ÍNDICE

PF
POLÍCIA FEDERAL

Agente de Polícia Federal

SL-037AG-20
CÓD: 7891122035901

A APOSTILA PREPARATÓRIA É ELABORADA

ANTES DA PUBLICAÇÃO DO EDITAL OFICIAL COM BASE NO EDITAL
ANTERIOR, PARA QUE O ALUNO ANTECIPE SEUS ESTUDOS.

VOLUME 1
 ÍNDICE

Língua Portuguesa
1 Compreensão e interpretação de textos de gêneros variados. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Reconhecimento de tipos e gêneros textuais. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
3 Domínio da ortografia oficial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
4 Domínio dos mecanismos de coesão textual. 4.1 Emprego de elementos de referenciação, substituição e repetição, de conectores e
de outros elementos de sequenciação textual. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 02
4.2 Emprego de tempos e modos verbais. 5 Domínio da estrutura morfossintática do período. 5.1 Emprego das classes de palavras.
5.2 Relações de coordenação entre orações e entre termos da oração. 5.3 Relações de subordinação entre orações e entre termos da
oração. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 03
5.4 Emprego dos sinais de pontuação. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
5.5 Concordância verbal e nominal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
5.6 Regência verbal e nominal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
5.7 Emprego do sinal indicativo de crase. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
5.8 Colocação dos pronomes átonos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
6 Reescrita de frases e parágrafos do texto. 6.1 Significação das palavras. 6.2 Substituição de palavras ou de trechos de texto. 6.3 Reor-
ganização da estrutura de orações e de períodos do texto. 6.4 Reescrita de textos de diferentes gêneros e níveis de formalidade. 16
7 Correspondência oficial (conforme Manual de Redação da Presidência da República). 7.1 Aspectos gerais da redação oficial. 7.2
Finalidade dos expedientes oficiais. 7.3 Adequação da linguagem ao tipo de documento. 7.4 Adequação do formato do texto ao gêne-
ro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

Noções de Direito Administrativo

1 Noções de organização administrativa. 1.1 Centralização, descentralização, concentração e desconcentração. 1.2 Administração
direta e indireta. 1.3 Autarquias, fundações, empresas públicas e sociedades de economia mista. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Ato administrativo. 2.1 Conceito, requisitos, atributos, classificação e espécies. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 06
3 Agentes públicos. 3.1 Legislação pertinente. 3.1.1 Lei nº 8.112/1990 e suas alterações. 3.1.2 Disposições constitucionais aplicáveis.
3.2 Disposições doutrinárias. 3.2.1 Conceito.3.2.2 Espécies. 3.2.3 Cargo, emprego e função pública. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
4 Poderes administrativos. 4.1 Hierárquico, disciplinar, regulamentar e de polícia. 4.2 Uso e abuso do poder. . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
5 Licitação. 5.1 Princípios. 5.2 Contratação direta: dispensa e inexigibilidade. 5.3 Modalidades. 5.4 Tipos. 5.5 Procedimento. . . . . 61
6 Controle da Administração Pública. 6.1 Controle exercido pela Administração Pública. 6.2 Controle judicial. 6.3 Controle legis-
lativo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
7 Responsabilidade civil do Estado. 7.1 Responsabilidade civil do Estado no direito brasileiro. 7.1.1 Responsabilidade por ato comissivo
do Estado. 7.1.2 Responsabilidade por omissão do Estado. 7.2 Requisitos para a demonstração da responsabilidade do Estado. 7.3
Causas excludentes e atenuantes da responsabilidade do Estado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
8 Regime jurídico-administrativo. 8.1 Conceito. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
8.2 Princípios expressos e implícitos da Administração Pública. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91

Noções de Direito Constitucional

1 Direitos e garantias fundamentais: direitos e deveres individuais e coletivos; direito à vida, à liberdade, à igualdade, à segurança e
à propriedade; direitos sociais; nacionalidade; cidadania e direitos políticos; partidos políticos; garantias constitucionais individuais;
garantias dos direitos coletivos, sociais e políticos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Poder Executivo: forma e sistema de governo; chefia de Estado e chefia de governo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
3 Defesa do Estado e das instituições democráticas: segurança pública; organização da segurança pública. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
4 Ordem social: base e objetivos da ordem social; seguridade social; meio ambiente; família, criança, adolescente, idoso, índio. . . . . . . . 31

Noções de Direito Penal e de Direito Processual Penal

1 Princípios básicos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Aplicação da lei penal. 2.1 A lei penal no tempo e no espaço. 2.2 Tempo e lugar do crime. 2.3 Territorialidade e extraterritorialidade
da lei penal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 04
3 O fato típico e seus elementos. 3.1 Crime consumado e tentado. 3.2 Ilicitude e causas de exclusão. 3.3 Excesso punível. . . . . . . 08
 ÍNDICE

4 Crimes contra a pessoa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

5 Crimes contra o patrimônio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
6 Crimes contra a fé pública. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
7 Crimes contra a Administração Pública. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
8 Inquérito policial. 8.1 Histórico, natureza, conceito, finalidade, características, fundamento, titularidade, grau de cognição, valor pro-
batório, formas de instauração, notitia criminis, delatio criminis, procedimentos investigativos, indiciamento, garantias do investigado;
conclusão. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
9 Prova. 9.1 Preservação de local de crime. 9.2 Requisitos e ônus da prova. 9.3 Nulidade da prova. 9.4 Documentos de prova. 9.5 Re-
conhecimento de pessoas e coisas. 9.6 Acareação. 9.7 Indícios. 9.8 Busca e apreensão. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
10 Restrição de liberdade. 10.1 Prisão em flagrante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61

Legislação Especial
1 Lei nº 7.102/1983 e suas alterações. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Lei nº 10.357/2001. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 03
3 Lei nº 13.445/2017. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 05
4 Lei nº 11.343/2006 e suas alterações (aspectos penais e processuais penais). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
5 Lei nº 4.898/1965 e suas alterações. (aspectos penais e processuais penais). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
6 Lei nº 9.455/1997 e suas alterações (aspectos penais e processuais penais). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
7 Lei nº 8.069/1990 e suas alterações (aspectos penais e processuais penais). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
8 Lei nº 10.826/2003 e suas alterações (aspectos penais e processuais penais). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
9 Lei nº 9.605/1998 e suas alterações (aspectos penais e processuais penais). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
10 Lei nº 10.446/2002 e suas alterações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
 DICA

Como passar em um concurso público?

Todos nós sabemos que é um grande desafio ser aprovado em concurso público, dessa maneira é muito importante o concurseiro
estar focado e determinado em seus estudos e na sua preparação.
É verdade que não existe uma fórmula mágica ou uma regra de como estudar para concursos públicos, é importante cada pessoa
encontrar a melhor maneira para estar otimizando sua preparação.
Algumas dicas podem sempre ajudar a elevar o nível dos estudos, criando uma motivação para estudar. Pensando nisso, a Solução
preparou esse artigo com algumas dicas que irá fazer toda diferença na sua preparação.
Então mãos à obra!

Separamos algumas dicas para lhe ajudar a passar em concurso público!

- Esteja focado em seu objetivo: É de extrema importância você estar focado em seu objetivo, a aprovação no concurso. Você vai
ter que colocar em sua mente que sua prioridade é dedicar-se para a realização de seu sonho.
- Não saia atirando para todos os lados: Procure dar atenção em um concurso de cada vez, a dificuldade é muito maior quando
você tenta focar em vários certames, devido as matérias das diversas áreas serem diferentes. Desta forma, é importante que você
defina uma área se especializando nela. Se for possível realize todos os concursos que saírem que englobe a mesma área.
- Defina um local, dias e horários para estudar: Uma maneira de organizar seus estudos é transformando isso em um hábito, de-
terminado um local, os horários e dias específicos para estar estudando cada disciplina que irá compor o concurso. O local de estudo
não pode ter uma distração com interrupções constantes, é preciso ter concentração total.
- Organização: Como dissemos anteriormente, é preciso evitar qualquer distração, suas horas de estudos são inegociáveis, preci-
sa de dedicação. É praticamente impossível passar em um concurso público se você não for uma pessoa organizada, é importante ter
uma planilha contendo sua rotina diária de atividades definindo o melhor horário de estudo.
- Método de estudo: Um grande aliado para facilitar seus estudos, são os resumos. Isso irá te ajudar na hora da revisão sobre o
assunto estudado, é fundamental que você inicie seus estudos antes mesmo de sair o edital, caso o mesmo ainda não esteja publica-
do, busque editais de concursos anteriores. Busque refazer a provas dos concursos anteriores, isso irá te ajudar na preparação.
- Invista nos materiais: É essencial que você tenha um bom material voltado para concursos públicos, completo e atualizado.
Esses materiais devem trazer toda a teoria do edital de uma forma didática e esquematizada, contendo muito exercícios. Quando
mais exercícios você realizar, melhor será sua preparação para realizar a prova do certame.
- Cuide de sua preparação: Não é só os estudos que é importante na sua preparação, evite perder sono, isso te deixará com uma
menor energia e um cérebro cansado. É preciso que você tenha uma boa noite de sono. Outro fator importante na sua preparação, é
tirar ao menos 1 (um) dia na semana para descanso e lazer, renovando as energias e evitando o estresse.

Se prepare para o concurso público!

O concurseiro preparado não é aquele que passa o dia todo estudando, mas está com a cabeça nas nuvens, e sim aquele que se
planeja pesquisando sobre o concurso de interesse, conferindo editais e provas anteriores, participando de grupos com enquetes so-
bre o mesmo, conversando com pessoas que já foram aprovadas absorvendo as dicas e experiências, analisando a banca examinadora
do certame.
O Plano de Estudos é essencial na otimização dos estudos, ele deve ser simples, com fácil compreensão e personalizado com sua
rotina, vai ser seu triunfo para aprovação, sendo responsável pelo seu crescimento contínuo.
Além do plano de estudos, é importante ter um Plano de Revisão, será ele que irá te ajudar na memorização dos conteúdos estu-
dados até o dia da realização da prova, evitando a correria para fazer uma revisão de última hora próximo ao dia da prova.
Está em dúvida por qual matéria começar a estudar?! Uma dica, comece pela Língua Portuguesa, é a matéria com maior requisi-
ção nos concursos, a base para uma boa interpretação, no qual abrange todas as outras matérias.
 DICA

Vida Social!

Sabemos que faz parte algumas abdicações na vida de quem estuda para concursos públicos, sempre que possível é importante
conciliar os estudos com os momentos de lazer e bem-estar. A vida de concurseiro é temporária, quem determina o tempo é você,
através da sua dedicação e empenho. Você terá que fazer um esforço para deixar de lado um pouco a vida social intensa, é importante
compreender que quando for aprovado, verá que todo o esforço valeu a pena para realização do seu sonho.
Uma boa dica, é fazer exercícios físicos, uma simples corrida por exemplo é capaz de melhorar o funcionamento do Sistema Ner-
voso Central, um dos fatores que são chaves para produção de neurônios nas regiões associadas à aprendizagem e memória.

Motivação!

A motivação é a chave do sucesso na vida dos concurseiros. Compreendemos que nem sempre é fácil, e as vezes bate aquele
desânimo com vários fatores ao nosso redor. Porém a maior garra será focar na sua aprovação no concurso público dos seus sonhos.
É absolutamente normal caso você não seja aprovado de primeira, é primordial que você PERSISTA, com o tempo você irá adquirir
conhecimento e experiência.
Então é preciso se motivar diariamente para seguir a busca da aprovação, algumas orientações importantes para conseguir mo-
tivação:
- Procure ler frases motivacionais, são ótimas para lembrar dos seus propósitos;
- Leia sempre os depoimentos dos candidatos aprovados nos concursos públicos;
- Procure estar sempre entrando em contato com os aprovados;
- Escreve o porque que você deseja ser aprovado no concurso, quando você sabe seus motivos, isso te da um ânimo maior para
seguir focado, tornando o processo mais prazeroso;
- Saiba o que realmente te impulsiona, o que te motiva. Dessa maneira será mais fácil vencer as adversidades que irá aparecer.
- Procure imaginar você exercendo a função da vaga pleiteada, sentir a emoção da aprovação e ver as pessoas que você gosta,
felizes com seu sucesso.
Como dissemos no começo, não existe uma fórmula mágica, um método infalível. O que realmente existe é a sua garra, sua
dedicação e motivação para estar realizando o seu grande sonho, de ser aprovado no concurso público. Acredite em você e no seu
potencial.
A Solução tem ajudado há mais de 35 anos quem quer vencer a batalha do concurso público. Se você quer aumentar as suas
chances de passar, conheça os nossos materiais, acessando o nosso site: www.apostilasolucao.com.br
 LÍNGUA PORTUGUESA
1 Compreensão e interpretação de textos de gêneros variados. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Reconhecimento de tipos e gêneros textuais. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
3 Domínio da ortografia oficial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
4 Domínio dos mecanismos de coesão textual. 4.1 Emprego de elementos de referenciação, substituição e repetição, de conectores e de
outros elementos de sequenciação textual. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 02
4.2 Emprego de tempos e modos verbais. 5 Domínio da estrutura morfossintática do período. 5.1 Emprego das classes de palavras.
5.2 Relações de coordenação entre orações e entre termos da oração. 5.3 Relações de subordinação entre orações e entre termos da
oração. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 03
5.4 Emprego dos sinais de pontuação. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
5.5 Concordância verbal e nominal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
5.6 Regência verbal e nominal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
5.7 Emprego do sinal indicativo de crase. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
5.8 Colocação dos pronomes átonos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
6 Reescrita de frases e parágrafos do texto. 6.1 Significação das palavras. 6.2 Substituição de palavras ou de trechos de texto. 6.3 Reorga-
nização da estrutura de orações e de períodos do texto. 6.4 Reescrita de textos de diferentes gêneros e níveis de formalidade. . . . . . . 16
7 Correspondência oficial (conforme Manual de Redação da Presidência da República). 7.1 Aspectos gerais da redação oficial. 7.2 Finalida-
de dos expedientes oficiais. 7.3 Adequação da linguagem ao tipo de documento. 7.4 Adequação do formato do texto ao gênero . . . . . 19
 LÍNGUA PORTUGUESA

1 COMPREENSÃO E INTERPRETAÇÃO DE TEXTOS DE Expõe acontecimentos, lugares,

GÊNEROS VARIADOS. pessoas, de modo que sua finalidade
TEXTO DESCRITIVO é descrever, ou seja, caracterizar algo
ou alguém. Com isso, é um texto rico
Compreender e interpretar textos é essencial para que o obje- em adjetivos e em verbos de ligação.
tivo de comunicação seja alcançado satisfatoriamente. Com isso, é
importante saber diferenciar os dois conceitos. Vale lembrar que o Oferece instruções, com o objetivo
texto pode ser verbal ou não-verbal, desde que tenha um sentido de orientar o leitor. Sua maior
TEXTO INJUNTIVO
completo. característica são os verbos no modo
A compreensão se relaciona ao entendimento de um texto e imperativo.
de sua proposta comunicativa, decodificando a mensagem explíci-
ta. Só depois de compreender o texto que é possível fazer a sua Gêneros textuais
interpretação. A classificação dos gêneros textuais se dá a partir do reconhe-
A interpretação são as conclusões que chegamos a partir do cimento de certos padrões estruturais que se constituem a partir
conteúdo do texto, isto é, ela se encontra para além daquilo que da função social do texto. No entanto, sua estrutura e seu estilo
está escrito ou mostrado. Assim, podemos dizer que a interpreta- não são tão limitados e definidos como ocorre na tipologia textual,
ção é subjetiva, contando com o conhecimento prévio e do reper- podendo se apresentar com uma grande diversidade. Além disso, o
tório do leitor. padrão também pode sofrer modificações ao longo do tempo, as-
Dessa maneira, para compreender e interpretar bem um texto, sim como a própria língua e a comunicação, no geral.
é necessário fazer a decodificação de códigos linguísticos e/ou vi- Alguns exemplos de gêneros textuais:
suais, isto é, identificar figuras de linguagem, reconhecer o sentido • Artigo
de conjunções e preposições, por exemplo, bem como identificar • Bilhete
expressões, gestos e cores quando se trata de imagens. • Bula
• Carta
• Conto
• Crônica
• E-mail
2 RECONHECIMENTO DE TIPOS E GÊNEROS TEXTUAIS. • Lista
• Manual
A partir da estrutura linguística, da função social e da finali- • Notícia
dade de um texto, é possível identificar a qual tipo e gênero ele • Poema
pertence. Antes, é preciso entender a diferença entre essas duas • Propaganda
classificações. • Receita culinária
• Resenha
Tipos textuais • Seminário
A tipologia textual se classifica a partir da estrutura e da finali-
dade do texto, ou seja, está relacionada ao modo como o texto se Vale lembrar que é comum enquadrar os gêneros textuais em
apresenta. A partir de sua função, é possível estabelecer um padrão determinados tipos textuais. No entanto, nada impede que um tex-
específico para se fazer a enunciação. to literário seja feito com a estruturação de uma receita culinária,
Veja, no quadro abaixo, os principais tipos e suas característi- por exemplo. Então, fique atento quanto às características, à finali-
cas: dade e à função social de cada texto analisado.

Apresenta um enredo, com ações

e relações entre personagens, que
ocorre em determinados espaço e
TEXTO NARRATIVO tempo. É contado por um narrador,
e se estrutura da seguinte maneira:
apresentação > desenvolvimento >
clímax > desfecho
Tem o objetivo de defender
determinado ponto de vista,
TEXTO DISSERTATIVO- persuadindo o leitor a partir do
ARGUMENTATIVO uso de argumentos sólidos. Sua
estrutura comum é: introdução >
desenvolvimento > conclusão.
Procura expor ideias, sem a
necessidade de defender algum
ponto de vista. Para isso, usa-
TEXTO EXPOSITIVO se comparações, informações,
definições, conceitualizações
etc. A estrutura segue a do texto
dissertativo-argumentativo.
3 DOMÍNIO DA ORTOGRAFIA OFICIAL.
A ortografia oficial diz respeito às regras gramaticais referentes
à escrita correta das palavras. Para melhor entendê-las, é preciso
analisar caso a caso. Lembre-se de que a melhor maneira de memo-
rizar a ortografia correta de uma língua é por meio da leitura, que
também faz aumentar o vocabulário do leitor.
Neste capítulo serão abordadas regras para dúvidas frequentes
entre os falantes do português. No entanto, é importante ressaltar
que existem inúmeras exceções para essas regras, portanto, fique
atento!
Alfabeto
O primeiro passo para compreender a ortografia oficial é co-
nhecer o alfabeto (os sinais gráficos e seus sons). No português, o
alfabeto se constitui 26 letras, divididas entre vogais (a, e, i, o, u) e
consoantes (restante das letras).

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 LÍNGUA PORTUGUESA
Com o Novo Acordo Ortográfico, as consoantes K, W e Y foram reintroduzidas ao alfabeto oficial da língua portuguesa, de modo que
elas são usadas apenas em duas ocorrências: transcrição de nomes próprios e abreviaturas e símbolos de uso internacional.

Uso do “X”
Algumas dicas são relevantes para saber o momento de usar o X no lugar do CH:
• Depois das sílabas iniciais “me” e “en” (ex: mexerica; enxergar)
• Depois de ditongos (ex: caixa)
• Palavras de origem indígena ou africana (ex: abacaxi; orixá)

Uso do “S” ou “Z”

Algumas regras do uso do “S” com som de “Z” podem ser observadas:
• Depois de ditongos (ex: coisa)
• Em palavras derivadas cuja palavra primitiva já se usa o “S” (ex: casa > casinha)
• Nos sufixos “ês” e “esa”, ao indicarem nacionalidade, título ou origem. (ex: portuguesa)
• Nos sufixos formadores de adjetivos “ense”, “oso” e “osa” (ex: populoso)

Uso do “S”, “SS”, “Ç”

• “S” costuma aparecer entre uma vogal e uma consoante (ex: diversão)
• “SS” costuma aparecer entre duas vogais (ex: processo)
• “Ç” costuma aparecer em palavras estrangeiras que passaram pelo processo de aportuguesamento (ex: muçarela)

Os diferentes porquês

POR QUE Usado para fazer perguntas. Pode ser substituído por “por qual motivo”
PORQUE Usado em respostas e explicações. Pode ser substituído por “pois”
O “que” é acentuado quando aparece como a última palavra da frase, antes da pontuação final (interrogação, exclamação,
POR QUÊ
ponto final)
PORQUÊ É um substantivo, portanto costuma vir acompanhado de um artigo, numeral, adjetivo ou pronome

Parônimos e homônimos
As palavras parônimas são aquelas que possuem grafia e pronúncia semelhantes, porém com significados distintos. Ex: cumprimento
(extensão) X comprimento (saudação); tráfego (trânsito) X tráfico (comércio ilegal).
Já as palavras homônimas são aquelas que possuem a mesma pronúncia, porém são grafadas de maneira diferente. Ex: conserto
(correção) X concerto (apresentação); cerrar (fechar) X serrar (cortar).

Nos capítulos seguintes serão passadas regras específicas quanto à acentuação e uso da crase, entre outras normas que condizem à
ortografia oficial do português.

4 DOMÍNIO DOS MECANISMOS DE COESÃO TEXTUAL. 4.1 EMPREGO DE ELEMENTOS DE REFERENCIAÇÃO, SUBSTI-
TUIÇÃO E REPETIÇÃO, DE CONECTORES E DE OUTROS ELEMENTOS DE SEQUENCIAÇÃO TEXTUAL.

A coerência e a coesão são essenciais na escrita e na interpretação de textos. Ambos se referem à relação adequada entre os compo-
nentes do texto, de modo que são independentes entre si. Isso quer dizer que um texto pode estar coeso, porém incoerente, e vice-versa.
Enquanto a coesão tem foco nas questões gramaticais, ou seja, ligação entre palavras, frases e parágrafos, a coerência diz respeito ao
conteúdo, isto é, uma sequência lógica entre as ideias.

Coesão
A coesão textual ocorre, normalmente, por meio do uso de conectivos (preposições, conjunções, advérbios). Ela pode ser obtida a
partir da anáfora (retoma um componente) e da catáfora (antecipa um componente).
Confira, então, as principais regras que garantem a coesão textual:

REGRA CARACTERÍSTICAS EXEMPLOS

Pessoal (uso de pronomes pessoais ou possessivos) –
João e Maria são crianças. Eles são irmãos.
anafórica
Fiz todas as tarefas, exceto esta: colonização afri-
REFERÊNCIA Demonstrativa (uso de pronomes demonstrativos e ad-
cana.
vérbios) – catafórica
Mais um ano igual aos outros...
Comparativa (uso de comparações por semelhanças)

2
 LÍNGUA PORTUGUESA

Substituição de um termo por outro, para evitar repe- Maria está triste. A menina está cansada de ficar
SUBSTITUIÇÃO
tição em casa.
No quarto, apenas quatro ou cinco convidados.
ELIPSE Omissão de um termo
(omissão do verbo “haver”)
Conexão entre duas orações, estabelecendo relação en- Eu queria ir ao cinema, mas estamos de quaren-
CONJUNÇÃO
tre elas tena.
Utilização de sinônimos, hiperônimos, nomes genéricos
A minha casa é clara. Os quartos, a sala e a cozi-
COESÃO LEXICAL ou palavras que possuem sentido aproximado e perten-
nha têm janelas grandes.
cente a um mesmo grupo lexical.

Coerência
Nesse caso, é importante conferir se a mensagem e a conexão de ideias fazem sentido, e seguem uma linha clara de raciocínio.
Existem alguns conceitos básicos que ajudam a garantir a coerência. Veja quais são os principais princípios para um texto coerente:
• Princípio da não contradição: não deve haver ideias contraditórias em diferentes partes do texto.
• Princípio da não tautologia: a ideia não deve estar redundante, ainda que seja expressa com palavras diferentes.
• Princípio da relevância: as ideias devem se relacionar entre si, não sendo fragmentadas nem sem propósito para a argumentação.
• Princípio da continuidade temática: é preciso que o assunto tenha um seguimento em relação ao assunto tratado.
• Princípio da progressão semântica: inserir informações novas, que sejam ordenadas de maneira adequada em relação à progressão
de ideias.

Para atender a todos os princípios, alguns fatores são recomendáveis para garantir a coerência textual, como amplo conhecimento
de mundo, isto é, a bagagem de informações que adquirimos ao longo da vida; inferências acerca do conhecimento de mundo do leitor;
e informatividade, ou seja, conhecimentos ricos, interessantes e pouco previsíveis.

4.2 EMPREGO DE TEMPOS E MODOS VERBAIS. 5 DOMÍNIO DA ESTRUTURA MORFOSSINTÁTICA DO PERÍODO.5.1 EM-
PREGO DAS CLASSES DE PALAVRAS. 5.2 RELAÇÕES DE COORDENAÇÃO ENTRE ORAÇÕES E ENTRE TERMOS DA ORA-
ÇÃO. 5.3 RELAÇÕES DE SUBORDINAÇÃO ENTRE ORAÇÕES E ENTRE TERMOS DA ORAÇÃO.

A sintaxe estuda o conjunto das relações que as palavras estabelecem entre si. Dessa maneira, é preciso ficar atento aos enunciados
e suas unidades: frase, oração e período.
Frase é qualquer palavra ou conjunto de palavras ordenadas que apresenta sentido completo em um contexto de comunicação e inte-
ração verbal. A frase nominal é aquela que não contém verbo. Já a frase verbal apresenta um ou mais verbos (locução verbal).
Oração é um enunciado organizado em torno de um único verbo ou locução verbal, de modo que estes passam a ser o núcleo da
oração. Assim, o predicativo é obrigatório, enquanto o sujeito é opcional.
Período é uma unidade sintática, de modo que seu enunciado é organizado por uma oração (período simples) ou mais orações (perí-
odo composto). Eles são iniciados com letras maiúsculas e finalizados com a pontuação adequada.

Análise sintática
A análise sintática serve para estudar a estrutura de um período e de suas orações. Os termos da oração se dividem entre:
• Essenciais (ou fundamentais): sujeito e predicado
• Integrantes: completam o sentido (complementos verbais e nominais, agentes da passiva)
• Acessórios: função secundária (adjuntos adnominais e adverbiais, apostos)

Termos essenciais da oração

Os termos essenciais da oração são o sujeito e o predicado. O sujeito é aquele sobre quem diz o resto da oração, enquanto o predicado
é a parte que dá alguma informação sobre o sujeito, logo, onde o verbo está presente.

O sujeito é classificado em determinado (facilmente identificável, podendo ser simples, composto ou implícito) e indeterminado,
podendo, ainda, haver a oração sem sujeito (a mensagem se concentra no verbo impessoal):
Lúcio dormiu cedo.
Aluga-se casa para réveillon.
Choveu bastante em janeiro.

Quando o sujeito aparece no início da oração, dá-se o nome de sujeito direto. Se aparecer depois do predicado, é o caso de sujeito
inverso. Há, ainda, a possibilidade de o sujeito aparecer no meio da oração:
Lívia se esqueceu da reunião pela manhã.
Esqueceu-se da reunião pela manhã, Lívia.
Da reunião pela manhã, Lívia se esqueceu.

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 LÍNGUA PORTUGUESA
Os predicados se classificam em: predicado verbal (núcleo do
predicado é um verbo que indica ação, podendo ser transitivo, in-
transitivo ou de ligação); predicado nominal (núcleo da oração é
um nome, isto é, substantivo ou adjetivo); predicado verbo-nomi-
nal (apresenta um predicativo do sujeito, além de uma ação mais
uma qualidade sua)
As crianças brincaram no salão de festas.
Mariana é inteligente.
Os jogadores venceram a partida. Por isso, estavam felizes.
Termos integrantes da oração
Os complementos verbais são classificados em objetos diretos
(não preposicionados) e objetos indiretos (preposicionado).
A menina que possui bolsa vermelha me cumprimentou.
O cão precisa de carinho.
Os complementos nominais podem ser substantivos, adjetivos
ou advérbios.
A mãe estava orgulhosa de seus filhos.
Carlos tem inveja de Eduardo.
Bárbara caminhou vagarosamente pelo bosque.
Os agentes da passiva são os termos que tem a função de pra-
ticar a ação expressa pelo verbo, quando este se encontra na voz
passiva. Costumam estar acompanhados pelas preposições “por”
e “de”.
Os filhos foram motivo de orgulho da mãe.
Eduardo foi alvo de inveja de Carlos.
O bosque foi caminhado vagarosamente por Bárbara.
Termos acessórios da oração
Os termos acessórios não são necessários para dar sentido à
oração, funcionando como complementação da informação. Desse
modo, eles têm a função de caracterizar o sujeito, de determinar
o substantivo ou de exprimir circunstância, podendo ser adjunto
adverbial (modificam o verbo, adjetivo ou advérbio), adjunto adno-
minal (especifica o substantivo, com função de adjetivo) e aposto
(caracteriza o sujeito, especificando-o).
Os irmãos brigam muito.
A brilhante aluna apresentou uma bela pesquisa à banca.
Pelé, o rei do futebol, começou sua carreira no Santos.
CLASSES DE PALAVRAS
ARTIGO
Artigo é a palavra que colocamos antes dos substantivos, com a
finalidade de determina-los e especificarmos seu gênero e número.
Os artigos podem ser:
- definidos: o, a, os, as (Determinam os substantivos de forma
particular).
- indefinidos: um, uma, uns, umas (Determinam os substanti-
vos de forma inespecífica).
Exemplos:
Comprei o carro. (Um carro específico)
Comprei um carro. (Um carro qualquer)
Artigo Definido
Indica um substantivo específico, determinado. Dependendo
da flexão de gênero e de número, assume as formas o, a, os, as.
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Observe as possíveis variações de gênero e número:
O professor me repreendia.
A professora me repreendia.
Os professores me repreendiam.
Artigo Indefinido
Indica m ser qualquer dentre outros da mesma espécie. De-
pendendo da flexão de gênero e de número, assume as formas um,
uma, uns, umas.
Observe as possíveis variações de gênero e número, usando o
mesmo exemplo anterior:
Um professor me repreendia.
Uma professora me repreendia.
Uns professores me repreendiam.
Além das formas simples, os artigos apresentam formas combi-
nadas com preposições. O artigo definido combina-se com as pre-
posições a, de, em, por, originando, por exemplo, as formas ao, do,
nas, pelos, etc.
Quando o artigo definido feminino (a, as) aparece combinado
com a preposição a, temos um caso que merece destaque especial:
a essa fusão de duas vogais idênticas, graficamente representada
por um a com acento grave (à, às), dá-se o nome de crase.
Exemplo:
Eles lançaram um alerta à nação. (à = preposição a + artigo de-
finido a)
O artigo indefinido combina-se com as preposições em e de,
originando, por exemplo, as formas num, numas, duns, etc.
SUBSTANTIVO
Os substantivos nomeiam seres, coisas, ideias. Como palavra
variável, apresenta flexões de gênero, número e grau.
Classificação
Substantivo Comum: Designa os seres de uma espécie de for-
ma genérica: casa, felicidade, mesa, criança, etc.
Substantivo Próprio: Designa um ser específico, determinado,
como: Recife, Mariana, Brasil, etc.
Substantivo Concreto: Designa seres propriamente ditos (pes-
soas, objetos, lugares), independentemente de sua existência real.
Assim sendo, são exemplos: fada, saci, mesa, cinema, etc.
Substantivo Abstrato: Designa ações qualidades, ou estados,
tomados como seres. Indica coisas que não existem por si, que são
resultado de uma abstração. É o caso de felicidade, pobreza, cari-
dade, etc..
Formação dos substantivos
Substantivo Primitivo: erve de base para a formação de outros
substantivos. Exemplo: rosa, pedra, gelo, etc.
Substantivo Derivado: É formado a partir de um substantivo
primitivo, como: roseiral, pedregulho, geleira, etc.
Substantivo Simples: É formado por um só radical, como: ja-
nela, livro, trem, etc.
 LÍNGUA PORTUGUESA
Substantivo Composto: É formado por mais de um radical, Primitivo - não deriva de outra palavra. Exemplo: claro, grande.
como em: arco-íris, arranha-céu, etc. Derivado - tem origem em outra palavra. Exemplo: tolerante
(vem de tolerar).
Substantivo Coletivo: É coletivo o substantivo no singular que Pátrio - é o que se refere a países, estados, cidades, etc. Exem-
designa um conjunto de seres da mesma espécie. plo: brasileiro, mineiro, carioca, etc.
- buquê – de flores
- alcateia – de lobos Locução Adjetiva
- elenco – de artistas
- legião – de soldados É toda reunião de duas ou mais palavras com valor de uma só.
Geralmente, as locuções adjetivas são formadas por uma preposi-
Gênero ção e um substantivo, ou uma preposição e um advérbio.
Exemplos:
De acordo com o gênero (feminino e masculino) das palavras - dente de cão (= canino)
substantiva, são classificadas em: - água de chuva (= pluvial)
Substantivos Biformes: apresentam duas formas, uma para o - pneus de trás (= traseiro)
masculino e outra para o feminino. Exemplo: médico e médica; na-
morado e namorada. Flexão

Substantivos Uniformes: somente um termo especifica os dois Gêneros

gêneros (masculino e feminino), sendo classificados em:
- Epicenos: palavra que apresenta somente um gênero e refere-
-se aos animais, por exemplo: baleia (macho ou fêmea).
- Sobrecomum: palavra que apresenta somente um gênero e
refere-se às pessoas, por exemplo: criança (masculino e feminino).
- Comum de dois gêneros: termo que se refere aos dois gêne-
ros (masculino e feminino), identificado por meio do artigo que o
acompanha, por exemplo: “o dentista” e “a dentista”.
Número
São classificados em:
Singular: palavra que designa uma única coisa, pessoa ou um
grupo, por exemplo: cama, homem.
Plural: palavra que designa várias coisas, pessoas ou grupos,
por exemplo: camas, homens.
Grau
São classificados em aumentativo e diminutivo:
Aumentativo: Indica o aumento do tamanho de algum ser ou
alguma coisa. Divide-se em:
- Analítico: substantivo acompanhado de adjetivo que indica
grandeza, por exemplo: menino grande.
- Sintético: substantivo com acréscimo de um sufixo indicador
de aumento, por exemplo: meninão.
Diminutivo: Indica a diminuição do tamanho de algum ser ou
alguma coisa. Divide-se em:
- Analítico: substantivo acompanhado de um adjetivo que indi-
ca pequenez, por exemplo: menino pequeno.
- Sintético: substantivo com acréscimo de um sufixo indicador
de diminuição, por exemplo: menininho.
- Adjetivos Uniformes: uma forma para os dois gêneros (femini-
no e masculino). Exemplo: alegre.
- Adjetivos Biformes: varia conforme o gênero (masculino e fe-
minino). Exemplo: dengoso, dengosa.
Número
Os adjetivos podem vir no singular ou plural, concordando com
o número do substantivo referido. Assim, a sua formação é parecida
à dos substantivos.
Grau
São classificados em:
- Grau Comparativo: utilizado para comparar qualidades.
Comparativo de Igualdade – Chocolate é tão bom quanto pizza.
Comparativo de Superioridade – Rui é mais esforçado que Mar-
cos.
Comparativo de Inferioridade – Mariana é menos feliz que Pau-
la.
- Grau Superlativo - utilizado para intensificar qualidades.
Superlativo Absoluto:
Analítico - A casa é extremamente luxuosa.
Sintético - Larissa é organizadíssima.
Superlativo Relativo de:
Superioridade - A cidade é a mais bonita da região.
Inferioridade - Este computador é o menos moderno do escri-
tório.
Somente seis adjetivos têm o grau comparativo de superiorida-
de sintético. Veja-os:

ADJETIVO bom – melhor

mau – pior
Adjetivo é a palavra que modifica o substantivo, atribuindo-lhe grande – maior
um estado, qualidade ou característica. pequeno – menor
alto – superior
Classificação baixo – inferior

Simples - formado por um só radical. Exemplo: bonita.

Composto - formado por mais de um radical. Exemplo: latino-
-americano.

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 LÍNGUA PORTUGUESA
NUMERAL Vossa Excelência (V.Ex.a) - altas autoridades, presidente, oficiais;
Vossa Magnificência (V.Mag.a) - reitores de universidades; Vossa
O numeral é a palavra que indica, em termos numéricos, um Majestade (V.M.) – reis, imperadores; Vossa Santidade (V.S.) - Papa;
número exato ou a posição que tal coisa ocupa numa série. Vossa Senhori (V.Sa) - tratamento cerimonioso.
- Além desses, são pronomes de tratamento: senhor, senhora,
Classificação senhorita, dona, você.
- A forma Vossa (Senhoria, Excelência) é empregada quando
Cardinais: Forma básica dos números, indicam contagem, me- se fala com a própria pessoa: Vossa Senhoria não compareceu à
dida. Exemplo, um, dois, três… reunião dos semterra? (falando com a pessoa)
- A forma Sua (Senhoria, Excelência ) é empregada quando se
Ordinais: Indica ordem de uma sequência. Exemplo, primeiro, fala sobre a pessoa: Sua Eminência, o cardeal, viajou paraum Con-
segundo, terceiro… gresso. (falando a respeito do cardeal)

Fracionários: Indicam a diminuição das proporções numéricas, Pronomes Possessivo

ou seja, representam uma parte de um todo. Exemplo, meio, terço,
quarto, quinto… Os pronomes possessivos são aqueles que transmitem a ideia
de posse, por exemplo: Esse carro é seu?
Multiplicativos: Determina o aumento da quantidade por meio
de múltiplos. Exemplo, dobro, triplo, quádruplo, quíntuplo…
Pessoas Verbais Pronomes Possessivos
Coletivos: Número exato que faz referência a um conjunto de
1ª pessoa do singular meu, minha (singular); meus, mi-
seres. Exemplo: dúzia (conjunto de 12), dezena (conjunto de 10),
(eu) nhas (plural)
centena (conjunto de 100), semestre (conjunto de 6), bimestre
(conjunto de 2).
2ª pessoa do singular
teu, tua (singular); teus, tuas (plural)
(tu, você)
Cardinal Ordinal Cardinal Ordinal
Um Primeiro Vinte Vigésimo 3ª pessoa do singular seu, sua (singular); seus, suas (plu-
(ele/ela) ral)
Dois Segundo Trinta Trigésimo
Três Terceiro Cinquenta Quinquagésimo 1ª pessoa do plural nosso, nossa (singular); nossos, nos-
(nós) sas (plural)
Quatro Quarto Sessenta Sexagésimo
Cinco Quinto Oitenta Octogésimo 2ª pessoa do plural vosso, vossa (singular); vossos, vos-
Seis Sexto Cem Centésimo (vós, vocês) sas (plural)
Sete Sétimo Quinhentos Quingentésimo 3ª pessoa do plural seu, sua (singular); seus, suas (plu-
Oito Oitavo Setecentos Setingentésimo (eles/elas) ral)
Nove Nono Novecentos Noningentésimo
Dez Décimo Mil Milésimo Pronomes Demonstrativos

Os pronomes demostrativos são utilizados para indicar algo.

PRONOME
Pronome é a palavra que substitui ou acompanha o substan-
tivo, indicando sua posição em relação às pessoas do discurso ou
mesmo situando-o no espaço e no tempo.
Pronomes Pessoais
Retos – têm função de sujeito da oração: eu, tu, ele, nós, vós,
eles.
Oblíquostêm função de complemento do verbo (objeto direto /
objeto indireto) ou as, lhes. - Ele viajará conosco. (elepronome reto
/ vaiverbo / conosco complemento nominal).
- tônicos com preposição: mim, comigo, ti, contigo,si, consigo,
conosco, convosco;
- átonos sem preposição: me, te, se, o, a, lhe, nos, vos, os,pro-
nome oblíquo)
Pronomes de Tratamento
Dependendo da pessoa a quem nos dirigimos, do seu cargo,
idade, título, o tratamento será familiar ou cerimonioso: Vossa Al-
teza (V.A.) - príncipes, duques; Vossa Eminência (V.Ema) - cardeais;
Reúnem palavras variáveis (esse, este, aquele, essa, esta, aquela) e
invariáveis (isso, isto, aquilo).
Relação ao tempo
Este (s), esta (s), isto: indicam o tempo presente em relação ao
momento em que se fala. Exemplo: Esta semana é a última antes
da prova.
Esse (s), essa (s), isso: indicam tempo no passado ou no futu-
ro. Exemplos: Onde você foi esse feriado? / Serei reconhecido pelo
meu esforço. Quando esse dia chegar, estarei satisfeito.
Aquele (s), aquela (s), aquilo: indicam um tempo distante em
relação ao momento em que se fala. Exemplo: Lembro-me bem
aquele tempo em que viajávamos de trem.
Relação ao espaço
Este (s), esta (s), isto: o ser ou objeto que está próximo da pes-
soa que fala. Exemplo: Este é o meu filho.
Esse (s), essa (s), isso: a pessoa ou a coisa próxima daquela com
quem falamos ou para quem escrevemos. Exemplo: Por favor, po-
deria passar esse copo?
Aquele (s), aquela (s), aquilo: o ser ou objeto que está longe de
quem fala e da pessoa de quem se fala (3ª pessoa). Exemplo: Com
licença, poderia dizer o preço daquele casaco?

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 LÍNGUA PORTUGUESA
Pronomes Indefinidos 2ª conjugação – er: comer, derreter, beber.
3ª conjugação – ir: curtir, assumir, abrir.
Empregados na 3ª pessoa do discurso, o próprio nome já mos-
tra que os pronomes indefinidos substituem ou acompanham o O verbo pôr e seus derivados (repor, depor, dispor, compor, im-
substantivo de maneira vaga ou imprecisa. por) pertencem a 2ª conjugação devido à sua origem latina poer.

Pessoas: 1ª, 2ª e 3ª pessoa, em 2 situações: singular e plural.

Classificação Pronomes Indefinidos
algum, alguma, alguns, algumas, nenhum,
nenhuma, nenhuns, nenhumas, muito, mui-
ta, muitos, muitas, pouco, pouca, poucos,
poucas, todo, toda, todos, todas, outro,
Variáveis outra, outros, outras, certo, certa, certos,
certas, vário, vária, vários, várias, tanto, tan-
ta, tantos, tantas, quanto, quanta, quantos,
quantas, qualquer, quaisquer, qual, quais,
um, uma, uns, umas.
quem, alguém, ninguém, tudo, nada, ou-
Invariáveis
trem, algo, cada.
Pronomes Relativos
Os pronomes relativos se referem a um substantivo já dito an-
teriormente na oração. Podem ser palavras variáveis e invariáveis.
Essa palavra da oração anterior chamase antecedente: Viajei para
uma cidade que é muito pequena. ercebese que o pronome relativo
que, substitui na 2ª oração, a cidade, por isso a palavra que é um
pronome relativo.
São divididos em:
Variáveis: o qual, os quais, a qual, as quais, cujo, cujos, cuja,
cujas, quanto, quantos;
Invariáveis: que, quem, quando, como, onde.
1ª pessoa do singular – eu; ex.: eu viajo
2ª pessoa do singular – tu; ex.: tu viajas
3ª pessoa do singular – ele; ex.: ele viaja
1ª pessoa do plural – nós; ex.: nós viajamos
2ª pessoa do plural – vós; ex.: vós viajais
3ª pessoa do plural – eles; ex.: eles viajam
Tempos do Verbo
Presente: Ocorre no momento da fala. Ex.: trabalha
Pretérito: Ocorrido antes. Ex.: trabalhou
Futuro: Ocorrido depois. Ex.: trabalhará
O pretérito subdivide-se em:
- Perfeito: Ação acabada. Ex.: Eu limpei a sala.
- Imperfeito: Ação inacabada no momento a que se refere à
narração. Ex.: Ele ficava no hospital por dias.
- Mais-que-perfeito: Ação acabada, ocorrida antes de outro
fato passado. Ex.: Para ser mais justo, ele partira o bolo em fatias
pequenas.
O futuro subdivide-se em:
- Futuro do Presente: Refere-se a um fato imediato e certo. Ex.:
Participarei do grupo.
- Futuro do Pretérito: Pode indicar condição, referindo-se a
uma ação futura, ligada a um momento já passado. Ex.: Iria ao show
se tivesse dinheiro. (Indica condição); Ele gostaria de assumir esse
compromisso.

Pronomes Interrogativos Modos Verbais

São palavras variáveis e invariáveis empregadas para formular Indicativo: Mostra o fato de maneira real, certa, positiva. Ex.:
perguntas diretas e indiretas. Eu falo alemão.
Subjuntivo: Pode exprimir um desejo e apresenta o fato como
possível ou duvidoso, hipotético. Ex.: Se eu tivesse dinheiro, com-
Pronomes Inter- praria um carro.
Classificação Exemplos
rogativos Imperativo: Exprime ordem, conselho ou súplica. Ex.: Descanse
bastante nestas férias.
qual, quais, Quanto custa?
Variáveis quanto, quantos, Formas nominais
Quais sapatos
quanta, quantas. você prefere? Temos três formas nominais: Infinitivo, gerúndio e particípio, e
são assim chamadas por desempenhar um papel parecido aos dos
Quem estragou substantivos, adjetivos ou advérbios e, sozinhas, não serem capazes
meu vestido? de expressar os modos e tempos verbais.
Invariáveis quem, que.
Que problema
ocorreu? Infinitivo

Pessoal: Refere às pessoas do discurso. Não é flexionado nas 1ª

VERBO e 3ª pessoas do singular e flexionadas nas demais:
Estudar (eu) – não flexionado
Exprime ação, estado, mudança de estado, fenômeno da na- Estudares (tu) – flexionado
tureza e possui inúmeras flexões, de modo que a sua conjugação Estudar(ele) – não flexionado
é feita em relação as variações de pessoa, número, tempo, modo, Estudarmos (nós) – flexionado
voz e aspeto. Estudardes (voz) – flexionado
Estudarem (eles) – flexionado
Os verbos estão agrupados em três conjugações:
1ª conjugação – ar: amar, caçar, começar.

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 LÍNGUA PORTUGUESA
Impessoal: É o infinitivo impessoal quando não se refere às pes-
soas do discurso. Exemplos: caminhar é bom. (a caminhada é boa);
É proibido fumar. (é proibido o fumo)
Gerúndio
Caracteriza-se pela terminação -ndo. O verbo não se flexiona e
pode exercer o papel de advérbio e de adjetivo.
Exemplo: Ela estava trabalhando quando telefonaram.
Particípio
Pode ser regular e irregular.
Particípio regular: se caracteriza pela terminação -ado, -ido.
Exemplo: Eles tinham partido em uma aventura sem fim.
Particípio irregular: pode exercer o papel de adjetivo.
Exemplo: Purê se faz com batata cozida.
Por apresentar mais que uma forma, o particípio é classificado
como verbo abundante. É importante lembrar que nem todos os
verbos apresentam duas formas de particípio: (aberto, coberto).
Tempos Simples e Tempos Compostos
Tempos simples: formados apenas pelo verbo principal.
Indicativo:
Presente - canto, vendo, parto, etc.
Pretérito perfeito - cantei, vendi, parti, etc.
Pretérito imperfeito - cantava, vendia, partia, etc.
Pretérito mais-que-perfeito - cantara, vendera, partira, etc.
Futuro do presente - cantarei, venderei, partirei, etc.
Futuro do pretérito - cantaria, venderia, partiria, etc.
Subjuntivo: apresenta o fato, a ação, mas de maneira incerta,
imprecisa, duvidosa ou eventual.
Presente - cante, venda, parta, etc.
Pretérito imperfeito - cantasse, vendesse, partisse, etc.
Futuro - cantar, vender, partir.
Imperativo: Ao indicar ordem, conselho, pedido, o fato verbal
pode expressar negação ou afirmação. São, portanto, duas as for-
mas do imperativo:
- Imperativo Negativo (Formado pelo presente do subjuntivo):
Não abram a porta.
- Imperativo Afirmativo (Formado do presente do subjuntivo,
com exceção da 2ª pessoas do singular e do plural, que são retira-
das do presente do indicativo sem o “s”. Ex: Anda – Ande – Ande-
mos – Andai – Andem: Abram a porta.
Obs.: O imperativo não possui a 1ª pessoa do singular, pois não
se prevê a ordem, conselho ou pedido a si mesmo.
Tempos compostos: Formados pelos auxiliares ter ou haver.
Infinitivo:
Pretérito impessoal composto - ter falado, ter vendido, etc.
Pretérito pessoal composto - ter (teres) falado, ter (teres) ven-
dido.
Gerúndio pretérito composto – tendo falado, tendo vendido.
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Indicativo:
Pretérito perfeito composto - tenho cantado, tenho vendido,
etc.
Pretérito mais-que-perfeito composto - tinha cantado, tinha
vendido, etc.
Futuro do presente composto - terei cantado, terei vendido,
etc.
Futuro do pretérito composto - teria cantado, teria vendido,
etc.
Subjuntivo:
Pretérito perfeito composto - tenha cantado, tenha vendido,
etc.
Pretérito mais-que-perfeito composto - tivesse cantado, tivesse
vendido, etc.
Futuro composto - tiver cantado, tiver vendido, etc.
ADVÉRBIO
São palavras que modificam um verbo, um adjetivo ou outro
advérbio.
Classificação dos Advérbios
Modo: Bem, mal, assim, adrede, melhor, pior, depressa, acinte,
debalde, devagar, ás pressas, às claras, às cegas, à toa, à vontade,
às escondas, aos poucos, desse jeito, desse modo, dessa maneira,
em geral, frente a frente, lado a lado, a pé, de cor, em vão e a maior
parte dos que terminam em -mente: calmamente, tristemente,
propositadamente, pacientemente, amorosamente, docemente,
escandalosamente, bondosamente, generosamente.
Intensidade: Muito, demais, pouco, tão, menos, em excesso,
bastante, pouco, mais, menos, demasiado, quanto, quão, tanto, as-
saz, que (equivale a quão), tudo, nada, todo, quase, de todo, de
muito, por completo, bem (quando aplicado a propriedades gra-
duáveis).
Lugar: Aqui, antes, dentro, ali, adiante, fora, acolá, atrás, além,
lá, detrás, aquém, cá, acima, onde, perto, aí, abaixo, aonde, lon-
ge, debaixo, algures, defronte, nenhures, adentro, afora, alhures,
nenhures, aquém, embaixo, externamente, a distância, a distância
de, de longe, de perto, em cima, à direita, à esquerda, ao lado, em
volta.
Tempo: Hoje, logo, primeiro, ontem, tarde, outrora, amanhã,
cedo, dantes, depois, ainda, antigamente, antes, doravante, nunca,
então, ora, jamais, agora, sempre, já, enfim, afinal, amiúde, breve,
constantemente, entrementes, imediatamente, primeiramente,
provisoriamente, sucessivamente, às vezes, à tarde, à noite, de
manhã, de repente, de vez em quando, de quando em quando, a
qualquer momento, de tempos em tempos, em breve, hoje em dia.
Negação: Não, nem, nunca, jamais, de modo algum, de forma
nenhuma, tampouco, de jeito nenhum.
Dúvida: Acaso, porventura, possivelmente, provavelmente,
quiçá, talvez, casualmente, por certo, quem sabe.
Afirmação: Sim, certamente, realmente, decerto, efetivamen-
te, certo, decididamente, realmente, deveras, indubitavelmente.
 LÍNGUA PORTUGUESA
Exclusão: Apenas, exclusivamente, salvo, senão, somente, sim- Locuções prepositivas: são formadas por duas ou mais pala-
plesmente, só, unicamente. vras com o valor de preposição, sempre terminando por uma pre-
Inclusão: Ainda, até, mesmo, inclusivamente, também. posição, por exemplo: Abaixo de, acerca de, acima de, ao lado de,
a respeito de, de acordo com, em cima de, embaixo de, em frente
Interrogação: porque? (causa), quanto? (preço e intensidade), a, ao redor de, graças a, junto a, com, perto de, por causa de, por
onde? (lugar), como? (modo), quando? (tempo), para que? (finali- cima de, por trás de.
dade).
Ordem: Depois, primeiramente, ultimamente. A preposição é invariável. Porém, pode unir-se a outras pala-
vras e estabelecer concordância em gênero ou em número. Ex.: por
Designação: Eis + o = pelo; por + a = pela.
Essa concordância não é característica da preposição e sim das
Flexão palavras a que se ela se une. Esse processo de junção de uma pre-
posição com outra palavra pode se dar a partir de dois processos:
São consideradas palavras invariáveis por não terem flexão de
número (singular e plural) e gênero (masculino, feminino); entre- - Combinação: A preposição não sofre alteração.
tanto, são flexionadas nos graus comparativo e superlativo. preposição a + artigos definidos o, os
Grau Comparativo: O advérbio pode caracterizar relações de a + o = ao
igualdade, inferioridade ou superioridade. Para indicar esse grau preposição a + advérbio onde
utilizam as formas tão…quanto, mais…que, menos…que. Pode ser: a + onde = aonde
- de igualdade. Ex.: Enxergo tão bem quanto você.
- de superioridade. Ex.: Enxergarei melhor que você. - Contração: Quando a preposição sofre alteração.
- de inferioridade. Ex.: Enxergaremos pior que você. Preposição + Artigos
De + o(s) = do(s)
Grau Superlativo: A circunstância aparecerá intensificada. De + a(s) = da(s)
Pode ser formado tanto pelo processo sintético (acréscimo de su- De + um = dum
fixo), como pelo analítico (outro advérbio estará indicando o grau De + uns = duns
superlativo). De + uma = duma
De + umas = dumas
- superlativo (ou absoluto) sintético: Acréscimo de sufixo. Ex.: Em + o(s) = no(s)
Este conteúdo é facílimo. Em + a(s) = na(s)
- superlativo (ou absoluto) analítico: Precisamos de um advér- Em + um = num
bio de intensidade. Ex.: Este conteúdo é muito fácil. Em + uma = numa
Em + uns = nuns
Ao empregamos dois ou mais advérbios terminados em –men- Em + umas = numas
te, acrescentamos o sufixo apenas no último. Ex.: Muito fez pelo A + à(s) = à(s)
seu povo; trabalhou duro, árdua e ininterruptamente. Por + o = pelo(s)
Por + a = pela(s)
PREPOSIÇÃO
- Preposição + Pronomes
Palavra invariável que liga dois termos da oração, numa relação De + ele(s) = dele(s)
de subordinação donde, geralmente, o segundo termo subordina o De + ela(s) = dela(s)
primeiro. As preposições estabelecem a coesão textual e possuem De + este(s) = deste(s)
valores semânticos indispensáveis para a compreensão do texto. De + esta(s) = desta(s)
De + esse(s) = desse(s)
Tipos de Preposição De + essa(s) = dessa(s)
De + aquele(s) = daquele(s)
Lugar: O voo veio de São Francisco. De + aquela(s) = daquela(s)
Modo: Os alunos eram colocados em carteiras. De + isto = disto
Tempo: Ele viajou por três anos. De + isso = disso
Distância: A vinte quilômetros daqui há um pedágio. De + aquilo = daquilo
Causa: Parou de andar, pois estava com sede. De + aqui = daqui
Instrumento: Ela cortou o bolo com uma faca pequena. De + aí = daí
Finalidade: A igreja foi enfeitada para o casamento. De + ali = dali
De + outro = doutro(s)
Classificação De + outra = doutra(s)
Em + este(s) = neste(s)
As preposições podem ser divididas em dois grupos: Em + esta(s) = nesta(s)
- Preposições Essenciais –palavras que só funcionam como pre- Em + esse(s) = nesse(s)
posição, a saber: a, ante, após, até, com, contra, de, desde, em, en- Em + aquele(s) = naquele(s)
tre, para, per, perante, por, sem, sob, sobre, trás. Em + aquela(s) = naquela(s)
- Preposições Acidentais –palavras de outras classes gramati- Em + isto = nisto
cais que, podem funcionar como preposição, a saber: afora, como, Em + isso = nisso
conforme, consoante, durante, exceto, mediante, menos, salvo, se- Em + aquilo = naquilo
gundo, visto etc. A + aquele(s) = àquele(s)

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 LÍNGUA PORTUGUESA
A + aquela(s) = àquela(s)
A + aquilo = àquilo
INTERJEIÇÃO
É uma palavra invariável, que representa um recurso da lingua-
gem afetiva, expressando sentimentos, sensações, estados de espí-
rito, sempre acompanhadas de um ponto de exclamação (!).
As interjeições são consideradas “palavras-frases” na medida
em que representam frases-resumidas, formadas por sons vocáli-
cos (Ah! Oh! Ai!), por palavras (Droga! Psiu! Puxa!) ou por um grupo
de palavras, nesse caso, chamadas de locuções interjetivas (Meu
Deus! Ora bolas!).
Tipos de Interjeições
Mesmo não havendo uma classificação rigorosa, já que a mes-
ma interjeição pode expressar sentimentos ou sensações diferen-
tes, as interjeições ou locuções interjetivas são classificadas em:
Advertência: Cuidado!, Olhe!, Atenção!, Fogo!, Calma!, Deva-
gar!, Sentido!, Vê bem!, Volta aqui!
Afugentamento: Fora!, Toca!, Xô!, Passa!, Sai!, Roda!, Arreda!,
Rua!, Cai fora!, Vaza!
Agradecimento: Graças a Deus!, Obrigado!, Agradecido!, Muito
obrigada!, Valeu!
Alegria: Ah!, Eh!, Oh!, Oba!, Eba!, Viva!, Olá!, Eita!, Uhu!, Que
bom!
Alívio: Ufa!, Uf!, Arre!, Ah!, Eh!, Puxa!, Ainda bem!
Ânimo: Coragem!, Força!, Ânimo!, Avante!, Vamos!, Firme!,
Bora!
Apelo: Socorro!, Ei!, Ô!, Oh!, Alô!, Psiu!, Olá!, Eh!
Aplauso: Muito bem!, Bem!, Bravo!, Bis!, É isso aí!, Isso!, Para-
béns!, Boa!
Chamamento: Alô!, Olá!, Hei!, Psiu!, ô!, oi!, psiu!
Concordância: Claro!, Sem dúvida!, Então!, Sim!, Pois não!, Tá!,
Hã-hã!
Contrariedade: Droga!, Credo!
Desculpa: Perdão!, Opa!, Desculpa!, Foi mal!
Desejo: Oxalá!, Tomara!, Queira Deus!, Quem me dera!
Despedida: Adeus!, Até logo!, Tchau!, Até amanhã!
Dor: Ai!, Ui!, Ah!, Oh!, Meu Deus!, Ai de mim!
Dúvida: Hum?, hem?, hã?, Ué!
Espanto: Oh!, Puxa!, Quê!, Nossa!, Caramba!, Xi!, Meu Deus!,
Crê em Deus pai!
Estímulo: Ânimo!, Coragem!, Vamos!, Firme!, Força!
Medo: Oh!, Credo!, Cruzes!, Ui!, Ai!, Uh!, Socorro!, Que medo!,
Jesus!
Satisfação: Viva!, Oba!, Boa!, Bem!, Bom!
Saudação: Alô!, Oi!, Olá!, Adeus!, Tchau!, Salve!
Silêncio: Psiu!, Shh!, Silêncio!, Basta!, Calado!, Quieto!, Bico
fechado!
CONJUNÇÃO
É um termo que liga duas orações ou duas palavras de mesmo
valor gramatical, estabelecendo uma relação (de coordenação ou
subordinação) entre eles.
Classificação
Conjunções Coordenativas: Ligam duas orações independen-
tes.
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-Conjunções Aditivas: Exprimem soma, adição de pensamen-
tos: e, nem, não só...mas também, não só...como também.
Exemplo: João não lê nem escreve.
-Conjunções Adversativas: Exprimem oposição, contraste, com-
pensação de pensamentos: mas, porém, contudo, entretanto, no
entanto, todavia.
Exemplo: Não viajamos, porém, poupamos dinheiro.
-Conjunções Alternativas: Exprimem escolha de pensamentos:
ou...ou, já...já, ora...ora, quer...quer, seja...seja.
Exemplo: Ou você casa, ou compra uma bicicleta.
Conjunções Conclusivas: Exprimem conclusão de pensamento:
logo, por isso, pois (quando vem depois do verbo), portanto, por
conseguinte, assim.
Exemplo: Estudou bastante, portanto será aprovado.
-Conjunções Explicativas: Exprimem razão, motivo: que, por-
que, assim, pois (quando vem antes do verbo), porquanto, por
conseguinte.
Exemplo: Não pode ligar, pois estava sem bateria.
Conjunções Subordinativas: Ligam orações dependentes uma
da outra.
-Conjunções Integrantes: Introduzem orações subordinadas
com função substantiva: que, se.
Exemplo: Quero que sejas muito feliz.
-Conjunções Causais: Introduzem orações subordinadas que
dão ideia de causa: que, porque, como, pois, visto que, já que, uma
vez que.
Exemplo: Como tive muito trabalho, não pude ir à festa.
-Conjunções Comparativas: Introduzem orações subordinadas
que dão ideia de comparação: que, do que, como.
Exemplo: Meu cachorro é mais inteligente do que o seu.
-Conjunções Concessivas: Iniciam orações subordinadas que
exprimem um fato contrário ao da oração principal: embora, ainda
que, mesmo que, se bem que, posto que, apesar de que, por mais
que, por melhor que.
Exemplo: Vou ao mercado, embora esteja sem muito dinheiro.
-Conjunções Condicionais: Iniciam orações subordinadas que
exprimem hipótese ou condição para que o fato da oração principal
se realize ou não: caso, contanto que, salvo se, desde que, a não
ser que.
Exemplo: Se não chover, irei à festa.
-Conjunções Conformativas: Iniciam orações subordinadas que
exprimem acordo, concordância de um fato com outro: segundo,
como, conforme.
Exemplo: Cada um oferece conforme ganha.
 LÍNGUA PORTUGUESA
-Conjunções Consecutivas: Iniciam orações subordinadas que exprimem a consequência ou o efeito do que se declara na oração prin-
cipal: que, de forma que, de modo que, de maneira que.

Exemplo: Estava tão linda, de modo que todos pararam para olhar.

-Conjunções Temporais: Iniciam orações subordinadas que dão ideia de tempo: logo que, antes que, quando, assim que, sempre que.

Exemplo: Quando as visitas chegarem, comporte-se.

-Conjunções Finais: Iniciam orações subordinadas que exprimem uma finalidade: a fim de que, para que.

Exemplo: Estudou a fim de conseguir algo melhor.

-Conjunções Proporcionais: Iniciam orações subordinadas que exprimem concomitância, simultaneidade: à medida que, à proporção
que, ao passo que, quanto mais, quanto menos, quanto menor, quanto melhor.

Exemplo: Ao passo que cresce, sua educação diminui.

5.4 EMPREGO DOS SINAIS DE PONTUAÇÃO.

Os sinais de pontuação são recursos gráficos que se encontram na linguagem escrita, e suas funções são demarcar unidades e sinalizar
limites de estruturas sintáticas. É também usado como um recurso estilístico, contribuindo para a coerência e a coesão dos textos.
São eles: o ponto (.), a vírgula (,), o ponto e vírgula (;), os dois pontos (:), o ponto de exclamação (!), o ponto de interrogação (?), as
reticências (...), as aspas (“”), os parênteses ( ( ) ), o travessão (—), a meia-risca (–), o apóstrofo (‘), o asterisco (*), o hífen (-), o colchetes
([]) e a barra (/).
Confira, no quadro a seguir, os principais sinais de pontuação e suas regras de uso.

SINAL NOME USO EXEMPLOS

Indicar final da frase declarativa Meu nome é Pedro.
. Ponto Separar períodos Fica mais. Ainda está cedo
Abreviar palavras Sra.
A princesa disse:
Iniciar fala de personagem
- Eu consigo sozinha.
Antes de aposto ou orações apositivas, enumerações ou se-
Esse é o problema da pandemia: as
: Dois-pontos quência de palavras para resumir / explicar ideias apresen-
pessoas não respeitam a quarentena.
tadas anteriormente
Como diz o ditado: “olho por olho, den-
Antes de citação direta
te por dente”.
Indicar hesitação
Sabe... não está sendo fácil...
... Reticências Interromper uma frase
Quem sabe depois...
Concluir com a intenção de estender a reflexão
Isolar palavras e datas A Semana de Arte Moderna (1922)
() Parênteses Frases intercaladas na função explicativa (podem substituir Eu estava cansada (trabalhar e estudar
vírgula e travessão) é puxado).
Indicar expressão de emoção Que absurdo!
Ponto de Excla-
! Final de frase imperativa Estude para a prova!
mação
Após interjeição Ufa!
Ponto de Interro-
? Em perguntas diretas Que horas ela volta?
gação
A professora disse:
Iniciar fala do personagem do discurso direto e indicar mu- — Boas férias!
— Travessão dança de interloculor no diálogo — Obrigado, professora.
Substituir vírgula em expressões ou frases explicativas O corona vírus — Covid-19 — ainda
está sendo estudado.

Vírgula
A vírgula é um sinal de pontuação com muitas funções, usada para marcar uma pausa no enunciado. Veja, a seguir, as principais regras
de uso obrigatório da vírgula.
• Separar termos coordenados: Fui à feira e comprei abacate, mamão, manga, morango e abacaxi.

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 LÍNGUA PORTUGUESA
• Separar aposto (termo explicativo): Belo Horizonte, capital mineira, só tem uma linha de metrô.
• Isolar vocativo: Boa tarde, Maria.
• Isolar expressões que indicam circunstâncias adverbiais (modo, lugar, tempo etc): Todos os moradores, calmamente, deixaram o
prédio.
• Isolar termos explicativos: A educação, a meu ver, é a solução de vários problemas sociais.
• Separar conjunções intercaladas, e antes dos conectivos “mas”, “porém”, “pois”, “contudo”, “logo”: A menina acordou cedo, mas não
conseguiu chegar a tempo na escola. Não explicou, porém, o motivo para a professora.
• Separar o conteúdo pleonástico: A ela, nada mais abala.

No caso da vírgula, é importante saber que, em alguns casos, ela não deve ser usada. Assim, não há vírgula para separar:

• Sujeito de predicado.
• Objeto de verbo.
• Adjunto adnominal de nome.
• Complemento nominal de nome.
• Predicativo do objeto do objeto.
• Oração principal da subordinada substantiva.
• Termos coordenados ligados por “e”, “ou”, “nem”

5.5 CONCORDÂNCIA VERBAL E NOMINAL.

Concordância é o efeito gramatical causado por uma relação harmônica entre dois ou mais termos. Desse modo, ela pode ser verbal
— refere-se ao verbo em relação ao sujeito — ou nominal — refere-se ao substantivo e suas formas relacionadas.
• Concordância em gênero: flexão em masculino e feminino
• Concordância em número: flexão em singular e plural
• Concordância em pessoa: 1ª, 2ª e 3ª pessoa

Concordância nominal
Para que a concordância nominal esteja adequada, adjetivos, artigos, pronomes e numerais devem flexionar em número e gênero,
de acordo com o substantivo. Há algumas regras principais que ajudam na hora de empregar a concordância, mas é preciso estar atento,
também, aos casos específicos.
Quando há dois ou mais adjetivos para apenas um substantivo, o substantivo permanece no singular se houver um artigo entre os
adjetivos. Caso contrário, o substantivo deve estar no plural:
• A comida mexicana e a japonesa. / As comidas mexicana e japonesa.

Quando há dois ou mais substantivos para apenas um adjetivo, a concordância depende da posição de cada um deles. Se o adjetivo
vem antes dos substantivos, o adjetivo deve concordar com o substantivo mais próximo:
• Linda casa e bairro.

Se o adjetivo vem depois dos substantivos, ele pode concordar tanto com o substantivo mais próximo, ou com todos os substantivos
(sendo usado no plural):
• Casa e apartamento arrumado. / Apartamento e casa arrumada.
• Casa e apartamento arrumados. / Apartamento e casa arrumados.

Quando há a modificação de dois ou mais nomes próprios ou de parentesco, os adjetivos devem ser flexionados no plural:
• As talentosas Clarice Lispector e Lygia Fagundes Telles estão entre os melhores escritores brasileiros.

Quando o adjetivo assume função de predicativo de um sujeito ou objeto, ele deve ser flexionado no plural caso o sujeito ou objeto
seja ocupado por dois substantivos ou mais:
• O operário e sua família estavam preocupados com as consequências do acidente.

CASOS ESPECÍFICOS REGRA EXEMPLO

É PROIBIDO Deve concordar com o substantivo quando há presença
É proibida a entrada.
É PERMITIDO de um artigo. Se não houver essa determinação, deve
É proibido entrada.
É NECESSÁRIO permanecer no singular e no masculino.
Mulheres dizem “obrigada” Homens dizem
OBRIGADO / OBRIGADA Deve concordar com a pessoa que fala.
“obrigado”.

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 LÍNGUA PORTUGUESA

As bastantes crianças ficaram doentes com a

volta às aulas.
Quando tem função de adjetivo para um substantivo,
Bastante criança ficou doente com a volta às
BASTANTE concorda em número com o substantivo.
aulas.
Quando tem função de advérbio, permanece invariável.
O prefeito considerou bastante a respeito da
suspensão das aulas.
É sempre invariável, ou seja, a palavra “menas” não exis- Havia menos mulheres que homens na fila
MENOS
te na língua portuguesa. para a festa.
As crianças mesmas limparam a sala depois
MESMO Devem concordar em gênero e número com a pessoa a
da aula.
PRÓPRIO que fazem referência.
Eles próprios sugeriram o tema da formatura.
Quando tem função de numeral adjetivo, deve concor-
Adicione meia xícara de leite.
dar com o substantivo.
MEIO / MEIA Manuela é meio artista, além de ser enge-
Quando tem função de advérbio, modificando um adje-
nheira.
tivo, o termo é invariável.
Segue anexo o orçamento.
Seguem anexas as informações adicionais
ANEXO INCLUSO Devem concordar com o substantivo a que se referem. As professoras estão inclusas na greve.
O material está incluso no valor da mensali-
dade.

Concordância verbal
Para que a concordância verbal esteja adequada, é preciso haver flexão do verbo em número e pessoa, a depender do sujeito com o
qual ele se relaciona.

Quando o sujeito composto é colocado anterior ao verbo, o verbo ficará no plural:

• A menina e seu irmão viajaram para a praia nas férias escolares.

Mas, se o sujeito composto aparece depois do verbo, o verbo pode tanto ficar no plural quanto concordar com o sujeito mais próximo:
• Discutiram marido e mulher. / Discutiu marido e mulher.

Se o sujeito composto for formado por pessoas gramaticais diferentes, o verbo deve ficar no plural e concordando com a pessoa que
tem prioridade, a nível gramatical — 1ª pessoa (eu, nós) tem prioridade em relação à 2ª (tu, vós); a 2ª tem prioridade em relação à 3ª (ele,
eles):
• Eu e vós vamos à festa.

Quando o sujeito apresenta uma expressão partitiva (sugere “parte de algo”), seguida de substantivo ou pronome no plural, o verbo
pode ficar tanto no singular quanto no plural:
• A maioria dos alunos não se preparou para o simulado. / A maioria dos alunos não se prepararam para o simulado.

Quando o sujeito apresenta uma porcentagem, deve concordar com o valor da expressão. No entanto, quanto seguida de um substan-
tivo (expressão partitiva), o verbo poderá concordar tanto com o numeral quanto com o substantivo:
• 27% deixaram de ir às urnas ano passado. / 1% dos eleitores votou nulo / 1% dos eleitores votaram nulo.

Quando o sujeito apresenta alguma expressão que indique quantidade aproximada, o verbo concorda com o substantivo que segue
a expressão:
• Cerca de duzentas mil pessoas compareceram à manifestação. / Mais de um aluno ficou abaixo da média na prova.

Quando o sujeito é indeterminado, o verbo deve estar sempre na terceira pessoa do singular:
• Precisa-se de balconistas. / Precisa-se de balconista.

Quando o sujeito é coletivo, o verbo permanece no singular, concordando com o coletivo partitivo:
• A multidão delirou com a entrada triunfal dos artistas. / A matilha cansou depois de tanto puxar o trenó.

Quando não existe sujeito na oração, o verbo fica na terceira pessoa do singular (impessoal):
• Faz chuva hoje

Quando o pronome relativo “que” atua como sujeito, o verbo deverá concordar em número e pessoa com o termo da oração principal
ao qual o pronome faz referência:
• Foi Maria que arrumou a casa.

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 LÍNGUA PORTUGUESA
Quando o sujeito da oração é o pronome relativo “quem”, o verbo pode concordar tanto com o antecedente do pronome quanto com
o próprio nome, na 3ª pessoa do singular:
• Fui eu quem arrumei a casa. / Fui eu quem arrumou a casa.

Quando o pronome indefinido ou interrogativo, atuando como sujeito, estiver no singular, o verbo deve ficar na 3ª pessoa do singular:
• Nenhum de nós merece adoecer.

Quando houver um substantivo que apresenta forma plural, porém com sentido singular, o verbo deve permanecer no singular. Ex-
ceto caso o substantivo vier precedido por determinante:
• Férias é indispensável para qualquer pessoa. / Meus óculos sumiram.

5.6 REGÊNCIA VERBAL E NOMINAL.

A regência estuda as relações de concordâncias entre os termos que completam o sentido tanto dos verbos quanto dos nomes. Dessa
maneira, há uma relação entre o termo regente (principal) e o termo regido (complemento).
A regência está relacionada à transitividade do verbo ou do nome, isto é, sua complementação necessária, de modo que essa relação
é sempre intermediada com o uso adequado de alguma preposição.

Regência nominal
Na regência nominal, o termo regente é o nome, podendo ser um substantivo, um adjetivo ou um advérbio, e o termo regido é o
complemento nominal, que pode ser um substantivo, um pronome ou um numeral.
Vale lembrar que alguns nomes permitem mais de uma preposição. Veja no quadro abaixo as principais preposições e as palavras que
pedem seu complemento:

PREPOSIÇÃO NOMES
acessível; acostumado; adaptado; adequado; agradável; alusão; análogo; anterior; atento; benefício; comum;
A contrário; desfavorável; devoto; equivalente; fiel; grato; horror; idêntico; imune; indiferente; inferior; leal; necessário;
nocivo; obediente; paralelo; posterior; preferência; propenso; próximo; semelhante; sensível; útil; visível...
amante; amigo; capaz; certo; contemporâneo; convicto; cúmplice; descendente; destituído; devoto; diferente;
DE dotado; escasso; fácil; feliz; imbuído; impossível; incapaz; indigno; inimigo; inseparável; isento; junto; longe; medo;
natural; orgulhoso; passível; possível; seguro; suspeito; temeroso...
SOBRE opinião; discurso; discussão; dúvida; insistência; influência; informação; preponderante; proeminência; triunfo...
acostumado; amoroso; analogia; compatível; cuidadoso; descontente; generoso; impaciente; ingrato; intolerante;
COM
mal; misericordioso; ocupado; parecido; relacionado; satisfeito; severo; solícito; triste...
abundante; bacharel; constante; doutor; erudito; firme; hábil; incansável; inconstante; indeciso; morador; negligente;
EM
perito; prático; residente; versado...
atentado; blasfêmia; combate; conspiração; declaração; fúria; impotência; litígio; luta; protesto; reclamação;
CONTRA
representação...
PARA bom; mau; odioso; próprio; útil...

Regência verbal
Na regência verbal, o termo regente é o verbo, e o termo regido poderá ser tanto um objeto direto (não preposicionado) quanto um
objeto indireto (preposicionado), podendo ser caracterizado também por adjuntos adverbiais.
Com isso, temos que os verbos podem se classificar entre transitivos e intransitivos. É importante ressaltar que a transitividade do
verbo vai depender do seu contexto.

Verbos intransitivos: não exigem complemento, de modo que fazem sentido por si só. Em alguns casos, pode estar acompanhado
de um adjunto adverbial (modifica o verbo, indicando tempo, lugar, modo, intensidade etc.), que, por ser um termo acessório, pode ser
retirado da frase sem alterar sua estrutura sintática:
• Viajou para São Paulo. / Choveu forte ontem.

Verbos transitivos diretos: exigem complemento (objeto direto), sem preposição, para que o sentido do verbo esteja completo:
• A aluna entregou o trabalho. / A criança quer bolo.

Verbos transitivos indiretos: exigem complemento (objeto indireto), de modo que uma preposição é necessária para estabelecer o
sentido completo:
• Gostamos da viagem de férias. / O cidadão duvidou da campanha eleitoral.

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 LÍNGUA PORTUGUESA
Verbos transitivos diretos e indiretos: em algumas situações, o
verbo precisa ser acompanhado de um objeto direto (sem preposi-
ção) e de um objeto indireto (com preposição):
• Apresentou a dissertação à banca. / O menino ofereceu ajuda
à senhora.
Próclise - o pronome é colocado antes do verbo.
Mesóclise - o pronome é colocado no meio do verbo.
Ênclise - o pronome é colocado depois do verbo.
Próclise

- Orações negativas, que contenham palavras como: não, nin-

guém, nunca.
Não o vi ontem.
5.7 EMPREGO DO SINAL INDICATIVO DE CRASE. Nunca o tratei mal.

Crase é o nome dado à contração de duas letras “A” em uma - Pronomes relativos, indefinidos ou demonstrativos.
só: preposição “a” + artigo “a” em palavras femininas. Ela é de- Foi ele que o disse a verdade.
marcada com o uso do acento grave (à), de modo que crase não Alguns lhes custaram a vida.
é considerada um acento em si, mas sim o fenômeno dessa fusão. Isso me lembra infância.
Veja, abaixo, as principais situações em que será correto o em-
prego da crase: - Verbos antecedidos por advérbios ou expressões adverbiais, a
• Palavras femininas: Peça o material emprestado àquela alu- não ser que haja vírgula depois do advérbio, pois assim o advérbio
na. deixa de atrair o pronome.
• Indicação de horas, em casos de horas definidas e especifica- Ontem me fizeram uma proposta.
das: Chegaremos em Belo Horizonte às 7 horas. Agora, esqueça-se.
• Locuções prepositivas: A aluna foi aprovada à custa de muito
estresse. - Orações exclamativas e orações que exprimam desejo que
• Locuções conjuntivas: À medida que crescemos vamos dei- algo aconteça.
xando de lado a capacidade de imaginar. Deus nos ajude.
• Locuções adverbiais de tempo, modo e lugar: Vire na próxima Espero que me dês uma boa notícia.
à esquerda.
- Orações com conjunções subordinativas.
Veja, agora, as principais situações em que não se aplica a cra- Exemplos:
se: Embora se sentisse melhor, saiu.
• Palavras masculinas: Ela prefere passear a pé. Conforme lhe disse, hoje vou sair mais cedo.
• Palavras repetidas (mesmo quando no feminino): Melhor ter-
mos uma reunião frente a frente. - Verbo no gerúndio regido da preposição em.
• Antes de verbo: Gostaria de aprender a pintar. Em se tratando de Brasil, tudo pode acontecer.
• Expressões que sugerem distância ou futuro: A médica vai te Em se decidindo pelo vestido, opte pelo mais claro.
atender daqui a pouco.
• Dia de semana (a menos que seja um dia definido): De terça - Orações interrogativas.
a sexta. / Fecharemos às segundas-feiras. Quando te disseram tal mentira?
• Antes de numeral (exceto horas definidas): A casa da vizinha Quem te ligou?
fica a 50 metros da esquina.
Mesóclise
Há, ainda, situações em que o uso da crase é facultativo
• Pronomes possessivos femininos: Dei um picolé a minha filha. É possível apenas com verbos do Futuro do Presente ou do Fu-
/ Dei um picolé à minha filha. turo do Pretérito. Se houver palavra atrativa, dá-se preferência ao
• Depois da palavra “até”: Levei minha avó até a feira. / Levei uso da Próclise.
minha avó até à feira. Encontrar-me-ei com minhas raízes.
• Nomes próprios femininos (desde que não seja especificado): Encontrar-me-ia com minhas raízes.
Enviei o convite a Ana. / Enviei o convite à Ana. / Enviei o convite à
Ana da faculdade. Ênclise
Usa-se a Ênclise quando o uso da Próclise e Mesóclise não fo-
DICA: Como a crase só ocorre em palavras no feminino, em rem possíveis. A colocação de pronome depois do verbo é atraída
caso de dúvida, basta substituir por uma palavra equivalente no pelas seguintes situações:
masculino. Se aparecer “ao”, deve-se usar a crase: Amanhã iremos
à escola / Amanhã iremos ao colégio. - Verbo no imperativo afirmativo.
Depois de avaliar, chamem-nos.
Ao iniciar, distribuam-lhes as senhas!

- Verbo no infinitivo impessoal.

5.8 COLOCAÇÃO DOS PRONOMES ÁTONOS. Preciso apresentar-te a minha irmã.
O seu pior pesadelo é casar-se.
A colocação dos pronomes oblíquos átonos é um fator impor-
tante na harmonia da frase. Ela respeita três tipos de posição que - Verbo inicia a oração.
os pronomes átonos me, te, o, a, lhe, nos, vos, os, as, lhes podem Disse-lhe a verdade sobre nosso amor.
ocupar na oração: Arrepiei-me com tal relato.

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 LÍNGUA PORTUGUESA
- Verbo no gerúndio (sem a preposição em, pois regido pela
preposição em usa-se a Próclise).
Vivo perguntando-me como pode ser tão falso.
Faço muitos apontamentos, perguntando-lhe o motivo do fin-
gimento.
Com Locução Verbal
Todos os exemplos até agora têm apenas um verbo atraindo o
pronome. Vejamos como fica a colocação do pronome nas locuções
verbais (seguindo todas as regras citadas anteriormente).
- Ênclise depois do verbo auxiliar ou depois do verbo principal
nas locuções verbais em que o verbo principal está no infinitivo ou
no gerúndio.
Devo chamar-te pelo primeiro nome.
Devo-lhe chamar pelo primeiro nome.
- Caso não haja palavra que atraia a Próclise, Ênclise é usada
depois do verbo auxiliar onde o verbo principal está no particípio.
Foi-lhe dito como deveria impedir isso.
Tinha-lhe feito as malas para que partisse o mais rápido pos-
sível.
6 REESCRITA DE FRASES E PARÁGRAFOS DO TEXTO. 6.1
SIGNIFICAÇÃO DAS PALAVRAS. 6.2 SUBSTITUIÇÃO DE
PALAVRAS OU DE TRECHOS DE TEXTO. 6.3 REORGANI-
ZAÇÃO DA ESTRUTURA DE ORAÇÕES E DE PERÍODOS
DO TEXTO. 6.4 REESCRITA DE TEXTOS DE DIFERENTES
GÊNEROS E NÍVEIS DE FORMALIDADE.
Este é um estudo da semântica, que pretende classificar os
sentidos das palavras, as suas relações de sentido entre si. Conheça
as principais relações e suas características:
Sinonímia e antonímia
As palavras sinônimas são aquelas que apresentam significado
semelhante, estabelecendo relação de proximidade. Ex: inteligente
<—> esperto
Já as palavras antônimas são aquelas que apresentam signifi-
cados opostos, estabelecendo uma relação de contrariedade. Ex:
forte <—> fraco
Parônimos e homônimos
As palavras parônimas são aquelas que possuem grafia e pro-
núncia semelhantes, porém com significados distintos. Ex: cumpri-
mento (extensão) X comprimento (saudação); tráfego (trânsito) X
tráfico (comércio ilegal).
As palavras homônimas são aquelas que possuem a mesma
grafia e pronúncia, porém têm significados diferentes. Ex: rio (verbo
“rir”) X rio (curso d’água); manga (blusa) X manga (fruta).
As palavras homófonas são aquelas que possuem a mesma
pronúncia, mas com escrita e significado diferentes. Ex: cem (nu-
meral) X sem (falta); conserto (arrumar) X concerto (musical).
As palavras homógrafas são aquelas que possuem escrita igual,
porém som e significado diferentes. Ex: colher (talher) X colher (ver-
bo); acerto (substantivo) X acerto (verbo).
Polissemia e monossemia
As palavras polissêmicas são aquelas que podem apresentar
mais de um significado, a depender do contexto em que ocorre a
frase. Ex: cabeça (parte do corpo humano; líder de um grupo).
16
Já as palavras monossêmicas são aquelas apresentam apenas
um significado. Ex: eneágono (polígono de nove ângulos).
Denotação e conotação
Palavras com sentido denotativo são aquelas que apresentam
um sentido objetivo e literal. Ex: Está fazendo frio. / Pé da mulher.
Palavras com sentido conotativo são aquelas que apresentam
um sentido simbólico, figurado. Ex: Você me olha com frieza. / Pé
da cadeira.
Hiperonímia e hiponímia
Esta classificação diz respeito às relações hierárquicas de signi-
ficado entre as palavras.
Desse modo, um hiperônimo é a palavra superior, isto é, que
tem um sentido mais abrangente. Ex: Fruta é hiperônimo de limão.
Já o hipônimo é a palavra que tem o sentido mais restrito, por-
tanto, inferior, de modo que o hiperônimo engloba o hipônimo. Ex:
Limão é hipônimo de fruta.
Formas variantes
São as palavras que permitem mais de uma grafia correta, sem
que ocorra mudança no significado. Ex: loiro – louro / enfarte – in-
farto / gatinhar – engatinhar.
Arcaísmo
São palavras antigas, que perderam o uso frequente ao longo
do tempo, sendo substituídas por outras mais modernas, mas que
ainda podem ser utilizadas. No entanto, ainda podem ser bastante
encontradas em livros antigos, principalmente. Ex: botica <—> far-
mácia / franquia <—> sinceridade.
A formação de palavras
Se dá a partir de processos morfológicos, de modo que as pala-
vras se dividem entre:
• Palavras primitivas: são aquelas que não provêm de outra
palavra. Ex: flor; pedra
• Palavras derivadas: são originadas a partir de outras pala-
vras. Ex: floricultura; pedrada
• Palavra simples: são aquelas que possuem apenas um radi-
cal (morfema que contém significado básico da palavra). Ex: cabelo;
azeite
• Palavra composta: são aquelas que possuem dois ou mais
radicais. Ex: guarda-roupa; couve-flor
Entenda como ocorrem os principais processos de formação de
palavras:
Derivação
A formação se dá por derivação quando ocorre a partir de uma
palavra simples ou de um único radical, juntando-se afixos.
• Derivação prefixal: adiciona-se um afixo anteriormente à pa-
lavra ou radical. Ex: antebraço (ante + braço) / infeliz (in + feliz)
• Derivação sufixal: adiciona-se um afixo ao final da palavra ou
radical. Ex: friorento (frio + ento) / guloso (gula + oso)
• Derivação parassintética: adiciona-se um afixo antes e outro
depois da palavra ou radical. Ex: esfriar (es + frio + ar) / desgoverna-
do (des + governar + ado)
• Derivação regressiva (formação deverbal): reduz-se a pala-
vra primitiva. Ex: boteco (botequim) / ataque (verbo “atacar”)
• Derivação imprópria (conversão): ocorre mudança na classe
gramatical, logo, de sentido, da palavra primitiva. Ex: jantar (verbo
para substantivo) / Oliveira (substantivo comum para substantivo
próprio – sobrenomes).
 LÍNGUA PORTUGUESA
Composição
A formação por composição ocorre quando uma nova palavra se origina da junção de duas ou mais palavras simples ou radicais.
• Aglutinação: fusão de duas ou mais palavras simples, de modo que ocorre supressão de fonemas, de modo que os elementos for-
madores perdem sua identidade ortográfica e fonológica. Ex: aguardente (água + ardente) / planalto (plano + alto)
• Justaposição: fusão de duas ou mais palavras simples, mantendo a ortografia e a acentuação presente nos elementos formadores.
Em sua maioria, aparecem conectadas com hífen. Ex: beija-flor / passatempo.

Abreviação
Quando a palavra é reduzida para apenas uma parte de sua totalidade, passando a existir como uma palavra autônoma. Ex: foto (fo-
tografia) / PUC (Pontifícia Universidade Católica).

Hibridismo
Quando há junção de palavras simples ou radicais advindos de línguas distintas. Ex: sociologia (socio – latim + logia – grego) / binóculo
(bi – grego + oculus – latim).

Combinação
Quando ocorre junção de partes de outras palavras simples ou radicais. Ex: portunhol (português + espanhol) / aborrecente (aborrecer
+ adolescente).

Intensificação
Quando há a criação de uma nova palavra a partir do alargamento do sufixo de uma palavra existente. Normalmente é feita adicionan-
do o sufixo -izar. Ex: inicializar (em vez de iniciar) / protocolizar (em vez de protocolar).

Neologismo
Quando novas palavras surgem devido à necessidade do falante em contextos específicos, podendo ser temporárias ou permanentes.
Existem três tipos principais de neologismos:
• Neologismo semântico: atribui-se novo significado a uma palavra já existente. Ex: amarelar (desistir) / mico (vergonha)
• Neologismo sintático: ocorre a combinação de elementos já existentes no léxico da língua. Ex: dar um bolo (não comparecer ao
compromisso) / dar a volta por cima (superar).
• Neologismo lexical: criação de uma nova palavra, que tem um novo conceito. Ex: deletar (apagar) / escanear (digitalizar)

Onomatopeia
Quando uma palavra é formada a partir da reprodução aproximada do seu som. Ex: atchim; zum-zum; tique-taque.

TIPOS DE ORAÇÕES

Levando em consideração o que foi aprendido anteriormente sobre oração, vamos aprender sobre os dois tipos de oração que existem
na língua portuguesa: oração coordenada e oração subordinada.

Orações coordenadas
São aquelas que não dependem sintaticamente uma da outra, ligando-se apenas pelo sentido. Elas aparecem quando há um período
composto, sendo conectadas por meio do uso de conjunções (sindéticas), ou por meio da vírgula (assindéticas).
No caso das orações coordenadas sindéticas, a classificação depende do sentido entre as orações, representado por um grupo de
conjunções adequadas:

CLASSIFICAÇÃO CARACTERÍSTICAS CONJUNÇÕES

ADITIVAS Adição da ideia apresentada na oração anterior e, nem, também, bem como, não só, tanto...
Oposição à ideia apresentada na oração anterior (inicia
ADVERSATIVAS mas, porém, todavia, entretanto, contudo...
com vírgula)
Opção / alternância em relação à ideia apresentada na
ALTERNATIVAS ou, já, ora, quer, seja...
oração anterior
CONCLUSIVAS Conclusão da ideia apresentada na oração anterior logo, pois, portanto, assim, por isso, com isso...
EXPLICATIVAS Explicação da ideia apresentada na oração anterior que, porque, porquanto, pois, ou seja...

Orações subordinadas
São aquelas que dependem sintaticamente em relação à oração principal. Elas aparecem quando o período é composto por duas ou
mais orações.
A classificação das orações subordinadas se dá por meio de sua função: orações subordinadas substantivas, quando fazem o papel
de substantivo da oração; orações subordinadas adjetivas, quando modificam o substantivo, exercendo a função do adjetivo; orações
subordinadas adverbiais, quando modificam o advérbio.
Cada uma dessas sofre uma segunda classificação, como pode ser observado nos quadros abaixo.

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 LÍNGUA PORTUGUESA

SUBORDINADAS SUBSTANTIVAS FUNÇÃO EXEMPLOS

APOSITIVA aposto Esse era meu receio: que ela não discursasse outra vez.
COMPLETIVA NOMINAL complemento nominal Tenho medo de que ela não discurse novamente.
OBJETIVA DIRETA objeto direto Ele me perguntou se ela discursaria outra vez.
OBJETIVA INDIRETA objeto indireto Necessito de que você discurse de novo.
PREDICATIVA predicativo Meu medo é que ela não discurse novamente.
SUBJETIVA sujeito É possível que ela discurse outra vez.

SUBORDINADAS
CARACTERÍSTICAS EXEMPLOS
ADJETIVAS
Esclarece algum detalhe, adicionando uma informa-
O candidato, que é do partido socialista, está sen-
EXPLICATIVAS ção.
do atacado.
Aparece sempre separado por vírgulas.
Restringe e define o sujeito a que se refere.
As pessoas que são racistas precisam rever seus
RESTRITIVAS Não deve ser retirado sem alterar o sentido.
valores.
Não pode ser separado por vírgula.
Introduzidas por conjunções, pronomes e locuções
conjuntivas. Ele foi o primeiro presidente que se preocupou
DESENVOLVIDAS
Apresentam verbo nos modos indicativo ou subjun- com a fome no país.
tivo.
Não são introduzidas por pronomes, conjunções
sou locuções conjuntivas. Assisti ao documentário denunciando a corrup-
REDUZIDAS
Apresentam o verbo nos modos particípio, gerúndio ção.
ou infinitivo

SUBORDINADAS ADVERBIAIS FUNÇÃO PRINCIPAIS CONJUNÇÕES

CAUSAIS Ideia de causa, motivo, razão de efeito porque, visto que, já que, como...
COMPARATIVAS Ideia de comparação como, tanto quanto, (mais / menos) que, do que...
CONCESSIVAS Ideia de contradição embora, ainda que, se bem que, mesmo...
CONDICIONAIS Ideia de condição caso, se, desde que, contanto que, a menos que...
CONFORMATIVAS Ideia de conformidade como, conforme, segundo...
CONSECUTIVAS Ideia de consequência De modo que, (tal / tão / tanto) que...
FINAIS Ideia de finalidade que, para que, a fim de que...
quanto mais / menos... mais /menos, à medida
PROPORCIONAIS Ideia de proporção
que, na medida em que, à proporção que...
TEMPORAIS Ideia de momento quando, depois que, logo que, antes que...

ESTRUTURAÇÃO DO TEXTO E DOS PARÁGRAFOS

São três os elementos essenciais para a composição de um texto: a introdução, o desenvolvimento e a conclusão. Vamos estudar
cada uma de forma isolada a seguir:

Introdução

É a apresentação direta e objetiva da ideia central do texto. A introdução é caracterizada por ser o parágrafo inicial.

Desenvolvimento

Quando tratamos de estrutura, é a maior parte do texto. O desenvolvimento estabelece uma conexão entre a introdução e a conclu-
são, pois é nesta parte que as ideias, argumentos e posicionamento do autor vão sendo formados e desenvolvidos com a finalidade de
dirigir a atenção do leitor para a conclusão.
Em um bom desenvolvimento as ideias devem ser claras e aptas a fazer com que o leitor anteceda qual será a conclusão.

São três principais erros que podem ser cometidos na elaboração do desenvolvimento:
- Distanciar-se do texto em relação ao tema inicial.
- Focar em apenas um tópico do tema e esquecer dos outros.

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 LÍNGUA PORTUGUESA
- Falar sobre muitas informações e não conseguir organizá-las,
dificultando a linha de compreensão do leitor.
Conclusão
Ponto final de todas as argumentações discorridas no desen-
volvimento, ou seja, o encerramento do texto e dos questionamen-
tos levantados pelo autor.
Ao fazermos a conclusão devemos evitar expressões como:
“Concluindo...”, “Em conclusão, ...”, “Como já dissemos antes...”.
Parágrafo
Se caracteriza como um pequeno recuo em relação à margem
esquerda da folha. Conceitualmente, o parágrafo completo deve
conter introdução, desenvolvimento e conclusão.
- Introdução – apresentação da ideia principal, feita de maneira
sintética de acordo com os objetivos do autor.
- Desenvolvimento – ampliação do tópico frasal (introdução),
atribuído pelas ideias secundárias, a fim de reforçar e dar credibili-
dade na discussão.
- Conclusão – retomada da ideia central ligada aos pressupos-
tos citados no desenvolvimento, procurando arrematá-los.
Exemplo de um parágrafo bem estruturado (com introdução,
desenvolvimento e conclusão):
“Nesse contexto, é um grave erro a liberação da maconha.
Provocará de imediato violenta elevação do consumo. O Estado
perderá o precário controle que ainda exerce sobre as drogas psico-
trópicas e nossas instituições de recuperação de viciados não terão
estrutura suficiente para atender à demanda. Enfim, viveremos o
caos. ”
(Alberto Corazza, Isto É, com adaptações)
Elemento relacionador: Nesse contexto.
Tópico frasal: é um grave erro a liberação da maconha.
Desenvolvimento: Provocará de imediato violenta elevação do
consumo. O Estado perderá o precário controle que ainda exerce
sobre as drogas psicotrópicas e nossas instituições de recuperação
de viciados não terão estrutura suficiente para atender à demanda.
Conclusão: Enfim, viveremos o caos.
7 CORRESPONDÊNCIA OFICIAL (CONFORME MANUAL
DE REDAÇÃO DA PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA). 7.1 AS-
PECTOS GERAIS DA REDAÇÃO OFICIAL. 7.2 FINALIDADE
DOS EXPEDIENTES OFICIAIS. 7.3 ADEQUAÇÃO DA LIN-
GUAGEM AO TIPO DE DOCUMENTO. 7.4 ADEQUAÇÃO
DO FORMATO DO TEXTO AO GÊNERO
REDAÇÃO OFICIAL
1. O que é Redação Oficial1
Em uma frase, pode-se dizer que redação oficial é a maneira
pela qual o Poder Público redige atos normativos e comunicações.
Interessa-nos tratá-la do ponto de vista do Poder Executivo. A reda-
ção oficial deve caracterizar-se pela impessoalidade, uso do padrão
culto de linguagem, clareza, concisão, formalidade e uniformidade.
Fundamentalmente esses atributos decorrem da Constituição, que
dispõe, no artigo 37: “A administração pública direta, indireta ou
fundacional, de qualquer dos Poderes da União, dos Estados, do
1 http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/manual/manual.htm
19
Distrito Federal e dos Municípios obedecerá aos princípios de lega-
lidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência (...)”.
Sendo a publicidade e a impessoalidade princípios fundamentais de
toda administração pública, claro está que devem igualmente nor-
tear a elaboração dos atos e comunicações oficiais. Não se concebe
que um ato normativo de qualquer natureza seja redigido de forma
obscura, que dificulte ou impossibilite sua compreensão. A transpa-
rência do sentido dos atos normativos, bem como sua inteligibili-
dade, são requisitos do próprio Estado de Direito: é inaceitável que
um texto legal não seja entendido pelos cidadãos. A publicidade
implica, pois, necessariamente, clareza e concisão. Além de atender
à disposição constitucional, a forma dos atos normativos obedece
a certa tradição. Há normas para sua elaboração que remontam ao
período de nossa história imperial, como, por exemplo, a obrigato-
riedade – estabelecida por decreto imperial de 10 de dezembro de
1822 – de que se aponha, ao final desses atos, o número de anos
transcorridos desde a Independência. Essa prática foi mantida no
período republicano. Esses mesmos princípios (impessoalidade, cla-
reza, uniformidade, concisão e uso de linguagem formal) aplicam-se
às comunicações oficiais: elas devem sempre permitir uma única in-
terpretação e ser estritamente impessoais e uniformes, o que exige
o uso de certo nível de linguagem. Nesse quadro, fica claro também
que as comunicações oficiais são necessariamente uniformes, pois
há sempre um único comunicador (o Serviço Público) e o receptor
dessas comunicações ou é o próprio Serviço Público (no caso de
expedientes dirigidos por um órgão a outro) – ou o conjunto dos
cidadãos ou instituições tratados de forma homogênea (o público).
Outros procedimentos rotineiros na redação de comunicações
oficiais foram incorporados ao longo do tempo, como as formas de
tratamento e de cortesia, certos clichês de redação, a estrutura dos
expedientes, etc. Mencione-se, por exemplo, a fixação dos fechos
para comunicações oficiais, regulados pela Portaria no 1 do Ministro
de Estado da Justiça, de 8 de julho de 1937, que, após mais de meio
século de vigência, foi revogado pelo Decreto que aprovou a primei-
ra edição deste Manual. Acrescente-se, por fim, que a identificação
que se buscou fazer das características específicas da forma oficial
de redigir não deve ensejar o entendimento de que se proponha
a criação – ou se aceite a existência – de uma forma específica de
linguagem administrativa, o que coloquialmente e pejorativamente
se chama burocratês. Este é antes uma distorção do que deve ser a
redação oficial, e se caracteriza pelo abuso de expressões e clichês
do jargão burocrático e de formas arcaicas de construção de frases.
A redação oficial não é, portanto, necessariamente árida e infensa à
evolução da língua. É que sua finalidade básica – comunicar com im-
pessoalidade e máxima clareza – impõe certos parâmetros ao uso
que se faz da língua, de maneira diversa daquele da literatura, do
texto jornalístico, da correspondência particular, etc. Apresentadas
essas características fundamentais da redação oficial, passemos à
análise pormenorizada de cada uma delas.
1.1. A Impessoalidade
A finalidade da língua é comunicar, quer pela fala, quer pela
escrita. Para que haja comunicação, são necessários:
a) alguém que comunique,
b) algo a ser comunicado, e
c) alguém que receba essa comunicação.
No caso da redação oficial, quem comunica é sempre o Serviço
Público (este ou aquele Ministério, Secretaria, Departamento, Di-
visão, Serviço, Seção); o que se comunica é sempre algum assunto
relativo às atribuições do órgão que comunica; o destinatário dessa
comunicação ou é o público, o conjunto dos cidadãos, ou outro ór-
gão público, do Executivo ou dos outros Poderes da União. Perce-
be-se, assim, que o tratamento impessoal que deve ser dado aos
assuntos que constam das comunicações oficiais decorre:
 LÍNGUA PORTUGUESA
a) da ausência de impressões individuais de quem comunica:
embora se trate, por exemplo, de um expediente assinado por Che-
fe de determinada Seção, é sempre em nome do Serviço Público
que é feita a comunicação. Obtém-se, assim, uma desejável padro-
nização, que permite que comunicações elaboradas em diferentes
setores da Administração guardem entre si certa uniformidade;
b) da impessoalidade de quem recebe a comunicação, com duas
possibilidades: ela pode ser dirigida a um cidadão, sempre concebido
como público, ou a outro órgão público. Nos dois casos, temos um
destinatário concebido de forma homogênea e impessoal;
c) do caráter impessoal do próprio assunto tratado: se o uni-
verso temático das comunicações oficiais se restringe a questões
que dizem respeito ao interesse público, é natural que não cabe
qualquer tom particular ou pessoal. Desta forma, não há lugar na
redação oficial para impressões pessoais, como as que, por exem-
plo, constam de uma carta a um amigo, ou de um artigo assinado de
jornal, ou mesmo de um texto literário. A redação oficial deve ser
isenta da interferência da individualidade que a elabora. A concisão,
a clareza, a objetividade e a formalidade de que nos valemos para
elaborar os expedientes oficiais contribuem, ainda, para que seja
alcançada a necessária impessoalidade.
1.2. A Linguagem dos Atos e Comunicações Oficiais
A necessidade de empregar determinado nível de linguagem
nos atos e expedientes oficiais decorre, de um lado, do próprio ca-
ráter público desses atos e comunicações; de outro, de sua finalida-
de. Os atos oficiais, aqui entendidos como atos de caráter normati-
vo, ou estabelecem regras para a conduta dos cidadãos, ou regulam
o funcionamento dos órgãos públicos, o que só é alcançado se em
sua elaboração for empregada a linguagem adequada. O mesmo
se dá com os expedientes oficiais, cuja finalidade precípua é a de
informar com clareza e objetividade. As comunicações que partem
dos órgãos públicos federais devem ser compreendidas por todo e
qualquer cidadão brasileiro. Para atingir esse objetivo, há que evitar
o uso de uma linguagem restrita a determinados grupos. Não há
dúvida que um texto marcado por expressões de circulação restrita,
como a gíria, os regionalismos vocabulares ou o jargão técnico, tem
sua compreensão dificultada. Ressalte-se que há necessariamente
uma distância entre a língua falada e a escrita. Aquela é extrema-
mente dinâmica, reflete de forma imediata qualquer alteração de
costumes, e pode eventualmente contar com outros elementos que
auxiliem a sua compreensão, como os gestos, a entoação, etc. Para
mencionar apenas alguns dos fatores responsáveis por essa distân-
cia. Já a língua escrita incorpora mais lentamente as transforma-
ções, tem maior vocação para a permanência, e vale-se apenas de
si mesma para comunicar. A língua escrita, como a falada, compre-
ende diferentes níveis, de acordo com o uso que dela se faça. Por
exemplo, em uma carta a um amigo, podemos nos valer de deter-
minado padrão de linguagem que incorpore expressões extrema-
mente pessoais ou coloquiais; em um parecer jurídico, não se há de
estranhar a presença do vocabulário técnico correspondente. Nos
dois casos, há um padrão de linguagem que atende ao uso que se
faz da língua, a finalidade com que a empregamos. O mesmo ocorre
com os textos oficiais: por seu caráter impessoal, por sua finalidade
de informar com o máximo de clareza e concisão, eles requerem o
uso do padrão culto da língua. Há consenso de que o padrão cul-
to é aquele em que a) se observam as regras da gramática formal,
e b) se emprega um vocabulário comum ao conjunto dos usuários
do idioma. É importante ressaltar que a obrigatoriedade do uso do
padrão culto na redação oficial decorre do fato de que ele está aci-
ma das diferenças lexicais, morfológicas ou sintáticas regionais, dos
modismos vocabulares, das idiossincrasias linguísticas, permitindo,
por essa razão, que se atinja a pretendida compreensão por todos
os cidadãos.
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Lembre-se que o padrão culto nada tem contra a simplicidade
de expressão, desde que não seja confundida com pobreza de ex-
pressão. De nenhuma forma o uso do padrão culto implica empre-
go de linguagem rebuscada, nem dos contorcionismos sintáticos e
figuras de linguagem próprios da língua literária. Pode-se concluir,
então, que não existe propriamente um “padrão oficial de lingua-
gem”; o que há é o uso do padrão culto nos atos e comunicações
oficiais. É claro que haverá preferência pelo uso de determinadas
expressões, ou será obedecida certa tradição no emprego das for-
mas sintáticas, mas isso não implica, necessariamente, que se con-
sagre a utilização de uma forma de linguagem burocrática. O jargão
burocrático, como todo jargão, deve ser evitado, pois terá sempre
sua compreensão limitada. A linguagem técnica deve ser empre-
gada apenas em situações que a exijam, sendo de evitar o seu uso
indiscriminado. Certos rebuscamentos acadêmicos, e mesmo o vo-
cabulário próprio a determinada área, são de difícil entendimento
por quem não esteja com eles familiarizado. Deve-se ter o cuidado,
portanto, de explicitá-los em comunicações encaminhadas a outros
órgãos da administração e em expedientes dirigidos aos cidadãos.
Outras questões sobre a linguagem, como o emprego de neologis-
mo e estrangeirismo, são tratadas em detalhe em 9.3. Semântica.
1.3. Formalidade e Padronização
As comunicações oficiais devem ser sempre formais, isto é,
obedecem a certas regras de forma: além das já mencionadas exi-
gências de impessoalidade e uso do padrão culto de linguagem, é
imperativo, ainda, certa formalidade de tratamento. Não se trata
somente da eterna dúvida quanto ao correto emprego deste ou da-
quele pronome de tratamento para uma autoridade de certo nível
(v. a esse respeito 2.1.3. Emprego dos Pronomes de Tratamento);
mais do que isso, a formalidade diz respeito à polidez, à civilidade
no próprio enfoque dado ao assunto do qual cuida a comunicação.
A formalidade de tratamento vincula-se, também, à necessária
uniformidade das comunicações. Ora, se a administração federal é
una, é natural que as comunicações que expede sigam um mesmo
padrão. O estabelecimento desse padrão, uma das metas deste Ma-
nual, exige que se atente para todas as características da redação
oficial e que se cuide, ainda, da apresentação dos textos. A clareza
datilográfica, o uso de papéis uniformes para o texto definitivo e a
correta diagramação do texto são indispensáveis para a padroniza-
ção. Consulte o Capítulo II, As Comunicações Oficiais, a respeito de
normas específicas para cada tipo de expediente.
1.4. Concisão e Clareza
A concisão é antes uma qualidade do que uma característica do
texto oficial. Conciso é o texto que consegue transmitir um máxi-
mo de informações com um mínimo de palavras. Para que se redija
com essa qualidade, é fundamental que se tenha, além de conheci-
mento do assunto sobre o qual se escreve, o necessário tempo para
revisar o texto depois de pronto. É nessa releitura que muitas vezes
se percebem eventuais redundâncias ou repetições desnecessárias
de idéias. O esforço de sermos concisos atende, basicamente ao
princípio de economia linguística, à mencionada fórmula de empre-
gar o mínimo de palavras para informar o máximo. Não se deve de
forma alguma entendê-la como economia de pensamento, isto é,
não se devem eliminar passagens substanciais do texto no afã de
reduzi-lo em tamanho. Trata-se exclusivamente de cortar palavras
inúteis, redundâncias, passagens que nada acrescentem ao que já
foi dito. Procure perceber certa hierarquia de idéias que existe em
todo texto de alguma complexidade: idéias fundamentais e idéias
secundárias. Estas últimas podem esclarecer o sentido daquelas,
detalhá-las, exemplificá-las; mas existem também idéias secundá-
rias que não acrescentam informação alguma ao texto, nem têm
maior relação com as fundamentais, podendo, por isso, ser dispen-
 LÍNGUA PORTUGUESA
sadas. A clareza deve ser a qualidade básica de todo texto oficial,
conforme já sublinhado na introdução deste capítulo. Pode-se defi-
nir como claro aquele texto que possibilita imediata compreensão
pelo leitor. No entanto a clareza não é algo que se atinja por si só:
ela depende estritamente das demais características da redação
oficial. Para ela concorrem:
a) a impessoalidade, que evita a duplicidade de interpretações
que poderia decorrer de um tratamento personalista dado ao texto;
b) o uso do padrão culto de linguagem, em princípio, de en-
tendimento geral e por definição avesso a vocábulos de circulação
restrita, como a gíria e o jargão;
c) a formalidade e a padronização, que possibilitam a impres-
cindível uniformidade dos textos;
d) a concisão, que faz desaparecer do texto os excessos lingüís-
ticos que nada lhe acrescentam.
É pela correta observação dessas características que se redige
com clareza. Contribuirá, ainda, a indispensável releitura de todo
texto redigido. A ocorrência, em textos oficiais, de trechos obscuros
e de erros gramaticais provém principalmente da falta da releitu-
ra que torna possível sua correção. Na revisão de um expediente,
deve-se avaliar, ainda, se ele será de fácil compreensão por seu
destinatário. O que nos parece óbvio pode ser desconhecido por
terceiros. O domínio que adquirimos sobre certos assuntos em de-
corrência de nossa experiência profissional muitas vezes faz com
que os tomemos como de conhecimento geral, o que nem sempre
é verdade. Explicite, desenvolva, esclareça, precise os termos técni-
cos, o significado das siglas e abreviações e os conceitos específicos
que não possam ser dispensados. A revisão atenta exige, necessa-
riamente, tempo. A pressa com que são elaboradas certas comu-
nicações quase sempre compromete sua clareza. Não se deve pro-
ceder à redação de um texto que não seja seguida por sua revisão.
“Não há assuntos urgentes, há assuntos atrasados”, diz a máxima.
Evite-se, pois, o atraso, com sua indesejável repercussão no redigir.
AS COMUNICAÇÕES OFICIAIS
2. Introdução
A redação das comunicações oficiais deve, antes de tudo, se-
guir os preceitos explicitados no Capítulo I, Aspectos Gerais da
Redação Oficial. Além disso, há características específicas de cada
tipo de expediente, que serão tratadas em detalhe neste capítulo.
Antes de passarmos à sua análise, vejamos outros aspectos comuns
a quase todas as modalidades de comunicação oficial: o emprego
dos pronomes de tratamento, a forma dos fechos e a identificação
do signatário.
2.1. Pronomes de Tratamento
2.1.1. Breve História dos Pronomes de Tratamento
O uso de pronomes e locuções pronominais de tratamento tem
larga tradição na língua portuguesa. De acordo com Said Ali, após
serem incorporados ao português os pronomes latinos tu e vos,
“como tratamento direto da pessoa ou pessoas a quem se dirigia a
palavra”, passou-se a empregar, como expediente linguístico de dis-
tinção e de respeito, a segunda pessoa do plural no tratamento de
pessoas de hierarquia superior. Prossegue o autor: “Outro modo de
tratamento indireto consistiu em fingir que se dirigia a palavra a um
atributo ou qualidade eminente da pessoa de categoria superior, e
não a ela própria. Assim aproximavam-se os vassalos de seu rei com
o tratamento de vossa mercê, vossa senhoria (...); assim usou-se
o tratamento ducal de vossa excelência e adotou-se na hierarquia
eclesiástica vossa reverência, vossa paternidade, vossa eminência,
21
vossa santidade.” A partir do final do século XVI, esse modo de tra-
tamento indireto já estava em voga também para os ocupantes de
certos cargos públicos. Vossa mercê evoluiu para vosmecê, e depois
para o coloquial você. E o pronome vós, com o tempo, caiu em de-
suso. É dessa tradição que provém o atual emprego de pronomes
de tratamento indireto como forma de dirigirmo-nos às autorida-
des civis, militares e eclesiásticas.
2.1.2. Concordância com os Pronomes de Tratamento
Os pronomes de tratamento (ou de segunda pessoa indireta)
apresentam certas peculiaridades quanto à concordância verbal,
nominal e pronominal. Embora se refiram à segunda pessoa gra-
matical (à pessoa com quem se fala, ou a quem se dirige a comuni-
cação), levam a concordância para a terceira pessoa. É que o verbo
concorda com o substantivo que integra a locução como seu núcleo
sintático: “Vossa Senhoria nomeará o substituto”; “Vossa Excelên-
cia conhece o assunto”. Da mesma forma, os pronomes possessivos
referidos a pronomes de tratamento são sempre os da terceira pes-
soa: “Vossa Senhoria nomeará seu substituto” (e não “Vossa... vos-
so...”). Já quanto aos adjetivos referidos a esses pronomes, o gênero
gramatical deve coincidir com o sexo da pessoa a que se refere, e
não com o substantivo que compõe a locução. Assim, se nosso in-
terlocutor for homem, o correto é “Vossa Excelência está atarefa-
do”, “Vossa Senhoria deve estar satisfeito”; se for mulher, “Vossa
Excelência está atarefada”, “Vossa Senhoria deve estar satisfeita”.
2.1.3. Emprego dos Pronomes de Tratamento
Como visto, o emprego dos pronomes de tratamento obedece
a secular tradição. São de uso consagrado:
Vossa Excelência, para as seguintes autoridades:
a) do Poder Executivo;
Presidente da República;
Vice-Presidente da República;
Ministros de Estado;
Governadores e Vice-Governadores de Estado e do Distrito Fe-
deral;
Oficiais-Generais das Forças Armadas;
Embaixadores;
Secretários-Executivos de Ministérios e demais ocupantes de
cargos de natureza especial;
Secretários de Estado dos Governos Estaduais;
Prefeitos Municipais.
b) do Poder Legislativo:
Deputados Federais e Senadores;
Ministro do Tribunal de Contas da União;
Deputados Estaduais e Distritais;
Conselheiros dos Tribunais de Contas Estaduais;
Presidentes das Câmaras Legislativas Municipais.
c) do Poder Judiciário:
Ministros dos Tribunais Superiores;
Membros de Tribunais;
Juízes;
Auditores da Justiça Militar.
O vocativo a ser empregado em comunicações dirigidas aos
Chefes de Poder é Excelentíssimo Senhor, seguido do cargo respec-
tivo:
Excelentíssimo Senhor Presidente da República,
Excelentíssimo Senhor Presidente do Congresso Nacional,
Excelentíssimo Senhor Presidente do Supremo Tribunal Fede-
ral.
 LÍNGUA PORTUGUESA
As demais autoridades serão tratadas com o vocativo Senhor, Santíssimo Padre,
seguido do cargo respectivo: (...)
Senhor Senador,
Senhor Juiz, Vossa Eminência ou Vossa Eminência Reverendíssima, em co-
Senhor Ministro, municações aos Cardeais. Corresponde-lhe o vocativo:
Senhor Governador, Eminentíssimo Senhor Cardeal, ou
Eminentíssimo e Reverendíssimo Senhor Cardeal,
No envelope, o endereçamento das comunicações dirigidas às (...)
autoridades tratadas por Vossa Excelência, terá a seguinte forma:
Vossa Excelência Reverendíssima é usado em comunicações
A Sua Excelência o Senhor dirigidas a Arcebispos e Bispos; Vossa Reverendíssima ou Vossa Se-
Fulano de Tal nhoria Reverendíssima para Monsenhores, Cônegos e superiores
Ministro de Estado da Justiça religiosos. Vossa Reverência é empregado para sacerdotes, clérigos
70.064-900 – Brasília. DF e demais religiosos.

A Sua Excelência o Senhor 2.2. Fechos para Comunicações

Senador Fulano de Tal
Senado Federal
70.165-900 – Brasília. DF
A Sua Excelência o Senhor
Fulano de Tal
Juiz de Direito da 10a Vara Cível
Rua ABC, no 123
01.010-000 – São Paulo. SP
Em comunicações oficiais, está abolido o uso do tratamento
digníssimo (DD), às autoridades arroladas na lista anterior. A dig-
nidade é pressuposto para que se ocupe qualquer cargo público,
sendo desnecessária sua repetida evocação.
Vossa Senhoria é empregado para as demais autoridades e
para particulares. O vocativo adequado é:
Senhor Fulano de Tal,
(...)
No envelope, deve constar do endereçamento:
Ao Senhor
Fulano de Tal
Rua ABC, nº 123
70.123 – Curitiba. PR
Como se depreende do exemplo acima fica dispensado o em-
prego do superlativo ilustríssimo para as autoridades que recebem
o tratamento de Vossa Senhoria e para particulares. É suficiente o
uso do pronome de tratamento Senhor. Acrescente-se que doutor
não é forma de tratamento, e sim título acadêmico. Evite usá-lo
indiscriminadamente. Como regra geral, empregue-o apenas em
comunicações dirigidas a pessoas que tenham tal grau por terem
concluído curso universitário de doutorado. É costume designar por
doutor os bacharéis, especialmente os bacharéis em Direito e em
Medicina. Nos demais casos, o tratamento Senhor confere a dese-
jada formalidade às comunicações. Mencionemos, ainda, a forma
Vossa Magnificência, empregada por força da tradição, em comu-
nicações dirigidas a reitores de universidade. Corresponde-lhe o
vocativo:
Magnífico Reitor,
(...)
O fecho das comunicações oficiais possui, além da finalidade
óbvia de arrematar o texto, a de saudar o destinatário. Os modelos
para fecho que vinham sendo utilizados foram regulados pela Por-
taria nº1 do Ministério da Justiça, de 1937, que estabelecia quinze
padrões. Com o fito de simplificá-los e uniformizá-los, este Manual
estabelece o emprego de somente dois fechos diferentes para to-
das as modalidades de comunicação oficial:
a) para autoridades superiores, inclusive o Presidente da Re-
pública:
Respeitosamente,
b) para autoridades de mesma hierarquia ou de hierarquia in-
ferior:
Atenciosamente,
Ficam excluídas dessa fórmula as comunicações dirigidas a au-
toridades estrangeiras, que atendem a rito e tradição próprios, de-
vidamente disciplinados no Manual de Redação do Ministério das
Relações Exteriores.
2.3. Identificação do Signatário
Excluídas as comunicações assinadas pelo Presidente da Repú-
blica, todas as demais comunicações oficiais devem trazer o nome e
o cargo da autoridade que as expede, abaixo do local de sua assina-
tura. A forma da identificação deve ser a seguinte:
(espaço para assinatura)
NOME
Chefe da Secretaria-Geral da Presidência da República
(espaço para assinatura)
NOME
Ministro de Estado da Justiça
Para evitar equívocos, recomenda-se não deixar a assinatura
em página isolada do expediente. Transfira para essa página ao me-
nos a última frase anterior ao fecho.
3. O Padrão Ofício
Há três tipos de expedientes que se diferenciam antes pela fi-
nalidade do que pela forma: o ofício, o aviso e o memorando. Com
o fito de uniformizá-los, pode-se adotar uma diagramação única,
que siga o que chamamos de padrão ofício. As peculiaridades de
cada um serão tratadas adiante; por ora busquemos as suas seme-
lhanças.

Os pronomes de tratamento para religiosos, de acordo com a
hierarquia eclesiástica, são:
Vossa Santidade, em comunicações dirigidas ao Papa. O voca-
tivo correspondente é:
3.1. Partes do documento no Padrão Ofício
O aviso, o ofício e o memorando devem conter as seguintes
partes:
a) tipo e número do expediente, seguido da sigla do órgão que
o expede:

22
 LÍNGUA PORTUGUESA
Exemplos:
Mem. 123/2002-MF Aviso 123/2002-SG Of. 123/2002-MME
b) local e data em que foi assinado, por extenso, com alinha-
mento à direita:
Exemplo:
13
Brasília, 15 de março de 1991.
c) assunto: resumo do teor do documento
Exemplos:
Assunto: Produtividade do órgão em 2002.
Assunto: Necessidade de aquisição de novos computadores.
d) destinatário: o nome e o cargo da pessoa a quem é dirigida
a comunicação. No caso do ofício deve ser incluído também o en-
dereço.
e) texto: nos casos em que não for de mero encaminhamento
de documentos, o expediente deve conter a seguinte estrutura:
– introdução, que se confunde com o parágrafo de abertura, na
qual é apresentado o assunto que motiva a comunicação. Evite o
uso das formas: “Tenho a honra de”, “Tenho o prazer de”, “Cumpre-
-me informar que”, empregue a forma direta;
– desenvolvimento, no qual o assunto é detalhado; se o texto
contiver mais de uma idéia sobre o assunto, elas devem ser tratadas
em parágrafos distintos, o que confere maior clareza à exposição;
– conclusão, em que é reafirmada ou simplesmente reapresen-
tada a posição recomendada sobre o assunto.
Os parágrafos do texto devem ser numerados, exceto nos casos
em que estes estejam organizados em itens ou títulos e subtítulos.
Já quando se tratar de mero encaminhamento de documentos
a estrutura é a seguinte:
– introdução: deve iniciar com referência ao expediente que
solicitou o encaminhamento. Se a remessa do documento não tiver
sido solicitada, deve iniciar com a informação do motivo da comu-
nicação, que é encaminhar, indicando a seguir os dados completos
do documento encaminhado (tipo, data, origem ou signatário, e as-
sunto de que trata), e a razão pela qual está sendo encaminhado,
segundo a seguinte fórmula:
“Em resposta ao Aviso nº 12, de 1º de fevereiro de 1991, enca-
minho, anexa, cópia do Ofício nº 34, de 3 de abril de 1990, do Depar-
tamento Geral de Administração, que trata da requisição do servi-
dor Fulano de Tal.” Ou “Encaminho, para exame e pronunciamento,
a anexa cópia do telegrama no 12, de 1o de fevereiro de 1991, do
Presidente da Confederação Nacional de Agricultura, a respeito de
projeto de modernização de técnicas agrícolas na região Nordeste.”
– desenvolvimento: se o autor da comunicação desejar fazer
algum comentário a respeito do documento que encaminha, pode-
rá acrescentar parágrafos de desenvolvimento; em caso contrário,
não há parágrafos de desenvolvimento em aviso ou ofício de mero
encaminhamento.
f) fecho (v. 2.2. Fechos para Comunicações);
g) assinatura do autor da comunicação; e
h) identificação do signatário (v. 2.3. Identificação do Signa-
tário).
3.2. Forma de diagramação
Os documentos do Padrão Ofício5 devem obedecer à seguinte
forma de apresentação:
a) deve ser utilizada fonte do tipo Times New Roman de corpo
12 no texto em geral, 11 nas citações, e 10 nas notas de rodapé;
23
b) para símbolos não existentes na fonte Times New Roman po-
der-se-á utilizar as fontes Symbol e Wingdings;
c) é obrigatória constar a partir da segunda página o número
da página;
d) os ofícios, memorandos e anexos destes poderão ser impres-
sos em ambas as faces do papel. Neste caso, as margens esquerda
e direta terão as distâncias invertidas nas páginas pares (“margem
espelho”);
e) o início de cada parágrafo do texto deve ter 2,5 cm de distân-
cia da margem esquerda;
f) o campo destinado à margem lateral esquerda terá, no míni-
mo, 3,0 cm de largura;
g) o campo destinado à margem lateral direita terá 1,5 cm; 5 O
constante neste item aplica-se também à exposição de motivos e à
mensagem (v. 4. Exposição de Motivos e 5. Mensagem).
h) deve ser utilizado espaçamento simples entre as linhas e de
6 pontos após cada parágrafo, ou, se o editor de
texto utilizado não comportar tal recurso, de uma linha em
branco;
i) não deve haver abuso no uso de negrito, itálico, sublinhado,
letras maiúsculas, sombreado, sombra, relevo, bordas ou qualquer
outra forma de formatação que afete a elegância e a sobriedade do
documento;
j) a impressão dos textos deve ser feita na cor preta em papel
branco. A impressão colorida deve ser usada apenas para gráficos
e ilustrações;
l) todos os tipos de documentos do Padrão Ofício devem ser
impressos em papel de tamanho A-4, ou seja, 29,7 x 21,0 cm;
m) deve ser utilizado, preferencialmente, o formato de arquivo
Rich Text nos documentos de texto;
n) dentro do possível, todos os documentos elaborados devem
ter o arquivo de texto preservado para consulta posterior ou apro-
veitamento de trechos para casos análogos;
o) para facilitar a localização, os nomes dos arquivos devem
ser formados da seguinte maneira: tipo do documento + número do
documento + palavras-chaves do conteúdo Ex.: “Of. 123 - relatório
produtividade ano 2002”
3.3. Aviso e Ofício
3.3.1. Definição e Finalidade
Aviso e ofício são modalidades de comunicação oficial pratica-
mente idênticas. A única diferença entre eles é que o aviso é expe-
dido exclusivamente por Ministros de Estado, para autoridades de
mesma hierarquia, ao passo que o ofício é expedido para e pelas
demais autoridades. Ambos têm como finalidade o tratamento de
assuntos oficiais pelos órgãos da Administração Pública entre si e,
no caso do ofício, também com particulares.
3.3.2. Forma e Estrutura
Quanto a sua forma, aviso e ofício seguem o modelo do padrão
ofício, com acréscimo do vocativo, que invoca o destinatário (v. 2.1
Pronomes de Tratamento), seguido de vírgula.
Exemplos:
Excelentíssimo Senhor Presidente da República
Senhora Ministra
Senhor Chefe de Gabinete
Devem constar do cabeçalho ou do rodapé do ofício as seguin-
tes informações do remetente:
– nome do órgão ou setor;
– endereço postal;
– telefone e endereço de correio eletrônico.
 LÍNGUA PORTUGUESA
3.4. Memorando
3.4.1. Definição e Finalidade
O memorando é a modalidade de comunicação entre unidades
administrativas de um mesmo órgão, que podem estar hierarquica-
mente em mesmo nível ou em nível diferente. Trata-se, portanto,
de uma forma de comunicação eminentemente interna. Pode ter
caráter meramente administrativo, ou ser empregado para a ex-
posição de projetos, ideias, diretrizes, etc. a serem adotados por
determinado setor do serviço público. Sua característica principal é
a agilidade. A tramitação do memorando em qualquer órgão deve
pautar-se pela rapidez e pela simplicidade de procedimentos buro-
cráticos. Para evitar desnecessário aumento do número de comuni-
cações, os despachos ao memorando devem ser dados no próprio
documento e, no caso de falta de espaço, em folha de continuação.
Esse procedimento permite formar uma espécie de processo sim-
plificado, assegurando maior transparência à tomada de decisões,
e permitindo que se historie o andamento da matéria tratada no
memorando.
3.4.2. Forma e Estrutura
Quanto a sua forma, o memorando segue o modelo do padrão
ofício, com a diferença de que o seu destinatário deve ser mencio-
nado pelo cargo que ocupa.
Exemplos:
Ao Sr. Chefe do Departamento de Administração Ao Sr. Subche-
fe para Assuntos Jurídicos
4. Exposição de Motivos
4.1. Definição e Finalidade
Exposição de motivos é o expediente dirigido ao Presidente da
República ou ao Vice-Presidente para:
a) informá-lo de determinado assunto;
b) propor alguma medida; ou
c) submeter a sua consideração projeto de ato normativo.
Em regra, a exposição de motivos é dirigida ao Presidente da
República por um Ministro de Estado.
Nos casos em que o assunto tratado envolva mais de um Mi-
nistério, a exposição de motivos deverá ser assinada por todos os
Ministros envolvidos, sendo, por essa razão, chamada de intermi-
nisterial.
4.2. Forma e Estrutura
Formalmente, a exposição de motivos tem a apresentação do
padrão ofício (v. 3. O Padrão Ofício). O anexo que acompanha a
exposição de motivos que proponha alguma medida ou apresente
projeto de ato normativo, segue o modelo descrito adiante. A ex-
posição de motivos, de acordo com sua finalidade, apresenta duas
formas básicas de estrutura: uma para aquela que tenha caráter
exclusivamente informativo e outra para a que proponha alguma
medida ou submeta projeto de ato normativo.
No primeiro caso, o da exposição de motivos que simplesmen-
te leva algum assunto ao conhecimento do Presidente da República,
sua estrutura segue o modelo antes referido para o padrão ofício.
Já a exposição de motivos que submeta à consideração do Pre-
sidente da República a sugestão de alguma medida a ser adotada
ou a que lhe apresente projeto de ato normativo – embora sigam
também a estrutura do padrão ofício –, além de outros comentá-
rios julgados pertinentes por seu autor, devem, obrigatoriamente,
apontar:
a) na introdução: o problema que está a reclamar a adoção da
medida ou do ato normativo proposto;
24
b) no desenvolvimento: o porquê de ser aquela medida ou
aquele ato normativo o ideal para se solucionar o problema, e even-
tuais alternativas existentes para equacioná-lo;
c) na conclusão, novamente, qual medida deve ser tomada, ou
qual ato normativo deve ser editado para solucionar o problema.
Deve, ainda, trazer apenso o formulário de anexo à exposição
de motivos, devidamente preenchido, de acordo com o seguinte
modelo previsto no Anexo II do Decreto no 4.176, de 28 de março
de 2002.
Anexo à Exposição de Motivos do (indicar nome do Ministério
ou órgão equivalente) nº de 200.
1. Síntese do problema ou da situação que reclama providências
2. Soluções e providências contidas no ato normativo ou na
medida proposta
3. Alternativas existentes às medidas propostas
Mencionar:
- se há outro projeto do Executivo sobre a matéria;
- se há projetos sobre a matéria no Legislativo;
- outras possibilidades de resolução do problema.
4. Custos
Mencionar:
- se a despesa decorrente da medida está prevista na lei orça-
mentária anual; se não, quais as alternativas para custeá-la;
- se é o caso de solicitar-se abertura de crédito extraordinário,
especial ou suplementar;
- valor a ser despendido em moeda corrente;
5. Razões que justificam a urgência (a ser preenchido somente
se o ato proposto for medida provisória ou projeto de lei que deva
tramitar em regime de urgência)
Mencionar:
- se o problema configura calamidade pública;
- por que é indispensável a vigência imediata;
- se se trata de problema cuja causa ou agravamento não te-
nham sido previstos;
- se se trata de desenvolvimento extraordinário de situação já
prevista.
6. Impacto sobre o meio ambiente (sempre que o ato ou medi-
da proposta possa vir a tê-lo)
7. Alterações propostas
Texto atual Texto proposto
8. Síntese do parecer do órgão jurídico
Com base em avaliação do ato normativo ou da medida pro-
posta à luz das questões levantadas no item 10.4.3.
A falta ou insuficiência das informações prestadas pode acar-
retar, a critério da Subchefia para Assuntos Jurídicos da Casa Civil,
a devolução do projeto de ato normativo para que se complete o
exame ou se reformule a proposta. O preenchimento obrigatório do
anexo para as exposições de motivos que proponham a adoção de
alguma medida ou a edição de ato normativo tem como finalidade:
a) permitir a adequada reflexão sobre o problema que se busca
resolver;
b) ensejar mais profunda avaliação das diversas causas do pro-
blema e dos efeitos que pode ter a adoção da medida ou a edição
do ato, em consonância com as questões que devem ser analisadas
na elaboração de proposições normativas no âmbito do Poder Exe-
cutivo (v. 10.4.3.).
c) conferir perfeita transparência aos atos propostos.
Dessa forma, ao atender às questões que devem ser analisadas
na elaboração de atos normativos no âmbito do Poder Executivo,
o texto da exposição de motivos e seu anexo complementam-se e
 LÍNGUA PORTUGUESA
formam um todo coeso: no anexo, encontramos uma avaliação pro-
funda e direta de toda a situação que está a reclamar a adoção de
certa providência ou a edição de um ato normativo; o problema a
ser enfrentado e suas causas; a solução que se propõe, seus efeitos
e seus custos; e as alternativas existentes. O texto da exposição de
motivos fica, assim, reservado à demonstração da necessidade da
providência proposta: por que deve ser adotada e como resolverá
o problema. Nos casos em que o ato proposto for questão de pes-
soal (nomeação, promoção, ascensão, transferência, readaptação,
reversão, aproveitamento, reintegração, recondução, remoção,
exoneração, demissão, dispensa, disponibilidade, aposentadoria),
não é necessário o encaminhamento do formulário de anexo à ex-
posição de motivos.
Ressalte-se que:
– a síntese do parecer do órgão de assessoramento jurídico não
dispensa o encaminhamento do parecer completo;
– o tamanho dos campos do anexo à exposição de motivos
pode ser alterado de acordo com a maior ou menor extensão dos
comentários a serem ali incluídos.
Ao elaborar uma exposição de motivos, tenha presente que
a atenção aos requisitos básicos da redação oficial (clareza, conci-
são, impessoalidade, formalidade, padronização e uso do padrão
culto de linguagem) deve ser redobrada. A exposição de motivos é
a principal modalidade de comunicação dirigida ao Presidente da
República pelos Ministros. Além disso, pode, em certos casos, ser
encaminhada cópia ao Congresso Nacional ou ao Poder Judiciário
ou, ainda, ser publicada no Diário Oficial da União, no todo ou em
parte.
5. Mensagem
5.1. Definição e Finalidade
É o instrumento de comunicação oficial entre os Chefes dos
Poderes Públicos, notadamente as mensagens enviadas pelo Chefe
do Poder Executivo ao Poder Legislativo para informar sobre fato
da Administração Pública; expor o plano de governo por ocasião
da abertura de sessão legislativa; submeter ao Congresso Nacional
matérias que dependem de deliberação de suas Casas; apresentar
veto; enfim, fazer e agradecer comunicações de tudo quanto seja
de interesse dos poderes públicos e da Nação. Minuta de mensa-
gem pode ser encaminhada pelos Ministérios à Presidência da Re-
pública, a cujas assessorias caberá a redação final. As mensagens
mais usuais do Poder Executivo ao Congresso Nacional têm as se-
guintes finalidades:
a) encaminhamento de projeto de lei ordinária, complemen-
tar ou financeira. Os projetos de lei ordinária ou complementar são
enviados em regime normal (Constituição, art. 61) ou de urgência
(Constituição, art. 64, §§ 1o a 4o). Cabe lembrar que o projeto pode
ser encaminhado sob o regime normal e mais tarde ser objeto de
nova mensagem, com solicitação de urgência. Em ambos os casos,
a mensagem se dirige aos Membros do Congresso Nacional, mas é
encaminhada com aviso do Chefe da Casa Civil da Presidência da
República ao Primeiro Secretário da Câmara dos Deputados, para
que tenha início sua tramitação (Constituição, art. 64, caput). Quan-
to aos projetos de lei financeira (que compreendem plano plurianu-
al, diretrizes orçamentárias, orçamentos anuais e créditos adicio-
nais), as mensagens de encaminhamento dirigem-se aos Membros
do Congresso Nacional, e os respectivos avisos são endereçados ao
Primeiro Secretário do Senado Federal. A razão é que o art. 166
da Constituição impõe a deliberação congressual sobre as leis fi-
nanceiras em sessão conjunta, mais precisamente, “na forma do
regimento comum”. E à frente da Mesa do Congresso Nacional está
o Presidente do Senado Federal (Constituição, art. 57, § 5o), que co-
25
manda as sessões conjuntas. As mensagens aqui tratadas coroam o
processo desenvolvido no âmbito do Poder Executivo, que abrange
minucioso exame técnico, jurídico e econômico-financeiro das ma-
térias objeto das proposições por elas encaminhadas. Tais exames
materializam-se em pareceres dos diversos órgãos interessados no
assunto das proposições, entre eles o da Advocacia-Geral da União.
Mas, na origem das propostas, as análises necessárias constam da
exposição de motivos do órgão onde se geraram (v. 3.1. Exposição
de Motivos) – exposição que acompanhará, por cópia, a mensagem
de encaminhamento ao Congresso.
b) encaminhamento de medida provisória.
Para dar cumprimento ao disposto no art. 62 da Constituição,
o Presidente da República encaminha mensagem ao Congresso,
dirigida a seus membros, com aviso para o Primeiro Secretário do
Senado Federal, juntando cópia da medida provisória, autenticada
pela Coordenação de Documentação da Presidência da República.
c) indicação de autoridades.
As mensagens que submetem ao Senado Federal a indicação
de pessoas para ocuparem determinados cargos (magistrados dos
Tribunais Superiores, Ministros do TCU, Presidentes e Diretores do
Banco Central, Procurador-Geral da República, Chefes de Missão Di-
plomática, etc.) têm em vista que a Constituição, no seu art. 52, inci-
sos III e IV, atribui àquela Casa do Congresso Nacional competência
privativa para aprovar a indicação. O curriculum vitae do indicado,
devidamente assinado, acompanha a mensagem.
d) pedido de autorização para o Presidente ou o Vice-Presiden-
te da República se ausentarem do País por mais de 15 dias. Trata-
-se de exigência constitucional (Constituição, art. 49, III, e 83), e a
autorização é da competência privativa do Congresso Nacional. O
Presidente da República, tradicionalmente, por cortesia, quando a
ausência é por prazo inferior a 15 dias, faz uma comunicação a cada
Casa do Congresso, enviando-lhes mensagens idênticas.
e) encaminhamento de atos de concessão e renovação de
concessão de emissoras de rádio e TV. A obrigação de submeter
tais atos à apreciação do Congresso Nacional consta no inciso XII
do artigo 49 da Constituição. Somente produzirão efeitos legais a
outorga ou renovação da concessão após deliberação do Congresso
Nacional (Constituição, art. 223, § 3o). Descabe pedir na mensagem
a urgência prevista no art. 64 da Constituição, porquanto o § 1o do
art. 223 já define o prazo da tramitação. Além do ato de outorga
ou renovação, acompanha a mensagem o correspondente processo
administrativo.
f) encaminhamento das contas referentes ao exercício ante-
rior. O Presidente da República tem o prazo de sessenta dias após a
abertura da sessão legislativa para enviar ao Congresso Nacional as
contas referentes ao exercício anterior (Constituição, art. 84, XXIV),
para exame e parecer da Comissão Mista permanente (Constitui-
ção, art. 166, § 1o), sob pena de a Câmara dos Deputados realizar a
tomada de contas (Constituição, art. 51, II), em procedimento disci-
plinado no art. 215 do seu Regimento Interno.
g) mensagem de abertura da sessão legislativa.
Ela deve conter o plano de governo, exposição sobre a situação
do País e solicitação de providências que julgar necessárias (Cons-
tituição, art. 84, XI). O portador da mensagem é o Chefe da Casa
Civil da Presidência da República. Esta mensagem difere das demais
porque vai encadernada e é distribuída a todos os Congressistas em
forma de livro.
h) comunicação de sanção (com restituição de autógrafos).
Esta mensagem é dirigida aos Membros do Congresso Nacio-
nal, encaminhada por Aviso ao Primeiro Secretário da Casa onde
se originaram os autógrafos. Nela se informa o número que tomou
a lei e se restituem dois exemplares dos três autógrafos recebidos,
nos quais o Presidente da República terá aposto o despacho de san-
ção.
 LÍNGUA PORTUGUESA
i) comunicação de veto.
Dirigida ao Presidente do Senado Federal (Constituição, art. 66,
§ 1o), a mensagem informa sobre a decisão de vetar, se o veto é
parcial, quais as disposições vetadas, e as razões do veto. Seu texto
vai publicado na íntegra no Diário Oficial da União (v. 4.2. Forma e
Estrutura), ao contrário das demais mensagens, cuja publicação se
restringe à notícia do seu envio ao Poder Legislativo. (v. 19.6.Veto)
j) outras mensagens.
Também são remetidas ao Legislativo com regular frequência
mensagens com:
– encaminhamento de atos internacionais que acarretam en-
cargos ou compromissos gravosos (Constituição, art. 49, I);
– pedido de estabelecimento de alíquotas aplicáveis às opera-
ções e prestações interestaduais e de exportação
(Constituição, art. 155, § 2o, IV);
– proposta de fixação de limites globais para o montante da
dívida consolidada (Constituição, art. 52, VI);
– pedido de autorização para operações financeiras externas
(Constituição, art. 52, V); e outros.
Entre as mensagens menos comuns estão as de:
– convocação extraordinária do Congresso Nacional (Constitui-
ção, art. 57, § 6o);
– pedido de autorização para exonerar o Procurador-Geral da
República (art. 52, XI, e 128, § 2o);
– pedido de autorização para declarar guerra e decretar mobi-
lização nacional (Constituição, art. 84, XIX);
– pedido de autorização ou referendo para celebrar a paz
(Constituição, art. 84, XX);
– justificativa para decretação do estado de defesa ou de sua
prorrogação (Constituição, art. 136, § 4o);
– pedido de autorização para decretar o estado de sítio (Cons-
tituição, art. 137);
– relato das medidas praticadas na vigência do estado de sítio
ou de defesa (Constituição, art. 141, parágrafo único);
– proposta de modificação de projetos de leis financeiras
(Constituição, art. 166, § 5o);
– pedido de autorização para utilizar recursos que ficarem sem
despesas correspondentes, em decorrência de veto, emenda ou re-
jeição do projeto de lei orçamentária anual (Constituição, art. 166,
§ 8o);
– pedido de autorização para alienar ou conceder terras públi-
cas com área superior a 2.500 ha (Constituição, art. 188, § 1o); etc.
5.2. Forma e Estrutura
As mensagens contêm:
a) a indicação do tipo de expediente e de seu número, horizon-
talmente, no início da margem esquerda:
Mensagem no
b) vocativo, de acordo com o pronome de tratamento e o cargo
do destinatário, horizontalmente, no início da margem esquerda;
Excelentíssimo Senhor Presidente do Senado Federal,
c) o texto, iniciando a 2 cm do vocativo;
d) o local e a data, verticalmente a 2 cm do final do texto, e
horizontalmente fazendo coincidir seu final com a margem direita.
A mensagem, como os demais atos assinados pelo Presidente
da República, não traz identificação de seu signatário.
6. Telegrama
6.1. Definição e Finalidade
Com o fito de uniformizar a terminologia e simplificar os proce-
dimentos burocráticos, passa a receber o título de telegrama toda
comunicação oficial expedida por meio de telegrafia, telex, etc. Por
26
tratar-se de forma de comunicação dispendiosa aos cofres públicos
e tecnologicamente superada, deve restringir-se o uso do telegra-
ma apenas àquelas situações que não seja possível o uso de correio
eletrônico ou fax e que a urgência justifique sua utilização e, tam-
bém em razão de seu custo elevado, esta forma de comunicação
deve pautar-se pela concisão (v. 1.4. Concisão e Clareza).
6.2. Forma e Estrutura
Não há padrão rígido, devendo-se seguir a forma e a estrutura
dos formulários disponíveis nas agências dos Correios e em seu sítio
na Internet.
7. Fax
7.1. Definição e Finalidade
O fax (forma abreviada já consagrada de fac-simile) é uma for-
ma de comunicação que está sendo menos usada devido ao desen-
volvimento da Internet. É utilizado para a transmissão de mensa-
gens urgentes e para o envio antecipado de documentos, de cujo
conhecimento há premência, quando não há condições de envio do
documento por meio eletrônico. Quando necessário o original, ele
segue posteriormente pela via e na forma de praxe. Se necessário
o arquivamento, deve-se fazê-lo com cópia xerox do fax e não com
o próprio fax, cujo papel, em certos modelos, se deteriora rapida-
mente.
7.2. Forma e Estrutura
Os documentos enviados por fax mantêm a forma e a estrutura
que lhes são inerentes. É conveniente o envio, juntamente com o
documento principal, de folha de rosto, i. é., de pequeno formulário
com os dados de identificação da mensagem a ser enviada, confor-
me exemplo a seguir:
8. Correio Eletrônico
8.1 Definição e finalidade
correio eletrônico (“e-mail”), por seu baixo custo e celeridade,
transformou-se na principal forma de comunicação para transmis-
são de documentos.
8.2. Forma e Estrutura
Um dos atrativos de comunicação por correio eletrônico é sua
flexibilidade. Assim, não interessa definir forma rígida para sua es-
trutura. Entretanto, deve-se evitar o uso de linguagem incompatí-
vel com uma comunicação oficial (v. 1.2 A Linguagem dos Atos e
Comunicações Oficiais). O campo assunto do formulário de correio
eletrônico mensagem deve ser preenchido de modo a facilitar a or-
ganização documental tanto do destinatário quanto do remetente.
Para os arquivos anexados à mensagem deve ser utilizado, prefe-
rencialmente, o formato Rich Text. A mensagem que encaminha al-
gum arquivo deve trazer informações mínimas sobre seu conteúdo.
Sempre que disponível, deve-se utilizar recurso de confirmação de
leitura. Caso não seja disponível, deve constar na mensagem o pe-
dido de confirmação de recebimento.
8.3 Valor documental
Nos termos da legislação em vigor, para que a mensagem de
correio eletrônico tenha valor documental, i. é, para que possa ser
aceito como documento original, é necessário existir certificação di-
gital que ateste a identidade do remetente, na forma estabelecida
em lei.
 LÍNGUA PORTUGUESA
EXERCÍCIOS
01. (INSTITUTO AOCP/2017 – EBSERH) Assinale a alternativa
em que todas as palavras estão adequadamente grafadas.
(A) Silhueta, entretenimento, autoestima.
(B) Rítimo, silueta, cérebro, entretenimento.
(C) Altoestima, entreterimento, memorização, silhueta.
(D) Célebro, ansiedade, auto-estima, ritmo.
(E) Memorização, anciedade, cérebro, ritmo.
02. (ALTERNATIVE CONCURSOS/2016 – CÂMARA DE BANDEI-
RANTES-SC) Algumas palavras são usadas no nosso cotidiano de
forma incorreta, ou seja, estão em desacordo com a norma culta
padrão. Todas as alternativas abaixo apresentam palavras escritas
erroneamente, exceto em:
(A) Na bandeija estavam as xícaras antigas da vovó.
(B) É um privilégio estar aqui hoje.
(C) Fiz a sombrancelha no salão novo da cidade.
(D) A criança estava com desinteria.
(E) O bebedoro da escola estava estragado.
03. (SEDUC/SP – 2018) Preencha as lacunas das frases abaixo
com “por que”, “porque”, “por quê” ou “porquê”. Depois, assinale a
alternativa que apresenta a ordem correta, de cima para baixo, de
classificação.
“____________ o céu é azul?”
“Meus pais chegaram atrasados, ____________ pegaram trân-
sito pelo caminho.”
“Gostaria muito de saber o ____________ de você ter faltado
ao nosso encontro.”
“A Alemanha é considerada uma das grandes potências mun-
diais. ____________?”
(A) Porque – porquê – por que – Por quê
(B) Porque – porquê – por que – Por quê
(C) Por que – porque – porquê – Por quê
(D) Porquê – porque – por quê – Por que
(E) Por que – porque – por quê – Porquê
04. (CEITEC – 2012) Os vocábulos Emergir e Imergir são parô-
nimos: empregar um pelo outro acarreta grave confusão no que
se quer expressar. Nas alternativas abaixo, só uma apresenta uma
frase em que se respeita o devido sentido dos vocábulos, selecio-
nando convenientemente o parônimo adequado à frase elaborada.
Assinale-a.
(A) A descoberta do plano de conquista era eminente.
(B) O infrator foi preso em flagrante.
(C) O candidato recebeu despensa das duas últimas provas.
(D) O metal delatou ao ser submetido à alta temperatura.
(E) Os culpados espiam suas culpas na prisão.
05. (FMU) Assinale a alternativa em que todas as palavras estão
grafadas corretamente.
(A) paralisar, pesquisar, ironizar, deslizar
(B) alteza, empreza, francesa, miudeza
(C) cuscus, chimpazé, encharcar, encher
(D) incenso, abcesso, obsessão, luxação
(E) chineza, marquês, garrucha, meretriz
06. (VUNESP/2017 – TJ-SP) Assinale a alternativa em que todas
as palavras estão corretamente grafadas, considerando-se as regras
de acentuação da língua padrão.
(A) Remígio era homem de carater, o que surpreendeu D. Firmi-
na, que aceitou o matrimônio de sua filha.
(B) O consôlo de Fadinha foi ver que Remígio queria desposa-la
apesar de sua beleza ter ido embora depois da doença.
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(C) Com a saúde de Fadinha comprometida, Remígio não con-
seguia se recompôr e viver tranquilo.
(D) Com o triúnfo do bem sobre o mal, Fadinha se recuperou,
Remígio resolveu pedí-la em casamento.
(E) Fadinha não tinha mágoa por não ser mais tão bela; agora,
interessava-lhe viver no paraíso com Remígio.
07. (PUC-RJ) Aponte a opção em que as duas palavras são acen-
tuadas devido à mesma regra:
(A) saí – dói
(B) relógio – própria
(C) só – sóis
(D) dá – custará
(E) até – pé
08. (UEPG ADAPTADA) Sobre a acentuação gráfica das palavras
agradável, automóvel e possível, assinale o que for correto.
(A) Em razão de a letra L no final das palavras transferir a tonici-
dade para a última sílaba, é necessário que se marque graficamente
a sílaba tônica das paroxítonas terminadas em L, se isso não fosse
feito, poderiam ser lidas como palavras oxítonas.
(B) São acentuadas porque são proparoxítonas terminadas em L.
(C) São acentuadas porque são oxítonas terminadas em L.
(D) São acentuadas porque terminam em ditongo fonético – eu.
(E) São acentuadas porque são paroxítonas terminadas em L.
09. (IFAL – 2016 ADAPTADA) Quanto à acentuação das palavras,
assinale a afirmação verdadeira.
(A) A palavra “tendem” deveria ser acentuada graficamente,
como “também” e “porém”.
(B) As palavras “saíra”, “destruída” e “aí” acentuam-se pela
mesma razão.
(C) O nome “Luiz” deveria ser acentuado graficamente, pela
mesma razão que a palavra “país”.
(D) Os vocábulos “é”, “já” e “só” recebem acento por constituí-
rem monossílabos tônicos fechados.
(E) Acentuam-se “simpática”, “centímetros”, “simbólica” por-
que todas as paroxítonas são acentuadas.
10. (MACKENZIE) Indique a alternativa em que nenhuma pala-
vra é acentuada graficamente:
(A) lapis, canoa, abacaxi, jovens
(B) ruim, sozinho, aquele, traiu
(C) saudade, onix, grau, orquídea
(D) voo, legua, assim, tênis
(E) flores, açucar, album, virus
11. (IFAL - 2011)
Parágrafo do Editorial “Nossas crianças, hoje”.
“Oportunamente serão divulgados os resultados de tão impor-
tante encontro, mas enquanto nordestinos e alagoanos sentimos
na pele e na alma a dor dos mais altos índices de sofrimento da
infância mais pobre. Nosso Estado e nossa região padece de índices
vergonhosos no tocante à mortalidade infantil, à educação básica e
tantos outros indicadores terríveis.” (Gazeta de Alagoas, seção Opi-
nião, 12.10.2010)
O primeiro período desse parágrafo está corretamente pontu-
ado na alternativa:
(A) “Oportunamente, serão divulgados os resultados de tão
importante encontro, mas enquanto nordestinos e alagoanos, sen-
timos na pele e na alma a dor dos mais altos índices de sofrimento
da infância mais pobre.”
 LÍNGUA PORTUGUESA
(B) “Oportunamente serão divulgados os resultados de tão importante encontro, mas enquanto nordestinos e alagoanos sentimos, na
pele e na alma, a dor dos mais altos índices de sofrimento da infância mais pobre.”
(C) “Oportunamente, serão divulgados os resultados de tão importante encontro, mas enquanto nordestinos e alagoanos, sentimos
na pele e na alma, a dor dos mais altos índices de sofrimento da infância mais pobre.”
(D) “Oportunamente serão divulgados os resultados de tão importante encontro, mas, enquanto nordestinos e alagoanos sentimos,
na pele e na alma a dor dos mais altos índices de sofrimento, da infância mais pobre.”
(E) “Oportunamente, serão divulgados os resultados de tão importante encontro, mas, enquanto nordestinos e alagoanos, sentimos,
na pele e na alma, a dor dos mais altos índices de sofrimento da infância mais pobre.”

12. (F.E. BAURU) Assinale a alternativa em que há erro de pontuação:

(A) Era do conhecimento de todos a hora da prova, mas, alguns se atrasaram.
(B) A hora da prova era do conhecimento de todos; alguns se atrasaram, porém.
(C) Todos conhecem a hora da prova; não se atrasem, pois.
(D) Todos conhecem a hora da prova, portanto não se atrasem.
(E) N.D.A

13. (VUNESP – 2020) Assinale a alternativa correta quanto à pontuação.

(A) Colaboradores da Universidade Federal do Paraná afirmaram: “Os cristais de urato podem provocar graves danos nas articulações.”.
(B) A prescrição de remédios e a adesão, ao tratamento, por parte dos pacientes são baixas.
(C) É uma inflamação, que desencadeia a crise de gota; diagnosticada a partir do reconhecimento de intensa dor, no local.
(D) A ausência de dor não pode ser motivo para a interrupção do tratamento conforme o editorial diz: – (é preciso que o doente confie
em seu médico).
(E) A qualidade de vida, do paciente, diminui pois a dor no local da inflamação é bastante intensa!

14. (ENEM – 2018)

Física com a boca

Por que nossa voz fica tremida ao falar na frente do ventilador?
Além de ventinho, o ventilador gera ondas sonoras. Quando você não tem mais o que fazer e fica falando na frente dele, as ondas da
voz se propagam na direção contrária às do ventilador. Davi Akkerman – presidente da Associação Brasileira para a Qualidade Acústica – diz
que isso causa o mismatch, nome bacana para o desencontro entre as ondas. “O vento também contribui para a distorção da voz, pelo fato
de ser uma vibração que influencia no som”, diz. Assim, o ruído do ventilador e a influência do vento na propagação das ondas contribuem
para distorcer sua bela voz.
Disponível em: http://super.abril.com.br. Acesso em: 30 jul. 2012 (adaptado).

Sinais de pontuação são símbolos gráficos usados para organizar a escrita e ajudar na compreensão da mensagem. No texto, o sentido
não é alterado em caso de substituição dos travessões por
(A) aspas, para colocar em destaque a informação seguinte
(B) vírgulas, para acrescentar uma caracterização de Davi Akkerman.
(C) reticências, para deixar subetendida a formação do especialista.
(D) dois-pontos, para acrescentar uma informação introduzida anteriormente.
(E) ponto e vírgula, para enumerar informações fundamentais para o desenvolvimento temático.

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 LÍNGUA PORTUGUESA
15. (FCC – 2020)

A supressão da vírgula altera o sentido da seguinte frase:

(A) O segundo é o “capitalismo de Estado”, que confia ao governo a tarefa de estabelecer a direção da economia.
(B) milhões prosperaram, à medida que empresas abriam mercados.
(C) Por fim, executivos e investidores começaram a reconhecer que seu sucesso em longo prazo está intimamente ligado ao de seus
clientes.
(D) De início, um novo indicador de “criação de valor compartilhado” deveria incluir metas ecológicas.
(E) Na verdade, esse deveria ser seu propósito definitivo.

16. (ENEM – 2014) Há qualquer coisa de especial nisso de botar a cara na janela em crônica de jornal ‒ eu não fazia isso há muitos
anos, enquanto me escondia em poesia e ficção. Crônica algumas vezes também é feita, intencionalmente, para provocar. Além do mais,
em certos dias mesmo o escritor mais escolado não está lá grande coisa. Tem os que mostram sua cara escrevendo para reclamar: moder-
na demais, antiquada demais.
Alguns discorrem sobre o assunto, e é gostoso compartilhar ideias. Há os textos que parecem passar despercebidos, outros rendem
um montão de recados: “Você escreveu exatamente o que eu sinto”, “Isso é exatamente o que falo com meus pacientes”, “É isso que digo
para meus pais”, “Comentei com minha namorada”. Os estímulos são valiosos pra quem nesses tempos andava meio assim: é como me
botarem no colo ‒ também eu preciso. Na verdade, nunca fui tão posta no colo por leitores como na janela do jornal. De modo que está
sendo ótima, essa brincadeira séria, com alguns textos que iam acabar neste livro, outros espalhados por aí. Porque eu levo a sério ser
sério… mesmo quando parece que estou brincando: essa é uma das maravilhas de escrever. Como escrevi há muitos anos e continua sendo
a minha verdade: palavras são meu jeito mais secreto de calar.
LUFT, L. Pensar é transgredir. Rio de janeiro: Record, 2004.

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 LÍNGUA PORTUGUESA
Os textos fazem uso constante de recurso que permitem a ar-
ticulação entre suas partes. Quanto à construção do fragmento, o
elemento
(A) “nisso” introduz o fragmento “botar a cara na janela em
crônica de jornal”.
(B) “assim” é uma paráfrase de “é como me botarem no colo”.
(C) “isso” remete a “escondia em poesia e ficção”.
(D) “alguns” antecipa a informação “É isso que digo para meus
pais”.
(E) “essa” recupera a informação anterior “janela do jornal”.
17. (FCC – 2007) O emprego do elemento sublinhado compro-
mete a coerência da frase:
(A) Cada época tem os adolescentes que merece, pois estes são
influenciados pelos valores socialmente dominantes.
(B) Os jovens perderam a capacidade de sonhar alto, por conse-
guinte alguns ainda resistem ao pragmatismo moderno.
(C) Nos tempos modernos, sonhar faz muita falta ao adoles-
cente, bem como alimentar a confiança em sua própria capacidade
criativa.
(D) A menos que se mudem alguns paradigmas culturais, as ge-
rações seguintes serão tão conformistas quanto a atual.
(E) Há quem fique desanimado com os jovens de hoje, por-
quanto parece faltar-lhes a capacidade de sonhar mais alto.
18. (UDESC – 2008) Identifique a ordem em que os períodos
devem aparecer, para que constituam um texto coeso e coerente.
(Texto de Marcelo Marthe: Tatuagem com bobagem. Veja, 05
mar. 2008, p. 86.)
I - Elas não são mais feitas em locais precários, e sim em gran-
des estúdios onde há cuidado com a higiene.
II - As técnicas se refinaram: há mais cores disponíveis, os pig-
mentos são de melhor qualidade e ferramentas como o laser tor-
naram bem mais simples apagar uma tatuagem que já não se quer
mais.
III - Vão longe, enfim, os tempos em que o conceito de tatua-
gem se resumia à velha âncora de marinheiro.
IV - Nos últimos dez ou quinze anos, fazer uma tatuagem dei-
xou de ser símbolo de rebeldia de um estilo de vida marginal.
Assinale a alternativa que contém a sequência correta, em que
os períodos devem aparecer.
(A) II, I, III, IV
(B) IV, II, III, I
(C) IV, I, II, III
(D) III, I, IV, II
(E) I, III, II, IV
19. (UFPR – 2010) Considere as seguintes sentenças.
1 - Ainda que os salários estejam cada vez mais defasados, o
aumento de preços diminui consideravelmente seu poder de com-
pras.
2 - O Governo resolveu não se comprometer com nenhuma das
facções formadas no congresso. Desse modo, todos ficarão à vonta-
de para negociar as possíveis saídas.
3 - Embora o Brasil possua muito solo fértil com vocação para o
plantio, isso conseguiu atenuar rapidamente o problema da fome.
4 - Choveu muito no inverno deste ano. Entretanto, novos pro-
jetos de irrigação foram necessários.
5 - As expressões grifadas NÃO estabelecem as relações de sig-
nificado adequadas, criando problemas de coerência, em:
(A) 2 apenas.
(B) 1 e 3 apenas.
(C) 1 e 4 apenas.
(D) 2, 3 e 4 apenas.
30
(E) 2 e 4 apenas.
20. _________(1) são resgatados em estado crítico. Mutilados,
chegam à clínica muitas vezes sem patas ou sem parte do bico. Pe-
las mãos da veterinária Maria Ângela Panelli Marchió, mamíferos e
aves ganham uma nova chance de sobreviver e voltar à natureza.
Há um ano, ______________ (2) reabilita bichos acidentados
na região de Barretos (a 423 km de São Paulo) com próteses de
resina plástica feitas à mão.
O trabalho voluntário é feito em parceria com a Polícia Am-
biental e ONGs da região, que resgatam os animais e os levam até
a clínica veterinária. _____________ (3) a veterinária, grande parte
dos acidentes com os animais envolve atropelamentos e choques
em construções e prédios (no caso das aves). Há ainda casos em
que os bichos são atingidos por armas de chumbinho.
“Alguns dos animais reabilitados correm o risco de perder a
prótese caso sejam soltos novamente na natureza. No entanto, ela
confere mais conforto a esses bichos, ___________ (4) a adaptação
é rápida e eles voltam a utilizar com facilidade a parte do corpo que
havia sido amputada”, diz a veterinária.
A reconstituição das partes atingidas é feita a partir de uma
resina plástica. O material utilizado é o polimetilmetacrilato, que
misturado a um pó catalisador resulta em uma resina extremamen-
te resistente. O processo de endurecimento do material é rápido
— acontece entre três e cinco minutos. [...]
Disponível em: https://www1.folha.uol.com.br/ambien-
te/2020/01/veterinaria-faz-proteses-de-resina-para-bichos-aciden-
tados-em-sp.shtml Acesso em: 21 jan. 2020. (Fragmento)
No texto acima foram apagadas algumas palavras ou expres-
sões. Preencha as lacunas de modo a resgatar o sentido do texto e
assinale a alternativa correta.
A .(1) Muitos; (2) ela; (3) Conforme; (4) portanto
B. (1) Animais; (2) a professora; (3) Para tanto; (4) logo
C. (1) Feridos; (2) a polícia; (3) Para; (4) posto que
D. (1) Eles; (2) a especialista; (3) De acordo com; (4) já que
21. (FUNRIO – 2012) “Todos querem que nós
____________________.”
Apenas uma das alternativas completa coerente e adequada-
mente a frase acima. Assinale-a.
(A) desfilando pelas passarelas internacionais.
(B) desista da ação contra aquele salafrário.
(C) estejamos prontos em breve para o trabalho.
(D) recuperássemos a vaga de motorista da firma.
(E) tentamos aquele emprego novamente.
22. (ITA - 1997) Assinale a opção que completa corretamente
as lacunas do texto a seguir:
“Todas as amigas estavam _______________ ansiosas
_______________ ler os jornais, pois foram informadas de que as
críticas foram ______________ indulgentes ______________ ra-
paz, o qual, embora tivesse mais aptidão _______________ ciên-
cias exatas, demonstrava uma certa propensão _______________
arte.”
(A) meio - para - bastante - para com o - para - para a
(B) muito - em - bastante - com o - nas - em
(C) bastante - por - meias - ao - a - à
(D) meias - para - muito - pelo - em - por
(E) bem - por - meio - para o - pelas – na
 LÍNGUA PORTUGUESA
23. (Mackenzie) Há uma concordância inaceitável de acordo (D) Há bastante tempo que assistimos em São Paulo.  
com a gramática: (E) Muita gordura não implica saúde.
I - Os brasileiros somos todos eternos sonhadores.
II - Muito obrigadas! – disseram as moças. 29. (IBGE) Assinale a opção em que todos os adjetivos devem
III - Sr. Deputado, V. Exa. Está enganada. ser seguidos pela mesma preposição:
IV - A pobre senhora ficou meio confusa. (A) ávido / bom / inconsequente
V - São muito estudiosos os alunos e as alunas deste curso. (B) indigno / odioso / perito
(C) leal / limpo / oneroso
(A) em I e II (D) orgulhoso / rico / sedento
(B) apenas em IV (E) oposto / pálido / sábio
(C) apenas em III
(D) em II, III e IV 30. (TRE-MG) Observe a regência dos verbos das frases reescri-
(E) apenas em II tas nos itens a seguir:
I - Chamaremos os inimigos de hipócritas. Chamaremos aos ini-
24. (CESCEM–SP) Já ___ anos, ___ neste local árvores e flores. migos de hipócritas;
Hoje, só ___ ervas daninhas. II - Informei-lhe o meu desprezo por tudo. Informei-lhe do meu
(A) fazem, havia, existe desprezo por tudo;
(B) fazem, havia, existe III - O funcionário esqueceu o importante acontecimento. O
(C) fazem, haviam, existem funcionário esqueceu-se do importante acontecimento.
(D) faz, havia, existem A frase reescrita está com a regência correta em:
(E) faz, havia, existe (A) I apenas
(B) II apenas
25. (IBGE) Indique a opção correta, no que se refere à concor- (C) III apenas
dância verbal, de acordo com a norma culta: (D) I e III apenas
(A) Haviam muitos candidatos esperando a hora da prova. (E) I, II e III
(B) Choveu pedaços de granizo na serra gaúcha.
(C) Faz muitos anos que a equipe do IBGE não vem aqui. 31. (CESGRANRIO - RJ) As palavras esquartejar, desculpa e irre-
(D) Bateu três horas quando o entrevistador chegou. conhecível foram formadas, respectivamente, pelos processos de:
(E) Fui eu que abriu a porta para o agente do censo. (A) sufixação - prefixação – parassíntese
(B) sufixação - derivação regressiva – prefixação
26. (FUVEST – 2001) A única frase que NÃO apresenta desvio (C) composição por aglutinação - prefixação – sufixação
em relação à regência (nominal e verbal) recomendada pela norma (D) parassíntese - derivação regressiva – prefixação
culta é: (E) parassíntese - derivação imprópria - parassíntese
(A) O governador insistia em afirmar que o assunto principal
seria “as grandes questões nacionais”, com o que discordavam lí- 32. (UFSC) Aponte a alternativa cujas palavras são respectiva-
deres pefelistas. mente formadas por justaposição, aglutinação e parassíntese:
(B) Enquanto Cuba monopolizava as atenções de um clube, do (A) varapau - girassol - enfaixar
qual nem sequer pediu para integrar, a situação dos outros países (B) pontapé - anoitecer - ajoelhar
passou despercebida. (C) maldizer - petróleo - embora
(C) Em busca da realização pessoal, profissionais escolhem a (D) vaivém - pontiagudo - enfurece
dedo aonde trabalhar, priorizando à empresas com atuação social. (E) penugem - plenilúnio - despedaça
(D) Uma família de sem-teto descobriu um sofá deixado por um
morador não muito consciente com a limpeza da cidade. 33. (CESGRANRIO) Assinale a opção em que nem todas as pala-
(E) O roteiro do filme oferece uma versão de como consegui- vras são de um mesmo radical:
mos um dia preferir a estrada à casa, a paixão e o sonho à regra, a (A) noite, anoitecer, noitada
aventura à repetição. (B) luz, luzeiro, alumiar
(C) incrível, crente, crer
27. (FUVEST) Assinale a alternativa que preenche corretamente (D) festa, festeiro, festejar
as lacunas correspondentes. (E) riqueza, ricaço, enriquecer
A arma ___ se feriu desapareceu.
Estas são as pessoas ___ lhe falei. 34. (FUVEST-SP) Foram formadas pelo mesmo processo as se-
Aqui está a foto ___ me referi. guintes palavras:
Encontrei um amigo de infância ___ nome não me lembrava. (A) vendavais, naufrágios, polêmicas
Passamos por uma fazenda ___ se criam búfalos. (B) descompõem, desempregados, desejava
(A) que, de que, à que, cujo, que. (C) estendendo, escritório, espírito
(B) com que, que, a que, cujo qual, onde. (D) quietação, sabonete, nadador
(C) com que, das quais, a que, de cujo, onde. (E) religião, irmão, solidão
(D) com a qual, de que, que, do qual, onde.
(E) que, cujas, as quais, do cujo, na cuja. 35. (FUVEST) Assinale a alternativa em que uma das palavras
não é formada por prefixação:
28. (FESP) Observe a regência verbal e assinale a opção falsa: (A) readquirir, predestinado, propor
(A) Avisaram-no que chegaríamos logo. (B) irregular, amoral, demover
(B) Informei-lhe a nota obtida. (C) remeter, conter, antegozar
(C) Os motoristas irresponsáveis, em geral, não obedecem aos (D) irrestrito, antípoda, prever
sinais de trânsito. (E) dever, deter, antever

31
 LÍNGUA PORTUGUESA
36. (UFRJ) Esparadrapo
Há palavras que parecem exatamente o que querem dizer. “Es-
paradrapo”, por exemplo. Quem quebrou a cara fica mesmo com
cara de esparadrapo. No entanto, há outras, aliás de nobre sentido,
que parecem estar insinuando outra coisa. Por exemplo, “incuná-
bulo*”.
QUINTANA, Mário. Da preguiça como método de trabalho. Rio
de Janeiro, Globo. 1987. p. 83.
*Incunábulo: [do lat. Incunabulu; berço]. Adj. 1- Diz-se do livro
impresso até o ano de 1500./ S.m. 2 – Começo, origem.
A locução “No entanto” tem importante papel na estrutura do
texto. Sua função resume-se em:
(A) ligar duas orações que querem dizer exatamente a mesma
coisa.
(B) separar acontecimentos que se sucedem cronologicamen-
te.
(C) ligar duas observações contrárias acerca do mesmo assun-
to.
(D) apresentar uma alternativa para a primeira ideia expressa.
(E) introduzir uma conclusão após os argumentos apresenta-
dos.
37. (IBFC – 2013) Leia as sentenças:
É preciso que ela se encante por mim!
Chegou à conclusão de que saiu no prejuízo.
Assinale abaixo a alternativa que classifica, correta e respecti-
vamente, as orações subordinadas substantivas (O.S.S.) destacadas:
(A) O.S.S. objetiva direta e O.S.S. objetiva indireta.
(B) O.S.S. subjetiva e O.S.S. completiva nominal
(C) O.S.S. subjetiva e O.S.S. objetiva indireta.
(D) O.S.S. objetiva direta e O.S.S. completiva nominal.
38. (ADVISE-2013) Todos os enunciados abaixo correspondem
a orações subordinadas substantivas, exceto:
(A) Espero sinceramente isto: que vocês não faltem mais.
(B) Desejo que ela volte.
(C) Gostaria de que todos me apoiassem.
(D) Tenho medo de que esses assessores me traiam.
(E) Os jogadores que foram convocados apresentaram-se on-
tem.
39. (PUC-SP) “Pode-se dizer que a tarefa é puramente formal.”
No texto acima temos uma oração destacada que é ________e
um “se” que é . ________.
(A) substantiva objetiva direta, partícula apassivadora
(B) substantiva predicativa, índice de indeterminação do sujeito
(C) relativa, pronome reflexivo
(D) substantiva subjetiva, partícula apassivadora
(E) adverbial consecutiva, índice de indeterminação do sujeito
40. (UEMG) “De repente chegou o dia dos meus setenta anos.
Fiquei entre surpresa e divertida, setenta, eu? Mas tudo parece
ter sido ontem! No século em que a maioria quer ter vinte anos
(trinta a gente ainda aguenta), eu estava fazendo setenta. Pior: du-
vidando disso, pois ainda escutava em mim as risadas da menina
que queria correr nas lajes do pátio quando chovia, que pescava
lambaris com o pai no laguinho, que chorava em filme do Gordo e
Magro, quando a mãe a levava à matinê. (Eu chorava alto com pena
dos dois, a mãe ficava furiosa.)
A menina que levava castigo na escola porque ria fora de hora,
porque se distraía olhando o céu e nuvens pela janela em lugar de
prestar atenção, porque devagarinho empurrava o estojo de lápis
até a beira da mesa, e deixava cair com estrondo sabendo que os
32
meninos, mais que as meninas, se botariam de quatro catando lá-
pis, canetas, borracha – as tediosas regras de ordem e quietude se-
riam rompidas mais uma vez.
Fazendo a toda hora perguntas loucas, ela aborrecia os profes-
sores e divertia a turma: apenas porque não queria ser diferente,
queria ser amada, queria ser natural, não queria que soubessem
que ela, doze anos, além de histórias em quadrinhos e novelinhas
açucaradas, lia teatro grego – sem entender – e achava emocionan-
te.
(E até do futuro namorado, aos quinze anos, esconderia isso.)
O meu aniversário: primeiro pensei numa grande celebração,
eu que sou avessa a badalações e gosto de grupos bem pequenos.
Mas pensei, setenta vale a pena! Afinal já é bastante tempo! Logo
me dei conta de que hoje setenta é quase banal, muita gente com
oitenta ainda está ativo e presente.
Decidi apenas reunir filhos e amigos mais chegados (tarefa difí-
cil, escolher), e deixar aquela festona para outra década.”
LUFT, 2014, p.104-105
Leia atentamente a oração destacada no período a seguir:
“(...) pois ainda escutava em mim as risadas da menina que
queria correr nas lajes do pátio (...)”
Assinale a alternativa em que a oração em negrito e sublinhada
apresenta a mesma classificação sintática da destacada acima.
(A) “A menina que levava castigo na escola porque ria fora de
hora (...)”
(B) “(...) e deixava cair com estrondo sabendo que os meninos,
mais que as meninas, se botariam de quatro catando lápis, canetas,
borracha (...)”
(C) “(...) não queria que soubessem que ela (...)”
(D) “Logo me dei conta de que hoje setenta é quase banal (...)”
41. AL-RR – Taquígrafo - 2018 - FUNRIO
No Acre, amor pela taquigrafia une
três gerações de uma família
A professora acrena Mariusa Carvalho, de 72
anos, conheceu a taquigrafia ainda na
adolescência. O estágio na Câmara Municipal de
Rio Branco foi sua primeira experiência
5 profissional na área. De lá pra cá, o rumo da sua
vida mudou completamente. Na década de 70,
após morar em outros estadose trabalhar em áreas
diferentes, Carvalho voltou para o Acre.
A taquigrafia parecia ser a vocação da
10 professora. De volta ao estado, Carvalho foi
aprovada em um processo seletivo e voltou a
compor o grupo de taquíagrafos da Câmara. Anos
depois, aprovada em um concurso público,
Carvalho passou a fazer parte da Assembleia
15 Legislativa do Acre, onde se aposentou como
taquígrafa em 2014.
A carreira escolhida pela acreana foi
responsável pelo sustento e educação das três
filhas, que aprenderam taquigrafia durante a
 LÍNGUA PORTUGUESA
20 adolescência e, apesar de não exercerem a
profissão, são apaixonadas pela taquigrafia. Hoje,
o amor pela taquigrafia une três gerações da
família Carvalho: mãe, filhas e neto.
Carvalho é uma das poucas professoras de
25 taquigrafia no Acre. Em busca de capacitar novos
profissionais na área, ela chegou a ministrar aulas
na praça da capital e a criar uma escola de
taquigrafia, que fechou em pouco tempo, devido à
baixa procura. Atualmente, a professora dá aulas
30 gratuitas na Universidade Federal do Acre (Ufac)
como Projeto de Extensão.
“A taquigrafia foi a base para nós, inclusive de
sobrevivência. (...) É uma profissão cativante”,
falou a filha da professora, Nádia Carvalho, de 38
35 anos. Segundo Nádia, a taquigrafia parece ser
difícil de aprender no primeiro momento, porém o
aprendizado é simples. O curso tem duração de
aproximadamente 140 horas. “A princípio parece
extremamente difícil uma pessoa adulta voltar a
40 escrever de outra forma. Parece impossível até,
mas 100% das pessoas conseguem aprender
taquigráfia”.
MELLO, Bruna, 2016. Disponível em: < http://agazetadoacre.
com/no-acreamor-pela-taquigrafia-une-tres-geracoes-de-uma-fa-
milia/>. Acesso em: 06 abr.2018.
Contribuem para a correção da redação oficial a utilização
adequada das formas de tratamento bem como a concordância
verbal e nominal em relação ao pronome.
Entre os seguintes, o único trecho que foi redigido segundo as
normas da redação oficial, é:
A) Vossa Senhoria não atendestes ao meu pedido em regime
de urgência.
B) Vossa Excelência tem tido as melhores proposições de seus
subordinados.
C) Vossa Excelência atendeu ao pedido urgente de vossos su-
bordinados.
D) Vossa Magnificência tendo os melhores títulos e honrarias
acadêmicas.
42. TJ-PA -Médico Psiquiatra – 2014 - VUNESP
Leia o seguinte fragmento de um ofício, citado do Manual de
Redação da Presidência da República, no qual expressões foram
substituídas por lacunas.
Senhor Deputado
Em complemento às informações transmitidas pelo telegrama
n.º 154, de 24 de abril último, informo ______de que as medidas
mencionadas em ______ carta n.º 6708, dirigida ao Senhor Presi-
dente da República, estão amparadas pelo procedimento adminis-
trativo de demarcação de terras indígenas instituído pelo Decreto
n.º 22, de 4 de fevereiro de 1991 (cópia anexa).
(http://www.planalto.gov.br. Adaptado)
33
A alternativa que completa, correta e respectivamente, as lacu-
nas do texto, de acordo com a norma-padrão da língua portuguesa
e atendendo às orientações oficiais a respeito do uso de formas de
tratamento em correspondências públicas, é:
A) Vossa Senhoria … tua.
B) Vossa Magnificência … sua.
C) Vossa Eminência … vossa.
D) Vossa Excelência … sua.
E) Sua Senhoria … vossa.
43. CEFET/RJ - Revisor de textos – 2014 – CESGRANRIO
A norma para uso de pronomes de tratamento em redação de
documento oficial exige que os pronomes possessivos e a concor-
dância de gênero e número (considerando-se as especificidades do
receptor que se encontram entre parênteses) se deem da forma
como se exemplifica em:
A) Vossa senhoria terá vossas reuniões marcadas, conforme tua
vontade. (Referindo-se a chefe de seção, nível superior, masculino
singular)
B) Sua senhoria está convidado a comparecer à reunião. (Re-
ferindo-se a diretora de unidade, nível superior, feminino, singular)
C) Vossa senhoria está sendo esperada para a assembleia de
seus funcionários. (Referindo-se a diretora geral de unidade, femi-
nino, singular)
D) O Senhor Doutor precisa comparecer ao ato oficial. (Refe-
rindo-se a assessor jurídico da presidência de órgão público, sem
pós-graduação, masculino, singular).
E) Vossas Excelências são esperadas para a reunião das suas
áreas. (Referindo-se a gerentes de projeto, com doutorado, mascu-
lino, plural).
44. (Polícia Civil/MG – Investigador – 2014 – FUMARC
Sobre o uso de Correios Eletrônicos em Redação Oficial, é IN-
CORRETO afirmar:
A) Deve-se solicitar confirmação de recebimento.
B) Não há formato estrutural rígido, mas deve conter lingua-
gem compatível.
C) Não possui valor documental.
D) Trata-se da principal forma para transmissão de documen-
tos.
45. TRE-SP - Técnico Judiciário - Enfermagem – 2017 - FCC
Está correta a redação da frase que se encontra em:
A) Tudo que parece vazio no espaço seria formado, para os
gregos, pelo éter, um quinto elemento invisível, inalterável e com
movimento circular uniforme.
B) À despeito do que se via na Antiguidade, para os gregos,
a busca pelo conhecimento seria uma busca ética, enquanto que
pode-se estudar física, hoje sem um sentido moral.
C) Aristóteles deixou um conjunto de textos sobre como argu-
mentar; recaem sobre os diálogos socráticos de Platão o foco de seu
estudo, sobretudo no que diz respeito a refutação e a persuasão.
D) O cosmos, para os gregos antigos era único, com um sol e
todos os planetas girando em torno da Terra, além de quatro ele-
mentos básicos que compõe a matéria: terra, ar, água e fogo.
E) Além de explicar padrões que via na natureza, Aristóteles
descreveu uma série de espécies, como peixes e corais, questionan-
do a razão com que, por exemplo, certos anim
 LÍNGUA PORTUGUESA
GABARITO _________________________________

_________________________________
01 A
02 B _________________________________
03 C
________________________________________________
04 B
05 A ________________________________________________
06 E ________________________________________________
07 B
________________________________________________
08 E
09 B ________________________________________________
10 B
________________________________________________
11 E
12 A ________________________________________________

13 A ________________________________________________
14 B
________________________________________________
15 A
16 A ________________________________________________
17 A ________________________________________________
18 C
________________________________________________
19 B
20 D ________________________________________________
21 C
________________________________________________
22 A
23 C ________________________________________________
24 D ________________________________________________
25 C
________________________________________________
26 E
27 C ________________________________________________
28 A
________________________________________________
29 D
30 E ________________________________________________
31 D ________________________________________________
32 D
________________________________________________
33 B
34 D ________________________________________________
35 E
________________________________________________
36 C
37 B ________________________________________________

38 E ________________________________________________
39 B
________________________________________________
40 A
41 B ________________________________________________
42 D ________________________________________________
43 C
________________________________________________
44 C
45 A ________________________________________________

34
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
1 Noções de organização administrativa. 1.1 Centralização, descentralização, concentração e desconcentração. 1.2 Administração direta e
indireta. 1.3 Autarquias, fundações, empresas públicas e sociedades de economia mista. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Ato administrativo. 2.1 Conceito, requisitos, atributos, classificação e espécies. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 06
3 Agentes públicos. 3.1 Legislação pertinente. 3.1.1 Lei nº 8.112/1990 e suas alterações. 3.1.2 Disposições constitucionais aplicáveis. 3.2
Disposições doutrinárias. 3.2.1 Conceito.3.2.2 Espécies. 3.2.3 Cargo, emprego e função pública. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
4 Poderes administrativos. 4.1 Hierárquico, disciplinar, regulamentar e de polícia. 4.2 Uso e abuso do poder. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
5 Licitação. 5.1 Princípios. 5.2 Contratação direta: dispensa e inexigibilidade. 5.3 Modalidades. 5.4 Tipos. 5.5 Procedimento. . . . . . . . . 61
6 Controle da Administração Pública. 6.1 Controle exercido pela Administração Pública. 6.2 Controle judicial. 6.3 Controle legislativo. . . 75
7 Responsabilidade civil do Estado. 7.1 Responsabilidade civil do Estado no direito brasileiro. 7.1.1 Responsabilidade por ato comissivo
do Estado. 7.1.2 Responsabilidade por omissão do Estado. 7.2 Requisitos para a demonstração da responsabilidade do Estado. 7.3 Causas
excludentes e atenuantes da responsabilidade do Estado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
8 Regime jurídico-administrativo. 8.1 Conceito. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
8.2 Princípios expressos e implícitos da Administração Pública. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO

1 NOÇÕES DE ORGANIZAÇÃO ADMINISTRATIVA. 1.1 CENTRALIZAÇÃO, DESCENTRALIZAÇÃO, CONCENTRAÇÃO E DES-

CONCENTRAÇÃO. 1.2 ADMINISTRAÇÃO DIRETA E INDIRETA. 1.3 AUTARQUIAS, FUNDAÇÕES, EMPRESAS PÚBLICAS E
SOCIEDADES DE ECONOMIA MISTA.

Organização do Estado Organização do Estado Organização

O Brasil é um Estado federal, e, assim, nossa Constituição impõe-lhe uma organização quaternária, ou seja, reconhece autonomia po-
lítica a quatro níveis de Administração, desempenhada por quatro distintas Entidades — também chamadas de pessoas jurídicas de direito
público interno: (a) a União, (b) os Estados-Membros, (c) os Municípios e (d) o Distrito Federal.

Conceito de Administração Pública

De Acordo com Alexandre Mazza (2017), o conceito de ‘‘Administração Pública’’, no que interessa ao estudo do Direito Administrativo,
compreende duas classificações, ou, nas palavras do administrativista, dois sentidos. São eles:

- Administração Pública em sentido subjetivo, orgânico ou formal: Parte do princípio de que a função administrativa pode ser exercida
pelo Poder Executivo, de forma típica, mas também pelos Poderes Legislativo e Judiciário, de forma atípica. Nesse sentido, a Administração
Pública em sentido subjetivo, orgânico ou formal, nada mais seria do que o conglomerado de agentes, órgãos e entidades públicas que
atuam no exercício da função administrativa.

- Administração pública em sentido objetivo, material ou funcional: Grafada em letras minúsculas consiste na atividade, exercida pelo
Estado, voltada para a defesa do interesse público. Segundo Mazza (2017) é possível empregar o conceito de administração pública mate-
rial sob as perspectivas lato sensu, de acordo com a qual administração pública abrangeria as funções administrativa e política de Estado,
e stricto sensu, que parte da noção restritiva de que administração pública material está ligada única e exclusivamente ao exercício da
função administrativa.

Logo:

Administração Sentido Subjetivo, orgânico ou formal → Agentes, órgãos e entidades que atuam na função administrativa
Pública Sentido Objetivo, material ou funcional → Atividade e interesse Público, exercício da função administrativa

ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA - ORGANIZAÇÃO, ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA DIRETA E INDIRETA

A Organização Administrativa, disciplinada na esfera federal pelo Decreto Lei n. 200/67, estuda a Administração Pública em sentido
subjetivo, orgânico ou formal, dando conta do conjunto de pessoas, órgãos e agentes que compõe a Administração Pública.
A fim de executar suas atribuições e melhor desempenhar suas competências, a Administração Pública lança mão de dois instrumen-
tos, ou técnicas, quais sejam, desconcentração e descentralização.
Concentração e Desconcentração: Alexandre Mazza (2017) pontua que a concentração consiste no acúmulo de competências ad-
ministrativas por órgãos públicos despersonalizados e sem divisões internas, de forma que não há divisão de atribuições entre as repar-
tições públicas. A desconcentração, por sua vez, consiste na divisão de atribuições entre órgãos públicos de uma mesma pessoa jurídica
(existência de vínculo hierárquico).
A diferença entre concentração e desconcentração perpassa o conceito de órgão público (também denominado repartição pública)
que, de acordo com o art. 1º,§ 2º, I, da Lei n. 9.784/99 é uma unidade de atuação integrante da estrutura da Administração Direta e da
estrutura da Administração Indireta. Assim, desprovidos de personalidade jurídica, os órgãos públicos são ‘‘ engrenagens’’ que compõe
tanto a Administração Pública Direta, quanto a Administração Pública Indireta.

Importante! A Administração Pública se divide em Direta, composta pelos entes federativos, e Indireta, composta por outros entes
(explorados a seguir), a partir do fenômeno da descentralização. Os órgãos públicos são como ‘‘engrenagens’’ que auxiliam o exercício da
função administrativa nos âmbitos da Administração Pública Direta e Indireta.
Órgãos Públicos não possuem personalidade jurídica, o que, pragmaticamente significa que os órgãos públicos não podem responder
judicialmente pelos prejuízos causados pelos agentes que atuam em suas estruturas, respondem pelos órgãos públicos o ente da Adminis-
tração Pública Direta ou Indireta ao qual está vinculado → Teoria do Órgão ou Imputação Volitiva.

ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA DIRETA ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA INDIRETA

União Autarquias
Estados Fundações Públicas
Distrito Federal Empresas Públicas
Municípios Sociedades de Economia Mista

1
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
A doutrina aponta a existência de três espécies de desconcen-
tração, são elas:
Desconcentração Territorial: Critério segundo o qual os órgãos
públicos contam com limitação geográfica de atuação. Assim, por
exemplo, a Delegacia de Polícia do município x não pode atuar no
âmbito do município y, muito embora possua as mesmas atribui-
ções (competência material) da Delegacia de polícia do município
y (MAZZA, 2017).
Desconcentração Material ou Temática: As competências e
atribuições são divididas entre os órgãos públicos conforme sua es-
pecialização temática. Assim, por exemplo, a União conta com Mi-
nistérios especializados em Segurança Pública, Educação e outros
(MAZZA, 2017).
Desconcentração Hierárquica ou Funcional: Distribui compe-
tências entre os órgãos a partir do critério da existência de subordi-
nação entre eles. Assim, por exemplo, os Tribunais, juízos de segun-
do grau, são responsáveis por julgar recursos inerentes de decisões
desfavoráveis do juízo de primeiro grau (MAZZA, 2017).
Centralização e Descentralização: Por meio da centralização,
as competências administrativas são cumpridas por uma única pes-
soa jurídica/ ente estatal/ Administração Pública Direta, ou seja,
pela União, Estados, Distrito Federal e Municípios.
Na descentralização, por sua vez, as competências administra-
tivas são divididas e distribuídas, pelo Estado, aos entes da Admi-
nistração Pública Indireta, ou a particulares vinculados à Adminis-
tração Pública por contratos administrativos.
A doutrina majoritária subdivide a descentralização em outor-
ga e delegação. Vejamos:
Outorga: Pela descentralização via outorga, há transferência
da titularidade e da execução do serviço público. De acordo com
Matheus Carvalho (2017), a descentralização via outorga só pode
ser realizada para pessoas jurídicas de direito público (autarquias e
fundações públicas de direito público, como se verá a seguir), atra-
vés de edição de lei específica.
Delegação: A descentralização via delegação, por sua vez, não
transfere a titularidade do serviço público, mas tão somente a exe-
cução. A descentralização por delegação pode ser feita para par-
ticulares contratados pela Administração Pública, ou aos entes da
Administração Pública Indireta tutelados pelo direito privado, quais
sejam, Empresas Públicas e Sociedades de Economia Mista.
Importante! É de suma importância compreender a diferença
entre desconcentração e descentralização. Na desconcentração,
a pessoa jurídica (ente administrativo) exerce controle sobre seus
órgãos e pessoas, ou seja, parte da noção de hierarquia. Na des-
centralização, como há passagem de atividade de uma pessoa para
outra, ou seja, trata-se de fenômeno externo, não há hierarquia,
mas sim vinculação (ligação que se dá por meio de lei ou de ato
administrativo).
Administração Direta e Administração Indireta: Para uma
melhor compreensão dos fenômenos da concentração e descon-
centração, e da centralização e descentralização, é necessário co-
nhecimento elementar dos institutos da Administração Direta e da
Administração Indireta.
Administração Direta: Matheus Carvalho (2017) define Admi-
nistração Direta como sendo o aglomerado de órgãos que compõe
os entes federativos (União, Estados, Distrito Federal e Municípios),
e os serviços que agregam a estrutura da chefia do poder executivo
2
e seus ministérios ou secretarias. A expressão ‘‘Administração Dire-
ta’’, deste modo, está relacionada à prestação direta, ou centraliza-
da, do serviço público pelos entes federativos.
A prestação centralizada do serviço público se dá por meios dos
órgãos estatais e pelos Servidores Públicos, que são indivíduos in-
vestidos de poderes e competências para agir em nome do Estado.
Quando o ente federativo centraliza atividades, a competência
para o exercício de tais atividades é dividida entre seus órgãos inter-
nos. A tal divisão, dá-se o nome de desconcentração.
Os entes federativos, membros da Administração Direta, pos-
suem personalidade jurídica de direito público e se submetem a to-
das as prerrogativas inerentes ao Regime Jurídico Administrativo,
conteúdo analisado adiante.
Importante! Pela expressão ‘‘Estado’’, compreende-se os entes
federativos, componentes da Administração Pública Direta, ou seja,
União, Estados, Distrito Federal e Municípios.
Administração Pública Indireta: É possível que o Estado crie
pessoas jurídicas para as quais determine a transferência de ativida-
des de sua alçada, ato denominado descentralização. Tais pessoas
jurídicas serão criadas em consonância com o princípio da especia-
lização, de acordo com o qual possuirão estrutura adequada à pres-
tação dos serviços públicos ou atividades que lhes serão destinadas,
para, assim, melhor servirem aos critérios de eficiência que se es-
pera da Administração Pública. São regras que se aplicam a todas as
entidades da administração Pública Indireta:
→ Possuem Personalidade Jurídica Própria, diferente dos ór-
gãos públicos. Consistem em pessoas jurídicas independentes, que
não se confundem com o ente da Administração Pública Direta res-
ponsável por sua criação;
→ Necessitam de lei que as crie, ou autorize sua criação;
→ Se submetem ao Controle Finalístico dos entes da Adminis-
tração Pública Direta. O Controle Finalístico, também denominado
Tutela Administrativa, Vinculação, ou Supervisão Ministerial, se res-
tringe ao ato de verificação quanto ao cumprimento dos objetivos
para os quais o ente da Administração Pública Indireta foi criado.
São entes da Administração Pública Indireta em espécie:
→ Autarquias: De acordo com o art. 5º, I do Decreto-Lei
200/67, Autarquias são pessoas jurídicas de direito público cria-
das para executar atividades típicas da Administração Pública, quais
sejam, prestação de serviço público e exercício do poder de polícia
administrativa.
Por esse motivo, se submetem a todas as prerrogativas e limi-
tações inerentes ao Regime de Direito Público, a exemplo da imuni-
dade tributária, bens públicos, cláusulas exorbitantes nos contratos
firmados com particulares, necessidade de procedimento licitatório
para firmar contratos, e promoção de concursos públicos para pro-
vimento de seus cargos (conteúdos analisados adiante).
As Autarquias são diretamente criadas mediante lei ordinária,
razão pela qual não é necessário o registro de seus atos constituti-
vos.
São Autarquias em espécie:
Autarquias de Controle: Também denominadas autarquias
profissionais, são os conselhos de classe que atuam no desempe-
nho do poder de polícia administrativa, fiscalizando o exercício das
profissões e impondo sanções à infrações éticas e atuação imperita.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Autarquias em Regime Especial: São Autarquias em Regime
Especial, As Universidades Públicas, devido ao fato de possuírem
autonomia pedagógica, bem como, maior autonomia do que as
autarquias comuns para a escolha de seus dirigentes; As Agências
Reguladoras, pelo fato de que, diferente das autarquias comuns,
não são criadas para prestação de serviços públicos, mas sim para
regulação e normatização dos serviços públicos prestados por par-
ticulares; As Agências Executivas, antes autarquias comuns insu-
ficientes no ato da execução das finalidades para as quais foram
criadas, firmam um contrato de gestão com a Administração Pública
Direta e, assim, são qualificadas como Agências Executivas, passan-
do a gozar de uma série de prerrogativas para cumprir com as me-
tas de um plano de recuperação.
→ Fundações Públicas: Pessoa Jurídica formada mediante des-
tinação de patrimônio público, voltada para atuação sem fins lu-
crativos. Pode ser constituída tanto com personalidade de direito
público, quanto com personalidade de direito privado.
Quando constituída com personalidade jurídica de direito pú-
blico, é criada por lei e se enquadra em todas as características das
Autarquias, de forma que também pode ser chamada de Autarquia
Fundacional.
Quando constituída com personalidade jurídica de direito pri-
vado, sua criação é autorizada por lei, e se submete ao que a dou-
trina chama de Regime Híbrido. Em virtude do regime híbrido, a
Fundação Pública de Direito Privado não goza de nenhum dos privi-
légios conferidos pelo regime jurídico de direito público, entretan-
to, se submete a todas as restrições conferidas ao Estado.
Seja Fundação Pública de Direito Público, ou Fundação Pública
de Direito Privado, contará com edição lei complementar para de-
finição de sua área de atuação.
→ Empresas Estatais: Constituem o gênero Empresas Estatais,
as Empresas Públicas e as Sociedades de Economia Mista, ambas
criadas sob regime jurídico de direito privado.
As Empresas Públicas e as Sociedades de Economia Mista se
diferem quanto:
Ao capital: As Empresas Públicas são formadas por capital
100% publico, advindo tanto de entes da Administração Pública Di-
reta, quando da Administração Pública Indireta. A maior porção do
capital, entretanto, deve pertencer a uma entidade da Administra-
ção Pública Direta. Na Sociedade de Economia Mista, como o pró-
prio nome denuncia, o capital é misto, ou seja, constituído de fon-
tes públicas e privadas. Entretanto, a maior parte do capital deve,
necessariamente pertencer ao poder público, não importando que
seja advenha da Administração Pública Direta ou Indireta;
A forma societária: A Empresa Pública pode ser constituída sob
qualquer forma societária, inclusive Sociedade Anônima (S.A.). A
Sociedade de Economia Mista, por sua vez, sempre será constituída
sob forma de S.A;
Ao deslocamento de competência para a Justiça Federal: De
acordo com o art. 109, I da CF, compete à Justiça Federal Julgar as
Ações em que estejam no polo ativo ou passivo a União, suas Autar-
quias, suas Fundações Públicas e suas Empresas Públicas. Ou seja,
as Sociedades de Economia mista não tem o condão de deslocar a
competência para a Justiça Federal.
As Empresas Públicas e as Sociedades de Economia Mista tem
em comum o fato de:
Não gozarem de nenhuma prerrogativa de direito público, já
que são constituídas sob a personalidade jurídica de Direito Priva-
do. Entretanto, como fazem parte do aparelho estatal, estão sujei-
tas a todas as limitações impostas ao Estado (Regime Híbrido). Por
3
exemplo, ainda que sujeitas ao regime celetista (Consolidação das
Leis do Trabalho – CLT), precisam promover concursos públicos para
a contratação dos empregados;
A lei que autoriza sua criação definirá se serão prestadoras de
serviço público, ou exploradoras de atividade econômica de inte-
resse público;
A lei que autoriza a criação de uma Empresa Estatal também
definirá a criação de subsidiárias, que são empresas criadas para
auxiliar as Empresas Públicas e Sociedades de Economia Mista no
Exercício de suas atividades.
A Constituição Federal adota a forma federativa de Estado com
isso apenas a República Federativa do Brasil possui soberania. A
União, os Estados, o Distrito Federal e os municípios, ou seja, os
entes parciais da Federação possuem apenas autonomia política.
Conforme nos ensina o autor Alexandre Santos de Aragão, o concei-
to de autonomia é: ao contrário da soberania, limitado, consistindo
na capacidade de agir livremente dentro do círculo de atribuições
previamente traçadas por um poder superior, no caso, o próprio
constituinte.
Para o referido professor: a Constituição de 1988 fortaleceu os
municípios de forma inédita na história brasileira, incluindo-os ex-
pressamente, junto com a União, o Distrito Federal e os estados,
entre os entes integrantes da Federação brasileira (arts. 1º e 18).
Desta forma a Carta Magna garante aos entes da Federação
autonomia político-eleitoral (eleição dos seus dirigentes pelos ci-
dadãos domiciliados em seu território), normativa (competências
legislativas próprias) e administrativa (autogestão). Completa o au-
tor no sentido de que: cada ente da Federação tem competência
para exercer funções administrativas exógenas (atividades adminis-
trativas-fim), perseguindo a realização de determinadas finalidades
públicas no seio da sociedade (assim, por exemplo, o ente federati-
vo possui competência para prestar serviços educacionais, realizar
atividades destinadas a preservar o meio ambiente, fiscalizar ativi-
dades privadas, financiar manifestações culturais). Também terão
competência para exercer suas funções administrativas endógenas
(atividades administrativas-meio), gerindo internamente seus ser-
viços, bens e pessoal. É importante lembrar que a existência de
autonomia administrativa nas atividades-meio é condição para o
exercício de todas as demais autonomias.
A estrutura organizacional da Administração Pública é enca-
beçada pelo Chefe do Poder Executivo, seguido pelos Ministros de
Estado, em sendo estadual e municipal é seguido pelos Secretários.
Ao Chefe do Poder Executivo compete exercer a direção supe-
rior da Administração Pública, sendo competência dos Ministros
auxiliá-lo nessa função, orientando, coordenando e supervisionan-
do os órgãos e entidades da Administração Pública afetos à sua área
de competência.
Aragão explica que: além das normas constitucionais sobre a
organização da Administração Pública, cada ente federativo possui,
como requisito e manifestação da sua autonomia, a competência
de editar normas sobre a própria organização (auto-organização),
ressalvando-se alguns casos em que a Constituição prevê a edição
de normas gerais pela União (por exemplo: as Juntas Comerciais são
entidades da Administração Indireta dos Estados, mas as normas
gerais sobre seu funcionamento, a teor do art. 24, III, incumbem à
União).
Conforme disciplina o texto constitucional e as legislações ex-
travagantes, a Administração Pública pode ser considerada em di-
reta e indireta.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Para alguns doutrinadores a desconcentração denota uma di-
visão de competências entre órgãos integrantes de uma mesma
pessoa jurídica, ou seja, é forma de organização na qual distribui
competências e atribuições de um órgão central para órgãos perifé-
ricos de escalões inferiores.
Em regra fazem alusão da desconcentração somente em rela-
ção à Administração Direta (o poder, na esfera federal, teoricamente
concentrado na figura do Presidente da República, é desconcentra-
do para os órgãos de assessoramento direto e para os ministérios,
os quais, por sua vez, também efetuam suas próprias desconcen-
trações, criando outros órgãos em suas estruturas internas), mas o
isto ocorre também internamente em cada pessoa jurídica da Ad-
ministração Indireta.
Para discorrer sobre o tema utilizaremos parte da obra do pro-
fessor Marco Antonio Praxedes de Moraes Filho, conforme segue:
A denominada Administração Pública Direta ou Centralizada é
o centro originário da Administração Pública, compreendendo as
pessoas jurídicas políticas centrais dotadas de função administrati-
va: União, Estados, Distrito Federal e Municípios.
A denominada Administração Pública Descentralizada é o des-
locamento da atividade administrativa do núcleo, compreendendo
determinadas pessoas jurídicas de direito público ou privado, agin-
do de forma específica para o qual foram criadas. Com o passar nos
anos e o aumento da complexidade da vida em sociedade, o Po-
der Público, valendo-se do princípio da especialidade, começou a
transferir responsabilidades suas para parceiros a fim de melhorar
a prestação do serviço público.
Na forma descentralizada ocorre, ainda, uma subdivisão em
Administração Indireta e Administração por Serviços Públicos. A Ad-
ministração Pública Indireta compreende as autarquias, fundações
públicas, empresas públicas e sociedades de economia mista. A Ad-
ministração Pública por Serviços Públicos compreende as empresas
concessionárias e permissionárias prestadoras de serviços públicos.
Ainda podemos mencionar as Entidades Paraestatais, pesso-
as jurídicas de direito privado, que muito embora não integrem a
Administração Pública, mantêm com ela um vínculo de parceria,
agindo paralelamente, atuando em comunhão com o Poder Públi-
co. Integram o chamado terceiro setor: Serviços Sociais Autônomos
(SSA), Organizações Sociais (OS) e Organizações da Sociedade Civil
de Interesse Público (OSCIP).
Autarquias
O conceito de autarquia, ainda que de forma incompleta, pode
ser encontrado expressamente positivado no art. 5º, I do Decreto-
-lei nº 200/67. Também é possível se depara com referências mani-
festas à autarquia no art. 37, XIX da Constituição Federal de 1988.
Exemplos de autarquias: Instituto Nacional da Seguridade So-
cial (INSS), Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos
Naturais Renováveis (IBAMA), Banco Central do Brasil, Instituto Na-
cional de Colonização e Reforma Agrária (INCRA), etc.
Diante da análise dos dispositivos constitucionais e infracons-
titucionais, podemos apontar inúmeras características das autar-
quias:
a) criadas por lei ordinária específica,
b) personalidade jurídica de direito público,
c) execução de atividades típicas da Administração Púbica,
d) especialização dos fins ou atividades,
e) responsabilidade objetiva.
a) Criadas por lei ordinária específica: o instrumento adequado
para a instituição das autarquias no mundo jurídico é a lei ordiná-
ria; o art. 37, XIX da CF/88 faz ainda a menção de que as autarquias
deverão ser criadas pela aludida espécie normativa.
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b) Personalidade jurídica de direito público: a autarquia possui
natureza jurídica de direito público devido à execução de atividades
típicas da Administração Pública.
c) Execução de atividades típicas da Administração Pública: o
legislador resolveu escolher a autarquia como sendo o ente descen-
tralizado que trataria das questões características à Administração
Pública.
d) Especialização dos fins ou atividades: as autarquias são cria-
das exclusivamente para exercer os fins expressamente previstos
em lei, sendo-lhes vedado desempenhar atividades diversas daque-
las para as quais foram instituídas.
e) Responsabilidade objetiva: as autarquias, na qualidade de
pessoas jurídicas de direito público, respondem de forma objetiva
pelos atos que seus agentes nesta qualidade causarem a terceiros,
sendo assegurada ação regressiva contra os responsáveis nos casos
de dolo ou culpa (art. 37, § 6º, CF/88). A responsabilidade objetiva
das autarquias não afasta a responsabilidade subsidiária do Esta-
do. Nossos tribunais superiores tem se posicionado no sentido de
que, em um primeiro momento, a ação de responsabilidade deve
ser movida contra a própria autarquia; somente em um segundo
momento, esgotada a possibilidade indenizatória pela autarquia,
admite-se acionar subsidiariamente o este público.
Autarquias como Agências
A agência, de origem norte-americana, é termo introduzido no
direito administrativo pátrio em decorrência do fenômeno da glo-
balização. As autarquias podem ganhar feições próprias de agên-
cias. No regime jurídico administrativo brasileiro existem duas mo-
dalidades de agências: agências executivas e agências reguladoras.
a) Agências Executivas
É uma qualificação jurídica concedida para aquelas autarquias
que celebrarem contrato de gestão com a Administração Pública
Direta a fim de melhorar a eficiência e reduzir custos (art. 37, § 8°,
CF/88). O escopo desta qualificação, atribuída por decreto espe-
cífico, é a busca de uma maior autonomia gerencial, operacional
ou orçamentária. A atribuição da qualidade de agência executiva
atinge as autarquias já existentes, não implicando na instituição de
uma nova entidade, nem abrange qualquer alteração nas relações
de trabalho dos funcionários das instituições beneficiadas. A grande
maioria das agências executivas se encontra na seara da Adminis-
tração Pública federal.
b) Agências Reguladoras
São autarquias qualificadas com regime especial definido em
lei, responsáveis pela regulação e fiscalização de assuntos atinentes
às respectivas esferas de atuação.
Autarquias como Conselhos Profissionais
As Autarquias também podem funcionar como Conselhos Pro-
fissionais ou Conselhos de Classe. São autarquias em regime espe-
cial, denominadas de Autarquias-Corporativas, pois apresentam
função específica de fiscalização das profissões.
Fundações
É um conjunto de bens/patrimônios afetados visando atender
um determinado fim. Dá- se personalidade jurídica ao conglomera-
do para que possa existir por si mesmo. Há divergência na doutrina
quanto à natureza jurídica das fundações. Há autores afirmando
que a fundação não poderia se trajar de caráter público, pois sua
existência no mundo jurídico estaria restrita apenas à seara priva-
da. Porém, a grande maioria da doutrina admite a possibilidade da
subsistência das fundações tanto na esfera privada quanto na seara
pública.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
As fundações se apresentam no ordenamento jurídico pátrio
sob duas grandes modalidades: as fundações de direito privado e as
fundações de direito público. As primeiras, também denominadas
de fundações privadas, são aquelas instituídas pelos particulares e
regidas pelas regras privatistas (Código Civil). As segundas, também
denominadas de fundações públicas, estatais ou governamentais,
são aquelas instituídas pelo poder público e regidas pelas regras
publicistas (CF/88, Decreto-Lei nº 200/67). Nestas, o poder público
ainda tem a faculdade de criar duas subespécies de fundações: a de
direito público, também denominada de autarquia fundacional, e a
de direito privado.
Diante da análise dos dispositivos constitucionais e infraconsti-
tucionais, podemos apontar inúmeras características das fundações:
a) autorizadas por lei ordinária específica,
b) personalidade jurídica de direito público ou direito privado,
c) qualificação de agências executivas,
d) responsabilidade objetiva.
a) Autorizadas por lei ordinária específica: o instrumento ade-
quado para a instituição das fundações no mundo jurídico é a lei
ordinária; o art. 37, XIX da CF/88 faz ainda a menção de que as fun-
dações deverão ser autorizadas pela aludida espécie normativa.
b) Personalidade jurídica de direito público ou direito privado:
há forte divergência doutrinária no tocante à natureza jurídica das
fundações públicas. Podemos encontrar três correntes sobre o as-
sunto:
i) personalidade jurídica de direito público (Celso Antônio Ban-
deira de Mello, Alexandre Mazza),
ii) personalidade jurídica de direito privado (Marcos Juruena
Villela Souto, Rafael Carvalho Rezende Oliveira),
iii) personalidade jurídica de direito público ou direito privado
(Maria Sylvia Zanella Di Pietro, Irene Patrícia Nohara). Na jurispru-
dência tem prevalecido o entendimento de que as fundações públi-
cas possuem natureza jurídica de direito público ou direito privado,
conforme dispuser a legislação.
c) Qualificação de Agências Executivas: as fundações autárqui-
cas também podem receber a qualificação de agências executivas,
desde que formalizem um contrato de gestão com o Poder Público.
d) Responsabilidade objetiva: a natureza da responsabilida-
de civil das duas espécies de fundações estatais é idêntica, ambas
respondendo de forma objetiva, com fundamento no art. 37, § 6º
da Constituição Federal de 1988. Nas pessoas jurídicas de direito
público estão inseridas as fundações estatais de direito público, e
nas pessoas jurídicas privadas prestadoras de serviço público estão
inseridas as fundações estatais de direito privado.
Exemplos: Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE),
Fundação Nacional do Índio (FUNAI), Fundação Nacional de Saúde
(FUNASA), Fundação Biblioteca Nacional, etc.
Empresas Estatais
Por empresa estatal podemos entender toda sociedade, civil
ou comercial, da qual o Estado tenha o controle acionário. São pes-
soas jurídicas de direito privado, criadas por lei ordinária específi-
ca para desempenhar atividade econômica em sentido estrito ou
prestar serviços públicos. O conceito abrange a empresa pública, a
sociedade de economia mista e outras empresas que tenham ne-
cessariamente tal natureza.
Empresas Públicas
São pessoas jurídicas de direito privado, autorizadas por lei or-
dinária específica, para a prestação de serviços público ou explo-
ração de atividade econômica. Podemos encontrar o conceito de
Empresa Pública devidamente positivada no art. 5º, II do Decreto-
-Lei n° 200/67.
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Diante da análise dos dispositivos constitucionais e infraconsti-
tucionais, podemos apontar inúmeras características das fundações:
a) autorizadas por lei ordinária específica,
b) personalidade jurídica de direito privado,
c) responsabilidade subjetiva,
d) capital público,
e) organização societária diversa,
f) possibilidade de falência.
a) Autorizadas por lei ordinária específica: o instrumento ade-
quado para a instituição das empresas públicas no mundo jurídico
é a lei ordinária; o art. 37, XIX da CF/88 faz ainda a menção de que
as empresas públicas deverão ser autorizadas pela aludida espécie
normativa.
b) Personalidade jurídica de direito privado: a empresa pública
possui natureza jurídica de direito privado devido à possibilidade
de execução de atividades atípicas da Administração Pública. Ou-
tro motivo das empresas estatais serem pessoas jurídicas de direito
privado é devido à aprovação do ato constitutivo e seu respectivo
registro em cartório. Tal inscrição é que origina o caráter privado
das empresas. O saudoso Hely Lopes Meirelles comenta ainda que
tal personalidade é apenas a forma adotada para lhes assegurar
melhores condições de eficiência, pois sendo colocados em pé de
igualdade com os particulares, suas ações e reações ficariam um
pouco mais livres, acompanhando as constantes e ágeis transfor-
mações do mundo do mercado.
c) Responsabilidade subjetiva: a responsabilidade das empre-
sas públicas é subjetiva, devendo, portanto, ser provado o dolo ou
a culpa. Tal previsão está no art. 37, § 6º da Constituição Federal de
1988, pois tal artigo refere-se a responsabilidade objetiva do Esta-
do. Pela visível ausência no texto constitucional às pessoas jurídicas
de direito privado exploradoras de atividade econômicas, deduz- se
que há responsabilidade subjetiva.
d) Capital público: para a Empresa Pública a composição do pa-
trimônio é exclusivamente público, sem exceções, não podendo o
particular participar desta constituição.
Todavia, tal publicidade não se limita a uma só entidade, po-
dendo pertencer ao quadro também outras entidades públicas, por
exemplo, determinada Empresa Pública é constituída de capital da
União e determinado Estado- membro, mesmo sendo duas entida-
des diferentes, ambas são públicas.
e) Organização societária diversa: a Empresa Pública pode ser
organizada sob qualquer das formas de sociedade já existentes em
direito, podendo ainda no âmbito federal ser criada uma nova forma,
o que não ocorre na esfera estadual. A parte final do art. 5°, II do
Decreto-lei nº 200/67 trás expressamente tal permissivo extensivo.
f) Possibilidade de falência: a via normal para a extinção de
empresas estatais é por meio de lei. Entende-se, contudo, que as
Empresas Públicas exploradoras de atividade econômica são passí-
veis de sofrerem falência, sendo uma forma excepcional de término
de suas atividades. Podendo ainda seu patrimônio – bens e rendas
– ser arrecadado para pagamento dos credores, penhoráveis e exe-
cutáveis, portanto, não respondendo o Estado em caráter subsidi-
ário. Não se aplicando o disposto no art. 242 da Lei das Sociedades
Anônimas, onde afirma justamente o contrário.
Exemplos: Caixa Econômica Federal (CEF), Empresa Brasileira
de Correios e Telégrafos (ECT), etc.
Sociedades de Economia Mista
São pessoas jurídicas de direito privado, autorizadas por lei or-
dinária específica, para a prestação de serviços público ou explo-
ração de atividade econômica. Podemos encontrar o conceito de
Sociedade de Economia Mista devidamente positivada no art. 5º, III
do Decreto-Lei n° 200/67.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Diante da análise dos dispositivos constitucionais e infracons-
titucionais, podemos apontar inúmeras características das funda-
ções:
a) autorizadas por lei ordinária específica,
b) personalidade jurídica de direito privado,
c) responsabilidade subjetiva,
d) capital mista,
e) organização societária específica,
f) possibilidade de falência.
a) Autorizadas por lei ordinária específica: o instrumento ade-
quado para a instituição das sociedades de economia mista no
mundo jurídico é a lei ordinária; o art. 37, XIX da CF/88 faz ainda a
menção de que as sociedades de economia mista deverão ser auto-
rizadas pela aludida espécie normativa.
b) Personalidade jurídica de direito privado: a sociedade de
economia mista também possui natureza jurídica de direito privado
devido à possibilidade de execução de atividades atípicas da Admi-
nistração Pública. Outro motivo das sociedades de economia mista
serem pessoas jurídicas de direito privado é devido à aprovação do
ato constitutivo e seu respectivo registro em cartório. Tal inscrição
é que origina o caráter privado das empresas. O saudoso Hely Lo-
pes Meirelles comenta ainda que tal personalidade é apenas a for-
ma adotada para lhes assegurar melhores condições de eficiência,
pois sendo colocados em pé de igualdade com os particulares, suas
ações e reações ficariam um pouco mais livres, acompanhando as
constantes e ágeis transformações do mundo do mercado.
c) Responsabilidade subjetiva: a responsabilidade das socieda-
des de economia mista é subjetiva, devendo, portanto, ser provado
o dolo ou a culpa. Tal previsão está no art. 37, § 6º da Constituição
Federal de 1988, pois tal artigo refere-se a responsabilidade objeti-
va do Estado. Pela visível ausência no texto constitucional às pesso-
as jurídicas de direito privado exploradoras de atividade econômi-
cas, deduz-se que há responsabilidade subjetiva.
d) Capital misto: para as sociedades de economia mista o pa-
trimônio é híbrido, de natureza pública e privada, o que não pode-
ria ser diferente, pois o termo “economia mista” já deixa bastante
sugestivo a intenção do legislador. Esta reunião de recursos ocorre
devido ao fato de que nem sempre o Estado conterá recursos sufi-
cientes para investir em determinada atividade, daí a colaboração
entre a esfera pública e a privada. Todavia, deverá sempre o capital
público ter o controle majoritário, mais da metade das ações com
direito a voto, pois cabe a este definir o objeto a ser cumprido. Se
não tivesse tal maioria, impossível seria ter o controle da sociedade,
podendo o destino da empresa ser alterado.
e) Organização societária específica: na Sociedade de Econo-
mia Mista somente é admitida uma forma de composição societá-
ria, a sociedade anônima (S/A). O art. 5°, II do Decreto-lei nº 200/67
trás expressamente tal exigência.
f) Possibilidade de falência: a via normal para a extinção de em-
presas estatais é por meio de lei. Entende-se, contudo, que as So-
ciedades de Economia Mista exploradoras de atividade econômica
são passíveis de sofrerem falência, sendo uma forma excepcional
de término de tais empresas. Podendo ainda seu patrimônio – bens
e rendas – ser arrecadado para pagamento dos credores, penhorá-
veis e executáveis, portanto, não respondendo o Estado em caráter
subsidiário. Não se aplicando o disposto no art. 242 da Lei das So-
ciedades Anônimas, onde afirma justamente o contrário.
Exemplos: Banco do Brasil S/A (BB), Petróleo Brasileiro S/A (Pe-
trobras), etc.
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QUADRO COMPARATIVO
SOCIEDADES DE ECONO-
EMPRESAS PÚBLICAS
MIA MISTA
autorizadas por lei ordinária autorizadas por lei
específica ordinária específica
personalidade jurídica de personalidade jurídica de
direito privado direito privado
responsabilidade subjetiva responsabilidade subjetiva
capital público capital misto
organização societária
organização societária diversa
específica
possibilidade de falência possibilidade de falência
2 ATO ADMINISTRATIVO. 2.1 CONCEITO, REQUISITOS,
ATRIBUTOS, CLASSIFICAÇÃO E ESPÉCIES.
Conforme nos ensina o professor Alexandre Santos de Aragão:
os atos administrativos possuem grande importância na garantia
dos direitos fundamentais dos indivíduos e para a própria concep-
ção do Direito Administrativo. Antes de surgirem, o Estado atuava
por meio de atos materiais diretamente oriundos da vontade ilimi-
tada do soberano. Foi apenas com a sujeição da Administração Pú-
blica à legalidade que se tornou possível a construção de uma Teo-
ria dos Atos Administrativos, essencial para juridicizar e intermediar
a mera vontade do Estado e a sua execução material, propiciando
o seu controle.
O ato administrativo surge, então, como mediação entre a crua
vontade estatal e a modificação da esfera jurídica dos indivíduos
por ela provocada, verdadeiro filtro de legalidade entre esses dois
momentos. Os atos administrativos juridicizam e consequentemen-
te limitam as manifestações de vontade do Poder Público. Com isso,
passam a existir limites, formalidades e requisitos – e, portanto, o
controle – para o exercício do poder/vontade do Estado.
À luz da Teoria Geral do Direito, os atos administrativos são
espécie de ato jurídico stricto sensu, ou seja, de manifestação uni-
lateral de vontade destinada a produzir efeitos jurídicos (criação,
modificação ou extinção de direitos e obrigações).
A peculiaridade dos atos administrativos em relação aos atos
jurídicos em geral é o fato de serem praticados no exercício da fun-
ção de administração pública, isto é, de busca, com base no orde-
namento jurídico, da realização dos objetivos incumbidos ao Estado
pela Constituição, com todas as prerrogativas, privilégios, limita-
ções e controles que isso acarreta.
Continuaremos com os ensinamentos do referido professor
para conceituar e explicar sobre o tema, conforme segue:
Ato administrativo é toda manifestação unilateral de vontade
no exercício de função administrativa que tenha por fim imediato
criar, modificar ou extinguir direitos ou obrigações.
A vontade que constitui o substrato do ato administrativo não é
uma “vontade” subjetiva, na acepção tradicional civilista do termo,
mas sim uma manifestação concreta, impessoal e objetiva da Admi-
nistração Pública na execução das finalidades a ela outorgadas pela
lei e pela Constituição.
Se não houver manifestação de vontade administrativa, esta-
remos, quando muito, diante de um fato administrativo, de caráter
meramente material, mas não diante de um ato administrativo. Por
exemplo, o fato material de demolição pela Administração Pública
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
de uma construção irregular é um fato administrativo decorrente
do ato administrativo de determinação da demolição: a demolição
(fato administrativo) decorre, mas não contém, em si, uma manifes-
tação de vontade.
Difere o ato administrativo, portanto, do fato administrativo,
mera atividade pública material, sem conteúdo jurídico imediato
(em mais exemplos, uma operação cirúrgica realizada em hospital
público, os atos concretos da realização da obra pública, a aula em
escola pública, a troca de lâmpada na repartição etc.), e que só gera
reflexos indiretos no campo do Direito (dirigir uma viatura oficial é
um fato administrativo, mas pode gerar o dever de indenizar no âm-
bito de uma responsabilização civil se causar um acidente). Às ve-
zes, um ato administrativo precede o fato administrativo (a licitação
e a contratação de empreiteira precedem a realização da obra pú-
blica); outras vezes, em face de circunstâncias emergenciais, o ato
administrativo é praticado a posteriori (a apreensão emergencial de
produtos alimentícios fora da data de validade pelas autoridades
sanitárias é seguida da lavratura do respectivo auto de apreensão).
Feito esse primeiro balizamento conceitual, também deve ser fir-
mado que a vontade manifestada no ato administrativo é unilateral,
ou seja, o efeito produzido na esfera jurídica do administrado deve
decorrer tão somente da vontade da Administração Pública, inde-
pendentemente da anuência do particular.
Pelo ato administrativo a Administração Pública de per se mo-
difica a esfera jurídica de outrem (aplicando-lhe uma multa, proi-
bindo determinada construção, concedendo aposentadoria, inter-
ditando estabelecimento, convocando para prestar serviço militar
etc.). Caso a vontade manifestada seja bilateral, ou seja, decorra da
conjunção de vontades da Administração Pública e do particular,
tratar-se-á de contrato administrativo ou outra modalidade de ato
bilateral (ex.: convênio administrativo), mas não de ato administra-
tivo.
Note-se que nem todo ato administrativo é gravoso ao parti-
cular; há também os atos administrativos que ampliam a sua esfera
jurídica (ex.: concessão de licenças, autorização para o exercício de
atividades econômicas, autorização de uso de bem público, outorga
de subsídios fiscais).
Nesses casos não faria sentido que o particular fosse obrigado a
receber do Estado benefícios, razão pela qual, como explica SÉRGIO
ANDRÉA, apesar de o ato não perder a sua unilateralidade, tem a
sua eficácia condicionada à manifestação positiva do particular an-
terior, concomitante (às vezes até mesmo no mesmo instrumento,
sendo formalmente muito parecido com um contrato) ou posterior
ao ato administrativo. Caberia um paralelo com o testamento, que,
apesar de ser um ato unilateral do testador, depende, para gerar
efeitos, da aceitação dos herdeiros beneficiados. Todos que exer-
cem funções administrativas praticam atos administrativos. Desse
modo, todos os Poderes do Estado podem praticar atos administra-
tivos. Naturalmente que o Poder Executivo é o que mais os pratica,
por ser o que mais exerce funções administrativas, mas os Poderes
Legislativo e Judiciário, no exercício de suas funções administrati-
vas, também praticarão atos administrativos.
Assim, o ato do desembargador presidente de um Tribunal de
Justiça que homologa o resultado final de concurso público desti-
nado ao provimento de cargos de juiz é ato administrativo; a apli-
cação de multa e interdição de uma casa noturna por vender bebi-
das alcoólicas a menores pelo Juizado da Infância e da Juventude;
também é ato administrativo a concessão de férias do servidor da
Assembleia Legislativa.
Considerando o mesmo critério – de que todos os que exercem
funções administrativas praticam atos administrativos –, quando
particulares exercerem excepcionalmente funções administrativas a
eles delegadas (como, por exemplo, os particulares concessionários
de serviços públicos), eles podem praticar atos administrativos. As-
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sim, por exemplo, a concessionária de energia elétrica pode sancio-
nar administrativamente o cidadão que realizou ligação clandesti-
na; a concessionária de transporte de passageiros pode determinar
a expulsão de passageiros que não se comportem adequadamente.
Por outro lado, como a expedição do ato administrativo pres-
supõe o exercício de atividade administrativa, caso a Administração
Pública pratique atos sem ser no exercício de função propriamen-
te administrativa, não praticará ato administrativo. Em outras pa-
lavras, para praticar atos administrativos, a Administração Pública
tem de agir nessa qualidade, ou seja, com supremacia de Poder
Público. Ao se nivelar ao particular, pratica um ato de Direito Pri-
vado, e não um ato administrativo (por exemplo, são atos privados
as emissões de cheques pelo Estado), não possuindo, em relação
a ele, qualquer prerrogativa própria da função administrativa: não
poderá, por exemplo, revogá-lo ou anulá-lo unilateralmente. Os
princípios constitucionais da Administração Pública se aplicam, no
entanto, a todos os seus atos, sejam eles de direito público ou de
direito privado.
Assim, podemos constatar haver tanto atos praticados pela
Administração Pública que não são atos administrativos – são atos
privados da Administração –, como existem atos administrativos
não praticados pela Administração Pública (por exemplo, os atos
das concessionárias privadas de serviços públicos praticados com
poder de autoridade delegada).
Há uma dúvida quanto a se os chamados “atos políticos” de-
vem ser incluídos ou não no conceito de ato administrativo. A opi-
nião depende da posição que seja adotada quanto a se a chamada
função política ou de Governo – que é a oriunda, diretamente, de
competências outorgadas pela Constituição, com elevada margem
de discricionariedade (por exemplo, o indulto, a sanção e o veto
legislativo etc.) – configura, ou não, uma função estatal autônoma.
Para os que, como nós, consideram o caráter político um aspecto
que reveste, com maior ou menor intensidade, todas as funções e
atos do Estado, e que ele não importa exceção, a priori, ao controle
jurisdicional, os atos políticos praticados pela Administração Públi-
ca também teriam a natureza de atos administrativos, ainda que
dotados de elevadíssima discricionariedade. Já para quem acredita
que a função de Governo é distinta da função administrativa, os
atos políticos seriam categoria naturalmente autônoma em relação
à dos atos administrativos, em princípio, insuscetíveis de controle.
Quanto aos atos normativos da Administração Pública, para os
que reduzem o conceito de função administrativa à execução con-
creta da lei, esses atos, que por definição são gerais e abstratos,
não seriam atos administrativos. Já para os que – e estes são ma-
joritários – adotam conceito mais amplo de função administrativa,
à luz, principalmente, de sua submissão à lei, os atos normativos
expedidos pela Administração Pública são uma das espécies de ato
administrativo. Para eles, com os quais concordamos, a Adminis-
tração Pública pode executar, isto é, implementar a lei, tanto de
forma imediatamente concreta como essa atuação concreta pode
ser mediada por um ato anterior geral e abstrato. O regulamento
detalha as normas da lei para a sua posterior aplicação concreta
pela Administração Pública.
Como todo ato jurídico, o ato administrativo, para existir, deve
possuir certos elementos (plano da existência); além disso, para
que seja válido (plano da validade), tais elementos devem revestir-
-se de determinadas características de compatibilidade com o Or-
denamento Jurídico (ex.: além de possuir objeto, o objeto tem que
ser lícito). Há também o plano da eficácia, pelo qual o ato jurídico
existente e válido pode ficar sujeito a algum prazo ou condição que
suste a produção dos seus efeitos.
A doutrina não é unânime quanto à mais adequada denomina-
ção para se referir aos “elementos” do ato administrativo; há quem
os chame de requisitos, existindo os que seriam intrínsecos e os
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
extrínsecos, ou, ainda, os que os chamem de pressupostos. Tam-
bém quanto à enumeração específica de cada um deles há enormes
variações.
Adotaremos, contudo, dada sua maior facilidade de apreensão
didática, sem prejuízo de sua importância teórica, e, ainda, conside-
rando a sua adoção pela grande maioria da doutrina, a terminologia
e a enumeração de HELY LOPES MEIRELLES.
Dessa forma, são cinco os elementos que devem se verificar
para a formação e validade dos atos administrativos, conforme pas-
samos a expor.
Agente
O ato deve ser praticado por pessoa física à qual a lei, explícita
ou implicitamente, atribua poder para a sua prática. Vale lembrar
que, nos casos em que o Ordenamento Jurídico atribui expressa-
mente competência a agente para a realização de determinado fim,
entende-se que implicitamente lhe atribuiu, também, os meios ne-
cessários à sua completa realização – Teoria dos Poderes Implícitos
(“quem dá os fins dá os meios”).
O agente competente para a prática do ato administrativo é
tradicionalmente considerado como um dos elementos sempre
vinculados do ato administrativo, já que qualquer agente adminis-
trativo só poderia praticar atos para os quais tivesse recebido com-
petência legal para tanto. É bem ilustrativa desse fato a seguinte
advertência de CAIO TÁCITO: “A primeira condição de legalidade é a
competência do agente. Não há, em direito administrativo, compe-
tência geral ou universal: a lei preceitua, em relação a cada função
pública, a forma e o momento do exercício da atribuição do cargo.
Não é competente quem quer, mas quem pode, segundo a norma
de direito. A competência é sempre um elemento vinculado, objeti-
vamente fixado pelo legislador.”
Todavia, na prática e de acordo com a visão mais atualizada
do princípio da legalidade, e ressalvados os casos de reserva legal
absoluta, as leis não são tão detalhistas assim, sendo muitas vezes
atribuídas competências de forma geral, e mais comumente ain-
da por regulamentos administrativos organizativos ou regimentos
internos. Por exemplo, na grande maioria dos Municípios não há
uma lei dispondo que ao secretário municipal de cultura compe-
te a administração dos teatros municipais, mas ela está implícita
nas competências municipais em cultura e na própria denomina-
ção do cargo e na organização administrativa colocando esses te-
atros como órgãos integrantes da secretaria de cultura. Seria fora
de senso prático – e possivelmente até mesmo inconstitucional em
face do inciso VI do art. 84, CF (reserva de regulamento em matéria
organizativa) – exigir que cada uma dessas competências estivesse
especificamente prevista na lei. A competência tem de estar con-
templada no Ordenamento Jurídico, mas não necessariamente em
uma regra de lei específica.
Outro ponto: a competência é irrenunciável e intransferível,
mas pode ser, respeitados os limites legais (que, na União, estão
expressos nos arts. 11 a 17 da Lei do Processo Administrativo Fede-
ral – Lei n. 9.784/99), delegada ou avocada.
Se quem praticou o ato sequer tinha vínculos funcionais com
Administração Pública, ou se, posteriormente, descobre-se algum
vício em sua investidura, tornando-a nula, mas, mesmo assim, essa
pessoa tinha aparência de possuir tais vínculos, será considerado
agente de fato, e os atos por ele praticados não serão considerados
nulos em respeito à boa-fé dos administrados que com ele lidaram.
Trata-se de aplicação, no âmbito do direito público, da “Teoria
da Aparência”.
A consequência é que os atos por ele praticados não serão, ao
menos por razões de incompetência, considerados nulos. Assim,
por exemplo, caso se descubra, anos após a sua realização, fraude
em concurso público para fiscal de rendas, a invalidação da nome-
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ação de determinados fiscais não acarretará a invalidade dos atos
administrativos tributários por eles praticados; ou se um servidor,
mesmo depois de deixar de sê-lo pela aposentadoria, continua tra-
balhando. O ato administrativo por ele praticado pode ser até anu-
lado por outra razão (por exemplo, porque deu isenção não prevista
em lei), mas não em virtude da incompetência do agente.
Forma
É a maneira pela qual a vontade consubstanciada no ato admi-
nistrativo se manifesta no mundo exterior. Costuma-se dizer que,
ao contrário do direito privado, em que a forma dos atos jurídicos
é em princípio livre, no Direito Administrativo as formas são sem-
pre estabelecidas em lei, sendo via de regra estabelecida a forma
escrita.
A assertiva deve ser vista de forma relativa. Nem sempre é
fixada expressamente a forma escrita dos atos administrativos. A
cogência da forma escrita se dá mais em decorrência dos mecanis-
mos de controle, publicidade e processualização da Administração
Pública do que de dispositivos legais expressos específicos.
A Lei do Processo Administrativo Federal, em decorrência de
todos os princípios do Estado Democrático de Direito acima men-
cionados, fixa a forma escrita como a regra dos atos administrativos
(art. 22, § 1º), mas, fora essa exigência, outras formalidades só po-
dem ser impostas se a lei assim o exigir (art. 22, caput).
Vige, portanto, de toda sorte, a regra de que os atos adminis-
trativos devem ter forma escrita; as exceções a ela é que devem ser
previstas em lei ou ser um meio inafastável para a consecução de
objetivos públicos. Por exemplo, ainda que não haja lei admitindo
a forma oral, a requisição de um automóvel particular por um poli-
cial para poder perseguir um fugitivo pode ser feita oralmente, pelo
menos nesse primeiro e premente momento.
Salvo esses casos excepcionais, como os de extrema urgência
e os de transitoriedade do comando (apito do guarda de trânsito,
ordem verbal simples do superior ao inferior hierárquico), os atos
administrativos devem sempre ter forma escrita, não se admitindo
a forma verbal ou por meio de sinais sonoros ou luminosos. Os atos
verbais são mais difíceis de serem documentados e, consequente-
mente, controlados.
Além disso, o prévio conhecimento da forma escrita faz com
que os administrados possam estar atentos para uma eventual vio-
lação de seus direitos ou dos interesses da coletividade com um
todo, através, por exemplo, da leitura dos atos administrativos pu-
blicados na imprensa oficial.
A forma é normalmente identificada como um dos elementos
sempre vinculados dos atos administrativos, ou seja, que sempre
decorreria diretamente da lei, sem deixar qualquer margem de es-
colha para o administrador público. Em primeiro lugar, devemos ter
cuidado com afirmações doutrinárias genéricas como essa, pois a
opção entre a vinculação e a discricionariedade é, salvo os casos de
reserva legal absoluta, uma decisão do legislador (não da doutrina),
que, em tese, pode atribuir discricionariedade ao administrador na
eleição de determinada forma. Basta termos em mente o exemplo
dos contratos de baixo valor, que a Lei n. 8.666/93, por questões de
praticidade, admite serem verbais, mas que o administrador pode,
para aumentar a transparência e a segurança jurídica, fazê-lo a ter-
mo escrito (art. 60, parágrafo único). Esses contratos têm, portanto,
forma discricionária.
Registre-se, ainda, que a modificação ou o desfazimento dos
atos administrativos deve seguir a forma do ato originário – princí-
pio do paralelismo das formas.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Finalidade
Todo ato administrativo deve ter por finalidade o atingimento
de fim público, tal como definido em regra jurídica ou decorrente
da ponderação dos valores jurídicos envolvidos concretamente em
cada decisão administrativa.
O administrador público exerce uma função pública, ou seja,
é dotado de poderes instrumentais à realização das finalidades a
ele atribuídas pelas regras e princípios do ordenamento jurídico, fi-
nalidades essas que não podem ser o puro e simples benefício ou
prejuízo individual de quem quer que seja. Isso não ilide, no entan-
to, as muitas vezes em que interesses individuais são coincidentes
com o interesse público (ex.: fomento a empresa em região pobre,
prestação de serviços gratuitos a pessoas carentes).
As concepções anglo-saxônicas e europeias do interesse públi-
co são distintas. Enquanto nos EUA e no Reino Unido o interesse
público é considerado como intrinsecamente ligado aos interesses
individuais, sendo próximo ao que resultaria de uma soma dos in-
teresses individuais (satisfação dos indivíduos = satisfação do in-
teresse público), nos Estados de raiz germânico-latina o interesse
público é tendencialmente considerado superior à soma dos inte-
resses individuais, sendo maior e mais perene que a soma deles,
razão pela qual é protegido e perseguido pelo Estado, constituindo
o fundamento de um regime jurídico próprio, distinto do que rege
as relações entre os particulares.
Há alguns termos que, às vezes, vêm mencionados como sinô-
nimos de “interesse público”; outras vezes, a sinonímia é parcial,
porque possuem peculiaridades. Assim, “interesse coletivo” pode
significar o interesse de um grupo de indivíduos ligados por um
substrato jurídico comum (por exemplo, os membros de determina-
da categoria profissional); “interesse social”, quando não é tratado
como sinônimo de “interesse público”, aparece como o interesse da
satisfação de setores menos favorecidos da população, a exemplo
do que se dá em matéria de desapropriação por interesse social,
destinada, principalmente, a atender a necessidades de habitação
e trabalho (art. 2º, I, Lei n. 4.132/62).
Dentro do conceito de interesse público, RENATO ALESSI o dis-
tingue em interesse público secundário, também chamado de inte-
resse público das pessoas estatais, referente à satisfação das neces-
sidades do próprio aparelho estatal (por exemplo, o interesse públi-
co na arrecadação); e em interesse público primário, de satisfação
da sociedade (assim, o funcionamento de um hospital público, a
apreensão de mercadorias fora do prazo de validade etc.).
Quando se fala no elemento finalidade do ato administrativo,
não se pode deixar de mencionar a chamada Teoria do Desvio de
Poder ou Desvio de Finalidade, de origens francesas (détournement
de pouvoir): todo ato administrativo deve atender à finalidade ex-
pressa ou implícita na norma atributiva da competência, e, caso
não a atenda, estar-se-á diante do vício conhecido como desvio de
poder, que ocorre não apenas quando o ato não visa a qualquer
interesse público – no exemplo clássico da desapropriação para
prejudicar um inimigo político –, mas, também, nos casos em que
a lei fixa determinada finalidade pública a ser atingida e o ato visa
à outra, ainda que ambas sejam “de interesse público” (ex.: se a
norma legal dispõe que os estabelecimentos comerciais podem ser
fechados por razões sanitárias, a Administração Pública não poderá
fechá-los em razão do não pagamento de tributos).
Em termos processuais, devido à dificuldade de comprovação
do desvio de poder, por ser predominantemente uma questão sub-
jetiva interna ao administrador público que praticou o ato, tendesse
a aceitar indícios de sua ocorrência, desde que sólidos.
Motivo
Os motivos constituem as circunstâncias de fato e de direito
que determinam ou autorizam a prática do ato administrativo, po-
dendo estar prévia e exaustivamente estabelecidas na lei ou não.
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No primeiro caso – de motivo dito vinculado – teríamos como
exemplo as circunstâncias de fato que justificam a aposentadoria
de servidor público, basicamente os anos de contribuição estabe-
lecidos pela CF; no segundo caso – motivos discricionários – há o
exemplo do tombamento: a lei não define, e nem, aliás, teria como
definir, exatamente todos os requisitos para um bem ser considera-
do de valor histórico, razão pela qual o motivo do ato administrativo
de tombamento será a circunstância de aquele bem enquadrar-se
dentro do conceito indeterminado de “patrimônio histórico”, pos-
suindo a Administração alguma margem de liberdade no enquadra-
mento de alguns bens nesse conceito.
A lei prevê que, diante de determinadas circunstâncias, de-
terminado ato administrativo será praticado. A circunstância (por
exemplo, construção irregular) é o motivo do ato (no exemplo, da
ordem da sua demolição).
Especial atenção merece a “Teoria dos Motivos Determinan-
tes”: Ainda que o motivo não esteja expressamente consignado na
lei em todos os seus aspectos, havendo, então, discricionariedade
da Administração Pública em elegê-lo, fato é que, depois de sua ex-
plicitação/motivação, a veracidade do motivo passa a ser condição
de validade do ato administrativo, ainda que outro motivo pudesse
ter sido originariamente invocado para fundamentar o ato.
Para aqueles que outrora sustentavam que os atos discricioná-
rios não precisariam ser motivados, a Administração Pública nem
precisaria indicar os seus motivos, mas, ao fazê-lo, ficaria vincula-
da à existência daqueles motivos que apresentou. Hoje, contudo,
essa assertiva deve ser atualizada, pois não é mais cabível falar que
é opção da Administração motivar ou não os atos discricionários.
A Administração Pública é sempre obrigada a motivar, e, inclusive
nos casos em que houver discricionariedade na escolha do motivo,
esse, explicitado, deve realmente ser procedente.
Malgrado a regra da obrigatoriedade da motivação, os atos de
mero expediente e ordinatórios, de feição exclusivamente interna,
sem qualquer conteúdo decisório – por exemplo, um despacho de
“junte-se aos autos a petição” –, e alguns atos que já têm sua mo-
tivação autocompreensiva em sua própria expedição, não precisam
ser fundamentados. Essas exceções devem, contudo, ser sempre
vistas com cautela e apreciadas a cada caso.
Não se exigem requisitos formais excessivos para a motivação,
podendo a autoridade emitente do ato fazer remissão a outros atos
administrativos, pareceres, laudos etc. O que se impõe, contudo, é
que a motivação seja clara, consistente, pertinente àquilo que se
está praticando (art. 50, § 1º, Lei do Processo Administrativo Fe-
deral).
Objeto (conteúdo)
É a mudança que o ato efetua no mundo jurídico – a criação,
a modificação ou a extinção de direitos ou obrigações geradas pelo
ato (exemplo: no ato administrativo de exoneração de um servidor
seu objeto é a extinção da relação jurídico-funcional; na desapro-
priação, é a aquisição da propriedade pelo Estado; na permissão de
uso, é a criação do direito pessoal do particular de usar determina-
do bem público).
Fazendo um paralelo com o elemento motivo do ato adminis-
trativo, podemos dizer que o motivo são os pressupostos da inci-
dência da norma jurídica; enquanto o objeto são as consequências
jurídicas dessa incidência (por exemplo, caso a Administração Públi-
ca identifique um bem de elevado valor histórico – motivo –, deve,
através do ato administrativo do tombamento, estabelecer uma sé-
rie de limitações ao direito de propriedade do seu titular – objeto).
O objeto do ato administrativo (o que ele faz no universo jurí-
dico) pode estar previsto na lei ou ela pode atribuir certo poder de
escolha para a Administração Pública (ex.: para dar conta de uma
grande necessidade de educação pública em determinado Muni-
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
cípio, a Administração Pública pode escolher em desapropriar um
terreno para construção de uma grande escola pública, o que oti-
mizaria os recursos financeiros e humanos a serem empregados, ou
preferir desapropriar vários terrenos pequenos para construção de
várias escolas, mais próximas dos seus usuários).
MÉRITO DO ATO ADMINISTRATIVO (DISCRICIONARIEDADE X
VINCULAÇÃO)
É clássica, porém em vias de superação, a diferença entre atos
administrativos vinculados e atos administrativos discricionários:
naqueles a lei não deixaria qualquer margem de escolha para o ad-
ministrador (por exemplo, aos setenta anos deve ser feita a apo-
sentadoria compulsória do servidor – art. 40, § 1º, II, CF); ao passo
que nesses (os discricionários) a lei permitiria que o administrador
adotasse mais de uma medida, todas elas legítimas (por exemplo,
abrir ou não licitação nos casos de dispensa por baixo valor do con-
trato – art. 24, I e II, Lei n. 8.666/93).
Esse âmbito de escolha do administrador deixado pela lei, âm-
bito naturalmente limitado, recebe tradicionalmente o nome de
“mérito administrativo”; e o critério pelo qual o administrador re-
aliza a sua escolha entre o leque de opções a ele franqueado pelo
legislador é chamado “juízo de conveniência e oportunidade”.
De forma sucinta, podemos afirmar que o mérito administra-
tivo expressa no caso concreto o juízo de conveniência e a oportu-
nidade, concedidos à Administração Pública pelo ordenamento ju-
rídico consistente na possibilidade de escolha entre várias opções,
todas elas lícitas.
Discricionariedade administrativa seria, assim, a margem de
escolha deixada pela lei ao juízo do administrador público para que,
na busca da realização dos objetivos legais, opte, entre as opções
juridicamente legítimas, pela medida que, naquela realidade con-
creta, entender mais conveniente.
Trata-se da escolha entre indiferentes jurídicos, entre várias
medidas admitidas pelo Legislador, para quem é indiferente a op-
ção por uma ou outra delas.
A discricionariedade, que já foi chamada de “cavalo de Troia no
Princípio da Legalidade”, advém da impossibilidade de o Legislador
prever de antemão todas as soluções que melhor atenderão o in-
teresse público, razão pela qual, nesses casos, decide deixar certa
margem de apreciação à Administração Pública na lida diária com
as necessidades públicas.
Diz-se que a discricionariedade só pode incidir sobre o motivo
e sobre o objeto dos atos administrativos, e que a forma, a compe-
tência e a finalidade seriam elementos que sempre são vinculados,
ou seja, a respeito dos quais a lei não deixa margem de apreciação à
Administração Pública, assertiva doutrinária esta que, como vimos
acima ao tratar dos elementos dos atos administrativos, nem sem-
pre é seguida pelo Legislador.
Percebe-se a discricionariedade principalmente quando a lei se
utiliza de conceitos jurídicos indeterminados para outorgar compe-
tência ao administrador público. Dentre as possíveis formas de se
preencher aquele conteúdo legal de baixa densidade normativa, o
administrador o densificaria num exercício de discricionariedade,
por intermédio de um juízo de conveniência e de oportunidade.
Mas a matéria não é pacífica na doutrina. EROS ROBERTO GRAU,
por exemplo, calcado na doutrina de EDUARDO GARCIA DE EN-
TERRÍA, adota uma concepção mais restrita de discricionariedade,
limitando-a às hipóteses em que a lei efetivamente outorga à Admi-
nistração a prática de atos possivelmente distintos, sendo-lhe indi-
ferente qual venha a ser adotado. Esses autores excluem, portanto,
do conceito de discricionariedade a aplicação de conceitos jurídicos
indeterminados, já que eles manteriam essa indeterminação ape-
nas em tese: no momento da sua aplicação tais conceitos exigiriam
apenas uma única atitude por parte da Administração Pública, que
seria a medida correta para o caso concreto.
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Logo, para esses autores, não haveria a comumente identifi-
cada proximidade entre conceitos jurídicos indeterminados e dis-
cricionariedade administrativa, à conta de uma restrição da abran-
gência da discricionariedade, que só existiria quando a lei expres-
samente faculta vários possíveis atos para a Administração Pública
(ex.: nomeação de desembargador entre os integrantes da lista
tríplice elaborada pelo Tribunal, caso em que o Chefe do Executivo
tem três opções, todas elas lícitas), mas não nos casos em que essa
possibilidade plural de atuação é depreendida apenas do uso pela
lei de conceitos indeterminados (ex.: urgência). EROS ROBERTO
GRAU chega a observar que todo conceito sempre é de alguma ma-
neira indeterminado, e que conceitos indeterminados são usados
em todos os ramos do Direito (ex.: “melhor interesse da criança”),
mas só revestindo esse manto de poder livremente franqueado e
não sujeito ao controle jurisdicional no Direito Administrativo.
CELSO ANTÔNIO BANDEIRA DE MELLO discorda dessa posição,
afirmando que todo conceito indeterminado gera três zonas de in-
cidência: “zona de certeza positiva”, em que se tem certeza que a
opção administrativa está incluída entre as opções legais; “zona de
certeza negativa”, em que a medida pretendida pela Administração
Pública está evidentemente fora das possibilidades abertas pela
lei; e “zona cinzenta”, âmbito no qual são plausíveis várias decisões
para dar cumprimento ao conceito jurídico vago ou indeterminado.
Para o autor, com quem concordamos, a discricionariedade estaria
presente apenas nessa zona, apenas na escolha entre essas opções
razoáveis, todas elas podendo ser consideradas aplicativas do con-
ceito legal indeterminado.
Ou seja: afastadas as opções evidentemente contrárias e as
evidentemente concretizadoras da vontade legal, é, justamente no
espaço intermediário entre esses dois extremos, que a Administra-
ção Pública exerce sua discricionariedade, preenchendo, no caso
concreto, o conteúdo dos conceitos indeterminados, aí incluídos,
além dos conceitos jurídicos indeterminados (ex.: valor histórico),
os conceitos ditos de experiência (alto, magro, barulho, pudor etc.)
e os conceitos técnicos (ex.: medidas para evitar o sobrecarrega-
mento das redes de transmissão de energia elétrica).
Tema muito importante no estudo da discricionariedade é o de
seu controle judicial. De um conceito de liberdade administrativa
absolutamente insuscetível de apreciação judicial, a discricionarie-
dade administrativa vem sendo objeto de uma construção jurispru-
dencial e doutrinária fixadora de limites ao seu exercício.
Nesse percurso de progressivo aprimoramento dos fundamen-
tos teóricos e dos métodos de controle, utilizou-se, num primeiro
momento, a Teoria do Desvio de Poder, a ideia do necessário aten-
dimento às finalidades da outorga da competência discricionária,
e, ainda, a necessidade de motivação dos atos discricionários. Pos-
teriormente, principalmente por meio das lições de MASSIMO SE-
VERO GIANNINI, passou-se a entender a discricionariedade como o
dever da Administração Pública de ponderar os diversos interesses
privados e públicos envolvidos no caso concreto.
Contemporaneamente vem assumindo bastante destaque a fun-
ção dos princípios do Direito Público e do Direito Administrativo (pro-
porcionalidade, moralidade, eficiência etc.) como limitadores e con-
dicionadores do exercício de qualquer competência discricionária.
Por fim, vale destacar uma observação que, afinal, parecerá ób-
via: não há, a rigor, atos inteiramente discricionários ou vinculados,
vez que muito dificilmente todos os elementos do ato administra-
tivo serão discricionários ou todos serão vinculados. E, mesmo em
relação aos elementos que forem discricionários, eles haverão de
atender aos princípios do Ordenamento Jurídico e aos ditames da
juridicidade: discricionariedade não significa, em hipótese alguma,
arbitrariedade. Sendo assim, há certa artificialidade em uma sepa-
ração estanque entre ato administrativo vinculado e discricionário.
O que existe na verdade são graus de vinculação.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Voltaremos ao tema ao tratarmos das possibilidades e limites
do controle do Poder Judiciário sobre a Administração Pública, no
penúltimo capítulo, ao qual cabe a remissão.
ATRIBUTOS
Os atributos dos atos administrativos os revestem de supre-
macia estatal, o que os distingue dos atos privados praticados pela
Administração Pública. Relembremos, aqui, alguns conceitos que já
estudamos, de modo mais aprofundado, no Capítulo relativo aos
princípios de nossa disciplina.
- Presunção de Legitimidade: Como a Administração está obri-
gada a fazer apenas o que está previsto ou genericamente autori-
zado na lei, presume-se, de modo relativo, que seus atos são legí-
timos, tanto em relação aos fatos quanto em relação às razões ju-
rídicas que os motivaram. De modo bastante exemplificativo desse
atributivo, o art. 19, II, da CF estabelece que um ente político não
pode recusar fé aos documentos públicos dos demais entes.
As consequências práticas da presunção de legitimidade são
duas. Em primeiro lugar, os atos administrativos podem ser ime-
diatamente executados (autoexecutoriedade). Além disso, o ônus
da prova da ilegalidade do ato cabe a quem alega (presunção rela-
tiva). Ou seja, não é a Administração que tem de provar que o ato é
legal ou que os fatos por ela invocados realmente ocorreram, sem
embargo das críticas com as quais concordamos a uma aplicação
exageradamente ampla desse atributo, que deve ser vista à luz das
exigências do devido processo legal.
- Imperatividade: É o atributo pelo qual a Administração Pú-
blica pode impor seus atos a terceiros sem a prévia anuência des-
tes. Ou seja, seus atos são coercitivos. Ao contrário das relações
privadas, em que via de regra as obrigações extraem sua força de
acordos de vontades, sendo apenas protegidas pela lei, no Direito
Administrativo, por decorrerem diretamente da lei, os atos adminis-
trativos criam obrigações independentemente da vontade de seus
destinatários.
Este atributo também vem sofrendo algumas modificações. Em
alguns casos, a Administração Pública, num esforço de legitimação
de seus atos, mesmo que não precise para a validade do ato, pode
ouvir os administrados e buscar a sua concordância. A consensuali-
dade não exclui a imperatividade, que com ela coexiste em estado
de latência. Além disso, há atos em que o interesse é predominan-
temente dos administrados (por exemplo: a autorização de uso de
um bem público, ato unilateral e, em princípio, precário, por meio
do qual a Administração Pública cede o uso privativo de um bem
seu a um particular por solicitação voluntária deste). Há ainda os
permissivos legais de terminação pacífica de conflitos entre o Es-
tado e particulares (ex.: termos de ajustamento de conduta etc.).
- Autoexecutoriedade: É a possibilidade de atos administrati-
vos serem passíveis de execução direta pela própria Administração
Pública, independentemente de qualquer ordem judicial. Exem-
plos clássicos do uso desse atributo são os atos administrativos de
apreensão de mercadorias ou de armas, de demolição de prédios,
o reboque de veículos estacionados irregularmente etc. Apesar de
a doutrina francesa, que o concebeu, referir-se a ele como um “pri-
vilège du préalable”, não se trata de um privilégio ou de algo com
caráter excepcional, já que seria uma característica ordinária do
Direito Administrativo. Só não haverá a possibilidade de autoexe-
cutoriedade quando a lei, de modo explícito ou implícito, vedá-la.
Salvo casos de eminente risco para a segurança ou para a saúde
pública, em que a oitiva da particular pode se dar posteriormente,
o exercício da autoexecutoriedade deverá respeitar o direito cons-
titucionalmente assegurado ao prévio contraditório e ampla defesa
(art. 5º, LIV e LV, CF).
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CLASSIFICAÇÃO
Buscaremos, aqui, longe de repassar todas as possibilidades
classificatórias dos atos administrativos, ordená-los, de forma sim-
ples, no que possuem de mais essencial. Escolhemos, para isso,
quatro critérios classificatórios: quanto à situação jurídica gerada,
quanto à vontade formadora, quanto à exequibilidade e quanto ao
âmbito de sua repercussão.
Quanto à situação jurídica gerada
Quanto à situação jurídica por eles gerada, os atos administrati-
vos podem ser normativos ou concretos. Os primeiros não possuem
destinatários determinados, configurando normas gerais e abstra-
tas; por isso, não são, em si, invalidáveis judicialmente, salvo em
controle de constitucionalidade. O que pode ser impugnado judi-
cialmente são os atos administrativos concretos deles decorrentes.
Assim, uma portaria que estabeleça os critérios de promoção dos
servidores disciplinará como as progressões funcionais serão feitas
em cada concreto. No entanto, se a portaria contiver algum critério
de promoção ilegal, o servidor prejudicado não poderá impugná-la
diretamente, mas apenas o ato administrativo concreto que lhe deu
cumprimento.
Os atos administrativos normativos são revogáveis, por serem
expressão da discricionariedade e por serem normas em sentido
próprio, ou seja, não geram direito à sua permanência no ordena-
mento jurídico. Da mesma forma que ninguém possui direito ad-
quirido a regime jurídico ou à continuidade legislativa, também
não se pode pretender que os atos administrativos normativos não
possam ser revogados ou alterados. A revogação, no entanto, de-
verá respeitar os direitos adquiridos e confianças legítimas geradas
durante a vigência do ato.
Os atos concretos, também chamados de individuais ou de
especiais, possuem, ao revés, destinatários certos, fazendo nas-
cer uma situação jurídica particular, gerando encargos ou criando,
diretamente, direitos e deveres que ingressam na esfera jurídica
de seus destinatários (exemplos: a desapropriação de um bem, a
nomeação de um servidor, a concessão de licenças etc.). Por isso,
sempre podem ser atacados em Juízo e, caso produzam direitos que
hajam sido regularmente adquiridos, não podem ser revogados.
Observe-se que a simples existência de uma pluralidade de su-
jeitos atingidos pelo ato administrativo não o torna um ato norma-
tivo, desde que todos esses sujeitos sejam determinados. Dessa for-
ma, o ato de desapropriação de todos os imóveis de uma rua para
a construção de uma escola municipal não é ato normativo pelo
simples fato de atingir vários proprietários, os quais restam absolu-
tamente determinados e identificáveis, sendo um ato concreto plú-
rimo, que, concretamente, atinge uma pluralidade de destinatários.
Quanto à vontade formadora
Segundo o critério da vontade formadora, os atos administrati-
vos podem ser simples, complexos ou compostos.
O ato administrativo simples é aquele que resulta da manifes-
tação da vontade de um único órgão, seja ele unipessoal ou cole-
giado. Assim, decisões tomadas por um Conselho, ou o decreto de
promoção de servidor. O que importa é a vontade unitária (não de
agente público, mas de órgão) que lhe dá origem.
Já o ato complexo é formado pela conjugação da vontade de
mais de um órgão para a prática de um ato administrativo formal
e materialmente único. Um exemplo seria o Decreto assinado pelo
Chefe do Poder Executivo e pelos Ministros de Estado das áreas re-
lacionadas ao seu conteúdo.
Por fim, o ato administrativo composto é o que resulta da von-
tade de apenas um órgão, mas que depende do controle prévio
(anuência prévia) ou posterior (homologação) de outra autoridade
pública para ser exequível. O ato acessório pode ser pressuposto
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
do ato principal (por exemplo, a prévia aprovação, pelo Senado, da
nomeação do Procurador-Geral da República – art. 84, XIV, CF) ou
posterior ao ato principal (por exemplo, a ratificação, pela autorida-
de superior, da dispensa de licitação).
Ao contrário dos atos administrativos complexos, nos atos
compostos não há apenas um ato, mas dois, um principal (que con-
tém o seu conteúdo), e outro, acessório (ato anterior ou posterior
que controla o ato principal).
A diferença entre o ato composto e o procedimento adminis-
trativo não é fácil; há mesmo quem (como CELSO ANTÔNIO BAN-
DEIRA DE MELLO) não os distinga. Naquele temos um ato acessório
e um ato principal, enquanto, neste, há vários atos acessórios e um
ato principal-final, sendo que, nas duas hipóteses, a invalidação
do(s) acessório(s) invalida o principal.
Quanto à exequibilidade
Atos administrativos perfeitos são os que possuem todos os
cinco elementos da sua formação: o ato existe. Os atos que não
possuem todos os elementos constitutivos são inexistentes, nem
chegando a se aperfeiçoar como atos administrativos. Um exemplo
de ato administrativo inexistente seria aquele praticado por quem
nem a aparência de servidor possui.
Já os atos válidos são aqueles que, além de todos os seus ele-
mentos estarem presentes – já eram, portanto, atos administrati-
vos perfeitos/existentes –, também se encontram em conformidade
com a lei e com a Constituição, sendo, portanto, além de perfeitos,
válidos (agente competente, forma legal, objeto e motivo legal e
finalidade pública legal).
HELY LOPES MEIRELLES acreditava que, no Direito Administra-
tivo, não há diferença prática entre a inexistência e a invalidade do
ato administrativo, já que ambos não produziriam qualquer efeito.
Mas, com a evolução doutrinária e legislativa do Direito Adminis-
trativo, adotando posição menos rigorosa em relação aos efeitos ex
tunc da nulidade dos atos administrativos, a diferença entre os atos
inexistentes e os atos nulos passou a ser muito importante, porque
esses em tese admitem a convalidação (também chamada de sana-
tória), que é o aproveitamento do ato inválido, porém existente, ao
passo que não se pode sanar o que nem existe.
Por sua vez, os atos administrativos eficazes são aqueles que
estão aptos a produzir efeitos por não estarem sujeitos a prazo,
condição suspensiva, publicação ou ato controlador de outra au-
toridade.
Em regra, o ato administrativo terá eficácia imediata, a partir
do momento em que for editado, ou posterior – por exemplo, trinta
dias após a sua publicação. Mas a retroatividade dos atos adminis-
trativos é, em princípio, vedada, só comportando exceções forte-
mente esteadas em princípios da Administração Pública como os
da legalidade, da continuidade do serviço público e da segurança
jurídica. ODETE MEDUAR indicou, com base nesses princípios, os
seguintes atos administrativos retroativos: invalidação de outro ato
administrativo, reintegração (retorno do servidor ao serviço público
em razão da nulidade do seu desligamento) e a nomeação ou de-
signação de servidor com efeitos retroativos à data em que efetiva-
mente começou a trabalhar para o Estado.
As três qualificações (ato existente/perfeito, válido e eficaz) po-
dem ser combinadas entre si.
Podemos ter atos administrativos perfeitos, inválidos e efica-
zes (uma exoneração de servidora pública ocupante de cargo em
comissão, expressamente fundamentada em sua orientação sexual,
pode ser tida por inconstitucional, mas, pelo menos no primeiro
momento, possui todos os elementos e produz efeitos imediata-
mente), atos administrativos perfeitos, inválidos e ineficazes (no
caso anterior, se a exoneração só produzisse efeitos a partir do mês
seguinte), ou atos administrativos perfeitos, válidos e ineficazes
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(uma cessão de servidor, dentro da lei, entre duas entidades esta-
duais, que só produzirá efeitos a partir do início do próximo mês por
ter sido sujeita a um prazo).
Quanto ao âmbito de repercussão
Essa classificação focaliza o espectro de produção de efeitos do
ato, se internos ou externos à Administração Pública. Os atos admi-
nistrativos externos visam à produção de efeitos exógenos à Admi-
nistração Pública, ou seja, sobre os particulares (por exemplo, um
decreto expropriatório). Já os atos administrativos internos objeti-
vam a produção de efeitos jurídicos apenas no interior da máquina
administrativa (assim, uma portaria de organização dos serviços de
determinada repartição).
Os atos internos teriam como escopo apenas a organização in-
terna da Administração e a orientação dos seus servidores, ainda
que, na prática, possam produzir importantes efeitos reflexos nos
direitos e interesses dos cidadãos, razão pela qual autores há que
refutam essa classificação. Para ficarmos num exemplo simples,
uma alteração de competências numa Secretaria de Estado, concre-
tizada por Decreto do Governador, pode alterar a autoridade impe-
trada num mandado de segurança.
Para a conceituação das espécies de Atos Administrativos ire-
mos utilizar trechos da obra da mestre Maria Sylvia Zanella Di Pietro
que os divide em duas categorias: quanto ao conteúdo e quanto à
forma de que se revestem, conforme segue:
São do primeiro tipo a autorização, a licença, a admissão, a
permissão (como atos administrativos negociais); a aprovação e a
homologação (que são atos de controle); o parecer e o visto (que
são atos enunciativos) . Os conceitos que serão adotados corres-
pondem àqueles tradicionalmente aceitos no âmbito do direito bra-
sileiro (lei, doutrina e jurisprudência); porém, é bom que se tenha
presente que muitas vezes os vocábulos são utilizados sem muita
precisão conceitual, como ocorre, especialmente, com a autoriza-
ção, a permissão e a licença, nem sempre empregadas com as ca-
racterísticas que serão apontadas. Por exemplo, a autorização nem
sempre é precária; às vezes, é outorgada com características que a
aproximam das relações contratuais; a licença nem sempre é refe-
rida como ato vinculado; a permissão ora é tratada como contrato,
ora como ato unilateral, com ou sem precariedade. É do direito po-
sitivo que se tem que tirar as respectivas características em cada
caso. No entanto, o uso indevido dos vocábulos no direito positivo
não impede que se apontem as características dos institutos no âm-
bito doutrinário, como se fará a seguir.
No segundo grupo serão analisados o decreto, a portaria, a re-
solução, a circular, o despacho e o alvará.
Quanto ao Conteúdo:
- AUTORIZAÇÃO
No direito brasileiro, a autorização administrativa tem várias
acepções:
1. Num primeiro sentido, designa o ato unilateral e discricioná-
rio pelo qual a Administração faculta ao particular o desempenho
de atividade material ou a prática de ato que, sem esse consenti-
mento, seriam legalmente proibidos.
Exemplo dessa hipótese encontra-se na Constituição Federal,
quando atribui à União competência para autorizar e fiscalizar a
produção e o comércio de material bélico (art. 21, VI) e para autori-
zar a pesquisa e lavra de recursos naturais (art. 176, §§1º, 3º e 4º);
outro exemplo é o da autorização para porte de arma, que a Lei das
Contravenções Penais (Decreto-lei nº 3. 688, de 3-10-41) denomina
impropriamente de licença (art. 19).
Nesse sentido, a autorização abrange todas as hipóteses em
que o exercício de atividade ou a prática de ato são vedados por
lei ao particular, por razões de interesse público concernentes à
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
segurança, à saúde, à economia ou outros motivos concernentes
à tutela do bem comum. Contudo, fica reservada à Administração
a faculdade de, com base no poder de polícia do Estado, afastar a
proibição em determinados casos concretos, quando entender que
o desempenho da atividade ou a prática do ato não se apresenta
nocivo ao interesse da coletividade.
Precisamente por estar condicionada à compatibilidade com o
interesse público que se tem em vista proteger, a autorização pode
ser revogada a qualquer momento, desde que essa compatibilidade
deixe de existir.
2. Na segunda acepção, autorização é o ato unilateral e discri-
cionário pelo qual o Poder Público faculta ao particular o uso pri-
vativo de bem público, a título precário. Trata-se da autorização de
uso.
3. Na terceira acepção autorização é o ato administrativo unila-
teral e discricionário pelo qual o Poder Público delega ao particular
a exploração de serviço público, a título precário. Trata-se da auto-
rização de serviço público. Esta hipótese está referida, ao lado da
concessão e da permissão, como modalidade de delegação de ser-
viço público de competência da União. Até a 17ª edição, vínhamos
entendendo que a autorização não existe como forma de delegação
de serviço prestado ao público, porque o serviço é prestado no inte-
resse exclusivo do autorizatário. A partir da 18ª edição, esse enten-
dimento foi reformulado. Os chamados serviços públicos autoriza-
dos, previstos no artigo 21, XI e XII, da Constituição Federal, são de
titularidade da União, podendo ou não ser delegados ao particular,
por decisão discricionária do poder público; e essa delegação pode
ser para atendimento de necessidades coletivas, com prestação a
terceiros (casos da concessão e da permissão), ou para execução
no próprio benefício do autorizatário, o que não deixa de ser tam-
bém de interesse público. A essa conclusão chega-se facilmente
pela comparação entre os serviços de telecomunicações, energia
elétrica, navegação aérea e outros referidos no artigo 21, XI e XII,
com os serviços não exclusivos do Estado, como educação e saúde.
Estes últimos, quando prestados pelo Estado, são serviços públicos
próprios; quando prestados por particular, são serviços públicos im-
próprios, porque abertos à iniciativa privada por força da própria
Constituição; no primeiro caso, existe autorização de serviço públi-
co; no segundo, existe autorização como ato de polícia.
Pode-se, portanto, definir a autorização administrativa, em
sentido amplo, como o ato administrativo unilateral, discricionário
e precário pelo qual a Administração faculta ao particular o uso de
bem público (autorização de uso), ou a prestação de serviço públi-
co (autorização de serviço público), ou o desempenho de atividade
material, ou a prática de ato que, sem esse consentimento, seriam
legalmente proibidos (autorização como ato de polícia).
A Lei Geral de Telecomunicações (Lei nº 9.472, de 16-7-97), no
artigo 131, §1º, define a “autorização de serviço de telecomunica-
ções” como “ato administrativo vinculado que faculta a exploração,
no regime privado, de modalidade de serviço de telecomunicações,
quando preenchidas as condições objetivas e subjetivas necessá-
rias”.
No entanto, esse emprego do vocábulo, utilizado para dar a im-
pressão de que a lei se afeiçoa aos termos do artigo 21, XI, da Cons-
tituição (que fala em concessão, permissão e autorização) não está
corretamente utilizado, não se amoldando ao conceito doutrinário.
O uso indevido do vocábulo não justifica a alteração do conceito.
Na Constituição Federal ainda se emprega o vocábulo no senti-
do de consentimento de um poder a outro para a prática de deter-
minado ato; é o caso previsto no artigo 49, II e III, que dá competên-
cia ao Congresso Nacional para autorizar o Presidente da República
a declarar a guerra e a fazer a paz; permitir que forças estrangeiras
transitem pelo Território Nacional ou nele permaneçam tempora-
riamente e para autorizar o Presidente e o Vice-presidente da Re-
13
pública a se ausentarem do País. No artigo 52, V, é estabelecida a
competência do Senado para autorizar operações externas de na-
tureza financeira, de interesse da União, dos Estados, do Distrito
Federal, dos Territórios e dos Municípios. Tais autorizações podem
ser consideradas atos administrativos em sentido material (quanto
ao conteúdo), pois equivalem, também, a um consentimento ma-
nifestado por um Poder a outro para a prática de ato que não seria
válido sem essa formalidade. Sob o aspecto formal, não se trata de
ato administrativo, mas de ato legislativo, que se edita sob a forma
de decretos legislativos ou de resoluções. O próprio fundamento é
diverso.
A autorização administrativa baseia-se no poder de polícia do
Estado sobre a atividade privada; a autorização legislativa, nos ca-
sos mencionados, é modalidade de controle do Legislativo sobre os
atos do Executivo.
- LICENÇA
Licença é o ato administrativo unilateral e vinculado pelo qual
a Administração faculta àquele que preencha os requisitos legais o
exercício de uma atividade.
A diferença entre licença e autorização, acentua Cretella Jú-
nior, é nítida, porque o segundo desses institutos envolve interesse,
“caracterizando-se como ato discricionário, ao passo que a licença
envolve direitos, caracterizando-se como ato vinculado” (in RT 486/
18). Na autorização, o Poder Público aprecia, discricionariamente, a
pretensão do particular em face do interesse público, para outorgar
ou não a autorização, como ocorre no caso de consentimento para
porte de arma; na licença, cabe à autoridade tão somente verificar,
em cada caso concreto, se foram preenchidos os requisitos legais
exigidos para determinada outorga administrativa e, em caso afir-
mativo, expedir o ato, sem possibilidade de recusa; é o que se ve-
rifica na licença para construir e para dirigir veículos automotores.
A autorização é ato constitutivo e a licença é ato declaratório
de direito preexistente.
- ADMISSÃO
Admissão é o ato unilateral e vinculado pelo qual a Adminis-
tração reconhece ao particular, que preencha os requisitos legais, o
direito à prestação de um serviço público.
É ato vinculado, tendo em vista que os requisitos para outorga
da prestação administrativa são previamente definidos, de modo
que todos os que os satisfaçam tenham direito de obter o benefício.
São exemplos a admissão nas escolas públicas, nos hospitais,
nos estabelecimentos de assistência social.
- PERMISSÃO
Permissão, em sentido amplo, designa o ato administrativo
unilateral, discricionário e precário, gratuito ou oneroso, pelo qual
a Administração Pública faculta a particular à execução de serviço
público ou a utilização privativa de bem público.
O seu objeto é a utilização privativa de bem público por parti-
cular ou a execução de serviço público.
Contudo, há que se ter presente que o artigo 175, parágrafo
único, inciso I, da Constituição Federal permite a interpretação de
que tanto a concessão como a permissão de serviços públicos são
contratos; e a Lei nº 8.987, de 13-2-95 (que regula as concessões e
permissões de serviços públicos) faz referência à permissão como
contrato de adesão, com o traço da precariedade. Paralelamente,
algumas leis ainda falam em permissão de serviço público como
ato administrativo e não como contrato; é o caso, por exemplo, do
artigo 118, parágrafo único, da Lei Geral de Telecomunicações (Lei
nº 9.472, de 26-12-96). Vale dizer que, pela legislação atualmente
em vigor, a permissão de serviço público aparece ora como ato uni-
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
lateral, ora como contrato. Assim sendo, o conceito de permissão
adotado neste item limita-se às hipóteses em que a permissão de
serviço público constitui ato unilateral.
- APROVAÇÃO
A aprovação é ato unilateral e discricionário pelo qual se exerce
o controle a priori ou a posteriori do ato administrativo.
No controle a priori, equivale à autorização para a prática do
ato; no controle a posteriori equivale ao seu referendo (cf. Oswaldo
Aranha Bandeira de Mello, 2007:562).
É ato discricionário, porque o examina sob os aspectos de con-
veniência e oportunidade para o interesse público; por isso mesmo,
constitui condição de eficácia do ato.
A Constituição Federal contém inúmeros exemplos de atos de-
pendentes de aprovação, a maior parte deles constituindo modali-
dades de controle político do Poder Legislativo sobre o Executivo e
sobre entidades da administração indireta.
O artigo 52 exige aprovação prévia do Senado para a escolha
de Magistrados, Ministros do Tribunal de Contas, Governador do
Território etc. (inciso III), para a escolha dos chefes de missão di-
plomática de caráter permanente (inciso IV), para a exoneração,
de ofício, do Procurador-geral da República (inciso XI); o artigo 49
atribui ao Congresso Nacional competência para aprovar o estado
de defesa e a intervenção federal (inciso IV), aprovar iniciativas do
Poder Executivo referentes a atividades nucleares (inciso XIV), apro-
var, previamente, a alienação ou concessão de terras públicas com
área superior a 2.500 ha (inciso XVII).
Em todos esses casos, a aprovação constitui, quanto ao conte-
údo, típico ato administrativo (de controle), embora formalmente
integre os atos legislativos (resoluções ou decretos legislativos) pre-
vistos no artigo 59, VI e VII, da Constituição.
- HOMOLOGAÇÃO
Homologação é o ato unilateral e vinculado pelo qual a Admi-
nistração Pública reconhece a legalidade de um ato jurídico. Ela se
realiza sempre a posteriori e examina apenas o aspecto de legalida-
de, no que se distingue da aprovação.
É o caso do ato da autoridade que homologa o procedimento
da licitação (art.43, VI, da Lei nº 8.666 de 2 1-6-93).
- PARECER
Parecer é o ato pelo qual os órgãos consultivos da Adminis-
tração emitem opinião sobre assuntos técnicos ou jurídicos de sua
competência.
Segundo Oswaldo Aranha Bandeira de Mello (2007: 583), o pa-
recer pode ser facultativo, obrigatório e vinculante.
O parecer é facultativo quando fica a critério da Administração
solicitá-lo ou não, além de não ser vinculante para quem o solicitou.
Se foi indicado como fundamento da decisão, passará a integrá-la,
por corresponder à própria motivação do ato.
O parecer é obrigatório quando a lei o exige como pressuposto
para a prática do ato final. A obrigatoriedade diz respeito à solici-
tação do parecer (o que não lhe imprime caráter vinculante). Por
exemplo, uma lei que exija parecer jurídico sobre todos os recursos
encaminhados ao Chefe do Executivo; embora haja obrigatorieda-
de de ser emitido o parecer sob pena de ilegalidade do ato final,
ele não perde o seu caráter opinativo. Mas a autoridade que não
o acolher deverá motivar a sua decisão ou solicitar novo parecer,
devendo lembrar que a atividade de consultoria jurídica é privati-
va de advogado, conforme artigo 1º, II, do Estatuto da OAB (Lei nº
8.906, de 4-7-94). No âmbito da Administração Pública, a atividade
consultiva é privativa da Advocacia-Geral da União e das Procurado-
rias dos Estados, conforme arts. 131 e 132 da Constituição Federal.
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O parecer é vinculante quando a Administração é obrigada a
solicitá-lo e a acatar a sua conclusão. Por exemplo, para conceder
aposentadoria por invalidez, a Administração tem que ouvir o órgão
médico oficial e não pode decidir em desconformidade com a sua
decisão; é o caso também da manifestação prevista no artigo 38,
parágrafo único, da Lei nº 8.666, de 21-6-93, que torna obrigató-
rio o exame e a aprovação das minutas de edital de licitação e dos
contratos por assessoria jurídica da Administração. Também neste
caso, se a autoridade tiver dúvida ou não concordar com o parecer,
deverá pedir novo parecer.
Apesar do parecer ser, em regra, ato meramente opinativo, que
não produz efeitos jurídicos, o Supremo Tribunal Federal tem admi-
tido a responsabilização de consultores jurídicos quando o parecer
for vinculante para a autoridade administrativa, desde que proferi-
do com má-fé ou culpa. No mandado de segurança 24.631-DF, foi
feita distinção entre três hipóteses de parecer: “ (i) quando a con-
sulta é facultativa, a autoridade não se vincula ao parecer proferido,
sendo que seu poder de decisão não se altera pela manifestação do
órgão consultivo; (ii) quando a consulta é obrigatória, a autoridade
administrativa se vincula a emitir o ato tal como submetido à con-
sultoria, com parecer favorável ou contrário, e se pretender praticar
o ato de forma diversa da apresentada à consultoria, deverá sub-
metê-lo a novo parecer; (iii) quando a lei estabelece a obrigação de
decidir à luz de parecer vinculante, essa manifestação de teor jurídi-
co deixa de ser meramente opinativa e o administrador não poderá
decidir senão nos termos da conclusão do parecer ou, então, não
decidir”. A conclusão do Relator foi no sentido de que “é abusiva
a responsabilização do parecerista à luz de uma alargada relação
de causalidade entre seu parecer e o ato administrativo do qual
tenha resultado dano ao erário. Salvo demonstração de culpa ou
erro grosseiro, submetida às instâncias administrativas disciplinares
ou jurisdicionais próprias, não cabe a responsabilidade do advoga-
do público pelo conteúdo de seu parecer de natureza meramente
opinativa” (MS-24.63 1/DF, julgamento em 9-8-07, Tribunal Pleno) .
Na realidade, o parecer contém a motivação do ato a ser prati-
cado pela autoridade que o solicitou. Por isso mesmo, se acolhido,
passa a fazer parte integrante da decisão. Essa a razão pela qual
o Tribunal de Contas tem procurado responsabilizar os advogados
públicos que, com seu parecer, deram margem a decisão conside-
rada ilegal. No entanto, essa responsabilização não pode ocorrer a
não ser nos casos em que haja erro grosseiro, culpa grave, má-fé
por parte do consultor; ela não se justifica se o parecer estiver ade-
quadamente fundamentado; a simples diferença de opinião - muito
comum na área jurídica - não pode justificar a responsabilização do
consultor. Não é por outra razão que o parecer isoladamente não
produz qualquer efeito jurídico; em regra, ele é meramente opina-
tivo.
No caso do artigo 38, parágrafo único, da Lei nº 8.666, de 21-
6-93, a participação do órgão jurídico não é apenas na função de
consultoria, já que tem que examinar e aprovar as minutas de edital
e de contrato. A aprovação, no caso, integra o próprio procedimen-
to e equivale a um ato de controle de legalidade e não de mérito;
trata-se de hipótese em que o parecer é obrigatório e vinculante.
É comum, no âmbito da Administração Pública, fazer-se re-
ferência a parecer normativo. Na realidade, o parecer não possui
efeito normativo, por si mesmo; porém, muitas vezes, quando apro-
vado pela autoridade competente prevista em lei, as conclusões do
parecer tornam-se obrigatórias para outros órgãos ou entidades
da Administração Pública. É o despacho dessa autoridade que dá
efeito normativo ao parecer. O objetivo é garantir uniformidade
de orientação na esfera administrativa e até o de evitar consultas
repetitivas que exijam novas manifestações do órgão consultivo. O
parecer, aprovado por despacho com efeito normativo, favorece,
por isso mesmo, a própria economicidade processual.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
- VISTO
Visto é o ato administrativo unilateral pelo qual a autoridade
competente atesta a legitimidade formal de outro ato jurídico. Não
significa concordância com o seu conteúdo, razão pela qual é inclu-
ído entre os atos de conhecimento, que são meros atos adminis-
trativos e não atos administrativos propriamente ditos, porque não
encerram manifestações de vontade.
Exemplo de visto é o exigido para encaminhamento de reque-
rimentos de servidores subordinados a autoridade de superior ins-
tância; a lei normalmente impõe o visto do chefe imediato, para fins
de conhecimento e controle formal, não equivalendo à concordân-
cia ou deferimento de seu conteúdo.
Quanto a Forma:
- DECRETO
Decreto é a forma de que se revestem os atos individuais ou
gerais, emanados do Chefe do Poder Executivo (Presidente da Re-
pública, Governador e Prefeito). Ele pode conter, da mesma forma
que a lei, regras gerais e abstratas que se dirigem a todas as pessoas
que se encontram na mesma situação (decreto geral) ou pode diri-
gir-se a pessoa ou grupo de pessoas determinadas. Nesse caso, ele
constitui decreto de efeito concreto (decreto individual); é o caso
de um decreto de desapropriação, de nomeação, de demissão.
Quando produz efeitos gerais, ele pode ser:
1. regulamentar ou de execução, quando expedido com base
no artigo 84, IV, da Constituição, para fiel execução da lei;
2. independente ou autônomo, quando disciplina matéria não
regulada em lei. A partir da Constituição de 1988, não há funda-
mento para esse tipo de decreto no direito brasileiro, salvo nas hi-
póteses previstas no artigo 84, VI, da Constituição, com a redação
dada pela Emenda Constitucional nº 32/01; assim mesmo, é uma
independência bastante restrita porque as normas do decreto não
poderão implicar aumento de despesa nem criação ou extinção de
órgãos públicos.
O decreto só pode ser considerado ato administrativo propria-
mente dito quando tem efeito concreto. O decreto geral é ato nor-
mativo, semelhante, quanto ao conteúdo e quanto aos efeitos, à lei.
Quando comparado à lei, que é ato normativo originário (por-
que cria direito novo originário de órgão estatal dotado de compe-
tência própria derivada da Constituição), o decreto regulamentar é
ato normativo derivado (porque não cria direito novo, mas apenas
estabelece normas que permitam explicitar a forma de execução
da lei).
- RESOLUÇÃO E PORTARIA
Resolução e portaria são formas de que se revestem os atos,
gerais ou individuais, emanados de autoridades outras que não o
Chefe do Executivo.
No Estado de São Paulo, a Lei nº 10.177, de 30-12-98, que re-
gula o processo administrativo no âmbito da Administração Pública
Estadual, estabelece uma distinção, quanto ao aspecto formal, en-
tre os atos normativos do Poder Executivo.
No artigo 12, diz que “são atos administrativos: I - de compe-
tência privativa: a) do Governador do Estado, o Decreto; b) dos Se-
cretários de Estado, do Procurador Geral do Estado e dos Reitores
das Universidades, a Resolução; c) dos órgãos colegiados, a Delibe-
ração; II - de competência comum: a) a todas as autoridades, até o
nível de Diretor de Serviço; às autoridades policiais; aos dirigentes
das entidades descentralizadas, bem como, quando estabelecido
em norma legal específica, a outras autoridades administrativas, a
Portaria; b) a todas as autoridades ou agentes da Administração, os
demais atos administrativos, tais corno Ofícios, Ordens de Serviço,
Instruções e outros”.
15
De acordo com essa norma, a diferença entre os vários tipos de
atos está apenas na autoridade de que emanam, podendo uns e ou-
tros ter conteúdo individual (punição, concessão de férias, dispen-
sas), ou geral, neste último caso contendo normas emanadas em
matérias de competência de cada urna das referidas autoridades.
Não se confunde a resolução editada em sede administrati-
va com a referida no artigo 59, VII, da Constituição Federal. Nes-
se caso, ela equivale, sob o aspecto formal, à lei, já que emana do
Poder Legislativo e se compreende no processo de elaboração das
leis, previsto no artigo 59. Normalmente é utilizada para os atos de
competência exclusiva do Congresso Nacional, previstos nos artigo
49 da Constituição, e para os d e competência privativa da Câmara
d o s Deputados (art. 51), e do Senado (art. 52), uns e outros equi-
valendo a atos de controle político do Legislativo sobre o Executivo.
- CIRCULAR
Circular é o instrumento de que se valem as autoridades para
transmitir ordens internas uniformes a seus subordinados.
- DESPACHO
Despacho é o ato administrativo que contém decisão das au-
toridades administrativas sobre assunto de interesse individual ou
coletivo submetido à sua apreciação.
Quando, por meio do despacho, é aprovado parecer proferido
por órgão técnico sobre assunto de interesse geral, ele é chama-
do despacho normativo, porque se tornará obrigatório para toda a
Administração. Na realidade, esse despacho não cria direito novo,
mas apenas estende a todos os que estão na mesma situação a so-
lução adotada para determinado caso concreto, diante do Direito
Positivo.
- ALVARÁ
Alvará é o instrumento pelo qual a Administração Pública con-
fere licença ou autorização para a prática de ato ou exercício de
atividade sujeitos ao poder de polícia do Estado. Mais resumida-
mente, o alvará é o instrumento da licença ou da autorização. Ele
é a forma, o revestimento exterior do ato; a licença e a autorização
são o conteúdo do ato.
Extinção do Ato Administrativo
Embora haja divergência doutrinária, podemos apontar sete
formas de extinção do ato administrativo.
- Exaurimento dos Efeitos
É a via normal de extinção dos atos administrativos. Ocorre
pelo cumprimento dos efeitos almejados pelo agente público.
Ex.
Necessidade de realizar concurso público - Realização de con-
curso público - Fim do certame
- Revogação
É a extinção do ato administrativo motivada pela apuração da
conveniência e oportunidade do gestor estatal, não sendo mais
aquele assunto de interesse para a Administração Pública.
Súmula 473, STF: A Administração pode anular seus próprios
atos, quando eivados de vícios que os tornem ilegais, porque deles
não se originam direitos; ou revogá-los, por motivo de conveniência
ou oportunidade, respeitados os direitos adquiridos e ressalvados,
em todos os casos, a apreciação judicial.
Lei n° 9.784/99: Art. 53. A Administração deve anular seus pró-
prios atos, quando eivados de vício de legalidade, e pode revogá-los
por motivo de conveniência e oportunidade, respeitados os direitos
adquiridos.
- Anulação
A anulação do ato administrativo deriva da constatação de ile-
galidade praticada.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Súmula 346, STF: A Administração Pública pode declarar a nuli-
dade dos seus próprios atos.
Súmula 473, STF: A Administração pode anular seus próprios
atos, quando eivados de vícios que os tornem ilegais, porque deles
não se originam direitos; ou revogá-los,por motivo de conveniência
ou oportunidade, respeitados os direitos adquiridos e ressalvados,
em todos os casos, a apreciação judicial.
Lei n° 9.784/99: Art. 53. A Administração deve anular seus pró-
prios atos, quando eivados de vício de legalidade, e pode revogá-los
por motivo de conveniência e oportunidade, respeitados os direitos
adquiridos.
Efeitos: Revogação: ex nunc (não retroage) – Anulação: ex tunc
(retroage)
- Cassação
A cassação pressupõe o descumprimento de obrigações fixadas
no ato por seu destinatário ou beneficiário direto.
Ex.
- Obtém licença de funcionamento - Descumprem obrigação
legal - Licença cassada
- Caducidade
É consequência da nova legislação cujos efeitos sejam contrá-
rios aos decorrentes do ato administrativo já exarado.
- Contraposição
É quando a extinção do ato administrativo é ordenada por novo
ato cujos efeitos são contrapostos ao primeiro.
- Renúncia
É quando a extinção do ato administrativo decorre da manifes-
tação de vontade do próprio beneficiário do ato.
3 AGENTES PÚBLICOS. 3.1 LEGISLAÇÃO PERTINENTE.
3.1.1 LEI Nº 8.112/1990 E SUAS ALTERAÇÕES. 3.1.2 DIS-
POSIÇÕES CONSTITUCIONAIS APLICÁVEIS. 3.2 DISPOSI-
ÇÕES DOUTRINÁRIAS. 3.2.1 CONCEITO. 3.2.2 ESPÉCIES.
3.2.3 CARGO, EMPREGO E FUNÇÃO PÚBLICA.
Agentes Administrativos: Investidura e Exercício da Função Pú-
blica
Antes do exame do conceito de Agente Administrativo, se faz
necessária a compreensão do conceito de Agente Público.
O art. 2º da Lei 8.429/92, define que Agentes Públicos são
aqueles que exercem ainda que de forma transitória, por eleição,
nomeação, designação, contratação ou qualquer outra forma de in-
vestidura ou vínculo, mandato, cargo, emprego ou função pública.
É possível notar que a denominação Agente Público é ampla e,
assim sendo, abrange diversas categorias, ou espécies, quais sejam:
• Agentes Políticos: São aqueles que atuam na função política
do Estado, ou seja, os detentores de Mandato Eletivo, os Secretá-
rios e Ministros de Estado, os Membros da Magistratura e os Mem-
bros do Ministério Público.
• Particulares em colaboração com o Estado: Aqueles que, sem
perder a qualidade de particular, colaboram com o poder público,
exercendo função pública.
• Agentes Administrativos: Considerados aqueles que atuam
no exercício efetivo da função administrativa do Estado. Os Agentes
administrativos se subdividem nas seguintes categorias:
Agentes Administrativos Temporários: São contratados nos
termos do art. 37, IX da Constituição Federal, ou seja, em caráter
temporário em situações de excepcional interesse público. O re-
16
crutamento de agentes temporários independe da realização de
concurso público, que será substituído por um processo seletivo
simplificado;
Agentes Administrativos Estatutários ou Ocupantes de Cargos
Públicos: Ingressam na Administração Pública mediante aprovação
em concurso público, a fim de atuar em suas atividades permanen-
tes. São atrelados à Administração Pública por meio do estatuto dos
servidores públicos, de forma que seu vínculo não é contratual, mas
estatutário. Os servidores estatutários se submetem a um período
de três anos denominado Estágio Probatório, no qual são avalia-
dos segundo critérios de eficiência. Ao fim do Estágio Probatório, os
agentes estatutários tornam-se efetivos e adquirem estabilidade. A
estabilidade confere segurança ao agente, uma vez que estabelece
um rol reduzido de hipóteses nas quais poderão perder o cargo;
Curiosidade ! Os agentes estatutário efetivos/estáveis só poderão
perder o cargo mediante sentença judicial transitada em julgado,pro-
cesso administrativo disciplinar,avaliação de desempenho, e em cir-
cunstâncias em que seja necessário reduzir despesas com pessoal.
Alguns servidores estatutários, em vez de se tornarem efetivos,
tornam-se vitalícios. É o caso dos membros do Ministério Público,
Magistrados e Membros dos Tribunais de conta. Os servidores vita-
lícios só podem perder seus cargos em virtude de sentença judicial
transitada em julgado.
Agentes Administrativos Celetistas ou Empregados Públicos:
Assim como os agentes administrativos celetistas, ingressam na Ad-
ministração Pública mediante aprovação em concurso público, a fim
de atuar em suas atividades permanentes. Entretanto, são atrela-
dos à administração pública por meio de contrato, essencialmente
privado, regido pela Consolidação das Leis do Trabalho (CLT). O Vín-
culo celetista é menos protetivo que o estatutário, uma vez que não
garante estabilidade ao empregado;
Agentes Administrativos Detentores de Cargos Efetivos: São os
agentes administrativos estatutários que passaram pelos três anos
de estágio probatório e são aprovados em avaliação especial de de-
sempenho a fim de adquirirem a condição de efetivos.
Agentes Administrativos Detentores de Cargos em Comissão:
Tratam-se de cargos de livre nomeação e livre exoneração. O recru-
tamento para os cargos em comissão independe de concurso públi-
co. Não geram estabilidade.
→ Investidura: De acordo com o art. 7º da Lei 8.112/90, que
dispõe sobre o regime jurídico dos servidores públicos civis da
União, das autarquias e das fundações públicas federais, a investi-
dura em cargo público se dá com a posse.
Ademais, o art. 37º, II da Constituição Federal informa que a
aprovação em concurso público de provas, ou de provas e títulos
é requisito para a investidura em cargos (ocupados por agentes
administrativos estatutários) e empregos públicos (ocupados por
agentes administrativos celetistas). A investidura em cargos em co-
missão, entretanto, independe de aprovação em concurso públi-
co, uma vez que são caracterizados como cargos de livre nomeação
e exoneração.
O art. 13 caput e § 1º da Lei 8.112/90 enuncia que a posse é
efetivada com a assinatura do termo no qual consta as atribuições,
deveres, responsabilidades e direitos inerentes ao cargo. Outros-
sim, a posse poderá ocorrer no prazo máximo de 30 dias contados
a partir da publicação do provimento, ato que manifesta o interesse
da Administração Pública em preencher o cargo por um agente.
Importa observar que a Lei 8.112/90, em seu art. 13, §3º dis-
põe que a posse poderá se dar mediante procuração específica,
ou seja, na impossibilidade de praticar o ato da posse, o indivíduo
poderá outorgar, via procuração, poderes específicos para que um
terceiro o faça isso, na qualidade de representante legal.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Ainda, dispõe o art. 15, § 1º e §2º da Lei 8.112/90, que após a
posse, o servidor público federal terá o prazo de 15 dias para iniciar
o exercício de suas atividades. A não observância ao prazo em ques-
tão acarretará a exoneração do agente.
→ Exercício da Função Pública: O Exercício da função pública,
que consiste na efetiva execução das atribuições do cargo ou fun-
ção de confiança, se inicia após o prazo máximo de quinze dias que
sucede o ato de posse.
Outrossim o art. 18 da Lei n. 8112/90 disciplina que o servidor
que deva iniciar exercício da função pública em outro município em
virtude de remoção, redistribuição, requisição, cessão, ou coloca-
ção em exercício provisório contará com prazo mínimo de dez, e
máximo de trinta dias, contados da publicação do ato, para retomar
o desempenho de suas atribuições. O prazo em questão, nos ter-
mos da lei, inclui o tempo de deslocamento para a nova sede.
Direitos e Deveres dos Servidores Públicos
→ Direitos e Vantagens dos Servidores Públicos: A Lei 8.112/90
disciplina os direitos e vantagens dos servidores públicos, quais se-
jam: vencimento, indenizações, gratificações, diárias, adicionais,
férias, licenças, concessões e direito de petição. Vejamos um a um.
Vencimento e Remuneração: Vencimento é a contraprestação
pecuniária fixa a qual faz jus o servidor público estatutário pelo de-
sempenho de sua função. Remuneração, por sua vez, consiste no
vencimento acrescido das vantagens pecuniárias permanentes es-
tabelecidas em lei. A remuneração do servidor é irredutível e não
poderá ser inferior ao salário mínimo.
A lei protege o vencimento, a remuneração e o provento de
constrições judiciais (arresto, sequestro e penhora), exceto a pres-
tação de alimentos resultante de determinação judicial. O servidor
não receberá a remuneração relativa ao dia em que faltar ao serviço
sem motivo justificado. Se a falta ou atraso ocorrer por motivo jus-
tificado, entretanto, poderá receber desde que realize a compensa-
ção de horários até o mês subsequente ao da ocorrência.
Alexandre Mazza (2017) ensina que, com o intuito de impedir
os supersalários no serviço público nacional, a Emenda Constitucio-
nal 19/98 adotou a remuneração em parcela única (que não poderá
agregar nenhum acréscimo ou adicional), denominada subsídio.
Recebem subsídios os seguintes agentes públicos: Chefes do Execu-
tivo; parlamentares; magistrados; ministros de Estado; secretários
estaduais, distritais e municipais; membros do Ministério Público;
Integrantes da Defensoria Pública, Membros da Advocacia Pública
e integrantes das polícias federal, rodoviária federal, ferroviária fe-
deral e policiais civis.
Por fim, resta observar que, de acordo com o art. 37, X da Cons-
tituição Federal, somente a lei poderá fixar ou alterar remunera-
ção aos servidores públicos.
Indenizações: Os servidores públicos podem receber indeni-
zações. As indenizações, ao contrário das gratificações e dos adi-
cionais, não se incorporam ao vencimento. São indenizações em
espécie:
→ Ajuda de custo por mudança: Não pode ultrapassar o valor
equivalente a três meses da remuneração do servidor. Destinam-se
a suprir os custos da mudança de domicílio permanente do servidor
que, em virtude de interesse público, passe a exercer suas funções
numa nova sede;
→ Ajuda de custo por falecimento: Caso um servidor venha a
falecer na sua nova sede de exercício, sua família fará jus a ajuda fi-
nanceira para transporte para localidade de origem dentro do prazo
de um ano, a contar do falecimento;
17
→ Diárias por descolamento: Devidas ao servidor público se
afasta da sede de seu exercício para outro ponto do território na-
cional ou internacional, a serviço e em caráter eventual;
→ Indenização de transporte: Devida ao servidor que realiza
despesas com utilização de meio próprio de locomoção para exe-
cutar serviços externos em virtude das atribuições do cargo que
ocupa;
→ Auxílio – moradia: Preenchidos os requisitos do art. 60 da
lei 8.112/90, o servidor público será ressarcido por despesas rea-
lizadas com aluguel ou hospedagem, no prazo de um mês após a
comprovação da despesa.
Retribuições, Gratificações e Adicionais: São enumerados pelo
art. 61 da Lei 8.112/90. Vejamos:
1. retribuição pelo exercício de função de direção, chefia e as-
sessoramento;
2. gratificação natalina;
3. adicional pelo exercício de atividades insalubres, perigosas
ou penosas;
4. adicional pela prestação de serviço extraordinário;
5. adicional noturno;
6. adicional de férias;
7. outros, relativos ao local ou à natureza do trabalho.
8. gratificação por encargo de curso ou concurso.
Férias: Após o transcurso de 12 meses, denominado período
aquisitivo, o servidor público fará jus a trinta dias de férias no ano
que poderão ser acumuladas em até dois períodos, em circunstân-
cias de necessidade do serviço público. O pagamento da remunera-
ção de férias, acrescido de 1/3 (terço constitucional), será pago em
até dos dias antes do início das férias.
Licenças: A Lei 8.112/90 prevê a existência dos seguintes tipos
de licenças:
→ Por motivo de doença de cônjuge ou familiar: É concedida
sem prejuízo dos vencimentos, em virtude de doença do cônjuge ou
companheiro, pais, filhos, padrastos, madrasta, enteado ou depen-
dente que viva às suas expensas.
→ Por motivo de afastamento do cônjuge ou companheiro:
Concedida por prazo indeterminado e sem remuneração, para que
o servidor possa acompanhar cônjuge ou companheiro que tenha
sido deslocado para outro ponto do território nacional, para o exte-
rior, ou para exercício de mandato eletivo;
→ Para atividade política: É concedida sem remuneração, em
benefício do servidor público que se candidata a cargo eletivo.
→ Para capacitação profissional: Período de até três meses
concedido ao servidor detentor de cargo efetivo, sem prejuízo da
remuneração, após cada quinquênio de efetivo exercício, para a re-
alização de cursos de capacitação profissional.
→ Para tratar de interesses particulares: Concedida, sem remu-
neração, ao servidor efetivo, por discricionariedade administrativa.
Possui duração de três anos consecutivos.
→Para o serviço militar: Concedida, com remuneração, ao ser-
vidor público convocado para o serviço militar. Findo o serviço mili-
tar, o servidor terá trinta dias, sem remuneração, para reassumir o
exercício do cargo.
→ Para desempenho de mandato classista: Concedida, sem
remuneração, para exercício de mandato em confederação, fede-
ração, associação de classe, sindicato representativo de categoria
profissional ou entidade fiscalizadora da profissão ou, ainda, para
participar de gerência ou administração em sociedade cooperativa
constituída por servidores públicos.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
→ Licença para tratamento de saúde: Concedida, com remune-
ração, ao servidor que necessite realizar tratamento de saúde. Será
concedida, a pedido ou de ofício, com base em perícia médica. A
perícia médica será dispensável para licenças inferiores a 15 dias, já
no que diz respeito a licenças superiores a 120 dias, será necessária
avaliação de junta médica oficial;
→ Licença à gestante: Será concedia à servidora gestante pelo
período de 120 dias, com remuneração, podendo, ainda, ser pror-
rogada por 60 dias. Salvo antecipação por prescrição médica, é
possível que se inicie no primeiro dia do nono mês de gestação,
entretanto, em caso de nascimento prematuro, a licença terá início
a partir do parto. No caso de natimorto, transcorridos 30 dias do
evento, caso considerada apta por meio de exame médico, a servi-
dora deverá retornar às suas atividades, já no caso de aborto ates-
tado por médico oficial, a servidora terá direito a 30 dias de repouso
remunerado;
→ Licença- Paternidade: Pelo nascimento ou adoção de filhos,
o servidor fará jus à licença paternidade de 5 dias;
→ Licença à adotante: Serão concedidos 90 dias de licença,
como remuneração, à servidora que adotar ou obtiver guardo ju-
dicial de criança até 1 ano de idade. Em se tratando de adoção ou
guarda judicial a criança com mais de 1 ano de idade, a licença será
de 30 dias;
→ Licença por Acidente em Serviço: Concedida, com remune-
ração integral, ao servidor que sofreu acidente em serviço, assim
entendido qualquer dano físico ou mental sofrido pelo servidor
em virtude das atribuições do cargo exercido. Equiparam-se ao aci-
dente de serviço os danos decorrentes de agressão sofrida e não
provocada pelo servidor no exercício do cargo, e danos sofridos no
percurso da residência para o trabalho e vice-versa. Caso o servidor
necessite de tratamento especializado, será tratado em instituição
privada à conta dos recursos públicos.
Afastamento de concessões: Além das licenças, a Lei 8.666/90
prevê as seguintes hipóteses de afastamento do servidor:
1. Para servir em outro órgãos ou entidade;
2. A fim de exercer mandato eletivo;
3. Para estudar no exterior
4. Para participar de programa de pós-graduação stricto sensu
em instituição de ensino superior no país.
Há, ainda, a possibilidade das concessões, em que o servidor
público poderá se ausentar de suas atividades, sem, contudo, dei-
xar de receber sua remuneração. São elas:
1. Para doar sangue, por um dia;
2. Por dois dias, para alistamento eleitoral;
3. Por oito dias consecutivos, em virtude de contrair casamen-
to, e falecimento do cônjuge ou companheiro, pais, madrasta ou
padrasto, filhos, enteados, menor sob guarda e irmãos.
Direito e Petição: O direito de petição do servidor público, tra-
tado pela Lei. 8.112/90, é um desdobramento do direito de peti-
ção tutelado pelo art. 5º, XXXIV, da Constituição Federal. Trata-se,
basicamente, da possibilidade de elaborar requerimento ao poder
público, a fim de defender direito ou interesse legítimo. De acor-
do com os artigos 104 e seguintes da Lei 8.112/90, o requerimento
será enviado à autoridade competente para decidi-lo e encaminha-
do por intermédio daquela a que estiver subordinado o requerente.
Da decisão desfavorável caberá pedido de reconsideração.
Direito de Greve: Servidores militares não possuem direito de
greve, tampouco de sindicalização. Em se tratando dos servidores
civis, o direito de greve existe e deve ser exercido nos termos e con-
dições da lei específica cabível. Tal lei específica, entretanto, nunca
18
foi editada, de forma que STF decidiu que, diante da omissão, os
servidores públicos civis poderão fazer greve nos moldes da Lei Ge-
ral de Greve.
Deveres dos Servidores Públicos
Os deveres do servidor público estão dispostas no art. 116 da
Lei n. 8.112/90, são eles:
1. exercer com zelo e dedicação as atribuições do cargo;
2. ser leal às instituições a que servir;
3. observar as normas legais e regulamentares;
4. cumprir as ordens superiores, exceto quando manifestamen-
te ilegais;
5. atender com presteza:
a) ao público em geral, prestando as informações requeridas,
ressalvadas as protegidas por sigilo;
b) à expedição de certidões requeridas para defesa de direito
ou esclarecimento de situações de interesse pessoal;
c) às requisições para a defesa da Fazenda Pública.
6. levar ao conhecimento da autoridade superior as irregulari-
dades de que tiver ciência em razão do cargo;
7. levar as irregularidades de que tiver ciência em razão do
cargo ao conhecimento da autoridade superior ou, quando houver
suspeita de envolvimento desta, ao conhecimento de outra autori-
dade competente para apuração;
8. zelar pela economia do material e a conservação do patri-
mônio público;
9. guardar sigilo sobre assunto da repartição;
10. manter conduta compatível com a moralidade administra-
tiva;
11. ser assíduo e pontual ao serviço;
12. tratar com urbanidade as pessoas;
13. representar contra ilegalidade, omissão ou abuso de poder.
Existem, ainda, as proibições ao servidor público, elencadas
pelo art. 117 da Lei. 8.112/90. Vejamos:
1. ausentar-se do serviço durante o expediente, sem prévia au-
torização do chefe imediato;
2. retirar, sem prévia anuência da autoridade competente,
qualquer documento ou objeto da repartição;
3. recusar fé a documentos públicos;
4. opor resistência injustificada ao andamento de documento e
processo ou execução de serviço;
5. promover manifestação de apreço ou desapreço no recinto
da repartição;
6. cometer a pessoa estranha à repartição, fora dos casos pre-
vistos em lei, o desempenho de atribuição que seja de sua respon-
sabilidade ou de seu subordinado;
7. coagir ou aliciar subordinados no sentido de filiarem-se a as-
sociação profissional ou sindical, ou a partido político;
8. manter sob sua chefia imediata, em cargo ou função de con-
fiança, cônjuge, companheiro ou parente até o segundo grau civil;
9. valer-se do cargo para lograr proveito pessoal ou de outrem,
em detrimento da dignidade da função pública;
10. participar de gerência ou administração de sociedade priva-
da, personificada ou não personificada, exercer o comércio, exceto
na qualidade de acionista, cotista ou comanditário;
11. atuar, como procurador ou intermediário, junto a reparti-
ções públicas, salvo quando se tratar de benefícios previdenciários
ou assistenciais de parentes até o segundo grau, e de cônjuge ou
companheiro;
12. receber propina, comissão, presente ou vantagem de qual-
quer espécie, em razão de suas atribuições;
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
13. aceitar comissão, emprego ou pensão de estado estrangei-
ro;
14. praticar usura sob qualquer de suas formas;
15. proceder de forma desidiosa;
16. utilizar pessoal ou recursos materiais da repartição em
serviços ou atividades particulares; 17. cometer a outro servidor
atribuições estranhas ao cargo que ocupa, exceto em situações de
emergência e transitórias;
18. exercer quaisquer atividades que sejam incompatíveis com
o exercício do cargo ou função e com o horário de trabalho;
19. recusar-se a atualizar seus dados cadastrais quando soli-
citado.
Regimes Jurídicos
São duas as espécies de regimes jurídicos aplicáveis aos agen-
tes administrativos, o regime Celetista e o Regime Estatutário.
A principal diferença entre os dois é a natureza do vínculo com
a Administração Pública. Enquanto os servidores estatutários pos-
suem um vínculo de natureza legal, de modo que todos os seus
direitos, atribuições e obrigações decorrem da lei, os servidores ce-
letistas firmam, com a Administração Pública, um contrato de em-
prego, de onde decorrem seus direitos, obrigações e atribuições.
O texto original da Constituição Federal Previa a existência de
um Regime Jurídico Único que alcançasse os entes da Administra-
ção Pública Direta e os entes de direito público da Administração
Indireta, quais sejam Autarquias e Fundações Públicas.
Nesse sentido, era vedada a aplicação simultânea dos Regimes
Celetista e Estatutário para a contratação de agentes públicos em
tais esferas. Assim, a maioria dos entes federativos optou pelo Re-
gime Estatutário (CARVALHO, 20147) e foi editada a Lei 8.112/90,
estatuto aplicável aos agentes administrativos civis em âmbito fe-
deral.
Com advento da Emenda Constitucional 19/98, a necessidade
de adoção de um Regime Jurídico único, deixou de existir, o que
possibilitou a contratação simultânea de agentes administrativos
da Administração Direta, Autarquias e Fundações Públicas, pelos
regimes estatutário e celetista. Entretanto, a Ação Direta de Incons-
titucionalidade (ADI) n. 2135 derrubou a EC 19/98, determinando o
retorno do Regime Jurídico Único.
Assim, com o julgamento da ADI n. 2135, em 2007, a aplicação
de um Regime Jurídico Único voltou a ser necessária e, de acordo
com a doutrina predominante, às entidades de direito público da
Administração Pública impõe a adoção de um único regime jurídico
de contratação, seja ele Estatutário ou Celetista. Há de se observar
entretanto, que a aplicação do regime estatutário tem sido hege-
mônico, uma vez que confere mais garantias ao agente público (a
exemplo da estabilidade) e, mais independência na prestação do
serviço público (CARVALHO, 2017).
No que diz respeito ao Regime Celetista, é possível observar
que sua aplicação tem ficado restrita à contratação de servidores
dos entes privados da Administração Pública Indireta, quais sejam,
Empresas Públicas, Sociedades de Economia Mista e Fundações Pú-
blicas regidas pelo Direito Privado.
O vínculo contratual consubstanciado na Consolidação das Leis
Trabalhistas (CLT) é de natureza privada e, por esse motivo, os servi-
dores celetistas, detentores de empregos públicos, não gozam das
mesmas prerrogativas, de caráter legal, das quais gozam os servido-
res estatutários, detentores de cargos públicos (Lei. 8.112/90, em
âmbito federal). Entretanto, uma vez que compõe a Administração
Pública, estão sujeitos às mesmas limitações impostas aos servido-
res estatutários, como a proibição de acumularem empregos ou
cargos públicos; sujeição à responsabilização por atos de improbi-
dade; contratação via concurso público, dentre outros.
19
Por fim, é importante destacar que, aos servidores celetistas,
apesar de não poderem ser demitidos imotivadamente, não se apli-
ca a estabilidade.
Vamos a partir de agora tratar da Administração Pública no Bra-
sil, considerando a evolução histórica do modo pelo qual a gestão
das organizações governamentais vem sendo praticada em nosso
país. A importância do tema reside no fato de que a Administra-
ção Pública em todo o mundo vem experimentando um processo
de profundas transformações, que se iniciou na década de 70, for-
mado por um conjunto amplo de correntes de pensamento, que
formam a chamada “Nova Gestão Pública” (do original em inglês
NPM – “New Public Management”). Esse processo também ocorre
no Brasil. Para entender o que é a gestão pública hoje, precisamos
retroceder no tempo e analisar sua evolução ao longo das décadas.
Nos últimos anos assistimos em todo o mundo a um debate
acalorado – ainda longe de concluído – sobre o papel que o Estado
deve desempenhar na vida contemporânea e o grau de intervenção
que deve ter na economia.Nos anos 50, o economista Richard Mus-
grave enunciou as três funções clássicas do Estado:
• Função alocativa: prover os bens e serviços não adequada-
mente fornecidos pelo mercado
• Função distributiva: promover ajustamentos na distribuição
da renda;
• Função estabilizadora: evitar grandes flutuações nos níveis de
inflação e desemprego.
De fato, entre o período que vai de 1945 (final da segunda
guerra mundial) e 1973(ano do choque do petróleo), a economia
mundial experimentou uma grande expansão econômica, levando
este período a ser denominado de “era dourada”.
Desenvolveu-se a figura do Estado-Provedor de bens e servi-
ços, também chamado de Estado de Bem-Estar Social (Welfare Sta-
te). Houve uma grande expansão do Estado (e, consequentemente,
da Administração Pública), logicamente com um crescimento im-
portante dos custos de funcionamento da máquina pública.A partir
dos anos 70, o ritmo de expansão da economia mundial diminui, e
o Estado começa a ter problemas no desempenho de suas funções,
perdendo gradativamente a capacidade de atender às crescentes
demandas sociais. Esta situação, aliada a um processo de crescente
endividamento público, acarretaria mais tarde, principalmente nos
anos 80, a chamada crise fiscal do Estado: a perda de sua capaci-
dade de realizar os investimentos públicos necessários a um novo
ciclo de expansão econômica.Da crise fiscal passamos à crise de
gestão do Estado, uma vez que a percepção dos cidadãos sobre a
disponibilidade de serviços públicos se deteriora gradativamente,
à medida que o Estado perde a capacidade de realizar suas fun-
ções básicas, e não consegue acompanhar as pressões crescentes
por mais saúde,educação, segurança pública, saneamento, etc…
Essa crise de gestão implica na tentativa de superar as limitações
do modelo de gestão vigente até então, conhecido como “modelo
burocrático”, transformando-o em algo novo, mais parecido como o
modo de gestão do setor privado, conhecido na área pública como
“modelo gerencial”.
Assim, a redefinição do próprio papel do Estado é um tema de
alcance universal nos anos 90. No Brasil, essa questão adquiriu im-
portância decisiva, tendo em vista o peso da presença do Estado
na economia nacional: tornou-se um tema constante a questão da
reforma do Estado, uma vez que o mesmo não conseguia mais aten-
der com eficiência a sobrecarga de demandas a ele dirigidas, sobre-
tudo na área social. Em resumo, a Crise do Estado define-se como:
1. Uma crise fiscal, caracterizada pela deterioração crescente
das finanças públicas, sendo o déficit público um fator de redução
de investimentos na área privada;
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
2. Uma crise do modo de intervenção do Estado na economia,
com o esgotamento da estratégia estatizante; as empresas públicas
não mais teriam condições de alavancar o crescimento econômico
dos países; o paradigma do Estado interventor, nos moldes da eco-
nomia Keynesiana estava cada vez mais ultrapassado;
3. Uma crise da forma de administrar o Estado, isto é, a supe-
ração da administração pública burocrática, rumo à administração
pública gerencial.
No Brasil, a principal repercussão destes fatos foi a Reforma do
Estado nos anos 90,cujos principais pontos eram:
1. O ajuste fiscal duradouro, com a busca do equilíbrio das con-
tas públicas;
2. A realização de reformas econômicas orientadas para o mer-
cado, que, acompanhadas de uma política industrial e tecnológica,
garantissem a concorrência interna e criassem as condições para o
enfrentamento da competição internacional;
3. A reforma da previdência social, procurando-se dar sustenta-
bilidade à mesma, equilibrando-se os montantes de contribuições
e benefícios;
4. A inovação dos instrumentos de política social, proporcio-
nando maior abrangência e promovendo melhor qualidade para os
serviços sociais;
5. A reforma do aparelho do Estado, com vistas a aumentar sua
“governança”, ou seja, sua capacidade de implementar de forma
eficiente as políticas públicas.
A reforma do Estado envolve múltiplos aspectos. O ajuste fiscal
devolveria ao Estado a capacidade de definir e implementar políti-
cas públicas. Através da liberalização comercial, o Estado abandona-
ria a estratégia protecionista da substituição de importações. Nesse
contexto, o programa de privatizações levado a cabo nos anos 90
foi uma das formas de se perseguir tais objetivos. Por esse progra-
ma, transferiu se para o setor privado a tarefa da produção, dado
o pressuposto de que este, a princípio, realizaria tal atividade de
forma mais eficiente.
Finalmente, por meio de um programa de publicização, preten-
dia-se transferir para o setor público não-estatal a produção dos
serviços competitivos ou não-exclusivos de Estado, estabelecendo-
-se um sistema de parceria entre Estado e sociedade para seu finan-
ciamento e controle.
Portanto, segundo a ideia da reforma, o Estado reduziria seu
papel de executor ou provedor direto de serviços, mantendo-se,
entretanto, no papel de regulador e provedor indireto ou promotor
destes, principalmente dos serviços sociais como educação e saúde,
etc. Como promotor desses serviços, o Estado continuará a subsi-
diá-los, buscando, ao mesmo tempo, o controle social direto e a
participação da sociedade.
Nessa nova perspectiva, busca-se o fortalecimento das funções
de regulação e de coordenação do Estado, particularmente no nível
federal, e a progressiva descentralização vertical, para os níveis es-
tadual e municipal, das funções executivas no campo da prestação
de serviços sociais e de infraestrutura.
Considerando essa tendência, pretende-se reforçar a gover-
nança – a capacidade de governo do Estado – através da transição
programada de um tipo de administração pública burocrática, rígida
e ineficiente, voltada para si própria e para o controle interno, para
uma administração pública gerencial, flexível e eficiente, voltada
para o atendimento do cidadão, melhorando a capacidade do Esta-
do de implementar as políticas públicas, sem os limites, a rigidez e
a ineficiência da sua máquina administrativa.
Responsabilidade
A prática de ato ilícito pelo agente público no exercício de suas
funções pode ensejar a responsabilidade civil, criminal e adminis-
trativa.
20
A regra é a independência/autonomia entre as três esferas. To-
davia, se o agente público for absolvido criminalmente por duas si-
tuações especiais também deverá ser absolvido nas demais esferas.
Conforme artigo científico de Hálisson Rodrigo Lopes três são
as modalidades de aposentadoria, conforme disposto nos incisos I a
III, do art. 40 da Constituição Federal, abaixo explicitadas:
Aposentadoria por invalidez permanente, sendo os proventos
proporcionais ao tempo de contribuição, exceto se decorrente de
acidente em serviço, moléstia profissional ou doença grave, con-
tagiosa ou incurável, na forma da lei. Tais condições decorrem de
fato mórbido que impede o servidor de desempenhar as funções
previstas para o cargo provido.
No caso das exceções acima, “os proventos serão integrais, sen-
do absolutamente irrelevante a idade do servidor e o seu tempo de
contribuição.” (GASPARINI, 2008, p. 206)
A Lei nº 8.112, de 11 de dezembro 1990, que dispõe sobre o
regime jurídico dos servidores públicos civis da União, das autar-
quias e das fundações públicas federais, informa no art. 186, § 1º,
quais as doenças que justificam a invalidez permanente, visando à
aposentadoria, senão vejamos: tuberculose ativa, alienação men-
tal, esclerose múltipla, neoplasia maligna, cegueira posterior ao in-
gresso no serviço público, hanseníase, cardiopatia grave, doença de
Parkinson, paralisia irreversível e incapacitante, espondiloartrose
anquilosante, nefropatia grave, estados avançados do mal de Paget
(osteíte deformante), Síndrome de Imunodeficiência Adquirida -
AIDS, e outras que a lei indicar, com base na medicina especializada.
Já no art. 212, da legislação supracitada, salienta que: configura
acidente em serviço o dano físico ou mental sofrido pelo servidor,
que se relacione, mediata ou imediatamente, com as atribuições do
cargo exercido, equiparando ao acidente em serviço o dano decor-
rente de agressão sofrida e não provocada pelo servidor no exer-
cício do cargo; sofrido no percurso da residência para o trabalho e
vice-versa.
Outra modalidade de aposentadoria é a compulsória, com pro-
ventos proporcionais ao tempo de serviço, quando o servidor com-
pletar setenta anos de idade, “proventos estes que, não obstante,
poderá atingir aritmeticamente a remuneração integral da ativa se
já houver atingido o servidor o referido tempo máximo de contri-
buição.” (ARAÚJO, 2010, p. 329)
Alexandre de Moraes (2011, p. 395) destaca que “o Supremo
Tribunal Federal alterou seu posicionamento anterior, pacificando
a inaplicabilidade das regras da aposentadoria compulsória em vir-
tude de idade aos notários referidos no art. 236 da Constituição
Federal.”
Por fim, a aposentadoria voluntária, desde que cumprido tem-
po mínimo de dez anos de efetivo exercício no serviço público e
cinco anos no cargo efetivo em que se dará a aposentadoria, ob-
servadas as seguintes condições: a) sessenta anos de idade e trinta
e cinco de contribuição, se homem, e cinquenta e cinco anos de
idade e trinta de contribuição, se mulher. Os requisitos de idade e
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
de tempo de contribuição serão reduzidos em cinco anos, para o
professor que comprove exclusivamente tempo de efetivo exercício
das funções de magistério na educação infantil e no ensino funda-
mental e médio; b) sessenta e cinco anos de idade, se homem, e
sessenta anos de idade, se mulher, com proventos proporcionais ao
tempo de contribuição.
Por sua vez, Alexandre Mazza (2011, p. 450) adverte que “em
relação aos servidores que cumpriram todos os requisitos até a data
de promulgação da Emenda nº 42/2003, a aposentadoria será cal-
culada, integral e proporcionalmente, de acordo com a legislação
vigente antes da emenda. Entretanto, quanto aos demais servido-
res públicos, não há mais possibilidade de aposentadoria com pro-
ventos integrais, passando seu valor a sujeitar-se aos patamares do
regime geral de previdência”.
Responsabilidade dos servidores.
Os servidores são sujeitos à responsabilização em três áreas.
Ou seja, em decorrência do exercício do cargo, emprego ou função,
poderá praticar ilícitos civis, penais e administrativos.[2]
Meirelles lembra que os servidores podem cometer infrações
de três tipos ao agir nas suas funções: civil, administrativa e criminal
ou penal.[3]
E destaca: “A responsabilização dos servidores públicos é dever
genérico da Administração e específico de todo o chefe, em relação
aos seus subordinados”.
Se o chefe deixar de revelar o crime funcional cometido pelo
superior hierárquico, estará o mesmo cometendo o crime de con-
descendência criminosa (CP, art. 320). É que neste caso, a ação do
agente e inação do superior são lesivas aos interesses da Adminis-
tração Pública.
A responsabilidade civil é decorrente da regra, segundo a qual
o causador de dano ao patrimônio de outrem é obrigado a repará-
-lo.
A responsabilização administrativa acontecerá em decorrência
da prática de ilícitos administrativos definidos nos estatutos e nas
leis em geral, além de requerer a presença de ação ou omissão,
culpa ou dolo e dano.
Já a responsabilidade penal será configurada pela prática de
crime ou contravenção por um servidor.
As peculiaridades que configurarão o ilícito penal do servidor
são relativas à conduta correspondente ao tipo penal, à presença
do dolo ou culpa, a relação de causalidade e o risco ou perigo da
produção de dano.
Responsabilidade Administrativa.
A responsabilidade administrativa decorre da transgressão de
normas internas da Administração pelo servidor público sujeito ao
estatuto e a outras disposições de lei, decreto ou provimento regu-
lamentar da função pública.
MEIRELLES afirma que a falta funcional gera o ilícito administra-
tivo e permite a aplicação de pena disciplinar.
A punição administrativa ou disciplinar é independente e au-
tônoma do processo civil ou criminal a que se sujeita o servidor
pela mesma falta. Apurada a falta funcional, fica o servidor sujeito
à respectiva penalidade administrativa. Os meios apropriados de se
apurar a falta funcional são justamente o processo administrativo, a
sindicância ou o meio sumário.
São palavras do autor:
“...o ilícito administrativo independe do ilícito penal. A absol-
vição criminal só afastará o ato punitivo se ficar provada, na ação
penal, a inexistência do fato ou que o acusado não foi o seu autor”.
21
Em relação à aplicação da penalidade ao servidor público, deve
a mesma ser motivada e na sua motivação, a autoridade adminis-
trativa competente deve justificar a punição imposta, analisando
os atos irregulares praticados, analisando sua repercussão danosa,
apontando os dispositivos violados e a cominação prevista.
Meirelles lembra que a Administração deve deixar bem clara a
legalidade da punição feita ao seu servidor.
Já no tocante à extinção da pena, ela se dá normalmente pelo
cumprimento por parte do servidor. Excepcionalmente ocorrerá a
sua prescrição ou o seu perdão por parte da Administração.
“O cumprimento da pena exaure a sanção; a prescrição extin-
gue a punibilidade, com a fluência do prazo fixado em lei, ou, na sua
omissão, pelo da norma criminal correspondente; o perdão da pena
é ato de clemência da Administração e só por ela pode ser concedi-
do em caráter geral (a que se denomina, impropriamente, ‘anistia
administrativa’), ou em cada caso, sempre por atuação do executivo
que aplicou a sanção”.
Responsabilidade Civil.
Para MEIRELLES, a responsabilidade civil é a obrigação do ser-
vidor de repara o dano causado à Administração Pública por culpa
ou dolo no desempenho de suas atribuições.
A responsabilidade do servidor perante a Administração não
é objetiva e depende da prova da existência do dano, do nexo de
causalidade e da culpa ou do dolo do servidor público.
A responsabilidade civil é independente das demais responsa-
bilidades e deve ser apurada perante a Justiça Comum.
A Administração não pode isentar de responsabilidade civil
seu servidor porque a mesma não possui disponibilidade sobre o
patrimônio público. Exemplo disto é a previsão constitucional da
ação regressiva contra o servidor que causou prejuízo a terceiros,
no exercício das suas funções e que gerou responsabilidade objeti-
va da Administração de repara o dano do particular. Se for provada
a culpa ou o dolo do agente público, contra ele deve ser proposta
tal ação.
A responsabilização por ação regressiva é civil. As demais são
administrativas posto que previstas nos estatutos e penais, haja
vista a tipificação dos crimes funcionais dos artigos 312 a 327 do
Código Penal brasileiro.
Observa Meirelles que a condenação criminal implica o reco-
nhecimento automático das responsabilidades civis e administra-
tivas.
E ainda que:
“A absolvição criminal só afasta a responsabilidade adminis-
trativa e civil quando ficar decidida a inexistência do fato ou a não
autoria imputada ao servidor, dada a independência das três juris-
dições”.
Para a existência da responsabilidade civil é que o ato culposo
do servidor cause dano patrimonial à Administração. A responsabi-
lização civil visa à reparação material e pecuniária da Administra-
ção.
A comprovação do dano e da culpa do servidor é geralmente
feita por meio de processo administrativo. Isto porque, como obser-
va MEIRELLES, os “estatutos costumam exigir a reposição de uma
só vez quando o prejuízo decorrer de alcance, desfalque, remissão
ou omissão de recolhimento ou entrada no prazo devido, admitin-
do para os demais casos o desconto em folha, em bases módicas,
geralmente não mais de dez por cento do vencimento do respon-
sável”.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Responsabilidade penal.
A responsabilidade penal ou criminal é aquela decorrente da
prática de crimes funcionais tipificados nas leis federais. O servidor
responsável responde a processo crime e sofre os efeitos legais da
condenação.
Muitos dos crimes contra a Administração Pública são defini-
dos nos artigos 312 a 326 do Código Penal. São crimes contra a Ad-
ministração Pública: peculato, peculato culposo, peculato mediante
erro de outrem, inserção de dados falsos em sistemas de informa-
ções, modificação ou alteração não autorizada de sistema de infor-
mações, extravio, sonegação ou inutilização de livro ou documento,
emprego irregular de verbas ou rendas públicas, concussão, ex-
cesso de exação, corrupção passiva, facilitação de contrabando ou
descaminho, prevaricação, condescendência criminosa, advocacia
administrativa, violência arbitrária, abandono de função, exercício
funcional ilegalmente antecipado ou prolongado, violação de sigilo
funcional e violação do sigilo de proposta de concorrência.
O art. 327 do Código Penal, por ser anterior à Constituição de
1988, considera funcionário público, para os efeitos penais, quem,
embora transitoriamente ou sem remuneração, exerce cargo, em-
prego ou função pública. A denominação utilizada atualmente é a
de servidor público.
Meios de punição.
Os meios de punição ou responsabilização podem ser internos
e externos.
Os meios internos são os que se desenvolvem no âmbito da
própria Administração Pública. Os meios externos de punição ficam
a cargo do Poder Judiciário.
Os meios internos abrangem o processo administrativo disci-
plinar e os meios sumários como a apuração sumária de faltas, por
meio de sindicância ou pela verdade sabida, sempre com a garantia
do contraditório e da ampla defesa.
São os meios internos de punição que interessam ao Direito
Administrativo como formas específicas de proteção ao serviço pú-
blico e de repressão às infrações funcionais dos servidores.
A demissão de vitalícios ocorrerá por meio de processo judicial.
Já a demissão dos estáveis acontece mediante o processo ad-
ministrativo disciplinar.
Os servidores instáveis serão demitidos por meio de simples
sindicância.
O processo administrativo disciplinar é espécie de processo ad-
ministrativo.
No tocante aos meios externos de punição dos servidores públi-
cos, ficam estes a cargo do Poder Judiciário e são realizados por meio
de ações comuns civis requeridas pela própria Administração ou ações
criminais e ações civis públicas requeridas pelo Ministério Público.
Sequestro e perdimento de bens.
O sequestro e o perdimento de bens são aplicados contra os
servidores que obtiveram enriquecimento ilícito por meio de cri-
mes contra a Administração Pública, influência ou abuso de cargo,
emprego ou função pública.
O sequestro é medida cautelar e o perdimento é definitivo,
pois este resulta do reconhecimento da ilicitude do enriquecimento
do servidor.
O perdimento pode decorrer de sentença criminal condenató-
ria ou de declaração judicial em procedimento próprio.
O sequestro dos bens obtidos pelo indiciado mediante infração
penal é disciplinado pelo Código e Processo Penal, nos artigos 125
a 144. Se a vítima for a Fazenda Pública, utilizar-se-á o Decreto-Lei
nº 3.240, de 1941.
22
O sequestro também pode ser utilizado como medida prelimi-
nar, nos processos de perdimento, a requerimento do Ministério
Público ou da pessoa jurídica interessada, conforme dispõe a Lei de
Improbidade Administrativa.
Enriquecimento ilícito e Abuso de autoridade.
O enriquecimento ilícito dos servidores públicos decorre dos
crimes contra a Administração.
Fora da área penal, a Lei 8.429, de 1992 define o enriquecimen-
to ilícito como improbidade administrativa.
Dentre outros atos de improbidade administrativa, MEIREL-
LES destaca o de “adquirir, para si ou para outrem, no exercício de
mandato, cargo, emprego ou função pública, bens de natureza cujo
valor seja desproporcional à evolução do patrimônio ou renda do
agente público”.
O abuso de autoridade sujeita o agente público de qualquer
esfera de governo à tríplice responsabilidade civil, administrativa e
penal, conforme previsão da Lei nº 4.898, de 1965.
LEI Nº 8.112, DE 11 DE DEZEMBRO DE 1990
Dispõe sobre o regime jurídico dos servidores públicos civis da
União, das autarquias e das fundações públicas federais.
PUBLICAÇÃO CONSOLIDADA DA LEI Nº 8.112, DE 11 DE DEZEM-
BRO DE 1990, DETERMINADA PELO ART. 13 DA LEI Nº 9.527, DE 10
DE DEZEMBRO DE 1997.
O PRESIDENTE DA REPÚBLICA Faço saber que o Congresso Na-
cional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
Título I
Capítulo Único
Das Disposições Preliminares
Art. 1o Esta Lei institui o Regime Jurídico dos Servidores Públi-
cos Civis da União, das autarquias, inclusive as em regime especial,
e das fundações públicas federais.
Art. 2o Para os efeitos desta Lei, servidor é a pessoa legalmente
investida em cargo público.
Art. 3o Cargo público é o conjunto de atribuições e responsabi-
lidades previstas na estrutura organizacional que devem ser come-
tidas a um servidor.
Parágrafo único. Os cargos públicos, acessíveis a todos os brasi-
leiros, são criados por lei, com denominação própria e vencimento
pago pelos cofres públicos, para provimento em caráter efetivo ou
em comissão.
Art. 4o É proibida a prestação de serviços gratuitos, salvo os
casos previstos em lei.
Título II
Do Provimento, Vacância, Remoção, Redistribuição e Substituição
Capítulo I
Do Provimento
Seção I
Disposições Gerais
Art. 5o São requisitos básicos para investidura em cargo públi-
co:
I - a nacionalidade brasileira;
II - o gozo dos direitos políticos;
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
III - a quitação com as obrigações militares e eleitorais;
IV - o nível de escolaridade exigido para o exercício do cargo;
V - a idade mínima de dezoito anos;
VI - aptidão física e mental.
§ 1o As atribuições do cargo podem justificar a exigência de
outros requisitos estabelecidos em lei.
§ 2o Às pessoas portadoras de deficiência é assegurado o direi-
to de se inscrever em concurso público para provimento de cargo
cujas atribuições sejam compatíveis com a deficiência de que são
portadoras; para tais pessoas serão reservadas até 20% (vinte por
cento) das vagas oferecidas no concurso.
§ 3o As universidades e instituições de pesquisa científica e
tecnológica federais poderão prover seus cargos com professores,
técnicos e cientistas estrangeiros, de acordo com as normas e os
procedimentos desta Lei. (Incluído pela Lei nº 9.515, de 20.11.97)
Art. 6o O provimento dos cargos públicos far-se-á mediante ato
da autoridade competente de cada Poder.
Art. 7o A investidura em cargo público ocorrerá com a posse.
Art. 8o São formas de provimento de cargo público:
I - nomeação;
II - promoção;
III - (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
IV - (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
V - readaptação;
VI - reversão;
VII - aproveitamento;
VIII - reintegração;
IX - recondução.
Seção II
Da Nomeação
Art. 9o A nomeação far-se-á:
I - em caráter efetivo, quando se tratar de cargo isolado de pro-
vimento efetivo ou de carreira;
II - em comissão, inclusive na condição de interino, para cargos
de confiança vagos. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Parágrafo único. O servidor ocupante de cargo em comissão
ou de natureza especial poderá ser nomeado para ter exercício,
interinamente, em outro cargo de confiança, sem prejuízo das atri-
buições do que atualmente ocupa, hipótese em que deverá optar
pela remuneração de um deles durante o período da interinidade.
(Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 10. A nomeação para cargo de carreira ou cargo isolado
de provimento efetivo depende de prévia habilitação em concurso
público de provas ou de provas e títulos, obedecidos a ordem de
classificação e o prazo de sua validade.
Parágrafo único. Os demais requisitos para o ingresso e o de-
senvolvimento do servidor na carreira, mediante promoção, serão
estabelecidos pela lei que fixar as diretrizes do sistema de carreira
na Administração Pública Federal e seus regulamentos. (Redação
dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Seção III
Do Concurso Público
Art. 11. O concurso será de provas ou de provas e títulos, po-
dendo ser realizado em duas etapas, conforme dispuserem a lei e o
regulamento do respectivo plano de carreira, condicionada a inscri-
ção do candidato ao pagamento do valor fixado no edital, quando
indispensável ao seu custeio, e ressalvadas as hipóteses de isenção
nele expressamente previstas. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de
10.12.97) (Regulamento)
23
Art. 12. O concurso público terá validade de até 2 (dois ) anos,
podendo ser prorrogado uma única vez, por igual período.
§ 1o O prazo de validade do concurso e as condições de sua
realização serão fixados em edital, que será publicado no Diário Ofi-
cial da União e em jornal diário de grande circulação.
§ 2o Não se abrirá novo concurso enquanto houver candidato
aprovado em concurso anterior com prazo de validade não expira-
do.
Seção IV
Da Posse e do Exercício
Art. 13. A posse dar-se-á pela assinatura do respectivo termo,
no qual deverão constar as atribuições, os deveres, as responsabi-
lidades e os direitos inerentes ao cargo ocupado, que não poderão
ser alterados unilateralmente, por qualquer das partes, ressalvados
os atos de ofício previstos em lei.
§ 1o A posse ocorrerá no prazo de trinta dias contados da pu-
blicação do ato de provimento. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de
10.12.97)
§ 2o Em se tratando de servidor, que esteja na data de publi-
cação do ato de provimento, em licença prevista nos incisos I, III
e V do art. 81, ou afastado nas hipóteses dos incisos I, IV, VI, VIII,
alíneas “a”, “b”, “d”, “e” e “f”, IX e X do art. 102, o prazo será contado
do término do impedimento. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de
10.12.97)
§ 3o A posse poderá dar-se mediante procuração específica.
§ 4o Só haverá posse nos casos de provimento de cargo por
nomeação. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 5o No ato da posse, o servidor apresentará declaração de
bens e valores que constituem seu patrimônio e declaração quanto
ao exercício ou não de outro cargo, emprego ou função pública.
§ 6o Será tornado sem efeito o ato de provimento se a posse
não ocorrer no prazo previsto no § 1o deste artigo.
Art. 14. A posse em cargo público dependerá de prévia inspe-
ção médica oficial.
Parágrafo único. Só poderá ser empossado aquele que for jul-
gado apto física e mentalmente para o exercício do cargo.
Art. 15. Exercício é o efetivo desempenho das atribuições do
cargo público ou da função de confiança. (Redação dada pela Lei nº
9.527, de 10.12.97)
§ 1o É de quinze dias o prazo para o servidor empossado em
cargo público entrar em exercício, contados da data da posse. (Re-
dação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 2o O servidor será exonerado do cargo ou será tornado sem
efeito o ato de sua designação para função de confiança, se não
entrar em exercício nos prazos previstos neste artigo, observado o
disposto no art. 18. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 3o À autoridade competente do órgão ou entidade para
onde for nomeado ou designado o servidor compete dar-lhe exercí-
cio. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 4o O início do exercício de função de confiança coincidirá
com a data de publicação do ato de designação, salvo quando o
servidor estiver em licença ou afastado por qualquer outro motivo
legal, hipótese em que recairá no primeiro dia útil após o término
do impedimento, que não poderá exceder a trinta dias da publica-
ção. (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 16. O início, a suspensão, a interrupção e o reinício do
exercício serão registrados no assentamento individual do servidor.
Parágrafo único. Ao entrar em exercício, o servidor apresenta-
rá ao órgão competente os elementos necessários ao seu assenta-
mento individual.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Art. 17. A promoção não interrompe o tempo de exercício, que
é contado no novo posicionamento na carreira a partir da data de
publicação do ato que promover o servidor. (Redação dada pela Lei
nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 18. O servidor que deva ter exercício em outro município
em razão de ter sido removido, redistribuído, requisitado, cedido ou
posto em exercício provisório terá, no mínimo, dez e, no máximo,
trinta dias de prazo, contados da publicação do ato, para a retoma-
da do efetivo desempenho das atribuições do cargo, incluído nesse
prazo o tempo necessário para o deslocamento para a nova sede.
(Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 1o Na hipótese de o servidor encontrar-se em licença ou
afastado legalmente, o prazo a que se refere este artigo será conta-
do a partir do término do impedimento. (Parágrafo renumerado e
alterado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 2o É facultado ao servidor declinar dos prazos estabelecidos
no caput. (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 19. Os servidores cumprirão jornada de trabalho fixada
em razão das atribuições pertinentes aos respectivos cargos, res-
peitada a duração máxima do trabalho semanal de quarenta horas
e observados os limites mínimo e máximo de seis horas e oito ho-
ras diárias, respectivamente. (Redação dada pela Lei nº 8.270, de
17.12.91)
§ 1o O ocupante de cargo em comissão ou função de confiança
submete-se a regime de integral dedicação ao serviço, observado o
disposto no art. 120, podendo ser convocado sempre que houver
interesse da Administração. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de
10.12.97)
§ 2o O disposto neste artigo não se aplica a duração de traba-
lho estabelecida em leis especiais. (Incluído pela Lei nº 8.270, de
17.12.91)
Art. 20. Ao entrar em exercício, o servidor nomeado para cargo
de provimento efetivo ficará sujeito a estágio probatório por perí-
odo de 24 (vinte e quatro) meses, durante o qual a sua aptidão e
capacidade serão objeto de avaliação para o desempenho do cargo,
observados os seguinte fatores: (vide EMC nº 19)
I - assiduidade;
II - disciplina;
III - capacidade de iniciativa;
IV - produtividade;
V- responsabilidade.
§ 1o 4 (quatro) meses antes de findo o período do estágio pro-
batório, será submetida à homologação da autoridade competen-
te a avaliação do desempenho do servidor, realizada por comissão
constituída para essa finalidade, de acordo com o que dispuser a lei
ou o regulamento da respectiva carreira ou cargo, sem prejuízo da
continuidade de apuração dos fatores enumerados nos incisos I a V
do caput deste artigo. (Redação dada pela Lei nº 11.784, de 2008
§ 2o O servidor não aprovado no estágio probatório será exo-
nerado ou, se estável, reconduzido ao cargo anteriormente ocupa-
do, observado o disposto no parágrafo único do art. 29.
§ 3o O servidor em estágio probatório poderá exercer quais-
quer cargos de provimento em comissão ou funções de direção,
chefia ou assessoramento no órgão ou entidade de lotação, e so-
mente poderá ser cedido a outro órgão ou entidade para ocupar
cargos de Natureza Especial, cargos de provimento em comissão do
Grupo-Direção e Assessoramento Superiores - DAS, de níveis 6, 5 e
4, ou equivalentes. (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 4o Ao servidor em estágio probatório somente poderão ser
concedidas as licenças e os afastamentos previstos nos arts. 81,
incisos I a IV, 94, 95 e 96, bem assim afastamento para participar
de curso de formação decorrente de aprovação em concurso para
outro cargo na Administração Pública Federal. (Incluído pela Lei nº
9.527, de 10.12.97)
24
§ 5o O estágio probatório ficará suspenso durante as licenças
e os afastamentos previstos nos arts. 83, 84, § 1o, 86 e 96, bem
assim na hipótese de participação em curso de formação, e será
retomado a partir do término do impedimento. (Incluído pela Lei nº
9.527, de 10.12.97)
Seção V
Da Estabilidade
Art. 21. O servidor habilitado em concurso público e empossa-
do em cargo de provimento efetivo adquirirá estabilidade no servi-
ço público ao completar 2 (dois) anos de efetivo exercício. (prazo 3
anos - vide EMC nº 19)
Art. 22. O servidor estável só perderá o cargo em virtude de
sentença judicial transitada em julgado ou de processo administra-
tivo disciplinar no qual lhe seja assegurada ampla defesa.
Seção VI
Da Transferência
Art. 23. (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Seção VII
Da Readaptação
Art. 24. Readaptação é a investidura do servidor em cargo de
atribuições e responsabilidades compatíveis com a limitação que
tenha sofrido em sua capacidade física ou mental verificada em ins-
peção médica.
§ 1o Se julgado incapaz para o serviço público, o readaptando
será aposentado.
§ 2o A readaptação será efetivada em cargo de atribuições
afins, respeitada a habilitação exigida, nível de escolaridade e equi-
valência de vencimentos e, na hipótese de inexistência de cargo
vago, o servidor exercerá suas atribuições como excedente, até a
ocorrência de vaga. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Seção VIII
Da Reversão
(Regulamento Dec. nº 3.644, de 30.11.2000)
Art. 25. Reversão é o retorno à atividade de servidor aposenta-
do: (Redação dada pela Medida Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
I - por invalidez, quando junta médica oficial declarar insub-
sistentes os motivos da aposentadoria; ou (Incluído pela Medida
Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
II - no interesse da administração, desde que: (Incluído pela
Medida Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
a) tenha solicitado a reversão; (Incluído pela Medida Provisória
nº 2.225-45, de 4.9.2001)
b) a aposentadoria tenha sido voluntária; (Incluído pela Medi-
da Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
c) estável quando na atividade; (Incluído pela Medida Provisó-
ria nº 2.225-45, de 4.9.2001)
d) a aposentadoria tenha ocorrido nos cinco anos anterio-
res à solicitação; (Incluído pela Medida Provisória nº 2.225-45, de
4.9.2001)
e) haja cargo vago. (Incluído pela Medida Provisória nº 2.225-
45, de 4.9.2001)
§ 1o A reversão far-se-á no mesmo cargo ou no cargo resultan-
te de sua transformação. (Incluído pela Medida Provisória nº 2.225-
45, de 4.9.2001)
§ 2o O tempo em que o servidor estiver em exercício será con-
siderado para concessão da aposentadoria. (Incluído pela Medida
Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
§ 3o No caso do inciso I, encontrando-se provido o cargo, o ser-
vidor exercerá suas atribuições como excedente, até a ocorrência
de vaga. (Incluído pela Medida Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
§ 4o O servidor que retornar à atividade por interesse da ad-
ministração perceberá, em substituição aos proventos da aposenta-
doria, a remuneração do cargo que voltar a exercer, inclusive com
as vantagens de natureza pessoal que percebia anteriormente à
aposentadoria. (Incluído pela Medida Provisória nº 2.225-45, de
4.9.2001)
§ 5o O servidor de que trata o inciso II somente terá os pro-
ventos calculados com base nas regras atuais se permanecer pelo
menos cinco anos no cargo. (Incluído pela Medida Provisória nº
2.225-45, de 4.9.2001)
§ 6o O Poder Executivo regulamentará o disposto neste artigo.
(Incluído pela Medida Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
Art. 26. (Revogado pela Medida Provisória nº 2.225-45, de
4.9.2001)
Art. 27. Não poderá reverter o aposentado que já tiver comple-
tado 70 (setenta) anos de idade.
Seção IX
Da Reintegração
Art. 28. A reintegração é a reinvestidura do servidor estável no
cargo anteriormente ocupado, ou no cargo resultante de sua trans-
formação, quando invalidada a sua demissão por decisão adminis-
trativa ou judicial, com ressarcimento de todas as vantagens.
§ 1o Na hipótese de o cargo ter sido extinto, o servidor ficará
em disponibilidade, observado o disposto nos arts. 30 e 31.
§ 2o Encontrando-se provido o cargo, o seu eventual ocupante
será reconduzido ao cargo de origem, sem direito à indenização ou
aproveitado em outro cargo, ou, ainda, posto em disponibilidade.
Seção X
Da Recondução
Art. 29. Recondução é o retorno do servidor estável ao cargo
anteriormente ocupado e decorrerá de:
I - inabilitação em estágio probatório relativo a outro cargo;
II - reintegração do anterior ocupante.
Parágrafo único. Encontrando-se provido o cargo de origem, o
servidor será aproveitado em outro, observado o disposto no art.
30.
Seção XI
Da Disponibilidade e do Aproveitamento
Art. 30. O retorno à atividade de servidor em disponibilidade
far-se-á mediante aproveitamento obrigatório em cargo de atribui-
ções e vencimentos compatíveis com o anteriormente ocupado.
Art. 31. O órgão Central do Sistema de Pessoal Civil determi-
nará o imediato aproveitamento de servidor em disponibilidade em
vaga que vier a ocorrer nos órgãos ou entidades da Administração
Pública Federal.
Parágrafo único. Na hipótese prevista no § 3o do art. 37, o
servidor posto em disponibilidade poderá ser mantido sob respon-
sabilidade do órgão central do Sistema de Pessoal Civil da Admi-
nistração Federal - SIPEC, até o seu adequado aproveitamento em
outro órgão ou entidade. (Parágrafo incluído pela Lei nº 9.527, de
10.12.97)
Art. 32. Será tornado sem efeito o aproveitamento e cassada a
disponibilidade se o servidor não entrar em exercício no prazo legal,
salvo doença comprovada por junta médica oficial.
25
Capítulo II
Da Vacância
Art. 33. A vacância do cargo público decorrerá de:
I - exoneração;
II - demissão;
III - promoção;
IV - (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
V - (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
VI - readaptação;
VII - aposentadoria;
VIII - posse em outro cargo inacumulável;
IX - falecimento.
Art. 34. A exoneração de cargo efetivo dar-se-á a pedido do
servidor, ou de ofício.
Parágrafo único. A exoneração de ofício dar-se-á:
I - quando não satisfeitas as condições do estágio probatório;
II - quando, tendo tomado posse, o servidor não entrar em
exercício no prazo estabelecido.
Art. 35. A exoneração de cargo em comissão e a dispensa de
função de confiança dar-se-á: (Redação dada pela Lei nº 9.527, de
10.12.97)
I - a juízo da autoridade competente;
II - a pedido do próprio servidor.
Parágrafo único. (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Capítulo III
Da Remoção e da Redistribuição
Seção I
Da Remoção
Art. 36. Remoção é o deslocamento do servidor, a pedido ou de
ofício, no âmbito do mesmo quadro, com ou sem mudança de sede.
Parágrafo único. Para fins do disposto neste artigo, entende-se
por modalidades de remoção: (Redação dada pela Lei nº 9.527, de
10.12.97)
I - de ofício, no interesse da Administração; (Incluído pela Lei
nº 9.527, de 10.12.97)
II - a pedido, a critério da Administração; (Incluído pela Lei nº
9.527, de 10.12.97)
III - a pedido, para outra localidade, independentemente do in-
teresse da Administração: (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
a) para acompanhar cônjuge ou companheiro, também servi-
dor público civil ou militar, de qualquer dos Poderes da União, dos
Estados, do Distrito Federal e dos Municípios, que foi deslocado no
interesse da Administração; (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
b) por motivo de saúde do servidor, cônjuge, companheiro ou
dependente que viva às suas expensas e conste do seu assentamen-
to funcional, condicionada à comprovação por junta médica oficial;
(Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
c) em virtude de processo seletivo promovido, na hipótese em
que o número de interessados for superior ao número de vagas, de
acordo com normas preestabelecidas pelo órgão ou entidade em que
aqueles estejam lotados. (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Seção II
Da Redistribuição
Art. 37. Redistribuição é o deslocamento de cargo de provi-
mento efetivo, ocupado ou vago no âmbito do quadro geral de pes-
soal, para outro órgão ou entidade do mesmo Poder, com prévia
apreciação do órgão central do SIPEC, observados os seguintes pre-
ceitos: (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
I - interesse da administração; (Incluído pela Lei nº 9.527, de
10.12.97)
II - equivalência de vencimentos; (Incluído pela Lei nº 9.527,
de 10.12.97)
III - manutenção da essência das atribuições do cargo; (Incluí-
do pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
IV - vinculação entre os graus de responsabilidade e complexi-
dade das atividades; (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
V - mesmo nível de escolaridade, especialidade ou habilitação
profissional; (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
VI - compatibilidade entre as atribuições do cargo e as finalida-
des institucionais do órgão ou entidade. (Incluído pela Lei nº 9.527,
de 10.12.97)
§ 1o A redistribuição ocorrerá ex officio para ajustamento de
lotação e da força de trabalho às necessidades dos serviços, inclu-
sive nos casos de reorganização, extinção ou criação de órgão ou
entidade. (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 2o A redistribuição de cargos efetivos vagos se dará mediante
ato conjunto entre o órgão central do SIPEC e os órgãos e entidades
da Administração Pública Federal envolvidos. (Incluído pela Lei nº
9.527, de 10.12.97)
§ 3o Nos casos de reorganização ou extinção de órgão ou en-
tidade, extinto o cargo ou declarada sua desnecessidade no órgão
ou entidade, o servidor estável que não for redistribuído será co-
locado em disponibilidade, até seu aproveitamento na forma dos
arts. 30 e 31. (Parágrafo renumerado e alterado pela Lei nº 9.527,
de 10.12.97)
§ 4o O servidor que não for redistribuído ou colocado em
disponibilidade poderá ser mantido sob responsabilidade do ór-
gão central do SIPEC, e ter exercício provisório, em outro órgão ou
entidade, até seu adequado aproveitamento. (Incluído pela Lei nº
9.527, de 10.12.97)
Capítulo IV
Da Substituição
Art. 38. Os servidores investidos em cargo ou função de dire-
ção ou chefia e os ocupantes de cargo de Natureza Especial terão
substitutos indicados no regimento interno ou, no caso de omissão,
previamente designados pelo dirigente máximo do órgão ou entida-
de. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 1o O substituto assumirá automática e cumulativamente,
sem prejuízo do cargo que ocupa, o exercício do cargo ou função
de direção ou chefia e os de Natureza Especial, nos afastamentos,
impedimentos legais ou regulamentares do titular e na vacância do
cargo, hipóteses em que deverá optar pela remuneração de um de-
les durante o respectivo período. (Redação dada pela Lei nº 9.527,
de 10.12.97)
§ 2o O substituto fará jus à retribuição pelo exercício do cargo
ou função de direção ou chefia ou de cargo de Natureza Especial,
nos casos dos afastamentos ou impedimentos legais do titular, su-
periores a trinta dias consecutivos, paga na proporção dos dias de
efetiva substituição, que excederem o referido período. (Redação
dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 39. O disposto no artigo anterior aplica-se aos titulares de
unidades administrativas organizadas em nível de assessoria.
Título III
Dos Direitos e Vantagens
Capítulo I
Do Vencimento e da Remuneração
Art. 40. Vencimento é a retribuição pecuniária pelo exercício
de cargo público, com valor fixado em lei.
26
Parágrafo único. (Revogado pela Medida Provisória nº 431, de
2008). (Revogado pela Lei nº 11.784, de 2008)
Art. 41. Remuneração é o vencimento do cargo efetivo, acres-
cido das vantagens pecuniárias permanentes estabelecidas em lei.
§ 1o A remuneração do servidor investido em função ou cargo
em comissão será paga na forma prevista no art. 62.
§ 2o O servidor investido em cargo em comissão de órgão ou
entidade diversa da de sua lotação receberá a remuneração de
acordo com o estabelecido no § 1o do art. 93.
§ 3o O vencimento do cargo efetivo, acrescido das vantagens
de caráter permanente, é irredutível.
§ 4o É assegurada a isonomia de vencimentos para cargos de
atribuições iguais ou assemelhadas do mesmo Poder, ou entre ser-
vidores dos três Poderes, ressalvadas as vantagens de caráter indi-
vidual e as relativas à natureza ou ao local de trabalho.
§ 5o Nenhum servidor receberá remuneração inferior ao salá-
rio mínimo. (Incluído pela Lei nº 11.784, de 2008
Art. 42. Nenhum servidor poderá perceber, mensalmente, a
título de remuneração, importância superior à soma dos valores
percebidos como remuneração, em espécie, a qualquer título, no
âmbito dos respectivos Poderes, pelos Ministros de Estado, por
membros do Congresso Nacional e Ministros do Supremo Tribunal
Federal.
Parágrafo único. Excluem-se do teto de remuneração as vanta-
gens previstas nos incisos II a VII do art. 61.
Art. 43. (Revogado pela Lei nº 9.624, de 2.4.98) (Vide Lei nº
9.624, de 2.4.98)
Art. 44. O servidor perderá:
I - a remuneração do dia em que faltar ao serviço, sem motivo
justificado; (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
II - a parcela de remuneração diária, proporcional aos atrasos,
ausências justificadas, ressalvadas as concessões de que trata o art.
97, e saídas antecipadas, salvo na hipótese de compensação de ho-
rário, até o mês subsequente ao da ocorrência, a ser estabelecida
pela chefia imediata. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Parágrafo único. As faltas justificadas decorrentes de caso
fortuito ou de força maior poderão ser compensadas a critério da
chefia imediata, sendo assim consideradas como efetivo exercício.
(Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 45. Salvo por imposição legal, ou mandado judicial, ne-
nhum desconto incidirá sobre a remuneração ou provento. (Vide
Decreto nº 1.502, de 1995) (Vide Decreto nº 1.903, de 1996) (Vide
Decreto nº 2.065, de 1996) (Regulamento) (Regulamento)
§ 1o Mediante autorização do servidor, poderá haver consig-
nação em folha de pagamento em favor de terceiros, a critério da
administração e com reposição de custos, na forma definida em re-
gulamento. (Redação dada pela Lei nº 13.172, de 2015)
§ 2o O total de consignações facultativas de que trata o § 1o
não excederá a 35% (trinta e cinco por cento) da remuneração men-
sal, sendo 5% (cinco por cento) reservados exclusivamente para:
(Redação dada pela Lei nº 13.172, de 2015)
I - a amortização de despesas contraídas por meio de cartão de
crédito; ou (Incluído pela Lei nº 13.172, de 2015)
II - a utilização com a finalidade de saque por meio do cartão de
crédito. (Incluído pela Lei nº 13.172, de 2015)
Art. 46. As reposições e indenizações ao erário, atualizadas até
30 de junho de 1994, serão previamente comunicadas ao servidor
ativo, aposentado ou ao pensionista, para pagamento, no prazo
máximo de trinta dias, podendo ser parceladas, a pedido do inte-
ressado. (Redação dada pela Medida Provisória nº 2.225-45, de
4.9.2001)
§ 1o O valor de cada parcela não poderá ser inferior ao corres-
pondente a dez por cento da remuneração, provento ou pensão.
(Redação dada pela Medida Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
§ 2o Quando o pagamento indevido houver ocorrido no mês
anterior ao do processamento da folha, a reposição será feita ime-
diatamente, em uma única parcela. (Redação dada pela Medida
Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
§ 3o Na hipótese de valores recebidos em decorrência de cum-
primento a decisão liminar, a tutela antecipada ou a sentença que
venha a ser revogada ou rescindida, serão eles atualizados até a
data da reposição. (Redação dada pela Medida Provisória nº 2.225-
45, de 4.9.2001)
Art. 47. O servidor em débito com o erário, que for demitido,
exonerado ou que tiver sua aposentadoria ou disponibilidade cas-
sada, terá o prazo de sessenta dias para quitar o débito. (Redação
dada pela Medida Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
Parágrafo único. A não quitação do débito no prazo previsto
implicará sua inscrição em dívida ativa. (Redação dada pela Medida
Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
Art. 48. O vencimento, a remuneração e o provento não serão
objeto de arresto, sequestro ou penhora, exceto nos casos de pres-
tação de alimentos resultante de decisão judicial.
Capítulo II
Das Vantagens
Art. 49. Além do vencimento, poderão ser pagas ao servidor as
seguintes vantagens:
I - indenizações;
II - gratificações;
III - adicionais.
§ 1o As indenizações não se incorporam ao vencimento ou
provento para qualquer efeito.
§ 2o As gratificações e os adicionais incorporam-se ao venci-
mento ou provento, nos casos e condições indicados em lei.
Art. 50. As vantagens pecuniárias não serão computadas, nem
acumuladas, para efeito de concessão de quaisquer outros acrés-
cimos pecuniários ulteriores, sob o mesmo título ou idêntico fun-
damento.
Seção I
Das Indenizações
Art. 51. Constituem indenizações ao servidor:
I - ajuda de custo;
II - diárias;
III - transporte.
IV - auxílio-moradia. (Incluído pela Lei nº 11.355, de 2006)
Art. 52. Os valores das indenizações estabelecidas nos incisos I
a III do art. 51, assim como as condições para a sua concessão, serão
estabelecidos em regulamento. (Redação dada pela Lei nº 11.355,
de 2006)
Subseção I
Da Ajuda de Custo
Art. 53. A ajuda de custo destina-se a compensar as despesas
de instalação do servidor que, no interesse do serviço, passar a ter
exercício em nova sede, com mudança de domicílio em caráter per-
manente, vedado o duplo pagamento de indenização, a qualquer
tempo, no caso de o cônjuge ou companheiro que detenha também
a condição de servidor, vier a ter exercício na mesma sede. (Reda-
ção dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 1o Correm por conta da administração as despesas de trans-
porte do servidor e de sua família, compreendendo passagem, ba-
gagem e bens pessoais.
27
§ 2o À família do servidor que falecer na nova sede são asse-
gurados ajuda de custo e transporte para a localidade de origem,
dentro do prazo de 1 (um) ano, contado do óbito.
§ 3o Não será concedida ajuda de custo nas hipóteses de re-
moção previstas nos incisos II e III do parágrafo único do art. 36.
(Incluído pela Lei nº 12.998, de 2014)
Art. 54. A ajuda de custo é calculada sobre a remuneração do
servidor, conforme se dispuser em regulamento, não podendo ex-
ceder a importância correspondente a 3 (três) meses.
Art. 55. Não será concedida ajuda de custo ao servidor que se
afastar do cargo, ou reassumi-lo, em virtude de mandato eletivo.
Art. 56. Será concedida ajuda de custo àquele que, não sendo
servidor da União, for nomeado para cargo em comissão, com mu-
dança de domicílio.
Parágrafo único. No afastamento previsto no inciso I do art. 93,
a ajuda de custo será paga pelo órgão cessionário, quando cabível.
Art. 57. O servidor ficará obrigado a restituir a ajuda de custo
quando, injustificadamente, não se apresentar na nova sede no pra-
zo de 30 (trinta) dias.
Subseção II
Das Diárias
Art. 58. O servidor que, a serviço, afastar-se da sede em caráter
eventual ou transitório para outro ponto do território nacional ou
para o exterior, fará jus a passagens e diárias destinadas a indenizar
as parcelas de despesas extraordinária com pousada, alimentação e
locomoção urbana, conforme dispuser em regulamento. (Redação
dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 1o A diária será concedida por dia de afastamento, sendo de-
vida pela metade quando o deslocamento não exigir pernoite fora
da sede, ou quando a União custear, por meio diverso, as despe-
sas extraordinárias cobertas por diárias. (Redação dada pela Lei nº
9.527, de 10.12.97)
§ 2o Nos casos em que o deslocamento da sede constituir exi-
gência permanente do cargo, o servidor não fará jus a diárias.
§ 3o Também não fará jus a diárias o servidor que se deslocar
dentro da mesma região metropolitana, aglomeração urbana ou
microrregião, constituídas por municípios limítrofes e regularmente
instituídas, ou em áreas de controle integrado mantidas com países
limítrofes, cuja jurisdição e competência dos órgãos, entidades e
servidores brasileiros considera-se estendida, salvo se houver per-
noite fora da sede, hipóteses em que as diárias pagas serão sempre
as fixadas para os afastamentos dentro do território nacional. (In-
cluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 59. O servidor que receber diárias e não se afastar da sede,
por qualquer motivo, fica obrigado a restituí-las integralmente, no
prazo de 5 (cinco) dias.
Parágrafo único. Na hipótese de o servidor retornar à sede em
prazo menor do que o previsto para o seu afastamento, restituirá as
diárias recebidas em excesso, no prazo previsto no caput.
Subseção III
Da Indenização de Transporte
Art. 60. Conceder-se-á indenização de transporte ao servidor
que realizar despesas com a utilização de meio próprio de locomo-
ção para a execução de serviços externos, por força das atribuições
próprias do cargo, conforme se dispuser em regulamento.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Subseção IV
Do Auxílio-Moradia
(Incluído pela Lei nº 11.355, de 2006)
Art. 60-A. O auxílio-moradia consiste no ressarcimento das
despesas comprovadamente realizadas pelo servidor com aluguel
de moradia ou com meio de hospedagem administrado por empre-
sa hoteleira, no prazo de um mês após a comprovação da despesa
pelo servidor. (Incluído pela Lei nº 11.355, de 2006)
Art. 60-B. Conceder-se-á auxílio-moradia ao servidor se aten-
didos os seguintes requisitos: (Incluído pela Lei nº 11.355, de 2006)
I - não exista imóvel funcional disponível para uso pelo servi-
dor; (Incluído pela Lei nº 11.355, de 2006)
II - o cônjuge ou companheiro do servidor não ocupe imóvel
funcional; (Incluído pela Lei nº 11.355, de 2006)
III - o servidor ou seu cônjuge ou companheiro não seja ou te-
nha sido proprietário, promitente comprador, cessionário ou promi-
tente cessionário de imóvel no Município aonde for exercer o cargo,
incluída a hipótese de lote edificado sem averbação de construção,
nos doze meses que antecederem a sua nomeação; (Incluído pela
Lei nº 11.355, de 2006)
IV - nenhuma outra pessoa que resida com o servidor receba
auxílio-moradia; (Incluído pela Lei nº 11.355, de 2006)
V - o servidor tenha se mudado do local de residência para
ocupar cargo em comissão ou função de confiança do Grupo-Dire-
ção e Assessoramento Superiores - DAS, níveis 4, 5 e 6, de Natureza
Especial, de Ministro de Estado ou equivalentes (Incluído pela Lei
nº 11.355, de 2006)
VI - o Município no qual assuma o cargo em comissão ou fun-
ção de confiança não se enquadre nas hipóteses do art. 58, § 3o,
em relação ao local de residência ou domicílio do servidor; (Incluído
pela Lei nº 11.355, de 2006)
VII - o servidor não tenha sido domiciliado ou tenha residido
no Município, nos últimos doze meses, aonde for exercer o cargo
em comissão ou função de confiança, desconsiderando-se prazo in-
ferior a sessenta dias dentro desse período; e (Incluído pela Lei nº
11.355, de 2006)
VIII - o deslocamento não tenha sido por força de alteração
de lotação ou nomeação para cargo efetivo. (Incluído pela Lei nº
11.355, de 2006)
IX - o deslocamento tenha ocorrido após 30 de junho de 2006.
(Incluído pela Lei nº 11.490, de 2007)
Parágrafo único. Para fins do inciso VII, não será considerado o
prazo no qual o servidor estava ocupando outro cargo em comissão
relacionado no inciso V. (Incluído pela Lei nº 11.355, de 2006)
Art. 60-C. (Revogado pela Lei nº 12.998, de 2014)
Art. 60-D. O valor mensal do auxílio-moradia é limitado a 25%
(vinte e cinco por cento) do valor do cargo em comissão, função co-
missionada ou cargo de Ministro de Estado ocupado. (Incluído pela
Lei nº 11.784, de 2008
§ 1o O valor do auxílio-moradia não poderá superar 25% (vinte
e cinco por cento) da remuneração de Ministro de Estado. (Incluído
pela Lei nº 11.784, de 2008
§ 2o Independentemente do valor do cargo em comissão ou
função comissionada, fica garantido a todos os que preencherem
os requisitos o ressarcimento até o valor de R$ 1.800,00 (mil e oito-
centos reais). (Incluído pela Lei nº 11.784, de 2008
§ 3o (Incluído pela Medida Provisória nº 805, de 2017) (Vigên-
cia encerrada)
§ 4o (Incluído pela Medida Provisória nº 805, de 2017) (Vigên-
cia encerrada)
Art. 60-E. No caso de falecimento, exoneração, colocação de
imóvel funcional à disposição do servidor ou aquisição de imóvel, o
auxílio-moradia continuará sendo pago por um mês. (Incluído pela
Lei nº 11.355, de 2006)
28
Seção II
Das Gratificações e Adicionais
Art. 61. Além do vencimento e das vantagens previstas nesta
Lei, serão deferidos aos servidores as seguintes retribuições, grati-
ficações e adicionais: (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
I - retribuição pelo exercício de função de direção, chefia e as-
sessoramento; (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
II - gratificação natalina;
III - (Revogado pela Medida Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
IV - adicional pelo exercício de atividades insalubres, perigosas
ou penosas;
V - adicional pela prestação de serviço extraordinário;
VI - adicional noturno;
VII - adicional de férias;
VIII - outros, relativos ao local ou à natureza do trabalho.
IX - gratificação por encargo de curso ou concurso. (Incluído
pela Lei nº 11.314 de 2006)
Subseção I
Da Retribuição pelo Exercício de Função de Direção, Chefia e
Assessoramento
(Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 62. Ao servidor ocupante de cargo efetivo investido em
função de direção, chefia ou assessoramento, cargo de provimento
em comissão ou de Natureza Especial é devida retribuição pelo seu
exercício. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Parágrafo único. Lei específica estabelecerá a remuneração
dos cargos em comissão de que trata o inciso II do art. 9o. (Redação
dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 62-A. Fica transformada em Vantagem Pessoal Nominal-
mente Identificada - VPNI a incorporação da retribuição pelo exer-
cício de função de direção, chefia ou assessoramento, cargo de pro-
vimento em comissão ou de Natureza Especial a que se referem os
arts. 3o e 10 da Lei no 8.911, de 11 de julho de 1994, e o art. 3o da
Lei no 9.624, de 2 de abril de 1998. (Incluído pela Medida Provisória
nº 2.225-45, de 4.9.2001)
Parágrafo único. A VPNI de que trata o caput deste artigo so-
mente estará sujeita às revisões gerais de remuneração dos servi-
dores públicos federais. (Incluído pela Medida Provisória nº 2.225-
45, de 4.9.2001)
Subseção II
Da Gratificação Natalina
Art. 63. A gratificação natalina corresponde a 1/12 (um doze
avos) da remuneração a que o servidor fizer jus no mês de dezem-
bro, por mês de exercício no respectivo ano.
Parágrafo único. A fração igual ou superior a 15 (quinze) dias
será considerada como mês integral.
Art. 64. A gratificação será paga até o dia 20 (vinte) do mês de
dezembro de cada ano.
Parágrafo único. (VETADO).
Art. 65. O servidor exonerado perceberá sua gratificação nata-
lina, proporcionalmente aos meses de exercício, calculada sobre a
remuneração do mês da exoneração.
Art. 66. A gratificação natalina não será considerada para cál-
culo de qualquer vantagem pecuniária.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Subseção III
Do Adicional por Tempo de Serviço
Art. 67. (Revogado pela Medida Provisória nº 2.225-45, de
2001, respeitadas as situações constituídas até 8.3.1999)
Subseção IV
Dos Adicionais de Insalubridade, Periculosidade ou Atividades
Penosas
Art. 68. Os servidores que trabalhem com habitualidade em lo-
cais insalubres ou em contato permanente com substâncias tóxicas,
radioativas ou com risco de vida, fazem jus a um adicional sobre o
vencimento do cargo efetivo.
§ 1o O servidor que fizer jus aos adicionais de insalubridade e
de periculosidade deverá optar por um deles.
§ 2o O direito ao adicional de insalubridade ou periculosidade
cessa com a eliminação das condições ou dos riscos que deram cau-
sa a sua concessão.
Art. 69. Haverá permanente controle da atividade de servido-
res em operações ou locais considerados penosos, insalubres ou
perigosos.
Parágrafo único. A servidora gestante ou lactante será afasta-
da, enquanto durar a gestação e a lactação, das operações e locais
previstos neste artigo, exercendo suas atividades em local salubre e
em serviço não penoso e não perigoso.
Art. 70. Na concessão dos adicionais de atividades penosas, de
insalubridade e de periculosidade, serão observadas as situações
estabelecidas em legislação específica.
Art. 71. O adicional de atividade penosa será devido aos servi-
dores em exercício em zonas de fronteira ou em localidades cujas
condições de vida o justifiquem, nos termos, condições e limites
fixados em regulamento.
Art. 72. Os locais de trabalho e os servidores que operam com
Raios X ou substâncias radioativas serão mantidos sob controle per-
manente, de modo que as doses de radiação ionizante não ultra-
passem o nível máximo previsto na legislação própria.
Parágrafo único. Os servidores a que se refere este artigo serão
submetidos a exames médicos a cada 6 (seis) meses.
Subseção V
Do Adicional por Serviço Extraordinário
Art. 73. O serviço extraordinário será remunerado com acrés-
cimo de 50% (cinquenta por cento) em relação à hora normal de
trabalho.
Art. 74. Somente será permitido serviço extraordinário para
atender a situações excepcionais e temporárias, respeitado o limite
máximo de 2 (duas) horas por jornada.
Subseção VI
Do Adicional Noturno
Art. 75. O serviço noturno, prestado em horário compreendido
entre 22 (vinte e duas) horas de um dia e 5 (cinco) horas do dia se-
guinte, terá o valor-hora acrescido de 25% (vinte e cinco por cento),
computando-se cada hora como cinquenta e dois minutos e trinta
segundos.
Parágrafo único. Em se tratando de serviço extraordinário, o
acréscimo de que trata este artigo incidirá sobre a remuneração
prevista no art. 73.
29
Subseção VII
Do Adicional de Férias
Art. 76. Independentemente de solicitação, será pago ao servi-
dor, por ocasião das férias, um adicional correspondente a 1/3 (um
terço) da remuneração do período das férias.
Parágrafo único. No caso de o servidor exercer função de di-
reção, chefia ou assessoramento, ou ocupar cargo em comissão, a
respectiva vantagem será considerada no cálculo do adicional de
que trata este artigo.
Subseção VIII
Da Gratificação por Encargo de Curso ou Concurso
(Incluído pela Lei nº 11.314 de 2006)
Art. 76-A. A Gratificação por Encargo de Curso ou Concurso é
devida ao servidor que, em caráter eventual: (Incluído pela Lei nº
11.314 de 2006) (Regulamento)
I - atuar como instrutor em curso de formação, de desenvol-
vimento ou de treinamento regularmente instituído no âmbito da
administração pública federal; (Incluído pela Lei nº 11.314 de 2006)
II - participar de banca examinadora ou de comissão para exa-
mes orais, para análise curricular, para correção de provas discur-
sivas, para elaboração de questões de provas ou para julgamento
de recursos intentados por candidatos; (Incluído pela Lei nº 11.314
de 2006)
III - participar da logística de preparação e de realização de
concurso público envolvendo atividades de planejamento, coorde-
nação, supervisão, execução e avaliação de resultado, quando tais
atividades não estiverem incluídas entre as suas atribuições perma-
nentes; (Incluído pela Lei nº 11.314 de 2006)
IV - participar da aplicação, fiscalizar ou avaliar provas de exa-
me vestibular ou de concurso público ou supervisionar essas ativi-
dades. (Incluído pela Lei nº 11.314 de 2006)
§ 1o Os critérios de concessão e os limites da gratificação de
que trata este artigo serão fixados em regulamento, observados os
seguintes parâmetros: (Incluído pela Lei nº 11.314 de 2006)
I - o valor da gratificação será calculado em horas, observadas a
natureza e a complexidade da atividade exercida; (Incluído pela Lei
nº 11.314 de 2006)
II - a retribuição não poderá ser superior ao equivalente a 120
(cento e vinte) horas de trabalho anuais, ressalvada situação de ex-
cepcionalidade, devidamente justificada e previamente aprovada
pela autoridade máxima do órgão ou entidade, que poderá autori-
zar o acréscimo de até 120 (cento e vinte) horas de trabalho anuais;
(Incluído pela Lei nº 11.314 de 2006)
III - o valor máximo da hora trabalhada corresponderá aos se-
guintes percentuais, incidentes sobre o maior vencimento básico da
administração pública federal: (Incluído pela Lei nº 11.314 de 2006)
a) 2,2% (dois inteiros e dois décimos por cento), em se tratan-
do de atividades previstas nos incisos I e II do caput deste artigo;
(Redação dada pela Lei nº 11.501, de 2007)
b) 1,2% (um inteiro e dois décimos por cento), em se tratando
de atividade prevista nos incisos III e IV do caput deste artigo. (Re-
dação dada pela Lei nº 11.501, de 2007)
§ 2o A Gratificação por Encargo de Curso ou Concurso somente
será paga se as atividades referidas nos incisos do caput deste ar-
tigo forem exercidas sem prejuízo das atribuições do cargo de que
o servidor for titular, devendo ser objeto de compensação de carga
horária quando desempenhadas durante a jornada de trabalho, na
forma do § 4o do art. 98 desta Lei. (Incluído pela Lei nº 11.314 de
2006)
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
§ 3o A Gratificação por Encargo de Curso ou Concurso não se
incorpora ao vencimento ou salário do servidor para qualquer efei-
to e não poderá ser utilizada como base de cálculo para quaisquer
outras vantagens, inclusive para fins de cálculo dos proventos da
aposentadoria e das pensões. (Incluído pela Lei nº 11.314 de 2006)
Capítulo III
Das Férias
Art. 77. O servidor fará jus a trinta dias de férias, que podem
ser acumuladas, até o máximo de dois períodos, no caso de neces-
sidade do serviço, ressalvadas as hipóteses em que haja legislação
específica. (Redação dada pela Lei nº 9.525, de 10.12.97) (Vide Lei
nº 9.525, de 1997)
§ 1o Para o primeiro período aquisitivo de férias serão exigidos
12 (doze) meses de exercício.
§ 2o É vedado levar à conta de férias qualquer falta ao serviço.
§ 3o As férias poderão ser parceladas em até três etapas, des-
de que assim requeridas pelo servidor, e no interesse da administra-
ção pública. (Incluído pela Lei nº 9.525, de 10.12.97)
Art. 78. O pagamento da remuneração das férias será efetuado
até 2 (dois) dias antes do início do respectivo período, observan-
do-se o disposto no § 1o deste artigo. (Vide Lei nº 9.525, de 1997)
§ 1° e § 2° (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 3o O servidor exonerado do cargo efetivo, ou em comissão,
perceberá indenização relativa ao período das férias a que tiver di-
reito e ao incompleto, na proporção de um doze avos por mês de
efetivo exercício, ou fração superior a quatorze dias. (Incluído pela
Lei nº 8.216, de 13.8.91)
§ 4o A indenização será calculada com base na remuneração
do mês em que for publicado o ato exoneratório. (Incluído pela Lei
nº 8.216, de 13.8.91)
§ 5o Em caso de parcelamento, o servidor receberá o valor
adicional previsto no inciso XVII do art. 7o da Constituição Fede-
ral quando da utilização do primeiro período. (Incluído pela Lei nº
9.525, de 10.12.97)
Art. 79. O servidor que opera direta e permanentemente com
Raios X ou substâncias radioativas gozará 20 (vinte) dias consecuti-
vos de férias, por semestre de atividade profissional, proibida em
qualquer hipótese a acumulação.
Parágrafo único. (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 80. As férias somente poderão ser interrompidas por mo-
tivo de calamidade pública, comoção interna, convocação para júri,
serviço militar ou eleitoral, ou por necessidade do serviço declarada
pela autoridade máxima do órgão ou entidade. (Redação dada pela
Lei nº 9.527, de 10.12.97) (Vide Lei nº 9.525, de 1997)
Parágrafo único. O restante do período interrompido será go-
zado de uma só vez, observado o disposto no art. 77. (Incluído pela
Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Capítulo IV
Das Licenças
Seção I
Disposições Gerais
Art. 81. Conceder-se-á ao servidor licença:
I - por motivo de doença em pessoa da família;
II - por motivo de afastamento do cônjuge ou companheiro;
III - para o serviço militar;
IV - para atividade política;
V - para capacitação; (Redação dada pela Lei nº 9.527, de
10.12.97)
VI - para tratar de interesses particulares;
30
VII - para desempenho de mandato classista.
§ 1o A licença prevista no inciso I do caput deste artigo bem
como cada uma de suas prorrogações serão precedidas de exame
por perícia médica oficial, observado o disposto no art. 204 desta
Lei. (Redação dada pela Lei nº 11.907, de 2009)
§ 2o (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 3o É vedado o exercício de atividade remunerada durante o
período da licença prevista no inciso I deste artigo.
Art. 82. A licença concedida dentro de 60 (sessenta) dias do
término de outra da mesma espécie será considerada como pror-
rogação.
Seção II
Da Licença por Motivo de Doença em Pessoa da Família
Art. 83. Poderá ser concedida licença ao servidor por motivo
de doença do cônjuge ou companheiro, dos pais, dos filhos, do pa-
drasto ou madrasta e enteado, ou dependente que viva a suas ex-
pensas e conste do seu assentamento funcional, mediante compro-
vação por perícia médica oficial. (Redação dada pela Lei nº 11.907,
de 2009)
§ 1o A licença somente será deferida se a assistência direta
do servidor for indispensável e não puder ser prestada simultanea-
mente com o exercício do cargo ou mediante compensação de ho-
rário, na forma do disposto no inciso II do art. 44. (Redação dada
pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 2o A licença de que trata o caput, incluídas as prorrogações,
poderá ser concedida a cada período de doze meses nas seguintes
condições: (Redação dada pela Lei nº 12.269, de 2010)
I - por até 60 (sessenta) dias, consecutivos ou não, mantida a
remuneração do servidor; e (Incluído pela Lei nº 12.269, de 2010)
II - por até 90 (noventa) dias, consecutivos ou não, sem remu-
neração. (Incluído pela Lei nº 12.269, de 2010)
§ 3o O início do interstício de 12 (doze) meses será contado a
partir da data do deferimento da primeira licença concedida. (Inclu-
ído pela Lei nº 12.269, de 2010)
§ 4o A soma das licenças remuneradas e das licenças não remu-
neradas, incluídas as respectivas prorrogações, concedidas em um
mesmo período de 12 (doze) meses, observado o disposto no § 3o,
não poderá ultrapassar os limites estabelecidos nos incisos I e II do
§ 2o. (Incluído pela Lei nº 12.269, de 2010)
Seção III
Da Licença por Motivo de Afastamento do Cônjuge
Art. 84. Poderá ser concedida licença ao servidor para acompa-
nhar cônjuge ou companheiro que foi deslocado para outro ponto
do território nacional, para o exterior ou para o exercício de manda-
to eletivo dos Poderes Executivo e Legislativo.
§ 1o A licença será por prazo indeterminado e sem remune-
ração.
§ 2o No deslocamento de servidor cujo cônjuge ou compa-
nheiro também seja servidor público, civil ou militar, de qualquer
dos Poderes da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Muni-
cípios, poderá haver exercício provisório em órgão ou entidade da
Administração Federal direta, autárquica ou fundacional, desde que
para o exercício de atividade compatível com o seu cargo. (Redação
dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Seção IV
Da Licença para o Serviço Militar
Art. 85. Ao servidor convocado para o serviço militar será con-
cedida licença, na forma e condições previstas na legislação espe-
cífica.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Parágrafo único. Concluído o serviço militar, o servidor terá
até 30 (trinta) dias sem remuneração para reassumir o exercício do
cargo.
Seção V
Da Licença para Atividade Política
Art. 86. O servidor terá direito a licença, sem remuneração,
durante o período que mediar entre a sua escolha em convenção
partidária, como candidato a cargo eletivo, e a véspera do registro
de sua candidatura perante a Justiça Eleitoral.
§ 1o O servidor candidato a cargo eletivo na localidade onde
desempenha suas funções e que exerça cargo de direção, chefia,
assessoramento, arrecadação ou fiscalização, dele será afastado, a
partir do dia imediato ao do registro de sua candidatura perante a
Justiça Eleitoral, até o décimo dia seguinte ao do pleito. (Redação
dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 2o A partir do registro da candidatura e até o décimo dia
seguinte ao da eleição, o servidor fará jus à licença, assegurados os
vencimentos do cargo efetivo, somente pelo período de três meses.
(Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Seção VI
Da Licença para Capacitação
(Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 87. Após cada quinquênio de efetivo exercício, o servidor
poderá, no interesse da Administração, afastar-se do exercício do
cargo efetivo, com a respectiva remuneração, por até três meses,
para participar de curso de capacitação profissional. (Redação dada
pela Lei nº 9.527, de 10.12.97) (Vide Decreto nº 5.707, de 2006)
Parágrafo único. Os períodos de licença de que trata o caput
não são acumuláveis. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 88. (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 89. (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 90. (VETADO).
Seção VII
Da Licença para Tratar de Interesses Particulares
Art. 91. A critério da Administração, poderão ser concedidas
ao servidor ocupante de cargo efetivo, desde que não esteja em es-
tágio probatório, licenças para o trato de assuntos particulares pelo
prazo de até três anos consecutivos, sem remuneração. (Redação
dada pela Medida Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
Parágrafo único. A licença poderá ser interrompida, a qualquer
tempo, a pedido do servidor ou no interesse do serviço. (Redação
dada pela Medida Provisória nº 2.225-45, de 4.9.2001)
Seção VIII
Da Licença para o Desempenho de Mandato Classista
Art. 92. É assegurado ao servidor o direito à licença sem re-
muneração para o desempenho de mandato em confederação,
federação, associação de classe de âmbito nacional, sindicato re-
presentativo da categoria ou entidade fiscalizadora da profissão ou,
ainda, para participar de gerência ou administração em sociedade
cooperativa constituída por servidores públicos para prestar servi-
ços a seus membros, observado o disposto na alínea c do inciso VIII
do art. 102 desta Lei, conforme disposto em regulamento e obser-
vados os seguintes limites: (Redação dada pela Lei nº 11.094, de
2005) (Regulamento)
I - para entidades com até 5.000 (cinco mil) associados, 2 (dois)
servidores; (Redação dada pela Lei nº 12.998, de 2014)
31
II - para entidades com 5.001 (cinco mil e um) a 30.000 (trinta
mil) associados, 4 (quatro) servidores; (Redação dada pela Lei nº
12.998, de 2014)
III - para entidades com mais de 30.000 (trinta mil) associados,
8 (oito) servidores. (Redação dada pela Lei nº 12.998, de 2014)
§ 1o Somente poderão ser licenciados os servidores eleitos
para cargos de direção ou de representação nas referidas entida-
des, desde que cadastradas no órgão competente. (Redação dada
pela Lei nº 12.998, de 2014)
§ 2o A licença terá duração igual à do mandato, podendo ser
renovada, no caso de reeleição. (Redação dada pela Lei nº 12.998,
de 2014)
Capítulo V
Dos Afastamentos
Seção I
Do Afastamento para Servir a Outro Órgão ou Entidade
Art. 93. O servidor poderá ser cedido para ter exercício em ou-
tro órgão ou entidade dos Poderes da União, dos Estados, ou do Dis-
trito Federal e dos Municípios, nas seguintes hipóteses: (Redação
dada pela Lei nº 8.270, de 17.12.91) (Regulamento) (Vide Decreto
nº 4.493, de 3.12.2002) (Vide Decreto nº 5.213, de 2004) (Vide De-
creto nº 9.144, de 2017)
I - para exercício de cargo em comissão ou função de confian-
ça; (Redação dada pela Lei nº 8.270, de 17.12.91)
II - em casos previstos em leis específicas. (Redação dada pela
Lei nº 8.270, de 17.12.91)
§ 1o Na hipótese do inciso I, sendo a cessão para órgãos ou en-
tidades dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municípios, o ônus
da remuneração será do órgão ou entidade cessionária, mantido o
ônus para o cedente nos demais casos. (Redação dada pela Lei nº
8.270, de 17.12.91)
§ 2º Na hipótese de o servidor cedido a empresa pública ou
sociedade de economia mista, nos termos das respectivas normas,
optar pela remuneração do cargo efetivo ou pela remuneração do
cargo efetivo acrescida de percentual da retribuição do cargo em
comissão, a entidade cessionária efetuará o reembolso das despe-
sas realizadas pelo órgão ou entidade de origem. (Redação dada
pela Lei nº 11.355, de 2006)
§ 3o A cessão far-se-á mediante Portaria publicada no Diário
Oficial da União. (Redação dada pela Lei nº 8.270, de 17.12.91)
§ 4o Mediante autorização expressa do Presidente da Repúbli-
ca, o servidor do Poder Executivo poderá ter exercício em outro ór-
gão da Administração Federal direta que não tenha quadro próprio
de pessoal, para fim determinado e a prazo certo. (Incluído pela Lei
nº 8.270, de 17.12.91)
§ 5º Aplica-se à União, em se tratando de empregado ou servi-
dor por ela requisitado, as disposições dos §§ 1º e 2º deste artigo.
(Redação dada pela Lei nº 10.470, de 25.6.2002)
§ 6º As cessões de empregados de empresa pública ou de so-
ciedade de economia mista, que receba recursos de Tesouro Na-
cional para o custeio total ou parcial da sua folha de pagamento de
pessoal, independem das disposições contidas nos incisos I e II e §§
1º e 2º deste artigo, ficando o exercício do empregado cedido con-
dicionado a autorização específica do Ministério do Planejamento,
Orçamento e Gestão, exceto nos casos de ocupação de cargo em
comissão ou função gratificada. (Incluído pela Lei nº 10.470, de
25.6.2002)
§ 7° O Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, com
a finalidade de promover a composição da força de trabalho dos
órgãos e entidades da Administração Pública Federal, poderá de-
terminar a lotação ou o exercício de empregado ou servidor, inde-
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
pendentemente da observância do constante no inciso I e nos §§ 1º
e 2º deste artigo. (Incluído pela Lei nº 10.470, de 25.6.2002) (Vide
Decreto nº 5.375, de 2005)
Seção II
Do Afastamento para Exercício de Mandato Eletivo
Art. 94. Ao servidor investido em mandato eletivo aplicam-se
as seguintes disposições:
I - tratando-se de mandato federal, estadual ou distrital, ficará
afastado do cargo;
II - investido no mandato de Prefeito, será afastado do cargo,
sendo-lhe facultado optar pela sua remuneração;
III - investido no mandato de vereador:
a) havendo compatibilidade de horário, perceberá as vanta-
gens de seu cargo, sem prejuízo da remuneração do cargo eletivo;
b) não havendo compatibilidade de horário, será afastado do
cargo, sendo-lhe facultado optar pela sua remuneração.
§ 1o No caso de afastamento do cargo, o servidor contribuirá
para a seguridade social como se em exercício estivesse.
§ 2o O servidor investido em mandato eletivo ou classista não
poderá ser removido ou redistribuído de ofício para localidade di-
versa daquela onde exerce o mandato.
Seção III
Do Afastamento para Estudo ou Missão no Exterior
Art. 95. O servidor não poderá ausentar-se do País para estudo
ou missão oficial, sem autorização do Presidente da República, Pre-
sidente dos Órgãos do Poder Legislativo e Presidente do Supremo
Tribunal Federal. (Vide Decreto nº 1.387, de 1995)
§ 1o A ausência não excederá a 4 (quatro) anos, e finda a mis-
são ou estudo, somente decorrido igual período, será permitida
nova ausência.
§ 2o Ao servidor beneficiado pelo disposto neste artigo não
será concedida exoneração ou licença para tratar de interesse par-
ticular antes de decorrido período igual ao do afastamento, res-
salvada a hipótese de ressarcimento da despesa havida com seu
afastamento.
§ 3o O disposto neste artigo não se aplica aos servidores da
carreira diplomática.
§ 4o As hipóteses, condições e formas para a autorização de
que trata este artigo, inclusive no que se refere à remuneração do
servidor, serão disciplinadas em regulamento. (Incluído pela Lei nº
9.527, de 10.12.97)
Art. 96. O afastamento de servidor para servir em organismo
internacional de que o Brasil participe ou com o qual coopere dar-
-se-á com perda total da remuneração. (Vide Decreto nº 3.456, de
2000)
Seção IV
(Incluído pela Lei nº 11.907, de 2009)
Do Afastamento para Participação em Programa de Pós-Gradu-
ação Stricto Sensu no País
Art. 96-A. O servidor poderá, no interesse da Administração, e
desde que a participação não possa ocorrer simultaneamente com
o exercício do cargo ou mediante compensação de horário, afastar-
-se do exercício do cargo efetivo, com a respectiva remuneração,
para participar em programa de pós-graduação stricto sensu em
instituição de ensino superior no País. (Incluído pela Lei nº 11.907,
de 2009)
32
§ 1o Ato do dirigente máximo do órgão ou entidade definirá,
em conformidade com a legislação vigente, os programas de capa-
citação e os critérios para participação em programas de pós-gra-
duação no País, com ou sem afastamento do servidor, que serão
avaliados por um comitê constituído para este fim. (Incluído pela
Lei nº 11.907, de 2009)
§ 2o Os afastamentos para realização de programas de mestra-
do e doutorado somente serão concedidos aos servidores titulares
de cargos efetivos no respectivo órgão ou entidade há pelo menos
3 (três) anos para mestrado e 4 (quatro) anos para doutorado, in-
cluído o período de estágio probatório, que não tenham se afastado
por licença para tratar de assuntos particulares para gozo de licença
capacitação ou com fundamento neste artigo nos 2 (dois) anos an-
teriores à data da solicitação de afastamento. (Incluído pela Lei nº
11.907, de 2009)
§ 3o Os afastamentos para realização de programas de pós-
-doutorado somente serão concedidos aos servidores titulares de
cargos efetivo no respectivo órgão ou entidade há pelo menos qua-
tro anos, incluído o período de estágio probatório, e que não te-
nham se afastado por licença para tratar de assuntos particulares
ou com fundamento neste artigo, nos quatro anos anteriores à data
da solicitação de afastamento. (Redação dada pela Lei nº 12.269,
de 2010)
§ 4o Os servidores beneficiados pelos afastamentos previstos
nos §§ 1o, 2o e 3o deste artigo terão que permanecer no exercício
de suas funções após o seu retorno por um período igual ao do afas-
tamento concedido. (Incluído pela Lei nº 11.907, de 2009)
§ 5o Caso o servidor venha a solicitar exoneração do cargo ou
aposentadoria, antes de cumprido o período de permanência pre-
visto no § 4o deste artigo, deverá ressarcir o órgão ou entidade, na
forma do art. 47 da Lei no 8.112, de 11 de dezembro de 1990, dos
gastos com seu aperfeiçoamento. (Incluído pela Lei nº 11.907, de
2009)
§ 6o Caso o servidor não obtenha o título ou grau que justificou
seu afastamento no período previsto, aplica-se o disposto no § 5o
deste artigo, salvo na hipótese comprovada de força maior ou de
caso fortuito, a critério do dirigente máximo do órgão ou entidade.
(Incluído pela Lei nº 11.907, de 2009)
§ 7o Aplica-se à participação em programa de pós-graduação
no Exterior, autorizado nos termos do art. 95 desta Lei, o disposto
nos §§ 1o a 6o deste artigo. (Incluído pela Lei nº 11.907, de 2009)
Capítulo VI
Das Concessões
Art. 97. Sem qualquer prejuízo, poderá o servidor ausentar-se
do serviço: (Redação dada pela Medida provisória nº 632, de 2013)
I - por 1 (um) dia, para doação de sangue;
II - pelo período comprovadamente necessário para alistamen-
to ou recadastramento eleitoral, limitado, em qualquer caso, a 2
(dois) dias; (Redação dada pela Lei nº 12.998, de 2014)
III - por 8 (oito) dias consecutivos em razão de :
a) casamento;
b) falecimento do cônjuge, companheiro, pais, madrasta ou
padrasto, filhos, enteados, menor sob guarda ou tutela e irmãos.
Art. 98. Será concedido horário especial ao servidor estudante,
quando comprovada a incompatibilidade entre o horário escolar e o
da repartição, sem prejuízo do exercício do cargo.
§ 1o Para efeito do disposto neste artigo, será exigida a com-
pensação de horário no órgão ou entidade que tiver exercício, res-
peitada a duração semanal do trabalho. (Parágrafo renumerado e
alterado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
§ 2o Também será concedido horário especial ao servidor por-
tador de deficiência, quando comprovada a necessidade por junta
médica oficial, independentemente de compensação de horário.
(Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 3o As disposições constantes do § 2o são extensivas ao ser-
vidor que tenha cônjuge, filho ou dependente com deficiência. (Re-
dação dada pela Lei nº 13.370, de 2016)
§ 4o Será igualmente concedido horário especial, vinculado à
compensação de horário a ser efetivada no prazo de até 1 (um) ano,
ao servidor que desempenhe atividade prevista nos incisos I e II do
caput do art. 76-A desta Lei. (Redação dada pela Lei nº 11.501, de
2007)
Art. 99. Ao servidor estudante que mudar de sede no interesse
da administração é assegurada, na localidade da nova residência ou
na mais próxima, matrícula em instituição de ensino congênere, em
qualquer época, independentemente de vaga.
Parágrafo único. O disposto neste artigo estende-se ao cônjuge
ou companheiro, aos filhos, ou enteados do servidor que vivam na
sua companhia, bem como aos menores sob sua guarda, com au-
torização judicial.
Capítulo VII
Do Tempo de Serviço
Art. 100. É contado para todos os efeitos o tempo de serviço
público federal, inclusive o prestado às Forças Armadas.
Art. 101. A apuração do tempo de serviço será feita em dias,
que serão convertidos em anos, considerado o ano como de trezen-
tos e sessenta e cinco dias.
Parágrafo único. (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 102. Além das ausências ao serviço previstas no art. 97,
são considerados como de efetivo exercício os afastamentos em vir-
tude de: (Vide Decreto nº 5.707, de 2006)
I - férias;
II - exercício de cargo em comissão ou equivalente, em órgão
ou entidade dos Poderes da União, dos Estados, Municípios e Dis-
trito Federal;
III - exercício de cargo ou função de governo ou administração,
em qualquer parte do território nacional, por nomeação do Presi-
dente da República;
IV - participação em programa de treinamento regularmen-
te instituído ou em programa de pós-graduação stricto sensu no
País, conforme dispuser o regulamento; (Redação dada pela Lei nº
11.907, de 2009) (Vide Decreto nº 5.707, de 2006)
V - desempenho de mandato eletivo federal, estadual, munici-
pal ou do Distrito Federal, exceto para promoção por merecimento;
VI - júri e outros serviços obrigatórios por lei;
VII - missão ou estudo no exterior, quando autorizado o afasta-
mento, conforme dispuser o regulamento; (Redação dada pela Lei
nº 9.527, de 10.12.97) (Vide Decreto nº 5.707, de 2006)
VIII - licença:
a) à gestante, à adotante e à paternidade;
b) para tratamento da própria saúde, até o limite de vinte e
quatro meses, cumulativo ao longo do tempo de serviço público
prestado à União, em cargo de provimento efetivo; (Redação dada
pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
c) para o desempenho de mandato classista ou participação de
gerência ou administração em sociedade cooperativa constituída
por servidores para prestar serviços a seus membros, exceto para
efeito de promoção por merecimento; (Redação dada pela Lei nº
11.094, de 2005)
d) por motivo de acidente em serviço ou doença profissional;
e) para capacitação, conforme dispuser o regulamento; (Reda-
ção dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
33
f) por convocação para o serviço militar;
IX - deslocamento para a nova sede de que trata o art. 18;
X - participação em competição desportiva nacional ou convo-
cação para integrar representação desportiva nacional, no País ou
no exterior, conforme disposto em lei específica;
XI - afastamento para servir em organismo internacional de
que o Brasil participe ou com o qual coopere. (Incluído pela Lei nº
9.527, de 10.12.97)
Art. 103. Contar-se-á apenas para efeito de aposentadoria e
disponibilidade:
I - o tempo de serviço público prestado aos Estados, Municí-
pios e Distrito Federal;
II - a licença para tratamento de saúde de pessoal da família do
servidor, com remuneração, que exceder a 30 (trinta) dias em perí-
odo de 12 (doze) meses. (Redação dada pela Lei nº 12.269, de 2010)
III - a licença para atividade política, no caso do art. 86, § 2o;
IV - o tempo correspondente ao desempenho de mandato ele-
tivo federal, estadual, municipal ou distrital, anterior ao ingresso no
serviço público federal;
V - o tempo de serviço em atividade privada, vinculada à Pre-
vidência Social;
VI - o tempo de serviço relativo a tiro de guerra;
VII - o tempo de licença para tratamento da própria saúde que
exceder o prazo a que se refere a alínea “b” do inciso VIII do art.
102. (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 1o O tempo em que o servidor esteve aposentado será con-
tado apenas para nova aposentadoria.
§ 2o Será contado em dobro o tempo de serviço prestado às
Forças Armadas em operações de guerra.
§ 3o É vedada a contagem cumulativa de tempo de serviço
prestado concomitantemente em mais de um cargo ou função de
órgão ou entidades dos Poderes da União, Estado, Distrito Federal
e Município, autarquia, fundação pública, sociedade de economia
mista e empresa pública.
Capítulo VIII
Do Direito de Petição
Art. 104. É assegurado ao servidor o direito de requerer aos
Poderes Públicos, em defesa de direito ou interesse legítimo.
Art. 105. O requerimento será dirigido à autoridade compe-
tente para decidi-lo e encaminhado por intermédio daquela a que
estiver imediatamente subordinado o requerente.
Art. 106. Cabe pedido de reconsideração à autoridade que
houver expedido o ato ou proferido a primeira decisão, não poden-
do ser renovado. (Vide Lei nº 12.300, de 2010)
Parágrafo único. O requerimento e o pedido de reconsideração
de que tratam os artigos anteriores deverão ser despachados no
prazo de 5 (cinco) dias e decididos dentro de 30 (trinta) dias.
Art. 107. Caberá recurso: (Vide Lei nº 12.300, de 2010)
I - do indeferimento do pedido de reconsideração;
II - das decisões sobre os recursos sucessivamente interpostos.
§ 1o O recurso será dirigido à autoridade imediatamente supe-
rior à que tiver expedido o ato ou proferido a decisão, e, sucessiva-
mente, em escala ascendente, às demais autoridades.
§ 2o O recurso será encaminhado por intermédio da autorida-
de a que estiver imediatamente subordinado o requerente.
Art. 108. O prazo para interposição de pedido de reconsidera-
ção ou de recurso é de 30 (trinta) dias, a contar da publicação ou da
ciência, pelo interessado, da decisão recorrida. (Vide Lei nº 12.300,
de 2010)
Art. 109. O recurso poderá ser recebido com efeito suspensivo,
a juízo da autoridade competente.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Parágrafo único. Em caso de provimento do pedido de recon-
sideração ou do recurso, os efeitos da decisão retroagirão à data do
ato impugnado.
Art. 110. O direito de requerer prescreve:
I - em 5 (cinco) anos, quanto aos atos de demissão e de cassa-
ção de aposentadoria ou disponibilidade, ou que afetem interesse
patrimonial e créditos resultantes das relações de trabalho;
II - em 120 (cento e vinte) dias, nos demais casos, salvo quando
outro prazo for fixado em lei.
Parágrafo único. O prazo de prescrição será contado da data da
publicação do ato impugnado ou da data da ciência pelo interessa-
do, quando o ato não for publicado.
Art. 111. O pedido de reconsideração e o recurso, quando ca-
bíveis, interrompem a prescrição.
Art. 112. A prescrição é de ordem pública, não podendo ser
relevada pela administração.
Art. 113. Para o exercício do direito de petição, é assegurada
vista do processo ou documento, na repartição, ao servidor ou a
procurador por ele constituído.
Art. 114. A administração deverá rever seus atos, a qualquer
tempo, quando eivados de ilegalidade.
Art. 115. São fatais e improrrogáveis os prazos estabelecidos
neste Capítulo, salvo motivo de força maior.
Título IV
Do Regime Disciplinar
Capítulo I
Dos Deveres
Art. 116. São deveres do servidor:
I - exercer com zelo e dedicação as atribuições do cargo;
II - ser leal às instituições a que servir;
III - observar as normas legais e regulamentares;
IV - cumprir as ordens superiores, exceto quando manifesta-
mente ilegais;
V - atender com presteza:
a) ao público em geral, prestando as informações requeridas,
ressalvadas as protegidas por sigilo;
b) à expedição de certidões requeridas para defesa de direito
ou esclarecimento de situações de interesse pessoal;
c) às requisições para a defesa da Fazenda Pública.
VI - levar as irregularidades de que tiver ciência em razão do
cargo ao conhecimento da autoridade superior ou, quando houver
suspeita de envolvimento desta, ao conhecimento de outra autori-
dade competente para apuração; (Redação dada pela Lei nº 12.527,
de 2011)
VII - zelar pela economia do material e a conservação do patri-
mônio público;
VIII - guardar sigilo sobre assunto da repartição;
IX - manter conduta compatível com a moralidade adminis-
trativa;
X - ser assíduo e pontual ao serviço;
XI - tratar com urbanidade as pessoas;
XII - representar contra ilegalidade, omissão ou abuso de po-
der.
Parágrafo único. A representação de que trata o inciso XII será
encaminhada pela via hierárquica e apreciada pela autoridade su-
perior àquela contra a qual é formulada, assegurando-se ao repre-
sentando ampla defesa.
34
Capítulo II
Das Proibições
Art. 117. Ao servidor é proibido: (Vide Medida Provisória nº
2.225-45, de 4.9.2001)
I - ausentar-se do serviço durante o expediente, sem prévia
autorização do chefe imediato;
II - retirar, sem prévia anuência da autoridade competente,
qualquer documento ou objeto da repartição;
III - recusar fé a documentos públicos;
IV - opor resistência injustificada ao andamento de documento
e processo ou execução de serviço;
V - promover manifestação de apreço ou desapreço no recinto
da repartição;
VI - cometer a pessoa estranha à repartição, fora dos casos
previstos em lei, o desempenho de atribuição que seja de sua res-
ponsabilidade ou de seu subordinado;
VII - coagir ou aliciar subordinados no sentido de filiarem-se a
associação profissional ou sindical, ou a partido político;
VIII - manter sob sua chefia imediata, em cargo ou função de
confiança, cônjuge, companheiro ou parente até o segundo grau
civil;
IX - valer-se do cargo para lograr proveito pessoal ou de ou-
trem, em detrimento da dignidade da função pública;
X - participar de gerência ou administração de sociedade priva-
da, personificada ou não personificada, exercer o comércio, exceto
na qualidade de acionista, cotista ou comanditário; (Redação dada
pela Lei nº 11.784, de 2008
XI - atuar, como procurador ou intermediário, junto a reparti-
ções públicas, salvo quando se tratar de benefícios previdenciários
ou assistenciais de parentes até o segundo grau, e de cônjuge ou
companheiro;
XII - receber propina, comissão, presente ou vantagem de
qualquer espécie, em razão de suas atribuições;
XIII - aceitar comissão, emprego ou pensão de estado estran-
geiro;
XIV - praticar usura sob qualquer de suas formas;
XV - proceder de forma desidiosa;
XVI - utilizar pessoal ou recursos materiais da repartição em
serviços ou atividades particulares;
XVII - cometer a outro servidor atribuições estranhas ao cargo
que ocupa, exceto em situações de emergência e transitórias;
XVIII - exercer quaisquer atividades que sejam incompatíveis
com o exercício do cargo ou função e com o horário de trabalho;
XIX - recusar-se a atualizar seus dados cadastrais quando soli-
citado. (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Parágrafo único. A vedação de que trata o inciso X do caput
deste artigo não se aplica nos seguintes casos: (Incluído pela Lei nº
11.784, de 2008
I - participação nos conselhos de administração e fiscal de em-
presas ou entidades em que a União detenha, direta ou indireta-
mente, participação no capital social ou em sociedade cooperativa
constituída para prestar serviços a seus membros; e (Incluído pela
Lei nº 11.784, de 2008
II - gozo de licença para o trato de interesses particulares, na
forma do art. 91 desta Lei, observada a legislação sobre conflito de
interesses. (Incluído pela Lei nº 11.784, de 2008
Capítulo III
Da Acumulação
Art. 118. Ressalvados os casos previstos na Constituição, é ve-
dada a acumulação remunerada de cargos públicos.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
§ 1o A proibição de acumular estende-se a cargos, empregos
e funções em autarquias, fundações públicas, empresas públicas,
sociedades de economia mista da União, do Distrito Federal, dos
Estados, dos Territórios e dos Municípios.
§ 2o A acumulação de cargos, ainda que lícita, fica condiciona-
da à comprovação da compatibilidade de horários.
§ 3o Considera-se acumulação proibida a percepção de venci-
mento de cargo ou emprego público efetivo com proventos da ina-
tividade, salvo quando os cargos de que decorram essas remune-
rações forem acumuláveis na atividade. (Incluído pela Lei nº 9.527,
de 10.12.97)
Art. 119. O servidor não poderá exercer mais de um cargo em
comissão, exceto no caso previsto no parágrafo único do art. 9o,
nem ser remunerado pela participação em órgão de deliberação
coletiva. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Parágrafo único. O disposto neste artigo não se aplica à remu-
neração devida pela participação em conselhos de administração e
fiscal das empresas públicas e sociedades de economia mista, suas
subsidiárias e controladas, bem como quaisquer empresas ou enti-
dades em que a União, direta ou indiretamente, detenha participa-
ção no capital social, observado o que, a respeito, dispuser legisla-
ção específica. (Redação dada pela Medida Provisória nº 2.225-45,
de 4.9.2001)
Art. 120. O servidor vinculado ao regime desta Lei, que acumu-
lar licitamente dois cargos efetivos, quando investido em cargo de
provimento em comissão, ficará afastado de ambos os cargos efe-
tivos, salvo na hipótese em que houver compatibilidade de horário
e local com o exercício de um deles, declarada pelas autoridades
máximas dos órgãos ou entidades envolvidos. (Redação dada pela
Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Capítulo IV
Das Responsabilidades
Art. 121. O servidor responde civil, penal e administrativamen-
te pelo exercício irregular de suas atribuições.
Art. 122. A responsabilidade civil decorre de ato omissivo ou
comissivo, doloso ou culposo, que resulte em prejuízo ao erário ou
a terceiros.
§ 1o A indenização de prejuízo dolosamente causado ao erário
somente será liquidada na forma prevista no art. 46, na falta de
outros bens que assegurem a execução do débito pela via judicial.
§ 2o Tratando-se de dano causado a terceiros, responderá o
servidor perante a Fazenda Pública, em ação regressiva.
§ 3o A obrigação de reparar o dano estende-se aos sucesso-
res e contra eles será executada, até o limite do valor da herança
recebida.
Art. 123. A responsabilidade penal abrange os crimes e contra-
venções imputadas ao servidor, nessa qualidade.
Art. 124. A responsabilidade civil-administrativa resulta de ato
omissivo ou comissivo praticado no desempenho do cargo ou fun-
ção.
Art. 125. As sanções civis, penais e administrativas poderão
cumular-se, sendo independentes entre si.
Art. 126. A responsabilidade administrativa do servidor será
afastada no caso de absolvição criminal que negue a existência do
fato ou sua autoria.
Art. 126-A. Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil,
penal ou administrativamente por dar ciência à autoridade superior
ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autori-
dade competente para apuração de informação concernente à prá-
tica de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, ainda
que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pú-
blica. (Incluído pela Lei nº 12.527, de 2011)
35
Capítulo V
Das Penalidades
Art. 127. São penalidades disciplinares:
I - advertência;
II - suspensão;
III - demissão;
IV - cassação de aposentadoria ou disponibilidade;
V - destituição de cargo em comissão;
VI - destituição de função comissionada.
Art. 128. Na aplicação das penalidades serão consideradas a
natureza e a gravidade da infração cometida, os danos que dela
provierem para o serviço público, as circunstâncias agravantes ou
atenuantes e os antecedentes funcionais.
Parágrafo único. O ato de imposição da penalidade mencio-
nará sempre o fundamento legal e a causa da sanção disciplinar.
(Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 129. A advertência será aplicada por escrito, nos casos de
violação de proibição constante do art. 117, incisos I a VIII e XIX, e
de inobservância de dever funcional previsto em lei, regulamenta-
ção ou norma interna, que não justifique imposição de penalidade
mais grave. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 130. A suspensão será aplicada em caso de reincidência
das faltas punidas com advertência e de violação das demais proibi-
ções que não tipifiquem infração sujeita a penalidade de demissão,
não podendo exceder de 90 (noventa) dias.
§ 1o Será punido com suspensão de até 15 (quinze) dias o ser-
vidor que, injustificadamente, recusar-se a ser submetido a inspe-
ção médica determinada pela autoridade competente, cessando os
efeitos da penalidade uma vez cumprida a determinação.
§ 2o Quando houver conveniência para o serviço, a penalidade
de suspensão poderá ser convertida em multa, na base de 50% (cin-
qüenta por cento) por dia de vencimento ou remuneração, ficando
o servidor obrigado a permanecer em serviço.
Art. 131. As penalidades de advertência e de suspensão te-
rão seus registros cancelados, após o decurso de 3 (três) e 5 (cinco)
anos de efetivo exercício, respectivamente, se o servidor não hou-
ver, nesse período, praticado nova infração disciplinar.
Parágrafo único. O cancelamento da penalidade não surtirá
efeitos retroativos.
Art. 132. A demissão será aplicada nos seguintes casos:
I - crime contra a administração pública;
II - abandono de cargo;
III - inassiduidade habitual;
IV - improbidade administrativa;
V - incontinência pública e conduta escandalosa, na repartição;
VI - insubordinação grave em serviço;
VII - ofensa física, em serviço, a servidor ou a particular, salvo
em legítima defesa própria ou de outrem;
VIII - aplicação irregular de dinheiros públicos;
IX - revelação de segredo do qual se apropriou em razão do
cargo;
X - lesão aos cofres públicos e dilapidação do patrimônio na-
cional;
XI - corrupção;
XII - acumulação ilegal de cargos, empregos ou funções públi-
cas;
XIII - transgressão dos incisos IX a XVI do art. 117.
Art. 133. Detectada a qualquer tempo a acumulação ilegal de
cargos, empregos ou funções públicas, a autoridade a que se refere
o art. 143 notificará o servidor, por intermédio de sua chefia ime-
diata, para apresentar opção no prazo improrrogável de dez dias,
contados da data da ciência e, na hipótese de omissão, adotará pro-
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
cedimento sumário para a sua apuração e regularização imediata,
cujo processo administrativo disciplinar se desenvolverá nas seguin-
tes fases: (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
I - instauração, com a publicação do ato que constituir a co-
missão, a ser composta por dois servidores estáveis, e simultanea-
mente indicar a autoria e a materialidade da transgressão objeto da
apuração; (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
II - instrução sumária, que compreende indiciação, defesa e
relatório; (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
III - julgamento. (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 1o A indicação da autoria de que trata o inciso I dar-se-á pelo
nome e matrícula do servidor, e a materialidade pela descrição dos
cargos, empregos ou funções públicas em situação de acumulação
ilegal, dos órgãos ou entidades de vinculação, das datas de ingresso,
do horário de trabalho e do correspondente regime jurídico. (Reda-
ção dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 2o A comissão lavrará, até três dias após a publicação do ato
que a constituiu, termo de indiciação em que serão transcritas as
informações de que trata o parágrafo anterior, bem como promo-
verá a citação pessoal do servidor indiciado, ou por intermédio de
sua chefia imediata, para, no prazo de cinco dias, apresentar defe-
sa escrita, assegurando-se-lhe vista do processo na repartição, ob-
servado o disposto nos arts. 163 e 164. (Redação dada pela Lei nº
9.527, de 10.12.97)
§ 3o Apresentada a defesa, a comissão elaborará relatório con-
clusivo quanto à inocência ou à responsabilidade do servidor, em
que resumirá as peças principais dos autos, opinará sobre a licitude
da acumulação em exame, indicará o respectivo dispositivo legal e
remeterá o processo à autoridade instauradora, para julgamento.
(Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 4o No prazo de cinco dias, contados do recebimento do pro-
cesso, a autoridade julgadora proferirá a sua decisão, aplicando-se,
quando for o caso, o disposto no § 3o do art. 167. (Incluído pela Lei
nº 9.527, de 10.12.97)
§ 5o A opção pelo servidor até o último dia de prazo para defe-
sa configurará sua boa-fé, hipótese em que se converterá automa-
ticamente em pedido de exoneração do outro cargo. (Incluído pela
Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 6o Caracterizada a acumulação ilegal e provada a má-fé,
aplicar-se-á a pena de demissão, destituição ou cassação de apo-
sentadoria ou disponibilidade em relação aos cargos, empregos ou
funções públicas em regime de acumulação ilegal, hipótese em que
os órgãos ou entidades de vinculação serão comunicados. (Incluído
pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 7o O prazo para a conclusão do processo administrativo disci-
plinar submetido ao rito sumário não excederá trinta dias, contados
da data de publicação do ato que constituir a comissão, admitida
a sua prorrogação por até quinze dias, quando as circunstâncias o
exigirem. (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 8o O procedimento sumário rege-se pelas disposições des-
te artigo, observando-se, no que lhe for aplicável, subsidiariamen-
te, as disposições dos Títulos IV e V desta Lei. (Incluído pela Lei nº
9.527, de 10.12.97)
Art. 134. Será cassada a aposentadoria ou a disponibilidade
do inativo que houver praticado, na atividade, falta punível com a
demissão.
Art. 135. A destituição de cargo em comissão exercido por não
ocupante de cargo efetivo será aplicada nos casos de infração sujei-
ta às penalidades de suspensão e de demissão.
Parágrafo único. Constatada a hipótese de que trata este arti-
go, a exoneração efetuada nos termos do art. 35 será convertida em
destituição de cargo em comissão.
36
Art. 136. A demissão ou a destituição de cargo em comissão,
nos casos dos incisos IV, VIII, X e XI do art. 132, implica a indisponi-
bilidade dos bens e o ressarcimento ao erário, sem prejuízo da ação
penal cabível.
Art. 137. A demissão ou a destituição de cargo em comissão,
por infringência do art. 117, incisos IX e XI, incompatibiliza o ex-ser-
vidor para nova investidura em cargo público federal, pelo prazo de
5 (cinco) anos.
Parágrafo único. Não poderá retornar ao serviço público fede-
ral o servidor que for demitido ou destituído do cargo em comissão
por infringência do art. 132, incisos I, IV, VIII, X e XI.
Art. 138. Configura abandono de cargo a ausência intencional
do servidor ao serviço por mais de trinta dias consecutivos.
Art. 139. Entende-se por inassiduidade habitual a falta ao ser-
viço, sem causa justificada, por sessenta dias, interpoladamente,
durante o período de doze meses.
Art. 140. Na apuração de abandono de cargo ou inassiduidade
habitual, também será adotado o procedimento sumário a que se
refere o art. 133, observando-se especialmente que: (Redação dada
pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
I - a indicação da materialidade dar-se-á: (Incluído pela Lei nº
9.527, de 10.12.97)
a) na hipótese de abandono de cargo, pela indicação precisa
do período de ausência intencional do servidor ao serviço superior
a trinta dias; (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
b) no caso de inassiduidade habitual, pela indicação dos dias
de falta ao serviço sem causa justificada, por período igual ou supe-
rior a sessenta dias interpoladamente, durante o período de doze
meses; (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
II - após a apresentação da defesa a comissão elaborará re-
latório conclusivo quanto à inocência ou à responsabilidade do
servidor, em que resumirá as peças principais dos autos, indicará o
respectivo dispositivo legal, opinará, na hipótese de abandono de
cargo, sobre a intencionalidade da ausência ao serviço superior a
trinta dias e remeterá o processo à autoridade instauradora para
julgamento. (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 141. As penalidades disciplinares serão aplicadas:
I - pelo Presidente da República, pelos Presidentes das Casas
do Poder Legislativo e dos Tribunais Federais e pelo Procurador-Ge-
ral da República, quando se tratar de demissão e cassação de apo-
sentadoria ou disponibilidade de servidor vinculado ao respectivo
Poder, órgão, ou entidade;
II - pelas autoridades administrativas de hierarquia imediata-
mente inferior àquelas mencionadas no inciso anterior quando se
tratar de suspensão superior a 30 (trinta) dias;
III - pelo chefe da repartição e outras autoridades na forma dos
respectivos regimentos ou regulamentos, nos casos de advertência
ou de suspensão de até 30 (trinta) dias;
IV - pela autoridade que houver feito a nomeação, quando se
tratar de destituição de cargo em comissão.
Art. 142. A ação disciplinar prescreverá:
I - em 5 (cinco) anos, quanto às infrações puníveis com demis-
são, cassação de aposentadoria ou disponibilidade e destituição de
cargo em comissão;
II - em 2 (dois) anos, quanto à suspensão;
III - em 180 (cento e oitenta) dias, quanto à advertência.
§ 1o O prazo de prescrição começa a correr da data em que o
fato se tornou conhecido.
§ 2o Os prazos de prescrição previstos na lei penal aplicam-se
às infrações disciplinares capituladas também como crime.
§ 3o A abertura de sindicância ou a instauração de processo
disciplinar interrompe a prescrição, até a decisão final proferida por
autoridade competente.
§ 4o Interrompido o curso da prescrição, o prazo começará a
correr a partir do dia em que cessar a interrupção.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Título V
Do Processo Administrativo Disciplinar
Capítulo I
Disposições Gerais
Art. 143. A autoridade que tiver ciência de irregularidade no
serviço público é obrigada a promover a sua apuração imediata,
mediante sindicância ou processo administrativo disciplinar, asse-
gurada ao acusado ampla defesa.
§ 1o (Revogado pela Lei nº 11.204, de 2005)
§ 2o (Revogado pela Lei nº 11.204, de 2005)
§ 3o A apuração de que trata o caput, por solicitação da au-
toridade a que se refere, poderá ser promovida por autoridade de
órgão ou entidade diverso daquele em que tenha ocorrido a irre-
gularidade, mediante competência específica para tal finalidade,
delegada em caráter permanente ou temporário pelo Presidente da
República, pelos presidentes das Casas do Poder Legislativo e dos
Tribunais Federais e pelo Procurador-Geral da República, no âmbito
do respectivo Poder, órgão ou entidade, preservadas as competên-
cias para o julgamento que se seguir à apuração. (Incluído pela Lei
nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 144. As denúncias sobre irregularidades serão objeto de
apuração, desde que contenham a identificação e o endereço do
denunciante e sejam formuladas por escrito, confirmada a auten-
ticidade.
Parágrafo único. Quando o fato narrado não configurar eviden-
te infração disciplinar ou ilícito penal, a denúncia será arquivada,
por falta de objeto.
Art. 145. Da sindicância poderá resultar:
I - arquivamento do processo;
II - aplicação de penalidade de advertência ou suspensão de
até 30 (trinta) dias;
III - instauração de processo disciplinar.
Parágrafo único. O prazo para conclusão da sindicância não ex-
cederá 30 (trinta) dias, podendo ser prorrogado por igual período, a
critério da autoridade superior.
Art. 146. Sempre que o ilícito praticado pelo servidor ensejar
a imposição de penalidade de suspensão por mais de 30 (trinta)
dias, de demissão, cassação de aposentadoria ou disponibilidade,
ou destituição de cargo em comissão, será obrigatória a instauração
de processo disciplinar.
Capítulo II
Do Afastamento Preventivo
Art. 147. Como medida cautelar e a fim de que o servidor não
venha a influir na apuração da irregularidade, a autoridade instau-
radora do processo disciplinar poderá determinar o seu afastamen-
to do exercício do cargo, pelo prazo de até 60 (sessenta) dias, sem
prejuízo da remuneração.
Parágrafo único. O afastamento poderá ser prorrogado por
igual prazo, findo o qual cessarão os seus efeitos, ainda que não
concluído o processo.
Capítulo III
Do Processo Disciplinar
Art. 148. O processo disciplinar é o instrumento destinado a
apurar responsabilidade de servidor por infração praticada no exer-
cício de suas atribuições, ou que tenha relação com as atribuições
do cargo em que se encontre investido.
Art. 149. O processo disciplinar será conduzido por comissão
composta de três servidores estáveis designados pela autoridade
competente, observado o disposto no § 3o do art. 143, que indica-
37
rá, dentre eles, o seu presidente, que deverá ser ocupante de cargo
efetivo superior ou de mesmo nível, ou ter nível de escolaridade
igual ou superior ao do indiciado. (Redação dada pela Lei nº 9.527,
de 10.12.97)
§ 1o A Comissão terá como secretário servidor designado pelo
seu presidente, podendo a indicação recair em um de seus mem-
bros.
§ 2o Não poderá participar de comissão de sindicância ou de
inquérito, cônjuge, companheiro ou parente do acusado, consan-
guíneo ou afim, em linha reta ou colateral, até o terceiro grau.
Art. 150. A Comissão exercerá suas atividades com indepen-
dência e imparcialidade, assegurado o sigilo necessário à elucida-
ção do fato ou exigido pelo interesse da administração.
Parágrafo único. As reuniões e as audiências das comissões te-
rão caráter reservado.
Art. 151. O processo disciplinar se desenvolve nas seguintes
fases:
I - instauração, com a publicação do ato que constituir a co-
missão;
II - inquérito administrativo, que compreende instrução, defe-
sa e relatório;
III - julgamento.
Art. 152. O prazo para a conclusão do processo disciplinar não
excederá 60 (sessenta) dias, contados da data de publicação do ato
que constituir a comissão, admitida a sua prorrogação por igual pra-
zo, quando as circunstâncias o exigirem.
§ 1o Sempre que necessário, a comissão dedicará tempo in-
tegral aos seus trabalhos, ficando seus membros dispensados do
ponto, até a entrega do relatório final.
§ 2o As reuniões da comissão serão registradas em atas que
deverão detalhar as deliberações adotadas.
Seção I
Do Inquérito
Art. 153. O inquérito administrativo obedecerá ao princípio do
contraditório, assegurada ao acusado ampla defesa, com a utiliza-
ção dos meios e recursos admitidos em direito.
Art. 154. Os autos da sindicância integrarão o processo discipli-
nar, como peça informativa da instrução.
Parágrafo único. Na hipótese de o relatório da sindicância con-
cluir que a infração está capitulada como ilícito penal, a autoridade
competente encaminhará cópia dos autos ao Ministério Público, in-
dependentemente da imediata instauração do processo disciplinar.
Art. 155. Na fase do inquérito, a comissão promoverá a to-
mada de depoimentos, acareações, investigações e diligências cabí-
veis, objetivando a coleta de prova, recorrendo, quando necessário,
a técnicos e peritos, de modo a permitir a completa elucidação dos
fatos.
Art. 156. É assegurado ao servidor o direito de acompanhar o
processo pessoalmente ou por intermédio de procurador, arrolar e
reinquirir testemunhas, produzir provas e contraprovas e formular
quesitos, quando se tratar de prova pericial.
§ 1o O presidente da comissão poderá denegar pedidos con-
siderados impertinentes, meramente protelatórios, ou de nenhum
interesse para o esclarecimento dos fatos.
§ 2o Será indeferido o pedido de prova pericial, quando a com-
provação do fato independer de conhecimento especial de perito.
Art. 157. As testemunhas serão intimadas a depor mediante
mandado expedido pelo presidente da comissão, devendo a segun-
da via, com o ciente do interessado, ser anexado aos autos.
Parágrafo único. Se a testemunha for servidor público, a ex-
pedição do mandado será imediatamente comunicada ao chefe da
repartição onde serve, com a indicação do dia e hora marcados para
inquirição.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Art. 158. O depoimento será prestado oralmente e reduzido a
termo, não sendo lícito à testemunha trazê-lo por escrito.
§ 1o As testemunhas serão inquiridas separadamente.
§ 2o Na hipótese de depoimentos contraditórios ou que se
infirmem, proceder-se-á à acareação entre os depoentes.
Art. 159. Concluída a inquirição das testemunhas, a comissão
promoverá o interrogatório do acusado, observados os procedi-
mentos previstos nos arts. 157 e 158.
§ 1o No caso de mais de um acusado, cada um deles será ouvi-
do separadamente, e sempre que divergirem em suas declarações
sobre fatos ou circunstâncias, será promovida a acareação entre
eles.
§ 2o O procurador do acusado poderá assistir ao interroga-
tório, bem como à inquirição das testemunhas, sendo-lhe vedado
interferir nas perguntas e respostas, facultando-se-lhe, porém, rein-
quiri-las, por intermédio do presidente da comissão.
Art. 160. Quando houver dúvida sobre a sanidade mental do
acusado, a comissão proporá à autoridade competente que ele seja
submetido a exame por junta médica oficial, da qual participe pelo
menos um médico psiquiatra.
Parágrafo único. O incidente de sanidade mental será proces-
sado em auto apartado e apenso ao processo principal, após a ex-
pedição do laudo pericial.
Art. 161. Tipificada a infração disciplinar, será formulada a in-
diciação do servidor, com a especificação dos fatos a ele imputados
e das respectivas provas.
§ 1o O indiciado será citado por mandado expedido pelo pre-
sidente da comissão para apresentar defesa escrita, no prazo de 10
(dez) dias, assegurando-se-lhe vista do processo na repartição.
§ 2o Havendo dois ou mais indiciados, o prazo será comum e
de 20 (vinte) dias.
§ 3o O prazo de defesa poderá ser prorrogado pelo dobro, para
diligências reputadas indispensáveis.
§ 4o No caso de recusa do indiciado em apor o ciente na cópia
da citação, o prazo para defesa contar-se-á da data declarada, em
termo próprio, pelo membro da comissão que fez a citação, com a
assinatura de (2) duas testemunhas.
Art. 162. O indiciado que mudar de residência fica obrigado a
comunicar à comissão o lugar onde poderá ser encontrado.
Art. 163. Achando-se o indiciado em lugar incerto e não sa-
bido, será citado por edital, publicado no Diário Oficial da União e
em jornal de grande circulação na localidade do último domicílio
conhecido, para apresentar defesa.
Parágrafo único. Na hipótese deste artigo, o prazo para defesa
será de 15 (quinze) dias a partir da última publicação do edital.
Art. 164. Considerar-se-á revel o indiciado que, regularmente
citado, não apresentar defesa no prazo legal.
§ 1o A revelia será declarada, por termo, nos autos do proces-
so e devolverá o prazo para a defesa.
§ 2o Para defender o indiciado revel, a autoridade instaurado-
ra do processo designará um servidor como defensor dativo, que
deverá ser ocupante de cargo efetivo superior ou de mesmo nível,
ou ter nível de escolaridade igual ou superior ao do indiciado. (Re-
dação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 165. Apreciada a defesa, a comissão elaborará relatório
minucioso, onde resumirá as peças principais dos autos e mencio-
nará as provas em que se baseou para formar a sua convicção.
§ 1o O relatório será sempre conclusivo quanto à inocência ou
à responsabilidade do servidor.
§ 2o Reconhecida a responsabilidade do servidor, a comissão
indicará o dispositivo legal ou regulamentar transgredido, bem
como as circunstâncias agravantes ou atenuantes.
Art. 166. O processo disciplinar, com o relatório da comissão,
será remetido à autoridade que determinou a sua instauração, para
julgamento.
38
Seção II
Do Julgamento
Art. 167. No prazo de 20 (vinte) dias, contados do recebimento
do processo, a autoridade julgadora proferirá a sua decisão.
§ 1o Se a penalidade a ser aplicada exceder a alçada da autori-
dade instauradora do processo, este será encaminhado à autorida-
de competente, que decidirá em igual prazo.
§ 2o Havendo mais de um indiciado e diversidade de sanções,
o julgamento caberá à autoridade competente para a imposição da
pena mais grave.
§ 3o Se a penalidade prevista for a demissão ou cassação de
aposentadoria ou disponibilidade, o julgamento caberá às autorida-
des de que trata o inciso I do art. 141.
§ 4o Reconhecida pela comissão a inocência do servidor, a au-
toridade instauradora do processo determinará o seu arquivamen-
to, salvo se flagrantemente contrária à prova dos autos. (Incluído
pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 168. O julgamento acatará o relatório da comissão, salvo
quando contrário às provas dos autos.
Parágrafo único. Quando o relatório da comissão contrariar as
provas dos autos, a autoridade julgadora poderá, motivadamente,
agravar a penalidade proposta, abrandá-la ou isentar o servidor de
responsabilidade.
Art. 169. Verificada a ocorrência de vício insanável, a autorida-
de que determinou a instauração do processo ou outra de hierar-
quia superior declarará a sua nulidade, total ou parcial, e ordenará,
no mesmo ato, a constituição de outra comissão para instauração
de novo processo. (Redação dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 1o O julgamento fora do prazo legal não implica nulidade do
processo.
§ 2o A autoridade julgadora que der causa à prescrição de que
trata o art. 142, § 2o, será responsabilizada na forma do Capítulo IV
do Título IV.
Art. 170. Extinta a punibilidade pela prescrição, a autoridade
julgadora determinará o registro do fato nos assentamentos indivi-
duais do servidor.
Art. 171. Quando a infração estiver capitulada como crime, o
processo disciplinar será remetido ao Ministério Público para ins-
tauração da ação penal, ficando trasladado na repartição.
Art. 172. O servidor que responder a processo disciplinar só
poderá ser exonerado a pedido, ou aposentado voluntariamente,
após a conclusão do processo e o cumprimento da penalidade, aca-
so aplicada.
Parágrafo único. Ocorrida a exoneração de que trata o pará-
grafo único, inciso I do art. 34, o ato será convertido em demissão,
se for o caso.
Art. 173. Serão assegurados transporte e diárias:
I - ao servidor convocado para prestar depoimento fora da
sede de sua repartição, na condição de testemunha, denunciado
ou indiciado;
II - aos membros da comissão e ao secretário, quando obri-
gados a se deslocarem da sede dos trabalhos para a realização de
missão essencial ao esclarecimento dos fatos.
Seção III
Da Revisão do Processo
Art. 174. O processo disciplinar poderá ser revisto, a qualquer
tempo, a pedido ou de ofício, quando se aduzirem fatos novos ou
circunstâncias suscetíveis de justificar a inocência do punido ou a
inadequação da penalidade aplicada.
§ 1o Em caso de falecimento, ausência ou desaparecimento
do servidor, qualquer pessoa da família poderá requerer a revisão
do processo.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
§ 2o No caso de incapacidade mental do servidor, a revisão
será requerida pelo respectivo curador.
Art. 175. No processo revisional, o ônus da prova cabe ao re-
querente.
Art. 176. A simples alegação de injustiça da penalidade não
constitui fundamento para a revisão, que requer elementos novos,
ainda não apreciados no processo originário.
Art. 177. O requerimento de revisão do processo será dirigido
ao Ministro de Estado ou autoridade equivalente, que, se autorizar
a revisão, encaminhará o pedido ao dirigente do órgão ou entidade
onde se originou o processo disciplinar.
Parágrafo único. Deferida a petição, a autoridade competente
providenciará a constituição de comissão, na forma do art. 149.
Art. 178. A revisão correrá em apenso ao processo originário.
Parágrafo único. Na petição inicial, o requerente pedirá dia e
hora para a produção de provas e inquirição das testemunhas que
arrolar.
Art. 179. A comissão revisora terá 60 (sessenta) dias para a
conclusão dos trabalhos.
Art. 180. Aplicam-se aos trabalhos da comissão revisora, no
que couber, as normas e procedimentos próprios da comissão do
processo disciplinar.
Art. 181. O julgamento caberá à autoridade que aplicou a pe-
nalidade, nos termos do art. 141.
Parágrafo único. O prazo para julgamento será de 20 (vinte)
dias, contados do recebimento do processo, no curso do qual a au-
toridade julgadora poderá determinar diligências.
Art. 182. Julgada procedente a revisão, será declarada sem
efeito a penalidade aplicada, restabelecendo-se todos os direitos
do servidor, exceto em relação à destituição do cargo em comissão,
que será convertida em exoneração.
Parágrafo único. Da revisão do processo não poderá resultar
agravamento de penalidade.
Título VI
Da Seguridade Social do Servidor
Capítulo I
Disposições Gerais
Art. 183. A União manterá Plano de Seguridade Social para o
servidor e sua família.
§ 1o O servidor ocupante de cargo em comissão que não seja,
simultaneamente, ocupante de cargo ou emprego efetivo na admi-
nistração pública direta, autárquica e fundacional não terá direito
aos benefícios do Plano de Seguridade Social, com exceção da as-
sistência à saúde. (Redação dada pela Lei nº 10.667, de 14.5.2003)
§ 2o O servidor afastado ou licenciado do cargo efetivo, sem
direito à remuneração, inclusive para servir em organismo oficial
internacional do qual o Brasil seja membro efetivo ou com o qual
coopere, ainda que contribua para regime de previdência social no
exterior, terá suspenso o seu vínculo com o regime do Plano de Se-
guridade Social do Servidor Público enquanto durar o afastamento
ou a licença, não lhes assistindo, neste período, os benefícios do
mencionado regime de previdência. (Incluído pela Lei nº 10.667,
de 14.5.2003)
§ 3o Será assegurada ao servidor licenciado ou afastado sem
remuneração a manutenção da vinculação ao regime do Plano de
Seguridade Social do Servidor Público, mediante o recolhimento
mensal da respectiva contribuição, no mesmo percentual devido
pelos servidores em atividade, incidente sobre a remuneração total
do cargo a que faz jus no exercício de suas atribuições, computan-
do-se, para esse efeito, inclusive, as vantagens pessoais. (Incluído
pela Lei nº 10.667, de 14.5.2003)
39
§ 4o O recolhimento de que trata o § 3o deve ser efetuado até
o segundo dia útil após a data do pagamento das remunerações dos
servidores públicos, aplicando-se os procedimentos de cobrança e
execução dos tributos federais quando não recolhidas na data de
vencimento. (Incluído pela Lei nº 10.667, de 14.5.2003)
Art. 184. O Plano de Seguridade Social visa a dar cobertura aos
riscos a que estão sujeitos o servidor e sua família, e compreende
um conjunto de benefícios e ações que atendam às seguintes fina-
lidades:
I - garantir meios de subsistência nos eventos de doença, in-
validez, velhice, acidente em serviço, inatividade, falecimento e re-
clusão;
II - proteção à maternidade, à adoção e à paternidade;
III - assistência à saúde.
Parágrafo único. Os benefícios serão concedidos nos termos
e condições definidos em regulamento, observadas as disposições
desta Lei.
Art. 185. Os benefícios do Plano de Seguridade Social do ser-
vidor compreendem:
I - quanto ao servidor:
a) aposentadoria;
b) auxílio-natalidade;
c) salário-família;
d) licença para tratamento de saúde;
e) licença à gestante, à adotante e licença-paternidade;
f) licença por acidente em serviço;
g) assistência à saúde;
h) garantia de condições individuais e ambientais de trabalho
satisfatórias;
II - quanto ao dependente:
a) pensão vitalícia e temporária;
b) auxílio-funeral;
c) auxílio-reclusão;
d) assistência à saúde.
§ 1o As aposentadorias e pensões serão concedidas e manti-
das pelos órgãos ou entidades aos quais se encontram vinculados
os servidores, observado o disposto nos arts. 189 e 224.
§ 2o O recebimento indevido de benefícios havidos por fraude,
dolo ou má-fé, implicará devolução ao erário do total auferido, sem
prejuízo da ação penal cabível.
Capítulo II
Dos Benefícios
Seção I
Da Aposentadoria
Art. 186. O servidor será aposentado: (Vide art. 40 da Consti-
tuição)
I - por invalidez permanente, sendo os proventos integrais
quando decorrente de acidente em serviço, moléstia profissional
ou doença grave, contagiosa ou incurável, especificada em lei, e
proporcionais nos demais casos;
II - compulsoriamente, aos setenta anos de idade, com proven-
tos proporcionais ao tempo de serviço;
III - voluntariamente:
a) aos 35 (trinta e cinco) anos de serviço, se homem, e aos 30
(trinta) se mulher, com proventos integrais;
b) aos 30 (trinta) anos de efetivo exercício em funções de ma-
gistério se professor, e 25 (vinte e cinco) se professora, com proven-
tos integrais;
c) aos 30 (trinta) anos de serviço, se homem, e aos 25 (vinte e
cinco) se mulher, com proventos proporcionais a esse tempo;
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
d) aos 65 (sessenta e cinco) anos de idade, se homem, e aos
60 (sessenta) se mulher, com proventos proporcionais ao tempo de
serviço.
§ 1o Consideram-se doenças graves, contagiosas ou incuráveis,
a que se refere o inciso I deste artigo, tuberculose ativa, alienação
mental, esclerose múltipla, neoplasia maligna, cegueira posterior
ao ingresso no serviço público, hanseníase, cardiopatia grave, do-
ença de Parkinson, paralisia irreversível e incapacitante, espondi-
loartrose anquilosante, nefropatia grave, estados avançados do
mal de Paget (osteíte deformante), Síndrome de Imunodeficiência
Adquirida - AIDS, e outras que a lei indicar, com base na medicina
especializada.
§ 2o Nos casos de exercício de atividades consideradas insalu-
bres ou perigosas, bem como nas hipóteses previstas no art. 71, a
aposentadoria de que trata o inciso III, “a” e “c”, observará o dispos-
to em lei específica.
§ 3o Na hipótese do inciso I o servidor será submetido à junta
médica oficial, que atestará a invalidez quando caracterizada a in-
capacidade para o desempenho das atribuições do cargo ou a im-
possibilidade de se aplicar o disposto no art. 24. (Incluído pela Lei
nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 187. A aposentadoria compulsória será automática, e de-
clarada por ato, com vigência a partir do dia imediato àquele em
que o servidor atingir a idade-limite de permanência no serviço ati-
vo.
Art. 188. A aposentadoria voluntária ou por invalidez vigorará
a partir da data da publicação do respectivo ato.
§ 1o A aposentadoria por invalidez será precedida de licença
para tratamento de saúde, por período não excedente a 24 (vinte
e quatro) meses.
§ 2o Expirado o período de licença e não estando em condi-
ções de reassumir o cargo ou de ser readaptado, o servidor será
aposentado.
§ 3o O lapso de tempo compreendido entre o término da licen-
ça e a publicação do ato da aposentadoria será considerado como
de prorrogação da licença.
§ 4o Para os fins do disposto no § 1o deste artigo, serão con-
sideradas apenas as licenças motivadas pela enfermidade enseja-
dora da invalidez ou doenças correlacionadas. (Incluído pela Lei nº
11.907, de 2009)
§ 5o A critério da Administração, o servidor em licença para
tratamento de saúde ou aposentado por invalidez poderá ser con-
vocado a qualquer momento, para avaliação das condições que
ensejaram o afastamento ou a aposentadoria. (Incluído pela Lei nº
11.907, de 2009)
Art. 189. O provento da aposentadoria será calculado com ob-
servância do disposto no § 3o do art. 41, e revisto na mesma data e
proporção, sempre que se modificar a remuneração dos servidores
em atividade.
Parágrafo único. São estendidos aos inativos quaisquer bene-
fícios ou vantagens posteriormente concedidas aos servidores em
atividade, inclusive quando decorrentes de transformação ou re-
classificação do cargo ou função em que se deu a aposentadoria.
Art. 190. O servidor aposentado com provento proporcional ao
tempo de serviço se acometido de qualquer das moléstias especifi-
cadas no § 1o do art. 186 desta Lei e, por esse motivo, for conside-
rado inválido por junta médica oficial passará a perceber provento
integral, calculado com base no fundamento legal de concessão da
aposentadoria. (Redação dada pela Lei nº 11.907, de 2009)
Art. 191. Quando proporcional ao tempo de serviço, o proven-
to não será inferior a 1/3 (um terço) da remuneração da atividade.
Art. 192. (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 193. (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
40
Art. 194. Ao servidor aposentado será paga a gratificação na-
talina, até o dia vinte do mês de dezembro, em valor equivalente ao
respectivo provento, deduzido o adiantamento recebido.
Art. 195. Ao ex-combatente que tenha efetivamente participa-
do de operações bélicas, durante a Segunda Guerra Mundial, nos
termos da Lei nº 5.315, de 12 de setembro de 1967, será concedida
aposentadoria com provento integral, aos 25 (vinte e cinco) anos de
serviço efetivo.
Seção II
Do Auxílio-Natalidade
Art. 196. O auxílio-natalidade é devido à servidora por motivo
de nascimento de filho, em quantia equivalente ao menor venci-
mento do serviço público, inclusive no caso de natimorto.
§ 1o Na hipótese de parto múltiplo, o valor será acrescido de
50% (cinquenta por cento), por nascituro.
§ 2o O auxílio será pago ao cônjuge ou companheiro servidor
público, quando a parturiente não for servidora.
Seção III
Do Salário-Família
Art. 197. O salário-família é devido ao servidor ativo ou ao ina-
tivo, por dependente econômico.
Parágrafo único. Consideram-se dependentes econômicos
para efeito de percepção do salário-família:
I - o cônjuge ou companheiro e os filhos, inclusive os enteados
até 21 (vinte e um) anos de idade ou, se estudante, até 24 (vinte e
quatro) anos ou, se inválido, de qualquer idade;
II - o menor de 21 (vinte e um) anos que, mediante autoriza-
ção judicial, viver na companhia e às expensas do servidor, ou do
inativo;
III - a mãe e o pai sem economia própria.
Art. 198. Não se configura a dependência econômica quando o
beneficiário do salário-família perceber rendimento do trabalho ou
de qualquer outra fonte, inclusive pensão ou provento da aposen-
tadoria, em valor igual ou superior ao salário-mínimo.
Art. 199. Quando o pai e mãe forem servidores públicos e vi-
verem em comum, o salário-família será pago a um deles; quando
separados, será pago a um e outro, de acordo com a distribuição
dos dependentes.
Parágrafo único. Ao pai e à mãe equiparam-se o padrasto, a
madrasta e, na falta destes, os representantes legais dos incapazes.
Art. 200. O salário-família não está sujeito a qualquer tributo,
nem servirá de base para qualquer contribuição, inclusive para a
Previdência Social.
Art. 201. O afastamento do cargo efetivo, sem remuneração,
não acarreta a suspensão do pagamento do salário-família.
Seção IV
Da Licença para Tratamento de Saúde
Art. 202. Será concedida ao servidor licença para tratamento
de saúde, a pedido ou de ofício, com base em perícia médica, sem
prejuízo da remuneração a que fizer jus.
Art. 203. A licença de que trata o art. 202 desta Lei será conce-
dida com base em perícia oficial. (Redação dada pela Lei nº 11.907,
de 2009)
§ 1o Sempre que necessário, a inspeção médica será realizada
na residência do servidor ou no estabelecimento hospitalar onde se
encontrar internado.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
§ 2o Inexistindo médico no órgão ou entidade no local onde
se encontra ou tenha exercício em caráter permanente o servidor,
e não se configurando as hipóteses previstas nos parágrafos do art.
230, será aceito atestado passado por médico particular. (Redação
dada pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 3o No caso do § 2o deste artigo, o atestado somente produ-
zirá efeitos depois de recepcionado pela unidade de recursos hu-
manos do órgão ou entidade. (Redação dada pela Lei nº 11.907,
de 2009)
§ 4o A licença que exceder o prazo de 120 (cento e vinte) dias
no período de 12 (doze) meses a contar do primeiro dia de afasta-
mento será concedida mediante avaliação por junta médica oficial.
(Redação dada pela Lei nº 11.907, de 2009)
§ 5o A perícia oficial para concessão da licença de que trata
o caput deste artigo, bem como nos demais casos de perícia ofi-
cial previstos nesta Lei, será efetuada por cirurgiões-dentistas, nas
hipóteses em que abranger o campo de atuação da odontologia.
(Incluído pela Lei nº 11.907, de 2009)
Art. 204. A licença para tratamento de saúde inferior a 15
(quinze) dias, dentro de 1 (um) ano, poderá ser dispensada de perí-
cia oficial, na forma definida em regulamento. (Redação dada pela
Lei nº 11.907, de 2009)
Art. 205. O atestado e o laudo da junta médica não se referirão
ao nome ou natureza da doença, salvo quando se tratar de lesões
produzidas por acidente em serviço, doença profissional ou qual-
quer das doenças especificadas no art. 186, § 1o.
Art. 206. O servidor que apresentar indícios de lesões orgâni-
cas ou funcionais será submetido a inspeção médica.
Art. 206-A. O servidor será submetido a exames médicos peri-
ódicos, nos termos e condições definidos em regulamento. (Incluí-
do pela Lei nº 11.907, de 2009) (Regulamento).
Parágrafo único. Para os fins do disposto no caput, a União e
suas entidades autárquicas e fundacionais poderão: (Incluído pela
Lei nº 12.998, de 2014)
I - prestar os exames médicos periódicos diretamente pelo ór-
gão ou entidade à qual se encontra vinculado o servidor; (Incluído
pela Lei nº 12.998, de 2014)
II - celebrar convênio ou instrumento de cooperação ou parce-
ria com os órgãos e entidades da administração direta, suas autar-
quias e fundações; (Incluído pela Lei nº 12.998, de 2014)
III - celebrar convênios com operadoras de plano de assistência
à saúde, organizadas na modalidade de autogestão, que possuam
autorização de funcionamento do órgão regulador, na forma do art.
230; ou (Incluído pela Lei nº 12.998, de 2014)
IV - prestar os exames médicos periódicos mediante contrato
administrativo, observado o disposto na Lei no 8.666, de 21 de ju-
nho de 1993, e demais normas pertinentes. (Incluído pela Lei nº
12.998, de 2014)
Seção V
Da Licença à Gestante, à Adotante e da Licença-Paternidade
Art. 207. Será concedida licença à servidora gestante por 120
(cento e vinte) dias consecutivos, sem prejuízo da remuneração.
(Vide Decreto nº 6.690, de 2008)
§ 1o A licença poderá ter início no primeiro dia do nono mês de
gestação, salvo antecipação por prescrição médica.
§ 2o No caso de nascimento prematuro, a licença terá início a
partir do parto.
§ 3o No caso de natimorto, decorridos 30 (trinta) dias do even-
to, a servidora será submetida a exame médico, e se julgada apta,
reassumirá o exercício.
§ 4o No caso de aborto atestado por médico oficial, a servidora
terá direito a 30 (trinta) dias de repouso remunerado.
41
Art. 208. Pelo nascimento ou adoção de filhos, o servidor terá
direito à licença-paternidade de 5 (cinco) dias consecutivos.
Art. 209. Para amamentar o próprio filho, até a idade de seis
meses, a servidora lactante terá direito, durante a jornada de tra-
balho, a uma hora de descanso, que poderá ser parcelada em dois
períodos de meia hora.
Art. 210. À servidora que adotar ou obtiver guarda judicial de
criança até 1 (um) ano de idade, serão concedidos 90 (noventa) dias
de licença remunerada. (Vide Decreto nº 6.691, de 2008)
Parágrafo único. No caso de adoção ou guarda judicial de
criança com mais de 1 (um) ano de idade, o prazo de que trata este
artigo será de 30 (trinta) dias.
Seção VI
Da Licença por Acidente em Serviço
Art. 211. Será licenciado, com remuneração integral, o servidor
acidentado em serviço.
Art. 212. Configura acidente em serviço o dano físico ou mental
sofrido pelo servidor, que se relacione, mediata ou imediatamente,
com as atribuições do cargo exercido.
Parágrafo único. Equipara-se ao acidente em serviço o dano:
I - decorrente de agressão sofrida e não provocada pelo servi-
dor no exercício do cargo;
II - sofrido no percurso da residência para o trabalho e vice-
-versa.
Art. 213. O servidor acidentado em serviço que necessite de
tratamento especializado poderá ser tratado em instituição priva-
da, à conta de recursos públicos.
Parágrafo único. O tratamento recomendado por junta médica
oficial constitui medida de exceção e somente será admissível quan-
do inexistirem meios e recursos adequados em instituição pública.
Art. 214. A prova do acidente será feita no prazo de 10 (dez)
dias, prorrogável quando as circunstâncias o exigirem.
Seção VII
Da Pensão
Art. 215. Por morte do servidor, os seus dependentes, nas hi-
póteses legais, fazem jus à pensão por morte, observados os limites
estabelecidos no inciso XI do caput do art. 37 da Constituição Fede-
ral e no art. 2º da Lei nº 10.887, de 18 de junho de 2004.(Redação
dada pela Lei nº 13.846, de 2019)
Art. 216. (Revogado pela Medida Provisória nº 664, de 2014)
(Vigência) (Revogado pela Lei nº 13.135, de 2015)
Art. 217. São beneficiários das pensões:
I - o cônjuge; (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
a) (Revogada); (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
b) (Revogada); (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
c) (Revogada); (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
d) (Revogada); (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
e) (Revogada); (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
II - o cônjuge divorciado ou separado judicialmente ou de fato,
com percepção de pensão alimentícia estabelecida judicialmente;
(Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
a) (Revogada); (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
b) (Revogada); (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
c) Revogada); (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
d) (Revogada); (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
III - o companheiro ou companheira que comprove união está-
vel como entidade familiar; (Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
IV - o filho de qualquer condição que atenda a um dos seguin-
tes requisitos: (Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
a) seja menor de 21 (vinte e um) anos; (Incluído pela Lei nº
13.135, de 2015)
b) seja inválido; (Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
c) (Vide Lei nº 13.135, de 2015) (Vigência)
d) tenha deficiência intelectual ou mental;(Redação dada pela
Lei nº 13.846, de 2019)
V - a mãe e o pai que comprovem dependência econômica do
servidor; e (Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
VI - o irmão de qualquer condição que comprove dependência
econômica do servidor e atenda a um dos requisitos previstos no
inciso IV. (Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
§ 1o A concessão de pensão aos beneficiários de que tratam os
incisos I a IV do caput exclui os beneficiários referidos nos incisos V
e VI. (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
§ 2o A concessão de pensão aos beneficiários de que trata o in-
ciso V do caput exclui o beneficiário referido no inciso VI. (Redação
dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
§ 3o O enteado e o menor tutelado equiparam-se a filho me-
diante declaração do servidor e desde que comprovada dependên-
cia econômica, na forma estabelecida em regulamento. (Incluído
pela Lei nº 13.135, de 2015)
§ 4º (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.846, de 2019)
Art. 218. Ocorrendo habilitação de vários titulares à pensão,
o seu valor será distribuído em partes iguais entre os beneficiários
habilitados. (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
§ 1o (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
§ 2o (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
§ 3o (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
Art. 219. A pensão por morte será devida ao conjunto dos de-
pendentes do segurado que falecer, aposentado ou não, a contar da
data:(Redação dada pela Lei nº 13.846, de 2019)
I - do óbito, quando requerida em até 180 (cento e oitenta
dias) após o óbito, para os filhos menores de 16 (dezesseis) anos,
ou em até 90 (noventa) dias após o óbito, para os demais depen-
dentes;(Redação dada pela Lei nº 13.846, de 2019)
II - do requerimento, quando requerida após o prazo previs-
to no inciso I do caput deste artigo; ou (Redação dada pela Lei nº
13.846, de 2019)
III - da decisão judicial, na hipótese de morte presumida. (Re-
dação dada pela Lei nº 13.846, de 2019)
§ 1º A concessão da pensão por morte não será protelada pela
falta de habilitação de outro possível dependente e a habilitação
posterior que importe em exclusão ou inclusão de dependente só
produzirá efeito a partir da data da publicação da portaria de con-
cessão da pensão ao dependente habilitado. (Redação dada
pela Lei nº 13.846, de 2019)
§ 2º Ajuizada a ação judicial para reconhecimento da condição
de dependente, este poderá requerer a sua habilitação provisória
ao benefício de pensão por morte, exclusivamente para fins de ra-
teio dos valores com outros dependentes, vedado o pagamento da
respectiva cota até o trânsito em julgado da respectiva ação, ressal-
vada a existência de decisão judicial em contrário.(Redação dada
pela Lei nº 13.846, de 2019)
§ 3º Nas ações em que for parte o ente público responsável pela
concessão da pensão por morte, este poderá proceder de ofício à
habilitação excepcional da referida pensão, apenas para efeitos de
rateio, descontando-se os valores referentes a esta habilitação das
demais cotas, vedado o pagamento da respectiva cota até o trânsito
em julgado da respectiva ação, ressalvada a existência de decisão
judicial em contrário.(Redação dada pela Lei nº 13.846, de 2019)
§ 4º Julgada improcedente a ação prevista no § 2º ou § 3º deste
artigo, o valor retido será corrigido pelos índices legais de reajusta-
mento e será pago de forma proporcional aos demais dependentes,
de acordo com as suas cotas e o tempo de duração de seus benefí-
cios.(Incluído pela Lei nº 13.846, de 2019)
42
§ 5º Em qualquer hipótese, fica assegurada ao órgão conces-
sor da pensão por morte a cobrança dos valores indevidamente
pagos em função de nova habilitação.(Incluído pela Lei nº 13.846,
de 2019)
Art. 220. Perde o direito à pensão por morte: (Redação dada
pela Lei nº 13.135, de 2015)
I - após o trânsito em julgado, o beneficiário condenado pela
prática de crime de que tenha dolosamente resultado a morte do
servidor; (Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
II - o cônjuge, o companheiro ou a companheira se compro-
vada, a qualquer tempo, simulação ou fraude no casamento ou
na união estável, ou a formalização desses com o fim exclusivo de
constituir benefício previdenciário, apuradas em processo judicial
no qual será assegurado o direito ao contraditório e à ampla defesa.
(Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
Art. 221. Será concedida pensão provisória por morte presumi-
da do servidor, nos seguintes casos:
I - declaração de ausência, pela autoridade judiciária compe-
tente;
II - desaparecimento em desabamento, inundação, incêndio
ou acidente não caracterizado como em serviço;
III - desaparecimento no desempenho das atribuições do cargo
ou em missão de segurança.
Parágrafo único. A pensão provisória será transformada em
vitalícia ou temporária, conforme o caso, decorridos 5 (cinco) anos
de sua vigência, ressalvado o eventual reaparecimento do servidor,
hipótese em que o benefício será automaticamente cancelado.
Art. 222. Acarreta perda da qualidade de beneficiário:
I - o seu falecimento;
II - a anulação do casamento, quando a decisão ocorrer após a
concessão da pensão ao cônjuge;
III - a cessação da invalidez, em se tratando de beneficiário in-
válido, ou o afastamento da deficiência, em se tratando de benefici-
ário com deficiência, respeitados os períodos mínimos decorrentes
da aplicação das alíneas a e b do inciso VII do caput deste artigo;(Re-
dação dada pela Lei nº 13.846, de 2019)
IV - o implemento da idade de 21 (vinte e um) anos, pelo filho
ou irmão; (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
V - a acumulação de pensão na forma do art. 225;
VI - a renúncia expressa; e (Redação dada pela Lei nº 13.135,
de 2015)
VII - em relação aos beneficiários de que tratam os incisos I a III
do caput do art. 217: (Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
a) o decurso de 4 (quatro) meses, se o óbito ocorrer sem que
o servidor tenha vertido 18 (dezoito) contribuições mensais ou se o
casamento ou a união estável tiverem sido iniciados em menos de 2
(dois) anos antes do óbito do servidor; (Incluído pela Lei nº 13.135,
de 2015)
b) o decurso dos seguintes períodos, estabelecidos de acordo
com a idade do pensionista na data de óbito do servidor, depois de
vertidas 18 (dezoito) contribuições mensais e pelo menos 2 (dois)
anos após o início do casamento ou da união estável: (Incluído pela
Lei nº 13.135, de 2015)
1) 3 (três) anos, com menos de 21 (vinte e um) anos de idade;
(Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
2) 6 (seis) anos, entre 21 (vinte e um) e 26 (vinte e seis) anos de
idade; (Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
3) 10 (dez) anos, entre 27 (vinte e sete) e 29 (vinte e nove) anos
de idade; (Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
4) 15 (quinze) anos, entre 30 (trinta) e 40 (quarenta) anos de
idade; (Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
5) 20 (vinte) anos, entre 41 (quarenta e um) e 43 (quarenta e
três) anos de idade; (Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
6) vitalícia, com 44 (quarenta e quatro) ou mais anos de idade.
(Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
§ 1o A critério da administração, o beneficiário de pensão cuja
preservação seja motivada por invalidez, por incapacidade ou por
deficiência poderá ser convocado a qualquer momento para avalia-
ção das referidas condições. (Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
§ 2o Serão aplicados, conforme o caso, a regra contida no inciso
III ou os prazos previstos na alínea “b” do inciso VII, ambos do caput,
se o óbito do servidor decorrer de acidente de qualquer natureza
ou de doença profissional ou do trabalho, independentemente do
recolhimento de 18 (dezoito) contribuições mensais ou da compro-
vação de 2 (dois) anos de casamento ou de união estável. (Incluído
pela Lei nº 13.135, de 2015)
§ 3o Após o transcurso de pelo menos 3 (três) anos e desde
que nesse período se verifique o incremento mínimo de um ano
inteiro na média nacional única, para ambos os sexos, correspon-
dente à expectativa de sobrevida da população brasileira ao nascer,
poderão ser fixadas, em números inteiros, novas idades para os fins
previstos na alínea “b” do inciso VII do caput, em ato do Ministro de
Estado do Planejamento, Orçamento e Gestão, limitado o acrésci-
mo na comparação com as idades anteriores ao referido incremen-
to. (Incluído pela Lei nº 13.135, de 2015)
§ 4o O tempo de contribuição a Regime Próprio de Previdência
Social (RPPS) ou ao Regime Geral de Previdência Social (RGPS) será
considerado na contagem das 18 (dezoito) contribuições mensais
referidas nas alíneas “a” e “b” do inciso VII do caput. (Incluído pela
Lei nº 13.135, de 2015)
§ 5º Na hipótese de o servidor falecido estar, na data de seu
falecimento, obrigado por determinação judicial a pagar alimentos
temporários a ex-cônjuge, ex-companheiro ou ex-companheira, a
pensão por morte será devida pelo prazo remanescente na data do
óbito, caso não incida outra hipótese de cancelamento anterior do
benefício.(Redação dada pela Lei nº 13.846, de 2019)
§ 6º O beneficiário que não atender à convocação de que trata
o § 1º deste artigo terá o benefício suspenso, observado o disposto
nos incisos I e II do caput do art. 95 da Lei nº 13.146, de 6 de julho
de 2015.(Redação dada pela Lei nº 13.846, de 2019)
§ 7º O exercício de atividade remunerada, inclusive na condi-
ção de microempreendedor individual, não impede a concessão ou
manutenção da cota da pensão de dependente com deficiência in-
telectual ou mental ou com deficiência grave. (Incluído pela
Lei nº 13.846, de 2019)
§ 8º No ato de requerimento de benefícios previdenciários,
não será exigida apresentação de termo de curatela de titular ou
de beneficiário com deficiência, observados os procedimentos a
serem estabelecidos em regulamento.(Incluído pela Lei nº 13.846,
de 2019)
Art. 223. Por morte ou perda da qualidade de beneficiário, a
respectiva cota reverterá para os cobeneficiários. (Redação dada
pela Lei nº 13.135, de 2015)
I - (Revogado); (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
II - (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
Art. 224. As pensões serão automaticamente atualizadas na
mesma data e na mesma proporção dos reajustes dos vencimentos
dos servidores, aplicando-se o disposto no parágrafo único do art.
189.
Art. 225. Ressalvado o direito de opção, é vedada a percepção
cumulativa de pensão deixada por mais de um cônjuge ou compa-
nheiro ou companheira e de mais de 2 (duas) pensões. (Redação
dada pela Lei nº 13.135, de 2015)
43
Seção VIII
Do Auxílio-Funeral
Art. 226. O auxílio-funeral é devido à família do servidor faleci-
do na atividade ou aposentado, em valor equivalente a um mês da
remuneração ou provento.
§ 1o No caso de acumulação legal de cargos, o auxílio será
pago somente em razão do cargo de maior remuneração.
§ 2o (VETADO).
§ 3o O auxílio será pago no prazo de 48 (quarenta e oito) horas,
por meio de procedimento sumaríssimo, à pessoa da família que
houver custeado o funeral.
Art. 227. Se o funeral for custeado por terceiro, este será inde-
nizado, observado o disposto no artigo anterior.
Art. 228. Em caso de falecimento de servidor em serviço fora
do local de trabalho, inclusive no exterior, as despesas de transpor-
te do corpo correrão à conta de recursos da União, autarquia ou
fundação pública.
Seção IX
Do Auxílio-Reclusão
Art. 229. À família do servidor ativo é devido o auxílio-reclusão,
nos seguintes valores:
I - dois terços da remuneração, quando afastado por motivo de
prisão, em flagrante ou preventiva, determinada pela autoridade
competente, enquanto perdurar a prisão;
II - metade da remuneração, durante o afastamento, em virtu-
de de condenação, por sentença definitiva, a pena que não deter-
mine a perda de cargo.
§ 1o Nos casos previstos no inciso I deste artigo, o servidor terá
direito à integralização da remuneração, desde que absolvido.
§ 2o O pagamento do auxílio-reclusão cessará a partir do dia
imediato àquele em que o servidor for posto em liberdade, ainda
que condicional.
§ 3o Ressalvado o disposto neste artigo, o auxílio-reclusão será
devido, nas mesmas condições da pensão por morte, aos depen-
dentes do segurado recolhido à prisão. (Incluído pela Lei nº 13.135,
de 2015)
Capítulo III
Da Assistência à Saúde
Art. 230. A assistência à saúde do servidor, ativo ou inativo, e
de sua família compreende assistência médica, hospitalar, odonto-
lógica, psicológica e farmacêutica, terá como diretriz básica o imple-
mento de ações preventivas voltadas para a promoção da saúde e
será prestada pelo Sistema Único de Saúde – SUS, diretamente pelo
órgão ou entidade ao qual estiver vinculado o servidor, ou median-
te convênio ou contrato, ou ainda na forma de auxílio, mediante
ressarcimento parcial do valor despendido pelo servidor, ativo ou
inativo, e seus dependentes ou pensionistas com planos ou seguros
privados de assistência à saúde, na forma estabelecida em regula-
mento. (Redação dada pela Lei nº 11.302 de 2006)
§ 1o Nas hipóteses previstas nesta Lei em que seja exigida pe-
rícia, avaliação ou inspeção médica, na ausência de médico ou junta
médica oficial, para a sua realização o órgão ou entidade celebra-
rá, preferencialmente, convênio com unidades de atendimento do
sistema público de saúde, entidades sem fins lucrativos declaradas
de utilidade pública, ou com o Instituto Nacional do Seguro Social -
INSS. (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 2o Na impossibilidade, devidamente justificada, da aplicação
do disposto no parágrafo anterior, o órgão ou entidade promoverá a
contratação da prestação de serviços por pessoa jurídica, que cons-
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
tituirá junta médica especificamente para esses fins, indicando os
nomes e especialidades dos seus integrantes, com a comprovação
de suas habilitações e de que não estejam respondendo a processo
disciplinar junto à entidade fiscalizadora da profissão. (Incluído pela
Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 3o Para os fins do disposto no caput deste artigo, ficam a
União e suas entidades autárquicas e fundacionais autorizadas a:
(Incluído pela Lei nº 11.302 de 2006)
I - celebrar convênios exclusivamente para a prestação de ser-
viços de assistência à saúde para os seus servidores ou empregados
ativos, aposentados, pensionistas, bem como para seus respectivos
grupos familiares definidos, com entidades de autogestão por elas
patrocinadas por meio de instrumentos jurídicos efetivamente ce-
lebrados e publicados até 12 de fevereiro de 2006 e que possuam
autorização de funcionamento do órgão regulador, sendo certo
que os convênios celebrados depois dessa data somente poderão
sê-lo na forma da regulamentação específica sobre patrocínio de
autogestões, a ser publicada pelo mesmo órgão regulador, no prazo
de 180 (cento e oitenta) dias da vigência desta Lei, normas essas
também aplicáveis aos convênios existentes até 12 de fevereiro de
2006; (Incluído pela Lei nº 11.302 de 2006)
II - contratar, mediante licitação, na forma da Lei no 8.666, de
21 de junho de 1993, operadoras de planos e seguros privados de
assistência à saúde que possuam autorização de funcionamento do
órgão regulador; (Incluído pela Lei nº 11.302 de 2006)
III - (VETADO) (Incluído pela Lei nº 11.302 de 2006)
§ 4o (VETADO) (Incluído pela Lei nº 11.302 de 2006)
§ 5o O valor do ressarcimento fica limitado ao total despendi-
do pelo servidor ou pensionista civil com plano ou seguro privado
de assistência à saúde. (Incluído pela Lei nº 11.302 de 2006)
Capítulo IV
Do Custeio
Art. 231. (Revogado pela Lei nº 9.783, de 28.01.99)
Título VII
Capítulo Único
Da Contratação Temporária de Excepcional Interesse Público
Art. 232. (Revogado pela Lei nº 8.745, de 9.12.93)
Art. 233. (Revogado pela Lei nº 8.745, de 9.12.93)
Art. 234. (Revogado pela Lei nº 8.745, de 9.12.93)
Art. 235. (Revogado pela Lei nº 8.745, de 9.12.93)
Título VIII
Capítulo Único
Das Disposições Gerais
Art. 236. O Dia do Servidor Público será comemorado a vinte e
oito de outubro.
Art. 237. Poderão ser instituídos, no âmbito dos Poderes Exe-
cutivo, Legislativo e Judiciário, os seguintes incentivos funcionais,
além daqueles já previstos nos respectivos planos de carreira:
I - prêmios pela apresentação de idéias, inventos ou trabalhos
que favoreçam o aumento de produtividade e a redução dos custos
operacionais;
II - concessão de medalhas, diplomas de honra ao mérito, con-
decoração e elogio.
Art. 238. Os prazos previstos nesta Lei serão contados em dias
corridos, excluindo-se o dia do começo e incluindo-se o do venci-
mento, ficando prorrogado, para o primeiro dia útil seguinte, o pra-
zo vencido em dia em que não haja expediente.
44
Art. 239. Por motivo de crença religiosa ou de convicção filo-
sófica ou política, o servidor não poderá ser privado de quaisquer
dos seus direitos, sofrer discriminação em sua vida funcional, nem
eximir-se do cumprimento de seus deveres.
Art. 240. Ao servidor público civil é assegurado, nos termos da
Constituição Federal, o direito à livre associação sindical e os se-
guintes direitos, entre outros, dela decorrentes:
a) de ser representado pelo sindicato, inclusive como substitu-
to processual;
b) de inamovibilidade do dirigente sindical, até um ano após o
final do mandato, exceto se a pedido;
c) de descontar em folha, sem ônus para a entidade sindical a
que for filiado, o valor das mensalidades e contribuições definidas
em assembleia geral da categoria.
d) (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
e) (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 241. Consideram-se da família do servidor, além do cônju-
ge e filhos, quaisquer pessoas que vivam às suas expensas e cons-
tem do seu assentamento individual.
Parágrafo único. Equipara-se ao cônjuge a companheira ou
companheiro, que comprove união estável como entidade familiar.
Art. 242. Para os fins desta Lei, considera-se sede o município
onde a repartição estiver instalada e onde o servidor tiver exercício,
em caráter permanente.
Título IX
Capítulo Único
Das Disposições Transitórias e Finais
Art. 243. Ficam submetidos ao regime jurídico instituído por
esta Lei, na qualidade de servidores públicos, os servidores dos Po-
deres da União, dos ex-Territórios, das autarquias, inclusive as em
regime especial, e das fundações públicas, regidos pela Lei nº 1.711,
de 28 de outubro de 1952 - Estatuto dos Funcionários Públicos Civis
da União, ou pela Consolidação das Leis do Trabalho, aprovada pelo
Decreto-Lei nº 5.452, de 1º de maio de 1943, exceto os contratados
por prazo determinado, cujos contratos não poderão ser prorroga-
dos após o vencimento do prazo de prorrogação.
§ 1o Os empregos ocupados pelos servidores incluídos no regi-
me instituído por esta Lei ficam transformados em cargos, na data
de sua publicação.
§ 2o As funções de confiança exercidas por pessoas não in-
tegrantes de tabela permanente do órgão ou entidade onde têm
exercício ficam transformadas em cargos em comissão, e mantidas
enquanto não for implantado o plano de cargos dos órgãos ou enti-
dades na forma da lei.
§ 3o As Funções de Assessoramento Superior - FAS, exercidas
por servidor integrante de quadro ou tabela de pessoal, ficam extin-
tas na data da vigência desta Lei.
§ 4o (VETADO).
§ 5o O regime jurídico desta Lei é extensivo aos serventuários
da Justiça, remunerados com recursos da União, no que couber.
§ 6o Os empregos dos servidores estrangeiros com estabilida-
de no serviço público, enquanto não adquirirem a nacionalidade
brasileira, passarão a integrar tabela em extinção, do respectivo ór-
gão ou entidade, sem prejuízo dos direitos inerentes aos planos de
carreira aos quais se encontrem vinculados os empregos.
§ 7o Os servidores públicos de que trata o caput deste artigo,
não amparados pelo art. 19 do Ato das Disposições Constitucionais
Transitórias, poderão, no interesse da Administração e conforme
critérios estabelecidos em regulamento, ser exonerados median-
te indenização de um mês de remuneração por ano de efetivo
exercício no serviço público federal. (Incluído pela Lei nº 9.527, de
10.12.97)
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
§ 8o Para fins de incidência do imposto de renda na fonte e na
declaração de rendimentos, serão considerados como indenizações
isentas os pagamentos efetuados a título de indenização prevista
no parágrafo anterior. (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
§ 9o Os cargos vagos em decorrência da aplicação do disposto
no § 7o poderão ser extintos pelo Poder Executivo quando conside-
rados desnecessários. (Incluído pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 244. Os adicionais por tempo de serviço, já concedidos
aos servidores abrangidos por esta Lei, ficam transformados em
anuênio.
Art. 245. A licença especial disciplinada pelo art. 116 da Lei nº
1.711, de 1952, ou por outro diploma legal, fica transformada em
licença-prêmio por assiduidade, na forma prevista nos arts. 87 a 90.
Art. 246. (VETADO).
Art. 247. Para efeito do disposto no Título VI desta Lei, haverá
ajuste de contas com a Previdência Social, correspondente ao perí-
odo de contribuição por parte dos servidores celetistas abrangidos
pelo art. 243. (Redação dada pela Lei nº 8.162, de 8.1.91)
Art. 248. As pensões estatutárias, concedidas até a vigência
desta Lei, passam a ser mantidas pelo órgão ou entidade de origem
do servidor.
Art. 249. Até a edição da lei prevista no § 1o do art. 231, os
servidores abrangidos por esta Lei contribuirão na forma e nos per-
centuais atualmente estabelecidos para o servidor civil da União
conforme regulamento próprio.
Art. 250. O servidor que já tiver satisfeito ou vier a satisfazer,
dentro de 1 (um) ano, as condições necessárias para a aposentado-
ria nos termos do inciso II do art. 184 do antigo Estatuto dos Fun-
cionários Públicos Civis da União, Lei n° 1.711, de 28 de outubro de
1952, aposentar-se-á com a vantagem prevista naquele dispositivo.
(Mantido pelo Congresso Nacional)
Art. 251. (Revogado pela Lei nº 9.527, de 10.12.97)
Art. 252. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicação,
com efeitos financeiros a partir do primeiro dia do mês subseqüen-
te.
Art. 253. Ficam revogadas a Lei nº 1.711, de 28 de outubro de
1952, e respectiva legislação complementar, bem como as demais
disposições em contrário.
Brasília, 11 de dezembro de 1990; 169o da Independência e
102o da República.
FERNANDO COLLOR
Jarbas Passarinho
Este texto não substitui o publicado no DOU de 12.12.1990 e
republicado em 18.3.1998
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Presidência da República
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurídicos
LEI Nº 8.112, DE 11 DE DEZEMBRO DE 1990
Partes vetadas pelo Presidente da República e mantidas pelo
Congresso Nacional, do Projeto que se transformou na Lei n.° 8.112,
de 11 de dezembro de 1990, que “dispõe sobre o Regime Jurídico
dos Servidores Públicos Civis da União, das autarquias e das funda-
ções públicas federais”.
O PRESIDENTE DO SENADO FEDERAL:
45
Faço saber que o CONGRESSO NACIONAL manteve, e eu, MAU-
RO BENEVIDES, Presidente do Senado Federal, nos termos do § 7°
do art. 66 da Constituição, promulgo as seguintes partes da Lei n°
8.112, de 11 de dezembro de 1990:
“Art. 87 ......................................................................................
.......................................
§ 1° ............................................................................................
......................................
§ 2° Os períodos de licença-prêmio já adquiridos e não gozados
pelo servidor que vier a falecer serão convertidos em pecúnia, em
favor de seus beneficiários da pensão.
Art. 192. O servidor que contar tempo de serviço para aposen-
tadoria com provento integral será aposentado:
I - com a remuneração do padrão de classe imediatamente su-
perior àquela em que se encontra posicionado;
II - quando ocupante da última classe da carreira, com a remu-
neração do padrão correspondente, acrescida da diferença entre
esse e o padrão da classe imediatamente anterior.
Art. 193. O servidor que tiver exercido função de direção, che-
fia, assessoramento, assistência ou cargo em comissão, por perío-
do de 5 (cinco) anos consecutivos, ou 10 (dez) anos interpolados,
poderá aposentar-se com a gratificação da função ou remuneração
do cargo em comissão, de maior valor, desde que exercido por um
período mínimo de 2 (dois) anos.
§ 1° Quando o exercício da função ou cargo em comissão de
maior valor não corresponder ao período de 2 (dois) anos, será in-
corporada a gratificação ou remuneração da função ou cargo em
comissão imediatamente inferior dentre os exercidos.
§ 2° A aplicação do disposto neste artigo exclui as vantagens
previstas no art. 192, bem como a incorporação de que trata o art.
62, ressalvado o direito de opção.
Art. 231. ....................................................................................
.......................................
§ 1° ............................................................................................
......................................
§ 2º O custeio da aposentadoria é de responsabilidade integral
do Tesouro Nacional.
Art. 240. ....................................................................................
.......................................
a) ...............................................................................................
......................................
b) ...............................................................................................
......................................
c) ...............................................................................................
......................................
d) de negociação coletiva;
e) de ajuizamento, individual e coletivamente, frente à Justiça
do Trabalho, nos termos da Constituição Federal.
Art. 250. O servidor que já tiver satisfeito ou vier a satisfazer,
dentro de 1 (um) ano, as condições necessárias para a aposentado-
ria nos termos do inciso II do art. 184 do antigo Estatuto dos Fun-
cionários Públicos Civis da União, Lei n° 1.711, de 28 de outubro
de 1952, aposentar-se-á com a vantagem prevista naquele dispo-
sitivo.”
CONSTITUIÇÃO DA REPÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL DE
1988
PREÂMBULO
Nós, representantes do povo brasileiro, reunidos em Assem-
bléia Nacional Constituinte para instituir um Estado Democrático,
destinado a assegurar o exercício dos direitos sociais e individuais,
a liberdade, a segurança, o bem-estar, o desenvolvimento, a igual-
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
dade e a justiça como valores supremos de uma sociedade frater-
na, pluralista e sem preconceitos, fundada na harmonia social e
comprometida, na ordem interna e internacional, com a solução
pacífica das controvérsias, promulgamos, sob a proteção de Deus,
a seguinte CONSTITUIÇÃO DA REPÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL.
TÍTULO III
Da Organização do Estado
CAPÍTULO VII
DA ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA
1) Princípios da Administração Pública
Os valores éticos inerentes ao Estado, os quais permitem que
ele consolide o bem comum e garanta a preservação dos interesses
da coletividade, se encontram exteriorizados em princípios e regras.
Estes, por sua vez, são estabelecidos na Constituição Federal e em
legislações infraconstitucionais, a exemplo das que serão estudadas
neste tópico, quais sejam: Decreto n° 1.171/94, Lei n° 8.112/90 e
Lei n° 8.429/92.
Todas as diretivas de leis específicas sobre a ética no setor pú-
blico partem da Constituição Federal, que estabelece alguns princí-
pios fundamentais para a ética no setor público. Em outras palavras,
é o texto constitucional do artigo 37, especialmente o caput, que
permite a compreensão de boa parte do conteúdo das leis especí-
ficas, porque possui um caráter amplo ao preconizar os princípios
fundamentais da administração pública. Estabelece a Constituição
Federal:
Artigo 37, CF. A administração pública direta e indireta de qual-
quer dos Poderes da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municípios obedecerá aos princípios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficiência e, também, ao seguinte: [...]
São princípios da administração pública, nesta ordem:
Legalidade
Impessoalidade
Moralidade
Publicidade
Eficiência
Para memorizar: veja que as iniciais das palavras formam o vo-
cábulo LIMPE, que remete à limpeza esperada da Administração Pú-
blica. É de fundamental importância um olhar atento ao significado
de cada um destes princípios, posto que eles estruturam todas as
regras éticas prescritas no Código de Ética e na Lei de Improbidade
Administrativa, tomando como base os ensinamentos de Carvalho
Filho1 e Spitzcovsky2:
a) Princípio da legalidade: Para o particular, legalidade significa
a permissão de fazer tudo o que a lei não proíbe. Contudo, como
a administração pública representa os interesses da coletividade,
ela se sujeita a uma relação de subordinação, pela qual só poderá
fazer o que a lei expressamente determina (assim, na esfera estatal,
é preciso lei anterior editando a matéria para que seja preservado
o princípio da legalidade). A origem deste princípio está na criação
do Estado de Direito, no sentido de que o próprio Estado deve res-
peitar as leis que dita.
b) Princípio da impessoalidade: Por força dos interesses que
representa, a administração pública está proibida de promover
discriminações gratuitas. Discriminar é tratar alguém de forma di-
ferente dos demais, privilegiando ou prejudicando. Segundo este
1 CARVALHO FILHO, José dos Santos. Manual de direito admin-
istrativo. 23. ed. Rio de Janeiro: Lumen juris, 2010.
2 SPITZCOVSKY, Celso. Direito Administrativo. 13. ed. São Paulo:
Método, 2011.
46
princípio, a administração pública deve tratar igualmente todos
aqueles que se encontrem na mesma situação jurídica (princípio
da isonomia ou igualdade). Por exemplo, a licitação reflete a im-
pessoalidade no que tange à contratação de serviços. O princípio
da impessoalidade correlaciona-se ao princípio da finalidade, pelo
qual o alvo a ser alcançado pela administração pública é somente
o interesse público. Com efeito, o interesse particular não pode in-
fluenciar no tratamento das pessoas, já que deve-se buscar somen-
te a preservação do interesse coletivo.
c) Princípio da moralidade: A posição deste princípio no artigo
37 da CF representa o reconhecimento de uma espécie de morali-
dade administrativa, intimamente relacionada ao poder público. A
administração pública não atua como um particular, de modo que
enquanto o descumprimento dos preceitos morais por parte deste
particular não é punido pelo Direito (a priori), o ordenamento jurí-
dico adota tratamento rigoroso do comportamento imoral por par-
te dos representantes do Estado. O princípio da moralidade deve
se fazer presente não só para com os administrados, mas também
no âmbito interno. Está indissociavelmente ligado à noção de bom
administrador, que não somente deve ser conhecedor da lei, mas
também dos princípios éticos regentes da função administrativa.
TODO ATO IMORAL SERÁ DIRETAMENTE ILEGAL OU AO MENOS IM-
PESSOAL, daí a intrínseca ligação com os dois princípios anteriores.
d) Princípio da publicidade: A administração pública é obriga-
da a manter transparência em relação a todos seus atos e a todas
informações armazenadas nos seus bancos de dados. Daí a publica-
ção em órgãos da imprensa e a afixação de portarias. Por exemplo,
a própria expressão concurso público (art. 37, II, CF) remonta ao
ideário de que todos devem tomar conhecimento do processo sele-
tivo de servidores do Estado. Diante disso, como será visto, se negar
indevidamente a fornecer informações ao administrado caracteriza
ato de improbidade administrativa.
No mais, prevê o §1º do artigo 37, CF, evitando que o princípio
da publicidade seja deturpado em propaganda político-eleitoral:
Artigo 37, §1º, CF. A publicidade dos atos, programas, obras,
serviços e campanhas dos órgãos públicos deverá ter caráter edu-
cativo, informativo ou de orientação social, dela não podendo
constar nomes, símbolos ou imagens que caracterizem promoção
pessoal de autoridades ou servidores públicos.
Somente pela publicidade os indivíduos controlarão a legali-
dade e a eficiência dos atos administrativos. Os instrumentos para
proteção são o direito de petição e as certidões (art. 5°, XXXIV, CF),
além do habeas data e - residualmente - do mandado de segurança.
Neste viés, ainda, prevê o artigo 37, CF em seu §3º:
Artigo 37, §3º, CF. A lei disciplinará as formas de participação
do usuário na administração pública direta e indireta, regulando
especialmente:
I - as reclamações relativas à prestação dos serviços públicos
em geral, asseguradas a manutenção de serviços de atendimento
ao usuário e a avaliação periódica, externa e interna, da qualidade
dos serviços;
II - o acesso dos usuários a registros administrativos e a infor-
mações sobre atos de governo, observado o disposto no art. 5º, X
e XXXIII;
III - a disciplina da representação contra o exercício negligente
ou abusivo de cargo, emprego ou função na administração pública.
e) Princípio da eficiência: A administração pública deve man-
ter o ampliar a qualidade de seus serviços com controle de gastos.
Isso envolve eficiência ao contratar pessoas (o concurso público
seleciona os mais qualificados ao exercício do cargo), ao manter
tais pessoas em seus cargos (pois é possível exonerar um servidor
público por ineficiência) e ao controlar gastos (limitando o teto de
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
remuneração), por exemplo. O núcleo deste princípio é a procura
por produtividade e economicidade. Alcança os serviços públicos
e os serviços administrativos internos, se referindo diretamente à
conduta dos agentes.
Além destes cinco princípios administrativo-constitucionais
diretamente selecionados pelo constituinte, podem ser apontados
como princípios de natureza ética relacionados à função pública a
probidade e a motivação:
a) Princípio da probidade: um princípio constitucional incluído
dentro dos princípios específicos da licitação, é o dever de todo o
administrador público, o dever de honestidade e fidelidade com o
Estado, com a população, no desempenho de suas funções. Possui
contornos mais definidos do que a moralidade. Diógenes Gasparini3
alerta que alguns autores tratam veem como distintos os princípios
da moralidade e da probidade administrativa, mas não há carac-
terísticas que permitam tratar os mesmos como procedimentos
distintos, sendo no máximo possível afirmar que a probidade ad-
ministrativa é um aspecto particular da moralidade administrativa.
b) Princípio da motivação: É a obrigação conferida ao admi-
nistrador de motivar todos os atos que edita, gerais ou de efeitos
concretos. É considerado, entre os demais princípios, um dos mais
importantes, uma vez que sem a motivação não há o devido pro-
cesso legal, uma vez que a fundamentação surge como meio inter-
pretativo da decisão que levou à prática do ato impugnado, sendo
verdadeiro meio de viabilização do controle da legalidade dos atos
da Administração.
Motivar significa mencionar o dispositivo legal aplicável ao caso
concreto e relacionar os fatos que concretamente levaram à aplica-
ção daquele dispositivo legal. Todos os atos administrativos devem
ser motivados para que o Judiciário possa controlar o mérito do ato
administrativo quanto à sua legalidade. Para efetuar esse controle,
devem ser observados os motivos dos atos administrativos.
Em relação à necessidade de motivação dos atos administra-
tivos vinculados (aqueles em que a lei aponta um único comporta-
mento possível) e dos atos discricionários (aqueles que a lei, dentro
dos limites nela previstos, aponta um ou mais comportamentos
possíveis, de acordo com um juízo de conveniência e oportunida-
de), a doutrina é uníssona na determinação da obrigatoriedade de
motivação com relação aos atos administrativos vinculados; toda-
via, diverge quanto à referida necessidade quanto aos atos discri-
cionários.
Meirelles4 entende que o ato discricionário, editado sob os li-
mites da Lei, confere ao administrador uma margem de liberdade
para fazer um juízo de conveniência e oportunidade, não sendo ne-
cessária a motivação. No entanto, se houver tal fundamentação, o
ato deverá condicionar-se a esta, em razão da necessidade de ob-
servância da Teoria dos Motivos Determinantes. O entendimento
majoritário da doutrina, porém, é de que, mesmo no ato discricio-
nário, é necessária a motivação para que se saiba qual o caminho
adotado pelo administrador. Gasparini5, com respaldo no art. 50
da Lei n. 9.784/98, aponta inclusive a superação de tais discussões
doutrinárias, pois o referido artigo exige a motivação para todos
os atos nele elencados, compreendendo entre estes, tanto os atos
discricionários quanto os vinculados.
3GASPARINI, Diógenes. Direito Administrativo. 9ª ed. São Paulo:
Saraiva, 2004.
4MEIRELLES, Hely Lopes. Direito administrativo brasileiro. São
Paulo: Malheiros, 1993.
5GASPARINI, Diógenes. Direito Administrativo. 9ª ed. São Paulo:
Saraiva, 2004.
47
2) Regras mínimas sobre direitos e deveres dos servidores
O artigo 37 da Constituição Federal estabelece os princípios
da administração pública estudados no tópico anterior, aos quais
estão sujeitos servidores de quaisquer dos Poderes em qualquer
das esferas federativas, e, em seus incisos, regras mínimas sobre o
serviço público:
Artigo 37, I, CF. Os cargos, empregos e funções públicas são
acessíveis aos brasileiros que preencham os requisitos estabeleci-
dos em lei, assim como aos estrangeiros, na forma da lei.
Aprofundando a questão, tem-se o artigo 5º da Lei nº
8.112/1990, que prevê:
Artigo 5º, Lei nº 8.112/1990. São requisitos básicos para inves-
tidura em cargo público:
I - a nacionalidade brasileira;
II - o gozo dos direitos políticos;
III - a quitação com as obrigações militares e eleitorais;
IV - o nível de escolaridade exigido para o exercício do cargo;
V - a idade mínima de dezoito anos;
VI - aptidão física e mental.
§ 1º As atribuições do cargo podem justificar a exigência de
outros requisitos estabelecidos em lei. [...]
§ 3º As universidades e instituições de pesquisa científica e
tecnológica federais poderão prover seus cargos com professores,
técnicos e cientistas estrangeiros, de acordo com as normas e os
procedimentos desta Lei.
Destaca-se a exceção ao inciso I do artigo 5° da Lei nº 8.112/1990
e do inciso I do artigo 37, CF, prevista no artigo 207 da Constituição,
permitindo que estrangeiros assumam cargos no ramo da pesquisa,
ciência e tecnologia.
Artigo 37, II, CF. A investidura em cargo ou emprego público
depende de aprovação prévia em concurso público de provas ou
de provas e títulos, de acordo com a natureza e a complexidade do
cargo ou emprego, na forma prevista em lei, ressalvadas as nome-
ações para cargo em comissão declarado em lei de livre nomeação
e exoneração.
Preconiza o artigo 10 da Lei nº 8.112/1990:
Artigo 10, Lei nº 8.112/90. A nomeação para cargo de carreira
ou cargo isolado de provimento efetivo depende de prévia habilita-
ção em concurso público de provas ou de provas e títulos, obedeci-
dos a ordem de classificação e o prazo de sua validade.
Parágrafo único. Os demais requisitos para o ingresso e o de-
senvolvimento do servidor na carreira, mediante promoção, serão
estabelecidos pela lei que fixar as diretrizes do sistema de carreira
na Administração Pública Federal e seus regulamentos.
No concurso de provas o candidato é avaliado apenas pelo seu
desempenho nas provas, ao passo que nos concursos de provas e
títulos o seu currículo em toda sua atividade profissional também
é considerado. Cargo em comissão é o cargo de confiança, que não
exige concurso público, sendo exceção à regra geral.
Artigo 37, III, CF. O prazo de validade do concurso público será
de até dois anos, prorrogável uma vez, por igual período.
Artigo 37, IV, CF. Durante o prazo improrrogável previsto no
edital de convocação, aquele aprovado em concurso público de pro-
vas ou de provas e títulos será convocado com prioridade sobre
novos concursados para assumir cargo ou emprego, na carreira.
Prevê o artigo 12 da Lei nº 8.112/1990:
Artigo 12, Lei nº 8.112/1990. O concurso público terá validade
de até 2 (dois) anos, podendo ser prorrogado uma única vez, por
igual período.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
§1º O prazo de validade do concurso e as condições de sua realização serão fixados em edital, que será publicado no Diário Oficial da
União e em jornal diário de grande circulação.
§ 2º Não se abrirá novo concurso enquanto houver candidato aprovado em concurso anterior com prazo de validade não expirado.

O edital delimita questões como valor da taxa de inscrição, casos de isenção, número de vagas e prazo de validade. Havendo candi-
datos aprovados na vigência do prazo do concurso, ele deve ser chamado para assumir eventual vaga e não ser realizado novo concurso.

Destaca-se que o §2º do artigo 37, CF, prevê:

Artigo 37, §2º, CF. A não-observância do disposto nos incisos II e III implicará a nulidade do ato e a punição da autoridade responsá-
vel, nos termos da lei.
Com efeito, há tratamento rigoroso da responsabilização daquele que viola as diretrizes mínimas sobre o ingresso no serviço público,
que em regra se dá por concurso de provas ou de provas e títulos.
Artigo 37, V, CF. As funções de confiança, exercidas exclusivamente por servidores ocupantes de cargo efetivo, e os cargos em comis-
são, a serem preenchidos por servidores de carreira nos casos, condições e percentuais mínimos previstos em lei, destinam-se apenas às
atribuições de direção, chefia e assessoramento.

Observa-se o seguinte quadro comparativo6:

Função de Confiança Cargo em Comissão

Exercidas exclusivamente por servidores ocupantes de cargo efetivo. Qualquer pessoa, observado o percentual mínimo reserva-
do ao servidor de carreira.
Com concurso público, já que somente pode exercê-la o servidor de car- Sem concurso público, ressalvado o percentual mínimo re-
go efetivo, mas a função em si não prescindível de concurso público. servado ao servidor de carreira.
Somente são conferidas atribuições e responsabilidade É atribuído posto (lugar) num dos quadros da Administração
Pública, conferida atribuições e responsabilidade àquele
que irá ocupá-lo
Destinam-se apenas às atribuições de direção, chefia e assessora- Destinam-se apenas às atribuições de direção, chefia e as-
mento sessoramento
De livre nomeação e exoneração no que se refere à função e não em De livre nomeação e exoneração
relação ao cargo efetivo.

Artigo 37, VI, CF. É garantido ao servidor público civil o direito à livre associação sindical.

A liberdade de associação é garantida aos servidores públicos tal como é garantida a todos na condição de direito individual e de
direito social.
Artigo 37, VII, CF. O direito de greve será exercido nos termos e nos limites definidos em lei específica.

O Supremo Tribunal Federal decidiu que os servidores públicos possuem o direito de greve, devendo se atentar pela preservação da
sociedade quando exercê-lo. Enquanto não for elaborada uma legislação específica para os funcionários públicos, deverá ser obedecida a
lei geral de greve para os funcionários privados, qual seja a Lei n° 7.783/89 (Mandado de Injunção nº 20).
Artigo 37, VIII, CF. A lei reservará percentual dos cargos e empregos públicos para as pessoas portadoras de deficiência e definirá os
critérios de sua admissão.

Neste sentido, o §2º do artigo 5º da Lei nº 8.112/1990:

Artigo 5º, Lei nº 8.112/90. Às pessoas portadoras de deficiência é assegurado o direito de se inscrever em concurso público para provi-
mento de cargo cujas atribuições sejam compatíveis com a deficiência de que são portadoras; para tais pessoas serão reservadas até 20%
(vinte por cento) das vagas oferecidas no concurso.

Prossegue o artigo 37, CF:

Artigo 37, IX, CF. IX - a lei estabelecerá os casos de contratação por tempo determinado para atender a necessidade temporária de
excepcional interesse público; (Vide Emenda constitucional nº 106, de 2020)

A Lei nº 8.745/1993 regulamenta este inciso da Constituição, definindo a natureza da relação estabelecida entre o servidor contratado
e a Administração Pública, para atender à “necessidade temporária de excepcional interesse público”.
“Em se tratando de relação subordinada, isto é, de relação que comporta dependência jurídica do servidor perante o Estado, duas
opções se ofereciam: ou a relação seria trabalhista, agindo o Estado iure gestionis, sem usar das prerrogativas de Poder Público, ou ins-
titucional, estatutária, preponderando o ius imperii do Estado. Melhor dizendo: o sistema preconizado pela Carta Política de 1988 é o
do contrato, que tanto pode ser trabalhista (inserindo-se na esfera do Direito Privado) quanto administrativo (situando-se no campo do
Direito Público). [...] Uma solução intermediária não deixa, entretanto, de ser legítima. Pode-se, com certeza, abonar um sistema híbrido,
eclético, no qual coexistam normas trabalhistas e estatutárias, pondo-se em contiguidade os vínculos privado e administrativo, no sentido
6 http://direitoemquadrinhos.blogspot.com.br/2011/03/quadro-comparativo-funcao-de-confianca.html

48
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
de atender às exigências do Estado moderno, que procura alcançar
os seus objetivos com a mesma eficácia dos empreendimentos não-
-governamentais”7.
Artigo 37, X, CF. A remuneração dos servidores públicos e o
subsídio de que trata o § 4º do art. 39 somente poderão ser fixados
ou alterados por lei específica, observada a iniciativa privativa em
cada caso, assegurada revisão geral anual, sempre na mesma data e
sem distinção de índices.
Artigo 37, XV, CF. O subsídio e os vencimentos dos ocupantes
de cargos e empregos públicos são irredutíveis, ressalvado o dis-
posto nos incisos XI e XIV deste artigo e nos arts. 39, § 4º, 150, II,
153, III, e 153, § 2º, I.
Artigo 37, §10, CF. É vedada a percepção simultânea de pro-
ventos de aposentadoria decorrentes do art. 40 ou dos arts. 42
e 142 com a remuneração de cargo, emprego ou função pública,
ressalvados os cargos acumuláveis na forma desta Constituição, os
cargos eletivos e os cargos em comissão declarados em lei de livre
nomeação e exoneração.
Sobre a questão, disciplina a Lei nº 8.112/1990 nos artigos 40
e 41:
Art. 40. Vencimento é a retribuição pecuniária pelo exercício de
cargo público, com valor fixado em lei.
Art. 41. Remuneração é o vencimento do cargo efetivo, acres-
cido das vantagens pecuniárias permanentes estabelecidas em lei.
§ 1º A remuneração do servidor investido em função ou cargo
em comissão será paga na forma prevista no art. 62.
§ 2º O servidor investido em cargo em comissão de órgão ou
entidade diversa da de sua lotação receberá a remuneração de
acordo com o estabelecido no § 1º do art. 93.
§ 3º O vencimento do cargo efetivo, acrescido das vantagens de
caráter permanente, é irredutível.
§ 4º É assegurada a isonomia de vencimentos para cargos de
atribuições iguais ou assemelhadas do mesmo Poder, ou entre ser-
vidores dos três Poderes, ressalvadas as vantagens de caráter indi-
vidual e as relativas à natureza ou ao local de trabalho.
§ 5º Nenhum servidor receberá remuneração inferior ao salá-
rio mínimo.
Ainda, o artigo 37 da Constituição:
Artigo 37, XI, CF. A remuneração e o subsídio dos ocupantes
de cargos, funções e empregos públicos da administração direta,
autárquica e fundacional, dos membros de qualquer dos Poderes
da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios, dos
detentores de mandato eletivo e dos demais agentes políticos e os
proventos, pensões ou outra espécie remuneratória, percebidos
cumulativamente ou não, incluídas as vantagens pessoais ou de
qualquer outra natureza, não poderão exceder o subsídio mensal,
em espécie, dos Ministros do Supremo Tribunal Federal, aplican-
do-se como limite, nos Municípios, o subsídio do Prefeito, e nos
Estados e no Distrito Federal, o subsídio mensal do Governador no
âmbito do Poder Executivo, o subsídio dos Deputados Estaduais e
Distritais no âmbito do Poder Legislativo e o subsídio dos Desem-
bargadores do Tribunal de Justiça, limitado a noventa inteiros e
vinte e cinco centésimos por cento do subsídio mensal, em es-
pécie, dos Ministros do Supremo Tribunal Federal, no âmbito do
Poder Judiciário, aplicável este limite aos membros do Ministério
Público, aos Procuradores e aos Defensores Públicos.
7 VOGEL NETO, Gustavo Adolpho. Contratação de servidores
para atender a necessidade temporária de excepcional interesse
público. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/re-
vista/Rev_39/Artigos/Art_Gustavo.htm>. Acesso em: 23 dez. 2014.
49
Artigo 37, XII, CF. Os vencimentos dos cargos do Poder Legis-
lativo e do Poder Judiciário não poderão ser superiores aos pagos
pelo Poder Executivo.
Prevê a Lei nº 8.112/1990 em seu artigo 42:
Artigo 42, Lei nº 8.112/90. Nenhum servidor poderá perce-
ber, mensalmente, a título de remuneração, importância superior
à soma dos valores percebidos como remuneração, em espécie, a
qualquer título, no âmbito dos respectivos Poderes, pelos Minis-
tros de Estado, por membros do Congresso Nacional e Ministros do
Supremo Tribunal Federal. Parágrafo único. Excluem-se do teto de
remuneração as vantagens previstas nos incisos II a VII do art. 61.
Com efeito, os §§ 11 e 12 do artigo 37, CF tecem aprofunda-
mentos sobre o mencionado inciso XI:
Artigo 37, § 11, CF. Não serão computadas, para efeito dos li-
mites remuneratórios de que trata o inciso XI do caput deste artigo,
as parcelas de caráter indenizatório previstas em lei.
Artigo 37, § 12, CF. Para os fins do disposto no inciso XI do caput
deste artigo, fica facultado aos Estados e ao Distrito Federal fixar,
em seu âmbito, mediante emenda às respectivas Constituições e
Lei Orgânica, como limite único, o subsídio mensal dos Desembar-
gadores do respectivo Tribunal de Justiça, limitado a noventa in-
teiros e vinte e cinco centésimos por cento do subsídio mensal dos
Ministros do Supremo Tribunal Federal, não se aplicando o disposto
neste parágrafo aos subsídios dos Deputados Estaduais e Distritais
e dos Vereadores.
Por seu turno, o artigo 37 quanto à vinculação ou equiparação
salarial:
Artigo 37, XIII, CF. É vedada a vinculação ou equiparação de
quaisquer espécies remuneratórias para o efeito de remuneração
de pessoal do serviço público.
Os padrões de vencimentos são fixados por conselho de políti-
ca de administração e remuneração de pessoal, integrado por ser-
vidores designados pelos respectivos Poderes (artigo 39, caput e §
1º), sem qualquer garantia constitucional de tratamento igualitário
aos cargos que se mostrem similares.
Artigo 37, XIV, CF. Os acréscimos pecuniários percebidos por
servidor público não serão computados nem acumulados para fins
de concessão de acréscimos ulteriores.
A preocupação do constituinte, ao implantar tal preceito, foi
de que não eclodisse no sistema remuneratório dos servidores, ou
seja, evitar que se utilize uma vantagem como base de cálculo de
um outro benefício. Dessa forma, qualquer gratificação que venha
a ser concedida ao servidor só pode ter como base de cálculo o pró-
prio vencimento básico. É inaceitável que se leve em consideração
outra vantagem até então percebida.
Artigo 37, XVI, CF. É vedada a acumulação remunerada de car-
gos públicos, exceto, quando houver compatibilidade de horários,
observado em qualquer caso o disposto no inciso XI: a) a de dois
cargos de professor; b) a de um cargo de professor com outro, téc-
nico ou científico; c) a de dois cargos ou empregos privativos de
profissionais de saúde, com profissões regulamentadas.
Artigo 37, XVII, CF. A proibição de acumular estende-se a em-
pregos e funções e abrange autarquias, fundações, empresas pú-
blicas, sociedades de economia mista, suas subsidiárias, e socieda-
des controladas, direta ou indiretamente, pelo poder público.
Segundo Carvalho Filho8, “o fundamento da proibição é impe-
dir que o cúmulo de funções públicas faça com que o servidor não
execute qualquer delas com a necessária eficiência. Além disso, po-
rém, pode-se observar que o Constituinte quis também impedir a
cumulação de ganhos em detrimento da boa execução de tarefas
8CARVALHO FILHO, José dos Santos. Manual de direito admin-
istrativo. 23. ed. Rio de Janeiro: Lumen juris, 2010.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
públicas. [...] Nota-se que a vedação se refere à acumulação remu-
nerada. Em consequência, se a acumulação só encerra a percepção
de vencimentos por uma das fontes, não incide a regra constitucio-
nal proibitiva”.
A Lei nº 8.112/1990 regulamenta intensamente a questão:
Artigo 118, Lei nº 8.112/1990. Ressalvados os casos previstos
na Constituição, é vedada a acumulação remunerada de cargos
públicos.
§ 1o A proibição de acumular estende-se a cargos, empregos
e funções em autarquias, fundações públicas, empresas públicas,
sociedades de economia mista da União, do Distrito Federal, dos
Estados, dos Territórios e dos Municípios.
§ 2o A acumulação de cargos, ainda que lícita, fica condiciona-
da à comprovação da compatibilidade de horários.
§ 3o Considera-se acumulação proibida a percepção de venci-
mento de cargo ou emprego público efetivo com proventos da ina-
tividade, salvo quando os cargos de que decorram essas remunera-
ções forem acumuláveis na atividade.
Art. 119, Lei nº 8.112/1990. O servidor não poderá exercer
mais de um cargo em comissão, exceto no caso previsto no pará-
grafo único do art. 9o, nem ser remunerado pela participação em
órgão de deliberação coletiva.
Parágrafo único. O disposto neste artigo não se aplica à remu-
neração devida pela participação em conselhos de administração e
fiscal das empresas públicas e sociedades de economia mista, suas
subsidiárias e controladas, bem como quaisquer empresas ou enti-
dades em que a União, direta ou indiretamente, detenha participa-
ção no capital social, observado o que, a respeito, dispuser legisla-
ção específica.
Art. 120, Lei nº 8.112/1990. O servidor vinculado ao regime
desta Lei, que acumular licitamente dois cargos efetivos, quando
investido em cargo de provimento em comissão, ficará afastado de
ambos os cargos efetivos, salvo na hipótese em que houver compa-
tibilidade de horário e local com o exercício de um deles, declarada
pelas autoridades máximas dos órgãos ou entidades envolvidos.
“Os artigos 118 a 120 da Lei nº 8.112/90 ao tratarem da acu-
mulação de cargos e funções públicas, regulamentam, no âmbito
do serviço público federal a vedação genérica constante do art. 37,
incisos VXI e XVII, da Constituição da República. De fato, a acumu-
lação ilícita de cargos públicos constitui uma das infrações mais co-
muns praticadas por servidores públicos, o que se constata obser-
vando o elevado número de processos administrativos instaurados
com esse objeto. O sistema adotado pela Lei nº 8.112/90 é relativa-
mente brando, quando cotejado com outros estatutos de alguns Es-
tados, visto que propicia ao servidor incurso nessa ilicitude diversas
oportunidades para regularizar sua situação e escapar da pena de
demissão. Também prevê a lei em comentário, um processo admi-
nistrativo simplificado (processo disciplinar de rito sumário) para a
puração dessa infração – art. 133” 9.
Artigo 37, XVIII, CF. A administração fazendária e seus servidores
fiscais terão, dentro de suas áreas de competência e jurisdição, prece-
dência sobre os demais setores administrativos, na forma da lei.
Artigo 37, XXII, CF. As administrações tributárias da União, dos
Estados, do Distrito Federal e dos Municípios, atividades essenciais
ao funcionamento do Estado, exercidas por servidores de carreiras
9 MORGATO, Almir. O Regime Disciplinar dos Servidores
Públicos da União. Disponível em: <http://www.canaldosconcur-
sos.com.br/artigos/almirmorgado_artigo1.pdf>. Acesso em: 11
ago. 2013.
50
específicas, terão recursos prioritários para a realização de suas
atividades e atuarão de forma integrada, inclusive com o compar-
tilhamento de cadastros e de informações fiscais, na forma da lei
ou convênio.
“O Estado tem como finalidade essencial a garantia do bem-
-estar de seus cidadãos, seja através dos serviços públicos que dis-
ponibiliza, seja através de investimentos na área social (educação,
saúde, segurança pública). Para atingir esses objetivos primários,
deve desenvolver uma atividade financeira, com o intuito de obter
recursos indispensáveis às necessidades cuja satisfação se compro-
meteu quando estabeleceu o “pacto” constitucional de 1988. [...]
A importância da Administração Tributária foi reconhecida ex-
pressamente pelo constituinte que acrescentou, no artigo 37 da
Carta Magna, o inciso XVIII, estabelecendo a sua precedência e de
seus servidores sobre os demais setores da Administração Pública,
dentro de suas áreas de competência”10.
Artigo 37, XIX, CF. Somente por lei específica poderá ser criada
autarquia e autorizada a instituição de empresa pública, de socie-
dade de economia mista e de fundação, cabendo à lei complemen-
tar, neste último caso, definir as áreas de sua atuação.
Artigo 37, XX, CF. Depende de autorização legislativa, em cada
caso, a criação de subsidiárias das entidades mencionadas no inciso
anterior, assim como a participação de qualquer delas em empresa
privada.
Órgãos da administração indireta somente podem ser criados
por lei específica e a criação de subsidiárias destes dependem de
autorização legislativa (o Estado cria e controla diretamente deter-
minada empresa pública ou sociedade de economia mista, e estas,
por sua vez, passam a gerir uma nova empresa, denominada subsi-
diária. Ex.: Transpetro, subsidiária da Petrobrás). “Abrimos um pa-
rêntese para observar que quase todos os autores que abordam o
assunto afirmam categoricamente que, a despeito da referência no
texto constitucional a ‘subsidiárias das entidades mencionadas no
inciso anterior’, somente empresas públicas e sociedades de eco-
nomia mista podem ter subsidiárias, pois a relação de controle que
existe entre a pessoa jurídica matriz e a subsidiária seria própria de
pessoas com estrutura empresarial, e inadequada a autarquias e
fundações públicas. OUSAMOS DISCORDAR. Parece-nos que, se o
legislador de um ente federado pretendesse, por exemplo, auto-
rizar a criação de uma subsidiária de uma fundação pública, NÃO
haveria base constitucional para considerar inválida sua autoriza-
ção”11.
Ainda sobre a questão do funcionamento da administração in-
direta e de suas subsidiárias, destaca-se o previsto nos §§ 8º e 9º
do artigo 37, CF:
Artigo 37, §8º, CF. A autonomia gerencial, orçamentária e fi-
nanceira dos órgãos e entidades da administração direta e indireta
poderá ser ampliada mediante contrato, a ser firmado entre seus
administradores e o poder público, que tenha por objeto a fixação
de metas de desempenho para o órgão ou entidade, cabendo à lei
dispor sobre:
I - o prazo de duração do contrato;
II - os controles e critérios de avaliação de desempenho, direi-
tos, obrigações e responsabilidade dos dirigentes;
III - a remuneração do pessoal.
10 http://www.sindsefaz.org.br/parecer_administracao_
tributaria_sao_paulo.htm
11 ALEXANDRINO, Marcelo. Direito Administrativo Descom-
plicado. São Paulo: GEN, 2014.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Artigo 37, § 9º, CF. O disposto no inciso XI aplica-se às empre-
sas públicas e às sociedades de economia mista e suas subsidi-
árias, que receberem recursos da União, dos Estados, do Distrito
Federal ou dos Municípios para pagamento de despesas de pessoal
ou de custeio em geral.
Continua o artigo 37, CF:
Artigo 37, XXI, CF. Ressalvados os casos especificados na legis-
lação, as obras, serviços, compras e alienações serão contratados
mediante processo de licitação pública que assegure igualdade de
condições a todos os concorrentes, com cláusulas que estabeleçam
obrigações de pagamento, mantidas as condições efetivas da pro-
posta, nos termos da lei, o qual somente permitirá as exigências
de qualificação técnica e econômica indispensáveis à garantia do
cumprimento das obrigações.
A Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993, regulamenta o art. 37,
inciso XXI, da Constituição Federal, institui normas para licitações e
contratos da Administração Pública e dá outras providências. Licita-
ção nada mais é que o conjunto de procedimentos administrativos
(administrativos porque parte da administração pública) para as
compras ou serviços contratados pelos governos Federal, Estadual
ou Municipal, ou seja todos os entes federativos. De forma mais
simples, podemos dizer que o governo deve comprar e contratar
serviços seguindo regras de lei, assim a licitação é um processo for-
mal onde há a competição entre os interessados.
Artigo 37, §5º, CF. A lei estabelecerá os prazos de prescrição
para ilícitos praticados por qualquer agente, servidor ou não, que
causem prejuízos ao erário, ressalvadas as respectivas ações de res-
sarcimento.
A prescrição dos ilícitos praticados por servidor encontra disci-
plina específica no artigo 142 da Lei nº 8.112/1990:
Art. 142, Lei nº 8.112/1990. A ação disciplinar prescreverá:
I - em 5 (cinco) anos, quanto às infrações puníveis com demis-
são, cassação de aposentadoria ou disponibilidade e destituição de
cargo em comissão;
II - em 2 (dois) anos, quanto à suspensão;
III - em 180 (cento e oitenta) dias, quanto á advertência.
§ 1o O prazo de prescrição começa a correr da data em que o
fato se tornou conhecido.
§ 2o Os prazos de prescrição previstos na lei penal aplicam-se às
infrações disciplinares capituladas também como crime.
§ 3o A abertura de sindicância ou a instauração de processo
disciplinar interrompe a prescrição, até a decisão final proferida por
autoridade competente.
§ 4o Interrompido o curso da prescrição, o prazo começará a
correr a partir do dia em que cessar a interrupção.
Prescrição é um instituto que visa regular a perda do direito
de acionar judicialmente. No caso, o prazo é de 5 anos para as in-
frações mais graves, 2 para as de gravidade intermediária (pena de
suspensão) e 180 dias para as menos graves (pena de advertência),
contados da data em que o fato se tornou conhecido pela adminis-
tração pública. Se a infração disciplinar for crime, valerão os prazos
prescricionais do direito penal, mais longos, logo, menos favoráveis
ao servidor. Interrupção da prescrição significa parar a contagem
do prazo para que, retornando, comece do zero. Da abertura da
sindicância ou processo administrativo disciplinar até a decisão final
proferida por autoridade competente não corre a prescrição. Pro-
ferida a decisão, o prazo começa a contar do zero. Passado o prazo,
não caberá mais propor ação disciplinar.
51
Artigo 37, §7º, CF. A lei disporá sobre os requisitos e as restri-
ções ao ocupante de cargo ou emprego da administração direta e
indireta que possibilite o acesso a informações privilegiadas.
A Lei nº 12.813, de 16 de maio de 2013 dispõe sobre o conflito
de interesses no exercício de cargo ou emprego do Poder Executivo
federal e impedimentos posteriores ao exercício do cargo ou em-
prego; e revoga dispositivos da Lei nº 9.986, de 18 de julho de 2000,
e das Medidas Provisórias nºs 2.216-37, de 31 de agosto de 2001, e
2.225-45, de 4 de setembro de 2001.
Neste sentido, conforme seu artigo 1º:
Artigo 1º, Lei nº 12.813/2013. As situações que configuram
conflito de interesses envolvendo ocupantes de cargo ou emprego
no âmbito do Poder Executivo federal, os requisitos e restrições a
ocupantes de cargo ou emprego que tenham acesso a informações
privilegiadas, os impedimentos posteriores ao exercício do cargo ou
emprego e as competências para fiscalização, avaliação e preven-
ção de conflitos de interesses regulam-se pelo disposto nesta Lei.
3) Atos de improbidade administrativa
A Lei n° 8.429/1992 trata da improbidade administrativa, que
é uma espécie qualificada de imoralidade, sinônimo de desones-
tidade administrativa. A improbidade é uma lesão ao princípio da
moralidade, que deve ser respeitado estritamente pelo servidor
público. O agente ímprobo sempre será um violador do princípio
da moralidade, pelo qual “a Administração Pública deve agir com
boa-fé, sinceridade, probidade, lhaneza, lealdade e ética”12.
A atual Lei de Improbidade Administrativa foi criada devido ao
amplo apelo popular contra certas vicissitudes do serviço público
que se intensificavam com a ineficácia do diploma então vigente, o
Decreto-Lei nº 3240/41. Decorreu, assim, da necessidade de acabar
com os atos atentatórios à moralidade administrativa e causadores
de prejuízo ao erário público ou ensejadores de enriquecimento ilí-
cito, infelizmente tão comuns no Brasil.
Com o advento da Lei nº 8.429/1992, os agentes públicos
passaram a ser responsabilizados na esfera civil pelos atos de im-
probidade administrativa descritos nos artigos 9º, 10 e 11, ficando
sujeitos às penas do art. 12. A existência de esferas distintas de res-
ponsabilidade (civil, penal e administrativa) impede falar-se em bis
in idem, já que, ontologicamente, não se trata de punições idênti-
cas, embora baseadas no mesmo fato, mas de responsabilização em
esferas distintas do Direito.
Destaca-se um conceito mais amplo de agente público previsto
pela lei nº 8.429/1992 em seus artigos 1º e 2º porque o agente pú-
blico pode ser ou não um servidor público. Ele poderá estar vincu-
lado a qualquer instituição ou órgão que desempenhe diretamente
o interesse do Estado. Assim, estão incluídos todos os integrantes
da administração direta, indireta e fundacional, conforme o preâm-
bulo da legislação.
Pode até mesmo ser uma entidade privada que desempenhe
tais fins, desde que a verba de criação ou custeio tenha sido ou
seja pública em mais de 50% do patrimônio ou receita anual. Caso
a verba pública que tenha auxiliado uma entidade privada a qual
o Estado não tenha concorrido para criação ou custeio, também
haverá sujeição às penalidades da lei. Em caso de custeio/criação
pelo Estado que seja inferior a 50% do patrimônio ou receita anual,
a legislação ainda se aplica. Entretanto, nestes dois casos, a sanção
patrimonial se limitará ao que o ilícito repercutiu sobre a contri-
buição dos cofres públicos. Significa que se o prejuízo causado for
maior que a efetiva contribuição por parte do poder público, o res-
sarcimento terá que ser buscado por outra via que não a ação de
improbidade administrativa.
12 LENZA, Pedro. Curso de direito constitucional esquema-
tizado. 15. ed. São Paulo: Saraiva, 2011.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
A legislação em estudo, por sua vez, divide os atos de improbi-
dade administrativa em três categorias:
a) Ato de improbidade administrativa que importe enriqueci-
mento ilícito (artigo 9º, Lei nº 8.429/1992)
O grupo mais grave de atos de improbidade administrativa se
caracteriza pelos elementos: enriquecimento + ilícito + resultante
de uma vantagem patrimonial indevida + em razão do exercício de
cargo, mandato, emprego, função ou outra atividade nas entidades
do artigo 1° da Lei nº 8.429/1992.
O enriquecimento deve ser ilícito, afinal, o Estado não se opõe
que o indivíduo enriqueça, desde que obedeça aos ditames morais,
notadamente no desempenho de função de interesse estatal.
Exige-se que o sujeito obtenha vantagem patrimonial ilícita.
Contudo, é dispensável que efetivamente tenha ocorrido dano aos
cofres públicos (por exemplo, quando um policial recebe propina
pratica ato de improbidade administrativa, mas não atinge direta-
mente os cofres públicos).
Como fica difícil imaginar que alguém possa se enriquecer ili-
citamente por negligência, imprudência ou imperícia, todas as con-
dutas configuram atos dolosos (com intenção). Não cabe prática
por omissão.13
b) Ato de improbidade administrativa que importe lesão ao
erário (artigo 10, Lei nº 8.429/1992)
O grupo intermediário de atos de improbidade administrativa
se caracteriza pelos elementos: causar dano ao erário ou aos cofres
públicos + gerando perda patrimonial ou dilapidação do patrimô-
nio público. Assim como o artigo anterior, o caput descreve a fór-
mula genérica e os incisos algumas atitudes específicas que exem-
plificam o seu conteúdo14.
Perda patrimonial é o gênero, do qual são espécies: desvio, que
é o direcionamento indevido; apropriação, que é a transferência in-
devida para a própria propriedade; malbaratamento, que significa
desperdício; e dilapidação, que se refere a destruição15.
O objeto da tutela é a preservação do patrimônio público, em
todos seus bens e valores. O pressuposto exigível é a ocorrência de
dano ao patrimônio dos sujeitos passivos.
Este artigo admite expressamente a variante culposa, o que
muitos entendem ser inconstitucional. O STJ, no REsp n° 939.142/
RJ, apontou alguns aspectos da inconstitucionalidade do artigo.
Contudo, “a jurisprudência do STJ consolidou a tese de que é indis-
pensável a existência de dolo nas condutas descritas nos artigos
9º e 11 e ao menos de culpa nas hipóteses do artigo 10, nas quais
o dano ao erário precisa ser comprovado. De acordo com o minis-
tro Castro Meira, a conduta culposa ocorre quando o agente não
pretende atingir o resultado danoso, mas atua com negligência,
imprudência ou imperícia (REsp n° 1.127.143)”16. Para Carvalho
Filho17, não há inconstitucionalidade na modalidade culposa, lem-
brando que é possível dosar a pena conforme o agente aja com dolo
ou culpa.
O ponto central é lembrar que neste artigo não se exige que
o sujeito ativo tenha percebido vantagens indevidas, basta o dano
ao erário. Se tiver recebido vantagem indevida, incide no artigo an-
13 SPITZCOVSKY, Celso. Direito Administrativo. 13. ed. São
Paulo: Método, 2011.
14 Ibid.
15 CARVALHO FILHO, José dos Santos. Manual de direito ad-
ministrativo. 23. ed. Rio de Janeiro: Lumen juris, 2010.
16BRASIL. Superior Tribunal de Justiça. Improbidade ad-
ministrativa: desonestidade na gestão dos recursos públicos.
Disponível em: <http://www.stj.gov.br/portal_stj/publicacao/
engine.wsp?tmp.area=398&tmp.texto=103422>. Acesso em: 26
mar. 2013.
17 CARVALHO FILHO, José dos Santos. Manual de direito ad-
ministrativo. 23. ed. Rio de Janeiro: Lumen juris, 2010.
52
terior. Exceto pela não percepção da vantagem indevida, os tipos
exemplificados se aproximam muito dos previstos nos incisos do
art. 9°.
c) Ato de Improbidade Administrativa Decorrentes de Conces-
são ou Aplicação Indevida de Benefício Financeiro ou Tributário
(Incluído pela Lei Complementar nº 157, de 2016)
Uma das alterações recentes à disciplina do ISS visou evitar a
continuidade da guerra fiscal entre os municípios, fixando-se a alí-
quota mínima em 2%.
Com efeito, os municípios não poderão fixar dentro de sua
competência constitucional alíquotas inferiores a 2% para atrair e
fomentar investimentos novos (incentivo fiscal), prejudicando os
municípios vizinhos.
Em razão disso, tipifica-se como ato de improbidade adminis-
trativa a eventual concessão do benefício abaixo da alíquota míni-
ma.
d) Ato de improbidade administrativa que atente contra os
princípios da administração pública (artigo 11, Lei nº 8.429/1992)
Nos termos do artigo 11 da Lei nº 8.429/1992, “constitui ato de
improbidade administrativa que atenta contra os princípios da ad-
ministração pública qualquer ação ou omissão que viole os deveres
de honestidade, imparcialidade, legalidade, e lealdade às institui-
ções [...]”. O grupo mais ameno de atos de improbidade adminis-
trativa se caracteriza pela simples violação a princípios da adminis-
tração pública, ou seja, aplica-se a qualquer atitude do sujeito ativo
que viole os ditames éticos do serviço público. Isto é, o legislador
pretende a preservação dos princípios gerais da administração pú-
blica18.
O objeto de tutela são os princípios constitucionais. Basta a vul-
neração em si dos princípios, sendo dispensáveis o enriquecimento
ilícito e o dano ao erário. Somente é possível a prática de algum
destes atos com dolo (intenção), embora caiba a prática por ação
ou omissão.
Será preciso utilizar razoabilidade e proporcionalidade para
não permitir a caracterização de abuso de poder, diante do conte-
údo aberto do dispositivo. Na verdade, trata-se de tipo subsidiário,
ou seja, que se aplica quando o ato de improbidade administrativa
não tiver gerado obtenção de vantagem
Com efeito, os atos de improbidade administrativa não são cri-
mes de responsabilidade. Trata-se de punição na esfera cível, não
criminal. Por isso, caso o ato configure simultaneamente um ato
de improbidade administrativa desta lei e um crime previsto na le-
gislação penal, o que é comum no caso do artigo 9°, responderá o
agente por ambos, nas duas esferas.
Em suma, a lei encontra-se estruturada da seguinte forma: ini-
cialmente, trata das vítimas possíveis (sujeito passivo) e daqueles
que podem praticar os atos de improbidade administrativa (sujeito
ativo); ainda, aborda a reparação do dano ao lesionado e o ressar-
cimento ao patrimônio público; após, traz a tipologia dos atos de
improbidade administrativa, isto é, enumera condutas de tal natu-
reza; seguindo-se à definição das sanções aplicáveis; e, finalmente,
descreve os procedimentos administrativo e judicial.
No caso do art. 9°, categoria mais grave, o agente obtém um
enriquecimento ilícito (vantagem econômica indevida) e pode ain-
da causar dano ao erário, por isso, deverá não só reparar eventual
dano causado mas também colocar nos cofres públicos tudo o que
adquiriu indevidamente. Ou seja, poderá pagar somente o que enri-
queceu indevidamente ou este valor acrescido do valor do prejuízo
causado aos cofres públicos (quanto o Estado perdeu ou deixou de
ganhar). No caso do artigo 10, não haverá enriquecimento ilícito,
mas sempre existirá dano ao erário, o qual será reparado (even-
18 SPITZCOVSKY, Celso. Direito Administrativo. 13. ed. São
Paulo: Método, 2011.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
tualmente, ocorrerá o enriquecimento ilícito, devendo o valor ad-
quirido ser tomado pelo Estado). Na hipótese do artigo 10-A, não
se denota nem enriquecimento ilícito e nem dano ao erário, pois
no máximo a prática de guerra fiscal pode gerar. Já no artigo 11, o
máximo que pode ocorrer é o dano ao erário, com o devido ressar-
cimento. Além disso, em todos os casos há perda da função pública.
Nas três categorias, são estabelecidas sanções de suspensão dos
direitos políticos, multa e vedação de contratação ou percepção de
vantagem, graduadas conforme a gravidade do ato. É o que se de-
preende da leitura do artigo 12 da Lei nº 8.929/1992 como §4º do
artigo 37, CF, que prevê: “Os atos de improbidade administrativa
importarão a suspensão dos direitos políticos, a perda da função
pública, a indisponibilidade dos bens e o ressarcimento ao erário,
na forma e gradação previstas em lei, sem prejuízo da ação penal
cabível”.
A única sanção que se encontra prevista na Lei nº 8.429/1992
mas não na Constituição Federal é a de multa. (art. 37, §4°, CF).
Não há nenhuma inconstitucionalidade disto, pois nada impediria
que o legislador infraconstitucional ampliasse a relação mínima de
penalidades da Constituição, pois esta não limitou tal possibilidade
e porque a lei é o instrumento adequado para tanto19.
Carvalho Filho20 tece considerações a respeito de algumas das
sanções:
- Perda de bens e valores: “tal punição só incide sobre os bens
acrescidos após a prática do ato de improbidade. Se alcançasse an-
teriores, ocorreria confisco, o que restaria sem escora constitucio-
nal. Além disso, o acréscimo deve derivar de origem ilícita”.
- Ressarcimento integral do dano: há quem entenda que en-
globa dano moral. Cabe acréscimo de correção monetária e juros
de mora.
- Perda de função pública: “se o agente é titular de mandato,
a perda se processa pelo instrumento de cassação. Sendo servidor
estatutário, sujeitar-se-á à demissão do serviço público. Havendo
contrato de trabalho (servidores trabalhistas e temporários), a per-
da da função pública se consubstancia pela rescisão do contrato
com culpa do empregado. No caso de exercer apenas uma função
pública, fora de tais situações, a perda se dará pela revogação da
designação”. Lembra-se que determinadas autoridades se sujeitam
a procedimento especial para perda da função pública, ponto em
que não se aplica a Lei de Improbidade Administrativa.
- Multa: a lei indica inflexibilidade no limite máximo, mas fle-
xibilidade dentro deste limite, podendo os julgados nesta margem
optar pela mais adequada. Há ainda variabilidade na base de cál-
culo, conforme o tipo de ato de improbidade (a base será o valor
do enriquecimento ou o valor do dano ou o valor da remuneração
do agente). A natureza da multa é de sanção civil, não possuindo
caráter indenizatório, mas punitivo.
- Proibição de receber benefícios: não se incluem as imunida-
des genéricas e o agente punido deve ser ao menos sócio majoritá-
rio da instituição vitimada.
- Proibição de contratar: o agente punido não pode participar
de processos licitatórios.
4) Responsabilidade civil do Estado e de seus servidores
O instituto da responsabilidade civil é parte integrante do direi-
to obrigacional, uma vez que a principal consequência da prática de
um ato ilícito é a obrigação que gera para o seu auto de reparar o
dano, mediante o pagamento de indenização que se refere às per-
das e danos. Afinal, quem pratica um ato ou incorre em omissão
que gere dano deve suportar as consequências jurídicas decorren-
tes, restaurando-se o equilíbrio social.21
19 CARVALHO FILHO, José dos Santos. Manual de direito ad-
ministrativo. 23. ed. Rio de Janeiro: Lumen juris, 2010.
20 Ibid.
21 GONÇALVES, Carlos Roberto. Responsabilidade Civil. 9.
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A responsabilidade civil, assim, difere-se da penal, podendo re-
cair sobre os herdeiros do autor do ilícito até os limites da herança,
embora existam reflexos na ação que apure a responsabilidade civil
conforme o resultado na esfera penal (por exemplo, uma absolvição
por negativa de autoria impede a condenação na esfera cível, ao
passo que uma absolvição por falta de provas não o faz).
A responsabilidade civil do Estado acompanha o raciocínio de
que a principal consequência da prática de um ato ilícito é a obri-
gação que gera para o seu auto de reparar o dano, mediante o pa-
gamento de indenização que se refere às perdas e danos. Todos os
cidadãos se sujeitam às regras da responsabilidade civil, tanto po-
dendo buscar o ressarcimento do dano que sofreu quanto respon-
dendo por aqueles danos que causar. Da mesma forma, o Estado
tem o dever de indenizar os membros da sociedade pelos danos
que seus agentes causem durante a prestação do serviço, inclusi-
ve se tais danos caracterizarem uma violação aos direitos humanos
reconhecidos.
Trata-se de responsabilidade extracontratual porque não de-
pende de ajuste prévio, basta a caracterização de elementos gené-
ricos pré-determinados, que perpassam pela leitura concomitante
do Código Civil (artigos 186, 187 e 927) com a Constituição Federal
(artigo 37, §6°).
Genericamente, os elementos da responsabilidade civil se en-
contram no art. 186 do Código Civil:
Artigo 186, CC. Aquele que, por ação ou omissão voluntária,
negligência ou imprudência, violar direito e causar dano a outrem,
ainda que exclusivamente moral, comete ato ilícito.
Este é o artigo central do instituto da responsabilidade civil,
que tem como elementos: ação ou omissão voluntária (agir como
não se deve ou deixar de agir como se deve), culpa ou dolo do agen-
te (dolo é a vontade de cometer uma violação de direito e culpa é
a falta de diligência), nexo causal (relação de causa e efeito entre a
ação/omissão e o dano causado) e dano (dano é o prejuízo sofrido
pelo agente, que pode ser individual ou coletivo, moral ou material,
econômico e não econômico).
1) Dano - somente é indenizável o dano certo, especial e anor-
mal. Certo é o dano real, existente. Especial é o dano específico,
individualizado, que atinge determinada ou determinadas pessoas.
Anormal é o dano que ultrapassa os problemas comuns da vida em
sociedade (por exemplo, infelizmente os assaltos são comuns e o
Estado não responde por todo assalto que ocorra, a não ser que na
circunstância específica possuía o dever de impedir o assalto, como
no caso de uma viatura presente no local - muito embora o direito à
segurança pessoal seja um direito humano reconhecido).
2) Agentes públicos - é toda pessoa que trabalhe dentro da ad-
ministração pública, tenha ingressado ou não por concurso, possua
cargo, emprego ou função. Envolve os agentes políticos, os servido-
res públicos em geral (funcionários, empregados ou temporários) e
os particulares em colaboração (por exemplo, jurado ou mesário).
3) Dano causado quando o agente estava agindo nesta qualida-
de - é preciso que o agente esteja lançando mão das prerrogativas
do cargo, não agindo como um particular.
Sem estes três requisitos, não será possível acionar o Estado
para responsabilizá-lo civilmente pelo dano, por mais relevante
que tenha sido a esfera de direitos atingida. Assim, não é qualquer
dano que permite a responsabilização civil do Estado, mas somente
aquele que é causado por um agente público no exercício de suas
funções e que exceda as expectativas do lesado quanto à atuação
do Estado.
ed. São Paulo: Saraiva, 2005.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
É preciso lembrar que não é o Estado em si que viola os direitos
humanos, porque o Estado é uma ficção formada por um grupo de
pessoas que desempenham as atividades estatais diversas. Assim,
viola direitos humanos não o Estado em si, mas o agente que o re-
presenta, fazendo com que o próprio Estado seja responsabilizado
por isso civilmente, pagando pela indenização (reparação dos danos
materiais e morais). Sem prejuízo, com relação a eles, caberá ação
de regresso se agiram com dolo ou culpa.
Prevê o artigo 37, §6° da Constituição Federal:
Artigo 37, §6º, CF. As pessoas jurídicas de direito público e as de
direito privado prestadoras de serviços públicos responderão pelos
danos que seus agentes, nessa qualidade, causarem a terceiros,
assegurado o direito de regresso contra o responsável nos casos
de dolo ou culpa.
Este artigo deixa clara a formação de uma relação jurídica autô-
noma entre o Estado e o agente público que causou o dano no de-
sempenho de suas funções. Nesta relação, a responsabilidade civil
será subjetiva, ou seja, caberá ao Estado provar a culpa do agente
pelo dano causado, ao qual foi anteriormente condenado a reparar.
Direito de regresso é justamente o direito de acionar o causador
direto do dano para obter de volta aquilo que pagou à vítima, consi-
derada a existência de uma relação obrigacional que se forma entre
a vítima e a instituição que o agente compõe.
Assim, o Estado responde pelos danos que seu agente causar
aos membros da sociedade, mas se este agente agiu com dolo ou
culpa deverá ressarcir o Estado do que foi pago à vítima. O agente
causará danos ao praticar condutas incompatíveis com o comporta-
mento ético dele esperado.22
A responsabilidade civil do servidor exige prévio processo ad-
ministrativo disciplinar no qual seja assegurado contraditório e am-
pla defesa. Trata-se de responsabilidade civil subjetiva ou com cul-
pa. Havendo ação ou omissão com culpa do servidor que gere dano
ao erário (Administração) ou a terceiro (administrado), o servidor
terá o dever de indenizar.
Não obstante, agentes públicos que pratiquem atos violadores
de direitos humanos se sujeitam à responsabilidade penal e à res-
ponsabilidade administrativa, todas autônomas uma com relação
à outra e à já mencionada responsabilidade civil. Neste sentido, o
artigo 125 da Lei nº 8.112/90:
Artigo 125, Lei nº 8.112/1990. As sanções civis, penais e admi-
nistrativas poderão cumular-se, sendo independentes entre si.
No caso da responsabilidade civil, o Estado é diretamente acio-
nado e responde pelos atos de seus servidores que violem direitos
humanos, cabendo eventualmente ação de regresso contra ele.
Contudo, nos casos da responsabilidade penal e da responsabilida-
de administrativa aciona-se o agente público que praticou o ato.
São inúmeros os exemplos de crimes que podem ser praticados
pelo agente público no exercício de sua função que violam direitos
humanos. A título de exemplo, peculato, consistente em apropria-
ção ou desvio de dinheiro público (art. 312, CP), que viola o bem
comum e o interesse da coletividade; concussão, que é a exigência
de vantagem indevida (art. 316, CP), expondo a vítima a uma situa-
ção de constrangimento e medo que viola diretamente sua dignida-
de; tortura, a mais cruel forma de tratamento humano, cuja pena é
agravada quando praticada por funcionário público (art. 1º, §4º, I,
Lei nº 9.455/97); etc.
22 SPITZCOVSKY, Celso. Direito Administrativo. 13. ed. São
Paulo: Método, 2011.
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Quanto à responsabilidade administrativa, menciona-se, a títu-
lo de exemplo, as penalidades cabíveis descritas no art. 127 da Lei
nº 8.112/90, que serão aplicadas pelo funcionário que violar a ética
do serviço público, como advertência, suspensão e demissão.
Evidencia-se a independência entre as esferas civil, penal e
administrativa no que tange à responsabilização do agente público
que cometa ato ilícito.
Tomadas as exigências de características dos danos acima co-
lacionadas, notadamente a anormalidade, considera-se que para o
Estado ser responsabilizado por um dano, ele deve exceder expec-
tativas cotidianas, isto é, não cabe exigir do Estado uma excepcional
vigilância da sociedade e a plena cobertura de todas as fatalidades
que possam acontecer em território nacional.
Diante de tal premissa, entende-se que a responsabilidade civil
do Estado será objetiva apenas no caso de ações, mas subjetiva
no caso de omissões. Em outras palavras, verifica-se se o Estado se
omitiu tendo plenas condições de não ter se omitido, isto é, ter dei-
xado de agir quando tinha plenas condições de fazê-lo, acarretando
em prejuízo dentro de sua previsibilidade.
São casos nos quais se reconheceu a responsabilidade omissiva
do Estado: morte de filho menor em creche municipal, buracos não
sinalizados na via pública, tentativa de assalto a usuário do metrô
resultando em morte, danos provocados por enchentes e escoa-
mento de águas pluviais quando o Estado sabia da problemática e
não tomou providência para evitá-las, morte de detento em prisão,
incêndio em casa de shows fiscalizada com negligência, etc.
Logo, não é sempre que o Estado será responsabilizado. Há ex-
cludentes da responsabilidade estatal, notadamente: a) caso for-
tuito (fato de terceiro) ou força maior (fato da natureza) fora dos
alcances da previsibilidade do dano; b) culpa exclusiva da vítima.
5) Exercício de mandato eletivo por servidores públicos
A questão do exercício de mandato eletivo pelo servidor públi-
co encontra previsão constitucional em seu artigo 38, que notada-
mente estabelece quais tipos de mandatos geram incompatibilida-
de ao serviço público e regulamenta a questão remuneratória:
Artigo 38, CF. Ao servidor público da administração direta, au-
tárquica e fundacional, no exercício de mandato eletivo, aplicam-se
as seguintes disposições:
I - tratando-se de mandato eletivo federal, estadual ou distrital,
ficará afastado de seu cargo, emprego ou função;
II - investido no mandato de Prefeito, será afastado do cargo,
emprego ou função, sendo-lhe facultado optar pela sua remune-
ração;
III - investido no mandato de Vereador, havendo compatibili-
dade de horários, perceberá as vantagens de seu cargo, emprego
ou função, sem prejuízo da remuneração do cargo eletivo, e, não
havendo compatibilidade, será aplicada a norma do inciso anterior;
IV - em qualquer caso que exija o afastamento para o exercício
de mandato eletivo, seu tempo de serviço será contado para todos
os efeitos legais, exceto para promoção por merecimento;
V - para efeito de benefício previdenciário, no caso de afas-
tamento, os valores serão determinados como se no exercício es-
tivesse.
6) Regime de remuneração e previdência dos servidores pú-
blicos
Regulamenta-se o regime de remuneração e previdência dos
servidores públicos nos artigo 39 e 40 da Constituição Federal:
Artigo 39, CF. A União, os Estados, o Distrito Federal e os Mu-
nicípios instituirão conselho de política de administração e remu-
neração de pessoal, integrado por servidores designados pelos res-
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
pectivos Poderes. (Redação dada pela Emenda Constitucional nº 19,
de 1998 e aplicação suspensa pela ADIN nº 2.135-4, destacando-se
a redação anterior: “A União, os Estados, o Distrito Federal e os Mu-
nicípios instituirão, no âmbito de sua competência, regime jurídico
único e planos de carreira para os servidores da administração pú-
blica direta, das autarquias e das fundações públicas”).
§ 1º A fixação dos padrões de vencimento e dos demais compo-
nentes do sistema remuneratório observará:
I - a natureza, o grau de responsabilidade e a complexidade dos
cargos componentes de cada carreira;
II - os requisitos para a investidura;
III - as peculiaridades dos cargos.
§ 2º A União, os Estados e o Distrito Federal manterão escolas
de governo para a formação e o aperfeiçoamento dos servidores
públicos, constituindo-se a participação nos cursos um dos requisi-
tos para a promoção na carreira, facultada, para isso, a celebração
de convênios ou contratos entre os entes federados.
§ 3º Aplica-se aos servidores ocupantes de cargo público o
disposto no art. 7º, IV, VII, VIII, IX, XII, XIII, XV,XVI, XVII, XVIII, XIX,
XX, XXII e XXX, podendo a lei estabelecer requisitos diferenciados de
admissão quando a natureza do cargo o exigir.
§ 4º O membro de Poder, o detentor de mandato eletivo, os
Ministros de Estado e os Secretários Estaduais e Municipais serão
remunerados exclusivamente por subsídio fixado em parcela úni-
ca, vedado o acréscimo de qualquer gratificação, adicional, abono,
prêmio, verba de representação ou outra espécie remuneratória,
obedecido, em qualquer caso, o disposto no art. 37, X e XI.
§ 5º Lei da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Muni-
cípios poderá estabelecer a relação entre a maior e a menor remu-
neração dos servidores públicos, obedecido, em qualquer caso, o
disposto no art. 37, XI.
§ 6º Os Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário publicarão
anualmente os valores do subsídio e da remuneração dos cargos e
empregos públicos.
§ 7º Lei da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Muni-
cípios disciplinará a aplicação de recursos orçamentários provenien-
tes da economia com despesas correntes em cada órgão, autarquia
e fundação, para aplicação no desenvolvimento de programas de
qualidade e produtividade, treinamento e desenvolvimento, mo-
dernização, reaparelhamento e racionalização do serviço público,
inclusive sob a forma de adicional ou prêmio de produtividade.
§ 8º A remuneração dos servidores públicos organizados em
carreira poderá ser fixada nos termos do § 4º.
Artigo 40, CF. Aos servidores titulares de cargos efetivos da
União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios, incluídas
suas autarquias e fundações, é assegurado regime de previdência
de caráter contributivo e solidário, mediante contribuição do res-
pectivo ente público, dos servidores ativos e inativos e dos pensio-
nistas, observados critérios que preservem o equilíbrio financeiro e
atuarial e o disposto neste artigo.
§ 1º Os servidores abrangidos pelo regime de previdência de
que trata este artigo serão aposentados, calculados os seus proven-
tos a partir dos valores fixados na forma dos §§ 3º e 17:
I - por invalidez permanente, sendo os proventos proporcio-
nais ao tempo de contribuição, exceto se decorrente de acidente
em serviço, moléstia profissional ou doença grave, contagiosa ou
incurável, na forma da lei;
II - compulsoriamente, com proventos proporcionais ao tempo
de contribuição, aos 70 (setenta) anos de idade, ou aos 75 (setenta
e cinco) anos de idade, na forma de lei complementar;
III - voluntariamente, desde que cumprido tempo mínimo de
dez anos de efetivo exercício no serviço público e cinco anos no
cargo efetivo em que se dará a aposentadoria, observadas as se-
guintes condições:
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a) sessenta anos de idade e trinta e cinco de contribuição, se
homem, e cinquenta e cinco anos de idade e trinta de contribuição,
se mulher;
b) sessenta e cinco anos de idade, se homem, e sessenta anos
de idade, se mulher, com proventos proporcionais ao tempo de
contribuição.
§ 2º Os proventos de aposentadoria e as pensões, por ocasião
de sua concessão, não poderão exceder a remuneração do respecti-
vo servidor, no cargo efetivo em que se deu a aposentadoria ou que
serviu de referência para a concessão da pensão.
§ 3º Para o cálculo dos proventos de aposentadoria, por oca-
sião da sua concessão, serão consideradas as remunerações utili-
zadas como base para as contribuições do servidor aos regimes de
previdência de que tratam este artigo e o art. 201, na forma da lei.
§ 4º É vedada a adoção de requisitos e critérios diferenciados
para a concessão de aposentadoria aos abrangidos pelo regime
de que trata este artigo, ressalvados, nos termos definidos em leis
complementares, os casos de servidores:
I - portadores de deficiência;
II - que exerçam atividades de risco;
III - cujas atividades sejam exercidas sob condições especiais
que prejudiquem a saúde ou a integridade física.
§ 5º Os requisitos de idade e de tempo de contribuição serão
reduzidos em cinco anos, em relação ao disposto no § 1º, III, a, para
o professor que comprove exclusivamente tempo de efetivo exer-
cício das funções de magistério na educação infantil e no ensino
fundamental e médio.
§ 6º Ressalvadas as aposentadorias decorrentes dos cargos
acumuláveis na forma desta Constituição, é vedada a percepção
de mais de uma aposentadoria à conta do regime de previdência
previsto neste artigo.
§ 7º Lei disporá sobre a concessão do benefício de pensão por
morte, que será igual:
I - ao valor da totalidade dos proventos do servidor falecido, até
o limite máximo estabelecido para os benefícios do regime geral de
previdência social de que trata o art. 201, acrescido de setenta por
cento da parcela excedente a este limite, caso aposentado à data
do óbito; ou
II - ao valor da totalidade da remuneração do servidor no cargo
efetivo em que se deu o falecimento, até o limite máximo estabele-
cido para os benefícios do regime geral de previdência social de que
trata o art. 201, acrescido de setenta por cento da parcela exceden-
te a este limite, caso em atividade na data do óbito.
§ 8º É assegurado o reajustamento dos benefícios para preser-
var-lhes, em caráter permanente, o valor real, conforme critérios
estabelecidos em lei.
§ 9º O tempo de contribuição federal, estadual ou municipal
será contado para efeito de aposentadoria e o tempo de serviço
correspondente para efeito de disponibilidade.
§ 10. A lei não poderá estabelecer qualquer forma de contagem
de tempo de contribuição fictício.
§ 11. Aplica-se o limite fixado no art. 37, XI, à soma total dos
proventos de inatividade, inclusive quando decorrentes da acumu-
lação de cargos ou empregos públicos, bem como de outras ativi-
dades sujeitas a contribuição para o regime geral de previdência
social, e ao montante resultante da adição de proventos de inativi-
dade com remuneração de cargo acumulável na forma desta Cons-
tituição, cargo em comissão declarado em lei de livre nomeação e
exoneração, e de cargo eletivo.
§ 12. Além do disposto neste artigo, o regime de previdência
dos servidores públicos titulares de cargo efetivo observará, no que
couber, os requisitos e critérios fixados para o regime geral de pre-
vidência social.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
§ 13. Ao servidor ocupante, exclusivamente, de cargo em co-
missão declarado em lei de livre nomeação e exoneração bem como
de outro cargo temporário ou de emprego público, aplica-se o regi-
me geral de previdência social.
§ 14. A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios,
desde que instituam regime de previdência complementar para os
seus respectivos servidores titulares de cargo efetivo, poderão fixar,
para o valor das aposentadorias e pensões a serem concedidas pelo
regime de que trata este artigo, o limite máximo estabelecido para
os benefícios do regime geral de previdência social de que trata o
art. 201.
§ 15. O regime de previdência complementar de que trata o §
14 será instituído por lei de iniciativa do respectivo Poder Executivo,
observado o disposto no art. 202 e seus parágrafos, no que couber,
por intermédio de entidades fechadas de previdência complemen-
tar, de natureza pública, que oferecerão aos respectivos participan-
tes planos de benefícios somente na modalidade de contribuição
definida.
§ 16. Somente mediante sua prévia e expressa opção, o dispos-
to nos §§ 14 e 15 poderá ser aplicado ao servidor que tiver ingressa-
do no serviço público até a data da publicação do ato de instituição
do correspondente regime de previdência complementar.
§ 17. Todos os valores de remuneração considerados para o cál-
culo do benefício previsto no § 3° serão devidamente atualizados,
na forma da lei.
§ 18. Incidirá contribuição sobre os proventos de aposentado-
rias e pensões concedidas pelo regime de que trata este artigo que
superem o limite máximo estabelecido para os benefícios do regime
geral de previdência social de que trata o art. 201, com percentual
igual ao estabelecido para os servidores titulares de cargos efetivos.
§ 19. O servidor de que trata este artigo que tenha completado
as exigências para aposentadoria voluntária estabelecidas no § 1º,
III, a, e que opte por permanecer em atividade fará jus a um abono
de permanência equivalente ao valor da sua contribuição previden-
ciária até completar as exigências para aposentadoria compulsória
contidas no § 1º, II.
§ 20. Fica vedada a existência de mais de um regime próprio
de previdência social para os servidores titulares de cargos efeti-
vos, e de mais de uma unidade gestora do respectivo regime em
cada ente estatal, ressalvado o disposto no art. 142, § 3º, X.
§ 21. A contribuição prevista no § 18 deste artigo incidirá ape-
nas sobre as parcelas de proventos de aposentadoria e de pensão
que superem o dobro do limite máximo estabelecido para os be-
nefícios do regime geral de previdência social de que trata o art.
201 desta Constituição, quando o beneficiário, na forma da lei, for
portador de doença incapacitante.
7) Estágio probatório e perda do cargo
Estabelece a Constituição Federal em seu artigo 41, a ser lido
em conjunto com o artigo 20 da Lei nº 8.112/1990:
Artigo 41, CF. São estáveis após três anos de efetivo exercício
os servidores nomeados para cargo de provimento efetivo em vir-
tude de concurso público.
§ 1º O servidor público estável só perderá o cargo:
I - em virtude de sentença judicial transitada em julgado;
II - mediante processo administrativo em que lhe seja assegu-
rada ampla defesa;
III - mediante procedimento de avaliação periódica de desem-
penho, na forma de lei complementar, assegurada ampla defesa.
§ 2º Invalidada por sentença judicial a demissão do servidor
estável, será ele reintegrado, e o eventual ocupante da vaga, se
estável, reconduzido ao cargo de origem, sem direito a indenização,
aproveitado em outro cargo ou posto em disponibilidade com remu-
neração proporcional ao tempo de serviço.
56
§ 3º Extinto o cargo ou declarada a sua desnecessidade, o ser-
vidor estável ficará em disponibilidade, com remuneração propor-
cional ao tempo de serviço, até seu adequado aproveitamento em
outro cargo.
§ 4º Como condição para a aquisição da estabilidade, é obriga-
tória a avaliação especial de desempenho por comissão instituída
para essa finalidade.
Art. 20, Lei nº 8.112/1990. Ao entrar em exercício, o servidor
nomeado para cargo de provimento efetivo ficará sujeito a estágio
probatório por período de 24 (vinte e quatro) meses, durante o qual
a sua aptidão e capacidade serão objeto de avaliação para o de-
sempenho do cargo, observados os seguinte fatores:
I - assiduidade;
II - disciplina;
III - capacidade de iniciativa;
IV - produtividade;
V - responsabilidade.
§ 1º 4 (quatro) meses antes de findo o período do estágio pro-
batório, será submetida à homologação da autoridade competen-
te a avaliação do desempenho do servidor, realizada por comissão
constituída para essa finalidade, de acordo com o que dispuser a lei
ou o regulamento da respectiva carreira ou cargo, sem prejuízo da
continuidade de apuração dos fatores enumerados nos incisos I a V
do caput deste artigo.
§ 2º O servidor não aprovado no estágio probatório será exone-
rado ou, se estável, reconduzido ao cargo anteriormente ocupado,
observado o disposto no parágrafo único do art. 29.
§ 3º O servidor em estágio probatório poderá exercer quais-
quer cargos de provimento em comissão ou funções de direção,
chefia ou assessoramento no órgão ou entidade de lotação, e so-
mente poderá ser cedido a outro órgão ou entidade para ocupar
cargos de Natureza Especial, cargos de provimento em comissão do
Grupo-Direção e Assessoramento Superiores - DAS, de níveis 6, 5 e
4, ou equivalentes.
§ 4º Ao servidor em estágio probatório somente poderão ser
concedidas as licenças e os afastamentos previstos nos arts. 81,
incisos I a IV, 94, 95 e 96, bem assim afastamento para participar
de curso de formação decorrente de aprovação em concurso para
outro cargo na Administração Pública Federal.
§ 5º O estágio probatório ficará suspenso durante as licenças e
os afastamentos previstos nos arts. 83, 84, § 1o, 86 e 96, bem assim
na hipótese de participação em curso de formação, e será retomado
a partir do término do impedimento.
O estágio probatório pode ser definido como um lapso de tem-
po no qual a aptidão e capacidade do servidor serão avaliadas de
acordo com critérios de assiduidade, disciplina, capacidade de ini-
ciativa, produtividade e responsabilidade. O servidor não aprovado
no estágio probatório será exonerado ou, se estável, reconduzido
ao cargo anteriormente ocupado. Não existe vedação para um ser-
vidor em estágio probatório exercer quaisquer cargos de provimen-
to em comissão ou funções de direção, chefia ou assessoramento
no órgão ou entidade de lotação.
Desde a Emenda Constitucional nº 19 de 1998, a disciplina do
estágio probatório mudou, notadamente aumentando o prazo de 2
anos para 3 anos. Tendo em vista que a norma constitucional preva-
lece sobre a lei federal, mesmo que ela não tenha sido atualizada,
deve-se seguir o disposto no artigo 41 da Constituição Federal.
Uma vez adquirida a aprovação no estágio probatório, o ser-
vidor público somente poderá ser exonerado nos casos do §1º do
artigo 40 da Constituição Federal, notadamente: em virtude de
sentença judicial transitada em julgado; mediante processo admi-
nistrativo em que lhe seja assegurada ampla defesa; ou mediante
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
procedimento de avaliação periódica de desempenho, na forma
de lei complementar, assegurada ampla defesa (sendo esta lei com-
plementar ainda inexistente no âmbito federal.
8) Dos militares dos Estados, do Distrito Federal e dos Terri-
tórios
Prevê o artigo 42, CF:
Art. 42. Os membros das Polícias Militares e Corpos de Bom-
beiros Militares, instituições organizadas com base na hierarquia
e disciplina, são militares dos Estados, do Distrito Federal e dos
Territórios.
§ 1º Aplicam-se aos militares dos Estados, do Distrito Federal e
dos Territórios, além do que vier a ser fixado em lei, as disposições
do art. 14, § 8º; do art. 40, § 9º; e do art. 142, §§ 2º e 3º, cabendo
a lei estadual específica dispor sobre as matérias do art. 142, § 3º,
inciso X, sendo as patentes dos oficiais conferidas pelos respectivos
governadores.
§ 2º Aos pensionistas dos militares dos Estados, do Distrito Fe-
deral e dos Territórios aplica-se o que for fixado em lei específica do
respectivo ente estatal.
4 PODERES ADMINISTRATIVOS. 4.1 HIERÁRQUICO,
DISCIPLINAR, REGULAMENTAR E DE POLÍCIA. 4.2 USO E
ABUSO DO PODER.
Poderes Administrativos
O poder administrativo é atribuído à autoridade para remover
os interesses particulares que se opõem ao interesse público. Nes-
sas condições, o poder de agir se converte no dever de agir. Assim,
se no Direito Privado o poder de agir é uma faculdade, no Direito
Público é uma imposição, um dever para o agente que o detém,
pois não se admite a omissão da autoridade diante de situações
que exijam sua atuação.
- Poder vinculado – é aquele que a lei atribui à administração,
para o ato de sua competência, estabelecendo elementos e requi-
sitos necessários para sua formalização. A norma legal condiciona a
expedição do ato aos dados constantes de seu texto. A administra-
ção fica sem liberdade para a expedição do ato. É a lei que regula o
comportamento a ser seguido. Ex.: aposentadoria compulsória aos
70 anos.
- Poder discricionário – é a faculdade conferida à autoridade
administrativa para, diante de certa circunstância, escolher uma
dentre várias soluções possíveis. Há liberdade na escolha de conve-
niência e oportunidade. Ex.: pedido de porte de armas – a adminis-
tração pode ou não deferir o pedido, após analisar o caso.
Poder hierárquico – é o poder “através do qual os órgãos e res-
pectivas funções são escalonados numa relação de subordinação e
de crescente responsabilidade”. Do poder hierárquico decorrem fa-
culdades para o superior, tais como dar ordens e fiscalizar seu cum-
primento, delegar e avocar atribuições e rever atos dos inferiores,
decidir conflito de atribuições (choque de competência).
Não existe hierarquia no judiciário e no legislativo em suas fun-
ções essenciais.
Conflito de competência positivo – dois agentes se julgam com-
petentes para a mesma matéria. O superior hierárquico aos dois é
quem vai dirimir o conflito.
57
Conflito de competência negativo – dois agentes se julgam in-
competentes para a mesma matéria.
- Poder disciplinar – é o poder dado a autoridades administra-
tivas, com o objetivo de apurar e punir faltas funcionais. O poder
disciplinar não se confunde com o poder punitivo do Estado me-
diante a da justiça penal. Ele só abrange as infrações relacionadas
com o serviço. O poder de aplicar a pena é o poder-dever, ou seja,
o superior não pode ser condescendente na punição, ele não pode
deixar de punir. É considerada a condescendência, na punição, cri-
me contra a administração pública.
- Poder regulamentar – é o poder de que dispõem os executi-
vos, por meio de seus chefes (presidente, governadores e prefeitos)
de explicar a lei, a forma correta de execução.
- Poder normativo - é a faculdade que tem a administração de
emitir normas para disciplinar matérias não privativas de lei. Na
administração direta, o chefe do Executivo, ministros, secretários,
expedem atos que podem conter normas gerais destinadas a reger
matérias de sua competência, com observância da Constituição e
da lei.
- Poder de polícia – é a faculdade de a administração limitar a
liberdade individual em prol do interesse coletivo.
Para finalizar o tema sobre o Poder de Polícia da Administração,
destacam-se ainda as seguintes classificações:
Polícia administrativa – age “a priori”, restringindo o exercício
das atividades lícitas, em benefício do poder público. Ex.: lei do si-
lêncio; tomar vacina.
Polícia judiciária – Age “a posteriori”, investigando delitos co-
metidos e aplicando a devida sanção.
Conforme os ensinamentos do professor Alexandre Santos de
Aragão Podemos conceituar o poder de polícia como sendo a ati-
vidade administrativa que, com base em lei, limita a liberdade e
a propriedade dos membros da coletividade, conformando-as ao
atendimento do interesse público juridicamente definido. Para tra-
balharmos este tópico traremos trechos da obra do referido autor,
conforme segue:
Apesar de se falar do poder de polícia como limitações impos-
tas aos particulares, ela sujeita todos os que estiverem nas situa-
ções consideradas como sensíveis à coletividade para fins do poder
de polícia. Assim, também os entes federativos e as demais pessoas
jurídicas de direito público devem observar as normas de polícia
expedidas por si próprios e pelos demais entes competentes.
A conceituação legal que possui é a do art. 78 do Código Tri-
butário Nacional (CTN), que, no entanto, não é tecnicamente inde-
ne de críticas, principalmente quando alude às concessões como
exercício do poder de polícia, quando os contratos de concessão
regulam o exercício por particulares de serviços ou monopólios pú-
blicos, ou a exploração privada de bens públicos, não constituin-
do, portanto, formas de limitação de atividades privadas, mas de
disciplina contratual da transferência do exercício de atividades do
Estado.
Ao contrário da sua versão original, hoje se admite majoritaria-
mente que o poder de polícia pode consistir não apenas em uma
obrigação de não fazer (ex.: não construir sem a prévia licença da
Administração Pública), mas também em uma obrigação de supor-
tar (ex.: deixar os fiscais inspecionarem o estabelecimento) ou mes-
mo de fazer (ex.: de alocar na obra placa com a indicação do enge-
nheiro responsável; afixar cartaz com a tabela de preços; comunicar
a ocorrência de doença epidêmica etc.).
O objeto do poder de polícia é todo bem, direito ou atividade
que puder afetar a coletividade. No mundo moderno, com a gran-
de interferência que cada atividade individual gera na sociedade,
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
é grande a gama de atividades limitadas pelo poder de polícia, ha-
vendo poder de polícia de costumes, sanitária, das construções, das
águas, florestal, de trânsito, dos meios de comunicação, ambiental,
das profissões, da economia popular etc. Na verdade, é difícil imagi-
nar alguma atividade humana que, ao menos potencialmente, não
esteja subordinada ao exercício de alguma polícia administrativa.
A atividade de polícia administrativa do Estado se distingue dos
serviços públicos na medida em que esses consistem em presta-
ções positivas aos membros da coletividade, ampliando-lhes a es-
fera jurídica, ao passo que aquela, ao revés, impõe limitações aos
indivíduos em prol do conjunto da sociedade. No poder de polícia a
Administração Pública condiciona, limita a atividade particular; pelo
serviço público ela confere utilidades aos particulares.
O poder de polícia é uma relação de sujeição geral, razão pela
qual deve ser distinguido também das relações de sujeição especial,
em que o administrado, por manifestação de vontade (ex.: servidor
público) ou determinação legal (serviço militar obrigatório), insere-
-se na própria organização administrativa.
A polícia administrativa não pode ser confundida com a polícia
judiciária e a polícia ostensiva de manutenção da ordem pública. Na
verdade, têm em comum com elas praticamente apenas o nome:
1) Aquela diz respeito à proteção do interesse público em ge-
ral, enquanto essas dizem respeito respectivamente à apuração e à
repressão de crimes;
2) Aquela incide sobre bens, direitos, atividades e excepcional-
mente sobre pessoas (ex.: quarentena compulsória em caso de epi-
demia), enquanto essas incidem apenas sobre a própria pessoa dos
infratores, visando geralmente a uma possível imposição de pena
restritiva de liberdade;
3) Aquela se difunde por toda a Administração Pública, en-
quanto essas são constitucionalmente privativas de determinados
órgãos (basicamente polícias civis, polícias militares e polícia federal
– art. 144, CF).
Competências
A regra é que o ente competente para legislar sobre determi-
nada matéria exerce o respectivo poder de polícia em seu âmbito.
Ex.: se compete privativamente à União legislar sobre o direito do
trabalho (art. 22, I, in fine, CF), a ela também incumbe privativa-
mente o poder de polícia sobre as relações de trabalho. Apenas a
atribuição constitucional de competência material (de execução ad-
ministrativa das normas de polícia) a ente distinto do ente para o
qual foi outorgada a competência legislativa (para editar as normas
limitativas) pode excepcionar essa regra.
Todavia, não é porque um ente é competente para determina-
da matéria que os outros não poderão exercer competências em
aspectos satélites que estejam em sua competência. Ex.: compete
privativamente à União legislar sobre direito comercial (art. 22, I,
CF), mas o Município, no seu interesse predominantemente local
(art. 30, I, CF), pode editar normas a respeito do horário de funcio-
namento do comércio e fiscalizar o seu cumprimento.
Em algumas atividades, por espraiarem seus efeitos por todo
o território nacional (ex.: saúde pública, trânsito, transportes etc.),
o poder de polícia excepcionalmente tem a sua competência difun-
dida entre os entes da Federação. No caso específico do poder de
polícia sanitária, a competência legislativa é, pela Constituição Fe-
deral, concorrente da União e dos Estados (art. 24, XII, CF), observa-
da a competência legislativa municipal para o que for de interesse
predominantemente local (art. 30, I e II, CF), ao passo que a compe-
tência material é comum a todos os entes (art. 23, II, CF).
Muitas vezes a própria lei federal (ex.: a Lei n. 9.294) cria um
sistema nacional para o exercício do poder de polícia sobre deter-
minada atividade, envolvendo e coordenando todos os entes da Fe-
deração no exercício de determinado poder de polícia.
58
Como toda matéria atinente à divisão de competências entre
os entes da Federação, a repartição das competências de polícia
é mais complexa do que pode se inferir de uma exposição sucinta
como a presente.
Veja-se, por exemplo, o trânsito, que é de competência legisla-
tiva privativa da União (art. 22, XI, CF), mas constitui tema no qual
todos os entes da Federação, segundo a própria lei federal (Lei n.
9.503/97), exercem poder de polícia.
Em matéria ambiental, as controvérsias também são grandes.
De acordo com o âmbito territorial dos possíveis danos que podem
ser gerados ao meio ambiente (local, regional ou nacional), a com-
petência para a expedição da licença ambiental será dos órgãos mu-
nicipais, estaduais ou nacionais, sendo muito comuns os conflitos
de competências entre eles.
Outras vezes, diferentes polícias administrativas podem incidir
sobre a mesma atividade. Por exemplo, a construção de um prédio
próximo a um aeroporto deve atender às posturas municipais (po-
der de polícia urbanística) e federais (poder de polícia aeroviária).
Suponhamos que aquelas admitam no máximo cinco andares para
a construção e estas no máximo três: o particular deverá construir
no máximo três andares, pois dessa forma estará atendendo a am-
bas as polícias administrativas.
Cada matéria tem as suas peculiaridades em termos de divi-
são de competências federativas e de legislação infraconstitucional
correlata, devendo elas serem tratadas com tal especificidade, não
havendo resposta unívoca geral para todos os conflitos de compe-
tência em matéria de poder de polícia dos entes da Federação.
Delegação do poder de polícia
O poder de polícia pode ser originário ou delegado. O origi-
nário é o exercido pela entidade para a qual foi criado, sempre um
dos entes da Federação, advindo diretamente da CF. Já o delegado
é objeto de transferência legal pelo ente titular originário a uma
entidade integrante de sua Administração Indireta. Note-se que a
transferência feita pela lei é apenas do exercício administrativo do
poder de polícia não abrangendo, obviamente, a competência para
legislar sobre a matéria.
Tem se entendido que o poder de polícia só pode ser delegado
a pessoas jurídicas de direito público (STF – Adin n. 1.717-6), mas
não implicam propriamente delegação de poder de polícia, poden-
do ser praticados por particulares, os atos meramente preparató-
rios do seu exercício (ex.: a gestão por empresa privada contratada
dos equipamentos eletrônicos que aferem excessos de velocidade),
ou a execução material dos seus atos (ex.: o reboque de carro, a
demolição de prédio etc.).
A vedação da atribuição de poder de polícia a pessoas privadas
tem sido atenuada quando essa pessoa privada é integrante da Ad-
ministração Pública Indireta. O exemplo mais comum são as empre-
sas públicas municipais às quais têm sido atribuídas competências
de polícia administrativa de trânsito, a exemplo da guarda muni-
cipal do Rio de janeiro, que é uma empresa pública, considerada
constitucional pelo Tribunal de Justiça do Estado do Rio de Janeiro
sob o argumento da autonomia do Município de escolher os meios
pelos quais exercerá as suas funções e pelo fato de essas pessoas
privadas estarem de qualquer forma sujeitas à supervisão do ente
público.
Não podemos também deixar de considerar algumas autorre-
gulações empreendidas por associações privadas, às vezes encam-
padas ou atribuídas pela lei (ex.: a autorregulamentação publicitá-
ria pelo CONAR), outras vezes voluntariamente aderidas por par-
ticulares (ex.: selos de qualidade). Ainda que constitucionalmente
questionáveis, sobretudo nos casos em que são impostas pela lei
aos particulares, não há como se negar a importância da autorre-
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
gulação nas sociedades de hoje, inclusive no âmbito internacional
(ex.: a Air Transport Association – IATA, que congrega as empresas
de aviação e edita-lhes normas de comportamento).
No Direito brasileiro há casos constitucionalmente previstos de
autorregulação, como a decorrente da constitucionalização da Or-
dem dos Advogados do Brasil – OAB, ente associativo dos advoga-
dos e deles regulador, e a autorregulação em matéria de esportes,
decorrente da autonomia constitucionalmente estabelecida para as
associações desportivas (art. 217, I e § 1º, CF).
Características do Poder de Polícia
O ato de polícia – ato administrativo por excelência – possui
todas as características comumente a ele associadas. A doutrina em
geral se refere a algumas características mais destacadas, que aco-
lhemos com algumas ressalvas. Vejamo-las:
1) Discricionariedade: Normalmente diz-se que os atos de
polícia administrativa são discricionários, mas essa assertiva deve
ser vista com cautela, uma vez que há uma série de atos de polícia
administrativa que são vinculados (ex.: as licenças para construir).
Outras vezes os atos de polícia são realmente discricionários, com
o administrador tendo certa margem de liberdade quanto aos fa-
tos aptos a desencadear a ação de polícia (motivo) e aos efeitos
jurídicos deles decorrentes, normalmente consistentes em sanções
administrativas (ex.: se, em caso de estabelecimento que esteja
vendendo mercadorias prejudiciais à saúde, a lei dispõe que pode
ser aplicada multa, ou que, além disso, a depender da gravidade, a
mercadoria também pode ser apreendida).
Mas, como já advertido no capítulo V, esse caráter discricioná-
rio decorre de um juízo de política legislativa sobre a necessidade
ou não de a lei prever antecipadamente tipos fechados, sem mar-
gem de escolha para o seu aplicador, não de conceitos doutrinários
a priori.
2) Autoexecutoriedade: Visando o poder de polícia a evitar ou a
reprimir a prática de atividades antissociais, não poderia ficar sujei-
to às delongas próprias dos processos judiciais. Sendo assim, o ato
de polícia pode, atendidas as condições que vimos no capítulo V, ser
executado diretamente pela própria Administração, que só recorre-
rá ao Poder Judiciário se quiser assegurar maior segurança jurídica,
tornando a situação juridicamente certa antes de atuar.
A autoexecutoriedade não dispensa, no entanto, que seja con-
ferido ao particular, em sede administrativa, prévio direito de ampla
defesa e contraditório, para defender-se do possível ato de polícia.
Uma vez findo esse procedimento, poderá, aí sim, ser o ato de polí-
cia implementado diretamente pela Administração.
Só será possível a autoexecução sumária do ato administrativo
de polícia, sem prévia defesa, nos casos de urgência, com grandes
riscos para a coletividade, ou no caso de infração surpreendida em
sua flagrância que não poderia ser evitada com o decurso de tempo
(ex.: se fosse dar prévia defesa ao camelô vendendo mercadoria
pirateada, até terminar o processo ele já a teria vendido toda), de-
vendo, no entanto, em ambos os casos, ser devidamente documen-
tado por auto de infração e assegurado o devido processo legal a
posteriori.
Só não haverá a possibilidade de autoexecutoriedade quando
a lei explícita ou implicitamente a vedar. Veja-se, por exemplo, que
a lei, ao instituir o processo judicial das execuções fiscais, implicita-
mente vedou a autoexecutoriedade dos atos administrativos impo-
sitores de sanções pecuniárias.
3) Coercitividade: É a imposição coativa do ato de polícia ao
particular. Ele é imperativo, obrigatório para o particular, indepen-
dendo da sua anuência para ser imposto. Ao contrário das relações
privadas, em que as obrigações decorrem do acordo de vontades,
que é apenas respeitado e protegido pela lei, no Direito Adminis-
trativo, por decorrerem da lei, prescindem da vontade dos seus su-
59
jeitos passivos. Não há ato de polícia facultativo, e o Estado, para
implementá-lo, poderá utilizar-se até de coerção, inclusive com o
emprego de força física, desde que não seja abusiva. A assertiva não
ilide, contudo, a crescente adoção, inclusive pelo Legislador, de me-
canismos consensuais de readequação de particulares infratores à
legalidade (termos de ajustamento de conduta etc.), como expres-
são da consensualidade no Direito Administrativo, tema que vimos
com vagar no capítulo dos Princípios do Direito Administrativo.
Os meios de atuação do poder de polícia também podem ser
considerados, a exemplo do que faz DIOGO DE FIGUEIREDO MOREI-
RA NETO, como fases do seu exercício, ressalvando-se apenas que
nem sempre estarão presentes todas as fases.
Assim se expressa o ciclo do poder de polícia:
1) Ordens de polícia: Estabelecidas mediante normas gerais
e abstratas constitucionais, legislativas ou administrativas regula-
mentadoras daquelas. Poderão consistir em
a) uma proibição absoluta (ex.: não é permitida a venda de be-
bidas alcoólicas a menores);
b) em uma proibição em princípio de realizar determinada ati-
vidade, salvo se for previamente consentida pela Administração Pú-
blica através da expedição de uma licença ou autorização (proibição
de construir sem licença ou de portar arma sem autorização);
c) a atividade é permitida, mas em determinados termos (ex.:
pode escutar música alta, mas desde que não perturbe o descanso
noturno dos outros), ou, por derradeiro,
d) em uma ordem positiva (ex.: de fazer a manutenção das
marquises dos prédios, de vacinar-se, de comunicar o contágio de
doenças epidêmicas, de divulgação dos parâmetros técnicos dos
planos de saúde etc.).
2) Consentimentos de polícia: Nas hipóteses em que a ordem
de polícia condiciona o exercício de determinada atividade ao pré-
vio consentimento da Administração Pública, estaremos diante de
um controle preventivo da atividade particular. Nesses casos, a ati-
vidade não é considerada tão potencialmente lesiva para ser ve-
dada tout court. O Legislador avalia que em determinados casos a
liberdade individual pode ser conciliada com o bem-estar da coleti-
vidade, desde que a Administração Pública avalie concretamente se
a atividade cumpre as condições necessárias para tanto.
Nesses casos o exercício da atividade é em princípio proibido,
mas a proibição pode ser levantada pelo prévio consentimento de
polícia. Esse ato preventivo de polícia, instrumentalizado pelo alva-
rá, pode materialmente ser uma licença, se for vinculado, ou uma
autorização, se discricionário.
No caso de licença, o particular tem direito ao desenvolvimen-
to da atividade, direito este cujo exercício fica condicionado à ve-
rificação pela Administração do atendimento a todos os requisitos
exaustivamente traçados pelo ordenamento jurídico (ex.: na maio-
ria das legislações municipais, a licença para construir). Como o ato
é vinculado e o particular já tinha direito preexistente ao desen-
volvimento da atividade, sendo a licença apenas condição do seu
exercício, ela não pode ser revogada.
Se a licença for revogada, é comum a adoção dos termos, tec-
nicamente não muito corretos, de “revogação expropriatória”, na
verdade um esbulho administrativo, uma desapropriação indireta
do direito já adquirido pelo administrado, não sendo uma revoga-
ção propriamente dita, que se pressupõe legítima. É o que, como
já vimos ao tratar da revogação dos atos administrativos em geral,
acontece muito em relação a licenças para construir. A maioria da
doutrina afirma que nesses casos a revogação deverá ser indeni-
zada. Contrariamente, CELSO ANTÔNIO BANDEIRA DE MELLO, com
quem concordamos, entende que, sendo esta “revogação” contrá-
ria ao Direito, deve ser anulada e a Administração Pública deve bus-
car as vias normais da desapropriação do direito adquirido pelo ato
administrativo.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Quanto à forma, a licença pode ser extinta por: nulidade; cassa-
ção (modalidade de extinção punitiva por descumprimento de seus
termos); para a maioria da doutrina e jurisprudência, revogação por
interesse público devidamente justificado e mediante o pagamen-
to de indenização (teríamos, na verdade, a desapropriação indireta
do direito adquirido à construção, por nós refutada, como visto no
parágrafo anterior); ou caducidade (não exercício do direito reco-
nhecido por determinado prazo, caso em que a licença terá que ser
pedida mais uma vez).
Já em relação às atividades sujeitas à autorização, não há di-
reito preexistente do particular ao exercício da atividade. A lei não
fixa detalhadamente todas as condições para que a atividade possa
ser exercida, estabelecendo apenas parâmetros gerais pelos quais
a Administração Pública deverá aferir se a atividade cujo desem-
penho é requerido não oferece riscos à coletividade. Como o ato é
discricionário e, consequentemente, em princípio, não gera direito
adquirido, pode a autorização ser revogada a qualquer tempo.
EDUARDO GARCÍA DE ENTERRÍA chama a atenção para o fato
de que “o conceito de autorização em sentido estrito que chegou
até nós se formou no final do século passado (...). A crise do es-
quema tradicional se deu mais agudamente a partir do momento
em que, ultrapassando o campo próprio da ordem pública, em sua
tríplice dimensão compreensiva da tranquilidade, segurança e salu-
bridade, em função da qual foi pensado dito esquema, a autoriza-
ção foi transplantada ao complexo campo das atividades econômi-
cas, nas quais desempenha um papel que não se reduz ao simples
controle negativo do exercício de direitos, mas que se estende à
própria regulação do mercado, com o explícito propósito de orien-
tar e conformar positivamente a atividade autorizada no sentido da
realização de uns objetivos previamente programados ou ao menos
implicitamente definidos nas normas aplicáveis”.
Essas são as chamadas autorizações administrativas operativas,
que não se exaurem no momento da sua edição, mas criam uma
relação jurídica continuada entre o particular e a Administração Pú-
blica, com a sucessiva edição de atos normativos e fiscalizações (ex.:
autorização administrativa para o funcionamento de instituição fi-
nanceira, de plano de saúde etc.).
3) Fiscalização de polícia: Sempre presente, esse elemento é
instrumental a todas as espécies de ordem de polícia. Sua função
é, de ofício ou mediante provocação, verificar se as ordens de polí-
cia estão sendo cumpridas, bem como se as atividades estão sendo
exercidas com o devido consentimento de polícia, quando este for
exigido, e se estão sendo desenvolvidos de acordo com os seus ter-
mos. A constatação de alguma irregularidade levará à aplicação de
sanções, a serem vistas a seguir. A fiscalização tem tanto uma finali-
dade preventiva (ameaçando os particulares que pensem em violar
o ordenamento de polícia) como repressiva (punições em caso de
violação).
4) Sanções de polícia: Verificada pela fiscalização a violação às
ordens de polícia ou aos seus atos de consentimento, a Administra-
ção deverá aplicar as sanções consignadas na lei e eventualmente
especificadas em regulamento. As sanções podem ser pecuniárias
e, para alguns, podem impor a obrigação de fazer ou de não fazer,
implicar a apreensão de mercadoria ou a cassação do ato de con-
sentimento (sanção rescisória).
FÁBIO MEDINA OSÓRIO pondera que alguns desses atos ad-
ministrativos não são propriamente sanções administrativas, mas
simples execuções das ordens de polícia, como forma de se restabe-
lecer a legalidade. Assim, exemplifica, se alguém está exercendo o
comércio sem a devida licença, cabe à Administração Pública inter-
ditar o estabelecimento, já que a ordem de polícia determina que
ele não pode ser aberto antes de licenciado; se está sendo vendido
medicamento fora do prazo de validade, aplicará a lei e retirará o re-
médio do comércio. De fato, é importante não confundir as sanções
60
de polícia com as medidas concretas de restauração das ordens de
polícia, já que apenas àquelas se aplicam os parâmetros mais rígi-
dos do Direito Administrativo Sancionador. Também RAFAEL DAUDT
D’OLIVEIRA, tratando do poder de polícia ambiental, mas em lições
aplicáveis a qualquer seara da polícia administrativa, e dando como
exemplo as demolições administrativas, explica que “as demolições
levadas a efeito pela Administração Pública ambiental não têm na-
tureza sancionatória, eis que consistem em medidas de polícia des-
tinadas ao restabelecimento da legalidade, mediante a adoção de
providências materiais (meios) para a consecução das finalidades
públicas previstas em lei. Visam o retorno, o tanto quanto possível,
ao estado anterior em que as coisas se encontravam (status quo
ante) caso a lesão não houvesse ocorrido, dentro de um contexto
de prevenção e de recuperação do meio ambiente, quando na imi-
nência de ocorrerem danos ambientais ou para fazer cessá-los. Me-
didas de polícia e sanções administrativas são institutos correlatos,
porém diferentes”.
Entende-se que o prazo para a Administração Pública desen-
cadear o processo sancionador contra o particular é, por analogia
ao prazo quinquenal das ações contra a Fazenda Pública, de cinco
anos, posição adotada, no âmbito da União, pela Lei n. 9.873/99,
art. 1º.
Limites do Poder de Polícia
Os limites ao poder de polícia impõem-se tanto ao Legislador,
ao estabelecer as ordens gerais de polícia, como à Administração
Pública, que estará limitada, além das garantias constitucionais, in-
clusive de proporcionalidade, pelos próprios ditames do Legislador.
Diante da relatividade dos direitos, que não são absolutos, o
poder de polícia visa ao razoável equilíbrio entre os direitos indi-
viduais e os interesses da coletividade. Por essa razão, o poder de
polícia deve condicionar os direitos individuais, mas não os tornar
inservíveis.
O poder de polícia deve apenas regulamentar a função social já
inerente ao conteúdo de todo direito. Se chegar a extingui-lo ou a
restringi-lo, alcançando o seu conteúdo mínimo, descaracterizar-se-
-á como poder de polícia e passará a ser não mais uma limitação à li-
berdade ou à propriedade, mas uma restrição ou ablação do direito
de liberdade ou de propriedade, impondo, caso seja constitucional
por decorrer de uma proporcionalidade inevitável, o ressarcimento
ao particular atingido, com as ressalvas vistas no último tópico do
capítulo anterior.
As limitações impostas aos particulares, bem como as sanções
a eles aplicáveis caso as descumpra, além dos requisitos de validade
de todo ato administrativo, devem observar o princípio da propor-
cionalidade em todos os seus elementos: adequação, necessidade
e proporcionalidade em sentido estrito. Especialmente quanto às
sanções de polícia, elas devem estar afinadas em sua intensidade
com a gravidade da infração a que visam reprimir.
Nos casos em que o poder de polícia for discricionário, deve se
conter dentro da margem conferida pela lei, sujeitando-se a todos
os controles e limites típicos dos atos discricionários.
Uso e abuso de poder
A prática abusiva abrange tanto a edição de atos como omis-
sões, pois o controle de constitucionalidade serve para atos e omis-
sões, o controle de legalidade dos atos administrativos também.
Ex.: Se o administrador não aplicar a punibilidade ao agente público
e nem justificar o porquê não o fez, pode ser punido por condescen-
dência criminosa.
O uso de poder é uma prerrogativa do agente público, ao mes-
mo tempo à obtenção da prerrogativa de “fazer” o agente atrai o
“dever” de atuar (o denominado poder-dever).
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Vale ressaltar que o agente público só pode fazer aquilo que
a lei determina e o que a lei não veda, ou seja, não pode atuar de
forma contrária à Lei, além da Lei, mas exclusivamente de acordo
com a Lei.
O abuso de poder corresponde a um desvio de conduta, à ino-
bservância, por parte do agente público, de seu poder-dever de agir
secundum legem.
Há 3 formas expressas consideradas abuso de poder:
1) Excesso: quando a autoridade competente vai além do per-
mitido na legislação, ou seja, atua ultra legem;
2) Desvio de finalidade: quando o ato é praticado por motivos
ou com fins diversos dos previstos na legislação, ou seja, contra le-
gem, normalmente com violação de atuação discricionária;
3) Omissão: quando constata-se a inércia da Administração em
fazer o que lhe compete, injustificadamente (com violação de seu
poder-dever).
Uso e abuso de poder
O uso do poder é uma prerrogativa do agente público. O uso
(normal) do poder implica na observância das normas constitucio-
nais, legais e infralegais, além dos princípios explícitos e implícitos
do regime jurídico-administrativo e na busca do interesse público.
O abuso do poder corresponde a um desvio do uso (normal).
O abuso implica na entrada, pelo agente público, no campo da ili-
citude.
Abuso de poder
A expressão abuso de poder faz referência, no campo da admi-
nistração pública, ao comportamento irregular intrusivo ou omissi-
vo de autoridade, que ordena arbitrariamente, ou executa, medida
que ignora a observância das formalidades legais. Temos ainda ex-
pressões similares, como por exemplo, o abuso de poder econômi-
co, onde uma corporação dotada de vasto recurso financeiro faz
valer sobre um governo ou coletividade os seus interesses.
Por sua vez, abuso de autoridade é o abuso de poder analisado
sob as normas penais, de onde temos a espécie abuso de poder. Sua
conduta típica é considerada crime, de acordo com a lei 4898 /65.
Assim, o abuso de autoridade abrange o abuso de poder, utilizando
os conceitos administrativos para tipificar condutas contrárias à lei
no âmbito penal e disciplinar. Por sua vez, o abuso de poder se des-
dobra em três configurações próprias, que são o excesso de poder,
o desvio de poder ou de finalidade e a omissão:
Excesso de poder: quando a autoridade competente age além
do permitido na legislação, ou seja, atua ultra legem ;
Desvio de poder ou de finalidade: quando o ato é praticado por
motivos ou com fins diversos dos previstos na legislação, ou seja,
contra legem, ainda que buscando seguir a letra da lei, mas onde
normalmente ocorre violação de atuação discricionária;
Omissão: quando é verificada a inércia da administração em
realizar as suas funções, injustificadamente, havendo violação de
seu poder-dever.
Para o exercício de suas funções, o agente público dispõe de
um poder regulado pela lei. O agente público só pode fazer aquilo
que a lei determina e o que a lei não veda. Em outras palavras, não
pode atuar de forma contrária à lei (contra legem),além da lei (ultra
legem), mas exclusivamente de acordo com a lei (secundum legem).
O uso de poder é uma prerrogativa do agente público, e ao mesmo
tempo em que o agente obtém a prerrogativa de “fazer” ele atrai o
“dever” de atuar, o denominado poder-dever.
Na legislação internacional, merece menção a Declaração dos
Direitos da Vítima, documento registrado sob a Resolução Nº 40/34
da Assembléia Geral das Nações Unidas a 29 de Novembro de 1985,
61
e que em seu conteúdo, define quem são as vítimas da prática do
abuso de poder. Lá estão relacionadas as pessoas que, individual
ou coletivamente tenham sofrido danos, inclusive lesões físicas ou
mentais, sofrimento emocional, perda financeira ou diminuição
substancial de seus direitos fundamentais, como consequência de
ações ou omissões que não cheguem a constituir violações de direi-
to penal nacional, mas violem normas internacionalmente relativas
aos direitos humanos.
5 LICITAÇÃO. 5.1 PRINCÍPIOS. 5.2 CONTRATAÇÃO DIRE-
TA: DISPENSA E INEXIGIBILIDADE. 5.3 MODALIDADES.
5.4 TIPOS. 5.5 PROCEDIMENTO.
A licitação
Está prevista na lei 8.666/93 que regulamenta o art. 37, inciso
XXI, da Constituição Federal, institui normas para licitações e con-
tratos da Administração Pública.
Não é somente com seus próprios meios, ou por intermédio de
suas entidades ou órgãos, que a Administração Pública, gestora dos
interesses da coletividade, realiza as suas atividades. Usualmente
necessita contratar terceiros, e o faz, seja para aquisição, execução
de serviços, locação de bens, seja para a concessão e permissão de
serviços públicos, entre outros.
A licitação por sua vez, possui como objeto a seleção da pro-
posta mais vantajosa para a Administração Pública.
A escolha dos que serão contratados pela Administração Pú-
blica não pode decorrer de critérios pessoais do administrador ou
de ajustes entre interessados. A escolha dos que serão contratados
decorrerá do procedimento denominado licitação, de obrigatorie-
dade imposta por regra constitucional, à luz do art. 37, inciso XXI:
XXI - ressalvados os casos especificados na legislação, as obras,
serviços, compras e alienações serão contratados mediante pro-
cesso de licitação pública que assegure igualdade de condições a
todos os concorrentes, com cláusulas que estabeleçam obrigações
de pagamento, mantidas as condições efetivas da proposta, nos ter-
mos da lei, o qual somente permitirá as exigências de qualificação
técnica e econômica indispensáveis à garantia do cumprimento das
obrigações. (Regulamento)
A obrigatoriedade de licitar alcança a Administração Pública di-
reta e indireta, inclusive as entidades empresariais (art. 173, § 1.º,
inc. III, da CF). As empresas públicas e as sociedades de economia
mista, como dita aquela regra constitucional, podem possuir esta-
tuto próprio, mas, para que possam contratar, também devem pro-
mover o certame licitatório.
Art. 173. Ressalvados os casos previstos nesta Constituição, a
exploração direta de atividade econômica pelo Estado só será per-
mitida quando necessária aos imperativos da segurança nacional
ou a relevante interesse coletivo, conforme definidos em lei.
§ 1º A lei estabelecerá o estatuto jurídico da empresa pública,
da sociedade de economia mista e de suas subsidiárias que explo-
rem atividade econômica de produção ou comercialização de bens
ou de prestação de serviços, dispondo sobre:
III - licitação e contratação de obras, serviços, compras e aliena-
ções, observados os princípios da administração pública;
O Poder Público não pode ter a liberdade que possuem os par-
ticulares para contratar. Ele deve sempre se nortear por dois valores
distintos:
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
a) Isonomia: O administrador público deve tratar igualmente
os administrados;
b) Probidade: O Poder Público deve sempre escolher a melhor
alternativa para os interesses públicos.
Licitação é o procedimento administrativo por meio do qual
o Poder Público, mediante critérios preestabelecidos, isonômicos
e públicos, busca escolher a melhor alternativa para a celebração
de um ato jurídico.
PRINCÍPIOS DA LICITAÇÃO
O art. 3.º da Lei n. 8.666/93 estabelece os princípios da licita-
ção:
Art. 3o A licitação destina-se a garantir a observância do princí-
pio constitucional da isonomia, a seleção da proposta mais vantajo-
sa para a administração e a promoção do desenvolvimento nacional
sustentável e será processada e julgada em estrita conformidade
com os princípios básicos da legalidade, da impessoalidade, da
moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade adminis-
trativa, da vinculação ao instrumento convocatório, do julgamento
objetivo e dos que lhes são correlatos.
Observe que a redação termina com a expressão “... e dos que
lhes são correlatos”. Dessa maneira, verifica-se que o rol de princí-
pios previstos nesse artigo não é exaustivo.
1. Princípio da Legalidade, Impessoalidade, Publicidade e Mo-
ralidade: O art. 3.º, caput, da Lei 8.666/93 faz referência aos prin-
cípios da legalidade, impessoalidade e moralidade. O princípio da
eficiência não está relacionado. Isso porque, quando a Lei n. 8.666
surgiu, em 1993, ainda não existia o caput do art. 37 da Constitui-
ção Federal com sua redação atual (“...obedecerá aos princípios de
legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência”).
Legalidade: O administrador está obrigado a fazer tão somente
o que a lei determina.
Impessoalidade: Significa que a Administração Pública não
poderá atuar discriminando pessoas, a Administração Pública deve
permanecer numa posição de neutralidade em relação às pessoas
privadas.
Publicidade: É o dever atribuído à Administração, de dar total
transparência a todos os atos que praticar, ou seja, como regra ge-
ral, nenhum ato administrativo pode ser sigiloso.
Moralidade: A atividade da Administração Pública deve obede-
cer não só à lei, mas também à moral.
2. Princípio da Isonomia (Igualdade Formal, ou Igualdade):
Está previsto no caput do art. 5.º da Constituição Federal. Esse prin-
cípio não se limita a máxima: “os iguais devem ser tratados igual-
mente; os desiguais devem ser tratados desigualmente, na medida
de suas desigualdades”.
Para o Prof. Celso Antônio Bandeira de Melo, é errado imaginar
que o princípio da isonomia veda todas as discriminações. Discrimi-
nar (retirando seu sentido pejorativo) é separar um grupo de pes-
soas para lhes atribuir tratamento diferenciado do restante. Nesse
sentido, toda a norma jurídica discrimina, porque incide sobre algu-
mas pessoas e sobre outras não.
Exemplos:
• Abertura de concurso público para o preenchimento de va-
gas no quadro feminino da polícia militar. Qual é o fato discriminado
pela norma? É o sexo feminino. Qual é a razão jurídica pela qual a
discriminação é feita? A razão jurídica da discriminação é o fato de
que, em determinadas circunstâncias, algumas atividades policiais
são exercidas de forma mais adequada por mulheres. Há, portanto,
62
correspondência lógica entre o fato discriminado e a razão pela qual
a discriminação é feita, tornando a norma compatível com o princí-
pio da isonomia.
• Uma licitação é aberta, exigindo de seus participantes uma
determinada máquina. Qual é o fato discriminado pela norma? É a
determinada máquina. Qual é a razão jurídica pela qual a discrimi-
nação é feita? Essa pergunta pode ser respondida por meio de outra
indagação: A máquina é indispensável para o exercício do contrato?
Se for, a discriminação é compatível com o princípio da isonomia.
3. Princípio da Probidade: Ser probo, nas licitações, é escolher
objetivamente a melhor alternativa para os interesses públicos, nos
termos do edital.
4. Princípio da Vinculação ao Instrumento Convocatório: O
instrumento convocatório é o ato administrativo que convoca a li-
citação, ou seja, é o ato que chama os interessados a participarem
da licitação; é o ato que fixa os requisitos da licitação. É chamado,
por alguns autores, de “lei daquela licitação”, ou de “diploma legal
que rege aquela licitação”. Geralmente vem sob a forma de edital,
contudo, há uma exceção: O convite (uma modalidade diferente
de licitação). O processamento de uma licitação deve estar rigo-
rosamente de acordo com o que está estabelecido no instrumen-
to convocatório. Os participantes da licitação têm a obrigação de
respeitar o instrumento convocatório, assim como o órgão público
responsável.
5. Princípio do Julgamento Objetivo: Esse princípio afirma que
as licitações não podem ser julgadas por meio de critérios subjetivos
ou discricionários. Os critérios de julgamento da licitação devem ser
objetivos, ou seja, uniformes para as pessoas em geral. Exemplo:
Em uma licitação foi estabelecido o critério do menor preço. Esse
é um critério objetivo, ou seja, é um critério que não varia para
ninguém. Todas as pessoas têm condições de avaliar e de decidir.
6. Outros Princípios:
a) Princípio do procedimento formal: Estabelece que as forma-
lidades prescritas para os atos que integram as licitações devem ser
rigorosamente obedecidas.
b) Princípio da adjudicação compulsória: Esse princípio tem
uma denominação inadequada. Ele afirma que, se em uma licitação
houver a adjudicação, esta deverá ser realizada em favor do vence-
dor do procedimento. Essa afirmação não é absoluta, uma vez que
várias licitações terminam sem adjudicação.
c) Princípio do sigilo das propostas: É aquele que estabele-
ce que as propostas de uma licitação devem ser apresentadas de
modo sigiloso, sem que se dê acesso público aos seus conteúdos.
EXCEÇÕES AO DEVER DE LICITAR
A nossa legislação prevê duas exceções ao dever de licitar:
DISPENSA DE LICITAÇÃO: É a situação em que, embora viável
a competição em torno do objeto licitado, a lei faculta a realização
direta do ato. Os casos de dispensa devem estar expressamente
previstos em lei. Vamos conferir a redação do artigo 24 da Lei n.
8.666/93:
Art. 24. É dispensável a licitação:
I - para obras e serviços de engenharia de valor até 10% (dez
por cento) do limite previsto na alínea «a», do inciso I do artigo
anterior, desde que não se refiram a parcelas de uma mesma obra
ou serviço ou ainda para obras e serviços da mesma natureza e no
mesmo local que possam ser realizadas conjunta e concomitante-
mente;
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
II - para outros serviços e compras de valor até 10% (dez por
cento) do limite previsto na alínea «a», do inciso II do artigo ante-
rior e para alienações, nos casos previstos nesta Lei, desde que não
se refiram a parcelas de um mesmo serviço, compra ou alienação de
maior vulto que possa ser realizada de uma só vez;
III - nos casos de guerra ou grave perturbação da ordem;
IV - nos casos de emergência ou de calamidade pública, quan-
do caracterizada urgência de atendimento de situação que possa
ocasionar prejuízo ou comprometer a segurança de pessoas, obras,
serviços, equipamentos e outros bens, públicos ou particulares,
e somente para os bens necessários ao atendimento da situação
emergencial ou calamitosa e para as parcelas de obras e serviços
que possam ser concluídas no prazo máximo de 180 (cento e oi-
tenta) dias consecutivos e ininterruptos, contados da ocorrência da
emergência ou calamidade, vedada a prorrogação dos respectivos
contratos;
V - quando não acudirem interessados à licitação anterior e
esta, justificadamente, não puder ser repetida sem prejuízo para a
Administração, mantidas, neste caso, todas as condições preesta-
belecidas;
VI - quando a União tiver que intervir no domínio econômico
para regular preços ou normalizar o abastecimento;
VII - quando as propostas apresentadas consignarem preços
manifestamente superiores aos praticados no mercado nacional, ou
forem incompatíveis com os fixados pelos órgãos oficiais competen-
tes, casos em que, observado o parágrafo único do art. 48 desta
Lei e, persistindo a situação, será admitida a adjudicação direta dos
bens ou serviços, por valor não superior ao constante do registro de
preços, ou dos serviços;
VIII - para a aquisição, por pessoa jurídica de direito público
interno, de bens produzidos ou serviços prestados por órgão ou en-
tidade que integre a Administração Pública e que tenha sido cria-
do para esse fim específico em data anterior à vigência desta Lei,
desde que o preço contratado seja compatível com o praticado no
mercado;
IX - quando houver possibilidade de comprometimento da se-
gurança nacional, nos casos estabelecidos em decreto do Presiden-
te da República, ouvido o Conselho de Defesa Nacional;
X - para a compra ou locação de imóvel destinado ao atendi-
mento das finalidades precípuas da administração, cujas necessi-
dades de instalação e localização condicionem a sua escolha, desde
que o preço seja compatível com o valor de mercado, segundo ava-
liação prévia;
XI - na contratação de remanescente de obra, serviço ou forne-
cimento, em consequência de rescisão contratual, desde que aten-
dida a ordem de classificação da licitação anterior e aceitas as mes-
mas condições oferecidas pelo licitante vencedor, inclusive quanto
ao preço, devidamente corrigido;
XII - nas compras de hortifrutigranjeiros, pão e outros gêneros
perecíveis, no tempo necessário para a realização dos processos
licitatórios correspondentes, realizadas diretamente com base no
preço do dia;
XIII - na contratação de instituição brasileira incumbida regi-
mental ou estatutariamente da pesquisa, do ensino ou do desen-
volvimento institucional, ou de instituição dedicada à recuperação
social do preso, desde que a contratada detenha inquestionável re-
putação ético-profissional e não tenha fins lucrativos;
XIV - para a aquisição de bens ou serviços nos termos de acordo
internacional específico aprovado pelo Congresso Nacional, quan-
do as condições ofertadas forem manifestamente vantajosas para
o Poder Público;
XV - para a aquisição ou restauração de obras de arte e objetos
históricos, de autenticidade certificada, desde que compatíveis ou
inerentes às finalidades do órgão ou entidade.
63
XVI - para a impressão dos diários oficiais, de formulários pa-
dronizados de uso da administração, e de edições técnicas oficiais,
bem como para prestação de serviços de informática a pessoa ju-
rídica de direito público interno, por órgãos ou entidades que in-
tegrem a Administração Pública, criados para esse fim específico;
XVII - para a aquisição de componentes ou peças de origem na-
cional ou estrangeira, necessários à manutenção de equipamentos
durante o período de garantia técnica, junto ao fornecedor original
desses equipamentos, quando tal condição de exclusividade for in-
dispensável para a vigência da garantia;
XVIII - nas compras ou contratações de serviços para o abaste-
cimento de navios, embarcações, unidades aéreas ou tropas e seus
meios de deslocamento quando em estada eventual de curta duração
em portos, aeroportos ou localidades diferentes de suas sedes, por
motivo de movimentação operacional ou de adestramento, quando a
exiguidade dos prazos legais puder comprometer a normalidade e os
propósitos das operações e desde que seu valor não exceda ao limite
previsto na alínea “a” do inciso II do art. 23 desta Lei:
XIX - para as compras de material de uso pelas Forças Armadas,
com exceção de materiais de uso pessoal e administrativo, quan-
do houver necessidade de manter a padronização requerida pela
estrutura de apoio logístico dos meios navais, aéreos e terrestres,
mediante parecer de comissão instituída por decreto;
XX - na contratação de associação de portadores de deficiência
física, sem fins lucrativos e de comprovada idoneidade, por órgãos
ou entidades da Administração Pública, para a prestação de servi-
ços ou fornecimento de mão-de-obra, desde que o preço contratado
seja compatível com o praticado no mercado.
XXI - para a aquisição de bens e insumos destinados exclusiva-
mente à pesquisa científica e tecnológica com recursos concedidos
pela Capes, pela FINEP, pelo CNPq ou por outras instituições de fo-
mento a pesquisa credenciadas pelo CNPq para esse fim específico;
XXII - na contratação de fornecimento ou suprimento de ener-
gia elétrica e gás natural com concessionário, permissionário ou au-
torizado, segundo as normas da legislação específica;
XXIII - na contratação realizada por empresa pública ou socie-
dade de economia mista com suas subsidiárias e controladas, para
a aquisição ou alienação de bens, prestação ou obtenção de servi-
ços, desde que o preço contratado seja compatível com o praticado
no mercado.
XXIV - para a celebração de contratos de prestação de serviços
com as organizações sociais, qualificadas no âmbito das respectivas
esferas de governo, para atividades contempladas no contrato de
gestão.
XXV - na contratação realizada por Instituição Científica e Tec-
nológica - ICT ou por agência de fomento para a transferência de
tecnologia e para o licenciamento de direito de uso ou de explora-
ção de criação protegida.
XXVI – na celebração de contrato de programa com ente da
Federação ou com entidade de sua administração indireta, para a
prestação de serviços públicos de forma associada nos termos do
autorizado em contrato de consórcio público ou em convênio de co-
operação.
XXVII - na contratação da coleta, processamento e comercia-
lização de resíduos sólidos urbanos recicláveis ou reutilizáveis, em
áreas com sistema de coleta seletiva de lixo, efetuados por associa-
ções ou cooperativas formadas exclusivamente por pessoas físicas
de baixa renda reconhecidas pelo poder público como catadores de
materiais recicláveis, com o uso de equipamentos compatíveis com
as normas técnicas, ambientais e de saúde pública.
XXVIII – para o fornecimento de bens e serviços, produzidos ou
prestados no País, que envolvam, cumulativamente, alta complexi-
dade tecnológica e defesa nacional, mediante parecer de comissão
especialmente designada pela autoridade máxima do órgão.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
XXIX – na aquisição de bens e contratação de serviços para
atender aos contingentes militares das Forças Singulares brasileiras
empregadas em operações de paz no exterior, necessariamente jus-
tificadas quanto ao preço e à escolha do fornecedor ou executante e
ratificadas pelo Comandante da Força.
XXX - na contratação de instituição ou organização, pública ou
privada, com ou sem fins lucrativos, para a prestação de serviços de
assistência técnica e extensão rural no âmbito do Programa Nacio-
nal de Assistência Técnica e Extensão Rural na Agricultura Familiar
e na Reforma Agrária, instituído por lei federal.
XXXI - nas contratações visando ao cumprimento do disposto
nos arts. 3o, 4o, 5o e 20 da Lei no 10.973, de 2 de dezembro de 2004,
observados os princípios gerais de contratação dela constantes.
XXXII - na contratação em que houver transferência de tecnolo-
gia de produtos estratégicos para o Sistema Único de Saúde - SUS,
no âmbito da Lei no 8.080, de 19 de setembro de 1990, conforme
elencados em ato da direção nacional do SUS, inclusive por ocasião
da aquisição destes produtos durante as etapas de absorção tecno-
lógica. (Incluído pela Lei nº 12.715, de 2012).
§ 1o Os percentuais referidos nos incisos I e II do caput deste
artigo serão 20% (vinte por cento) para compras, obras e serviços
contratados por consórcios públicos, sociedade de economia mista,
empresa pública e por autarquia ou fundação qualificadas, na for-
ma da lei, como Agências Executivas. (Incluído pela Lei nº 12.715,
de 2012).
§ 2o O limite temporal de criação do órgão ou entidade que
integre a administração pública estabelecido no inciso VIII do caput
deste artigo não se aplica aos órgãos ou entidades que produzem
produtos estratégicos para o SUS, no âmbito da Lei no 8.080, de 19
de setembro de 1990, conforme elencados em ato da direção nacio-
nal do SUS. (Incluído pela Lei nº 12.715, de 2012)
Hipóteses de Dispensa de Licitação
1. Licitação dispensada: É aquela que a própria lei declarou
como tal. O artigo 17 da Lei n. 8.666/93 cuida das hipóteses de dis-
pensa de licitação em casos de alienação e cessão de uso de bens
públicos. Vamos conferir:
Art. 17. A alienação de bens da Administração Pública, subordi-
nada à existência de interesse público devidamente justificado, será
precedida de avaliação e obedecerá às seguintes normas:
I - quando imóveis, dependerá de autorização legislativa para
órgãos da administração direta e entidades autárquicas e fundacio-
nais, e, para todos, inclusive as entidades paraestatais, dependerá
de avaliação prévia e de licitação na modalidade de concorrência,
dispensada esta nos seguintes casos:
a) dação em pagamento;
b) doação, permitida exclusivamente para outro órgão ou en-
tidade da administração pública, de qualquer esfera de governo,
ressalvado o disposto nas alíneas f, h e i;
c) permuta, por outro imóvel que atenda aos requisitos cons-
tantes do inciso X do art. 24 desta Lei;
d) investidura;
e) venda a outro órgão ou entidade da administração pública,
de qualquer esfera de governo;
f) alienação gratuita ou onerosa, aforamento, concessão de
direito real de uso, locação ou permissão de uso de bens imóveis
residenciais construídos, destinados ou efetivamente utilizados no
âmbito de programas habitacionais ou de regularização fundiária
de interesse social desenvolvidos por órgãos ou entidades da admi-
nistração pública;
g) procedimentos de legitimação de posse de que trata o art.
29 da Lei no 6.383, de 7 de dezembro de 1976, mediante iniciativa
e deliberação dos órgãos da Administração Pública em cuja compe-
tência legal inclua-se tal atribuição;
64
h) alienação gratuita ou onerosa, aforamento, concessão de
direito real de uso, locação ou permissão de uso de bens imóveis de
uso comercial de âmbito local com área de até 250 m² (duzentos e
cinquenta metros quadrados) e inseridos no âmbito de programas
de regularização fundiária de interesse social desenvolvidos por ór-
gãos ou entidades da administração pública;
i) alienação e concessão de direito real de uso, gratuita ou one-
rosa, de terras públicas rurais da União na Amazônia Legal onde
incidam ocupações até o limite de 15 (quinze) módulos fiscais ou
1.500ha (mil e quinhentos hectares), para fins de regularização fun-
diária, atendidos os requisitos legais;
II - quando móveis, dependerá de avaliação prévia e de licita-
ção, dispensada esta nos seguintes casos:
a) doação, permitida exclusivamente para fins e uso de interes-
se social, após avaliação de sua oportunidade e conveniência socio-
econômica, relativamente à escolha de outra forma de alienação;
b) permuta, permitida exclusivamente entre órgãos ou entida-
des da Administração Pública;
c) venda de ações, que poderão ser negociadas em bolsa, ob-
servada a legislação específica;
d) venda de títulos, na forma da legislação pertinente;
e) venda de bens produzidos ou comercializados por órgãos ou
entidades da Administração Pública, em virtude de suas finalidades;
f) venda de materiais e equipamentos para outros órgãos ou
entidades da Administração Pública, sem utilização previsível por
quem deles dispõe.
§ 1o Os imóveis doados com base na alínea «b» do inciso I deste
artigo, cessadas as razões que justificaram a sua doação, reverterão
ao patrimônio da pessoa jurídica doadora, vedada a sua alienação
pelo beneficiário.
§ 2o A Administração também poderá conceder título de pro-
priedade ou de direito real de uso de imóveis, dispensada licitação,
quando o uso destinar-se:
I - a outro órgão ou entidade da Administração Pública, qual-
quer que seja a localização do imóvel;
II - a pessoa natural que, nos termos da lei, regulamento ou ato
normativo do órgão competente, haja implementado os requisitos
mínimos de cultura, ocupação mansa e pacífica e exploração direta
sobre área rural situada na Amazônia Legal, superior a 1 (um) mó-
dulo fiscal e limitada a 15 (quinze) módulos fiscais, desde que não
exceda 1.500ha (mil e quinhentos hectares);
§ 2º-A. As hipóteses do inciso II do § 2o ficam dispensadas de
autorização legislativa, porém submetem-se aos seguintes condi-
cionamentos:
I - aplicação exclusivamente às áreas em que a detenção por
particular seja comprovadamente anterior a 1o de dezembro de
2004;
II - submissão aos demais requisitos e impedimentos do regime
legal e administrativo da destinação e da regularização fundiária de
terras públicas;
III - vedação de concessões para hipóteses de exploração não-
-contempladas na lei agrária, nas leis de destinação de terras públi-
cas, ou nas normas legais ou administrativas de zoneamento ecoló-
gico-econômico; e
IV - previsão de rescisão automática da concessão, dispensada
notificação, em caso de declaração de utilidade, ou necessidade pú-
blica ou interesse social.
§ 2o-B. A hipótese do inciso II do § 2o deste artigo:
I - só se aplica a imóvel situado em zona rural, não sujeito a
vedação, impedimento ou inconveniente a sua exploração mediante
atividades agropecuárias;
II – fica limitada a áreas de até quinze módulos fiscais, desde
que não exceda mil e quinhentos hectares, vedada a dispensa de
licitação para áreas superiores a esse limite; )
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
III - pode ser cumulada com o quantitativo de área decorrente
da figura prevista na alínea g do inciso I do caput deste artigo, até o
limite previsto no inciso II deste parágrafo.
IV – (VETADO) (Incluído pela Lei nº 11.763, de 2008)
§ 3o Entende-se por investidura, para os fins desta lei:
I - a alienação aos proprietários de imóveis lindeiros de área
remanescente ou resultante de obra pública, área esta que se tornar
inaproveitável isoladamente, por preço nunca inferior ao da avalia-
ção e desde que esse não ultrapasse a 50% (cinquenta por cento) do
valor constante da alínea “a” do inciso II do art. 23 desta lei;
II - a alienação, aos legítimos possuidores diretos ou, na falta
destes, ao Poder Público, de imóveis para fins residenciais constru-
ídos em núcleos urbanos anexos a usinas hidrelétricas, desde que
considerados dispensáveis na fase de operação dessas unidades e
não integrem a categoria de bens reversíveis ao final da concessão.
§ 4o A doação com encargo será licitada e de seu instrumento
constarão, obrigatoriamente os encargos, o prazo de seu cumpri-
mento e cláusula de reversão, sob pena de nulidade do ato, sendo
dispensada a licitação no caso de interesse público devidamente
justificado;
§ 5o Na hipótese do parágrafo anterior, caso o donatário ne-
cessite oferecer o imóvel em garantia de financiamento, a cláusula
de reversão e demais obrigações serão garantidas por hipoteca em
segundo grau em favor do doador.
§ 6o Para a venda de bens móveis avaliados, isolada ou global-
mente, em quantia não superior ao limite previsto no art. 23, inciso
II, alínea «b» desta Lei, a Administração poderá permitir o leilão.
§ 7o (VETADO).
2. Licitação dispensável: Nesse caso, a Administração pode dis-
pensar a competição. A contratação direta existirá porque a compe-
tição, embora possível, não ocorrerá, por opção da Administração.
É inexigível licitação quando inviável a competição. No caso, con-
trata-se diretamente. O que diferencia dispensa e inexigibilidade
é que, na primeira, a competição é possível, mas a Administração
poderá dispensá-la, enquanto a inexigibilidade é a possibilidade de
contratação sem licitação, por ser a competição inviável.
INEXIGIBILIDADE DE LICITAR: Ocorre quando é inviável a com-
petição em torno do objeto que a Administração quer adquirir (art.
25 da Lei 8.666/93).
Ambas, dispensa e inexigibilidade, são formas de contratação
direta sem licitação, sendo essa a única semelhança entre elas, e
só podem ser vinculadas por lei federal, porque se trata de norma
geral.
Alguns autores mencionam a má técnica do legislador ao ex-
pressar o rol dos casos de dispensa, alegando que algumas dessas
hipóteses seriam casos de inexigibilidade. Vamos fazer a leitura do
referido artigo 25 da Lei 8.666/93:
Art. 25. É inexigível a licitação quando houver inviabilidade de
competição, em especial:
I - para aquisição de materiais, equipamentos, ou gêneros que
só possam ser fornecidos por produtor, empresa ou representan-
te comercial exclusivo, vedada a preferência de marca, devendo a
comprovação de exclusividade ser feita através de atestado forneci-
do pelo órgão de registro do comércio do local em que se realizaria
a licitação ou a obra ou o serviço, pelo Sindicato, Federação ou Con-
federação Patronal, ou, ainda, pelas entidades equivalentes;
II - para a contratação de serviços técnicos enumerados no art.
13 desta Lei, de natureza singular, com profissionais ou empresas
de notória especialização, vedada a inexigibilidade para serviços de
publicidade e divulgação;
III - para contratação de profissional de qualquer setor artístico,
diretamente ou através de empresário exclusivo, desde que consa-
grado pela crítica especializada ou pela opinião pública.
65
§ 1o Considera-se de notória especialização o profissional ou
empresa cujo conceito no campo de sua especialidade, decorrente
de desempenho anterior, estudos, experiências, publicações, orga-
nização, aparelhamento, equipe técnica, ou de outros requisitos re-
lacionados com suas atividades, permita inferir que o seu trabalho
é essencial e indiscutivelmente o mais adequado à plena satisfação
do objeto do contrato.
§ 2o Na hipótese deste artigo e em qualquer dos casos de
dispensa, se comprovado superfaturamento, respondem solida-
riamente pelo dano causado à Fazenda Pública o fornecedor ou o
prestador de serviços e o agente público responsável, sem prejuízo
de outras sanções legais cabíveis.
MODALIDADES DE LICITAÇÃO
A licitação pode ser processada de diversas maneiras. As moda-
lidades de licitação estão dispostas no artigo 22 da Lei n. 8.666/93,
que prescreve cinco modalidades de licitação:
a) Concorrência
b) Tomada de preços
c) Convite
d) Concurso
e) Leilão
Há uma modalidade de licitação que não consta no artigo ci-
tado acima, mas foi instituída por Medida Provisória: É a licitação
por Pregão.
Art. 22. São modalidades de licitação:
I - concorrência;
II - tomada de preços;
III - convite;
IV - concurso;
V - leilão.
§ 1o Concorrência é a modalidade de licitação entre quaisquer
interessados que, na fase inicial de habilitação preliminar, compro-
vem possuir os requisitos mínimos de qualificação exigidos no edi-
tal para execução de seu objeto.
§ 2o Tomada de preços é a modalidade de licitação entre inte-
ressados devidamente cadastrados ou que atenderem a todas as
condições exigidas para cadastramento até o terceiro dia anterior
à data do recebimento das propostas, observada a necessária qua-
lificação.
§ 3o Convite é a modalidade de licitação entre interessados do
ramo pertinente ao seu objeto, cadastrados ou não, escolhidos e
convidados em número mínimo de 3 (três) pela unidade administra-
tiva, a qual afixará, em local apropriado, cópia do instrumento con-
vocatório e o estenderá aos demais cadastrados na correspondente
especialidade que manifestarem seu interesse com antecedência
de até 24 (vinte e quatro) horas da apresentação das propostas.
§ 4o Concurso é a modalidade de licitação entre quaisquer in-
teressados para escolha de trabalho técnico, científico ou artístico,
mediante a instituição de prêmios ou remuneração aos vencedores,
conforme critérios constantes de edital publicado na imprensa ofi-
cial com antecedência mínima de 45 (quarenta e cinco) dias.
§ 5o Leilão é a modalidade de licitação entre quaisquer interes-
sados para a venda de bens móveis inservíveis para a administração
ou de produtos legalmente apreendidos ou penhorados, ou para a
alienação de bens imóveis prevista no art. 19, a quem oferecer o
maior lance, igual ou superior ao valor da avaliação.
§ 6o Na hipótese do § 3o deste artigo, existindo na praça mais
de 3 (três) possíveis interessados, a cada novo convite, realizado
para objeto idêntico ou assemelhado, é obrigatório o convite a, no
mínimo, mais um interessado, enquanto existirem cadastrados não
convidados nas últimas licitações.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
§ 7o Quando, por limitações do mercado ou manifesto desinte-
resse dos convidados, for impossível a obtenção do número mínimo
de licitantes exigidos no § 3o deste artigo, essas circunstâncias deve-
rão ser devidamente justificadas no processo, sob pena de repetição
do convite.
§ 8o É vedada a criação de outras modalidades de licitação ou a
combinação das referidas neste artigo.
§ 9o Na hipótese do parágrafo 2o deste artigo, a administração
somente poderá exigir do licitante não cadastrado os documentos
previstos nos arts. 27 a 31, que comprovem habilitação compatível
com o objeto da licitação, nos termos do edital.
1. Concorrência: A concorrência está prevista no art. 22, § 1.º,
da Lei n. 8.666/93 e pode ser definida como “modalidade de licita-
ção entre quaisquer interessados que, na fase inicial de habilitação
preliminar, comprovem possuir os requisitos mínimos de qualifica-
ção exigidos no edital para execução de seu objeto”. A concorrên-
cia pública é a modalidade de licitação utilizada, via de regra, para
maiores contratações, aberta a quaisquer interessados que preen-
cham os requisitos estabelecidos no edital.
É a modalidade mais completa de licitação. É destinada a con-
tratos de grande expressão econômica, por ser um procedimento
complexo, que exige o preenchimento de vários requisitos e a apre-
sentação detalhada de documentos. A Lei prevê, no art. 23, a tabela
de valores para cada modalidade de licitação.
Art. 23. As modalidades de licitação a que se referem os incisos
I a III do artigo anterior serão determinadas em função dos seguin-
tes limites, tendo em vista o valor estimado da contratação:
I - para obras e serviços de engenharia:
a) convite - até R$ 150.000,00 (cento e cinquenta mil reais);
b) tomada de preços - até R$ 1.500.000,00 (um milhão e qui-
nhentos mil reais);
c) concorrência: acima de R$ 1.500.000,00 (um milhão e qui-
nhentos mil reais);
II - para compras e serviços não referidos no inciso anterior:
a) convite - até R$ 80.000,00 (oitenta mil reais);
b) tomada de preços - até R$ 650.000,00 (seiscentos e cinquen-
ta mil reais);
c) concorrência - acima de R$ 650.000,00 (seiscentos e cinquen-
ta mil reais).
§ 1o As obras, serviços e compras efetuadas pela Administração
serão divididas em tantas parcelas quantas se comprovarem técnica
e economicamente viáveis, procedendo-se à licitação com vistas ao
melhor aproveitamento dos recursos disponíveis no mercado e à
ampliação da competitividade sem perda da economia de escala.
§ 2o Na execução de obras e serviços e nas compras de bens,
parceladas nos termos do parágrafo anterior, a cada etapa ou con-
junto de etapas da obra, serviço ou compra, há de corresponder lici-
tação distinta, preservada a modalidade pertinente para a execução
do objeto em licitação.
§ 3o A concorrência é a modalidade de licitação cabível, qual-
quer que seja o valor de seu objeto, tanto na compra ou aliena-
ção de bens imóveis, ressalvado o disposto no art. 19, como nas
concessões de direito real de uso e nas licitações internacionais,
admitindo-se neste último caso, observados os limites deste arti-
go, a tomada de preços, quando o órgão ou entidade dispuser de
cadastro internacional de fornecedores ou o convite, quando não
houver fornecedor do bem ou serviço no País.
§ 4o Nos casos em que couber convite, a Administração poderá
utilizar a tomada de preços e, em qualquer caso, a concorrência.
§ 5o É vedada a utilização da modalidade «convite» ou «tomada
de preços», conforme o caso, para parcelas de uma mesma obra
ou serviço, ou ainda para obras e serviços da mesma natureza e no
mesmo local que possam ser realizadas conjunta e concomitante-
66
mente, sempre que o somatório de seus valores caracterizar o caso
de «tomada de preços» ou «concorrência», respectivamente, nos
termos deste artigo, exceto para as parcelas de natureza específica
que possam ser executadas por pessoas ou empresas de especiali-
dade diversa daquela do executor da obra ou serviço.
§ 6o As organizações industriais da Administração Federal di-
reta, em face de suas peculiaridades, obedecerão aos limites es-
tabelecidos no inciso I deste artigo também para suas compras e
serviços em geral, desde que para a aquisição de materiais aplica-
dos exclusivamente na manutenção, reparo ou fabricação de meios
operacionais bélicos pertencentes à União.
§ 7o Na compra de bens de natureza divisível e desde que não
haja prejuízo para o conjunto ou complexo, é permitida a cotação
de quantidade inferior à demandada na licitação, com vistas a am-
pliação da competitividade, podendo o edital fixar quantitativo mí-
nimo para preservar a economia de escala.
§ 8o No caso de consórcios públicos, aplicar-se-á o dobro dos
valores mencionados no caput deste artigo quando formado por até
3 (três) entes da Federação, e o triplo, quando formado por maior
número.
2. Tomada de Preços: Prevista no art. 22, § 2.º, da Lei n.
8.666/93, pode ser definida como “modalidade de licitação entre
interessados devidamente cadastrados ou que atenderem a todas
as condições exigidas para cadastramento até o terceiro dia ante-
rior à data do recebimento das propostas, observada a necessária
qualificação”.
É uma modalidade mais simplificada, mais célere e, por esse
motivo, não está voltada a contratos de grande valor econômico.
Essa modalidade de licitação era direcionada apenas aos inte-
ressados previamente cadastrados. Atualmente, o § 2.º do art. 22
da Lei em estudo dispõe, conforme transcrito acima, que também
deverão ser recebidas as propostas daqueles que atenderem às
condições exigidas para cadastramento até o terceiro dia anterior à
data do recebimento das propostas.
A tomada de preços, portanto, destina-se a dois grupos de pes-
soas previamente definidos:
 Cadastrados: Para que a empresa tenha seu cadastro, de-
verá demonstrar sua idoneidade. Uma vez cadastrada, a empresa
estará autorizada a participar de todas as tomadas de preço.
 Não cadastrados: Se no prazo legal – três dias antes da
apresentação das propostas – demonstrarem atender aos requisi-
tos exigidos para o cadastramento, poderão participar da tomada
de preço.
Na tomada de preço, os licitantes têm seus documentos anali-
sados antes da abertura da licitação e, por este motivo, é uma mo-
dalidade de licitação mais célere, podendo a Administração conce-
der um prazo menor para o licitante apresentar sua proposta.
3. Convite: O convite está previsto no art. 22, § 3.º, da Lei n.
8.666/93, e pode ser definido como “modalidade de licitação en-
tre interessados do ramo pertinente ao seu objeto, cadastrados ou
não, escolhidos e convidados em número mínimo de 3 (três) pela
unidade administrativa, a qual afixará, em local apropriado, cópia
do instrumento convocatório e o estenderá aos demais cadastrados
na correspondente especialidade que manifestarem seu interesse
com antecedência de até 24 (vinte e quatro) horas da apresentação
das propostas”.
É a modalidade simplificada de licitação e, por isso, é destina-
da a contratos de pequeno valor. Além de prazos mais reduzidos, o
convite tem uma convocação restrita. Pela lei, somente dois grupos
podem participar do convite:
 Convidados: A Administração escolhe no mínimo três inte-
ressados para participar da licitação e envia–lhes uma carta-convi-
te, que é o instrumento convocatório da licitação.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
 Cadastrados, no ramo do objeto licitado, não convidados:
todos os cadastrados no ramo do objeto licitado poderão participar
da licitação, desde que, no prazo de até 24h antes da apresentação
das propostas, manifestem seu interesse em participar da licitação.
4. Concurso: O art. 22, § 4.º, da Lei n. 8.666/93 prevê o concurso,
que pode ser definido como “modalidade de licitação entre quais-
quer interessados para escolha de trabalho técnico, científico ou ar-
tístico, mediante a instituição de prêmios ou remuneração aos vence-
dores, conforme critérios constantes de edital publicado na imprensa
oficial com antecedência mínima de 45 (quarenta e cinco) dias”.
Essa modalidade de licitação não pode ser confundida com o
concurso para provimento de cargo público. O concurso é uma mo-
dalidade de licitação específica, que tem por objetivo a escolha de
um trabalho técnico, artístico ou científico.
Há quem diga que o concurso é uma modalidade de licitação
discricionária, alegando que esses trabalhos, normalmente, são sin-
gulares e, por este motivo, não haveria necessidade de licitação (a
Administração faria a licitação se achasse conveniente). O concurso
não é, entretanto, uma modalidade discricionária, mas sim o objeto
da licitação.
5. Leilão: Previsto no art. 22, § 5.º, da Lei n. 8.666/93, pode ser
definido como “modalidade de licitação entre quaisquer interessa-
dos para a venda de bens móveis inservíveis para a Administração
ou de produtos legalmente apreendidos ou penhorados, ou para a
alienação de bens imóveis prevista no art. 19, a quem oferecer o
maior lance, igual ou superior ao valor da avaliação”.
O leilão tem um objetivo próprio, visa a alienação de bens. Na
redação original da lei em estudo, o leilão somente se destina à
alienação de bens móveis. A redação original, entretanto, foi mo-
dificada pela Lei n. 8.883/94, que passou a permitir que o leilão se
destinasse, em certos casos, à alienação de bens imóveis.
O art. 19 dispõe que, nos casos de alienação de um bem que
tenha sido adquirido por via de procedimento judicial ou por dação
em pagamento, a alienação pode ser feita por leilão. Nos demais
casos, somente por concorrência.
6. Pregão: Modalidade licitatória regulamentada pela lei
10.520, de 17 de julho de 2002. É a modalidade de licitação voltada
à aquisição de bens e serviços comuns, assim considerados aqueles
cujos padrões de desempenho e qualidade possam ser objetiva-
mente definidos no edital por meio de especificações do mercado.
A autoridade competente justificará a necessidade de contrata-
ção e definirá o objeto do certame, as exigências de habilitação, os
critérios de aceitação das propostas, as sanções por inadimplemen-
to e as cláusulas do contrato, inclusive com fixação dos prazos para
fornecimento. A definição do objeto deverá ser precisa, suficiente
e clara, vedadas especificações que, por excessivas, irrelevantes ou
desnecessárias, limitem a competição.
REVOGAÇÃO
Revogar uma licitação é extingui-la por ser inconveniente ou
inoportuna.
Desde o momento em que a licitação foi aberta até o final da
mesma, pode-se falar em revogação. Após a assinatura do contrato,
entretanto, não poderá haver a revogação da licitação.
A revogação também está disciplinada no art. 49 da Lei n.
8.666/93, que restringiu o campo discricionário da Administração:
para uma licitação ser revogada, é necessário um fato supervenien-
te, comprovado, pertinente e suficiente para justificá-lo.
Somente se justifica a revogação quando houver um fato poste-
rior à abertura da licitação e quando o fato for pertinente, ou seja,
quando possuir uma relação lógica com a revogação da licitação.
67
Ainda deve ser suficiente, quando a intensidade do fato justificar a
revogação. Deve ser respeitado o direito ao contraditório e ampla
defesa, e a revogação deverá ser feita mediante parecer escrito e
devidamente fundamentado.
Quanto à indenização, no caso, a lei foi omissa, fazendo alguns
autores entenderem que há o dever de indenizar, fundamentado no
art. 37, § 6.º, da Constituição Federal de 1988. A posição interme-
diária, entretanto, entende que somente haveria indenização nos
casos de adjudicação em relação ao adjudicatário pelos prejuízos
que sofreu, mas não pelos lucros cessantes
ANULAÇÃO
Anular é extinguir um ato ou um conjunto de atos em razão
de sua ilegalidade. Quando se fala, portanto, em anulação de uma
licitação, pressupõe-se a ilegalidade da mesma, pois anula-se o que
é ilegítimo. A licitação poderá ser anulada pela via administrativa ou
pela via judiciária.
A anulação de uma licitação pode ser total (se o vício atingir a
origem dos atos licitatórios) ou parcial (se o vício atingir parte dos
atos licitatórios).
A Anulação pela via administrativa está disciplinada no art. 49
da Lei 8.666/93. A autoridade competente para a aprovação do pro-
cedimento será competente para anular a licitação. O § 3.º do mes-
mo art. dispõe, ainda, que, no caso de anulação da licitação, ficam
assegurados o contraditório e a ampla defesa. A anulação da licita-
ção deve vir acompanhada de um parecer escrito e devidamente
fundamentado.
Nada impede que, após a assinatura do contrato, seja anulada
a licitação e, reflexamente, também o contrato firmado com base
nela (art. 49, § 2.º, da Lei n. 8.666/93).
Art. 49. A autoridade competente para a aprovação do proce-
dimento somente poderá revogar a licitação por razões de interesse
público decorrente de fato superveniente devidamente compro-
vado, pertinente e suficiente para justificar tal conduta, devendo
anulá-la por ilegalidade, de ofício ou por provocação de terceiros,
mediante parecer escrito e devidamente fundamentado.
§ 1o A anulação do procedimento licitatório por motivo de ile-
galidade não gera obrigação de indenizar, ressalvado o disposto no
parágrafo único do art. 59 desta Lei.
§ 2o A nulidade do procedimento licitatório induz à do contrato,
ressalvado o disposto no parágrafo único do art. 59 desta Lei.
§ 3o No caso de desfazimento do processo licitatório, fica asse-
gurado o contraditório e a ampla defesa.
§ 4o O disposto neste artigo e seus parágrafos aplica-se aos atos
do procedimento de dispensa e de inexigibilidade de licitação.
A anulação da licitação, em regra, não gera o dever de indenizar
(art. 49, § 1.º), salvo na hipótese do parágrafo único do art. 59 da
Lei n. 8.666/93, que disciplina a indenização do contratado se este
não tiver dado causa ao vício que anulou o contrato (indenização
pelos serviços prestados e pelos danos sofridos). Nos casos em que
a anulação da licitação ocorrer após a assinatura do contrato e o
contratado não tiver dado causa ao vício, será a Administração, por-
tanto, obrigada a indenizar.
Art. 59. A declaração de nulidade do contrato administrativo
opera retroativamente impedindo os efeitos jurídicos que ele, or-
dinariamente, deveria produzir, além de desconstituir os já produ-
zidos.
Parágrafo único. A nulidade não exonera a Administração do
dever de indenizar o contratado pelo que este houver executado até
a data em que ela for declarada e por outros prejuízos regularmente
comprovados, contanto que não lhe seja imputável, promovendo-se
a responsabilidade de quem lhe deu causa.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Há uma corrente intermediária que entende que o dever de
indenizar existirá se tiver ocorrido a adjudicação somente em rela-
ção ao adjudicatário, independentemente da assinatura ou não do
contrato.
Veja na íntegra a Lei 8.666/1993 no link a seguir: http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666cons.htm
Lei nº 10.520/2002: Modalidade de licitação denominada pre-
gão, para aquisição de bens e serviços comuns, e dá outras provi-
dências.
Decreto nº 5.450/2005: Regulamenta o pregão, na forma ele-
trônica, para aquisição e bens e serviços comuns, e dá outras pro-
vidências.
O Pregão é modalidade de licitação, relativamente nova, que
visa dar um escopo mais célere para o procedimento licitatório que
busca a aquisição de bens e serviços comuns. Por tratar-se de nova
modalidade, não consta elencado na Lei de Licitações nº 8.666/93.
Sua disposição legal encontra-se prevista na Lei nº 10.520/2002 e
Decretos 3.555/2000 e 3.697/2002.
A principio a modalidade pregão visa acelerar a contratação por
parte da Administração Pública, de serviços e aquisição de bens co-
muns em contratos que teriam valores menores ou que fossem de
mais rápida conclusão. Porém sem dúvida, sua abrangência é bem
maior pois esta modalidade não possui teto de valor de contrato, o
que a torna um perfeito substituto para as demais modalidades as
quais se destinam a aquisição de bens e serviços comuns, como por
exemplo convite, tomada de preços e concorrência.
Jorge Ulysses Jacoby conceitua da seguinte forma:
O pregão é uma nova modalidade de licitação pública e pode
ser conceituado como o procedimento administrativo por meio
do qual a Administração Pública, garantindo a isonomia, seleciona
fornecedor ou prestador de serviço, visando à execução de objeto
comum no mercado, permitindo aos licitantes, em sessão pública
presencial ou virtual, reduzir o valor da proposta por meio de lances
verbais e sucessivos.
Normas Regulamentadoras
O pregão foi instituído pela Medida Provisória nº 2.026, de 04
de maio de 2000,na qual acrescentava o Pregão como nova mo-
dalidade de licitação, restrito ao âmbito da União Federal, sendo
regulamentado pelo Decreto nº 3.555/00, posteriormente alterado
pelo Decreto No 3.693/00, e pelo Decreto nº 3.784/01.
Posteriormente com a edição da Lei Nº 10.520, de 17 de ju-
lho de 2002, o Pregão foi estendido às demais esferas da Federa-
ção, abrangendo portanto sua aplicabilidade, não só mais restritiva
à União, mas também aos Estados, Municípios e Distrito Federal.
Ementa da lei nº10.520:
“Institui, no âmbito da União, Estados, Distrito Federal e Mu-
nicípios, nos termos do art. 37, Inciso XXI, da Constituição Fede-
ral, modalidade de licitação denominada pregão, para aquisição de
bens e serviços comuns, e dá outras providências”.
Importante ainda frisar que o Decreto nº 3.697/00 foi o que
regulamentou o pregão por meio da utilização de recursos de tec-
nologia da informação, posteriormente veio o Decreto nº 5.450/05,
que regulamentou o pregão na forma eletrônica para aquisição de
bens e serviços comuns, e deu outras providências.
Mais recentemente ainda houve a edição do Decreto No
5.504/05, que deu grande importância para o Pregão, sobretudo na
forma eletrônica.
Estabelece a exigência de utilização do pregão, preferencial-
mente na forma eletrônica, para entes públicos ou privados, nas
contratações de bens e serviços comuns, realizadas em decorrência
68
de transferências voluntárias de recursos públicos da União, decor-
rentes de convênios ou instrumentos congêneres, ou consórcios
públicos.
Limitação do Uso a Aquisição de Bens e Serviços Comuns
Esta característica do Pregão é imposta à ele por definição le-
gal. A própria lei nº10. 520/2002, na tentativa de ser o mais autoex-
plicativa possível, elencou em seu art. 1º tal limitação.
Dispõe a Lei 10.520/02:
Art. 1º Para a aquisição de bens e serviços comuns, poderá ser
adotada a licitação na modalidade de pregão, que será regida por
está Lei.
Parágrafo Único. Consideram-se bens e serviços comuns, para
os fins e efeitos deste artigo, aqueles cujos padrões de desempe-
nho e qualidade possam ser objetivamente definidos pelo edital,
por meio de especificações usuais de mercado.
Tal redação em, portanto, afirmar que é facultado a utilização
da modalidade Pregão para aquisição de bens e serviços comuns,
e implicitamente vedar sua utilização nos demais casos. Porém por
mais técnico que seja a redação de tal artigo, temos que ir mais
além para buscar o real alcance de tal definição de bens e serviços
comuns. Se faz portanto de suma relevância definir quais produ-
tos e atividades se inserem no rol definido pelo art. 1º da Lei nº
10.520/02.
Na esfera federal, tal definição vem exposta no Anexo II do De-
creto 3.555/00, que em seu teor, nomina e individualiza cada ele-
mento de bens e serviços e elenca algumas hipóteses de variações
e assim dispõe:
Os bens comuns dividem-se em bens de consumo (os de fre-
quente aquisição) e bens permanentes (mobiliários, veículos, entre
outros). Os serviços comuns são de natureza diversa, incluindo-se,
entre outros, os de apoio administrativo, hospitalares, conservação
e limpeza, vigilância, transporte, eventos, assinatura de periódicos,
serviços gráficos, hotelaria, atividades auxiliares (motorista, gar-
çom, ascensorista, copeiro, entre outros).
A definição doutrinaria também é tema de debates entre inú-
meros autores de grande conhecimento acerca do assunto. Enten-
dendo em sua maioria que este rol elencado pelo Anexo II do refe-
rido Decreto não é taxativo.
Marçal Justen Filho discorre da seguinte maneira:
“Não se afigura cabível interpretar em termos rígidos o elenco
contido no Anexo II. A ausência de rigidez se manifesta sob dois
aspectos. Em primeiro lugar, o elenco não é exaustivo. Qualquer
outro objeto qualificado como comum, ainda que não constante do
rol do Anexo II pode ser contratado através de pregão. (...) Se algum
objeto qualificado como comum puder ser caracterizado além do
elenco do Decreto, seria inconstitucional pretender excluí-lo com
fundamento na ausência de alusão por parte do ato infralegal. Ou
seja, não é juridicamente cabível que a competência instituída por
Lei seja restringida por meio de Decreto.”
No mesmo sentido, os atualizadores da obra de Hely Lopes
Meirelles afirmam que:
O Decreto nº 3.555/2000 (alterado pelo Decreto 3.693, de
20.12.2000), regulamenta a matéria, contendo, no Anexo II, a re-
lação dos bens e serviços comuns. A lista é apenas exemplificativa
e serve para orientar o administrador na caracterização do bem ou
serviço comum. O essencial é que o objeto licitado possa ser defini-
do por meio de especificações usuais no mercado (...)
Neste sentido o Tribunal de Contas da União – TCU, em lição
do Ministro Valmir Campelo, discorreu que se trata, portanto de
classificação discricionária a definição de bens e serviços comuns.
Como vemos:
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
“(…) Como se vê, a Lei nº 10.520, de 2002, não excluiu previa-
mente a utilização do Pregão para a contratação de obras e serviços
de engenharia. O que exclui essas contratações é o art. 5º do De-
creto 3.555, de 2000. Todavia, o item 20 do Anexo II desse mesmo
Decreto autoriza a utilização do Pregão para a contratação de ser-
viços de manutenção de imóveis, que pode ser considerado serviço
de engenharia. Examinada a aplicabilidade dos citados dispositivos
legais, recordo que somente à lei compete inovar o ordenamento
jurídico, criando e extinguindo direitos e obrigações para as pesso-
as, como pressuposto do princípio da legalidade. Assim, o Decreto,
por si só, não reúne força para criar proibição que não esteja previs-
ta em lei, com o propósito e regrar-lhe a execução e a concretização,
tendo em vista o que dispõe o inciso IV do art. 84 da Carta Política
de 1988. Desse modo, as normas regulamentadores que proíbem a
contratação de obras e serviços e engenharia pelo Pregão carecem
de fundamento de validade, visto que não possuem embasamento
na Lei nº 10.520, de 2002. O único condicionamento que a Lei do
Pregão estabelece é a configuração do objeto da licitação com bem
ou serviço comum…” (Acordão 817/2005 – 1ª Câmara. Rel. Ministro
Valmir Campelo. Brasília, 03 de maio de 2005).”
Exclusões ao Pregão
Bens e Serviços de Informática
Após a análise e definição de bens e serviços comuns se faz ne-
cessário ressaltar que não cabe a modalidade pregão para a aquisi-
ção de bens e serviços de informática. Apesar de tais bens estarem
previstos no Decreto 3.555/00, tal previsão esta disposta de manei-
ra muito contraditória pois em um primeiro momento, nos itens 2.2
e 2.3 do Anexo II do referido Decreto se mostra de forma proibitiva
porém no item 2.5 abre exceção à microcomputadores de mesa ou
portátil, monitores de vídeo e impressora. Mas não é esta contra-
dição a principal causa de tal proibição, mas sim a vedação trazida
pela Lei nº 8.666/93, art. 45,§ 4º, que assenta tratar-se obrigatória
a aquisição de bens e serviços de informática pelo tipo de licitação
“técnica e preço”, e como veremos em item pertinente, o Pregão só
pode ser realizado no tipo “menor preço”. Tal disposição portanto é
o que realmente torna a aquisição de bens e serviços de informática
proibida de ser licitada através de Pregão, seja qual for a sua forma,
presencial ou eletrônica.
Obras e Serviços de Engenharia
A M.P. 2.026/00, que instituiu o Pregão, veio de forma expres-
sa vedar a utilização deste para a aquisição de obras e serviços de
engenharia.
Entende-se também, de maneira clara, que ao analisar o já re-
ferido ponto de que só pode ser alvo de licitação por Pregão, a aqui-
sição de bens ou serviços comuns, que se exclui automaticamente
qualquer outro objeto que ali não se encaixe. Excluindo, portanto
obras de qualquer tipo, por mais comuns que sejam. Ao excluir
obras a dificuldade recai sobre serviços de engenharia. Teremos,
portanto que analisar a validade do Decreto supracitado, se ele ain-
da vale com a edição da Lei nº10.520/02.
A respeito disso Jacoby Fernandes narra:
(...) é preciso assentar que o decreto, tendo por objetivo re-
gular Medida Provisória, perde parcialmente a eficácia quando a
norma que regulava – Medida Provisória – foi convertida em lei.
Somente na dimensão em que as regras da MP foram acolhidas pela
lei é que se pode admitir que as regras do decreto tenham sido re-
cepcionadas pelo ordenamento jurídico. Numa apertada síntese as
regras do decreto têm valor na medida em que se reconhece a sub-
sistência do dispositivo da MP convertida em lei e a permanência da
regulamentação. Não é pois questão de definir se o decreto está ou
não em vigor, mas verificar caso a caso, se a norma nele contida é
69
ou não compatível com a nova lei. Tecnicamente a lei não revogou
os dispositivos do decreto, eles continuam em vigor, ou não, segun-
do seja compatível ou não com a nova lei.
Olhando o exposto acima, e verificando que, com a nova lei,
deixou-se de exigir o que prescindia a M.P., logo a definição de bens
e serviços comuns não mais seria objeto de regulamentação, pas-
sando este encargo de definir o que é e o que não é bem ou serviço
comum a discricionariedade do Administrador.
Portanto, se o Administrador entendesse que determinado ser-
viço específico serviço de engenharia seria um serviço comum, não
seria problema para ser licitado através de Pregão.
Claro que tal análise enfrenta diversos conflitos, entre eles di-
ferentes entendimentos e divergências até mesmo do TCU, sendo
portanto prudente a não utilização do Pregão em serviços de enge-
nharia para evitar problemas futuros.
Alienação de Bens e Locação de Imóveis
O entendimento lógico é de que seria impossível a utilização
da modalidade pregão de licitação para a alienação de bens. Pois
implicitamente verifica-se tal vedação, ora ressaltado pela própria
natureza do pregão, que é a busca do menor preço, enquanto na
alienação se busca a proposta mais vantajosa, a qual seria de maior
preço, para os cofres da Administração Pública.
Características do Pregão
Possibilidade de Redução do Valor da Proposta
No Pregão o licitante pode reduzir o valor da sua proposta, em
momento apropriado, durante o curso da sessão pública, reduzindo
o valor da proposta de preços. Este recurso é embasado pelo uso
parcial do princípio da oralidade, confrontando o que se assenta na
Lei nº8.666/93, que preceitua não serem validos os valores base-
ados em ofertas de outros licitantes. No pregão, forma eletrônica,
admite-se de acordo com o decreto que o regulamentou que o lici-
tante faça lance inferior à sua proposta, porém não se explicita que
esse pode ser menor que a proposta mais inferior
Sobre a publicidade deste ato, Jacoby Fernandes diz: “A publi-
cidade é limitada ao preço e permanece, mesmo após encerrada a
fase de lances, no momento em que o pregoeiro e licitante devem
negociar a proposta.”
Inversão das Fases de Julgamento
Diferentemente do que se tem as outras modalidades de licita-
ção que estão elencadas na Lei nº8. 666/93, no Pregão se inverte a
fase de julgamento. Nas licitações convencionais, primeiro se veri-
fica a documentação do licitante, para saber se este está apto, nos
âmbitos fiscais, jurídicos, econômico-financeiro e técnico, se estiver
ele poderá prosseguir a fase seguinte, abrindo-se então os envelo-
pes das propostas. O que ocorre no pregão é o exame primeiro da
proposta, que será presencial ou virtual, de acordo com a forma de
pregão. Somente prosseguirá a fase de habilitação aquele licitante
que obtiver a proposta vencedora. Restringindo portanto somente
à analise de habilitação de um licitante. Se por ventura o licitante
vencedor estiver irregular, será chamado o segundo colocado.
Unificação da Fase Recursal
As modalidades convencionais de licitação apresentam pelo
menos dois momentos que se pode ensejar recurso. O fato de exis-
tir duas fases recursais atrasa e desacelera o processo. Já no pregão,
só existe um momento que em que se pode recorrer. Há, portanto
a unificação das duas fases em uma só
No momento em que o pregoeiro definir, serão consultados os
licitantes para saber se querem ou não recorrer. Se sim, devem de-
clara interesse e motivar o recurso. Caso não se manifestem ou es-
tejam ausentes à esta fase ,decairá o direto de recurso do licitante.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
O Pregão Eletrônico é uma das formas de realização da moda-
lidade licitatória de pregão, apresentando as mesmas regras bási-
cas do Pregão Presencial, acrescidas de procedimentos específicos.
Tendo como característica marcante a inexistência presencial de um
pregoeiro e dos demais licitantes. Pois como se trata, nesta forma,
de um procedimento virtual, todas as transações ocorrem através
de uma plataforma eletrônica disponibilizada pela internet, o que
confere grande celeridade nos processos licitatórios aos quais ele
é a modalidade.
Atributos estes que otimizam os custos processuais, comuns
em outros tipos de licitação. Além de promover uma maior intera-
ção entre os agentes públicos responsáveis pela realização da lici-
tação e os licitantes, pois amplia o universo de participantes, o que
leva a uma maior transparência e publicidade ao rito do certame,
uma vez que qualquer pessoa interessada pode acompanhar o de-
senvolvimento da sessão pública e ter acesso a todos os atos e pro-
cedimentos praticados desde a abertura até o encerramento dos
trabalhos pertinentes ao procedimento licitatório.
Tendo em vista o exposto, pregão eletrônico, segundo Hely Lo-
pes Meirelles:
É aquele efetuado por meio de utilização de recursos de tecno-
logia da informação, ou seja, por meio de comunicação pela ‹Inter-
net›. Está previsto no parágrafo 2º do art. 2º da Lei 10.520/2002,
tendo sido regulado pelo Decreto 3.697, de 21.12.2000, o qual
recentemente foi revogado e substituído pelo Decreto 5.450, de
31.5.2005. Seu procedimento segue as regras básicas do pregão
comum, mas, como é evidente, deixa de ocorrer na presença física
do pregoeiro e dos participantes, já que todas as comunicações são
feitas por via eletrônica.
Marçal Justen Filho Preceitua da seguinte forma::
O pregão, na forma eletrônica, consiste na modalidade de lici-
tação pública, de tipo menor preço, destinada à seleção da propos-
ta mais vantajosa para a contratação de bem ou serviço comum,
por meio de propostas seguidas de lances, em que os atos jurídicos
da Administração Pública e dos interessados desenvolvem-se com
utilização dos recursos da Tecnologia da Informação, valendo-se es-
pecialmente da rede mundial de computadores.
No mesmo sentido Diógenes Gasparini define:
Espécie de pregão em que a disputa pelo fornecimento de bens
ou prestação de serviços comuns à Administração Pública é feita à
distância, em sessão pública, por meio de propostas de preços e
lances visando melhorá-las, apresentados pela internet.
Implantação
Para a implantação do pregão eletrônico devem ser observados
cuidados comuns aos tomados no pregão presencial como disponi-
bilização de espaço físico-estrutural para a realização das operações
inerentes, completa o mesmo que o pregão eletrônico só será pas-
sível de realização se a autoridade administrativa assim o querer
e, para isso, haverá de promulgar alguma norma (lei ou decreto),
com a finalidade de adotar uma política interna de aquisições e de
contratações além de firmar termo de cooperação com o detentor
do servidor do sistema que será utilizado para o certame eletrônico
e a capacitação dos servidores que irão atuar na operacionalização
do sistema, pregoeiro e servidores da equipe de apoio.
Firmar termo de cooperação técnica ou providenciar acesso
ao sistema. Deve-se atentar na escolha da plataforma que irá gerir
o pregão, uma vez que o provedor deverá atender aos interesses
da Administração Pública e dos licitantes, pois alguns provedores
disponibilizam os seus sistemas mediante a pagamentos, que irão
agregar custos ou para a Administração Pública ou para os licitan-
tes, circunstância esta que poderá gerar polêmica. Hoje em dia exis-
tem inúmeros servidores que gerem sistemas de pregão eletrônico.
70
A designação dos servidores que irão compor a equipe de exe-
cução do pregão eletrônico, deve ser feita mediante a ato adminis-
trativo específico3 , exarado pela autoridade competente. Segundo
Jorge Ulisses Jacoby Fernandes:
Os servidores deverão ser do próprio órgão, com vínculo em-
pregatício com o mesmo, uma vez que, a capacitação dos mesmos
redunda em custos para o órgão da administração e funcionários
sem vínculo empregatício, podem por sua vez, desvincular-se cau-
sando prejuízo para o erário público.
Diógenes Gasparini chama atenção ao que dispõe o art. 10, §
4º do Decreto 5.450/05:
A função do pregoeiro somente poderá ser exercido por servi-
dor ou militar, conforme § 2º do mesmo artigo, que reúnam qua-
lificações profissional e perfil adequados e aferidos pela autorida-
de competente, na falta de funcionários capacitados a designação
deve recair em agentes integrantes órgão ou entidade integrante do
Sistema de Serviços Gerais – SISG.
Sob esta ótica registra-se que a qualificação do servidor desig-
nado como pregoeiro e sua equipe de apoio é de estrema impor-
tância sob pena de comprometer o pregão Recomenda-se que os
atores do certame devam ter conhecimento prévio de todo arsenal
jurídico normativo, a cerca do pregão eletrônico isso irá evitar pro-
blemas que podem acarretar em nulidades insanáveis, pela abso-
luta falta de conhecimento jurídico. E não somente isso, deve ele
também reunir qualidades de liderança e conciliação para o bom
prosseguimento do procedimento. Neste sentido, Aírton Nóbrega,
citado por Sidney Bittencourt destaca:
“O pregoeiro deve reunir, pois, não só conhecimentos da legis-
lação específica e geral, como também ser detentor de habilidades
que lhe permitam instaurar o certame e conduzir de forma efetiva
e real as negociações, estimulando a competição que se pretende
seja normalmente instalada nessa modalidade de licitação através
dos lances verbais. Momentos decerto surgirão em que somente a
capacidade conciliadora solucionará impasses e permitirá o prosse-
guimento do certame de forma satisfatória e positiva para a admi-
nistração.”
O órgão da administração deverá proporcionar ao servidor
capacitação adequada, o que é previsto na Constituição Federal
no § 2º do Art. 39. Haja vista que, no caso do pregoeiro este será
responsabilizado individualmente pelos atos praticados. Portanto,
uma adequada capacitação além de favorecê-lo, também ira bene-
ficiar a Administração Pública e a sociedade. Vale ressaltar que nem
sempre o servidor capacitado por cursos específicos será o melhor
indicado para conduzir o certamente, como vemos na lição de Sid-
ney Bittencourt:
“Cabe acrescentar que, em nossas andanças pela Administra-
ção Pública, verificamos a existência de pessoas que, sem cursos
específicos, dispõe de totais condições para exercer a função de
pregoeiro e outras que, mesmo realizando treinamentos, não de-
tém o perfil adequado para tal.
No caso do pregão eletrônico a atividade é mais simplificada
que a do pregão presencial. Isso porque, no pregão eletrônico, é
o sistema que recebe todos os lances e já os ordena. O pregoeiro
não precisa colher lances de licitante por licitante. Cada um deles
é quem envia o lance pela internet, que o próprio sistema de infor-
mática recebe e ordena. Então, a atividade do pregoeiro, no pregão
eletrônico, é mais simples do que no pregão presencial, conquanto
ainda recaiam sobre os ombros dele várias responsabilidades. Con-
tudo, espera-se dos agentes que comporão a equipe tenham um
bom conhecimento de informática e familiaridade com o sistema
disponibilizado por órgão competente, tal qual o portal Compras.
net do governo federal, aliás, esse mesmo portal disponibiliza trei-
namentos presenciais e via internet para pregoeiro.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Fases procedimentais do pregão eletrônico
O procedimento do pregão está previsto e enumerado na Lei
10.520/2002, § 3º e § 4º, e foi dividido em duas fases distintas, a
primeira denominada de fase interna ou preparatória e a segunda
denominada de fase externa ou executória.
Fase Interna ou Preparatória do Pregão
Na fase preparatória a autoridade competente além de justifi-
car a necessidade de se contratar bens e serviços comuns, deverá
também definir o objeto a ser licitado, as exigências para a habilita-
ção dos licitantes e tudo o mais que for necessário para a realização
do certame.
Nesse sentido o autor Marçal Justen Filho registra:
Ressalte-se que a fase preparatória do pregão eletrônico com-
preende o desenvolvimento de inúmeras atividades administrativas
que são inerentes a qualquer licitação. Aplicam-se, por isso, todos
os requisitos da Lei nº 10.520, da Lei nº 8.666 e da própria Lei de
Responsabilidade Fiscal
Trata-se de um ato da autoridade competente, nos termos do
artigo 9º do Decreto nº 5.450/2005, que avaliará previamente a ne-
cessidade e conveniência da instauração do certame; justificará a
necessidade de contratação; definirá o objeto da licitação, as exi-
gências da habilitação, a reserva de recursos orçamentários, os cri-
térios de aceitação das propostas, as sanções por descumprimento,
as cláusulas do contrato e a fixação dos prazos para o fornecimento.
Identificação da Necessidade
Jorge Ulisses Jacoby Fernandes explica que :
o primeiro passo de qualquer procedimento licitatório é a re-
quisição do objeto. Este tem sua necessidade manifestado pelo
agente público, podendo assim, a Administração iniciar o processo
da futura contratação. Espera-se que o objeto da licitação seja de
irrelevante necessidade para o órgão público.
Elaboração do Termo de Referência
A Lei do pregão não exige que seja divulgado o projeto básico,
mas apenas o termo de referência. No caso de serviços, seguindo
uma boa prática desenvolvida pelo Conselho de Justiça Federal, re-
comenda-se que o mesmo seja descrito sumariamente através de
projeto básico, predizendo as características mínimas necessárias
para garantir aos licitantes o conhecimento para formulação das
propostas. O Decreto nº 3.555/2000 conceitua o termo de referên-
cia no Art. 8º, inciso II, que diz:
O termo de referência é o documento que deverá conter ele-
mentos capazes de propiciar a avaliação do custo pela Adminis-
tração, diante de orçamento detalhado, considerando os preços
praticados no mercado, a definição dos métodos, a estratégia de
suprimento e o prazo de execução do contrato.
Diógenes Gasparini ressalta que na nova regulamentação do
pregão eletrônico, através do Decreto nº 5.450/2005 (Art. 9º,§ 2º,
referido Decreto), ficou estabelecido que o termo de referência é o
documento que deverá conter elementos capazes de propiciar ava-
liação do custo pela administração diante de orçamento detalhado,
definição dos métodos, estratégia de suprimento, valor estimado
em planilhas de acordo com o preço de mercado, cronograma físi-
co-financeiro, se for o caso, critério de aceitação do objeto, deveres
do contratado e do contratante, procedimentos de fiscalização e
gerenciamento do contrato, prazo de execução e sanções, de forma
clara, concisa e objetiva.
O que demonstra segundo o autor que as informações que de-
verão estar contidas neste termo refletem praticamente o próprio
teor do edital do certame, fato este que, a seu ver desvirtua sua
própria finalidade.
71
Aprovação pela autoridade competente
Nesta fase os trabalhos são realizados internamente, com a
participação do servidor responsável por compras e contratações,
da unidade administrativa ou área encarregada de serviços gerais
e da unidade ou área da qual se origine a demanda pela licitação.
Segundo Jair Eduardo Santana, este dirigente é denominado
Autoridade Competente, que é designada no Regimento do órgão
ou entidade, atua durante todo o certame, desde a fase interna,
até a contratual, exercendo atribuições de grande importância, tem
poder decisório e fiscalizatório é, em suma, o dirigente responsável
pela administração das compras e contratações. Completa o autor
que cada unidade administrativa deverá ser identificada tal pessoa
conforme divisão das alçadas decisórias.
As atribuições regimentais da Autoridade Competente, de uma
maneira geral, contemplam o seguinte:
• Determinar a abertura da licitação;
• Elaboração de projetos e planilha de quantitativos e preços
unitários (quando o objeto exigir);
• Elaboração do edital e preparação do aviso do Edital;
• Exame e aprovação das minutas do edital e do contrato pela
Assessoria Jurídica;
• Assinatura do edital;
• Envio do aviso para publicação;
• Designar o pregoeiro e os componentes da equipe de apoio
ao pregão, credenciando-os junto ao provedor do sistema;
• Indicar o provedor;
• Estabelecer os requisitos e critérios que regem a licitação e a
execução do contrato;
• Decidir os recursos contra atos do pregoeiro;
• Homologar a adjudicação do pregão, determinando a cele-
bração do contrato;
Fase externa do pregão (executiva)
Diógenes Gasparini assevera que a fase externa do pregão ele-
trônico inicia-se, obrigatoriamente, com a publicação do edital na
Internet, indicando o objeto a ser licitado, os dias e horários para
o recebimento de propostas, o endereço eletrônico da internet no
qual ocorrerá a sessão pública e a data e horário da sua realização(i-
dem art. 4º da Lei 10.520/02). O mesmo autor adverte que, os atos
da fase externa deverão espelhar o que foi decidido na fase interna.
Em face disto, nesta fase, nada poderá contradizer o que foi decidi-
do no edital publicado.
Sessão de Julgamento e Classificação
Nesta fase é necessário o prévio credenciamento no pregão
eletrônico, perante o coordenador do sistema eletrônico do órgão
realizador do pregão, da autoridade competente, do pregoeiro, dos
membros da equipe de apoio, dos operadores do sistema e dos lici-
tantes que participarão da sessão.
A sessão inicia-se a partir do horário previsto no edital, com a
divulgação das propostas de preços recebidas e em perfeita conso-
nância com as especificações e condições do edital.
No decorrer da sessão os licitantes poderão oferecer lances su-
cessivos que, no entanto, só serão aceitos lances cujos valores sejam
inferiores ao último lance registrado no sistema eletrônico. Na hipó-
tese de haver dois ou mais lances de igual valor, prevalece aquele
que foi recebido e registrado no sistema em primeiro lugar. Durante a
sessão, os licitantes serão informados do valor do menor lance regis-
trado, sendo vedada a identificação do detentor do lance.
O Julgamento e classificação das propostas seguem o critério
do menor preço. Obviamente que serão observados os prazos máxi-
mos para fornecimento, as especificações técnicas e os parâmetros
mínimos de desempenho e qualidades estabelecidos no edital de
licitação.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
O Sistema efetuará a classificação das propostas automatica-
mente em ordem crescente do preço ofertado (artigo 23 do Decre-
to nº 5.450/2005), e o pregoeiro desclassificará aquelas que não
preencherem os requisitos do edital de forma fundamentada com
o devido registro no sistema (artigo 22, parágrafos 2º e 3º, Decreto
nº 5.450/2005).
Após a classificação das propostas, inicia-se a fase competitiva,
na qual os licitantes classificados podem encaminhar lances exclusi-
vamente por meio eletrônico (artigo 24 do Decreto nº 5.450/2005).
O Sistema só admite lances inferiores ao do apresentado pelo
licitante e registrado pelo sistema (artigo 24, parágrafo 3º, Lei nº
5.450/2005). O lance é comunicado a todos os licitantes sem a iden-
tificação de sua autoria.
A disputa é encerrada por decisão do pregoeiro (artigo 24, pa-
rágrafo 6º, Decreto nº 5.450/2005).
Após o encerramento da etapa competitiva e da sessão pública
declara-se imediatamente o vencedor.
Habilitação
Em última análise a habilitação indica quem será contratado
pois como bem lembra Sidney Bittencourt, somente se deve pro-
ceder com a habilitação do licitante classificado em primeiro lugar.
Observa-se que no pregão há uma inversão na ordem do procedi-
mento, ou seja, inicialmente procura-se quem venceu a parte co-
mercial (menor preço) e posteriormente serão conferidos os docu-
mentos de habilitação do licitante vencedor. Lembrando que o ins-
tituto do pregão obedece a normas e princípios diversos daqueles
utilizados em licitações convencionais. E, como regra, não se deve
exigir habilitação que não correspondam ao objeto requerido pela
Administração Pública.
O Licitante vencedor deve comprovar a habilitação jurídica e a
regularidade fiscal. O encaminhamento da documentação poderá
ser de imediato via fax e posteriormente do original ou cópia auten-
ticada nos prazos, norteado pelo princípio da razoabilidade (artigo
25, parágrafo 3º, Decreto nº 5.450/2005).
O artigo 24, parágrafo 8º, Decreto nº 5.450/2005 permite que
o pregoeiro encaminhe contraproposta ao licitante que tenha apre-
sentado o lance mais vantajoso, com intuito de obter a melhor pro-
posta. Tal negociação será realizada por meio do sistema eletrônico
e acompanhada pelos demais licitantes.
Na habilitação exige-se que o licitante encontre-se com situa-
ção regular junto a Fazenda Nacional, a Seguridade Social, o Fundo
de Garantia por Tempo de Serviço, e as Fazendas Estaduais (artigo
14 do Decreto nº 5.450/2005); além do atendimento de exigências
técnicas e econômico-financeiras e do cumprimento do artigo 7º,
inciso XXXIII da Constituição Federal de 1988 e inciso XVIII do artigo
78 da Lei nº 8.666/1993.
O parágrafo único do artigo 14 do Decreto 5.450/05, permite
que a documentação exigida poderá ser substituída pelo registro
cadastral no SICAF ou , em se tratando de órgão ou entidade não
abrangida pelo referido Sistema, por certificado de registro cadas-
tral que atenda os requisitos previstos na legislação geral. Marçal
Justen Filho explica:
A parte documental deverá ser apresentado em tempo hábil de
aproximadamente uma hora, a ser computada a partir do instante
em que a fase de lances for encerrada. Mas essa alternativa deverá
ser consagrada no próprio ato convocatório, inclusive para permitir
a todos os interessados perfeita ciência das limitações temporais a
que estarão sujeitos em caso de vitória na etapa competitiva.
Após o encerramento da etapa competitiva e da sessão pública
declara-se imediatamente o vencedor. É importante salientar que,
se o vencedor não for habilitado será verificada a documentação do
segundo classificado e assim sucessivamente.
72
O Licitante vencedor deve comprovar a habilitação jurídica e a
regularidade fiscal. O encaminhamento da documentação poderá
ser de imediato por “fac-símile” e posteriormente do original ou
cópia autenticada nos prazos, norteado pelo princípio da razoabili-
dade (artigo 25, parágrafo 3º, Decreto nº 5.450/2005).
O autor Marçal Justen Filho assevera que:
Daí se infere que o tempo necessário e razoável para exibição
dos documentos corresponde a aproximadamente uma hora, a ser
computada a partir do instante em que a fase de lances for encerra-
da. Mas essa alternativa deverá ser consagrada no próprio ato con-
vocatório, inclusive para permitir a todos os interessados perfeita
ciência das limitações temporais a que estarão sujeitos em caso de
vitória na etapa competitiva.
Recurso
Como já foi dito em outro momento, o pregão eletrônico tem
uma fase recursal característica dele, diferenciando-se das fases re-
cursais das demais modalidades. Neste momento os licitantes só te-
rão um momento para demonstrar insatisfação com o resultado do
certame, claro, mediantes justificada fundamentação. Poderá nesta
fase demonstrar sua inconformidade desde o ato de credenciamen-
to, bem como de qualquer ato do pregoeiro, até a declaração final
do vencedor.
A fase recursal do pregão na forma eletrônica não guarda
maiores diferenças para a forma eletrônica. O ponto diferentemen-
te neste caso seria que o licitante só teria acesso aos documentos
disponibilizados na internet, no provedor do sistema, mas nada
impede que este se desloque para pedir vista ao processo físico,
podendo extrair cópias dele se preciso for. Trata-se neste caso de
direito líquido e certo dele.
O recurso tem seu momento próprio, sujeito a decadência no
caso de não manifestação fundamentada por parte do licitante,
mas caso havendo a propositura de um recurso o pregoeiro não
pode adjudicar o objeto, salvo se ele der provimento ao recurso.
Momento de Declarar o Recurso
O momento de propor recurso, definido por lei é quando se
declara o vencedor. A partir daí qualquer outro licitante pode ime-
diatamente interpor recurso. Tendo o prazo imediato que depois de
transcorrido opera-se a decadência do direito.
Nas palavras de Jacoby Fernandes temos:
O prazo para manifestação é imediato. Não havendo manifes-
tação opera-se de imediato a decadência de direito; fica definiti-
vamente preclusa a oportunidade do recurso administrativo. Além
dos efeitos administrativos, poderá ainda firma-se a litigância de
má-fé, se o licitante, tendo a oportunidade de manifestar-se, resol-
ve silenciar-se para depois ir ao Poder Judiciário formular pleito que
poderia igualmente manifestar sem ônus perante a Administração
Pública, contribuindo mais ainda para a sobrecarga do aparelho es-
tatal judicial.
Legitimidade para Recorrer
Os licitantes credenciados que participaram do certame ou
seus representantes, devidamente qualificados.
Consequências
Com a manifestação oportuna da intenção de recorrer o pre-
goeiro pode:
• Reconhecer o equivoca revendo o ato praticado, alterando-o
de imediato e comunicar aos licitantes.
• Manter o ato praticado para que se possa dar melhor reexa-
me a ele.
• Se houver o reconhecimento do equivoco e alteração do ato,
caberá aos outros licitantes nova discordância deste ato.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Efeitos do Recurso
Jacoby Fernandes diz:
Tradicionalmente os efeitos do recurso são suspensivo e devo-
lutivo. Suspensivo quando o próprio nome indica, suspende a deci-
são da qual se recorre; devolutivo porque devolve a autoridade que
decidiu ou a seu superior o inteiro conhecimento da matéria. Todo
o recurso tem o efeito devolutivo.
Adjudicação
A adjudicação é feita pelo pregoeiro, quando não houver recur-
so interposto, caso contrario o poder para adjudicar sai das mãos do
pregoeiro e passa para a autoridade superior. Mais uma vez recor-
rendo aos ensinamentos de Jacoby Fernandes:
Adjudicar é formalizar a definição do vencedor, é um ato ad-
ministrativo com efeitos externos ao certame. O principal efeito é
tornar certo o ato, nascendo nesse momento, para todos os lici-
tantes, o direito de recorrer ao Poder Judiciário, pois é iminente a
possibilidade de contratação futura.
O Pregão, modalidade inovadora de licitar, veio como resposta
à lentidão das modalidades convencionais de licitação, que não se
mostravam muito eficazes no que diz respeito ao atendimento das
mais simples necessidades da Administração Pública.
Concebido para ser um procedimento mais célere, trouxe em
sua forma eletrônica a modernidade. A utilização da tecnologia de
informação e telecomunicação com o uso da internet e computa-
dores, ferramentas estas indispensáveis nos dias atuais e que per-
mitem a comunicação de forma instantânea de ponto a ponto em
qualquer lugar do mundo, proporcionou novas possibilidades para
a Administração Pública.
Buscou-se, portanto através de tais adventos tecnológicos, o
encurtamento de barreiras e uma maior divulgação do certame,
pela qual um maior numero de disputantes têm acesso, sendo mais
célere e menos burocrático, tornando um processo de menor custo
e maior eficácia no que diz respeito à contratação e compra de bens
e serviços comuns.
Suas regras são tão modernas quanto sua concepção de proce-
dimento. A possibilidade de se ater apenas ao necessário já e muito
uma forma de agilizar o procedimento. A inversão da fase de ha-
bilitação com a de julgamento permite que seja analisado apenas
aquela licitante que venceu a disputa, e não mais a analise de todas
as empresas, proporcionando um ganha de tempo e custo consi-
deráveis.
De sorte que se conclui com o presente trabalho que o pregão
eletrônico é a modernização do sistema licitatório para contratação
e compra de bens e serviços comuns, que sejam das mais simples
necessidades da Administração Pública, o que permite ao Estado de
maneira mais eficaz garantir o interesse público, reduzindo a buro-
cracia e garantindo a lisura e idoneidade do certame.
Vejam na íntegra a Lei 10.520/2002 no link a seguir:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2002/L10520.htm
E no link a seguir o Decreto 5.240/05 na íntegra:
http://www.comprasnet.gov.br/legislacao/decretos/
de5450_2005.html
Compras no setor público
A gestão de compras assume papel verdadeiramente estraté-
gico nos negócios de hoje em face do volume de recursos, princi-
palmente financeiros, quebra-se então uma visão preconceituosa
de que era uma atividade burocrática e repetitiva, um centro de
despesas e não um centro de lucros.
73
A função é muito mais ampla e, se realizada com eficiência, en-
volve todos os departamentos da empresa. Obter o material certo,
nas quantidades certas, com a entrega correta (tempo e lugar), da
fonte correta e no preço certo são todas as funções de compras.
O departamento de compras tem a responsabilidade principal
de localizar fontes adequadas de suprimentos e de negociar preços.
O insumo vindo de outros departamentos é necessário para a busca
e a avaliação das fontes de suprimento, auxiliando também o de-
partamento de compras na negociação dos preços. Comprar, nesse
sentido amplo, é responsabilidade de todos.
Segundo Arnold “essa função é responsável pelo estabeleci-
mento do fluxo dos materiais na firma, pelo segmento junto ao for-
necedor, e pela agilização da entrega.”.
A função compras é vista hoje como uma parte do processo
de logística das empresas, ou seja, parte integrante da cadeia de
suprimentos (suplly chain).
Sua influência é de caráter direto nos processos produtivos em
uma empresa, os prazos devem ser cumpridos de maneira rígida
tanto na entrada como na saída de insumos, pois poderão gerar
sérios problemas dentro do ciclo, em especial nos departamentos
de produção e vendas.
Esta função pode ser dividida em quatro categorias:
- Obter mercadorias e serviços na quantidade e com qualidade
necessárias.
- Obter mercadorias e serviços ao menos custo.
- Garantir o melhor serviço possível e pronta entrega por parte
do fornecedor
- Desenvolver e manter boas relações com fornecedores.
Para alcançar tais objetivos, devem ser desempenhadas certas
funções básicas:
- Tempo e lugar (especificações de compra).
- Fonte certa (fornecedores).
- Negociar condições de compra.
- Administrar pedido de compra.
Diante ao exposto, tais argumentos servirão para dar continui-
dade ao ciclo produtivo, tendo em vista que dentro desta pasta, os
critérios adotados deverão ser de suma importância para a admi-
nistração em si na busca de aumento de lucros dentro menor custo
possível.
O Setor de Compras ocupa papel de destaque na Cadeia de Su-
primentos das organizações.
Segundo Martins et al. (2006, p. 81):
A função de compras assume papel verdadeiramente estraté-
gico nos negócios de hoje em face do volume de recursos, princi-
palmente financeiros envolvidos, deixando cada vez mais a visão
preconceituosa de que era uma atividade burocrática e repetitiva,
um centro de despesas e não um centro de lucros.
Nas empresas estatais e autárquicas, como também no servi-
ço público em geral, o processo de compras obedece uma série de
requisitos, conforme estabelece a Lei nº. 8.666, de 21-6-1993, al-
terada pela Lei nº. 8.883, de 8-6-1994, motivo pelo qual se tornam
totalmente transparentes.
Sabemos que há várias diferenças entre o processo de compra
no sistema privado e no sistema público, mas destacamos como
principal:
Compras na Administração Pública – FORMALIDADE
Compras na Administração Privada – INFORMALIDADE
De acordo com o Art. 14 da Lei da Licitação, dois princípios pre-
liminares devem ser seguidos:
1 - A definição precisa do seu objeto;
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
2 - A existência de recursos orçamentários que garantam o pa-
gamento resultante.
A seguir, as condições necessárias para validar o processo de
compras públicas:
1. Avaliar a necessidade (planejamento);
2. Definir o quanto adquirir;
3. Verificar as condições de guarda e armazenamento;
4. Buscar atender o princípio da padronização;
5. Obter as informações técnicas quando necessárias;
6. Proceder a pesquisas de mercado;
7. Definir a modalidade e tipo de licitação ou a sua dispensa /
inexigibilidade;
8. Indicar (empenho) os recursos orçamentários.
O principal elemento que justifica o processo licitatório para
realização de compras no setor público é a TRANSPARÊNCIA que
este representa.
Portanto, conceituando temos que:
Licitação é o procedimento administrativo pelo qual uma pes-
soa governamental pretendendo alienar, adquirir ou locar bens,
realizar obras ou serviços, segundo condições por ela estipuladas
previamente, convoca interessados na apresentação de propostas,
a fim de selecionar a que se revele mais conveniente em função de
parâmetros antecipadamente estabelecidos e divulgados. Este pro-
cedimento visa garantir duplo objetivo: de um, lado proporcionar
às entidades governamentais possibilidade de realizarem o negócio
mais vantajoso; de outro, assegurar aos administrados ensejo de
disputarem entre si a participação nos negócios que as pessoas ad-
ministrativas entendam de realizar com os particulares.
Contratos Administrativos
Contrato Administrativo é o contrato celebrado pela Adminis-
tração Pública, com o propósito de satisfazer as necessidades de
interesse público. De acordo com Bellote Gomes:
“Contrato administrativo é um acordo de vontades celebrado
entre a Administração Pública e o particular ou outro ente admi-
nistrativo (órgão ou pessoa jurídica de direito público ou privado)
para a realização de objetivos de interesse público, nas condições
estabelecidas pela própria Administração Pública, sendo disciplina-
do preferencialmente pela Lei de Licitações”.
Principais características
Os contratos administrativos devem estabelecer com clareza e
precisão as condições para a sua execução, expressas em cláusulas
que definam os direitos, obrigações e responsabilidades das partes,
em conformidade com os termos da licitação e da proposta a que se
vinculam. Sendo assim, conforme o disposto no artigo 55 da Lei nº
8.666/93, são consideradas cláusulas necessárias em todo contrato
administrativo:
“Art. 55 São cláusulas necessárias em todo contrato as que es-
tabeleçam:
I- o objeto e seus elementos característicos;
II- o regime de execução ou a forma de fornecimento;
III- o preço e as condições de pagamento, os critérios, data-base
e periodicidade do reajustamento de preços, os critérios de atuali-
zação monetária entre a data do adimplemento das obrigações e a
do efetivo pagamento;
IV- os prazos de início de etapas de execução, de conclusão,
de entrega, de observação e de recebimento definitivo, conforme
o caso;
V- o crédito pelo qual correrá a despesa, com a indicação da
classificação funcional programática e da categoria econômica;
74
VI- as garantias oferecidas para assegurar sua plena execução,
quando exigidas;
VII- os direitos e as responsabilidades das partes, as penalida-
des cabíveis e os valores das multas;
VIII- os casos de rescisão;
IX- o reconhecimento dos direitos da Administração, em caso de
rescisão administrativa prevista no art. 77 desta Lei;
X- as condições de importação, a data e a taxa de câmbio para
conversão, quando for o caso;
XI- a vinculação ao edital de licitação ou ao termo que a dis-
pensou ou a inexigiu, ao convite e à proposta do licitante vencedor;
XII- a legislação aplicável à execução do contrato e especial-
mente aos casos omissos;
XIII- a obrigação do contratado de manter, durante toda a exe-
cução do contrato, em compatibilidade com as obrigações por ele
assumidas, todas as condições de habilitação e qualificação exigi-
das na licitação”.
Além das cláusulas necessárias, os contratos administrativos
possuem determinadas características especiais que os diferenciam
dos contratos submetidos a outros regimes jurídicos. São elas:
Formalidade
A formalidade caracteriza, em regra, os contratos administra-
tivos. Assim, é nulo e de nenhum efeito o contrato verbal com a
Administração Pública, exceto o que tenha por objeto pequenas
compras de pronto pagamento, assim entendidas aquelas de valor
não superior a R$ 4.000,00 (quatro mil reais).
Todo contrato administrativo deve trazer o nome das partes e
os de seus representantes, a finalidade, o ato que autoriza a sua
lavratura, o número do processo de licitação, da dispensa ou da ine-
xigibilidade, a sujeição dos contratantes às normas previstas na Lei
de Licitações e às cláusulas contratuais.
Licitação Prévia
Ressalvadas as hipóteses legais de dispensa e inexigibilidade de
licitação, a celebração dos contratos administrativos deve ser pre-
cedida de licitação, sob pena de nulidade, devendo ainda a minuta
do futuro contrato administrativo constar do edital ou do ato con-
vocatório da licitação.
Cláusulas Exorbitantes
São cláusulas existentes apenas nos contratos administrativos
e que conferem determinadas prerrogativas à Administração Públi-
ca, colocando-a em posição de superioridade em relação aos con-
tratados. Estão previstas no artigo 58 da Lei de Licitações.
Prazo Determinado
Como regra, os contratos administrativos devem ter início e
término predeterminados, sendo vedados os contratos administra-
tivos com prazo indeterminado.
Prestação de Garantias
A critério da autoridade competente, em cada caso, e desde
que prevista no instrumento convocatório, poderá ser exigida pres-
tação de garantia nas contratações de obras, serviços e compras,
não excedendo 5% do valor do contrato, podendo o contratado op-
tar por uma das seguintes modalidades de garantia: seguro-garan-
tia, fiança bancária ou caução em dinheiro ou em títulos da dívida
pública, devendo estes ter sido emitidos sob a forma escritural, me-
diante registro em sistema centralizado de liquidação e de custódia
autorizado pelo Banco Central do Brasil, e avaliados pelos seus va-
lores econômicos, conforme definido pelo Ministério da Fazenda.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Ressalta-se que, para obras, serviços e fornecimentos de gran-
de vulto, envolvendo alta complexidade técnica e riscos financeiros
consideráveis, demonstrados por meio de parecer tecnicamente
aprovado pela autoridade competente, o limite de garantia de 5%
poderá ser elevado para até 10% do valor do contrato.
A garantia prestada pelo contratado será liberada ou restituí-
da após a execução do contrato, e, quando em dinheiro, atualizada
monetariamente.
Publicidade
Depois de celebrado o contrato, este é publicado na imprensa
oficial, até o quinto dia útil do mês seguinte ao de sua assinatu-
ra, como condição de sua eficácia, uma vez que a Lei de Licitações
define a imprensa oficial como o veículo oficial de divulgação da
Administração Pública, sendo para a União o Diário Oficial da União
e, para os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, o que for de-
finido nas respectivas leis.
Hipóteses de alteração dos contratos administrativos
Os contratos administrativos podem ser alterados, desde que
haja motivação legal, de forma unilateral pela Administração Púbica
ou por acordo entre as partes.
Responsabilidade contratual
O contratado é responsável pelos danos causados diretamente
à Administração Pública ou a terceiros, decorrentes de sua culpa
ou dolo na execução do contrato, sendo de sua responsabilidade,
ainda, os encargos trabalhistas, previdenciários, fiscais e comerciais
resultantes da execução do contrato. A inadimplência de sua parte
com relação a tais obrigações não transfere à Administração Pública
a responsabilidade por seu pagamento, nem poderá onerar o ob-
jeto do contrato ou restringir a regularização e o uso das obras e
edificações, inclusive perante o registro de imóveis.
Principais modalidades de contratos administrativos
Os contratos administrativos são usualmente classificados nas
seguintes modalidades, conforme seu objeto: contratos de obra,
contratos de serviço, contratos de compra, contratos de alienação,
parcerias público-privadas, contratos de gestão, contratos de con-
cessão de uso de bem público, contratos de concessão de serviço
público precedida da execução de obra pública, contratos de em-
préstimo público, consórcios e convênios.
Hipóteses de extinção dos contratos administrativos
Os contratos administrativos podem ser extintos pela conclu-
são do objeto, pelo término do prazo ou por rescisão contratual.
Nota-se, de forma clara e precisa, a importância da Adminis-
tração Publica, como responsável pela gestão do dinheiro público.
Assim, diante da necessidade de regulamentar e padronizar os
procedimentos, o legislador pátrio instituiu a Lei n°8.666/93, para
controlar de forma mais estrita as atividades do administrador pú-
blico, relacionados à contratação de obras, serviços, inclusive publi-
cidade, compras, alienações e locações no âmbito da Administração
Pública, aperfeiçoando as regras contidas em normas já existentes.
O controle imposto pela Lei de Licitações visa proporcionar que
o administrador atue em harmonia com os princípios que norteiam
a sua atividade e busque, na contratação de bens de serviços, a pro-
posta mais vantajosa, de modo a evidenciar o interesse público.
Ademais, pode-se concluir que a licitação é a regra imposta
pela Constituição da República e pode ser definida como o conjunto
de regras destinadas à seleção da melhor proposta, dentre as apre-
sentadas, por aqueles que desejam controlar com a Administração
Pública.
75
Por fim, cabe a sociedade e administradores, exercer uma fis-
calização habitual, capaz de proporcionar alterações no quadro de
gestão do dinheiro público, de forma a impulsionar os administra-
dores a utilizarem à licitação de forma contida na legislação.23
6 CONTROLE DA ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA. 6.1 CON-
TROLE EXERCIDO PELA ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA. 6.2
CONTROLE JUDICIAL. 6.3 CONTROLE LEGISLATIVO.
Controle da Administração Pública
Matheus Carvalho (2017) conceitua Controle da Administração
Pública como sendo o arcabouço instrumental do qual o ordena-
mento jurídico lança mão, a fim de permitir que a atuação do Esta-
do seja supervisionada, ou seja, fiscalizada e revisada pela própria
Administração Pública (no exercício da autotutela), mas também
pelos Poderes Legislativo e Judiciário.
O Controle das atividades da Administração Pública é impres-
cindível, ao passo que confere legitimidade à atuação dos órgãos e
agentes públicos (CARVALHO, 2017) na consecução do objetivo final
da Administração Pública, qual seja, a satisfação do interesse público.
Antes de explorar os instrumentos, propriamente ditos, do
Controle da Administração Pública, é necessário tecer algumas con-
siderações acerca dos sistemas de controle que existem no direito
comparado. Vejamos:
Sistema Francês (Contencioso Administrativo): De acordo com
tal sistema, a separação de poderes (Executivo, Legislativo e Judiciá-
rio) deve ser concebida de forma absoluta. Assim, é incumbência do
Poder Judiciário o processamento e julgamento de todas as lides,
ou seja, conflitos existentes no seio da sociedade, com exceção das
controvérsias em que a Administração Pública figure como parte.
Todas as lides que tenham a Administração Pública como parte de-
vem ser processadas e julgadas pela própria Administração Pública,
por meio de um órgão denominado Conselho de Estado. As deci-
sões do Conselho de Estado culminam no que chamamos de coisa
julgada material, que consiste em sentença imutável e indiscutível,
inclusive na esfera judicial.
Diante do que foi dito, é possível perceber que o Sistema Fran-
cês conta com um mecanismo dual de jurisdição, ou seja, existe
a jurisdição exercida pelo Poder Judiciário, mas também existe a
jurisdição exercida pela Administração Pública (Poder Executivo),
afinal, é o que se espera de um mecanismo que prega a separação
absoluta de poderes.
Sistema Inglês (Jurisdição única): Trata-se do sistema adotado
no Brasil. De acordo com o sistema Inglês, os poderes são indepen-
dentes, porém, harmônicos entre si.
Somente o Poder Judiciário exerce a função jurisdicional no
direito nacional. Existe o contencioso na esfera administrativa,
por meio dos processos administrativos, entretanto, as decisões
administrativas não formam coisa julgada material, e podem ser
rediscutidas pelo Poder Judiciário. As únicas decisões que possuem
caráter de definitividade são aquelas proferidas pelo Poder Judici-
ário, assim, somente o Poder Judiciário é capaz de produzir Coisa
Julgada Material.
No ordenamento jurídico nacional, o Sistema Inglês de Jurisdi-
ção pode ser sintetizado pelo enunciado do art. 5, inciso XXXV da
Constituição Federal, segundo o qual nenhuma lesão ou ameaça a
direito será afastada da apreciação do Poder Judiciário.
23 Fonte: www.ambito-juridico.com.br – Por Daniela Cerri Junque-
ira
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Feitos os esclarecimentos necessários, passemos à análise dos
mecanismos de Controle da Administração Pública pela própria Ad-
ministração Pública, Pelo Poder Legislativo e pelo Poder Judiciário.
A fim de tornar a explicação didática, seguir-se-á o esquema de clas-
sificação apresentado por Matheus Carvalho (2017), em sua obra
Manual de Direito Administrativo. Assim, o Controle exercido sobre
a Administração Pública pode ser categorizado da seguinte forma:
Quanto à pessoa que exerce: Executivo (Administração), Legis-
lativo ou Judiciário. Uma vez que, no direito nacional, os poderes
são independentes e harmônicos entre si, o fato de um possuir o
poder de fiscalizar o outro não rompe com o princípio da separação
dos poderes;
Quanto à natureza: Legalidade ou Mérito. O controle de lega-
lidade tem por objetivo averiguar se o ato administrativo encontra-
-se em conformidade com o sistema jurídico. O controle de mérito,
por sua vez, visa constatar se o ato está adequado ao fim público, de
acordo com os parâmetros de oportunidade e conveniência.
Quanto ao âmbito da administração: Hierarquia ou Vincula-
ção. No âmbito do Poder Executivo é possível que o controle seja
realizado entre órgãos de uma mesma pessoa jurídica, ou mesmo
dentro de um único órgão. A tal mecanismo de controle dá-se o
nome de controle hierárquico. Já o controle existente entre pessoas
jurídicas diferentes, é denominado vinculação. Um exemplo de con-
trole por vinculação é o os entes da Administração Direta exercem
sobre os entes da Administração Indireta.
Quanto à oportunidade: Prévio ou posterior. Quando o ato ad-
ministrativo encontra-se em formação, diz-se que o controle reali-
zado durante seu processo de construção é prévio. Uma vez forma-
do e aperfeiçoado o ato, ainda existe a possibilidade da realização
do controle posterior, via anulação ou revogação do ato.
Quanto à iniciativa: De ofício ou provocado. O controle sobre
os atos administrativos pode ser realizado de ofício, sem a necessi-
dade de provocação, ou seja, sem a exigência de impulso externo
que aponte para a necessidade de sua realização. Poderá, igual-
mente, ser realizado mediante provocação.
→ O controle Administrativo: É possível que a Administração
Pública controle a atividade da própria Administração Pública. Tra-
ta-se do controle que a Administração Pública exerce sobre seus
próprios atos, a partir daquilo que denominamos autotutela. O
Controle Administrativo poderá ocorrer das seguintes formas:
• Controle Interno (Hierarquia) ou Externo (Vinculação);
• De legalidade ou de Mérito;
• Prévio ou Posterior;
• De ofício ou por provocação de um particular interessado: O
Controle Administrativo exercido por provocação de particular en-
contra base legal no art.5, inciso XXXIV da Constituição Federal, que
enuncia o direito de petição. O direito de petição se manifesta em
virtude de situações que exijam a defesa dos direitos dos cidadãos,
e também perante conduta ilegal ou abuso de poder manifestado
pela Administração Pública.
São instrumentos do direito de petição em âmbito administra-
tivo: a Representação, que se baseia no pleito de revisão ou anula-
ção de ato que viola o direito da coletividade. A Reclamação, postu-
lada por sujeito que deseja rever ato que prejudica a ele próprio. O
Pedido de Reconsideração, cabível diante de decisões administrati-
vas desfavoráveis, enseja que a Administração Pública reexamine o
provimento prestado ao postulante.
76
→Controle Judicial: É o controle que o Poder Judiciário exerce
sobre a Administração Pública, em virtude do Princípio Constitucio-
nal da Inafastabilidade do Judiciário (art. 5, inciso XXXV da CF/88),
de acordo com o qual nenhuma lesão ou ameaça de lesão a direito
poderá ser negligenciada pelo Poder Judiciário. O Controle Judicial
poderá ocorrer das seguintes formas:
• O Controle Judicial, em virtude do Princípio da Inércia do Po-
der Judiciário, sempre será provocado. O judiciário não atua de
ofício;
• Prévio ou Posterior;
• Sempre será de legalidade. O judiciário não pode realizar
controle de mérito sobre os atos da Administração Pública, pois não
tem competência para intervir no juízo de conveniência e oportuni-
dade realizado pelo administrador, fiscalizando atos discricionários;
• O Controle Judicial pode se dar mediante ações ordinárias
de procedimento comum, e também por medidas próprias, como
Mandado de Segurança, Habeas Corpus, Habeas Data, Mandado de
Injunção, Ação Popular e Ação Civil Pública.
Importante! Com exceção da Justiça Desportiva, o Controle do
Judiciário sobre os atos da Administração Pública independe do es-
gotamento das instâncias administrativas. Isso significa que o fato
de uma matéria já ter sido discutida, mas não esgotada esgotada
em âmbito administrativo ( pendente de recurso), não impede que
a apreciação do Poder Judiciário.
→ Controle Legislativo: O Controle do Poder Legislativo sobre a
Administração Pública pode ser exercido de duas formas:
Controle Parlamentar Direto: Como o próprio nome denuncia,
é o controle exercido diretamente pelo parlamento (Congresso Na-
cional). Por exemplo, incumbe ao Congresso Nacional o julgamento
do Presidente da República (Chefe do Poder Executivo, cuja função
típica é a administrativa) no que diz respeito às contas públicas e
crimes de responsabilidade, assim como a instauração das Comis-
sões Parlamentares de Inquérito (CPI).
Controle Legislativo Realizado com auxílio do Tribunal de Con-
tas: O art. 71 e seguintes da Constituição Federal estabelece que o
Tribunal de Contas é responsável por julgar as contas dos adminis-
tradores de verbas públicas. Entretanto, especificamente no que diz
respeito às contas do Presidente da República, o Tribunal de Contas
de limita a emitir um parecer para o Congresso Nacional que, por
sua vez, realizará diretamente o julgamento das contas.
Importa advertir, ainda, que o Tribunal de Contas pode deter-
minar a sustação de atos administrativos, ao verificar a ilicitude dos
mesmos. No entanto, no que toca os Contratos Administrativos,
diante da identificação de ilegalidade, o Tribunal de Contas cientifi-
ca o fato ao Congresso Nacional, a quem cabe determinar a susta-
ção do contrato.
Por fim, resta esclarecer que o Tribunal de Contas poderá agir
de ofício ou mediante provocação.
Classificação
Existem diversos tipos e formas de controlar a administração
pública. Estes variam conforme o Poder, órgão ou autoridade que o
exercitará, ou também pelo sua fundamentação, modo e momento
de sua efetivação.
A classificação das formas de controle se dará, portanto, con-
forme: sua origem; o momento do exercício; ao aspecto controlado;
à amplitude.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Conforme a origem
- Controle interno
O controle interno é aquele que é exercido pela entidade ou
órgão que é o responsável pela atividade controlada, no âmbito de
sua própria estrutura. O controle que as chefias exercem nos atos
de seus subordinados dentro de um órgão público é considerado
um controle interno. Segundo Marinela, todo superior hierárquico
poderá exercer controle administrativo nos atos de seus subalter-
nos, sendo, por isso, responsável por todos os atos praticados em
seu setor por servidores sob seu comando.
Sempre será interno o controle exercido no Legislativo ou no
Judiciário por seus órgãos de administração, sobre seus servidores
e os atos administrativos praticados por estes.
A Constituição Federal, em seu artigo 74, determina que de-
verá ser mantido pelos Poderes sistemas de controle interno, esta-
belecendo alguns itens mínimos que este controle deverá ter como
objeto, conforme exposto abaixo:
“Art. 74. Os Poderes Legislativo, Executivo e Judiciário mante-
rão, de forma integrada, sistema de controle interno com a finali-
dade de:
I - avaliar o cumprimento das metas previstas no plano pluria-
nual, a execução dos programas de governo e dos orçamentos da
União;
II - comprovar a legalidade e avaliar os resultados, quanto à
eficácia e eficiência, da gestão orçamentária, financeira e patrimo-
nial nos órgãos e entidades da administração federal, bem como
da aplicação de recursos públicos por entidades de direito privado;
III - exercer o controle das operações de crédito, avais e garan-
tias, bem como dos direitos e haveres da União;
IV - apoiar o controle externo no exercício de sua missão insti-
tucional.”
Em seu parágrafo primeiro, fica estabelecido que “Os respon-
sáveis pelo controle interno, ao tomarem conhecimento de qual-
quer irregularidade ou ilegalidade, dela darão ciência ao Tribunal de
Contas da União, sob pena de responsabilidade solidária”. Ou seja,
se torna obrigatório a denúncia de qualquer irregularidade encon-
trada para o TCU.
- Controle externo
O controle externo ocorre quando outro Poder exerce controle
sobre os atos administrativos praticados por outro Poder. Nas pala-
vras de Hely Lopes Meirelles, “é o que se realiza por órgão estranho
à Administração responsável pelo ato controlado”. Este mesmo au-
tor utiliza como exemplo a apreciação das contas do Executivo e do
Judiciário pelo Legislativo; a auditoria do Tribunal de Contas sobre
a efetivação de determinada despesa do Executivo; a anulação de
um ato do Executivo por decisão do Judiciário; a sustação de ato
normativo do Executivo pelo Legislativo.
- Controle externo popular
Já que a administração sempre atua visando o interesse pú-
blico, é necessário a existência de mecanismos que possibilitem a
verificação da regularidade da atuação da administração por parte
dos administrados, impedindo a prática de atos ilegítimos, lesivos
tanto ao indivíduo como à coletividade, e que também seja possível
a reparação de danos caso estes atos de fato se consumem.
O exemplo mais comum de controle externo popular é o previs-
to no artigo 31, §3º, da Constituição Federal, que determina que as
contas dos Municípios fiquem, durante sessenta dias, anualmente,
à disposição de qualquer contribuinte para o exame e apreciação,
podendo questionar-lhes a legitimidade nos termos da lei. Não exis-
tindo lei específica sobre o assunto, o controle poderá ser feito atra-
vés dos meios processuais comuns, como, por exemplo, o mandado
de segurança e a ação popular.
77
Conforme o momento do exercício
- Controle prévio ou preventivo (a priori)
Se chama prévio o controle exercido antes do início ou da con-
clusão do ato, sendo um requisito para sua eficácia e validade. É
exemplo de controle prévio quando o Senado Federal autoriza a
União, os Estados, o Distrito Federal ou os Municípios a contrair
empréstimos externos. Outro exemplo apresentado por Hely Lopes
Meirelles é o da liquidação da despesa para oportuno pagamento.
- Controle concomitante
É o controle exercido durante o ato, acompanhando a sua rea-
lização, com o intento de verificar a regularidade de sua formação.
Marcelo Alexandrino e Vicente Paulo expõem como exemplos do
controle concomitante a fiscalização da execução de um contrato
administrativo e a realização de uma auditoria durante a execução
do orçamento, entre outros.
- Controle subsequente ou corretivo (a posteriori)
Considera-se subsequente ou corretivo, o controle exercido
após a conclusão do ato, tendo como intenção, segundo Fernanda
Marinela, “corrigir eventuais defeitos, declarar sua nulidade ou dar-
-lhe eficácia, a exemplo da homologação na licitação”. Alexandrino
e Paulo ainda constatam que o controle judicial dos atos administra-
tivos, por via de regra é um controle subsequente.
Quanto ao aspecto controlado
- Controle de legalidade ou legitimidade
É este tipo de controle que verifica se o ato foi praticado em
conformidade com a lei; nas palavras de Hely Lopes Meirelles, “é
o que objetiva verificar unicamente a conformação do ato ou do
procedimento administrativo com as normas legais que o regem”.
O controle de legalidade e legitimidade não só verifica apenas
a compatibilidade entre o ato e o disposto na norma legal positiva-
da, mas também deverá ser apreciado os aspectos relativos à ob-
servância obrigatória da dos princípios administrativos.
Poderá ser exercido tanto pela própria administração que
praticou o ato (que configurará um controle interno de legalidade)
quanto pelo Poder Judiciário, no exercício de sua função jurisdicio-
nal, ou pelo Poder Legislativo em casos previstos na Constituição.
Nas palavras de Alexandrino e Paulo, “como resultado do exer-
cício do controle de legalidade pode ser declarada a existência de
vício no ato que implique a declaração de sua nulidade”.
O ato será declarado nulo nos casos em que existir ilegalidade
neste, e poderá ser feita pela própria Administração, ou pelo Poder
Judiciário. A anulação terá efeito retroativo, desfazendo as relações
resultantes dele.
Com a edição da Lei nº 9.784/99, além de um ato poder ser
válido ou nulo, passou a ser admitida a convalidação do ato admi-
nistrativo defeituoso, quando este não acarretar lesão ao interesse
público ou a terceiros.
- Controle de mérito
O controle de mérito tem como objetivo a verificação da efi-
ciência, da oportunidade, da conveniência e do resultado do ato
controlado. Conforme Hely Lopes Meirelles, “a eficiência é compro-
vada em face do desenvolvimento da atividade programada pela
Administração e da produtividade de seus servidores”.
Ele normalmente é de competência do próprio Poder que edi-
tou o ato. Todavia, existem casos expressos na Constituição em que
o Poder Legislativo deverá exercer controle de mérito sobre atos
que o Poder Executivo praticou, caso este previsto no artigo 49, in-
ciso X:
“Art. 49. É da competência exclusiva do Congresso Nacional:
(...)
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
X - fiscalizar e controlar, diretamente, ou por qualquer de suas
Casas, os atos do Poder Executivo, incluídos os da administração
indireta;”
Segundo grande parte da doutrina, não cabe ao Poder Judici-
ário exercer esta revisão, para não violar o princípio de separação
dos poderes. Quando o Poder Judiciário exerce controle sobre atos
do Executivo, o controle será sempre de legalidade ou legitimidade.
Entretanto, pelo fortalecimento dos princípios fundamentais
da administração como o da moralidade e eficiência, e os princípios
constitucionais implícitos da razoabilidade e da proporcionalidade,
existe atualmente, nas palavras de Alexandrino e Paulo, “uma nítida
tendência à atenuação dessa vedação ao exercício, pelo Poder Judi-
ciário, do controle de determinados aspectos de alguns atos admi-
nistrativos, que costumavam ser encobertos pelo conceito vago de
‘mérito administrativo’”.
Portanto, hoje em dia o Poder Judiciário pode invalidar um
ato administrativo de aplicação de uma penalidade disciplinar, por
considerar a sanção desproporcional ao motivo que a causou, por
exemplo. Quando o Judiciário se utiliza do controle de mérito, ele
está declarando ilegal um ato que estará ferindo os princípios jurí-
dicos básicos, como no exemplo acima, o da razoabilidade. Cabe
também lembrar que o Judiciário não poderá revogar o ato admi-
nistrativo, e sim apenas anulá-lo.
Quanto à amplitude
- Controle hierárquico
O controle hierárquico, segundo Hely Lopes Meirelles, é aquele
“que resulta automaticamente do escalonamento vertical dos ór-
gãos do Executivo, em que os inferiores estão subordinados aos su-
periores”. O controle é hierárquico sempre que os órgãos superio-
res (dentro de uma mesma estrutura hierárquica) têm competência
para controlar e fiscalizar os atos praticados por seus subordinados.
Esta forma de controle é sempre um controle interno, típico do
Poder Executivo, mas que também existe nos demais poderes. Nas
palavras do professor Gustavo Mello, “existe controle hierárquico
em todos os poderes, quanto às funções administrativas, de acordo
com a escala hierárquica ali existente, mas não há nenhum contro-
le hierárquico entre Poderes distintos, vez que os três Poderes são
independentes entre si”. Um exemplo de controle hierárquico é o
diretor de uma secretaria controlando o ato de seu serventuário.
O controle hierárquico é irrestrito e não depende de alguma
norma específica que o estabeleça ou o autorize. Graças a este con-
trole que se pode verificar os aspectos relativos à legalidade e ao
mérito de todos os atos praticados pelos agentes ou órgãos subor-
dinados a determinado agente ou órgão.
- Controle finalístico
É o controle que é exercido pela Administração Direta sobre
as pessoas jurídicas integrantes da Administração Indireta. É um
controle que depende de lei que o estabeleça, determine os meios
de controle, as autoridades responsáveis pela sua realização, bem
como as suas finalidades.
Em casos excepcionais (casos de descalabro administrativo),
poderá a Administração Direta controlar a indireta independente-
mente de regulamentação legal. É a chamada tutela extraordinária.
Ele não se submete a hierarquia, visto que não há subordina-
ção entre a entidade controlada e a autoridade ou o órgão contro-
lador. Segundo Hely Lopes Meirelles, “é um controle teleológico, de
verificação do enquadramento da instituição no programa geral no
Governo e de seu acompanhamento dos atos de seus dirigentes no
desempenho de suas funções estatuárias, para o atingimento das
finalidades da entidade controlada”.
78
Controle Judicial da Administração Pública
O controle judiciário ou judicial é o exercido pelos órgãos do
Poder Judiciário sobre os atos administrativos exercidos pelo Poder
Executivo, Legislativo e do próprio Judiciário – quando este realiza
atividade administrativa.
De acordo com Maria Sylvia Zanella Di Pietro, graças a adoção
do sistema da jurisdição una, fundamentado no artigo 5º, inciso
XXXV da Constituição Federal, no direito brasileiro, o Poder Judiciá-
rio deverá apreciar qualquer lesão ou ameaça a direito, mesmo que
o autor da lesão seja o poder público.
Este tipo de controle é exercido, por via de regra, posterior-
mente. Ele tem como intuito unicamente a verificação da legalidade
do ato, verificando a conformidade deste com a norma legal que o
rege.
Conforme Alexandrino e Paulo, os atos administrativos podem
ser anulados mediante o exercício do controle judicial, mas nun-
ca revogados. A anulação ocorrerá nos casos em que a ilegalidade
for constatada no ato administrativo, podendo a anulação ser feita
pela própria Administração ou pelo Poder Judiciário, e terá efeitos
retroativos, desfazendo as relações resultantes do ato. Entretanto,
de acordo com os mesmos autores, a regra de o ato nulo não gerar
efeitos “há que ser excepcionada para com os terceiros de boa-fé
que tenham sido atingidos pelos efeitos do ato anulado. Em relação
a esses, em face da presunção de legitimidade que norteia toda a
atividade administrativa, devem ser preservados os efeitos já pro-
duzidos na vigência do ato posteriormente anulado”.
No que concerne aos limites do controle do Poder Judiciário,
este não deverá invadir os aspectos que são reservados à aprecia-
ção subjetiva da Administração Pública, conhecidos como o mérito
(oportunidade e conveniência). Neste ponto, a doutrina se divide ao
analisar qual é o limite que a apreciação judicial poderá chegar: Ale-
xandrino e Paulo consideram que “o Judiciário não pode invalidar,
devido ao acima explicado, a escolha pelo administrador (resultado
de sua valoração de oportunidade e conveniência administrativas)
dos elementos motivo e objeto desses atos, que formam o chama-
do mérito administrativo, desde que feita, essa escolha, dentro dos
limites da lei”, já Di Pietro considera que “não há invasão de mérito
quando o Judiciário aprecia os motivos, ou seja, os fatos que pre-
cedem a elaboração; a ausência ou falsidade do motivo caracteriza
ilegalidade, suscetível de invalidação pelo Poder Judiciário”.
O Poder Judiciário sempre poderá, portanto, anular atos ad-
ministrativos, vinculados ou discricionários, desde que provocado,
que apresentem vícios de ilegalidade ou ilegitimidade. Existem di-
versos meios de controle dos atos da Administração, sendo alguns
acessíveis a todos os administrados, e outros restritos a legitimados
específicos. Estes meios serão expostos a seguir.
Meios de controle judiciário
De acordo com Hely Lopes Meirelles, os meios de controle
judiciário “são as vias processuais de procedimento ordinário, su-
maríssimo ou especial de que dispõe o titular do direito lesado ou
ameaçado de lesão para obter a anulação do ilegal em ação contra
a Administração Pública”.
- Habeas corpus
O habeas corpus tem como objetivo proteger o direito de lo-
comoção. Gustavo Mello ensina que este “será concedido sempre
que alguém sofrer ou se achar ameaçado de sofrer violência ou co-
ação em sua liberdade de locomoção, por ilegalidade ou abuso de
poder”.
Este instrumento poderá ser impetrado por qualquer pessoa
(não necessita de advogado) quando seu direito de ir, vir e ficar for
prejudicado por alguém, tanto uma autoridade pública quanto um
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
particular estranho à Administração. Ele é gratuito, conforme dis-
posto no artigo 5º, inciso LXXVII e se encontra previsto no inciso
LXVIII deste mesmo artigo:
“LXVIII - conceder-se-á “habeas-corpus” sempre que alguém
sofrer ou se achar ameaçado de sofrer violência ou coação em sua
liberdade de locomoção, por ilegalidade ou abuso de poder;”
- Habeas data
O habeas data é o instrumento constitucional que será con-
cedido para assegurar à pessoa física ou jurídica o conhecimento
de informações contidas em registros concernentes ao postulante
e constantes de repartições públicas ou particulares acessíveis ao
público, ou para retificação de dados pessoais. A Lei nº 9.507/97,
acrescentou mais uma hipótese em seu artigo 7º, inciso III, garan-
tindo também “para a anotação nos assentamentos do interessado,
de contestação ou explicação sobre dado verdadeiro mas justificá-
vel e que esteja sob pendência judicial ou amigável”.
Deve-se lembrar que esse remédio constitucional tem como
objetivo garantir que a pessoa tenha conhecimento de quais in-
formações sobre sua própria pessoa constam de algum banco de
dados, bem como para retificá-las, caso tenha interesse. O habe-
as data não serve para garantir o direito de obter uma informação
qualquer, mesmo sendo de seu interesse particular, mas que não se
refira à sua vida pessoal.
O habeas data será cabível, conforme o STJ consagrou em sua
Súmula nº 2, após a recusa por parte da autoridade administrativa
em fornecer a informação indesejada.
- Mandado de segurança individual
O mandado de segurança é o meio constitucional que será con-
cedido sempre para proteger um direito líquido e certo, que não
seja amparado por habeas corpus e habeas data, lesado ou amea-
çado de lesão por ato de autoridade pública ou agente de pessoa
jurídica no exercício de atribuições do Poder Público. Segundo Hely
Lopes Meirelles, “Destina-se a coibir atos ilegais de autoridade que
lesam direito subjetivo, liquido e certo, do impetrante”.
O prazo para impetrar o mandado de segurança é de 120 dias
contados após o conhecimento do ato a ser impugnado. É um pra-
zo decadencial, onde não se admite interrupção nem suspensão.
Este meio constitucional não será cabível nas hipóteses de: direitos
amparados pelo habeas corpus e habeas data; para corrigir lesão
decorrente de lei em tese (conforme preceitua a Súmula nº 266 do
STF); ato do qual caiba recurso administrativo com efeito suspensi-
vo, independente de caução; decisão judicial que caiba recurso com
efeito suspensivo; e de decisão judicial transitada em julgado.
Esse remédio constitucional admite a suspensão liminar do ato,
e a ordem, quando concedida, tem efeito mandamental e imediato,
não podendo ser impedida sua execução por nenhum recurso co-
mum, exceto pelo Presidente do Tribunal competente para apreciar
a decisão inferior.
- Mandado de segurança coletivo
Esse tipo de mandado de segurança surgiu com a Constituição
Federal de 88, em seu artigo 5º, inciso LXX, que determina:
“LXX - o mandado de segurança coletivo pode ser impetrado
por:
a) partido político com representação no Congresso Nacional;
b) organização sindical, entidade de classe ou associação legal-
mente constituída e em funcionamento há pelo menos um ano, em
defesa dos interesses de seus membros ou associados;”
De acordo com Gustavo Mello, “cabe ressaltar que as entidades
relacionadas na alínea b só podem defender os interesses de seus
‘membros ou associados’, enquanto os partidos políticos defendem
os interesses da população.”
79
- Ação popular
A ação popular é um instrumento de defesa dos interesses da
coletividade. Ela é utilizável por qualquer de seus membros, exer-
cendo seus direitos cívicos e políticos. Não tem como intenção pro-
teger direito próprio do autor, mas sim interesses de toda a comu-
nidade. Ela poderá ser utilizada de forma preventiva ou de forma
repressiva contra a atividade administrativa lesiva do patrimônio
público.
Ela poderá ser proposta por qualquer cidadão, ou seja, o brasi-
leiro nato ou naturalizado, que está no gozo de seus direitos políti-
cos, apto a votar e ser votado. Caso derrotado na ação, o autor não
será obrigado a pagar custas judiciais ou indenizar a parte contraria,
visto que a ação visa proteger um interesse público, e não o seu in-
teresse individual, salvo se o autor houver movido a ação de má-fé.
A ação popular se encontra prevista no artigo 5º, inciso LXXIII,
da Constituição Federal:
“LXXIII - qualquer cidadão é parte legítima para propor ação
popular que vise a anular ato lesivo ao patrimônio público ou de
entidade de que o Estado participe, à moralidade administrativa,
ao meio ambiente e ao patrimônio histórico e cultural, ficando o
autor, salvo comprovada má-fé, isento de custas judiciais e do ônus
da sucumbência”;
Em caso de desistência da ação por parte do autor, como esta
se trata de um interesse público, poderá haver o prosseguimento da
ação pelo Ministério Público ou por outro cidadão.
- Ação civil pública
Nas palavras de Alexandrino e Paulo “a ação civil pública visa
reprimir ou impedir lesão a interesses difusos e coletivos, como os
relacionados à proteção do patrimônio público e social, do meio
ambiente, do consumidor, etc.”. Ela nunca deverá ser proposta para
defesa de direitos individuais, e não se destina a reparar prejuízos
causados a particulares pela conduta comissiva ou omissiva do réu.
O doutrinador Gustavo Mello considera que essa ação “não é
especificamente uma forma de controle da Administração, vez que
tem como sujeito passivo qualquer pessoa, pública ou privada, que
cause o referido dano; eventualmente, essa pessoa poderá ser da
Administração Pública”.
7 RESPONSABILIDADE CIVIL DO ESTADO. 7.1 RESPON-
SABILIDADE CIVIL DO ESTADO NO DIREITO BRASILEIRO.
7.1.1 RESPONSABILIDADE POR ATO COMISSIVO DO ES-
TADO. 7.1.2 RESPONSABILIDADE POR OMISSÃO DO ES-
TADO. 7.2 REQUISITOS PARA A DEMONSTRAÇÃO DA RES-
PONSABILIDADE DO ESTADO. 7.3 CAUSAS EXCLUDENTES
E ATENUANTES DA RESPONSABILIDADE DO ESTADO.
Responsabilidade civil do Estado
A responsabilidade civil do Estado acompanha o raciocínio de
que a principal consequência da prática de um ato ilícito é a obri-
gação que gera para o seu auto de reparar o dano, mediante o pa-
gamento de indenização que se refere às perdas e danos. Afinal,
quem pratica um ato ou incorre em omissão que gere dano deve
suportar as consequências jurídicas decorrentes, restaurando-se o
equilíbrio social. Todos os cidadãos se sujeitam às regras da res-
ponsabilidade civil, tanto podendo buscar o ressarcimento do dano
que sofreu quanto respondendo por aqueles danos que causar. Da
mesma forma, o Estado tem o dever de indenizar os membros da
sociedade pelos danos que seus agentes causem durante a presta-
ção do serviço, inclusive se tais danos caracterizarem uma violação
aos direitos humanos reconhecidos.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
“Na metade do século XIX, a ideia que prevaleceu no mundo
ocidental era a de que o Estado não tinha qualquer responsabili-
dade pelos atos praticados por seus agentes. A solução era muito
rigorosa para com os particulares em geral, mas obedecia às reais
condições políticas da época. O denominado Estado Liberal tinha
limitada atuação, raramente intervindo nas relações entre particu-
lares, de modo que a doutrina de sua irresponsabilidade constituía
mero corolário da figuração política de afastamento e da equivoca-
da isenção que o Poder Público assumia àquela época. A ideia ante-
rior, da intangibilidade do Estado, decorria da irresponsabilidade do
monarca, traduzida nos postulados ‘the king can do no wrong’ e ‘le
roi ne peut mal faire’” .
O instituto da responsabilidade civil é parte integrante do direi-
to obrigacional, uma vez que a principal consequência da prática de
um ato ilícito é a obrigação que gera para o seu auto de reparar o
dano, mediante o pagamento de indenização que se refere às per-
das e danos. Afinal, quem pratica um ato ou incorre em omissão
que gere dano deve suportar as consequências jurídicas decorren-
tes, restaurando-se o equilíbrio social.
A responsabilidade civil, assim, difere-se da penal, podendo re-
cair sobre os herdeiros do autor do ilícito até os limites da herança,
embora existam reflexos na ação que apure a responsabilidade civil
conforme o resultado na esfera penal (por exemplo, uma absolvição
por negativa de autoria impede a condenação na esfera cível, ao
passo que uma absolvição por falta de provas não o faz).
A responsabilidade civil do Estado acompanha o raciocínio de
que a principal consequência da prática de um ato ilícito é a obri-
gação que gera para o seu auto de reparar o dano, mediante o pa-
gamento de indenização que se refere às perdas e danos. Todos os
cidadãos se sujeitam às regras da responsabilidade civil, tanto po-
dendo buscar o ressarcimento do dano que sofreu quanto respon-
dendo por aqueles danos que causar. Da mesma forma, o Estado
tem o dever de indenizar os membros da sociedade pelos danos
que seus agentes causem durante a prestação do serviço, inclusi-
ve se tais danos caracterizarem uma violação aos direitos humanos
reconhecidos.
Trata-se de responsabilidade extracontratual porque não de-
pende de ajuste prévio, basta a caracterização de elementos gené-
ricos pré-determinados, que perpassam pela leitura concomitante
do Código Civil (artigos 186, 187 e 927) com a Constituição Federal
(artigo 37, §6°).
É preciso lembrar que não é o Estado em si que viola os direitos,
porque o Estado é uma ficção formada por um grupo de pessoas
que desempenham as atividades estatais diversas. Assim, viola di-
reitos o agente que o representa, fazendo com que o próprio Estado
seja responsabilizado por isso civilmente, pagando pela indenização
(reparação dos danos materiais e morais). Sem prejuízo, com rela-
ção a eles, caberá ação de regresso se agiram com dolo ou culpa.
Genericamente, os elementos da responsabilidade civil se en-
contram no art. 186 do Código Civil:
Artigo 186, CC. Aquele que, por ação ou omissão voluntária,
negligência ou imprudência, violar direito e causar dano a outrem,
ainda que exclusivamente moral, comete ato ilícito.
Este é o artigo central do instituto da responsabilidade civil,
que tem como elementos: ação ou omissão voluntária (agir como
não se deve ou deixar de agir como se deve), culpa ou dolo do agen-
te (dolo é a vontade de cometer uma violação de direito e culpa é
a falta de diligência), nexo causal (relação de causa e efeito entre a
ação/omissão e o dano causado) e dano (dano é o prejuízo sofrido
pelo agente, que pode ser individual ou coletivo, moral ou material,
econômico e não econômico).
80
Conforme o caso, a culpa será ou não considerada necessária
para reparar o dano. Pela teoria clássica, a culpa é fundamento da
responsabilidade, tanto que a teoria é conhecida como teoria da
culpa ou subjetiva, pela qual não havendo culpa, não há responsa-
bilidade.
A lei impõe, no entanto, a certas pessoas, em determinadas
situações, a reparação de um dano cometido sem culpa. Sempre
que isso acontece, entende-se que a responsabilidade é legal ou
objetiva, não dependendo de culpa, bastando o dano e o nexo de
causalidade (a culpa pode ou não existir, mas nem é avaliada).
Na responsabilidade subjetiva, provar a culpa é pressuposto
do dano indenizável; enquanto que na responsabilidade objetiva o
elemento culpa é excluído (restam apenas ação ou omissão, dano e
nexo causal), sendo substituído pelo risco.
Mesmo na responsabilidade objetiva, não se pode responsabi-
lizar quem não tenha dado causa ao evento, sendo imprescindível a
demonstração do nexo causal.
Teorias da responsabilidade objetiva surgem por se entender
que a culpa é insuficiente para regular todas as situações de respon-
sabilidade civil. A responsabilidade objetiva não substitui a respon-
sabilidade subjetiva, mas fica circunscrita aos seus próprios limites,
notadamente, quando a atividade – por sua natureza – representar
risco para os direitos de outrem.
Logo, uma das teorias que justificam a responsabilidade obje-
tiva é a teoria do risco, pela qual toda pessoa que exerce alguma
atividade cria um risco de dano para terceiros e deve repará-lo caso
ocorra (desloca-se a noção de culpa para a noção de risco).
O Código Civil brasileiro filia-se à teoria subjetiva:
Art. 186, CC. Aquele que, por ação ou omissão voluntária, ne-
gligência ou imprudência, violar direito e causar dano a outrem,
ainda que exclusivamente moral, comete ato ilícito”. Coloca-se no
artigo a culpa lato sensu (sentido amplo), que envolve tanto o dolo
quando a culpa stricto sensu (sentido estrito, de negligência, impru-
dência ou imperícia).
Entretanto, em diversos dispositivos esparsos e legislações es-
pecíficas estabelecem casos em que não se aplicará a responsabili-
dade subjetiva, mas a objetiva:
Art. 927. Aquele que, por ato ilícito (arts. 186 e 187), causar
dano a outrem, fica obrigado a repará-lo.
Parágrafo único. Haverá obrigação de reparar o dano, indepen-
dentemente de culpa, nos casos especificados em lei, ou quando a
atividade normalmente desenvolvida pelo autor do dano implicar,
por sua natureza, risco para os direitos de outrem.
No caso da responsabilidade civil do Estado, o constituinte viu
por bem adotar como regra geral a teoria da responsabilidade ob-
jetiva:
Artigo 37, §6º, CF. As pessoas jurídicas de direito público e as
de direito privado prestadoras de serviços públicos responderão pe-
los danos que seus agentes, nessa qualidade, causarem a terceiros,
assegurado o direito de regresso contra o responsável nos casos de
dolo ou culpa.
Logo, para que se caracterize a responsabilidade do Estado bas-
ta a comprovação dos elementos ação, nexo causal e dano, como
regra geral. Contudo, tomadas as exigências de características dos
danos acima colacionadas, notadamente a anormalidade, conside-
ra-se que para o Estado ser responsabilizado por um dano, ele deve
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
exceder expectativas cotidianas, isto é, não cabe exigir do Estado
uma excepcional vigilância da sociedade e a plena cobertura de to-
das as fatalidades que possam acontecer em território nacional.
Diante de tal premissa, entende-se que a responsabilidade ci-
vil do Estado será objetiva apenas no caso de ações, mas subjetiva
no caso de omissões. Em outras palavras, verifica-se se o Estado se
omitiu tendo plenas condições de não ter se omitido, isto é, ter dei-
xado de agir quando tinha plenas condições de fazê-lo, acarretando
em prejuízo dentro de sua previsibilidade.
São casos nos quais se reconheceu a responsabilidade omissiva
do Estado: morte de filho menor em creche municipal, buracos não
sinalizados na via pública, tentativa de assalto a um usuário do me-
trô resultando em morte, danos provocados por enchentes e esco-
amento de águas pluviais quando o Estado sabia da problemática e
não tomou providência para evitá-las, morte de detento em prisão,
incêndio em casa de shows fiscalizada com negligência, etc.
Responsabilidade do Estado por atos legislativos e por atos
judiciais
“Por atos (permissão, licença) ou fatos (atos materiais, a exem-
plo da construção de obras públicas) administrativos que causem
danos a terceiros a regra é a responsabilidade civil do Estado, mas
por atos legislativos (leis) e judiciais (sentenças) a regra é a irres-
ponsabilidade. Em princípio, o Estado não responde por prejuízos
decorrentes de sentença ou de lei, salvo se expressamente imposta
tal obrigação por lei ou oriunda de culpa manifesta no desempenho
das funções de julgar e legislar.
A lei e a sentença, atos típicos, respectivamente, do Poder Le-
gislativo e do Poder Judiciário, dificilmente poderão causar dano re-
parável (certo, especial, anormal, referente a uma situação protegi-
da pelo Direito e de valor economicamente apreciável). Com efeito,
a lei age de forma geral, abstrata e impessoal e suas determinações
constituem ônus generalizados impostos a toda coletividade. Nesse
particular, o que já se viu foi a declaração de responsabilidade patri-
monial do Estado por ato baseado em lei declarada, posteriormen-
te, como inconstitucional. Assim, a edição de lei inconstitucional
pode obrigar o Estado a reparar os prejuízos dela decorrentes. Fora
dessa hipótese, o que se tem é a não-obrigação de indenizar.
A sentença não pode propiciar qualquer ressarcimento por
eventuais danos que possa acarretar às partes ou a terceiros. De-
vem ser ressalvadas as hipóteses de condenações pessoais injustas,
cuja absolvição é obtida em revisão criminal (CF, art. 5º, LXXV). Ob-
serve-se, que nos casos em que o Juiz, a exemplo do que prevê o
art. 133 do Código de Processo Civil, responde, pessoalmente, por
dolo, fraude, recusa, omissão ou retardamento injustificado de atos
ou providências de seu ofício, não se tem responsabilidade patri-
monial do Estado. A responsabilidade é do Juiz, não se transmitindo
ao Estado” .
Reparação do dano
Não é de hoje que o Direito é pacífico ao afirmar o fato de que
a prática de um ato ilícito gera um dever de reparação. Há muito, o
dever de reparação se dava pela causação de dano igual ao ofensor;
nos ditames do direito moderno, o dever de reparação se consolida
pela obrigação de indenizar (tanto pelo dano material quanto pelo
dano moral).
Por um só fato pode caber dano patrimonial e dano moral, se
esta lesão gerar os 2 tipos de consequências – súmula 37, STJ – pelo
dano patrimonial busca-se a indenização (eliminar o dano) ou res-
sarcimento (pagamento da coisa), o que coloca a vítima na situação
financeira que tinha antes do dano (retorno ao status quo ante);
pelo dano extrapatrimonial, como não há preço que repare a ofen-
sa à dignidade, o que se busca é uma compensação ou satisfação
(compensa-se pois o valor é uma resposta do Judiciário no sentido
81
de que a ofensa não ficará impune; satisfação é a postura do Estado
de responder pela ofensa à dignidade). A palavra adequada para
designar ambos é REPARAÇÃO (vide caput do artigo 948, que fala
em outras reparações, trazendo lucro cessante e dano emergente
nos incisos).
O artigo 5º, X, CF constitucionalizou como direito fundamen-
tal a reparação do dano moral. Hoje, não há dúvida de que cabe
ação pleiteando exclusivamente dano moral – é o dano moral puro,
presente na expressão “ainda que exclusivamente moral” do artigo
186, CC.
Direito de regresso
Prevê o artigo 37, §6° da Constituição Federal:
Artigo 37, §6º, CF. As pessoas jurídicas de direito público e as
de direito privado prestadoras de serviços públicos responderão pe-
los danos que seus agentes, nessa qualidade, causarem a terceiros,
assegurado o direito de regresso contra o responsável nos casos de
dolo ou culpa.
Este artigo deixa clara a formação de uma relação jurídica autô-
noma entre o Estado e o agente público que causou o dano no de-
sempenho de suas funções. Nesta relação, a responsabilidade civil
será subjetiva, ou seja, caberá ao Estado provar a culpa do agente
pelo dano causado, ao qual foi anteriormente condenado a reparar.
Direito de regresso é justamente o direito de acionar o causador
direto do dano para obter de volta aquilo que pagou à vítima, consi-
derada a existência de uma relação obrigacional que se forma entre
a vítima e a instituição que o agente compõe.
Assim, o Estado responde pelos danos que seu agente causar
aos membros da sociedade, mas se este agente agiu com dolo ou
culpa deverá ressarcir o Estado do que foi pago à vítima. O agente
causará danos ao praticar condutas incompatíveis com o comporta-
mento ético dele esperado.
A responsabilidade civil do servidor exige prévio processo ad-
ministrativo disciplinar no qual seja assegurado contraditório e am-
pla defesa. Trata-se de responsabilidade civil subjetiva ou com cul-
pa. Havendo ação ou omissão com culpa do servidor que gere dano
ao erário (Administração) ou a terceiro (administrado), o servidor
terá o dever de indenizar. Não obstante, agentes públicos que pra-
tiquem atos violadores de direitos humanos se sujeitam à respon-
sabilidade penal e à responsabilidade administrativa, todas autôno-
mas uma com relação à outra e à já mencionada responsabilidade
civil. Neste sentido, o artigo 125 da Lei nº 8.112/90:
Artigo 125, Lei nº 8.112/1990. As sanções civis, penais e admi-
nistrativas poderão cumular-se, sendo independentes entre si.
Com efeito, no caso da responsabilidade civil, o Estado é dire-
tamente acionado e responde pelos atos de seus servidores que
violem direitos, cabendo eventualmente ação de regresso contra
ele. Contudo, nos casos da responsabilidade penal e da responsa-
bilidade administrativa aciona-se o agente público que praticou o
ato. Destaca-se a independência entre as esferas civil, penal e admi-
nistrativa no que tange à responsabilização do agente público que
cometa ato ilícito.
Requisitos para a demonstração da responsabilidade do Es-
tado
1) Dano - somente é indenizável o dano certo, especial e anor-
mal. Certo é o dano real, existente. Especial é o dano específico,
individualizado, que atinge determinada ou determinadas pessoas.
Anormal é o dano que ultrapassa os problemas comuns da vida em
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
sociedade (por exemplo, infelizmente os assaltos são comuns e o
Estado não responde por todo assalto que ocorra, a não ser que na
circunstância específica possuía o dever de impedir o assalto, como
no caso de uma viatura presente no local - muito embora o direito à
segurança pessoal seja um direito humano reconhecido).
2) Agentes públicos - é toda pessoa que trabalhe dentro da ad-
ministração pública, tenha ingressado ou não por concurso, possua
cargo, emprego ou função. Envolve os agentes políticos, os servido-
res públicos em geral (funcionários, empregados ou temporários) e
os particulares em colaboração (por exemplo, jurado ou mesário).
3) Dano causado quando o agente estava agindo nesta qualida-
de - é preciso que o agente esteja lançando mão das prerrogativas
do cargo, não agindo como um particular.
Sem estes três requisitos, não será possível acionar o Estado
para responsabilizá-lo civilmente pelo dano, por mais relevante
que tenha sido a esfera de direitos atingida. Assim, não é qualquer
dano que permite a responsabilização civil do Estado, mas somente
aquele que é causado por um agente público no exercício de suas
funções e que exceda as expectativas do lesado quanto à atuação
do Estado.
Causas excludentes e atenuantes da responsabilidade do Es-
tado
Não é sempre que o Estado será responsabilizado. Há exclu-
dentes da responsabilidade estatal, aprofundadas abaixo, notada-
mente: a) caso fortuito (fato de terceiro) ou força maior (fato da
natureza) fora dos alcances da previsibilidade do dano; b) culpa ex-
clusiva da vítima.
Todas estas excludentes geram a exclusão do elemento nexo
causal, que é o liame subjetivo entre a ação/omissão e o dano, não
do elemento culpa, que envolve o aspecto volitivo da ação/omis-
são. Afinal, em regra, a responsabilidade civil do Estado é objetiva,
de modo que a ausência de culpa ainda caracteriza a responsabili-
dade. Logo, caso se esteja diante de uma hipótese de responsabili-
dade civil do Estado subjetiva por omissão, também a ausência de
culpa excluirá o dever de indenizar.
a) Fortuito
Hoje, fortuito e força maior são sinônimos. Trata-se de fato ex-
terno à conduta do agente de natureza inevitável (externabilidade +
inevitabilidade), conforme artigo 393, parágrafo único, CC. Imprevi-
sibilidade não é atributo de caso fortuito (ex.: terremoto no Japão é
previsível, mas é externo e inevitável, logo, o caso é fortuito).
Fortuito interno é diferente de fortuito externo. Fortuito inter-
no se relaciona com a atividade ordinária do causador do dano – há
responsabilidade, por exemplo, falha dos freios gerando acidente
de ônibus. O fortuito externo não é introduzido pelo agente, por
exemplo, assalto, infarto, chuva forte. No fortuito interno o risco é
de dentro pra fora, no fortuito externo é de fora pra dentro. Apenas
no primeiro há dever de indenizar, isto é, mostra-se necessário o
vínculo com a atividade.
Ex.: Para o STF, o banco tem o dever de dar segurança, tudo o
que ocorre nele é fortuito interno. Inclusive, o STJ diz que fazem
parte do risco da instituição financeira os golpes que possa sofrer,
por exemplo, subtração fraudulenta dos cofres em sua guarda (In-
formativo nº 468, STJ).
b) Fato exclusivo da vítima
Quem provocou o dano foi a própria vítima.
Fato concorrente – Fenômeno da causalidade múltipla ou auto-
ria plural – 2 condutas concorrentes para produzir um único dano.
Somente reduz o montante de danos.
82
c) Fato de terceiro
São casos em que a causa necessária para o dano não foi nem
o comportamento do agente e nem o da vítima. O agente, na con-
testação, fará nomeação à autoria – gerando exclusão, não o futuro
regresso da denunciação da lide.
Terceiro não identificado – o agente não se responsabiliza, pois
não teve um comportamento – act of God (do inglês, ato de Deus)
– fortuito externo.
8 REGIME JURÍDICO-ADMINISTRATIVO. 8.1 CONCEITO.
O REGIME JURÍDICO É ÚNICO ?
Era, não é mais. Como já vimos, o Regime Jurídico Único existiu
até o advento da Emenda Constitucional nº 19, de 04/06/98. A par-
tir de então é possível a admissão de pessoal ocupante de emprego
público, regido pela CLT, na Administração federal direta, nas autar-
quias e nas fundações públicas; por isto é que o regime não é mais
um só, ou seja, não é mais único.
No âmbito federal, a Lei nº 9.962, de 22.02.2000, disciplina o
regime de emprego público do pessoal da Administração federal di-
reta, autárquica e fundacional, dispondo :
INTRODUÇÃO : O QUE É REGIME JURÍDICO ?
Regime jurídico dos servidores públicos é o conjunto de prin-
cípios e regras referentes a direitos, deveres e demais normas que
regem a sua vida funcional. A lei que reúne estas regas é denomina-
da de Estatuto e o regime jurídico passa a ser chamado de regime
jurídico Estatutário.
No âmbito de cada pessoa política - União, os Estados, o Dis-
trito Federal e os Municípios - há um Estatuto. A lei 8.112/90, de
11/12/1990, com suas alterações, é o regime jurídico Estatutário
aplicável aos Servidores Públicos Civis da União, das autarquias e
fundações públicas federais, ocupantes de cargos públicos.
O REGIME JURÍDICO É ÚNICO ?
Era, não é mais. Como já vimos, o Regime Jurídico Único existiu
até o advento da Emenda Constitucional nº 19, de 04/06/98. A par-
tir de então é possível a admissão de pessoal ocupante de emprego
público, regido pela CLT, na Administração federal direta, nas autar-
quias e nas fundações públicas; por isto é que o regime não é mais
um só, ou seja, não é mais único.
No âmbito federal, a Lei nº 9.962, de 22.02.2000, disciplina o
regime de emprego público do pessoal da Administração federal di-
reta, autárquica e fundacional, dispondo :
O pessoal admitido para emprego público terá sua relação de
trabalho regida pela CLT (art.1º, caput);
Leis específicas disporão sobre a criação de empregos, bem
como sobre a transformação dos atuais cargos em empregos (§1º);
Vedou que se submeta ao regime de emprego público os car-
gos públicos de provimento em comissão, bem como os servidores
regidos pela lei 8.112/90, às datas das respectivas publicações de
tais leis específicas (§2º).
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
CONCEITO DE CARGO PÚBLICO
Cargo público é o conjunto de atribuições e responsabilidades
que devem ser cometidas a um servidor. São criados por lei, com
denominação própria e vencimento pago pelos cofres públicos,
para provimento em caráter efetivo ou em comissão (art. 3º, pará-
grafo único).
É proibida a prestação de serviços gratuitos, salvo os casos pre-
vistos em lei (art. 4º).
PESSOAS PORTADORAS DE DEFICIÊNCIA
Serão reservadas até 20% (vinte por cento) das vagas ofereci-
das no concurso público às pessoas portadoras de deficiência para
provimento de cargo cujas atribuições sejam compatíveis com a de-
ficiência de que são portadoras (art. 5º, §2º).
PROVIMENTO
É preenchimento de cargo vago. O provimento dos cargos pú-
blicos far-se-á mediante ato da autoridade competente de cada Po-
der (art. 6º).
FORMAS DE PROVIMENTO (art. 8º) :
Nomeação
Promoção
Readaptação
Reversão
Aproveitamento
Reintegração
Recondução.
Importante - as formas de provimento Ascensão e Transferên-
cia não existem mais, foram revogadas pela lei nº 9.527/97, antes
mesmo, já haviam sido declaradas inconstitucionais pelo Supremo
Tribunal Federal.
NOMEAÇÃO – é o ato administrativo pelo qual se atribui um
cargo a alguém (Odete Medauar). A nomeação dar-se-á (art. 9º e
10º) :
Em caráter efetivo quando se tratar de cargo isolado ou de car-
reira (cargos de carreira são aqueles são estruturados em classes e
que permitem crescimento profissional) depende de prévia habili-
tação em concurso público de provas ou de provas e títulos.
Em comissão, declarado em lei de livre nomeação e exonera-
ção, para cargos de confiança.
PROMOÇÃO – representa a progressão vertical na carreira, pas-
sando de uma classe para outra (conceito doutrinário).
READAPTAÇÃO – é a investidura do servidor em cargo de atri-
buições e responsabilidades compatíveis com a limitação que tenha
sofrido em sua capacidade física ou mental verificada em inspeção
médica iguais ou assemelhadas (art. 24). Se julgado incapaz para o
serviço público o readaptando será aposentado(§1º, art. 24).
REVERSÃO - reversão é o retorno à atividade de servidor apo-
sentado: (art. 25)
I - por invalidez, quando junta médica oficial declarar insubsis-
tentes os motivos da aposentadoria;
83
II - no interesse da administração, desde que: (Redação dada
pela MP nº 2.088-38, de 27.3.2001) o servidor aposentado tenha
solicitado a reversão a aposentadoria tenha sido voluntária; está-
vel quando na atividade; a aposentadoria tenha ocorrido nos cinco
anos anteriores à solicitação; haja cargo vago.
Neste caso o servidor perceberá, em substituição aos proven-
tos da aposentadoria, a remuneração do cargo que voltar a exer-
cer, inclusive com as vantagens de natureza pessoal que percebia
anteriormente à aposentadoria (§4º). Somente terá os proventos
calculados com base nas regras atuais se permanecer pelo menos
cinco anos no cargo (§5º).
Não poderá reverter o aposentado que já tiver completado 70
(setenta) anos de idade (art. 27).
APROVEITAMENTO– é o retorno à atividade do servidor estável
em disponibilidade em cargo de atribuições e vencimentos compa-
tíveis com o anteriormente ocupando (art. 31).
REINTEGRAÇÃO - retorno do servidor estável no cargo ante-
riormente ocupado, ou no cargo resultante de sua transformação,
quando invalidada a sua demissão por decisão administrativa ou ju-
dicial, com ressarcimento de todas as vantagens (art. 28).
RECONDUÇÃO - é o retorno do servidor estável ao cargo ante-
riormente ocupado e decorrerá de : (art. 29) inabilitação em estágio
probatório relativo a outro cargo; reintegração do anterior ocupan-
te.
VACÂNCIA
É a situação do cargo que está sem ocupante.
FORMAS DE VACÂNCIA (art. 33) :
Aposentadoria;
Falecimento
Demissão;
Promoção;
Readaptação;
Exoneração;
Posse em outro cargo inacumulável;
APOSENTADORIA – é a desocupação do cargo e ocorrerá por
invalidez permanente para o serviço público, compulsoriamente
quando o servidor tiver completado 70 anos, ou por decisão volun-
tária do servidor que cumprir os requisitos para a aposentadoria.
FALECIMENTO – Trata-se de um fato a que o direito administra-
tivo atribui repercussão, no caso, a vacância do cargo. Não é um ato,
mas, é um fato administrativo.
DEMISSÃO – trata-se de penalidade aplicada ao servidor, pre-
vista no artigo 132, deste estatuto.
PROMOÇÃO - representa a progressão vertical na carreira, pas-
sando de uma classe para outra (conceito doutrinário).
READAPTAÇÃO – é a investidura do servidor em cargo de atri-
buições e responsabilidades compatíveis com a limitação que tenha
sofrido em sua capacidade física ou mental verificada em inspeção
médica iguais ou assemelhadas (art. 24). Se julgado incapaz para o
serviço público o readptando será aposentado(§1º, art. 24).
POSSE EM OUTRO CARGO PÚBLICO INACUMULÁVEL - O servi-
dor federal quando já estável em um cargo público e obtiver apro-
vação em concurso público para outro cargo, poderá optar por esta
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
forma de vacância em vez de pedir exoneração. Com esta providên-
cia, caso seja inabilitado no estágio probatório para o novo cargo,
poderá retornar ao cargo em que era estável.
EXONERAÇÃO (art. 34)
A exoneração de CARGO EFETIVO dar-se-á a pedido do servi-
dor, ou de ofício quando :
I - quando, tendo tomado posse, o servidor não entrar em exer-
cício no prazo estabelecido (15 dias).
II - quando não satisfeitas as condições do estágio probatório.
A exoneração de CARGO EM COMISSÃO dar-se-á a pedido do
servidor, ou a juízo da autoridade competente.
A RECONDUÇÃO - é o retorno do servidor estável ao cargo an-
teriormente ocupado e decorrerá de inabilitação em estágio pro-
batório relativo a outro cargo, ou de reintegração do anterior ocu-
pante (art. 29).
ATENÇÃO : embora não conste expressamente do artigo 30,
que elenca as hipóteses de vacância, a recondução tem sido assim
considerada nos concursos públicos.
EM RESUMO : a promoção, a readaptação e a recondução são
formas simultâneas (ao mesmo tempo) de provimento e de vacân-
cia.
A POSSE E O EXERCÍCIO
A nomeação por si só não basta para iniciar as atribuições do
cargo são necessários ainda a posse e o exercício.
A POSSE (arts. 13 e 14):
A investidura em cargo público ocorrerá com a posse (art. 7º),
mediante assinatura do respectivo termo, no qual deverão constar
as atribuições, os deveres, as responsabilidades e os direitos ineren-
tes ao cargo ocupado (art. 13, caput). Posse é a aceitação do cargo
pelo servidor (Odete Medauar).
TÓPICOS SOBRE POSSE
Só haverá posse na hipótese de provimento por nomeação
(§4º, art. 13), poderá ser mediante procuração específica (§3º, art.
13). A posse ocorrerá no prazo de 30 (trinta dias) contados da publi-
cação do ato de provimento (nomeação). Será tornado sem efeito
o ato de provimento se a posse não ocorrer neste prazo (§§ 1º e 6º,
art. 13).
A posse dependerá de prévia inspeção médica oficial, será em-
possado aquele que for julgado apto física e mentalmente para o
exercício do cargo (art. 14).
No ato da posse, o servidor apresentará declaração de bens
e valores que constituem seu patrimônio e declaração quanto ao
exercício ou não de outro cargo, emprego ou função pública (§5º,
art. 13). A lei 8.424/92, exige a declaração de bens e valores do
cônjuge ou companheira e das demais pessoas que vivam sob sua
dependência econômica (Lei 8.429, art. 13, caput e §1º).
84
REQUISITOS BÁSICOS PARA INVESTIDURA (posse) EM CARGO
PÚBLICO (art. 5º) :
I - a nacionalidade brasileira;
Os cargos públicos são acessíveis aos estrangeiros na forma da
lei (CF/88, aert. 37, I . A lei nº 9.515/97 prevê que as universidades e
instituições de pesquisa científica e tecnológica federais poderão pro-
ver seus cargos com professores, técnicos e cientistas estrangeiros.
II - o gozo dos direitos políticos;
III - a quitação com as obrigações militares e eleitorais;
IV - o nível de escolaridade exigido para o exercício do cargo;
V - a idade mínima de dezoito anos;
VI - aptidão física e mental.
As atribuições do cargo podem justificar a exigência de outros
requisitos estabelecidos em lei (§ 1º, art. 5º).
O EXERCÍCIO (arts. 15 a 20) :
Exercício é o efetivo desempenho das atribuições do cargo pú-
blico ou da função de confiança (art. 15), donde passa a contar o
tempo de serviço (Odete Medauar).
É de 15 (quinze dias) o prazo para o servidor empossado em
cargo público entrar em exercício, contados da data da posse, se
não entrar em exercício no prazos previsto o servidor será exone-
rado do cargo ou será tornado sem efeito o ato de sua designação
para função de confiança, (§§1º e 2º, art. 15).
RESUMINDO : A nomeação é ato administrativo que atribui um
cargo público. Posse é a investidura no cargo. Exercício é o efetivo
desempenho das atribuições do cargo.
DA REMOÇÃO, REDISTRIBUIÇÃO E SUBSTITUIÇÃO
REMOÇÃO
Remoção é o deslocamento do servidor, a pedido ou de ofício,
no âmbito do mesmo quadro de pessoal , com ou sem mudança
de sede (art. 36). A remoção pode ser de ofício, no interesse da
Administração; a pedido, a critério da Administração ou a pedido
independentemente do interesse da Administração, desde que:
a) para acompanhar cônjuge ou companheiro, também servi-
dor público da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municí-
pios, que foi deslocado no interesse da Administração;
b) por motivo de saúde do servidor, cônjuge, companheiro ou
dependente que viva às suas expensas, condicionada à comprova-
ção por junta médica oficial;
REDISTRIBUIÇÃO (art. 37)
Redistribuição é o deslocamento de cargo de provimento efe-
tivo, ocupado ou vago no âmbito do quadro geral de pessoal, para
outro órgão ou entidade do mesmo Poder. (art. 37).
PRAZO PARA REINÍCIO DO TRABALHO
O servidor que deva ter exercício em outro município em ra-
zão de ser removido, redistribuido, requisitado ou cedido terá, no
mínimo 10 e no máximo 30 dias de prazo para retomada de suas
atribuições, incluído o prazo de deslocamento (art. 18).
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
SUBSTITUIÇÃO
Os servidores investidos em cargo ou função de direção ou che-
fia e os ocupantes de cargo de Natureza Especial terão substitutos
indicados no regimento interno ou, no caso de omissão, previamen-
te designados pelo dirigente máximo do órgão ou entidade (art. 38).
JORNADA DE TRABALHO (art. 19)
A duração máxima do trabalho semanal de 40 (quarenta horas)
e observados os limites mínimo e máximo de 6 (seis horas) e 8 (oito
horas) diárias, respectivamente (art. 19, caput).
O ocupante de cargo em comissão ou função de confiança sub-
mete-se a regime de integral dedicação ao serviço, podendo ser
convocado sempre que houver interesse da Administração (§1º).
ESTABILIDADE
São estáveis, após 3 anos de efetivo exercício os servidores no-
meados para cargo de provimento efetivo em virtude de concurso
público; como condição para aquisição da estabilidade é obrigatória
a avaliação especial de desempenho por comissão instituída para
essa finalidade (CF, art. 41, caput e §4º).
ESTÁGIO PROBATÓRIO (art. 20)
A aptidão e a capacidade do servidor para o desempenho do
cargo serão avaliados observando-se os seguintes fatores :
assiduidade;
disciplina;
capacidade de iniciativa; sigla : A DI CA PRO RES
produtividade;
responsabilidade.
O servidor em estágio probatório poderá exercer quaisquer
cargos de provimento em comissão ou funções de direção, chefia
ou assessoramento no órgão ou entidade de lotação (§3º, art. 20).
E SE O SERVIDOR NÃO FOR APROVADO NO ESTÁGIO PROBA-
TORIO ?
O servidor não aprovado no estágio probatório será exonerado
ou, se estável, reconduzido ao cargo anteriormente ocupado (§2º,
art. 20). Eis aqui, ao mesmo tempo, a forma de provimento e de
vacância denominada de recondução.
DIREITOS E VANTAGENS
Vencimento e da Remuneração
O Vencimento é a retribuição pecuniária pelo exercício de cargo
público, com valor fixado em lei (art. 40). Nenhum servidor recebe-
rá, a título de vencimento, importância inferior ao salário-mínimo.
A Remuneração é o vencimento do cargo efetivo, acrescido das
vantagens pecuniárias permanentes estabelecidas em lei (art. 41).
O vencimento do cargo efetivo, acrescido das vantagens de caráter
permanente, é irredutível (§3º,art. 41).
O vencimento, a remuneração e o provento não serão objeto
de arresto, seqüestro ou penhora, exceto nos casos de prestação de
alimentos resultante de decisão judicial (art. 48).
85
SERVIDOR EM DÉBITO COM O ERÁRIO
As reposições e indenizações ao erário serão previamente co-
municadas ao servidor ou ao pensionista e amortizadas em parce-
las mensais cujos valores não excederão a 10% da remuneração ou
provento (art. 46). O servidor que for demitido, exonerado ou que
tiver sua aposentadoria ou disponibilidade cassada, terá o prazo de
60 dias para quitar o débito (art. 47). A não quitação do débito no
prazo previsto implicará sua inscrição em dívida ativa (parágrafo
único, art. 47).
VANTAGENS
Além do vencimento, poderão ser pagas ao servidor as seguin-
tes vantagens (art. 49):
indenizações;
gratificações;
adicionais.
As indenizações não se incorporam ao vencimento ou provento
para qualquer efeito (§1º). As gratificações e os adicionais incorpo-
ram-se ao vencimento ou provento, nos casos e condições indica-
dos em lei (§2º).
INDENIZAÇÕES
Constituem indenizações ao servidor (art. 51):
Ajuda de custo;
Diárias;
Transporte.
DIÁRIAS - O servidor que, a serviço, afastar-se da sede em cará-
ter eventual ou transitório fará jus a passagens e diárias destinadas
a indenizar as parcelas de despesas extraordinária com pousada,
alimentação e locomoção urbana, conforme dispuser em regula-
mento (art. 58).
AJUDA DE CUSTO - destina-se a compensar as despesas de
instalação do servidor que, no interesse do serviço, passar a ter
exercício em nova sede, com mudança de domicílio em caráter per-
manente, vedado o duplo pagamento de indenização, a qualquer
tempo, no caso de o cônjuge ou companheiro que detenha também
a condição de servidor, vier a ter exercício na mesma sede (art. 53).
A ajuda de custo é calculada sobre a remuneração do servidor,
conforme se dispuser em regulamento, não podendo exceder a im-
portância correspondente a 3 (três) meses (art. 54).
TRANSPORTE - conceder-se-á indenização de transporte ao
servidor que realizar despesas com a utilização de meio próprio de
locomoção para a execução de serviços externos, por força das atri-
buições próprias do cargo, conforme se dispuser em regulamento
(art. 60).
GRATIFICAÇÕES E ADICIONAIS
Além do vencimento e das vantagens previstas nesta Lei, serão
deferidos aos servidores as seguintes retribuições, gratificações e
adicionais (art. 61):
retribuição pelo exercício de função de direção, chefia e asses-
soramento;
gratificação natalina;
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
adicional pelo exercício de atividades insalubres, perigosas ou
penosas;
adicional pela prestação de serviço extraordinário;
adicional noturno;
adicional de férias;
outros, relativos ao local ou à natureza do trabalho.
Entendo que o detalhamento a respeito dos adicionais e grati-
ficações, das licenças e dos afastamentos é secundário, no entanto,
como consta do programa ponho a disposição o texto de estatuto
com redação atualizada até março de 2001.
Retribuição pelo Exercício de Função de Direção, Chefia e As-
sessoramento
A remuneração dos cargos em comissão será estabelecida em
lei específica (parágrafo único, art. 62).
Ao servidor ocupante de cargo efetivo é devida retribuição pelo
seu exercício de função de direção, chefia ou assessoramento, ou
de cargo de provimento ou de Natureza Especial (art. 62).
GRATIFICAÇÃO NATALINA
A gratificação natalina corresponde a 1/12 (um doze avos) da
remuneração a que o servidor fizer jus no mês de dezembro, por
mês de exercício no respectivo ano (art. 63). A fração igual ou supe-
rior a 15 (quinze) dias será considerada como mês integral.
O servidor exonerado perceberá sua gratificação natalina, pro-
porcionalmente aos meses de exercício, calculada sobre a remune-
ração do mês da exoneração (art. 65). A gratificação natalina não
será considerada para cálculo de qualquer vantagem pecuniária.
ADICIONAIS DE INSALUBRIDADE, PERICULOSIDADE ou ATIVI-
DADES PENOSAS
Fazem jus a um adicional sobre o vencimento do cargo efetivo
os servidores que trabalhem com habitualidade em locais insalu-
bres ou em contato permanente com substâncias tóxicas, radioati-
vas ou com risco de vida (art. 68).
O servidor que fizer jus aos adicionais de insalubridade e de
periculosidade deverá optar por um deles (§1º, art. 68).
O adicional de atividade penosa será devido aos servidores em
exercício em zonas de fronteira ou em localidades cujas condições
de vida o justifiquem, nos termos, condições e limites fixados em
regulamento (art. 71).
Os locais de trabalho e os servidores que operam com Raios X
ou substâncias radioativas serão mantidos sob controle permanen-
te, de modo que as doses de radiação ionizante não ultrapassem o
nível máximo previsto na legislação própria. (art. 72)
Parágrafo único. Os servidores a que se refere este artigo serão
submetidos a exames médicos a cada 6 (seis) meses.
ADICIONAL POR SERVIÇO EXTRAORDINÁRIO
O serviço extraordinário será remunerado com acréscimo de
50% (cinqüenta por cento) em relação à hora normal de trabalho
(art. 73) e somente será permitido para atender a situações excep-
cionais e temporárias, respeitado o limite máximo de 2 (duas) horas
por jornada (art. 74).
86
ADICIONAL NOTURNO
O serviço noturno, prestado em horário de um compreendido
entre 22 (vinte e duas) horas dia e 5 (cinco) horas do dia seguinte,
terá o valor-hora acrescido de 25% (vinte e cinco por cento), com-
putando-se cada hora como cinqüenta e dois minutos e trinta se-
gundos (art. 75).
Em se tratando de serviço extraordinário, o acréscimo de que
trata este artigo incidirá sobre a remuneração prevista no art. 73
(art. 75, parágrafo único).
ADICIONAL DE FÉRIAS
Independentemente de solicitação, será pago ao servidor, por
ocasião das férias, um adicional correspondente a 1/3 (um terço) da
remuneração do período das férias (art. 76).
No caso de o servidor exercer função de direção, chefia ou
assessoramento, ou ocupar cargo em comissão, a respectiva van-
tagem será considerada no cálculo do adicional de férias (art. 76,
parágrafo único).
FÉRIAS
O servidor fará jus a trinta dias de férias, que podem ser acu-
muladas, até o máximo de dois períodos, no caso de necessidade
do serviço, ressalvadas as hipóteses em que haja legislação espe-
cífica (art. 77). Para o primeiro período aquisitivo de férias serão
exigidos 12 (doze) meses de exercício (parágrafo único).
O pagamento da remuneração das férias será efetuado até 2
(dois) dias antes do início do respectivo período.
O servidor exonerado do cargo efetivo, ou em comissão, per-
ceberá indenização relativa ao período das férias a que tiver direito
e ao incompleto, na proporção de 1/12 (um doze avos) por mês de
efetivo exercício, ou fração superior a quatorze dias (art. 77, § 3º)..
O servidor que opera direta e permanentemente com Raios X
ou substâncias radioativas gozará 20 (vinte) dias consecutivos de
férias, por semestre de atividade profissional, proibida em qualquer
hipótese a acumulação (art. 79)
As férias somente poderão ser interrompidas por motivo de ca-
lamidade pública, comoção interna, convocação para júri, serviço
militar ou eleitoral, ou por necessidade do serviço declarada pela
autoridade máxima do órgão ou entidade (art. 80). O restante do
período interrompido será gozado de uma só vez.
DAS LICENÇAS
Conceder-se-á ao servidor licença (art. 81):
por motivo de doença em pessoa da família;
por motivo de afastamento do cônjuge ou companheiro;
para o serviço militar;
para atividade política;
para capacitação;
para tratar de interesses particulares;
para desempenho de mandato classista.
A licença concedida dentro de 60 (sessenta) dias do término de
outra da mesma espécie será considerada como prorrogação (art.
82).
LICENÇA POR MOTIVO EM PESSOA DA FAMÍLIA
Poderá ser concedida licença ao servidor por motivo de doença
do cônjuge ou companheiro, dos pais, dos filhos, do padrasto ou
madrasta e enteado, ou dependente que viva às suas expensas e
conste do seu assentamento funcional, mediante comprovação por
junta médica oficial (art. 83).
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
A licença será concedida sem prejuízo da remuneração do car-
go efetivo, até trinta dias, podendo ser prorrogada por até trinta
dias, mediante parecer de junta médica oficial e, excedendo estes
prazos, sem remuneração, por até noventa dias (§2º).
É vedado o exercício de atividade remunerada durante o perío-
do da licença (§3º, art. 81).
LICENÇA POR MOTIVO DE AFASTAMENTO DO CÔNJUGE
Poderá ser concedida licença ao servidor para acompanhar
cônjuge ou companheiro que foi deslocado para outro ponto do
território nacional, para o exterior ou para o exercício de mandato
eletivo dos Poderes Executivo e Legislativo (art. 84).
A licença será por prazo indeterminado e sem remuneração
(art. 84, §1º).
No deslocamento de servidor cujo cônjuge ou companheiro
também seja servidor público, civil ou militar, de qualquer dos Po-
deres da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios,
poderá haver exercício provisório em órgão ou entidade da Admi-
nistração Federal direta, autárquica ou fundacional, desde que para
o exercício de atividade compatível com o seu cargo (art. 84,§2º).
LICENÇA PARA O SERVIÇO MILITAR
Ao servidor convocado para o serviço militar será concedida
licença, na forma e condições previstas na legislação específica (art.
85). (o artigo não diz se é com ou sem remuneração). Concluído o
serviço militar, o servidor terá até 30 (trinta) dias sem remuneração
para reassumir o exercício do cargo (art. 85, parágrafo único).
LICENÇA PARA ATIVIDADE POLÍTICA
O servidor terá direito a licença, sem remuneração, durante o
período que mediar entre a sua escolha em convenção partidária,
como candidato a cargo eletivo, e a véspera do registro de sua can-
didatura perante a Justiça Eleitoral (art. 86).
O servidor candidato a cargo eletivo na localidade onde desem-
penha suas funções e que exerça cargo de direção, chefia, assesso-
ramento, arrecadação ou fiscalização, dele será afastado, a partir
do dia imediato ao do registro de sua candidatura perante a Justiça
Eleitoral, até o décimo dia seguinte ao do pleito (art. 86, §1º).
A partir do registro da candidatura e até o décimo dia seguinte
ao da eleição, o servidor fará jus à licença, assegurados os venci-
mentos do cargo efetivo, somente pelo período de três meses (art.
86, §2º).
LICENÇA PARA CAPACITAÇÃO
Após cada qüinqüênio de efetivo exercício, o servidor poderá,
no interesse da Administração, afastar-se do exercício do cargo efe-
tivo, com a respectiva remuneração, por até três meses, para parti-
cipar de curso de capacitação profissional (art. 87).
Os períodos de licença de que trata o caput não são acumulá-
veis.
LICENÇA PARA TRATAR INTERESSES PARTICULARES
A critério da Administração, poderão ser concedidas ao servi-
dor ocupante de cargo efetivo, desde que não esteja em estágio
probatório, licenças para o trato de assuntos particulares pelo prazo
de até três anos consecutivos, sem remuneração. (art. 91). A licença
poderá ser interrompida, a qualquer tempo, a pedido do servidor
ou no interesse do serviço.
87
LICENÇA PARA O DESEMPENHO DE MANDATO CLASSISTA
É assegurado ao servidor o direito à licença sem remuneração
para o desempenho de mandato em confederação, federação, asso-
ciação de classe de âmbito nacional, sindicato representativo da ca-
tegoria ou entidade fiscalizadora da profissão, (considerado tempo
de efetivo exercício, exceto promoção por merecimento) conforme
disposto em regulamento (art. 92).
A licença terá duração igual à do mandato, podendo ser prorro-
gada, no caso de reeleição, e por uma única vez (art. 92, §2º).
DOS AFASTAMENTOS
AFASTAMENTO DO SERVIDOR A OUTRO ÓRGÃO OU ENTIDA-
DE
Art. 93. O servidor poderá ser cedido para ter exercício em ou-
tro órgão ou entidade dos Poderes da União, dos Estados, ou do
Distrito Federal e dos Municípios, nas seguintes hipóteses:
I - para exercício de cargo em comissão ou função de confiança
- sendo a cessão para órgãos ou entidades dos Estados, do Distrito
Federal ou dos Municípios, o ônus da remuneração será do órgão
ou entidade cessionária, mantido o ônus para o cedente nos demais
casos (§1º).
II - em casos previstos em leis específicas.
AFASTAMENTO PARA EXERCÍCIO DE MANDATO ELETIVO
** Já estudamos ao tratarmos do servidor na Constituição **
AFASTAMENTO PARA ESTUDO OU MISSÃO NO EXTERIOR
A ausência não excederá a 4 (quatro) anos, e finda a missão
ou estudo, somente decorrido igual período, será permitida nova
ausência (§1º, art. 95).
Ademais a este servidor não será concedida exoneração ou li-
cença para tratar de interesse particular antes de decorrido período
igual ao do afastamento, ressalvada a hipótese de ressarcimento da
despesa havida com seu afastamento (§2º, art 95).
TEMPO DE SERVIÇO
É contado para todos os efeitos o tempo de serviço público fe-
deral, inclusive o prestado às Forças Armadas (art. 100). A apuração
do tempo de serviço será feita em dias, que serão convertidos em
anos, considerado o ano como de 365 dias (art. 101).
Além das ausências ao serviço previstas no art. 97, são consi-
derados como de efetivo exercício os afastamentos em virtude de
(art.102) :
I - férias;
II - exercício de cargo em comissão ou equivalente, em órgão
ou entidade dos Poderes da União, dos Estados, Municípios e Dis-
trito Federal;
III - exercício de cargo ou função de governo ou administração,
em qualquer parte do território nacional, por nomeação do Presi-
dente da República;
IV - participação em programa de treinamento regularmente
instituído, conforme dispuser o regulamento;
V - desempenho de mandato eletivo federal, estadual, munici-
pal ou do Distrito Federal, exceto para promoção por merecimento;
VI - júri e outros serviços obrigatórios por lei;
VII - missão ou estudo no exterior, quando autorizado o afasta-
mento, conforme dispuser o regulamento;
VIII - licença:
a) à gestante, à adotante e à paternidade;
b) para tratamento da própria saúde, até o limite de vinte e
quatro meses, cumulativo ao longo do tempo de serviço público
prestado à União, em cargo de provimento efetivo;
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
c) para o desempenho de mandato classista, exceto para efeito
de promoção por merecimento;
d) por motivo de acidente em serviço ou doença profissional;
e) para capacitação, conforme dispuser o regulamento;
f) por convocação para o serviço militar;
IX - deslocamento para a nova sede de que trata o art. 18;
X - participação em competição desportiva nacional ou convo-
cação para integrar representação desportiva nacional, no País ou
no exterior, conforme disposto em lei específica;
XI - afastamento para servir em organismo internacional de que
o Brasil participe ou com o qual coopere.
Contar-se-á apenas para efeito de aposentadoria e disponibili-
dade (art. 103):
I - o tempo de serviço público prestado aos Estados, Municípios
e Distrito Federal;
II - a licença para tratamento de saúde de pessoa da família do
servidor, com remuneração;
III - a licença para atividade política, no caso do art. 86, § 2o;
IV - o tempo correspondente ao desempenho de mandato ele-
tivo federal, estadual, municipal ou distrital, anterior ao ingresso no
serviço público federal;
V - o tempo de serviço em atividade privada, vinculada à Pre-
vidência Social;
VI - o tempo de serviço relativo a tiro de guerra;
VII - o tempo de licença para tratamento da própria saúde que
exceder o prazo a que se refere a alínea “b” do inciso VIII do art.
102.
O tempo em que o servidor esteve aposentado será contado
apenas para nova aposentadoria (§1º, 103). Será contado em dobro
o tempo de serviço prestado às Forças Armadas em operações de
guerra (§2º, art. 103). Entendo que é inconstitucional, ante o teor
do art. 40, §10, CF, acrescentado pela EC nº 20/98,
É vedada a contagem cumulativa de tempo de serviço prestado
concomitantemente em mais de um cargo ou função de órgão ou
entidades dos Poderes da União, Estado, Distrito Federal e Municí-
pio, autarquia, fundação pública, sociedade de economia mista e
empresa pública (§3º, art. 103).
DIREITO DE PETIÇÃO
É assegurado ao servidor o direito de requerer aos Poderes
Públicos, em defesa de direito ou interesse legítimo (art.104). Para
o exercício do direito de petição, é assegurada vista do processo
ou documento, na repartição, ao servidor ou a procurador por ele
constituído (art.113).
O requerimento será dirigido à autoridade competente para
decidi-lo e encaminhado por intermédio daquela a que estiver ime-
diatamente subordinado o requerente (art. 105).
Cabe pedido de reconsideração à autoridade que houver expe-
dido o ato ou proferido a primeira decisão, não podendo ser reno-
vado (art. 106).
O requerimento e o pedido de reconsideração de que tratam
os artigos anteriores deverão ser despachados no prazo de 5 (cin-
co) dias e decididos dentro de 30 (trinta) dias (art. 106, parágrafo
único).
88
Caberá recurso do indeferimento do pedido de reconsideração,
no prazo de 30 (trinta) dias, dirigido à autoridade imediatamente
superior à que tiver expedido o ato ou proferido a decisão, e, su-
cessivamente, em escala ascendente, às demais autoridades (art.
107, I, §1º). Será encaminhado por intermédio da autoridade a que
estiver imediatamente subordinado o requerente (107, §§ 1º, 2º e
art. 108).
O recurso poderá ser recebido com efeito suspensivo a juízo
da autoridade competente. Em caso de provimento, os efeitos da
decisão retroagirão à data do ato impugnado (art. 109).
PRESCRIÇÃO DO DIREITO DE RECORRER
O direito de requerer contado da data da publicação do ato im-
pugnado ou da data da ciência pelo interessado, quando o ato não
for publicado (tiver natureza reservada) (art. 110, parágrafo único),
prescreve (art. 110):
I - em 5 (cinco) anos, quanto aos atos de demissão e de cassa-
ção de aposentadoria ou disponibilidade, ou que afetem interesse
patrimonial e créditos resultantes das relações de trabalho;
II - em 120 (cento e vinte) dias, nos demais casos, salvo quando
outro prazo for fixado em lei.
A prescrição é de ordem pública, não podendo ser relevada
pela administração (art. 112). O pedido de reconsideração e o re-
curso, quando cabíveis, interrompem a prescrição (art. 111). São fa-
tais e improrrogáveis os prazos estabelecidos neste Capítulo, salvo
motivo de força maior (art. 115).
A administração deverá rever seus atos, a qualquer tempo,
quando eivados de ilegalidade (art. 114).
DO REGIME DISCIPLINAR
O regime disciplinar faz parte do título IV do Estatuto, e com-
preende os seguintes capítulos : dos deveres, das proibições, da
acumulação, das responsabilidades e das penalidades.
Breves comentários :
Não deve ser confundido o poder disciplinar com o poder penal
do Estado. O poder penal é exercido pelo Poder Judiciário, norteado
pelo processo penal; visa à repressão de condutas de condutas qua-
lificadas como crime e contravenções; portanto, tem a finalidade
precípua de preservar a ordem e ordem e a convivência na socie-
dade como um todo. O poder disciplinar, por sua vez, é atividade
administrativa, regida pelo direito administrativo; visa à punição de
condutas, qualificadas em estatutos ou demais leis, como infrações
funcionais; tem a finalidade de preservar de modo imediato, a or-
dem interna do serviço, para que as atividades do órgão possam
ser realizadas sem a perturbação e sem desvirtuamentos, dentro da
legalidade e da lisura (Odete Medauar).
DAS PENALIDADES
São penalidades disciplinares (art. 127) :
Advertência;
Suspensão;
Demissão;
Cassação de aposentadoria ou disponibilidade;
Destituição de cargo em comissão;
Destituição de função comissionada.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
ADVERTÊNCIA
A advertência será aplicada por escrito, nos casos de :
inobservância de dever funcional previsto em lei, regulamenta-
ção ou norma interna, que não justifique imposição de penalidade
mais grave (art. 129). Eis aqui um exemplo de que as sanções dis-
ciplinares não obedecem cegamente o princípio da tipicidade. Que
decide se cabe ou não penalidade mais grave é a Administração.
Bem como na Inobservância das seguinte proibições (art. 117,
incisos I a VIII e XIX)
ausentar-se do serviço durante o expediente, sem prévia auto-
rização do chefe imediato;
retirar, sem prévia anuência da autoridade competente, qual-
quer documento ou objeto da repartição;
recusar fé a documentos públicos;
opor resistência injustificada ao andamento de documento e
processo ou execução de serviço;
promover manifestação de apreço ou desapreço no recinto da
repartição;
cometer a pessoa estranha à repartição, fora dos casos previs-
tos em lei, o desempenho de atribuição que seja de sua responsabi-
lidade ou de seu subordinado;
coagir ou aliciar subordinados no sentido de filiarem-se a asso-
ciação profissional ou sindical, ou a partido político;
manter sob sua chefia imediata, em cargo ou função de con-
fiança, cônjuge, companheiro ou parente até o segundo grau civil;
recusar-se a atualizar seus dados cadastrais quando solicitado.
SUSPENSÃO
A suspensão será aplicada (art. 130) :
em caso de reincidência das faltas punidas com advertência e
de violação;
das demais proibições que não tipifiquem infração sujeita a pe-
nalidade de demissão; de que são exemplos as proibições (art. 117,
XVII e XVIII) :
cometer a outro servidor atribuições estranhas ao cargo que
ocupa, exceto em situações de emergência e transitórias;
exercer quaisquer atividades que sejam incompatíveis com o
exercício do cargo ou função e com o horário de trabalho;
OBSERVAÇÕES SOBRE A SUSPENSÃO:
A suspensão não poderá exceder de 90 (noventa) dias;
Quando houver conveniência para o serviço, a penalidade de
suspensão poderá ser convertida em multa, na base de 50% (cin-
qüenta por cento) por dia de vencimento ou remuneração, ficando
o servidor obrigado a permanecer em serviço (§2º).
Será punido com suspensão de até 15 (quinze) dias o servidor
que, injustificadamente, recusar-se a ser submetido a inspeção mé-
dica determinada pela autoridade competente, cessando os efeitos
da penalidade uma vez cumprida a determinação (§1º).
CANCELAMENTO DOS REGISTROS DE SUSPENSÃO E ADVER-
TÊNCIA
As penalidades de advertência e de suspensão terão seus regis-
tros cancelados, após o decurso de 3 (três) e 5 (cinco) anos de efeti-
vo exercício, respectivamente, se o servidor não houver, nesse perí-
odo, praticado nova infração disciplinar (art. 131). O cancelamento
da penalidade não surtirá efeitos retroativos (parágrafo único).
89
DEMISSÃO
A demissão será aplicada nos seguintes casos (art. 132) :
crime contra a administração pública (estão previstos no Códi-
go Penal);
abandono de cargo (configura abandono de cargo a ausência
intencional do servidor ao serviço por mais de trinta dias consecu-
tivos, art. 138);
inassiduidade habitual (entende-se por inassiduidade habitual
a falta ao serviço, sem causa justificada, por sessenta dias, interpo-
ladamente, durante o período de doze meses (art. 139) ;
improbidade administrativa;
incontinência pública e conduta escandalosa, na repartição;
insubordinação grave em serviço;
ofensa física, em serviço, a servidor ou a particular, salvo em
legítima defesa própria ou de outrem;
aplicação irregular de dinheiros públicos;
revelação de segredo do qual se apropriou em razão do cargo;
lesão aos cofres públicos e dilapidação do patrimônio nacional;
corrupção;
acumulação ilegal de cargos, empregos ou funções públicas;
Bem como na transgressão das seguintes proibições ( incisos IX
a XVI do art. 117) :
valer-se do cargo para lograr proveito pessoal ou de outrem,
em detrimento da dignidade da função pública;
participar de gerência ou administração de empresa privada,
sociedade civil, salvo a participação nos conselhos de administração
e fiscal de empresas ou entidades em que a União detenha, direta
ou indiretamente, participação do capital social, sendo-lhe vedado
exercer o comércio, exceto na qualidade de acionista, cotista ou co-
manditário;
atuar, como procurador ou intermediário, junto a repartições
públicas, salvo quando se tratar de benefícios previdenciários ou
assistenciais de parentes até o segundo grau, e de cônjuge ou com-
panheiro;
receber propina, comissão, presente ou vantagem de qualquer
espécie, em razão de suas atribuições;
aceitar comissão, emprego ou pensão de estado estrangeiro;
praticar usura sob qualquer de suas formas;
proceder de forma desidiosa;
utilizar pessoal ou recursos materiais da repartição em serviços
ou atividades particulares;
A demissão ou a destituição de cargo em comissão, nos casos
abaixo implica a indisponibilidade dos bens e o ressarcimento ao
erário, sem prejuízo da ação penal cabível (art. 136).
improbidade administrativa
aplicação irregular de dinheiros públicos
lesão aos cofres públicos e dilapidação do patrimônio nacio-
nal(ª);
corrupção;
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
A demissão ou a destituição de cargo em comissão, nos casos
abaixo incompatibiliza o ex-servidor para nova investidura em cargo
público federal, pelo prazo de 5 (cinco) anos (art. 137).
revelação de segredo do qual se apropriou em razão do cargo;
corrupção
O servidor que for demitido ou destituído do cargo em comis-
são nos casos abaixo não poderá retornar ao serviço público federal
(parágrafo único, art. 137).
crime contra a administração pública
improbidade administrativa
aplicação irregular de dinheiros públicos
lesão aos cofres públicos e dilapidação do patrimônio nacional;
corrupção;
ACUMULAÇÃO ILEGAL DE CARGOS
Ressalvados os casos previstos na Constituição, é vedada a acu-
mulação remunerada de cargos públicos (art. 118).
A proibição de acumular estende-se a cargos, empregos e fun-
ções em autarquias, fundações públicas, empresas públicas, socie-
dades de economia mista da União, do Distrito Federal, dos Esta-
dos, dos Territórios e dos Municípios (§1º, art. 118).
A acumulação de cargos, ainda que lícita, fica condicionada à
comprovação da compatibilidade de horários (§2º, art. 118).
O servidor vinculado ao regime desta Lei, que acumular licita-
mente dois cargos efetivos, quando investido em cargo de provi-
mento em comissão, ficará afastado de ambos os cargos efetivos,
salvo na hipótese em que houver compatibilidade de horário e local
com o exercício de um deles, declarada pelas autoridades máximas
dos órgãos ou entidades envolvidos (art. 120)
O servidor não poderá exercer mais de um cargo em comissão,
exceto no caso previsto no parágrafo único do art. 9o,(exercício in-
terino em outro cargo de confiança, nesta hipótese deverá optar
pela remuneração de um deles) nem ser remunerado pela parti-
cipação em órgão de deliberação coletiva (art. 119). Exceto remu-
neração devida pela participação em conselhos de administração e
fiscal das empresas públicas e sociedades de economia mista, suas
subsidiárias e controladas, bem como quaisquer empresas ou enti-
dades em que a União, direta ou indiretamente, detenha participa-
ção no capital social(parágrafoúnicoart.119).
Art. 133. Detectada a qualquer tempo a acumulação ilegal
de cargos, empregos ou funções públicas, a autoridade notificará
o servidor, por intermédio de sua chefia imediata, para apresen-
tar opção no prazo improrrogável de dez dias, contados da data da
ciência e, na hipótese de omissão, adotará procedimento sumário
para a sua apuração e regularização imediata ;
A opção pelo servidor até o último dia de prazo para defesa
configurará sua boa-fé, hipótese em que se converterá automatica-
mente em pedido de exoneração do outro cargo (§5º).
Caracterizada a acumulação ilegal e provada a má-fé, aplicar-
-se-á a pena de demissão, destituição ou cassação de aposentado-
ria ou disponibilidade em relação aos cargos, empregos ou funções
públicas em regime de acumulação ilegal, hipótese em que os ór-
gãos ou entidades de vinculação serão comunicados (§6º, art. 133).
90
CASSAÇÃO DE APOSENTADORIA
Será cassada a aposentadoria ou a disponibilidade do inativo
que houver praticado, na atividade, falta punível com a demissão
(art. 134).
DESTITUIÇÃO DE CARGO EM COMISSÃO
A destituição de cargo em comissão exercido por não ocupante
de cargo efetivo será aplicada nos casos de infração sujeita às pena-
lidades de suspensão e de demissão (art. 135).
Constatada a hipótese de que trata este artigo, a exoneração
efetuada (a pedido ou a juízo da autoridade, hipóteses do artigo 35)
será convertida em destituição de cargo em comissão (parágrafo
único).
APLICAÇÃO DAS PENALIDADES DISCIPLINARES
Breves comentários :
Na Administração Pública, ao contrário do que acontece no di-
reito penal, não deve rigorosa obediência ao princípio da tipicidade
estrita na definição legal dos atos passíveis de pena e das respecti-
vas sanções.
Na aplicação das penalidades serão consideradas a natureza e a
gravidade da infração cometida, os danos que dela provierem para
o serviço público, as circunstâncias agravantes ou atenuantes e os
antecedentes funcionais (art. 128). O ato de imposição da penali-
dade mencionará sempre o fundamento legal e a causa da sanção
disciplinar (parágrafo único, art. 128).
As penalidades disciplinares serão aplicadas (art. 141):
quando se tratar de demissão e cassação de aposentadoria
ou disponibilidade, pelo Presidente da República, pelos Presiden-
tes das Casas do Poder Legislativo e dos Tribunais Federais e pelo
Procurador-Geral da República, de servidor vinculado ao respectivo
Poder, órgão, ou entidade;
quando se tratar de suspensão superior a 30 (trinta) dias, pelas
autoridades administrativas de hierarquia imediatamente inferior
àquelas mencionadas no inciso anterior;
nos casos de advertência ou de suspensão de até 30 (trinta)
dias, pelo chefe da repartição e outras autoridades na forma dos
respectivos regimentos ou regulamentos,;
quando se tratar de destituição de cargo em comissão, pela au-
toridade que houver feito a nomeação.
PRESCRIÇÃO
A ação disciplinar prescreverá (art. 142):
I - em 5 (cinco) anos, quanto às infrações puníveis com demis-
são, cassação de aposentadoria ou disponibilidade e destituição de
cargo em comissão;
II - em 2 (dois) anos, quanto à suspensão;
III - em 180 (cento e oitenta) dias, quanto á advertência.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
prazo de prescrição começa a correr da data em que o fato se
tornou conhecido (§1º, ART. 142).
Os prazos de prescrição previstos na lei penal aplicam-se às
infrações disciplinares capituladas também como crime (§2º, art.
142), .
INTERRUPÇÃO DA PRESCRIÇÃO
A abertura de sindicância ou a instauração de processo discipli-
nar interrompe a prescrição, até a decisão final proferida por auto-
ridade competente (§3º, art. 142).
Interrompido o curso da prescrição, o prazo começará a correr
a partir do dia em que cessar a interrupção (§4º, art. 142).
DO PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR
DA SINDICÂNCIA
Ao tomar conhecimento de irregularidades praticadas por ser-
vidor a Administração é obrigada, através de sindicância, a proceder
a sua apuração. Sindicância é um procedimento prévio a qualquer
punição.
Da sindicância poderá resultar (Lei 8.112/90, art. 145):
I - arquivamento do processo;
II - aplicação de penalidade de advertência ou suspensão de até
30 (trinta) dias;
III - instauração de processo disciplinar.
Na hipótese de o relatório da sindicância concluir que a infra-
ção está capitulada como ilícito penal, a autoridade competente
encaminhará cópia dos autos ao Ministério Público, independen-
temente da imediata instauração do processo disciplinar (art. 154,
parágrafo único).
PRAZO DE CONCLUSÃO DA SINDICÂNCIA
O prazo para conclusão da sindicância não excederá 30 (trinta)
dias, podendo ser prorrogado por igual período, a critério da auto-
ridade superior (lei 8.112/90, art. 145, parágrafo único).
DO PROCESSO DISCIPLINAR
Será obrigatória a abertura de processo disciplinar, sempre que
o ilícito praticado pelo servidor ensejar a imposição de penalidade
de suspensão por mais de 30 (trinta) dias, de demissão, cassação
de aposentadoria ou disponibilidade, ou destituição de cargo em
comissão (Lei 8.112/90, art. 146).
Os autos da sindicância integrarão o processo disciplinar, como
peça informativa da instrução (art. 154, caput).
CONDUÇÃO DO PROCESSO DISCIPLINAR
O processo disciplinar será conduzido por comissão composta
de três servidores estáveis designados pela autoridade competen-
te, que indicará entre eles o seu presidente, que deverá ser ocu-
pante de cargo efetivo superior ou do mesmo nível, ou ter nível de
escolaridade igual ou superior ao do indiciado (art. 149).
FASES DO PROCESSO DISCIPLINAR
O processo disciplinar se desenvolve nas seguintes fases (art.
151):
91
I - instauração, com a publicação do ato que constituir a co-
missão;
II - inquérito administrativo, que compreende instrução, defesa
e relatório;
III - julgamento.
PRAZO DO PROCESSO DISCIPLINAR
O prazo para conclusão do processo disciplinar não excederá
60 (sessenta) dias, contados da data de publicação do ato que cons-
tituir a comissão, admitida a sua prorrogação por igual prazo, quan-
do as circunstâncias e exigirem (Lei 8.112/90, art. 152).
INDICIAÇÃO DO SERVIDOR
Concluída a instrução do inquérito, tipificada a infração disci-
plinar, será formulada a indiciação do servidor, com a especificação
dos fatos a ele imputados e das respectivas provas, que será citado
por mandado expedido pelo presidente da comissão para apresen-
tar defesa escrita, no prazo de 10 (dez) dias, assegurando-se-lhe vis-
ta do processo na repartição. O servidor que não apresentar defesa
será considerado revel (arts. 161, caput, §1º e art.164).
DO AFASTAMENTO PREVENTIVO
Como medida cautelar e a fim de que o servidor não venha
a influir na apuração da irregularidade, a autoridade instauradora
do processo disciplinar poderá determinar o seu afastamento do
exercício do cargo, pelo prazo de até 60 (sessenta) dias, que poderá
ser prorrogado por igual prazo, sem prejuízo da remuneração, findo
o qual cessarão os efeitos, ainda que não concluído o processo (art.
147).
REVISÃO DO PROCESSO DISCIPLINAR
O processo disciplinar poderá ser revisto, a qualquer tempo, a
pedido ou de ofício, quando se aduzirem fatos novos ou circunstân-
cias suscetíveis de justificar a inocência do punido ou a inadequa-
ção da penalidade aplicada. Em caso de falecimento, ausência ou
desaparecimento do servidor, qualquer pessoa da família poderá
requerer a revisão do processo. No caso de incapacidade mental
do servidor, a revisão será requerida pelo respectivo curador (art.
174, §§1ºe 2º).
8.2 PRINCÍPIOS EXPRESSOS E IMPLÍCITOS DA ADMINIS-
TRAÇÃO PÚBLICA.
Princípios
Os princípios são necessários para nortear o direito, embasan-
do como deve ser. Na Administração Pública não é diferente, temos
os princípios expressos na constituição que são responsáveis por
organizar toda a estrutura e além disso mostrar requisitos básicos
para uma “boa administração”, não apenas isso, mas também gerar
uma segurança jurídica aos cidadãos, como por exemplo, no prin-
cípio da legalidade, que atribui ao indivíduo a obrigação de realizar
algo, apenas em virtude da lei, impedindo assim que haja abuso de
poder.
No texto da Constituição Federal, temos no seu art. 37, em seu
caput, expressamente os princípios constitucionais relacionados
com a Administração Pública, ficando com a doutrina, a necessi-
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
dade de compreender quais são as verdadeiras aspirações destes
princípios e como eles estão sendo utilizados na prática, sendo isso
uma dos objetos do presente trabalho.
Com o desenvolvimento do Estado Social, temos que os inte-
resses públicos se sobrepuseram diante todos os outros, a conhe-
cida primazia do público, a tendência para a organização social, na
qual os anseios da sociedade devem ser atendidos pela Administra-
ção Pública, assim, é função desta, realizar ações que tragam bene-
fícios para a sociedade.
Primeiramente falaremos dos PRINCÍPIOS EXPLÍCITOS, no
caput do artigo 37 da Magna Carta, quais sejam, legalidade, im-
pessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência.
Os Princípios Constitucionais da Administração Pública
Para compreender os Princípios da Administração Pública é ne-
cessário entender a definição básica de princípios, que servem de
base para nortear e embasar todo o ordenamento jurídico e é tão
bem exposto por Reale (1986, p. 60), ao afirmar que:
“Princípios são, pois verdades ou juízos fundamentais, que ser-
vem de alicerce ou de garantia de certeza a um conjunto de juízos,
ordenados em um sistema de conceitos relativos à dada porção da
realidade. Às vezes também se denominam princípios certas propo-
sições, que apesar de não serem evidentes ou resultantes de evi-
dências, são assumidas como fundantes da validez de um sistema
particular de conhecimentos, como seus pressupostos necessários.”
Assim, princípios são proposições que servem de base para
toda estrutura de uma ciência, no Direito Administrativo não é di-
ferente, temos os princípios que servem de alicerce para este ramo
do direito público. Os princípios podem ser expressos ou implícitos,
vamos nos deter aos expressos, que são os consagrados no art. 37
da Constituição da República Federativa do Brasil. Em relação aos
princípios constitucionais, Meirelles (2000, p.81) afirma que:
“Os princípios básicos da administração pública estão con-
substancialmente em doze regras de observância permanente e
obrigatória para o bom administrador: legalidade, moralidade, im-
pessoalidade ou finalidade, publicidade, eficiência, razoabilidade,
proporcionalidade, ampla defesa, contraditório, segurança jurídica,
motivação e supremacia do interesse público.
Os cinco primeiros estão expressamente previstos no art. 37,
caput, da CF de 1988; e os demais, embora não mencionados, de-
correm do nosso regime político, tanto que, ao daqueles, foram
textualmente enumerados pelo art. 2º da Lei federal 9.784, de
29/01/1999.”
Destarte, os princípios constitucionais da administração públi-
ca, como tão bem exposto, vêm expressos no art. 37 da Constituição
Federal, e como já afirmado, retoma aos princípios da legalidade,
moralidade, impessoalidade ou finalidade, publicidade, eficiência,
razoabilidade, que serão tratados com mais ênfase a posteriori. Em
consonância, Di Pietro conclui que a Constituição de 1988 inovou
ao trazer expresso em seu texto alguns princípios constitucionais. O
caput do art. 37 afirma que a administração pública direta e indireta
de qualquer dos Poderes da União, dos Estados, do Distrito Federal
e dos Municípios obedecerá aos princípios de legalidade, impesso-
alidade, moralidade, publicidade e eficiência.
LEGALIDADE
O princípio da legalidade, que é uma das principais garantias de
direitos individuais, remete ao fato de que a Administração Pública
só pode fazer aquilo que a lei permite, ou seja, só pode ser exercido
em conformidade com o que é apontado na lei, esse princípio ga-
nha tanta relevância pelo fato de não proteger o cidadão de vários
abusos emanados de agentes do poder público. Diante do exposto,
Meirelles (2000, p. 82) defende que:
92
“Na Administração Pública não há liberdade nem vontade pes-
soal. Enquanto na administração particular é lícito fazer tudo que a
lei não proíbe, na Administração Pública só é permitido fazer o que
a lei autoriza. A lei para o particular significa “poder fazer assim”;
para o administrador público significa “deve fazer assim”.”
Deste modo, este princípio, além de passar muita segurança
jurídica ao indivíduo, limita o poder do Estado, ocasionando assim,
uma organização da Administração Pública. Como já afirmado, an-
teriormente, este princípio além de previsto no caput do art. 37,
vem devidamente expresso no rol de Direitos e Garantias Individu-
ais, no art. 5º, II, que afirma que “ninguém será obrigado a fazer ou
deixar de fazer alguma coisa senão em virtude da lei”. Em conclusão
ao exposto, Mello (1994, p.48) completa:
“Assim, o princípio da legalidade é o da completa submissão da
Administração às leis. Este deve tão-somente obedecê-las, cumpri-
-las, pô-las em prática. Daí que a atividade de todos os seus agen-
tes, desde o que lhe ocupa a cúspide, isto é, o Presidente da Repú-
blica, até o mais modesto dos servidores, só pode ser a de dóceis,
reverentes obsequiosos cumpridores das disposições gerais fixadas
pelo Poder Legislativo, pois esta é a posição que lhes compete no
direito Brasileiro.”
No mais, fica claro que a legalidade é um dos requisitos neces-
sários na Administração Pública, e como já dito, um princípio que
gera segurança jurídica aos cidadãos e limita o poder dos agentes
da Administração Pública.
MORALIDADE
Tendo por base a “boa administração”, este princípio relaciona-
-se com as decisões legais tomadas pelo agente de administração
publica, acompanhado, também, pela honestidade. Corroborando
com o tema, Meirelles (2000, p. 84) afirma:
“É certo que a moralidade do ato administrativo juntamente
a sua legalidade e finalidade, além de sua adequação aos demais
princípios constituem pressupostos de validade sem os quais toda
atividade pública será ilegítima”.
Assim fica claro, a importância da moralidade na Administra-
ção Publica. Um agente administrativo ético que usa da moral e da
honestidade, consegue realizar uma boa administração, consegue
discernir a licitude e ilicitude de alguns atos, além do justo e injusto
de determinadas ações, podendo garantir um bom trabalho.
IMPESSOALIDADE
Um princípio ainda um pouco conturbado na doutrina, mas, a
maioria, dos doutrinadores, relaciona este princípio com a finalida-
de, ou seja, impõe ao administrador público que só pratique os atos
em seu fim legal, Mello (1994, p.58) sustenta que esse princípio “se
traduz a idéia de que a Administração tem que tratar a todos os
administrados sem discriminações, benéficas ou detrimentosas”.
Para a garantia deste principio, o texto constitucional completa
que para a entrada em cargo público é necessário a aprovação em
concurso público.
RAZOABILIDADE E PROPORCIONALIDADE
É um princípio que é implícito da Constituição Federal brasilei-
ra, mas que é explícito em algumas outras leis, como na paulista,
e que vem ganhando muito força, como afirma Meirelles (2000). É
mais uma tentativa de limitação ao poder púbico, como afirma Di
Pietro (1999, p. 72):
“Trata-se de um princípio aplicado ao direito administrativo
como mais uma das tentativas de impor-se limitações à discriciona-
riedade administrativa, ampliando-se o âmbito de apreciações do
ato administrativo pelo Poder Judiciário.”
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Esse princípio é acoplado a outro que é o da proporcionalidade,
pois, como afirma Di Pietro (1999, p. 72), “a proporcionalidade de-
ver ser medida não pelos critérios pessoais do administrador, mas
segundo padrões comuns na sociedade em que vive”.
PUBLICIDADE
Para que os atos sejam conhecidos externamente, ou seja, na
sociedade, é necessário que eles sejam publicados e divulgados, e
assim possam iniciar a ter seus efeitos, auferindo eficácia ao termo
exposto. Além disso, relaciona-se com o Direito da Informação, que
está no rol de Direitos e Garantias Fundamentais. Di Pietro (1999,
p.67) demonstra que:
“O inciso XIII estabelece que todos têm direito a receber dos
órgãos públicos informações de seu interesse particular, ou de in-
teresse coletivo ou geral, que serão prestadas no prazo da lei, sob
pena de responsabilidade, ressalvadas aquelas cujo sigilo seja im-
prescindível à segurança da sociedade e do Estado.”
Como demonstrado acima, é necessário que os atos e decisões
tomados sejam devidamente publicados para o conhecimento de
todos, o sigilo só é permitido em casos de segurança nacional. “A
publicidade, como princípio da administração pública, abrange toda
atuação estatal, não só sob o aspecto de divulgação oficial de seus
atos como, também, de propiciação de conhecimento da conduta
interna de seus agentes” (MEIRELLES, 2000, p.89). Busca-se deste
modo, manter a transparência, ou seja, deixar claro para a socie-
dade os comportamentos e as decisões tomadas pelos agentes da
Administração Pública.
EFICIÊNCIA
Este princípio zela pela “boa administração”, aquela que consi-
ga atender aos anseios na sociedade, consiga de modo legal atingir
resultados positivos e satisfatórios, como o próprio nome já faz re-
ferência, ser eficiente. Meirelles (2000, p 90) complementa:
“O Princípio da eficiência exige que a atividade administrati-
va seja exercida com presteza, perfeição e rendimento funcional. É
o mais moderno princípio da função administrativa, que já não se
contenta em se desempenhar apenas com uma legalidade, exigindo
resultados positivos para o serviço público e satisfatório atendimen-
to as necessidades da comunidade e de seus membros.”
A eficiência é uma característica que faz com que o agente pú-
blico consiga atingir resultados positivos, garantindo à sociedade
uma real efetivação dos propósitos necessários, como por exemplo,
saúde, qualidade de vida, educação, etc.24
Na Constituição de 1988 encontram-se mencionados explici-
tamente como princípios os seguintes: legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficiência (este último acrescentado pela
Emenda 19198 - Reforma Administrativa). Alguns doutrinadores
buscam extrair outros princípios do texto constitucional como um
todo, seriam os princípios implícitos. Outros princípios do direito
administrativo decorrem classicamente de elaboração jurispruden-
cial e doutrinária.
Cabe agora indagar quais o PRINCÍPIOS IMPLÍCITOS, que como
dito estão disciplinados no artigo 2ª da lei dos Processos Adminis-
trativos Federais, vejamos : “ A Administração Pública obedecerá,
dentre outros, aos princípios da legalidade, finalidade, motivação,
razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, con-
traditório, segurança jurídica, interesse público e eficiência.” Os
princípios da legalidade, moralidade e da eficiência já foram acima
explicados. Iremos explanar os demais princípios.
24 Fonte: www.ambito-juridico.com.br – Texto adaptado de
Rayssa Cardoso Garcia, Jailton Macena de Araújo
93
Princípios da Administração Publica não previstos no Art. 37
da Constituição Federal
Princípio da isonomia ou igualdade formal
Aristóteles afirmava que a lei tinha que dar tratamento desi-
gual às pessoas que são desiguais e igual aos iguais. A igualdade
não exclui a desigualdade de tratamento indispensável em face da
particularidade da situação.
A lei só poderá estabelecer discriminações se o fator de descri-
minação utilizado no caso concreto estiver relacionado com o ob-
jetivo da norma, pois caso contrário ofenderá o princípio da isono-
mia. Ex: A idade máxima de 60 anos para o cargo de estivador está
relacionado com o objetivo da norma.
A lei só pode tratar as pessoas de maneira diversa se a distin-
ção entre elas justificar tal tratamento, senão seria inconstitucional.
Assim, trata diferentemente para alcançar uma igualdade real (ma-
terial, substancial) e não uma igualdade formal.
Princípio da isonomia na Constituição:
• “Constituem objetivos fundamentais da República Federativa
do Brasil: promover o bem de todos sem preconceitos de origem,
raça, sexo, cor idade e qualquer outras formas de discriminação”
(art. 3º, IV da Constituição Federal).
• “Todos são iguais perante a lei, sem distinção de qualquer
natureza...” (art. 5º da Constituição Federal).
• “São direitos dos trabalhadores: Proibição de diferença de
salário, de exercício de funções e de critério de admissão por moti-
vo de sexo, idade, cor ou estado civil” (art. 7º, XXX da Constituição
Federal).
Princípio da Motivação
A Administração está obrigada a motivar todos os atos que edi-
ta, pois quando atua representa interesses da coletividade. É pre-
ciso dar motivação dos atos ao povo, pois ele é o titular da “res
publica” (coisa pública).
O administrador deve motivar até mesmo os atos discricioná-
rios (aqueles que envolvem juízo de conveniência e oportunidade),
pois só com ela o cidadão terá condições de saber se o Estado esta
agindo de acordo com a lei. Para Hely Lopes Meirelles, a motivação
só é obrigatória nos atos vinculados.
Há quem afirme que quando o ato não for praticado de forma
escrita (Ex: Sinal, comando verbal) ou quando a lei especificar de
tal forma o motivo do ato que deixe induvidoso, inclusive quanto
aos seus aspectos temporais e espaciais, o único fato que pode se
caracterizar como motivo do ato (Ex: aposentadoria compulsória)
não será obrigatória a motivação. Assim, a motivação só será pres-
suposto de validade do ato administrativo, quando obrigatória.
Motivação segundo o Estatuto do servidor público da União
(Lei 8112/90):
Segundo o artigo 140 da Lei 8112/90, motivar tem duplo sig-
nificado. Assim, o ato de imposição de penalidade sempre men-
cionará o fundamento legal (dispositivos em que o administrador
baseou sua decisão) e causa da sanção disciplinar (fatos que levarão
o administrador a aplicar o dispositivo legal para àquela situação
concreta).
A lei, quando é editada é genérica, abstrata e impessoal, por-
tanto é preciso que o administrador demonstre os fatos que o le-
varam a aplicar aquele dispositivo legal para o caso concreto. Só
através dos fatos que se pode apurar se houve razoabilidade (cor-
respondência) entre o que a lei abstratamente prevê e os fatos con-
cretos levados ao administrador.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Falta de motivação:
A falta de motivação leva à invalidação, à ilegitimidade do ato, pois não há o que falar em ampla defesa e contraditório se não há mo-
tivação. Os atos inválidos por falta de motivação estarão sujeitos também a um controle pelo Poder Judiciário.

Motivação nas decisões proferidas pelo Poder Judiciário:

Se até mesmo no exercício de funções típicas pelo Judiciário, a Constituição exige fundamentação, a mesma conclusão e por muito
maior razão se aplica para a Administração quando da sua função atípica ou principal.

“Todos os julgamentos dos órgãos do Poder Judiciário serão públicos e fundamentadas todas as decisões, sob pena de nulidade, po-
dendo a lei, se o interesse público o exigir, limitar em determinados atos às próprias partes e seus advogados, ou somente a estes” (art.
93, IX da CF).
“As decisões administrativas dos tribunais serão motivadas, sendo as disciplinares tomadas pelo voto da maioria absoluta de seus
membros” (art. 93, X da CF).

Princípio da Autotutela
A Administração Pública tem possibilidade de revisar (rever) seus próprios atos, devendo anulá-los por razões de ilegalidade (quando
nulos) e podendo revogá-los por razões de conveniência ou oportunidade (quando inoportunos ou inconvenientes).
Anulação: Tanto a Administração como o Judiciário podem anular um ato administrativo. A anulação gera efeitos “ex tunc”, isto é,
retroage até o momento em que o ato foi editado, com a finalidade de eliminar todos os seus efeitos até então.
“A Administração pode declarar a nulidade dos seus próprios atos” (súmula 346 STF).
Revogação: Somente a Administração pode fazê-la. Caso o Judiciário pudesse rever os atos por razões de conveniência ou oportuni-
dade estaria ofendendo a separação dos poderes. A revogação gera efeitos “ex nunc”, pois até o momento da revogação o ato era válido.

Anulação Revogação
Fundamento Por razões de ilegalidade Por razões de conveniência e oportunidade
Competência Administração e Judiciário Administração
Efeitos Gera efeitos “ex tunc” Gera efeitos “ex nunc”

Alegação de direito adquirido contra ato anulado e revogado:

Em relação a um ato anulado não se pode invocar direito adquirido, pois desde o início o ato não era legal. Já em relação a um ato
revogado pode se invocar direito adquirido, pois o ato era válido.
“A Administração pode anular seus próprios atos quando eivados de vícios que os tornem ilegais, porque deles não se originam direi-
tos, ou revogá-los, por motivos de conveniência ou oportunidade, respeitados os direitos adquiridos e ressalvados em todos os casos, a
apreciação judicial” (2a parte da sumula 473 do STF).

Princípio da Continuidade da Prestação do Serviço Público

A execução de um serviço público não pode vir a ser interrompida. Assim, a greve dos servidores públicos não pode implicar em para-
lisação total da atividade, caso contrário será inconstitucional (art. 37, VII da CF).

Não será descontinuidade do serviço público: Serviço público interrompido por situação emergencial (art. 6º, §3º da lei 8987/95): In-
terrupção resultante de uma imprevisibilidade. A situação emergencial deve ser motivada, pois resulta de ato administrativo. Se a situação
emergencial decorrer de negligência do fornecedor, o serviço público não poderá ser interrompido.
Serviço público interrompido, após aviso prévio, por razões de ordem técnica ou de segurança das instalações (art. 6º, §3º, I da lei
8987/95).
Serviço público interrompido, após aviso prévio, no caso de inadimplência do usuário, considerado o interesse da coletividade (art.
6º, §3º, II da lei 8987/95): Cabe ao fornecedor provar que avisou e não ao usuário, por força do Código de Defesa do Consumidor. Se não
houver comunicação, o corte será ilegal e o usuário poderá invocar todos os direitos do consumidor, pois o serviço público é uma relação
de consumo, já que não deixa de ser serviço só porque é público.
Há várias posições sobre esta hipótese:

• Há quem entenda que o serviço público pode ser interrompido nesta hipótese pois, caso contrário, seria um convite aberto à inadim-
plência e o serviço se tornaria inviável à concessionária, portanto autoriza-se o corte para preservar o interesse da coletividade (Posição
das Procuradorias).
• O fornecedor do serviço tem que provar que avisou por força do Código de Defesa do Consumidor, já que serviço público é uma
relação de consumo. Se não houver comunicação o corte será ilegal.
• Há quem entenda que o corte não pode ocorrer em razão da continuidade do serviço. O art. 22 do CDC dispõe que “os órgãos
públicos, por si ou suas empresas, concessionárias, permissionárias, ou sob qualquer outra forma de empreendimento são obrigados a
fornecer serviços adequados, eficientes, seguros e quanto aos essenciais contínuos”. “Nos casos de descumprimento, total ou parcial, das
obrigações referidas neste artigo, serão as pessoas jurídicas compelidas a cumpri-las e a reparar os danos causados, na forma prevista
neste Código” (art. 22, parágrafo único do CDC).

94
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
Princípio da Razoabilidade
O Poder Público está obrigado, a cada ato que edita, a mostrar
a pertinência (correspondência) em relação à previsão abstrata em
lei e os fatos em concreto que foram trazidos à sua apreciação. Este
princípio tem relação com o princípio da motivação.
Se não houver correspondência entre a lei o fato, o ato não
será proporcional. Ex: Servidor chegou atrasado no serviço. Embora
nunca tenha faltado, o administrador, por não gostar dele, o demi-
tiu. Há previsão legal para a demissão, mas falta correspondência
para com a única falta apresentada ao administrador.
QUESTÕES
01. É muito utilizada pelo poder público a contratação de obra
por execução indireta, ou seja, o órgão ou entidade contrata a pres-
tação de serviço de terceiros.
De acordo com a Lei nº 8.666/1993 – Licitações e Contratos, o
que é empreitada por preço global?
A. É quando se ajusta mão de obra para pequenos trabalhos
por preço certo, com ou sem fornecimento de materiais.
B. É quando se contrata a execução da obra ou do serviço por
preço certo e total.
C. É quando se contrata a execução da obra ou do serviço por
preço certo de unidades determinadas.
D. É quando se contrata um empreendimento em sua integra-
lidade, compreendendo todas as etapas das obras, serviços e insta-
lações necessárias, sob inteira responsabilidade da contratada até a
sua entrega ao contratante.
02. (TJ-SC - Titular de Serviços de Notas e de Registros – Pro-
vimento - IESES – 2019). Com relação à responsabilidade civil do
Estado é correto afirmar:
(A) A responsabilidade civil do Estado somente se configura no
caso de conduta culposa do Estado.
(B) O Estado tem responsabilidade civil pelos danos que seus
servidores públicos, nessa qualidade, causarem a terceiros.
(C) No caso de responsabilidade civil do Estado, este poderá
promover ação de regresso em face do servidor público responsá-
vel pelo dano, cuja responsabilidade civil será objetiva, indepen-
dentemente de culpa, perante o Estado.
(D) O caso fortuito ou de força maior não permitem a exclusão
da responsabilidade civil do Estado em nenhuma hipótese.
03. (TJ-SC - Titular de Serviços de Notas e de Registros – Provi-
mento - IESES – 2019). Com relação à Concessão de Serviço Público
é correto afirmar:
(A) O Concessionário somente pode ser pessoa física ou jurí-
dica.
(B) O concessionário somente pode ser pessoa física, pessoa
jurídica ou consócio de empresas.
(C) O Concessionário somente pode ser um consorcio de em-
presas.
(D) O concessionário somente pode ser pessoa jurídica ou con-
sórcio de empresas.
04. (TJ-RS - Titular de Serviços de Notas e de Registros – Re-
moção - VUNESP – 2019). Suponha que a Administração tenha re-
alizado licitação e celebrado contrato para a execução do serviço
de limpeza, asseio e conservação predial. O Edital do certame e o
contrato preveem que caberá à empresa vencedora fornecer mão
de obra para a execução do serviço de asseio e os produtos empre-
gados na atividade. Restou estipulado também que o contrato será
celebrado por um prazo inicial de 12 (doze) meses, ficando admitida
95
a prorrogação. Após a primeira prorrogação e passados 13 (treze)
meses de execução do contrato, a empresa apresenta pedido de
reajuste contratual, no qual pede que a sua contraprestação finan-
ceira seja corrigida pela inflação do período. Informa que, apesar
de não ter constado da sua proposta e do Edital a possibilidade de
reajuste com base na inflação, a legislação reconhece a necessidade
de o contrato administrativo preservar o equilíbrio econômico-fi-
nanceiro ao longo da sua execução.
Considerando a situação hipotética, assinale a alternativa cor-
reta.
(A) O pedido de reajuste da contraprestação deve ser acolhido,
pois a garantia do equilíbrio econômico-financeiro impõe que seja
preservada, durante a execução do contrato, a equação entre os
custos dos serviços e os valores constantes na proposta.
(B) O pedido de reajuste da contraprestação deve ser negado,
pois a empresa aquiesceu com os termos do Edital e do contrato,
inserindo na sua proposta os custos da ausência do reajuste.
(C) A Administração tem o direito de prorrogar unilateralmente
o contrato, dispensada a concordância do contratado, devendo a
prorrogação ser limitada, em regra, ao prazo de 60 (sessenta) me-
ses.
(D) Dado que os índices de inflação não são conhecidos no mo-
mento da celebração do contrato, a Administração poderá realizar
a revisão do valor da contraprestação, com base na teoria da im-
previsão.
(E) O serviço descrito não se enquadra no conceito de serviço
de natureza continuada, o que torna inválida a prorrogação contra-
tual.
05. (TJ-RS - Titular de Serviços de Notas e de Registros – Re-
moção - VUNESP – 2019). Suponha que determinado indivíduo, por
onze anos, tenha ocupado um terreno de propriedade do Municí-
pio, construído nele a sua residência e um galpão, em que funciona
uma oficina mecânica, local onde exerce a sua profissão de mecâ-
nico e retira os recursos necessários a sua subsistência. A Adminis-
tração, após notar o uso do espaço pelo particular sem seu consen-
timento, notifica-o, solicitando a desocupação da área. Diante da
situação hipotética, assinale a alternativa correta.
(A) O particular tem o direito à propriedade do local, dado que
o bem é dominical, não estando afetado a uma finalidade pública
específica.
(B) O particular deve desocupar o espaço, tendo o direito de
ser indenizado pelas benfeitorias úteis, necessárias e fundo de co-
mércio.
(C) O particular tem o direito real de uso do imóvel, caso o ter-
reno ocupado não seja superior a 1000 m2 (mil metros quadrados).
(D) O particular tem o direito de permanecer na posse do local,
por estar dando ao espaço uma finalidade socialmente útil.
(E) O particular não tem o direito de permanecer no imóvel e
não possui o direito de ser indenizado pelas benfeitorias existentes
no local.
06. (TJ-RS - Titular de Serviços de Notas e de Registros – Re-
moção - VUNESP – 2019).A respeito do poder de polícia, assinale a
alternativa correta.
(A) A existência de autonomia entre as entidades federativas
impede que um Município exerça poder de polícia sobre atividade
realizada pela União.
(B) Segundo o Superior Tribunal de Justiça, a indelegabilidade
do poder de polícia impede que as atividades materiais de verifi-
cação do cometimento de infrações sejam executadas por pessoas
jurídicas de direito privado.
(C) As penas de multa, quando forem resultado do exercício do
poder de polícia, são autoexecutáveis.
 NOÇÕES DE DIREITO ADMINISTRATIVO
(D) O poder de polícia tem como destinatários todos os parti- (C) finalidade.
culares submetidos à autoridade do Estado, não se aplicando aos (D) continuidade.
vínculos formados em relação de sujeição especial com o poder (E) presunção de legitimidade.
público.
(E) Poder de polícia, em sentido amplo, representa o exercício RESPOSTAS
de função administrativa que, fundada em lei, restringe e condicio-
na o exercício de direitos e atividades privadas. 01. B
07. (TJ-RS - Titular de Serviços de Notas e de Registros – Re- 02. B
moção - VUNESP – 2019). A respeito dos agentes públicos, assinale 03. D
a alternativa correta.
04. B
(A) A previsão constante exclusivamente no Edital pode sujeitar
a exame psicotécnico a habilitação de candidato a cargo público, 05. E
desde que compatível com as atribuições do cargo e atendam ao 06. D
interesse público.
(B) É constitucional a remarcação do teste de aptidão física de 07. B
candidata que esteja grávida à época de sua realização, indepen- 08. A
dentemente da previsão expressa em edital do concurso público. 09. B
(C) O surgimento de novas vagas ou a abertura de novo concur-
so para o mesmo cargo, durante o prazo de validade do certame an- 10. B
terior, gera automaticamente o direito à nomeação dos candidatos
aprovados fora das vagas previstas no edital.
(D) A nomeação tardia de candidatos aprovados em concurso
público, por meio de ato judicial, à qual atribuída eficácia retroativa,
gera direito às promoções ou progressões funcionais que alcança-
riam houvesse ocorrido, a tempo e modo, a nomeação. ______________________________
(E) Os empregados públicos celetistas não gozam de estabilida-
de e podem ser demitidos por decisão imotivada. ______________________________

______________________________
08. (TJ-CE - Juiz Leigo - Instituto Consulplan – 2019). Quanto ao
controle judicial dos atos administrativos discricionários, no âmbito
________________________________________________
dos juizados especiais, assinale a alternativa correta.
(A) O Juiz não pode revogar ato administrativo discricionário ________________________________________________
eivado de vício de legalidade.
(B) O ato administrativo discricionário válido prescinde de ser ________________________________________________
praticado por agente competente.
(C) O vício de motivo do ato administrativo também pode ser ________________________________________________
denominado vício de motivação do ato.
(D) O mérito do ato administrativo diz respeito à escolha de ________________________________________________
conveniência quanto à finalidade do ato.
________________________________________________
09. (TJ-CE - Juiz Leigo - Instituto Consulplan – 2019). Após fis-
calização da execução de contrato de concessão de serviço público, ________________________________________________
a administração pública constatou que o serviço estava sendo pres-
tado de forma inadequada. Ato contínuo, a administração extinguiu ________________________________________________
o contrato, por meio de portaria do poder cedente, sob o funda-
mento de caducidade. Considerando-se essa situação hipotética, é ________________________________________________
correto afirmar que o ato administrativo que declarou a caducidade
encontra-se eivado de vício quanto ________________________________________________
(A) ao objeto.
________________________________________________
(B) à forma.
(C) ao motivo.
________________________________________________
(D) à finalidade.
(E) à competência. ________________________________________________
10. (TJ-DFT - Titular de Serviços de Notas e de Registros – Re- ________________________________________________
moção - CESPE – 2019). No âmbito da atuação pública, faz-se ne-
cessário que a administração pública mantenha os atos administra- ________________________________________________
tivos, ainda que estes sejam qualificados como antijurídicos, quan-
do verificada a expectativa legítima, por parte do administrado, de ________________________________________________
estabilização dos efeitos decorrentes da conduta administrativa. A
interrupção dessa expectativa violará o princípio da ________________________________________________
(A) legalidade.
(B) confiança. ________________________________________________

96
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
1 Direitos e garantias fundamentais: direitos e deveres individuais e coletivos; direito à vida, à liberdade, à igualdade, à segurança e à pro-
priedade; direitos sociais; nacionalidade; cidadania e direitos políticos; partidos políticos; garantias constitucionais individuais; garantias
dos direitos coletivos, sociais e políticos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Poder Executivo: forma e sistema de governo; chefia de Estado e chefia de governo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
3 Defesa do Estado e das instituições democráticas: segurança pública; organização da segurança pública. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
4 Ordem social: base e objetivos da ordem social; seguridade social; meio ambiente; família, criança, adolescente, idoso, índio. . . . . . 31
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
1 DIREITOS E GARANTIAS FUNDAMENTAIS: DIREITOS E
DEVERES INDIVIDUAIS E COLETIVOS; DIREITO À VIDA,
À LIBERDADE, À IGUALDADE, À SEGURANÇA E À PRO-
PRIEDADE; DIREITOS SOCIAIS; NACIONALIDADE; CIDA-
DANIA E DIREITOS POLÍTICOS; PARTIDOS POLÍTICOS;
GARANTIAS CONSTITUCIONAIS INDIVIDUAIS; GARAN-
TIAS DOS DIREITOS COLETIVOS, SOCIAIS E POLÍTICOS.
O título II da Constituição Federal é intitulado “Direitos e Ga-
rantias fundamentais”, gênero que abrange as seguintes espécies
de direitos fundamentais: direitos individuais e coletivos (art. 5º,
CF), direitos sociais (genericamente previstos no art. 6º, CF), direi-
tos da nacionalidade (artigos 12 e 13, CF) e direitos políticos (artigos
14 a 17, CF).
Em termos comparativos à clássica divisão tridimensional dos
direitos humanos, os direitos individuais (maior parte do artigo 5º,
CF), os direitos da nacionalidade e os direitos políticos se encaixam
na primeira dimensão (direitos civis e políticos); os direitos sociais
se enquadram na segunda dimensão (direitos econômicos, sociais
e culturais) e os direitos coletivos na terceira dimensão. Contudo,
a enumeração de direitos humanos na Constituição vai além dos
direitos que expressamente constam no título II do texto constitu-
cional.
Os direitos fundamentais possuem as seguintes características
principais:
a) Historicidade: os direitos fundamentais possuem antece-
dentes históricos relevantes e, através dos tempos, adquirem novas
perspectivas. Nesta característica se enquadra a noção de dimen-
sões de direitos.
b) Universalidade: os direitos fundamentais pertencem a to-
dos, tanto que apesar da expressão restritiva do caput do artigo 5º
aos brasileiros e estrangeiros residentes no país tem se entendido
pela extensão destes direitos, na perspectiva de prevalência dos di-
reitos humanos.
c) Inalienabilidade: os direitos fundamentais não possuem
conteúdo econômico-patrimonial, logo, são intransferíveis, inego-
ciáveis e indisponíveis, estando fora do comércio, o que evidencia
uma limitação do princípio da autonomia privada.
d) Irrenunciabilidade: direitos fundamentais não podem ser
renunciados pelo seu titular devido à fundamentalidade material
destes direitos para a dignidade da pessoa humana.
e) Inviolabilidade: direitos fundamentais não podem deixar de
ser observados por disposições infraconstitucionais ou por atos das
autoridades públicas, sob pena de nulidades.
f) Indivisibilidade: os direitos fundamentais compõem um úni-
co conjunto de direitos porque não podem ser analisados de manei-
ra isolada, separada.
g) Imprescritibilidade: os direitos fundamentais não se perdem
com o tempo, não prescrevem, uma vez que são sempre exercíveis
e exercidos, não deixando de existir pela falta de uso (prescrição).
h) Relatividade: os direitos fundamentais não podem ser uti-
lizados como um escudo para práticas ilícitas ou como argumento
para afastamento ou diminuição da responsabilidade por atos ilíci-
tos, assim estes direitos não são ilimitados e encontram seus limites
nos demais direitos igualmente consagrados como humanos.
Direitos e deveres individuais e coletivos
O capítulo I do título II é intitulado “direitos e deveres indivi-
duais e coletivos”. Da própria nomenclatura do capítulo já se extrai
que a proteção vai além dos direitos do indivíduo e também abran-
ge direitos da coletividade. A maior parte dos direitos enumerados
no artigo 5º do texto constitucional é de direitos individuais, mas
1
são incluídos alguns direitos coletivos e mesmo remédios constitu-
cionais próprios para a tutela destes direitos coletivos (ex.: manda-
do de segurança coletivo).
1) Brasileiros e estrangeiros
O caput do artigo 5º aparenta restringir a proteção conferida
pelo dispositivo a algumas pessoas, notadamente, “aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no País”. No entanto, tal restrição é
apenas aparente e tem sido interpretada no sentido de que os di-
reitos estarão protegidos com relação a todas as pessoas nos limites
da soberania do país.
Em razão disso, por exemplo, um estrangeiro pode ingressar
com habeas corpus ou mandado de segurança, ou então intentar
ação reivindicatória com relação a imóvel seu localizado no Brasil
(ainda que não resida no país).
Somente alguns direitos não são estendidos a todas as pesso-
as. A exemplo, o direito de intentar ação popular exige a condição
de cidadão, que só é possuída por nacionais titulares de direitos
políticos.
2) Relação direitos-deveres
O capítulo em estudo é denominado “direitos e garantias de-
veres e coletivos”, remetendo à necessária relação direitos-deve-
res entre os titulares dos direitos fundamentais. Acima de tudo,
o que se deve ter em vista é a premissa reconhecida nos direitos
fundamentais de que não há direito que seja absoluto, correspon-
dendo-se para cada direito um dever. Logo, o exercício de direitos
fundamentais é limitado pelo igual direito de mesmo exercício por
parte de outrem, não sendo nunca absolutos, mas sempre relativos.
Explica Canotilho1 quanto aos direitos fundamentais: “a ideia
de deveres fundamentais é suscetível de ser entendida como o
‘outro lado’ dos direitos fundamentais. Como ao titular de um di-
reito fundamental corresponde um dever por parte de um outro
titular, poder-se-ia dizer que o particular está vinculado aos direitos
fundamentais como destinatário de um dever fundamental. Neste
sentido, um direito fundamental, enquanto protegido, pressuporia
um dever correspondente”. Com efeito, a um direito fundamental
conferido à pessoa corresponde o dever de respeito ao arcabouço
de direitos conferidos às outras pessoas.
3) Direitos e garantias
A Constituição vai além da proteção dos direitos e estabelece
garantias em prol da preservação destes, bem como remédios cons-
titucionais a serem utilizados caso estes direitos e garantias não se-
jam preservados. Neste sentido, dividem-se em direitos e garantias
as previsões do artigo 5º: os direitos são as disposições declarató-
rias e as garantias são as disposições assecuratórias.
O legislador muitas vezes reúne no mesmo dispositivo o direito
e a garantia, como no caso do artigo 5º, IX: “é livre a expressão da
atividade intelectual, artística, científica e de comunicação, inde-
pendentemente de censura ou licença” – o direito é o de liberdade
de expressão e a garantia é a vedação de censura ou exigência de
licença. Em outros casos, o legislador traz o direito num dispositivo
e a garantia em outro: a liberdade de locomoção, direito, é colocada
no artigo 5º, XV, ao passo que o dever de relaxamento da prisão
ilegal de ofício pelo juiz, garantia, se encontra no artigo 5º, LXV2.
Em caso de ineficácia da garantia, implicando em violação de
direito, cabe a utilização dos remédios constitucionais.
1 CANOTILHO, José Joaquim Gomes. Direito constitucional e
teoria da constituição. 2. ed. Coimbra: Almedina, 1998, p. 479.
2 FARIA, Cássio Juvenal. Notas pessoais tomadas em teleconferên-
cia.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Atenção para o fato de o constituinte chamar os remédios
constitucionais de garantias, e todas as suas fórmulas de direitos e
garantias propriamente ditas apenas de direitos.
4) Direitos e garantias em espécie
Preconiza o artigo 5º da Constituição Federal em seu caput:
Artigo 5º, caput, CF. Todos são iguais perante a lei, sem dis-
tinção de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos
estrangeiros residentes no País a inviolabilidade do direito à vida,
à liberdade, à igualdade, à segurança e à propriedade, nos termos
seguintes [...].
O caput do artigo 5º, que pode ser considerado um dos prin-
cipais (senão o principal) artigos da Constituição Federal, consagra
o princípio da igualdade e delimita as cinco esferas de direitos in-
dividuais e coletivos que merecem proteção, isto é, vida, liberdade,
igualdade, segurança e propriedade. Os incisos deste artigos delimi-
tam vários direitos e garantias que se enquadram em alguma destas
esferas de proteção, podendo se falar em duas esferas específicas
que ganham também destaque no texto constitucional, quais se-
jam, direitos de acesso à justiça e direitos constitucionais-penais.
- Direito à igualdade
Abrangência
Observa-se, pelo teor do caput do artigo 5º, CF, que o consti-
tuinte afirmou por duas vezes o princípio da igualdade:
Artigo 5º, caput, CF. Todos são iguais perante a lei, sem dis-
tinção de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos
estrangeiros residentes no País a inviolabilidade do direito à vida,
à liberdade, à igualdade, à segurança e à propriedade, nos termos
seguintes [...].
Não obstante, reforça este princípio em seu primeiro inciso:
Artigo 5º, I, CF. Homens e mulheres são iguais em direitos e
obrigações, nos termos desta Constituição.
Este inciso é especificamente voltado à necessidade de igual-
dade de gênero, afirmando que não deve haver nenhuma distinção
sexo feminino e o masculino, de modo que o homem e a mulher
possuem os mesmos direitos e obrigações.
Entretanto, o princípio da isonomia abrange muito mais do que
a igualdade de gêneros, envolve uma perspectiva mais ampla.
O direito à igualdade é um dos direitos norteadores de inter-
pretação de qualquer sistema jurídico. O primeiro enfoque que foi
dado a este direito foi o de direito civil, enquadrando-o na primei-
ra dimensão, no sentido de que a todas as pessoas deveriam ser
garantidos os mesmos direitos e deveres. Trata-se de um aspecto
relacionado à igualdade enquanto liberdade, tirando o homem do
arbítrio dos demais por meio da equiparação. Basicamente, estaria
se falando na igualdade perante a lei.
No entanto, com o passar dos tempos, se percebeu que não
bastava igualar todos os homens em direitos e deveres para torná-
-los iguais, pois nem todos possuem as mesmas condições de exer-
cer estes direitos e deveres. Logo, não é suficiente garantir um di-
reito à igualdade formal, mas é preciso buscar progressivamente a
igualdade material. No sentido de igualdade material que aparece
o direito à igualdade num segundo momento, pretendendo-se do
Estado, tanto no momento de legislar quanto no de aplicar e exe-
cutar a lei, uma postura de promoção de políticas governamentais
voltadas a grupos vulneráveis.
2
Assim, o direito à igualdade possui dois sentidos notáveis: o
de igualdade perante a lei, referindo-se à aplicação uniforme da lei
a todas as pessoas que vivem em sociedade; e o de igualdade ma-
terial, correspondendo à necessidade de discriminações positivas
com relação a grupos vulneráveis da sociedade, em contraponto à
igualdade formal.
Ações afirmativas
Neste sentido, desponta a temática das ações afirmativas,que
são políticas públicas ou programas privados criados temporaria-
mente e desenvolvidos com a finalidade de reduzir as desigualda-
des decorrentes de discriminações ou de uma hipossuficiência eco-
nômica ou física, por meio da concessão de algum tipo de vantagem
compensatória de tais condições.
Quem é contra as ações afirmativas argumenta que, em uma
sociedade pluralista, a condição de membro de um grupo especí-
fico não pode ser usada como critério de inclusão ou exclusão de
benefícios.
Ademais, afirma-se que elas desprivilegiam o critério republi-
cano do mérito (segundo o qual o indivíduo deve alcançar determi-
nado cargo público pela sua capacidade e esforço, e não por perten-
cer a determinada categoria); fomentariam o racismo e o ódio; bem
como ferem o princípio da isonomia por causar uma discriminação
reversa.
Por outro lado, quem é favorável às ações afirmativas defende
que elas representam o ideal de justiça compensatória (o objetivo é
compensar injustiças passadas, dívidas históricas, como uma com-
pensação aos negros por tê-los feito escravos, p. ex.); representam
o ideal de justiça distributiva (a preocupação, aqui, é com o presen-
te. Busca-se uma concretização do princípio da igualdade material);
bem como promovem a diversidade.
Neste sentido, as discriminações legais asseguram a verdadeira
igualdade, por exemplo, com as ações afirmativas, a proteção espe-
cial ao trabalho da mulher e do menor, as garantias aos portadores
de deficiência, entre outras medidas que atribuam a pessoas com
diferentes condições, iguais possibilidades, proegendo e respeitan-
do suas diferenças3. Tem predominado em doutrina e jurisprudên-
cia, inclusive no Supremo Tribunal Federal, que as ações afirmativas
são válidas.
- Direito à vida
Abrangência
O caput do artigo 5º da Constituição assegura a proteção do
direito à vida. A vida humana é o centro gravitacional em torno do
qual orbitam todos os direitos da pessoa humana, possuindo refle-
xos jurídicos, políticos, econômicos, morais e religiosos. Daí existir
uma dificuldade em conceituar o vocábulo vida. Logo, tudo aquilo
que uma pessoa possui deixa de ter valor ou sentido se ela perde a
vida. Sendo assim, a vida é o bem principal de qualquer pessoa, é o
primeiro valor moral inerente a todos os seres humanos4.
No tópico do direito à vida tem-se tanto o direito de nascer/
permanecer vivo, o que envolve questões como pena de morte,
eutanásia, pesquisas com células-tronco e aborto; quanto o direito
de viver com dignidade, o que engloba o respeito à integridade físi-
ca, psíquica e moral, incluindo neste aspecto a vedação da tortura,
bem como a garantia de recursos que permitam viver a vida com
dignidade.
3 SANFELICE, Patrícia de Mello. Comentários aos artigos I e II.
In: BALERA, Wagner (Coord.). Comentários à Declaração Universal
dos Direitos do Homem. Brasília: Fortium, 2008, p. 08.
4 BARRETO, Ana Carolina Rossi; IBRAHIM, Fábio Zambitte. Co-
mentários aos Artigos III e IV. In: BALERA, Wagner (Coord.). Comen-
tários à Declaração Universal dos Direitos do Homem. Brasília: Fortium,
2008, p. 15.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Embora o direito à vida seja em si pouco delimitado nos incisos
que seguem o caput do artigo 5º, trata-se de um dos direitos mais
discutidos em termos jurisprudenciais e sociológicos. É no direito à
vida que se encaixam polêmicas discussões como: aborto de anen-
céfalo, pesquisa com células tronco, pena de morte, eutanásia, etc.
Vedação à tortura
De forma expressa no texto constitucional destaca-se a veda-
ção da tortura, corolário do direito à vida, conforme previsão no
inciso III do artigo 5º:
Artigo 5º, III, CF. Ninguém será submetido a tortura nem a tra-
tamento desumano ou degradante.
A tortura é um dos piores meios de tratamento desumano, ex-
pressamente vedada em âmbito internacional, como visto no tó-
pico anterior. No Brasil, além da disciplina constitucional, a Lei nº
9.455, de 7 de abril de 1997 define os crimes de tortura e dá outras
providências, destacando-se o artigo 1º:
Art. 1º Constitui crime de tortura:
I - constranger alguém com emprego de violência ou grave
ameaça, causando-lhe sofrimento físico ou mental:
a) com o fim de obter informação, declaração ou confissão da
vítima ou de terceira pessoa;
b) para provocar ação ou omissão de natureza criminosa;
c) em razão de discriminação racial ou religiosa;
II - submeter alguém, sob sua guarda, poder ou autoridade,
com emprego de violência ou grave ameaça, a intenso sofrimento
físico ou mental, como forma de aplicar castigo pessoal ou medida
de caráter preventivo.
Pena - reclusão, de dois a oito anos.
§ 1º Na mesma pena incorre quem submete pessoa presa ou
sujeita a medida de segurança a sofrimento físico ou mental, por
intermédio da prática de ato não previsto em lei ou não resultante
de medida legal.
§ 2º Aquele que se omite em face dessas condutas, quando
tinha o dever de evitá-las ou apurá-las, incorre na pena de detenção
de um a quatro anos.
§ 3º Se resulta lesão corporal de natureza grave ou gravíssima,
a pena é de reclusão de quatro a dez anos; se resulta morte, a reclu-
são é de oito a dezesseis anos.
§ 4º Aumenta-se a pena de um sexto até um terço:
I - se o crime é cometido por agente público;
II – se o crime é cometido contra criança, gestante, portador de
deficiência, adolescente ou maior de 60 (sessenta) anos;
III - se o crime é cometido mediante sequestro.
§ 5º A condenação acarretará a perda do cargo, função ou em-
prego público e a interdição para seu exercício pelo dobro do prazo
da pena aplicada.
§ 6º O crime de tortura é inafiançável e insuscetível de graça
ou anistia.
§ 7º O condenado por crime previsto nesta Lei, salvo a hipótese
do § 2º, iniciará o cumprimento da pena em regime fechado.
- Direito à liberdade
O caput do artigo 5º da Constituição assegura a proteção do
direito à liberdade, delimitada em alguns incisos que o seguem.
Liberdade e legalidade
Prevê o artigo 5º, II, CF:
Artigo 5º, II, CF. Ninguém será obrigado a fazer ou deixar de
fazer alguma coisa senão em virtude de lei.
3
O princípio da legalidade se encontra delimitado neste inciso,
prevendo que nenhuma pessoa será obrigada a fazer ou deixar de
fazer alguma coisa a não ser que a lei assim determine. Assim, salvo
situações previstas em lei, a pessoa tem liberdade para agir como
considerar conveniente.
Portanto, o princípio da legalidade possui estrita relação com
o princípio da liberdade, posto que, a priori, tudo à pessoa é líci-
to. Somente é vedado o que a lei expressamente estabelecer como
proibido. A pessoa pode fazer tudo o que quiser, como regra, ou
seja, agir de qualquer maneira que a lei não proíba.
Liberdade de pensamento e de expressão
O artigo 5º, IV, CF prevê:
Artigo 5º, IV, CF. É livre a manifestação do pensamento, sendo
vedado o anonimato.
Consolida-se a afirmação simultânea da liberdade de pensa-
mento e da liberdade de expressão.
Em primeiro plano tem-se a liberdade de pensamento. Afinal,
“o ser humano, através dos processos internos de reflexão, formula
juízos de valor. Estes exteriorizam nada mais do que a opinião de
seu emitente. Assim, a regra constitucional, ao consagrar a livre ma-
nifestação do pensamento, imprime a existência jurídica ao chama-
do direito de opinião”5. Em outras palavras, primeiro existe o direito
de ter uma opinião, depois o de expressá-la.
No mais, surge como corolário do direito à liberdade de pen-
samento e de expressão o direito à escusa por convicção filosófica
ou política:
Artigo 5º, VIII, CF. Ninguém será privado de direitos por motivo
de crença religiosa ou de convicção filosófica ou política, salvo se
as invocar para eximir-se de obrigação legal a todos imposta e recu-
sar-se a cumprir prestação alternativa, fixada em lei.
Trata-se de instrumento para a consecução do direito assegu-
rado na Constituição Federal – não basta permitir que se pense di-
ferente, é preciso respeitar tal posicionamento.
Com efeito, este direito de liberdade de expressão é limitado.
Um destes limites é o anonimato, que consiste na garantia de atri-
buir a cada manifestação uma autoria certa e determinada, permi-
tindo eventuais responsabilizações por manifestações que contra-
riem a lei.
Tem-se, ainda, a seguinte previsão no artigo 5º, IX, CF:
Artigo 5º, IX, CF. É livre a expressão da atividade intelectual,
artística, científica e de comunicação, independentemente de cen-
sura ou licença.
Consolida-se outra perspectiva da liberdade de expressão, refe-
rente de forma específica a atividades intelectuais, artísticas, cien-
tíficas e de comunicação. Dispensa-se, com relação a estas, a exi-
gência de licença para a manifestação do pensamento, bem como
veda-se a censura prévia.
A respeito da censura prévia, tem-se não cabe impedir a divul-
gação e o acesso a informações como modo de controle do poder. A
censura somente é cabível quando necessária ao interesse público
numa ordem democrática, por exemplo, censurar a publicação de
um conteúdo de exploração sexual infanto-juvenil é adequado.
O direito à resposta (artigo 5º, V, CF) e o direito à indenização
(artigo 5º, X, CF) funcionam como a contrapartida para aquele que
teve algum direito seu violado (notadamente inerentes à privacida-
de ou à personalidade) em decorrência dos excessos no exercício da
liberdade de expressão.
5 ARAÚJO, Luiz Alberto David; NUNES JÚNIOR, Vidal Serrano.
Curso de direito constitucional. 10. ed. São Paulo: Saraiva, 2006.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Liberdade de crença/religiosa
Dispõe o artigo 5º, VI, CF:
Artigo 5º, VI, CF. É inviolável a liberdade de consciência e de
crença, sendo assegurado o livre exercício dos cultos religiosos e
garantida, na forma da lei, a proteção aos locais de culto e a suas
liturgias.
Cada pessoa tem liberdade para professar a sua fé como bem
entender dentro dos limites da lei. Não há uma crença ou religião
que seja proibida, garantindo-se que a profissão desta fé possa se
realizar em locais próprios.
Nota-se que a liberdade de religião engloba 3 tipos distintos,
porém intrinsecamente relacionados de liberdades: a liberdade de
crença; a liberdade de culto; e a liberdade de organização religiosa.
Consoante o magistério de José Afonso da Silva6, entra na liber-
dade de crença a liberdade de escolha da religião, a liberdade de
aderir a qualquer seita religiosa, a liberdade (ou o direito) de mudar
de religião, além da liberdade de não aderir a religião alguma, assim
como a liberdade de descrença, a liberdade de ser ateu e de ex-
primir o agnosticismo, apenas excluída a liberdade de embaraçar o
livre exercício de qualquer religião, de qualquer crença. A liberdade
de culto consiste na liberdade de orar e de praticar os atos próprios
das manifestações exteriores em casa ou em público, bem como a
de recebimento de contribuições para tanto. Por fim, a liberdade de
organização religiosa refere-se à possibilidade de estabelecimento
e organização de igrejas e suas relações com o Estado.
Como decorrência do direito à liberdade religiosa, assegurando
o seu exercício, destaca-se o artigo 5º, VII, CF:
Artigo 5º, VII, CF. É assegurada, nos termos da lei, a prestação
de assistência religiosa nas entidades civis e militares de interna-
ção coletiva.
O dispositivo refere-se não só aos estabelecimentos prisionais
civis e militares, mas também a hospitais.
Ainda, surge como corolário do direito à liberdade religiosa o
direito à escusa por convicção religiosa:
Artigo 5º, VIII, CF. Ninguém será privado de direitos por motivo
de crença religiosa ou de convicção filosófica ou política, salvo se as
invocar para eximir-se de obrigação legal a todos imposta e recu-
sar-se a cumprir prestação alternativa, fixada em lei.
Sempre que a lei impõe uma obrigação a todos, por exemplo,
a todos os homens maiores de 18 anos o alistamento militar, não
cabe se escusar, a não ser que tenha fundado motivo em crença re-
ligiosa ou convicção filosófica/política, caso em que será obrigado a
cumprir uma prestação alternativa, isto é, uma outra atividade que
não contrarie tais preceitos.
Liberdade de informação
O direito de acesso à informação também se liga a uma dimen-
são do direito à liberdade. Neste sentido, prevê o artigo 5º, XIV, CF:
Artigo 5º, XIV, CF. É assegurado a todos o acesso à informa-
ção e resguardado o sigilo da fonte, quando necessário ao exercício
profissional.
Trata-se da liberdade de informação, consistente na liberdade
de procurar e receber informações e ideias por quaisquer meios,
independente de fronteiras, sem interferência.
A liberdade de informação tem um caráter passivo, ao passo
que a liberdade de expressão tem uma característica ativa, de for-
ma que juntas formam os aspectos ativo e passivo da exterioriza-
ção da liberdade de pensamento: não basta poder manifestar o seu
6 SILVA, José Afonso da. Curso de direito constitucional positi-
vo. 25. ed. São Paulo: Malheiros, 2006.
4
próprio pensamento, é preciso que ele seja ouvido e, para tanto, há
necessidade de se garantir o acesso ao pensamento manifestado
para a sociedade.
Por sua vez, o acesso à informação envolve o direito de todos
obterem informações claras, precisas e verdadeiras a respeito de
fatos que sejam de seu interesse, notadamente pelos meios de co-
municação imparciais e não monopolizados (artigo 220, CF).
No entanto, nem sempre é possível que a imprensa divulgue
com quem obteve a informação divulgada, sem o que a segurança
desta poderia ficar prejudicada e a informação inevitavelmente não
chegaria ao público.
Especificadamente quanto à liberdade de informação no âmbi-
to do Poder Público, merecem destaque algumas previsões.
Primeiramente, prevê o artigo 5º, XXXIII, CF:
Artigo 5º, XXXIII, CF. Todos têm direito a receber dos órgãos
públicos informações de seu interesse particular, ou de interesse
coletivo ou geral, que serão prestadas no prazo da lei, sob pena de
responsabilidade, ressalvadas aquelas cujo sigilo seja imprescindí-
vel à segurança da sociedade e do Estado.
A respeito, a Lei nº 12.527, de 18 de novembro de 2011 regula
o acesso a informações previsto no inciso XXXIII do art. 5º, CF, tam-
bém conhecida como Lei do Acesso à Informação.
Não obstante, estabelece o artigo 5º, XXXIV, CF:
Artigo 5º, XXXIV, CF. São a todos assegurados, independente-
mente do pagamento de taxas:
a) o direito de petição aos Poderes Públicos em defesa de direi-
tos ou contra ilegalidade ou abuso de poder;
b) a obtenção de certidões em repartições públicas, para de-
fesa de direitos e esclarecimento de situações de interesse pessoal.
Quanto ao direito de petição, de maneira prática, cumpre ob-
servar que o direito de petição deve resultar em uma manifesta-
ção do Estado, normalmente dirimindo (resolvendo) uma questão
proposta, em um verdadeiro exercício contínuo de delimitação dos
direitos e obrigações que regulam a vida social e, desta maneira,
quando “dificulta a apreciação de um pedido que um cidadão quer
apresentar” (muitas vezes, embaraçando-lhe o acesso à Justiça);
“demora para responder aos pedidos formulados” (administrativa
e, principalmente, judicialmente) ou “impõe restrições e/ou con-
dições para a formulação de petição”, traz a chamada insegurança
jurídica, que traz desesperança e faz proliferar as desigualdades e
as injustiças.
Dentro do espectro do direito de petição se insere, por exem-
plo, o direito de solicitar esclarecimentos, de solicitar cópias repro-
gráficas e certidões, bem como de ofertar denúncias de irregulari-
dades. Contudo, o constituinte, talvez na intenção de deixar clara
a obrigação dos Poderes Públicos em fornecer certidões, trouxe a
letra b) do inciso, o que gera confusões conceituais no sentido do
direito de obter certidões ser dissociado do direito de petição.
Por fim, relevante destacar a previsão do artigo 5º, LX, CF:
Artigo 5º, LX, CF. A lei só poderá restringir a publicidade dos
atos processuais quando a defesa da intimidade ou o interesse so-
cial o exigirem.
Logo,o processo, em regra, não será sigiloso. Apenas o será
quando a intimidade merecer preservação (ex: processo criminal
de estupro ou causas de família em geral) ou quando o interesse
social exigir (ex: investigações que possam ser comprometidas pela
publicidade). A publicidade é instrumento para a efetivação da li-
berdade de informação.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Liberdade de locomoção
Outra faceta do direito à liberdade encontra-se no artigo 5º,
XV, CF:
Artigo 5º, XV, CF. É livre a locomoção no território nacional em
tempo de paz, podendo qualquer pessoa, nos termos da lei, nele
entrar, permanecer ou dele sair com seus bens.
A liberdade de locomoção é um aspecto básico do direito à li-
berdade, permitindo à pessoa ir e vir em todo o território do país
em tempos de paz (em tempos de guerra é possível limitar tal liber-
dade em prol da segurança). A liberdade de sair do país não signifi-
ca que existe um direito de ingressar em qualquer outro país, pois
caberá à ele, no exercício de sua soberania, controlar tal entrada.
Classicamente, a prisão é a forma de restrição da liberdade.
Neste sentido, uma pessoa somente poderá ser presa nos casos
autorizados pela própria Constituição Federal. A despeito da nor-
mativa específica de natureza penal, reforça-se a impossibilidade de
se restringir a liberdade de locomoção pela prisão civil por dívida.
Prevê o artigo 5º, LXVII, CF:
Artigo 5º, LXVII, CF. Não haverá prisão civil por dívida, salvo
a do responsável pelo inadimplemento voluntário e inescusável de
obrigação alimentícia e a do depositário infiel.
Nos termos da Súmula Vinculante nº 25 do Supremo Tribunal
Federal, “é ilícita a prisão civil de depositário infiel, qualquer que
seja a modalidade do depósito”. Por isso, a única exceção à regra
da prisão por dívida do ordenamento é a que se refere à obrigação
alimentícia.
Liberdade de trabalho
O direito à liberdade também é mencionado no artigo 5º, XIII,
CF:
Artigo 5º, XIII, CF. É livre o exercício de qualquer trabalho, ofí-
cio ou profissão, atendidas as qualificações profissionais que a lei
estabelecer.
O livre exercício profissional é garantido, respeitados os limi-
tes legais. Por exemplo, não pode exercer a profissão de advogado
aquele que não se formou em Direito e não foi aprovado no Exame
da Ordem dos Advogados do Brasil; não pode exercer a medicina
aquele que não fez faculdade de medicina reconhecida pelo MEC e
obteve o cadastro no Conselho Regional de Medicina.
Liberdade de reunião
Sobre a liberdade de reunião, prevê o artigo 5º, XVI, CF:
Artigo 5º, XVI, CF. Todos podem reunir-se pacificamente, sem
armas, em locais abertos ao público, independentemente de auto-
rização, desde que não frustrem outra reunião anteriormente con-
vocada para o mesmo local, sendo apenas exigido prévio aviso à
autoridade competente.
Pessoas podem ir às ruas para reunirem-se com demais na de-
fesa de uma causa, apenas possuindo o dever de informar tal reu-
nião.
Tal dver remonta-se a questões de segurança coletiva. Imagine
uma grande reunião de pessoas por uma causa, a exemplo da Pa-
rada Gay, que chega a aglomerar milhões de pessoas em algumas
capitais: seria absurdo tolerar tal tipo de reunião sem o prévio aviso
do poder público para que ele organize o policiamento e a assistên-
cia médica, evitando algazarras e socorrendo pessoas que tenham
algum mal-estar no local. Outro limite é o uso de armas, totalmente
vedado, assim como de substâncias ilícitas (Ex: embora a Marcha
da Maconha tenha sido autorizada pelo Supremo Tribunal Federal,
vedou-se que nela tal substância ilícita fosse utilizada).
5
Liberdade de associação
No que tange à liberdade de reunião, traz o artigo 5º, XVII, CF:
Artigo 5º, XVII, CF. É plena a liberdade de associação para fins
lícitos, vedada a de caráter paramilitar.
A liberdade de associação difere-se da de reunião por sua pere-
nidade, isto é, enquanto a liberdade de reunião é exercida de forma
sazonal, eventual, a liberdade de associação implica na formação
de um grupo organizado que se mantém por um período de tempo
considerável, dotado de estrutura e organização próprias.
Por exemplo, o PCC e o Comando vermelho são associações
ilícitas e de caráter paramilitar, pois possuem armas e o ideal de
realizar sua própria justiça paralelamente à estatal.
O texto constitucional se estende na regulamentação da liber-
dade de associação.
O artigo 5º, XVIII, CF, preconiza:
Artigo 5º, XVIII, CF. A criação de associações e, na forma da
lei, a de cooperativas independem de autorização, sendo vedada a
interferência estatal em seu funcionamento.
Neste sentido, associações são organizações resultantes da
reunião legal entre duas ou mais pessoas, com ou sem personalida-
de jurídica, para a realização de um objetivo comum; já cooperati-
vas são uma forma específica de associação, pois visam a obtenção
de vantagens comuns em suas atividades econômicas.
Ainda, tem-se o artigo 5º, XIX, CF:
Artigo 5º, XIX, CF. As associações só poderão ser compulsoria-
mente dissolvidas ou ter suas atividades suspensas por decisão judi-
cial, exigindo-se, no primeiro caso, o trânsito em julgado.
O primeiro caso é o de dissolução compulsória, ou seja, a as-
sociação deixará de existir para sempre. Obviamente, é preciso o
trânsito em julgado da decisão judicial que assim determine, pois
antes disso sempre há possibilidade de reverter a decisão e permitir
que a associação continue em funcionamento. Contudo, a decisão
judicial pode suspender atividades até que o trânsito em julgado
ocorra, ou seja, no curso de um processo judicial.
Em destaque, a legitimidade representativa da associação
quanto aos seus filiados, conforme artigo 5º, XXI, CF:
Artigo 5º, XXI, CF. As entidades associativas, quando expressa-
mente autorizadas, têm legitimidade para representar seus filiados
judicial ou extrajudicialmente.
Trata-se de caso de legitimidade processual extraordinária,
pela qual um ente vai a juízo defender interesse de outra(s) pesso-
a(s) porque a lei assim autoriza.
A liberdade de associação envolve não somente o direito de
criar associações e de fazer parte delas, mas também o de não asso-
ciar-se e o de deixar a associação, conforme artigo 5º, XX, CF:
Artigo 5º, XX, CF. Ninguém poderá ser compelido a associar-se
ou a permanecer associado.
- Direitos à privacidade e à personalidade
Abrangência
Prevê o artigo 5º, X, CF:
Artigo 5º, X, CF. São invioláveis a intimidade, a vida privada, a
honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito a indenização
pelo dano material ou moral decorrente de sua violação.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
O legislador opta por trazer correlacionados no mesmo disposi-
tivo legal os direitos à privacidade e à personalidade.
Reforçando a conexão entre a privacidade e a intimidade, ao
abordar a proteção da vida privada – que, em resumo, é a privaci-
dade da vida pessoal no âmbito do domicílio e de círculos de ami-
gos –, Silva7 entende que “o segredo da vida privada é condição
de expansão da personalidade”, mas não caracteriza os direitos de
personalidade em si.
A união da intimidade e da vida privada forma a privacidade,
sendo que a primeira se localiza em esfera mais estrita. É possível
ilustrar a vida social como se fosse um grande círculo no qual há um
menor, o da vida privada, e dentro deste um ainda mais restrito e
impenetrável, o da intimidade. Com efeito, pela “Teoria das Esfe-
ras” (ou “Teoria dos Círculos Concêntricos”), importada do direito
alemão, quanto mais próxima do indivíduo, maior a proteção a ser
conferida à esfera (as esferas são representadas pela intimidade,
pela vida privada, e pela publicidade).
“O direito à honra distancia-se levemente dos dois anteriores,
podendo referir-se ao juízo positivo que a pessoa tem de si (honra
subjetiva) e ao juízo positivo que dela fazem os outros (honra ob-
jetiva), conferindo-lhe respeitabilidade no meio social. O direito à
imagem também possui duas conotações, podendo ser entendido
em sentido objetivo, com relação à reprodução gráfica da pessoa,
por meio de fotografias, filmagens, desenhos, ou em sentido subje-
tivo, significando o conjunto de qualidades cultivadas pela pessoa e
reconhecidas como suas pelo grupo social”8.
Inviolabilidade de domicílio e sigilo de correspondência
Correlatos ao direito à privacidade, aparecem a inviolabilidade
do domicílio e o sigilo das correspondências e comunicações.
Neste sentido, o artigo 5º, XI, CF prevê:
Artigo 5º, XI, CF. A casa é asilo inviolável do indivíduo, ninguém
nela podendo penetrar sem consentimento do morador, salvo em
caso de flagrante delito ou desastre, ou para prestar socorro, ou,
durante o dia, por determinação judicial.
O domicílio é inviolável, razão pela qual ninguém pode nele en-
trar sem o consentimento do morador, a não ser EM QUALQUER
HORÁRIO no caso de flagrante delito (o morador foi flagrado na prá-
tica de crime e fugiu para seu domicílio) ou desastre (incêndio, en-
chente, terremoto...) ou para prestar socorro (morador teve ataque
do coração, está sufocado, desmaiado...), e SOMENTE DURANTE O
DIA por determinação judicial.
Quanto ao sigilo de correspondência e das comunicações, pre-
vê o artigo 5º, XII, CF:
Artigo 5º, XII, CF. É inviolável o sigilo da correspondência e das
comunicações telegráficas, de dados e das comunicações telefôni-
cas, salvo, no último caso, por ordem judicial, nas hipóteses e na
forma que a lei estabelecer para fins de investigação criminal ou
instrução processual penal.
O sigilo de correspondência e das comunicações está melhor
regulamentado na Lei nº 9.296, de 1996.
Personalidade jurídica e gratuidade de registro
Quando se fala em reconhecimento como pessoa perante a lei
desdobra-se uma esfera bastante específica dos direitos de perso-
nalidade, consistente na personalidade jurídica. Basicamente, con-
7 SILVA, José Afonso da. Curso de direito constitucional positi-
vo. 25. ed. São Paulo: Malheiros, 2006.
8 MOTTA, Sylvio; BARCHET, Gustavo. Curso de direito constitu-
cional. Rio de Janeiro: Elsevier, 2007.
6
siste no direito de ser reconhecido como pessoa perante a lei. Para
ser visto como pessoa perante a lei mostra-se necessário o registro.
Por ser instrumento que serve como pressuposto ao exercício de
direitos fundamentais, assegura-se a sua gratuidade aos que não
tiverem condição de com ele arcar.
Aborda o artigo 5º, LXXVI, CF:
Artigo 5º, LXXVI, CF. São gratuitos para os reconhecidamente
pobres, na forma da lei: a) o registro civil de nascimento; b) a cer-
tidão de óbito.
O reconhecimento do marco inicial e do marco final da perso-
nalidade jurídica pelo registro é direito individual, não dependendo
de condições financeiras. Evidente, seria absurdo cobrar de uma
pessoa sem condições a elaboração de documentos para que ela
seja reconhecida como viva ou morta, o que apenas incentivaria a
indigência dos menos favorecidos.
Direito à indenização e direito de resposta
Com vistas à proteção do direito à privacidade, do direito à per-
sonalidade e do direito à imagem, asseguram-se dois instrumentos,
o direito à indenização e o direito de resposta, conforme as neces-
sidades do caso concreto.
Com efeito, prevê o artigo 5º, V, CF:
Artigo 5º, V, CF. É assegurado o direito de resposta, proporcio-
nal ao agravo, além da indenização por dano material, moral ou à
imagem.
“A manifestação do pensamento é livre e garantida em nível
constitucional, não aludindo a censura prévia em diversões e es-
petáculos públicos. Os abusos porventura ocorridos no exercício
indevido da manifestação do pensamento são passíveis de exame
e apreciação pelo Poder Judiciário com a consequente responsabili-
dade civil e penal de seus autores, decorrentes inclusive de publica-
ções injuriosas na imprensa, que deve exercer vigilância e controle
da matéria que divulga”9.
O direito de resposta é o direito que uma pessoa tem de se
defender de críticas públicas no mesmo meio em que foram pu-
blicadas garantida exatamente a mesma repercussão. Mesmo
quando for garantido o direito de resposta não é possível reverter
plenamente os danos causados pela manifestação ilícita de pensa-
mento, razão pela qual a pessoa inda fará jus à indenização.
A manifestação ilícita do pensamento geralmente causa um
dano, ou seja, um prejuízo sofrido pelo agente, que pode ser indi-
vidual ou coletivo, moral ou material, econômico e não econômico.
Dano material é aquele que atinge o patrimônio (material ou
imaterial) da vítima, podendo ser mensurado financeiramente e in-
denizado.
“Dano moral direto consiste na lesão a um interesse que visa a
satisfação ou gozo de um bem jurídico extrapatrimonial contido nos
direitos da personalidade (como a vida, a integridade corporal, a
liberdade, a honra, o decoro, a intimidade, os sentimentos afetivos,
a própria imagem) ou nos atributos da pessoa (como o nome, a
capacidade, o estado de família)”10.
Já o dano à imagem é delimitado no artigo 20 do Código Civil:
Artigo 20, CC. Salvo se autorizadas, ou se necessárias à adminis-
tração da justiça ou à manutenção da ordem pública, a divulgação
de escritos, a transmissão da palavra, ou a publicação, a exposição
9 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 26. ed.
São Paulo: Malheiros, 2011.
10 ZANNONI, Eduardo. El daño en la responsabilidad civil. Bue-
nos Aires: Astrea, 1982.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
ou a utilização da imagem de uma pessoa poderão ser proibidas,
a seu requerimento e sem prejuízo da indenização que couber, se
lhe atingirem a honra, a boa fama ou a respeitabilidade, ou se se
destinarem a fins comerciais.
- Direito à segurança
O caput do artigo 5º da Constituição assegura a proteção do
direito à segurança. Na qualidade de direito individual liga-se à se-
gurança do indivíduo como um todo, desde sua integridade física e
mental, até a própria segurança jurídica.
No sentido aqui estudado, o direito à segurança pessoal é o
direito de viver sem medo, protegido pela solidariedade e liberto de
agressões, logo, é uma maneira de garantir o direito à vida.
Nesta linha, para Silva11, “efetivamente, esse conjunto de di-
reitos aparelha situações, proibições, limitações e procedimentos
destinados a assegurar o exercício e o gozo de algum direito indivi-
dual fundamental (intimidade, liberdade pessoal ou a incolumidade
física ou moral)”.
Especificamente no que tange à segurança jurídica, tem-se o
disposto no artigo 5º, XXXVI, CF:
Artigo 5º, XXXVI, CF. A lei não prejudicará o direito adquirido, o
ato jurídico perfeito e a coisa julgada.
Pelo inciso restam estabelecidos limites à retroatividade da lei.
Define o artigo 6º da Lei de Introdução às Normas do Direito
Brasileiro:
Artigo 6º, LINDB. A Lei em vigor terá efeito imediato e geral,
respeitados o ato jurídico perfeito, o direito adquirido e a coisa jul-
gada.
§ 1º Reputa-se ato jurídico perfeito o já consumado segundo a
lei vigente ao tempo em que se efetuou.
§ 2º Consideram-se adquiridos assim os direitos que o seu titu-
lar, ou alguém por ele, possa exercer, como aqueles cujo começo do
exercício tenha termo pré-fixo, ou condição pré-estabelecida inalte-
rável, a arbítrio de outrem.
§ 3º Chama-se coisa julgada ou caso julgado a decisão judicial
de que já não caiba recurso.
- Direito à propriedade
O caput do artigo 5º da Constituição assegura a proteção do
direito à propriedade, tanto material quanto intelectual, delimitada
em alguns incisos que o seguem.
Função social da propriedade material
O artigo 5º, XXII, CF estabelece:
Artigo 5º, XXII, CF. É garantido o direito de propriedade.
A seguir, no inciso XXIII do artigo 5º, CF estabelece o principal
fator limitador deste direito:
Artigo 5º, XXIII, CF. A propriedade atenderá a sua função social.
A propriedade, segundo Silva12, “[...] não pode mais ser consi-
derada como um direito individual nem como instituição do direito
privado. [...] embora prevista entre os direitos individuais, ela não
mais poderá ser considerada puro direito individual, relativizando-
-se seu conceito e significado, especialmente porque os princípios
da ordem econômica são preordenados à vista da realização de seu
fim: assegurar a todos existência digna, conforme os ditames da jus-
11 SILVA, José Afonso da. Curso de direito constitucional posi-
tivo... Op. Cit., p. 437.
12 SILVA, José Afonso da. Curso de direito constitucional positi-
vo. 25. ed. São Paulo: Malheiros, 2006.
7
tiça social. Se é assim, então a propriedade privada, que, ademais,
tem que atender a sua função social, fica vinculada à consecução
daquele princípio”.
Com efeito, a proteção da propriedade privada está limitada
ao atendimento de sua função social, sendo este o requisito que
a correlaciona com a proteção da dignidade da pessoa humana. A
propriedade de bens e valores em geral é um direito assegurado na
Constituição Federal e, como todos os outros, se encontra limitado
pelos demais princípios conforme melhor se atenda à dignidade do
ser humano.
Uso temporário
No mais, estabelece-se uma terceira limitação ao direito de
propriedade que não possui o caráter definitivo da desapropriação,
mas é temporária, conforme artigo 5º, XXV, CF:
Artigo 5º, XXV, CF. No caso de iminente perigo público, a autori-
dade competente poderá usar de propriedade particular, assegura-
da ao proprietário indenização ulterior, se houver dano.
Se uma pessoa tem uma propriedade, numa situação de peri-
go, o poder público pode se utilizar dela (ex: montar uma base para
capturar um fugitivo), pois o interesse da coletividade é maior que
o do indivíduo proprietário.
Direito sucessório
O direito sucessório aparece como uma faceta do direito à pro-
priedade, encontrando disciplina constitucional no artigo 5º, XXX e
XXXI, CF:
Artigo 5º, XXX, CF. É garantido o direito de herança;
Artigo 5º, XXXI, CF.A sucessão de bens de estrangeiros situados
no País será regulada pela lei brasileira em benefício do cônjuge ou
dos filhos brasileiros, sempre que não lhes seja mais favorável a lei
pessoal do de cujus.
O direito à herança envolve o direito de receber – seja devido a
uma previsão legal, seja por testamento – bens de uma pessoa que
faleceu. Assim, o patrimônio passa para outra pessoa, conforme a
vontade do falecido e/ou a lei determine. A Constituição estabele-
ce uma disciplina específica para bens de estrangeiros situados no
Brasil, assegurando que eles sejam repassados ao cônjuge e filhos
brasileiros nos termos da lei mais benéfica (do Brasil ou do país es-
trangeiro).
Direito do consumidor
Nos termos do artigo 5º, XXXII, CF:
Artigo 5º, XXXII, CF. O Estado promoverá, na forma da lei, a de-
fesa do consumidor.
O direito do consumidor liga-se ao direito à propriedade a par-
tir do momento em que garante à pessoa que irá adquirir bens e
serviços que estes sejam entregues e prestados da forma adequa-
da, impedindo que o fornecedor se enriqueça ilicitamente, se apro-
veite de maneira indevida da posição menos favorável e de vulnera-
bilidade técnica do consumidor.
O Direito do Consumidor pode ser considerado um ramo re-
cente do Direito. No Brasil, a legislação que o regulamentou foi pro-
mulgada nos anos 90, qual seja a Lei nº 8.078, de 11 de setembro
de 1990, conforme determinado pela Constituição Federal de 1988,
que também estabeleceu no artigo 48 do Ato das Disposições Cons-
titucionais Transitórias:
Artigo 48, ADCT. O Congresso Nacional, dentro de cento e vinte
dias da promulgação da Constituição, elaborará código de defesa
do consumidor.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
A elaboração do Código de Defesa do Consumidor foi um gran-
de passo para a proteção da pessoa nas relações de consumo que
estabeleça, respeitando-se a condição de hipossuficiente técnico
daquele que adquire um bem ou faz uso de determinado serviço,
enquanto consumidor.
Propriedade intelectual
Além da propriedade material, o constituinte protege também
a propriedade intelectual, notadamente no artigo 5º, XXVII, XXVIII
e XXIX, CF:
Artigo 5º, XXVII, CF. Aos autores pertence o direito exclusivo de
utilização, publicação ou reprodução de suas obras, transmissível
aos herdeiros pelo tempo que a lei fixar;
Artigo 5º, XXVIII, CF. São assegurados, nos termos da lei:
a) a proteção às participações individuais em obras coletivas e
à reprodução da imagem e voz humanas, inclusive nas atividades
desportivas;
b) o direito de fiscalização do aproveitamento econômico das
obras que criarem ou de que participarem aos criadores, aos intér-
pretes e às respectivas representações sindicais e associativas;
Artigo 5º, XXIX, CF. A lei assegurará aos autores de inventos in-
dustriais privilégio temporário para sua utilização, bem como prote-
ção às criações industriais, à propriedade das marcas, aos nomes de
empresas e a outros signos distintivos, tendo em vista o interesse
social e o desenvolvimento tecnológico e econômico do País.
Assim, a propriedade possui uma vertente intelectual que deve
ser respeitada, tanto sob o aspecto moral quanto sob o patrimo-
nial. No âmbito infraconstitucional brasileiro, a Lei nº 9.610, de 19
de fevereiro de 1998, regulamenta os direitos autorais, isto é, “os
direitos de autor e os que lhes são conexos”.
O artigo 7° do referido diploma considera como obras inte-
lectuais que merecem a proteção do direito do autor os textos de
obras de natureza literária, artística ou científica; as conferências,
sermões e obras semelhantes; as obras cinematográficas e televi-
sivas; as composições musicais; fotografias; ilustrações; programas
de computador; coletâneas e enciclopédias; entre outras.
Os direitos morais do autor, que são imprescritíveis, inaliená-
veis e irrenunciáveis, envolvem, basicamente, o direito de reivindi-
car a autoria da obra, ter seu nome divulgado na utilização desta,
assegurar a integridade desta ou modificá-la e retirá-la de circula-
ção se esta passar a afrontar sua honra ou imagem.
Já os direitos patrimoniais do autor, nos termos dos artigos 41 a
44 da Lei nº 9.610/98, prescrevem em 70 anos contados do primei-
ro ano seguinte à sua morte ou do falecimento do último coautor,
ou contados do primeiro ano seguinte à divulgação da obra se esta
for de natureza audiovisual ou fotográfica. Estes, por sua vez, abran-
gem, basicamente, o direito de dispor sobre a reprodução, edição,
adaptação, tradução, utilização, inclusão em bases de dados ou
qualquer outra modalidade de utilização; sendo que estas modali-
dades de utilização podem se dar a título oneroso ou gratuito. “Os
direitos autorais, também conhecidos como copyright (direito de
cópia), são considerados bens móveis, podendo ser alienados, do-
ados, cedidos ou locados. Ressalte-se que a permissão a terceiros
de utilização de criações artísticas é direito do autor. [...] A proteção
constitucional abrange o plágio e a contrafação. Enquanto que o
primeiro caracteriza-se pela difusão de obra criada ou produzida
por terceiros, como se fosse própria, a segunda configura a repro-
dução de obra alheia sem a necessária permissão do autor”[13].
- Direitos de acesso à justiça
A formação de um conceito sistemático de acesso à justiça se
dá com a teoria de Cappelletti e Garth, que apontaram três ondas
de acesso, isto é, três posicionamentos básicos para a realização
8
efetiva de tal acesso. Tais ondas foram percebidas paulatinamen-
te com a evolução do Direito moderno conforme implementadas
as bases da onda anterior, quer dizer, ficou evidente aos autores a
emergência de uma nova onda quando superada a afirmação das
premissas da onda anterior, restando parcialmente implementada
(visto que até hoje enfrentam-se obstáculos ao pleno atendimento
em todas as ondas).
Primeiro, Cappelletti e Garth[14] entendem que surgiu uma
onda de concessão de assistência judiciária aos pobres, partindo-se
da prestação sem interesse de remuneração por parte dos advoga-
dos e, ao final, levando à criação de um aparato estrutural para a
prestação da assistência pelo Estado.
Em segundo lugar, no entender de Cappelletti e Garth[15],
veio a onda de superação do problema na representação dos inte-
resses difusos, saindo da concepção tradicional de processo como
algo restrito a apenas duas partes individualizadas e ocasionando
o surgimento de novas instituições, como o Ministério Público. Fi-
nalmente, Cappelletti e Garth[16] apontam uma terceira onda con-
sistente no surgimento de uma concepção mais ampla de acesso
à justiça, considerando o conjunto de instituições, mecanismos,
pessoas e procedimentos utilizados: “[...] esse enfoque encoraja
a exploração de uma ampla variedade de reformas, incluindo al-
terações nas formas de procedimento, mudanças na estrutura dos
tribunais ou a criação de novos tribunais, o uso de pessoas leigas
ou paraprofissionais, tanto como juízes quanto como defensores,
modificações no direito substantivo destinadas a evitar litígios ou
facilitar sua solução e a utilização de mecanismos privados ou in-
formais de solução dos litígios. Esse enfoque, em suma, não receia
inovações radicais e compreensivas, que vão muito além da esfera
de representação judicial”.
Assim, dentro da noção de acesso à justiça, diversos aspectos
podem ser destacados: de um lado, deve criar-se o Poder Judiciário
e se disponibilizar meios para que todas as pessoas possam bus-
cá-lo; de outro lado, não basta garantir meios de acesso se estes
forem insuficientes, já que para que exista o verdadeiro acesso à
justiça é necessário que se aplique o direito material de maneira
justa e célere.
Relacionando-se à primeira onda de acesso à justiça, prevê a
Constituição em seu artigo 5º, XXXV:
Artigo 5º, XXXV, CF. A lei não excluirá da apreciação do Poder
Judiciário lesão ou ameaça a direito.
O princípio da inafastabilidade da jurisdição é o princípio de
Direito Processual Público subjetivo, também cunhado como Prin-
cípio da Ação, em que a Constituição garante a necessária tutela
estatal aos conflitos ocorrentes na vida em sociedade. Sempre que
uma controvérsia for levada ao Poder Judiciário, preenchidos os re-
quisitos de admissibilidade, ela será resolvida, independentemente
de haver ou não previsão específica a respeito na legislação.
Também se liga à primeira onda de acesso à justiça, no que
tange à abertura do Judiciário mesmo aos menos favorecidos eco-
nomicamente, o artigo 5º, LXXIV, CF:
Artigo 5º, LXXIV, CF. O Estado prestará assistência jurídica inte-
gral e gratuita aos que comprovarem insuficiência de recursos.
O constituinte, ciente de que não basta garantir o acesso ao Po-
der Judiciário, sendo também necessária a efetividade processual,
incluiu pela Emenda Constitucional nº 45/2004 o inciso LXXVIII ao
artigo 5º da Constituição:
Artigo 5º, LXXVIII, CF. A todos, no âmbito judicial e administrati-
vo, são assegurados a razoável duração do processo e os meios que
garantam a celeridade de sua tramitação.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Com o tempo se percebeu que não bastava garantir o acesso à
justiça se este não fosse célere e eficaz. Não significa que se deve
acelerar o processo em detrimento de direitos e garantias assegu-
rados em lei, mas sim que é preciso proporcionar um trâmite que
dure nem mais e nem menos que o necessário para a efetiva reali-
zação da justiça no caso concreto.
- Direitos constitucionais-penais
Juiz natural e vedação ao juízo ou tribunal de exceção
Quando o artigo 5º, LIII, CF menciona:
Artigo 5º, LIII, CF. Ninguém será processado nem sentenciado
senão pela autoridade competente”, consolida o princípio do juiz
natural que assegura a toda pessoa o direito de conhecer previa-
mente daquele que a julgará no processo em que seja parte, reves-
tindo tal juízo em jurisdição competente para a matéria específica
do caso antes mesmo do fato ocorrer.
Por sua vez, um desdobramento deste princípio encontra-se no
artigo 5º, XXXVII, CF:
Artigo 5º, XXXVII, CF. Não haverá juízo ou tribunal de exceção.
Juízo ou Tribunal de Exceção é aquele especialmente criado
para uma situação pretérita, bem como não reconhecido como le-
gítimo pela Constituição do país.
Tribunal do júri
A respeito da competência do Tribunal do júri, prevê o artigo
5º, XXXVIII, CF:
Artigo 5º, XXXVIII. É reconhecida a instituição do júri, com a
organização que lhe der a lei, assegurados:
a) a plenitude de defesa;
b) o sigilo das votações;
c) a soberania dos veredictos;
d) a competência para o julgamento dos crimes dolosos contra
a vida.
O Tribunal do Júri é formado por pessoas do povo, que julgam
os seus pares. Entende-se ser direito fundamental o de ser julgado
por seus iguais, membros da sociedade e não magistrados, no caso
de determinados crimes que por sua natureza possuem fortes fato-
res de influência emocional.
Plenitude da defesa envolve tanto a autodefesa quanto a defe-
sa técnica e deve ser mais ampla que a denominada ampla defesa
assegurada em todos os procedimentos judiciais e administrativos.
Sigilo das votações envolve a realização de votações secretas,
preservando a liberdade de voto dos que compõem o conselho que
irá julgar o ato praticado.
A decisão tomada pelo conselho é soberana. Contudo, a sobe-
rania dos veredictos veda a alteração das decisões dos jurados, não
a recorribilidade dos julgamentos do Tribunal do Júri para que seja
procedido novo julgamento uma vez cassada a decisão recorrida,
haja vista preservar o ordenamento jurídico pelo princípio do duplo
grau de jurisdição.
Por fim, a competência para julgamento é dos crimes dolosos
(em que há intenção ou ao menos se assume o risco de produção
do resultado) contra a vida, que são: homicídio, aborto, induzimen-
to, instigação ou auxílio a suicídio e infanticídio. Sua competência
não é absoluta e é mitigada, por vezes, pela própria Constituição
(artigos 29, X /102, I, b) e c) / 105, I, a) / 108, I).
9
Anterioridade e irretroatividade da lei
O artigo 5º, XXXIX, CF preconiza:
Artigo5º, XXXIX, CF. Não há crime sem lei anterior que o defina,
nem pena sem prévia cominação legal.
É a consagração da regra do nullum crimen nulla poena sine
praevia lege. Simultaneamente, se assegura o princípio da legalida-
de (ou reserva legal), na medida em que não há crime sem lei que o
defina, nem pena sem prévia cominação legal, e o princípio da an-
terioridade, posto que não há crime sem lei anterior que o defina.
Ainda no que tange ao princípio da anterioridade, tem-se o ar-
tigo 5º, XL, CF:
Artigo 5º, XL, CF. A lei penal não retroagirá, salvo para benefi-
ciar o réu.
O dispositivo consolida outra faceta do princípio da anteriori-
dade: se, por um lado, é necessário que a lei tenha definido um fato
como crime e dado certo tratamento penal a este fato (ex.: pena de
detenção ou reclusão, tempo de pena, etc.) antes que ele ocorra;
por outro lado, se vier uma lei posterior ao fato que o exclua do rol
de crimes ou que confira tratamento mais benéfico (diminuindo a
pena ou alterando o regime de cumprimento, notadamente), ela
será aplicada. Restam consagrados tanto o princípio da irretroati-
vidade da lei penal in pejus quanto o da retroatividade da lei penal
mais benéfica.
Menções específicas a crimes
O artigo 5º, XLI, CF estabelece:
Artigo 5º, XLI, CF. A lei punirá qualquer discriminação atentató-
ria dos direitos e liberdades fundamentais.
Sendo assim confere fórmula genérica que remete ao princí-
pio da igualdade numa concepção ampla, razão pela qual práticas
discriminatórias não podem ser aceitas. No entanto, o constituinte
entendeu por bem prever tratamento específico a certas práticas
criminosas.
Neste sentido, prevê o artigo 5º, XLII, CF:
Artigo 5º, XLII, CF. A prática do racismo constitui crime inafian-
çável e imprescritível, sujeito à pena de reclusão, nos termos da lei.
A Lei nº 7.716, de 5 de janeiro de 1989 define os crimes resul-
tantes de preconceito de raça ou de cor. Contra eles não cabe fiança
(pagamento de valor para deixar a prisão provisória) e não se aplica
o instituto da prescrição (perda de pretensão de se processar/punir
uma pessoa pelo decurso do tempo).
Não obstante, preconiza ao artigo 5º, XLIII, CF:
Artigo 5º, XLIII, CF. A lei considerará crimes inafiançáveis e in-
suscetíveis de graça ou anistia a prática da tortura, o tráfico ilícito
de entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e os definidos como
crimes hediondos, por eles respondendo os mandantes, os execu-
tores e os que, podendo evitá-los, se omitirem.
Anistia, graça e indulto diferenciam-se nos seguintes termos: a
anistia exclui o crime, rescinde a condenação e extingue totalmente
a punibilidade, a graça e o indulto apenas extinguem a punibilidade,
podendo ser parciais; a anistia, em regra, atinge crimes políticos, a
graça e o indulto, crimes comuns; a anistia pode ser concedida pelo
Poder Legislativo, a graça e o indulto são de competência exclusiva
do Presidente da República; a anistia pode ser concedida antes da
sentença final ou depois da condenação irrecorrível, a graça e o in-
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
dulto pressupõem o trânsito em julgado da sentença condenatória;
graça e o indulto apenas extinguem a punibilidade, persistindo os
efeitos do crime, apagados na anistia; graça é em regra individual e
solicitada, enquanto o indulto é coletivo e espontâneo.
Não cabe graça, anistia ou indulto (pode-se considerar que o
artigo o abrange, pela doutrina majoritária) contra crimes de tortu-
ra, tráfico, terrorismo (TTT) e hediondos (previstos na Lei nº 8.072
de 25 de julho de 1990). Além disso, são crimes que não aceitam
fiança.
Por fim, prevê o artigo 5º, XLIV, CF:
Artigo 5º, XLIV, CF. Constitui crime inafiançável e imprescritível
a ação de grupos armados, civis ou militares, contra a ordem cons-
titucional e o Estado Democrático.
Personalidade da pena
A personalidade da pena encontra respaldo no artigo 5º, XLV,
CF:
Artigo 5º, XLV, CF. Nenhuma pena passará da pessoa do con-
denado, podendo a obrigação de reparar o dano e a decretação do
perdimento de bens ser, nos termos da lei, estendidas aos suces-
sores e contra eles executadas, até o limite do valor do patrimônio
transferido.
O princípio da personalidade encerra o comando de o crime
ser imputado somente ao seu autor, que é, por seu turno, a úni-
ca pessoa passível de sofrer a sanção. Seria flagrante a injustiça se
fosse possível alguém responder pelos atos ilícitos de outrem: caso
contrário, a reação, ao invés de restringir-se ao malfeitor, alcançaria
inocentes. Contudo, se uma pessoa deixou patrimônio e faleceu,
este patrimônio responderá pelas repercussões financeiras do ilí-
cito.
Individualização da pena
A individualização da pena tem por finalidade concretizar o
princípio de que a responsabilização penal é sempre pessoal, de-
vendo assim ser aplicada conforme as peculiaridades do agente.
A primeira menção à individualização da pena se encontra no
artigo 5º, XLVI, CF:
Artigo 5º, XLVI, CF. A lei regulará a individualização da pena e
adotará, entre outras, as seguintes:
a) privação ou restrição da liberdade;
b) perda de bens;
c) multa;
d) prestação social alternativa;
e) suspensão ou interdição de direitos.
Pelo princípio da individualização da pena, a pena deve ser in-
dividualizada nos planos legislativo, judiciário e executório, evitan-
do-se a padronização a sanção penal. A individualização da pena
significa adaptar a pena ao condenado, consideradas as caracterís-
ticas do agente e do delito.
A pena privativa de liberdade é aquela que restringe, com
maior ou menor intensidade, a liberdade do condenado, consis-
tente em permanecer em algum estabelecimento prisional, por um
determinado tempo.
A pena de multa ou patrimonial opera uma diminuição do pa-
trimônio do indivíduo delituoso.
A prestação social alternativa corresponde às penas restritivas
de direitos, autônomas e substitutivas das penas privativas de liber-
dade, estabelecidas no artigo 44 do Código Penal.
Por seu turno, a individualização da pena deve também se fazer
presente na fase de sua execução, conforme se depreende do artigo
5º, XLVIII, CF:
10
Artigo 5º, XLVIII, CF. A pena será cumprida em estabelecimen-
tos distintos, de acordo com a natureza do delito, a idade e o sexo
do apenado.
A distinção do estabelecimento conforme a natureza do delito
visa impedir que a prisão se torne uma faculdade do crime. Infeliz-
mente, o Estado não possui aparato suficiente para cumprir tal di-
retiva, diferenciando, no máximo, o nível de segurança das prisões.
Quanto à idade, destacam-se as Fundações Casas, para cumpri-
mento de medida por menores infratores. Quanto ao sexo, prisões
costumam ser exclusivamente para homens ou para mulheres.
Também se denota o respeito à individualização da pena nesta
faceta pelo artigo 5º, L, CF:
Artigo 5º, L, CF. Às presidiárias serão asseguradas condições
para que possam permanecer com seus filhos durante o período
de amamentação.
Preserva-se a individualização da pena porque é tomada a con-
dição peculiar da presa que possui filho no período de amamenta-
ção, mas também se preserva a dignidade da criança, não a afastan-
do do seio materno de maneira precária e impedindo a formação de
vínculo pela amamentação.
Vedação de determinadas penas
O constituinte viu por bem proibir algumas espécies de penas,
consoante ao artigo 5º, XLVII, CF:
Artigo 5º, XLVII, CF. não haverá penas:
a) de morte, salvo em caso de guerra declarada, nos termos do
art. 84, XIX;
b) de caráter perpétuo;
c) de trabalhos forçados;
d) de banimento;
e) cruéis.
Em resumo, o inciso consolida o princípio da humanidade, pelo
qual o “poder punitivo estatal não pode aplicar sanções que atinjam
a dignidade da pessoa humana ou que lesionem a constituição físi-
co-psíquica dos condenados”[17] .
Quanto à questão da pena de morte, percebe-se que o consti-
tuinte não estabeleceu uma total vedação, autorizando-a nos casos
de guerra declarada. Obviamente, deve-se respeitar o princípio da
anterioridade da lei, ou seja, a legislação deve prever a pena de
morte ao fato antes dele ser praticado. No ordenamento brasilei-
ro, este papel é cumprido pelo Código Penal Militar (Decreto-Lei nº
1.001/1969), que prevê a pena de morte a ser executada por fuzi-
lamento nos casos tipificados em seu Livro II, que aborda os crimes
militares em tempo de guerra.
Por sua vez, estão absolutamente vedadas em quaisquer cir-
cunstâncias as penas de caráter perpétuo, de trabalhos forçados,
de banimento e cruéis.
No que tange aos trabalhos forçados, vale destacar que o tra-
balho obrigatório não é considerado um tratamento contrário à
dignidade do recluso, embora o trabalho forçado o seja. O trabalho
é obrigatório, dentro das condições do apenado, não podendo ser
cruel ou menosprezar a capacidade física e intelectual do condena-
do; como o trabalho não existe independente da educação, cabe in-
centivar o aperfeiçoamento pessoal; até mesmo porque o trabalho
deve se aproximar da realidade do mundo externo, será remunera-
do; além disso, condições de dignidade e segurança do trabalhador,
como descanso semanal e equipamentos de proteção, deverão ser
respeitados.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Respeito à integridade do preso
Prevê o artigo 5º, XLIX, CF:
Artigo 5º, XLIX, CF. É assegurado aos presos o respeito à integri-
dade física e moral.
Obviamente, o desrespeito à integridade física e moral do pre-
so é uma violação do princípio da dignidade da pessoa humana.
Dois tipos de tratamentos que violam esta integridade estão
mencionados no próprio artigo 5º da Constituição Federal. Em pri-
meiro lugar, tem-se a vedação da tortura e de tratamentos desu-
manos e degradantes (artigo 5º, III, CF), o que vale na execução da
pena.
No mais, prevê o artigo 5º, LVIII, CF:
Artigo 5º, LVIII, CF.O civilmente identificado não será subme-
tido a identificação criminal, salvo nas hipóteses previstas em lei.
Se uma pessoa possui identificação civil, não há porque fazer
identificação criminal, colhendo digitais, fotos, etc. Pensa-se que se-
ria uma situação constrangedora desnecessária ao suspeito, sendo
assim, violaria a integridade moral.
Devido processo legal, contraditório e ampla defesa
Estabelece o artigo 5º, LIV, CF:
Artigo 5º, LIV, CF. Ninguém será privado da liberdade ou de
seus bens sem o devido processo legal.
Pelo princípio do devido processo legal a legislação deve ser
respeitada quando o Estado pretender punir alguém judicialmente.
Logo, o procedimento deve ser livre de vícios e seguir estritamente
a legislação vigente, sob pena de nulidade processual.
Surgem como corolário do devido processo legal o contraditó-
rio e a ampla defesa, pois somente um procedimento que os garan-
ta estará livre dos vícios. Neste sentido, o artigo 5º, LV, CF:
Artigo 5º, LV, CF. Aos litigantes, em processo judicial ou admi-
nistrativo, e aos acusados em geral são assegurados o contraditório
e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes.
O devido processo legal possui a faceta formal, pela qual se
deve seguir o adequado procedimento na aplicação da lei e, sendo
assim, respeitar o contraditório e a ampla defesa. Não obstante, o
devido processo legal tem sua faceta material que consiste na to-
mada de decisões justas, que respeitem os parâmetros da razoabili-
dade e da proporcionalidade.
Vedação de provas ilícitas
Conforme o artigo 5º, LVI, CF:
Artigo 5º, LVI, CF. São inadmissíveis, no processo, as provas ob-
tidas por meios ilícitos.
Provas ilícitas, por força da nova redação dada ao artigo 157 do
CPP, são as obtidas em violação a normas constitucionais ou legai,
ou seja, prova ilícita é a que viola regra de direito material, constitu-
cional ou legal, no momento da sua obtenção. São vedadas porque
não se pode aceitar o descumprimento do ordenamento para fazê-
-lo cumprir: seria paradoxal.
11
Presunção de inocência
Prevê a Constituição no artigo 5º, LVII:
Artigo 5º, LVII, CF. Ninguém será considerado culpado até o
trânsito em julgado de sentença penal condenatória.
Consolida-se o princípio da presunção de inocência, pelo qual
uma pessoa não é culpada até que, em definitivo, o Judiciário assim
decida, respeitados todos os princípios e garantias constitucionais.
Ação penal privada subsidiária da pública
Nos termos do artigo 5º, LIX, CF:
Artigo 5º, LIX, CF. Será admitida ação privada nos crimes de
ação pública, se esta não for intentada no prazo legal.
A chamada ação penal privada subsidiária da pública encontra
respaldo constitucional, assegurando que a omissão do poder pú-
blico na atividade de persecução criminal não será ignorada, forne-
cendo-se instrumento para que o interessado a proponha.
Prisão e liberdade
O constituinte confere espaço bastante extenso no artigo 5º
em relação ao tratamento da prisão, notadamente por se tratar de
ato que vai contra o direito à liberdade. Obviamente, a prisão não
é vedada em todos os casos, porque práticas atentatórias a direitos
fundamentais implicam na tipificação penal, autorizando a restrição
da liberdade daquele que assim agiu.
No inciso LXI do artigo 5º, CF, prevê-se:
Artigo 5º, LXI, CF. Ninguém será preso senão em flagrante de-
lito ou por ordem escrita e fundamentada de autoridade judiciária
competente, salvo nos casos de transgressão militar ou crime pro-
priamente militar, definidos em lei.
Logo, a prisão somente se dará em caso de flagrante delito (ne-
cessariamente antes do trânsito em julgado), ou em caráter tempo-
rário, provisório ou definitivo (as duas primeiras independente do
trânsito em julgado, preenchidos requisitos legais e a última pela
irreversibilidade da condenação).
Aborda-se no artigo 5º, LXII o dever de comunicação ao juiz e à
família ou pessoa indicada pelo preso:
Artigo 5º, LXII, CF. A prisão de qualquer pessoa e o local onde
se encontre serão comunicados imediatamente ao juiz competente
e à família do preso ou à pessoa por ele indicada.
Não obstante, o preso deverá ser informado de todos os seus
direitos, inclusive o direito ao silêncio, podendo entrar em contato
com sua família e com um advogado, conforme artigo 5º, LXIII, CF:
Artigo 5º, LXIII, CF. O preso será informado de seus direitos,
entre os quais o de permanecer calado, sendo-lhe assegurada a as-
sistência da família e de advogado.
Estabelece-se no artigo 5º, LXIV, CF:
Artigo 5º, LXIV, CF. O preso tem direito à identificação dos res-
ponsáveis por sua prisão ou por seu interrogatório policial.
Por isso mesmo, o auto de prisão em flagrante e a ata do de-
poimento do interrogatório são assinados pelas autoridades envol-
vidas nas práticas destes atos procedimentais.
Ainda, a legislação estabelece inúmeros requisitos para que a
prisão seja validada, sem os quais cabe relaxamento, tanto que as-
sim prevê o artigo 5º, LXV, CF:
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Artigo 5º, LXV, CF. A prisão ilegal será imediatamente relaxada
pela autoridade judiciária.
Desta forma, como decorrência lógica, tem-se a previsão do
artigo 5º, LXVI, CF:
Artigo 5º, LXVI, CF. Ninguém será levado à prisão ou nela man-
tido, quando a lei admitir a liberdade provisória, com ou sem fiança.
Mesmo que a pessoa seja presa em flagrante, devido ao prin-
cípio da presunção de inocência, entende-se que ela não deve ser
mantida presa quando não preencher os requisitos legais para pri-
são preventiva ou temporária.
Indenização por erro judiciário
A disciplina sobre direitos decorrentes do erro judiciário encon-
tra-se no artigo 5º, LXXV, CF:
Artigo 5º, LXXV, CF. O Estado indenizará o condenado por erro
judiciário, assim como o que ficar preso além do tempo fixado na
sentença.
Trata-se do erro em que incorre um juiz na apreciação e jul-
gamento de um processo criminal, resultando em condenação de
alguém inocente. Neste caso, o Estado indenizará. Ele também in-
denizará uma pessoa que ficar presa além do tempo que foi conde-
nada a cumprir.
5) Direitos fundamentais implícitos
Nos termos do § 2º do artigo 5º da Constituição Federal:
Artigo 5º, §2º, CF. Os direitos e garantias expressos nesta Cons-
tituição não excluem outros decorrentes do regime e dos princípios
por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repúbli-
ca Federativa do Brasil seja parte.
Daí se depreende que os direitos ou garantias podem estar
expressos ou implícitos no texto constitucional. Sendo assim, o rol
enumerado nos incisos do artigo 5º é apenas exemplificativo, não
taxativo.
6) Tratados internacionais incorporados ao ordenamento inter-
no
Estabelece o artigo 5º, § 2º, CF que os direitos e garantias po-
dem decorrer, dentre outras fontes, dos “tratados internacionais
em que a República Federativa do Brasil seja parte”.
Para o tratado internacional ingressar no ordenamento jurídi-
co brasileiro deve ser observado um procedimento complexo, que
exige o cumprimento de quatro fases: a negociação (bilateral ou
multilateral, com posterior assinatura do Presidente da República),
submissão do tratado assinado ao Congresso Nacional (que dará
referendo por meio do decreto legislativo), ratificação do tratado
(confirmação da obrigação perante a comunidade internacional) e
a promulgação e publicação do tratado pelo Poder Executivo[18].
Notadamente, quando o constituinte menciona os tratados interna-
cionais no §2º do artigo 5º refere-se àqueles que tenham por fulcro
ampliar o rol de direitos do artigo 5º, ou seja, tratado internacional
de direitos humanos.
O §1° e o §2° do artigo 5° existiam de maneira originária na
Constituição Federal, conferindo o caráter de primazia dos direitos
humanos, desde logo consagrando o princípio da primazia dos di-
reitos humanos, como reconhecido pela doutrina e jurisprudência
majoritários na época. “O princípio da primazia dos direitos huma-
12
nos nas relações internacionais implica em que o Brasil deve incor-
porar os tratados quanto ao tema ao ordenamento interno brasi-
leiro e respeitá-los. Implica, também em que as normas voltadas à
proteção da dignidade em caráter universal devem ser aplicadas no
Brasil em caráter prioritário em relação a outras normas”[19].
Regra geral, os tratados internacionais comuns ingressam com
força de lei ordinária no ordenamento jurídico brasileiro porque
somente existe previsão constitucional quanto à possibilidade da
equiparação às emendas constitucionais se o tratado abranger ma-
téria de direitos humanos.
Antes da emenda alterou o quadro quanto aos tratados de di-
reitos humanos, era o que acontecia, mas isso não significa que tais
direitos eram menos importantes devido ao princípio da primazia e
ao reconhecimento dos direitos implícitos.
Por seu turno, com o advento da Emenda Constitucional nº
45/04 se introduziu o §3º ao artigo 5º da Constituição Federal, de
modo que os tratados internacionais de direitos humanos foram
equiparados às emendas constitucionais, desde que houvesse a
aprovação do tratado em cada Casa do Congresso Nacional e ob-
tivesse a votação em dois turnos e com três quintos dos votos dos
respectivos membros:
Art. 5º, § 3º, CF. Os tratados e convenções internacionais sobre
direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congres-
so Nacional, em dois turnos, por três quintos dos votos dos respec-
tivos membros, serão equivalentes às emendas constitucionais.
Logo, a partir da alteração constitucional, os tratados de direi-
tos humanos que ingressarem no ordenamento jurídico brasileiro,
versando sobre matéria de direitos humanos, irão passar por um
processo de aprovação semelhante ao da emenda constitucional.
Contudo, há posicionamentos conflituosos quanto à possi-
bilidade de considerar como hierarquicamente constitucional os
tratados internacionais de direitos humanos que ingressaram no
ordenamento jurídico brasileiro anteriormente ao advento da re-
ferida emenda. Tal discussão se deu com relação à prisão civil do
depositário infiel, prevista como legal na Constituição e ilegal no
Pacto de São José da Costa Rica (tratado de direitos humanos apro-
vado antes da EC nº 45/04), sendo que o Supremo Tribunal Federal
firmou o entendimento pela supralegalidade do tratado de direitos
humanos anterior à Emenda (estaria numa posição que paralisaria a
eficácia da lei infraconstitucional, mas não revogaria a Constituição
no ponto controverso).
7) Tribunal Penal Internacional
Preconiza o artigo 5º, CF em seu § 4º:
Artigo 5º, §4º, CF. O Brasil se submete à jurisdição de Tribunal
Penal Internacional a cuja criação tenha manifestado adesão.
O Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional foi promul-
gado no Brasil pelo Decreto nº 4.388 de 25 de setembro de 2002.
Ele contém 128 artigos e foi elaborado em Roma, no dia 17 de julho
de 1998, regendo a competência e o funcionamento deste Tribu-
nal voltado às pessoas responsáveis por crimes de maior gravidade
com repercussão internacional (artigo 1º, ETPI).
“Ao contrário da Corte Internacional de Justiça, cuja jurisdição
é restrita a Estados, ao Tribunal Penal Internacional compete o pro-
cesso e julgamento de violações contra indivíduos; e, distintamente
dos Tribunais de crimes de guerra da Iugoslávia e de Ruanda, cria-
dos para analisarem crimes cometidos durante esses conflitos, sua
jurisdição não está restrita a uma situação específica”[20].
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Resume Mello[21]: “a Conferência das Nações Unidas sobre a
criação de uma Corte Criminal Internacional, reunida em Roma, em
1998, aprovou a referida Corte. Ela é permanente. Tem sede em
Haia.
A corte tem personalidade internacional. Ela julga: a) crime de
genocídio; b) crime contra a humanidade; c) crime de guerra; d)
crime de agressão. Para o crime de genocídio usa a definição da
convenção de 1948. Como crimes contra a humanidade são citados:
assassinato, escravidão, prisão violando as normas internacionais,
violação tortura, apartheid, escravidão sexual, prostituição forçada,
esterilização, etc. São crimes de guerra: homicídio internacional,
destruição de bens não justificada pela guerra, deportação, forçar
um prisioneiro a servir nas forças inimigas, etc.”.
3.2 Habeas corpus, mandado de segurança, mandado de in-
junção e habeas data.
Remédios constitucionais são as espécies de ações judiciárias
que visam proteger os direitos fundamentais reconhecidos no texto
constitucional quando a declaração e a garantia destes não se mos-
trar suficiente. Assim, o Poder Judiciário será acionado para sanar
o desrespeito a estes direitos fundamentais, servindo cada espécie
de ação para uma forma de violação.
Habeas Corpus
No que tange à disciplina do habeas corpus, prevê a Constitui-
ção em seu artigo 5º, LXVIII:
Artigo 5º, LXVIII, CF. Conceder-se-á habeas corpus sempre que
alguém sofrer ou se achar ameaçado de sofrer violência ou coação
em sua liberdade de locomoção, por ilegalidade ou abuso de poder.
Trata-se de ação gratuita, nos termos do artigo 5º, LXXVII, CF.
a) Antecedentes históricos: A Magna Carta inglesa, de 1215, foi
o primeiro documento a mencionar este remédio eo Habeas Corpus
Act, de 1679, o regulamentou.
b) Escopo: ação que serve para proteger a liberdade de lo-
comoção. Antes de haver proteção no Brasil por outros remédios
constitucionais de direitos que não este, o habeas-corpus foi utiliza-
do para protegê-los. Hoje, apenas serve à lesão ou ameaça de lesão
ao direito de ir e vir.
c) Natureza jurídica: ação constitucional de cunho predominan-
temente penal, pois protege o direito de ir e vir e vai contra a restri-
ção arbitrária da liberdade.
d) Espécies: preventivo, para os casos de ameaça de violação
ao direito de ir e vir, conferindo-se um “salvo conduto”, ou repressi-
vo, para quando ameaça já tiver se materializado.
e) Legitimidade ativa: qualquer pessoa pode manejá-lo, em
próprio nome ou de terceiro, bem como o Ministério Público (ar-
tigo 654, CPP). Impetrante é o que ingressa com a ação e paciente
é aquele que está sendo vítima da restrição à liberdade de loco-
moção. As duas figuras podem se concentrar numa mesma pessoa.
f) Legitimidade passiva: pessoa física, agente público ou priva-
do.
g) Competência: é determinada pela autoridade coatora, sen-
do a autoridade imediatamente superior a ela. Ex.: Delegado de
Polícia é autoridade coatora, propõe na Vara Criminal Estadual; Juiz
de Direito de uma Vara Criminal é a autoridade coatora, impetra no
Tribunal de Justiça.
h) Conceito de coação ilegal: encontra-se no artigo 648, CPP:
Artigo 648, CPP. A coação considerar-se-á ilegal: I - quando não
houver justa causa; II - quando alguém estiver preso por mais tem-
po do que determina a lei; III - quando quem ordenar a coação não
tiver competência para fazê-lo; IV - quando houver cessado o mo-
13
tivo que autorizou a coação; V - quando não for alguém admitido a
prestar fiança, nos casos em que a lei a autoriza; VI - quando o pro-
cesso for manifestamente nulo; VII - quando extinta a punibilidade.
i) Procedimento: regulamentado nos artigos 647 a 667 do Có-
digo de Processo Penal.
Habeas Data
O artigo 5º, LXXII, CF prevê:
Artigo 5º, LXXII, CF. Conceder-se-á habeas data: a) para asse-
gurar o conhecimento de informações relativas à pessoa do impe-
trante, constantes de registros ou bancos de dados de entidades
governamentais ou de caráter público; b) para a retificação de da-
dos, quando não se prefira fazê-lo por processo sigiloso, judicial ou
administrativo.
Tal como o habeas corpus, trata-se de ação gratuita (artigo 5º,
LXXVII, CF).
a) Antecedente histórico: Freedom of Information Act, de 1974.
b) Escopo: proteção do acesso a informações pessoais constan-
tes de registros ou bancos de dados de entidades governamentais
ou de caráter público, para o conhecimento ou retificação (corre-
ção).
c) Natureza jurídica: ação constitucional que tutela o acesso a
informações pessoais.
d) Legitimidade ativa: pessoa física, brasileira ou estrangeira,
ou por pessoa jurídica, de direito público ou privado, tratando-se
de ação personalíssima – os dados devem ser a respeito da pessoa
que a propõe.
e) Legitimidade passiva: entidades governamentais da Admi-
nistração Pública Direta e Indireta nas três esferas, bem como insti-
tuições, órgãos, entidades e pessoas jurídicas privadas prestadores
de serviços de interesse público que possuam dados relativos à pes-
soa do impetrante.
f) Competência: Conforme o caso, nos termos da Constituição,
do Supremo Tribunal Federal (art. 102, I, “d”), do Superior Tribunal
de Justiça (art. 105, I, “b”), dos Tribunais Regionais Federais (art.
108, I, “c”), bem como dos juízes federais (art. 109, VIII).
g) Regulamentação específica: Lei nº 9.507, de 12 de novembro
de 1997.
h) Procedimento: artigos 8º a 19 da Lei nº 9.507/1997.
Mandado de segurança individual
Dispõe a Constituição no artigo 5º, LXIX:
Artigo 5º, LXIX, CF. Conceder-se-á mandado de segurança para
proteger direito líquido e certo, não amparado por habeas-corpus
ou habeas-data, quando o responsável pela ilegalidade ou abuso
de poder for autoridade pública ou agente de pessoa jurídica no
exercício de atribuições do Poder Público.
a) Origem: Veio com a finalidade de preencher a lacuna decor-
rente da sistemática do habeas corpus e das liminares possessórias.
b) Escopo: Trata-se de remédio constitucional com natureza
subsidiária pelo qual se busca a invalidação de atos de autoridade
ou a suspensão dos efeitos da omissão administrativa, geradores
de lesão a direito líquido e certo, por ilegalidade ou abuso de po-
der. São protegidos todos os direitos líquidos e certos à exceção da
proteção de direitos humanos à liberdade de locomoção e ao aces-
so ou retificação de informações relativas à pessoa do impetrante,
constantes de registros ou bancos de dados de entidades governa-
mentais ou de caráter público, ambos sujeitos a instrumentos es-
pecíficos.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
c) Natureza jurídica: ação constitucional de natureza civil, inde-
pendente da natureza do ato impugnado (administrativo, jurisdicio-
nal, eleitoral, criminal, trabalhista).
d) Espécies: preventivo, quando se estiver na iminência de vio-
lação a direito líquido e certo, ou reparatório, quando já consumado
o abuso/ilegalidade.
e) Direito líquido e certo: é aquele que pode ser demonstra-
do de plano mediante prova pré-constituída, sem a necessidade
de dilação probatória, isto devido à natureza célere e sumária do
procedimento.
f) Legitimidade ativa: a mais ampla possível, abrangendo não
só a pessoa física como a jurídica, nacional ou estrangeira, residente
ou não no Brasil, bem como órgãos públicos despersonalizados e
universalidades/pessoas formais reconhecidas por lei.
g) Legitimidade passiva: A autoridade coatora deve ser autori-
dade pública ou agente de pessoa jurídica no exercício de atribui-
ções do Poder Público. Neste viés, o art. 6º, §3º, Lei nº 12.016/09,
preceitua que “considera-se autoridade coatora aquela que tenha
praticado o ato impugnado ou da qual emane a ordem para a sua
prática”.
h) Competência: Fixada de acordo com a autoridade coatora.
i) Regulamentação específica: Lei nº 12.016, de 07 de agosto
de 2009.
j) Procedimento: artigos 6º a 19 da Lei nº 12.016/09.
Mandado de segurança coletivo
A Constituição Federal prevê a possibilidade de ingresso com
mandado de segurança coletivo, consoante ao artigo 5º, LXX:
Artigo 5º, LXX, CF. O mandado de segurança coletivo pode ser
impetrado por: a) partido político com representação no Congresso
Nacional; b) organização sindical, entidade de classe ou associação
legalmente constituída e em funcionamento há pelo menos um
ano, em defesa dos interesses de seus membros ou associados.
a) Origem: Constituição Federal de 1988.
b) Escopo: preservação ou reparação de direito líquido e certo
relacionado a interesses transindividuais (individuais homogêneos
ou coletivos), e devido à questão da legitimidade ativa, pertencente
a partidos políticos e determinadas associações.
c) Natureza jurídica: ação constitucional de natureza civil, inde-
pendente da natureza do ato, de caráter coletivo.
d) Objeto: o objeto do mandado de segurança coletivo são os
direitos coletivos e os direitos individuais homogêneos. Tal instituto
não se presta à proteção dos direitos difusos, conforme posiciona-
mento amplamente majoritário, já que, dada sua difícil individuali-
zação, fica improvável a verificação da ilegalidade ou do abuso do
poder sobre tal direito (art. 21, parágrafo único, Lei nº 12.016/09).
e) Legitimidade ativa: como se extrai da própria disciplina cons-
titucional, aliada ao artigo 21 da Lei nº 12.016/09, é de partido
político com representação no Congresso Nacional, bem como de
organização sindical, entidade de classe ou associação legalmente
constituída e em funcionamento há, pelo menos, 1 (um) ano, em
defesa de direitos líquidos e certos que atinjam diretamente seus
interesses ou de seus membros.
f) Disciplina específica na Lei nº 12.016/09:
Art. 22, Lei nº 12.016/09. No mandado de segurança coletivo,
a sentença fará coisa julgada limitadamente aos membros do grupo
ou categoria substituídos pelo impetrante.
§ 1ºO mandado de segurança coletivo não induz litispendência
para as ações individuais, mas os efeitos da coisa julgada não be-
neficiarão o impetrante a título individual se não requerer a desis-
tência de seu mandado de segurança no prazo de 30 (trinta) dias a
contar da ciência comprovada da impetração da segurança coletiva.
14
§ 2ºNo mandado de segurança coletivo, a liminar só poderá
ser concedida após a audiência do representante judicial da pessoa
jurídica de direito público, que deverá se pronunciar no prazo de 72
(setenta e duas) horas.
Mandado de Injunção
Regulamenta o artigo 5º, LXXI, CF:
Artigo 5º, LXXI, CF. Conceder-se-á mandado de injunção sem-
pre que a falta de norma regulamentadora torne inviável o exercício
dos direitos e liberdades constitucionais e das prerrogativas ineren-
tes à nacionalidade, à soberania e à cidadania.
a) Escopo: os dois requisitos constitucionais para que seja pro-
posto o mandado de injunção são a existência de norma constitu-
cional de eficácia limitada que prescreva direitos, liberdades cons-
titucionais e prerrogativas inerentes à nacionalidade, à soberania e
à cidadania; além da falta de norma regulamentadores, impossibili-
tando o exercício dos direitos, liberdades e prerrogativas em ques-
tão. Assim, visa curar o hábito que se incutiu no legislador brasileiro
de não regulamentar as normas de eficácia limitada para que elas
não sejam aplicáveis.
b) Natureza jurídica: ação constitucional que objetiva a regula-
mentação de normas constitucionais de eficácia limitada.
c) Legitimidade ativa: qualquer pessoa, nacional ou estrangei-
ra, física ou jurídica, capaz ou incapaz, que titularize direito funda-
mental não materializável por omissão legislativa do Poder público,
bem como o Ministério Público na defesa de seus interesses insti-
tucionais. Não se aceita a legitimidade ativa de pessoas jurídicas de
direito público.
d) Competência: Supremo Tribunal Federal, quando a elabo-
ração de norma regulamentadora for atribuição do Presidente da
República, do Congresso Nacional, da Câmara dos Deputados, do
Senado Federal, das Mesas de uma dessas Casas Legislativas, do
Tribunal de Contas da União, de um dos Tribunais Superiores, ou do
próprio Supremo Tribunal Federal (art. 102, I, “q”, CF); ao Superior
Tribunal de Justiça, quando a elaboração da norma regulamenta-
dora for atribuição de órgão, entidade ou autoridade federal, da
administração direta ou indireta, excetuados os casos da compe-
tência do Supremo Tribunal Federal e dos órgãos da Justiça Militar,
da Justiça Eleitoral, da Justiça do Trabalho e da Justiça Federal (art.
105, I, “h”, CF); ao Tribunal Superior Eleitoral, quando as decisões
dos Tribunais Regionais Eleitorais denegarem habeas corpus, man-
dado de segurança, habeas data ou mandado de injunção (art. 121,
§4º, V, CF); e aos Tribunais de Justiça Estaduais, frente aos entes a
ele vinculados.
e) Procedimento: Regulamentado pela Lei nº 13.300/2016.
Ação Popular
Prevê o artigo 5º, LXXIII, CF:
Artigo 5º, LXXIII, CF. Qualquer cidadão é parte legítima para
propor ação popular que vise a anular ato lesivo ao patrimônio pú-
blico ou de entidade de que o Estado participe, à moralidade admi-
nistrativa, ao meio ambiente e ao patrimônio histórico e cultural,
ficando o autor, salvo comprovada má-fé, isento de custas judiciais
e do ônus da sucumbência.
a) Origem: Constituição Federal de 1934.
b) Escopo: é instrumento de exercício direto da democracia,
permitindo ao cidadão que busque a proteção da coisa pública, ou
seja, que vise assegurar a preservação dos interesses transindivi-
duais.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
c) Natureza jurídica: trata-se de ação constitucional, que visa
anular ato lesivo ao patrimônio público ou de entidade de que o
Estado participe, à moralidade administrativa, ao meio ambiente e
ao patrimônio histórico e cultural
d) Legitimidade ativa: deve ser cidadão, ou seja, aquele nacio-
nal que esteja no pleno gozo dos direitos políticos.
e) Legitimidade passiva: ente da Administração Pública, direta
ou indireta, ou então pessoa jurídica que de algum modo lide com
a coisa pública.
f) Competência: Será fixada de acordo com a origem do ato ou
omissão a serem impugnados (artigo 5º, Lei nº 4.717/65).
g) Regulamentação específica: Lei nº 4.717, de 29 de junho de
1965.
h) Procedimento: artigos 7º a 19, Lei nº 4.717/65.
1) Direitos sociais
A Constituição Federal, dentro do Título II, aborda no capítulo II
a categoria dos direitos sociais, em sua maioria normas programá-
ticas e que necessitam de uma postura interventiva estatal em prol
da implementação.
Os direitos assegurados nesta categoria encontram menção ge-
nérica no artigo 6º, CF:
Art. 6º São direitos sociais a educação, a saúde, a alimentação,
o trabalho, a moradia, o transporte, o lazer, a segurança, a previ-
dência social, a proteção à maternidade e à infância, a assistência
aos desamparados, na forma desta Constituição.
Trata-se de desdobramento da perspectiva do Estado Social de
Direito. Em suma, são elencados os direitos humanos de 2ª dimen-
são, notadamente conhecidos como direitos econômicos, sociais
e culturais. Em resumo, os direitos sociais envolvem prestações
positivas do Estado (diferente dos de liberdade, que referem-se à
postura de abstenção estatal), ou seja, políticas estatais que visem
consolidar o princípio da igualdade não apenas formalmente, mas
materialmente (tratando os desiguais de maneira desigual).
Por seu turno, embora no capítulo específico do Título II que
aborda os direitos sociais não se perceba uma intensa regulamen-
tação destes, à exceção dos direitos trabalhistas, o Título VIII da
Constituição Federal, que aborda a ordem social, se concentra em
trazer normativas mais detalhadas a respeitos de direitos indicados
como sociais.
1.1) Direito individual do trabalho
O artigo 7º da Constituição enumera os direitos individuais dos
trabalhadores urbanos e rurais. São os direitos individuais tipica-
mente trabalhistas, mas que não excluem os demais direitos funda-
mentais (ex.: honra é um direito no espaço de trabalho, sob pena de
se incidir em prática de assédio moral).
Artigo 7º, I, CF. Relação de emprego protegida contra despedi-
da arbitrária ou sem justa causa, nos termos de lei complementar,
que preverá indenização compensatória, dentre outros direitos.
Significa que a demissão, se não for motivada por justa causa,
assegura ao trabalhador direitos como indenização compensatória,
entre outros, a serem arcados pelo empregador.
Artigo 7º, II, CF. Seguro-desemprego, em caso de desemprego
involuntário.
Sem prejuízo de eventual indenização a ser recebida do empre-
gador, o trabalhador que fique involuntariamente desempregado –
entendendo-se por desemprego involuntário o que tenha origem
num acordo de cessação do contrato de trabalho – tem direito ao
seguro-desemprego, a ser arcado pela previdência social, que tem
o caráter de assistência financeira temporária.
15
Artigo 7º, III, CF. Fundo de garantia do tempo de serviço.
Foi criado em 1967 pelo Governo Federal para proteger o tra-
balhador demitido sem justa causa. O FGTS é constituído de contas
vinculadas, abertas em nome de cada trabalhador, quando o em-
pregador efetua o primeiro depósito. O saldo da conta vinculada
é formado pelos depósitos mensais efetivados pelo empregador,
equivalentes a 8,0% do salário pago ao empregado, acrescido de
atualização monetária e juros. Com o FGTS, o trabalhador tem a
oportunidade de formar um patrimônio, que pode ser sacado em
momentos especiais, como o da aquisição da casa própria ou da
aposentadoria e em situações de dificuldades, que podem ocorrer
com a demissão sem justa causa ou em caso de algumas doenças
graves.
Artigo 7º, IV, CF. Salário mínimo, fixado em lei, nacionalmente
unificado, capaz de atender a suas necessidades vitais básicas e às
de sua família com moradia, alimentação, educação, saúde, lazer,
vestuário, higiene, transporte e previdência social, com reajustes
periódicos que lhe preservem o poder aquisitivo, sendo vedada sua
vinculação para qualquer fim.
Trata-se de uma visível norma programática da Constituição
que tem por pretensão um salário mínimo que atenda a todas as
necessidades básicas de uma pessoa e de sua família. Em pesquisa
que tomou por parâmetro o preceito constitucional, detectou-se
que “o salário mínimo do trabalhador brasileiro deveria ter sido de
R$ 2.892,47 em abril para que ele suprisse suas necessidades bá-
sicas e da família, segundo estudo divulgado nesta terça-feira, 07,
pelo Departamento Intersindical de Estatística e Estudos Socioeco-
nômicos (Dieese)” .
Artigo 7º, V, CF. Piso salarial proporcional à extensão e à com-
plexidade do trabalho.
Cada trabalhador, dentro de sua categoria de emprego, seja
ele professor, comerciário, metalúrgico, bancário, construtor civil,
enfermeiro, recebe um salário base, chamado de Piso Salarial, que
é sua garantia de recebimento dentro de seu grau profissional. O
Valor do Piso Salarial é estabelecido em conformidade com a data
base da categoria, por isso ele é definido em conformidade com um
acordo, ou ainda com um entendimento entre patrão e trabalhador.
Artigo 7º, VI, CF. Irredutibilidade do salário, salvo o disposto em
convenção ou acordo coletivo.
O salário não pode ser reduzido, a não ser que anão redução
implique num prejuízo maior, por exemplo, demissão em massa du-
rante uma crise, situações que devem ser negociadas em conven-
ção ou acordo coletivo.
Artigo 7º, VII, CF. Garantia de salário, nunca inferior ao mínimo,
para os que percebem remuneração variável.
O salário mínimo é direito de todos os trabalhadores, mesmo
daqueles que recebem remuneração variável (ex.: baseada em co-
missões por venda e metas);
Artigo 7º, VIII, CF. Décimo terceiro salário com base na remune-
ração integral ou no valor da aposentadoria.
Também conhecido como gratificação natalina, foi instituída no
Brasil pela Lei nº 4.090/1962 e garante que o trabalhador receba o
correspondente a 1/12 (um doze avos) da remuneração por mês
trabalhado, ou seja, consiste no pagamento de um salário extra ao
trabalhador e ao aposentado no final de cada ano.
Artigo 7º, IX, CF. Remuneração do trabalho noturno superior à
do diurno.
O adicional noturno é devido para o trabalho exercido durante
a noite, de modo que cada hora noturna sofre a redução de 7 mi-
nutos e 30 segundos, ou ainda, é feito acréscimo de 12,5% sobre o
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
valor da hora diurna. Considera-se noturno, nas atividades urbanas,
o trabalho realizado entre as 22:00 horas de um dia às 5:00 horas do
dia seguinte; nas atividades rurais, é considerado noturno o traba-
lho executado na lavoura entre 21:00 horas de um dia às 5:00 horas
do dia seguinte; e na pecuária, entre 20:00 horas às 4:00 horas do
dia seguinte.
Artigo 7º, X, CF. Proteção do salário na forma da lei, constituin-
do crime sua retenção dolosa.
Quanto ao possível crime de retenção de salário, não há no Có-
digo Penal brasileiro uma norma que determina a ação de retenção
de salário como crime. Apesar do artigo 7º, X, CF dizer que é crime
a retenção dolosa de salário, o dispositivo é norma de eficácia limi-
tada, pois depende de lei ordinária, ainda mais porque qualquer
norma penal incriminadora é regida pela legalidade estrita (artigo
5º, XXXIX, CF).
Artigo 7º, XI, CF. Participação nos lucros, ou resultados, des-
vinculada da remuneração, e, excepcionalmente, participação na
gestão da empresa, conforme definido em lei.
A Participação nos Lucros e Resultado (PLR), que é conhecida
também por Programa de Participação nos Resultados (PPR), está
prevista na Consolidação das Leis do Trabalho (CLT) desde a Lei nº
10.101, de 19 de dezembro de 2000. Ela funciona como um bônus,
que é ofertado pelo empregador e negociado com uma comissão de
trabalhadores da empresa. A CLT não obriga o empregador a forne-
cer o benefício, mas propõe que ele seja utilizado.
Artigo 7º, XII, CF. Salário-família pago em razão do dependente
do trabalhador de baixa renda nos termos da lei.
Salário-família é o benefício pago na proporção do respectivo
número de filhos ou equiparados de qualquer condição até a idade
de quatorze anos ou inválido de qualquer idade, independente de
carência e desde que o salário-de-contribuição seja inferior ou igual
ao limite máximo permitido. De acordo com a Portaria Interminis-
terial MPS/MF nº 19, de 10/01/2014, valor do salário-família será
de R$ 35,00, por filho de até 14 anos incompletos ou inválido, para
quem ganhar até R$ 682,50. Já para o trabalhador que receber de
R$ 682,51 até R$ 1.025,81, o valor do salário-família por filho de até
14 anos de idade ou inválido de qualquer idade será de R$ 24,66.
Artigo 7º, XIII, CF. duração do trabalho normal não superior a
oito horas diárias e quarenta e quatro semanais, facultada a com-
pensação de horários e a redução da jornada, mediante acordo ou
convenção coletiva de trabalho.
Artigo 7º, XVI, CF. Remuneração do serviço extraordinário su-
perior, no mínimo, em cinquenta por cento à do normal.
A legislação trabalhista vigente estabelece que a duração nor-
mal do trabalho, salvo os casos especiais, é de 8 (oito) horas diárias
e 44 (quarenta e quatro) semanais, no máximo. Todavia, poderá a
jornada diária de trabalho dos empregados maiores ser acrescida
de horas suplementares, em número não excedentes a duas, no
máximo, para efeito de serviço extraordinário, mediante acordo
individual, acordo coletivo, convenção coletiva ou sentença norma-
tiva. Excepcionalmente, ocorrendo necessidade imperiosa, poderá
ser prorrogada além do limite legalmente permitido. A remunera-
ção do serviço extraordinário, desde a promulgação da Constituição
Federal, deverá constar, obrigatoriamente, do acordo, convenção
ou sentença normativa, e será, no mínimo, 50% (cinquenta por cen-
to) superior à da hora normal.
Artigo 7º, XIV, CF. Jornada de seis horas para o trabalho rea-
lizado em turnos ininterruptos de revezamento, salvo negociação
coletiva.
O constituinte ao estabelecer jornada máxima de 6 horas para
os turnos ininterruptos de revezamento, expressamente ressalvan-
do a hipótese de negociação coletiva, objetivou prestigiar a atuação
da entidade sindical. Entretanto, a jurisprudência evoluiu para uma
16
interpretação restritiva de seu teor, tendo como parâmetro o fato
de que o trabalho em turnos ininterruptos é por demais desgastan-
te, penoso, além de trazer malefícios de ordem fisiológica para o
trabalhador, inclusive distúrbios no âmbito psicossocial já que difi-
culta o convívio em sociedade e com a própria família.
Artigo 7º, XV, CF. Repouso semanal remunerado, preferencial-
mente aos domingos.
O Descanso Semanal Remunerado é de 24 (vinte e quatro) ho-
ras consecutivas, devendo ser concedido preferencialmente aos
domingos, sendo garantido a todo trabalhador urbano, rural ou
doméstico. Havendo necessidade de trabalho aos domingos, desde
que previamente autorizados pelo Ministério do Trabalho, aos tra-
balhadores é assegurado pelo menos um dia de repouso semanal
remunerado coincidente com um domingo a cada período, depen-
dendo da atividade (artigo 67, CLT).
Artigo 7º, XVII, CF. Gozo de férias anuais remuneradas com,
pelo menos, um terço a mais do que o salário normal.
O salário das férias deve ser superior em pelo menos um terço
ao valor da remuneração normal, com todos os adicionais e benefí-
cios aos quais o trabalhador tem direito. A cada doze meses de tra-
balho – denominado período aquisitivo – o empregado terá direito
a trinta dias corridos de férias, se não tiver faltado injustificadamen-
te mais de cinco vezes ao serviço (caso isso ocorra, os dias das férias
serão diminuídos de acordo com o número de faltas).
Artigo 7º, XVIII, CF. Licença à gestante, sem prejuízo do empre-
go e do salário, com a duração de cento e vinte dias.
O salário da trabalhadora em licença é chamado de salário-ma-
ternidade, é pago pelo empregador e por ele descontado dos re-
colhimentos habituais devidos à Previdência Social. A trabalhadora
pode sair de licença a partir do último mês de gestação, sendo que
o período de licença é de 120 dias. A Constituição também garante
que, do momento em que se confirma a gravidez até cinco meses
após o parto, a mulher não pode ser demitida.
Artigo 7º, XIX, CF. Licença-paternidade, nos termos fixados em
lei.
O homem tem direito a 5 dias de licença-paternidade para es-
tar mais próximo do bebê recém-nascido e ajudar a mãe nos pro-
cessos pós-operatórios.
Artigo 7º, XX, CF. Proteção do mercado de trabalho da mulher,
mediante incentivos específicos, nos termos da lei.
Embora as mulheres sejam maioria na população de 10 anos
ou mais de idade, elas são minoria na população ocupada, mas
estão em maioria entre os desocupados. Acrescenta-se ainda, que
elas são maioria também na população não economicamente ativa.
Além disso, ainda há relevante diferença salarial entre homens e
mulheres, sendo que os homens recebem mais porque os empre-
gadores entendem que eles necessitam de um salário maior para
manter a família. Tais disparidades colocam em evidência que o
mercado de trabalho da mulher deve ser protegido de forma es-
pecial.
Artigo 7º, XXI, CF. Aviso prévio proporcional ao tempo de servi-
ço, sendo no mínimo de trinta dias, nos termos da lei.
Nas relações de emprego, quando uma das partes deseja res-
cindir, sem justa causa, o contrato de trabalho por prazo indetermi-
nado, deverá, antecipadamente, notificar à outra parte, através do
aviso prévio. O aviso prévio tem por finalidade evitar a surpresa na
ruptura do contrato de trabalho, possibilitando ao empregador o
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
preenchimento do cargo vago e ao empregado uma nova colocação
no mercado de trabalho, sendo que o aviso prévio pode ser traba-
lhado ou indenizado.
Artigo 7º, XXII, CF. Redução dos riscos inerentes ao trabalho,
por meio de normas de saúde, higiene e segurança.
Trata-se ao direito do trabalhador a um meio ambiente do tra-
balho salubre. Fiorillo destaca que o equilíbrio do meio ambiente
do trabalho está sedimentado na salubridade e na ausência de
agentes que possam comprometer a incolumidade físico-psíquica
dos trabalhadores.
Artigo 7º, XXIII, CF. Adicional de remuneração para as ativida-
des penosas, insalubres ou perigosas, na forma da lei.
Penoso é o trabalho acerbo, árduo, amargo, difícil, molesto,
trabalhoso, incômodo, laborioso, doloroso, rude, que não é peri-
goso ou insalubre, mas penosa, exigindo atenção e vigilância acima
do comum. Ainda não há na legislação específica previsão sobre o
adicional de penosidade.
São consideradas atividades ou operações insalubres as que se
desenvolvem excesso de limites de tolerância para: ruído contínuo
ou intermitente, ruídos de impacto, exposição ao calor e ao frio,
radiações, certos agentes químicos e biológicos, vibrações, umi-
dade, etc. O exercício de trabalho em condições de insalubridade
assegura ao trabalhador a percepção de adicional, incidente sobre
o salário base do empregado (súmula 228 do TST), ou previsão
mais benéfica em Convenção Coletiva de Trabalho, equivalente a
40% (quarenta por cento), para insalubridade de grau máximo; 20%
(vinte por cento), para insalubridade de grau médio; 10% (dez por
cento), para insalubridade de grau mínimo.
O adicional de periculosidade é um valor devido ao emprega-
do exposto a atividades perigosas. São consideradas atividades ou
operações perigosas, aquelas que, por sua natureza ou métodos
de trabalho, impliquem risco acentuado em virtude de exposição
permanente do trabalhador a inflamáveis, explosivos ou energia
elétrica; e a roubos ou outras espécies de violência física nas ativi-
dades profissionais de segurança pessoal ou patrimonial. O valor do
adicional de periculosidade será o salário do empregado acrescido
de 30%, sem os acréscimos resultantes de gratificações, prêmios ou
participações nos lucros da empresa.
O Tribunal Superior do Trabalho ainda não tem entendimento
unânime sobre a possibilidade de cumulação destes adicionais.
Artigo 7º, XXIV, CF. Aposentadoria.
A aposentadoria é um benefício garantido a todo trabalhador
brasileiro que pode ser usufruído por aquele que tenha contribuído
ao Instituto Nacional de Seguridade Social (INSS) pelos prazos esti-
pulados nas regras da Previdência Social e tenha atingido as idades
mínimas previstas. Aliás, o direito à previdência social é considera-
do um direito social no próprio artigo 6º, CF.
Artigo 7º, XXV, CF. Assistência gratuita aos filhos e dependen-
tes desde o nascimento até 5 (cinco) anos de idade em creches e
pré-escolas.
Todo estabelecimento com mais de 30 funcionárias com mais
de 16 anos tem a obrigação de oferecer um espaço físico para que
as mães deixem o filho de 0 a 6 meses, enquanto elas trabalham.
Caso não ofereçam esse espaço aos bebês, a empresa é obrigada a
dar auxílio-creche a mulher para que ela pague uma creche para o
bebê de até 6 meses. O valor desse auxílio será determinado con-
forme negociação coletiva na empresa (acordo da categoria ou con-
venção). A empresa que tiver menos de 30 funcionárias registradas
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não tem obrigação de conceder o benefício. É facultativo (ela pode
oferecer ou não). Existe a possibilidade de o benefício ser estendido
até os 6 anos de idade e incluir o trabalhador homem. A duração
do auxílio-creche e o valor envolvido variarão conforme negociação
coletiva na empresa.
Artigo 7º, XXVI, CF. Reconhecimento das convenções e acordos
coletivos de trabalho.
Neste dispositivo se funda o direito coletivo do trabalho, que
encontra regulamentação constitucional nos artigo 8º a 11 da Cons-
tituição. Pelas convenções e acordos coletivos, entidades represen-
tativas da categoria dos trabalhadores entram em negociação com
as empresas na defesa dos interesses da classe, assegurando o res-
peito aos direitos sociais;
Artigo 7º, XXVII, CF. Proteção em face da automação, na forma
da lei.
Trata-se da proteção da substituição da máquina pelo homem,
que pode ser feita, notadamente, qualificando o profissional para
exercer trabalhos que não possam ser desempenhados por uma
máquina (ex.: se criada uma máquina que substitui o trabalhador,
deve ser ele qualificado para que possa operá-la).
Artigo 7º, XXVIII, CF. Seguro contra acidentes de trabalho, a car-
go do empregador, sem excluir a indenização a que este está obri-
gado, quando incorrer em dolo ou culpa.
Atualmente, é a Lei nº 8.213/91 a responsável por tratar do
assunto e em seus artigos 19, 20 e 21 apresenta a definição de
doenças e acidentes do trabalho. Não se trata de legislação espe-
cífica sobre o tema, mas sim de uma norma que dispõe sobre as
modalidades de benefícios da previdência social. Referida Lei, em
seu artigo 19 da preceitua que acidente do trabalho é o que ocorre
pelo exercício do trabalho a serviço da empresa ou pelo exercício do
trabalho, provocando lesão corporal ou perturbação funcional que
cause a morte ou a perda ou redução, permanente ou temporária,
da capacidade para o trabalho.
Seguro de Acidente de Trabalho (SAT) é uma contribuição com
natureza de tributo que as empresas pagam para custear benefícios
do INSS oriundos de acidente de trabalho ou doença ocupacional,
cobrindo a aposentadoria especial. A alíquota normal é de um, dois
ou três por cento sobre a remuneração do empregado, mas as em-
presas que expõem os trabalhadores a agentes nocivos químicos,
físicos e biológicos precisam pagar adicionais diferenciados. Assim,
quanto maior o risco, maior é a alíquota, mas atualmente o Minis-
tério da Previdência Social pode alterar a alíquota se a empresa in-
vestir na segurança do trabalho.
Neste sentido, nada impede que a empresa seja responsabi-
lizada pelos acidentes de trabalho, indenizando o trabalhador. Na
atualidade entende-se que a possibilidade de cumulação do benefí-
cio previdenciário, assim compreendido como prestação garantida
pelo Estado ao trabalhador acidentado (responsabilidade objetiva)
com a indenização devida pelo empregador em caso de culpa (res-
ponsabilidade subjetiva), é pacífica, estando amplamente difundida
na jurisprudência do Tribunal Superior do Trabalho;
Artigo 7º, XXIX, CF. Ação, quanto aos créditos resultantes das
relações de trabalho, com prazo prescricional de cinco anos para
os trabalhadores urbanos e rurais, até o limite de dois anos após a
extinção do contrato de trabalho.
Prescrição é a perda da pretensão de buscar a tutela jurisdicio-
nal para assegurar direitos violados. Sendo assim, há um período de
tempo que o empregado tem para requerer seu direito na Justiça
do Trabalho. A prescrição trabalhista é sempre de 2 (dois) anos a
partir do término do contrato de trabalho, atingindo as parcelas re-
lativas aos 5 (cinco) anos anteriores, ou de 05 (cinco) anos durante
a vigência do contrato de trabalho.
Artigo 7º, XXX, CF. Proibição de diferença de salários, de exercí-
cio de funções e de critério de admissão por motivo de sexo, idade,
cor ou estado civil.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Há uma tendência de se remunerar melhor homens brancos
na faixa dos 30 anos que sejam casados, sendo patente a diferença
remuneratória para com pessoas de diferente etnia, faixa etária ou
sexo. Esta distinção atenta contra o princípio da igualdade e não é
aceita pelo constituinte, sendo possível inclusive invocar a equipa-
ração salarial judicialmente.
Artigo 7º, XXXI, CF. Proibição de qualquer discriminação no to-
cante a salário e critérios de admissão do trabalhador portador de
deficiência.
A pessoa portadora de deficiência, dentro de suas limitações,
possui condições de ingressar no mercado de trabalho e não pode
ser preterida meramente por conta de sua deficiência.
Artigo 7º, XXXII, CF. Proibição de distinção entre trabalho ma-
nual, técnico e intelectual ou entre os profissionais respectivos.
Os trabalhos manuais, técnicos e intelectuais são igualmente
relevantes e contribuem todos para a sociedade, não cabendo a
desvalorização de um trabalho apenas por se enquadrar numa ou
outra categoria.
Artigo 7º, XXXIII, CF. proibição de trabalho noturno, perigoso ou
insalubre a menores de dezoito e de qualquer trabalho a menores
de dezesseis anos, salvo na condição de aprendiz, a partir de qua-
torze anos.
Trata-se de norma protetiva do adolescente, estabelecendo-se
uma idade mínima para trabalho e proibindo-se o trabalho em con-
dições desfavoráveis.
Artigo 7º, XXXIV, CF. Igualdade de direitos entre o trabalhador
com vínculo empregatício permanente e o trabalhador avulso.
Avulso é o trabalhador que presta serviço a várias empresas,
mas é contratado por sindicatos e órgãos gestores de mão-de-obra,
possuindo os mesmos direitos que um trabalhador com vínculo em-
pregatício permanente.
A Emenda Constitucional nº 72/2013, conhecida como PEC das
domésticas, deu nova redação ao parágrafo único do artigo 7º:
Artigo 7º, parágrafo único, CF. São assegurados à categoria dos
trabalhadores domésticos os direitos previstos nos incisos IV, VI, VII,
VIII, X, XIII, XV, XVI, XVII, XVIII, XIX, XXI, XXII, XXIV, XXVI, XXX, XXXI e
XXXIII e, atendidas as condições estabelecidas em lei e observada a
simplificação do cumprimento das obrigações tributárias, principais
e acessórias, decorrentes da relação de trabalho e suas peculiarida-
des, os previstos nos incisos I, II, III, IX, XII, XXV e XXVIII, bem como
a sua integração à previdência social.
1.2) Direito coletivo do trabalho
Os artigos 8º a 11 trazem os direitos sociais coletivos dos traba-
lhadores, que são os exercidos pelos trabalhadores, coletivamente
ou no interesse de uma coletividade, quais sejam: associação pro-
fissional ou sindical, greve, substituição processual, participação e
representação classista .
A liberdade de associação profissional ou sindical tem escopo
no artigo 8º, CF:
Art. 8º, CF. É livre a associação profissional ou sindical, obser-
vado o seguinte:
I - a lei não poderá exigir autorização do Estado para a fundação
de sindicato, ressalvado o registro no órgão competente, vedadas
ao Poder Público a interferência e a intervenção na organização sin-
dical;
II - é vedada a criação de mais de uma organização sindical, em
qualquer grau, representativa de categoria profissional ou econô-
mica, na mesma base territorial, que será definida pelos trabalha-
dores ou empregadores interessados, não podendo ser inferior à
área de um Município;
III - ao sindicato cabe a defesa dos direitos e interesses coleti-
vos ou individuais da categoria, inclusive em questões judiciais ou
administrativas;
18
IV - a assembleia geral fixará a contribuição que, em se tratan-
do de categoria profissional, será descontada em folha, para custeio
do sistema confederativo da representação sindical respectiva, in-
dependentemente da contribuição prevista em lei;
V - ninguém será obrigado a filiar-se ou a manter-se filiado a
sindicato;
VI - é obrigatória a participação dos sindicatos nas negociações
coletivas de trabalho;
VII - o aposentado filiado tem direito a votar e ser votado nas
organizações sindicais;
VIII - é vedada a dispensa do empregado sindicalizado a par-
tir do registro da candidatura a cargo de direção ou representação
sindical e, se eleito, ainda que suplente, até um ano após o final do
mandato, salvo se cometer falta grave nos termos da lei.
Parágrafo único. As disposições deste artigo aplicam-se à orga-
nização de sindicatos rurais e de colônias de pescadores, atendidas
as condições que a lei estabelecer.
O direito de greve, por seu turno, está previsto no artigo 9º, CF:
Art. 9º É assegurado o direito de greve, competindo aos tra-
balhadores decidir sobre a oportunidade de exercê-lo e sobre os
interesses que devam por meio dele defender.
§ 1º A lei definirá os serviços ou atividades essenciais e disporá
sobre o atendimento das necessidades inadiáveis da comunidade.
§ 2º Os abusos cometidos sujeitam os responsáveis às penas
da lei.
A respeito, conferir a Lei nº 7.783/89, que dispõe sobre o exer-
cício do direito de greve, define as atividades essenciais, regula o
atendimento das necessidades inadiáveis da comunidade, e dá ou-
tras providências. Enquanto não for disciplinado o direito de greve
dos servidores públicos, esta é a legislação que se aplica, segundo
o STF.
O direito de participação é previsto no artigo 10, CF:
Artigo 10, CF. É assegurada a participação dos trabalhadores e
empregadores nos colegiados dos órgãos públicos em que seus in-
teresses profissionais ou previdenciários sejam objeto de discussão
e deliberação.
Por fim, aborda-se o direito de representação classista no ar-
tigo 11, CF:
Artigo 11, CF. Nas empresas de mais de duzentos empregados,
é assegurada a eleição de um representante destes com a finalida-
de exclusiva de promover-lhes o entendimento direto com os em-
pregadores.
2) Nacionalidade
O capítulo III do Título II aborda a nacionalidade, que vem a ser
corolário dos direitos políticos, já que somente um nacional pode
adquirir direitos políticos.
Nacionalidade é o vínculo jurídico-político que liga um indiví-
duo a determinado Estado, fazendo com que ele passe a integrar o
povo daquele Estado, desfrutando assim de direitos e obrigações.
Povo é o conjunto de nacionais. Por seu turno, povo não é a
mesma coisa que população. População é o conjunto de pessoas
residentes no país – inclui o povo, os estrangeiros residentes no país
e os apátridas.
2.1) Nacionalidade como direito humano fundamental
Os direitos humanos internacionais são completamente con-
trários à ideia do apátrida – ou heimatlos –, que é o indivíduo que
não possui o vínculo da nacionalidade com nenhum Estado. Logo, a
nacionalidade é um direito da pessoa humana, o qual não pode ser
privado de forma arbitrária. Não há privação arbitrária quando res-
peitados os critérios legais previstos no texto constitucional no que
tange à perda da nacionalidade. Em outras palavras, o constituinte
brasileiro não admite a figura do apátrida.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Contudo, é exatamente por ser um direito que a nacionalidade
não pode ser uma obrigação, garantindo-se à pessoa o direito de
deixar de ser nacional de um país e passar a sê-lo de outro, mu-
dando de nacionalidade, por um processo conhecido como natu-
ralização.
Prevê a Declaração Universal dos Direitos Humanos em seu ar-
tigo 15: “I) Todo homem tem direito a uma nacionalidade. II) Nin-
guém será arbitrariamente privado de sua nacionalidade, nem do
direito de mudar de nacionalidade”.
A Convenção Americana sobre Direitos Humanos aprofunda-se
em meios para garantir que toda pessoa tenha uma nacionalidade
desde o seu nascimento ao adotar o critério do jus solis, explicitan-
do que ao menos a pessoa terá a nacionalidade do território onde
nasceu, quando não tiver direito a outra nacionalidade por previ-
sões legais diversas.
“Nacionalidade é um direito fundamental da pessoa humana.
Todos a ela têm direito. A nacionalidade de um indivíduo não pode
ficar ao mero capricho de um governo, de um governante, de um
poder despótico, de decisões unilaterais, concebidas sem regras
prévias, sem o contraditório, a defesa, que são princípios funda-
mentais de todo sistema jurídico que se pretenda democrático. A
questão não pode ser tratada com relativismos, uma vez que é mui-
to séria” .
Não obstante, tem-se no âmbito constitucional e internacional
a previsão do direito de asilo, consistente no direito de buscar abri-
go em outro país quando naquele do qual for nacional estiver so-
frendo alguma perseguição. Tal perseguição não pode ter motivos
legítimos, como a prática de crimes comuns ou de atos atentatórios
aos princípios das Nações Unidas, o que subverteria a própria fina-
lidade desta proteção. Em suma, o que se pretende com o direito
de asilo é evitar a consolidação de ameaças a direitos humanos de
uma pessoa por parte daqueles que deveriam protegê-los – isto é,
os governantes e os entes sociais como um todo –, e não proteger
pessoas que justamente cometeram tais violações.
2.2) Naturalidade e naturalização
O artigo 12 da Constituição Federal estabelece quem são os na-
cionais brasileiros, dividindo-os em duas categorias: natos e natura-
lizados. Percebe-se que naturalidade é diferente de nacionalidade
– naturalidade é apenas o local de nascimento, nacionalidade é um
efetivo vínculo com o Estado.
Uma pessoa pode ser considerada nacional brasileira tanto por
ter nascido no território brasileiro quanto por voluntariamente se
naturalizar como brasileiro, como se percebe no teor do artigo 12,
CF. O estrangeiro, num conceito tomado à base de exclusão, é todo
aquele que não é nacional brasileiro.
a) Brasileiros natos
Art. 12, CF. São brasileiros:
I - natos:
a) os nascidos na República Federativa do Brasil, ainda que de
pais estrangeiros, desde que estes não estejam a serviço de seu
país;
b) os nascidos no estrangeiro, de pai brasileiro ou mãe brasilei-
ra, desde que qualquer deles esteja a serviço da República Federa-
tiva do Brasil;
c) os nascidos no estrangeiro de pai brasileiro ou de mãe bra-
sileira, desde que sejam registrados em repartição brasileira com-
petente ou venham a residir na República Federativa do Brasil e
optem, em qualquer tempo, depois de atingida a maioridade, pela
nacionalidade brasileira.
Tradicionalmente, são possíveis dois critérios para a atribuição
da nacionalidade primária – nacional nato –, notadamente: ius soli,
direito de solo, o nacional nascido em território do país indepen-
19
dentemente da nacionalidade dos pais; e ius sanguinis, direito de
sangue, que não depende do local de nascimento mas sim da des-
cendência de um nacional do país (critério comum em países que
tiveram êxodo de imigrantes).
O brasileiro nato, primeiramente, é aquele que nasce no terri-
tório brasileiro – critério do ius soli, ainda que filho de pais estran-
geiros, desde que não sejam estrangeiros que estejam a serviço de
seu país ou de organismo internacional (o que geraria um conflito
de normas). Contudo, também é possível ser brasileiro nato ainda
que não se tenha nascido no território brasileiro.
No entanto, a Constituição reconhece o brasileiro nato também
pelo critério do ius sanguinis. Se qualquer dos pais estiver a serviço
do Brasil, é considerado brasileiro nato, mesmo que nasça em outro
país. Se qualquer dos pais não estiverem a serviço do Brasil e a pes-
soa nascer no exterior é exigido que o nascido do exterior venha ao
território brasileiro e aqui resida ou que tenha sido registrado em
repartição competente, caso em que poderá, aos 18 anos, mani-
festar-se sobre desejar permanecer com a nacionalidade brasileira
ou não.
b) Brasileiros naturalizados
Art. 12, CF. São brasileiros: [...]
II - naturalizados:
a) os que, na forma da lei, adquiram a nacionalidade brasileira,
exigidas aos originários de países de língua portuguesa apenas resi-
dência por um ano ininterrupto e idoneidade moral;
b) os estrangeiros de qualquer nacionalidade, residentes na
República Federativa do Brasil há mais de quinze anos ininterrup-
tos e sem condenação penal, desde que requeiram a nacionalidade
brasileira.
A naturalização deve ser voluntária e expressa.
O Estatuto do Estrangeiro, Lei nº 6.815/1980, rege a questão da
naturalização em mais detalhes, prevendo no artigo 112:
Art. 112, Lei nº 6.815/1980. São condições para a concessão da
naturalização:
I - capacidade civil, segundo a lei brasileira;
II - ser registrado como permanente no Brasil;
III - residência contínua no território nacional, pelo prazo míni-
mo de quatro anos, imediatamente anteriores ao pedido de natu-
ralização;
IV - ler e escrever a língua portuguesa, consideradas as condi-
ções do naturalizando;
V - exercício de profissão ou posse de bens suficientes à manu-
tenção própria e da família;
VI - bom procedimento;
VII - inexistência de denúncia, pronúncia ou condenação no
Brasil ou no exterior por crime doloso a que seja cominada pena
mínima de prisão, abstratamente considerada, superior a 1 (um)
ano; e
VIII - boa saúde.
Destaque vai para o requisito da residência contínua. Em regra,
o estrangeiro precisa residir no país por 4 anos contínuos, conforme
o inciso III do referido artigo 112. No entanto, por previsão constitu-
cional do artigo 12, II, “a”, se o estrangeiro foi originário de país com
língua portuguesa o prazo de residência contínua é reduzido para 1
ano. Daí se afirmar que o constituinte estabeleceu a naturalização
ordinária no artigo 12, II, “b” e a naturalização extraordinária no
artigo 12, II, “a”.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Outra diferença sensível é que à naturalização ordinária se
aplica o artigo 121 do Estatuto do Estrangeiro, segundo o qual “a
satisfação das condições previstas nesta Lei não assegura ao estran-
geiro direito à naturalização”. Logo, na naturalização ordinária não
há direito subjetivo à naturalização, mesmo que preenchidos todos
os requisitos.
Trata-se de ato discricionário do Ministério da Justiça. O mes-
mo não vale para a naturalização extraordinária, quando há direito
subjetivo, cabendo inclusive a busca do Poder Judiciário para fazê-
-lo valer .
c) Tratamento diferenciado
A regra é que todo nacional brasileiro, seja ele nato ou natura-
lizado, deverá receber o mesmo tratamento. Neste sentido, o artigo
12, § 2º, CF:
Artigo 12, §2º, CF. A lei não poderá estabelecer distinção en-
tre brasileiros natos e naturalizados, salvo nos casos previstos nesta
Constituição.
Percebe-se que a Constituição simultaneamente estabelece a
não distinção e se reserva ao direito de estabelecer as hipóteses
de distinção.
Algumas destas hipóteses de distinção já se encontram enume-
radas no parágrafo seguinte.
Artigo 12, § 3º, CF. São privativos de brasileiro nato os cargos:
I - de Presidente e Vice-Presidente da República;
II - de Presidente da Câmara dos Deputados;
III - de Presidente do Senado Federal;
IV - de Ministro do Supremo Tribunal Federal;
V - da carreira diplomática;
VI - de oficial das Forças Armadas;
VII - de Ministro de Estado da Defesa.
A lógica do dispositivo é a de que qualquer pessoa no exer-
cício da presidência da República ou de cargo que possa levar a
esta posição provisoriamente deve ser natural do país (ausente o
Presidente da República, seu vice-presidente desempenha o cargo;
ausente este assume o Presidente da Câmara; também este ausen-
te, em seguida, exerce o cargo o Presidente do Senado; e, por fim,
o Presidente do Supremo pode assumir a presidência na ausência
dos anteriores – e como o Presidente do Supremo é escolhido num
critério de revezamento nenhum membro pode ser naturalizado);
ou a de que o cargo ocupado possui forte impacto em termos de
representação do país ou de segurança nacional.
Outras exceções são: não aceitação, em regra, de brasileiro na-
turalizado como membro do Conselho da República (artigos 89 e
90, CF); impossibilidade de ser proprietário de empresa jornalística,
de radiodifusão sonora e imagens, salvo se já naturalizado há 10
anos (artigo 222, CF); possibilidade de extradição do brasileiro natu-
ralizado que tenha praticado crime comum antes da naturalização
ou, depois dela, crime de tráfico de drogas (artigo 5º, LI, CF).
2.3) Quase-nacionalidade: caso dos portugueses
Nos termos do artigo 12, § 1º, CF:
Artigo 12, §1º, CF. Aos portugueses com residência permanen-
te no País, se houver reciprocidade em favor de brasileiros, serão
atribuídos os direitos inerentes ao brasileiro, salvo os casos previs-
tos nesta Constituição.
20
É uma regra que só vale se os brasileiros receberem o mes-
mo tratamento, questão regulamentada pelo Tratado de Amizade,
Cooperação e Consulta entre a República Federativa do Brasil e a
República Portuguesa, assinado em 22 de abril de 2000 (Decreto nº
3.927/2001).
As vantagens conferidas são: igualdade de direitos civis, não
sendo considerado um estrangeiro; gozo de direitos políticos se re-
sidir há 3 anos no país, autorizando-se o alistamento eleitoral. No
caso de exercício dos direitos políticos nestes moldes, os direitos
desta natureza ficam suspensos no outro país, ou seja, não exerce
simultaneamente direitos políticos nos dois países.
2.4) Perda da nacionalidade
Artigo 12, § 4º, CF. Será declarada a perda da nacionalidade do
brasileiro que:
I - tiver cancelada sua naturalização, por sentença judicial, em
virtude de atividade nociva ao interesse nacional;
II - adquirir outra nacionalidade, salvo nos casos:
a) de reconhecimento de nacionalidade originária pela lei es-
trangeira;
b) de imposição de naturalização, pela norma estrangeira, ao
brasileiro residente em estado estrangeiro, como condição para
permanência em seu território ou para o exercício de direitos civis.
A respeito do inciso I do §4º do artigo 12, a Lei nº 818, de 18
de setembro de 1949 regula a aquisição, a perda e a reaquisição da
nacionalidade, e a perda dos direitos políticos. No processo deve
ser respeitado o contraditório e a iniciativa de propositura é do Pro-
curador da República.
No que tange ao inciso II do parágrafo em estudo, percebe-se
a aceitação da figura do polipátrida. Na alínea “a” aceita-se que a
pessoa tenha nacionalidade brasileira e outra se ao seu nascimento
tiver adquirido simultaneamente a nacionalidade do Brasil e outro
país; na alínea “b” é reconhecida a mesma situação se a aquisição
da nacionalidade do outro país for uma exigência para continuar lá
permanecendo ou exercendo seus direitos civis, pois se assim não
o fosse o brasileiro seria forçado a optar por uma nacionalidade e,
provavelmente, se ver privado da nacionalidade brasileira.
2.5) Deportação, expulsão e entrega
A deportação representa a devolução compulsória de um es-
trangeiro que tenha entrado ou esteja de forma irregular no territó-
rio nacional, estando prevista na Lei nº 6.815/1980, em seus artigos
57 e 58. Neste caso, não houve prática de qualquer ato nocivo ao
Brasil, havendo, pois, mera irregularidade de visto.
A expulsão é a retirada “à força” do território brasileiro de um
estrangeiro que tenha praticado atos tipificados no artigo 65 e seu
parágrafo único, ambos da Lei nº 6.815/1980:
Art. 65, Lei nº 6.815/1980. É passível de expulsão o estrangei-
ro que, de qualquer forma, atentar contra a segurança nacional, a
ordem política ou social, a tranquilidade ou moralidade pública e a
economia popular, ou cujo procedimento o torne nocivo à conveni-
ência e aos interesses nacionais.
Parágrafo único. É passível, também, de expulsão o estrangeiro
que:
a) praticar fraude a fim de obter a sua entrada ou permanência
no Brasil;
b) havendo entrado no território nacional com infração à lei,
dele não se retirar no prazo que lhe for determinado para fazê-lo,
não sendo aconselhável a deportação;
c) entregar-se à vadiagem ou à mendicância; ou
d) desrespeitar proibição especialmente prevista em lei para
estrangeiro.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
A entrega (ou surrender) consiste na submissão de um nacional
a um tribunal internacional do qual o próprio país faz parte. É o que
ocorreria, por exemplo, se o Brasil entregasse um brasileiro para
julgamento pelo Tribunal Penal Internacional (competência reco-
nhecida na própria Constituição no artigo 5º, §4º).
2.6) Extradição
A extradição é ato diverso da deportação, da expulsão e da en-
trega. Extradição é um ato de cooperação internacional que con-
siste na entrega de uma pessoa, acusada ou condenada por um ou
mais crimes, ao país que a reclama. O Brasil, sob hipótese alguma,
extraditará brasileiros natos mas quanto aos naturalizados assim
permite caso tenham praticado crimes comuns (exceto crimes po-
líticos e/ou de opinião) antes da naturalização, ou, mesmo depois
da naturalização, em caso de envolvimento com o tráfico ilícito de
entorpecentes (artigo 5º, LI e LII, CF).
Aplicam-se os seguintes princípios à extradição:
a) Princípio da Especialidade: Significa que o estrangeiro só
pode ser julgado pelo Estado requerente pelo crime objeto do pe-
dido de extradição. O importante é que o extraditado só seja sub-
metido às penas relativas aos crimes que foram objeto do pedido
de extradição.
b) Princípio da Dupla Punibilidade: O fato praticado deve ser
punível no Estado requerente e no Brasil. Logo, além do fato ser
típico em ambos os países, deve ser punível em ambos (se houve
prescrição em algum dos países, p. ex., não pode ocorrer a extra-
dição).
c) Princípio da Retroatividade dos Tratados: O fato de um trata-
do de extradição entre dois países ter sido celebrado após a ocor-
rência do crime não impede a extradição.
d) Princípio da Comutação da Pena (Direitos Humanos): Se o
crime for apenado por qualquer das penas vedadas pelo artigo 5º,
XLVII da CF, a extradição não será autorizada, salvo se houver a co-
mutação da pena, transformação para uma pena aceita no Brasil.
Por ser tema incidente, vale observar a disciplina da Lei nº
6.815/1980 a respeito da extradição e de seu procedimento:
Art. 76. A extradição poderá ser concedida quando o governo
requerente se fundamentar em tratado, ou quando prometer ao
Brasil a reciprocidade.
Art. 77. Não se concederá a extradição quando:
I - se tratar de brasileiro, salvo se a aquisição dessa nacionalida-
de verificar-se após o fato que motivar o pedido;
II - o fato que motivar o pedido não for considerado crime no
Brasil ou no Estado requerente;
III - o Brasil for competente, segundo suas leis, para julgar o
crime imputado ao extraditando;
IV - a lei brasileira impuser ao crime a pena de prisão igual ou
inferior a 1 (um) ano;
V - o extraditando estiver a responder a processo ou já houver
sido condenado ou absolvido no Brasil pelo mesmo fato em que se
fundar o pedido;
VI - estiver extinta a punibilidade pela prescrição segundo a lei
brasileira ou a do Estado requerente;
VII - o fato constituir crime político; e
VIII - o extraditando houver de responder, no Estado requeren-
te, perante Tribunal ou Juízo de exceção.
§ 1° A exceção do item VII não impedirá a extradição quando
o fato constituir, principalmente, infração da lei penal comum, ou
quando o crime comum, conexo ao delito político, constituir o fato
principal.
§ 2º Caberá, exclusivamente, ao Supremo Tribunal Federal, a
apreciação do caráter da infração.
21
§ 3° O Supremo Tribunal Federal poderá deixar de considerar
crimes políticos os atentados contra Chefes de Estado ou quaisquer
autoridades, bem assim os atos de anarquismo, terrorismo, sabota-
gem, sequestro de pessoa, ou que importem propaganda de guerra
ou de processos violentos para subverter a ordem política ou social.
Art. 78. São condições para concessão da extradição:
I - ter sido o crime cometido no território do Estado requerente
ou serem aplicáveis ao extraditando as leis penais desse Estado; e
II - existir sentença final de privação de liberdade, ou estar a
prisão do extraditando autorizada por Juiz, Tribunal ou autoridade
competente do Estado requerente, salvo o disposto no artigo 82.
Art. 79. Quando mais de um Estado requerer a extradição da
mesma pessoa, pelo mesmo fato, terá preferência o pedido daque-
le em cujo território a infração foi cometida.
§ 1º Tratando-se de crimes diversos, terão preferência, suces-
sivamente:
I - o Estado requerente em cujo território haja sido cometido o
crime mais grave, segundo a lei brasileira;
II - o que em primeiro lugar houver pedido a entrega do extra-
ditando, se a gravidade dos crimes for idêntica; e
III - o Estado de origem, ou, na sua falta, o domiciliar do extra-
ditando, se os pedidos forem simultâneos.
§ 2º Nos casos não previstos decidirá sobre a preferência o Go-
verno brasileiro.
§ 3º Havendo tratado ou convenção com algum dos Estados
requerentes, prevalecerão suas normas no que disserem respeito à
preferência de que trata este artigo.
Art. 80.A extradição será requerida por via diplomática ou,
quando previsto em tratado, diretamente ao Ministério da Justiça,
devendo o pedido ser instruído com a cópia autêntica ou a certidão
da sentença condenatória ou decisão penal proferida por juiz ou
autoridade competente.
§ 1oO pedido deverá ser instruído com indicações precisas so-
bre o local, a data, a natureza e as circunstâncias do fato criminoso,
a identidade do extraditando e, ainda, cópia dos textos legais sobre
o crime, a competência, a pena e sua prescrição.
§ 2oO encaminhamento do pedido pelo Ministério da Justiça
ou por via diplomática confere autenticidade aos documentos.
§ 3oOs documentos indicados neste artigo serão acompanha-
dos de versão feita oficialmente para o idioma português.
Art. 81.O pedido, após exame da presença dos pressupostos
formais de admissibilidade exigidos nesta Lei ou em tratado, será
encaminhado pelo Ministério da Justiça ao Supremo Tribunal Fe-
deral.
Parágrafo único.Não preenchidos os pressupostos de que trata
o caput, o pedido será arquivado mediante decisão fundamentada
do Ministro de Estado da Justiça, sem prejuízo de renovação do pe-
dido, devidamente instruído, uma vez superado o óbice apontado.
Art. 82.O Estado interessado na extradição poderá, em caso de
urgência e antes da formalização do pedido de extradição, ou con-
juntamente com este, requerer a prisão cautelar do extraditando
por via diplomática ou, quando previsto em tratado, ao Ministério
da Justiça, que, após exame da presença dos pressupostos formais
de admissibilidade exigidos nesta Lei ou em tratado, representará
ao Supremo Tribunal Federal.(Redação dada pela Lei nº 12.878, de
2013)
§ 1oO pedido de prisão cautelar noticiará o crime cometido e
deverá ser fundamentado, podendo ser apresentado por correio,
fax, mensagem eletrônica ou qualquer outro meio que assegure
a comunicação por escrito.(Redação dada pela Lei nº 12.878, de
2013)
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
§ 2oO pedido de prisão cautelar poderá ser apresentado ao Mi-
nistério da Justiça por meio da Organização Internacional de Polícia
Criminal (Interpol), devidamente instruído com a documentação
comprobatória da existência de ordem de prisão proferida por Esta-
do estrangeiro.(Redação dada pela Lei nº 12.878, de 2013)
§ 3oO Estado estrangeiro deverá, no prazo de 90 (noventa) dias
contado da data em que tiver sido cientificado da prisão do extra-
ditando, formalizar o pedido de extradição. (Redação dada pela Lei
nº 12.878, de 2013)
§ 4oCaso o pedido não seja formalizado no prazo previsto no §
3o, o extraditando deverá ser posto em liberdade, não se admitindo
novo pedido de prisão cautelar pelo mesmo fato sem que a extra-
dição haja sido devidamente requerida. (Redação dada pela Lei nº
12.878, de 2013)
Art. 83. Nenhuma extradição será concedida sem prévio pro-
nunciamento do Plenário do Supremo Tribunal Federal sobre sua
legalidade e procedência, não cabendo recurso da decisão.
Art. 84. Efetivada a prisão do extraditando (artigo 81), o pedido
será encaminhado ao Supremo Tribunal Federal.
Parágrafo único. A prisão perdurará até o julgamento final do
Supremo Tribunal Federal, não sendo admitidas a liberdade vigiada,
a prisão domiciliar, nem a prisão albergue.
Art. 85. Ao receber o pedido, o Relator designará dia e hora
para o interrogatório do extraditando e, conforme o caso, dar-lhe-á
curador ou advogado, se não o tiver, correndo do interrogatório o
prazo de dez dias para a defesa.
§ 1º A defesa versará sobre a identidade da pessoa reclamada,
defeito de forma dos documentos apresentados ou ilegalidade da
extradição.
§ 2º Não estando o processo devidamente instruído, o Tri-
bunal, a requerimento do Procurador-Geral da República, poderá
converter o julgamento em diligência para suprir a falta no prazo
improrrogável de 60 (sessenta) dias, decorridos os quais o pedido
será julgado independentemente da diligência.
§ 3º O prazo referido no parágrafo anterior correrá da data da
notificação que o Ministério das Relações Exteriores fizer à Missão
Diplomática do Estado requerente.
Art. 86. Concedida a extradição, será o fato comunicado atra-
vés do Ministério das Relações Exteriores à Missão Diplomática do
Estado requerente que, no prazo de sessenta dias da comunicação,
deverá retirar o extraditando do território nacional.
Art. 87. Se o Estado requerente não retirar o extraditando do
território nacional no prazo do artigo anterior, será ele posto em
liberdade, sem prejuízo de responder a processo de expulsão, se o
motivo da extradição o recomendar.
Art. 88. Negada a extradição, não se admitirá novo pedido ba-
seado no mesmo fato.
Art. 89. Quando o extraditando estiver sendo processado, ou
tiver sido condenado, no Brasil, por crime punível com pena pri-
vativa de liberdade, a extradição será executada somente depois
da conclusão do processo ou do cumprimento da pena, ressalvado,
entretanto, o disposto no artigo 67.
Parágrafo único. A entrega do extraditando ficará igualmente
adiada se a efetivação da medida puser em risco a sua vida por cau-
sa de enfermidade grave comprovada por laudo médico oficial.
Art. 90. O Governo poderá entregar o extraditando ainda que
responda a processo ou esteja condenado por contravenção.
Art. 91. Não será efetivada a entrega sem que o Estado reque-
rente assuma o compromisso:
I - de não ser o extraditando preso nem processado por fatos
anteriores ao pedido;
II - de computar o tempo de prisão que, no Brasil, foi imposta
por força da extradição;
22
III - de comutar em pena privativa de liberdade a pena corporal
ou de morte, ressalvados, quanto à última, os casos em que a lei
brasileira permitir a sua aplicação;
IV - de não ser o extraditando entregue, sem consentimento do
Brasil, a outro Estado que o reclame; e
V - de não considerar qualquer motivo político, para agravar a
pena.
Art. 92. A entrega do extraditando, de acordo com as leis brasi-
leiras e respeitado o direito de terceiro, será feita com os objetos e
instrumentos do crime encontrados em seu poder.
Parágrafo único. Os objetos e instrumentos referidos neste ar-
tigo poderão ser entregues independentemente da entrega do ex-
traditando.
Art. 93. O extraditando que, depois de entregue ao Estado re-
querente, escapar à ação da Justiça e homiziar-se no Brasil, ou por
ele transitar, será detido mediante pedido feito diretamente por via
diplomática, e de novo entregue sem outras formalidades.
Art. 94. Salvo motivo de ordem pública, poderá ser permitido,
pelo Ministro da Justiça, o trânsito, no território nacional, de pesso-
as extraditadas por Estados estrangeiros, bem assim o da respectiva
guarda, mediante apresentação de documentos comprobatórios de
concessão da medida.
2.7) Idioma e símbolos
Art. 13, CF. A língua portuguesa é o idioma oficial da República
Federativa do Brasil.
§ 1º São símbolos da República Federativa do Brasil a bandeira,
o hino, as armas e o selo nacionais.
§ 2º Os Estados, o Distrito Federal e os Municípios poderão ter
símbolos próprios.
Idioma é a língua falada pela população, que confere caráter
diferenciado em relação à população do resto do mundo. Sendo
assim, é manifestação social e cultural de uma nação.
Os símbolos, por sua vez, representam a imagem da nação e
permitem o seu reconhecimento nacional e internacionalmente.
Por esta intrínseca relação com a nacionalidade, a previsão é
feito dentro do capítulo do texto constitucional que aborda o tema.
3) Direitos políticos
Como mencionado, a nacionalidade é corolário dos direitos
políticos, já que somente um nacional pode adquirir direitos políti-
cos. No entanto, nem todo nacional é titular de direitos políticos. Os
nacionais que são titulares de direitos políticos são denominados
cidadãos. Significa afirmar que nem todo nacional brasileiro é um
cidadão brasileiro, mas somente aquele que for titular do direito de
sufrágio universal.
3.1) Sufrágio universal
A primeira parte do artigo 14, CF, prevê que “a soberania popu-
lar será exercida pelo sufrágio universal [...]”.
Sufrágio universal é a soma de duas capacidades eleitorais, a
capacidade ativa – votar e exercer a democracia direta – e a capa-
cidade passiva – ser eleito como representante no modelo da de-
mocracia indireta. Ou ainda, sufrágio universal é o direito de todos
cidadãos de votar e ser votado. O voto, que é o ato pelo qual se
exercita o sufrágio, deverá ser direto e secreto.
Para ter capacidade passiva é necessário ter a ativa, mas não
apenas isso, há requisitos adicionais. Sendo assim, nem toda pessoa
que tem capacidade ativa tem também capacidade passiva, embora
toda pessoa que tenha capacidade passiva tenha necessariamente
a ativa.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
3.2) Democracia direta e indireta
Art. 14, CF. A soberania popular será exercida pelo sufrágio uni-
versal e pelo voto direto e secreto, com valor igual para todos, e,
nos termos da lei, mediante:
I - plebiscito;
II - referendo;
III - iniciativa popular
A democracia brasileira adota a modalidade semidireta, porque
possibilita a participação popular direta no poder por intermédio
de processos como o plebiscito, o referendo e a iniciativa popular.
Como são hipóteses restritas, pode-se afirmar que a democracia in-
direta é predominantemente adotada no Brasil, por meio do sufrá-
gio universal e do voto direto e secreto com igual valor para todos.
Quanto ao voto direto e secreto, trata-se do instrumento para o
exercício da capacidade ativa do sufrágio universal.
Por seu turno, o que diferencia o plebiscito do referendo é o
momento da consulta à população: no plebiscito, primeiro se con-
sulta a população e depois se toma a decisão política; no referendo,
primeiro se toma a decisão política e depois se consulta a popula-
ção. Embora os dois partam do Congresso Nacional, o plebiscito é
convocado, ao passo que o referendo é autorizado (art. 49, XV, CF),
ambos por meio de decreto legislativo. O que os assemelha é que
os dois são “formas de consulta ao povo para que delibere sobre
matéria de acentuada relevância, de natureza constitucional, legis-
lativa ou administrativa” .
Na iniciativa popular confere-se à população o poder de apre-
sentar projeto de lei à Câmara dos Deputados, mediante assinatura
de 1% do eleitorado nacional, distribuído por 5 Estados no mínimo,
com não menos de 0,3% dos eleitores de cada um deles. Em com-
plemento, prevê o artigo 61, §2°, CF:
Art. 61, § 2º, CF. A iniciativa popular pode ser exercida pela
apresentação à Câmara dos Deputados de projeto de lei subscrito
por, no mínimo, um por cento do eleitorado nacional, distribuído
pelo menos por cinco Estados, com não menos de três décimos por
cento dos eleitores de cada um deles.
3.3) Obrigatoriedade do alistamento eleitoral e do voto
O alistamento eleitoral e o voto para os maiores de dezoito
anos são, em regra, obrigatórios. Há facultatividade para os anal-
fabetos, os maiores de setenta anos e os maiores de dezesseis e
menores de dezoito anos.
Artigo 14, § 1º, CF. O alistamento eleitoral e o voto são:
I - obrigatórios para os maiores de dezoito anos;
II - facultativos para:
a) os analfabetos;
b) os maiores de setenta anos;
c) os maiores de dezesseis e menores de dezoito anos.
No mais, esta obrigatoriedade se aplica aos nacionais brasilei-
ros, já que, nos termos do artigo 14, §2º, CF:
Artigo 14, §2º, CF. Não podem alistar-se como eleitores os es-
trangeiros e, durante o período do serviço militar obrigatório, os
conscritos.
Quanto aos conscritos, são aqueles que estão prestando servi-
ço militar obrigatório, pois são necessárias tropas disponíveis para
os dias da eleição.
3.4) Elegibilidade
O artigo 14, §§ 3º e 4º, CF, descrevem as condições de elegibi-
lidade, ou seja, os requisitos que devem ser preenchidos para que
uma pessoa seja eleita, no exercício de sua capacidade passiva do
sufrágio universal.
Artigo 14, § 3º, CF. São condições de elegibilidade, na forma
da lei:
23
I - a nacionalidade brasileira;
II - o pleno exercício dos direitos políticos;
III - o alistamento eleitoral;
IV - o domicílio eleitoral na circunscrição;
V - a filiação partidária;
VI - a idade mínima de:
a) trinta e cinco anos para Presidente e Vice-Presidente da Re-
pública e Senador;
b) trinta anos para Governador e Vice-Governador de Estado e
do Distrito Federal;
c) vinte e um anos para Deputado Federal, Deputado Estadual
ou Distrital, Prefeito, Vice-Prefeito e juiz de paz;
d) dezoito anos para Vereador.
Artigo 14, § 4º, CF. São inelegíveis os inalistáveis e os analfa-
betos.
Dos incisos I a III denotam-se requisitos correlatos à naciona-
lidade e à titularidade de direitos políticos. Logo, para ser eleito é
preciso ser cidadão.
O domicílio eleitoral é o local onde a pessoa se alista como
eleitor e, em regra, é no município onde reside, mas pode não o
ser caso analisados aspectos como o vínculo de afeto com o local
(ex.: Presidente Dilma vota em Porto Alegre – RS, embora resida
em Brasília – DF). Sendo assim, para se candidatar a cargo no mu-
nicípio, deve ter domicílio eleitoral nele; para se candidatar a cargo
no estado, deve ter domicílio eleitoral em um de seus municípios;
para se candidatar a cargo nacional, deve ter domicílio eleitoral em
uma das unidades federadas do país. Aceita-se a transferência do
domicílio eleitoral ao menos 1 ano antes das eleições.
A filiação partidária implica no lançamento da candidatura por
um partido político, não se aceitando a filiação avulsa.
Finalmente, o §3º do artigo 14, CF, coloca o requisito etário,
com faixa etária mínima para o desempenho de cada uma das fun-
ções, a qual deve ser auferida na data da posse.
3.5) Inelegibilidade
Atender às condições de elegibilidade é necessário para poder
ser eleito, mas não basta. Além disso, é preciso não se enquadrar
em nenhuma das hipóteses de inelegibilidade.
A inelegibilidade pode ser absoluta ou relativa. Na absoluta,
são atingidos todos os cargos; nas relativas, são atingidos determi-
nados cargos.
Artigo 14, § 4º, CF. São inelegíveis os inalistáveis e os analfa-
betos.
O artigo 14, §4º, CF traz duas hipóteses de inelegibilidade, que
são absolutas, atingem todos os cargos. Para ser elegível é preciso
ser alfabetizado (os analfabetos têm a faculdade de votar, mas não
podem ser votados) e é preciso possuir a capacidade eleitoral ativa
– poder votar (inalistáveis são aqueles que não podem tirar o título
de eleitor, portanto, não podem votar, notadamente: os estrangei-
ros e os conscritos durante o serviço militar obrigatório).
Artigo 14, §5º, CF. O Presidente da República, os Governadores
de Estado e do Distrito Federal, os Prefeitos e quem os houver suce-
dido, ou substituído no curso dos mandatos poderão ser reeleitos
para um único período subsequente.
Descreve-se no dispositivo uma hipótese de inelegibilidade re-
lativa. Se um Chefe do Poder Executivo de qualquer das esferas for
substituído por seu vice no curso do mandato, este vice somente
poderá ser eleito para um período subsequente.
Ex.: Governador renuncia ao mandato no início do seu último
ano de governo para concorrer ao Senado Federal e é substituído
pelo seu vice-governador. Se este se candidatar e for eleito, não
poderá ao final deste mandato se reeleger. Isto é, se o mandato o
candidato renuncia no início de 2010 o seu mandato de 2007-2010,
assumindo o vice em 2010, poderá este se candidatar para o man-
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
dato 2011-2014, mas caso seja eleito não poderá se reeleger para
o mandato 2015-2018 no mesmo cargo. Foi o que aconteceu com
o ex-governador de Minas Gerais, Antônio Anastasia, que assumiu
em 2010 no lugar de Aécio Neves o governo do Estado de Minas
Gerais e foi eleito governador entre 2011 e 2014, mas não pode se
candidatar à reeleição, concorrendo por isso a uma vaga no Senado
Federal.
Artigo 14, §6º, CF. Para concorrerem a outros cargos, o Presi-
dente da República, os Governadores de Estado e do Distrito Fe-
deral e os Prefeitos devem renunciar aos respectivos mandatos até
seis meses antes do pleito.
São inelegíveis absolutamente, para quaisquer cargos, os che-
fes do Executivo que não renunciarem aos seus mandatos até seis
meses antes do pleito eleitoral, antes das eleições. Ex.: Se a eleição
aconteceu em 05/10/2014, necessário que tivesse renunciado até
04/04/2014.
Artigo 14, §7º, CF. São inelegíveis, no território de jurisdição do
titular, o cônjuge e os parentes consanguíneos ou afins, até o segun-
do grau ou por adoção, do Presidente da República, de Governador
de Estado ou Território, do Distrito Federal, de Prefeito ou de quem
os haja substituído dentro dos seis meses anteriores ao pleito, salvo
se já titular de mandato eletivo e candidato à reeleição.
São inelegíveis absolutamente, para quaisquer cargos, cônjuge
e os parentes consanguíneos ou afins, até o segundo grau ou por
adoção, dos Chefes do Executivo ou de quem os tenha substituído
ao final do mandato, a não ser que seja já titular de mandato eletivo
e candidato à reeleição.
Artigo 14, §8º, CF. O militar alistável é elegível, atendidas as
seguintes condições:
I - se contar menos de dez anos de serviço, deverá afastar-se
da atividade;
II - se contar mais de dez anos de serviço, será agregado pela
autoridade superior e, se eleito, passará automaticamente, no ato
da diplomação, para a inatividade.
São inelegíveis absolutamente, para quaisquer cargos, os mili-
tares que não podem se alistar ou os que podem, mas não preen-
chem as condições do §8º do artigo 14, CF, ou seja, se não se afastar
da atividade caso trabalhe há menos de 10 anos, se não for agre-
gado pela autoridade superior (suspenso do exercício das funções
por sua autoridade sem prejuízo de remuneração) caso trabalhe há
mais de 10 anos (sendo que a eleição passa à condição de inativo).
Artigo 14, §9º, CF. Lei complementar estabelecerá outros casos
de inelegibilidade e os prazos de sua cessação, a fim de proteger a
probidade administrativa, a moralidade para exercício de mandato
considerada vida pregressa do candidato, e a normalidade e legiti-
midade das eleições contra a influência do poder econômico ou o
abuso do exercício de função, cargo ou emprego na administração
direta ou indireta.
O rol constitucional de inelegibilidades dos parágrafos do artigo
14 não é taxativo, pois lei complementar pode estabelecer outros
casos, tanto de inelegibilidades absolutas como de inelegibilidades
relativas. Neste sentido, a Lei Complementar nº 64, de 18 de maio
de 1990, estabelece casos de inelegibilidade, prazos de cessação,
e determina outras providências. Esta lei foi alterada por aquela
que ficou conhecida como Lei da Ficha Limpa, Lei Complementar
nº 135, de 04 de junho de 2010, principalmente em seu artigo 1º,
que segue.
Art. 1º, Lei Complementar nº 64/1990. São inelegíveis:
I - para qualquer cargo:
a) os inalistáveis e os analfabetos;
b) os membros do Congresso Nacional, das Assembleias Legis-
lativas, da Câmara Legislativa e das Câmaras Municipais, que ha-
jam perdido os respectivos mandatos por infringência do disposto
nos incisos I e II do art. 55 da Constituição Federal, dos dispositivos
24
equivalentes sobre perda de mandato das Constituições Estaduais e
Leis Orgânicas dos Municípios e do Distrito Federal, para as eleições
que se realizarem durante o período remanescente do mandato
para o qual foram eleitos e nos oito anos subsequentes ao término
da legislatura;
d) os que tenham contra sua pessoa representação julgada pro-
cedente pela Justiça Eleitoral, em decisão transitada em julgado ou
proferida por órgão colegiado, em processo de apuração de abuso
do poder econômico ou político, para a eleição na qual concorrem
ou tenham sido diplomados, bem como para as que se realizarem
nos 8 (oito) anos seguintes; (Redação dada pela Lei Complementar
nº 135, de 2010)
e) os que forem condenados, em decisão transitada em julga-
do ou proferida por órgão judicial colegiado, desde a condenação
até o transcurso do prazo de 8 (oito) anos após o cumprimento da
pena, pelos crimes: (Redação dada pela Lei Complementar nº 135,
de 2010)
1. contra a economia popular, a fé pública, a administração pú-
blica e o patrimônio público; (Incluído pela Lei Complementar nº
135, de 2010)
2. contra o patrimônio privado, o sistema financeiro, o merca-
do de capitais e os previstos na lei que regula a falência; (Incluído
pela Lei Complementar nº 135, de 2010)
3. contra o meio ambiente e a saúde pública; (Incluído pela Lei
Complementar nº 135, de 2010)
4. eleitorais, para os quais a lei comine pena privativa de liber-
dade; (Incluído pela Lei Complementar nº 135, de 2010)
5. de abuso de autoridade, nos casos em que houver conde-
nação à perda do cargo ou à inabilitação para o exercício de função
pública; (Incluído pela Lei Complementar nº 135, de 2010)
6. de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores; (Incluí-
do pela Lei Complementar nº 135, de 2010)
7. de tráfico de entorpecentes e drogas afins, racismo, tortura,
terrorismo e hediondos;
8. de redução à condição análoga à de escravo; (Incluído pela
Lei Complementar nº 135, de 2010)
9. contra a vida e a dignidade sexual; e (Incluído pela Lei Com-
plementar nº 135, de 2010)
10. praticados por organização criminosa, quadrilha ou bando;
(Incluído pela Lei Complementar nº 135, de 2010)
f) os que forem declarados indignos do oficialato, ou com ele
incompatíveis, pelo prazo de 8 (oito) anos; (Redação dada pela Lei
Complementar nº 135, de 2010)
g) os que tiverem suas contas relativas ao exercício de cargos
ou funções públicas rejeitadas por irregularidade insanável que
configure ato doloso de improbidade administrativa, e por decisão
irrecorrível do órgão competente, salvo se esta houver sido suspen-
sa ou anulada pelo Poder Judiciário, para as eleições que se rea-
lizarem nos 8 (oito) anos seguintes, contados a partir da data da
decisão, aplicando-se o disposto no inciso II do art. 71 da Constitui-
ção Federal, a todos os ordenadores de despesa, sem exclusão de
mandatários que houverem agido nessa condição; (Redação dada
pela Lei Complementar nº 135, de 2010)
h) os detentores de cargo na administração pública direta, in-
direta ou fundacional, que beneficiarem a si ou a terceiros, pelo
abuso do poder econômico ou político, que forem condenados em
decisão transitada em julgado ou proferida por órgão judicial cole-
giado, para a eleição na qual concorrem ou tenham sido diploma-
dos, bem como para as que se realizarem nos 8 (oito) anos seguin-
tes; (Redação dada pela Lei Complementar nº 135, de 2010)
i) os que, em estabelecimentos de crédito, financiamento ou
seguro, que tenham sido ou estejam sendo objeto de processo de
liquidação judicial ou extrajudicial, hajam exercido, nos 12 (doze)
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
meses anteriores à respectiva decretação, cargo ou função de dire-
ção, administração ou representação, enquanto não forem exone-
rados de qualquer responsabilidade;
j) os que forem condenados, em decisão transitada em julgado
ou proferida por órgão colegiado da Justiça Eleitoral, por corrupção
eleitoral, por captação ilícita de sufrágio, por doação, captação ou
gastos ilícitos de recursos de campanha ou por conduta vedada aos
agentes públicos em campanhas eleitorais que impliquem cassação
do registro ou do diploma, pelo prazo de 8 (oito) anos a contar da
eleição; (Incluído pela Lei Complementar nº 135, de 2010)
k) o Presidente da República, o Governador de Estado e do
Distrito Federal, o Prefeito, os membros do Congresso Nacional,
das Assembleias Legislativas, da Câmara Legislativa, das Câmaras
Municipais, que renunciarem a seus mandatos desde o oferecimen-
to de representação ou petição capaz de autorizar a abertura de
processo por infringência a dispositivo da Constituição Federal, da
Constituição Estadual, da Lei Orgânica do Distrito Federal ou da Lei
Orgânica do Município, para as eleições que se realizarem durante o
período remanescente do mandato para o qual foram eleitos e nos
8 (oito) anos subsequentes ao término da legislatura; (Incluído pela
Lei Complementar nº 135, de 2010)
l) os que forem condenados à suspensão dos direitos políticos,
em decisão transitada em julgado ou proferida por órgão judicial
colegiado, por ato doloso de improbidade administrativa que im-
porte lesão ao patrimônio público e enriquecimento ilícito, desde
a condenação ou o trânsito em julgado até o transcurso do prazo
de 8 (oito) anos após o cumprimento da pena; (Incluído pela Lei
Complementar nº 135, de 2010)
m) os que forem excluídos do exercício da profissão, por deci-
são sancionatória do órgão profissional competente, em decorrên-
cia de infração ético-profissional, pelo prazo de 8 (oito) anos, salvo
se o ato houver sido anulado ou suspenso pelo Poder Judiciário;
(Incluído pela Lei Complementar nº 135, de 2010)
n) os que forem condenados, em decisão transitada em julgado
ou proferida por órgão judicial colegiado, em razão de terem desfei-
to ou simulado desfazer vínculo conjugal ou de união estável para
evitar caracterização de inelegibilidade, pelo prazo de 8 (oito) anos
após a decisão que reconhecer a fraude; (Incluído pela Lei Comple-
mentar nº 135, de 2010)
o) os que forem demitidos do serviço público em decorrência
de processo administrativo ou judicial, pelo prazo de 8 (oito) anos,
contado da decisão, salvo se o ato houver sido suspenso ou anulado
pelo Poder Judiciário; (Incluído pela Lei Complementar nº 135, de
2010)
p) a pessoa física e os dirigentes de pessoas jurídicas responsá-
veis por doações eleitorais tidas por ilegais por decisão transitada
em julgado ou proferida por órgão colegiado da Justiça Eleitoral,
pelo prazo de 8 (oito) anos após a decisão, observando-se o pro-
cedimento previsto no art. 22; (Incluído pela Lei Complementar nº
135, de 2010)
q) os magistrados e os membros do Ministério Público que
forem aposentados compulsoriamente por decisão sancionatória,
que tenham perdido o cargo por sentença ou que tenham pedido
exoneração ou aposentadoria voluntária na pendência de processo
administrativo disciplinar, pelo prazo de 8 (oito) anos; (Incluído pela
Lei Complementar nº 135, de 2010)
II - para Presidente e Vice-Presidente da República:
a) até 6 (seis) meses depois de afastados definitivamente de
seus cargos e funções:
1. os Ministros de Estado:
2. os chefes dos órgãos de assessoramento direto, civil e militar,
da Presidência da República;
3. o chefe do órgão de assessoramento de informações da Pre-
sidência da República;
25
4. o chefe do Estado-Maior das Forças Armadas;
5. o Advogado-Geral da União e o Consultor-Geral da Repúbli-
ca;
6. os chefes do Estado-Maior da Marinha, do Exército e da Ae-
ronáutica;
7. os Comandantes do Exército, Marinha e Aeronáutica;
8. os Magistrados;
9. os Presidentes, Diretores e Superintendentes de autarquias,
empresas públicas, sociedades de economia mista e fundações pú-
blicas e as mantidas pelo poder público;
10. os Governadores de Estado, do Distrito Federal e de Terri-
tórios;
11. os Interventores Federais;
12. os Secretários de Estado;
13. os Prefeitos Municipais;
14. os membros do Tribunal de Contas da União, dos Estados e
do Distrito Federal;
15. o Diretor-Geral do Departamento de Polícia Federal;
16. os Secretários-Gerais, os Secretários-Executivos, os Secretá-
rios Nacionais, os Secretários Federais dos Ministérios e as pessoas
que ocupem cargos equivalentes;
b) os que tenham exercido, nos 6 (seis) meses anteriores à elei-
ção, nos Estados, no Distrito Federal, Territórios e em qualquer dos
poderes da União, cargo ou função, de nomeação pelo Presidente
da República, sujeito à aprovação prévia do Senado Federal;
c) (Vetado);
d) os que, até 6 (seis) meses antes da eleição, tiverem com-
petência ou interesse, direta, indireta ou eventual, no lançamento,
arrecadação ou fiscalização de impostos, taxas e contribuições de
caráter obrigatório, inclusive parafiscais, ou para aplicar multas re-
lacionadas com essas atividades;
e) os que, até 6 (seis) meses antes da eleição, tenham exercido
cargo ou função de direção, administração ou representação nas
empresas de que tratam os arts. 3° e 5° da Lei n° 4.137, de 10 de
setembro de 1962, quando, pelo âmbito e natureza de suas ativida-
des, possam tais empresas influir na economia nacional;
f) os que, detendo o controle de empresas ou grupo de em-
presas que atuem no Brasil, nas condições monopolísticas previstas
no parágrafo único do art. 5° da lei citada na alínea anterior, não
apresentarem à Justiça Eleitoral, até 6 (seis) meses antes do pleito,
a prova de que fizeram cessar o abuso apurado, do poder econômi-
co, ou de que transferiram, por força regular, o controle de referidas
empresas ou grupo de empresas;
g) os que tenham, dentro dos 4 (quatro) meses anteriores ao
pleito, ocupado cargo ou função de direção, administração ou re-
presentação em entidades representativas de classe, mantidas, to-
tal ou parcialmente, por contribuições impostas pelo poder Público
ou com recursos arrecadados e repassados pela Previdência Social;
h) os que, até 6 (seis) meses depois de afastados das funções,
tenham exercido cargo de Presidente, Diretor ou Superintendente
de sociedades com objetivos exclusivos de operações financeiras e
façam publicamente apelo à poupança e ao crédito, inclusive atra-
vés de cooperativas e da empresa ou estabelecimentos que gozem,
sob qualquer forma, de vantagens asseguradas pelo poder público,
salvo se decorrentes de contratos que obedeçam a cláusulas uni-
formes;
i) os que, dentro de 6 (seis) meses anteriores ao pleito, hajam
exercido cargo ou função de direção, administração ou representa-
ção em pessoa jurídica ou em empresa que mantenha contrato de
execução de obras, de prestação de serviços ou de fornecimento de
bens com órgão do Poder Público ou sob seu controle, salvo no caso
de contrato que obedeça a cláusulas uniformes;
j) os que, membros do Ministério Público, não se tenham afas-
tado das suas funções até 6 (seis) meses anteriores ao pleito;
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
I) os que, servidores públicos, estatutários ou não, dos órgãos
ou entidades da Administração direta ou indireta da União, dos Es-
tados, do Distrito Federal, dos Municípios e dos Territórios, inclu-
sive das fundações mantidas pelo Poder Público, não se afastarem
até 3 (três) meses anteriores ao pleito, garantido o direito à percep-
ção dos seus vencimentos integrais;
III - para Governador e Vice-Governador de Estado e do Distrito
Federal;
a) os inelegíveis para os cargos de Presidente e Vice-Presidente
da República especificados na alínea a do inciso II deste artigo e, no
tocante às demais alíneas, quando se tratar de repartição pública,
associação ou empresas que operem no território do Estado ou do
Distrito Federal, observados os mesmos prazos;
b) até 6 (seis) meses depois de afastados definitivamente de
seus cargos ou funções:
1. os chefes dos Gabinetes Civil e Militar do Governador do Es-
tado ou do Distrito Federal;
2. os comandantes do Distrito Naval, Região Militar e Zona Aé-
rea;
3. os diretores de órgãos estaduais ou sociedades de assistên-
cia aos Municípios;
4. os secretários da administração municipal ou membros de
órgãos congêneres;
IV - para Prefeito e Vice-Prefeito:
a) no que lhes for aplicável, por identidade de situações, os ine-
legíveis para os cargos de Presidente e Vice-Presidente da Repúbli-
ca, Governador e Vice-Governador de Estado e do Distrito Federal,
observado o prazo de 4 (quatro) meses para a desincompatibiliza-
ção;
b) os membros do Ministério Público e Defensoria Pública em
exercício na Comarca, nos 4 (quatro) meses anteriores ao pleito,
sem prejuízo dos vencimentos integrais;
c) as autoridades policiais, civis ou militares, com exercício no
Município, nos 4 (quatro) meses anteriores ao pleito;
V - para o Senado Federal:
a) os inelegíveis para os cargos de Presidente e Vice-Presidente
da República especificados na alínea a do inciso II deste artigo e, no
tocante às demais alíneas, quando se tratar de repartição pública,
associação ou empresa que opere no território do Estado, observa-
dos os mesmos prazos;
b) em cada Estado e no Distrito Federal, os inelegíveis para os
cargos de Governador e Vice-Governador, nas mesmas condições
estabelecidas, observados os mesmos prazos;
VI - para a Câmara dos Deputados, Assembleia Legislativa e Câ-
mara Legislativa, no que lhes for aplicável, por identidade de situa-
ções, os inelegíveis para o Senado Federal, nas mesmas condições
estabelecidas, observados os mesmos prazos;
VII - para a Câmara Municipal:
a) no que lhes for aplicável, por identidade de situações, os
inelegíveis para o Senado Federal e para a Câmara dos Deputados,
observado o prazo de 6 (seis) meses para a desincompatibilização;
b) em cada Município, os inelegíveis para os cargos de Prefeito
e Vice-Prefeito, observado o prazo de 6 (seis) meses para a desin-
compatibilização .
§ 1° Para concorrência a outros cargos, o Presidente da Repú-
blica, os Governadores de Estado e do Distrito Federal e os Prefeitos
devem renunciar aos respectivos mandatos até 6 (seis) meses antes
do pleito.
§ 2° O Vice-Presidente, o Vice-Governador e o Vice-Prefeito po-
derão candidatar-se a outros cargos, preservando os seus manda-
tos respectivos, desde que, nos últimos 6 (seis) meses anteriores ao
pleito, não tenham sucedido ou substituído o titular.
§ 3° São inelegíveis, no território de jurisdição do titular, o côn-
juge e os parentes, consanguíneos ou afins, até o segundo grau ou
por adoção, do Presidente da República, de Governador de Estado
26
ou Território, do Distrito Federal, de Prefeito ou de quem os haja
substituído dentro dos 6 (seis) meses anteriores ao pleito, salvo se
já titular de mandato eletivo e candidato à reeleição.
§ 4º A inelegibilidade prevista na alínea e do inciso I deste ar-
tigo não se aplica aos crimes culposos e àqueles definidos em lei
como de menor potencial ofensivo, nem aos crimes de ação penal
privada. (Incluído pela Lei Complementar nº 135, de 2010)
§ 5º A renúncia para atender à desincompatibilização com vis-
tas a candidatura a cargo eletivo ou para assunção de mandato não
gerará a inelegibilidade prevista na alínea k, a menos que a Justiça
Eleitoral reconheça fraude ao disposto nesta Lei Complementar. (In-
cluído pela Lei Complementar nº 135, de 2010).
3.6) Impugnação de mandato
Encerrando a disciplina, o artigo 14, CF, aborda a impugnação
de mandato.
Artigo 14, § 10, CF. O mandato eletivo poderá ser impugnado
ante a Justiça Eleitoral no prazo de quinze dias contados da diplo-
mação, instruída a ação com provas de abuso do poder econômico,
corrupção ou fraude.
Artigo 14, § 11, CF. A ação de impugnação de mandato tramita-
rá em segredo de justiça, respondendo o autor, na forma da lei, se
temerária ou de manifesta má-fé.
3.7) Perda e suspensão de direitos políticos
Art. 15, CF. É vedada a cassação de direitos políticos, cuja perda
ou suspensão só se dará nos casos de:
I - cancelamento da naturalização por sentença transitada em
julgado;
II - incapacidade civil absoluta;
III - condenação criminal transitada em julgado, enquanto du-
rarem seus efeitos;
IV - recusa de cumprir obrigação a todos imposta ou prestação
alternativa, nos termos do art. 5º, VIII;
V - improbidade administrativa, nos termos do art. 37, § 4º.
O inciso I refere-se ao cancelamento da naturalização, o que
faz com que a pessoa deixe de ser nacional e, portanto, deixe de ser
titular de direitos políticos.
O inciso II trata da incapacidade civil absoluta, ou seja, da inter-
dição da pessoa para a prática de atos da vida civil, entre os quais
obviamente se enquadra o sufrágio universal.
O inciso III refere-se a um dos possíveis efeitos da condenação
criminal, que é a suspensão de direitos políticos.
O inciso IV trata da recusa em cumprir a obrigação militar ou
a prestação substitutiva imposta em caso de escusa moral ou reli-
giosa.
O inciso V se refere à ação de improbidade administrativa, que
tramita para apurar a prática dos atos de improbidade administra-
tiva, na qual uma das penas aplicáveis é a suspensão dos direitos
políticos.
Os direitos políticos somente são perdidos em dois casos, quais
sejam cancelamento de naturalização por sentença transitada em
julgado (o indivíduo naturalizado volta à condição de estrangeiro) e
perda da nacionalidade brasileira em virtude da aquisição de outra
(brasileiro se naturaliza em outro país e assim deixa de ser consi-
derado um cidadão brasileiro, perdendo direitos políticos). Nos de-
mais casos, há suspensão. Nota-se que não há perda de direitos
políticos pela prática de atos atentatórios contra a Administração
Pública por parte do servidor, mas apenas suspensão.
A cassação de direitos políticos, consistente na retirada dos di-
reitos políticos por ato unilateral do poder público, sem observância
dos princípios elencados no artigo 5º, LV, CF (ampla defesa e contra-
ditório), é um procedimento que só existe nos governos ditatoriais
e que é absolutamente vedado pelo texto constitucional.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
3.8) Anterioridade anual da lei eleitoral
Art. 16, CF. A lei que alterar o processo eleitoral entrará em vi-
gor na data de sua publicação, não se aplicando à eleição que ocor-
ra até um ano da data de sua vigência.
É necessário que a lei eleitoral entre em vigor pelo menos 1
ano antes da próxima eleição, sob pena de não se aplicar a ela, mas
somente ao próximo pleito.
O caput do artigo 17 da Constituição prevê:
Art. 17. É livre a criação, fusão, incorporação e extinção de
partidos políticos, resguardados a soberania nacional, o regime de-
mocrático, o pluripartidarismo, os direitos fundamentais da pessoa
humana [...].
Consolida-se, assim a liberdade partidária, não estabelecen-
do a Constituição um limite de números de partidos políticos que
possam ser constituídos, permitindo também que sejam extintos,
fundidos e incorporados.
Os incisos do artigo 17 da Constituição indicam os preceitos a
serem observados na liberdade partidária: caráter nacional, ou seja,
terem por objetivo o desempenho de atividade política no âmbito
interno do país; proibição de recebimento de recursos financeiros
de entidade ou governo estrangeiros ou de subordinação a estes,
logo, o Poder Público não pode financiar campanhas eleitorais;
prestação de contas à Justiça Eleitoral, notadamente para resguar-
dar a mencionada vedação; e funcionamento parlamentar de acor-
do com a lei. Ainda, a lei veda a utilização de organização paramili-
tar por parte dos partidos políticos (artigo 17, §4º, CF).
O respeito a estes ditames permite o exercício do partidarismo
de forma autônoma em termos estruturais e organizacionais, con-
forme o §1º do artigo 17, CF:
Art. 17, §1º, CF. § 1º É assegurada aos partidos políticos auto-
nomia para definir sua estrutura interna e estabelecer regras sobre
escolha, formação e duração de seus órgãos permanentes e pro-
visórios e sobre sua organização e funcionamento e para adotar
os critérios de escolha e o regime de suas coligações nas eleições
majoritárias, vedada a sua celebração nas eleições proporcionais,
sem obrigatoriedade de vinculação entre as candidaturas em âmbi-
to nacional, estadual, distrital ou municipal, devendo seus estatutos
estabelecer normas de disciplina e fidelidade partidária.
Os estatutos que tecem esta regulamentação devem ser regis-
trados no Tribunal Superior Eleitoral (artigo 17, §2º, CF).
Quanto ao financiamento das campanhas e o acesso à mídia,
preveem os §§3º e 5º do artigo 17 da CF:
Art. 17, §3º, CF. Somente terão direito a recursos do fundo par-
tidário e acesso gratuito ao rádio e à televisão, na forma da lei, os
partidos políticos que alternativamente:
I - obtiverem, nas eleições para a Câmara dos Deputados, no
mínimo, 3% (três por cento) dos votos válidos, distribuídos em pelo
menos um terço das unidades da Federação, com um mínimo de 2%
(dois por cento) dos votos válidos em cada uma delas; ou
II - tiverem elegido pelo menos quinze Deputados Federais dis-
tribuídos em pelo menos um terço das unidades da Federação.
Art. 17, §5º, CF. Ao eleito por partido que não preencher os
requisitos previstos no § 3º deste artigo é assegurado o mandato
e facultada a filiação, sem perda do mandato, a outro partido que
os tenha atingido, não sendo essa filiação considerada para fins de
distribuição dos recursos do fundo partidário e de acesso gratuito
ao tempo de rádio e de televisão.
27
2 PODER EXECUTIVO: FORMA E SISTEMA DE GOVER-
NO; CHEFIA DE ESTADO E CHEFIA DE GOVERNO.
Poder executivo
O regime político envolve o modo como se institui e é exercido o
poder no Estado de Direito, podendo ser autoritário ou democrático.
Nos regimes autoritários ou não democráticos, as decisões po-
líticas não contam com qualquer tipo de manifestação da vontade
do povo.
Nos regimes democráticos o povo participa na tomada das de-
cisões políticas, diretamente (democracia direta), por meio de re-
presentantes (democracia indireta) e de ambas formas (democracia
semidireta).
Já a forma de governo envolve a concentração de parcela con-
siderável do poder num dos atores envolvidos no processo político.
Se o poder é reservado por direito a uma categoria de pessoas, os
nobres, tem-se monarquia; se o poder não é reservado a nenhuma
pessoa específica tem-se República.
Na monarquia, o Estado se classifica pelo trinômio vitalicieda-
de, hereditariedade e irresponsabilidade. O poder pertence a uma
pessoa entre os nobres que o recebe de seu ancestral que ocupava
a mesma posição, geralmente um ascendente direto (ex.: pai é o rei
e ao falecer o trono passa para seu primogênito). Hoje existem as
chamadas monarquias constitucionais, nas quais o poder monár-
quico que não é absoluto, havendo formas de limitação e de atu-
ação do povo no processo decisório. O mais comum é concentrar
o exercício das funções de chefia de Estado na monarquia e das
funções de chefia de governo ao representante do parlamento (Pri-
meiro Ministro).
Na república, forma adotada no Brasil, o Estado não pertence a
nenhum rei ou imperador, mas sim ao povo. O Estado pertence a to-
dos, caracterizando-se pelo trinômio eletividade, temporariedade e
responsabilidade. O representante será eleito por um prazo deter-
minado e têm seus poderes limitados, sendo responsabilizados em
caso de má governança.
Importante, ainda, a noção de sistema de Governo. Podem ser
adotados o presidencialismo, quando há um governante – o Presi-
dente da República, chefe do Executivo – que acumula as funções
de chefe de governo (chefia do poder executivo) e de chefe de Esta-
do (representante diplomático); ou parlamentarismo, sistema que
separa as funções de chefe de governo e de chefe de Estado em
duas autoridades diferentes.
Com efeito, tem-se que no Parlamentarismo as funções de che-
fe de Estado e chefe de governo se bifurcam em duas pessoas – o
líder do parlamento é o chefe de governo e o monarca ou presiden-
te é o chefe de Estado. No Presidencialismo ambas as funções são
desempenhadas pelo Presidente.
1) Do Presidente e do Vice-Presidente da República
O Poder Executivo tem por função principal a de administrar a
coisa pública, gerindo o patrimônio estatal em prol do interesse co-
mum da população. Na esfera federal, este papel é desempenhado
pelo Presidente da República e por seu Vice-Presidente, com auxílio
dos Ministros de Estado. A propósito, disciplina o artigo 76 da Cons-
tituição:
Artigo 76, CF. O Poder Executivo é exercido pelo Presidente da
República, auxiliado pelos Ministros de Estado.
Tendo em vista a adoção do sistema presidencialista de gover-
no, o Presidente será eleito juntamente com seu Vice-Presidente
após processo eleitoral com regras mínimas descritas no artigo 77
da Constituição:
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Artigo 77, CF. A eleição do Presidente e do Vice-Presidente da
República realizar-se-á, simultaneamente, no primeiro domingo de
outubro, em primeiro turno, e no último domingo de outubro, em
segundo turno, se houver, do ano anterior ao do término do manda-
to presidencial vigente.
§ 1º A eleição do Presidente da República importará a do Vice-
-Presidente com ele registrado.
§ 2º Será considerado eleito Presidente o candidato que, regis-
trado por partido político, obtiver a maioria absoluta de votos, não
computados os em branco e os nulos.
§ 3º Se nenhum candidato alcançar maioria absoluta na primei-
ra votação, far-se-á nova eleição em até vinte dias após a procla-
mação do resultado, concorrendo os dois candidatos mais votados
e considerando-se eleito aquele que obtiver a maioria dos votos
válidos.
§ 4º Se, antes de realizado o segundo turno, ocorrer morte,
desistência ou impedimento legal de candidato, convocar-se-á,
dentre os remanescentes, o de maior votação.
§ 5º Se, na hipótese dos parágrafos anteriores, remanescer, em
segundo lugar, mais de um candidato com a mesma votação, quali-
ficar-se-á o mais idoso.
Eleitos, o Presidente e o Vice-Presidente da República tomarão
posse e prestarão compromisso perante o Congresso Nacional:
Artigo 78, CF. O Presidente e o Vice-Presidente da República to-
marão posse em sessão do Congresso Nacional, prestando o com-
promisso de manter, defender e cumprir a Constituição, observar as
leis, promover o bem geral do povo brasileiro, sustentar a união, a
integridade e a independência do Brasil.
Parágrafo único. Se, decorridos dez dias da data fixada para
a posse, o Presidente ou o Vice-Presidente, salvo motivo de força
maior, não tiver assumido o cargo, este será declarado vago.
O Vice-Presidente tem a função de auxiliar o Presidente da Re-
pública e poderá substituí-lo temporariamente, quando o Presiden-
te estiver ausente do país, ou definitivamente, no caso de vacância
do cargo.
Artigo 79, CF. Substituirá o Presidente, no caso de impedimen-
to, e suceder-lhe-á, no de vaga, o Vice-Presidente.
Parágrafo único. O Vice-Presidente da República, além de ou-
tras atribuições que lhe forem conferidas por lei complementar, au-
xiliará o Presidente, sempre que por ele convocado para missões
especiais.
É possível que tanto o Presidente quanto o Vice-Presidente fi-
quem impedidos ou deixem seus cargos vagos, questão regulada
pelo artigo 80 da Constituição:
Artigo 80, CF. Em caso de impedimento do Presidente e do Vi-
ce-Presidente, ou vacância dos respectivos cargos, serão sucessi-
vamente chamados ao exercício da Presidência o Presidente da
Câmara dos Deputados, o do Senado Federal e o do Supremo Tri-
bunal Federal.
Neste caso de vacância dupla, no entanto, a Presidência da Re-
pública não será assumida em definitivo – caberá a realização de
novas eleições para que se complete o período do mandato, indire-
tas se a vacância se der nos últimos dois anos de mandato, diretas
se ocorrer nos dois primeiros anos de mandato, conforme artigo 81
da Constituição:
Artigo 81, CF. Vagando os cargos de Presidente e Vice-Presiden-
te da República, far-se-á eleição noventa dias depois de aberta a
última vaga.
§ 1º Ocorrendo a vacância nos últimos dois anos do período
presidencial, a eleição para ambos os cargos será feita trinta dias
depois da última vaga, pelo Congresso Nacional, na forma da lei.
§ 2º Em qualquer dos casos, os eleitos deverão completar o
período de seus antecessores.
28
O mandato do Presidente da República tem a duração de qua-
tro anos e sempre começa em 1º de janeiro do ano seguinte à elei-
ção.
Artigo 82, CF. O mandato do Presidente da República é de qua-
tro anos e terá início em primeiro de janeiro do ano seguinte ao da
sua eleição.
Por fim, o artigo 83 da Constituição regulamenta a ausência do
país por parte do Presidente e do Vice-Presidente.
Artigo 83, CF. O Presidente e o Vice-Presidente da República não
poderão, sem licença do Congresso Nacional, ausentar-se do País
por período superior a quinze dias, sob pena de perda do cargo.
2) Atribuições do Presidente e do Vice-Presidente da Repú-
blica
As atribuições do Presidente da República, substitutivamente
exercíveis pelo Vice-Presidente da República e, em alguns casos,
delegáveis aos Ministros de Estado e outras autoridades, estão des-
critas no artigo 84 da Constituição.
Artigo 84, CF. Compete privativamente ao Presidente da Re-
pública:
I - nomear e exonerar os Ministros de Estado;
II - exercer, com o auxílio dos Ministros de Estado, a direção
superior da administração federal;
III - iniciar o processo legislativo, na forma e nos casos previs-
tos nesta Constituição;
IV - sancionar, promulgar e fazer publicar as leis, bem como
expedir decretos e regulamentos para sua fiel execução;
V - vetar projetos de lei, total ou parcialmente;
VI - dispor, mediante decreto, sobre:
a) organização e funcionamento da administração federal,
quando não implicar aumento de despesa nem criação ou extinção
de órgãos públicos;
b) extinção de funções ou cargos públicos, quando vagos;
VII - manter relações com Estados estrangeiros e acreditar
seus representantes diplomáticos;
VIII - celebrar tratados, convenções e atos internacionais, su-
jeitos a referendo do Congresso Nacional;
IX - decretar o estado de defesa e o estado de sítio;
X - decretar e executar a intervenção federal;
XI - remeter mensagem e plano de governo ao Congresso Na-
cional por ocasião da abertura da sessão legislativa, expondo a si-
tuação do País e solicitando as providências que julgar necessárias;
XII - conceder indulto e comutar penas, com audiência, se ne-
cessário, dos órgãos instituídos em lei;
XIII - exercer o comando supremo das Forças Armadas, nome-
ar os Comandantes da Marinha, do Exército e da Aeronáutica, pro-
mover seus oficiais-generais e nomeá-los para os cargos que lhes
são privativos;
XIV - nomear, após aprovação pelo Senado Federal, os Minis-
tros do Supremo Tribunal Federal e dos Tribunais Superiores, os
Governadores de Territórios, o Procurador-Geral da República,
o presidente e os diretores do banco central e outros servidores,
quando determinado em lei;
XV - nomear, observado o disposto no art. 73, os Ministros do
Tribunal de Contas da União;
XVI - nomear os magistrados, nos casos previstos nesta Consti-
tuição, e o Advogado-Geral da União;
XVII - nomear membros do Conselho da República, nos termos
do art. 89, VII;
XVIII - convocar e presidir o Conselho da República e o Conse-
lho de Defesa Nacional;
XIX - declarar guerra, no caso de agressão estrangeira, autori-
zado pelo Congresso Nacional ou referendado por ele, quando ocor-
rida no intervalo das sessões legislativas, e, nas mesmas condições,
decretar, total ou parcialmente, a mobilização nacional;
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
XX - celebrar a paz, autorizado ou com o referendo do Congres-
so Nacional;
XXI - conferir condecorações e distinções honoríficas;
XXII - permitir, nos casos previstos em lei complementar, que
forças estrangeiras transitem pelo território nacional ou nele per-
maneçam temporariamente;
XXIII - enviar ao Congresso Nacional o plano plurianual, o pro-
jeto de lei de diretrizes orçamentárias e as propostas de orçamento
previstos nesta Constituição;
XXIV - prestar, anualmente, ao Congresso Nacional, dentro de
sessenta dias após a abertura da sessão legislativa, as contas refe-
rentes ao exercício anterior;
XXV - prover e extinguir os cargos públicos federais, na forma
da lei;
XXVI - editar medidas provisórias com força de lei, nos termos
do art. 62;
XXVII - exercer outras atribuições previstas nesta Constituição.
Parágrafo único. O Presidente da República poderá delegar as
atribuições mencionadas nos incisos VI, XII e XXV, primeira parte,
aos Ministros de Estado, ao Procurador-Geral da República ou ao
Advogado-Geral da União, que observarão os limites traçados nas
respectivas delegações.
3) Da Responsabilidade Do Presidente da República
O Presidente da República pode cometer atos ilícitos conside-
rados crimes de responsabilidade, conforme regulado pelo artigo
85 da Constituição.
Artigo 85, CF. São crimes de responsabilidade os atos do Pre-
sidente da República que atentem contra a Constituição Federal e,
especialmente, contra:
I - a existência da União;
II - o livre exercício do Poder Legislativo, do Poder Judiciário, do
Ministério Público e dos Poderes constitucionais das unidades da
Federação;
III - o exercício dos direitos políticos, individuais e sociais;
IV - a segurança interna do País;
V - a probidade na administração;
VI - a lei orçamentária;
VII - o cumprimento das leis e das decisões judiciais.
Parágrafo único. Esses crimes serão definidos em lei especial,
que estabelecerá as normas de processo e julgamento.
A propósito, a Lei nº 1.079, de 10 de abril de 1950, define os
crimes de responsabilidade e regula o respectivo processo de julga-
mento. Ainda assim, o artigo 86 da Constituição traz regras mínimas
sobre tal processo e julgamento. Neste sentido, o Senado Federal
presidido pelo Presidente do Supremo tribunal Federal julgará os
crimes de responsabilidade, ao passo que o Supremo Tribunal Fe-
deral julgará as infrações comuns.
Artigo 86, CF. Admitida a acusação contra o Presidente da Re-
pública, por dois terços da Câmara dos Deputados, será ele subme-
tido a julgamento perante o Supremo Tribunal Federal, nas infra-
ções penais comuns, ou perante o Senado Federal, nos crimes de
responsabilidade.
§ 1º O Presidente ficará suspenso de suas funções:
I - nas infrações penais comuns, se recebida a denúncia ou
queixa-crime pelo Supremo Tribunal Federal;
II - nos crimes de responsabilidade, após a instauração do pro-
cesso pelo Senado Federal.
§ 2º Se, decorrido o prazo de cento e oitenta dias, o julgamento
não estiver concluído, cessará o afastamento do Presidente, sem
prejuízo do regular prosseguimento do processo.
§ 3º Enquanto não sobrevier sentença condenatória, nas infra-
ções comuns, o Presidente da República não estará sujeito a prisão.
29
§ 4º O Presidente da República, na vigência de seu mandato,
não pode ser responsabilizado por atos estranhos ao exercício de
suas funções.
4) Dos Ministros de Estado
O artigo 87 da Constituição Federal sintetiza as obrigações dos
Ministros de Estado, bem como os requisitos para ocupação do car-
go.
Artigo 87, CF. Os Ministros de Estado serão escolhidos dentre
brasileiros maiores de vinte e um anos e no exercício dos direitos
políticos.
Parágrafo único. Compete ao Ministro de Estado, além de ou-
tras atribuições estabelecidas nesta Constituição e na lei:
I - exercer a orientação, coordenação e supervisão dos órgãos
e entidades da administração federal na área de sua competência
e referendar os atos e decretos assinados pelo Presidente da Re-
pública;
II - expedir instruções para a execução das leis, decretos e re-
gulamentos;
III - apresentar ao Presidente da República relatório anual de
sua gestão no Ministério;
IV - praticar os atos pertinentes às atribuições que lhe forem
outorgadas ou delegadas pelo Presidente da República.
Por seu turno, o artigo 88 da Constituição estabelece:
Artigo 88, CF. A lei disporá sobre a criação e extinção de Minis-
térios e órgãos da administração pública.
5) Do Conselho da República e do Conselho de Defesa Nacio-
nal
O Conselho da República e o Conselho de Defesa Nacional são
dois órgãos instituídos no âmbito do Executivo Federal, ambos com
função consultiva.
Neste sentido, os artigo 89 e 90 regulamentam o Conselho da
República, sua composição, suas funções e sua convocação. A título
complementar, a Lei nº 8.041, de 05 de junho de 1990, dispõe sobre
a organização e o funcionamento do Conselho da República.
Artigo 89, CF. O Conselho da República é órgão superior de
consulta do Presidente da República, e dele participam:
I - o Vice-Presidente da República;
II - o Presidente da Câmara dos Deputados;
III - o Presidente do Senado Federal;
IV - os líderes da maioria e da minoria na Câmara dos Depu-
tados;
V - os líderes da maioria e da minoria no Senado Federal;
VI - o Ministro da Justiça;
VII - seis cidadãos brasileiros natos, com mais de trinta e cinco
anos de idade, sendo dois nomeados pelo Presidente da República,
dois eleitos pelo Senado Federal e dois eleitos pela Câmara dos
Deputados, todos com mandato de três anos, vedada a recondu-
ção.
Artigo 90, CF. Compete ao Conselho da República pronunciar-se
sobre:
I - intervenção federal, estado de defesa e estado de sítio;
II - as questões relevantes para a estabilidade das instituições
democráticas.
§ 1º O Presidente da República poderá convocar Ministro de
Estado para participar da reunião do Conselho, quando constar da
pauta questão relacionada com o respectivo Ministério.
§ 2º A lei regulará a organização e o funcionamento do Conse-
lho da República.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Por sua vez, o Conselho de Defesa Nacional é regulado pelo
artigo 91 da Constituição. A Lei nº 8.183, de 11 de abril de 1991, dis-
põe sobre a organização e o funcionamento do Conselho de Defesa
Nacional e dá outras providências.
Artigo 91, CF. O Conselho de Defesa Nacional é órgão de con-
sulta do Presidente da República nos assuntos relacionados com a
soberania nacional e a defesa do Estado democrático, e dele parti-
cipam como membros natos:
I - o Vice-Presidente da República;
II - o Presidente da Câmara dos Deputados;
III - o Presidente do Senado Federal;
IV - o Ministro da Justiça;
V - o Ministro de Estado da Defesa;
VI - o Ministro das Relações Exteriores;
VII - o Ministro do Planejamento.
VIII - os Comandantes da Marinha, do Exército e da Aeronáu-
tica.
§ 1º Compete ao Conselho de Defesa Nacional:
I - opinar nas hipóteses de declaração de guerra e de celebra-
ção da paz, nos termos desta Constituição;
II - opinar sobre a decretação do estado de defesa, do estado
de sítio e da intervenção federal;
III - propor os critérios e condições de utilização de áreas in-
dispensáveis à segurança do território nacional e opinar sobre seu
efetivo uso, especialmente na faixa de fronteira e nas relacionadas
com a preservação e a exploração dos recursos naturais de qual-
quer tipo;
IV - estudar, propor e acompanhar o desenvolvimento de inicia-
tivas necessárias a garantir a independência nacional e a defesa do
Estado democrático.
§ 2º A lei regulará a organização e o funcionamento do Conse-
lho de Defesa Nacional.
3 DEFESA DO ESTADO E DAS INSTITUIÇÕES DEMO-
CRÁTICAS: SEGURANÇA PÚBLICA; ORGANIZAÇÃO DA
SEGURANÇA PÚBLICA.
CAPÍTULO III
DA SEGURANÇA PÚBLICA
A segurança tem um duplo aspecto na Constituição Federal, a
saber, o aspecto de direito e garantia individual e coletivo, por estar
prevista no caput, do artigo 5º, da Constituição Federal (ao lado do
direito à vida, da liberdade, da igualdade, e da propriedade), bem
como o aspecto de direito social, por estar prevista no artigo 6º, da
Constituição Federal. A segurança do caput, do artigo 5º, CF, toda-
via, se refere à “segurança jurídica”. Já a segurança do artigo 6º, CF,
se refere à “segurança pública”, a qual encontra disciplinamento no
artigo 144, da Constituição da República.
Ademais, enquanto a Lei Fundamental pátria preceitua que a
educação e a saúde são “direitos de todos e dever do Estado”, fala,
por outro lado, que a segurança pública, antes mesmo de ser direi-
to de todos, é um “dever do Estado”. Com isso, isto é, ao colocar a
segurança pública antes de tudo como um dever do Estado, e só de-
pois como um direito do todos, denota o compromisso dos agentes
estatais em prevenir a desordem, e, consequencialmente, evitar a
justiça por próprias mãos.
Neste prumo, no art. 144, caput, da Constituição Federal, se
afirma que “a segurança pública, dever do Estado, direito e respon-
sabilidade de todos, é exercida para a preservação da ordem públi-
ca e da incolumidade das pessoas e do patrimônio [...]”. Conforme
30
enumera o próprio artigo 144, CF em seus incisos, os órgãos respon-
sáveis pela garantia da segurança pública, compondo sua estrutu-
ra, são: polícia federal; polícia rodoviária federal; polícia ferroviária
federal; polícias civis; e polícias militares e corpos de bombeiros
militares.
Os parágrafos do artigo 144 regulamentam cada um destes ór-
gãos que devem garantir a segurança pública, com suas respectivas
competências:
Artigo 144, § 1º, CF. A polícia federal, instituída por lei como
órgão permanente, organizado e mantido pela União e estruturado
em carreira, destina-se a:
I - apurar infrações penais contra a ordem política e social ou
em detrimento de bens, serviços e interesses da União ou de suas
entidades autárquicas e empresas públicas, assim como outras in-
frações cuja prática tenha repercussão interestadual ou internacio-
nal e exija repressão uniforme, segundo se dispuser em lei;
II - prevenir e reprimir o tráfico ilícito de entorpecentes e drogas
afins, o contrabando e o descaminho, sem prejuízo da ação fazen-
dária e de outros órgãos públicos nas respectivas áreas de compe-
tência;
III - exercer as funções de polícia marítima, aeroportuária e de
fronteiras;
IV - exercer, com exclusividade, as funções de polícia judiciária
da União.
Artigo 144, § 2º, CF. A polícia rodoviária federal, órgão perma-
nente, organizado e mantido pela União e estruturado em carreira,
destina-se, na forma da lei, ao patrulhamento ostensivo das rodo-
vias federais.
Artigo 144, § 3º, CF. A polícia ferroviária federal, órgão perma-
nente, organizado e mantido pela União e estruturado em carreira,
destina-se, na forma da lei, ao patrulhamento ostensivo das ferro-
vias federais.
Artigo 144, § 4º, CF. Às polícias civis, dirigidas por delegados de
polícia de carreira, incumbem, ressalvada a competência da União,
as funções de polícia judiciária e a apuração de infrações penais,
exceto as militares.
Artigo 144, § 1º, CF. Às polícias militares cabem a polícia os-
tensiva e a preservação da ordem pública; aos corpos de bombeiros
militares, além das atribuições definidas em lei, incumbe a execução
de atividades de defesa civil.
Artigo 144, § 6º, CF. As polícias militares e corpos de bombei-
ros militares, forças auxiliares e reserva do Exército, subordinam-se,
juntamente com as polícias civis, aos Governadores dos Estados, do
Distrito Federal e dos Territórios”. Sendo que, nos termos do artigo
42, CF, “os membros das Polícias Militares e Corpos de Bombeiros
Militares, instituições organizadas com base na hierarquia e discipli-
na, são militares dos Estados, do Distrito Federal e dos Territórios.
§ 1º Aplicam-se aos militares dos Estados, do Distrito Federal e dos
Territórios, além do que vier a ser fixado em lei, as disposições do
art. 14, § 8º; do art. 40, § 9º; e do art. 142, §§ 2º e 3º, cabendo a lei
estadual específica dispor sobre as matérias do art. 142, § 3º, inciso
X, sendo as patentes dos oficiais conferidas pelos respectivos gover-
nadores. § 2º Aos pensionistas dos militares dos Estados, do Distrito
Federal e dos Territórios aplica-se o que for fixado em lei específica
do respectivo ente estatal.
Artigo 144, § 7º, CF. A lei disciplinará a organização e o funcio-
namento dos órgãos responsáveis pela segurança pública, de ma-
neira a garantir a eficiência de suas atividades.
Artigo 144, § 8º, CF. Os Municípios poderão constituir guardas
municipais destinadas à proteção de seus bens, serviços e instala-
ções, conforme dispuser a lei.
Artigo 144, § 9º, CF. A remuneração dos servidores policiais in-
tegrantes dos órgãos relacionados neste artigo será fixada na for-
ma do § 4º do art. 39.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Artigo 144, § 10, CF. A segurança viária, exercida para a pre-
servação da ordem pública e da incolumidade das pessoas e do seu
patrimônio nas vias públicas:
I - compreende a educação, engenharia e fiscalização de trân-
sito, além de outras atividades previstas em lei, que assegurem ao
cidadão o direito à mobilidade urbana eficiente; e
II - compete, no âmbito dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municípios, aos respectivos órgãos ou entidades executivos e seus
agentes de trânsito, estruturados em Carreira, na forma da lei.
4 ORDEM SOCIAL: BASE E OBJETIVOS DA ORDEM SO-
CIAL; SEGURIDADE SOCIAL; MEIO AMBIENTE; FAMÍLIA,
CRIANÇA, ADOLESCENTE, IDOSO, ÍNDIO.
TÍTULO VIII
DA ORDEM SOCIAL
CAPÍTULO I
DISPOSIÇÃO GERAL
Art. 193. A ordem social tem como base o primado do traba-
lho, e como objetivo o bem-estar e a justiça sociais.
Ordem social é a expressão que se refere à organização da so-
ciedade, proporcionando o bem-estar e a justiça social. Neste senti-
do, invariavelmente seus vetores se ligam aos direitos econômicos,
sociais e culturais, bem como aos direitos difusos e coletivos (nota-
damente ambiental).
CAPÍTULO II
DA SEGURIDADE SOCIAL
Seção I
DISPOSIÇÕES GERAIS
O título VIII, que aborda a ordem social, traz este tripé no ca-
pítulo II, intitulado “Da Seguridade Social”: saúde, previdência e
assistência social.
Art. 194. A seguridade social compreende um conjunto inte-
grado de ações de iniciativa dos Poderes Públicos e da sociedade,
destinadas a assegurar os direitos relativos à saúde, à previdência
e à assistência social.
Parágrafo único. Compete ao Poder Público, nos termos da lei,
organizar a seguridade social, com base nos seguintes objetivos:
I - universalidade da cobertura e do atendimento;
II - uniformidade e equivalência dos benefícios e serviços às po-
pulações urbanas e rurais;
III - seletividade e distributividade na prestação dos benefícios
e serviços;
IV - irredutibilidade do valor dos benefícios;
V - equidade na forma de participação no custeio;
VI - diversidade da base de financiamento, identificando-se, em
rubricas contábeis específicas para cada área, as receitas e as des-
pesas vinculadas a ações de saúde, previdência e assistência social,
preservado o caráter contributivo da previdência social;(Redação
dada pela Emenda Constitucional nº 103, de 2019)
VII - caráter democrático e descentralizado da administração,
mediante gestão quadripartite, com participação dos trabalhado-
res, dos empregadores, dos aposentados e do Governo nos órgãos
colegiados.
31
Art. 195. A seguridade social será financiada por toda a socie-
dade, de forma direta e indireta, nos termos da lei, mediante recur-
sos provenientes dos orçamentos da União, dos Estados, do Distrito
Federal e dos Municípios, e das seguintes contribuições sociais:
I - do empregador, da empresa e da entidade a ela equiparada
na forma da lei, incidentes sobre:
a) a folha de salários e demais rendimentos do trabalho pagos
ou creditados, a qualquer título, à pessoa física que lhe preste servi-
ço, mesmo sem vínculo empregatício;
b) a receita ou o faturamento;
c) o lucro;
II - do trabalhador e dos demais segurados da previdência social,
não incidindo contribuição sobre aposentadoria e pensão concedidas
pelo regime geral de previdência social de que trata o art. 201;
III - sobre a receita de concursos de prognósticos.
IV - do importador de bens ou serviços do exterior, ou de quem
a lei a ele equiparar.
§ 1º - As receitas dos Estados, do Distrito Federal e dos Mu-
nicípios destinadas à seguridade social constarão dos respectivos
orçamentos, não integrando o orçamento da União.
§ 2º A proposta de orçamento da seguridade social será ela-
borada de forma integrada pelos órgãos responsáveis pela saúde,
previdência social e assistência social, tendo em vista as metas e
prioridades estabelecidas na lei de diretrizes orçamentárias, asse-
gurada a cada área a gestão de seus recursos.
§ 3º A pessoa jurídica em débito com o sistema da segurida-
de social, como estabelecido em lei, não poderá contratar com o
Poder Público nem dele receber benefícios ou incentivos fiscais ou
creditícios.
§ 4º A lei poderá instituir outras fontes destinadas a garantir a
manutenção ou expansão da seguridade social, obedecido o dispos-
to no art. 154, I.
§ 5º Nenhum benefício ou serviço da seguridade social poderá
ser criado, majorado ou estendido sem a correspondente fonte de
custeio total.
§ 6º As contribuições sociais de que trata este artigo só pode-
rão ser exigidas após decorridos noventa dias da data da publicação
da lei que as houver instituído ou modificado, não se lhes aplicando
o disposto no art. 150, III, «b».
§ 7º São isentas de contribuição para a seguridade social as
entidades beneficentes de assistência social que atendam às exi-
gências estabelecidas em lei.
§ 8º O produtor, o parceiro, o meeiro e o arrendatário rurais e
o pescador artesanal, bem como os respectivos cônjuges, que exer-
çam suas atividades em regime de economia familiar, sem empre-
gados permanentes, contribuirão para a seguridade social median-
te a aplicação de uma alíquota sobre o resultado da comercialização
da produção e farão jus aos benefícios nos termos da lei.
§ 9º As contribuições sociais previstas no inciso I do caput deste
artigo poderão ter alíquotas diferenciadas em razão da atividade
econômica, da utilização intensiva de mão de obra, do porte da
empresa ou da condição estrutural do mercado de trabalho, sen-
do também autorizada a adoção de bases de cálculo diferenciadas
apenas no caso das alíneas “b” e “c” do inciso I do caput.(Redação
dada pela Emenda Constitucional nº 103, de 2019)
§ 10. A lei definirá os critérios de transferência de recursos para
o sistema único de saúde e ações de assistência social da União para
os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, e dos Estados para
os Municípios, observada a respectiva contrapartida de recursos.
(Incluído pela Emenda Constitucional nº 20, de 1998)
§ 11. São vedados a moratória e o parcelamento em prazo su-
perior a 60 (sessenta) meses e, na forma de lei complementar, a
remissão e a anistia das contribuições sociais de que tratam a alínea
“a” do inciso I e o inciso II do caput.(Redação dada pela Emenda
Constitucional nº 103, de 2019)
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
§ 12. A lei definirá os setores de atividade econômica para os
quais as contribuições incidentes na forma dos incisos I, b; e IV do
caput, serão não-cumulativas.(Incluído pela Emenda Constitucional
nº 42, de 19.12.2003)
§ 13. (Revogado).(Redação dada pela Emenda Constitucional
nº 103, de 2019)(Revogado pela Emenda Constitucional nº 103, de
2019)
§ 14. O segurado somente terá reconhecida como tempo de
contribuição ao Regime Geral de Previdência Social a competência
cuja contribuição seja igual ou superior à contribuição mínima men-
sal exigida para sua categoria, assegurado o agrupamento de con-
tribuições.(Incluído pela Emenda Constitucional nº 103, de 2019)
Seção II
DA SAÚDE
Art. 196. A saúde é direito de todos e dever do Estado, garanti-
do mediante políticas sociais e econômicas que visem à redução do
risco de doença e de outros agravos e ao acesso universal e igualitá-
rio às ações e serviços para sua promoção, proteção e recuperação.
Art. 197. São de relevância pública as ações e serviços de saúde,
cabendo ao Poder Público dispor, nos termos da lei, sobre sua regu-
lamentação, fiscalização e controle, devendo sua execução ser feita
diretamente ou através de terceiros e, também, por pessoa física ou
jurídica de direito privado.
Art. 198. As ações e serviços públicos de saúde integram uma
rede regionalizada e hierarquizada e constituem um sistema único,
organizado de acordo com as seguintes diretrizes:
I - descentralização, com direção única em cada esfera de go-
verno;
II - atendimento integral, com prioridade para as atividades
preventivas, sem prejuízo dos serviços assistenciais;
III - participação da comunidade.
§ 1º O sistema único de saúde será financiado, nos termos
do art. 195, com recursos do orçamento da seguridade social, da
União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios, além de
outras fontes.
§ 2º A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios apli-
carão, anualmente, em ações e serviços públicos de saúde recursos
mínimos derivados da aplicação de percentuais calculados sobre:
I – no caso da União, a receita corrente líquida do respectivo exer-
cício financeiro, não podendo ser inferior a 15% (quinze por cento);
II – no caso dos Estados e do Distrito Federal, o produto da ar-
recadação dos impostos a que se refere o art. 155 e dos recursos de
que tratam os arts. 157 e 159, inciso I, alínea a, e inciso II, deduzidas
as parcelas que forem transferidas aos respectivos Municípios;
III – no caso dos Municípios e do Distrito Federal, o produto da
arrecadação dos impostos a que se refere o art. 156 e dos recursos
de que tratam os arts. 158 e 159, inciso I, alínea b e § 3º.
§ 3º Lei complementar, que será reavaliada pelo menos a cada
cinco anos, estabelecerá:
I – os percentuais de que tratam os incisos II e III do § 2º;
II – os critérios de rateio dos recursos da União vinculados à
saúde destinados aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municípios,
e dos Estados destinados a seus respectivos Municípios, objetivando
a progressiva redução das disparidades regionais;
III – as normas de fiscalização, avaliação e controle das despe-
sas com saúde nas esferas federal, estadual, distrital e municipal;
§ 4º Os gestores locais do sistema único de saúde poderão
admitir agentes comunitários de saúde e agentes de combate às
endemias por meio de processo seletivo público, de acordo com a
natureza e complexidade de suas atribuições e requisitos específi-
cos para sua atuação.
32
§ 5º Lei federal disporá sobre o regime jurídico, o piso salarial
profissional nacional, as diretrizes para os Planos de Carreira e a
regulamentação das atividades de agente comunitário de saúde e
agente de combate às endemias, competindo à União, nos termos
da lei, prestar assistência financeira complementar aos Estados, ao
Distrito Federal e aos Municípios, para o cumprimento do referido
piso salarial.
§ 6º Além das hipóteses previstas no § 1º do art. 41 e no § 4º
do art. 169 da Constituição Federal, o servidor que exerça funções
equivalentes às de agente comunitário de saúde ou de agente de
combate às endemias poderá perder o cargo em caso de descum-
primento dos requisitos específicos, fixados em lei, para o seu exer-
cício.
Art. 199. A assistência à saúde é livre à iniciativa privada.
§ 1º As instituições privadas poderão participar de forma com-
plementar do sistema único de saúde, segundo diretrizes deste,
mediante contrato de direito público ou convênio, tendo preferên-
cia as entidades filantrópicas e as sem fins lucrativos.
§ 2º É vedada a destinação de recursos públicos para auxílios
ou subvenções às instituições privadas com fins lucrativos.
§ 3º - É vedada a participação direta ou indireta de empresas
ou capitais estrangeiros na assistência à saúde no País, salvo nos
casos previstos em lei.
§ 4º A lei disporá sobre as condições e os requisitos que facili-
tem a remoção de órgãos, tecidos e substâncias humanas para fins
de transplante, pesquisa e tratamento, bem como a coleta, proces-
samento e transfusão de sangue e seus derivados, sendo vedado
todo tipo de comercialização.
Art. 200. Ao sistema único de saúde compete, além de outras
atribuições, nos termos da lei:
I - controlar e fiscalizar procedimentos, produtos e substâncias
de interesse para a saúde e participar da produção de medicamen-
tos, equipamentos, imunobiológicos, hemoderivados e outros insu-
mos;
II - executar as ações de vigilância sanitária e epidemiológica,
bem como as de saúde do trabalhador;
III - ordenar a formação de recursos humanos na área de saúde;
IV - participar da formulação da política e da execução das
ações de saneamento básico;
V - incrementar, em sua área de atuação, o desenvolvimento
científico e tecnológico e a inovação;
VI - fiscalizar e inspecionar alimentos, compreendido o controle
de seu teor nutricional, bem como bebidas e águas para consumo
humano;
VII - participar do controle e fiscalização da produção, trans-
porte, guarda e utilização de substâncias e produtos psicoativos,
tóxicos e radioativos;
VIII - colaborar na proteção do meio ambiente, nele compreen-
dido o do trabalho.
Com certeza, um dos direitos sociais mais invocados e que mais
necessitam de investimento estatal na atualidade é o direito à saú-
de. Não coincidentemente, a maior parte dos casos no Poder Judici-
ário contra o Estado envolvem a invocação deste direito, diante da
recusa do Poder público em custear tratamentos médicos e cirúr-
gicos. Em que pese a invocação da reserva do possível, o Judiciário
tem se guiado pelo entendimento de que devem ser reservados re-
cursos suficientes para fornecer um tratamento adequado a todos
os nacionais.
O direito à saúde, por seu turno, não tem apenas o aspecto re-
pressivo, propiciando a cura de doenças, mas também o preventivo.
Sendo assim, o Estado deve desenvolver políticas sociais e econô-
micas para reduzir o risco de doenças e agravos, bem como para
propiciar o acesso universal e igualitário aos serviços voltado ao seu
tratamento. (art. 196, CF).
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
A terceirização e a colaboração de agentes privados nas políti-
cas de saúde pública é autorizada pela Constituição, sem prejuízo
da atuação direta do Estado (art. 197, CF). Sendo assim, ou o pró-
prio Estado implementará as políticas ou fiscalizará, regulamentará
e controlará a implementação destas por terceiros.
O artigo 198, CF aborda o sistema único de saúde, uma rede
hierarquizada e regionalizada de ações e serviços públicos de saú-
de, devendo seguiras seguintes diretrizes: “descentralização, com
direção única em cada esfera de governo”, de forma que haverá
direção do SUS nos âmbitos municipal, estadual e federal, não se
concentrando o sistema numa única esfera; “atendimento integral,
com prioridade para as atividades preventivas, sem prejuízo dos
serviços assistenciais”, do que se depreende que a prevenção é a
melhor saída para um sistema eficaz, não havendo prejuízo para as
atividades repressivas; e “participação da comunidade”. Com efeito,
busca-se pela descentralização a abrangência ampla dos serviços de
saúde, que devem em si também ser amplos – preventivos e repres-
sivos, sendo que todos agentes públicos e a própria comunidade
devem se envolver no processo.
O direito à saúde encontra regulamentação no âmbito da se-
guridade social, que também abrange a previdência e a assistência
social, sendo financiado com este orçamento, nos moldes do artigo
198, §1º, CF.
A questão orçamentária de incumbência mínima de cada um
dos entes federados tem escopo nos §§ 2º e 3º do artigo 198, CF.
Correlato à participação da comunidade no SUS, tem-se o arti-
go 198, §§ 4º, 5º e 6º, CF.
Não há prejuízo à atuação da iniciativa privada no campo da
assistência à saúde, questão regulamentada no artigo 199, CF. Do
dispositivo depreende-se uma das questões mais polêmicas no âm-
bito do SUS, que é a complementaridade do sistema por parte de
instituições privadas, mediante contrato ou convênio, desde que
sem fins lucrativos por parte destas instituições. Em verdade, é mui-
to comum que hospitais de ensino de instituições particulares com
cursos na área de biológicas busquem este convênio, encontrando
frequentemente entraves que não possuem natureza jurídica, mas
política.
Finalizando a disciplina do direito à saúde na Constituição, que
vem a ser complementada no âmbito infraconstitucional pela Lei nº
8.080 de 19 de setembro de 1990, prevê o artigo 200 as atribuições
do SUS.
Seção III
DA PREVIDÊNCIA SOCIAL
Art. 201. A previdência social será organizada sob a forma do
Regime Geral de Previdência Social, de caráter contributivo e de fi-
liação obrigatória, observados critérios que preservem o equilíbrio
financeiro e atuarial, e atenderá, na forma da lei, a:(Redação dada
pela Emenda Constitucional nº 103, de 2019)
I - cobertura dos eventos de doença, invalidez, morte e idade
avançada;
II - proteção à maternidade, especialmente à gestante;
III - proteção ao trabalhador em situação de desemprego invo-
luntário;
IV - salário-família e auxílio-reclusão para os dependentes dos
segurados de baixa renda;
V - pensão por morte do segurado, homem ou mulher, ao côn-
juge ou companheiro e dependentes, observado o disposto no § 2º.
§ 1º É vedada a adoção de requisitos ou critérios diferenciados
para concessão de benefícios, ressalvada, nos termos de lei com-
plementar, a possibilidade de previsão de idade e tempo de contri-
buição distintos da regra geral para concessão de aposentadoria ex-
clusivamente em favor dos segurados:(Redação dada pela Emenda
Constitucional nº 103, de 2019)
33
I - com deficiência, previamente submetidos a avaliação biop-
sicossocial realizada por equipe multiprofissional e interdiscipli-
nar;(Incluído pela Emenda Constitucional nº 103, de 2019)
II - cujas atividades sejam exercidas com efetiva exposição a
agentes químicos, físicos e biológicos prejudiciais à saúde, ou asso-
ciação desses agentes, vedada a caracterização por categoria pro-
fissional ou ocupação.(Incluído pela Emenda Constitucional nº 103,
de 2019)
§ 2º Nenhum benefício que substitua o salário de contribuição
ou o rendimento do trabalho do segurado terá valor mensal inferior
ao salário mínimo.
§ 3º Todos os salários de contribuição considerados para o cál-
culo de benefício serão devidamente atualizados, na forma da lei.
§ 4º É assegurado o reajustamento dos benefícios para preser-
var-lhes, em caráter permanente, o valor real, conforme critérios
definidos em lei.
§ 5º É vedada a filiação ao regime geral de previdência social,
na qualidade de segurado facultativo, de pessoa participante de re-
gime próprio de previdência.
§ 6º A gratificação natalina dos aposentados e pensionistas terá
por base o valor dos proventos do mês de dezembro de cada ano.
§ 7º É assegurada aposentadoria no regime geral de previdên-
cia social, nos termos da lei, obedecidas as seguintes condições:
I - 65 (sessenta e cinco) anos de idade, se homem, e 62 (ses-
senta e dois) anos de idade, se mulher, observado tempo mínimo
de contribuição;(Redação dada pela Emenda Constitucional nº 103,
de 2019)
II - 60 (sessenta) anos de idade, se homem, e 55 (cinquenta e
cinco) anos de idade, se mulher, para os trabalhadores rurais e para
os que exerçam suas atividades em regime de economia familiar,
nestes incluídos o produtor rural, o garimpeiro e o pescador arte-
sanal.(Redação dada pela Emenda Constitucional nº 103, de 2019)
§ 8º O requisito de idade a que se refere o inciso I do § 7º será
reduzido em 5 (cinco) anos, para o professor que comprove tempo
de efetivo exercício das funções de magistério na educação infantil e
no ensino fundamental e médio fixado em lei complementar.(Reda-
ção dada pela Emenda Constitucional nº 103, de 2019)
§ 9º Para fins de aposentadoria, será assegurada a contagem
recíproca do tempo de contribuição entre o Regime Geral de Previ-
dência Social e os regimes próprios de previdência social, e destes
entre si, observada a compensação financeira, de acordo com os
critérios estabelecidos em lei.(Redação dada pela Emenda Constitu-
cional nº 103, de 2019)
§ 9º-A. O tempo de serviço militar exercido nas atividades de
que tratam os arts. 42, 142 e 143 e o tempo de contribuição ao Re-
gime Geral de Previdência Social ou a regime próprio de previdência
social terão contagem recíproca para fins de inativação militar ou
aposentadoria, e a compensação financeira será devida entre as re-
ceitas de contribuição referentes aos militares e as receitas de con-
tribuição aos demais regimes.(Incluído pela Emenda Constitucional
nº 103, de 2019)
§ 10. Lei complementar poderá disciplinar a cobertura de be-
nefícios não programados, inclusive os decorrentes de acidente do
trabalho, a ser atendida concorrentemente pelo Regime Geral de
Previdência Social e pelo setor privado.(Redação dada pela Emenda
Constitucional nº 103, de 2019)
§ 11. Os ganhos habituais do empregado, a qualquer título, se-
rão incorporados ao salário para efeito de contribuição previdenci-
ária e conseqüente repercussão em benefícios, nos casos e na forma
da lei.(Incluído dada pela Emenda Constitucional nº 20, de 1998)
§ 12. Lei instituirá sistema especial de inclusão previdenciária,
com alíquotas diferenciadas, para atender aos trabalhadores de
baixa renda, inclusive os que se encontram em situação de informa-
lidade, e àqueles sem renda própria que se dediquem exclusivamen-
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
te ao trabalho doméstico no âmbito de sua residência, desde que
pertencentes a famílias de baixa renda.(Redação dada pela Emenda
Constitucional nº 103, de 2019)
§ 13. A aposentadoria concedida ao segurado de que trata o §
12 terá valor de 1 (um) salário-mínimo.(Redação dada pela Emenda
Constitucional nº 103, de 2019)
§ 14. É vedada a contagem de tempo de contribuição fictício
para efeito de concessão dos benefícios previdenciários e de con-
tagem recíproca.(Incluído pela Emenda Constitucional nº 103, de
2019)
§ 15. Lei complementar estabelecerá vedações, regras e con-
dições para a acumulação de benefícios previdenciários. (Incluído
pela Emenda Constitucional nº 103, de 2019)
§ 16. Os empregados dos consórcios públicos, das empresas
públicas, das sociedades de economia mista e das suas subsidiárias
serão aposentados compulsoriamente, observado o cumprimento
do tempo mínimo de contribuição, ao atingir a idade máxima de
que trata o inciso II do § 1º do art. 40, na forma estabelecida em lei.
(Incluído pela Emenda Constitucional nº 103, de 2019)
Art. 202. O regime de previdência privada, de caráter comple-
mentar e organizado de forma autônoma em relação ao regime ge-
ral de previdência social, será facultativo, baseado na constituição
de reservas que garantam o benefício contratado, e regulado por lei
complementar.
§ 1° A lei complementar de que trata este artigo assegurará ao
participante de planos de benefícios de entidades de previdência
privada o pleno acesso às informações relativas à gestão de seus
respectivos planos.
§ 2° As contribuições do empregador, os benefícios e as con-
dições contratuais previstas nos estatutos, regulamentos e planos
de benefícios das entidades de previdência privada não integram o
contrato de trabalho dos participantes, assim como, à exceção dos
benefícios concedidos, não integram a remuneração dos participan-
tes, nos termos da lei.
§ 3º É vedado o aporte de recursos a entidade de previdên-
cia privada pela União, Estados, Distrito Federal e Municípios, suas
autarquias, fundações, empresas públicas, sociedades de economia
mista e outras entidades públicas, salvo na qualidade de patrocina-
dor, situação na qual, em hipótese alguma, sua contribuição normal
poderá exceder a do segurado.
§ 4º Lei complementar disciplinará a relação entre a União,
Estados, Distrito Federal ou Municípios, inclusive suas autarquias,
fundações, sociedades de economia mista e empresas controladas
direta ou indiretamente, enquanto patrocinadores de planos de be-
nefícios previdenciários, e as entidades de previdência complemen-
tar.(Redação dada pela Emenda Constitucional nº 103, de 2019)
§ 5º A lei complementar de que trata o § 4º aplicar-se-á, no
que couber, às empresas privadas permissionárias ou concessioná-
rias de prestação de serviços públicos, quando patrocinadoras de
planos de benefícios em entidades de previdência complementar.
(Redação dada pela Emenda Constitucional nº 103, de 2019)
§ 6º Lei complementar estabelecerá os requisitos para a de-
signação dos membros das diretorias das entidades fechadas de
previdência complementar instituídas pelos patrocinadores de que
trata o § 4º e disciplinará a inserção dos participantes nos colegia-
dos e instâncias de decisão em que seus interesses sejam objeto de
discussão e deliberação.(Redação dada pela Emenda Constitucional
nº 103, de 2019)
A previdência social e a assistência social se diferenciam prin-
cipalmente porque a previdência social volta-se ao pagamento de
aposentadoria e benefícios aos seus contribuintes, ao passo que a
assistência social tem por foco a oferta de amparo mínimo aos que
não contribuíram para a seguridade social.
34
O artigo 201, CF, trabalha com a organização da previdência
social em regime geral, de caráter contributivo e filiação obriga-
tória, sendo que devem ser adotados critérios de preservação de
equilíbrio financeiro e atuarial. Nota-se que todos os trabalhado-
res ficarão vinculados ao regime e prestarão contribuição a ele,
não havendo a opção de dele se desvincular. No mais, são previstas
como campos de atendimento pela previdência: “I - cobertura dos
eventos de doença, invalidez, morte e idade avançada; II - proteção
à maternidade, especialmente à gestante; III - proteção ao traba-
lhador em situação de desemprego involuntário; IV - salário-famí-
lia e auxílio-reclusão para os dependentes dos segurados de baixa
renda; V - pensão por morte do segurado, homem ou mulher, ao
cônjuge ou companheiro e dependentes, observado o disposto no
§ 2º” (ou seja, não se aceitando valor inferior ao salário mínimo).
Os critérios para a concessão de aposentadoria são unitários,
em regra, conforme o §1º do artigo 201, CF.
O valor mínimo de benefício com caráter substitutivo de salário
de contribuição ou rendimento é de 1 salário mínimo (artigo 201,
§2º, CF).
Os salários de contribuição serão atualizados (artigo 201, §3º,
CF) e os benefícios serão devidamente reajustados (artigo 201, §4º,
CF), tudo com vistas à preservação do valor real da contribuição e
do benefício.
Integrante de regime próprio de previdência não pode se vin-
cular como segurado facultativo, prestando contribuições autôno-
mas, ao regime geral (artigo 201, §5º, CF), o que geraria uma inde-
vida cumulação de benefícios.
Aposentados e pensionistas também fazem jus ao décimo ter-
ceiro salário, denominado gratificação natalina, a ser calculado com
base no valor dos proventos do mês de dezembro de cada ano (ar-
tigo 201, §6º, CF).
O §7º do artigo 201, CF fixa as condições para a aposentadoria
pelo regime geral de previdência social. Professor de ensino infantil,
fundamental e médio, que tenha exclusivamente desempenhado
estas funções, tem o tempo de contribuição reduzido em 5 anos (30
anos para homem e 25 anos para mulher).
Se uma pessoa contribuir a dois regimes diversos em períodos
diferentes de sua vida contributiva, estes regimes se compensarão,
ou seja, o tempo de um se acrescerá no outro (artigo 201, §9º, CF).
A questão de verba destinada à cobertura do risco de acidente
de trabalho é disciplinada no §10 do artigo 201, CF. Atualmente, a
Lei nº 6.367/1976 dispõe sobre o seguro de acidentes do trabalho a
cargo do INPS e dá outras providências.
Quanto à incorporação de ganhos habituais ao salário, prevê o
§11 do artigo 201, CF pela incorporação para efeito de contribuição
previdenciária e consequente repercussão em benefícios, nos casos
e na forma da lei.
Sobre o sistema especial de inclusão previdenciária, é a discipli-
na do artigo 201, §§ 12 e 13, CF.
Por seu turno, o artigo 202, CF volta-se ao regime de previdên-
cia privada, que pode se organizar de forma autônoma e possui ca-
ráter complementar e facultativo.
Com efeito, a Lei Complementar nº 109, de 29 de maio de
2001, dispõe sobre o Regime de Previdência Complementar e dá
outras providências.
Seção IV
DA ASSISTÊNCIA SOCIAL
Art. 203. A assistência social será prestada a quem dela ne-
cessitar, independentemente de contribuição à seguridade social, e
tem por objetivos:
I - a proteção à família, à maternidade, à infância, à adolescên-
cia e à velhice;
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
II - o amparo às crianças e adolescentes carentes;
III - a promoção da integração ao mercado de trabalho;
IV - a habilitação e reabilitação das pessoas portadoras de defi-
ciência e a promoção de sua integração à vida comunitária;
V - a garantia de um salário mínimo de benefício mensal à pes-
soa portadora de deficiência e ao idoso que comprovem não possuir
meios de prover à própria manutenção ou de tê-la provida por sua
família, conforme dispuser a lei.
Art. 204. As ações governamentais na área da assistência social
serão realizadas com recursos do orçamento da seguridade social,
previstos no art. 195, além de outras fontes, e organizadas com
base nas seguintes diretrizes:
I - descentralização político-administrativa, cabendo a coorde-
nação e as normas gerais à esfera federal e a coordenação e a exe-
cução dos respectivos programas às esferas estadual e municipal,
bem como a entidades beneficentes e de assistência social;
II - participação da população, por meio de organizações repre-
sentativas, na formulação das políticas e no controle das ações em
todos os níveis.
Parágrafo único. É facultado aos Estados e ao Distrito Federal
vincular a programa de apoio à inclusão e promoção social até cinco
décimos por cento de sua receita tributária líquida, vedada a aplica-
ção desses recursos no pagamento de:
I - despesas com pessoal e encargos sociais;
II - serviço da dívida;
III - qualquer outra despesa corrente não vinculada diretamen-
te aos investimentos ou ações apoiados.
A disciplina da assistência social se dá nos artigos 203 e 204
da Constituição. Resta evidente o caráter não contributivo do sis-
tema, que se guia pelo princípio da fraternidade, fazendo com que
os que possuem melhores condições de contribuir o façam e que
os que não possuem recebam a partir da contribuição destes um
tratamento digno mínimo de suas necessidades.
Do disposto, destaque para o inciso IV do artigo 204, CF, que
aborda o Benefício de Prestação Continuada – BPC, “instituído pela
Constituição Federal de 1988 e regulamentado pela Lei Orgâni-
ca da Assistência Social – LOAS, Lei nº 8.742/1993; pelas Leis nº
12.435/2011 e nº 12.470/2011, que alteram dispositivos da LOAS e
pelos Decretos nº 6.214/2007 e nº 6.564/2008.
O BPC é um benefício da Política de Assistência Social, que in-
tegra a Proteção Social Básica no âmbito do Sistema Único de Assis-
tência Social – SUAS e para acessá-lo não é necessário ter contribuí-
do com a Previdência Social. É um benefício individual, não vitalício
e intransferível, que assegura a transferência mensal de 1 (um) sa-
lário mínimo ao idoso, com 65 (sessenta e cinco) anos ou mais, e
à pessoa com deficiência, de qualquer idade, com impedimentos
de longo prazo, de natureza física, mental, intelectual ou sensorial,
os quais, em interação com diversas barreiras, podem obstruir sua
participação plena e efetiva na sociedade em igualdade de condi-
ções com as demais pessoas. Em ambos os casos, devem comprovar
não possuir meios de garantir o próprio sustento, nem tê-lo provido
por sua família. A renda mensal familiar per capita deve ser inferior
a 1/4 (um quarto) do salário mínimo vigente.
A gestão do BPC é realizada pelo Ministério do Desenvolvimen-
to Social e Combate à Fome (MDS), por intermédio da Secretaria
Nacional de Assistência Social (SNAS), que é responsável pela im-
plementação, coordenação, regulação, financiamento, monitora-
mento e avaliação do Benefício. A operacionalização é realizada
pelo Instituto Nacional do Seguro Social (INSS).
35
Os recursos para o custeio do BPC provêm da Seguridade So-
cial, sendo administrado pelo MDS e repassado ao INSS, por meio
do Fundo Nacional de Assistência Social (FNAS). Atualmente são 3,6
milhões (dados de março de 2012) beneficiários do BPC em todo o
Brasil, sendo 1,9 milhões pessoas com deficiência e 1,7 idosos”13.
CAPÍTULO III
DA EDUCAÇÃO, DA CULTURA E DO DESPORTO
Seção I
DA EDUCAÇÃO
Art. 205. A educação, direito de todos e dever do Estado e da fa-
mília, será promovida e incentivada com a colaboração da socieda-
de, visando ao pleno desenvolvimento da pessoa, seu preparo para
o exercício da cidadania e sua qualificação para o trabalho.
Art. 206. O ensino será ministrado com base nos seguintes prin-
cípios:
I - igualdade de condições para o acesso e permanência na es-
cola;
II - liberdade de aprender, ensinar, pesquisar e divulgar o pen-
samento, a arte e o saber;
III - pluralismo de ideias e de concepções pedagógicas, e coexis-
tência de instituições públicas e privadas de ensino;
IV - gratuidade do ensino público em estabelecimentos oficiais;
V - valorização dos profissionais da educação escolar, garanti-
dos, na forma da lei, planos de carreira, com ingresso exclusivamen-
te por concurso público de provas e títulos, aos das redes públicas;
VI - gestão democrática do ensino público, na forma da lei;
VII - garantia de padrão de qualidade.
VIII - piso salarial profissional nacional para os profissionais da
educação escolar pública, nos termos de lei federal.
Parágrafo único. A lei disporá sobre as categorias de traba-
lhadores considerados profissionais da educação básica e sobre a
fixação de prazo para a elaboração ou adequação de seus planos
de carreira, no âmbito da União, dos Estados, do Distrito Federal e
dos Municípios.
Art. 207. As universidades gozam de autonomia didático-cien-
tífica, administrativa e de gestão financeira e patrimonial, e obe-
decerão ao princípio de indissociabilidade entre ensino, pesquisa e
extensão.
§ 1º É facultado às universidades admitir professores, técnicos
e cientistas estrangeiros, na forma da lei.
§ 2º O disposto neste artigo aplica-se às instituições de pesqui-
sa científica e tecnológica.
Art. 208. O dever do Estado com a educação será efetivado me-
diante a garantia de:
I - educação básica obrigatória e gratuita dos 4 (quatro) aos 17
(dezessete) anos de idade, assegurada inclusive sua oferta gratuita
para todos os que a ela não tiveram acesso na idade própria;
II - progressiva universalização do ensino médio gratuito;
III - atendimento educacional especializado aos portadores de
deficiência, preferencialmente na rede regular de ensino;
IV - educação infantil, em creche e pré-escola, às crianças até 5
(cinco) anos de idade;
V - acesso aos níveis mais elevados do ensino, da pesquisa e da
criação artística, segundo a capacidade de cada um;
VI - oferta de ensino noturno regular, adequado às condições
do educando;
13 http://www.mds.gov.br/assistenciasocial/beneficiosassis-
tenciais/bpc
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
VII - atendimento ao educando, em todas as etapas da edu-
cação básica, por meio de programas suplementares de material
didático escolar, transporte, alimentação e assistência à saúde.
§ 1º O acesso ao ensino obrigatório e gratuito é direito público
subjetivo.
§ 2º O não-oferecimento do ensino obrigatório pelo Poder Pú-
blico, ou sua oferta irregular, importa responsabilidade da autorida-
de competente.
§ 3º Compete ao Poder Público recensear os educandos no en-
sino fundamental, fazer-lhes a chamada e zelar, junto aos pais ou
responsáveis, pela frequência à escola.
Art. 209. O ensino é livre à iniciativa privada, atendidas as se-
guintes condições:
I - cumprimento das normas gerais da educação nacional;
II - autorização e avaliação de qualidade pelo Poder Público.
Art. 210. Serão fixados conteúdos mínimos para o ensino fun-
damental, de maneira a assegurar formação básica comum e res-
peito aos valores culturais e artísticos, nacionais e regionais.
§ 1º O ensino religioso, de matrícula facultativa, constituirá dis-
ciplina dos horários normais das escolas públicas de ensino funda-
mental.
§ 2º O ensino fundamental regular será ministrado em língua
portuguesa, assegurada às comunidades indígenas também a uti-
lização de suas línguas maternas e processos próprios de aprendi-
zagem.
Art. 211. A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios
organizarão em regime de colaboração seus sistemas de ensino.
§ 1º A União organizará o sistema federal de ensino e o dos
Territórios, financiará as instituições de ensino públicas federais e
exercerá, em matéria educacional, função redistributiva e supletiva,
de forma a garantir equalização de oportunidades educacionais e
padrão mínimo de qualidade do ensino mediante assistência téc-
nica e financeira aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municípios;
§ 2º Os Municípios atuarão prioritariamente no ensino funda-
mental e na educação infantil.
§ 3º Os Estados e o Distrito Federal atuarão prioritariamente no
ensino fundamental e médio.
§ 4º Na organização de seus sistemas de ensino, a União, os
Estados, o Distrito Federal e os Municípios definirão formas de co-
laboração, de modo a assegurar a universalização do ensino obri-
gatório.
§ 5º A educação básica pública atenderá prioritariamente ao
ensino regular.
Art. 212. A União aplicará, anualmente, nunca menos de dezoi-
to, e os Estados, o Distrito Federal e os Municípios vinte e cinco por
cento, no mínimo, da receita resultante de impostos, compreendida
a proveniente de transferências, na manutenção e desenvolvimento
do ensino.
§ 1º A parcela da arrecadação de impostos transferida pela
União aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municípios, ou pelos
Estados aos respectivos Municípios, não é considerada, para efeito
do cálculo previsto neste artigo, receita do governo que a transferir.
§ 2º Para efeito do cumprimento do disposto no «caput» deste
artigo, serão considerados os sistemas de ensino federal, estadual e
municipal e os recursos aplicados na forma do art. 213.
§ 3º A distribuição dos recursos públicos assegurará prioridade
ao atendimento das necessidades do ensino obrigatório, no que se
refere a universalização, garantia de padrão de qualidade e equida-
de, nos termos do plano nacional de educação.
36
§ 4º Os programas suplementares de alimentação e assistência
à saúde previstos no art. 208, VII, serão financiados com recursos
provenientes de contribuições sociais e outros recursos orçamen-
tários.
§ 5º A educação básica pública terá como fonte adicional de
financiamento a contribuição social do salário-educação, recolhida
pelas empresas na forma da lei.
§ 6º As cotas estaduais e municipais da arrecadação da contri-
buição social do salário-educação serão distribuídas proporcional-
mente ao número de alunos matriculados na educação básica nas
respectivas redes públicas de ensino.
Art. 213. Os recursos públicos serão destinados às escolas pú-
blicas, podendo ser dirigidos a escolas comunitárias, confessionais
ou filantrópicas, definidas em lei, que:
I - comprovem finalidade não-lucrativa e apliquem seus exce-
dentes financeiros em educação;
II - assegurem a destinação de seu patrimônio a outra escola
comunitária, filantrópica ou confessional, ou ao Poder Público, no
caso de encerramento de suas atividades.
§ 1º - Os recursos de que trata este artigo poderão ser desti-
nados a bolsas de estudo para o ensino fundamental e médio, na
forma da lei, para os que demonstrarem insuficiência de recursos,
quando houver falta de vagas e cursos regulares da rede pública
na localidade da residência do educando, ficando o Poder Público
obrigado a investir prioritariamente na expansão de sua rede na lo-
calidade.
§ 2º As atividades de pesquisa, de extensão e de estímulo e
fomento à inovação realizadas por universidades e/ou por institui-
ções de educação profissional e tecnológica poderão receber apoio
financeiro do Poder Público.
Art. 214. A lei estabelecerá o plano nacional de educação, de
duração decenal, com o objetivo de articular o sistema nacional de
educação em regime de colaboração e definir diretrizes, objetivos,
metas e estratégias de implementação para assegurar a manuten-
ção e desenvolvimento do ensino em seus diversos níveis, etapas
e modalidades por meio de ações integradas dos poderes públicos
das diferentes esferas federativas que conduzam a:
I - erradicação do analfabetismo;
II - universalização do atendimento escolar;
III - melhoria da qualidade do ensino;
IV - formação para o trabalho;
V - promoção humanística, científica e tecnológica do País.
VI - estabelecimento de meta de aplicação de recursos públicos
em educação como proporção do produto interno bruto.
O artigo 6º da Constituição Federal menciona o direito à edu-
cação como um de seus direitos sociais. A educação proporciona o
pleno desenvolvimento da pessoa, não apenas capacitando-a para
o trabalho, mas também para a vida social como um todo. Contudo,
a educação tem um custo para o Estado, já que nem todos podem
arcar com o custeio de ensino privado.
No título VIII, que aborda a ordem social, delimita-se a questão
da obrigação do Estado com relação ao direito à educação, assim
como menciona-se quais outros agentes responsáveis pela efetiva-
ção deste direito.
Neste sentido, o artigo 205, CF, prevê: “A educação, direito de
todos e dever do Estado e da família, será promovida e incentivada
com a colaboração da sociedade, visando ao pleno desenvolvimen-
to da pessoa, seu preparo para o exercício da cidadania e sua quali-
ficação para o trabalho”.
Resta claro que a educação não é um dever exclusivo do Esta-
do, mas da sociedade como um todo e, principalmente, da família.
Depreende-se que educação vai além do mero aprendizado de con-
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
teúdos e envolve a educação para a cidadania e o comportamento
ético em sociedade – a educação da qual o constituinte fala não é
apenas a formal, mas também a informal.
Por seu turno, o artigo 206 da Constituição estabelece os prin-
cípios que devem guiar o ensino:
- “igualdade de condições para o acesso e permanência na es-
cola”, que significa a compreensão de que a educação é um direito
de todos e não apenas dos mais favorecidos, cabendo ao Estado
investir para que os menos favorecidos ingressem e permaneçam
na escola;
- “liberdade de aprender, ensinar, pesquisar e divulgar o pen-
samento, a arte e o saber”, de forma que o ensino tem um caráter
ativo e passivo, indo além da compreensão de conteúdos dogmáti-
co se abrangendo também os processos criativos;
- “pluralismo de ideias e de concepções pedagógicas, e coe-
xistência de instituições públicas e privadas de ensino”, de modo
que não se entende haver um único método de ensino, uma única
maneira de aprender, permitindo a exploração das atividades edu-
cacionais também por instituições privadas. A respeito das institui-
ções privadas, o artigo 209, CF prevê que “o ensino é livre à iniciati-
va privada, atendidas as seguintes condições: I - cumprimento das
normas gerais da educação nacional; II - autorização e avaliação de
qualidade pelo Poder Público”;
- “gratuidade do ensino público em estabelecimentos oficiais”,
sendo esta a principal vertente de implementação do direito à edu-
cação pelo Estado;
- “valorização dos profissionais da educação escolar, garanti-
dos, na forma da lei, planos de carreira, com ingresso exclusivamen-
te por concurso público de provas e títulos, aos das redes públicas”,
bem como “piso salarial profissional nacional para os profissionais
da educação escolar pública, nos termos de lei federal”, pois sem a
valorização dos profissionais responsáveis pelo ensino será inatin-
gível o seu aperfeiçoamento. Além disso, “a lei disporá sobre as ca-
tegorias de trabalhadores considerados profissionais da educação
básica e sobre a fixação de prazo para a elaboração ou adequação
de seus planos de carreira, no âmbito da União, dos Estados, do
Distrito Federal e dos Municípios” (artigo 206, parágrafo único, CF);
- “gestão democrática do ensino público, na forma da lei”, re-
metendo ao direito de participação popular na tomada de decisões
políticas referentes às atividades de ensino; e
- “garantia de padrão de qualidade”, posto que sem qualidade
de ensino é impossível atingir uma melhoria na qualificação pessoal
e profissional dos nacionais.
O ensino universitário encontra respaldo no artigo 207 da
Constituição, tendo autonomia didático-científica, administrativa e
de gestão financeira e patrimonial, e sendo baseado na tríade en-
sino-pesquisa-extensão, disciplina que se estende a instituições de
pesquisa científica e tecnológica. Com vistas ao aperfeiçoamento
desta tríade, autoriza-se a contratação de profissionais estrangei-
ros.
Enquanto que os artigos 205 e 206 da Constituição possuem
uma menor densidade normativa, colacionando princípios direto-
res e ideias basilares, o artigo 208 volta-se à regulamentação do
modo pelo qual o Estado efetivará o direito à educação.
Interessante notar, em primeira análise, que o Estado se exime
da obrigatoriedade no fornecimento de educação superior, no art.
208, V, quando assegura, apenas, o “acesso” aos níveis mais eleva-
dos de ensino, pesquisa e criação artística. Fica denotada ausência
de comprometimento orçamentário e infraestrutural estatal com
um número suficiente de universidades/faculdades públicas aptas
a recepcionar o maciço contingente de alunos que saem da camada
básica de ensino, sendo, pois, clarividente exemplo de aplicação da
reserva do possível dentro da Constituição. Ainda, é preciso obser-
var que se utiliza a expressão “segundo a capacidade de cada um”,
37
de forma que o critério para admissão em universidades/faculda-
des públicas é, somente, pelo preparo intelectual do cidadão, a ser
testado em avaliações com tal fito, como o vestibular e o exame
nacional do ensino médio.
O ensino básico possui conteúdos mínimos, fixados nos moldes
do artigo 210, CF. A menção do ensino religioso como facultativo
remete à laicidade do Estado, ao passo que a menção ao ensino de
línguas de povos indígenas remete ao pluralismo político, funda-
mento da República Federativa.
O artigo 211, CF trabalha com a organização e colaboração dos
sistemas de ensino entre os entes federativos.
Por sua vez, os artigos 212 e 213 da Constituição trabalham
com aspectos orçamentários:
Encerrando a disciplina da educação, o artigo 214 trabalha com
o plano nacional de educação, de duração decenal (na atualidade,
estamos no início da implementação do PNE cuja duração se esten-
de até o ano de 202414), que tem metas ali descritas.
Seção II
DA CULTURA
Art. 215. O Estado garantirá a todos o pleno exercício dos di-
reitos culturais e acesso às fontes da cultura nacional, e apoiará e
incentivará a valorização e a difusão das manifestações culturais.
§ 1º O Estado protegerá as manifestações das culturas popula-
res, indígenas e afro-brasileiras, e das de outros grupos participan-
tes do processo civilizatório nacional.
2º A lei disporá sobre a fixação de datas comemorativas de alta
significação para os diferentes segmentos étnicos nacionais.
3º A lei estabelecerá o Plano Nacional de Cultura, de duração
plurianual, visando ao desenvolvimento cultural do País e à integra-
ção das ações do poder público que conduzem à:
I defesa e valorização do patrimônio cultural brasileiro;
II produção, promoção e difusão de bens culturais;
III formação de pessoal qualificado para a gestão da cultura em
suas múltiplas dimensões;
IV democratização do acesso aos bens de cultura;
V valorização da diversidade étnica e regional.
Art. 216. Constituem patrimônio cultural brasileiro os bens de
natureza material e imaterial, tomados individualmente ou em con-
junto, portadores de referência à identidade, à ação, à memória dos
diferentes grupos formadores da sociedade brasileira, nos quais se
incluem:
I - as formas de expressão;
II - os modos de criar, fazer e viver;
III - as criações científicas, artísticas e tecnológicas;
IV - as obras, objetos, documentos, edificações e demais espa-
ços destinados às manifestações artístico-culturais;
V - os conjuntos urbanos e sítios de valor histórico, paisagístico,
artístico, arqueológico, paleontológico, ecológico e científico.
§ 1º O Poder Público, com a colaboração da comunidade, pro-
moverá e protegerá o patrimônio cultural brasileiro, por meio de
inventários, registros, vigilância, tombamento e desapropriação, e
de outras formas de acautelamento e preservação.
§ 2º Cabem à administração pública, na forma da lei, a gestão
da documentação governamental e as providências para franquear
sua consulta a quantos dela necessitem.
§ 3º A lei estabelecerá incentivos para a produção e o conheci-
mento de bens e valores culturais.
§ 4º Os danos e ameaças ao patrimônio cultural serão punidos,
na forma da lei.
§ 5º Ficam tombados todos os documentos e os sítios detento-
res de reminiscências históricas dos antigos quilombos.
14 http://pne.mec.gov.br/
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
§ 6º É facultado aos Estados e ao Distrito Federal vincular a fun-
do estadual de fomento à cultura até cinco décimos por cento de
sua receita tributária líquida, para o financiamento de programas
e projetos culturais, vedada a aplicação desses recursos no paga-
mento de:
I - despesas com pessoal e encargos sociais;
II - serviço da dívida;
III - qualquer outra despesa corrente não vinculada diretamen-
te aos investimentos ou ações apoiados.
Art. 216-A. O Sistema Nacional de Cultura, organizado em
regime de colaboração, de forma descentralizada e participativa,
institui um processo de gestão e promoção conjunta de políticas pú-
blicas de cultura, democráticas e permanentes, pactuadas entre os
entes da Federação e a sociedade, tendo por objetivo promover o
desenvolvimento humano, social e econômico com pleno exercício
dos direitos culturais.
§ 1º O Sistema Nacional de Cultura fundamenta-se na política
nacional de cultura e nas suas diretrizes, estabelecidas no Plano Na-
cional de Cultura, e rege-se pelos seguintes princípios:
I - diversidade das expressões culturais;
II - universalização do acesso aos bens e serviços culturais;
III - fomento à produção, difusão e circulação de conhecimento
e bens culturais;
IV - cooperação entre os entes federados, os agentes públicos e
privados atuantes na área cultural;
V - integração e interação na execução das políticas, progra-
mas, projetos e ações desenvolvidas;
VI - complementaridade nos papéis dos agentes culturais;
VII - transversalidade das políticas culturais;
VIII - autonomia dos entes federados e das instituições da so-
ciedade civil;
IX - transparência e compartilhamento das informações;
X - democratização dos processos decisórios com participação
e controle social;
XI - descentralização articulada e pactuada da gestão, dos re-
cursos e das ações;
XII - ampliação progressiva dos recursos contidos nos orçamen-
tos públicos para a cultura.
§ 2º Constitui a estrutura do Sistema Nacional de Cultura, nas
respectivas esferas da Federação:
I - órgãos gestores da cultura;
II - conselhos de política cultural;
III - conferências de cultura;
IV - comissões intergestores;
V - planos de cultura;
VI - sistemas de financiamento à cultura;
VII - sistemas de informações e indicadores culturais;
VIII - programas de formação na área da cultura; e
IX - sistemas setoriais de cultura.
§ 3º Lei federal disporá sobre a regulamentação do Sistema
Nacional de Cultura, bem como de sua articulação com os demais
sistemas nacionais ou políticas setoriais de governo.
§ 4º Os Estados, o Distrito Federal e os Municípios organizarão
seus respectivos sistemas de cultura em leis próprias.
O capítulo III do título VIII coloca a educação ao lado da cultura,
depreendendo-se que o acesso à educação envolve também o aces-
so à cultura, numa concepção ampla deste direito social.
38
Seção III
DO DESPORTO
Art. 217. É dever do Estado fomentar práticas desportivas for-
mais e não-formais, como direito de cada um, observados:
I - a autonomia das entidades desportivas dirigentes e associa-
ções, quanto a sua organização e funcionamento;
II - a destinação de recursos públicos para a promoção priori-
tária do desporto educacional e, em casos específicos, para a do
desporto de alto rendimento;
III - o tratamento diferenciado para o desporto profissional e o
não- profissional;
IV - a proteção e o incentivo às manifestações desportivas de
criação nacional.
§ 1º O Poder Judiciário só admitirá ações relativas à disciplina
e às competições desportivas após esgotarem-se as instâncias da
justiça desportiva, regulada em lei.
§ 2º A justiça desportiva terá o prazo máximo de sessenta dias,
contados da instauração do processo, para proferir decisão final.
§ 3º O Poder Público incentivará o lazer, como forma de pro-
moção social.
A vida não é feita somente de trabalho, toda pessoa precisa
desfrutar de momentos de diversão e relaxamento ao lado de ami-
gos e familiares, razão pela qual o Estado deve propiciar atividades
voltadas a este fim. Neste sentido, as atividades de lazer podem ter
naturezas variadas, destacando-se as culturais (direito à cultura, já
abordado) e desportivas.
CAPÍTULO IV
DA CIÊNCIA, TECNOLOGIA E INOVAÇÃO
Art. 218. O Estado promoverá e incentivará o desenvolvimen-
to científico, a pesquisa, a capacitação científica e tecnológica e a
inovação.
§ 1º A pesquisa científica básica e tecnológica receberá trata-
mento prioritário do Estado, tendo em vista o bem público e o pro-
gresso da ciência, tecnologia e inovação.
§ 2º A pesquisa tecnológica voltar-se-á preponderantemente
para a solução dos problemas brasileiros e para o desenvolvimento
do sistema produtivo nacional e regional.
§ 3º O Estado apoiará a formação de recursos humanos nas
áreas de ciência, pesquisa, tecnologia e inovação, inclusive por
meio do apoio às atividades de extensão tecnológica, e concederá
aos que delas se ocupem meios e condições especiais de trabalho.
§ 4º A lei apoiará e estimulará as empresas que invistam em
pesquisa, criação de tecnologia adequada ao País, formação e aper-
feiçoamento de seus recursos humanos e que pratiquem sistemas
de remuneração que assegurem ao empregado, desvinculada do
salário, participação nos ganhos econômicos resultantes da produ-
tividade de seu trabalho.
§ 5º É facultado aos Estados e ao Distrito Federal vincular par-
cela de sua receita orçamentária a entidades públicas de fomento
ao ensino e à pesquisa científica e tecnológica.
§ 6º O Estado, na execução das atividades previstas no caput ,
estimulará a articulação entre entes, tanto públicos quanto priva-
dos, nas diversas esferas de governo.
§ 7º O Estado promoverá e incentivará a atuação no exterior
das instituições públicas de ciência, tecnologia e inovação, com vis-
tas à execução das atividades previstas no caput.
Art. 219. O mercado interno integra o patrimônio nacional e
será incentivado de modo a viabilizar o desenvolvimento cultural e
socioeconômico, o bem-estar da população e a autonomia tecnoló-
gica do País, nos termos de lei federal.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Parágrafo único. O Estado estimulará a formação e o fortale-
cimento da inovação nas empresas, bem como nos demais entes,
públicos ou privados, a constituição e a manutenção de parques e
polos tecnológicos e de demais ambientes promotores da inovação,
a atuação dos inventores independentes e a criação, absorção, difu-
são e transferência de tecnologia.
Art. 219-A. A União, os Estados, o Distrito Federal e os Muni-
cípios poderão firmar instrumentos de cooperação com órgãos e
entidades públicos e com entidades privadas, inclusive para o com-
partilhamento de recursos humanos especializados e capacidade
instalada, para a execução de projetos de pesquisa, de desenvolvi-
mento científico e tecnológico e de inovação, mediante contrapar-
tida financeira ou não financeira assumida pelo ente beneficiário,
na forma da lei.
Art. 219-B. O Sistema Nacional de Ciência, Tecnologia e Inova-
ção (SNCTI) será organizado em regime de colaboração entre entes,
tanto públicos quanto privados, com vistas a promover o desenvol-
vimento científico e tecnológico e a inovação.
§ 1º Lei federal disporá sobre as normas gerais do SNCTI.
§ 2º Os Estados, o Distrito Federal e os Municípios legislarão
concorrentemente sobre suas peculiaridades.
O capítulo IV aborda a questão da ciência e tecnologia no âm-
bito da ordem social. Em verdade, o desenvolvimento científico e
tecnológico é decorrência do investimento em educação, afinal, a
pesquisa é uma das principais vertentes da educação e permite a
implementação prática do conhecimento obtido em prol da socie-
dade.
CAPÍTULO V
DA COMUNICAÇÃO SOCIAL
Art. 220. A manifestação do pensamento, a criação, a expres-
são e a informação, sob qualquer forma, processo ou veículo não
sofrerão qualquer restrição, observado o disposto nesta Constitui-
ção.
§ 1º Nenhuma lei conterá dispositivo que possa constituir em-
baraço à plena liberdade de informação jornalística em qualquer
veículo de comunicação social, observado o disposto no art. 5º, IV,
V, X, XIII e XIV.
§ 2º É vedada toda e qualquer censura de natureza política,
ideológica e artística.
§ 3º Compete à lei federal:
I - regular as diversões e espetáculos públicos, cabendo ao Po-
der Público informar sobre a natureza deles, as faixas etárias a que
não se recomendem, locais e horários em que sua apresentação se
mostre inadequada;
II - estabelecer os meios legais que garantam à pessoa e à fa-
mília a possibilidade de se defenderem de programas ou programa-
ções de rádio e televisão que contrariem o disposto no art. 221, bem
como da propaganda de produtos, práticas e serviços que possam
ser nocivos à saúde e ao meio ambiente.
§ 4º A propaganda comercial de tabaco, bebidas alcoólicas,
agrotóxicos, medicamentos e terapias estará sujeita a restrições
legais, nos termos do inciso II do parágrafo anterior, e conterá, sem-
pre que necessário, advertência sobre os malefícios decorrentes de
seu uso.
§ 5º Os meios de comunicação social não podem, direta ou in-
diretamente, ser objeto de monopólio ou oligopólio.
§ 6º A publicação de veículo impresso de comunicação inde-
pende de licença de autoridade.
Art. 221. A produção e a programação das emissoras de rádio e
televisão atenderão aos seguintes princípios:
39
I - preferência a finalidades educativas, artísticas, culturais e
informativas;
II - promoção da cultura nacional e regional e estímulo à produ-
ção independente que objetive sua divulgação;
III - regionalização da produção cultural, artística e jornalística,
conforme percentuais estabelecidos em lei;
IV - respeito aos valores éticos e sociais da pessoa e da família.
Art. 222. A propriedade de empresa jornalística e de radiodifu-
são sonora e de sons e imagens é privativa de brasileiros natos ou
naturalizados há mais de dez anos, ou de pessoas jurídicas constitu-
ídas sob as leis brasileiras e que tenham sede no País.
§ 1º Em qualquer caso, pelo menos setenta por cento do ca-
pital total e do capital votante das empresas jornalísticas e de ra-
diodifusão sonora e de sons e imagens deverá pertencer, direta ou
indiretamente, a brasileiros natos ou naturalizados há mais de dez
anos, que exercerão obrigatoriamente a gestão das atividades e es-
tabelecerão o conteúdo da programação.
§ 2º A responsabilidade editorial e as atividades de seleção e
direção da programação veiculada são privativas de brasileiros na-
tos ou naturalizados há mais de dez anos, em qualquer meio de
comunicação social.
§ 3º Os meios de comunicação social eletrônica, independente-
mente da tecnologia utilizada para a prestação do serviço, deverão
observar os princípios enunciados no art. 221, na forma de lei espe-
cífica, que também garantirá a prioridade de profissionais brasilei-
ros na execução de produções nacionais.
§ 4º Lei disciplinará a participação de capital estrangeiro nas
empresas de que trata o § 1º.
§ 5º As alterações de controle societário das empresas de que
trata o § 1º serão comunicadas ao Congresso Nacional.
Art. 223. Compete ao Poder Executivo outorgar e renovar con-
cessão, permissão e autorização para o serviço de radiodifusão so-
nora e de sons e imagens, observado o princípio da complementari-
dade dos sistemas privado, público e estatal.
§ 1º O Congresso Nacional apreciará o ato no prazo do art. 64,
§ 2º e § 4º, a contar do recebimento da mensagem.
§ 2º A não renovação da concessão ou permissão dependerá
de aprovação de, no mínimo, dois quintos do Congresso Nacional,
em votação nominal.
§ 3º O ato de outorga ou renovação somente produzirá efeitos
legais após deliberação do Congresso Nacional, na forma dos pará-
grafos anteriores.
§ 4º O cancelamento da concessão ou permissão, antes de ven-
cido o prazo, depende de decisão judicial.
§ 5º O prazo da concessão ou permissão será de dez anos para
as emissoras de rádio e de quinze para as de televisão.
Art. 224. Para os efeitos do disposto neste capítulo, o Congresso
Nacional instituirá, como seu órgão auxiliar, o Conselho de Comuni-
cação Social, na forma da lei.
É por intermédio dos veículos de comunicação social que se
exercem a liberdade de expressão (faceta ativa) e a liberdade de
informação (faceta passiva). O Título VIII da Constituição Federal,
ao regulamentar a ordem social, atento à necessidade do exercício
destas dimensões da liberdade, traz a disciplina da comunicação
social.
Neste sentido, o caput do artigo 220 da Constituição prevê: “a
manifestação do pensamento, a criação, a expressão e a informa-
ção, sob qualquer forma, processo ou veículo não sofrerão qual-
quer restrição, observado o disposto nesta Constituição”.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Logo, quando a Constituição regulamenta a comunicação social
tem por fulcro preservar o mais intenso possível exercício da liber-
dade de comunicação. Em destaque, os §§ 1º e 2º do artigo 220, CF.
Entretanto, não se entende haver censura quando a União, me-
diante lei federal, tece regulamentações sobre classificação etária
de programações e sobre restrições a propagandas de determina-
dos tipos de produtos, conforme o artigo 220, §§3º e 4º, CF.
Com vistas a resguardar a real liberdade de informação, impe-
dindo que as informações que cheguem a público sejam manipu-
ladas ou deturpadas, o artigo 220, § 5º, CF prevê que os meios de
comunicação social não podem ser objeto de monopólio ou oligo-
pólio.
Ainda, tendo em mente evitar a censura prévia, o §6º do artigo
220, CF preconiza a dispensabilidade de licença de autoridade.
Aceitar a liberdade de comunicação não implica em permitir
que todo tipo de informação seja veiculada na imprensa, devendo
ser conferido o atendimento dos preceitos descritos no artigo 221,
CF.
Como o exercício da exploração da mídia jornalística, radiodi-
fusora e televisiva implica num forte impacto e influência sociais,
coloca-se como propriedade privativa de brasileiro nato ou natura-
lizado, de acordo com a regulação do artigo 222, CF.
Com vistas a assegurar o respeito à normativa do artigo 222, CF,
o artigo 223, CF aborda a concessão, a permissão e a autorização.
Também buscando a efetividade da regulamentação, prevê o
artigo 224, CF sobre a instituição pelo Congresso Nacional do Con-
selho de Comunicação Social.
CAPÍTULO VI
DO MEIO AMBIENTE
Art. 225. Todos têm direito ao meio ambiente ecologicamente
equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial à sadia quali-
dade de vida, impondo-se ao Poder Público e à coletividade o dever
de defendê-lo e preservá-lo para as presentes e futuras gerações.
§ 1º Para assegurar a efetividade desse direito, incumbe ao Po-
der Público:
I - preservar e restaurar os processos ecológicos essenciais e
prover o manejo ecológico das espécies e ecossistemas;
II - preservar a diversidade e a integridade do patrimônio gené-
tico do País e fiscalizar as entidades dedicadas à pesquisa e manipu-
lação de material genético;
III - definir, em todas as unidades da Federação, espaços territo-
riais e seus componentes a serem especialmente protegidos, sendo
a alteração e a supressão permitidas somente através de lei, veda-
da qualquer utilização que comprometa a integridade dos atributos
que justifiquem sua proteção;
IV - exigir, na forma da lei, para instalação de obra ou ativida-
de potencialmente causadora de significativa degradação do meio
ambiente, estudo prévio de impacto ambiental, a que se dará pu-
blicidade;
V - controlar a produção, a comercialização e o emprego de
técnicas, métodos e substâncias que comportem risco para a vida, a
qualidade de vida e o meio ambiente;
VI - promover a educação ambiental em todos os níveis de en-
sino e a conscientização pública para a preservação do meio am-
biente;
VII - proteger a fauna e a flora, vedadas, na forma da lei, as
práticas que coloquem em risco sua função ecológica, provoquem a
extinção de espécies ou submetam os animais a crueldade.
§ 2º Aquele que explorar recursos minerais fica obrigado a re-
cuperar o meio ambiente degradado, de acordo com solução técni-
ca exigida pelo órgão público competente, na forma da lei.
40
§ 3º As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio am-
biente sujeitarão os infratores, pessoas físicas ou jurídicas, a san-
ções penais e administrativas, independentemente da obrigação de
reparar os danos causados.
§ 4º A Floresta Amazônica brasileira, a Mata Atlântica, a Serra
do Mar, o Pantanal Mato-Grossense e a Zona Costeira são patrimô-
nio nacional, e sua utilização far-se-á, na forma da lei, dentro de
condições que assegurem a preservação do meio ambiente, inclusi-
ve quanto ao uso dos recursos naturais.
§ 5º São indisponíveis as terras devolutas ou arrecadadas pe-
los Estados, por ações discriminatórias, necessárias à proteção dos
ecossistemas naturais.
§ 6º As usinas que operem com reator nuclear deverão ter sua
localização definida em lei federal, sem o que não poderão ser ins-
taladas.
§ 7º Para fins do disposto na parte final do inciso VII do § 1º
deste artigo, não se consideram cruéis as práticas desportivas que
utilizem animais, desde que sejam manifestações culturais, confor-
me o § 1º do art. 215 desta Constituição Federal, registradas como
bem de natureza imaterial integrante do patrimônio cultural brasi-
leiro, devendo ser regulamentadas por lei específica que assegure o
bem-estar dos animais envolvidos.
Direitos transindividuais são aqueles que não possuem um titu-
lar determinado e pertencem à coletividade, sendo também deno-
minados direitos difusos e coletivos.
Em verdade, é possível diferenciar os direitos difusos dos cole-
tivos, no sentido de que os primeiros são muito mais heterogêneos
e vagos, não cabendo determinar o grupo ou categoria de pessoas
atingidas, enquanto que segundos são mais específicos, recaindo
sobre um grupo de pessoas que pode ser identificado, embora não
plenamente determinado.
Aos direitos difusos e coletivos são conferidos mecanismos de
tutela específicos para sua proteção, bem como atribuída compe-
tência para tanto a órgãos determinados que exercerão um papel
representativo. No Brasil, destacam-se instituições como o Minis-
tério Público e a Defensoria Pública. Sem prejuízo, como visto, há
remédios constitucionais que se voltam à proteção de interesses
desta categoria, como o mandado de segurança coletivo e a própria
ação popular, sem falar na ação civil pública e na ação de improbi-
dade administrativa, também mencionadas no texto constitucional.
Mancuso15 utiliza o termo interesses difusos e coletivos para
tratar dos direitos difusos e coletivos, explicando que interesses po-
dem ser:
a) Individuais: são os interesses privados, de cunho egoístico;
b) Metaindividuais: são interesses que excedem a órbita de
atuação individual e se projetam numa ordem coletiva, podendo
ser coletivos ou difusos;
c) Coletivos: concernentes a uma realidade coletiva, como pro-
fissão, categoria ou família, isto é, caracterizando-se pelo exercício
coletivo de interesses coletivos. Nota-se que pertencem a grupos
ou categorias de pessoas determináveis, possuindo uma só base
jurídica;
d) Difusos: abrange um número indeterminado de pessoas
reunidas pelo mesmo fato, logo, a base é mais ampla que dos inte-
resses difusos (fato, não Direito) e o número de pessoas é indeter-
minado (não determinável como nos coletivos). Em verdade, exce-
dem o interesse público ou geral.
Quanto às espécies de direitos difusos e coletivos, pode-se afir-
mar que há uma coletivização da maioria dos direitos individuais
anteriormente reconhecidos e afirmados, na medida do possível
conforme a situação em concreto, bem como a percepção de direi-
tos que são puramente difusos ou coletivos.
15 MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Interesses difusos: concei-
to e legitimação para agir. 6. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais,
2004, p. 82-87.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Neste sentido, quando são tutelados direitos de uma categoria
de pessoas vulneráveis, como o idoso, a criança, o portador de defi-
ciência e o consumidor, saindo da dimensão individual e olhando de
uma maneira mais ampla para o grupo, tem-se o enquadramento
de tradicionais direitos individuais como direitos difusos e coletivos.
Nada impede, por outro lado, o reconhecimento de categorias
de direitos difusos e coletivos que surgem de maneira autônoma,
sem partir de um direito individual específico previamente garan-
tido. Neste viés, destaca-se a questão do direito ao meio ambiente
equilibrado.
O constituinte demonstra especial interesse na proteção des-
ta categoria autônoma de direitos que é o direito ambiental, regu-
lamentando a questão no capítulo VI do título VIII, que aborda a
ordem social. Não obstante, prevê a “defesa do meio ambiente, in-
clusive mediante tratamento diferenciado conforme o impacto am-
biental dos produtos e serviços e de seus processos de elaboração e
prestação” como princípio da ordem econômica (artigo 170, VI, CF).
O direito ao meio ambiente saudável é um clássico direito di-
fuso, pertencente a toda a sociedade e não somente às presentes,
mas também às futuras gerações. Com razão, o dever de cuidado é
compartilhado entre Estado (em todas suas esferas, numa coope-
ração inter-regional, como se extrai de prescrições do §1º do artigo
225, CF) e sociedade.
CAPÍTULO VII
Da Família, da Criança, do Adolescente, do Jovem e do Idoso
Art. 226. A família, base da sociedade, tem especial proteção
do Estado.
§ 1º O casamento é civil e gratuita a celebração.
§ 2º O casamento religioso tem efeito civil, nos termos da lei.
§ 3º Para efeito da proteção do Estado, é reconhecida a união
estável entre o homem e a mulher como entidade familiar, devendo
a lei facilitar sua conversão em casamento.
§ 4º Entende-se, também, como entidade familiar a comunida-
de formada por qualquer dos pais e seus descendentes.
§ 5º Os direitos e deveres referentes à sociedade conjugal são
exercidos igualmente pelo homem e pela mulher.
§ 6º O casamento civil pode ser dissolvido pelo divórcio.
§ 7º Fundado nos princípios da dignidade da pessoa humana e
da paternidade responsável, o planejamento familiar é livre decisão
do casal, competindo ao Estado propiciar recursos educacionais e
científicos para o exercício desse direito, vedada qualquer forma
coercitiva por parte de instituições oficiais ou privadas.
§ 8º O Estado assegurará a assistência à família na pessoa de
cada um dos que a integram, criando mecanismos para coibir a vio-
lência no âmbito de suas relações.
Art. 227. É dever da família, da sociedade e do Estado assegu-
rar à criança, ao adolescente e ao jovem, com absoluta prioridade,
o direito à vida, à saúde, à alimentação, à educação, ao lazer, à
profissionalização, à cultura, à dignidade, ao respeito, à liberdade
e à convivência familiar e comunitária, além de colocá-los a salvo
de toda forma de negligência, discriminação, exploração, violência,
crueldade e opressão.
§ 1º O Estado promoverá programas de assistência integral à
saúde da criança, do adolescente e do jovem, admitida a participa-
ção de entidades não governamentais, mediante políticas específi-
cas e obedecendo aos seguintes preceitos:
I - aplicação de percentual dos recursos públicos destinados à
saúde na assistência materno-infantil;
II - criação de programas de prevenção e atendimento especia-
lizado para as pessoas portadoras de deficiência física, sensorial ou
mental, bem como de integração social do adolescente e do jovem
41
portador de deficiência, mediante o treinamento para o trabalho e
a convivência, e a facilitação do acesso aos bens e serviços coletivos,
com a eliminação de obstáculos arquitetônicos e de todas as formas
de discriminação.
§ 2º A lei disporá sobre normas de construção dos logradou-
ros e dos edifícios de uso público e de fabricação de veículos de
transporte coletivo, a fim de garantir acesso adequado às pessoas
portadoras de deficiência.
§ 3º O direito a proteção especial abrangerá os seguintes as-
pectos:
I - idade mínima de quatorze anos para admissão ao trabalho,
observado o disposto no art. 7º, XXXIII;
II - garantia de direitos previdenciários e trabalhistas;
III - garantia de acesso do trabalhador adolescente e jovem à
escola;
IV - garantia de pleno e formal conhecimento da atribuição de
ato infracional, igualdade na relação processual e defesa técnica
por profissional habilitado, segundo dispuser a legislação tutelar
específica;
V - obediência aos princípios de brevidade, excepcionalidade e
respeito à condição peculiar de pessoa em desenvolvimento, quan-
do da aplicação de qualquer medida privativa da liberdade;
VI - estímulo do Poder Público, através de assistência jurídica,
incentivos fiscais e subsídios, nos termos da lei, ao acolhimento, sob
a forma de guarda, de criança ou adolescente órfão ou abandona-
do;
VII - programas de prevenção e atendimento especializado à
criança, ao adolescente e ao jovem dependente de entorpecentes
e drogas afins.
§ 4º A lei punirá severamente o abuso, a violência e a explora-
ção sexual da criança e do adolescente.
§ 5º A adoção será assistida pelo Poder Público, na forma da
lei, que estabelecerá casos e condições de sua efetivação por parte
de estrangeiros.
§ 6º Os filhos, havidos ou não da relação do casamento, ou por
adoção, terão os mesmos direitos e qualificações, proibidas quais-
quer designações discriminatórias relativas à filiação.
§ 7º No atendimento dos direitos da criança e do adolescente
levar-se- á em consideração o disposto no art. 204.
§ 8º A lei estabelecerá:
I - o estatuto da juventude, destinado a regular os direitos dos
jovens;
II - o plano nacional de juventude, de duração decenal, visando
à articulação das várias esferas do poder público para a execução
de políticas públicas.
Art. 228. São penalmente inimputáveis os menores de dezoito
anos, sujeitos às normas da legislação especial.
Art. 229. Os pais têm o dever de assistir, criar e educar os filhos
menores, e os filhos maiores têm o dever de ajudar e amparar os
pais na velhice, carência ou enfermidade.
Art. 230. A família, a sociedade e o Estado têm o dever de am-
parar as pessoas idosas, assegurando sua participação na comuni-
dade, defendendo sua dignidade e bem-estar e garantindo-lhes o
direito à vida.
§ 1º Os programas de amparo aos idosos serão executados pre-
ferencialmente em seus lares.
§ 2º Aos maiores de sessenta e cinco anos é garantida a gratui-
dade dos transportes coletivos urbanos.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
Em que pese o artigo 6º, CF mencionar exclusivamente a prote-
ção à maternidade e à infância, o constituinte deixa clara sua inten-
ção de proteger todos os núcleos vulneráveis da família: a proteção
da mãe envolve a proteção da família, a proteção da infância abran-
ge também a do adolescente e do jovem e, porque não dizer, dos
idosos, já que estes também estão numa idade em que cuidado es-
pecial deve ser despendido. Em verdade, há associações que traba-
lham com a proteção integrada de todos estes núcleos vulneráveis.
1) Proteção à maternidade e à infância
Envolve medidas de seguridade e assistência social e outras
voltadas à mãe e ao seu filho, para que ele cresça de maneira sau-
dável e na presença do seio materno.
2) Proteção da família
O constituinte reconhece a família como base da sociedade e a
coloca como objeto de especial proteção do Estado já no caput do
artigo 226, CF.
A fundação tradicional da família se dá pelo casamento, de
modo que os §§ 1º e 2º do artigo 226 estabelecem: “§ 1º O casa-
mento é civil e gratuita a celebração. § 2º O casamento religioso
tem efeito civil, nos termos da lei”. O fato do casamento ser gratuito
facilita o acesso a ele. Por seu turno, a previsão do casamento civil,
aceitando que o religioso tenha o mesmo efeito, consolida a afir-
mação do Estado laico. Aliás, Lei nº 1.110/1950 regula o reconheci-
mento dos efeitos civis ao casamento religioso.
Nos §§ 5º e 6º do artigo 226, CF, mais uma vez, o constituin-
te aborda o casamento. Estabelece-se, primeiro, a igualdade entre
homem e mulher no casamento e depois a possibilidade de disso-
lução do vínculo conjugal. Quanto à dissolução do vínculo conjugal,
ressalta-se que não mais se exige um lapso temporal entre a sepa-
ração de fato ou judicial para a concessão do divórcio, sendo que o
divórcio pode ser postulado desde logo (é o que decorre da Emenda
Constitucional nº 66/2010).
No entanto, o constituinte está ciente de que o casamento não
é a única forma de se constituir família, prevendo no § 3º o reco-
nhecimento da união estável como entidade familiar e no § 4º o
reconhecimento da família monoparental.
O direito ao planejamento familiar é abordado no §7º do artigo
226, CF.
Por fim, o constituinte denota preocupação com a violência do-
méstica, prevendo no §8º do artigo 226. Exemplo de consolidação
deste ideário é a Lei nº 11.340/2006, Lei Maria da Penha, que coíbe
a violência doméstica e familiar praticada contra a mulher.
3) Proteção da criança, do adolescente e do jovem
Já no caput do artigo 227, CF se encontra uma das principais
diretrizes do direito da criança e do adolescente que é o princípio da
prioridade absoluta. Significa que cada criança e adolescente deve
receber tratamento especial do Estado e ser priorizado em suas po-
líticas públicas, pois são o futuro do país e as bases de construção
da sociedade.
Explica Liberati16: “Por absoluta prioridade, devemos entender
que a criança e o adolescente deverão estar em primeiro lugar na
escala de preocupação dos governantes; devemos entender que,
primeiro, devem ser atendidas todas as necessidades das crianças e
adolescentes [...]. Por absoluta prioridade, entende-se que, na área
administrativa, enquanto não existirem creches, escolas, postos de
saúde, atendimento preventivo e emergencial às gestantes dignas
moradias e trabalho, não se deveria asfaltar ruas, construir praças,
sambódromos monumentos artísticos etc., porque a vida, a saúde,
o lar, a prevenção de doenças são importantes que as obras de con-
creto que ficam par a demonstrar o poder do governante”.
16 LIBERATI, Wilson Donizeti. O Estatuto da Criança e do Ado-
lescente: Comentários. São Paulo: IBPS.
42
A Lei nº 8.069, de 13 de julho de 1990 dispõe sobre o Estatuto
da Criança e do Adolescente e dá outras providências, seguindo em
seus dispositivos a ideologia do princípio da absoluta prioridade.
No §1º do artigo 227 aborda-se a questão da assistência à saú-
de da criança e do adolescente. Do inciso I se depreende a intrín-
seca relação entre a proteção da criança e do adolescente com a
proteção da maternidade e da infância, mencionada no artigo 6º,
CF. Já do inciso II se depreende a proteção de outro grupo vulnerá-
vel, que é a pessoa portadora de deficiência, valendo lembrar que
o Decreto nº 6.949, de 25 de agosto de 2009, que promulga a Con-
venção Internacional sobre os Direitos das Pessoas com Deficiência
e seu Protocolo Facultativo, assinados em Nova York, em 30 de mar-
ço de 2007, foi promulgado após aprovação no Congresso Nacional
nos moldes da Emenda Constitucional nº 45/2004, tendo força de
norma constitucional e não de lei ordinária. A preocupação com o
direito da pessoa portadora de deficiência se estende ao §2º do
artigo 227, CF: “a lei disporá sobre normas de construção dos logra-
douros e dos edifícios de uso público e de fabricação de veículos de
transporte coletivo, a fim de garantir acesso adequado às pessoas
portadoras de deficiência”.
A proteção especial que decorre do princípio da prioridade ab-
soluta está prevista no §3º do artigo 227. Liga-se, ainda, à proteção
especial, a previsão do §4º do artigo 227: “A lei punirá severamente
o abuso, a violência e a exploração sexual da criança e do adoles-
cente”.
Tendo em vista o direito de toda criança e adolescente de ser
criado no seio de uma família, o §5º do artigo 227 da Constituição
prevê que “a adoção será assistida pelo Poder Público, na forma da
lei, que estabelecerá casos e condições de sua efetivação por parte
de estrangeiros”. Neste sentido, a Lei nº 12.010, de 3 de agosto de
2009, dispõe sobre a adoção.
A igualdade entre os filhos, quebrando o paradigma da Consti-
tuição anterior e do até então vigente Código Civil de 1916 consta
no artigo 227, § 6º, CF: “os filhos, havidos ou não da relação do
casamento, ou por adoção, terão os mesmos direitos e qualifica-
ções, proibidas quaisquer designações discriminatórias relativas à
filiação”.
Quando o artigo 227 dispõe no § 7º que “no atendimento dos
direitos da criança e do adolescente levar-se-á em consideração o
disposto no art. 204” tem em vista a adoção de práticas de assistên-
cia social, com recursos da seguridade social, em prol da criança e
do adolescente.
Por seu turno, o artigo 227, § 8º, CF, preconiza: “A lei estabe-
lecerá: I - o estatuto da juventude, destinado a regular os direitos
dos jovens; II - o plano nacional de juventude, de duração dece-
nal, visando à articulação das várias esferas do poder público para
a execução de políticas públicas”. A Lei nº 12.852, de 5 de agosto de
2013, institui o Estatuto da Juventude e dispõe sobre os direitos dos
jovens, os princípios e diretrizes das políticas públicas de juventude
e o Sistema Nacional de Juventude - SINAJUVE. Mais informações
sobre a Política mencionada no inciso II e sobre a Secretaria e o
Conselho Nacional de Juventude que direcionam a implementação
dela podem ser obtidas na rede17.
O artigo 228, CF dispõe: “são penalmente inimputáveis os me-
nores de dezoito anos, sujeitos às normas da legislação especial”.
Percebe-se que a normativa não está no rol de cláusulas pétreas, ra-
zão pela qual seria possível uma emenda constitucional que alteras-
se a menoridade penal. Inclusive, há projetos de lei neste sentido.
4) Proteção do idoso
A segunda parte do artigo 229, CF preconiza que “[...] os filhos
maiores têm o dever de ajudar e amparar os pais na velhice, carên-
cia ou enfermidade”. Consolida o dever de solidariedade familiar,
17 http://www.juventude.gov.br/politica
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
compensando os pais que criaram seus filhos quando tinham condi-
ções e que hoje se encontram na posição de necessitados. Contudo,
este dever de amparo não é exclusivo da família, conforme se extrai
do artigo 230, CF.
O fato de uma pessoa ter se tornado idosa não a transforma
numa parte dispensável da sociedade, que merece isolamento. Pelo
contrário, suas experiências devem ser valorizadas e incorporadas
nas práticas sociais, tornando-as mais adequadas. Assim, Estado,
família e sociedade possuem o dever compartilhado de conferir as-
sistência aos idosos.
CAPÍTULO VIII
DOS ÍNDIOS
Art. 231. São reconhecidos aos índios sua organização social,
costumes, línguas, crenças e tradições, e os direitos originários so-
bre as terras que tradicionalmente ocupam, competindo à União
demarcá-las, proteger e fazer respeitar todos os seus bens.
§ 1º São terras tradicionalmente ocupadas pelos índios as por
eles habitadas em caráter permanente, as utilizadas para suas ati-
vidades produtivas, as imprescindíveis à preservação dos recursos
ambientais necessários a seu bem-estar e as necessárias a sua re-
produção física e cultural, segundo seus usos, costumes e tradições.
§ 2º As terras tradicionalmente ocupadas pelos índios desti-
nam-se a sua posse permanente, cabendo-lhes o usufruto exclusivo
das riquezas do solo, dos rios e dos lagos nelas existentes.
§ 3º O aproveitamento dos recursos hídricos, incluídos os po-
tenciais energéticos, a pesquisa e a lavra das riquezas minerais em
terras indígenas só podem ser efetivados com autorização do Con-
gresso Nacional, ouvidas as comunidades afetadas, ficando-lhes
assegurada participação nos resultados da lavra, na forma da lei.
§ 4º As terras de que trata este artigo são inalienáveis e indis-
poníveis, e os direitos sobre elas, imprescritíveis.
§ 5º É vedada a remoção dos grupos indígenas de suas terras,
salvo, «ad referendum» do Congresso Nacional, em caso de catás-
trofe ou epidemia que ponha em risco sua população, ou no inte-
resse da soberania do País, após deliberação do Congresso Nacio-
nal, garantido, em qualquer hipótese, o retorno imediato logo que
cesse o risco.
§ 6º São nulos e extintos, não produzindo efeitos jurídicos,
os atos que tenham por objeto a ocupação, o domínio e a posse
das terras a que se refere este artigo, ou a exploração das riquezas
naturais do solo, dos rios e dos lagos nelas existentes, ressalvado
relevante interesse público da União, segundo o que dispuser lei
complementar, não gerando a nulidade e a extinção direito a inde-
nização ou a ações contra a União, salvo, na forma da lei, quanto às
benfeitorias derivadas da ocupação de boa fé.
§ 7º Não se aplica às terras indígenas o disposto no art. 174, §
3º e § 4º.
Art. 232. Os índios, suas comunidades e organizações são partes
legítimas para ingressar em juízo em defesa de seus direitos e inte-
resses, intervindo o Ministério Público em todos os atos do processo.
Os povos indígenas teciam os fios de sua própria história no
território brasileiro antes da chegada de um Estado colonizador e in-
tervencionista, que veio a se mostrar inapto para cumprir com suas
próprias obrigações. O Estado deveria ser restituidor e garante do di-
reito étnico e do direito comunitário, permitindo aos povos indígenas
restaurar sua ordem institucional e retomar os fios de sua história.
Mostra-se necessário ver a nação como uma coalizão de povos, per-
mitindo que cada qual resolva seus conflitos internamente18.
18 SEGATO, Rita Laura. Que cada povo teça os fios da sua his-
tória: o pluralismo jurídico em diálogo didático com os legisladores.
Revista de Direito da Universidade de Brasília. Brasília, v. 1, ano 1, p.
65-92, jan./jun.2014.
43
A questão indígena encontra regulamentação no Título VIII,
que aborda a ordem social, capítulo VIII.
Com vistas a assegurar a defesa destes direitos, confere-se legi-
timidade para as comunidades e organizações indígenas de ingres-
so no Judiciário para defesa de seus interesses, com intervenção do
Ministério Público em todos os feitos.
QUESTÕES
1-Segundo doutrina de Samuel Sales Fonteles, “em toda a his-
tória do Direito Constitucional, jamais a Constituição recebeu tanto
protagonismo como nos dias atuais. Hoje, todos os ramos da árvore
jurídica gravitam em torno da Constituição, de onde emana uma
força irradiante, o que se pode denominar de constitucionalização
do Direito”. Tendo por base tal assertiva, é incorreto afirmar:
A O Direito do Consumidor recebeu assento constitucional nos
arts. 5°, XXXII e 170, V, além do artigo 48 do ADCT;
B O Direito da Criança e do Adolescente também sofreu sensí-
veis transformações a partir da influência dos Direitos Fundamen-
tais, tendo suas normas sido positivadas constitucionalmente nos
artigos 227 a 229 da Carta Magna;
C Os interesses metaindividuais, seus institutos, princípios e
normas, estão diretamente ligados aos Direitos Fundamentais, o
que marca uma das características do neoconstitucionalismo;
D O Direito Ambiental, incluído na Constituição Federal de
1988 em seu artigo 225, deixou a desejar no tocante à defesa do
meio ambiente, uma vez que não previu institutos já consagrados
em outros países, como o princípio do poluidor pagador e da veda-
ção do retrocesso ambiental.
2-Marque a alternativa INCORRETA sobre o Meio Ambiente:
A As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio am-
biente sujeitarão os infratores, pessoas físicas ou jurídicas, a san-
ções penais e administrativas, independentemente da obrigação de
reparar os danos causados.
B Aquele que explorar recursos minerais fica obrigado a recu-
perar o meio ambiente degradado, de acordo com solução técnica
exigida pelo órgão público competente, na forma da lei, desde que
pratique delitos e crimes contra a natureza e o meio ambiente.
C As usinas que operem com reator nuclear deverão ter sua
localização definida em lei federal, sem o que não poderão ser ins-
taladas.
D São indisponíveis as terras devolutas ou arrecadadas pelos
Estados, por ações discriminatórias, necessárias à proteção dos
ecossistemas naturais.
3-Sobre as disposições constitucionais relativas ao meio am-
biente, assinale a alternativa incorreta.
A Todos têm direito ao meio ambiente ecologicamente equili-
brado, bem de uso comum do povo e essencial à sadia qualidade
de vida, impondo-se ao Poder Público e à coletividade o dever de
defendê-lo e preservá-lo para as presentes e futuras gerações.
B Incumbe ao Poder Público promover a educação ambiental
em todos os níveis de ensino e a conscientização pública para a pre-
servação do meio ambiente.
C Consideram-se cruéis quaisquer práticas desportivas que uti-
lizem animais, mesmo que sejam manifestações culturais integran-
tes do patrimônio cultural brasileiro.
D As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio am-
biente sujeitarão os infratores, pessoas físicas ou jurídicas, a san-
ções penais e administrativas, independentemente da obrigação de
reparar os danos causados.
E Incumbe ao Poder Público preservar a diversidade e a integri-
dade do patrimônio genético do País e fiscalizar as entidades dedi-
cadas à pesquisa e manipulação de material genético.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
4-A respeito dos direitos constitucionais da família, da criança,
do adolescente, do jovem e do idoso, assinale a alternativa INCOR-
RETA:
A A decisão do STF que declarou a aplicabilidade do regime de
união estável às uniões entre pessoas do mesmo sexo tem eficácia
erga omnes e efeito vinculante.
B A Constituição da República atribui expressamente o acesso
do trabalhador adolescente e jovem à escola.
C A Constituição da República garante de forma expressa aos
maiores de 65 anos e aos estudantes de escola pública a gratuidade
dos transportes coletivos urbanos
D A Constituição da República prevê expressamente aos filhos
maiores o dever de amparar os pais na velhice, carência ou enfer-
midade.
E não respondida.
5-Considerando a disciplina constitucional para a proteção da
família, da criança, do adolescente, do jovem e do idoso, assinale a
opção CORRETA:
A Aos maiores de sessenta anos é garantida a gratuidade dos
transportes rodoviários e aéreos.
B Entende-se como entidade familiar a comunidade formada
apenas pela união entre o homem e a mulher.
C O direito a proteção especial do adolescente e do jovem com-
preende a proibição de trabalho urbano e rural aos menores de 18
anos.
D A lei estabelecerá o plano nacional de juventude, de duração
decenal, visando à articulação das várias esferas do poder público
para a execução de políticas públicas.
E Os programas de amparo aos idosos serão executados prefe-
rencialmente em unidades terapêuticas de saúde ou em abrigos de
caridade para albergue de necessitados.
6-Conforme capítulo VII, da Constituição Federal/1988 (Da fa-
mília, da criança, do adolescente, do jovem e do idoso), NÃO é cor-
reto afirmar:
A A família é a base da sociedade.
B A celebração do casamento civil é gratuita.
C O casamento religioso não tem efeito civil.
D Para efeito da proteção do Estado, é reconhecida a união es-
tável entre o homem e a mulher como entidade familiar.
7-A Constituição Federal, no capítulo “Da Família, da Criança,
do Adolescente, do Jovem e do Idoso”, assegura a gratuidade dos
transportes coletivos urbanos para os:
A Maiores de sessenta e cinco anos, independentemente do
sexo.
B Maiores de sessenta anos, independentemente do sexo.
C Homens maiores de sessenta e cinco anos e as mulheres
maiores de sessenta anos.
D Homens maiores de sessenta anos e as mulheres maiores de
cinquenta e cinco anos.
E Maiores de cinquenta e cinco anos, independentemente do
sexo.
8-Assinale a alternativa que está de acordo com o disposto na
Constituição Federal a respeito da Família, da Criança, do Adoles-
cente, do Jovem e do Idoso.
A São civil e penalmente inimputáveis os menores de vinte e
um anos, sujeitos às normas da legislação especial.
B O casamento é civil e gratuita a celebração, mas o casamento
religioso não terá efeito civil
44
C Os índios, suas comunidades e organizações são partes legíti-
mas para ingressar em juízo em defesa de seus direitos e interesses,
intervindo o Poder Executivo em todos os atos do processo.
D Os pais têm o dever de assistir, criar e educar os filhos meno-
res, e os filhos maiores têm o dever de ajudar e amparar os pais na
velhice, carência ou enfermidade.
E A adoção será assistida pelo Poder Público, na forma da lei,
que estabelecerá casos e condições de sua efetivação por parte de
brasileiros natos e naturalizados, vedada a adoção por estrangeiros.
9-Segundo o Marco Legal da Ciência, Tecnologia e Inovação,
considera-se Instituição Científica, Tecnológica e de Inovação (ICT):
A entidade sem fins lucrativos, com sede e foro no Brasil, que
inclua em sua missão institucional ou em seu objetivo social ou
estatutário a pesquisa básica ou aplicada de caráter científico ou
tecnológico ou o desenvolvimento de novos produtos, serviços ou
processos.
B fundação criada com a finalidade de dar apoio a projetos de
pesquisa, ensino e extensão, projetos de desenvolvimento institu-
cional, científico, tecnológico e projetos de estímulo à inovação, re-
gistrada e credenciada no Ministério da Educação e no Ministério
da Ciência, Tecnologia e Inovação.
C complexo planejado de desenvolvimento empresarial e tec-
nológico, promotor da cultura de inovação, da competitividade in-
dustrial, da capacitação empresarial e da promoção de sinergias em
atividades de pesquisa científica, de desenvolvimento tecnológico e
de inovação, entre empresas, com ou sem vínculo entre si.
D estrutura instituída por uma ou mais fundações de apoio,
com ou sem personalidade jurídica própria, que tenha por finalida-
de a gestão de política institucional de inovação e por competências
mínimas as atribuições previstas nessa Lei.
E organização ou estrutura que objetiva estimular ou prestar
apoio logístico, gerencial e tecnológico ao empreendedorismo ino-
vador e intensivo em conhecimento, com o objetivo de facilitar a
criação e o desenvolvimento de empresas que tenham como dife-
rencial a realização de atividades voltadas à inovação.
10-No que tange às disposições acerca da ciência, tecnologia
e inovação previstas na Constituição Federal, assinale a alternativa
correta.
A O Estado estimulará a articulação entre os entes públicos,
nas diversas esferas de governo, visando promover e incentivar o
desenvolvimento científico, a pesquisa, a capacitação científica e
tecnológica e a inovação, excluindo a interação com entes privados.
B O Sistema Nacional de Ciência, Tecnologia e Inovação (SNCTI)
será organizado em regime de colaboração entre entes, tanto pú-
blicos quanto privados, com vistas a promover o desenvolvimento
científico e tecnológico e a inovação, que terá suas normas gerais
previstas em lei estadual.
C Apenas a União, os Estados e o Distrito Federal poderão fir-
mar instrumentos de cooperação com órgãos e entidades públicos
e com entidades privadas, inclusive para o compartilhamento de
recursos humanos especializados e capacidade instalada, para a
execução de projetos de pesquisa, de desenvolvimento científico
e tecnológico e de inovação, mediante contrapartida financeira ou
não financeira assumida pelo ente beneficiário, na forma da lei.
D É facultado aos Estados e ao Distrito Federal vincular parcela
de sua receita orçamentária a entidades públicas de fomento ao
ensino e à pesquisa científica e tecnológica.
E A pesquisa científica básica e tecnológica receberá tratamen-
to não prioritário do Estado, tendo em vista o bem público e o pro-
gresso da ciência, tecnologia e inovação.
 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
GABARITO
1 D
2 B
3 C
4 C
5 D
6 C
7 A
8 D
9 A
10 D
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 NOÇÕES DE DIREITO CONSTITUCIONAL
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46
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
1 Princípios básicos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Aplicação da lei penal. 2.1 A lei penal no tempo e no espaço. 2.2 Tempo e lugar do crime. 2.3 Territorialidade e extraterritorialidade da
lei penal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 04
3 O fato típico e seus elementos. 3.1 Crime consumado e tentado. 3.2 Ilicitude e causas de exclusão. 3.3 Excesso punível. . . . . . . . . . . 08
4 Crimes contra a pessoa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
5 Crimes contra o patrimônio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
6 Crimes contra a fé pública. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
7 Crimes contra a Administração Pública. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
8 Inquérito policial. 8.1 Histórico, natureza, conceito, finalidade, características, fundamento, titularidade, grau de cognição, valor pro-
batório, formas de instauração, notitia criminis, delatio criminis, procedimentos investigativos, indiciamento, garantias do investigado;
conclusão. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
9 Prova. 9.1 Preservação de local de crime. 9.2 Requisitos e ônus da prova. 9.3 Nulidade da prova. 9.4 Documentos de prova. 9.5 Reconhe-
cimento de pessoas e coisas. 9.6 Acareação. 9.7 Indícios. 9.8 Busca e apreensão. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
10 Restrição de liberdade. 10.1 Prisão em flagrante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
1 PRINCÍPIOS BÁSICOS.
O Direito Penal está interligado a todos os ramos do Direito,
especialmente Direito Constitucional.
A Constituição Federal, é a Carta Magna brasileira, estatuto
máximo de uma sociedade que viva de forma politicamente organi-
zada. Todos os ramos do direito positivo só adquiri a plena eficácia
quando compatível com os Princípios e Normas descritos na Consti-
tuição Federal abstraindo-a como um todo.
Os princípios são o alicerce de todo sistema normativo, funda-
mentam todo o sistema de direito e estabelecem os direitos funda-
mentais do homem. São eles que determinam a unicidade do texto
constitucional, definindo as diretrizes básicas do estado de forma
harmoniosa com a garantia dos direitos fundamentais. O Direito
Penal, como todo e qualquer outro ramo do direito, submete-se di-
retamente às normas e princípios constitucionais.
Princípios
O Direito Penal moderno se assenta em determinados princí-
pios fundamentais, próprios do Estado de Direito democrático, en-
tre os quais sobreleva o da legalidade dos delitos e das penas, da
reserva legal ou da intervenção legalizada, que tem base constitu-
cional expressa. A sua dicção legal tem sentido amplo: não há crime
(infração penal), nem pena ou medida de segurança (sanção penal)
sem prévia lei (stricto sensu).
Assim, o princípio da legalidade tem quatro funções fundamen-
tais:
a) Proibir a retroatividade da lei penal (nullum crimen nulla po-
ena sine lege praevia);
b) Proibir a criação de crimes e penas pelo costume (nullum
crimen nulla poena sine lege scripta);
c) Proibir o emprego da analogia para criar crimes, fundamen-
tar ou agravar penas (nullum crimen nulla poena sine lege stricta);
d) Proibir incriminações vagas e indeterminadas (nullum cri-
men nulla poena sine lege certa);
Irretroatividade da lei penal
Consagra-se aqui o princípio da irretroatividade da lei penal,
ressalvada a retroatividade favorável ao acusado. Fundamentam-
-se a regra geral nos princípios da reserva legal, da taxatividade e
da segurança jurídica - princípio do favor libertatis -, e a hipótese
excepcional em razões de política criminal (justiça). Trata-se de res-
tringir o arbítrio legislativo e judicial na elaboração e aplicação de
lei retroativa prejudicial.
A regra constitucional (art. 5°, XL) é no sentido da irretroati-
vidade da lei penal; a exceção é a retroatividade, desde que seja
para beneficiar o réu. Com essa vertente do princípio da legalidade
tem-se a certeza de que ninguém será punido por um fato que, ao
tempo da ação ou omissão, era tido como um indiferente penal,
haja vista a inexistência de qualquer lei penal incriminando-o.
Taxatividade ou da determinação (nullum crimen sine lege
scripta et stricta)
Diz respeito à técnica de elaboração da lei penal, que deve ser
suficientemente clara e precisa na formulação do conteúdo do tipo
legal e no estabelecimento da sanção para que exista real segurança
jurídica. Tal assertiva constitui postulado indeclinável do Estado de
direito material - democrático e social.
1
O princípio da reserva legal implica a máxima determinação e
taxatividade dos tipos penais, impondo-se ao Poder Legislativo, na
elaboração das leis, que redija tipo penais com a máxima precisão
de seus elementos, bem como ao Judiciário que as interprete restri-
tivamente, de modo a preservar a efetividade do princípio.
Princípio da culpabilidade
O princípio da culpabilidade possui três sentidos fundamentais:
• Culpabilidade como elemento integrante da teoria analítica
do crime – a culpabilidade é a terceira característica ou elemento
integrante do conceito analítico de crime, sendo estudada, sendo
Welzel, após a análise do fato típico e da ilicitude, ou seja, após
concluir que o agente praticou um injusto penal;
• Culpabilidade como princípio medidor da pena – uma vez
concluído que o fato praticado pelo agente é típico, ilícito e culpá-
vel, podemos afirmar a existência da infração penal. Deverá o jul-
gador, após condenar o agente, encontrar a pena correspondente à
infração praticada, tendo sua atenção voltada para a culpabilidade
do agente como critério regulador;
• Culpabilidade como princípio impedidor da responsabilidade
penal objetiva, ou seja, da responsabilidade penal sem culpa – o
princípio da culpabilidade impõe a subjetividade da responsabilida-
de penal. Isso significa que a imputação subjetiva de um resultado
sempre depende de dolo, ou quando previsto, de culpa, evitando a
responsabilização por caso fortuito ou força maior.
Princípio da exclusiva proteção dos bens jurídicos
O pensamento jurídico moderno reconhece que o escopo ime-
diato e primordial do Direito Penal reside na proteção de bens jurí-
dicos - essenciais ao individuo e à comunidade -, dentro do quadro
axiológico constitucional ou decorrente da concepção de Estado de
Direito democrático (teoria constitucional eclética).
Princípio da intervenção mínima (ou da subsidiariedade)
Estabelece que o Direito Penal só deve atuar na defesa dos
bens jurídicos imprescindíveis à coexistência pacífica das pessoas
e que não podem ser eficazmente protegidos de forma menos gra-
vosa. Desse modo, a lei penal só deverá intervir quando for abso-
lutamente necessário para a sobrevivência da comunidade, como
ultima ratio.
O princípio da intervenção mínima é o responsável não só pe-
los bens de maior relevo que merecem a especial proteção do Direi-
to Penal, mas se presta, também, a fazer com que ocorra a chamada
descriminalização. Se é com base neste princípio que os bens são
selecionados para permanecer sob a tutela do Direito Penal, por-
que considerados como de maior importância, também será com
fundamento nele que o legislador, atento às mutações da socieda-
de, que com sua evolução deixa de dar importância a bens que,
no passado, eram da maior relevância, fará retirar do ordenamento
jurídico-penal certos tipos incriminadores.
Fragmentariedade
A função maior de proteção dos bens jurídicos atribuída à lei
penal não é absoluta. O que faz com que só devem eles ser defen-
didos penalmente frente a certas formas de agressão, consideradas
socialmente intoleráveis. Isto quer dizer que apenas as ações ou
omissões mais graves endereçadas contra bens valiosos podem ser
objeto de criminalização.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
O caráter fragmentário do Direito Penal aparece sob uma trí-
plice forma nas atuais legislações penais: a) defendendo o bem
jurídico somente contra ataques de especial gravidade, exigindo
determinadas intenções e tendências, excluindo a punibilidade da
ação culposa em alguns casos etc; b) tipificando somente uma parte
do que nos demais ramos do ordenamento jurídico se estima como
antijurídico;
Princípio da pessoalidade da pena (da responsabilidade pes-
soal ou da intranscendência da pena)
Impede-se a punição por fato alheio, vale dizer, só o autor da
infração penal pode ser apenado (CF, art. 5°, XLV). Havendo faleci-
mento do condenado, a pena que lhe fora infligida, mesmo que seja
de natureza pecuniária, não poderá ser estendida a ninguém, tendo
em vista seu caráter personalíssimo, quer dizer, somente o autor do
delito é que pode submeter-se às sanções penais a ele aplicadas.
Todavia, se estivermos diante de uma responsabilidade não
penal, como a obrigação de reparar o dano, nada impede que, no
caso de morte do condenado e tendo havido bens para transmitir
aos seus sucessores, estes respondem até as forças da herança. A
pena de multa, apesar de ser considerada agora dívida de valor, não
deixou de ter caráter penal e, por isso, continua obedecendo a este
princípio.
Individualização da pena
A individualização da pena ocorre em três momentos:
a) Cominação – a primeira fase de individualização da pena se
inicia com a seleção feita pelo legislador, quando escolhe para fazer
parte do pequeno âmbito de abrangência do Direito Penal aquelas
condutas, positivas ou negativas, que atacam nossos bens mais im-
portantes. Uma vez feita essa seleção, o legislador valora as condu-
tas, cominando-lhe penas de acordo com a importância do bem a
ser tutelado.
b) Aplicação – tendo o julgador chegado à conclusão de que o
fato praticado é típico, ilícito e culpável, dirá qual a infração pratica-
da e começará, agora, a individualizar a pena a ele correspondente,
observando as determinações contidas no art. 59 do Código Penal
(método trifásico).c) Execução penal – a execução não pode igual
para todos os presos, justamente porque as pessoas não são iguais,
mas sumamente diferentes, e tampouco a execução pode ser ho-
mogênea durante todo período de seu cumprimento. Individualizar
a pena, na execução consiste em dar a cada preso as oportunidades
para lograr a sua reinserção social, posto que é pessoa, ser distinto.
Proporcionalidade da pena
Deve existir sempre uma medida de justo equilíbrio entre a
gravidade do fato praticado e a sanção imposta. A pena deve ser
proporcionada ou adequada à magnitude da lesão ao bem jurídico
representada pelo delito e a medida de segurança à periculosidade
criminal do agente.
O princípio da proporcionalidade rechaça, portanto, o estabe-
lecimento de cominações legais (proporcionalidade em abstrato) e
a imposição de penas (proporcionalidade em concreto) que care-
çam de relação valorativa com o fato cometido considerado em seu
significado global. Tem assim duplo destinatário: o poder legislativo
(que tem de estabelecer penas proporcionadas, em abstrato,à gra-
vidade do delito) e o juiz (as penas que os juizes impõem ao autor
do delito tem de ser proporcionais à sua concreta gravidade).
2
Princípio da humanidade (ou da limitação das penas)
Em um Estado de Direito democrático veda-se a criação, a apli-
cação ou a execução de pena, bem como de qualquer outra medida
que atentar contra a dignidade humana. Apresenta-se como uma
diretriz garantidora de ordem material e restritiva da lei penal, ver-
dadeira salvaguarda da dignidade pessoal, relaciona-se de forma
estreita com os princípios da culpabilidade e da igualdade.
Está previsto no art. 5°, XLVII, que proíbe as seguintes penas:
a) de morte, salvo em caso de guerra declarada; b) de caráter per-
pétuo; c) de trabalhos forçados; d) de banimento; e) cruéis. “Um
Estado que mata, que tortura, que humilha o cidadão não só perde
qualquer legitimidade, senão que contradiz sua razão de ser, colo-
cando-se ao nível dos mesmos delinqüentes” (Ferrajoli).
Princípio da adequação social
Apesar de uma conduta se subsumir ao modelo legal não será
tida como típica se for socialmente adequada ou reconhecida, isto
é, se estiver de acordo da ordem social da vida historicamente con-
dicionada. Outro aspecto é o de conformidade ao Direito, que prevê
uma concordância com determinações jurídicas de comportamen-
tos já estabelecidos.
O princípio da adequação social possui dupla função. Uma delas
é a de restringir o âmbito de abrangência do tipo penal, limitando
a sua interpretação, e dele excluindo as condutas consideradas so-
cialmente adequadas e aceitas pela sociedade. A segunda função é
dirigida ao legislador em duas vertentes. A primeira delas o orienta
quando da seleção das condutas que deseja proibir ou impor, com a
finalidade de proteger os bens considerados mais importantes. Se a
conduta que está na mira do legislador for considerada socialmente
adequada, não poderá ele reprimi-la valendo-se do Direito Penal. A
segunda vertente destina-se a fazer com que o legislador repense
os tipos penais e retire do ordenamento jurídico a proteção sobre
aqueles bens cujas condutas já se adaptaram perfeitamente à evo-
lução da sociedade.
Princípio da insignificância (ou da bagatela)
Relacionado o axioma minima non cura praeter, enquanto ma-
nifestação contrária ao uso excessivo da sanção penal, postula que
devem ser tidas como atípicas as ações ou omissões que afetam
muito infimamente a um bem jurídico-penal. A irrelevante lesão
do bem jurídico protegido não justifica a imposição de uma pena,
devendo-se excluir a tipicidade em caso de danos de pouca impor-
tância.
“A insignificância da afetação [do bem jurídico] exclui a tipicida-
de, mas só pode ser estabelecida através da consideração conglo-
bada da norma: toda ordem normativa persegue uma finalidade,
tem um sentido, que é a garantia jurídica para possibilitar uma co-
existência que evite a guerra civil (a guerra de todos contra todos).
A insignificância só pode surgir à luz da finalidade geral que dá sen-
tido à ordem normativa, e, portanto, à norma em particular, e que
nos indica que essas hipóteses estão excluídas de seu âmbito de
proibição, o que não pode ser estabelecido à luz de sua considera-
ção isolada”. (Zaffaroni e Pierangeli)
Princípio da lesividade
Os princípios da intervenção mínima e da lesividade são como
duas faces da mesma moeda. Se, de um lado, a intervenção mínima
somente permite a interferência do Direito Penal quando estiver-
mos diante de ataques a bens jurídicos importantes, o princípio da
lesividade nos esclarecerá, limitando ainda mais o poder do legis-
lador, quais são as condutas que deverão ser incriminadas pela lei
penal. Na verdade, nos esclarecerá sobre quais são as condutas que
não poderão sofrer os rigores da lei penal.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
O mencionado princípio proíbe a incriminação de: a) uma atitu-
de interna (pensamentos ou sentimentos pessoais); b) uma condu-
ta que não exceda o âmbito do próprio autor (condutas não lesivas
a bens de terceiros); c) simples estados ou condições existenciais
(aquilo que se é, não o que se fez); d) condutas desviadas (repro-
vadas moralmente pela sociedade) que não afetem qualquer bem
jurídico.
Princípio da extra-atividade da lei penal
A lei penal, mesmo depois de revogada, pode continuar a re-
gular fatos ocorridos durante a vigência ou retroagir para alcançar
aqueles que aconteceram anteriormente à sua entrada em vigor.
Essa possibilidade que é dada á lei penal de se movimentar no tem-
po é chamada de extra-atividade. A regra geral é a da irretroativida-
de in pejus; a exceção é a retroatividade in melius.
Princípio da territorialidade
O CP determina a aplicação da lei brasileira, sem prejuízo de
convenções, tratados e regras de direito internacional, ao crime
cometido no território nacional. O Brasil não adotou uma teoria
absoluta da territorialidade, mas sim uma teoria conhecida como
temperada, haja vista que o Estado, mesmo sendo soberano, em
determinadas situações, pode abrir mão da aplicação de sua legis-
lação, em virtude de convenções, tratados e regras de direito inter-
nacional.
Princípio da extraterritorialidade
Ao contrário do princípio da territorialidade, cuja regra geral é
a aplicação da lei brasileira àqueles que praticarem infrações dentro
do território nacional, incluídos aqui os casos considerados ficta-
mente como sua extensão, o princípio da extraterritorialidade se
preocupa com a aplicação da lei brasileira além de nossas frontei-
ras, em países estrangeiros.
Princípios que solucionam o conflito aparente de normas
Especialidade
Especial é a norma que possui todos os elementos da geral e
mais alguns, denominados especializantes, que trazem um minus
ou um plus de severidade. A lei especial prevalece sobre a geral.
Afasta-se, dessa forma, o bis in idem, pois o comportamento do
sujeito só é enquadrado na norma incriminadora especial, embora
também estivesse descrito na geral.
Subsidiariedade
Subsidiária é aquela norma que descreve um graus menor de
violação do mesmo bem jurídico, isto é, um fato menos amplo e
menos grave, o qual, embora definido como delito autônomo, en-
contra-se também compreendido em outro tipo como fase normal
de execução do crime mais grave. Define, portanto, como delito in-
dependente, conduta que funciona como parte de um crime maior.
Consunção
É o princípio segundo o qual um fato mais grave e mais am-
plo consome, isto é, absorve, outros fatos menos amplos e graves,
que funcionam como fase normal de preparação ou execução ou
como mero exaurimento. Hipóteses em que se verifica a consun-
ção: crime progressivo (ocorre quando o agente, objetivando desde
o início, produzir o resultado mais grave, pratica, por meio de atos
sucessivos, crescentes violações ao bem jurídico); crime complexo
(resulta da fusão de dois ou mais delitos autônomos, que passam a
funcionar como elementares ou circunstâncias no tipo complexo).
3
Alternatividade
Ocorre quando a norma descreve várias formas de realização
da figura típica, em que a realização de uma ou de todas configu-
ra um único crime. São os chamados tipos mistos alternativos, os
quais descrevem crimes de ação múltipla ou de conteúdo variado.
Não há propriamente conflito entre normas, mas conflito interno
na própria norma.
Princípio da mera legalidade ou da lata legalidade
Exige a lei como condição necessária da pena e do delito. A lei é
condicionante. A simples legalidade da forma e da fonte é condição
da vigência ou da existência das normas que prevêem penas e de-
litos, qualquer que seja seu conteúdo. O princípio convencionalista
da mera legalidade é norma dirigida aos juízes, aos quais prescre-
ve que considera delito qualquer fenômeno livremente qualificado
como tal na lei.
Princípio da legalidade estrita
Exige todas as demais garantias como condições necessárias da
legalidade penal. A lei é condicionada. A legalidade estrita ou taxa-
tividade dos conteúdos resulta de sua conformidade com as demais
garantias e, por hipótese de hierarquia constitucional, é condição
de validade ou legitimidade das leis vigentes.
O pressuposto necessário da verificabilidade ou da falseabili-
dade jurídica é que as definições legais que estabeleçam as conota-
ções das figuras abstratas de delito e, mais em geral, dos conceitos
penais sejam suficientemente precisas para permitir, no âmbito de
aplicação da lei, a denotação jurídica (ou qualificação, classificação
ou subsunção judicial) de fatos empíricos exatamente determina-
dos.
Princípio da necessidade ou da economia do Direito Penal
Nulla lex (poenalis) sine necessitate. Justamente porque a in-
tervenção punitiva é a técnica de controle social mais gravosamen-
te lesiva da dignidade e da dignidade dos cidadãos , o princípio da
necessidade exige que se recorra a ela apenas como remédio extre-
mo. Se o Direito Penal responde somente ao objetivo de tutelar os
cidadãos e minimizar a violência, as únicas proibições penais justi-
ficadas por sua “absoluta necessidade” são, por sua vez, as proibi-
ções mínimas necessárias.
Princípio da lesividade ou da ofensividade do evento
Nulla necessitas sine injuria. A lei penal tem o dever de prevenir
os mais altos custos individuais representados pelos efeitos lesivos
das ações reprováveis e somente eles podem justificar o custo das
penas e das proibições. O princípio axiológico da separação entre
direito e moral veta, por sua vez, a proibição de condutas meramen-
te imorais ou de estados de ânimo pervertidos, hostis, ou, inclusive,
perigosos.
Princípio da materialidade ou da exterioridade da ação
Nulla injuria sine actione. Nenhum dano, por mais grave que
seja, pode-se estimar penalmente relevante, senão como efeito
de uma ação. Em conseqüência, os delitos, como pressupostos da
pena não podem consistir em atitudes ou estados de ânimo inte-
riores, nem sequer, genericamente, em fatos, senão que devem se
concretizar em ações humanas – materiais, físicas ou externas, quer
dizer, empiricamente observáveis – passíveis de serem descritas,
enquanto tais, pelas leis penais.
Princípio da culpabilidade ou da responsabilidade pessoal
Nulla actio sine culpa.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Princípio de utilidade
As proibições não devem só ser dirigidas à tutela de bens ju-
rídicos como, também, devem ser idôneas. Obriga a considerar
injustificada toda proibição da qual, previsivelmente, não derive a
desejada eficácia intimidatória, em razão dos profundos motivos –
individuais, econômicos e sociais – de sua violação; e isso à margem
do que se pense sobre a moralidade e, inclusive, sobre a lesividade
da ação proibida.
Princípio axiológico de separação entre direito e moral
A valorização da interiorização da moral e da autonomia da
consciência é traço distintivo da ética laica moderna, a reivindica-
ção da absoluta licitude jurídica dos atos internos e, mais ainda, de
um direito natural à imoralidade é o princípio mais autenticamente
revolucionário do liberalismo moderno.
2 APLICAÇÃO DA LEI PENAL. 2.1 A LEI PENAL NO TEM-
PO E NO ESPAÇO. 2.2 TEMPO E LUGAR DO CRIME. 2.3
TERRITORIALIDADE E EXTRATERRITORIALIDADE DA LEI
PENAL.
LEI PENAL NO TEMPO; LEI PENAL NO ESPAÇO. EFICÁCIA PES-
SOAL DA LEI PENAL.
A APLICAÇÃO DA LEI PENAL
Dispõe o Código Penal:
PARTE GERAL
TÍTULO I
DA APLICAÇÃO DA LEI PENAL
Anterioridade da Lei
Art. 1º - Não há crime sem lei anterior que o defina. Não há
pena sem prévia cominação legal.
Lei penal no tempo
Art. 2º - Ninguém pode ser punido por fato que lei posterior
deixa de considerar crime, cessando em virtude dela a execução e
os efeitos penais da sentença condenatória.
Parágrafo único - A lei posterior, que de qualquer modo favo-
recer o agente, aplica-se aos fatos anteriores, ainda que decididos
por sentença condenatória transitada em julgado.
Lei excepcional ou temporária
Art. 3º - A lei excepcional ou temporária, embora decorrido o
período de sua duração ou cessadas as circunstâncias que a deter-
minaram, aplica-se ao fato praticado durante sua vigência.
Tempo do crime
Art. 4º - Considera-se praticado o crime no momento da ação
ou omissão, ainda que outro seja o momento do resultado.(Reda-
ção dada pela Lei nº 7.209, de 1984)
Territorialidade
Art. 5º - Aplica-se a lei brasileira, sem prejuízo de convenções,
tratados e regras de direito internacional, ao crime cometido no ter-
ritório nacional. (Redação dada pela Lei nº 7.209, de 1984)
4
§ 1º - Para os efeitos penais, consideram-se como extensão do
território nacional as embarcações e aeronaves brasileiras, de na-
tureza pública ou a serviço do governo brasileiro onde quer que se
encontrem, bem como as aeronaves e as embarcações brasileiras,
mercantes ou de propriedade privada, que se achem, respectiva-
mente, no espaço aéreo correspondente ou em alto-mar. (Redação
dada pela Lei nº 7.209, de 1984)
§ 2º - É também aplicável a lei brasileira aos crimes praticados
a bordo de aeronaves ou embarcações estrangeiras de proprieda-
de privada, achando-se aquelas em pouso no território nacional ou
em vôo no espaço aéreo correspondente, e estas em porto ou mar
territorial do Brasil.
Lugar do crime
Art. 6º - Considera-se praticado o crime no lugar em que ocor-
reu a ação ou omissão, no todo ou em parte, bem como onde se
produziu ou deveria produzir-se o resultado.
Extraterritorialidade
Art. 7º - Ficam sujeitos à lei brasileira, embora cometidos no
estrangeiro:
I - os crimes:
a) contra a vida ou a liberdade do Presidente da República;
b) contra o patrimônio ou a fé pública da União, do Distrito
Federal, de Estado, de Território, de Município, de empresa públi-
ca, sociedade de economia mista, autarquia ou fundação instituída
pelo Poder Público;
c) contra a administração pública, por quem está a seu serviço;
d) de genocídio, quando o agente for brasileiro ou domiciliado
no Brasil;
II - os crimes:
a) que, por tratado ou convenção, o Brasil se obrigou a repri-
mir;
b) praticados por brasileiro;
c) praticados em aeronaves ou embarcações brasileiras, mer-
cantes ou de propriedade privada, quando em território estrangeiro
e aí não sejam julgados.
§ 1º - Nos casos do inciso I, o agente é punido segundo a lei
brasileira, ainda que absolvido ou condenado no estrangeiro.
§ 2º - Nos casos do inciso II, a aplicação da lei brasileira depen-
de do concurso das seguintes condições:
a) entrar o agente no território nacional;
b) ser o fato punível também no país em que foi praticado;
c) estar o crime incluído entre aqueles pelos quais a lei brasi-
leira autoriza a extradição;
d) não ter sido o agente absolvido no estrangeiro ou não ter aí
cumprido a pena;
e) não ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou, por outro
motivo, não estar extinta a punibilidade, segundo a lei mais favo-
rável.
§ 3º - A lei brasileira aplica-se também ao crime cometido por
estrangeiro contra brasileiro fora do Brasil, se, reunidas as condi-
ções previstas no parágrafo anterior:
a) não foi pedida ou foi negada a extradição;
b) houve requisição do Ministro da Justiça.
Pena cumprida no estrangeiro
Art. 8º - A pena cumprida no estrangeiro atenua a pena impos-
ta no Brasil pelo mesmo crime, quando diversas, ou nela é compu-
tada, quando idênticas.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Eficácia de sentença estrangeira
Art. 9º - A sentença estrangeira, quando a aplicação da lei bra-
sileira produz na espécie as mesmas consequências, pode ser ho-
mologada no Brasil para:
I - obrigar o condenado à reparação do dano, a restituições e
a outros efeitos civis;
II - sujeitá-lo a medida de segurança.
Parágrafo único - A homologação depende: a) para os efeitos
previstos no inciso I, de pedido da parte interessada;
b) para os outros efeitos, da existência de tratado de extradi-
ção com o país de cuja autoridade judiciária emanou a sentença,
ou, na falta de tratado, de requisição do Ministro da Justiça.
Contagem de prazo
Art. 10 - O dia do começo inclui-se no cômputo do prazo. Con-
tam-se os dias, os meses e os anos pelo calendário comum.
Frações não computáveis da pena
Art. 11 - Desprezam-se, nas penas privativas de liberdade e
nas restritivas de direitos, as frações de dia, e, na pena de multa, as
frações de cruzeiro.
Legislação especial
Art. 12 - As regras gerais deste Código aplicam-se aos fatos
incriminados por lei especial, se esta não dispuser de modo diverso.
LEI PENAL NO TEMPO
A lei penal não pode retroagir, o que é denominado como irre-
troatividade da lei penal. Contudo, exceção à norma, a Lei poderá
retroagir quando trouxer benefício ao réu.
Em regra, aplica-se a lei penal a fatos ocorridos durante sua vi-
gência, porém, por vezes, verificamos a “extratividade” da lei penal.
A extratividade da lei penal se manifesta de duas maneiras, ou
pela ultratividade da lei ou retroatividade da lei.
Assim, considerando que a extra atividade da lei penal é o seu
poder de regular situações fora de seu período de vigência, poden-
do ocorrer seja em relação a situações passadas, seja em relação a
situações futuras.
Quando a lei regula situações passadas, fatos anteriores a sua
vigência, ocorre a denominada retroatividade. Já, se sua aplicação
se der para fatos após a cessação de sua vigência, será chamada
ultratividade.
Em se tratando de extra-atividade da lei penal, observa-se a
ocorrência das seguintes situações:
a) “Abolitio criminis” – trata-se da supressão da figura crimi-
nosa;
b) “Novatio legis in melius” ou “lex mitior” – é a lei penal mais
benigna;
Tanto a “abolitio criminis” como a “novatio legis in melius”,
aplica-se o principio da retroatividade da Lei penal mais benéfica.
A Lei nº 11.106 de 28 de março de 2006 descriminalizou os ar-
tigos 217 e 240, do Código Penal, respectivamente, os crimes de
“sedução” e “adultério”, de modo que o sujeito que praticou uma
destas condutas em fevereiro de 2006, por exemplo, não será res-
ponsabilizado na esfera penal.
5
Segundo a maior parte da doutrina, a Lei nº 11.106 de 28 de
março de 2006, não descriminalizou o crime de rapto, previsto an-
teriormente no artigo 219 e seguintes do Código Penal, mas somen-
te deslocou sua tipicidade para o artigo 148 e seguintes (“seques-
tro” e “cárcere privado”), houve, assim, uma continuidade norma-
tiva atípica.
A “abolitio criminis” faz cessar a execução da pena e todos os
efeitos penais da sentença.
A Lei 9.099/99 trouxe novas formas de substituição de penas
e, por consequência, considerando que se trata de “novatio legis in
melius” ocorreu retroatividade de sua vigência a fatos anteriores a
sua publicação.
c) “Novatio legis in pejus” – é a lei posterior que agrava a si-
tuação;
d) “Novatio legis incriminadora” – é a lei posterior que cria
um tipo incriminador, tornando típica a conduta antes considerada
irrelevante pela lei penal.
A lei posterior não retroage para atingir os fatos praticados na
vigência da lei mais benéfica (“Irretroatividade da lei penal”). Con-
tudo, haverá extratividade da lei mais benéfica, pois será válida
mesmo após a cessação da vigência (Ultratividade da Lei Penal).
Ressalta-se, por fim, que aos crimes permanentes e continua-
dos, aplica-se a lei nova ainda que mais grave, nos termos da Súmu-
la 711 do STF.
Do Tempo Do Crime
Artigo 4º, do Código Penal
A respeito do tempo do crime, existem três teorias:
a) Teoria da Atividade – O tempo do crime consiste no momen-
to em que ocorre a conduta criminosa;
b) Teoria do Resultado – O tempo do crime consiste no momen-
to do resultado advindo da conduta criminosa;
c) Teoria da Ubiquidade ou Mista – O tempo do crime consiste
no momento tanto da conduta como do resultado que adveio da
conduta criminosa.
O Artigo 4º do Código Penal dispõe que:
Artigo 4º: Considera-se praticado o crime no momento da ação
ou omissão, ainda que outro seja o momento do resultado (Tempus
regit actum). Assim, aplica-se a teoria da atividade, nos termos do
sistema jurídico instituído pelo Código Penal.
O Código Penal vigente seguiu os moldes do Código Penal por-
tuguês em que também é adotada a Teoria da Atividade para o tem-
po do crime. Em decorrência disso, aquele que praticou o crime no
momento da vigência da lei anterior terá direito a aplicação da lei
mais benéfica. O menor de 18 anos, por exemplo, não será consi-
derado imputável mesmo que a consumação ocorrer quando tiver
completado idade equivalente a maioridade penal. E, também, o
deficiente mental será imputável, se na época da ação era cons-
ciente, tendo sofrido moléstia mental tão somente na época do
resultado.
Novamente, observa-se a respeito dos crimes permanentes,
tal como o sequestro, nos quais a ação se prolonga no tempo, de
modo que em se tratando de “novatio legis in pejus”, nos termos da
Súmula 711 do STF, a lei mais grave será aplicada.
Lei Excepcional ou Temporária
(art. 3º do Código Penal)
Lei excepcional é aquela feita para vigorar em épocas es¬pe-
ciais, como guerra, calamidade etc. É aprovada para vigorar en-
quanto perdurar o período excepcional.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Lei temporária é aquela feita para vigorar por determinado
tempo, estabelecido previamente na própria lei. Assim, a lei traz
em seu texto a data de cessação de sua vigência.
Nessas hipóteses, determina o art. 3º do Código Penal que,
embora cessadas as circunstâncias que a determinaram (lei excep-
cional) ou decorrido o período de sua duração (lei temporária),
aplicam-se elas aos fatos praticados durante sua vigência. São, por-
tanto, leis ultra-ativas, pois regulam atos praticados durante sua vi-
gência, mesmo após sua revogação.
LEI PENAL NO ESPAÇO
Territorialidade
(art. 5º do Código Penal)
Há várias teorias para fixar o âmbito de aplicação da norma pe-
nal a fatos cometidos no Brasil:
a) Princípio da territorialidade. A lei penal só tem aplicação no
território do Estado que a editou, pouco importando a nacionalida-
de do sujeito ativo ou passivo.
b) Princípio da territorialidade absoluta. Só a lei nacional é apli-
cável a fatos cometidos em seu território.
c) Princípio da territorialidade temperada. A lei nacional se
aplica aos fatos praticados em seu território, mas, excepcionalmen-
te, permite-se a aplicação da lei estrangeira, quando assim estabe-
lecer algum tratado ou convenção internacional. Foi este o princípio
adotado pelo art. 5º do Código Penal: Aplica-se a lei brasileira, sem
prejuízo de convenções, tratados e regras de direito internacional,
ao crime cometido no território nacional.
O Território nacional abrange todo o espaço em que o Estado
exerce sua soberania: o solo, rios, lagos, mares interiores, baías, fai-
xa do mar exterior ao longo da costa (12 milhas) e espaço aéreo.
Os § 1º e 2º do art. 5ºdo Código Penal esclarecem ainda que:
“Para os efeitos penais, consideram-se como extensão do terri-
tório nacional as embarcações e aeronaves brasileiras, de natureza
pública ou a serviço do governo brasileiro onde quer que se encon-
trem, bem como as aeronaves e as embarcações brasileiras, mer-
cantes ou de propriedade privada, que se achem, respectivamente,
no espaço aéreo correspondente ou em alto-mar” (§ 1º).
“É também aplicável a lei brasileira aos crimes praticados a
bordo de aeronaves ou embarcações estrangeiras de propriedade
privada, achando-se aquelas em pouso no território nacional ou em
vôo no espaço aéreo correspondente, e estas em porto ou mar ter-
ritorial do Brasil” (§ 2º).
Extraterritorialidade
(art. 7º do Código Penal)
É a possibilidade de aplicação da lei penal brasileira a fatos cri-
minosos ocorridos no exterior.
Princípios norteadores:
a) Princípio da nacionalidade ativa. Aplica-se a lei nacional do
autor do crime, qualquer que tenha sido o local da infração.
b) Princípio da nacionalidade passiva. A lei nacional do autor
do crime aplica-se quando este for praticado contra bem jurídico de
seu próprio Estado ou contra pessoa de sua nacionalidade.
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c) Princípio da defesa real. Prevalece a lei referente à naciona-
lidade do bem jurídico lesado, qualquer que tenha sido o local da
infração ou a nacionalidade do autor do delito. É também chamado
de princípio da proteção.
d) Princípio da justiça universal. Todo Estado tem o direito de
punir qualquer crime, seja qual for a nacionalidade do sujeito ativo
e passivo, e o local da infração, desde que o agente esteja dentro de
seu território (que tenha voltado a seu país, p. ex.).
e) Princípio da representação. A lei nacional é aplicável aos cri-
mes cometidos no estrangeiro em aeronaves e embarcações priva-
das, desde que não julgados no local do crime.
Já vimos que o princípio da territorialidade temperada é a re-
gra em nosso direito, cujas exceções se iniciam no próprio art. 5º
(decorrentes de tratados e convenções, nas quais a lei estrangeira
pode ser aplicada a fato cometido no Brasil). O art. 7º, por sua vez,
traça as seguintes regras referentes à aplicação da lei nacional a fa-
tos ocorridos no exterior:
O art. 7º, por sua vez, traça as seguintes regras referentes à
aplicação da lei nacional a fatos ocorridos no exterior:
Ficam sujeitos à lei brasileira, embora cometidos no estrangei-
ro:
I - os crimes:
a) contra a vida ou a liberdade do Presidente da República;
b) contra o patrimônio ou a fé pública da União, do Distri¬to
Federal, de Estado, de Território, de Município, de empresa públi-
ca, sociedade de economia mista, autarquia ou fundação instituída
pelo Poder Público;
c) contra a administração pública, por quem está a seuservIço;
d) de genocídio, quando o agente for brasileiro ou domiciliado
no Brasil;
II - os crimes:
a) que, por tratado ou convenção, o Brasil se obrigou a reprimir;
b) praticados por brasileiro;
c) praticados em aeronaves ou embarcações brasileiras, mer-
cantes ou de propriedade privada, quando em território es¬trangei-
ro e aí não sejam julgados.
§ 1 Nos casos do inciso I, o agente é punido segundo a lei brasi-
leira, ainda que absolvido ou condenado no estrangeiro
§ 2 Nos casos do inciso II, a aplicação da lei brasileira depende
do concurso das seguintes condições:
a) entrar o agente no território nacional;
b) ser o fato punível também no país em que foi praticado; c)
estar o crime incluído entre aqueles pelos quais a lei brasileira au-
toriza a extradição;
d) não ter sido o agente absolvido no estrangeiro ou não ter aí
cumprido a pena;
e) não ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou, por outro
motivo, não estar extinta a punibilidade, segundo a lei mais favo-
rável.
§ 3º A lei brasileira aplica-se também ao crime cometido por
estrangeiro contra brasileiro fora do Brasil, se, reunidas as condi-
ções previstas no parágrafo anterior:
a) não foi pedida ou foi negada a extradição;
b) houve requisição do Ministro da Justiça.
Percebe-se, portanto, que:
a) no art. 72, I, a, b e c, foi adotado o princípio da defesa real;
b) no art. 72, 11, a, foi adotado o princípio da justiça universal
c) no art. 72, 11, b, foi adotado o princípio da nacionalidade
ativa;
d) no art. 72, c, adotou-se o princípio da representação;
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
e) no art. 72, § 32, foi também adotado o princípio da defe¬sa
real ou proteção;
Dos dispositivos analisados, pode-se perceber que a extra-
territorialidade pode ser incondicionada (quando a lei brasileira é
aplicada a fatos ocorridos no exterior, sem que sejam exigidas con-
dições) ou condicionada (quando a aplicação da lei pátria a fatos
ocorridos fora de nosso território depende da existência de certos
requisitos). A extraterritorialidade é condicionada nas hipóteses do
art. 7º, II e § 3º.
Interpretação da Lei Penal
A interpretação é medida necessária para que compreendamos
o verdadeiro sentido da norma e seu alcance.
Na interpretação, há lei para regular o caso em concreto, assim,
apenas deverá ser extraído do conteúdo normativo sua vontade e
seu alcance para que possa regular o fato jurídico.
1. Interpretação quanto ao sujeito
Autêntica ou legislativa- aquela fornecida pela própria lei
(exemplo: o art. 327 do CP define quem pode ser considerado fun-
cionário público para fins penais);
doutrinária ou científica- aquela aduzida pelo jurista por meio
de sua doutrina;
Jurisprudencial- é o significado da lei dado pelos Tribunais
(exemplo: súmulas) Ressalte-se que a Exposição dos Motivos do Có-
digo Penal configura uma interpretação doutrinária, pois foi elabo-
rada pelos doutos que criaram o Código, ao passo que a Exposição
de Motivos do Código de Processo Penal é autêntica ou legislativa,
pois foi criada por lei.2. Interpretação quanto ao modo
- gramatical, filológica ou literal- considera o sentido literal das
palavras;
- teleológica- se refere à intenção objetivada pela lei (exemplo:
proibir a entrada de acessórios de celular, mesmo que a lei se refira
apenas ao aparelho);
- histórica- indaga a origem da lei;
- sistemática- interpretação em conjunto com a legislação em
vigor e com os princípios gerais do direito;
- progressiva ou evolutiva- busca o significado legal de acordo
com o progresso da ciência.
Interpretação quanto ao resultado
declarativa ou declaratória- é aquela em que a letra da lei cor-
responde exatamente àquilo que a ela quis dizer, sem restringir ou
estender seu sentido;
restritiva- a interpretação reduz o alcance das palavras da lei
para corresponder à intenção do legislador;
extensiva- amplia o alcance das palavras da lei para correspon-
der à sua vontade.
Interpretação sui generis
A interpretação sui generis pode ser exofórica ou endofórica.
Veja-se:
exofórica- o significado da norma interpretativa não está no or-
denamento normativo (exemplo: erro de tipo);
endofórica- o texto normativo interpretado empresta o sentido
de outros textos do próprio ordenamento jurídico (muito usada nas
normas penais em branco).
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Interpretação conforme a Constituição
A Constituição Federal informa e conforma as normas hierar-
quicamente inferiores. Esta é uma importante forma de interpreta-
ção no Estado Democrático de Direito.
Distinção entre interpretação extensiva e interpretação analó-
gica
Enquanto a interpretação extensiva amplia o alcance das pala-
vras, a analógica fornece exemplos encerrados de forma genérica,
permitindo ao juiz encontrar outras hipóteses, funcionando como
uma analogia in malan partem admitida pela lei.
Rogério Greco fala em interpretação extensiva em sentido am-
plo, a qual abrange a interpretação extensiva em sentido estrito e
interpretação analógica.
Analogia
Analogia não é forma de interpretação, mas de integração de
lacuna, ou seja, sendo omissa a lei acerca do tema, ou ainda em
caso da Lei não tratar do tema em específico o magistrado irá recor-
rer ao instituto. São pressupostos da analogia: certeza de que sua
aplicação será favorável ao réu; existência de uma efetiva lacuna a
ser preenchida (omissão involuntária do legislador).
Irretroatividade da Lei Penal
Dita o Código Penal em seu artigo 2º:
Art. 2.“Ninguém pode ser punido por fato que lei posterior dei-
xa de considerar crime, cessando em virtude dela a execução e os
efeitos penais da sentença condenatória”.
O parágrafo único do artigo trata da exceção a regra da irre-
troatividade da Lei, ou seja, nos casos de benefício ao réu, ainda
que os fatos já tenham sidos decididos por sentença condenatória
transitada em julgado.
Outrossim, o Código dispõe que a Lei Penal só retroagirá em
benefício do réu.
Frise-se todavia que tal regra restringe-se somente às normas
penais.
Do Princípio da Legalidade
Art. 1º Não há crime sem lei anterior que o defina. Não há pena
sem prévia cominação legal.
Princípio: Nullum crimen, nulla poena sine praevia lege
Constituição Federal, art. 5º, XXXIX.
Princípio da legalidade: a maioria dos nossos autores considera
o princípio da legalidade sinônimo de reserva legal.
A doutrina, orienta-se maciçamente no sentido de não haver
diferença conceitual entre legalidade e reserva legal. Dissentindo
desse entendimento o professor Fernando Capez diz que o princí-
pio da legalidade é gênero que compreende duas espécies: reserva
legal e anterioridade da lei penal.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Com efeito, o princípio da legalidade corresponde aos enun-
ciados dos arts. 5º, XXXIX, da Constituição Federal e 1º do Código
Penal (“não há crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem
prévia cominação legal”) e contém, nele embutidos, dois princípios
diferentes: o da reserva legal, reservando para o estrito campo da
lei a existência do crime e sua correspondente pena (não há crime
sem lei que o defina, nem pena sem prévia cominação legal), e o da
anterioridade, exigindo que a lei esteja em vigor no momento da
prática da infração penal (lei anterior e prévia cominação). Assim, a
regra do art. 1º, denominada princípio da legalidade, compreende
os princípios da reserva legal e da anterioridade.
TEORIA DA NORMA PENAL
Características e Fontes do Direito Penal
Conforme lecionam André Estefam e Victor Eduardo Rios Gon-
çalves as Fontes do direito são a origem das normas jurídicas.
As Dividem-se em: fontes materiais, substanciais ou de produ-
ção, as quais indicam o órgão encarregado da produção do Direito
Penal; e fontes formais, de conhecimento ou de cognição, corres-
pondem às espécies normativas (em sentido lato) que podem con-
ter normas penais.
Fontes materiais, substanciais ou de produção
No ordenamento jurídico brasileiro , somente a União possui
competência legislativa para criar normas penais (CF, art. 22, I).
A Carta Magna, em seu parágrafo único, ao dispor que “lei
complementar poderá autorizar os Estados a legislar sobre ques-
tões específicas das matérias relacionadas neste artigo” trouxe uma
inovação ao nosso ordenamento jurídico.
Trata-se de competência legislativa suplementar, de ordem fa-
cultativa, que poderá ser instituída a critério da União. Conforme
já destacamos nesta obra, desde a promulgação da Carta Política
vigente não se fez uso dessa prerrogativa. Se isto vier a ocorrer, di-
versos limites deverão ser observados, não só formais, como a ne-
cessidade de edição de lei complementar autorizadora, fixando as
questões específicas a serem abordadas, senão também materiais.
Aos Estados (e ao Distrito Federal, a quem igualmente socorre
a competência suplementar), será vedado disciplinar temas fun-
damentais de Direito Penal, notadamente aqueles ligados à Parte
Geral. A lei local, ainda, deverá manter-se em harmonia com a fede-
ral, estabelecendo-se entre ambas uma relação de regra e exceção,
cumprindo que esta seja plenamente justificada diante de pecu-
liaridades regionais. Os Estados e o Distrito Federal poderão, para
regular temas específicos, definir condutas como infrações penais
e impor-lhes a respectiva pena, sem jamais afrontar a lei federal,
inovando apenas no que se refere às suas particularidades.
Fontes formais, de conhecimento ou de cognição
As fontes formais referem-se às espécies normativas (em sen-
tido lato) que podem conter normas penais (incriminadoras ou não
incriminadoras). Subdividem-se em imediatas (ou primárias) e me-
diatas (ou secundárias).
Somente a lei (em sentido estrito) pode servir como fonte pri-
mária e imediata do direito penal, em face do princípio constitucio-
nal da reserva legal, embutido no art. 5º, XXXIX, da CF e reiterado
no art. 1º do CP. Frise-se, que normas incriminadoras deverão obri-
gatoriamente estar previstas em leis ordinárias ou complementa-
res. Admitem-se, no entanto, fontes secundárias ou mediatas: são
os costumes, ou seja um conjunto de regras sociais a que pessoas
obedecem de maneira uniforme e constante pela convicção de sua
obrigatoriedade, de acordo com cada sociedade e cultura específi-
8
ca, os princípios gerais de direito premissas do direito, e a analogia
in bonam partem. Estas fontes somente podem servir como base
para normas penais permissivas; jamais como fundamento de cria-
ção ou agravamento de normas penais incriminadoras (CF, art. 5º,
XXXIX, e CP, art. 1º).
Os princípios gerais do direito e os costumes, portanto, somen-
te incidem na seara da licitude penal, ampliando-a. Os costumes,
além disso, representam importante recurso interpretativo, sobre-
tudo no tocante aos elementos normativos presentes em alguns
tipos penais. Anote-se, por derradeiro, que os costumes não revo-
gam lei penal (art. 2º, § 1º, da LINDB[5] — Decreto-lei n. 4.657/42)
3 O FATO TÍPICO E SEUS ELEMENTOS. 3.1 CRIME CON-
SUMADO E TENTADO. 3.2 ILICITUDE E CAUSAS DE EX-
CLUSÃO. 3.3 EXCESSO PUNÍVEL.
Considerando o conceito analítico de crime, que defende que
crime é todo fato típico, antijurídico e culpável, podemos notar que
o conceito de crime possui 03 elementos: o Fato Típico, a Ilicitude
e a Culpabilidade, sendo a tipicidade um dos elementos do fato tí-
pico.
Para a doutrina majoritária, a punibilidade, que é a possibilida-
de jurídica que detém o Estado de punir o autor de um crime, não
é considerada um elemento do crime por se tratar de algo exterior,
sendo apenas uma consequência da prática do crime e não con-
dição essencial para sua configuração. Nesse sentido, o direito de
punir do Estado (Ius puniendi) nasce com a prática do crime.
Tipicidade
A tipicidade é o enquadramento/adequação de um fato prati-
cado pelo agente a um tipo penal incriminador. Trata-se de um dos
elementos/requisitos do Fato Típico.
Elementos do Fato Típico:
Um fato para ser típico depende de 04 elementos essenciais:
Conduta, Resultado, Nexo Causal e Tipicidade.
a) Conduta: segundo a teoria finalista, adotada por nosso or-
denamento jurídico, a conduta é toda ação humana (comissiva ou
omissiva), voluntária, dirigida a uma finalidade.O dolo e a culpa
neste caso integram a conduta. Assim, são elementos da conduta a
vontade (aspecto subjetivo) e a ação ou omissão (aspecto objetivo).
A vontade neste caso refere-se a vontade de praticar o ato que
ensejou o crime. Quando a vontade é livre e consciente de praticar
a infração, o crime será doloso. Já quando o agente não quer nem
assume o risco de produzir o resultado, mas atua com imprudência,
negligencia ou imperícia, o crime será culposo.
Ausente um dos elementos da conduta o fato não será típico.
Excludentes da Conduta: nos casos em que a conduta não for
orientada pela consciência e vontade do agente, ela poderá ser ex-
cluída. Sem conduta, inexiste o fato típico. Hipóteses:
- Caso Fortuito e Força Maior
- Movimentos Reflexos
- Sonambulismo e estados de inconsciência (hipnose)
- Coação Física Irresistível
b) Resultado:o resultado nada mais é que a consequência da
pratica do crime ou a modificação do mundo exterior provocada
pela conduta do autor de um crime. O resultado pode ser naturalís-
tico/material ou Normativo/Jurídico.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
- Naturalístico ou Material: ocorre quando a conduta modifica
o mundo exterior. Ex: no Homicídio o resultado naturalístico se dá
com a morte da vítima.
Vale lembrar que apenas os crimes materiais exigem o resul-
tado naturalístico. Nos crimes formais e de mera conduta ele não
é exigido.
- Normativo ou Jurídico: ocorre com a violação ao bem jurídico
tutelado pela lei. É a modificação que o crime produz no mundo
jurídico. Ex.: No crime de invasão de domicílio, nada causa no ponto
de vista naturalístico, porém no mundo jurídico, fere o direito à in-
violabilidade de domicílio.
Não há crime sem lesão ou perigo de lesão ao bem jurídico
tutelado, ou seja, não existe crime sem resultado jurídico.
c) Nexo Causal (Nexo de Causalidade):trata-se da ligação entre
a conduta do agente e o resultado produzido. É através do nexo
causal que podemos concluir se o resultado foi ou não provocado
pela conduta do agente.
O nexo de causalidade só é exigido nos crimes matérias, já que
nos crimes formas e nos crimes de mera conduta o resultado natu-
ralístico é dispensado.
O artigo 13 do Código Penal (CP) assim dispõe sobre o Nexo de
Causalidade:
Relação de causalidade
CP - Art. 13 - O resultado, de que depende a existência do crime,
somente é imputável a quem lhe deu causa. Considera-se causa a
ação ou omissão sem a qual o resultado não teria ocorrido.
O Código Penal ao dispor que causa é a ação ou omissão sem a
qual o resultado não teria ocorrido, adotou, a Teoria da Equivalên-
cia dos Antecedentes Causais ou Teoria da Equivalência das Con-
dições, também conhecida como Teoria da Conditio SineQua Non.
Segundo esta teoria, tudo que concorre para o resultado é
considerado como sua causa. Utiliza-se o processo de eliminação
hipotético para identificar o que é causa, ou seja, retira-se o fato do
curso dos acontecimentos, se com isso o resultado desaparecer ele
será causa, se por outro lado, mesmo retirando o fato o resultado
ainda assim acontecer, este fato não será considerado causa.
Superveniência de causa independente
O §1º do artigo 13 do CP apresenta uma exceção à regra da Te-
oria da Conditio SineQua Non, adotando neste caso a Teoria da Cau-
salidade adequada, segundo a qual nem todos os acontecimentos
são considerados causa, mas sim, somente aqueles aptos a produzir
o resultado.
Quando várias causas contribuem para a produção do resulta-
do, estamos diante das concausas.
Superveniência de causa independente
CP - Art.13 (...)
§ 1º - A superveniência de causa relativamente independente
exclui a imputação quando, por si só, produziu o resultado; os fatos
anteriores, entretanto, imputam-se a quem os praticou.
Ex. “A” atira em “B”que é prontamente socorrido por uma am-
bulância. No caminho do hospital esta ambulância sofre um aciden-
te de trânsito e “B” morre de traumatismo craniano sofrido exclusi-
vamente em decorrência do acidente de trânsito.
9
Neste caso uma causa superveniente, (ocorreu posteriormente
a conduta do agente “A” - acidente de trânsito), relativamente in-
dependente (pois a vítima só estava na ambulância porque levou o
tiro), foi o que provocou a morte de “B” e não efetivamente o tiro
dado por “A”.
Nesse sentido, nos termos do §1º do artigo 13 do CP, se a causa
superveniente, relativamente independente, por si só provocou o
resultado, “A” não responderá pelo evento morte, responsabilizan-
do-se, apenas, pelos atos anteriormente praticados.
Assim, se a intenção de “A” era matar “B” responderá por ten-
tativa de homicídio.
Podemos assim concluir que para a aplicação da exceção do
§1º do artigo 13, três situações devem ser observadas: deve existir
uma causa superveniente, relativamente independente, e que por
si só produza o resultado.
Relevância da omissão
O § 2º do artigo 13 do CP trata da relevância da omissão, ou
seja, daqueles casos em que a pessoa deveria ou poderia evitar o
resultado de um crime, mas não o faz.
Relevância da omissão
CP - Art. 13 (...)
§ 2º - A omissão é penalmente relevante quando o omitente
devia e podia agir para evitar o resultado. O dever de agir incumbe
a quem:
a) tenha por lei obrigação de cuidado, proteção ou vigilân-
cia;(Ex. Policiais; Pais; Bombeiros)
b) de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o re-
sultado; (Ex: enfermeiros; médicos; professores)
c) com seu comportamento anterior, criou o risco da ocorrên-
cia do resultado.(Ex. Pessoa que acende uma fogueira para queimar
seu lixo e esquece de apagá-la, ocasionando um incêndio e matan-
do um vizinho)
Para o Direito Penal uma omissão é relevante, quando o emi-
tente devia e podia agir para evitar o resultado (garantidor), mas
não o faz. Neste caso a Lei penal pune a conduta de não agir, não
exigindo o resultado naturalístico.
Exemplo: omissão de socorro (art.135, CP).
Omissão de socorro
CP - Art. 135 - Deixar de prestar assistência, quando possível
fazê-lo sem risco pessoal, à criança abandonada ou extraviada, ou
à pessoa inválida ou ferida, ao desamparo ou em grave e iminente
perigo; ou não pedir, nesses casos, o socorro da autoridade pública:
Pena - detenção, de um a seis meses, ou multa.
Parágrafo único - A pena é aumentada de metade, se da omis-
são resulta lesão corporal de natureza grave, e triplicada, se resulta
a morte.
d) Tipicidade:A tipicidade é o enquadramento/adequação de
um fato praticado pelo agente a uma norma descrita na lei penal
como crime. A tipicidade pode ser FORMAL ou MATERIAL.
- Tipicidade Formal: é o enquadramento entre o fato e a norma
penal. Ex: Ofender a integridade corporal de outrem se enquadra
perfeitamente no crime de ameaça previsto no artigo 129 do Có-
digo Penal.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
- Tipicidade Material: ocorre quando há uma lesão ou amea-
ça de lesão significativa a um bem jurídico tutelado pela lei. Desta
forma, quando, apesar de típica a conduta não afetar significativa-
mente um bem jurídico protegido pela ela, não haverá tipicidade
material. Exemplo: nas hipóteses de aplicação do princípio da in-
significância.
Em virtude da inexpressividade da lesão causada ao patrimônio
da vítima e pelo desvalor da conduta, o princípio da insignificância
exclui a tipicidade material.
A tipicidade como elemento do fato típico (tipicidade penal),
engloba tanto a tipicidade formal, quanto a material, ou seja, para
um fato ser considerado típico, necessariamente devem estar pre-
sentes a tipicidade formal e a material.
Tipo Penal
O tipo penal não se confunde com a tipicidade. O tipo penal
descreve objetivamente um comportamento proibido pelo Direito
Penal. Já a tipicidade analisa a conduta e posteriormente o seu en-
quadramento ou não no tipo penal.
Elementos do Tipo
O tipo penal é composto por elementos objetivos, subjetivos
e normativos.
1) Elementos Objetivos:são elementos penais que independem
de interpretação ou juízo de valor. Os tipos penais objetivos são fa-
cilmente interpretados e de simples constatação. Ex: Matar alguém
(art.121, CP - Homicídio Simples);
2) Elementos Subjetivos: são os elementos relacionados com
a consciência e vontade do agente. Ex: art.319, CP - “(.....) para sa-
tisfazer interesse ou sentimento pessoal”. O dolo e a culpa estão
inseridos nos elementos subjetivos do tipo penal.
3) Elementos Normativos: são elementos que necessitam de
um juízo de valor e de interpretação para extrair o seu significado.
Ex. tratam de probidade; honestidade; perigo de vida;
Crime Consumado, Tentado e Impossível
1) Crime Consumado (art.14, I, CP)
Ocorre quando todos os elementos descritos no tipo penal fo-
ram realizados. Ex art.121, CP: “Matar águem”. O crime estará con-
sumado com a morte da vítima.
CP- Art. 14 - Diz-se o crime:
Crime consumado
I - consumado, quando nele se reúnem todos os elementos de
sua definição legal;
Os crimes se consumam em momento diverso, de acordo com
sua natureza. Exemplo: crime material: com a ocorrência do resul-
tado naturalístico; Crime Forma: com a prática da conduta; Crime
de Perigo: com a exposição do bem a um perigo de dano; etc.
2) Crime Tentado (Tentativa - art. 14, II, CP)
O crime será tentado quando, apesar de iniciada a execução, o
resultado não ocorrer por circunstâncias alheias à vontade do agen-
te.
CP - Art. 14 - Diz-se o crime:
(...)
Tentativa
II - tentado, quando, iniciada a execução, não se consuma por
circunstâncias alheias à vontade do agente.
10
Pena de tentativa
Parágrafo único - Salvo disposição em contrário, pune-se a ten-
tativa com a pena correspondente ao crime consumado, diminuída
de um a dois terços
No crime tentado, o agente responde com a pena correspon-
dente ao crime consumado, diminuída de um a dois terços. (Teoria
objetiva da punibilidade da tentativa).
Nesse sentido, quanto mais próximo do resultado chegar o ato
criminoso, menor será a diminuição da pena.
Não admitem tentativa, os crimes culposos, os preterdolosos,
os omissivos próprios, as contravenções penais, os crimes habitu-
ais, os crimes unissubsistentes e os crimes de atentado.
Desistência Voluntária e Arrependimento Eficaz (art. 15, CP)
a) Desistência Voluntária (art. 15, 1ª parte, CP): ocorre o agen-
te interrompe voluntariamente a execução do crime, antes da sua
consumação. Difere da tentativa pois nesta o agente não consuma
o crime por circunstancias alheias a sua vontade, já na desistência
voluntária o agente não consuma o fato por vontade própria.
Ex: “A” desejando matar “B” começa a sufocá-lo, no entanto,
quando “B” começa a ficar sem ar, “A” desiste da ação e vai embora.
b) Arrependimento Eficaz: (art. 15, 2ª parte, CP): ocorre quan-
do o agente pratica todos os atos executórios do crime, mas se arre-
pende e adota medidas que impedem a consumação do resultado.
Ex. “A” atira em “B” e depois o leva para o hospital a tempo de ele
ser socorrido e sobreviver.
Nos dois casos, a conduta deve impedir a consumação do re-
sultado, para que o agente responda apenas pelos atos praticados,
caso contrários responderá pelo crime, podendo incidir atenuantes.
Desistência voluntária e arrependimento eficaz
CP - Art. 15 - O agente que, voluntariamente, desiste de prosse-
guir na execução ou impede que o resultado se produza, só respon-
de pelos atos já praticados
Arrependimento Eficaz x Arrependimento Posterior
No arrependimento eficaz o agente evita a consumação do cri-
me, já no arrependimento posterior,o arrependimento é posterior
à consumação do delito (Ex. Autor que furta um veículo, e depois
o devolve, antes da instauração do inquérito, sem nenhum dano.
As penas nos dois casos são diferentes: no arrependimento efi-
caz o agente só responde pelos atos já praticados, já no arrependi-
mento posterior a pena será reduzida de uma a dois terços, desde
que o arrependimento ocorra até o recebimento da denúncia ou
da queixa e ainda se o crime tiver sido cometido sem violência ou
grave ameaça.
Arrependimento posterior
CP - Art. 16 - Nos crimes cometidos sem violência ou grave ame-
aça à pessoa, reparado o dano ou restituída a coisa, até o recebi-
mento da denúncia ou da queixa, por ato voluntário do agente, a
pena será reduzida de um a dois terços.
3) Crime Impossível (art.17, CP)
Também chamado de tentativa inidônea. Neste caso o crime
jamais se consumaria, ou porque o meio utilizado para a prática do
crime é ineficaz, ou por impropriedade absoluta do objeto material.
Neste caso não haverá pena, o fato é atípico (Teoria objetiva da pu-
nibilidade da tentativa inidônea).
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Observação: a ineficácia do meio e a impropriedade do objeto
devem ser absolutas. Se forem relativas, haverá crime tentado.
Ex: Tentar matar alguém com substância que não é venenosa
(meio absolutamente ineficaz); Atirar contra um cadáver (objeto
absolutamente impróprio).
Crime impossível
CP - Art. 17 - Não se pune a tentativa quando, por ineficácia
absoluta do meio ou por absoluta impropriedade do objeto, é im-
possível consumar-se o crime.
Crime Doloso e Crime Culposo (art. 18, CP)
Antes de apresentarmos os conceitos de crimes dolosos e cul-
posos, importante ressaltar que o dolo e a culpa são elementos sub-
jetivos do tipo penal.
1) Crime Doloso: ocorre quando o agente deseja o resultado
(dolo direto) ou quando assume o risco de produzi-lo (dolo even-
tual).
No dolo direto, a vontade do agente é livre e consciente. Já no
dolo eventual o agente não tem vontade de produzir o resultado,
mas assume o risco da sua ocorrência. (Ex; motorista que anda em
alta velocidade, assume o risco de atropelar uma pessoa).
CP - Art. 18 - Diz-se o crime:
Crime doloso
I - doloso, quando o agente quis o resultado ou assumiu o risco
de produzi-lo;
2) Crime Culposo:ocorre quando o agente atua com imprudên-
cia, negligência ou imperícia.
- Imprudência: ação descuidada ou perigosa. Ex. Passar o sinal
vermelho.
- Negligência: deixar propositalmente de tomar os cuidados ne-
cessários. (Ex. médico usar utensílios não esterilizados).
- Imperícia: falta de conhecimento ou habilidade específica
para desenvolver uma atividade. Ex: Médico Neurologista que reali-
za cirurgia de fratura, sem aptidão.
CP - Art. 18 - Diz-se o crime:
(...)
II - culposo, quando o agente deu causa ao resultado por impru-
dência, negligência ou imperícia.
Parágrafo único - Salvo os casos expressos em lei, ninguém
pode ser punido por fato previsto como crime, senão quando o pra-
tica dolosamente.
Culpa consciente x Culpa Inconsciente
Na culpa consciente o autor prevê o resultado, mas acredita
fielmente que ele não ocorrerá. O autor não assume o risco do re-
sultado, pois pensa que poderá evita-lo com suas habilidades. Ex.
caçador que atira em um animal mesmo ele estando próximo de
seu companheiro acreditando que não vai acertá-lo, mas acaba por
atingi-lo.
Já na culpa inconsciente o autor nãoprevê o resultado que era
previsível. O autor neste caso não quer e não aceita o resultado.
Ex: sujeito que atinge involuntariamente uma pessoa que passava
pela rua ao atirar um objeto pela janela, por acreditar que ninguém
estaria passando naquele horário.
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Crime Preterdoloso
Ocorre quando o sujeito quer cometer um crime, mas acaba
por cometer crime mais grave, por imprudência, negligência ou
imperícia, ou seja, por culpa. Ex: autor que utilizando uma arma
apenas para promover um roubo, acaba atirando e matando a víti-
ma por imperícia ao manusear a arma. Neste exemplo o criminoso
tinha apenas a intenção de roubar, diferente do latrocínio, onde o
criminoso mata para concretizar seu roubo.
Agravação pelo resultado
CP - Art. 19 - Pelo resultado que agrava especialmente a pena,
só responde o agente que o houver causado ao menos culposamen-
te
Ilicitude (Antijuridicidade)
Um fato é ilícito ou antijurídico quando contraria as normas do
direito penal.
Caráter Indiciário da Ilicitude: via de regra, presume-se que
todo fato típico será ilícito, no entanto, esta presunção é relativa,
haja vista que, um fato típico somente será efetivamente ilícito se-
não estiver amparado por uma causa de exclusão da ilicitude.
São causas que excluem a ilicitude: a legítima defesa, o estado
de necessidade, o estrito cumprimento de dever legal e o exercício
regular de direito.Nestes casos, o fato será típico, mas não será an-
tijurídico, logo não haverá crime.
As excludentes de ilicitude podem ser:
- Legais (quando previstas em lei) - Ex. Legítima Defesa / Estado
de Necessidade.
- Supralegais (não previstas em lei - decorrem de interpretação
da doutrina e da jurisprudência) - Ex: Consentimento do Ofendido -
quando o tatuador lesa a pele do tatuado não se trata do crime de
lesão corporal, pois há o consentimento do ofendido.
Exclusão de ilicitude
CP - Art. 23 - Não há crime quando o agente pratica o fato:
I - em estado de necessidade;
II - em legítima defesa;
III - em estrito cumprimento de dever legal ou no exercício re-
gular de direito.
EXCESSO PUNÍVEL
Parágrafo único - O agente, em qualquer das hipóteses deste
artigo, responderá pelo excesso doloso ou culposo.
Culpabilidade
Trata-se da possibilidade ou não de aplicação de uma pena ao
autor de um crime ou do juízo de reprovação exercido sobre alguém
que praticou um fato típico e ilícito.
A culpabilidade é composta de 03 elementos:
- Imputabilidade penal: possibilidade de se atribuir a uma pes-
soa, responsabilidade penal pela pratica de um ato criminoso.
a capacidade mental, inerente ao ser humano, de, ao tempo da
ação ou da omissão, entender o caráter ilícito do fato e de determi-
nar-se de acordo com esse entendimento.
- Potencial consciência da ilicitude: consciência do agente de
que está praticando um ato criminoso.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
- Exigibilidade de conduta diversa: possibilidade de o agente
agir de maneira diversa da adotada, ou seja, de agir de acordo com
o ordenamento jurídico.
Ausente quaisquer destes requisitos, não haverá culpabilidade,
logo não haverá crime, já que crime é todo fato típico, antijurídico
e culpável. A culpabilidade completa o conceito analítico de crime.
Excludentes da Culpabilidade: São causas que excluem a cul-
pabilidade:
- Inimputabilidade (doença mental, menoridade, desenvol-
vimento mental retardado ou incompleto, embriaguez acidental
completa);
- Ausência de potencial consciência da ilicitude (erro de proibi-
ção inevitável);
- Inexigibilidade de conduta diversa (coação moral irresistível e
obediência hierárquica à ordem manifestamente ilegal).
Punibilidade
Trata-se da possibilidade jurídica que detém o Estado de punir
o autor de um crime. Não é considerada um elemento do crime
por se tratar de algo exterior, sendo apenas uma consequência da
prática do crime e não condição essencial para sua configuração.
Nesse sentido, o direito de punir do Estado (Ius puniendi) nasce
com a prática do crime.
Escusas absolutórias
São circunstancias que afastam a aplicação da pena. Neste
caso, a punibilidade sequer nasce. O crime subsiste, no entanto,
punibilidadefica afastada pela renúncia do Estado. Ex. art. 181, CP
e 348, § 2º, CP.
CP - Art. 181 - É isento de pena quem comete qualquer dos cri-
mes previstos neste título, em prejuízo:
I - do cônjuge, na constância da sociedade conjugal;
II - de ascendente ou descendente, seja o parentesco legítimo
ou ilegítimo, seja civil ou natural.
Favorecimento pessoal
CP - Art. 348 - Auxiliar a subtrair-se à ação de autoridade públi-
ca autor de crime a que é cominada pena de reclusão:
(...)
§ 2º - Se quem presta o auxílio é ascendente, descendente,
cônjuge ou irmão do criminoso, fica isento de pena.
Causas Extintivas da Punibilidade
Situações que fazem desaparecer o direito punitivo do Estado.
Aqui o crime também persiste, porém, o agente não será punido.O
artigo 107 do Código Penal apresenta algumas causas que extin-
guem a punibilidade, vejamos:
CP - Art. 107 - Extingue-se a punibilidade:
I - pela morte do agente;
II - pela anistia, graça ou indulto;
III - pela retroatividade de lei que não mais considera o fato
como criminoso;
IV - pela prescrição, decadência ou perempção;
V - pela renúncia do direito de queixa ou pelo perdão aceito, nos
crimes de ação privada;
VI - pela retratação do agente, nos casos em que a lei a admite;
VII - (Revogado)
VIII - (Revogado)
IX - pelo perdão judicial, nos casos previstos em lei.
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Questões
01. (DPE-AM - Analista Jurídico - FCC/2019)O crime impossível
ocorre quando
(A) o crime se consuma, mas o autor é inimputável.
(B) o crime não se consuma por circunstâncias alheias à vonta-
de do agente.
(C) o autor age de maneira não intencional, a despeito da con-
sumação.
(D) o agente atua em estado de necessidade ou em legítima
defesa.
(E) o crime não se consuma por ineficácia absoluta do meio
empregado pelo agente.
02. (Pref. São José dos Campos/SP - Procurador - VU-
NESP/2019) A omissão é penalmente relevante quando o omitente
devia e podia agir para evitar o resultado. A afirmação: “o dever de
agir incumbe a quem, com seu comportamento anterior, criou o
risco da ocorrência do resultado”
(A) está expressamente prevista no CP.
(B) é a expressão supralegal da teoria da “imputação objetiva”.
(C) é a expressão supralegal da teoria da “cegueira deliberada”.
(D) deriva de construção jurisprudencial consolidada em súmu-
la de Tribunal Superior.
(E) admite a aplicação da responsabilidade objetiva no Direito
Penal.
03. (TJ/PR - Titular de Serviços de Notas e de Registros -
UFPR/2019)Relação de causalidade é o liame ou vínculo de causa e
efeito entre atos passíveis de serem imputados ao suspeito de de-
terminado delito e seu resultado material. É certo que nosso direito
positivo adotou um posicionamento sobre o assunto. A teoria da
relação causal adotada pelo Código Penal brasileiro é:
(A) causalidade adequada.
(B) relevância jurídica.
(C) totalidade das condições.
(D) causa eficaz.
(E) equivalência das condições
04. (TJ/SP - Administrador Judiciário - VUNESP/2019)A doutri-
na dominante define tipicidade como
(A) a adequação de um ato praticado pelo agente com as ca-
racterísticas que o enquadram à norma descrita na lei penal como
crime.
(B) um juízo de valor negativo ou desvalor, indicando que a
ação humana foi contrária às exigências do Direito.
(C) a voluntária omissão de diligência em calcular as consequ-
ências possíveis e previsíveis do próprio fato.
(D) um juízo de reprovação pessoal que recai sobre o autor do
crime, que opta em praticar atos ou omissões de forma contrária
ao Direito.
(E) uma ação delitiva de maneira consciente e voluntária.
05. (SEFAZ/RS - Técnico Tributário da Receita Estadual - CES-
PE/2018)Considerando-se o conceito analítico de crime, exclui-se
a conduta quando
(A) presente coação moral irresistível.
(B) presentes caso fortuito e força maior.
(C) presente doença mental do agente da conduta.
(D) presente coação física, seja resistível, seja irresistível.
(E) presente embriaguez preordenada.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
06. (PC/ES - Escrivão de Polícia - Instituto AOCP/2019)No Di-
reito Penal brasileiro, o chamado estado de necessidade é
(A) causa de agravamento da pena.
(B) causa de exclusão de ilicitude.
(C) quando o agente pratica o delito para satisfazer uma neces-
sidade pessoal.
(D) causa de perdão judicial.
(E) quando o agente atua em legítima defesa.
07. (Pref. Jataí/GO - Guarda Civil - UFG/2018)Nos termos da
regulamentação do Código Penal Brasileiro vigente, o estrito cum-
primento do dever legal e a obediência hierárquica configuram, res-
pectivamente, hipóteses de exclusão da
(A) tipicidade e culpabilidade.
(B) ilicitude e culpabilidade.
(C) culpabilidade e tipicidade.
(D) culpabilidade e ilicitude.
08. (PC/ES - Assistente Social - Instituto AOCP/2019)João sub-
trai para si um pacote de bolachas no valor de R$ 10,00 de um gran-
de supermercado e o fato se encaixa formalmente no art. 155 do
Código Penal. Em virtude da inexpressividade da lesão causada ao
patrimônio da vítima e pelo desvalor da conduta, incide o princípio
da insignificância que tem sido aceito pela doutrina e por algumas
decisões judiciais como excludente de
(A) punibilidade.
(B) tipicidade material.
(C) culpabilidade.
(D) ilicitude formal.
(E) executividade.
09. (TJ/CE - Titular de Serviços de Notas e de Registros - IE-
SES/2018)Segundo o Código Penal Brasileiro, quando o agente der
causa ao resultado por imprudência, negligência ou imperícia esta-
rá cometendo:
(A) Crime culposo.
(B) Crime tentado.
(C) Crime impossível.
(D) Crime doloso.
10. (TRF 2ª Região - Técnico Judiciário -CONSULPLAN/2017) O
sonambulismo exclui o seguinte elemento do crime:
(A) Fato típico.
(B) Punibilidade.
(C) Culpabilidade.
(D) Antijuridicidade.
Gabarito
01.E / 02.A / 03.E / 04.A / 05.B / 06.B / 07.B / 08.B /
09.A / 10.A
4 CRIMES CONTRA A PESSOA.
DOS CRIMES CONTRA A PESSOA
Os crimes contra a pessoa são aqueles que violam a vida, a in-
tegridade física, a honra e a liberdade da pessoa humana, ou seja,
são crimes que atentam com a integridade da pessoa humana.
No Código Penal (CP), estes crimes estão previstos no Título I
da Parte Especial, nos artigos 121 a 154-B e dividem-se em:
- Dos Crimes contra a Vida (Arts. 121 a 128, CP): são aqueles
que ameaça diretamente a vida das pessoas. São eles: Homicídio;
Induzimento, instigação ou auxílio a suicídio ou a automutilação;
Infanticídio e Aborto.
Homicídio: morte injusta de uma pessoa, provocada por ou-
trem. O art. 121 do CP, aborda o homicídio da seguinte forma:
a) Homicídio Simples (artigo 121, caput, CP) - ocorre quando o
crime é cometido sem agravantes, sem elementos qualificadores e
sem a presença de causas de diminuição de pena - Pena: reclusão,
de seis a vinte anos.
b) Homicídio Privilegiado (art. 121, § 1º, CP) - ocorre quando
o agente pratica o crime instigado por motivo de relevante valor
social ou moral, ou sob o domínio de violenta emoção, logo após
a uma injusta provocação da vítima. Ex. Pai que mata estuprador
da filha.
Trata-se de causa de diminuição de pena. A Redução pode ser
de um sexto a um terço.
c) Homicídio Qualificado (art. 121, § 2º, CP):crime cometido em
circunstâncias que promovem uma maior ofensividade ao bem jurí-
dico e consequentemente o tornam mais grave. Pena: Reclusão, de
doze a trinta anos.
São exemplos de circunstancias qualificadoras:
- Mediante paga ou promessa de recompensa, ou por outro
motivo torpe;
- Por motivo fútil;
- Com emprego de veneno, fogo, explosivo, asfixia, tortura ou
outro meio insidioso ou cruel, ou de que possa resultar perigo co-
mum;
- À traição, de emboscada, ou mediante dissimulação ou outro
recurso que dificulte ou torne impossível a defesa do ofendido;
- Para assegurar a execução, a ocultação, a impunidade ou van-
tagem de outro crime:
- Contra a mulher por razões da condição de sexo feminino (fe-
minicídio). Considera-se que há razões de condição de sexo femini-
no quando o crime envolve:
a) violência doméstica e familiar;
b) menosprezo ou discriminação à condição de mulher.
- Contra autoridade ou agente descrito nos arts. 142 e 144 da
Constituição Federal, integrantes do sistema prisional e da Força
Nacional de Segurança Pública, no exercício da função ou em de-
corrência dela, ou contra seu cônjuge, companheiro ou parente
consanguíneo até terceiro grau, em razão dessa condição.
d) Homicídio Culposo (art. 121, § 3º, CP):ocorre quando autor
não tinha a intenção de promover a morte da vítima, mas o faz por
imprudência, imperícia ou negligência. Ex. Motorista que mata al-
guém por dirigir de forma imprudente.Pena - detenção, de um a
três anos.
e) Homicídio Culposo Qualificado (art. 121, § 4º, CP): acontece
quando o crime culposo tem um aumento de 1/3 na pena. O au-
mento se dá quando:
- O crime resulta de inobservância de regra técnica de profis-
são, arte ou ofício;
- Se o agente deixa de prestar imediato socorro à vítima, não
procura diminuir as consequências do seu ato, ou foge para evitar
prisão em flagrante.

13
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
f) Perdão Judicial (art. 121, § 5º, CP): extingue-se a punibilida-
de do agente no homicídio culposo, quando as consequências da
infração atingirem opróprio agente de forma tão grave que asanção
penal se torna desnecessária.Ex. pai que, acidentalmente, esquece
seu filho bebê no carro e este morre razão do calor.
A sentença que conceder perdão judicial não será considerada
para efeitos de reincidência.
A sentença concessiva do perdão judicial é declaratória da ex-
tinção da punibilidade, não subsistindo qualquer efeito condenató-
rio. (Súmula 18, STJ)
g) Aumento de pena quando praticado por grupo de extermí-
nio ou milícia privada (art. 121, § 6º, CP): apena do homicídio será
aumentada de 1/3 (um terço) até a metade se o crime for praticado
por milícia privada, sob o pretexto de prestação de serviço de segu-
rança, ou por grupo de extermínio.
h) Aumento de pena quando se tratar de feminicídio(art. 121,
§ 7º, CP): a pena do feminicídio será aumentada de 1/3 (um terço)
até a metade se o crime for praticado:
- Durante a gestação ou nos 3 (três) meses posteriores ao par-
to;
- Contra pessoa menor de 14 (catorze) anos, maior de 60 (ses-
senta) anos, com deficiência ou portadora de doenças degenerati-
vas que acarretem condição limitante ou de vulnerabilidade física
ou mental;
- Na presença física ou virtual de descendente ou de ascenden-
te da vítima;
- Em descumprimento das medidas protetivas de urgência pre-
vistas nos incisos I, II e III do caput do art. 22 da Lei nº 11.340, de 7
de agosto de 2006.
Induzimento, instigação ou auxílio a suicídio:
Em dezembro de 2019, a Lei 13.968/2019 alterou o Código Pe-
nal para modificar o crime de Induzimento, instigação ou auxílio a
suicídio. A principal modificação foi a inclusão no tipo penal da par-
ticipação em automutilação.
A pena prevista no caput do artigo (“Induzir ou instigar alguém
a suicidar-se ou a praticar automutilação ou prestar-lhe auxílio ma-
terial para que o faça”) é de reclusão, de 6 (seis) meses a 2 (dois)
anos.
A nova lei incluiu ainda disposições tais como:
- Se da automutilação ou da tentativa de suicídio resulta lesão
corporal de natureza grave ou gravíssima, a pena será de reclusão,
de 1 (um) a 3 (três) anos.
- Se o suicídio se consumar ou se da automutilação resultar
morte, a pena será de reclusão, de 2 (dois) a 6 (seis) anos.
- A pena será duplicada se o crime for praticado por motivo
egoístico, torpe ou fútil ou se a vítima for menor ou tiver diminuída,
por qualquer causa, a capacidade de resistência.
- A pena será aumentada até o dobro se a conduta for realizada
por meio da rede de computadores, de rede social ou transmitida
em tempo real.
- Aumenta-se a pena em metade se o agente é líder ou coorde-
nador de grupo ou de rede virtual.
Infanticídio: Matar, sob a influência do estado puerperal, o pró-
prio filho, durante o parto ou logo após. Pena - detenção, de dois
a seis anos.
Aborto: interrupção provocada da gestação com consequente
destruição do produto da concepção. Espécies:
14
a) Aborto provocado pela gestante (autoaborto) ou com seu
consentimento(art. 124, CP): aborto praticado pela própria ges-
tante ou por terceiro, com seu consentimento. A gestante aqui é a
agente do crime.
b) Aborto consentido (art. 124, CP): quando a gestante consen-
teque um terceiro lhe provoque o aborto.
c) Aborto provocado por terceiro, sem consentimento da ges-
tante (art. 125, CP): quando o aborto é realizado por terceiro, sem o
consentimento da gestante, ou seja, contra a sua vontade.
d) Aborto provocado por terceiro(art.126, CP): nesse caso o
consentimento da gestante.
e) Aborto qualificado (art. 127, CP): se, em consequência do
aborto ou dos meios empregados para provocá-lo, a gestante sofre
lesão corporal de natureza grave, a pena será aumentada de um
terço.Se, por qualquer dessas causas, lhe sobrevém a morte, a pena
será duplicada.
f) Aborto necessário (art.128, I, CP): Não se pune o aborto prati-
cado por médico, se não há outro meio de salvar a vida da gestante.
g) Aborto no caso de gravidez resultante de estupro(art.128, II,
CP):Não se pune o aborto praticado por médico, se a gravidez resul-
ta de estupro e o aborto é precedido de consentimento da gestante
ou, quando incapaz, de seu representante legal.
- Das Lesões Corporais (Art. 129):trata-se do delito que provo-
ca danos a integridade física e saúde da vítima.
- Lesão Corporal de natureza leve(art. 129, caput, CP)
- Lesão Corporal de natureza grave(art. 129, §1º, CP) - se re-
sulta em:
a) Incapacidade para as ocupações habituais, por mais de trinta
dias;
b) perigo de vida;
c) debilidade permanente de membro, sentido ou função;
d) aceleração de parto:
- Lesão Corporal de natureza gravíssima - (art. 129, §2º, CP) - se
resulta em:
a) Incapacidade permanente para o trabalho;
b) enfermidade incurável;
c) perda ou inutilização do membro, sentido ou função;
d) deformidade permanente;
e) aborto:
- Lesão Corporal seguida de morte - (art. 129, §3º CP)- crime
preterdoloso.
- Lesão Corporal Privilegiada (artigo 129 § 4º, CP) - quando o
agente comete o crime impelido por motivo de relevante valor so-
cial ou moral ou sob o domínio de violenta emoção, logo em segui-
da a injusta provocação da vítima. Causa de Redução da pena de um
sexto a um terço.
- Lesão Corporal Culposa (art. 129, §6º, CP): se a lesão for cul-
posa (causada por negligência, imprudência ou imperícia), a pena
será de detenção, de dois meses a um ano.
- Lesão Corporal em caso de Violência Doméstica (art. 129, §
9º, CP)- se a lesão leve for praticada contra ascendente, descenden-
te, irmão, cônjuge ou companheiro, ou com quem conviva ou tenha
convivido, ou, ainda, prevalecendo-se o agente das relações domés-
ticas, de coabitação ou de hospitalidade, a pena será de detenção,
de 3 (três) meses a 3 (três) anos.
A pena será aumentada de um terço se o crime for cometido
contra pessoa portadora de deficiência.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
- Da Periclitação da Vida e da Saúde (Arts. 130 a 136, CP):são
conhecidos como crimes de perigo.
São condutas presumidamente perigosas, que provocam um
risco de dano à vida e a saúde da vítima.
São eles: Perigo de contágio venéreo; Perigo de contágio de
moléstia grave; Perigo para a vida ou saúde de outrem; Abando-
no de incapaz; Exposição ou abandono de recém-nascido; Omissão
de socorro; Condicionamento de atendimento médico-hospitalar
emergencial; Maus-tratos.
- Da Rixa (Art. 137, CP):trata-se da briga entre três ou mais pes-
soas, que se agridem reciprocamente, de modo que os sujeitos ati-
vos e passivos se confundem, não sendo possível diferenciar quem
são os autores e quem são as vítimas.
O crime de rixa exige a conduta dolosa para se configurar, ou
seja, a vontade de participar da rixa. Vale ressaltar que se a intenção
do autor for a de ferir ou matar alguém, não se trata de rixa, mas
sim de lesão corporal ou homicídio.
- Dos Crimes Contra a Honra (Arts. 138 a 145, CP):são crimes
que violam a honra da pessoa ofendida. São eles: Calunia; Difama-
ção e Injúria.
a) Calúnia: imputar falsa acusação de crime a alguém.
b) Difamação: imputar fato ofensivo a reputação de alguém.
(Imputarfato e não crime)
c) Injúria: ofender a dignidade, honra ou o decoro de alguém
Retratação: O querelado que, antes da sentença, se retrata ca-
balmente da calúnia ou da difamação, ficará isento de pena. Não
cabível na injuria.
- Dos Crimes Contra a Liberdade Individual (Arts. 146 a 154-
B, CP):são crimes que privam a liberdade pessoal do indivíduo e
ferem direitos protegidos por lei, tais como direito de ir e vir e livre
arbítrio.
Dividem-se em:
a) Crimes contra a Liberdade Pessoal:violam a liberdade do
indivíduo, garantida pela Constituição. (“Ninguém será obrigado a
fazer ou deixar de fazer alguma coisa senão em virtude da lei” -
art.5º, II, CF/88)
São eles:Constrangimento Ilegal; Ameaça; Sequestro e Cárcere
Privado; Redução a condição análoga à de escravo; Tráfico de Pes-
soas;
b) Crimes Contra a Inviolabilidade do Domicílio:Violação de
Domicílio.
Nos termos do artigo 5º, XI da CF/88,a casa é asilo inviolável
do indivíduo, ninguém nela podendo penetrar sem consentimento
do morador, salvo em caso de flagrante delito ou desastre, ou para
prestar socorro, ou, durante o dia, por determinação judicial.
Nesse sentido, dispõe o artigo 150 do CP que, entrar ou per-
manecer, clandestina ou astuciosamente, ou contra a vontade ex-
pressa ou tácita de quem de direito, em casa alheia ou em suas
dependências é crime, punível comdetenção, de um a três meses,
ou multa.
Se cometido durante a noite, ou em lugar ermo, ou com o em-
prego de violência ou de arma, ou por duas ou mais pessoas, a pena
será de detenção, de seis meses a dois anos, além da pena corres-
pondente à violência.
A expressão “casa” compreende:
- Qualquer compartimento habitado;
- Aposento ocupado de habitação coletiva;
- Compartimento não aberto ao público, onde alguém exerce
profissão ou atividade.
15
Não se compreendem na expressão “casa”:
- Hospedaria, estalagem ou qualquer outra habitação coletiva,
enquanto aberta;
- Taverna, casa de jogo e outras do mesmo gênero.
c) Crimes Contra a Inviolabilidade de Correspondência: são
eles: Violação de correspondência; Sonegação ou destruição de
correspondência; Violação de comunicação telegráfica, radioelétri-
ca ou telefônica; Correspondência comercial.
A inviolabilidade da correspondência está prevista no artigo 5º,
XII da CF/88, inscrita entre os direitos e garantias individuais e busca
garantir a liberdade de correspondência pessoal ou jurídica, ou seja,
a liberdade de comunicação de pensamento transmitida por inter-
médio das correspondências.
CF - Art.5º (...)
XII - é inviolável o sigilo da correspondência e das comunica-
ções telegráficas, de dados e das comunicações telefônicas, salvo,
no último caso, por ordem judicial, nas hipóteses e na forma que a
lei estabelecer para fins de investigação criminal ou instrução pro-
cessual penal;
Nesse sentido, nos termos da Lei nº. 6.538/1978 (art.10), que
dispõe sobre os serviços postais, não constitui violação de sigilo da
correspondência postal a abertura de carta:
- Endereçada a homônimo, no mesmo endereço;
- Que apresente indícios de conter objeto sujeito a pagamento
de tributos;
- Que apresente indícios de conter valor não declarado, objeto
ou substância de expedição, uso ou entrega proibidos;
- Que deva ser inutilizada, na forma prevista em regulamento,
em virtude de impossibilidade de sua entrega e restituição.
d) Crimes Contra a Inviolabilidade dos Segredos: são eles: Di-
vulgação de segredo; Violação do segredo profissional; Invasão de
dispositivo informático.
Divulgar alguém, sem justa causa, conteúdo de documento
particular ou de correspondência confidencial, de que é destinatá-
rio ou detentor, e cuja divulgação possa produzir dano a outrem,
constitui crime de divulgação de segredo.
Já a Violação de Segredo Profissional constitui-se na conduta
de revelar alguém, sem justa causa, segredo, de que tem ciência
em razão de função, ministério, ofício ou profissão, e cuja revelação
possa produzir dano a outrem.
Por fim, a invasão de dispositivo informático consiste no fato de
o agente invadir dispositivo informático alheio, conectado ou não à
rede de computadores, mediante violação indevida de mecanismo
de segurança e com o fim de obter, adulterar ou destruir dados ou
informações sem autorização expressa ou tácita do titular do dispo-
sitivo ou instalar vulnerabilidades para obter vantagem ilícita.
Para melhor compreensão, vamos a leitura dos artigos do CP,
que tratam do assunto:
PARTE ESPECIAL
TÍTULO I
DOS CRIMES CONTRA A PESSOA
CAPÍTULO I
DOS CRIMES CONTRA A VIDA
Homicídio simples
Art. 121. Matar alguém:
Pena - reclusão, de seis a vinte anos.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Caso de diminuição de pena
§ 1º Se o agente comete o crime impelido por motivo de rele-
vante valor social ou moral, ou sob o domínio de violenta emoção,
logo em seguida a injusta provocação da vítima, ou juiz pode reduzir
a pena de um sexto a um terço.
Homicídio qualificado
§ 2° Se o homicídio é cometido:
I - mediante paga ou promessa de recompensa, ou por outro
motivo torpe;
II - por motivo fútil;
III - com emprego de veneno, fogo, explosivo, asfixia, tortura
ou outro meio
IV - à traição, de emboscada, ou mediante dissimulação ou ou-
tro recurso que dificulte ou torne impossível a defesa do ofendido;
V - para assegurar a execução, a ocultação, a impunidade ou
vantagem de outro crime:
Pena - reclusão, de doze a trinta anos.
Feminicídio (Incluído pela Lei nº 13.104, de 2015)
VI - contra a mulher por razões da condição de sexo feminino:
(Incluído pela Lei nº 13.104, de 2015)
VII - contra autoridade ou agente descrito nos arts. 142 e 144
da Constituição Federal, integrantes do sistema prisional e da For-
ça Nacional de Segurança Pública, no exercício da função ou em
decorrência dela, ou contra seu cônjuge, companheiro ou parente
consanguíneo até terceiro grau, em razão dessa condição: (Incluído
pela Lei nº 13.142, de 2015)
VIII - (VETADO): (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Pena - reclusão, de doze a trinta anos.
§ 2º-A Considera-se que há razões de condição de sexo femini-
no quando o crime envolve: (Incluído pela Lei nº 13.104, de 2015)
I - violência doméstica e familiar; (Incluído pela Lei nº 13.104,
de 2015)
II - menosprezo ou discriminação à condição de mulher. (Incluí-
do pela Lei nº 13.104, de 2015)
Homicídio culposo
§ 3º Se o homicídio é culposo:
Pena - detenção, de um a três anos.
Aumento de pena
§ 4o No homicídio culposo, a pena é aumentada de 1/3 (um ter-
ço), se o crime resulta de inobservância de regra técnica de profis-
são, arte ou ofício, ou se o agente deixa de prestar imediato socorro
à vítima, não procura diminuir as consequências do seu ato, ou foge
para evitar prisão em flagrante. Sendo doloso o homicídio, a pena é
aumentada de 1/3 (um terço) se o crime é praticado contra pessoa
menor de 14 (quatorze) ou maior de 60 (sessenta) anos.
§ 5º - Na hipótese de homicídio culposo, o juiz poderá deixar de
aplicar a pena, se as consequências da infração atingirem o próprio
agente de forma tão grave que a sanção penal se torne desneces-
sária.
§ 6o A pena é aumentada de 1/3 (um terço) até a metade se o
crime for praticado por milícia privada, sob o pretexto de prestação
de serviço de segurança, ou por grupo de extermínio.
§ 7º A pena do feminicídio é aumentada de 1/3 (um terço) até
a metade se o crime for praticado: (Incluído pela Lei nº 13.104, de
2015)
I - durante a gestação ou nos 3 (três) meses posteriores ao par-
to; (Incluído pela Lei nº 13.104, de 2015)
16
II - contra pessoa menor de 14 (catorze) anos, maior de 60 (ses-
senta) anos, com deficiência ou portadora de doenças degenerati-
vas que acarretem condição limitante ou de vulnerabilidade física
ou mental; (Redação dada pela Lei nº 13.771, de 2018)
III - na presença física ou virtual de descendente ou de ascen-
dente da vítima; (Redação dada pela Lei nº 13.771, de 2018)
IV - em descumprimento das medidas protetivas de urgência
previstas nos incisos I, II e III do caput do art. 22 da Lei nº 11.340, de
7 de agosto de 2006. (Incluído pela Lei nº 13.771, de 2018)
Induzimento, instigação ou auxílio a suicídio ou a automutila-
ção (Redação dada pela Lei nº 13.968, de 2019)
Art. 122. Induzir ou instigar alguém a suicidar-se ou a praticar
automutilação ou prestar-lhe auxílio material para que o faça: (Re-
dação dada pela Lei nº 13.968, de 2019)
Pena - reclusão, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos. (Redação
dada pela Lei nº 13.968, de 2019)
§ 1º Se da automutilação ou da tentativa de suicídio resulta
lesão corporal de natureza grave ou gravíssima, nos termos dos
§§ 1º e 2º do art. 129 deste Código: (Incluído pela Lei nº 13.968,
de 2019)
Pena - reclusão, de 1 (um) a 3 (três) anos. (Incluído pela Lei nº
13.968, de 2019)
§ 2º Se o suicídio se consuma ou se da automutilação resulta
morte: (Incluído pela Lei nº 13.968, de 2019)
Pena - reclusão, de 2 (dois) a 6 (seis) anos. (Incluído pela Lei nº
13.968, de 2019)
§ 3º A pena é duplicada: (Incluído pela Lei nº 13.968, de 2019)
I - se o crime é praticado por motivo egoístico, torpe ou fútil;
(Incluído pela Lei nº 13.968, de 2019)
II - se a vítima é menor ou tem diminuída, por qualquer causa,
a capacidade de resistência. (Incluído pela Lei nº 13.968, de 2019)
§ 4º A pena é aumentada até o dobro se a conduta é realizada
por meio da rede de computadores, de rede social ou transmitida
em tempo real. (Incluído pela Lei nº 13.968, de 2019)
§ 5º Aumenta-se a pena em metade se o agente é líder ou
coordenador de grupo ou de rede virtual. (Incluído pela Lei nº
13.968, de 2019)
§ 6º Se o crime de que trata o § 1º deste artigo resulta em
lesão corporal de natureza gravíssima e é cometido contra menor
de 14 (quatorze) anos ou contra quem, por enfermidade ou defici-
ência mental, não tem o necessário discernimento para a prática
do ato, ou que, por qualquer outra causa, não pode oferecer resis-
tência, responde o agente pelo crime descrito no § 2º do art. 129
deste Código. (Incluído pela Lei nº 13.968, de 2019)
§ 7º Se o crime de que trata o § 2º deste artigo é cometido
contra menor de 14 (quatorze) anos ou contra quem não tem o
necessário discernimento para a prática do ato, ou que, por qual-
quer outra causa, não pode oferecer resistência, responde o agen-
te pelo crime de homicídio, nos termos do art. 121 deste Código.
(Incluído pela Lei nº 13.968, de 2019)
Infanticídio
Art. 123 - Matar, sob a influência do estado puerperal, o próprio
filho, durante o parto ou logo após:
Pena - detenção, de dois a seis anos.
Aborto provocado pela gestante ou com seu consentimento
Art. 124 - Provocar aborto em si mesma ou consentir que ou-
trem lhe provoque:
Pena - detenção, de um a três anos.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Aborto provocado por terceiro
Art. 125 - Provocar aborto, sem o consentimento da gestante:
Pena - reclusão, de três a dez anos.
Art. 126 - Provocar aborto com o consentimento da gestante:
Pena - reclusão, de um a quatro anos.
Parágrafo único. Aplica-se a pena do artigo anterior, se a ges-
tante não é maior de quatorze anos, ou é alienada ou débil mental,
ou se o consentimento é obtido mediante fraude, grave ameaça ou
violência
Forma qualificada
Art. 127 - As penas cominadas nos dois artigos anteriores são
aumentadas de um terço, se, em consequência do aborto ou dos
meios empregados para provocá-lo, a gestante sofre lesão corporal
de natureza grave; e são duplicadas, se, por qualquer dessas cau-
sas, lhe sobrevém a morte.
Art. 128 - Não se pune o aborto praticado por médico:
Aborto necessário
I - se não há outro meio de salvar a vida da gestante;
Aborto no caso de gravidez resultante de estupro
II - se a gravidez resulta de estupro e o aborto é precedido de
consentimento da gestante ou, quando incapaz, de seu represen-
tante legal.
CAPÍTULO II
DAS LESÕES CORPORAIS
Lesão corporal
Art. 129. Ofender a integridade corporal ou a saúde de outrem:
Pena - detenção, de três meses a um ano.
Lesão corporal de natureza grave
§ 1º Se resulta:
I - Incapacidade para as ocupações habituais, por mais de trinta
dias;
II - perigo de vida;
III - debilidade permanente de membro, sentido ou função;
IV - aceleração de parto:
Pena - reclusão, de um a cinco anos.
§ 2° Se resulta:
I - Incapacidade permanente para o trabalho;
II - enfermidade incurável;
III perda ou inutilização do membro, sentido ou função;
IV - deformidade permanente;
V - aborto:
Pena - reclusão, de dois a oito anos.
Lesão corporal seguida de morte
§ 3° Se resulta morte e as circunstâncias evidenciam que o
agente não quis o resultado, nem assumiu o risco de produzi-lo:
Pena - reclusão, de quatro a doze anos.
Diminuição de pena
§ 4° Se o agente comete o crime impelido por motivo de rele-
vante valor social ou moral ou sob o domínio de violenta emoção,
logo em seguida a injusta provocação da vítima, o juiz pode reduzir
a pena de um sexto a um terço.
17
Substituição da pena
§ 5° O juiz, não sendo graves as lesões, pode ainda substituir a
pena de detenção pela de multa, de duzentos mil réis a dois contos
de réis:
I - se ocorre qualquer das hipóteses do parágrafo anterior;
II - se as lesões são recíprocas.
Lesão corporal culposa
§ 6° Se a lesão é culposa:
Pena - detenção, de dois meses a um ano.
Aumento de pena
§ 7o Aumenta-se a pena de 1/3 (um terço) se ocorrer qualquer
das hipóteses dos §§ 4o e 6o do art. 121 deste Código.
§ 8º - Aplica-se à lesão culposa o disposto no § 5º do art. 121.
Violência Doméstica
§ 9o Se a lesão for praticada contra ascendente, descendente,
irmão, cônjuge ou companheiro, ou com quem conviva ou tenha
convivido, ou, ainda, prevalecendo-se o agente das relações domés-
ticas, de coabitação ou de hospitalidade:
Pena - detenção, de 3 (três) meses a 3 (três) anos.
§ 10. Nos casos previstos nos §§ 1o a 3o deste artigo, se as cir-
cunstâncias são as indicadas no § 9o deste artigo, aumenta-se a
pena em 1/3 (um terço).
§ 11. Na hipótese do § 9o deste artigo, a pena será aumentada
de um terço se o crime for cometido contra pessoa portadora de
deficiência.
§ 12. Se a lesão for praticada contra autoridade ou agente
descrito nos arts. 142 e 144 da Constituição Federal, integrantes
do sistema prisional e da Força Nacional de Segurança Pública, no
exercício da função ou em decorrência dela, ou contra seu cônjuge,
companheiro ou parente consanguíneo até terceiro grau, em razão
dessa condição, a pena é aumentada de um a dois terços. (Incluído
pela Lei nº 13.142, de 2015)
CAPÍTULO III
DA PERICLITAÇÃO DA VIDA E DA SAÚDE
Perigo de contágio venéreo
Art. 130 - Expor alguém, por meio de relações sexuais ou qual-
quer ato libidinoso, a contágio de moléstia venérea, de que sabe ou
deve saber que está contaminado:
Pena - detenção, de três meses a um ano, ou multa.
§ 1º - Se é intenção do agente transmitir a moléstia:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, e multa.
§ 2º - Somente se procede mediante representação.
Perigo de contágio de moléstia grave
Art. 131 - Praticar, com o fim de transmitir a outrem moléstia
grave de que está contaminado, ato capaz de produzir o contágio:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, e multa.
Perigo para a vida ou saúde de outrem
Art. 132 - Expor a vida ou a saúde de outrem a perigo direto e
iminente:
Pena - detenção, de três meses a um ano, se o fato não constitui
crime mais grave.
Parágrafo único. A pena é aumentada de um sexto a um terço
se a exposição da vida ou da saúde de outrem a perigo decorre do
transporte de pessoas para a prestação de serviços em estabeleci-
mentos de qualquer natureza, em desacordo com as normas legais.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Abandono de incapaz
Art. 133 - Abandonar pessoa que está sob seu cuidado, guarda,
vigilância ou autoridade, e, por qualquer motivo, incapaz de defen-
der-se dos riscos resultantes do abandono:
Pena - detenção, de seis meses a três anos.
§ 1º - Se do abandono resulta lesão corporal de natureza grave:
Pena - reclusão, de um a cinco anos.
§ 2º - Se resulta a morte:
Pena - reclusão, de quatro a doze anos.
Aumento de pena
§ 3º - As penas cominadas neste artigo aumentam-se de um
terço:
I - se o abandono ocorre em lugar ermo;
II - se o agente é ascendente ou descendente, cônjuge, irmão,
tutor ou curador da vítima.
III - se a vítima é maior de 60 (sessenta) anos
Exposição ou abandono de recém-nascido
Art. 134 - Expor ou abandonar recém-nascido, para ocultar de-
sonra própria:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos.
§ 1º - Se do fato resulta lesão corporal de natureza grave:
Pena - detenção, de um a três anos.
§ 2º - Se resulta a morte:
Pena - detenção, de dois a seis anos.
Omissão de socorro
Art. 135 - Deixar de prestar assistência, quando possível fazê-lo
sem risco pessoal, à criança abandonada ou extraviada, ou à pessoa
inválida ou ferida, ao desamparo ou em grave e iminente perigo; ou
não pedir, nesses casos, o socorro da autoridade pública:
Pena - detenção, de um a seis meses, ou multa.
Parágrafo único - A pena é aumentada de metade, se da omis-
são resulta lesão corporal de natureza grave, e triplicada, se resulta
a morte.
Condicionamento de atendimento médico-hospitalar emer-
gencial
Art. 135-A. Exigir cheque-caução, nota promissória ou qualquer
garantia, bem como o preenchimento prévio de formulários admi-
nistrativos, como condição para o atendimento médico-hospitalar
emergencial:
Pena - detenção, de 3 (três) meses a 1 (um) ano, e multa.
Parágrafo único. A pena é aumentada até o dobro se da nega-
tiva de atendimento resulta lesão corporal de natureza grave, e até
o triplo se resulta a morte.
Maus-tratos
Art. 136 - Expor a perigo a vida ou a saúde de pessoa sob sua
autoridade, guarda ou vigilância, para fim de educação, ensino, tra-
tamento ou custódia, quer privando-a de alimentação ou cuidados
indispensáveis, quer sujeitando-a a trabalho excessivo ou inadequa-
do, quer abusando de meios de correção ou disciplina:
Pena - detenção, de dois meses a um ano, ou multa.
§ 1º - Se do fato resulta lesão corporal de natureza grave:
Pena - reclusão, de um a quatro anos.
§ 2º - Se resulta a morte:
Pena - reclusão, de quatro a doze anos.
§ 3º - Aumenta-se a pena de um terço, se o crime é praticado
contra pessoa menor de 14 (catorze) anos.
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CAPÍTULO IV
DA RIXA
Rixa
Art. 137 - Participar de rixa, salvo para separar os contendores:
Pena - detenção, de quinze dias a dois meses, ou multa.
Parágrafo único - Se ocorre morte ou lesão corporal de natu-
reza grave, aplica-se, pelo fato da participação na rixa, a pena de
detenção, de seis meses a dois anos.
CAPÍTULO V
DOS CRIMES CONTRA A HONRA
Calúnia
Art. 138 - Caluniar alguém, imputando-lhe falsamente fato de-
finido como crime:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos, e multa.
§ 1º - Na mesma pena incorre quem, sabendo falsa a imputa-
ção, a propala ou divulga.
§ 2º - É punível a calúnia contra os mortos.
Exceção da verdade
§ 3º - Admite-se a prova da verdade, salvo:
I - se, constituindo o fato imputado crime de ação privada, o
ofendido não foi condenado por sentença irrecorrível;
II - se o fato é imputado a qualquer das pessoas indicadas no
nº I do art. 141;
III - se do crime imputado, embora de ação pública, o ofendido
foi absolvido por sentença irrecorrível.
Difamação
Art. 139 - Difamar alguém, imputando-lhe fato ofensivo à sua
reputação:
Pena - detenção, de três meses a um ano, e multa.
Exceção da verdade
Parágrafo único - A exceção da verdade somente se admite se
o ofendido é funcionário público e a ofensa é relativa ao exercício
de suas funções.
Injúria
Art. 140 - Injuriar alguém, ofendendo-lhe a dignidade ou o de-
coro:
Pena - detenção, de um a seis meses, ou multa.
§ 1º - O juiz pode deixar de aplicar a pena:
I - quando o ofendido, de forma reprovável, provocou direta-
mente a injúria;
II - no caso de retorsão imediata, que consista em outra injúria.
§ 2º - Se a injúria consiste em violência ou vias de fato, que, por
sua natureza ou pelo meio empregado, se considerem aviltantes:
Pena - detenção, de três meses a um ano, e multa, além da
pena correspondente à violência.
§ 3o Se a injúria consiste na utilização de elementos referentes
a raça, cor, etnia, religião, origem ou a condição de pessoa idosa ou
portadora de deficiência:
Pena - reclusão de um a três anos e multa.
Disposições comuns
Art. 141 - As penas cominadas neste Capítulo aumentam-se de
um terço, se qualquer dos crimes é cometido:
I - contra o Presidente da República, ou contra chefe de governo
estrangeiro;
II - contra funcionário público, em razão de suas funções;
III - na presença de várias pessoas, ou por meio que facilite a
divulgação da calúnia, da difamação ou da injúria.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
IV - contra pessoa maior de 60 (sessenta) anos ou portadora de
deficiência, exceto no caso de injúria.
§ 1º - Se o crime é cometido mediante paga ou promessa de
recompensa, aplica-se a pena em dobro. (Redação dada pela Lei nº
13.964, de 2019)
§ 2º - (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Exclusão do crime
Art. 142 - Não constituem injúria ou difamação punível:
I - a ofensa irrogada em juízo, na discussão da causa, pela parte
ou por seu procurador;
II - a opinião desfavorável da crítica literária, artística ou cien-
tífica, salvo quando inequívoca a intenção de injuriar ou difamar;
III - o conceito desfavorável emitido por funcionário público, em
apreciação ou informação que preste no cumprimento de dever do
ofício.
Parágrafo único - Nos casos dos ns. I e III, responde pela injúria
ou pela difamação quem lhe dá publicidade.
Retratação
Art. 143 - O querelado que, antes da sentença, se retrata cabal-
mente da calúnia ou da difamação, fica isento de pena.
Parágrafo único. Nos casos em que o querelado tenha pratica-
do a calúnia ou a difamação utilizando-se de meios de comunica-
ção, a retratação dar-se-á, se assim desejar o ofendido, pelos mes-
mos meios em que se praticou a ofensa.(Incluído pela Lei nº 13.188,
de 2015)
Art. 144 - Se, de referências, alusões ou frases, se infere calúnia,
difamação ou injúria, quem se julga ofendido pode pedir explica-
ções em juízo. Aquele que se recusa a dá-las ou, a critério do juiz,
não as dá satisfatórias, responde pela ofensa.
Art. 145 - Nos crimes previstos neste Capítulo somente se pro-
cede mediante queixa, salvo quando, no caso do art. 140, § 2º, da
violência resulta lesão corporal.
Parágrafo único. Procede-se mediante requisição do Ministro
da Justiça, no caso do inciso I do caput do art. 141 deste Código, e
mediante representação do ofendido, no caso do inciso II do mesmo
artigo, bem como no caso do § 3o do art. 140 deste Código.
CAPÍTULO VI
DOS CRIMES CONTRA A LIBERDADE INDIVIDUAL
SEÇÃO I
DOS CRIMES CONTRA A LIBERDADE PESSOAL
Constrangimento ilegal
Art. 146 - Constranger alguém, mediante violência ou grave
ameaça, ou depois de lhe haver reduzido, por qualquer outro meio,
a capacidade de resistência, a não fazer o que a lei permite, ou a
fazer o que ela não manda:
Pena - detenção, de três meses a um ano, ou multa.
Aumento de pena
§ 1º - As penas aplicam-se cumulativamente e em dobro, quan-
do, para a execução do crime, se reúnem mais de três pessoas, ou
há emprego de armas.
§ 2º - Além das penas cominadas, aplicam-se as corresponden-
tes à violência.
§ 3º - Não se compreendem na disposição deste artigo:
I - a intervenção médica ou cirúrgica, sem o consentimento do
paciente ou de seu representante legal, se justificada por iminente
perigo de vida;
II - a coação exercida para impedir suicídio.
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Ameaça
Art. 147 - Ameaçar alguém, por palavra, escrito ou gesto, ou
qualquer outro meio simbólico, de causar-lhe mal injusto e grave:
Pena - detenção, de um a seis meses, ou multa.
Parágrafo único - Somente se procede mediante representação.
Sequestro e cárcere privado
Art. 148 - Privar alguém de sua liberdade, mediante sequestro
ou cárcere privado:
Pena - reclusão, de um a três anos.
§ 1º - A pena é de reclusão, de dois a cinco anos:
I - se a vítima é ascendente, descendente, cônjuge ou compa-
nheiro do agente ou maior de 60 (sessenta) anos;
II - se o crime é praticado mediante internação da vítima em
casa de saúde ou hospital;
III - se a privação da liberdade dura mais de quinze dias.
IV - se o crime é praticado contra menor de 18 (dezoito) anos;
V - se o crime é praticado com fins libidinosos.
§ 2º - Se resulta à vítima, em razão de maus-tratos ou da natu-
reza da detenção, grave sofrimento físico ou moral:
Pena - reclusão, de dois a oito anos.
Redução a condição análoga à de escravo
Art. 149. Reduzir alguém a condição análoga à de escravo, quer
submetendo-o a trabalhos forçados ou a jornada exaustiva, quer
sujeitando-o a condições degradantes de trabalho, quer restringin-
do, por qualquer meio, sua locomoção em razão de dívida contraída
com o empregador ou preposto:
Pena - reclusão, de dois a oito anos, e multa, além da pena cor-
respondente à violência.
§ 1o Nas mesmas penas incorre quem:
I - cerceia o uso de qualquer meio de transporte por parte do
trabalhador, com o fim de retê-lo no local de trabalho;
II - mantém vigilância ostensiva no local de trabalho ou se apo-
dera de documentos ou objetos pessoais do trabalhador, com o fim
de retê-lo no local de trabalho.
§ 2o A pena é aumentada de metade, se o crime é cometido:
I - contra criança ou adolescente;
II - por motivo de preconceito de raça, cor, etnia, religião ou
origem.
Tráfico de Pessoas
Art. 149-A. Agenciar, aliciar, recrutar, transportar, transferir,
comprar, alojar ou acolher pessoa, mediante grave ameaça, violên-
cia, coação, fraude ou abuso, com a finalidade de: (Incluído pela Lei
nº 13.344, de 2016)
I - remover-lhe órgãos, tecidos ou partes do corpo;
II - submetê-la a trabalho em condições análogas à de escravo;
III - submetê-la a qualquer tipo de servidão;
IV - adoção ilegal; ou
V - exploração sexual.
Pena - reclusão, de 4 (quatro) a 8 (oito) anos, e multa.
§ 1º A pena é aumentada de um terço até a metade se:
I - o crime for cometido por funcionário público no exercício de
suas funções ou a pretexto de exercê-las;
II - o crime for cometido contra criança, adolescente ou pessoa
idosa ou com deficiência;
III - o agente se prevalecer de relações de parentesco, domés-
ticas, de coabitação, de hospitalidade, de dependência econômica,
de autoridade ou de superioridade hierárquica inerente ao exercício
de emprego, cargo ou função; ou
IV - a vítima do tráfico de pessoas for retirada do território na-
cional.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
§ 2º A pena é reduzida de um a dois terços se o agente for pri-
mário e não integrar organização criminosa.
SEÇÃO II
DOS CRIMES CONTRA A INVIOLABILIDADE DO DOMICÍLIO
Violação de domicílio
Art. 150 - Entrar ou permanecer, clandestina ou astuciosamen-
te, ou contra a vontade expressa ou tácita de quem de direito, em
casa alheia ou em suas dependências:
Pena - detenção, de um a três meses, ou multa.
§ 1º - Se o crime é cometido durante a noite, ou em lugar ermo,
ou com o emprego de violência ou de arma, ou por duas ou mais
pessoas:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos, além da pena cor-
respondente à violência.
§ 2º - Revogado pela Lei nº. 13.869/2019
§ 3º - Não constitui crime a entrada ou permanência em casa
alheia ou em suas dependências:
I - durante o dia, com observância das formalidades legais,
para efetuar prisão ou outra diligência;
II - a qualquer hora do dia ou da noite, quando algum crime
está sendo ali praticado ou na iminência de o ser.
§ 4º - A expressão «casa» compreende:
I - qualquer compartimento habitado;
II - aposento ocupado de habitação coletiva;
III - compartimento não aberto ao público, onde alguém exerce
profissão ou atividade.
§ 5º - Não se compreendem na expressão «casa»:
I - hospedaria, estalagem ou qualquer outra habitação coletiva,
enquanto aberta, salvo a restrição do n.º II do parágrafo anterior;
II - taverna, casa de jogo e outras do mesmo gênero.
SEÇÃO III
DOS CRIMES CONTRA A
INVIOLABILIDADE DE CORRESPONDÊNCIA
Violação de correspondência
Art. 151 - Devassar indevidamente o conteúdo de correspon-
dência fechada, dirigida a outrem:
Pena - detenção, de um a seis meses, ou multa.
Sonegação ou destruição de correspondência
§ 1º - Na mesma pena incorre:
I - quem se apossa indevidamente de correspondência alheia,
embora não fechada e, no todo ou em parte, a sonega ou destrói;
Violação de comunicação telegráfica, radioelétrica ou telefô-
nica
II - quem indevidamente divulga, transmite a outrem ou utiliza
abusivamente comunicação telegráfica ou radioelétrica dirigida a
terceiro, ou conversação telefônica entre outras pessoas;
III - quem impede a comunicação ou aconversação referidas no
número anterior;
IV - quem instala ou utiliza estação ou aparelho radioelétrico,
sem observância de disposição legal.
§ 2º - As penas aumentam-se de metade, se há dano para ou-
trem.
§ 3º - Se o agente comete o crime, com abuso de função em
serviço postal, telegráfico, radioelétrico ou telefônico:
Pena - detenção, de um a três anos.
§ 4º - Somente se procede mediante representação, salvo nos
casos do § 1º, IV, e do § 3º.
20
Correspondência comercial
Art. 152 - Abusar da condição de sócio ou empregado de es-
tabelecimento comercial ou industrial para, no todo ou em parte,
desviar, sonegar, subtrair ou suprimir correspondência, ou revelar a
estranho seu conteúdo:
Pena - detenção, de três meses a dois anos.
Parágrafo único - Somente se procede mediante representação.
SEÇÃO IV
DOS CRIMES CONTRA A INVIOLABILIDADE DOS SEGREDOS
Divulgação de segredo
Art. 153 - Divulgar alguém, sem justa causa, conteúdo de do-
cumento particular ou de correspondência confidencial, de que é
destinatário ou detentor, e cuja divulgação possa produzir dano a
outrem:
Pena - detenção, de um a seis meses, ou multa.
§ 1º Somente se procede mediante representação.
§ 1o-A. Divulgar, sem justa causa, informações sigilosas ou re-
servadas, assim definidas em lei, contidas ou não nos sistemas de
informações ou banco de dados da Administração Pública:
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
§ 2o Quando resultar prejuízo para a Administração Pública, a
ação penal será incondicionada.
Violação do segredo profissional
Art. 154 - Revelar alguém, sem justa causa, segredo, de que
tem ciência em razão de função, ministério, ofício ou profissão, e
cuja revelação possa produzir dano a outrem:
Pena - detenção, de três meses a um ano, ou multa.
Parágrafo único - Somente se procede mediante representação.
Invasão de dispositivo informático
Art. 154-A. Invadir dispositivo informático alheio, conectado ou
não à rede de computadores, mediante violação indevida de meca-
nismo de segurança e com o fim de obter, adulterar ou destruir da-
dos ou informações sem autorização expressa ou tácita do titular do
dispositivo ou instalar vulnerabilidades para obter vantagem ilícita:
Pena - detenção, de 3 (três) meses a 1 (um) ano, e multa.
§1º Na mesma pena incorre quem produz, oferece, distribui,
vende ou difunde dispositivo ou programa de computador com o
intuito de permitir a prática da conduta definida no caput.
§ 2º Aumenta-se a pena de um sexto a um terço se da invasão
resulta prejuízo econômico.
§ 3º Se da invasão resultar a obtenção de conteúdo de comu-
nicações eletrônicas privadas, segredos comerciais ou industriais,
informações sigilosas, assim definidas em lei, ou o controle remoto
não autorizado do dispositivo invadido:
Pena - reclusão, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa, se a
conduta não constitui crime mais grave.
§ 4º Na hipótese do §3º, aumenta-se a pena de um a dois ter-
ços se houver divulgação, comercialização ou transmissão a tercei-
ro, a qualquer título, dos dados ou informações obtidos.
§ 5º Aumenta-se a pena de um terço à metade se o crime for
praticado contra:
I - Presidente da República, governadores e prefeitos;
II - Presidente do Supremo Tribunal Federal;
III - Presidente da Câmara dos Deputados, do Senado Federal,
de Assembleia Legislativa de Estado, da Câmara Legislativa do Dis-
trito Federal ou de Câmara Municipal;
IV - dirigente máximo da administração direta e indireta fede-
ral, estadual, municipal ou do Distrito Federal.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Ação penal
Art. 154-B. Nos crimes definidos no art. 154-A, somente se pro-
cede mediante representação, salvo se o crime é cometido contra a
administração pública direta ou indireta de qualquer dos Poderes
da União, Estados, Distrito Federal ou Municípios ou contra empre-
sas concessionárias de serviços públicos.
Questões
01. (CRO/DF - Fiscal I -Quadrix/2020) À luz do Código Penal
brasileiro, julgue o item.
O crime de lesão corporal só admite a modalidade dolosa.
( ) Certo( ) Errado
02. (CRO/DF - Fiscal I -Quadrix/2020)À luz do Código Penal bra-
sileiro, julgue o item.
A calúnia ocorre quando alguém imputa falsamente a outrem
fato definido como crime.
( ) Certo ( ) Errado
03. (Pref. de Viana/ES - Guarda Municipal - CONSULPAM/2019)
O homicídio (artigo 121 do Código Penal) será qualificado se come-
tido, EXCETO:
(A) Sob o domínio de violenta emoção, logo em seguida a injus-
ta provocação da vítima.
(B) Mediante paga ou promessa de recompensa, ou por outro
motivo torpe.
(C) Por motivo fútil.
(D) Para assegurar a execução, a ocultação, a impunidade ou
vantagem de outro crime.
04. (Pref. de Campinas/SP - Guarda Municipal - VUNESP/2019)
Segundo o Código Penal, quando o crime de homicídio é culposo,
(A) a pena prevista é maior do que a do homicídio doloso.
(B) não será admitido agravante de aumento de pena.
(C) o agente ficará, necessariamente, sujeito à pena de reclu-
são.
(D) o agente poderá ficar isento de pena se agir para compen-
sar os familiares da vítima.
(E) o juiz poderá deixar de aplicar a pena em hipótese deter-
minada.
05. (DPE/DF - Defensor Público - CESPE/2019)Com relação aos
delitos tipificados na parte especial do Código Penal, julgue o item
subsecutivo.
A circunstância do descumprimento de medida protetiva de
urgência imposta ao agressor, consistente na proibição de aproxi-
mação da vítima, constitui causa de aumento de pena no delito de
feminicídio.
( ) Certo( )Errado
06. (CRO/AM - Assistente Administrativo -Quadrix/2019) Con-
forme o Código Penal, julgue o item
É considerada como lesão de natureza média a que resultar em
debilidade permanente de membro, sentido ou função.
( ) Certo( ) Errado
07. (Pref. de São José do Rio Preto/SP - Procurador do Mu-
nicípio - VUNESP/2019)No que concerne à retratação nos crimes
contra a honra, tema tratado no art. 143 do CP, assinale a alterna-
tiva correta.
(A) Apenas a injúria admite-a.
(B) Apenas a calúnia e a injúria admitem-na.
(C) Apenas a calúnia e a difamação admitem-na.
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(D) Todos os crimes contra a honra admitem-na, mas apenas
até o oferecimento da denúncia.
(E) Nenhum dos crimes contra a honra admitem-na.
08. (PC/ES - Escrivão de Polícia - Instituto AOCP/2019)No to-
cante aos crimes contra a vida, é circunstância qualificadora do cri-
me
(A) a reincidência.
(B) ser contra mulher por razões da condição de sexo feminino.
(C) o abuso de poder ou violação de dever inerente a cargo,
ofício, ministério ou profissão.
(D) ser contra ascendente, descendente, irmão ou cônjuge.
(E) o estado de embriaguez preordenada.
09. (DPE/DF - Defensor Público - CESPE/2019)Acerca da ação
penal, das causas extintivas da punibilidade e da prescrição, julgue
o seguinte item.
A concessão do perdão judicial nos casos previstos em lei é
causa extintiva da punibilidade do crime, não subsistindo qualquer
efeito condenatório, salvo para fins de reincidência.
( ) Certo ( ) Errado
10. (PC/MA - Perito Criminal - CESPE/2018) Mário, ao envol-
ver-se em uma briga, lesionou Júlio.
Nessa situação hipotética, Mário responderá por lesão corporal
de natureza grave se tiver
(A) provocado em Júlio debilidade permanente de função,
como, por exemplo, a redução da capacidade mastigatória pela per-
da dentária.
(B) ofendido a integridade corporal de Júlio, causando-lhe di-
versas escoriações no corpo.
(C) causado a morte de Júlio, ainda que em circunstâncias que
evidenciem que Mário não queria matá-lo.
(D) causado a morte de Júlio em circunstâncias que evidenciem
que Mário assumiu o risco de produzir o resultado.
(E) provocado a incapacitação de Júlio para ocupações habitu-
ais, como, por exemplo, o trabalho e o estudo, por quinze dias.
Gabarito
01.Errado /02.Certo/ 03.A / 04.E / 05.Certo / 06.Errado /
07.C / 08.B / 09.Errado / 10.A
5 CRIMES CONTRA O PATRIMÔNIO.
CRIMES CONTRA O PATRIMÔNIO.
TÍTULO II
DOS CRIMES CONTRA O PATRIMÔNIO
CAPÍTULO I
DO FURTO
Furto
Art. 155 - Subtrair, para si ou para outrem, coisa alheia móvel:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, e multa.
§ 1º - A pena aumenta-se de um terço, se o crime é praticado
durante o repouso noturno.
§ 2º - Se o criminoso é primário, e é de pequeno valor a coisa
furtada, o juiz pode substituir a pena de reclusão pela de detenção,
diminuí-la de um a dois terços, ou aplicar somente a pena de multa.
§ 3º - Equipara-se à coisa móvel a energia elétrica ou qualquer
outra que tenha valor econômico.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Furto qualificado
§ 4º - A pena é de reclusão de dois a oito anos, e multa, se o
crime é cometido:
I - com destruição ou rompimento de obstáculo à subtração
da coisa;
II - com abuso de confiança, ou mediante fraude, escalada ou
destreza;
III - com emprego de chave falsa;
IV - mediante concurso de duas ou mais pessoas.
§ 5º - A pena é de reclusão de três a oito anos, se a subtração
for de veículo automotor que venha a ser transportado para outro
Estado ou para o exterior. (Incluído pela Lei nº 9.426, de 1996)
Furto de coisa comum
Art. 156 - Subtrair o condômino, coerdeiro ou sócio, para si ou
para outrem, a quem legitimamente a detém, a coisa comum:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos, ou multa.
§ 1º - Somente se procede mediante representação.
§ 2º - Não é punível a subtração de coisa comum fungível, cujo
valor não excede a quota a que tem direito o agente.
CAPÍTULO II
DO ROUBO E DA EXTORSÃO
Roubo
Art. 157 - Subtrair coisa móvel alheia, para si ou para outrem,
mediante grave ameaça ou violência a pessoa, ou depois de havê-
-la, por qualquer meio, reduzido à impossibilidade de resistência:
Pena - reclusão, de quatro a dez anos, e multa.
§ 1º - Na mesma pena incorre quem, logo depois de subtraída
a coisa, emprega violência contra pessoa ou grave ameaça, a fim de
assegurar a impunidade do crime ou a detenção da coisa para si ou
para terceiro.
§ 2º A pena aumenta-se de 1/3 (um terço) até metade: (Reda-
ção dada pela Lei nº 13.654, de 2018)
I – (revogado); (Redação dada pela Lei nº 13.654, de 2018)
II - se há o concurso de duas ou mais pessoas;
III - se a vítima está em serviço de transporte de valores e o
agente conhece tal circunstância.
IV - se a subtração for de veículo automotor que venha a ser
transportado para outro Estado ou para o exterior; (Incluído pela
Lei nº 9.426, de 1996)
V - se o agente mantém a vítima em seu poder, restringindo sua
liberdade. (Incluído pela Lei nº 9.426, de 1996)
VI – se a subtração for de substâncias explosivas ou de aces-
sórios que, conjunta ou isoladamente, possibilitem sua fabricação,
montagem ou emprego. (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
VII - se a violência ou grave ameaça é exercida com emprego de
arma branca; (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 2º-A A pena aumenta-se de 2/3 (dois terços): (Incluído pela
Lei nº 13.654, de 2018)
I – se a violência ou ameaça é exercida com emprego de arma
de fogo; (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
II – se há destruição ou rompimento de obstáculo mediante
o emprego de explosivo ou de artefato análogo que cause perigo
comum. (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
§ 2º-B. Se a violência ou grave ameaça é exercida com emprego
de arma de fogo de uso restrito ou proibido, aplica-se em dobro a
pena prevista no caput deste artigo. (Incluído pela Lei nº 13.964,
de 2019)
§ 3º Se da violência resulta: (Redação dada pela Lei nº 13.654,
de 2018)
22
I – lesão corporal grave, a pena é de reclusão de 7 (sete) a 18
(dezoito) anos, e multa; (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
II – morte, a pena é de reclusão de 20 (vinte) a 30 (trinta) anos,
e multa. (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
Extorsão
Art. 158 - Constranger alguém, mediante violência ou grave
ameaça, e com o intuito de obter para si ou para outrem indevida
vantagem econômica, a fazer, tolerar que se faça ou deixar de fazer
alguma coisa:
Pena - reclusão, de quatro a dez anos, e multa.
§ 1º - Se o crime é cometido por duas ou mais pessoas, ou com
emprego de arma, aumenta-se a pena de um terço até metade.
§ 2º - Aplica-se à extorsão praticada mediante violência o dis-
posto no § 3º do artigo anterior. Vide Lei nº 8.072, de 25.7.90
§ 3o Se o crime é cometido mediante a restrição da liberdade
da vítima, e essa condição é necessária para a obtenção da vanta-
gem econômica, a pena é de reclusão, de 6 (seis) a 12 (doze) anos,
além da multa; se resulta lesão corporal grave ou morte, aplicam-se
as penas previstas no art. 159, §§ 2o e 3o, respectivamente. (Incluí-
do pela Lei nº 11.923, de 2009)
Extorsão mediante sequestro
Art. 159 - Sequestrar pessoa com o fim de obter, para si ou para
outrem, qualquer vantagem, como condição ou preço do resgate:
Vide Lei nº 8.072, delegítima.90 (Vide Lei nº 10.446, de 2002)
Pena - reclusão, de oito a quinze anos.. (Redação dada pela Lei
nº 8.072, de 25.7.1990)
§ 1o Se o sequestro dura mais de 24 (vinte e quatro) horas, se
o sequestrado é menor de 18 (dezoito) ou maior de 60 (sessenta)
anos, ou se o crime é cometido por bando ou quadrilha. Vide Lei nº
8.072, de 25.7.90
Pena - reclusão, de doze a vinte anos.
§ 2º - Se do fato resulta lesão corporal de natureza grave: Vide
Lei nº 8.072, de 25.7.90
Pena - reclusão, de dezesseis a vinte e quatro anos.
§ 3º - Se resulta a morte: Vide Lei nº 8.072, de 25.7.90
Pena - reclusão, de vinte e quatro a trinta anos. (Redação dada
pela Lei nº 8.072, de 25.7.1990)
§ 4º - Se o crime é cometido em concurso, o concorrente que
o denunciar à autoridade, facilitando a libertação do sequestrado,
terá sua pena reduzida de um a dois terços. (Redação dada pela Lei
nº 9.269, de 1996)
Extorsão indireta
Art. 160 - Exigir ou receber, como garantia de dívida, abusando
da situação de alguém, documento que pode dar causa a procedi-
mento criminal contra a vítima ou contra terceiro:
Pena - reclusão, de um a três anos, e multa.
CAPÍTULO III
DA USURPAÇÃO
Alteração de limites
Art. 161 - Suprimir ou deslocar tapume, marco, ou qualquer
outro sinal indicativo de linha divisória, para apropriar-se, no todo
ou em parte, de coisa imóvel alheia:
Pena - detenção, de um a seis meses, e multa.
§ 1º - Na mesma pena incorre quem:
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Usurpação de águas
I - desvia ou represa, em proveito próprio ou de outrem, águas
alheias;
Esbulho possessório
II - invade, com violência a pessoa ou grave ameaça, ou me-
diante concurso de mais de duas pessoas, terreno ou edifício alheio,
para o fim de esbulho possessório.
§ 2º - Se o agente usa de violência, incorre também na pena a
esta cominada.
§ 3º - Se a propriedade é particular, e não há emprego de vio-
lência, somente se procede mediante queixa.
Supressão ou alteração de marca em animais
Art. 162 - Suprimir ou alterar, indevidamente, em gado ou re-
banho alheio, marca ou sinal indicativo de propriedade:
Pena - detenção, de seis meses a três anos, e multa.
CAPÍTULO IV
DO DANO
Dano
Art. 163 - Destruir, inutilizar ou deteriorar coisa alheia:
Pena - detenção, de um a seis meses, ou multa.
Dano qualificado
Parágrafo único - Se o crime é cometido:
I - com violência à pessoa ou grave ameaça;
II - com emprego de substância inflamável ou explosiva, se o
fato não constitui crime mais grave
III - contra o patrimônio da União, Estado, Município, empresa
concessionária de serviços públicos ou sociedade de economia mis-
ta; (Redação dada pela Lei nº 5.346, de 3.11.1967)
IV - por motivo egoístico ou com prejuízo considerável para a
vítima:
Pena - detenção, de seis meses a três anos, e multa, além da
pena correspondente à violência.
Introdução ou abandono de animais em propriedade alheia
Art. 164 - Introduzir ou deixar animais em propriedade alheia,
sem consentimento de quem de direito, desde que o fato resulte
prejuízo:
Pena - detenção, de quinze dias a seis meses, ou multa.
Dano em coisa de valor artístico, arqueológico ou histórico
Art. 165 - Destruir, inutilizar ou deteriorar coisa tombada pela
autoridade competente em virtude de valor artístico, arqueológico
ou histórico:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos, e multa.
Alteração de local especialmente protegido
Art. 166 - Alterar, sem licença da autoridade competente, o
aspecto de local especialmente protegido por lei:
Pena - detenção, de um mês a um ano, ou multa.
Ação penal
Art. 167 - Nos casos do art. 163, do inciso IV do seu parágrafo
e do art. 164, somente se procede mediante queixa.
23
CAPÍTULO V
DA APROPRIAÇÃO INDÉBITA
Apropriação indébita
Art. 168 - Apropriar-se de coisa alheia móvel, de que tem a
posse ou a detenção:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, e multa.
Aumento de pena
§ 1º - A pena é aumentada de um terço, quando o agente re-
cebeu a coisa:
I - em depósito necessário;
II -na qualidade de tutor, curador, síndico, liquidatário, inventa-
riante, testamenteiro ou depositário judicial;
III - em razão de ofício, emprego ou profissão.
Apropriação indébita previdenciária (Incluído pela Lei nº
9.983, de 2000)
Art. 168-A. Deixar de repassar à previdência social as contri-
buições recolhidas dos contribuintes, no prazo e forma legal ou con-
vencional: (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
Pena – reclusão, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa. (Incluído
pela Lei nº 9.983, de 2000)
§ 1o Nas mesmas penas incorre quem deixar de: (Incluído pela
Lei nº 9.983, de 2000)
I – recolher, no prazo legal, contribuição ou outra importância
destinada à previdência social que tenha sido descontada de paga-
mento efetuado a segurados, a terceiros ou arrecadada do público;
(Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
II – recolher contribuições devidas à previdência social que te-
nham integrado despesas contábeis ou custos relativos à venda de
produtos ou à prestação de serviços; (Incluído pela Lei nº 9.983, de
2000)
III - pagar benefício devido a segurado, quando as respectivas
cotas ou valores já tiverem sido reembolsados à empresa pela pre-
vidência social. (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
§ 2o É extinta a punibilidade se o agente, espontaneamente,
declara, confessa e efetua o pagamento das contribuições, impor-
tâncias ou valores e presta as informações devidas à previdência
social, na forma definida em lei ou regulamento, antes do início da
ação fiscal. (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
§ 3o É facultado ao juiz deixar de aplicar a pena ou aplicar so-
mente a de multa se o agente for primário e de bons antecedentes,
desde que: (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
I – tenha promovido, após o início da ação fiscal e antes de
oferecida a denúncia, o pagamento da contribuição social previden-
ciária, inclusive acessórios; ou (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
II – o valor das contribuições devidas, inclusive acessórios, seja
igual ou inferior àquele estabelecido pela previdência social, admi-
nistrativamente, como sendo o mínimo para o ajuizamento de suas
execuções fiscais. (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
Apropriação de coisa havida por erro, caso fortuito ou força
da natureza
Art. 169 - Apropriar-se alguém de coisa alheia vinda ao seu
poder por erro, caso fortuito ou força da natureza:
Pena - detenção, de um mês a um ano, ou multa.
Parágrafo único - Na mesma pena incorre:
Apropriação de tesouro
I - quem acha tesouro em prédio alheio e se apropria, no todo
ou em parte, da quota a que tem direito o proprietário do prédio;
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Apropriação de coisa achada
II - quem acha coisa alheia perdida e dela se apropria, total ou
parcialmente, deixando de restituí-la ao dono ou legítimo possui-
dor ou de entregá-la à autoridade competente, dentro no prazo de
quinze dias.
Art. 170 - Nos crimes previstos neste Capítulo, aplica-se o dis-
posto no art. 155, § 2º.
CAPÍTULO VI
DO ESTELIONATO E OUTRAS FRAUDES
Estelionato
Art. 171 - Obter, para si ou para outrem, vantagem ilícita, em
prejuízo alheio, induzindo ou mantendo alguém em erro, mediante
artifício, ardil, ou qualquer outro meio fraudulento:
Pena - reclusão, de um a cinco anos, e multa, de quinhentos
mil réis a dez contos de réis.
§ 1º - Se o criminoso é primário, e é de pequeno valor o prejuí-
zo, o juiz pode aplicar a pena conforme o disposto no art. 155, § 2º.
§ 2º - Nas mesmas penas incorre quem:
Disposição de coisa alheia como própria
I - vende, permuta, dá em pagamento, em locação ou em ga-
rantia coisa alheia como própria;
Alienação ou oneração fraudulenta de coisa própria
II - vende, permuta, dá em pagamento ou em garantia coisa
própria inalienável, gravada de ônus ou litigiosa, ou imóvel que
prometeu vender a terceiro, mediante pagamento em prestações,
silenciando sobre qualquer dessas circunstâncias;
Defraudação de penhor
III - defrauda, mediante alienação não consentida pelo credor
ou por outro modo, a garantia pignoratícia, quando tem a posse do
objeto empenhado;
Fraude na entrega de coisa
IV - defrauda substância, qualidade ou quantidade de coisa
que deve entregar a alguém;
Fraude para recebimento de indenização ou valor de seguro
V - destrói, total ou parcialmente, ou oculta coisa própria, ou
lesa o próprio corpo ou a saúde, ou agrava as consequências da
lesão ou doença, com o intuito de haver indenização ou valor de
seguro;
Fraude no pagamento por meio de cheque
VI - emite cheque, sem suficiente provisão de fundos em poder
do sacado, ou lhe frustra o pagamento.
§ 3º - A pena aumenta-se de um terço, se o crime é cometido
em detrimento de entidade de direito público ou de instituto de
economia popular, assistência social ou beneficência.
Estelionato contra idoso
§ 4o Aplica-se a pena em dobro se o crime for cometido contra
idoso. (Incluído pela Lei nº 13.228, de 2015)
§ 5º Somente se procede mediante representação, salvo se a
vítima for: (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
I - a Administração Pública, direta ou indireta; (Incluído pela Lei
nº 13.964, de 2019)
II - criança ou adolescente; (Incluído pela Lei nº 13.964, de
2019)
III - pessoa com deficiência mental; ou (Incluído pela Lei nº
13.964, de 2019)
IV - maior de 70 (setenta) anos de idade ou incapaz. (Incluído
pela Lei nº 13.964, de 2019)
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Duplicata simulada
Art. 172 - Emitir fatura, duplicata ou nota de venda que não
corresponda à mercadoria vendida, em quantidade ou qualida-
de, ou ao serviço prestado. (Redação dada pela Lei nº 8.137, de
27.12.1990)
Pena - detenção, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa. (Reda-
ção dada pela Lei nº 8.137, de 27.12.1990)
Parágrafo único. Nas mesmas penas incorrerá aquele que falsi-
ficar ou adulterar a escrituração do Livro de Registro de Duplicatas.
(Incluído pela Lei nº 5.474. de 1968)
Abuso de incapazes
Art. 173 - Abusar, em proveito próprio ou alheio, de necessi-
dade, paixão ou inexperiência de menor, ou da alienação ou de-
bilidade mental de outrem, induzindo qualquer deles à prática de
ato suscetível de produzir efeito jurídico, em prejuízo próprio ou de
terceiro:
Pena - reclusão, de dois a seis anos, e multa.
Induzimento à especulação
Art. 174 - Abusar, em proveito próprio ou alheio, da inexperi-
ência ou da simplicidade ou inferioridade mental de outrem, indu-
zindo-o à prática de jogo ou aposta, ou à especulação com títulos ou
mercadorias, sabendo ou devendo saber que a operação é ruinosa:
Pena - reclusão, de um a três anos, e multa.
Fraude no comércio
Art. 175 - Enganar, no exercício de atividade comercial, o ad-
quirente ou consumidor:
I - vendendo, como verdadeira ou perfeita, mercadoria falsifi-
cada ou deteriorada;
II - entregando uma mercadoria por outra:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos, ou multa.
§ 1º - Alterar em obra que lhe é encomendada a qualidade ou
o peso de metal ou substituir, no mesmo caso, pedra verdadeira por
falsa ou por outra de menor valor; vender pedra falsa por verdadei-
ra; vender, como precioso, metal de ou outra qualidade:
Pena - reclusão, de um a cinco anos, e multa.
§ 2º - É aplicável o disposto no art. 155, § 2º.
Outras fraudes
Art. 176 - Tomar refeição em restaurante, alojar-se em hotel
ou utilizar-se de meio de transporte sem dispor de recursos para
efetuar o pagamento:
Pena - detenção, de quinze dias a dois meses, ou multa.
Parágrafo único - Somente se procede mediante representa-
ção, e o juiz pode, conforme as circunstâncias, deixar de aplicar a
pena.
Fraudes e abusos na fundação ou administração de sociedade
por ações
Art. 177 - Promover a fundação de sociedade por ações, fazen-
do, em prospecto ou em comunicação ao público ou à assembleia,
afirmação falsa sobre a constituição da sociedade, ou ocultando
fraudulentamente fato a ela relativo:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, e multa, se o fato não
constitui crime contra a economia popular.
§ 1º - Incorrem na mesma pena, se o fato não constitui crime
contra a economia popular: (Vide Lei nº 1.521, de 1951)
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
I - o diretor, o gerente ou o fiscal de sociedade por ações, que,
em prospecto, relatório, parecer, balanço ou comunicação ao pú-
blico ou à assembleia, faz afirmação falsa sobre as condições eco-
nômicas da sociedade, ou oculta fraudulentamente, no todo ou em
parte, fato a elas relativo;
II - o diretor, o gerente ou o fiscal que promove, por qualquer
artifício, falsa cotação das ações ou de outros títulos da sociedade;
III - o diretor ou o gerente que toma empréstimo à sociedade
ou usa, em proveito próprio ou de terceiro, dos bens ou haveres
sociais, sem prévia autorização da assembleia geral;
IV - o diretor ou o gerente que compra ou vende, por conta
da sociedade, ações por ela emitidas, salvo quando a lei o permite;
V - o diretor ou o gerente que, como garantia de crédito social,
aceita em penhor ou em caução ações da própria sociedade;
VI - o diretor ou o gerente que, na falta de balanço, em de-
sacordo com este, ou mediante balanço falso, distribui lucros ou
dividendos fictícios;
VII - o diretor, o gerente ou o fiscal que, por interposta pessoa,
ou conluiado com acionista, consegue a aprovação de conta ou pa-
recer;
VIII - o liquidante, nos casos dos ns. I, II, III, IV, V e VII;
IX - o representante da sociedade anônima estrangeira, autori-
zada a funcionar no País, que pratica os atos mencionados nos ns. I
e II, ou dá falsa informação ao Governo.
§ 2º - Incorre na pena de detenção, de seis meses a dois anos,
e multa, o acionista que, a fim de obter vantagem para si ou para
outrem, negocia o voto nas deliberações de assembleia geral.
Emissão irregular de conhecimento de depósito ou “warrant”
Art. 178 - Emitir conhecimento de depósito ou warrant, em
desacordo com disposição legal:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, e multa.
Fraude à execução
Art. 179 - Fraudar execução, alienando, desviando, destruindo
ou danificando bens, ou simulando dívidas:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos, ou multa.
Parágrafo único - Somente se procede mediante queixa.
CAPÍTULO VII
DA RECEPTAÇÃO
Receptação
Art. 180 - Adquirir, receber, transportar, conduzir ou ocultar,
em proveito próprio ou alheio, coisa que sabe ser produto de crime,
ou influir para que terceiro, de boa-fé, a adquira, receba ou oculte:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, e multa.
Receptação qualificada
§ 1º - Adquirir, receber, transportar, conduzir, ocultar, ter em
depósito, desmontar, montar, remontar, vender, expor à venda, ou
de qualquer forma utilizar, em proveito próprio ou alheio, no exer-
cício de atividade comercial ou industrial, coisa que deve saber ser
produto de crime:
Pena - reclusão, de três a oito anos, e multa.
§ 2º - Equipara-se à atividade comercial, para efeito do pará-
grafo anterior, qualquer forma de comércio irregular ou clandesti-
no, inclusive o exercício em residência.
§ 3º - Adquirir ou receber coisa que, por sua natureza ou pela
desproporção entre o valor e o preço, ou pela condição de quem a
oferece, deve presumir-se obtida por meio criminoso:
Pena - detenção, de um mês a um ano, ou multa, ou ambas
as penas.
25
§ 4º - A receptação é punível, ainda que desconhecido ou isen-
to de pena o autor do crime de que proveio a coisa.
§ 5º - Na hipótese do § 3º, se o criminoso é primário, pode o
juiz, tendo em consideração as circunstâncias, deixar de aplicar a
pena. Na receptação dolosa aplica-se o disposto no § 2º do art. 155.
§ 6º - Tratando-se de bens e instalações do patrimônio da
União, Estado, Município, empresa concessionária de serviços pú-
blicos ou sociedade de economia mista, a pena prevista no caput
deste artigo aplica-se em dobro.
CAPÍTULO VIII
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 181 - É isento de pena quem comete qualquer dos crimes
previstos neste título, em prejuízo: (Vide Lei nº 10.741, de 2003)
I - do cônjuge, na constância da sociedade conjugal;
II - de ascendente ou descendente, seja o parentesco legítimo
ou ilegítimo, seja civil ou natural.
Art. 182 - Somente se procede mediante representação, se
o crime previsto neste título é cometido em prejuízo: (Vide Lei nº
10.741, de 2003)
I - do cônjuge desquitado ou judicialmente separado;
II - de irmão, legítimo ou ilegítimo;
III - de tio ou sobrinho, com quem o agente coabita.
Art. 183 - Não se aplica o disposto nos dois artigos anteriores:
I - se o crime é de roubo ou de extorsão, ou, em geral, quando
haja emprego de grave ameaça ou violência à pessoa;
II - ao estranho que participa do crime.
III – se o crime é praticado contra pessoa com idade igual ou
superior a 60 (sessenta) anos.
CRIMES CONTRA O PATRIMÔNIO
O Título II da parte especial do Código Penal Brasileiro, faz refe-
rências aos Crimes Contra o Patrimônio.
Considera-se patrimônio de uma pessoa , os bens, o poderio
econômico, a universalidade de direitos que tenham expressão eco-
nômica para a pessoa. Considera-se em geral, o patrimônio como
universalidade de direitos. Vale dizer como uma unidade abstrata,
distinta, diferente dos elementos que a compõem isoladamente
considerados.
Além desse conceito jurídico, que é próprio do direito privado,
há uma noção econômica de patrimônio e, segundo a qual, ele con-
siste num complexo de bens, através dos quais o homem satisfaz
suas necessidades.
Cabe lembrar, que o direito penal em relação ao direito civil, ao
direito econômico, ele é autônomo e constitutivo, e por isso mesmo
quando tutela bens e interesses jurídicos já tutelados por outros
ramos do direito, ele o faz com autonomia e de um modo peculiar.
A tutela jurídica do patrimônio no âmbito do Código Penal
Brasileiro, é sem duvida extensamente realizada, mas não se pode
perder jamais em conta, a necessidade de que no conceito de patri-
mônio esteja envolvida uma noção econômica, um noção de valor
material econômico do bem.
FURTO
O primeiro é o crime de furto descrito no artigo 155 do Códi-
go Penal Brasileiro, em sua forma básica: “subtrair, para si ou para
outrem, coisa alheia móvel: pena – reclusão, de 1 (um) a 4 (quatro)
anos, e multa”.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
O conceito de furto pode ser expresso nas seguintes palavras:
furto é a subtração de coisa alheia móvel para si ou para outrem
sem a pratica de violência ou de grave ameaça ou de qualquer es-
pécie de constrangimento físico ou moral à pessoa. Significa, pois, o
assenhoramento da coisa com fim de apoderar-se dela com ânimo
definitivo.
Quanto a objetividade jurídica do furto é preciso ressaltar uma
divergência na doutrina: entende-se que é protegida diretamente a
posse e indiretamente a propriedade ou, em sentido contrário, que
a incriminação no caso de furto, visa essencial ou principalmente a
tutela da propriedade e não da posse. É inegável que o dispositivo
protege não só a propriedade como a posse, seja ela direta ou indi-
reta além da própria detenção1.
Devemos si ter primeiro o bem jurídico daquele que é afetado
imediatamente pela conduta criminosa. Vale dizer que a vítima de
furto não é necessariamente o proprietário da coisa subtraída, po-
dendo recair a sujeição passiva sobre o mero detentor ou possuidor
da coisa.
Qualquer pessoa pode praticar o crime de furto, não exige
além do sujeito ativo qualquer circunstância pessoal específica.
Vale a mesma coisa para o sujeito passivo do crime, sendo ela física
ou jurídica, titular da posse, detenção ou da propriedade.
O núcleo do tipo é subtrair, que significa tirar, retirar, abran-
gendo mesmo o apossamento à vista do possuidor ou proprietário.
O crime de furto pode ser praticado também através de ani-
mais amestrados, instrumentos etc. Esse crime será de apossa-
mento indireto, devido ao emprego de animais, caso contrário é de
apossamento direto.
Reina uma única controvérsia, tendo em vista o desenvolvi-
mento da tecnologia, quanto a subtração praticada com o auxílio
da informática, se ela resultaria de furto ou crime de estelionato.
Tenho para mim, que não podemos “aprioristicamente” ter o uso
da informática como meio de cometimento de furto ou mesmo
estelionato, pois é preciso analisar, a cada conduta, não apenas a
intenção do agente, mas o modo de operação do agente através da
informática.
O objeto material do furto é a coisa alheia móvel. Coisa em di-
reito penal representa qualquer substância corpórea, seja ela mate-
rial ou materializável, ainda que não tangível, suscetível de aprecia-
ção e transporte, incluindo aqui os corpos gasosos, os instrumentos
, os títulos, etc.2.
O homem não pode ser objeto material de furto, conforme o
fato, o agente pode responder por sequestro ou cárcere privado,
conforme artigo 148 do Código Penal Brasileiro, ou subtração de
incapazes artigo 249.
Afirma-se na doutrina que somente pode ser objeto de furto
a coisa que tiver relevância econômica, ou seja, valor de troca, in-
cluindo no conceito, a ideia de valor afetivo (o que eu acho que não
tem validade jurídica penal). Já a jurisprudência invoca o princípio
da insignificância, considerando que se a coisa furtada tem valor
monetário irrisório, ficará eliminada a antijuridicidade do delito e,
portanto, não ficará caracterizado o crime.
Furto é crime material, não existindo sem que haja desfalque
do patrimônio alheio. Coisa alheia é a que não pertence ao agente,
nem mesmo parcialmente. Por essa razão não comete furto e sim
o crime contido no artigo 346 (Subtração ou Dano de Coisa Própria
em Poder de Terceiro) do Código Penal Brasileiro, o proprietário que
subtrai coisa sua que está em poder legitimo de outro3.
O crime de furto é cometido através do dolo que é a vontade
livre e consciente de subtrair, acrescido do elemento subjetivo do
injusto também chamado de “dolo específico”, que no crime de fur-
26
to está representado pela ideia de finalidade do agente, contida da
expressão “para si ou para outrem”. Independe todavia de intuito,
objetivo de lucro por parte do agente, que pode atuar por vingança,
capricho, liberalidade.
O consentimento da vítima na subtração elide o crime, já que
o patrimônio é um bem disponível, mas se ele ocorre depois da
consumação, é evidente que sobrevivi o ilícito penal.
O delito de furto também pode ser praticado entre: cônjuges,
ascendentes e descendentes, tios e sobrinhos, entre irmãos.
O direito romano não admitia, nesses casos, a ação penal. Já o
direito moderno não proíbe o procedimento penal, mas isenta de
pena, como elemento de preservação da vida familiar.
Para se definir o momento da consumação, existem duas po-
sições:
1) atinge a consumação no momento em que o objeto material
é retirado de posse e disponibilidade do sujeito passivo, ingressan-
do na livre disponibilidade do autor, ainda que não obtenha a posse
tranqüila4;
2) quando exige-se a posse tranquila, ainda que por breve tem-
po. 5
Temos a seguinte classificação para o crime de furto: comum
quanto ao sujeito, doloso, de forma livre, comissivo de dano, mate-
rial e instantâneo.
A ação penal é pública incondicionada, exceto nas hipóteses
do artigo 182 do Código Penal Brasileiro, que é condicionada à re-
presentação.
O crime de furto pode ser de quatro espécies: furto simples,
furto noturno, furto privilegiado e furto qualificado
FURTO DE USO
Furto de uso é a subtração de coisa apenas para usufruí-la mo-
mentaneamente, está prevista no art. 155 do Código Penal Brasilei-
ro, para que seja reconhecível o furto de uso e não o furto comum,
é necessário que a coisa seja restituída, devolvida, ao possuidor,
proprietário ou detentor de que foi subtraída, isto é, que seja re-
posta no lugar, para que o proprietário exerça o poder de disposição
sobre a coisa subtraída. Fora daí a exclusão do “animus furandi”
dependerá de prova plena a ser oferecida pelo agente.
Os tribunais tem subordinado o reconhecimento do furto de
uso a efetiva devolução ou restituição, afirmando que há furto
comum se a coisa é abandonada em local distante ou diverso ou
se não é recolocada na esfera de vigilância de seu dono. Há ainda
entendimentos que exigem que a devolução da coisa, além de ser
feita no mesmo lugar da subtração seja feita em condições de res-
tituição da coisa em sua integridade e aparência interna e externa,
assim como era no momento da subtração.
Vale dizer a coisa devolvida assemelha-se em tudo e por tudo
em sua aparência interna e externa à coisa subtraída6.
FURTO NOTURNO
O Furto Noturno, está previsto no § 1º do artigo 155: “apena
aumenta-se de um terço, se o crime é praticado durante o repouso
noturno”7.
É furto agravado ou qualificado o praticado durante o repouso
noturno, aumenta-se de 1/3 artigo 155 §1º , a razão da majorante
está ligada ao maior perigo que está submetido o bem jurídico dian-
te da precariedade de vigilância por parte de seu titular.
Basta que ocorra a cessação da vigilância da vítima, que, dor-
mindo, não poderá efetivá-la com a segurança e a amplitude com
que a faria, caso estivesse acordada, para que se configure a agra-
vante do repouso noturno.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Repouso noturno é o tempo em que a cidade repousa, é variá-
vel, dependendo do local e dos costumes.
É discutida pela doutrina e pela jurisprudência a cerca da ne-
cessidade do lugar, ser habitado ou não, para se dar a agravante.
A jurisprudência dominante nos tribunais é no sentido de excluir a
agravante, se o furto é praticado em lugar desabitado, pois evidente
se praticado desta forma não haveria, mesmo durante a época o
momento do não repouso, a possibilidade de vigilância que conti-
nuaria a ser tão precária quanto este momento de repouso.
Porém, como diz o mestre Magalhães Noronha “para nós, exis-
te a agravante quando o furto se dá durante o tempo em que a
cidade ou local repousa, o que não importa necessariamente seja
a casa habitada ou estejam seus moradores dormido. Podem até
estar ausente, ou desabitado o lugar do furto”.
A exposição de motivos como a do mestre Noronha, é a que
se iguala ao meu parecer, pois é prevista como agravante especial
do furto a circunstância de ser o crime praticado durante o período
do sossego noturno8, seja ou não habitada a casa, estejam ou não
seus moradores dormindo, cabe a majoração se o delito ocorreu
naquele período.
Furto em garagem de residência, também há duas posições,
uma em que incide a qualificadora, da qual o Professor Damásio é
partidário, e outra na qual não incide a qualificadora.
FURTO PRIVILEGIADO ou mínimo
O furto privilegiado está expresso no § 2º do artigo 155: “Se o
criminoso é primário, e é de pequeno valor a coisa furtada, o juiz
pode substituir a pena de reclusão pela de detenção, diminuí-la de
um a dois terços, ou aplicar somente a pena de multa”.
Vale dizer que é uma forma de causa especial de diminuição de
pena. Existem requisitos para que se dê essa causa especial:
- O primeiro requisito para que ocorra o privilégio é ser o agen-
te primário, ou seja, que não tenha sofrido em razão de outro crime
condenação anterior transitada em julgado.
- O segundo requisito é ser de pequeno valor a coisa subtraída.
A doutrina e a jurisprudência têm exigido além desses dois re-
quisitos já citados, que o agente não revele personalidade ou ante-
cedentes comprometedores, indicativos da existência de probabili-
dade, de voltar a delinquir.
A pena pode-se substituir a de reclusão pela de detenção, dimi-
nuí-la de um a dois terços, ou aplicar somente a multa.
O § 3º do artigo 155 faz menção à igualdade entre energia elé-
trica, ou qualquer outra que tenha valor econômico à coisa móvel,
também a caracterizando como crime10.
A jurisprudência considera essa modalidade de furto como cri-
me permanente, pois o agente pratica uma só ação, que se prolon-
ga no tempo.
FURTO QUALIFICADO
Em determinadas circunstâncias são destacadas o §4º do art.
155, para configurar furto qualificado, ao qual é cominada pena au-
tônoma sensivelmente mais grave: “reclusão de 2 à 8 anos seguida
de multa”.
São as seguintes as hipóteses de furto qualificado:
se o crime é cometido com destruição ou rompimento de obs-
táculos à subtração da coisa; está hipótese trata da destruição, isto
é, fazer desaparecer em sua individualidade ou romper, quebrar,
rasgar, qualquer obstáculo móvel ou imóvel a apreensão e subtra-
ção da coisa.
27
A destruição ou rompimento deve dar-se em qualquer momen-
to da execução do crime e não apenas para apreensão da coisa.
Porém é imprescindível que seja comprovada pericialmente, nem
mesmo a confissão do acusado supre a falta da perícia.
Trata-se de circunstância objetiva e comunicável no caso de
concurso de pessoas, desde que o seu conteúdo haja ingressado na
esfera do conhecimento dos participantes.
A segunda hipótese é quando o crime é cometido com abuso
de confiança, ou mediante fraude, escalada ou destreza.
Há abuso de confiança quando o agente se prevalece de qua-
lidade ou condição pessoal que lhe facilite à pratica do furto. Qua-
lifica o crime de furto quando o agente se serve de algum artifício
para fazer a subtração12.
Mediante fraude é o meio enganoso capaz de iludir a vigilância
do ofendido e permitir maior facilidade na subtração do objeto ma-
terial. O furto mediante fraude distingue-se do estelionato, naquele
a fraude é empregada para iludir a atenção e vigilância do ofendido,
que nem percebe que a coisa lhe está sendo subtraída; no estelio-
nato, ao contrário, a fraude antecede o apossamento da coisa e é
a causa de sua entrega ao agente pela vítima; esta entrega a coisa
iludida, pois a fraude motivou seu consentimento.
É ainda qualificadora a penetração no local do furto por via que
normalmente não se usa para o acesso, sendo necessário o em-
prego de meio artificial, é no caso de escalada, que não se relacio-
na necessariamente com a ação de galgar ou subir. Também deve
ser comprovada por meio de perícia, assim como o rompimento de
obstáculo.
Tentativa, é admissível. Via de regra, a prisão em flagrante indi-
ca delito tentado nos casos de furto, por não chegar o agente a ter
a posse tranquila da coisa subtraída, que não ultrapassa a esfera de
vigilância da vítima.
Há ainda a tentativa frustrada, citarei um exemplo: um batedor
de carteira segue uma pessoa durante vários dias. Decide, então,
subtrair, do bolso interno do paletó da vítima, envelope que julga
conter dinheiro. Furtado o envelope, o batedor de carteira é apa-
nhado. Chegando à Delegacia, verifica-se que o envelope estava
vazio, pois, naquele dia, a vítima esquecera o dinheiro em casa. O
agente será responsabilizado pelo crime nesse exemplo? A resposta
é não, pois a ausência do objeto material do delito faz do evento um
crime impossível.
O último é a qualificadora da destreza, que se dá quando a sub-
tração se dá dissimuladamente com especial habilidade por parte
do agente, onde a ação, sem emprego de violência, em situação
em que a vítima, embora consciente e alerta, não percebe que está
tendo os bens furtados. O arrebatamento violento ou inopinado
não a configura.
A terceira hipótese é o emprego de chave falsa.
Constitui chave falsa qualquer instrumento ou engenho de que
se sirva o agente para abrir fechadura e que tenha ou não o formato
de uma chave, podendo ser grampo, pedaço de arame, pinça, gan-
cho, etc. O exame pericial da chave ou desse instrumento é indis-
pensável para a caracterização da qualificadora
A Quarta e última hipótese é quando ocorre mediante concur-
so de duas ou mais pessoas, quando praticado nestas circunstân-
cias, pois isto revela uma maior periculosidade dos agentes, que
unem seus esforços para o crime.
No caso de furto cometido por quadrilha, responde por qua-
drilha pelo artigo 288 do Código Penal Brasileiro seguido de furto
simples, ficando excluída a qualificadora13,
Concurso de qualificadoras, o agente incidindo em duas quali-
ficadoras, apenas uma qualifica, podendo servir a outra como agra-
vante comum.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
FURTO DE COISA COMUM
Este crime está definido no art. 156 do Código Penal Brasileiro,
que diz: “Subtrair o condômino, coerdeiro, ou sócio, para si ou para
outrem, a quem legitimamente a detém, a coisa comum: pena – de-
tenção, de 6 (seis) meses à 2 (dois) anos, ou multa”.
A razão da incriminação é de que o agente subtraia coisa que
pertença também a outrem. Este crime constitui caso especial de
furto, distinguindo-se dele apenas as relações existentes entre o
agente e o lesado ou os lesados.
Sujeito ativo, somente pode ser o condômino, coproprietário,
coerdeiro ou o sócio. Esta condição é indispensável e chega a ser
uma elementar do crime e por tanto é transmitido ao partícipe es-
tranho nos termos do artigo 29 do Código Penal Brasileiro.
Sujeito passivo será sempre o condomínio, coproprietário, co-
erdeiro ou o sócio, não podendo excluir-se o terceiro possuidor le-
gítimo da coisa.
A vontade de subtrair configura o momento subjetivo, fala-se
em dolo específico na doutrina, na expressão “para si ou para ou-
trem”.
A pena culminada para furto de coisa comum é alternativa de
detenção de 6 (seis) meses à 2 (dois) anos ou multa. Dá-se ao juiz
a margem para individualização da pena tendo em vista as circuns-
tâncias do caso concreto.
ROUBO
A ação penal é pública, porém depende de representação da
parte
Como expresso no artigo 157 do Código Penal Brasileiro: “Sub-
trair coisa móvel alheia, para si ou para outrem, mediante grave
ameaça ou violência a pessoa, ou depois de havê-la, por qualquer
meio, reduzido à impossibilidade de resistência: pena – reclusão, de
4 (quatro) a 10 (dez) anos, e multa”.
Trata-se de crime contra o patrimônio, em que é atingido tam-
bém a integridade física ou psíquica da vítima.
É um crime complexo, onde o objeto jurídico imediato do crime
é o patrimônio, e tutela-se também a integridade corporal, a saúde,
a liberdade e na hipótese de latrocínio a vida do sujeito passivo.
O Roubo também é um delito comum, podendo ser cometi-
do por qualquer pessoa, dando-se o mesmo com o sujeito passivo.
Pode ocorrer a hipótese de dois sujeitos passivos: um que sofre a
violência e o titular do direito de propriedade.
Como no Furto, a conduta é subtrair, tirar a coisa móvel alheia,
mas faça-se necessário que o agente se utilize de violência, lesões
corporais, ou vias de fato, como grave ameaça ou de qualquer outro
meio que produza a possibilidade de resistência do sujeito passivo.
A vontade de subtrair com emprego de violência, grave ameaça
ou outro recurso análogo é o dolo do delito de roubo. Exige-se po-
rém, o elemento subjetivo do tipo, o chamado dolo específico, idên-
tico ao do furto, para si ou para outrem, é que se dá a subtração.
Há uma figura denominada roubo impróprio que vem definido
no art.157 §1º do Código Penal Brasileiro: “na mesma pena incorre
quem, logo depois de subtraída a coisa, emprega violência contra
pessoa ou grave ameaça, a fim de assegurar a impunidade do crime
ou a detenção da coisa para si ou para terceiro”. Nesse caso a vio-
lência ou a grave ameaça ocorre após a consumação da subtração,
visando o agente assegurar a posse da coisa subtraída ou a impuni-
dade do crime.
A violência posterior ou roubo para assegurar a sua impunida-
de, deve ser imediato para caracterização do roubo impróprio.
A consumação do roubo impróprio ocorre com a violência ou
grave ameaça desde que já ocorrido a subtração, não se consuman-
do esta, tem se entendido que o agente deverá ser responsabilizado
por tentativa de furto em concurso com o crime de lesões corporais.
28
Consuma-se no momento em que o agente retira o objeto ma-
terial da esfera de disponibilidade da vítima, mesmo que não haja
a posse tranquila.
Tentativas, quanto ao roubo próprio ela é admitida, visto po-
dendo ocorrer quando o sujeito, após empregar a violência ou gra-
ve ameaça contra a pessoa, por motivos alheios a sua vontade, não
consegue efetuar a subtração.
Já a tentativa para o crime de roubo impróprio temos duas cor-
rentes:
Sua classificação doutrinária é de crime comum quanto ao su-
jeito, doloso, de forma livre, de dano, material e instantâneo. Tendo
ação penal pública incondicionada.
O pacote anticrime trouxe algumas mudanças no Código Penal,
incluindo o referido artigo157 aqui tratado. Anteriormente, com a
Lei 13.654/18, houve o acréscimo da causa de aumento de pena do
crime de roubo se cometido com arma de fogo, agora, há também
a previsão caso seja cometido com arma branca, porém em relação
à arma de fogo o aumento da pena é de 2/3 (dois terços) e arma
branca, 1/3 (um terço).
Dita o Código Penal:
Art. 157 - Subtrair coisa móvel alheia, para si ou para outrem,
mediante grave ameaça ou violência a pessoa, ou depois de havê-
-la, por qualquer meio, reduzido à impossibilidade de resistência:
Pena - reclusão, de quatro a dez anos, e multa.
§ 1º - Na mesma pena incorre quem, logo depois de subtraída
a coisa, emprega violência contra pessoa ou grave ameaça, a fim de
assegurar a impunidade do crime ou a detenção da coisa para si ou
para terceiro.
§ 2º A pena aumenta-se de 1/3 (um terço) até metade: (Reda-
ção dada pela Lei nº 13.654, de 2018)
I – (revogado); (Redação dada pela Lei nº 13.654, de 2018)
II - se há o concurso de duas ou mais pessoas;
III - se a vítima está em serviço de transporte de valores e o
agente conhece tal circunstância.
IV - se a subtração for de veículo automotor que venha a ser
transportado para outro Estado ou para o exterior; (Incluído pela
Lei nº 9.426, de 1996)
V - se o agente mantém a vítima em seu poder, restringindo sua
liberdade. (Incluído pela Lei nº 9.426, de 1996)
VI – se a subtração for de substâncias explosivas ou de aces-
sórios que, conjunta ou isoladamente, possibilitem sua fabricação,
montagem ou emprego. (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
VII - se a violência ou grave ameaça é exercida com emprego de
arma branca; (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 2º-A A pena aumenta-se de 2/3 (dois terços): (Incluído pela
Lei nº 13.654, de 2018)
I – se a violência ou ameaça é exercida com emprego de arma
de fogo; (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
II – se há destruição ou rompimento de obstáculo mediante
o emprego de explosivo ou de artefato análogo que cause perigo
comum. (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
§ 2º-B. Se a violência ou grave ameaça é exercida com emprego
de arma de fogo de uso restrito ou proibido, aplica-se em dobro a
pena prevista no caput deste artigo. (Incluído pela Lei nº 13.964,
de 2019)
§ 3º Se da violência resulta: (Redação dada pela Lei nº 13.654,
de 2018)
I – lesão corporal grave, a pena é de reclusão de 7 (sete) a 18
(dezoito) anos, e multa; (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
II – morte, a pena é de reclusão de 20 (vinte) a 30 (trinta) anos,
e multa. (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
ROUBO E LESÃO CORPORAL GRAVE
Nos termos do artigo 157 § 3º do Código Penal Brasileira pri-
meira parte, é qualificado roubo quando: “da violência resulta lesão
corporal de natureza grave, fixando-se a pena num patamar supe-
rior ao fixado anteriormente, aqui reclusão de 5 (cinco) à 15 (quin-
ze) anos, além da multa”.
É indispensável que a lesão seja causada pela violência, não es-
tando o agente, sujeito às penas previstas pelo dispositivo em estu-
do, se o evento decorra de grave ameaça, como enfarte, choque ou
do emprego de narcóticos. Haverá no caso roubo simples seguido
de lesões corporais de natureza grave em concurso formal.
A lesão poderá ser sofrida pelo titular do direito ou em um ter-
ceiro.
Se o agente fere gravemente a vítima mas não consegue sub-
trair a coisa, há só a tentativa do artigo 157 § 3º 1ª parte (TACrim
SP, julgados 72:214).
ROUBO SEGUIDO DE MORTE - LATROCÍNIO
Comina-se pena de reclusão de 20 à 30 anos se resulta a morte,
as mesmas considerações referentes aos crimes qualificados pelo
resultado, podem ser aqui aplicadas.
O artigo da Lei 8072/90 (Lei dos Crimes Hediondos), em con-
formidade com o artigo 5º XLIII, da Constituição Federal Brasileira,
considera crime de latrocínio Hediondo.
Nos termos legais o Latrocínio não exige que o evento morte
seja desejado pelo agente, basta que ele empregue violência para
roubar e que dela resulte a morte para que se tenha caracterizado
o delito.
É indiferente porém, que a violência tenha sido exercida para
o fim da subtração ou para garantir, depois desta, a impunidade do
crime ou a detenção da coisa subtraída18 .
Ocorre latrocínio ainda que a violência atinja pessoa diversa
daquela que sofre o desapossamento da coisa. Haverá no entanto
um só crime com dois sujeitos passivos.
A consumação do latrocínio ocorre com a efetiva subtração e a
morte da vítima, embora no latrocínio haja morte da vítima, ele é
um crime contra o patrimônio, sendo Juiz singular e não do Tribunal
do Júri, essa é a posição válida,
Pena: reclusão de vinte a trinta anos, sem prejuízo da multa,
conforme alteração do artigo 6º da Lei n.º. 8072/90. Conforme o
artigo 9º dessa lei, a pena é agravada de metade quando a vítima
se encontra nas condições do artigo 224 do Código Penal Brasileiro:
“presunção de violência”.
EXTORSÃO
O crime de extorsão é formal e consuma-se no momento e no
local em que ocorre o constrangimento para que se faça ou se deixe
de fazer alguma coisa. Súmula nº 96 do Superior Tribunal de Justiça.
Art. 158. Constranger alguém, mediante violência ou grave
ameaça, e com o intuito de obter para si ou para outrem indevida
vantagem econômica, a fazer, tolerar que se faça ou deixar fazer
alguma coisa:
Pena - reclusão, de quatro a dez anos, e multa.
§ 1º - Se o crime é cometido por duas ou mais pessoas, ou com
emprego de arma, aumenta-se a pena de um terço até metade.
§ 2º - Aplica-se à extorsão praticada mediante violência o dis-
posto no § 3º do artigo anterior.
§ 3o Se o crime é cometido mediante a restrição da liberdade
da vítima, e essa condição é necessária para a obtenção da vanta-
gem econômica, a pena é de reclusão, de 6 (seis) a 12 (doze) anos,
além da multa; se resulta lesão corporal grave ou morte, aplicam-se
as penas previstas no art. 159, §§ 2o e 3o, respectivamente. (Incluí-
do pela Lei nº 11.923, de 2009)
29
È um crime comum, formal ou material, de forma livre, instan-
tâneo, unissubjetivo, plurissubsistente, comissivo, doloso, de dano,
complexo e admite tentativa.
A conduta consiste em constranger (obrigar, forcar, coagir),
mediante violência (física: vias de fato ou lesão corporal) ou grave
ameaça (moral: intimidação idônea explicita ou explicita que incute
medo no ofendido) com o objetivo de obter para si ou para outrem
indevida (injusta, ilícita) vantagem econômica (qualquer vantagem
seja de coisa móvel ou imóvel).
Haverá constrangimento ilegal se a vantagem não for econô-
mica e exercício arbitrário das próprias razoes se a vantagem for
devida.
Tipo subjetivo
O tipo é composto de dolo duplo: o primeiro constituído pela
vontade livre e consciente de constranger alguém mediante violên-
cia ou grave ameaça, dolo genérico; o segundo exige o elemento
subjetivo do tipo específico na expressão “com intuito de”.
Consumação
Discute-se na doutrina se o crime de extorsão é formal ou ma-
terial. Para os que o consideram formal, a consumação ocorre inde-
pendentemente do resultado. Basta ser idôneo ao constrangimento
imposto à vítima, sendo irrelevante a enfeitava obtenção da vanta-
gem econômica indevida.
O comportamento da vítima nesse caso é fundamental para a
consumação do delito. É a indispensabilidade da conduta do sujei-
to passivo para a consumação do crime, se o constrangimento for
sério, idôneo o suficiente para ensejar a ação ou omissão da vítima
em detrimento do seu patrimônio, perfaz-se o tipo penal do art.
168 do CP.
Da outra parte, se entendido como crime material, a consu-
mação se dará com obtenção de indevida vantagem econômica.
Seguimos esse entendimento, para nós o crime de extorsão é ma-
terial consumando-se com a efetiva obtenção indevida vantagem
econômica.
Tentativa
Admite-se quer considerando o crime formal ou material. Sur-
ge quando a vítima mesmo constrangida, mediante violência ou
grave ameaça, não realiza a condita por circunstâncias alheias à
vontade do agente. A vítima, então não se intimida, vence o medo
e denuncia o fato a polícia.
EXTORSÃO MEDIANTE SEQUESTRO (art. 159)
Na extorsão mediante sequestro, diferentemente da extorsão
do art. 158, a vantagem pode ser qualquer uma (inclusive econô-
mica). Trata-se de crime hediondo em todas as suas modalidades,
havendo privação da liberdade da vítima para se obter a vantagem.
É crime complexo, resultante da extorsão + sequestro ou cárcere
privado (é o que diz a doutrina, mas eu não concordo, visto que a
extorsão exige finalidade de obter vantagem econômica indevida).
Se o sequestro for para obtenção de qualquer vantagem devi-
da, haverá o crime de exercício arbitrário das próprias razões em
concurso material com o sequestro ou cárcere privado.
Apesar de o tipo se referir a “qualquer vantagem”, não haverá
o crime se a vantagem não tiver algum valor econômico. Isso se
depreende da interpretação sistêmica do tipo, que está inserido no
Título II, relativo aos crimes contra o patrimônio.
Não influi na caracterização do crime o fato de a vítima ser
transportada para algum lugar ou ser retida em sua própria casa.
Ademais, o sequestro deve se dar como condição ou preço do res-
gate.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Sujeito passivo
Pode ser qualquer pessoa, inclusive pessoa jurídica, que pode
ter, v.g., um de seus sócios sequestrados para que seja efetuado o
pagamento. Determina-se o sujeito passivo de acordo com a pessoa
que terá o patrimônio lesado.
Se a pessoa que sofre a privação da liberdade for diferente da-
quela que terá seu patrimônio diminuído, haverá apenas um crime,
não obstante existirem duas vítimas.
Consumação e tentativa
Ocorre a consumação quando o agente pratica a conduta pre-
vista no núcleo do tipo, quando realiza o sequestro privando a víti-
ma da liberdade por tempo juridicamente relevante, ainda que não
aufira a vantagem qualquer e ainda que nem tenha sido pedido o
resgate. Logo, o crime é formal.
“A extorsão mediante sequestro, como crime formal ou de con-
sumação antecipada, opera-se com a simples privação da liberdade
de locomoção da vítima, por tempo juridicamente relevante. Ainda
que o sequestrado não tenha sido conduzido ao local de destino,
o crime está consumado” (MIRABETE, Julio Fabbrini. Código Penal
Interpretado. 6ª edição. São Paulo: Atlas. 2007, pág. 1.476).
Perfeitamente possível a tentativa, já que a execução do crime
requer um iter criminis desdobrado em vários atos. Porém, difícil
de se configurar. Hipótese seria aquela em que os agentes são fla-
grados logo após colocarem a vítima no carro, pois aí não teriam
privado sua liberdade por tempo juridicamente relevante.
EXTORSÃO MEDIANTE SEQUESTRO QUALIFICADA
Se o sequestro dura mais de 24h, se o sequestrado é menor
de 18 e maior que 60 anos, ou se o crime é cometido por bando ou
quadrilha a pena será de reclusão de 12 a 20 anos. Quanto maior o
tempo em que a vítima estiver em poder do criminoso, maior será
o dano à saúde e integridade física.
Quanto ao crime cometido por bando ou quadrilha, entende-
-se como a reunião permanente de mais de três pessoas para come-
ter e não uma reunião ocasional para cometer o sequestro
EXTORSÃO MEDIANTE SEQUESTRO COM LESÃO CORPORAL
GRAVE.
Se o fato resulta lesão corporal de natureza grave a pena será
de reclusão de 16 a 24 anos; se resulta a morte a pena será de re-
clusão de 24 a 30 anos. Observa-se de imediato a diferença deste
delito com o de roubo qualificado pelo resultado. No art. 157 do
CP a lei diz: “se da violência resultar lesão grave ou morte”; logo,
num roubo em que vítima cardíaca diante de uma ameaça vem a
falecer, haverá roubo em concurso material com homicídio e não
latrocínio. O tipo exige o emprego da violência. Na extorsão me-
diante sequestro a lei menciona: “se dos ato resultar lesão grave ou
morte”, pouco importando para qualificar o delito que a lesão grave
seja culposa ou dolosa.. Evidentemente, se a lesão grave ou morte
resultar de caso fortuito ou força maior, o resultado agravados não
poderá ser imputado ao agente.
EXTORSÃO MEDIANTE SEQUESTRO E TORTURA
Entendemos que os institutos possuem objetividades jurídicas
distintas e autônomas. Na extorsão são mediante sequestro ofen-
de-se o patrimônio, a liberdade de ir e vir e a vida. Na tortura atin-
ge-se a dignidade humana, consubstanciada na integridade física e
mental. Cm efeito, a nosso, juízo, nada impede o reconhecimento
do concurso material de infrações.
30
DELAÇÃO PREMIADA
O benefício somente se aplica quando o crime for cometido em
concurso de pessoas, devendo o acusado fornecer às autoridades
elementos capazes de facilitar a resolução do crime. Causa obriga-
tória de diminuição de pena se preenchidos os requisitos estabele-
cidos pelo parágrafo 4º do art. 159, qual seja, denúncia à autorida-
de (juiz, delegado ou promotor) feita por um dos concorrentes, e
esta facilitar a libertação da vítima. Faz-se mister salientar que, se
não houver a libertação do sequestrado, mesmo havendo delação
do coautor, não haverá diminuição de pena.
Não se confunde com a confissão espontânea, pois nesta o
agente garante confessa sua participação no crime, sem incriminar
outrem.
EXTORSÃO INDIRETA
Art. 160. Exigir ou receber, como garantia de dívida, abusando
da situação de alguém, documento que pode dar causa a procedi-
mento criminal contra a vítima ou contra terceiro:
Pena - reclusão, de um a três anos, e multa.
Classificação doutrinária
Crime comum, doloso, de dano, formal (exigir) e material (re-
ceber), instantâneo, comissivo, de forma vinculada, unissubjetivo,
unissubsistente (exigir) ou plurissubsistente (receber) e admite ten-
tativa.
A conduta recai sobre o documento que pode dar causa a um
procedimento criminal contra o devedor, como a confissão de um
crime, a falsificação de um título de crédito, uma duplicata fria etc.
A conduta consiste ainda em exigir (obrigar, ordenar) ou rece-
ber (aceitar) um documento que pode dar causa a procedimento
criminal contra a vítima ou terceiro. É abusar da situação daquele
que necessita urgentemente de auxílio financeiro. Necessário para
a configuração do delito que o documento exigido ou recebido pelo
agente, que pode ser público ou particular, se preste a instauração
de inquérito policial contra o ofendido. Não se exige a instauração
do procedimento criminal, basta que o documento em poder do
credor seja potencialmente apto a iniciar o processo.
Consumação
Na ação de exigir, crime formal, a consumação ocorre com a
simples exigência do documento pelo extorsionário. A iniciativa
aqui é do agente, na conduta de receber, crime material, a consu-
mação ocorre com o efetivo recebimento do documento. Nesse
caso a iniciativas provém da vítima.
Tentativa
Na modalidade exigir, entendemos não ser possível sua confi-
guração, embora uma parcela da doutrina a admita com o sovado
exemplo, também oferecido nos crimes contra a honra, de a exi-
gência ser reduzida por escrito, mas não chegar ao conhecimento
do ofendido. Na de receber, no entanto, é perfeitamente possível,
podendo o iter criminis ser interrompido por circunstâncias alheias
à vontade do agente.
6 CRIMES CONTRA A FÉ PÚBLICA.
CRIMES CONTRA A FÉ PÚBLICA.
Crimes Contra a Fé Pública
Os crimes contra a fé pública são crimes de perigo abstrato,
porque neles o tipo não faz referência ao perigo. Assim, há de se
questionar, por exemplo, o seguinte: alguém falsificou uma cédula,
mas é uma cédula de três reais, existiu o crime de falso de moeda?
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Poderia se levar a pensar que sim, o legislador não fala que a
moeda tenha que ser essencialmente correspondente a uma que
exista. Mas a resposta seria não, inclusive a súmula 73 do STJ nos
auxiliaria a dizer isto. A súmula 73 diz assim: o papel moeda gros-
seiramente falsificado não configura crime de moeda falsa, mas sim
estelionato em tese, de competência da JE. Qual o raciocínio que
se emprega?
Malgrado seja um crime de perigo abstrato, a conduta prati-
cada não dispensa a idoneidade para a demonstração da possibi-
lidade de o perigo acontecer. As condutas têm que ter idoneidade
suficiente a produzir perigo, o que não significa dizer que o perigo
seja exigido, são coisas diversas. Há como descaracterizar a ido-
neidade em termos abstratos, e não concretos, como seria o caso.
Uma cédula de três reais pode expor a risco a fé pública? Não, nem
em abstrato.
Moeda Falsa (art. 289)
Art. 289 - Falsificar, fabricando-a ou alterando-a, moeda metáli-
ca ou papel-moeda de curso legal no país ou no estrangeiro:
Pena - reclusão, de três a doze anos, e multa.
A fabricação é ação conhecida como contrafação; nela, se inse-
re materialmente o objeto em circulação. Já a alteração pressupõe
a existência de um suporte, o qual o agente modifica de alguma
forma, geralmente para que valha mais.
O bem jurídico protegido é a fé pública, ou seja, a segurança da
sociedade em relação à moeda, ao meio circulante e à circulação
monetária.
Moeda de curso legal é aquela de recebimento obrigatório, por
força de lei, que não pode ser recusada no comércio. Ela pode se
referir tanto a moeda metálica quanto ao papel-moeda. Se o aceite
de outra moeda for meramente convencional, não restará caracte-
rizado o crime (pode haver, em tese, o estelionato).
O crime se consuma com a simples contrafação ou alteração,
sendo indiferente se houve ou não a efetiva introdução das moedas
falsificadas em circulação; tampouco se exige dano a terceiro.
A ação penal é pública incondicionada, de competência da Jus-
tiça Federal. Como o crime deixa vestígios, exige-se prova pericial.
Não se admite, predominantemente, a aplicação do princípio
da insignificância, sendo irrelevante o número de cédulas, seu valor
ou o número de pessoas eventualmente lesadas.
Não se aplica o princípio da insignificância ao crime de moeda
falsa, pois se trata de delito contra a fé pública, logo não há que
falar em desinteresse estatal à sua repressão
Circulação de Moeda Falsa (art. 289, § 1º)
§ 1º - Nas mesmas penas incorre quem, por conta própria ou
alheia, importa ou exporta, adquire, vende, troca, cede, empresta,
guarda ou introduz na circulação moeda falsa.
Nesse caso, não se exige que a moeda falsa seja a de curso legal
no país, podendo ser moeda estrangeira.
O autor pode ser qualquer pessoa, menos o autor da falsifica-
ção. É um tipo subsidiário, podendo o agente responder por uma
destas condutas caso não seja determinada a autoria da falsificação.
O tipo se caracteriza por ser misto alternativo. Evidentemente
que se o agente falsifica a moeda e a faz circular, responderá por um
só crime, já que a circulação é mero exaurimento.
O agente precisa ter conhecimento da falsidade. Se ele recebe
a moeda e a faz circular sem saber, não responde pelo crime.
31
Aliás, o dolo é algo muito difícil de se comprovar nesses crimes.
Isso porque o agente sempre nega a autoria, alegando que desco-
nhecia a falsidade. O juiz deve se atentar para as máximas da expe-
riência, para o modus operandi do agente, a fim de captar a prática
do crime. É o que ocorre, por exemplo, quando o agente utiliza a
moeda na calada da noite, com pessoas humildes, quando já tenha
tentado trocar a moeda anteriormente etc. Baltazar sugere que se
atente para os seguintes dados:
a) Quantidade de cédulas encontradas com o agente;
b) Modo de introdução em circulação;
c) Existência de outras cédulas de menor valor em poder do
agente;
d) Verossimilhança da versão do réu para a origem das cédulas;
e) Grau de instrução do agente;
f) Local onde guarda as cédulas.
Trata-se de crime formal e de perigo abstrato, sendo irrelevan-
tes, para a consumação, a obtenção da vantagem indevida para o
agente ou de prejuízo para terceiros.
Concurso de Crimes
Se o agente introduz em circulação várias cédulas ou moedas,
no mesmo contexto, há crime único.
Se ele introduz moedas em locais próximos, num mesmo con-
texto, há entendimento de ser crime único e crime continuado.
Se o agente obtém vantagem econômica indevida, O ESTELIO-
NATO É ABSORVIDO PELO DELITO DE MOEDA FALSA, por aplicação
do princípio da consunção ou da especialidade.
Competência
É da Justiça Federal, já que afeta a fé pública da União, ainda
que tenha por objeto moeda estrangeira.
A competência para processar e julgar esses crimes de moeda
falsa é da JF, desde que haja idoneidade, desde que se trate de cri-
me de moeda falsa.
Se não houver idoneidade haverá o falso inócuo. A figura do
falso inócuo, então, é aquela em que a falsificação existiu, mas com
as características dela não se apresenta capaz a iludir um número
indeterminado de agentes.
Forma Privilegiada (art. 289, § 2º)
§ 2º - Quem, tendo recebido de boa-fé, como verdadeira, moe-
da falsa ou alterada, a restitui à circulação, depois de conhecer a fal-
sidade, é punido com detenção, de seis meses a dois anos, e multa.
Adquirir a moeda falsa sem ter conhecimento do vício não é
crime. Entretanto, o é o fato de colocar novamente em circulação
após conhecer da falsidade.
Esse crime somente se consuma com a reintrodução da moeda
à circulação. Logo, é material, admitindo a tentativa.
Forma Qualificada (art. 289, § 3º)
§ 3º - É punido com reclusão, de três a quinze anos, e multa, o
funcionário público ou diretor, gerente, ou fiscal de banco de emis-
são que fabrica, emite ou autoriza a fabricação ou emissão:
I - de moeda com título ou peso inferior ao determinado em lei;
II - de papel-moeda em quantidade superior à autorizada.
§ 4º - Nas mesmas penas incorre quem desvia e faz circular
moeda, cuja circulação não estava ainda autorizada.
Falsificação de Documento Público (art. 297)
Art. 297 - Falsificar, no todo ou em parte, documento público,
ou alterar documento público verdadeiro:
Pena - reclusão, de dois a seis anos, e multa.
São requisitos da falsificação:
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
a) Que ela seja idônea: é a falsificação apta a iludir, capaz de
enganar qualquer pessoa normal; para a jurisprudência, a falsifica-
ção grosseira não constitui crime, pois não é capaz de enganar as
pessoas em geral. Poderia ser, no máximo, estelionato;
b) Que tenha capacidade de causar prejuízo a alguém:
Disquete, cd, xerox etc. não são documentos. Documento é
toda peça escrita que condensa o pensamento de alguém, capaz
de provar um fato ou a realização de um ato de relevância jurídica.
Requisitos do Documento Público
a) Deve ser elaborado por agente público;
b) O agente público deve estar no exercício da função, tendo
atribuição para tanto;
c) Deve obedecer às formalidades legais exigidas para a valida-
de do documento.
Pode um documento estrangeiro ser considerado público? Sim,
desde que seja considerado público no país de origem e que satis-
faça os requisitos de validade previstos no ordenamento brasileiro.
Documentos Públicos por Equiparação (art. 297, § 2º)
Trata-se de documentos particulares que, pela sua importân-
cia, foram equiparados pela lei a documento público. São eles:
a) Documentos emitidos por entidade paraestatal;
b) Título ao portador ou transmissível por endosso;
c) Livros mercantis;
d) Testamento particular.
e)
f) Consumação e Tentativa
A consumação ocorre quando realizada a falsificação ou altera-
ção. É um crime formal, bastando o resultado jurídico, sendo perfei-
tamente possível a tentativa.
Concurso de Crimes
a) Falsificação de documento público e estelionato: para o STF,
ambos os crimes coexistiriam, mas em concurso formal. Para o STJ:
b) Falsificação e uso de documento falso (art. 304): o uso será
absorvido, já que é mero pós fato impunível. Isso, entretanto, se o
falsário for a mesma pessoa que usa o documento
Causas de Aumento de Pena (art. 297, 13º)
§ 1º - Se o agente é funcionário público, e comete o crime pre-
valecendo-se do cargo, aumenta-se a pena de sexta parte.
Falsidade de Documento e Sonegação Fiscal
Nos crimes de sonegação fiscal há causas extintivas de punibili-
dade, assim como também há o entendimento do STF no sentido de
que eles são sujeitos a uma condição objetiva de punibilidade, que
significa o esgotamento da via administrativa.
Falsificação de Documento Particular (art. 298)
Art. 298 - Falsificar, no todo ou em parte, documento particular
ou alterar documento particular verdadeiro:
Pena - reclusão, de um a cinco anos, e multa.
O conceito de documento particular é dado por exclusão. Parti-
cular é todo documento que não é público. São exemplos:
a) Cheque devolvido pelo banco: é documento particular, pois
após devolvido o cheque, não mais poderá ser transmitido por en-
dosso.
b) Documento endereçado à autoridade pública: não é docu-
mento público, já que não foi feito por autoridade pública.
32
Falsidade Ideológica (art. 299)
Art. 299 - Omitir, EM DOCUMENTO PÚBLICO OU PARTICULAR,
declaração que dele devia constar, ou nele inserir ou fazer inserir
declaração falsa ou diversa da que devia ser escrita, com o fim de
prejudicar direito, criar obrigação ou alterar a verdade sobre fato
juridicamente relevante:
Pena - reclusão, de um a cinco anos, e multa, se o documento
é público, e reclusão de um a três anos, e multa, se o documento é
particular.
Trata-se de um crime formal, bastando a possibilidade de dano
para ser punível.
A falsidade ideológica é voltada para a declaração que compõe
o documento, para o conteúdo do que se quer falsificar. Nela, o do-
cumento é formalmente perfeito e falso seu conteúdo intelectual.
O agente declara e faz constar no documento algo que sabe não ser
verdadeiro.
Na falsidade material o vício incide sobre a parte exterior do
documento, recaindo sobre o elemento físico do papel escrito e
verdadeiro. O sujeito modifica as características originais do objeto
material por meio de rasuras, borrões, emendas, substituição de
palavras ou letras, números, etc. Na falsidade ideológica (ou pes-
soa) o vício incide sobre as declarações que o objeto material deve-
ria possuir, sobre o conteúdo das ideias. Inexistem rasuras, emen-
das, omissões ou acréscimos. O documento, sob o aspecto material
é verdadeiro; falsa é a ideia que ele contém. Daí também chamar-se
ideal
Requisitos para a Configuração, Conforme Jurisprudência
a) Que a declaração tenha valor por si mesma: se a declaração
tiver de ser investigada pela autoridade pública, não há crime (v.g.,
declaração de pobreza falsa). Nesse sentido:
b) Que a declaração faça parte do objeto do documento: as
declarações irrelevantes, como o endereço da testemunha num
contrato, não caracterizam o crime
Casuísticas
a) Se alguém pega a assinatura de um amigo em uma folha em
branco e preenche como confissão de dívida, pratica o crime de fal-
sidade ideológica;
b) Pegar uma folha e falsificar a assinatura de outrem é falsida-
de material;
c) Se, em um B.O., o escrivão inserir fatos que não foram narra-
dos, haverá falsidade ideológica;
A cópia sem autenticação não pode ser considerada documen-
to para fins penais.
Elemento Subjetivo, Consumação e Tentativa
O crime exige o especial fim de prejudicar direito ou criar obri-
gação, ou ainda, alterar a verdade sobre fato juridicamente rele-
vante.
Na MODALIDADE OMISSIVA, consuma-se com a omissão e não
cabe tentativa.
Na comissiva, ocorre quando o agente insere ou faz terceiro
inserir, sendo a tentativa perfeitamente possível.
Causa de Aumento de Pena
Parágrafo único - Se o agente é funcionário público, e comete
o crime prevalecendo-se do cargo, ou se a falsificação ou alteração
é de assentamento de registro civil, aumenta-se a pena de sexta
parte.
Uso de Documento Falso (art. 304)
Art. 304 - Fazer uso de qualquer dos papéis falsificados ou alte-
rados, a que se referem os arts. 297 a 302:
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Pena - a cominada à falsificação ou à alteração.
Trata-se de crime com preceito penal secundário remetido.
Fazer uso é utilizar documento falso como se verdadeiro fosse.
O uso deve ser efetivo, não bastando mencionar que possui o do-
cumento. Se o agente falsifica e usa documento, há simplesmente
progressão criminosa, e o uso se torna um post factum impunível.
Não haverá o crime se o documento for encontrado pela au-
toridade em revista pessoal do agente; se o documento é apresen-
tado mediante solicitação ou exigência da autoridade policial, há
controvérsia.
Competência
Se o documento utilizado for passaporte, a competência será
da Justiça Federal do lugar onde apresentado:
Falsa Identidade (art. 307)
Art. 307 - Atribuir-se ou atribuir a terceiro falsa identidade para
obter vantagem, em proveito próprio ou alheio, ou para causar
dano a outrem:
Pena - detenção, de três meses a um ano, ou multa, se o fato
não constitui elemento de crime mais grave.
Trata-se de um delito formal e expressamente subsidiário.
Identidade se refere às características que uma pessoa possui
capazes de a individualizarem na sociedade. Está ligada intimamen-
te à noção de estado civil.
A falsidade tem de ser idônea e deve haver relevância jurídica
na imputação falsa, capacidade de causar dano.
O silêncio não pode configurar falsa identidade, já que o crime
é comissivo.
Falsa Identidade e Autodefesa
Para concursos de Defensoria Pública, o preso em flagrante ou
interrogado em juízo que se dá outro nome para se eximir da con-
denação simplesmente exerce a autodefesa, em seu sentido mais
amplo, aplicando-se o brocardo nemo tenetur se detegere.
Para o MP, evidentemente que não se trata de autodefesa, já
que a conduta do agente é comissiva, tentando enganar a autorida-
de pública, se afastando em muito do simples direito à não autoin-
criminação.
7 CRIMES CONTRA A ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA.
TÍTULO XI
DOS CRIMES CONTRA A ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA
CAPÍTULO I
DOS CRIMES PRATICADOS POR FUNCIONÁRIO PÚBLICO
CONTRA A ADMINISTRAÇÃO EM GERAL
Peculato
Art. 312 - Apropriar-se o funcionário público de dinheiro, valor
ou qualquer outro bem móvel, público ou particular, de que tem
a posse em razão do cargo, ou desviá-lo, em proveito próprio ou
alheio:
Pena - reclusão, de dois a doze anos, e multa.
§ 1º - Aplica-se a mesma pena, se o funcionário público, embo-
ra não tendo a posse do dinheiro, valor ou bem, o subtrai, ou con-
corre para que seja subtraído, em proveito próprio ou alheio, valen-
do-se de facilidade que lhe proporciona a qualidade de funcionário.
Peculato culposo
§ 2º - Se o funcionário concorre culposamente para o crime de
outrem:
33
Pena - detenção, de três meses a um ano.
§ 3º - No caso do parágrafo anterior, a reparação do dano, se
precede à sentença irrecorrível, extingue a punibilidade; se lhe é
posterior, reduz de metade a pena imposta.
Peculato mediante erro de outrem
Art. 313 - Apropriar-se de dinheiro ou qualquer utilidade que,
no exercício do cargo, recebeu por erro de outrem:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, e multa.
Inserção de dados falsos em sistema de informações (Incluído
pela Lei nº 9.983, de 2000)
Art. 313-A. Inserir ou facilitar, o funcionário autorizado, a inser-
ção de dados falsos, alterar ou excluir indevidamente dados corre-
tos nos sistemas informatizados ou bancos de dados da Administra-
ção Pública com o fim de obter vantagem indevida para si ou para
outrem ou para causar dano: (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000))
Pena – reclusão, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa. (Incluído
pela Lei nº 9.983, de 2000)
Modificação ou alteração não autorizada de sistema de infor-
mações (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
Art. 313-B. Modificar ou alterar, o funcionário, sistema de infor-
mações ou programa de informática sem autorização ou solicitação
de autoridade competente: (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
Pena – detenção, de 3 (três) meses a 2 (dois) anos, e multa.
(Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
Parágrafo único. As penas são aumentadas de um terço até a
metade se da modificação ou alteração resulta dano para a Admi-
nistração Pública ou para o administrado.(Incluído pela Lei nº 9.983,
de 2000)
Extravio, sonegação ou inutilização de livro ou documento
Art. 314 - Extraviar livro oficial ou qualquer documento, de que
tem a guarda em razão do cargo; sonegá-lo ou inutilizá-lo, total ou
parcialmente:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, se o fato não constitui
crime mais grave.
Emprego irregular de verbas ou rendas públicas
Art. 315 - Dar às verbas ou rendas públicas aplicação diversa da
estabelecida em lei:
Pena - detenção, de um a três meses, ou multa.
Concussão
Art. 316 - Exigir, para si ou para outrem, direta ou indiretamen-
te, ainda que fora da função ou antes de assumi-la, mas em razão
dela, vantagem indevida:
Pena - reclusão, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa. (Redação
dada pela Lei nº 13.964, de 2019)
Excesso de exação
§ 1º - Se o funcionário exige tributo ou contribuição social que
sabe ou deveria saber indevido, ou, quando devido, emprega na co-
brança meio vexatório ou gravoso, que a lei não autoriza: (Redação
dada pela Lei nº 8.137, de 27.12.1990)
Pena - reclusão, de 3 (três) a 8 (oito) anos, e multa. (Redação
dada pela Lei nº 8.137, de 27.12.1990)
§ 2º - Se o funcionário desvia, em proveito próprio ou de ou-
trem, o que recebeu indevidamente para recolher aos cofres pú-
blicos:
Pena - reclusão, de dois a doze anos, e multa.
Corrupção passiva
Art. 317 - Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta
ou indiretamente, ainda que fora da função ou antes de assumi-la,
mas em razão dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal
vantagem:
Pena – reclusão, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa. (Redação
dada pela Lei nº 10.763, de 12.11.2003)
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
§ 1º - A pena é aumentada de um terço, se, em consequência
da vantagem ou promessa, o funcionário retarda ou deixa de prati-
car qualquer ato de ofício ou o pratica infringindo dever funcional.
§ 2º - Se o funcionário pratica, deixa de praticar ou retarda ato
de ofício, com infração de dever funcional, cedendo a pedido ou
influência de outrem:
Pena - detenção, de três meses a um ano, ou multa.
Facilitação de contrabando ou descaminho
Art. 318 - Facilitar, com infração de dever funcional, a prática de
contrabando ou descaminho (art. 334):
Pena - reclusão, de 3 (três) a 8 (oito) anos, e multa. (Redação
dada pela Lei nº 8.137, de 27.12.1990)
Prevaricação
Art. 319 - Retardar ou deixar de praticar, indevidamente, ato de
ofício, ou praticá-lo contra disposição expressa de lei, para satisfa-
zer interesse ou sentimento pessoal:
Pena - detenção, de três meses a um ano, e multa.
Art. 319-A. Deixar o Diretor de Penitenciária e/ou agente pú-
blico, de cumprir seu dever de vedar ao preso o acesso a aparelho
telefônico, de rádio ou similar, que permita a comunicação com
outros presos ou com o ambiente externo: (Incluído pela Lei nº
11.466, de 2007).
Pena: detenção, de 3 (três) meses a 1 (um) ano.
Condescendência criminosa
Art. 320 - Deixar o funcionário, por indulgência, de responsa-
bilizar subordinado que cometeu infração no exercício do cargo ou,
quando lhe falte competência, não levar o fato ao conhecimento da
autoridade competente:
Pena - detenção, de quinze dias a um mês, ou multa.
Advocacia administrativa
Art. 321 - Patrocinar, direta ou indiretamente, interesse privado
perante a administração pública, valendo-se da qualidade de fun-
cionário:
Pena - detenção, de um a três meses, ou multa.
Parágrafo único - Se o interesse é ilegítimo:
Pena - detenção, de três meses a um ano, além da multa.
Violência arbitrária
Art. 322 - Praticar violência, no exercício de função ou a pretex-
to de exercê-la:
Pena - detenção, de seis meses a três anos, além da pena cor-
respondente à violência.
Abandono de função
Art. 323 - Abandonar cargo público, fora dos casos permitidos
em lei:
Pena - detenção, de quinze dias a um mês, ou multa.
§ 1º - Se do fato resulta prejuízo público:
Pena - detenção, de três meses a um ano, e multa.
§ 2º - Se o fato ocorre em lugar compreendido na faixa de fron-
teira:
Pena - detenção, de um a três anos, e multa.
Exercício funcional ilegalmente antecipado ou prolongado
Art. 324 - Entrar no exercício de função pública antes de sa-
tisfeitas as exigências legais, ou continuar a exercê-la, sem autori-
zação, depois de saber oficialmente que foi exonerado, removido,
substituído ou suspenso:
Pena - detenção, de quinze dias a um mês, ou multa.
Violação de sigilo funcional
Art. 325 - Revelar fato de que tem ciência em razão do cargo e
que deva permanecer em segredo, ou facilitar-lhe a revelação:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos, ou multa, se o fato
não constitui crime mais grave.
§ 1o Nas mesmas penas deste artigo incorre quem: (Incluído
pela Lei nº 9.983, de 2000)
34
I – permite ou facilita, mediante atribuição, fornecimento e
empréstimo de senha ou qualquer outra forma, o acesso de pesso-
as não autorizadas a sistemas de informações ou banco de dados da
Administração Pública; (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
II – se utiliza, indevidamente, do acesso restrito. (Incluído pela
Lei nº 9.983, de 2000)
§ 2o Se da ação ou omissão resulta dano à Administração Públi-
ca ou a outrem: (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
Pena – reclusão, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa. (Incluído
pela Lei nº 9.983, de 2000)
Violação do sigilo de proposta de concorrência
Art. 326 - Devassar o sigilo de proposta de concorrência públi-
ca, ou proporcionar a terceiro o ensejo de devassá-lo:
Pena - Detenção, de três meses a um ano, e multa.
Funcionário público
Art. 327 - Considera-se funcionário público, para os efeitos pe-
nais, quem, embora transitoriamente ou sem remuneração, exerce
cargo, emprego ou função pública.
§ 1º - Equipara-se a funcionário público quem exerce cargo,
emprego ou função em entidade paraestatal, e quem trabalha para
empresa prestadora de serviço contratada ou conveniada para a
execução de atividade típica da Administração Pública. (Incluído
pela Lei nº 9.983, de 2000)
§ 2º - A pena será aumentada da terça parte quando os autores
dos crimes previstos neste Capítulo forem ocupantes de cargos em
comissão ou de função de direção ou assessoramento de órgão da
administração direta, sociedade de economia mista, empresa pú-
blica ou fundação instituída pelo poder público. (Incluído pela Lei
nº 6.799, de 1980)
CAPÍTULO II
DOS CRIMES PRATICADOS POR PARTICULAR
CONTRA A ADMINISTRAÇÃO EM GERAL
Usurpação de função pública
Art. 328 - Usurpar o exercício de função pública:
Pena - detenção, de três meses a dois anos, e multa.
Parágrafo único - Se do fato o agente aufere vantagem:
Pena - reclusão, de dois a cinco anos, e multa.
Resistência
Art. 329 - Opor-se à execução de ato legal, mediante violência
ou ameaça a funcionário competente para executá-lo ou a quem
lhe esteja prestando auxílio:
Pena - detenção, de dois meses a dois anos.
§ 1º - Se o ato, em razão da resistência, não se executa:
Pena - reclusão, de um a três anos.
§ 2º - As penas deste artigo são aplicáveis sem prejuízo das cor-
respondentes à violência.
Desobediência
Art. 330 - Desobedecer a ordem legal de funcionário público:
Pena - detenção, de quinze dias a seis meses, e multa.
Desacato
Art. 331 - Desacatar funcionário público no exercício da função
ou em razão dela:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos, ou multa.
Tráfico de Influência (Redação dada pela Lei nº 9.127, de 1995)
Art. 332 - Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para ou-
trem, vantagem ou promessa de vantagem, a pretexto de influir em
ato praticado por funcionário público no exercício da função: (Reda-
ção dada pela Lei nº 9.127, de 1995)
Pena - reclusão, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa. (Redação
dada pela Lei nº 9.127, de 1995)
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Parágrafo único - A pena é aumentada da metade, se o agente
alega ou insinua que a vantagem é também destinada ao funcioná-
rio.(Redação dada pela Lei nº 9.127, de 1995)
Corrupção ativa
Art. 333 - Oferecer ou prometer vantagem indevida a funcio-
nário público, para determiná-lo a praticar, omitir ou retardar ato
de ofício:
Pena – reclusão, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa. (Redação
dada pela Lei nº 10.763, de 12.11.2003)
Parágrafo único - A pena é aumentada de um terço, se, em ra-
zão da vantagem ou promessa, o funcionário retarda ou omite ato
de ofício, ou o pratica infringindo dever funcional.
Descaminho
Art. 334.Iludir, no todo ou em parte, o pagamento de direito ou
imposto devido pela entrada, pela saída ou pelo consumo de mer-
cadoria (Redação dada pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
Pena - reclusão, de 1 (um) a 4 (quatro) anos. (Redação dada
pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
§ 1oIncorre na mesma pena quem:(Redação dada pela Lei nº
13.008, de 26.6.2014)
I - pratica navegação de cabotagem, fora dos casos permitidos
em lei;(Redação dada pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
II - pratica fato assimilado, em lei especial, a descaminho;(Re-
dação dada pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
III - vende, expõe à venda, mantém em depósito ou, de qual-
quer forma, utiliza em proveito próprio ou alheio, no exercício de
atividade comercial ou industrial, mercadoria de procedência es-
trangeira que introduziu clandestinamente no País ou importou
fraudulentamente ou que sabe ser produto de introdução clandes-
tina no território nacional ou de importação fraudulenta por parte
de outrem; (Redação dada pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
IV - adquire, recebe ou oculta, em proveito próprio ou alheio,
no exercício de atividade comercial ou industrial, mercadoria de
procedência estrangeira, desacompanhada de documentação legal
ou acompanhada de documentos que sabe serem falsos.(Redação
dada pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
§ 2o Equipara-se às atividades comerciais, para os efeitos des-
te artigo, qualquer forma de comércio irregular ou clandestino de
mercadorias estrangeiras, inclusive o exercido em residências.(Re-
dação dada pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
§ 3o A pena aplica-se em dobro se o crime de descaminho é
praticado em transporte aéreo, marítimo ou fluvial.(Redação dada
pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
Contrabando
Art. 334-A. Importar ou exportar mercadoria proibida:(Incluído
pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
Pena - reclusão, de 2 (dois) a 5 ( cinco) anos.(Incluído pela Lei
nº 13.008, de 26.6.2014)
§ 1o Incorre na mesma pena quem:(Incluído pela Lei nº 13.008,
de 26.6.2014)
I - pratica fato assimilado, em lei especial, a contrabando;(Inclu-
ído pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
II - importa ou exporta clandestinamente mercadoria que de-
penda de registro, análise ou autorização de órgão público compe-
tente;(Incluído pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
III - reinsere no território nacional mercadoria brasileira desti-
nada à exportação;(Incluído pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
IV - vende, expõe à venda, mantém em depósito ou, de qual-
quer forma, utiliza em proveito próprio ou alheio, no exercício de
atividade comercial ou industrial, mercadoria proibida pela lei bra-
sileira;(Incluído pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
V - adquire, recebe ou oculta, em proveito próprio ou alheio, no
exercício de atividade comercial ou industrial, mercadoria proibida
pela lei brasileira.(Incluído pela Lei nº 13.008, de 26.6.2014)§ 2º -
35
Equipara-se às atividades comerciais, para os efeitos deste artigo,
qualquer forma de comércio irregular ou clandestino de mercado-
rias estrangeiras, inclusive o exercido em residências.(Incluído pela
Lei nº 4.729, de 14.7.1965)
§ 3o A pena aplica-se em dobro se o crime de contrabando é
praticado em transporte aéreo, marítimo ou fluvial. (Incluído pela
Lei nº 13.008, de 26.6.2014)
Impedimento, perturbação ou fraude de concorrência
Art. 335 - Impedir, perturbar ou fraudar concorrência pública
ou venda em hasta pública, promovida pela administração federal,
estadual ou municipal, ou por entidade paraestatal; afastar ou pro-
curar afastar concorrente ou licitante, por meio de violência, grave
ameaça, fraude ou oferecimento de vantagem:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos, ou multa, além da
pena correspondente à violência.
Parágrafo único - Incorre na mesma pena quem se abstém de
concorrer ou licitar, em razão da vantagem oferecida.
Inutilização de edital ou de sinal
Art. 336 - Rasgar ou, de qualquer forma, inutilizar ou conspur-
car edital afixado por ordem de funcionário público; violar ou inuti-
lizar selo ou sinal empregado, por determinação legal ou por ordem
de funcionário público, para identificar ou cerrar qualquer objeto:
Pena - detenção, de um mês a um ano, ou multa.
Subtração ou inutilização de livro ou documento
Art. 337 - Subtrair, ou inutilizar, total ou parcialmente, livro ofi-
cial, processo ou documento confiado à custódia de funcionário,
em razão de ofício, ou de particular em serviço público:
Pena - reclusão, de dois a cinco anos, se o fato não constitui
crime mais grave.
Sonegação de contribuição previdenciária (Incluído pela Lei
nº 9.983, de 2000)
Art. 337-A. Suprimir ou reduzir contribuição social previdenciá-
ria e qualquer acessório, mediante as seguintes condutas: (Incluído
pela Lei nº 9.983, de 2000)
I – omitir de folha de pagamento da empresa ou de documento
de informações previsto pela legislação previdenciária segurados
empregado, empresário, trabalhador avulso ou trabalhador autô-
nomo ou a este equiparado que lhe prestem serviços; (Incluído pela
Lei nº 9.983, de 2000)
II – deixar de lançar mensalmente nos títulos próprios da con-
tabilidade da empresa as quantias descontadas dos segurados ou
as devidas pelo empregador ou pelo tomador de serviços; (Incluído
pela Lei nº 9.983, de 2000)
III – omitir, total ou parcialmente, receitas ou lucros auferidos,
remunerações pagas ou creditadas e demais fatos geradores de
contribuições sociais previdenciárias: (Incluído pela Lei nº 9.983, de
2000)
Pena – reclusão, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa. (Incluído
pela Lei nº 9.983, de 2000)
§ 1o É extinta a punibilidade se o agente, espontaneamente,
declara e confessa as contribuições, importâncias ou valores e pres-
ta as informações devidas à previdência social, na forma definida
em lei ou regulamento, antes do início da ação fiscal. (Incluído pela
Lei nº 9.983, de 2000)
§ 2o É facultado ao juiz deixar de aplicar a pena ou aplicar so-
mente a de multa se o agente for primário e de bons antecedentes,
desde que: (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
I – (VETADO) (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
II – o valor das contribuições devidas, inclusive acessórios, seja
igual ou inferior àquele estabelecido pela previdência social, admi-
nistrativamente, como sendo o mínimo para o ajuizamento de suas
execuções fiscais. (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
§ 3o Se o empregador não é pessoa jurídica e sua folha de pa-
gamento mensal não ultrapassa R$ 1.510,00 (um mil, quinhentos e
dez reais), o juiz poderá reduzir a pena de um terço até a metade
ou aplicar apenas a de multa. (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
§ 4o O valor a que se refere o parágrafo anterior será reajus-
tado nas mesmas datas e nos mesmos índices do reajuste dos be-
nefícios da previdência social. (Incluído pela Lei nº 9.983, de 2000)
CAPÍTULO II-A
(Incluído pela Lei nº 10.467, de 11.6.2002)
DOS CRIMES PRATICADOS POR PARTICULAR CONTRA A ADMINIS-
TRAÇÃO PÚBLICA ESTRANGEIRA
Corrupção ativa em transação comercial internacional
Art. 337-B. Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente,
vantagem indevida a funcionário público estrangeiro, ou a terceira
pessoa, para determiná-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofício
relacionado à transação comercial internacional: (Incluído pela Lei
nº 10467, de 11.6.2002)
Pena – reclusão, de 1 (um) a 8 (oito) anos, e multa. (Incluído
pela Lei nº 10467, de 11.6.2002)
Parágrafo único. A pena é aumentada de 1/3 (um terço), se, em
razão da vantagem ou promessa, o funcionário público estrangeiro
retarda ou omite o ato de ofício, ou o pratica infringindo dever fun-
cional. (Incluído pela Lei nº 10467, de 11.6.2002)
Tráfico de influência em transação comercial internacional (In-
cluído pela Lei nº 10467, de 11.6.2002)
Art. 337-C. Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para ou-
trem, direta ou indiretamente, vantagem ou promessa de vanta-
gem a pretexto de influir em ato praticado por funcionário público
estrangeiro no exercício de suas funções, relacionado a transação
comercial internacional: (Incluído pela Lei nº 10467, de 11.6.2002)
Pena – reclusão, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa. (Incluído
pela Lei nº 10467, de 11.6.2002)
Parágrafo único. A pena é aumentada da metade, se o agente
alega ou insinua que a vantagem é também destinada a funcionário
estrangeiro. (Incluído pela Lei nº 10467, de 11.6.2002)
Funcionário público estrangeiro (Incluído pela Lei nº 10467, de
11.6.2002)
Art. 337-D. Considera-se funcionário público estrangeiro, para
os efeitos penais, quem, ainda que transitoriamente ou sem remu-
neração, exerce cargo, emprego ou função pública em entidades
estatais ou em representações diplomáticas de país estrangeiro.
(Incluído pela Lei nº 10467, de 11.6.2002)
Parágrafo único. Equipara-se a funcionário público estrangeiro
quem exerce cargo, emprego ou função em empresas controladas,
diretamente ou indiretamente, pelo Poder Público de país estran-
geiro ou em organizações públicas internacionais. (Incluído pela Lei
nº 10467, de 11.6.2002)
CAPÍTULO III
DOS CRIMES CONTRA A ADMINISTRAÇÃO DA JUSTIÇA
Reingresso de estrangeiro expulso
Art. 338 - Reingressar no território nacional o estrangeiro que
dele foi expulso:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, sem prejuízo de nova
expulsão após o cumprimento da pena.
Denunciação caluniosa
Art. 339. Dar causa à instauração de investigação policial, de
processo judicial, instauração de investigação administrativa, in-
quérito civil ou ação de improbidade administrativa contra alguém,
imputando-lhe crime de que o sabe inocente: (Redação dada pela
Lei nº 10.028, de 2000)
36
Pena - reclusão, de dois a oito anos, e multa.
§ 1º - A pena é aumentada de sexta parte, se o agente se serve
de anonimato ou de nome suposto.
§ 2º - A pena é diminuída de metade, se a imputação é de prá-
tica de contravenção.
Comunicação falsa de crime ou de contravenção
Art. 340 - Provocar a ação de autoridade, comunicando-lhe a
ocorrência de crime ou de contravenção que sabe não se ter veri-
ficado:
Pena - detenção, de um a seis meses, ou multa.
Auto-acusação falsa
Art. 341 - Acusar-se, perante a autoridade, de crime inexistente
ou praticado por outrem:
Pena - detenção, de três meses a dois anos, ou multa.
Falso testemunho ou falsa perícia
Art. 342. Fazer afirmação falsa, ou negar ou calar a verdade
como testemunha, perito, contador, tradutor ou intérprete em pro-
cesso judicial, ou administrativo, inquérito policial, ou em juízo arbi-
tral: (Redação dada pela Lei nº 10.268, de 28.8.2001)
Pena - reclusão, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa. (Redação
dada pela Lei nº 12.850, de 2013) (Vigência)
§ 1o As penas aumentam-se de um sexto a um terço, se o crime
é praticado mediante suborno ou se cometido com o fim de obter
prova destinada a produzir efeito em processo penal, ou em proces-
so civil em que for parte entidade da administração pública direta
ou indireta.(Redação dada pela Lei nº 10.268, de 28.8.2001)
§ 2o O fato deixa de ser punível se, antes da sentença no pro-
cesso em que ocorreu o ilícito, o agente se retrata ou declara a ver-
dade.(Redação dada pela Lei nº 10.268, de 28.8.2001)
Art. 343. Dar, oferecer ou prometer dinheiro ou qualquer outra
vantagem a testemunha, perito, contador, tradutor ou intérprete,
para fazer afirmação falsa, negar ou calar a verdade em depoimen-
to, perícia, cálculos, tradução ou interpretação: (Redação dada pela
Lei nº 10.268, de 28.8.2001)
Pena - reclusão, de três a quatro anos, e multa.(Redação dada
pela Lei nº 10.268, de 28.8.2001)
Parágrafo único. As penas aumentam-se de um sexto a um ter-
ço, se o crime é cometido com o fim de obter prova destinada a
produzir efeito em processo penal ou em processo civil em que for
parte entidade da administração pública direta ou indireta. (Reda-
ção dada pela Lei nº 10.268, de 28.8.2001)
Coação no curso do processo
Art. 344 - Usar de violência ou grave ameaça, com o fim de
favorecer interesse próprio ou alheio, contra autoridade, parte, ou
qualquer outra pessoa que funciona ou é chamada a intervir em
processo judicial, policial ou administrativo, ou em juízo arbitral:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, e multa, além da pena
correspondente à violência.
Exercício arbitrário das próprias razões
Art. 345 - Fazer justiça pelas próprias mãos, para satisfazer pre-
tensão, embora legítima, salvo quando a lei o permite:
Pena - detenção, de quinze dias a um mês, ou multa, além da
pena correspondente à violência.
Parágrafo único - Se não há emprego de violência, somente se
procede mediante queixa.
Art. 346 - Tirar, suprimir, destruir ou danificar coisa própria, que
se acha em poder de terceiro por determinação judicial ou conven-
ção:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos, e multa.
Fraude processual
Art. 347 - Inovar artificiosamente, na pendência de processo
civil ou administrativo, o estado de lugar, de coisa ou de pessoa,
com o fim de induzir a erro o juiz ou o perito:
Pena - detenção, de três meses a dois anos, e multa.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Parágrafo único - Se a inovação se destina a produzir efeito em
processo penal, ainda que não iniciado, as penas aplicam-se em do-
bro.
Favorecimento pessoal
Art. 348 - Auxiliar a subtrair-se à ação de autoridade pública
autor de crime a que é cominada pena de reclusão:
Pena - detenção, de um a seis meses, e multa.
§ 1º - Se ao crime não é cominada pena de reclusão:
Pena - detenção, de quinze dias a três meses, e multa.
§ 2º - Se quem presta o auxílio é ascendente, descendente,
cônjuge ou irmão do criminoso, fica isento de pena.
Favorecimento real
Art. 349 - Prestar a criminoso, fora dos casos de co-autoria ou
de receptação, auxílio destinado a tornar seguro o proveito do cri-
me:
Pena - detenção, de um a seis meses, e multa.
Art. 349-A. Ingressar, promover, intermediar, auxiliar ou facili-
tar a entrada de aparelho telefônico de comunicação móvel, de rá-
dio ou similar, sem autorização legal, em estabelecimento prisional.
(Incluído pela Lei nº 12.012, de 2009).
Pena: detenção, de 3 (três) meses a 1 (um) ano. (Incluído pela
Lei nº 12.012, de 2009).
Exercício arbitrário ou abuso de poder
Art. 350 - (Revogado pela Lei nº 13.869, de 2019) (Vigência)
Fuga de pessoa presa ou submetida a medida de segurança
Art. 351 - Promover ou facilitar a fuga de pessoa legalmente
presa ou submetida a medida de segurança detentiva:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos.
§ 1º - Se o crime é praticado a mão armada, ou por mais de
uma pessoa, ou mediante arrombamento, a pena é de reclusão, de
dois a seis anos.
§ 2º - Se há emprego de violência contra pessoa, aplica-se tam-
bém a pena correspondente à violência.
§ 3º - A pena é de reclusão, de um a quatro anos, se o crime é
praticado por pessoa sob cuja custódia ou guarda está o preso ou
o internado.
§ 4º - No caso de culpa do funcionário incumbido da custódia
ou guarda, aplica-se a pena de detenção, de três meses a um ano,
ou multa.
Evasão mediante violência contra a pessoa
Art. 352 - Evadir-se ou tentar evadir-se o preso ou o indivíduo
submetido a medida de segurança detentiva, usando de violência
contra a pessoa:
Pena - detenção, de três meses a um ano, além da pena corres-
pondente à violência.
Arrebatamento de preso
Art. 353 - Arrebatar preso, a fim de maltratá-lo, do poder de
quem o tenha sob custódia ou guarda:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, além da pena correspon-
dente à violência.
Motim de presos
Art. 354 - Amotinarem-se presos, perturbando a ordem ou dis-
ciplina da prisão:
Pena - detenção, de seis meses a dois anos, além da pena cor-
respondente à violência.
Patrocínio infiel
Art. 355 - Trair, na qualidade de advogado ou procurador, o de-
ver profissional, prejudicando interesse, cujo patrocínio, em juízo,
lhe é confiado:
Pena - detenção, de seis meses a três anos, e multa.
Patrocínio simultâneo ou tergiversação
Parágrafo único - Incorre na pena deste artigo o advogado ou
procurador judicial que defende na mesma causa, simultânea ou
sucessivamente, partes contrárias.
37
Sonegação de papel ou objeto de valor probatório
Art. 356 - Inutilizar, total ou parcialmente, ou deixar de restituir
autos, documento ou objeto de valor probatório, que recebeu na
qualidade de advogado ou procurador:
Pena - detenção, de seis meses a três anos, e multa.
Exploração de prestígio
Art. 357 - Solicitar ou receber dinheiro ou qualquer outra uti-
lidade, a pretexto de influir em juiz, jurado, órgão do Ministério
Público, funcionário de justiça, perito, tradutor, intérprete ou tes-
temunha:
Pena - reclusão, de um a cinco anos, e multa.
Parágrafo único - As penas aumentam-se de um terço, se o
agente alega ou insinua que o dinheiro ou utilidade também se des-
tina a qualquer das pessoas referidas neste artigo.
Violência ou fraude em arrematação judicial
Art. 358 - Impedir, perturbar ou fraudar arrematação judicial;
afastar ou procurar afastar concorrente ou licitante, por meio de
violência, grave ameaça, fraude ou oferecimento de vantagem:
Pena - detenção, de dois meses a um ano, ou multa, além da
pena correspondente à violência.
Desobediência a decisão judicial sobre perda ou suspensão de
direito
Art. 359 - Exercer função, atividade, direito, autoridade ou
múnus, de que foi suspenso ou privado por decisão judicial:
Pena - detenção, de três meses a dois anos, ou multa.
CAPÍTULO IV
DOS CRIMES CONTRA AS FINANÇAS PÚBLICAS
(Incluído pela Lei nº 10.028, de 2000)
Contratação de operação de crédito
Art. 359-A. Ordenar, autorizar ou realizar operação de crédi-
to, interno ou externo, sem prévia autorização legislativa: (Incluído
pela Lei nº 10.028, de 2000)
Pena – reclusão, de 1 (um) a 2 (dois) anos. (Incluído pela Lei nº
10.028, de 2000)
Parágrafo único. Incide na mesma pena quem ordena, autoriza
ou realiza operação de crédito, interno ou externo: (Incluído pela
Lei nº 10.028, de 2000)
I – com inobservância de limite, condição ou montante estabe-
lecido em lei ou em resolução do Senado Federal; (Incluído pela Lei
nº 10.028, de 2000)
II – quando o montante da dívida consolidada ultrapassa o limi-
te máximo autorizado por lei. (Incluído pela Lei nº 10.028, de 2000)
Inscrição de despesas não empenhadas em restos a pagar (In-
cluído pela Lei nº 10.028, de 2000)
Art. 359-B. Ordenar ou autorizar a inscrição em restos a pagar,
de despesa que não tenha sido previamente empenhada ou que
exceda limite estabelecido em lei: (Incluído pela Lei nº 10.028, de
2000)
Pena – detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos. (Incluído
pela Lei nº 10.028, de 2000)
Assunção de obrigação no último ano do mandato ou legislatu-
ra (Incluído pela Lei nº 10.028, de 2000)
Art. 359-C. Ordenar ou autorizar a assunção de obrigação, nos
dois últimos quadrimestres do último ano do mandato ou legislatu-
ra, cuja despesa não possa ser paga no mesmo exercício financeiro
ou, caso reste parcela a ser paga no exercício seguinte, que não te-
nha contrapartida suficiente de disponibilidade de caixa: (Incluído
pela Lei nº 10.028, de 2000)
Pena - reclusão, de 1 (um) a 4 (quatro) anos.(Incluído pela Lei
nº 10.028, de 2000)
Ordenação de despesa não autorizada (Incluído pela Lei nº
10.028, de 2000)
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Art. 359-D. Ordenar despesa não autorizada por lei: (Incluído
pela Lei nº 10.028, de 2000)
Pena – reclusão, de 1 (um) a 4 (quatro) anos. (Incluído pela Lei
nº 10.028, de 2000)
Prestação de garantia graciosa (Incluído pela Lei nº 10.028, de
2000)
Art. 359-E. Prestar garantia em operação de crédito sem que
tenha sido constituída contragarantia em valor igual ou superior
ao valor da garantia prestada, na forma da lei: (Incluído pela Lei nº
10.028, de 2000)
Pena – detenção, de 3 (três) meses a 1 (um) ano. (Incluído pela
Lei nº 10.028, de 2000)
Não cancelamento de restos a pagar (Incluído pela Lei nº
10.028, de 2000)
Art. 359-F. Deixar de ordenar, de autorizar ou de promover o
cancelamento do montante de restos a pagar inscrito em valor su-
perior ao permitido em lei: (Incluído pela Lei nº 10.028, de 2000)
Pena – detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos. (Incluído
pela Lei nº 10.028, de 2000)
Aumento de despesa total com pessoal no último ano do man-
dato ou legislatura (Incluído pela Lei nº 10.028, de 2000)
Art. 359-G. Ordenar, autorizar ou executar ato que acarrete
aumento de despesa total com pessoal, nos cento e oitenta dias
anteriores ao final do mandato ou da legislatura: (Incluído pela Lei
nº 10.028, de 2000))
Pena – reclusão, de 1 (um) a 4 (quatro) anos. (Incluído pela Lei
nº 10.028, de 2000)
Oferta pública ou colocação de títulos no mercado (Incluído
pela Lei nº 10.028, de 2000)
Art. 359-H. Ordenar, autorizar ou promover a oferta pública ou
a colocação no mercado financeiro de títulos da dívida pública sem
que tenham sido criados por lei ou sem que estejam registrados em
sistema centralizado de liquidação e de custódia: (Incluído pela Lei
nº 10.028, de 2000)
Pena – reclusão, de 1 (um) a 4 (quatro) anos. (Incluído pela Lei
nº 10.028, de 2000)
CRIMES CONTRA A ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA.
O Capítulo I do Título XI do Código Penal trata dos crimes fun-
cionais, praticados por determinado grupo de pessoas no exercício
de sua função, associado ou não com pessoa alheia aos quadros
administrativos, prejudicando o correto funcionamento dos órgãos
do Estado.
A Administração Pública deste modo, em geral direta, indireta
e empresas privadas prestadoras de serviços públicos, contratadas
ou conveniadas será vítima primária e constante, podendo, secun-
dariamente, figurar no polo passivo eventual administrado preju-
dicado.
O agente, representante de um poder estatal, tem por função
principal cumprir regularmente seus deveres, confiados pelo povo.
A traição funcional faz com que todos tenhamos interesse na sua
punição, até porque, de certa forma, somos afetados por elas. Den-
tro desse espírito, mesmo quando praticado no estrangeiro, logo,
fora do alcance da soberania nacional, o delito funcional será alcan-
çado, obrigatoriamente, pela lei penal.
Não bastasse, a Lei 10.763, de 12 de novembro de 2003, con-
dicionou a progressão de regime prisional nos crimes contra a Ad-
ministração Pública à prévia reparação do dano causado, ou à de-
volução do produto do ilícito praticado, com os acréscimos legais.
38
A lei em comento não impede a progressão aos crimes funcio-
nais, mas apenas acrescenta uma nova condição objetiva, de cum-
primento obrigatório para que o reeducando conquiste o referido
benefício.
Crimes Funcionais
Espécies
Os delitos funcionais são divididos em duas espécies: próprios
e impróprios.
Nos crimes funcionais próprios, na qualidade de funcionário
público ao autor, o fato passa a ser tratado como um tipo penal
descrito.
Já nos impróprios desaparecendo a qualidade de servidor
publico, desaparece também o crime funcional, desclassificando a
conduta para outro delito, de natureza diversa.
Conceito de Funcionário Público para Efeitos Penais
Art. 327. Considera-se funcionário público, para os efeitos pe-
nais, quem, embora transitoriamente ou sem remuneração, exerce
cargo, emprego ou função pública.
§ 1º Equipara-se a funcionário público quem exerce cargo,
emprego ou função em entidade paraestatal, e quem trabalha para
empresa prestadora de serviço contratada ou conveniada para a
execução de atividade típica da Administração Pública.
§ 2º A pena será aumentada da terça parte quando os autores
dos crimes previstos neste Capítulo forem ocupantes de cargos em
comissão ou de função de direção ou assessoramento de órgão da
administração direta, sociedade de economia mista, empresa públi-
ca ou fundação instituída pelo poder público.
Contudo, ao considerar o que seja funcionário público para
fins penais, nosso Código Penal nos dá um conceito unitário, sem
atender aos ensinamentos do Direito Administrativo, tomando a
expressão no sentido amplo.
Dessa forma, para os efeitos penais, considera-se funcionário
público não apenas o servidor legalmente investido em cargo pú-
blico, mas também o que servidor publico efetivo ou temporário.
Tipos penais Contra Administração Pública
O crime de Peculato, Peculato apropriação, Peculato desvio,
Peculato furto, Peculato culposo, Peculato mediante erro de ou-
trem, Concussão, Excesso de exação, Corrupção passiva e Prevari-
cação, são os crimes tipificado com praticados por agentes públicos.
Peculato
Previsto no artigo 312 do C.P., a objetividade jurídica do pe-
culato é a probidade da administração pública. É um crime próprio
onde o sujeito ativo será sempre o funcionário público e o sujeito
passivo o Estado e em alguns casos o particular. Admite-se a parti-
cipação.
Peculato Apropriação
É uma apropriação indébita e o objeto pode ser dinheiro, valor
ou bem móvel. É de extrema importância que o funcionário tenha
a posse da coisa em razão do seu cargo. Consumação: Se dá no mo-
mento da apropriação, em que ele passa a agir como o titular da
coisa apropriada. Admite-se a tentativa.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Peculato Desvio
O servidor desvia a coisa em vez de apropriar-se. Aqui o sujeito
ativo além do servidor pode tem participação de uma 3a pessoa.
Consumação: No momento do desvio e admite-se a tentativa.
Peculato Furto
Previsto no Art. 312 CP., aqui o funcionário público não detêm
a posse, mas consegue deter a coisa em razão da facilidade de ser
servidor público. Ex: Diretor de escola pública que tem a chave de
todas as salas da escola, aproveita-se da sua função e facilidade e
subtrai algo que não estava sob sua posse, tem-se o peculato furto.
Peculato Culposo
Aproveitando o exemplo da escola, neste caso o diretor es-
quece a porta aberta e alguém entra no colégio e subtrai um bem.
A consumação se dá no momento em que o 3o subtrai a coisa. Não
admite-se a tentativa.
Peculato mediante Erro de Outrem
Art. 313 C.P., o seu objeto jurídico é a probidade administra-
tiva. Sujeito ativo: funcionário público; sujeito passivo: Estado e o
particular lesado. A modalidade de peculato mediante erro de ou-
trem, é um peculato estelionato, onde a pessoa é induzida a erro.
Ex: Um fiscal vai aplicar uma multa a um determinado contribuinte
e esse contribuinte paga o valor direto a esse fiscal, que embolsa
o dinheiro. Só que na verdade nunca existiu multa alguma e esse
dinheiro não tinha como destino os cofres públicos e sim o favoreci-
mento pessoal do agente. É um crime doloso e sua consumação se
dá quando ele passa a ser o titular da coisa. Admite-se a tentativa.
Concussão
Art. 316 C.P., é uma espécie de extorsão praticada pelo servi-
dor público com abuso de autoridade. O objeto jurídico é a probida-
de da administração pública. Sujeito ativo: Crime próprio praticado
pelo servidor e o seu jeito passivo é o Estado e a pessoa lesada. A
conduta é exigir. Trata-se de crime formal pois consuma-se com a
exigência, se houver entrega de valor há exaurimento do crime e a
vítima não responde por corrupção ativa porque foi obrigada a agir
dessa maneira.
Excesso de Exação
A exigência vai para os cofres públicos, isto é, recolhe aos co-
fres valor não devido, ou era para recolher aos cofres públicos, po-
rém o funcionário se apropria do valor.
Corrupção Passiva
Art. 317 C.P., o Objeto jurídico é a probidade administrativa.
Sujeito ativo: funcionário público. A vítima é o Estado e apenas na
conduta solicitar é que a vítima será, além do Estado a pessoa ao
qual foi solicitada.
Condutas: Solicitar, receber e aceitar promessa, aumenta-se a
pena se o funcionário retarda ou deixa de praticar atos de ofício.
Não admite-se a tentativa, é no caso de privilegiado, onde cede ao
pedido ou influência de 3a pessoa. Só se consuma pela prática do
ato do servidor público.
39
Prevaricação
Art. 319 C.P., aqui também tutela-se a probidade administrati-
va. É um crime próprio, cometido por funcionário público e a vítima
é o Estado. A conduta é: retardar ou deixar de praticar ato de ofício.
O Crime consuma-se com o retardamento ou a omissão, é doloso e
o objetivo do agente é buscar satisfação ou vantagem pessoal.
Os crimes contra a Administração Pública é demasiadamente
prejudicial, pois refletem e afetam a todos os cidadãos dependen-
tes do serviço publico, colocando em crédito e a prova a credibili-
dade das instituições públicas, para apenas satisfazer o egoismo e
egocentrismo desses agentes corruptos.
Tais mecanismos de combate devem ser aplicas com rigor e
aperfeiçoados para que estes desviantes do serviço publico, te-
nham suas praticas de errôneas coibidas e extintas, podem assim
fortalecer as instituições publica e valorizar os servidores.
8 INQUÉRITO POLICIAL. 8.1 HISTÓRICO, NATUREZA,
CONCEITO, FINALIDADE, CARACTERÍSTICAS, FUNDA-
MENTO, TITULARIDADE, GRAU DE COGNIÇÃO, VALOR
PROBATÓRIO, FORMAS DE INSTAURAÇÃO, NOTITIA
CRIMINIS, DELATIO CRIMINIS, PROCEDIMENTOS IN-
VESTIGATIVOS, INDICIAMENTO, GARANTIAS DO INVES-
TIGADO; CONCLUSÃO.
Inquérito Policial
O inquérito policial é um procedimento administrativo investi-
gatório, de caráter inquisitório e preparatório, consistente em um
conjunto de diligências realizadas pela polícia investigativa para
apuração da infração penal e de sua autoria, presidido pela auto-
ridade policial, a fim de que o titular da ação penal possa ingressar
em juízo.
A mesma definição pode ser dada para o termo circunstanciado
(ou “TC”, como é usualmente conhecido), que são instaurados em
caso de infrações penais de menor potencial ofensivo, a saber, as
contravenções penais e os crimes com pena máxima não superior a
dois anos, cumulada ou não com multa, submetidos ou não a pro-
cedimento especial.
A natureza jurídica do inquérito policial, como já dito no item
anterior, é de “procedimento administrativo investigatório”. E, se é
administrativo o procedimento, significa que não incidem sobre ele
as nulidades previstas no Código de Processo Penal para o processo,
nem os princípios do contraditório e da ampla defesa.
Desta maneira, eventuais vícios existentes no inquérito policial
não afetam a ação penal a que der origem, salvo na hipótese de
provas obtidas por meios ilícitos, bem como aquelas provas que,
excepcionalmente na fase do inquérito, já foram produzidas com
observância do contraditório e da ampla defesa, como uma produ-
ção antecipada de provas, por exemplo.
A finalidade do inquérito policial é justamente a apuração do
crime e sua autoria, e à colheita de elementos de informação do
delito no que tange a sua materialidade e seu autor.
“Notitia criminis”
É o conhecimento, pela autoridade policial, acerca de um fato
delituoso que tenha sido praticado. São as seguintes suas espécies:
A) “Notitia criminis” de cognição imediata. Nesta, a autorida-
de policial toma conhecimento do fato por meio de suas atividades
corriqueiras (exemplo: durante uma investigação qualquer desco-
bre uma ossada humana enterrada no quintal de uma casa);
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
B) “Notitia criminis” de cognição mediata. Nesta, a autoridade
policial toma conhecimento do fato por meio de um expediente es-
crito (exemplo: requisição do Ministério Público; requerimento da
vítima);
C) “Notitia criminis” de cognição coercitiva. Nesta, a autorida-
de policial toma conhecimento do fato delituoso por intermédio do
auto de prisão em flagrante.
“Delatio criminis”
Nada mais é que uma espécie de notitia criminis, consiste na
comunicação de uma infração penal à autoridade policial, feita por
qualquer pessoa do povo.
Características do inquérito policial
- Peça escrita. Segundo o art. 9º, do Código de Processo Penal,
todas as peças do inquérito policial serão, num só processo, redu-
zidas a escrito (ou a termo) ou datilografadas e, neste caso, rubri-
cadas pela autoridade policial. Vale lembrar, contudo, que o fato de
ser peça escrita não obsta que sejam os atos produzidos durante
tal fase sejam gravados por meio de recurso de áudio e/ou vídeo;
Peça sigilosa. De acordo com o art. 20, caput, CPP, a autoridade
assegurará no inquérito o sigilo necessário à elucidação do fato ou
exigido pelo interesse da sociedade.
Mas, esse sigilo não absoluto, pois, em verdade, tem acesso
aos autos do inquérito o juiz, o promotor de justiça, e a autoridade
policial, e, ainda, de acordo com o art. 5º, LXIII, CF, com o art. 7º,
XIV, da Lei nº 8.906/94 - Estatuto da Ordem dos Advogados do Bra-
sil - e com a Súmula Vinculante nº 14, o advogado tem acesso aos
atos já documentados nos autos, independentemente de procura-
ção, para assegurar direito de assistência do preso e investigado.
Desta forma, veja-se, o acesso do advogado não é amplo e ir-
restrito. Seu acesso é apenas às informações já introduzidas nos au-
tos, mas não em relação às diligências em andamento.
Caso o delegado não permita o acesso do advogado aos atos
já documentados, é cabível Reclamação ao STF para ter acesso às
informações (por desrespeito a teor de Súmula Vinculante), habe-
as corpus em nome de seu cliente, ou o meio mais rápido que é o
mandado de segurança em nome do próprio advogado, já que a
prerrogativa violada de ter acesso aos autos é dele.
Por fim, ainda dentro desta característica da sigilosidade, há
se chamar atenção para o parágrafo único, do art. 20, CPP, com
nova redação dada pela Lei nº 12.681/2012, segundo o qual, nos
atestados de antecedentes que lhe forem solicitados, a autoridade
policial não poderá mencionar quaisquer anotações referentes à
instauração de inquérito contra os requerentes.
Isso atende a um anseio antigo de parcela considerável da dou-
trina, no sentido de que o inquérito, justamente por sua caracte-
rística da pré-judicialidade, não deve ser sequer mencionado nos
atestados de antecedentes. Já para outro entendimento, agora con-
tra a lei, tal medida representa criticável óbice a que se descubra
mais sobre um cidadão em situações como a investigação de vida
pregressa anterior a um contrato de trabalho.
- Peça inquisitorial. No inquérito não há contraditório nem
ampla defesa. Por tal motivo não é autorizado ao juiz, quando da
sentença, a se fundar exclusivamente nos elementos de informação
colhidos durante tal fase administrativa para embasar seu decre-
to (art. 155, caput, CPP). Ademais, graças a esta característica, não
há uma sequência pré-ordenada obrigatória de atos a ocorrer na
fase do inquérito, tal como ocorre no momento processual, deven-
do estes ser realizados de acordo com as necessidades que forem
surgindo.
40
- Peça Discricionária. A autoridade policial possui liberdade
para realizar aquelas diligências investigativas que ela julga mais
adequadas para aquele caso.
- Peça oficiosa/oficial. Pode ser instaurada de oficio.
- Peça indisponível. Uma vez instaurado o inquérito policial ele
se torna indisponível. O delegado não pode arquivar o inquérito
policial (art. 17, CPP). Quem vai fazer isso é a autoridade judicial,
mediante requerimento do promotor de justiça.
Valor probatório
Fernando Capez ensina que, “o inquérito tem valor probatório
meramente relativo, pois serve de base para a denúncia e para as
medidas cautelares, mas não serve sozinho para sustentar sentença
condenatória, pois os elementos colhidos no inquérito o foram de
modo inquisitivo, sem contraditório e ampla defesa.”
Grau de Cognição
Consiste no valor probatório a criar um juízo de verossimilhan-
ça, assim, não é um juízo de certeza da autoria delitiva a fase de
inquérito policial. Compete à fase processual a análise probatória
de autoria.
Identificação criminal
Envolve a identificação fotográfica e a identificação datiloscópi-
ca. Antes da atual Constituição Federal, a identificação criminal era
obrigatória (a Súmula nº 568, STF, anterior a 1988, inclusive, dizia
isso), o que foi modificado na atual Lei Fundamental pelo art. 5º,
LVIII, segundo o qual o civilmente identificado não será submetido à
identificação criminal, “salvo nas hipóteses previstas em lei”.
A primeira Lei a tratar do assunto foi a de nº 8.069/90 (“Estatu-
to da Criança e do Adolescente”), em seu art. 109, segundo o qual a
identificação criminal somente será cabível quando houver fundada
dúvida quanto à identidade do menor.
Depois, em 1995, a Lei nº 9.034 (“Lei das Organizações Crimi-
nosas”) dispôs em seu art. 5º que a identificação criminal de pes-
soas envolvidas com a ação praticada por organizações criminosas
será realizada independentemente de identificação civil.
Posteriormente, a Lei nº 10.054/00 veio especialmente para
tratar do assunto, e, em seu art. 3º, trouxe um rol taxativo de delitos
em que a identificação criminal deveria ser feita obrigatoriamen-
te, sem mencionar, contudo, os crimes praticados por organizações
criminosas, o que levou parcela da doutrina e da jurisprudência a
considerar o art. 5º, da Lei nº 9.034/90 parcialmente revogado.
Como último ato, a Lei nº 10.054/00 foi revogada pela Lei nº
12.037/09, que também trata especificamente apenas sobre o
tema “identificação criminal”. Esta lei não traz mais um rol taxativo
de delitos nos quais a identificação será obrigatória, mas sim um
art. 3º com situações em que ela será possível:
A) Quando o documento apresentar rasura ou tiver indícios de
falsificação (inciso I);
B) Quando o documento apresentado for insuficiente para
identificar o indivíduo de maneira cabal (inciso II);
C) Quando o indiciado portar documentos de identidade distin-
tos, com informações conflitantes entre si (inciso III);
D) Quando a identificação criminal for essencial para as inves-
tigações policiais conforme decidido por despacho da autoridade
judiciária competente, de ofício ou mediante representação da
autoridade policial/promotor de justiça/defesa (inciso IV). Nesta
hipótese, de acordo com o parágrafo único, do art. 5º da atual lei
(acrescido pela Lei nº 12.654/2012), a identificação criminal pode-
rá incluir a coleta de material biológico para a obtenção do perfil
genético;
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
E) Quando constar de registros policiais o uso de outros nomes
ou diferentes qualificações (inciso V);
F) Quando o estado de conservação ou a distância temporal ou
da localidade da expedição do documento apresentado impossibi-
litar a completa identificação dos caracteres essenciais (inciso VI).
Por fim, atualmente, os dados relacionados à coleta do perfil
genético deverão ser armazenados em banco de dados de perfis ge-
néticos, gerenciado por unidade oficial de perícia criminal (art. 5º-
A, acrescido pela Lei nº 12.654/2012). Tais bancos de dados devem
ter caráter sigiloso, respondendo civil, penal e administrativamente
aquele que permitir ou promover sua utilização para fins diversos
do previsto na lei ou em decisão judicial.
Aplicação do Princípio da Insignificância no Inquérito Policial
O princípio da insignificância tem origem no Direito Romano.
E refere-se, então, à relevância ou à insignificância dos objetos das
lides. Vale analise sobre a relevância jurídica do ato praticado pelo
autor do delito e sua significância para o bem jurídico tutelado.
No caso do Direito Penal, não se trata de um princípio previsto
na legislação. É, por outro lado, uma construção doutrinária. E foi
assimilado, então, pela jurisprudência.
A depender da natureza do fato, os prejuízos ocasionados po-
dem ser considerados ínfimos ou insignificante. E, desse modo, in-
cidir o princípio da bagatela para absolvição do réu.
Nessa perspectiva, dispõe, então, o art. 59 do Código Penal:
Art. 59 – O juiz, atendendo à culpabilidade, aos antecedentes, à
conduta social, à personalidade do agente, aos motivos, às circuns-
tâncias e conseqüências do crime, bem como ao comportamento
da vítima, estabelecerá, conforme seja necessário e suficiente para
reprovação e prevenção do crime...
Como o Princípio da Insignificância decorre de uma construção
histórica, doutrinária e jurisprudencial, o Supremo Tribunal Federal
houve por bem fixar critérios que direcionem a aplicabilidade ou
não da ‘insignificância’ aos casos concretos. Para tanto, estabeleceu
os seguintes critérios, de observação cumulativa:
- a mínima ofensividade da conduta do agente;
- a ausência de periculosidade social da ação;
- o reduzido grau de reprovabilidade do comportamento;
- a inexpressividade da lesão jurídica provocada.
Não há qualquer dúvida de que o princípio da insignificância
pode ser aplicado pelo magistrado ou tribunal quando verificada a
presença dos mencionados requisitos autorizadores e se tratar de
crimes que admitam a sua aplicação.
No entanto, apesar de ainda controverso, a jurisprudência atu-
al vem sendo direcionada no sentido de que não é possível a ana-
lise jurídica da conduta do acusado, em sede de inquérito policial,
para então aplicar desde logo o princípio da insignificância diante
de eventual atipicidade da conduta imputada ao autor do ilícito.
Para o STJ, a resposta é negativa. A análise quanto à insignifi-
cância ou não do fato seria restrita ao Poder Judiciário, em juízo, a
posteriori. Cabe à autoridade policial o dever legal de agir em frente
ao suposto fato criminoso. Este entendimento consta do Informa-
tivo 441 do STJ:
41
A Turma concedeu parcialmente a ordem de habeas corpus a
paciente condenado pelos delitos de furto e de resistência, reconhe-
cendo a aplicabilidade do princípio da insignificância somente em
relação à conduta enquadrada no art. 155, caput, do CP (subtração
de dois sacos de cimento de 50 kg, avaliados em R$ 45). Asseve-
rou-se, no entanto, ser impossível acolher o argumento de que a
referida declaração de atipicidade teria o condão de descaracterizar
a legalidade da ordem de prisão em flagrante, ato a cuja execução o
apenado se opôs de forma violenta.
Segundo o Min. Relator, no momento em que toma conheci-
mento de um delito, surge para a autoridade policial o dever legal
de agir e efetuar o ato prisional. O juízo acerca da incidência do
princípio da insignificância é realizado apenas em momento pos-
terior pelo Poder Judiciário, de acordo com as circunstâncias ati-
nentes ao caso concreto. Logo, configurada a conduta típica descri-
ta no art. 329 do CP, não há de se falar em consequente absolvição
nesse ponto, mormente pelo fato de que ambos os delitos imputa-
dos ao paciente são autônomos e tutelam bens jurídicos diversos.
HC 154.949-MG, Rel. Min. Felix Fischer, julgado em 3/8/2010.
Indiciamento
O ato de “Indiciar” é atribuir a alguém a prática de uma infra-
ção penal. Trata-se de ato privativo do delegado policial.
Condução Coercitiva no Inquérito Policial
A condução coercitiva é o meio pelo qual determinada pessoa
é levada à presença de autoridade policial ou judiciária. É comando
impositivo, que independente da voluntariedade da pessoa, admi-
tindo-se o uso de algemas nos limites da Súmula 11 do Supremo
Tribunal Federal.
Incomunicabilidade do indiciado preso
De acordo com o art. 21, do Código de Processo Penal, seria
possível manter o indiciado preso pelo prazo de três dias, quando
conveniente à investigação ou quando houvesse interesse da so-
ciedade
O entendimento prevalente, contudo, é o de que, por ser o
Código de Processo Penal da década de 1940, não foi o mesmo re-
cepcionado pela Constituição Federal de 1988. Logo, prevalece de
forma maciça, atualmente, que este art. 21, CPP está tacitamente
revogado.
Prazo para conclusão do inquérito policial
De acordo com o Código de Processo Penal, em se tratando de
indiciado preso, o prazo é de dez dias improrrogáveis para conclu-
são. Já em se tratando de indiciado solto, tem-se trinta dias para
conclusão, admitida prorrogações a fim de se realizar ulteriores e
necessárias diligências.
Convém lembrar que, na Justiça Federal, o prazo é de quinze
dias para acusado preso, admitida duplicação deste prazo (art. 66,
da Lei nº 5.010/66). Já para acusado solto, o prazo será de trinta
dias admitidas prorrogações, seguindo-se a regra geral.
Também, na Lei nº 11.343/06 (“Lei de Drogas”), o prazo é de
trinta dias para acusado preso, e de noventa dias para acusado sol-
to. Em ambos os casos pode haver duplicação de prazo.
Por fim, na Lei nº 1.551/51 (“Lei dos Crimes contra a Economia
Popular”), o prazo, esteja o acusado solto ou preso, será sempre de
dez dias.
E como se dá a contagem de tal prazo? Trata-se de prazo pro-
cessual, isto é, exclui-se o dia do começo e inclui-se o dia do venci-
mento, tal como disposto no art. 798, §1º, do Código de Processo
Penal.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Conclusão do inquérito policial
De acordo com o art. 10, §1º, CPP, o inquérito policial é con-
cluído com a confecção de um relatório pela autoridade policial, no
qual se deve relatar, minuciosamente, e em caráter essencialmente
descritivo, o resultado das investigações. Em seguida, deve o mes-
mo ser enviado à autoridade judicial.
Não deve a autoridade policial fazer juízo de valor no relatório,
em regra, com exceção da Lei nº 11.343/06 (“Lei de Drogas”), em
cujo art. 52 se exige da autoridade policial juízo de valor quanto à
tipificação do ilícito de tráfico ou de porte de drogas.
Por fim, convém lembrar que o relatório é peça dispensável,
logo, a sua falta não tornará inquérito inválido.
Recebimento do inquérito policial pelo órgão do Ministério
Público
Recebido o inquérito policial, tem o agente do Ministério Públi-
co as seguintes opções:
A) Oferecimento de denúncia. Ora, se o promotor de justiça é o
titular da ação penal, a ele compete se utilizar dos elementos colhi-
dos durante a fase persecutória para dar o disparo inicial desta ação
por intermédio da denúncia;
B) Requerimento de diligências. Somente quando forem indis-
pensáveis;
C) Promoção de arquivamento. Se entender que o investigado
não constitui qualquer infração penal, ou, ainda que constitua, en-
contra óbice nas máximas sociais que impedem que o processo se
desenvolva por atenção ao “Princípio da Insignificância”, por exem-
plo, o agente ministerial pode solicitar o arquivamento do inquérito
à autoridade judicial;
D) Oferecer arguição de incompetência. Se não for de sua com-
petência, o membro do MP suscita a questão, para que a autorida-
de judicial remeta os autos à justiça competente;
E) Suscitar conflito de competência ou de atribuições. Confor-
me o art. 114, do Código de Processo Penal, o “conflito de compe-
tência” é aquele que se estabelece entre dois ou mais órgãos juris-
dicionais. Já o “conflito de atribuições” é aquele que se estabelece
entre órgãos do Ministério Público.
Arquivamento do inquérito policial
No arquivamento, uma vez esgotadas todas as diligências cabí-
veis, percebendo o órgão do Ministério Público que não há indícios
suficientes de autoria e/ou prova da materialidade delitiva, ou, em
outras palavras, em sendo caso de futura rejeição da denúncia (art.
395 do CPP) ou de absolvição sumária (397 do CPP), deverá ser for-
mulado ao juiz pedido de arquivamento do inquérito policial. Quem
determina o arquivamento é o juiz por meio de despacho. O arqui-
vamento transmite uma ideia de “encerramento” do IP.
Assim, quem determina o arquivamento do inquérito é a auto-
ridade judicial, após solicitação efetuada pelo membro do Ministé-
rio Público. Disso infere-se que, nem a autoridade policial, nem o
membro do Ministério Público, nem a autoridade judicial, podem
promover o arquivamento de ofício. Ademais, em caso de ação pe-
nal privada, o juiz pode promover o arquivamento caso assim re-
queira o ofendido.
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Desarquivamento
Quem pode desarquivar o Inquérito Policial é do Ministério Pú-
blico, quando surgem fatos novos. Assim, deve a autoridade policial
representar neste sentido, mostrando-lhe que existem fatos novos
que podem dar ensejo a nova investigação. Vejamos o mencionada
na Súmula 524do STF:
“Arquivado o inquérito policial, por despacho do juiz, a reque-
rimento do promotor de justiça, não pode a ação penal ser iniciada,
sem novas provas”.
Trancamento do inquérito policial
Trata-se de medida de natureza excepcional, somente sendo
possível nas hipóteses de atipicidade da conduta, de causa extintiva
da punibilidade, e de ausência de elementos indiciários relativos à
autoria e materialidade. Ou seja, é cabível quando a investigação é
absolutamente infundada, abusiva, não indica o menor indício de
prova da autoria ou da materialidade. Aqui a situação é de paralisa-
ção do inquérito policial, determinada através de acórdão proferido
no julgamento de habeas corpus que impede o prosseguimento do
IP.
Investigação pelo Ministério Público
Apesar do atual grau de pacificação acerca do tema, no sentido
de que o Ministério Público pode, sim, investigar - o que se con-
firmou com a rejeição da Proposta de Emenda à Constituição nº
37/2011, que acrescia um décimo parágrafo ao art. 144 da Consti-
tuição Federal no sentido de que a apuração de infrações penais ca-
beria apenas aos órgãos policiais -, há se disponibilizar argumentos
favoráveis e contrários a tal prática:
A) Argumentos favoráveis. Um argumento favorável à possi-
bilidade de investigar atribuída ao Ministério Público é a chamada
“Teoria dos Poderes Implícitos”, oriunda da Suprema Corte Norte-
-americana, segundo a qual “quem pode o mais, pode o menos”,
isto é, se ao Ministério Público compete o oferecimento da ação
penal (que é o “mais”), também a ele compete buscar os indícios
de autoria e materialidade para essa oferta de denúncia pela via
do inquérito policial (que é o “menos”). Ademais, o procedimento
investigatório utilizado pela autoridade policial seria o mesmo, ape-
nas tendo uma autoridade presidente diferente, no caso, o agente
ministerial. Por fim, como último argumento, tem-se que a bem do
direito estatal de perseguir o crime, atribuir funções investigatórias
ao Ministério Público é mais uma arma na busca deste intento;
B) Argumentos desfavoráveis. Como primeiro argumento des-
favorável à possibilidade investigatória do Ministério Público, tem-
-se que tal função atenta contra o sistema acusatório. Ademais, fa-
la-se em desequilíbrio entre acusação e defesa, já que terá o mem-
bro do MP todo o aparato estatal para conseguir a condenação de
um acusado, restando a este, em contrapartida, apenas a defesa
por seu advogado caso não tenha condições financeiras de conduzir
uma investigação particular. Também, fala-se que o Ministério Pú-
blico já tem poder de requisitar diligências e instauração de inquéri-
to policial, de maneira que a atribuição para presidi-lo seria “querer
demais”. Por fim, alega-se que as funções investigativas são uma
exclusividade da polícia judiciária, e que não há previsão legal nem
instrumentos para realização da investigação Ministério Público.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Controle externo da atividade policial
O controle externo da atividade policial é aquele realizado
pelo Ministério Público no exercício de sua atividade fiscalizatória
em prol da sociedade (art. 127 e 129, II, da Constituição Federal de
1988) e em virtude de mandamento constitucional expresso (art.
129, VII, da Constituição Federal de 1988).
Vejamos o que estabelece a norma processual em relação ao
Inquérito Policial nos termos do Código de Processo Penal.
TÍTULO II
DO INQUÉRITO POLICIAL
Art. 4º A polícia judiciária será exercida pelas autoridades poli-
ciais no território de suas respectivas circunscrições e terá por fim a
apuração das infrações penais e da sua autoria.
Parágrafo único. A competência definida neste artigo não ex-
cluirá a de autoridades administrativas, a quem por lei seja cometi-
da a mesma função.
Art. 5º Nos crimes de ação pública o inquérito policial será ini-
ciado:
I - de ofício;
II - mediante requisição da autoridade judiciária ou do Ministé-
rio Público, ou a requerimento do ofendido ou de quem tiver quali-
dade para representá-lo.
§ 1º O requerimento a que se refere o no II conterá sempre que
possível:
a) a narração do fato, com todas as circunstâncias;
b) a individualização do indiciado ou seus sinais característicos
e as razões de convicção ou de presunção de ser ele o autor da infra-
ção, ou os motivos de impossibilidade de o fazer;
c) a nomeação das testemunhas, com indicação de sua profis-
são e residência.
§ 2º Do despacho que indeferir o requerimento de abertura de
inquérito caberá recurso para o chefe de Polícia.
§ 3º Qualquer pessoa do povo que tiver conhecimento da exis-
tência de infração penal em que caiba ação pública poderá, verbal-
mente ou por escrito, comunicá-la à autoridade policial, e esta, veri-
ficada a procedência das informações, mandará instaurar inquérito.
§ 4º O inquérito, nos crimes em que a ação pública depender de
representação, não poderá sem ela ser iniciado.
§ 5º Nos crimes de ação privada, a autoridade policial somente
poderá proceder a inquérito a requerimento de quem tenha quali-
dade para intentá-la.
Art. 6º Logo que tiver conhecimento da prática da infração pe-
nal, a autoridade policial deverá:
I - dirigir-se ao local, providenciando para que não se alterem
o estado e conservação das coisas, até a chegada dos peritos cri-
minais;
II - apreender os objetos que tiverem relação com o fato, após
liberados pelos peritos criminais;
III - colher todas as provas que servirem para o esclarecimento
do fato e suas circunstâncias;
IV - ouvir o ofendido;
V - ouvir o indiciado, com observância, no que for aplicável, do
disposto no Capítulo III do Título Vll, deste Livro, devendo o respecti-
vo termo ser assinado por duas testemunhas que Ihe tenham ouvido
a leitura;
VI - proceder a reconhecimento de pessoas e coisas e a acare-
ações;
VII - determinar, se for caso, que se proceda a exame de corpo
de delito e a quaisquer outras perícias;
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VIII - ordenar a identificação do indiciado pelo processo dati-
loscópico, se possível, e fazer juntar aos autos sua folha de antece-
dentes;
IX - averiguar a vida pregressa do indiciado, sob o ponto de vis-
ta individual, familiar e social, sua condição econômica, sua atitude
e estado de ânimo antes e depois do crime e durante ele, e quais-
quer outros elementos que contribuírem para a apreciação do seu
temperamento e caráter.
X - colher informações sobre a existência de filhos, respectivas
idades e se possuem alguma deficiência e o nome e o contato de
eventual responsável pelos cuidados dos filhos, indicado pela pes-
soa presa. (Incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
Art. 7º Para verificar a possibilidade de haver a infração sido
praticada de determinado modo, a autoridade policial poderá pro-
ceder à reprodução simulada dos fatos, desde que esta não contra-
rie a moralidade ou a ordem pública.
Art. 8º Havendo prisão em flagrante, será observado o disposto
no Capítulo II do Título IX deste Livro.
Art. 9º Todas as peças do inquérito policial serão, num só pro-
cessado, reduzidas a escrito ou datilografadas e, neste caso, rubri-
cadas pela autoridade.
Art. 10. O inquérito deverá terminar no prazo de 10 dias, se o
indiciado tiver sido preso em flagrante, ou estiver preso preventiva-
mente, contado o prazo, nesta hipótese, a partir do dia em que se
executar a ordem de prisão, ou no prazo de 30 dias, quando estiver
solto, mediante fiança ou sem ela.
§ 1º A autoridade fará minucioso relatório do que tiver sido
apurado e enviará autos ao juiz competente.
§ 2º No relatório poderá a autoridade indicar testemunhas que
não tiverem sido inquiridas, mencionando o lugar onde possam ser
encontradas.
§ 3º Quando o fato for de difícil elucidação, e o indiciado estiver
solto, a autoridade poderá requerer ao juiz a devolução dos autos,
para ulteriores diligências, que serão realizadas no prazo marcado
pelo juiz.
Art. 11. Os instrumentos do crime, bem como os objetos que
interessarem à prova, acompanharão os autos do inquérito.
Art. 12. O inquérito policial acompanhará a denúncia ou quei-
xa, sempre que servir de base a uma ou outra.
Art. 13. Incumbirá ainda à autoridade policial:
I - fornecer às autoridades judiciárias as informações necessá-
rias à instrução e julgamento dos processos;
II - realizar as diligências requisitadas pelo juiz ou pelo Minis-
tério Público;
III - cumprir os mandados de prisão expedidos pelas autorida-
des judiciárias;
IV - representar acerca da prisão preventiva.
Art. 13-A. Nos crimes previstos nos arts. 148, 149 e 149-A, no
§ 3º do art. 158 e no art. 159 do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de de-
zembro de 1940 (Código Penal), e no art. 239 da Lei nº 8.069, de 13
de julho de 1990 (Estatuto da Criança e do Adolescente), o membro
do Ministério Público ou o delegado de polícia poderá requisitar,
de quaisquer órgãos do poder público ou de empresas da iniciativa
privada, dados e informações cadastrais da vítima ou de suspeitos.
(Incluído pela Lei nº 13.344, de 2016)
Parágrafo único. A requisição, que será atendida no prazo de 24
(vinte e quatro) horas, conterá:
I - o nome da autoridade requisitante;
II - o número do inquérito policial; e
III - a identificação da unidade de polícia judiciária responsável
pela investigação.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Art. 13-B. Se necessário à prevenção e à repressão dos crimes
relacionados ao tráfico de pessoas, o membro do Ministério Público
ou o delegado de polícia poderão requisitar, mediante autorização
judicial, às empresas prestadoras de serviço de telecomunicações e/
ou telemática que disponibilizem imediatamente os meios técnicos
adequados – como sinais, informações e outros – que permitam a
localização da vítima ou dos suspeitos do delito em curso.(Incluído
pela Lei nº 13.344, de 2016)
§ 1º Para os efeitos deste artigo, sinal significa posicionamento
da estação de cobertura, setorização e intensidade de radiofrequ-
ência.
§ 2º Na hipótese de que trata o caput, o sinal:
I - não permitirá acesso ao conteúdo da comunicação de qual-
quer natureza, que dependerá de autorização judicial, conforme
disposto em lei;
II - deverá ser fornecido pela prestadora de telefonia móvel ce-
lular por período não superior a 30 (trinta) dias, renovável por uma
única vez, por igual período;
III - para períodos superiores àquele de que trata o inciso II, será
necessária a apresentação de ordem judicial.
§ 3º Na hipótese prevista neste artigo, o inquérito policial de-
verá ser instaurado no prazo máximo de 72 (setenta e duas) horas,
contado do registro da respectiva ocorrência policial.
§ 4º Não havendo manifestação judicial no prazo de 12 (doze)
horas, a autoridade competente requisitará às empresas prestado-
ras de serviço de telecomunicações e/ou telemática que disponibi-
lizem imediatamente os meios técnicos adequados – como sinais,
informações e outros – que permitam a localização da vítima ou dos
suspeitos do delito em curso, com imediata comunicação ao juiz.
Art. 14. O ofendido, ou seu representante legal, e o indiciado
poderão requerer qualquer diligência, que será realizada, ou não, a
juízo da autoridade.
Art. 14-A. Nos casos em que servidores vinculados às institui-
ções dispostas no art. 144 da Constituição Federal figurarem como
investigados em inquéritos policiais, inquéritos policiais militares e
demais procedimentos extrajudiciais, cujo objeto for a investigação
de fatos relacionados ao uso da força letal praticados no exercício
profissional, de forma consumada ou tentada, incluindo as situa-
ções dispostas no art. 23 do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro
de 1940 (Código Penal), o indiciado poderá constituir defensor. (In-
cluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 1º Para os casos previstos no caput deste artigo, o investi-
gado deverá ser citado da instauração do procedimento investiga-
tório, podendo constituir defensor no prazo de até 48 (quarenta e
oito) horas a contar do recebimento da citação. (Incluído pela Lei nº
13.964, de 2019)
§ 2º Esgotado o prazo disposto no § 1º deste artigo com au-
sência de nomeação de defensor pelo investigado, a autoridade
responsável pela investigação deverá intimar a instituição a que es-
tava vinculado o investigado à época da ocorrência dos fatos, para
que essa, no prazo de 48 (quarenta e oito) horas, indique defensor
para a representação do investigado. (Incluído pela Lei nº 13.964,
de 2019)
§ 3º (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 4º (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 5º (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 6º As disposições constantes deste artigo se aplicam aos ser-
vidores militares vinculados às instituições dispostas no art. 142 da
Constituição Federal, desde que os fatos investigados digam respei-
to a missões para a Garantia da Lei e da Ordem. (Incluído pela Lei
nº 13.964, de 2019)
Art. 15. Se o indiciado for menor, ser-lhe-á nomeado curador
pela autoridade policial.
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Art. 16. O Ministério Público não poderá requerer a devolução
do inquérito à autoridade policial, senão para novas diligências, im-
prescindíveis ao oferecimento da denúncia.
Art. 17. A autoridade policial não poderá mandar arquivar au-
tos de inquérito.
Art. 18. Depois de ordenado o arquivamento do inquérito pela
autoridade judiciária, por falta de base para a denúncia, a autorida-
de policial poderá proceder a novas pesquisas, se de outras provas
tiver notícia.
Art. 19. Nos crimes em que não couber ação pública, os autos
do inquérito serão remetidos ao juízo competente, onde aguarda-
rão a iniciativa do ofendido ou de seu representante legal, ou serão
entregues ao requerente, se o pedir, mediante traslado.
Art. 20. A autoridade assegurará no inquérito o sigilo neces-
sário à elucidação do fato ou exigido pelo interesse da sociedade.
Parágrafo único. Nos atestados de antecedentes que lhe forem
solicitados, a autoridade policial não poderá mencionar quaisquer
anotações referentes a instauração de inquérito contra os reque-
rentes.
Art. 21. A incomunicabilidade do indiciado dependerá sempre
de despacho nos autos e somente será permitida quando o interesse
da sociedade ou a conveniência da investigação o exigir.
Parágrafo único. A incomunicabilidade, que não excederá de
três dias, será decretada por despacho fundamentado do Juiz, a re-
querimento da autoridade policial, ou do órgão do Ministério Públi-
co, respeitado, em qualquer hipótese, o disposto no artigo 89, inciso
III, do Estatuto da Ordem dos Advogados do Brasil (Lei n. 4.215, de
27 de abril de 1963)
Art. 22. No Distrito Federal e nas comarcas em que houver mais
de uma circunscrição policial, a autoridade com exercício em uma
delas poderá, nos inquéritos a que esteja procedendo, ordenar dili-
gências em circunscrição de outra, independentemente de precató-
rias ou requisições, e bem assim providenciará, até que compareça
a autoridade competente, sobre qualquer fato que ocorra em sua
presença, noutra circunscrição.
Art. 23. Ao fazer a remessa dos autos do inquérito ao juiz com-
petente, a autoridade policial oficiará ao Instituto de Identificação
e Estatística, ou repartição congênere, mencionando o juízo a que
tiverem sido distribuídos, e os dados relativos à infração penal e à
pessoa do indiciado.
Questões
01. (PC-MA - Perito Criminal – CESPE/2018) A respeito do in-
quérito policial, assinale a opção correta.
(A) O inquérito policial poderá ser iniciado apenas com base
em denúncia anônima que indique a ocorrência do fato criminoso e
a sua provável autoria, ainda que sem a verificação prévia da proce-
dência das informações.
(B) Contra o despacho da autoridade policial que indeferir a
instauração do inquérito policial a requerimento do ofendido cabe-
rá reclamação ao Ministério Público.
(C) Sendo o inquérito policial a base da denúncia, o Ministério
Público não poderá alterar a classificação do crime definida pela
autoridade policial.
(D) O inquérito policial pode ser definido como um procedi-
mento administrativo pré-processual destinado à apuração das in-
frações penais e da sua autoria.
(E) Por ser instrumento de informação pré-processual, o inqué-
rito policial é imprescindível ao oferecimento da denúncia.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
02. (PC-SC - Escrivão de Polícia Civil – FEPESE/2017) É correto
afirmar sobre o inquérito policial.
(A) A notitia criminis deverá ser por escrito, obrigatoriamente,
quando apresentada por qualquer pessoa do povo
(B) A representação do ofendido é condição indispensável para
a abertura de inquérito policial para apurar a prática de crime de
ação penal pública condicionada.
(C) O Ministério Público é parte legítima e universal para reque-
rer a abertura de inquérito policial afim de investigar a prática de
crime de ação penal pública ou privada.
(D) Apenas o agressor poderá requerer à autoridade policial a
abertura de investigação para apurar crimes de ação penal privada.
(E) O inquérito policial somente poderá ser iniciado de ofício
pela autoridade policial ou a requerimento do ofendido.
03. (SEJUS/PI - Agente Penitenciário - NUCEPE/2016) Pode-se
afirmar que a autoridade policial, assim que tiver conhecimento da
prática da infração penal deverá:
(A) intimar às partes para formular quesitos sobre que diligên-
cias periciais pretendem fazer.
(B) telefonar para o local, a fim de determinar que não se alte-
rem o estado e a conservação das coisas, até sua chegada.
(C) apreender os objetos que tiverem relação com o fato, de-
pois que já tiverem sido liberados pelos peritos criminais.
(D) entregar os pertences do ofendido e do indiciado para seus
respectivas familiares.
(E) preparar um relatório assinado por, pelo menos, três teste-
munhas que presenciaram o fato.
04. (PC/GO - Escrivão de Polícia Substituto - CESPE/2016) Acer-
ca de aspectos diversos pertinentes ao IP, assinale a opção correta.
(A) O IP, em razão da complexidade ou gravidade do delito a ser
apurado, poderá ser presidido por representante do MP, mediante
prévia determinação judicial nesse sentido.
(B) A notitia criminis é denominada direta quando a própria
vítima provoca a atuação da polícia judiciária, comunicando a ocor-
rência de fato delituoso diretamente à autoridade policial.
(C) O indiciamento é ato próprio da autoridade policial a ser
adotado na fase inquisitorial.
(D) O prazo legal para o encerramento do IP é relevante inde-
pendentemente de o indiciado estar solto ou preso, visto que a
superação dos prazos de investigação tem o efeito de encerrar a
persecução penal na esfera policial.
(E) Do despacho da autoridade policial que indeferir requeri-
mento de abertura de IP feito pelo ofendido ou seu representante
legal é cabível, como único remédio jurídico, recurso ao juiz criminal
da comarca onde, em tese, ocorreu o fato delituoso.
05. (PC/PE - Escrivão de Polícia - CESPE/2016) O inquérito po-
licial
(A) não pode ser iniciado se a representação não tiver sido ofe-
recida e a ação penal dela depender.
(B) é válido somente se, em seu curso, tiver sido assegurado o
contraditório ao indiciado.
(C) será instaurado de ofício pelo juiz se tratar-se de crime de
ação penal pública incondicionada.
(D) será requisitado pelo ofendido ou pelo Ministério Público
se tratar-se de crime de ação penal privada.
(E) é peça prévia e indispensável para a instauração de ação
penal pública incondicionada.
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Gabarito
01. D
02. B
03. C
04. C
05. A
9 PROVA. 9.1 PRESERVAÇÃO DE LOCAL DE CRIME. 9.2
REQUISITOS E ÔNUS DA PROVA. 9.3 NULIDADE DA
PROVA. 9.4 DOCUMENTOS DE PROVA. 9.5 RECONHE-
CIMENTO DE PESSOAS E COISAS. 9.6 ACAREAÇÃO. 9.7
INDÍCIOS. 9.8 BUSCA E APREENSÃO.
Prova consiste num conjunto de provas que podem ser produ-
zidas pelas partes, pelo juiz ou por terceiros (peritos, por exemplo),
os quais destinam à convicção do magistrado acerca da existência
ou não de um fato. Assim, trata-se da convicção do juiz sobre os
elementos essenciais para o decorrer da causa.
Enquanto os elementos informativos são aqueles produzidos
durante a fase do inquérito policial (em regra, já que o inquérito,
é dispensável, podendo os elementos informativos ser produzidos
em qualquer outro meio de investigação suficiente a embasar uma
acusação), a prova deve ser produzida à luz do contraditório e da
ampla defesa, almejando a consolidação do que antes eram meros
indícios de autoria e materialidade delitiva, e ainda, com a finalida-
de imediata de auxiliar o juiz a formar sua livre convicção.
Vale informar, que não poderá o juiz, nessa sua livre convic-
ção, se fundar exclusivamente nos elementos informativos colhidos
durante a fase investigatória. Estes terão apenas função comple-
mentar na formação do processo de convencimento do magistrado.
Isso significa dizer que a prova é, sim, essencial, para se condenar
alguém. Justamente porque, a ausência de prova é um dos motivos
que pode levar à absolvição.
A prova está intimamente ligada à demonstração da verdade
dos fatos, sendo inerente ao desempenho do direito de ação e de
defesa. É verdadeiro direito subjetivo com vertente constitucional
para demonstração da realidade dos fatos. Já as normas atinentes
às provas são de natureza processual, tendo aplicação imediata. Se
o legislador disciplina um novo meio de prova, ou altera as normas
já existentes, tais alterações terão incidência instantânea, abarcan-
do os processos já em curso. Os crimes ocorridos antes da vigência
da lei poderão ser demonstrados pelos novos meios de prova.
De acordo com os ensinamentos de Paulo Rangel: “O objeto
da prova é a coisa, o fato, o acontecimento que deve ser conhecido
pelo juiz, a fim de que possa emitir um juízo de valor. São os fatos
sobre os quais versa o caso penal. Ou seja, é o ‘thema probandum’
que serve de base à imputação penal feita pelo Ministério Público.
É a verdade dos fatos imputados ao réu com todas as suas circuns-
tâncias”.
Na hipótese do Ministério Público imputar à determinada pes-
soa a prática do crime de homicídio, este crime caracterizar-se-á
como o objeto da prova.
Cabe destacar que há diferença entre objeto da prova e objeto
de prova. O objeto de prova significa todos os fatos ou coisas que
necessitam da comprovação de sua veridicidade.
Durante um processo, tanto o autor quanto o réu irão apresen-
tar argumentos favoráveis à eles, assim como acontecimentos que
demonstrem a veracidade de suas alegações. Ocorrendo isso, os
mesmos acabam por delimitar o objeto da prova, devendo o julga-
dor ater-se à somente estes fatos, visando a economia processual.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Neste contexto, podemos concluir que são as partes que defi-
nem essencialmente os fatos que deverão ser objeto de prova, res-
tando ao juiz, eventualmente, apenas completar o rol de provas a
produzir, utilizando-se de seu poder instrutório, o que determinará
somente com a finalidade de fazer respeitar o princípio da verdade
real.
Classificação Da Prova
Existem alguns critérios que classificam a prova, a saber:
a) Quanto ao objeto:
- direta: apresenta o fato de forma instantânea, não necessi-
tando de nenhuma construção lógica.
- indireta: afirma uma fato do qual se infira, por dedução ou
indução, a existência do fato que se busque provar. Neste caso, há a
necessidade de um processo de construção lógica com o intuito de
chegar a um determinado fato que se quer provar.
b) Quanto ao sujeito ou causa:
- real: é uma prova encontrada em objeto ou coisa que possua
vestígios de um crime como, por exemplo, uma camisa ensanguen-
tada da vítima, etc.
- pessoal: é uma prova surgida da vontade consciente humana
e que tem como objetivo mostrar a veracidade dos fatos asseve-
rados como, por exemplo, o testemunho de quem presenciou um
crime, um laudo pericial assinado por dois peritos, etc.
c) Quanto à forma:
- testemunhal: é a prova produzida através de declaração sub-
jetiva oral e algumas vezes por escrito (art.221, §1º, CPP). Essas pro-
vas podem ser produzidas por testemunhas, pelo próprio acusado
(confissão) ou pelo ofendido.
- documental: é a prova originada através de documento escri-
to ou gravação como, por exemplo cartas, fotografias autenticadas
etc.
- material: é a que consiste em qualquer materialidade que sir-
va de elemento para o convencimento do juiz sobre o fato que se
está provando.
d) Quanto ao valor ou efeito:
- plena (perfeita ou completa): é a prova que é capaz de con-
duzir o julgador à uma absoluta certeza da existência de um fato.
- não plena (imperfeita ou incompleta): é a prova que apenas
conduz à uma probabilidade da ocorrência de um evento, não sen-
do suficiente para a comprovação.
Meios de Prova
Meio de prova é todo fato, documento ou alegação que possa
servir, direta ou indiretamente, à busca da verdade real dentro do
processo. É o instrumento utilizado pelo juiz para formar a sua con-
vicção acerca dos fatos alegados pelas partes.
Em outras palavras, meio de prova é tudo aquilo que possibilita
o convencimento do julgador quanto a veracidade dos fatos expos-
tos, estando ou não estes meios inseridos em lei.
Os meios de prova podem ser tanto nominados quanto inomi-
nados. Os primeiros são estabelecidos através da lei e os últimos são
moralmente legítimos. Como exemplo de meios de prova, existe a
perícia no local em que ocorreu o delito (art.169, CPP), a confissão
do réu (art.197, CPP) e o depoimento do ofendido (art.201, CPP).
Sob o Princípio da Verdade Real, as investigações devem ser
feitas de forma ampla, ou seja, não havendo restrições quanto aos
meios de provas, salvo nos casos previstos no parágrafo único do
art.155, CPP: “Somente quanto ao estado das pessoas serão obser-
vadas as restrições estabelecidas na lei civil”.
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“Prova cautelar”, “prova não repetível”, e “prova antecipada”.
A parte final, do caput do art. 155, CPP, se refere a estas três
provas, produzidas em regra ainda durante a fase inquisitória, as
quais poderia o juiz se utilizar para formar sua convicção. Embora
exista posicionamento que clama pela sinonímia das expressões, há
se distingui-las.
A “prova cautelar” é aquela em que existe risco de desapareci-
mento do objeto da prova, em razão do decurso do tempo, motivo
pelo qual o que se pretende provar deve ser perpetuado. O contra-
ditório, aqui, é diferido, postergado.
A “prova não repetível” é aquela que não tem como ser produ-
zida novamente, em virtude do desaparecimento da fonte probató-
ria, como o caso de um exame pericial por lesão corporal, cujos si-
nais de violência podem desaparecer com o tempo. O contraditório,
aqui, é diferido, postergado.
A “prova antecipada”, por fim, é aquela produzida com obser-
vância do contraditório real (ou seja, o contraditório não é diferido
como nas duas hipóteses anteriores), perante a autoridade judicial,
mas em momento processual distinto daquele previamente previs-
to pela lei (podendo sê-lo até mesmo antes do processo). O melhor
exemplo é a oitiva da testemunha para perpetuar a memória da
prova, disposta no art. 225, da Lei Processual Penal.
Fatos que não precisam ser provados.
São eles:
A) Fatos notórios. É o caso da chamada “verdade sabida” (ex.:
não se precisa provar que dia vinte e cinco de dezembro é Natal,
conforme o calendário cristão ocidental);
B) Fatos axiomáticos, intuitivos. São aqueles evidentes (ex.: “X”
é atingido e despedaçado por um trem. Não será preciso um exame
para se apurar que a causa da morte foi o choque com o trem);
C) Presunções legais. São aquelas decorrentes da lei, valendo
lembrar que, em se tratando de presunção relativa, contudo, admi-
tir-se-á prova em contrário;
D) Fatos desnecessários ao deslindes da lide. São os “fatos inú-
teis” (ex.: “X” morreu de envenenamento por comida. Pouco impor-
ta saber se a carne estava bem ou mal passada);
E) O direito, como regra. O direito não precisa ser provado, sal-
vo em se tratando de direito estadual, municipal, costumeiro, ou
estrangeiro, se assim o requerer o juiz.
Posto isto, fazendo uma análise em sentido contrário, fatos que
não sejam notórios, que não sejam axiomáticos, que não sejam
desnecessários, que não sejam presunções legais, e que não digam
respeito, como regra, necessitam ser provados.
“Prova nominada”, “prova inominada”, “prova típica”, “prova
atípica”, e “prova irritual”.
A “prova nominada” é aquela cujo “nomen juris” consta da lei
(ex.: prova pericial).
A “prova inominada” é aquela cujo “nomen juris” não consta
da lei, mas que é admitida por força do “Princípio da Liberdade Pro-
batória”.
A “prova típica” é aquela cujo procedimento probatório está
previsto na lei.
A “prova atípica” é aquela cujo procedimento não está previsto
em lei.
A “prova irritual” é aquela colhida sem a observância de mode-
lo previsto em lei. Trata-se de prova ilegítima.
Princípios relacionados à prova penal.
São eles, além do Princípio da Liberdade Probatória, já mencio-
nado anteriormente, em um rol exemplificativo:
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
A) Princípio da presunção de inocência (ou princípio da presun-
ção de não-culpabilidade). Todos são considerados inocentes, até
que se prove o contrário por sentença condenatória transitada em
julgado;
B) Princípio da não autoincriminação. Ninguém é obrigado a
produzir prova contra si mesmo. É por isso que o acusado pode
mentir, pode distorcer os fatos, pode ser manter em silêncio, e
tem direito à consulta prévia e reservada com seu advogado, como
exemplos;
C) Princípio da inadmissibilidade das provas obtidas por meios
ilícitos. São inadmissíveis no processo as provas obtidas de modo
ilícito, assim entendidas aquelas obtidas em violação às normas
constitucionais. Ou seja, o direito à prova não pode se sobrepor aos
direitos fundamentalmente consagrados na Constituição Federal.
“Prova ilícita” é o mesmo que “prova ilegítima”? Há quem
diga que se tratam de expressões sinônimas. Contudo, o entendi-
mento prevalente é o de que, apesar de espécies do gênero “provas
ilegais”, “prova ilícita” é aquela violadora de alguma norma consti-
tucional (ex.: a prova obtida não respeitou a inviolabilidade de do-
micílio assegurada pela Constituição), enquanto a “prova ilegítima”
é aquela violadora dos procedimentos previstos para sua realização
(tais procedimentos são aqueles regularmente previstos no Código
de Processo Penal e legislação especial).
Qual será a consequência da prova ilícita/ilegítima? Sua conse-
quência primeira é o desentranhamento dos autos, devendo esta
ser inutilizada por decisão judicial (devendo as partes acompanhar
o incidente). Agora, uma consequência reflexa é que as provas deri-
vadas das ilícitas, pela “Teoria dos Frutos da Árvore Envenenada”,
importada do direito norte-americano, também serão inadmissí-
veis, salvo se existirem como fonte independente, graças à “Teoria
da Fonte Independente” (considera-se fonte independente aquela
prova que, por si só, seguindo os trâmites típicos e de praxe, pró-
prios da investigação ou instrução criminal, seria capaz de conduzir
ao fato objeto da prova).
Ônus da prova.
De acordo com o art. 156, caput, do Código de Processo Pe-
nal, a prova da alegação incumbirá a quem o fizer, embora isso não
obste que o juiz, de ofício, ordene, mesmo antes de iniciada a ação
penal, a produção antecipada de provas consideradas urgentes e
relevantes, observando a necessidade, adequação e proporcionali-
dade da medida (inciso I), ou determine, no curso da instrução ou
antes de proferir sentença, a realização de diligências para dirimir
dúvida sobre ponto relevante (inciso II). Esse poder de atuação do
juiz é também conhecido por “gestão da prova” (por ser o juiz, na-
turalmente, um “gestor da prova”).
Prova emprestada. É aquela produzida em um processo e
transportada documentalmente para outro. Apesar da valia positi-
va acentuada que lhe deve ser atribuída, a prova emprestada não
pode virar mera medida de comodidade às partes, afinal, como re-
gra, cada fato apurado numa lide depende de sua própria prova.
Contudo, podem acontecer casos em que um determinado fato
já não possa mais ser apurado nos autos, embora o tenha sido de-
vidamente em outros autos, caso em que a prova emprestada pode
se revelar um eficaz aliado na busca pela verdade real.
Vale lembrar, contudo, que a prova emprestada não vem aos
autos com o “contraditório montado” do outro processo, isto é, no
processo recebedor terão as partes a oportunidade de questionar a
própria validade desta bem como de tentar desqualificá-la.
Não se pode, ainda, dizer que a prova emprestada, por ser em-
prestada, valha “mais” ou “menos” que outra prova. Não há mais,
como já dito, “tarifação de provas”. A importância de uma prova
será aferida casuisticamente. Assim, em que pese o respeito a en-
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tendimento minoritário neste sentido, não parece ser o melhor ar-
gumento defender que a prova emprestada, por si só, não pode ser
suficiente para condenar alguém.
TÍTULO VII
DA PROVA
CAPÍTULO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 155. O juiz formará sua convicção pela livre apreciação da
prova produzida em contraditório judicial, não podendo fundamen-
tar sua decisão exclusivamente nos elementos informativos colhidos
na investigação, ressalvadas as provas cautelares, não repetíveis e
antecipadas.
Parágrafo único. Somente quanto ao estado das pessoas serão
observadas as restrições estabelecidas na lei civil.
Art. 156. A prova da alegação incumbirá a quem a fizer, sendo,
porém, facultado ao juiz de ofício:
I – ordenar, mesmo antes de iniciada a ação penal, a produção
antecipada de provas consideradas urgentes e relevantes, obser-
vando a necessidade, adequação e proporcionalidade da medida;
II – determinar, no curso da instrução, ou antes de proferir sen-
tença, a realização de diligências para dirimir dúvida sobre ponto
relevante.
Art. 157. São inadmissíveis, devendo ser desentranhadas do
processo, as provas ilícitas, assim entendidas as obtidas em violação
a normas constitucionais ou legais.
§ 1o São também inadmissíveis as provas derivadas das ilícitas,
salvo quando não evidenciado o nexo de causalidade entre umas e
outras, ou quando as derivadas puderem ser obtidas por uma fonte
independente das primeiras.
§ 2o Considera-se fonte independente aquela que por si só, se-
guindo os trâmites típicos e de praxe, próprios da investigação ou
instrução criminal, seria capaz de conduzir ao fato objeto da prova.
§ 3o Preclusa a decisão de desentranhamento da prova declara-
da inadmissível, esta será inutilizada por decisão judicial, facultado
às partes acompanhar o incidente.
§ 4° (VETADO)
§ 5º O juiz que conhecer do conteúdo da prova declarada inad-
missível não poderá proferir a sentença ou acórdão. (Incluído pela
Lei nº 13.964, de 2019)
Exame de Corpo de Delito e Perícias em Geral.
O corpo de delito é, em essência, o próprio fato criminal, sobre
cuja análise é realizada a perícia criminal a fim de determinar fato-
res como autoria, temporalidade, extensão de danos, etc., através
do exame de corpo de delito.
Quando a infração deixar vestígios (o chamado “delito não
transeunte”), o exame de corpo de delito se torna indispensável,
não podendo supri-lo a confissão do acusado. Vale lembrar, contu-
do, que não sendo possível o exame de corpo de delito, por have-
rem desaparecido os vestígios, a prova testemunhal poderá suprir-
-lhe a falta (art. 167, CPP).
Muitos confundem o “corpo de delito” com o “exame de cor-
po de delito”. Explico. Dá-se o nome de “corpo de delito” ao local
do crime com todos os vestígios materiais deixados pela infração
penal. Trata-se dos elementos corpóreos sensíveis aos sentidos hu-
manos, ou seja, aquilo que se pode ver, tocar, etc. Contudo, “corpo”,
não diz respeito apenas a um ser humano sem vida, mas a tudo que
possa estar envolvido com o delito, como um fio de cabelo, uma
mancha, uma planta, uma janela quebrada, uma porta arrombada
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
etc. Em outras palavras, “corpo de delito” é o local do crime com to-
dos os seus vestígios; “exame de corpo de delito” é o laudo técnico
que os peritos fazem nesse determinado local, analisando-se todos
os referidos vestígios.
Em segundo lugar, logo ao tratar deste meio de prova espécie,
fica claro que a confissão do acusado, antes considerada a “rainha
das provas”, hoje não mais possui esse “status”, haja vista uma am-
pla gama de vícios que podem maculá-la, como a coação e a assun-
ção de culpa meramente para livrar alguém de um processo-crime.
Corpo de delito direto e indireto.
a) Corpo de delito direto: Conjunto de vestígios deixados pelo
fato criminoso. São os elementos materiais, perceptíveis pelos nos-
sos sentidos, resultante da infração penal. Esses elementos sensí-
veis, objetivos, devem ser objetos de prova, obtida pelos meios que
o direito fornece. Os técnicos dirão da sua natureza, estabelecerão
o nexo entre eles e o ato ou omissão, pelo qual se incrimina o acusa-
do. O corpo de delito deve realizar-se o mais rapidamente possível,
logo que se tenha conhecimento da existência do fato.
O perito dará atenção a todos os elementos, que se vinculem ao
fato principal, sobretudo o que possa influir na aplicação da pena.
b) Corpo de delito indireto: Quando o corpo de delito se torna
impossível, admite-se a prova testemunhal, por haverem desapare-
cido os elementos materiais. Essa substituição do exame objetivo
pela prova testemunhal, subjetiva, é indevida, pois não há corpo,
embora haja o delito. Cabe ressaltar que o exame indireto somen-
te deve ser realizado caso não seja possível à realização do exame
direto.
Segundo legislação específica, o exame de corpo de delito po-
derá ser feito em qualquer dia e a qualquer hora.
Perícia Criminal
A perícia criminal é uma atividade técnico-científica prevista no
Código de Processo Penal, indispensável para elucidação de crimes
quando houver vestígios. A atividade é realizada por meio da ciên-
cia forense, responsável por auxiliar na produção do exame pericial
e na interpretação correta de vestígios. Os peritos desenvolvem
suas atribuições no atendimento das requisições de perícias prove-
nientes de delegados, procuradores e juízes inerentes a inquéritos
policiais e a processos penais. A perícia criminal, ou criminalística,
é baseada nas seguintes ciências forenses: química, biologia, geo-
logia, engenharia, física, medicina, toxicologia, odontologia, docu-
mentoscopia, entre outras, as quais estão em constante evolução.
A perícia requisitada pela Autoridade Policial, Ministério Pú-
blico e Judiciário, é a base decisória que direciona a investigação
policial e o processo criminal. Como já mencionado, a prova pericial
é indispensável nos crimes que deixam vestígio, não podendo ser
dispensada sequer quando o criminoso confessa a prática do delito.
A perícia é uma modalidade de prova que requer conhecimentos
especializados para a sua produção, relativamente à pessoa física,
viva ou morta, implicando na apreciação, interpretação e descrição
escrita de fatos ou de circunstâncias, de presumível ou de evidente
interesse judiciário.
O conjunto dos elementos materiais relacionados com a infra-
ção penal, devidamente estudados por profissionais especializados,
permite provar a ocorrência de um crime, determinando de que
forma este ocorreu e, quando possível e necessário, identificando
todas as partes envolvidas, tais como a vítima, o criminoso e outras
pessoas que possam de alguma forma ter relação com o crime, as-
sim como o meio pelo qual se perpetrou o crime, com a determi-
nação do tipo de ferramenta ou arma utilizada no delito. Apesar de
o laudo pericial não ser a única prova, e entre as provas não haver
48
hierarquia, ocorre que, na prática, a prova pericial acaba tendo pre-
valência sobre as demais. Isto se dá pela imparcialidade e objetivi-
dade da prova técnico-científica enquanto que as chamadas provas
subjetivas dependam do testemunho ou interpretação de pessoas,
podendo ocorrer uma série de erros, desde a simples falta de capa-
cidade da pessoa em relatar determinado fato, até o emprego de
má-fé, onde exista a intenção de distorcer os fatos.
Perito
Com relação aos peritos importante trazer ao estudo o que pre-
vê o Código de Processo Penal em seu artigo 159, vejamos: “O exa-
me de corpo de delito e outras perícias serão realizados por perito
oficial, portador de diploma de curso superior”. Na falta de perito
oficial, o exame será realizado por duas pessoas idôneas, portado-
ras de diploma de curso superior preferencialmente na área espe-
cifica, dentre as que tiveram habilitação técnica relacionada com a
natureza do exame. Estes prestarão o compromisso de e finalmente
desempenhar o cargo.
Durante o curso de processo judicial, é permitido às partes,
quanto à perícia: requer a oitiva dos peritos para esclarecerem a
prova ou responder a quesitos, desde que o mandado de intimação
e os quesitos ou questões a serem esclarecidos sejam encaminha-
dos com antecedência mínima de 10 (dez) dias, podendo apresen-
tar as respostas em laudo complementar.
A atuação do perito far-se-á em qualquer fase do processo ou
mesmo após a sentença, em situações especiais. Sua função não
termina com a reprodução de sua análise, mas se continua além
dessa apreciação, por meio do juízo de valor sobre os fatos, o que
se torna o diferencial da função de testemunha. Ou seja, a diferença
entre testemunha e perito é que a primeira é solicitada porque já
tem conhecimento do fato e o segundo para que conheça e expli-
que os fundamentos da questão discutida, por meio de uma análise
técnica científica.
A autoridade que preside o inquérito poderá nomear, nas cau-
sas criminais, dois peritos. Em se tratando de peritos não oficiais,
assinarão estes um termo de compromisso cuja aceitação é obriga-
tória com um “compromisso formal de bem e fielmente desempe-
nharem a sua missão, declarando como verdadeiro o que encon-
trarem e descobrirem e o que em suas consciências entenderam”.
Os peritos terão um prazo máximo de 10 (dez) dias para ela-
boração do laudo pericial, podendo este prazo ser prorrogado, em
casos excepcionais, a requerimento dos peritos, conforme dispõe o
parágrafo único do artigo 160 do Código de Processo Penal. Apenas
em casos de suspeição comprovada ou de impedimento previsto
em lei é que se eximem os peritos da aceitação.
Atividades Desenvolvidas
As atividades desenvolvidas pelos peritos são de grande com-
plexidade e de natureza especializada, tendo por objeto executar
com exclusividade os exames de corpo de delito e todas as perícias
criminais necessárias à instrução processual penal, nos termos das
normas constitucionais e legais em vigor, exercendo suas atribui-
ções nos setores periciais de: Acidentes de Trânsito, Auditoria Fo-
rense, Balística Forense, Documentoscopia, Engenharia Legal, Perí-
cias Especiais, Fonética Forense, Identificação Veicular, Informática,
Local de Crime Contra a Pessoa, Local de Crime Contra o Patrimô-
nio, Meio Ambiente, Multimídia, Papiloscopia, dentre outros. A fun-
ção mais relevante do Perito Criminal é a busca da verdade material
com base exclusivamente na técnica. Não cabe ao Perito Criminal
acusar ou suspeitar, mas apenas examinar os fatos e elucidá-los.
Desventrar todos os aspectos inerentes aos elementos investiga-
dos, do ponto exclusivamente técnico.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Responsabilidades Civil e Penal do Perito
Aos peritos oficiais ou inoficiais são exigidas obrigações de or-
dem legal e a ilicitude de suas atividades caracteriza-se como viola-
ção a um dever jurídico, algumas delas com possíveis repercussões
a danos causados a terceiros. Em tese, pode-se dizer que os peritos
na área civil são considerados auxiliares da justiça, enquanto na pe-
rícia criminal são os servidores públicos. Quanto ao fiel cumprimen-
to do dever de ofício, os primeiros prestam compromissos a cada
vez que são designados pelo juiz e, os segundos, o compromisso
está implícito com a posse no cargo público, a não ser nos casos dos
chamados peritos nomeados ad hoc.
Laudo pericial.
O laudo pericial será elaborado no prazo máximo de dez dias,
podendo este prazo ser prorrogado em casos excepcionais a re-
querimento dos peritos. No laudo pericial, os peritos descreverão
minuciosamente o que examinarem, e responderão aos eventuais
quesitos formulados. Tratando-se de perícia complexa, isto é, aque-
la que abranja mais de uma área de conhecimento especializado,
será possível designar a atuação de mais de um perito oficial, bem
como à parte será facultada a indicação de mais de um assistente
técnico;
Autópsia.
A autópsia será feita no cadáver pelo menos seis horas após
o óbito, salvo se os peritos, pela evidência dos sinais de morte,
julgarem que possa ser feita antes daquele prazo, o que deverão
declarar no auto (art. 162, caput, CPP). No caso de morte violenta,
bastará o simples exame externo do cadáver, quando não houver
infração penal que apurar ou quando as lesões externas permitirem
precisar a causa da morte e não houver necessidade de exame in-
terno para a verificação de alguma circunstância relevante (art. 162,
parágrafo único, CPP);
Exumação de cadáver.
Em caso de exumação de cadáver, a autoridade providenciará
que, em dia e hora previamente marcados, se realize a diligência,
da qual se lavrará auto circunstanciado (art. 163, caput, CPP). Nes-
te caso, o administrador do cemitério público/particular indicará
o lugar da sepultura, sob pena de desobediência. Agora, havendo
dúvida sobre a identidade do cadáver exumado, se procederá ao
reconhecimento pelo Instituto de Identificação e Estatística ou re-
partição congênere ou pela inquirição de testemunhas, lavrando-se
auto de reconhecimento e de identidade, no qual se descreverá o
cadáver, com todos os sinais e indicações (art. 166, CPP);
Fotografia dos cadáveres.
Os cadáveres serão sempre fotografados na posição em que
forem encontrados, bem como, na medida do possível, todas as
lesões externas e vestígios deixados no local do crime (art. 164,
CPP). Para representar as lesões encontradas no cadáver, os peritos,
quando possível, juntarão ao laudo do exame provas fotográficas,
esquemas ou desenhos, todos devidamente rubricados (art. 165,
CPP);
Crimes cometidos com destruição/rompimento de obstáculo
à subtração da coisa.
Nos crimes cometidos com destruição ou rompimento de obs-
táculo a subtração da coisa, ou por meio de escalada, os peritos,
além de descrever os vestígios, indicarão com que instrumentos,
por quais meios e em que época presumem ter sido o fato praticado
(art. 171, CPP);
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Material guardado em laboratório para nova perícia.
Nas perícias de laboratório, os peritos guardarão material sufi-
ciente para a eventualidade de nova perícia. Ademais, sempre que
conveniente, os laudos serão ilustrados com provas fotográficas,
provas microfotográficas, desenhos ou esquemas (art. 170, CPP);
Incêndio.
No caso de incêndio, os peritos verificarão a causa e o lugar em
que houver começado, o perigo que dele tiver resultado para a vida
ou para o patrimônio alheio, a extensão do dano e o seu valor e as
demais circunstâncias que interessarem à elucidação do fato (art.
173, CPP);
Exame para reconhecimento de escritos.
Deve-se observar, de acordo com o art. 174, da Lei Adjetiva, o
seguinte: a pessoa a quem se atribua ou se possa atribuir o escrito
será intimada para o ato (se for encontrada) (inciso I); para a com-
paração, poderão servir quaisquer documentos que a dita pessoa
reconhecer ou já tiverem sido judicialmente reconhecidos como de
seu punho, ou sobre cuja autenticidade não houver dúvida (inciso
II); a autoridade, quando necessário, requisitará, para o exame, os
documentos que existirem em arquivos ou estabelecimentos públi-
cos, ou nestes realizará a diligência, se daí não puderem ser retira-
dos (inciso III); quando não houver escritos para a comparação ou
forem insuficientes os exibidos, a autoridade mandará que a pessoa
escreva o que lhe for ditado, valendo lembrar que, se estiver au-
sente a pessoa, mas em lugar certo, esta última diligência poderá
ser feita por precatória, em que se consignarão as palavras que a
pessoa será intimada a escrever (inciso IV);
Importante, ressaltar, que o juiz não fica adstrito ao laudo, po-
dendo rejeitá-lo no todo ou em parte (art. 182, CPP).
CAPÍTULO II
DO EXAME DE CORPO DE DELITO, DA CADEIA DE
CUSTÓDIA E DAS PERÍCIAS EM GERAL
(Redação dada pela Lei nº 13.964, de 2019)
Art. 158. Quando a infração deixar vestígios, será indispensável
o exame de corpo de delito, direto ou indireto, não podendo supri-lo
a confissão do acusado.
Parágrafo único. Dar-se-á prioridade à realização do exame
de corpo de delito quando se tratar de crime que envolva: (Incluído
pela Lei nº 13.721, de 2018)
I - violência doméstica e familiar contra mulher; (Incluído pela
Lei nº 13.721, de 2018)
II - violência contra criança, adolescente, idoso ou pessoa com
deficiência. (Incluído pela Lei nº 13.721, de 2018)
Art. 158-A. Considera-se cadeia de custódia o conjunto de todos
os procedimentos utilizados para manter e documentar a história
cronológica do vestígio coletado em locais ou em vítimas de crimes,
para rastrear sua posse e manuseio a partir de seu reconhecimento
até o descarte. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 1º O início da cadeia de custódia dá-se com a preservação do
local de crime ou com procedimentos policiais ou periciais nos quais
seja detectada a existência de vestígio. (Incluído pela Lei nº 13.964,
de 2019)
§ 2º O agente público que reconhecer um elemento como de
potencial interesse para a produção da prova pericial fica responsá-
vel por sua preservação. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 3º Vestígio é todo objeto ou material bruto, visível ou latente,
constatado ou recolhido, que se relaciona à infração penal. (Incluído
pela Lei nº 13.964, de 2019)
Art. 158-B. A cadeia de custódia compreende o rastreamento
do vestígio nas seguintes etapas: (Incluído pela Lei nº 13.964, de
2019)
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
I - reconhecimento: ato de distinguir um elemento como de po-
tencial interesse para a produção da prova pericial; (Incluído pela
Lei nº 13.964, de 2019)
II - isolamento: ato de evitar que se altere o estado das coisas,
devendo isolar e preservar o ambiente imediato, mediato e relacio-
nado aos vestígios e local de crime; (Incluído pela Lei nº 13.964, de
2019)
III - fixação: descrição detalhada do vestígio conforme se en-
contra no local de crime ou no corpo de delito, e a sua posição na
área de exames, podendo ser ilustrada por fotografias, filmagens ou
croqui, sendo indispensável a sua descrição no laudo pericial produ-
zido pelo perito responsável pelo atendimento; (Incluído pela Lei nº
13.964, de 2019)
IV - coleta: ato de recolher o vestígio que será submetido à aná-
lise pericial, respeitando suas características e natureza; (Incluído
pela Lei nº 13.964, de 2019)
V - acondicionamento: procedimento por meio do qual cada
vestígio coletado é embalado de forma individualizada, de acordo
com suas características físicas, químicas e biológicas, para poste-
rior análise, com anotação da data, hora e nome de quem realizou a
coleta e o acondicionamento; (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
VI - transporte: ato de transferir o vestígio de um local para
o outro, utilizando as condições adequadas (embalagens, veículos,
temperatura, entre outras), de modo a garantir a manutenção de
suas características originais, bem como o controle de sua posse;
(Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
VII - recebimento: ato formal de transferência da posse do ves-
tígio, que deve ser documentado com, no mínimo, informações re-
ferentes ao número de procedimento e unidade de polícia judiciária
relacionada, local de origem, nome de quem transportou o vestígio,
código de rastreamento, natureza do exame, tipo do vestígio, pro-
tocolo, assinatura e identificação de quem o recebeu; (Incluído pela
Lei nº 13.964, de 2019)
VIII - processamento: exame pericial em si, manipulação do
vestígio de acordo com a metodologia adequada às suas caracterís-
ticas biológicas, físicas e químicas, a fim de se obter o resultado de-
sejado, que deverá ser formalizado em laudo produzido por perito;
(Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
IX - armazenamento: procedimento referente à guarda, em
condições adequadas, do material a ser processado, guardado para
realização de contraperícia, descartado ou transportado, com vin-
culação ao número do laudo correspondente; (Incluído pela Lei nº
13.964, de 2019)
X - descarte: procedimento referente à liberação do vestígio,
respeitando a legislação vigente e, quando pertinente, mediante
autorização judicial. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Art. 158-C. A coleta dos vestígios deverá ser realizada prefe-
rencialmente por perito oficial, que dará o encaminhamento neces-
sário para a central de custódia, mesmo quando for necessária a
realização de exames complementares. (Incluído pela Lei nº 13.964,
de 2019)
§ 1º Todos vestígios coletados no decurso do inquérito ou pro-
cesso devem ser tratados como descrito nesta Lei, ficando órgão
central de perícia oficial de natureza criminal responsável por de-
talhar a forma do seu cumprimento. (Incluído pela Lei nº 13.964,
de 2019)
§ 2º É proibida a entrada em locais isolados bem como a remo-
ção de quaisquer vestígios de locais de crime antes da liberação por
parte do perito responsável, sendo tipificada como fraude processu-
al a sua realização. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Art. 158-D. O recipiente para acondicionamento do vestígio
será determinado pela natureza do material. (Incluído pela Lei nº
13.964, de 2019)
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§ 1º Todos os recipientes deverão ser selados com lacres, com
numeração individualizada, de forma a garantir a inviolabilidade e
a idoneidade do vestígio durante o transporte. (Incluído pela Lei nº
13.964, de 2019)
§ 2º O recipiente deverá individualizar o vestígio, preservar
suas características, impedir contaminação e vazamento, ter grau
de resistência adequado e espaço para registro de informações so-
bre seu conteúdo. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 3º O recipiente só poderá ser aberto pelo perito que vai pro-
ceder à análise e, motivadamente, por pessoa autorizada. (Incluído
pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 4º Após cada rompimento de lacre, deve se fazer constar na
ficha de acompanhamento de vestígio o nome e a matrícula do res-
ponsável, a data, o local, a finalidade, bem como as informações
referentes ao novo lacre utilizado. (Incluído pela Lei nº 13.964, de
2019)
§ 5º O lacre rompido deverá ser acondicionado no interior do
novo recipiente. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Art. 158-E. Todos os Institutos de Criminalística deverão ter
uma central de custódia destinada à guarda e controle dos vestí-
gios, e sua gestão deve ser vinculada diretamente ao órgão central
de perícia oficial de natureza criminal. (Incluído pela Lei nº 13.964,
de 2019)
§ 1º Toda central de custódia deve possuir os serviços de proto-
colo, com local para conferência, recepção, devolução de materiais
e documentos, possibilitando a seleção, a classificação e a distri-
buição de materiais, devendo ser um espaço seguro e apresentar
condições ambientais que não interfiram nas características do ves-
tígio. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 2º Na central de custódia, a entrada e a saída de vestígio de-
verão ser protocoladas, consignando-se informações sobre a ocor-
rência no inquérito que a eles se relacionam. (Incluído pela Lei nº
13.964, de 2019)
§ 3º Todas as pessoas que tiverem acesso ao vestígio armaze-
nado deverão ser identificadas e deverão ser registradas a data e a
hora do acesso. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 4º Por ocasião da tramitação do vestígio armazenado, todas
as ações deverão ser registradas, consignando-se a identificação
do responsável pela tramitação, a destinação, a data e horário da
ação. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Art. 158-F. Após a realização da perícia, o material deverá ser
devolvido à central de custódia, devendo nela permanecer. (Incluído
pela Lei nº 13.964, de 2019)
Parágrafo único. Caso a central de custódia não possua espaço
ou condições de armazenar determinado material, deverá a autori-
dade policial ou judiciária determinar as condições de depósito do
referido material em local diverso, mediante requerimento do dire-
tor do órgão central de perícia oficial de natureza criminal. (Incluído
pela Lei nº 13.964, de 2019)
Art. 159. O exame de corpo de delito e outras perícias serão
realizados por perito oficial, portador de diploma de curso superior.
§ 1o Na falta de perito oficial, o exame será realizado por 2
(duas) pessoas idôneas, portadoras de diploma de curso superior
preferencialmente na área específica, dentre as que tiverem habili-
tação técnica relacionada com a natureza do exame.
§ 2o Os peritos não oficiais prestarão o compromisso de bem e
fielmente desempenhar o encargo.
§ 3o Serão facultadas ao Ministério Público, ao assistente de
acusação, ao ofendido, ao querelante e ao acusado a formulação de
quesitos e indicação de assistente técnico.
§ 4o O assistente técnico atuará a partir de sua admissão pelo
juiz e após a conclusão dos exames e elaboração do laudo pelos
peritos oficiais, sendo as partes intimadas desta decisão.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
§ 5o Durante o curso do processo judicial, é permitido às partes,
quanto à perícia:
I – requerer a oitiva dos peritos para esclarecerem a prova ou
para responderem a quesitos, desde que o mandado de intimação e
os quesitos ou questões a serem esclarecidas sejam encaminhados
com antecedência mínima de 10 (dez) dias, podendo apresentar as
respostas em laudo complementar;
II – indicar assistentes técnicos que poderão apresentar pare-
ceres em prazo a ser fixado pelo juiz ou ser inquiridos em audiência.
§ 6o Havendo requerimento das partes, o material probatório
que serviu de base à perícia será disponibilizado no ambiente do
órgão oficial, que manterá sempre sua guarda, e na presença de
perito oficial, para exame pelos assistentes, salvo se for impossível
a sua conservação.
§ 7o Tratando-se de perícia complexa que abranja mais de uma
área de conhecimento especializado, poder-se-á designar a atuação
de mais de um perito oficial, e a parte indicar mais de um assistente
técnico.
Art. 160. Os peritos elaborarão o laudo pericial, onde descre-
verão minuciosamente o que examinarem, e responderão aos que-
sitos formulados.
Parágrafo único. O laudo pericial será elaborado no prazo má-
ximo de 10 dias, podendo este prazo ser prorrogado, em casos ex-
cepcionais, a requerimento dos peritos.
Art. 161. O exame de corpo de delito poderá ser feito em qual-
quer dia e a qualquer hora.
Art. 162. A autópsia será feita pelo menos seis horas depois do
óbito, salvo se os peritos, pela evidência dos sinais de morte, julga-
rem que possa ser feita antes daquele prazo, o que declararão no
auto.
Parágrafo único. Nos casos de morte violenta, bastará o sim-
ples exame externo do cadáver, quando não houver infração penal
que apurar, ou quando as lesões externas permitirem precisar a
causa da morte e não houver necessidade de exame interno para a
verificação de alguma circunstância relevante.
Art. 163. Em caso de exumação para exame cadavérico, a auto-
ridade providenciará para que, em dia e hora previamente marca-
dos, se realize a diligência, da qual se lavrará auto circunstanciado.
Parágrafo único. O administrador de cemitério público ou par-
ticular indicará o lugar da sepultura, sob pena de desobediência.
No caso de recusa ou de falta de quem indique a sepultura, ou de
encontrar-se o cadáver em lugar não destinado a inumações, a au-
toridade procederá às pesquisas necessárias, o que tudo constará
do auto.
Art. 164. Os cadáveres serão sempre fotografados na posição
em que forem encontrados, bem como, na medida do possível, to-
das as lesões externas e vestígios deixados no local do crime.
Art. 165. Para representar as lesões encontradas no cadáver, os
peritos, quando possível, juntarão ao laudo do exame provas foto-
gráficas, esquemas ou desenhos, devidamente rubricados.
Art. 166. Havendo dúvida sobre a identidade do cadáver exu-
mado, proceder-se-á ao reconhecimento pelo Instituto de Identifi-
cação e Estatística ou repartição congênere ou pela inquirição de
testemunhas, lavrando-se auto de reconhecimento e de identidade,
no qual se descreverá o cadáver, com todos os sinais e indicações.
Parágrafo único. Em qualquer caso, serão arrecadados e auten-
ticados todos os objetos encontrados, que possam ser úteis para a
identificação do cadáver.
Art. 167. Não sendo possível o exame de corpo de delito, por
haverem desaparecido os vestígios, a prova testemunhal poderá
suprir-lhe a falta.
51
Art. 168. Em caso de lesões corporais, se o primeiro exame pe-
ricial tiver sido incompleto, proceder-se-á a exame complementar
por determinação da autoridade policial ou judiciária, de ofício, ou
a requerimento do Ministério Público, do ofendido ou do acusado,
ou de seu defensor.
§ 1o No exame complementar, os peritos terão presente o auto
de corpo de delito, a fim de suprir-lhe a deficiência ou retificá-lo.
§ 2o Se o exame tiver por fim precisar a classificação do delito
no art. 129, § 1o, I, do Código Penal, deverá ser feito logo que decor-
ra o prazo de 30 dias, contado da data do crime.
§ 3o A falta de exame complementar poderá ser suprida pela
prova testemunhal.
Art. 169. Para o efeito de exame do local onde houver sido pra-
ticada a infração, a autoridade providenciará imediatamente para
que não se altere o estado das coisas até a chegada dos peritos, que
poderão instruir seus laudos com fotografias, desenhos ou esque-
mas elucidativos.
Parágrafo único. Os peritos registrarão, no laudo, as alterações
do estado das coisas e discutirão, no relatório, as consequências
dessas alterações na dinâmica dos fatos.
Art. 170. Nas perícias de laboratório, os peritos guardarão ma-
terial suficiente para a eventualidade de nova perícia. Sempre que
conveniente, os laudos serão ilustrados com provas fotográficas, ou
microfotográficas, desenhos ou esquemas.
Art. 171. Nos crimes cometidos com destruição ou rompimen-
to de obstáculo a subtração da coisa, ou por meio de escalada, os
peritos, além de descrever os vestígios, indicarão com que instru-
mentos, por que meios e em que época presumem ter sido o fato
praticado.
Art. 172. Proceder-se-á, quando necessário, à avaliação de coi-
sas destruídas, deterioradas ou que constituam produto do crime.
Parágrafo único. Se impossível a avaliação direta, os peritos
procederão à avaliação por meio dos elementos existentes nos au-
tos e dos que resultarem de diligências.
Art. 173. No caso de incêndio, os peritos verificarão a causa e
o lugar em que houver começado, o perigo que dele tiver resultado
para a vida ou para o patrimônio alheio, a extensão do dano e o seu
valor e as demais circunstâncias que interessarem à elucidação do
fato.
Art. 174. No exame para o reconhecimento de escritos, por
comparação de letra, observar-se-á o seguinte:
I - a pessoa a quem se atribua ou se possa atribuir o escrito será
intimada para o ato, se for encontrada;
II - para a comparação, poderão servir quaisquer documentos
que a dita pessoa reconhecer ou já tiverem sido judicialmente re-
conhecidos como de seu punho, ou sobre cuja autenticidade não
houver dúvida;
III - a autoridade, quando necessário, requisitará, para o exa-
me, os documentos que existirem em arquivos ou estabelecimentos
públicos, ou nestes realizará a diligência, se daí não puderem ser
retirados;
IV - quando não houver escritos para a comparação ou forem
insuficientes os exibidos, a autoridade mandará que a pessoa escre-
va o que Ihe for ditado. Se estiver ausente a pessoa, mas em lugar
certo, esta última diligência poderá ser feita por precatória, em que
se consignarão as palavras que a pessoa será intimada a escrever.
Art. 175. Serão sujeitos a exame os instrumentos empregados
para a prática da infração, a fim de se Ihes verificar a natureza e a
eficiência.
Art. 176. A autoridade e as partes poderão formular quesitos
até o ato da diligência.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Art. 177. No exame por precatória, a nomeação dos peritos
far-se-á no juízo deprecado. Havendo, porém, no caso de ação pri-
vada, acordo das partes, essa nomeação poderá ser feita pelo juiz
deprecante.
Parágrafo único. Os quesitos do juiz e das partes serão trans-
critos na precatória.
Art. 178. No caso do art. 159, o exame será requisitado pela au-
toridade ao diretor da repartição, juntando-se ao processo o laudo
assinado pelos peritos.
Art. 179. No caso do § 1o do art. 159, o escrivão lavrará o auto
respectivo, que será assinado pelos peritos e, se presente ao exame,
também pela autoridade.
Parágrafo único. No caso do art. 160, parágrafo único, o laudo,
que poderá ser datilografado, será subscrito e rubricado em suas
folhas por todos os peritos.
Art. 180. Se houver divergência entre os peritos, serão consig-
nadas no auto do exame as declarações e respostas de um e de ou-
tro, ou cada um redigirá separadamente o seu laudo, e a autoridade
nomeará um terceiro; se este divergir de ambos, a autoridade pode-
rá mandar proceder a novo exame por outros peritos.
Art. 181. No caso de inobservância de formalidades, ou no caso
de omissões, obscuridades ou contradições, a autoridade judiciária
mandará suprir a formalidade, complementar ou esclarecer o lau-
do.
Parágrafo único. A autoridade poderá também ordenar que se
proceda a novo exame, por outros peritos, se julgar conveniente.
Art. 182. O juiz não ficará adstrito ao laudo, podendo aceitá-lo
ou rejeitá-lo, no todo ou em parte.
Art. 183. Nos crimes em que não couber ação pública, observar-
-se-á o disposto no art. 19.
Art. 184. Salvo o caso de exame de corpo de delito, o juiz ou a
autoridade policial negará a perícia requerida pelas partes, quando
não for necessária ao esclarecimento da verdade.
Do Interrogatório do Acusado e da Confissão
Interrogatório do acusado. Consiste o interrogatório em meio
de defesa do acusado (em outros tempos, já houve divergência se
consistiria o interrogatório em meio de defesa ou mero meio de
prova). Disso infere-se que é facultado ao acusado ficar em silêncio,
mentir, ser acompanhado por seu advogado, deixar de responder às
perguntas que lhe forem feitas etc.
A) Características. Trata-se de ato personalíssimo (não pode ser
realizado por interposta pessoa); de ato público (em regra); assisti-
do tecnicamente por advogado (lembrando que é meio de defesa);
e bifásico (sobre as duas fases melhor se falará a seguir);
B) “Interrogatório por videoconferência”. Esta é inovação pre-
vista pela Lei nº 11.900/2009, apesar de parte minoritária da dou-
trina ainda sustentar a inconstitucionalidade desta forma de inter-
rogatório.
Sua realização é excepcional. Ele somente será utilizado se para
prevenir risco à segurança pública, quando exista fundada suspeita
de que o preso integra organização criminosa ou de que, por ou-
tra razão, possa fugir durante o deslocamento; se para viabilizar a
participação do réu neste ato processual, quando haja relevante di-
ficuldade para seu comparecimento em juízo, por enfermidade ou
outra circunstância pessoal; ou se para impedir a influência do réu
no ânimo de testemunha ou da vítima, desde que não seja possível
colher o depoimento destas por videoconferência; se for necessário
por questão de gravíssima utilidade pública.
52
Ademais, sua determinação é feita pelo juiz, por decisão fun-
damentada, tomada de ofício ou a requerimento das partes. Ainda,
da decisão que determinar a realização do interrogatório por vide-
oconferência, as partes deverão ser intimadas com, no mínimo, dez
dias de antecedência.
Também, antes do interrogatório por videoconferência, o preso
poderá acompanhar, pelo mesmo sistema, a realização de todos os
atos da audiência única de instrução e julgamento.
Por fim, o juiz garantirá o direito de entrevista prévia e reserva-
da do réu com seu defensor (como ocorre em qualquer modalidade
de interrogatório judicial);
C) Fases do interrogatório. São duas fases (procedimento bi-
fásico, como dito alhures), a saber, sobre a pessoa do acusado (o
interrogando será perguntado sobre a residência, meios de vida ou
profissão, oportunidades sociais, lugar onde exerce a sua atividade,
vida pregressa, se foi preso ou processado alguma vez, se houver
suspensão condicional ou condenação e qual foi a pena imposta
caso o indivíduo tenha sido processado, obviamente); e sobre os
fatos (será perguntado ao interrogando se é verdadeira a acusação
que lhe é feita, onde estava ao tempo em que foi cometida a infra-
ção e se teve notícia desta, sobre as provas já apuradas, se conhece
as vítimas e testemunhas já inquiridas ou por inquirir, se conhece
o instrumento com que foi praticada a infração ou qualquer objeto
que com esta se relacione e tenha sido apreendido, e, se não sendo
verdadeira a acusação, se tem algum motivo particular a que atri-
buí-la e se conhece, então, quem teria sido o autor da infração, se
tem algo mais a alegar em sua defesa etc.);
D) Pluralidade de acusados. Havendo mais de um acusado, se-
rão interrogados separadamente (art. 191, CPP);
E) Interrogatório do surdo-mudo. Ao surdo serão apresentadas
por escrito as perguntas, que ele responderá oralmente; ao mudo,
as perguntas serão feitas oralmente, respondendo-as por escrito;
ao surdo-mudo, as perguntas serão formuladas por escrito e do
mesmo modo dará a resposta (art. 192, CPP);
F) Interrogando analfabeto (total ou parcialmente). Caso o
interrogando não saiba ler ou escrever, intervirá no ato, como in-
térprete e sob compromisso, a pessoa habilitada a entendê-lo (art.
192, parágrafo único, CPP);
G) Interrogando que não fala a língua nacional. Se o interro-
gando não falar a língua nacional, sua oitiva será feita por meio de
intérprete (art. 193, CPP);
H) Reinterrogatório. A todo tempo, o juiz poderá proceder a
novo interrogatório de ofício ou a pedido fundamentado de qual-
quer das partes (art. 196, CPP).
Confissão.
A confissão, como qualquer outro meio de prova, destina-se à
apuração da verdade dos fatos.
Se o interrogando confessar a autoria, será perguntado sobre
os motivos e circunstâncias do fato e se outras pessoas concorre-
ram para a infração.
A) Confissão e seu valor relativo. Não se pode dizer que a con-
fissão seja algo absoluto. O valor da confissão se aferirá pelos crité-
rios adotados para outros elementos de prova, e para sua aprecia-
ção o juiz deverá confrontá-la com as demais provas do processo,
verificando se entre ela e estas existe compatibilidade ou concor-
dância. Pode ser, por exemplo, que a confissão esteja ocorrendo
sob coação, ou mesmo para acobertar a real autoria do delito. Logo,
hoje não há mais se falar na confissão como “rainha das provas”,
como era no sistema inquisitorial;
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
B) Silêncio do acusado. O silêncio do acusado não importará
confissão, mas poderá constituir elemento para a formação do con-
vencimento do juiz, conforme consta do art. 198, da Lei Adjetiva
Penal. Desta maneira, se o acusado se manter em silêncio, não se
presumirão verdadeiros os fato alegados contra ele como é possível
de acontecer no processo civil. Entretanto, quando da formação de
seu convencimento, autoriza-se que a autoridade judicial utilize tal
silêncio como mais um (e não como item exclusivo) dos elementos
em prol da sua convicção;
C) Formas de confissão. A confissão pode ser tanto judicial
como extrajudicial. Se feita extrajudicialmente, deverá ser tomada
por termo nos autos;
D) Espécies de confissão. A confissão pode ser simples (quando
o confidente simplesmente confessa, sem agregar ou modificar in-
formações constantes dos autos); complexa (quando o réu reconhe-
ce vários fatos criminosos); ou qualificada (quando o réu confessa
agregando fatos novos e modificativos que até então não eram sa-
bidos, ou, ainda que sabidos, não eram comprovados por outros
meios);
E) Características da confissão. A confissão é: divisível (pode ser
que o indivíduo confesse apenas uma parte dos crimes. Nada obsta
que a parte não confessada também tenha sido praticada por este
acusado. Neste caso, os outros elementos de prova serão funda-
mentais para a descoberta da autoria (ou não) da parte não confes-
sada); e retratável (admite-se “voltar atrás” na confissão. Isso não
representa empecilho a que o indivíduo seja condenado mesmo
tendo se retratado da confissão, caso o conjunto probatório aponte
que foi o acusado, de fato, quem praticou a infração).
CAPÍTULO III
DO INTERROGATÓRIO DO ACUSADO
Art. 185. O acusado que comparecer perante a autoridade judi-
ciária, no curso do processo penal, será qualificado e interrogado na
presença de seu defensor, constituído ou nomeado.
§ 1o O interrogatório do réu preso será realizado, em sala pró-
pria, no estabelecimento em que estiver recolhido, desde que es-
tejam garantidas a segurança do juiz, do membro do Ministério
Público e dos auxiliares bem como a presença do defensor e a pu-
blicidade do ato.
§ 2o Excepcionalmente, o juiz, por decisão fundamentada, de
ofício ou a requerimento das partes, poderá realizar o interrogató-
rio do réu preso por sistema de videoconferência ou outro recurso
tecnológico de transmissão de sons e imagens em tempo real, des-
de que a medida seja necessária para atender a uma das seguintes
finalidades:
I - prevenir risco à segurança pública, quando exista fundada
suspeita de que o preso integre organização criminosa ou de que,
por outra razão, possa fugir durante o deslocamento;
II - viabilizar a participação do réu no referido ato processual,
quando haja relevante dificuldade para seu comparecimento em ju-
ízo, por enfermidade ou outra circunstância pessoal;
III - impedir a influência do réu no ânimo de testemunha ou da
vítima, desde que não seja possível colher o depoimento destas por
videoconferência, nos termos do art. 217 deste Código;
IV - responder à gravíssima questão de ordem pública.
§ 3o Da decisão que determinar a realização de interrogatório
por videoconferência, as partes serão intimadas com 10 (dez) dias
de antecedência.
§ 4o Antes do interrogatório por videoconferência, o preso po-
derá acompanhar, pelo mesmo sistema tecnológico, a realização de
todos os atos da audiência única de instrução e julgamento de que
tratam os arts. 400, 411 e 531 deste Código.
53
§ 5o Em qualquer modalidade de interrogatório, o juiz garantirá
ao réu o direito de entrevista prévia e reservada com o seu defensor;
se realizado por videoconferência, fica também garantido o acesso
a canais telefônicos reservados para comunicação entre o defensor
que esteja no presídio e o advogado presente na sala de audiência
do Fórum, e entre este e o preso.
§ 6o A sala reservada no estabelecimento prisional para a re-
alização de atos processuais por sistema de videoconferência será
fiscalizada pelos corregedores e pelo juiz de cada causa, como tam-
bém pelo Ministério Público e pela Ordem dos Advogados do Brasil.
§ 7o Será requisitada a apresentação do réu preso em juízo nas
hipóteses em que o interrogatório não se realizar na forma prevista
nos §§ 1o e 2o deste artigo.
§ 8o Aplica-se o disposto nos §§ 2o, 3o, 4o e 5o deste artigo, no
que couber, à realização de outros atos processuais que dependam
da participação de pessoa que esteja presa, como acareação, re-
conhecimento de pessoas e coisas, e inquirição de testemunha ou
tomada de declarações do ofendido.
§ 9o Na hipótese do § 8o deste artigo, fica garantido o acompa-
nhamento do ato processual pelo acusado e seu defensor.
§ 10. Do interrogatório deverá constar a informação sobre a
existência de filhos, respectivas idades e se possuem alguma defici-
ência e o nome e o contato de eventual responsável pelos cuidados
dos filhos, indicado pela pessoa presa. (Incluído pela Lei nº 13.257,
de 2016)
Art. 186. Depois de devidamente qualificado e cientificado do
inteiro teor da acusação, o acusado será informado pelo juiz, antes
de iniciar o interrogatório, do seu direito de permanecer calado e de
não responder perguntas que lhe forem formuladas.
Parágrafo único. O silêncio, que não importará em confissão,
não poderá ser interpretado em prejuízo da defesa.
Art. 187. O interrogatório será constituído de duas partes: so-
bre a pessoa do acusado e sobre os fatos.
§ 1o Na primeira parte o interrogando será perguntado sobre
a residência, meios de vida ou profissão, oportunidades sociais, lu-
gar onde exerce a sua atividade, vida pregressa, notadamente se foi
preso ou processado alguma vez e, em caso afirmativo, qual o juízo
do processo, se houve suspensão condicional ou condenação, qual
a pena imposta, se a cumpriu e outros dados familiares e sociais.
§ 2o Na segunda parte será perguntado sobre:
I - ser verdadeira a acusação que lhe é feita;
II - não sendo verdadeira a acusação, se tem algum motivo
particular a que atribuí-la, se conhece a pessoa ou pessoas a quem
deva ser imputada a prática do crime, e quais sejam, e se com elas
esteve antes da prática da infração ou depois dela;
III - onde estava ao tempo em que foi cometida a infração e se
teve notícia desta;
IV - as provas já apuradas;
V - se conhece as vítimas e testemunhas já inquiridas ou por
inquirir, e desde quando, e se tem o que alegar contra elas;
VI - se conhece o instrumento com que foi praticada a infração,
ou qualquer objeto que com esta se relacione e tenha sido apreen-
dido;
VII - todos os demais fatos e pormenores que conduzam à eluci-
dação dos antecedentes e circunstâncias da infração;
VIII - se tem algo mais a alegar em sua defesa.
Art. 188. Após proceder ao interrogatório, o juiz indagará das
partes se restou algum fato para ser esclarecido, formulando as per-
guntas correspondentes se o entender pertinente e relevante.
Art. 189. Se o interrogando negar a acusação, no todo ou em
parte, poderá prestar esclarecimentos e indicar provas.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Art. 190. Se confessar a autoria, será perguntado sobre os mo-
tivos e circunstâncias do fato e se outras pessoas concorreram para
a infração, e quais sejam.
Art. 191. Havendo mais de um acusado, serão interrogados se-
paradamente.
Art. 192. O interrogatório do mudo, do surdo ou do surdo-mudo
será feito pela forma seguinte:
I - ao surdo serão apresentadas por escrito as perguntas, que
ele responderá oralmente;
II - ao mudo as perguntas serão feitas oralmente, responden-
do-as por escrito;
III - ao surdo-mudo as perguntas serão formuladas por escrito e
do mesmo modo dará as respostas.
Parágrafo único. Caso o interrogando não saiba ler ou escrever,
intervirá no ato, como intérprete e sob compromisso, pessoa habi-
litada a entendê-lo.
Art. 193. Quando o interrogando não falar a língua nacional, o
interrogatório será feito por meio de intérprete.
Art. 195. Se o interrogado não souber escrever, não puder ou
não quiser assinar, tal fato será consignado no termo.
Art. 196. A todo tempo o juiz poderá proceder a novo interroga-
tório de ofício ou a pedido fundamentado de qualquer das partes.
CAPÍTULO IV
DA CONFISSÃO
Art. 197. O valor da confissão se aferirá pelos critérios adotados
para os outros elementos de prova, e para a sua apreciação o juiz
deverá confrontá-la com as demais provas do processo, verificando
se entre ela e estas existe compatibilidade ou concordância.
Art. 198. O silêncio do acusado não importará confissão, mas
poderá constituir elemento para a formação do convencimento do
juiz.
Art. 199. A confissão, quando feita fora do interrogatório, será
tomada por termo nos autos, observado o disposto no art. 195.
Art. 200. A confissão será divisível e retratável, sem prejuízo
do livre convencimento do juiz, fundado no exame das provas em
conjunto.
Qualificação e Oitiva do Ofendido
O “ofendido” é o titular do direito lesado ou posto em perigo.
É a vítima, e, como tal, suas declarações correspondem à versão
que lhe cabe dos fatos, tendo, consequencialmente, natureza pro-
batória.
Conforme o art. 201, caput, do Código de Processo Penal, sem-
pre que possível o ofendido será qualificado e perguntado sobre as
circunstâncias da infração, quem seja ou presuma ser o seu autor, as
provas que possa indicar, tomando-se por termo suas declarações.
A) Ofendido que, intimado, deixa de comparecer sem justo mo-
tivo. Se, intimado, deixa o ofendido de comparecer sem justo moti-
vo, poderá ele ser conduzido à autoridade judicial mediante auxílio
das autoridades policiais;
B) Dever de comunicação ao ofendido. O ofendido será comuni-
cado dos atos processuais relativos ao ingresso e à saída do acusado
da prisão, à designação de data para audiência e à sentença e res-
pectivos acórdãos que a mantenham ou modifiquem (art. 201, §2º,
CPP). As comunicações ao ofendido deverão ser feitas no endereço
por ele indicado, admitindo-se, por sua opção, o uso de meio ele-
trônico (art. 201, §3º, CPP);
54
C) Direitos do ofendido. Antes do início da audiência, bem
como durante sua realização, será reservado espaço separado para
o ofendido (art. 201, §4º, CPP). Ademais, se entender necessário,
poderá o juiz encaminhar o ofendido para atendimento multidis-
ciplinar, a expensas do ofensor ou do Estado (art. 201, §5º, CPP).
Por fim, o juiz deverá tomar as providências necessárias à preser-
vação da intimidade, vida privada, honra e imagem do ofendido,
podendo, inclusive, determinar segredo de justiça em relação aos
dados, depoimentos e outras informações constantes dos autos a
seu respeito para evitar sua exposição aos meios de comunicação
(art. 201, §6º, CPP).
CAPÍTULO V
DO OFENDIDO
Art. 201. Sempre que possível, o ofendido será qualificado e
perguntado sobre as circunstâncias da infração, quem seja ou pre-
suma ser o seu autor, as provas que possa indicar, tomando-se por
termo as suas declarações.
§ 1o Se, intimado para esse fim, deixar de comparecer sem moti-
vo justo, o ofendido poderá ser conduzido à presença da autoridade.
§ 2o O ofendido será comunicado dos atos processuais relativos
ao ingresso e à saída do acusado da prisão, à designação de data
para audiência e à sentença e respectivos acórdãos que a mante-
nham ou modifiquem.
§ 3o As comunicações ao ofendido deverão ser feitas no endere-
ço por ele indicado, admitindo-se, por opção do ofendido, o uso de
meio eletrônico.
§ 4o Antes do início da audiência e durante a sua realização,
será reservado espaço separado para o ofendido.
§ 5o Se o juiz entender necessário, poderá encaminhar o ofendi-
do para atendimento multidisciplinar, especialmente nas áreas psi-
cossocial, de assistência jurídica e de saúde, a expensas do ofensor
ou do Estado.
§ 6o O juiz tomará as providências necessárias à preservação
da intimidade, vida privada, honra e imagem do ofendido, podendo,
inclusive, determinar o segredo de justiça em relação aos dados, de-
poimentos e outras informações constantes dos autos a seu respeito
para evitar sua exposição aos meios de comunicação.
Testemunhas
É a pessoa sem qualquer interesse no deslinde da lide proces-
sual penal, que apenas relata à autoridade judicial sua percepção
sobre os fatos, em face do que viu, ouviu ou sentiu (ela utiliza-se,
veja, de sua percepção sensorial).
Consoante o disposto no art. 203, do Código de Processo Pe-
nal, a testemunha fará, sob palavra de honra, a promessa de dizer a
verdade do que souber e lhe for perguntado, devendo declarar seu
nome, sua idade, seu estado, sua residência, sua profissão, lugar
onde exerce a atividade, se é parente de alguma das partes e em
que grau, bem como relatar o que souber.
A) Espécies de testemunhas. Há se distinguir as testemunhas
numerárias, das extranumerárias, dos informantes, das referidas,
das próprias, das impróprias, das diretas, das indiretas, e das “de
antecedentes”.
As numerárias são aquelas arroladas pelas partes de acordo
com o número máximo previsto em lei.
As extranumerárias são as ouvidas por iniciativa do juiz após
serem compromissadas.
Os informantes são aquelas pessoas que não prestam compro-
misso e têm o valor de seu depoimento, exatamente por isso, bas-
tante reduzido.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
As referidas são ouvidas por juiz após outros que depuseram
antes delas a elas fazerem menção.
As próprias são as que depõem sobre o fato objeto do litígio.
As impróprias são a que prestam depoimento sobre um ato do
processo, como o interrogatório, por exemplo.
As diretas são as que prestam depoimento sobre um fato que
presenciaram
As indiretas são as que prestam o depoimento de fatos que ou-
viram dizer por palavras de outros.
As “de antecedentes” são aquelas que prestam informações re-
levantes quanto à dosagem e aplicação da pena, por se referirem,
primordialmente, a condições pessoais do acusado;
B) Pessoas que podem ser testemunha. Qualquer pessoa pode
ser testemunha, como regra. O depoimento será prestado oralmen-
te, não sendo permitido à testemunha trazê-lo por escrito. Não se
vedará a testemunha, contudo, acesso a meros breves apontamen-
tos para que não se esqueça de nada;
C) Pessoas que podem se recusar a depor. O ascendente, o des-
cendente, o afim em linha reta, o cônjuge e o convivente, o irmão
e o pai, a mãe, ou o filho adotivo do acusado não estão obrigados
a depor, salvo se não for possível, por outro modo, obter-se a prova
do fato e de suas circunstâncias (art. 206, CPP);
D) Pessoas que estão proibidas de depor. As pessoas que, em
razão de função, ministério, ofício ou profissão, devem guardar se-
gredo, estão proibidas de depor, salvo se, desobrigadas pela parte
interessada, quiserem dar seu testemunho (art. 207, CPP);
E) Pessoas que não serão compromissadas ao prestar testemu-
nho. É o caso dos doentes e deficientes mentais; dos menores de
quatorze anos; e do ascendente, descendente, afim em linha reta,
cônjuge e convivente, irmão e pai, mãe, ou filho adotivo do acusado
(art. 208, CPP);
F) Modo de inquirição das testemunhas. As testemunhas serão
ouvidas individualmente, de modo que uma não saiba do que foi
falado pela outra (art. 210, caput, primeira parte, CPP). O juiz deve
advertir sobre a possibilidade de incurso no crime de falso testemu-
nho (art. 210, caput, parte final, CPP). As perguntas serão formula-
das pelas partes diretamente à testemunha, não admitindo o juiz
aquelas que puderem induzir a resposta, não tiverem relação com a
causa ou importarem na repetição de outra já repetida.
G) Inquirição de pessoas impossibilitadas por enfermidade ou
velhice. As pessoas impossibilitadas, por enfermidade ou por ve-
lhice, de comparecer para depor, serão inquiridas onde estiverem
(art. 220, CPP);
H) Testemunha que não conhecer a língua nacional. Quando a
testemunha não conhecer a língua nacional, será nomeado intér-
prete para traduzir as perguntas e respostas (art. 223, caput, CPP);
I) Testemunha surda-muda. Tratando-se de surdo, mudo, ou
surdo-mudo, proceder-se-á tal como no interrogatório do acusado
para estas situações (art. 223, parágrafo único, CPP);
J) Testemunha que deixa de comparecer sem justo motivo. Se,
regularmente intimada, a testemunha deixa de comparecer sem
motivo justificado, o juiz poderá requisitar à autoridade policial a
sua apresentação ou determinar que seja conduzida por oficial de
justiça, que poderá solicitar o auxílio de força pública (art. 218, CPP);
K) Presença do réu na produção da prova testemunhal. Se o
juiz verificar que a presença do réu poderá causar humilhação, te-
mor, ou sério constrangimento à testemunha ou ao ofendido, de
modo que prejudique a verdade do depoimento, fará a inquirição
por videoconferência e, somente na impossibilidade dessa forma,
determinará a retirada do réu, prosseguindo na inquirição, com a
presença do seu defensor (art. 217, caput, CPP);
55
L) Oitiva do Presidente da República, do Vice-Presidente da Re-
pública, dos Senadores, dos Deputados Federais, dos Ministros de
Estado, dos Governadores de Estados e Territórios, dos Secretários
de Estado, dos Prefeitos Municipais, dos Deputados Estaduais, dos
membros do Poder Judiciário, dos membros do Ministério Público,
dos Ministros dos Tribunais de Contas da União, dos Estados e do
Distrito Federal. Estes serão inquiridos em local, dia e hora previa-
mente designados pelo juiz (art. 221, caput, CPP). Ademais, o Pre-
sidente da República, o Vice-Presidente da República, o Presidente
do Senado, o Presidente da Câmara dos Deputados, e o Ministro
Presidente do Supremo Tribunal Federal poderão optar pela pres-
tação de depoimento por escrito, caso em que as perguntas formu-
ladas pelas partes e deferidas pelo juiz lhe serão transmitidas por
ofício (art. 221, §1º, CPP);
M) Oitiva dos militares. Os militares serão requisitados junto à
sua autoridade superior (art. 221, §2º, CPP);
N) Oitiva dos funcionários públicos. A expedição do mandado
deve ser imediatamente comunicada ao chefe da repartição em
que servirem, com indicação do dia e da hora marcados (art. 221,
§3º, CPP);
O) Oitiva por carta precatória. A testemunha que morar fora da
jurisdição do juiz será inquirida pelo juiz do lugar de sua residência,
mediante carta precatória (que não suspenderá a instrução crimi-
nal), intimadas as partes (art. 222, caput, CPP). Vale lembrar que,
aqui, também é prevista a possibilidade de oitiva da testemunha
por videoconferência ou outro recurso tecnológico de transmissão
de sons e imagens em tempo real, permitida a presença do defen-
sor e podendo ser realizada, inclusive, durante a realização da audi-
ência de instrução e julgamento (art. 222, §3º, CPP);
P) Oitiva por carta rogatória. Aplica-se à carta rogatória o que
se acabou de falar da carta precatória, respeitando-se a particula-
ridade de que as cartas rogatórias somente serão expedidas se de-
monstrada previamente sua imprescindibilidade, arcando a parte
requerente com os cursos do envio (art. 222-A, CPP);
Q) Prova testemunhal “para perpetuar a memória da prova”.
É aquela prevista no art. 225, do Código de Processo Penal, segun-
do o qual, se qualquer testemunha houver de ausentar-se, ou, por
enfermidade ou por velhice, inspirar receio de que ao tempo da
instrução criminal já não exista, o juiz poderá, de ofício ou a re-
querimento de qualquer das partes, tomar-lhes antecipadamente
o depoimento.
R) Número de testemunhas. No procedimento comum ordiná-
rio, este número é de oito no máximo para cada parte (art. 401,
CPP); no procedimento comum sumário, esse número é de no má-
ximo cinco para cada parte (art. 532, CPP); no procedimento suma-
ríssimo, três é o número máximo de testemunhas de cada parte; e
no plenário do júri o número máximo é de cinco testemunhas para
cada parte (art. 422, CPP). Vale lembrar, ainda, que de acordo com
o segundo parágrafo, do art. 209, CPP, não será computada como
testemunha a pessoa que nada souber que interesse à decisão da
causa. Também não entrarão nessa contagem o mero informante e
a mera testemunha referida (art. 401, §1º, CPP).
CAPÍTULO VI
DAS TESTEMUNHAS
Art. 202. Toda pessoa poderá ser testemunha.
Art. 203. A testemunha fará, sob palavra de honra, a promessa
de dizer a verdade do que souber e Ihe for perguntado, devendo
declarar seu nome, sua idade, seu estado e sua residência, sua pro-
fissão, lugar onde exerce sua atividade, se é parente, e em que grau,
de alguma das partes, ou quais suas relações com qualquer delas, e
relatar o que souber, explicando sempre as razões de sua ciência ou
as circunstâncias pelas quais possa avaliar-se de sua credibilidade.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Art. 204. O depoimento será prestado oralmente, não sendo
permitido à testemunha trazê-lo por escrito.
Parágrafo único. Não será vedada à testemunha, entretanto,
breve consulta a apontamentos.
Art. 205. Se ocorrer dúvida sobre a identidade da testemunha,
o juiz procederá à verificação pelos meios ao seu alcance, podendo,
entretanto, tomar-lhe o depoimento desde logo.
Art. 206. A testemunha não poderá eximir-se da obrigação de
depor. Poderão, entretanto, recusar-se a fazê-lo o ascendente ou
descendente, o afim em linha reta, o cônjuge, ainda que desquitado,
o irmão e o pai, a mãe, ou o filho adotivo do acusado, salvo quando
não for possível, por outro modo, obter-se ou integrar-se a prova do
fato e de suas circunstâncias.
Art. 207. São proibidas de depor as pessoas que, em razão de
função, ministério, ofício ou profissão, devam guardar segredo, sal-
vo se, desobrigadas pela parte interessada, quiserem dar o seu tes-
temunho.
Art. 208. Não se deferirá o compromisso a que alude o art. 203
aos doentes e deficientes mentais e aos menores de 14 (quatorze)
anos, nem às pessoas a que se refere o art. 206.
Art. 209. O juiz, quando julgar necessário, poderá ouvir outras
testemunhas, além das indicadas pelas partes.
§ 1o Se ao juiz parecer conveniente, serão ouvidas as pessoas a
que as testemunhas se referirem.
§ 2o Não será computada como testemunha a pessoa que nada
souber que interesse à decisão da causa.
Art. 210. As testemunhas serão inquiridas cada uma de per si,
de modo que umas não saibam nem ouçam os depoimentos das
outras, devendo o juiz adverti-las das penas cominadas ao falso tes-
temunho.
Parágrafo único. Antes do início da audiência e durante a sua
realização, serão reservados espaços separados para a garantia da
incomunicabilidade das testemunhas.
Art. 211. Se o juiz, ao pronunciar sentença final, reconhecer que
alguma testemunha fez afirmação falsa, calou ou negou a verdade,
remeterá cópia do depoimento à autoridade policial para a instau-
ração de inquérito.
Parágrafo único. Tendo o depoimento sido prestado em plená-
rio de julgamento, o juiz, no caso de proferir decisão na audiência
(art. 538, § 2o), o tribunal (art. 561), ou o conselho de sentença, após
a votação dos quesitos, poderão fazer apresentar imediatamente a
testemunha à autoridade policial.
Art. 212. As perguntas serão formuladas pelas partes direta-
mente à testemunha, não admitindo o juiz aquelas que puderem
induzir a resposta, não tiverem relação com a causa ou importarem
na repetição de outra já respondida.
Parágrafo único. Sobre os pontos não esclarecidos, o juiz pode-
rá complementar a inquirição.
Art. 213. O juiz não permitirá que a testemunha manifeste
suas apreciações pessoais, salvo quando inseparáveis da narrativa
do fato.
Art. 214. Antes de iniciado o depoimento, as partes poderão
contraditar a testemunha ou arguir circunstâncias ou defeitos, que
a tornem suspeita de parcialidade, ou indigna de fé. O juiz fará con-
signar a contradita ou arguição e a resposta da testemunha, mas só
excluirá a testemunha ou não Ihe deferirá compromisso nos casos
previstos nos arts. 207 e 208.
Art. 215. Na redação do depoimento, o juiz deverá cingir-se,
tanto quanto possível, às expressões usadas pelas testemunhas, re-
produzindo fielmente as suas frases.
Art. 216. O depoimento da testemunha será reduzido a termo,
assinado por ela, pelo juiz e pelas partes. Se a testemunha não sou-
ber assinar, ou não puder fazê-lo, pedirá a alguém que o faça por
ela, depois de lido na presença de ambos.
56
Art. 217. Se o juiz verificar que a presença do réu poderá causar
humilhação, temor, ou sério constrangimento à testemunha ou ao
ofendido, de modo que prejudique a verdade do depoimento, fará a
inquirição por videoconferência e, somente na impossibilidade des-
sa forma, determinará a retirada do réu, prosseguindo na inquiri-
ção, com a presença do seu defensor.
Parágrafo único. A adoção de qualquer das medidas previstas
no caput deste artigo deverá constar do termo, assim como os mo-
tivos que a determinaram.
Art. 218. Se, regularmente intimada, a testemunha deixar de
comparecer sem motivo justificado, o juiz poderá requisitar à au-
toridade policial a sua apresentação ou determinar seja conduzida
por oficial de justiça, que poderá solicitar o auxílio da força pública.
Art. 219. O juiz poderá aplicar à testemunha faltosa a multa
prevista no art. 453, sem prejuízo do processo penal por crime de
desobediência, e condená-la ao pagamento das custas da diligên-
cia.
Art. 220. As pessoas impossibilitadas, por enfermidade ou por
velhice, de comparecer para depor, serão inquiridas onde estiverem.
Art. 221. O Presidente e o Vice-Presidente da República, os se-
nadores e deputados federais, os ministros de Estado, os governa-
dores de Estados e Territórios, os secretários de Estado, os prefeitos
do Distrito Federal e dos Municípios, os deputados às Assembleias
Legislativas Estaduais, os membros do Poder Judiciário, os ministros
e juízes dos Tribunais de Contas da União, dos Estados, do Distrito
Federal, bem como os do Tribunal Marítimo serão inquiridos em lo-
cal, dia e hora previamente ajustados entre eles e o juiz.
§ 1o O Presidente e o Vice-Presidente da República, os presi-
dentes do Senado Federal, da Câmara dos Deputados e do Supremo
Tribunal Federal poderão optar pela prestação de depoimento por
escrito, caso em que as perguntas, formuladas pelas partes e defe-
ridas pelo juiz, Ihes serão transmitidas por ofício.
§ 2o Os militares deverão ser requisitados à autoridade superior.
§ 3o Aos funcionários públicos aplicar-se-á o disposto no art.
218, devendo, porém, a expedição do mandado ser imediatamente
comunicada ao chefe da repartição em que servirem, com indicação
do dia e da hora marcados.
Art. 222. A testemunha que morar fora da jurisdição do juiz
será inquirida pelo juiz do lugar de sua residência, expedindo-se,
para esse fim, carta precatória, com prazo razoável, intimadas as
partes.
§ 1o A expedição da precatória não suspenderá a instrução cri-
minal.
§ 2o Findo o prazo marcado, poderá realizar-se o julgamento,
mas, a todo tempo, a precatória, uma vez devolvida, será junta aos
autos.
§ 3o Na hipótese prevista no caput deste artigo, a oitiva de
testemunha poderá ser realizada por meio de videoconferência ou
outro recurso tecnológico de transmissão de sons e imagens em
tempo real, permitida a presença do defensor e podendo ser rea-
lizada, inclusive, durante a realização da audiência de instrução e
julgamento.
Art. 222-A. As cartas rogatórias só serão expedidas se demons-
trada previamente a sua imprescindibilidade, arcando a parte re-
querente com os custos de envio.
Parágrafo único. Aplica-se às cartas rogatórias o disposto nos
§§ 1o e 2o do art. 222 deste Código.
Art. 223. Quando a testemunha não conhecer a língua nacio-
nal, será nomeado intérprete para traduzir as perguntas e respos-
tas.
Parágrafo único. Tratando-se de mudo, surdo ou surdo-mudo,
proceder-se-á na conformidade do art. 192.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Art. 224. As testemunhas comunicarão ao juiz, dentro de um
ano, qualquer mudança de residência, sujeitando-se, pela simples
omissão, às penas do não-comparecimento.
Art. 225. Se qualquer testemunha houver de ausentar-se, ou,
por enfermidade ou por velhice, inspirar receio de que ao tempo
da instrução criminal já não exista, o juiz poderá, de ofício ou a re-
querimento de qualquer das partes, tomar-lhe antecipadamente o
depoimento.
Do Reconhecimento
O reconhecimento de pessoas/coisas é o ato pelo qual alguém
verifica e confirma (ou nega) a identidade de pessoa ou coisa que
lhe é mostrada.
De acordo com o art. 226, CPP, o itinerário do “reconhecimen-
to” é o seguinte: a pessoa que tiver de fazer o reconhecimento será
convidada a descrever a pessoa/coisa que deva ser reconhecida
(inciso I); a pessoa/coisa cujo reconhecimento se pretender será
colocada, se possível, ao lado de outras pessoas/coisas que com ela
tiverem qualquer semelhança, convidando-se quem tiver de fazer o
reconhecimento a apontá-la (inciso II); se houver razão para recear
que a pessoa chamada para o reconhecimento, por efeito de inti-
midação ou outra influência, não diga a verdade em face da pessoa
que deve ser reconhecida, a autoridade providenciará para que esta
não veja aquela (inciso III) (de acordo com o parágrafo único, do art.
226, CPP, o disposto neste inciso não terá aplicação na fase da ins-
trução criminal ou em plenário de julgamento); do ato de reconhe-
cimento se lavrará auto pormenorizado, subscrito pela autoridade,
pela pessoa chamada para proceder ao reconhecimento e por duas
testemunhas presenciais (inciso IV).
Vale lembrar, por fim, que se várias forem as pessoas chamadas
a efetuar o reconhecimento de pessoa ou de objeto, cada uma fará
a prova em separado, evitando-se qualquer comunicação entre elas
(art. 228, CPP).
CAPÍTULO VII
DO RECONHECIMENTO DE PESSOAS E COISAS
Art. 226. Quando houver necessidade de fazer-se o reconheci-
mento de pessoa, proceder-se-á pela seguinte forma:
I - a pessoa que tiver de fazer o reconhecimento será convidada
a descrever a pessoa que deva ser reconhecida;
Il - a pessoa, cujo reconhecimento se pretender, será coloca-
da, se possível, ao lado de outras que com ela tiverem qualquer se-
melhança, convidando-se quem tiver de fazer o reconhecimento a
apontá-la;
III - se houver razão para recear que a pessoa chamada para o
reconhecimento, por efeito de intimidação ou outra influência, não
diga a verdade em face da pessoa que deve ser reconhecida, a auto-
ridade providenciará para que esta não veja aquela;
IV - do ato de reconhecimento lavrar-se-á auto pormenorizado,
subscrito pela autoridade, pela pessoa chamada para proceder ao
reconhecimento e por duas testemunhas presenciais.
Parágrafo único. O disposto no no III deste artigo não terá apli-
cação na fase da instrução criminal ou em plenário de julgamento.
Art. 227. No reconhecimento de objeto, proceder-se-á com as
cautelas estabelecidas no artigo anterior, no que for aplicável.
Art. 228. Se várias forem as pessoas chamadas a efetuar o re-
conhecimento de pessoa ou de objeto, cada uma fará a prova em
separado, evitando-se qualquer comunicação entre elas.
57
Da Acareação
Sempre que houver divergência de declarações sobre fatos ou
circunstâncias relevantes, a acareação será admitida, com supedâ-
neo no art. 229, caput, do Código de Processo Penal, entre acusa-
dos, entre acusados e testemunha, entre testemunhas, entre acu-
sado ou testemunha e a pessoa ofendida, entre ofendidos etc. (as
combinações são múltiplas, veja-se).
Com efeito, os acareados serão reperguntados, para que expli-
quem os pontos de divergências (ou seja, os acareados já devem ter
sido ouvidos uma vez, fora da acareação), reduzindo-se a termo o
ato de acareação.
CAPÍTULO VIII
DA ACAREAÇÃO
Art. 229. A acareação será admitida entre acusados, entre
acusado e testemunha, entre testemunhas, entre acusado ou teste-
munha e a pessoa ofendida, e entre as pessoas ofendidas, sempre
que divergirem, em suas declarações, sobre fatos ou circunstâncias
relevantes.
Parágrafo único. Os acareados serão reperguntados, para que
expliquem os pontos de divergências, reduzindo-se a termo o ato de
acareação.
Art. 230. Se ausente alguma testemunha, cujas declarações di-
virjam das de outra, que esteja presente, a esta se darão a conhecer
os pontos da divergência, consignando-se no auto o que explicar
ou observar. Se subsistir a discordância, expedir-se-á precatória à
autoridade do lugar onde resida a testemunha ausente, transcre-
vendo-se as declarações desta e as da testemunha presente, nos
pontos em que divergirem, bem como o texto do referido auto, a fim
de que se complete a diligência, ouvindo-se a testemunha ausente,
pela mesma forma estabelecida para a testemunha presente. Esta
diligência só se realizará quando não importe demora prejudicial ao
processo e o juiz a entenda conveniente.
Dos Documentos
Salvo os casos expressos em lei, as partes poderão apresentar
documentos em qualquer fase do processo.
A) Conceito de “documento”, para efeito de prova. Quaisquer
escritos, instrumentos ou papéis, públicos ou particulares, serão
considerados documentos, com fulcro na cabeça do art. 232, CPP.
Inclusive, à fotografia do documento, devidamente autenticada, se
dará o mesmo valor do original (art. 232, parágrafo único, CPP).
O que são “instrumentos”? São documentos confeccionados
com o estrito objetivo de fazer prova, como os contratos, por exem-
plo. O conceito de documento é muito mais amplo que o de “ins-
trumento”, portanto;
B) Restrição a documento. De acordo com o art. 233, da Lei
Adjetiva, as cartas particulares, interceptadas ou obtidas por meios
criminosos, não serão admitidas em juízo, salvo se exibidas pelo res-
pectivo destinatário para defesa de seu direito (ainda que não haja
consentimento do remetente);
C) Determinação judicial de juntada de documento. Se o juiz
tiver notícia da existência de documento relativo a ponto relevante
da acusação ou da defesa, providenciará, independentemente de
requerimento de qualquer das partes, para sua juntada aos autos,
se possível (art. 234, CPP);
D) Documento em língua estrangeira. Os documentos em lín-
gua estrangeira, sem prejuízo de sua juntada imediata, serão, se
necessário, traduzidos por tradutor público, ou, na falta, por pessoa
idônea nomeada pela autoridade (art. 236, CPP);
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
E) Devolução do documento às partes. Os documentos origi-
nais, juntos a processo findo, quando não exista motivo relevante
que justifique a sua conservação nos autos, poderão, mediante re-
querimento e ouvido o Ministério Público, ser entregues à parte
que os produziu, ficando o traslado nos autos (art. 238 CPP);
F) Documento particular e sua autenticidade. A letra e firma
dos documentos particulares serão submetidas a exame pericial,
quando contestada a sua autenticidade (art. 235, CPP);
G) Documento no júri. De acordo com o art. 479, do Código de
Processo Penal, durante o julgamento não será permitida a leitura
de documento ou a exibição de objeto que não tiver sido juntado
aos autos com a antecedência mínima de três dias úteis, dando-se
ciência à outra parte (compreende-se nessa proibição a leitura de
jornais ou qualquer outro escrito, bem como a exibição de vídeos,
gravações, fotografias, laudos, quadros, croqui ou qualquer outro
meio assemelhado, cujo conteúdo versar sobre a matéria de fato
submetida à apreciação e julgamento dos jurados).
CAPÍTULO IX
DOS DOCUMENTOS
Art. 231. Salvo os casos expressos em lei, as partes poderão
apresentar documentos em qualquer fase do processo.
Art. 232. Consideram-se documentos quaisquer escritos, instru-
mentos ou papéis, públicos ou particulares.
Parágrafo único. À fotografia do documento, devidamente au-
tenticada, se dará o mesmo valor do original.
Art. 233. As cartas particulares, interceptadas ou obtidas por
meios criminosos, não serão admitidas em juízo.
Parágrafo único. As cartas poderão ser exibidas em juízo pelo
respectivo destinatário, para a defesa de seu direito, ainda que não
haja consentimento do signatário.
Art. 234. Se o juiz tiver notícia da existência de documento re-
lativo a ponto relevante da acusação ou da defesa, providenciará,
independentemente de requerimento de qualquer das partes, para
sua juntada aos autos, se possível.
Art. 235. A letra e firma dos documentos particulares serão sub-
metidas a exame pericial, quando contestada a sua autenticidade.
Art. 236. Os documentos em língua estrangeira, sem prejuízo
de sua juntada imediata, serão, se necessário, traduzidos por tra-
dutor público, ou, na falta, por pessoa idônea nomeada pela auto-
ridade.
Art. 237. As públicas-formas só terão valor quando conferidas
com o original, em presença da autoridade.
Art. 238. Os documentos originais, juntos a processo findo,
quando não exista motivo relevante que justifique a sua conserva-
ção nos autos, poderão, mediante requerimento, e ouvido o Minis-
tério Público, ser entregues à parte que os produziu, ficando trasla-
do nos autos.
Dos Indícios
É todo e qualquer fato sinal, marca ou vestígio, conhecido e
provado, que, possua relação necessária ou possível com outro
fato, que se desconhece, prova ou leva a presumir a existência des-
te último.
O Art 239 do CPP define indício como: “a circunstância conheci-
da e provada que, tendo relação com o fato, autorize, por indução,
concluir-se a existência de outra ou outras circunstâncias”.
Quando falamos em “indícios” temos que ter cuidado para
não confundir estes com os “vestígios”, posto que para os leigos em
criminalística e na linguagem destituída de características jurídicas,
depreende-se que vestígios e indícios praticamente se constituem
em sinônimos.
58
Para Aurélio Buarque de Holanda Pereira, em seu novo Dicioná-
rio da Língua Portuguesa, vestígio é: “Sinal que homem ou animal
deixa com os pés no lugar por onde passa; rastro, rasto, pegada,
pista; no sentido figurado, indício, sinal, pista, rastro, rasto”.
Entretanto, sob o enfoque criminalístico e também processu-
alístico, há que se ter em mente a perfeita delimitação e diferen-
ciação entre cada um dos vocábulos. Assim, qualquer marca, fato,
sinal, que seja detectado em local onde haja sido praticado um fato
delituoso é, em princípio, um vestígio.
Se tal vestígio, após devidamente analisado, interpretado e as-
sociado com os minuciosos exames laboratoriais e dados da inves-
tigação policial do fato, enquadrando-se em toda a sua moldura,
tiver estabelecida a sua inequívoca relação com o fato delituoso e
com as pessoas com este relacionadas, aí ele terá se transformado
em indício.
Atesta-se, dessa forma, o que, com muita precisão, proprie-
dade e singeleza distingue o eminente mestre Professor Gilberto
Porto, em seu já referido Manual de Criminalística: “o vestígio enca-
minha; o indício aponta”.
CAPÍTULO X
DOS INDÍCIOS
Art. 239. Considera-se indício a circunstância conhecida e pro-
vada, que, tendo relação com o fato, autorize, por indução, concluir-
-se a existência de outra ou outras circunstâncias.
Da Busca e Apreensão
Trata-se de medida cuja essência visa evitar o desaparecimento
de provas, podendo ser realizada tanto na fase inquisitorial como
durante a ação penal. A apreensão, neste diapasão, nada mais é
que o resultado da busca, isto é, se a busca resulta frutífera, proce-
de-se à apreensão da coisa buscada.
A) Espécies de busca. A busca pode ser domiciliar (art. 240, §1º,
CPP) ou pessoal (art. 240, §2º, CPP);
B) Hipóteses em que se utiliza a busca e apreensão. De acor-
do com o primeiro parágrafo, do art. 240, CPP, a busca domiciliar
é comumente utilizada para prender criminosos (alínea “a”); para
apreender coisas achadas ou obtidas por meios criminosos (alínea
“b”); para apreender instrumentos de falsificação ou de contrafa-
ção e objetos falsificados ou contrafeitos (alínea “c”); para apreen-
der armas e munições, instrumentos utilizados na prática de crime
ou destinados a fim delituoso (alínea “d”); para descobrir objetos
necessários à prova de infração ou à defesa do réu (alínea “e”); para
apreender cartas, abertas ou não, destinadas ao acusado ou em seu
poder, quando haja suspeita de que o conhecimento de seu conte-
údo possa ser útil à elucidação do fato (alínea “f”); para apreender
pessoas vítimas de crimes (alínea “g”); e para colher qualquer ele-
mento de convicção (alínea “h”).
Já consoante o segundo parágrafo, do mesmo art. 240, a bus-
ca pessoal será utilizada quando houver fundada suspeita de que
alguém oculte consigo arma proibida ou objetos mencionados nas
letras “b”, “c”, “d”, “e”, e “f” do primeiro parágrafo visto acima;
C) Requerimento da busca. A busca poderá ser determinada de
ofício ou a requerimento de qualquer das partes (art. 242, CPP);
D) Conteúdo do mandado de busca. Deverá o mandado, confor-
me o art. 243, CPP, indicar, o mais precisamente possível, a casa em
que será realizada a diligência e o nome do respectivo proprietário
ou morador, ou, no caso de busca pessoal, o nome da pessoa que
terá de sofrê-la ou os sinais que a identifiquem (inciso I); mencio-
nar os motivos e o fim da diligência (inciso II); ser subscrito pelo
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
escrivão e assinado pela autoridade que o fizer expedir (inciso III);
se houver ordem de prisão, esta constará do próprio texto do man-
dado de busca (§1º);
E) Documento em poder do defensor do acusado. Não será per-
mitida a apreensão de documento em poder do defensor do acusa-
do, salvo quando constituir elemento do corpo de delito (art. 243,
§2º, CPP);
F) Busca independente de mandado. A busca pessoal indepen-
derá de mandado, no caso de prisão ou quando houver fundada
suspeita de que a pessoa esteja na posse de arma proibida ou de
objetos ou papéis que constituam corpo de delito, ou quando a me-
dida for determinada no curso de busca domiciliar (art. 244, CPP);
G) Modo de execução da busca domiciliar. As buscas domicilia-
res serão executadas durante o dia, salvo se o morador consentir
que se realizem a noite, e, antes de penetrarem na casa, os execu-
tores mostrarão e lerão o mandado ao morador, ou a quem os re-
presente, intimando-o, em seguida, a abrir a porta (art. 245, caput,
CPP).
H) Cláusula de reserva de jurisdição. A busca domiciliar somen-
te pode ser determinada pela autoridade judiciária. Uma Comissão
Parlamentar de Inquérito, por exemplo, não tem competência para
determinar busca domiciliar.
Ainda, convém lembrar que essa busca somente poderá ser
feita durante o dia (a noite será possível desde que haja anuência
do morador). “Dia”, conforme entendimento prevalente do critério
misto, vai das seis horas da manhã (desde que já tenha nascido o
sol) até dezoito horas (desde que o sol ainda não tenha se posto).
I) Busca em mulher. A busca em mulher será feita por outra
mulher em regra, se isso não importar retardamento ou prejuízo
da diligência;
J) Busca em território de jurisdição alheia. A autoridade ou seus
agentes poderão penetrar no território de jurisdição alheia, ainda
que de outro Estado, quando, para o fim de apreensão, forem no
encalço de pessoa ou coisa, devendo apresentar-se à competente
autoridade local, antes da diligência ou após, conforme a urgência
desta (art. 250, caput, CPP).
CAPÍTULO XI
DA BUSCA E DA APREENSÃO
Art. 240. A busca será domiciliar ou pessoal.
§ 1o Proceder-se-á à busca domiciliar, quando fundadas razões
a autorizarem, para:
a) prender criminosos;
b) apreender coisas achadas ou obtidas por meios criminosos;
c) apreender instrumentos de falsificação ou de contrafação e
objetos falsificados ou contrafeitos;
d) apreender armas e munições, instrumentos utilizados na
prática de crime ou destinados a fim delituoso;
e) descobrir objetos necessários à prova de infração ou à defesa
do réu;
f) apreender cartas, abertas ou não, destinadas ao acusado ou
em seu poder, quando haja suspeita de que o conhecimento do seu
conteúdo possa ser útil à elucidação do fato;
g) apreender pessoas vítimas de crimes;
h) colher qualquer elemento de convicção.
§ 2o Proceder-se-á à busca pessoal quando houver fundada sus-
peita de que alguém oculte consigo arma proibida ou objetos men-
cionados nas letras b a f e letra h do parágrafo anterior.
Art. 241. Quando a própria autoridade policial ou judiciária
não a realizar pessoalmente, a busca domiciliar deverá ser precedi-
da da expedição de mandado.
Art. 242. A busca poderá ser determinada de ofício ou a reque-
rimento de qualquer das partes.
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Art. 243. O mandado de busca deverá:
I - indicar, o mais precisamente possível, a casa em que será
realizada a diligência e o nome do respectivo proprietário ou mo-
rador; ou, no caso de busca pessoal, o nome da pessoa que terá de
sofrê-la ou os sinais que a identifiquem;
II - mencionar o motivo e os fins da diligência;
III - ser subscrito pelo escrivão e assinado pela autoridade que
o fizer expedir.
§ 1o Se houver ordem de prisão, constará do próprio texto do
mandado de busca.
§ 2o Não será permitida a apreensão de documento em poder
do defensor do acusado, salvo quando constituir elemento do corpo
de delito.
Art. 244. A busca pessoal independerá de mandado, no caso de
prisão ou quando houver fundada suspeita de que a pessoa esteja
na posse de arma proibida ou de objetos ou papéis que constituam
corpo de delito, ou quando a medida for determinada no curso de
busca domiciliar.
Art. 245. As buscas domiciliares serão executadas de dia, sal-
vo se o morador consentir que se realizem à noite, e, antes de pe-
netrarem na casa, os executores mostrarão e lerão o mandado ao
morador, ou a quem o represente, intimando-o, em seguida, a abrir
a porta.
§ 1o Se a própria autoridade der a busca, declarará previamen-
te sua qualidade e o objeto da diligência.
§ 2o Em caso de desobediência, será arrombada a porta e for-
çada a entrada.
§ 3o Recalcitrando o morador, será permitido o emprego de for-
ça contra coisas existentes no interior da casa, para o descobrimen-
to do que se procura.
§ 4o Observar-se-á o disposto nos §§ 2o e 3o, quando ausentes os
moradores, devendo, neste caso, ser intimado a assistir à diligência
qualquer vizinho, se houver e estiver presente.
§ 5o Se é determinada a pessoa ou coisa que se vai procurar, o
morador será intimado a mostrá-la.
§ 6o Descoberta a pessoa ou coisa que se procura, será imedia-
tamente apreendida e posta sob custódia da autoridade ou de seus
agentes.
§ 7o Finda a diligência, os executores lavrarão auto circunstan-
ciado, assinando-o com duas testemunhas presenciais, sem prejuízo
do disposto no § 4o.
Art. 246. Aplicar-se-á também o disposto no artigo anterior,
quando se tiver de proceder a busca em compartimento habitado
ou em aposento ocupado de habitação coletiva ou em comparti-
mento não aberto ao público, onde alguém exercer profissão ou
atividade.
Art. 247. Não sendo encontrada a pessoa ou coisa procurada,
os motivos da diligência serão comunicados a quem tiver sofrido a
busca, se o requerer.
Art. 248. Em casa habitada, a busca será feita de modo que
não moleste os moradores mais do que o indispensável para o êxito
da diligência.
Art. 249. A busca em mulher será feita por outra mulher, se não
importar retardamento ou prejuízo da diligência.
Art. 250. A autoridade ou seus agentes poderão penetrar no
território de jurisdição alheia, ainda que de outro Estado, quando,
para o fim de apreensão, forem no seguimento de pessoa ou coisa,
devendo apresentar-se à competente autoridade local, antes da di-
ligência ou após, conforme a urgência desta.
§ 1o Entender-se-á que a autoridade ou seus agentes vão em
seguimento da pessoa ou coisa, quando:
a) tendo conhecimento direto de sua remoção ou transporte, a
seguirem sem interrupção, embora depois a percam de vista;
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
b) ainda que não a tenham avistado, mas sabendo, por infor-
mações fidedignas ou circunstâncias indiciárias, que está sendo
removida ou transportada em determinada direção, forem ao seu
encalço.
§ 2o Se as autoridades locais tiverem fundadas razões para
duvidar da legitimidade das pessoas que, nas referidas diligências,
entrarem pelos seus distritos, ou da legalidade dos mandados que
apresentarem, poderão exigir as provas dessa legitimidade, mas de
modo que não se frustre a diligência.
Questões
01. (TJ-MS - Analista Judiciário - Área Fim - PUC-PR/2017) So-
bre a prova no direito processual penal, marque a alternativa COR-
RETA.
(A) São também inadmissíveis as provas derivadas das ilícitas,
inclusive aquelas que evidenciam nexo de causalidade entre umas e
outras, bem como aquelas que puderem ser obtidas por uma fonte
independente das primeiras.
(B) A confissão será indivisível e irretratável, sem prejuízo do
livre convencimento do juiz, fundado no exame das provas em con-
junto.
(C) Considera-se indício a circunstância conhecida e provada,
que, tendo relação com o fato, autorize, por indução, concluir-se a
existência de outra ou outras circunstâncias; entretanto, tal espécie
de prova não é aceita nos tribunais superiores por violar o princípio
constitucional da ampla defesa.
(D) A prova emprestada, quando obedecidos os requisitos le-
gais, tem sua condição de prova perfeitamente aceita no processo
penal; no entanto, ela não tem o mesmo valor probatório da prova
originalmente produzida.
(E) O juiz formará sua convicção pela livre apreciação da pro-
va produzida em contraditório judicial, não podendo fundamentar
sua decisão exclusivamente nos elementos informativos colhidos
na investigação, ressalvadas as provas cautelares, não repetíveis e
antecipadas.
02. (PC/GO - Agente de Polícia Substituto - CESPE/2016) No
que diz respeito às provas no processo penal, assinale a opção cor-
reta.
(A) Para se apurar o crime de lesão corporal, exige-se prova pe-
ricial médica, que não pode ser suprida por testemunho.
(B) Se, no interrogatório em juízo, o réu confessar a autoria,
ficará provada a alegação contida na denúncia, tornando-se desne-
cessária a produção de outras provas.
(C) As declarações do réu durante o interrogatório deverão ser
avaliadas livremente pelo juiz, sendo valiosas para formar o livre
convencimento do magistrado, quando amparadas em outros ele-
mentos de prova.
(D) São objetos de prova testemunhal no processo penal fatos
relativos ao estado das pessoas, como, por exemplo, casamento,
menoridade, filiação e cidadania.
(E) O procedimento de acareação entre acusado e testemunha
é típico da fase pré-processual da ação penal e deve ser presidido
pelo delegado de polícia.
03. (PC/DF - Perito Criminal - IADES/2016) O Código de Pro-
cesso Penal elenca um conjunto de regras que regulamentam a pro-
dução das provas no âmbito do processo criminal. No tocante às
perícias em geral, as normas estão previstas nos artigos 158 a 184
da lei em comento. Quanto ao exame de corpo de delito, nos crimes
(A) que deixam vestígios, quando estes desaparecerem, a pro-
va testemunhal não poderá suprir-lhe a falta.
60
(B) que deixam vestígios, esse exame só pode ser realizado du-
rante o dia.
(C) de lesões corporais, se o primeiro exame pericial tiver sido
incompleto, proceder-se-á a exame complementar apenas por de-
terminação da autoridade judicial.
(D) que deixam vestígios, será indispensável o exame de corpo
de delito, direto ou indireto, não podendo supri-lo a confissão do
acusado.
(E) que deixam vestígios, será indispensável que as perícias se-
jam realizadas por dois peritos oficiais.
04. (PC/GO - Escrivão de Polícia Substituto - CESPE/2016)
Quanto à prova pericial, assinale a opção correta.
(A) A confissão do acusado suprirá a ausência de laudo pericial
para atestar o rompimento de obstáculo nos casos de furto median-
te arrombamento, prevalecendo em tais situações a qualificadora
do delito.
(B) O exame de corpo de delito somente poderá realizar-se du-
rante o dia, de modo a não suscitar qualquer tipo de dúvida, sendo
vedada a sua realização durante a noite.
(C) Prevê a legislação processual penal a obrigatória participa-
ção da defesa na produção da prova pericial na fase investigatória,
antes do encerramento do IP e da elaboração do laudo pericial.
(D) Os exames de corpo de delito serão realizados por um pe-
rito oficial e, na falta deste, admite a lei que duas pessoas idôneas,
portadoras de diploma de curso superior e dotadas de habilidade
técnica relacionada com a natureza do exame, sejam nomeadas
para tal atividade.
(E) Em razão da especificidade da prova pericial, o seu resulta-
do vincula o juízo; por isso, a sentença não poderá ser contrária à
conclusão do laudo pericial.
05. (AL/MS - Agente de Polícia Legislativo - FCC/2016) Sobre o
exame de corpo de delito e as perícias em geral, nos termos preco-
nizados pelo Código de Processo Penal, é INCORRETO afirmar:
(A) Na falta de perito oficial, o exame será realizado necessa-
riamente por três pessoas idôneas, portadoras de diploma de curso
superior preferencialmente na área específica, dentre as que tive-
rem habilitação técnica relacionada com a natureza do exame.
(B) Nos crimes cometidos com destruição ou rompimento de
obstáculo a subtração da coisa, ou por meio de escalada, os peritos,
além de descrever os vestígios, indicarão com que instrumentos,
por que meios e em que época presumem ter sido o fato praticado.
(C) O juiz não ficará adstrito ao laudo, podendo aceitá-lo ou
rejeitá-lo, no todo ou em parte.
(D) Quando a infração deixar vestígios, será indispensável o
exame de corpo de delito, direto ou indireto, não podendo supri-lo
a confissão do acusado.
(E) Salvo o caso de exame de corpo de delito, o juiz ou a auto-
ridade policial negará a perícia requerida pelas partes, quando não
for necessária ao esclarecimento da verdade.
06. (PC/PA - Escrivão de Polícia Civil - FUNCAB/2016) A prova
em matéria processual penal tem por finalidade formar a convicção
do magistrado sobre a materialidade e a autoria de um fato tido
como criminoso. No que tange aos meios de prova, o Código de
Processo Penal dispõe:
(A) o exame de corpo de delito não poderá ser feito em qual-
quer dia e a qualquer hora.
(B) quando a infração não deixar vestígios, será indispensável o
exame de corpo de delito, direto ou indireto, não podendo supri-lo
a confissão do acusado.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
(C) o exame de corpo de delito e outras perícias serão realiza-
dos por perito oficial, portador de diploma de curso superior. Na
falta de perito oficial, o exame será realizado por uma pessoa idô-
nea, portadora de diploma de curso superior preferencialmente na
área específica.
(D) no caso de autópsia, esta será feita pelo menos seis horas
depois do óbito, salvo se os peritos, pela evidência dos sinais de
morte, julgarem que possa ser feita antes daquele prazo, o que de-
clararão no auto.
(E) não sendo possível o exame de corpo delito, por haverem
desaparecido os vestígios, a prova testemunhal não poderá suprir-
-lhe a falta.
07. (PC/PE - Escrivão de Polícia - CESPE/2016) Com relação ao
exame de corpo de delito, assinale a opção correta.
(A) O exame de corpo de delito poderá ser suprido indireta-
mente pela confissão do acusado se os vestígios já tiverem desa-
parecido.
(B) Não tendo a infração deixado vestígios, será realizado o exa-
me de corpo de delito de modo indireto.
(C) Tratando-se de lesões corporais, a falta de exame comple-
mentar poderá ser suprida pela prova testemunhal.
(D) Depende de mandado judicial a realização de exame de cor-
po de delito durante o período noturno.
(E) Requerido, pelas partes, o exame de corpo de delito, o juiz
poderá negar a sua realização, se entender que é desnecessário ao
esclarecimento da verdade.
08. (TJ/RS - Juiz de Direito Substituto – VUNESP/2018) A res-
peito das provas, assinale a alternativa correta.
(A) São inadmissíveis, devendo ser desentranhadas do proces-
so, as provas ilegítimas, assim entendidas as obtidas em violação a
normas constitucionais ou legais.
(B) A pessoa que nada souber que interesse à decisão da causa
será computada como testemunha.
(C) O exame para o reconhecimento de escritos, tal como o re-
conhecimento fotográfico, não tem previsão legal.
(D) O juiz não tem iniciativa probatória.
(E) A falta de exame complementar, em caso de lesões corpo-
rais, poderá ser suprida pela prova testemunhal.
09. (PC-SC - Escrivão de Polícia Civil – FEPESE/2017) De acordo
com a norma processual penal, a busca e apreensão:
(A) será apenas domiciliar, não podendo ter como objeto pes-
soa.
(B) deverá sempre ser precedida de mandado judicial.
(C) quando feita em mulher, somente poderá ser realizada por
outra mulher.
(D) poderá ser determinada de ofício ou a requerimento de
qualquer das partes.
(E) deverá ocorrer na presença, indispensável, do Ministério
Público.
10. (PC/SP - Investigador de Polícia – VUNESP/2018) No que
concerne ao regramento específico das provas no CPP,
(A) o “reconhecimento de pessoas” em sede policial é diligên-
cia que não requer qualquer formalidade, sendo facultado ao Dele-
gado, caso deseje, alinhar várias pessoas para que o reconhecedor
aponte o autor do crime.
(B) a “acareação” é meio de prova expressamente previsto em
lei, mas não se a admite entre acusados, sendo possível, apenas,
entre testemunhas.
(C) o ascendente pode se recusar a ser “testemunha”, mas,
61
caso não o faça, deverá prestar compromisso de dizer a verdade.
(D) consideram-se “documentos” para fins de prova quaisquer
escritos, instrumentos ou papéis públicos, excluídos, expressamen-
te, os particulares.
(E) a pessoa vítima de crime pode ser objeto de “busca e apre-
ensão”.
Gabarito
01. E
02. C
03. D
04. D
05. A
06. D
07. C
08. E
09. D
10. E
10 RESTRIÇÃO DE LIBERDADE.
10.1 PRISÃO EM FLAGRANTE
Prisões
A restrição da liberdade é medida excepcional na natureza hu-
mana. Aqui, a despeito da existência de “prisões penais” - estuda-
das pelo direito penal e pela execução penal - e da “prisão civil” (em
caso de dívida de alimentos) - estudada pelo direito constitucional,
pelo direito internacional, e pelo direito civil - somente se estudará
as tipicamente denominadas “prisões processuais”, decretadas du-
rante a fase investigatória ou judicial.
De acordo com o art. 282, do Código de Processo Penal, as
medidas cautelares previstas no Título IX, do Código de Processo
Penal, intitulado “Da Prisão, das Medidas Cautelares e da Liberda-
de Provisória”, deverão ser aplicadas observando-se a necessidade
para aplicação da lei penal, para a investigação ou instrução crimi-
nal e, nos casos expressamente previstos, para evitar a prática de
infrações penais (inciso I), bem como a adequação da medida à
gravidade do crime, circunstâncias do fato e condições pessoais do
indiciado ou acusado (inciso II).
Deve haver a observância do binômio necessidade/adequação
quando da análise de imposição de prisão processual/medida cau-
telar diversa da prisão. Pode ser que, num extremo mais gravoso,
a prisão preventiva seja a mais adequada. Já noutro extremo, mais
brando, pode ser que a liberdade provisória seja palavra de ordem.
Qualquer coisa que ficar entre estes dois extremos pode importar
a imposição de medida cautelar de natureza diversa da prisão pro-
cessual.
Espécies
São três espécies de prisão cautelar:
a) Prisão em Flagrante;
b) Prisão Temporária;
c) Prisão Preventiva.
Verificaremos o que estabelece a lei processual penal sobre as
prisões, medidas cautelares e liberdade provisória:
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
TÍTULO IX
DA PRISÃO, DAS MEDIDAS CAUTELARES E DA LIBERDADE PROVI-
SÓRIA
Art. 282. As medidas cautelares previstas neste Título deverão
ser aplicadas observando-se a:
I - necessidade para aplicação da lei penal, para a investigação
ou a instrução criminal e, nos casos expressamente previstos, para
evitar a prática de infrações penais;
II - adequação da medida à gravidade do crime, circunstâncias
do fato e condições pessoais do indiciado ou acusado.
§ 1o As medidas cautelares poderão ser aplicadas isolada ou
cumulativamente.
§ 2º As medidas cautelares serão decretadas pelo juiz a reque-
rimento das partes ou, quando no curso da investigação criminal,
por representação da autoridade policial ou mediante requerimen-
to do Ministério Público. (Redação dada pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 3º Ressalvados os casos de urgência ou de perigo de inefi-
cácia da medida, o juiz, ao receber o pedido de medida cautelar,
determinará a intimação da parte contrária, para se manifestar no
prazo de 5 (cinco) dias, acompanhada de cópia do requerimento e
das peças necessárias, permanecendo os autos em juízo, e os casos
de urgência ou de perigo deverão ser justificados e fundamentados
em decisão que contenha elementos do caso concreto que justifi-
quem essa medida excepcional. (Redação dada pela Lei nº 13.964,
de 2019)
§ 4º No caso de descumprimento de qualquer das obrigações
impostas, o juiz, mediante requerimento do Ministério Público, de
seu assistente ou do querelante, poderá substituir a medida, impor
outra em cumulação, ou, em último caso, decretar a prisão preven-
tiva, nos termos do parágrafo único do art. 312 deste Código. (Re-
dação dada pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 5º O juiz poderá, de ofício ou a pedido das partes, revogar a
medida cautelar ou substituí-la quando verificar a falta de motivo
para que subsista, bem como voltar a decretá-la, se sobrevierem ra-
zões que a justifiquem. (Redação dada pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 6º A prisão preventiva somente será determinada quando
não for cabível a sua substituição por outra medida cautelar, obser-
vado o art. 319 deste Código, e o não cabimento da substituição por
outra medida cautelar deverá ser justificado de forma fundamenta-
da nos elementos presentes do caso concreto, de forma individuali-
zada. (Redação dada pela Lei nº 13.964, de 2019).
Art. 283. Ninguém poderá ser preso senão em flagrante deli-
to ou por ordem escrita e fundamentada da autoridade judiciária
competente, em decorrência de prisão cautelar ou em virtude de
condenação criminal transitada em julgado. (Redação dada pela Lei
nº 13.964, de 2019)
§ 1o As medidas cautelares previstas neste Título não se apli-
cam à infração a que não for isolada, cumulativa ou alternativa-
mente cominada pena privativa de liberdade.
§ 2o A prisão poderá ser efetuada em qualquer dia e a qualquer
hora, respeitadas as restrições relativas à inviolabilidade do domi-
cílio.
Art. 284. Não será permitido o emprego de força, salvo a indis-
pensável no caso de resistência ou de tentativa de fuga do preso.
Art. 285. A autoridade que ordenar a prisão fará expedir o res-
pectivo mandado.
Parágrafo único. O mandado de prisão:
a) será lavrado pelo escrivão e assinado pela autoridade;
b) designará a pessoa, que tiver de ser presa, por seu nome,
alcunha ou sinais característicos;
c) mencionará a infração penal que motivar a prisão;
d) declarará o valor da fiança arbitrada, quando afiançável a
infração;
62
e) será dirigido a quem tiver qualidade para dar-lhe execução.
Art. 286. O mandado será passado em duplicata, e o executor
entregará ao preso, logo depois da prisão, um dos exemplares com
declaração do dia, hora e lugar da diligência. Da entrega deverá o
preso passar recibo no outro exemplar; se recusar, não souber ou
não puder escrever, o fato será mencionado em declaração, assina-
da por duas testemunhas.
Art. 287. Se a infração for inafiançável, a falta de exibição do
mandado não obstará a prisão, e o preso, em tal caso, será imedia-
tamente apresentado ao juiz que tiver expedido o mandado, para
a realização de audiência de custódia. (Redação dada pela Lei nº
13.964, de 2019)
Art. 288. Ninguém será recolhido à prisão, sem que seja exibido
o mandado ao respectivo diretor ou carcereiro, a quem será entre-
gue cópia assinada pelo executor ou apresentada a guia expedida
pela autoridade competente, devendo ser passado recibo da entre-
ga do preso, com declaração de dia e hora.
Parágrafo único. O recibo poderá ser passado no próprio exem-
plar do mandado, se este for o documento exibido.
Art. 289. Quando o acusado estiver no território nacional, fora
da jurisdição do juiz processante, será deprecada a sua prisão, de-
vendo constar da precatória o inteiro teor do mandado.
§ 1o Havendo urgência, o juiz poderá requisitar a prisão por
qualquer meio de comunicação, do qual deverá constar o motivo da
prisão, bem como o valor da fiança se arbitrada.
§ 2o A autoridade a quem se fizer a requisição tomará as pre-
cauções necessárias para averiguar a autenticidade da comunica-
ção.
§ 3o O juiz processante deverá providenciar a remoção do pre-
so no prazo máximo de 30 (trinta) dias, contados da efetivação da
medida.
Art. 289-A. O juiz competente providenciará o imediato regis-
tro do mandado de prisão em banco de dados mantido pelo Conse-
lho Nacional de Justiça para essa finalidade.
§ 1o Qualquer agente policial poderá efetuar a prisão determi-
nada no mandado de prisão registrado no Conselho Nacional de
Justiça, ainda que fora da competência territorial do juiz que o ex-
pediu.
§ 2o Qualquer agente policial poderá efetuar a prisão decreta-
da, ainda que sem registro no Conselho Nacional de Justiça, ado-
tando as precauções necessárias para averiguar a autenticidade
do mandado e comunicando ao juiz que a decretou, devendo este
providenciar, em seguida, o registro do mandado na forma do caput
deste artigo.
§ 3o A prisão será imediatamente comunicada ao juiz do local
de cumprimento da medida o qual providenciará a certidão extraída
do registro do Conselho Nacional de Justiça e informará ao juízo que
a decretou.
§ 4o O preso será informado de seus direitos, nos termos do
inciso LXIII do art. 5o da Constituição Federal e, caso o autuado não
informe o nome de seu advogado, será comunicado à Defensoria
Pública.
§ 5o Havendo dúvidas das autoridades locais sobre a legitimida-
de da pessoa do executor ou sobre a identidade do preso, aplica-se
o disposto no § 2o do art. 290 deste Código.
§ 6o O Conselho Nacional de Justiça regulamentará o registro
do mandado de prisão a que se refere o caput deste artigo.
Art. 290. Se o réu, sendo perseguido, passar ao território de
outro município ou comarca, o executor poderá efetuar-lhe a prisão
no lugar onde o alcançar, apresentando-o imediatamente à autori-
dade local, que, depois de lavrado, se for o caso, o auto de flagrante,
providenciará para a remoção do preso.
§ 1o - Entender-se-á que o executor vai em perseguição do réu,
quando:
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
a) tendo-o avistado, for perseguindo-o sem interrupção, embo-
ra depois o tenha perdido de vista;
b) sabendo, por indícios ou informações fidedignas, que o réu
tenha passado, há pouco tempo, em tal ou qual direção, pelo lugar
em que o procure, for no seu encalço.
§ 2o Quando as autoridades locais tiverem fundadas razões
para duvidar da legitimidade da pessoa do executor ou da legalida-
de do mandado que apresentar, poderão pôr em custódia o réu, até
que fique esclarecida a dúvida.
Art. 291. A prisão em virtude de mandado entender-se-á feita
desde que o executor, fazendo-se conhecer do réu, Ihe apresente o
mandado e o intime a acompanhá-lo.
Art. 292. Se houver, ainda que por parte de terceiros, resistên-
cia à prisão em flagrante ou à determinada por autoridade compe-
tente, o executor e as pessoas que o auxiliarem poderão usar dos
meios necessários para defender-se ou para vencer a resistência, do
que tudo se lavrará auto subscrito também por duas testemunhas.
Parágrafo único. É vedado o uso de algemas em mulheres grá-
vidas durante os atos médico-hospitalares preparatórios para a
realização do parto e durante o trabalho de parto, bem como em
mulheres durante o período de puerpério imediato. (Redação dada
pela Lei nº 13.434, de 2017)
Art. 293. Se o executor do mandado verificar, com segurança,
que o réu entrou ou se encontra em alguma casa, o morador será
intimado a entregá-lo, à vista da ordem de prisão. Se não for obe-
decido imediatamente, o executor convocará duas testemunhas e,
sendo dia, entrará à força na casa, arrombando as portas, se preci-
so; sendo noite, o executor, depois da intimação ao morador, se não
for atendido, fará guardar todas as saídas, tornando a casa inco-
municável, e, logo que amanheça, arrombará as portas e efetuará
a prisão.
Parágrafo único. O morador que se recusar a entregar o réu
oculto em sua casa será levado à presença da autoridade, para que
se proceda contra ele como for de direito.
Art. 294. No caso de prisão em flagrante, observar-se-á o dis-
posto no artigo anterior, no que for aplicável.
Art. 295. Serão recolhidos a quartéis ou a prisão especial, à dis-
posição da autoridade competente, quando sujeitos a prisão antes
de condenação definitiva:
I - os ministros de Estado;
II - os governadores ou interventores de Estados ou Territórios,
o prefeito do Distrito Federal, seus respectivos secretários, os prefei-
tos municipais, os vereadores e os chefes de Polícia;
III - os membros do Parlamento Nacional, do Conselho de Eco-
nomia Nacional e das Assembleias Legislativas dos Estados;
IV - os cidadãos inscritos no “Livro de Mérito”;
V – os oficiais das Forças Armadas e os militares dos Estados, do
Distrito Federal e dos Territórios;
VI - os magistrados;
VII - os diplomados por qualquer das faculdades superiores da
República;
VIII - os ministros de confissão religiosa;
IX - os ministros do Tribunal de Contas;
X - os cidadãos que já tiverem exercido efetivamente a função
de jurado, salvo quando excluídos da lista por motivo de incapacida-
de para o exercício daquela função;
XI - os delegados de polícia e os guardas-civis dos Estados e
Territórios, ativos e inativos.
§ 1o A prisão especial, prevista neste Código ou em outras leis,
consiste exclusivamente no recolhimento em local distinto da prisão
comum.
§ 2o Não havendo estabelecimento específico para o preso es-
pecial, este será recolhido em cela distinta do mesmo estabeleci-
mento.
63
§ 3o A cela especial poderá consistir em alojamento coletivo,
atendidos os requisitos de salubridade do ambiente, pela concor-
rência dos fatores de aeração, insolação e condicionamento térmico
adequados à existência humana.
§ 4o O preso especial não será transportado juntamente com o
preso comum.
§ 5o Os demais direitos e deveres do preso especial serão os
mesmos do preso comum.
Art. 296. Os inferiores e praças de pré, onde for possível, serão
recolhidos à prisão, em estabelecimentos militares, de acordo com
os respectivos regulamentos.
Art. 297. Para o cumprimento de mandado expedido pela auto-
ridade judiciária, a autoridade policial poderá expedir tantos outros
quantos necessários às diligências, devendo neles ser fielmente re-
produzido o teor do mandado original.
Art. 298 - (Revogado).
Art. 299. A captura poderá ser requisitada, à vista de mandado
judicial, por qualquer meio de comunicação, tomadas pela autori-
dade, a quem se fizer a requisição, as precauções necessárias para
averiguar a autenticidade desta.
Art. 300. As pessoas presas provisoriamente ficarão separadas
das que já estiverem definitivamente condenadas, nos termos da lei
de execução penal.
Parágrafo único. O militar preso em flagrante delito, após a
lavratura dos procedimentos legais, será recolhido a quartel da ins-
tituição a que pertencer, onde ficará preso à disposição das autori-
dades competentes.
Prisão em flagrante
A prisão em flagrante consiste numa medida de autodefesa da
sociedade, caracterizada pela privação da liberdade de locomoção
daquele que é surpreendido em situação de flagrância, indepen-
dentemente de prévia autorização judicial. A própria Constituição
Federal autoriza a prisão em flagrante, em seu art. 5º, LXI, o qual
afirma que “ninguém será preso senão em flagrante delito...”
A expressão “flagrante” deriva do latim “flagrare”, que signifi-
ca “queimar”, “arder”. Isso serve para demonstrar que o delito em
flagrante é o delito que está “ardendo”, “queimando”, “que acaba
de acontecer”.
Por isso, qualquer do povo poderá, e as autoridades policiais e
seus agentes deverão prender quem quer que seja encontrado em
flagrante delito.
Funções da prisão em flagrante
São elas:
A) Evitar a fuga do infrator;
B) Auxiliar na colheita de elementos probatórios;
C) Impedir a consumação ou o exaurimento do delito.
Procedimento do flagrante
O procedimento da prisão em flagrante está essencialmente
descrito entre os art. 304 e 310, do Código de Processo Penal:
A) Apresentado o preso à autoridade competente, ouvirá esta
o condutor e colherá, desde logo, sua assinatura, entregando a este
cópia do termo e recibo de entrega do preso (art. 304, caput, pri-
meira parte, CPP);
B) Em seguida, procederá a autoridade competente à oitiva das
testemunhas que o acompanharem e ao interrogatório do acusado
sobre a imputação que lhe é feita, colhendo, após cada oitiva, suas
respectivas assinaturas, lavrando a autoridade, ao final, o auto (art.
304, caput, parte final, CPP);
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
C) A prisão de qualquer pessoa e o local onde se encontrem se-
rão comunicados imediatamente ao juiz competente, ao Ministério
Público e à família do preso ou à pessoa por ele indicada (art. 306,
caput, CPP);
D) Resultando das respostas às perguntas feitas ao acusado
fundada suspeita contra o conduzido, a autoridade mandará reco-
lhê-lo à prisão, exceto no caso de livrar-se solto ou de prestar fiança,
e prosseguirá nos atos do processo ou inquérito se para isso for
competente (se não o for, enviará os autos à autoridade que o seja)
(art. 304, §1º, CPP);
E) A falta de testemunhas da infração não impedirá o auto de
prisão em flagrante, mas, nesse caso, com o condutor deverão as-
siná-lo ao menos duas pessoas que tenham testemunhado a apre-
sentação do preso à autoridade (art. 304, §2º, CPP). Quando o acu-
sado se recusar a assinar, não souber ou não puder fazê-lo, o auto
de prisão em flagrante será assinado por duas testemunhas que te-
nham ouvido sua leitura na presença deste (art. 304, §3º, CPP). Na
falta ou no impedimento do escrivão, qualquer pessoa designada
pela autoridade lavrará o auto, depois de prestado o compromisso
legal (art. 305, CPP);
F) Em até vinte e quatro horas após a realização da prisão, será
encaminhado ao juiz competente o auto de prisão em flagrante, e
caso o autuado não informe o nome de seu advogado, será enca-
minhada cópia integral deste auto para a Defensoria Pública (art.
306, §1º, CPP);
E) No mesmo prazo de vinte e quatro horas, será entregue ao
preso, mediante recibo, a nota de culpa, assinada pela autoridade,
com o motivo da prisão, o nome do condutor e o das testemunhas
(art. 306, §2º, CPP);
F) Ao receber o auto de prisão em flagrante, juntamente com o
próprio detido, haverá a audiência de custódia (Res. 213/2015, CNJ)
e, posteriormente, o juiz deverá fundamentadamente poderá rela-
xar a prisão ilegal, ou converter a prisão em flagrante em preventiva
(quando presentes os requisitos do art. 312, do Código de Processo
Penal, e quando se revelarem inadequadas as medidas cautelares
diversas da prisão), ou conceder liberdade provisória com ou sem
fiança (art. 310, CPP);
G) Se o juiz verificar pelo auto que o agente praticou o fato em
estado de necessidade, legítima defesa, estrito cumprimento do de-
ver legal, ou exercício regular de um direito (todos previstos no art.
23, do Código Penal), poderá, fundamentadamente, conceder ao
acusado liberdade provisória, mediante termo de comparecimento
a todos os atos processuais, sob pena de revogação (art. 310, pará-
grafo único, CPP).
Não havendo autoridade no lugar em que se tiver efetuado a
prisão, o preso será apresentado à prisão do lugar mais próximo
(art. 308, CPP).
Por fim, se o réu se livrar solto, deverá ser posto em liberdade,
depois de lavrado o “APF” (auto de prisão em flagrante) (art. 309,
CPP).
Espécies/modalidades de flagrante.
Vejamos a classificação feita pela doutrina:
A) Flagrante obrigatório. É aquele que se aplica às autoridades
policiais e seus agentes, que têm o dever de efetuar a prisão em
flagrante;
B) Flagrante facultativo. É aquele efetuado por qualquer pes-
soa do povo, embora não seja o indivíduo obrigado a prender em
flagrante, caso isso ameace sua segurança e sua integridade;
C) Flagrante próprio (ou flagrante perfeito) (ou flagrante ver-
dadeiro). É aquele que ocorre se o agente é preso quando está co-
metendo a infração ou acaba de cometê-la. Sua previsão está nos
incisos I e II, do art. 302, do Código de Processo Penal;
64
D) Flagrante impróprio (ou flagrante imperfeito) (ou “quase
flagrante”). É aquele que o ocorre se o agente é perseguido, logo
após, pela autoridade, pelo ofendido ou por qualquer pessoa, em
situação que se faça presumir ser ele autor da infração. Sua pre-
visão está no terceiro inciso, do art. 302, do Diploma Processual
Penal.
Vale lembrar que não há um prazo pré-determinado para esta
perseguição, desde que ela seja contínua, ininterrupta. Assim, pode
um agente ser perseguido por vinte e quatro horas após a prática
delitiva, p. ex., e ainda assim ser autuado em flagrante;
E) Flagrante presumido (ou flagrante ficto). É aquele que ocor-
re se o agente é encontrado, logo depois do crime, com instrumen-
tos, armas, objetos ou papéis que façam presumir ser ele o autor da
infração. Sua previsão está no art. 302, IV, CPP;
F) Flagrante preparado (ou “crime de ensaio”) (ou delito puta-
tivo por obra do agente provocador). A autoridade policial instiga o
indivíduo a cometer o crime, apenas para prendê-lo em flagrante.
O entendimento jurisprudencial, contudo, é no sentido de que esta
espécie de flagrante não é válida, por se tratar de crime impossível.
Neste sentido, há até mesmo a Súmula nº 145, do Supremo Tribunal
Federal, segundo a qual não há crime quando a preparação do fla-
grante pela polícia torna impossível a sua consumação;
G) Flagrante esperado. Aqui, a autoridade policial sabe que
o delito vai acontecer, independentemente de instigá-lo ou não,
e, portanto, se limita a esperar o início da prática do delito, para
efetuar a prisão em flagrante. Trata-se de modalidade de flagrante
perfeitamente válida, apesar de entendimento minoritário que o
considera inválido pelos mesmos motivos do flagrante preparado;
H) Flagrante forjado (ou flagrante fabricado) (ou flagrante ma-
quiado). É o flagrante “plantado” pela autoridade policial (ex.: a au-
toridade policial coloca drogas nos objetos pessoais do investigado
somente para prendê-lo em flagrante).
I) Flagrante prorrogado (ou “ação controlada”) (ou flagrante
protelado). A autoridade policial retarda sua intervenção, para que
o faça no momento mais oportuno sob o ponto de vista da colheita
de provas. Sua legalidade depende de previsão legal. Atualmente,
encontra-se na Lei nº 12.850/13 (“Nova Lei das Organizações Crimi-
nosas”) e na Lei nº 11.343/06 (“Lei de Drogas”).
Na Lei nº 12.850/13, em seu art. 3º, III, a ação controlada é per-
mitida em qualquer fase da persecução penal, porém ao contrário
do previsto pela revogada Lei nº 9.034/95, devem ser observados
alguns requisitos para o procedimento, tais como: comunicar sigilo-
samente a ação ao juiz competente que, se for o caso, estabelecerá
os limites desta e comunicará ao Ministério Público; até o encer-
ramento da diligência, o acesso aos autos será restrito ao juiz, ao
Ministério Público e ao delegado de polícia, como forma de garantir
o êxito das investigações e ao término da diligência, elaborar-se-á
auto circunstanciado acerca da ação controlada. Outrossim, na Lei
nº 11.343/06, em seu art. 53, II, a ação controlada é possível, desde
que haja autorização judicial, ouvido o Ministério Público.
Apresentação espontânea do acusado
Antes de tal diploma normativo, o art. 317, CPP, previa que a
apresentação espontânea do acusado à autoridade não impediria
a decretação da prisão preventiva. Ou seja, a prisão em flagrante
não era possível (já que não havia flagrante: foi o agente quem se
apresentou à autoridade policial, e não a autoridade policial que foi
no encalço do agente), o que não obstava, contudo, a decretação
de prisão preventiva.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Com a Lei nº 12.403/11, tal dispositivo foi suprimido, causando
alguma divergência doutrinária acerca da possibilidade de se pren-
der em flagrante ou não em caso de livre apresentação por parte do
acusado. Apesar de inexistir qualquer entendimento doutrinário/
jurisprudencial consolidado, até agora tem prevalecido a ideia de
que a apresentação espontânea continua impedindo a prisão em
flagrante.
CAPÍTULO II
DA PRISÃO EM FLAGRANTE
Art. 301. Qualquer do povo poderá e as autoridades policiais e
seus agentes deverão prender quem quer que seja encontrado em
flagrante delito.
Art. 302. Considera-se em flagrante delito quem:
I - está cometendo a infração penal;
II - acaba de cometê-la;
III - é perseguido, logo após, pela autoridade, pelo ofendido ou
por qualquer pessoa, em situação que faça presumir ser autor da
infração;
IV - é encontrado, logo depois, com instrumentos, armas, obje-
tos ou papéis que façam presumir ser ele autor da infração.
Art. 303. Nas infrações permanentes, entende-se o agente em
flagrante delito enquanto não cessar a permanência.
Art. 304. Apresentado o preso à autoridade competente, ou-
virá esta o condutor e colherá, desde logo, sua assinatura, entre-
gando a este cópia do termo e recibo de entrega do preso. Em se-
guida, procederá à oitiva das testemunhas que o acompanharem
e ao interrogatório do acusado sobre a imputação que lhe é feita,
colhendo, após cada oitiva suas respectivas assinaturas, lavrando,
a autoridade, afinal, o auto.
§ 1o Resultando das respostas fundada a suspeita contra o con-
duzido, a autoridade mandará recolhê-lo à prisão, exceto no caso de
livrar-se solto ou de prestar fiança, e prosseguirá nos atos do inqué-
rito ou processo, se para isso for competente; se não o for, enviará
os autos à autoridade que o seja.
§ 2o A falta de testemunhas da infração não impedirá o auto de
prisão em flagrante; mas, nesse caso, com o condutor, deverão as-
siná-lo pelo menos duas pessoas que hajam testemunhado a apre-
sentação do preso à autoridade.
§ 3o Quando o acusado se recusar a assinar, não souber ou não
puder fazê-lo, o auto de prisão em flagrante será assinado por duas
testemunhas, que tenham ouvido sua leitura na presença deste.
§ 4º Da lavratura do auto de prisão em flagrante deverá cons-
tar a informação sobre a existência de filhos, respectivas idades e
se possuem alguma deficiência e o nome e o contato de eventual
responsável pelos cuidados dos filhos, indicado pela pessoa presa.
(Incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
Art. 305. Na falta ou no impedimento do escrivão, qualquer
pessoa designada pela autoridade lavrará o auto, depois de presta-
do o compromisso legal.
Art. 306. A prisão de qualquer pessoa e o local onde se encontre
serão comunicados imediatamente ao juiz competente, ao Ministé-
rio Público e à família do preso ou à pessoa por ele indicada.
§ 1o Em até 24 (vinte e quatro) horas após a realização da pri-
são, será encaminhado ao juiz competente o auto de prisão em fla-
grante e, caso o autuado não informe o nome de seu advogado,
cópia integral para a Defensoria Pública.
§ 2o No mesmo prazo, será entregue ao preso, mediante recibo,
a nota de culpa, assinada pela autoridade, com o motivo da prisão,
o nome do condutor e os das testemunhas.
65
Art. 307. Quando o fato for praticado em presença da auto-
ridade, ou contra esta, no exercício de suas funções, constarão do
auto a narração deste fato, a voz de prisão, as declarações que fizer
o preso e os depoimentos das testemunhas, sendo tudo assinado
pela autoridade, pelo preso e pelas testemunhas e remetido imedia-
tamente ao juiz a quem couber tomar conhecimento do fato delitu-
oso, se não o for a autoridade que houver presidido o auto.
Art. 308. Não havendo autoridade no lugar em que se tiver
efetuado a prisão, o preso será logo apresentado à do lugar mais
próximo.
Art. 309. Se o réu se livrar solto, deverá ser posto em liberdade,
depois de lavrado o auto de prisão em flagrante.
Art. 310. Após receber o auto de prisão em flagrante, no prazo
máximo de até 24 (vinte e quatro) horas após a realização da pri-
são, o juiz deverá promover audiência de custódia com a presença
do acusado, seu advogado constituído ou membro da Defensoria
Pública e o membro do Ministério Público, e, nessa audiência, o juiz
deverá, fundamentadamente: (Redação dada pela Lei nº 13.964, de
2019)
I - relaxar a prisão ilegal; ou
II - converter a prisão em flagrante em preventiva, quando pre-
sentes os requisitos constantes do art. 312 deste Código, e se reve-
larem inadequadas ou insuficientes as medidas cautelares diversas
da prisão; ou
III - conceder liberdade provisória, com ou sem fiança.
§ 1º Se o juiz verificar, pelo auto de prisão em flagrante, que o
agente praticou o fato em qualquer das condições constantes dos
incisos I, II ou III do caput do art. 23 do Decreto-Lei nº 2.848, de 7
de dezembro de 1940 (Código Penal), poderá, fundamentadamen-
te, conceder ao acusado liberdade provisória, mediante termo de
comparecimento obrigatório a todos os atos processuais, sob pena
de revogação. (Renumerado do parágrafo único pela Lei nº 13.964,
de 2019)
§ 2º Se o juiz verificar que o agente é reincidente ou que inte-
gra organização criminosa armada ou milícia, ou que porta arma
de fogo de uso restrito, deverá denegar a liberdade provisória, com
ou sem medidas cautelares. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 3º A autoridade que deu causa, sem motivação idônea, à não
realização da audiência de custódia no prazo estabelecido no caput
deste artigo responderá administrativa, civil e penalmente pela
omissão. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 4º Transcorridas 24 (vinte e quatro) horas após o decurso
do prazo estabelecido no caput deste artigo, a não realização de
audiência de custódia sem motivação idônea ensejará também a
ilegalidade da prisão, a ser relaxada pela autoridade competente,
sem prejuízo da possibilidade de imediata decretação de prisão pre-
ventiva. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Prisão preventiva
Em qualquer fase da investigação policial ou do processo penal,
caberá a prisão preventiva decretada pelo juiz, a requerimento do
Ministério Público, do querelante ou do assistente, ou por repre-
sentação da autoridade policial. (art. 311, CPP).
De antemão já se pode observar que à autoridade judicial é
vedada a decretação de prisão preventiva de ofício na fase do in-
quérito policial (isso é novidade da Lei nº 12.403, já que antes desta
previa-se legalmente a possibilidade de decretar o juiz prisão pre-
ventiva de ofício também durante as investigações, o que era bas-
tante criticado pela doutrina garantista, uma vez que agindo assim
poderia deixar de ser imparcial no momento de julgar a ação).
Assim, no nosso regime democrático, as funções são distintas e
bem definidas: um acusa, outro defende e o terceiro julga.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Pressupostos da prisão preventiva
Há se distinguir os “pressupostos” dos “motivos ensejadores”
da prisão. São pressupostos:
A) Prova da existência do crime. É o chamado “fumus comissi
delicti”;
B) Indícios suficientes de autoria. É o chamado “periculum li-
bertatis”.
Chama-se a atenção, preliminarmente, que o processualismo
penal exige “prova da existência do crime”, mas se contenta com
“indícios suficientes de autoria”. Desta maneira, desde que haja um
contexto probatório maciço acerca dos fatos, dispensa-se a certeza
acerca da autoria, mesmo porque, em termos práticos, caso fique
realmente comprovada, a autoria só o ficará, de fato, quando de um
eventual decreto condenatório definitivo.
No mais, há se ter em mente que, para que se decrete a prisão
preventiva de alguém, basta um dos motivos ensejadores da prisão
preventiva, mas os dois pressupostos devem estar necessariamente
previstos cumulativamente. Então, sempre deve haver, obrigatoria-
mente, os dois pressupostos (existência do crime e indícios de auto-
ria), mais ao menos um motivo ensejador (ou a garantia da ordem
pública, ou a garantia da ordem econômica, ou o asseguramento da
aplicação da lei penal, ou a conveniência da instrução criminal, ou
o descumprimento de qualquer das medidas cautelares diversas da
prisão).
Motivos da prisão preventiva
Eles estão no art. 312, do Código de Processo Penal, e devem
ser conjugadas com a prova da existência do crime e indício sufi-
ciente de autoria. A saber:
A) Para garantia da ordem pública. É o risco considerável de
reiteração de ações delituosas, em virtude da periculosidade do
agente. Necessidade de afastamento do convívio social.
O “clamor social” causado pelo delito autoriza à decretação de
prisão preventiva por “garantia da ordem pública”? Prevalece que
sim, pois, do contrário, se o indivíduo for mantido solto, há risco de
caírem as autoridades judiciais e policiais em descrédito para com
a sociedade;
B) Para garantia da ordem econômica. Trata-se do risco de rei-
teração delituosa, porém relacionado com crimes contra a ordem
econômica. A inserção deste motivo (na verdade, uma espécie da
garantia da ordem pública) se deu pelo art. 84, da Lei nº 8.884/94
(“Lei Antitruste”);
C) Por conveniência da instrução criminal. Visa-se impedir que
o agente perturbe a livre produção probatória. O objetivo, pois, é
proteger o processo, as provas a que o Estado persecutor ainda não
teve acesso, e os agentes (como testemunhas, p. ex.) que podem
auxiliar no deslinde da lide;
D) Para assegurar a aplicação da lei penal. Se ficar demons-
trado concretamente que o acusado pretende fugir, p. ex., invia-
bilizando futura e eventual execução da pena, impõe-se a prisão
preventiva por este motivo;
E) Em caso de descumprimento de qualquer das medidas cau-
telares diversas da prisão. As “medidas cautelares diversas da pri-
são” são novidade no processo penal, e foram trazidas pela Lei nº
12.403/2011.
F) Em caso de perigo gerado pelo estado de liberdade do im-
putado, veio com a Lei 13.964/2019.
Hipóteses em que se admite prisão preventiva
São elas, de acordo com o art. 312, CPP:
A) Nos crimes dolosos punidos com pena privativa de liberdade
máxima superior a 4 (quatro) anos (inciso I);
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B) Se o agente tiver sido condenado por outro crime doloso,
em sentença transitada em julgado, ressalvado o disposto no art.
64, I, do Código Penal (configuração do período depurador) (inciso
II);
C) Se o crime envolver violência doméstica e familiar contra a
mulher, criança, adolescente, idoso, enfermo ou pessoa com defici-
ência, para garantir a execução das medidas protetivas de urgência
(inciso III);
D) Quando houver dúvidas sobre a identidade civil da pessoa
ou quando esta não fornecer elementos suficientes para esclarecê-
-la (neste caso, o preso deve imediatamente ser posto em liberdade
após a identificação, salvo de outra hipótese recomendar a manu-
tenção da medida) (parágrafo único).
Revogação da prisão preventiva
Isso é possível se, no transcorrer do processo, verificar a au-
toridade judicial a falta de motivo para que subsista a prisão pre-
ventiva. Assim, em sentido contrário, também poder decretá-la se
sobrevierem razões que a justifiquem.
De toda forma, a decisão que decretar, substituir ou denegar a
prisão preventiva será sempre motivada e fundamentada, nos ter-
mos dos parágrafos dos artigos 315, CPP..
Recurso de decisão acerca da prisão preventiva
Conforme o art. 581, V, CPP, se o juiz de primeiro grau indeferir
requerimento de prisão preventiva ou revogar a medida colocando
o agente em liberdade, caberá recurso em sentido estrito.
Uma questão que fica em zona nebulosa diz respeito à revoga-
ção de prisão preventiva em prol de uma medida cautelar diversa
da prisão. Há quem diga que a lógica é mesma das hipóteses aci-
ma vistas que desafiam recurso em sentido estrito, por importarem
maior grau de liberdade ao agente, o que denotaria o manejo de tal
instrumento. Por outro lado, há quem entenda que tal decisão seja
irrecorrível por ausência de previsão legal expressa. Não há qual-
quer entendimento consolidado sobre o tema.
De toda maneira, há se observar que o recurso em sentido es-
trito somente será cabível caso se indefira o requerimento de pre-
ventiva (caso o requerimento seja deferido não há previsão recur-
sal), ou caso se revogue a medida (caso a medida seja mantida não
há previsão recursal).
Substituição da prisão preventiva pela prisão domiciliar
O art. 317, da Lei Processual, inovou (graças à Lei nº 12.403/11)
ao disciplinar que a prisão domiciliar consiste no recolhimento do
indiciado em sua residência, só podendo dela ausentar-se com au-
torização judicial. Trata-se de medida humanitária a ser tomada em
situações especiais, desde que se comprove a real existência da ex-
cepcionalidade (parágrafo único, do art. 318, do Código de Processo
Penal).
CAPÍTULO III
DA PRISÃO PREVENTIVA
Art. 311. Em qualquer fase da investigação policial ou do pro-
cesso penal, caberá a prisão preventiva decretada pelo juiz, de
ofício, se no curso da ação penal, ou a requerimento do Ministério
Público, do querelante ou do assistente, ou por representação da
autoridade policial.
Art. 312. A prisão preventiva poderá ser decretada como garan-
tia da ordem pública, da ordem econômica, por conveniência da ins-
trução criminal ou para assegurar a aplicação da lei penal, quando
houver prova da existência do crime e indício suficiente de autoria e
de perigo gerado pelo estado de liberdade do imputado. (Redação
dada pela Lei nº 13.964, de 2019)
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
§ 1º A prisão preventiva também poderá ser decretada em caso
de descumprimento de qualquer das obrigações impostas por força
de outras medidas cautelares (art. 282, § 4°). (Redação dada pela
Lei nº 13.964, de 2019)
§ 2º A decisão que decretar a prisão preventiva deve ser mo-
tivada e fundamentada em receio de perigo e existência concreta
de fatos novos ou contemporâneos que justifiquem a aplicação da
medida adotada. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Art. 313. Nos termos do art. 312 deste Código, será admitida a
decretação da prisão preventiva:
I - nos crimes dolosos punidos com pena privativa de liberdade
máxima superior a 4 (quatro) anos;
II - se tiver sido condenado por outro crime doloso, em sentença
transitada em julgado, ressalvado o disposto no inciso I do caput do
art. 64 do Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Código
Penal;
III - se o crime envolver violência doméstica e familiar contra a
mulher, criança, adolescente, idoso, enfermo ou pessoa com defici-
ência, para garantir a execução das medidas protetivas de urgência;
IV - (Revogado).
§ 1º Também será admitida a prisão preventiva quando houver
dúvida sobre a identidade civil da pessoa ou quando esta não for-
necer elementos suficientes para esclarecê-la, devendo o preso ser
colocado imediatamente em liberdade após a identificação, salvo
se outra hipótese recomendar a manutenção da medida. (Redação
dada pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 2º Não será admitida a decretação da prisão preventiva com
a finalidade de antecipação de cumprimento de pena ou como de-
corrência imediata de investigação criminal ou da apresentação ou
recebimento de denúncia. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Art. 314. A prisão preventiva em nenhum caso será decretada
se o juiz verificar pelas provas constantes dos autos ter o agente
praticado o fato nas condições previstas nos incisos I, II e III do caput
do art. 23 do Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Có-
digo Penal.
Art. 315. A decisão que decretar, substituir ou denegar a prisão
preventiva será sempre motivada e fundamentada. (Redação dada
pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 1º Na motivação da decretação da prisão preventiva ou de
qualquer outra cautelar, o juiz deverá indicar concretamente a exis-
tência de fatos novos ou contemporâneos que justifiquem a aplica-
ção da medida adotada. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 2º Não se considera fundamentada qualquer decisão judicial,
seja ela interlocutória, sentença ou acórdão, que: (Incluído pela Lei
nº 13.964, de 2019)
I - limitar-se à indicação, à reprodução ou à paráfrase de ato
normativo, sem explicar sua relação com a causa ou a questão deci-
dida; (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
II - empregar conceitos jurídicos indeterminados, sem explicar
o motivo concreto de sua incidência no caso; (Incluído pela Lei nº
13.964, de 2019)
III - invocar motivos que se prestariam a justificar qualquer ou-
tra decisão; (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
IV - não enfrentar todos os argumentos deduzidos no processo
capazes de, em tese, infirmar a conclusão adotada pelo julgador;
(Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
V - limitar-se a invocar precedente ou enunciado de súmula,
sem identificar seus fundamentos determinantes nem demonstrar
que o caso sob julgamento se ajusta àqueles fundamentos; (Incluído
pela Lei nº 13.964, de 2019)
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VI - deixar de seguir enunciado de súmula, jurisprudência ou
precedente invocado pela parte, sem demonstrar a existência de
distinção no caso em julgamento ou a superação do entendimento.
(Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Art. 316. O juiz poderá, de ofício ou a pedido das partes, revo-
gar a prisão preventiva se, no correr da investigação ou do processo,
verificar a falta de motivo para que ela subsista, bem como nova-
mente decretá-la, se sobrevierem razões que a justifiquem. (Reda-
ção dada pela Lei nº 13.964, de 2019)
Parágrafo único. Decretada a prisão preventiva, deverá o órgão
emissor da decisão revisar a necessidade de sua manutenção a cada
90 (noventa) dias, mediante decisão fundamentada, de ofício, sob
pena de tornar a prisão ilegal. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Medidas cautelares diversas da prisão
Antes do advento da Lei nº 12.403/11, as únicas opções cabí-
veis na seara processual eram o aprisionamento cautelar do acu-
sado ou a concessão de liberdade provisória, em dois extremos
antagonicamente opostos que desconsideravam hipóteses em que
nem a liberdade e nem o aprisionamento cautelar eram as medidas
mais adequadas. Em razão disso, após o advento da “Nova Lei de
Prisões”, inúmeras opções são conferidas no vácuo deixado entre o
claustro e a liberdade, opções estas conhecidas por “medidas cau-
telares diversas da prisão”.
Os requisitos para fixação das medidas cautelares estão previs-
tas no art. 282 do CPP, sendo estes:
- Necessidade para aplicação da lei penal, para a investigação
ou a instrução criminal e, nos casos expressamente previstos, para
evitar a prática de infrações penais;
- Adequação da medida à gravidade do crime, circunstâncias do
fato e condições pessoais do indiciado ou acusado.
Medidas cautelares diversas da prisão em espécie
Elas estão no art. 319, do CPP, e são inovação trazida pela Lei nº
12.403/2011 São elas:
A) Comparecimento periódico em juízo, no prazo e nas condi-
ções fixadas pelo juiz, para informar e justificar atividades (inciso I);
B) Proibição de acesso ou frequência a determinados lugares
quando, por circunstâncias relacionadas ao fato, deva o indiciado
ou acusado permanecer distante destes locais para evitar o risco de
novas infrações (inciso II);
C) Proibição de manter contato com pessoa determinada quan-
do, por circunstâncias relacionadas ao fato, dela o indiciado ou acu-
sado deva permanecer distante (inciso III);
D) Proibição de ausentar-se da Comarca, quando a permanên-
cia seja conveniente ou necessária para a investigação/instrução
(inciso IV);
E) Recolhimento domiciliar no período noturno e nos dias de
folga quando o investigado ou acusado tenha residência e trabalho
fixos (inciso V);
F) Suspensão do exercício de função pública ou de atividade de
natureza econômica ou financeira quando houver justo receio de
sua utilização para a prática de infrações penais (inciso VI);
G) Internação provisória do acusado nas hipóteses de crimes
praticados com violência ou grave ameaça, quando os peritos con-
cluírem ser inimputável ou semi-imputável e houver risco de reite-
ração (inciso VII);
H) Fiança, nas infrações penais que a admitem, para assegurar
o comparecimento a atos do processo, evitar a obstrução de seu
andamento ou em caso de resistência injustificada à ordem judicial
(inciso VIII);
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
I) Monitoração eletrônica (inciso IX). Tal medida já havia sido
trazida para o âmbito da execução penal, pela Lei nº 12.258/10, e,
agora, também o foi para o prisma processual.
O art. 310, II, CPP, fornece um “norte” para a aplicação de me-
didas cautelares diversas da prisão. De acordo com tal dispositivo,
o juiz, ao receber o auto de prisão em flagrante, deverá converter
esta prisão em preventiva, se presentes os requisitos do art. 312,
CPP, e se revelarem inadequadas as medidas cautelares diversas da
prisão.
Isso somente demonstra que, seguindo tendência iniciada na
execução penal, de aprisionamento corporal via pena privativa de
liberdade somente quando estritamente necessário, também assim
passa a acontecer no ambiente processual, o que retira da prisão
preventiva grande poder de atuação ao se prevê-la, apenas, em úl-
timo caso. Assim, atualmente, primeiro o juiz verifica se é caso de
liberdade provisória pura e simples; depois, se é caso de liberdade
provisória com medida cautelar diversa da prisão; depois, se é caso
de liberdade provisória mais a cumulação de medidas cautelares di-
versas da prisão; e, apenas por último, se é caso de aprisionamento
processual.
Assim, toda e qualquer decisão exarada pela autoridade judi-
cial quanto ao tema “prisões processuais” deve ser fundamentada.
Ao juiz compete decretar prisão preventiva fundamentadamente;
ao juiz compete conceder liberdade provisória fundamentadamen-
te; ao juiz compete decretar medida cautelar diversa da prisão
fundamentadamente; ao juiz compete converter a medida caute-
lar diversa da prisão em outra medida cautelar diversa da prisão
fundamentadamente; ao juiz compete converter a medida cautelar
diversa da prisão em prisão processual fundamentadamente.
Neste diapasão, outra questão que merece ser analisada diz
respeito à possibilidade de cumulação de medidas cautelares diver-
sas da prisão.
Ora, pode ser que, num determinado caso concreto, apenas
uma medida cautelar não surta efeito, e, ainda assim, não seja o
caso de se impor prisão processual ao acusado. Nesta hipótese, é
perfeitamente passível de se decretar mais de uma medida cautelar
diversa da prisão. É o caso da proibição de acesso a determinados
lugares (art. 319, II) e a determinação de comparecimento periódi-
co em juízo (art. 319, I), como exemplo, ou da suspensão do exer-
cício da função pública (art. 319, VI) e da proibição de ausentar-se
da Comarca (art. 319, IV), como outro exemplo, ou da monitora-
ção eletrônica (art. 319, IX) e da fiança (art. 319, VIII), como último
exemplo. Tudo depende, insiste-se, da necessidade da medida, e da
devida fundamentação feita pela autoridade policial.
CAPÍTULO IV
DA PRISÃO DOMICILIAR
Art. 317. A prisão domiciliar consiste no recolhimento do indi-
ciado ou acusado em sua residência, só podendo dela ausentar-se
com autorização judicial.
Art. 318. Poderá o juiz substituir a prisão preventiva pela domi-
ciliar quando o agente for:
I - maior de 80 (oitenta) anos;
II - extremamente debilitado por motivo de doença grave;
III - imprescindível aos cuidados especiais de pessoa menor de 6
(seis) anos de idade ou com deficiência;
IV - gestante; (Redação dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
V - mulher com filho de até 12 (doze) anos de idade incomple-
tos; (Incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
VI - homem, caso seja o único responsável pelos cuidados do
filho de até 12 (doze) anos de idade incompletos. (Incluído pela Lei
nº 13.257, de 2016)
68
Parágrafo único. Para a substituição, o juiz exigirá prova idônea
dos requisitos estabelecidos neste artigo.
CAPÍTULO V
DAS OUTRAS MEDIDAS CAUTELARES
Art. 319. São medidas cautelares diversas da prisão:
I - comparecimento periódico em juízo, no prazo e nas condi-
ções fixadas pelo juiz, para informar e justificar atividades;
II - proibição de acesso ou frequência a determinados lugares
quando, por circunstâncias relacionadas ao fato, deva o indiciado
ou acusado permanecer distante desses locais para evitar o risco de
novas infrações;
III - proibição de manter contato com pessoa determinada
quando, por circunstâncias relacionadas ao fato, deva o indiciado
ou acusado dela permanecer distante;
IV - proibição de ausentar-se da Comarca quando a permanên-
cia seja conveniente ou necessária para a investigação ou instrução;
V - recolhimento domiciliar no período noturno e nos dias de
folga quando o investigado ou acusado tenha residência e trabalho
fixos;
VI - suspensão do exercício de função pública ou de atividade
de natureza econômica ou financeira quando houver justo receio de
sua utilização para a prática de infrações penais;
VII - internação provisória do acusado nas hipóteses de crimes
praticados com violência ou grave ameaça, quando os peritos con-
cluírem ser inimputável ou semi-imputável (art. 26 do Código Penal)
e houver risco de reiteração;
VIII - fiança, nas infrações que a admitem, para assegurar o
comparecimento a atos do processo, evitar a obstrução do seu an-
damento ou em caso de resistência injustificada à ordem judicial;
IX - monitoração eletrônica.
§ 1º ao §3º (Revogados).
§ 4o A fiança será aplicada de acordo com as disposições do
Capítulo VI deste Título, podendo ser cumulada com outras medidas
cautelares.
Art. 320. A proibição de ausentar-se do País será comunicada
pelo juiz às autoridades encarregadas de fiscalizar as saídas do ter-
ritório nacional, intimando-se o indiciado ou acusado para entregar
o passaporte, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas.
Liberdade provisória, com ou sem fiança
Ausentes os requisitos que autorizam a decretação da prisão
preventiva ou de medida(s) cautelar(es) diversa(s) da prisão, o juiz
deverá conceder ao acusado liberdade provisória. Trata-se de ga-
rantia assegurada constitucionalmente, no art. 5º, LXVI, da Cons-
tituição Federal, segundo o qual ninguém será levado à prisão ou
nela mantido quando a lei admitir a liberdade provisória, com ou
sem fiança.
São, tradicionalmente, três as espécies de liberdade provisória,
a saber, a obrigatória, a permitida, e a vedada:
A) Liberdade provisória obrigatória. O entendimento preva-
lente na doutrina, atualmente, é o de que a liberdade provisória
concedida ao acusado que “se livra solto” foi revogada pela Lei nº
12.403/11, já que, após tal conjunto normativo, não mais é a liber-
dade provisória mera medida de contracautela à imposição de pri-
são preventiva, podendo ser o caso atualmente, portanto, de liber-
dade provisória juntamente ou não com medida cautelar diversa da
prisão. Mesmo porque, o art. 321, CPP, que previa esta hipótese em
que o acusado “se livrava solto” foi revogado, tendo sido substituí-
do por redação absolutamente diferente da anterior. Assim, confor-
me entendimento doutrinário prevalente, a “liberdade provisória
obrigatória” foi suprimida pelo advento da Lei nº 12.403/11;
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
B) Liberdade provisória permitida. Se não for o caso da conver-
são da prisão em flagrante em preventiva por estarem presentes
os requisitos de tal prisão processual (art. 310, II, CPP), ou, se não
houver hipótese que enseje a determinação de prisão preventiva
por si só (art. 321, CPP), ou se o juiz verificar que o indivíduo prati-
cou o fato em excludente de ilicitude/culpabilidade (art. 310, pará-
grafo único, CPP), é permitido à autoridade judicial a concessão de
liberdade provisória, cumulada ou não com as medidas cautelares
diversas da prisão;
C) Liberdade provisória vedada. O entendimento prevalente da
doutrina e da jurisprudência, mesmo antes da Lei nº 12.403/11, é o
de que a liberdade provisória não pode ser vedada, admita ou não
o delito fiança, e, ainda, independentemente do que diz o diploma
legal. Isto ficou ainda mais clarividente com a “Nova Lei de Prisões”,
de maneira que, atualmente, é possível liberdade provisória com
fiança, liberdade provisória sem fiança, liberdade provisória com a
cumulação de medida cautelar, liberdade provisória sem a cumu-
lação de medida cautelar, liberdade provisória mediante o cumpri-
mento de obrigações, e liberdade provisória sem o cumprimento de
obrigações.
Recurso em sede de liberdade provisória
Consoante o art. 581, V, do Código de Processo Penal, a decisão
que conceder liberdade provisória desafia recurso em sentido estri-
to. Já a decisão que negar tal instituto é irrecorrível, podendo ser
combatida pela via do habeas corpus, que não é recurso, mas meio
autônomo de impugnação.
Fiança
A fiança é instituto que teve seu âmbito de aplicação reforçado
e ampliado pela Lei nº 12.403/11, seja através de sua permissão
para delitos que antes não a permitiam, seja através de sua existên-
cia como medida cautelar diversa da prisão, seja como condicionan-
te ou não da concessão de liberdade provisória.
Em regra, a fiança é requerida à autoridade judicial, que deci-
dirá em quarenta e oito horas (art. 322, parágrafo único, do Código
de Processo Penal).
A autoridade policial somente poderá conceder fiança nos ca-
sos de infração cuja pena privativa de liberdade máxima não seja
superior a quatro anos (art. 322, caput, CPP).
De acordo com os arts. 323 e 324, do Código de Processo Penal,
não será concedida fiança:
A) Nos crimes de racismo (art. 323, inciso I). Segue-se, aqui, o
art. 5º, XLII, da Constituição Federal;
B) Nos crimes de tortura, tráfico ilícito de entorpecentes e dro-
gas afins, terrorismo e nos definidos como crimes hediondos (art.
323, inciso II). Segue-se, aqui, o art. 5º, XLIII, da Constituição Fede-
ral;
C) Nos crimes cometidos por grupos armados, civis ou milita-
res, contra a ordem constitucional e o Estado Democrático (art. 323,
inciso III). Segue-se, aqui, o art. 5º, XLIV, da Constituição Federal;
D) Aos que, no mesmo processo, tiverem quebrado fiança an-
teriormente concedida ou infringido, sem motivo justo, qualquer
das obrigações a que se referem os arts. 327 e 328 do Código de
Processo Penal (art. 324, inciso I);
E) Em caso de prisão civil ou militar (art. 324, inciso II);
F) Quando presentes os motivos que autorizam a decretação
da prisão preventiva (art. 312) (art. 324, inciso III);
G) Art. 3º, da Lei nº 9.613/98 (“Lei de Lavagem de Capitais”). Tal
dispositivo preceitua que os crimes previstos na “Lei de Lavagem de
Capitais” são insuscetíveis de fiança;
69
H) Art. 31, da Lei nº 7.492/86 (“Lei de Crimes contra o Sistema
Financeiro”). Tal dispositivo afirma que os crimes previstos nesta lei,
e apenados com reclusão, não serão passíveis de fiança se presen-
tes os motivos ensejadores da prisão preventiva.
Valor da fiança
Para determinar o valor da fiança, a autoridade terá em con-
sideração a natureza da infração, as condições pessoais de fortuna
e vida pregressa do acusado, as circunstâncias indicativas de sua
periculosidade, bem como a importância provável das custas do
processo, até final julgamento (art. 326, CPP).
Neste diapasão, de acordo com o art. 325, da Lei Processual
Penal, o valor da fiança será fixado pela autoridade que a conceder
nos seguintes limites:
A) De um a cem salários mínimos, quando se tratar de infração
cuja pena privativa de liberdade, no grau máximo, não for superior
a quatro anos (inciso I);
B) De dez a duzentos salários mínimos, quando o máximo da
pena privativa de liberdade cominada for superior a quatro anos
(inciso II).
Vale lembrar que, de acordo com o art. 330, do Código de Pro-
cesso Penal, a fiança será sempre definitiva, e consistirá em depósi-
to de dinheiro, pedras, objetos ou metais preciosos, títulos da dívida
pública (federal, estadual ou municipal), ou em hipoteca inscrita em
primeiro lugar. A avaliação de imóvel ou de pedras/objetos/metais
preciosos será feita por perito nomeado pela autoridade. Quando a
fiança consistir em caução de títulos da dívida pública, o valor será
determinado pela sua cotação em Bolsa.
Dispensa/redução/aumento da fiança
Se assim recomendar a situação econômica do preso, a fiança
poderá ser (primeiro parágrafo, do art. 325, CPP):
A) Dispensada, na forma do art. 350 deste Código (inciso I).
Neste caso, o juiz analisa a capacidade econômica do acusado e,
verificando ser esta baixa, concede-lhe a liberdade provisória e o
sujeita às condições dos arts. 327 e 328, CPP. Vale lembrar que essa
“prova de capacidade econômica” pode ser feita de qualquer ma-
neira, e, uma vez demonstrada, prevalece não ser mera discricio-
nariedade do magistrado concedê-la, mas sim direito subjetivo do
beneficiário;
B) Reduzida até o máximo de dois terços (inciso II);
C) Aumentada em até mil vezes (inciso III).
Destinação da Fiança
Assim que paga o valor arbitrado pela fiança o juiz irá tomar as
seguintes providências:
A) Pagamento de custas;
B) Indenização do dano;
C) Pagamento de prestação pecuniária;
D) Pagamento de multa;
E) Remanescente será devolvido.
Objeto da Fiança
A) Depósito em dinheiro;
B) Pedras, objetos ou metais preciosos;
C) Títulos da dívida pública;
D) Hipoteca de imóvel.
Perda da fiança
Se o acusado, condenado, não comparecer para o início do
cumprimento da pena privativa de liberdade definitivamente im-
posta, independentemente do regime, a fiança será dada por perdi-
da. Neste caso, consoante o art. 345, da Lei Processual, o seu valor,
deduzidas as custas e demais encargos a que o acusado estiver obri-
gado, será recolhido ao fundo penitenciário.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Da decisão que julga perdida a fiança cabe recurso em sentido
estrito (art. 581, VII, CPP).
Cassação da fiança
A fiança a ser cassada, como regra, é aquela concedida equivo-
cadamente (ex.: foi concedida fiança ao réu mesmo tendo ele prati-
cado crime hediondo). Apenas o Poder Judiciário pode determinar
a cassação, de ofício ou a requerimento da parte.
Ademais, caso haja inovação na tipificação delitiva, e o novo
tipo vede fiança outrora concedida, também é caso de sua cassa-
ção.
Da decisão que julga cassada a fiança cabe recurso em sentido
estrito (art. 581, V, CPP).
Reforço da fiança
Trata-se de um implemento à fiança outrora prestada, seja por-
que o foi de maneira insuficiente, seja porque ocorreu nova tipifica-
ção do delito fazendo-se mister a elevação de seu valor, seja porque
ocorreu o perecimento de bens hipotecados, seja porque ocorreu
a depreciação de pedras/metais/objetos preciosos. Se tal reforço
não for realizado, a fiança será julgada sem efeito (fiança inidônea).
Da decisão que julga sem efeito a fiança cabe recurso em senti-
do estrito (art. 581, V, CPP).
CAPÍTULO VI
DA LIBERDADE PROVISÓRIA, COM OU SEM FIANÇA
Art. 321. Ausentes os requisitos que autorizam a decretação
da prisão preventiva, o juiz deverá conceder liberdade provisória,
impondo, se for o caso, as medidas cautelares previstas no art. 319
deste Código e observados os critérios constantes do art. 282 deste
Código.
Art. 322. A autoridade policial somente poderá conceder fiança
nos casos de infração cuja pena privativa de liberdade máxima não
seja superior a 4 (quatro) anos.
Parágrafo único. Nos demais casos, a fiança será requerida ao
juiz, que decidirá em 48 (quarenta e oito) horas.
Art. 323. Não será concedida fiança:
I - nos crimes de racismo;
II - nos crimes de tortura, tráfico ilícito de entorpecentes e dro-
gas afins, terrorismo e nos definidos como crimes hediondos;
III - nos crimes cometidos por grupos armados, civis ou milita-
res, contra a ordem constitucional e o Estado Democrático;
Art. 324. Não será, igualmente, concedida fiança:
I - aos que, no mesmo processo, tiverem quebrado fiança ante-
riormente concedida ou infringido, sem motivo justo, qualquer das
obrigações a que se referem os arts. 327 e 328 deste Código;
II - em caso de prisão civil ou militar;
III - (Revogado).
IV - quando presentes os motivos que autorizam a decretação
da prisão preventiva (art. 312).
Art. 325. O valor da fiança será fixado pela autoridade que a
conceder nos seguintes limites:
I - de 1 (um) a 100 (cem) salários mínimos, quando se tratar de
infração cuja pena privativa de liberdade, no grau máximo, não for
superior a 4 (quatro) anos;
II - de 10 (dez) a 200 (duzentos) salários mínimos, quando o
máximo da pena privativa de liberdade cominada for superior a 4
(quatro) anos.
70
§ 1o Se assim recomendar a situação econômica do preso, a
fiança poderá ser:
I - dispensada, na forma do art. 350 deste Código;
II - reduzida até o máximo de 2/3 (dois terços); ou
III - aumentada em até 1.000 (mil) vezes.
Art. 326. Para determinar o valor da fiança, a autoridade terá
em consideração a natureza da infração, as condições pessoais de
fortuna e vida pregressa do acusado, as circunstâncias indicativas
de sua periculosidade, bem como a importância provável das custas
do processo, até final julgamento.
Art. 327. A fiança tomada por termo obrigará o afiançado a
comparecer perante a autoridade, todas as vezes que for intimado
para atos do inquérito e da instrução criminal e para o julgamento.
Quando o réu não comparecer, a fiança será havida como quebra-
da.
Art. 328. O réu afiançado não poderá, sob pena de quebramen-
to da fiança, mudar de residência, sem prévia permissão da auto-
ridade processante, ou ausentar-se por mais de 8 (oito) dias de sua
residência, sem comunicar àquela autoridade o lugar onde será en-
contrado.
Art. 329. Nos juízos criminais e delegacias de polícia, haverá um
livro especial, com termos de abertura e de encerramento, numera-
do e rubricado em todas as suas folhas pela autoridade, destinado
especialmente aos termos de fiança. O termo será lavrado pelo es-
crivão e assinado pela autoridade e por quem prestar a fiança, e
dele extrair-se-á certidão para juntar-se aos autos.
Parágrafo único. O réu e quem prestar a fiança serão pelo escri-
vão notificados das obrigações e da sanção previstas nos arts. 327 e
328, o que constará dos autos.
Art. 330. A fiança, que será sempre definitiva, consistirá em
depósito de dinheiro, pedras, objetos ou metais preciosos, títulos
da dívida pública, federal, estadual ou municipal, ou em hipoteca
inscrita em primeiro lugar.
§ 1o A avaliação de imóvel, ou de pedras, objetos ou metais
preciosos será feita imediatamente por perito nomeado pela auto-
ridade.
§ 2o Quando a fiança consistir em caução de títulos da dívida
pública, o valor será determinado pela sua cotação em Bolsa, e, sen-
do nominativos, exigir-se-á prova de que se acham livres de ônus.
Art. 331. O valor em que consistir a fiança será recolhido à re-
partição arrecadadora federal ou estadual, ou entregue ao deposi-
tário público, juntando-se aos autos os respectivos conhecimentos.
Parágrafo único. Nos lugares em que o depósito não se puder
fazer de pronto, o valor será entregue ao escrivão ou pessoa abona-
da, a critério da autoridade, e dentro de três dias dar-se-á ao valor
o destino que Ihe assina este artigo, o que tudo constará do termo
de fiança.
Art. 332. Em caso de prisão em flagrante, será competente para
conceder a fiança a autoridade que presidir ao respectivo auto, e,
em caso de prisão por mandado, o juiz que o houver expedido, ou
a autoridade judiciária ou policial a quem tiver sido requisitada a
prisão.
Art. 333. Depois de prestada a fiança, que será concedida inde-
pendentemente de audiência do Ministério Público, este terá vista
do processo a fim de requerer o que julgar conveniente.
Art. 334. A fiança poderá ser prestada enquanto não transitar
em julgado a sentença condenatória.
Art. 335. Recusando ou retardando a autoridade policial a con-
cessão da fiança, o preso, ou alguém por ele, poderá prestá-la, me-
diante simples petição, perante o juiz competente, que decidirá em
48 (quarenta e oito) horas.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
Art. 336. O dinheiro ou objetos dados como fiança servirão ao
pagamento das custas, da indenização do dano, da prestação pecu-
niária e da multa, se o réu for condenado.
Parágrafo único. Este dispositivo terá aplicação ainda no caso
da prescrição depois da sentença condenatória (art. 110 do Código
Penal).
Art. 337. Se a fiança for declarada sem efeito ou passar em jul-
gado sentença que houver absolvido o acusado ou declarada extin-
ta a ação penal, o valor que a constituir, atualizado, será restituído
sem desconto, salvo o disposto no parágrafo único do art. 336 deste
Código.
Art. 338. A fiança que se reconheça não ser cabível na espécie
será cassada em qualquer fase do processo.
Art. 339. Será também cassada a fiança quando reconhecida a
existência de delito inafiançável, no caso de inovação na classifica-
ção do delito.
Art. 340. Será exigido o reforço da fiança:
I - quando a autoridade tomar, por engano, fiança insuficiente;
II - quando houver depreciação material ou perecimento dos
bens hipotecados ou caucionados, ou depreciação dos metais ou
pedras preciosas;
III - quando for inovada a classificação do delito.
Parágrafo único. A fiança ficará sem efeito e o réu será reco-
lhido à prisão, quando, na conformidade deste artigo, não for re-
forçada.
Art. 341. Julgar-se-á quebrada a fiança quando o acusado:
I - regularmente intimado para ato do processo, deixar de com-
parecer, sem motivo justo;
II - deliberadamente praticar ato de obstrução ao andamento
do processo;
III - descumprir medida cautelar imposta cumulativamente
com a fiança;
IV - resistir injustificadamente a ordem judicial;
V - praticar nova infração penal dolosa.
Art. 342. Se vier a ser reformado o julgamento em que se de-
clarou quebrada a fiança, esta subsistirá em todos os seus efeitos
Art. 343. O quebramento injustificado da fiança importará na
perda de metade do seu valor, cabendo ao juiz decidir sobre a impo-
sição de outras medidas cautelares ou, se for o caso, a decretação
da prisão preventiva.
Art. 344. Entender-se-á perdido, na totalidade, o valor da fian-
ça, se, condenado, o acusado não se apresentar para o início do
cumprimento da pena definitivamente imposta.
Art. 345. No caso de perda da fiança, o seu valor, deduzidas
as custas e mais encargos a que o acusado estiver obrigado, será
recolhido ao fundo penitenciário, na forma da lei.
Art. 346. No caso de quebramento de fiança, feitas as deduções
previstas no art. 345 deste Código, o valor restante será recolhido
ao fundo penitenciário, na forma da lei.
Art. 347. Não ocorrendo a hipótese do art. 345, o saldo será
entregue a quem houver prestado a fiança, depois de deduzidos os
encargos a que o réu estiver obrigado.
Art. 348. Nos casos em que a fiança tiver sido prestada por
meio de hipoteca, a execução será promovida no juízo cível pelo ór-
gão do Ministério Público.
Art. 349. Se a fiança consistir em pedras, objetos ou metais pre-
ciosos, o juiz determinará a venda por leiloeiro ou corretor.
Art. 350. Nos casos em que couber fiança, o juiz, verificando a
situação econômica do preso, poderá conceder-lhe liberdade pro-
visória, sujeitando-o às obrigações constantes dos arts. 327 e 328
deste Código e a outras medidas cautelares, se for o caso.
Parágrafo único. Se o beneficiado descumprir, sem motivo jus-
to, qualquer das obrigações ou medidas impostas, aplicar-se-á o
disposto no § 4o do art. 282 deste Código.
71
Prisão temporária
A prisão temporária é uma das espécies de prisão cautelar,
mais apropriada para a fase preliminar ao processo, tendo vindo
como substitutiva da suspeita (e ilegal/inconstitucional) “prisão
para averiguações”. Embora não prevista no Código de Processo Pe-
nal, a Lei nº 7.960/89 a regulamenta.
Esta lei tem origem na Medida Provisória nº 111/89, razão pela
qual parcela minoritária da doutrina afirma ser tal lei inconstitucio-
nal, por não ser dado a Medidas Provisórias regulamentar prisões.
O Supremo Tribunal Federal, contudo (e é essa a posição absoluta-
mente prevalente), tem entendimento de que a Lei nº 7.960/89 é
plenamente constitucional.
Caberá prisão temporária, de acordo com o primeiro artigo, da
Lei nº 7.960/89:
A) Quando esta for imprescindível para as investigações do in-
quérito policial (inciso I);
B) Quando o indiciado não tiver residência fixa ou não fornecer
elementos necessários ao esclarecimento de sua atividade (inciso
II);
C) Quando houver fundadas razões, de acordo com qualquer
prova admitida na legislação penal, de autoria ou participação do
indiciado nos crimes de homicídio doloso (art. 121, caput e seu §2º,
CP), sequestro ou cárcere privado (art. 148, caput, e seus §§1º e 2º,
CP), roubo (art. 157, caput, e seus §§1º, 2º e 3º, CP), extorsão (art.
158, caput, e seus §§1º e 2º, CP), extorsão mediante sequestro (art.
159, caput, e seus §§1º, 2º e 3º, CP), estupro e atentado violento
ao pudor (art. 213, caput, CP), epidemia com resultado de morte
(art. 267, §1º, CP), envenenamento de água potável ou substância
alimentícia ou medicinal qualificado pela morte (art. 270, caput, c.c.
art. 285, CP), quadrilha ou bando (art. 288, CP), genocídio em qual-
quer de suas formas típicas (arts. 1º, 2º e 3º, da Lei nº 2.889/56),
tráfico de drogas (art. 33, Lei nº 11.343/06), e crimes contra o siste-
ma financeiro (Lei nº 7.492/86) (inciso III).
Neste diapasão, uma pergunta que convém fazer é a seguinte:
quantos destes requisitos precisam estar presentes para se decretar
a prisão temporária? Há várias posições na doutrina.
Um primeiro entendimento defende que o requisito “C” deve
estar sempre presente, seja ao lado do requisito “A”, seja ao lado do
requisito “B”. Ou seja, sempre devem estar presentes dois requisi-
tos ao menos.
Um segundo entendimento, mais radical, defende que basta a
presença de apenas um requisito.
Um terceiro entendimento defende que é necessária a presen-
ça dos três requisitos conjuntamente.
Um quarto entendimento diz que é necessária a presença dos
três requisitos, mais as situações previstas no art. 312, do Código de
Processo Penal, o qual regula a prisão preventiva.
Não há um entendimento prevalente, todavia.
Prazo da prisão temporária
De acordo com o art. 2º, da Lei nº 7.960/89, o prazo da prisão
temporária é de 5 (cinco) dias, prorrogável por igual período em
caso de comprovada e extrema necessidade.
Agora, se o crime for hediondo ou equiparado, o parágrafo
quarto, do art. 2º, da Lei nº 8.072/90 (popularmente conhecida por
“Lei dos Crimes Hediondos”), prevê que o prazo da prisão temporá-
ria será de 30 (trinta) dias, prorrogável por igual período em caso de
comprovada e extrema necessidade.
Procedimento da prisão temporária
O procedimento está previsto nos arts. 2º e 3º, da Lei nº
7.960/89:
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
A) A prisão temporária não pode ser decretada de ofício pelo
juiz, dependendo de representação da autoridade policial ou de re-
querimento do Ministério Público (na hipótese de representação da
autoridade policial, o juiz, antes de decidir, deverá ouvir o Ministé-
rio Público);
B) O despacho que decretar a prisão temporária deverá ser
fundamentado e prolatado dentro do prazo de vinte e quatro horas,
contados a partir do recebimento da representação ou do requeri-
mento;
C) O juiz poderá, de ofício ou a requerimento do Ministério Pú-
blico e do advogado, determinar que o preso lhe seja apresentado,
solicitar informações e esclarecimentos da autoridade policial e
submetê-lo a exame de corpo de delito;
D) Decretada a prisão temporária, se expedirá mandado de pri-
são (em duas vias), uma das quais será entregue ao indiciado e ser-
virá como nota de culpa. Vale lembrar que a prisão somente poderá
ser executada depois de expedido o mandado judicial (aqui reside a
principal diferença em relação à “prisão para averiguações”, extinta
pela Lei nº 7.960/89, em que a autoridade policial meramente re-
colhia o indivíduo ao claustro e se limitava a notificar a autoridade
judicial disso);
E) Efetuada a prisão, a autoridade policial informará o preso
dos direitos previstos no art. 5º, da Constituição Federal (vale lem-
brar que os presos temporários deverão permanecer, obrigatoria-
mente, separados dos demais detentos);
F) Decorrido o prazo de prisão temporária, o indivíduo deverá
ser imediatamente posto em liberdade, salvo se tiver havido a con-
versão da medida em prisão preventiva.
Mandado de prisão
É o instrumento emanado da autoridade competente para a
execução da prisão, prevista no artigo 285.
Questões
01. (Câmara de Campo Limpo Paulista/SP - Procurador Jurídi-
co – VUNESP/2018) Nos expressos e literais termos do artigo 295
do CPP, têm direito à prisão especial – que nada mais é do que o
recolhimento em local distinto da prisão comum – entre outros,
(A) o Vereador, o Magistrado e o Ministro de Confissão Reli-
giosa.
(B) o Ministro de Estado, o Governador e o Agente Municipal
de Trânsito.
(C) o Prefeito Municipal, o Praça das Forças Armadas e o Minis-
tro do Tribunal de Contas.
(D) o Agente Fiscal de Posturas Públicas, o membro da Assem-
bleia Legislativa dos Estados e os Delegados de Polícia.
(E) o Oficial das Forças Armadas, o diplomado por qualquer das
faculdades superiores da República e o Agente Fiscal de Rendas.
02. (PC/AC - Agente de Polícia Civil - IBADE/2017) Sobre o
tema prisão preventiva assinale a alternativa correta.
(A) Não será permitido o emprego de força, salvo a indispensá-
vel no caso de resistência, de tentativa de fuga do preso, dos reinci-
dentes e dos presos de alta periculosidade por terem passado pelo
regime disciplinar diferenciado.
(B) O mandado de prisão, na ausência do juiz, poderá ser lavra-
do e assinado pelo escrivão, ad referendum do juiz.
(C) O mandado de prisão mencionará a infração penal e neces-
sariamente a quantidade da pena privativa e de multa, bem como
eventual pena pecuniária.
(D) A prisão poderá ser efetuada em qualquer dia e a qualquer
hora, respeitadas as restrições relativas à inviolabilidade do domi-
cílio.
72
(E) A autoridade que ordenar a prisão fará expedir o respectivo
mandado, salvo quando, por questão de urgência, nos crimes ina-
fiançáveis, poderá a prisão ocorrer por ordem verbal do juiz.
03. (PRF - Policial Rodoviário Federal – CESPE/2019) Em de-
corrência de um homicídio doloso praticado com o uso de arma
de fogo, policiais rodoviários federais foram comunicados de que o
autor do delito se evadira por rodovia federal em um veículo cuja
placa e características foram informadas. O veículo foi abordado por
policiais rodoviários federais em um ponto de bloqueio montado
cerca de 200 km do local do delito e que os policiais acreditavam
estar na rota de fuga do homicida. Dada voz de prisão ao condutor
do veículo, foi apreendida arma de fogo que estava em sua posse e
que, supostamente, tinha sido utilizada no crime.
Considerando essa situação hipotética, julgue o seguinte item.
De acordo com a classificação doutrinária dominante, a situa-
ção configura hipótese de flagrante presumido ou ficto.
( )Certo ( )Errado
04. (PRF - Policial Rodoviário Federal – CESPE/2019) Com rela-
ção aos meios de prova e os procedimentos inerentes a sua colhei-
ta, no âmbito da investigação criminal, julgue o próximo item.
A entrada forçada em determinado domicílio é lícita, mesmo
sem mandado judicial e ainda que durante a noite, caso esteja ocor-
rendo, dentro da casa, situação de flagrante delito nas modalidades
próprio, impróprio ou ficto.
( )Certo ( ) Errado
05. (SEJUS/PI - Agente Penitenciário - NUCEPE/2016) Samuel
teve voz de prisão dada por Agostinho, seu vizinho que é alfaiate,
quando tentava esfaquear sua madrasta. Neste caso é possível di-
zer:
(A) Agostinho jamais poderia prender Samuel, pois não é po-
licial.
(B) Agostinho poderia prender Samuel em 48 (quarenta e oito)
horas depois, se a polícia não tivesse chegado ao local.
(C) Em face do flagrante delito, Agostinho poderia sim ter dado
voz de prisão a Samuel.
(D) Agostinho somente poderia dar voz de prisão a Samuel, se
este tivesse cometido o crime contra sua genitora.
(E) Samuel somente poderia ser preso em flagrante, se ele ti-
vesse levado para a Delegacia de Polícia a faca com a qual tentara
esfaquear sua madrasta.
06. (PC/AC - Delegado de Polícia Civil - IBADE/2017) Tendo em
vista a correta classificação, considera-se em flagrante delito quem:
(A) é encontrado, logo depois, com instrumentos, armas, obje-
tos ou papéis que façam presumir ser ele autor da infração, ou seja,
flagrante impróprio.
(B) acaba de cometer a infração penal, ou seja, flagrante pró-
prio.
(C) é perseguido, logo após, pela autoridade, pelo ofendido ou
por qualquer pessoa em situação que faça presumir ser autor da
infração, ou seja, flagrante presumido.
(D) é preso por flagrante provocado.
(E) está cometendo a infração penal, ou seja, crime imperfeito.
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
07. (PC/PA - Investigador de Polícia Civil - FUNCAB/2016) A c) o partícipe da infrção
prisão em flagrante consiste em medida restritiva de liberdade de d) a vítima
natureza cautelar e processual. Em relação às espécies de flagrante,
assinale a alternativa correta. 5) Não há crime sem lei anterior que o defina. Não há pena
(A) Flagrante próprio constitui-se na situação do agente que, sem prévia cominação legal, este é um princípio da:
logo depois, da prática do crime, embora não tenha sido persegui- a) impessoalidade
do, é encontrado portando instrumentos, armas, objetos ou papéis b) legalidade
que demonstrem, por presunção, ser ele o autor da infração. c) moralidade
(B) Flagrante preparado é a possibilidade que a polícia possui d) reserva legal
de retardar a realização da prisão em flagrante, para obter maiores
dados e informações a respeito do funcionamento, componentes e 6) Considera-se praticado o crime no momento da:
atuação de uma organização criminosa. a) ação
(C) Flagrante presumido consiste na hipótese em que o agente b) omissão
concluiu a infração penal, ou é interrompido pela chegada de ter- c) ação ou omissão, ainda que outro seja o momento do resul-
ceiros, mas sem ser preso no local do delito, pois consegue fugir, tado
fazendo com que haja perseguição por parte da polícia, da vítima d) ação ou omissão no mesmo instante do resultado
ou de qualquer pessoa do povo.
(D) Flagrante esperado é a hipótese viável de autorizar a prisão 7) Para efeitos penais, consideram-se como extensão do terri-
em flagrante e a constituição válida do crime. Não há agente provo- tório nacional:
cador, mas simplesmente chega à polícia a notícia de que um crime a) as aeronaves
será cometido, deslocando agentes para o local, aguardando-se a b) as embarcações
ocorrência do delito, para realizara prisão. c) as aeronaves estrangeiras
(E) Flagrante impróprio refere-se ao caso em que a polícia se d) as aeronaves e as embarcações brasileiras onde quer que se
utiliza de um agente provocador, induzindo ou instigando o autor a encontrem
praticar um determinado delito, para descobrir a real autoridade e
materialidade de outro. 8) Aos crime praticados a bordo de aeronaves ou embarcações
estrangeiras de propriedade privada, achando-se aquelas em pouso
Gabarito no território nacional ou em vôo no espaço correspondente, e estas
em porto ou mar territorial do Brasil, aplica-se:
01.A a) a lei estrangeira
02.D b) a lei brasileira
03.Certo c) a lei que mais beneficiar o réu
04.Certo d) a lei que mais prejudicar o réu
05.C
06.B 9) Considera-se praticado o crime no lugar:
07.D a) em que ocorreu a ação ou omissão, no todo ou em parte,
bem como onde se produziu ou deveria produzir o resultado
EXERCÍCIOS b) onde se encontrar a vítima
c) onde ocorrer a ação final do crime
1) A infração penal a que a lei comina pena de reclusão ou de d) n.d.a.
detenção, que isoladamente, quer alternativa ou cumulativamente,
com a pena de multa, denomina-se: 10)O atentado a vida do Presidente da República cometido no
a) contravenção penal estrangeiro deve ser julgado:
b) crime a) pela lei do país onde se encontrar o Presidente
c) infração dolosa b) no Brasil
d) n.d.a. c) no país onde se encontrava o Presidente caso não esteja em
missão oficial
2) A infração penal a que a lei comina, isoladamente, pena de d) em qualquer lugar, a juízo do Presidente da República
prisão simples ou de multa, ou ambas, alternativas ou cumulativa-
mente: 11)A sentença estrangeira, quando a aplicação da lei brasileira
a) contravenção penal produz na espécie as mesmas conseqüências, pode ser homologa-
b) crime da no Brasil para:
c) infração culposa a) obrigar o condenado à reparação do dano, a restituições
d) n.d.a. e a outros efeitos civis
b) sujeitá-lo à medida de segurança
3) São elementos da Infração Penal: c) as alternativas “a” e “b” estão corretas
a) o fato típico, antijurídico e culpável d) n.d.a.
b) o fato antijurídico e culpável
c) o fato típico e antijurídico 12)O dia do começo inclui-se no cômputo do prazo. Contamse:
d) n.d.a. a) os dias pelo calendário comum
b) os meses pleo calendário comum
4) O Sujeito passivo permanente do crime é o: c) os anos pelo calendário comum
a) Estado d) os dias, os meses e os anos pelo calendário comum
b) agente da infração

73
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
13) Desprezam-se, nas penas privativas de liberdade e nas res- 21) Matar, sob a influência do estado puerperal, o próprio filho,
tritivas de direito as frações de: durante ou logo após o parto:
a) mês a) infanticídio
b) dias b) homicídio
c) semana c) parricídio
d) n.d.a. d) aborto

14) Não há crime quando o agente pratica o fato: 22) Ofender a integridade física de outrem, constitui crime de:
a) em estado de necessidade a) infanticídio
b) em legítima defesa b) homicídio
c) em estrito cumprimento de dever legal ou no exercício regu- c) lesões corporais
lar de direito d) perigo de vida
d) todas as alternativas estão corretas
23) Abandonar pessoa que está sob seu cuidado, guarda, vigi-
15) Quem pratica o fato para salvar de perigo atual, que não lância ou autoridade, e, por qualquer motivo, incapaz de defender-
provocou por sua vontade, nem podia de outro modo evitar, direito -se dos riscos resultantes do abandono, é crime de:
próprio ou alheio, cujo sacrifício, nas circunstância, não era razoável a) maus tratos
exigir-se, considera-se: b) omissão de socorro
c) exposição ou abandono de recém nascido
a) estado de necessidade
d) abandono de incapaz
b) legítima defesa
c) estrito cumprimento de um dever legal
24) Deixar de prestar assistência, quando possível fazê-lo sem
d) exercício regular de um direito
risco pessoal, à criança abandonada ou extraviada, ou à pessoa in-
válida ou ferida, ao desamparo ou em grave e iminente perigo; ou
16) Quem usando moderadamente do meios necessários, re- não pedir, nesses casos, o socorro da autoridade pública, é conside-
pele injusta agressão, atual ou iminente, a direito seu ou de outrem, rado crime de:
está praticando: a) maus tratos
a) crime doloso b) omissão de socorro
b) contravenção penal c) exposição ou abandono de recém nascido
c) legítima defesa d) abandono de incapaz
d) exercício regular de um direito
25) Imputar falsamente à alguém fato definido como crime
17) Quem de qualquer modo, concorre para o crime incide nas constitui crime de:
penas a) calúnia
a este cominadas, na medida de sua: b) injúria
a) culpabilidade c) difamação
b) intenção d) n.d.a.
c) vontade
d) pretensão 26) Imputar à alguém fato ofensivo à sua reputação constitui
crime de:
18) Se a participação for de menor importância, a pena poderá a) calúnia
ser diminuída de: b) injúria
a) dois terços c) difamação
b) um sexto a um terço d) n.d.a.
c) dois sextos
d) até quatro sextos 27) Astrolábio ofendeu a dignidade de Astrogildo... ele praticou
crime de:
a) calúnia
19) O ajuste, a determinação ou instigação e o auxílio, salvo
b) injúria
disposição expressa em contrário, não são puníveis, se o crime não
c) difamação
chega, pelo menos, a ser:
d) n.d.a.
a) planejado
b) tentado 28) Quando a prova do fato depender de conhecimento técnico
c) consumado ou científico, o juiz será assistido por:
d) todas as alternativas estão corretas a) perito
b) advogado
20) Laura ao retirar o seu carro da garagem, por imprudência, c) oficial de justiça
atropelou e matou o próprio filho. Neste caso o juiz: d) todas as alternativas estão corretas
a) poderá deixar de aplicar a pena
b) não poderá deixar de aplicar a pena
c) deve absolvê-la
d) todas as alternativas estão corretas

74
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
29) Constranger alguém, mediante violência ou grave ameaça, 36) Deixar de repassar à previdência social as contribuições re-
a praticar conduta proibida por lei constitui crime de: colhidas dos contribuintes, no prazo e forma legal ou convencional
a) extorsão é considerado crime e nas mesma penas incorrerão aqueles que
b) seqüestro deixarem de:
c) cárcere privado a) recolher, no prazo legal, contribuição ou outra importância
d) constrangimento ilegal destinada à previdência social que tenha sido descontada de paga-
mento efetuado a segurados, a terceiros ou arrecadada do público
30) Sérgio, telefonou à sua ex-esposa dizendo que iria matá-la, b) recolher contribuições devidas à previdência social que te-
caso ela não o deixasse entrar em sua casa para ver seus filhos. nham integrado despesas contábeis ou custos relativos à venda de
Sérgio cometeu crime de: produtos ou à prestação de serviços
a) maus tratos c) pagar benefício devido a segurado, quando as respectivas
b) omissão de socorro cotas ou valores já tiverem sido reembolsados à empresa pela pre-
c) ameaça vidência social
d) constrangimento ilegal d) todas as alternativas estão corretas

31) Quando resultar prejuízo para a Administração Pública, a 37) Se o agente, espontaneamente, declara, confessa e efetua
ação penal será: o pagamento das contribuições, importâncias ou valores e presta
a) condicionada as informações devidas à previdência social, na forma definida em
b) incondicionada lei ou regulamento, antes do início da ação fiscal, ele terá:
c) requisitada a) extinta a punibilidade
d) todas as alternativas estão corretas b) diminuição da pena
c) que cumprir metade da pena
32) Subtrair coisa móvel alheia, para si ou para outrem, me- d) sua multa reduzida
diante grave ameaça ou violência a pessoa, ou depois de havê-la,
por qualquer meio, reduzido à possibilidade de resistência, é con- 38) Nelson achou tesouro na casa de seu amigo e escolheu al-
siderado crime de: gumas jóias para dar à sua namorada. Nelson cometeu crime de:
a) sonegação fiscal a) estelionato com apropriação de coisa achada
b) furto b) apropriação de tesouro
c) roubo c) roubo qualificado
d) descaminho d) furto privilegiado

33) A pena do roubo será aumentada de um terço até a metade 39) Quem acha coisa alheia perdida e dela se apropria, total ou
quando: parcialmente, deixando de restituí-la ao dono ou legítimo possuidor
a) se há o concurso de duas ou mais pessoas ou de entregá-la à autoridade competente, dentro no prazo de 15
b) se a subtração for de veículo automotor que venha a ser (quinze) dias, comete crime de:
transportado para outro Estado ou para o exterior a) apropriação de coisa achada
c) se o agente mantém a vítima e, seu poder, restringindo sua b) apropriação de tesouro
liberdade c) roubo qualificado
d) todas as alternativas aumentam a pena em um terço até a d) furto privilegiado
metade
40) Obter, para si ou para outrem, vantagem ilícita, em prejuízo
34) Constranger alguém, mediante violência ou grave ameaça, alheio, induzindo ou mantendo alguém em erro, mediante artifício,
e com o intuito de obter para si ou para outrem indevida vantagem ardil, ou qualquer outro meio fraudulento, comete crime de:
econômica, a fazer ou deixar de fazer alguma coisa constitui crime a) estelionato
de: b) apropriação de tesouro
a) extorsão c) roubo qualificado
b) seqüestro d) furto privilegiado
c) tortura
d) constrangimento ilegal

35) Apropriar-se de coisa alheia móvel, de que tem a posse ou

a detenção, é crime de:
a) apropriação indébita
b) evasão fiscal
c) contra a ordem tributária
d) descaminho

75
 NOÇÕES DE DIREITO PENAL E DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
GABARITO

______________________________
1) B
2) A ______________________________
3) C
______________________________
4) A
5) D (art.1º/CP) ________________________________________________

6) C (art.4º/CP) ________________________________________________
7) D (art.5º,§1º/CP)
________________________________________________
8) B (art.5º,I§2º/CP)
9) A (art.6º/CP) ________________________________________________
10) B (art.7º,I-a/CP) ________________________________________________
11) C (art.9º,I,II/CP)
________________________________________________
12) D (art.10/CP)
13) B (art.11/CP) ________________________________________________
14) D (art.23/CP)
________________________________________________
15) A (art.24/CP)
16) C (art.25/CP) ________________________________________________
17) A (art.29/CP) ________________________________________________
18) B (art.29,§1º/CP)
________________________________________________
19) B (art.31/CP)
20) A (art.121,§5º/CP) ________________________________________________
21) A (art.123/CP)
________________________________________________
22) C (art.129/CP)
23) D (art.133/CP) ________________________________________________
24) B (art.135/CP) ________________________________________________
25) A (art.138/CP)
________________________________________________
26) C (art.139/CP)
27) B (art.140/CP) ________________________________________________
28) A (Art.145/CPCi)
________________________________________________
29) D (art.146/CP)
30) C (art.147/CP) _______________________________________________

31) B (art.153,§2º/CP) _______________________________________________

32) C (art.157/CP)
________________________________________________
33) D (art.157,§2º/CP)
34) A (art.158/CP) ________________________________________________
35) A (art.168/CP) ________________________________________________
36) D (art.168-A,§1º/CP)
________________________________________________
37) A (art.168-A,§2º/CP)
38) B (art.168,I/CP) ________________________________________________
39) A (art.168,II/CP)
________________________________________________
40) A (art.171/CP
) ________________________________________________

________________________________________________

________________________________________________

________________________________________________

76
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
1 Lei nº 7.102/1983 e suas alterações. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Lei nº 10.357/2001. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 03
3 Lei nº 13.445/2017. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 05
4 Lei nº 11.343/2006 e suas alterações (aspectos penais e processuais penais). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
5 Lei nº 4.898/1965 e suas alterações. (aspectos penais e processuais penais). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
6 Lei nº 9.455/1997 e suas alterações (aspectos penais e processuais penais). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
7 Lei nº 8.069/1990 e suas alterações (aspectos penais e processuais penais). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
8 Lei nº 10.826/2003 e suas alterações (aspectos penais e processuais penais). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
9 Lei nº 9.605/1998 e suas alterações (aspectos penais e processuais penais). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
10 Lei nº 10.446/2002 e suas alterações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
1 LEI Nº 7.102/1983 E SUAS ALTERAÇÕES.
LEI Nº 7.102, DE 20 DE JUNHO DE 1983.
Dispõe sobre segurança para estabelecimentos financeiros, esta-
belece normas para constituição e funcionamento das empresas
particulares que exploram serviços de vigilância e de transporte de
valores, e dá outras providências.
O PRESIDENTE DA REPÚBLICA, faço saber que o Congresso Na-
cional decreta e eu sanciono a seguinte lei:
Art. 1º É vedado o funcionamento de qualquer estabelecimen-
to financeiro onde haja guarda de valores ou movimentação de nu-
merário, que não possua sistema de segurança com parecer favorá-
vel à sua aprovação, elaborado pelo Ministério da Justiça, na forma
desta lei. (Redação dada pela Lei nº 9.017, de 1995) (Vide art. 16 da
Lei nº 9.017, de 1995)
§ 1o Os estabelecimentos financeiros referidos neste artigo
compreendem bancos oficiais ou privados, caixas econômicas, so-
ciedades de crédito, associações de poupança, suas agências, pos-
tos de atendimento, subagências e seções, assim como as coopera-
tivas singulares de crédito e suas respectivas dependências. (Renu-
merado do parágrafo único com nova redação pela Lei nº 11.718,
de 2008)
§ 2o O Poder Executivo estabelecerá, considerando a reduzida
circulação financeira, requisitos próprios de segurança para as co-
operativas singulares de crédito e suas dependências que contem-
plem, entre outros, os seguintes procedimentos: (Incluído pela Lei
nº 11.718, de 2008)
I – dispensa de sistema de segurança para o estabelecimento
de cooperativa singular de crédito que se situe dentro de qualquer
edificação que possua estrutura de segurança instalada em confor-
midade com o art. 2o desta Lei; (Incluído pela Lei nº 11.718, de
2008)
II – necessidade de elaboração e aprovação de apenas um úni-
co plano de segurança por cooperativa singular de crédito, desde
que detalhadas todas as suas dependências; (Incluído pela Lei nº
11.718, de 2008)
III – dispensa de contratação de vigilantes, caso isso inviabilize
economicamente a existência do estabelecimento. (Incluído pela
Lei nº 11.718, de 2008)
§ 3o Os processos administrativos em curso no âmbito do De-
partamento de Polícia Federal observarão os requisitos próprios de
segurança para as cooperativas singulares de crédito e suas depen-
dências. (Incluído pela Lei nº 11.718, de 2008)
Art. 2º - O sistema de segurança referido no artigo anterior in-
clui pessoas adequadamente preparadas, assim chamadas vigilan-
tes; alarme capaz de permitir, com segurança, comunicação entre o
estabelecimento financeiro e outro da mesma instituição, empresa
de vigilância ou órgão policial mais próximo; e, pelo menos, mais
um dos seguintes dispositivos:
I - equipamentos elétricos, eletrônicos e de filmagens que pos-
sibilitem a identificação dos assaltantes;
II - artefatos que retardem a ação dos criminosos, permitindo
sua perseguição, identificação ou captura; e
III - cabina blindada com permanência ininterrupta de vigilante
durante o expediente para o público e enquanto houver movimen-
tação de numerário no interior do estabelecimento.
Parágrafo único. (Revogado pela Lei 9.017, de 1995)
1
Art. 2º-A As instituições financeiras e demais instituições au-
torizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, que colocarem
à disposição do público caixas eletrônicos, são obrigadas a instalar
equipamentos que inutilizem as cédulas de moeda corrente depo-
sitadas no interior das máquinas em caso de arrombamento, mo-
vimento brusco ou alta temperatura. (Incluído pela Lei nº 13.654,
de 2018)
§ 1º Para cumprimento do disposto no caput deste artigo, as
instituições financeiras poderão utilizar-se de qualquer tipo de tec-
nologia existente para inutilizar as cédulas de moeda corrente de-
positadas no interior dos seus caixas eletrônicos, tais como: (Incluí-
do pela Lei nº 13.654, de 2018)
I – tinta especial colorida; (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
II – pó químico; (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
III – ácidos insolventes; (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
IV – pirotecnia, desde que não coloque em perigo os usuários
e funcionários que utilizam os caixas eletrônicos; (Incluído pela Lei
nº 13.654, de 2018)
V – qualquer outra substância, desde que não coloque em pe-
rigo os usuários dos caixas eletrônicos. (Incluído pela Lei nº 13.654,
de 2018)
§ 2º Será obrigatória a instalação de placa de alerta, que de-
verá ser afixada de forma visível no caixa eletrônico, bem como na
entrada da instituição bancária que possua caixa eletrônico em seu
interior, informando a existência do referido dispositivo e seu fun-
cionamento. (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
§ 3º O descumprimento do disposto acima sujeitará as institui-
ções financeiras infratoras às penalidades previstas no art. 7º desta
Lei. (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
§ 4º As exigências previstas neste artigo poderão ser implan-
tadas pelas instituições financeiras de maneira gradativa, atingin-
do-se, no mínimo, os seguintes percentuais, a partir da entrada em
vigor desta Lei: (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
I – nos municípios com até 50.000 (cinquenta mil) habitantes,
50% (cinquenta por cento) em nove meses e os outros 50% (cin-
quenta por cento) em dezoito meses; (Incluído pela Lei nº 13.654,
de 2018)
II – nos municípios com mais de 50.000 (cinquenta mil) até
500.000 (quinhentos mil) habitantes, 100% (cem por cento) em até
vinte e quatro meses; (Incluído pela Lei nº 13.654, de 2018)
III – nos municípios com mais de 500.000 (quinhentos mil) ha-
bitantes, 100% (cem por cento) em até trinta e seis meses. (Incluído
pela Lei nº 13.654, de 2018)
Art. 3º A vigilância ostensiva e o transporte de valores serão
executados: (Redação dada pela Lei nº 9.017, de 1995)
I - por empresa especializada contratada; ou (Redação dada
pela Lei nº 9.017, de 1995)
II - pelo próprio estabelecimento financeiro, desde que organi-
zado e preparado para tal fim, com pessoal próprio, aprovado em
curso de formação de vigilante autorizado pelo Ministério da Justiça
e cujo sistema de segurança tenha parecer favorável à sua aprova-
ção emitido pelo Ministério da Justiça. (Redação dada pela Lei nº
9.017, de 1995)
Parágrafo único. Nos estabelecimentos financeiros estaduais,
o serviço de vigilância ostensiva poderá ser desempenhado pelas
Polícias Militares, a critério do Governo da respectiva Unidade da
Federação. (Redação dada pela Lei nº 9.017, de 1995)
Art. 4º O transporte de numerário em montante superior a vin-
te mil Ufir, para suprimento ou recolhimento do movimento diário
dos estabelecimentos financeiros, será obrigatoriamente efetuado
em veículo especial da própria instituição ou de empresa especiali-
zada. (Redação dada pela Lei nº 9.017, de 1995)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 5º O transporte de numerário entre sete mil e vinte mil
Ufirs poderá ser efetuado em veículo comum, com a presença de
dois vigilantes. (Redação dada pela Lei nº 9.017, de 1995)
Art. 6º Além das atribuições previstas no art. 20, compete ao
Ministério da Justiça: (Redação dada pela Lei nº 9.017, de 1995)
(Vide art. 16 da Lei nº 9.017, de 1995)
I - fiscalizar os estabelecimentos financeiros quanto ao cumpri-
mento desta lei; (Redação dada pela Lei nº 9.017, de 1995)
II - encaminhar parecer conclusivo quanto ao prévio cumpri-
mento desta lei, pelo estabelecimento financeiro, à autoridade que
autoriza o seu funcionamento; (Redação dada pela Lei nº 9.017, de
1995)
III - aplicar aos estabelecimentos financeiros as penalidades
previstas nesta lei.
Parágrafo único. Para a execução da competência prevista no
inciso I, o Ministério da Justiça poderá celebrar convênio com as
Secretarias de Segurança Pública dos respectivos Estados e Distrito
Federal. (Redação dada pela Lei nº 9.017, de 1995)
Art. 7º O estabelecimento financeiro que infringir disposição
desta lei ficará sujeito às seguintes penalidades, conforme a gravi-
dade da infração e levando-se em conta a reincidência e a condição
econômica do infrator: (Redação dada pela Lei nº 9.017, de 1995)
(Vide art. 16 da Lei nº 9.017, de 1995)
I - advertência; (Redação dada pela Lei nº 9.017, de 1995)
II - multa, de mil a vinte mil Ufirs; (Redação dada pela Lei nº
9.017, de 1995)
III - interdição do estabelecimento. (Redação dada pela Lei nº
9.017, de 1995)
Art 8º - Nenhuma sociedade seguradora poderá emitir, em fa-
vor de estabelecimentos financeiros, apólice de seguros que inclua
cobertura garantindo riscos de roubo e furto qualificado de nume-
rário e outros valores, sem comprovação de cumprimento, pelo se-
gurado, das exigências previstas nesta Lei.
Parágrafo único - As apólices com infringência do disposto nes-
te artigo não terão cobertura de resseguros pelo Instituto de Res-
seguros do Brasil.
Art. 9º - Nos seguros contra roubo e furto qualificado de es-
tabelecimentos financeiros, serão concedidos descontos sobre os
prêmios aos segurados que possuírem, além dos requisitos míni-
mos de segurança, outros meios de proteção previstos nesta Lei, na
forma de seu regulamento.
Art. 10. São considerados como segurança privada as ativida-
des desenvolvidas em prestação de serviços com a finalidade de:
(Redação dada pela Lei nº 8.863, de 1994)
I - proceder à vigilância patrimonial das instituições financeiras
e de outros estabelecimentos, públicos ou privados, bem como a
segurança de pessoas físicas; (Incluído pela Lei nº 8.863, de 1994)
II - realizar o transporte de valores ou garantir o transporte de
qualquer outro tipo de carga. (Incluído pela Lei nº 8.863, de 1994)
§ 1º Os serviços de vigilância e de transporte de valores po-
derão ser executados por uma mesma empresa. (Renumerado do
parágrafo único pela Lei nº 8.863, de 1994)
§ 2º As empresas especializadas em prestação de serviços de
segurança, vigilância e transporte de valores, constituídas sob a for-
ma de empresas privadas, além das hipóteses previstas nos incisos
do caput deste artigo, poderão se prestar ao exercício das ativida-
des de segurança privada a pessoas; a estabelecimentos comerciais,
industriais, de prestação de serviços e residências; a entidades sem
fins lucrativos; e órgãos e empresas públicas. (Incluído pela Lei nº
8.863, de 1994)
§ 3º Serão regidas por esta lei, pelos regulamentos dela decor-
rentes e pelas disposições da legislação civil, comercial, trabalhista,
previdenciária e penal, as empresas definidas no parágrafo anterior.
(Incluído pela Lei nº 8.863, de 1994)
2
§ 4º As empresas que tenham objeto econômico diverso da
vigilância ostensiva e do transporte de valores, que utilizem pes-
soal de quadro funcional próprio, para execução dessas atividades,
ficam obrigadas ao cumprimento do disposto nesta lei e demais le-
gislações pertinentes. (Incluído pela Lei nº 8.863, de 1994)
§ 5º (Vetado). (Incluído pela Lei nº 8.863, de 1994)
§ 6º (Vetado). (Incluído pela Lei nº 8.863, de 1994)
Art. 11 - A propriedade e a administração das empresas espe-
cializadas que vierem a se constituir são vedadas a estrangeiros.
Art. 12 - Os diretores e demais empregados das empresas espe-
cializadas não poderão ter antecedentes criminais registrados.
Art. 13. O capital integralizado das empresas especializadas
não pode ser inferior a cem mil Ufirs. (Redação dada pela Lei nº
9.017, de 1995)
Art. 14 - São condições essenciais para que as empresas espe-
cializadas operem nos Estados, Territórios e Distrito Federal:
I - autorização de funcionamento concedida conforme o art. 20
desta Lei; e
II - comunicação à Secretaria de Segurança Pública do respecti-
vo Estado, Território ou Distrito Federal.
Art. 15. Vigilante, para os efeitos desta lei, é o empregado con-
tratado para a execução das atividades definidas nos incisos I e II do
caput e §§ 2º, 3º e 4º do art. 10. (Redação dada pela Lei nº 8.863,
de 1994)
Art. 16 - Para o exercício da profissão, o vigilante preencherá os
seguintes requisitos:
I - ser brasileiro;
II - ter idade mínima de 21 (vinte e um) anos;
III - ter instrução correspondente à quarta série do primeiro
grau;
IV - ter sido aprovado, em curso de formação de vigilante, rea-
lizado em estabelecimento com funcionamento autorizado nos ter-
mos desta lei. (Redação dada pela Lei nº 8.863, de 1994)
V - ter sido aprovado em exame de saúde física, mental e psi-
cotécnico;
VI - não ter antecedentes criminais registrados; e
VII - estar quite com as obrigações eleitorais e militares.
Parágrafo único - O requisito previsto no inciso III deste artigo
não se aplica aos vigilantes admitidos até a publicação da presente
Lei
Art. 17. O exercício da profissão de vigilante requer prévio re-
gistro no Departamento de Polícia Federal, que se fará após a apre-
sentação dos documentos comprobatórios das situações enumera-
das no art. 16. (Redação dada pela Medida Provisória nº 2.184-23,
de 2001)
Art. 18 - O vigilante usará uniforme somente quando em efe-
tivo serviço.
Art. 19 - É assegurado ao vigilante:
I - uniforme especial às expensas da empresa a que se vincular;
II - porte de arma, quando em serviço;
III - prisão especial por ato decorrente do serviço;
IV - seguro de vida em grupo, feito pela empresa empregadora.
Art. 20. Cabe ao Ministério da Justiça, por intermédio do seu
órgão competente ou mediante convênio com as Secretarias de Se-
gurança Pública dos Estados e Distrito Federal: (Redação dada pela
Lei nº 9.017, de 1995)
I - conceder autorização para o funcionamento:
a) das empresas especializadas em serviços de vigilância;
b) das empresas especializadas em transporte de valores; e
c) dos cursos de formação de vigilantes;
II - fiscalizar as empresas e os cursos mencionados no inciso
anterior;
Ill - aplicar às empresas e aos cursos a que se refere o inciso I
deste artigo as penalidades previstas no art. 23 desta Lei;
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
IV - aprovar uniforme;
V - fixar o currículo dos cursos de formação de vigilantes;
VI - fixar o número de vigilantes das empresas especializadas
em cada unidade da Federação;
VII - fixar a natureza e a quantidade de armas de propriedade
das empresas especializadas e dos estabelecimentos financeiros;
VIII - autorizar a aquisição e a posse de armas e munições; e
IX - fiscalizar e controlar o armamento e a munição utilizados.
X - rever anualmente a autorização de funcionamento das em-
presas elencadas no inciso I deste artigo. (Incluído pela Lei nº 8.863,
de 1994)
Parágrafo único. As competências previstas nos incisos I e V
deste artigo não serão objeto de convênio. (Redação dada pela Lei
nº 9.017, de 1995)
Art. 21 - As armas destinadas ao uso dos vigilantes serão de
propriedade e responsabilidade:
I - das empresas especializadas;
II - dos estabelecimentos financeiros quando dispuserem de
serviço organizado de vigilância, ou mesmo quando contratarem
empresas especializadas.
Art. 22 - Será permitido ao vigilante, quando em serviço, por-
tar revólver calibre 32 ou 38 e utilizar cassetete de madeira ou de
borracha.
Parágrafo único - Os vigilantes, quando empenhados em trans-
porte de valores, poderão também utilizar espingarda de uso per-
mitido, de calibre 12, 16 ou 20, de fabricação nacional.
Art. 23 - As empresas especializadas e os cursos de formação
de vigilantes que infringirem disposições desta Lei ficarão sujeitos
às seguintes penalidades, aplicáveis pelo Ministério da Justiça, ou,
mediante convênio, pelas Secretarias de Segurança Pública, confor-
me a gravidade da infração, levando-se em conta a reincidência e a
condição econômica do infrator:
I - advertência;
II - multa de quinhentas até cinco mil Ufirs: (Redação dada pela
Lei nº 9.017, de 1995)
III - proibição temporária de funcionamento; e
IV - cancelamento do registro para funcionar.
Parágrafo único - Incorrerão nas penas previstas neste artigo
as empresas e os estabelecimentos financeiros responsáveis pelo
extravio de armas e munições.
Art. 24 - As empresas já em funcionamento deverão proceder
à adaptação de suas atividades aos preceitos desta Lei no prazo de
180 (cento e oitenta) dias, a contar da data em que entrar em vigor
o regulamento da presente Lei, sob pena de terem suspenso seu
funcionamento até que comprovem essa adaptação.
Art. 25 - O Poder Executivo regulamentará esta Lei no prazo de
90 (noventa) dias a contar da data de sua publicação.
Art. 26 - Esta Lei entra em vigor na data de sua publicação.
Art. 27 - Revogam-se os Decretos-leis nº 1.034, de 21 de outu-
bro de 1969, e nº 1.103, de 6 de abril de 1970, e as demais disposi-
ções em contrário.
2 LEI Nº 10.357/2001.
LEI N° 10.357, DE 27 DE DEZEMBRO DE 2001.
Estabelece normas de controle e fiscalização sobre produtos quími-
cos que direta ou indiretamente possam ser destinados à elabora-
ção ilícita de substâncias entorpecentes, psicotrópicas ou que de-
terminem dependência física ou psíquica, e dá outras providências.
3
O PRESIDENTE DA REPÚBLICA Faço saber que o Congresso Na-
cional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
Art. 1o Estão sujeitos a controle e fiscalização, na forma previs-
ta nesta Lei, em sua fabricação, produção, armazenamento, trans-
formação, embalagem, compra, venda, comercialização, aquisição,
posse, doação, empréstimo, permuta, remessa, transporte, distri-
buição, importação, exportação, reexportação, cessão, reaprovei-
tamento, reciclagem, transferência e utilização, todos os produtos
químicos que possam ser utilizados como insumo na elaboração de
substâncias entorpecentes, psicotrópicas ou que determinem de-
pendência física ou psíquica.
§ 1o Aplica-se o disposto neste artigo às substâncias entorpe-
centes, psicotrópicas ou que determinem dependência física ou
psíquica que não estejam sob controle do órgão competente do
Ministério da Saúde.
§ 2o Para efeito de aplicação das medidas de controle e fisca-
lização previstas nesta Lei, considera-se produto químico as subs-
tâncias químicas e as formulações que as contenham, nas concen-
trações estabelecidas em portaria, em qualquer estado físico, inde-
pendentemente do nome fantasia dado ao produto e do uso lícito
a que se destina.
Art. 2o O Ministro de Estado da Justiça, de ofício ou em razão
de proposta do Departamento de Polícia Federal, da Secretaria Na-
cional Antidrogas ou da Agência Nacional de Vigilância Sanitária,
definirá, em portaria, os produtos químicos a serem controlados
e, quando necessário, promoverá sua atualização, excluindo ou in-
cluindo produtos, bem como estabelecerá os critérios e as formas
de controle.
Art. 3o Compete ao Departamento de Polícia Federal o controle
e a fiscalização dos produtos químicos a que se refere o art. 1o des-
ta Lei e a aplicação das sanções administrativas decorrentes.
Art. 4o Para exercer qualquer uma das atividades sujeitas a
controle e fiscalização relacionadas no art. 1o , a pessoa física ou
jurídica deverá se cadastrar e requerer licença de funcionamento
ao Departamento de Polícia Federal, de acordo com os critérios e
as formas a serem estabelecidas na portaria a que se refere o art.
2o, independentemente das demais exigências legais e regulamen-
tares.
§ 1o As pessoas jurídicas já cadastradas, que estejam exercen-
do atividade sujeita a controle e fiscalização, deverão providenciar
seu recadastramento junto ao Departamento de Polícia Federal, na
forma a ser estabelecida em regulamento.
§ 2o A pessoa física ou jurídica que, em caráter eventual, neces-
sitar exercer qualquer uma das atividades sujeitas a controle e fisca-
lização, deverá providenciar o seu cadastro junto ao Departamento
de Polícia Federal e requerer autorização especial para efetivar as
suas operações.
Art. 5o A pessoa jurídica referida no caput do art. 4o deverá
requerer, anualmente, a Renovação da Licença de Funcionamento
para o prosseguimento de suas atividades.
Art. 6o Todas as partes envolvidas deverão possuir licença de
funcionamento, exceto quando se tratar de quantidades de produ-
tos químicos inferiores aos limites a serem estabelecidos em porta-
ria do Ministro de Estado da Justiça.
Art. 7o Para importar, exportar ou reexportar os produtos quí-
micos sujeitos a controle e fiscalização, nos termos dos arts. 1o e
2o, será necessária autorização prévia do Departamento de Polícia
Federal, nos casos previstos em portaria, sem prejuízo do dispos-
to no art. 6o e dos procedimentos adotados pelos demais órgãos
competentes.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 8o A pessoa jurídica que realizar qualquer uma das ativi-
dades a que se refere o art. 1o desta Lei é obrigada a fornecer ao
Departamento de Polícia Federal, periodicamente, as informações
sobre suas operações.
Parágrafo único. Os documentos que consubstanciam as in-
formações a que se refere este artigo deverão ser arquivados pelo
prazo de cinco anos e apresentados ao Departamento de Polícia Fe-
deral quando solicitados.
Art. 9o Os modelos de mapas e formulários necessários à im-
plementação das normas a que se referem os artigos anteriores se-
rão publicados em portaria ministerial.
Art. 10. A pessoa física ou jurídica que, por qualquer motivo,
suspender o exercício de atividade sujeita a controle e fiscalização
ou mudar de atividade controlada deverá comunicar a paralisação
ou alteração ao Departamento de Polícia Federal, no prazo de trinta
dias a partir da data da suspensão ou da mudança de atividade.
Art. 11. A pessoa física ou jurídica que exerça atividade sujeita a
controle e fiscalização deverá informar ao Departamento de Polícia
Federal, no prazo máximo de vinte e quatro horas, qualquer suspei-
ta de desvio de produto químico a que se refere esta Lei.
Art. 12. Constitui infração administrativa:
I – deixar de cadastrar-se ou licenciar-se no prazo legal;
II – deixar de comunicar ao Departamento de Polícia Federal,
no prazo de trinta dias, qualquer alteração cadastral ou estatutária
a partir da data do ato aditivo, bem como a suspensão ou mudança
de atividade sujeita a controle e fiscalização;
III – omitir as informações a que se refere o art. 8o desta Lei, ou
prestá-las com dados incompletos ou inexatos;
IV – deixar de apresentar ao órgão fiscalizador, quando solici-
tado, notas fiscais, manifestos e outros documentos de controle;
V – exercer qualquer das atividades sujeitas a controle e fis-
calização, sem a devida Licença de Funcionamento ou Autorização
Especial do órgão competente;
VI – exercer atividade sujeita a controle e fiscalização com pes-
soa física ou jurídica não autorizada ou em situação irregular, nos
termos desta Lei;
VII – deixar de informar qualquer suspeita de desvio de produ-
to químico controlado, para fins ilícitos;
VIII – importar, exportar ou reexportar produto químico contro-
lado, sem autorização prévia;
IX – alterar a composição de produto químico controlado, sem
prévia comunicação ao órgão competente;
X – adulterar laudos técnicos, notas fiscais, rótulos e embala-
gens de produtos químicos controlados visando a burlar o controle
e a fiscalização;
XI – deixar de informar no laudo técnico, ou nota fiscal, quando
for o caso, em local visível da embalagem e do rótulo, a concentra-
ção do produto químico controlado;
XII – deixar de comunicar ao Departamento de Polícia Federal
furto, roubo ou extravio de produto químico controlado e docu-
mento de controle, no prazo de quarenta e oito horas; e
XIII – dificultar, de qualquer maneira, a ação do órgão de con-
trole e fiscalização.
Art. 13. Os procedimentos realizados no exercício da fiscaliza-
ção deverão ser formalizados mediante a elaboração de documento
próprio.
Art. 14. O descumprimento das normas estabelecidas nesta
Lei, independentemente de responsabilidade penal, sujeitará os in-
fratores às seguintes medidas administrativas, aplicadas cumulativa
ou isoladamente:
I – advertência formal;
II – apreensão do produto químico encontrado em situação ir-
regular;
4
III – suspensão ou cancelamento de licença de funcionamento;
IV – revogação da autorização especial; e
V – multa de R$ 2.128,20 (dois mil, cento e vinte e oito reais e
vinte centavos) a R$ 1.064.100,00 (um milhão, sessenta e quatro
mil e cem reais).
§ 1o Na dosimetria da medida administrativa, serão considera-
das a situação econômica, a conduta do infrator, a reincidência, a
natureza da infração, a quantidade dos produtos químicos encon-
trados em situação irregular e as circunstâncias em que ocorreram
os fatos.
§ 2o A critério da autoridade competente, o recolhimento do
valor total da multa arbitrada poderá ser feito em até cinco parcelas
mensais e consecutivas.
§ 3o Das sanções aplicadas caberá recurso ao Diretor-Geral do
Departamento de Polícia Federal, na forma e prazo estabelecidos
em regulamento.
Art. 15. A pessoa física ou jurídica que cometer qualquer uma
das infrações previstas nesta Lei terá prazo de trinta dias, a contar
da data da fiscalização, para sanar as irregularidades verificadas,
sem prejuízo da aplicação de medidas administrativas previstas no
art. 14.
§ 1o Sanadas as irregularidades, os produtos químicos eventu-
almente apreendidos serão devolvidos ao seu legítimo proprietário
ou representante legal.
§ 2o Os produtos químicos que não forem regularizados e res-
tituídos no prazo e nas condições estabelecidas neste artigo serão
destruídos, alienados ou doados pelo Departamento de Polícia
Federal a instituições de ensino, pesquisa ou saúde pública, após
trânsito em julgado da decisão proferida no respectivo processo
administrativo.
§ 3o Em caso de risco iminente à saúde pública ou ao meio
ambiente, o órgão fiscalizador poderá dar destinação imediata aos
produtos químicos apreendidos.
Art. 16. Fica instituída a Taxa de Controle e Fiscalização de Pro-
dutos Químicos, cujo fato gerador é o exercício do poder de polícia
conferido ao Departamento de Polícia Federal para controle e fisca-
lização das atividades relacionadas no art. 1o desta Lei.
Art. 17. São sujeitos passivos da Taxa de Controle e Fiscalização
de Produtos Químicos as pessoas físicas e jurídicas que exerçam
qualquer uma das atividades sujeitas a controle e fiscalização de
que trata o art. 1o desta Lei.
Art. 18. São isentos do pagamento da Taxa de Controle e Fisca-
lização de Produtos Químicos, sem prejuízo das demais obrigações
previstas nesta Lei:
I – os órgãos da Administração Pública direta federal, estadual
e municipal;
II – as instituições públicas de ensino, pesquisa e saúde;
III – as entidades particulares de caráter assistencial, filantrópi-
co e sem fins lucrativos que comprovem essa condição na forma da
lei específica em vigor.
Art. 19. A Taxa de Controle e Fiscalização de Produtos Químicos
é devida pela prática dos seguintes atos de controle e fiscalização:
I – no valor de R$ 500,00 (quinhentos reais) para:
a. emissão de Certificado de Registro Cadastral;
b. emissão de segunda via de Certificado de Registro Cadastral;
e
c. alteração de Registro Cadastral;
II – no valor de R$ 1.000,00 (um mil reais) para:
a. emissão de Certificado de Licença de Funcionamento;
b. emissão de segunda via de Certificado de Licença de Funcio-
namento; e
c. renovação de Licença de Funcionamento;
III – no valor de R$ 50,00 (cinqüenta reais) para:
a. emissão de Autorização Especial; e
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
b. emissão de segunda via de Autorização Especial.
Parágrafo único. Os valores constantes dos incisos I e II deste
artigo serão reduzidos de:
I - quarenta por cento, quando se tratar de empresa de peque-
no porte;
II - cinqüenta por cento, quando se tratar de filial de empresa
já cadastrada;
III - setenta por cento, quando se tratar de microempresa.
Art. 20. A Taxa de Controle e Fiscalização de Produtos Químicos
será recolhida nos prazos e nas condições estabelecidas em ato do
Departamento de Polícia Federal.
Art. 21. Os recursos relativos à cobrança da Taxa de Controle e
Fiscalização de Produtos Químicos, à aplicação de multa e à aliena-
ção de produtos químicos previstas nesta Lei constituem receita do
Fundo Nacional Antidrogas – FUNAD.
Parágrafo único. O Fundo Nacional Antidrogas destinará oiten-
ta por cento dos recursos relativos à cobrança da Taxa, à aplicação
de multa e à alienação de produtos químicos, referidos no caput
deste artigo, ao Departamento de Polícia Federal, para o reapare-
lhamento e custeio das atividades de controle e fiscalização de pro-
dutos químicos e de repressão ao tráfico ilícito de drogas.
Art. 22. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicação.
Art. 23. Ficam revogados os arts. 1o a 13 e 18 da Lei no 9.017,
de 30 de março de 1995.
3 LEI Nº 13.445/2017.
LEI Nº 13.445, DE 24 DE MAIO DE 2017.
Institui a Lei de Migração.
O PRESIDENTE DA REPÚBLICA Faço saber que o Congresso Na-
cional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
CAPÍTULO I
DISPOSIÇÕES PRELIMINARES
Seção I
Disposições Gerais
Art. 1º Esta Lei dispõe sobre os direitos e os deveres do migran-
te e do visitante, regula a sua entrada e estada no País e estabelece
princípios e diretrizes para as políticas públicas para o emigrante.
§ 1º Para os fins desta Lei, considera-se:
I - (VETADO);
II - imigrante: pessoa nacional de outro país ou apátrida que
trabalha ou reside e se estabelece temporária ou definitivamente
no Brasil;
III - emigrante: brasileiro que se estabelece temporária ou defi-
nitivamente no exterior;
IV - residente fronteiriço: pessoa nacional de país limítrofe ou
apátrida que conserva a sua residência habitual em município fron-
teiriço de país vizinho;
V - visitante: pessoa nacional de outro país ou apátrida que
vem ao Brasil para estadas de curta duração, sem pretensão de se
estabelecer temporária ou definitivamente no território nacional;
VI - apátrida: pessoa que não seja considerada como nacional
por nenhum Estado, segundo a sua legislação, nos termos da Con-
venção sobre o Estatuto dos Apátridas, de 1954, promulgada pelo
Decreto nº 4.246, de 22 de maio de 2002 , ou assim reconhecida
pelo Estado brasileiro.
5
§ 2º (VETADO).
Art. 2º Esta Lei não prejudica a aplicação de normas internas
e internacionais específicas sobre refugiados, asilados, agentes e
pessoal diplomático ou consular, funcionários de organização inter-
nacional e seus familiares.
Seção II
Dos Princípios e das Garantias
Art. 3º A política migratória brasileira rege-se pelos seguintes
princípios e diretrizes:
I - universalidade, indivisibilidade e interdependência dos di-
reitos humanos;
II - repúdio e prevenção à xenofobia, ao racismo e a quaisquer
formas de discriminação;
III - não criminalização da migração;
IV - não discriminação em razão dos critérios ou dos procedi-
mentos pelos quais a pessoa foi admitida em território nacional;
V - promoção de entrada regular e de regularização documen-
tal;
VI - acolhida humanitária;
VII - desenvolvimento econômico, turístico, social, cultural, es-
portivo, científico e tecnológico do Brasil;
VIII - garantia do direito à reunião familiar;
IX - igualdade de tratamento e de oportunidade ao migrante e
a seus familiares;
X - inclusão social, laboral e produtiva do migrante por meio de
políticas públicas;
XI - acesso igualitário e livre do migrante a serviços, programas
e benefícios sociais, bens públicos, educação, assistência jurídica
integral pública, trabalho, moradia, serviço bancário e seguridade
social;
XII - promoção e difusão de direitos, liberdades, garantias e
obrigações do migrante;
XIII - diálogo social na formulação, na execução e na avaliação
de políticas migratórias e promoção da participação cidadã do mi-
grante;
XIV - fortalecimento da integração econômica, política, social
e cultural dos povos da América Latina, mediante constituição de
espaços de cidadania e de livre circulação de pessoas;
XV - cooperação internacional com Estados de origem, de trân-
sito e de destino de movimentos migratórios, a fim de garantir efe-
tiva proteção aos direitos humanos do migrante;
XVI - integração e desenvolvimento das regiões de fronteira e
articulação de políticas públicas regionais capazes de garantir efeti-
vidade aos direitos do residente fronteiriço;
XVII - proteção integral e atenção ao superior interesse da
criança e do adolescente migrante;
XVIII - observância ao disposto em tratado;
XIX - proteção ao brasileiro no exterior;
XX - migração e desenvolvimento humano no local de origem,
como direitos inalienáveis de todas as pessoas;
XXI - promoção do reconhecimento acadêmico e do exercício
profissional no Brasil, nos termos da lei; e
XXII - repúdio a práticas de expulsão ou de deportação coleti-
vas.
Art. 4º Ao migrante é garantida no território nacional, em con-
dição de igualdade com os nacionais, a inviolabilidade do direito à
vida, à liberdade, à igualdade, à segurança e à propriedade, bem
como são assegurados:
I - direitos e liberdades civis, sociais, culturais e econômicos;
II - direito à liberdade de circulação em território nacional;
III - direito à reunião familiar do migrante com seu cônjuge ou
companheiro e seus filhos, familiares e dependentes;
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
IV - medidas de proteção a vítimas e testemunhas de crimes e
de violações de direitos;
V - direito de transferir recursos decorrentes de sua renda e
economias pessoais a outro país, observada a legislação aplicável;
VI - direito de reunião para fins pacíficos;
VII - direito de associação, inclusive sindical, para fins lícitos;
VIII - acesso a serviços públicos de saúde e de assistência social
e à previdência social, nos termos da lei, sem discriminação em ra-
zão da nacionalidade e da condição migratória;
IX - amplo acesso à justiça e à assistência jurídica integral gra-
tuita aos que comprovarem insuficiência de recursos;
X - direito à educação pública, vedada a discriminação em razão
da nacionalidade e da condição migratória;
XI - garantia de cumprimento de obrigações legais e contratuais
trabalhistas e de aplicação das normas de proteção ao trabalhador,
sem discriminação em razão da nacionalidade e da condição migra-
tória;
XII - isenção das taxas de que trata esta Lei, mediante declara-
ção de hipossuficiência econômica, na forma de regulamento;
XIII - direito de acesso à informação e garantia de confidenciali-
dade quanto aos dados pessoais do migrante, nos termos da Lei nº
12.527, de 18 de novembro de 2011 ;
XIV - direito a abertura de conta bancária;
XV - direito de sair, de permanecer e de reingressar em territó-
rio nacional, mesmo enquanto pendente pedido de autorização de
residência, de prorrogação de estada ou de transformação de visto
em autorização de residência; e
XVI - direito do imigrante de ser informado sobre as garantias
que lhe são asseguradas para fins de regularização migratória.
§ 1º Os direitos e as garantias previstos nesta Lei serão exerci-
dos em observância ao disposto na Constituição Federal, indepen-
dentemente da situação migratória, observado o disposto no § 4º
deste artigo, e não excluem outros decorrentes de tratado de que
o Brasil seja parte.
§ 2º (VETADO).
§ 3º (VETADO).
§ 4º (VETADO).
CAPÍTULO II
DA SITUAÇÃO DOCUMENTAL DO MIGRANTE E DO VISITANTE
Seção I
Dos Documentos de Viagem
Art. 5º São documentos de viagem:
I - passaporte;
II - laissez-passer ;
III - autorização de retorno;
IV - salvo-conduto;
V - carteira de identidade de marítimo;
VI - carteira de matrícula consular;
VII - documento de identidade civil ou documento estrangeiro
equivalente, quando admitidos em tratado;
VIII - certificado de membro de tripulação de transporte aéreo;
e Do Visto de Visita
IX - outros que vierem a ser reconhecidos pelo Estado brasileiro
em regulamento.
§ 1º Os documentos previstos nos incisos I, II, III, IV, V, VI e
IX, quando emitidos pelo Estado brasileiro, são de propriedade da
União, cabendo a seu titular a posse direta e o uso regular.
§ 2º As condições para a concessão dos documentos de que
trata o § 1º serão previstas em regulamento.
6
Seção II
Dos Vistos
Subseção I
Disposições Gerais
Art. 6º O visto é o documento que dá a seu titular expectativa
de ingresso em território nacional.
Parágrafo único. (VETADO).
Art. 7º O visto será concedido por embaixadas, consulados-ge-
rais, consulados, vice-consulados e, quando habilitados pelo órgão
competente do Poder Executivo, por escritórios comerciais e de re-
presentação do Brasil no exterior.
Parágrafo único. Excepcionalmente, os vistos diplomático, ofi-
cial e de cortesia poderão ser concedidos no Brasil.
Art. 8º Poderão ser cobrados taxas e emolumentos consulares
pelo processamento do visto.
Art. 9º Regulamento disporá sobre:
I - requisitos de concessão de visto, bem como de sua simplifi-
cação, inclusive por reciprocidade;
II - prazo de validade do visto e sua forma de contagem;
III - prazo máximo para a primeira entrada e para a estada do
imigrante e do visitante no País;
IV - hipóteses e condições de dispensa recíproca ou unilateral
de visto e de taxas e emolumentos consulares por seu processa-
mento; e
V - solicitação e emissão de visto por meio eletrônico.
Parágrafo único. A simplificação e a dispensa recíproca de visto
ou de cobrança de taxas e emolumentos consulares por seu proces-
samento poderão ser definidas por comunicação diplomática.
Art. 10. Não se concederá visto:
I - a quem não preencher os requisitos para o tipo de visto plei-
teado;
II - a quem comprovadamente ocultar condição impeditiva de
concessão de visto ou de ingresso no País; ou
III - a menor de 18 (dezoito) anos desacompanhado ou sem
autorização de viagem por escrito dos responsáveis legais ou de au-
toridade competente.
Art. 11. Poderá ser denegado visto a quem se enquadrar em
pelo menos um dos casos de impedimento definidos nos incisos I,
II, III, IV e IX do art. 45.
Parágrafo único. A pessoa que tiver visto brasileiro denegado
será impedida de ingressar no País enquanto permanecerem as
condições que ensejaram a denegação.
Subseção II
Dos Tipos de Visto
Art. 12. Ao solicitante que pretenda ingressar ou permanecer
em território nacional poderá ser concedido visto:
I - de visita;
II - temporário;
III - diplomático;
IV - oficial;
V - de cortesia.
Subseção III
Art. 13. O visto de visita poderá ser concedido ao visitante que
venha ao Brasil para estada de curta duração, sem intenção de esta-
belecer residência, nos seguintes casos:
I - turismo;
II - negócios;
III - trânsito;
IV - atividades artísticas ou desportivas; e
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
V - outras hipóteses definidas em regulamento.
§ 1º É vedado ao beneficiário de visto de visita exercer ativida-
de remunerada no Brasil.
§ 2º O beneficiário de visto de visita poderá receber pagamen-
to do governo, de empregador brasileiro ou de entidade privada a
título de diária, ajuda de custo, cachê, pró-labore ou outras des-
pesas com a viagem, bem como concorrer a prêmios, inclusive em
dinheiro, em competições desportivas ou em concursos artísticos
ou culturais.
§ 3º O visto de visita não será exigido em caso de escala ou co-
nexão em território nacional, desde que o visitante não deixe a área
de trânsito internacional.
Subseção IV
Do Visto Temporário
Art. 14. O visto temporário poderá ser concedido ao imigran-
te que venha ao Brasil com o intuito de estabelecer residência por
tempo determinado e que se enquadre em pelo menos uma das
seguintes hipóteses:
I - o visto temporário tenha como finalidade:
a) pesquisa, ensino ou extensão acadêmica;
b) tratamento de saúde;
c) acolhida humanitária;
d) estudo;
e) trabalho;
f) férias-trabalho;
g) prática de atividade religiosa ou serviço voluntário;
h) realização de investimento ou de atividade com relevância
econômica, social, científica, tecnológica ou cultural;
i) reunião familiar;
j) atividades artísticas ou desportivas com contrato por prazo
determinado;
II - o imigrante seja beneficiário de tratado em matéria de vis-
tos;
III - outras hipóteses definidas em regulamento.
§ 1º O visto temporário para pesquisa, ensino ou extensão
acadêmica poderá ser concedido ao imigrante com ou sem vínculo
empregatício com a instituição de pesquisa ou de ensino brasileira,
exigida, na hipótese de vínculo, a comprovação de formação supe-
rior compatível ou equivalente reconhecimento científico.
§ 2º O visto temporário para tratamento de saúde poderá ser
concedido ao imigrante e a seu acompanhante, desde que o imi-
grante comprove possuir meios de subsistência suficientes.
§ 3º O visto temporário para acolhida humanitária poderá ser
concedido ao apátrida ou ao nacional de qualquer país em situação
de grave ou iminente instabilidade institucional, de conflito arma-
do, de calamidade de grande proporção, de desastre ambiental ou
de grave violação de direitos humanos ou de direito internacional
humanitário, ou em outras hipóteses, na forma de regulamento.
§ 4º O visto temporário para estudo poderá ser concedido ao
imigrante que pretenda vir ao Brasil para frequentar curso regular
ou realizar estágio ou intercâmbio de estudo ou de pesquisa.
§ 5º Observadas as hipóteses previstas em regulamento, o visto
temporário para trabalho poderá ser concedido ao imigrante que
venha exercer atividade laboral, com ou sem vínculo empregatício
no Brasil, desde que comprove oferta de trabalho formalizada por
pessoa jurídica em atividade no País, dispensada esta exigência se
o imigrante comprovar titulação em curso de ensino superior ou
equivalente.
§ 6º O visto temporário para férias-trabalho poderá ser conce-
dido ao imigrante maior de 16 (dezesseis) anos que seja nacional
de país que conceda idêntico benefício ao nacional brasileiro, em
termos definidos por comunicação diplomática.
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§ 7º Não se exigirá do marítimo que ingressar no Brasil em via-
gem de longo curso ou em cruzeiros marítimos pela costa brasileira
o visto temporário de que trata a alínea “e” do inciso I do caput ,
bastando a apresentação da carteira internacional de marítimo, nos
termos de regulamento.
§ 8º É reconhecida ao imigrante a quem se tenha concedido
visto temporário para trabalho a possibilidade de modificação do
local de exercício de sua atividade laboral.
§ 9º O visto para realização de investimento poderá ser conce-
dido ao imigrante que aporte recursos em projeto com potencial
para geração de empregos ou de renda no País.
§ 10. (VETADO).
Subseção V
Dos Vistos Diplomático, Oficial e de Cortesia
Art. 15. Os vistos diplomático, oficial e de cortesia serão con-
cedidos, prorrogados ou dispensados na forma desta Lei e de re-
gulamento.
Parágrafo único. Os vistos diplomático e oficial poderão ser
transformados em autorização de residência, o que importará ces-
sação de todas as prerrogativas, privilégios e imunidades decorren-
tes do respectivo visto.
Art. 16. Os vistos diplomático e oficial poderão ser concedidos
a autoridades e funcionários estrangeiros que viajem ao Brasil em
missão oficial de caráter transitório ou permanente, representando
Estado estrangeiro ou organismo internacional reconhecido.
§ 1º Não se aplica ao titular dos vistos referidos no caput o
disposto na legislação trabalhista brasileira.
§ 2º Os vistos diplomático e oficial poderão ser estendidos aos
dependentes das autoridades referidas no caput .
Art. 17. O titular de visto diplomático ou oficial somente po-
derá ser remunerado por Estado estrangeiro ou organismo inter-
nacional, ressalvado o disposto em tratado que contenha cláusula
específica sobre o assunto.
Parágrafo único. O dependente de titular de visto diplomático
ou oficial poderá exercer atividade remunerada no Brasil, sob o am-
paro da legislação trabalhista brasileira, desde que seja nacional de
país que assegure reciprocidade de tratamento ao nacional brasilei-
ro, por comunicação diplomática.
Art. 18. O empregado particular titular de visto de cortesia so-
mente poderá exercer atividade remunerada para o titular de visto
diplomático, oficial ou de cortesia ao qual esteja vinculado, sob o
amparo da legislação trabalhista brasileira.
Parágrafo único. O titular de visto diplomático, oficial ou de cor-
tesia será responsável pela saída de seu empregado do território
nacional.
Seção III
Do Registro e da Identificação Civil do Imigrante e dos Detentores
de Vistos Diplomático, Oficial e de Cortesia
Art. 19. O registro consiste na identificação civil por dados bio-
gráficos e biométricos, e é obrigatório a todo imigrante detentor de
visto temporário ou de autorização de residência.
§ 1º O registro gerará número único de identificação que garan-
tirá o pleno exercício dos atos da vida civil.
§ 2º O documento de identidade do imigrante será expedido
com base no número único de identificação.
§ 3º Enquanto não for expedida identificação civil, o documen-
to comprobatório de que o imigrante a solicitou à autoridade com-
petente garantirá ao titular o acesso aos direitos disciplinados nesta
Lei.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 20. A identificação civil de solicitante de refúgio, de asilo,
de reconhecimento de apatridia e de acolhimento humanitário po-
derá ser realizada com a apresentação dos documentos de que o
imigrante dispuser.
Art. 21. Os documentos de identidade emitidos até a data de
publicação desta Lei continuarão válidos até sua total substituição.
Art. 22. A identificação civil, o documento de identidade e as
formas de gestão da base cadastral dos detentores de vistos diplo-
mático, oficial e de cortesia atenderão a disposições específicas pre-
vistas em regulamento.
CAPÍTULO III
DA CONDIÇÃO JURÍDICA DO MIGRANTE E DO VISITANTE
Seção I
Do Residente Fronteiriço
Art. 23. A fim de facilitar a sua livre circulação, poderá ser con-
cedida ao residente fronteiriço, mediante requerimento, autoriza-
ção para a realização de atos da vida civil.
Parágrafo único. Condições específicas poderão ser estabeleci-
das em regulamento ou tratado.
Art. 24. A autorização referida no caput do art. 23 indicará o
Município fronteiriço no qual o residente estará autorizado a exer-
cer os direitos a ele atribuídos por esta Lei.
§ 1º O residente fronteiriço detentor da autorização gozará das
garantias e dos direitos assegurados pelo regime geral de migração
desta Lei, conforme especificado em regulamento.
§ 2º O espaço geográfico de abrangência e de validade da au-
torização será especificado no documento de residente fronteiriço.
Art. 25. O documento de residente fronteiriço será cancelado,
a qualquer tempo, se o titular:
I - tiver fraudado documento ou utilizado documento falso para
obtê-lo;
II - obtiver outra condição migratória;
III - sofrer condenação penal; ou
IV - exercer direito fora dos limites previstos na autorização.
Seção II
Da Proteção do Apátrida e da Redução da Apatridia
Art. 26. Regulamento disporá sobre instituto protetivo especial
do apátrida, consolidado em processo simplificado de naturaliza-
ção.
§ 1º O processo de que trata o caput será iniciado tão logo seja
reconhecida a situação de apatridia.
§ 2º Durante a tramitação do processo de reconhecimento da
condição de apátrida, incidem todas as garantias e mecanismos
protetivos e de facilitação da inclusão social relativos à Convenção
sobre o Estatuto dos Apátridas de 1954, promulgada pelo Decreto
nº 4.246, de 22 de maio de 2002 , à Convenção relativa ao Estatuto
dos Refugiados, promulgada pelo Decreto nº 50.215, de 28 de ja-
neiro de 1961 , e à Lei nº 9.474, de 22 de julho de 1997 .
§ 3º Aplicam-se ao apátrida residente todos os direitos atribuí-
dos ao migrante relacionados no art. 4º.
§ 4º O reconhecimento da condição de apátrida assegura os
direitos e garantias previstos na Convenção sobre o Estatuto dos
Apátridas, de 1954, promulgada pelo Decreto nº 4.246, de 22 de
maio de 2002 , bem como outros direitos e garantias reconhecidos
pelo Brasil.
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§ 5º O processo de reconhecimento da condição de apátrida
tem como objetivo verificar se o solicitante é considerado nacional
pela legislação de algum Estado e poderá considerar informações,
documentos e declarações prestadas pelo próprio solicitante e por
órgãos e organismos nacionais e internacionais.
§ 6º Reconhecida a condição de apátrida, nos termos do inciso
VI do § 1º do art. 1º, o solicitante será consultado sobre o desejo de
adquirir a nacionalidade brasileira.
§ 7º Caso o apátrida opte pela naturalização, a decisão sobre o
reconhecimento será encaminhada ao órgão competente do Poder
Executivo para publicação dos atos necessários à efetivação da na-
turalização no prazo de 30 (trinta) dias, observado o art. 65.
§ 8º O apátrida reconhecido que não opte pela naturalização
imediata terá a autorização de residência outorgada em caráter de-
finitivo.
§ 9º Caberá recurso contra decisão negativa de reconhecimen-
to da condição de apátrida.
§ 10. Subsistindo a denegação do reconhecimento da condição
de apátrida, é vedada a devolução do indivíduo para país onde sua
vida, integridade pessoal ou liberdade estejam em risco.
§ 11. Será reconhecido o direito de reunião familiar a partir do
reconhecimento da condição de apátrida.
§ 12. Implica perda da proteção conferida por esta Lei:
I - a renúncia;
II - a prova da falsidade dos fundamentos invocados para o re-
conhecimento da condição de apátrida; ou
III - a existência de fatos que, se fossem conhecidos por ocasião
do reconhecimento, teriam ensejado decisão negativa.
Seção III
Do Asilado
Art. 27. O asilo político, que constitui ato discricionário do Es-
tado, poderá ser diplomático ou territorial e será outorgado como
instrumento de proteção à pessoa.
Parágrafo único. Regulamento disporá sobre as condições para
a concessão e a manutenção de asilo.
Art. 28. Não se concederá asilo a quem tenha cometido crime
de genocídio, crime contra a humanidade, crime de guerra ou crime
de agressão, nos termos do Estatuto de Roma do Tribunal Penal In-
ternacional, de 1998, promulgado pelo Decreto nº 4.388, de 25 de
setembro de 2002 .
Art. 29. A saída do asilado do País sem prévia comunicação im-
plica renúncia ao asilo.
Seção IV
Da Autorização de Residência
Art. 30. A residência poderá ser autorizada, mediante registro,
ao imigrante, ao residente fronteiriço ou ao visitante que se enqua-
dre em uma das seguintes hipóteses:
I - a residência tenha como finalidade:
a) pesquisa, ensino ou extensão acadêmica;
b) tratamento de saúde;
c) acolhida humanitária;
d) estudo;
e) trabalho;
f) férias-trabalho;
g) prática de atividade religiosa ou serviço voluntário;
h) realização de investimento ou de atividade com relevância
econômica, social, científica, tecnológica ou cultural;
i) reunião familiar;
II - a pessoa:
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
a) seja beneficiária de tratado em matéria de residência e livre
circulação;
b) seja detentora de oferta de trabalho;
c) já tenha possuído a nacionalidade brasileira e não deseje ou
não reúna os requisitos para readquiri-la;
d) (VETADO);
e) seja beneficiária de refúgio, de asilo ou de proteção ao apá-
trida;
f) seja menor nacional de outro país ou apátrida, desacompa-
nhado ou abandonado, que se encontre nas fronteiras brasileiras
ou em território nacional;
g) tenha sido vítima de tráfico de pessoas, de trabalho escravo
ou de violação de direito agravada por sua condição migratória;
h) esteja em liberdade provisória ou em cumprimento de pena
no Brasil;
III - outras hipóteses definidas em regulamento.
§ 1º Não se concederá a autorização de residência a pessoa
condenada criminalmente no Brasil ou no exterior por sentença
transitada em julgado, desde que a conduta esteja tipificada na le-
gislação penal brasileira, ressalvados os casos em que:
I - a conduta caracterize infração de menor potencial ofensivo;
II - (VETADO); ou
III - a pessoa se enquadre nas hipóteses previstas nas alíneas
“b”, “c” e “i” do inciso I e na alínea “a” do inciso II do caput deste
artigo.
§ 2º O disposto no § 1º não obsta progressão de regime de
cumprimento de pena, nos termos da Lei nº 7.210, de 11 de julho
de 1984 , ficando a pessoa autorizada a trabalhar quando assim exi-
gido pelo novo regime de cumprimento de pena.
§ 3º Nos procedimentos conducentes ao cancelamento de au-
torização de residência e no recurso contra a negativa de concessão
de autorização de residência devem ser respeitados o contraditório
e a ampla defesa.
Art. 31. Os prazos e o procedimento da autorização de residên-
cia de que trata o art. 30 serão dispostos em regulamento, observa-
do o disposto nesta Lei.
§ 1º Será facilitada a autorização de residência nas hipóteses
das alíneas “a” e “e” do inciso I do art. 30 desta Lei, devendo a de-
liberação sobre a autorização ocorrer em prazo não superior a 60
(sessenta) dias, a contar de sua solicitação.
§ 2º Nova autorização de residência poderá ser concedida, nos
termos do art. 30, mediante requerimento.
§ 3º O requerimento de nova autorização de residência após o
vencimento do prazo da autorização anterior implicará aplicação da
sanção prevista no inciso II do art. 109.
§ 4º O solicitante de refúgio, de asilo ou de proteção ao apátri-
da fará jus a autorização provisória de residência até a obtenção de
resposta ao seu pedido.
§ 5º Poderá ser concedida autorização de residência indepen-
dentemente da situação migratória.
Art. 32. Poderão ser cobradas taxas pela autorização de resi-
dência.
Art. 33. Regulamento disporá sobre a perda e o cancelamento
da autorização de residência em razão de fraude ou de ocultação
de condição impeditiva de concessão de visto, de ingresso ou de
permanência no País, observado procedimento administrativo que
garanta o contraditório e a ampla defesa.
Art. 34. Poderá ser negada autorização de residência com fun-
damento nas hipóteses previstas nos incisos I, II, III, IV e IX do art.
45.
Art. 35. A posse ou a propriedade de bem no Brasil não confere
o direito de obter visto ou autorização de residência em território
nacional, sem prejuízo do disposto sobre visto para realização de
investimento.
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Art. 36. O visto de visita ou de cortesia poderá ser transforma-
do em autorização de residência, mediante requerimento e regis-
tro, desde que satisfeitos os requisitos previstos em regulamento.
Seção V
Da Reunião Familiar
Art. 37. O visto ou a autorização de residência para fins de reu-
nião familiar será concedido ao imigrante:
I - cônjuge ou companheiro, sem discriminação alguma;
II - filho de imigrante beneficiário de autorização de residência,
ou que tenha filho brasileiro ou imigrante beneficiário de autoriza-
ção de residência;
III - ascendente, descendente até o segundo grau ou irmão de
brasileiro ou de imigrante beneficiário de autorização de residência;
ou
IV - que tenha brasileiro sob sua tutela ou guarda.
Parágrafo único. (VETADO).
CAPÍTULO IV
DA ENTRADA E DA SAÍDA DO TERRITÓRIO NACIONAL
Seção I
Da Fiscalização Marítima, Aeroportuária e de Fronteira
Art. 38. As funções de polícia marítima, aeroportuária e de
fronteira serão realizadas pela Polícia Federal nos pontos de entra-
da e de saída do território nacional.
Parágrafo único. É dispensável a fiscalização de passageiro, tri-
pulante e estafe de navio em passagem inocente, exceto quando
houver necessidade de descida de pessoa a terra ou de subida a
bordo do navio.
Art. 39. O viajante deverá permanecer em área de fiscalização
até que seu documento de viagem tenha sido verificado, salvo os
casos previstos em lei.
Art. 40. Poderá ser autorizada a admissão excepcional no País
de pessoa que se encontre em uma das seguintes condições, desde
que esteja de posse de documento de viagem válido:
I - não possua visto;
II - seja titular de visto emitido com erro ou omissão;
III - tenha perdido a condição de residente por ter permanecido
ausente do País na forma especificada em regulamento e detenha
as condições objetivas para a concessão de nova autorização de re-
sidência;
IV - (VETADO); ou
V - seja criança ou adolescente desacompanhado de responsá-
vel legal e sem autorização expressa para viajar desacompanhado,
independentemente do documento de viagem que portar, hipóte-
se em que haverá imediato encaminhamento ao Conselho Tutelar
ou, em caso de necessidade, a instituição indicada pela autoridade
competente.
Parágrafo único. Regulamento poderá dispor sobre outras hi-
póteses excepcionais de admissão, observados os princípios e as
diretrizes desta Lei.
Art. 41. A entrada condicional, em território nacional, de pes-
soa que não preencha os requisitos de admissão poderá ser autori-
zada mediante a assinatura, pelo transportador ou por seu agente,
de termo de compromisso de custear as despesas com a permanên-
cia e com as providências para a repatriação do viajante.
Art. 42. O tripulante ou o passageiro que, por motivo de força
maior, for obrigado a interromper a viagem em território nacional
poderá ter seu desembarque permitido mediante termo de respon-
sabilidade pelas despesas decorrentes do transbordo.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 43. A autoridade responsável pela fiscalização contribuirá
para a aplicação de medidas sanitárias em consonância com o Re-
gulamento Sanitário Internacional e com outras disposições perti-
nentes
Seção II
Do Impedimento de Ingresso
Art. 44. (VETADO).
Art. 45. Poderá ser impedida de ingressar no País, após entre-
vista individual e mediante ato fundamentado, a pessoa:
I - anteriormente expulsa do País, enquanto os efeitos da ex-
pulsão vigorarem;
II - condenada ou respondendo a processo por ato de terroris-
mo ou por crime de genocídio, crime contra a humanidade, crime
de guerra ou crime de agressão, nos termos definidos pelo Estatu-
to de Roma do Tribunal Penal Internacional, de 1998, promulgado
pelo Decreto nº 4.388, de 25 de setembro de 2002 ;
III - condenada ou respondendo a processo em outro país por
crime doloso passível de extradição segundo a lei brasileira;
IV - que tenha o nome incluído em lista de restrições por ordem
judicial ou por compromisso assumido pelo Brasil perante organis-
mo internacional;
V - que apresente documento de viagem que:
a) não seja válido para o Brasil;
b) esteja com o prazo de validade vencido; ou
c) esteja com rasura ou indício de falsificação;
VI - que não apresente documento de viagem ou documento
de identidade, quando admitido;
VII - cuja razão da viagem não seja condizente com o visto ou
com o motivo alegado para a isenção de visto;
VIII - que tenha, comprovadamente, fraudado documentação
ou prestado informação falsa por ocasião da solicitação de visto; ou
IX - que tenha praticado ato contrário aos princípios e objetivos
dispostos na Constituição Federal.
Parágrafo único. Ninguém será impedido de ingressar no País
por motivo de raça, religião, nacionalidade, pertinência a grupo so-
cial ou opinião política.
CAPÍTULO V
DAS MEDIDAS DE RETIRADA COMPULSÓRIA
Seção I
Disposições Gerais
Art. 46. A aplicação deste Capítulo observará o disposto na Lei
nº 9.474, de 22 de julho de 1997 , e nas disposições legais, tratados,
instrumentos e mecanismos que tratem da proteção aos apátridas
ou de outras situações humanitárias.
Art. 47. A repatriação, a deportação e a expulsão serão feitas
para o país de nacionalidade ou de procedência do migrante ou do
visitante, ou para outro que o aceite, em observância aos tratados
dos quais o Brasil seja parte.
Art. 48. Nos casos de deportação ou expulsão, o chefe da uni-
dade da Polícia Federal poderá representar perante o juízo federal,
respeitados, nos procedimentos judiciais, os direitos à ampla defesa
e ao devido processo legal.
Seção II
Da Repatriação
Art. 49. A repatriação consiste em medida administrativa de
devolução de pessoa em situação de impedimento ao país de pro-
cedência ou de nacionalidade.
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§ 1º Será feita imediata comunicação do ato fundamentado de
repatriação à empresa transportadora e à autoridade consular do
país de procedência ou de nacionalidade do migrante ou do visitan-
te, ou a quem o representa.
§ 2º A Defensoria Pública da União será notificada, preferen-
cialmente por via eletrônica, no caso do § 4º deste artigo ou quando
a repatriação imediata não seja possível.
§ 3º Condições específicas de repatriação podem ser definidas
por regulamento ou tratado, observados os princípios e as garantias
previstos nesta Lei.
§ 4º Não será aplicada medida de repatriação à pessoa em si-
tuação de refúgio ou de apatridia, de fato ou de direito, ao menor
de 18 (dezoito) anos desacompanhado ou separado de sua família,
exceto nos casos em que se demonstrar favorável para a garantia
de seus direitos ou para a reintegração a sua família de origem, ou
a quem necessite de acolhimento humanitário, nem, em qualquer
caso, medida de devolução para país ou região que possa apresen-
tar risco à vida, à integridade pessoal ou à liberdade da pessoa.
§ 5º (VETADO).
Seção III
Da Deportação
Art. 50. A deportação é medida decorrente de procedimento
administrativo que consiste na retirada compulsória de pessoa que
se encontre em situação migratória irregular em território nacional.
§ 1º A deportação será precedida de notificação pessoal ao
deportando, da qual constem, expressamente, as irregularidades
verificadas e prazo para a regularização não inferior a 60 (sessenta)
dias, podendo ser prorrogado, por igual período, por despacho fun-
damentado e mediante compromisso de a pessoa manter atualiza-
das suas informações domiciliares.
§ 2º A notificação prevista no § 1º não impede a livre circulação
em território nacional, devendo o deportando informar seu domi-
cílio e suas atividades.
§ 3º Vencido o prazo do § 1º sem que se regularize a situação
migratória, a deportação poderá ser executada.
§ 4º A deportação não exclui eventuais direitos adquiridos em
relações contratuais ou decorrentes da lei brasileira.
§ 5º A saída voluntária de pessoa notificada para deixar o País
equivale ao cumprimento da notificação de deportação para todos
os fins.
§ 6º O prazo previsto no § 1º poderá ser reduzido nos casos que
se enquadrem no inciso IX do art. 45.
Art. 51. Os procedimentos conducentes à deportação devem
respeitar o contraditório e a ampla defesa e a garantia de recurso
com efeito suspensivo.
§ 1º A Defensoria Pública da União deverá ser notificada, pre-
ferencialmente por meio eletrônico, para prestação de assistência
ao deportando em todos os procedimentos administrativos de de-
portação.
§ 2º A ausência de manifestação da Defensoria Pública da
União, desde que prévia e devidamente notificada, não impedirá a
efetivação da medida de deportação.
Art. 52. Em se tratando de apátrida, o procedimento de depor-
tação dependerá de prévia autorização da autoridade competente.
Art. 53. Não se procederá à deportação se a medida configurar
extradição não admitida pela legislação brasileira.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Seção IV
Da Expulsão
Art. 54. A expulsão consiste em medida administrativa de re-
tirada compulsória de migrante ou visitante do território nacional,
conjugada com o impedimento de reingresso por prazo determi-
nado.
§ 1º Poderá dar causa à expulsão a condenação com sentença
transitada em julgado relativa à prática de:
I - crime de genocídio, crime contra a humanidade, crime de
guerra ou crime de agressão, nos termos definidos pelo Estatuto de
Roma do Tribunal Penal Internacional, de 1998, promulgado pelo
Decreto nº 4.388, de 25 de setembro de 2002 ; ou
II - crime comum doloso passível de pena privativa de liberda-
de, consideradas a gravidade e as possibilidades de ressocialização
em território nacional.
§ 2º Caberá à autoridade competente resolver sobre a expul-
são, a duração do impedimento de reingresso e a suspensão ou a
revogação dos efeitos da expulsão, observado o disposto nesta Lei.
§ 3º O processamento da expulsão em caso de crime comum
não prejudicará a progressão de regime, o cumprimento da pena,
a suspensão condicional do processo, a comutação da pena ou a
concessão de pena alternativa, de indulto coletivo ou individual,
de anistia ou de quaisquer benefícios concedidos em igualdade de
condições ao nacional brasileiro.
§ 4º O prazo de vigência da medida de impedimento vinculada
aos efeitos da expulsão será proporcional ao prazo total da pena
aplicada e nunca será superior ao dobro de seu tempo.
Art. 55. Não se procederá à expulsão quando:
I - a medida configurar extradição inadmitida pela legislação
brasileira;
II - o expulsando:
a) tiver filho brasileiro que esteja sob sua guarda ou depen-
dência econômica ou socioafetiva ou tiver pessoa brasileira sob sua
tutela;
b) tiver cônjuge ou companheiro residente no Brasil, sem dis-
criminação alguma, reconhecido judicial ou legalmente;
c) tiver ingressado no Brasil até os 12 (doze) anos de idade,
residindo desde então no País;
d) for pessoa com mais de 70 (setenta) anos que resida no País
há mais de 10 (dez) anos, considerados a gravidade e o fundamento
da expulsão; ou
e) (VETADO).
Art. 56. Regulamento definirá procedimentos para apresenta-
ção e processamento de pedidos de suspensão e de revogação dos
efeitos das medidas de expulsão e de impedimento de ingresso e
permanência em território nacional.
Art. 57. Regulamento disporá sobre condições especiais de au-
torização de residência para viabilizar medidas de ressocialização
a migrante e a visitante em cumprimento de penas aplicadas ou
executadas em território nacional.
Art. 58. No processo de expulsão serão garantidos o contradi-
tório e a ampla defesa.
§ 1º A Defensoria Pública da União será notificada da instaura-
ção de processo de expulsão, se não houver defensor constituído.
§ 2º Caberá pedido de reconsideração da decisão sobre a ex-
pulsão no prazo de 10 (dez) dias, a contar da notificação pessoal do
expulsando.
Art. 59. Será considerada regular a situação migratória do ex-
pulsando cujo processo esteja pendente de decisão, nas condições
previstas no art. 55.
Art. 60. A existência de processo de expulsão não impede a sa-
ída voluntária do expulsando do País.
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Seção V
Das Vedações
Art. 61. Não se procederá à repatriação, à deportação ou à ex-
pulsão coletivas.
Parágrafo único. Entende-se por repatriação, deportação ou
expulsão coletiva aquela que não individualiza a situação migratória
irregular de cada pessoa.
Art. 62. Não se procederá à repatriação, à deportação ou à ex-
pulsão de nenhum indivíduo quando subsistirem razões para acre-
ditar que a medida poderá colocar em risco a vida ou a integridade
pessoal.
CAPÍTULO VI
DA OPÇÃO DE NACIONALIDADE E DA NATURALIZAÇÃO
Seção I
Da Opção de Nacionalidade
Art. 63. O filho de pai ou de mãe brasileiro nascido no exterior
e que não tenha sido registrado em repartição consular poderá, a
qualquer tempo, promover ação de opção de nacionalidade.
Parágrafo único. O órgão de registro deve informar periodica-
mente à autoridade competente os dados relativos à opção de na-
cionalidade, conforme regulamento.
Seção II
Das Condições da Naturalização
Art. 64. A naturalização pode ser:
I - ordinária;
II - extraordinária;
III - especial; ou
IV - provisória.
Art. 65. Será concedida a naturalização ordinária àquele que
preencher as seguintes condições:
I - ter capacidade civil, segundo a lei brasileira;
II - ter residência em território nacional, pelo prazo mínimo de
4 (quatro) anos;
III - comunicar-se em língua portuguesa, consideradas as condi-
ções do naturalizando; e
IV - não possuir condenação penal ou estiver reabilitado, nos
termos da lei.
Art. 66. O prazo de residência fixado no inciso II do caput do art.
65 será reduzido para, no mínimo, 1 (um) ano se o naturalizando
preencher quaisquer das seguintes condições:
I - (VETADO);
II - ter filho brasileiro;
III - ter cônjuge ou companheiro brasileiro e não estar dele se-
parado legalmente ou de fato no momento de concessão da natu-
ralização;
IV - (VETADO);
V - haver prestado ou poder prestar serviço relevante ao Brasil;
ou
VI - recomendar-se por sua capacidade profissional, científica
ou artística.
Parágrafo único. O preenchimento das condições previstas nos
incisos V e VI do caput será avaliado na forma disposta em regula-
mento.
Art. 67. A naturalização extraordinária será concedida a pessoa
de qualquer nacionalidade fixada no Brasil há mais de 15 (quinze)
anos ininterruptos e sem condenação penal, desde que requeira a
nacionalidade brasileira.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 68. A naturalização especial poderá ser concedida ao es-
trangeiro que se encontre em uma das seguintes situações:
I - seja cônjuge ou companheiro, há mais de 5 (cinco) anos, de
integrante do Serviço Exterior Brasileiro em atividade ou de pessoa
a serviço do Estado brasileiro no exterior; ou
II - seja ou tenha sido empregado em missão diplomática ou
em repartição consular do Brasil por mais de 10 (dez) anos ininter-
ruptos.
Art. 69. São requisitos para a concessão da naturalização es-
pecial:
I - ter capacidade civil, segundo a lei brasileira;
II - comunicar-se em língua portuguesa, consideradas as condi-
ções do naturalizando; e
III - não possuir condenação penal ou estiver reabilitado, nos
termos da lei.
Art. 70. A naturalização provisória poderá ser concedida ao mi-
grante criança ou adolescente que tenha fixado residência em ter-
ritório nacional antes de completar 10 (dez) anos de idade e deverá
ser requerida por intermédio de seu representante legal.
Parágrafo único. A naturalização prevista no caput será conver-
tida em definitiva se o naturalizando expressamente assim o reque-
rer no prazo de 2 (dois) anos após atingir a maioridade.
Art. 71. O pedido de naturalização será apresentado e proces-
sado na forma prevista pelo órgão competente do Poder Executivo,
sendo cabível recurso em caso de denegação.
§ 1º No curso do processo de naturalização, o naturalizando
poderá requerer a tradução ou a adaptação de seu nome à língua
portuguesa.
§ 2º Será mantido cadastro com o nome traduzido ou adaptado
associado ao nome anterior.
Art. 72. No prazo de até 1 (um) ano após a concessão da natu-
ralização, deverá o naturalizado comparecer perante a Justiça Elei-
toral para o devido cadastramento.
Seção III
Dos Efeitos da Naturalização
Art. 73. A naturalização produz efeitos após a publicação no
Diário Oficial do ato de naturalização.
Art. 74. (VETADO).
Seção IV
Da Perda da Nacionalidade
Art. 75. O naturalizado perderá a nacionalidade em razão de
condenação transitada em julgado por atividade nociva ao interes-
se nacional, nos termos do inciso I do § 4º do art. 12 da Constituição
Federal .
Parágrafo único. O risco de geração de situação de apatridia
será levado em consideração antes da efetivação da perda da na-
cionalidade.
Seção V
Da Reaquisição da Nacionalidade
Art. 76. O brasileiro que, em razão do previsto no inciso II do §
4º do art. 12 da Constituição Federal , houver perdido a nacionali-
dade, uma vez cessada a causa, poderá readquiri-la ou ter o ato que
declarou a perda revogado, na forma definida pelo órgão compe-
tente do Poder Executivo.
12
CAPÍTULO VII
DO EMIGRANTE
Seção I
Das Políticas Públicas para os Emigrantes
Art. 77. As políticas públicas para os emigrantes observarão os
seguintes princípios e diretrizes:
I - proteção e prestação de assistência consular por meio das
representações do Brasil no exterior;
II - promoção de condições de vida digna, por meio, entre ou-
tros, da facilitação do registro consular e da prestação de serviços
consulares relativos às áreas de educação, saúde, trabalho, previ-
dência social e cultura;
III - promoção de estudos e pesquisas sobre os emigrantes e as
comunidades de brasileiros no exterior, a fim de subsidiar a formu-
lação de políticas públicas;
IV - atuação diplomática, nos âmbitos bilateral, regional e mul-
tilateral, em defesa dos direitos do emigrante brasileiro, conforme
o direito internacional
V - ação governamental integrada, com a participação de ór-
gãos do governo com atuação nas áreas temáticas mencionadas
nos incisos I, II, III e IV, visando a assistir as comunidades brasileiras
no exterior; e
VI - esforço permanente de desburocratização, atualização e
modernização do sistema de atendimento, com o objetivo de apri-
morar a assistência ao emigrante.
Seção II
Dos Direitos do Emigrante
Art. 78. Todo emigrante que decida retornar ao Brasil com âni-
mo de residência poderá introduzir no País, com isenção de direitos
de importação e de taxas aduaneiras, os bens novos ou usados que
um viajante, em compatibilidade com as circunstâncias de sua via-
gem, puder destinar para seu uso ou consumo pessoal e profissio-
nal, sempre que, por sua quantidade, natureza ou variedade, não
permitam presumir importação ou exportação com fins comerciais
ou industriais.
Art. 79. Em caso de ameaça à paz social e à ordem pública por
grave ou iminente instabilidade institucional ou de calamidade de
grande proporção na natureza, deverá ser prestada especial assis-
tência ao emigrante pelas representações brasileiras no exterior.
Art. 80. O tripulante brasileiro contratado por embarcação ou
armadora estrangeira, de cabotagem ou a longo curso e com sede
ou filial no Brasil, que explore economicamente o mar territorial e a
costa brasileira terá direito a seguro a cargo do contratante, válido
para todo o período da contratação, conforme o disposto no Regis-
tro de Embarcações Brasileiras (REB), contra acidente de trabalho,
invalidez total ou parcial e morte, sem prejuízo de benefícios de
apólice mais favorável vigente no exterior.
CAPÍTULO VIII
DAS MEDIDAS DE COOPERAÇÃO
Seção I
Da Extradição
Art. 81. A extradição é a medida de cooperação internacional
entre o Estado brasileiro e outro Estado pela qual se concede ou
solicita a entrega de pessoa sobre quem recaia condenação criminal
definitiva ou para fins de instrução de processo penal em curso.
§ 1º A extradição será requerida por via diplomática ou pelas
autoridades centrais designadas para esse fim.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 2º A extradição e sua rotina de comunicação serão realizadas
pelo órgão competente do Poder Executivo em coordenação com as
autoridades judiciárias e policiais competentes.
Art. 82. Não se concederá a extradição quando:
I - o indivíduo cuja extradição é solicitada ao Brasil for brasileiro
nato;
II - o fato que motivar o pedido não for considerado crime no
Brasil ou no Estado requerente;
III - o Brasil for competente, segundo suas leis, para julgar o
crime imputado ao extraditando;
IV - a lei brasileira impuser ao crime pena de prisão inferior a
2 (dois) anos;
V - o extraditando estiver respondendo a processo ou já houver
sido condenado ou absolvido no Brasil pelo mesmo fato em que se
fundar o pedido;
VI - a punibilidade estiver extinta pela prescrição, segundo a lei
brasileira ou a do Estado requerente;
VII - o fato constituir crime político ou de opinião;
VIII - o extraditando tiver de responder, no Estado requerente,
perante tribunal ou juízo de exceção; ou
IX - o extraditando for beneficiário de refúgio, nos termos da
Lei nº 9.474, de 22 de julho de 1997 , ou de asilo territorial.
§ 1º A previsão constante do inciso VII do caput não impedirá
a extradição quando o fato constituir, principalmente, infração à lei
penal comum ou quando o crime comum, conexo ao delito político,
constituir o fato principal.
§ 2º Caberá à autoridade judiciária competente a apreciação
do caráter da infração.
§ 3º Para determinação da incidência do disposto no inciso I,
será observada, nos casos de aquisição de outra nacionalidade por
naturalização, a anterioridade do fato gerador da extradição.
§ 4º O Supremo Tribunal Federal poderá deixar de considerar
crime político o atentado contra chefe de Estado ou quaisquer au-
toridades, bem como crime contra a humanidade, crime de guerra,
crime de genocídio e terrorismo.
§ 5º Admite-se a extradição de brasileiro naturalizado, nas hi-
póteses previstas na Constituição Federal.
Art. 83. São condições para concessão da extradição:
I - ter sido o crime cometido no território do Estado requerente
ou serem aplicáveis ao extraditando as leis penais desse Estado; e
II - estar o extraditando respondendo a processo investigatório
ou a processo penal ou ter sido condenado pelas autoridades judici-
árias do Estado requerente a pena privativa de liberdade.
Art. 84. Em caso de urgência, o Estado interessado na extra-
dição poderá, previamente ou conjuntamente com a formalização
do pedido extradicional, requerer, por via diplomática ou por meio
de autoridade central do Poder Executivo, prisão cautelar com o
objetivo de assegurar a executoriedade da medida de extradição
que, após exame da presença dos pressupostos formais de admis-
sibilidade exigidos nesta Lei ou em tratado, deverá representar à
autoridade judicial competente, ouvido previamente o Ministério
Público Federal.
§ 1º O pedido de prisão cautelar deverá conter informação
sobre o crime cometido e deverá ser fundamentado, podendo ser
apresentado por correio, fax, mensagem eletrônica ou qualquer ou-
tro meio que assegure a comunicação por escrito.
§ 2º O pedido de prisão cautelar poderá ser transmitido à au-
toridade competente para extradição no Brasil por meio de canal
estabelecido com o ponto focal da Organização Internacional de
Polícia Criminal (Interpol) no País, devidamente instruído com a do-
cumentação comprobatória da existência de ordem de prisão pro-
ferida por Estado estrangeiro, e, em caso de ausência de tratado,
com a promessa de reciprocidade recebida por via diplomática.
13
§ 3º Efetivada a prisão do extraditando, o pedido de extradição
será encaminhado à autoridade judiciária competente.
§ 4º Na ausência de disposição específica em tratado, o Estado
estrangeiro deverá formalizar o pedido de extradição no prazo de
60 (sessenta) dias, contado da data em que tiver sido cientificado
da prisão do extraditando.
§ 5º Caso o pedido de extradição não seja apresentado no pra-
zo previsto no § 4º, o extraditando deverá ser posto em liberdade,
não se admitindo novo pedido de prisão cautelar pelo mesmo fato
sem que a extradição tenha sido devidamente requerida.
§ 6º A prisão cautelar poderá ser prorrogada até o julgamento
final da autoridade judiciária competente quanto à legalidade do
pedido de extradição.
Art. 85. Quando mais de um Estado requerer a extradição da
mesma pessoa, pelo mesmo fato, terá preferência o pedido daque-
le em cujo território a infração foi cometida.
§ 1º Em caso de crimes diversos, terá preferência, sucessiva-
mente:
I - o Estado requerente em cujo território tenha sido cometido
o crime mais grave, segundo a lei brasileira;
II - o Estado que em primeiro lugar tenha pedido a entrega do
extraditando, se a gravidade dos crimes for idêntica;
III - o Estado de origem, ou, em sua falta, o domiciliar do extra-
ditando, se os pedidos forem simultâneos.
§ 2º Nos casos não previstos nesta Lei, o órgão competente do
Poder Executivo decidirá sobre a preferência do pedido, priorizan-
do o Estado requerente que mantiver tratado de extradição com o
Brasil.
§ 3º Havendo tratado com algum dos Estados requerentes,
prevalecerão suas normas no que diz respeito à preferência de que
trata este artigo.
Art. 86. O Supremo Tribunal Federal, ouvido o Ministério Pú-
blico, poderá autorizar prisão albergue ou domiciliar ou determinar
que o extraditando responda ao processo de extradição em liber-
dade, com retenção do documento de viagem ou outras medidas
cautelares necessárias, até o julgamento da extradição ou a entrega
do extraditando, se pertinente, considerando a situação administra-
tiva migratória, os antecedentes do extraditando e as circunstâncias
do caso.
Art. 87. O extraditando poderá entregar-se voluntariamente
ao Estado requerente, desde que o declare expressamente, este-
ja assistido por advogado e seja advertido de que tem direito ao
processo judicial de extradição e à proteção que tal direito encerra,
caso em que o pedido será decidido pelo Supremo Tribunal Federal.
Art. 88. Todo pedido que possa originar processo de extradição
em face de Estado estrangeiro deverá ser encaminhado ao órgão
competente do Poder Executivo diretamente pelo órgão do Poder
Judiciário responsável pela decisão ou pelo processo penal que a
fundamenta.
§ 1º Compete a órgão do Poder Executivo o papel de orienta-
ção, de informação e de avaliação dos elementos formais de ad-
missibilidade dos processos preparatórios para encaminhamento
ao Estado requerido.
§ 2º Compete aos órgãos do sistema de Justiça vinculados ao
processo penal gerador de pedido de extradição a apresentação de
todos os documentos, manifestações e demais elementos neces-
sários para o processamento do pedido, inclusive suas traduções
oficiais.
§ 3º O pedido deverá ser instruído com cópia autêntica ou com
o original da sentença condenatória ou da decisão penal proferida,
conterá indicações precisas sobre o local, a data, a natureza e as
circunstâncias do fato criminoso e a identidade do extraditando e
será acompanhado de cópia dos textos legais sobre o crime, a com-
petência, a pena e a prescrição.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 4º O encaminhamento do pedido de extradição ao órgão
competente do Poder Executivo confere autenticidade aos docu-
mentos.
Art. 89. O pedido de extradição originado de Estado estrangei-
ro será recebido pelo órgão competente do Poder Executivo e, após
exame da presença dos pressupostos formais de admissibilidade
exigidos nesta Lei ou em tratado, encaminhado à autoridade judici-
ária competente.
Parágrafo único. Não preenchidos os pressupostos referidos no
caput , o pedido será arquivado mediante decisão fundamentada,
sem prejuízo da possibilidade de renovação do pedido, devidamen-
te instruído, uma vez superado o óbice apontado.
Art. 90. Nenhuma extradição será concedida sem prévio pro-
nunciamento do Supremo Tribunal Federal sobre sua legalidade e
procedência, não cabendo recurso da decisão.
Art. 91. Ao receber o pedido, o relator designará dia e hora para
o interrogatório do extraditando e, conforme o caso, nomear-lhe-á
curador ou advogado, se não o tiver.
§ 1º A defesa, a ser apresentada no prazo de 10 (dez) dias
contado da data do interrogatório, versará sobre a identidade da
pessoa reclamada, defeito de forma de documento apresentado ou
ilegalidade da extradição.
§ 2º Não estando o processo devidamente instruído, o Tribu-
nal, a requerimento do órgão do Ministério Público Federal corres-
pondente, poderá converter o julgamento em diligência para suprir
a falta.
§ 3º Para suprir a falta referida no § 2º, o Ministério Público
Federal terá prazo improrrogável de 60 (sessenta) dias, após o qual
o pedido será julgado independentemente da diligência.
§ 4º O prazo referido no § 3º será contado da data de notifica-
ção à missão diplomática do Estado requerente.
Art. 92. Julgada procedente a extradição e autorizada a entrega
pelo órgão competente do Poder Executivo, será o ato comunica-
do por via diplomática ao Estado requerente, que, no prazo de 60
(sessenta) dias da comunicação, deverá retirar o extraditando do
território nacional.
Art. 93. Se o Estado requerente não retirar o extraditando do
território nacional no prazo previsto no art. 92, será ele posto em
liberdade, sem prejuízo de outras medidas aplicáveis.
Art. 94. Negada a extradição em fase judicial, não se admitirá
novo pedido baseado no mesmo fato.
Art. 95. Quando o extraditando estiver sendo processado ou
tiver sido condenado, no Brasil, por crime punível com pena priva-
tiva de liberdade, a extradição será executada somente depois da
conclusão do processo ou do cumprimento da pena, ressalvadas as
hipóteses de liberação antecipada pelo Poder Judiciário e de deter-
minação da transferência da pessoa condenada.
§ 1º A entrega do extraditando será igualmente adiada se a efe-
tivação da medida puser em risco sua vida em virtude de enfermi-
dade grave comprovada por laudo médico oficial.
§ 2º Quando o extraditando estiver sendo processado ou tiver
sido condenado, no Brasil, por infração de menor potencial ofensi-
vo, a entrega poderá ser imediatamente efetivada.
Art. 96. Não será efetivada a entrega do extraditando sem que
o Estado requerente assuma o compromisso de:
I - não submeter o extraditando a prisão ou processo por fato
anterior ao pedido de extradição;
II - computar o tempo da prisão que, no Brasil, foi imposta por
força da extradição;
III - comutar a pena corporal, perpétua ou de morte em pena
privativa de liberdade, respeitado o limite máximo de cumprimento
de 30 (trinta) anos;
14
IV - não entregar o extraditando, sem consentimento do Brasil,
a outro Estado que o reclame;
V - não considerar qualquer motivo político para agravar a
pena; e
VI - não submeter o extraditando a tortura ou a outros trata-
mentos ou penas cruéis, desumanos ou degradantes.
Art. 97. A entrega do extraditando, de acordo com as leis brasi-
leiras e respeitado o direito de terceiro, será feita com os objetos e
instrumentos do crime encontrados em seu poder.
Parágrafo único. Os objetos e instrumentos referidos neste ar-
tigo poderão ser entregues independentemente da entrega do ex-
traditando.
Art. 98. O extraditando que, depois de entregue ao Estado re-
querente, escapar à ação da Justiça e homiziar-se no Brasil, ou por
ele transitar, será detido mediante pedido feito diretamente por via
diplomática ou pela Interpol e novamente entregue, sem outras for-
malidades.
Art. 99. Salvo motivo de ordem pública, poderá ser permitido,
pelo órgão competente do Poder Executivo, o trânsito no território
nacional de pessoa extraditada por Estado estrangeiro, bem como o
da respectiva guarda, mediante apresentação de documento com-
probatório de concessão da medida.
Seção II
Da Transferência de Execução da Pena
Art. 100. Nas hipóteses em que couber solicitação de extradi-
ção executória, a autoridade competente poderá solicitar ou auto-
rizar a transferência de execução da pena, desde que observado o
princípio do non bis in idem .
Parágrafo único. Sem prejuízo do disposto no Decreto-Lei nº
2.848, de 7 de dezembro de 1940 (Código Penal) , a transferência de
execução da pena será possível quando preenchidos os seguintes
requisitos:
I - o condenado em território estrangeiro for nacional ou tiver
residência habitual ou vínculo pessoal no Brasil;
II - a sentença tiver transitado em julgado;
III - a duração da condenação a cumprir ou que restar para
cumprir for de, pelo menos, 1 (um) ano, na data de apresentação
do pedido ao Estado da condenação;
IV - o fato que originou a condenação constituir infração penal
perante a lei de ambas as partes; e
V - houver tratado ou promessa de reciprocidade.
Art. 101. O pedido de transferência de execução da pena de
Estado estrangeiro será requerido por via diplomática ou por via de
autoridades centrais.
§ 1º O pedido será recebido pelo órgão competente do Poder
Executivo e, após exame da presença dos pressupostos formais de
admissibilidade exigidos nesta Lei ou em tratado, encaminhado ao
Superior Tribunal de Justiça para decisão quanto à homologação.
§ 2º Não preenchidos os pressupostos referidos no § 1º, o pe-
dido será arquivado mediante decisão fundamentada, sem prejuízo
da possibilidade de renovação do pedido, devidamente instruído,
uma vez superado o óbice apontado.
Art. 102. A forma do pedido de transferência de execução da
pena e seu processamento serão definidos em regulamento.
Parágrafo único. Nos casos previstos nesta Seção, a execução
penal será de competência da Justiça Federal.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Seção III
Da Transferência de Pessoa Condenada
Art. 103. A transferência de pessoa condenada poderá ser con-
cedida quando o pedido se fundamentar em tratado ou houver pro-
messa de reciprocidade.
§ 1º O condenado no território nacional poderá ser transferido
para seu país de nacionalidade ou país em que tiver residência ha-
bitual ou vínculo pessoal, desde que expresse interesse nesse sen-
tido, a fim de cumprir pena a ele imposta pelo Estado brasileiro por
sentença transitada em julgado.
§ 2º A transferência de pessoa condenada no Brasil pode ser
concedida juntamente com a aplicação de medida de impedimento
de reingresso em território nacional, na forma de regulamento.
Art. 104. A transferência de pessoa condenada será possível
quando preenchidos os seguintes requisitos:
I - o condenado no território de uma das partes for nacional ou
tiver residência habitual ou vínculo pessoal no território da outra
parte que justifique a transferência;
II - a sentença tiver transitado em julgado;
III - a duração da condenação a cumprir ou que restar para
cumprir for de, pelo menos, 1 (um) ano, na data de apresentação
do pedido ao Estado da condenação;
IV - o fato que originou a condenação constituir infração penal
perante a lei de ambos os Estados;
V - houver manifestação de vontade do condenado ou, quando
for o caso, de seu representante; e
VI - houver concordância de ambos os Estados.
Art. 105. A forma do pedido de transferência de pessoa conde-
nada e seu processamento serão definidos em regulamento.
§ 1º Nos casos previstos nesta Seção, a execução penal será de
competência da Justiça Federal.
§ 2º Não se procederá à transferência quando inadmitida a ex-
tradição.
§ 3º (VETADO).
CAPÍTULO IX
DAS INFRAÇÕES E DAS PENALIDADES ADMINISTRATIVAS
Art. 106. Regulamento disporá sobre o procedimento de apu-
ração das infrações administrativas e seu processamento e sobre
a fixação e a atualização das multas, em observância ao disposto
nesta Lei.
Art. 107. As infrações administrativas previstas neste Capítulo
serão apuradas em processo administrativo próprio, assegurados o
contraditório e a ampla defesa e observadas as disposições desta
Lei.
§ 1º O cometimento simultâneo de duas ou mais infrações im-
portará cumulação das sanções cabíveis, respeitados os limites es-
tabelecidos nos incisos V e VI do art. 108.
§ 2º A multa atribuída por dia de atraso ou por excesso de per-
manência poderá ser convertida em redução equivalente do perío-
do de autorização de estada para o visto de visita, em caso de nova
entrada no País.
Art. 108. O valor das multas tratadas neste Capítulo conside-
rará:
I - as hipóteses individualizadas nesta Lei;
II - a condição econômica do infrator, a reincidência e a gravi-
dade da infração;
III - a atualização periódica conforme estabelecido em regula-
mento;
IV - o valor mínimo individualizável de R$ 100,00 (cem reais);
V - o valor mínimo de R$ 100,00 (cem reais) e o máximo de R$
10.000,00 (dez mil reais) para infrações cometidas por pessoa física;
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VI - o valor mínimo de R$ 1.000,00 (mil reais) e o máximo de
R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais) para infrações cometidas por
pessoa jurídica, por ato infracional.
Art. 109. Constitui infração, sujeitando o infrator às seguintes
sanções:
I - entrar em território nacional sem estar autorizado:
Sanção: deportação, caso não saia do País ou não regularize a
situação migratória no prazo fixado;
II - permanecer em território nacional depois de esgotado o
prazo legal da documentação migratória:
Sanção: multa por dia de excesso e deportação, caso não saia
do País ou não regularize a situação migratória no prazo fixado;
III - deixar de se registrar, dentro do prazo de 90 (noventa) dias
do ingresso no País, quando for obrigatória a identificação civil:
Sanção: multa;
IV - deixar o imigrante de se registrar, para efeito de autori-
zação de residência, dentro do prazo de 30 (trinta) dias, quando
orientado a fazê-lo pelo órgão competente:
Sanção: multa por dia de atraso;
V - transportar para o Brasil pessoa que esteja sem documenta-
ção migratória regular:
Sanção: multa por pessoa transportada;
VI - deixar a empresa transportadora de atender a compromis-
so de manutenção da estada ou de promoção da saída do território
nacional de quem tenha sido autorizado a ingresso condicional no
Brasil por não possuir a devida documentação migratória:
Sanção: multa;
VII - furtar-se ao controle migratório, na entrada ou saída do
território nacional:
Sanção: multa.
Art. 110. As penalidades aplicadas serão objeto de pedido de
reconsideração e de recurso, nos termos de regulamento.
Parágrafo único. Serão respeitados o contraditório, a ampla de-
fesa e a garantia de recurso, assim como a situação de hipossufici-
ência do migrante ou do visitante.
CAPÍTULO X
DISPOSIÇÕES FINAIS E TRANSITÓRIAS
Art. 111. Esta Lei não prejudica direitos e obrigações estabe-
lecidos por tratados vigentes no Brasil e que sejam mais benéficos
ao migrante e ao visitante, em particular os tratados firmados no
âmbito do Mercosul.
Art. 112. As autoridades brasileiras serão tolerantes quanto ao
uso do idioma do residente fronteiriço e do imigrante quando eles
se dirigirem a órgãos ou repartições públicas para reclamar ou rei-
vindicar os direitos decorrentes desta Lei.
Art. 113. As taxas e emolumentos consulares são fixados em
conformidade com a tabela anexa a esta Lei.
§ 1º Os valores das taxas e emolumentos consulares poderão
ser ajustados pelo órgão competente da administração pública fe-
deral, de forma a preservar o interesse nacional ou a assegurar a
reciprocidade de tratamento.
§ 2º Não serão cobrados emolumentos consulares pela con-
cessão de:
I - vistos diplomáticos, oficiais e de cortesia; e
II - vistos em passaportes diplomáticos, oficiais ou de serviço,
ou equivalentes, mediante reciprocidade de tratamento a titulares
de documento de viagem similar brasileiro.
§ 3º Não serão cobrados taxas e emolumentos consulares pela
concessão de vistos ou para a obtenção de documentos para regu-
larização migratória aos integrantes de grupos vulneráveis e indiví-
duos em condição de hipossuficiência econômica.
§ 4º (VETADO).
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 114. Regulamento poderá estabelecer competência para
órgãos do Poder Executivo disciplinarem aspectos específicos desta
Lei.
Art. 115. O Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940
(Código Penal) , passa a vigorar acrescido do seguinte art. 232-A:
“ Promoção de migração ilegal
Art. 232-A. Promover, por qualquer meio, com o fim de obter
vantagem econômica, a entrada ilegal de estrangeiro em território
nacional ou de brasileiro em país estrangeiro:
Pena - reclusão, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
§ 1º Na mesma pena incorre quem promover, por qualquer
meio, com o fim de obter vantagem econômica, a saída de estran-
geiro do território nacional para ingressar ilegalmente em país es-
trangeiro.
§ 2º A pena é aumentada de 1/6 (um sexto) a 1/3 (um terço) se:
I - o crime é cometido com violência; ou
II - a vítima é submetida a condição desumana ou degradante.
§ 3º A pena prevista para o crime será aplicada sem prejuízo
das correspondentes às infrações conexas.”
Art. 116. (VETADO).
Art. 117. O documento conhecido por Registro Nacional de Es-
trangeiro passa a ser denominado Registro Nacional Migratório.
Art. 118. (VETADO).
Art. 119. O visto emitido até a data de entrada em vigor desta
Lei poderá ser utilizado até a data prevista de expiração de sua vali-
dade, podendo ser transformado ou ter seu prazo de estada prorro-
gado, nos termos de regulamento.
Art. 120. A Política Nacional de Migrações, Refúgio e Apatridia
terá a finalidade de coordenar e articular ações setoriais implemen-
tadas pelo Poder Executivo federal em regime de cooperação com
os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, com participação de
organizações da sociedade civil, organismos internacionais e enti-
dades privadas, conforme regulamento.
§ 1º Ato normativo do Poder Executivo federal poderá definir
os objetivos, a organização e a estratégia de coordenação da Políti-
ca Nacional de Migrações, Refúgio e Apatridia.
§ 2º Ato normativo do Poder Executivo federal poderá esta-
belecer planos nacionais e outros instrumentos para a efetivação
dos objetivos desta Lei e a coordenação entre órgãos e colegiados
setoriais.
§ 3º Com vistas à formulação de políticas públicas, deverá ser
produzida informação quantitativa e qualitativa, de forma sistemá-
tica, sobre os migrantes, com a criação de banco de dados.
Art. 121. Na aplicação desta Lei, devem ser observadas as dis-
posições da Lei nº 9.474, de 22 de julho de 1997 , nas situações que
envolvam refugiados e solicitantes de refúgio.
Art. 122. A aplicação desta Lei não impede o tratamento mais
favorável assegurado por tratado em que a República Federativa do
Brasil seja parte.
Art. 123. Ninguém será privado de sua liberdade por razões mi-
gratórias, exceto nos casos previstos nesta Lei.
Art. 124. Revogam-se:
I - a Lei nº 818, de 18 de setembro de 1949 ; e
II - a Lei nº 6.815, de 19 de agosto de 1980 (Estatuto do Estran-
geiro) .
Art. 125. Esta Lei entra em vigor após decorridos 180 (cento e
oitenta) dias de sua publicação oficial.
16
4 LEI Nº 11.343/2006 E SUAS ALTERAÇÕES (ASPECTOS
PENAIS E PROCESSUAIS PENAIS).
A presente lei regula os meios de combate às drogas. O diplo-
ma disciplina os crimes de tráfico, associação para tráfico e seu fi-
nanciamento dentre outros delitos. A Lei dispões sobre os meios
de prevenção e tratamentos dos dependentes químicos e o proce-
dimento para apuração e julgamento dos crimes de drogas, além
de revogar expressamente as Leis 6.368/76 e 10.409/02, que atual-
mente cuidam do assunto.
A referida, traz o aumento de pena para traficantes e financia-
dores do tráfico, o tratamento diferenciado para usuários e o proce-
dimento especial para o processamento de tais agentes.
LEI Nº 11.343, DE 23 DE AGOSTO DE 2006
Institui o Sistema Nacional de Políticas Públicas sobre Drogas - Sis-
nad; prescreve medidas para prevenção do uso indevido, atenção e
reinserção social de usuários e dependentes de drogas; estabelece
normas para repressão à produção não autorizada e ao tráfico
ilícito de drogas; define crimes e dá outras providências.
O PRESIDENTE DA REPÚBLICA Faço saber que o Congresso Na-
cional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
TÍTULO I
DISPOSIÇÕES PRELIMINARES
Art. 1º Esta Lei institui o Sistema Nacional de Políticas Públicas
sobre Drogas - Sisnad; prescreve medidas para prevenção do uso
indevido, atenção e reinserção social de usuários e dependentes de
drogas; estabelece normas para repressão à produção não autoriza-
da e ao tráfico ilícito de drogas e define crimes.
Parágrafo único. Para fins desta Lei, consideram-se como dro-
gas as substâncias ou os produtos capazes de causar dependência,
assim especificados em lei ou relacionados em listas atualizadas pe-
riodicamente pelo Poder Executivo da União.
Art. 2º Ficam proibidas, em todo o território nacional, as dro-
gas, bem como o plantio, a cultura, a colheita e a exploração de
vegetais e substratos dos quais possam ser extraídas ou produzidas
drogas, ressalvada a hipótese de autorização legal ou regulamentar,
bem como o que estabelece a Convenção de Viena, das Nações Uni-
das, sobre Substâncias Psicotrópicas, de 1971, a respeito de plantas
de uso estritamente ritualístico-religioso.
Parágrafo único. Pode a União autorizar o plantio, a cultura e
a colheita dos vegetais referidos no caput deste artigo, exclusiva-
mente para fins medicinais ou científicos, em local e prazo prede-
terminados, mediante fiscalização, respeitadas as ressalvas supra-
mencionadas.
TÍTULO II
DO SISTEMA NACIONAL DE POLÍTICAS PÚBLICAS SOBRE DROGAS
Art. 3º O Sisnad tem a finalidade de articular, integrar, organizar
e coordenar as atividades relacionadas com:
I - a prevenção do uso indevido, a atenção e a reinserção social
de usuários e dependentes de drogas;
II - a repressão da produção não autorizada e do tráfico ilícito
de drogas.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 1º Entende-se por Sisnad o conjunto ordenado de princípios,
regras, critérios e recursos materiais e humanos que envolvem as
políticas, planos, programas, ações e projetos sobre drogas, incluin-
do-se nele, por adesão, os Sistemas de Políticas Públicas sobre Dro-
gas dos Estados, Distrito Federal e Municípios. (Incluído pela Lei nº
13.840, de 2019)
§ 2º O Sisnad atuará em articulação com o Sistema Único de
Saúde - SUS, e com o Sistema Único de Assistência Social - SUAS.
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
CAPÍTULO I
DOS PRINCÍPIOS E DOS OBJETIVOS DO SIS TEMA NACIONAL DE
POLÍTICAS PÚBLICAS SOBRE DROGAS
Art. 4º São princípios do Sisnad:
I - o respeito aos direitos fundamentais da pessoa humana, es-
pecialmente quanto à sua autonomia e à sua liberdade;
II - o respeito à diversidade e às especificidades populacionais
existentes;
III - a promoção dos valores éticos, culturais e de cidadania do
povo brasileiro, reconhecendo-os como fatores de proteção para o
uso indevido de drogas e outros comportamentos correlacionados;
IV - a promoção de consensos nacionais, de ampla participação
social, para o estabelecimento dos fundamentos e estratégias do
Sisnad;
V - a promoção da responsabilidade compartilhada entre Esta-
do e Sociedade, reconhecendo a importância da participação social
nas atividades do Sisnad;
VI - o reconhecimento da intersetorialidade dos fatores corre-
lacionados com o uso indevido de drogas, com a sua produção não
autorizada e o seu tráfico ilícito;
VII - a integração das estratégias nacionais e internacionais de
prevenção do uso indevido, atenção e reinserção social de usuários
e dependentes de drogas e de repressão à sua produção não auto-
rizada e ao seu tráfico ilícito;
VIII - a articulação com os órgãos do Ministério Público e dos
Poderes Legislativo e Judiciário visando à cooperação mútua nas
atividades do Sisnad;
IX - a adoção de abordagem multidisciplinar que reconheça
a interdependência e a natureza complementar das atividades de
prevenção do uso indevido, atenção e reinserção social de usuários
e dependentes de drogas, repressão da produção não autorizada e
do tráfico ilícito de drogas;
X - a observância do equilíbrio entre as atividades de prevenção
do uso indevido, atenção e reinserção social de usuários e depen-
dentes de drogas e de repressão à sua produção não autorizada e
ao seu tráfico ilícito, visando a garantir a estabilidade e o bem-estar
social;
XI - a observância às orientações e normas emanadas do Con-
selho Nacional Antidrogas - Conad.
Art. 5º O Sisnad tem os seguintes objetivos:
I - contribuir para a inclusão social do cidadão, visando a tor-
ná-lo menos vulnerável a assumir comportamentos de risco para o
uso indevido de drogas, seu tráfico ilícito e outros comportamentos
correlacionados;
II - promover a construção e a socialização do conhecimento
sobre drogas no país;
III - promover a integração entre as políticas de prevenção do
uso indevido, atenção e reinserção social de usuários e dependen-
tes de drogas e de repressão à sua produção não autorizada e ao
tráfico ilícito e as políticas públicas setoriais dos órgãos do Poder
Executivo da União, Distrito Federal, Estados e Municípios;
IV - assegurar as condições para a coordenação, a integração e
a articulação das atividades de que trata o art. 3º desta Lei.
17
CAPÍTULO II
DA COMPOSIÇÃO E DA ORGANIZAÇÃO D O SISTEMA NACIONAL
DE POLÍTICAS PÚBLICAS SOBRE DROGAS
CAPÍTULO II
(Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
DO SISTEMA NACIONAL DE POLÍTICAS PÚBLICAS SOBRE DROGAS
Seção I
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Da Composição do Sistema Nacional de Políticas Públicas sobre
Drogas
Art. 6º (VETADO)
Art. 7º A organização do Sisnad assegura a orientação central e
a execução descentralizada das atividades realizadas em seu âmbi-
to, nas esferas federal, distrital, estadual e municipal e se constitui
matéria definida no regulamento desta Lei.
Art. 7º-A. (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Art. 8º (VETADO)
Seção II
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Das Competências
Art. 8º-A. Compete à União: (Incluído pela Lei nº 13.840, de
2019)
I - formular e coordenar a execução da Política Nacional sobre
Drogas; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
II - elaborar o Plano Nacional de Políticas sobre Drogas, em
parceria com Estados, Distrito Federal, Municípios e a sociedade;
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
III - coordenar o Sisnad; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
IV - estabelecer diretrizes sobre a organização e funcionamento
do Sisnad e suas normas de referência; (Incluído pela Lei nº 13.840,
de 2019)
V - elaborar objetivos, ações estratégicas, metas, prioridades,
indicadores e definir formas de financiamento e gestão das políticas
sobre drogas; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
VI – (VETADO); (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
VII – (VETADO); (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
VIII - promover a integração das políticas sobre drogas com
os Estados, o Distrito Federal e os Municípios; (Incluído pela Lei nº
13.840, de 2019)
IX - financiar, com Estados, Distrito Federal e Municípios, a exe-
cução das políticas sobre drogas, observadas as obrigações dos in-
tegrantes do Sisnad; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
X - estabelecer formas de colaboração com Estados, Distrito
Federal e Municípios para a execução das políticas sobre drogas;
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
XI - garantir publicidade de dados e informações sobre repasses
de recursos para financiamento das políticas sobre drogas; (Incluído
pela Lei nº 13.840, de 2019)
XII - sistematizar e divulgar os dados estatísticos nacionais de
prevenção, tratamento, acolhimento, reinserção social e econômica
e repressão ao tráfico ilícito de drogas; (Incluído pela Lei nº 13.840,
de 2019)
XIII - adotar medidas de enfretamento aos crimes transfrontei-
riços; e (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
XIV - estabelecer uma política nacional de controle de frontei-
ras, visando a coibir o ingresso de drogas no País. (Incluído pela Lei
nº 13.840, de 2019)
Art. 8º-B . (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Art. 8º-C. (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
CAPÍTULO II-A
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
DA FORMULAÇÃO DAS POLÍTICAS SOBRE DROGAS
Seção I
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Do Plano Nacional de Políticas sobre Drogas
Art. 8º-D. São objetivos do Plano Nacional de Políticas sobre
Drogas, dentre outros: (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
I - promover a interdisciplinaridade e integração dos progra-
mas, ações, atividades e projetos dos órgãos e entidades públicas e
privadas nas áreas de saúde, educação, trabalho, assistência social,
previdência social, habitação, cultura, desporto e lazer, visando à
prevenção do uso de drogas, atenção e reinserção social dos usu-
ários ou dependentes de drogas; (Incluído pela Lei nº 13.840, de
2019)
II - viabilizar a ampla participação social na formulação, imple-
mentação e avaliação das políticas sobre drogas; (Incluído pela Lei
nº 13.840, de 2019)
III - priorizar programas, ações, atividades e projetos articula-
dos com os estabelecimentos de ensino, com a sociedade e com
a família para a prevenção do uso de drogas; (Incluído pela Lei nº
13.840, de 2019)
IV - ampliar as alternativas de inserção social e econômica do
usuário ou dependente de drogas, promovendo programas que
priorizem a melhoria de sua escolarização e a qualificação profissio-
nal; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
V - promover o acesso do usuário ou dependente de drogas a
todos os serviços públicos; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
VI - estabelecer diretrizes para garantir a efetividade dos pro-
gramas, ações e projetos das políticas sobre drogas; (Incluído pela
Lei nº 13.840, de 2019)
VII - fomentar a criação de serviço de atendimento telefônico
com orientações e informações para apoio aos usuários ou depen-
dentes de drogas; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
VIII - articular programas, ações e projetos de incentivo ao em-
prego, renda e capacitação para o trabalho, com objetivo de pro-
mover a inserção profissional da pessoa que haja cumprido o plano
individual de atendimento nas fases de tratamento ou acolhimento;
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
IX - promover formas coletivas de organização para o trabalho,
redes de economia solidária e o cooperativismo, como forma de
promover autonomia ao usuário ou dependente de drogas egresso
de tratamento ou acolhimento, observando-se as especificidades
regionais; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
X - propor a formulação de políticas públicas que conduzam à
efetivação das diretrizes e princípios previstos no art. 22; (Incluído
pela Lei nº 13.840, de 2019)
XI - articular as instâncias de saúde, assistência social e de jus-
tiça no enfrentamento ao abuso de drogas; e (Incluído pela Lei nº
13.840, de 2019)
XII - promover estudos e avaliação dos resultados das políticas
sobre drogas. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 1º O plano de que trata o caput terá duração de 5 (cinco) anos
a contar de sua aprovação.
§ 2º O poder público deverá dar a mais ampla divulgação ao
conteúdo do Plano Nacional de Políticas sobre Drogas.
18
Seção II
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Dos Conselhos de Políticas sobre Drogas
Art. 8º-E. Os conselhos de políticas sobre drogas, constituídos
por Estados, Distrito Federal e Municípios, terão os seguintes obje-
tivos: (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
I - auxiliar na elaboração de políticas sobre drogas; (Incluído
pela Lei nº 13.840, de 2019)
II - colaborar com os órgãos governamentais no planejamento
e na execução das políticas sobre drogas, visando à efetividade das
políticas sobre drogas; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
III - propor a celebração de instrumentos de cooperação, vi-
sando à elaboração de programas, ações, atividades e projetos
voltados à prevenção, tratamento, acolhimento, reinserção social e
econômica e repressão ao tráfico ilícito de drogas; (Incluído pela Lei
nº 13.840, de 2019)
IV - promover a realização de estudos, com o objetivo de sub-
sidiar o planejamento das políticas sobre drogas; (Incluído pela Lei
nº 13.840, de 2019)
V - propor políticas públicas que permitam a integração e a par-
ticipação do usuário ou dependente de drogas no processo social,
econômico, político e cultural no respectivo ente federado; e (Inclu-
ído pela Lei nº 13.840, de 2019)
VI - desenvolver outras atividades relacionadas às políticas so-
bre drogas em consonância com o Sisnad e com os respectivos pla-
nos. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Seção III
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Dos Membros dos Conselhos de Políticas sobre Drogas
Art. 8º-F. (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
CAPÍTULO III
(VETADO)
Art. 9º (VETADO)
Art. 10. (VETADO)
Art. 11. (VETADO)
Art. 12. (VETADO)
Art. 13. (VETADO)
Art. 14. (VETADO)
CAPÍTULO IV
(Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
DO ACOMPANHAMENTO E DA AVALIAÇÃO DAS POLÍTICAS SOBRE
DROGAS
Art. 15. (VETADO)
Art. 16. As instituições com atuação nas áreas da atenção à saú-
de e da assistência social que atendam usuários ou dependentes
de drogas devem comunicar ao órgão competente do respectivo
sistema municipal de saúde os casos atendidos e os óbitos ocorri-
dos, preservando a identidade das pessoas, conforme orientações
emanadas da União.
Art. 17. Os dados estatísticos nacionais de repressão ao tráfico
ilícito de drogas integrarão sistema de informações do Poder Exe-
cutivo.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
TÍTULO III
DAS ATIVIDADES DE PREVENÇÃO DO USO INDEVIDO, ATENÇÃO E
REINSERÇÃO SOCIAL DE USUÁRIOS E DEPENDENTES DE DROGAS
CAPÍTULO I
DA PREVENÇÃO
Seção I
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Das Diretrizes
Art. 18. Constituem atividades de prevenção do uso indevido
de drogas, para efeito desta Lei, aquelas direcionadas para a redu-
ção dos fatores de vulnerabilidade e risco e para a promoção e o
fortalecimento dos fatores de proteção.
Art. 19. As atividades de prevenção do uso indevido de drogas
devem observar os seguintes princípios e diretrizes:
I - o reconhecimento do uso indevido de drogas como fator de
interferência na qualidade de vida do indivíduo e na sua relação
com a comunidade à qual pertence;
II - a adoção de conceitos objetivos e de fundamentação cien-
tífica como forma de orientar as ações dos serviços públicos comu-
nitários e privados e de evitar preconceitos e estigmatização das
pessoas e dos serviços que as atendam;
III - o fortalecimento da autonomia e da responsabilidade indi-
vidual em relação ao uso indevido de drogas;
IV - o compartilhamento de responsabilidades e a colabora-
ção mútua com as instituições do setor privado e com os diversos
segmentos sociais, incluindo usuários e dependentes de drogas e
respectivos familiares, por meio do estabelecimento de parcerias;
V - a adoção de estratégias preventivas diferenciadas e adequa-
das às especificidades socioculturais das diversas populações, bem
como das diferentes drogas utilizadas;
VI - o reconhecimento do “não-uso”, do “retardamento do uso”
e da redução de riscos como resultados desejáveis das atividades
de natureza preventiva, quando da definição dos objetivos a serem
alcançados;
VII - o tratamento especial dirigido às parcelas mais vulnerá-
veis da população, levando em consideração as suas necessidades
específicas;
VIII - a articulação entre os serviços e organizações que atuam
em atividades de prevenção do uso indevido de drogas e a rede de
atenção a usuários e dependentes de drogas e respectivos familia-
res;
IX - o investimento em alternativas esportivas, culturais, artísti-
cas, profissionais, entre outras, como forma de inclusão social e de
melhoria da qualidade de vida;
X - o estabelecimento de políticas de formação continuada na
área da prevenção do uso indevido de drogas para profissionais de
educação nos 3 (três) níveis de ensino;
XI - a implantação de projetos pedagógicos de prevenção do
uso indevido de drogas, nas instituições de ensino público e pri-
vado, alinhados às Diretrizes Curriculares Nacionais e aos conheci-
mentos relacionados a drogas;
XII - a observância das orientações e normas emanadas do Co-
nad;
XIII - o alinhamento às diretrizes dos órgãos de controle social
de políticas setoriais específicas.
Parágrafo único. As atividades de prevenção do uso indevido
de drogas dirigidas à criança e ao adolescente deverão estar em
consonância com as diretrizes emanadas pelo Conselho Nacional
dos Direitos da Criança e do Adolescente - Conanda.
19
Seção II
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Da Semana Nacional de Políticas Sobre Drogas
Art. 19-A. Fica instituída a Semana Nacional de Políticas sobre
Drogas, comemorada anualmente, na quarta semana de junho. (In-
cluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 1º No período de que trata o caput , serão intensificadas as
ações de: (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
I - difusão de informações sobre os problemas decorrentes do
uso de drogas; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
II - promoção de eventos para o debate público sobre as políti-
cas sobre drogas; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
III - difusão de boas práticas de prevenção, tratamento, aco-
lhimento e reinserção social e econômica de usuários de drogas;
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
IV - divulgação de iniciativas, ações e campanhas de prevenção
do uso indevido de drogas; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
V - mobilização da comunidade para a participação nas ações
de prevenção e enfrentamento às drogas; (Incluído pela Lei nº
13.840, de 2019)
VI - mobilização dos sistemas de ensino previstos na Lei nº
9.394, de 20 de dezembro de 1996 - Lei de Diretrizes e Bases da
Educação Nacional , na realização de atividades de prevenção ao
uso de drogas. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
CAPÍTULO II
(Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
DAS ATIVIDADES DE PREVENÇÃO, TRATAMENTO, ACOLHIMENTO
E DE REINSERÇÃO SOCIAL E ECONÔMICA DE USUÁRIOS OU DE-
PENDENTES DE DROGAS
Seção I
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Disposições Gerais
Art. 20. Constituem atividades de atenção ao usuário e de-
pendente de drogas e respectivos familiares, para efeito desta Lei,
aquelas que visem à melhoria da qualidade de vida e à redução dos
riscos e dos danos associados ao uso de drogas.
Art. 21. Constituem atividades de reinserção social do usuário
ou do dependente de drogas e respectivos familiares, para efeito
desta Lei, aquelas direcionadas para sua integração ou reintegração
em redes sociais.
Art. 22. As atividades de atenção e as de reinserção social do
usuário e do dependente de drogas e respectivos familiares devem
observar os seguintes princípios e diretrizes:
I - respeito ao usuário e ao dependente de drogas, indepen-
dentemente de quaisquer condições, observados os direitos fun-
damentais da pessoa humana, os princípios e diretrizes do Sistema
Único de Saúde e da Política Nacional de Assistência Social;
II - a adoção de estratégias diferenciadas de atenção e reinser-
ção social do usuário e do dependente de drogas e respectivos fa-
miliares que considerem as suas peculiaridades socioculturais;
III - definição de projeto terapêutico individualizado, orientado
para a inclusão social e para a redução de riscos e de danos sociais
e à saúde;
IV - atenção ao usuário ou dependente de drogas e aos respec-
tivos familiares, sempre que possível, de forma multidisciplinar e
por equipes multiprofissionais;
V - observância das orientações e normas emanadas do Conad;
VI - o alinhamento às diretrizes dos órgãos de controle social de
políticas setoriais específicas.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
VII - estímulo à capacitação técnica e profissional; (Incluído
pela Lei nº 13.840, de 2019)
VIII - efetivação de políticas de reinserção social voltadas à
educação continuada e ao trabalho; (Incluído pela Lei nº 13.840,
de 2019)
IX - observância do plano individual de atendimento na forma
do art. 23-B desta Lei; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
X - orientação adequada ao usuário ou dependente de drogas
quanto às consequências lesivas do uso de drogas, ainda que oca-
sional. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Seção II
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Da Educação na Reinserção Social e Econômica
Art. 22-A. As pessoas atendidas por órgãos integrantes do Sis-
nad terão atendimento nos programas de educação profissional e
tecnológica, educação de jovens e adultos e alfabetização. (Incluído
pela Lei nº 13.840, de 2019)
Seção III
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Do Trabalho na Reinserção Social e Econômica
Art. 22-B. (VETADO).
Seção IV
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Do Tratamento do Usuário ou Dependente de Drogas
Art. 23. As redes dos serviços de saúde da União, dos Estados,
do Distrito Federal, dos Municípios desenvolverão programas de
atenção ao usuário e ao dependente de drogas, respeitadas as dire-
trizes do Ministério da Saúde e os princípios explicitados no art. 22
desta Lei, obrigatória a previsão orçamentária adequada.
Art. 23-A. O tratamento do usuário ou dependente de drogas
deverá ser ordenado em uma rede de atenção à saúde, com prio-
ridade para as modalidades de tratamento ambulatorial, incluindo
excepcionalmente formas de internação em unidades de saúde e
hospitais gerais nos termos de normas dispostas pela União e arti-
culadas com os serviços de assistência social e em etapas que per-
mitam: (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
I - articular a atenção com ações preventivas que atinjam toda
a população; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
II - orientar-se por protocolos técnicos predefinidos, baseados
em evidências científicas, oferecendo atendimento individualizado
ao usuário ou dependente de drogas com abordagem preventiva
e, sempre que indicado, ambulatorial; (Incluído pela Lei nº 13.840,
de 2019)
III - preparar para a reinserção social e econômica, respeitando
as habilidades e projetos individuais por meio de programas que
articulem educação, capacitação para o trabalho, esporte, cultura
e acompanhamento individualizado; e (Incluído pela Lei nº 13.840,
de 2019)
IV - acompanhar os resultados pelo SUS, Suas e Sisnad, de for-
ma articulada. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 1º Caberá à União dispor sobre os protocolos técnicos de tra-
tamento, em âmbito nacional. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 2º A internação de dependentes de drogas somente será re-
alizada em unidades de saúde ou hospitais gerais, dotados de equi-
pes multidisciplinares e deverá ser obrigatoriamente autorizada por
médico devidamente registrado no Conselho Regional de Medicina
- CRM do Estado onde se localize o estabelecimento no qual se dará
a internação. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
20
§ 3º São considerados 2 (dois) tipos de internação: (Incluído
pela Lei nº 13.840, de 2019)
I - internação voluntária: aquela que se dá com o consentimen-
to do dependente de drogas; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
II - internação involuntária: aquela que se dá, sem o consenti-
mento do dependente, a pedido de familiar ou do responsável legal
ou, na absoluta falta deste, de servidor público da área de saúde, da
assistência social ou dos órgãos públicos integrantes do Sisnad, com
exceção de servidores da área de segurança pública, que constate a
existência de motivos que justifiquem a medida. (Incluído pela Lei
nº 13.840, de 2019)
§ 4º A internação voluntária: (Incluído pela Lei nº 13.840, de
2019)
I - deverá ser precedida de declaração escrita da pessoa solici-
tante de que optou por este regime de tratamento; (Incluído pela
Lei nº 13.840, de 2019)
II - seu término dar-se-á por determinação do médico respon-
sável ou por solicitação escrita da pessoa que deseja interromper o
tratamento. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 5º A internação involuntária: (Incluído pela Lei nº 13.840, de
2019)
I - deve ser realizada após a formalização da decisão por médi-
co responsável; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
II - será indicada depois da avaliação sobre o tipo de droga uti-
lizada, o padrão de uso e na hipótese comprovada da impossibili-
dade de utilização de outras alternativas terapêuticas previstas na
rede de atenção à saúde; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
III - perdurará apenas pelo tempo necessário à desintoxicação,
no prazo máximo de 90 (noventa) dias, tendo seu término deter-
minado pelo médico responsável; (Incluído pela Lei nº 13.840, de
2019)
IV - a família ou o representante legal poderá, a qualquer tem-
po, requerer ao médico a interrupção do tratamento. (Incluído pela
Lei nº 13.840, de 2019)
§ 6º A internação, em qualquer de suas modalidades, só será
indicada quando os recursos extra-hospitalares se mostrarem insu-
ficientes. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 7º Todas as internações e altas de que trata esta Lei deverão
ser informadas, em, no máximo, de 72 (setenta e duas) horas, ao
Ministério Público, à Defensoria Pública e a outros órgãos de fis-
calização, por meio de sistema informatizado único, na forma do
regulamento desta Lei. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 8º É garantido o sigilo das informações disponíveis no sistema
referido no § 7º e o acesso será permitido apenas às pessoas auto-
rizadas a conhecê-las, sob pena de responsabilidade. (Incluído pela
Lei nº 13.840, de 2019)
§ 9º É vedada a realização de qualquer modalidade de interna-
ção nas comunidades terapêuticas acolhedoras. (Incluído pela Lei
nº 13.840, de 2019)
§ 10. O planejamento e a execução do projeto terapêutico indi-
vidual deverão observar, no que couber, o previsto na Lei nº 10.216,
de 6 de abril de 2001 , que dispõe sobre a proteção e os direitos das
pessoas portadoras de transtornos mentais e redireciona o modelo
assistencial em saúde mental. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Seção V
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Do Plano Individual de Atendimento
Art. 23-B . O atendimento ao usuário ou dependente de dro-
gas na rede de atenção à saúde dependerá de: (Incluído pela Lei nº
13.840, de 2019)
I - avaliação prévia por equipe técnica multidisciplinar e multis-
setorial; e (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
II - elaboração de um Plano Individual de Atendimento - PIA.
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 1º A avaliação prévia da equipe técnica subsidiará a elabo-
ração e execução do projeto terapêutico individual a ser adotado,
levantando no mínimo: (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
I - o tipo de droga e o padrão de seu uso; e (Incluído pela Lei nº
13.840, de 2019)
II - o risco à saúde física e mental do usuário ou dependente de
drogas ou das pessoas com as quais convive. (Incluído pela Lei nº
13.840, de 2019)
§ 2º (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 3º O PIA deverá contemplar a participação dos familiares ou
responsáveis, os quais têm o dever de contribuir com o processo,
sendo esses, no caso de crianças e adolescentes, passíveis de res-
ponsabilização civil, administrativa e criminal, nos termos da Lei nº
8.069, de 13 de julho de 1990 - Estatuto da Criança e do Adolescen-
te . (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 4º O PIA será inicialmente elaborado sob a responsabilidade
da equipe técnica do primeiro projeto terapêutico que atender o
usuário ou dependente de drogas e será atualizado ao longo das di-
versas fases do atendimento. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 5º Constarão do plano individual, no mínimo: (Incluído pela
Lei nº 13.840, de 2019)
I - os resultados da avaliação multidisciplinar; (Incluído pela Lei
nº 13.840, de 2019)
II - os objetivos declarados pelo atendido; (Incluído pela Lei nº
13.840, de 2019)
III - a previsão de suas atividades de integração social ou capa-
citação profissional; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
IV - atividades de integração e apoio à família; (Incluído pela Lei
nº 13.840, de 2019)
V - formas de participação da família para efetivo cumprimento
do plano individual; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
VI - designação do projeto terapêutico mais adequado para o
cumprimento do previsto no plano; e (Incluído pela Lei nº 13.840,
de 2019)
VII - as medidas específicas de atenção à saúde do atendido.
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 6º O PIA será elaborado no prazo de até 30 (trinta) dias da
data do ingresso no atendimento. (Incluído pela Lei nº 13.840, de
2019)
§ 7º As informações produzidas na avaliação e as registradas no
plano individual de atendimento são consideradas sigilosas. (Incluí-
do pela Lei nº 13.840, de 2019)
Art. 24. A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios
poderão conceder benefícios às instituições privadas que desenvol-
verem programas de reinserção no mercado de trabalho, do usu-
ário e do dependente de drogas encaminhados por órgão oficial.
Art. 25. As instituições da sociedade civil, sem fins lucrativos,
com atuação nas áreas da atenção à saúde e da assistência social,
que atendam usuários ou dependentes de drogas poderão receber
recursos do Funad, condicionados à sua disponibilidade orçamen-
tária e financeira.
Art. 26. O usuário e o dependente de drogas que, em razão da
prática de infração penal, estiverem cumprindo pena privativa de
liberdade ou submetidos a medida de segurança, têm garantidos os
serviços de atenção à sua saúde, definidos pelo respectivo sistema
penitenciário.
21
Seção VI
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Do Acolhimento em Comunidade Terapêutica Acolhedora
Art. 26-A. O acolhimento do usuário ou dependente de drogas
na comunidade terapêutica acolhedora caracteriza-se por: (Incluído
pela Lei nº 13.840, de 2019)
I - oferta de projetos terapêuticos ao usuário ou dependente
de drogas que visam à abstinência; (Incluído pela Lei nº 13.840, de
2019)
II - adesão e permanência voluntária, formalizadas por escrito,
entendida como uma etapa transitória para a reinserção social e
econômica do usuário ou dependente de drogas; (Incluído pela Lei
nº 13.840, de 2019)
III - ambiente residencial, propício à formação de vínculos, com
a convivência entre os pares, atividades práticas de valor educativo
e a promoção do desenvolvimento pessoal, vocacionada para aco-
lhimento ao usuário ou dependente de drogas em vulnerabilidade
social; (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
IV - avaliação médica prévia; (Incluído pela Lei nº 13.840, de
2019)
V - elaboração de plano individual de atendimento na forma do
art. 23-B desta Lei; e (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
VI - vedação de isolamento físico do usuário ou dependente de
drogas. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 1º Não são elegíveis para o acolhimento as pessoas com com-
prometimentos biológicos e psicológicos de natureza grave que me-
reçam atenção médico-hospitalar contínua ou de emergência, caso
em que deverão ser encaminhadas à rede de saúde. (Incluído pela
Lei nº 13.840, de 2019)
§ 2º (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 3º (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 4º (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 5º (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
CAPÍTULO III
DOS CRIMES E DAS PENAS
Art. 27. As penas previstas neste Capítulo poderão ser aplica-
das isolada ou cumulativamente, bem como substituídas a qual-
quer tempo, ouvidos o Ministério Público e o defensor.
Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depósito, transportar
ou trouxer consigo, para consumo pessoal, drogas sem autorização
ou em desacordo com determinação legal ou regulamentar será
submetido às seguintes penas:
I - advertência sobre os efeitos das drogas;
II - prestação de serviços à comunidade;
III - medida educativa de comparecimento a programa ou curso
educativo.
§ 1º Às mesmas medidas submete-se quem, para seu consumo
pessoal, semeia, cultiva ou colhe plantas destinadas à preparação
de pequena quantidade de substância ou produto capaz de causar
dependência física ou psíquica.
§ 2º Para determinar se a droga destinava-se a consumo pes-
soal, o juiz atenderá à natureza e à quantidade da substância apre-
endida, ao local e às condições em que se desenvolveu a ação, às
circunstâncias sociais e pessoais, bem como à conduta e aos ante-
cedentes do agente.
§ 3º As penas previstas nos incisos II e III do caput deste artigo
serão aplicadas pelo prazo máximo de 5 (cinco) meses.
§ 4º Em caso de reincidência, as penas previstas nos incisos II
e III do caput deste artigo serão aplicadas pelo prazo máximo de 10
(dez) meses.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 5º A prestação de serviços à comunidade será cumprida em
programas comunitários, entidades educacionais ou assistenciais,
hospitais, estabelecimentos congêneres, públicos ou privados sem
fins lucrativos, que se ocupem, preferencialmente, da prevenção do
consumo ou da recuperação de usuários e dependentes de drogas.
§ 6º Para garantia do cumprimento das medidas educativas a
que se refere o caput, nos incisos I, II e III, a que injustificadamente
se recuse o agente, poderá o juiz submetê-lo, sucessivamente a:
I - admoestação verbal;
II - multa.
§ 7º O juiz determinará ao Poder Público que coloque à dispo-
sição do infrator, gratuitamente, estabelecimento de saúde, prefe-
rencialmente ambulatorial, para tratamento especializado.
Art. 29. Na imposição da medida educativa a que se refere o
inciso II do § 6º do art. 28, o juiz, atendendo à reprovabilidade da
conduta, fixará o número de dias-multa, em quantidade nunca in-
ferior a 40 (quarenta) nem superior a 100 (cem), atribuindo depois
a cada um, segundo a capacidade econômica do agente, o valor de
um trinta avos até 3 (três) vezes o valor do maior salário mínimo.
Parágrafo único. Os valores decorrentes da imposição da multa
a que se refere o § 6º do art. 28 serão creditados à conta do Fundo
Nacional Antidrogas.
Art. 30. Prescrevem em 2 (dois) anos a imposição e a execução
das penas, observado, no tocante à interrupção do prazo, o dispos-
to nos arts. 107 e seguintes do Código Penal.
TÍTULO IV
DA REPRESSÃO À PRODUÇÃO NÃO AUTORIZADA E AO TRÁFICO
ILÍCITO DE DROGAS
CAPÍTULO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 31. É indispensável a licença prévia da autoridade compe-
tente para produzir, extrair, fabricar, transformar, preparar, possuir,
manter em depósito, importar, exportar, reexportar, remeter, trans-
portar, expor, oferecer, vender, comprar, trocar, ceder ou adquirir,
para qualquer fim, drogas ou matéria-prima destinada à sua prepa-
ração, observadas as demais exigências legais.
Art. 32. As plantações ilícitas serão imediatamente destruí-
das pelo delegado de polícia na forma do art. 50-A, que recolherá
quantidade suficiente para exame pericial, de tudo lavrando auto
de levantamento das condições encontradas, com a delimitação do
local, asseguradas as medidas necessárias para a preservação da
prova. (Redação dada pela Lei nº 12.961, de 2014)
§ 1º (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 12.961, de 2014)
§ 2º (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 12.961, de 2014)
§ 3º Em caso de ser utilizada a queimada para destruir a plan-
tação, observar-se-á, além das cautelas necessárias à proteção ao
meio ambiente, o disposto no Decreto nº 2.661, de 8 de julho de
1998, no que couber, dispensada a autorização prévia do órgão pró-
prio do Sistema Nacional do Meio Ambiente - Sisnama.
§ 4º As glebas cultivadas com plantações ilícitas serão expro-
priadas, conforme o disposto no art. 243 da Constituição Federal,
de acordo com a legislação em vigor.
CAPÍTULO II
DOS CRIMES
Art. 33. Importar, exportar, remeter, preparar, produzir, fa-
bricar, adquirir, vender, expor à venda, oferecer, ter em depósito,
transportar, trazer consigo, guardar, prescrever, ministrar, entregar
a consumo ou fornecer drogas, ainda que gratuitamente, sem auto-
rização ou em desacordo com determinação legal ou regulamentar:
22
Pena - reclusão de 5 (cinco) a 15 (quinze) anos e pagamento de
500 (quinhentos) a 1.500 (mil e quinhentos) dias-multa.
§ 1º Nas mesmas penas incorre quem:
I - importa, exporta, remete, produz, fabrica, adquire, vende,
expõe à venda, oferece, fornece, tem em depósito, transporta, traz
consigo ou guarda, ainda que gratuitamente, sem autorização ou
em desacordo com determinação legal ou regulamentar, matéria-
-prima, insumo ou produto químico destinado à preparação de dro-
gas;
II - semeia, cultiva ou faz a colheita, sem autorização ou em de-
sacordo com determinação legal ou regulamentar, de plantas que
se constituam em matéria-prima para a preparação de drogas;
III - utiliza local ou bem de qualquer natureza de que tem a pro-
priedade, posse, administração, guarda ou vigilância, ou consente
que outrem dele se utilize, ainda que gratuitamente, sem autori-
zação ou em desacordo com determinação legal ou regulamentar,
para o tráfico ilícito de drogas.
IV - vende ou entrega drogas ou matéria-prima, insumo ou
produto químico destinado à preparação de drogas, sem autoriza-
ção ou em desacordo com a determinação legal ou regulamentar,
a agente policial disfarçado, quando presentes elementos probató-
rios razoáveis de conduta criminal preexistente. (Incluído pela Lei
nº 13.964, de 2019)
§ 2º Induzir, instigar ou auxiliar alguém ao uso indevido de dro-
ga: (Vide ADI nº 4.274)
Pena - detenção, de 1 (um) a 3 (três) anos, e multa de 100 (cem)
a 300 (trezentos) dias-multa.
§ 3º Oferecer droga, eventualmente e sem objetivo de lucro, a
pessoa de seu relacionamento, para juntos a consumirem:
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 1 (um) ano, e pagamento
de 700 (setecentos) a 1.500 (mil e quinhentos) dias-multa, sem pre-
juízo das penas previstas no art. 28.
§ 4º Nos delitos definidos no caput e no § 1º deste artigo, as
penas poderão ser reduzidas de um sexto a dois terços, vedada a
conversão em penas restritivas de direitos , desde que o agente seja
primário, de bons antecedentes, não se dedique às atividades cri-
minosas nem integre organização criminosa. (Vide Resolução nº 5,
de 2012)
Art. 34. Fabricar, adquirir, utilizar, transportar, oferecer, vender,
distribuir, entregar a qualquer título, possuir, guardar ou fornecer,
ainda que gratuitamente, maquinário, aparelho, instrumento ou
qualquer objeto destinado à fabricação, preparação, produção ou
transformação de drogas, sem autorização ou em desacordo com
determinação legal ou regulamentar:
Pena - reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e pagamento de
1.200 (mil e duzentos) a 2.000 (dois mil) dias-multa.
Art. 35. Associarem-se duas ou mais pessoas para o fim de
praticar, reiteradamente ou não, qualquer dos crimes previstos nos
arts. 33, caput e § 1º , e 34 desta Lei:
Pena - reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e pagamento de 700
(setecentos) a 1.200 (mil e duzentos) dias-multa.
Parágrafo único. Nas mesmas penas do caput deste artigo in-
corre quem se associa para a prática reiterada do crime definido no
art. 36 desta Lei.
Art. 36. Financiar ou custear a prática de qualquer dos crimes
previstos nos arts. 33, caput e § 1º , e 34 desta Lei:
Pena - reclusão, de 8 (oito) a 20 (vinte) anos, e pagamento de
1.500 (mil e quinhentos) a 4.000 (quatro mil) dias-multa.
Art. 37. Colaborar, como informante, com grupo, organização
ou associação destinados à prática de qualquer dos crimes previstos
nos arts. 33, caput e § 1º , e 34 desta Lei:
Pena - reclusão, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e pagamento de 300
(trezentos) a 700 (setecentos) dias-multa.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 38. Prescrever ou ministrar, culposamente, drogas, sem
que delas necessite o paciente, ou fazê-lo em doses excessivas ou
em desacordo com determinação legal ou regulamentar:
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e pagamento
de 50 (cinquenta) a 200 (duzentos) dias-multa.
Parágrafo único. O juiz comunicará a condenação ao Conselho
Federal da categoria profissional a que pertença o agente.
Art. 39. Conduzir embarcação ou aeronave após o consumo de
drogas, expondo a dano potencial a incolumidade de outrem:
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 3 (três) anos, além da
apreensão do veículo, cassação da habilitação respectiva ou proi-
bição de obtê-la, pelo mesmo prazo da pena privativa de liberda-
de aplicada, e pagamento de 200 (duzentos) a 400 (quatrocentos)
dias-multa.
Parágrafo único. As penas de prisão e multa, aplicadas cumu-
lativamente com as demais, serão de 4 (quatro) a 6 (seis) anos e de
400 (quatrocentos) a 600 (seiscentos) dias-multa, se o veículo refe-
rido no caput deste artigo for de transporte coletivo de passageiros.
Art. 40. As penas previstas nos arts. 33 a 37 desta Lei são au-
mentadas de um sexto a dois terços, se:
I - a natureza, a procedência da substância ou do produto apre-
endido e as circunstâncias do fato evidenciarem a transnacionalida-
de do delito;
II - o agente praticar o crime prevalecendo-se de função pública
ou no desempenho de missão de educação, poder familiar, guarda
ou vigilância;
III - a infração tiver sido cometida nas dependências ou imedia-
ções de estabelecimentos prisionais, de ensino ou hospitalares, de
sedes de entidades estudantis, sociais, culturais, recreativas, espor-
tivas, ou beneficentes, de locais de trabalho coletivo, de recintos
onde se realizem espetáculos ou diversões de qualquer natureza,
de serviços de tratamento de dependentes de drogas ou de rein-
serção social, de unidades militares ou policiais ou em transportes
públicos;
IV - o crime tiver sido praticado com violência, grave ameaça,
emprego de arma de fogo, ou qualquer processo de intimidação
difusa ou coletiva;
V - caracterizado o tráfico entre Estados da Federação ou entre
estes e o Distrito Federal;
VI - sua prática envolver ou visar a atingir criança ou adolescen-
te ou a quem tenha, por qualquer motivo, diminuída ou suprimida
a capacidade de entendimento e determinação;
VII - o agente financiar ou custear a prática do crime.
Art. 41. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente
com a investigação policial e o processo criminal na identificação
dos demais co-autores ou partícipes do crime e na recuperação to-
tal ou parcial do produto do crime, no caso de condenação, terá
pena reduzida de um terço a dois terços.
Art. 42. O juiz, na fixação das penas, considerará, com prepon-
derância sobre o previsto no art. 59 do Código Penal, a natureza
e a quantidade da substância ou do produto, a personalidade e a
conduta social do agente.
Art. 43. Na fixação da multa a que se referem os arts. 33 a 39
desta Lei, o juiz, atendendo ao que dispõe o art. 42 desta Lei, deter-
minará o número de dias-multa, atribuindo a cada um, segundo as
condições econômicas dos acusados, valor não inferior a um trinta
avos nem superior a 5 (cinco) vezes o maior salário-mínimo.
Parágrafo único. As multas, que em caso de concurso de crimes
serão impostas sempre cumulativamente, podem ser aumentadas
até o décuplo se, em virtude da situação econômica do acusado,
considerá-las o juiz ineficazes, ainda que aplicadas no máximo.
23
Art. 44. Os crimes previstos nos arts. 33, caput e § 1º , e 34 a 37
desta Lei são inafiançáveis e insuscetíveis de sursis, graça, indulto,
anistia e liberdade provisória, vedada a conversão de suas penas
em restritivas de direitos.
Parágrafo único. Nos crimes previstos no caput deste artigo,
dar-se-á o livramento condicional após o cumprimento de dois ter-
ços da pena, vedada sua concessão ao reincidente específico.
Art. 45. É isento de pena o agente que, em razão da dependên-
cia, ou sob o efeito, proveniente de caso fortuito ou força maior, de
droga, era, ao tempo da ação ou da omissão, qualquer que tenha
sido a infração penal praticada, inteiramente incapaz de entender
o caráter ilícito do fato ou de determinar-se de acordo com esse
entendimento.
Parágrafo único. Quando absolver o agente, reconhecendo, por
força pericial, que este apresentava, à época do fato previsto neste
artigo, as condições referidas no caput deste artigo, poderá deter-
minar o juiz, na sentença, o seu encaminhamento para tratamento
médico adequado.
Art. 46. As penas podem ser reduzidas de um terço a dois ter-
ços se, por força das circunstâncias previstas no art. 45 desta Lei, o
agente não possuía, ao tempo da ação ou da omissão, a plena capa-
cidade de entender o caráter ilícito do fato ou de determinar-se de
acordo com esse entendimento.
Art. 47. Na sentença condenatória, o juiz, com base em avalia-
ção que ateste a necessidade de encaminhamento do agente para
tratamento, realizada por profissional de saúde com competência
específica na forma da lei, determinará que a tal se proceda, obser-
vado o disposto no art. 26 desta Lei.
CAPÍTULO III
DO PROCEDIMENTO PENAL
Art. 48. O procedimento relativo aos processos por crimes de-
finidos neste Título rege-se pelo disposto neste Capítulo, aplicando-
-se, subsidiariamente, as disposições do Código de Processo Penal e
da Lei de Execução Penal.
§ 1º O agente de qualquer das condutas previstas no art. 28
desta Lei, salvo se houver concurso com os crimes previstos nos
arts. 33 a 37 desta Lei, será processado e julgado na forma dos arts.
60 e seguintes da Lei nº 9.099, de 26 de setembro de 1995, que
dispõe sobre os Juizados Especiais Criminais.
§ 2º Tratando-se da conduta prevista no art. 28 desta Lei, não
se imporá prisão em flagrante, devendo o autor do fato ser ime-
diatamente encaminhado ao juízo competente ou, na falta deste,
assumir o compromisso de a ele comparecer, lavrando-se termo
circunstanciado e providenciando-se as requisições dos exames e
perícias necessários.
§ 3º Se ausente a autoridade judicial, as providências previstas
no § 2º deste artigo serão tomadas de imediato pela autoridade po-
licial, no local em que se encontrar, vedada a detenção do agente.
§ 4º Concluídos os procedimentos de que trata o § 2º deste
artigo, o agente será submetido a exame de corpo de delito, se o
requerer ou se a autoridade de polícia judiciária entender conve-
niente, e em seguida liberado.
§ 5º Para os fins do disposto no art. 76 da Lei nº 9.099, de 1995,
que dispõe sobre os Juizados Especiais Criminais, o Ministério Públi-
co poderá propor a aplicação imediata de pena prevista no art. 28
desta Lei, a ser especificada na proposta.
Art. 49. Tratando-se de condutas tipificadas nos arts. 33, caput
e § 1º , e 34 a 37 desta Lei, o juiz, sempre que as circunstâncias o re-
comendem, empregará os instrumentos protetivos de colaborado-
res e testemunhas previstos na Lei nº 9.807, de 13 de julho de 1999.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Seção I
Da Investigação
Art. 50. Ocorrendo prisão em flagrante, a autoridade de polícia
judiciária fará, imediatamente, comunicação ao juiz competente,
remetendo-lhe cópia do auto lavrado, do qual será dada vista ao
órgão do Ministério Público, em 24 (vinte e quatro) horas.
§ 1º Para efeito da lavratura do auto de prisão em flagrante e
estabelecimento da materialidade do delito, é suficiente o laudo de
constatação da natureza e quantidade da droga, firmado por perito
oficial ou, na falta deste, por pessoa idônea.
§ 2º O perito que subscrever o laudo a que se refere o § 1º des-
te artigo não ficará impedido de participar da elaboração do laudo
definitivo.
§ 3º Recebida cópia do auto de prisão em flagrante, o juiz, no
prazo de 10 (dez) dias, certificará a regularidade formal do laudo
de constatação e determinará a destruição das drogas apreendidas,
guardando-se amostra necessária à realização do laudo definitivo.
(Incluído pela Lei nº 12.961, de 2014)
§ 4º A destruição das drogas será executada pelo delegado de
polícia competente no prazo de 15 (quinze) dias na presença do
Ministério Público e da autoridade sanitária. (Incluído pela Lei nº
12.961, de 2014)
§ 5º O local será vistoriado antes e depois de efetivada a des-
truição das drogas referida no § 3º , sendo lavrado auto circunstan-
ciado pelo delegado de polícia, certificando-se neste a destruição
total delas. (Incluído pela Lei nº 12.961, de 2014)
Art. 50-A. A destruição das drogas apreendidas sem a ocorrên-
cia de prisão em flagrante será feita por incineração, no prazo máxi-
mo de 30 (trinta) dias contados da data da apreensão, guardando-
-se amostra necessária à realização do laudo definitivo. (Redação
dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
Art. 51. O inquérito policial será concluído no prazo de 30 (trin-
ta) dias, se o indiciado estiver preso, e de 90 (noventa) dias, quando
solto.
Parágrafo único. Os prazos a que se refere este artigo podem
ser duplicados pelo juiz, ouvido o Ministério Público, mediante pe-
dido justificado da autoridade de polícia judiciária.
Art. 52. Findos os prazos a que se refere o art. 51 desta Lei, a
autoridade de polícia judiciária, remetendo os autos do inquérito
ao juízo:
I - relatará sumariamente as circunstâncias do fato, justificando
as razões que a levaram à classificação do delito, indicando a quan-
tidade e natureza da substância ou do produto apreendido, o local
e as condições em que se desenvolveu a ação criminosa, as circuns-
tâncias da prisão, a conduta, a qualificação e os antecedentes do
agente; ou
II - requererá sua devolução para a realização de diligências ne-
cessárias.
Parágrafo único. A remessa dos autos far-se-á sem prejuízo de
diligências complementares:
I - necessárias ou úteis à plena elucidação do fato, cujo resul-
tado deverá ser encaminhado ao juízo competente até 3 (três) dias
antes da audiência de instrução e julgamento;
II - necessárias ou úteis à indicação dos bens, direitos e valores
de que seja titular o agente, ou que figurem em seu nome, cujo
resultado deverá ser encaminhado ao juízo competente até 3 (três)
dias antes da audiência de instrução e julgamento.
Art. 53. Em qualquer fase da persecução criminal relativa aos
crimes previstos nesta Lei, são permitidos, além dos previstos em
lei, mediante autorização judicial e ouvido o Ministério Público, os
seguintes procedimentos investigatórios:
I - a infiltração por agentes de polícia, em tarefas de investiga-
ção, constituída pelos órgãos especializados pertinentes;
24
II - a não-atuação policial sobre os portadores de drogas, seus
precursores químicos ou outros produtos utilizados em sua produ-
ção, que se encontrem no território brasileiro, com a finalidade de
identificar e responsabilizar maior número de integrantes de ope-
rações de tráfico e distribuição, sem prejuízo da ação penal cabível.
Parágrafo único. Na hipótese do inciso II deste artigo, a autori-
zação será concedida desde que sejam conhecidos o itinerário pro-
vável e a identificação dos agentes do delito ou de colaboradores.
Seção II
Da Instrução Criminal
Art. 54. Recebidos em juízo os autos do inquérito policial, de
Comissão Parlamentar de Inquérito ou peças de informação, dar-se-
-á vista ao Ministério Público para, no prazo de 10 (dez) dias, adotar
uma das seguintes providências:
I - requerer o arquivamento;
II - requisitar as diligências que entender necessárias;
III - oferecer denúncia, arrolar até 5 (cinco) testemunhas e re-
querer as demais provas que entender pertinentes.
Art. 55. Oferecida a denúncia, o juiz ordenará a notificação do
acusado para oferecer defesa prévia, por escrito, no prazo de 10
(dez) dias.
§ 1º Na resposta, consistente em defesa preliminar e exceções,
o acusado poderá argüir preliminares e invocar todas as razões de
defesa, oferecer documentos e justificações, especificar as provas
que pretende produzir e, até o número de 5 (cinco), arrolar teste-
munhas.
§ 2º As exceções serão processadas em apartado, nos termos
dos arts. 95 a 113 do Decreto-Lei nº 3.689, de 3 de outubro de 1941
- Código de Processo Penal.
§ 3º Se a resposta não for apresentada no prazo, o juiz nomeará
defensor para oferecê-la em 10 (dez) dias, concedendo-lhe vista dos
autos no ato de nomeação.
§ 4º Apresentada a defesa, o juiz decidirá em 5 (cinco) dias.
§ 5º Se entender imprescindível, o juiz, no prazo máximo de
10 (dez) dias, determinará a apresentação do preso, realização de
diligências, exames e perícias.
Art. 56. Recebida a denúncia, o juiz designará dia e hora para a
audiência de instrução e julgamento, ordenará a citação pessoal do
acusado, a intimação do Ministério Público, do assistente, se for o
caso, e requisitará os laudos periciais.
§ 1º Tratando-se de condutas tipificadas como infração do dis-
posto nos arts. 33, caput e § 1º , e 34 a 37 desta Lei, o juiz, ao rece-
ber a denúncia, poderá decretar o afastamento cautelar do denun-
ciado de suas atividades, se for funcionário público, comunicando
ao órgão respectivo.
§ 2º A audiência a que se refere o caput deste artigo será rea-
lizada dentro dos 30 (trinta) dias seguintes ao recebimento da de-
núncia, salvo se determinada a realização de avaliação para atestar
dependência de drogas, quando se realizará em 90 (noventa) dias.
Art. 57. Na audiência de instrução e julgamento, após o inter-
rogatório do acusado e a inquirição das testemunhas, será dada a
palavra, sucessivamente, ao representante do Ministério Público e
ao defensor do acusado, para sustentação oral, pelo prazo de 20
(vinte) minutos para cada um, prorrogável por mais 10 (dez), a cri-
tério do juiz.
Parágrafo único. Após proceder ao interrogatório, o juiz indaga-
rá das partes se restou algum fato para ser esclarecido, formulando
as perguntas correspondentes se o entender pertinente e relevan-
te.
Art. 58. Encerrados os debates, proferirá o juiz sentença de
imediato, ou o fará em 10 (dez) dias, ordenando que os autos para
isso lhe sejam conclusos.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 1º (Revogado pela Lei nº 12.961, de 2014)
§ 2º (Revogado pela Lei nº 12.961, de 2014)
Art. 59. Nos crimes previstos nos arts. 33, caput e § 1º , e 34
a 37 desta Lei, o réu não poderá apelar sem recolher-se à prisão,
salvo se for primário e de bons antecedentes, assim reconhecido na
sentença condenatória.
CAPÍTULO IV
DA APREENSÃO, ARRECADAÇÃO E DESTINAÇÃO DE BENS DO
ACUSADO
Art. 60. O juiz, a requerimento do Ministério Público ou do as-
sistente de acusação, ou mediante representação da autoridade de
polícia judiciária, poderá decretar, no curso do inquérito ou da ação
penal, a apreensão e outras medidas assecuratórias nos casos em
que haja suspeita de que os bens, direitos ou valores sejam produ-
to do crime ou constituam proveito dos crimes previstos nesta Lei,
procedendo-se na forma dos arts. 125 e seguintes do Decreto-Lei nº
3.689, de 3 de outubro de 1941 - Código de Processo Penal . (Reda-
ção dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 1º (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 2º (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 3º Na hipótese do art. 366 do Decreto-Lei nº 3.689, de 3 de
outubro de 1941 - Código de Processo Penal , o juiz poderá deter-
minar a prática de atos necessários à conservação dos bens, direitos
ou valores. (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 4º A ordem de apreensão ou sequestro de bens, direitos ou
valores poderá ser suspensa pelo juiz, ouvido o Ministério Público,
quando a sua execução imediata puder comprometer as investiga-
ções. (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
Art. 60-A. Se as medidas assecuratórias de que trata o art. 60
desta Lei recaírem sobre moeda estrangeira, títulos, valores mobi-
liários ou cheques emitidos como ordem de pagamento, será de-
terminada, imediatamente, a sua conversão em moeda nacional.
(Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 1º A moeda estrangeira apreendida em espécie deve ser en-
caminhada a instituição financeira, ou equiparada, para alienação
na forma prevista pelo Conselho Monetário Nacional. (Incluído pela
Lei nº 13.886, de 2019)
§ 2º Na hipótese de impossibilidade da alienação a que se re-
fere o § 1º deste artigo, a moeda estrangeira será custodiada pela
instituição financeira até decisão sobre o seu destino. (Incluído pela
Lei nº 13.886, de 2019)
§ 3º Após a decisão sobre o destino da moeda estrangeira a
que se refere o § 2º deste artigo, caso seja verificada a inexistência
de valor de mercado, seus espécimes poderão ser destruídos ou
doados à representação diplomática do país de origem. (Incluído
pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 4º Os valores relativos às apreensões feitas antes da data
de entrada em vigor da Medida Provisória nº 885, de 17 de junho
de 2019, e que estejam custodiados nas dependências do Banco
Central do Brasil devem ser transferidos à Caixa Econômica Federal,
no prazo de 360 (trezentos e sessenta) dias, para que se proceda à
alienação ou custódia, de acordo com o previsto nesta Lei. (Incluído
pela Lei nº 13.886, de 2019)
Art. 61. A apreensão de veículos, embarcações, aeronaves e
quaisquer outros meios de transporte e dos maquinários, utensí-
lios, instrumentos e objetos de qualquer natureza utilizados para
a prática dos crimes definidos nesta Lei será imediatamente comu-
nicada pela autoridade de polícia judiciária responsável pela inves-
tigação ao juízo competente. (Redação dada pela Lei nº 13.840, de
2019)
25
§ 1º O juiz, no prazo de 30 (trinta) dias contado da comunicação
de que trata o caput , determinará a alienação dos bens apreendi-
dos, excetuadas as armas, que serão recolhidas na forma da legisla-
ção específica. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 2º A alienação será realizada em autos apartados, dos quais
constará a exposição sucinta do nexo de instrumentalidade entre o
delito e os bens apreendidos, a descrição e especificação dos obje-
tos, as informações sobre quem os tiver sob custódia e o local em
que se encontrem. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 3º O juiz determinará a avaliação dos bens apreendidos, que
será realizada por oficial de justiça, no prazo de 5 (cinco) dias a con-
tar da autuação, ou, caso sejam necessários conhecimentos espe-
cializados, por avaliador nomeado pelo juiz, em prazo não superior
a 10 (dez) dias. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 4º Feita a avaliação, o juiz intimará o órgão gestor do Funad,
o Ministério Público e o interessado para se manifestarem no prazo
de 5 (cinco) dias e, dirimidas eventuais divergências, homologará o
valor atribuído aos bens. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 5º (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 6º (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 7º (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 8º (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 9º O Ministério Público deve fiscalizar o cumprimento da re-
gra estipulada no § 1º deste artigo. (Incluído pela Lei nº 13.886, de
2019)
§ 10. Aplica-se a todos os tipos de bens confiscados a regra
estabelecida no § 1º deste artigo. (Incluído pela Lei nº 13.886, de
2019)
§ 11. Os bens móveis e imóveis devem ser vendidos por meio
de hasta pública, preferencialmente por meio eletrônico, assegu-
rada a venda pelo maior lance, por preço não inferior a 50% (cin-
quenta por cento) do valor da avaliação judicial. (Incluído pela Lei
nº 13.886, de 2019)
§ 12. O juiz ordenará às secretarias de fazenda e aos órgãos de
registro e controle que efetuem as averbações necessárias, tão logo
tenha conhecimento da apreensão. (Incluído pela Lei nº 13.886, de
2019)
§ 13. Na alienação de veículos, embarcações ou aeronaves, a
autoridade de trânsito ou o órgão congênere competente para o re-
gistro, bem como as secretarias de fazenda, devem proceder à regu-
larização dos bens no prazo de 30 (trinta) dias, ficando o arrematan-
te isento do pagamento de multas, encargos e tributos anteriores,
sem prejuízo de execução fiscal em relação ao antigo proprietário.
(Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 14. Eventuais multas, encargos ou tributos pendentes de
pagamento não podem ser cobrados do arrematante ou do órgão
público alienante como condição para regularização dos bens. (In-
cluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 15. Na hipótese de que trata o § 13 deste artigo, a autorida-
de de trânsito ou o órgão congênere competente para o registro
poderá emitir novos identificadores dos bens. (Incluído pela Lei nº
13.886, de 2019)
Art. 62. Comprovado o interesse público na utilização de quais-
quer dos bens de que trata o art. 61, os órgãos de polícia judiciária,
militar e rodoviária poderão deles fazer uso, sob sua responsabili-
dade e com o objetivo de sua conservação, mediante autorização
judicial, ouvido o Ministério Público e garantida a prévia avaliação
dos respectivos bens. (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 1º (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 1º-A. O juízo deve cientificar o órgão gestor do Funad para
que, em 10 (dez) dias, avalie a existência do interesse público men-
cionado no caput deste artigo e indique o órgão que deve receber o
bem. (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 1º-B. Têm prioridade, para os fins do § 1º-A deste artigo, os
órgãos de segurança pública que participaram das ações de investi-
gação ou repressão ao crime que deu causa à medida. (Incluído pela
Lei nº 13.886, de 2019)
§ 2º A autorização judicial de uso de bens deverá conter a des-
crição do bem e a respectiva avaliação e indicar o órgão responsável
por sua utilização. (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 3º O órgão responsável pela utilização do bem deverá enviar
ao juiz periodicamente, ou a qualquer momento quando por este
solicitado, informações sobre seu estado de conservação. (Redação
dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 4º Quando a autorização judicial recair sobre veículos, em-
barcações ou aeronaves, o juiz ordenará à autoridade ou ao órgão
de registro e controle a expedição de certificado provisório de regis-
tro e licenciamento em favor do órgão ao qual tenha deferido o uso
ou custódia, ficando este livre do pagamento de multas, encargos
e tributos anteriores à decisão de utilização do bem até o trânsito
em julgado da decisão que decretar o seu perdimento em favor da
União. (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 5º Na hipótese de levantamento, se houver indicação de que
os bens utilizados na forma deste artigo sofreram depreciação su-
perior àquela esperada em razão do transcurso do tempo e do uso,
poderá o interessado requerer nova avaliação judicial. (Redação
dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 6º Constatada a depreciação de que trata o § 5º, o ente fe-
derado ou a entidade que utilizou o bem indenizará o detentor ou
proprietário dos bens. (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 7º (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 8º (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 9º (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 10. (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 11. (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
Art. 62-A. O depósito, em dinheiro, de valores referentes ao
produto da alienação ou a numerários apreendidos ou que tenham
sido convertidos deve ser efetuado na Caixa Econômica Federal, por
meio de documento de arrecadação destinado a essa finalidade.
(Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 1º Os depósitos a que se refere o caput deste artigo devem
ser transferidos, pela Caixa Econômica Federal, para a conta única
do Tesouro Nacional, independentemente de qualquer formalida-
de, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas, contado do momento da
realização do depósito, onde ficarão à disposição do Funad. (Incluí-
do pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 2º Na hipótese de absolvição do acusado em decisão judicial,
o valor do depósito será devolvido a ele pela Caixa Econômica Fede-
ral no prazo de até 3 (três) dias úteis, acrescido de juros, na forma
estabelecida pelo § 4º do art. 39 da Lei nº 9.250, de 26 de dezembro
de 1995. (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 3º Na hipótese de decretação do seu perdimento em favor da
União, o valor do depósito será transformado em pagamento defi-
nitivo, respeitados os direitos de eventuais lesados e de terceiros de
boa-fé. (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 4º Os valores devolvidos pela Caixa Econômica Federal, por
decisão judicial, devem ser efetuados como anulação de receita do
Funad no exercício em que ocorrer a devolução. (Incluído pela Lei
nº 13.886, de 2019)
§ 5º A Caixa Econômica Federal deve manter o controle dos
valores depositados ou devolvidos. (Incluído pela Lei nº 13.886, de
2019)
Art. 63. Ao proferir a sentença, o juiz decidirá sobre: (Redação
dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
I - o perdimento do produto, bem, direito ou valor apreendido
ou objeto de medidas assecuratórias; e (Incluído pela Lei nº 13.840,
de 2019)
26
II - o levantamento dos valores depositados em conta remune-
rada e a liberação dos bens utilizados nos termos do art. 62. (Inclu-
ído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 1º Os bens, direitos ou valores apreendidos em decorrência
dos crimes tipificados nesta Lei ou objeto de medidas assecurató-
rias, após decretado seu perdimento em favor da União, serão re-
vertidos diretamente ao Funad. (Redação dada pela Lei nº 13.840,
de 2019)
§ 2º O juiz remeterá ao órgão gestor do Funad relação dos bens,
direitos e valores declarados perdidos, indicando o local em que se
encontram e a entidade ou o órgão em cujo poder estejam, para os
fins de sua destinação nos termos da legislação vigente. (Redação
dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 3º (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 4º Transitada em julgado a sentença condenatória, o juiz do
processo, de ofício ou a requerimento do Ministério Público, reme-
terá à Senad relação dos bens, direitos e valores declarados perdi-
dos em favor da União, indicando, quanto aos bens, o local em que
se encontram e a entidade ou o órgão em cujo poder estejam, para
os fins de sua destinação nos termos da legislação vigente.
§ 4º-A. Antes de encaminhar os bens ao órgão gestor do Funad,
o juíz deve: (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
I – ordenar às secretarias de fazenda e aos órgãos de registro e
controle que efetuem as averbações necessárias, caso não tenham
sido realizadas quando da apreensão; e (Incluído pela Lei nº 13.886,
de 2019)
II – determinar, no caso de imóveis, o registro de propriedade
em favor da União no cartório de registro de imóveis competente,
nos termos do caput e do parágrafo único do art. 243 da Constitui-
ção Federal, afastada a responsabilidade de terceiros prevista no
inciso VI do caput do art. 134 da Lei nº 5.172, de 25 de outubro
de 1966 (Código Tributário Nacional), bem como determinar à Se-
cretaria de Coordenação e Governança do Patrimônio da União a
incorporação e entrega do imóvel, tornando-o livre e desembara-
çado de quaisquer ônus para sua destinação. (Incluído pela Lei nº
13.886, de 2019)
§ 5º (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
§ 6º Na hipótese do inciso II do caput , decorridos 360 (tre-
zentos e sessenta) dias do trânsito em julgado e do conhecimento
da sentença pelo interessado, os bens apreendidos, os que tenham
sido objeto de medidas assecuratórias ou os valores depositados
que não forem reclamados serão revertidos ao Funad. (Incluído
pela Lei nº 13.840, de 2019)
Art. 63-A. Nenhum pedido de restituição será conhecido sem
o comparecimento pessoal do acusado, podendo o juiz determinar
a prática de atos necessários à conservação de bens, direitos ou
valores. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Art. 63-B. O juiz determinará a liberação total ou parcial dos
bens, direitos e objeto de medidas assecuratórias quando compro-
vada a licitude de sua origem, mantendo-se a constrição dos bens,
direitos e valores necessários e suficientes à reparação dos danos e
ao pagamento de prestações pecuniárias, multas e custas decorren-
tes da infração penal. (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Art. 63-C. Compete à Senad, do Ministério da Justiça e Segu-
rança Pública, proceder à destinação dos bens apreendidos e não
leiloados em caráter cautelar, cujo perdimento seja decretado em
favor da União, por meio das seguintes modalidades: (Incluído pela
Lei nº 13.886, de 2019)
I – alienação, mediante: (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
a) licitação; (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
b) doação com encargo a entidades ou órgãos públicos, bem
como a comunidades terapêuticas acolhedoras que contribuam
para o alcance das finalidades do Funad; ou (Incluído pela Lei nº
13.886, de 2019)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
c) venda direta, observado o disposto no inciso II do caput do
art. 24 da Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993; (Incluído pela Lei
nº 13.886, de 2019)
II – incorporação ao patrimônio de órgão da administração
pública, observadas as finalidades do Funad; (Incluído pela Lei nº
13.886, de 2019)
III – destruição; ou (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
IV – inutilização. (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 1º A alienação por meio de licitação deve ser realizada na
modalidade leilão, para bens móveis e imóveis, independentemen-
te do valor de avaliação, isolado ou global, de bem ou de lotes, as-
segurada a venda pelo maior lance, por preço não inferior a 50%
(cinquenta por cento) do valor da avaliação. (Incluído pela Lei nº
13.886, de 2019)
§ 2º O edital do leilão a que se refere o § 1º deste artigo será
amplamente divulgado em jornais de grande circulação e em sítios
eletrônicos oficiais, principalmente no Município em que será rea-
lizado, dispensada a publicação em diário oficial. (Incluído pela Lei
nº 13.886, de 2019)
§ 3º Nas alienações realizadas por meio de sistema eletrônico
da administração pública, a publicidade dada pelo sistema substi-
tuirá a publicação em diário oficial e em jornais de grande circula-
ção. (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 4º Na alienação de imóveis, o arrematante fica livre do pa-
gamento de encargos e tributos anteriores, sem prejuízo de exe-
cução fiscal em relação ao antigo proprietário. (Incluído pela Lei nº
13.886, de 2019)
§ 5º Na alienação de veículos, embarcações ou aeronaves de-
verão ser observadas as disposições dos §§ 13 e 15 do art. 61 desta
Lei. (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 6º Aplica-se às alienações de que trata este artigo a proibição
relativa à cobrança de multas, encargos ou tributos prevista no § 14
do art. 61 desta Lei. (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 7º A Senad, do Ministério da Justiça e Segurança Pública,
pode celebrar convênios ou instrumentos congêneres com órgãos e
entidades da União, dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municí-
pios, bem como com comunidades terapêuticas acolhedoras, a fim
de dar imediato cumprimento ao estabelecido neste artigo. (Incluí-
do pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 8º Observados os procedimentos licitatórios previstos em lei,
fica autorizada a contratação da iniciativa privada para a execução
das ações de avaliação, de administração e de alienação dos bens a
que se refere esta Lei. (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
Art. 63-D. Compete ao Ministério da Justiça e Segurança Públi-
ca regulamentar os procedimentos relativos à administração, à pre-
servação e à destinação dos recursos provenientes de delitos e atos
ilícitos e estabelecer os valores abaixo dos quais se deve proceder à
sua destruição ou inutilização. (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
Art. 63-E. O produto da alienação dos bens apreendidos ou
confiscados será revertido integralmente ao Funad, nos termos do
parágrafo único do art. 243 da Constituição Federal, vedada a sub-
-rogação sobre o valor da arrematação para saldar eventuais mul-
tas, encargos ou tributos pendentes de pagamento. (Incluído pela
Lei nº 13.886, de 2019)
Parágrafo único. O disposto no caput deste artigo não prejudica
o ajuizamento de execução fiscal em relação aos antigos devedores.
(Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
Art. 63-F. Na hipótese de condenação por infrações às quais
esta Lei comine pena máxima superior a 6 (seis) anos de reclusão,
poderá ser decretada a perda, como produto ou proveito do crime,
dos bens correspondentes à diferença entre o valor do patrimônio
do condenado e aquele compatível com o seu rendimento lícito.
(Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
27
§ 1º A decretação da perda prevista no caput deste artigo fica
condicionada à existência de elementos probatórios que indiquem
conduta criminosa habitual, reiterada ou profissional do condena-
do ou sua vinculação a organização criminosa. (Incluído pela Lei nº
13.886, de 2019)
§ 2º Para efeito da perda prevista no caput deste artigo, enten-
de-se por patrimônio do condenado todos os bens: (Incluído pela
Lei nº 13.886, de 2019)
I – de sua titularidade, ou sobre os quais tenha domínio e be-
nefício direto ou indireto, na data da infração penal, ou recebidos
posteriormente; e (Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
II – transferidos a terceiros a título gratuito ou mediante con-
traprestação irrisória, a partir do início da atividade criminal. (Inclu-
ído pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 3º O condenado poderá demonstrar a inexistência da incom-
patibilidade ou a procedência lícita do patrimônio. (Incluído pela Lei
nº 13.886, de 2019)
Art. 64. A União, por intermédio da Senad, poderá firmar con-
vênio com os Estados, com o Distrito Federal e com organismos
orientados para a prevenção do uso indevido de drogas, a atenção
e a reinserção social de usuários ou dependentes e a atuação na
repressão à produção não autorizada e ao tráfico ilícito de drogas,
com vistas na liberação de equipamentos e de recursos por ela arre-
cadados, para a implantação e execução de programas relacionados
à questão das drogas.
TÍTULO V
DA COOPERAÇÃO INTERNACIONAL
Art. 65. De conformidade com os princípios da não-intervenção
em assuntos internos, da igualdade jurídica e do respeito à integri-
dade territorial dos Estados e às leis e aos regulamentos nacionais
em vigor, e observado o espírito das Convenções das Nações Unidas
e outros instrumentos jurídicos internacionais relacionados à ques-
tão das drogas, de que o Brasil é parte, o governo brasileiro pres-
tará, quando solicitado, cooperação a outros países e organismos
internacionais e, quando necessário, deles solicitará a colaboração,
nas áreas de:
I - intercâmbio de informações sobre legislações, experiências,
projetos e programas voltados para atividades de prevenção do uso
indevido, de atenção e de reinserção social de usuários e depen-
dentes de drogas;
II - intercâmbio de inteligência policial sobre produção e tráfico
de drogas e delitos conexos, em especial o tráfico de armas, a lava-
gem de dinheiro e o desvio de precursores químicos;
III - intercâmbio de informações policiais e judiciais sobre pro-
dutores e traficantes de drogas e seus precursores químicos.
TÍTULO V-A
(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
DO FINANCIAMENTO DAS POLÍTICAS SOBRE DROGAS
Art. 65-A . (VETADO). (Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
TÍTULO VI
DISPOSIÇÕES FINAIS E TRANSITÓRIAS
Art. 66. Para fins do disposto no parágrafo único do art. 1º des-
ta Lei, até que seja atualizada a terminologia da lista mencionada
no preceito, denominam-se drogas substâncias entorpecentes, psi-
cotrópicas, precursoras e outras sob controle especial, da Portaria
SVS/MS nº 344, de 12 de maio de 1998.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 67. A liberação dos recursos previstos na Lei nº 7.560, de
19 de dezembro de 1986, em favor de Estados e do Distrito Federal,
dependerá de sua adesão e respeito às diretrizes básicas contidas
nos convênios firmados e do fornecimento de dados necessários à
atualização do sistema previsto no art. 17 desta Lei, pelas respecti-
vas polícias judiciárias.
Art. 67-A. Os gestores e entidades que recebam recursos pú-
blicos para execução das políticas sobre drogas deverão garantir o
acesso às suas instalações, à documentação e a todos os elementos
necessários à efetiva fiscalização pelos órgãos competentes. (Inclu-
ído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Art. 68. A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios
poderão criar estímulos fiscais e outros, destinados às pessoas fí-
sicas e jurídicas que colaborem na prevenção do uso indevido de
drogas, atenção e reinserção social de usuários e dependentes e na
repressão da produção não autorizada e do tráfico ilícito de drogas.
Art. 69. No caso de falência ou liquidação extrajudicial de em-
presas ou estabelecimentos hospitalares, de pesquisa, de ensino,
ou congêneres, assim como nos serviços de saúde que produzirem,
venderem, adquirirem, consumirem, prescreverem ou fornecerem
drogas ou de qualquer outro em que existam essas substâncias ou
produtos, incumbe ao juízo perante o qual tramite o feito:
I - determinar, imediatamente à ciência da falência ou liquida-
ção, sejam lacradas suas instalações;
II - ordenar à autoridade sanitária competente a urgente ado-
ção das medidas necessárias ao recebimento e guarda, em depósi-
to, das drogas arrecadadas;
III - dar ciência ao órgão do Ministério Público, para acompa-
nhar o feito.
§ 1º Da licitação para alienação de substâncias ou produtos não
proscritos referidos no inciso II do caput deste artigo, só podem par-
ticipar pessoas jurídicas regularmente habilitadas na área de saúde
ou de pesquisa científica que comprovem a destinação lícita a ser
dada ao produto a ser arrematado.
§ 2º Ressalvada a hipótese de que trata o § 3º deste artigo, o
produto não arrematado será, ato contínuo à hasta pública, destru-
ído pela autoridade sanitária, na presença dos Conselhos Estaduais
sobre Drogas e do Ministério Público.
§ 3º Figurando entre o praceado e não arrematadas especiali-
dades farmacêuticas em condições de emprego terapêutico, ficarão
elas depositadas sob a guarda do Ministério da Saúde, que as desti-
nará à rede pública de saúde.
Art. 70. O processo e o julgamento dos crimes previstos nos
arts. 33 a 37 desta Lei, se caracterizado ilícito transnacional, são da
competência da Justiça Federal.
Parágrafo único. Os crimes praticados nos Municípios que não
sejam sede de vara federal serão processados e julgados na vara
federal da circunscrição respectiva.
Art. 71. (VETADO)
Art. 72. Encerrado o processo criminal ou arquivado o inquéri-
to policial, o juiz, de ofício, mediante representação da autoridade
de polícia judiciária, ou a requerimento do Ministério Público, de-
terminará a destruição das amostras guardadas para contraprova,
certificando nos autos. (Redação dada pela Lei nº 13.840, de 2019)
Art. 73. A União poderá estabelecer convênios com os Estados
e o com o Distrito Federal, visando à prevenção e repressão do trá-
fico ilícito e do uso indevido de drogas, e com os Municípios, com o
objetivo de prevenir o uso indevido delas e de possibilitar a atenção
e reinserção social de usuários e dependentes de drogas. (Redação
dada pela Lei nº 12.219, de 2010)
Art. 74. Esta Lei entra em vigor 45 (quarenta e cinco) dias após
a sua publicação.
Art. 75. Revogam-se a Lei nº 6.368, de 21 de outubro de 1976,
e a Lei nº 10.409, de 11 de janeiro de 2002.
28
5 LEI Nº 4.898/1965 E SUAS ALTERAÇÕES. (ASPECTOS
PENAIS E PROCESSUAIS PENAIS).
LEI Nº 4.898/1965
(Revogado pela Lei nº 13.869, de 2019)
Destarte, cumpre ilustrar que a criação dessa lei é garantir que
ninguém, venha ser vítima de abuso de autoridade e, caso seja víti-
ma, garante-lhe o direito de levar ao conhecimento de autoridade
competente para defender seus direitos, consoante será verificado
a seguir.
LEI Nº 13.869, DE 5 DE SETEMBRO DE 2019
Dispõe sobre os crimes de abuso de autoridade; altera a Lei nº
7.960, de 21 de dezembro de 1989, a Lei nº 9.296, de 24 de julho
de 1996, a Lei nº 8.069, de 13 de julho de 1990, e a Lei nº 8.906, de
4 de julho de 1994; e revoga a Lei nº 4.898, de 9 de dezembro de
1965, e dispositivos do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de
1940 (Código Penal).
O PRESIDENTE DA REPÚBLICA
Faço saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a
seguinte Lei:
CAPÍTULO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 1º Esta Lei define os crimes de abuso de autoridade, come-
tidos por agente público, servidor ou não, que, no exercício de suas
funções ou a pretexto de exercê-las, abuse do poder que lhe tenha
sido atribuído.
§ 1º As condutas descritas nesta Lei constituem crime de abuso
de autoridade quando praticadas pelo agente com a finalidade es-
pecífica de prejudicar outrem ou beneficiar a si mesmo ou a tercei-
ro, ou, ainda, por mero capricho ou satisfação pessoal.
§ 2º A divergência na interpretação de lei ou na avaliação de
fatos e provas não configura abuso de autoridade.
CAPÍTULO II
DOS SUJEITOS DO CRIME
Art. 2º É sujeito ativo do crime de abuso de autoridade qual-
quer agente público, servidor ou não, da administração direta, indi-
reta ou fundacional de qualquer dos Poderes da União, dos Estados,
do Distrito Federal, dos Municípios e de Território, compreendendo,
mas não se limitando a:
I - servidores públicos e militares ou pessoas a eles equipara-
das;
II - membros do Poder Legislativo;
III - membros do Poder Executivo;
IV - membros do Poder Judiciário;
V - membros do Ministério Público;
VI - membros dos tribunais ou conselhos de contas.
Parágrafo único. Reputa-se agente público, para os efeitos des-
ta Lei, todo aquele que exerce, ainda que transitoriamente ou sem
remuneração, por eleição, nomeação, designação, contratação ou
qualquer outra forma de investidura ou vínculo, mandato, cargo,
emprego ou função em órgão ou entidade abrangidos pelo caput
deste artigo.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
CAPÍTULO III
DA AÇÃO PENAL
Art. 3º (VETADO).
Art. 3º Os crimes previstos nesta Lei são de ação penal pública
incondicionada. (Promulgação partes vetadas)
§ 1º Será admitida ação privada se a ação penal pública não
for intentada no prazo legal, cabendo ao Ministério Público aditar
a queixa, repudiá-la e oferecer denúncia substitutiva, intervir em
todos os termos do processo, fornecer elementos de prova, inter-
por recurso e, a todo tempo, no caso de negligência do querelante,
retomar a ação como parte principal.
§ 2º A ação privada subsidiária será exercida no prazo de 6
(seis) meses, contado da data em que se esgotar o prazo para ofe-
recimento da denúncia.
CAPÍTULO IV
DOS EFEITOS DA CONDENAÇÃO E DAS PENAS RESTRITIVAS DE
DIREITOS
Seção I
Dos Efeitos da Condenação
Art. 4º São efeitos da condenação:
I - tornar certa a obrigação de indenizar o dano causado pelo
crime, devendo o juiz, a requerimento do ofendido, fixar na senten-
ça o valor mínimo para reparação dos danos causados pela infração,
considerando os prejuízos por ele sofridos;
II - a inabilitação para o exercício de cargo, mandato ou função
pública, pelo período de 1 (um) a 5 (cinco) anos;
III - a perda do cargo, do mandato ou da função pública.
Parágrafo único. Os efeitos previstos nos incisos II e III do caput
deste artigo são condicionados à ocorrência de reincidência em cri-
me de abuso de autoridade e não são automáticos, devendo ser
declarados motivadamente na sentença.
Seção II
Das Penas Restritivas de Direitos
Art. 5º As penas restritivas de direitos substitutivas das privati-
vas de liberdade previstas nesta Lei são:
I - prestação de serviços à comunidade ou a entidades públicas;
II - suspensão do exercício do cargo, da função ou do mandato,
pelo prazo de 1 (um) a 6 (seis) meses, com a perda dos vencimentos
e das vantagens;
III - (VETADO).
Parágrafo único. As penas restritivas de direitos podem ser apli-
cadas autônoma ou cumulativamente.
CAPÍTULO V
DAS SANÇÕES DE NATUREZA CIVIL E ADMINISTRATIVA
Art. 6º As penas previstas nesta Lei serão aplicadas indepen-
dentemente das sanções de natureza civil ou administrativa cabí-
veis.
Parágrafo único. As notícias de crimes previstos nesta Lei que
descreverem falta funcional serão informadas à autoridade compe-
tente com vistas à apuração.
Art. 7º As responsabilidades civil e administrativa são inde-
pendentes da criminal, não se podendo mais questionar sobre a
existência ou a autoria do fato quando essas questões tenham sido
decididas no juízo criminal.
29
Art. 8º Faz coisa julgada em âmbito cível, assim como no ad-
ministrativo-disciplinar, a sentença penal que reconhecer ter sido
o ato praticado em estado de necessidade, em legítima defesa, em
estrito cumprimento de dever legal ou no exercício regular de di-
reito.
CAPÍTULO VI
DOS CRIMES E DAS PENAS
Art. 9º (VETADO).
Art. 9º Decretar medida de privação da liberdade em manifes-
ta desconformidade com as hipóteses legais: (Promulgação partes
vetadas)
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Parágrafo único. Incorre na mesma pena a autoridade judiciária
que, dentro de prazo razoável, deixar de:
I - relaxar a prisão manifestamente ilegal;
II - substituir a prisão preventiva por medida cautelar diversa ou
de conceder liberdade provisória, quando manifestamente cabível;
III - deferir liminar ou ordem de habeas corpus, quando mani-
festamente cabível.’
Art. 10. Decretar a condução coercitiva de testemunha ou in-
vestigado manifestamente descabida ou sem prévia intimação de
comparecimento ao juízo:
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Art. 11. (VETADO).
Art. 12. Deixar injustificadamente de comunicar prisão em fla-
grante à autoridade judiciária no prazo legal:
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Parágrafo único. Incorre na mesma pena quem:
I - deixa de comunicar, imediatamente, a execução de prisão
temporária ou preventiva à autoridade judiciária que a decretou;
II - deixa de comunicar, imediatamente, a prisão de qualquer
pessoa e o local onde se encontra à sua família ou à pessoa por ela
indicada;
III - deixa de entregar ao preso, no prazo de 24 (vinte e quatro)
horas, a nota de culpa, assinada pela autoridade, com o motivo da
prisão e os nomes do condutor e das testemunhas;
IV - prolonga a execução de pena privativa de liberdade, de pri-
são temporária, de prisão preventiva, de medida de segurança ou
de internação, deixando, sem motivo justo e excepcionalíssimo, de
executar o alvará de soltura imediatamente após recebido ou de
promover a soltura do preso quando esgotado o prazo judicial ou
legal.
Art. 13. Constranger o preso ou o detento, mediante violência,
grave ameaça ou redução de sua capacidade de resistência, a:
I - exibir-se ou ter seu corpo ou parte dele exibido à curiosidade
pública;
II - submeter-se a situação vexatória ou a constrangimento não
autorizado em lei;
III - (VETADO).
III - produzir prova contra si mesmo ou contra terceiro: (Pro-
mulgação partes vetadas)
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa, sem
prejuízo da pena cominada à violência.
Art. 14. (VETADO).
Art. 15. Constranger a depor, sob ameaça de prisão, pessoa
que, em razão de função, ministério, ofício ou profissão, deva guar-
dar segredo ou resguardar sigilo:
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Parágrafo único. (VETADO).
Parágrafo único. Incorre na mesma pena quem prossegue com
o interrogatório: (Promulgação partes vetadas)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
I - de pessoa que tenha decidido exercer o direito ao silêncio;
ou
II - de pessoa que tenha optado por ser assistida por advogado
ou defensor público, sem a presença de seu patrono.
Art. 16. (VETADO).
Art. 16. Deixar de identificar-se ou identificar-se falsamente ao
preso por ocasião de sua captura ou quando deva fazê-lo durante
sua detenção ou prisão: (Promulgação partes vetadas)
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Parágrafo único. Incorre na mesma pena quem, como respon-
sável por interrogatório em sede de procedimento investigatório de
infração penal, deixa de identificar-se ao preso ou atribui a si mes-
mo falsa identidade, cargo ou função.
Art. 17. (VETADO).
Art. 18. Submeter o preso a interrogatório policial durante o
período de repouso noturno, salvo se capturado em flagrante delito
ou se ele, devidamente assistido, consentir em prestar declarações:
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Art. 19. Impedir ou retardar, injustificadamente, o envio de plei-
to de preso à autoridade judiciária competente para a apreciação
da legalidade de sua prisão ou das circunstâncias de sua custódia:
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Parágrafo único. Incorre na mesma pena o magistrado que,
ciente do impedimento ou da demora, deixa de tomar as providên-
cias tendentes a saná-lo ou, não sendo competente para decidir
sobre a prisão, deixa de enviar o pedido à autoridade judiciária que
o seja.
Art. 20. (VETADO).
Art. 20. Impedir, sem justa causa, a entrevista pessoal e reser-
vada do preso com seu advogado: (Promulgação partes vetadas)
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Parágrafo único. Incorre na mesma pena quem impede o preso,
o réu solto ou o investigado de entrevistar-se pessoal e reservada-
mente com seu advogado ou defensor, por prazo razoável, antes de
audiência judicial, e de sentar-se ao seu lado e com ele comunicar-
-se durante a audiência, salvo no curso de interrogatório ou no caso
de audiência realizada por videoconferência.
Art. 21. Manter presos de ambos os sexos na mesma cela ou
espaço de confinamento:
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Parágrafo único. Incorre na mesma pena quem mantém, na
mesma cela, criança ou adolescente na companhia de maior de
idade ou em ambiente inadequado, observado o disposto na Lei
nº 8.069, de 13 de julho de 1990 (Estatuto da Criança e do Adoles-
cente).
Art. 22. Invadir ou adentrar, clandestina ou astuciosamente, ou
à revelia da vontade do ocupante, imóvel alheio ou suas dependên-
cias, ou nele permanecer nas mesmas condições, sem determina-
ção judicial ou fora das condições estabelecidas em lei:
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
§ 1º Incorre na mesma pena, na forma prevista no caput deste
artigo, quem:
I - coage alguém, mediante violência ou grave ameaça, a fran-
quear-lhe o acesso a imóvel ou suas dependências;
II - (VETADO);
III - cumpre mandado de busca e apreensão domiciliar após as
21h (vinte e uma horas) ou antes das 5h (cinco horas).
§ 2º Não haverá crime se o ingresso for para prestar socorro,
ou quando houver fundados indícios que indiquem a necessidade
do ingresso em razão de situação de flagrante delito ou de desastre.
Art. 23. Inovar artificiosamente, no curso de diligência, de in-
vestigação ou de processo, o estado de lugar, de coisa ou de pessoa,
com o fim de eximir-se de responsabilidade ou de responsabilizar
criminalmente alguém ou agravar-lhe a responsabilidade:
30
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Parágrafo único. Incorre na mesma pena quem pratica a condu-
ta com o intuito de:
I - eximir-se de responsabilidade civil ou administrativa por ex-
cesso praticado no curso de diligência;
II - omitir dados ou informações ou divulgar dados ou informa-
ções incompletos para desviar o curso da investigação, da diligência
ou do processo.
Art. 24. Constranger, sob violência ou grave ameaça, funcio-
nário ou empregado de instituição hospitalar pública ou privada a
admitir para tratamento pessoa cujo óbito já tenha ocorrido, com
o fim de alterar local ou momento de crime, prejudicando sua apu-
ração:
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa, além da
pena correspondente à violência.
Art. 25. Proceder à obtenção de prova, em procedimento de
investigação ou fiscalização, por meio manifestamente ilícito:
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Parágrafo único. Incorre na mesma pena quem faz uso de pro-
va, em desfavor do investigado ou fiscalizado, com prévio conheci-
mento de sua ilicitude.
Art. 26. (VETADO).
Art. 27. Requisitar instauração ou instaurar procedimento in-
vestigatório de infração penal ou administrativa, em desfavor de
alguém, à falta de qualquer indício da prática de crime, de ilícito
funcional ou de infração administrativa:
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Parágrafo único. Não há crime quando se tratar de sindicância
ou investigação preliminar sumária, devidamente justificada.
Art. 28. Divulgar gravação ou trecho de gravação sem relação
com a prova que se pretenda produzir, expondo a intimidade ou
a vida privada ou ferindo a honra ou a imagem do investigado ou
acusado:
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Art. 29. Prestar informação falsa sobre procedimento judicial,
policial, fiscal ou administrativo com o fim de prejudicar interesse
de investigado:
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Parágrafo único. (VETADO).
Art. 30. (VETADO).
Art. 30. Dar início ou proceder à persecução penal, civil ou ad-
ministrativa sem justa causa fundamentada ou contra quem sabe
inocente: (Promulgação partes vetadas)
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Art. 31. Estender injustificadamente a investigação, procrasti-
nando-a em prejuízo do investigado ou fiscalizado:
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Parágrafo único. Incorre na mesma pena quem, inexistindo
prazo para execução ou conclusão de procedimento, o estende de
forma imotivada, procrastinando-o em prejuízo do investigado ou
do fiscalizado.
Art. 32. (VETADO).
Art. 32. Negar ao interessado, seu defensor ou advogado aces-
so aos autos de investigação preliminar, ao termo circunstanciado,
ao inquérito ou a qualquer outro procedimento investigatório de
infração penal, civil ou administrativa, assim como impedir a ob-
tenção de cópias, ressalvado o acesso a peças relativas a diligências
em curso, ou que indiquem a realização de diligências futuras, cujo
sigilo seja imprescindível: (Promulgação partes vetadas)
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Art. 33. Exigir informação ou cumprimento de obrigação, inclu-
sive o dever de fazer ou de não fazer, sem expresso amparo legal:
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Parágrafo único. Incorre na mesma pena quem se utiliza de car-
go ou função pública ou invoca a condição de agente público para
se eximir de obrigação legal ou para obter vantagem ou privilégio
indevido.
Art. 34. (VETADO).
Art. 35. (VETADO).
Art. 36. Decretar, em processo judicial, a indisponibilidade de
ativos financeiros em quantia que extrapole exacerbadamente o va-
lor estimado para a satisfação da dívida da parte e, ante a demons-
tração, pela parte, da excessividade da medida, deixar de corrigi-la:
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Art. 37. Demorar demasiada e injustificadamente no exame de
processo de que tenha requerido vista em órgão colegiado, com o
intuito de procrastinar seu andamento ou retardar o julgamento:
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Art. 38. (VETADO).
Art. 38. Antecipar o responsável pelas investigações, por meio
de comunicação, inclusive rede social, atribuição de culpa, antes de
concluídas as apurações e formalizada a acusação: (Promulgação
partes vetadas)
Pena - detenção, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
CAPÍTULO VII
DO PROCEDIMENTO
Art. 39. Aplicam-se ao processo e ao julgamento dos delitos
previstos nesta Lei, no que couber, as disposições do Decreto-Lei nº
3.689, de 3 de outubro de 1941 (Código de Processo Penal), e da Lei
nº 9.099, de 26 de setembro de 1995.
CAPÍTULO VIII
DISPOSIÇÕES FINAIS
Art. 40. O art. 2º da Lei nº 7.960, de 21 de dezembro de 1989,
passa a vigorar com a seguinte redação:
“Art.2º ........................................................................................
...............
....................................................................................................
....................
§ 4º-A O mandado de prisão conterá necessariamente o perí-
odo de duração da prisão temporária estabelecido no caput deste
artigo, bem como o dia em que o preso deverá ser libertado.
....................................................................................................
.....................
§ 7º Decorrido o prazo contido no mandado de prisão, a au-
toridade responsável pela custódia deverá, independentemente de
nova ordem da autoridade judicial, pôr imediatamente o preso em
liberdade, salvo se já tiver sido comunicada da prorrogação da pri-
são temporária ou da decretação da prisão preventiva.
§ 8º Inclui-se o dia do cumprimento do mandado de prisão no
cômputo do prazo de prisão temporária.” (NR)
Art. 41. O art. 10 da Lei nº 9.296, de 24 de julho de 1996, passa
a vigorar com a seguinte redação:
“Art. 10. Constitui crime realizar interceptação de comunica-
ções telefônicas, de informática ou telemática, promover escuta
ambiental ou quebrar segredo da Justiça, sem autorização judicial
ou com objetivos não autorizados em lei:
Pena - reclusão, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.
Parágrafo único. Incorre na mesma pena a autoridade judicial
que determina a execução de conduta prevista no caput deste arti-
go com objetivo não autorizado em lei.” (NR)
Art. 42. A Lei nº 8.069, de 13 de julho de 1990 (Estatuto da
Criança e do Adolescente), passa a vigorar acrescida do seguinte
art. 227-A:
31
“Art. 227-A Os efeitos da condenação prevista no inciso I do
caput do art. 92 do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940
(Código Penal), para os crimes previstos nesta Lei, praticados por
servidores públicos com abuso de autoridade, são condicionados à
ocorrência de reincidência.
Parágrafo único. A perda do cargo, do mandato ou da função,
nesse caso, independerá da pena aplicada na reincidência.”
Art. 43. (VETADO).
Art. 43. A Lei nº 8.906, de 4 de julho de 1994, passa a vigorar
acrescida do seguinte art. 7º-B: (Promulgação partes vetadas)
‘Art. 7º-B Constitui crime violar direito ou prerrogativa de advo-
gado previstos nos incisos II, III, IV e V do caput do art. 7º desta Lei:
Pena - detenção, de 3 (três) meses a 1 (um) ano, e multa.’”
Art. 44. Revogam-se a Lei nº 4.898, de 9 de dezembro de 1965,
e o § 2º do art. 150 e o art. 350, ambos do Decreto-Lei nº 2.848, de
7 de dezembro de 1940 (Código Penal).
Art. 45. Esta Lei entra em vigor após decorridos 120 (cento e
vinte) dias de sua publicação oficial.
6 LEI Nº 9.455/1997 E SUAS ALTERAÇÕES (ASPECTOS
PENAIS E PROCESSUAIS PENAIS).
Desde os primórdios, a tortura é um crime que sempre esteve
vinculado a historia do homem.
Frise-se que apesar de tratar-se de um crime que data de tão
longo tempo, o mesmo continua sendo um assunto demasiada-
mente atual polêmico.
A Tortura é a imposição de dor física ou psicológica por cruel-
dade, intimidação, punição, para obtenção de uma confissão, infor-
mação ou meramente por prazer da pessoa que tortura. Em pleno
século XXI, a prática de tortura e de formas cruéis, desumanas e
degradantes de tratamento permanece difundida e sistemática,
principalmente no Brasil.
A tortura foi proibida pela Terceira Convenção de Genebra
(1929) e por convenção das Nações Unidas, adotada pela Assem-
bleia Geral em 10 de dezembro de 1984 por meio da resolução n.º
39/46. A tortura constitui uma grave violação dos Direitos Humanos
No Brasil a Constituição Federal de 1988 faz referencias à tortu-
ra, encontrando-se presente no Estatuto da Criança e do Adolescen-
te e na Lei da Tortura aqui disposta em abril do ano de 1997,
Em 1989 entrou em vigor o Decreto 98.386, de 09.11.1989, a
Convenção Interamericana para Prevenir e Punir a Tortura (OEA).
Destarte, ante a esses fato no que concerne ao crime de tor-
tura, A Lei n.º 9455/1997, foi editada pelo Brasil, cujo texto segue
abaixo:
LEI Nº 9.455, DE 7 DE ABRIL DE 1997.
Define os crimes de tortura e dá outras providências.
O PRESIDENTE DA REPÚBLICA Faço saber que o Congresso Na-
cional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
Art. 1º Constitui crime de tortura:
I - constranger alguém com emprego de violência ou grave
ameaça, causando-lhe sofrimento físico ou mental:
a) com o fim de obter informação, declaração ou confissão da
vítima ou de terceira pessoa;
b) para provocar ação ou omissão de natureza criminosa;
c) em razão de discriminação racial ou religiosa;
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
II - submeter alguém, sob sua guarda, poder ou autoridade,
com emprego de violência ou grave ameaça, a intenso sofrimento
físico ou mental, como forma de aplicar castigo pessoal ou medida
de caráter preventivo.
Pena - reclusão, de dois a oito anos.
§ 1º Na mesma pena incorre quem submete pessoa presa ou
sujeita a medida de segurança a sofrimento físico ou mental, por
intermédio da prática de ato não previsto em lei ou não resultante
de medida legal.
§ 2º Aquele que se omite em face dessas condutas, quando
tinha o dever de evitá-las ou apurá-las, incorre na pena de detenção
de um a quatro anos.
§ 3º Se resulta lesão corporal de natureza grave ou gravíssima,
a pena é de reclusão de quatro a dez anos; se resulta morte, a reclu-
são é de oito a dezesseis anos.
§ 4º Aumenta-se a pena de um sexto até um terço:
I - se o crime é cometido por agente público;
II – se o crime é cometido contra criança, gestante, portador de
deficiência, adolescente ou maior de 60 (sessenta) anos; ‘(Redação
dada pela Lei nº 10.741, de 2003)
III - se o crime é cometido mediante sequestro.
§ 5º A condenação acarretará a perda do cargo, função ou em-
prego público e a interdição para seu exercício pelo dobro do prazo
da pena aplicada.
§ 6º O crime de tortura é inafiançável e insuscetível de graça
ou anistia.
§ 7º O condenado por crime previsto nesta Lei, salvo a hipótese
do § 2º, iniciará o cumprimento da pena em regime fechado.
Art. 2º O disposto nesta Lei aplica-se ainda quando o crime não
tenha sido cometido em território nacional, sendo a vítima brasi-
leira ou encontrando-se o agente em local sob jurisdição brasileira.
Art. 3º Esta Lei entra em vigor na data de sua publicação.
Art. 4º Revoga-se o art. 233 da Lei nº 8.069, de 13 de julho de
1990 - Estatuto da Criança e do Adolescente.
7 LEI Nº 8.069/1990 E SUAS ALTERAÇÕES (ASPECTOS
PENAIS E PROCESSUAIS PENAIS).
Lei Federal nº 8.069/90 – Dispõe sobre o Estatuto da Criança e do
Adolescente;
O Estatuto da Criança e do Adolescente (ECA) é uma lei federal
(8.069 promulgada em julho de 1990), que trata sobre os direitos
das crianças e adolescentes em todo o Brasil.
Trata-se de um ramo do direito especializado, dividido em par-
tes geral e especial, onde a primeira traça, como as demais codifica-
ções existentes, os princípios norteadores do Estatuto. Já a segunda
parte estrutura a política de atendimento, medidas, conselho tute-
lar, acesso jurisdicional e apuração de atos infracionais.
A partir do Estatuto, crianças e adolescentes brasileiros, sem
distinção de raça, cor ou classe social, passaram a ser reconhecidos
como sujeitos de direitos e deveres, considerados como pessoas em
desenvolvimento a quem se deve prioridade absoluta do Estado.
O objetivo estatutário é a proteção dos menores de 18 anos,
proporcionando a eles um desenvolvimento físico, mental, moral e
social condizentes com os princípios constitucionais da liberdade e
da dignidade, preparando para a vida adulta em sociedade.
O ECA estabelece direitos à vida, à saúde, à alimentação, à
educação, ao lazer, à profissionalização, à cultura, à dignidade, ao
respeito, à liberdade, à convivência familiar e comunitária para me-
ninos e meninas, e também aborda questões de políticas de aten-
32
dimento, medidas protetivas ou medidas socioeducativas, entre
outras providências. Trata-se de direitos diretamente relacionados
à Constituição da República de 1988.
Para o Estatuto, considera-se criança a pessoa de até doze anos
de idade incompletos, e adolescente aquela compreendida entre
doze e dezoito anos. Entretanto, aplica-se o estatuto, excepcional-
mente, às pessoas entre dezoito e vinte e um anos de idade, em
situações que serão aqui demonstradas.
Dispõe, ainda, que nenhuma criança ou adolescente será objeto
de qualquer forma de negligência, discriminação, exploração, vio-
lência, crueldade e opressão, por qualquer pessoa que seja, deven-
do ser punido qualquer ação ou omissão que atente aos seus direi-
tos fundamentais. Ainda, no seu artigo 7º, disciplina que a criança e
o adolescente têm direito à proteção à vida e à saúde, mediante a
efetivação de políticas sociais públicas que permitam o nascimento
e o desenvolvimento sadio e harmonioso, em condições dignas de
existência.
As medidas protetivas adotadas pelo ECA são para salvaguar-
dar a família natural ou a família substituta, sendo está ultima pela
guarda, tutela ou adoção. A guarda obriga a prestação de assistên-
cia material, moral e educacional, a tutela pressupõe todos os deve-
res da guarda e pode ser conferida a pessoa de até 21 anos incom-
pletos, já a adoção atribui condição de filho, com mesmos direito e
deveres, inclusive sucessórios.
A instituição familiar é a base da sociedade, sendo indispensável
à organização social, conforme preceitua o art. 226 da CR/88. Não
sendo regra, mas os adolescentes correm maior risco quando fazem
parte de famílias desestruturadas ou violentas.
Cabe aos pais o dever de sustento, guarda e educação dos filhos,
não constituindo motivo de escusa a falta ou a carência de recursos
materiais, sob pena da perda ou a suspensão do pátrio poder.
Caso a família natural, comunidade formada pelos pais ou qual-
quer deles e seus descendentes, descumpra qualquer de suas obri-
gações, a criança ou adolescente serão colocados em família substi-
tuta mediante guarda, tutela ou adoção.
Toda criança ou adolescente tem direito a ser criado e educado
no seio da sua família e, excepcionalmente, em família substituta,
assegurada a convivência familiar e comunitária, em ambiente livre
da presença de pessoas dependentes de substâncias entorpecen-
tes.
Por tal razão que a responsabilidade dos pais é enorme no de-
senvolvimento familiar e dos filhos, cujo objetivo é manter ao máxi-
mo a estabilidade emocional, econômica e social.
A perda de valores sociais, ao longo do tempo, também são fa-
tores que interferem diretamente no desenvolvimento das crianças
e adolescentes, visto que não permanecem exclusivamente inseri-
dos na entidade familiar.
Por isso é dever de todos prevenir a ocorrência de ameaça ou
violação dos direitos das crianças e dos adolescentes. Tanto que
cabe a sociedade, família e ao poder público proibir a venda e co-
mercialização à criança e ao adolescente de armas, munições e
explosivos, bebida alcoólicas, drogas, fotos de artifício, revistas de
conteúdo adulto e bilhetes lotéricos ou equivalentes.
Cada município deverá haver, no mínimo, um Conselho Tutelar
composto de cinco membros, escolhidos pela comunidade local, re-
gularmente eleitos e empossados, encarregado pela sociedade de
zelar pelo cumprimento dos direitos da criança e do adolescente.
O Conselho Tutelar é uma das entidades públicas competen-
tes a salvaguardar os direitos das crianças e dos adolescentes nas
hipóteses em que haja desrespeito, inclusive com relação a seus
pais e responsáveis, bem como aos direitos e deveres previstos na
legislação do ECA e na Constituição. São deveres dos Conselheiros
Tutelares:
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
1. Atender crianças e adolescentes e aplicar medidas de prote-
ção.
2. Atender e aconselhar os pais ou responsável e aplicar medi-
das pertinentes previstas no Estatuto da Criança e do Adolescente.
3. Promover a execução de suas decisões, podendo requisitar
serviços públicos e entrar na Justiça quando alguém, injustificada-
mente, descumprir suas decisões.
4. Levar ao conhecimento do Ministério Público fatos que o Es-
tatuto tenha como infração administrativa ou penal.
5. Encaminhar à Justiça os casos que a ela são pertinentes.
6. Tomar providências para que sejam cumpridas as medidas
sócio-educativas aplicadas pela Justiça a adolescentes infratores.
7. Expedir notificações em casos de sua competência.
8. Requisitar certidões de nascimento e de óbito de crianças e
adolescentes, quando necessário.
9. Assessorar o Poder Executivo local na elaboração da proposta
orçamentaria para planos e programas de atendimento dos direitos
da criança e do adolescente.
10. Entrar na Justiça, em nome das pessoas e das famílias, para
que estas se defendam de programas de rádio e televisão que con-
trariem princípios constitucionais bem como de propaganda de
produtos, práticas e serviços que possam ser nocivos à saúde e ao
meio ambiente.
11. Levar ao Ministério Público casos que demandam ações ju-
diciais de perda ou suspensão do pátrio poder.
12. Fiscalizar as entidades governamentais e não-governamen-
tais que executem programas de proteção e socioeducativos.
Considerando que todos têm o dever de zelar pela dignidade da
criança e do adolescente, pondo-os a salvo de qualquer tratamen-
to desumano, violento, aterrorizante, vexatório ou constrangedor,
havendo suspeita ou confirmação de maus-tratos contra alguma
criança ou adolescente, serão obrigatoriamente comunicados ao
Conselho Tutelar para providências cabíveis.
Ainda com toda proteção às crianças e aos adolescentes, a de-
linquência é uma realidade social, principalmente nas grandes cida-
des, sem previsão de término, fazendo com que tenha tratamento
diferenciado dos crimes praticados por agentes imputáveis.
Os crimes praticados por adolescentes entre 12 e 18 anos in-
completos são denominados atos infracionais passíveis de aplica-
ção de medidas socioeducativas. Os dispositivos do Estatuto da
Criança e do Adolescente disciplinam situações nas quais tanto o
responsável, quanto o menor devem ser instados a modificarem
atitudes, definindo sanções para os casos mais graves.
Nas hipóteses do menor cometer ato infracional, cuja conduta
sempre estará descrita como crime ou contravenção penal para os
imputáveis, poderão sofrer sanções específicas aquelas descritas no
estatuto como medidas socioeducativas.
Os menores de 18 anos são penalmente inimputáveis, mas res-
pondem pela prática de ato infracional cuja sanção será desde a
adoção de medida protetiva de encaminhamento aos pais ou res-
ponsável, orientação, apoio e acompanhamento, matricula e fre-
quência em estabelecimento de ensino, inclusão em programa de
auxílio à família, encaminhamento a tratamento médico, psicológi-
co ou psiquiátrico, abrigo, tratamento toxicológico e, até, colocação
em família substituta.
Já o adolescente entre 12 e 18 anos incompletos (inimputáveis)
que pratica algum ato infracional, além das medidas protetivas já
descritas, a autoridade competente poderá aplicar medida socioe-
ducativa de acordo com a capacidade do ofensor, circunstâncias do
fato e a gravidade da infração, são elas:
1) Advertências – admoestação verbal, reduzida a termo e assi-
nada pelos adolescentes e genitores sob os riscos do envolvimento
em atos infracionais e sua reiteração,
33
2) Obrigação de reparar o dano – caso o ato infracional seja pas-
sível de reparação patrimonial, compensando o prejuízo da vítima,
3) Prestação de serviços à comunidade – tem por objetivo cons-
cientizar o menor infrator sobre valores e solidariedade social,
4) Liberdade assistida – medida de grande eficácia para o en-
fretamento da prática de atos infracionais, na medida em que atua
juntamente com a família e o controle por profissionais (psicólogos
e assistentes sociais) do Juizado da Infância e Juventude,
5) Semiliberdade – medida de média extremidade, uma vez que
exigem dos adolescentes infratores o trabalho e estudo durante o
dia, mas restringe sua liberdade no período noturno, mediante re-
colhimento em entidade especializada
6) Internação por tempo indeterminado – medida mais extrema
do Estatuto da Criança e do Adolescente devido à privação total da
liberdade. Aplicada em casos mais graves e em caráter excepcional.
Antes da sentença, a internação somente pode ser determina-
da pelo prazo máximo de 45 dias, mediante decisão fundamentada
baseada em fortes indícios de autoria e materialidade do ato infra-
cional.
Nessa vertente, as entidades que desenvolvem programas de
internação têm a obrigação de:
1) Observar os direitos e garantias de que são titulares os ado-
lescentes;
2) Não restringir nenhum direito que não tenha sido objeto de
restrição na decisão de internação,
3) Preservar a identidade e oferecer ambiente de respeito e dig-
nidade ao adolescente,
4) Diligenciar no sentido do restabelecimento e da preservação
dos vínculos familiares,
5) Oferecer instalações físicas em condições adequadas, e toda
infraestrutura e cuidados médicos e educacionais, inclusive na área
de lazer e atividades culturais e desportivas.
6) Reavaliar periodicamente cada caso, com intervalo máximo
de seis meses, dando ciência dos resultados à autoridade compe-
tente.
Uma vez aplicada as medidas socioeducativas podem ser imple-
mentadas até que sejam completados 18 anos de idade. Contudo, o
cumprimento pode chegar aos 21 anos de idade nos casos de inter-
nação, nos termos do art. 121, §5º do ECA.
Assim como no sistema penal tradicional, as sanções previstas
no Estatuto da Criança e do Adolescente apresentam preocupação
com a reeducação e a ressocialização dos menores infratores.
Antes de iniciado o procedimento de apuração do ato infracio-
nal, o representante do Ministério Público poderá conceder o per-
dão (remissão), como forma de exclusão do processo, se atendido
às circunstâncias e consequências do fato, contexto social, perso-
nalidade do adolescente e sua maior ou menor participação no ato
infracional.
Por fim, o Estatuto da Criança e do Adolescente institui medidas
aplicáveis aos pais ou responsáveis de encaminhamento a progra-
ma de proteção a família, inclusão em programa de orientação a
alcoólatras e toxicômanos, encaminhamento a tratamento psicoló-
gico ou psiquiátrico, encaminhamento a cursos ou programas de
orientação, obrigação de matricular e acompanhar o aproveitamen-
to escolar do menor, advertência, perda da guarda, destituição da
tutela e até suspensão ou destituição do pátrio poder.
O importante é observar que as crianças e os adolescentes não
podem ser considerados autênticas propriedades de seus genito-
res, visto que são titulas de direitos humanos como quaisquer pes-
soas, dotados de direitos e deveres como demonstrado.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
A implantação integral do ECA sofre grande resistência de parte
da sociedade brasileira, que o considera excessivamente paterna-
lista em relação aos atos infracionais cometidos por crianças e ado-
lescentes, uma vez que os atos infracionais estão ficando cada vez
mais violentos e reiterados.
Consideram, ainda, que o estatuto, que deveria proteger e edu-
car a criança e o adolescente, na prática, acaba deixando-os sem
nenhum tipo de punição ou mesmo ressocialização, bem como é
utilizado por grupos criminosos para livrar-se de responsabilidades
criminais fazendo com que adolescentes assumam a culpa.
Cabe ao Estado zelas para que as crianças e adolescentes se de-
senvolvam em condições sociais que favoreçam a integridade física,
liberdade e dignidade. Contudo, não se pode atribuir tal respon-
sabilidade apenas a uma suposta inaplicabilidade do estatuto da
criança e do adolescente, uma vez que estes nada mais são do que
o produto da entidade familiar e da sociedade, as quais têm impor-
tância fundamental no comportamento dos mesmos.1
Últimas alterações no ECA
As mais recentes:
São quatro os pontos modificados no ECA durante a atual ad-
ministração:
- A instituição da Semana Nacional de Prevenção da Gravidez na
Adolescência, na lei nº 13.798, de 3 de janeiro de 2019;
- A criação do Cadastro Nacional de Pessoas Desaparecidas - na
lei nº 13.812, de 16 de março 2019;
- A mudança na idade mínima para que uma criança ou adoles-
cente possa viajar sem os pais ou responsáveis e sem autorização
judicial, passando de 12 para 16 anos - na mesma lei nº 13.812;
- A mudança na lei sobre a reeleição dos conselheiros tutelares,
que agora podem ser reeleitos por vários mandatos consecutivos,
em vez de apenas uma vez - lei 13.824, de 9 de maio 2019.
Lei nº 13.509/17, publicada em 22 de novembro de 2017 altera
o ECA ao estabelecer novos prazos e procedimentos para o trâmite
dos processos de adoção, além de prever novas hipóteses de desti-
tuição do poder familiar, de apadrinhamento afetivo e disciplinar a
entrega voluntária de crianças e adolescentes à adoção.
Lei Federal nº 13.431/2017 – Lei da Escuta Protegida
Esta lei estabelece novas diretrizes para o atendimento de crian-
ças ou adolescentes vítimas ou testemunhas de violências, e que
frequentemente são expostos a condutas profissionais não qualifi-
cadas, sendo obrigados a relatar por várias vezes, ou para pessoas
diferentes, violências sofridas, revivendo desnecessariamente seu
drama.
Denominada “Lei da Escuta Protegida”, essa lei tem como ob-
jetivo a proteção de crianças e adolescentes após a revelação da
violência sofrida, promovendo uma escuta única nos serviços de
atendimento e criando um protocolo de atendimento a ser adotado
por todos os órgãos do Sistema de Garantia de Direitos.
Lei 13.436, de 12 de abril de 2017 - Garantia do direito a acom-
panhamento e orientação à mãe com relação à amamentação
Esta lei introduziu no artigo 10 do ECA uma responsabilidade
adicional para os hospitais e demais estabelecimentos de atenção
à saúde de gestantes, públicos e particulares: daqui em diante eles
estão obrigados a acompanhar a prática do processo de amamenta-
ção, prestando orientações quanto à técnica adequada, enquanto a
mãe permanecer na unidade hospitalar.
1 Fonte: www.ambito-juridico.com.br – Texto adaptado de
Cláudia Mara de Almeida Rabelo Viegas / Cesar Leandro de Almeida
Rabelo
34
Lei 13.438, de 26 de abril de 2017 – Protocolo de Avaliação de
riscos para o desenvolvimento psíquico das crianças
Esta lei determina que o Sistema Único de Saúde (SUS) será
obrigado a adotar protocolo com padrões para a avaliação de riscos
ao desenvolvimento psíquico de crianças de até 18 meses de ida-
de. A lei estabelece que crianças de até 18 meses de idade façam
acompanhamento através de protocolo ou outro instrumento de
detecção de risco. Esse acompanhamento se dará em consulta pe-
diátrica. Por meio de exames poderá ser detectado precocemente,
por exemplo, o transtorno do espectro autista, o que permitirá um
melhor acompanhamento no desenvolvimento futuro da criança.
Lei nº 13.440, de 8 de maio de 2017 – Aumento na penalização
de crimes de exploração sexual de crianças e adolescentes
Esta lei promoveu a inclusão de mais uma penalidade no artigo
244-A do ECA. A pena previa reclusão de quatro a dez anos e multa
nos crimes de exploração sexual de crianças e adolescentes. Agora
o texto está acrescido de perda de bens e que os valores advindos
dessas práticas serão revertidos em favor do Fundo dos Direitos da
Criança e do Adolescente da unidade da Federação (Estado ou Dis-
trito Federal) em que foi cometido o crime.
Lei nº 13.441, de 8 de maio de 2017 - Prevê a infiltração de
agentes de polícia na internet com o fim de investigar crimes con-
tra a dignidade sexual de criança e de adolescente
Esta lei prevê a infiltração policial virtual no combate aos crimes
contra a dignidade sexual de vulneráveis. A nova lei acrescentou ao
ECA os artigos 190-A a 190-E e normatizou a investigação em meio
cibernético.
Revogação do artigo 248 que versava sobre trabalho domésti-
co de adolescentes
Foi revogado o artigo 248 do ECA que possibilitava a regu-
larização da guarda de adolescentes para o serviço doméstico. A
Constituição Brasileira proíbe o trabalho infantil, mas este artigo
estabelecia prazo de cinco dias para que o responsável, ou novo
guardião, apresentasse à Vara de Justiça de sua cidade ou comarca
o adolescente trazido de outra localidade para prestação de serviço
doméstico, o que, segundo os autores do projeto de lei que resultou
na revogação do artigo, abria espaço para a regularização do traba-
lho infantil ilegal.
Lei 13.306 de 2016 publicada no dia 04 de julho, alterou o Es-
tatuto da Criança e do Adolescente fixando em cinco anos a idade
máxima para o atendimento na educação infantil.2
O Estatuto da Criança e do Adolescente (ECA) é uma lei federal
(8.069 promulgada em julho de 1990), que trata sobre os direitos
das crianças e adolescentes em todo o Brasil.
Trata-se de um ramo do direito especializado, dividido em par-
tes geral e especial, onde a primeira traça, como as demais codifica-
ções existentes, os princípios norteadores do Estatuto. Já a segunda
parte estrutura a política de atendimento, medidas, conselho tute-
lar, acesso jurisdicional e apuração de atos infracionais.
Na presente Lei estão dispostos os procedimentos de adoção
(Livro I, capítulo V), a aplicação de medidas socioeducativas (Livro II,
capítulo II), do Conselho Tutelar (Livro II, capítulo V), e também dos
crimes cometidos contra crianças e adolescentes.
O objetivo estatutário é a proteção dos menores de 18 anos,
proporcionando a eles um desenvolvimento físico, mental, moral e
social condizentes com os princípios constitucionais da liberdade e
da dignidade, preparando para a vida adulta em sociedade.
2 Fonte: www.equipeagoraeupasso.com.br/www.g1.globo.com
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
O ECA estabelece direitos à vida, à saúde, à alimentação, à
educação, ao lazer, à profissionalização, à cultura, à dignidade, ao
respeito, à liberdade, à convivência familiar e comunitária para me-
ninos e meninas, e também aborda questões de políticas de aten-
dimento, medidas protetivas ou medidas socioeducativas, entre
outras providências. Trata-se de direitos diretamente relacionados
à Constituição da República de 1988.
Dispõe a Lei 8.069/1990 que nenhuma criança ou adolescente
será objeto de qualquer forma de negligência, discriminação, ex-
ploração, violência, crueldade e opressão, por qualquer pessoa que
seja, devendo ser punido qualquer ação ou omissão que atente aos
seus direitos fundamentais.
LEI Nº 8.069, DE 13 DE JULHO DE 1990
Dispõe sobre o Estatuto da Criança e do Adolescente e dá ou-
tras providências.
O PRESIDENTE DA REPÚBLICA: Faço saber que o Congresso Na-
cional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
Título I
Das Disposições Preliminares
Art. 1º Esta Lei dispõe sobre a proteção integral à criança e ao
adolescente.
Art. 2º Considera-se criança, para os efeitos desta Lei, a pessoa
até doze anos de idade incompletos, e adolescente aquela entre
doze e dezoito anos de idade.
Parágrafo único. Nos casos expressos em lei, aplica-se excep-
cionalmente este Estatuto às pessoas entre dezoito e vinte e um
anos de idade.
Art. 3º A criança e o adolescente gozam de todos os direitos
fundamentais inerentes à pessoa humana, sem prejuízo da prote-
ção integral de que trata esta Lei, assegurando-se-lhes, por lei ou
por outros meios, todas as oportunidades e facilidades, a fim de
lhes facultar o desenvolvimento físico, mental, moral, espiritual e
social, em condições de liberdade e de dignidade.
Parágrafo único. Os direitos enunciados nesta Lei aplicam-se a
todas as crianças e adolescentes, sem discriminação de nascimento,
situação familiar, idade, sexo, raça, etnia ou cor, religião ou crença,
deficiência, condição pessoal de desenvolvimento e aprendizagem,
condição econômica, ambiente social, região e local de moradia ou
outra condição que diferencie as pessoas, as famílias ou a comuni-
dade em que vivem.(incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
Art. 4º É dever da família, da comunidade, da sociedade em
geral e do poder público assegurar, com absoluta prioridade, a efe-
tivação dos direitos referentes à vida, à saúde, à alimentação, à edu-
cação, ao esporte, ao lazer, à profissionalização, à cultura, à dignida-
de, ao respeito, à liberdade e à convivência familiar e comunitária.
Parágrafo único. A garantia de prioridade compreende:
a) primazia de receber proteção e socorro em quaisquer cir-
cunstâncias;
b) precedência de atendimento nos serviços públicos ou de re-
levância pública;
c) preferência na formulação e na execução das políticas sociais
públicas;
d) destinação privilegiada de recursos públicos nas áreas rela-
cionadas com a proteção à infância e à juventude.
Art. 5º Nenhuma criança ou adolescente será objeto de qual-
quer forma de negligência, discriminação, exploração, violência,
crueldade e opressão, punido na forma da lei qualquer atentado,
por ação ou omissão, aos seus direitos fundamentais.
35
Art. 6º Na interpretação desta Lei levar-se-ão em conta os fins
sociais a que ela se dirige, as exigências do bem comum, os direitos
e deveres individuais e coletivos, e a condição peculiar da criança e
do adolescente como pessoas em desenvolvimento.
Título II
Dos Direitos Fundamentais
Capítulo I
Do Direito à Vida e à Saúde
Art. 7º A criança e o adolescente têm direito a proteção à vida
e à saúde, mediante a efetivação de políticas sociais públicas que
permitam o nascimento e o desenvolvimento sadio e harmonioso,
em condições dignas de existência.
Art. 8o É assegurado a todas as mulheres o acesso aos progra-
mas e às políticas de saúde da mulher e de planejamento reprodu-
tivo e, às gestantes, nutrição adequada, atenção humanizada à gra-
videz, ao parto e ao puerpério e atendimento pré-natal, perinatal e
pós-natal integral no âmbito do Sistema Único de Saúde. (Redação
dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 1o O atendimento pré-natal será realizado por profissionais
da atenção primária. (Redação dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 2o Os profissionais de saúde de referência da gestante garan-
tirão sua vinculação, no último trimestre da gestação, ao estabele-
cimento em que será realizado o parto, garantido o direito de opção
da mulher. (Redação dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 3o Os serviços de saúde onde o parto for realizado assegu-
rarão às mulheres e aos seus filhos recém-nascidos alta hospitalar
responsável e contrarreferência na atenção primária, bem como o
acesso a outros serviços e a grupos de apoio à amamentação. (Re-
dação dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 4o Incumbe ao poder público proporcionar assistência psi-
cológica à gestante e à mãe, no período pré e pós-natal, inclusive
como forma de prevenir ou minorar as consequências do estado
puerperal. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 5o A assistência referida no § 4o deste artigo deverá ser pres-
tada também a gestantes e mães que manifestem interesse em en-
tregar seus filhos para adoção, bem como a gestantes e mães que
se encontrem em situação de privação de liberdade. (Redação dada
pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 6o A gestante e a parturiente têm direito a 1 (um) acompa-
nhante de sua preferência durante o período do pré-natal, do traba-
lho de parto e do pós-parto imediato. (Incluído pela Lei nº 13.257,
de 2016)
§ 7o A gestante deverá receber orientação sobre aleitamento
materno, alimentação complementar saudável e crescimento e de-
senvolvimento infantil, bem como sobre formas de favorecer a cria-
ção de vínculos afetivos e de estimular o desenvolvimento integral
da criança. (Incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 8o A gestante tem direito a acompanhamento saudável du-
rante toda a gestação e a parto natural cuidadoso, estabelecendo-
-se a aplicação de cesariana e outras intervenções cirúrgicas por
motivos médicos. (Incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 9o A atenção primária à saúde fará a busca ativa da gestante
que não iniciar ou que abandonar as consultas de pré-natal, bem
como da puérpera que não comparecer às consultas pós-parto. (In-
cluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 10. Incumbe ao poder público garantir, à gestante e à mulher
com filho na primeira infância que se encontrem sob custódia em
unidade de privação de liberdade, ambiência que atenda às normas
sanitárias e assistenciais do Sistema Único de Saúde para o acolhi-
mento do filho, em articulação com o sistema de ensino competen-
te, visando ao desenvolvimento integral da criança. (Incluído pela
Lei nº 13.257, de 2016)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 8º-A. Fica instituída a Semana Nacional de Prevenção da
Gravidez na Adolescência, a ser realizada anualmente na semana
que incluir o dia 1º de fevereiro, com o objetivo de disseminar in-
formações sobre medidas preventivas e educativas que contribuam
para a redução da incidência da gravidez na adolescência. (Incluído
pela Lei nº 13.798, de 2019)
Parágrafo único. As ações destinadas a efetivar o disposto no
caput deste artigo ficarão a cargo do poder público, em conjunto
com organizações da sociedade civil, e serão dirigidas prioritaria-
mente ao público adolescente.(Incluído pela Lei nº 13.798, de 2019)
Art. 9º O poder público, as instituições e os empregadores pro-
piciarão condições adequadas ao aleitamento materno, inclusive
aos filhos de mães submetidas a medida privativa de liberdade.
§ 1o Os profissionais das unidades primárias de saúde desen-
volverão ações sistemáticas, individuais ou coletivas, visando ao
planejamento, à implementação e à avaliação de ações de pro-
moção, proteção e apoio ao aleitamento materno e à alimentação
complementar saudável, de forma contínua. (Incluído pela Lei nº
13.257, de 2016)
§ 2o Os serviços de unidades de terapia intensiva neonatal de-
verão dispor de banco de leite humano ou unidade de coleta de
leite humano. (Incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
Art. 10. Os hospitais e demais estabelecimentos de atenção à
saúde de gestantes, públicos e particulares, são obrigados a:
I - manter registro das atividades desenvolvidas, através de
prontuários individuais, pelo prazo de dezoito anos;
II - identificar o recém-nascido mediante o registro de sua im-
pressão plantar e digital e da impressão digital da mãe, sem preju-
ízo de outras formas normatizadas pela autoridade administrativa
competente;
III - proceder a exames visando ao diagnóstico e terapêutica
de anormalidades no metabolismo do recém-nascido, bem como
prestar orientação aos pais;
IV - fornecer declaração de nascimento onde constem neces-
sariamente as intercorrências do parto e do desenvolvimento do
neonato;
V - manter alojamento conjunto, possibilitando ao neonato a
permanência junto à mãe.
VI - acompanhar a prática do processo de amamentação, pres-
tando orientações quanto à técnica adequada, enquanto a mãe
permanecer na unidade hospitalar, utilizando o corpo técnico já
existente. (Incluído pela Lei nº 13.436, de 2017) (Vigência)
Art. 11. É assegurado acesso integral às linhas de cuidado vol-
tadas à saúde da criança e do adolescente, por intermédio do Siste-
ma Único de Saúde, observado o princípio da equidade no acesso a
ações e serviços para promoção, proteção e recuperação da saúde.
(Redação dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 1o A criança e o adolescente com deficiência serão atendi-
dos, sem discriminação ou segregação, em suas necessidades gerais
de saúde e específicas de habilitação e reabilitação. (Redação dada
pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 2o Incumbe ao poder público fornecer gratuitamente, àque-
les que necessitarem, medicamentos, órteses, próteses e outras
tecnologias assistivas relativas ao tratamento, habilitação ou rea-
bilitação para crianças e adolescentes, de acordo com as linhas de
cuidado voltadas às suas necessidades específicas. (Redação dada
pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 3o Os profissionais que atuam no cuidado diário ou frequente
de crianças na primeira infância receberão formação específica e
permanente para a detecção de sinais de risco para o desenvolvi-
mento psíquico, bem como para o acompanhamento que se fizer
necessário. (Incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
36
Art. 12. Os estabelecimentos de atendimento à saúde, inclu-
sive as unidades neonatais, de terapia intensiva e de cuidados in-
termediários, deverão proporcionar condições para a permanência
em tempo integral de um dos pais ou responsável, nos casos de
internação de criança ou adolescente. (Redação dada pela Lei nº
13.257, de 2016)
Art. 13. Os casos de suspeita ou confirmação de castigo físico,
de tratamento cruel ou degradante e de maus-tratos contra criança
ou adolescente serão obrigatoriamente comunicados ao Conselho
Tutelar da respectiva localidade, sem prejuízo de outras providên-
cias legais. (Redação dada pela Lei nº 13.010, de 2014)
§ 1o As gestantes ou mães que manifestem interesse em entre-
gar seus filhos para adoção serão obrigatoriamente encaminhadas,
sem constrangimento, à Justiça da Infância e da Juventude. (Incluí-
do pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 2o Os serviços de saúde em suas diferentes portas de entra-
da, os serviços de assistência social em seu componente especia-
lizado, o Centro de Referência Especializado de Assistência Social
(Creas) e os demais órgãos do Sistema de Garantia de Direitos da
Criança e do Adolescente deverão conferir máxima prioridade ao
atendimento das crianças na faixa etária da primeira infância com
suspeita ou confirmação de violência de qualquer natureza, formu-
lando projeto terapêutico singular que inclua intervenção em rede
e, se necessário, acompanhamento domiciliar. (Incluído pela Lei nº
13.257, de 2016)
Art. 14. O Sistema Único de Saúde promoverá programas de
assistência médica e odontológica para a prevenção das enfermida-
des que ordinariamente afetam a população infantil, e campanhas
de educação sanitária para pais, educadores e alunos.
§ 1o É obrigatória a vacinação das crianças nos casos recomen-
dados pelas autoridades sanitárias. (Renumerado do parágrafo úni-
co pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 2o O Sistema Único de Saúde promoverá a atenção à saúde
bucal das crianças e das gestantes, de forma transversal, integral e
intersetorial com as demais linhas de cuidado direcionadas à mu-
lher e à criança. (Incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 3o A atenção odontológica à criança terá função educativa
protetiva e será prestada, inicialmente, antes de o bebê nascer, por
meio de aconselhamento pré-natal, e, posteriormente, no sexto e
no décimo segundo anos de vida, com orientações sobre saúde bu-
cal. (Incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 4o A criança com necessidade de cuidados odontológicos es-
peciais será atendida pelo Sistema Único de Saúde.(Incluído pela Lei
nº 13.257, de 2016)
§ 5º É obrigatória a aplicação a todas as crianças, nos seus pri-
meiros dezoito meses de vida, de protocolo ou outro instrumen-
to construído com a finalidade de facilitar a detecção, em consul-
ta pediátrica de acompanhamento da criança, de risco para o seu
desenvolvimento psíquico. (Incluído pela Lei nº 13.438, de 2017)
(Vigência)
Capítulo II
Do Direito à Liberdade, ao Respeito e à Dignidade
Art. 15. A criança e o adolescente têm direito à liberdade, ao
respeito e à dignidade como pessoas humanas em processo de de-
senvolvimento e como sujeitos de direitos civis, humanos e sociais
garantidos na Constituição e nas leis.
Art. 16. O direito à liberdade compreende os seguintes aspec-
tos:
I - ir, vir e estar nos logradouros públicos e espaços comunitá-
rios, ressalvadas as restrições legais;
II - opinião e expressão;
III - crença e culto religioso;
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
IV - brincar, praticar esportes e divertir-se;
V - participar da vida familiar e comunitária, sem discriminação;
VI - participar da vida política, na forma da lei;
VII - buscar refúgio, auxílio e orientação.
Art. 17. O direito ao respeito consiste na inviolabilidade da inte-
gridade física, psíquica e moral da criança e do adolescente, abran-
gendo a preservação da imagem, da identidade, da autonomia, dos
valores, idéias e crenças, dos espaços e objetos pessoais.
Art. 18. É dever de todos velar pela dignidade da criança e do
adolescente, pondo-os a salvo de qualquer tratamento desumano,
violento, aterrorizante, vexatório ou constrangedor.
Art. 18-A. A criança e o adolescente têm o direito de ser educa-
dos e cuidados sem o uso de castigo físico ou de tratamento cruel
ou degradante, como formas de correção, disciplina, educação ou
qualquer outro pretexto, pelos pais, pelos integrantes da família
ampliada, pelos responsáveis, pelos agentes públicos executores de
medidas socioeducativas ou por qualquer pessoa encarregada de
cuidar deles, tratá-los, educá-los ou protegê-los. (Incluído pela Lei
nº 13.010, de 2014)
Parágrafo único. Para os fins desta Lei, considera-se: (Incluído
pela Lei nº 13.010, de 2014)
I - castigo físico: ação de natureza disciplinar ou punitiva apli-
cada com o uso da força física sobre a criança ou o adolescente que
resulte em: (Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
a) sofrimento físico; ou (Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
b) lesão; (Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
II - tratamento cruel ou degradante: conduta ou forma cruel de
tratamento em relação à criança ou ao adolescente que: (Incluído
pela Lei nº 13.010, de 2014)
a) humilhe; ou (Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
b) ameace gravemente; ou (Incluído pela Lei nº 13.010, de
2014)
c) ridicularize. (Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
Art. 18-B. Os pais, os integrantes da família ampliada, os res-
ponsáveis, os agentes públicos executores de medidas socioeduca-
tivas ou qualquer pessoa encarregada de cuidar de crianças e de
adolescentes, tratá-los, educá-los ou protegê-los que utilizarem
castigo físico ou tratamento cruel ou degradante como formas de
correção, disciplina, educação ou qualquer outro pretexto estarão
sujeitos, sem prejuízo de outras sanções cabíveis, às seguintes me-
didas, que serão aplicadas de acordo com a gravidade do caso: (In-
cluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
I - encaminhamento a programa oficial ou comunitário de pro-
teção à família; (Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
II - encaminhamento a tratamento psicológico ou psiquiátrico;
(Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
III - encaminhamento a cursos ou programas de orientação; (In-
cluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
IV - obrigação de encaminhar a criança a tratamento especiali-
zado; (Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
V - advertência. (Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
Parágrafo único. As medidas previstas neste artigo serão apli-
cadas pelo Conselho Tutelar, sem prejuízo de outras providências
legais. (Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
37
CAPÍTULO III
DO DIREITO À CONVIVÊNCIA FAMILIAR E COMUNITÁRIA
SEÇÃO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 19. É direito da criança e do adolescente ser criado e edu-
cado no seio de sua família e, excepcionalmente, em família substi-
tuta, assegurada a convivência familiar e comunitária, em ambiente
que garanta seu desenvolvimento integral. (Redação dada pela Lei
nº 13.257, de 2016)
§ 1o Toda criança ou adolescente que estiver inserido em pro-
grama de acolhimento familiar ou institucional terá sua situação re-
avaliada, no máximo, a cada 3 (três) meses, devendo a autoridade
judiciária competente, com base em relatório elaborado por equipe
interprofissional ou multidisciplinar, decidir de forma fundamenta-
da pela possibilidade de reintegração familiar ou pela colocação em
família substituta, em quaisquer das modalidades previstas no art.
28 desta Lei. (Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 2o A permanência da criança e do adolescente em progra-
ma de acolhimento institucional não se prolongará por mais de 18
(dezoito meses), salvo comprovada necessidade que atenda ao seu
superior interesse, devidamente fundamentada pela autoridade ju-
diciária. (Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 3o A manutenção ou a reintegração de criança ou adolescen-
te à sua família terá preferência em relação a qualquer outra pro-
vidência, caso em que será esta incluída em serviços e programas
de proteção, apoio e promoção, nos termos do § 1o do art. 23, dos
incisos I e IV do caput do art. 101 e dos incisos I a IV do caput do art.
129 desta Lei. (Redação dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 4o Será garantida a convivência da criança e do adolescente
com a mãe ou o pai privado de liberdade, por meio de visitas perió-
dicas promovidas pelo responsável ou, nas hipóteses de acolhimen-
to institucional, pela entidade responsável, independentemente de
autorização judicial. (Incluído pela Lei nº 12.962, de 2014)
§ 5o Será garantida a convivência integral da criança com a
mãe adolescente que estiver em acolhimento institucional. (Incluí-
do pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 6o A mãe adolescente será assistida por equipe especializada
multidisciplinar. (Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
Art. 19-A. A gestante ou mãe que manifeste interesse em en-
tregar seu filho para adoção, antes ou logo após o nascimento, será
encaminhada à Justiça da Infância e da Juventude. (Incluído pela Lei
nº 13.509, de 2017)
§ 1o A gestante ou mãe será ouvida pela equipe interprofissio-
nal da Justiça da Infância e da Juventude, que apresentará relatório
à autoridade judiciária, considerando inclusive os eventuais efeitos
do estado gestacional e puerperal. (Incluído pela Lei nº 13.509, de
2017)
§ 2o De posse do relatório, a autoridade judiciária poderá de-
terminar o encaminhamento da gestante ou mãe, mediante sua
expressa concordância, à rede pública de saúde e assistência so-
cial para atendimento especializado. (Incluído pela Lei nº 13.509,
de 2017)
§ 3o A busca à família extensa, conforme definida nos termos
do parágrafo único do art. 25 desta Lei, respeitará o prazo máximo
de 90 (noventa) dias, prorrogável por igual período. (Incluído pela
Lei nº 13.509, de 2017)
§ 4o Na hipótese de não haver a indicação do genitor e de não
existir outro representante da família extensa apto a receber a guar-
da, a autoridade judiciária competente deverá decretar a extinção
do poder familiar e determinar a colocação da criança sob a guarda
provisória de quem estiver habilitado a adotá-la ou de entidade que
desenvolva programa de acolhimento familiar ou institucional. (In-
cluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 5o Após o nascimento da criança, a vontade da mãe ou de
ambos os genitores, se houver pai registral ou pai indicado, deve ser
manifestada na audiência a que se refere o § 1o do art. 166 desta
Lei, garantido o sigilo sobre a entrega. (Incluído pela Lei nº 13.509,
de 2017)
§ 6º Na hipótese de não comparecerem à audiência nem o ge-
nitor nem representante da família extensa para confirmar a inten-
ção de exercer o poder familiar ou a guarda, a autoridade judiciária
suspenderá o poder familiar da mãe, e a criança será colocada sob
a guarda provisória de quem esteja habilitado a adotá-la. (Incluído
pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 7o Os detentores da guarda possuem o prazo de 15 (quinze)
dias para propor a ação de adoção, contado do dia seguinte à data
do término do estágio de convivência. (Incluído pela Lei nº 13.509,
de 2017)
§ 8o Na hipótese de desistência pelos genitores - manifestada
em audiência ou perante a equipe interprofissional - da entrega da
criança após o nascimento, a criança será mantida com os genito-
res, e será determinado pela Justiça da Infância e da Juventude o
acompanhamento familiar pelo prazo de 180 (cento e oitenta) dias.
(Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 9o É garantido à mãe o direito ao sigilo sobre o nascimen-
to, respeitado o disposto no art. 48 desta Lei. (Incluído pela Lei nº
13.509, de 2017)
§ 10. Serão cadastrados para adoção recém-nascidos e crianças
acolhidas não procuradas por suas famílias no prazo de 30 (trinta)
dias, contado a partir do dia do acolhimento. (Incluído pela Lei nº
13.509, de 2017)
Art. 19-B. A criança e o adolescente em programa de acolhi-
mento institucional ou familiar poderão participar de programa de
apadrinhamento. (Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 1o O apadrinhamento consiste em estabelecer e proporcio-
nar à criança e ao adolescente vínculos externos à instituição para
fins de convivência familiar e comunitária e colaboração com o seu
desenvolvimento nos aspectos social, moral, físico, cognitivo, edu-
cacional e financeiro. (Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 2º Podem ser padrinhos ou madrinhas pessoas maiores de
18 (dezoito) anos não inscritas nos cadastros de adoção, desde que
cumpram os requisitos exigidos pelo programa de apadrinhamento
de que fazem parte. (Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 3o Pessoas jurídicas podem apadrinhar criança ou adolescen-
te a fim de colaborar para o seu desenvolvimento. (Incluído pela Lei
nº 13.509, de 2017)
§ 4o O perfil da criança ou do adolescente a ser apadrinhado
será definido no âmbito de cada programa de apadrinhamento,
com prioridade para crianças ou adolescentes com remota possibi-
lidade de reinserção familiar ou colocação em família adotiva. (In-
cluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 5o Os programas ou serviços de apadrinhamento apoiados
pela Justiça da Infância e da Juventude poderão ser executados por
órgãos públicos ou por organizações da sociedade civil. (Incluído
pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 6o Se ocorrer violação das regras de apadrinhamento, os res-
ponsáveis pelo programa e pelos serviços de acolhimento deverão
imediatamente notificar a autoridade judiciária competente. (Inclu-
ído pela Lei nº 13.509, de 2017)
Art. 20. Os filhos, havidos ou não da relação do casamento,
ou por adoção, terão os mesmos direitos e qualificações, proibidas
quaisquer designações discriminatórias relativas à filiação.
38
Art. 21. O poder familiar será exercido, em igualdade de con-
dições, pelo pai e pela mãe, na forma do que dispuser a legislação
civil, assegurado a qualquer deles o direito de, em caso de discor-
dância, recorrer à autoridade judiciária competente para a solução
da divergência. (Expressão substituída pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
Art. 22. Aos pais incumbe o dever de sustento, guarda e edu-
cação dos filhos menores, cabendo-lhes ainda, no interesse destes,
a obrigação de cumprir e fazer cumprir as determinações judiciais.
Parágrafo único. A mãe e o pai, ou os responsáveis, têm direi-
tos iguais e deveres e responsabilidades compartilhados no cuida-
do e na educação da criança, devendo ser resguardado o direito
de transmissão familiar de suas crenças e culturas, assegurados
os direitos da criança estabelecidos nesta Lei. (Incluído pela Lei nº
13.257, de 2016)
Art. 23. A falta ou a carência de recursos materiais não constitui
motivo suficiente para a perda ou a suspensão do poder familiar.
(Expressão substituída pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 1o Não existindo outro motivo que por si só autorize a de-
cretação da medida, a criança ou o adolescente será mantido em
sua família de origem, a qual deverá obrigatoriamente ser incluída
em serviços e programas oficiais de proteção, apoio e promoção.
(Redação dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 2º A condenação criminal do pai ou da mãe não implicará a
destituição do poder familiar, exceto na hipótese de condenação
por crime doloso sujeito à pena de reclusão contra outrem igual-
mente titular do mesmo poder familiar ou contra filho, filha ou ou-
tro descendente. (Redação dada pela Lei nº 13.715, de 2018)
Art. 24. A perda e a suspensão do poder familiar serão decre-
tadas judicialmente, em procedimento contraditório, nos casos
previstos na legislação civil, bem como na hipótese de descumpri-
mento injustificado dos deveres e obrigações a que alude o art. 22.
(Expressão substituída pela Lei nº 12.010, de 2009)Vigência
Seção II
Da Família Natural
Art. 25. Entende-se por família natural a comunidade forma-
da pelos pais ou qualquer deles e seus descendentes. (Vide Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
Parágrafo único. Entende-se por família extensa ou ampliada
aquela que se estende para além da unidade pais e filhos ou da
unidade do casal, formada por parentes próximos com os quais a
criança ou adolescente convive e mantém vínculos de afinidade e
afetividade. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 26. Os filhos havidos fora do casamento poderão ser reco-
nhecidos pelos pais, conjunta ou separadamente, no próprio termo
de nascimento, por testamento, mediante escritura ou outro docu-
mento público, qualquer que seja a origem da filiação.
Parágrafo único. O reconhecimento pode preceder o nascimen-
to do filho ou suceder-lhe ao falecimento, se deixar descendentes.
Art. 27. O reconhecimento do estado de filiação é direito per-
sonalíssimo, indisponível e imprescritível, podendo ser exercitado
contra os pais ou seus herdeiros, sem qualquer restrição, observado
o segredo de Justiça.
Seção III
Da Família Substituta
Subseção I
Disposições Gerais
Art. 28. A colocação em família substituta far-se-á mediante
guarda, tutela ou adoção, independentemente da situação jurídica
da criança ou adolescente, nos termos desta Lei.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 1o Sempre que possível, a criança ou o adolescente será
previamente ouvido por equipe interprofissional, respeitado seu
estágio de desenvolvimento e grau de compreensão sobre as im-
plicações da medida, e terá sua opinião devidamente considerada.
(Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 2o Tratando-se de maior de 12 (doze) anos de idade, será ne-
cessário seu consentimento, colhido em audiência. (Redação dada
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 3o Na apreciação do pedido levar-se-á em conta o grau de pa-
rentesco e a relação de afinidade ou de afetividade, a fim de evitar
ou minorar as consequências decorrentes da medida. (Incluído pela
Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 4o Os grupos de irmãos serão colocados sob adoção, tutela
ou guarda da mesma família substituta, ressalvada a comprovada
existência de risco de abuso ou outra situação que justifique plena-
mente a excepcionalidade de solução diversa, procurando-se, em
qualquer caso, evitar o rompimento definitivo dos vínculos frater-
nais. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 5o A colocação da criança ou adolescente em família subs-
tituta será precedida de sua preparação gradativa e acompanha-
mento posterior, realizados pela equipe interprofissional a serviço
da Justiça da Infância e da Juventude, preferencialmente com o
apoio dos técnicos responsáveis pela execução da política munici-
pal de garantia do direito à convivência familiar. (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
§ 6o Em se tratando de criança ou adolescente indígena ou
proveniente de comunidade remanescente de quilombo, é ainda
obrigatório: (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
I - que sejam consideradas e respeitadas sua identidade social e
cultural, os seus costumes e tradições, bem como suas instituições,
desde que não sejam incompatíveis com os direitos fundamentais
reconhecidos por esta Lei e pela Constituição Federal; (Incluído pela
Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
II - que a colocação familiar ocorra prioritariamente no seio de
sua comunidade ou junto a membros da mesma etnia; (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
III - a intervenção e oitiva de representantes do órgão federal
responsável pela política indigenista, no caso de crianças e adoles-
centes indígenas, e de antropólogos, perante a equipe interprofis-
sional ou multidisciplinar que irá acompanhar o caso. (Incluído pela
Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 29. Não se deferirá colocação em família substituta a pes-
soa que revele, por qualquer modo, incompatibilidade com a natu-
reza da medida ou não ofereça ambiente familiar adequado.
Art. 30. A colocação em família substituta não admitirá transfe-
rência da criança ou adolescente a terceiros ou a entidades gover-
namentais ou não-governamentais, sem autorização judicial.
Art. 31. A colocação em família substituta estrangeira constitui
medida excepcional, somente admissível na modalidade de adoção.
Art. 32. Ao assumir a guarda ou a tutela, o responsável prestará
compromisso de bem e fielmente desempenhar o encargo, median-
te termo nos autos.
Subseção II
Da Guarda
Art. 33. A guarda obriga a prestação de assistência material,
moral e educacional à criança ou adolescente, conferindo a seu de-
tentor o direito de opor-se a terceiros, inclusive aos pais. (Vide Lei
nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 1º A guarda destina-se a regularizar a posse de fato, podendo
ser deferida, liminar ou incidentalmente, nos procedimentos de tu-
tela e adoção, exceto no de adoção por estrangeiros.
39
§ 2º Excepcionalmente, deferir-se-á a guarda, fora dos casos de
tutela e adoção, para atender a situações peculiares ou suprir a fal-
ta eventual dos pais ou responsável, podendo ser deferido o direito
de representação para a prática de atos determinados.
§ 3º A guarda confere à criança ou adolescente a condição de
dependente, para todos os fins e efeitos de direito, inclusive previ-
denciários.
§ 4o Salvo expressa e fundamentada determinação em contrá-
rio, da autoridade judiciária competente, ou quando a medida for
aplicada em preparação para adoção, o deferimento da guarda de
criança ou adolescente a terceiros não impede o exercício do direito
de visitas pelos pais, assim como o dever de prestar alimentos, que
serão objeto de regulamentação específica, a pedido do interessa-
do ou do Ministério Público. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
Art. 34. O poder público estimulará, por meio de assistência
jurídica, incentivos fiscais e subsídios, o acolhimento, sob a forma
de guarda, de criança ou adolescente afastado do convívio familiar.
(Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 1o A inclusão da criança ou adolescente em programas de
acolhimento familiar terá preferência a seu acolhimento institucio-
nal, observado, em qualquer caso, o caráter temporário e excepcio-
nal da medida, nos termos desta Lei. (Incluído pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
§ 2o Na hipótese do § 1o deste artigo a pessoa ou casal cadas-
trado no programa de acolhimento familiar poderá receber a crian-
ça ou adolescente mediante guarda, observado o disposto nos arts.
28 a 33 desta Lei. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)
§ 3o A União apoiará a implementação de serviços de acolhi-
mento em família acolhedora como política pública, os quais de-
verão dispor de equipe que organize o acolhimento temporário de
crianças e de adolescentes em residências de famílias selecionadas,
capacitadas e acompanhadas que não estejam no cadastro de ado-
ção. (Incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 4o Poderão ser utilizados recursos federais, estaduais, distri-
tais e municipais para a manutenção dos serviços de acolhimento
em família acolhedora, facultando-se o repasse de recursos para a
própria família acolhedora. (Incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
Art. 35. A guarda poderá ser revogada a qualquer tempo, me-
diante ato judicial fundamentado, ouvido o Ministério Público.
Subseção III
Da Tutela
Art. 36. A tutela será deferida, nos termos da lei civil, a pessoa
de até 18 (dezoito) anos incompletos. (Redação dada pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
Parágrafo único. O deferimento da tutela pressupõe a prévia
decretação da perda ou suspensão do poder familiar e implica ne-
cessariamente o dever de guarda. (Expressão substituída pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
Art. 37. O tutor nomeado por testamento ou qualquer docu-
mento autêntico, conforme previsto no parágrafo único do art.
1.729 da Lei no 10.406, de 10 de janeiro de 2002 - Código Civil,
deverá, no prazo de 30 (trinta) dias após a abertura da sucessão, in-
gressar com pedido destinado ao controle judicial do ato, observan-
do o procedimento previsto nos arts. 165 a 170 desta Lei. (Redação
dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Parágrafo único. Na apreciação do pedido, serão observados
os requisitos previstos nos arts. 28 e 29 desta Lei, somente sendo
deferida a tutela à pessoa indicada na disposição de última vonta-
de, se restar comprovado que a medida é vantajosa ao tutelando e
que não existe outra pessoa em melhores condições de assumi-la.
(Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 38. Aplica-se à destituição da tutela o disposto no art. 24.
Subseção IV
Da Adoção
Art. 39. A adoção de criança e de adolescente reger-se-á segun-
do o disposto nesta Lei.
§ 1o A adoção é medida excepcional e irrevogável, à qual se
deve recorrer apenas quando esgotados os recursos de manuten-
ção da criança ou adolescente na família natural ou extensa, na
forma do parágrafo único do art. 25 desta Lei. (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009)Vigência
§ 2o É vedada a adoção por procuração. (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
§ 3o Em caso de conflito entre direitos e interesses do ado-
tando e de outras pessoas, inclusive seus pais biológicos, devem
prevalecer os direitos e os interesses do adotando. (Incluído pela
Lei nº 13.509, de 2017)
Art. 40. O adotando deve contar com, no máximo, dezoito anos
à data do pedido, salvo se já estiver sob a guarda ou tutela dos ado-
tantes.
Art. 41. A adoção atribui a condição de filho ao adotado, com
os mesmos direitos e deveres, inclusive sucessórios, desligando-o
de qualquer vínculo com pais e parentes, salvo os impedimentos
matrimoniais.
§ 1º Se um dos cônjuges ou concubinos adota o filho do outro,
mantêm-se os vínculos de filiação entre o adotado e o cônjuge ou
concubino do adotante e os respectivos parentes.
§ 2º É recíproco o direito sucessório entre o adotado, seus des-
cendentes, o adotante, seus ascendentes, descendentes e colate-
rais até o 4º grau, observada a ordem de vocação hereditária.
Art. 42. Podem adotar os maiores de 18 (dezoito) anos, inde-
pendentemente do estado civil. (Redação dada pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
§ 1º Não podem adotar os ascendentes e os irmãos do ado-
tando.
§ 2o Para adoção conjunta, é indispensável que os adotantes
sejam casados civilmente ou mantenham união estável, comprova-
da a estabilidade da família. (Redação dada pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
§ 3º O adotante há de ser, pelo menos, dezesseis anos mais
velho do que o adotando.
§ 4o Os divorciados, os judicialmente separados e os ex-com-
panheiros podem adotar conjuntamente, contanto que acordem
sobre a guarda e o regime de visitas e desde que o estágio de con-
vivência tenha sido iniciado na constância do período de convivên-
cia e que seja comprovada a existência de vínculos de afinidade e
afetividade com aquele não detentor da guarda, que justifiquem a
excepcionalidade da concessão. (Redação dada pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
§ 5o Nos casos do § 4o deste artigo, desde que demonstrado
efetivo benefício ao adotando, será assegurada a guarda comparti-
lhada, conforme previsto no art. 1.584 da Lei no 10.406, de 10 de
janeiro de 2002 - Código Civil. (Redação dada pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
§ 6o A adoção poderá ser deferida ao adotante que, após ine-
quívoca manifestação de vontade, vier a falecer no curso do pro-
cedimento, antes de prolatada a sentença.(Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
Art. 43. A adoção será deferida quando apresentar reais vanta-
gens para o adotando e fundar-se em motivos legítimos.
Art. 44. Enquanto não der conta de sua administração e saldar
o seu alcance, não pode o tutor ou o curador adotar o pupilo ou o
curatelado.
40
Art. 45. A adoção depende do consentimento dos pais ou do
representante legal do adotando.
§ 1º. O consentimento será dispensado em relação à criança ou
adolescente cujos pais sejam desconhecidos ou tenham sido desti-
tuídos do poder familiar. (Expressão substituída pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
§ 2º. Em se tratando de adotando maior de doze anos de idade,
será também necessário o seu consentimento.
Art. 46. A adoção será precedida de estágio de convivência com
a criança ou adolescente, pelo prazo máximo de 90 (noventa) dias,
observadas a idade da criança ou adolescente e as peculiaridades
do caso. (Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 1o O estágio de convivência poderá ser dispensado se o ado-
tando já estiver sob a tutela ou guarda legal do adotante durante
tempo suficiente para que seja possível avaliar a conveniência da
constituição do vínculo. (Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
§ 2o A simples guarda de fato não autoriza, por si só, a dispensa
da realização do estágio de convivência. (Redação dada pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
§ 2o-A. O prazo máximo estabelecido no caput deste artigo
pode ser prorrogado por até igual período, mediante decisão fun-
damentada da autoridade judiciária. (Incluído pela Lei nº 13.509,
de 2017)
§ 3o Em caso de adoção por pessoa ou casal residente ou domi-
ciliado fora do País, o estágio de convivência será de, no mínimo, 30
(trinta) dias e, no máximo, 45 (quarenta e cinco) dias, prorrogável
por até igual período, uma única vez, mediante decisão fundamen-
tada da autoridade judiciária. (Redação dada pela Lei nº 13.509, de
2017)
§ 3o-A. Ao final do prazo previsto no § 3o deste artigo, deverá
ser apresentado laudo fundamentado pela equipe mencionada no
§ 4o deste artigo, que recomendará ou não o deferimento da ado-
ção à autoridade judiciária. (Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 4o O estágio de convivência será acompanhado pela equi-
pe interprofissional a serviço da Justiça da Infância e da Juventude,
preferencialmente com apoio dos técnicos responsáveis pela exe-
cução da política de garantia do direito à convivência familiar, que
apresentarão relatório minucioso acerca da conveniência do defe-
rimento da medida. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 5o O estágio de convivência será cumprido no território na-
cional, preferencialmente na comarca de residência da criança ou
adolescente, ou, a critério do juiz, em cidade limítrofe, respeitada,
em qualquer hipótese, a competência do juízo da comarca de resi-
dência da criança. (Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
Art. 47. O vínculo da adoção constitui-se por sentença judicial,
que será inscrita no registro civil mediante mandado do qual não se
fornecerá certidão.
§ 1º A inscrição consignará o nome dos adotantes como pais,
bem como o nome de seus ascendentes.
§ 2º O mandado judicial, que será arquivado, cancelará o regis-
tro original do adotado.
§ 3o A pedido do adotante, o novo registro poderá ser lavrado
no Cartório do Registro Civil do Município de sua residência. (Reda-
ção dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 4o Nenhuma observação sobre a origem do ato poderá cons-
tar nas certidões do registro. (Redação dada pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
§ 5o A sentença conferirá ao adotado o nome do adotante e,
a pedido de qualquer deles, poderá determinar a modificação do
prenome. (Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 6o Caso a modificação de prenome seja requerida pelo ado-
tante, é obrigatória a oitiva do adotando, observado o disposto nos
§§ 1o e 2o do art. 28 desta Lei. (Redação dada pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
§ 7o A adoção produz seus efeitos a partir do trânsito em julga-
do da sentença constitutiva, exceto na hipótese prevista no § 6o do
art. 42 desta Lei, caso em que terá força retroativa à data do óbito.
(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 8o O processo relativo à adoção assim como outros a ele rela-
cionados serão mantidos em arquivo, admitindo-se seu armazena-
mento em microfilme ou por outros meios, garantida a sua conser-
vação para consulta a qualquer tempo. (Incluído pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
§ 9º Terão prioridade de tramitação os processos de adoção em
que o adotando for criança ou adolescente com deficiência ou com
doença crônica. (Incluído pela Lei nº 12.955, de 2014)
§ 10. O prazo máximo para conclusão da ação de adoção será
de 120 (cento e vinte) dias, prorrogável uma única vez por igual pe-
ríodo, mediante decisão fundamentada da autoridade judiciária.
(Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
Art. 48. O adotado tem direito de conhecer sua origem bioló-
gica, bem como de obter acesso irrestrito ao processo no qual a
medida foi aplicada e seus eventuais incidentes, após completar 18
(dezoito) anos. (Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Parágrafo único. O acesso ao processo de adoção poderá ser
também deferido ao adotado menor de 18 (dezoito) anos, a seu
pedido, assegurada orientação e assistência jurídica e psicológica.
(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 49. A morte dos adotantes não restabelece o poder fami-
liar dos pais naturais. (Expressão substituída pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
Art. 50. A autoridade judiciária manterá, em cada comarca ou
foro regional, um registro de crianças e adolescentes em condições
de serem adotados e outro de pessoas interessadas na adoção.
(Vide Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 1º O deferimento da inscrição dar-se-á após prévia consulta
aos órgãos técnicos do juizado, ouvido o Ministério Público.
§ 2º Não será deferida a inscrição se o interessado não satisfi-
zer os requisitos legais, ou verificada qualquer das hipóteses previs-
tas no art. 29.
§ 3o A inscrição de postulantes à adoção será precedida de um
período de preparação psicossocial e jurídica, orientado pela equi-
pe técnica da Justiça da Infância e da Juventude, preferencialmente
com apoio dos técnicos responsáveis pela execução da política mu-
nicipal de garantia do direito à convivência familiar. (Incluído pela
Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 4o Sempre que possível e recomendável, a preparação re-
ferida no § 3o deste artigo incluirá o contato com crianças e ado-
lescentes em acolhimento familiar ou institucional em condições
de serem adotados, a ser realizado sob a orientação, supervisão e
avaliação da equipe técnica da Justiça da Infância e da Juventude,
com apoio dos técnicos responsáveis pelo programa de acolhimen-
to e pela execução da política municipal de garantia do direito à
convivência familiar. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 5o Serão criados e implementados cadastros estaduais e na-
cional de crianças e adolescentes em condições de serem adotados
e de pessoas ou casais habilitados à adoção. (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
§ 6o Haverá cadastros distintos para pessoas ou casais residen-
tes fora do País, que somente serão consultados na inexistência de
postulantes nacionais habilitados nos cadastros mencionados no §
5o deste artigo. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
41
§ 7o As autoridades estaduais e federais em matéria de adoção
terão acesso integral aos cadastros, incumbindo-lhes a troca de in-
formações e a cooperação mútua, para melhoria do sistema. (Inclu-
ído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 8o A autoridade judiciária providenciará, no prazo de 48 (qua-
renta e oito) horas, a inscrição das crianças e adolescentes em con-
dições de serem adotados que não tiveram colocação familiar na
comarca de origem, e das pessoas ou casais que tiveram deferida
sua habilitação à adoção nos cadastros estadual e nacional referi-
dos no § 5o deste artigo, sob pena de responsabilidade. (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 9o Compete à Autoridade Central Estadual zelar pela manu-
tenção e correta alimentação dos cadastros, com posterior comuni-
cação à Autoridade Central Federal Brasileira. (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
§ 10. Consultados os cadastros e verificada a ausência de pre-
tendentes habilitados residentes no País com perfil compatível e
interesse manifesto pela adoção de criança ou adolescente inscri-
to nos cadastros existentes, será realizado o encaminhamento da
criança ou adolescente à adoção internacional. (Redação dada pela
Lei nº 13.509, de 2017)
§ 11. Enquanto não localizada pessoa ou casal interessado em
sua adoção, a criança ou o adolescente, sempre que possível e re-
comendável, será colocado sob guarda de família cadastrada em
programa de acolhimento familiar. (Incluído pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
§ 12. A alimentação do cadastro e a convocação criteriosa dos
postulantes à adoção serão fiscalizadas pelo Ministério Público. (In-
cluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 13. Somente poderá ser deferida adoção em favor de candi-
dato domiciliado no Brasil não cadastrado previamente nos termos
desta Lei quando: (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
I - se tratar de pedido de adoção unilateral; (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
II - for formulada por parente com o qual a criança ou adoles-
cente mantenha vínculos de afinidade e afetividade; (Incluído pela
Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
III - oriundo o pedido de quem detém a tutela ou guarda legal
de criança maior de 3 (três) anos ou adolescente, desde que o lapso
de tempo de convivência comprove a fixação de laços de afinidade
e afetividade, e não seja constatada a ocorrência de má-fé ou qual-
quer das situações previstas nos arts. 237 ou 238 desta Lei. (Incluí-
do pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 14. Nas hipóteses previstas no § 13 deste artigo, o candidato
deverá comprovar, no curso do procedimento, que preenche os re-
quisitos necessários à adoção, conforme previsto nesta Lei. (Incluí-
do pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 15. Será assegurada prioridade no cadastro a pessoas inte-
ressadas em adotar criança ou adolescente com deficiência, com
doença crônica ou com necessidades específicas de saúde, além de
grupo de irmãos. (Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
Art. 51. Considera-se adoção internacional aquela na qual o
pretendente possui residência habitual em país-parte da Conven-
ção de Haia, de 29 de maio de 1993, Relativa à Proteção das Crian-
ças e à Cooperação em Matéria de Adoção Internacional, promul-
gada pelo Decreto no 3.087, de 21 junho de 1999, e deseja adotar
criança em outro país-parte da Convenção. (Redação dada pela Lei
nº 13.509, de 2017)
§ 1o A adoção internacional de criança ou adolescente brasilei-
ro ou domiciliado no Brasil somente terá lugar quando restar com-
provado: (Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
I - que a colocação em família adotiva é a solução adequada ao
caso concreto; (Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
II - que foram esgotadas todas as possibilidades de colocação
da criança ou adolescente em família adotiva brasileira, com a com-
provação, certificada nos autos, da inexistência de adotantes habi-
litados residentes no Brasil com perfil compatível com a criança ou
adolescente, após consulta aos cadastros mencionados nesta Lei;
(Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
III - que, em se tratando de adoção de adolescente, este foi
consultado, por meios adequados ao seu estágio de desenvolvi-
mento, e que se encontra preparado para a medida, mediante pa-
recer elaborado por equipe interprofissional, observado o disposto
nos §§ 1o e 2o do art. 28 desta Lei. (Incluído pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
§ 2o Os brasileiros residentes no exterior terão preferência
aos estrangeiros, nos casos de adoção internacional de criança ou
adolescente brasileiro. (Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
§ 3o A adoção internacional pressupõe a intervenção das Auto-
ridades Centrais Estaduais e Federal em matéria de adoção interna-
cional. (Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 52. A adoção internacional observará o procedimento pre-
visto nos arts. 165 a 170 desta Lei, com as seguintes adaptações:
(Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
I - a pessoa ou casal estrangeiro, interessado em adotar criança
ou adolescente brasileiro, deverá formular pedido de habilitação à
adoção perante a Autoridade Central em matéria de adoção inter-
nacional no país de acolhida, assim entendido aquele onde está si-
tuada sua residência habitual; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
II - se a Autoridade Central do país de acolhida considerar que
os solicitantes estão habilitados e aptos para adotar, emitirá um re-
latório que contenha informações sobre a identidade, a capacidade
jurídica e adequação dos solicitantes para adotar, sua situação pes-
soal, familiar e médica, seu meio social, os motivos que os animam
e sua aptidão para assumir uma adoção internacional; (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
III - a Autoridade Central do país de acolhida enviará o relatório
à Autoridade Central Estadual, com cópia para a Autoridade Central
Federal Brasileira; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
IV - o relatório será instruído com toda a documentação ne-
cessária, incluindo estudo psicossocial elaborado por equipe inter-
profissional habilitada e cópia autenticada da legislação pertinente,
acompanhada da respectiva prova de vigência; (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
V - os documentos em língua estrangeira serão devidamente
autenticados pela autoridade consular, observados os tratados e
convenções internacionais, e acompanhados da respectiva tradu-
ção, por tradutor público juramentado; (Incluído pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
VI - a Autoridade Central Estadual poderá fazer exigências e so-
licitar complementação sobre o estudo psicossocial do postulante
estrangeiro à adoção, já realizado no país de acolhida; (Incluído pela
Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
VII - verificada, após estudo realizado pela Autoridade Central
Estadual, a compatibilidade da legislação estrangeira com a nacio-
nal, além do preenchimento por parte dos postulantes à medida
dos requisitos objetivos e subjetivos necessários ao seu deferimen-
to, tanto à luz do que dispõe esta Lei como da legislação do país de
acolhida, será expedido laudo de habilitação à adoção internacio-
nal, que terá validade por, no máximo, 1 (um) ano; (Incluído pela Lei
nº 12.010, de 2009) Vigência
42
VIII - de posse do laudo de habilitação, o interessado será auto-
rizado a formalizar pedido de adoção perante o Juízo da Infância e
da Juventude do local em que se encontra a criança ou adolescente,
conforme indicação efetuada pela Autoridade Central Estadual. (In-
cluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 1o Se a legislação do país de acolhida assim o autorizar, ad-
mite-se que os pedidos de habilitação à adoção internacional sejam
intermediados por organismos credenciados. (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
§ 2o Incumbe à Autoridade Central Federal Brasileira o creden-
ciamento de organismos nacionais e estrangeiros encarregados de
intermediar pedidos de habilitação à adoção internacional, com
posterior comunicação às Autoridades Centrais Estaduais e publica-
ção nos órgãos oficiais de imprensa e em sítio próprio da internet.
(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 3o Somente será admissível o credenciamento de organismos
que: (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
I - sejam oriundos de países que ratificaram a Convenção de
Haia e estejam devidamente credenciados pela Autoridade Central
do país onde estiverem sediados e no país de acolhida do adotando
para atuar em adoção internacional no Brasil; (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
II - satisfizerem as condições de integridade moral, competên-
cia profissional, experiência e responsabilidade exigidas pelos paí-
ses respectivos e pela Autoridade Central Federal Brasileira; (Incluí-
do pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
III - forem qualificados por seus padrões éticos e sua formação
e experiência para atuar na área de adoção internacional; (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
IV - cumprirem os requisitos exigidos pelo ordenamento jurídi-
co brasileiro e pelas normas estabelecidas pela Autoridade Central
Federal Brasileira. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 4o Os organismos credenciados deverão ainda: (Incluído pela
Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
I - perseguir unicamente fins não lucrativos, nas condições e
dentro dos limites fixados pelas autoridades competentes do país
onde estiverem sediados, do país de acolhida e pela Autoridade
Central Federal Brasileira; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vi-
gência
II - ser dirigidos e administrados por pessoas qualificadas e de
reconhecida idoneidade moral, com comprovada formação ou ex-
periência para atuar na área de adoção internacional, cadastradas
pelo Departamento de Polícia Federal e aprovadas pela Autorida-
de Central Federal Brasileira, mediante publicação de portaria do
órgão federal competente; (Incluída pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
III - estar submetidos à supervisão das autoridades competen-
tes do país onde estiverem sediados e no país de acolhida, inclusive
quanto à sua composição, funcionamento e situação financeira; (In-
cluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
IV - apresentar à Autoridade Central Federal Brasileira, a cada
ano, relatório geral das atividades desenvolvidas, bem como relató-
rio de acompanhamento das adoções internacionais efetuadas no
período, cuja cópia será encaminhada ao Departamento de Polícia
Federal; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
V - enviar relatório pós-adotivo semestral para a Autoridade
Central Estadual, com cópia para a Autoridade Central Federal Bra-
sileira, pelo período mínimo de 2 (dois) anos. O envio do relatório
será mantido até a juntada de cópia autenticada do registro civil,
estabelecendo a cidadania do país de acolhida para o adotado; (In-
cluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
VI - tomar as medidas necessárias para garantir que os adotan-
tes encaminhem à Autoridade Central Federal Brasileira cópia da
certidão de registro de nascimento estrangeira e do certificado de
nacionalidade tão logo lhes sejam concedidos. (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
§ 5o A não apresentação dos relatórios referidos no § 4o deste
artigo pelo organismo credenciado poderá acarretar a suspensão
de seu credenciamento. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vi-
gência
§ 6o O credenciamento de organismo nacional ou estrangeiro
encarregado de intermediar pedidos de adoção internacional terá
validade de 2 (dois) anos. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vi-
gência
§ 7o A renovação do credenciamento poderá ser concedida
mediante requerimento protocolado na Autoridade Central Federal
Brasileira nos 60 (sessenta) dias anteriores ao término do respecti-
vo prazo de validade. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 8o Antes de transitada em julgado a decisão que concedeu a
adoção internacional, não será permitida a saída do adotando do
território nacional. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 9o Transitada em julgado a decisão, a autoridade judiciária
determinará a expedição de alvará com autorização de viagem,
bem como para obtenção de passaporte, constando, obrigatoria-
mente, as características da criança ou adolescente adotado, como
idade, cor, sexo, eventuais sinais ou traços peculiares, assim como
foto recente e a aposição da impressão digital do seu polegar di-
reito, instruindo o documento com cópia autenticada da decisão
e certidão de trânsito em julgado. (Incluído pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
§ 10. A Autoridade Central Federal Brasileira poderá, a qual-
quer momento, solicitar informações sobre a situação das crianças
e adolescentes adotados. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vi-
gência
§ 11. A cobrança de valores por parte dos organismos creden-
ciados, que sejam considerados abusivos pela Autoridade Central
Federal Brasileira e que não estejam devidamente comprovados, é
causa de seu descredenciamento. (Incluído pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
§ 12. Uma mesma pessoa ou seu cônjuge não podem ser re-
presentados por mais de uma entidade credenciada para atuar na
cooperação em adoção internacional. (Incluído pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
§ 13. A habilitação de postulante estrangeiro ou domiciliado
fora do Brasil terá validade máxima de 1 (um) ano, podendo ser
renovada. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 14. É vedado o contato direto de representantes de organis-
mos de adoção, nacionais ou estrangeiros, com dirigentes de pro-
gramas de acolhimento institucional ou familiar, assim como com
crianças e adolescentes em condições de serem adotados, sem a
devida autorização judicial. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
§ 15. A Autoridade Central Federal Brasileira poderá limitar ou
suspender a concessão de novos credenciamentos sempre que jul-
gar necessário, mediante ato administrativo fundamentado. (Inclu-
ído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 52-A. É vedado, sob pena de responsabilidade e descre-
denciamento, o repasse de recursos provenientes de organismos
estrangeiros encarregados de intermediar pedidos de adoção inter-
nacional a organismos nacionais ou a pessoas físicas. (Incluído pela
Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
43
Parágrafo único. Eventuais repasses somente poderão ser efe-
tuados via Fundo dos Direitos da Criança e do Adolescente e esta-
rão sujeitos às deliberações do respectivo Conselho de Direitos da
Criança e do Adolescente. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
Art. 52-B. A adoção por brasileiro residente no exterior em país
ratificante da Convenção de Haia, cujo processo de adoção tenha
sido processado em conformidade com a legislação vigente no país
de residência e atendido o disposto na Alínea “c” do Artigo 17 da
referida Convenção, será automaticamente recepcionada com o
reingresso no Brasil. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 1o Caso não tenha sido atendido o disposto na Alínea “c” do
Artigo 17 da Convenção de Haia, deverá a sentença ser homologada
pelo Superior Tribunal de Justiça. (Incluído pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
§ 2o O pretendente brasileiro residente no exterior em país não
ratificante da Convenção de Haia, uma vez reingressado no Brasil,
deverá requerer a homologação da sentença estrangeira pelo Su-
perior Tribunal de Justiça. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
Art. 52-C. Nas adoções internacionais, quando o Brasil for o
país de acolhida, a decisão da autoridade competente do país de
origem da criança ou do adolescente será conhecida pela Autori-
dade Central Estadual que tiver processado o pedido de habilita-
ção dos pais adotivos, que comunicará o fato à Autoridade Central
Federal e determinará as providências necessárias à expedição do
Certificado de Naturalização Provisório. (Incluído pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
§ 1o A Autoridade Central Estadual, ouvido o Ministério Públi-
co, somente deixará de reconhecer os efeitos daquela decisão se
restar demonstrado que a adoção é manifestamente contrária à or-
dem pública ou não atende ao interesse superior da criança ou do
adolescente. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 2o Na hipótese de não reconhecimento da adoção, prevista
no § 1o deste artigo, o Ministério Público deverá imediatamente re-
querer o que for de direito para resguardar os interesses da criança
ou do adolescente, comunicando-se as providências à Autoridade
Central Estadual, que fará a comunicação à Autoridade Central Fe-
deral Brasileira e à Autoridade Central do país de origem. (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 52-D. Nas adoções internacionais, quando o Brasil for o
país de acolhida e a adoção não tenha sido deferida no país de ori-
gem porque a sua legislação a delega ao país de acolhida, ou, ainda,
na hipótese de, mesmo com decisão, a criança ou o adolescente
ser oriundo de país que não tenha aderido à Convenção referida, o
processo de adoção seguirá as regras da adoção nacional. (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
CAPÍTULO IV
DO DIREITO À EDUCAÇÃO, À CULTURA,
AO ESPORTE E AO LAZER
Art. 53. A criança e o adolescente têm direito à educação, vi-
sando ao pleno desenvolvimento de sua pessoa, preparo para o
exercício da cidadania e qualificação para o trabalho, assegurando-
-se-lhes:
I - igualdade de condições para o acesso e permanência na es-
cola;
II - direito de ser respeitado por seus educadores;
III - direito de contestar critérios avaliativos, podendo recorrer
às instâncias escolares superiores;
IV - direito de organização e participação em entidades estu-
dantis;
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
V - acesso à escola pública e gratuita, próxima de sua residên-
cia, garantindo-se vagas no mesmo estabelecimento a irmãos que
frequentem a mesma etapa ou ciclo de ensino da educação básica.
(Redação dada pela Lei nº 13.845, de 2019)Parágrafo único. É di-
reito dos pais ou responsáveis ter ciência do processo pedagógico,
bem como participar da definição das propostas educacionais.
Art. 53-A.É dever da instituição de ensino, clubes e agremia-
ções recreativas e de estabelecimentos congêneres assegurar me-
didas de conscientização, prevenção e enfrentamento ao uso ou
dependência de drogas ilícitas.(Incluído pela Lei nº 13.840, de 2019)
Art. 54. É dever do Estado assegurar à criança e ao adolescente:
I - ensino fundamental, obrigatório e gratuito, inclusive para os
que a ele não tiveram acesso na idade própria;
II - progressiva extensão da obrigatoriedade e gratuidade ao
ensino médio;
III - atendimento educacional especializado aos portadores de
deficiência, preferencialmente na rede regular de ensino;
IV – atendimento em creche e pré-escola às crianças de zero
a cinco anos de idade; (Redação dada pela Lei nº 13.306, de 2016)
V - acesso aos níveis mais elevados do ensino, da pesquisa e da
criação artística, segundo a capacidade de cada um;
VI - oferta de ensino noturno regular, adequado às condições
do adolescente trabalhador;
VII - atendimento no ensino fundamental, através de progra-
mas suplementares de material didático-escolar, transporte, ali-
mentação e assistência à saúde.
§ 1º O acesso ao ensino obrigatório e gratuito é direito público
subjetivo.
§ 2º O não oferecimento do ensino obrigatório pelo poder pú-
blico ou sua oferta irregular importa responsabilidade da autorida-
de competente.
§ 3º Compete ao poder público recensear os educandos no en-
sino fundamental, fazer-lhes a chamada e zelar, junto aos pais ou
responsável, pela frequência à escola.
Art. 55. Os pais ou responsável têm a obrigação de matricular
seus filhos ou pupilos na rede regular de ensino.
Art. 56. Os dirigentes de estabelecimentos de ensino funda-
mental comunicarão ao Conselho Tutelar os casos de:
I - maus-tratos envolvendo seus alunos;
II - reiteração de faltas injustificadas e de evasão escolar, esgo-
tados os recursos escolares;
III - elevados níveis de repetência.
Art. 57. O poder público estimulará pesquisas, experiências e
novas propostas relativas a calendário, seriação, currículo, metodo-
logia, didática e avaliação, com vistas à inserção de crianças e ado-
lescentes excluídos do ensino fundamental obrigatório.
Art. 58. No processo educacional respeitar-se-ão os valores cul-
turais, artísticos e históricos próprios do contexto social da criança
e do adolescente, garantindo-se a estes a liberdade da criação e o
acesso às fontes de cultura.
Art. 59. Os municípios, com apoio dos estados e da União, es-
timularão e facilitarão a destinação de recursos e espaços para pro-
gramações culturais, esportivas e de lazer voltadas para a infância
e a juventude.
CAPÍTULO V
DO DIREITO À PROFISSIONALIZAÇÃO
E À PROTEÇÃO NO TRABALHO
Art. 60. É proibido qualquer trabalho a menores de quatorze
anos de idade, salvo na condição de aprendiz. (Vide Constituição
Federal)
Art. 61. A proteção ao trabalho dos adolescentes é regulada
por legislação especial, sem prejuízo do disposto nesta Lei.
44
Art. 62. Considera-se aprendizagem a formação técnico-pro-
fissional ministrada segundo as diretrizes e bases da legislação de
educação em vigor.
Art. 63. A formação técnico-profissional obedecerá aos seguin-
tes princípios:
I - garantia de acesso e frequência obrigatória ao ensino regu-
lar;
II - atividade compatível com o desenvolvimento do adolescen-
te;
III - horário especial para o exercício das atividades.
Art. 64. Ao adolescente até quatorze anos de idade é assegura-
da bolsa de aprendizagem.
Art. 65. Ao adolescente aprendiz, maior de quatorze anos, são
assegurados os direitos trabalhistas e previdenciários.
Art. 66. Ao adolescente portador de deficiência é assegurado
trabalho protegido.
Art. 67. Ao adolescente empregado, aprendiz, em regime fa-
miliar de trabalho, aluno de escola técnica, assistido em entidade
governamental ou não-governamental, é vedado trabalho:
I - noturno, realizado entre as vinte e duas horas de um dia e as
cinco horas do dia seguinte;
II - perigoso, insalubre ou penoso;
III - realizado em locais prejudiciais à sua formação e ao seu
desenvolvimento físico, psíquico, moral e social;
IV - realizado em horários e locais que não permitam a frequ-
ência à escola.
Art. 68. O programa social que tenha por base o trabalho edu-
cativo, sob responsabilidade de entidade governamental ou não-
-governamental sem fins lucrativos, deverá assegurar ao adolescen-
te que dele participe condições de capacitação para o exercício de
atividade regular remunerada.
§ 1º Entende-se por trabalho educativo a atividade laboral em
que as exigências pedagógicas relativas ao desenvolvimento pes-
soal e social do educando prevalecem sobre o aspecto produtivo.
§ 2º A remuneração que o adolescente recebe pelo trabalho
efetuado ou a participação na venda dos produtos de seu trabalho
não desfigura o caráter educativo.
Art. 69. O adolescente tem direito à profissionalização e à pro-
teção no trabalho, observados os seguintes aspectos, entre outros:
I - respeito à condição peculiar de pessoa em desenvolvimento;
II - capacitação profissional adequada ao mercado de trabalho.
TÍTULO III
DA PREVENÇÃO
CAPÍTULO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 70. É dever de todos prevenir a ocorrência de ameaça ou
violação dos direitos da criança e do adolescente.
Art. 70-A. A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municí-
pios deverão atuar de forma articulada na elaboração de políticas
públicas e na execução de ações destinadas a coibir o uso de castigo
físico ou de tratamento cruel ou degradante e difundir formas não
violentas de educação de crianças e de adolescentes, tendo como
principais ações: (Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
I - a promoção de campanhas educativas permanentes para a
divulgação do direito da criança e do adolescente de serem educa-
dos e cuidados sem o uso de castigo físico ou de tratamento cruel
ou degradante e dos instrumentos de proteção aos direitos huma-
nos; (Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
II - a integração com os órgãos do Poder Judiciário, do Minis-
tério Público e da Defensoria Pública, com o Conselho Tutelar, com
os Conselhos de Direitos da Criança e do Adolescente e com as en-
tidades não governamentais que atuam na promoção, proteção e
defesa dos direitos da criança e do adolescente; (Incluído pela Lei
nº 13.010, de 2014)
III - a formação continuada e a capacitação dos profissionais
de saúde, educação e assistência social e dos demais agentes que
atuam na promoção, proteção e defesa dos direitos da criança e do
adolescente para o desenvolvimento das competências necessárias
à prevenção, à identificação de evidências, ao diagnóstico e ao en-
frentamento de todas as formas de violência contra a criança e o
adolescente; (Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
IV - o apoio e o incentivo às práticas de resolução pacífica de
conflitos que envolvam violência contra a criança e o adolescente;
(Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
V - a inclusão, nas políticas públicas, de ações que visem a ga-
rantir os direitos da criança e do adolescente, desde a atenção pré-
-natal, e de atividades junto aos pais e responsáveis com o objetivo
de promover a informação, a reflexão, o debate e a orientação so-
bre alternativas ao uso de castigo físico ou de tratamento cruel ou
degradante no processo educativo; (Incluído pela Lei nº 13.010, de
2014)
VI - a promoção de espaços intersetoriais locais para a articula-
ção de ações e a elaboração de planos de atuação conjunta focados
nas famílias em situação de violência, com participação de profis-
sionais de saúde, de assistência social e de educação e de órgãos de
promoção, proteção e defesa dos direitos da criança e do adoles-
cente. (Incluído pela Lei nº 13.010, de 2014)
Parágrafo único. As famílias com crianças e adolescentes com
deficiência terão prioridade de atendimento nas ações e políticas
públicas de prevenção e proteção. (Incluído pela Lei nº 13.010, de
2014)
Art. 70-B. As entidades, públicas e privadas, que atuem nas áre-
as a que se refere o art. 71, dentre outras, devem contar, em seus
quadros, com pessoas capacitadas a reconhecer e comunicar ao
Conselho Tutelar suspeitas ou casos de maus-tratos praticados con-
tra crianças e adolescentes. (Incluído pela Lei nº 13.046, de 2014)
Parágrafo único. São igualmente responsáveis pela comunica-
ção de que trata este artigo, as pessoas encarregadas, por razão de
cargo, função, ofício, ministério, profissão ou ocupação, do cuidado,
assistência ou guarda de crianças e adolescentes, punível, na forma
deste Estatuto, o injustificado retardamento ou omissão, culposos
ou dolosos. (Incluído pela Lei nº 13.046, de 2014)
Art. 71. A criança e o adolescente têm direito a informação,
cultura, lazer, esportes, diversões, espetáculos e produtos e servi-
ços que respeitem sua condição peculiar de pessoa em desenvol-
vimento.
Art. 72. As obrigações previstas nesta Lei não excluem da pre-
venção especial outras decorrentes dos princípios por ela adotados.
Art. 73. A inobservância das normas de prevenção importará
em responsabilidade da pessoa física ou jurídica, nos termos desta
Lei.
CAPÍTULO II
DA PREVENÇÃO ESPECIAL
SEÇÃO I
DA INFORMAÇÃO, CULTURA, LAZER,
ESPORTES, DIVERSÕES E ESPETÁCULOS
Art. 74. O poder público, através do órgão competente, regula-
rá as diversões e espetáculos públicos, informando sobre a natureza
deles, as faixas etárias a que não se recomendem, locais e horários
em que sua apresentação se mostre inadequada.
45
Parágrafo único. Os responsáveis pelas diversões e espetáculos
públicos deverão afixar, em lugar visível e de fácil acesso, à entrada
do local de exibição, informação destacada sobre a natureza do es-
petáculo e a faixa etária especificada no certificado de classificação.
Art. 75. Toda criança ou adolescente terá acesso às diversões
e espetáculos públicos classificados como adequados à sua faixa
etária.
Parágrafo único. As crianças menores de dez anos somente po-
derão ingressar e permanecer nos locais de apresentação ou exibi-
ção quando acompanhadas dos pais ou responsável.
Art. 76. As emissoras de rádio e televisão somente exibirão,
no horário recomendado para o público infanto juvenil, programas
com finalidades educativas, artísticas, culturais e informativas.
Parágrafo único. Nenhum espetáculo será apresentado ou
anunciado sem aviso de sua classificação, antes de sua transmissão,
apresentação ou exibição.
Art. 77. Os proprietários, diretores, gerentes e funcionários de
empresas que explorem a venda ou aluguel de fitas de programa-
ção em vídeo cuidarão para que não haja venda ou locação em de-
sacordo com a classificação atribuída pelo órgão competente.
Parágrafo único. As fitas a que alude este artigo deverão exibir,
no invólucro, informação sobre a natureza da obra e a faixa etária a
que se destinam.
Art. 78. As revistas e publicações contendo material impróprio
ou inadequado a crianças e adolescentes deverão ser comercializa-
das em embalagem lacrada, com a advertência de seu conteúdo.
Parágrafo único. As editoras cuidarão para que as capas que
contenham mensagens pornográficas ou obscenas sejam protegi-
das com embalagem opaca.
Art. 79. As revistas e publicações destinadas ao público infan-
to-juvenil não poderão conter ilustrações, fotografias, legendas,
crônicas ou anúncios de bebidas alcoólicas, tabaco, armas e muni-
ções, e deverão respeitar os valores éticos e sociais da pessoa e da
família.
Art. 80. Os responsáveis por estabelecimentos que explorem
comercialmente bilhar, sinuca ou congênere ou por casas de jogos,
assim entendidas as que realizem apostas, ainda que eventualmen-
te, cuidarão para que não seja permitida a entrada e a permanência
de crianças e adolescentes no local, afixando aviso para orientação
do público.
Seção II
Dos Produtos e Serviços
Art. 81. É proibida a venda à criança ou ao adolescente de:
I - armas, munições e explosivos;
II - bebidas alcoólicas;
III - produtos cujos componentes possam causar dependência
física ou psíquica ainda que por utilização indevida;
IV - fogos de estampido e de artifício, exceto aqueles que pelo
seu reduzido potencial sejam incapazes de provocar qualquer dano
físico em caso de utilização indevida;
V - revistas e publicações a que alude o art. 78;
VI - bilhetes lotéricos e equivalentes.
Art. 82. É proibida a hospedagem de criança ou adolescente
em hotel, motel, pensão ou estabelecimento congênere, salvo se
autorizado ou acompanhado pelos pais ou responsável.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Seção III
Da Autorização para Viajar
Art. 83. Nenhuma criança ou adolescente menor de 16 (dezes-
seis) anos poderá viajar para fora da comarca onde reside desacom-
panhado dos pais ou dos responsáveis sem expressa autorização
judicial. (Redação dada pela Lei nº 13.812, de 2019)
§ 1º A autorização não será exigida quando:
a) tratar-se de comarca contígua à da residência da criança ou
do adolescente menor de 16 (dezesseis) anos, se na mesma unida-
de da Federação, ou incluída na mesma região metropolitana; (Re-
dação dada pela Lei nº 13.812, de 2019)
b) a criança ou o adolescente menor de 16 (dezesseis) anos
estiver acompanhado: (Redação dada pela Lei nº 13.812, de 2019)
1) de ascendente ou colateral maior, até o terceiro grau, com-
provado documentalmente o parentesco;
2) de pessoa maior, expressamente autorizada pelo pai, mãe
ou responsável.
§ 2º A autoridade judiciária poderá, a pedido dos pais ou res-
ponsável, conceder autorização válida por dois anos.
Art. 84. Quando se tratar de viagem ao exterior, a autorização é
dispensável, se a criança ou adolescente:
I - estiver acompanhado de ambos os pais ou responsável;
II - viajar na companhia de um dos pais, autorizado expressa-
mente pelo outro através de documento com firma reconhecida.
Art. 85. Sem prévia e expressa autorização judicial, nenhuma
criança ou adolescente nascido em território nacional poderá sair
do País em companhia de estrangeiro residente ou domiciliado no
exterior.
Parte Especial
TÍTULO I
DA POLÍTICA DE ATENDIMENTO
CAPÍTULO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 86. A política de atendimento dos direitos da criança e do
adolescente far-se-á através de um conjunto articulado de ações
governamentais e não-governamentais, da União, dos estados, do
Distrito Federal e dos municípios.
Art. 87. São linhas de ação da política de atendimento: (Vide Lei
nº 12.010, de 2009) Vigência
I - políticas sociais básicas;
II - serviços, programas, projetos e benefícios de assistência so-
cial de garantia de proteção social e de prevenção e redução de vio-
lações de direitos, seus agravamentos ou reincidências; (Redação
dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
III - serviços especiais de prevenção e atendimento médico
e psicossocial às vítimas de negligência, maus-tratos, exploração,
abuso, crueldade e opressão;
IV - serviço de identificação e localização de pais, responsável,
crianças e adolescentes desaparecidos;
V - proteção jurídico-social por entidades de defesa dos direitos
da criança e do adolescente.
VI - políticas e programas destinados a prevenir ou abreviar o
período de afastamento do convívio familiar e a garantir o efetivo
exercício do direito à convivência familiar de crianças e adolescen-
tes; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
VII - campanhas de estímulo ao acolhimento sob forma de
guarda de crianças e adolescentes afastados do convívio familiar e
à adoção, especificamente inter-racial, de crianças maiores ou de
46
adolescentes, com necessidades específicas de saúde ou com de-
ficiências e de grupos de irmãos. (Incluído pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
Art. 88. São diretrizes da política de atendimento:
I - municipalização do atendimento;
II - criação de conselhos municipais, estaduais e nacional dos
direitos da criança e do adolescente, órgãos deliberativos e contro-
ladores das ações em todos os níveis, assegurada a participação po-
pular paritária por meio de organizações representativas, segundo
leis federal, estaduais e municipais;
III - criação e manutenção de programas específicos, observada
a descentralização político-administrativa;
IV - manutenção de fundos nacional, estaduais e municipais
vinculados aos respectivos conselhos dos direitos da criança e do
adolescente;
V - integração operacional de órgãos do Judiciário, Ministério
Público, Defensoria, Segurança Pública e Assistência Social, pre-
ferencialmente em um mesmo local, para efeito de agilização do
atendimento inicial a adolescente a quem se atribua autoria de ato
infracional;
VI - integração operacional de órgãos do Judiciário, Ministério
Público, Defensoria, Conselho Tutelar e encarregados da execução
das políticas sociais básicas e de assistência social, para efeito de
agilização do atendimento de crianças e de adolescentes inseridos
em programas de acolhimento familiar ou institucional, com vista
na sua rápida reintegração à família de origem ou, se tal solução se
mostrar comprovadamente inviável, sua colocação em família subs-
tituta, em quaisquer das modalidades previstas no art. 28 desta Lei;
(Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
VII - mobilização da opinião pública para a indispensável parti-
cipação dos diversos segmentos da sociedade. (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009)Vigência
VIII - especialização e formação continuada dos profissionais
que trabalham nas diferentes áreas da atenção à primeira infância,
incluindo os conhecimentos sobre direitos da criança e sobre de-
senvolvimento infantil;(Incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
IX - formação profissional com abrangência dos diversos direi-
tos da criança e do adolescente que favoreça a intersetorialidade no
atendimento da criança e do adolescente e seu desenvolvimento
integral;(Incluído pela Lei nº 13.257, de 2016)
X - realização e divulgação de pesquisas sobre desenvolvimento
infantil e sobre prevenção da violência.(Incluído pela Lei nº 13.257,
de 2016)
Art. 89. A função de membro do conselho nacional e dos conse-
lhos estaduais e municipais dos direitos da criança e do adolescente
é considerada de interesse público relevante e não será remunera-
da.
CAPÍTULO II
DAS ENTIDADES DE ATENDIMENTO
SEÇÃO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 90. As entidades de atendimento são responsáveis pela
manutenção das próprias unidades, assim como pelo planejamento
e execução de programas de proteção e sócio-educativos destina-
dos a crianças e adolescentes, em regime de:
I - orientação e apoio sócio-familiar;
II - apoio sócio-educativo em meio aberto;
III - colocação familiar;
IV - acolhimento institucional; (Redação dada pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
V - prestação de serviços à comunidade; (Redação dada pela Lei
nº 12.594, de 2012) (Vide)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
VI - liberdade assistida; (Redação dada pela Lei nº 12.594, de
2012) (Vide)
VII - semiliberdade; e (Redação dada pela Lei nº 12.594, de
2012) (Vide)
VIII - internação. (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
§ 1o As entidades governamentais e não governamentais deve-
rão proceder à inscrição de seus programas, especificando os regi-
mes de atendimento, na forma definida neste artigo, no Conselho
Municipal dos Direitos da Criança e do Adolescente, o qual manterá
registro das inscrições e de suas alterações, do que fará comunica-
ção ao Conselho Tutelar e à autoridade judiciária. (Incluído pela Lei
nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 2o Os recursos destinados à implementação e manutenção
dos programas relacionados neste artigo serão previstos nas dota-
ções orçamentárias dos órgãos públicos encarregados das áreas de
Educação, Saúde e Assistência Social, dentre outros, observando-se
o princípio da prioridade absoluta à criança e ao adolescente preco-
nizado pelo caput do art. 227 da Constituição Federal e pelo caput
e parágrafo único do art. 4o desta Lei. (Incluído pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
§ 3o Os programas em execução serão reavaliados pelo Con-
selho Municipal dos Direitos da Criança e do Adolescente, no máxi-
mo, a cada 2 (dois) anos, constituindo-se critérios para renovação
da autorização de funcionamento: (Incluído pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
I - o efetivo respeito às regras e princípios desta Lei, bem como
às resoluções relativas à modalidade de atendimento prestado ex-
pedidas pelos Conselhos de Direitos da Criança e do Adolescente,
em todos os níveis; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)Vigência
II - a qualidade e eficiência do trabalho desenvolvido, atesta-
das pelo Conselho Tutelar, pelo Ministério Público e pela Justiça da
Infância e da Juventude; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vi-
gência
III - em se tratando de programas de acolhimento institucional
ou familiar, serão considerados os índices de sucesso na reintegra-
ção familiar ou de adaptação à família substituta, conforme o caso.
(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)Vigência
Art. 91. As entidades não-governamentais somente poderão
funcionar depois de registradas no Conselho Municipal dos Direi-
tos da Criança e do Adolescente, o qual comunicará o registro ao
Conselho Tutelar e à autoridade judiciária da respectiva localidade.
§ 1o Será negado o registro à entidade que: (Incluído pela Lei
nº 12.010, de 2009) Vigência
a) não ofereça instalações físicas em condições adequadas de
habitabilidade, higiene, salubridade e segurança;
b) não apresente plano de trabalho compatível com os princí-
pios desta Lei;
c) esteja irregularmente constituída;
d) tenha em seus quadros pessoas inidôneas.
e) não se adequar ou deixar de cumprir as resoluções e delibe-
rações relativas à modalidade de atendimento prestado expedidas
pelos Conselhos de Direitos da Criança e do Adolescente, em todos
os níveis. (Incluída pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 2o O registro terá validade máxima de 4 (quatro) anos, caben-
do ao Conselho Municipal dos Direitos da Criança e do Adolescente,
periodicamente, reavaliar o cabimento de sua renovação, observa-
do o disposto no § 1o deste artigo.(Incluído pela Lei nº 12.010, de
2009)Vigência
Art. 92. As entidades que desenvolvam programas de acolhi-
mento familiar ou institucional deverão adotar os seguintes princí-
pios: (Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
I - preservação dos vínculos familiares e promoção da reinte-
gração familiar;(Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009)Vigência
47
II - integração em família substituta, quando esgotados os
recursos de manutenção na família natural ou extensa; (Redação
dada pela Lei nº 12.010, de 2009)Vigência
III - atendimento personalizado e em pequenos grupos;
IV - desenvolvimento de atividades em regime de co-educação;
V - não desmembramento de grupos de irmãos;
VI - evitar, sempre que possível, a transferência para outras en-
tidades de crianças e adolescentes abrigados;
VII - participação na vida da comunidade local;
VIII - preparação gradativa para o desligamento;
IX - participação de pessoas da comunidade no processo edu-
cativo.
§ 1o O dirigente de entidade que desenvolve programa de aco-
lhimento institucional é equiparado ao guardião, para todos os efei-
tos de direito. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 2o Os dirigentes de entidades que desenvolvem programas
de acolhimento familiar ou institucional remeterão à autoridade ju-
diciária, no máximo a cada 6 (seis) meses, relatório circunstanciado
acerca da situação de cada criança ou adolescente acolhido e sua
família, para fins da reavaliação prevista no § 1o do art. 19 desta Lei.
(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)Vigência
§ 3o Os entes federados, por intermédio dos Poderes Executivo
e Judiciário, promoverão conjuntamente a permanente qualificação
dos profissionais que atuam direta ou indiretamente em programas
de acolhimento institucional e destinados à colocação familiar de
crianças e adolescentes, incluindo membros do Poder Judiciário,
Ministério Público e Conselho Tutelar. (Incluído pela Lei nº 12.010,
de 2009)Vigência
§ 4o Salvo determinação em contrário da autoridade judiciá-
ria competente, as entidades que desenvolvem programas de aco-
lhimento familiar ou institucional, se necessário com o auxílio do
Conselho Tutelar e dos órgãos de assistência social, estimularão o
contato da criança ou adolescente com seus pais e parentes, em
cumprimento ao disposto nos incisos I e VIII do caput deste artigo.
(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)Vigência
§ 5o As entidades que desenvolvem programas de acolhimen-
to familiar ou institucional somente poderão receber recursos pú-
blicos se comprovado o atendimento dos princípios, exigências e
finalidades desta Lei.(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 6o O descumprimento das disposições desta Lei pelo dirigen-
te de entidade que desenvolva programas de acolhimento familiar
ou institucional é causa de sua destituição, sem prejuízo da apura-
ção de sua responsabilidade administrativa, civil e criminal. (Incluí-
do pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 7o Quando se tratar de criança de 0 (zero) a 3 (três) anos em
acolhimento institucional, dar-se-á especial atenção à atuação de
educadores de referência estáveis e qualitativamente significativos,
às rotinas específicas e ao atendimento das necessidades básicas,
incluindo as de afeto como prioritárias. (Incluído pela Lei nº 13.257,
de 2016)
Art. 93. As entidades que mantenham programa de acolhi-
mento institucional poderão, em caráter excepcional e de urgência,
acolher crianças e adolescentes sem prévia determinação da auto-
ridade competente, fazendo comunicação do fato em até 24 (vinte
e quatro) horas ao Juiz da Infância e da Juventude, sob pena de res-
ponsabilidade. (Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Parágrafo único. Recebida a comunicação, a autoridade judiciá-
ria, ouvido o Ministério Público e se necessário com o apoio do Con-
selho Tutelar local, tomará as medidas necessárias para promover a
imediata reintegração familiar da criança ou do adolescente ou, se
por qualquer razão não for isso possível ou recomendável, para seu
encaminhamento a programa de acolhimento familiar, institucional
ou a família substituta, observado o disposto no § 2o do art. 101
desta Lei.(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)Vigência
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 94. As entidades que desenvolvem programas de interna-
ção têm as seguintes obrigações, entre outras:
I - observar os direitos e garantias de que são titulares os ado-
lescentes;
II - não restringir nenhum direito que não tenha sido objeto de
restrição na decisão de internação;
III - oferecer atendimento personalizado, em pequenas unida-
des e grupos reduzidos;
IV - preservar a identidade e oferecer ambiente de respeito e
dignidade ao adolescente;
V - diligenciar no sentido do restabelecimento e da preservação
dos vínculos familiares;
VI - comunicar à autoridade judiciária, periodicamente, os ca-
sos em que se mostre inviável ou impossível o reatamento dos vín-
culos familiares;
VII - oferecer instalações físicas em condições adequadas de
habitabilidade, higiene, salubridade e segurança e os objetos ne-
cessários à higiene pessoal;
VIII - oferecer vestuário e alimentação suficientes e adequados
à faixa etária dos adolescentes atendidos;
IX - oferecer cuidados médicos, psicológicos, odontológicos e
farmacêuticos;
X - propiciar escolarização e profissionalização;
XI - propiciar atividades culturais, esportivas e de lazer;
XII - propiciar assistência religiosa àqueles que desejarem, de
acordo com suas crenças;
XIII - proceder a estudo social e pessoal de cada caso;
XIV - reavaliar periodicamente cada caso, com intervalo máxi-
mo de seis meses, dando ciência dos resultados à autoridade com-
petente;
XV - informar, periodicamente, o adolescente internado sobre
sua situação processual;
XVI - comunicar às autoridades competentes todos os casos de
adolescentes portadores de moléstias infecto-contagiosas;
XVII - fornecer comprovante de depósito dos pertences dos
adolescentes;
XVIII - manter programas destinados ao apoio e acompanha-
mento de egressos;
XIX - providenciar os documentos necessários ao exercício da
cidadania àqueles que não os tiverem;
XX - manter arquivo de anotações onde constem data e cir-
cunstâncias do atendimento, nome do adolescente, seus pais ou
responsável, parentes, endereços, sexo, idade, acompanhamento
da sua formação, relação de seus pertences e demais dados que
possibilitem sua identificação e a individualização do atendimento.
§ 1o Aplicam-se, no que couber, as obrigações constantes des-
te artigo às entidades que mantêm programas de acolhimento ins-
titucional e familiar. (Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
§ 2º No cumprimento das obrigações a que alude este artigo as
entidades utilizarão preferencialmente os recursos da comunidade.
Art. 94-A. As entidades, públicas ou privadas, que abriguem ou
recepcionem crianças e adolescentes, ainda que em caráter tem-
porário, devem ter, em seus quadros, profissionais capacitados a
reconhecer e reportar ao Conselho Tutelar suspeitas ou ocorrências
de maus-tratos. (Incluído pela Lei nº 13.046, de 2014)
Seção II
Da Fiscalização das Entidades
Art. 95. As entidades governamentais e não-governamentais
referidas no art. 90 serão fiscalizadas pelo Judiciário, pelo Ministé-
rio Público e pelos Conselhos Tutelares.
48
Art. 96. Os planos de aplicação e as prestações de contas serão
apresentados ao estado ou ao município, conforme a origem das
dotações orçamentárias.
Art. 97. São medidas aplicáveis às entidades de atendimento
que descumprirem obrigação constante do art. 94, sem prejuízo da
responsabilidade civil e criminal de seus dirigentes ou prepostos:
(Vide Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
I - às entidades governamentais:
a) advertência;
b) afastamento provisório de seus dirigentes;
c) afastamento definitivo de seus dirigentes;
d) fechamento de unidade ou interdição de programa.
II - às entidades não-governamentais:
a) advertência;
b) suspensão total ou parcial do repasse de verbas públicas;
c) interdição de unidades ou suspensão de programa;
d) cassação do registro.
§ 1o Em caso de reiteradas infrações cometidas por entidades
de atendimento, que coloquem em risco os direitos assegurados
nesta Lei, deverá ser o fato comunicado ao Ministério Público ou re-
presentado perante autoridade judiciária competente para as pro-
vidências cabíveis, inclusive suspensão das atividades ou dissolução
da entidade. (Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 2o As pessoas jurídicas de direito público e as organizações
não governamentais responderão pelos danos que seus agentes
causarem às crianças e aos adolescentes, caracterizado o descum-
primento dos princípios norteadores das atividades de proteção es-
pecífica. (Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009)Vigência
TÍTULO II
DAS MEDIDAS DE PROTEÇÃO
CAPÍTULO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 98. As medidas de proteção à criança e ao adolescente
são aplicáveis sempre que os direitos reconhecidos nesta Lei forem
ameaçados ou violados:
I - por ação ou omissão da sociedade ou do Estado;
II - por falta, omissão ou abuso dos pais ou responsável;
III - em razão de sua conduta.
CAPÍTULO II
DAS MEDIDAS ESPECÍFICAS DE PROTEÇÃO
Art. 99. As medidas previstas neste Capítulo poderão ser apli-
cadas isolada ou cumulativamente, bem como substituídas a qual-
quer tempo.
Art. 100. Na aplicação das medidas levar-se-ão em conta as ne-
cessidades pedagógicas, preferindo-se aquelas que visem ao forta-
lecimento dos vínculos familiares e comunitários.
Parágrafo único. São também princípios que regem a aplicação
das medidas:(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
I - condição da criança e do adolescente como sujeitos de direi-
tos: crianças e adolescentes são os titulares dos direitos previstos
nesta e em outras Leis, bem como na Constituição Federal; (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009)Vigência
II - proteção integral e prioritária: a interpretação e aplicação
de toda e qualquer norma contida nesta Lei deve ser voltada à pro-
teção integral e prioritária dos direitos de que crianças e adoles-
centes são titulares; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
III - responsabilidade primária e solidária do poder público: a
plena efetivação dos direitos assegurados a crianças e a adolescen-
tes por esta Lei e pela Constituição Federal, salvo nos casos por esta
expressamente ressalvados, é de responsabilidade primária e soli-
dária das 3 (três) esferas de governo, sem prejuízo da municipaliza-
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
ção do atendimento e da possibilidade da execução de programas
por entidades não governamentais; (Incluído pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
IV - interesse superior da criança e do adolescente: a inter-
venção deve atender prioritariamente aos interesses e direitos da
criança e do adolescente, sem prejuízo da consideração que for
devida a outros interesses legítimos no âmbito da pluralidade dos
interesses presentes no caso concreto; (Incluído pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
V - privacidade: a promoção dos direitos e proteção da criança
e do adolescente deve ser efetuada no respeito pela intimidade,
direito à imagem e reserva da sua vida privada;(Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
VI - intervenção precoce: a intervenção das autoridades com-
petentes deve ser efetuada logo que a situação de perigo seja co-
nhecida; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
VII - intervenção mínima: a intervenção deve ser exercida ex-
clusivamente pelas autoridades e instituições cuja ação seja indis-
pensável à efetiva promoção dos direitos e à proteção da criança e
do adolescente; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
VIII - proporcionalidade e atualidade: a intervenção deve ser a
necessária e adequada à situação de perigo em que a criança ou o
adolescente se encontram no momento em que a decisão é toma-
da; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
IX - responsabilidade parental: a intervenção deve ser efetuada
de modo que os pais assumam os seus deveres para com a criança e
o adolescente; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
X - prevalência da família: na promoção de direitos e na prote-
ção da criança e do adolescente deve ser dada prevalência às me-
didas que os mantenham ou reintegrem na sua família natural ou
extensa ou, se isso não for possível, que promovam a sua integração
em família adotiva; (Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
XI - obrigatoriedade da informação: a criança e o adolescente,
respeitado seu estágio de desenvolvimento e capacidade de com-
preensão, seus pais ou responsável devem ser informados dos seus
direitos, dos motivos que determinaram a intervenção e da forma
como esta se processa; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vi-
gência
XII - oitiva obrigatória e participação: a criança e o adolescen-
te, em separado ou na companhia dos pais, de responsável ou de
pessoa por si indicada, bem como os seus pais ou responsável, têm
direito a ser ouvidos e a participar nos atos e na definição da me-
dida de promoção dos direitos e de proteção, sendo sua opinião
devidamente considerada pela autoridade judiciária competente,
observado o disposto nos §§ 1o e 2o do art. 28 desta Lei.(Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 101. Verificada qualquer das hipóteses previstas no art. 98,
a autoridade competente poderá determinar, dentre outras, as se-
guintes medidas:
I - encaminhamento aos pais ou responsável, mediante termo
de responsabilidade;
II - orientação, apoio e acompanhamento temporários;
III - matrícula e frequência obrigatórias em estabelecimento
oficial de ensino fundamental;
IV - inclusão em serviços e programas oficiais ou comunitários
de proteção, apoio e promoção da família, da criança e do adoles-
cente; (Redação dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
V - requisição de tratamento médico, psicológico ou psiquiátri-
co, em regime hospitalar ou ambulatorial;
VI - inclusão em programa oficial ou comunitário de auxílio,
orientação e tratamento a alcoólatras e toxicômanos;
VII - acolhimento institucional; (Redação dada pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
49
VIII - inclusão em programa de acolhimento familiar; (Redação
dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
IX - colocação em família substituta. (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
§ 1o O acolhimento institucional e o acolhimento familiar são
medidas provisórias e excepcionais, utilizáveis como forma de tran-
sição para reintegração familiar ou, não sendo esta possível, para
colocação em família substituta, não implicando privação de liber-
dade. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 2o Sem prejuízo da tomada de medidas emergenciais para
proteção de vítimas de violência ou abuso sexual e das providên-
cias a que alude o art. 130 desta Lei, o afastamento da criança ou
adolescente do convívio familiar é de competência exclusiva da au-
toridade judiciária e importará na deflagração, a pedido do Ministé-
rio Público ou de quem tenha legítimo interesse, de procedimento
judicial contencioso, no qual se garanta aos pais ou ao responsável
legal o exercício do contraditório e da ampla defesa.(Incluído pela
Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 3o Crianças e adolescentes somente poderão ser encami-
nhados às instituições que executam programas de acolhimento
institucional, governamentais ou não, por meio de uma Guia de
Acolhimento, expedida pela autoridade judiciária, na qual obriga-
toriamente constará, dentre outros: (Incluído pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
I - sua identificação e a qualificação completa de seus pais ou
de seu responsável, se conhecidos;(Incluído pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
II - o endereço de residência dos pais ou do responsável, com
pontos de referência;(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
III - os nomes de parentes ou de terceiros interessados em tê-
-los sob sua guarda;(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
IV - os motivos da retirada ou da não reintegração ao convívio
familiar.(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 4o Imediatamente após o acolhimento da criança ou do ado-
lescente, a entidade responsável pelo programa de acolhimento
institucional ou familiar elaborará um plano individual de atendi-
mento, visando à reintegração familiar, ressalvada a existência de
ordem escrita e fundamentada em contrário de autoridade judiciá-
ria competente, caso em que também deverá contemplar sua colo-
cação em família substituta, observadas as regras e princípios desta
Lei.(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 5o O plano individual será elaborado sob a responsabilidade
da equipe técnica do respectivo programa de atendimento e levará
em consideração a opinião da criança ou do adolescente e a oitiva
dos pais ou do responsável.(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
§ 6o Constarão do plano individual, dentre outros: (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
I - os resultados da avaliação interdisciplinar; (Incluído pela Lei
nº 12.010, de 2009) Vigência
II - os compromissos assumidos pelos pais ou responsável; e
(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
III - a previsão das atividades a serem desenvolvidas com a
criança ou com o adolescente acolhido e seus pais ou responsável,
com vista na reintegração familiar ou, caso seja esta vedada por
expressa e fundamentada determinação judicial, as providências a
serem tomadas para sua colocação em família substituta, sob direta
supervisão da autoridade judiciária. (Incluído pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
§ 7o O acolhimento familiar ou institucional ocorrerá no local
mais próximo à residência dos pais ou do responsável e, como parte
do processo de reintegração familiar, sempre que identificada a ne-
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
cessidade, a família de origem será incluída em programas oficiais
de orientação, de apoio e de promoção social, sendo facilitado e
estimulado o contato com a criança ou com o adolescente acolhido.
(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 8o Verificada a possibilidade de reintegração familiar, o res-
ponsável pelo programa de acolhimento familiar ou institucional
fará imediata comunicação à autoridade judiciária, que dará vista
ao Ministério Público, pelo prazo de 5 (cinco) dias, decidindo em
igual prazo. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 9o Em sendo constatada a impossibilidade de reintegração
da criança ou do adolescente à família de origem, após seu enca-
minhamento a programas oficiais ou comunitários de orientação,
apoio e promoção social, será enviado relatório fundamentado ao
Ministério Público, no qual conste a descrição pormenorizada das
providências tomadas e a expressa recomendação, subscrita pelos
técnicos da entidade ou responsáveis pela execução da política mu-
nicipal de garantia do direito à convivência familiar, para a destitui-
ção do poder familiar, ou destituição de tutela ou guarda.(Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 10. Recebido o relatório, o Ministério Público terá o prazo
de 15 (quinze) dias para o ingresso com a ação de destituição do
poder familiar, salvo se entender necessária a realização de estudos
complementares ou de outras providências indispensáveis ao ajui-
zamento da demanda. (Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 11. A autoridade judiciária manterá, em cada comarca ou foro
regional, um cadastro contendo informações atualizadas sobre as
crianças e adolescentes em regime de acolhimento familiar e insti-
tucional sob sua responsabilidade, com informações pormenoriza-
das sobre a situação jurídica de cada um, bem como as providências
tomadas para sua reintegração familiar ou colocação em família
substituta, em qualquer das modalidades previstas no art. 28 desta
Lei. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 12. Terão acesso ao cadastro o Ministério Público, o Con-
selho Tutelar, o órgão gestor da Assistência Social e os Conselhos
Municipais dos Direitos da Criança e do Adolescente e da Assis-
tência Social, aos quais incumbe deliberar sobre a implementação
de políticas públicas que permitam reduzir o número de crianças
e adolescentes afastados do convívio familiar e abreviar o período
de permanência em programa de acolhimento. (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
Art. 102. As medidas de proteção de que trata este Capítulo
serão acompanhadas da regularização do registro civil. (Vide Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
§ 1º Verificada a inexistência de registro anterior, o assento de
nascimento da criança ou adolescente será feito à vista dos elemen-
tos disponíveis, mediante requisição da autoridade judiciária.
§ 2º Os registros e certidões necessários à regularização de que
trata este artigo são isentos de multas, custas e emolumentos, go-
zando de absoluta prioridade.
§ 3o Caso ainda não definida a paternidade, será deflagrado
procedimento específico destinado à sua averiguação, conforme
previsto pela Lei no 8.560, de 29 de dezembro de 1992. (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 4o Nas hipóteses previstas no § 3o deste artigo, é dispen-
sável o ajuizamento de ação de investigação de paternidade pelo
Ministério Público se, após o não comparecimento ou a recusa do
suposto pai em assumir a paternidade a ele atribuída, a criança for
encaminhada para adoção. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
§ 5o Os registros e certidões necessários à inclusão, a qualquer
tempo, do nome do pai no assento de nascimento são isentos de
multas, custas e emolumentos, gozando de absoluta prioridade. (In-
cluído dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
50
§ 6o São gratuitas, a qualquer tempo, a averbação requerida do
reconhecimento de paternidade no assento de nascimento e a cer-
tidão correspondente. (Incluído dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
TÍTULO III
DA PRÁTICA DE ATO INFRACIONAL
CAPÍTULO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 103. Considera-se ato infracional a conduta descrita como
crime ou contravenção penal.
Art. 104. São penalmente inimputáveis os menores de dezoito
anos, sujeitos às medidas previstas nesta Lei.
Parágrafo único. Para os efeitos desta Lei, deve ser considerada
a idade do adolescente à data do fato.
Art. 105. Ao ato infracional praticado por criança corresponde-
rão as medidas previstas no art. 101.
CAPÍTULO II
DOS DIREITOS INDIVIDUAIS
Art. 106. Nenhum adolescente será privado de sua liberdade
senão em flagrante de ato infracional ou por ordem escrita e funda-
mentada da autoridade judiciária competente.
Parágrafo único. O adolescente tem direito à identificação dos
responsáveis pela sua apreensão, devendo ser informado acerca de
seus direitos.
Art. 107. A apreensão de qualquer adolescente e o local onde
se encontra recolhido serão incontinenti comunicados à autoridade
judiciária competente e à família do apreendido ou à pessoa por
ele indicada.
Parágrafo único. Examinar-se-á, desde logo e sob pena de res-
ponsabilidade, a possibilidade de liberação imediata.
Art. 108. A internação, antes da sentença, pode ser determina-
da pelo prazo máximo de quarenta e cinco dias.
Parágrafo único. A decisão deverá ser fundamentada e basear-
-se em indícios suficientes de autoria e materialidade, demonstrada
a necessidade imperiosa da medida.
Art. 109. O adolescente civilmente identificado não será sub-
metido a identificação compulsória pelos órgãos policiais, de prote-
ção e judiciais, salvo para efeito de confrontação, havendo dúvida
fundada.
CAPÍTULO III
DAS GARANTIAS PROCESSUAIS
Art. 110. Nenhum adolescente será privado de sua liberdade
sem o devido processo legal.
Art. 111. São asseguradas ao adolescente, entre outras, as se-
guintes garantias:
I - pleno e formal conhecimento da atribuição de ato infracio-
nal, mediante citação ou meio equivalente;
II - igualdade na relação processual, podendo confrontar-se
com vítimas e testemunhas e produzir todas as provas necessárias
à sua defesa;
III - defesa técnica por advogado;
IV - assistência judiciária gratuita e integral aos necessitados,
na forma da lei;
V - direito de ser ouvido pessoalmente pela autoridade com-
petente;
VI - direito de solicitar a presença de seus pais ou responsável
em qualquer fase do procedimento.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
CAPÍTULO IV
DAS MEDIDAS SÓCIO-EDUCATIVAS
SEÇÃO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 112. Verificada a prática de ato infracional, a autoridade
competente poderá aplicar ao adolescente as seguintes medidas:
I - advertência;
II - obrigação de reparar o dano;
III - prestação de serviços à comunidade;
IV - liberdade assistida;
V - inserção em regime de semi-liberdade;
VI - internação em estabelecimento educacional;
VII - qualquer uma das previstas no art. 101, I a VI.
§ 1º A medida aplicada ao adolescente levará em conta a sua
capacidade de cumpri-la, as circunstâncias e a gravidade da infra-
ção.
§ 2º Em hipótese alguma e sob pretexto algum, será admitida a
prestação de trabalho forçado.
§ 3º Os adolescentes portadores de doença ou deficiência
mental receberão tratamento individual e especializado, em local
adequado às suas condições.
Art. 113. Aplica-se a este Capítulo o disposto nos arts. 99 e 100.
Art. 114. A imposição das medidas previstas nos incisos II a VI
do art. 112 pressupõe a existência de provas suficientes da autoria
e da materialidade da infração, ressalvada a hipótese de remissão,
nos termos do art. 127.
Parágrafo único. A advertência poderá ser aplicada sempre que
houver prova da materialidade e indícios suficientes da autoria.
Seção II
Da Advertência
Art. 115. A advertência consistirá em admoestação verbal, que
será reduzida a termo e assinada.
Seção III
Da Obrigação de Reparar o Dano
Art. 116. Em se tratando de ato infracional com reflexos pa-
trimoniais, a autoridade poderá determinar, se for o caso, que o
adolescente restitua a coisa, promova o ressarcimento do dano, ou,
por outra forma, compense o prejuízo da vítima.
Parágrafo único. Havendo manifesta impossibilidade, a medida
poderá ser substituída por outra adequada.
Seção IV
Da Prestação de Serviços à Comunidade
Art. 117. A prestação de serviços comunitários consiste na re-
alização de tarefas gratuitas de interesse geral, por período não
excedente a seis meses, junto a entidades assistenciais, hospitais,
escolas e outros estabelecimentos congêneres, bem como em pro-
gramas comunitários ou governamentais.
Parágrafo único. As tarefas serão atribuídas conforme as apti-
dões do adolescente, devendo ser cumpridas durante jornada má-
xima de oito horas semanais, aos sábados, domingos e feriados ou
em dias úteis, de modo a não prejudicar a frequência à escola ou à
jornada normal de trabalho.
51
Seção V
Da Liberdade Assistida
Art. 118. A liberdade assistida será adotada sempre que se afi-
gurar a medida mais adequada para o fim de acompanhar, auxiliar
e orientar o adolescente.
§ 1º A autoridade designará pessoa capacitada para acompa-
nhar o caso, a qual poderá ser recomendada por entidade ou pro-
grama de atendimento.
§ 2º A liberdade assistida será fixada pelo prazo mínimo de
seis meses, podendo a qualquer tempo ser prorrogada, revogada
ou substituída por outra medida, ouvido o orientador, o Ministério
Público e o defensor.
Art. 119. Incumbe ao orientador, com o apoio e a supervisão da
autoridade competente, a realização dos seguintes encargos, entre
outros:
I - promover socialmente o adolescente e sua família, forne-
cendo-lhes orientação e inserindo-os, se necessário, em programa
oficial ou comunitário de auxílio e assistência social;
II - supervisionar a frequência e o aproveitamento escolar do
adolescente, promovendo, inclusive, sua matrícula;
III - diligenciar no sentido da profissionalização do adolescente
e de sua inserção no mercado de trabalho;
IV - apresentar relatório do caso.
Seção VI
Do Regime de Semi-liberdade
Art. 120. O regime de semi-liberdade pode ser determinado
desde o início, ou como forma de transição para o meio aberto, pos-
sibilitada a realização de atividades externas, independentemente
de autorização judicial.
§ 1º São obrigatórias a escolarização e a profissionalização, de-
vendo, sempre que possível, ser utilizados os recursos existentes na
comunidade.
§ 2º A medida não comporta prazo determinado aplicando-se,
no que couber, as disposições relativas à internação.
Seção VII
Da Internação
Art. 121. A internação constitui medida privativa da liberdade,
sujeita aos princípios de brevidade, excepcionalidade e respeito à
condição peculiar de pessoa em desenvolvimento.
§ 1º Será permitida a realização de atividades externas, a cri-
tério da equipe técnica da entidade, salvo expressa determinação
judicial em contrário.
§ 2º A medida não comporta prazo determinado, devendo sua
manutenção ser reavaliada, mediante decisão fundamentada, no
máximo a cada seis meses.
§ 3º Em nenhuma hipótese o período máximo de internação
excederá a três anos.
§ 4º Atingido o limite estabelecido no parágrafo anterior, o ado-
lescente deverá ser liberado, colocado em regime de semi-liberda-
de ou de liberdade assistida.
§ 5º A liberação será compulsória aos vinte e um anos de idade.
§ 6º Em qualquer hipótese a desinternação será precedida de
autorização judicial, ouvido o Ministério Público.
§ 7o A determinação judicial mencionada no § 1o poderá ser
revista a qualquer tempo pela autoridade judiciária. (Incluído pela
Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
Art. 122. A medida de internação só poderá ser aplicada quan-
do:
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
I - tratar-se de ato infracional cometido mediante grave ameaça
ou violência a pessoa;
II - por reiteração no cometimento de outras infrações graves;
III - por descumprimento reiterado e injustificável da medida
anteriormente imposta.
§ 1o O prazo de internação na hipótese do inciso III deste artigo
não poderá ser superior a 3 (três) meses, devendo ser decretada
judicialmente após o devido processo legal. (Redação dada pela Lei
nº 12.594, de 2012) (Vide)
§ 2º. Em nenhuma hipótese será aplicada a internação, haven-
do outra medida adequada.
Art. 123. A internação deverá ser cumprida em entidade ex-
clusiva para adolescentes, em local distinto daquele destinado ao
abrigo, obedecida rigorosa separação por critérios de idade, com-
pleição física e gravidade da infração.
Parágrafo único. Durante o período de internação, inclusive
provisória, serão obrigatórias atividades pedagógicas.
Art. 124. São direitos do adolescente privado de liberdade, en-
tre outros, os seguintes:
I - entrevistar-se pessoalmente com o representante do Minis-
tério Público;
II - peticionar diretamente a qualquer autoridade;
III - avistar-se reservadamente com seu defensor;
IV - ser informado de sua situação processual, sempre que so-
licitada;
V - ser tratado com respeito e dignidade;
VI - permanecer internado na mesma localidade ou naquela
mais próxima ao domicílio de seus pais ou responsável;
VII - receber visitas, ao menos, semanalmente;
VIII - corresponder-se com seus familiares e amigos;
IX - ter acesso aos objetos necessários à higiene e asseio pes-
soal;
X - habitar alojamento em condições adequadas de higiene e
salubridade;
XI - receber escolarização e profissionalização;
XII - realizar atividades culturais, esportivas e de lazer:
XIII - ter acesso aos meios de comunicação social;
XIV - receber assistência religiosa, segundo a sua crença, e des-
de que assim o deseje;
XV - manter a posse de seus objetos pessoais e dispor de local
seguro para guardá-los, recebendo comprovante daqueles porven-
tura depositados em poder da entidade;
XVI - receber, quando de sua desinternação, os documentos
pessoais indispensáveis à vida em sociedade.
§ 1º Em nenhum caso haverá incomunicabilidade.
§ 2º A autoridade judiciária poderá suspender temporariamen-
te a visita, inclusive de pais ou responsável, se existirem motivos
sérios e fundados de sua prejudicialidade aos interesses do ado-
lescente.
Art. 125. É dever do Estado zelar pela integridade física e men-
tal dos internos, cabendo-lhe adotar as medidas adequadas de con-
tenção e segurança.
CAPÍTULO V
DA REMISSÃO
Art. 126. Antes de iniciado o procedimento judicial para apu-
ração de ato infracional, o representante do Ministério Público po-
derá conceder a remissão, como forma de exclusão do processo,
atendendo às circunstâncias e consequências do fato, ao contexto
social, bem como à personalidade do adolescente e sua maior ou
menor participação no ato infracional.
52
Parágrafo único. Iniciado o procedimento, a concessão da re-
missão pela autoridade judiciária importará na suspensão ou extin-
ção do processo.
Art. 127. A remissão não implica necessariamente o reconhe-
cimento ou comprovação da responsabilidade, nem prevalece para
efeito de antecedentes, podendo incluir eventualmente a aplicação
de qualquer das medidas previstas em lei, exceto a colocação em
regime de semi-liberdade e a internação.
Art. 128. A medida aplicada por força da remissão poderá ser
revista judicialmente, a qualquer tempo, mediante pedido expres-
so do adolescente ou de seu representante legal, ou do Ministério
Público.
TÍTULO IV
DAS MEDIDAS PERTINENTES AOS PAIS OU RESPONSÁVEL
Art. 129. São medidas aplicáveis aos pais ou responsável:
I - encaminhamento a serviços e programas oficiais ou comu-
nitários de proteção, apoio e promoção da família; (Redação dada
pela Lei nº 13.257, de 2016)
II - inclusão em programa oficial ou comunitário de auxílio,
orientação e tratamento a alcoólatras e toxicômanos;
III - encaminhamento a tratamento psicológico ou psiquiátrico;
IV - encaminhamento a cursos ou programas de orientação;
V - obrigação de matricular o filho ou pupilo e acompanhar sua
frequência e aproveitamento escolar;
VI - obrigação de encaminhar a criança ou adolescente a trata-
mento especializado;
VII - advertência;
VIII - perda da guarda;
IX - destituição da tutela;
X - suspensão ou destituição do poder familiar. (Expressão
substituída pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Parágrafo único. Na aplicação das medidas previstas nos incisos
IX e X deste artigo, observar-se-á o disposto nos arts. 23 e 24.
Art. 130. Verificada a hipótese de maus-tratos, opressão ou
abuso sexual impostos pelos pais ou responsável, a autoridade judi-
ciária poderá determinar, como medida cautelar, o afastamento do
agressor da moradia comum.
Parágrafo único. Da medida cautelar constará, ainda, a fixação
provisória dos alimentos de que necessitem a criança ou o adoles-
cente dependentes do agressor. (Incluído pela Lei nº 12.415, de
2011)
TÍTULO V
DO CONSELHO TUTELAR
CAPÍTULO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 131. O Conselho Tutelar é órgão permanente e autônomo,
não jurisdicional, encarregado pela sociedade de zelar pelo cumpri-
mento dos direitos da criança e do adolescente, definidos nesta Lei.
Art. 132. Em cada Município e em cada Região Administrati-
va do Distrito Federal haverá, no mínimo, 1 (um) Conselho Tutelar
como órgão integrante da administração pública local, composto de
5 (cinco) membros, escolhidos pela população local para mandato
de 4 (quatro) anos, permitida recondução por novos processos de
escolha.(Redação dada pela Lei nº 13.824, de 2019)
Art. 133. Para a candidatura a membro do Conselho Tutelar,
serão exigidos os seguintes requisitos:
I - reconhecida idoneidade moral;
II - idade superior a vinte e um anos;
III - residir no município.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 134. Lei municipal ou distrital disporá sobre o local, dia e
horário de funcionamento do Conselho Tutelar, inclusive quanto à
remuneração dos respectivos membros, aos quais é assegurado o
direito a: (Redação dada pela Lei nº 12.696, de 2012)
I - cobertura previdenciária; (Incluído pela Lei nº 12.696, de
2012)
II - gozo de férias anuais remuneradas, acrescidas de 1/3
(um terço) do valor da remuneração mensal; (Incluído pela Lei nº
12.696, de 2012)
III - licença-maternidade; (Incluído pela Lei nº 12.696, de 2012)
IV - licença-paternidade; (Incluído pela Lei nº 12.696, de 2012)
V - gratificação natalina. (Incluído pela Lei nº 12.696, de 2012)
Parágrafo único. Constará da lei orçamentária municipal e da
do Distrito Federal previsão dos recursos necessários ao funciona-
mento do Conselho Tutelar e à remuneração e formação continu-
ada dos conselheiros tutelares. (Redação dada pela Lei nº 12.696,
de 2012)
Art. 135. O exercício efetivo da função de conselheiro constitui-
rá serviço público relevante e estabelecerá presunção de idoneida-
de moral. (Redação dada pela Lei nº 12.696, de 2012)
CAPÍTULO II
DAS ATRIBUIÇÕES DO CONSELHO
Art. 136. São atribuições do Conselho Tutelar:
I - atender as crianças e adolescentes nas hipóteses previstas
nos arts. 98 e 105, aplicando as medidas previstas no art. 101, I a
VII;
II - atender e aconselhar os pais ou responsável, aplicando as
medidas previstas no art. 129, I a VII;
III - promover a execução de suas decisões, podendo para tan-
to:
a) requisitar serviços públicos nas áreas de saúde, educação,
serviço social, previdência, trabalho e segurança;
b) representar junto à autoridade judiciária nos casos de des-
cumprimento injustificado de suas deliberações.
IV - encaminhar ao Ministério Público notícia de fato que cons-
titua infração administrativa ou penal contra os direitos da criança
ou adolescente;
V - encaminhar à autoridade judiciária os casos de sua compe-
tência;
VI - providenciar a medida estabelecida pela autoridade judi-
ciária, dentre as previstas no art. 101, de I a VI, para o adolescente
autor de ato infracional;
VII - expedir notificações;
VIII - requisitar certidões de nascimento e de óbito de criança
ou adolescente quando necessário;
IX - assessorar o Poder Executivo local na elaboração da pro-
posta orçamentária para planos e programas de atendimento dos
direitos da criança e do adolescente;
X - representar, em nome da pessoa e da família, contra a viola-
ção dos direitos previstos no art. 220, § 3º, inciso II, da Constituição
Federal;
XI - representar ao Ministério Público para efeito das ações de
perda ou suspensão do poder familiar, após esgotadas as possibili-
dades de manutenção da criança ou do adolescente junto à família
natural. (Redação dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
XII - promover e incentivar, na comunidade e nos grupos profis-
sionais, ações de divulgação e treinamento para o reconhecimento
de sintomas de maus-tratos em crianças e adolescentes. (Incluído
pela Lei nº 13.046, de 2014)
Parágrafo único. Se, no exercício de suas atribuições, o Conse-
lho Tutelar entender necessário o afastamento do convívio familiar,
comunicará incontinenti o fato ao Ministério Público, prestando-lhe
53
informações sobre os motivos de tal entendimento e as providên-
cias tomadas para a orientação, o apoio e a promoção social da fa-
mília. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 137. As decisões do Conselho Tutelar somente poderão ser
revistas pela autoridade judiciária a pedido de quem tenha legítimo
interesse.
CAPÍTULO III
DA COMPETÊNCIA
Art. 138. Aplica-se ao Conselho Tutelar a regra de competência
constante do art. 147.
CAPÍTULO IV
DA ESCOLHA DOS CONSELHEIROS
Art. 139. O processo para a escolha dos membros do Conselho
Tutelar será estabelecido em lei municipal e realizado sob a respon-
sabilidade do Conselho Municipal dos Direitos da Criança e do Ado-
lescente, e a fiscalização do Ministério Público. (Redação dada pela
Lei nº 8.242, de 12.10.1991)
§ 1o O processo de escolha dos membros do Conselho Tutelar
ocorrerá em data unificada em todo o território nacional a cada 4
(quatro) anos, no primeiro domingo do mês de outubro do ano sub-
sequente ao da eleição presidencial. (Incluído pela Lei nº 12.696,
de 2012)
§ 2o A posse dos conselheiros tutelares ocorrerá no dia 10 de
janeiro do ano subsequente ao processo de escolha. (Incluído pela
Lei nº 12.696, de 2012)
§ 3o No processo de escolha dos membros do Conselho Tute-
lar, é vedado ao candidato doar, oferecer, prometer ou entregar ao
eleitor bem ou vantagem pessoal de qualquer natureza, inclusive
brindes de pequeno valor. (Incluído pela Lei nº 12.696, de 2012)
CAPÍTULO V
DOS IMPEDIMENTOS
Art. 140. São impedidos de servir no mesmo Conselho marido
e mulher, ascendentes e descendentes, sogro e genro ou nora, ir-
mãos, cunhados, durante o cunhadio, tio e sobrinho, padrasto ou
madrasta e enteado.
Parágrafo único. Estende-se o impedimento do conselheiro, na
forma deste artigo, em relação à autoridade judiciária e ao repre-
sentante do Ministério Público com atuação na Justiça da Infância
e da Juventude, em exercício na comarca, foro regional ou distrital.
TÍTULO VI
DO ACESSO À JUSTIÇA
CAPÍTULO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 141. É garantido o acesso de toda criança ou adolescente à
Defensoria Pública, ao Ministério Público e ao Poder Judiciário, por
qualquer de seus órgãos.
§ 1º. A assistência judiciária gratuita será prestada aos que dela
necessitarem, através de defensor público ou advogado nomeado.
§ 2º As ações judiciais da competência da Justiça da Infância
e da Juventude são isentas de custas e emolumentos, ressalvada a
hipótese de litigância de má-fé.
Art. 142. Os menores de dezesseis anos serão representados
e os maiores de dezesseis e menores de vinte e um anos assistidos
por seus pais, tutores ou curadores, na forma da legislação civil ou
processual.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Parágrafo único. A autoridade judiciária dará curador especial à
criança ou adolescente, sempre que os interesses destes colidirem
com os de seus pais ou responsável, ou quando carecer de repre-
sentação ou assistência legal ainda que eventual.
Art. 143. E vedada a divulgação de atos judiciais, policiais e ad-
ministrativos que digam respeito a crianças e adolescentes a que se
atribua autoria de ato infracional.
Parágrafo único. Qualquer notícia a respeito do fato não pode-
rá identificar a criança ou adolescente, vedando-se fotografia, refe-
rência a nome, apelido, filiação, parentesco, residência e, inclusive,
iniciais do nome e sobrenome. (Redação dada pela Lei nº 10.764,
de 12.11.2003)
Art. 144. A expedição de cópia ou certidão de atos a que se
refere o artigo anterior somente será deferida pela autoridade ju-
diciária competente, se demonstrado o interesse e justificada a fi-
nalidade.
CAPÍTULO II
DA JUSTIÇA DA INFÂNCIA E DA JUVENTUDE
SEÇÃO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 145. Os estados e o Distrito Federal poderão criar varas
especializadas e exclusivas da infância e da juventude, cabendo ao
Poder Judiciário estabelecer sua proporcionalidade por número de
habitantes, dotá-las de infraestrutura e dispor sobre o atendimen-
to, inclusive em plantões.
Seção II
Do Juiz
Art. 146. A autoridade a que se refere esta Lei é o Juiz da Infân-
cia e da Juventude, ou o juiz que exerce essa função, na forma da lei
de organização judiciária local.
Art. 147. A competência será determinada:
I - pelo domicílio dos pais ou responsável;
II - pelo lugar onde se encontre a criança ou adolescente, à falta
dos pais ou responsável.
§ 1º. Nos casos de ato infracional, será competente a autorida-
de do lugar da ação ou omissão, observadas as regras de conexão,
continência e prevenção.
§ 2º A execução das medidas poderá ser delegada à autoridade
competente da residência dos pais ou responsável, ou do local onde
sediar-se a entidade que abrigar a criança ou adolescente.
§ 3º Em caso de infração cometida através de transmissão si-
multânea de rádio ou televisão, que atinja mais de uma comarca,
será competente, para aplicação da penalidade, a autoridade judi-
ciária do local da sede estadual da emissora ou rede, tendo a sen-
tença eficácia para todas as transmissoras ou retransmissoras do
respectivo estado.
Art. 148. A Justiça da Infância e da Juventude é competente
para:
I - conhecer de representações promovidas pelo Ministério
Público, para apuração de ato infracional atribuído a adolescente,
aplicando as medidas cabíveis;
II - conceder a remissão, como forma de suspensão ou extinção
do processo;
III - conhecer de pedidos de adoção e seus incidentes;
IV - conhecer de ações civis fundadas em interesses individuais,
difusos ou coletivos afetos à criança e ao adolescente, observado o
disposto no art. 209;
V - conhecer de ações decorrentes de irregularidades em enti-
dades de atendimento, aplicando as medidas cabíveis;
54
VI - aplicar penalidades administrativas nos casos de infrações
contra norma de proteção à criança ou adolescente;
VII - conhecer de casos encaminhados pelo Conselho Tutelar,
aplicando as medidas cabíveis.
Parágrafo único. Quando se tratar de criança ou adolescente
nas hipóteses do art. 98, é também competente a Justiça da Infân-
cia e da Juventude para o fim de:
a) conhecer de pedidos de guarda e tutela;
b) conhecer de ações de destituição do poder familiar, perda ou
modificação da tutela ou guarda; (Expressão substituída pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
c) suprir a capacidade ou o consentimento para o casamento;
d) conhecer de pedidos baseados em discordância paterna
ou materna, em relação ao exercício do poder familiar; (Expressão
substituída pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
e) conceder a emancipação, nos termos da lei civil, quando fal-
tarem os pais;
f) designar curador especial em casos de apresentação de quei-
xa ou representação, ou de outros procedimentos judiciais ou extra-
judiciais em que haja interesses de criança ou adolescente;
g) conhecer de ações de alimentos;
h) determinar o cancelamento, a retificação e o suprimento dos
registros de nascimento e óbito.
Art. 149. Compete à autoridade judiciária disciplinar, através de
portaria, ou autorizar, mediante alvará:
I - a entrada e permanência de criança ou adolescente, desa-
companhado dos pais ou responsável, em:
a) estádio, ginásio e campo desportivo;
b) bailes ou promoções dançantes;
c) boate ou congêneres;
d) casa que explore comercialmente diversões eletrônicas;
e) estúdios cinematográficos, de teatro, rádio e televisão.
II - a participação de criança e adolescente em:
a) espetáculos públicos e seus ensaios;
b) certames de beleza.
§ 1º Para os fins do disposto neste artigo, a autoridade judiciá-
ria levará em conta, dentre outros fatores:
a) os princípios desta Lei;
b) as peculiaridades locais;
c) a existência de instalações adequadas;
d) o tipo de frequência habitual ao local;
e) a adequação do ambiente a eventual participação ou frequ-
ência de crianças e adolescentes;
f) a natureza do espetáculo.
§ 2º As medidas adotadas na conformidade deste artigo deve-
rão ser fundamentadas, caso a caso, vedadas as determinações de
caráter geral.
Seção III
Dos Serviços Auxiliares
Art. 150. Cabe ao Poder Judiciário, na elaboração de sua pro-
posta orçamentária, prever recursos para manutenção de equipe
interprofissional, destinada a assessorar a Justiça da Infância e da
Juventude.
Art. 151. Compete à equipe interprofissional dentre outras
atribuições que lhe forem reservadas pela legislação local, fornecer
subsídios por escrito, mediante laudos, ou verbalmente, na audiên-
cia, e bem assim desenvolver trabalhos de aconselhamento, orien-
tação, encaminhamento, prevenção e outros, tudo sob a imediata
subordinação à autoridade judiciária, assegurada a livre manifesta-
ção do ponto de vista técnico.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Parágrafo único. Na ausência ou insuficiência de servidores pú-
blicos integrantes do Poder Judiciário responsáveis pela realização
dos estudos psicossociais ou de quaisquer outras espécies de ava-
liações técnicas exigidas por esta Lei ou por determinação judicial,
a autoridade judiciária poderá proceder à nomeação de perito, nos
termos do art. 156 da Lei no 13.105, de 16 de março de 2015 (Códi-
go de Processo Civil). (Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
CAPÍTULO III
DOS PROCEDIMENTOS
SEÇÃO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 152. Aos procedimentos regulados nesta Lei aplicam-se
subsidiariamente as normas gerais previstas na legislação proces-
sual pertinente.
§ 1º É assegurada, sob pena de responsabilidade, prioridade
absoluta na tramitação dos processos e procedimentos previstos
nesta Lei, assim como na execução dos atos e diligências judiciais
a eles referentes. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 2º Os prazos estabelecidos nesta Lei e aplicáveis aos seus
procedimentos são contados em dias corridos, excluído o dia do
começo e incluído o dia do vencimento, vedado o prazo em dobro
para a Fazenda Pública e o Ministério Público. (Incluído pela Lei nº
13.509, de 2017)
Art. 153. Se a medida judicial a ser adotada não corresponder
a procedimento previsto nesta ou em outra lei, a autoridade judici-
ária poderá investigar os fatos e ordenar de ofício as providências
necessárias, ouvido o Ministério Público.
Parágrafo único. O disposto neste artigo não se aplica para o
fim de afastamento da criança ou do adolescente de sua família de
origem e em outros procedimentos necessariamente contenciosos.
(Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 154. Aplica-se às multas o disposto no art. 214.
Seção II
Da Perda e da Suspensão do Poder Familiar
(Expressão substituída pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 155. O procedimento para a perda ou a suspensão do po-
der familiar terá início por provocação do Ministério Público ou de
quem tenha legítimo interesse. (Expressão substituída pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
Art. 156. A petição inicial indicará:
I - a autoridade judiciária a que for dirigida;
II - o nome, o estado civil, a profissão e a residência do reque-
rente e do requerido, dispensada a qualificação em se tratando de
pedido formulado por representante do Ministério Público;
III - a exposição sumária do fato e o pedido;
IV - as provas que serão produzidas, oferecendo, desde logo, o
rol de testemunhas e documentos.
Art. 157. Havendo motivo grave, poderá a autoridade judici-
ária, ouvido o Ministério Público, decretar a suspensão do poder
familiar, liminar ou incidentalmente, até o julgamento definitivo da
causa, ficando a criança ou adolescente confiado a pessoa idônea,
mediante termo de responsabilidade. (Expressão substituída pela
Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 1o Recebida a petição inicial, a autoridade judiciária determi-
nará, concomitantemente ao despacho de citação e independen-
temente de requerimento do interessado, a realização de estudo
social ou perícia por equipe interprofissional ou multidisciplinar
para comprovar a presença de uma das causas de suspensão ou
55
destituição do poder familiar, ressalvado o disposto no § 10 do art.
101 desta Lei, e observada a Lei no 13.431, de 4 de abril de 2017.
(Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 2o Em sendo os pais oriundos de comunidades indígenas, é
ainda obrigatória a intervenção, junto à equipe interprofissional ou
multidisciplinar referida no § 1o deste artigo, de representantes do
órgão federal responsável pela política indigenista, observado o dis-
posto no § 6o do art. 28 desta Lei. (Incluído pela Lei nº 13.509, de
2017)
Art. 158. O requerido será citado para, no prazo de dez dias,
oferecer resposta escrita, indicando as provas a serem produzidas e
oferecendo desde logo o rol de testemunhas e documentos.
§ 1o A citação será pessoal, salvo se esgotados todos os meios
para sua realização. (Incluído pela Lei nº 12.962, de 2014)
§ 2o O requerido privado de liberdade deverá ser citado pesso-
almente. (Incluído pela Lei nº 12.962, de 2014)
§ 3o Quando, por 2 (duas) vezes, o oficial de justiça houver pro-
curado o citando em seu domicílio ou residência sem o encontrar,
deverá, havendo suspeita de ocultação, informar qualquer pessoa
da família ou, em sua falta, qualquer vizinho do dia útil em que vol-
tará a fim de efetuar a citação, na hora que designar, nos termos
do art. 252 e seguintes da Lei no 13.105, de 16 de março de 2015
(Código de Processo Civil). (Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 4o Na hipótese de os genitores encontrarem-se em local in-
certo ou não sabido, serão citados por edital no prazo de 10 (dez)
dias, em publicação única, dispensado o envio de ofícios para a lo-
calização. (Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
Art. 159. Se o requerido não tiver possibilidade de constituir
advogado, sem prejuízo do próprio sustento e de sua família, po-
derá requerer, em cartório, que lhe seja nomeado dativo, ao qual
incumbirá a apresentação de resposta, contando-se o prazo a partir
da intimação do despacho de nomeação.
Parágrafo único. Na hipótese de requerido privado de liberda-
de, o oficial de justiça deverá perguntar, no momento da citação
pessoal, se deseja que lhe seja nomeado defensor. (Incluído pela
Lei nº 12.962, de 2014)
Art. 160. Sendo necessário, a autoridade judiciária requisitará
de qualquer repartição ou órgão público a apresentação de docu-
mento que interesse à causa, de ofício ou a requerimento das par-
tes ou do Ministério Público.
Art. 161. Se não for contestado o pedido e tiver sido concluído
o estudo social ou a perícia realizada por equipe interprofissional
ou multidisciplinar, a autoridade judiciária dará vista dos autos ao
Ministério Público, por 5 (cinco) dias, salvo quando este for o reque-
rente, e decidirá em igual prazo. (Redação dada pela Lei nº 13.509,
de 2017)
§ 1º A autoridade judiciária, de ofício ou a requerimento das
partes ou do Ministério Público, determinará a oitiva de testemu-
nhas que comprovem a presença de uma das causas de suspensão
ou destituição do poder familiar previstas nos arts. 1.637 e 1.638 da
Lei no 10.406, de 10 de janeiro de 2002 (Código Civil), ou no art. 24
desta Lei. (Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 2o (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 3o Se o pedido importar em modificação de guarda, será
obrigatória, desde que possível e razoável, a oitiva da criança ou
adolescente, respeitado seu estágio de desenvolvimento e grau de
compreensão sobre as implicações da medida. (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
§ 4º É obrigatória a oitiva dos pais sempre que eles forem iden-
tificados e estiverem em local conhecido, ressalvados os casos de
não comparecimento perante a Justiça quando devidamente cita-
dos. (Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 5o Se o pai ou a mãe estiverem privados de liberdade, a auto-
ridade judicial requisitará sua apresentação para a oitiva. (Incluído
pela Lei nº 12.962, de 2014)
Art. 162. Apresentada a resposta, a autoridade judiciária dará
vista dos autos ao Ministério Público, por cinco dias, salvo quando
este for o requerente, designando, desde logo, audiência de instru-
ção e julgamento.
§ 1º (Revogado). (Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 2o Na audiência, presentes as partes e o Ministério Público,
serão ouvidas as testemunhas, colhendo-se oralmente o parecer
técnico, salvo quando apresentado por escrito, manifestando-se
sucessivamente o requerente, o requerido e o Ministério Público,
pelo tempo de 20 (vinte) minutos cada um, prorrogável por mais 10
(dez) minutos. (Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 3o A decisão será proferida na audiência, podendo a autori-
dade judiciária, excepcionalmente, designar data para sua leitura
no prazo máximo de 5 (cinco) dias. (Incluído pela Lei nº 13.509, de
2017)
§ 4o Quando o procedimento de destituição de poder familiar
for iniciado pelo Ministério Público, não haverá necessidade de no-
meação de curador especial em favor da criança ou adolescente.
(Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
Art. 163. O prazo máximo para conclusão do procedimento
será de 120 (cento e vinte) dias, e caberá ao juiz, no caso de notória
inviabilidade de manutenção do poder familiar, dirigir esforços para
preparar a criança ou o adolescente com vistas à colocação em fa-
mília substituta. (Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
Parágrafo único. A sentença que decretar a perda ou a suspen-
são do poder familiar será averbada à margem do registro de nas-
cimento da criança ou do adolescente. (Incluído pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
Seção III
Da Destituição da Tutela
Art. 164. Na destituição da tutela, observar-se-á o procedimen-
to para a remoção de tutor previsto na lei processual civil e, no que
couber, o disposto na seção anterior.
Seção IV
Da Colocação em Família Substituta
Art. 165. São requisitos para a concessão de pedidos de coloca-
ção em família substituta:
I - qualificação completa do requerente e de seu eventual côn-
juge, ou companheiro, com expressa anuência deste;
II - indicação de eventual parentesco do requerente e de seu
cônjuge, ou companheiro, com a criança ou adolescente, especifi-
cando se tem ou não parente vivo;
III - qualificação completa da criança ou adolescente e de seus
pais, se conhecidos;
IV - indicação do cartório onde foi inscrito nascimento, anexan-
do, se possível, uma cópia da respectiva certidão;
V - declaração sobre a existência de bens, direitos ou rendi-
mentos relativos à criança ou ao adolescente.
Parágrafo único. Em se tratando de adoção, observar-se-ão
também os requisitos específicos.
Art. 166. Se os pais forem falecidos, tiverem sido destituídos ou
suspensos do poder familiar, ou houverem aderido expressamente
ao pedido de colocação em família substituta, este poderá ser for-
mulado diretamente em cartório, em petição assinada pelos pró-
prios requerentes, dispensada a assistência de advogado. (Redação
dada pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
56
§ 1o Na hipótese de concordância dos pais, o juiz: (Redação
dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
I - na presença do Ministério Público, ouvirá as partes, devi-
damente assistidas por advogado ou por defensor público, para
verificar sua concordância com a adoção, no prazo máximo de 10
(dez) dias, contado da data do protocolo da petição ou da entrega
da criança em juízo, tomando por termo as declarações; e (Incluído
pela Lei nº 13.509, de 2017)
II - declarará a extinção do poder familiar. (Incluído pela Lei nº
13.509, de 2017)
§ 2o O consentimento dos titulares do poder familiar será pre-
cedido de orientações e esclarecimentos prestados pela equipe in-
terprofissional da Justiça da Infância e da Juventude, em especial,
no caso de adoção, sobre a irrevogabilidade da medida. (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 3o São garantidos a livre manifestação de vontade dos deten-
tores do poder familiar e o direito ao sigilo das informações. (Reda-
ção dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 4o O consentimento prestado por escrito não terá validade
se não for ratificado na audiência a que se refere o § 1o deste artigo.
(Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 5o O consentimento é retratável até a data da realização da
audiência especificada no § 1o deste artigo, e os pais podem exer-
cer o arrependimento no prazo de 10 (dez) dias, contado da data de
prolação da sentença de extinção do poder familiar. (Redação dada
pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 6o O consentimento somente terá valor se for dado após o
nascimento da criança. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vi-
gência
§ 7o A família natural e a família substituta receberão a devida
orientação por intermédio de equipe técnica interprofissional a ser-
viço da Justiça da Infância e da Juventude, preferencialmente com
apoio dos técnicos responsáveis pela execução da política municipal
de garantia do direito à convivência familiar. (Redação dada pela Lei
nº 13.509, de 2017)
Art. 167. A autoridade judiciária, de ofício ou a requerimento
das partes ou do Ministério Público, determinará a realização de
estudo social ou, se possível, perícia por equipe interprofissional,
decidindo sobre a concessão de guarda provisória, bem como, no
caso de adoção, sobre o estágio de convivência.
Parágrafo único. Deferida a concessão da guarda provisória ou
do estágio de convivência, a criança ou o adolescente será entregue
ao interessado, mediante termo de responsabilidade. (Incluído pela
Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 168. Apresentado o relatório social ou o laudo pericial, e
ouvida, sempre que possível, a criança ou o adolescente, dar-se-á
vista dos autos ao Ministério Público, pelo prazo de cinco dias, deci-
dindo a autoridade judiciária em igual prazo.
Art. 169. Nas hipóteses em que a destituição da tutela, a per-
da ou a suspensão do poder familiar constituir pressuposto lógico
da medida principal de colocação em família substituta, será ob-
servado o procedimento contraditório previsto nas Seções II e III
deste Capítulo. (Expressão substituída pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
Parágrafo único. A perda ou a modificação da guarda poderá
ser decretada nos mesmos autos do procedimento, observado o
disposto no art. 35.
Art. 170. Concedida a guarda ou a tutela, observar-se-á o dis-
posto no art. 32, e, quanto à adoção, o contido no art. 47.
Parágrafo único. A colocação de criança ou adolescente sob
a guarda de pessoa inscrita em programa de acolhimento familiar
será comunicada pela autoridade judiciária à entidade por este res-
ponsável no prazo máximo de 5 (cinco) dias. (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Seção V
Da Apuração de Ato Infracional Atribuído a Adolescente
Art. 171. O adolescente apreendido por força de ordem judicial
será, desde logo, encaminhado à autoridade judiciária.
Art. 172. O adolescente apreendido em flagrante de ato infra-
cional será, desde logo, encaminhado à autoridade policial compe-
tente.
Parágrafo único. Havendo repartição policial especializada para
atendimento de adolescente e em se tratando de ato infracional
praticado em coautoria com maior, prevalecerá a atribuição da re-
partição especializada, que, após as providências necessárias e con-
forme o caso, encaminhará o adulto à repartição policial própria.
Art. 173. Em caso de flagrante de ato infracional cometido me-
diante violência ou grave ameaça a pessoa, a autoridade policial,
sem prejuízo do disposto nos arts. 106, parágrafo único, e 107, de-
verá:
I - lavrar auto de apreensão, ouvidos as testemunhas e o ado-
lescente;
II - apreender o produto e os instrumentos da infração;
III - requisitar os exames ou perícias necessários à comprova-
ção da materialidade e autoria da infração.
Parágrafo único. Nas demais hipóteses de flagrante, a lavratura
do auto poderá ser substituída por boletim de ocorrência circuns-
tanciada.
Art. 174. Comparecendo qualquer dos pais ou responsável, o
adolescente será prontamente liberado pela autoridade policial,
sob termo de compromisso e responsabilidade de sua apresenta-
ção ao representante do Ministério Público, no mesmo dia ou, sen-
do impossível, no primeiro dia útil imediato, exceto quando, pela
gravidade do ato infracional e sua repercussão social, deva o ado-
lescente permanecer sob internação para garantia de sua seguran-
ça pessoal ou manutenção da ordem pública.
Art. 175. Em caso de não liberação, a autoridade policial enca-
minhará, desde logo, o adolescente ao representante do Ministério
Público, juntamente com cópia do auto de apreensão ou boletim
de ocorrência.
§ 1º Sendo impossível a apresentação imediata, a autoridade
policial encaminhará o adolescente à entidade de atendimento,
que fará a apresentação ao representante do Ministério Público no
prazo de vinte e quatro horas.
§ 2º Nas localidades onde não houver entidade de atendi-
mento, a apresentação far-se-á pela autoridade policial. À falta de
repartição policial especializada, o adolescente aguardará a apre-
sentação em dependência separada da destinada a maiores, não
podendo, em qualquer hipótese, exceder o prazo referido no pará-
grafo anterior.
Art. 176. Sendo o adolescente liberado, a autoridade policial
encaminhará imediatamente ao representante do Ministério Públi-
co cópia do auto de apreensão ou boletim de ocorrência.
Art. 177. Se, afastada a hipótese de flagrante, houver indícios
de participação de adolescente na prática de ato infracional, a auto-
ridade policial encaminhará ao representante do Ministério Público
relatório das investigações e demais documentos.
Art. 178. O adolescente a quem se atribua autoria de ato in-
fracional não poderá ser conduzido ou transportado em compar-
timento fechado de veículo policial, em condições atentatórias à
sua dignidade, ou que impliquem risco à sua integridade física ou
mental, sob pena de responsabilidade.
Art. 179. Apresentado o adolescente, o representante do Mi-
nistério Público, no mesmo dia e à vista do auto de apreensão, bole-
tim de ocorrência ou relatório policial, devidamente autuados pelo
57
cartório judicial e com informação sobre os antecedentes do ado-
lescente, procederá imediata e informalmente à sua oitiva e, em
sendo possível, de seus pais ou responsável, vítima e testemunhas.
Parágrafo único. Em caso de não apresentação, o represen-
tante do Ministério Público notificará os pais ou responsável para
apresentação do adolescente, podendo requisitar o concurso das
polícias civil e militar.
Art. 180. Adotadas as providências a que alude o artigo ante-
rior, o representante do Ministério Público poderá:
I - promover o arquivamento dos autos;
II - conceder a remissão;
III - representar à autoridade judiciária para aplicação de medi-
da sócio-educativa.
Art. 181. Promovido o arquivamento dos autos ou concedida a
remissão pelo representante do Ministério Público, mediante ter-
mo fundamentado, que conterá o resumo dos fatos, os autos serão
conclusos à autoridade judiciária para homologação.
§ 1º Homologado o arquivamento ou a remissão, a autoridade
judiciária determinará, conforme o caso, o cumprimento da medi-
da.
§ 2º Discordando, a autoridade judiciária fará remessa dos au-
tos ao Procurador-Geral de Justiça, mediante despacho fundamen-
tado, e este oferecerá representação, designará outro membro do
Ministério Público para apresentá-la, ou ratificará o arquivamento
ou a remissão, que só então estará a autoridade judiciária obrigada
a homologar.
Art. 182. Se, por qualquer razão, o representante do Ministério
Público não promover o arquivamento ou conceder a remissão, ofe-
recerá representação à autoridade judiciária, propondo a instaura-
ção de procedimento para aplicação da medida sócio-educativa que
se afigurar a mais adequada.
§ 1º A representação será oferecida por petição, que conterá o
breve resumo dos fatos e a classificação do ato infracional e, quan-
do necessário, o rol de testemunhas, podendo ser deduzida oral-
mente, em sessão diária instalada pela autoridade judiciária.
§ 2º A representação independe de prova pré-constituída da
autoria e materialidade.
Art. 183. O prazo máximo e improrrogável para a conclusão do
procedimento, estando o adolescente internado provisoriamente,
será de quarenta e cinco dias.
Art. 184. Oferecida a representação, a autoridade judiciária
designará audiência de apresentação do adolescente, decidindo,
desde logo, sobre a decretação ou manutenção da internação, ob-
servado o disposto no art. 108 e parágrafo.
§ 1º O adolescente e seus pais ou responsável serão cientifica-
dos do teor da representação, e notificados a comparecer à audiên-
cia, acompanhados de advogado.
§ 2º Se os pais ou responsável não forem localizados, a autori-
dade judiciária dará curador especial ao adolescente.
§ 3º Não sendo localizado o adolescente, a autoridade judici-
ária expedirá mandado de busca e apreensão, determinando o so-
brestamento do feito, até a efetiva apresentação.
§ 4º Estando o adolescente internado, será requisitada a sua
apresentação, sem prejuízo da notificação dos pais ou responsável.
Art. 185. A internação, decretada ou mantida pela autoridade
judiciária, não poderá ser cumprida em estabelecimento prisional.
§ 1º Inexistindo na comarca entidade com as características de-
finidas no art. 123, o adolescente deverá ser imediatamente trans-
ferido para a localidade mais próxima.
§ 2º Sendo impossível a pronta transferência, o adolescente
aguardará sua remoção em repartição policial, desde que em seção
isolada dos adultos e com instalações apropriadas, não podendo
ultrapassar o prazo máximo de cinco dias, sob pena de responsa-
bilidade.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 186. Comparecendo o adolescente, seus pais ou responsá-
vel, a autoridade judiciária procederá à oitiva dos mesmos, poden-
do solicitar opinião de profissional qualificado.
§ 1º Se a autoridade judiciária entender adequada a remissão,
ouvirá o representante do Ministério Público, proferindo decisão.
§ 2º Sendo o fato grave, passível de aplicação de medida de
internação ou colocação em regime de semi-liberdade, a autorida-
de judiciária, verificando que o adolescente não possui advogado
constituído, nomeará defensor, designando, desde logo, audiência
em continuação, podendo determinar a realização de diligências e
estudo do caso.
§ 3º O advogado constituído ou o defensor nomeado, no prazo
de três dias contado da audiência de apresentação, oferecerá defe-
sa prévia e rol de testemunhas.
§ 4º Na audiência em continuação, ouvidas as testemunhas
arroladas na representação e na defesa prévia, cumpridas as dili-
gências e juntado o relatório da equipe interprofissional, será dada
a palavra ao representante do Ministério Público e ao defensor,
sucessivamente, pelo tempo de vinte minutos para cada um, pror-
rogável por mais dez, a critério da autoridade judiciária, que em
seguida proferirá decisão.
Art. 187. Se o adolescente, devidamente notificado, não com-
parecer, injustificadamente à audiência de apresentação, a autori-
dade judiciária designará nova data, determinando sua condução
coercitiva.
Art. 188. A remissão, como forma de extinção ou suspensão do
processo, poderá ser aplicada em qualquer fase do procedimento,
antes da sentença.
Art. 189. A autoridade judiciária não aplicará qualquer medida,
desde que reconheça na sentença:
I - estar provada a inexistência do fato;
II - não haver prova da existência do fato;
III - não constituir o fato ato infracional;
IV - não existir prova de ter o adolescente concorrido para o
ato infracional.
Parágrafo único. Na hipótese deste artigo, estando o adoles-
cente internado, será imediatamente colocado em liberdade.
Art. 190. A intimação da sentença que aplicar medida de inter-
nação ou regime de semi-liberdade será feita:
I - ao adolescente e ao seu defensor;
II - quando não for encontrado o adolescente, a seus pais ou
responsável, sem prejuízo do defensor.
§ 1º Sendo outra a medida aplicada, a intimação far-se-á unica-
mente na pessoa do defensor.
§ 2º Recaindo a intimação na pessoa do adolescente, deverá
este manifestar se deseja ou não recorrer da sentença.
Seção V-A
(Incluído pela Lei nº 13.441, de 2017)
Da Infiltração de Agentes de Polícia para a Investigação de Crimes
contra a Dignidade Sexual de Criança e de Adolescente”
Art. 190-A. A infiltração de agentes de polícia na internet com
o fim de investigar os crimes previstos nos arts. 240, 241, 241-A,
241-B, 241-C e 241-D desta Lei e nos arts. 154-A, 217-A, 218, 218-A
e 218-B do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940 (Código
Penal), obedecerá às seguintes regras: (Incluído pela Lei nº 13.441,
de 2017)
I – será precedida de autorização judicial devidamente circuns-
tanciada e fundamentada, que estabelecerá os limites da infiltração
para obtenção de prova, ouvido o Ministério Público; (Incluído pela
Lei nº 13.441, de 2017)
58
II – dar-se-á mediante requerimento do Ministério Público ou
representação de delegado de polícia e conterá a demonstração de
sua necessidade, o alcance das tarefas dos policiais, os nomes ou
apelidos das pessoas investigadas e, quando possível, os dados de
conexão ou cadastrais que permitam a identificação dessas pesso-
as; (Incluído pela Lei nº 13.441, de 2017)
III – não poderá exceder o prazo de 90 (noventa) dias, sem pre-
juízo de eventuais renovações, desde que o total não exceda a 720
(setecentos e vinte) dias e seja demonstrada sua efetiva necessida-
de, a critério da autoridade judicial. (Incluído pela Lei nº 13.441, de
2017)
§ 1º A autoridade judicial e o Ministério Público poderão requi-
sitar relatórios parciais da operação de infiltração antes do término
do prazo de que trata o inciso II do § 1º deste artigo. (Incluído pela
Lei nº 13.441, de 2017)
§ 2º Para efeitos do disposto no inciso I do § 1º deste artigo,
consideram-se: (Incluído pela Lei nº 13.441, de 2017)
I – dados de conexão: informações referentes a hora, data, iní-
cio, término, duração, endereço de Protocolo de Internet (IP) utili-
zado e terminal de origem da conexão; (Incluído pela Lei nº 13.441,
de 2017)
II – dados cadastrais: informações referentes a nome e ende-
reço de assinante ou de usuário registrado ou autenticado para a
conexão a quem endereço de IP, identificação de usuário ou código
de acesso tenha sido atribuído no momento da conexão.
§ 3º A infiltração de agentes de polícia na internet não será ad-
mitida se a prova puder ser obtida por outros meios. (Incluído pela
Lei nº 13.441, de 2017)
Art. 190-B. As informações da operação de infiltração serão
encaminhadas diretamente ao juiz responsável pela autorização da
medida, que zelará por seu sigilo. (Incluído pela Lei nº 13.441, de
2017)
Parágrafo único. Antes da conclusão da operação, o acesso aos
autos será reservado ao juiz, ao Ministério Público e ao delegado
de polícia responsável pela operação, com o objetivo de garantir o
sigilo das investigações. (Incluído pela Lei nº 13.441, de 2017)
Art. 190-C. Não comete crime o policial que oculta a sua iden-
tidade para, por meio da internet, colher indícios de autoria e ma-
terialidade dos crimes previstos nos arts. 240, 241, 241-A, 241-B,
241-C e 241-D desta Lei e nos arts. 154-A, 217-A, 218, 218-A e218-B
do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940 (Código Penal).
(Incluído pela Lei nº 13.441, de 2017)
Parágrafo único. O agente policial infiltrado que deixar de ob-
servar a estrita finalidade da investigação responderá pelos exces-
sos praticados. (Incluído pela Lei nº 13.441, de 2017)
Art. 190-D. Os órgãos de registro e cadastro público poderão
incluir nos bancos de dados próprios, mediante procedimento si-
giloso e requisição da autoridade judicial, as informações necessá-
rias à efetividade da identidade fictícia criada. (Incluído pela Lei nº
13.441, de 2017)
Parágrafo único. O procedimento sigiloso de que trata esta Se-
ção será numerado e tombado em livro específico. (Incluído pela Lei
nº 13.441, de 2017)
Art. 190-E. Concluída a investigação, todos os atos eletrônicos
praticados durante a operação deverão ser registrados, gravados,
armazenados e encaminhados ao juiz e ao Ministério Público, jun-
tamente com relatório circunstanciado. (Incluído pela Lei nº 13.441,
de 2017)
Parágrafo único. Os atos eletrônicos registrados citados no
caput deste artigo serão reunidos em autos apartados e apensados
ao processo criminal juntamente com o inquérito policial, assegu-
rando-se a preservação da identidade do agente policial infiltrado e
a intimidade das crianças e dos adolescentes envolvidos. (Incluído
pela Lei nº 13.441, de 2017)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Seção VI
Da Apuração de Irregularidades em Entidade de Atendimento
Art. 191. O procedimento de apuração de irregularidades em
entidade governamental e não-governamental terá início median-
te portaria da autoridade judiciária ou representação do Ministério
Público ou do Conselho Tutelar, onde conste, necessariamente, re-
sumo dos fatos.
Parágrafo único. Havendo motivo grave, poderá a autoridade
judiciária, ouvido o Ministério Público, decretar liminarmente o
afastamento provisório do dirigente da entidade, mediante decisão
fundamentada.
Art. 192. O dirigente da entidade será citado para, no prazo de
dez dias, oferecer resposta escrita, podendo juntar documentos e
indicar as provas a produzir.
Art. 193. Apresentada ou não a resposta, e sendo necessário, a
autoridade judiciária designará audiência de instrução e julgamen-
to, intimando as partes.
§ 1º Salvo manifestação em audiência, as partes e o Ministério
Público terão cinco dias para oferecer alegações finais, decidindo a
autoridade judiciária em igual prazo.
§ 2º Em se tratando de afastamento provisório ou definitivo de
dirigente de entidade governamental, a autoridade judiciária oficia-
rá à autoridade administrativa imediatamente superior ao afastado,
marcando prazo para a substituição.
§ 3º Antes de aplicar qualquer das medidas, a autoridade judi-
ciária poderá fixar prazo para a remoção das irregularidades verifi-
cadas. Satisfeitas as exigências, o processo será extinto, sem julga-
mento de mérito.
§ 4º A multa e a advertência serão impostas ao dirigente da
entidade ou programa de atendimento.
Seção VII
Da Apuração de Infração Administrativa às Normas
de Proteção à Criança e ao Adolescente
Art. 194. O procedimento para imposição de penalidade admi-
nistrativa por infração às normas de proteção à criança e ao ado-
lescente terá início por representação do Ministério Público, ou do
Conselho Tutelar, ou auto de infração elaborado por servidor efe-
tivo ou voluntário credenciado, e assinado por duas testemunhas,
se possível.
§ 1º No procedimento iniciado com o auto de infração, pode-
rão ser usadas fórmulas impressas, especificando-se a natureza e as
circunstâncias da infração.
§ 2º Sempre que possível, à verificação da infração seguir-se-á
a lavratura do auto, certificando-se, em caso contrário, dos motivos
do retardamento.
Art. 195. O requerido terá prazo de dez dias para apresentação
de defesa, contado da data da intimação, que será feita:
I - pelo autuante, no próprio auto, quando este for lavrado na
presença do requerido;
II - por oficial de justiça ou funcionário legalmente habilitado,
que entregará cópia do auto ou da representação ao requerido, ou
a seu representante legal, lavrando certidão;
III - por via postal, com aviso de recebimento, se não for encon-
trado o requerido ou seu representante legal;
IV - por edital, com prazo de trinta dias, se incerto ou não sabi-
do o paradeiro do requerido ou de seu representante legal.
Art. 196. Não sendo apresentada a defesa no prazo legal, a au-
toridade judiciária dará vista dos autos do Ministério Público, por
cinco dias, decidindo em igual prazo.
59
Art. 197. Apresentada a defesa, a autoridade judiciária proce-
derá na conformidade do artigo anterior, ou, sendo necessário, de-
signará audiência de instrução e julgamento. (Vide Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
Parágrafo único. Colhida a prova oral, manifestar-se-ão suces-
sivamente o Ministério Público e o procurador do requerido, pelo
tempo de vinte minutos para cada um, prorrogável por mais dez, a
critério da autoridade judiciária, que em seguida proferirá senten-
ça.
Seção VIII
(Incluída pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Da Habilitação de Pretendentes à Adoção
Art. 197-A. Os postulantes à adoção, domiciliados no Brasil,
apresentarão petição inicial na qual conste: (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
I - qualificação completa; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
II - dados familiares; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vi-
gência
III - cópias autenticadas de certidão de nascimento ou casa-
mento, ou declaração relativa ao período de união estável; (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
IV - cópias da cédula de identidade e inscrição no Cadastro de
Pessoas Físicas; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
V - comprovante de renda e domicílio; (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
VI - atestados de sanidade física e mental; (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
VII - certidão de antecedentes criminais; (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
VIII - certidão negativa de distribuição cível. (Incluído pela Lei
nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 197-B. A autoridade judiciária, no prazo de 48 (quarenta e
oito) horas, dará vista dos autos ao Ministério Público, que no pra-
zo de 5 (cinco) dias poderá: (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
I - apresentar quesitos a serem respondidos pela equipe in-
terprofissional encarregada de elaborar o estudo técnico a que se
refere o art. 197-C desta Lei; (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
II - requerer a designação de audiência para oitiva dos pos-
tulantes em juízo e testemunhas; (Incluído pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
III - requerer a juntada de documentos complementares e a re-
alização de outras diligências que entender necessárias. (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 197-C. Intervirá no feito, obrigatoriamente, equipe inter-
profissional a serviço da Justiça da Infância e da Juventude, que
deverá elaborar estudo psicossocial, que conterá subsídios que
permitam aferir a capacidade e o preparo dos postulantes para o
exercício de uma paternidade ou maternidade responsável, à luz
dos requisitos e princípios desta Lei. (Incluído pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
§ 1o É obrigatória a participação dos postulantes em programa
oferecido pela Justiça da Infância e da Juventude, preferencialmen-
te com apoio dos técnicos responsáveis pela execução da política
municipal de garantia do direito à convivência familiar e dos grupos
de apoio à adoção devidamente habilitados perante a Justiça da In-
fância e da Juventude, que inclua preparação psicológica, orienta-
ção e estímulo à adoção inter-racial, de crianças ou de adolescentes
com deficiência, com doenças crônicas ou com necessidades espe-
cíficas de saúde, e de grupos de irmãos. (Redação dada pela Lei nº
13.509, de 2017)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 2o Sempre que possível e recomendável, a etapa obrigató-
ria da preparação referida no § 1o deste artigo incluirá o contato
com crianças e adolescentes em regime de acolhimento familiar ou
institucional, a ser realizado sob orientação, supervisão e avaliação
da equipe técnica da Justiça da Infância e da Juventude e dos gru-
pos de apoio à adoção, com apoio dos técnicos responsáveis pelo
programa de acolhimento familiar e institucional e pela execução
da política municipal de garantia do direito à convivência familiar.
(Redação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 3o É recomendável que as crianças e os adolescentes acolhi-
dos institucionalmente ou por família acolhedora sejam preparados
por equipe interprofissional antes da inclusão em família adotiva.
(Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
Art. 197-D. Certificada nos autos a conclusão da participação
no programa referido no art. 197-C desta Lei, a autoridade judiciá-
ria, no prazo de 48 (quarenta e oito) horas, decidirá acerca das dili-
gências requeridas pelo Ministério Público e determinará a juntada
do estudo psicossocial, designando, conforme o caso, audiência de
instrução e julgamento. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vi-
gência
Parágrafo único. Caso não sejam requeridas diligências, ou sen-
do essas indeferidas, a autoridade judiciária determinará a juntada
do estudo psicossocial, abrindo a seguir vista dos autos ao Ministé-
rio Público, por 5 (cinco) dias, decidindo em igual prazo. (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 197-E. Deferida a habilitação, o postulante será inscrito nos
cadastros referidos no art. 50 desta Lei, sendo a sua convocação
para a adoção feita de acordo com ordem cronológica de habilita-
ção e conforme a disponibilidade de crianças ou adolescentes ado-
táveis. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
§ 1o A ordem cronológica das habilitações somente poderá
deixar de ser observada pela autoridade judiciária nas hipóteses
previstas no § 13 do art. 50 desta Lei, quando comprovado ser essa
a melhor solução no interesse do adotando. (Incluído pela Lei nº
12.010, de 2009) Vigência
§ 2o A habilitação à adoção deverá ser renovada no mínimo
trienalmente mediante avaliação por equipe interprofissional. (Re-
dação dada pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 3o Quando o adotante candidatar-se a uma nova adoção,
será dispensável a renovação da habilitação, bastando a avaliação
por equipe interprofissional. (Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
§ 4o Após 3 (três) recusas injustificadas, pelo habilitado, à ado-
ção de crianças ou adolescentes indicados dentro do perfil escolhi-
do, haverá reavaliação da habilitação concedida. (Incluído pela Lei
nº 13.509, de 2017)
§ 5o A desistência do pretendente em relação à guarda para
fins de adoção ou a devolução da criança ou do adolescente de-
pois do trânsito em julgado da sentença de adoção importará na
sua exclusão dos cadastros de adoção (Incluído pela Lei nº 13.509,
de 2017)
Art. 197-F. O prazo máximo para conclusão da habilitação à
adoção será de 120 (cento e vinte) dias, prorrogável por igual pe-
ríodo, mediante decisão fundamentada da autoridade judiciária.
(Incluído pela Lei nº 13.509, de 2017)
CAPÍTULO IV
DOS RECURSOS
Art. 198. Nos procedimentos afetos à Justiça da Infância e da
Juventude, inclusive os relativos à execução das medidas socioe-
ducativas, adotar-se-á o sistema recursal da Lei no 5.869, de 11 de
janeiro de 1973 (Código de Processo Civil), com as seguintes adap-
tações: (Redação dada pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
60
I - os recursos serão interpostos independentemente de pre-
paro;
II - em todos os recursos, salvo nos embargos de declaração, o
prazo para o Ministério Público e para a defesa será sempre de 10
(dez) dias; (Redação dada pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
III - os recursos terão preferência de julgamento e dispensarão
revisor;
IV - (Revogado pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
V - (Revogado pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
VI - (Revogado pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
VII - antes de determinar a remessa dos autos à superior ins-
tância, no caso de apelação, ou do instrumento, no caso de agravo,
a autoridade judiciária proferirá despacho fundamentado, manten-
do ou reformando a decisão, no prazo de cinco dias;
VIII - mantida a decisão apelada ou agravada, o escrivão reme-
terá os autos ou o instrumento à superior instância dentro de vinte
e quatro horas, independentemente de novo pedido do recorrente;
se a reformar, a remessa dos autos dependerá de pedido expresso
da parte interessada ou do Ministério Público, no prazo de cinco
dias, contados da intimação.
Art. 199. Contra as decisões proferidas com base no art. 149
caberá recurso de apelação.
Art. 199-A. A sentença que deferir a adoção produz efeito des-
de logo, embora sujeita a apelação, que será recebida exclusiva-
mente no efeito devolutivo, salvo se se tratar de adoção internacio-
nal ou se houver perigo de dano irreparável ou de difícil reparação
ao adotando. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 199-B. A sentença que destituir ambos ou qualquer dos
genitores do poder familiar fica sujeita a apelação, que deverá ser
recebida apenas no efeito devolutivo. (Incluído pela Lei nº 12.010,
de 2009) Vigência
Art. 199-C. Os recursos nos procedimentos de adoção e de des-
tituição de poder familiar, em face da relevância das questões, serão
processados com prioridade absoluta, devendo ser imediatamente
distribuídos, ficando vedado que aguardem, em qualquer situação,
oportuna distribuição, e serão colocados em mesa para julgamento
sem revisão e com parecer urgente do Ministério Público. (Incluído
pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 199-D. O relator deverá colocar o processo em mesa para
julgamento no prazo máximo de 60 (sessenta) dias, contado da sua
conclusão. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Parágrafo único. O Ministério Público será intimado da data do
julgamento e poderá na sessão, se entender necessário, apresen-
tar oralmente seu parecer. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
Art. 199-E. O Ministério Público poderá requerer a instauração
de procedimento para apuração de responsabilidades se constatar
o descumprimento das providências e do prazo previstos nos arti-
gos anteriores. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
CAPÍTULO V
DO MINISTÉRIO PÚBLICO
Art. 200. As funções do Ministério Público previstas nesta Lei
serão exercidas nos termos da respectiva lei orgânica.
Art. 201. Compete ao Ministério Público:
I - conceder a remissão como forma de exclusão do processo;
II - promover e acompanhar os procedimentos relativos às in-
frações atribuídas a adolescentes;
III - promover e acompanhar as ações de alimentos e os proce-
dimentos de suspensão e destituição do poder familiar, nomeação
e remoção de tutores, curadores e guardiães, bem como oficiar em
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
todos os demais procedimentos da competência da Justiça da In-
fância e da Juventude; (Expressão substituída pela Lei nº 12.010, de
2009) Vigência
IV - promover, de ofício ou por solicitação dos interessados, a
especialização e a inscrição de hipoteca legal e a prestação de con-
tas dos tutores, curadores e quaisquer administradores de bens de
crianças e adolescentes nas hipóteses do art. 98;
V - promover o inquérito civil e a ação civil pública para a prote-
ção dos interesses individuais, difusos ou coletivos relativos à infân-
cia e à adolescência, inclusive os definidos no art. 220, § 3º inciso II,
da Constituição Federal;
VI - instaurar procedimentos administrativos e, para instruí-los:
a) expedir notificações para colher depoimentos ou esclareci-
mentos e, em caso de não comparecimento injustificado, requisitar
condução coercitiva, inclusive pela polícia civil ou militar;
b) requisitar informações, exames, perícias e documentos de
autoridades municipais, estaduais e federais, da administração di-
reta ou indireta, bem como promover inspeções e diligências inves-
tigatórias;
c) requisitar informações e documentos a particulares e insti-
tuições privadas;
VII - instaurar sindicâncias, requisitar diligências investigatórias
e determinar a instauração de inquérito policial, para apuração de
ilícitos ou infrações às normas de proteção à infância e à juventude;
VIII - zelar pelo efetivo respeito aos direitos e garantias legais
assegurados às crianças e adolescentes, promovendo as medidas
judiciais e extrajudiciais cabíveis;
IX - impetrar mandado de segurança, de injunção e habeas
corpus, em qualquer juízo, instância ou tribunal, na defesa dos
interesses sociais e individuais indisponíveis afetos à criança e ao
adolescente;
X - representar ao juízo visando à aplicação de penalidade por
infrações cometidas contra as normas de proteção à infância e à
juventude, sem prejuízo da promoção da responsabilidade civil e
penal do infrator, quando cabível;
XI - inspecionar as entidades públicas e particulares de aten-
dimento e os programas de que trata esta Lei, adotando de pronto
as medidas administrativas ou judiciais necessárias à remoção de
irregularidades porventura verificadas;
XII - requisitar força policial, bem como a colaboração dos ser-
viços médicos, hospitalares, educacionais e de assistência social,
públicos ou privados, para o desempenho de suas atribuições.
§ 1º A legitimação do Ministério Público para as ações cíveis
previstas neste artigo não impede a de terceiros, nas mesmas hipó-
teses, segundo dispuserem a Constituição e esta Lei.
§ 2º As atribuições constantes deste artigo não excluem outras,
desde que compatíveis com a finalidade do Ministério Público.
§ 3º O representante do Ministério Público, no exercício de
suas funções, terá livre acesso a todo local onde se encontre crian-
ça ou adolescente.
§ 4º O representante do Ministério Público será responsável
pelo uso indevido das informações e documentos que requisitar,
nas hipóteses legais de sigilo.
§ 5º Para o exercício da atribuição de que trata o inciso VIII des-
te artigo, poderá o representante do Ministério Público:
a) reduzir a termo as declarações do reclamante, instaurando o
competente procedimento, sob sua presidência;
b) entender-se diretamente com a pessoa ou autoridade recla-
mada, em dia, local e horário previamente notificados ou acertados;
c) efetuar recomendações visando à melhoria dos serviços pú-
blicos e de relevância pública afetos à criança e ao adolescente, fi-
xando prazo razoável para sua perfeita adequação.
61
Art. 202. Nos processos e procedimentos em que não for parte,
atuará obrigatoriamente o Ministério Público na defesa dos direitos
e interesses de que cuida esta Lei, hipótese em que terá vista dos
autos depois das partes, podendo juntar documentos e requerer
diligências, usando os recursos cabíveis.
Art. 203. A intimação do Ministério Público, em qualquer caso,
será feita pessoalmente.
Art. 204. A falta de intervenção do Ministério Público acarreta a
nulidade do feito, que será declarada de ofício pelo juiz ou a reque-
rimento de qualquer interessado.
Art. 205. As manifestações processuais do representante do
Ministério Público deverão ser fundamentadas.
CAPÍTULO VI
DO ADVOGADO
Art. 206. A criança ou o adolescente, seus pais ou responsável,
e qualquer pessoa que tenha legítimo interesse na solução da lide
poderão intervir nos procedimentos de que trata esta Lei, através
de advogado, o qual será intimado para todos os atos, pessoalmen-
te ou por publicação oficial, respeitado o segredo de justiça.
Parágrafo único. Será prestada assistência judiciária integral e
gratuita àqueles que dela necessitarem.
Art. 207. Nenhum adolescente a quem se atribua a prática de
ato infracional, ainda que ausente ou foragido, será processado sem
defensor.
§ 1º Se o adolescente não tiver defensor, ser-lhe-á nomeado
pelo juiz, ressalvado o direito de, a todo tempo, constituir outro de
sua preferência.
§ 2º A ausência do defensor não determinará o adiamento de
nenhum ato do processo, devendo o juiz nomear substituto, ainda
que provisoriamente, ou para o só efeito do ato.
§ 3º Será dispensada a outorga de mandato, quando se tratar
de defensor nomeado ou, sido constituído, tiver sido indicado por
ocasião de ato formal com a presença da autoridade judiciária.
CAPÍTULO VII
DA PROTEÇÃO JUDICIAL DOS INTERESSES
INDIVIDUAIS, DIFUSOS E COLETIVOS
Art. 208. Regem-se pelas disposições desta Lei as ações de res-
ponsabilidade por ofensa aos direitos assegurados à criança e ao
adolescente, referentes ao não oferecimento ou oferta irregular:
(Vide Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
I - do ensino obrigatório;
II - de atendimento educacional especializado aos portadores
de deficiência;
III – de atendimento em creche e pré-escola às crianças de zero
a cinco anos de idade; (Redação dada pela Lei nº 13.306, de 2016)
IV - de ensino noturno regular, adequado às condições do edu-
cando;
V - de programas suplementares de oferta de material didáti-
co-escolar, transporte e assistência à saúde do educando do ensino
fundamental;
VI - de serviço de assistência social visando à proteção à família,
à maternidade, à infância e à adolescência, bem como ao amparo às
crianças e adolescentes que dele necessitem;
VII - de acesso às ações e serviços de saúde;
VIII - de escolarização e profissionalização dos adolescentes pri-
vados de liberdade.
IX - de ações, serviços e programas de orientação, apoio e pro-
moção social de famílias e destinados ao pleno exercício do direito
à convivência familiar por crianças e adolescentes. (Incluído pela Lei
nº 12.010, de 2009) Vigência
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
X - de programas de atendimento para a execução das medidas
socioeducativas e aplicação de medidas de proteção. (Incluído pela
Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
XI - de políticas e programas integrados de atendimento à
criança e ao adolescente vítima ou testemunha de violência.(Incluí-
do pela Lei nº 13.431, de 2017) (Vigência)
§ 1o As hipóteses previstas neste artigo não excluem da prote-
ção judicial outros interesses individuais, difusos ou coletivos, pró-
prios da infância e da adolescência, protegidos pela Constituição
e pela Lei. (Renumerado do Parágrafo único pela Lei nº 11.259, de
2005)
§ 2o A investigação do desaparecimento de crianças ou adoles-
centes será realizada imediatamente após notificação aos órgãos
competentes, que deverão comunicar o fato aos portos, aeropor-
tos, Polícia Rodoviária e companhias de transporte interestaduais e
internacionais, fornecendo-lhes todos os dados necessários à iden-
tificação do desaparecido. (Incluído pela Lei nº 11.259, de 2005)
Art. 209. As ações previstas neste Capítulo serão propostas no
foro do local onde ocorreu ou deva ocorrer a ação ou omissão, cujo
juízo terá competência absoluta para processar a causa, ressalvadas
a competência da Justiça Federal e a competência originária dos
tribunais superiores.
Art. 210. Para as ações cíveis fundadas em interesses coletivos
ou difusos, consideram-se legitimados concorrentemente:
I - o Ministério Público;
II - a União, os estados, os municípios, o Distrito Federal e os
territórios;
III - as associações legalmente constituídas há pelo menos um
ano e que incluam entre seus fins institucionais a defesa dos inte-
resses e direitos protegidos por esta Lei, dispensada a autorização
da assembleia, se houver prévia autorização estatutária.
§ 1º Admitir-se-á litisconsórcio facultativo entre os Ministérios
Públicos da União e dos estados na defesa dos interesses e direitos
de que cuida esta Lei.
§ 2º Em caso de desistência ou abandono da ação por asso-
ciação legitimada, o Ministério Público ou outro legitimado poderá
assumir a titularidade ativa.
Art. 211. Os órgãos públicos legitimados poderão tomar dos
interessados compromisso de ajustamento de sua conduta às exi-
gências legais, o qual terá eficácia de título executivo extrajudicial.
Art. 212. Para defesa dos direitos e interesses protegidos por
esta Lei, são admissíveis todas as espécies de ações pertinentes.
§ 1º Aplicam-se às ações previstas neste Capítulo as normas do
Código de Processo Civil.
§ 2º Contra atos ilegais ou abusivos de autoridade pública ou
agente de pessoa jurídica no exercício de atribuições do poder pú-
blico, que lesem direito líquido e certo previsto nesta Lei, caberá
ação mandamental, que se regerá pelas normas da lei do mandado
de segurança.
Art. 213. Na ação que tenha por objeto o cumprimento de obri-
gação de fazer ou não fazer, o juiz concederá a tutela específica da
obrigação ou determinará providências que assegurem o resultado
prático equivalente ao do adimplemento.
§ 1º Sendo relevante o fundamento da demanda e havendo
justificado receio de ineficácia do provimento final, é lícito ao juiz
conceder a tutela liminarmente ou após justificação prévia, citando
o réu.
§ 2º O juiz poderá, na hipótese do parágrafo anterior ou na sen-
tença, impor multa diária ao réu, independentemente de pedido
do autor, se for suficiente ou compatível com a obrigação, fixando
prazo razoável para o cumprimento do preceito.
§ 3º A multa só será exigível do réu após o trânsito em julgado
da sentença favorável ao autor, mas será devida desde o dia em que
se houver configurado o descumprimento.
62
Art. 214. Os valores das multas reverterão ao fundo gerido pelo
Conselho dos Direitos da Criança e do Adolescente do respectivo
município.
§ 1º As multas não recolhidas até trinta dias após o trânsito em
julgado da decisão serão exigidas através de execução promovida
pelo Ministério Público, nos mesmos autos, facultada igual iniciati-
va aos demais legitimados.
§ 2º Enquanto o fundo não for regulamentado, o dinheiro ficará
depositado em estabelecimento oficial de crédito, em conta com
correção monetária.
Art. 215. O juiz poderá conferir efeito suspensivo aos recursos,
para evitar dano irreparável à parte.
Art. 216. Transitada em julgado a sentença que impuser con-
denação ao poder público, o juiz determinará a remessa de peças à
autoridade competente, para apuração da responsabilidade civil e
administrativa do agente a que se atribua a ação ou omissão.
Art. 217. Decorridos sessenta dias do trânsito em julgado da
sentença condenatória sem que a associação autora lhe promova a
execução, deverá fazê-lo o Ministério Público, facultada igual inicia-
tiva aos demais legitimados.
Art. 218. O juiz condenará a associação autora a pagar ao réu
os honorários advocatícios arbitrados na conformidade do § 4º do
art. 20 da Lei n.º 5.869, de 11 de janeiro de 1973 (Código de Pro-
cesso Civil), quando reconhecer que a pretensão é manifestamente
infundada.
Parágrafo único. Em caso de litigância de má-fé, a associação
autora e os diretores responsáveis pela propositura da ação serão
solidariamente condenados ao décuplo das custas, sem prejuízo de
responsabilidade por perdas e danos.
Art. 219. Nas ações de que trata este Capítulo, não have-
rá adiantamento de custas, emolumentos, honorários periciais e
quaisquer outras despesas.
Art. 220. Qualquer pessoa poderá e o servidor público deverá
provocar a iniciativa do Ministério Público, prestando-lhe informa-
ções sobre fatos que constituam objeto de ação civil, e indicando-
-lhe os elementos de convicção.
Art. 221. Se, no exercício de suas funções, os juízos e tribunais
tiverem conhecimento de fatos que possam ensejar a propositura
de ação civil, remeterão peças ao Ministério Público para as provi-
dências cabíveis.
Art. 222. Para instruir a petição inicial, o interessado poderá re-
querer às autoridades competentes as certidões e informações que
julgar necessárias, que serão fornecidas no prazo de quinze dias.
Art. 223. O Ministério Público poderá instaurar, sob sua presi-
dência, inquérito civil, ou requisitar, de qualquer pessoa, organismo
público ou particular, certidões, informações, exames ou perícias,
no prazo que assinalar, o qual não poderá ser inferior a dez dias
úteis.
§ 1º Se o órgão do Ministério Público, esgotadas todas as di-
ligências, se convencer da inexistência de fundamento para a pro-
positura da ação cível, promoverá o arquivamento dos autos do
inquérito civil ou das peças informativas, fazendo-o fundamenta-
damente.
§ 2º Os autos do inquérito civil ou as peças de informação ar-
quivados serão remetidos, sob pena de se incorrer em falta grave,
no prazo de três dias, ao Conselho Superior do Ministério Público.
§ 3º Até que seja homologada ou rejeitada a promoção de ar-
quivamento, em sessão do Conselho Superior do Ministério públi-
co, poderão as associações legitimadas apresentar razões escritas
ou documentos, que serão juntados aos autos do inquérito ou ane-
xados às peças de informação.
§ 4º A promoção de arquivamento será submetida a exame e
deliberação do Conselho Superior do Ministério Público, conforme
dispuser o seu regimento.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 5º Deixando o Conselho Superior de homologar a promoção
de arquivamento, designará, desde logo, outro órgão do Ministério
Público para o ajuizamento da ação.
Art. 224. Aplicam-se subsidiariamente, no que couber, as dis-
posições da Lei n.º 7.347, de 24 de julho de 1985.
TÍTULO VII
DOS CRIMES E DAS INFRAÇÕES ADMINISTRATIVAS
CAPÍTULO I
DOS CRIMES
SEÇÃO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 225. Este Capítulo dispõe sobre crimes praticados contra
a criança e o adolescente, por ação ou omissão, sem prejuízo do
disposto na legislação penal.
Art. 226. Aplicam-se aos crimes definidos nesta Lei as normas
da Parte Geral do Código Penal e, quanto ao processo, as pertinen-
tes ao Código de Processo Penal.
Art. 227. Os crimes definidos nesta Lei são de ação pública in-
condicionada
Art. 227-AOs efeitos da condenação prevista no inciso I do
caput do art. 92 do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940
(Código Penal), para os crimes previstos nesta Lei, praticados por
servidores públicos com abuso de autoridade, são condicionados
à ocorrência de reincidência.(Incluído pela Lei nº 13.869. de 2019)
Parágrafo único.A perda do cargo, do mandato ou da função,
nesse caso, independerá da pena aplicada na reincidência.(Incluído
pela Lei nº 13.869. de 2019)
Seção II
Dos Crimes em Espécie
Art. 228. Deixar o encarregado de serviço ou o dirigente de es-
tabelecimento de atenção à saúde de gestante de manter registro
das atividades desenvolvidas, na forma e prazo referidos no art. 10
desta Lei, bem como de fornecer à parturiente ou a seu responsá-
vel, por ocasião da alta médica, declaração de nascimento, onde
constem as intercorrências do parto e do desenvolvimento do ne-
onato:
Pena - detenção de seis meses a dois anos.
Parágrafo único. Se o crime é culposo:
Pena - detenção de dois a seis meses, ou multa.
Art. 229. Deixar o médico, enfermeiro ou dirigente de estabe-
lecimento de atenção à saúde de gestante de identificar correta-
mente o neonato e a parturiente, por ocasião do parto, bem como
deixar de proceder aos exames referidos no art. 10 desta Lei:
Pena - detenção de seis meses a dois anos.
Parágrafo único. Se o crime é culposo:
Pena - detenção de dois a seis meses, ou multa.
Art. 230. Privar a criança ou o adolescente de sua liberdade,
procedendo à sua apreensão sem estar em flagrante de ato infra-
cional ou inexistindo ordem escrita da autoridade judiciária com-
petente:
Pena - detenção de seis meses a dois anos.
Parágrafo único. Incide na mesma pena aquele que procede à
apreensão sem observância das formalidades legais.
Art. 231. Deixar a autoridade policial responsável pela apre-
ensão de criança ou adolescente de fazer imediata comunicação à
autoridade judiciária competente e à família do apreendido ou à
pessoa por ele indicada:
Pena - detenção de seis meses a dois anos.
Art. 232. Submeter criança ou adolescente sob sua autoridade,
guarda ou vigilância a vexame ou a constrangimento:
63
Pena - detenção de seis meses a dois anos.
Art. 233. (Revogado pela Lei nº 9.455, de 7.4.1997:
Art. 234. Deixar a autoridade competente, sem justa causa, de
ordenar a imediata liberação de criança ou adolescente, tão logo
tenha conhecimento da ilegalidade da apreensão:
Pena - detenção de seis meses a dois anos.
Art. 235. Descumprir, injustificadamente, prazo fixado nesta Lei
em benefício de adolescente privado de liberdade:
Pena - detenção de seis meses a dois anos.
Art. 236. Impedir ou embaraçar a ação de autoridade judiciária,
membro do Conselho Tutelar ou representante do Ministério Públi-
co no exercício de função prevista nesta Lei:
Pena - detenção de seis meses a dois anos.
Art. 237. Subtrair criança ou adolescente ao poder de quem o
tem sob sua guarda em virtude de lei ou ordem judicial, com o fim
de colocação em lar substituto:
Pena - reclusão de dois a seis anos, e multa.
Art. 238. Prometer ou efetivar a entrega de filho ou pupilo a
terceiro, mediante paga ou recompensa:
Pena - reclusão de um a quatro anos, e multa.
Parágrafo único. Incide nas mesmas penas quem oferece ou
efetiva a paga ou recompensa.
Art. 239. Promover ou auxiliar a efetivação de ato destinado ao
envio de criança ou adolescente para o exterior com inobservância
das formalidades legais ou com o fito de obter lucro:
Pena - reclusão de quatro a seis anos, e multa.
Parágrafo único. Se há emprego de violência, grave ameaça ou
fraude: (Incluído pela Lei nº 10.764, de 12.11.2003)
Pena - reclusão, de 6 (seis) a 8 (oito) anos, além da pena corres-
pondente à violência.
Art. 240. Produzir, reproduzir, dirigir, fotografar, filmar ou regis-
trar, por qualquer meio, cena de sexo explícito ou pornográfica, en-
volvendo criança ou adolescente: (Redação dada pela Lei nº 11.829,
de 2008)
Pena – reclusão, de 4 (quatro) a 8 (oito) anos, e multa. (Reda-
ção dada pela Lei nº 11.829, de 2008)
§ 1o Incorre nas mesmas penas quem agencia, facilita, recruta,
coage, ou de qualquer modo intermedeia a participação de criança
ou adolescente nas cenas referidas no caput deste artigo, ou ainda
quem com esses contracena. (Redação dada pela Lei nº 11.829, de
2008)
§ 2o Aumenta-se a pena de 1/3 (um terço) se o agente comete
o crime: (Redação dada pela Lei nº 11.829, de 2008)
I – no exercício de cargo ou função pública ou a pretexto de
exercê-la; (Redação dada pela Lei nº 11.829, de 2008)
II – prevalecendo-se de relações domésticas, de coabitação ou
de hospitalidade; ou (Redação dada pela Lei nº 11.829, de 2008)
III – prevalecendo-se de relações de parentesco consanguíneo
ou afim até o terceiro grau, ou por adoção, de tutor, curador, pre-
ceptor, empregador da vítima ou de quem, a qualquer outro título,
tenha autoridade sobre ela, ou com seu consentimento. (Incluído
pela Lei nº 11.829, de 2008)
Art. 241. Vender ou expor à venda fotografia, vídeo ou outro
registro que contenha cena de sexo explícito ou pornográfica envol-
vendo criança ou adolescente: (Redação dada pela Lei nº 11.829,
de 2008)
Pena – reclusão, de 4 (quatro) a 8 (oito) anos, e multa. (Reda-
ção dada pela Lei nº 11.829, de 2008)
Art. 241-A. Oferecer, trocar, disponibilizar, transmitir, distribuir,
publicar ou divulgar por qualquer meio, inclusive por meio de siste-
ma de informática ou telemático, fotografia, vídeo ou outro registro
que contenha cena de sexo explícito ou pornográfica envolvendo
criança ou adolescente: (Incluído pela Lei nº 11.829, de 2008)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Pena – reclusão, de 3 (três) a 6 (seis) anos, e multa. (Incluído
pela Lei nº 11.829, de 2008)
§ 1o Nas mesmas penas incorre quem: (Incluído pela Lei nº
11.829, de 2008)
I – assegura os meios ou serviços para o armazenamento das
fotografias, cenas ou imagens de que trata o caput deste artigo; (In-
cluído pela Lei nº 11.829, de 2008)
II – assegura, por qualquer meio, o acesso por rede de compu-
tadores às fotografias, cenas ou imagens de que trata o caput deste
artigo. (Incluído pela Lei nº 11.829, de 2008)
§ 2o As condutas tipificadas nos incisos I e II do § 1o deste
artigo são puníveis quando o responsável legal pela prestação do
serviço, oficialmente notificado, deixa de desabilitar o acesso ao
conteúdo ilícito de que trata o caput deste artigo. (Incluído pela Lei
nº 11.829, de 2008)
Art. 241-B. Adquirir, possuir ou armazenar, por qualquer meio,
fotografia, vídeo ou outra forma de registro que contenha cena de
sexo explícito ou pornográfica envolvendo criança ou adolescente:
(Incluído pela Lei nº 11.829, de 2008)
Pena – reclusão, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa. (Incluído
pela Lei nº 11.829, de 2008)
§ 1o A pena é diminuída de 1 (um) a 2/3 (dois terços) se de
pequena quantidade o material a que se refere o caput deste artigo.
(Incluído pela Lei nº 11.829, de 2008)
§ 2o Não há crime se a posse ou o armazenamento tem a fi-
nalidade de comunicar às autoridades competentes a ocorrência
das condutas descritas nos arts. 240, 241, 241-A e 241-C desta Lei,
quando a comunicação for feita por: (Incluído pela Lei nº 11.829,
de 2008)
I – agente público no exercício de suas funções; (Incluído pela
Lei nº 11.829, de 2008)
II – membro de entidade, legalmente constituída, que inclua,
entre suas finalidades institucionais, o recebimento, o processa-
mento e o encaminhamento de notícia dos crimes referidos neste
parágrafo;(Incluído pela Lei nº 11.829, de 2008)
III – representante legal e funcionários responsáveis de prove-
dor de acesso ou serviço prestado por meio de rede de computado-
res, até o recebimento do material relativo à notícia feita à autori-
dade policial, ao Ministério Público ou ao Poder Judiciário. (Incluído
pela Lei nº 11.829, de 2008)
§ 3o As pessoas referidas no § 2o deste artigo deverão manter
sob sigilo o material ilícito referido. (Incluído pela Lei nº 11.829, de
2008)
Art. 241-C. Simular a participação de criança ou adolescente
em cena de sexo explícito ou pornográfica por meio de adultera-
ção, montagem ou modificação de fotografia, vídeo ou qualquer
outra forma de representação visual: (Incluído pela Lei nº 11.829,
de 2008)
Pena – reclusão, de 1 (um) a 3 (três) anos, e multa. (Incluído
pela Lei nº 11.829, de 2008)
Parágrafo único. Incorre nas mesmas penas quem vende, ex-
põe à venda, disponibiliza, distribui, publica ou divulga por qual-
quer meio, adquire, possui ou armazena o material produzido na
forma do caput deste artigo. (Incluído pela Lei nº 11.829, de 2008)
Art. 241-D. Aliciar, assediar, instigar ou constranger, por qual-
quer meio de comunicação, criança, com o fim de com ela praticar
ato libidinoso:(Incluído pela Lei nº 11.829, de 2008)
Pena – reclusão, de 1 (um) a 3 (três) anos, e multa. (Incluído
pela Lei nº 11.829, de 2008)
Parágrafo único. Nas mesmas penas incorre quem: (Incluído
pela Lei nº 11.829, de 2008)
I – facilita ou induz o acesso à criança de material contendo
cena de sexo explícito ou pornográfica com o fim de com ela prati-
car ato libidinoso;(Incluído pela Lei nº 11.829, de 2008)
64
II – pratica as condutas descritas no caput deste artigo com o
fim de induzir criança a se exibir de forma pornográfica ou sexual-
mente explícita.(Incluído pela Lei nº 11.829, de 2008)
Art. 241-E. Para efeito dos crimes previstos nesta Lei, a expres-
são “cena de sexo explícito ou pornográfica” compreende qualquer
situação que envolva criança ou adolescente em atividades sexuais
explícitas, reais ou simuladas, ou exibição dos órgãos genitais de
uma criança ou adolescente para fins primordialmente sexuais(In-
cluído pela Lei nº 11.829, de 2008)
Art. 242. Vender, fornecer ainda que gratuitamente ou entre-
gar, de qualquer forma, a criança ou adolescente arma, munição
ou explosivo:
Pena - reclusão, de 3 (três) a 6 (seis) anos. (Redação dada pela
Lei nº 10.764, de 12.11.2003)
Art. 243. Vender, fornecer, servir, ministrar ou entregar, ainda
que gratuitamente, de qualquer forma, a criança ou a adolescente,
bebida alcoólica ou, sem justa causa, outros produtos cujos com-
ponentes possam causar dependência física ou psíquica: (Redação
dada pela Lei nº 13.106, de 2015)
Pena - detenção de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa, se o fato
não constitui crime mais grave. (Redação dada pela Lei nº 13.106,
de 2015)
Art. 244. Vender, fornecer ainda que gratuitamente ou entre-
gar, de qualquer forma, a criança ou adolescente fogos de estampi-
do ou de artifício, exceto aqueles que, pelo seu reduzido potencial,
sejam incapazes de provocar qualquer dano físico em caso de utili-
zação indevida:
Pena - detenção de seis meses a dois anos, e multa.
Art. 244-A. Submeter criança ou adolescente, como tais defi-
nidos no caput do art. 2o desta Lei, à prostituição ou à exploração
sexual: (Incluído pela Lei nº 9.975, de 23.6.2000)
Pena – reclusão de quatro a dez anos e multa, além da perda
de bens e valores utilizados na prática criminosa em favor do Fundo
dos Direitos da Criança e do Adolescente da unidade da Federação
(Estado ou Distrito Federal) em que foi cometido o crime, ressalva-
do o direito de terceiro de boa-fé. (Redação dada pela Lei nº 13.440,
de 2017)
§ 1o Incorrem nas mesmas penas o proprietário, o gerente ou
o responsável pelo local em que se verifique a submissão de criança
ou adolescente às práticas referidas no caput deste artigo. (Incluído
pela Lei nº 9.975, de 23.6.2000)
§ 2o Constitui efeito obrigatório da condenação a cassação da
licença de localização e de funcionamento do estabelecimento. (In-
cluído pela Lei nº 9.975, de 23.6.2000)
Art. 244-B. Corromper ou facilitar a corrupção de menor de 18
(dezoito) anos, com ele praticando infração penal ou induzindo-o a
praticá-la:(Incluído pela Lei nº 12.015, de 2009)
Pena - reclusão, de 1 (um) a 4 (quatro) anos.(Incluído pela Lei
nº 12.015, de 2009)
§ 1o Incorre nas penas previstas no caput deste artigo quem
pratica as condutas ali tipificadas utilizando-se de quaisquer meios
eletrônicos, inclusive salas de bate-papo da internet. (Incluído pela
Lei nº 12.015, de 2009)
§ 2o As penas previstas no caput deste artigo são aumenta-
das de um terço no caso de a infração cometida ou induzida estar
incluída no rol do art. 1o da Lei no 8.072, de 25 de julho de 1990.
(Incluído pela Lei nº 12.015, de 2009)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
CAPÍTULO II
DAS INFRAÇÕES ADMINISTRATIVAS
Art. 245. Deixar o médico, professor ou responsável por esta-
belecimento de atenção à saúde e de ensino fundamental, pré-es-
cola ou creche, de comunicar à autoridade competente os casos de
que tenha conhecimento, envolvendo suspeita ou confirmação de
maus-tratos contra criança ou adolescente:
Pena - multa de três a vinte salários de referência, aplicando-se
o dobro em caso de reincidência.
Art. 246. Impedir o responsável ou funcionário de entidade de
atendimento o exercício dos direitos constantes nos incisos II, III,
VII, VIII e XI do art. 124 desta Lei:
Pena - multa de três a vinte salários de referência, aplicando-se
o dobro em caso de reincidência.
Art. 247. Divulgar, total ou parcialmente, sem autorização devi-
da, por qualquer meio de comunicação, nome, ato ou documento
de procedimento policial, administrativo ou judicial relativo a crian-
ça ou adolescente a que se atribua ato infracional:
Pena - multa de três a vinte salários de referência, aplicando-se
o dobro em caso de reincidência.
§ 1º Incorre na mesma pena quem exibe, total ou parcialmen-
te, fotografia de criança ou adolescente envolvido em ato infracio-
nal, ou qualquer ilustração que lhe diga respeito ou se refira a atos
que lhe sejam atribuídos, de forma a permitir sua identificação, di-
reta ou indiretamente.
§ 2º Se o fato for praticado por órgão de imprensa ou emissora
de rádio ou televisão, além da pena prevista neste artigo, a autori-
dade judiciária poderá determinar a apreensão da publicação ou
a suspensão da programação da emissora até por dois dias, bem
como da publicação do periódico até por dois números. (Expressão
declara inconstitucional pela ADIN 869-2).
Art. 248. (Revogado pela Lei nº 13.431, de 2017) (Vigência)
Art. 249. Descumprir, dolosa ou culposamente, os deveres ine-
rentes ao poder familiar ou decorrente de tutela ou guarda, bem
assim determinação da autoridade judiciária ou Conselho Tutelar:
(Expressão substituída pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Pena - multa de três a vinte salários de referência, aplicando-se
o dobro em caso de reincidência.
Art. 250. Hospedar criança ou adolescente desacompanhado
dos pais ou responsável, ou sem autorização escrita desses ou da
autoridade judiciária, em hotel, pensão, motel ou congênere:(Re-
dação dada pela Lei nº 12.038, de 2009).
Pena – multa. (Redação dada pela Lei nº 12.038, de 2009).
§ 1º Em caso de reincidência, sem prejuízo da pena de multa,
a autoridade judiciária poderá determinar o fechamento do esta-
belecimento por até 15 (quinze) dias. (Incluído pela Lei nº 12.038,
de 2009).
§ 2º Se comprovada a reincidência em período inferior a 30
(trinta) dias, o estabelecimento será definitivamente fechado e terá
sua licença cassada. (Incluído pela Lei nº 12.038, de 2009).
Art. 251. Transportar criança ou adolescente, por qualquer
meio, com inobservância do disposto nos arts. 83, 84 e 85 desta Lei:
Pena - multa de três a vinte salários de referência, aplicando-se
o dobro em caso de reincidência.
Art. 252. Deixar o responsável por diversão ou espetáculo pú-
blico de afixar, em lugar visível e de fácil acesso, à entrada do local
de exibição, informação destacada sobre a natureza da diversão ou
espetáculo e a faixa etária especificada no certificado de classifica-
ção:
Pena - multa de três a vinte salários de referência, aplicando-se
o dobro em caso de reincidência.
65
Art. 253. Anunciar peças teatrais, filmes ou quaisquer repre-
sentações ou espetáculos, sem indicar os limites de idade a que não
se recomendem:
Pena - multa de três a vinte salários de referência, duplicada
em caso de reincidência, aplicável, separadamente, à casa de espe-
táculo e aos órgãos de divulgação ou publicidade.
Art. 254. Transmitir, através de rádio ou televisão, espetáculo
em horário diverso do autorizado ou sem aviso de sua classificação:
Pena - multa de vinte a cem salários de referência; duplicada
em caso de reincidência a autoridade judiciária poderá determinar
a suspensão da programação da emissora por até dois dias.
Art. 255. Exibir filme, trailer, peça, amostra ou congênere clas-
sificado pelo órgão competente como inadequado às crianças ou
adolescentes admitidos ao espetáculo:
Pena - multa de vinte a cem salários de referência; na reinci-
dência, a autoridade poderá determinar a suspensão do espetáculo
ou o fechamento do estabelecimento por até quinze dias.
Art. 256. Vender ou locar a criança ou adolescente fita de pro-
gramação em vídeo, em desacordo com a classificação atribuída
pelo órgão competente:
Pena - multa de três a vinte salários de referência; em caso de
reincidência, a autoridade judiciária poderá determinar o fecha-
mento do estabelecimento por até quinze dias.
Art. 257. Descumprir obrigação constante dos arts. 78 e 79 des-
ta Lei:
Pena - multa de três a vinte salários de referência, duplicando-
-se a pena em caso de reincidência, sem prejuízo de apreensão da
revista ou publicação.
Art. 258. Deixar o responsável pelo estabelecimento ou o em-
presário de observar o que dispõe esta Lei sobre o acesso de criança
ou adolescente aos locais de diversão, ou sobre sua participação no
espetáculo: (Vide Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Pena - multa de três a vinte salários de referência; em caso de
reincidência, a autoridade judiciária poderá determinar o fecha-
mento do estabelecimento por até quinze dias.
Art. 258-A. Deixar a autoridade competente de providenciar a
instalação e operacionalização dos cadastros previstos no art. 50 e
no § 11 do art. 101 desta Lei: (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009)
Vigência
Pena - multa de R$ 1.000,00 (mil reais) a R$ 3.000,00 (três mil
reais). (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Parágrafo único. Incorre nas mesmas penas a autoridade que
deixa de efetuar o cadastramento de crianças e de adolescentes em
condições de serem adotadas, de pessoas ou casais habilitados à
adoção e de crianças e adolescentes em regime de acolhimento ins-
titucional ou familiar. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 258-B. Deixar o médico, enfermeiro ou dirigente de esta-
belecimento de atenção à saúde de gestante de efetuar imediato
encaminhamento à autoridade judiciária de caso de que tenha co-
nhecimento de mãe ou gestante interessada em entregar seu filho
para adoção: (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Pena - multa de R$ 1.000,00 (mil reais) a R$ 3.000,00 (três mil
reais). (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Parágrafo único. Incorre na mesma pena o funcionário de pro-
grama oficial ou comunitário destinado à garantia do direito à con-
vivência familiar que deixa de efetuar a comunicação referida no
caput deste artigo. (Incluído pela Lei nº 12.010, de 2009) Vigência
Art. 258-C. Descumprir a proibição estabelecida no inciso II do
art. 81: (Redação dada pela Lei nº 13.106, de 2015)
Pena - multa de R$ 3.000,00 (três mil reais) a R$ 10.000,00 (dez
mil reais);(Redação dada pela Lei nº 13.106, de 2015)
Medida Administrativa - interdição do estabelecimento comer-
cial até o recolhimento da multa aplicada. (Redação dada pela Lei
nº 13.106, de 2015)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Disposições Finais e Transitórias
Art. 259. A União, no prazo de noventa dias contados da publi-
cação deste Estatuto, elaborará projeto de lei dispondo sobre a cria-
ção ou adaptação de seus órgãos às diretrizes da política de atendi-
mento fixadas no art. 88 e ao que estabelece o Título V do Livro II.
Parágrafo único. Compete aos estados e municípios promove-
rem a adaptação de seus órgãos e programas às diretrizes e princí-
pios estabelecidos nesta Lei.
Art. 260. Os contribuintes poderão efetuar doações aos Fundos
dos Direitos da Criança e do Adolescente nacional, distrital, esta-
duais ou municipais, devidamente comprovadas, sendo essas inte-
gralmente deduzidas do imposto de renda, obedecidos os seguintes
limites:(Redação dada pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
I - 1% (um por cento) do imposto sobre a renda devido apurado
pelas pessoas jurídicas tributadas com base no lucro real; e(Reda-
ção dada pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
II - 6% (seis por cento) do imposto sobre a renda apurado pelas
pessoas físicas na Declaração de Ajuste Anual, observado o disposto
no art. 22 da Lei no 9.532, de 10 de dezembro de 1997.(Redação
dada pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
§ 1º - (Revogado pela Lei nº 9.532, de 10.12.1997)
§ 1o-A. Na definição das prioridades a serem atendidas com
os recursos captados pelos fundos nacional, estaduais e municipais
dos direitos da criança e do adolescente, serão consideradas as
disposições do Plano Nacional de Promoção, Proteção e Defesa do
Direito de Crianças e Adolescentes à Convivência Familiar e Comu-
nitária e as do Plano Nacional pela Primeira Infância. (Redação dada
dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 2o Os conselhos nacional, estaduais e municipais dos direi-
tos da criança e do adolescente fixarão critérios de utilização, por
meio de planos de aplicação, das dotações subsidiadas e demais
receitas, aplicando necessariamente percentual para incentivo ao
acolhimento, sob a forma de guarda, de crianças e adolescentes e
para programas de atenção integral à primeira infância em áreas
de maior carência socioeconômica e em situações de calamidade.
(Redação dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
§ 3º O Departamento da Receita Federal, do Ministério da Eco-
nomia, Fazenda e Planejamento, regulamentará a comprovação das
doações feitas aos fundos, nos termos deste artigo. (Incluído pela
Lei nº 8.242, de 12.10.1991)
§ 4º O Ministério Público determinará em cada comarca a for-
ma de fiscalização da aplicação, pelo Fundo Municipal dos Direitos
da Criança e do Adolescente, dos incentivos fiscais referidos neste
artigo. (Incluído pela Lei nº 8.242, de 12.10.1991)
§ 5o Observado o disposto no § 4o do art. 3o da Lei no 9.249,
de 26 de dezembro de 1995, a dedução de que trata o inciso I do
caput: (Redação dada pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
I - será considerada isoladamente, não se submetendo a limite
em conjunto com outras deduções do imposto; e (Incluído pela Lei
nº 12.594, de 2012) (Vide)
II - não poderá ser computada como despesa operacional na
apuração do lucro real. (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
Art. 260-A. A partir do exercício de 2010, ano-calendário de
2009, a pessoa física poderá optar pela doação de que trata o inciso
II do caput do art. 260 diretamente em sua Declaração de Ajuste
Anual. (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
§ 1o A doação de que trata o caput poderá ser deduzida até os
seguintes percentuais aplicados sobre o imposto apurado na decla-
ração: (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
I - (VETADO); (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
II - (VETADO); (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
III - 3% (três por cento) a partir do exercício de 2012. (Incluído
pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
66
§ 2o A dedução de que trata o caput: (Incluído pela Lei nº
12.594, de 2012) (Vide)
I - está sujeita ao limite de 6% (seis por cento) do imposto sobre
a renda apurado na declaração de que trata o inciso II do caput do
art. 260; (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
II - não se aplica à pessoa física que: (Incluído pela Lei nº 12.594,
de 2012) (Vide)
a) utilizar o desconto simplificado; (Incluído pela Lei nº 12.594,
de 2012) (Vide)
b) apresentar declaração em formulário; ou (Incluído pela Lei
nº 12.594, de 2012) (Vide)
c) entregar a declaração fora do prazo; (Incluído pela Lei nº
12.594, de 2012) (Vide)
III - só se aplica às doações em espécie; e (Incluído pela Lei nº
12.594, de 2012) (Vide)
IV - não exclui ou reduz outros benefícios ou deduções em vi-
gor. (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
§ 3o O pagamento da doação deve ser efetuado até a data de
vencimento da primeira quota ou quota única do imposto, observa-
das instruções específicas da Secretaria da Receita Federal do Brasil.
(Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
§ 4o O não pagamento da doação no prazo estabelecido no
§ 3o implica a glosa definitiva desta parcela de dedução, ficando
a pessoa física obrigada ao recolhimento da diferença de imposto
devido apurado na Declaração de Ajuste Anual com os acréscimos
legais previstos na legislação. (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012)
(Vide)
§ 5o A pessoa física poderá deduzir do imposto apurado na De-
claração de Ajuste Anual as doações feitas, no respectivo ano-ca-
lendário, aos fundos controlados pelos Conselhos dos Direitos da
Criança e do Adolescente municipais, distrital, estaduais e nacional
concomitantemente com a opção de que trata o caput, respeitado
o limite previsto no inciso II do art. 260. (Incluído pela Lei nº 12.594,
de 2012) (Vide)
Art. 260-B. A doação de que trata o inciso I do art. 260 poderá
ser deduzida: (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
I - do imposto devido no trimestre, para as pessoas jurídicas
que apuram o imposto trimestralmente; e (Incluído pela Lei nº
12.594, de 2012) (Vide)
II - do imposto devido mensalmente e no ajuste anual, para as
pessoas jurídicas que apuram o imposto anualmente. (Incluído pela
Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
Parágrafo único. A doação deverá ser efetuada dentro do pe-
ríodo a que se refere a apuração do imposto. (Incluído pela Lei nº
12.594, de 2012) (Vide)
Art. 260-C. As doações de que trata o art. 260 desta Lei podem
ser efetuadas em espécie ou em bens. (Incluído pela Lei nº 12.594,
de 2012) (Vide)
Parágrafo único. As doações efetuadas em espécie devem ser
depositadas em conta específica, em instituição financeira pública,
vinculadas aos respectivos fundos de que trata o art. 260. (Incluído
pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
Art. 260-D. Os órgãos responsáveis pela administração das con-
tas dos Fundos dos Direitos da Criança e do Adolescente nacional,
estaduais, distrital e municipais devem emitir recibo em favor do
doador, assinado por pessoa competente e pelo presidente do Con-
selho correspondente, especificando: (Incluído pela Lei nº 12.594,
de 2012) (Vide)
I - número de ordem; (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012)
(Vide)
II - nome, Cadastro Nacional da Pessoa Jurídica (CNPJ) e ende-
reço do emitente; (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
III - nome, CNPJ ou Cadastro de Pessoas Físicas (CPF) do doa-
dor; (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
IV - data da doação e valor efetivamente recebido; e (Incluído
pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
V - ano-calendário a que se refere a doação. (Incluído pela Lei
nº 12.594, de 2012) (Vide)
§ 1o O comprovante de que trata o caput deste artigo pode ser
emitido anualmente, desde que discrimine os valores doados mês a
mês. (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
§ 2o No caso de doação em bens, o comprovante deve conter
a identificação dos bens, mediante descrição em campo próprio ou
em relação anexa ao comprovante, informando também se houve
avaliação, o nome, CPF ou CNPJ e endereço dos avaliadores. (Incluí-
do pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
Art. 260-E. Na hipótese da doação em bens, o doador deverá:
(Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
I - comprovar a propriedade dos bens, mediante documenta-
ção hábil; (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
II - baixar os bens doados na declaração de bens e direitos,
quando se tratar de pessoa física, e na escrituração, no caso de pes-
soa jurídica; e (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
III - considerar como valor dos bens doados: (Incluído pela Lei
nº 12.594, de 2012) (Vide)
a) para as pessoas físicas, o valor constante da última declara-
ção do imposto de renda, desde que não exceda o valor de merca-
do; (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
b) para as pessoas jurídicas, o valor contábil dos bens. (Incluído
pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
Parágrafo único. O preço obtido em caso de leilão não será con-
siderado na determinação do valor dos bens doados, exceto se o
leilão for determinado por autoridade judiciária. (Incluído pela Lei
nº 12.594, de 2012) (Vide)
Art. 260-F. Os documentos a que se referem os arts. 260-D e
260-E devem ser mantidos pelo contribuinte por um prazo de 5 (cin-
co) anos para fins de comprovação da dedução perante a Receita
Federal do Brasil. (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
Art. 260-G. Os órgãos responsáveis pela administração das con-
tas dos Fundos dos Direitos da Criança e do Adolescente nacional,
estaduais, distrital e municipais devem: (Incluído pela Lei nº 12.594,
de 2012) (Vide)
I - manter conta bancária específica destinada exclusivamente
a gerir os recursos do Fundo; (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012)
(Vide)
II - manter controle das doações recebidas; e (Incluído pela Lei
nº 12.594, de 2012) (Vide)
III - informar anualmente à Secretaria da Receita Federal do
Brasil as doações recebidas mês a mês, identificando os seguintes
dados por doador: (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
a) nome, CNPJ ou CPF; (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012)
(Vide)
b) valor doado, especificando se a doação foi em espécie ou em
bens. (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
Art. 260-H. Em caso de descumprimento das obrigações pre-
vistas no art. 260-G, a Secretaria da Receita Federal do Brasil dará
conhecimento do fato ao Ministério Público. (Incluído pela Lei nº
12.594, de 2012) (Vide)
Art. 260-I. Os Conselhos dos Direitos da Criança e do Adoles-
cente nacional, estaduais, distrital e municipais divulgarão ampla-
mente à comunidade: (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
I - o calendário de suas reuniões; (Incluído pela Lei nº 12.594,
de 2012) (Vide)
II - as ações prioritárias para aplicação das políticas de atendi-
mento à criança e ao adolescente; (Incluído pela Lei nº 12.594, de
2012) (Vide)
67
III - os requisitos para a apresentação de projetos a serem be-
neficiados com recursos dos Fundos dos Direitos da Criança e do
Adolescente nacional, estaduais, distrital ou municipais; (Incluído
pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
IV - a relação dos projetos aprovados em cada ano-calendário
e o valor dos recursos previstos para implementação das ações, por
projeto; (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
V - o total dos recursos recebidos e a respectiva destinação, por
projeto atendido, inclusive com cadastramento na base de dados
do Sistema de Informações sobre a Infância e a Adolescência; e (In-
cluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
VI - a avaliação dos resultados dos projetos beneficiados com
recursos dos Fundos dos Direitos da Criança e do Adolescente na-
cional, estaduais, distrital e municipais. (Incluído pela Lei nº 12.594,
de 2012) (Vide)
Art. 260-J. O Ministério Público determinará, em cada Comarca,
a forma de fiscalização da aplicação dos incentivos fiscais referidos
no art. 260 desta Lei. (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
Parágrafo único. O descumprimento do disposto nos arts. 260-
G e 260-I sujeitará os infratores a responder por ação judicial pro-
posta pelo Ministério Público, que poderá atuar de ofício, a requeri-
mento ou representação de qualquer cidadão. (Incluído pela Lei nº
12.594, de 2012) (Vide)
Art. 260-K. A Secretaria de Direitos Humanos da Presidência da
República (SDH/PR) encaminhará à Secretaria da Receita Federal do
Brasil, até 31 de outubro de cada ano, arquivo eletrônico conten-
do a relação atualizada dos Fundos dos Direitos da Criança e do
Adolescente nacional, distrital, estaduais e municipais, com a indi-
cação dos respectivos números de inscrição no CNPJ e das contas
bancárias específicas mantidas em instituições financeiras públicas,
destinadas exclusivamente a gerir os recursos dos Fundos. (Incluído
pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
Art. 260-L. A Secretaria da Receita Federal do Brasil expedirá as
instruções necessárias à aplicação do disposto nos arts. 260 a 260-
K. (Incluído pela Lei nº 12.594, de 2012) (Vide)
Art. 261. A falta dos conselhos municipais dos direitos da crian-
ça e do adolescente, os registros, inscrições e alterações a que se
referem os arts. 90, parágrafo único, e 91 desta Lei serão efetuados
perante a autoridade judiciária da comarca a que pertencer a enti-
dade.
Parágrafo único. A União fica autorizada a repassar aos estados
e municípios, e os estados aos municípios, os recursos referentes
aos programas e atividades previstos nesta Lei, tão logo estejam
criados os conselhos dos direitos da criança e do adolescente nos
seus respectivos níveis.
Art. 262. Enquanto não instalados os Conselhos Tutelares, as
atribuições a eles conferidas serão exercidas pela autoridade judi-
ciária.
Art. 263. O Decreto-Lei n.º 2.848, de 7 de dezembro de 1940
(Código Penal), passa a vigorar com as seguintes alterações:
1) Art. 121 ............................................................
§ 4º No homicídio culposo, a pena é aumentada de um terço,
se o crime resulta de inobservância de regra técnica de profissão,
arte ou ofício, ou se o agente deixa de prestar imediato socorro à
vítima, não procura diminuir as conseqüências do seu ato, ou foge
para evitar prisão em flagrante. Sendo doloso o homicídio, a pena
é aumentada de um terço, se o crime é praticado contra pessoa
menor de catorze anos.
2) Art. 129 ...............................................................
§ 7º Aumenta-se a pena de um terço, se ocorrer qualquer das
hipóteses do art. 121, § 4º.
§ 8º Aplica-se à lesão culposa o disposto no § 5º do art. 121.
3) Art. 136.................................................................
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 3º Aumenta-se a pena de um terço, se o crime é praticado
contra pessoa menor de catorze anos.
4) Art. 213 ..................................................................
Parágrafo único. Se a ofendida é menor de catorze anos:
Pena - reclusão de quatro a dez anos.
5) Art. 214...................................................................
Parágrafo único. Se o ofendido é menor de catorze anos:
Pena - reclusão de três a nove anos.»
Art. 264. O art. 102 da Lei n.º 6.015, de 31 de dezembro de
1973, fica acrescido do seguinte item:
“Art. 102 ....................................................................
6º) a perda e a suspensão do pátrio poder. “
Art. 265. A Imprensa Nacional e demais gráficas da União, da
administração direta ou indireta, inclusive fundações instituídas e
mantidas pelo poder público federal promoverão edição popular
do texto integral deste Estatuto, que será posto à disposição das
escolas e das entidades de atendimento e de defesa dos direitos da
criança e do adolescente.
Art. 265-A. O poder público fará periodicamente ampla divul-
gação dos direitos da criança e do adolescente nos meios de comu-
nicação social. (Redação dada dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
Parágrafo único. A divulgação a que se refere o caput será vei-
culada em linguagem clara, compreensível e adequada a crianças
e adolescentes, especialmente às crianças com idade inferior a 6
(seis) anos. (Incluído dada pela Lei nº 13.257, de 2016)
Art. 266. Esta Lei entra em vigor noventa dias após sua publi-
cação.
Parágrafo único. Durante o período de vacância deverão ser
promovidas atividades e campanhas de divulgação e esclarecimen-
tos acerca do disposto nesta Lei.
Art. 267. Revogam-se as Leis n.º 4.513, de 1964, e 6.697, de 10
de outubro de 1979 (Código de Menores), e as demais disposições
em contrário.
8 LEI Nº 10.826/2003 E SUAS ALTERAÇÕES (ASPECTOS
PENAIS E PROCESSUAIS PENAIS).
O Estatuto do Desarmamento foi instituído pela Le i n.º 10.
826/03. A referida lei trata de armas de fogo, munições, acessórios
para armas, artefatos explosivos e/ou incendiários, os quais são os
objetos materiais da lei.
O Estatuto do Desarmamento proibiu o porte de arma de fogo
para os cidadãos brasileiros. Pela regra da lei o porte de arma só é
permitido para quem trabalha em áreas ligadas à Segurança Pública
ou que tenha atividades de risco.
O referido Estatuto ainda instituiu o Sistema Nacional de Armas
– SINARM. Tal diploma jurídico trata de crimes de perigo abstrato,
onde se presume de forma absoluta “que exista um risco causado
à coletividade por parte de quem, sem autorização, portar arma de
fogo, acessório ou munição”.
LEI N° 10.826, DE 22 DE DEZEMBRO DE 2003.
Dispõe sobre registro, posse e comercialização de armas de fogo
e munição, sobre o Sistema Nacional de Armas – Sinarm, define
crimes e dá outras providências.
O PRESIDENTE DA REPÚBLICA Faço saber que o Congresso Na-
cional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
68
CAPÍTULO I
DO SISTEMA NACIONAL DE ARMAS
Art. 1o O Sistema Nacional de Armas – Sinarm, instituído no
Ministério da Justiça, no âmbito da Polícia Federal, tem circunscri-
ção em todo o território nacional.
Art. 2o Ao Sinarm compete:
I – identificar as características e a propriedade de armas de
fogo, mediante cadastro;
II – cadastrar as armas de fogo produzidas, importadas e ven-
didas no País;
III – cadastrar as autorizações de porte de arma de fogo e as
renovações expedidas pela Polícia Federal;
IV – cadastrar as transferências de propriedade, extravio, furto,
roubo e outras ocorrências suscetíveis de alterar os dados cadas-
trais, inclusive as decorrentes de fechamento de empresas de segu-
rança privada e de transporte de valores;
V – identificar as modificações que alterem as características
ou o funcionamento de arma de fogo;
VI – integrar no cadastro os acervos policiais já existentes;
VII – cadastrar as apreensões de armas de fogo, inclusive as
vinculadas a procedimentos policiais e judiciais;
VIII – cadastrar os armeiros em atividade no País, bem como
conceder licença para exercer a atividade;
IX – cadastrar mediante registro os produtores, atacadistas,
varejistas, exportadores e importadores autorizados de armas de
fogo, acessórios e munições;
X – cadastrar a identificação do cano da arma, as características
das impressões de raiamento e de microestriamento de projétil dis-
parado, conforme marcação e testes obrigatoriamente realizados
pelo fabricante;
XI – informar às Secretarias de Segurança Pública dos Estados
e do Distrito Federal os registros e autorizações de porte de armas
de fogo nos respectivos territórios, bem como manter o cadastro
atualizado para consulta.
Parágrafo único. As disposições deste artigo não alcançam as
armas de fogo das Forças Armadas e Auxiliares, bem como as de-
mais que constem dos seus registros próprios.
CAPÍTULO II
DO REGISTRO
Art. 3o É obrigatório o registro de arma de fogo no órgão com-
petente.
Parágrafo único. As armas de fogo de uso restrito serão regis-
tradas no Comando do Exército, na forma do regulamento desta Lei.
Art. 4o Para adquirir arma de fogo de uso permitido o interes-
sado deverá, além de declarar a efetiva necessidade, atender aos
seguintes requisitos:
I - comprovação de idoneidade, com a apresentação de cer-
tidões negativas de antecedentes criminais fornecidas pela Justiça
Federal, Estadual, Militar e Eleitoral e de não estar respondendo a
inquérito policial ou a processo criminal, que poderão ser forneci-
das por meios eletrônicos; (Redação dada pela Lei nº 11.706, de
2008)
II – apresentação de documento comprobatório de ocupação
lícita e de residência certa;
III – comprovação de capacidade técnica e de aptidão psicoló-
gica para o manuseio de arma de fogo, atestadas na forma disposta
no regulamento desta Lei.
§ 1o O Sinarm expedirá autorização de compra de arma de
fogo após atendidos os requisitos anteriormente estabelecidos, em
nome do requerente e para a arma indicada, sendo intransferível
esta autorização.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 2o A aquisição de munição somente poderá ser feita no ca-
libre correspondente à arma registrada e na quantidade estabele-
cida no regulamento desta Lei. (Redação dada pela Lei nº 11.706,
de 2008)
§ 3o A empresa que comercializar arma de fogo em território
nacional é obrigada a comunicar a venda à autoridade competente,
como também a manter banco de dados com todas as característi-
cas da arma e cópia dos documentos previstos neste artigo.
§ 4o A empresa que comercializa armas de fogo, acessórios e
munições responde legalmente por essas mercadorias, ficando re-
gistradas como de sua propriedade enquanto não forem vendidas.
§ 5o A comercialização de armas de fogo, acessórios e muni-
ções entre pessoas físicas somente será efetivada mediante auto-
rização do Sinarm.
§ 6o A expedição da autorização a que se refere o § 1o será con-
cedida, ou recusada com a devida fundamentação, no prazo de 30
(trinta) dias úteis, a contar da data do requerimento do interessado.
§ 7o O registro precário a que se refere o § 4o prescinde do
cumprimento dos requisitos dos incisos I, II e III deste artigo.
§ 8o Estará dispensado das exigências constantes do inciso III
do caput deste artigo, na forma do regulamento, o interessado em
adquirir arma de fogo de uso permitido que comprove estar auto-
rizado a portar arma com as mesmas características daquela a ser
adquirida. (Incluído pela Lei nº 11.706, de 2008)
Art. 5o O certificado de Registro de Arma de Fogo, com valida-
de em todo o território nacional, autoriza o seu proprietário a man-
ter a arma de fogo exclusivamente no interior de sua residência ou
domicílio, ou dependência desses, ou, ainda, no seu local de traba-
lho, desde que seja ele o titular ou o responsável legal pelo estabe-
lecimento ou empresa. (Redação dada pela Lei nº 10.884, de 2004)
§ 1o O certificado de registro de arma de fogo será expedido
pela Polícia Federal e será precedido de autorização do Sinarm.
§ 2o Os requisitos de que tratam os incisos I, II e III do art. 4o
deverão ser comprovados periodicamente, em período não inferior
a 3 (três) anos, na conformidade do estabelecido no regulamento
desta Lei, para a renovação do Certificado de Registro de Arma de
Fogo.
§ 3o O proprietário de arma de fogo com certificados de regis-
tro de propriedade expedido por órgão estadual ou do Distrito Fe-
deral até a data da publicação desta Lei que não optar pela entrega
espontânea prevista no art. 32 desta Lei deverá renová-lo mediante
o pertinente registro federal, até o dia 31 de dezembro de 2008,
ante a apresentação de documento de identificação pessoal e com-
provante de residência fixa, ficando dispensado do pagamento de
taxas e do cumprimento das demais exigências constantes dos in-
cisos I a III do caput do art. 4o desta Lei. (Redação dada pela Lei nº
11.706, de 2008) (Prorrogação de prazo)
§ 4o Para fins do cumprimento do disposto no § 3o deste arti-
go, o proprietário de arma de fogo poderá obter, no Departamento
de Polícia Federal, certificado de registro provisório, expedido na
rede mundial de computadores - internet, na forma do regulamen-
to e obedecidos os procedimentos a seguir: (Redação dada pela Lei
nº 11.706, de 2008)
I - emissão de certificado de registro provisório pela internet,
com validade inicial de 90 (noventa) dias; e (Incluído pela Lei nº
11.706, de 2008)
II - revalidação pela unidade do Departamento de Polícia Fe-
deral do certificado de registro provisório pelo prazo que estimar
como necessário para a emissão definitiva do certificado de registro
de propriedade. (Incluído pela Lei nº 11.706, de 2008)
§ 5º Aos residentes em área rural, para os fins do disposto no
caput deste artigo, considera-se residência ou domicílio toda a ex-
tensão do respectivo imóvel rural. (Incluído pela Lei nº 13.870, de
2019)
69
CAPÍTULO III
DO PORTE
Art. 6o É proibido o porte de arma de fogo em todo o território
nacional, salvo para os casos previstos em legislação própria e para:
I – os integrantes das Forças Armadas;
II - os integrantes de órgãos referidos nos incisos I, II, III, IV e V
do caput do art. 144 da Constituição Federal e os da Força Nacional
de Segurança Pública (FNSP); (Redação dada pela Lei nº 13.500, de
2017)
III – os integrantes das guardas municipais das capitais dos Es-
tados e dos Municípios com mais de 500.000 (quinhentos mil) habi-
tantes, nas condições estabelecidas no regulamento desta Lei; (Vide
ADIN 5538) (Vide ADIN 5948)
IV - os integrantes das guardas municipais dos Municípios com
mais de 50.000 (cinqüenta mil) e menos de 500.000 (quinhentos
mil) habitantes, quando em serviço; (Redação dada pela Lei nº
10.867, de 2004) (Vide ADIN 5538) (Vide ADIN 5948)
V – os agentes operacionais da Agência Brasileira de Inteligên-
cia e os agentes do Departamento de Segurança do Gabinete de
Segurança Institucional da Presidência da República; (Vide Decreto
nº 9.685, de 2019)
VI – os integrantes dos órgãos policiais referidos no art. 51, IV,
e no art. 52, XIII, da Constituição Federal;
VII – os integrantes do quadro efetivo dos agentes e guardas
prisionais, os integrantes das escoltas de presos e as guardas por-
tuárias;
VIII – as empresas de segurança privada e de transporte de va-
lores constituídas, nos termos desta Lei;
IX – para os integrantes das entidades de desporto legalmente
constituídas, cujas atividades esportivas demandem o uso de armas
de fogo, na forma do regulamento desta Lei, observando-se, no que
couber, a legislação ambiental.
X - integrantes das Carreiras de Auditoria da Receita Federal do
Brasil e de Auditoria-Fiscal do Trabalho, cargos de Auditor-Fiscal e
Analista Tributário. (Redação dada pela Lei nº 11.501, de 2007)
XI - os tribunais do Poder Judiciário descritos no art. 92 da
Constituição Federal e os Ministérios Públicos da União e dos Es-
tados, para uso exclusivo de servidores de seus quadros pessoais
que efetivamente estejam no exercício de funções de segurança, na
forma de regulamento a ser emitido pelo Conselho Nacional de Jus-
tiça - CNJ e pelo Conselho Nacional do Ministério Público - CNMP.
(Incluído pela Lei nº 12.694, de 2012)
§ 1o As pessoas previstas nos incisos I, II, III, V e VI do caput
deste artigo terão direito de portar arma de fogo de propriedade
particular ou fornecida pela respectiva corporação ou instituição,
mesmo fora de serviço, nos termos do regulamento desta Lei, com
validade em âmbito nacional para aquelas constantes dos incisos I,
II, V e VI. (Redação dada pela Lei nº 11.706, de 2008)
§ 1o-A (Revogado pela Lei nº 11.706, de 2008)
§ 1º-B. Os integrantes do quadro efetivo de agentes e guardas
prisionais poderão portar arma de fogo de propriedade particular
ou fornecida pela respectiva corporação ou instituição, mesmo
fora de serviço, desde que estejam: (Incluído pela Lei nº 12.993,
de 2014)
I - submetidos a regime de dedicação exclusiva; (Incluído pela
Lei nº 12.993, de 2014)
II - sujeitos à formação funcional, nos termos do regulamento;
e (Incluído pela Lei nº 12.993, de 2014)
III - subordinados a mecanismos de fiscalização e de controle
interno. (Incluído pela Lei nº 12.993, de 2014)
§ 1º-C. (VETADO). (Incluído pela Lei nº 12.993, de 2014)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 2o A autorização para o porte de arma de fogo aos integran-
tes das instituições descritas nos incisos V, VI, VII e X do caput deste
artigo está condicionada à comprovação do requisito a que se refe-
re o inciso III do caput do art. 4o desta Lei nas condições estabele-
cidas no regulamento desta Lei. (Redação dada pela Lei nº 11.706,
de 2008)
§ 3o A autorização para o porte de arma de fogo das guardas
municipais está condicionada à formação funcional de seus in-
tegrantes em estabelecimentos de ensino de atividade policial, à
existência de mecanismos de fiscalização e de controle interno, nas
condições estabelecidas no regulamento desta Lei, observada a su-
pervisão do Ministério da Justiça. (Redação dada pela Lei nº 10.884,
de 2004)
§ 4o Os integrantes das Forças Armadas, das polícias federais e
estaduais e do Distrito Federal, bem como os militares dos Estados
e do Distrito Federal, ao exercerem o direito descrito no art. 4o,
ficam dispensados do cumprimento do disposto nos incisos I, II e III
do mesmo artigo, na forma do regulamento desta Lei.
§ 5o Aos residentes em áreas rurais, maiores de 25 (vinte e cin-
co) anos que comprovem depender do emprego de arma de fogo
para prover sua subsistência alimentar familiar será concedido pela
Polícia Federal o porte de arma de fogo, na categoria caçador para
subsistência, de uma arma de uso permitido, de tiro simples, com
1 (um) ou 2 (dois) canos, de alma lisa e de calibre igual ou inferior a
16 (dezesseis), desde que o interessado comprove a efetiva necessi-
dade em requerimento ao qual deverão ser anexados os seguintes
documentos: (Redação dada pela Lei nº 11.706, de 2008)
I - documento de identificação pessoal; (Incluído pela Lei nº
11.706, de 2008)
II - comprovante de residência em área rural; e (Incluído pela
Lei nº 11.706, de 2008)
III - atestado de bons antecedentes. (Incluído pela Lei nº
11.706, de 2008)
§ 6o O caçador para subsistência que der outro uso à sua arma
de fogo, independentemente de outras tipificações penais, respon-
derá, conforme o caso, por porte ilegal ou por disparo de arma de
fogo de uso permitido. (Redação dada pela Lei nº 11.706, de 2008)
§ 7o Aos integrantes das guardas municipais dos Municípios
que integram regiões metropolitanas será autorizado porte de arma
de fogo, quando em serviço. (Incluído pela Lei nº 11.706, de 2008)
Art. 7o As armas de fogo utilizadas pelos empregados das
empresas de segurança privada e de transporte de valores, cons-
tituídas na forma da lei, serão de propriedade, responsabilidade e
guarda das respectivas empresas, somente podendo ser utilizadas
quando em serviço, devendo essas observar as condições de uso
e de armazenagem estabelecidas pelo órgão competente, sendo o
certificado de registro e a autorização de porte expedidos pela Polí-
cia Federal em nome da empresa.
§ 1o O proprietário ou diretor responsável de empresa de se-
gurança privada e de transporte de valores responderá pelo crime
previsto no parágrafo único do art. 13 desta Lei, sem prejuízo das
demais sanções administrativas e civis, se deixar de registrar ocor-
rência policial e de comunicar à Polícia Federal perda, furto, roubo
ou outras formas de extravio de armas de fogo, acessórios e muni-
ções que estejam sob sua guarda, nas primeiras 24 (vinte e quatro)
horas depois de ocorrido o fato.
§ 2o A empresa de segurança e de transporte de valores deve-
rá apresentar documentação comprobatória do preenchimento dos
requisitos constantes do art. 4o desta Lei quanto aos empregados
que portarão arma de fogo.
§ 3o A listagem dos empregados das empresas referidas neste
artigo deverá ser atualizada semestralmente junto ao Sinarm.
70
Art. 7o-A. As armas de fogo utilizadas pelos servidores das
instituições descritas no inciso XI do art. 6o serão de propriedade,
responsabilidade e guarda das respectivas instituições, somente
podendo ser utilizadas quando em serviço, devendo estas observar
as condições de uso e de armazenagem estabelecidas pelo órgão
competente, sendo o certificado de registro e a autorização de por-
te expedidos pela Polícia Federal em nome da instituição. (Incluído
pela Lei nº 12.694, de 2012)
§ 1o A autorização para o porte de arma de fogo de que trata
este artigo independe do pagamento de taxa. (Incluído pela Lei nº
12.694, de 2012)
§ 2o O presidente do tribunal ou o chefe do Ministério Público
designará os servidores de seus quadros pessoais no exercício de
funções de segurança que poderão portar arma de fogo, respeita-
do o limite máximo de 50% (cinquenta por cento) do número de
servidores que exerçam funções de segurança. (Incluído pela Lei nº
12.694, de 2012)
§ 3o O porte de arma pelos servidores das instituições de que
trata este artigo fica condicionado à apresentação de documenta-
ção comprobatória do preenchimento dos requisitos constantes do
art. 4o desta Lei, bem como à formação funcional em estabeleci-
mentos de ensino de atividade policial e à existência de mecanis-
mos de fiscalização e de controle interno, nas condições estabeleci-
das no regulamento desta Lei. (Incluído pela Lei nº 12.694, de 2012)
§ 4o A listagem dos servidores das instituições de que trata este
artigo deverá ser atualizada semestralmente no Sinarm. (Incluído
pela Lei nº 12.694, de 2012)
§ 5o As instituições de que trata este artigo são obrigadas a
registrar ocorrência policial e a comunicar à Polícia Federal eventual
perda, furto, roubo ou outras formas de extravio de armas de fogo,
acessórios e munições que estejam sob sua guarda, nas primeiras
24 (vinte e quatro) horas depois de ocorrido o fato. (Incluído pela
Lei nº 12.694, de 2012)
Art. 8o As armas de fogo utilizadas em entidades desportivas
legalmente constituídas devem obedecer às condições de uso e de
armazenagem estabelecidas pelo órgão competente, respondendo
o possuidor ou o autorizado a portar a arma pela sua guarda na
forma do regulamento desta Lei.
Art. 9o Compete ao Ministério da Justiça a autorização do porte
de arma para os responsáveis pela segurança de cidadãos estran-
geiros em visita ou sediados no Brasil e, ao Comando do Exército,
nos termos do regulamento desta Lei, o registro e a concessão de
porte de trânsito de arma de fogo para colecionadores, atiradores
e caçadores e de representantes estrangeiros em competição inter-
nacional oficial de tiro realizada no território nacional.
Art. 10. A autorização para o porte de arma de fogo de uso per-
mitido, em todo o território nacional, é de competência da Polícia
Federal e somente será concedida após autorização do Sinarm.
§ 1o A autorização prevista neste artigo poderá ser concedida
com eficácia temporária e territorial limitada, nos termos de atos
regulamentares, e dependerá de o requerente:
I – demonstrar a sua efetiva necessidade por exercício de ati-
vidade profissional de risco ou de ameaça à sua integridade física;
II – atender às exigências previstas no art. 4o desta Lei;
III – apresentar documentação de propriedade de arma de
fogo, bem como o seu devido registro no órgão competente.
§ 2o A autorização de porte de arma de fogo, prevista neste
artigo, perderá automaticamente sua eficácia caso o portador dela
seja detido ou abordado em estado de embriaguez ou sob efeito de
substâncias químicas ou alucinógenas.
Art. 11. Fica instituída a cobrança de taxas, nos valores constan-
tes do Anexo desta Lei, pela prestação de serviços relativos:
I – ao registro de arma de fogo;
II – à renovação de registro de arma de fogo;
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
III – à expedição de segunda via de registro de arma de fogo;
IV – à expedição de porte federal de arma de fogo;
V – à renovação de porte de arma de fogo;
VI – à expedição de segunda via de porte federal de arma de
fogo.
§ 1o Os valores arrecadados destinam-se ao custeio e à manu-
tenção das atividades do Sinarm, da Polícia Federal e do Comando
do Exército, no âmbito de suas respectivas responsabilidades.
§ 2o São isentas do pagamento das taxas previstas neste artigo
as pessoas e as instituições a que se referem os incisos I a VII e X e o
§ 5o do art. 6o desta Lei. (Redação dada pela Lei nº 11.706, de 2008)
Art. 11-A. O Ministério da Justiça disciplinará a forma e as con-
dições do credenciamento de profissionais pela Polícia Federal para
comprovação da aptidão psicológica e da capacidade técnica para
o manuseio de arma de fogo. (Incluído pela Lei nº 11.706, de 2008)
§ 1o Na comprovação da aptidão psicológica, o valor cobrado
pelo psicólogo não poderá exceder ao valor médio dos honorários
profissionais para realização de avaliação psicológica constante do
item 1.16 da tabela do Conselho Federal de Psicologia. (Incluído
pela Lei nº 11.706, de 2008)
§ 2o Na comprovação da capacidade técnica, o valor cobrado
pelo instrutor de armamento e tiro não poderá exceder R$ 80,00
(oitenta reais), acrescido do custo da munição. (Incluído pela Lei nº
11.706, de 2008)
§ 3o A cobrança de valores superiores aos previstos nos §§ 1o e
2o deste artigo implicará o descredenciamento do profissional pela
Polícia Federal. (Incluído pela Lei nº 11.706, de 2008)
CAPÍTULO IV
DOS CRIMES E DAS PENAS
Posse irregular de arma de fogo de uso permitido
Art. 12. Possuir ou manter sob sua guarda arma de fogo, aces-
sório ou munição, de uso permitido, em desacordo com determina-
ção legal ou regulamentar, no interior de sua residência ou depen-
dência desta, ou, ainda no seu local de trabalho, desde que seja o
titular ou o responsável legal do estabelecimento ou empresa:
Pena – detenção, de 1 (um) a 3 (três) anos, e multa.
Omissão de cautela
Art. 13. Deixar de observar as cautelas necessárias para impe-
dir que menor de 18 (dezoito) anos ou pessoa portadora de defici-
ência mental se apodere de arma de fogo que esteja sob sua posse
ou que seja de sua propriedade:
Pena – detenção, de 1 (um) a 2 (dois) anos, e multa.
Parágrafo único. Nas mesmas penas incorrem o proprietário ou
diretor responsável de empresa de segurança e transporte de valo-
res que deixarem de registrar ocorrência policial e de comunicar à
Polícia Federal perda, furto, roubo ou outras formas de extravio de
arma de fogo, acessório ou munição que estejam sob sua guarda,
nas primeiras 24 (vinte quatro) horas depois de ocorrido o fato.
Porte ilegal de arma de fogo de uso permitido
Art. 14. Portar, deter, adquirir, fornecer, receber, ter em depó-
sito, transportar, ceder, ainda que gratuitamente, emprestar, reme-
ter, empregar, manter sob guarda ou ocultar arma de fogo, acessó-
rio ou munição, de uso permitido, sem autorização e em desacordo
com determinação legal ou regulamentar:
Pena – reclusão, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.
Parágrafo único. O crime previsto neste artigo é inafiançável,
salvo quando a arma de fogo estiver registrada em nome do agente.
(Vide Adin 3.112-1)
71
Disparo de arma de fogo
Art. 15. Disparar arma de fogo ou acionar munição em lugar
habitado ou em suas adjacências, em via pública ou em direção a
ela, desde que essa conduta não tenha como finalidade a prática de
outro crime:
Pena – reclusão, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.
Parágrafo único. O crime previsto neste artigo é inafiançável.
(Vide Adin 3.112-1)
Posse ou porte ilegal de arma de fogo de uso restrito
Art. 16. Possuir, deter, portar, adquirir, fornecer, receber, ter em
depósito, transportar, ceder, ainda que gratuitamente, emprestar,
remeter, empregar, manter sob sua guarda ou ocultar arma de fogo,
acessório ou munição de uso restrito, sem autorização e em de-
sacordo com determinação legal ou regulamentar: (Redação dada
pela Lei nº 13.964, de 2019)
Pena – reclusão, de 3 (três) a 6 (seis) anos, e multa.
§ 1º Nas mesmas penas incorre quem: (Redação dada pela Lei
nº 13.964, de 2019)
I – suprimir ou alterar marca, numeração ou qualquer sinal de
identificação de arma de fogo ou artefato;
II – modificar as características de arma de fogo, de forma a
torná-la equivalente a arma de fogo de uso proibido ou restrito ou
para fins de dificultar ou de qualquer modo induzir a erro autorida-
de policial, perito ou juiz;
III – possuir, detiver, fabricar ou empregar artefato explosivo ou
incendiário, sem autorização ou em desacordo com determinação
legal ou regulamentar;
IV – portar, possuir, adquirir, transportar ou fornecer arma de
fogo com numeração, marca ou qualquer outro sinal de identifica-
ção raspado, suprimido ou adulterado;
V – vender, entregar ou fornecer, ainda que gratuitamente,
arma de fogo, acessório, munição ou explosivo a criança ou ado-
lescente; e
VI – produzir, recarregar ou reciclar, sem autorização legal, ou
adulterar, de qualquer forma, munição ou explosivo.
§ 2º Se as condutas descritas no caput e no § 1º deste artigo
envolverem arma de fogo de uso proibido, a pena é de reclusão, de
4 (quatro) a 12 (doze) anos. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Comércio ilegal de arma de fogo
Art. 17. Adquirir, alugar, receber, transportar, conduzir, ocultar,
ter em depósito, desmontar, montar, remontar, adulterar, vender,
expor à venda, ou de qualquer forma utilizar, em proveito próprio
ou alheio, no exercício de atividade comercial ou industrial, arma de
fogo, acessório ou munição, sem autorização ou em desacordo com
determinação legal ou regulamentar:
Pena - reclusão, de 6 (seis) a 12 (doze) anos, e multa. (Redação
dada pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 1º Equipara-se à atividade comercial ou industrial, para efeito
deste artigo, qualquer forma de prestação de serviços, fabricação
ou comércio irregular ou clandestino, inclusive o exercido em resi-
dência. (Redação dada pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 2º Incorre na mesma pena quem vende ou entrega arma de
fogo, acessório ou munição, sem autorização ou em desacordo com
a determinação legal ou regulamentar, a agente policial disfarçado,
quando presentes elementos probatórios razoáveis de conduta cri-
minal preexistente. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Tráfico internacional de arma de fogo
Art. 18. Importar, exportar, favorecer a entrada ou saída do ter-
ritório nacional, a qualquer título, de arma de fogo, acessório ou
munição, sem autorização da autoridade competente:
Pena - reclusão, de 8 (oito) a 16 (dezesseis) anos, e multa. (Re-
dação dada pela Lei nº 13.964, de 2019)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Parágrafo único. Incorre na mesma pena quem vende ou en-
trega arma de fogo, acessório ou munição, em operação de impor-
tação, sem autorização da autoridade competente, a agente poli-
cial disfarçado, quando presentes elementos probatórios razoáveis
de conduta criminal preexistente. (Incluído pela Lei nº 13.964, de
2019)
Art. 19. Nos crimes previstos nos arts. 17 e 18, a pena é aumen-
tada da metade se a arma de fogo, acessório ou munição forem de
uso proibido ou restrito.
Art. 20. Nos crimes previstos nos arts. 14, 15, 16, 17 e 18, a
pena é aumentada da metade se: (Redação dada pela Lei nº 13.964,
de 2019)
I - forem praticados por integrante dos órgãos e empresas refe-
ridas nos arts. 6º, 7º e 8º desta Lei; ou (Incluído pela Lei nº 13.964,
de 2019)
II - o agente for reincidente específico em crimes dessa nature-
za. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
Art. 21. Os crimes previstos nos arts. 16, 17 e 18 são insuscetí-
veis de liberdade provisória. (Vide Adin 3.112-1)
CAPÍTULO V
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 22. O Ministério da Justiça poderá celebrar convênios com
os Estados e o Distrito Federal para o cumprimento do disposto nes-
ta Lei.
Art. 23. A classificação legal, técnica e geral bem como a defi-
nição das armas de fogo e demais produtos controlados, de usos
proibidos, restritos, permitidos ou obsoletos e de valor histórico
serão disciplinadas em ato do chefe do Poder Executivo Federal,
mediante proposta do Comando do Exército. (Redação dada pela
Lei nº 11.706, de 2008)
§ 1o Todas as munições comercializadas no País deverão estar
acondicionadas em embalagens com sistema de código de barras,
gravado na caixa, visando possibilitar a identificação do fabricante
e do adquirente, entre outras informações definidas pelo regula-
mento desta Lei.
§ 2o Para os órgãos referidos no art. 6o, somente serão expedi-
das autorizações de compra de munição com identificação do lote
e do adquirente no culote dos projéteis, na forma do regulamento
desta Lei.
§ 3o As armas de fogo fabricadas a partir de 1 (um) ano da
data de publicação desta Lei conterão dispositivo intrínseco de se-
gurança e de identificação, gravado no corpo da arma, definido pelo
regulamento desta Lei, exclusive para os órgãos previstos no art. 6o.
§ 4o As instituições de ensino policial e as guardas municipais
referidas nos incisos III e IV do caput do art. 6o desta Lei e no seu
§ 7o poderão adquirir insumos e máquinas de recarga de munição
para o fim exclusivo de suprimento de suas atividades, mediante
autorização concedida nos termos definidos em regulamento. (In-
cluído pela Lei nº 11.706, de 2008)
Art. 24. Excetuadas as atribuições a que se refere o art. 2º desta
Lei, compete ao Comando do Exército autorizar e fiscalizar a pro-
dução, exportação, importação, desembaraço alfandegário e o co-
mércio de armas de fogo e demais produtos controlados, inclusive
o registro e o porte de trânsito de arma de fogo de colecionadores,
atiradores e caçadores.
Art. 25. As armas de fogo apreendidas, após a elaboração do
laudo pericial e sua juntada aos autos, quando não mais interessa-
rem à persecução penal serão encaminhadas pelo juiz competente
ao Comando do Exército, no prazo de até 48 (quarenta e oito) horas,
para destruição ou doação aos órgãos de segurança pública ou às
Forças Armadas, na forma do regulamento desta Lei. (Redação dada
pela Lei nº 13.886, de 2019)
72
§ 1o As armas de fogo encaminhadas ao Comando do Exército
que receberem parecer favorável à doação, obedecidos o padrão
e a dotação de cada Força Armada ou órgão de segurança pública,
atendidos os critérios de prioridade estabelecidos pelo Ministério
da Justiça e ouvido o Comando do Exército, serão arroladas em rela-
tório reservado trimestral a ser encaminhado àquelas instituições,
abrindo-se-lhes prazo para manifestação de interesse. (Incluído
pela Lei nº 11.706, de 2008)
§ 1º-A. As armas de fogo e munições apreendidas em decor-
rência do tráfico de drogas de abuso, ou de qualquer forma utiliza-
das em atividades ilícitas de produção ou comercialização de dro-
gas abusivas, ou, ainda, que tenham sido adquiridas com recursos
provenientes do tráfico de drogas de abuso, perdidas em favor da
União e encaminhadas para o Comando do Exército, devem ser,
após perícia ou vistoria que atestem seu bom estado, destinadas
com prioridade para os órgãos de segurança pública e do sistema
penitenciário da unidade da federação responsável pela apreensão.
(Incluído pela Lei nº 13.886, de 2019)
§ 2o O Comando do Exército encaminhará a relação das armas
a serem doadas ao juiz competente, que determinará o seu per-
dimento em favor da instituição beneficiada. (Incluído pela Lei nº
11.706, de 2008)
§ 3o O transporte das armas de fogo doadas será de respon-
sabilidade da instituição beneficiada, que procederá ao seu cadas-
tramento no Sinarm ou no Sigma. (Incluído pela Lei nº 11.706, de
2008)
§ 4o (VETADO) (Incluído pela Lei nº 11.706, de 2008)
§ 5o O Poder Judiciário instituirá instrumentos para o encami-
nhamento ao Sinarm ou ao Sigma, conforme se trate de arma de
uso permitido ou de uso restrito, semestralmente, da relação de
armas acauteladas em juízo, mencionando suas características e o
local onde se encontram. (Incluído pela Lei nº 11.706, de 2008)
Art. 26. São vedadas a fabricação, a venda, a comercialização
e a importação de brinquedos, réplicas e simulacros de armas de
fogo, que com estas se possam confundir.
Parágrafo único. Excetuam-se da proibição as réplicas e os si-
mulacros destinados à instrução, ao adestramento, ou à coleção de
usuário autorizado, nas condições fixadas pelo Comando do Exér-
cito.
Art. 27. Caberá ao Comando do Exército autorizar, excepcional-
mente, a aquisição de armas de fogo de uso restrito.
Parágrafo único. O disposto neste artigo não se aplica às aquisi-
ções dos Comandos Militares.
Art. 28. É vedado ao menor de 25 (vinte e cinco) anos adquirir
arma de fogo, ressalvados os integrantes das entidades constantes
dos incisos I, II, III, V, VI, VII e X do caput do art. 6o desta Lei. (Reda-
ção dada pela Lei nº 11.706, de 2008)
Art. 29. As autorizações de porte de armas de fogo já conce-
didas expirar-se-ão 90 (noventa) dias após a publicação desta Lei.
(Vide Lei nº 10.884, de 2004)
Parágrafo único. O detentor de autorização com prazo de va-
lidade superior a 90 (noventa) dias poderá renová-la, perante a
Polícia Federal, nas condições dos arts. 4o, 6o e 10 desta Lei, no
prazo de 90 (noventa) dias após sua publicação, sem ônus para o
requerente.
Art. 30. Os possuidores e proprietários de arma de fogo de uso
permitido ainda não registrada deverão solicitar seu registro até o
dia 31 de dezembro de 2008, mediante apresentação de documen-
to de identificação pessoal e comprovante de residência fixa, acom-
panhados de nota fiscal de compra ou comprovação da origem lícita
da posse, pelos meios de prova admitidos em direito, ou declaração
firmada na qual constem as características da arma e a sua condição
de proprietário, ficando este dispensado do pagamento de taxas e
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
do cumprimento das demais exigências constantes dos incisos I a III
do caput do art. 4o desta Lei. (Redação dada pela Lei nº 11.706, de
2008) (Prorrogação de prazo)
Parágrafo único. Para fins do cumprimento do disposto no
caput deste artigo, o proprietário de arma de fogo poderá obter, no
Departamento de Polícia Federal, certificado de registro provisório,
expedido na forma do § 4o do art. 5o desta Lei. (Incluído pela Lei nº
11.706, de 2008)
Art. 31. Os possuidores e proprietários de armas de fogo ad-
quiridas regularmente poderão, a qualquer tempo, entregá-las à
Polícia Federal, mediante recibo e indenização, nos termos do re-
gulamento desta Lei.
Art. 32. Os possuidores e proprietários de arma de fogo pode-
rão entregá-la, espontaneamente, mediante recibo, e, presumindo-
-se de boa-fé, serão indenizados, na forma do regulamento, ficando
extinta a punibilidade de eventual posse irregular da referida arma.
(Redação dada pela Lei nº 11.706, de 2008)
Parágrafo único. (Revogado pela Lei nº 11.706, de 2008)
Art. 33. Será aplicada multa de R$ 100.000,00 (cem mil reais) a
R$ 300.000,00 (trezentos mil reais), conforme especificar o regula-
mento desta Lei:
I – à empresa de transporte aéreo, rodoviário, ferroviário, ma-
rítimo, fluvial ou lacustre que deliberadamente, por qualquer meio,
faça, promova, facilite ou permita o transporte de arma ou munição
sem a devida autorização ou com inobservância das normas de se-
gurança;
II – à empresa de produção ou comércio de armamentos que
realize publicidade para venda, estimulando o uso indiscriminado
de armas de fogo, exceto nas publicações especializadas.
Art. 34. Os promotores de eventos em locais fechados, com
aglomeração superior a 1000 (um mil) pessoas, adotarão, sob pena
de responsabilidade, as providências necessárias para evitar o in-
gresso de pessoas armadas, ressalvados os eventos garantidos pelo
inciso VI do art. 5o da Constituição Federal.
Parágrafo único. As empresas responsáveis pela prestação dos
serviços de transporte internacional e interestadual de passageiros
adotarão as providências necessárias para evitar o embarque de
passageiros armados.
Art. 34-A. Os dados relacionados à coleta de registros balísticos
serão armazenados no Banco Nacional de Perfis Balísticos. (Incluído
pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 1º O Banco Nacional de Perfis Balísticos tem como objetivo
cadastrar armas de fogo e armazenar características de classe e in-
dividualizadoras de projéteis e de estojos de munição deflagrados
por arma de fogo. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 2º O Banco Nacional de Perfis Balísticos será constituído pe-
los registros de elementos de munição deflagrados por armas de
fogo relacionados a crimes, para subsidiar ações destinadas às apu-
rações criminais federais, estaduais e distritais. (Incluído pela Lei nº
13.964, de 2019)
§ 3º O Banco Nacional de Perfis Balísticos será gerido pela
unidade oficial de perícia criminal. (Incluído pela Lei nº 13.964, de
2019)
§ 4º Os dados constantes do Banco Nacional de Perfis Balísticos
terão caráter sigiloso, e aquele que permitir ou promover sua uti-
lização para fins diversos dos previstos nesta Lei ou em decisão ju-
dicial responderá civil, penal e administrativamente. (Incluído pela
Lei nº 13.964, de 2019)
§ 5º É vedada a comercialização, total ou parcial, da base de
dados do Banco Nacional de Perfis Balísticos. (Incluído pela Lei nº
13.964, de 2019)
§ 6º A formação, a gestão e o acesso ao Banco Nacional de
Perfis Balísticos serão regulamentados em ato do Poder Executivo
federal. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
73
CAPÍTULO VI
DISPOSIÇÕES FINAIS
Art. 35. É proibida a comercialização de arma de fogo e muni-
ção em todo o território nacional, salvo para as entidades previstas
no art. 6o desta Lei.
§ 1o Este dispositivo, para entrar em vigor, dependerá de apro-
vação mediante referendo popular, a ser realizado em outubro de
2005.
§ 2o Em caso de aprovação do referendo popular, o disposto
neste artigo entrará em vigor na data de publicação de seu resulta-
do pelo Tribunal Superior Eleitoral.
Art. 36. É revogada a Lei no 9.437, de 20 de fevereiro de 1997.
Art. 37. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicação.
9 LEI Nº 9.605/1998 E SUAS ALTERAÇÕES (ASPECTOS
PENAIS E PROCESSUAIS PENAIS).
O ambiente é protegido pela Lei n.º 9.605 de 12 de fevereiro
de 1998 (Lei de Crimes Ambientais), que determina as sanções pe-
nais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao
meio ambiente.
A lei define a responsabilidade das pessoas jurídicas, permitin-
do que grandes empresas sejam responsabilizadas criminalmente
pelos danos que seus empreendimentos possam causar à natureza.
Cerca as penas previstas pela Lei de Crimes Ambientais estas
são aplicadas conforme a gravidade da infração: quanto mais repro-
vável a conduta, mais severa a punição. Ela pode ser privativa de
liberdade, onde o sujeito condenado deverá cumprir sua pena em
regime penitenciário; restritiva de direitos, quando for aplicada ao
sujeito (em substituição à prisão) penalidades como a prestação de
serviços à comunidade, interdição temporária de direitos, suspen-
são de atividades, prestação pecuniária e recolhimento domiciliar;
ou multa.
A pessoa jurídica infratora, uma empresa que viola um direito
ambiental, não pode ter sua liberdade restringida da mesma forma
que uma pessoa comum, mas é sujeita a penalizações.
LEI Nº 9.605, DE 12 DE FEVEREIRO DE 1998.
Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de
condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras provi-
dências.
O PRESIDENTE DA REPÚBLICA Faço saber que o Congresso Na-
cional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
CAPÍTULO I
DISPOSIÇÕES GERAIS
Art. 1º (VETADO)
Art. 2º Quem, de qualquer forma, concorre para a prática dos
crimes previstos nesta Lei, incide nas penas a estes cominadas, na
medida da sua culpabilidade, bem como o diretor, o administrador,
o membro de conselho e de órgão técnico, o auditor, o gerente, o
preposto ou mandatário de pessoa jurídica, que, sabendo da con-
duta criminosa de outrem, deixar de impedir a sua prática, quando
podia agir para evitá-la.
Art. 3º As pessoas jurídicas serão responsabilizadas administra-
tiva, civil e penalmente conforme o disposto nesta Lei, nos casos em
que a infração seja cometida por decisão de seu representante legal
ou contratual, ou de seu órgão colegiado, no interesse ou benefício
da sua entidade.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Parágrafo único. A responsabilidade das pessoas jurídicas não
exclui a das pessoas físicas, autoras, co-autoras ou partícipes do
mesmo fato.
Art. 4º Poderá ser desconsiderada a pessoa jurídica sempre
que sua personalidade for obstáculo ao ressarcimento de prejuízos
causados à qualidade do meio ambiente.
Art. 5º (VETADO)
CAPÍTULO II
DA APLICAÇÃO DA PENA
Art. 6º Para imposição e gradação da penalidade, a autoridade
competente observará:
I - a gravidade do fato, tendo em vista os motivos da infração e
suas consequências para a saúde pública e para o meio ambiente;
II - os antecedentes do infrator quanto ao cumprimento da le-
gislação de interesse ambiental;
III - a situação econômica do infrator, no caso de multa.
Art. 7º As penas restritivas de direitos são autônomas e substi-
tuem as privativas de liberdade quando:
I - tratar-se de crime culposo ou for aplicada a pena privativa de
liberdade inferior a quatro anos;
II - a culpabilidade, os antecedentes, a conduta social e a perso-
nalidade do condenado, bem como os motivos e as circunstâncias
do crime indicarem que a substituição seja suficiente para efeitos
de reprovação e prevenção do crime.
Parágrafo único. As penas restritivas de direitos a que se refere
este artigo terão a mesma duração da pena privativa de liberdade
substituída.
Art. 8º As penas restritivas de direito são:
I - prestação de serviços à comunidade;
II - interdição temporária de direitos;
III - suspensão parcial ou total de atividades;
IV - prestação pecuniária;
V - recolhimento domiciliar.
Art. 9º A prestação de serviços à comunidade consiste na atri-
buição ao condenado de tarefas gratuitas junto a parques e jardins
públicos e unidades de conservação, e, no caso de dano da coisa
particular, pública ou tombada, na restauração desta, se possível.
Art. 10. As penas de interdição temporária de direito são a proi-
bição de o condenado contratar com o Poder Público, de receber
incentivos fiscais ou quaisquer outros benefícios, bem como de par-
ticipar de licitações, pelo prazo de cinco anos, no caso de crimes
dolosos, e de três anos, no de crimes culposos.
Art. 11. A suspensão de atividades será aplicada quando estas
não estiverem obedecendo às prescrições legais.
Art. 12. A prestação pecuniária consiste no pagamento em di-
nheiro à vítima ou à entidade pública ou privada com fim social,
de importância, fixada pelo juiz, não inferior a um salário mínimo
nem superior a trezentos e sessenta salários mínimos. O valor pago
será deduzido do montante de eventual reparação civil a que for
condenado o infrator.
Art. 13. O recolhimento domiciliar baseia-se na autodisciplina
e senso de responsabilidade do condenado, que deverá, sem vigi-
lância, trabalhar, freqüentar curso ou exercer atividade autorizada,
permanecendo recolhido nos dias e horários de folga em residência
ou em qualquer local destinado a sua moradia habitual, conforme
estabelecido na sentença condenatória.
Art. 14. São circunstâncias que atenuam a pena:
I - baixo grau de instrução ou escolaridade do agente;
II - arrependimento do infrator, manifestado pela espontânea
reparação do dano, ou limitação significativa da degradação am-
biental causada;
74
III - comunicação prévia pelo agente do perigo iminente de de-
gradação ambiental;
IV - colaboração com os agentes encarregados da vigilância e
do controle ambiental.
Art. 15. São circunstâncias que agravam a pena, quando não
constituem ou qualificam o crime:
I - reincidência nos crimes de natureza ambiental;
II - ter o agente cometido a infração:
a) para obter vantagem pecuniária;
b) coagindo outrem para a execução material da infração;
c) afetando ou expondo a perigo, de maneira grave, a saúde
pública ou o meio ambiente;
d) concorrendo para danos à propriedade alheia;
e) atingindo áreas de unidades de conservação ou áreas sujei-
tas, por ato do Poder Público, a regime especial de uso;
f) atingindo áreas urbanas ou quaisquer assentamentos huma-
nos;
g) em período de defeso à fauna;
h) em domingos ou feriados;
i) à noite;
j) em épocas de seca ou inundações;
l) no interior do espaço territorial especialmente protegido;
m) com o emprego de métodos cruéis para abate ou captura
de animais;
n) mediante fraude ou abuso de confiança;
o) mediante abuso do direito de licença, permissão ou autori-
zação ambiental;
p) no interesse de pessoa jurídica mantida, total ou parcial-
mente, por verbas públicas ou beneficiada por incentivos fiscais;
q) atingindo espécies ameaçadas, listadas em relatórios oficiais
das autoridades competentes;
r) facilitada por funcionário público no exercício de suas fun-
ções.
Art. 16. Nos crimes previstos nesta Lei, a suspensão condicional
da pena pode ser aplicada nos casos de condenação a pena privati-
va de liberdade não superior a três anos.
Art. 17. A verificação da reparação a que se refere o § 2º do
art. 78 do Código Penal será feita mediante laudo de reparação do
dano ambiental, e as condições a serem impostas pelo juiz deverão
relacionar-se com a proteção ao meio ambiente.
Art. 18. A multa será calculada segundo os critérios do Código
Penal; se revelar-se ineficaz, ainda que aplicada no valor máximo,
poderá ser aumentada até três vezes, tendo em vista o valor da van-
tagem econômica auferida.
Art. 19. A perícia de constatação do dano ambiental, sempre
que possível, fixará o montante do prejuízo causado para efeitos de
prestação de fiança e cálculo de multa.
Parágrafo único. A perícia produzida no inquérito civil ou no ju-
ízo cível poderá ser aproveitada no processo penal, instaurando-se
o contraditório.
Art. 20. A sentença penal condenatória, sempre que possível,
fixará o valor mínimo para reparação dos danos causados pela in-
fração, considerando os prejuízos sofridos pelo ofendido ou pelo
meio ambiente.
Parágrafo único. Transitada em julgado a sentença condenató-
ria, a execução poderá efetuar-se pelo valor fixado nos termos do
caput, sem prejuízo da liquidação para apuração do dano efetiva-
mente sofrido.
Art. 21. As penas aplicáveis isolada, cumulativa ou alternativa-
mente às pessoas jurídicas, de acordo com o disposto no art. 3º,
são:
I - multa;
II - restritivas de direitos;
III - prestação de serviços à comunidade.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 22. As penas restritivas de direitos da pessoa jurídica são:
I - suspensão parcial ou total de atividades;
II - interdição temporária de estabelecimento, obra ou ativida-
de;
III - proibição de contratar com o Poder Público, bem como dele
obter subsídios, subvenções ou doações.
§ 1º A suspensão de atividades será aplicada quando estas não
estiverem obedecendo às disposições legais ou regulamentares, re-
lativas à proteção do meio ambiente.
§ 2º A interdição será aplicada quando o estabelecimento, obra
ou atividade estiver funcionando sem a devida autorização, ou em
desacordo com a concedida, ou com violação de disposição legal ou
regulamentar.
§ 3º A proibição de contratar com o Poder Público e dele obter
subsídios, subvenções ou doações não poderá exceder o prazo de
dez anos.
Art. 23. A prestação de serviços à comunidade pela pessoa ju-
rídica consistirá em:
I - custeio de programas e de projetos ambientais;
II - execução de obras de recuperação de áreas degradadas;
III - manutenção de espaços públicos;
IV - contribuições a entidades ambientais ou culturais públicas.
Art. 24. A pessoa jurídica constituída ou utilizada, preponde-
rantemente, com o fim de permitir, facilitar ou ocultar a prática de
crime definido nesta Lei terá decretada sua liquidação forçada, seu
patrimônio será considerado instrumento do crime e como tal per-
dido em favor do Fundo Penitenciário Nacional.
CAPÍTULO III
DA APREENSÃO DO PRODUTO E DO INSTRUMENTO DE INFRAÇÃO
ADMINISTRATIVA OU DE CRIME
Art. 25. Verificada a infração, serão apreendidos seus produtos
e instrumentos, lavrando-se os respectivos autos.
§ 1o Os animais serão prioritariamente libertados em seu habi-
tat ou, sendo tal medida inviável ou não recomendável por questões
sanitárias, entregues a jardins zoológicos, fundações ou entidades
assemelhadas, para guarda e cuidados sob a responsabilidade de
técnicos habilitados. (Redação dada pela Lei nº 13.052, de 2014)
§ 2o Até que os animais sejam entregues às instituições men-
cionadas no § 1o deste artigo, o órgão autuante zelará para que
eles sejam mantidos em condições adequadas de acondicionamen-
to e transporte que garantam o seu bem-estar físico. (Redação dada
pela Lei nº 13.052, de 2014)
§ 3º Tratando-se de produtos perecíveis ou madeiras, serão es-
tes avaliados e doados a instituições científicas, hospitalares, penais
e outras com fins beneficentes. (Renumerando do §2º para §3º pela
Lei nº 13.052, de 2014)
§ 4° Os produtos e subprodutos da fauna não perecíveis serão
destruídos ou doados a instituições científicas, culturais ou educa-
cionais. (Renumerando do §3º para §4º pela Lei nº 13.052, de 2014)
§ 5º Os instrumentos utilizados na prática da infração serão
vendidos, garantida a sua descaracterização por meio da recicla-
gem. (Renumerando do §4º para §5º pela Lei nº 13.052, de 2014)
§ 1o Entende-se por Unidades de Conservação de Proteção
Integral as Estações Ecológicas, as Reservas Biológicas, os Parques
Nacionais, os Monumentos Naturais e os Refúgios de Vida Silvestre.
(Redação dada pela Lei nº 9.985, de 2000)
§ 2o A ocorrência de dano afetando espécies ameaçadas de
extinção no interior das Unidades de Conservação de Proteção In-
tegral será considerada circunstância agravante para a fixação da
pena. (Redação dada pela Lei nº 9.985, de 2000)
§ 3º Se o crime for culposo, a pena será reduzida à metade.
75
Art. 40-A. (VETADO) (Incluído pela Lei nº 9.985, de 2000)
§ 1o Entende-se por Unidades de Conservação de Uso Susten-
tável as Áreas de Proteção Ambiental, as Áreas de Relevante Inte-
resse Ecológico, as Florestas Nacionais, as Reservas Extrativistas, as
Reservas de Fauna, as Reservas de Desenvolvimento Sustentável e
as Reservas Particulares do Patrimônio Natural. (Incluído pela Lei nº
9.985, de 2000)
§ 2o A ocorrência de dano afetando espécies ameaçadas de ex-
tinção no interior das Unidades de Conservação de Uso Sustentável
será considerada circunstância agravante para a fixação da pena.
(Incluído pela Lei nº 9.985, de 2000)
§ 3o Se o crime for culposo, a pena será reduzida à metade.
(Incluído pela Lei nº 9.985, de 2000)
Art. 41. Provocar incêndio em mata ou floresta:
Pena - reclusão, de dois a quatro anos, e multa.
Parágrafo único. Se o crime é culposo, a pena é de detenção de
seis meses a um ano, e multa.
Art. 42. Fabricar, vender, transportar ou soltar balões que pos-
sam provocar incêndios nas florestas e demais formas de vegeta-
ção, em áreas urbanas ou qualquer tipo de assentamento humano:
Pena - detenção de um a três anos ou multa, ou ambas as pe-
nas cumulativamente.
Art. 43. (VETADO)
Art. 44. Extrair de florestas de domínio público ou consideradas
de preservação permanente, sem prévia autorização, pedra, areia,
cal ou qualquer espécie de minerais:
Pena - detenção, de seis meses a um ano, e multa.
Art. 45. Cortar ou transformar em carvão madeira de lei, assim
classificada por ato do Poder Público, para fins industriais, energéti-
cos ou para qualquer outra exploração, econômica ou não, em de-
sacordo com as determinações legais:
Pena - reclusão, de um a dois anos, e multa.
Art. 46. Receber ou adquirir, para fins comerciais ou industriais,
madeira, lenha, carvão e outros produtos de origem vegetal, sem
exigir a exibição de licença do vendedor, outorgada pela autoridade
competente, e sem munir-se da via que deverá acompanhar o pro-
duto até final beneficiamento:
Pena - detenção, de seis meses a um ano, e multa.
Parágrafo único. Incorre nas mesmas penas quem vende, ex-
põe à venda, tem em depósito, transporta ou guarda madeira, le-
nha, carvão e outros produtos de origem vegetal, sem licença válida
para todo o tempo da viagem ou do armazenamento, outorgada
pela autoridade competente.
Art. 47. (VETADO)
Art. 48. Impedir ou dificultar a regeneração natural de florestas
e demais formas de vegetação:
Pena - detenção, de seis meses a um ano, e multa.
Art. 49. Destruir, danificar, lesar ou maltratar, por qualquer
modo ou meio, plantas de ornamentação de logradouros públicos
ou em propriedade privada alheia:
Pena - detenção, de três meses a um ano, ou multa, ou ambas
as penas cumulativamente.
Parágrafo único. No crime culposo, a pena é de um a seis me-
ses, ou multa.
Art. 50. Destruir ou danificar florestas nativas ou plantadas ou
vegetação fixadora de dunas, protetora de mangues, objeto de es-
pecial preservação:
Pena - detenção, de três meses a um ano, e multa.
Art. 50-A. Desmatar, explorar economicamente ou degradar
floresta, plantada ou nativa, em terras de domínio público ou de-
volutas, sem autorização do órgão competente: (Incluído pela Lei
nº 11.284, de 2006)
Pena - reclusão de 2 (dois) a 4 (quatro) anos e multa. (Incluído
pela Lei nº 11.284, de 2006)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 1o Não é crime a conduta praticada quando necessária à sub-
sistência imediata pessoal do agente ou de sua família. (Incluído
pela Lei nº 11.284, de 2006)
§ 2o Se a área explorada for superior a 1.000 ha (mil hectares),
a pena será aumentada de 1 (um) ano por milhar de hectare. (Inclu-
ído pela Lei nº 11.284, de 2006)
Art. 51. Comercializar motosserra ou utilizá-la em florestas e
nas demais formas de vegetação, sem licença ou registro da autori-
dade competente:
Pena - detenção, de três meses a um ano, e multa.
Art. 52. Penetrar em Unidades de Conservação conduzindo
substâncias ou instrumentos próprios para caça ou para exploração
de produtos ou subprodutos florestais, sem licença da autoridade
competente:
Pena - detenção, de seis meses a um ano, e multa.
Art. 53. Nos crimes previstos nesta Seção, a pena é aumentada
de um sexto a um terço se:
I - do fato resulta a diminuição de águas naturais, a erosão do
solo ou a modificação do regime climático;
II - o crime é cometido:
a) no período de queda das sementes;
b) no período de formação de vegetações;
c) contra espécies raras ou ameaçadas de extinção, ainda que a
ameaça ocorra somente no local da infração;
d) em época de seca ou inundação;
e) durante a noite, em domingo ou feriado.
Seção III
Da Poluição e outros Crimes Ambientais
Art. 54. Causar poluição de qualquer natureza em níveis tais
que resultem ou possam resultar em danos à saúde humana, ou
que provoquem a mortandade de animais ou a destruição signifi-
cativa da flora:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, e multa.
§ 1º Se o crime é culposo:
Pena - detenção, de seis meses a um ano, e multa.
§ 2º Se o crime:
I - tornar uma área, urbana ou rural, imprópria para a ocupação
humana;
II - causar poluição atmosférica que provoque a retirada, ainda
que momentânea, dos habitantes das áreas afetadas, ou que cause
danos diretos à saúde da população;
III - causar poluição hídrica que torne necessária a interrupção
do abastecimento público de água de uma comunidade;
IV - dificultar ou impedir o uso público das praias;
V - ocorrer por lançamento de resíduos sólidos, líquidos ou ga-
sosos, ou detritos, óleos ou substâncias oleosas, em desacordo com
as exigências estabelecidas em leis ou regulamentos:
Pena - reclusão, de um a cinco anos.
§ 3º Incorre nas mesmas penas previstas no parágrafo anterior
quem deixar de adotar, quando assim o exigir a autoridade compe-
tente, medidas de precaução em caso de risco de dano ambiental
grave ou irreversível.
Art. 55. Executar pesquisa, lavra ou extração de recursos mine-
rais sem a competente autorização, permissão, concessão ou licen-
ça, ou em desacordo com a obtida:
Pena - detenção, de seis meses a um ano, e multa.
Parágrafo único. Nas mesmas penas incorre quem deixa de
recuperar a área pesquisada ou explorada, nos termos da autori-
zação, permissão, licença, concessão ou determinação do órgão
competente.
76
Art. 56. Produzir, processar, embalar, importar, exportar, co-
mercializar, fornecer, transportar, armazenar, guardar, ter em depó-
sito ou usar produto ou substância tóxica, perigosa ou nociva à saú-
de humana ou ao meio ambiente, em desacordo com as exigências
estabelecidas em leis ou nos seus regulamentos:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, e multa.
§ 1o Nas mesmas penas incorre quem: (Redação dada pela Lei
nº 12.305, de 2010)
I - abandona os produtos ou substâncias referidos no caput ou
os utiliza em desacordo com as normas ambientais ou de seguran-
ça; (Incluído pela Lei nº 12.305, de 2010)
II - manipula, acondiciona, armazena, coleta, transporta, reu-
tiliza, recicla ou dá destinação final a resíduos perigosos de forma
diversa da estabelecida em lei ou regulamento. (Incluído pela Lei nº
12.305, de 2010)
§ 2º Se o produto ou a substância for nuclear ou radioativa, a
pena é aumentada de um sexto a um terço.
§ 3º Se o crime é culposo:
Pena - detenção, de seis meses a um ano, e multa.
Art. 57. (VETADO)
Art. 58. Nos crimes dolosos previstos nesta Seção, as penas se-
rão aumentadas:
I - de um sexto a um terço, se resulta dano irreversível à flora ou
ao meio ambiente em geral;
II - de um terço até a metade, se resulta lesão corporal de natu-
reza grave em outrem;
III - até o dobro, se resultar a morte de outrem.
Parágrafo único. As penalidades previstas neste artigo somente
serão aplicadas se do fato não resultar crime mais grave.
Art. 59. (VETADO)
Art. 60. Construir, reformar, ampliar, instalar ou fazer funcionar,
em qualquer parte do território nacional, estabelecimentos, obras
ou serviços potencialmente poluidores, sem licença ou autorização
dos órgãos ambientais competentes, ou contrariando as normas le-
gais e regulamentares pertinentes:
Pena - detenção, de um a seis meses, ou multa, ou ambas as
penas cumulativamente.
Art. 61. Disseminar doença ou praga ou espécies que possam
causar dano à agricultura, à pecuária, à fauna, à flora ou aos ecos-
sistemas:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, e multa.
Seção IV
Dos Crimes contra o Ordenamento Urbano e o Patrimônio Cultu-
ral
Art. 62. Destruir, inutilizar ou deteriorar:
I - bem especialmente protegido por lei, ato administrativo ou
decisão judicial;
II - arquivo, registro, museu, biblioteca, pinacoteca, instalação
científica ou similar protegido por lei, ato administrativo ou decisão
judicial:
Pena - reclusão, de um a três anos, e multa.
Parágrafo único. Se o crime for culposo, a pena é de seis meses
a um ano de detenção, sem prejuízo da multa.
Art. 63. Alterar o aspecto ou estrutura de edificação ou local
especialmente protegido por lei, ato administrativo ou decisão ju-
dicial, em razão de seu valor paisagístico, ecológico, turístico, ar-
tístico, histórico, cultural, religioso, arqueológico, etnográfico ou
monumental, sem autorização da autoridade competente ou em
desacordo com a concedida:
Pena - reclusão, de um a três anos, e multa.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
Art. 64. Promover construção em solo não edificável, ou no seu
entorno, assim considerado em razão de seu valor paisagístico, eco-
lógico, artístico, turístico, histórico, cultural, religioso, arqueológico,
etnográfico ou monumental, sem autorização da autoridade com-
petente ou em desacordo com a concedida:
Pena - detenção, de seis meses a um ano, e multa.
Art. 65. Pichar ou por outro meio conspurcar edificação ou mo-
numento urbano: (Redação dada pela Lei nº 12.408, de 2011)
Pena - detenção, de 3 (três) meses a 1 (um) ano, e multa. (Re-
dação dada pela Lei nº 12.408, de 2011)
§ 1o Se o ato for realizado em monumento ou coisa tombada
em virtude do seu valor artístico, arqueológico ou histórico, a pena
é de 6 (seis) meses a 1 (um) ano de detenção e multa. (Renumerado
do parágrafo único pela Lei nº 12.408, de 2011)
§ 2o Não constitui crime a prática de grafite realizada com o
objetivo de valorizar o patrimônio público ou privado mediante
manifestação artística, desde que consentida pelo proprietário e,
quando couber, pelo locatário ou arrendatário do bem privado e,
no caso de bem público, com a autorização do órgão competente e
a observância das posturas municipais e das normas editadas pelos
órgãos governamentais responsáveis pela preservação e conserva-
ção do patrimônio histórico e artístico nacional. (Incluído pela Lei
nº 12.408, de 2011)
Seção V
Dos Crimes contra a Administração Ambiental
Art. 66. Fazer o funcionário público afirmação falsa ou engano-
sa, omitir a verdade, sonegar informações ou dados técnico-cien-
tíficos em procedimentos de autorização ou de licenciamento am-
biental:
Pena - reclusão, de um a três anos, e multa.
Art. 67. Conceder o funcionário público licença, autorização ou
permissão em desacordo com as normas ambientais, para as ativi-
dades, obras ou serviços cuja realização depende de ato autorizati-
vo do Poder Público:
Pena - detenção, de um a três anos, e multa.
Parágrafo único. Se o crime é culposo, a pena é de três meses a
um ano de detenção, sem prejuízo da multa.
Art. 68. Deixar, aquele que tiver o dever legal ou contratual de
fazê-lo, de cumprir obrigação de relevante interesse ambiental:
Pena - detenção, de um a três anos, e multa.
Parágrafo único. Se o crime é culposo, a pena é de três meses a
um ano, sem prejuízo da multa.
Art. 69. Obstar ou dificultar a ação fiscalizadora do Poder Públi-
co no trato de questões ambientais:
Pena - detenção, de um a três anos, e multa.
Art. 69-A. Elaborar ou apresentar, no licenciamento, concessão
florestal ou qualquer outro procedimento administrativo, estudo,
laudo ou relatório ambiental total ou parcialmente falso ou enga-
noso, inclusive por omissão: (Incluído pela Lei nº 11.284, de 2006)
Pena - reclusão, de 3 (três) a 6 (seis) anos, e multa. (Incluído
pela Lei nº 11.284, de 2006)
§ 1o Se o crime é culposo: (Incluído pela Lei nº 11.284, de 2006)
Pena - detenção, de 1 (um) a 3 (três) anos. (Incluído pela Lei nº
11.284, de 2006)
§ 2o A pena é aumentada de 1/3 (um terço) a 2/3 (dois terços),
se há dano significativo ao meio ambiente, em decorrência do uso
da informação falsa, incompleta ou enganosa. (Incluído pela Lei nº
11.284, de 2006)
77
CAPÍTULO VI
DA INFRAÇÃO ADMINISTRATIVA
Art. 70. Considera-se infração administrativa ambiental toda
ação ou omissão que viole as regras jurídicas de uso, gozo, promo-
ção, proteção e recuperação do meio ambiente.
§ 1º São autoridades competentes para lavrar auto de infração
ambiental e instaurar processo administrativo os funcionários de
órgãos ambientais integrantes do Sistema Nacional de Meio Am-
biente - SISNAMA, designados para as atividades de fiscalização,
bem como os agentes das Capitanias dos Portos, do Ministério da
Marinha.
§ 2º Qualquer pessoa, constatando infração ambiental, poderá
dirigir representação às autoridades relacionadas no parágrafo an-
terior, para efeito do exercício do seu poder de polícia.
§ 3º A autoridade ambiental que tiver conhecimento de in-
fração ambiental é obrigada a promover a sua apuração imediata,
mediante processo administrativo próprio, sob pena de co-respon-
sabilidade.
§ 4º As infrações ambientais são apuradas em processo admi-
nistrativo próprio, assegurado o direito de ampla defesa e o contra-
ditório, observadas as disposições desta Lei.
Art. 71. O processo administrativo para apuração de infração
ambiental deve observar os seguintes prazos máximos:
I - vinte dias para o infrator oferecer defesa ou impugnação
contra o auto de infração, contados da data da ciência da autuação;
II - trinta dias para a autoridade competente julgar o auto de
infração, contados da data da sua lavratura, apresentada ou não a
defesa ou impugnação;
III - vinte dias para o infrator recorrer da decisão condenatória à
instância superior do Sistema Nacional do Meio Ambiente - SISNA-
MA, ou à Diretoria de Portos e Costas, do Ministério da Marinha, de
acordo com o tipo de autuação;
IV – cinco dias para o pagamento de multa, contados da data do
recebimento da notificação.
Art. 72. As infrações administrativas são punidas com as se-
guintes sanções, observado o disposto no art. 6º:
I - advertência;
II - multa simples;
III - multa diária;
IV - apreensão dos animais, produtos e subprodutos da fauna e
flora, instrumentos, petrechos, equipamentos ou veículos de qual-
quer natureza utilizados na infração;
V - destruição ou inutilização do produto;
VI - suspensão de venda e fabricação do produto;
VII - embargo de obra ou atividade;
VIII - demolição de obra;
IX - suspensão parcial ou total de atividades;
X – (VETADO)
XI - restritiva de direitos.
§ 1º Se o infrator cometer, simultaneamente, duas ou mais in-
frações, ser-lhe-ão aplicadas, cumulativamente, as sanções a elas
cominadas.
§ 2º A advertência será aplicada pela inobservância das dispo-
sições desta Lei e da legislação em vigor, ou de preceitos regula-
mentares, sem prejuízo das demais sanções previstas neste artigo.
§ 3º A multa simples será aplicada sempre que o agente, por
negligência ou dolo:
I - advertido por irregularidades que tenham sido praticadas,
deixar de saná-las, no prazo assinalado por órgão competente do
SISNAMA ou pela Capitania dos Portos, do Ministério da Marinha;
II - opuser embaraço à fiscalização dos órgãos do SISNAMA ou
da Capitania dos Portos, do Ministério da Marinha.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 4° A multa simples pode ser convertida em serviços de pre-
servação, melhoria e recuperação da qualidade do meio ambiente.
§ 5º A multa diária será aplicada sempre que o cometimento da
infração se prolongar no tempo.
§ 6º A apreensão e destruição referidas nos incisos IV e V do
caput obedecerão ao disposto no art. 25 desta Lei.
§ 7º As sanções indicadas nos incisos VI a IX do caput serão
aplicadas quando o produto, a obra, a atividade ou o estabeleci-
mento não estiverem obedecendo às prescrições legais ou regula-
mentares.
§ 8º As sanções restritivas de direito são:
I - suspensão de registro, licença ou autorização;
II - cancelamento de registro, licença ou autorização;
III - perda ou restrição de incentivos e benefícios fiscais;
IV - perda ou suspensão da participação em linhas de financia-
mento em estabelecimentos oficiais de crédito;
V - proibição de contratar com a Administração Pública, pelo
período de até três anos.
Art. 73. Os valores arrecadados em pagamento de multas por
infração ambiental serão revertidos ao Fundo Nacional do Meio
Ambiente, criado pela Lei nº 7.797, de 10 de julho de 1989, Fun-
do Naval, criado pelo Decreto nº 20.923, de 8 de janeiro de 1932,
fundos estaduais ou municipais de meio ambiente, ou correlatos,
conforme dispuser o órgão arrecadador.
Art. 74. A multa terá por base a unidade, hectare, metro cúbico,
quilograma ou outra medida pertinente, de acordo com o objeto
jurídico lesado.
Art. 75. O valor da multa de que trata este Capítulo será fixado
no regulamento desta Lei e corrigido periodicamente, com base nos
índices estabelecidos na legislação pertinente, sendo o mínimo de
R$ 50,00 (cinqüenta reais) e o máximo de R$ 50.000.000,00 (cin-
qüenta milhões de reais).
Art. 76. O pagamento de multa imposta pelos Estados, Muni-
cípios, Distrito Federal ou Territórios substitui a multa federal na
mesma hipótese de incidência.
CAPÍTULO VII
DA COOPERAÇÃO INTERNACIONAL PARA A PRESERVAÇÃO DO
MEIO AMBIENTE
Art. 77. Resguardados a soberania nacional, a ordem pública e
os bons costumes, o Governo brasileiro prestará, no que concerne
ao meio ambiente, a necessária cooperação a outro país, sem qual-
quer ônus, quando solicitado para:
I - produção de prova;
II - exame de objetos e lugares;
III - informações sobre pessoas e coisas;
IV - presença temporária da pessoa presa, cujas declarações
tenham relevância para a decisão de uma causa;
V - outras formas de assistência permitidas pela legislação em
vigor ou pelos tratados de que o Brasil seja parte.
§ 1° A solicitação de que trata este artigo será dirigida ao Minis-
tério da Justiça, que a remeterá, quando necessário, ao órgão judi-
ciário competente para decidir a seu respeito, ou a encaminhará à
autoridade capaz de atendê-la.
§ 2º A solicitação deverá conter:
I - o nome e a qualificação da autoridade solicitante;
II - o objeto e o motivo de sua formulação;
III - a descrição sumária do procedimento em curso no país so-
licitante;
IV - a especificação da assistência solicitada;
V - a documentação indispensável ao seu esclarecimento,
quando for o caso.
78
Art. 78. Para a consecução dos fins visados nesta Lei e espe-
cialmente para a reciprocidade da cooperação internacional, deve
ser mantido sistema de comunicações apto a facilitar o intercâmbio
rápido e seguro de informações com órgãos de outros países.
CAPÍTULO VIII
DISPOSIÇÕES FINAIS
Art. 79. Aplicam-se subsidiariamente a esta Lei as disposições
do Código Penal e do Código de Processo Penal.
Art. 79-A. Para o cumprimento do disposto nesta Lei, os órgãos
ambientais integrantes do SISNAMA, responsáveis pela execução
de programas e projetos e pelo controle e fiscalização dos estabe-
lecimentos e das atividades suscetíveis de degradarem a qualidade
ambiental, ficam autorizados a celebrar, com força de título executi-
vo extrajudicial, termo de compromisso com pessoas físicas ou jurí-
dicas responsáveis pela construção, instalação, ampliação e funcio-
namento de estabelecimentos e atividades utilizadores de recursos
ambientais, considerados efetiva ou potencialmente poluidores.
(Redação dada pela Medida Provisória nº 2.163-41, de 2001)
§ 1o O termo de compromisso a que se refere este artigo
destinar-se-á, exclusivamente, a permitir que as pessoas físicas e
jurídicas mencionadas no caput possam promover as necessárias
correções de suas atividades, para o atendimento das exigências
impostas pelas autoridades ambientais competentes, sendo obriga-
tório que o respectivo instrumento disponha sobre: (Redação dada
pela Medida Provisória nº 2.163-41, de 2001)
I - o nome, a qualificação e o endereço das partes compromis-
sadas e dos respectivos representantes legais; (Redação dada pela
Medida Provisória nº 2.163-41, de 2001)
II - o prazo de vigência do compromisso, que, em função da
complexidade das obrigações nele fixadas, poderá variar entre o
mínimo de noventa dias e o máximo de três anos, com possibilida-
de de prorrogação por igual período; (Redação dada pela Medida
Provisória nº 2.163-41, de 2001)
III - a descrição detalhada de seu objeto, o valor do investimen-
to previsto e o cronograma físico de execução e de implantação das
obras e serviços exigidos, com metas trimestrais a serem atingidas;
(Redação dada pela Medida Provisória nº 2.163-41, de 2001)
IV - as multas que podem ser aplicadas à pessoa física ou ju-
rídica compromissada e os casos de rescisão, em decorrência do
não-cumprimento das obrigações nele pactuadas; (Redação dada
pela Medida Provisória nº 2.163-41, de 2001)
V - o valor da multa de que trata o inciso IV não poderá ser
superior ao valor do investimento previsto; (Redação dada pela Me-
dida Provisória nº 2.163-41, de 2001)
VI - o foro competente para dirimir litígios entre as partes. (In-
cluído pela Medida Provisória nº 2.163-41, de 2001)
§ 2o No tocante aos empreendimentos em curso até o dia 30
de março de 1998, envolvendo construção, instalação, ampliação
e funcionamento de estabelecimentos e atividades utilizadores de
recursos ambientais, considerados efetiva ou potencialmente polui-
dores, a assinatura do termo de compromisso deverá ser requerida
pelas pessoas físicas e jurídicas interessadas, até o dia 31 de dezem-
bro de 1998, mediante requerimento escrito protocolizado junto
aos órgãos competentes do SISNAMA, devendo ser firmado pelo
dirigente máximo do estabelecimento. (Redação dada pela Medida
Provisória nº 2.163-41, de 2001)
§ 3o Da data da protocolização do requerimento previsto no
§ 2o e enquanto perdurar a vigência do correspondente termo de
compromisso, ficarão suspensas, em relação aos fatos que deram
causa à celebração do instrumento, a aplicação de sanções admi-
nistrativas contra a pessoa física ou jurídica que o houver firmado.
(Redação dada pela Medida Provisória nº 2.163-41, de 2001)
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
§ 4o A celebração do termo de compromisso de que trata este
artigo não impede a execução de eventuais multas aplicadas antes
da protocolização do requerimento. (Redação dada pela Medida
Provisória nº 2.163-41, de 2001)
§ 5o Considera-se rescindido de pleno direito o termo de com-
promisso, quando descumprida qualquer de suas cláusulas, ressal-
vado o caso fortuito ou de força maior. (Incluído pela Medida Provi-
sória nº 2.163-41, de 2001)
§ 6o O termo de compromisso deverá ser firmado em até no-
venta dias, contados da protocolização do requerimento. (Incluído
pela Medida Provisória nº 2.163-41, de 2001)
§ 7o O requerimento de celebração do termo de compromis-
so deverá conter as informações necessárias à verificação da sua
viabilidade técnica e jurídica, sob pena de indeferimento do plano.
(Incluído pela Medida Provisória nº 2.163-41, de 2001)
§ 8o Sob pena de ineficácia, os termos de compromisso deve-
rão ser publicados no órgão oficial competente, mediante extrato.
(Incluído pela Medida Provisória nº 2.163-41, de 2001)
Art. 80. O Poder Executivo regulamentará esta Lei no prazo de
noventa dias a contar de sua publicação.
Art. 81. (VETADO)
Art. 82. Revogam-se as disposições em contrário.
10 LEI Nº 10.446/2002 E SUAS ALTERAÇÕES
LEI Nº 10.446, DE 8 DE MAIO DE 2002.
Dispõe sobre infrações penais de repercussão interestadual ou
internacional que exigem repressão uniforme, para os fins do dis-
posto no inciso I do § 1o do art. 144 da Constituição.
O PRESIDENTE DA REPÚBLICA Faço saber que o Congresso Na-
cional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
Art. 1o Na forma do inciso I do § 1o do art. 144 da Constitui-
ção, quando houver repercussão interestadual ou internacional que
exija repressão uniforme, poderá o Departamento de Polícia Fede-
ral do Ministério da Justiça, sem prejuízo da responsabilidade dos
órgãos de segurança pública arrolados no art. 144 da Constituição
Federal, em especial das Polícias Militares e Civis dos Estados, pro-
ceder à investigação, dentre outras, das seguintes infrações penais:
I – seqüestro, cárcere privado e extorsão mediante seqüestro
(arts. 148 e 159 do Código Penal), se o agente foi impelido por mo-
tivação política ou quando praticado em razão da função pública
exercida pela vítima;
II – formação de cartel (incisos I, a, II, III e VII do art. 4º da Lei nº
8.137, de 27 de dezembro de 1990); e
III – relativas à violação a direitos humanos, que a República
Federativa do Brasil se comprometeu a reprimir em decorrência de
tratados internacionais de que seja parte; e
IV – furto, roubo ou receptação de cargas, inclusive bens e va-
lores, transportadas em operação interestadual ou internacional,
quando houver indícios da atuação de quadrilha ou bando em mais
de um Estado da Federação.
V - falsificação, corrupção, adulteração ou alteração de produto
destinado a fins terapêuticos ou medicinais e venda, inclusive pela
internet, depósito ou distribuição do produto falsificado, corrompi-
do, adulterado ou alterado (art. 273 do Decreto-Lei nº 2.848, de 7
de dezembro de 1940 - Código Penal). (Incluído pela Lei nº 12.894,
de 2013)
79
VI - furto, roubo ou dano contra instituições financeiras, in-
cluindo agências bancárias ou caixas eletrônicos, quando houver
indícios da atuação de associação criminosa em mais de um Estado
da Federação. (Incluído pela Lei nº 13.124, de 2015)
VII – quaisquer crimes praticados por meio da rede mundial de
computadores que difundam conteúdo misógino, definidos como
aqueles que propagam o ódio ou a aversão às mulheres. (Incluído
pela Lei nº 13.642, de 2018)
Parágrafo único. Atendidos os pressupostos do caput, o Depar-
tamento de Polícia Federal procederá à apuração de outros casos,
desde que tal providência seja autorizada ou determinada pelo Mi-
nistro de Estado da Justiça.
Art. 2o Esta Lei entra em vigor na data de sua publicação.
EXERCÍCIOS
01. Conforme dispõe a Lei n° 10.826, de 2003, a posse irregu-
lar de arma de fogo de uso permitido (possuir ou manter sob sua
guarda arma de fogo, acessório ou munição, de uso permitido, em
desacordo com determinação legal ou regulamentar, no interior
de sua residência ou dependência desta, ou, ainda no seu local de
trabalho, desde que seja o titular ou o responsável legal do estabe-
lecimento ou empresa) constitui crime sancionável com a seguinte
pena:
A. detenção, de 1 a 2 anos, e multa.
B. reclusão, de 1 a 3 anos, e multa.
C. detenção, de 1 a 3 anos, e multa.
D. reclusão, de 2 a 4 anos, e multa.
E. reclusão, de 3 a 6 anos, e multa.
02. De acordo com o Estatuto do Desarmamento (Lei n° 10.826,
de 2003), compete ao Sistema Nacional de Armas – Sinarm:
1. cadastrar os armeiros em atividade no País, bem como con-
ceder licença para exercer a atividade.
2. identificar as características e a propriedade de armas de
fogo, mediante cadastro.
3. cadastrar as apreensões de armas de fogo, inclusive as vincu-
ladas a procedimentos policiais e judiciais.
4. cadastrar as armas de fogo produzidas, importadas e vendi-
das no País e no exterior.
Assinale a alternativa que indica todas as afirmativas corretas.
A. São corretas apenas as afirmativas 1, 2 e 3.
B. São corretas apenas as afirmativas 1, 2 e 4.
C. São corretas apenas as afirmativas 1, 3 e 4.
D. São corretas apenas as afirmativas 2, 3 e 4.
E. São corretas as afirmativas 1, 2, 3 e 4.
03. Analise as afirmativas abaixo com base na Lei n° 10.826,
de 22 de dezembro de 2003, que “dispõe sobre registro, posse e
comercialização de armas de fogo e munição, sobre o Sistema Na-
cional de Armas – Sinarm, define crimes e dá outras providências”.
1. É permitido o porte de arma de fogo em todo o território
nacional para os integrantes das Forças Armadas.
2. Para adquirir arma de fogo de uso permitido o interessado
deverá comprovar capacidade técnica e aptidão psicológica para o
manuseio de arma de fogo, sendo dispensada a apresentação de
documento comprobatório de ocupação lícita e de residência certa.
3. Os integrantes do quadro efetivo de agentes e guardas pri-
sionais poderão portar arma de fogo de propriedade particular ou
fornecida pela respectiva corporação ou instituição, mesmo fora de
serviço, desde que estejam submetidos a regime de dedicação ex-
clusiva.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
4. A autorização para o porte de arma de fogo de uso permiti-
do, em todo o território nacional, é de competência da Polícia Civil
e da Polícia Federal e somente será concedida após autorização do
Sinarm.
Assinale a alternativa que indica todas as afirmativas corretas.
A. São corretas apenas as afirmativas 1 e 3.
B. São corretas apenas as afirmativas 1 e 4.
C. São corretas apenas as afirmativas 1, 2 e 3.
D. São corretas apenas as afirmativas 2, 3 e 4.
E. São corretas as afirmativas 1, 2, 3 e 4.
04. Analise as afirmativas abaixo com fundamento na Lei n°
9.455, de 7 de abril de 1977, que define os crimes de tortura e dá
outras providências.
1. Aumenta-se a pena do crime de tortura de um sexto até um
terço se o crime é cometido mediante sequestro.
2. A pena para o crime de tortura, quando resulta morte, é de
reclusão de oito a doze anos.
3. O crime de tortura é inafiançável e insuscetível de graça ou
anistia.
4. O condenado por crime de tortura, quando resulta lesão cor-
poral de natureza grave ou gravíssima, iniciará o cumprimento da
pena em regime fechado.
Assinale a alternativa que indica todas as afirmativas corretas.
A. São corretas apenas as afirmativas 1, 2 e 3.
B. São corretas apenas as afirmativas 1, 2 e 4.
C. São corretas apenas as afirmativas 1, 3 e 4.
D. São corretas apenas as afirmativas 2, 3 e 4.
E. São corretas as afirmativas 1, 2, 3 e 4.
05. Acerca do crime de tortura, previsto na Lei 9455/97, é IN-
CORRETO afirmar que
A. configura tortura constranger alguém com emprego de vio-
lência ou grave ameaça, causando-lhe sofrimento físico ou mental,
com o fim de obter informação, declaração ou confissão da vítima
ou de terceira pessoa.
B. configura tortura constranger alguém com emprego de vio-
lência ou grave ameaça, causando-lhe sofrimento físico ou mental,
para provocar ação ou omissão de natureza criminosa.
C. configura tortura constranger alguém com emprego de vio-
lência ou grave ameaça, causando-lhe sofrimento físico ou mental,
em razão de discriminação racial ou religiosa.
D. na mesma pena do crime de tortura incorre quem submete
pessoa presa ou sujeita a(à) medida de segurança a sofrimento físi-
co ou mental, por intermédio da prática de ato não previsto em lei
ou não resultante de medida legal.
E. na mesma pena incorre quem se omite em face das condu-
tas descritas como tortura, quando tinha o dever de evitá-las ou
apurá-las.
06. A Lei nº 8.069, de 13 de julho de 1990, – ECA - dispõe sobre
o Estatuto da Criança e do Adolescente e dá outras providências.
(http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8069.htm)
Com respeito à lei enunciada, analise o que se informa a seguir:
I. A criança e o adolescente têm direito à liberdade, ao respeito
e à dignidade como pessoas humanas em processo de desenvolvi-
mento e como sujeitos de direitos civis, humanos e sociais garanti-
dos na Constituição e nas leis.
II. O direito ao respeito consiste na inviolabilidade da integrida-
de física, psíquica e moral da criança e do adolescente, abrangendo
a preservação da imagem, da identidade, da autonomia, dos valo-
res, ideias e crenças, dos espaços e objetos pessoais.
80
III. É dever de todos velar pela dignidade da criança e do ado-
lescente, pondo-os a salvo de qualquer tratamento desumano, vio-
lento, aterrorizante, vexatório ou constrangedor.
Está(ão) em conformidade com ECA:
A. I e II apenas.
B. III apenas.
C. II e III apenas.
D. I; II e III.
E. III apenas.
07. O Estatuto da Criança e do Adolescente dispõe sobre a pro-
teção integral à criança e ao adolescente, nesse sentido, para efei-
tos dessa Lei, considera-se criança a pessoa de qual faixa etária?
A. De dois a doze anos de idade completos.
B. De zero a doze anos de idade incompletos.
C. De zero a onze anos de idade incompletos.
D. De zero a dez anos de idade completos.
E. De dois a sete anos de idade completos.
08. Verificada a existência de risco atual ou iminente à vida ou
à integridade física da mulher em situação de violência doméstica
e familiar, ou de seus dependentes, o agressor será imediatamente
afastado do lar, domicílio ou local de convivência com a ofendida,
o que se dará
A. somente pela autoridade judiciária competente indepen-
dentemente de investigação policial.
B. quando os fatos se derem em um Município que não seja a
sede de comarca, o delegado de polícia dará tal ordem, com a ne-
cessidade da ratificação pelo Juiz.
C. pelo próprio policial que realizar o flagrante, mesmo que
haja delegado no Município, com a necessidade da ratificação pelo
Juiz.
D. quando não for o juiz quem der a ordem de afastamento,
esse será comunicado no prazo máximo de 24 horas e decidirá, em
72 horas sobre a manutenção ou a revogação da medida aplicada.
E. o Ministério Público deve ser comunicado pela autoridade
que deu ordem de afastamento no momento de sua execução, in-
dependentemente da apreciação da medida pelo Juízo.
09. A Lei Maria da Penha, Lei nº 11.340, de 07 de agosto de
2006, foi criada com o objetivo de coibir e prevenir a violência do-
méstica e familiar contra a mulher, além de estabelecer medidas de
assistência e proteção às mulheres em situação de violência domés-
tica e familiar. A Política Pública que visa coibir esta violência especí-
fica deve ser implementada por meio de um conjunto articulado de
ações da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios
e de ações não-governamentais. Como toda política, ela apresenta
diretrizes. A alternativa que contém uma das diretrizes da Lei Maria
da Penha é
A. a integração operacional do Poder Judiciário, do Ministério
Público e da Defensoria Pública deverá ocorrer, exclusivamente,
com as áreas de segurança pública e assistência social.
B. a implementação de atendimento policial especializado para
as mulheres, podendo este ocorrer em qualquer Delegacia sem
conferir caráter particular às Delegacias de Atendimento à Mulher.
C. o destaque, nos currículos escolares de níveis de ensino
específicos, para os conteúdos relativos aos direitos humanos, à
equidade de gênero e de raça ou etnia e ao problema da violência
doméstica e familiar contra a mulher.
D. a promoção e a realização de campanhas educativas de
prevenção da violência doméstica e familiar contra a mulher, volta-
das ao público escolar e à sociedade em geral, dispensando, desse
modo, a difusão desta Lei e dos instrumentos de proteção aos direi-
tos humanos das mulheres.
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
E. a promoção de estudos e pesquisas, estatísticas e outras in- GABARITO
formações relevantes, com a perspectiva de gênero e de raça ou
etnia, concernentes às causas, às consequências e à frequência da 01 C
violência doméstica e familiar contra a mulher, para a sistematiza-
ção de dados, a serem unificados nacionalmente, e a avaliação pe- 02 A
riódica dos resultados das medidas adotadas. 03 A
04 C
10. A respeito do procedimento penal previsto na Lei n° 11.343,
de 23 de agosto de 2006, relacionado com a repressão à produção 05 E
não autorizada e ao tráfico ilícito de drogas, assinale a alternativa 06 D
correta.
A. Oferecida a denúncia, o juiz ordenará a notificação do acu- 07 B
sado para oferecer defesa prévia, por escrito, no prazo de 10 dias. 08 B
B .Ocorrendo prisão em flagrante, a autoridade de polícia judi- 09 E
ciária fará comunicação imediata ao juiz competente, remetendo-
-lhe cópia do auto lavrado, do qual será dada vista ao representante 10 A
do Ministério Público, em 72 horas. 11 D
C. A destruição das drogas será executada pelo escrivão de po-
12 A
lícia no prazo de 90 dias na presença do Delegado de Polícia e da
autoridade sanitária.
D. O inquérito policial será concluído no prazo de 60 dias, se o
indiciado estiver preso, e de 120 dias, quando solto.
E. Na audiência de instrução e julgamento, após o interroga-
______________________________
tório do acusado e a inquirição das testemunhas, será dada a pa-
lavra, sucessivamente, ao defensor do acusado e ao representante ______________________________
do Ministério Público, pelo prazo improrrogável de 20 minutos para
cada um. ______________________________
11. Assinale a alternativa correta, com base na Lei n° 11.343, de ________________________________________________
23 de agosto de 2006:
A. O Plano Nacional de Políticas sobre Drogas terá duração de ________________________________________________
15 anos a contar de sua aprovação.
B. A Semana Nacional de Políticas sobre Drogas será comemo- ________________________________________________
rada anualmente, na segunda semana de janeiro.
C. Os dados estatísticos nacionais de repressão ao tráfico ilícito ________________________________________________
de drogas integrarão sistema de informações do Poder Judiciário.
D. Constitui objetivo do Plano Nacional de Políticas sobre Dro- ________________________________________________
gas, dentre outros, promover o acesso do usuário ou dependente
de drogas a todos os serviços públicos. ________________________________________________
E. Os Estados e Municípios poderão autorizar o plantio, a cul-
tura e a colheita e a exploração de vegetais e substratos dos quais ________________________________________________
possam ser extraídas ou produzidas drogas, exclusivamente para
fins medicinais ou científicos. ________________________________________________

________________________________________________
12. Na legislação sobre crimes ambientais, para imposição e
gradação da penalidade, a autoridade competente observará ________________________________________________
A. a gravidade do fato.
B. o estado civil do infrator. ________________________________________________
C. a idade do infrator.
D. o local onde o fato ocorreu. ________________________________________________
E. o número de pessoas envolvidas no fato.
________________________________________________

________________________________________________

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81
 LEGISLAÇÃO ESPECIAL
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82
 ÍNDICE

PF
POLÍCIA FEDERAL

Agente de Polícia Federal

SL-037AG-20
CÓD: 7891122035901

A APOSTILA PREPARATÓRIA É ELABORADA

ANTES DA PUBLICAÇÃO DO EDITAL OFICIAL COM BASE NO EDITAL
ANTERIOR, PARA QUE O ALUNO ANTECIPE SEUS ESTUDOS.

VOLUME 2
 ÍNDICE

Estatística
1 Estatística descritiva e análise exploratória de dados: gráficos, diagramas, tabelas, medidas descritivas (posição, dispersão, assime-
tria e curtose). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Probabilidade. 2.1 Definições básicas e axiomas. 2.2 Probabilidade condicional e independência. 2.3 Variáveis aleatórias discretas e
contínuas. 2.4 Distribuição de probabilidades. 2.5 Função de probabilidade. 2.6 Função densidade de probabilidade. 2.7 Esperança e
momentos. 2.8 Distribuições especiais. 2.9 Distribuições condicionais e independência. 2.10 Transformação de variáveis. 2.11 Leis dos
grandes números. 2.12 Teorema central do limite. 2.13 Amostras aleatórias. 2.14 Distribuições amostrais. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
3 Inferência estatística. 3.1 Estimação pontual: métodos de estimação, propriedades dos estimadores, suficiência. 3.2 Estimação in-
tervalar: intervalos de confiança, intervalos de credibilidade. 3.3 Testes de hipóteses: hipóteses simples e compostas, níveis de signi-
ficância e potência de um teste, teste t de Student, teste qui-quadrado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
4 Análise de regressão linear. 4.1 Critérios de mínimos quadrados e de máxima verossimilhança. 4.2 Modelos de regressão linear. 4.3
Inferência sobre os parâmetros do modelo. 4.4 Análise de variância. 4.5 Análise de resíduos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
5 Técnicas de amostragem: amostragem aleatória simples, estratificada, sistemática e por conglomerados. 5.1 Tamanho amostral. . . . . . 62

Raciocínio Lógico
Estruturas Lógicas. Lógica De Argumentação: Analogias, Inferências, Deduções E Conclusões. Lógica Sentencial (Ou Proposicional): Pro-
posições Simples E Compostas; Tabelas‐Verdade; Equivalências; Leis De De Morgan; Diagramas Lógicos. Lógica De Primeira Ordem01
Princípios De Contagem E Probabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
Operações Com Conjuntos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
Raciocínio Lógico Envolvendo Problemas Aritméticos, Geométricos E Matriciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45

Informática
1 Conceito de internet e intranet. 2 Conceitos e modos de utilização de tecnologias, ferramentas, aplicativos e procedimentos asso-
ciados a internet/intranet. 2.1 Ferramentas e aplicativos comerciais de navegação, de correio eletrônico, de grupos de discussão, de
busca, de pesquisa e de redes sociais. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2.2 Noções de sistema operacional (ambiente Linux e Windows). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
2.3 Acesso à distância a computadores, transferência de informação e arquivos, aplicativos de áudio, vídeo e multimídia. . . . . . . 51
2.4 Edição de textos, planilhas e apresentações (ambientes Microsoft Office e BrOffice). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
3 Redes de computadores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
4 Conceitos de proteção e segurança. 4.1 Noções de vírus, worms e pragas virtuais. 4.2 Aplicativos para segurança (antivírus, firewall,
anti-spyware etc.). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
5 Computação na nuvem (cloud computing). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
6 Fundamentos da Teoria Geral de Sistemas. 7 Sistemas de informação. 7.1 Fases e etapas de sistema de informação. 8 Teoria da in-
formação. 8.1 Conceitos de informação, dados, representação de dados, de conhecimentos, segurança e inteligência. . . . . . . . . . 91
9 Banco de dados. 9.1 Base de dados, documentação e prototipação. 9.2 Modelagem conceitual: abstração, modelo entidade-rela-
cionamento, análise funcional e administração de dados. 9.3 Dados estruturados e não estruturados. 9.4 Banco de dados relacionais:
conceitos básicos e características. 9.5 Chaves e relacionamentos. 9.6 Noções de mineração de dados: conceituação e características.
9.7 Noções de aprendizado de máquina. 9.8 Noções de bigdata: conceito, premissas e aplicação. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
10 Redes de comunicação. 10.1 Introdução a redes (computação/telecomunicações). 10.2 Camada física, de enlace de dados
e subcamada de acesso ao meio. 10.3 Noções básicas de transmissão de dados: tipos de enlace, códigos, modos e meios de
transmissão. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206
11 Redes de computadores: locais, metropolitanas e de longa distância. 11.1 Terminologia e aplicações, topologias, modelos de arqui-
tetura (OSI/ISO e TCP/IP) e protocolos. 11.2 Interconexão de redes, nível de transporte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213
12 Noções de programação python e R. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234
13 API (application programming interface). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271
14 Metadados de arquivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273
 ÍNDICE

Contabilidade Geral
1 Conceitos, objetivos e finalidades da contabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Patrimônio: componentes, equação fundamental do patrimônio, situação líquida, representação gráfica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
3 Atos e fatos administrativos: conceitos, fatos permutativos, modificativos e mistos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 02
4 Contas: conceitos, contas de débitos, contas de créditos e saldos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 03
5 Plano de contas: conceitos, elenco de contas, função e funcionamento das contas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 03
6 Escrituração: conceitos, lançamentos contábeis, elementos essenciais, fórmulas de lançamentos, livros de escrituração, métodos e
processos, regime de competência e regime de caixa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 03
7 Contabilização de operações contábeis diversas: juros, descontos, tributos, aluguéis, variação monetária/ cambial, folha de paga-
mento, compras, vendas e provisões, depreciações e baixa de bens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 05
8 Balancete de verificação: conceitos, modelos e técnicas de elaboração . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 07
9 Balanço patrimonial: conceitos, objetivo, composição . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 08
10 Demonstração de resultado de exercício: conceito, objetivo, composição . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 08
11 Lei nº 6.404/1976 e suas alterações, legislação complementar e pronunciamentos do Comitê de Pronunciamentos Contábeis
(CPC) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 09
12 Norma Brasileira de Contabilidade - NBC TSP Estrutura Conceitual, de 23 de setembro de 2016 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
 DICA

Como passar em um concurso público?

Todos nós sabemos que é um grande desafio ser aprovado em concurso público, dessa maneira é muito importante o concurseiro
estar focado e determinado em seus estudos e na sua preparação.
É verdade que não existe uma fórmula mágica ou uma regra de como estudar para concursos públicos, é importante cada pessoa
encontrar a melhor maneira para estar otimizando sua preparação.
Algumas dicas podem sempre ajudar a elevar o nível dos estudos, criando uma motivação para estudar. Pensando nisso, a Solução
preparou esse artigo com algumas dicas que irá fazer toda diferença na sua preparação.
Então mãos à obra!

Separamos algumas dicas para lhe ajudar a passar em concurso público!

- Esteja focado em seu objetivo: É de extrema importância você estar focado em seu objetivo, a aprovação no concurso. Você vai
ter que colocar em sua mente que sua prioridade é dedicar-se para a realização de seu sonho.
- Não saia atirando para todos os lados: Procure dar atenção em um concurso de cada vez, a dificuldade é muito maior quando
você tenta focar em vários certames, devido as matérias das diversas áreas serem diferentes. Desta forma, é importante que você
defina uma área se especializando nela. Se for possível realize todos os concursos que saírem que englobe a mesma área.
- Defina um local, dias e horários para estudar: Uma maneira de organizar seus estudos é transformando isso em um hábito, de-
terminado um local, os horários e dias específicos para estar estudando cada disciplina que irá compor o concurso. O local de estudo
não pode ter uma distração com interrupções constantes, é preciso ter concentração total.
- Organização: Como dissemos anteriormente, é preciso evitar qualquer distração, suas horas de estudos são inegociáveis, preci-
sa de dedicação. É praticamente impossível passar em um concurso público se você não for uma pessoa organizada, é importante ter
uma planilha contendo sua rotina diária de atividades definindo o melhor horário de estudo.
- Método de estudo: Um grande aliado para facilitar seus estudos, são os resumos. Isso irá te ajudar na hora da revisão sobre o
assunto estudado, é fundamental que você inicie seus estudos antes mesmo de sair o edital, caso o mesmo ainda não esteja publica-
do, busque editais de concursos anteriores. Busque refazer a provas dos concursos anteriores, isso irá te ajudar na preparação.
- Invista nos materiais: É essencial que você tenha um bom material voltado para concursos públicos, completo e atualizado.
Esses materiais devem trazer toda a teoria do edital de uma forma didática e esquematizada, contendo muito exercícios. Quando
mais exercícios você realizar, melhor será sua preparação para realizar a prova do certame.
- Cuide de sua preparação: Não é só os estudos que é importante na sua preparação, evite perder sono, isso te deixará com uma
menor energia e um cérebro cansado. É preciso que você tenha uma boa noite de sono. Outro fator importante na sua preparação, é
tirar ao menos 1 (um) dia na semana para descanso e lazer, renovando as energias e evitando o estresse.

Se prepare para o concurso público!

O concurseiro preparado não é aquele que passa o dia todo estudando, mas está com a cabeça nas nuvens, e sim aquele que se
planeja pesquisando sobre o concurso de interesse, conferindo editais e provas anteriores, participando de grupos com enquetes so-
bre o mesmo, conversando com pessoas que já foram aprovadas absorvendo as dicas e experiências, analisando a banca examinadora
do certame.
O Plano de Estudos é essencial na otimização dos estudos, ele deve ser simples, com fácil compreensão e personalizado com sua
rotina, vai ser seu triunfo para aprovação, sendo responsável pelo seu crescimento contínuo.
Além do plano de estudos, é importante ter um Plano de Revisão, será ele que irá te ajudar na memorização dos conteúdos estu-
dados até o dia da realização da prova, evitando a correria para fazer uma revisão de última hora próximo ao dia da prova.
Está em dúvida por qual matéria começar a estudar?! Uma dica, comece pela Língua Portuguesa, é a matéria com maior requisi-
ção nos concursos, a base para uma boa interpretação, no qual abrange todas as outras matérias.
 DICA

Vida Social!

Sabemos que faz parte algumas abdicações na vida de quem estuda para concursos públicos, sempre que possível é importante
conciliar os estudos com os momentos de lazer e bem-estar. A vida de concurseiro é temporária, quem determina o tempo é você,
através da sua dedicação e empenho. Você terá que fazer um esforço para deixar de lado um pouco a vida social intensa, é importante
compreender que quando for aprovado, verá que todo o esforço valeu a pena para realização do seu sonho.
Uma boa dica, é fazer exercícios físicos, uma simples corrida por exemplo é capaz de melhorar o funcionamento do Sistema Ner-
voso Central, um dos fatores que são chaves para produção de neurônios nas regiões associadas à aprendizagem e memória.

Motivação!

A motivação é a chave do sucesso na vida dos concurseiros. Compreendemos que nem sempre é fácil, e as vezes bate aquele
desânimo com vários fatores ao nosso redor. Porém a maior garra será focar na sua aprovação no concurso público dos seus sonhos.
É absolutamente normal caso você não seja aprovado de primeira, é primordial que você PERSISTA, com o tempo você irá adquirir
conhecimento e experiência.
Então é preciso se motivar diariamente para seguir a busca da aprovação, algumas orientações importantes para conseguir mo-
tivação:
- Procure ler frases motivacionais, são ótimas para lembrar dos seus propósitos;
- Leia sempre os depoimentos dos candidatos aprovados nos concursos públicos;
- Procure estar sempre entrando em contato com os aprovados;
- Escreve o porque que você deseja ser aprovado no concurso, quando você sabe seus motivos, isso te da um ânimo maior para
seguir focado, tornando o processo mais prazeroso;
- Saiba o que realmente te impulsiona, o que te motiva. Dessa maneira será mais fácil vencer as adversidades que irá aparecer.
- Procure imaginar você exercendo a função da vaga pleiteada, sentir a emoção da aprovação e ver as pessoas que você gosta,
felizes com seu sucesso.
Como dissemos no começo, não existe uma fórmula mágica, um método infalível. O que realmente existe é a sua garra, sua
dedicação e motivação para estar realizando o seu grande sonho, de ser aprovado no concurso público. Acredite em você e no seu
potencial.
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chances de passar, conheça os nossos materiais, acessando o nosso site: www.apostilasolucao.com.br
 ESTATÍSTICA
1 Estatística descritiva e análise exploratória de dados: gráficos, diagramas, tabelas, medidas descritivas (posição, dispersão, assimetria e
curtose). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Probabilidade. 2.1 Definições básicas e axiomas. 2.2 Probabilidade condicional e independência. 2.3 Variáveis aleatórias discretas e
contínuas. 2.4 Distribuição de probabilidades. 2.5 Função de probabilidade. 2.6 Função densidade de probabilidade. 2.7 Esperança e mo-
mentos. 2.8 Distribuições especiais. 2.9 Distribuições condicionais e independência. 2.10 Transformação de variáveis. 2.11 Leis dos grandes
números. 2.12 Teorema central do limite. 2.13 Amostras aleatórias. 2.14 Distribuições amostrais. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
3 Inferência estatística. 3.1 Estimação pontual: métodos de estimação, propriedades dos estimadores, suficiência. 3.2 Estimação interva-
lar: intervalos de confiança, intervalos de credibilidade. 3.3 Testes de hipóteses: hipóteses simples e compostas, níveis de significância e
potência de um teste, teste t de Student, teste qui-quadrado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
4 Análise de regressão linear. 4.1 Critérios de mínimos quadrados e de máxima verossimilhança. 4.2 Modelos de regressão linear. 4.3 Infe-
rência sobre os parâmetros do modelo. 4.4 Análise de variância. 4.5 Análise de resíduos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
5 Técnicas de amostragem: amostragem aleatória simples, estratificada, sistemática e por conglomerados. 5.1 Tamanho amostral. . . . 62
 ESTATÍSTICA
1 ESTATÍSTICA DESCRITIVA E ANÁLISE EXPLORATÓRIA
DE DADOS: GRÁFICOS, DIAGRAMAS, TABELAS, MEDI-
DAS DESCRITIVAS (POSIÇÃO, DISPERSÃO, ASSIMETRIA
E CURTOSE).
ESTATÍSTICA DESCRITIVA
O objetivo da Estatística Descritiva é resumir as principais ca-
racterísticas de um conjunto de dados por meio de tabelas, gráficos
e resumos numéricos.
Noções de estatística
A estatística torna-se a cada dia uma importante ferramenta de
apoio à decisão. Resumindo: é um conjunto de métodos e técnicas
que auxiliam a tomada de decisão sob a presença de incerteza.
Estatística descritiva (Dedutiva)
O objetivo da Estatística Descritiva é resumir as principais ca-
racterísticas de um conjunto de dados por meio de tabelas, gráficos
e resumos numéricos. Fazemos uso de:
Tabelas de frequência - Ao dispor de uma lista volumosa de
dados, as tabelas de frequência servem para agrupar informações
de modo que estas possam ser analisadas. As tabelas podem ser de
frequência simples ou de frequência em faixa de valores.
Gráficos - O objetivo da representação gráfica é dirigir a aten-
ção do analista para alguns aspectos de um conjunto de dados. Al-
guns exemplos de gráficos são: diagrama de barras, diagrama em
setores, histograma, boxplot, ramo-e-folhas, diagrama de disper-
são, gráfico sequencial.
Resumos numéricos - Por meio de medidas ou resumos numé-
ricos podemos levantar importantes informações sobre o conjunto
de dados tais como: a tendência central, variabilidade, simetria, va-
lores extremos, valores discrepantes, etc.
Estatística inferencial (Indutiva)
Utiliza informações incompletas para tomar decisões e tirar
conclusões satisfatórias. O alicerce das técnicas de estatística infe-
rencial está no cálculo de probabilidades. Fazemos uso de:
Estimação - A técnica de estimação consiste em utilizar um
conjunto de dados incompletos, ao qual iremos chamar de amos-
tra, e nele calcular estimativas de quantidades de interesse. Estas
estimativas podem ser pontuais (representadas por um único valor)
ou intervalares.
Teste de Hipóteses - O fundamento do teste estatístico de hi-
póteses é levantar suposições acerca de uma quantidade não co-
nhecida e utilizar, também, dados incompletos para criar uma regra
de escolha.
População e amostra
1
População: é o conjunto de todas as unidades sobre as quais
há o interesse de investigar uma ou mais características.
Variáveis e suas classificações
Qualitativas – quando seus valores são expressos por atribu-
tos: sexo (masculino ou feminino), cor da pele, entre outros. Dize-
mos que estamos qualificando.
Quantitativas – quando seus valores são expressos em núme-
ros (salários dos operários, idade dos alunos, etc). Uma variável
quantitativa que pode assumir qualquer valor entre dois limites
recebe o nome de variável contínua; e uma variável que só pode
assumir valores pertencentes a um conjunto enumerável recebe o
nome de variável discreta.
Fases do método estatístico
- Coleta de dados: após cuidadoso planejamento e a devida
determinação das características mensuráveis do fenômeno que se
quer pesquisar, damos início à coleta de dados numéricos necessá-
rios à sua descrição. A coleta pode ser direta e indireta.
- Crítica dos dados: depois de obtidos os dados, os mesmos
devem ser cuidadosamente criticados, à procura de possível falhas
e imperfeições, a fim de não incorrermos em erros grosseiros ou
de certo vulto, que possam influir sensivelmente nos resultados. A
crítica pode ser externa e interna.
- Apuração dos dados: soma e processamento dos dados obti-
dos e a disposição mediante critérios de classificação, que pode ser
manual, eletromecânica ou eletrônica.
- Exposição ou apresentação de dados: os dados devem ser
apresentados sob forma adequada (tabelas ou gráficos), tornando
mais fácil o exame daquilo que está sendo objeto de tratamento
estatístico.
- Análise dos resultados: realizadas anteriores (Estatística Des-
critiva), fazemos uma análise dos resultados obtidos, através dos
métodos da Estatística Indutiva ou Inferencial, que tem por base
a indução ou inferência, e tiramos desses resultados conclusões e
previsões.
Censo
É uma avaliação direta de um parâmetro, utilizando-se todos os
componentes da população.
Principais propriedades:
- Admite erros processual zero e tem 100% de confiabilidade;
- É caro;
- É lento;
- É quase sempre desatualizado (visto que se realizam em perí-
odos de anos 10 em 10 anos);
- Nem sempre é viável.
Dados brutos: é uma sequência de valores numéricos não or-
ganizados, obtidos diretamente da observação de um fenômeno
coletivo.
Rol: é uma sequência ordenada dos dados brutos.
Tabelas de frequência
A partir dos dados brutos, podemos agrupar os valores de uma
variável quantitativa ou qualitativa e construir a chamada tabela de
frequências. As tabelas de frequências podem ser simples ou por
faixas de valores, dependendo da classificação da variável.
 ESTATÍSTICA
Tabela de frequência simples
São adequadas para resumir observações de uma variável qualitativa ou quantitativa discreta, desde que esta apresente um conjunto
pequeno de diferentes valores. Exemplo:

A variável estado civil é qualitativa nominal e no levantamento feito nos 385 indivíduos apareceram respostas que foram agrupadas
em 5 níveis (categorias) para esta variável: Solteiro, Casado, Divorciado, Viúvo e Outro. A construção da tabela de frequência simples, neste
caso, resume os dados brutos pela contagem de vezes (frequência absoluta) que uma determinada categoria foi observada.

Tabelas de frequências em faixas de valores

Para agrupar dados de uma variável quantitativa contínua ou até mesmo uma variável quantitativa discreta com muitos valores di-
ferentes, a tabela de frequências simples não é mais um método de resumo, pois corremos o risco de praticamente reproduzir os dados
brutos.
Utilizando este procedimento, devemos tomar cuidado pois ao contrário da tabela de frequência simples, não é mais possível repro-
duzir a lista de dados a partir da organização tabular. Em outras palavras, estamos perdendo informação ao condensá-las.
Exemplo: A tabela traz dados sobre as horas semanais de atividades físicas dos 50 estudantes que participaram do levantamento sobre
hábitos de lazer.

O resumo da tabela é feito mediante a construção de 6 intervalos de comprimento igual a 2 horas e posteriormente a contagem de
indivíduos com valores identificados ao intervalo. Um indivíduo que gastou 6 horas semanais de exercício será contado no quarto intervalo
(6|–8) que inclui o valor 6 e exclui o valor 8.
Para acharmos esses valores vamos fazer uso das seguintes informações:
- Determinar a quantidade de classes(k)

- Calcular a amplitude das classes(h):

**Calcule a amplitude do conjunto de dados: L = xmáx–xmín
**Calcule a amplitude (largura) da classe: h = L / k
Arredonde convenientemente

2
 ESTATÍSTICA
- Calcular os Limites das Classes

- Limite das classes

Utilize a notação: [x,y) –intervalo de entre x (fechado) até y
(aberto)
Frequentemente temos que “arredondar “a amplitude das
classes e, consequentemente, arredondar também os limites das
classes. Como sugestão, podemos tentar, se possível, um ajuste si-
métrico nos limites das classes das pontas nas quais, usualmente, a
quantidade de dados é menor.
Esta forma de organizar dados é conhecida como distribuição
- Ponto médio das classes de frequência, e o número de vezes que um dado aparece é chama-
xk= (Lsuperior–Linferior) / 2 do de frequência absoluta. O somatório SEMPRE é a quantidade de
dados apresentados, que neste é 25.
Distribuição de frequência

Frequência absoluta e Histograma1

Quando trabalhamos com um grande quantitativo de dados,
passamos a trabalhar com os dados agrupados. Então fazemos uso
das tabelas de distribuição de frequência, entre outros recursos que
facilitarão a compreensão dos dados.
Na distribuição de frequência listamos todos os valores coleta-
dos, um em cada linha, marcam‐se as vezes em que eles aparecem,
incluindo as repetições, e conta‐se a quantidade de ocorrências de
cada valor. Por este motivo, tabelas que apresentam valores e suas
ocorrências denominam‐se distribuição de frequências.
O termo “frequência” indica o número de vezes que um dado
aparece numa observação estatística. Exemplo:
Um professor organizou os resultados obtidos em uma prova
com 25 alunos da seguinte forma:

Quando os dados numéricos são organizados, eles geralmen-

Vamos organizá‐los de modo que a consulta a eles seja simplifi-
cada. Então, faremos a distribuição de frequência destas notas, por
meio da contagem de dados, que podemos chamar de frequência
de dados absolutos.
te são ordenados do menor para o maior, divididos em grupos de
tamanho razoável e, depois, são colocados em gráficos para que
se examine sua forma, ou distribuição. Este gráfico é chamado de
Histograma. Um histograma é um gráfico de colunas juntas. Em um
histograma não existem espaços entre as colunas adjacentes, como
ocorre em um gráfico de colunas. No exemplo, a escala horizontal
(→) representa as notas e a escala vertical (↑) as frequências. Os
gráficos são a melhor forma de apresentação dos dados.
Em Estatística não trabalhamos somente com frequência ab-
soluta (f), mas também com outros tipos de frequências, que são:
frequência relativa (fr), frequência absoluta acumulada (Fa) e frequ-
ência relativa cumulada (FRa).

Frequência Relativa fr (%)

Representado por fr(%), significa a relação existente entre a
frequência absoluta f e a soma das frequências ∑f. É a porcentagem
(%) do número de vezes que cada dado aparece em relação ao total.

1 Associação Educacional Dom Bosco - Estatística e probabi-

lidade - Uanderson Rebula de Oliveira

3
 ESTATÍSTICA
Agrupamento em Classes
Em uma distribuição de frequência, ao se trabalhar com gran-
des conjuntos de dados e com valores dispersos, podemos agrupá-
-los em classes. Isso torna muito fácil a compreensão dos dados e
uma melhor visualização dos mesmos.
Se um conjunto de dados for muito disperso, uma representa-
ção melhor seria através do agrupamento dos dados com a cons-
trução de classes de frequência. Caso isso não ocorresse, a tabela
ficaria muito extensa.
Exemplo: Um radar instalado em uma rodovia registrou a velo-
cidade (em Km/h) de 40 veículos.

Frequência Absoluta Acumulada Fa

Representado por Fa, significa a soma das frequências absolu-
tas até o elemento analisado.

Montando a tabela de distribuição de frequência temos:

Frequência Relativa Acumulada FRa (%)

Representado por FRa (%), significa a soma das frequências re-
lativas fr(%) até o elemento analisado.

Observe que os valores ao lado, deverão coincidir.

4
 ESTATÍSTICA
É fácil ver que a distribuição de frequências diretamente obtida a partir desses dados é dada uma tabela razoavelmente extensa.
A distribuição em” classes” é como se fosse uma compressão dos dados. Imagine se fizéssemos uma distribuição de frequência de
todas velocidades (de 70 a 128). A tabela ficaria imensa! Por este motivo existe a distribuição de frequência com classes.
Como criar uma Distribuição de Frequência com classes
Partindo dos dados anteriores teremos:
- Calcule a quantidade de classes (i), pela raiz da quantidade de dados. São 40 veículos. Então:
√40 = 6,3 ≈ i = 6 classes.
- Calcule a amplitude de classe (h) que é o tamanho da classe, sendo:

O maior valor (128) e o Menor valor (70) são obtidos da lista dos registros das velocidades dos 40 veículos.
- Montar as classes a partir do Menor valor (70), somando com a amplitude de classe (10) até que se chegue na 6ª classe, assim:

Com isso termos os dados distribuídos da seguinte forma:

Tipos de intervalos de classe

No Brasil usa-se o intervalo ├ (Resolução 866/66 do IBGE). Já na literatura estrangeira utiliza-se comumente com intervalo fechado.

Conceitos importantes
Limites de classe - São os valores extremos de cada classe. No exemplo 70 ├ 80, temos que o limite inferior é 70 e o limite superior 80.
Amplitude total da distribuição (AT) – É a diferença entre o limite superior da última classe e o limite inferior da primeira classe, no
exemplo 130 – 70 = 60.
Amplitude amostral (AA) – É a diferença entre o valor máximo e o valor mínimo da amostra, no exemplo 128 – 70 = 58.

A seguir estão as distribuições de frequências absoluta f, relativa fr(%), absoluta acumulada Fa e relativa acumulada FRa(%), bem como
o Histograma desta distribuição.

5
 ESTATÍSTICA

Podemos representar os dados através de outras formas gráficas, vejamos:

Polígono de frequência – É um gráfico em linha que representa os pontos centrais dos intervalos de classe. Para construir este gráfi-
co, você deve calcular o ponto central de classe (xi), que é o ponto que divide o intervalo de classe em duas partes iguais. Por exemplo, a
velocidade dos veículos da 1ª classe pode ser representada por 70 + 80/2 = 75Km/h.
A construção de um polígono de frequências é muito simples. Primeiro, construímos um histograma; depois marcamos no “telhado”
de cada coluna o ponto central e unimos sequencialmente esses pontos.

Ogiva – Conhecida também por polígono de frequência acumulada. É um gráfico em linha que representa as frequências acumuladas
(Fa), levantada nos pontos correspondentes aos limites superiores dos intervalos de classe. Para construí‐la, você deve elaborar o histogra-
ma de frequência f em uma escala menor, considerando o último valor a frequência acumulada da última classe, no caso, 40.

Gráficos
O objetivo da representação gráfica é dirigir a atenção do analista para alguns aspectos de um conjunto de dados. Alguns exemplos de
gráficos são: diagrama de barras, diagrama em setores, histograma, entre outros.

6
 ESTATÍSTICA
- Gráfico de Barras: Para construir um gráfico de barras, representamos os valores da variável no eixo das abscissas e suas as frequ-
ências ou porcentagens no eixo das ordenadas. Para cada valor da variável desenhamos uma barra com altura correspondendo à sua fre-
quência ou porcentagem. Este tipo de gráfico é interessante para as variáveis qualitativas ordinais ou quantitativas discretas, pois permite
investigar a presença de tendência nos dados. Exemplo:

- Diagrama Circular ou setores: Para construir um diagrama circular ou gráfico de pizza, repartimos um disco em setores circulares
correspondentes às porcentagens de cada valor (calculadas multiplicando-se a frequência relativa por 100). Este tipo de gráfico adapta-se
muito bem para as variáveis qualitativas nominais. Exemplo:

- Histograma: O histograma consiste em retângulos contíguos com base nas faixas de valores da variável e com área igual à frequência
relativa da respectiva faixa. Desta forma, a altura de cada retângulo é denominada densidade de frequência ou simplesmente densidade
definida pelo quociente da área pela amplitude da faixa. Alguns autores utilizam a frequência absoluta ou a porcentagem na construção
do histograma, o que pode ocasionar distorções (e, consequentemente, más interpretações) quando amplitudes diferentes são utilizadas
nas faixas. Exemplo:

Gráfico de Linha ou Sequência: Adequados para apresentar observações medidas ao longo do tempo, enfatizando sua tendência ou
periodicidade. Exemplo:

Polígono de Frequência: semelhante ao histograma, mas construído a partir dos pontos médios das classes. Exemplo:

7
 ESTATÍSTICA
Gráfico de Ogiva: apresenta uma distribuição de frequências acumuladas, utiliza uma poligonal ascendente utilizando os pontos ex-
tremos.

- Pictogramas
Desenhos ilustrativos

- Cartograma: é uma representação sobre uma carta geográfica. Este gráfico é empregado quando o objetivo é de figurar os dados
estatísticos diretamente relacionados com áreas geográficas ou políticas.

8
 ESTATÍSTICA
Resumos numéricos
Por meio de medidas ou resumos numéricos podemos levantar importantes informações sobre o conjunto de dados tais como: a ten-
dência central, variabilidade, simetria, valores extremos, valores discrepantes, etc. Aqui serão apresentadas 3 classes de medidas:
• Tendência Central
• Dispersão (Variabilidade)
• Separatrizes

Tendência central
As medidas de tendência central indicam, em geral, um valor central em torno do qual os dados estão distribuídos. Vejamos:

Média Aritmética
Ela se divide em:
- Simples: é a soma de todos os seus elementos, dividida pelo número de elementos n.
Para o cálculo: Se x for a média aritmética dos elementos do conjunto numérico A = {x1; x2; x3; ...; xn}, então, por definição:

- Ponderada: é a soma dos produtos de cada elemento multiplicado pelo respectivo peso, dividida pela soma dos pesos. Para o
cálculo

Vantagens:
- No cálculo da média participam todos os valores observados.
- É uma medida de fácil interpretação e presta-se muito bem a tratamentos estatísticos adicionais.
- É uma medida que sempre existe e é rígida e unicamente determinada.
- É um valor típico de um conjunto de dados, podendo substituir todos os valores de um conjunto sem alterar o total.
- É o ponto de equilíbrio de uma distribuição, sendo tão mais eficiente quanto mais simétrica for a distribuição dos valores ao seu
redor.

Desvantagem:
- É uma medida altamente influenciada por valores discrepantes (não resistente).

Mediana
A mediana observada mdobs é o valor central em um conjunto de dados ordenados. Pela mediana o conjunto de dados é dividido em
duas partes iguais sendo metade dos valores abaixo da mediana e, a outra metade, acima.
Vamos denominar mdobs o valor da mediana observado em um conjunto de dados. Repare que para encontrar um número que divida
os n dados ordenados em duas partes iguais devem ser adotados dois procedimentos:

1) Para um conjunto com um número n (ímpar) de observações, a mediana é o valor na posição n+1/2.
2) Para um conjunto com um número n (par) de observações a mediana é a media aritmética dos valores nas posições n/2 e n/2 + 1.

Vantagens:
- Define exatamente o centro de uma distribuição, mesmo quando os valores se distribuem assimetricamente em torno da média.
- Pode ser determinada mesmo quando não se conhece todos os valores do conjunto de dados.
- É uma medida que sempre existe e é única.
- Esta medida pode ser utilizada para definir o meio de um número de objetos, propriedades ou qualidades que possam de alguma
forma ser ordenados.
- É uma medida resistente, ou seja, não sofre influência de valores discrepantes.

9
 ESTATÍSTICA
Desvantagem:
- É uma medida que não se presta a cálculos matemáticos.

Moda
A moda, é o valor que aparece com maior frequência, ou seja, podemos dizer que é o termo que está na “moda”.

Vantagens:
- É uma medida que têm existência real dentro do conjunto de dados e em grande número de vezes.
- Não exige cálculo, apenas uma contagem.
- Pode ser determinada também para variáveis qualitativas nominais.

Desvantagens:
- É uma medida que não se presta a cálculos matemáticos.
- Deixa sem representação todos os valores do conjunto de dados que não forem iguais a ela.

Medidas de variação ou dispersão

As medidas de variação ou dispersão complementam as medidas de localização ou tendência central, indicando quanto as observa-
ções diferem entre si ou o grau de afastamento das observações em relação à média.
As medidas de variação mais utilizadas são: a amplitude total, a variância, o desvio padrão e o coeficiente de variação.

Amplitude total
A amplitude total, denotada por at, fornece uma ideia de variação e consiste na diferença entre o maior valor e o menor valor de um
conjunto de dados. Assim, temos:
at = ES - EI
onde:
ES: extremo superior do conjunto de dados ordenado;
EI: extremo inferior do conjunto de dados ordenado.

A amplitude total é uma medida pouco precisa, uma vez que utiliza apenas os dois valores mais extremos de um conjunto de dados.
Também por esta razão é extremamente influenciada por valores discrepantes. É utilizada quando apenas uma ideia rudimentar da varia-
bilidade dos dados é suficiente.

Variância
A variância, denotada por s² , é a medida de dispersão mais utilizada, seja pela sua facilidade de compreensão e cálculo, seja pela
possibilidade de emprego na inferência estatística. A variância é definida como sendo a média dos quadrados dos desvios em relação à
média aritmética. Assim, temos:

onde:
n −1: é o número de graus de liberdade ou desvios independentes.
A utilização do denominador n −1, em vez de n, tem duas razões fundamentais:

Propriedades matemáticas da variância

1ª propriedade: A variância de um conjunto de dados que não varia, ou seja, cujos valores são uma constante, é zero.

10
 ESTATÍSTICA
2ª propriedade: Se somarmos uma constante c a todos os valores de um conjunto de dados, a variância destes dados não se altera.

3ª propriedade: Se multiplicarmos todos os valores de um conjunto de dados por uma constante c, a variância destes dados fica mul-
tiplicada pelo quadrado desta constante.

Desvantagens da variância:
− Como a variância é calculada a partir da média, é uma medida pouco resistente, ou seja, muito influenciada por valores discrepantes.
− Como a unidade de medida fica elevada ao quadrado, a interpretação da variância se torna mais difícil.

Desvio Padrão
O desvio padrão, denotado por s, surge para solucionar o problema de interpretação da variância e é definido como a raiz quadrada
positiva da variância. Assim, temos:

Coeficiente de Variação
O coeficiente de variação, denotado por CV, é a medida mais utilizada quando existe interesse em comparar variabilidades de diferen-
tes conjuntos de dados. Embora esta comparação possa ser feita através de outras medidas de variação, nas situações em que as médias
dos conjuntos comparados são muito desiguais ou as unidades de medida são diferentes, devemos utilizar o CV.
O coeficiente de variação é definido como a proporção da média representada pelo desvio padrão e dado por:

Separatrizes
As medidas separatrizes delimitam proporções de observações de uma variável ordinal. Elas estabelecem limites para uma determi-
nada proporção 0≤p≤1 de observações. São medidas intuitivas, de fácil compreensão e frequentemente resistentes.
Como a mediana divide o conjunto em duas metades, é razoável pensar numa medida separatriz que efetue uma divisão adicional:
dividir cada metade em duas metades. Essas medidas separatrizes são denominadas quartis.

Quartis
Os quartis, representados por Qi, onde i = 1, 2 e 3, são três medidas que dividem um conjunto de dados ordenado em quatro partes
iguais. São elas:
− Primeiro quartil (Q1): 25% dos valores ficam abaixo e 75% ficam acima desta medida.
− Segundo quartil (Q2): 50% dos valores ficam abaixo e 50% ficam acima desta medida. O segundo quartil de um conjunto de dados
corresponde à mediana (Q2 = Md).
− Terceiro quartil (Q3): 75% dos valores ficam abaixo e 25% ficam acima desta medida.

Observa-se facilmente que o primeiro quartil é o percentil 0,25, a mediana é o percentil 0,5 e o terceiro quartil é o percentil 0,75. O
processo para obtenção dos quartis, da mesma forma que o da mediana, consiste em, primeiramente, ordenar os dados e, em seguida,
determinar a posição (p) do quartil no conjunto de dados ordenado. Exemplos:

01. (TJ/SP – Estatístico Judiciário – VUNESP) Considere a tabela de distribuição de frequência seguinte, em que xi é a variável estudada
e fi é a frequência absoluta dos dados.

xi fi
30-35 4
35-40 12
40-45 10
45-50 8

11
 ESTATÍSTICA

50-55 6
TOTAL 40

Assinale a alternativa em que o histograma é o que melhor representa a distribuição de frequência da tabela.

(A)

(B)

(C)

(D)

(E)

Resolução:
A menor deve ser a da primeira 30-35
Em seguida, a de 55
Depois de 45-50 na ordem 40-45 e 35-40
Resposta: A.

02. (AL/GO – Assistente Legislativo – Assistente Administrativo – CS/UFG) Em estatística, a variância é um número que apresenta a
unidade elevada ao quadrado em relação a variável que não está elevada ao quadrado, o que pode ser um inconveniente para a interpre-
tação do resultado. Por isso, é mais comumente utilizada na estatística descritiva o desvio-padrão, que é definido como
(A) a raiz quadrada da mediana, representada por “s” ou “μ”.
(B) a raiz quadrada da variância, representada por “s” ou “α”.
(C) a raiz quadrada da variância, representada por “s” ou “α”.
(D) a raiz quadrada da média, representada por “s” ou “α”.

Resolução:
Como visto, o desvio padrão é a raiz quadrada da variância.
Resposta: C.

12
 ESTATÍSTICA
MEDIDAS DE ASSIMETRIA E CURTOSE

Assimetria2
Mede o grau de afastamento de uma distribuição em relação ao eixo central, geralmente representado pela média.

Sempre que a curva da distribuição se afastar do eixo central, no caso,da média,será considerada como tendo um certo grau de afas-
tamento, chamado de assimetria da distribuição.Este afastamento pode acontecer do lado esquerdo ou do lado direito dadistribuição,cha-
mado de assimetria negativa oupositiva, respectivamente.

Coeficiente de Assimetria (Coeficiente de Pearson)

O grau de assimetria de uma distribuição de freqüências pode ser calculado por meio do Coeficiente de Pearson, abaixo:

Exemplos:
A)

2 Associação Educacional Dom Bosco - Estatística e probabilidade - Uanderson Rebula de Oliveira

13
 ESTATÍSTICA
Interpretação: a distribuição é assimétrica positiva (à direita) e moderada, pois está entre 0,15 e 1.
Ao construir o histograma podemos comparar com uma distribuição simétrica.Perceba o quanto a média desta distribuição se afasta
do eixo central, simétrico.

B)

Interpretação:a distribuição é assimétrica negativa (à esquerda) e moderada, pois está entre ‐ 0,15 e ‐1.
Ao construir o histograma podemos comparar com uma distribuição simétrica. Perceba o quanto a média desta distribuição se afasta
do eixo central, simétrico.

Interpretação da assimetria.
Quanto mais as se afasta de zero, mais assimétrica será a distribuição, podendo ser fraca (se situada até |0,15|), moderada (se situada
de |0,15| a |1|) ou forte (se maior que |1|). Forte, nesse caso, não é algo necessariamente bom, pois indica que a distribuição está forte-
mente (muito) distante do eixo central, no caso, da média.Portanto, para efeitos de inferência estatística, melhor é que a As se aproxime
de zero, no caso, de uma distribuição simétrica.

14
 ESTATÍSTICA

A barra || indica, matematicamente, que o sinal negativo é desprezado.

Curtose3
A análise da Curtose também é importante, pois é a base do estudo de probabilidades e inferência estatística.A curtose mede o grau
de achatamento ou alongamento de uma distribuição, em relação a uma distribuição padrão, denominada curva normal.

Coeficiente de curtose
O grau de curtose de uma distribuição de frequências pode ser calculado por meio da equação.

Portanto, para encontrar o coeficiente de curtose é necessário conhecimento e aplicação das medidas de ordenamento, no caso, do
quartil e percentil.

2 PROBABILIDADE. 2.1 DEFINIÇÕES BÁSICAS E AXIOMAS. 2.2 PROBABILIDADE CONDICIONAL E INDEPENDÊNCIA. 2.3
VARIÁVEIS ALEATÓRIAS DISCRETAS E CONTÍNUAS. 2.4 DISTRIBUIÇÃO DE PROBABILIDADES. 2.5 FUNÇÃO DE PROBABI-
LIDADE. 2.6 FUNÇÃO DENSIDADE DE PROBABILIDADE. 2.7 ESPERANÇA E MOMENTOS. 2.8 DISTRIBUIÇÕES ESPECIAIS.
2.9 DISTRIBUIÇÕES CONDICIONAIS E INDEPENDÊNCIA. 2.10 TRANSFORMAÇÃO DE VARIÁVEIS. 2.11 LEIS DOS GRANDES
NÚMEROS. 2.12 TEOREMA CENTRAL DO LIMITE. 2.13 AMOSTRAS ALEATÓRIAS. 2.14 DISTRIBUIÇÕES AMOSTRAIS.

PROBABILIDADE
A teoria da probabilidade permite que se calcule a chance de ocorrência de um número em um experimento aleatório.

Elementos da teoria das probabilidades

- Experimentos aleatórios: fenômenos que apresentam resultados imprevisíveis quando repetidos, mesmo que as condições sejam
semelhantes.
- Espaço amostral: é o conjunto U, de todos os resultados possíveis de um experimento aleatório.
- Evento: qualquer subconjunto de um espaço amostral, ou seja, qualquer que seja E ⊂ U, onde E é o evento e U, o espaço amostral.

3 Associação Educacional Dom Bosco - Estatística e probabilidade - Uanderson Rebula de Oliveira

15
 ESTATÍSTICA

Experimento composto
Quando temos dois ou mais experimentos realizados simultaneamente, dizemos que o experimento é composto. Nesse caso, o nú-
mero de elementos do espaço amostral é dado pelo produto dos números de elementos dos espaços amostrais de cada experimento.
n(U) = n(U1).n(U2)

Probabilidade de um evento
Em um espaço amostral U, equiprobabilístico (com elementos que têm chances iguais de ocorrer), com n(U) elementos, o evento E,
com n(E) elementos, onde E ⊂ U, a probabilidade de ocorrer o evento E, denotado por p(E), é o número real, tal que:

Onde,
n(E) = número de elementos do evento E.
n(S) = número de elementos do espaço amostral S.

Sendo 0 ≤ P(E) ≤ 1 e S um conjunto equiprovável, ou seja, todos os elementos têm a mesma “chance de acontecer.
Atenção!!!
As probabilidades podem ser escritas na forma decimal ou representadas em porcentagem.
Assim: 0 ≤ p(E) ≤ 1, onde:
p(∅) = 0 ou p(∅) = 0%
p(U) = 1 ou p(U) = 100%

Exemplo: (Pref. Niterói – Agente Fazendário – FGV) O quadro a seguir mostra a distribuição das idades dos funcionários de certa
repartição pública:
Faixa de idades (anos) Número de funcionários
20 ou menos2
De 21 a 30 8
De 31 a 40 12
De 41 a 50 14
Mais de 50 4

Escolhendo ao acaso um desses funcionários, a probabilidade de que ele tenha mais de 40 anos é:
(A) 30%;
(B) 35%;
(C) 40%;
(D) 45%;
(E) 55%.

Resolução:
O espaço amostral é a soma de todos os funcionário:
2 + 8 + 12 + 14 + 4 = 40
O número de funcionário que tem mais de 40 anos é: 14 + 4 = 18
Logo a probabilidade é:

Resposta: D.

16
 ESTATÍSTICA
Probabilidade da união de eventos
Para obtermos a probabilidade da união de eventos utilizamos a seguinte expressão:

Quando os eventos forem mutuamente exclusivos, tendo A ∩ B = Ø, utilizamos a seguinte equação:

Probabilidade de um evento complementar

É quando a soma das probabilidades de ocorrer o evento E, e de não ocorrer o evento E (seu complementar, Ē) é 1.

Probabilidade condicional
Quando se impõe uma condição que reduz o espaço amostral, dizemos que se trata de uma probabilidade condicional.
Sejam A e B dois eventos de um espaço amostral U, com p(B) ≠ 0. Chama-se probabilidade de A condicionada a B a probabilidade de
ocorrência do evento A, sabendo-se que já ocorreu ou que vai ocorrer o evento B, ou seja:

Podemos também ler como: a probabilidade de A “dado que” ou “sabendo que” a probabilidade de B.

- Caso forem dois eventos simultâneos (ou sucessivos): para se avaliar a probabilidade de ocorrem dois eventos simultâneos (ou
sucessivos), que é P (A ∩ B), é preciso multiplicar a probabilidade de ocorrer um deles P(B) pela probabilidade de ocorrer o outro, sabendo
que o primeiro já ocorreu P (A | B). Sendo:

- Se dois eventos forem independentes: dois eventos A e B de um espaço amostral S são independentes quando P(A|B) = P(A) ou
P(B|A) = P(B). Sendo os eventos A e B independentes, temos:

P (A ∩ B) = P(A). P(B)

Lei Binomial de probabilidade

A lei binominal das probabilidades é dada pela fórmula:

Sendo:
n: número de tentativas independentes;
p: probabilidade de ocorrer o evento em cada experimento
(sucesso);
q: probabilidade de não ocorrer o evento (fracasso); q = 1 - p
k: número de sucessos.

17
 ESTATÍSTICA
Atenção!!! de Maxwell-Boltzmann. Dentre as distribuições contínuas, a distri-
A lei binomial deve ser aplicada nas seguintes condições: buição normal, a distribuição gama, a distribuição t de Student e a
- O experimento deve ser repetido nas mesmas condições as distribuição exponencial.
n vezes.
- Em cada experimento devem ocorrer os eventos E e . Distribuição Binomial
- A probabilidade do E deve ser constante em todas as n vezes. Em teoria das probabilidades e estatística, a distribuição bino-
- Cada experimento é independente dos demais. mial é a distribuição de probabilidade discreta do número de suces-
sos numa sequência de n tentativas tais que as tentativas são inde-
Exemplo: pendentes; cada tentativa resulta apenas em duas possibilidades,
Lançando-se um dado 5 vezes, qual a probabilidade de ocorre- sucesso ou fracasso (a que se chama de tentativa de Bernoulli); a
rem três faces 6? probabilidade de cada tentativa, p, permanece constante.
Resolução:
n: número de tentativas ⇒ n = 5 Função de probabilidade: Se a variável aleatória X que contém
k: número de sucessos ⇒ k = 3 o número de tentativas que resultam em sucesso tem uma distri-
p: probabilidade de ocorrer face 6 ⇒ p = 1/6 buição binomial com parâmetros n e p escrevemos X ~ B(n, p). A
q: probabilidade de não ocorrer face 6 ⇒ q = 1- p ⇒ q = 5/6 probabilidade de ter exatamente k sucessos é dado pela função de
probabilidade:
Axiomas
Na matemática, um axioma é uma hipótese inicial de qual
outros enunciados são logicamente derivados. Pode ser uma sen-
tença, uma proposição, um enunciado ou uma regra que permite
a construção de um sistema formal. Diferentemente de teoremas,
axiomas não podem ser derivados por princípios de dedução e nem
são demonstráveis por derivações formais, simplesmente porque para e onde é uma combinação.
eles são hipóteses iniciais. Isto é, não há mais nada a partir do que
eles seguem logicamente (em caso contrário eles seriam chamados Através do desenvolvimento do binômio e algumas operações
teoremas). Em muitos contextos, “axioma”, “postulado” e “hipóte- com expoentes e fatoriais, é possível demonstrar que:
se” são usados como sinônimos. Como foi visto na definição, um
axioma não é necessariamente uma verdade auto evidente, mas
apenas uma expressão lógica formal usada em uma dedução, vi-
sando obter resultados mais facilmente. Axiomatizar um sistema é
mostrar que suas inferências podem ser derivadas a partir de um
pequeno e bem-definido conjunto de sentenças. Isto não signifi- Exemplo: Três dados comuns e honestos serão lançados. A pro-
ca que elas possam ser conhecidas independentemente, e tipica- babilidade de que o número 6 seja obtido mais de uma vez é: A
mente existem múltiplos meios para axiomatizar um dado sistema probabilidade de que seja obtido 2 vezes mais a probabilidade de
(como a aritmética). A matemática distingue dois tipos de axiomas: que seja obtido 3 vezes. Usando a distribuição binomial de proba-
axiomas lógicos e axiomas não-lógicos. bilidade:
Acha-se a probabilidade de que seja obtido 2 vezes:
Distribuições
A distribuição da probabilidade é uma função que determina
probabilidades para eventos ou proposições. Para qualquer conjun-
to de eventos ou proposições existem muitas maneiras de determi-
nar probabilidades, de forma que a escolha de uma ou outra distri-
buição é equivalente a criar diferentes hipóteses sobre os eventos
ou proposições em questão. Há várias formas equivalentes de se
especificar uma distribuição de probabilidade. Talvez a mais comum
é especificar uma função densidade da probabilidade. Daí, a proba-
bilidade de um evento ou proposição é obtida pela integração da
função densidade.
A função distribuição pode ser também especificada direta-
mente. Em uma dimensão, a função distribuição é chamada de
função distribuição cumulativa. As distribuições de probabilidade
também podem ser especificadas via momentos ou por funções ca-
racterísticas, ou por outras formas. Uma distribuição é chamada de
distribuição discreta se for definida em um conjunto contável e dis-
creto, tal como o subconjunto dos números inteiros; ou é chamada
de distribuição contínua se tiver uma função distribuição contínua, Agora a probabilidade de que seja obtido 3 vezes:
tal como uma função polinomial ou exponencial. A maior parte das
distribuições de importância prática são ou discretas ou contínuas,
porém há exemplos de distribuições que não são de nenhum desses
tipos.
Dentre as distribuições discretas importantes, pode-se citar a
distribuição uniforme discreta, a distribuição de Poisson, a distri-
buição binomial, a distribuição binomial negativa e a distribuição

18
 ESTATÍSTICA
Assim, a resposta é:
Valor esperado e variância: Se a X ~ B(n, p) (isto é, X é uma
variável aleatória binomialmente distribuida), então o valor espe-
rado de X é
e a variância é
Exemplo: Seja X uma variável aleatória que contém o número
de caras saídas em 12 lançamentos de uma moeda honesta. A pro-
babilidade de sair 5 caras em 12 lançamentos, P(X=5), é dada por:
Distribuição Normal
A distribuição normal é uma das mais importantes distribui-
ções da estatística, conhecida também como Distribuição de Gauss
ou Gaussiana. Foi primeiramente introduzida pelo matemático
Abraham de Moivre. Além de descrever uma série de fenômenos
físicos e financeiros, possui grande uso na estatística inferencial. É
inteiramente descrita por seus parâmetros de média e desvio pa-
drão, ou seja, conhecendo-se estes consegue-se determinar qual-
quer probabilidade em uma distribuição Normal.
Um interessante uso da Distribuição Normal é que ela serve
de aproximação para o cálculo de outras distribuições quando o
número de observações fica grande. Essa importante proprieda-
de provém do Teorema do Limite Central que diz que “toda soma
de variáveis aleatórias independentes de média finita e variância
limitada é aproximadamente Normal, desde que o número de ter-
mos da soma seja suficientemente grande” (ver o teorema para um
enunciado mais preciso).
A distribuição normal foi introduzida pela primeira vez por
Abraham de Moivre em um artigo no ano 1733, que foi reprodu-
zido na segunda edição de seu The Doctrine of Chances (1738) no
contexto da aproximação de distribuições binomiais para grandes
valores de n. Seu resultado foi estendido por Laplace, em seu livro
Analytical Theory of Probabilities (1812), e agora é chamado o teo-
rema de Moivre-Laplace.
19
Laplace usou a distribuição normal na análise de erros de ex-
perimentos. O importante método dos mínimos quadrados foi in-
troduzido por Legendre, em 1805. Gauss, que alegou ter usado o
método desde 1794, justifica-o rigorosamente em 1809 assumindo
uma distribuição normal para os erros. O fato de muitas vezes esta
distribuição ser chamado de distribuição gaussiana pode ser um
exemplo de Stigler’s Law.
O nome “curva em forma de sino” ou “curva de sino” remonta a
Esprit Jouffret que primeiro utilizou o termo “superfície de sino” em
1872 para um normal bivariada com componentes independentes
(atentar que nem toda curva de sino é uma gaussiana). O nome
“distribuição normal”, foi inventado independentemente por Char-
les S. Peirce, Francis Galton e Wilhelm Lexis, por volta de 1875.
Função de densidade de probabilidade: A função densidade de
probabilidade da distribuição normal com média e variância
(de forma equivalente, desvio padrão ) é assim definida,
Se a variável aleatória segue esta distribuição escreve-se:
~ . Se e , a distribuição é chamada
de distribuição normal padrão e a função de densidade de probabi-
lidade reduz-se a,
Propriedades: Sejam a e b constantes conhecidas.
- Se X segue uma distribuição normal, ~ , então
~ .
- Se X e Y são variáveis aleatórias independentes que seguem
distribuição normal, então a soma U = X + Y, a diferença V = X - Y
ou qualquer combinação linear W = a X + b Y também são variáveis
aleatórias com distribuição normal.
- É fácil construir exemplos de distribuições normais X e Y de-
pendentes (mesmo com correlação zero) cuja soma X + Y não é nor-
mal. Por exemplo, seja X uma distribuição normal padrão (média 0
e variância 1), então fixando-se um número real positivo a, seja Ya
definida como X sempre que |X| < a e -X sempre que |X| ≥ a. Ob-
viamente, Ya também é uma normal e X + Ya é uma variável aleatória
que nunca pode assumir valores de módulo acima de 2 a (ou seja,
não é normal). Quando a é muito pequeno, X e Y são praticamente
opostas, e sua correlação é próxima de -1. Quando a é muito gran-
de, X e Y são praticamente idênticas, e sua correlação é próxima de
1. Como a correlação entre X e Ya varia continuamente com a, existe
um valor de a para o qual a correlação é zero.
- A soma de uma grande quantidade de variáveis aleatórias
(com algumas restrições) tende a uma distribuição normal - o signi-
ficado mais preciso disto é o Teorema do Limite Central.
- A distribuição normal é infinitamente divisível, no seguinte
sentido: se X é uma variável aleatória que segue uma distribuição
normal e n é um número natural, então existem n variáveis aletórias
, independentes e identicamente distribuídas, tal
que
 ESTATÍSTICA
Variável aleatória discreta4
Definição 1: Seja uma variável aleatória (v.a.). Se o número de valores possíveis de for enumerável (finito ou infinito), dizemos
que é uma variável aleatória discreta. Isto é, os possíveis valores de podem ser postos em lista como . No caso finito, a
lista possui um valor final , e no caso infinito, a lista continua indefinidamente. Exemplo: Suponha que, após um exame médico, pessoas
sejam diagnosticadas como tendo diabetes (D) e não tendo diabetes (N). Admita que três pessoas sejam escolhidas ao acaso e classificadas
de acordo com esse esquema.
O espaço amostral é dado por

Nosso interesse é saber quantas pessoas com diabetes foram encontradas, não interessando a ordem em que tenham sido seleciona-
das. Isto é, desejamos estudar a variável aleatória , a qual atribui a cada resultado o número de pessoas com diabetes. Conse-
quentemente, o conjunto dos possíveis valores de é , ou seja, é uma variável aleatória discreta.

Definição 2: Seja uma variável aleatória discreta. A cada possível resultado associaremos um número , denomi-
nado probabilidade de . Os números , devem satisfazer as seguintes condições:

para todo ;

A função é denominada função de probabilidade da variável aleatória .

Definição 3: A coleção de pares ; é algumas vezes denominada distribuição de probabilidade de . Assim,

podemos falar que a distribuição de probabilidades de uma variável aleatória discreta , definida em um espaço amostral , é uma tabela
que associa a cada valor de sua probabilidade.
Exemplo: Considere que uma moeda é lançada duas vezes. Seja a função definida no espaço amostral que é igual ao número de
caras nos dois lançamentos ( - Cara e - Coroa).
Temos na Tabela a seguir a distribuição de probabilidade referente a variável aleatória X.

Valores de X Pontos amostrais Probabilidade

0 KK 1/4
1 KC, CK 1/2
2 CC 1/4

Os valores das probabilidades, na tabela acima, são obtidos da seguinte maneira:

Definição 4: O quantil ( ) de uma variável aleatória discreta é o menor valor de para o qual

Já o percentil de um valor é o valor da distribuição acumulada em , ou seja,

Relação entre a função de distribuição acumulada e a distribuição de probabilidade discreta

Seja uma variável aleatória discreta cuja distribuição de probabilidade associa aos valores as respectivas probabilidades
.

4 http://www.portalaction.com.br/probabilidades/22-variavel-aleatoria-discreta

20
 ESTATÍSTICA
Como os valores de são mutuamente exclusivos, temos que
a função de distribuição acumulada é dada por
Assim, dada a distribuição de probabilidade de uma variável
aleatória discreta, conseguimos determinar sua função de distribui-
ção acumulada, ou ainda, dada a função de distribuição acumulada,
podemos determinar a sua distribuição de probabilidade.
Exemplo: Considere dois lançamentos independentes de uma
moeda equilibrada. Com o espaço de probabilidade usual, defina
como sendo o número de caras nos dois lançamentos. Determine a
função de distribuição acumulada de .
A variável é discreta e sua distribuição de probabilidade será
dada por
A função de distribuição acumulada correspondente será:
Distribuição de Poisson
A distribuição de Poisson encontra aplicações principalmente
no planejamento da capacidade de postos de serviço e no Controle
Estatístico de Qualidade. Ela consegue descrever o comportamento
de eventos com pequenas probabilidades de ocorrência.
Para melhor entender a aplicação dessa distribuição, será usa-
do o exemplo de um grande prédio destinado a escritórios de em-
presas em que existe um balcão de informações logo na entrada.
Depois de muito tempo de funcionamento, chega-se à conclusão
de que em média a cada minuto ocorrem dois pedidos de informa-
ções mais detalhadas. A partir desta informação, quer se saber qual
é a probabilidade de ocorrer um número qualquer dado (inteiro e
positivo) de pedidos de informação no intervalo de um minuto. Por
exemplo, qual é a probabilidade de nenhum pedido? De dois pedi-
21
dos? De 15 pedidos? A resposta pode ser dada se for admitido que a
distribuição de probabilidade do número de pedidos de informação
por minuto obedece à Distribuição de Poisson.
Assim, a Distribuição de Poisson é utilizada quando a variável
aleatória está referida a uma certa unidade de exposição, de tem-
po, de superfície ou de volume que possa assumir qualquer valor
inteiro e positivo, ou seja, uma variável discreta, admitindo-se ser
conhecido o valor médio da variável por unidade de exposição. Essa
distribuição consegue medir eventos dinâmicos não estáticos, ba-
seando-se em seu valor médio e não em uma amostra exata (não
considera N).
Características da Distribuição de Poisson
A distribuição de Poisson é uma distribuição discreta de pro-
babilidade de uma variável aleatória que satisfaz as seguintes con-
dições:
- o experimento consiste na contagem do número de vezes, x,
que um evento ocorre em um determinado intervalo. O intervalo
pode ser de tempo, de área ou de volume;
- a probabilidade de que o evento ocorra é a mesma em cada
intervalo;
- o número de ocorrências em um intervalo independe do nú-
mero de ocorrências em outros intervalos.
Fórmula de cálculo
A fórmula para se determinar a probabilidade de que haja exa-
tamente x ocorrências em um intervalo é dada por:
onde:
μ = número médio da variável por unidade de exposição
e = é um número irracional que representa a base do sistema
de logaritmos naturais (é uma constante), com valor aproximada-
mente igual a 2,71828.
x! = fatorial do número de ocorrência do evento
Em resumo temos:
- Uma distribuição de probabilidade de uma variável aleatória
define os valores de probabilidade de todas as possibilidades de
ocorrência dessa variável aleatória X.
- Quando a variável é aleatória, os valores de probabilidade são
determinados por processos acidentais, ao acaso, que não estão
sob o controle de nenhum observador.
- Para a distribuição binomial, em cada tentativa existem ape-
nas dois resultados possíveis mutuamente exclusivos, chamados de
sucesso e fracasso. Cada tentativa caracteriza-se por ser um evento
independente, permanecendo a probabilidade de sucesso de ocor-
rência do evento constante de tentativa em tentativa, assim como a
probabilidade de fracasso.
- A probabilidade de sucesso é atribuída a “p”, e a probabili-
dade de fracasso ou insucesso, representada por um “q”, é igual a
(1 - p).
- A probabilidade binomial determina a probabilidade de ocor-
rência de “x” número de sucessos em “n” número de experimentos
do evento, com probabilidade de sucesso igual a “p” e uma proba-
bilidade de ocorrência de fracasso igual a “q”.
- Nos cálculos de probabilidade é comum o uso de expressões
como: “no mínimo”, “no máximo”, “pelo menos”, “menos de”,
“mais de”. Como essas expressões indicam que mais de um resulta-
 ESTATÍSTICA
do é possível, faz-se necessário o cálculo da probabilidade de cada
evento separadamente e depois se somam esses valores. Por exem-
plo, no máximo dois significa que o evento pode não ocorrer (P=0),
ocorrer uma única vez (P=1) ou ainda ocorrer duas vezes (P=2); pelo
menos cinco significa que o evento pode ocorrer cinco vezes, seis
vezes, ... e tantos quantos o problema permitir.
- Para poder aplicar a probabilidade binomial em situações de
eventos dependentes, há a necessidade de haver reposição.
- A distribuição de Poisson é utilizada quando a variável alea-
tória está referida a uma unidade de exposição de tempo, de su-
perfície ou de volume que possa assumir qualquer valor inteiro e
positivo, ou seja, uma variável discreta, admitindo-se ser conhecido
o valor médio da variável por unidade de exposição.
- Ela é utilizada para descrever o comportamento de eventos
com pequenas probabilidades de ocorrência.
- A distribuição de Poisson é uma distribuição discreta de pro-
babilidade de uma variável aleatória, cujo experimento consiste na Características da Distribuição Normal
contagem do número de vezes, x, que um evento ocorre em deter- A curva normal é definida como sendo simétrica e unimodal.
minado intervalo, com igual probabilidade de ocorrência em cada Essa característica encontra-se na natureza quando o número de
intervalo, independendo o número de ocorrências em um intervalo dados do universo analisado é relativamente grande e principal-
do número de ocorrências em outros intervalos. mente com uma variável contínua. Nesse caso, a distribuição dos
- Aplica-se no fluxo de veículos, na previsão de acidentes, no valores acontece em uma curva em forma de um sino, com um
uso de estoques por unidade de tempo, fluxo interno de pessoas ponto máximo no centro, em que as áreas, em ambos os lados da
em um ambiente, em qual não se tem o número total de elemen- média, são idênticas.
tos, pois o fluxo é contínuo, não sendo possível determinar o limite
populacional.
- Em um cálculo de estoque, costuma-se utilizar Poisson, pois
não há necessidade de haver a reposição de dados.

Distribuição básica de probabilidade de variáveis contínuas

Partindo da ideia de organização de intervalos de classe de va-
riáveis contínuas, com determinada amplitude e com um número
muito grande de dados, com a redução dessa amplitude e aumento
do número de intervalos progressivamente, pode-se chegar a uma
situação teórica de um número infinitamente grande de interva-
los e amplitudes infinitamente pequenas. Dessa maneira, forma-
-se uma linha contínua com a forma aproximada de um sino. Essa
curva está ligada à história da descoberta das probabilidades em
matemática, no século XVII. O responsável mais direto dessa curva,
chamada normal, foi Abraham de Moivre, que a definiu em 1730, a
partir dos trabalhos de Jacob e Nicolaus Bernoulli, da Lei dos Gran-
des Números. Moivre publicou os seus trabalhos em 1773 na obra
The Doctrine of chances. Assim, Laplace em 1783 a utilizou para
descrever a distribuição dos erros e Gauss, 1809, a empregou para
analisar dados astronômicos.
Posteriormente Karl Pearson propôs o termo Distribuição Nor-
mal para a curva normal desenvolvida por Moivre, na área da Esta-
tística, e o nome de Curva de Gauss foi dado em homenagem a K. F.
Gauss, que é aplicada em Matemática.
Atualmente a curva normal representa um ganho para a ciên-
cia, pois a normalidade ocorre naturalmente em muitas medidas de
situações físicas, biológicas e sociais e é utilizada para fazer inferên-
cias estatísticas.
Assim, os modelos contínuos encontram importantes apli-
cações na engenharia, nas ciências físicas, em finanças e ciências
sociais. Alguns exemplos de fenômenos aleatórios contínuos são a
altura, peso, tempo, como, por exemplo, tempo necessário de aten-
dimento a clientes, ou na execução de tarefas etc.
Nesse caso, a proporção da área incluída entre dois pontos
quaisquer, debaixo da curva de probabilidade, identifica a probabi-
lidade de que a variável aleatória contínua selecionada assuma um
valor entre tais pontos.
Essa situação simétrica é estabelecida porque os valores da
média, mediana e moda são iguais. Como nem sempre essa situa-
ção acontece exatamente dessa forma, comumente usa-se também
a expressão de distribuição aproximadamente normal, que se ca-
racteriza por pequenas deformações, em que as medidas da mé-
dia, moda e mediana não são mais iguais, mas com valores muito
próximos.
Para facilitar o uso da distribuição Normal, trabalha-se com
uma curva normal padronizada, que, além das características já
apresentadas, ainda assume que a curtose seja mesocúrtica, ou
seja, com um pico mediano, nem muito empinado nem achatado.
Uma curva normal padronizada baseia-se em parâmetros au-
tomaticamente definidos para qualquer escala de medida que for
utilizada, sendo a média sempre zero e a variância igual a um. Para
isso existem tabelas construídas para essa curva que mostram o
percentual da população que se encontra em determinada faixa.
Considerando essas características, a distribuição Normal é im-
portante na estatística pelos seguintes aspectos:
- Inúmeros fenômenos contínuos parecem segui-la ou pode-
rem ser aproximados por meio dela;
- Pode também ser usada como aproximação para distribuições
de probabilidade discreta, em situações específicas;
- Oferece a base para a inferência estatística clássica devido à
sua afinidade com o teorema do limite central.
- Em termos gerais, as características de uma Distribuição Nor-
mal padronizada podem ser resumidas da seguinte maneira:

22
 ESTATÍSTICA
- Em termos de aparência, a curva é simétrica e tem o formato de um sino;
- A reta que passa pelo ponto máximo divide a área da curva em duas partes exatamente iguais, em forma e tamanho;
- As medidas de tendência central (média, mediana e moda) são idênticas;
- A dispersão média é igual a 1,33 desvio-padrão. Isto significa que o intervalo interquartílico está contido dentro de um intervalo de
dois terços de um desvio-padrão, abaixo da média aritmética e dois terços de um desvio-padrão, acima da média;
- A área debaixo da curva é igual a 1 ou 100%;
- Os valores encontrados abaixo da curva da distribuição Normal padronizada podem ser medidos em desvios-padrão e suas probabi-
lidades por intervalo são as seguintes:
+ 1σ a - 1σ = 68,27% da área da curva;
+ 2σ a - 2σ = 95,44% da área da curva;
+ 3σ a - 3σ = 99,73% da área da curva.
- A curva apresenta em ambos os lados um ponto de inflexão que está a uma distância de (-1) desvio-padrão (s) e (+1) desvio-padrão
(s)) da origem do centro da curva, onde a média, a mediana e a moda são coincidentes;
- Na curva, ambos os lados se acercam cada vez mais ao eixo das abcissas, porém sem jamais tocá-lo;
- Sua variável aleatória associada possui um intervalo infinito (-∞ < X < +∞).

Já que na prática, às vezes, a distribuição das variáveis não chega a essa perfeição, aproximando-se somente a essas propriedades
teóricas, pode-se usá-la na condição de ser uma
Distribuição Aproximadamente Normal, desde que apresente os seguintes aspectos:
- a curva deve ter o formato de um sino e com aparência simétrica;
- suas medidas de tendência central (média, moda e mediana) podem divergir ligeiramente;
- o valor do intervalo interquartílico pode diferir ligeiramente de 1,33 desvio-padrão;
- o intervalo da variável na prática não ser infinito, mas deve estar entre três desvios padrões acima e abaixo da média aritmética.

Fórmula de cálculo da Função densidade

A função densidade de probabilidade representa um modelo ou expressão matemática pelo símbolo f(x). Essa função foi desenvolvida
pelo matemático Gauss que expressa uma curva simétrica da Distribuição Normal, também conhecida como curva de Gauss.
Para definir os diferentes pontos que permitem traçar a curva, a função é definida pela seguinte expressão matemática:

onde:
f(X) = diferentes valores da curva determinados pela expressão
Xi = qualquer valor da variável aleatória contínua, em que -∞<Xi<+∞
σ = desvio-padrão da população
μ = média da população
π = constante matemática com valor aproximado de 3,14159
e = constante matemática com valor aproximado de 2,71828

Considerando que os símbolos π e e são constantes matemáticas, para cada valor da variável aleatória xi, existem probabilidades
diferentes, pois os valores resultantes da função são dependentes dos parâmetros da distribuição normal: a média aritmética e o desvio-
-padrão da população.
Por meio da função, podem-se determinar as áreas sob qualquer curva normal, entre dois pontos dados na abscissa, por meio de
cálculo integral, mas seria trabalhoso.

23
 ESTATÍSTICA
- as probabilidades de sucesso (p) e de fracasso (q) não forem
muito próximas a zero;
- as médias de sucessos e de fracassos forem maiores do que
cinco (n.p > 5 ou n.q > 5);
- a aproximação melhora com o crescimento do número de ob-
servações e no limite (infinito) as duas distribuições coincidem.

Em resumo temos:
Na natureza, quando o número de dados do universo analisado
é relativamente grande e principalmente quando for de uma vari-
ável contínua, a distribuição dos dados apresenta uma curva com
formato de um sino, com um ponto máximo no centro, em que as
Além disso, o tabelamento dos valores das áreas para qualquer
áreas, em ambos os lados da média, são idênticas.
curva normal não seria viável, pois há um número infinito de tais
- A curva formada chama-se de curva normal, que é definida
curvas, pelas infinitas possibilidades de combinação de valores da
como sendo simétrica e unimodal, tendo como característica a
variável X com diferentes parâmetros μ e σ.
igualdade entre as medidas: média, moda e mediana.
Dessa forma, torna-se difícil fazer o cálculo de probabilidades
- Quando as medidas, média, moda e mediana não são iguais,
com o modelo original acima apresentado.
mas semelhantes, chama-se a distribuição de aproximadamente
Resolveu-se então construir uma curva normal padronizada e
normal.
tabelar os valores de suas áreas de modo que as áreas entre dois
- Pela distribuição normal padronizada, que apresenta como
pontos na abscissa definidos, sob qualquer curva, possam ser cal-
características uma curva simétrica e mesocúrtica, podem-se deter-
culadas.
minar valores de probabilidade e apresentá-los em tabelas que ex-
pressam os valores da função densidade ou curva de probabilidade,
Assim, foi feita a padronização dos dados, substituindo a ex-
com base na variável padronizada z.
pressão por z, ou seja:
- Os valores da função densidade localizam-se abaixo da curva
da distribuição e seu valor total é de 100%, localizando-se 50% à
direita da média e 50% à sua esquerda.
- Para determinar os valores de z, precisa-se dos valores da mé-
dia, do desvio-padrão e do valor de Xi de referência.
- Os valores de z, à direita da média, são positivos e os localiza-
dos à esquerda, negativos.
- Uma das alternativas é a determinação da probabilidade em
Em que z representa uma variável reduzida padronizada que
função de Xi, sendo a média e o desvio-padrão conhecidos.
tem (média) m = 0 e (desvio padrão) s = 1.
- No cálculo do valor de z devem ser usados dois dígitos após
Assim, o valor de z é igual à diferença entre o valor de Xi e a
a vírgula.
média aritmética m, dividida pelo desvio-padrão s.
- Os valores da probabilidade encontrados no Apêndice III refe-
Dessa forma, introduzindo a variável z em substituição à ex-
rem-se sempre ao intervalo entre o valor da média e o valor de Xi.
pressão e considerando que o desvio-padrão da variável reduzida
- Para a solução do problema, existem várias possibilidades: o
z é igual a 1, a função densidade de probabilidade de uma variável
próprio valor encontrado na tabela, a soma ou subtração do valor
normal padronizada pode ser definida assim:
da tabela de 0,5, a soma de 0,5 ao valor da tabela e subtração do
valor menor do valor maior, encontrados na tabela.
- Para facilitar a solução de problemas de probabilidade Nor-
mal, recomenda-se sempre fazer o desenho da curva e indicar a
área a ser conhecida.
- Outra alternativa é a determinação do valor de Xi em função
da probabilidade desejada, conhecendo a média e o desvio-padrão.
- Deve-se ter o cuidado para atribuir o sinal correto de z, pois os
f(X) = diferentes valores da curva determinados pela equação
seus valores de z, à direita da média, são positivos e os localizados
z = variável reduzida padronizada
à esquerda, negativos.
π = constante matemática com valor aproximado de 3,14159
- Valores de variáveis discretas podem ser adaptados à distri-
e = constante matemática com valor aproximado de 2,71828
buição normal, nas seguintes condições: número de observações ≥
Utilizando a expressão, pode-se converter qualquer conjunto
30; probabilidades de sucesso (p) e de fracasso (q) não serem muito
de dados distribuídos de maneira normal para sua forma padroni-
próximas a zero e as médias de sucesso e de fracasso serem maiores
zada e determinar quaisquer probabilidades desejadas a partir de
do que cinco.
uma tabela da distribuição normal padronizada.
- Na aproximação da Binomial à Normal deve-se fazer a corre-
ção de continuidade, pela soma ou subtração de 0,5 ao valor inteiro
Relação entre as Distribuições Binomial e Normal
da variável discreta X (número de sucessos).
Com base na definição na Lei dos Grandes Números, pode-se
Essa correção é necessária e deve ser feita de forma equitativa,
considerar como verdadeira a aproximação da distribuição de pro-
pois entre dois números consecutivos da variável discreta há um
babilidade de variáveis discretas à distribuição de variáveis contínu-
espaço vazio de uma unidade.
as. Essa aproximação torna-se mais concreta à medida que aumen-
- Os valores da média e do desvio-padrão são obtidos pelas fór-
ta o número de observações da variável.
mulas de cálculo das propriedades das variáveis discretas.
Assim, aceita-se que as duas distribuições se aproximam quan-
do:
- o número de observações for grande, ou seja, n ≥ 30;

24
 ESTATÍSTICA
Normalmente em concursos a banca traz os valores das tabelas na própria questão, visto que são muitos valores para serem memori-
zados. Então não se preocupe com isso, o importante é o entendimento e como se faz os cálculos.

Valor esperado
Na tentativa de resumir o comportamento de uma variável aleatória vamos estudar uma medida que estuda a tendência central da
variável aleatória, chamada de esperança ou valor esperado de uma variável aleatória. Para ilustrar os vários momentos em que lidamos
com o valor esperado vamos apresentar alguns exemplos.
Exemplos:
1) Em um restaurante quando pedimos nossa comida e perguntamos para o garçom quanto tempo leva para ficar pronto, ele vai nos
fornecer um valor esperado, ou seja, o tempo médio em que a comida deve demorar a ficar pronta.
2) Quando estamos em um ponto de ônibus e perguntamos para a pessoa ao lado, quanto tempo leva até que o próximo ônibus venha,
ela prontamente vai nos dar o valor esperado, o qual ela conseguiu constatar depois de algum tempo de experiência.
Nos exemplos acima o garçom e a pessoa que esperava no ponto de ônibus resumiram toda a informação de um modelo em um único
número, o valor esperado. Nesta seção iremos estudar como se obter a esperança ou valor esperado de uma variável aleatória, estudare-
mos algumas de suas propriedades, e também a função geradora de momentos, responsável por gerar todos os limites centrais.

Propriedades do valor esperado

Veremos algumas importantes propriedades do valor esperado de uma variável aleatória. Em cada caso, admitimos que todos os va-
lores esperados mencionados, existem.
P1. Se com uma constante real, então .
De fato, se é uma variável aleatória discreta, temos que

P2. Seja uma constante real e uma variável aleatória. Então,

De fato, no caso discreto temos que

De modo análogo, temos no caso contínuo, que

P3. Sejam e duas variáveis aleatórias quaisquer. Então,

De fato, no caso discreto, considere a função de probabilidade conjunta e e as funções de probabilidade mar-
ginais de e respectivamente. Então, temos que

de onde segue que

Portanto, concluímos que

Se e são variáveis aleatórias contínuas, considere a função densidade de probabilidade conjunta e e as

funções densidade de probabilidade marginais de e respectivamente. Então

ou seja,

demonstrando o resultado.
P4. Sejam variáveis aleatórias . Então,

25
 ESTATÍSTICA
A demonstração deste caso é análoga a anterior. Basta fazer uma indução sobre .
P5. Sejam e variáveis aleatórias independentes. Então,

De fato, suponha que e são variáveis aleatórias independentes com função de probabilidade conjunta para o caso
discreto ou função densidade de probabilidade conjunta para o caso contínuo. Como, por hipótese, e são independentes,
temos do Teorema 3.1.2 que

no caso discreto e do Teorema 3.2.1 que

no caso contínuo. Desta forma, se e são variáveis aleatórias discretas independentes, temos que

de onde segue que

Analogamente, para o caso contínuo, temos que

ou seja,

demonstrando assim o resultado.

P6. (Desigualdade de Jensen)Seja uma função convexa e uma variável aleatória integrável, ou seja, .
Então temos que

Ressaltamos que uma função é dita convexa se seu gráfico for convexo, ou seja, dado quaisquer pontos a reta que passa
pelos pares ordenados e não intercepta o gráfico de em nenhum ponto no intervalo .

Uma definição equivalente seria que para quaisquer e para todo temos que:

De fato, se é uma função convexa então dado um par ordenado no gráfico de , temos que existe uma reta tal que a
reta passa pelo ponto e deixa a curva toda acima dela, ou seja, existe um tal que .

Então temos que

Portanto, se aplicarmos o valor esperado em ambos os lados obtemos:

E, tomando , o resultado segue.

Teorema 3.3.1:
Seja X uma variável aleatória, uma função real mensurável. Então

no qual a existência de uma das integrais implica a existência da outra e a igualdade das duas.

26
 ESTATÍSTICA
Exemplo:
Dizemos que a distribuição de X é simétrica (em torno de zero) se para todo , e que sua distri-
buição é simétrica em torno de se

(a) Prove: Se a distribuição de X é simétrica em torno de e se X é simétrica em torno de e se X é integrável, então

Primeiramente vamos provar para . Se isso implica que X é integrável e tem distribuição simétrica em zero o que implica
que

o que implica que

Logo temos que

Fazendo uma mudança de variável temos que

Agora, para , temos que é integrável e tem distribuição simétrica em , ou seja,

Assim, definimos então , e como X é integrável implica que Y é integrável, pois

o que implica

Agora é simétrica em zero, pois

Então, pelo caso em que temos que .

(b) Suponha que X possua densidade . Mostre que se , então a distribuição de X é simétrica em
torno de . Enuncie e prove a propriedade análoga para o caso discreto.

Fazendo uma mudança de variável e , temos que

Caso Discreto: Suponha que X possui função de probabilidade . Mostre que se

então a distribuição de X é simétrica em torno de .

27
 ESTATÍSTICA

tomando temos que

e o resultado segue.

(c)Qual o ponto de simetria das distribuições das seguintes variáveis aleatórias? Dê a esperança de cada variável aleatória, se existir.
(i) .

Temos que

temos que:

pelo item (b) X é simétrica em torno de .

tomando e e então

(ii) i.e.,

então pelo item (b) X é simétrica em M.

tomando , e temos então que

então, temos que

28
 ESTATÍSTICA

(iii)

Então,

Assim,

(iv)

Agora, temos que

que são iguais pois . X é integrável, pois , então pelo item (a):

(v) X tal que é função de Cantor

Por construção X ésimétrica em torno de e como é limitada o que implica que
(vi) X tendo distribuição de Laplace (ou exponencial dupla):

29
 ESTATÍSTICA
Temos que

ou seja, é simétrica em torno de .

Agora

definindo , e temos

Exemplo:
Seja X uma variável aleatória tendo distribuição logística com densidade

(a) Prove que a distribuição de X é simétrica em torno de zero

Assim pelo exemplo é simétrica em torno de zero.

(b) Determine se X tem esperança finita, Se tiver ache o valor.
Sabemos X é integrável se, e somente se,

Assim

Definimos, , e e então

Novamente fazendo uma mudança de variável, o que implica que e o que implica que
. Então, temos que

30
 ESTATÍSTICA

então é integrável pelo exemplo 3.3.1 temos que .

(c)Obtenha a densidade de e ache

Temos que

Assim,

fazendo uma mudança de variável o que implica que e que implica que , temos então que

Exemplo:

Calcule se possui densidade , onde:

(a) f é a densidade dada

Então, a esperança é dada por

(b) se se .

Pelo item (c) do exemplo 3.3.2 .

Exemplo:

(a) Se , com e , qual é ?

31
 ESTATÍSTICA
Temos que

Definindo, e , então

(b)Dizemos que tem distribuição de Weibull se possui densidade

Calcule neste caso. Temos então

fazendo mudança de variável , com , então temos que

Exemplo:
Sejam e variáveis aleatórias independentes com distribuição comum . Calcule e , com e

Temos que

32
 ESTATÍSTICA
Assim, como X e Y são independentes temos que

então,

Agora

Então,

Exemplo:
Um jogador vai lançando uma moeda honesta. Ele para depois de lançar ou duas caras sucessivas ou duas coras sucessivas. Qual a
esperança do número de lançamentos ?

Seja o número de lançamentos, primeiramente vamos considerar , com par, ou seja, para . Então,

Agora considere , então

Então,

33
 ESTATÍSTICA
Exemplo:
Uma urna contém n bolas numeradas . Uma pessoa tira uma bola e a devolve, tira outra e a devolve, continuando até tirar
uma bola pela segunda vez. Seja X o número total de retiradas necessárias para obter essa repetição
(a) Ache a distribuição de X

Temos que as k primeiras bolas retiradas são diferentes, . Então,

(b) Mostre que

Temos que é uma variável não negativa, e pelo item (a) temos que

Exemplo:
Sejam X e Y variáveis aleatórias. Se para todo , dizemos que X é estocasticamente maior que Y. Prove que se X
é estocasticamente maior que Y, então (se e existem)

Temos que

Agora, como

o que implica que

34
 ESTATÍSTICA
o que implica que

Então temos que

Exemplo:
Dois componentes eletrônicos vão ser testados simultaneamente. Suponha que a “vida” em horas de cada componente é exponen-
cialmente distribuída com parâmetro , e que as vidas dos componentes são independentes. Calcule:
(a) A esperança do tempo até a primeira falha de um dos componentes.Temos que independente
então

Então,

Assim, como

(b) A esperança do tempo até ambos os componentes falharem.Para isso, temos que

o que implica que

Como T é uma variável não-negativa então

Exemplo:
Dois jogadores lançam moedas simultaneamente até obterem o primeiro casamento (ie. ou duas caras ou duas coroas ). Se os dois
lançam “cara” simultaneamente, ganha o jogador I, se ambos lançam “coroa”, ganha o jogador II. Por exemplo, se os dois obtêm “cara” no
primeiro lançamento, então o jogo termina e o jogador I ganha o jogo. Suponha que a moeda do jogador I seja honesta, mas que a moeda
do outro não necessariamente ou seja, tendo probabilidade de «cara», .
(a) Calcule a esperança do número de lançamentos (i.e., o número de vezes que o jogador I lança a moeda até terminar o jogo).Defina

35
 ESTATÍSTICA
então

Vamos definir os seguintes conjuntos

e ainda

Assim temos que

Seja a variável aleatória que conta o número de lançamentos até o jogo acabar. Então, temos que

Como Z é uma variável não negativa, temos que

(b) Ache a probabilidade do jogador I ganhar o jogo (mais cedo ou mais tarde)

36
 ESTATÍSTICA
Defina

Então pela -aditividade temos que

Agora

Então,

Exemplo:
Jogadores I e II tem Lança-se uma moeda com probabilidade de dar cara. Se der cara, o jogador I recebe do II, se
der coroa, I paga ao II. Continua-se lançando a moeda, independentemente, até um dos jogadores perder tudo, i.e., até um deles
ficar com os . Determine , no qual N é o número de lançamentos até terminar o jogo.

Defina ,

o jogo só acaba na i-ésima jogada se . Assim, considere primeiramente um número par e então

Então,

Agora, se n é impar então

o que implica que

com

Assim,

37
 ESTATÍSTICA
Exemplo:
Prove que o critério de integrabilidade ainda vale se “ ” é substituído por “ ”, isto é, X é integrável se, e somente se,

Temos que é integrável se, e somente, se é integrável

Agora . Porém,

então,

Assim,

Então,

se, e somente se,

Exemplo:
Verifique que a desigualdade de Jensen ainda vale se a função é convexa em um intervalo (a,b) tal que

no qual admitimos a possibilidade de ou .

Exemplo:
Sejam X e Y variáveis aleatórias com densidade conjunta . Verifique se para esse caso.
(Suponha e finito)

Sabemos que se a X e Y tem densidade conjunta então:

Mas,

38
 ESTATÍSTICA
Portanto,

Exemplo:
Suponha que . Determine os valores de tais que é finita. Qual o valor da esperança nesse caso?

Agora se , então . Logo,

Portanto, o que implica que , assim o que implica que

Exemplo:

Calcule , no qual X tem densidade Logística

, utilizando o Teorema 3.3.1. Compare com o resultado obtido no exemplo 3.3.2(c).

Pelo Teorema 3.3.1 temos:

Agora, fazendo uma mudança de variável e

novamente fazendo uma mudança de variável e

Temos que

pois

39
 ESTATÍSTICA
e

Então,

Exemplo:
Calcule a esperança de

Para o primeiro caso, temos que

Para o segundo caso temos que

Exemplo 3.3.18:
Seja X o tempo de espera até o primeiro sucesso em uma sequência de ensaios de Bernoulli tendo probabilidade de sucesso em
cada ensaio. Calcule

para , então

para simplificar a notação vamos definir , então vamos mostrar que

Para isso, observe que

40
 ESTATÍSTICA

Então temos que

Mas, é conhecido que

Então, temos que

Desta forma temos que

Momento
Seja uma variável aleatória. Se , dizemos que é o r-ésimo momento de .
O r-ésimo momento em torno de é definido como sendo , caso este valor esperado exista. Se então
ele é chamado de r-ésimo momento central. Observamos que , ou seja, a variância é definida como
sendo o segundo momento central.

Função geradora de momentos

Definição 1:
Seja uma variável aleatória. A função geradora de momentos da variável é definida como sendo a função

desde que exista em algum intervalo do tipo para algum número real .
A função geradora de momentos possui esse nome pois, a partir dela, podemos encontrar todos os momentos da variável aleatória
(quando estes existem). A função só precisa estar definida em uma vizinhança do ponto zero, pois os momentos serão obtidos através de
sucessivas diferenciações aplicadas em zero, utilizando o resultado abaixo.

Teorema
Seja uma variável aleatória. Como está definido para para algum , temos que

Observamos que

41
 ESTATÍSTICA

e, no ponto temos que . Similarmente temos que:

e, se calcularmos no ponto , temos que . Por indução, é fácil perceber que:

de onde segue que .

Portanto, se queremos encontrar o n-ésimo momento da variável aleatória , basta derivarmos sua função geradores de momentos
(quando esta existir) vezes e então calcular o seu valor no ponto .

Função geradora de momentos de variáveis aleatórias discretas.

Definição 2:
Seja uma variável aleatória discreta que assume valores em . A função geradora de momentos de , quando existe, é então
calculada da seguinte forma:

em que é a função de probabilidade da variável aleatória , isto é, .

A seguir, apresentamos alguns exemplos de funções geradoras de momentos para algumas variáveis aleatórias discretas.

Exemplo:
Seja uma variável aleatória discreta com distribuição binomial com parâmetros e , ou seja, . Então

Podemos encontrar a média e a variância através da função geradora de momentos. Assim

Então como .

Para encontrarmos a variância basta derivarmos mais uma vez a função . Assim temos que:

e, portanto,

Logo, segue que , então obtemos que:

42
 ESTATÍSTICA
Esperança condicional
A definição de esperança condicional com respeito a uma -álgebra pode ser encontrada na seção esperança condicional com respei-
to a uma sigma-álgebra.

Considere um espaço de probabilidade. A probabilidade condicional do evento dado o evento é definida por

assumindo que . Dados e variáveis aleatórias discretas assumindo valores

e , respectivamente. Uma definição natural para esperança condicional de dado é dada por

Assim, obtemos que a esperança condicional da variável aleatória dado a variável aleatória , denotada por , é uma
função da variável aleatória e com isso, a esperança condicional também é uma variável aleatória. Portanto, temos que

Na sequência, tomamos e variáveis aleatórias discretas assumindo valores nos conjuntos enumeráveis

e , respectivamente. A esperança condicional de dado é definida na forma

caso esta série esteja bem definida para todo . Da mesma forma, se , obtemos que .

Considere a função indicadora do evento , que assume valor se ou zero caso contrário. Neste
caso, a esperança condicional de dado a variável aleatória é dada por

para todo e . Assim, obtemos que a probabilidade condicional é uma caso particular da esperança condicional
e consequentemente, uma variável aleatória. Neste caso, obtemos que .

Agora, considere um vetor aleatório absolutamente contínuo com função densidade de probabilidade conjunta .A fun-
ção densidade condicional de dado é definida por

no qual é a função densidade de probabilidade da variável aleatória . Por definição, temos que

43
 ESTATÍSTICA

Como a esperança condicional é uma função da variável aleató-

para suficientemente pequeno. ria , sabemos que é uma variável aleatória. No exemplo,
Então, a probabilidade condicional neste caso é definida por temos que

e assim, a variável aleatória esperança condicional é dada por

e a esperança condicional da variável aleatória dado a variá-
vel aleatória é definida por

Lei dos grandes números

A lei dos grandes números foi primeiramente provada pelo
matemático James Bernoulli na quarta parte de seu livro Ars Con-
jectandi publicado em 1713. Como acontece na maioria dos casos,
Proposição a prova dada por Bernoulli é muito mais difícil do que a realiza-
Sejam e variáveis aleatórias absolutamente contínuas da com a desigualdade de Chebyshev. Chebyshev desenvolveu sua
então desigualdade (uma generalização da desigualdade de Markov) para
demonstrar uma forma mais geral da Lei dos Grandes Números.
A lei dos grandes números é uma das principais leis assintóticas
da estatística, sua ideia é bastante intuitiva, mas de grande impor-
tância. Antes de enunciarmos esta lei, vamos tentar analisar a ideia
intuitiva dela.
Demonstração: “Quando um experimento se repete um grande número de ve-
zes, a probabilidade (na definição pela frequência relativa) de um
evento tende para a probabilidade teórica”.
A lei afirma que a aproximação pela frequência relativa tende
a melhorar quando o número de observações aumenta. Essa lei re-
flete em uma estimativa probabilística baseada apenas em umas
poucas observações pode apresentar grande divergência, mas com
um número crescente de observações a estimativa tende a ser cada
vez com menor erro (precisão).

Exemplo:
Fazendo uma pesquisa sobre a população de um estado brasi-
leiro, observamos apenas alguns cidadãos (amostra), os resultados
podem conter grande erro, porém se analisarmos várias pessoas
em várias cidades diferentes dentro deste estado (selecionados ao
acaso), os resultados das amostras estarão muito próximos dos ver-
dadeiros valores da população e quanto maior a amostra (maior
número de pessoas entrevistadas) maior será esta aproximação.

Exemplo:
Um dado honesto é lançado até a ocorrência do númeor . Seja
Y a variável aleatória que conta o número de vezes que lançamos
o dado até a ocorrência do número e a variável aleatória que
conta o número de uns que tivemos nestes lançamentos. Vamos cal-
cular . O evento , significa que lançamos os dados
vezes nos quais, vezes não obtivemos o número e então
no -ésimo lançamento obtivemos o número . Assim, dado
, temos que X tem distribuição binomial , com
, pois temos possibilidades de ter ocorrido o número .
De fato, como sabemos que dentro destes lançamentos o número
não pode ter ocorrido, temos apenas a possibilidade dos seguin-
tes resultados , com probabilidades iguais para cada um
deles. Logo, a probabilidade de ocorrência do evento de interesse
(sair o número ) é . Então, temos que
Fica a dica!!!
Com isso concluímos:que quanto maior a minha amostra maior
a minha precisão sobre aquela população, acerca do que queremos
definir sobre a mesma.
Teorema Central do Limite
Assumir que os dados tem uma distribuição normal é altamen-
te conveniente tanto do ponto de vista teórico como do ponto de
vista computacional. Mas isto deixa um problema de fundamental
importância: sob quais circunstâncias é razoável assumir que a dis-
tribuição normal pode ser usada? Gauss trabalhou neste problema
e por muito tempo, mas é um resultado de Laplace que é utilizado
hoje. Anunciado em 1810, Laplace chamou este resultado de Teo-
rema Central do Limite, que diz que sob a hipótese de amostragem
aleatória, quando o tamanho da amostra aumenta, a distribuição
de probabilidade da média amostral se aproxima de uma distribui-
ção normal com média e variância , ou seja, se o tamanho
amostral é suficientemente grande, podemos assumir que a média
amostral tem uma distribuição normal.

44
 ESTATÍSTICA
Teorema Central do Limite: e o desvio-padrão amostral é a estatística definida por
Seja uma densidade com média e variância . Seja
a média amostral de uma amostra aleatória de tamanho de .
Então, a distribuição da variável aleatória definida por:

Motivação:
A média populacional representa a média de todos os indiví-
duos ou objetos que estão sendo estudados. Mas geralmente, nem
se aproxima da distribuição normal padrão quando tende ao todos os indivíduos podem ser medidos.
infinito. Em outras palavras, tem distribuição aproximadamente Em geral, somente uma amostra de todos os indivíduos está
normal com média e variância quando tende ao infinito. disponível para nós e a média baseada nesta amostra, , é usada
Desse modo, o teorema central do limite nos diz que a distri- para estimar a média populacional . Um problema de fundamen-
buição limite de é uma distribuição normal padrão ou que tal importância é saber se a média amostral é um bom estima-
é assintoticamente distribuída como uma distribuição normal com dor da média populacional . De maneira similar, quando calcula-
média e variância . O mais impressionante do teorema mos o desvio padrão amostral, , este valor pode ser considerado
central do limite é o fato de que nada é dito a respeito da função uma boa estimativa do desvio padrão populacional?
densidade . Ou seja, qualquer que seja a função de distribuição,
desde que ela tenha variância finita, a média amostral terá uma dis- Exemplo 2.2:
tribuição aproximadamente normal para amostras suficientemente Considere uma urna com 5 bolas, onde cada bola tem um nú-
grandes. mero com os números de 1 a 5. Retirando uma bola da urna, seja
a variável aleatória que assume o número da bola. Utilizando
Distribuição amostral reamostragem com reposição, qual a distribuição amostral da mé-
Definição 1: dia ?
Uma amostra aleatória de n elementos de uma população é
representada pelas variáveis aleatórias , no qual Consideremos inicialmente uma única retirada da urna.
cada , com representa um elemento da amos- Como temos uma única retirada, a média . Com isso te-
tra. Se e são independentes e possuem mesma função de mos que
probabilidade (ou função densidade de probabilidade), para todo
, dizemos que os elementos da amostra são independentes e
igualmente distribuídos (i.i.d).

Definição 2:
Seja uma amostra aleatória i.i.d. de ta-
manho de uma população e seja uma
função real ou vetorial cujo domínio inclui o espaço amostral de
. Neste caso, dizemos que a variável ou vetor
aleatório é chamado de estatística. A distri-
buição de probabilidade da estatística Y é chamada de distribuição
amostral de Y. Uma estatística associada a algum parâmetro popu-
lacional é também chamada de estimador.

Exemplo :

Seja uma amostra aleatória de uma popula-

ção. A média amostral é a média aritmética dos valores da amostra.
A média amostral é uma estatística denotada por , ou seja,

A variância amostral é a estatística definida por

45
 ESTATÍSTICA
Então, para uma amostra de tamanho , temos que a dis- Considerando 3 retiradas independentes e com reposição te-
tribuição amostral da média tem a mesma distribuição da variável mos o seguinte gráfico para a função de probabilidade da média
aleatória . amostral .

Considere agora duas retiradas independentes e com reposi-

ção, e . A tabela a seguir mostra todos os possíveis valores
para a média amostral , considerando as retiradas e .

Deste modo, temos que:

Nas seções a seguir veremos que, quanto maior o tama-

nho amostral, a distribuição da média amostral tende a uma
distribuição normal com média e variância
.

Com um procedimento análogo, podemos obter as distribui-

ções amostrais de outras estatísticas de interesse. Por exemplo, va-
mos considerar no mesmo exemplo anterior, duas retiradas da urna
com reposição e estudar a distribuição amostral do desvio-padrão
. A tabela a seguir mostra todos os possíveis valores para o desvio-
-padrão , considerando as retiradas e .

Ou seja, temos o seguinte gráfico de barras para a função de

probabilidade da média amostral .

46
 ESTATÍSTICA
Deste modo, temos que

3 INFERÊNCIA ESTATÍSTICA. 3.1 ESTIMAÇÃO PONTUAL: MÉTODOS DE ESTIMAÇÃO, PROPRIEDADES DOS ESTIMADO-
RES, SUFICIÊNCIA. 3.2 ESTIMAÇÃO INTERVALAR: INTERVALOS DE CONFIANÇA, INTERVALOS DE CREDIBILIDADE. 3.3
TESTES DE HIPÓTESES: HIPÓTESES SIMPLES E COMPOSTAS, NÍVEIS DE SIGNIFICÂNCIA E POTÊNCIA DE UM TESTE,
TESTE T DE STUDENT, TESTE QUI-QUADRADO.

Inferência
Inferência estatística é um ramo da Estatística cujo objetivo é fazer afirmações a partir de um conjunto de valores representativo
(amostra) sobre um universo. Tal tipo de afirmação deve sempre vir acompanhada de uma medida de precisão sobre sua veracidade. Para
realizar este trabalho o estatístico coleta informações de dois tipos, experimentais (as amostras) e aquelas que obtém na literatura. As duas
principais escolas de inferência são a inferência frequentista (ou clássica) e a inferência bayesiana. A inferência estatística é geralmente
distinta da estatística descritiva. A descrição estatística pode ser vista como a simples apresentação dos fatos, nos quais o modelo de deci-
sões feito pelo analista tem pouca influência. É natural que análises estatísticas avancem, indo da descrição para a inferência de padrões.
Essa última tarefa depende do modelo usado e/ou criado pelo analista dos dados.

Inferência frequentista é um tipo de inferência estatística. O conceito frequentista de probabilidade envolve basicamente uma se-
quência de repetições para um determinado evento, tratado como um subconjunto de Θ. A ideia da repetição justifica a denominação
“teoria frequentista”. A teoria baseia-se na regularidade estatística das frequências relativas e sustenta que a probabilidade de um dado
acontecimento pode ser medida observando a frequência relativa do mesmo acontecimento, em uma sucessão numerosa de experiências
idênticas e independentes. Para exemplificar a interpretação frequentista, considera-se uma moeda irregular (viciada) lançada 1000 vezes,
e observam-se a face cara 540 vezes. Portanto, a probabilidade estimada de sair cara é 0,54.

Inferência bayesiana é um tipo de inferência estatística que descreve as incertezas sobre quantidades invisíveis de forma proba-
bilística. Incertezas são modificadas periodicamente após observações de novos dados ou resultados. A operação que calibra a medida
das incertezas é conhecida como operação bayesiana e é baseada na fórmula de Bayes. A fórmula de Bayes é muitas vezes denominada
Teorema de Bayes.

47
 ESTATÍSTICA
Em teoria da probabilidade o Teorema de Bayes mostra a relação entre uma probabilidade condicional e a sua inversa; por exemplo,
a probabilidade de uma hipótese dada a observação de uma evidência e a probabilidade da evidência dada pela hipótese. Esse teorema
representa uma das primeiras tentativas de modelar de forma matemática a inferencia estatística, feita por Thomas Bayes (pronunciado
/ˈbeɪz/ ou “bays”). O teorema de Bayes é um corolário do teorema da probabilidade total que permite calcular a seguinte probabilidade:

- Pr (A) e Pr (B) são as probabilidades a priori de A e B

- Pr (B|A) e Pr (A|B) são as probabilidades a posteriori de B condicional a A e de A condicional a B respectivamente.

A regra de Bayes mostra como alterar as probabilidades a priori tendo em conta novas evidências de forma a obter probabilidades a
posteriori. Podemos aplicar o Teorema de Bayes com o jogo das três portas. Alguns preferem escrevê-lo na forma:

A ideia principal é que a probabilidade de um evento A dado um evento B (e.g. a probabilidade de alguém ter câncer de mama saben-
do, ou dado, que a mamografia deu positivo para o teste) depende não apenas do relacionamento entre os eventos A e B (i.e., a precisão,
ou exatidão, da mamografia), mas também da probabilidade marginal (ou “probabilidade simples”) da ocorrência de cada evento. Por
exemplo, se as mamografias acertam em 95% dos testes, então 5% é a probabilidade de termos falso positivo ou falso negativo, ou uma
mistura de falso positivo a falso. O teorema de Bayes nos permite calcular a probabilidade condicional de ter câncer de mama, dado uma
mamografia positiva, para qualquer um desses casos. A probabilidade de uma mamografia positiva será diferente para cada um dos casos.
No exemplo dado, há um ponto de grande importância prática que merece destaque: se a prevalência de mamografias resultado
positivo para o câncer é, digamos, 5,0%, então a probabilidade condicional de que um indivíduo com um resultado positivo na verdade
não tem câncer é bastante pequena, já que a probabilidade marginal deste tipo de câncer está mais perto de 1,0%. A probabilidade de um
resultado positivo é, portanto, cinco vezes mais provável que a probabilidade de um câncer em si. Além disso, alguém pode deduzir que
a probabilidade condicional que mamografias positivas realmente tenham câncer é de 20%. Isso poderia ser menor, se a probabilidade
condicional que dado um câncer de mama, a mamografia sendo positiva não é de 100% (i.e. falso negativos). Isso serve para mostrar a
utilidade do entendimento do teorema de Bayes.

Estimação pontual
Estimador pontual Θ^ : Função dos valores x1, x2, … , xn da amostra multidimensional X1,X2, … ,Xn que, se tiver um dado conjunto de
propriedades, dá um valor aproximado Θ^ para um parâmetro Θ da distribuição da população. Exemplos:
- A média amostral é um estimador da média populacional
- A variância amostral é um estimador da variância da população

Propriedades Desejáveis dos Estimadores Pontuais

Estimador Não-enviesado (centrado/sem distorção): Enviesamento do estimador Θ^ = E(Θ^) - Θ Quando o Enviesamento = 0 , o esti-
mador diz-se não-enviesado.
- Média Amostral: E(X~) = E(X) = μX
-
A média amostral é um estimador sempre não-enviesado do valor esperado, qualquer que seja a distribuição populacional.
- Desvio Quadrático Médio Amostral (DQM) = (N-1)/M . σX2 ≠ σX2
- O DQM é um estimador sempre enviesado, de enviesamento = - σX2 / N
- Variância Amostral: S2 = 1/(N-1) . ∑ n=1 → N (Xn - X~)2 = N/(N-1) . DQM = σX2
- A variância amostral é um estimador sempre não-enviesado da variância populacional, qualquer que seja a distribuição populacional.

Estimador Eficiente
- Um estimador é tanto “melhor” quanto menor for a sua variância.
- O estimador Θ^1 é melhor do que o estimador Θ^2

Exemplo:
- Variância da média amostral = σX2
-
Variância da mediana amostral = σX2 * π/2

A média amostral é um melhor estimador, pois tem a menor variância (é mais eficiente)
- Eficiência = E [ (Θ^ - Θ)2 ] = σΘ^2 + (EnviesamentoΘ^)2

Estimador Consistente
Um estimador diz-se consistente quando, para qualquer δ > 0 , limn→oo P[|Θ^ - Θ| < δ] = 1 ;isto é, quando a dimensão da amostra tende
para o infinito, o estimador consistente concentra se sobre o seu alvo tomando o valor do parâmetro estimado.
Por outro lado, se uma das duas seguintes condições(condições suficientes) se verificar, o estimador é consistente:

48
 ESTATÍSTICA
- limn→oo (μΘ^ - Θ) = 0 e limn→oo σΘ^2 = 0
- limn→oo E[(Θ^ - Θ)2] = 0

Existem dois tipos de estimativas que podemos obter a partir de uma amostra aleatória:
Estimativa pontual: Fornecem como estimativa um único valor numérico para o parâmetro de interesse
Estimativa intervalar: Fornece um intervalo de valores “plausíveis” para o parâmetro de interesse.
Por serem variáveis aleatórias, os estimadores pontuais possuem uma distribuição de probabilidade (distribuições amostrais). Com
isso, podemos apresentar uma estimativa mais informativa para o parâmetro de interesse, que inclua uma medida de precisão do valor
obtido → estimativa intervalar ou intervalo de confiança.
Os intervalos de confiança são obtidos a partir da distribuição amostral de seus estimadores.

Intervalo de confiança
Um intervalo de confiança (IC) é um intervalo estimado de um parâmetro de interesse de uma população. Em vez de estimar o parâ-
metro por um único valor, é dado um intervalo de estimativas prováveis. O quanto estas estimativas são prováveis será determinado pelo
coeficiente de confiança , para .

Intervalos de confiança são usados para indicar a confiabilidade de uma estimativa. Por exemplo, um IC pode ser usado para descrever
o quanto os resultados de uma pesquisa são confiáveis. Sendo todas as estimativas iguais, uma pesquisa que resulte num IC pequeno é
mais confiável do que uma que resulte num IC maior.

Se e são estatísticas (isto é, funções da amostra) cuja distribuição de probabilidade dependa do parâmetro , e

então o intervalo aleatório é um intervalo de confiança com nível para . Portanto, podemos interpretar o inter-
valo de confiança como um intervalo que contém os valores “plausíveis” que o parâmetro pode assumir. Assim, a amplitude do intervalo
está associada a incerteza que temos a respeito do parâmetro.
Considere uma amostra aleatória retirada de uma população com distribuição que depende do parâmetro .
Por exemplo, tomamos uma amostra aleatória com distribuição normal com média desconhecida e desvio padrão co-
nhecido . Para propormos um intervalo de confiança para o parâmetro , vamos introduzir o conceito de quantidade pivotal. Uma
função da amostra e do parâmetro cuja distribuição de probabilidade não depende do parâmetro é denominada
quantidade pivotal. Desta forma, dado o nível de confiança , tomamos

Se a quantidade pivotal for inversível, podemos resolver a inequação acima em relação a e obter um intervalo de confiança.

Motivação
Suponha que queiramos estimar a média de uma população com distribuição normal com variância conhecida. O estimador
de máxima verossimilhança para a média populacional é dado pela média amostral de uma amostra de tamanho . Assim, temos a
seguinte quantidade pivotal

Para interpretar o intervalo de confiança da média, assumimos que os valores foram amostrados de forma independente e aleatória
de um população com distribuição normal com média e variância . Dado que estas suposições são válidas, temos 95% de “chance”
do intervalo conter o verdadeiro valor da média populacional. Em outras palavras, se produzirmos diversos intervalos de confiança prove-
nientes de diferentes amostras independentes de mesmo tamanho, podemos esperar que aproximadamente 95% destes intervalos devem
conter o verdadeiro valor da média populacional.

49
 ESTATÍSTICA

Testes de hipóteses
As hipóteses a serem testadas, retirar as amostras das populações a serem estudadas, calcular as estatísticas delas e, por fim, deter-
minar o grau de aceitação de hipóteses baseadas na teoria de decisão, ou seja, se uma determinada hipótese será validada ou não.
Para decidir se uma hipótese é verdadeira ou falsa, ou seja, se ela deve ser aceita ou rejeitada, considerando uma determinada amos-
tra, precisamos seguir uma série de passos:
1) Definir a hipótese de igualdade (H0) e a hipótese alternativa (H1) para tentar rejeitar H0 (possíveis erros associados à tomada de
decisão).
2) Definir o nível de significância (α).
3) Definir a distribuição amostral a ser utilizada.
4) Definir os limites da região de rejeição e aceitação.
5) Calcular a estatística da distribuição escolhida a partir dos valores amostrais obtidos e tomar a decisão.

1) Formular as hipóteses (Ho e H1).

Primeiramente, vamos estabelecer as hipóteses nula e alternativa. Para exemplificar, você deve considerar um teste de hipótese para
uma média. Então, a hipótese de igualdade é chamada de hipótese de nulidade ou Ho. Suponha que você queira testar a hipótese de que
o tempo médio de ligações é igual a 50 segundos. Então, esta hipótese será simbolizada da maneira apresentada a seguir:
Ho: μ = 50 (hipótese de nulidade)

Esta hipótese, na maioria dos casos, será de igualdade. Se você rejeitar esta hipótese, vai aceitar, neste caso, outra hipótese, que cha-
mamos de hipótese alternativa. Este tipo de hipótese é simbolizado por H1 ou Ha.

2) Definir o nível de significância.

O nível de significância de um teste é dado pela probabilidade de se cometer erro do tipo I (ocorre quando você rejeita a hipótese Ho e
esta hipótese é verdadeira). Com o valor desta probabilidade fixada, você pode determinar o chamado valor crítico, que separa a chamada
região de rejeição da hipótese Ho da região de aceitação da hipótese Ho.

3) Definir a distribuição amostral a ser utilizada.

A estatística a ser utilizada no teste, você definira em função da distribuição amostral a qual os dados seguem. Se você fizer um teste
de hipótese para uma média ou diferença entre médias, utilize a distribuição de Z ou t de Student. Outro exemplo é se você quiser compa-
rar a variância de duas populações, então deverá trabalhar com a distribuição F, ou seja, da razão de duas variâncias.

4) Definir os limites da região de rejeição.

Os limites entre as regiões de rejeição e aceitação da hipótese Ho, você definirá em função do tipo de hipótese H1, do valor de (nível
de significância) e da distribuição amostral utilizada. Considerando um teste bilateral, você terá a região de aceitação (não-rejeição) com
uma probabilidade de 1- α e uma região de rejeição com probabilidade α (α/2 + α/2).

50
 ESTATÍSTICA

Através da amostra obtida, você deve calcular a estimativa que servirá para aceitar ou rejeitar a hipótese nula.

5) Tomar a decisão.
Para tomar a decisão, você deve calcular a estimativa do teste estatístico que será utilizado para rejeitar ou não a hipótese Ho. A es-
trutura deste cálculo para a média de forma generalista é dada por:

Podemos exemplificar pela distribuição de Z, que será:

Se o valor da estatística estiver na região crítica (de rejeição), rejeitar Ho; caso contrário, aceitar H0. O esquema a seguir mostra bem
a situação de decisão.

Teste de hipótese para média populacional

Quando você retira uma amostra de uma população e calcula a média desta amostra, é possível verificar se a afirmação sobre a média
populacional é verdadeira. Para tanto, basta verificar se a estatística do teste estará na região de aceitação ou de rejeição da hipótese Ho.
Aqui você tem três situações distintas:
1ª) se o desvio-padrão da população é conhecido ou a amostra é considerada grande (n >30), a distribuição amostral a ser utilizada
será da Normal ou Z e a estatística-teste que você utilizará será:

Onde x: média amostral; μ: média populacional; σ: desvio padrão populacional e n: tamanho da amostra.

51
 ESTATÍSTICA
2ª) agora, se você não conhecer o desvio-padrão populacional
e a amostra for pequena, então, a distribuição amostral a ser utili-
zada será a t de Student, e a estatística teste será:

Onde x: média amostral; μ: média populacional; s: desvio-pa-

drão amostral e n: tamanho da amostra.

1. Estabelecer as hipóteses:
Fixamos H0: μ = μ0. Dependendo da informação que fornece o
problema que estivermos estudando, a hipótese alternativa pode
ter uma das três formas abaixo:
• H1: μ ≠ μ0 (teste bilateral);
• H1: μ > μ0 (teste unilateral à direita);
• H1: μ < μ0 (teste unilateral à esquerda).
• Se o teste é unilateral à esquerda, determinamos o ponto
2. Fixar o nível de significância α. tal que .

3. Determinar a região crítica.

• Se o teste é bilateral, determinamos os pontos críticos
e tais que a par-
tir da distribuição t de Student com n-1 graus de liberdade.

4. Calcular, sob a hipótese nula, o valor:

• Se o teste é unilateral, determinamos o ponto crítico tal Onde:

que . • : valor da média amostral.
• μ0: valor da média populacional sob a hipótese nula.
• s: valor do desvio padrão amostral.
• n: tamanho da amostra.

5. Critério:

• Teste bilateral: se ou se , rejeitamos

H0. Caso contrário, aceitamos H0.
• Teste unilateral à direita: se , rejeitamos H0. Caso
contrário, aceitamos H0.
• Teste unilateral à esquerda: se , rejeitamos H0.
Caso contrário, aceitamos H0.

52
 ESTATÍSTICA
6. O p-valor no teste bilateral é dado por

Se o teste é unilateral à direita, o p-valor é dado por

e, se o teste é unilateral à esquerda, o p-valor é dado por

7. O intervalo de confiança é dado por

se o teste é bilateral. Se o teste é unilateral à direita, então o intervalo de confiança para o parâmetro μ é dado por

e, se o teste é unilateral à esquerda, então o intervalo de confiança para o parâmetro μ é dado por

Teste de hipóteses. Formalmente, o valor-p é definido como a probabilidade de se obter uma estatística de teste igual ou mais extrema
quanto àquela observada em uma amostra, assumindo verdadeira a hipótese nula.

Teste de hipótese para a razão de duas variâncias.

Este teste de hipótese é utilizado para saber se duas variâncias populacionais são estatisticamente iguais ou se uma é maior do que
a outra. Então, utilizando a distribuição F, poderemos formular o teste de hipótese da razão entre duas variâncias e chegar à conclusão
baseados apenas nas estimativas calculadas a partir das amostras. As hipóteses Ho e H1 serão:

A maior variância amostral encontrada será chamada de S12 (proveniente de uma amostra de tamanho n1), e a menor variância amos-
tral será chamada S22 (proveniente de amostra de tamanho n2).

Teste de Student
É um teste de hipótese que usa conceitos estatísticos para rejeitar ou não uma hipótese nula quando a estatística de teste (t) segue
uma distribuição t de Student.
Teste t pode ser conduzido para:
- Comparar uma amostra com uma população
- Comparar duas amostras pareadas
- Comparar duas amostras independentes
Se a variável de interesse segue uma distribuição próxima de uma curva normal em ambas populações:

53
 ESTATÍSTICA

uma distribuição t Student com n1+ n2-2 graus de liberdade.

Teste do qui quadrado5

Este teste objetiva verificar se a frequência absoluta observada de uma variável é significativamente diferente da distribuição de fre-
quência absoluta esperada.

Teste do qui quadrado para uma amostra

Aplica-se quando se quer estudar a dependência entre duas variáveis, através de uma tabela de dupla entrada ou também conhecida
como tabela de contingência.

Condições para a execução do teste

Exclusivamente para variáveis nominais e ordinais;
Observações independentes;
Não se aplica se 20% das observações forem inferiores a 5
Não pode haver frequências inferiores a 1;
Nos dois últimos casos, se houver incidências desta ordem, aconselha-se agrupar os dados segundo um critério em específico.

Procedimento para a execução do teste

1. Determinar H0. Será a negativa da existência de diferenças entre a distribuição de frequência observada e a esperada;
2. Estabelecer o nível de significância (µ );
3. Determinar a região de rejeição de H0. Determinar o valor dos graus de liberdade (φ), sendo K – 1 (K = número de categorias). En-
contrar, portanto, o valor do Qui-quadrado tabelado;
4. Calcular o Qui Quadrado, através da fórmula:

Sendo o Qui Quadrado calculado, maior do que o tabelado, rejeita-se H0 em prol de H1.

Exemplo: Um vendedor trabalhou comercializando um produto em sete bairros residenciais de uma mesma cidade em um mesmo
período do ano.
Seu gerente decidiu verificar se o desempenho do vendedor oscilava em virtude do bairro trabalhado, ou seja, se as diferenças eram
significativas nos bairros trabalhados.

A partir deste estudo o gerente poderia então elaborar uma estratégia comercial para cada bairro ou manter uma para todos.

H0: não há diferenças significativas entre os bairros

H1: as diferenças observadas para os bairros 3 e 4 são significativamente diferentes para melhor em relação aos demais bairros.
µ = 0,05
g.l = 5 – 1 = 4, onde Qui quadrado tabelado é igual a 9,49.
Χ2 = (9-16)2 + (11 – 16) 2 + (25-16) 2 + (20 – 16) 2 + (15 – 16) 2/16
Χ2 = 72 + 52 +92 + 42 + 12= 172/16 = 10,75

5 “Teste do qui quadrado” em Só Matemática. Virtuous Tecnologia da Informação, 1998-2020. Consultado em 16/04/2020. Disponível
na Internet em https://www.somatematica.com.br

54
 ESTATÍSTICA
Conclui-se que o Qui quadrado calculado (10,75) é maior do que o tabelado (9,49), rejeita-se H0 em prol de H1.
Portanto há diferença significativa, ao nível de 0,05, para os bairros 3 e 4. Face ao cálculo o gerente deve elaborar uma estratégia
comercial para cada bairro.

Teste do qui quadrado para independência (duas amostras)

A utilização do presente teste em pesquisa visa verificar se as distribuições de duas ou mais amostras não relacionadas diferem signi-
ficativamente em relação à determinada variável.

Condições para a execução do teste

Exclusivamente para variáveis nominais e ordinais;
Preferencialmente para amostras grandes, <30;
Observações independentes;
Não se aplica se 20% das observações forem inferiores a 5
Não pode haver frequências inferiores a 1;
Nos dois últimos casos, se houver incidências desta ordem, aconselha-se agrupar os dados segundo um critério em específico.

Procedimento para a execução do teste

Determinar H0. As variáveis são independentes, ou as variáveis não estão associadas;
Estabelecer o nível de significância (µ );
Determinar a região de rejeição de H0. Determinar o valor dos graus de liberdade (φ), sendo φ = (L – 1) (C – 1), onde L = números de
linhas da tabela e C = ao número de colunas. Encontrar, portanto, o valor do Qui-quadrado tabelado;

Calcular o Qui Quadrado, através da fórmula:

Para encontrar o valor esperado (E), utilizar a fórmula a seguir:

Sendo o Qui Quadrado calculado, maior do que o tabelado, rejeita-se H0 em prol de H1.
Há dependência ou as variáveis não estão associadas.

Exemplo: Um pesquisador deseja identificar se há dependência no consumo de seus chocolates e as cidades de sua região.

H0: A preferência pelos sabores independe da cidade

H1: A preferência pelos sabores depende da cidade.
µ = 0,05
φ = (4 – 1) (3 – 1) = 6, onde Qui quadrado tabelado é igual a 12,6.

55
 ESTATÍSTICA

Conclui-se que o Qui quadrado calculado (43,72) é maior do que o tabelado (12,6), rejeita-se H0em prol de H1.
Portanto há diferença significativa, ao nível de 0,05, para as cidades.
Coeficiente de contingência (CC)
O CC é um indicador do grau de associação entre duas variáveis analisadas pelo Qui quadrado.
Quanto mais próximo de 1, melhor o coeficiente de contingência, que varia de 0 a 1.
No exemplo dado acima o coeficiente seria 0,3442.

4 ANÁLISE DE REGRESSÃO LINEAR. 4.1 CRITÉRIOS DE MÍNIMOS QUADRADOS E DE MÁXIMA VEROSSIMILHANÇA. 4.2
MODELOS DE REGRESSÃO LINEAR. 4.3 INFERÊNCIA SOBRE OS PARÂMETROS DO MODELO. 4.4 ANÁLISE DE VARIÂN-
CIA. 4.5 ANÁLISE DE RESÍDUOS.

Regressão linear6
A análise de regressão consiste na realização de uma análise estatística com o objetivo de verificar a existência de uma relação funcio-
nal entre uma variável dependente com uma ou mais variáveis independentes. Em outras palavras consiste na obtenção de uma equação
que tenta explicar a variação da variável dependente pela variação do(s) nível(is) da(s) variável(is) independente(s).
Para tentar estabelecer uma equação que representa o fenômeno em estudo pode-se fazer um gráfico, chamado de diagrama de
dispersão, para verificar como se comportam os valores da variável dependente (Y) em função da variação da variável independente (X).
O comportamento de Y em relação a X pode se apresentar de diversas maneiras: linear, quadrático, cúbico, exponencial, logarítmico,
etc.... Para se estabelecer o modelo para explicar o fenômeno, deve-se verificar qual tipo de curva e equação de um modelo matemático
que mais se aproxime dos pontos representados no diagrama de dispersão.
Contudo, pode-se verificar que os pontos do diagrama de dispersão, não vão se ajustar perfeitamente à curva do modelo matemático
proposto. Haverá na maior parte dos pontos, uma distância entre os pontos do diagrama e a curva do modelo matemático. Isto acontece,
devido ao fato do fenômeno que está em estudo, não ser um fenômeno matemático e sim um fenômeno que está sujeito a influências que
acontecem ao acaso. Assim, o objetivo da regressão é obter um modelo matemático que melhor se ajuste aos valores observados de Y em
função da variação dos níveis da variável X.
No entanto o modelo escolhido deve ser coerente com o que acontece na prática. Para isto, deve-se levar em conta as seguintes con-
siderações no momento de se escolher o modelo:
6 Prof. Luiz Alexandre Peternelli – INF 162

56
 ESTATÍSTICA
- o modelo selecionado deve ser condizente tanto no grau como no aspecto da curva, para representar em termos práticos, o fenô-
meno em estudo;
- o modelo deve conter apenas as variáveis que são relevantes para explicar o fenômeno;

Como foi dito anteriormente, os pontos do diagrama de dispersão ficam um pouco distantes da curva do modelo matemático escolhi-
do. Um dos métodos que se pode utilizar para obter a relação funcional, se baseia na obtenção de uma equação estimada de tal forma que
as distâncias entre os pontos do diagrama e os pontos da curva do modelo matemático, no todo, sejam as menores possíveis. Este método
é denominado de Método dos Mínimos Quadrados (MMQ). Em resumo por este método a soma de quadrados das distâncias entre os
pontos do diagrama e os respectivos pontos na curva da equação estimada é minimizada, obtendo-se, desta forma, uma relação funcional
entre X e Y, para o modelo escolhido, com um mínimo de erro possível.
Ao se construí um diagrama de dispersão, não sabemos o comportamento da reta em relação aos pontos grafados. Para tanto, deve-
mos calcular o ajustamento da reta aos pontos. Alguns exemplos de diagramas de dispersão com o ajustamento da reta aos pontos:

Ajustamento da reta aos pontos grafados

Para ajustar a reta aos pontos grafados em um diagrama de dispersão, os estatísticos usam as seguintes equações:

Modelo linear de 1º grau (Regressão Linear Simples)

O modelo estatístico para esta situação seria:

57
 ESTATÍSTICA
em que:

Para se obter a equação estimada, vamos utilizar o MMQ, visando a minimização dos erros. Assim, tem-se que:

elevando ambos os membros da equação ao quadrado,

aplicando o somatório,

Por meio da obtenção de estimadores de β0 e β1, que minimizem o valor obtido na expressão anterior, é possível alcançar a minimiza-
ção da soma de quadrados dos erros. Para se encontrar o mínimo para uma equação, deve-se derivá-la em relação à variável de interesse
e igualá-la a zero. Derivando então a expressão em relação a β0 e β1, e igualando-as a zero, poderemos obter duas equações que, juntas,
vão compor o chamado sistemas de equações normais. A solução desse sistema fornecerá:

Uma vez obtidas estas estimativas, podemos escrever a equação estimada:

ESTIMADORES DE MÍNIMOS QUADRADOS

Estimadores de Mínimos Quadrados
O método de estimação por mínimos quadrados consiste em minimizar o quadrado das diferenças entre os valores observados de
uma amostra e seus respectivos valores esperados. Consideraremos o procedimento a partir de um exemplo simples.

Exemplo: Suponha que estamos interessados em estudar a resistência de um cabo de aço em função de seu diâmetro . A partir
de uma amostra coletada, percebemos que as variáveis são, aproximadamente, proporcionais, isto é, em que é o coeficiente
de proporcionalidade. O nosso objetivo é estimar o parâmetro , baseado nas medidas disponíveis em uma amostra de 10 unidades mos-
tradas na tabela a seguir:

58
 ESTATÍSTICA

A partir dessas informações, podemos concluir que, aparentemente, parece ser uma estimativa razoável para o parâmetros
. Como podemos verificar a qualidade desta estimativa? Uma forma de fazer isso é verificar as diferenças entre os valores observados
e os valores esperados utilizando a estimativa, ou seja, . Na tabela a seguir, temos os valores da amostra, os valores esperados, a
diferença e as diferenças ao quadrado .

A ideia principal do método baseia-se em minimizar o erro quadrático total da amostra. Para a estimativa , este erro é dado
por 0,213, porém, pode ser que exista alguma outra estimativa com erro quadrático total menor do que 0,213. Desta forma, o objetivo é
minimizar a função

O mínimo da função é obtido derivando a função em relação a e igualando o resultado a zero, ou seja, encontrar para o qual

E, resolvendo esta equação, obtemos o estimador

Utilizando os dados de e , encontramos , ou seja, a estimativa que minimiza o erro quadrático total da amostra
é dada por . De fato, utilizando este valor, temos que o erro quadrático total é 0,2114015.
Neste caso, estamos assumindo que, para um dado valor da variável , os valores da variável seguem uma distribuição de proba-
bilidade centrada em , o que é equivalente a dizer que, para cada , o desvio segue uma distribuição centrada
em zero e, desta forma, é comum escrever

59
 ESTATÍSTICA

com seguindo a distribuição com média zero. Desta forma, é razoável escolher que minimiza a soma dos quadrados dos erros

Observamos que o modelo pode ser generalizado. Isto é, podemos considerar funções mais gerais do parâmetros , ou seja,

e, da mesma forma do exposto acima, devemos encontrar o valor de que minimize a função

para uma amostra das variáveis e . A solução é chamada de estimador de mínimos quadrados (EMQ)
de .

Análise de variância
A análise de variância é um teste estatístico amplamente difundido entre os analistas, e visa fundamentalmente verificar se existe uma
diferença significativa entre as médias e se os fatores exercem influência em alguma variável dependente.
Os fatores propostos podem ser de origem qualitativa ou quantitativa, mas a variável dependente necessariamente deverá ser con-
tínua.
Haja visto que se trata de um teste bastante difundido e inúmeros bons softwares estatísticos e planilhas eletrônicas possuem o recur-
so disponível, não haverá aprofundamento desta técnica neste capítulo, sendo recomendada literatura especializada.
A principal aplicação da ANOVA (analysis of variance) é a comparação de médias oriundas de grupos diferentes, também chamados
tratamentos, como por exemplo médias históricas de questões de satisfação, empresas que operam simultaneamente com diferentes
rendimentos, entre muitas outras aplicações.
Existem dois métodos para calcular-se a variância: dentro de grupos (MQG) e a variância das médias (MQR).

Em uma Anova, calcula-se esses dois componentes de variância. Se a variância calculada usando a média (MQR) for maior do que a
calculada (MQG) usando os dados pertencentes a cada grupo individual, isso pode indicar que existe uma diferença significativa entre os
grupos.
Existem dois tipos de problemas a serem resolvidos através da Anova: a níveis fixos ou a níveis aleatórios. A aleatoriedade determi-
nada a questão do problema.
Na grande maioria dos casos trata-se de níveis fixos, afinal o segundo tipo de problema (aleatório) somente surgirá quando ocorrer
um estudo envolvendo uma escolha aleatória de fatores (em 10 lotes de produção, escolhe-se apenas 5, entre 15 máquinas de um total
de 20, por exemplo).

- SQT = SQG + SQR (mede a variação geral de todas as observações).

- SQT é a soma dos quadrados totais, decomposta em:
- SQG soma dos quadrados dos grupos (tratamentos), associada exclusivamente a um efeito dos grupos
- SQR soma dos quadrados dos resíduos, devidos exclusivamente ao erro aleatório, medida dentro dos grupos.
- MQG = Média quadrada dos grupos

60
 ESTATÍSTICA
- MQR = Média quadrada dos resíduos (entre os grupos)
- SQG e MQG: medem a variação total entre as médias
- SQR e MQR: medem a variação das observações de cada grupo
f = MQG
MQR
N – 1=(K – 1) + (N – K)
SQT = SQG + SQR
MQG = SQG (K – 1)

A hipótese nula sempre será rejeitada quando f calculado for maior que o valor tabelado. Da mesma forma, se MQG for maior que
MQR, rejeita-se a hipótese nula.

Quadro

Se o teste f indicar diferenças significativas entre as médias, e os níveis forem fixos, haverá interesse em identificar quais as médias
que diferem entre si.

Calcular o desvio padrão das médias;

Sx = , ,onde nc é a soma do número de cada variável (grupo) dividido pelo número de variáveis.

Calcular o limite de decisão (ld)

3 x Sx
Ordenar as médias em ordem crescente ou decrescente e compara-las duas a duas. A diferença será significativa se for maior que Ld.
Se o teste f indicar diferenças significativas entre as médias, e os níveis forem aleatórios, haverá interesse em identificar a estimativa
dos componentes de variação.

O valor encontrado acima indicará a variabilidade total entre grupos, indicando se é considerado significativa ou não.

Método da Máxima Verosimilhança

- Aplicado para as distribuições Poisson e Normal
- Função de Maxima Verosimilhança L =
- Probabilidade(Y1 = y1, …, Yn = yn | Θ1, …, ΘR) = π(n=1 → N) P(Yn = yn | Θ1, …, ΘR) (caso discreto)
- fX1, …, Xn|Θ1, …, ΘR (x1, …, Xn) = π(n=1 → N)fXn|Θ1, …, ΘR (caso contínuo)

Estimativa MV de Θ : dL(Θ) / dΘ = 0
Vantagens dos estimadores VM
- São, em geral, consistentes

61
 ESTATÍSTICA
- As suas distribuições são, frequentemente, assimptoticamen-
te normais
- Tendem a ser não-enviesados e eficientes, à medida que a
dimensão das amostras crescem.
Pergunta: Admita que os tempos entre avarias de uma certa
máquina seguem uma distribuição Exponencial Negativa com pa-
râmetro λ.
Com base na seguinte amostra aleatória constituída pelos se-
guintes tempos, expresso em horas, calcule a estimativa de máxima
verosimilhança do parâmetro λ.
{ 24.2 , 13.5 , 53.1 , 17.1 , 7.7 , 14.0 , 8.3 , 34.2 }
Pergunta: A variável aleatória X segue uma distribuição com
função densidade de probabilidade dada por f(x)=(x-α)/2 , quando
α < x < α+2. A função assume o valor 0 para os restantes valores de
x. α é um parâmetro desconhecido.
Recorrendo ao método da máxima verosimilhança, estime o
parâmetro α a partir da seguinte amostra aleatória, constituida por
10 observações:
{ 3.5 , 4.3 , 2.8 , 4.5 , 2.9 , 3.3 , 3.8 , 2.9 , 4.0 , 3.9 }
ANÁLISE DOS RESÍDUOS
Análise dos Resíduos
Tanto na Regressão Linear Simples quanto na Regressão Múlti-
pla, as suposições do modelo ajustado precisam ser validadas para
que os resultados sejam confiáveis. Chamamos de Análise dos Re-
síduos um conjunto de técnicas utilizadas para investigar a adequa-
bilidade de um modelo de regressão com base nos resíduos. Como
visto anteriormente, o resíduo é dado pela diferença entre a
variável resposta observada e a variável resposta estimada
, isto é
A ideia básica da análise dos resíduos é que, se o modelo for
apropriado, os resíduos devem refletir as propriedades impostas
pelo termo de erro do modelo. Tais suposições são
em que com
i. e são independentes ; da população passa a ter a mesma chance de ser escolhido.
ii. (constante);
iii. (normalidade);
iv. Modelo é linear;
v. Não existir outliers (pontos atípicos) influentes.
Na Regressão Múltipla, além das suposições listadas acima,
precisamos diagnosticar colinearidade e multicolinearidade entre
as variáveis de entrada para que a relação existente entre elas não
interfira nos resultados, causando inferências errôneas ou pouco
confiáveis.
As técnicas utilizadas para verificar as suposições descritas aci-
ma podem ser informais (como gráficos) ou formais (como testes).
As técnicas gráficas, por serem visuais, podem ser subjetivas e por
62
isso técnicas formais são mais indicadas para a tomada de decisão.
O ideal é combinar as técnicas disponíveis, tanto formais quanto
informais, para o diagnóstico de problemas nas suposições do mo-
delo.
Algumas técnicas gráficas para análise dos resíduos são:
• Gráfico dos resíduos versus valores ajustados: verifica a
homoscedasticidade do modelo, isto é, σ2 constante.
• Gráfico dos resíduos versus a ordem de coleta dos dados:
avaliar a hipótese de independência dos dados.
• Papel de probabilidade normal: verificar anormalidade
dos dados.
• Gráfico dos Resíduos Studentizados versus valores ajusta-
dos: verifica se existem outliers em Y.
• Gráfico dos Resíduos Padronizados versus valores ajusta-
dos: verifica se existem outliers em Y.
• Gráfico do Leverage (Diagonal da Matriz H): verifica se
existem outliers em X.
Para a análise formal dos resíduos, podemos realizar os seguin-
tes testes:
• Testesde Normalidade em que detalhes estão contidos no
conteúdo de Inferência.
• Teste de Durbin-Watson para testar independência dos
resíduos.
• Teste de Breusch-Pagan e Goldfeld-Quandt para testar se
os resíduos são homoscedásticos.
• Teste de falta de ajuste para verificar se o modelo ajustado
é realmente linear.
Para cada suposição do modelo, vamos mostrar detalhadamen-
te as técnicas para diagnóstico.
5 TÉCNICAS DE AMOSTRAGEM: AMOSTRAGEM ALEA-
TÓRIA SIMPLES, ESTRATIFICADA, SISTEMÁTICA E POR
CONGLOMERADOS. 5.1 TAMANHO AMOSTRAL.
AMOSTRAGEM
É uma técnica especial para recolher amostras, que garante,
tanto quanto possível, o acaso na escolha. Ela pode ser:
Amostragem Probabilística (aleatória): A probabilidade de um
elemento da população ser escolhido é conhecida. Cada elemento
Amostragem casual ou aleatória simples: este tipo de amostra-
gem se assemelha ao sorteio lotérico. Ela pode ser realizada nume-
rando-se a população de 1 a n e sorteando-se, a seguir, por meio de
um dispositivo aleatório qualquer, k números dessa sequência, os
quais serão pertentes à amostra.
Exemplo: 15% dos alunos de uma população de notas entre 8
e 10, serão sorteados para receber uma bolsa de estudos de inglês.
Vantagens:
Desvantagens:
- Facilidade de cálculo esta-
- Requer listagem da população;
tístico;
- Trabalhosa em populações ele-
- Probabilidade elevada de
vadas;
compatibilidade dos dados
- Custos elevados se a dispersão
da amostra e da população
da amostra for elevada.
 ESTATÍSTICA
Amostragem sistemática: Assemelha-se à amostragem aleatória simples, porque inicialmente enumeram-se as unidades da popula-
ção. Mas difere da aleatória porque a seleção da amostra é feita por um processo periódico pré-ordenado.

Amostragem proporcional estratificada: muitas vezes a população se divide em subpopulações – estratos, então classificamos a po-
pulação em, ao menos dois estratos, e extraímos uma amostra de cada um. Podemos determinar características como sexo, cor da pele,
faixa etária, entre outros.

Vantagens: Desvantagens:
- Pressupõe um erro de amostragem menor; - Necessita de maior informação sobre a população;
- Assegura uma boa representatividade das variáveis estratificadas; - Cálculo estatístico mais complexo.
- Podem empregar-se metodologias diferentes para cada estrato;
- Fácil organização do trabalho de campo.

Amostragem por conglomerado: é uma amostra aleatória de agrupamentos naturais de indivíduos (conglomerados) na população.

Vantagens: Desvantagens:
-Não existem listagem de toda a população; - Maior erro de amostragem;
- Concentra os trabalhos de campo num número limitado de - Cálculo estatístico mais complexo na estimação do erro de amostra-
elementos da população. gem.

Amostragem Não-probabilística (não aleatória): Não se conhece a probabilidade de um elemento ser escolhido para participar da
amostra.

Amostragem por cotas: consiste em uma amostragem por julgamento que ocorre em suas etapas. Em um primeiro momento, são cria-
das categorias de controle dos elementos da população e, a seguir, selecionam-se os elementos da amostra com base em um julgamento.

Amostragem por julgamento: Essa amostragem é ideal quando o tamanho da população é pequeno e suas características, bem conhe-
cidas, pois baseia-se no julgamento pessoal.

Amostragem por conveniência: é uma amostra composta de indivíduos que atendem os critérios de entrada e que são de fácil acesso
do investigador. Para o critério de seleção arrolamos uma amostra consecutiva.

Vantagens: Desvantagens:
- Mais econômica; - Maior erro de amostragem que em amostras aleatórias;
- Fácil administração; - Não existem metodologias válidas para o cálculo do erro de amostra-
- Não necessita de listagem da população. gem;
- Limitação representativa;
- Maior dificuldade de controle de trabalho de campo

Dimensionamento da amostra7
Quando deseja-se dimensionar o tamanho da amostra, o procedimento desenvolve-se em três etapas distintas:
- Avaliar a variável mais importante do grupo e a mais significativa;
- Analisar se é ordinal, intervalar ou nominal;
- Verificar se a população é finita ou infinita;

Obs.: A proporção (p) será a estimativa da verdadeira proporção de um dos níveis escolhidos para a variável adotada. Por exemplo,
60% dos telefones da amostra é Nokia, então p será 0,60.
A proporção (q) será sempre 1 - p. Neste exemplo q, será 0,4. O erro é representado por d.
Para casos em que não se tenha como identificar as proporções confere-se 0,5 para p e q.

7 “Dimensionamento da amostra (Estatística)” em Só Matemática. Virtuous Tecnologia da Informação, 1998-2020. Consultado em

16/04/2020. Disponível na Internet em https://www.somatematica.com.br/estat/basica/pagina4.php

63
 ESTATÍSTICA
Tamanho da Amostra
O tamanho da amostra deve ser determinado antes de se iniciar a pesquisa.
Deve-se usar a maior amostra possível, pois quanto maior a amostra, maior a representatividade da população. Amostras menores
possuem resultados menos precisos.
É muito importante usarmos amostras de tamanhos adequados, para que os dados tenham maior confiabilidade e precisão.
Consideramos:

Amostras grandes: n > 100

Amostras médias: n > 30
Amostras pequenas: n < 30
Amostras muito pequenas: n < 12

Erros de amostragem
Diferença randômica(aleatória) entre a amostra e população da qual a amostra foi retirada. O tamanho do erro pode ser medido em
amostras probabilísticas, expressa como “erro padrão” (ou precisão) de média, proporção entre outros.
Erro padrão da média: é usado para estimar o desvio padrão da distribuição das médias amostrais, tanto para populações finitas ou
infinitas (será abordado em medidas de dispersão).

Referências
CRESPO, Antônio Arnot – Estatística fácil – 18ª edição – São Paulo - Editora Saraiva: 2004.
SILVA, Ermes Medeiros, Elio Medeiros...- Estatística para os cursos de: Economia, Administração, Ciências Contábeis - 3ª edição – São
Paulo – Editora Atlas S. A: 1999.
DORA, Filho U – Introdução à Bioestatística para simples mortais – São Paulo – Elsevier: 1999.
http://www.andremachado.org
SINDELAR, Fernanda Cristina Wiebusch; Samuel Martim de Conto, Lucildo Ahlert - Teoria e prática em estatística para cursos de gra-
duação - Lajeado : Editora da Univates, 2014.
http://www.infoescola.com
http://www.portalaction.com.br

QUESTÕES

1. (Banco do Brasil – Escriturário - CESGRANRIO - 2018) Um professor elaborou 10 questões diferentes para uma prova, das quais 2
são fáceis, 5 são de dificuldade média, e 3 são difíceis. No momento, o professor está na fase de montagem da prova. A montagem da prova
é a ordem segundo a qual as 10 questões serão apresentadas. O professor estabeleceu o seguinte critério de distribuição das dificuldades
das questões, para ser seguido na montagem da prova:

De quantas formas diferentes o professor pode montar a prova seguindo o critério estabelecido?
A) 2520
B) 128
C) 6
D) 1440
E) 252

64
 ESTATÍSTICA
2. (Banco do Brasil – Escriturário - CESGRANRIO - 2018) Numa
amostra de 30 pares de observações do tipo (xi , yi ), com i = 1, 2,
..., 30, a covariância obtida entre as variáveis X e Y foi -2. Os dados
foram transformados linearmente da forma (zi , wi ) = (-3xi + 1 , 2yi
+ 3), para i = 1, 2, ..., 30.
Qual o valor da covariância entre as variáveis Z e W transfor-
madas?
A) 41
B) 36
C) -7
D) 12
E) 17
3. (Banco do Brasil – Escriturário - CESPE – 2018) Um pesqui-
sador utilizou-se de um modelo de regressão linear simples para
estudar a relação entre a variável dependente Y, expressa em reais,
e a variável independente X, expressa em dias.
Posteriormente, ele decidiu fazer uma transformação na variá-
vel dependente Y da seguinte forma:
Após a referida transformação, o coeficiente angular ficou
A) aumentado da média e multiplicado pelo desvio padrão
B) diminuído da média e dividido pelo desvio padrão
C) inalterado
D) diminuído da média
E) dividido pelo desvio padrão
4. (TJ-PA - Analista Judiciário – Estatística - CESPE – 2020) A ta-
bela a seguir apresenta dados referentes às idades dos funcionários
de determinada empresa. Nessa tabela, a população da empresa
está dividida em 8 estratos, conforme determinados intervalos de
idade.
A partir dessas informações, assinale a opção correta.
A) A Uma amostra estratificada de 100 elementos que seja se-
lecionada com base na alocação proporcional será composta por
menos de 15 homens com idade entre 20 e 30 anos.
B) Considerando-se um erro amostral tolerável de 4%, o tamanho
mínimo de uma amostra aleatória simples deve ser inferior a 162.
C) Se uma amostra estratificada de 120 elementos for selecio-
nada com base na alocação proporcional, então mais da metade
dos elementos dessa amostra serão homens.
D) Uma amostra estratificada de 112 elementos que seja se-
lecionada com base na alocação uniforme será composta por 55
homens e 57 mulheres.
E) Considerando-se um erro amostral tolerável de 5%, o tama-
nho mínimo de uma amostra aleatória simples deve ser igual a 142.
65
5. (TJ-PA - Analista Judiciário – Estatística - CESPE – 2020) Uma
pesquisa foi realizada em uma população dividida em dois estra-
tos, A e B. Uma amostra da população foi selecionada utilizando-se
a técnica de amostragem estratificada proporcional, em que cada
estrato possui um sistema de referências ordenadas. A seguir, são
apresentadas as formas como as unidades populacionais de A e de
B foram selecionadas, respectivamente.
• A primeira unidade populacional selecionada do estrato A foi
a terceira. Em seguida, cada unidade populacional foi selecionada
a partir da primeira, adicionando-se 5 unidades. Dessa forma, a se-
gunda unidade selecionada foi a oitava, e assim por diante, até a
obtenção de 10 unidades populacionais.
• A primeira unidade populacional selecionada do estrato B foi
a quarta. Após, cada unidade populacional foi selecionada a partir
da primeira, adicionando-se 6 unidades. Dessa forma, a segunda
unidade selecionada foi a décima, e assim por diante, até a obten-
ção de 7 unidades populacionais.
A partir dessas informações, é correto afirmar que
A) a população possui, no mínimo, 88 elementos.
B) a técnica de amostragem aleatória simples foi utilizada para
selecionar a amostra de cada estrato.
C) a amostra possui, no mínimo, 92 unidades populacionais.
D) o estrato B possui mais unidades populacionais que o es-
trato A.
E) o intervalo de amostragem no estrato A possui amplitude
maior que o intervalo de amostragem no estrato B.
6. (TJ-PA - Analista Judiciário – Estatística - CESPE – 2020) Ao
analisar uma amostra aleatória simples composta de 324 elemen-
tos, um pesquisador obteve, para os parâmetros média amostral e
variância amostral, os valores 175 e 81, respectivamente.
Nesse caso, um intervalo de 95% de confiança de μ é dado por
A) (166,18; 183,82).
B) (174,02; 175,98).
C) (174,51; 175,49).
D) (163,35; 186,65).
E) (174,1775; 175,8225).
7. (TJ-PA - Analista Judiciário – Estatística - CESPE – 2020)
Para realizar uma pesquisa a respeito da qualidade do ensino de
matemática nas escolas públicas de um estado, selecionaram alea-
toriamente uma escola de cada um dos municípios desse estado e
aplicaram uma mesma prova de matemática a todos os estudantes
do nono ano do ensino fundamental de cada uma dessas escolas.
Nesse caso, foi utilizada a amostragem
A) sistemática.
B) aleatória simples.
C) por conglomerados em um estágio.
D) por conglomerados em dois estágios.
E) estratificada.
8. (TJ-PA - Analista Judiciário – Estatística - CESPE – 2020) Uma
fábrica de cerveja artesanal possui uma máquina para envasamento
regulada para encher garrafas de 800 mL. Esse mesmo valor é utili-
zado como média µ, com desvio padrão fixo no valor de 40 mL. Com
o objetivo de manter um padrão elevado de qualidade, periodica-
mente, é retirada da produção uma amostra de 25 garrafas para se
verificar se o volume envazado está controlado, ou seja, com média
µ = 800 mL. Para os testes, fixa-se o nível de significância α = 1%, o
que dá valores críticos de z de - 2,58 e 2,58.
Com base nessas informações, julgue os seguintes itens.
I É correto indicar como hipótese alternativa H1: µ # 800 mL,
pois a máquina poderá estar desregulada para mais ou para menos.
 ESTATÍSTICA
II Caso uma amostra apresente média de 778 mL, os técnicos GABARITO
poderão parar a produção para a realização de nova regulagem,
pois tal valor está dentro da região crítica para o teste. 1. D
III A produção não precisaria ser paralisada caso uma amostra
apresentasse média de 815 mL, pois este valor está fora da região 2. D
crítica para o teste. 3. E
Assinale a opção correta.
4. E
A) Apenas o item I está certo.
B) Apenas o item II está certo. 5. A
C) Apenas os itens I e III estão certos. 6. B
D) Apenas os itens II e III estão certos.
E) Todos os itens estão certos. 7. C
8. E
9. (TJ-PA - Analista Judiciário – Estatística - CESPE – 2020) O 9. E
teste de hipóteses se assemelha ao julgamento de um crime. Em
um julgamento, há um réu, que inicialmente se presume inocente. 10. C
As provas contra o réu são, então, apresentadas, e, se os jurados
acham que são convincentes, sem dúvida alguma, o réu é conside-
rado culpado. A presunção de inocência é vencida.
Michael Barrow. Estatística para economia, contabilidade e ad-
ministração. São Paulo: Ática, 2007, p. 199 (com adaptações).
João foi julgado culpado pelo crime de assassinato e condena- ______________________________
do a cumprir pena de 20 anos de reclusão. Após 10 anos de prisão,
André, o verdadeiro culpado pelo delito pelo qual João fora conde- ______________________________
nado, confessou o ilícito e apresentou provas irrefutáveis de que é
______________________________
o verdadeiro culpado, exclusivamente.
Considerando a situação hipotética apresentada e o fragmento
________________________________________________
de texto anterior, julgue os itens que se seguem.
I Pode-se considerar que a culpa de João seja uma hipótese ________________________________________________
alternativa.
II No julgamento, ocorreu um erro conhecido nos testes de hi- ________________________________________________
pótese como erro do tipo I.
III Se a hipótese nula fosse admitida pelos jurados como verda- ________________________________________________
deira e fosse efetivamente João o culpado pelo crime, o erro come-
tido teria sido o chamado erro do tipo II. ________________________________________________
Assinale a opção correta.
A) Apenas o item I está certo. ________________________________________________
B) Apenas o item II está certo.
C) Apenas os itens I e III estão certos. ________________________________________________
D) Apenas os itens II e III estão certos.
E) Todos os itens estão certos. ________________________________________________

10. (TJ-PA - Analista Judiciário – Estatística- CESPE – 2020) Para ________________________________________________

determinado experimento, uma equipe de pesquisadores gerou 20
amostras de tamanho n = 25 de uma distribuição normal, com mé- ________________________________________________
dia µ = 5 e desvio padrão σ = 3. Para cada amostra, foi montado um
intervalo de confiança com coeficiente de 0,95 (ou 95%). Com base ________________________________________________
nessas informações, julgue os itens que se seguem.
________________________________________________
I Os intervalos de confiança terão a forma βi ± 1,176, em que βi
é a média da amostra i. ________________________________________________
II Para todos os intervalos de confiança, βi + µ βi -
, sendo g a margem de erro do estimador. ________________________________________________
III Se o tamanho da amostra fosse maior, mantendo-se fixos
os valores do desvio padrão e do nível de confiança, haveria uma ________________________________________________
redução da margem de erro .
Assinale a opção correta. ________________________________________________
A) Apenas o item II está certo.
B) Apenas os itens I e II estão certos. ________________________________________________
C) Apenas os itens I e III estão certos.
D) Apenas os itens II e III estão certos ________________________________________________
E) Todos os itens estão certos.
_______________________________________________

_______________________________________________

66
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Estruturas Lógicas. Lógica De Argumentação: Analogias, Inferências, Deduções E Conclusões. Lógica Sentencial (Ou Proposicional): Proposições
Simples E Compostas; Tabelas‐Verdade; Equivalências; Leis De De Morgan; Diagramas Lógicos. Lógica De Primeira Ordem . . . . . . . . . . . . . . . . 01
Princípios De Contagem E Probabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
Operações Com Conjuntos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
Raciocínio Lógico Envolvendo Problemas Aritméticos, Geométricos E Matriciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
 RACIOCÍNIO LÓGICO

ESTRUTURAS LÓGICAS. LÓGICA DE ARGUMENTAÇÃO: ANALOGIAS, INFERÊNCIAS, DEDUÇÕES E CONCLUSÕES. LÓGI‐

CA SENTENCIAL (OU PROPOSICIONAL): PROPOSIÇÕES SIMPLES E COMPOSTAS; TABELAS‐VERDADE; EQUIVALÊNCIAS;
LEIS DE DE MORGAN; DIAGRAMAS LÓGICOS. LÓGICA DE PRIMEIRA ORDEM.

CONCEITOS BÁSICOS DE RACIOCÍNIO LÓGICO

Proposição
Conjunto de palavras ou símbolos que expressam um pensamento ou uma ideia de sentido completo. Elas
transmitem pensamentos, isto é, afirmam fatos ou exprimem juízos que formamos a respeito de determinados conceitos ou entes.

Valores lógicos
São os valores atribuídos as proposições, podendo ser uma verdade, se a proposição é verdadeira (V), e uma falsidade, se a proposição
é falsa (F). Designamos as letras V e F para abreviarmos os valores lógicos verdade e falsidade respectivamente.
Com isso temos alguns aximos da lógica:
– PRINCÍPIO DA NÃO CONTRADIÇÃO: uma proposição não pode ser verdadeira E falsa ao mesmo tempo.
– PRINCÍPIO DO TERCEIRO EXCLUÍDO: toda proposição OU é verdadeira OU é falsa, verificamos sempre um desses casos, NUNCA
existindo um terceiro caso.

Fique Atento!!
“Toda proposição tem um, e somente um, dos valores, que são: V ou F.”

Classificação de uma proposição

Elas podem ser:
Sentença aberta: quando não se pode atribuir um valor lógico verdadeiro ou falso para ela (ou valorar a proposição!), portanto, não
é considerada frase lógica. São consideradas sentenças abertas:
- Frases interrogativas: Quando será prova? - Estudou ontem? – Fez Sol ontem?
- Frases exclamativas: Gol! – Que maravilhoso!
- Frase imperativas: Estude e leia com atenção. – Desligue a televisão.
- Frases sem sentido lógico (expressões vagas, paradoxais, ambíguas, ...): “esta frase é falsa” (expressão paradoxal) – O cachorro do
meu vizinho morreu (expressão ambígua) – 2 + 5+ 1

Sentença fechada: quando a proposição admitir um ÚNICO valor lógico, seja ele verdadeiro ou falso, nesse caso, será considerada uma
frase, proposição ou sentença lógica.

Proposições simples e compostas

Proposições simples (ou atômicas): aquela que NÃO contém nenhuma outra proposição como parte integrante de si mesma. As pro‐
posições simples são designadas pelas letras latinas minúsculas p,q,r, s..., chamadas letras proposicionais.
Exemplos
r: Thiago é careca.
s: Pedro é professor.

Proposições compostas (ou moleculares ou estruturas lógicas): aquela formada pela combinação de duas ou mais proposições sim‐
ples. As proposições compostas são designadas pelas letras latinas maiúsculas P,Q,R, R..., também chamadas letras proposicionais.
Exemplo:
P: Thiago é careca e Pedro é professor.

ATENÇÃO: TODAS as proposições compostas são formadas por duas proposições simples.

Exemplo:(Cespe/UNB) Na lista de frases apresentadas a seguir:

• “A frase dentro destas aspas é uma mentira.”
• A expressão x + y é positiva.
• O valor de √4 + 3 = 7.
• Pelé marcou dez gols para a seleção brasileira.
• O que é isto?
Há exatamente:
(A) uma proposição;
(B) duas proposições;
(C) três proposições;
(D) quatro proposições;
(E) todas são proposições.

1
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Resolução:
Analisemos cada alternativa:
(A) “A frase dentro destas aspas é uma mentira”, não podemos atribuir valores lógicos a ela, logo não é uma sentença lógica.
(B) A expressão x + y é positiva, não temos como atribuir valores lógicos, logo não é sentença lógica.
(C) O valor de √4 + 3 = 7; é uma sentença lógica pois podemos atribuir valores lógicos, independente do resultado que tenhamos
(D) Pelé marcou dez gols para a seleção brasileira, também podemos atribuir valores lógicos (não estamos considerando a quantidade
certa de gols, apenas se podemos atribuir um valor de V ou F a sentença).
(E) O que é isto? - como vemos não podemos atribuir valores lógicos por se tratar de uma frase interrogativa.

01. Resposta: B.

Conectivos (concectores lógicos)

Para compôr novas proposições, definidas como composta, a partir de outras proposições simples, usam-se os conectivos. São eles:

Operação Conectivo Estrutura Lógica Tabela verdade

Negação ~ Não p

Conjunção ^ peq

Disjunção Inclusiva v p ou q

Disjunção Exclusiva v Ou p ou q

Condicional → Se p então q

2
 RACIOCÍNIO LÓGICO

Bicondicional ↔ p se e somente se q

Exemplo: (PC/SP - Delegado de Polícia - VUNESP). Os conectivos ou operadores lógicos são palavras (da linguagem comum) ou sím‐
bolos (da linguagem formal) utilizados para conectar proposições de acordo com regras formais preestabelecidas. Assinale a alternativa
que apresenta exemplos de conjunção, negação e implicação, respectivamente.
(A) ¬ p, p v q, p ∧ q
(B) p ∧ q, ¬ p, p -> q
(C) p -> q, p v q, ¬ p
(D) p v p, p -> q, ¬ q
(E) p v q, ¬ q, p v q

Resolução:
A conjunção é um tipo de proposição composta e apresenta o conectivo “e”, e é representada pelo símbolo ∧. A negação é repre‐
sentada pelo símbolo ~ou cantoneira (¬) e pode negar uma proposição simples (por exemplo: ¬ p ) ou composta. Já a implicação é uma
proposição composta do tipo condicional (Se, então) é representada pelo símbolo (→).
Resposta: B.

Tabela Verdade
Quando trabalhamos com as proposições compostas, determinamos o seu valor lógico partindo das proposições simples que a com‐
põe. O valor lógico de qualquer proposição composta depende UNICAMENTE dos valores lógicos das proposições simples componentes,
ficando por eles UNIVOCAMENTE determinados.

Número de linhas de uma Tabela Verdade: depende do número de proposições simples que a integram, sendo dado pelo seguinte
teorema:
“A tabela verdade de uma proposição composta com n* proposições simpleste componentes contém 2n linhas.”

Exemplo: (Cespe/UnB) Se “A”, “B”, “C” e “D” forem proposições simples e distintas, então o número de linhas da tabela-verdade da
proposição (A → B) ↔ (C → D) será igual a:
(A) 2;
(B) 4;
(C) 8;
(D) 16;
(E) 32.

Resolução:
Veja que podemos aplicar a mesma linha do raciocínio acima, então teremos:
Número de linhas = 2n = 24 = 16 linhas.
Resposta D.

Conceitos de Tautologia , Contradição e Contigência

- Tautologia: possui todos os valores lógicos, da tabela verdade (última coluna), V (verdades).
Princípio da substituição: Seja P (p, q, r, ...) é uma tautologia, então P (P0; Q0; R0; ...) também é uma tautologia, quaisquer que sejam
as proposições P0, Q0, R0, ...

- Contradição: possui todos os valores lógicos, da tabela verdade (última coluna), F (falsidades). A contradição é a negação da Tauto‐
logia e vice versa.
Princípio da substituição: Seja P (p, q, r, ...) é uma contradição, então P (P0; Q0; R0; ...) também é uma contradição, quaisquer que sejam
as proposições P0, Q0, R0, ...

- Contigência: possui valores lógicos V e F ,da tabela verdade (última coluna). Em outros termos a contingência é uma proposição
composta que não é tautologia e nem contradição.

3
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Exemplos:
01. (PECFAZ/ESAF) Conforme a teoria da lógica proposicional, a proposição ~P ∧ P é:
(A) uma tautologia.
(B) equivalente à proposição ~p ∨ p.
(C) uma contradição.
(D) uma contingência.
(E) uma disjunção.

Resolução: Resposta: C.

02. (DPU – Analista – CESPE) Um estudante de direito, com o objetivo de sistematizar o seu estudo, criou sua própria legenda, na qual
identificava, por letras, algumas afirmações relevantes quanto à disciplina estudada e as vinculava por meio de sentenças (proposições).
No seu vocabulário particular constava, por exemplo:
P: Cometeu o crime A.
Q: Cometeu o crime B.
R: Será punido, obrigatoriamente, com a pena de reclusão no regime fechado.
S: Poderá optar pelo pagamento de fiança.
Ao revisar seus escritos, o estudante, apesar de não recordar qual era o crime B, lembrou que ele era inafiançável.
Tendo como referência essa situação hipotética, julgue o item que se segue.
A sentença (P→Q)↔((~Q)→(~P)) será sempre verdadeira, independentemente das valorações de P e Q como verdadeiras ou falsas.
( ) Certo ( ) Errado

Resolução:
Considerando P e Q como V.
(V→V) ↔ ((F)→(F))
(V) ↔ (V) = V

Considerando P e Q como F
(F→F) ↔ ((V)→(V))
(V) ↔ (V) = V

Então concluímos que a afirmação é verdadeira.

Resposta: Certo.

Equivalência
Duas ou mais proposições compostas são equivalentes, quando mesmo possuindo estruturas lógicas diferentes, apresentam a mesma
solução em suas respectivas tabelas verdade.
Se as proposições P(p,q,r,...) e Q(p,q,r,...) são ambas TAUTOLOGIAS, ou então, são CONTRADIÇÕES, então são EQUIVALENTES.

Exemplo: (VUNESP/TJSP) Uma negação lógica para a afirmação “João é rico, ou Maria é pobre” é:
(A) Se João é rico, então Maria é pobre.
(B) João não é rico, e Maria não é pobre.
(C) João é rico, e Maria não é pobre.
(D) Se João não é rico, então Maria não é pobre.
(E) João não é rico, ou Maria não é pobre.

4
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Resolução:
Nesta questão, a proposição a ser negada trata-se da disjunção de duas proposições lógicas simples. Para tal, trocamos o conectivo por
“e” e negamos as proposições “João é rico” e “Maria é pobre”. Vejam como fica:

Resposta: B.

Leis de Morgan
Com elas:
- Negamos que duas dadas proposições são ao mesmo tempo verdadeiras equivalendo a afirmar que pelo menos uma é falsa
- Negamos que uma pelo menos de duas proposições é verdadeira equivalando a afirmar que ambas são falsas.

Atenção!!!
As Leis de Morgan exprimem que NEGAÇÂO transforma:
CONJUNÇÃO em DISJUNÇÃO e DISJUNÇÃO em CONJUNÇÃO

Exemplo: (TJ/PI – Analista Judiciário – Escrivão Judicial – FGV) Considere a afirmação:

“Mato a cobra e mostro o pau”
A negação lógica dessa afirmação é:
(A) não mato a cobra ou não mostro o pau;
(B) não mato a cobra e não mostro o pau;
(C) não mato a cobra e mostro o pau;
(D) mato a cobra e não mostro o pau;
(E) mato a cobra ou não mostro o pau.

Resolução:
Resposta: A

CONECTIVOS

Para compôr novas proposições, definidas como composta, a partir de outras proposições simples, usam-se os conectivos.

Conecti-
Operação Estrutura Lógica Exemplos
vo
Negação ~ Não p A cadeira não é azul.
Conjunção ^ peq Fernando é médico e Nicolas é Engenheiro.
Disjunção Inclusiva v p ou q Fernando é médico ou Nicolas é Engenheiro.
Disjunção Exclusiva v Ou p ou q Ou Fernando é médico ou João é Engenheiro.
Condicional → Se p então q Se Fernando é médico então Nicolas é Engenheiro.
p se e somente se
Bicondicional ↔ Fernando é médico se e somente se Nicolas é Engenheiro.
q

Conectivo “não” (~)

Chamamos de negação de uma proposição representada por “não p” cujo valor lógico é verdade (V) quando p é falsa e falsidade (F)
quando p é verdadeira. Assim “não p” tem valor lógico oposto daquele de p. Pela tabela verdade temos:

5
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Conectivo “e” (˄)
Se p e q são duas proposições, a proposição p ˄ q será chamada
de conjunção. Para a conjunção, tem-se a seguinte tabela-verdade:
FIQUE ATENTO: Sentenças interligadas pelo conectivo “e” pos‐
suirão o valor verdadeiro somente quando todas as sentenças, ou
argumentos lógicos, tiverem valores verdadeiros.
Conectivo “ou” (v)
Este inclusivo: Elisabete é bonita ou Elisabete é inteligente.
(Nada impede que Elisabete seja bonita e inteligente).
Conectivo “ou” (v)
Este exclusivo: Elisabete é paulista ou Elisabete é carioca. (Se
Elisabete é paulista, não será carioca e vice-versa).
Mais sobre o Conectivo “ou”
- “inclusivo”(considera os dois casos)
- “exclusivo”(considera apenas um dos casos)
Exemplos:
R: Paulo é professor ou administrador
S: Maria é jovem ou idosa
No primeiro caso, o “ou” éinclusivo,pois pelo menos
uma das proposições é verdadeira, podendo ser ambas.
No caso da segunda, o “ou” é exclusivo, pois somente uma
das proposições poderá ser verdadeira
Ele pode ser “inclusivo”(considera os dois casos) ou “exclusi‐
vo”(considera apenas um dos casos)Exemplo:R: Paulo é professor
ou administrador S: Maria é jovem ou idosaNo primeiro caso, o
“ou” éinclusivo,pois pelo menos uma das proposições é verda‐
deira, podendo ser ambas. No caso da segunda, o “ou” é exclusivo,
pois somente uma das proposições poderá ser verdadeir
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Conectivo “Se... então” (→)
Se p e q são duas proposições, a proposição p→q é chamada
subjunção ou condicional. Considere a seguinte subjunção: “Se fizer
sol, então irei à praia”.
1. Podem ocorrer as situações:
2. Fez sol e fui à praia. (Eu disse a verdade)
3. Fez sol e não fui à praia. (Eu menti)
4. Não fez sol e não fui à praia. (Eu disse a verdade)
5. Não fez sol e fui à praia. (Eu disse a verdade, pois eu não dis‐
se o que faria se não fizesse sol. Assim, poderia ir ou não ir à praia).
Temos então sua tabela verdade:
Observe que uma subjunção p→q somente será falsa quando
a primeira proposição, p, for verdadeira e a segunda, q, for falsa.
Conectivo “Se e somente se” (↔)
Se p e q são duas proposições, a proposição p↔q1 é chamada
bijunção ou bicondicional, que também pode ser lida como: “p é
condição necessária e suficiente para q” ou, ainda, “q é condição
necessária e suficiente para p”.
Considere, agora, a seguinte bijunção: “Irei à praia se e somen‐
te se fizer sol”. Podem ocorrer as situações:
1. Fez sol e fui à praia. (Eu disse a verdade)
2. Fez sol e não fui à praia. (Eu menti)
3. Não fez sol e fui à praia. (Eu menti)
4. Não fez sol e não fui à praia. (Eu disse a verdade). Sua tabela
verdade:
Observe que uma bicondicional só é verdadeira quando as pro‐
posições formadoras são ambas falsas ou ambas verdadeiras.
FICA A DICA
O importante sobre os concectivos é ter em mente a tabela
de cada um deles, para que assim você possa resolver qualquer
questão referente ao assunto.
Ordem de precedência dos conectivos:
O critério que especifica a ordem de avaliação dos conec‐
tivos ou operadores lógicos de uma expressão qualquer. A lógica
matemática prioriza as operações de acordo com a ordem listadas:
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Em resumo: Como todos os valores são Falsidades (F) logo estamos diante
de uma CONTRADIÇÃO.

Resposta: C.

ENTENDIMENTO DA ESTRUTURA LÓGICA DE RELAÇÕES AR-

BITRÁRIAS ENTRE AS PESSOAS, LUGARES, OBJETOS OU EVENTOS
FICTÍCIOS; DEDUÇÃO DE NOVAS RELAÇÕES FORNECIDAS E AVA-
LIAÇÃO DAS CONDIÇÕES USADAS PARA ESTABELECER A ESTRUTU-
RA DAQUELAS RELAÇÕES.
Exemplo: (PC/SP - Delegado de Polícia - VUNESP). Os conec‐
tivos ou operadores lógicos são palavras (da linguagem comum) Este conteúdo é também chamado de Análise combinatória.
ou símbolos (da linguagem formal) utilizados para conectar propo‐ A análise combinatória desenvolve métodos que permitem contar,
sições de acordo com regras formais preestabelecidas. Assinale a indiretamente, o número de elementos de um conjunto. É neces‐
alternativa que apresenta exemplos de conjunção, negação e impli‐ sário aplicar as propriedades da análise combinatória. Veja quais
cação, respectivamente. propriedades existem:
(A) ¬ p, p v q, p ∧ q – Princípio fundamental da contagem
(B) p ∧ q, ¬ p, p -> q – Fatorial
(C) p -> q, p v q, ¬ p – Arranjos simples
(D) p v p, p -> q, ¬ q – Permutação simples
(E) p v q, ¬ q, p v q – Combinação
– Permutação com elementos repetidos
Resolução:
A conjunção é um tipo de proposição composta e apresenta o PROBLEMAS DE RACIOCÍNIO: DEDUZIR INFORMAÇÕES DE
conectivo “e”, e é representada pelo símbolo ∧. A negação é repre‐ RELAÇÕES ARBITRÁRIAS ENTRE OBJETOS, LUGARES, PESSOAS E/
OU EVENTOS FICTÍCIOS DADOS.
sentada pelo símbolo ~ou cantoneira (¬) e pode negar uma proposi‐
ção simples (por exemplo: ¬ p ) ou composta. Já a implicação é uma
A dedução de informações está ligada à Estrutura lógica de re-
proposição composta do tipo condicional (Se, então) é representa‐
lações arbitrárias entre pessoas, lugares, objetos ou eventos fictí-
da pelo símbolo (→).
cios. Logo o conteúdo a ser estudado é o acima relacionado.
Resposta: B.
ESTRUTURAS LÓGICAS
CONTRADIÇÕES Precisamos antes de tudo compreender o que são proposições.
Chama-se proposição toda sentença declarativa à qual podemos
São proposições compostas formadas por duas ou mais propo‐ atribuir um dos valores lógicos: verdadeiro ou falso, nunca ambos.
sições onde seu valor lógico é sempre FALSO, independentemente Trata-se, portanto, de uma sentença fechada.
do valor lógico das proposições simples que a compõem. Vejamos:
A proposição: p ^ ~p é uma contradição, conforme mostra a Elas podem ser:
sua tabela-verdade: Sentença aberta: quando não se pode atribuir um valor lógico
verdadeiro ou falso para ela (ou valorar a proposição!), portanto,
não é considerada frase lógica. São consideradas sentenças abertas:
- Frases interrogativas: Quando será prova? - Estudou ontem?
– Fez Sol ontem?
- Frases exclamativas: Gol! – Que maravilhoso!
- Frase imperativas: Estude e leia com atenção. – Desligue a
Exemplo: (PEC-FAZ) Conforme a teoria da lógica proposicional, televisão.
a proposição ~P ∧ P é: - Frases sem sentido lógico (expressões vagas, paradoxais, am‐
(A) uma tautologia. bíguas, ...): “esta frase é falsa” (expressão paradoxal) – O cachorro
(B) equivalente à proposição ~p ∨ p. do meu vizinho morreu (expressão ambígua) – 2 + 5+ 1
(C) uma contradição.
(D) uma contingência. Sentença fechada: quando a proposição admitir um ÚNICO va‐
(E) uma disjunção. lor lógico, seja ele verdadeiro ou falso, nesse caso, será considerada
uma frase, proposição ou sentença lógica.
Resolução:
Montando a tabela teremos que: Proposições simples e compostas
Proposições simples (ou atômicas): aquela que NÃO contém
nenhuma outra proposição como parte integrante de si mesma. As
~ p
P ~p proposições simples são designadas pelas letras latinas minúsculas
^p
p,q,r, s..., chamadas letras proposicionais.
V F F
V F F Proposições compostas (ou moleculares ou estruturas lógicas):
aquela formada pela combinação de duas ou mais proposições sim‐
F V F ples. As proposições compostas são designadas pelas letras latinas
F V F maiúsculas P,Q,R, R..., também chamadas letras proposicionais.

7
 RACIOCÍNIO LÓGICO
ATENÇÃO: TODAS as proposições compostas são formadas por duas proposições simples.

Proposições Compostas – Conectivos

As proposições compostas são formadas por proposições simples ligadas por conectivos, aos quais formam um valor lógico, que po‐
demos vê na tabela a seguir:

Operação Conectivo Estrutura Lógica Tabela verdade

Negação ~ Não p

Conjunção ^ peq

Disjunção Inclusiva v p ou q

Disjunção Exclusiva v Ou p ou q

Condicional → Se p então q

Bicondicional ↔ p se e somente se q

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 RACIOCÍNIO LÓGICO
Em síntese temos a tabela verdade das proposições que facilitará na resolução de diversas questões

Exemplo: (MEC – Conhecimentos básicos para os Postos 9,10,11 e 16 – CESPE)

A figura acima apresenta as colunas iniciais de uma tabela-verdade, em que P, Q e R representam proposições lógicas, e V e F corres‐
pondem, respectivamente, aos valores lógicos verdadeiro e falso.
Com base nessas informações e utilizando os conectivos lógicos usuais, julgue o item subsecutivo.
A última coluna da tabela-verdade referente à proposição lógica P v (Q↔R) quando representada na posição horizontal é igual a

( ) Certo ( ) Errado

Resolução:
P v (Q↔R), montando a tabela verdade temos:

R Q P [ P v (Q ↔ R) ]
V V V V V V V V
V V F F V V V V
V F V V V F F V
V F F F F F F V
F V V V V V F F
F V F F F V F F
F F V V V F V F
F F F F V F V F

Resposta: Certo.

9
 RACIOCÍNIO LÓGICO
IMPLICAÇÃO LÓGICA

A proposição P(p,q,r,...) implica logicamente a proposição Q(p,q,r,...) quando Q é verdadeira todas as vezes que P é verdadeira. Repre‐
sentamos a implicação com o símbolo “⇒”, simbolicamente temos:

P(p,q,r,...) ⇒ Q(p,q,r,...).

FIQUE ATENTO: Os símbolos “→” e “⇒” são completamente distintos. O primeiro (“→”) representa a condicional, que é um conectivo.
O segundo (“⇒”) representa a relação de implicação lógica que pode ou não existir entre duas proposições. Exemplo:

Observe:
- Toda proposição implica uma Tautologia:

- Somente uma contradição implica uma contradição:

Propriedades
Reflexiva:
– P(p,q,r,...) ⇒ P(p,q,r,...)
– Uma proposição complexa implica ela mesma.

Transitiva:
– Se P(p,q,r,...) ⇒ Q(p,q,r,...) e
Q(p,q,r,...) ⇒ R(p,q,r,...), então
P(p,q,r,...) ⇒ R(p,q,r,...)
– Se P ⇒ Q e Q ⇒ R, então P ⇒ R

Regras de Inferência
Inferência é o ato ou processo de derivar conclusões lógicas de proposições conhecidas ou decididamente verdadeiras. Em outras
palavras: é a obtenção de novas proposições a partir de proposições verdadeiras já existentes.

10
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Regras de Inferência obtidas d

a implicação lógica

- Silogismo Disjuntivo

- Modus Ponens

- Modus Tollens

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 RACIOCÍNIO LÓGICO
Tautologias e Implicação Lógica Acordo cedo ou não corro
Teorema V F
P(p,q,r,..) ⇒ Q(p,q,r,...) se e somente se P(p,q,r,...) → Q(p,q,r,...)
Portanto ele:
Comeu muito
Não fez ginástica
Corrreu, e;
Acordou cedo
Resposta: D.

QUANTIFICADORES UNIVERSAL E EXISTENCIAL

Quantificador é um termo utilizado para quantificar uma ex‐

pressão. Os quantificadores são utilizados para transformar uma
sentença aberta ou proposição aberta em uma proposição lógica.
Observe que:
→ indica uma operação lógica entre as proposições. Ex.: das
proposições p e q, dá-se a nova proposição p → q.
⇒ indica uma relação. Ex.: estabelece que a condicional P →
Q é tautológica.
Tipos de quantificadores
Inferências
- Quantificador universal (∀)
Regra do Silogismo Hipotético O símbolo ∀ pode ser lido das seguintes formas:

Princípio da inconsistência Exemplo: Todo homem é mortal.

– Como “p ^ ~p → q” é tautológica, subsiste a implicação lógica A conclusão dessa afirmação é: se você é homem, então será
p ^ ~p ⇒q mortal.
– Assim, de uma contradição p ^ ~p se deduz qualquer propo‐ Na representação do diagrama lógico, seria:
sição q.
A proposição “(p ↔ q) ^ p” implica a proposição “q”, pois a
condicional “(p ↔ q) ^ p → q” é tautológica.

Exemplo: (TJ/PI – Analista Judiciário – Escrivão Judicial – FGV)

Renato falou a verdade quando disse:
• Corro ou faço ginástica.
• Acordo cedo ou não corro.
• Como pouco ou não faço ginástica. ATENÇÃO: Todo homem é mortal, mas nem todo mortal é ho‐
mem.
Certo dia, Renato comeu muito.
A frase “todo homem é mortal” possui as seguintes conclusões:
É correto concluir que, nesse dia, Renato: 1ª) Algum mortal é homem ou algum homem é mortal.
(A) correu e fez ginástica; 2ª) Se José é homem, então José é mortal.
(B) não fez ginástica e não correu;
(C) correu e não acordou cedo; A forma “Todo A é B” pode ser escrita na forma: Se A então B.
(D) acordou cedo e correu; A forma simbólica da expressão “Todo A é B” é a expressão (∀
(E) não fez ginástica e não acordou cedo. (x) (A (x) → B).
Observe que a palavra todo representa uma relação de inclusão
Resolução: de conjuntos, por isso está associada ao operador da condicional.
Na disjunção, para evitarmos que elas fiquem falsas, basta por
uma das proposições simples como verdadeira, logo: Aplicando temos:
“Renato comeu muito” x + 2 = 5 é uma sentença aberta. Agora, se escrevermos da for‐
ma ∀ (x) ∈ N / x + 2 = 5 (lê-se: para todo pertencente a N temos x
Como pouco ou não faço ginástica + 2 = 5), atribuindo qualquer valor a x a sentença será verdadeira?
F V A resposta é NÃO, pois depois de colocarmos o quantificador,
a frase passa a possuir sujeito e predicado definidos e podemos jul‐
Corro ou faço ginástica gar, logo, é uma proposição lógica.
V F

12
 RACIOCÍNIO LÓGICO
- Quantificador existencial (∃)
O símbolo ∃ pode ser lido das seguintes formas:
Exemplo:
“Algum matemático é filósofo.” O diagrama lógico dessa frase é:
O quantificador existencial tem a função de elemento comum.
A palavra algum, do ponto de vista lógico, representa termos co‐
muns, por isso “Algum A é B” possui a seguinte forma simbólica: (∃
(x)) (A (x) ∧ B).
Aplicando temos:
x + 2 = 5 é uma sentença aberta. Escrevendo da forma (∃ x) ∈
N / x + 2 = 5 (lê-se: existe pelo menos um x pertencente a N tal que x
+ 2 = 5), atribuindo um valor que, colocado no lugar de x, a sentença
será verdadeira?
A resposta é SIM, pois depois de colocarmos o quantificador,
a frase passou a possuir sujeito e predicado definidos e podemos
julgar, logo, é uma proposição lógica.
- A palavra todo não permite inversão dos termos: “Todo A é B”
é diferente de “Todo B é A”.
- A palavra algum permite a inversão dos termos: “Algum A é B”
é a mesma coisa que “Algum B é A”.
Forma simbólica dos quantificadores
Todo A é B = (∀ (x) (A (x) → B).
Algum A é B = (∃ (x)) (A (x) ∧ B).
Nenhum A é B = (~ ∃ (x)) (A (x) ∧ B).
Algum A não é B= (∃ (x)) (A (x) ∧ ~ B).
Exemplos:
1) Todo cavalo é um animal. Logo,
(A) Toda cabeça de animal é cabeça de cavalo.
(B) Toda cabeça de cavalo é cabeça de animal.
(C) Todo animal é cavalo.
(D) Nenhum animal é cavalo.
Resolução:
A frase “Todo cavalo é um animal” possui as seguintes conclu‐
sões:
– Algum animal é cavalo ou Algum cavalo é um animal.
– Se é cavalo, então é um animal.
Nesse caso, nossa resposta é toda cabeça de cavalo é cabeça
de animal, pois mantém a relação de “está contido” (segunda forma
de conclusão).
Resposta: B.
2) (CESPE) Se R é o conjunto dos números reais, então a pro‐
posição (∀ x) (x ∈ R) (∃ y) (y ∈ R) (x + y = x) é valorada como V.
13
Resolução:
Lemos: para todo x pertencente ao conjunto dos números reais
(R) existe um y pertencente ao conjunto dos números dos reais (R)
tal que x + y = x.
- 1º passo: observar os quantificadores.
X está relacionado com o quantificador universal, logo, todos
os valores de x devem satisfazer a propriedade.
Y está relacionado com o quantificador existencial, logo, é ne‐
cessário pelo menos um valor de x para satisfazer a propriedade.
- 2º passo: observar os conjuntos dos números dos elementos
x e y.
O elemento x pertence ao conjunto dos números reais.
O elemento y pertence ao conjunto os números reais.
- 3º passo: resolver a propriedade (x+ y = x).
A pergunta: existe algum valor real para y tal que x + y = x?
Existe sim! y = 0.
X + 0 = X.
Como existe pelo menos um valor para y e qualquer valor de
x somado a 0 será igual a x, podemos concluir que o item está cor‐
reto.
Resposta: CERTO.
LÓGICA DE ARGUMENTAÇÃO
Chama-se argumento a afirmação de que um grupo de propo‐
sições iniciais redunda em outra proposição final, que será conse‐
quência das primeiras. Ou seja, argumento é a relação que associa
um conjunto de proposições P1, P2,... Pn , chamadas premissas do
argumento, a uma proposição Q, chamada de conclusão do argu‐
mento.
Exemplo:
P1: Todos os cientistas são loucos.
P2: Martiniano é louco.
Q: Martiniano é um cientista.
O exemplo dado pode ser chamdo de Silogismo (argumento
formado por duas premissas e a conclusão).
A respeito dos argumentos lógicos, estamos interessados em
verificar se eles são válidos ou inválidos! Então, passemos a enten‐
der o que significa um argumento válido e um argumento inválido.
Argumentos Válidos
Dizemos que um argumento é válido (ou ainda legítimo ou bem
construído), quando a sua conclusão é uma consequência obrigató‐
ria do seu conjunto de premissas.
Exemplo: O silogismo...
P1: Todos os homens são pássaros.
P2: Nenhum pássaro é animal.
Q: Portanto, nenhum homem é animal.
 RACIOCÍNIO LÓGICO
... está perfeitamente bem construído, sendo, portanto, um
argumento válido, muito embora a veracidade das premissas e da
conclusão sejam totalmente questionáveis.
Fique Atento!!!
O que vale é a CONSTRUÇÃO, E NÃO O SEU CONTEÚDO!
Se a construção está perfeita, então o argumento é válido, in-
dependentemente do conteúdo das premissas ou da conclusão!
Como saber se um determinado argumento é mesmo válido?
Para se comprovar a validade de um argumento é utilizando
diagramas de conjuntos (diagramas de Venn). Trata-se de um mé‐
todo muito útil e que será usado com frequência em questões que
pedem a verificação da validade de um argumento. Vejamos como
funciona, usando o exemplo acima. Quando se afirma, na premissa
P1, que “todos os homens são pássaros”, poderemos representar
essa frase da seguinte maneira:
Observem que todos os elementos do conjunto menor (ho‐
mens) estão incluídos, ou seja, pertencem ao conjunto maior (dos
pássaros). E será sempre essa a representação gráfica da frase
“Todo A é B”. Dois círculos, um dentro do outro, estando o círculo
menor a representar o grupo de quem se segue à palavra TODO.
Na frase: “Nenhum pássaro é animal”. Observemos que a pa‐
lavra-chave desta sentença é NENHUM. E a idéia que ela exprime é
de uma total dissociação entre os dois conjuntos.
Será sempre assim a representação gráfica de uma sentença
“Nenhum A é B”: dois conjuntos separados, sem nenhum ponto em
comum.
Tomemos agora as representações gráficas das duas premissas
vistas acima e as analisemos em conjunto. Teremos:
14
Comparando a conclusão do nosso argumento, temos:
– NENHUM homem é animal – com o desenho das premissas
será que podemos dizer que esta conclusão é uma consequência
necessária das premissas? Claro que sim! Observemos que o con‐
junto dos homens está totalmente separado (total dissociação!) do
conjunto dos animais. Resultado: este é um argumento válido!
Argumentos Inválidos
Dizemos que um argumento é inválido – também denominado
ilegítimo, mal construído, falacioso ou sofisma – quando a verdade
das premissas não é suficiente para garantir a verdade da conclu‐
são.
Exemplo:
P1: Todas as crianças gostam de chocolate.
P2: Patrícia não é criança.
Q: Portanto, Patrícia não gosta de chocolate.
Este é um argumento inválido, falacioso, mal construído, pois
as premissas não garantem (não obrigam) a verdade da conclusão.
Patrícia pode gostar de chocolate mesmo que não seja criança, pois
a primeira premissa não afirmou que somente as crianças gostam
de chocolate.
Utilizando os diagramas de conjuntos para provar a validade
do argumento anterior, provaremos, utilizando-nos do mesmo arti‐
fício, que o argumento em análise é inválido. Comecemos pela pri‐
meira premissa: “Todas as crianças gostam de chocolate”.
Analisemos agora o que diz a segunda premissa: “Patrícia não é
criança”. O que temos que fazer aqui é pegar o diagrama acima (da
primeira premissa) e nele indicar onde poderá estar localizada a Pa‐
trícia, obedecendo ao que consta nesta segunda premissa. Vemos
facilmente que a Patrícia só não poderá estar dentro do círculo das
crianças. É a única restrição que faz a segunda premissa! Isto posto,
concluímos que Patrícia poderá estar em dois lugares distintos do
diagrama:
1º) Fora do conjunto maior;
2º) Dentro do conjunto maior. Vejamos:
 RACIOCÍNIO LÓGICO

Finalmente, passemos à análise da conclusão: “Patrícia não gosta de chocolate”. Ora, o que nos resta para sabermos se este argumen‐
to é válido ou não, é justamente confirmar se esse resultado (se esta conclusão) é necessariamente verdadeiro!
- É necessariamente verdadeiro que Patrícia não gosta de chocolate? Olhando para o desenho acima, respondemos que não! Pode
ser que ela não goste de chocolate (caso esteja fora do círculo), mas também pode ser que goste (caso esteja dentro do círculo)! Enfim, o
argumento é inválido, pois as premissas não garantiram a veracidade da conclusão!

Métodos para validação de um argumento

Aprenderemos a seguir alguns diferentes métodos que nos possibilitarão afirmar se um argumento é válido ou não!
1º) Utilizando diagramas de conjuntos: esta forma é indicada quando nas premissas do argumento aparecem as palavras TODO, AL‐
GUM E NENHUM, ou os seus sinônimos: cada, existe um etc.

2º) Utilizando tabela-verdade: esta forma é mais indicada quando não for possível resolver pelo primeiro método, o que ocorre quan‐
do nas premissas não aparecem as palavras todo, algum e nenhum, mas sim, os conectivos “ou” , “e”, “→” e “↔”. Baseia-se na construção
da tabela-verdade, destacando-se uma coluna para cada premissa e outra para a conclusão. Este método tem a desvantagem de ser mais
trabalhoso, principalmente quando envolve várias proposições simples.

3º) Utilizando as operações lógicas com os conectivos e considerando as premissas verdadeiras.

Por este método, fácil e rapidamente demonstraremos a validade de um argumento. Porém, só devemos utilizá-lo na impossibilidade
do primeiro método.
Iniciaremos aqui considerando as premissas como verdades. Daí, por meio das operações lógicas com os conectivos, descobriremos o
valor lógico da conclusão, que deverá resultar também em verdade, para que o argumento seja considerado válido.

4º) Utilizando as operações lógicas com os conectivos, considerando premissas verdadeiras e conclusão falsa.
É indicado este caminho quando notarmos que a aplicação do terceiro método não possibilitará a descoberta do valor lógico da con‐
clusão de maneira direta, mas somente por meio de análises mais complicadas.

15
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Em síntese:

Exemplo: Diga se o argumento abaixo é válido ou inválido:

(p ∧ q) → r
_____~r_______
~p ∨ ~q

Resolução:
-1ª Pergunta) O argumento apresenta as palavras todo, algum ou nenhum?
A resposta é não! Logo, descartamos o 1º método e passamos à pergunta seguinte.
- 2ª Pergunta) O argumento contém no máximo duas proposições simples?
A resposta também é não! Portanto, descartamos também o 2º método.
- 3ª Pergunta) Há alguma das premissas que seja uma proposição simples ou uma conjunção?
A resposta é sim! A segunda proposição é (~r). Podemos optar então pelo 3º método? Sim, perfeitamente! Mas caso queiramos seguir
adiante com uma próxima pergunta, teríamos:
- 4ª Pergunta) A conclusão tem a forma de uma proposição simples ou de uma disjunção ou de uma condicional? A resposta também
é sim! Nossa conclusão é uma disjunção! Ou seja, caso queiramos, poderemos utilizar, opcionalmente, o 4º método!
Vamos seguir os dois caminhos: resolveremos a questão pelo 3º e pelo 4º métodos.

Resolução pelo 3º Método

Considerando as premissas verdadeiras e testando a conclusão verdadeira. Teremos:
- 2ª Premissa) ~r é verdade. Logo: r é falsa!
- 1ª Premissa) (p ∧ q)→r é verdade. Sabendo que r é falsa, concluímos que (p ∧ q) tem que ser também falsa.
E quando uma conjunção (e) é falsa? Quando uma das premissas for falsa ou ambas forem falsas. Logo, não é possível determinamos
os valores lógicos de p e q. Apesar de inicialmente o 3º método se mostrar adequado, por meio do mesmo, não poderemos determinar se
o argumento é ou NÃO VÁLIDO.

Resolução pelo 4º Método

Considerando a conclusão falsa e premissas verdadeiras. Teremos:
- Conclusão) ~p v ~q é falso. Logo: p é verdadeiro e q é verdadeiro!
Agora, passamos a testar as premissas, que são consideradas verdadeiras! Teremos:

16
 RACIOCÍNIO LÓGICO
- 1ª Premissa) (p∧q)→r é verdade. Sabendo que p e q são ver‐
dadeiros, então a primeira parte da condicional acima também é
verdadeira. Daí resta que a segunda parte não pode ser falsa. Logo:
r é verdadeiro.
- 2ª Premissa) Sabendo que r é verdadeiro, teremos que ~r é
falso! Opa! A premissa deveria ser verdadeira, e não foi!
Neste caso, precisaríamos nos lembrar de que o teste, aqui no
4º método, é diferente do teste do 3º: não havendo a existência si‐
multânea da conclusão falsa e premissas verdadeiras, teremos que
o argumento é válido! Conclusão: o argumento é válido!
Exemplos: 01. (DPU – Agente Administrativo – CESPE) Consi‐
dere que as seguintes proposições sejam verdadeiras.
• Quando chove, Maria não vai ao cinema.
• Quando Cláudio fica em casa, Maria vai ao cinema.
• Quando Cláudio sai de casa, não faz frio.
• Quando Fernando está estudando, não chove.
• Durante a noite, faz frio.
Tendo como referência as proposições apresentadas, julgue o
item subsecutivo.
Se Maria foi ao cinema, então Fernando estava estudando.
( ) Certo ( ) Errado
Resolução:
A questão trata-se de lógica de argumentação, dadas as pre‐
missas chegamos a uma conclusão. Enumerando as premissas:
A = Chove
B = Maria vai ao cinema
C = Cláudio fica em casa
D = Faz frio
E = Fernando está estudando
F = É noite
A argumentação parte que a conclusão deve ser (V)
Lembramos a tabela verdade da condicional:
A condicional só será F quando a 1ª for verdadeira e a 2ª falsa,
utilizando isso temos:
O que se quer saber é: Se Maria foi ao cinema, então Fernan-
do estava estudando. // B → ~E
Iniciando temos:
4º - Quando chove (F), Maria não vai ao cinema. (F) // A → ~B
= V – para que o argumento seja válido temos que Quando chove
tem que ser F.
3º - Quando Cláudio fica em casa (V), Maria vai ao cinema (V).
// C → B = V - para que o argumento seja válido temos que Maria
vai ao cinema tem que ser V.
2º - Quando Cláudio sai de casa(F), não faz frio (F). // ~C → ~D
= V - para que o argumento seja válido temos que Quando Cláudio
sai de casa tem que ser F.
5º - Quando Fernando está estudando (V ou F), não chove (V).
// E → ~A = V. – neste caso Quando Fernando está estudando pode
ser V ou F.
1º- Durante a noite(V), faz frio (V). // F → D = V
17
Logo nada podemos afirmar sobre a afirmação: Se Maria foi ao
cinema (V), então Fernando estava estudando (V ou F); pois temos
dois valores lógicos para chegarmos à conclusão (V ou F).
Resposta: Errado.
02. (Petrobras – Técnico (a) de Exploração de Petróleo Júnior
– Informática – CESGRANRIO) Se Esmeralda é uma fada, então Bon‐
grado é um elfo. Se Bongrado é um elfo, então Monarca é um cen‐
tauro. Se Monarca é um centauro, então Tristeza é uma bruxa.
Ora, sabe-se que Tristeza não é uma bruxa, logo
(A) Esmeralda é uma fada, e Bongrado não é um elfo.
(B) Esmeralda não é uma fada, e Monarca não é um centauro.
(C) Bongrado é um elfo, e Monarca é um centauro.
(D) Bongrado é um elfo, e Esmeralda é uma fada
(E) Monarca é um centauro, e Bongrado não é um elfo.
Resolução:
Vamos analisar cada frase partindo da afirmativa Trizteza não é
bruxa, considerando ela como (V), precisamos ter como conclusão
o valor lógico (V), então:
(4) Se Esmeralda é uma fada(F), então Bongrado é um elfo (F)
→V
(3) Se Bongrado é um elfo (F), então Monarca é um centauro
(F) → V
(2) Se Monarca é um centauro(F), então Tristeza é uma bruxa(F)
→V
(1) Tristeza não é uma bruxa (V)
Logo:
Temos que:
Esmeralda não é fada(V)
Bongrado não é elfo (V)
Monarca não é um centauro (V)
Como a conclusão parte da conjunção, o mesmo só será verda‐
deiro quando todas as afirmativas forem verdadeiras, logo, a única
que contém esse valor lógico é:
Esmeralda não é uma fada, e Monarca não é um centauro.
Resposta: B.
LÓGICA MATEMÁTICA QUALITATIVA
Aqui veremos questões que envolvem correlação de elemen‐
tos, pessoas e objetos fictícios, através de dados fornecidos. Veja‐
mos o passo a passo:
01. Três homens, Luís, Carlos e Paulo, são casados com Lúcia,
Patrícia e Maria, mas não sabemos quem ê casado com quem. Eles
trabalham com Engenharia, Advocacia e Medicina, mas também
não sabemos quem faz o quê. Com base nas dicas abaixo, tente
descobrir o nome de cada marido, a profissão de cada um e o nome
de suas esposas.
a) O médico é casado com Maria.
b) Paulo é advogado.
c) Patrícia não é casada com Paulo.
d) Carlos não é médico.
Vamos montar o passo a passo para que você possa compreen‐
der como chegar a conclusão da questão.
1º passo – vamos montar uma tabela para facilitar a visualiza‐
ção da resolução, a mesma deve conter as informações prestadas
no enunciado, nas quais podem ser divididas em três grupos: ho‐
mens, esposas e profissões.
 RACIOCÍNIO LÓGICO

Também criamos abaixo do nome dos homens, o nome das esposas.

2º passo – construir a tabela gabarito.

Essa tabela não servirá apenas como gabarito, mas em alguns casos ela é fundamental para que você enxergue informações que ficam
meio escondidas na tabela principal. Uma tabela complementa a outra, podendo até mesmo que você chegue a conclusões acerca dos
grupos e elementos.

3º passo preenchimento de nossa tabela, com as informações mais óbvias do problema, aquelas que não deixam margem a nenhuma
dúvida. Em nosso exemplo:
- O médico é casado com Maria: marque um “S” na tabela principal na célula comum a “Médico” e “Maria”, e um “N” nas demais
células referentes a esse “S”.

ATENÇÃO: se o médico é casado com Maria, ele NÃO PODE ser casado com Lúcia e Patrícia, então colocamos “N” no cruzamento de
Medicina e elas. E se Maria é casada com o médico, logo ela NÃO PODE ser casada com o engenheiro e nem com o advogado (logo coloca‐
mos “N” no cruzamento do nome de Maria com essas profissões).

- Paulo é advogado: Vamos preencher as duas tabelas (tabela gabarito e tabela principal) agora.
- Patrícia não é casada com Paulo: Vamos preencher com “N” na tabela principal
- Carlos não é médico: preenchemos com um “N” na tabela principal a célula comum a Carlos e “médico”.

Notamos aqui que Luís então é o médico, pois foi a célula que ficou em branco. Podemos também completar a tabela gabarito.
Novamente observamos uma célula vazia no cruzamento de Carlos com Engenharia. Marcamos um “S” nesta célula. E preenchemos
sua tabela gabarito.

18
 RACIOCÍNIO LÓGICO

4º passo – após as anotações feitas na tabela principal e na tabela gabarito, vamos procurar informações que levem a novas
conclusões, que serão marcadas nessas tabelas.
Observe que Maria é esposa do médico, que se descobriu ser Luís, fato que poderia ser registrado na tabela-gabarito. Mas não vamos
fazer agora, pois essa conclusão só foi facilmente encontrada porque o problema que está sendo analisado é muito simples. Vamos con‐
tinuar o raciocínio e fazer as marcações mais tarde. Além disso, sabemos que Patrícia não é casada com Paulo. Como Paulo é o advogado,
podemos concluir que Patrícia não é casada com o advogado.

Verificamos, na tabela acima, que Patrícia tem de ser casada com o engenheiro, e Lúcia tem de ser casada com o advogado.

Concluímos, então, que Lúcia é casada com o advogado (que é Paulo), Patrícia é casada com o engenheiro (que e Carlos) e Maria é
casada com o médico (que é Luís).
Preenchendo a tabela-gabarito, vemos que o problema está resolvido:

Exemplo: (TRT-9ª REGIÃO/PR – Técnico Judiciário – Área Administrativa – FCC) Luiz, Arnaldo, Mariana e Paulo viajaram em janeiro,
todos para diferentes cidades, que foram Fortaleza, Goiânia, Curitiba e Salvador. Com relação às cidades para onde eles viajaram, sabe-se
que:
− Luiz e Arnaldo não viajaram para Salvador;
− Mariana viajou para Curitiba;
− Paulo não viajou para Goiânia;
− Luiz não viajou para Fortaleza.

19
 RACIOCÍNIO LÓGICO
É correto concluir que, em janeiro, LÓGICA SEQUENCIAL
(A) Paulo viajou para Fortaleza.
(B) Luiz viajou para Goiânia. As sequências podem ser formadas por números, letras, pes‐
(C) Arnaldo viajou para Goiânia. soas, figuras, etc. Existem várias formas de se estabelecer uma se‐
(D) Mariana viajou para Salvador. quência, o importante é que existem pelo menos três elementos
(E) Luiz viajou para Curitiba. que caracterize a lógica de sua formação, entretanto algumas séries
necessitam de mais elementos para definir sua lógica1. Um bom co‐
Resolução: nhecimento em Progressões Algébricas (PA) e Geométricas (PG), fa‐
Vamos preencher a tabela: zem com que deduzir as sequências se tornem simples e sem com‐
plicações. E o mais importante é estar atento a vários detalhes que
− Luiz e Arnaldo não viajaram para Salvador; elas possam oferecer. Exemplos:

Fortaleza Goiânia Curitiba Salvador Progressão Aritmética: Soma-se constantemente um mesmo

número.
Luiz N
Arnaldo N
Mariana
Paulo

− Mariana viajou para Curitiba;

Progressão Geométrica: Multiplica-se constantemente um
Fortaleza Goiânia Curitiba Salvador mesmo número.

Luiz N N
Arnaldo N N
Mariana N N S N
Paulo N

− Paulo não viajou para Goiânia; Sequência de Figuras: Esse tipo de sequência pode seguir o
mesmo padrão visto na sequência de pessoas ou simplesmente so‐
Fortaleza Goiânia Curitiba Salvador frer rotações, como nos exemplos a seguir. Exemplos:

Luiz N N 01. Analise a sequência a seguir:

Arnaldo N N
Mariana N N S N
Paulo N N

− Luiz não viajou para Fortaleza.

Admitindo-se que a regra de formação das figuras seguintes
Fortaleza Goiânia Curitiba Salvador permaneça a mesma, pode-se afirmar que a figura que ocuparia a
277ª posição dessa sequência é:
Luiz N N N
Arnaldo N N
Mariana N N S N
Paulo N N

Agora, completando o restante:

Paulo viajou para Salvador, pois a nenhum dos três viajou. En‐
tão, Arnaldo viajou para Fortaleza e Luiz para Goiânia Resolução:
A sequência das figuras completa-se na 5ª figura. Assim, conti‐
Fortaleza Goiânia Curitiba Salvador nua-se a sequência de 5 em 5 elementos. A figura de número 277
ocupa, então, a mesma posição das figuras que representam núme‐
Luiz N S N N ro 5n + 2, com n N. Ou seja, a 277ª figura corresponde à 2ª figura,
Arnaldo S N N N que é representada pela letra “B”.
Mariana N N S N Resposta: B.

Paulo N N N S

Resposta: B.
1 https://centraldefavoritos.com.br/2017/07/21/sequencias-
-com-numeros-com-figuras-de-palavras/

20
 RACIOCÍNIO LÓGICO
02. (Câmara de Aracruz/ES - Agente Administrativo e Legislativo - IDECAN) A sequência formada pelas figuras representa as posições,
a cada 12 segundos, de uma das rodas de um carro que mantém velocidade constante. Analise-a.

Após 25 minutos e 48 segundos, tempo no qual o carro permanece nessa mesma condição, a posição da roda será:

Resolução:
A roda se mexe a cada 12 segundos. Percebe-se que ela volta ao seu estado inicial após 48 segundos.
O examinador quer saber, após 25 minutos e 48 segundos qual será a posição da roda. Vamos transformar tudo para segundos:
25 minutos = 1500 segundos (60x25)
1500 + 48 (25m e 48s) = 1548
Agora é só dividir por 48 segundos (que é o tempo que levou para roda voltar à posição inicial)
1548 / 48 = vai ter o resto “12”.
Portanto, após 25 minutos e 48 segundos, a roda vai estar na posição dos 12 segundos.
Resposta: B.

DIAGRAMAS LÓGICOS E LÓGICA DE PRIMEIRA ORDEM

LÓGICA DE PRIMEIRA ORDEM

Existem alguns tipos de argumentos que apresentam proposições com quantificadores. Numa proposição categórica, é importante
que o sujeito se relacionar com o predicado de forma coerente e que a proposição faça sentido, não importando se é verdadeira ou falsa.

Vejamos algumas formas:

- Todo A é B.
- Nenhum A é B.
- Algum A é B.
- Algum A não é B.
Onde temos que A e B são os termos ou características dessas proposições categóricas.

21
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Classificação de uma proposição categórica de acordo com o
tipo e a relação
Elas podem ser classificadas de acordo com dois critérios fun‐
damentais: qualidade e extensão ou quantidade.

Qualidade: O critério de qualidade classifica uma proposição

categórica em afirmativa ou negativa.

Extensão: O critério de extensão ou quantidade classifica uma

proposição categórica em universal ou particular. A classificação de‐
penderá do quantificador que é utilizado na proposição.

Essas proposições Algum A é B estabelecem que o conjunto “A”

tem pelo menos um elemento em comum com o conjunto “B”. Con‐
tudo, quando dizemos que Algum A é B, presumimos que nem todo
A é B. Observe “Algum A é B” é o mesmo que “Algum B é A”.

Particular negativa (Tipo O) - “ALGUM A não é B”

Se a proposição Algum A não é B é verdadeira, temos as três
representações possíveis:

Entre elas existem tipos e relações de acordo com a qualidade

e a extensão, classificam-se em quatro tipos, representados pelas
letras A, E, I e O.

Universal afirmativa (Tipo A) – “TODO A é B”.

Teremos duas possibilidades.

Proposições nessa forma: Algum A não é B estabelecem que o

Tais proposições afirmam que o conjunto “A” está contido no
conjunto “B”, ou seja, que todo e qualquer elemento de “A” é tam-
bém elemento de “B”. Observe que “Toda A é B” é diferente de
“Todo B é A”.
Universal negativa (Tipo E) – “NENHUM A é B”.
Tais proposições afirmam que não há elementos em comum
entre os conjuntos “A” e “B”. Observe que “nenhum A é B” é o mes‐
mo que dizer “nenhum B é A”.
Podemos representar esta universal negativa pelo seguinte dia‐
grama (A ∩ B = ø):
conjunto “A” tem pelo menos um elemento que não pertence ao
conjunto “B”. Observe que: Algum A não é B não significa o mesmo
que Algum B não é A.
Negação das Proposições Categóricas
Ao negarmos uma proposição categórica, devemos observar as
seguintes convenções de equivalência:
- Ao negarmos uma proposição categórica universal geramos
uma proposição categórica particular.
- Pela recíproca de uma negação, ao negarmos uma proposição
categórica particular geramos uma proposição categórica universal.
- Negando uma proposição de natureza afirmativa geramos,
sempre, uma proposição de natureza negativa; e, pela recíproca,
negando uma proposição de natureza negativa geramos, sempre,
uma proposição de natureza afirmativa.

Particular afirmativa (Tipo I) - “ALGUM A é B”

Podemos ter 4 diferentes situações para representar esta pro‐
posição:

22
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Em síntese:

Exemplos:
01. (MRE – Oficial de Chancelaria – FGV) João olhou as dez bolas que havia em um saco e afirmou:
“Todas as bolas desse saco são pretas”.

Sabe-se que a afirmativa de João é falsa.

É correto concluir que:
(A) nenhuma bola desse saco é preta;
(B) pelo menos nove bolas desse saco são pretas;
(C) pelo menos uma bola desse saco é preta;
(D) pelo menos uma bola desse saco não é preta;
(E) nenhuma bola desse saco é branca.

Resolução:
Resposta: D.

02. (DESENVOLVE/SP - Contador - VUNESP) Alguns gatos não são pardos, e aqueles que não são pardos miam alto.
Uma afirmação que corresponde a uma negação lógica da afirmação anterior é:
(A) Os gatos pardos miam alto ou todos os gatos não são pardos.
(B) Nenhum gato mia alto e todos os gatos são pardos.
(C) Todos os gatos são pardos ou os gatos que não são pardos não miam alto.
(D) Todos os gatos que miam alto são pardos.
(E) Qualquer animal que mia alto é gato e quase sempre ele é pardo.

Resolução:
Temos um quantificador particular (alguns) e uma proposição do tipo conjunção (conectivo “e”). Pede-se a sua negação.
O quantificador existencial “alguns” pode ser negado, seguindo o esquema, pelos quantificadores universais (todos ou nenhum).
Logo, podemos descartar as alternativas A e E.
A negação de uma conjunção se faz através de uma disjunção, em que trocaremos o conectivo “e” pelo conectivo “ou”. Descartamos
a alternativa B.
Vamos, então, fazer a negação da frase, não esquecendo de que a relação que existe é: Algum A é B, deve ser trocado por: Todo A é
não B.
Todos os gatos que são pardos ou os gatos (aqueles) que não são pardos NÃO miam alto.
Resposta: C.

03. (CBM/RJ - Cabo Técnico em Enfermagem - ND) Dizer que a afirmação “todos os professores é psicólogos” e falsa, do ponto de vista
lógico, equivale a dizer que a seguinte afirmação é verdadeira
(A) Todos os não psicólogos são professores.
(B) Nenhum professor é psicólogo.
(C) Nenhum psicólogo é professor.
(D) Pelo menos um psicólogo não é professor.
(E) Pelo menos um professor não é psicólogo.

Resolução:
Se a afirmação é falsa a negação será verdadeira. Logo, a negação de um quantificador universal categórico afirmativo se faz através
de um quantificador existencial negativo. Logo teremos: Pelo menos um professor não é psicólogo.
Resposta: E.

23
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Equivalência entre as proposições
Basta usar o triângulo a seguir e economizar um bom tempo na resolução de questões.

Exemplo: (PC/PI - Escrivão de Polícia Civil - UESPI) Qual a negação lógica da sentença “Todo número natural é maior do que ou igual
a cinco”?
(A) Todo número natural é menor do que cinco.
(B) Nenhum número natural é menor do que cinco.
(C) Todo número natural é diferente de cinco.
(D) Existe um número natural que é menor do que cinco.
(E) Existe um número natural que é diferente de cinco.

Resolução:
Do enunciado temos um quantificador universal (Todo) e pede-se a sua negação.
O quantificador universal todos pode ser negado, seguindo o esquema abaixo, pelo quantificador algum, pelo menos um, existe ao
menos um, etc. Não se nega um quantificador universal com Todos e Nenhum, que também são universais.

Portanto, já podemos descartar as alternativas que trazem quantificadores universais (todo e nenhum). Descartamos as alternativas
A, B e C.
Seguindo, devemos negar o termo: “maior do que ou igual a cinco”. Negaremos usando o termo “MENOR do que cinco”.
Obs: maior ou igual a cinco (compreende o 5, 6, 7...) ao ser negado passa a ser menor do que cinco (4, 3, 2,...).
Resposta: D.

DIAGRAMAS LÓGICOS
Os diagramas lógicos são usados na resolução de vários problemas. È uma ferramenta para resolvermos problemas que envolvam
argumentos dedutivos, as quais as premissas deste argumento podem ser formadas por proposições categóricas.

Fica a dica!!!
É bom ter um conhecimento sobre conjuntos para conseguir resolver questões que envolvam os diagramas lógicos.

24
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Vejamos a tabela abaixo as proposições categóricas:

Tipo Preposição Diagramas

A TODO A é B

Se um elemento pertence ao conjunto A, então pertence também a B.

NENHUM A é
E
B

Existe pelo menos um elemento que pertence a A, então não pertence a B, e vice-versa.

Existe pelo menos um elemento comum aos conjuntos A e B.

Podemos ainda representar das seguintes formas:

I ALGUM A é B

25
 RACIOCÍNIO LÓGICO

ALGUM A NÃO
O
éB

Perceba-se que, nesta sentença, a atenção está sobre o(s) elemento (s) de A que não são B (enquan‐
to que, no “Algum A é B”, a atenção estava sobre os que eram B, ou seja, na intercessão).
Temos também no segundo caso, a diferença entre conjuntos, que forma o conjunto A - B

Exemplo: (GDF–Analista de Atividades Culturais Administração – IADES) Considere as proposições: “todo cinema é uma casa de cul‐
tura”, “existem teatros que não são cinemas” e “algum teatro é casa de cultura”. Logo, é correto afirmar que
(A) existem cinemas que não são teatros.
(B) existe teatro que não é casa de cultura.
(C) alguma casa de cultura que não é cinema é teatro.
(D) existe casa de cultura que não é cinema.
(E) todo teatro que não é casa de cultura não é cinema.

Resolução:
Vamos chamar de:
Cinema = C
Casa de Cultura = CC
Teatro = T
Analisando as proposições temos:
- Todo cinema é uma casa de cultura

- Existem teatros que não são cinemas

26
 RACIOCÍNIO LÓGICO
- Algum teatro é casa de cultura
Visto que na primeira chegamos à conclusão que C = CC
Segundo as afirmativas temos:
(A) existem cinemas que não são teatros- Observando o último
diagrama vimos que não é uma verdade, pois temos que existe pelo
menos um dos cinemas é considerado teatro.
(B) existe teatro que não é casa de cultura. – Errado, pelo mes‐
mo princípio acima.
(C) alguma casa de cultura que não é cinema é teatro. – Errado,
a primeira proposição já nos afirma o contrário. O diagrama nos
afirma isso
(D) existe casa de cultura que não é cinema. – Errado, a justifi‐
cativa é observada no diagrama da alternativa anterior.
(E) todo teatro que não é casa de cultura não é cinema. – Cor‐
reta, que podemos observar no diagrama abaixo, uma vez que todo
cinema é casa de cultura. Se o teatro não é casa de cultura também
não é cinema.
Resposta: E.
27
PRINCÍPIOS DE CONTAGEM E PROBABILIDADE.
Análise Combinatória
A Análise Combinatória é a área da Matemática que trata dos
problemas de contagem.
Princípio Fundamental da Contagem
Estabelece o número de maneiras distintas de ocorrência de
um evento composto de duas ou mais etapas.
Se uma decisão E1 pode ser tomada de n1 modos e, a decisão E2
pode ser tomada de n2 modos, então o número de maneiras de se
tomarem as decisões E1 e E2 é n1.n2.
Exemplo
O número de maneiras diferentes de se vestir é:2(calças).
3(blusas)=6 maneiras
Fatorial
É comum nos problemas de contagem, calcularmos o produto
de uma multiplicação cujos fatores são números naturais consecu‐
tivos. Para facilitar adotamos o fatorial.
Arranjo Simples
Denomina-se arranjo simples dos n elementos de E, p a p, toda
sequência de p elementos distintos de E.
Exemplo
Usando somente algarismos 5, 6 e 7. Quantos números de 2
algarismos distintos podemos formar?
Observe que os números obtidos diferem entre si:
Pela ordem dos elementos: 56 e 65
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Pelos elementos componentes: 56 e 67 Binomiais Complementares
Cada número assim obtido é denominado arranjo simples dos Dois binomiais de mesmo numerador em que a soma dos de‐
3 elementos tomados 2 a 2. nominadores é igual ao numerador são iguais:
Indica-se

Relação de Stifel
Permutação Simples
Chama-se permutação simples dos n elementos, qualquer
agrupamento(sequência) de n elementos distintos de E.
O número de permutações simples de n elementos é indicado
por Pn. Triângulo de Pascal

Exemplo
Quantos anagramas tem a palavra CHUVEIRO?
Solução
A palavra tem 8 letras, portanto:

Permutação com elementos repetidos

De modo geral, o número de permutações de n objetos, dos
quais n1 são iguais a A, n2 são iguais a B, n3 são iguais a C etc.

Exemplo
Quantos anagramas tem a palavra PARALELEPÍPEDO?
Solução
Se todos as letras fossem distintas, teríamos 14! Permutações.
Como temos uma letra repetida, esse número será menor. Binômio de Newton
Temos 3P, 2A, 2L e 3 E Denomina-se binômio de Newton todo binômio da forma
, com n∈N. Vamos desenvolver alguns binômios:

Combinação Simples
Dado o conjunto {a1, a2, ..., an} com n objetos distintos, pode‐
mos formar subconjuntos com p elementos. Cada subconjunto com
i elementos é chamado combinação simples.

Observe que os coeficientes dos termos formam o triângulo de

Exemplo Pascal.
Calcule o número de comissões compostas de 3 alunos que po‐
demos formar a partir de um grupo de 5 alunos.
Solução

Números Binomiais
O número de combinações de n elementos, tomados p a p,
também é representado pelo número binomial .

28
 RACIOCÍNIO LÓGICO
QUESTÕES Espaço Amostral
Num experimento aleatório, o conjunto de todos os resultados
01. (UFES - Assistente em Administração – UFES/2017) Uma possíveis é chamado espaço amostral, que se indica por E.
determinada família é composta por pai, por mãe e por seis filhos. No lançamento de um dado, observando a face voltada para
Eles possuem um automóvel de oito lugares, sendo que dois lugares cima, tem-se:
estão em dois bancos dianteiros, um do motorista e o outro do ca‐ E={1,2,3,4,5,6}
rona, e os demais lugares em dois bancos traseiros. Eles viajarão no No lançamento de uma moeda, observando a face voltada para
automóvel, e o pai e a mãe necessariamente ocuparão um dos dois cima:
bancos dianteiros. O número de maneiras de dispor os membros da E={Ca,Co}
família nos lugares do automóvel é igual a:
(A) 1440 Evento
(B) 1480 É qualquer subconjunto de um espaço amostral.
(C) 1520 No lançamento de um dado, vimos que
(D) 1560 E={1,2,3,4,5,6}
(E) 1600 Esperando ocorrer o número 5, tem-se o evento {5}: Ocorrer
um número par, tem-se {2,4,6}.
02. (TJ/RS - Técnico Judiciário – FAURGS/2017) Tomando os al‐ Exemplo
garismos 1, 2, 3, 4, 5, 6 e 7, quantos números pares de 4 algarismos Considere o seguinte experimento: registrar as faces voltadas
distintos podem ser formados? para cima em três lançamentos de uma moeda.
(A) 120.
(B) 210. a) Quantos elementos tem o espaço amostral?
(C) 360. b) Descreva o espaço amostral.
(D) 630.
(E) 840. Solução
a) O espaço amostral tem 8 elementos, pois cada lançamento,
03. (IF/ES – Administrador – IFES/2017) Seis livros diferentes es‐ há duas possibilidades.
tão distribuídos em uma estante de vidro, conforme a figura abaixo:
2x2x2=8
b) E={(C,C,C), (C,C,R),(C,R,C),(R,C,C),(R,R,C),(R,C,R),(‐
C,R,R),(R,R,R)}

Probabilidade
Considere um experimento aleatório de espaço amostral E com
n(E) amostras equiprováveis. Seja A um evento com n(A) amostras.

Considerando-se essa mesma forma de distribuição, de quantas

maneiras distintas esses livros podem ser organizados na estante?
(A) 30 maneiras
(B) 60 maneiras Eventos complementares
(C) 120 maneiras Seja E um espaço amostral finito e não vazio, e seja A um even‐
(D) 360 maneiras to de E. Chama-se complementar de A, e indica-se por , o evento
(E) 720 maneiras formado por todos os elementos de E que não pertencem a A.

RESPOSTAS
01. Resposta: A.
P2⋅P6=2!⋅6!=2⋅720=1440

02. Resposta: C.
__ ___ __ __
6⋅ 5⋅4⋅ 3=360

03. Resposta: E.
P6=6!=6⋅5⋅4⋅3⋅2⋅1=720
04. Resposta: E.
P4=4!= 4⋅3⋅2⋅1=24
Note que

PROBABILIDADE

Experimento Aleatório Exemplo

Qualquer experiência ou ensaio cujo resultado é imprevisível, Uma bola é retirada de uma urna que contém bolas coloridas.
por depender exclusivamente do acaso, por exemplo, o lançamento Sabe-se que a probabilidade de ter sido retirada uma bola vermelha
de um dado. é Calcular a probabilidade de ter sido retirada uma bola que não
seja vermelha.

29
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Solução 02. (SAP/SP - Agente de Segurança Penitenciária - MSCON-
CURSOS/2017) A uma excursão, foram 48 pessoas, entre homens
e mulheres. Numa escolha ao acaso, a probabilidade de se sortear
um homem é de 5/12 . Quantas mulheres foram à excursão?
são complementares. (A) 20
(B) 24
(C) 28
(D) 32

Adição de probabilidades 03. (UPE – Técnico em Administração – UPENET/2017) Qual a

Sejam A e B dois eventos de um espaço amostral E, finito e não probabilidade de, lançados simultaneamente dois dados honestos,
vazio. Tem-se: a soma dos resultados ser igual ou maior que 10?
(A) 1/18
(B) 1/36
Exemplo (C) 1/6
No lançamento de um dado, qual é a probabilidade de se obter (D) 1/12
um número par ou menor que 5, na face superior? (E) ¼

Solução 04. (UPE – Técnico em Administração – UPENET/2017) Uma

E={1,2,3,4,5,6} n(E)=6 pesquisa feita com 200 frequentadores de um parque, em que 50
Sejam os eventos não praticavam corrida nem caminhada, 30 faziam caminhada e
A={2,4,6} n(A)=3 corrida, e 80 exercitavam corrida, qual a probabilidade de encon‐
B={1,2,3,4} n(B)=4 trar no parque um entrevistado que pratique apenas caminhada?
(A) 7/20
(B) 1/2
(C)1/4
(D) 3/20
(E) 1/5

05. (POLÍCIA CIENTÍFICA/PR – Perito Criminal – IBFC/2017) A

probabilidade de se sortear um número múltiplo de 5 de uma urna
que contém 40 bolas numeradas de 1 a 40, é:
Probabilidade Condicional (A) 0,2
É a probabilidade de ocorrer o evento A dado que ocorreu o (B) 0,4
evento B, definido por: (C) 0,6
(D) 0,7
(E) 0,8
E={1,2,3,4,5,6}, n(E)=6 06. (PREF. DE PIRAUBA/MG – Assistente Social – MSCONCUR-
B={2,4,6} n(B)=3 SOS/2017) A probabilidade de qualquer uma das 3 crianças de um
A={2} grupo soletrar, individualmente, a palavra PIRAÚBA de forma cor‐
reta é 70%. Qual a probabilidade das três crianças soletrarem essa
palavra de maneira errada?
(A) 2,7%
(B) 9%
(C) 30%
(D) 35,7%
Eventos Simultâneos
Considerando dois eventos, A e B, de um mesmo espaço amos‐ 07. (UFTM – Tecnólogo – UFTM/2016) Lançam-se simultanea‐
tral, a probabilidade de ocorrer A e B é dada por: mente dois dados não viciados, a probabilidade de que a soma dos
resultados obtidos seja nove é:
(A) 1/36
(B) 2/36
QUESTÕES (C) 3/36
(D) 4/36
01. (TJ/RS - Técnico Judiciário – FAURGS/2017) Em cada um
de dois dados cúbicos idênticos, as faces são numeradas de 1 a 6. 08. (CASAN – Técnico de Laboratório – INSTITUTO AOCP/2016)
Lançando os dois dados simultaneamente, cuja ocorrência de cada Um empresário, para evitar ser roubado, escondia seu dinheiro no
face é igualmente provável, a probabilidade de que o produto dos interior de um dos 4 pneus de um carro velho fora de uso, que man‐
números obtidos seja um número ímpar é de: tinha no fundo de sua casa. Certo dia, o empresário se gabava de
(A) 1/4. sua inteligência ao contar o fato para um de seus amigos, enquanto
(B) 1/3. um ladrão que passava pelo local ouvia tudo. O ladrão tinha tem‐
(C) 1/2. po suficiente para escolher aleatoriamente apenas um dos pneus,
(D) 2/3. retirar do veículo e levar consigo. Qual é a probabilidade de ele ter
(E) 3/4. roubado o pneu certo?

30
 RACIOCÍNIO LÓGICO
(A) 0,20. 05. Resposta: A.
(B) 0,23. M5={5,10,15,20,25,30,35,40}
(C) 0,25. P=8/40=1/5=0.2
(D) 0,27.
(E) 0,30. 06. Resposta:A.
A probabilidade de uma soletrar errado: 0,3
09. (MRE – Oficial de Chancelaria – FGV/2016) Em uma urna __ __ __
há quinze bolas iguais numeradas de 1 a 15. Retiram-se aleatoria‐ 0,3▲0,3▲0,3=0,027=2,7%
mente, em sequência e sem reposição, duas bolas da urna.
07. Resposta: D.
A probabilidade de que o número da segunda bola retirada da Para dar 9, temos 4 possibilidades
urna seja par é: 3+6
(A) 1/2; 6+3
(B) 3/7; 4+5
(C) 4/7; 5+4
(D) 7/15;
(E) 8/15. P=4/36
08. Resposta: C.
10. (CASAN – Advogado – INSTITUTO AOCP/2016) Lançando A probabilidade é de 1/4, pois o carro tem 4 pneus e o dinheiro
uma moeda não viciada por três vezes consecutivas e anotando está em 1.
seus resultados, a probabilidade de que a face voltada para cima 1/4=0,25
tenha apresentado ao menos uma cara e ao menos uma coroa é:
(A) 0,66. 09. Resposta: D.
(B) 0,75. Temos duas possibilidades
(C) 0,80. As bolas serem par/par ou ímpar/par
(D) 0,98. Ser par/par:
(E) 0,50.
Os números pares são: 2, 4, 6, 8, 10, 12, 14
RESPOSTAS

01. Resposta: A.
Para o produto ser ímpar, a única possibilidade, é que os dois
dados tenham ímpar: Ímpar/par:
Os númerosímpares são: 1, 3, 5, 7, 9, 11 ,13, 15

02. Resposta: C. A probabilida de é par/par OU ímpar/par

Como para homens é de 5/12, a probabilidade de escolher uma
mulher é de 7/12

10. Resposta: B.
12x=336 São seis possibilidades:
X=28 Cara, coroa, cara
03. Resposta: C.
P=6x6=36
Pra ser maior ou igual a 10:
4+6
5+5 Cara, coroa, coroa
5+6
6+4
6+5
6+6
Cara, cara, coroa

04. Resposta: A.
Praticam apenas corrida: 80-30=50 Coroa, cara, cara
Apenas caminhada:x
X+50+30+50=200
70
P=70/200=7/20

31
 RACIOCÍNIO LÓGICO

Coroa, coroa, cara

Coroa, cara, coroa

OPERAÇÕES COM CONJUNTOS.

CONJUNTOS;

Conjunto está presente em muitos aspectos da vida, sejam eles cotidianos, culturais ou científicos. Por exemplo, formamos conjuntos
ao organizar a lista de amigos para uma festa agrupar os dias da semana ou simplesmente fazer grupos.
Os componentes de um conjunto são chamados de elementos.
Para enumerar um conjunto usamos geralmente uma letra maiúscula.
Representações

Pode ser definido por:

-Enumerando todos os elementos do conjunto: S={1, 3, 5, 7, 9}
-Simbolicamente: B={x>N|x<8}, enumerando esses elementos temos:
B={0,1,2,3,4,5,6,7}

-Diagrama de Venn

Há também um conjunto que não contém elemento e é representado da seguinte forma: S=c ou S={ }.
Quando todos os elementos de um conjunto A pertencem também a outro conjunto B, dizemos que:
A é subconjunto de B
Ou A é parte de B
A está contido em B escrevemos:A⊂B

32
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Se existir pelo menos um elemento de A que não pertence a B: A⊄B
Símbolos

Igualdade

Propriedades básicas da igualdade

Para todos os conjuntos A, B e C,para todos os objetos x ∈ U, temos que:

(1) A = A.
(2) Se A = B, então B = A.
(3) Se A = B e B = C, então A = C.
(4) Se A = B e x ∈ A, então x∈ B.
Se A = B e A ∈ C, então B ∈ C.

Dois conjuntos são iguais se, e somente se, possuem exatamente os mesmos elementos. Em símbolo:
Para saber se dois conjuntos A e B são iguais, precisamos saber apenas quais são os elementos.
Não importa ordem:
A={1,2,3} e B={2,1,3}
Não importa se há repetição:
A={1,2,2,3} e B={1,2,3}

Classificação

Definição
Chama-se cardinal de um conjunto, e representa-se por #, ao número de elementos que ele possui.

Exemplo
Por exemplo, se A ={45,65,85,95} então #A = 4.

Definições
Dois conjuntos dizem-se equipotentes se têm o mesmo cardinal.
Um conjunto diz-se
a) infinito quando não é possível enumerar todos os seus elementos
b) finito quando é possível enumerar todos os seus elementos
c) singular quando é formado por um único elemento
d) vazio quando não tem elementos

Exemplos
N é um conjunto infinito (O cardinal do conjunto N (#N) é infinito (∞));
A = {½, 1} é um conjunto finito (#A = 2);
B = {Lua} é um conjunto singular (#B = 1)
{ } ou ∅ é o conjunto vazio (#∅ = 0)

33
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Pertinência

O conceito básico da teoria dos conjuntos é a relação de per‐

tinência representada pelo símbolo ∈. As letras minúsculas desig‐
nam os elementos de um conjunto e as maiúsculas, os conjuntos.
Assim, o conjunto das vogais (V) é:
V={a,e,i,o,u}
A relação de pertinência é expressa por: a∈V
A relação de não-pertinência é expressa por:b∉V, pois o ele‐
mento b não pertence ao conjunto V.

Inclusão Exemplo:
A Relação de inclusão possui 3 propriedades: A = {0, 1, 2, 3, 4, 5} e B = {5, 6, 7}
Propriedade reflexiva: A⊂A, isto é, um conjunto sempre é sub‐ Então os elementos de A – B serão os elementos do conjunto A
conjunto dele mesmo. menos os elementos que pertencerem ao conjunto B.
Propriedade antissimétrica: se A⊂B e B⊂A, então A=B Portanto A – B = {0, 1, 2, 3, 4}.
Propriedade transitiva: se A⊂B e B⊂C, então, A⊂C.
Complementar
Operações
Sejam A e B dois conjuntos tais que A⊂B. Chama-se comple‐
União mentar de A em relação a B, que indicamos por CBA, o conjunto
cujos elementos são todos aqueles que pertencem a B e não per‐
Dados dois conjuntos A e B, existe sempre um terceiro formado tencem a A.
pelos elementos que pertencem pelo menos um dos conjuntos a A⊂B⇔ CBA={x|x∈B e x∉A}=B-A
que chamamos conjunto união e representamos por: A∪B.
Formalmente temos: A∪B={x|x∈A ou x∈B} Exemplo
Exemplo: A={1,2,3} B={1,2,3,4,5}
A={1,2,3,4} e B={5,6} CBA={4,5}
A∪B={1,2,3,4,5,6}
Interseção Representação
-Enumerando todos os elementos do conjunto: S={1, 2, 3, 4, 5}
A interseção dos conjuntos A e B é o conjunto formado pelos -Simbolicamente: B={x∈ N|2<x<8}, enumerando esses ele‐
elementos que são ao mesmo tempo de A e de B, e é representada mentos temos:
por : A∩B. Simbolicamente: A∩B={x|x∈A e x∈B} B={3,4,5,6,7}

- por meio de diagrama:

Exemplo:
A={a,b,c,d,e} e B={d,e,f,g}
A∩B={d,e}
Diferença
Uma outra operação entre conjuntos é a diferença, que a cada Quando um conjunto não possuir elementos chama-se de con‐
par A, B de conjuntos faz corresponder o conjunto definido por: junto vazio: S=∅ ou S={ }.
A – B ou A\B que se diz a diferença entre A e B ou o comple‐
mentar de B em relação a A. Igualdade
A este conjunto pertencem os elementos de A que não perten‐
cem a B. Dois conjuntos são iguais se, e somente se, possuem exata‐
A\B = {x : x∈A e x∉B}. mente os mesmos elementos. Em símbolo:

Para saber se dois conjuntos A e B são iguais, precisamos saber

apenas quais são os elementos.
Não importa ordem:
A={1,2,3} e B={2,1,3}
Não importa se há repetição:
A={1,2,2,3} e B={1,2,3}

34
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Relação de Pertinência Diferença
Uma outra operação entre conjuntos é a diferença, que a cada
Relacionam um elemento com conjunto. E a indicação que o par A, B de conjuntos faz corresponder o conjunto definido por:
elemento pertence (∈) ou não pertence (∉) A – B ou A\B que se diz a diferença entre A e B ou o comple‐
Exemplo: Dado o conjunto A={-3, 0, 1, 5} mentar de B em relação a A.
0∈A A este conjunto pertencem os elementos de A que não perten‐
2∉A cem a B.

Relações de Inclusão A\B = {x : x ∈A e x∉B}.

Relacionam um conjunto com outro conjunto.

Simbologia: ⊂(está contido), ⊄(não está contido), ⊃(contém),
(não contém)

A Relação de inclusão possui 3 propriedades:

Exemplo:
{1, 3,5}⊂{0, 1, 2, 3, 4, 5}
{0, 1, 2, 3, 4, 5}⊃{1, 3,5} B-A = {x : x ∈B e x∉A}.
Aqui vale a famosa regrinha que o professor ensina, boca aber‐
ta para o maior conjunto.

Subconjunto

O conjunto A é subconjunto de B se todo elemento de A é tam‐

bém elemento de B.
Exemplo: {2,4} é subconjunto de {x∈N|x é par}
Exemplo:
Operações
A = {0, 1, 2, 3, 4, 5} e B = {5, 6, 7}
Então os elementos de A – B serão os elementos do conjunto A
União
menos os elementos que pertencerem ao conjunto B.
Dados dois conjuntos A e B, existe sempre um terceiro formado
Portanto A – B = {0, 1, 2, 3, 4}.
pelos elementos que pertencem pelo menos um dos conjuntos a
que chamamos conjunto união e representamos por: A∪B.
Formalmente temos: A∪B={x|x ∈A ou x B} Complementar
Exemplo: O complementar do conjunto A( ) é o conjunto formado pelos
A={1,2,3,4} e B={5,6} elementos do conjunto universo que não pertencem a A.
A∪B={1,2,3,4,5,6}

Interseção Fórmulas da união

A interseção dos conjuntos A e B é o conjunto formado pelos n(A ∪B)=n(A)+n(B)-n(A∩B)
elementos que são ao mesmo tempo de A e de B, e é representada n(A ∪B∪C)=n(A)+n(B)+n(C)+n(A∩B∩C)-n(A∩B)-n(A∩C)-n(B C)
por : A∩B.
Simbolicamente: A∩B={x|x ∈A e x ∈B} Essas fórmulas muitas vezes nos ajudam, pois ao invés de fazer
todo o diagrama, se colocarmos nessa fórmula, o resultado é mais
rápido, o que na prova de concurso é interessante devido ao tempo.
Mas, faremos exercícios dos dois modos para você entender
melhor e perceber que, dependendo do exercício é melhor fazer de
uma forma ou outra.

(MANAUSPREV – Analista Previdenciário – FCC/2015) Em um

grupo de 32 homens, 18 são altos, 22 são barbados e 16 são care‐
cas. Homens altos e barbados que não são carecas são seis. Todos
homens altos que são carecas, são também barbados. Sabe-se que
existem 5 homens que são altos e não são barbados nem carecas.
Sabe-se que existem 5 homens que são barbados e não são altos
Exemplo: nem carecas. Sabe-se que existem 5 homens que são carecas e não
A={a,b,c,d,e} e B={d,e,f,g} são altos e nem barbados. Dentre todos esses homens, o número
A∩B={d,e} de barbados que não são altos, mas são carecas é igual a

35
 RACIOCÍNIO LÓGICO
(A) 4. Sabemos que 18 são altos
(B) 7.
(C) 13.
(D) 5.
(E) 8.

Primeiro, quando temos 3 diagramas, sempre começamos pela

interseção dos 3, depois interseção a cada 2 e por fim, cada um

Quando somarmos 5+x+6=18

X=18-11=7
Carecas são 16

Se todo homem careca é barbado, não teremos apenas ho‐

mens carecas e altos.
Homens altos e barbados são 6

7+y+5=16
Y=16-12
Y=4
Então o número de barbados que não são altos, mas são care‐
cas são 4.
Nesse exercício ficará difícil se pensarmos na fórmula, ficou
grande devido as explicações, mas se você fizer tudo no mesmo dia‐
grama, mas seguindo os passos, o resultado sairá fácil.

(SEGPLAN/GO – Perito Criminal – FUNIVERSA/2015) Suponha

que, dos 250 candidatos selecionados ao cargo de perito criminal:
1) 80 sejam formados em Física;
Sabe-se que existem 5 homens que são barbados e não são 2) 90 sejam formados em Biologia;
altos nem carecas. Sabe-se que existem 5 homens que são carecas 3) 55 sejam formados em Química;
e não são altos e nem barbados 4) 32 sejam formados em Biologia e Física;
5) 23 sejam formados em Química e Física;
6) 16 sejam formados em Biologia e Química;
7) 8 sejam formados em Física, em Química e em Biologia.
Considerando essa situação, assinale a alternativa correta.

(A) Mais de 80 dos candidatos selecionados não são físicos nem

biólogos nem químicos.
(B) Mais de 40 dos candidatos selecionados são formados ape‐
nas em Física.
(C) Menos de 20 dos candidatos selecionados são formados
apenas em Física e em Biologia.
(D) Mais de 30 dos candidatos selecionados são formados ape‐
nas em Química.
(E) Escolhendo-se ao acaso um dos candidatos selecionados, a
probabilidade de ele ter apenas as duas formações, Física e Quími‐
ca, é inferior a 0,05.

36
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Resolução 05. (SAP/SP – Agente de Segurança Penitenciária – MSCON-
A nossa primeira conta, deve ser achar o número de candidatos CURSOS/2017) Numa sala de 45 alunos, foi feita uma votação para
que não são físicos, biólogos e nem químicos. escolher a cor da camiseta de formatura. Dentre eles, 30 votaram
n(F ∪B∪Q)=n(F)+n(B)+n(Q)+n(F∩B∩Q)-n(F∩B)-n(F∩Q)‐ na cor preta, 21 votaram na cor cinza e 8 não votaram em nenhuma
-n(B∩Q) delas, uma vez que não farão as camisetas. Quantos alunos votaram
n(F ∪B∪Q)=80+90+55+8-32-23-16=162 nas duas cores?
Temos um total de 250 candidatos (A) 6
250-162=88 (B) 10
(C) 14
Resposta: A. (D) 18

QUESTÕES 06. (IBGE – Agente Censitário Municipal e Supervisor –

FGV/2017) Na assembleia de um condomínio, duas questões inde‐
01. (CRF/MT - Agente Administrativo – QUADRIX/2017) Num pendentes foram colocadas em votação para aprovação. Dos 200
grupo de 150 jovens, 32 gostam de música, esporte e leitura; 48 condôminos presentes, 125 votaram a favor da primeira questão,
gostam de música e esporte; 60 gostam de música e leitura; 44 gos‐ 110 votaram a favor da segunda questão e 45 votaram contra as
tam de esporte e leitura; 12 gostam somente de música; 18 gostam duas questões.
somente de esporte; e 10 gostam somente de leitura. Ao escolher
ao acaso um desses jovens, qual é a probabilidade de ele não gostar Não houve votos em branco ou anulados.
de nenhuma dessas atividades?
(A) 1/75 O número de condôminos que votaram a favor das duas ques‐
(B) 39/75 tões foi:
(C) 11/75 (A) 80;
(D) 40/75 (B) 75;
(E) 76/75 (C) 70;
(D) 65;
02. (CRMV/SC – Recepcionista – IESES/2017) Sabe-se que 17% (E) 60.
dos moradores de um condomínio tem gatos, 22% tem cachorros e
8% tem ambos (gatos e cachorros). Qual é o percentual de condô‐ 07. (IFBAIANO – Assistente em Administração – FCM/2017)
minos que não tem nem gatos e nem cachorros? Em meio a uma crescente evolução da taxa de obesidade infantil,
(A) 53 um estudioso fez uma pesquisa com um grupo de 1000 crianças
(B) 69 para entender o comportamento das mesmas em relação à prática
(C) 72 de atividades físicas e aos hábitos alimentares.
(D) 47 Ao final desse estudo, concluiu-se que apenas 200 crianças pra‐
ticavam alguma atividade física de forma regular, como natação, fu‐
03. (MPE/GO – Secretário Auxiliar – MPEGO/2017) Em uma tebol, entre outras, e apenas 400 crianças tinham uma alimentação
pesquisa sobre a preferência entre dois candidatos, 48 pessoas vo‐ adequada. Além disso, apenas 100 delas praticavam atividade física
tariam no candidato A, 63 votariam no candidato B, 24 pessoas vo‐ e tinham uma alimentação adequada ao mesmo tempo.
tariam nos dois; e, 30 pessoas não votariam nesses dois candidatos.
Se todas as pessoas responderam uma única vez, então o total de Considerando essas informações, a probabilidade de encontrar
pessoas entrevistadas foi: nesse grupo uma criança que não tenha alimentação adequada
(A) 141. nem pratique atividade física de forma regular é de:
(B) 117. (A) 30%.
(C) 87. (B) 40%.
(D) 105. (C) 50%.
(E) 112. (D) 60%.
(E) 70%.
04. (DESENBAHIA – Técnico Escriturário – INSTITUTO
AOCP/2017) Para realização de uma pesquisa sobre a preferência 08. (TRF 2ª REGIÃO – Analista Judiciário – CONSULPLAN/2017)
de algumas pessoas entre dois canais de TV, canal A e Canal B, os Uma papelaria fez uma pesquisa de mercado entre 500 de seus
entrevistadores colheram as seguintes informações: 17 pessoas clientes. Nessa pesquisa encontrou os seguintes resultados:
preferem o canal A, 13 pessoas assistem o canal B e 10 pessoas
gostam dos canais A e B. Assinale a alternativa que apresenta o total • 160 clientes compraram materiais para seus filhos que cur‐
de pessoas entrevistadas. sam o Ensino Médio;
(A) 20 • 180 clientes compraram materiais para seus filhos que cur‐
(B) 23 sam o Ensino Fundamental II;
(C) 27 • 190 clientes compraram materiais para seus filhos que cur‐
(D) 30 sam o Ensino Fundamental I;
(E) 40 • 20 clientes compraram materiais para seus filhos que cursam
o Ensino Médio e Fundamental I;
• 40 clientes compraram materiais para seus filhos que cursam
o Ensino Médio e Fundamental II;
• 30 clientes compraram materiais para seus filhos que cursam
o Ensino Fundamental I e II; e,

37
 RACIOCÍNIO LÓGICO
• 10 clientes compraram materiais para seus filhos que cursam 02. Resposta: B.
o Ensino Médio, Fundamental I e II.
Quantos clientes da papelaria compraram materiais, mas os fi‐
lhos NÃO cursam nem o Ensino Médio e nem o Ensino Fundamental
I e II?

(A) 50.
(B) 55.
(C) 60.
(D) 65.

09. (ANS - Técnico em Regulação de Saúde Suplementar – 9+8+14+x=100

FUNCAB/2016) Foram visitadas algumas residências de uma rua e X=100-31
em todas foram encontrados pelo menos um criadouro com larvas X=69%
do mosquito Aedes aegypti. Os criadouros encontrados foram lista‐
dos na tabela a seguir: 03. Resposta: B.
P. pratinhos com água embaixo de vasos de planta.
R. ralos entupidos com água acumulada.
K. caixas de água destampadas

Número de criadouros
P 103
R 124
K 98
PeR 47
24+24+39+30=117
PeK 43 04. Resposta: A.
ReK 60 N(A ∪B)=n(A)+n(B)-n(A∩B)
P, R N(A∪B)=17+13-10=20
25
eK
05. Resposta: C.
De acordo com a tabela, o número de residências visitadas foi: Como 8 não votaram, tiramos do total: 45-8=37
(A) 200. N(A ∪B)=n(A)+n(B)-n(A∩B)
(B) 150. 37=30+21- n(A∩B)
(C) 325. n(A∩B)=14
(D) 500.
(E) 455. 06. Resposta: A.
N(A ∪B)==200-45=155
N(A ∪B)=n(A)+n(B)-n(A∩B)
RESPOSTAS 155=125+110- n(A∩B)
n(A∩B)=80
01. Resposta: C.
07. Resposta: C.
Sendo x o número de crianças que não praticam atividade física
e tem uma alimentação adequada
N(A ∪B)=n(A)+n(B)-n(A∩B)
1000-x=200+400-100
X=500
P=500/1000=0,5=50%

08. Resposta:A.
Sendo A=ensino médio
B fundamental I
C=fundamental II
X=quem comprou material e os filhos não cursam ensino mé‐
dio e nem ensino fundamental
32+10+12+18+16+28+12+x=150 n(A∪B∪C) =n(A)+n(B)+n(C)+n(A∩B∩C)-n(A∩B)-n(A∩C)‐
X=22 que não gostam de nenhuma dessas atividades -n(B∩C)
P=22/150=11/75 500-x=160+190+180+10-20-40-30
X=50

38
 RACIOCÍNIO LÓGICO
09. Resposta: A. Exemplo 2

40 – 9 x 4 + 23
40 – 36 + 23
4 + 23
27

Exemplo 3
25-(50-30)+4x5
25-20+20=25

Números Inteiros
 Podemos dizer que este conjunto é composto pelos números
naturais, o conjunto dos opostos dos números naturais e o zero.
Este conjunto pode ser representado por:
Z={...-3, -2, -1, 0, 1, 2,...}
38+20+42+18+25+22+35=200 residências
Ou fazer direto pela tabela: Subconjuntos do conjunto  :
P+R+K+(P∩R∩K)-( P∩R)- (R∩K)-(P∩K) 1)Conjunto dos números inteiros excluindo o zero
103+124+98+25-60-43-47=200
Z*={...-2, -1, 1, 2, ...}
Números Naturais
Os números naturais são o modelo matemático necessário 2) Conjuntos dos números inteiros não negativos
para efetuar uma contagem.
Começando por zero e acrescentando sempre uma unidade, Z+={0, 1, 2, ...}
obtemos o conjunto infinito dos números naturais
3) Conjunto dos números inteiros não positivos

Z-={...-3, -2, -1}

- Todo número natural dado tem um sucessor
a) O sucessor de 0 é 1. Números Racionais
b) O sucessor de 1000 é 1001. Chama-se de número racional a todo número que pode ser ex‐
c) O sucessor de 19 é 20. presso na forma , onde a e b são inteiros quaisquer, com b≠0
São exemplos de números racionais:
Usamos o * para indicar o conjunto sem o zero.
-12/51
-3

- Todo número natural dado N, exceto o zero, tem um anteces‐ -(-3)

sor (número que vem antes do número dado).
Exemplos: Se m é um número natural finito diferente de zero.
a) O antecessor do número m é m-1.
b) O antecessor de 2 é 1.
c) O antecessor de 56 é 55.
d) O antecessor de 10 é 9.
Expressões Numéricas
Nas expressões numéricas aparecem adições, subtrações, mul‐
tiplicações e divisões. Todas as operações podem acontecer em
uma única expressão. Para resolver as expressões numéricas utili‐
zamos alguns procedimentos:
-2,333...
As dízimas periódicas podem ser representadas por fração,
portanto são consideradas números racionais.
Como representar esses números?
Representação Decimal das Frações
Temos 2 possíveis casos para transformar frações em decimais
1º) Decimais exatos: quando dividirmos a fração, o número de‐
cimal terá um número finito de algarismos após a vírgula.

Se em uma expressão numérica aparecer as quatro operações,

devemos resolver a multiplicação ou a divisão primeiramente, na
ordem em que elas aparecerem e somente depois a adição e a sub‐
tração, também na ordem em que aparecerem e os parênteses são
resolvidos primeiro.

Exemplo 1
10 + 12 – 6 + 7
22 – 6 + 7
16 + 7
23

39
 RACIOCÍNIO LÓGICO
2º) Terá um número infinito de algarismos após a vírgula, mas Números Irracionais
lembrando que a dízima deve ser periódica para ser número racional Identificação de números irracionais
OBS: período da dízima são os números que se repetem, se não
repetir não é dízima periódica e assim números irracionais, que tra‐ - Todas as dízimas periódicas são números racionais.
taremos mais a frente. - Todos os números inteiros são racionais.
- Todas as frações ordinárias são números racionais.
- Todas as dízimas não periódicas são números irracionais.
- Todas as raízes inexatas são números irracionais.
- A soma de um número racional com um número irracional é
sempre um número irracional.
- A diferença de dois números irracionais, pode ser um número
racional.
-Os números irracionais não podem ser expressos na forma ,
com a e b inteiros e b≠0.

Representação Fracionária dos Números Decimais Exemplo:  -  = 0 e 0 é um número racional.

1ºcaso) Se for exato, conseguimos sempre transformar com o - O quociente de dois números irracionais, pode ser um núme‐
denominador seguido de zeros. ro racional.
O número de zeros depende da casa decimal. Para uma casa,
um zero (10) para duas casas, dois zeros(100) e assim por diante. Exemplo:  :  =  = 2  e 2 é um número racional.

- O produto de dois números irracionais, pode ser um número

racional.

Exemplo:  .  =  = 7 é um número racional.

Exemplo:radicais( a raiz quadrada de um número natu‐

ral, se não inteira, é irracional.

Números Reais

2ºcaso) Se dízima periódica é um número racional, então como

podemos transformar em fração?

Exemplo 1

Transforme a dízima 0, 333... .em fração

Sempre que precisar transformar, vamos chamar a dízima dada
de x, ou seja
X=0,333...
Se o período da dízima é de um algarismo, multiplicamos por 10.

10x=3,333...

E então subtraímos: Fonte: www.estudokids.com.br

10x-x=3,333...-0,333... Representação na reta

9x=3
X=3/9
X=1/3

Agora, vamos fazer um exemplo com 2 algarismos de período.

Exemplo 2

Seja a dízima 1,1212...

Façamos x = 1,1212...
100x = 112,1212... .
Subtraindo:
100x-x=112,1212...-1,1212...
99x=111
X=111/99

40
 RACIOCÍNIO LÓGICO
INTERVALOS LIMITADOS Potenciação
Intervalo fechado – Números reais maiores do que a ou iguais a Multiplicação de fatores iguais
e menores do que b ou iguais a b.
2³=2.2.2=8

Intervalo:[a,b] Casos
Conjunto: {x∈R|a≤x≤b} 1) Todo número elevado ao expoente 0 resulta em 1.

Intervalo aberto – números reais maiores que a e menores que b.

Intervalo:]a,b[
Conjunto:{x∈R|a<x<b}
2) Todo número elevado ao expoente 1 é o próprio número.
Intervalo fechado à esquerda – números reais maiores que a ou
iguais a a e menores do que b.

Intervalo:{a,b[
Conjunto {x∈R|a≤x<b} 3) Todo número negativo, elevado ao expoente par, resulta
Intervalo fechado à direita – números reais maiores que a e em um número positivo.
menores ou iguais a b.

Intervalo:]a,b]
Conjunto:{x∈R|a<x≤b}
4) Todo número negativo, elevado ao expoente ímpar, resul‐
INTERVALOS IIMITADOS ta em um número negativo.

Semirreta esquerda, fechada de origem b- números reais me‐

nores ou iguais a b.

Intervalo:]-∞,b] 5) Se o sinal do expoente for negativo, devemos passar o si‐

Conjunto:{x∈R|x≤b} nal para positivo e inverter o número que está na base. 

Semirreta esquerda, aberta de origem b – números reais me‐

nores que b.

Intervalo:]-∞,b[
Conjunto:{x∈R|x<b} 6) Toda vez que a base for igual a zero, não importa o valor
do expoente, o resultado será igual a zero. 
Semirreta direita, fechada de origem a – números reais maiores
ou iguais a a.

Intervalo:[a,+ ∞[ Propriedades
Conjunto:{x∈R|x≥a}
1) (am . an = am+n) Em uma multiplicação de potências de mesma
Semirreta direita, aberta, de origem a – números reais maiores base, repete-se a base e  soma os expoentes.
que a.

Exemplos:
24 . 23 = 24+3= 27
Intervalo:]a,+ ∞[ (2.2.2.2) .( 2.2.2)= 2.2.2. 2.2.2.2= 27
Conjunto:{x∈R|x>a}

41
 RACIOCÍNIO LÓGICO
2) (am: an = am-n). Em uma divisão de potência de mesma base. Observe:
Conserva-se a base e subtraem os expoentes. 1 1
1

Exemplos: 3.5 = (3.5) = 3 .5 = 3. 5

2 2 2

96 : 92 = 96-2 = 94

De modo geral, se
a ∈ R+ , b ∈ R+ , n ∈ N * ,
então:
3) (am)n Potência de potência. Repete-se a base e multiplica-se
os expoentes.
Exemplos:
n
a.b = n a .n b
(52)3 = 52.3 = 56
O radical de índice inteiro e positivo de um produto indicado é
igual ao produto dos radicais de mesmo índice dos fatores do radi‐
cando.

Raiz quadrada de frações ordinárias

4) E uma multiplicação de dois ou mais fatores elevados a um
expoente, podemos elevar cada um a esse mesmo expoente. 1 1
(4.3)²=4².3²
2 2 2 2 2
2
=  = 1 =
5) Na divisão de dois fatores elevados a um expoente, podemos 3 3 3
elevar separados. Observe: 32

De modo geral,

a ∈ R+ , b ∈ R *+ , n ∈ N * ,
Radiciação se
Radiciação é a operação inversa a potenciação
então:

a na
n =
b nb
O radical de índice inteiro e positivo de um quociente indicado
é igual ao quociente dos radicais de mesmo índice dos termos do
radicando.

Técnica de Cálculo Raiz quadrada números decimais

A determinação da raiz quadrada de um número torna-se mais
fácil quando o algarismo se encontra fatorado em números primos.
Veja: 
Operações

Operações

Multiplicação

Exemplo

64=2.2.2.2.2.2=26 Divisão

Como é raiz quadrada a cada dois números iguais “tira-se” um

e multiplica.

42
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Exemplo O número de candidatos homens de nível médio é
(A) 42.
(B) 45.
(C) 48.
(D) 50.
Adição e subtração (E) 52.

02. (SAP/SP - Agente de Segurança Penitenciária - MSCON-

Para fazer esse cálculo, devemos fatorar o 8 e o 20.
CURSOS/2017) Raoni, Ingrid, Maria Eduarda, Isabella e José foram
a uma prova de hipismo, na qual ganharia o competidor que obti‐
vesse o menor tempo final. A cada 1 falta seriam incrementados 6
segundos em seu tempo final. Ingrid fez 1’10” com 1 falta, Maria
Eduarda fez 1’12” sem faltas, Isabella fez 1’07” com 2 faltas, Raoni
fez 1’10” sem faltas e José fez 1’05” com 1 falta. Verificando a colo‐
cação, é correto afirmar que o vencedor foi:
(A) José
(B) Isabella
(C) Maria Eduarda
(D) Raoni

Caso tenha: 03. (SAP/SP - Agente de Segurança Penitenciária - MSCON-

CURSOS/2017) O valor de √0,444... é:
(A) 0,2222...
(B) 0,6666...
Não dá para somar, as raízes devem ficar desse modo. (C) 0,1616...
(D) 0,8888...
Racionalização de Denominadores
Normalmente não se apresentam números irracionais com 04. (CÂMARA DE SUMARÉ – Escriturário - VUNESP/2017) Se,
radicais no denominador. Ao processo que leva à eliminação dos numa divisão, o divisor e o quociente são iguais, e o resto é 10, sen‐
radicais do denominador chama-se racionalização do denominador. do esse resto o maior possível, então o dividendo é
1º Caso:Denominador composto por uma só parcela

(A) 131.
(B) 121.
(C) 120.
(D) 110.
(E) 101.

2º Caso: Denominador composto por duas parcelas. 05. (TST – Técnico Judiciário – FCC/2017) As expressões nu‐
méricas abaixo apresentam resultados que seguem um padrão es‐
pecífico:

Devemos multiplicar de forma que obtenha uma diferença de 1ª expressão: 1 x 9 + 2

quadrados no denominador:
2ª expressão: 12 x 9 + 3

3ª expressão: 123 x 9 + 4

...
QUESTÕES
7ª expressão: █ x 9 + ▲
01. (Prefeitura de Salvador /BA - Técnico de Nível Superior II
- Direito – FGV/2017) Em um concurso, há 150 candidatos em ape‐ Seguindo esse padrão e colocando os números adequados no
nas duas categorias: nível superior e nível médio. lugar dos símbolos █ e ▲, o resultado da 7ª expressão será
Sabe-se que:
(A) 1 111 111.
• dentre os candidatos, 82 são homens; (B) 11 111.
• o número de candidatos homens de nível superior é igual ao (C) 1 111.
de mulheres de nível médio; (D) 111 111.
• dentre os candidatos de nível superior, 31 são mulheres. (E) 11 111 111.

43
 RACIOCÍNIO LÓGICO
06. (TST – Técnico Judiciário – FCC/2017) Durante um trei‐ Desses que foram para o atendimento externo, a fração de mu‐
namento, o chefe da brigada de incêndio de um prédio comercial lheres é
informou que, nos cinquenta anos de existência do prédio, nunca (A) 3/4;
houve um incêndio, mas existiram muitas situações de risco, feliz‐ (B) 8/9;
mente controladas a tempo. Segundo ele, 1/13 dessas situações (C) 5/7;
deveu-se a ações criminosas, enquanto as demais situações haviam (D) 8/13;
sido geradas por diferentes tipos de displicência. Dentre as situa‐ (E) 9/17.
ções de risco geradas por displicência,
RESPOSTAS
− 1/5 deveu-se a pontas de cigarro descartadas inadequada‐
mente; 01.Resposta: B.
− 1/4 deveu-se a instalações elétricas inadequadas; 150-82=68 mulheres
− 1/3 deveu-se a vazamentos de gás e Como 31 mulheres são candidatas de nível superior, 37 são de
− as demais foram geradas por descuidos ao cozinhar. nível médio.
Portanto, há 37 homens de nível superior.
De acordo com esses dados, ao longo da existência desse pré‐ 82-37=45 homens de nível médio.
dio comercial, a fração do total de situações de risco de incêndio
geradas por descuidos ao cozinhar corresponde à 02. Resposta: D.
(A) 3/20. Como o tempo de Raoni foi 1´10” sem faltas, ele foi o vencedor.
(B) 1/4.
(C) 13/60. 03. Resposta: B.
(D) 1/5. Primeiramente, vamos transformar a dízima em fração
(E) 1/60. X=0,4444....
10x=4,444...
07. (ITAIPU BINACIONAL - Profissional Nível Técnico I - Técnico 9x=4
em Eletrônica – NCUFPR/2017) Assinale a alternativa que apresen‐
ta o valor da expressão

(A) 1.
(B) 2.
(C) 4.
(D) 8. 04. Resposta: A.
(E) 16. Como o maior resto possível é 10, o divisor é o número 11 que
é igua o quociente.
08. (UNIRV/GO – Auxiliar de Laboratório – UNIRVGO/2017) 11x11=121+10=131

Qual o resultado de ? 05. Resposta: E.

A 7ª expressão será: 1234567x9+8=11111111
(A) 3
(B) 3/2 06. Resposta: D.
(C) 5
(D) 5/2

09. (IBGE – Agente Censitário Municipal e Supervisor –

FGV/2017) Suponha que a # b signifique a - 2b . Gerado por descuidos ao cozinhar:

Se 2#(1#N)=12 , então N é igual a:

(A) 1;
(B) 2; Mas, que foram gerados por displicência é 12/13(1-1/13)
(C) 3;
(D) 4;
(E) 6.

10. (IBGE – Agente Censitário Municipal e Supervisor – 07.Resposta: C.

FGV/2017) Uma equipe de trabalhadores de determinada empresa
tem o mesmo número de mulheres e de homens. Certa manhã, 3/4
das mulheres e 2/3 dos homens dessa equipe saíram para um aten‐
dimento externo.

44
 RACIOCÍNIO LÓGICO
08. Resposta: D. ORIENTAÇÕES ESPACIAL E TEMPORAL

O raciocínio lógico espacial ou orientação espacial envolvem

figuras, dados e palitos. O raciocínio lógico temporal ou orientação
temporal envolve datas, calendário, ou seja, envolve o tempo.
O mais importante é praticar o máximo de questões que envol‐
09. Resposta: C. vam os conteúdos:
2-2(1-2N)=12 - Lógica sequencial
2-2+4N=12 - Calendários
4N=12
N=3 RACIOCÍNIO VERBAL

10. Resposta: E. Avalia a capacidade de interpretar informação escrita e tirar

Como tem o mesmo número de homens e mulheres: conclusões lógicas.
Uma avaliação de raciocínio verbal é um tipo de análise de ha‐
bilidade ou aptidão, que pode ser aplicada ao se candidatar a uma
vaga. Raciocínio verbal é parte da capacidade cognitiva ou inteli‐
gência geral; é a percepção, aquisição, organização e aplicação do
Dos homens que saíram: conhecimento por meio da linguagem.
Nos testes de raciocínio verbal, geralmente você recebe um
trecho com informações e precisa avaliar um conjunto de afirma‐
ções, selecionando uma das possíveis respostas:
A – Verdadeiro (A afirmação é uma consequência lógica das in‐
formações ou opiniões contidas no trecho)
Saíram no total B – Falso (A afirmação é logicamente falsa, consideradas as in‐
formações ou opiniões contidas no trecho)
C – Impossível dizer (Impossível determinar se a afirmação é
verdadeira ou falsa sem mais informações)

É possível resolver problemas usando o raciocínio lógico e asso‐

ciar ao mesmo, questões matemáticas básicas. No entanto, ele não
pode ser ensinado diretamente, mas pode ser desenvolvido através
da resolução de exercícios lógicos que contribuem para a evolução
de algumas habilidades mentais.
RACIOCÍNIO LÓGICO ENVOLVENDO PROBLEMAS ARIT‐
MÉTICOS, GEOMÉTRICOS E MATRICIAIS Exemplos:
01. (TJ/PI – Analista Judiciário – Escrivão Judicial – FGV) Em
um prédio há três caixas d’água chamadas de A, B e C e, em certo
RACIOCÍNIO LÓGICO MATEMÁTICO momento, as quantidades de água, em litros, que cada uma contém
aparecem na figura a seguir.
Este tipo de raciocínio testa sua habilidade de resolver proble‐
mas matemáticos, e é uma forma de medir seu domínio das dife‐
rentes áreas do estudo da Matemática: Aritmética, Álgebra, leitura
de tabelas e gráficos, Probabilidade e Geometria etc. Essa parte
consiste nos seguintes conteúdos:
- Operação com conjuntos.
- Cálculos com porcentagens.
- Raciocínio lógico envolvendo problemas aritméticos, geomé‐
tricos e matriciais.
- Geometria básica. Abrindo as torneiras marcadas com x no desenho, as caixas fo‐
- Álgebra básica e sistemas lineares. ram interligadas e os níveis da água se igualaram.
- Calendários. Considere as seguintes possibilidades:
- Numeração.
- Razões Especiais. 1. A caixa A perdeu 300 litros.
- Análise Combinatória e Probabilidade. 2. A caixa B ganhou 350 litros.
- Progressões Aritmética e Geométrica. 3. A caixa C ganhou 50 litros.

RACIOCÍNIO LÓGICO DEDUTIVO É verdadeiro o que se afirma em:

(A) somente 1;
Este tipo de raciocínio está relacionado ao conteúdo Lógica de (B) somente 2;
Argumentação. (C) somente 1 e 3;
(D) somente 2 e 3;
(E) 1, 2 e 3.

45
 RACIOCÍNIO LÓGICO
Resolução: Resolução:
Somando os valores contidos nas 3 caixas temos: 700 + 150 + O Anel usa-se no dedo, logo o colar usa-se no pescoço.
350 = 1200, como o valor da caixa será igualado temos: 1200/3 = Resposta: D.
400l. Logo cada caixa deve ter 400 l.
Então de A: 700 – 400 = 300 l devem sair 05. (DPU – Agente Administrativo – CESPE) Em uma festa com
De B: 400 – 150 = 250 l devem ser recebidos 15 convidados, foram servidos 30 bombons: 10 de morango, 10 de
De C: Somente mais 50l devem ser recebidos para ficar com cereja e 10 de pistache. Ao final da festa, não sobrou nenhum bom‐
400 (400 – 350 = 50). Logo As possibilidades corretas são: 1 e 3 bom e
Resposta: C. • quem comeu bombom de morango comeu também bom‐
bom de pistache;
02. (TJ/PI – Analista Judiciário – Escrivão Judicial – FGV) Cada • quem comeu dois ou mais bombons de pistache comeu tam‐
um dos 160 funcionários da prefeitura de certo município possui bém bombom de cereja;
nível de escolaridade: fundamental, médio ou superior. O quadro a • quem comeu bombom de cereja não comeu de morango.
seguir fornece algumas informações sobre a quantidade de funcio‐
nários em cada nível: Com base nessa situação hipotética, julgue o item a seguir.
É possível que um mesmo convidado tenha comido todos os 10
Fundamental Médio Superior bombons de pistache.
( ) Certo ( ) Errado
Homens 15 30
Mulheres 13 36 Resolução:
Vamos partir da 2ª informação, utilizando a afirmação do enun‐
Sabe-se também que, desses funcionários, exatamente 64 têm ciado que ele comeu 10 bombons de pistache:
nível médio. Desses funcionários, o número de homens com nível - quem comeu dois ou mais bombons (10 bombons) de pista‐
superior é: che comeu também bombom de cereja; - CERTA.
(A) 30; Sabemos que quem come pistache come morango, logo:
(B) 32; - quem comeu bombom de morango comeu também bombom
(C) 34; de pistache; - CERTA
(D) 36; Analisando a última temos:
(E) 38. - quem comeu bombom de cereja não comeu de morango. –
ERRADA, pois esta contradizendo a informação anterior.
Resolução: Resposta: Errado.
São 160 funcionários
No nível médio temos 64, como 30 são homens, logo 64 – 30
= 34 mulheres
Somando todos os valores fornecidos temos: 15 + 13 + 30 + 34 ____________________________
+ 36 = 128
___________________________
160 – 120 = 32, que é o valor que está em branco em homens
com nível superior. ___________________________
Resposta: B.
________________________________________________
03. (Pref. Petrópolis/RJ – Auxiliar de coveiro- Fundação Dom
Cintra) Um elevador pode transportar, no máximo, 7 adultos por ________________________________________________
viagem. Numa fila desse elevador estão 45 adultos. O número míni‐
mo de viagens que esse elevador deverá dar, para que possa trans‐ ________________________________________________
portar todas as pessoas que estão na fila, é:
(A) 4; ________________________________________________
(B) 5;
________________________________________________
(C) 6;
(D) 7;
________________________________________________
(E) 8.
________________________________________________
Resolução:
Dividindo 45/7= 6,42. Como 6.7 = 42 sobram 3 pessoas para ________________________________________________
uma próxima viagem. Logo temos 6 + 1 = 7 viagens
Resposta: D. ________________________________________________

04. (Pref. Marilândia/ES – Aux. Serviços Gerais – IDECAN) Anel ________________________________________________

está para dedo, assim como colar está para  
(A) papel ________________________________________________
(B) braço
________________________________________________
(C) perna
(D) pescoço

46
 INFORMÁTICA
1 Conceito de internet e intranet. 2 Conceitos e modos de utilização de tecnologias, ferramentas, aplicativos e procedimentos associados
a internet/intranet. 2.1 Ferramentas e aplicativos comerciais de navegação, de correio eletrônico, de grupos de discussão, de busca, de
pesquisa e de redes sociais. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2.2 Noções de sistema operacional (ambiente Linux e Windows). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
2.3 Acesso à distância a computadores, transferência de informação e arquivos, aplicativos de áudio, vídeo e multimídia. . . . . . . . . . . 51
2.4 Edição de textos, planilhas e apresentações (ambientes Microsoft Office e BrOffice). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
3 Redes de computadores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
4 Conceitos de proteção e segurança. 4.1 Noções de vírus, worms e pragas virtuais. 4.2 Aplicativos para segurança (antivírus, firewall, an-
ti-spyware etc.). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
5 Computação na nuvem (cloud computing). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
6 Fundamentos da Teoria Geral de Sistemas. 7 Sistemas de informação. 7.1 Fases e etapas de sistema de informação. 8 Teoria da informa-
ção. 8.1 Conceitos de informação, dados, representação de dados, de conhecimentos, segurança e inteligência. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
9 Banco de dados. 9.1 Base de dados, documentação e prototipação. 9.2 Modelagem conceitual: abstração, modelo entidade-relaciona-
mento, análise funcional e administração de dados. 9.3 Dados estruturados e não estruturados. 9.4 Banco de dados relacionais: conceitos
básicos e características. 9.5 Chaves e relacionamentos. 9.6 Noções de mineração de dados: conceituação e características. 9.7 Noções de
aprendizado de máquina. 9.8 Noções de bigdata: conceito, premissas e aplicação. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
10 Redes de comunicação. 10.1 Introdução a redes (computação/telecomunicações). 10.2 Camada física, de enlace de dados e subcamada
de acesso ao meio. 10.3 Noções básicas de transmissão de dados: tipos de enlace, códigos, modos e meios de transmissão. . . . . . . 206
11 Redes de computadores: locais, metropolitanas e de longa distância. 11.1 Terminologia e aplicações, topologias, modelos de arquitetu-
ra (OSI/ISO e TCP/IP) e protocolos. 11.2 Interconexão de redes, nível de transporte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213
12 Noções de programação python e R. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234
13 API (application programming interface). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271
14 Metadados de arquivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273
 INFORMÁTICA
1 CONCEITO DE INTERNET E INTRANET. 2 CONCEITOS
E MODOS DE UTILIZAÇÃO DE TECNOLOGIAS, FERRA-
MENTAS, APLICATIVOS E PROCEDIMENTOS ASSOCIA-
DOS A INTERNET/INTRANET. 2.1 FERRAMENTAS E APLI-
CATIVOS COMERCIAIS DE NAVEGAÇÃO, DE CORREIO
ELETRÔNICO, DE GRUPOS DE DISCUSSÃO, DE BUSCA,
DE PESQUISA E DE REDES SOCIAIS.
O que é a internet e como ela funciona?
A internet é uma rede global de computadores interligados
que utilizam uma série de regras de comunicação para trocarem in-
formações entre si. Ela surgiu em 1974, quando alguns pesquisado-
res criarem o Internet Protocol Suite ou TCP/IP, que um protocolo
de comunicação entre computadores.
Com esse protocolo, cada computador possui um endereço
único que servirá para que outros computadores o localizem. Esse
endereço, chamado de IP, é o ponto fundamental para conectar
um dispositivo à internet. O IP também é utilizado em redes locais,
como por exemplo quando você tem um roteador em casa: esse
dispositivo tem um IP próprio com o qual ele se conecta à internet
e o seu computador tem um outro IP com o qual ele se conecta ao
roteador.
Para trocar informações, todos esses dispositivos utilizam uma
série de protocolos que nada mais são do que regras de comunica-
ção. Um dos protocolos mais comuns é o TCP, considerado uma das
bases da internet sendo que várias regras de comunicação dentro
desse contexto baseiam-se nele.
Qual a diferença entre internet e web?
A internet é a rede de computadores, a Web que é um sistema
de documentos interligados que acessamos na internet através de
um navegador, é o famoso www (World Wide Web). Ao utilizar um
navegador, você está, na prática, fazendo uma série de pedidos de
informação para servidores na internet. Esses pedidos são feitos
utilizando regras específicas que permitem que os servidores e seu
navegador troquem informações. Logo, quando colocamos um en-
dereço na barra do navegador, como por exemplo http://gitbook.
io, ele gera um pequeno pacote com informações e envia para a
internet. Este arquivo é utilizado para encontrar o servidor (depen-
dendo do porte do site, podem ser vários servidores!) onde se en-
contram os arquivos do gitbook que então envia para seu compu-
tador, de usuário, as informações pedidas e que são exibidas pelo
seu navegador.
De onde vem as informações dos sites?
Enviar arquivos para a internet quer dizer que estes arquivos
estão sendo disponibilizados na rede através da placa de rede do
seu computador. Ela envia o dado que é capturado pelo seu prove-
dor de internet, que em seguida envia para servidores que contêm
um sistema chamado DNS (Sistema de Nomes de Domínios), que,
por sua vez, descobrem o servidor que contém as informações e
arquivos do site que você está buscando. Estes tais servidores DNS
são computadores que possuem o endereçamento de vários outros
servidores e ajudam a mapear as informações da rede.
Ao receber todas as informações do servidor, seu navegador
realiza sua leitura e as exibe em formato de página web. Essas in-
formações vêm em vários formatos, como texto, imagem e vídeos.
A informação textual divide-se em duas partes: uma que descreve
como a página web deve se apresentar e se comportar e outra que
contém o conteúdo a ser exibido.
1
Arquitetura cliente/servidor
A arquitetura Cliente/Servidor é aquela em que o usuário uti-
liza um terminal para acessar sistemas ou dados que estão arma-
zenados em um computador conectado à internet, chamado de
servidor.
Fica fácil entender esta arquitetura quando pensamos, por
exemplo, em um sistema como um site de ouvir música, no qual
um terminal - cliente - pode ser um celular ou um navegador web,
os dados são as músicas, o sistema é um gerenciador de “playlists”
e ambos estão armazenados no servidor.
Mas, e a relação com a expressão Cliente/Servidor?
Bem, nessa arquitetura, cliente é o terminal de acesso e servi-
dor é o computador que contém os arquivos. A conexão entre os
dois é realizada via internet, sendo que os servidores estão locali-
zados em diversos lugares do mundo. A informação que o usuário
está acessando de seu terminal pode estar armazenada em qual-
quer continente, inclusive na mesma cidade em que ele está, de-
pendendo de onde o sistema tiver sido hospedado.
Um servidor pode atuar de diversas formas, sendo que seu fun-
cionamento básico é o envio de informações pedidas em um dado
terminal que está conectado a ele, localmente ou não. Um servidor
pode receber diversos parâmetros enviados pelo cliente por ações
do usuário e a resposta que o servidor retornará ao cliente será
baseada no processamento dessas informações.
De onde vem a internet ?
A internet surgiu lá na época da Guerra Fria (1947 – 1991). Foi
desenvolvida pelos norte-americanos com o intuito de se comuni-
carem com seu exército durante a guerra caso os meios de comuni-
cação tradicionais da época fossem destruídos em ataques.
Originalmente, a Internet era uma rede militar dos EUA (co-
nhecida como ARPANET). O objetivo era criar uma rede resistente
à ataques: se um ponto da rede fosse destruído, as informações
deveriam continuar a circular.
A agência norte-americana Advanced Research and Projects
Agency (ARPA) objetivava conectar os computadores dos seus de-
partamentos de pesquisa. A Internet nasceu à partir da ARPANET,
que interligava quatro instituições: Universidade da Califórnia, LA e
Santa Bárbara; Instituto de Pesquisa de Stanford e Universidade de
Utah, tendo início em 1969.
Assim, a Internet foi projetada, desde o início, como uma teia
de aranha.
Se um ponto da rede é destruído, as outras partes da rede po-
dem continuar a se comunicar entre elas, pois as informações utili-
zam, automaticamente, outro caminho.
 INFORMÁTICA
Este sistema ainda está ativo hoje: ao enviar ou receber infor-
mações pela Internet, os pacotes de dados passam por dezenas de
computadores diferentes e podem até utilizar caminhos diferentes.
(Um programa como o traceroute pode ver os computadores
através dos quais transitam os pacotes.)
É a “teia de aranha” que está na origem da palavra “web” (que
literalmente significa “aranha”) e “World Wide Web” (“World Wide
Web”, um termo que geralmente usado para se referir a páginas
HTML ligados entre si).
Entre 1970 e 1980, a internet deixou de ser uma ferramenta
usada somente pelo governo e passou a ser utilizada para fins aca-
dêmicos. A partir de 1990, começou a ser usada pela população em
geral, através de serviços de empresas que começaram a oferecer
conexão de internet empresarial e residencial.
No mesmo ano, o inglês Tim Bernes-Lee desenvolveu o World
Wide Web, o famoso WWW, um sistema que dá acesso às infor-
mações apresentadas em documentos em forma de hipertexto. Ou
seja, um site que você acessa, como mostra o exemplo abaixo!
Junto com esse sistema, também começaram a surgir os nave-
gadores, como, por exemplo, o Internet Explorer.
Os pesquisadores e estudiosos do assunto receberam o pro-
jeto à disposição, para trabalhar. Deste estudo que perdurou na
década de 70, nasceu o TCP/IP (Transmission Control Protocol /
Internet Protocol), grupo de protocolos que é a base da Internet
desde aqueles tempos até hoje.
A Universidade da Califórnia de Berkley implantou os protoco-
los TCP/IP ao Sistema Operacional UNIX, possibilitando a integra-
ção de várias universidades à ARPANET.
Nesta época, início da década de 80, redes de computadores
de outros centros de pesquisa foram integrados à rede da ARPA.
Em 1985, a entidade americana National Science Foundation (NSF)
interligou os supercomputadores do seu centro de pesquisa, a NS-
FNET, que no ano seguinte entrou para a ARPANET. A ARPANET e
a NSFNET passaram a ser as duas espinhas dorsais (backbone) de
uma nova rede que junto com os demais computadores ligados a
elas, era a INTERNET.
Dois anos depois, em 1988, a NSFNET passou a ser mantida
com apoio das organizações IBM, MCI (empresa de telecomunica-
ções) e MERIT (instituição responsável pela rede de computadores
de instituições educacionais de Michigan), que formaram uma as-
sociação conhecida como Advanced Network and Services (ANS).
2
Em 1990 o backbone ARPANET foi desativado, criando-se
em seu lugar o backbone Defense Research Internet (DRI); em
1991/1992 a ANSNET, que passou a ser o backbone principal da
Internet; nessa mesma época iniciou-se o desenvolvimento de um
backbone europeu (EBONE), interligando alguns países da Europa
à Internet.
A partir de 1993 a Internet deixou de ser uma instituição de
natureza apenas acadêmica e passou a ser explorada comercial-
mente, tanto para a construção de novos backbones por empresas
privadas (PSI, UUnet, Sprint,...) como para fornecimento de servi-
ços diversos, abertura essa a nível mundial.
Como Funciona a Internet
Uma das dúvidas mais freqüentes sobre a Internet é: quem
controla seu funcionamento? É inconcebível para a maioria das
pessoas que nenhum grupo ou organização controle essa ampla
rede mundial. A verdade é que não há nenhum gerenciamento cen-
tralizado para a Internet. Pelo contrário, é uma reunião de milhares
de redes e organizações individuais, cada uma delas é administra-
da e sustentada por seu próprio usuário. Cada rede colabora com
outras redes para dirigir o tráfego da Internet, de modo que as in-
formações possam percorrê-las. Juntas, todas essas redes e orga-
nizações formam o mundo conectado da Internet. Para que redes
e computadores cooperem desse modo, entretanto, é necessário
que haja um acordo geral sobre alguns itens como procedimentos
na Internet e padrões para protocolos. Esses procedimentos e pa-
drões encontram-se em RFCs (requests for comment ou solicita-
ções para comentários) sobre os quais os usuários e organizações
estão de acordo.
Diversos grupos orientam o crescimento da Internet ajudando
a estabelecer padrões e orientando as pessoas sobre a maneira ade-
quada de usar a Internet. Talvez o mais importante seja a Internet
Society, um grupo privado sem fins lucrativos. A Internet Society su-
porta o trabalho da Internet Activities Board (IAB), a qual controla
muitas das emissões por trás das cenas e arquitetura da Internet. A
Internet Engineering Task Force da IAB é responsável pela supervi-
são do envolvimento dos protocolos TCP/IP da Internet. A Internet
Research Task Force da IAB trabalha na tecnologia da rede. A IAB
também é responsável pela designação de endereços IP da rede
através de Internet Assigned Numbers Authority. Além disso, dirige
a Internet Registry (Central de Registros da Internet), que controla
o Domain Name System (Sistema de Nomes de Domínio) e trata
da associação de nomes de referência a endereços IP World Wide
Web Consortium (W3 Consortium, Consórcio da Teia Mundial) de-
senvolve padrões para a evolução da parte de crescimento mais rá-
pido da Internet, a Teia Mundial (World Wide Web). Um consórcio
da indústria, controlado pelo Laboratory for Computer Science no
Massachusetts Institute of Technology, colabora com organizações
por todo o mundo, como o CERN, os originadores da Teia. Ele serve
como um depósito de informações sobre a Teia para desenvolvedo-
res e usuários; implementa padrões da Teia e realiza protótipos, e
usa aplicações exemplo para demonstrar nova tecnologia.
Enquanto essas organizações são importantes como um tipo
de “cola” para manter a Internet unida, no coração da Internet
estão redes locais individuais. Essas redes podem ser encontradas
em empresas privadas, universidades, agências governamentais e
serviços comerciais. São fundadas separadamente uma das outras
através de várias formas, como taxas de usuários, suporte de asso-
ciados, impostos e doações.
As redes são conectadas de vários modos. Para fins de eficiên-
cia, as redes locais unem-se em consórcios conhecidos como redes
regionais. Uma variedade de linhas arrendadas conecta redes re-
gionais e locais.
 INFORMÁTICA
As linhas arrendadas que conectam redes podem ser tão sim-
ples como uma única linha telefônica ou tão complexas com um
cabo de fibra ótica com enlaces de microondas e transmissões de
satélite.
Backbones (alicerces) - linhas de capacidade extremamente
alta - transportam grandes quantidades tráfego da Internet. Esses
backbones são sustentados por agências governamentais e por cor-
porações privadas. Alguns backbones são mantidos pela National
Science Foundation.
Como a Internet é uma organização livre, nenhum grupo a
controla ou a mantém economicamente. Pelo contrário, muitas
organizações privadas, universidades e agências governamentais
sustentam ou controlam parte dela. Todos trabalham juntos, numa
aliança organizada, livre e democrática. Organizações privadas, va-
riando desde redes domésticas até serviços comerciais e provedo-
res privados da Internet que vendem acesso à Internet.
O governo federal sustenta alguns backbones de alta velocida-
de que transportam o tráfego da Internet pelo país e pelo mundo,
através de agências como o National Science Foundation. O vBNS
extremamente rápido (very high-speed Backbone Network Servi-
ces), por exemplo, fornece uma infra-estrutura de alta velocidade
para a comunidade da pesquisa e educação unindo centros de su-
percomputadores e que possivelmente, também fornecerá um ba-
ckbone para aplicações comerciais.
Redes regionais fornecem e mantêm acesso dentro de uma
área geográfica. Redes regionais podem consistir de pequenas re-
des e organizações dentro da área que se uniram para oferecer um
serviço melhor.
Os Centros de Informações em Rede (Network Information
Centers), ou NICs, ajudam as organizações a utilizar a Internet. O
InterNIC, uma organização mantida pela National Science Founda-
tion, auxilia os NICs em seu trabalho.
O Internet Registry registra os endereços e conexões entre
endereços e nomes de referências. Os nomes de referências são
nomes fornecidos às redes conectadas à Internet.
A Internet Society é uma organização privada, sem fins lucra-
tivos, que elabora recomendações tecnológicas e de arquitetura
pertinentes à Internet, como sobre como os protocolos TCP/IP e
outros protocolos da Internet devem funcionar. Esse órgão orienta
a direção da Internet e seu crescimento.
Os provedores de serviços da Internet vendem conexões men-
sais à Internet para as pessoas. Eles controlam seus próprios seg-
mentos da Internet e também podem fornecer conexões de longa
distância chamadas backbones. As companhias telefônicas também
podem fornecer conexões de longa distância à Internet.
Basicamente, o funcionamento da Internet nada mais é do que
uma sucessão de pedidos e entregas de informação, que precisa de
uma pequena tradução no meio do caminho.
O cliente, a partir do navegador, faz suas requisições. Por
exemplo, ele digita na barra de navegação que quer entrar num site
de notícias ou no Google. Por mais que não percebamos, quando
digitamos o endereço do site o navegador traduz esse pedido numa
linguagem específica para que o site entenda o pedido do usuário.
Nesse caso, a requisição é feita utilizando o protocolo HTTP.
“HTTP” é a sigla para para “HyperText Transfer Protocol”, ou
“Protocolo de Transferência de Hipertexto”, em português. Esse é
o tal sistema de pedidos que a Internet utiliza, e ele nada mais é do
que o estabelecimento de algumas “regrinhas” para essa troca de
dados. Em outras palavras, é como se fossem as regras para envio
de uma correspondência comum, nos correios.
Todo o conteúdo dos sites é armazenado em servidores, que
são, basicamente, computadores capazes de servir informações,
por isso o nome, servidores. Quando digitamos o endereço de um
site no navegador, estamos fazendo uma requisição: o navegador
3
busca nos servidores de domínios (chamados DNS) o endereço
correspondente ao nome(URL) que digitamos (esse endereço se
chama IP). Se o servidor DNS não conhecer aquele endereço, ele
pergunta para o próximo, até encontrar o servidor que tem a in-
formação. Com o endereço IP identificado, o navegador consegue
fazer a requisição para um outro tipo de servidor que armazena
o conteúdo do site. Em resposta a essa requisição, recebemos o
código que corresponde ao conteúdo do site que estamos procu-
rando. E como não navegamos por código, o trabalho do navegador
é justamente organizar e traduzir esse código recebido na forma de
textos, animações, imagens, vídeos… Enfim, nos mostrar o site com
“cara de site”.
Assim, o código HTML é a linguagem “virtual” que tanto o ser-
vidor quanto o navegador entendem. O que vemos, portanto, é o
código “traduzido”. Uma das funções da programação, portanto, é
construir os códigos que vão ser lidos pelos navegadores e serão
vistos, finalmente, como sites.
E onde entra a programação?
Os mais diversos tipos de sites e páginas para os usuários tam-
bém são criados por meio da programação. É a programação do
“visual” do site, chamada de front-end. Existe também códigos que
interferem em outras etapas desse processo de comunicação, que
não são visíveis ao usuário, a chamada programação back-end.
Os códigos podem criar páginas estáticas – como a que vemos
quando digitamos www.programaria.org, por exemplo –, ou ainda
criar páginas dinâmicas, que são diferentes para cada usuário. Um
exemplo disso são os álbuns de fotografia do Facebook – único para
cada usuário.
Em outras palavras, programar significa criar linguagens justa-
mente para traduzir e personalizar as requisições de cada usuário.
Quanto mais dominamos essa linguagem, aumentamos nosso le-
que para criar opções de sites, cada vez com mais recursos.
Como a internet é fornecida
Antigamente, o meio mais utilizado para fornecer internet era
o cabo de cobre. Porém, esse recurso não oferece para o sinal de
internet a proteção necessária contra as interferências de outras
redes. Isso faz com que a conexão de internet sofra bastante oscila-
ções de sinal e velocidade de conexão.
De lá pra cá, com o avanço da tecnologia, as empresas que
fornecem internet descobriram um novo meio para oferecer seus
serviços, a fibra óptica. Esse recurso é composto por um material
dielétrico, ou seja, imune a ondas eletromagnéticas de outras redes
que podem causar interferências no seu sinal de internet. Dessa
forma, a fibra óptica oferece estabilidade e mais qualidade de co-
nexão e velocidade para a sua internet.
TCP/IP
O TCP/IP é um conjunto de protocolos de comunicação que
tem por função identificar os computadores de uma forma única.
Desta forma, quando você conecta seu computador à internet, ele
recebe um número de IP, esse número é único e desta forma os
sistemas de comunicação podem identificar seu computador per-
mitindo enviar e receber informações sem correr o risco de enviar
uma coisa e receber outra.
O número do IP é formado por quatro grupos, sendo que cada
grupo identifica uma rede, sendo que o primeiro grupo identifica
a rede maior e os demais as redes menores ou subordinadas. Um
exemplo de IP seria: 186.250.215.5
Se por algum motivo precisar saber qual é o número do IP que
foi atribuído à sua conexão, você poderá usar o site www.meuip.
com.br. Basta acessá-lo para ele mostrar qual IP você está usando.
 INFORMÁTICA
Sistemas de Comunicação
Os sistemas de telecomunicação são os transmissores de toda
a informação que circula na internet. No Brasil sistemas da Embra-
tel, Telefônica, Brasil Telecom, entre outras são os principais res-
ponsáveis pelo transporte das informações.
O modelo é parecido com o telefone, diferenciando que na
internet são trafegados dados, enquanto que para os telefones o
tráfego é de voz.
Programas de Computadores
Alguns programas foram desenvolvidos justamente para se-
rem usados na internet. Esses programas não são a internet, como
alguns usuários novatos imaginam, mas usam a internet para de-
sempenharem o fim para que foram programados. Os principais
programas são:
Navegadores: Internet Explorer, Firefox, Chrome, Safari, Ope-
ra, entre outros.
Programas de e-mail: Outlook Express, Windows Mail, Win-
dows Live, etc.
Comunicadores instantâneos: MSN Messenger, Google Talk,
Skype, etc.
Outros: Programa do Imposto de Renda, Sistemas de Empresas
para envio de cobranças parao banco ou informações para a Recei-
ta Federal, entre outros.
Protocolos
A Internet funciona através de protocolos como o IPv4 e o IPv6,
que são combinações numéricas que estabelecem conexões entre
computadores. Quando você abre a janela do seu provedor de ban-
da larga para entrar no modo online, milhares de números e valores
mantêm você na rede.
Assunto do momento, os protocolos IPv4 e IPv6 ainda causam
dúvidas para quem utiliza a Internet. Antes de tudo, é preciso saber
que o padrão IPv4 está desde a criação da rede e logo será excluído
para o uso do IPv6. Confira, abaixo, no que consiste cada um deles.
O que é o IPv4?
IPv4 significa Protocol version 4, ou versão 4 de protocolos. É
a tecnologia que permite que nossos aparelhos conectem na Inter-
net, seja qual for o tipo de gadget – pode ser PC, Mac, smartphones
ou outros aparelhos. Cada um que estiver online terá um código
único, como 99.48.227.227 por exemplo, para enviar e receber da-
dos de outros que estiverem conectados.
O que é o IPv6?
O IPv6 é a sexta revisão dos protocolos na Internet e é o su-
cessor natural do IPv4. Essencialmente, ele faz a mesma coisa que
outras tecnologias desse tipo, mas em 128 bits.
Por que estamos usando IPv4?
O IPv4 transfere endereços de protocolos de 32 bits. Sustenta
aproximadamente 4,29 bilhões de IPs pelo mundo todo, o que nos
fez chegar na crise atual: O sistema não suportará mais endereços
do que isso.
Como o IPv6 resolveria esse problema?
O novo sistema suportaria algo como 340.282.366.920.938.0
00.000.000.000.000.000.000.000 endereços. Você consegue calcu-
lar isso? Pois é, nem eu. Mas é muito mais do que 4 bilhões atuais
e conseguiria suportar a demanda do crescimento da internet por
mais muitos anos. E isso acontece apenas porque os IPs trabalham
em 128 bits.
4
Por que não substituímos os sistemas, simplesmente?
Os protocolos já começaram a ser substituídos na última dé-
cada. Essencialmente, os dois sistemas funcionam paralelamente.
No entanto, o teste de verdade com o IPv6 será em 8 de ju-
nho desse ano, batizado de “World IPv6 Day“. Google, Facebook e
outros grandes companhias farão a substituição para testar se os
novos IPs vão funcionar.
Como isso vai me afetar?
Aparentemente, isso não vai te afetar. Sistemas operacionais
contam com IPv6. O problema está nos aparelhos roteadores. Nes-
te caso, você terá, que fazer a substituição dessa peça por outra
mais atual para se manter online. Alguns bugs também precisam
ser ajustados para a grande massa. E ninguém sabe quanto vai de-
morar para a transição completa entre os sistemas. De qualquer
maneira, não há motivo para entrar em pânico.
INTRANET
A intranet é um espaço restrito a um determinado público que
é utilizado para o compartilhamento de informações específicas de
uma empresa. As intranets geralmente são utilizadas por meio de
servidores locais instalados na própria empresa.
As empresas utilizam as redes de computadores para usufruí-
rem dos inúmeros benefícios. A intranet funciona em um servidor
local de uma empresa que tenha o serviço web ativado.
O serviço web se resume na utilização dos mesmos serviços
disponíveis na internet, porém utilizados especificamente pela em-
presa, como por exemplo: páginas web, correio eletrônico, agenda
corporativa, etc.
Não há dúvida de que as empresas reduzem muitos gastos com
a utilização de uma intranet, tudo fica muito mais fácil de encontrar
e a informação é imediata.
Quem lida com a internet diariamente é fácil entender o fun-
cionamento de uma intranet, observe o modelo proposto:
Baseada no protocolo TCP/IP que é um protocolo de uso pa-
drão na internet, a intranet é composta por um computador ser-
vidor, no qual realiza o provimento de páginas web ou aplicações
da mesma maneira como é feito na internet, ou seja, utilização de
softwares gerenciadores de serviços de rede.
Caberá ao servidor a maior parte do trabalho, pois é ele o res-
ponsável pelo processamento das informações arquivadas, esse
atenderá todas as solicitações de páginas realizadas pelos diversos
departamentos da empresa.
O servidor tem o papel mais importante em uma intranet,
sendo capaz de gerenciar todos os demais recursos de rede e da
intranet, é claro que depende muito do profissional que fará a ad-
ministração desse servidor.
O uso da Internet
A Internet possui várias formas de uso, como o e-mail (correio
eletrônico), as salas de bate-papo pelo teclado ou viva-voz, as vídeo
conferências e várias outras. Cada uma dessas formas possui seu
atrativo e suas limitações.
World Wide Web
Dentre todas as maneiras de utilização da Internet, a que mais
atrai e possui maior abrangência junto aos internautas é sem dú-
vida a World Wide Web (Rede de Alcance Mundial) ou www, ou
apenas web.
Porque a web apresenta uma interface gráfica amigável ao
usuário, de fácil utilização e que suporta simultaneamente quase
todos os serviços que a Internet pode oferecer atualmente.
 INFORMÁTICA
As informações na Web são organizadas na forma de páginas BARRAS
de Hipertexto (no padrão HTML), cada uma com seu endereço pró- Barra de Endereços: é identificada por uma caixa onde se inse-
prio, conhecido como URL (Universal Resource Locator). O URL do re o endereço do site que queremos acessar (URL).
servidor TERRA por exemplo éhttp://www.terra.com.br .
Para começar a navegar, é preciso digitar um endereço virtual
no campo chamado Endereço do Browser (navegador).
Quando você digita no browser http://www.meuamigo.com.
br, ele faz a seguinte operação: Barra de Menus: onde encontra-se menus com diversos co-
Protocolo de transferência de hipertexto (http://)>ativar>um mandos.
documento que está na world wide web (www) > que pertence a >
meuamigo > que é um endereço > comercial (com) > que se encon-
tra hospedado no > Brasil (br).
A sigla .com indica que se trata de um site comercial e .brindica
que se trata de um site registrado no Brasil. Obs.: por padrão, esta barra pode estar oculta em alguns nave-
gadores, normalmente podendo ser acessado pressionado o botão
Outras siglas são importantes como: Alt do teclado ou alterar sua visualização ou não nas configurações
do mesmo.
SIGLAS DESCRIÇÃO
BOTÕES
agr.Br Empresas agrícolas, fazendas
am.br Empresas de radiodifusão, sonora
Botão Voltar ou Retornar: Leva ao último documen-
art.br Artes: músicas, pintura, folclore to visitado.
edu.br Entidades de ensino superior Botão Avançar: da mesma forma, o botão avançar conduz ao
com.br Comércio em geral site seguinte (caso de se ter voltado de páginas anteriores com o
botão Voltar).
esp.br Esportes em geral
far.br Farmácias, drograrias
Botão Parar: identificado por um sinal de um “X” ou pelo
fm.br Empresas de radiodifusão sonora
desenho de um semáforo, é utilizado para interromper o carrega-
g12.br Entidades de ensino de primeiro e Segundo grau mento de uma página. É muito utilizado quando ocorrem proble-
gov.br Entidades do governo federal mas de carregamento da página, demorando a processar.
imb.br Imobiliária
ind.br Indústrias Botão Página Inicial ou Inicial: identificado pelo desenho
nif.br Meios de Informação (rádios, jornais, bibliotecas, de uma casa, carrega a página inicial que está definida na configu-
etc.) ração do Browser.
No Internet Explorer, essa configuração pode ser alterada es-
mil.br Forças armadas brasileiras colhendo-se o item Exibir/Opções da Internet/ e depois a guia Geral
net.br Provedor de meios físicos de comunicação onde o usuário deve escrever o endereço da sua home page prefe-
rida no campo Endereço da Página Inicial.
org.br Entidades não governamentais sem fins lucrativos
Botão Imprimir: Serve para imprimir o conteúdo que está sen-
Quando carrega uma página da Web o usuário descobre que,
do mostrado pelo browser.
clicando em determinadas palavras, novas páginas são mostradas
no navegador. Essas palavras especiais são destacadas com uma
cor diferente ou sublinhadas e são chamadas de “links” ou vínculos.
Botão Favoritos: Serve para incluir um site (endereço) na
Algumas imagens também contêm estas ligações para outras
lista de marcadores, basta clicar no botão Adicionar que o site acio-
páginas. Quando o cursor é posicionado sobre o vínculo, ele trans-
nado passa constar desse menu e pode ser rapidamente acessado
forma-se em uma “mãozinha”. É de alcance mundial. É possível
com um clique do mouse.
passear por servidores de muitos países diferentes apenas clicando
em sucessivos links.
Correio Eletrônico
Manipulação dos Navegadores
O Correio Eletrônico é o meio mais prático de comunicação
pessoal da Internet. O remetente escreve o texto em seu computa-
A manipulação dos navegadores (browsers) é bem simples,
dor, faz uma conexão e, em pouco tempo, a mensagem é entregue.
existindo alguns comandos e botões básicos.
O destinatário não precisa estar ligado à Internet no momento em
A barra fica na parte essencial do navegador com a Barra de
que a correspondência é enviada. O texto fica guardado numa caixa
Menu, os Botões e a Barra de Endereços.
postal eletrônica até que ele se conecte a rede e o leia. Para enviar
e receber mensagens pode-se utilizar várias formas: Entrar em um
Site que promova e-mails ou configurar software de e-mail em seu
computador como o Outlook, o Eudora ou outros.

5
 INFORMÁTICA
Para enviar uma mensagem, deve-se fornecer o e-mail com-
pleto do destinatário. O endereço do CETEP-VR, por exemplo, é ce-
tep-vr@faetec.gov.br, onde cetep-vr é o nome do usuário e faetec.
gov.br é o nome do servidor onde fica sua caixa postal. O símbolo
@ separa essas duas partes e indica que o nome está contido no
servidor de e-mail.
Este procedimento é semelhante ao serviço de caixa postal
oferecido pelos correios, onde cada usuário possui uma caixa com
um número (endereço), para onde são enviadas correspondências.
Apenas o dono da caixa pode abri-la com a respectiva chave (se-
nha).
Atualmente existem na Internet serviços de e-mail gratuito,
que são simples e funcionais como é o caso dos sites www.gmail.
com; www.bol.com.br; www.ig.com.br; www.outlook.com; www.
yahoo.com.br. Esses sites permitem a criação, envio e recebimento
de mensagens através da Home Page correspondente, o que permi-
te o acesso a uma caixa postal a partir de qualquer computador no
mundo, desde que esteja conectado na Internet (WebMail).
Para criar uma conta de e-mail basta acessar o site de um pro-
vedor de e-mail e fazer sua inscrição preenchendo um formulário
disponível no site.
Os servidores de e-mails possuem um tamanho definido para
sua caixa postal, portanto é necessário sempre esvazia-la (excluin-
do as mensagens) senão quando totalmente ocupadas o servidor
recusa recebimento de novas mensagens. Nem sempre queremos
apagar a mensagem que nos foi enviada, para isso devemos então
arquiva-las no dispositivo.
Portanto é útil, transferir suas mensagens para seu computa-
dor utilizando um Software de Correio Eletrônico, a fim de facilitar
o manuseio com as suas mensagens e arquivos recebidos, esvaziar
sua caixa postal virtual e economizar na conta telefônica, caso uti-
lize esse tipo de conexão, já que irá ler com calma suas mensagens
podendo redigir as respostas sem estar conectado no momento.
Podemos utilizar, por exemplo, o MS Outlook ou o Mozilla
Thunderbird.
Para visualizar suas mensagem clique na pasta Caixa de Entra-
da.
Para redigir uma mensagem basta clicar no botão criar e-mail
da barra de ferramentas que aparecerá a seguinte janela:
O endereço eletrônico digitado no campo Para ou (To) do cabe-
çalho de mensagem é o e-mail da pessoa a quem se deseja enviar a
mensagem (destinatário). No item Assunto ou (Subject) especifica-
-se o assunto do e-mail. O campo Cc: é opcional e serve para reme-
ter uma cópia para outra pessoa. Ainda tem o Cco: que também é
opcional e serve para remeter uma cópia oculta para outra pessoa.
Após escrever a mensagem e preencher os campos é hora de
enviar. Isso ocorre quando clicamos no botão Enviar ou (Send). Os
softwares de correio possuem funcionamento muito semelhante. É
preciso muito cuidado ao preencher o campo Para (To); apenas um
caracter errado já impede que a mensagem encontre o seu destino.
Quando isso acontece, o usuário recebe outra mensagem de erro
do servidor, avisando que o endereço do destinatário não existe.
Como já foi mencionado, uma alternativa para tornar mais ba-
rato a conta telefônica é permitir o armazenamento das mensagens
no seu computador pessoal e receber as mensagens através de um
Software de correio eletrônico. Mas para isso é preciso estar confi-
gurado adequadamente.
POP 3 – é responsável por receber as mensagens.
SMTP – é responsável por enviar as mensagens.
Por isso é preciso que configuremos nosso Software de Correio
Eletrônico, com os protocolos citados.
Para isso temos que entrar no gerenciador de e-mails e ir até o
menu Ferramentas e clicar em Contas. Após deve-se clicar sobre a
guia E-mail e no botão adicionar/e-mail.
Solicitará as seguintes informações:
– O nome que deseja que apareça no campo “De” quando en-
viar uma mensagem;
– Seu endereço de e-mail;
– O seu servidor POP3. Exemplo: Site do BOL è pop3.bol.com.br
– O seu servidor SMTP. Exemplo: Site do BOL è smtp.bol.com.br
Os servidores de e-mail normalmente fornecem essas informa-
ções quando solicitadas.
– Nome e senha da conta que o provedor da Internet lhe for-
neceu.
Mozilla Thunderbird
Conhecido por ser a principal alternativa ao Outlook hoje no
mercado, sem precisar pagar para utilização, o gerenciador de
e-mails Mozilla Thunderbird chega a sua versão 60.0 com novos re-
cursos, correções e alterações que visam melhorar a experiência do
usuário. Abaixo, relacionamos as principais novidades encontradas
na nova versão estável, que já está disponível para download.
Photon: a sua nova identidade visual
Não tem para onde fugir. Sempre, a primeira coisa que vemos
num aplicativo é a sua interface gráfica, o que pode fazer o usuário
amar ou odiar logo ao abrir e podemos dizer que nesse ponto, a
Mozilla acertou a mão.
A identidade visual, chamada de Photon, que veio inicialmente
no Firefox Quantum, é mais simples e chapada, lembrando muito
os aplicativos da Microsoft, como os da suíte Office. Foram removi-
das as abas arredondadas e o espaço ficou mais bem aproveitado,
excluindo a antiga barra de identificação de identificação do aplica-
tivo, colando suas abas no topo da tela, assim como no seu nave-
gador. Além do aplicativo, a logo também seguiu a reformulação do
irmão navegador ficando mais chapado e minimalista.

Como configurar o nosso programa de correio eletrônico para

receber e-mails.
Anteriormente é preciso que se aprendam os seguintes con-
ceitos.
O serviço de correio eletrônico utiliza dois protocolos para
transmissão e recebimento das mensagens:

6
 INFORMÁTICA

Photon | Mozilla Thunderbird 60.0

Melhorias no Gerenciamento de Anexos

Agora é possível reorganizar os anexos apenas clicando e arrastando. Já o botão anexar teve sua posição alterada, passando para o
lado direito da tela, acima do painel dedicado para os anexos, o que faz mais sentido. Também é possível alterar o painel do anexo ao uti-
lizar o atalho Alt+M, sendo possível ocultar o painel de anexos vazio, evitando assim que arquivos indevidos sejam enviados.

Tela de e-mail | Mozilla Thunderbird 60.0

7
 INFORMÁTICA
O Outlook Express não está mais disponível, nem tem suporte da Microsoft. Hoje a Microsoft oferece os serviços de e-através do
webmail Outlook.com.

O que há de novo no Outlook.com

Ao entrar no Outlook.com, você vai direto para sua Caixa de Entrada.

Bloquear Descrição Ações

1. Mensagem: Crie uma nova mensagem selecionando Nova mensagem.

2. Lista de pastas: A lista inclui as pastas na sua caixa de correio. Ela pode incluir outras pastas, como as pastas Favoritos e Arquivo.

Escolha Expandir para mostrar a lista Pastas ou escolha Recolher para ocultá-la.
Clique com o botão direito do mouse em uma pasta existente e selecione Criar nova subpasta.

3. Caixa Pesquisar: Na caixa Pesquisar, digite o endereço de email, o nome da pessoa ou uma palavra-chave que deseja procurar e
pressione Enter ou clique em .

8
 INFORMÁTICA
4. Lista de mensagens: As mensagens na pasta atual são listadas. Também pode haver um alerta visual de que uma mensagem não foi
lida, tem um anexo ou está sinalizada.
Na parte superior da lista de mensagens, você pode escolher como deseja exibir a lista.
Selecione Filtrar e escolha uma das opções Todos, Não lidas, Para mim, Sinalizados ou Classificar por.
Cada mensagem também tem uma minibarra de ferramentas. Para cada mensagem é possível Excluir, Marcar como não lida, Sinalizar
a mensagem ou fixá-la para Manter esta mensagem na parte superior da sua pasta.
5. Painel de leitura: A mensagem ou a conversa que você selecionou será mostrada no painel de leitura. Use a barra de comandos
acima do painel de leitura para executar ações comuns, como excluir, arquivar, limpar, mover ou categorizar os e-mails.

Selecione Mais para ver as ações adicionais: por exemplo, uma opção para Imprimir uma mensagem.

Referências
https://www.programaria.org/internet-e-seus-conceitos-basicos/
https://www.tudocelular.com/windows-phone/noticias/n128946/thunderbird-60-e-lancado-com-melhorias.html
https://support.office.com/pt-br/article/saiba-mais-sobre-o-novo-outlook-com-e2261c7f-d413-4084-8f22-21282f42d8cf?ui=p-
t-BR&rs=pt-BR&ad=BR
www.qconcursos.com

QUESTÕES

01. Ano: 2017 Banca: FAURGS Órgão: TJ-RS Prova: FAURGS - 2017 - TJ-RS - Técnico Judiciário
Qual protocolo de acesso ao correio eletrônico possui comandos que permitem a um usuário, através de sua ferramenta de correio
eletrônico (agente de usuário), criar remotamente uma estrutura de pastas e subpastas em seu servidor de correio eletrônico para orga-
nizar suas mensagens?
A) IMAP
B) HTTP
C) POP3
D) SMTP
E) SNMP
GABARITO OFICIAL: LETRA A

02. Ano: 2018 Banca: IF-TO Órgão: IF-TO Prova: IF-TO - 2018 - IF-TO - Técnico em Tecnologia da Informação
Acerca do correio eletrônico assinale a alternativa incorreta.
A) O correio eletrônico permite que os usuários, em estações de trabalho e terminais, redijam e troquem mensagens.
B) No correio eletrônico, o catálogo de usuários não pode ser usado pelo sistema, uma vez que não pode ser acessível aos usuários.
C) No correio eletrônico é possível o endereçamento múltiplo, ou seja, as cópias das mensagens podem ser enviadas a vários ende-
reços.
D) O correio eletrônico permite ao usuário solicitar notificação de entrega ou da leitura real pelo destinatário.
E) No correio eletrônico o usuário pode selecionar mensagens individuais de uma caixa de correio para exibição, impressão, armaze-
namento em um arquivo separado ou exclusão.
GABARITO OFICIAL: LETRA B

Grupos de discussão

Grupos de discussão são ferramentas gerenciáveis pela Internet que permitem que um grupo de pessoas troque mensagens via e-mail
entre todos os membros do grupo. Essas mensagens, geralmente, são de um tema de interesse em comum, onde as pessoas expõem suas
opiniões, sugestões, críticas e tiram dúvidas. Como é um grupo onde várias pessoas podem participar sem, geralmente, ter um pré- requi-
sito, as informações nem sempre são confiáveis.

Existem sites gratuitos, como o Google Groups, o Grupos.com.br, que auxiliam na criação e uso de grupos de discussão, mas um grupo
pode ser montado independentemente, onde pessoas façam uma lista de e – mails e troquem informações.

Para conhecer um pouco mais sobre este assunto, vamos criar um grupo de discussão no Google Groups. Para isso, alguns passos
serão necessários:
1º) Temos que ter um cadastro no Google, como fizemos quando estudamos os sites de busca.
2º) Acessar o site do Google (www.google.com.br) e clicar no menu “Mais” e no item “Ainda mais”.
3º) Entre os diversos produtos que serão expostos, clicar em “Grupos”.

9
 INFORMÁTICA
Grupos
Na próxima tela, teremos os passos necessários para criar um
grupo, onde clicaremos no botão “Criar um grupo...”
Passo 2 – Criando um grupo
Seguiremos alguns passos propostos pelo website.
Daremos um nome ao nosso grupo. Neste caso o nome é Pro-
fale. Conforme digitamos o nome do grupo, o campo endereço de
e – mail do grupo e endereço do grupo na web vão sendo auto-
maticamente preenchidos. Podemos inserir uma descrição grupo,
que servirá para ajudar as pessoas a saberem do que se trata esse
grupo, ou seja, qual sua finalidade e tipo de assunto abortado.
Após a inserção do comentário sobre as intenções do grupo,
podemos selecionar se este grupo pode ter conteúdo adulto, nudez
ou material sexualmente explícito. Antes de entrar nesse grupo é
necessário confirmar que você é maior de 18 anos.
Escolheremos também, o nível de acesso entre:
“Público – Qualquer pessoa pode ler os arquivos. Qualquer
pessoa pode participar, mas somente os membros podem postar
mensagens.” “Somente para anúncios – Qualquer pessoa pode ler
os arquivos. Qualquer pessoa pode participar, mas somente os ad-
ministradores podem postar mensagens.”
“Restrito – Para participar, ler e postar mensagens é preciso
ser convidado. O seu grupo e os respectivos arquivos não aparecem
nos resultados de pesquisa públicos do Google nem no diretório.”
10
Configurar grupo
Após este passo, teremos que adicionar os membros do grupo
e faremos isto através de um convite que será enviado aos e – mails
que digitaremos em um campo especial para esta finalidade. Cada
destinatário dos endereços cadastrados por nós receberá um convi-
te e deverá aceitá-lo para poder receber as mensagens e participar
do nosso grupo.
A mensagem do convite também será digitada por nós, mas o
nome, o endereço e a descrição do grupo, serão adicionados auto-
maticamente. Nesta página teremos o botão “Convidar”. Quando
clicarmos nele, receberemos a seguinte mensagem:
!
Finalização do processo de criação do grupo
Os convidados a participarem do grupo receberão o convite em
seus endereços eletrônicos. A etapa do convite pode ser realizada
depois da criação do grupo. Vale lembrar, que em muitos casos, as
mensagens de convite são identificadas pelos servidores de mensa-
gens como Spams e por esse motivo são automaticamente enviadas
para a pasta Spam dos destinatários.
O proprietário do grupo terá acesso a uma tela onde poderá:
visualizar os membros do grupo, iniciar um novo tópico de discus-
são, convidar ou adicionar membros, e ajustar as configurações do
seu grupo.
Quando o proprietário optar por iniciar um novo tópico de dis-
cussão, será aberta uma página semelhante a de criação de um e
– mail. A linha “De”, virá automaticamente preenchida com o nome
do proprietário e o endereço do grupo. A linha “Para”, também será
preenchida automaticamente com o nome do grupo. Teremos que
digitar o assunto e a mensagem e clicar no botão “Postar mensa-
gem”.
 INFORMÁTICA
A mensagem postada pode ser vista no site do grupo, onde as
pessoas podem debater sobre ela (igualando-se assim a um fórum)
ou encaminha via e-mail para outras pessoas.
O site grupos.com.br funciona de forma semelhante. O pro-
prietário também tem que se cadastrar e inserir informações como
nome do grupo, convidados, descrição e outras, mas ambas as fer-
ramentas acabam tornado o grupo de discussão muito semelhante
ao fórum. Para criar um grupo de discussão da maneira padrão, sem
utilizar ferramentas de gerenciamento, as pessoas podem criar um
e – mail para o grupo e a partir dele criar uma lista de endereços
dos convidados, possibilitando a troca de informações via e – mail.
Grupos de discussão
Grupo ou Fórum de discussão é uma ferramenta usada em pá-
ginas da Internet destinada a promover o debate entre utilizadores,
através da publicação de mensagens sobre o mesmo tema.
O fórum é um espaço utilizado como local para interação en-
tre pessoas que desejam discutir um problema específico ou um
tema em particular e, apesar desta expressão estar muito ligada ao
mundo virtual, a verdade é que um fórum de discussão pode ser
um espaço físico em que os indivíduos se reúnem presencialmente.
Aliás, tradicionalmente, na sociedade romana, um fórum era um
lugar onde se estabelecia o mercado localizado numa das quatro
entradas da cidade e onde eram discutidos temas de índole política,
religiosa, judicial, social, administrativa e económica.
Sites de Busca
A Internet é uma rede com inúmeros serviços e arquivos; é um
grande banco de dados de informação sem um padrão de cataloga-
ção. Por isso, foram criados sites que oferecem serviços de procura,
para ajudar a encontrar o que você necessita na rede.
80% dos usuários Internet encontram a informação que pro-
curam através de sites de busca (a maior parte consegue fazê-lo de
10 a 15 minutos).
A aprendizagem de técnicas, e familiarização dos Mecanismos
de Busca, são itens essenciais para a economia de horas em uma
pesquisa.
A localização, com precisão, de documentos (páginas ou arqui-
vos) que contenham o termo que você deseja depende, basicamen-
te, de 2 fatores:
Assunto disponível e indexado ou selecionado por algum me-
canismo de busca.
As palavras chaves (argumento da pesquisa) são suficiente-
mente específicas para obtenção de um resultado satisfatório.
O que é o Mecanismo de Busca?
É um grande índice (catálogo de biblioteca).
Faz todo trabalho de organização das páginas espalhadas pela
Web.
Faz o trabalho de pesquisa nos mais de 800 milhões de docu-
mentos.
São os grandes “culpados” pelo crescimento exponencial da
Internet.
Garimpa a Internet em busca da informação e organiza em um
único local (banco de dados).
Dica: Os sites de busca mais utilizados são o Google e o Bing
da Microsoft.
Como pesquisar no Google
Confira dicas e truques para ajudar você a encontrar facilmen-
te informações no Google.
Dica 1: comece com o básico
11
Não importa o que você esteja procurando, comece com uma
pesquisa simples, por exemplo, onde fica o aeroporto mais próxi-
mo?. Adicione algumas palavras descritivas, se necessário.
Se você estiver procurando um lugar ou produto em um local
específico, adicione o local. Por exemplo, padaria Campinas.
Dica 2: pesquise usando sua voz
Cansado de digitar? Para pesquisar por voz, diga “Ok Google”
ou selecione o microfone .
Dica 3: escolha as palavras com cuidado
Quando estiver decidindo quais palavras colocar na caixa de
pesquisa, tente escolher palavras que tenham mais probabilidade
de aparecer no site que você está procurando. Por exemplo, em
vez de dizer minha cabeça dói, diga dor de cabeça, porque essa é a
palavra que um site com informações médicas usaria.
Dica 4: não se preocupe com as pequenas coisas
Ortografia. O corretor ortográfico do Google usa automatica-
mente a grafia mais comum de uma palavra, mesmo que você não
tenha digitado corretamente.
Letras maiúsculas. Uma pesquisa por New York Times é o mes-
mo que uma pesquisa por new york times.
Dica 5: encontre respostas rápidas
Em muitas pesquisas, o Google mostra uma resposta à sua per-
gunta nos resultados da pesquisa. Alguns recursos, como informa-
ções sobre equipes esportivas, não estão disponíveis em todas as
regiões.
Tempo: pesquise clima para ver a previsão do tempo do seu
local ou adicione um nome de cidade, como clima Campinas, para
encontrar a previsão do tempo de um lugar específico.
Dicionário: coloque definição de na frente de qualquer palavra
para ver sua definição.
Cálculos: digite uma equação matemática como 3*9123 ou re-
solva equações gráficas complexas.
Conversões de unidades: digite qualquer conversão, como 3
dólares em euros.
Esportes: procure o nome do seu time para ver a programação,
os resultados de jogos e muito mais.
Fatos rápidos: pesquise o nome de celebridades, locais, filmes
ou músicas para encontrar informações relacionadas.
Referencias:
http://www.copeltelecom.com/site/blog/o-que-e-internet/
https://brasilescola.uol.com.br/informatica/internet.htm
https://br.ccm.net/faq/10056-o-que-e-a-internet
https://www.educacao.cc/tecnologica/o-que-e-internet-e-as-
-redes-de-computadores/
https://jeancarloscunha.wordpress.com/2010/02/15/o-que-
-e-internet-conceitos-de-internet-internet-e-suas-funcionalidades-
-como-usar-internet-introducao-a-internet-funcoes-para-internet/
https://www.portaleducacao.com.br/conteudo/artigos/infor-
matica/o-que-e-e-como-funciona-a-intranet/37552
https://www.programaria.org/internet-e-seus-conceitos-basi-
cos/
 INFORMÁTICA
QUESTÕES
01. (BANPARÁ - Contador - FADESP – 2018)
Sobre os protocolos de Internet é correto afirmar que
A) o protocolo HTTP define o padrão de comunicação entre o
navegador de Internet e o servidor Web. No entanto, o HTTP não
assegura que navegadores e servidores possam operar de forma
não ambígua. Para isso, foi criado o protocolo HTTPS, que define
o formato exato das mensagens trocadas entre o navegador e o
servidor.
B) um dos protocolos mais antigos ainda em uso na Internet,
o SSH foi criado para permitir que um computador cliente acesse
um terminal virtual hospedado num servidor. Ou seja, os comandos
digitados no teclado e que aparecem na tela do cliente são proces-
sados num servidor distante. O SSH transmite dados de forma não
segura e com fluxo em linha de texto, garantindo uma comunicação
básica.
C) VPN é um protocolo da camada de rede do modelo TCP/
IP responsável por garantir conexões privadas entre computadores
por meio de um meio público de comunica o, geralmente a Inter-
net.
D) o protocolo POP é um dos protocolos que suportam o pro-
cesso de envio de mensagens eletrônicas via Internet. Este proto-
colo utiliza o TELNET para autenticação e, uma vez que o cliente
seja autenticado, realiza uma sequência de comandos para o envio
do correio eletrônico (e-mail) para o servidor.
E) considerando um servidor de correio eletrônico que suporta
o protocolo IMAP, o usuário pode ter acesso às suas mensagens e
pastas que ficam armazenadas no servidor por meio de qualquer
computador conectado à Internet, tanto por um navegador de In-
ternet como por um software cliente de correio eletrônico.
GABARITO: LETRA E
02. (Câmara de Dois Córregos - SP - Diretor Contábil Legislati-
vo - VUNESP – 2018)
Texto associado
Conforme o autor do texto, a internet possibilitou
A) a eliminação da ineficiência do trabalho no campo e na in-
dústria, mas teve menos sucesso nos resultados do setor de servi-
ços.
B) ganhos econômicos com soluções tecnológicas que garan-
tiram maior eficiência na produção de bens de consumo como au-
tomóveis.
C) novas formas de produção, fornecendo soluções tecnológi-
cas que tornaram os carros mais eficientes e os imóveis mais con-
fortáveis.
D) novas maneiras de gerar riqueza a partir de bens improduti-
vos ou subutilizados, por meio dos aplicativos de compartilhamen-
to.
E) a abolição de vagas de trabalho e em áreas específicas de
prestação de serviços, arruinando a geração de riquezas e compro-
metendo economias.
GABARITO: LETRA D
03. (UEM - Técnico em Informática - UEM – 2018)
Os navegadores de internet são ainda a principal porta de en-
trada da internet para o usuário comum de computadores desktop.
Assinale a alternativa que contém somente navegadores de
internet.
A) Opera, FTP, HTTPs e Firefox
B) Filezilla, Chrome, Internet Explorer e Edge
C) Chrome, Opera, Firefox e Safari
D) Edge, Netbeans, Opera e Firefox
E) Apache, Mysql, Edge e Chrome
12
GABARITO: LETRA C
04. (CS-UFG - Assistente em Administração - CS-UFG – 2018)
Qual é o serviço na Internet que converte endereços IP em no-
mes?
A) DNS
B) SMTP
C) PROXY
D) DHCP
GABARITO: LETRA A
05. (CS-UFG - Câmara de Goiânia - GO - Assistente Técnico Le-
gislativo - Agente Administrativo – 2018)
Navegador de Internet diz respeito a programas que permitem
que o usuário tenha acesso a documentos (por exemplo, documen-
tos do tipo HTML) que estão hospedados em um servidor da rede.
Assim, é um navegador de Internet de uso difundido:
A) Google Chrome.
B) Google Translator.
C) Google Chromecast.
D) Google Drive.
GABARITO: LETRA A
Conceito: Navegadores são programas especializados em
visualizar páginas WEB, ou Internet, ou seja, são os programas que
utilizamos para visitar sites de notícias, compras, blogs, fotolog,
redes sociais, e-mail, etc.
Os navegadores também são conhecidos pelo seu termo em
inglês WEB Browser, ou simplesmente Browser (bastante cobrado
em provas).
As páginas da web são escritas em basicamente em HTML, a
linguagem de marcação que informa aos navegadores como estru-
turar e apresentar conteúdo em uma página. Em outras palavras,
HTML fornece os blocos básicos de construção de uma página web,
como se fossem painéis empilhados e posicionados lado-a-lado, e
neste painéis são exibidos todo conteúdo de uma página. O título, o
texto, figuras, filmes, etc... todo conteúdo é inserido nestes painéis.
Uma página WEB é bem parecida a uma tabela. Pegue uma folha A4
(sulfite) e desenhe uma tabela com quantas linhas e coluna quiser e
defina o tamanho de cada célula. É assim que se “monta” uma pá-
gina WEB. Durante muito tempo, esses blocos de construção eram
simples e estáticos: linhas de texto, links e imagens que duraram
bastante tempo.
Hoje em dia, esperamos realizar diversas tarefas, como jogar
on-line ou analisar um mapa de nossa região sem ter que esperar
que a página seja carregada a cada movimento de peças ou mu-
dança de mapa. A ideia dessas páginas dinâmicas teve início com a
invenção da linguagem de script JavaScript. O suporte a JavaScript
pelos melhores navegadores significava que as páginas poderiam
incorporar mais interações importantes em tempo real. Por
exemplo, se você preencheu um formulário on-line e pressionou o
botão “enviar”, a página poderá usar JavaScript para verificar suas
inserções em tempo real e alertá-lo quase que instantaneamente,
caso você tenha preenchido algum campo do formulário incorreta-
mente. O JavaScript pode verificar se seu CPF está preenchido cor-
retamente, se o CEP da sua rua confere e seu número de telefone
não está faltando algum número.
 INFORMÁTICA
Entretanto, a web dinâmica, na forma como a conhecemos
hoje, ganhou vida quando XHR (XMLHttpRequest) foi introduzido
em JavaScript e usado pela primeira vez em aplicativos da web,
como o Microsoft Outlook para a web, Gmail e Google Maps. O
XHR permitiu que partes distintas de uma página, como um jogo,
um mapa, um vídeo ou uma pesquisa, fossem alteradas sem a ne-
cessidade de carregar novamente toda a página. Como resultado,
os aplicativos da web são mais rápidos e mais ágeis.
As páginas da web também se tornaram mais interessantes e
eficazes com a introdução de CSS (CascadingStyleSheets). A tecno-
logia CSS garante aos Web Designers uma maneira fácil e eficiente
de elaborar um layout e embelezar uma página com elementos grá-
ficos. A principal função do CSS é a possibilidade de replicar o layout
da página para outras páginas do seu site sem ter que reprogramar
toda a página.
Toda página contém seu código que “chama” e carrega os mo-
delos de títulos, textos, formulários e página de fundo. Quando for
necessário criar uma nova página é só chamar novamente o layout
de título, texto, formulário e página de fundo.
Os navegadores realizam a comunicação entre seu computa-
dor e os servidores onde o site que você procura está hospedado.
Eles são capazes de interpretar as linguagens HTML, CSS, Javascript,
entre outros, estas linguagens e recursos permitem a estes pro-
gramas interpretar corretamente os elementos que formam uma
página WEB.
A funcionalidade principal de um navegador é apresentar o
recurso da web escolhido por você por meio de uma solicitação ao
servidor e exibição na janela do navegador. O recurso geralmente é
um documento HTML, mas também pode ser um PDF, uma imagem
ou outro tipo de arquivo como Download. O local desses recursos
é especificado pelo usuário por meio de um URI (Identificador
Uniforme de Recursos – Barra de Endereço).
Os programadores da web utilizam com frequência essa poten-
te combinação de JavaScript, XHR, CSS e outras tecnologias da web,
como AJAX (AssynchronousJavaScript e XML). O HTML também
continuou evoluindo, conforme mais recursos e aperfeiçoamentos
eram incorporados a novas versões do HTML padrão.
A evolução da web se dá graças aos esforços contínuos de
todos os profissionais de tecnologia, empresas que evoluíram e
desenvolveram essas tecnologias e garantiram que elas fossem
reconhecidas pelos principais navegadores do mercado. Essa inte-
ração entre tecnologias e navegadores transformou a web em uma
plataforma de construção aberta e amigável para desenvolvedores,
que deram à luz vários aplicativos úteis e divertidos que usamos
diariamente.
HTML5
A evolução da última versão do HTML, conhecido como
HTML5, é um conjunto de recursos que permite aos WEB Designers
e aos desenvolvedores a capacidade de criar a próxima geração de
incríveis aplicativos on-line.
No começo, os vídeos não faziam parte da web. Os usuários
da Internet precisavam instalar softwares adicionais, chamados
plug-ins, para assistir a vídeos em seus navegadores. Em pouco
tempo, ficou claro que o fácil acesso a vídeos era um recurso muito
desejado na WEB. A introdução da tag de <vídeo> em HTML5 per-
mite que vídeos sejam facilmente incorporados e reproduzidos em
páginas da web sem a utilização de softwares adicionais.
Outros excelentes recursos de HTML5 incluem opções off-line
que permitem aos usuários interagir com aplicativos da web mes-
mo quando não tiverem conexão com a Internet, além de recursos
do tipo “arrastar e soltar”. No Gmail, por exemplo, os recursos de
13
arrastar e soltar permitem que os usuários anexem com facilidade
e rapidez um arquivo a uma mensagem de e-mail. Basta arrastar
o arquivo da área de trabalho do computador do usuário para a
janela do navegador esta foi uma melhoria que por muitas vezes
não observamos.
Como toda a Internet, a tecnologia HTML5, está em constante
evolução, com base nas necessidades e imaginação dos desen-
volvedores. Sendo um padrão aberto, o HTML5 incorpora alguns
dos melhores aspectos da web: funciona em qualquer lugar e em
qualquer dispositivo com um navegador moderno. Mas assim como
você só pode assistir a transmissões em alta definição usando
televisões compatíveis com alta definição, você precisará usar um
navegador atualizado e compatível com HTML5 para poder desfru-
tar de sites e aplicativos que utilizam os recursos do HTML5. Ainda
bem que, como usuário da Internet, você dispõe de diversas opções
de navegadores e, ao contrário das TVs, os navegadores da web
podem ser baixados gratuitamente.
Atualize seu navegador
Navegadores antigos e novos NÃO DEVEM continuar insta-
lados: os navegadores modernos são mais rápidos, repletos de
recursos e mais seguros, os navegadores antigos são lentos e, em
último caso, um temido perigo pois em caso de ataques maliciosos
eles não conseguem eliminar. Eis um perigo para quem continua
usando o Windows XP, ele suporta até o Internet Explorer 8. Se
você usa o XP deve utilizar um outro navegador atualizado e nunca
usar o IE.
A maioria das pessoas não percebe o quanto um navegador
antigo e desatualizado pode influenciar negativamente nossas
vidas on-line, em especial nossa segurança on-line. Você não
dirigiria um carro antigo com pneus carecas, freios desgastados e
motor corroído por muitos anos. É uma péssima ideia arriscar-se
da mesma forma com o navegador que você usa para navegar por
todas as páginas e todos os aplicativos na WEB.
A atualização de um navegador moderno, como a versão mais
recente do Mozilla Firefox, do Apple Safari, do Microsoft Internet
Explorer, do Opera ou do Google Chrome, é importante por três
motivos:
Em primeiro lugar, os navegadores antigos são vulneráveis a
ataques porque normalmente não são atualizados com as últimas
correções e os últimos recursos de segurança. As vulnerabilidades
de um navegador podem levar a senhas roubadas, softwares mali-
ciosos penetrando secretamente em seu computador ou pior. Um
navegador atualizado ajuda a evitar ameaças de segurança como
phishing e malware.
Em segundo lugar, a web evolui rapidamente. Muitos dos
recursos mais recentes em sites e aplicativos atuais não funciona-
rão em navegadores antigos. Somente navegadores atualizados
apresentam as melhorias de velocidade que permitem a execução
de páginas e aplicativos rapidamente, em conjunto com o suporte
para tecnologias de ponta, como HTML5, CSS3 e JavaScript veloz.
Por último, os navegadores antigos atrasam a inovação da
web. Se muitos usuários da Internet seguirem usando esses nave-
gadores antigos, os desenvolvedores serão forçados a criar sites
que funcionem com tecnologias antigas e atuais. Diante de tempo
e recursos limitados, eles acabarão desenvolvendo tecnologias que
sejam compatíveis com todos os navegadores e não poderão cons-
truir a próxima geração de aplicativos úteis e inovadores. Imagine
se os engenheiros de tráfego de hoje tivessem que elaborar auto-
estradas de alta velocidade que fossem seguras para automóveis
da década de 50. Por esse motivo, navegadores desatualizados são
prejudiciais para os usuários em geral e para a inovação da web.
 INFORMÁTICA
Plug-in
No início da Internet, as primeiras versões de HTML não podiam
fornecer conteúdo versátil como vídeos, apenas texto, imagens e
links eram possíveis.
Os plug-ins foram inventados para compensar as limitações
da tecnologia inicial de HTML e fornecer mais conteúdo interativo.
Um plug-in é uma parte adicional de software, especializada em
processar tipos específicos de conteúdo. Por exemplo, os usuários
podem fazer download e instalar um plug-in, como o Adobe Flash
Player, para visualizar uma página que contenha um vídeo ou um
jogo interativo.
O nível de interação entre um plug-in e um navegador curiosa-
mente é quase nenhum. O navegador define um espaço específico
na página para o plug-in e deixa-o trabalhar. O plug-in é livre para
operar naquele espaço, independentemente do navegador.
Essa independência significa que um plug-in em particular pode
trabalhar em diversos navegadores. No entanto, essa onipresença
também torna os plug-ins alvos principais de ataques de segurança
contra navegadores deixando-os vulneráveis. Seu computador
estará ainda mais vulnerável a ataques de segurança se você estiver
executando plug-ins que não estiverem atualizados, já que os plug-
-ins desatualizados não apresentam as correções de segurança.
Alguns fornecedores de navegadores e de plug-ins estão tra-
balhando em conjunto para proteger os usuários contra riscos de
segurança. Por exemplo, as equipes do Google Chrome e do Adobe
Flash Player vêm unindo esforços para integrar o Flash Player no
navegador. O mecanismo de atualização automática do Chrome
ajuda a garantir que o plug-in do Flash Player nunca esteja desatu-
alizado e sempre receba as correções e atualizações de segurança
mais recentes, se você tem o Chrome atualizado, com certeza, tem
o flash atualizado também.
Extensões do navegador
As extensões para navegadores acrescentam recursos adicio-
nais ao seu navegador web, modificando páginas e integrando-o
com outros serviços que você utilize. Isso significa que você pode
personalizar seu navegador com os recursos que são mais impor-
tantes para você. Considere as extensões como formas de adicionar
superpoderes ao navegador.
Se você quiser integrar o seu navegador a algum serviço ou adi-
cionar algum recurso extra, você pode fazer isso com uma extensão
que já exista ou instalar uma nova.
Esses recursos extra podem ser simples ou complexos depen-
dendo de suas necessidades. Por exemplo, você pode instalar uma
extensão de conversão de moeda que aparecerá como um novo
botão ao lado da barra de endereços do navegador, um botão para
fazer download de vídeo, bloqueio de propagandas, etc. Cada nave-
gador terá seus complementos que foram desenvolvidos para ele.
As extensões dos navegadores também podem agir por conta
própria, fora das páginas da web. Uma extensão de notificação de
e-mails pode estar inserida na barra de ferramentas de seu nave-
gador, discretamente verificando a chegada de novas mensagens
em sua conta de e-mail e informando você quando houver um
novo e-mail. Nesse caso, a extensão estará sempre trabalhando,
independentemente da página que você estiver acessando. Além
disso, você não precisará fazer login em seu e-mail em outra janela
para verificar se há novas mensagens.
Você precisa ser muito cuidadoso com extensões. Elas estão
atuando no seu navegador, então uma extensão ruim pode utilizar
o seu acesso para visualizar o histórico da sua navegação, podendo
capturar as suas informações bancárias.
É aconselhável utilizar apenas extensões de desenvolvedores
conhecidos, bem avaliadas e com muitos usuários — é o mínimo a
se pedir de uma extensão.
14
Para conhecer novas extensões, verifique a galeria de exten-
sões de seu navegador. Você verá muitas extensões que podem
ajudá-lo a navegar de forma mais eficiente, funcional ou mais
divertida.
Diferentes navegadores têm sistemas diferentes de extensões.
O Firefox possui o mais poderoso deles. Muitas pessoas fazem uso
do Firefox por causa disso — ele torna muitas extensões avançadas
possíveis, e que não seriam compatíveis com outros navegadores.
Devido à sua história, muitas extensões que seriam impossíveis em
outros navegadores podem estar disponíveis apenas no Firefox.
O Chrome também tem um reservatório de extensões bem su-
cedido, e muito provavelmente há uma extensão do Chrome para
qualquer coisa que você quiser fazer. O Chrome coloca alguns limi-
tes nas suas extensões de navegador, fazendo com elas não sejam
tão poderosas quanto às do Firefox, mas estes limites permitem
que o Chrome mantenha o seu sistema de permissões e restrinja
alguns detalhes para uma navegação mais segura.
O Internet Explorer tem um reservatório de extensões bem
pequeno. Poucas estão disponíveis, e a maioria das atualmente
em uso no Internet Explorer são provavelmente as barras de ferra-
mentas como Ask toolbar, que não é bem vista pelos utilizadores e
desenvolvedores de navegadores, e que teve sua utilização forçada
aos usuários em conjunto com outros programas. Se você quer
os recursos extras das extensões utilize outro navegador além do
Internet Explorer.
O Safari e o Opera também tem extensões disponíveis, mas
seus recursos são bem menores que os do Firefox e do Chrome.
As extensões, ou add-ons, não são a mesma coisa que os plu-
g-ins para navegador. “Plug-ins” são complementos como o Adobe
Flash, Oracle Java ou Microsoft Silverlight. Elas permitem que as
páginas incorporem e transmitam conteúdos como filmes em Flash,
PDFs, ou aplicativos em Java, por exemplo, que sem o plug-in não
seriam mostrados no navegador. Os plug-ins são alvo comum de
ataques porque páginas podem carregá-los e explorar seus erros,
enquanto extensões são diferentes. As páginas que você visita não
podem fazer nada com as suas extensões. Essencialmente, as ex-
tensões adicionam recursos a mais para você, enquanto os plug-ins
adicionam recursos para serem utilizadas pelas páginas que você
visita.
Sincronizando o navegador
Você utiliza aplicativos da web para acessar e-mails, músicas
e outras atividades. Você salva documentos importantes, fotos e
arquivos on-line e os acessa de qualquer computador conectado à
Internet, de qualquer lugar no mundo. Se houver algum acidente
com seu computador ou se ele for roubado, nem tudo estará perdi-
do. Basta encontrar outro dispositivo conectado à Internet e voltar
a trabalhar com todas as informações vitais que você inteligente-
mente salvou on-line. Mas, e o que acontece com as marcações
de favoritos, as extensões e preferências de navegadores que você
usa diariamente? Eles foram perdidos junto com seu computador?
A resposta costumava ser “sim”. Você precisaria procurar
novamente por suas extensões favoritas e reunir todos os sites
que havia marcado como favoritos com tanto esforço. Mas agora
não! Muitos dos navegadores atuais, como o Firefox e o Chrome,
começaram a construir um recurso conhecido como sincronização.
A sincronização permite salvar suas configurações do navegador
on-line, na nuvem, para que elas não sejam perdidas mesmo que
seu computador se perca definitivamente.
A funcionalidade da sincronização também simplifica sua vida
se você usar diversos computadores, como um laptop no trabalho
e um computador desktop em casa. Não será necessário recriar
manualmente a marcação de sites favoritos ou reconfigurar as con-
 INFORMÁTICA
figurações do navegador em cada computador que você possuir.
As mudanças que você fizer ao seu navegador sincronizado em
um computador aparecerão automaticamente em todos os outros
computadores sincronizados em questão de segundos.
No Chrome, por exemplo, a sincronização salva todos os
favoritos, as extensões, as preferências e os temas em sua Conta
do Google. Utilize outro computador conectado à Internet, abra o
Chrome e faça o login em sua Conta do Google por meio do re-
curso de sincronização do navegador e todas as suas configurações
favoritas do navegador estão prontas para serem usadas no novo
computador. Independentemente de quantos computadores você
precisa usar, desde que haja conexão à Internet e um navegador
moderno que esteja sincronizado com a nuvem, você está pronto.
Cookies do navegador
Cookie em inglês significa “biscoito”, mas os cookies desempe-
nham uma função importante no fornecimento da funcionalidade
que os usuários de Internet desejam de sites da web: uma memória
de visitas, já ocorridas ou em andamento.
Basicamente, um Cookie é um arquivo de texto muito simples,
cuja composição depende diretamente do conteúdo do endereço
Web visitado. Por exemplo, a maioria dos sites armazenam infor-
mações básica, como endereços IP e preferências sobre idiomas,
cores, etc. Contudo, em portais como o Gmail e o Hotmail, nomes
de usuários e senhas de e-mail também fazem parte dos Cookies.
Se você visitar um site de filmes e indicar que você gosta de
comédias, por exemplo, os cookies enviados pelo site poderão lem-
brar isso. Dessa forma, você poderá visualizar comédias no começo
de seu próximo acesso ao site.
Carrinhos de compras on-line também usam cookies. Enquanto
navega por DVDs nesse site de compras de filmes, você observará
que poderá adicioná-los ao carrinho sem precisar fazer login toda
vez que adicionar um novo produto. Seu carrinho de compras não
“se esquece” dos DVDs, mesmo que você visite outras páginas do
site, porque eles estarão preservados pelos cookies do navegador.
Os cookies também podem ser usados em publicidade on-line, lem-
brando seus interesses e mostrando a você anúncios relacionados
enquanto você navega pela web.
Algumas pessoas preferem não permitir cookies. Por isso,
os navegadores mais modernos possibilitam o gerenciamento de
cookies para se enquadrar às suas preferências. É possível configu-
rar regras de gerenciamento de cookies para cada site, permitindo
um maior controle de sua própria privacidade. O que isso significa
é que você pode escolher em quais sites confia e permitir cookies
somente para esses sites, bloqueando cookies de outras fontes.
Como existem muitos tipos de cookies, incluindo “cookies de sessão
única”, que funcionam apenas durante a sessão de navegação, ou
cookies permanentes, que existem durante diversas sessões, os na-
vegadores modernos normalmente oferecem controles de sintonia
fina, para que você possa especificar suas preferências com relação
a diferentes tipos de cookies, como aceitar cookies permanentes
como sendo de sessão.
No navegador Google Chrome, é possível observar algo extra
nos menus de opções: um link direto para o gerenciador de configu-
rações de armazenamento do Adobe Flash Player. Esse link facilita
o controle de dados locais armazenados pelo Adobe Flash Player
(também conhecidos como “cookies Flash”), que poderão conter
informações sobre sites e aplicativos baseados em Flash que você
acessa. Junto com o gerenciamento de cookies dos navegadores,
você também pode controlar facilmente as configurações de
cookies Flash.
Cookies devem ser usados com cautela em computadores de
uso compartilhado, como Lan House, principalmente caso contas
de e-mails sejam acessadas. Uma pessoa que usar o PC depois que
você, poderá ter acesso aos seus e-mails simplesmente por entrar
15
no mesmo site que você entrou. Logo, nesse tipo de máquina, é
fortemente recomendado que os cookies sejam apagados após o
uso.
Navegadores e privacidade
Segurança e privacidade estão intimamente ligadas, mas não
são idênticas.
Considere a segurança e a privacidade de sua casa: trancas
e alarmes ajudam a protegê-lo de ladrões, mas janelas e cortinas
mantêm sua intimidade privada de pessoas que passam perto de
sua janela.
Enquanto navega pela web, você gera um diário onde são
armazenados localmente em seu computador: um histórico de
sites visitados, os cookies enviados ao navegador e os arquivos de
download. Se você solicitou ao seu navegador para lembrar suas
senhas ou dados de formulários, essas informações também esta-
rão armazenadas em seu computador.
Algumas pessoas podem não saber que é possível limpar
de nossos computadores todos esses dados dos navegadores
a qualquer momento. É fácil de realizar essa tarefa acessando o
menu “Opções” ou “Preferências” do navegador. Os nomes variam
de navegador para navegador. De fato, as versões mais recentes
de quase todos os navegadores modernos oferecem um modo
“privado” ou “anônimo” para navegar. Por exemplo, no modo
de navegação anônima do Chrome, as páginas visualizadas não
aparecerão no histórico de navegação. Além disso, todos os novos
cookies são excluídos depois que você fecha as janelas abertas
no modo de navegação anônima. Esse modo é especialmente útil
se você compartilhar seu computador com outras pessoas, ou se
utilizar um computador público em uma biblioteca ou Lan House.
Todos esses recursos de privacidade do navegador permitem o
controle sobre os dados de navegação localmente em seu compu-
tador ou sobre dados específicos que são enviados pelo seu com-
putador a sites. As configurações de privacidade de seu navegador
não controlam outros dados que esses sites possam ter sobre você,
como informações enviadas anteriormente no site.
Existem maneiras de limitar algumas das informações que os
sites recebem quando você os visita. Muitos navegadores permitem
que você controle suas preferências de privacidade para cada site e
faça suas próprias escolhas sobre dados específicos, como cookies,
JavaScript e plug-ins. Por exemplo, é possível configurar regras para
permitir cookies somente de uma lista específica de sites confiáveis
e instruir o navegador a bloquear cookies de outros sites.
Sempre há um pouco de tensão entre privacidade e eficiência.
A coleta de dados agregados e de feedback de usuários do mundo
real pode ajudar a melhorar produtos e a experiência dos usuários.
O segredo é encontrar um bom equilíbrio entre os dois e manter
fortes padrões de privacidade.
Veja um exemplo do mundo real: cookies de navegadores.
Por um lado, com cookies, um site visitado frequentemente pode
lembrar os conteúdos de seu carrinho de compras, manter você
conectado e fornecer uma experiência mais útil e personalizada
com base em visitas anteriores. Por outro lado, permitir cookies de
navegadores significa que o site poderá coletar e lembrar informa-
ções sobre essas visitas anteriores. Se desejar, você pode bloquear
cookies a qualquer momento. Assim, na próxima vez em que estiver
curioso sobre a sintonia fina das configurações de privacidade de
seu navegador, verifique as configurações de privacidade no menu
“Opções” ou “Preferências” de seu navegador.
Malware, phishing e riscos de segurança
Quando você utiliza um caixa 24 h, deve olhar por cima do om-
bro para certificar-se de que ninguém esteja em volta para roubar
sua senha ou seu dinheiro, verifica se tem alguém estranho por
 INFORMÁTICA
perto. Na verdade, é provável que você verifique primeiramente
se não se trata de um caixa falso. Quando você navega pela web
e realiza transações on-line, dois riscos de segurança que devem
ser observados: malware e phishing. Esses ataques são realizados
por indivíduos ou organizações que buscam roubar suas informa-
ções pessoais ou invadir seu computador. Estes indivíduos são
rotineiramente chamados de Hacker, porém, a classificação correta
de pessoas que possuem um farto conhecimento de informática
e telefonia e utilizam estes conhecimentos na tentativa de roubar
seus dados importantes implantando arquivos em seu compu-
tador ou ainda desenvolvendo formas de ataque para este fim o
chamamos de “cracker”. Hacker é uma pessoa que possui grandes
conhecimentos mas não utiliza estes conhecimentos para efetuar
crimes, eles trabalham com o desenvolvimento de vacinas para
antivírus, desenvolvem defesas contra ataques e testam a proteção
de empresas para que não sejam alvo de cracker.
Phishing ocorre quando alguém finge ser outra pessoa,
normalmente por meio de um site falso, para enganá-lo e fazer
você compartilhar informações pessoais. Chama-se “phishing”
(semelhante à “pescaria”, em inglês) porque essas pessoas lançam
iscas eletrônicas e esperam até que alguém morda. Em um golpe
de phishing típico, a pessoa envia um e-mail que parece ser de um
banco ou de um serviço da web que você conhece e usa. A linha
de assunto poderá dizer “Atualize suas informações bancárias”. O
e-mail contém links de phishing que parecem direcioná-lo ao site de
seu banco, mas na verdade o apontará a um site impostor. Uma vez
no site, você será solicitado a fazer login, revelando assim números
de contas e de cartões de crédito, senhas ou outras informações
confidenciais aos bandidos.
Malware, por outro lado, é um software malicioso instalado
em seu computador, geralmente sem seu conhecimento. Você
pode ser solicitado a fazer download de um antivírus que, na verda-
de, é o próprio vírus. Ou você pode visitar uma página que instala o
software em seu computador sem nem mesmo solicitar, ou ainda,
faz o download de um programa que instala outros softwares,
alguns vêm listados nas janelas onde clicamos “Next” ou “Próximo”
sem ler e instalamos quatro ou cinco softwares de uma única vez,
cuidado. O software é desenvolvido para roubar números de car-
tões de crédito ou senhas de seu computador. Em alguns casos,
ele poderá danificar sua máquina. Assim que o malware estiver em
seu computador, não só é difícil removê-lo, como ele também terá
liberdade para acessar todos os dados e arquivos que encontrar,
enviar essas informações a qualquer lugar e causar estragos ao seu
computador.
Um navegador moderno e atualizado é a primeira linha de
defesa contra ataques de phishing e malware. A maioria dos nave-
gadores modernos, por exemplo, pode ajudar a analisar páginas da
web para buscar por sinais de malware oculto, alertando-o quando
encontrarem algo.
Ao mesmo tempo, os ataques nem sempre usam técnicas so-
fisticadas para invadir seu computador. Em vez disso, eles poderão
encontrar maneiras inteligentes de enganá-lo e fazer você tomar
decisões equivocadas.
O uso dos endereços da web
Um URL (UniformResourceLocator) trata-se de uma sequência
de caracteres utilizado para obter um recurso na Internet. Este
recurso está armazenado em algum servidor e o que digitamos
na barra de endereço dos navegadores é a localização exata deste
armazenamento, ou seja, sua localização. É desta forma que aces-
samos um download, uma página WEB, uma foto, um formulário,
etc...
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Ao digitar um endereço no URL, o site é buscado no servidor
que o hospeda em algum ponto do mundo, transportado por
milhares de quilômetros de cabos de fibra ótica até sua conexão
de Internet local e finalmente exibido pelo navegador em seu
computador, agora nem parece que sua Internet é tão lenta assim.
Antes de prosseguirmos, vamos definir e compreender o que
significa dos termos URI, URL e URN e seus objetivos ao serem
criados.
URI – UniformResourceIdentifier
Também conhecido como Identificador de Recursos Universal,
foi criado para identificar os recursos disponíveis na Internet, atra-
vés de um endereço ou um nome.
Um recurso de Internet pode ser uma página WEB, um site,
um e-mail, uma imagem, arquivos, um programa de computador
ou um vídeo. Cada objeto disponível na Internet precisa de um
identificador único para não ser confundido com outros recursos e
sabermos exatamente em que lugar eles estão. Exemplos:
http://www.solucao.com.br/localizacao/URI/com/o/nome-
-do-recurso.html
ftp://solucao.com.br/de/URI/com/localizacao/e/nome-do-re-
curso.txt
Dessa forma, uma URI é composta pelo nome do recurso e pela
localização do mesmo na grande rede de computadores.
URN – UniformResourceName
Também conhecido como Nomes de Recursos Universal, ele
serve para identificar recursos de Internet usando apenas um
nome. É comum associar a URN com os nomes de arquivos, páginas
e vídeos. Cada um desses recursos possui um nome que é conside-
rado uma URN.
URL – UniformResourceLocator
Conhecido como Localizador de Recursos Universal, e foi
criado com objetivo associar um endereço com qualquer nome de
recurso na internet.
A URL geralmente está relacionada com o endereço de Inter-
net, seja o endereço de um site, um endereço de e-mail, o endereço
de um vídeo ou imagem. Desta forma, conseguimos navegar na
internet, fazer downloads e muito mais.
Através das URLs conseguimos saber exatamente onde estão
todos os recursos disponíveis na internet, de forma simplificada e
sem confusão. Exemplo
http://www.solucao.com.br/apostila/
ftp://solucao.com.br/apostila/cursos/nacional/
Por ser um identificador generalista um URI pode conter o
endereço da localização de um recurso na Internet e um nome para
distingui-lo de todos os outros recursos. Sendo assim, toda URI
pode conter uma URN e/ou uma URL.
Toda URN e URL são uma URI, uma vez que ambos servem para
identificar um recurso na internet, seja por um nome (URN) ou por
um endereço (URL), ou pelas duas coisas juntas.
Por causa de seu efeito prático, muitos ainda continuam cha-
mando os endereços de internet de URL, causando muita confusão
na cabeça das pessoas. Contudo, como os endereços de internet
possuem tanto os nomes dos recursos (URN) quanto a sua localiza-
ção no mundo virtual (URL), o termo mais correto para eles é URI.
 INFORMÁTICA
Para navegar para qualquer local (site em inglês) é necessário
inserir o endereço deste local para que o navegador possa entrar
em contato com o servidor e “pedir” o recurso que você deseja.
Esta é a função da barra de endereço, permitir que você insira o
local para onde quer ir, porém, uma URI é mais que um simples en-
dereço, ela permite que você execute algumas tarefas relacionadas
com a troca de informações. Para cada tarefa é necessário utilizar
um protocolo diferente. Eis os protocolos que podem ser utilizados
em uma URI: http, ftp, telnet, mailto, wais e gopher.
Através da URI também é possível o envio de parâmetros,
dados de um formulário ou senhas para os servidores. As senhas
não devem ser enviadas através da URI pois podem ser capturadas
e lidas por quem receber ou sequestrar esta informação. As senhas
devem ser transmitidas criptograficamente.
Uma URI pode ser formada por cinco partes (NEM TODAS SÃO
OBRIGATÓRIAS):
Protocolo: é o tipo de linguagem usada para se comunicar
na rede. Para cada serviço da Internet utilizamos um protocolo
diferente, desta forma, o protocolo é indicado em primeiro lugar
na URL. O protocolo mais utilizado é o protocolo HTTP (HyperText-
TransferProtocol), este protocolo permite trocar páginas Web em
formato HTML. Contudo, outros protocolos podem ser utilizados
como já mencionamos (FTP, Mailto, Gopher,...)
Identificador e senha: permite especificar os parâmetros
de acesso a um servidor protegido. Esta opção é desaconselhada
numa rede não segura porque a senha é visível quando transmitida
via URI.
Nome do servidor: Trata-se do nome de domínio do computa-
dor que armazena o recurso solicitado. É possível utilizar o endereço
IP do servidor ao invés do nome, porém, torna a URI menos legível.
Número da porta: trata-se de um número associado a um
serviço que permite ao servidor saber que tipo de recurso é pe-
dido. A porta é associada por padrão ao protocolo, por exemplo,
ao utilizar o protocolo http a porta padrão é a 80. Assim, quando
o serviço Web do servidor é associado ao número de porta 80, o
número de porta é facultativo, não é necessário digitá-lo. Pelas
portas de comunicação é que entram e saem todas as informações
do nosso computador. Por curiosidade existem 65.536 portas,
nem todas são utilizadas, e podem ser abertas por algum aplica-
tivo durante sua instalação e utilizada por ele para se comunicar
com seu servidor. Caso você instale um aplicativo de fontes não
seguras, este programa abre portas que podem ser utilizadas por
um cracker para invadir seu computador, ou este aplicativo pode
coletar informações pessoais como número da sua conta corrente,
senhas, etc. e enviada a um site utilizando estas portas. As portas
são monitoradas pelo Firewall.
O caminho de acesso ao recurso: Esta última parte permite
ao servidor conhecer o lugar onde o recurso está armazenado e o
nome do arquivo pedido.
Desconfie de algo como: http://www.xyz.bb.com.br – neste
endereço o bb.com.br é uma página dentro do endereço www.
xyz.com.br – ou ainda, www.xyz.com.br/bancodobrasil – também
não é um endereço seguro, pois o “bancodobrasil” também é uma
página dentro do site www.xyz.com.br. Tome bastante cuidado
com estes endereços, principalmente se você os recebe por e-mail,
é grandemente aconselhável digitar o endereço na barra do nave-
gador, depois deixa-lo como FAVORITO, e não clicar em links para
diminuir qualquer trabalho de digitação.
Outra dica de segurança é observar o protocolo, quando for di-
gitar dados cadastrais ou sigilosos, seja em instituições financeiras
ou lojas online, qualquer página destinada a inserir login, número
de conta, número de cartão e senha o protocolo http:// deverá ser
substituído pelo https:// – isto indica que toda comunicação entre
seu computador e o servidor será feito através de uma conexão
segura.
Verificar identificação
Outra funcionalidade de seu navegador é validar a identidade
na Internet. Quando estamos conversando com alguém é mais fácil
fazermos a identificação desta pessoa. Já na Internet isto é mais
difícil, saber exatamente com quem estamos em contato é muito
mais complicado.
Nesta função o seu navegador exerce um papel fundamental,
existem ferramentas que nos ajudam a determinar se um site é
genuíno ou não. Alguns sites possuem um certificado de validação
estendida que nos permite determinar o nome da organização
responsável pelo site.
O certificado de validação estendida oferece as informações
necessárias para ajudar você a certificar-se de que não esteja
confiando suas informações a um site falso. Veja um exemplo da
validação estendida em ação no navegador. No site de um banco
que foi verificado por meio da validação estendida, o nome do
banco é exibido em uma caixa verde entre o ícone de cadeado e o
endereço da web na barra de endereços:

Endereços seguros
Olhando uma URI com atenção é possível identificar uma
possível fraude (phishing) digitando:
www.bancodobrasil.com.br é um modelo de endereçamento
que parece te direcionar para o site do Banco do Brasil. Este en-
dereço está correto ficando desta forma http://www.bb.com.br/
portalbb/home29,116,116,1,1,1,1.bbapós pressionarmos o ENTER
ou clicar no botão de IR.
Podem ocorrer variações: http://www.bb.com.br/portalbb/
home24,116,2067,1,1,1,1.bb?codigoMenu=9087
Este último endereço te leva à página de cartões dentro do
domínio Banco do Brasil (bb).

17
 INFORMÁTICA
A forma de exibir o certificado varia de acordo com o navega-
dor. Esteja atento, as figuras cima são dos navegadores OPERA e
Firefox.
Para receber a certificação de validação estendida, o pro-
prietário de um site precisa passar por uma série de verificações
confirmando sua identidade e autoridade legais. Nas figuras acima,
a validação estendida da instituição confirma que sim, o site per-
tence a instituição e é verdadeiro. Pense nessa certificação como
algo que associa o nome do domínio do endereço da web a algum
tipo de identidade no mundo real.
É importante compartilhar informações delicadas com um site
somente se você confiar na empresa responsável pelo site. Portan-
to, na próxima vez em que você for realizar uma transação delicada
envolvendo dados como números de cartão ou conta e senhas,
observe por um momento e analise as informações de segurança
do site.
O mecanismo de renderização
A responsabilidade do mecanismo de renderização, que signifi-
ca, exibir os conteúdos solicitados é do navegador.
Por padrão, o mecanismo de renderização pode exibir docu-
mentos e imagens HTML e XML. Ele pode exibir outros formatos
por meio de plug-ins (ou extensões do navegador). Por exemplo, é
possível exibir um PDF por meio de um plug-in do navegador para
visualização de PDF.
Protocolos de Internet que os navegadores utilizam para se
comunicar:
IP/DNS
Estas cinco letras são a alma do mapeamento da Internet,
sem elas, seria impossível trocar informações entre dispositivos e
formam, juntamente com o protocolo TCP/IP, os mais importantes
protocolos da Internet.
Em uma rede de computadores cada dispositivo necessita ser
identificado para que as comunicações possam ser realizadas. A
identificação é feita por um número virtual atribuído ao dispositivo
pelo administrador da rede ou aleatoriamente por um protocolo
chamado DHCP. Não somente os dispositivos mas também os sites
são identificados pelo endereço IP. Não existe nada em uma rede
de computadores que não seja identificado por um endereço, pois
sem o endereço IP, este dispositivo ou local ficaria inacessível.
18
Um endereço IP é formado por quatro conjuntos de números,
separados por pontos, que vão de 0 a 255 cada conjunto, ficando
algo parecido com 192.168.10.158 – esta sintaxe é a versão 4 do
protocolo IP, por isso o chamamos de IPV4, e possui capacidade de
endereçamento de 32bits. Este tamanho possibilita um máximo de
4.294.967.296 (232) endereços distintos. A época de seu desenvolvi-
mento, esta quantidade era considerada suficiente para identificar
todos os computadores na rede e suportar o surgimento de novas
sub-redes. No entanto, com o rápido crescimento da Internet,
surgiu o problema da escassez dos endereços IPv4, motivando a
criação de uma nova geração do protocolo IP.
A versão 6, IPV6, tem uma representação dividindo o endereço,
que possui 128 bits, em oito grupos de 16 bits, separando-os por
dois pontos “:”, escritos com dígitos hexadecimais (0-F). Ficando
com algo parecido com este exemplo: 2001:0DB8:AD1F:25E2:CA-
DE:CAFE:F0CA:84C1 – com este tipo de endereçamento é possível
obter 340.282.366.920.938.463.463.374.607.431.768.211.456
endereços (2128).
Este valor representa aproximadamente 79 octilhões
(7,9×1028) de vezes a quantidade de endereços IPv4 e representa,
também, mais de 56 octilhões (5,6×1028) de endereços por ser
humano na Terra, considerando-se a população estimada em 6
bilhões de habitantes. O protocolo IP foi desenvolvido para prover
duas funções básicas: a fragmentação, que permite o envio de
pacotes maiores que o limite de tráfego estabelecido num enlace,
dividindo-os em partes menores; e o endereçamento, que permite
identificar o destino e a origem dos pacotes a partir dos endereços
armazenados no cabeçalho do protocolo.
Resumindo ao que é interessante para os concursos
IPV4 – quatro números divididos em quatro blocos
(192.168.5.240). Cada número, ou bloco, é representado por 8 bits
totalizando 32 bits.
IPV6 – oito blocos com representação hexadecimal
(2001:0DB8:AD1F:25E2:CADE:CAFE:F0CA:84C1). Cada bloco con-
tém 16 bits totalizando 128 bits de endereçamento.
É um dos protocolos mais importantes da Internet, porque
permite a elaboração e o transporte dos datagramas IP (os pacotes
de dados), sem contudo assegurar a “entrega”. Na realidade, o
protocolo IP trata os datagramas IP independentemente uns dos
outros, definindo a sua representação, o seu encaminhamento e a
sua entrega.
Os dados circulam na Internet sob a forma de datagramas
(fala-se também de pacotes). Os datagramas são dados encapsu-
lados, isto é, são dados aos quais se acrescentaram cabeçalhos
que correspondem a informações sobre o seu transporte (como o
endereço IP de destino).
Os dados contidos nos datagramas são analisados (e eventu-
almente alterados) pelos Switches que permitem o seu trânsito
dentro de uma rede.
O pacote é roteado com base no endereço de destino que ele
carrega no cabeçalho e pode atravessar várias redes distintas antes
de atingir o destino final.
Como já vimos, em redes TCP/IP cada computador tem um
endereço virtual único, chamado endereço IP. No entanto, para
nós, humanos, nomes são mais fáceis de serem memorizados do
que números.
O DNS (Domain Name System, Sistema de Nome de Domínio)
permite o uso de nomes para os endereços IP. Por exemplo, é
mais fácil memorizar o nome de um site do que o endereço IP
dele: é muito mais fácil memorizar www.google.com.br do que
173.194.42.175, tanto faz digitar o nome ou o endereço IP. Lem-
brando que o número IP pode ser alterado conforme necessidades,
mas o nome somente será alterado se houver alguma mudança no
nome da empresa ou do site.
 INFORMÁTICA
Quando você digita em seu navegador www.umsitequalquer.
com.br, o protocolo DNS entra em ação, procura um servidor DNS,
que existe em todas as conexões com a Internet, e pergunta qual
endereço IP está associado ao nome www.umsitequalquer.com.br.
O servidor DNS responderá 173.194.42.175, no caso do Google, e
então o seu navegador saberá qual endereço IP usar nesta conexão.
Esta lista usada pelo servidor DNS é atualizada constantemente e
é a mesma no mundo inteiro, por isso é possível acessar o site do
Museu do Louvre em Paris (www.louvre.fr) daqui do Brasil. Então
quando cair DNS na prova de qualquer concurso você já sabe que
é o protocolo que converte o nome digitado na barra de endereço
do navegador pelo endereço IP. Como se fosse uma lista telefônica
da WEB. Isto é extremamente necessário pois todas as formas de
roteamento de informações na Internet utilizam o endereço IP e
NUNCA o nome do site.
A propósito, o DNS permite que mais de um nome seja associa-
do a um mesmo endereço IP. Isto permite que você hospede mais
de um site em um único servidor, por exemplo. Quando você acessa
um servidor que tem mais de um site hospedado, seu navegador
acessará ele através do seu endereço IP (descoberto através de
uma requisição DNS, como explicamos), enquanto que o servidor
verificará o nome que você está usando em seu navegador para
saber qual site fornecer para você.
DHCP (Dinamic Host Configuration Protocol)
Este protocolo é uma das funções de um servidor de rede. Um
servidor é um computador especial com alto poder de processa-
mento e armazenamento médio, se comparado a uma rede de
computadores.
Em qualquer rede de computadores, grande ou pequena,
todos os equipamentos, dispositivos, hosts e computadores são
localizados nesta rede através do endereço IP.
Este endereço é atribuído à sua placa de rede, que o hardware
responsável pela comunicação do seu computador com outros
dispositivos via rede, de duas formas: fixo ou dinâmico.
IP Fixo, como o nome já diz, é o que não se altera. Em pequenas
redes é atribuído manualmente nas configurações de conexão da
placa de rede, pois não é uma tarefa difícil e não há a necessidade
de um servidor para controlar estes endereços.
IP Dinâmico, este tipo de conexão é quando o endereço IP é
atribuído ao nosso computador por outro computador, ou seja, em
uma rede média ou grande, existe APENAS UM equipamento na
rede capaz de fornecer um endereço IP. Quando seu computador
é ligado sua placa de rede, que também possui uma identificação
única no mundo (endereço MAC) manda uma mensagem na rede
para as máquinas (Broadcast) perguntando quem fornece en-
dereço IP. Nesta hora o nosso servidor DHCP é este computador
que responde a esta mensagem informando seu endereço IP (do
servidor), sua máquina manda uma mensagem se identificando,
endereço MAC, para o IP do servidor. De posse do endereço MAC o
servidor DHCP confirma se a máquina faz parte daquela rede, caso
afirmativo, o servidor DHCP envia para sua máquina um pacote de
configurações juntamente com o endereço IP que ela utilizará por
um tempo determinado pelo servidor.
O protocolo DHCP faz exatamente isto, por meio dele um
servidor é capaz de distribuir automaticamente endereços de IP
diferentes a todos os computadores à medida que eles fazem a
solicitação de conexão com a rede. Essa distribuição dos IPs é feita
em um intervalo pré-definido configurado no servidor. Sempre que
uma das máquinas for desconectada o IP ficará livre para o uso por
outra máquina da rede.
Pesquisas
• Utilize palavras simples como concurso publico
• Para pesquisar uma palavra exata utilize “ “ aspas na frase
que procura: “seja belo enquanto dure”
19
• Para realizar pesquisas em um site específico digite a
palavra site: , o endereço do site e a palavra ou frase da pesquisa.
Fica assim site: folha.com.br formula 1
Estou pesquisando fórmula 1 no site folha.com.br
• Quer um resultado com um tipo de arquivo específico
.PDF ou .PPTX? Após a palavra ou frase coloque filetype:pdf
Fica assim fotossíntese filetype:pptx – e os resultados serão
arquivos do Power Point sobre fotossíntese.
Como funcionam os principais navegadores da WEB
Internet Explorer:
O Internet Explorer 11 é fornecido junto com a sua atualização
do Windows 8.1 ou do Windows RT 8.1. O Internet Explorer facilita
o acesso a sites e ajuda a ver com o máximo de qualidade todo
o conteúdo incrível que você pode encontrar. Depois de aprender
alguns gestos e truques comuns, você poderá usar seu novo na-
vegador com todo o conforto e aproveitar ao máximo seus sites
favoritos.
Lembre-se que os programas no Windows 8 aparecem de duas
formas a versão Metro e versão Desktop.
Utilizando a barra de endereços
A barra de endereços é o seu ponto de partida para navegar
pela Internet. Ela combina barra de endereços e caixa de pesquisa
para que você possa navegar, pesquisar ou receber sugestões em
um só local. Ela permanece fora do caminho quando não está em
uso para dar mais espaço para os sites. Para que a barra de endere-
ços apareça, passe o dedo de baixo para cima na tela ou clique na
barra na parte inferior da tela se estiver usando um mouse. Há três
maneiras de utilizá-la:
Para navegar. Insira uma URL na barra de endereços para ir
diretamente para um site. Ou toque, ou clique, na barra de ende-
reços para ver os sites que mais visita (os sites mais frequentes).
Para pesquisar. Insira um termo na barra de endereços e toque
ou clique em IrBotãoIr → para pesquisar a Internet com o mecanis-
mo de pesquisa padrão.
Para obter sugestões. Não sabe para onde deseja ir? Digite
uma palavra na barra de endereços para ver sugestões de sites,
aplicativos e pesquisa enquanto digita. Basta tocar ou clicar em
uma das sugestões acima da barra de endereços.
Multitarefas com guias e janelas
Com as guias, você pode ter muitos sites abertos em uma só
janela do navegador, para que seja mais fácil abrir, fechar e alternar
os sites. A barra de guias mostra todas as guias ou janelas que estão
abertas no Internet Explorer. Para ver a barra de guias, passe o
dedo de baixo para cima (ou clique) na tela.
Abrindo e alternando as guias
Abra uma nova guia tocando ou clicando no botão Nova guia
Botão Nova guia . Em seguida, insira uma URL ou um termo de
pesquisa ou selecione um de seus sites favoritos ou mais visitados.
Alterne várias guias abertas tocando ou clicando nelas na barra
de guias. Você pode ter até 100 guias abertas em uma só janela.
Feche as guias tocando ou clicando em Fechar no canto de cada
guia.
Usando várias janelas de navegação
Também é possível abrir várias janelas no Internet Explorer 11
e exibir duas delas lado a lado. Para abrir uma nova janela, pressio-
ne e segure o bloco Internet Explorer (ou clique nele com o botão
direito do mouse) na tela Inicial e, em seguida, toque ou clique em
Abrir nova janela.
Duas janelas podem ser exibidas lado a lado na tela. Abra
uma janela e arraste-a de cima para baixo, para o lado direito ou
esquerdo da tela. Em seguida, arraste a outra janela a partir do lado
esquerdo da tela.
 INFORMÁTICA
Você pode manter a barra de endereços e as guias encaixadas
na parte inferior da tela para abrir sites e fazer pesquisas rapida-
mente. Abra o botão Configurações, toque ou clique em Opções
e, em Aparência, altere Sempre mostrar a barra de endereços e as
guias para Ativado.
Personalizando sua navegação
Depois de ter aprendido as noções básicas sobre o uso do
navegador, você poderá alterar suas home pages, adicionar sites
favoritos e fixar sites à tela Inicial.
Para escolher suas home pages: As home pages são os sites
que se abrem sempre que você inicia uma nova sessão de nave-
gação no Internet Explorer. Você pode escolher vários sites, como
seus sites de notícias ou blogs favoritos, a serem carregados na
abertura do navegador. Dessa maneira, os sites que você visita com
mais frequência estarão prontos e esperando por você.
Passe o dedo da borda direita da tela e toque em Configu-
rações. (Se você estiver usando um mouse, aponte para o canto
inferior direito da tela, mova o ponteiro do mouse para cima e
clique em Configurações). Toque ou clique em Opções e, em Home
pages, toque ou clique em Gerenciar.
Insira a URL de um site que gostaria de definir como home
page ou toque ou clique em Adicionar site atual se estiver em um
site que gostaria de transformar em home page.
Para salvar seus sites favoritos
Salvar um site como favorito é uma forma simples de memori-
zar os sites de que você gosta e que deseja visitar sempre. (Se você
tiver feito a atualização para o Windows 8.1 a partir do Windows
8 e entrado usando sua conta da Microsoft, todos os favoritos já
existentes terão sido importados automaticamente.)
Vá até um site que deseja adicionar.
Passe o dedo de baixo para cima (ou clique) para exibir os
comandos de aplicativos. Em seguida, toque ou clique no botão
Favoritos para mostrar a barra de favoritos.
Toque ou clique em Adicionar a favoritos e, em seguida,
toque ou clique em Adicionar.
Para fixar um site na tela Inicial
A fixação de um site cria um bloco na tela Inicial, o que fornece
acesso com touch ao site em questão. Alguns sites fixados mos-
trarão notificações quando houver novo conteúdo disponível. Você
pode fixar quantos sites quiser e organizá-los em grupos na tela
Inicial.
Para exibir os comandos de aplicativos, passe o dedo de baixo
para cima (ou clique).
Toque ou clique no botão Favoritos , toque ou clique no
botão Fixar site e, em seguida, toque ou clique em Fixar na Tela
Inicial.
Você pode alternar rapidamente os favoritos e as guias to-
cando ou clicando no botão Favoritos ou no botão Guias nos
comandos de aplicativos.
Lendo, salvando e compartilhando conteúdo da Internet
Ao percorrer seus conteúdos online favoritos, procure pelo
ícone Modo de exibição de leitura na barra de endereços. O Modo
de exibição de leitura retira quaisquer itens desnecessários,
como anúncios, para que as matérias sejam destacadas. Toque ou
clique no ícone para abrir a página no modo de exibição de leitura.
Quando quiser retornar à navegação, basta tocar ou clicar no ícone
novamente.
Para personalizar as configurações do modo de exibição de
leitura
Passe o dedo da borda direita da tela e toque em Configura-
ções.
20
(Se você estiver usando um mouse, aponte para o canto infe-
rior direito da tela, mova o ponteiro do mouse para cima e clique
em Configurações.)
Toque ou clique em Opções e, em Modo de exibição de leitura,
escolha um estilo de fonte e um tamanho de texto.
Para salvar páginas na Lista de Leitura
Quando você tiver um artigo ou outro conteúdo que deseje ler
mais tarde, basta compartilhá-lo com sua Lista de Leitura em vez
de enviá-lo por e-mail para você mesmo ou de deixar mais guias
de navegação abertas. A Lista de Leitura é a sua biblioteca pessoal
de conteúdo. Você pode adicionar artigos, vídeos ou outros tipos
de conteúdo a ela diretamente do Internet Explorer, sem sair da
página em que você está.
Passe o dedo desde a borda direita da tela e toque em Com-
partilhar.
(Se usar um mouse, aponte para o canto superior direito da
tela, mova o ponteiro do mouse para baixo e clique em Compar-
tilhar.)
Toque ou clique em Lista de Leitura e, em seguida, em Adicio-
nar. O link para o conteúdo será armazenado na Lista de Leitura.
Protegendo sua privacidade
Interagir em redes sociais, fazer compras, estudar, compar-
tilhar e trabalhar: você provavelmente faz tudo isso diariamente
na Internet, o que pode disponibilizar suas informações pessoais
para outras pessoas. O Internet Explorer ajuda você a se proteger
melhor com uma segurança reforçada e mais controle sobre sua
privacidade. Estas são algumas das maneiras pelas quais você pode
proteger melhor a sua privacidade durante a navegação:
Use a Navegação InPrivate. Os navegadores armazenam
informações como o seu histórico de pesquisa para ajudar a me-
lhorar sua experiência. Quando você usa uma guia InPrivate, pode
navegar normalmente, mas os dados como senhas, o histórico de
pesquisa e o histórico de páginas da Internet são excluídos quando
o navegador é fechado. Para abrir uma nova guia InPrivate, passe o
dedo de baixo para cima na tela (ou clique nela com o botão direito
do mouse) para mostrar os comandos de aplicativos ou toque ou
clique no botão Ferramentas de guia Botão Ferramentas de guia e
em Nova guia InPrivate.
Use a Proteção contra Rastreamento e o recurso Do NotTrack
para ajudar a proteger sua privacidade. O rastreamento refere-se
à maneira como os sites, os provedores de conteúdo terceiros, os
anunciantes, etc. aprendem a forma como você interage com eles.
Isso pode incluir o rastreamento das páginas que você visita, os links
em que você clica e os produtos que você adquire ou analisa. No
Internet Explorer, você pode usar a Proteção contra Rastreamento
e o recurso Do NotTrack para ajudar a limitar as informações que
podem ser coletadas por terceiros sobre a sua navegação e para
expressar suas preferências de privacidade para os sites que visita.
O que são cookies?
Cookies são pequenos arquivos que os sites colocam no seu
computador para armazenar informações sobre você e suas
preferências. Os cookies podem melhorar a sua experiência de
navegação, permitindo que os sites se lembrem das suas preferên-
cias ou evitando que você tenha de se conectar sempre que visitar
determinados sites. No entanto, alguns cookies podem colocar a
sua privacidade em risco ao rastrear os sites que você visita.
Para excluir cookies
Na tela inicial, toque ou clique em Internet Explorer para abrir
o Internet Explorer.
Passe o dedo da borda direita da tela e toque em Configura-
ções.
(Se você estiver usando um mouse, aponte para o canto infe-
rior direito da tela, mova o ponteiro do mouse para cima e clique
em Configurações.)
 INFORMÁTICA
Toque ou clique em Opções e, na seção Histórico, toque ou
clique em Selecionar.
Marque a caixa de seleção Cookies e toque ou clique em Excluir.
Para excluir cookies na área de trabalho
Bloquear cookies e personalizar configurações de cookies
Se não quiser que os sites armazenem cookies em seu compu-
tador, você pode bloquear os cookies. Também é possível persona-
lizar para quais sites os cookies devem ser bloqueados.
Para bloquear cookies
Abra a área de trabalho e toque ou clique no ícone do Internet
Explorer na barra de tarefas.
Toque ou clique no botão Ferramentas Botão Ferramentas e
depois em Opções da Internet.
Toque ou clique na guia Privacidade; em seguida, em Confi-
gurações, mova o controle deslizante até em cima para bloquear
todos os cookies e toque ou clique em OK.
Para personalizar configurações de cookies
Abra a área de trabalho e toque ou clique no ícone do Internet
Explorer na barra de tarefas.
Toque ou clique no botão Ferramentas Ferramentas e depois
em Opções da Internet.
Na guia Privacidade, siga um ou mais destes procedimentos:
Para definir os tipos de cookies que serão bloqueados ou per-
mitidos, mova o controle deslizante.
Para bloquear ou permitir sites específicos, toque ou clique em
Sites.
Para importar um arquivo de preferências de privacidade,
toque ou clique em Importar.
Para substituir as configurações de privacidade para determi-
nados tipos de cookies, toque ou clique em Avançado.
Para restaurar as configurações de privacidade originais, toque
ou clique em Padrão.
Quando terminar de fazer as alterações, toque ou clique em
OK.
Permitir cookies
O bloqueio de cookies pode impedir que algumas páginas
sejam exibidas corretamente. Também pode aparecer uma men-
sagem em um site avisando que é preciso permitir os cookies para
poder ver esse site.
Para permitir cookies
Abra a área de trabalho e toque ou clique no ícone do Internet
Explorer na barra de tarefas.
Toque ou clique no botão Ferramentas Botão Ferramentas e
depois em Opções da Internet.
Toque ou clique na guia Privacidade; em seguida, em Configu-
rações, mova o controle deslizante até embaixo para permitir os
cookies e toque ou clique em OK.
Exibir e excluir seu histórico de navegação
Seu histórico de navegação é composto pelas informações
que o Internet Explorer lembra e armazena em um computador
conforme você navega pela Web. Isso inclui dados digitados em
formulários, senhas e sites visitados, e contribui para uma melhor
experiência de navegação. Se você estiver usando um computador
compartilhado ou público, não é recomendável que o Internet
Explorer lembre seus dados de navegação.
Exibir seu histórico de navegação e excluir sites específicos
Ao exibir seu histórico de navegação, você pode optar por
excluir sites específicos ou pode retornar a uma página da Web que
já visitou.
No Internet Explorer para a área de trabalho, toque ou clique
no botão Favoritos Botão Favoritos.
Clique na guia Histórico e escolha como deseja exibir o históri-
co selecionando um filtro no menu suspenso:
21
Exibir por Data mostra as últimas três semanas do histórico em
ordem cronológica.
Exibir por Site mostra uma lista com os sites que você visitou
nas últimas três semanas, mas não as datas das visitas.
Exibir por Mais Visitados mostra os sites mais visitados nas
últimas três semanas.
Exibir pela Ordem de Visita Hoje mostra apenas os sites que
você visitou hoje.
Para excluir sites específicos, pressione e segure (ou clique
com o botão direito) um site de qualquer uma dessas listas e toque
ou clique em Excluir. Ou retorne a uma página tocando ou clicando
em qualquer site da lista.
Excluir o histórico de navegação
Excluir regularmente o histórico de navegação ajuda a pro-
teger sua privacidade, especialmente se você estiver usando um
computador compartilhado ou público.
Mostrar tudo
Para excluir seu histórico de navegação no aplicativo Internet
Explorer
Para excluir seu histórico de navegação na área de trabalho
Navegação por abas
Os navegadores, em sua versão atual, utilizam a navegação
através de abas.
Estas abas funcionam como janelas que são exibidas na mesma
página do navegar.
Basta clicar com o Scroll do mouse (rodinha) para que qualquer
link seja aberto em uma nova aba na janela ativa.
Basta arrastar sua aba para o menu “favoritos” ou para a “Bar-
ra dos favoritos” para armazena-la como página favorita e estará
disponível para retornar à ela quando quiser.
Abrir links em nova aba
Clique no link com o botão direito do mouse e escolha a opção
“Abrir em nova aba”.
Clicar no link com o Scroll do mouse (*)
Clicar no link com o CTRL pressionado(*)
(*) Funciona em links, favoritos, histórico, no menu dos botões
Voltar/Avançar e nas sugestões do campo de endereço.
Para abrir uma nova aba ao digitar no campo de endereço ou
no campo de pesquisa: pressione Alt ao teclar Enter.
Comande as abas com o teclado
Abrindo/Fechando
Abrir uma aba: Ctrl+T
Fechar a aba atual: Ctrl+W ou Ctrl+F4
Reabrir a aba que foi fechada: Ctrl+Shift+T
Navegando
Ir para a aba da esquerda: Ctrl+Shift+Tab ou Ctrl+PgUp.
Ir para a aba da direita: Ctrl+Tab ou Ctrl+PgDn.
Exibir da primeira a oitava aba: Ctrl+1 até Ctrl+8.
Exibir a última aba: Ctrl+9.
No Windows7 e 8 é possível fixar qualquer aba do Internet Ex-
plorer na barra de tarefas, basta clicar e arrastar sua aba até barra.
Seu site ficará disponível até que você queira removê-lo.
Pesquisa
No IE a pesquisa é realizada diretamente na barra de endere-
ços (URL).
A escolha do site de busca é feita na janela “Opções da Inter-
net” clicando no botão “configurações” no campo Pesquisa.
Gerenciador de Download
O Gerenciador de Download mantém uma lista dos arquivos
baixados por você e o notifica quando um arquivo pode ser um
malware (software mal-intencionado). Ele também permite que
você pause e reinicie um download, além de lhe mostrar onde
encontrar os arquivos baixados em seu computador.
 INFORMÁTICA
Vulnerabilidades Na caixa de diálogo Gerenciar Complemento, clique em uma
O Internet Explorer foi sendo ao longo dos anos apontado Lista de Proteção contra Rastreamento e clique em Habilitar.
como um software com numerosas falhas de segurança. Programas
maliciosos ou oportunistas exploravam brechas para roubar infor- Usar a Filtragem ActiveX para bloquear controles ActiveX
mações pessoais. Softwares maliciosos – vírus – worms – trojans –, Controles ActiveX e complementos do navegador da Web
exploravam falhas do navegador para controlar e/ou direcionar os são pequenos programas que permitem que os sites forneçam
usuários a determinadas páginas. Alguns especialistas apontam es- conteúdos como vídeos. Eles também podem ser usados para
tes problemas como uma das causas para a perda de mercado (nú- coletar informações, danificar informações e instalar software em
mero de usuários utilizando o navegador). A Microsoft argumenta seu computador sem o seu consentimento ou permitir que outra
que a quantidade de vulnerabilidades encontradas está relacionada pessoa controle o computador remotamente.
ao contingente de usuários. Sendo este fator predominante para Navegação InPrivate
que pessoas mal-intencionadas explorassem erros com fins ilícitos. A Navegação InPrivate impede que o Windows Internet Explo-
Entretanto, problemas relacionados a vulnerabilidade de navega- rer armazene dados de sua sessão de navegação, além de ajudar a
dores não restringem-se ao Internet Explorer. impedir que qualquer pessoa que utilize o seu computador veja as
Outros navegadores populares também já foram vítimas de páginas da Web que você visitou e o conteúdo que visualizou.
pessoas mal-intencionadas, como exemplo: Firefox 14 15 – Google
Chrome 16 17 – Opera. 18 Assim sendo, torna-se óbvio que pessoas
que projetam pragas digitais enfatizem software/navegadores/
sistemas operacionais populares. Depois que o Internet Explorer
passou a perder mercado, falhas de segurança em outros navega-
dores começaram a ser divulgadas.
Talvez o fato que leve o Internet Explorer a ser alvo de tantas
críticas está relacionado com o fato de o mesmo ser de código
fechado. Desta forma, torna-se difícil identificar problemas antes
que algum software mal-intencionado seja descoberto.
O Internet Explorer já foi o navegador mais utilizado chegan-
do a 99% dos usuários, mas teve uma grande queda nos últimos
anos, chegando a ficar em segundo lugar. De acordo com a Start Como funciona...
Counter o Internet Explorer ficou com (32,07%) ficando atrás do Quando você inicia a Navegação InPrivate, o Internet Explorer
Chrome (32,44%) no mês de maio de 2012 e desde então não abre uma nova janela do navegador. A proteção oferecida pela
recuperou mais o primeiro lugar. Apesar disso outras pesquisas Navegação InPrivate tem efeito apenas durante o tempo que você
como a Marketshare 20 aponta que a queda não chegou a ser tão usar essa janela. Você pode abrir quantas guias desejar nessa janela
expressiva, apesar de ter chegado em 54% e tem se mostrado em e todas elas estarão protegidas pela Navegação InPrivate. Entre-
queda nos últimos anos. Até Setembro de 2014 se mantém como tanto, se você abrir uma segunda janela do navegador, ela não
estará protegida pela Navegação InPrivate. Para finalizar a sessão
o segundo navegador mais usado do mundo, com 22,62% dos
de Navegação InPrivate, feche a janela do navegador. Atalho de
usuários mundiais, segundo o StatCounter.
teclado CTR+SHIFT+P
Privacidade de navegação
Você pode impedir que outras pessoas acessem suas infor-
mações de navegação usando dois recursos de privacidade no
Windows Internet Explorer:
• Proteção contra Rastreamento e
• Navegação InPrivate.

Proteção contra rastreamento

Quando você visita um site, alguns conteúdos podem ser for-
necidos por um site diferente. Esse conteúdo pode ser usado para
coletar informações sobre as páginas que você visita na Internet.
A Proteção contra Rastreamento bloqueia esse conteúdo de
sites que estão em Listas de Proteção contra Rastreamento. Existe
uma Lista de Proteção contra Rastreamento Personalizada incluída
no Internet Explorer que é gerada automaticamente com base nos
sites visitados por você. Também é possível baixar Listas de Pro-
teção contra Rastreamento e, dessa maneira, o Internet Explorer
verificará periodicamente se há atualizações para as listas.
Você pode ativar a Proteção contra Rastreamento no Windows
Internet Explorer 9 para ajudar a evitar que sites coletem infor-
mações sobre sua navegação na Web. Você também pode ativar Firefox: O Firefox é um Browser, programa navegador, desen-
a Filtragem ActiveX para ajudar a evitar que programas acessem o volvido pela Mozilla Fundation (Fundação Mozilla). Este navegador
seu computador sem o seu consentimento. é de código aberto, por isso é alguns programadores desenvolvem
Depois de ativar qualquer um desses recursos, você pode versões não oficiais que “rodam” em Sistemas Operacionais não
desativá-lo apenas para sites específicos. listados pela Mozilla e multiplataforma, ou seja, possível de ser
Clique no botão Ferramentas, aponte para Segurança e clique instalado em vários Sistemas Operacionais como Windows, Linux,
em Proteção contra Rastreamento. Android, Mac OS X, etc.

22
 INFORMÁTICA
O navegador promete manter seus dados pessoais em sigilo e
possui boas ferramentas para diminuir o rastreamento feito pelos
sites enquanto navega pela Internet.
O Firefox é dividido em três fases de desenvolvimento até
chegar na sua versão final:
Nightly: É aqui que as novidades aparecem. O Nightly normal-
mente é usado apenas por quem precisa (ou gosta de) acompanhar
o desenvolvimento. É atualizado no mínimo diariamente e reflete
o estado atual do código-fonte. Não são testados, ao usar o Nightly
você é quem estará fazendo os testes.
Aurora: Após 6 semanas de desenvolvimento ativo, a versão
Nightly vira Aurora. Somente são feitos ajustes de compatibilidade
e estabilidade. Em casos especiais pode haver a adição ou remoção
de recursos. As traduções são atualizadas durante este ciclo.
Firefox Beta: Depois de 6 semanas como Aurora, uma nova
versão do Firefox está quase pronta. Poucas modificações serão
efetuadas nesta fase.
Versão final: Após as 6 semanas de teste como beta, o de-
senvolvimento de um novo Firefox está concluído. A atualização
automática é liberada para todos os usuários.
Possui uma versão portátil onde é possível carrega-lo em um
pendrive e executá-lo através deste dispositivo sem a necessidade
de insta-lo no sistema.
O programa é bastante personalizável tendo à disposição uma
lista de complementos, addons, que são acessados diretamente no
menu de configuração do programa. Estes complementos agregam
novas funcionalidades ao programa.
O Firefox tem um corretor ortográfico embutido, ao digitar
um e-mail ou post em um blog ou rede social o corretor informará
quando encontrar alguma palavra que ele não reconheça como
correta, semelhante ao que acontece em um editor de texto Office
como o MS-Word ou LibreOffice Writer.
Instalação no Windows
Visite a página de download do Firefox de qualquer navegador
(ex: Microsoft Internet Explorer). Automaticamente será detectado
a melhor versão do Firefox para seu PC.
Clique no link verde para baixar o instalador do Firefox. De-
pendendo da velocidade de sua conexão, poderá demorar alguns
minutos. Inicie o processo clicando no botão Rodar ou executar.
Depois basta seguir os passos.
Instalando o Firefox no Linux
Instalar o Firefox em seu computador é o primeiro passo para
poder usá-lo.
Muitas distribuições do Linux incluem o Firefox como nave-
gador padrão, e muitas têm um gerenciador de aplicativos que
pode facilmente auxiliá-lo a instalar o Firefox. O gerenciador de
aplicativos irá:
• Certificar que você possui todas as bibliotecas necessárias
para rodar o Firefox.
• Instalar o Firefox de um modo que funciona melhor com
sua distribuição do Linux.
• Criar atalhos para iniciar o Firefox.
• Disponibilizar o Firefox para todos os usuários do seu
computador.
• Habilitar a remoção do Firefox como qualquer outro
aplicativo.
23
O gerenciador de aplicativos também possui alguns pontos
negativos:
• Pode não obter a última versão do Firefox.
• Pode obter uma versão sem a marca Firefox.
Instalando o Firefox no Mac
Visite http://mozilla.org/firefox usando qualquer navegador
(por exemplo, o Safari, Chrome, IE). Será detectado automatica-
mente a plataforma e o idioma do seu computador e recomendado
a versão do Firefox adequada para você.
Clique no botão verde para realizar o download do Firefox
Uma vez que o download for concluído, o arquivo (Firefox.
dmg) deve abrir automaticamente. Após aberto, arraste o ícone do
Firefox para a pasta de Aplicativos, a fim de copiá-lo.
Não Me Rastreie
O Não Me Rastreie é um recurso do Firefox que te ajuda a con-
trolar a maneira como seus dados online são coletados e utilizados.
Quanto ativado, o Não Me Rastreie comunica aos sites que estão te
rastreando que você não quer mais ter suas informações utilizadas
para fins de propaganda.
Lightbeam
O Lightbeam, complemento para Firefox, permite que você
saiba quem são os sites que estão te rastreando enquanto você
navega pela Web. Criado com uma interface dinâmica e de simples
compreensão, feito para te colocar no controle da situação.
Restauração da sessão
Agora quando a energia elétrica for interrompida ou mesmo
se o Firefox travar, todas as janelas são reabertas assim que você
reiniciar. Para acelerar o início do Firefox, algumas abas só serão
carregadas ao serem selecionadas. Esse comportamento pode ser
modificado pelas opções. Você também pode restaurar abas já
fechadas através do comando Ctrl+Shift+T ou pelo menu Histórico.
Senhas
O Firefox pode memorizar suas senhas. Mas para deixá-las
longe de curiosos você pode definir uma senha mestra para crip-
tografá-las. Só quem souber a senha mestra terá acesso a todas
senhas memorizadas.
Salvando uma página web
Clique no menu e depois em Salvar página para abrir a jane-
la “Salvar como”. Altere o nome da página se desejar, selecione um
local e o “Tipo” do arquivo.
• Página da web, completa: Salva a página juntamente
com as imagens, permitindo que a página seja visualizada como é
originalmente, mas pode não manter a estrutura HTML. Será criada
uma pasta para armazenar as imagens e outros arquivos necessá-
rios para exibição completa da página.
• Página da web, somente HTML: Salva a página original
sem imagens, preservando a estrutura HTML.
• Arquivos de texto: Salva a página como um arquivo de
texto sem preservar a estrutura HTML, mas poderá ser visualizada
em qualquer editor de texto.
• Todos os arquivos: É equivalente à “Página da web, so-
mente HTML” mas permite que especifique uma extensão para o
arquivo (como .htm ou .shtml).
• Clique em Salvar.
Salvando partes de uma página web
Para salvar uma imagem: Clique com o botão direito do mouse
na imagem, selecione Salvar imagem como... no menu de contexto.
Por fim, selecione o local onde a imagem será salva.
 INFORMÁTICA
Para salvar outros elementos da página use o painel de mídia Desfazer fechar
da janela de propriedades da página. Ctrl + Shift + N
janela
Criando atalhos para um site
Você pode usar o Firefox para criar atalhos na área de trabalho Selecionar abas de
Ctrl + 1to8
para uma página que você visitou: 1a8
1. Redimensione a janela do Firefox, para poder ver a janela do Selecione a última
Firefox e a área de trabalho na mesma tela. Ctrl + 9
aba
2. Clique no ícone à esquerda da Barra de endereço (onde a
URL é exibida). Visualizar Grupo de
Ctrl + Shift + E
3. Enquanto você segura o botão do mouse, mova o ponteiro abas
para sua área de trabalho, e então solte o botão do mouse. O atalho Fechar a Visual-
será criado. ização do Grupo de Esc
abas
Próximo Grupo de – apenas para alguns
Ctrl + `
abas layouts de teclado
Grupo de abas – apenas para alguns
Ctrl + Shift + `
anterior layouts de teclado

Histórico
Comando Atalho
Painel Histórico Ctrl + H
Janela Biblioteca (Histórico) Ctrl + Shift + H
Você também pode segurar e soltar itens do seus favoritos e
histórico para sua área de trabalho para criar os atalhos. Apagar histórico recente Ctrl + Shift + Del
Se você abrir o atalho que você criou, seu Navegador Padrão
será aberto exibindo a página do atalho. Além disso, pode haver Favoritos
extensões do Firefox de terceiros que podem ajudá-lo. Comando Atalho
Adicionar todas as abas aos favoritos Ctrl + Shift + D
Comando Atalho Adicionar esta página aos favoritos Ctrl + D
Ctrl + W – exceto para abas Ctrl + B
Fechar aba Painel Favoritos
Ctrl + F4 de aplicativos Ctrl + I
Ctrl + Shift + W Janela Biblioteca (Favoritos) Ctrl + Shift + B
Fechar janela
Alt + F4
Move a aba em Ctrl + Shift + Page Ferramentas
foco para Esquerda Up Comando Atalho
Move a aba em Ctrl + Shift + Page Ctrl + J
Downloads
foco para Direita Down
Move a aba em Complementos Ctrl + Shift + A
Ctrl + Home
foco para o início
Alternar Ferramentas de desenvolvi- F12
Move a aba em mento
Ctrl + End Ctrl + Shift + I
foco para o final
Console da web Ctrl + Shift + K
Nova aba Ctrl + T
Inspector Ctrl + Shift + C
Nova janela Ctrl + N
Nova Janela Debugger Ctrl + Shift + S
Ctrl + Shift + P
Privada Editor de estilos Shift + F7
Ctrl + Tab
Próxima aba Profiler Shift + F5
Ctrl + Page Down
– no campo de en- Network Ctrl + Shift + Q
Abrir endereço em
Alt + Enter dereço ou no campo
uma nova aba Barra do desenvolvedor Shift + F2
de busca
Ctrl + Shift + Tab Modo de design adaptável Ctrl + Shift + M
Aba anterior
Ctrl + Page Up Shift + F4
Scratchpad
Desfazer fechar aba Ctrl + Shift + T Código Fonte Ctrl + U

Console do navegador Ctrl + Shift + J

24
 INFORMÁTICA
PDF Viewer Como buscar por textos e links no conteúdo de uma página
Comando Atalho Enquanto você navega em um site usando o Firefox, você pode
procurar palavras ou textos na página. O Firefox vai lhe direcionar
Próxima página N ou J ou → para onde o texto aparece pela primeira vez, e vai destacar todas as
Página anterior P ou K ou ← demais combinações da pesquisa.
Utilizando a Barra de Pesquisa
Mais zoom Ctrl + + Para fazer uma pesquisa por texto em uma página:
Menos Zoom Ctrl + – 1. Abra a Barra de Pesquisa utilizando um dos seguintes mé-
todos:
Zoom normal Ctrl + 0 • Use o atalho de teclado Ctrl+F.
Girar o documento no sentido horário R • Clique no botão menu e depois clique em Localizar.

Girar o documento no sentido 2. Digite o texto a ser pesquisado no campo “Localizar” da bar-
Shift + R
anti-horário ra de pesquisa. O Firefox irá marcar ocorrências da frase à medida
Alternar para o modo de apresentação Ctrl + Alt + P que você digitar.
• Se não forem encontradas ocorrências do texto na página
Alternar Hand Tool H que você está navegando, o campo “Localizar” ficará vermelho e a
Foca o número de página na caixa de mensagem Texto não encontrado aparecerá ao lado dela.
Ctrl + Alt + G Enquanto a Barra de Pesquisa está sendo exibida, você pode
entrada
usar os seguintes comandos:
Outros • X: Fecha a barra de pesquisa
• Setas Próximo e Anterior: Navega pelas ocorrências do
Comando Atalho texto pesquisado.
Completar o endereço com .com Ctrl + Enter • Realçar tudo: Realça cada ocorrência do texto pesquisa-
do. Clique em Realçar tudo novamente para desativar.
Completar o endereço com .net Shift + Enter • Diferenciar maiúsculas/minúsculas Torna a pesquisa sen-
Completar o endereço com .org Ctrl + Shift + Enter sível a letras maiúsculas e minúsculas. Se você pesquisar por “tex-
to” ocorrências de “Texto” na página também serão encontradas.
Apagar a entrada de autocompletação Se Diferenciar maiúsculas/minúsculas estiver selecionado, apenas
Del
selecionada ocorrências do texto exatamente como digitado serão localizadas.
Tela inteira F11 Pesquisa rápida
A Barra de Pesquisa Rápida é útil para pesquisas rápidas e nor-
Alternar a barra de menus (quando Alt malmente desaparece depois de alguns segundos. Ela não contém
oculta) F10 os botões Próxima, Anterior e Realçar tudo.
Pressione a tecla “/” (barra inclinada para a direita) para abrir a
Mostrar/Esconder a barra de extensões Ctrl + / Barra de Pesquisa Rápida e digite o que deseja localizar.
Navegação com o cursor F7 Localizar em links
Se você quiser encontrar textos em links da página que você
F6 está navegando:
Selecionar a barra de endereço Alt + D 1. Pressione ’ (aspas simples) para que a barra “Localizar em
Ctrl + L links” apareça.
2. Digite o texto no campo “Localizar em links”. O primeiro link
Atalhos de multimídia que contém o texto pesquisado será selecionado.
Comando Atalho 3. Aperte Ctrl + G para realçar o próximo link que contém o
texto pelo qual você pesquisou.
Tocar/Pausar Barra de espaço Para fechar a barra “Localizar em links”, espere um segundo e
Diminuir o volume ↓ aperte Esc, ou simplesmente clique em qualquer lugar fora da barra
“Localizar em links”.
Aumentar o volume ↑ Localizar enquanto digita em uma página
Desabilitar áudio Ctrl + ↓ O Firefox pode pesquisar por textos que você digita sem ter
que abrir a barra “Localizar”. Para ativar este recurso:
Abilitaraudio Ctrl + ↑
1. Clique no botão , depois em Opções
Voltar 15 segundos ←
2. Selecione a opção Avançado.
Voltar 10 % Ctrl + ← 3. Clique na aba Geral.
4. Marque a opção Localizar texto ao começar a digitar.
Avançar 15 segundos → 5. Clique em OK para fechar a janela de Opções.
Avançar 10 % Ctrl + → Após você ativar este recurso:
1. Digite um texto enquanto estiver visualizando um site. En-
Ir para o início Home quanto você digita, a primeira combinação será realçada.
Ir para o fim End

25
 INFORMÁTICA
2. Pressione Ctrl+G ou F3 para realçar a próxima combinação.
Para fechar a Barra de Pesquisa Rápida, aguarde um momento
até ela desaparecer ou pressione Esc para fechá-la imediatamente.
Você também pode clicar em qualquer lugar no Firefox que não
seja parte da barra de Pesquisa Rápida para fechá-la.
Trabalhando com abas
Se você gosta de abas, e regularmente tem várias delas, que
não cabem na barra de abas, Grupos de Abas foram feitos para
você. Eles também são ótimos para agrupar abas por tarefa e então
trocar entre os grupos.
Se você ainda não abriu várias abas, faça isso.
1. Para visualizar os Grupos de Abas, use o atalho de teclado,
Ctrl + Shift + E.
• Quando você está visualizando os Grupos de Abas pela
primeira vez, você verá miniaturas de suas abas em um grupo. Para
criar um novo grupo, simplesmente arraste uma aba para fora do
grupo.
• Você pode continuar adicionando abas para um novo
grupo, e você pode criar mais grupos.
2. Quando terminar, clique em uma aba para sair da visualiza-
ção de grupos. Você voltará para o Firefox, a aba em que você clicou
será ativada e somente as abas daquele grupo estarão visíveis.
Dica: Você pode adicionar um botão Grupo de abas na sua
barra de ferramentas para facilitar o acesso. Consulte Personalize
os controles, botões e barras de ferramentas do Firefox para obter
instruções.
Alternando entre os Grupos de Abas
Alternar entre grupos é fácil. Visualize os Grupos de Abas,
usando o atalho de teclado, Ctrl + Shift + E em seguida, clique no
grupo de abas que você deseja visualizar. A aba em que você clicou
será ativa e apenas as abas deste grupo serão visíveis.
• Você também pode usar o atalho de teclado Ctrl+` per-
mite que você avance para o próximo grupo, e Ctrl+Shift+` permite
que você volte para o grupo anterior.
Grupos de Abas são ótimos para agrupar abas por tarefa. Por
exemplo, você pode ter um grupo relacionado a um trabalho da
faculdade, e um outro grupo para pagar as suas contas online. É
possível criar grupos para coisas que você faz online normalmente
e usar os Grupos de Abas para alternar entre eles. É um modo fácil
de se manter organizado.
Procurando por uma aba
Ache rapidamente aquela aba.
1. Visualize os Grupos de Abas, usando o atalho de teclado, Ctrl
+ Shift + E.
2. Clique no botão de busca no canto direito da janela e então
digite no campo de busca que aparecerá para buscar uma aba.
• Ou simplesmente comece a digitar e a busca irá acontecer
automaticamente.
3. À medida que você digita, as abas que correspondem a sua
busca irão ser destacadas. Simplesmente clique em uma aba para
selecioná-la e voltar ao Firefox.
• Se você tem mais de uma janela do Firefox aberta, você
pode ver abas de outras janelas que correspondem a sua busca no
inferior da janela. Clicar em uma destas abas irá focar aquela janela,
aba e grupo
Organizando os Grupos de Abas
Grupos de Abas podem ser facilmente redimensionados, reor-
ganizados e nomeados. Quando você não precisa mais de um grupo
você pode fechá-lo e se livrar de todas as abas de uma vez.
Visualize os Grupos de Abas, usando o atalho de teclado, Ctrl
+ Shift + E.
26
• Redimensionando Grupos de Abas – Clique e arraste o
canto do grupo para aumentar ou diminuí-lo. À medida que você
redimensiona o grupo as abas ficarão maiores ou menores para
melhor se ajustarem.
Se você criar um grupo que é pequeno o suficiente, as abas
ficarão empilhadas umas sobre as outras. Abaixo desta pilha, um
botão de pré-visualização aparecerá. Clique neste botão para ver
quais abas estão na pilha sem mudar o tamanho do grupo.
• Reorganizando Grupos de Abas – Clique e arraste em
uma área vazia nas bordas ou embaixo de um grupo para movê-lo
pela tela.
• Nomeando Grupos de Abas – Clique ao lado do ícone
da caneta no topo de um grupo e digite um nome para ele. Então
pressione Enter ou clique em algum lugar da janela.
• Fechando Grupos de Abas – Cada grupo de abas tem um
botão fechar no canto superior direito. Clicar nele irá fechar aquele
grupo e todas as suas abas.
Se você fechou um grupo de abas acidentalmente, você pode
clicar no botão Reabrir grupo para restaurá-lo.
Abas fixas em Grupos de Abas
Quando você está usando Abas fixas com Grupos de Abas,
elas serão representadas pelo ícone do site no lado direito de cada
grupo.
Importar favoritos do Google Chrome
O Firefox permite que você importe facilmente seus favoritos e
outros dados do Google Chrome.
1. Clique no botão favoritos em seguida clique em Exibir
todos os favoritos para abrir a janela da Biblioteca.
2. Na barra de ferramentas na janela Biblioteca clique no botão
Importar e backup e selecione Importar dados de outro navega-
dor....
3. No Assistente de Importação que surge, selecione Chrome e
clique no botão Avançar.
4. O Firefox listará os tipos de configurações e informações
que poderão ser importados. Selecione os itens que você deseja
importar para o Firefox e clique em Avançar.
Cookies: Pequenas quantidades de informação armazenadas
em seu computador por algumas páginas da web que os utilizam
para manter você autenticado, armazenar suas configurações e
outras coisas.
Histórico: Informações sobre páginas da web que você visitou.
Favoritos: Páginas da web que você salvou no Google Chrome.
5. Clique no botão Concluir. Os itens selecionados serão impor-
tados pelo Firefox.
Como o padrão do Google Chrome é salvar seus favoritos na
barra de favoritos, você deve procurar os seus favoritos importados
em uma pasta chamada “Do Google Chrome” na Barra dos favoritos
do Firefox.
Atualização
Por Default, ou padrão, o navegador Mozilla Firefox está
programado para verificar automaticamente por atualizações e ins-
tala-las automaticamente. Caso deseje alterar estas configurações,
clique no botão , depois em Opções, clique no menu“Avançado”
e finalmente na guia “atualizações”, nesta guia é possível alterar
todas as configurações de como o navegador irá procurar por
atualizações.
 INFORMÁTICA
Chrome:
O Chrome é um navegador desenvolvido pela Google lançado
em 2008 e compilado com base em código aberto com poderoso
software de renderização WebKit, o mecanismo JavaScript V8.Em
menos de dois anos após seu lançamento o Google Chrome já era o
terceiro navegador mais usado do mundo, atrás apenas do Internet
Explorer e Mozilla Firefox. Foi um software que agradou muito a
população mundial devido a sua navegação por abas e área de
trabalho bem limpa deixando a visualização das páginas WEB bem
maiores e mais definidas, tornando-se tendência que foi seguida
pelos outros softwares navegadores. O Browser está disponível
em mais de 51 idiomas para as plataformas Windows, Mac OS X,
Android, Ubuntu, Debian, Fedora e OpenSuSE.
Possui um leitor de arquivos PDF integrado, é possível visuali-
zar, salvar e imprimir estes arquivos.
DOWNLOAD E INSTALAÇÃO
Após fazer o download do arquivo instalador no Windows,
clique em “executar” ou “salvar”. Depois disso, o usuário deve
clicar duas vezes no arquivo de instalação para que o processo de
instalação comece. Lembrando que você poderá instalar o Google
Chrome mesmo estando off-line.
No Windows 7, Vista, ou até mesmo no XP, uma janela do
browser se inicia automaticamente depois de realizar a configura-
ção. Já no Windows 8, uma caixa de diálogo de boas-vindas aparece.
Basta clicar em “avançar” para escolher o navegador padrão. Caso
o usuário escolha o Chrome, ele será iniciado como um aplicativo
na tela inicial do Windows 8, por exemplo.
Fazer o download e instalar o software no Mac também é
muito simples. Depois de baixar o instalador, o usuário deve abrir o
arquivo “Google Chrome.dmg”.
Em seguida, é necessário arrastar o ícone do navegador para a
pasta “Application”, assim, ele será instalado em todos os usuários
da máquina.
No Linux, o procedimento de instalação é semelhante. Depois
de baixar o instalador, o usuário precisa clicar em “ok” para abrir o
pacote. O próximo passo é selecionar “instalar pacote” para iniciar
a instalação. Depois que tudo estiver devidamente configurado,
uma janela do browser abrirá automaticamente.
Velocidade
Equipado com o V8, um poderoso motor de JavaScript que
permite executar aplicações Web complexas rapidamente, e com
o WebKit, o Chrome é um dos navegadores mais rápidos da atua-
lidade. Para cada novo lançamento, ele continua a melhorar a sua
velocidade.
Há, então, a garantia de uma inicialização rápida, mesmo em
máquinas modestas. A velocidade também é sentida no carrega-
mento de páginas e na execução de apps e extensões. O software
se destaca, também, pelo sistema de administração por abas.
Omnibox: a barra única de endereços e busca
A versão nova traz novidades na Omnibox, a famosa barra de
pesquisa que é integrada à barra de URL, que baseia as respostas
pelos últimos sites visitados pelo usuário. O objetivo é tornar os re-
sultados de busca mais satisfatórios. A Omnibox, também chamada
de barra de endereço, não tem somente a funcionalidade de caixa
de pesquisa.
O browser do Google foi projetado para aproveitar ao máximo
espaço da tela. Nele, só existe um local para digitar endereços e
fazer pesquisas. Nesta barra, o usuário pode colocar o endereço do
site ou a palavra que quer encontrar, sem se preocupar com nada.
A aplicação analisa e faz a pesquisa que deve ser feita.
27
Com esta função, todos os resultados da sua busca aparecem
enquanto o assunto pesquisado está sendo digitado. Assim, o
usuário visualiza as sugestões de pesquisa que são atualizadas
automaticamente. Se o resultado desejado não for sugerido, no
entanto, basta terminar de digitar o termo desejado e pressionar
a tecla “ENTER”.
Por que acessar primeiro o YouTube.com para depois procurar
um vídeo? Basta digitar youtube.com na omnibox e pressionar a
tecla TAB para pesquisar diretamente no YouTube. Você também
pode configurar palavras-chave personalizadas para seus sites
favoritos.
A definição de qual provedor de pesquisa utilizar entre Google,
Bing, Yahoo! Brasil ou o Ask é selecionado na tela de configuração
do navegador. Outros provedores de busca poderão ser acrescen-
tados e selecionados como padrão.
Como pesquisar no Google Chrome
Use a barra de endereço para pesquisar na Web, nos seus
favoritos e no seu histórico de navegação. Digite seu termo de
pesquisa na barra e pressione Enter para ver os resultados do seu
mecanismo de pesquisa padrão.Existem outras formas de pesquisa
no Google Chrome. Estas dicas se aplicam ao Google Chrome nos
sistemas operacionais Windows, Mac e Linux .
Pesquisar sites específicos (tecla Tab para pesquisar)
Comece digitando na barra de endereço o endereço do site
que você deseja pesquisar. Se o Google Chrome tiver um registro
do site, ele oferecerá automaticamente a opção para pesquisar
nesse site. Caso você se lembre da palavra-chave do mecanismo
de pesquisa, também pode digitar a palavra-chave na barra de en-
dereço. Pressione Tab para escolher em qual local deseja navegar
e pressione Enter.
Pesquisar uma página
Use a barra de localização para encontrar palavras ou termos
específicos na página que você está vendo. Pressione os atalhos do
teclado Ctrl + F (Windows, Linux e Chrome OS) e F (Mac) para exibir
a barra de localização na página. Esta barra fica oculta e serve para
procurar palavras na página que você está visitando.
Pesquisar seu histórico de navegação, downloads e favoritos
Você também pode usar as caixas de pesquisa na parte supe-
rior da página “Histórico” (CTRL+H), da página “Downloads” (CTRL
+ J) e do gerenciador de favoritos para pesquisar seu histórico de
navegação, o histórico de download e os favoritos, respectivamen-
te. Esses recursos estão disponíveis no menu do Google Chrome
Chrome , na barra de ferramentas do navegador.
Pesquisa com o botão direito do mouse
Use o cursor para destacar qualquer texto ou imagem em uma
página da Web. Clique com o botão direito do mouse e selecione
a opção para realizar uma pesquisa sobre a imagem ou o texto em
destaque.
 INFORMÁTICA
Colar e pesquisar
Destaque qualquer texto em uma página da Web com seu
cursor e o copie. Quando estiver pronto para pesquisar, clique com
o botão direito do mouse na barra de endereço e selecione Colar
e pesquisar.
Pesquisa com destacar e arrastar(somente para Windows e
Linux)
Destaque qualquer texto em uma página da Web com o cursor
e arraste-o para a barra de endereço. O Google Chrome exibe
automaticamente os resultados de pesquisa fornecidos pelo seu
mecanismo de pesquisa padrão para o texto destacado.
Pesquisa por voz
É possível usar sua voz no Google app ou no Google Chrome
para algumas ações como pesquisar, ver rotas e criar lembretes. Por
exemplo, diga “Ok Google, precisarei de guarda-chuva amanhã?”
para saber se choverá, de acordo com a previsão do tempo. Para
iniciar uma pesquisa por voz digite www.google.com.br no nave-
gador Google Chrome. No canto superior direito da página, clique
no botão azul Fazer login.Diga “Ok Google” ou clique no ícone do
microfone, ao lado direito da caixa de pesquisa .
O que você pode pedir para o Google fazer por você na pes-
quisa por voz
Você pode dizer a maioria desses exemplos em inglês, francês,
alemão, italiano, japonês, coreano, russo, espanhol e português
(Brasil). No entanto, alguns exemplos não estão disponíveis em
todos os idiomas.
Encontrar um filme: “Quais filmes estão em exibição hoje à
noite?” ou “Onde está passando Jogos vorazes?”.
Encontrar lugares próximos: “Onde fica a farmácia mais pró-
xima?”.
Saber as horas: “Que horas são em São Paulo?”.
Responder a perguntas gerais: “Onde Albert Einstein nasceu?”
ou “Quantos anos tem Beyoncé?”.
Calcular a gorjeta: “Qual é a gorjeta para 42 reais?”.
Traduzir palavras ou frases: “Qual é a tradução de biscoito em
inglês?”.
Definir uma palavra: “O que significa gula?”.
Converter unidades: “Quanto é 16 gramas em quilos?”.
Resolver um problema de matemática: “Raiz quadrada de
2.209”.
Quando você começa a digitar na barra de endereço, os seguin-
tes ícones podem aparecer ao lado das suas sugestões de pesquisa:
• Seus sites favoritos
• Pesquisas populares (previsões) que contêm as palavras que
você está digitando
• Sites do seu histórico de navegação
Integração com serviços do Google
Ao navegar na internet, é sempre bom contar com alternativas.
Se a opção possuir integração com os principais serviços web, me-
lhor ainda. Este é o caso do Chrome, que é um navegador integrado
à plataforma de serviços do Google para dar aos usuários acesso
completo aos seus serviços. Para isto funcionar, basta fazer login
em sua conta Google e pronto.
Ao iniciar uma seção, o usuário tem acesso aos seus marca-
dores, aplicações, histórico e outras definições em todos os seus
dispositivos. Qualquer item modificado em um gadget é atualizado
instantaneamente nos outros, assim que acessarem a Internet.
Dessa forma, seus itens estão seguros caso haja algum problema
com o computador, smartphone ou tablet. É a ideia de computação
em nuvem, de qualquer computador todas as suas configurações e
personalização do software ficam registrados no provedor, sempre
que fizer login em qualquer dispositivo o layout, tema, plugin, e
qualquer outra funcionalidade que você tenha dados ao aplicativo
estará disponível na hora.
28
Loja de aplicativos
Além dos serviços do Google, com a loja Chrome Web Store
é possível instalar aplicativos e extensões para tornar o uso do
navegador mais completo. As extensões complementam as fun-
cionalidades do programa, enquanto os aplicativos disponibilizam
novas funcionalidades a ele. Conheça as melhores extensões do
Chrome para o uso de redes sociais.
Tudo isso sem precisar sair do browser e com uma grande
diversidade de opções. Na loja, o usuário pode instalar temas e
personalizar a aparência do software. Confira e baixe alguns temas
do Chrome e o customize suas funcionalidades.
Abas
Quem navega muito sabe que, às vezes, é difícil fechar as
abas, pois é normal esquecer depois do endereço acessado. Com
o browser, é possível abrir mais de 100 abas ao mesmo tempo, se
o computador aguentar pois consome muita memória RAM. Sendo
assim, o usuário continua navegando enquanto guarda outras abas
para ver depois ou alternar entre elas.
É comum que plugins de terceiros, como o Java ou o Flash,
sobrecarreguem o sistema, resultando no travamento. A diferença
é que, com este programa, o usuário não perde todo o conteúdo
aberto, basta fechar a aba travada para continuar navegando nor-
malmente. Essa característica é muito útil para quem precisa ter
muitas abas abertas ao mesmo tempo.
É possível ainda “Fixar Aba” clicando com o botão secundário
do mouse sobre a aba e escolher este comando, isto fará com que
a aba escolhida seja deslocada para a esquerda ficando antes de
qualquer aba na barra de abas e fique com uma largura bem inferior
se comparado com as demais abas. Esta aba, com o referido site,
ficará disponível mesmo após fechar o navegador, é possível fixar
quantas abas quiser, porém, isto afeta diretamente na velocidade
do carregamento do programa na sua inicialização.
Comande as abas com o teclado
Abrindo/Fechando
Abrir uma aba: Ctrl + T
Fechar a aba atual: Ctrl + W ou Ctrl + F4
Reabrir a aba que foi fechada: Ctrl + Shift + T
Navegando entre abas
Ir para a aba da esquerda: Ctrl + Shift + Tab ou Ctrl + PgUp.
Ir para a aba da direita: Ctrl + Tab ou Ctrl + PgDn.
Exibir da primeira a oitava aba: Ctrl + 1 até Ctrl + 8.
Exibir a última aba: Ctrl + 9.
 INFORMÁTICA
Ícones indicativos em abas
Ao abrir diversas abas, são frequentes as situações em que
começam a sair som de mais de um site. Para não perder tempo
ao procurar de onde vem a música, o Chrome agora exibe um ícone
indicativo na aba. Com isso, o usuário pode rapidamente descobrir
em qual aba o som ou o vídeo está sendo reproduzido e, então,
fechá-la.
Novo modo Windows 8
No Windows 8, há a disponibilidade de usar o Chrome na
área de trabalho tradicional ou utilizá-lo em uma interface estilo
“Metro”. O design deste recurso torna mais nativo e adequado ao
visual baseado em tiles do novo sistema da Microsoft. Para isso,
basta clicar no menu do programa e escolher a opção que permite
alternar entre os dois ambientes.
O diferencial do modo “Metro” é que, quando o software está
nessa interface, é possível gerenciar diversas janelas e acessar seus
Chrome Apps usando um lançador de aplicativos integrado. É como
se fosse a sua “área de trabalho” do browser. O lançador existe no
modo tradicional, mas não é tão integrado como no modo “Metro”.
Visão “Metro” do Chrome, muito parecido com a visualização
da Área de Trabalho, a mudança fica na parte inferior da janela
onde o aplicativo apresenta, no canto esquerdo, atalhos para os
principais aplicativos integrados Google exibidos em primeiro plano
na Barra de Status e o Google Drive e Web Store acessados através
do botão de Aplicativos destacado em azul e sua janela.
Safe Browsing: Bloqueio de malware
Preocupado com a segurança dos seus usuários, o Google
adicionou um novo sistema de navegação segura. Agora, ele emite
alertas automaticamente quando o usuário acessa um site ou ar-
quivo malicioso. Com este recurso, o internauta fica mais protegido
de malwares e de phishing – página WEB falsa.
O Safe Browsing exibe um alerta no canto inferior da tela para
avisar a presença de arquivos maliciosos. Além disso, ele exige que
os usuários façam mais procedimentos para seguir em frente ao
acessar o download de um arquivo ou uma página suspeita. Com
isso, a segurança da navegação é muito otimizada.
Para aumentar ainda mais a proteção, o programa utiliza isola-
mento de processos. Isso adiciona uma camada de proteção contra
páginas da web malignas que tentam instalar softwares no seu
PC, monitorizar as suas atividades na Web ou roubar informações
privadas do disco rígido.
29
Na loja Chrome Web Store é possível instalar uma extensão
chamada WOT. O WOT é um serviço de análise e reputação de sites
que ajuda você a tomar decisões inteligentes sobre se deve confiar
em um site ou não, quando você faz pesquisas, compras ou navega
on-line.
O WOT simplesmente exibe a reputação dos sites de acordo
com as luzes do semáforo ao lado dos resultados da pesquisa quan-
do você usa o Google, Yahoo!, Bing ou qualquer outro mecanismo
de busca. Os ícones também são visíveis ao lado dos links nos sites
de redes sociais como Facebook e Twitter e serviços de e-mail como
Gmail e Yahoo! Mail, bem como em outros sites conhecidos como
a Wikipédia. Ao clicar no ícone de semáforo, você pode encontrar
mais informações sobre a reputação do site e opiniões de outros
usuários. O sinal verde significa que os usuários avaliaram o site
como confiável e seguro, o vermelho alerta sobre possíveis amea-
ças e o amarelo indica que você precisa ser cauteloso ao usar o site.
As avaliações e análises do WOT são fornecidas por uma comu-
nidade global de milhões de usuários que classificam os sites com
base em suas experiências pessoais. Além disso, fontes de terceiros
são usadas para alertá-lo sobre software malicioso e outras amea-
ças técnicas que você pode encontrar.
Você pode compartilhar suas experiências avaliando você
mesmo os sites, ajudando a tornar a Internet um lugar mais seguro
para todos.
A tecnologia de validação de autenticidade ajuda a impedir
que um malware se instale em seu computador ou use aquilo que
acontece em uma guia do navegador para afetar o que acontece na
outra. O processo de validação de autenticidade adiciona uma ca-
mada complementar de segurança contra páginas da web malicio-
sas que tentam instalar programas em seu computador, monitorar
suas atividades na web ou roubar informações confidenciais de seu
disco rígido.
Com a tecnologia Navegação segura ativada no Google Chro-
me, caso encontre um site suspeito de conter phishing ou malware
durante sua navegação na web você receberá uma página de aviso.
Modo de navegação anônima
Quando não quiser que suas visitas a websites ou downloads
sejam gravados em seus históricos de navegação e download, você
poderá navegar no modo de navegação anônima.
Além disso, todos os cookies criados durante a navegação no
modo de navegação anônima são excluídos depois que todas as
janelas anônimas abertas são fechadas.
Quando você estiver navegando no modo de navegação anôni-
ma, poderá ver o ícone do modo de navegação anônima no canto
da página. A navegação em modo anônimo é útil principalmente
quando você precisa navegar na web de forma privada, sem a ne-
cessidade de alterar suas configurações de privacidade novamente
entre as sessões de navegação. Por exemplo, você pode ter uma
sessão normal e uma sessão em modo anônimo em janelas separa-
das ao mesmo tempo.
 INFORMÁTICA
Preferências de privacidade
Você pode controlar todas as suas preferências de privacidade
no menu do Google Chrome. Basta selecionar “Configurações”,
clicar em “Mostrar configurações avançadas” e ajustar a seção
“Privacidade”.
Limpar os dados de navegação
Se o usuário desejar apagar as informações da navegação que
já fez, há a possibilidade de limpar os dados em qualquer momen-
to. Isso inclui históricos de navegação e transferência, cookies,
senha e dados de formulários salvos. Estas informações são muito
importantes para quem invade seu computador. Através destas
informações é possível traçar um perfil de sua atividade na Internet
procurando a principal informação que é se você faz compras onli-
ne ou realiza transações bancárias via Internet.
Controle de pais
Outra grande novidade é a função de controle dos pais, no qual
é possível determinar, por exemplo, quais sites um usuário pode
ter acesso. Essa ferramenta é bastante útil para pais que desejam
manter os filhos em segurança ou para quem quer limitar o uso do
navegador por terceiros.
Para gerenciar os usuários supervisionados, basta acessar as
configurações em “Usuários”, clicar no botão “Adicionar novo usu-
ário…”. Na criação do usuário, marque o item “Este é um usuário
supervisionado gerenciado por”.
O navegador é grátis e possui versões para Windows, Mac OS,
Linux, Android e iOS. Por isso, se você procura um browser rápido,
multiplataforma e integrado aos principais serviços da web, faça
download do Google Chrome!
Redes Sociais
Redes sociais, quando falamos do ambiente online, são plata-
formas facilitadores das conexões sociais em nossas vidas. Nelas
nos relacionamos com outros indivíduos baseado em nossos inte-
resses e visões de mundo.
Antes de representar tudo o que conhecemos hoje, redes so-
ciais significava simplesmente um grupo de pessoas relacionadas
entre si.
Pense nos grupos de amigos que você tem, sejam eles da facul-
dade, do trabalho ou mesmo sua família. Cada um desses grupos é
uma rede social que você tem. Parece pouco perto de como vemos
as redes sociais atualmente, não é mesmo? No entanto, essa pre-
missa continua viva dentro das mídias que utilizamos atualmente.
Afinal, a principal função de uma rede social é conectar pes-
soas dentro do mundo virtual, seja para construir novas conexões
sociais ou apenas manter já existentes.
É inegável o sucesso obtido pelas redes sociais que conhece-
mos, como Facebook e WhatsApp. Dificilmente conseguimos pen-
sar nossas interações sociais sem a presença delas e isso mostra a
força dessas plataformas, que tomam conta do mundo como co-
nhecemos.
30
Mídias Sociais ou Rede Sociais?
Você provavelmente já se confundiu entre redes sociais e mí-
dias sociais. Mas é importante salientar que elas não são a mesma
coisa. Por isso, vamos diferenciá-las agora mesmo.
Como já disse, redes sociais são os grupos de conexões e rela-
cionamentos que temos com outras pessoas. Já as mídias sociais
são plataformas que garantem que isso aconteça.
Ainda confuso? Fica claro quando entendemos que ambas po-
dem servir como plataformas para que mantenhamos nossas redes
de relacionamento, no entanto, redes sociais tem esse como sua
principal característica e estão dentro do que classificamos como
mídias sociais.
Enquanto mídias sociais são plataformas que tem como sua
principal função o compartilhamento em massa de conteúdo e
transmissão de informações, como blogs, site e até mesmo o You-
tube.
Resumindo tudo isso, podemos afirmar que as redes sociais são
uma categoria dentro das mídias sociais. Locais onde podemos inte-
ragir com pessoas que conhecemos, mas nos quais a todo momen-
to estamos expostos a uma imensidão de conteúdo.
Principais redes sociais
Você já está cansado de saber a importância das redes sociais
não só para usuários e empresas, mas para a sociedade como um
todo.
No entanto, com tantas redes sociais é difícil entender qual o
papel de cada uma e por que estar presente nelas é fundamental
para qualquer marca.
Confira quais são as mídias e redes sociais mais importantes
do mundo (e mais usadas no Brasil) e como você pode começar a
aproveitar de todo o potencial delas agora mesmo:
Facebook
Número de usuários: + 2 bilhões
O Facebook é a maior rede social do mundo. E não é à toa: ne-
nhuma outra na história da internet conseguiu reunir tão bem em
um lugar só tudo que seu usuário precisa.
Durante toda sua história a plataforma se revolucionou cada
vez mais, sempre prezando pela experiência de seus usuários. E, por
isso, conseguiu manter-se no topo.
Além de ser focada em seus usuários, ela é uma das maiores
formas de geração de oportunidades e aquisição de clientes para
qualquer empresa. Uma empresa que não está no Facebook atu-
almente quase não existe para a sociedade, dominada por heavy
users de mídias sociais.
Instagram
Número de usuários: + 800 milhões
Falar de redes sociais atualmente e não dar o devido destaque
ao Instagram é um grande erro. Uma das redes sociais com maior
crescimento nos últimos anos, a previsão é de uma expansão ainda
maior para os próximos anos, considerandoas funcionalidades que
surgem a todo momento e o crescente número de usuários.
Os milhões de usuários da rede aproveitam das inúmeras possi-
bilidades que o aplicativo de compartilhamento de fotografias ofe-
rece desde compartilhar momentos diários com o Instagram Sto-
ries até interagir e comentar nas postagens de amigos e familiares,
criando uma verdadeira rede social nessa plataforma.
Como o Instagram é a maior rede social com foco em conteúdo
visual, ela apresenta grandes oportunidades tanto para empresas
quanto para indivíduos.
 INFORMÁTICA
LinkedIn
Número de Usuários: + de 500 milhões de usuários
A maior rede social profissional do mundo foi criada em 2002
e vive, assim como o Youtube, tempos áureos em sua jornada. Im-
prescindível para qualquer profissional, é também essencial para
toda empresa.
Além de ser um grande hub de conexões profissionais, é utiliza-
do por muitas marcas como principal plataforma de recrutamento
de talentos e grande potencializador de carreiras.
Tudo do mundo dos negócios está nessa rede e ela possui cada
vez mais influência e relevância nesse meio.
Youtube
Número de usuários: + 1,3 bilhões
Estamos vivenciando o auge do Youtube. É quase impossível
não ver pelo menos um vídeo dessa rede social em seu dia. Muito
disso se deve a crescente presença de conteúdos audiovisuais no
marketing digital.
A plataforma de compartilhamento de vídeos permite a disse-
minação em massa de vídeos, onde atualmente existe verdadeiras
comunidades. Sejam eles influenciadores ou empresas tentando
transmitir seu conteúdo, o Youtube se tornou uma mídia imprescin-
dível para qualquer indivíduo.
Fundado em 2005 e comprada pelo Google em 2006, ela tem
tudo para continuar seu crescimento gigantesco nos próximos anos.
Twitter
Número de usuários: + 330 milhões
O Twitter é uma das maiores redes sociais do mundo, sendo
marcada como um lugar no qual seus usuários podem compartilhar
sua rotina e suas opiniões.
Essa rede social é palco de grandes debates político-sociais e,
apesar de estar em declínio, se mostra extremamente relevante
como espaço de expressão. E, por isso, ele uma plataforma muito
vantajosa para as marcas.
WhatsApp
Número de Usuários: + de 1,5 bilhões de usuários ativos
Talvez a rede social mais popular do Brasil, o WhatsApp está
conosco todos os dias e em todos os momentos. Afinal, ele é nossa
maneira mais fácil de comunicar com outras pessoas e pode ser um
grande facilitador para seus consumidores fazerem o mesmo.
Baseado na troca de mensagens instantâneas, é a maior plata-
forma do mundo com essa função e é uma ótima maneira de man-
ter o relacionamento com seu público.
Google+
Número de Usuários: 4 a 6 milhões de usuários ativos
O Google+ é uma rede social peculiar. Apesar de estar ancora-
da na maior plataforma de buscas do mundo, ela nunca realmente
decolou.
Criado em 2011, já acumula bilhões de usuários, por causa de
sua integração com contas do Google. No entanto, menos de 9%
desses indivíduos já postou algo nessa rede social, o que mostra
que ela é basicamente um deserto.
Mesmo estando quase inabitada, essa rede social é uma gran-
de incógnita. Afinal, com o Google por trás, nunca se sabe quando
uma manobra estratégica pode mudar o percurso dessa platafor-
ma. Mas não esperamos que isso aconteça.
31
Snapchat
Número de Usuários: + de 300 milhões de usuários ativos
Criado em 2011, o Snapchat teve seu boom no mercado brasi-
leiro entre 2014 e 2015, quando era praticamente impossível que
um jovem de 12 a 25 ano não estivesse presente por lá.
O aplicativo se baseia no compartilhamento de conteúdo em
vídeo, fotos ou textos entre seus usuários. No entanto, a grande
diferença é que essas imagens somem com 24 horas de seu envio.
A ideia da efemeridade e possibilidade de interações rápidas en-
tre círculos sociais foi o que conquistou grande parte do país e do
mundo.
No entanto, em 2016, com o surgimento do Instagram Stories,
a plataforma entrou em um agravado declínio e agora não está nem
perto de ser o que era em seu momento de auge. Apesar disso ela
ainda está presente no cotidiano de muitas pessoas e tem sua im-
portância.
Referências:
https://marketingdeconteudo.com/tudo-sobre-redes-sociais/
www.qconcursos.com
QUESTÕES
1. Ano: 2017 Banca: IBGP Órgão: CISSUL - MG Provas: IBGP -
2017 - CISSUL - MG - Psicólogo
O Brasil está entre os cinco países com maior número de usu-
ários de redes sociais. São exemplos de redes sociais na internet:
A) Facebook, Hotmail e Twitter.
B) Skype, Facebook e Youtube.
C) Flickr, Linkedin e Gmail.
D) Linkedin, Facebook e Twitter.
GABARITO OFICIAL: LETRA D
2. Ano: 2017 Banca: CETREDE Órgão: Prefeitura de Aquiraz - CE
Prova: CETREDE - 2017 - Prefeitura de Aquiraz - CE - Guarda Muni-
cipal
Na era da informação virtual, as redes sociais têm um papel
fundamental na comunicação, inovação e divulgação de ideias que
pode ser traduzido na seguinte afirmação:
A) As redes sociais permitem a criação de um novo mundo.
Nesse mundo, as pessoas podem conectar-se com mais indivídu-
os do que conseguiriam no mundo offline, escrever livremente e
alcançar vários amigos ao mesmo tempo, procurar opiniões sobre
produtos, eventos e muito mais.
B) Não importa se você é um profissional de marketing, dono
de um pequeno negócio ou um grande empreendedor. É seu traba-
lho entender como os consumidores estão conectados e como as
conversas sociais influenciam sua marca.
C) O Facebook é a maior plataforma com mais de 800 milhões
de usuários no mundo inteiro, sendo aproximadamente 5% do Bra-
sil. Ao criar uma fanpage no Facebook, além de criar um alto enga-
jamento com os usuários, você pode ainda aumentar o tráfego para
o seu site.
D) Muitas pessoas usam as redes sociais para interagir com ou-
tras pessoas, conversar com um parente que mora em outra cidade,
por exemplo, ou marcar uma festa com os amigos. Enfim, usam para
manter diálogo com as pessoas e também criar novos vínculos.
E) As redes sociais têm mil e uma utilidades, cabe a você, usuá-
rio, determinar como vai usar essas ferramentas. Vale lembrar que
as redes sociais devem ser usadas com cautela, respeito e consci-
ência.
GABARITO OFICIAL: LETRA A
 INFORMÁTICA
2.2 NOÇÕES DE SISTEMA OPERACIONAL (AMBIENTE
LINUX E WINDOWS).
LINUX
Agora será definido em poucos parágrafos o que é software
livre, de forma simples e didática. Segundo Stallman, software livre
é aquele que permite ser livremente executado, estudado, redis-
tribuído e aperfeiçoado. Ou seja, ele deve prover as 4 liberdades
principais:
Liberdade 0 - A liberdade de executar o programa, para qual-
quer propósito.
Liberdade 1 - A liberdade de estudar como o programa funcio-
na, e adaptá-lo para as suas necessidades.
Liberdade 2 - A liberdade de redistribuir cópias de modo que
você possa ajudar ao seu próximo.
Liberdade 3 - A liberdade de aperfeiçoar o programa, e liberar
os seus aperfeiçoamentos, de modo que toda a comunidade se be-
neficie.
Acesso ao código-fonte é um pré-requisito para as liberdades
1 e 3, uma vez que não é possível estudar ou adaptar o programa
sem acessar o código-fonte.
Em inglês, o termo utilizado para software livre é free softwa-
re, que tem um significado ambíguo para “software grátis”. Apesar
dessa ambiguidade na tradução, é importante frisar que o softwa-
re livre tem como objetivo principal preservar a liberdade, não o
preço. Nada impede que qualquer um cobre uma taxa pela distri-
buição, vendendo mídias com software livre; inclusive essa é uma
das principais atividades que financiam a sua difusão. No entanto, o
valor cobrado não pode ser muito alto, pois assim como o software
é livre, há também livre concorrência. Ou seja, uma vez que qual-
quer um pode copiar e redistribuir o mesmo software, isso faz com
que o próprio mercado estabeleça o preço justo. Outras atividades
também rentáveis além da distribuição são os serviços agregados
como: treinamento, manuais, suporte e consultoria. Para saber
mais sobre este assunto, acesse o endereço: http://www.gnu.org/
philosophy/selling.html.
Como este é um conceito novo para a maioria este texto pode
não ser suficiente para uma compreensão total do assunto. Des-
sa forma é recomendável a leitura de textos complementares, tais
como http://www.gnu.org/philosophy/free-sw.pt-br.html, dispo-
nível em português no próprio site da Free Software Foundation
(FSF).
Licença GPL
A GPL além de preservar condições legais de liberdade do sof-
tware, também estabelece que modificações ou melhorias futuras
no software sejam livres também. Em outras palavras, isso garante
que o software nunca seja proprietário. Essa condição extra impos-
ta legalmente ao software livre é denominada copyleft e é imple-
mentada de uma forma bastante sutil: é necessário que o desenvol-
vedor original do software registre os direitos autorais (copyright)
sobre o software no último termo, e que aplique em seus termos
de licenciamento que as cópias modificadas do programa sejam
distribuídas sob a condição de que a sua licença original sempre
venha acompanhada e não modificada. Isso evita que outra pessoa
ou empresa reclame pelo direito autoral (copyright) do software
depois de tê-lo modificado e insira termos legais à sua licença origi-
nal, revogando suas liberdades originais e tornando-o proprietário.
Dessa forma, se uma pessoa torna um software criado por ela livre,
ela nunca perderá a autoria do software. E, adicionalmente, nin-
guém poderá tornar parte ou o código como um todo proprietário.
32
A Licença Pública Gnu ou seu acrónimo GPL é a licença para
software livre criada pela FSF, disponível publicamente em http://
www.gnu.org/licenses/gpl.txt. Para ser aplicada, você deve forne-
cer o software juntamente com o texto integral, sem modificações
(inclusive com a introdução e as instruções finais) e geralmente em
um arquivo de formato texto puro com nome LICENSE, TXT, LICEN-
SING, COPYING, etc.
Essa licença também possui uma versão traduzida, não-oficial
em http://www.magnux.org/doc/GPL-pt_BR.txt. A FSF declara que
essa versão não é reconhecida como legalmente oficial uma vez
que a tradução não foi realizada por advogado bilíngue - um custo
com o qual a FSF não pode arcar por enquanto. No entanto, essa
versão em português pode ser utilizada para fins didáticos, com o
intuito de melhorar a compreensão da GPL.
A GPL estabeleceu que o software seria fornecido sem nenhu-
ma garantia porque seus desenvolvedores não poderiam sofrer pu-
nições por uma falha do programa. No entanto, terceiros poderiam
oferecer serviços agregados de garantia de suporte e correções no
código-fonte caso fossem encontradas falhas.
Além da GPL e das licenças do Creative Commons existem di-
versas outras licenças que garantem a flexibilidade dos direitos do
autor sobre a obra e que de certa forma possuem uma filosofia pa-
recida. Podemos citar por exemplo a Mozilla Public License[5] cujo
principal uso é na suíte de software Mozilla, a MIT Public License[6]
ou mesmo a MIT License[7]. As licenças citadas, por exemplo, são li-
cenças que permitem que trechos de programas possam ser usados
em softwares livres e softwares proprietários, o que não acontece
com a GPL.
O que é uma distribuição GNU/Linux
Uma distribuição GNU/Linux (também chamada de distro) é
um Sistema Operacional GNU/Linux funcional, ou seja, que utiliza
não somente o Kernel Linux, mas também uma coleção de softwa-
res livres com a Licença GNU (mas também podem ser encontrados
softwares com outras licenças), testados para funcionar em con-
junto.
O Kernel Linux por si só não torna um sistema funcional, pois
ele é responsável pelas funções mais básicas de interação com o
hardware, necessitando de dezenas de outros aplicativos comple-
mentares que interagem com o usuário, eleitos e fornecidos pela
distro, como: interpretador de comando, interface gráfica, editores
de texto, etc.
Toda distribuição é definida, criada e mantida por indivíduos,
comunidades ou empresas que visam atender os diferentes inte-
resses de nicho de mercado:
Perfil técnico de usuário: há usuários de todo nível técnico,
desde usuários leigos de informática até hackers com altíssimo ní-
vel técnico. Assim, algumas distribuições visam alcançar excelência
na facilidade de uso, adequando-se aos interesses dos mais leigos,
e outras visam maior configurabilidade, adequando-se aos interes-
ses dos mais especializados.
Hardware: as distribuições visam atender diferentes platafor-
mas de hardware, obtendo o melhor desempenho e combinação de
software para cada uma. Há distros voltadas tanto para palmtops
até mainframes, de arquiteturas AMD até RISC (Sparc, PowerPC,
etc), etc.
Regionalidade: cada país pode possuir hardware próprio de-
senvolvido exclusivamente, além de possuir gostos por softwares
diferentes dos demais, além de línguas e dialetos diferenciados. As-
sim, cada distribuição pode ter uma atuação voltada para atender
os interesses de uma região específica.
Tipo de mídia: além das tradicionais distros instaladas em disco
rígido, há também distros em disquetes, CD e DVDs.
 INFORMÁTICA
Uso específico: existem distros voltadas para finalidades bem
específicas, como: firewall, acesso internet, multimídia, etc.
Caso você queira encontrar uma lista com distribuições, com
critérios de classificações e informações detalhadas, acesse um dos
endereços:
Linux Weely News - http://old.lwn.net/Distributions/index.
php3 [8]: é uma lista mantida por uma das mais populares revistas
on-line sobre GNU/Linux. Na contagem de fevereiro de 2010, exis-
tiam 572 distros em seu banco de dados.
DistroWatch - http://www.distrowatch.com [9] : é uma lista
de distros mantida pessoalmente por Ladislav Bovnar, com várias
partes traduzidas em português. Na contagem de janeiro de 2010,
existiam 310 distros em seu banco de dados.
O GNU/Linux é tão flexível que permite criar sua própria distri-
buição “na unha”. Este é o objetivo do projeto “Linux from Scrat-
ch”, disponível no endereço http://linuxfromscratch.org. O mesmo
documento está disponível em português no endereço http://lfs-
-br.codigolivre.org.br/.
Diferenciação e padronização
Se por um lado, a flexibilidade de criar distribuições contribui
com a facilidade de customização, por outro, leva à uma diferencia-
ção que pode causar dois principais problemas:
- incompatibilidade de software: um binário que é compilado
em uma distro pode não funcionar em outra quando uma bibliote-
ca necessária não existe ou seu caminho é diferente.
- aculturação de técnicos: quando um especialista em uma dis-
tro utiliza outra que ele não conhece, pode perder produtividade,
se perdendo em características particulares, que geralmente são:
inicialização, caminho de arquivos, arquivos de configuração, ge-
renciamento de pacotes de software, aplicativos básicos, etc.
Com a necessidade de se definir padrões que evitem prejuízos
sem perder a flexibilidade, foi criado o projeto Linux Standard Base,
ou simplesmente LSB, disponível em http://www.linuxbase.org,
mantido pelo Free Standards Group (http://www.freestandards.
org), uma instituição sem fins lucrativos, e patrocinado principal-
mente por empresas. Assim quando uma distribuição é conside-
rada compatível com a LSB, significa que a distribuição segue os
padrões especificados pelo projeto. Um projeto que tem alcançado
avanços significantes é o FreeDesktop.org (http://www.freedesk-
top.org), que tem servido como ponto de discussão, sugestão e de-
senvolvimento de padrões e programas para desktop.
Como escolher “sua distribuição”
Alguns usuários se gabam por estarem utilizando a “melhor
distribuição”, como se existisse uma única distribuição que aten-
desse a necessidade de tudo e todos. No entanto, existem distribui-
ções adequadas para gostos e necessidades diferentes. Portanto,
a “melhor distribuição” é aquela que melhor “pontuar” em seus
critérios de valor.
Vejamos algumas sugestões de critérios que podem ajudar na
escolha de uma distribuição:
- liderança: As seguintes distros são consideradas líderes de
mercado pela LWN [10], sendo todas elas empresas comerciais:
Ubuntu, Fedora, OpenSuse?, Debian e Mandriva.
- facilidade de uso: várias distros estão se dedicando para tor-
nar o GNU/Linux cada vez mais fácil de utilizar, ou seja, sendo cada
vez mais adequado aos usuários finais.
- origem: quando uma distribuição nova surge, geralmente ela
se baseia em outra pré-existente, evitando “reinventar a roda”.
Uma distribuição com muitas distros filhas reflete aspectos positi-
vos como: tradição, popularidade, solidez e estabilidade. Debian é
a distribuição que mais usada para criar outras distribuições, entre
elas, Ubuntu é a mais conhecida.
33
- cultura: geralmente a melhor distribuição é aquela que mais
conhecemos. A cultura atual da equipe de profissionais deve ser
levada em conta, pois uma distro estranha pode provocar perda
de produtividade e aumento de custos com treinamento e suporte
para adaptação.
- estabilidade: é possível encontrar falhas (bugs) tanto na insta-
lação quanto nos binários oferecidos nas distribuições. Infelizmen-
te não existe uma estatística que determine objetivamente o quan-
to uma distro é mais estável que outra. Este critério será baseado
na sua experiência ou no relato da experiência de terceiros.
- suporte técnico e outros serviços: várias distros oferecem vá-
rios serviços agregados que são muito importantes, tais como: su-
porte, treinamento, consultoria, documentação, avisos de falhas e
problemas de segurança, correções e atualizações de software, etc.
- liberdade: a valorização da liberdade do software, é refleti-
da pela forma em que a distribuição relaciona com seus usuários.
Algumas atitudes refletem positivamente esta característica, tais
como: disponibilização de suas versões para download sem custos,
disponibilização das fontes dos programas juntamente com os seus
binários, fornecimento de meios para acompanhar o desenvolvi-
mento da distribuição de modo a visualizar suas fontes atuais, etc.
No site Distro Watch [9] é apresentado uma escala de 1 a 5, classi-
ficando seu “nível de liberdade”.
- conjunto de software: você deve analisar se a coleção de sof-
tware elegida pela distro é a mais adequada para a sua necessidade
e gosto. Uma distro inadequada pode exigir muito trabalho para
instalar seus softwares preferidos.
Principais comandos do Linux: Saiba o Básico
Conheça os principais comandos do Terminal Linux
O bom usuário de Linux deve conhecer pelo menos o básico
dos comandos em terminal.
À primeira vista parece ser mais complicado, mas depois que
você se inteirar melhor com este mecanismo vai perceber que con-
seguirá fazer as suas atividades na sua distro com muitos mais ra-
pidez e eficiência:
Principais comandos Linux
Se você busca mais informações sobre comandos para o Ubun-
tu em específico, clique aqui e confira o artigo especial.
Comandos básicos
mv [-i]: mover ou renomear arquivos.
rm [--]: deletar arquivos.
mkdir/rmdir: cria/deleta diretórios.
ln -s path link: cria links simbólicos (symlinks) para arquivos ou
diretórios
cp [-ir]: copiar arquivos.
ls [-al]: listagem do diretório.
Outros comandos
file: determina o tipo do arquivo (/etc/magic).
cat: exibe o conteúdo do arquivo na tela.
head / tail: exibe linhas no inicio / fim do arquivo.
less / more: lista o conteúdo do arquivo.
man filename: manual online do programa.
ctrl+alt+del/reboot: reinicia o sistema.
shutdown -h now/halt: desliga o computador.
Mais no terminal
stty -a: lista configurações do terminal.
reset: reseta o terminal (volta ao normal).
(SHIFT)PGUP/PGDN: barra de rolagem do bash.
TAB: auto-completa os comandos digitados no terminal.
MOUSE2/3: cola o texto selecionado (gpm).
CTRL+S (Scroll Lock): desabilita o vt.
 INFORMÁTICA
CTRL+Q (Scroll Lock): habilita o vt (tente isto caso o terminal
trave).
ALT+Fx: muda de console.
CTRL+ALT+Fx: muda de console em modo gráfico.
Usuários
w: informações gerais sobre usuários logados e seus processos.
who: informações dos usuários atuais (do utmp)
last: listagem do histórico de logins (/var/log/wtmp)
lastlog: retorna informações sobre últimos logins.
Matando processos
kill: as opções mais comuns são (onde id é o mesmo que PID):
kill -HUP id-do-processo: reinicia processo.
kill -9 id-do-processo: mata processo.
killall processo: mata processo pelo nome.
killall -HUP processo: reinicia processo pelo nome.
Sistema
df -h (espaço livre e ocupado nos discos)
du -sh(x) (espaço ocupado pelo diretório e seus subdiretórios)
Informações do sistema
ree: status da memória e swap.
vmstat: status da memória virtual (processos, cpu).
lsdev, lspci: listagem do hardware/dispositivos pci.
pnpdump: retorna configuração das placas ISA PnP.
lsmod / rmmod: lista/remove módulos na memória.
procinfo: cat /proc ;)
Informações do ambiente X
xdpyinfo: recursos do servidor X.
showrgbq: retorna a database de cores rgb.
xlsfonts: lista as fontes reconhecidas pelo X.
xset m 5/2 1: ajusta a velocidade e aceleração do mouse.
Rede
lsof -n -i:80 (-i4: ipv4 e -n: sem resolver hostnames)
fuser -v 80/tcp (lista processos que escutam na porta tcp 80
em modo ps-like)
Pipes e Redirecionamentos
Através de ‘pipes’, a saída de um comando (stdout [file descrip-
tor 1]) é passada como a entrada (stdin) do outro. Em geral, a saída
é o terminal e a entrada o teclado. Exemplos:
$ dmesg | less ; ls -l | more
$ echo “mensagem” | wall
Através de ‘<’ e ‘>’ é possível definir qual será o stdin e o st-
dout. Exemplos:
$ dmesg > dmesg.txt ; more < dmesg.txt
ls -l /tmp >> list.txt (concatena)
O sinal de maior é equivalente ao comando tee.
E para alterar o stderr (mensagens de erro [file descriptor 2]):
$ ls /admin > list.txt 2> erros.txt (se o diretório não existir, o
stderr será o erros.txt e o stdout o list.txt)
$ ls /admin > list.txt 2>&1 listagem_e_erros.txt (se houver, er-
ros serão repassados para o mesmo local que o stdout)
Operadores Lógicos
&&: ‘e’ (retorna true se todas as expressões forem verdadeiras)
||: ‘ou’ (retorna true se uma das expressões forem verdadei-
ras)
O sinal ‘;’ executará ambas as expressões independente do re-
torno. Por exemplo:
34
$ make ; make install (os comandos serão executados em se-
quência)
$ make && make install (o segundo comando somente será
executado se o primeiro não retornar erro)
Vamos conhecer um pouco a interface gráfica de uma distribui-
ção Linux das mais utilizadas: o Ubuntu.
Compreendendo o desktop
Inicialmente, você pode notar muitas semelhanças entre
Ubuntu e outras sistemas operacionais, como o Microsoft Win-
dows ou Mac OS X. Isso ocorre porque todos eles são baseados
no conceito de uma interface gráfica do usuário (GUI[1]), ou seja,
você usa o mouse para navegar no desktop, os aplicativos abertos,
os arquivos de movimento, e executar a maioria das outras tare-
fas. Em suma, as coisas são visualmente orientadas. Este capítulo
é projetado para ajudá-lo a se familiarizar com várias aplicações e
menus no Ubuntu para que você se tornar confiante na utilização
do interface do Ubuntu.
Unity
Todos os sistemas operacionais baseados em GUI utilizam um
ambiente de desktop. Ambientes desktop abrangem muitas coisas,
incluindo (mas não limitado):
A aparência do sistema;
A forma como a área de trabalho é definida;
A forma como o ambiente de trabalho é navegado pelo usu-
ário.
Em distribuições Linux (como o Ubuntu), uma série de áreas de
trabalho estão disponíveis. O Ubuntu usa Unity como área de tra-
balho padrão. Depois de instalar e fazer login no Ubuntu, você vai
ver a área de trabalho do Unity. Este ponto de vista inicial é com-
posta pelo fundo de tela e duas barras, uma horizontal localizada
na parte superior da área de trabalho, chamada de barra de menu e
uma barra orientada verticalmente na extremidade esquerda cha-
mada de Launcher ou Lançador em português.
Fundo de Tela ou Papel de Parede
No topo da tela, abaixo da barra de menu, existe uma imagem
que cobre todo desktop. Este é o fundo de tela ou papel de parede
padrão, pertencente aos temas do Ubuntu, conhecido como Am-
biance. Para saber mais sobre como personalizar a área de trabalho
(incluindo em como mudar seu fundo).
 INFORMÁTICA
A barra de menus O primeiro ícone no topo do lançador é o Painel Inicial, um
A barra de menu incorpora funções comuns usados ​​no Ubuntu. componente do Unity. Vamos explorar o Painel Inicial em uma se-
Os ícones na extrema direita da barra de menus estão localizados ção posterior deste capítulo. Por padrão, outras aplicações apare-
em uma área da barra de menu chamada área do indicador, ou na cem no Lançador, incluindo o gerenciador de arquivos, LibreOffice,
área de notificação. Cada instalação do Ubuntu pode conter um Firefox, todos os dispositivos montados, e o lixo que contém pastas
pouco diferentes tipos e quantidades de ícones baseado em uma e arquivos apagados na parte inferior do Lançador.
série de fatores, incluindo o tipo de hardware e disponíveis a bordo Segurando a tecla Super, também conhecida como a tecla do
periféricos em que a instalação do Ubuntu é baseado. Alguns pro- Windows (Tecla Win), localizado entre a tecla Ctrl esquerda e tecla
gramas de adicionar um ícone para a área de indicador automatica- Alt, fará com que o Ubuntu imponha uma série sobre os dez primei-
mente durante a instalação (por exemplo, o Ubuntu One). Os mais ros aplicativos na tela do menu e também exibir uma tela cheia de
comuns são os indicadores: atalhos úteis. Você pode iniciar uma aplicação com um número n
Indicador de Teclado ( ) permite que você selecione um de lo digitando Super + n.
layout de teclado, se mais de um layout de teclado estiver dispo- Se você abrir mais aplicativos que podem ser mostrados no
nível. O menu indicador de teclado contém os seguintes itens de lançador, o Lançador vai “dobrar” os ícones de aplicativos na parte
menu: mapa de caracteres, de layout de teclado gráfico e configu- inferior do Launcher. Basta mover o mouse para a parte inferior do
rações de entrada de texto. Lançador, e você verá os ícones movendo com efeito de “slide”, e
Indicador de rede ( ) gerencia conexões de rede, permitindo os ícones de aplicativos dobradas irão se desdobrar para melhor
que você conecte de forma rápida e facilmente a uma rede com ou acesso.
sem fio.
Indicador Ubuntu One ( ) permite fazer backup de arquivos
on-line e compartilhe arquivos com os seus amigos, familiares e co-
legas de trabalho.
Indicador de Mensagens ( ) incorpora suas aplicações so-
ciais. A partir daqui, entre outros, você pode acessar clientes de
mensagens instantâneas e e-mail.
Indicador de som ( ) fornece uma maneira fácil de ajustar
o volume do som como bem como o acesso a sua música e confi-
gurações de som.
Relógio ( ) exibe a hora atual e fornece um link para o
seu calendário com hora e data.
Indicador de Sessão ( ) é um link para as configurações de
sistema, com Ubuntu Ajuda e opções de sessão (como o bloqueio
de seu computador, sessão de usuário/convidado, registro de uma
sessão, reiniciar o computador, ou desligar completamente).
Cada aplicação tem um sistema de menus onde as ações di-
ferentes podem ser executadas em um aplicativo (como Arquivo,
Editar, Exibir, etc); o sistema de menus para uma aplicação é apro-
priadamente chamado de menu do aplicativo. No Unity, o menu
do aplicativo não possui barra de título da aplicação como é co-
mumente o caso em outros ambientes de GUI. Em vez disso, ele
está localizado na área esquerda da barra de menu. Para mostrar
o menu de um aplicativo, basta passar o mouse a barra de menus
do ambiente de trabalho (na parte superior da tela). Enquanto o
mouse é posicionado, as opções do menu do aplicativo ativo será Executando aplicativos
exibido no barra de menu do desktop, permitindo que você use as Para executar um aplicativo a partir do Lançador (ou caso um
opções menu do aplicativo. Ao clicar na área de trabalho, a barra de aplicativo já se encontra em execução), basta clicar no ícone do
menu da área de trabalho reaparece. Esta capacidade do Unity de aplicativo.
exibir o menu do aplicativo somente quando necessário é especial- Os aplicativos que estão sendo executados terá um ou mais tri-
mente benéfico para os usuários de netbooks e laptops com espaço ângulos no lado esquerdo do ícone indicando o número de janelas
de tela limitada. de aplicativos abertas para esta aplicação. Aplicativos em execução
A Apple usa uma abordagem semelhante no OS X, onde todos também tem um ícone de luz de volta no Launcher.
os aplicativos menus aparecem em uma barra na parte superior da A aplicação em primeiro plano (ou seja, a aplicação que está no
tela. Difere, contudo, na medida em que os menus no Ubuntu só topo de todas as outras janelas do aplicativo aberto é indicado por
aparecem quando o mouse está sobre a área de trabalho do barra um único triângulo branco no lado direito de seu ícone.
de menus. Você também pode executar um aplicativo por meio do Painel
O Lançador Inicial que será explorado na seção Painel Inicial.
A barra vertical de ícones no lado esquerdo da área de trabalho
é chamado de Lançador ou Launcher em inglês. O Lançador fornece Adicionando e removendo aplicações do Lançador
acesso fácil a aplicações, dispositivos montados e o Lixo. Todos os Existem duas maneiras de adicionar um aplicativo para no Lan-
aplicativos em execução no seu sistema irão colocar um ícone no çador:
Lançador enquanto o aplicativo está sendo executado. Abra o Painel Inicial, pesquise e encontre o aplicativo que você
Para alterar o tamanho do ícone Lançador, vá para o Indicador deseja adicionar ao Lançador, e arraste seu ícone para o Lançador.
de sessão ‣ Configurações do Sistema ‣ Aspecto, Tamanho do Íco-
ne do lançador.

35
 INFORMÁTICA
Execute o aplicativo que você deseja adicionar ao Lançador,
clique com o botão direito do mouse no ícone do aplicativo no Lan-
çador, e selecione Bloquear no Lançador.
Para remover um aplicativo do Lançador, clique com o botão
direito do mouse no ícone do aplicativo no Lançador, em seguida,
selecione Desbloquear do Lançador.
Painel Inicial
O Painel Inicial ajuda você a encontrar rapidamente aplicativos
e arquivos em seu computador. Se você já usou o Windows no pas-
sado, você vai achar o Painel Inicial semelhante a ao menu Iniciar
do Windows ou a tela Iniciar do Windows 8. Usuários de Mac vai
achar o Painel Inicial semelhante ao Launchpad do Dock. Se você
já usou uma versão anterior do Ubuntu ou outra distribuição Linux
Gnome, o Painel Inicial serve como um substituto para os vários
menus Gnome 2. O Painel Inicial permite que você busque informa-
ções, tanto em sua máquina/computador (aplicativos instalados,
arquivos recentes, bookmarks, etc.), bem como remotamente/in-
ternet (Twitter, Google Docs, etc.).
Lançador do Ubuntu
Para explorar o Painel Inicial, selecione sobre o primeiro ícone
do lançador (o ícone contém o logotipo do Ubuntu nele). Depois
de selecionar no ícone Painel Inicial, a área de trabalho será sobre-
posta por uma janela translúcida com uma barra de pesquisa no
topo, com um agrupamento de aplicações recentemente acessados​​
, arquivos e downloads. O Ubuntu também inclui os resultados de
serviços web populares. A barra de pesquisa fornece resultados di-
nâmicos ao inserir seus termos de busca.
Lentes
A pesquisa é conseguida pela utilização de uma ou mais lentes
(também conhecidos como escopos), cada lente é responsável por C3%A3o_Conceitos_e_Caracter%C3%ADsticas_do_Linux
fornecer uma categoria de resultados de pesquisa no Painel Inicial.
As sete lentes instalados por padrão na parte inferior estão os links -diferencas-entre-windows-e-linux/
para sua lente Home ( ), Aplicações ( ), Arquivos e Pastas ( ),
Músicas ( ), Fotos ( ), Videos ( ) e mensagens de rede social ( endendo_o_desktop
). Muitos sites existem na Internet dedicada à criação e liberação
de lentes para o Unity do Ubuntu. Alguns sites ainda ensinam a fa-
zer suas próprias lentes, a fim de maximizar a eficiência operacional
de a interface do Unity do Ubuntu.
Procurando por arquivos e aplicativos com o Painel Inicial
O Painel Inicial é uma ferramenta extremamente poderosa que promover um uso mais eficiente do hardware. Assinale a alterna-
lhe permite pesquisar arquivos e aplicativos no seu computador.
Procurando arquivos/pastas
O Painel Inicial pode ajudá-lo a encontrar Arquivos ou Pastas
pelo nome. Basta digitar uma parte do nome do arquivo ou pasta.
Conforme você digita, os resultados aparecerão no Painel Inicial. A
lente arquivos e pastas também vai ajudar a encontrar arquivos ou
pastas, mostrando também os arquivos recentemente acessados​e
os downloads de arquivos mais recentes. Você pode usar o botão
de resultados do filtro, no canto superior direito do Painel Inicial e
filtrar resultados por atributos do arquivo ou pasta como horas de
modificação, tipo de arquivo (. odt,. pdf,. doc,. txt, etc), ou tama-
nho.
Procurando aplicações
A instalação padrão do Ubuntu vem com muitas aplicações. Os
usuários podem também baixar milhares de aplicações na Central
de programas do Ubuntu. Você pode coletar um arsenal de aplica-
ções fantásticas, pode se tornar difícil de lembrar o nome de uma
aplicação em particular; a lente Aplicações no Painel Inicial pode
ajudar nesta pesquisa. Esta lente irá classificar automaticamente
os aplicativos instalados em “Recentemente Usados”, “Instalados”,
“Mais Sugestões” e “Plugins do Painel”. Você também pode digitar
o nome de um aplicativo (ou parte dele) na barra de pesquisa no
Painel Inicial, os nomes dos aplicativos correspondentes aos seus
critérios de busca irá aparecer. Mesmo se você não se lembra do
nome do aplicativo em tudo, pode ser uma palavra-chave que é
relevante para esse aplicativo, o Painel Inicial vai encontrá-lo. Por
exemplo, o tipo de música, o Painel Inicial irá mostrar o leitor de
música padrão e qualquer leitor de música que você usou.
Referências:
https://pt.wikibooks.org/wiki/Linux_Essencial/Li%C3%A7%-
https://www.impacta.com.br/blog/2016/08/03/5-principais-
https://pt.wikibooks.org/wiki/Manual_do_Ubuntu/Compre-
QUESTÕES
1. Ano: 2017 Banca: IBADE Órgão: PC-AC Prova: IBADE - 2017 -
PC-AC - Delegado de Polícia Civil
O principal propósito de um sistema operacional consiste em
tiva que traz a principal diferença entre os sistemas operacionais
Linux e Windows.
A) Enquanto o Linux possui diferentes versões, existe apenas
uma versão do Windows.
B) Windows pode rodar com um processador Intel, ao contrá-
rio do Linux.
36
 INFORMÁTICA
C) Linux é um sistema proprietário, ao contrário do Windows. O que É o Windows e Por Que Você o Está Usando?
D) Qualquer programador pode reprogramar o código do Criado e vendido por uma empresa chamada Microsoft, o Win-
Linux, o que não é permitido no Windows. dows não é como o seu software usual, que permite que você faça
E) O Windows pode rodar em computadores e smartphones, seu imposto de renda ou envie e-mails furiosos para os políticos.
ao passo que o Linux roda apenas em smartphones. Não, o Windows é um sistema operacional, ou seja, ele controla a
maneira como você trabalha com o seu computador.
GABARITO OFICIAL: LETRA D O Windows recebeu esse nome baseado em todas aquelas
2. Ano: 2017 Banca: FGV Órgão: Prefeitura de Salvador - BA janelinhas que ele coloca em seu monitor. Cada janela mostra in-
Prova: FGV - 2017 - Prefeitura de Salvador - BA - Técnico de Nível formações, tais como uma imagem, um programa que você esteja
Médio II – Operacional executando, ou uma advertência técnica. É possível colocar várias
O Linux é um janelas na tela ao mesmo tempo e pular de uma para outra, visitan-
A) malware. do diversos programas — ou, ampliar uma janela para preencher a
B) sistema operacional.
tela inteira.
C) programa aplicativo.
Ao ligar seu computador, o Windows pula para dentro da tela
D) firmware.
e supervisiona qualquer programa em execução. Quando tudo está
E) hardware.
indo bem, você nem percebe o Windows funcionando; você sim-
GABARITO OFICIAL: LETRA B plesmente vê seus programas ou seu trabalho. No entanto, quando
as coisas não vão bem, geralmente o Windows deixa você com a
3. Ano: 2018 Banca: CESPE Órgão: EBSERH Prova: CESPE - 2018 pulga atrás da orelha com uma mensagem de erro confusa.
- EBSERH - Técnico em Informática Além de controlar seu computador e dar ordens aos seus pro-
Acerca dos ambientes Linux e Windows, julgue o item que se gramas, o Windows vem com vários programas gratuitos e apli-
segue. cativos. Esses programas e aplicativos permitem realizar diversas
O Linux Kernel forma a estrutura do sistema operacional Linux. ações, tais como escrever e imprimir cartas, navegar pela internet,
( ) Certo escutar música e enviar fotos recentes de sua última refeição para
( )Errado seus amigos.
O Windows 7 veio substituir o Windows Vista e conta com
GABARITO OFICIAL: CERTO várias surpresas, começando pelos requisitos básicos que são me-
nores que os do seu predecessor, fato inédito até então na família
4. Ano: 2018 Banca: IBADE Órgão: Prefeitura de João Pessoa - Windows.
PB Prova: IBADE - 2018 - Prefeitura de João Pessoa - PB - Agente de
Controle Urbano Versões do Windows 7:
Um sistema de arquivos próprio do sistema operacional Linux - Windows 7 Starter Edition
atual é o: - Windows 7 Home Basic
A) FAT16. - Windows 7 Home Premium
B) SOD. - Windows 7 Professional
C) OS/2. - Windows 7 Enterprise
D) MAC/OS. - Windows 7 Ultimate
E) EXT3.
As versões Starter Edition, Home Basic e Home Premium são
GABARITO OFICIAL: LETRA E recomendadas para usuários domésticos, o Windows 7 Starter Edi-
tion não vem com a incomoda limitação de usar somente 3 pro-
5. Ano: 2017 Banca: IF-CE Órgão: IF-CE Prova: IF-CE - 2017 - IF-
gramas simultaneamente como acontece no Windows XP Starter
-CE - Técnico de Tecnologia da Informação
Edition e Windows Vista Starter Edition. A versão Professional é re-
São utilizados na manutenção de contas de usuários em siste-
comendada para usuários de pequenas e médias empresas e conta
mas operacionais Linux os comandos
A) addgroup, passwd e chmod. com recursos adicionais na parte de rede como backup e restaura-
B) adduser, addgroup e grep. ção pela rede e a opção de rodar um programa no Modo Windows
C) addgroup, passwd e lastlog. XP. A versão Enterprise é recomendada para usuários de média e
D) adduser, chown e chmod. grande empresa e a versão Ultimate vem com todos os recursos,
E) lastlog, gpasswd e chown. incluindo suporte a 35 idiomas diferentes e sis

GABARITO OFICIAL: LETRA C O QUE CHEGOU

WINDOWS 7
Provavelmente, você já ouviu falar sobre o Windows: as caixas
e as janelas que sempre lhe dão as boas-vindas quando você liga o
seu computador. Na verdade, milhões de pessoas em todo o mun-
do estão tentando entender e interagir com isso enquanto você lê
este livro. Quase todos os novos computadores e laptops vendidos
atualmente vêm com uma cópia do Windows pré-instalada, pronta
para abrir as caixas coloridas na tela.
O Windows 7 chega ao ponto que o Vista queria alcançar: rápi-
do, leve, agradável visualmente e sem bugs.
Em termos de conectividade, o Windows 7 traz novos drivers
para fácil detecção, configuração e aplicação de qualquer tipo de
rede. Isso melhora a cobertura para redes sem fio, por exemplo, e
melhora a comunicação entre computadores ligados a uma rede.
tema de criptografia BitLocker para disco rígido e discos removíveis.

37
 INFORMÁTICA
Aplicativos e gadgets
A calculadora está diferente, com novos modos e um visual
modificado. Esse novo modo permite a conversão de moedas. Os
programas WordPad e Paint finalmente adquiriram o padrão de in-
terface do Office 2007. O primeiro deles, agora, é compatível com
arquivos do tipo DOCX utilizados a partir do Word 2007. No entan-
to, nem todos os recursos de formatação estão disponíveis. O AutoRun
Por motivos de segurança, este recurso foi desabilitado para to-
dos os dispositivos de mídia não óticos (ou seja, pendrives, cartões
de memória, discos removíveis, etc). Isto evita uma prática muito
comum atualmente, que é a utilização do recurso AutoRun para
a execução de um malware assim que um dispositivo deste tipo é
ativado no computador. Este tipo de infecção foi responsável por
quase 20% de todos os registros de vírus durante o ano de 2008.
Com o Windows 7, quando um dispositivo móvel for inserido,
uma caixa de diálogo diferenciada será exibida para alertar o usu-
ário.
Integração com o Aero
Os primeiros 10 itens da barra de tarefas podem ser visualiza-
Os gadgets agora não são acessíveis através de um painel late- dos através do atalho Alt+Tab com os recursos de transparência do
ral. Basta clicar com o botão direito do mouse e clicar em “Gadgets”. Aero. A pré-visualização é exibida em tela cheia.
São 10 pequenos aplicativos que lhe ajudam no dia-a-dia. Eles in-
cluem calendário, relógio, medidor de desempenho do processa-
dor, conversor de moedas, manchetes via RSS, quebra-cabeças com
imagens, slide show, cotações do mercado, tempo e o Windows
Media Center.
Para complementar ainda mais, há um link para que você baixe
mais aplicativos. Para acessar qualquer gadget diretamente da área
de trabalho, basta arrastar seu ícone.
Windows Media Player
O tocador do Windows Media Player está menor e mais sim-
ples de usar. Com o intuito de ser mais limpo e exigir menos do
processador, o tocador pode ser executado em uma janela menor
e mais compacta.

O Windows DVD Maker também passou por ligeiras modifica-

ções. Ele ganhou um caráter mais de guia do que um aplicativo, mas
ainda assim ele oferece tudo necessário para criar um DVD com
menus animados.
Alguns aplicativos que faziam parte do Windows foram migra-
dos para o Windows Live Essentials. Isso significa que é necessário Combinações de temas
“ir buscá-los”. É necessário fazer o download de programas como Diferentes temas gráficos e de áudio estão disponíveis no Win-
Photo Gallery, Windows Mail ou até mesmo o Messenger. dows 7. Um recurso muito interessante é a possibilidade de com-
binar um tema de áudio com outro gráfico e salvar como um único
Temas tema.
Os temas sempre chamaram a atenção de muitos, muitos usu-
ários. Como não poderia deixar de ser, o Windows 7 também será XP Mode
extensamente compatível com essas modificações. O certo é que A novidade que deixou os usuários com expectativa ainda
diversas combinações de cores para o Aero estarão disponíveis. maior foi o anúncio do XP Mode, um componente que vai permitir
Além disso, tudo indica que será muito mais fácil aplicar temas e a execução de aplicativos para o Windows XP sem problemas de
elementos visuais ao Windows. compatibilidade com o Windows 7.
Esses temas apontam uma reviravolta nos padrões gráficos do
Windows. Eles são muito variados, alguns coloridos, outros artísti-
cos e alguns muito psicodélicos.

38
 INFORMÁTICA
Desktop
A área de trabalho do Windows 7 é muito agradável. O visual
é facilmente relacionado com o do Vista, mas a funcionalidade foi
amplamente melhorada.
A começar pela barra de tarefas, que traz o conceito de facilitar
o acesso aos programas que você usa com mais frequência, e esse
conceito é facilmente percebido.
Já é possível perceber na primeira execução os ícones do In-
ternet Explorer, do Windows Explorer e do Windows Media Player.
Basta clicar com o botão esquerdo sobre cada um desses ícones Uma mudança que agiliza muito o uso do sistema é o ícone do
para acessar o programa correspondente facilmente. Centro de Ação. Todas as mensagens de segurança e notificações de
No caso de mais de uma janela estar disponível, elas são exi- erro são acessadas neste único local.
bidas em modo miniatura. Cada miniatura pode ser vista tempora- O menu Iniciar está semelhante ao do Vista, mas com recursos
riamente com o modo AeroPeek, bastando posicionar o cursor do para facilitar o acesso aos aplicativos que você mais usa. Alguns pro-
mouse sobre ela. Já o botão direito aciona as Jump Lists, ou seja, os gramas têm uma seta. Esta seta indica as Jump Lists. Clicando nesta
atalhos para as funções mais utilizadas de cada aplicativo. Trata-se seta ou apenas posicionando o cursor do mouse sobre ela, toda a
de um “Menu Iniciar” para cada janela aberta. Esses são recursos parte da direita do Menu Iniciar passa a ser um menu de acesso a
melhorados do Windows Vista. diferentes recursos do programa. Pode ser um arquivo recente, por
exemplo.
O botão para desligar o PC está ligeiramente mais ágil, com a
opção direta para desligar o PC sem precisar expandir o menu do
botão.

A barra de sistema está mais compacta. À extrema direita, fica

um pequeno retângulo, que representa a função “show desktop”.
Ela exibe a área de trabalho quando uma ou várias janelas estão
abertas simultaneamente. Basta posicionar o cursor do mouse so-
bre este botão. Clicando nele, todas as janelas são escondidas para
que visualize o desktop com os contornos das janelas para ter um
panorama da área de trabalho.

O trabalho com janelas será facilmente percebido e admirado

pelos usuários. Se você clicar em uma janela e carregá-la até o canto
esquerdo, ela vai preencher automaticamente toda a metade es-
querda da tela. Faça isso com outra janela, à direita, e você terá a
visualização de comparação. Para maximizar uma janela, basta ar-
rastá-la até o topo da tela. Este promete ser um dos recursos mais
utilizados do Windows 7.
O explorador de arquivos, em sua visualização padrão, está
muito semelhante ao do Vista, com um adicional: um menu no
topo que oferece opções e atalhos para tarefas específicas de acor-
do com o tipo de arquivo explorado. O menu à esquerda é o mesmo
observado no Vista.

O número de ícones na barra de sistema foi reduzido, mas ain-

da assim é possível acessá-los. Eles ficam “escondidos”. Clicando em
uma pequena seta, eles são exibidos para que você os acesse. Você
tem a opção de customizar quais itens devem ser exibidos e quais
não.

39
 INFORMÁTICA
Conectividade
Conectar-se a uma rede está muito simples no Windows 7. Logo
após a primeira inicialização do sistema, a nossa rede foi identifica-
da e o acesso à internet estava “de pé e funcionando”. A identifica-
ção de uma rede sem fio também está facilitada e mais eficiente.
Dispositivos USB - como webcam - e Bluetooth são identifica-
dos rapidamente. Por medida de segurança, qualquer dispositivo
removível que não seja uma mídia ótica não será executado auto-
maticamente, então não adianta esperar.
O Windows 7 identifica e cria com extrema facilidade os Home-
groups, ou seja, grupos de computadores em uma rede com com-
partilhamento de arquivos simplificado. Você escolhe quais pastas
quer compartilhar e o sistema se conecta automaticamente a ou-
tros computadores com o Windows 7 para exibir esses arquivos.
Cada Homegroup tem uma senha própria que é gerada automatica-
mente durante a configuração do primeiro computador e deve ser
inserida em cada computador que deverá fazer parte deste grupo.
Um novo item no Painel de Controle, chamado “Hardware and
Sound”, funciona como uma espécie de central de gerenciamento
de conexões e dispositivos. É o local que permite a configuração
de impressoras, drives removíveis, dispositivos USB, etc. Aqui você
pode definir as configurações para execução automática de CDs,
DVDs e outras mídias, por exemplo.
PROGRAMAS E FUNÇÕES - NOVIDADES
O Windows 7 já inclui a versão final do Internet Explorer 8 (as
versões anteriores do sistema tinham a versão Beta). O navegador
está com todos seus recursos, incluindo o modo InPrivate (o qual
não salva histórico, cookies ou arquivos de cache no computador).
O Painel de Controle está com algumas opções adicionadas. A
principal delas é um novo programa para backup e restauração de
arquivos.
Há também um painel para preferências de Homegroups, con-
figuração de notificações e um gerenciador de credenciais que ar-
mazena informações de login para conexões remotas e outras op-
ções, mais avançadas, de rede.
Outra opção nova no Painel de Controle é o módulo “Disposi-
tivos e Impressoras”, que é o novo local onde são exibidas informa-
ções sobre todos os componentes externos conectados no compu-
tador. Eles incluem impressoras, scanners, webcams, tablets, discos
rígidos externos, teclado, mouse e outros. É aqui, agora, que você
adiciona e modifica as configurações de um dispositivo. Tudo sobre
todos os dispositivos do seu computador são listados aqui.
40
MODO XP VIRTUAL
A Microsoft causou burburinho com o anúncio do lançamen-
to do XP Mode, um modo de compatibilidade para a execução de
aplicativos do Windows XP que sofreram com a inconsistência do
Windows Vista. Saiba mais sobre este modo clicando aqui para ler
um artigo explicativo.
Com testes, percebeu-se que o XP Mode terá dificuldade para
atingir usuários domésticos na época de seu lançamento. Primeiro,
era necessário ter um processador com tecnologia de virtualização.
Esses processadores eram produzidos desde 2006, mas ainda não
atingiam um número grande de computadores.
Abrir o explorador de arquivos
Os computadores com sistema operacional Windows utilizam
pastas para organizar os diferentes arquivos e aplicativos.
Uma pasta pode conter um ou vários arquivos. Para procurar
um arquivo específico, você poderá usar um aplicativo especializa-
do como o Windows Explorer. Lembre-se que isto não é o mesmo
que Internet Explorer.
Clique no ícone que representa o Windows Explorer, localizado
na barra de tarefas, utilize o atalho de teclado “tecla Windows” +
“E” ou dê um duplo clique em qualquer pasta da sua área de traba-
lho. Será aberta uma janela do Windows Explorer.
Abrir um aplicativo ou programa
Clique no botão Iniciar e selecione o programa desejado. Se
você não puder vê-lo, clique em Todos os Programas para ver a lista
completa. Por comodidade, os aplicativos mais usados possuem um
acesso direto na barra de tarefas ou na área de trabalho.
Quando você clica duas vezes num arquivo, de maneira au-
tomática o programa predeterminado para este tipo de arquivo é
aberto.
Apagar um arquivo no Windows
Quando você exclui um arquivo, ele é movido para a lixeira. Se
você mudar de ideia, é possível restaurar o arquivo para o seu lugar
original, mas caso desejar excluí-lo definitivamente, basta esvaziar
a lixeira.
Para excluir um arquivo do computador, você terá opção de fa-
zê-lo de três maneiras diferentes.
Opção 1:
Clique sobre o arquivo e o arraste até o ícone da Lixeira que
está localizada na área de trabalho.
 INFORMÁTICA
Opção 2:
Selecione o arquivo que você deseja excluir e clique com o
mouse direito sobre ele. Um menu abrirá onde você deve clicar em
Excluir.
Opção 3
Selecione o arquivo que você quer excluir e clique na tecla De-
lete. Se desejar excluir mais de um arquivo, pode selecioná-los com
a tecla Control (Ctrl).
Atalhos de teclado gerais
A tabela a seguir contém os atalhos de teclado gerais.
Pressione esta tecla / Para fazer isto
F1 / Mostrar a Ajuda
Ctrl + C (ou Ctrl + Insert) / Copiar o item selecionado
Ctrl + X / Recortar o item selecionado
Ctrl + V (ou Shift + Insert) / Colar o item selecionado
Ctrl + Z / Desfazer uma ação
Ctrl + Y / Refazer uma ação
Delete (ou Ctrl + D) / Excluir o item selecionado e movê-lo para
a Lixeira
Shift + Delete / Excluir o item selecionado sem movê-lo para a
Lixeira primeiro
F2 / Renomear o item selecionado
Ctrl + Seta para a Direita / Mover o cursor para o início da pró-
xima palavra
Ctrl + Seta para a Esquerda / Mover o cursor para o início da
palavra anterior
Ctrl + Seta para Baixo / Mover o cursor para o início do próximo
parágrafo
Ctrl + Seta para Cima / Mover o cursor para o início do pará-
grafo anterior
Ctrl + Shift com uma tecla de direção / Selecionar um bloco de
texto
Shift com qualquer tecla de direção / Selecionar mais de um
item em uma janela ou na área de trabalho, ou selecionar texto em
um documento
CTRL com qualquer tecla de direção + Barra de espaço / Sele-
cionar vários itens separadamente em uma janela ou na área de
trabalho
Ctrl + A / Selecionar todos os itens em um documento ou em
uma janela
F3 / Procurar um arquivo ou uma pasta
Alt + Enter / Exibir propriedades do item selecionado
Alt + F4 / Fechar o item ativo ou sair do programa ativo
Alt + Barra de espaço / Abrir o menu de atalho da janela ativa
Ctrl + F4 / Fechar o documento ativo (em programas que per-
mitem vários documentos abertos simultaneamente)
Alt + Tab / Alternar entre itens abertos
Ctrl + Alt + Tab / Usar as teclas de direção para alternar itens
abertos
Ctrl + Roda de rolagem do mouse / Mudar o tamanho de ícones
na área de trabalho
Tecla do logotipo do Windows Imagem da tecla do logotipo do
Windows + Tab / Percorrer programas na barra de tarefas usando
o Aero Flip 3D
Ctrl+tecla do logotipo do Windows Imagem da tecla do logo-
tipo do Windows + Tab / Usar as teclas de direção para percorrer
programas na barra de tarefas usando o Aero Flip 3D
Alt + Esc / Percorrer itens na ordem em que foram abertos
F6 / Percorrer elementos da tela de uma janela ou da área de
trabalho
F4 / Exibir a lista da barra de endereços no Windows Explorer
Shift + F10 / Exibir o menu de atalho do item selecionado
41
Ctrl + Esc / Abrir o menu Iniciar
Alt + letra sublinhada / Exibir o menu correspondente
Alt + letra sublinhada / Executar o comando de menu (ou outro
comando sublinhado)
F10 / Ativar a barra de menus no programa ativo
Seta para a Direita / Abrir o próximo menu à direita ou abrir
um submenu
Seta para a Esquerda / Abrir o próximo menu à esquerda ou
fechar um submenu
F5 (ou Ctrl + R) / Atualizar a janela ativa
Alt + Seta para Cima / Exibir a pasta um nível acima no Win-
dows Explorer
Esc / Cancelar a tarefa atual
Ctrl + Shift + Esc / Abrir o Gerenciador de Tarefas
Shift quando inserir um CD / Evitar que o CD seja executado
automaticamente
Alt Esquerda + Shift / Mudar o idioma de entrada quando hou-
ver vários idiomas de entrada habilitados
Ctrl+Shift / Mudar o layout do teclado quando houver vários
layouts de teclado habilitados
Ctrl Direito ou Esquerdo + Shift / Alterar a direção de leitura de
texto em idiomas com leitura da direita para a esquerda
Atalhos de teclado da tecla do logotipo do Windows
A tabela a seguir contém atalhos de teclado que usam a tecla
do logotipo do Windows da tecla do logotipo do Windows
Tecla do logotipo do Windows / Abrir ou fechar o menu Iniciar.
Tecla do logotipo do Windows + Pause / Abrir a caixa de diálogo
Propriedades do Sistema.
Tecla do logotipo do Windows + D / Exibir a área de trabalho.
Tecla do logotipo do Windows + M / Minimizar todas as janelas.
Tecla do logotipo do Windows + Shift + M / Restaurar janelas
minimizadas na área de trabalho
Tecla do logotipo do Windows + E / Abrir computador.
Tecla do logotipo do Windows + F / Procurar computadores (se
você estiver em uma rede).
Tecla do logotipo do Windows + L / Bloquear o computador ou
trocar de usuário.
Tecla do logotipo do Windows + R / Abrir a caixa de diálogo
Executar.
Tecla do logotipo do Windows + T / Percorrer programas na
barra de tarefas.
Tecla do logotipo do Windows + número / Iniciar o programa
fixado na barra de tarefas na posição indicada pelo número. Se o
programa já estiver em execução, mudar para esse programa.
Shift+Tecla do logotipo do Windows + número / Iniciar uma
nova instância do programa fixado na barra de tarefas na posição
indicada pelo número.
Ctrl+Tecla do logotipo do Windows + número / Alternar para a
última janela ativa do programa fixado na barra de tarefas na posi-
ção indicada pelo número.
Alt+Tecla do logotipo do Windows + número / Abrir a Lista de
Atalhos para o programa fixado na barra de tarefas na posição indi-
cada pelo número.
Tecla do logotipo do Windows + Tab / Percorrer programas na
barra de tarefas usando o Aero Flip 3D.
Ctrl+Tecla do logotipo do Windows + Tab / Usar as teclas de di-
reção para percorrer programas na barra de tarefas usando o Aero
Flip 3D.
Ctrl+Tecla do logotipo do Windows + B / Mudar para o progra-
ma que exibiu uma mensagem na área de notificação.
Tecla do logotipo do Windows + Barra de espaço / Visualizar a
área de trabalho
 INFORMÁTICA
Tecla do logotipo do Windows + Seta para cima / Maximizar a
janela.
Tecla do logotipo do Windows + Seta para a esquerda / Maximi-
zar a janela no lado esquerdo da tela.
Tecla do logotipo do Windows + Seta para a direita / Maximizar
a janela no lado direito da tela.
Tecla do logotipo do Windows + Seta para baixo / Minimizar a
janela.
Tecla do logotipo do Windows + Home / Minimizar todas as
janelas, menos a ativa.
Tecla do logotipo do Windows + Shift + Seta para cima / Alongar
a janela até as partes superior e inferior da tela.
Tecla do logotipo do Windows + Shift + Seta para a esquerda ou
Seta para a direita / Mover uma janela de um monitor para outro.
Tecla do logotipo do Windows + P / Escolher um modo de exi-
bição da apresentação.
Tecla do logotipo do Windows + G / Percorrer gadgets.
Tecla do logotipo do Windows + U / Abrir a Central de Facilida-
de de Acesso.
Tecla do logotipo do Windows + X / Abrir o Centro de Mobili-
dade do Windows.
Fonte:
https://www.tecmundo.com.br/aumentar-desempenho/
2066-analise-windows-7.htm?utm_source=404corrigido&utm_
medium=baixaki
https://www.infoescola.com/informatica/windows-7/
https://edu.gcfglobal.org/pt/informatica-basica/apagar-um-
-arquivo-no-windows/1/
www.qconcursos.com
https://support.microsoft.com/pt-br/help/12445/windows-ke-
yboard-shortcuts
QUESTÕES
01. Ano: 2017 Banca: UESPI Órgão: UESPI Prova: UESPI - 2017 -
UESPI - Tutor de Apoio Presencial
O sistema operacional Windows 7 foi lançado em meados de
2009 e desde então teve várias versões lançadas para se adequar
melhor com cada usuário. Marque a alternativa que não possua
uma destas versões do Windows 7:
A) Windows 7 Starter Edition
B) Windows 7 Home Basic
C) Windows 7 Home Premium
D) Windows 7 Home Professional
E) Windows 7 Ultimate
GABARITO OFICIAL: LETRA D
02. Ano: 2017 Banca: FCC Órgão: TRT - 11ª Região (AM e RR)
Prova: FCC - 2017 - TRT - 11ª Região (AM e RR) - Técnico Judiciário -
Tecnologia da Informação
O sistema operacional Windows 7
A) em português permite que programas sejam desinstalados
através da opção “Desinstalar um programa” que fica dentro de
“Sistema e Segurança” no Painel de Controle.
B) foi projetado para funcionar com processadores multicore.
Há versões de 32 bits que dão suporte a até 32 núcleos de proces-
sador e versões de 64 bits que dão suporte a até 256 núcleos de
processador.
C) exige 160 GB (versão 32 bits) ou 200 GB (versão 64 bits) de
espaço em disco disponível, como parte da configuração mínima de
um computador para que possa ser nele instalado.
42
D) na versão 32 bits consegue endereçar no máximo 8 GB de
memória RAM. O aumento da quantidade de memória depende de
quantos slots de memória há na placa mãe.
E) oferece o recurso conhecido como Dual Channel, que permi-
te que dois processadores possam ser utilizados ao mesmo tempo,
aumentando bastante o desempenho da máquina.
GABARITO OFICIAL: LETRA B
03. Ano: 2018 Banca: UFRR Órgão: UFRR Prova: UFRR - 2018 -
UFRR - Assistente de Tecnologia da Informação
Ao pressionar as teclas de atalho “CTRL” + “SHIT” + “ESC” si-
multaneamente no Windows 7 ou Windows 10, qual aplicação irá
aparecer na tela?
A) Gerenciador de Tarefas
B) Painel de Controle
C) Dispositivos e impressoras
D) CMD
E) Windows Explorer
GABARITO OFICIAL: LETRA A
04. Ano: 2017 Banca: FCC Órgão: TRT - 11ª Região (AM e RR)
Provas: FCC - 2017 - TRT - 11ª Região (AM e RR) - Analista Judiciário
- Área Administrativa
Considerando-se que o Windows 7 Professional, em português,
está instalado na unidade C de um computador,
A) não será permitido salvar arquivos na raiz desta unidade,
mas somente em pastas e subpastas criadas a partir da raiz.
B) clicando-se com o botão direito do mouse sobre esta uni-
dade, será possível acessar uma opção para particionar (dividir) o
disco.
C) será permitido formatar esta unidade a partir do Windows,
porém, todos os arquivos e pastas serão apagados e não poderão
ser recuperados.
D) se uma pasta que contém 9 MB em documentos for apagada
do HD, ela será enviada para a lixeira e poderá ser posteriormente
recuperada.
E) a pasta onde o Windows está instalado ficará oculta e não
poderá ser acessada, para evitar que arquivos importantes sejam
apagados.
GABARITO OFICIAL: LETRA D
05. Ano: 2017 Banca: FADESP Órgão: COSANPA Provas: FADESP
- 2017 - COSANPA - Técnico Industrial - Saneamento
Clicando-se, com o botão direito do mouse, sobre um arquivo
selecionado no Windows Explorer do Microsoft Windows 7 (instala-
ção padrão), abre-se um menu que não possui a opção
A) “Criar atalho”.
B) “Propriedades”.
C) “Enviar para”.
D) “Formatar”.
GABARITO OFICIAL: LETRA D
WINDOWS 8
Provavelmente, você já ouviu falar sobre o Windows: as caixas
e as janelas que sempre lhe dão as boas-vindas quando você liga o
seu computador. Na verdade, milhões de pessoas em todo o mun-
do estão tentando entender e interagir com isso enquanto você lê
este livro. Quase todos os novos computadores e laptops vendidos
atualmente vêm com uma cópia do Windows pré-instalada, pronta
para abrir as caixas coloridas na tela.
 INFORMÁTICA
O que É o Windows e Por Que Você o Está Usando?
Criado e vendido por uma empresa chamada Microsoft, o Win-
dows não é como o seu software usual, que permite que você faça
seu imposto de renda ou envie e-mails furiosos para os políticos.
Não, o Windows é um sistema operacional, ou seja, ele controla a
maneira como você trabalha com o seu computador.
O Windows recebeu esse nome baseado em todas aquelas
janelinhas que ele coloca em seu monitor. Cada janela mostra in-
formações, tais como uma imagem, um programa que você esteja
executando, ou uma advertência técnica. É possível colocar várias
janelas na tela ao mesmo tempo e pular de uma para outra, visitan-
do diversos programas — ou, ampliar uma janela para preencher a
tela inteira. Ao ligar seu computador, o Windows pula para dentro
da tela e supervisiona qualquer programa em execução. Quando
tudo está indo bem, você nem percebe o Windows funcionando;
você simplesmente vê seus programas ou seu trabalho. No entanto,
quando as coisas não vão bem, geralmente o Windows deixa você
com a pulga atrás da orelha com uma mensagem de erro confusa.
Além de controlar seu computador e dar ordens aos seus pro-
gramas, o Windows vem com vários programas gratuitos e apli-
cativos. Esses programas e aplicativos permitem realizar diversas
ações, tais como escrever e imprimir cartas, navegar pela internet,
escutar música e enviar fotos recentes de sua última refeição para
seus amigos.
Tela inicial
A tela de início é uma das características mais marcantes do
Windows 8. Trata-se de um espaço que reúne em um único lugar
blocos retangulares ou quadrados que dão acesso a aplicativos, à
lista de contatos, a informações sobre o clima, aos próximos com-
promissos da agenda, entre outros. Na prática, este é o recurso que
substitui o tradicional menu Iniciar do Windows, que por padrão
não está disponível na versão 8. É por este motivo que é possível al-
ternar entre a tela inicial e a área de trabalho (bastante semelhante
ao desktop do Windows 7, por sinal) utilizando os botões Windows
do teclado.
Esta tela não foi criada por mero capricho (pelo menos não
totalmente). Como o Windows 8 tem a proposta de cobrir tanto
PCs convencionais quanto dispositivos com tela sensível ao toque,
a Microsoft entendeu que o formato aplicado à tela de início é uma
maneira eficiente de atender aos dois mundos: o antigo menu Ini-
ciar talvez não se mostre necessariamente agradável para uso em
tablets; já este esquema com botões largos, provavelmente sim.
É claro que esta tela pode ser personalizada. Além de cores e
temas, o usuário pode também organizar os aplicativos em grupos
de forma a facilitar a localização de um item específico. Por exem-
plo, um grupo pode reunir jogos, outro aplicativos para redes so-
ciais e assim por diante.
43
Os botões de acesso da lateral direita
Outra característica marcante do Windows 8 é a barra com bo-
tões de acesso rápido que a Microsoft chamada de Charms Bar. Eles
ficam ocultos, na verdade, mas é possível visualizá-los facilmente.
Se estiver usando um mouse, basta mover o cursor até o canto di-
reito superior ou inferior. Em um tablet ou outro dispositivo com
tela sensível ao toque, basta mover o dedo à mesma região. Com
o teclado, pressione Windows + C simultaneamente. Em todas as
formas, você verá uma barra surgir à direita com cinco botões:
– Busca: nesta opção, você pode localizar facilmente aplicativos
ou arquivos presentes em seu computador, assim como conteúdo
armazenado nas nuvens, como fotos, notícias, etc. Para isso, bas-
ta escolher uma das opções mostradas abaixo do campo de busca
para filtrar a sua pesquisa;
– Compartilhar: neste botão, é possível compartilhar informa-
ções em redes sociais, transferir arquivos para outros computado-
res, entre outros;
– Iniciar: outra forma de acessar a tela inicial. Pode parecer ir-
relevante se você estiver usando um teclado que tenha botões Win-
dows, mas em tablets é uma importante forma de acesso;
– Dispositivos: com este botão, você pode configurar ou ter
acesso rápido aos dispositivos conectados, como HDs externos, im-
pressoras e outros;
– Configuração: é por aqui que você pode personalizar o siste-
ma, gerenciar usuários, mudar a sua senha, verificar atualizações,
ajustar conexões Wi-Fi, entrar no Painel de Controle e até mesmo
acessar opções de configuração de outros programas.
Observe a barra na lateral direita
Login com Microsoft Account
O Windows 8 é a versão da família Windows que mais se inte-
gra às nuvens, razão pela qual agora o usuário precisa informar sua
Microsoft Account (ou Windows Live ID) para se logar no sistema.
Com isso, a pessoa conseguirá acessar facilmente seus arquivos no
SkyDrive e compartilhar dados com seus contatos, por exemplo.
É claro que esta característica não é uma exigência: o usuário
que preferir poderá utilizar o esquema tradicional de login, onde
seu nome e senha existem só no computador, não havendo integra-
ção com as nuvens. Também é importante frisar que, quem preferir
o login com Microsoft Account, poderá acessar o computador mes-
mo quando não houver acesso à internet.
 INFORMÁTICA
Senha com imagem
Outra novidade do Windows 8 em relação à autenticação de
usuários é a funcionalidade de senha com imagem. A ideia é sim-
ples: em vez de digitar uma combinação de caracteres, o usuário
deve escolher uma imagem – uma foto, por exemplo – e fazer um
desenho com três gestos em uma parte dela. A partir daí, toda vez
que for necessário realizar login, a imagem em questão será exibida O bom e velho Alt + Tab
e o usuário terá que repetir o movimento que criou. – Para ativar a pesquisa automaticamente na tela inicial: se
É possível utilizar esta opção com mouse, mas ela é particu- você estiver na tela inicial e quiser iniciar um aplicativo ou abrir um
larmente interessante para login rápido em tablets, por causa da arquivo, por exemplo, basta simplesmente começar a digitar o seu
ausência de teclado para digitação de senha. nome. Ao fazer isso, o sistema operacional automaticamente inicia-
rá a busca para localizá-lo.
Windows Store (Loja)
Seguindo o exemplo de plataformas como Android e iOS, o Versões do Windows 8
Windows 8 passou a contar com uma loja oficial de aplicativos. A As últimas versões do Windows podem deixar até o usuário
maioria dos programas existentes ali são gratuitos, mas o usuário mais atento perdidinho com tantas variações. “Professional” da-
também poderá adquirir softwares pagos, sendo que estes poderão qui,”Home Basic” dali e assim por diante. Felizmente, a Microsoft
ser instalados em até 5 dispositivos que também rodem o novo sis- tratou de simplificar as coisas em relação ao Windows 8. Há, basica-
tema operacional. mente, três versões deste sistema:
– Windows RT: versão para dispositivos baseados na arquitetu-
Loja do Windows 8 ra ARM. Pode ocorrer incompatibilidade com determinados aplica-
É válido destacar que o Windows 8 é compatível com progra- tivos criados para a plataforma x86. Somente será possível encon-
mas feitos para os Windows XP, Vista e 7 – pelo menos a maioria trar esta versão de maneira pré-instalada em tablets e afins;
deles. Além disso, o usuário não é obrigado a utilizar a loja para ob- – Windows 8: trata-se da versão mais comum, direcionada aos
ter softwares, já que o velho esquema de instalar programas distri- usuários domésticos, a ambientes de escritório e assim por diante.
buídos diretamente pelo desenvolvedor ou por sites de download, Pode ser encontrada tanto em 32-bit quanto em 64-bit;
por exemplo, continua valendo. – Windows 8 Pro: é a versão mais completa, consistindo, es-
sencialmente, no Windows 8 acrescido de determinados recursos,
Notificações especialmente para o segmento corporativo, como virtualização e
A Microsoft também deu especial atenção às notificações gerenciamento de domínios. Também permite a instalação gratuita
no Windows 8. E não só notificações do sistema, que avisam, por do Windows Media Center.
exemplo, quando há atualizações disponíveis: também há notifica- Windows 8 Enterprise: possui praticamente os mesmos recur-
ções de aplicativos, de forma que você possa saber da chegada de sos do Windows 8 Pro, mas adiciona funcionalidades voltadas a
e-mails ou de um compromisso em sua agenda por meio de uma ambientes de TI mais avançados. Esta versão somente poderá ser
pequena nota que aparece mesmo quando outro programa estiver adquirida por empresas a partir de contratos de licenciamento mais
ocupando toda a tela. amplos.
As notificações podem ser uma mão na roda, assim como tam-
bém podem aborrecer, por isso, o usuário tem a opção de configu- Gerenciador de Arquivos do Windows 8
rar este recurso, podendo inclusive definir o que deve ou não gerar
estes avisos. Para isso, basta seguir este caminho: Configurações /
Mudar configurações do computador / Notificações.
Gestos e atalhos
Apesar de diferente, o Windows 8 não é um sistema operacio-
nal de difícil utilização. Você pode levar algum tempo para se acos- OWindows Explorer, como todos sabem, é o programa do Win-
tumar a ele, mas muito provavelmente chegará lá. Um jeito de ace- dows que permite explorar e gerenciar arquivos do disco rígido e
lerar este processo e ao mesmo tempo aproveitar melhor o sistema outros dispositivos conectados ao computador. É nele onde abri-
é aprendendo a utilizar gestos (para telas sensíveis ao toque), mo- mos, editamos, copiamos, colamos e/ou excluímos nossos arqui-
vimentos para o mouse ou mesmo atalhos para teclado. Eis alguns: vos, etc.
– Para voltar à janela anterior: leve o cursor do mouse até o
canto superior esquerdo (bem no canto mesmo). Uma miniatura
da janela será exibida. Clique nela. No caso de toques, arraste o seu
dedo do canto esquerdo superior até o centro da janela;
– Para fechar um aplicativo sem o botão de encerramento: com
mouse ou com toque, clique na barra superior do programa e a ar-
raste até a parte inferior da tela;
– Para desinstalar um aplicativo: na tela inicial, clique com o
botão direito do mouse no bloco de um aplicativo. Aparecerão ali
várias opções, sendo uma delas a que permite desinstalar o softwa-
re. No caso de telas sensíveis ao toque, posicione o dedo bloco e o
mova para cima;
– Para alternar entre as janelas abertas usando teclado: a velha
e boa combinação – pressione as teclas Alt e Tab ao mesmo tempo;

44
 INFORMÁTICA
No Windows 8, o Windows Explorer sofreu algumas mudanças
e aprimoramentos. O aplicativo agora não se chama mais Windows
Explorer, e sim File Explorer (Gerenciador de Arquivos).

Outra mudança visível na ferramenta é a janela de progresso

O Gerenciador de Arquivos do Windows 8 agora está integra-
do com a interface Ribbon (interface introduzida no Office 2007).
O usuário pode acessar diversas funções que eram acessadas pelo
menu de contexto (menu que aparece clicando com o botão direi-
to), como copiar e colar arquivos, por meio de abas na parte supe-
rior da janela.
de envio de arquivos. Quando o usuário copia ou move um arquivo,
a janela de progresso detalha totalmente o processo, mostrando
um gráfico de variação da velocidade de transferência e apresen-
tando informações como tempo e itens restantes. Além disso, a ja-
nela mostra opções para pausar ou cancelar a operação.

Por fim, clicando na guia Arquivo, na parte superior direita do

Gerenciador de Arquivos, é possível obter acesso direto ao Prompt
de Comando e ao Windows PowerShell, além de abrir uma nova
janela e Excluir o histórico da ferramenta.

As abas mais comuns são dividias em Início, que mostra as

funções básicas do Gerenciador de Arquivos, Compartilhar, que
permite enviar o arquivo para e-mail, fax, DVD, etc., e Exibir, que
como o nome sugere, muda a exibição do programa. No entanto,
dependendo do arquivo e/ou local, novas abas com funções mais
específicas aparecem.

Windows 8.1 Update

A atualização Windows 8.1 Update (KB2919355), adicionou no
sistema da Microsoft uma série de funcionalidades. O pacote tem
melhorias na experiência de uso do teclado, mouse e é obrigatório
para receber as próximas atualizações.

45
 INFORMÁTICA
Inicialização direta na área de trabalho ou Tela Iniciar
A primeira grande novidade dessa atualização é inicialização direta na área de trabalho ou tela Iniciar, configurada para acontecer au-
tomaticamente. Ao iniciar, o sistema operacional detecta se o usuário está usando um tablet ou um desktop e, com isso, oferece a melhor
experiência. Como recurso, quem estiver em um computador tradicional, verá o sistema inicializar direto na área de trabalho. Já o usuário
que estiver usando um tablet, verá a tela Iniciar com seus blocos dinâmicos e recursos touchscreen.

Botão de desligar e pesquisar na tela Iniciar

Até adicionar essa atualização, para desligar o computador era preciso pressionar as teclas “Windows + X” e procurar a opção em um
menu, ou sair da sessão atual e acessar a opção na tela de login do Windows. Isso era algo bem irritante, principalmente para um sistema
que pretendia ser mais simples e intuitivo que seus antecessores. Mas, agora, a opção de desligar está disponível diretamente na tela
Iniciar do sistema, e pode ser usada a qualquer momento sem complicações, como realmente deve ser.
A nova opção fica ao lado da identificação do usuário com login ativo, antes do novo ícone da busca, que também é uma novidade
dessa atualização. Até então, para iniciar uma busca, era necessário levar o mouse para o lado direito da tela, na Charm Bar, para aparecer
a opção de pesquisa. Infelizmente, nem sempre a barra aparece. Agora com esse novo ícone, ficará mais fácil e rápido fazer uma busca.

Menu Iniciar
Infelizmente, a Microsoft ainda não devolveu o Menu Iniciar por completo na interface desktop do Windows 8.1. Com isso, o botão
Iniciar está disponível, mas só serve para acessar a interface de blocos dinâmicos do sistema, indo para a página inicial.
A única opção de menu disponível no sistema é o que pode ser acessado pela combinação das teclas “Windows + X”. Embora esse
menu tenha boas opções, ele está bem longe do que os usuários das versões anteriores do Windows estavam acostumados.
Nesse caso, resta apenas esperar que a Microsoft cumpra sua promessa e devolva o menu Iniciar em alguma atualização futura.

Mais teclado e mouse, menos touchscreen

Como é possível ver, a maior parte das novidades são melhorias de interface criadas para otimizar a experiência do usuário que
trabalha com periféricos, como o teclado e o mouse. Resumindo tudo, a Microsoft parece ter ouvido as reclamações dos usuários e está
tentando compensar a sua insistência em focar apenas em dispositivos touchscreen com um sistema mais amigável aos PCs tradicionais

46
 INFORMÁTICA
Principais atalhos de teclado
A tabela a seguir contém os atalhos de teclado comuns para Windows 8.1 e Windows RT 8.1.

Novos atalhos de teclado

Pressione esta tecla / Para fazer isto
Tecla do logotipo do Windows + começar a digitar / Pesquisar o computador
Ctrl + mais (+) ou Ctrl + menos (-) / Ampliar ou reduzir diversos itens, como aplicativos afixados na tela inicial
Ctrl + roda de rolagem / Ampliar ou reduzir diversos itens, como aplicativos fixados na tela inicial
Tecla do logotipo do Windows + C / Abrir os botões. Em um app, abrir os comandos do app
Tecla do logotipo do Windows + F / Abrir o botão Pesquisar para pesquisar arquivos
Tecla do logotipo do Windows + H / Abrir o botão Compartilhar
Tecla do logotipo do Windows + I / Abrir o botão Configurações
Tecla do logotipo do Windows + K / Abrir o botão Dispositivos
Tecla do logotipo do Windows‌+ O / Bloquear a orientação da tela (retrato ou paisagem)
Tecla do logotipo do Windows‌+ Q / Abrir o botão Pesquisar para pesquisar em qualquer lugar ou em um aplicativo aberto (desde que
o aplicativo dê suporte à pesquisa de aplicativo)
Tecla do logotipo do Windows + S / Abrir o botão Pesquisar para pesquisar no Windows e na Web
Tecla do logotipo do Windows‌+ W / Abrir o botão Pesquisar para pesquisar configurações
Tecla do logotipo do Windows + Z / Mostrar os comandos disponíveis no app
Tecla do logotipo do Windows‌+ barra de espaço / Mudar o idioma de entrada e o layout do teclado
Tecla do logotipo do Windows‌+ Ctrl + barra de espaço Alterar para uma entrada selecionada anteriormente
Tecla do logotipo do Windows + Tab / Percorrer aplicativos usados recentemente (exceto aplicativos da área de trabalho)
Tecla do logotipo do Windows + Ctrl + Tab / Percorrer aplicativos usados recentemente (exceto aplicativos da área de trabalho)
Tecla do logotipo do Windows‌ + Shift + Tab / Percorrer aplicativos usados recentemente (exceto aplicativos da área de trabalho) na
ordem inversa
Tecla do logotipo do Windows‌+ Shift + ponto (.) / Ajusta um aplicativo à esquerda
Tecla do logotipo do Windows + ponto (.) / Percorrer aplicativos abertos
Esc Para ou encerra a tarefa atual

Fonte:
https://www.infowester.com/blog/o-windows-8-chegou-conheca-suas-principais-caracteristicas/
https://windowsfail.blogspot.com/2012/09/gerenciador-de-arquivos-do-windows-8.html#.XCRR9lxKjIU
https://www.techtudo.com.br/noticias/noticia/2014/04/o-que-ha-de-novo-no-windows-81-update.html
https://support.microsoft.com/pt-br/help/12445/windows-keyboard-shortcuts
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QUESTÕES

01. Ano: 2017 Banca: Quadrix Órgão: CFO-DF Provas: Quadrix - 2017 - CFO-DF - Administrador
Quanto ao sistema operacional Windows 8 e aos aplicativos e procedimentos de Internet, julgue o item subsequente.
Ao ser instalado, o Windows 8 cria um repositório com diversos tipos de drivers dos mais variados dispositivos, por isso, após sua
instalação, não é permitido atualizar esses drivers, seja de modo manual ou automático, uma vez que esse procedimento poderá provocar
inconsistências no sistema operacional.
( ) Certo ( ) Errado
GABARITO OFICIAL: ERRADO

47
 INFORMÁTICA
02. Ano: 2017 Banca: Quadrix Órgão: CFO-DF Provas: Quadrix -
2017 - CFO-DF - Administrador
Quanto ao sistema operacional Windows 8 e aos aplicativos e
procedimentos de Internet, julgue o item subsequente.
O Windows 8 traz um recurso denominado de Notas Autoade-
sivas, que torna possível ao usuário adicionar lembretes relativos
às suas tarefas diárias na área de trabalho. Para ter acesso a esse
recurso, o usuário deverá fazer a busca por “notas” no Menu Iniciar
e selecionar a opção correspondente.
( ) Certo ( ) Errado
GABARITO OFICIAL: CERTO
03. Ano: 2018 Banca: Quadrix Órgão: CRN - 10ª Região (SC) Pro-
va: Quadrix - 2018 - CRN - 10ª Região (SC) - Nutricionista Fiscal
Texto associado
No item que avalie conhecimentos de informática, a menos
que seja explicitamente informado o contrário, considere que: to-
dos os programas mencionados estejam em configuração-padrão,
em português; o mouse esteja configurado para pessoas destras;
expressões como clicar, clique simples e clique duplo refiram-se a
cliques com o botão esquerdo do mouse; teclar corresponda à ope-
ração de pressionar uma tecla e, rapidamente, liberá-la, acionando-
-a apenas uma vez. Considere também que não haja restrições de
proteção, de funcionamento e de uso em relação aos programas,
arquivos, diretórios, recursos e equipamentos mencionados.
A respeito do sistema operacional Windows 8, do programa de
correio eletrônico MS Outlook 2016 e dos conceitos de organização
e de gerenciamento de arquivos e pastas, julgue o item:
O Windows 8 permite que o usuário personalize a tela Iniciar,
criando, por exemplo, grupos para os seus sites favoritos.
( ) Certo ( ) Errado
GABARITO OFICIAL: CERTO
C) A senha pode incluir uma série de combinações numéricas,
no entanto não pode conter letras.
D) O Windows fornece a opção criar uma senha com utilização
de imagem.
E) O comprimento máximo de uma senha no Windows 8 é de
seis números.
GABARITO OFICIAL: LETRA D
WINDOWS 10
Provavelmente, você já ouviu falar sobre o Windows: as caixas
e as janelas que sempre lhe dão as boas-vindas quando você liga o
seu computador. Na verdade, milhões de pessoas em todo o mun-
do estão tentando entender e interagir com isso enquanto você lê
este livro. Quase todos os novos computadores e laptops vendidos
atualmente vêm com uma cópia do Windows pré-instalada, pronta
para abrir as caixas coloridas na tela.
O que É o Windows e Por Que Você o Está Usando?
Criado e vendido por uma empresa chamada Microsoft, o Win-
dows não é como o seu software usual, que permite que você faça
seu imposto de renda ou envie e-mails furiosos para os políticos.
Não, o Windows é um sistema operacional, ou seja, ele controla a
maneira como você trabalha com o seu computador. Ele existe há
mais de 30 anos e sua versão mais recente é chamada Windows 10,
como mostra a Figura 1-1.

04. Ano: 2018 Banca: Quadrix Órgão: CRN - 10ª Região (SC) Pro-
va: Quadrix - 2018 - CRN - 10ª Região (SC) - Nutricionista Fiscal
Texto associado
No item que avalie conhecimentos de informática, a menos
que seja explicitamente informado o contrário, considere que: to-
dos os programas mencionados estejam em configuração-padrão,
O Windows recebeu esse nome baseado em todas aquelas
em português; o mouse esteja configurado para pessoas destras;
janelinhas que ele coloca em seu monitor. Cada janela mostra in-
expressões como clicar, clique simples e clique duplo refiram-se a
formações, tais como uma imagem, um programa que você esteja
cliques com o botão esquerdo do mouse; teclar corresponda à ope-
executando, ou uma advertência técnica. É possível colocar várias
ração de pressionar uma tecla e, rapidamente, liberá-la, acionando-
janelas na tela ao mesmo tempo e pular de uma para outra, visitan-
-a apenas uma vez. Considere também que não haja restrições de
do diversos programas — ou, ampliar uma janela para preencher a
proteção, de funcionamento e de uso em relação aos programas,
tela inteira.
arquivos, diretórios, recursos e equipamentos mencionados. Ao ligar seu computador, o Windows pula para dentro da tela
A respeito do sistema operacional Windows 8, do programa de e supervisiona qualquer programa em execução. Quando tudo está
correio eletrônico MS Outlook 2016 e dos conceitos de organização indo bem, você nem percebe o Windows funcionando; você sim-
e de gerenciamento de arquivos e pastas, julgue o item: plesmente vê seus programas ou seu trabalho. No entanto, quando
A lixeira do Windows 8 tem um tamanho, definido pelo siste- as coisas não vão bem, geralmente o Windows deixa você com a
ma, que não pode ser alterado pelo usuário. pulga atrás da orelha com uma mensagem de erro confusa.
( ) Certo ( ) Errado Além de controlar seu computador e dar ordens aos seus pro-
GABARITO OFICIAL: ERRADO gramas, o Windows vem com vários programas gratuitos e apli-
cativos. Esses programas e aplicativos permitem realizar diversas
05. Ano: 2017 Banca: Quadrix Órgão: TERRACAP Prova: Quadrix ações, tais como escrever e imprimir cartas, navegar pela internet,
- 2017 - TERRACAP - Técnico Administrativo escutar música e enviar fotos recentes de sua última refeição para
Com relação à utilização de senhas no sistema operacional seus amigos.
Windows 8, assinale a alternativa correta.
A) Caso o usuário esqueça a senha de sua conta para se logar,
poderá entrar com a senha padrão *win8#, fornecida pela Micro-
soft.
B) Uma vez definida a senha do usuário, ela não poderá ser
alterada.

48
 INFORMÁTICA
O Que É o Windows 10? Menu iniciar
E por que você está usando o Windows? Se for como a maio- A maior novidade de todo o sistema operacional, que a Micro-
ria das pessoas, você não teve muita opção. Praticamente todos os soft se viu obrigada a reimplantar após milhares de críticas foi a
computadores, laptops ou tablets Windows vendidos desde 29 de volta do menu inicial no formato lista. O menu dinâmico que existia
julho de 2015 vêm com o Windows 10 pré-instalado. Algumas pes- no Windows 8 saiu de cena, ou bem, em partes. Ainda é possível
soas fugiram do Windows comprando computadores Apple (aque- “alfinetar” programas e tarefas e montar seu menu inicial com fa-
les computadores mais bonitos e mais caros). Mas, provavelmente, cilidade como no W8, mas com a cara do Windows anteriores (que
você, seus vizinhos, seu chefe e milhões de outras pessoas em todo também permitiam a personalização, mas era mais feio e compli-
o mundo estão usando o Windows. cado).
• A Microsoft quer que o Windows 10 seja executado em PCs,
laptops, tablets e telefones. (Ele se parece e se comporta quase
identicamente em todos eles.) É por isso que Windows 10 inclui
muito botões grandes para facilitar o toque com os dedos em tou-
chscreens. Ele também pode executar aplicativos, pequenos pro-
gramas geralmente encontrados em smartphones e tablets, no
Windows de um computador de mesa.
• Para confundir todo mundo, a Microsoft nunca lançou um
Windows 9.
Ela pulou um número de versão quando mudou do Windows
8.1 para o Windows 10.
• O tradicional menu Iniciar da versão de desktop, que desa-
pareceu nos Windows 8 e 8.1, retorna no Windows 10. Esse novo
menu customizável exibe aplicativos no seu lado direito.

Separando os anúncios dos recursos

A Microsoft não se cansa de alardear o tão eficiente A Micro-
soft não se cansa de alardear o
Windows como o seu parceiro no uso do computador, visando
o seu melhor interesse, mas isso não é inteiramente verdade.
O Windows sempre se volta para os interesses da Microsoft.
Você descobrirá isso assim que precisar ligar para a Microsoft para
resolver qualquer problema com o Windows e ela lhe cobrar $100
por hora para suporte telefônico.
A Microsoft também costuma usar o Windows para adicionar
seus próprios produtos e serviços. Por exemplo, o Microsoft Edge,
o novo navegador do Windows, inicia com links para sites próprios
da Microsoft.
A área de favoritos do navegador, um lugar onde você pode
armazenar seus lugares favoritos da web, já vem com vários sites da
Microsoft registrados.
O Windows 10 adiciona um link para o OneDrive, o serviço on-
line de armazenamento, em todas as pastas. Mas a Microsoft não
é tão eficiente a ponto de lhe avisar que você precisa pagar uma
taxa anual quando atinge seu limite de armazenamento de sete gi-
gabytes.
Você também pode ver anúncios dos aplicativos populares na
Lock Screen do Windows, a página que aparece quando você fica
um tempo sem usar o PC.
O aplicativo Maps usa o serviço de mapeamento Bing em vez
de o Google Maps ou outro concorrente.
A Microsoft também quer que você comece a comprar aplicati-
vos em vez de programas.
Eles são vendidos pela Windows Store, e a Microsoft lucra uma
parte com cada venda.
E a lista continua.
Colocando de forma direta, o Windows não somente contro-
la seu computador como serve como um importante veículo de
propaganda da Microsoft. Veja os anúncios inseridos no Windows
como um vendedor batendo à sua porta.
Principais novidades da nova versão
Novidades sempre acompanham um lançamento, seja de har-
dware, software, funcionalidades, segurança, etc. E como não po-
deria ser diferente, o Windows 10 está cheio delas. Venha conferir
conosco tudo que estreou com essa versão do SO de Bill Gates.
Device Guard
Funcionalidade específica para computadores empresariais. O
novo recurso vem para permitir que técnicos de TI tenham mais
controle sobre o que pode ou não ser instalado nas máquinas. Tudo
isto remotamente, sem precisar de demais softwares de terceiros.
Mas o Device Guard não irá servir só para isso, ele também protege
contra malwares e ataques à rede. Diversas marcas já garantiram
que produzirão hardware compatível, como Acer, Lenovo e HP.
Windows Hello
Visando a tornar mais agradável e fácil o login, foi implementa-
do o Windows Hello, um serviço exclusivo que permite a você logar
sem senha. Isso acontece devido a um sistema de biometria e reco-
nhecimento facial. Você poderá, inclusive, usar o sistema que lê a
sua impressão digital já presente em diversas máquinas.
Se você quiser usar a câmera para reconhecer sua face precisa-
rá de um software destinado a isso, além de uma câmera dotada de
tecnologia 3D infrevermelha. No entanto, a Microsoft já informou
que todos os notebooks e pc’s que saírem de fábrica com o sistema
Microsoft Passport
Com o Microsoft Passport você poderá fazer login com segu-
rança em diversos sites ou serviços ao mesmo tempo. A Microsoft
disse que o serviço poderá se comunicar diretamente com os ser-
vidores, sem passar a senha durante os processos. Isso dará mais
segurança, pois impede que a sua senha fique “transitando” pela
web, dando chance para ser roubada.
Funciona assim: Sempre que você precisar se autenticar em al-
gum site ou serviço o sistema enviará um código ao Hello, o mesmo
que vimos anteriormente. O hello confirma sua atividade, checa
seu passaporte e você é logado onde deseja.

49
 INFORMÁTICA
Novo prompt de comando
O prompt de comando, acessado após você digitar “cmd” na
barra de busca foi, finalmente, reformulado. A ferramenta man-
tinha o mesmo visual e recursos – limitados – desde os anos 90.
Agora é possível usar recursos e atalhos nele como o Ctrl + v e co-
lar algo. Útil para quem trabalha constantemente com ele e para
quem quer realizar, por exemplo, um tutorial, mas não tem muita
intimidade com a tela, digita errado, não entende os termos técni-
cos da computação, etc. Inclusive a fonte foi redesenhada e agora o
prompt está mais bonito e legível.
Central de ações
O Windows agora conta com uma central de ações. Fica locali-
zada ali do lado da hora, um ícone daqueles balõezinhos de texto.
Clique e você verá um resumo do que precisa ser observado no seu
sistema (provavelmente mensagens como backup e outras apare-
cerão por aqui) além de opções úteis como conexões de áudio e
vídeo com dispositivos sem fio, notas, redes VPN, etc. Um parente
próximo daquele menu que aparecia no W8 quando colocávamos
o mouse no canto superior direito do desktop e agora não existe
mais.

Visão de tarefas
Esse é mais um dos recursos que parece ter vindo de inspira-
ção de terceiros. Trata-se de uma função onde você pode criar N
desktops, e manter, em cada um deles uma estação de trabalho
diferente. Cada estação tem suas próprias janelas, abas e progra-
mas rodando. Por exemplo: no meu desktop 1 estava com o Skype
e o iTunes abertos, ao mudar para o desktop 2 o iTunes continuou
reproduzindo a música e o Skype continuou rodando, mas eu não
os podia acessar, nem pelo alt + tab, muito menos pela barra de
tarefas.
O recurso, como disse, penso ter sido inspirado nos sistemas
Linux que já apresentam a possibilidade de diversas estações de tra-
balho há anos. Criação própria ou não, ponto a favor pro Windows
10. Para acessá-lo vá clique na barra de tarefas mostrada abaixo.
DirectX 12
Finalmente o DirectX foi atualizado. O software trata-se de uma
coleção de API’s que tratam de renderizar gráficos, por exemplo,
e são vitais para um bom gráfico nos games, programas gráficos,
editores de vídeo, etc. O DirectX não recebia uma atualização signi-
ficativa há cerca de 4 anos.
A Microsoft prometeu um ganho real de no mínimo 50% com a
nova coleção de API.

Navegação mobile
Ainda não recebemos o Windows 10 nos smatphones da reda-
ção, mas procurando pela web já encontramos coisas bem legais.
A mais legal de todas é uma em que você coloca seu dedo na tela,
segura por alguns instantes e então flechinhas de navegação serão
exibidas. O recurso é usado para navegar entre os textos digitados.
Nunca mais sofra com aquele problema de tentar selecionar uma
letra e selecionar a palavra inteira, for apagar algo e apagar tudo,
etc.
Para digitar no Word mobile, que está mais forte do que nunca,
a ferramenta é indispensável. Resta torcer para todos os SO mobile
implantem o recurso.
Apps a qualquer momento e universais
No Windows 8.1 tivemos a chegada em peso dos aplicativos
para o Windows. Apps de notícias, previsão do tempo, bolsa de va-
lores, fotos, esportes, etc. Porém eles só eram acessíveis no menu
do sistema (quando você clica no botão Windows) Agora os apps
permanecem, mas você pode acessá-los a qualquer momento, seja
na área de trabalho, redimensioná-los, arrastá-los, minimizá-los,
etc.
Já o que a Microsoft chamou de apps universais foi que, agora,
todos os seus apps serão sincronizados automaticamente via One-
Drive. Seus arquivos do Word, por exemplo, estarão presentes no
desktop, notebook, smartphone, etc,
Navegador Microsoft Edge
Navegando pelo Edge você poderá fazer diretamente “anota-
ções web”, com recursos que incluem recortes, anotações, borra-
cha, escrever na tela, etc.
Outra coisa legal é que ao abrir uma janela do navegador você
será inundado – no bom sentido – com um feed de notícias. Bem
melhor e mais moderno que a página inicial do Internet Explorer
que abre/abria a home do Msn.
Cortana
Se a Apple tem o Siri, o Android tem o Google Now, a Micro-
soft tem a Cortana. O assistente pessoal dos usuários de Windows
10 fará buscas e abrirá recursos, janelas, anotará recados, lhe dará
indicações o que mais você mandar. Pelos vídeos publicados o as-
sistente tem uma estabilidade e uso agradável. O único ponto nega-
tivo é que ainda não está disponível para o Brasil. Portanto, se você
quiser testá-la, somente após passar seu Windows 10 para inglês,
ok? O comando de voz para chamar ela é “Hey Cortana”.
Novos atalhos de teclado no Windows 10
O Windows 10 adicionou dois novos recursos em seus próprios
atalhos de teclado — reposicionar janelas e áreas de trabalho vir-
tuais. Por muitos anos, tem sido fácil colocar janelas lado a lado na
área de trabalho nos sistemas operacionais Windows. O Windows
10 expande esse conceito, permitindo que você facilmente posicio-
ne quatro janelas lado a lado. Com todas as suas janelas visíveis
na área de trabalho, é muito mais fácil copiar e colar informações
entre elas.

50
 INFORMÁTICA
O Windows 10 também apresenta as áreas de trabalho virtuais,
um modo de criar várias áreas de trabalho separadas. Você pode
alinhar um conjunto de janelas e programas em uma área de traba-
lho, por exemplo, e então trocar para uma segunda área de traba-
lho para colocar janelas em um conjunto separado.
Referências
http://www.altabooks.com.br/index.php?dispatch=attach-
ments.getfile&attachment_id=2471
https://www.oficinadanet.com.br/post/14926-novos-recur-
sos-do-windows-10
www.qconcursos.com
QUESTÕES
01. Ano: 2017 Banca: IADES Órgão: CRF - DF Provas: IADES -
2017 - CRF - DF - Assistente l - Administrativo
O recurso Windows Hello do Windows 10 é
A) um assistente digital que permite realizar tarefas e definir
lembretes.
B) uma proteção abrangente, incluindo antivírus, firewall, Win-
dows Defender e tecnologias anti-phishing.
C) uma forma de acessar rapidamente o espaço de trabalho e
usar o esboço da tela
D) um navegador que possibilita uma experiência de web pes-
soal e responsiva.
E) uma credencial de acesso sem senha que oferece um modo
mais rápido e seguro de desbloquear seus dispositivos Windows.
GABARITO OFICIAL: LETRA E
2. Ano: 2017 Banca: UFES Órgão: UFES Provas: UFES - 2017 -
UFES - Assistente em Administração
O Windows 10 reintroduziu o botão “Iniciar”, que havia sido re-
movido em versões anteriores do sistema operacional. Por meio do
botão “Iniciar”, é possível abrir programas instalados no Windows
10 e ter acesso a outras funcionalidades desse sistema. NÃO é uma
funcionalidade acionada por meio do botão “Iniciar” do Windows
10:
A) desinstalar programas.
B) ocultar um programa listado.
C) mostrar ou ocultar arquivos frequentemente utilizados.
D) instalar programas.
E) desligar o serviço do computador.
GABARITO OFICIAL: LETRA D
51
3. Ano: 2018 Banca: PROMUN Órgão: Funcabes Prova: PRO-
MUN - 2018 - Funcabes - Escriturário
Analise as afirmações abaixo quanto às funcionalidades e apli-
cações presentes no Windows 10:
I Por ser um sistema operacional moderno, o Windows 10 só
pode ser utilizado quando está conectado à Internet; II O painel de
controle no Windows 10 foi substituído pela assistente virtual Cor-
tana; III O navegador de internet padrão no Windows 10 passou a
ser o Google Chrome, substituindo o Internet Explorer.
Estão corretas as afirmações:
A) I
B) I e III
C) II e III
D) Nenhuma das alternativas
GABARITO OFICIAL: LETRA D
4. Ano: 2017 Banca: FGV Órgão: Prefeitura de Salvador - BA
Prova: FGV - 2017 - Prefeitura de Salvador - BA - Técnico de Nível
Superior I - Suporte Administrativo Operacional
Na sua configuração padrão, uma das formas de se obter ajuda
do Microsoft Windows 10 é pressionando
A) a tecla com o símbolo do Windows.
B) as teclas Ctrl da direita e da esquerda, simultaneamente.
C) Ctrl+Alt+Delete.
D) F1.
E) F12.
GABARITO OFICIAL: LETRA D
5. Ano: 2017 Banca: FEPESE Órgão: PC-SC Prova: FEPESE - 2017
- PC-SC - Agente de Polícia Civil
Qual o atalho de teclado do Windows 10 possibilita abrir a ja-
nela do Gerenciador de Tarefas do Windows?
A) Alt + Esc
B) Alt + Shift + Esc
C) Ctrl + Shift + Esc
D) Ctrl + Alt +Tab
E) Ctrl + Alt + Esc
GABARITO OFICIAL: LETRA C
2.3 ACESSO À DISTÂNCIA A COMPUTADORES, TRANS-
FERÊNCIA DE INFORMAÇÃO E ARQUIVOS, APLICATI-
VOS DE ÁUDIO, VÍDEO E MULTIMÍDIA.
CONCEITOS E FUNDAMENTOS BÁSICOS DE INFORMÁTICA
A Informática é um meio para diversos fins, com isso acaba atu-
ando em todas as áreas do conhecimento. A sua utilização passou
a ser um diferencial para pessoas e empresas, visto que, o controle
da informação passou a ser algo fundamental para se obter maior
flexibilidade no mercado de trabalho. Logo, o profissional, que me-
lhor integrar sua área de atuação com a informática, atingirá, com
mais rapidez, os seus objetivos e, consequentemente, o seu suces-
so, por isso em quase todos editais de concursos públicos temos
Informática.
O que é um computador?
O computador é uma máquina que processa dados, orientado
por um conjunto de instruções e destinado a produzir resultados
completos, com um mínimo de intervenção humana. Entre vários
benefícios, podemos citar:
 INFORMÁTICA
- grande velocidade no processamento e disponibilização de
informações;
- precisão no fornecimento das informações;
- propicia a redução de custos em várias atividades
- próprio para execução de tarefas repetitivas;
Como ele funciona?
Em informática, e mais especialmente em computadores, a or-
ganização básica de um sistema será na forma de:
Etapas de um processamento de dados.
Vamos observar agora, alguns pontos fundamentais para o en-
tendimento de informática em concursos públicos.
Hardware, são os componentes físicos do computador, ou seja,
tudo que for tangível, ele é composto pelos periféricos, que podem
ser de entrada, saída, entrada-saída ou apenas saída, além da CPU
(Unidade Central de Processamento)
Software, são os programas que permitem o funcionamento e
utilização da máquina (hardware), é a parte lógica do computador, e
pode ser dividido em Sistemas Operacionais, Aplicativos, Utilitários
ou Linguagens de Programação.
O primeiro software necessário para o funcionamento de um
computador é o Sistema Operacional (Sistema Operacional). Os
diferentes programas que você utiliza em um computador (como
o Word, Excel, PowerPoint etc) são os aplicativos. Já os utilitários
são os programas que auxiliam na manutenção do computador, o
antivírus é o principal exemplo, e para finalizar temos as Linguagens
de Programação que são programas que fazem outros programas,
como o JAVA por exemplo.
Importante mencionar que os softwares podem ser livres ou
pagos, no caso do livre, ele possui as seguintes características:
• O usuário pode executar o software, para qualquer uso.
• Existe a liberdade de estudar o funcionamento do programa
e de adaptá-lo às suas necessidades.
• É permitido redistribuir cópias.
• O usuário tem a liberdade de melhorar o programa e de tor-
nar as modificações públicas de modo que a comunidade inteira
beneficie da melhoria.
Entre os principais sistemas operacionais pode-se destacar
o Windows (Microsoft), em suas diferentes versões, o Macintosh
(Apple) e o Linux (software livre criado pelo finlandês Linus Torval-
ds), que apresenta entre suas versões o Ubuntu, o Linux Educacio-
nal, entre outras.
É o principal software do computador, pois possibilita que to-
dos os demais programas operem.
Identificação e manipulação de arquivos
Pastas – são estruturas digitais criadas para organizar arquivos,
ícones ou outras pastas.
Arquivos – são registros digitais criados e salvos através de
programas aplicativos. Por exemplo, quando abrimos a Microsoft
Word, digitamos uma carta e a salvamos no computador, estamos
criando um arquivo.
52
Ícones – são imagens representativas associadas a programas,
arquivos, pastas ou atalhos. As duas figuras mostradas nos itens an-
teriores são ícones. O primeiro representa uma pasta e o segundo,
um arquivo criado no programa Excel.
Atalhos – são ícones que indicam um caminho mais curto para
abrir um programa ou até mesmo um arquivo.
Clicando com o botão direito do mouse sobre um espaço vazio
da área de trabalho, temos as seguintes opções, de organização:
Organizar ícones
- Nome: Organiza os ícones por ordem alfabética de nomes,
permanecendo inalterados os ícones padrão da área de trabalho.
- Tamanho: Organiza os ícones pelo seu tamanho em bytes,
permanecendo inalterados os ícones padrão da área de trabalho.
- Tipo: Organiza os ícones em grupos de tipos, por exemplo,
todas as pastas ficarão ordenadas em sequência, depois todos os
arquivos, e assim por diante, permanecendo inalterados os ícones
padrão da área de trabalho.
- Modificado em: Organiza os ícones pela data da última alte-
ração, permanecendo inalterados os ícones padrão da área de tra-
balho.
- Organizar automaticamente: Não permite que os ícones se-
jam colocados em qualquer lugar na área de trabalho. Quando ar-
rastados pelo usuário, ao soltar o botão esquerdo, o ícone voltará
ao seu lugar padrão.
- Alinhar à grade: estabelece uma grade invisível para alinha-
mento dos ícones.
- Mostrar ícones da área de trabalho: Oculta ou mostra os íco-
nes colocados na área de trabalho, inclusive os ícones padrão, como
Lixeira, Meu Computador e Meus Documentos.
- Bloquear itens da Web na área de trabalho: Bloquea recur-
sos da Internet ou baixados em temas da web e usados na área de
trabalho.
- Executar assistente para limpeza da área de trabalho:
Inicia um assistente para eliminar da área de trabalho ícones
que não estão sendo utilizados.
Para acessar o Windows Explorer, basta clicar no botão Win-
dows, Todos os Programas, Acessórios, Windows Explorer, ou usar
a tecla do Windows+E. O Windows Explorer é um ambiente do Win-
dows onde podemos realizar o gerenciamento de arquivos e pastas.
Nele, temos duas divisões principais: o lado esquerdo, que exibe
as pastas e diretórios em esquema de hierarquia e o lado direito
que exibe o conteúdo das pastas e diretórios selecionados do lado
esquerdo.
Quando clicamos, por exemplo, sobre uma pasta com o botão
direito do mouse, é exibido um menu suspenso com diversas op-
ções de ações que podem ser realizadas.
 INFORMÁTICA
Em ambos os lados (esquerdo e direito) esse procedimento
ocorre, mas do lado esquerdo, não é possível visualizar a opção
“Criar atalho”, como é possível observar nas figuras a seguir:
Windows Explorer – botão direito
A figura a cima mostra as opções exibidas no menu suspen-
so quando clicamos na pasta DOWNLOADS com o botão direito do
mouse, do lado esquerdo do Windows Explorer.
No Windows Explorer podemos realizar facilmente opções de
gerenciamento como copiar, recortar, colar e mover, pastas e ar-
quivos.
-Copiar e Colar: consiste em criar uma cópia idêntica da pasta,
arquivo ou atalho selecionado. Para essa tarefa, podemos adotar os
seguintes procedimentos:
1º) Selecione o item desejado;
2º) Clique com o botão direito do mouse e depois com o es-
querdo em “copiar”. Se preferir, pode usar as teclas de atalho CTR-
L+C. Esses passos criarão uma cópia do arquivo ou pasta na memó-
ria RAM do computador, mas a cópia ainda não estará em nenhum
lugar visível do sistema operacional.
3º) Clique com o botão direito do mouse no local onde deseja
deixar a cópia e depois, com o esquerdo, clique em “colar”. Também
podem ser usadas as teclas CTRL + V, para efetivar o processo de
colagem.
Dessa forma, teremos o mesmo arquivo ou pasta em mais de
um lugar no computador.
- Recortar e Colar: Esse procedimento retira um arquivo ou pas-
ta de um determinado lugar e o coloca em outro. É como se recor-
tássemos uma figura de uma revista e a colássemos em um cader-
no. O que recortarmos ficará apenas em um lugar do computador.
Os passos necessários para recortar e colar, são:
1º Selecione o item desejado;
2º Clique com o botão direito do mouse e depois com o esquer-
do em “recortar”. Se preferir, pode usar as teclas de atalho CTRL+X.
Esses passos criarão uma cópia do arquivo ou pasta na memória
RAM do computador, mas a cópia ainda não estará em nenhum lu-
gar visível do sistema operacional.
3º Clique com o botão direito do mouse no local onde deseja
deixar a cópia e depois, com o esquerdo, clique em “colar”. Também
podem ser usadas as teclas CTRL + V, para efetivar o processo de
colagem.
53
Lixeira: Contém os arquivos e pastas excluídos pelo usuário.
Para excluirmos arquivos, atalhos e pastas, podemos clicar com o
botão direito do mouse sobre eles e depois usar a opção “Excluir”.
Outra forma é clicar uma vez sobre o objeto desejado e depois pres-
sionar o botão delete, no teclado. Esses dois procedimentos envia-
rão para lixeira o que foi excluído, sendo possível a restauração, caso
haja necessidade. Para restaurar, por exemplo, um arquivo enviado
para a lixeira, podemos, após abri-la, restaurar o que desejarmos.
Restauração de arquivos enviados para a lixeira
A restauração de objetos enviados para a lixeira pode ser feita
com um clique com o botão direito do mouse sobre o item desejado
e depois, outro clique com o esquerdo em “Restaurar”. Isso devol-
verá, automaticamente o arquivo para seu local de origem.
Outra forma de restaurar é usar a opção “Restaurar este item”, após
selecionar o objeto.
Alguns arquivos e pastas, por terem um tamanho muito gran-
de, são excluídos sem irem antes para a Lixeira. Sempre que algo
for ser excluído, aparecerá uma mensagem, ou perguntando se re-
almente deseja enviar aquele item para a Lixeira, ou avisando que o
que foi selecionado será permanentemente excluído. Outra forma
de excluir documentos ou pastas sem que eles fiquem armazenados
na Lixeira é usar as teclas de atalho Shift+Delete.
No Linux a forma mais tradicional para se manipular arquivos
é com o comando chmod que altera as permissões de arquivos ou
diretórios. É um comando para manipulação de arquivos e diretó-
rios que muda as permissões para acesso àqueles, por exemplo, um
diretório que poderia ser de escrita e leitura, pode passar a ser ape-
nas leitura, impedindo que seu conteúdo seja alterado.
Conceitos básicos de Hardware (Placa mãe, memórias, pro-
cessadores (CPU) e disco de armazenamento HDs, CDs e DVDs)
Os gabinetes são dotados de fontes de alimentação de energia
elétrica, botão de ligar e desligar, botão de reset, baias para encaixe
de drives de DVD, CD, HD, saídas de ventilação e painel traseiro com
recortes para encaixe de placas como placa mãe, placa de som, ví-
deo, rede, cada vez mais com saídas USBs e outras.
No fundo do gabinete existe uma placa de metal onde será fi-
xada a placa mãe. Pelos furos nessa placa é possível verificar se será
possível ou não fixar determinada placa mãe em um gabinete, pois
eles têm que ser proporcionais aos furos encontrados na placa mãe
para parafusá-la ou encaixá-la no gabinete.
Se o processador pode ser considerado o “cérebro” do compu-
tador, a placa-mãe (do inglês motherboard) representa a espinha
dorsal, interligando os demais periféricos ao processador.
O disco rígido, do inglês hard disk, também conhecido como
HD, serve como unidade de armazenamento permanente, guardan-
do dados e programas.
Ele armazena os dados em discos magnéticos que mantêm a
gravação por vários anos, se necessário.
 INFORMÁTICA
Esses discos giram a uma alta velocidade e tem seus dados gra-
vados ou acessados por um braço móvel composto por um conjun-
to de cabeças de leitura capazes de gravar ou acessar os dados em
qualquer posição nos discos.
Dessa forma, os computadores digitais (que trabalham com
valores discretos) são totalmente binários. Toda informação intro-
duzida em um computador é convertida para a forma binária, atra-
vés do emprego de um código qualquer de armazenamento, como
veremos mais adiante.
A menor unidade de informação armazenável em um compu-
tador é o algarismo binário ou dígito binário, conhecido como bit
(contração das palavras inglesas binarydigit). O bit pode ter, então,
somente dois valores: 0 e 1.
Evidentemente, com possibilidades tão limitadas, o bit pouco
pode representar isoladamente; por essa razão, as informações ma-
nipuladas por um computador são codificadas em grupos ordena-
dos de bits, de modo a terem um significado útil.
O menor grupo ordenado de bits representando uma informa-
ção útil e inteligível para o ser humano é o byte (leia-se “baite”).
Como os principais códigos de representação de caracteres uti-
lizam grupos de oito bits por caracter, os conceitos de byte e carac-
ter tornam-se semelhantes e as palavras, quase sinônimas.
É costume, no mercado, construírem memórias cujo acesso,
armazenamento e recuperação de informações são efetuados byte
a byte. Por essa razão, em anúncios de computadores, menciona-
-se que ele possui “512 mega bytes de memória”; por exemplo, na
realidade, em face desse costume, quase sempre o termo byte é
omitido por já subentender esse valor.
Para entender melhor essas unidades de memórias, veja a ima-
gem abaixo:
Unidade de medida de memórias
Em resumo, a cada degrau que você desce na Figura 3 é só você
dividir por 1024 e a cada degrau que você sobe basta multiplicar por
1024. Vejamos dois exemplos abaixo:
Transformar 16422282522
kilobytes em terabytes:
Transformar 4 gigabytes em
16422282522 / 1024 =
kilobytes:
16037385,28 megabytes
4 * 1024 = 4096 megabytes
16037385,28 / 1024 =
4096 * 1024 = 4194304
15661,51 gigabytes
kilobytes.
15661,51 / 1024 = 15,29
terabytes.
USB é abreviação de “Universal Serial Bus”. É a porta de entra-
da mais usada atualmente.
Além de ser usado para a conexão de todo o tipo de dispositi-
vos, ele fornece uma pequena quantidade de energia. Por isso per-
mite que os conectores USB sejam usados por carregadores, luzes,
ventiladores e outros equipamentos.
54
A fonte de energia do computador ou, em inglês é responsá-
vel por converter a voltagem da energia elétrica, que chega pelas
tomadas, em voltagens menores, capazes de ser suportadas pelos
componentes do computador.
Monitor de vídeo
Normalmente um dispositivo que apresenta informações na
tela de LCD, como um televisor atual.
Outros monitores são sensíveis ao toque (chamados de touchs-
creen), onde podemos escolher opções tocando em botões virtuais,
apresentados na tela.
Impressora
Muito popular e conhecida por produzir informações impres-
sas em papel.
Atualmente existem equipamentos chamados impressoras
multifuncionais, que comportam impressora, scanner e fotocopia-
doras num só equipamento.
Pen drive é a mídia portátil mais utilizada pelos usuários de
computadores atualmente.
Ele não precisar recarregar energia para manter os dados ar-
mazenados. Isso o torna seguro e estável, ao contrário dos antigos
disquetes. É utilizado através de uma porta USB (Universal Serial
Bus).
Cartões de memória, são baseados na tecnologia flash, seme-
lhante ao que ocorre com a memória RAM do computador, existe
uma grande variedade de formato desses cartões.
São muito utilizados principalmente em câmeras fotográficas
e telefones celulares. Podem ser utilizados também em microcom-
putadores.
BIOS é o Basic Input/Output System, ou Sistema Básico de En-
trada e Saída, trata-se de um mecanismo responsável por algumas
atividades consideradas corriqueiras em um computador, mas que
são de suma importância para o correto funcionamento de uma
máquina.
Só depois de todo esse processo de identificação é que a BIOS
passa o controle para o sistema operacional e o boot acontece de
verdade.
Diferentemente da memória RAM, as memórias ROM (Read
Only Memory – Memória Somente de Leitura) não são voláteis,
mantendo os dados gravados após o desligamento do computador.
As primeiras ROM não permitiam a regravação de seu conte-
údo. Atualmente, existem variações que possibilitam a regravação
dos dados por meio de equipamentos especiais. Essas memórias
são utilizadas para o armazenamento do BIOS.
O processador que é uma peça de computador que contém ins-
truções para realizar tarefas lógicas e matemáticas. O processador
é encaixado na placa mãe através do socket, ele que processa todas
as informações do computador, sua velocidade é medida em Hertz
e os fabricantes mais famosos são Intel e AMD.
O processador do computador (ou CPU – Unidade Central de
Processamento) é uma das partes principais do hardware do com-
putador e é responsável pelos cálculos, execução de tarefas e pro-
cessamento de dados.
Contém um conjunto de restritos de células de memória cha-
mados registradores que podem ser lidos e escritos muito mais
rapidamente que em outros dispositivos de memória. Os registra-
dores são unidades de memória que representam o meio mais caro
e rápido de armazenamento de dados. Por isso são usados em pe-
quenas quantidades nos processadores.
Em relação a sua arquitetura, se destacam os modelos RISC
(Reduced Instruction Set Computer) e CISC (Complex Instruction Set
Computer). Segundo Carter [s.d.]:
 INFORMÁTICA
... RISC são arquiteturas de carga-armazenamento, enquanto
que a maior parte das arquiteturas CISC permite que outras opera-
ções também façam referência à memória.
Possuem um clock interno de sincronização que define a velo-
cidade com que o processamento ocorre. Essa velocidade é medida
em Hertz. Segundo Amigo (2008):
Em um computador, a velocidade do clock se refere ao número
de pulsos por segundo gerados por um oscilador (dispositivo eletrô-
nico que gera sinais), que determina o tempo necessário para o pro-
cessador executar uma instrução. Assim para avaliar a performance
de um processador, medimos a quantidade de pulsos gerados em
1 segundo e, para tanto, utilizamos uma unidade de medida de fre-
quência, o Hertz.
Vamos ver esses itens um a um: Placas de som são hardwares
específicos para trabalhar e projetar a sons, seja em caixas de som,
fones de ouvido ou microfone. Essas placas podem ser onboard,
ou seja, com chipset embutido na placa mãe, ou offboard, conec-
tadas em slots presentes na placa mãe. São dispositivos de entrada
e saída de dados, pois tanto permitem a inclusão de dados (com a
entrada da voz pelo microfone, por exemplo) como a saída de som
(através das caixas de som, por exemplo).
Placas de rede são hardwares específicos para integrar um
computador a uma rede, de forma que ele possa enviar e receber
informações. Essas placas podem ser onboard, ou seja, com chipset
embutido na placa mãe, ou offboard, conectadas em slots presen-
tes na placa mãe.

Periféricos de Computadores

Para entender o suficiente sobre periféricos para concurso pú-

blico é importante entender que os periféricos são os componentes
(hardwares) que estão sempre ligados ao centro dos computadores.
Os periféricos são classificados como:
Dispositivo de Entrada: É responsável em transmitir a informa-
ção ao computador. Exemplos: mouse, scanner, microfone, teclado,
Web Cam, Trackball, Identificador Biométrico, Touchpad e outros.
Dispositivos de Saída: É responsável em receber a informação
do computador. Exemplos: Monitor, Impressoras, Caixa de Som,
Ploter, Projector de Vídeo e outros.
Dispositivo de Entrada e Saída: É responsável em transmitir e
receber informação ao computador. Exemplos: Drive de Disquete,
HD, CD-R/RW, DVD, Blu-ray, modem, Pen-Drive, Placa de Rede, Mo-
nitor Táctil, Dispositivo de Som e outros.

Esquema Processador QUESTÕES

Na placa mãe são conectados outros tipos de placas, com seus

circuitos que recebem e transmite dados para desempenhar tarefas
como emissão de áudio, conexão à Internet e a outros computado-
res e, como não poderia faltar, possibilitar a saída de imagens no
monitor.
Essas placas, muitas vezes, podem ter todo seu hardware re-
duzido a chips, conectados diretamente na placa mãe, utilizando
todos os outros recursos necessários, que não estão implementa-
dos nesses chips, da própria motherboard. Geralmente esse fato
implica na redução da velocidade, mas hoje essa redução é pouco
considerada, uma vez que é aceitável para a maioria dos usuários.
No entanto, quando se pretende ter maior potência de som, melhor
qualidade e até aceleração gráfica de imagens e uma rede mais ve-
loz, a opção escolhida são as placas off board. Vamos conhecer mais
sobre esse termo e sobre as placas de vídeo, som e rede:
Placas de vídeo são hardwares específicos para trabalhar e pro-
jetar a imagem exibida no monitor. Essas placas podem ser onboard,
ou seja, com chipset embutido na placa mãe, ou off board, conecta-
das em slots presentes na placa mãe. São considerados dispositivos
de saída de dados, pois mostram ao usuário, na forma de imagens,
o resultado do processamento de vários outros dados. Você já deve
ter visto placas de vídeo com especificações 1x, 2x, 8x e assim por
diante. Quanto maior o número, maior será a quantidade de dados
que passarão por segundo por essa placa, o que oferece imagens
de vídeo, por exemplo, com velocidade cada vez mais próxima da
realidade. Além dessa velocidade, existem outros itens importantes Considerando a figura acima, que ilustra as propriedades de
de serem observados em uma placa de vídeo: aceleração gráfica 3D, um dispositivo USB conectado a um computador com sistema ope-
resolução, quantidade de cores e, como não poderíamos esquecer, racional Windows 7, julgue os itens a seguir
qual o padrão de encaixe na placa mãe que ela deverá usar (atual-
mente seguem opções de PCI ou AGP).

55
 INFORMÁTICA
1. (ESCRIVÃO DE POLÍCIA CESPE 2013) As informações na fi-
gura mostrada permitem inferir que o dispositivo USB em questão
usa o sistema de arquivo NTFS, porque o fabricante é Kingston.
( ) CERTO  ( ) ERRADO
Resposta: Errado - Por padrão os pendrives (de baixa capaci-
dade) são formatados no sistema de arquivos FAT, mas a marca do
dispositivo ou mesmo a janela ilustrada não apresenta informações
para afirmar sobre qual sistema de arquivos está sendo utilizado.
2. (Escrivão de Polícia CESPE 2013)
Ao se clicar o ícone , será mostrado, no Resu-
mo das Funções do Dispositivo, em que porta USB o dispositivo está
conectado.
( ) CERTO  ( ) ERRADO
Resposta: Certo - Ao se clicar no ícone citado será demonstrada
uma janela com informações/propriedades do dispositivo em ques-
tão, uma das informações que aparecem na janela é a porta em que
o dispositivo USB foi/está conectado.
3. (Escrivão de Polícia CESPE 2013)
Um clique duplo em fará que
seja disponibilizada uma janela contendo funcionalidades para a
formatação do dispositivo USB.
( ) CERTO  ( ) ERRADO
Resposta: Errado - O Clique duplo para o caso da ilustração
fará abrir a janela de propriedades do dispositivo.
A respeito de tipos de computadores e sua arquitetura de pro-
cessador, julgue os itens subsequentes
4. (Escrivão de Polícia CESPE 2013)
Diferentemente de um processador de 32 bits, que não suporta
programas feitos para 64 bits, um processador de 64 bits é capaz de
executar programas de 32 bits e de 64 bits.
( ) CERTO  ( ) ERRADO
Resposta: Certo - Se o programa for especialmente projetado
para a versão de 64 bits do Windows, ele não funcionará na versão
de 32 bits do Windows. (Entretanto, a maioria dos programas feitos
para a versão de 32 bits do Windows funciona com uma versão de
64 bits do Windows.)
5. (Escrivão de Polícia CESPE 2013)
Um processador moderno de 32 bits pode ter mais de um nú-
cleo por processador.
( ) CERTO  ( ) ERRADO
Resposta: Certo - O processador pode ter mais de um núcleo
(CORE), o que gera uma divisão de tarefas, economizando energia e
gerando menos calor. EX. dual core (2 núcleos). Os tipos de proces-
sador podem ser de 32bits e 64 bits
56
6. (Escrivão de Polícia CESPE 2013)
Se uma solução de armazenamento embasada em hard drive
externo de estado sólido usando USB 2.0 for substituída por uma
solução embasada em cloud storage, ocorrerá melhoria na tolerân-
cia a falhas, na redundância e na acessibilidade, além de conferir
independência frente aos provedores de serviços contratados.
( ) CERTO  ( ) ERRADO
Resposta: Errado - Não há “maior independência frente aos
provedores de serviço contratados”, pois o acesso aos dados depen-
derá do provedor de serviços de nuvem no qual seus dados fica-
rão armazenados, qualquer que seja a nuvem. Independência para
mudar de fornecedor, quando existente, não implica em dizer que
o usuário fica independente do fornecedor que esteja usando no
momento.
Acerca de conceitos de hardware, julgue o item seguinte.
7. (Papiloscopista CESPE 2012)
Diferentemente dos computadores pessoais ou PCs tradicio-
nais, que são operados por meio de teclado e mouse, os tablets,
computadores pessoais portáteis, dispõem de recurso touchscreen.
Outra diferença entre esses dois tipos de computadores diz respeito
ao fato de o tablet possuir firmwares, em vez de processadores,
como o PC.
( ) CERTO  ( ) ERRADO
Resposta: Errado - O uso dos processadores era algo que até
um tempo atrás ficava restrito a desktops, notebooks e, em uma
maior escala, a servidores, mas com a popularização de smartpho-
nes e tablets esse cenário mudou. Grandes players como Samsung,
Apple e NVIDIA passaram a fabricar seus próprios modelos, conhe-
cidos como SoCs (System on Chip), que além da CPU incluem memó-
ria RAM, placa de vídeo e muitos outros componentes.
8. (Delegado de Polícia CESPE 2004)
Ao se clicar a opção , será executado um programa que
permitirá a realização de operações de criptografia no arquivo para
protegê-lo contra leitura indevida.
( ) CERTO  ( ) ERRADO
Resposta: Errado - WinZip é um dos principais programas para
compactar e descompactar arquivos de seu computador. Perfeito
para organizar e economizar espaço em seu disco rígido.
9. (Delegado de Polícia CESPE 2004)
A comunicação entre a CPU e o monitor de vídeo é feita, na
grande maioria dos casos, pela porta serial.
( ) CERTO  ( ) ERRADO
Resposta: Errado - As portas de vídeo mais comuns são: VGA,
DVI, HDMI
10. (Delegado de Polícia CESPE 2004) Alguns tipos de mouse se
comunicam com o computador por meio de porta serial.
( ) CERTO  ( ) ERRADO
 INFORMÁTICA
Resposta: Certo - A interface serial ou porta serial, também co-
nhecida como RS-232 é uma porta de comunicação utilizada para
conectar pendrives, modems, mouses, algumas impressoras, scan-
ners e outros equipamentos de hardware. Na interface serial, os bits
são transferidos em fila, ou seja, um bit de dados de cada vez.
ACESSO À DISTÂNCIA
Acesso à distância ou acesso remoto consiste em permitir que
se controle um computador à distância desde que o mesmo esteja
conectado à INTERNET. Com isso pode-se visualizar a área de tra-
balho desse computador e controlá-lo como se estivesse sentado
nele.
Com o surgimento da INTERNET e do crescimento das redes de
computadores, o conceito de longe e perto é reduzido a quase um
detalhe e não mais a uma dificuldade. Conseguimos comunicar com
qualquer parte do mundo.
Mas e quando um problema acontece? Ainda temos que nos
deslocar até o local para resolver, ou seja, a distância volta a ser
uma dificuldade.
E se pudéssemos controlar um computador à distância como
se estivéssemos sentado à frente dele, mas sem a necessidade de
sair do lugar ?.
É exatamente isso que o acesso remoto nos permite fazer. Mas
para que isso funcione são necessários algumas configurações e
que o computador esteja acessível, ou seja, o computador deve
estar conectado à uma rede sendo essa rede a INTERNET ou uma
REDE LOCAL.
O acesso remoto permite a resolução de vários problemas do
cotidiano na área de suporte em TI, desde que o problema não es-
teja relacionado com a conectividade do computador, uma vez que
para controlar um computador remotamente deve-se garantir que
ele esteja acessível.
Por que utilizar Acesso Remoto
• Algumas situações onde o AR pode ajudar:
– Atualização de softwares e sistemas;
– Configurações de programas e sistemas;
– Correções de erros esporádicos ( aleatórios)
• Situações onde o AR não pode ajudar:
– Problemas que impedem o acesso a INTERNET ou a rede lo-
cal, ou seja, sem conectividade
É fato que a simplicidade de controle da área de trabalho re-
mota pode facilitar muito a sua vida. Você pode salvar arquivos que
seriam muito grandes para enviar por email ou até mesmo acessar
coisas importantes que ninguém pode enviar para você no compu-
tador de casa, além de ajudar a solucionar um problema de outro
computador.
Vale lembrar, porém, que a conexão entre os dois computa-
dores depende da velocidade com a qual eles estão conectados à
rede. Você pode acessar rapidamente a área de trabalho do outro
computador, mas quase todos os programas de acesso remoto pos-
suem uma interface pesada, o que torna tarefas simples um pouco
mais lentas que o usual.
Acesso Remoto
Existe uma série de aplicativos voltados para o acesso remoto
de computadores, alguns para redes privadas e outros para redes
públicas, ou seja, a Internet. Ao acessar a Internet, como você já
deve imaginar, você pode correr riscos de ter sua conexão inter-
ceptada por terceiros. Então recomendamos o uso de softwares
diferentes caso você queira acessar computadores na Internet ou
dentro da rede.
57
Características importantes
• Alguns fatores importantes devem ser observados para a es-
colha de uma solução em acesso remoto, são alguns deles:
– Facilidade de uso
– Facilidade de configuração
– Requisitos de Segurança
Facilidade de uso
• Considere facilidade de uso, as características a respeito dos
seguintes requisitos:
– interface do programa: intuitiva, suporte a vários idiomas,
etc;
– Interoperabilidade: compatibilidade com várias plataformas
(Windows, Linux, Mac, iPhoneOS, etc)
– capacidade de adaptação do sistema aos vários tipos de am-
bientes de rede: rede locais ou NAT ( pc’s atrás de um firewall)
Facilidade de Configuração
• Considere facilidade de configuração, os aspectos relativos a:
– Instalação do software cliente: necessidade ou não de instala-
ção de softwares para acessar ou visualizar um computador remoto
– Configuração do software servidor: grau de complexidade de
configuração do computador a ser acessado
– Necessidade de adaptação: funcionamento ‘plug-n-play’ ou
necessita de regras avanças em firewalls para acesso ou de redire-
cionamento de portas.
Requisitos de Segurança
• Considere os requisitos de segurança, aspectos como:
– Criptografia dos dados: garante segurança sobre as informa-
ções trafegadas entre os computadores
– Autenticação: garante uma forma de segurança quanto ao
acesso ao computador remoto, exigindo por exemplo um código de
acesso, usuário e senha local do computador
– Regras de prevenção de ataques: Mecanismos para restringir
o acesso ao computador remoto.
Fonte: minicurso SENAC acesso a distância, por Marcelino g
Macedo
Transferência de Arquivos
FTP - Protocolo de Transferência de Arquivos FTP (abreviação
para File Transfer Protocol - Protocolo de Transferência de Arquivos)
é uma das mais antigas formas de interação na Internet. Com ele,
você pode enviar e receber arquivos para, ou de computadores que
se caracterizam como servidores remotos.
Voltaremos aqui ao conceito de arquivo texto (ASCII - código
7 bits) e arquivos não texto (Binários - código 8 bits). Há uma dife-
rença interessante entre enviar uma mensagem de correio eletrô-
nico e realizar transferência de um arquivo. A mensagem é sempre
transferida como uma informação textual, enquanto a transferência
de um arquivo pode ser caracterizada como textual (ASCII) ou não-
-textual (binário).
O que é um servidor remoto? Servidores remotos são compu-
tadores que dedicam parcial ou integralmente a sua memória aos
programas que chamamos de servidores. Pelo fato destes computa-
dores não serem o seu computador local - aquele que está em seu
trabalho, seu quarto ou em um laboratório de sua universidade, é
que os chamamos de remoto, indicando que estão em algum outro
ponto remoto da Rede.
 INFORMÁTICA
Quem até hoje em sua vida só viu micros PCs Windows ou
Macs, não deve esqueçer que a Rede Mãe é uma grande coleção de
computadores de todos os tipos. Cada qual com suas particularida-
des e, portanto, com características diferentes. Logo, um servidor
remoto pode ser qualquer tipo de computador, basta que nele exis-
ta um programa que o caracterize como servidor de alguma coisa,
por exemplo, FTP.
O que é um servidor de FTP? É um computador que roda um
programa que chamamos de servidor de FTP e, portanto, é capaz de
se comunicar com outro computador na Rede que o esteja acessan-
do através de um cliente FTP.
Mas afinal de contas: o que é um servidor? E um cliente?
Como tudo na Internet gira em torna do que chamamos de ar-
quitetura cliente-servidor, quando você instala um programa que
seja alguma aplicação para Internet, você obrigatoriamente estará
instalando uma aplicação cliente ou uma aplicação servidor.
Chamamos de cliente porque a aplicação se comunica atra-
vés de solicitações de serviço. Por outro lado, podemos entender
uma aplicação servidora como quem atenderá a estas solicitações
e prestará o serviço adequado. Por exemplo: quando você instala o
browser Mozilla Firefox em seu computador, você está instalando o
lado cliente da arquitetura. Completando esta arquitetura, existe,
em algum outro ponto da Rede, um computador que tem instalada
e executando a parte servidora.
Deste modo, ao se conectar à Internet, você pode esperar que
a parte servidora esteja sempre disponível e se encontre em um en-
dereço bem conhecido. Caso contrário, a parte cliente não saberá
encontrar o servidor.
Mirrors, por que eles existem? A cada dia a Internet ganha uma
dimensão tão grande, que muitas vezes é interessante replicar as in-
formações em diversos computadores ao redor do mundo de modo
que a performance do acesso a estas informações seja melhorada
pela proximidade de um mirror (espelho), que é um computador
que espelha o conteúdo de um outro.
Um bom exemplo é o site http://www.tucows.com a quantida-
de de acessos a esse site é tão grande que eles espalharam “espe-
lhos” por todo mundo. Mas o que se ganha com isto? Velocidade ao
realizar uma transferência de arquivos, pois você tem a oportunida-
de de sempre optar por um site mais próximo de você.
Intranet, um mirror em potencial
Uma palavra muito comum hoje em dia é Intranet. Você inclu-
sive já teve a oportunidade de conhecer um pouco mais sobre isso
em nossa edição número 2. Resumidamente, podemos entendê-la
como a migração da tecnologia Internet para dentro de uma empre-
sa. Neste caso, podemos imaginar que os funcionários desta em-
presa serão, certamente, usuários freqüentes de FTP.
Nesta nova filosofia de trabalho, o conceito de mirror pode ser
muito bem aplicado. Imagine que cada computador da empresa
precise dos clientes instalados, por exemplo, browsers, e-mail, etc.
Seria interessante que ao invés de cada funcionário acessar a Inter-
net para buscá-los, fosse criado um local no servidor da rede local,
no qual todos os softwares mais utilizados fossem espelhados. Com
certeza a economia de tempo seria significativa.
FTP anônimo versus FTP com autenticação
Existem dois tipos de conexão FTP. A primeira, e mais utilizada,
é a conexão anônima, na qual não é preciso possuir um user name
ou password (senha) no servidor de FTP, bastando apenas identifi-
car-se como anonymous (anônimo).
58
Neste caso, o que acontece é que, em geral, a árvore de dire-
tório que se enxerga é uma sub-árvore da árvore do sistema. Isto é
muito importante, porque garante um nível de segurança adequa-
do, evitando que estranhos tenham acesso a todas as informações
da empresa. Quando se estabelece uma conexão de “FTP anôni-
mo”, o que acontece em geral é que a conexão é posicionada no
diretório raiz da árvore de diretórios. Dentre os mais comuns estão:
pub, etc, outgoing e incoming.
O segundo tipo de conexão envolve uma autenticação, e por-
tanto, é indispensável que o usuário possua um user name e uma
password que sejam reconhecidas pelo sistema, quer dizer, ter uma
conta nesse servidor. Neste caso, ao estabelecer uma conexão, o
posicionamento é no diretório criado para a conta do usuário - di-
retório home, e dali ele poderá percorrer toda a árvore do sistema,
mas só escrever e ler arquivos nos quais ele possua permissão.
Alguns sites interessantes para FTP anônimo
ftp://ftp.sausage.com: arquivos sobre o editor HTML HotDog
ftp://ftp.microsoft.com: arquivos sobre software, documenta-
ção e outros
ftp://ftp.shareware.com: arquivos variados sobre software
shareware
ftp://ftp.qualcomm.com: arquivos sobre Eudora, e outros sof-
tware produzidos pela Qualcomm
ftp://ftp.uwp.edu: arquivos sobre games
ftp://ftp.cica.indiana.edu: arquivos diversos sobre sistemas
operacionais e software em geral
2.4 EDIÇÃO DE TEXTOS, PLANILHAS E APRESENTAÇÕES
(AMBIENTES MICROSOFT OFFICE E BROFFICE).
MS-WORD - 2010
O Microsoft Word é um programa de processamento de texto,
projetado para ajudá-lo a criar documentos com qualidade profis-
sional. O Word ajuda você a organizar e escrever os documentos de
forma mais eficiente.
Sua primeira etapa ao criar um documento no Word é escolher
se deve iniciar a partir de documento em branco ou permitir que
um modelo faça a maior parte do trabalho por você. A partir daí as
etapas básicas ao criar e compartilhar documentos são as mesmas.
As poderosas ferramentas de edição e revisão ajudam você a traba-
lhar com outras para tornar seu documento perfeito.
É um software que une vantagens de um processador de textos
com os recursos oferecidos pela interface gráfica do Windows. O
Word dispõe das seguintes características:
- Copia e move fragmento de texto, parágrafos e desenhos com
o recurso de mouse como Arrastar e Soltar (Drag and Drop).
- Inserção simplificada de gráficos, planilhas e desenhos.
- Variedades de tipos e tamanhos de fontes, incluindo símbolos
gráficos.
- Criação de estilos e modelos de documentos com formata-
ções predefinidas.
- Visualização WYSIWYG (What You See Is What You Get - O
que você vê é o que você obtém) o usuário tem a imagem real de
impressão do documento.
- Destaques de texto como bordas, sombreamento e destaque
de caracteres.
- Pré-visualização de arquivos sem precisar abri-los.
- Revisor ortográfico incorporado.
- Recursos como cabeçalhos, rodapés, texto multicolunado,
gerador de índices analíticos e remissivos, editor de macros, ferra-
mentas para produção de desenhos e logomarcas e editor de fór-
mulas matemáticas e científicas.
 INFORMÁTICA
- Autoformatação de textos e documentos. Selecionar texto no Word 2010
- Mala-Direta simplificada, com opção para criação de etique- Para selecionar um texto basta posicionar o cursor onde você
tas, cartas modelos, envelopes e catálogos. quer iniciar a sua seleção.
Encontrar e aplicar um modelo Mantenha o botão esquerdo do mouse pressionado e mova o
O Word 2010 permite que você aplique modelos internos para cursor até chegar no final da palavra, frase ou parágrafo que você
aplicar seus próprios modelos personalizados e pesquisar uma va- escolheu.
riedade de modelos disponíveis na Web.
Para encontrar e aplicar um modelo no Word, faça o seguinte:
Na guia Arquivo, clique em Novo.
Em Modelos Disponíveis, siga um destes procedimentos:
Para usar um dos modelos internos, clique em Modelos de
Exemplo, clique no modelo desejado e clique em Criar.
Para reutilizar um modelo que você usou recentemente, cli-
que em Modelos Recentes, escolha o modelo desejado e clique em
Criar.
Para usar um modelo próprio que você já tenha criado, clique
em Meus Modelos, clique no modelo desejado e clique em OK.
Para encontrar um modelo no Office.com, em Modelos do Of-
fice.com, clique em uma categoria de modelo desejada, clique no
modelo desejado e clique em Baixar para baixar o modelo do Office.
com para seu computador.
Criar um novo documento Quando você seleciona textos e imagens no Word 2010, apare-
Clique na guia Arquivo e em Novo. ce uma barra de ferramentas com opções de formatação para que
Em Modelos Disponíveis, clique em Documento em Branco. você tenha acesso mais facilmente a elas. Isto lhe ajuda a economi-
Clique em Criar. zar tempo.

Abrir um documento Alterar o tipo de fonte e tamanho

Clique na guia Arquivo e em Abrir.
No painel esquerdo da caixa de diálogo Abrir, clique na unidade
ou pasta que contém o documento.
No painel à direita da caixa de diálogo Abrir, abra a pasta que
contém o desenho desejado.
Clique no documento e clique em Abrir.
Formatar textos no Word 2010
Para você alterar o formato de texto nos documentos criados
no Word 2010, é importante primeiro saber inserir, excluir e sele-
cionar texto. Inserir texto no Word 2010
Inserir textos no Word 2010 é muito fácil, basta encontrar e
clicar com o mouse a parte que você quer escrever o texto, quando
aparecer o cursor você poderá começar a digitar usando o teclado
de seu computador.
No Word 2010 você tem a possibilidade de alterar o tipo, ta-
manho e a cor da fonte para que a aparência fique melhor. Também
é possível ressaltar as palavras ou parágrafos que você acha mais
importante.
- Selecione o texto que você deseja alterar.
- Clique na flecha que está no quadrinho chamado Fonte na
guia Página inicial.
- Mova o cursor sobre as diferentes fontes apresentadas. Você
poderá ver como elas vão ficar no seu texto.
Finalmente, escolha o tipo de letra que você quer clicando nela.

Alterar o tamanho da fonte

- Selecione a parte do texto que você quer mudar.
- Clique na setinha que está no campo Tamanho da fonte.
- Mova o cursor sobre os números que aparecem para ver
como fica o seu texto com cada um dos tamanhos.
Apagar texto no Word 2010 - Escolha o tamanho que você deseja clicando sobre ele.
Para apagar um texto, coloque o cursor no final da palavra que
você quer apagar e pressione a tecla Retroceder ou Backspace do
teclado.

59
 INFORMÁTICA
Mudar para maiúsculas
Para mudar um texto para maiúsculas ou para minúsculas não
é necessário apagar o texto. O Word 2010 possui um comando que
lhe permite fazer isso de forma automática. Veja como funciona:
- Selecione o texto que você deseja modificar.
- Clique no comando Maiúsculas e Minúsculas.
- Aparecerá uma lista com várias opções que podem ser aplica-
das no texto. Escolha a opção que você deseja clicando sobre ela.

Alterar a cor da letra

Se você deseja alterar a cor do texto, siga os passos abaixo:
- Selecione um texto para alterar sua cor e clique na flecha que
se encontra ao lado do comando Cor da fonte.
- Vai aparecer uma tabela de cores. Agora, passe o mouse sobre
elas e veja como fica a nova cor no seu texto.
- Finalmente, clique sobre a cor que você quer dar ao texto.

Alinhamento do texto
Selecione o texto que você deseja alinhare clique em uma des-
tas opções: Alinhar texto à esquerda, Centralizar, Alinhar texto à
direita ou Justificar.

Salvar no Word 2010

Para salvar um documento no formato usado pelo Word 2007 e
Formatar texto no Word 2010 pelo Word 2010, faça o seguinte:
O Word 2010 nos oferece ferramentas tais como: negrito, itá- Clique na guia Arquivo.
lico e sublinhado para alterar o estilo dos textos. Além disso, você Clique em Salvar como.
pode escolher seu alinhamento e modificar palavras e textos para Na caixa Nome do arquivo, digite um nome para seu documen-
maiúsculos, minúsculos sem a necessidade de apagar o que você to.
tinha escrito. Vejamos como fazer... Clique em Salvar.
Negrito, Itálico e Sublinhado Clique em Salvar.
Selecione o texto no qual você aplicará uma das três opções an- Como salvar um arquivo do Word 2010 em uma versão ante-
teriores. Agora, basta clicar em algum dos comandos: Negrito (N), rior?
Itálico (I) ou Sublinhado (S). Observe que a opção que você escolheu
será aplicada ao texto selecionado.

60
 INFORMÁTICA
- Quando você estiver com a caixa de diálogo Salvar como aber- Caso deseja tirar o marcador ou a numeração, selecione nova-
ta, clique no campo Tipoque está embaixo do campo Nome do ar- mente a lista e clique no comando Marcador ou Numeração confor-
quivo. me a sua lista. É muito simples e fácil.
- Será exibido uma lista com as diferentes opções de formato
que oferece o Word 2010. Escolha a opção Documento do Word
97-2003.
- Finalize selecionando a localização do arquivo, dando um
nome para ele (se você ainda não tiver feito) e clicando no botão
Salvar.
- Salve um arquivo em formato PDF seguindo o procedimento
anterior, mas escolhendo a opção PDF no campo Tipo.

Revisão ortográfica
Quando você estiver escrevendo um texto no Word 2010, ob-
serve que algumas das palavras que você digita são sublinhadas de
forma automática com a cor vermelha, isso significa que o progra-
ma identificou um erro ortográfico.
Coloque o cursor do mouse na palavra que está sublinhada em
vermelho ou verde e clique na guia Revisão que se encontra na par-
te superior da Faixa de opções entre as guias Correspondências e
Exibição.
No primeiro grupo chamado Revisão de Texto, selecione o bo-
tão Ortografia e Gramática. Como inserir colunas a um documento
Será apresentado uma caixa de diálogo com várias opções para - Selecione com o mouse o texto que você deseja organizar em
a correção do erro: colunas e em seguida clique na guia Layout de Página.
- Clique sobre o comando Colunas que está dentro do grupo
Configurar página. Veja que aparece um menu com várias opções.
- Selecione o número de colunas que você quer criar no seu
documento.

Ignorar uma vez: Quando você clicar nesta opção, a marcação

de erro que está na palavra será tirada e ela NÃO será alterada.
Ignorar todas: Se você escolher esta opção, todas as palavras
iguais a essa que estiverem no texto não serão alteradas
Adicionar ao dicionário: Com esta opção você incluirá esta pa-
lavra ao seu dicionário do Word, porque até então ele não conhecia
essa palavra.
Depois de todas as correções, você verá uma caixa de diálogo
confirmando que a revisão foi terminada.
Outra forma de corrigir os erros ortográficos e gramaticais é:
Clique com o mouse direito sobre a palavra sublinhada e vai Se você quiser voltar o texto e tirar as colunas, basta fazer o
aparecer um menu com algumas opções. mesmo procedimento mas escolher a opção Uma coluna.
Selecione a palavra correta se ela estiver na lista apresentada.
Como inserir uma forma
Inserir Marcadores - Clique na guia Inserir que está na faixa de opções principal e
Clique no botão reproduzir e veja este breve tutorial onde você logo em seguida clique sobre o botão Formas conforme mostrado
aprenderá a incluir marcadores ou numeração nas suas listas. na figura abaixo.
- Selecione com o mouse a lista do documento Word que você - Selecione a forma que você quer incluir no menu de opções
quer colocar marcadores ou uma numeração. que aparece.
- Clique sobre a flechinha que está ao lado dos comando Mar- - Arraste o cursor em formato de cruz até que a forma inserida
cadores ou Numeração conforme a sua escolha. alcance o tamanho que você deseja. Solte o botão do mouse e a
Selecione o que você mais gosta clicando sobre o marcador ou forma será inserida.
sobre o estilo de numeração do menu de opções que aparece. Veja
que em seguida ele será aplicado a sua lista.

61
 INFORMÁTICA
Passo 2: Escolha um estilo que você queira aplicar no seu texto.
Você pode ter acesso a mais estilos clicando na flechinha que está
no canto inferior do lado direito. Veja que o estilo já foi aplicado no
texto que você selecionou.

Como inserir cabeçalhos no Word 2010?

Alterar o tamanho da forma
- Clique sobre a forma para poder selecioná-la.
- Clique e arraste o mouse a partir de um dos pontos localiza-
dos nos cantos da forma.
Um cabeçalho é um espaço na parte superior de uma página
onde é possível inserir um texto ou uma imagem que permite iden-
tificar melhor o documento.
Passo 1: Clique na guia Inserir e em seguida no botão Cabeça-
lho que está dentro do grupo Cabeçalho e Rodapé. Observe que
parece um menu com várias opções.
Passo 2: Escolha aquele que melhor atende sua necessidade,
aqui nesta página vamos escolher a segunda opção Em Branco (Três
colunas).
Passo 3: Na faixa de opções vai aparecer uma nova guia conten-
do todas as ferramentas para realizar as modificações gráficas do
seu cabeçalho. Observe que o formato do cabeçalho já aparece no
seu documento do Word 2010.

Passo 3:
Caso queira rodar a forma, clique e mova o mouse sobre o pon-
to verde (bolinha) que está em cima da forma conforme a figura ao
lado.

Passo 4:
Algumas formas contam com pontinhos de cor amarela que
são úteis para alterar seu tamanho. Por exemplo, é possível alterar
o tamanho das pontas de uma flecha.

Passos para inserir uma imagem

- Posicione o mouse no documento onde você quer que a ima-
gem seja inserida. Clique na guia Inserir que está na faixa de opções
e escolha a opção imagem.
´Vai aparecer uma caixa de diálogo que permite buscar o local
onde a imagem que você deseja inserir está guardada. Passo 4:
- Com um clique, escolha a imagem que você deseja inserir. Escreva a informação que você quer que apareça no seu cabe-
- Clique no botão Inserir e observe que a imagem foi colocada çalho. Neste exemplo vamos escrever o nome da nossa fundação.
dentro do seu documento. Passo 5:
Quando você tiver terminado de digitar os dados do seu cabe-
Passos para aplicar estilos no Word 2010 çalho, clique na opção Fechar Cabeçalho e Rodapé para sair e voltar
Passo 1: Selecione o texto no qual você quer aplicar um novo a escrever dentro do documento Word.
estilo. Na guia chamada Página Inicial que está na faixa de opções
você encontrará um grupo chamado Estilo.

62
 INFORMÁTICA
- Página Inicial: Área de transferência, Fonte, Parágrafo, Estilo
e Edição.
- Inserir: Páginas, Tabelas, Ilustrações, Links, Cabeçalho e Roda-
pé, Texto e Símbolos.
- Layout da Página: Temas, Configurar Página, Plano de Fundo
da Página, Parágrafo e Organizar.
- Referências: Sumário, Notas de Rodapé, Citações e Bibliogra-
fia, Legendas e Índice.
- Correspondências: Criar, Iniciar Mala Direta, Gravar e Inserir
Diferentemente do cabeçalho, o rodapé fica na parte inferior Campos, Visualizar Resultados e Concluir.
da página. Nele também é possível incluir diferentes tipos de infor- - Revisão: Revisão de Texto, Idioma, Comentários, Controle, Al-
mações, como citações de autores, esclarecimentos de termos ou terações, Comparar, Proteger e OneNote.
numeração de página. - Exibição: Modo de Exibição de Documento, Mostrar, Zoom,
Quando você terminar de digitar as informações no seu Roda- Janela e Macros.
pé, clique no botão Fechar cabeçalho e rodapé que está em cima na Para navegar pelos grupos tecle TAB e ENTER, a fim de selecio-
faixa de opções ou pressione a tecla Esc. nar a opção desejada.
Também é possível editar seu rodapé depois de tê-lo fechado, A guia Arquivo substituiu o Botão Microsoft Office da versão
clicando duas vezes sobre ele. 2007 e o menu Arquivo das versões anteriores.
Inserir uma tabela
Passo 1: Posicione o mouse onde você quer inserir a tabela Atalhos usados com frequência
dentro do seu documento do Word e clique na guia Inserir que está
na faixa de opções principal. Para/Pressione
Passo 2: Clique no comando Tabela. Vá para “Diga-me o que você deseja fazer” / Alt+Q
Passo 3: Mova o mouse sobre os quadrados do diagrama para Abrir / Ctrl+O
selecionar o número de colunas (células verticais) e linhas (células Salvar / Ctrl+B
horizontais) que terá a sua tabela. Fechar / Ctrl+W
Recortar / Ctrl+X
Copiar / Ctrl+C
Colar / Ctrl+V
Selecionar tudo / Ctrl+A
Negrito / Ctrl+N
Itálico / Ctrl+I
Sublinhado / Ctrl+U
Diminuir o tamanho da fonte em 1 ponto / Ctrl+[
Aumentar o tamanho da fonte em 1 ponto / Ctrl+]
Centralizar texto / Ctrl+E
Alinhar texto à esquerda / Ctrl+L
Alinhar texto à direita / Ctrl+R
Cancelar / Esc
Desfazer / Ctrl+Z
Refazer / Ctrl+Y
Passo 4: Quando você selecionar a última célula que vai ter a Zoom / Alt+W, Q e pressionar Tab na caixa de diálogo Zoom até
sua tabela, dê um clique. Observe que imediatamente a tabela apa- o valor desejado.
rece no seu documento.
Passo 5: Agora você pode colocar o cursor em qualquer lugar Fonte:
da tabela para digitar um texto. https://edu.gcfglobal.org/pt/microsoft-word-2010/
https://support.office.com/pt-br
A Faixa de Opções http://www.fundacaobradesco.org.br/vv-apostilas/apostDV_
A seguir, apresentamos a Faixa de Opções e como trabalhar word10_1-2.html
com ela. www.qconcursos.com
Grupos: Cada guia tem vários grupos (navegue com o TAB entre
eles) que mostram os itens relacionados em conjunto. Por exemplo, QUESTÕES
a guia Página Inicial contém todos os comandos que você utiliza
com mais frequência e os botões Recortar, Copiar e Colar, que estão 01. Ano: 2016 Banca: INAZ do Pará Órgão: Prefeitura de Cristia-
no grupo Área de Transferência. no Otoni - MG Provas: INAZ do Pará - 2016 - Prefeitura de Cristiano
Comando: Um comando é um botão, uma caixa para inserir in- Otoni - MG - Psicólogo
formações ou um menu. Confira, a seguir, os grupos de cada uma Um arquivo com o nome de “planilha de custo.docx”. Dando
das guias. Para acessá-las tecle ALT e navegue até cada uma com a duplo clique sobre ele abrirá em que programa?
seta para a direita: A) Microsoft Excel
- Arquivo: Acessa a área de gerenciamento de arquivos cha- B) Microsoft Word
mada Backstage. Nessa guia, por exemplo, estão os comandos para C) Microsoft PowerPoint
criar, salvar e imprimir arquivos, além dos que permitem alterar as D) BrOffice Impress
configurações do Word. Resumindo, tudo aquilo que se faz para um E) BrOffice Calc
documento (abrir, salvar, salvar como, fechar, imprimir etc.). GABARITO OFICIAL: LETRA B

63
 INFORMÁTICA
02. Ano: 2016 Banca: ESAF Órgão: ANAC Provas: ESAF - 2016 -
ANAC - Técnico Administrativo
No MS Word,
A) é possível aplicar os recursos de formatação (aplicar negrito,
centralizar, etc.) em um símbolo, bastando aplicar o comando antes
de selecioná-lo como um caractere normal.
B) é possível aplicar os recursos de formatação (aplicar negrito,
centralizar, etc.) em um símbolo, bastando selecioná-lo como um
caractere normal antes da aplicação do comando.
C) é possível criar uma tecla de atalho para inserção de símbo-
lo, desde que seja aberta a caixa de diálogo no momento de cada
inserção
D) é possível utilizar o Clip-art.com para inserir imagens, sem
haver conexão com a internet.
E) não há possibilidade de ajustar uma tabela gerada por auto-
-formatação.
GABARITO OFICIAL: LETRA B
03. Ano: 2016 Banca: FUNDATEC Órgão: Prefeitura de Torres
- RS Prova: FUNDATEC - 2016 - Prefeitura de Torres - RS - Agente
Administrativo
São guias padrões do Word:
A) Página Inicial, Inserir, Design e Referências.
B) Arquivo, Editar, Exibir e Revisão.
C) Arquivo, Formatar, Ferramentas e Configurações.
D) Página Inicial, Editar, Exibir e Referências.
E) Página Inicial, Formatar, Ferramentas e Editar.
GABARITO OFICIAL: LETRA A
04. Ano: 2018 Banca: IBFC Órgão: Prefeitura de Divinópolis -
MG Prova: IBFC - 2018 - Prefeitura de Divinópolis - MG - Técnico de
Enfermagem
O Microsoft Word possui em um dos seus diversos recursos
vários tipos de letras, denominadas tecnicamente de fontes. Uma
típica fonte, com serifa, do Microsoft Word é a fonte:
A) MS Sans Serif
B) Times New Roman
C) Arial
D) Calibri
GABARITO OFICIAL: LETRA B
05.
Ano: 2016 Banca: UFCG Órgão: UFCG Prova: UFCG - 2016 -
UFCG - Analista de Tecnologia da Informação - Planejamento e Go-
vernança de TI
No Word 2013, sobre a ação de controlar alterações, marque a
alternativa correta:
A) A opção “Controlar Alterações” encontra-se na aba Revisão.
B) A opção “Controlar Alterações” encontra-se na aba Exibição.
C) A opção “Controlar Alterações” encontra-se na aba Verifi-
cação.
D) A opção “Bloquear Rastreamento” encontra-se na aba Fer-
ramentas.
E) O Word mostra uma interrogação ao lado do texto, quando
alguém faz um comentário.
GABARITO OFICIAL: LETRA A
64
MS EXCEL - 2010
O Excel é uma ferramenta incrivelmente poderosa para tornar
significativa uma vasta quantidade de dados. Mas ele também fun-
ciona muito bem para cálculos simples e para rastrear de quase to-
dos os tipos de informações. A chave para desbloquear todo esse
potencial é a grade de células. As células podem conter números,
texto ou fórmulas. Você insere dados nas células e as agrupa em
linhas e colunas. Isso permite que você adicione seus dados, clas-
sifique-os e filtre-os, insira-os em tabelas e crie gráficos incríveis.
Vejamos as etapas básicas para você começar.
O conceito de célula
Chama-se célula a interseção entre uma linha (horizontal) e
uma coluna (vertical) da planilha. Assim, o nome da linha combina-
do com o nome da coluna resulta nas coordenadas de uma célula (o
termo endereço também é utilizado). De um modo geral, podemos
distinguir dois tipos de coordenadas (chamadas de estilos de refe-
rência), dependendo das planilhas:
O modo L1C1 (Linha 1, Coluna 1), onde a célula é localizada
pelo número de linha precedido da letra L e o número da coluna
precedido da letra C.
Assim, L12C34 designará a célula na intersecção da 12ª linha e
da 34ª coluna:
O modo A1, onde os números de linha são localizados por nú-
meros e as colunas por letras. Assim, AA17 designa a célula na inter-
seção da 27ª coluna e da 17ª linha:
Referências a uma célula
Para poder manipular dados que provenham de diferentes cé-
lulas nos cálculos, é preciso poder fazer referência a elas. Há várias
maneiras de se referir a uma célula: a referência absoluta, a referên-
cia nomeada, a referência mista e a referência relativa.
Referência absoluta
A referência absoluta representa o meio de designar uma cé-
lula de maneira única em uma planilha. De acordo com o modo de
referência (L1C1 ou A1) a referência absoluta será escrita de forma
diferente:
Em modo L1C1: a referência absoluta a uma célula é feita pre-
cedendo o número de linha pela letra L e o número da coluna pela
letra C:
LNúmerodeLinhaCNúmerodeColuna
Ex: L12C24 para a célula situada na interseção da linha 12 com
a coluna 24.
Em modo A1: neste modo ela é feita precedendo o número de
linha e o número da coluna pelo sinal $.
 INFORMÁTICA
$LetradaColuna$NúmerodeLinha
Ex: $AC$34 para a célula situada na interseção da coluna cha-
mada AC com a linha 34.
Referência relativa
A referência relativa de uma célula é a expressão da sua posi-
ção em relação a outra célula. Assim, uma
referência relativa resulta na diferença (em termos de núme-
ro de linhas e colunas) entre a célula (de referência) e uma célula
apontada (célula referenciada). Por convenção, nota-se negativa-
mente uma diferença para cima, para o eixo vertical e uma diferen-
ça para a esquerda, para o eixo horizontal.
Em modo L1C1, a referência relativa a uma célula é feita indi-
cando as coordenadas da célula entre parênteses:
L(NúmeroDeLinha)C(NúmeroDeColuna)
Ex: L(3) C(-2) para a célula situada 3 linhas abaixo e 2 colunas à
esquerda em relação à célula de referência:
Quando a diferença é nula não é preciso notar um zero entre
parêntese. Assim L(0)C(12) pode ser chamado LC(12).
Em modo A1, a expressão da diferença entre as células é ocul-
ta. Na verdade, uma referência relativa em modo A1 é implícita,
basta indicar as coordenadas da célula apontada (referenciada) sem
indicar o sinal $:
Referência mista
Chama-se mista a referência na qual a posição horizontal da
célula é expressa de maneira absoluta, e a posição vertical, de ma-
neira relativa, ou vice-versa.
No modo L1C1 a referência mista terá a forma L2C(3) ou L(4)
C17. No modo A1, ela terá a forma $C5 ou F$18.
Referência nomeada
É possível dar um nome a uma célula ou a um grupo de células.
Assim, quando uma célula, ou um intervalo de células, tem um
nome (às vezes, usamos o termo etiqueta), é possível referir-se a
ela pelo nome. Esta funcionalidade é particularmente útil quando
certas células contêm dados característicos, porque podemos nos
referir a elas pelo nome, mesmo que elas tenham sido movidas.
65
Em uma nota fiscal, por exemplo, é importante dar um nome
tal como total_st para a célula que dá o subtotal, sem imposto, dos
pedidos. Você também pode criar uma célula chamada Imposto
com o índice do mesmo. Assim, quando você quiser calcular o total
com imposto, você só precisará multiplicar o produto da célula to-
tal_st pela célula Imposto.
Inserir ou excluir uma coluna
Para inserir uma coluna, selecione a coluna, selecione Página
inicial > Inserir > Inserir Colunas na Planilha.
Para excluir uma coluna, selecione a coluna, selecione Página
inicial > Inserir > Excluir Colunas da Planilha.
Ou clique com o botão direito do mouse no topo da coluna e
selecione Inserir ou Excluir.
Inserir ou excluir uma linha
Para inserir uma linha, selecione a linha, selecione Página ini-
cial > Inserir > Inserir Linhas na Planilha.
Para excluir uma linha, selecione a linha, selecione Página ini-
cial > Inserir > Excluir Linhas da Planilha.
Ou clique com o botão direito do mouse na linha selecionada e
selecione Inserir ou Excluir.
Inserir uma célula
Selecione uma ou mais células. Clique com o botão direito do
mouse e selecione Inserir.
Na caixa Inserir, selecione uma linha, coluna ou célula a ser in-
serida.
Criar uma nova pasta de trabalho
Os documentos do Excel são chamados de pastas de trabalho.
Cada pasta de trabalho contém folhas que, normalmente, são cha-
madas de planilhas. Você pode adicionar quantas planilhas desejar
a uma pasta de trabalho ou pode criar novas pastas de trabalho
para guardar seus dados separadamente.
Clique em Arquivo e em Novo.
Em Novo, que em Pasta de trabalho em branco
Insira os dados
Clique em uma célula vazia.
Por exemplo, a célula A1 em uma nova planilha. As células são
referenciadas por sua localização na linha e na coluna da planilha,
portanto, a célula A1 fica na primeira linha da coluna A.
Inserir texto ou números na célula.
Pressione Enter ou Tab para se mover para a célula seguinte.
Usar a AutoSoma para adicionar seus dados
Ao inserir números em sua planilha, talvez deseje somá-los.
Um modo rápido de fazer isso é usar o AutoSoma.
Selecione a célula à direita ou abaixo dos números que você
deseja adicionar.
Clique na guia Página Inicial e, em seguida, clique em AutoSo-
ma no grupo Edição.
 INFORMÁTICA
A AutoSoma soma os números e mostra o resultado na célula
selecionada.
Criar uma fórmula simples
Somar números é uma das coisas que você poderá fazer, mas o
Excel também pode executar outras operações matemáticas. Expe-
rimente algumas fórmulas simples para adicionar, subtrair, multipli-
car ou dividir seus valores.
Escolha uma célula e, em seguida, digite um sinal de igual (=).
Isso informa ao Excel que essa célula conterá uma fórmula.
Digite uma combinação de números e operadores de cálculos,
como o sinal de mais (+) para adição, o sinal de menos (-) para sub-
tração, o asterisco (*) para multiplicação ou a barra (/) para divisão.
Por exemplo, insira =2+4, =4-2, =2*4 ou =4/2.
Pressione Enter.
Isso executa o cálculo.
Você também pode pressionar Ctrl+Enter (se você deseja que o
cursor permaneça na célula ativa).
Aplicar um formato de número
Para distinguir entre os diferentes tipos de números, adicione
um formato, como moeda, porcentagens ou datas.
Selecione as células que contêm números que você deseja for-
matar.
Clique na guia Página Inicial e, em seguida, clique na seta na
caixa Geral.
Selecione um formato de número
66
Se você não vir o formato de número que você está procuran-
do, clique em Mais formatos de número.
Classifique seus dados
Para classificar rapidamente seus dados
Selecione um intervalo de dados, como A1:L5 (várias linhas e
colunas) ou C1:C80 (uma única coluna). O intervalo pode incluir tí-
tulos que você criou para identificar colunas ou linhas.
Selecione uma única célula na coluna que você deseja classi-
ficar.
Clique em para executar uma classificação crescente (À Z)
ou do número menor para o maior.
Clique em para executar uma classificação decrescente (Z
a ou do número maior para o menor).
Para classificar por critérios específicos
Selecione uma única célula em qualquer lugar do intervalo que
você deseja classificar.
Na guia dados, no grupo Classificar e filtrar, escolha Classificar.
A caixa de diálogo Classificar é exibida.
Na lista Classificar por, selecione a primeira coluna que você
deseja classificar.
Na lista Classificar em, selecione Valores, Cor da Célula, Cor da
Fonte ou Ícone de Célula.
Na lista Ordem, selecione a ordem que deseja aplicar à opera-
ção de classificação:crescente ou decrescente, alfabética ou nume-
ricamente (isto é, A a Z ou Z a A para texto ou menor para maior ou
maior para menor para números).
Filtrar seus dados
Selecione os dados que você deseja filtrar.
Na guia dados, no grupo Classificar e filtrar, clique em filtro.
Clique na seta no cabeçalho da coluna para exibir uma lista
em que você pode fazer escolhas de filtragem.
Para selecionar por valores, na lista, desmarque a caixa de se-
leção (Selecionar tudo). Isso remove as marcas de seleção de todas
as caixas de seleção. Em seguida, selecione apenas os valores que
você deseja ver e clique em Okey para ver os resultados.
O que é uma função do Excel?
Uma função é uma fórmula predefinida que realiza cálculos
usando valores específicos adicionados por você. Uma das princi-
pais vantagens de usar estas funções, é que podemos economizar
bastante nosso tempo pois elas já estão prontas e não é necessário
digitá-las totalmente.
As partes de uma função
Cada função possui uma estrutura, ou seja, uma ordem espe-
cífica que você deverá seguir para obter um resultado correto. A
lógica básica para criar uma fórmula com uma função é a seguinte:
Inserir o sinal igual (=).
Selecionar uma função (SOMA, por exemplo, é o nome da fun-
ção usada para a adição).
Incluir os argumentos da fórmula, ou seja, os dados que serão
usados para a realização do cálculo.
 INFORMÁTICA

Para usar estas funções corretamente, é importante saber quais são as partes de uma função e, como criar argumento para calcular
valores e as referências de células.

Criar uma fórmula que faz referência a valores em outras células

Selecione uma célula.
Digite o sinal de igual =.
Observação: As fórmulas no Excel começam com o sinal de igual.
Selecione uma célula ou digite o endereço dela na célula selecionada.

Digite um operador. Por exemplo, – para subtração.

Selecione a próxima célula ou digite o endereço dela na célula selecionada.

Pressione Enter. O resultado do cálculo aparece na célula com a fórmula.

Consulte uma fórmula
Quando uma fórmula é inserida em uma célula, ela também aparece na barra de fórmulas.

Para ver uma fórmula, selecione uma célula e ela aparecerá na barra de fórmulas.

Inserir uma fórmula que contém uma função integrada

Selecione uma célula vazia.
Digite um sinal de igual =, depois digite uma função. Por exemplo, =SOMA para obter o total de vendas.
Digite um parêntese de abertura (.
Selecione o intervalo de células, depois digite um parêntese de fechamento ).

Pressione Enter para obter o resultado.

Fórmulas detalhadas
Você pode navegar pelas seções individuais abaixo para saber mais sobre os elementos específicos da fórmula.
As partes de uma fórmula do Excel
Uma fórmula também pode conter qualquer um dos itens a seguir ou todos eles: funções, referências, operadores e constantes.

67
 INFORMÁTICA
Partes de uma fórmula

1. Funções: a função PI() retorna o valor de pi: 3,142...

2. Referências: A2 retorna o valor na célula A2.
3. Constantes: números ou valores de texto inseridos diretamente em uma fórmula, por exemplo, 2.
4. Operadores: o operador ^ (circunflexo) eleva um número a uma potência e o operador * (asterisco) multiplica números.

Usando constantes em fórmulas do Excel

Uma constante é um valor não calculado, sempre permanece o mesmo. Por exemplo, a data 09/10/2008, o número 210 e o texto
“Receitas trimestrais” são todos constantes. Uma expressão ou um valor resultante de uma expressão, não é uma constante. Se você usar
constantes na fórmula em vez de referências a células (por exemplo, =30+70+110), o resultado se alterará apenas se você modificar a
fórmula. Em geral, é melhor colocar constantes em uma célula individual, onde ela pode ser alterada facilmente se necessário, e só então
referenciá-las nas fórmulas.

Usando referências em fórmulas do Excel

Uma referência identifica uma célula ou um intervalo de células em uma planilha e informa ao Excel onde procurar pelos valores ou
dados a serem usados em uma fórmula. Você pode utilizar referências para usar dados contidos em partes diferentes de uma planilha em
uma fórmula ou usar o valor de uma célula em várias fórmulas. Você também pode se referir a células de outras planilhas na mesma pasta
de trabalho e a outras pastas de trabalho. As referências a células em outras pastas de trabalho são chamadas de vínculos ou referências
externas.

O estilo de referência A1
Por padrão, o Excel usa o estilo de referência A1, que se refere a colunas com letras (A até XFD, para um total de 16.384 colunas) e se
refere a linhas com números (1 até 1.048.576). Essas letras e esses números são chamados de títulos de linha e coluna. Para se referir a
uma célula, insira a letra da coluna seguida do número da linha. Por exemplo, B2 se refere à célula na interseção da coluna B com a linha 2.

Fazendo referência a um intervalo de células em outra planilha na mesma pasta de trabalho

No exemplo a seguir, a função MÉDIA calcula o valor médio do intervalo B1:B10 na planilha denominada Marketing na mesma pasta
de trabalho.

1. Refere-se a uma planilha denominada Marketing

2. Refere-se ao intervalo de células B1 a B10
3. O ponto de exclamação (!) separa a referência de planilha da referência do intervalo de células

68
 INFORMÁTICA
Funções mais usadas =MÁXIMO()
=SOMA() ou em inglês =MAX()
ou em inglês =SUM()

Ao contrário da função MÍNIMO, a função MÁXIMO faz exac-

Esta é uma das funções mais básicas e ao alcance de todos os tamente o oposto, ou seja, quando aplicada a fórmula =MÁXI-
utilizadores Excel. A sua função é soma de células, por exemplo, a MO(M3:M39) iremos obter o maior número contido num intervalo
soma dos números contidos na célula B2 e na célula M2 e serem de células por nós definido.
apresentados na célula D3. Para usar esta função basta clicar na
célula onde pretendemos ver o resultado, por exemplo a D3 e es- =CONT.NÚM()
crever =SOMA( e de seguida premir e manter premida a tecla CTRL ou em inglês =COUNT()
para depois clicar com o rato nas células a somar, como no exemplo
a B2 e a M2. Uma vez seleccionadas as células carrega-se em ENTER
e o resultado da soma aparece de imediato. É possível seleccionar
células específicas ou um conjunto seguido de células.

=MÉDIA()
ou em inglês =AVERAGE()

Caso o utilizador necessite saber quantas células num determi-

nado conjunto contêm números então esta função evita as conta-
gens manuais. Mesmo que existam textos misturados com números
a função CONT.NÚM consegue apresentar o resultado correcto. Por
exemplo, você pode inserir a seguinte fórmula para contar os nú-
meros no intervalo A1:A20: =CONT.NÚM(A1:A20) neste exemplo,
se cinco das células no intervalo contiverem números, o resultado
será 5.
A função MÉDIA faz nada mais do que a palavra diz: tira a média
de valores somados entre eles. A função MÉDIA mede a tendência =DIAS()
central, que corresponde à localização do centro de um grupo de ou em inglês =DAYS()
números numa distribuição estatística. O modo de funcionamento
é igual à função de SOMA anteriormente explicado. Um exemplo:
=MÉDIA(número1 [número2] …).

=MÍNIMO()
ou em inglês =MIN()

Quer saber o número de dias entre duas datas numa folha de

cálculo? Se tivesse, por exemplo, a data de 5 de setembro de 2015
na célula A4 e 27 de dezembro de 2015 em A5 ao usar a função
=DIAS(A5, A4) poderia obter a resposta imediatamente. Nesta fun-
ção devemos ter em conta que ao inverter a ordem das células ob-
teríamos um número positivo.

Se o utilizador necessitar encontrar o número menor dentro

de um intervalo de células então a função MÍNIMO pode ajudar.
Por exemplo, se usarmos um intervalo de células com a fórmula
=MÍNIMO(M3:M39) será mostrado nesse campo o valor mais baixo
encontrado em todo o conjunto de células.

69
 INFORMÁTICA
=ARRED()
ou em inglês =ROUND()

Como a abreviatura da função pode sugerir, esta função permite arredondar números. O =ARRED() exige dois argumentos: um número
ou célula e o número de dígitos para arredondar para. Por exemplo se tivermos o número 231.852645 em A1, por exemplo, =ARRED(A1,
0) iremos obter o número 232. Por outro lado se escrevermos =ARRED(A1, 1) veremos o número 232,9 ou ainda =ARRE(A1,-1) devolverá
o valor 230.

=ARRED.PARA.CIMA() e =ARRED.PARA.BAIXO()
ou em inglês = ROUNDUP(), =ROUNDDOWN()

Se procuramos um um controlo mais directo sobre arredondamentos para cima ou para baixo existem estas duas funções também.
Por um lado o =ARRED.PARA.CIMA() irá arredondar um número para cima afastando-o de zero, por outro =ARRED.PARA.BAIXO() que por
defeito arredonda um número até zero. Por exemplo =ARRED.PARA.BAIXO(3,2 0) irá arredondar o valor 3,2 por defeito para nenhuma casa
decimal ou seja para o valor de 3.
O exemplo oposto de =ARRED.PARA.CIMA() seria: =ARRED.PARA.CIMA(3,2 0) a função arredondaria o valor de 3,2 para cima até zero
de casas decimais ou seja, reflectindo o valor de 4.

Faixa de Opções
Há três componentes básicos na Faixa de Opções e que é bom saber como cada um se chama para compreender como utilizá-la.
São eles:

- Guias - Há oito guias básicas na parte superior: Arquivo, Página Inicial, Inserir, Layout da Página, Fórmulas, Dados, Revisão e Exibição.
Cada uma representa uma área de atividade e apresenta os comandos reunidos por grupos. Por exemplo, a guia Página Inicial contém to-
dos os comandos utilizados com mais frequência. E os botões Cor do preenchimento, Cor da fonte e Tamanho da fonte estão no grupo Fon-
te. Estas opções são provavelmente as mais utilizadas, por iniciantes no Excel, juntamente com as opções do grupo Área de Transferência.
- Grupos - Cada guia tem vários grupos que mostram os itens de botões de ação. Exemplo: os botões Negrito e Fonte estão no grupo
Fonte, já os botões Mesclar Célula, Centralizar e Alinhar à Direita, estão no grupo Alinhamento.
- Botões de Ação, ou Comandos - Um comando é um botão, ou uma caixa para inserir informações, ou um menu de determinada ação.
Nestes espaços, você começa a aplicar todas as ações de formatação, criação, desenvolvimento de uma planilha. Exemplo: gravar macros
e inserir gráficos, são algumas das ações.

70
 INFORMÁTICA
As Funções dos Componentes da Faixa de Opções.
Não precisa memorizar os grupos, pois basta memorizar as
guias e os comandos. Abaixo descrevemos as guias e os respectivos
grupos:
- Guia Arquivo - Acessa a área de gerenciamento de arquivos
chamada Backstage. Nela temos as opções: Informações, Novo,
Abrir, Salvar, Salvar Como, Imprimir, Compartilhar, Exportar, Publi-
car, Fechar, Conta, Comentário e Opções. Algumas opções foram
acrescentadas na últimas versões do Excel
- Página Inicial - É mais utilizada, para aplicar formatações de
planilha e alterações de linhas colunas, etc. Encontramos os seguin-
tes grupos: Área de transferência, Fonte, Alinhamento, Número,
Estilo, Células e Edição.
- Inserir - Esta guia tem várias funções importantes e avança-
das, para desenvolvimento e aplicações da planilha. Os grupos são:
Tabelas, Ilustrações, Gráficos, Tours, Manigráficos e Links. Isso pode
variar muito entre as versões do Excel.
- Desenhar - Representa ferramentas para desenhar, escrever e
fazer marcações em uma planilha. Temos os grupos: Ferramentas,
Canetas, Converter e Repetição.
- Layout da Página - Esta guia tem funções relacionadas a visua-
lização das planilhas, principalmente para impressão. Temas, Confi-
guração de Página, Dimensionar para Ajustar, Opções de Planilha e
Organizar. Estes são os grupos encontrados.
- Fórmulas - Funciona especificamente para quem trabalha
com fórmulas na planilha. A verificar pelos grupos: Biblioteca de
Funções, Nomes Definidos, Auditoria de Fórmulas e Cálculo.
- Dados - Para trabalhar com listas, importação de dados e
exportação de dados. Veja os grupos: Obter e Transformar Dados,
Consultas e Conexões, Classificar e Filtrar, Ferramentas de Dados
e Previsão. Depende de sua versão do Excel, os grupos podem ser
bem diferentes.
- Revisão - A parte mais utilizada dessa guia é o grupo Proteger.
Mas não mais importante que: Revisão de Texto, Acessibilidade,
Ideias, Idioma e Comentários.
- Exibir - Tem fator importante na planilha, veja os grupos:
Modo de Exibição de Pasta de Trabalho, Mostrar, Zoom, Janela e
Macros.
- Desenvolvedor - esta guia é para quem trabalha com Excel
intermediário, ou avançado. Ela não está disponível por padrão,
mas você pode adicionar. Quando adicionar veja os grupos e suas
funções.
Navegação básica no Excel
Abrir uma planilha nova: Ctrl + A
Salvar uma planilha: Ctrl + B
Fechar uma planilha: Ctrl + W
Ir para a página inicial: Alt + C
Copiar: Ctrl + C
Recortar: Ctrl + X
Colar: Ctrl + V
Desfazer última ação: Ctrl + Z
Ir para a guia de dados: Alt + S
Ir para a guia Exibir: Alt + K
Ir para a guia Inserir: Alt + T
Ir para a guia de layout: Alt + P
Ir para a guia de fórmulas: Alt + N
Navegação nas células
Ir para células acima, abaixo ou aos lados: teclas de direção
Ir para a próxima célula à direita ou alternar entre células des-
bloqueadas (no caso de planilhas protegidas): Tab
Ir para a célula anterior (ou para a opção anterior em caixas de
diálogo): Shift + Tab
71
Ir para a borda da área de dados atual: Ctrl + teclas de direção
Ir para a última célula da planilha, no canto inferior direito: Ctrl
+ End
Expandir a seleção até a última célula: Ctrl + Shift + End
Ir para o começo da planilha: Ctrl + Home
Mover a tela para a direita: Alt + Page Down
Mover a tela para a esquerda: Alt + Page Up
Mover a tela para cima: Page Up
Ir para a planilha anterior dentro da pasta de trabalho: Ctrl +
Page Up
Inserir formato de data (dia, mês e ano): Ctrl + Shift + # (sinal
numérico)
Inserir formato de hora (hora e minutos): Ctrl + Shift + @ (ar-
roba).
Barra de fórmulas, dados e funções
Expandir ou reduzir a barra de fórmulas: Ctrl + Shift + U
Finalizar uma entrada na barra de fórmulas e selecionar a cé-
lula abaixo: Enter
Cancelar uma entrada na barra de fórmulas ou na célula: Esc
Selecionar o texto da barra de fórmulas do local onde está o
cursor até o final: Ctrl + Shift + End
Calcular a planilha inteira: Shift + F9
Calcular todas as planilhas em todas as pastas de trabalho
abertas: F9
Ativar o preenchimento relâmpago para identificar padrões nas
colunas adjacentes e aplicá-los na coluna selecionada automatica-
mente: Ctrl + E
Inserir uma função: Shift + F3
Escolher um nome para usar nas referências: Alt + M, depois
M, depois D
Criar um gráfico dos dados no intervalo atual: Alt + F1
Criar um gráfico dos dados no intervalo atual, mas em uma fo-
lha de gráfico diferente: F11
Criar, editar ou excluir uma macro: Alt + F8
.
Fonte:
https://support.office.com/pt-br
https://edu.gcfglobal.org/pt/microsoft-excel-2010/o-que-e-u-
ma-funcao-do-excel/1/
https://www.tudoexcel.com.br/planilhas/o-que-e-a-faixa-de-
-opcoes-do-excel-3042.html
https://pplware.sapo.pt/truques-dicas/conheca-15-funcoes-
-essenciais-do-excel/
https://www.impacta.com.br/blog/2018/08/13/conheca-prin-
cipais-atalhos-excel-ajudar-dia-a-dia/
www.qconcursos.com
QUESTÕES
01. Ano: 2017 Banca: FCC Órgão: PC-AP Prova: FCC - 2017 - PC-
-AP - Delegado de Polícia
A planilha a seguir foi digitada no LibreOffice Calc 5.3 e no Mi-
crosoft Excel, ambos em português, e mostra os homicídios por ar-
mas de fogo em algumas regiões do Brasil de 2009 a 2014.
Na célula H3, foi digitada uma fórmula para calcular a média
aritmética dos valores do intervalo de células de B3 a G3. A fórmula
utilizada foi
A) =MÉDIA(B3:G3)tanto no LibreOffice Calc 5.3 quanto no Mi-
crosoft Excel.
B) =AVG(B3:G3) no LibreOffice Calc 5.3 e =MÉDIA(B3:G3) no
Microsoft Excel.
C) =AVG(B3:G3) tanto no LibreOffice Calc 5.3 quanto no Micro-
soft Excel.
 INFORMÁTICA
D) =MEDIA(B3:G3) no LibreOffice Calc 5.3 e =AVERAGE(B3:G3) - Adicionar transições, animações e animações de cinema.
no Microsoft Excel. - Salvar no OneDrive para acessar suas apresentações no com-
E) =MED(B3:G3)tanto no LibreOffice Calc 5.3 quanto no Micro- putador, tablet ou telefone.
soft Excel. - Compartilhar seu trabalho e trabalhar com outras pessoas
GABARITO OFICIAL: LETRA A onde quer que elas se encontrem.

02. Ano: 2016 Banca: FEPESE Órgão: CELESC Prova: FEPESE - Criar uma apresentação
2016 - CELESC - Assistente Administrativo Abra o PowerPoint.
Qual é o nome de um programa de informática produzido pela Escolha uma opção:
Microsoft, também conhecido como planilha eletrônica, destinado Escolha Apresentação em Branco para criar uma apresentação
ao cálculo e à construção de gráficos com a capacidade de edição, do zero.
formatação e personalização de documentos? Escolha um dos modelos.
A) HP 12C Escolha Fazer um Tour e, em seguida, escolha Criar para ver
B) Régua de cálculo dicas de como usar o PowerPoint.
C) Metodologias ágeis
D) Plataforma mobile
E) MS Excel
GABARITO OFICIAL: LETRA E

03. Ano: 2016 Banca: INQC Órgão: CREFITO 5° Região - RS Pro-

va: INQC - 2016 - CREFITO 5° Região - RS - Auxiliar Administrativo
Sobre o Excel é correto afirmar que:
I- O Excel é uma planilha eletrônica. II- O Excel pode ser utiliza-
do para atender necessidades pessoais ou profissionais. III- O Excel
não permite que o usuário crie suas próprias fórmulas, mas traz
muitas fórmulas e funções prontas. IV- O Excel funciona online e
off-line. V- O Excel pertence ao pacote office.
Quais estão corretas?
A) Apenas a III.
B) Apenas a I, II, IV e V. Adicionar e formatar texto
C) Apenas a I e V. Coloque o cursor do mouse no local de sua preferência e digite.
D) A I, II, III, IV e V. Escolha o texto e, em seguida, escolha uma opção na guia Pá-
E) Apenas a I, II e III. gina Inicial: Fonte, Tamanho da fonte, Negrito, Itálico, Sublinhado...
GABARITO OFICIAL: LETRA B Para criar listas numeradas ou com marcadores, selecione o
texto e escolha Marcadores ou Numeração.
04. Ano: 2017 Banca: IF SUL - MG Órgão: IF Sul - MG Prova: IF
SUL - MG - 2017 - IF Sul - MG - Auxiliar de Biblioteca
O MS Excel possui diversas fórmulas. A fórmula abaixo que é
válida no MS Excel em português é:
A) =soma(10;20)
B) =soma(A100::A90)
C) =soma(A:100,B:100)
D) =soma(A10, A20, C30)
GABARITO OFICIAL: LETRA A

05. Ano: 2017 Banca: FUNDEP (Gestão de Concursos) Órgão:

CRM - MG Provas: FUNDEP (Gestão de Concursos) - 2017 - CRM -
MG - Agente Administrativo
As fórmulas do MS Excel são essenciais e auxiliam na criação de
planilhas eletrônicas.
Assinale a alternativa que apresenta a fórmula utilizada no MS Adicionar uma imagem, forma ou gráfico
Excel para somar todos os números em um intervalo de células. Escolha Inserir.
A) =PROCV() Para adicionar uma imagem:
B) =DESC() Escolha Imagem.
C) =SOMA() Procure a imagem desejada e escolha Inserir.
D) =BD() Para adicionar uma forma, arte ou gráfico:
GABARITO OFICIAL: LETRA C Escolha Formas, SmartArt ou Gráfico.
Escolha o item desejado.
POWERPOINT - 2010
Com o PowerPoint no PC, Mac ou dispositivo móvel, você pode:
- Criar apresentações do zero ou usar um modelo.
- Adicionar texto, imagens, arte e vídeos.
- Escolher um design profissional com o Designer do Power-
Point.

72
 INFORMÁTICA

Adicionar slides

Selecione o slide que ficará antes do novo slide.

Selecione Página Inicial > Novo Slide.
Selecione um layout.
Selecione o tipo e a caixa de texto.

Excluir slides
Para um único slide: Clique com o botão direito e selecione Excluir Slide.
Para vários slides: mantenha pressionada a tecla Ctrl e selecione os slides. Em seguida, clique com botão direito e selecione Excluir
Slide.
Para uma sequência de slides: Mantenha pressionada a tecla Shift e selecione a sequência. Em seguida, clique com o botão direito e
selecione Excluir Slide.
Fazer sua apresentação
Na guia Apresentação de Slides, siga um destes procedimentos:
Para iniciar a apresentação no primeiro slide, no grupo Iniciar Apresentação de Slides, clique em Do Começo.

Se você não estiver no primeiro slide e desejar começar do ponto onde está, clique em Do Slide Atual.

73
 INFORMÁTICA
O que é um slide mestre?
Quando você quiser que todos os seus slides contenham as mesmas fontes e imagens (como logotipos), poderá fazer essas alterações
em um só lugar — no Slide Mestre, e elas serão aplicadas a todos os slides. Para abrir o modo de exibição do Slide Mestre, na guia Exibir,
selecione Slide Mestre:

O slide mestre é o slide superior no painel de miniatura, no lado esquerdo da janela. Os layouts mestres relacionados são exibidos logo
abaixo do slide mestre (como nesta imagem do PowerPoint para macOS):

1 Slide Mestre
2 Layouts de slide
Quando você edita o slide mestre, todos os slides subsequentes conterão essas alterações. Entretanto, a maioria das alterações feitas
se aplicarão aos layouts mestre relacionados ao slide mestre.
Quando você faz alterações nos layouts e no slide mestre no modo de exibição de Slide Mestre, outras pessoas que estejam trabalhan-
do em sua apresentação (no modo de exibição Normal) não podem excluir nem editar acidentalmente suas alterações. Por outro lado, se
você estiver trabalhando no modo de exibição Normal e perceber que não consegue editar um elemento em um slide (por exemplo, “por
que não posso remover esta imagem?”), talvez o que você está tentando alterar seja definido no Slide Mestre. Para editar esse item, você
deve alternar para o modo de exibição de Slide Mestre.
Observação: É recomendável editar o slide mestre e os layouts mestres antes de começar a criar os slides individuais. Dessa forma,
todos os slides adicionados à apresentação terão como base as edições personalizadas. Se você editar o slide mestre ou os layouts mes-
tres depois de criar os slides individuais, deverá aplicar novamente os layouts alterados aos slides da apresentação no modo de exibição
Normal.

74
 INFORMÁTICA
Temas
Um tema é uma paleta de cores, fontes e efeitos especiais (como sombras, reflexos, efeitos 3D etc.) que complementam uns aos
outros. Um designer habilidoso criou cada tema no PowerPoint. Esses temas predefinidos estão disponíveis na guia Design do modo de
exibição Normal.
Todos os temas usados em sua apresentação incluem um slide mestre e um conjunto de layouts relacionados. Se você usar mais de
um tema na apresentação, terá mais de um slide mestre e vários conjuntos de layouts.

Layouts de Slide
Altere e gerencie layouts de slide no modo de exibição do Slide Mestre. Cada tema tem vários layouts de slide. Escolha os layouts mais
adequados ao conteúdo do slide; alguns são melhores para texto e outros são melhores para elementos gráficos.
No modo de exibição Normal, você aplicará os layouts aos slides (mostrado abaixo).

Cada layout de slide é configurado de forma diferente — com diferentes tipos de espaços reservados em locais diferentes em cada
layout.
Adicionar ou alterar uma transição de slides
No lado esquerdo da janela do slide, no painel que contém as guias Tópicos e Slides, clique na guia Slides.
Selecione qualquer miniatura de slides na qual você deseja aplicar ou alterar uma transição de slides.
Na guia Transições, no grupo Transição para Este Slide, clique em um efeito de transição de slide.

Para ver mais efeitos de transição, clique no botão Mais .

Para definir a duração da transição de slides entre o slide anterior e o slide atual, na guia Transições, no grupo Intervalo, digite ou
selecione a velocidade que desejar na caixa Duração.
Para especificar quanto tempo antes o slide atual avança para o seguinte:
Para avançar o slide quando você clica com o mouse, no grupo Intervalo, marque a caixa de seleção Ao clicar com o mouse.
Para avançar o slide após um período especificado, no grupo Intervalo, insira o número de segundos que você deseja na caixa Depois.
Opcional:
Para aplicar a mesma transição para toda a apresentação, no grupo Intervalo, clique em Aplicar a Todos.

75
 INFORMÁTICA
Para aplicar as propriedades de transição personalizáveis disponíveis para a maioria das transições (mas não todas), no grupo Transi-
ção para Este Slide, clique em Opções de efeito e selecione a opção desejada.

Adicionar som para transições de slide

No lado esquerdo da janela do slide, no painel que contém as guias Tópicos e Slides, clique na guia Slides.
Selecione qualquer uma das miniaturas de slides na qual você deseja aplicar um som de transição.
Na guia Transições, no grupo Intervalo, clique na seta ao lado de Som e realize um destes procedimentos:
Para adicionar um som na lista, selecione o som que você deseja.
Para adicionar um som não encontrado na lista, selecione Outro Som e localize o arquivo de som que deseja usar e então clique em
Abrir.
Opcional: Para adicionar o mesmo som de transição em todos os slides na sua apresentação, no grupo Transição para Este Slide, clique
em Aplicar a Todos.

Definir o intervalo e a velocidade de uma transição

Você pode modificar a duração de uma transição, modificar o efeito de transição e até mesmo especificar um som para ser reproduzi-
do durante uma transição. Além disso, você pode especificar o tempo para gastar em um slide antes de avançar para o próximo.

Definir a velocidade de uma transição

Use duração para definir a velocidade da transição. UMA duração menor significa que um slide avança mais rápido e um número maior
torna o slide avançar mais lentamente.
Selecione o slide que contém a transição que você deseja modificar.
Na guia transições, no grupo intervalo, na caixa duração, digite o número de segundos desejados.

Dica: Se quiser que todas as transições da apresentação de slides usem a mesma velocidade, clique em aplicar a todos.

Definir as opções ‘Executar’ para um vídeo na sua apresentação

Você pode usar as opções de reprodução no PowerPoint para controlar como e quando um vídeo aparece em sua apresentação. Você
pode reproduzir um vídeo no modo de tela inteira ou redimensioná-lo para as dimensões especificadas. Você também pode controlar o
volume, reproduzir o vídeo repetidamente (em um loop) e mostrar os controles de mídia.
Essas opções de reprodução não estão disponíveis para vídeos online, como vídeos do YouTube. Eles estão disponíveis somente para
vídeos inseridos no seu computador, na rede ou no OneDrive.
Para controlar como seu vídeo é reproduzido, use as opções na guia reprodução da faixa de opções do PowerPoint. Esta guia aparece
na faixa de opções quando você seleciona um vídeo em um slide.

Reproduzir um vídeo na sequência de cliques, automaticamente ou quando clicado

Dica: Defina essa opção antes de adicionar animações ou gatilhos ao vídeo. Se você alterar essa opção, todas as animações associadas
a seu vídeo serão removidas.

76
 INFORMÁTICA
No modo de exibição Normal, clique no quadro do vídeo, no slide.

Figura: especifique como você deseja que o vídeo seja iniciado durante a apresentação

Em ferramentas de vídeo, na guia reprodução, no grupo Opções de vídeo, na lista Iniciar, selecione uma opção:

O que tem nas guias da faixa de opções?

As guias da faixa de opções agrupam ferramentas e recursos com base na respectiva finalidade. Por exemplo, para dar uma aparência
melhor aos seus slides, utilize as opções da guia Design. As ferramentas usadas para animar objetos no slide estão na guia Animações.
Vamos dar uma olhada no que pode ser encontrado em cada uma das guias da faixa de opções do PowerPoint.
1. Página Inicial

A guia Página Inicial contém os recursos Recortar e Colar, as opções de Fonte e Parágrafo e o que mais você precisa para adicionar e
organizar slides.
2. Inserir

77
 INFORMÁTICA
Clique em Inserir para adicionar um elemento a um slide: imagens, formas, gráficos, links, caixas de texto, vídeos e outros.
3. Design
Na guia Design, você pode adicionar um tema ou um esquema de cores, ou pode formatar a tela de fundo do slide.
4. Transições
Configure o modo como os slides passam de um para o outro na guia Transições. O grupo Transição para este Slide mostra uma galeria
com as possíveis transições; clique em Mais na parte lateral da galeria para ver todas as opções.
5. Animações
Use a guia Animações para coreografar os movimentos dos objetos nos slides. Observe que o grupo Animação contém uma galeria
com várias possibilidades de animações; para ver outras opções, clique em Mais .
6. Apresentação de Slides
Na guia Apresentação de Slides, configure o modo como você deseja mostrar sua apresentação para as pessoas.
7. Revisão
A guia Revisão permite adicionar comentários, verificar a ortografia do texto ou comparar uma apresentação com outra (por exemplo,
uma versão anterior).
8. Exibir
Há vários modos de exibir uma apresentação, dependendo de onde você está no processo de criação ou de entrega.
9. Arquivo
Em uma ponta da faixa de opções fica a guia Arquivo, usada para operações “de bastidores” realizadas com um arquivo; por exemplo,
abrir, salvar, compartilhar, exportar, imprimir e gerenciar a apresentação. Clique na guia Arquivo para abrir um novo modo de exibição
chamado Backstage.

Clique na lista que aparece à esquerda para executar a ação desejada; por exemplo, clique em Imprimir para encontrar as opções e
configurações para imprimir a apresentação. Clique em Voltar para retornar à apresentação em que você estava trabalhando.
10. Guias de ferramentas
Quando você clica em certas partes dos slides, como imagens, formas, SmartArt ou caixas de texto, uma nova guia colorida aparece.

No exemplo acima, a guia Ferramentas de Desenho aparece quando você clica em uma forma ou uma caixa de texto. Quando você
clica em uma imagem, a guia Ferramentas de Imagem é exibida. Outras guias desse tipo são: Ferramentas de SmartArt, Ferramentas de
Gráfico, Ferramentas de Tabela e Ferramentas de Vídeo. Essas guias desaparecem ou mudam quando você clica em outro elemento da
apresentação.

78
 INFORMÁTICA
Atalhos de teclado para o PowerPoint
Ctrl + Shift + F - Abre configurações de fonte para um texto que
estiver selecionado.
Configurações de fonte
Shift + F6 - Mostra um painel lateral com os slides ou tópicos
Ctrl + Shift + > - Aumenta a fonte de um texto que estiver sele-
cionado. Este comando pode ser usado quantas vezes forem neces-
sárias até chegar ao tamanho desejado.
Deixe a fonte tão grande quanto você quiser...
Ctrl + Shift + < - O contrário do comando anterior, ele diminui a
fonte do texto selecionado. Também pode ser usado até chegar ao
tamanho desejado.
...ou tão pequena quanto for preciso.
Ctrl + A - Abrir um documento que já existe. Este atalho funcio-
na em quase todos os programas do Windows.
Ctrl + L - Abre a caixa de diálogo para pesquisar por palavras
específicas no documento. Este comando não funciona se houver
algum texto selecionado, pois desta forma ele alinha à esquerda o
que estiver na seleção.
Ctrl + G - Alinha o parágrafo selecionado à direita.
Ctrl + Q - Alinha o parágrafo selecionado à esquerda.
Ctrl + J - Justifica o parágrafo do texto que estiver selecionado.
Ctrl + E - Centraliza o parágrafo do texto que estiver seleciona-
do.
Shift + F9 - Deixa visível ou oculta as linhas de grade no slide.
Elas servem como um auxílio para posicionar textos, figuras e ou-
tros objetos no espaço visível. As linhas não são vistas durante a
apresentação.
Alt + F9 - Deixa visível ou oculta as linhas de desenho no slide.
Como as linhas de grade, elas servem para posicionar objetos no
espaço visível. Elas também não são visíveis em apresentações.
F5 - Inicia a apresentação a partir do primeiro slide.
C ou , (vírgula) - Durante a apresentação, volta para o começo e
exibe um slide em branco, sem nenhum conteúdo.
Shift + F10 - Durante a apresentação, exibe um menu de ata-
lhos.
Número + Enter - Durante a apresentação, digitar um número
e dar Enter leva o usuário para a tela com o número digitado. Por
exemplo, para ir direto para o 10º slide, digite 10 e aperte Enter.
P; Enter; Page Down; Seta para direita; Seta para baixo ou barra
de espaços - Qualquer uma dessas teclas pode ser usada, durante
uma apresentação, para passar para a próxima transição ou para o
próximo slide.
A; Backspace; Page Up; Seta para a esquerda e Seta para cima
- Qualquer uma dessas teclas pode ser usada, durante uma apre-
sentação, para voltar ao slide ou à transição anterior.
Esc ou Hífen - Finaliza a apresentação (mesmo antes de chegar
ao final) e volta para o editor, mostrando o primeiro slide
Fonte:
https://support.office.com/pt-br
www.qconcursos.com
QUESTÕES
01. Ano: 2018 Banca: UEM Órgão: UEM Prova: UEM - 2018 -
UEM - Técnico em Informática
Fazem parte do pacote do Microsoft Office os aplicativos
A) Excel, Word, Access, PowerPoint e outlook.
B) Excel, Word, Base, Impress e outlook.
C) Calc, Word, Access, Powerpoint e outlook.
D) Calc, Writer, Base, Impress e Math.
E) Excel, Writer, Access, Powerpoint e Draw.
GABARITO OFICIAL: LETRA A
79
02. Ano: 2018 Banca: INSTITUTO AOCP Órgão: ITEP - RN Provas:
INSTITUTO AOCP - 2018 - ITEP - RN - Perito Criminal - Químico
Um arquivo com a extensão .pptx pode ser editado por qual
aplicativo?
A) Microsoft PowerPoint 2010, 2013, 2016.
B) Microsoft PowerPoint 2003.
C) LibreOffice Writer.
D) Microsoft Edge.
E) LibreOffice Draw.
GABARITO OFICIAL: LETRA A
03. Ano: 2016 Banca: INQC Órgão: CREFITO 5° Região - RS Pro-
va: INQC - 2016 - CREFITO 5° Região - RS - Auxiliar Administrativo
A cerca do Microsoft PowerPoint 2010 é INCORRETO afirmar
que
A) com o PowerPoint consegue-se produzir slides.
B) nos slides podemos inserir textos e imagens.
C) permite animar os textos contidos nos slides.
D) é ótimo para auxiliar professores em aulas expositivas.
E) o PowerPoint permite trabalhar com textos nos slides, mas
não possui a ferramenta Corretor Ortográfico.
GABARITO OFICIAL: LETRA E
04. Ano: 2017 Banca: Quadrix Órgão: COFECI Prova: Quadrix -
2017 - COFECI - Auxiliar Administrativo
Texto associado
No item que avalia conhecimento de informática, a menos que
seja explicitamente informado o contrário, considere que: todos os
programas mencionados estejam em configuração-padrão, em por-
tuguês; o mouse esteja configurado para pessoas destras; expres-
sões como clicar, clique simples e clique duplo refiram-se a cliques
com o botão esquerdo do mouse; teclar corresponda à operação de
pressionar uma tecla e, rapidamente, liberá-la, acionando-a apenas
uma vez. Considere também que não haja restrições de proteção,
de funcionamento e de uso em relação aos programas, arquivos,
diretórios, recursos e equipamentos mencionados.
No que se refere ao programa Microsoft PowerPoint 2013 e ao
sistema operacional Windows 7, julgue o próximo item.
No PowerPoint 2013, é possível usar vários slides mestres em
uma apresentação.
( ) Certo ( ) Errado
GABARITO OFICIAL: CERTO
05. Ano: 2017 Banca: FEPESE Órgão: SANEFRAI Prova: FEPESE -
2017 - FEPESE - Assistente Administrativo
No contexto do MS Powerpoint 2010 em português, o que é
um Slide Mestre?
A) É o slide que armazena informações sobre o tema e os
layouts de slide, incluindo o plano de fundo, a cor, as fontes e os
tamanhos dos espaços reservados.
B) É o primeiro slide de uma apresentação e contém informa-
ções sobre a apresentação incluindo seu título, nome do arquivo e
quantidade de slides.
C) É um meta-slide invisível durante a apresentação que con-
tém informações sobre a apresentação como autor, data de criação
e última modificação, nome do arquivo e permissões de acesso.
D) É um slide oculto que contém informações sobre a apresen-
tação, como seções da apresentação, efeitos de transição entre sli-
des e tempos de passagem entre slides.
E) É uma paleta de edição individual que contém informações
como ferramentas de edição personalizadas para cada slide da
apresentação.
GABARITO OFICIAL: LETRA A
 INFORMÁTICA
LibreOffice Writer

O LibreOffice (que se chamava BrOffice) é um software livre e de código aberto que foi desenvolvido tendo como base o OpenOffice.
Pode ser instalado em vários sistemas operacionais (Windows, Linux, Solaris, Unix e Mac OS X), ou seja, é multiplataforma. Os aplicativos
dessa suíte são:
• Writer - editor de texto;
• Calc - planilha eletrônica;
• Impress - editor de apresentações;
• Draw - ferramenta de desenho vetorial;
• Base - gerenciador de banco de dados;
• Math - editor de equações matemáticas.

- O LibreOffice trabalha com um formato de padrão aberto chamado Open Document Format for Office Applications (ODF), que é um
formato de arquivo baseado na linguagem XML. Os formatos para Writer, Calc e Impress utilizam o mesmo “prefixo”, que é “od” de “Open
Document”. Dessa forma, o que os diferencia é a última letra. Writer → .odt (Open Document Text); Calc → .ods (Open Document Sprea-
dsheet); e Impress → .odp (Open Document Presentations).
Em relação a interface com o usuário, o LibreOffice utiliza o conceito de menus para agrupar as funcionalidades do aplicativo. Além
disso, todos os aplicativos utilizam uma interface semelhante. Veja no exemplo abaixo o aplicativo Writer.

Figura 20: Tela do Libreoffice Writer

O LibreOffice permite que o usuário crie tarefas automatizadas que são conhecidas como macros (utilizando a linguagem LibreOffice
Basic).
O Writer é o editor de texto do LibreOffice e o seu formato de arquivo padrão é o .odt (Open Document Text). As principais teclas de
atalho do Writer são:

80
 INFORMÁTICA
Destacar essa tabela devido a recorrência em cair atalhos em concurso

Figura 21: Atalhos Word x Writer

LibreOffice Calc

Janela principal do Calc e suas partes, sem a Barra lateral

O Calc é o software de planilha eletrônica do LibreOffice e o seu formato de arquivo padrão é o .ods (Open Document Spreadsheet).
O Calc trabalha de modo semelhante ao Excel no que se refere ao uso de fórmulas. Ou seja, uma fórmula é iniciada pelo sinal de igual
(=) e seguido por uma sequência de valores, referências a células, operadores e funções.
Algumas diferenças entre o Calc e o Excel:
Para fazer referência a uma interseção no Calc, utiliza-se o sinal de exclamação (!). Por exemplo, “B2:C4!C3:C6” retornará a C3 e C4
(interseção entre os dois intervalos). No Excel, isso é feito usando um espaço em branco (B2:C4 C3:C6).

81
 INFORMÁTICA
Figura 50: Exemplo de Operação no Calc
Para fazer referência a uma célula que esteja em outra planilha,
na mesma pasta de trabalho, digite “nome_da_planilha + . + célula.
Por exemplo, “Plan2.A1” faz referência a célula A1 da planilha cha-
mada Plan2. No Excel, isso é feito usando o sinal de exclamação !
(Plan2!A1).
Menus do Calc
Arquivo - contém comandos que se aplicam ao documento in-
teiro como Abrir, Salvar e Exportar como PDF.
Editar - contém comandos para editar o conteúdo documento
como, por exemplo, Desfazer, Localizar e Substituir, Cortar, Copiar
e Colar.
Exibir - contém comandos para controlar a exibição de um docu-
mento tais como Zoom, Tela Inteira e Navegador.
Inserir - contém comandos para inserção de novos elementos
no documento como células, linhas, colunas, planilhas, gráficos.
Formatar - contém comandos para formatar células seleciona-
das, objetos e o conteúdo das células no documento.
Ferramentas - contém ferramentas como Ortografia, Atingir
meta, Rastrear erro, etc.
Dados - contém comandos para editar os dados de uma plani-
lha. É possível classificar, utilizar filtros, validar, etc.
Janela - contém comandos para manipular e exibir janelas no
documento.
Ajuda - permite acessar o sistema de ajuda do LibreOffice.
Impress
Janela principal do Impress
82
É o editor de apresentações do LibreOffice e o seu formato de
arquivo padrão é o .odp (Open Document Presentations).
- O usuário pode iniciar uma apresentação no Impress de duas
formas:
- do primeiro slide (F5) - Menu Apresentação de Slides -> Iniciar
do primeiro slide.
- do slide atual (Shift + F5) - Menu Apresentação de Slides ->
Iniciar do slide atual.
- Menu do Impress:
- Arquivo - contém comandos que se aplicam ao documento
inteiro como Abrir, Salvar e Exportar como PDF;
- Editar - contém comandos para editar o conteúdo documento
como, por exemplo, Desfazer, Localizar e Substituir, Cortar,
Copiar e Colar;
- Exibir - contém comandos para controlar a exibição de um do-
cumento tais como Zoom, Apresentação de Slides, Estrutura
de tópicos e Navegador;
- Inserir - contém comandos para inserção de novos slides e
elementos no documento como figuras, tabelas e hiperlinks;
- Formatar - contém comandos para formatar o layout e o con-
teúdo dos slides, tais como Modelos de slides, Layout de sli-
de, Estilos e Formatação, Parágrafo e Caractere;
- Ferramentas - contém ferramentas como Ortografia, Compac-
tar apresentação e Player de mídia;
- Apresentação de Slides - contém comandos para controlar a
apresentação de slides e adicionar efeitos em objetos e na
transição de slides.
3 REDES DE COMPUTADORES.
Redes de Computadores refere-se à interligação por meio de
um sistema de comunicação baseado em transmissões e protocolos
de vários computadores com o objetivo de trocar informações, en-
tre outros recursos. Essa ligação é chamada de estações de trabalho
(nós, pontos ou dispositivos de rede).
Atualmente, existe uma interligação entre computadores espa-
lhados pelo mundo que permite a comunicação entre os indivíduos,
quer seja quando eles navegam pela internet ou assiste televisão.
Diariamente, é necessário utilizar recursos como impressoras para
imprimir documentos, reuniões através de videoconferência, trocar
e-mails, acessar às redes sociais ou se entreter por meio de jogos,
etc.
Hoje, não é preciso estar em casa para enviar e-mails, basta ter
um tablet ou smartphone com acesso à internet nos dispositivos
móveis. Apesar de tantas vantagens, o crescimento das redes de
computadores também tem seu lado negativo. A cada dia surgem
problemas que prejudicam as relações entre os indivíduos, como
pirataria, espionagem, phishing - roubos de identidade, assuntos
polêmicos como racismo, sexo, pornografia, sendo destacados com
mais exaltação, entre outros problemas.
Há muito tempo, o ser homem sentiu a necessidade de com-
partilhar conhecimento e estabelecer relações com pessoas a
distância. Na década de 1960, durante a Guerra Fria, as redes de
computadores surgiram com objetivos militares: interconectar os
centros de comando dos EUA para com objetivo de proteger e en-
viar de dados.
 INFORMÁTICA
Alguns tipos de Redes de Computadores
Antigamente, os computadores eram conectados em distâncias
curtas, sendo conhecidas como redes locais. Mas, com a evolução
das redes de computadores, foi necessário aumentar a distância da
troca de informações entre as pessoas. As redes podem ser classifi-
cadas de acordo com sua arquitetura (Arcnet, Ethernet, DSL, Token
ring, etc.), a extensão geográfica (LAN, PAN, MAN, WLAN, etc.), a
topologia (anel, barramento, estrela, ponto-a-ponto, etc.) e o meio
de transmissão (redes por cabo de fibra óptica, trançado, via rádio,
etc.).
Veja alguns tipos de redes:
Redes Pessoais (Personal Area Networks – PAN) – se comuni-
cam a 1 metro de distância. Ex.: Redes Bluetooth;
Redes Locais (Local Area Networks – LAN) – redes em que a
distância varia de 10m a 1km. Pode ser uma sala, um prédio ou um
campus de universidade;
Redes Metropolitanas (Metropolitan Area Network – MAN)
– quando a distância dos equipamentos conectados à uma rede
atinge áreas metropolitanas, cerca de 10km. Ex.: TV à cabo;
Redes a Longas Distâncias (Wide Area Network – WAN) – rede
que faz a cobertura de uma grande área geográfica, geralmente,
um país, cerca de 100 km;
Redes Interligadas (Interconexão de WANs) – são redes espa-
lhadas pelo mundo podendo ser interconectadas a outras redes,
capazes de atingirem distâncias bem maiores, como um continen-
te ou o planeta. Ex.: Internet;
Rede sem Fio ou Internet sem Fio (Wireless Local Area Network
– WLAN) – rede capaz de conectar dispositivos eletrônicos próxi-
mos, sem a utilização de cabeamento. Além dessa, existe também
a WMAN, uma rede sem fio para área metropolitana e WWAN,
rede sem fio para grandes distâncias.
Topologia de Redes
Astopologias das redes de computadores são as estruturas fí-
sicas dos cabos, computadores e componentes. Existem as topo-
logias físicas, que são mapas que mostram a localização de cada
componente da rede que serão tratadas a seguir. e as lógicas, re-
presentada pelo modo que os dados trafegam na rede:
Topologia Ponto-a-ponto – quando as máquinas estão interco-
nectadas por pares através de um roteamento de dados;
Topologia de Estrela – modelo em que existe um ponto central
(concentrador) para a conexão, geralmente um hub ou switch;
Topologia de Anel – modelo atualmente utilizado em automa-
ção industrial e na década de 1980 pelas redes Token Ring da IBM.
Nesse caso, todos os computadores são entreligados formando um
anel e os dados são propagados de computador a computador até
a máquina de origem;
Topologia de Barramento – modelo utilizado nas primeiras
conexões feitas pelas redes Ethernet.Refere- se a computadores
conectados em formato linear, cujo cabeamento é feito em sequen-
cialmente;
Redes de Difusão (Broadcast) – quando as máquinas estão in-
terligadas por um mesmo canal através de pacotes endereçados
(unicast, broadcast e multicast).
Cabos
Os cabos ou cabeamentos fazem parte da estrutura física uti-
lizada para conectar computadores em rede, estando relacionados
a largura de banda, a taxa de transmissão, padrões internacionais,
etc. Há vantagens e desvantagens para a conexão feita por meio de
cabeamento. Os mais utilizados são:
Cabos de Par Trançado – cabos caracterizados por sua veloci-
dade, pode ser feito sob medida, comprados em lojas de informá-
tica ou produzidos pelo usuário;
83
Cabos Coaxiais – cabos que permitem uma distância maior na
transmissão de dados, apesar de serem flexíveis, são caros e frá-
geis. Eles necessitam de barramento ISA, suporte não encontrado
em computadores mais novos;
Cabos de Fibra Óptica – cabos complexos, caros e de difícil ins-
talação. São velozes e imunes a interferências eletromagnéticas.
Obs: Após montar o cabeamento de rede é necessário realizar
um teste através dos testadores de cabos, adquirido em lojas es-
pecializadas. Apesar de testar o funcionamento, ele não detecta se
existem ligações incorretas. É preciso que um técnico veja se os fios
dos cabos estão na posição certa.
Sistema de Cabeamento Estruturado
Para que essa conexão não prejudique o ambiente de trabalho,
em uma grande empresa, são necessárias várias conexões e muitos
cabos, sendo necessário o cabeamento estruturado.
Através dele, um técnico irá poupar trabalho e tempo, tanto
para fazer a instalação, quanto para a remoção da rede. Ele é feito
através das tomadas RJ-45 que possibilitam que vários conectores
possam ser inseridos em um único local, sem a necessidade de se-
rem conectados diretamente no hub.
Além disso, o sistema de cabeamento estruturado possui um
painel de conexões, o Patch Panel, onde os cabos das tomadas RJ-
45 são conectados, sendo um concentrador de tomadas, favorecen-
do a manutenção das redes. Eles são adaptados e construídos para
serem inseridos em um rack.
Todo esse planejamento deve fazer parte do projeto do cabe-
amento de rede, em que a conexão da rede é pensada de forma a
realizar a sua expansão.
Repetidores: Dispositivo capaz de expandir o cabeamento de
rede. Ele poderá transformar os sinais recebidos e enviá-los para
outros pontos da rede. Apesar de serem transmissores de informa-
ções para outros pontos, eles também diminuem o desempenho
da rede, podendo haver colisões entre os dados à medida que são
anexas outras máquinas. Esse equipamento, normalmente, encon-
tra-se dentro do hub.
Hubs: Dispositivos capazes de receber e concentrar todos os
dados da rede e compartilhá-los entre as outras estações (máqui-
nas). Nesse momento nenhuma outra máquina consegue enviar um
determinado sinal até que os dados sejam distribuídos completa-
mente. Eles são utilizados em redes domésticas e podem ter 8, 16,
24 e 32 portas, variando de acordo com o fabricante. Existem os
Hubs Passivos, Ativos, Inteligentes e Empilháveis.
Bridges: É um repetidor inteligente que funciona como uma
ponte. Ele lê e analisa os dados da rede, além de relacionar dife-
rentes arquiteturas.
Switches: Tipo de aparelho semelhante a um hub, mas que
funciona como uma ponte: ele envia os dados apenas para a má-
quina que o solicitou. Ele possui muitas portas de entrada e melhor
performance, podendo ser utilizado para redes maiores.
Roteadores: Dispositivo utilizado para conectar redes e arqui-
teturas diferentes e de grande porte. Ele funciona como um tipo de
ponte na camada de rede do modelo OSI (Open Systens Intercon-
nection - protocolo de interconexão de sistemas abertos para co-
nectar máquinas de diferentes fabricantes), identificando e deter-
minando um IP para cada computador que se conecta com a rede.
 INFORMÁTICA
Sua principal atribuição é ordenar o tráfego de dados na rede
e selecionar o melhor caminho. Existem os roteadores estáticos,
capaz de encontrar o menor caminho para tráfego de dados, mes-
mo se a rede estiver congestionada; e os roteadores dinâmicos que
encontram caminhos mais rápidos e menos congestionados para
o tráfego.
Modem: Dispositivo responsável por transformar a onda ana-
lógica que será transmitida por meio da linha telefônica, transfor-
mando-a em sinal digital original.
Servidor: Sistema que oferece serviço para as redes de com-
putadores, como por exemplo, envio de arquivos ou e-mail. Os
computadores que acessam determinado servidor são conhecidos
como clientes.
Placa de Rede: Dispositivo que garante a comunicação entre os
computadores da rede. Cada arquitetura de rede depende de um
tipo de placa específica. As mais utilizadas são as do tipo Ethernet e
Token Ring (rede em anel).
4 CONCEITOS DE PROTEÇÃO E SEGURANÇA. 4.1 NO-
ÇÕES DE VÍRUS, WORMS E PRAGAS VIRTUAIS. 4.2 APLI-
CATIVOS PARA SEGURANÇA (ANTIVÍRUS, FIREWALL,
ANTI-SPYWARE ETC.).
SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO
À medida que os computadores e outros dispositivos digitais
passaram a ser essenciais para as operações comerciais, também
se tornaram cada vez mais alvos de ataques cibernéticos. Dessa for-
ma, para que a empresa use um dispositivo, ela deve primeiro ter
certeza de que o equipamento está seguro para a comunicação on-
line. Isso faz da segurança da informação uma estratégia primordial
para as empresas modernas.
A segurança de TI é um trabalho desafiador que exige atenção
aos detalhes ao mesmo tempo em que exige uma conscientização
de nível superior. No entanto, como muitas tarefas que parecem
complexas à primeira vista, a segurança de TI pode ser dividida por
etapas, simplificando o processo. Isso não quer dizer que as coisas
ficarão mais fáceis, mas mantém os profissionais de TI mais prepa-
rados.
Por isso, separamos os princípios básicos da segurança da in-
formação nas empresas e as práticas recomendadas que os pro-
fissionais de TI podem aplicar para manter seus dados e sistemas
sempre seguros. Acompanhe!
O que é segurança da informação?
Segurança da informação é um conjunto de métodos adotados
estrategicamente para gerenciar e prevenir os riscos de roubo, per-
das e danos dos dados, sistemas, redes, servidores e dispositivos.
O objetivo é detectar, documentar e, principalmente, combater as
ameaças digitais e não digitais.
As ações de segurança da informação incluem o estabeleci-
mento de um conjunto de procedimentos executados de forma
sincronizada para proteger os ativos físicos e digitais ligados à
informação, independentemente de como elas são formatadas,
transmitidas (enviadas e recebidas), processadas ou armazenadas.
Ou seja, é a prática de impedir o acesso, uso, divulgação, inter-
rupção, modificação, inspeção, gravação ou destruição de informa-
ções sem devida autorização. Tudo isso sem prejudicar a produtivi-
dade da organização.
84
Esse feito só é amplamente alcançado por meio de um pro-
cesso de gerenciamento de riscos em várias etapas que identifica
ativos, fontes de ameaças, vulnerabilidades, possíveis impactos e
formas de controles, seguido pela avaliação da eficácia do plano de
gerenciamento de riscos.
Quais são os princípios da segurança da informação?
Os programas para segurança da informação são constituídos
em torno de alguns objetivos centrais. Também conhecidos como
os pilares da segurança de TI, fazem a força na hora de planejar e
implementar uma estratégia de proteção eficiente. Conheça agora
um pouco mais sobre cada um deles.
Confidencialidade
A confidencialidade garante que as informações sigilosas se-
jam acessíveis somente por pessoal devidamente autorizado. Isso
significa que as informações só poderão ser visualizadas e utilizadas
com a permissão dos responsáveis. Por meio de IDs de usuário, se-
nhas, controle de níveis de acesso e outros meios, o acesso exclusi-
vo deve ser garantido.
Além proteger as informações, restringindo o acesso somente
ao pessoal autorizado, os que forem liberados devem ser monitora-
dos e ter todas as ações executadas e documentadas para análises
posteriores, se isso for necessário. Como exemplo, podemos citar
os bancos e outras instituições financeiras que, por lei, são obriga-
das a proteger os dados pessoais dos clientes. Se houver algum tipo
de vazamento, são responsabilizados pelos danos causados.
Integridade
A integridade impede a modificação não autorizada dos dados.
Isso significa que quaisquer alterações realizadas nas informações,
independentemente do nível de permissão que o usuário tiver, são
rigorosamente rastreadas, monitoradas e documentadas.
Ela aumenta o nível de confiabilidade do banco de dados e in-
formações da empresa, pois assegura que eles sejam editados so-
mente por pessoas autorizadas, mantendo o estado original quan-
do armazenados. Sistemas de criptografia de dados são amplamen-
te adotados para se conseguir bons níveis de integridade.
Assim como uma pessoa com integridade significa que o que
ela diz pode ser confiável para representar a verdade, a integridade
da informação significa que ela realmente representa o significado
demonstrado.
Disponibilidade
A disponibilidade significa que as informações podem ser aces-
sadas e modificadas por qualquer pessoa autorizada por um dispo-
sitivo, rede e período de tempo apropriado. Dependendo do tipo de
informação, o prazo apropriado pode significar coisas diferentes.
Por exemplo, um negociador de ações da bolsa de valores pre-
cisa de acesso instantâneo às informações para analisar e tomar
decisões de compra, retenção ou venda de ativos financeiros. Já
um profissional de vendas pode se contentar em esperar por um
relatório de desempenho na manhã do dia seguinte.
Empresas como a Amazon dependem que seus servidores es-
tejam no ar 24 horas por dia, 7 dias por semana e nos 365 dias do
ano, pois o negócio funciona inteiramente na web. Uma falha que
os deixem fora do ar por algumas horas pode representar grandes
prejuízos financeiros. Outras empresas, que não dependem tanto
de infraestruturas de TI na nuvem, podem não sofrer danos se seus
dados e sistemas ficarem inacessíveis por alguns minutos de vez
em quando.
 INFORMÁTICA
De modo geral, a disponibilidade significa ter acesso aos dados
e sistemas sempre que precisar ou desejar e somente a manuten-
ção e atualização de hardwares (servidores e redes) é que garanti-
rão isso. Migrar Data Center para a nuvem pode ser uma solução
para a boa disponibilidade.
Autenticidade
Na autenticidade, o objetivo é descobrir se a pessoa que está
solicitando permissão de acesso é realmente quem ela diz ser. Nes-
se caso, ferramentas para autenticação são usadas para garantir
que a pessoa que acessa as informações sejam mesmo as que se
dizem representar. Por exemplo: o token (rodízio de senhas) pode
ser utilizado para enviar uma senha diferente para o celular da pes-
soa toda vez que ela solicitar permissão de acesso.
Além do acesso, é feito um registro sobre o que o usuário está
enviando ou modificando. Dessa forma, a autenticidade atua ge-
rando uma documentação sobre qualquer manipulação de dados
no sistema.
Legalidade
O uso de dispositivos, tecnologias, metodologias e certos da-
dos são regidos pela legislação brasileira. Isso torna essencial uma
política de segurança mais rígida no negócio para evitar investiga-
ções, auditorias e até possíveis impedimentos operacionais.
A segurança da informação lida com o gerenciamento de riscos
e qualquer coisa externa ou interna pode representar uma ameaça
às informações. Por isso, para não ter problemas com a justiça, os
dados mais sensíveis (sigilosos) devem ser armazenados em local li-
vre de alterações ou transferências sem permissão, principalmente
quando envolvem informações sobre pessoas físicas e outras em-
presas.
Por exemplo, uma mensagem pode ser modificada durante a
transmissão por alguém que a intercepte antes de chegar ao des-
tinatário, mas uma boa ferramenta de criptografia pode ajudar a
neutralizar esse tipo de ameaça. As assinaturas digitais também
podem contribuir para reforçar a segurança das informações, apri-
morando os processos de autenticidade e induzindo os indivíduos
a provar sua identidade antes que possam obter acesso aos dados
arquivados.
Então, armados com esses princípios de alto nível, os especia-
listas em segurança de TI criaram as melhores práticas para ajudar
as organizações a garantirem que suas informações permaneçam
seguras.
Por que é importante adotar a segurança da informação nas
empresas?
Os programas para segurança da informação podem trazer
uma série de benefícios para as empresas. Veja os principais a se-
guir.
- Fornece uma visão holística dos ativos de TI, riscos e ameaças
Não importa o quão grande ou pequena seja a infraestrutura
de TI da sua empresa, você precisa ter um plano para garantir a
segurança de seus ativos. Esse plano é chamado de programa de se-
gurança e é estruturado por profissionais de segurança da informa-
ção. Os processos de planejamento, teste e implementação farão
com que os gestores tenham uma visão 360° sobre os ativos, riscos,
falhas e oportunidades de melhoria da segurança.
Essa visão ampliada, consequentemente, permitirá a criação
de uma estrutura com nível de segurança mais elevado, podendo
projetar e simular situações antes que elas ocorram realmente.
Além disso, deixará a empresa à frente do mercado, ficando por
dentro de tudo o que for novidade em relação às ferramentas e
procedimentos inovadores de segurança.
85
- Garante a proteção dos ativos mais valiosos da empresa
Se a sua empresa possui um sistema legado e/ou um banco
de dados bem estruturado e altamente utilizável, deve saber que
estes encabeçam a lista de ativos mais valiosos que o negócio pode
ter. Afinal, sem eles a empresa praticamente ficaria impossibilitada
de operar. Já imaginou o quanto isso seria desastroso? Com uma
boa política de segurança da informação nas empresas isso pode
ser evitado.
- Identifica e corrige falhas e vulnerabilidades
Se a sua empresa trabalha com desenvolvimento de softwares
para uso próprio ou para fornecimento, a identificação de falhas e
vulnerabilidades, bem como suas correções, são primordiais para
gerar confiabilidade aos clientes e colaboradores. Com uma polí-
tica de segurança da informação bem estruturada, ações de ras-
treamento e correções de bugs podem ser executadas de forma
automática, aplicando varreduras por intermédio de aplicações
apropriadas.
- Gera credibilidade e melhora a imagem do negócio
Empresas que levam a segurança da informação a sério passam
mais confiança aos clientes, colaboradores, fornecedores e sócios,
construindo uma imagem de alta credibilidade. Acredite, isso vai
ser muito bom para os negócios, pois muitos profissionais consi-
deram essa preocupação um requisito importante para a escolha.
- Eleva o valor de mercado da empresa
Junto com a imagem de uma empresa segura, a credibilidade
que o negócio constrói também influencia no valor que ela tem
no mercado. Seja o valor percebido, seja o valor real de compra e
venda, ambos sobem atraindo novos investidores e aumentando o
grau de felicidade dos atuais.
Quais são os métodos de implantação desta estratégia?
Existem muitas práticas recomendadas para a segurança da in-
formação nas empresas e vamos apresentar as principais para você
a partir de agora.
Nomeie os profissionais responsáveis
O ponto de partida é escolher profissionais capacitados e com
experiências em segurança da informação para assumirem o posto
de planejadores e coordenadores do projeto. São eles que vão es-
truturar o programa de segurança, bem como testar, implementar
e monitorar o funcionamento dele.
Normalmente, esses profissionais são liderados por um diretor
especialista em segurança da informação. Ele organizará os profis-
sionais em grupos por tarefas distintas, conduzindo-os a um objeti-
vo principal: o de proteger os ativos físicos e virtuais de TI.
Estabeleça uma política de segurança
Os procedimentos para a proteção das informações geralmen-
te envolvem medidas de segurança física e digital para impedir
que os dados e sistemas sejam acessados, utilizados, replicados ou
destruídos sem autorização. Essas medidas devem incluir o geren-
ciamento de chaves de criptografia, sistemas de detecção para as
invasões de rede e dispositivos, logins com senhas e conformidades
regulatórias.
Além disso, uma auditoria de segurança pode ser conduzida
internamente para avaliar a capacidade que a organização tem de
manter sistemas e dados seguros contra um conjunto de critérios
estabelecidos.
 INFORMÁTICA
Use mecanismos de autenticação
A maneira mais comum de identificar alguém é mediante sua
aparência física, mas como identificamos um usuário virtual? A au-
tenticação ajuda a realizar a identificação de alguém por meio de
alguns fatores, tais como: algo que sabe, algo que tem ou algo que
é. Entenda como isso funciona!
- Algo que só o usuário sabe: a forma mais comum de autenti-
cação hoje é o ID do usuário e a senha. Neste caso, a autenticação é
feita confirmando algo que só o usuário conhece, como seu ID (lo-
gin) e senha. Mas essa forma de autenticação pode ser fácil de ser
corrompida e, às vezes, são necessários métodos complementares
de autenticação;
- algo que só o usuário tem: identificar alguém apenas por algo
que ele tem, como uma chave ou um cartão de acesso (objetos
físicos), também pode ser um problema, pois quando perdido ou
roubado, a identidade do usuário pode ser facilmente revelada e
utilizada por criminosos;
- algo que só o usuário pode ser: por fim, identificar um usuário
pelo que ele é, é muito mais difícil e caro, pois envolve a identifi-
cação por intermédio de recursos altamente tecnológicos. Aqui, o
usuário é identificado de forma automática por meio da avaliação
de suas características físicas, como impressões digitais e globo
ocular.
A melhor solução é encontrar uma maneira de fazer a auten-
ticação multifator, combinando dois ou mais dos fatores listados
acima, tornando muito mais difícil a ação de alguém que se passe
falsamente por outra pessoa.
Um exemplo disso seria o uso do token. Ele gerará um novo
código a cada tentativa de acesso. Dessa forma, para efetuar o login
em um recurso de informações usando o dispositivo, você combina
algo que sabe (um PIN de quatro dígitos), com o código (token) ge-
rado e enviado para o seu dispositivo.
Estabeleça níveis de acessos aos dados e sistemas
Depois de adotar meios para a autenticação dos usuários, a
próxima etapa é garantir que eles tenham acesso somente aos da-
dos e ferramentas que precisam, de acordo com o cargo e funções
que exercem. Isso pode ser feito determinando limitações para
cada login e senha especificamente. Esse controle de acessos de-
termina quais usuários estão autorizados a visualizar, modificar,
adicionar e remover informações do banco de dados.
Use ferramentas de criptografia de dados e senhas
Muitas vezes, uma organização precisa transmitir informações
pela Internet ou transportá-las por meios externos (offline), usan-
do dispositivos como um CD ou um HD removível. Nesses casos,
mesmo com uma política de autenticação e controle de acessos
eficientes, é possível que uma pessoa não autorizada tenha acesso
aos dados.
A criptografia é um processo de codificação que atua permi-
tindo o acesso somente aos indivíduos devidamente autorizados.
Esse processo é realizado por um programa que converte conteú-
dos (textos, imagens e vídeos) em uma linguagem de caracteres va-
riados e ilegíveis, mascarando o conteúdo original. Somente quem
tem a senha consegue decodificá-lo (descriptografia).
Quando a empresa usa infraestruturas de nuvem, esse recurso
é disponibilizado pelo provedor de cloud computing. Nesse caso,
o acesso legítimo e a decodificação dos dados só acontecem após
a confirmação do login e senha correta na plataforma de serviços.
86
Automatize a realização de backups
Outro método essencial para a segurança da informação nas
empresas é a execução de um plano de backups abrangente. Não
apenas os dados dos servidores corporativos devem ser copiados,
mas também os códigos-fonte dos sistemas, configurações de rede
e qualquer outra informação usada como estratégia de negócio.
Um bom plano de backup deve seguir alguns passos. Veja-os a se-
guir!
Os responsáveis devem ter uma compreensão ampla dos ati-
vos de TI: quais informações a organização realmente possui? Onde
são armazenadas? Alguns dados podem ser armazenados nos ser-
vidores da empresa, outros nos discos rígidos dos usuários e outros
na nuvem. Por isso, é preciso fazer um inventário completo dos ati-
vos e determinar quais precisam de backup, bem como a melhor
maneira de realizá-los;
Os backups devem ser regulares: a frequência dos backups
deve se basear na importância dos dados, combinada com a capa-
cidade que a empresa tem de recuperá-los em casos de perda. Os
dados mais críticos devem ser copiados a cada hora, enquanto os
dados menos críticos podem ser copiados uma vez por dia;
O armazenamento dos backups deve ser feito em locais dife-
rentes: se os backups forem armazenados no mesmo local que as
cópias originais, um único evento, como inundação ou incêndio,
poderá destruir qualquer possibilidade de recuperação. Por isso, é
essencial que parte do plano de backup seja armazenar os dados
em locais diferentes externamente;
A recuperação deve ser testada: em uma base regular, as ações
de restauração de dados e sistemas devem ser testadas para garan-
tir que tudo funcione como o previsto quando realmente precisar.
Executar um programa de backups por conta própria pode ser
difícil e sujeito a falhas se não tiver conhecimentos e experiências.
Nesse caso, a melhor solução é contar com um serviço de cloud
para empresa. Um provedor de nuvem pode entregar soluções de
cloud backup, o que permite automatizar o processo e torná-lo
mais seguro.
Configure firewalls
O firewall é outro método que as organizações podem usar
para aumentar a segurança da rede, protegendo os dados e siste-
mas. Geralmente, ele é fornecido junto com o sistema operacional,
mas pode ser implementado como hardware ou software separa-
damente. O segredo é a forma como você os configura.
Se você fizer do jeito certo, o firewall protegerá todos os ser-
vidores e computadores da empresa, impedindo que todos os ar-
quivos e pacotes de atualizações suspeitos não penetrem na rede.
Ou seja, se os arquivos não atenderem a um conjunto estrito de
critérios escolhidos por você, o firewall restringirá o fluxo de dados
que entra e sai da empresa.
Controle o acesso móvel
À medida que o uso de dispositivos móveis, como smartphones
e tablets, aumenta nas empresas, elas precisam se preparar para
lidar com os riscos envolvidos. Uma das primeiras perguntas que os
diretores devem fazer é se permitirão dispositivos móveis no local
de trabalho.
Muitos colaboradores já usam seus próprios dispositivos para
trabalhar. Então, a questão é: você deve permitir que eles conti-
nuem usando ou deve impedir, fornecendo os dispositivos neces-
sários para ter maior controle? Se preferir a primeira opção, pode
economizar muito com o investimento em equipamentos próprios
e elevar a motivação dos profissionais. Mas terá que adotar uma
política de BYOD (Bring Your Own Device).
 INFORMÁTICA
Essa estratégia permite que somente os dispositivos cadas-
trados sejam autorizados a acessarem a rede e usarem os dados e
sistemas da empresa. Na maioria dos casos, pode ser praticamente
impossível impedir que as pessoas usem seus próprios aparelhos no
local de trabalho, tornando o BYOD uma escolha mais inteligente.
Então, o que pode ser feito para impedir que esses dispositivos
móveis atuem como porta de entrada para hackers, vírus e malwa-
res? A política de BYOD pode incluir as seguintes práticas:
- implementar um software de geolocalização para ajudar a en-
contrar um dispositivo perdido ou roubado;
- utilizar um software de remoção completa dos dados e se-
nhas em casos de perdas e roubos;
- adotar um sistema de envio de alertas para os casos de perda
ou roubo dos dispositivos;
- configurar parâmetros de conexão automática com o Wi-Fi
da empresa;
- bloquear a instalação de aplicativos não autorizados;
- usar técnicas de VPN (Virtual Private Network);
- configurar os acessos por meio de Bluetooth;
- usar ferramentas de criptografia;
- restringir o uso de câmeras;
- barrar a gravação de áudio;
- criar logins e senhas fortes.
Fonte:
https://gaea.com.br/guia-completo-da-seguranca-da-informa-
cao/
www.qconcursos.com
QUESTÕES
01. Ano: 2018 Banca: IADES Órgão: CFM Prova: IADES - 2018 -
CFM - Assistente de Tecnologia da Informação
No que tange aos princípios básicos da segurança da infor-
mação, a aplicação de um controle para proteger a informação de
ameaças involuntárias e (ou) intencionais, para que a informação
não seja modificada, refere-se a qual princípio da segurança da in-
formação?
A) Integridade
B) Exatidão
C) Confidencialidade
D) Disponibilidade
E) Não repúdio
GABARITO OFICIAL: LETRA A
02. Ano: 2017 Banca: CESPE Órgão: TRE-BA Prova: CESPE - 2017
- TRE-BA - Analista Judiciário – Análise de Sistemas
De acordo com a ABNT NBR ISO/IEC 27002 — norma de refe-
rência para a escolha de controles no processo de implementação
de sistemas de gestão da segurança da informação —, o primeiro
objetivo de resposta a incidente de segurança da informação é
A) qualificar técnicos locais para o trabalho de identificar, cole-
tar e preservar as informações.
B) realizar o devido processo administrativo disciplinar para a
apuração do fato.
C) listar as lições aprendidas para a divulgação entre os inte-
grantes da organização.
D) voltar ao nível de segurança normal e, então, iniciar a recu-
peração.
E) suspender as atividades até que os fatos relacionados ao in-
cidente sejam apurados.
GABARITO OFICIAL: LETRA D
87
03. Ano: 2018 Banca: FCC Órgão: SEFAZ-SC Prova: FCC - 2018
- SEFAZ-SC - Auditor-Fiscal da Receita Estadual - Tecnologia da In-
formação (Prova 3)
Para implantar a segurança da Informação na Secretaria da Fa-
zenda, um Auditor deverá considerar a tríade de atributos funda-
mentais, ou base, da segurança da informação, que são:
A) Autenticidade, Confidencialidade e Integridade.
B) Autoridade, Autenticidade e Confidencialidade.
C) Confidencialidade, Integridade e Disponibilidade.
D) Autenticidade, Confidencialidade e Disponibilidade.
E) Integridade, Disponibilidade e Irretratabilidade.
GABARITO OFICIAL: LETRA C
04.Ano: 2018 Banca: CESPE Órgão: IPHAN Prova: CESPE - 2018
- IPHAN - Analista I - Área 7
Em relação aos sistemas de gestão da segurança da informa-
ção, julgue o item a seguir.
Uma política de segurança da informação deve ser apoiada em
tópicos específicos que incluam a classificação e o tratamento da
informação, a proteção e a privacidade da informação de identifi-
cação pessoal.
( ) CERTO( )ERRADO
GABARITO OFICIAL: CERTO
05. Ano: 2018 Banca: FCC Órgão: DPE-AM Prova: FCC - 2018 -
DPE-AM - Analista em Gestão Especializado de Defensoria - Analista
de Sistema
Na criação, implantação e gestão de uma Política de Segurança
da Informação − PSI,
A) o escopo deve ser apresentado apenas para os membros
da alta direção, visando obter apoio e confiança na criação da PSI,
pois somente com o apoio da alta gestão será possível aplicar as
políticas criadas.
B) a área de TI deve assumir as seguintes atividades e funções:
escrever as regras para a PSI; definir atribuições, papéis e respon-
sabilidades; detalhar os procedimentos para as violações da PSI;
aprovar o documento com a PSI e as alterações propostas pela alta
direção.
C) as regras da PSI devem ser divulgadas de forma segmentada.
Cada pessoa deve ter acesso apenas às regras que a atingem rela-
tivamente à sua função, ou seja, a PSI deve chegar à pessoa certa
com as regras certas que ela precisa conhecer. O acesso integral à
PSI deve ser impedido aos funcionários, sob pena de a própria PSI
ser colocada em risco.
D) as regras da PSI devem ter força de lei. Uma vez que as re-
gras da PSI tenham sido amplamente divulgadas, não pode haver
violações, e caso haja, quem viola deve sofrer as consequências
para que a PSI não perca credibilidade. A punição pode ser desde
uma simples advertência verbal ou escrita até uma ação judicial.
E) a área de TI deve realizar reuniões anuais com a alta direção
para fazer uma análise crítica da PSI, considerando os incidentes
relatados. No entanto, a PSI não deve ser alterada fora do período
de 1 ano recomendado para as reuniões, a fim de que esta não seja
comprometida pelo excesso ou escassez de controles.
GABARITO OFICIAL: LETRA D
MALARES. ANTIVÍRUS. FIREWALL.
Pragas virtuais
Conjunto de programas que podem causar efeitos não-deseja-
dos (como corrupção de dados, inoperabilidade de sistema, etc) em
um sistema computacional.
 INFORMÁTICA
Ainda que, em alguns casos, estes efeitospossam ser provo-
cados por programas mal escritos, na maioria dos casos as pragas
virtuais possuem uma origem intencional. Neste caso chamamos
de malware (malicious e software) a um software que busca causar
um efeito ilícitosobre um sistema.
Os motivos pelos quais pragas virtuais podem ser criadas e pro-
pagadas são diversos: podem englobar desde pessoas que estão
interessadas em praticar os seus conhecimentos de programação,
passando por criminosos que desejam obter dados ou corromper
sistemas para fins ilícitos ou mesmo pessoas que querem prejudi-
car alguma pessoa ou uma organização. Com o surgimento da Web,
é relativamente fácil a um usuário comum, sem conhecimentos de
programação, utilizar uma praga virtual de forma intencional ou
mesmo ser um vetor de contaminação não-intencional.
Como minimizar os efeitos de uma praga virtual
Em geral, as recomendações essenciais para evitar as pragas
virtuais incluem:
- a utilização de um bom antivírus;
- utilização de um bom anti-spam;
- utilização de um bom anti-spyware;
- utilização de softwares originais;
- atualização constante do sistema operacional e softwares ins-
talados;
- evitar baixar ou executar programas, anexos de e-mails, etc
de desconhecidos;
- evitar clicar em links desconhecidos;
- utilizar um sistema de busca inteligente (como o Google) an-
tes de acessar uma determinada página;
- sempre fazer backup dos seus arquivos;
- manter as configurações de segurança do seu computador no
maior nívelpossível.
Vírus de computador
Malware cuja objetivo é executar a função para a qual foi cria-
do (p.ex. apagar um determinado tipo de arquivo) e também fazer
cópias de si mesmo.
Os vírus de computador podem anexar-se a quase todos os ti-
pos de arquivo e espalhar-se com arquivos copiados e enviados de
usuário para usuário. Em geral, para ocorrer este espalhamento, é
necessária colaboração por parte do usuário que será infectado: a
maior parte das contaminações ocorre pela execução de arquivos
infectados (anexos de e-mails; links enviados por redessociais ou
mensagens instantâneas; execução de arquivos contaminados em
disquetes, CDs, cartões de memória e pendrives; ou pela entrada
em sites maliciosos – onde arquivos são baixados sem a percepção
do usuário).
A recomendação para evitar e eliminar a praga é a utilização
de um bom antivírus atualizado. Recomenda-se que seja efetuada
uma varredura diária no computador para detecção de pragas e
uma varredura em todos os dispositivos que forem utilizados no
computador (como pendrive e afins).
Cavalo de Tróia (Trojan)
Tipo de malware, que normalmente não se replica (i.e. não faz
cópias de si mesmo), e que infecta um equipamento computacional
com a intenção de permitir o acesso remoto de forma camuflada
por parte de um invasor.
A infecção ocorre, em geral, pela camuflagem do trojan que se
passa por outro programa ou arquivo, enganando ao usuário que
instala o malware acreditando ser um programa qualquer.
88
Em geral, o trojan não efetuará estragos no sistema, porém
oferece a um invasor uma porta de acesso ao computador sempre
que necessário. Esta porta pode servir tanto para acessar dados do
computador como para controlá-lo para uso em ataques virtuais.
A recomendação é a não-instalação de nenhum programa ou
arquivo de fonte desconhecida e a verificação de qualquer arquivo/
aplicação a ser instalada por um anti-vírus.
Sequestro de Browser (Browser Hijacking)
Programas que obtém o controle de navegadores Web para re-
alizar ações sem permissão do usuário como alterar cores e layout
do navegador, a página inicial, exibir propagandas, instalar barras
de ferramentas e impedir o acesso a determinados sites.
A contaminação ocorre pela ação de outro malware (como ví-
rus): o principal meio de propagação é instalação de ferramentas e
barras para navegadores e entrada em sites maliciosos. Em geral, é
possível retornar às configuraçõesiniciais do navegador ou utilizar
um anti-vírus ou um anti-spyware para eliminar a praga.
Keylogger (Registrador de teclado)
Programas que têm como objetivo capturar tudo o que é digi-
tado pelo usuário.
O keylogger oculta-se no sistema, não realiza estragos, mas
registra os dados que podem ficar armazenados no computador
(para acesso posterior) ou ser enviados via Internet. A utilização
pode variar entre criminosos tentando obter senhas de e-mail ou
dados bancários, empresas que monitoram seus funcionários, ras-
treamento pela polícia, pais que desejam vigiar seus filhos, etc.
A contaminação pode ocorrer pela instalação intencional por
parte do invasor ou pela execução de um programa/arquivo con-
taminado (via e-mail, link, de mídia contaminada ou de site mali-
cioso). Em geral, a varredura com um anti-vírus é o suficiente para
detectar e eliminar o keylogger.
Ransomware
Malware que tem como intuito extorquir aquele que teve o
equipamento computacional infectado.
O programa bloqueia ou limita o acesso a arquivos, pastas,
aplicativos, unidades de armazenamento ou mesmo o sistema ope-
racional, exibindo mensagens que solicitam pagamento. As men-
sagens podem conter ameaças e chantagens dizendo que arquivos
serão apagados ou que imagens particulares serão publicadas na
Internet. Em alguns casos, podem ser exibidas mensagens dizendo
ser do governo ou da polícia e que o computador possui material
ilegal.
A infecção ocorre pela execução de arquivo infectado, em es-
pecial, anexos e links mal-intencionados, ou mesmo, visita a sites
maliciosos.
Em qualquer caso, não se deve ceder à chantagem. Para eli-
minar a praga, tente executar o anti-vírus. Nos casos em que não é
possível, deve-se restaurar o sistema a um ponto anterior ou reins-
talar o sistema operacional caso possua backup.
Rootkit
Software, muitas vezes malicioso, cujo objetivo é esconder a
existência de certos processos ou programas de detecção por anti-
vírus ou outros softwares de segurança.
Em geral, quando é feita uma requisição a um determinado
processo ou programa, o rootkit filtra a requisição de modo a per-
mitir a leitura apenas de informação conveniente. É uma praga re-
lativamente mais rara pois demanda conhecimentos complexos de
programação.
 INFORMÁTICA
Em geral, a eliminação manual de rootkits é difícil para um usu-
ário típico de computador, mas a maior parte dos antivírus conse-
gue detectar e eliminar rootkits. Porém, em alguns casos, os roo-
tkits são de difícil eliminação, restando a opção de reinstalação do
sistema operacional.
Spyware
Malware que espiona as atividades dos usuários ou capturam
informações sobre eles.
A contaminação ocorre, em geral, através de softwares de
procedência duvidosa e em sites maliciosos nos quais os spywares
estão embutidos. As informações capturadas pelo spyware podem
variar desde hábitos de navegação na Web até senhas utilizadas,
que são transmitidas via Internet para os interessados. Em geral,
bons antivírus eliminam a ameaça, porém é recomendada também
a utilização de um tipo especial de software chamado de antis-
pyware, que é focado em eliminar este tipo de praga.
Verme (Worm)
Programas semelhantes aos vírus, sendo auto replicantes
(criam cópias de si mesmos), mas sem precisarem estar anexados
em uma aplicação existente.
Em geral, propagam-se através de redes de computadores uti-
lizando vulnerabilidades em sistemas operacionais. Enquanto vírus
geralmente atacam um computador-alvo, os worms também cau-
sam danos a rede em que se propagam. Desta forma, a proteção
contra worms se dá através da utilização da versão mais atualizada
do sistema operacional e de um adequado antivírus que possa ser
utilizado em uma rede de computadores.
REVISTABW. Informática: Noções de vírus, worms e pragas vir-
tuais.Revista
Brasileira de Web: Tecnologia. Disponível em
http://www.revistabw.com.br/revistabw/informatica-pragas-
-virtuais/. Criado em: 15/05/2013. Última atualização: 07/08/2018.
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QUESTÕES
01. (AL-RO - Analista Legislativo - Infraestrutura de Redes e
Comunicação - FGV – 2018)
Um vírus de computador é um software malicioso que pode
causar sérios danos ao sistema infectado.
Sobre vírus de computador, assinale a afirmativa correta.
A) Adwares são vírus pacíficos utilizados para examinar as in-
formações alheias.
B) Cavalos de Tróia são geralmente aplicativos simples que es-
condem funcionalidades maliciosas e alteram o sistema para per-
mitir ataques posteriores.
C) Backdoors são vírus que restringem o acesso ao sistema in-
fectado e cobra um resgate para que o acesso possa ser restabe-
lecido.
D) Spywares são vírus de engenharia social que manipulam
pessoas para conseguir informações confidenciais.
E) Worms são arquivos nocivos que infectam um programa e
necessita deste programa hospedeiro para se alastrar.
GABARITO: LETRA B
02. (Polícia Federal - Escrivão de Polícia Federal - CESPE –
2018)
Acerca de redes de computadores e segurança, julgue o item
que segue. Uma das partes de um vírus de computador é o meca-
nismo de infecção, que determina quando a carga útil do vírus será
ativada no dispositivo infectado.
( ) CERTO ( ) ERRADO
89
GABARITO: ERRADO
03. (FAURGS - Analista de Suporte - FAURGS – 2018)
Como se denomina o tipo de malware capaz de se propagar
de forma autônoma, isso é, sem intervenção humana, explorando
vulnerabilidades ou falhas de configuração de softwares instalados
em computadores e que pode ser controlado remotamente por um
atacante?
A) Virus
B) Spyware
C) Backdoor
D) Bot
E) Verme
GABARITO: LETRA D
04. (DETRAN-CE - Agente de Trânsito e Transporte - UECE-CEV
– 2018)
Atente ao que se diz a seguir sobre ataques cibernéticos por
meio de vírus em dispositivos de memória flash (pendrives).
I. O meio mais seguro de proteger um documento digital é
compactando-o como arquivo ZIP, uma vez que esse formato de
arquivo é imune a ataques por malware.
II. O pendrive é um dos dispositivos mais suscetíveis a infecção
por vírus mediante o uso indiscriminado em computadores corrom-
pidos e/ou não devidamente protegidos.
III. Efetuar a formatação rápida em um pendrive infectado não
garante a remoção completa de vírus porquanto alguns programas
maliciosos alojam-se na MBR.
É correto o que se afirma em:
A) I e II apenas.
B) I e III apenas.
C) II e III apenas.
D) I, II e III.
GABARITO: LETRA C
05. (CRF-RJ - Agente Administrativo - IDIB – 2018)
Considerando que arquivos de computadores podem ser infec-
tados por vírus ou serem portadores deles, marque a alternativa
com o tipo de arquivo que NÃO pode ser infectado ou propagado
por eles.
A) .doc
B) .docx
C) .txt
D) .xls
GABARITO: LETRA C
5 COMPUTAÇÃO NA NUVEM (CLOUD COMPUTING).
Computação na nuvem (cloud computing)
Resumindo, a computação em nuvem é a distribuição de ser-
viços de computação – servidores, armazenamento, bancos de da-
dos, redes, software, análises, inteligência e muito mais pela Inter-
net (“a nuvem”), proporcionando inovações mais rápidas, recursos
flexíveis e economia na escala. Você normalmente paga apenas
pelos serviços de nuvem que utiliza, ajudando a reduzir os custos
operacionais, a executar sua infraestrutura com mais eficiência e
a dimensionar conforme as necessidades da sua empresa mudam.
 INFORMÁTICA
Principais benefícios da computação em nuvem
A computação em nuvem é uma grande mudança na forma tra-
dicional de pensamento adotada pelas empresas sobre os recursos
de TI. Conheça seis motivos comuns pelos quais as organizações es-
tão adotando os serviços de computação em nuvem:
Custo
A computação em nuvem elimina o gasto de capital com a com-
pra de hardware e software, instalação e execução de datacenters
locais, incluindo racks de servidores, disponibilidade constante de
eletricidade para energia e resfriamento, além de especialistas de
TI para o gerenciamento da infraestrutura. Tudo isso contribui para
o alto custo da computação.
Velocidade
A maior parte dos serviços de computação em nuvem é forne-
cida por autosserviço e sob demanda, para que até grandes quan-
tidades de recursos de computação possam ser provisionadas em
minutos, normalmente com apenas alguns cliques, fornecendo às
empresas muita flexibilidade e aliviando a pressão do planejamento
de capacidade.
Escala global
Os benefícios dos serviços de computação em nuvem incluem
a capacidade de dimensionamento elástico. Em termos de nuvem,
isso significa fornecer a quantidade correta de recursos de TI – por
exemplo, mais ou menos potência de computação, armazenamento
e largura de banda – sempre quando necessário e no local geográ-
fico correto.
Produtividade
Datacenters locais normalmente exigem pilhas de equipamen-
tos e implementações, como configuração de hardware, correção
de software e outras tarefas demoradas de gerenciamento da TI.
A computação em nuvem remove a necessidade de muitas destas
tarefas, para que as equipes de TI possam investir seu tempo na
obtenção de suas metas comerciais mais importantes.
Desempenho
Os maiores serviços de computação em nuvem são executados
em uma rede mundial de datacenters seguros, que são atualizados
regularmente com a mais recente geração de hardware de compu-
tação rápido e eficiente. Isso oferece diversos benefícios em um
único datacenter corporativo, incluindo latência de rede reduzida
para aplicativos e mais economia de escalonamento.
Segurança
Muitos provedores em nuvem oferecem um amplo conjunto de
políticas, tecnologias e controles que fortalecem sua postura geral
de segurança, ajudando a proteger os dados, os aplicativos e a in-
fraestrutura contra possíveis ameaças.
Tipos de computação em nuvem
Nem todas as nuvens são iguais e não há um tipo de computa-
ção em nuvem que seja ideal para todas as pessoas. Vários mode-
los, tipos e serviços diferentes evoluíram para ajudar a oferecer a
solução certa para suas necessidades.
Tipos de implantação de nuvem: pública, privada e híbrida
Primeiro, você precisa determinar o tipo de implantação de nu-
vem ou a arquitetura de computação em nuvem, no qual seus ser-
viços de nuvem serão implementados. Há três maneiras diferentes
de implantar serviços de nuvem: em uma nuvem pública, nuvem
privada ou nuvem híbrida.
90
Nuvem pública
As nuvens públicas pertencem a um provedor de serviços de
nuvem terceirizado e são administradas por ele, que fornece recur-
sos de computação, como servidores e armazenamento, pela Inter-
net. O Microsoft Azure é um exemplo de nuvem pública. Com uma
nuvem pública, todo o hardware, software e outras infraestruturas
de suporte são de propriedade e gerenciadas pelo provedor de nu-
vem. Você acessa esses serviços e gerencia sua conta usando um
navegador da Web.
Nuvem privada
Uma nuvem privada se refere aos recursos de computação em
nuvem usados exclusivamente por uma única empresa ou organiza-
ção. Uma nuvem privada pode estar localizada fisicamente no data-
center local da empresa. Algumas empresas também pagam prove-
dores de serviços terceirizados para hospedar sua nuvem privada.
Uma nuvem privada é aquela em que os serviços e a infraestrutura
são mantidos em uma rede privada.
Nuvem híbrida
Nuvens híbridas combinam nuvens públicas e privadas liga-
das por uma tecnologia que permite que dados e aplicativos sejam
compartilhados entre elas. Permitindo que os dados e os aplicativos
se movam entre nuvens privadas e públicas, uma nuvem híbrida
oferece à sua empresa maior flexibilidade, mais opções de implan-
tação e ajuda a otimizar sua infraestrutura, segurança e conformi-
dade existentes.
Tipos de serviços de nuvem: IaaS, PaaS, sem servidor e SaaS
A maioria dos serviços de computação em nuvem se enqua-
dra em quatro categorias amplas: IaaS (infraestrutura como servi-
ço), PaaS (plataforma como serviço), sem servidor e SaaS (software
como serviço). Às vezes, eles são chamados de pilha da computação
em nuvem, pois se baseiam um no outro. Saber o que eles são e
como são diferentes ajuda a alcançar suas metas de negócios.
IaaS (infraestrutura como serviço)
A categoria mais básica de serviços de computação em nuvem.
Com a IaaS, você aluga a infraestrutura de TI, (que inclui servidores
e máquinas virtuais, armazenamento (VMs), redes e sistemas ope-
racionais), de um provedor de nuvem, com pagamento conforme o
uso. Para saber mais, confira O que é o IaaS?
PaaS (plataforma como serviço)
A plataforma como serviço refere-se aos serviços de computa-
ção em nuvem que fornecem um ambiente sob demanda para de-
senvolvimento, teste, fornecimento e gerenciamento de aplicativos
de software. O PaaS foi criado para facilitar aos desenvolvedores
criarem aplicativos móveis ou Web rapidamente, sem se preocupar
com a configuração ou o gerenciamento de infraestrutura subjacen-
te de servidores, armazenamento, rede e bancos de dados necessá-
rios para desenvolvimento. Para saber mais, confira O que é o PaaS?
Computação sem servidor
Como o PaaS, a computação sem servidor concentra-se na
criação de aplicativos, sem perder tempo com o gerenciamento
contínuo dos servidores e da infraestrutura necessários para isso.
O provedor em nuvem cuida da configuração, do planejamento de
capacidade e do gerenciamento de servidores para você. As arqui-
teturas sem servidor são altamente escalonáveis e controladas por
eventos, usando recursos apenas quando ocorre uma função ou um
evento que desencadeie esse uso.
 INFORMÁTICA
SaaS (software como serviço)
O software como serviço é um método para a distribuição de
aplicativos de software pela Internet sob demanda e, normalmen-
te, baseado em assinaturas. Com o SaaS, os provedores de nuvem
hospedam e gerenciam o aplicativo de software e a infraestrutura
subjacente e fazem manutenções, como atualizações de software e
aplicação de patch de segurança. Os usuários conectam o aplicativo
pela Internet, normalmente com um navegador da Web em seu te-
lefone, tablet ou PC. Para saber mais, confira O que é o SaaS?
Dicionário de termos comuns de computação em nuvem
Como a computação em nuvem funciona
Embora todos os serviços de computação em nuvem funcio-
nem de maneiras um pouco distintas, muitos fornecem um painel
amigável baseado em navegador que facilita para os profissionais
de TI e desenvolvedores solicitarem recursos e gerenciar suas con-
tas. Alguns serviços de computação em nuvem também são criados
para funcionar com APIs REST e uma interface de linha de comando,
fornecendo diversas opções aos desenvolvedores.
Usos da computação em nuvem
Provavelmente você está usando computação em nuvem nes-
te momento, mesmo sem perceber. Se você usa um serviço online
para enviar email, editar documentos, ver filmes ou TV, ouvir mú-
sica, jogar ou armazenar fotos e outros arquivos, é provável que a
computação em nuvem esteja nos bastidores possibilitando tudo
isso. Os primeiros serviços de computação em nuvem têm somente
uma década, mas diversas organizações – de pequenas start-ups a
corporações globais, de agências do governo a empresas sem fins
lucrativos – estão adotando essa tecnologia por diversos motivos.
Veja alguns exemplos do que é possível fazer hoje com os servi-
ços de nuvem por meio de um provedor em nuvem:
Criar novos aplicativos e serviços
Crie, implante e dimensione aplicativos rapidamente – Web,
dispositivos móveis e API – em qualquer plataforma. Acesse os re-
cursos necessários para ajudar a atender aos requisitos de desem-
penho, segurança e conformidade.
Testar e criar aplicativos
Reduza o custo e o tempo de desenvolvimento de aplicativos
usando infraestruturas de nuvem que podem ser ampliadas ou re-
duzidas com facilidade.
Armazenar, fazer backup e recuperar dados
Proteja seus dados de maneira mais econômica – e em grande
escala – transferindo-os pela Internet para um sistema de armaze-
namento em nuvem externo acessível em qualquer local e dispo-
sitivo.
Analisar os dados
Unifique seus dados entre equipes, divisões e locais na nuvem.
Em seguida, use serviços de nuvem, como aprendizado de máqui-
na e inteligência artificial, para descobrir insights e tomar decisões
mais informadas.
Transmitir áudio e vídeo
Conecte-se ao seu público-alvo em qualquer lugar, a qualquer
hora, em qualquer dispositivo com vídeo e áudio de alta definição
com distribuição global.
Inserir inteligência
Use modelos inteligentes para ajudar a envolver os clientes e
fornecer insights importantes com base nos dados capturados.
91
Fornecer software sob demanda
Também conhecido como SaaS (software como serviço), o sof-
tware sob demanda permite que você ofereça as últimas versões de
software e atualizações para os clientes – sempre que precisarem,
onde quer que estejam.
Referências
http://blog.loupen.com.br/acesso-remoto-o-que-e-e-como-
-funciona/
https://support.microsoft.com/pt-br/help/4028379/windows-
-10-how-to-use-remote-desktop
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QUESTÕES
01. (UFRN - Analista de Tecnologia da Informação - COMPER-
VE – 2018)
Modelo de implantação de computação em nuvem onde a in-
fraestrutura de nuvem é uma composição de duas ou mais infraes-
truturas de nuvem distintas (privada, comunitária ou pública) que
permanecem como entidades exclusivas, mas unidas por tecnologia
padronizada ou proprietária que permite a portabilidade de dados
e aplicativos (por exemplo, estouro de nuvem para balanceamento
de carga entre nuvens). Esse modelo é a
A) nuvem pública.
B) nuvem privada.
C) nuvem comunitária.
D) nuvem híbrida.
GABARITO: LETRA D
02. (APEX Brasil - Analista - Serviços Técnicos em Tecnologia
da Informação - IADES – 2018)
Muitas empresas têm mudado sua organização interna para
adotar modelos de computação em nuvem (em inglês, cloud com-
puting). A respeito desse conceito, e respectivas vantagens e des-
vantagens, é correto afirmar que
A) a computação em nuvem é sempre aplicada com nuvens pri-
vadas que estão disponíveis para apenas uma organização.
B) a computação em nuvem é aplicada somente no modelo
IaaS (do inglês, Infrastructure as a Service).
C) uma das vantagens da computação em nuvem é facilitar a
escalabilidade da solução de computação.
D) uma das desvantagens da computação em nuvem é geral-
mente aumentar problemas de manutenção de infraestrutura.
E) uma das vantagens da computação em nuvem é que não
gera problemas de segurança da informação.
GABARITO: LETRA C
6 FUNDAMENTOS DA TEORIA GERAL DE SISTEMAS. 7
SISTEMAS DE INFORMAÇÃO. 7.1 FASES E ETAPAS DE
SISTEMA DE INFORMAÇÃO. 8 TEORIA DA INFORMA-
ÇÃO. 8.1 CONCEITOS DE INFORMAÇÃO, DADOS, REPRE-
SENTAÇÃO DE DADOS, DE CONHECIMENTOS, SEGU-
RANÇA E INTELIGÊNCIA.
ABORDAGEM SISTÊMICA
A noção de sistema não é uma descoberta recente. Há muito
tempo que os únicos instrumentos úteis à disposição eram os ve-
lhos preceitos de René Descartes: dividir e examinar o problema
por parcelas e começar metodicamente pelas mais simples, ascen-
dendo, por partes menores, até as questões mais complexas.
 INFORMÁTICA
Essa abordagem, conhecida por abordagem clássica, analítica ou também cartesiana, concentrou-se no estudo dos elementos em si,
dos elementos enquanto individualidades. O sistema em estudo era decomposto em partes menores e mais simples, que eram descritos
profundamente. O elemento, ou parte menor era assim separado do contexto de outros objetos e isolado do observador.
Com base nesse paradigma, cada área específica do conhecimento humano teve o seu objeto básico de estudo, cada vez menor e cada
vez mais decomposto. A Física teve o átomo, a Biologia, a célula, etc. No entanto, esta abordagem tornou-se insuficiente quando na Física
se descobriu partícula menor que o átomo — os quarks — que eram difíceis de descrever, o que trouxe uma crise epistemológica à forma
como a ciência estuda e se desenvolve (Figura 1).

Figura 1 – Abordagem Tradicional Fonte: Borges (2000, p.26)

Dessa forma, o paradigma da Abordagem Clássica mostrou-se falho e tornouse necessário uma nova abordagem que pudesse explicar
como essas partes menores poderiam de encaixar no sistema. O paradigma da visão do sistema como um todo indivisível, com relacio-
namentos interdependentes, conhecido por Abordagem Sistêmica foi à solução do dilema, e gradativamente substituiu a abordagem
cartesiana.
Sob esse novo paradigma, passou-se então a estudar a relação de cada elemento com os outros próximos, concentrando-se nas in-
terações entre os elementos. Dessa forma, enquanto que a ciência tradicional pautada na abordagem clássica focalizava o funcionamento
isolado dos diversos sistemas que formam o sistema em estudo, a abordagem sistêmica aborda a interação desses sistemas menores entre
eles e com o funcionamento do sistema em estudo como um todo (Figura 2).

Figura 2 – Abordagem Sistêmica

Fonte: Borges (2000, p.26)

Pensando sistemicamente, observamos um sistema desenvolvendo um determinado comportamento, mesmo que os elementos que
o compõem sejam substituídos por outros. O que se mantém, são mais as interações entre os elementos que o compõem, do que os ele-
mentos em si. E mais, observamos que o sistema pode apresentar características novas, que não são encontradas isoladamente nas partes
que o compõe. Características estas resultantes justamente da interação das partes.

92
 INFORMÁTICA
Como a abordagem analítica clássica partia dos pormenores para o todo, concentrando-se numa variável de cada vez, a ciência clás-
sica preocupava-se assim com modelos e planos muito precisos e rigorosos, mas que são dificilmente aplicáveis à realidade. A abordagem
sistêmica, que procura estruturar seu raciocínio através de uma visão global, parte do todo para o pormenor, e assim simula um evento
através do seu funcionamento genérico com o todo, mesmo que não sejam rigorosos e detalhados.
Enquanto a ciência tradicional procurava validar os seus conceitos através da criação de provas experimentais, geralmente através de
artifícios de laboratório, o método de validação sistêmico é a modelagem . Trata-se então de construir um modelo simples, seja mecânico,
gráfico ou computacional, que mostre um comportamento semelhante ao da realidade observada. E isso pode ser feito por sucessivos
ensaios e simulações, como se pratica hoje nos estudos econômicos.
Para adotar o paradigma sistêmico, é importante conhecer o resultado do funcionamento do sistema, ou seja, os seus objetivos e as
funções dos elementos que compõem o sistema. Os pormenores serão progressivamente conhecidos, mas numa abordagem inicial podem
permanecer vagos. Pelo contrário, a abordagem clássica da realidade começa por se inteirar dos pormenores, mas despreza completamen-
te os objetivos de um sistema.
De qualquer modo, a abordagem sistêmica constitui, de fato, uma nova visão da realidade, pelo menos quando contraposta à abor-
dagem científica clássica, analítica e mecânica.

PRESSUPOSTOS NORTEADORES DAS ABORDAGENS:

Segundo Chiavenato (1983), os pressupostos norteadores da Abordagem Clássica são:

1)Reducionismo: De acordo com esse pressuposto, todos os sistemas podem ser decompostos até chegarmos em um elemento indi-
visível, seus elementos fundamentais. Trata-se de encontrar a menor parte do sistema, mais simples e indivisível. O enfoque principal era
nesse elemento – na parte.
2)Pensamento analítico: Forma de raciocinar que utiliza o pressuposto do reducionismo como filosofia. Após encontrarmos o elemen-
to fundamental do sistema, analisamos estes elementos, entendendo seu funcionamento isolado. O sistema será definido então, com a
simples soma de todas essas explicações. A análise do sistema é feita de forma estática, sem entender a interação entre esses elementos,
e entre o elemento e o sistema. O pensamento analítico compreende a decomposição do sistema em partes menores, mais simples e
independentes, que são mais facilmente explicadas, e depois a simples somatória dessas explicações parciais. O relacionamento de inter-
dependência não é considerado. 3) Mecanicismo: Pressuposto que relaciona que as causas de determinado evento podem ser claramente
determinadas. Estabelece, portanto a simples relação de causa-efeito entre os eventos. Um fenômeno constitui a causa do evento quando
ele é necessário e suficiente para provocá-lo, não existindo nenhuma outra variável com essa condição, dessa forma a causa é suficiente
para o efeito (evento). Essa relação só poderá acontecer quando temos total controle do ambiente em que o evento ocorre, onde todas as
variáveis possíveis de influência são conhecidas, caracterizando-se como um sistema fechado. A visão determinística implica em afirmar
as variáveis responsáveis pelo acontecimento, pois temos conhecimento de todas as participantes nesse processo. Nenhuma variável
desconhecida pode ser considerada, pois não existe contato com o meio externo, que se caracteriza como ambiente mutável e dinâmico,
possível de transformação.
Ainda citando Chiavenato (1983), o paradigma da Abordagem Sistêmica vem substituindo a Abordagem clássica e seus respectivos
pressupostos dando lugar à:
1)Expansionismo: Os sistemas são formados por outros sistemas, e interagem entre si. Dessa forma, os sistemas podem ser decompos-
tos em partes menores, mas essas partes não são independentes. O enfoque principal é na relação de interdependência entre as partes, e
entre as partes e o sistema como um todo. O desempenho do sistema depende desse relacionamento, e não mais apenas do desempenho
de uma parte isolada.
2)Pensamento Sintético: Forma de raciocinar que utiliza o pressuposto do expansionismo como filosofia. A abordagem sistêmica en-
tende que sistemas existem dentro de sistemas, por isso o evento é explicado como parte um sistema maior. Para o pensamento sintético é
importante entender o papel que as partes desempenham no fenômeno maior. As partes são importantes, mas entendê-las isoladamente
não é suficiente. O sistema é, portanto, mais do que a simples soma das explicações de suas partes. A análise do sistema é feita de forma
dinâmica, relacionando a interação entre seus elementos, e entre o elemento e o sistema. O relacionamento de interdependência é con-
siderado.
3)Teleologia: Sendo o sistema parte de um todo maior, as causas não podem ser definidas como suficientes para um dado evento
acontecer. Estabelece, portanto a visão probabilística, entendendo que os sistemas são abertos, pois mantém contato com os outros
sistemas no qual estão inseridos, sendo difícil a simples relação de causa-efeito entre os eventos. Um fenômeno pode ter uma causa
necessária, mas nem sempre suficiente para seu acontecimento. Outra(s) variável(eis) pode(m) existir com essa condição, sendo muitas
vezes imprevisível sua definição. Essa relação acontece porque não temos total controle do ambiente em que o evento ocorre, pois como
sistemas abertos que se comunicam com o meio externo, e este é um ambiente altamente mutável e dinâmico, as variáveis influenciadoras
no evento surgem e se transformam a todo o momento, ficando difícil a simples definição e afirmação estática destas.

Tabela 1 - Comparação entre os pressupostos da Abordagem Clássica e Abordagem Sistêmica

Fonte: Chiavenato (1983, p.468)

93
 INFORMÁTICA
A TEORIA GERAL DOS SISTEMAS – T.G.S.
Desde 1950 a Teoria Geral de Sistemas (TGS) começou a ser
estudada como teoria científica pelo biólogo alemão Ludwig von
Bertalanffy, que buscava um modelo científico explicativo do com-
portamento de um organismo vivo, abordando questões científicas
e empíricas ou pragmáticas dos sistemas. O foco de seus estudos
estava na produção de conceitos que permitiriam criar condições
de aplicações na realidade, sob a ótica das questões científicas dos
sistemas.
Trata-se, portanto, de uma teoria interdisciplinar aplicada nas
mais diversas áreas do conhecimento humano, como por exemplo,
as ciências sociais e a teoria da comunicação (emissor e receptor
podem ser considerados como dois sistemas funcionando mutua-
mente como meio exterior, ou como dois subsistemas integrados
num sistema mais vasto). Importante questionar a formação do
autor da TGS, um biólogo. Uma teoria de tão amplo espectro, que
pode ser aplicada a todas as áreas do conhecimento, como a com-
putação, a administração, etc, sendo formalizada por um biólogo.
Você saberia dizer por que?
A teoria dos sistemas de Bertalanffy, baseado em seu conhe-
cimento biológico, procurou evidenciar inicialmente as diferenças
entre sistemas físicos e biológicos. Ao tentar entender além do fun-
cionamento isolado dos sistemas menores existentes em um ser
vivo, como por exemplo, o sistema circulatório, o sistema respirató-
rio e outros, e a importância do inter-relacionamento desses siste-
mas menores, entre si e com o próprio sistema maior (o sistema ser
vivo), Bertalanffy conseguiu na verdade, mais do que diferenciar os
sistemas, mas sim entender o funcionamento genérico de qualquer
sistema existente no Universo.
Para o enfoque sistêmico não tem sentido analisar as partes do
corpo separadamente, pois um órgão interfere no funcionamento
de outro e no funcionamento do corpo em geral. Essa percepção de
Bertallanfy foi então abstraída também para a sociedade em geral,
pois as pessoas se interrelacionam.
Fundamentos da Teoria Geral dos Sistemas
Classicamente, pode-se conceituar SISTEMA como “um con-
junto de partes que interagem de modo a atingir um determinado
fim, de acordo com um plano ou princípio; ou conjunto de procedi-
mentos, idéias ou princípios, logicamente ordenados e coesos com
intenção de descrever, explicar ou dirigir o funcionamento de um
todo”.
Este é um conceito bastante abrangente, mas que, de uma
certa forma, desprivilegia alguns elementos fundamentais para o
entendimento da estrutura do sistema.
Thornes e Brunsden (Geomorphology on Time, Londres, 1977)
definem sistema como o “conjunto de objetos ou atributos e das
suas relações, que se encontram organizados para executar uma
função particular”, trazendo para o conceito a noção de estímulo
versus resultado. Nessa perspectiva, o sistema seria um operador
que, em determinado intervalo de tempo, recebe um input (estímu-
lo) e o transforma em output (resposta).
As definições apresentadas acima levam à enumeração dos
COMPONENTES de todo sistema, a saber:
1. Elementos ou unidades – são as partes que efetivamente
compõem o sistema e que se relacionam entre si.
2. Padrões são as qualidades que se atribuem ao sistema, como
um todo visando caracterizá-los e diferencia-los.
3. Relações – os elementos integrantes do sistema encontram-
-se inter-relacionados, uns dependendo dos outros, através de liga-
ções que denunciam os fluxos.
94
4. Propósitos - são as finalidades e funções dos diversos siste-
mas. Na própria definição dada acima entende-se um sistema como
um operador que executa uma certa função em um lapso de tempo.
CONCEITOS E PRESSUPOSTOS TEÓRICOS DA TGS
Os pressupostos básicos da Teoria Geral de Sistemas (TGS) são
(CHIAVENATO, 1993):
- Existe uma nítida tendência para a integração nas várias ciên-
cias naturais e sociais;
- Essa integração parece orientar-se rumo a uma teoria dos sis-
temas;
- Essa teoria de sistemas pode ser uma maneira mais abran-
gente de estudar os campos não-físicos do conhecimento científico,
especialmente as ciências sociais;
- Essa teoria de sistemas, ao desenvolver princípios unifica-
dores que atravessam verticalmente os universos particulares das
diversas ciências envolvidas, aproxima-nos do objetivo da unidade
da ciência;
- Isto pode nos levar a uma integração muito necessária na edu-
cação científica.
Um dos principais conceitos da T.G.S. versa sobre o termo sis-
tema. Segundo Stair e Reynolds (2011, p.06) um sistema “é um con-
junto de elementos ou componentes que interagem para se atingir
objetivos”. Os próprios elementos e as relações entre eles determi-
nam como o sistema trabalha.
Para Chiavenato (1993, p.515) sistema “é um conjunto de ele-
mentos unidos por alguma forma de interação ou interdependên-
cia”. Qualquer conjunto de partes unidas entre si pode ser conside-
rado como um sistema, se as relações entre as partes e o comporta-
mento do todo seja o ponto principal abordado.
De acordo com Bertalanffy (1977, p. 57), o criador da Teoria do
Sistema Geral
- TGS, sistema é o “conjunto de unidades em inter-relações mú-
tuas”. Para Morin (1977, p. 99) o sistema é “uma inter-relação de
elementos que constituem uma entidade ou unidade global”.
Stair e Reynolds (2011, p.06 ) define um sistema como “um
conjunto de elementos ou componentes que interagem para se
atingir objetivos”, e Chiavenato (1983, p.515) define como “um con-
junto de elementos interdependentes e interagentes”. Dessa forma,
complementamos que um sistema se caracteriza por um conjunto
de elementos dinamicamente relacionados entre si, desempenhan-
do uma atividade ou função para atingir um objetivo comum.
Outras definições poderiam ser apresentadas, mas o que in-
teressa entender é que a noção de sistema engloba sempre duas
ideias: relação e organização. O sistema é composto por partes, os
elementos que unidos o compõem. Essa união, ou relação entre
os elementos faz com que adquiram uma organização, uma tota-
lidade que revela a regra do sistema. Morin (1977, p.101) define a
organização de um sistema como “a disposição de relações entre
componentes ou indivíduos que produz uma unidade complexa ou
sistema, dotado de qualidades desconhecidas ao nível dos compo-
nentes ou indivíduos”.
Sistema é, portanto, um todo organizado formado por elemen-
tos interdependentes, que está rodeado por um meio exterior (en-
vironment). Esse meio exterior, ou ambiente, é o meio específico no
qual o sistema opera e são por ele condicionados.
Se o sistema interage com o meio exterior é designado por sis-
tema aberto; as relações do sistema com o meio exterior proces-
sam-se através de trocas de energia e/ou informação e designam-se
por input ou output. Os canais que veiculam o input/output de in-
formação ou energia designam-se por canais de comunicação.
 INFORMÁTICA
No comportamento probabilístico e não-determinístico da
Abordagem Sistêmica, o ambiente é potencialmente sem fronteiras
e inclui variáveis desconhecidas e incontroladas, devido a dinâmica
e mutabilidade dos acontecimentos. Nesse contexto, o comporta-
mento das organizações e das pessoas que nelas atuam nunca é
totalmente imprevisível. A visão holística é a base da sistemização.
Os pressupostos anteriores da Abordagem Clássica ou Cartesiana
consideravam um aspecto de cada vez, em um ambiente onde o
controle dos acontecimentos era totalmente possível. O mundo
exterior ao sistema em estudo, pouco interessava para compreen-
dê-lo. Este paradigma simplifica a organização, enfocando seu en-
tendimento no simples e isolado estudo especializado das partes.
A simplificação é a base da especialização.
Dessa forma, os sistemas (abertos) se caracterizam na sua ge-
neralidade pelos seguintes pontos:
1) O todo é superior à soma das suas partes e tem caracterís-
ticas próprias.
2) As partes integrantes de um sistema são interdependentes.
3) Sistemas e subsistemas relacionam-se e estão integrados
numa cadeia hierárquica (nesta perspectiva pode encarar-se o uni-
verso como uma vasta cadeia de sistemas).
4) Os sistemas exercem autorregulação e controlo, visando a
manutenção do seu equilíbrio.
5) Os sistemas influenciam o meio exterior e vice-versa (através
do input/output de energia e informação).
6) A autorregulação dos sistemas implica a capacidade de mu-
dar, como forma de adaptação a alterações do meio exterior.
7) Os sistemas têm a capacidade de alcançar os seus objetivos
através de vários modos diferentes.
Segundo Chiavenato (1993), a TGS fundamenta-se em três
premissas básicas que relatam que os sistemas existem dentro dos
sistemas, os sistemas são abertos e as funções de um sistema de-
pendem de sua estrutura.
Os sistemas existem dentro dos sistemas, porque as moléculas
estão dentro das células, as células dentro de tecidos, os tecidos
dentro dos órgãos, os órgãos dentro dos organismos, os organismos
dentro de colônias, as colônias dentro de cultura nutrientes, as cul-
turas dentro de conjuntos maiores de culturas, e assim por diante.
Os sistemas são abertos porque é uma decorrência da premissa
anterior, pois são caracterizados por um processo de intercâmbio
infinito com seu ambiente, que são os outros sistemas, e, quando o
intercâmbio cessa, o sistema se desintegra, isto é, perde suas fontes
de energia.
E as funções de um sistema dependem de sua estrutura porque
os sistemas são interdependentes, na medida que suas funções se
contraem ou expandem, sua estrutura acompanha.
As ideias básicas da Teoria de Sistemas aplicadas ao contexto
organizacional podem ser explicadas a partir dos seguintes aspectos
(CHIAVENATO, 1993):
• Homem Funcional - Os papéis são mais enfatizados do que as
pessoas em si. Nas empresas, as pessoas se relacionam através de
um conjunto de papéis, variáveis distintas interferem nesses papéis.
A interação de todas elas ( variáveis) é vital para a produtividade da
empresa.
• Conflitos de papéis - As pessoas não agem em função do que
realmente são e sim dos papéis que representam. Cada papel esta-
belece um tipo de comportamento, transmite uma certa imagem,
define o que uma pessoa deve ou não fazer. De forma similar, nós
reagimos aos papéis que as outras pessoas assumem. Expectativas
frustradas quanto aos papéis dos outros podem gerar conflitos na
organização.
95
• Equilíbrio integrado - Qualquer ação sobre uma unidade da
empresa, atingirá as demais unidades. A necessidade de adaptação
ou reação obriga o sistema a responder de forma una a qualquer
estímulo externo.
• Estado estável - A empresa procura manter uma relação cons-
tante na troca de energia com o ambiente. Estabilidade pode ser
atingida a partir das condições iniciais e através de meios diferen-
tes. A organização distingue-se dos outros sistemas sociais devido
ao alto nível de planejamento.
CARACTERÍSTICAS DOS SISTEMAS
De forma geral, todos os sistemas apresentam quatro caracte-
rísticas, as quais estão diretamente relacionadas com a sua própria
definição (CHIAVENATO, 1993):
1) Propósito ou objetivo:
Todo sistema tem um ou alguns propósitos ou objetivos. As
unidades ou elementos, bem como os relacionamentos, definem
um arranjo que visa sempre a um objetivo a alcançar. Sem esse ob-
jetivo definido, as unidades que desempenham tarefas e papéis es-
pecíficos frutos justamente do objetivo, não sabem porque realizar
seu trabalho.
Através do objetivo de um sistema, as atividades a serem rea-
lizadas são definidas e realizadas. Não podemos trabalhar sem um
propósito, senão o sistema corre o risco de não existir. A figura a
seguir ilustra com humor, a dificuldade em realizar tarefas quando
o objetivo não está claramente definido e entendido por todos os
elementos integrantes do sistema.
2) Globalismo ou totalidade:
Qualquer estimulação em qualquer unidade do sistema afetará
todas as demais unidades, devido ao relacionamento existente en-
tre elas. O efeito total dessas mudanças ou alterações se apresenta-
rá como um ajustamento de todo o sistema.
3) Entropia:
Originalmente, “entropia” (troca interior) surgiu do grego
entrope = uma transformação; em (en - em, sobre, perto de...) e
sqopg (tropêe - mudança, o voltarse, alternativa, troca, evolução...).
É a tendência que os sistemas têm para o desgaste, para a desinte-
gração, para o afrouxamento dos padrões e para um aumento da
aleatoriedade. À medida que a entropia aumenta, os sistemas se
decompõem em estados mais simples, levando-os à degradação,
desintegração e ao seu desaparecimento.
Segundo Bertalanffy (1977) entropia é um fato observado que,
através do Universo, a energia tende a ser dissipada de tal modo
que a energia total utilizável se torna cada vez mais desordenada e
mais difícil de captar e utilizar.
4) Homeostasia:
De origem grega, a palavra homeostasia significa equilíbrio, ho-
meos = semelhante; statis = situação. Hipócrates acreditava que o
organismo possuía uma forma de ajuste para manter sua estabilida-
de, afirmando que as doenças eram curadas por poderes naturais,
isto é, dentro dos organismos existiriam mecanismos que tende-
riam a ajustar as funções quando desviadas de seu estado natural.
Segundo Bertalanffy (1977), o organismo não é um sistema
estático, fechado ao mundo exterior e contendo sempre compo-
nentes idênticos; mas sim um sistema aberto (quase) estacionário,
onde matérias ingressam continuamente, vindas do meio ambiente
exterior, e neste são deixadas matérias provenientes do organismo.
 INFORMÁTICA
Atualmente, esse conceito de homeostasia aplicada aos siste-
mas trata do equilíbrio dinâmico obtido através da autorregulação,
ou seja, através do autocontrole do sistema, Pois todo sistema tem
a capacidade de manter certas variáveis dentro de limites, mesmo
quando os estímulos do meio externo forçam essas variáveis a assu-
mirem valores que ultrapassam os limites da normalidade.
Através da figura abaixo, SILVA (?) explica que o sistema para
manter sua condição de estabilidade necessita de mecanismos efi-
cientes para superar as dificuldades e regular os fluxos de entrada
e saída, pois o meio é dinâmico e mutável, vivendo em constantes
transformações. Imaginando um sistema como um indivíduo que
procura se manter de pé em cima de uma prancha que flutua sobre
uma superfície líquida em permanente mudança, o autor exempli-
fica a dificuldade desse indivíduo, ao realizar diversas acrobacias,
para se manter em equilíbrio (de pé) em virtude das constantes on-
dulações (mudanças do ambiente).
A homeostasia é obtida através dos mecanismos de feedback.
É um equilíbrio dinâmico que ocorre quando o sistema dispõe de
mecanismos de retroação capazes de restaurar o equilíbrio pertur-
bado por estímulos externos. A base do equilíbrio é, portanto, a
comunicação.
CLASSIFICAÇÃO DOS SISTEMAS
Sistemas morfológicos
São descritos pelas propriedades físicas do fenômeno (pro-
priedades geométricas e de composição) constituindo os sistemas
típicos do meio físico. Correspondem às formas, sobre as quais se
podem escolher diversas variáveis a serem medidas (comprimen-
to, altura, largura, inclinação, tamanho de partículas, densidade e
outras).
A forma destes sistemas, regra geral é uma resposta a sua fun-
ção. Por exemplo, a forma aerodinâmica nos pássaros, projetada
em aviões; a forma de uma orelha associada a sua função. No con-
texto da Teoria Geral dos Sistemas praias, rios, lagos e florestas, são
exemplos de sistemas morfológicos, nos quais se podem distinguir,
medir e correlacionar as variáveis geométricas e as de composição.
De modo semelhante, cidades, vilas, estabelecimentos agrícolas e
indústrias podem ser considerados, também, como sistemas mor-
fológicos.
Sistemas sequenciais
São compostos por cadeia de subsistemas dinamicamente rela-
cionados por um fluxo de matéria, energia e/ou informação. O po-
sicionamento dos subsistemas é contíguo e nesta sequência a saída
(output) de matéria, energia ou informação de um subsistema tor-
na-se a entrada (input) para o subsistema de localização adjacente.
Importante é lembrar que dentro de cada subsistema deve ha-
ver um regulador que trabalhe a fim de repartir o input recebido
de matéria ou energia em dois caminhos: armazenando-o (ou de-
positado) ou fazendo-o atravessar o subsistema e tornando-o um
output do referido subsistema.
Por exemplo, no subsistema de uma moradia, a água recebi-
da pode ser armazenada em uma caixa ou ser transferida para uso
imediato. Nas indústrias e no comércio, a estocagem de matérias-
-primas e de mercadorias representa a função de regulador para a
manutenção contínua da produção e do abastecimento.
96
FUNDAMENTOS DE SISTEMAS DE INFORMAÇÕES
Os sistemas de informação (SI) utilizam hardware, software,
redes de telecomunicações, técnicas de administração de dados
computadorizadas e outras formas de tecnologia de informação
(TI) para transformarem recursos de dados em uma variedade de
produtos de informação para consumidores e profissionais de ne-
gócios.
Conceitos de Sistemas
Os conceitos de sistemas são subjacentes ao campo dos siste-
mas de informação. Entendê-los irá ajudá-lo a compreender mui-
tos outros conceitos na tecnologia, aplicações, desenvolvimento e
administração dos sistemas de informação que abordaremos neste
livro. Os conceitos de sistemas o ajudam a entender:
- Tecnologia: Que as redes de computadores são sistemas de
componentes de processamento de informações.
- Aplicações: Que os usos das redes de computadores pelas
empresas são, na verdade, sistemas de informação empresarial in-
terconectados.
- Desenvolvimento: Que o desenvolvimento de maneiras de
utilizar as redes de computadores nos negócios inclui o projeto dos
componentes básicos dos sistemas de informação.
- Administração. Que a administração da informática enfatiza
a qualidade, valor para o negócio e a segurança dos sistemas de
informação de uma organização.
O que é um sistema?
O que é um sistema e quando ele se aplica ao conceito de um
sistema de informação?
Um sistema é um grupo de componentes inter-relacionados
que trabalham juntos rumo a uma meta comum, recebendo insu-
mos e produzindo resultados em um processo organizado de trans-
formação.
Um sistema possui três componentes ou funções básicos em
interação:
- Entrada - envolve a captação e reunião de elementos que en-
tram no sistema;
- Processamento - processos de transformação que convertem
insumo (entrada) em produto; • Saída - transferência de elementos
produzidos na transformação até seu destino final.
Feedback e Controle:
Os dois conceitos adicionais do conceito de sistema (entrada,
processamento e saída) incluem o feedback e o controle. Um sis-
tema dotado de componentes de feedback e controle às vezes é
chamado de um sistema cibernético, ou seja, um sistema automo-
nitorado, auto-regulado.
Feedback - são dados sobre o desempenho de um sistema.
Controle - envolve monitoração e avaliação do feedback para
determinar se um sistema está se dirigindo para a realização de sua
meta.
- em seguida, a função de controle faz os ajustes necessários
aos componentes de entrada e processamento de um sistema para
garantir que seja alcançada a produção adequada.
Outras Características dos Sistemas
Um sistema não existe em um vácuo; na verdade, ele existe e
funciona em um ambiente que contém outros sistemas.
Subsistema: Sistema que é um componente de um sistema
maior que, por sua vez, é seu ambiente.
Fronteira de Sistema: Um sistema se separa de seu ambiente e
de outros sistemas por meio de suas fronteiras de sistema.
 INFORMÁTICA
Interface: Vários sistemas podem compartilhar o mesmo am-
biente. Alguns desses sistemas podem ser conectados entre si por
meio de um limite compartilhado, ou interface.
Sistema Aberto: Um sistema que interage com outros sistemas
em seu ambiente é chamado de um sistema aberto (conectado com
seu ambiente pela troca de entrada e saída).
Sistema Adaptável: Um sistema que tem a capacidade de trans-
formar a si mesmo ou seu ambiente a fim de sobreviver é chamado
de um sistema adaptável.
Componentes de Um Sistema de Informação
Um SI depende dos recursos de pessoal, hardware, software e
redes, para executar atividades de entrada, processamento, saída,
armazenamento e controle que convertem recursos de dados em
produtos de informação.
O modelo de sistemas de informação destaca os cinco concei-
tos principais que podem ser aplicados a todos os tipos de sistemas
de informação:
Recursos dos Sistemas de Informação
- Recursos humanos
- Recursos de hardware
- Recursos de software
- Recursos de dados
- Recursos de rede
Recursos Humanos
São necessárias pessoas para a operação de todos os sistemas
de informação. Esses recursos incluem os usuários finais e os espe-
cialistas em SI.
Usuários finais - pessoas que usam um SI ou a informação que
ele produz.
Especialistas em SI - são pessoas que desenvolvem e operam
sistemas de informação.
Analistas de Sistemas – projetam SI com base nas demandas
dos usuários finais.
Desenvolvedores de Software – criam programas de computa-
dor seguindo as especificações dos analistas de sistemas.
Operadores do sistema – monitoram e operam grandes redes e
sistemas de computadores.
Recursos de Hardware
Incluem todos os dispositivos físicos e equipamentos utilizados
no processamento de informações.
- Máquinas - dispositivos físicos (periféricos, computadores)
- Mídia - todos os objetos tangíveis nos quais são registrados
dados (papel, discos)
Exemplos de hardware em sistemas de informação computa-
dorizados são:
- Sistemas de computadores – consistem em unidades de pro-
cessamento central contendo microprocessadores e uma multipli-
cidade de dispositivos periféricos interconectados.
- Periféricos de computador – são dispositivos, como um te-
clado ou um mouse, para a entrada de dados e de comandos, uma
tela de vídeo ou impressora, para a saída de informação, e discos
magnéticos ou ópticos para armazenamento de recursos de dados.
Recursos de Software
Incluem todos os conjuntos de instruções de processamento
da informação.
- Programas - conjunto de instruções que fazem com que o
computador execute uma certa tarefa.
- Procedimentos - conjunto de instruções utilizadas por pesso-
as para finalizar uma tarefa.
97
Exemplos de recursos de software são:
- Software de sistema – por exemplo, um programa de sistema
operacional, que controla e apóia as operações de um sistema de
computador.
- Software aplicativo - programas que dirigem o processamento
para um determinado uso do computador pelo usuário final.
- Procedimentos – são instruções operacionais para as pessoas
que utilizarão um SI.
Recursos de Dados
Devem ser efetivamente administrados para beneficiar todos
os usuários finais de uma organização. Os recursos de dados são
transformados por atividades de processamento de informação em
uma diversidade de produtos de informação para os usuários finais.
Os recursos de dados dos sistemas de informação normalmen-
te são organizados em:
- Bancos de dados - uma coleção de registros e arquivos logica-
mente relacionados. Um banco de dados incorpora muitos registros
anteriormente armazenados em arquivos separados para que uma
fonte comum de registros de dados sirva muitas aplicações.
- Bases de conhecimento - que guardam conhecimento em
uma multiplicidade de formas como fatos, regras e inferência sobre
vários assuntos.
Dados versus Informações
Dados: são fatos ou observações crus, normalmente sobre fe-
nômenos físicos ou transações de negócios. Mais especificamente,
os dados são medidas objetivas dos atributos (características) de
entidades como pessoas, lugares, coisas e eventos.
Informações: - são dados processados que foram colocados em
um contexto significativo e útil para um usuário final. Os dados são
submetidos a um processo onde:
- Sua forma é agregada, manipulada e organizada
- Seu conteúdo é analisado e avaliado
- São colocados em um contexto adequado a um usuário hu-
mano.
Recursos de Rede
Redes de telecomunicações como a Internet, intranets e extra-
nets tornaram-se essenciais ao sucesso de operações de todos os
tipos de organizações e de seus SI baseados no computador. Essas
redes consistem em computadores, processadores de comunica-
ções e outros dispositivos interconectados por mídia de comunica-
ções e controlados por software de comunicações. O conceito de
recursos de rede enfatiza que as redes de comunicações são um
componente de recurso fundamental de todos os SI. Os recursos
de rede incluem:
- Mídia de comunicações (cabo de par trançado, cabo coaxial,
cabo de fibra ótica, sistemas de microondas e sistemas de satélite
de comunicações.
- Suporte de rede (recursos de dados, pessoas, hardware e sof-
tware que apoiam diretamente a operação e uso de uma rede de
comunicações.
Atividades dos Sistema de Informação
- Entrada
- Processamento
- Saída
- Armazenamento
- Controle
 INFORMÁTICA
- Entrada de Recursos de Dados
Os dados sobre transações comerciais e outros eventos devem
ser capturados e preparados para processamento pela atividade de
entrada. A entrada normalmente assume a forma de atividades de
registro de dados como gravar e editar.
Uma vez registrados, os dados podem ser transferidos para
uma mídia que pode ser lida por máquina, como um disco magnéti-
co, por exemplo, até serem requisitados para processamento.
- Transformando os Dados em Informação - Processamento
Os dados normalmente são submetidos a atividades de pro-
cessamento como cálculo, comparação, separação, classificação e
resumo. Estas atividades organizam, analisam e manipulam dados,
convertendo-os assim em informação para os usuários finais.
A informação é transmitida de várias formas aos usuários finais
e colocada à disposição deles na atividade de saída. A meta dos
sistemas de informação é a produção de produtos de informação
adequados aos usuários finais.
- Saída de Produtos da Informação
A informação é transmitida em várias formas para os usuários
finais e colocadas à disposição destes na atividade de saída. A meta
dos sistemas de informação é a produção de produtos de informa-
ção apropriados para os usuários finais.
- Armazenamento de Recursos de Dados
É um componente básico dos sistemas de informação. É a ativi-
dade do sistema de informação na qual os dados e informações são
retidos de uma maneira organizada para uso posterior.
- Controle de Desempenho do Sistema
Uma importante atividade do sistema de informação é o con-
trole de seu desempenho.
Um sistema de informação deve produzir feedback sobre suas
atividades de entrada, processamento, saída e armazenamento.
O feedback deve ser monitorado e avaliado para determinar
se o sistema está atendendo os padrões de desempenho estabe-
lecidos.
O feedback é utilizado para fazer ajustes nas atividades do sis-
tema para a correção de defeitos.
Qualidade da Informação
Quais características tornam a informação válida e útil para
você?
Examine as características ou atributos da qualidade de infor-
mação. Informações antiquadas, inexatas ou difíceis de entender
não seriam muito significativas, úteis ou valiosas para você ou para
outros usuários finais.
As pessoas desejam informações de alta qualidade, ou seja,
produtos de informação cujas características, atributos ou qualida-
des ajudem a torná-los valiosos para elas.
As três dimensões da informação são: tempo, conteúdo e for-
ma.
Identificando os Sistemas de Informação
Como usuário final de uma empresa, você deve ser capaz de
reconhecer os componentes fundamentais dos sistemas de infor-
mação que encontra no mundo real.
As pessoas, o hardware, o software, os dados, e os recursos de
rede que utilizam.
Os tipos de produtos de informação que produzem.
Modo como executam atividades: entrada, processamento, sa-
ída, armazenamento e controle.
98
Os Papéis Fundamentais das Aplicações de SI na Empresa
Os sistemas de informação desempenham três papéis vitais em
qualquer tipo de organização. Ou seja, eles apoiam em uma orga-
nização:
- As operações e processos da empresa
- A tomada de decisão de empregados e gerentes
- As estratégias para a vantagem competitiva
Tendências em Sistemas de Informação
Os papéis atribuídos à função dos SI têm sido significativamen-
te ampliados no curso dos anos.
De 1950 a 1960 – Processamento de Dados – Sistemas de pro-
cessamento eletrônico de dados Papel: Processamento de transa-
ções, manutenção de registros, contabilidade e outros aplicativos
de processamento eletrônico de dados.
Os anos de 1960 a 1970 – Relatório Administrativo – Sistemas
de informação gerencial Papel: Fornecer aos usuários finais geren-
ciais relatórios administrativos pré-definidos que dariam aos ge-
rentes a informação de que necessitavam para fins de tomada de
decisão.
Os anos de 1970 a 1980 – Apoio à Decisão – sistemas de apoio
à decisão
Papel: O novo papel para os SI era fornecer aos usuários finais
gerenciais apoio ao processo de decisão. Este apoio seria talhado
sob medida aos estilos únicos de decisão dos gerentes à medida
que estes enfrentavam tipos específicos de problemas no mundo
concreto.
Os anos de 1980 a 1990 – Apoio ao Usuário Final e à Estratégia
Papel: Os usuários finais poderiam usar seus próprios recursos
de computação em apoio às suas exigências de trabalho em lugar
de esperar pelo apoio indireto de departamentos de serviços de
informação da empresa.
Sistemas de Informação Executiva
Papel: Estes SI tentam propiciar aos altos executivos uma ma-
neira fácil de obter as informações críticas que eles desejam, quan-
do as desejam, elaboradas nos formatos por eles preferidos.
Sistemas Especialistas e outros Sistemas Baseados no Conhe-
cimento
Papel: Os sistemas especialistas podem servir como consulto-
res para os usuários, fornecendo conselho especializado em áreas
temáticas limitadas.
Sistemas de Informação Estratégica
Papel: A informática se torna um componente integrante dos
processos, produtos e serviços empresariais que ajudam uma em-
presa a conquistar uma vantagem competitiva no mercado global.
De 1990 a 2000 – Conexão em Rede Empresarial e Global – In-
formações interconectadas
Papel: O rápido crescimento da Internet, intranets, extranets e
outras redes globais interconectadas estão revolucionando a com-
putação entre organizações, empresa e usuário final, as comuni-
cações e a colaboração que apóia as operações das empresas e a
administração de empreendimentos globais.
 INFORMÁTICA
A Empresa de e-business:
O crescimento explosivo da Internet e das tecnologias e aplica-
ções a ela relacionadas estão revolucionando o modo de operação
das empresas, o modo como as pessoas trabalham e a forma como
a TI apóia as operações das empresas e as atividades de trabalho
dos usuários finais. As empresas estão se tornando empreendi-
mento de e-business. A Internet e as redes similares a ela – dentro
das empresas (intranets), e entre uma empresa e seus parceiros
comerciais (extranets) – têm se tornado a principal infra-estrutu-
ra de tecnologia da informação no apoio às operações de muitas
organizações. Empreendimento de e-business dependem de tais
tecnologias para:
- Reestruturar e revitalizar processos de negócios internos.
- Implementar sistemas de e-commerce entre as empresas e
seus clientes e fornecedores. • Promover a colaboração entre equi-
pes e grupos de trabalho da empresa.
A e-business é definida como o uso de tecnologias de Internet
para interconectar e possibilitar processos de negócios, e-commer-
ce, comunicação e colaboração dentro de uma empresa e com seus
clientes, fornecedores e outros depositários do negócio.
Comércio Eletrônico
É a compra e venda, marketing e assistência a produtos, servi-
ços e informações sobre uma multiplicidade de redes de computa-
dores. Um empreendimento interconectado utiliza Internet, intra-
nets, extranets e outras redes para apoiar cada etapa do processo
comercial.
Tipos de Sistemas de Informação:
Os SI desempenham papéis administrativos e operacionais im-
portantes nas organizações. Portanto, vários tipos de sistemas de
informação podem ser classificados conceitualmente como:
- Sistemas de Apoio às Operações
- Sistemas de Apoio Gerencial
- Outros classificações de SI
Sistemas de Apoio às Operações
Produzem uma diversidade de produtos de informação para
uso interno e externo. Entretanto, eles não enfatizam a produção
de produtos de informação específicos que possam ser mais bem
utilizados pelos gerentes. Normalmente é exigido o processamento
adicional por sistemas de informação gerencial. O papel dos siste-
mas de apoio às operações de uma empresa é:
- Eficientemente processar transações
- Controlar processos industriais
- Apoiar comunicações e colaboração
Sistemas de Processamento de Transações (SPT)
Concentram-se no processamento de dados produzidos por
transações e operações empresariais. Os SPT registram e proces-
sam dados resultantes de transações empresariais (pedidos, ven-
das, compras, alterações de estoque). Os SPT também produzem
uma diversidade de produtos de informação para uso interno e ex-
terno (declarações de clientes, salários de funcionários, recibos de
vendas, contas a pagar, contas a receber, etc.). Os SPT processam
transações de dois modos básicos:
• Processamento em Lotes - os dados das transações são acu-
mulados durante um certo tempo e periodicamente processados.
• Processamento em Tempo Real (ou on-line) - todos os dados
são imediatamente processados depois da ocorrência de uma tran-
sação.
99
Sistemas de Controle de Processo (SCP)
Os SCP são sistemas que utilizam computadores para o contro-
le de processos físicos contínuos. Esses computadores destinam-se
a tomar automaticamente decisões que ajustam o processo de pro-
dução físico. Exemplos incluem refinarias de petróleo e as linhas de
montagem de fábricas automatizadas.
Sistemas Colaborativos
São SI que utilizam uma diversidade de TI a fim de ajudar as
pessoas a trabalharem em conjunto. Envolvem o uso de ferramen-
tas de groupware, videoconferência, correio eletrônico, etc para
apoiar comunicação, coordenação e colaboração entre os membros
de equipes e grupos de trabalho em rede. Para implementar esses
sistemas, um empreendimento interconectado depende de intra-
nets, Internet, extranets e outras redes.
Sua meta é a utilização da TI para aumentar a produtividade e
criatividade de equipes e grupos de trabalho na empresa moderna.
Eles nos ajudam a:
- Colaborar – comunicação de idéias
- Compartilhar recursos
- Coordenar nossos esforços de trabalho cooperativo como
membro dos muitos processos informais e formais e equipes de
projeto.
Sistemas de Apoio Gerencial
Os sistemas de apoio gerencial se concentram em fornecer in-
formação e apoio para a tomada de decisão eficaz pelos gerentes.
Eles apóiam as necessidades de tomada de decisão da administra-
ção estratégica (principal), administração tática (média) e adminis-
tração de operação (supervisora). Em termos conceituais, vários
tipos principais de SI são necessários para apoiar uma série de res-
ponsabilidades administrativas do usuário final:
•Sistemas de Informação Gerencial (SIG)
•Sistemas de Apoio à Decisão (SAD)
•Sistemas de Informação Executiva (SIE)
Sistemas de Informação Gerencial (SIG)
Os SIG são a forma mais comum de sistemas de informação ge-
rencial. Eles fornecem aos usuários finais administrativos produtos
de informação que apóiam grande parte de suas necessidades de
tomada de decisão do dia a dia. Os SIG fornecem uma diversidade
de informações préespecificadas (relatórios) e exibições em vídeo
para a administração que podem ser utilizadas para ajudá-los a to-
mar tipos estruturados mais eficazes de decisões diárias. Os produ-
tos de informação fornecidos aos gerentes incluem exibições em
vídeo e relatórios que podem ser providos:
- Por solicitação (demanda)
- Periodicamente, de acordo com uma tabela pré-determinada
(programados)
- Sempre que houver a ocorrência de condições excepcionais
(exceção)
Sistemas de Apoio à Decisão (SAD)
Os SAD fornecem informações aos usuários finais gerenciais
em uma seção interativa em uma base ad hoc (quando necessário).
Os gerentes criam as informações que necessitam para tipos mais
desestruturados de decisões em um sistema interativo de informa-
ção computadorizado que utiliza modelos de decisão e bancos de
dados especializados para auxiliar os processos de tomada de deci-
são dos usuários finais gerenciais.
 INFORMÁTICA
Sistemas de Informação Executiva (SIE)
Os SIE fornecem acesso imediato e fácil à alta e média administração a informações seletivas sobre fatores que são críticos para a
que os objetivos estratégicos de uma firma sejam alcançados. Os SIE são fáceis de operar e entender. Podem aparecer como gráficos ou
resumos de texto.

Outras Classificações dos Sistemas de Informação

- Sistemas Especialistas
- Sistemas de Administração do Conhecimento
- Sistemas de Informação Estratégica
- Sistemas de Informação Interfuncionais

Sistemas Especialistas
São sistemas baseados no conhecimento, fornecendo conselho especializado e funcionando para os usuários como consultores.
Exemplo: acesso a intranet, aprovação de crédito.
Sistemas de Administração do Conhecimento
São sistemas também baseados no conhecimento que apóiam a criação, a organização e a disseminação do conhecimento empresa-
rial dentro da organização.
Exemplo: melhores práticas de negócios, estratégias de propostas de vendas e sistemas de resolução de problemas dos clientes.

Sistemas de Informação Estratégica

Sistemas que aplicam a TI aos produtos, serviços e perícias estratégicos para uma vantagem competitiva sobre os concorrentes.
Exemplo: ações estratégicas frente a forças competitivas, empresa virtual e ágil.

Sistemas de Informação Interfuncionais

É importante perceber que os SI no mundo real normalmente são combinações integradas dos vários tipos que acabamos de men-
cionar. A divisão existe para facilitar as classificações funcionais dos SI para fins de estudo. Na prática vários SI estudados acima aparecem
de forma integrada.

Desafios Gerenciais da Tecnologia de Informação:

Para os usuários finais gerenciais, as funções dos sistemas de informação representam:
- Uma importante área funcional de negócio que é importante para o sucesso da empresa
- Um importante fator que afeta a eficiência operacional, a produtividade e o moral dos funcionários e o atendimento e a satisfação
do cliente.
- Uma importante fonte de informação e apoio necessário para promover a tomada de decisão eficaz pelos gerentes.
- Um ingrediente importante no desenvolvimento de produtos e serviços competitivos que propiciam a uma organização uma vanta-
gem estratégica no mercado.
- Uma parte importante dos recursos de uma empresa e de seu custo de fazer negócios.
- Uma oportunidade de carreira indispensável, dinâmica e desafiadora para muitas pessoas.

Desenvolvendo Soluções de TI para as Empresas:

Atualmente, o desenvolvimento de soluções aos sistemas de informação para problemas empresariais é a responsabilidade de muitos
profissionais de empresas. Por exemplo:
• Como um profissional de negócios, você será responsável pela proposta ou desenvolvimento de usos novos ou aperfeiçoados de
tecnologia de informação para sua empresa.
• Como gerente de negócios, você freqüentemente dirige os esforços de desenvolvimento de especialistas e de outros usuários finais
dos sistemas de informação da empresa.

Sucesso e Fracasso com TI:

Dimensões Éticas da TI
Como usuário final administrativo e trabalhador do conhecimento em uma sociedade globalizada, você deve estar ciente também das
responsabilidades éticas geradas pelo uso da TI. Por exemplo:
- Quais usos poderiam ser considerados prejudiciais a outros indivíduos ou para a sociedade?
- Qual é o uso correto dos recursos de informação de uma organização?
- O que é necessário para ser um usuário final responsável?

100
 INFORMÁTICA
- Como você pode se proteger do crime com o uso do compu-
tador e outros riscos?
As dimensões éticas de SI tratam de garantir que a TI e os sis-
temas de informação não são utilizados de um modo impróprio ou
irresponsável contra outros indivíduos ou a sociedade. Um desafio
maior para nossa sociedade de informação globalizada é gerenciar
seus recursos de informação a fim de beneficiar todos os membros
da sociedade enquanto ao mesmo tempo cumpre as metas estra-
tégicas de organizações e países. Por exemplo, devemos utilizar os
sistemas de informação para descobrirmos um número maior de
formas mais eficientes, lucrativas e socialmente responsáveis de
utilizar as ofertas limitadas do mundo de material, energia e outros
recursos.
Desafios das Carreiras de TI:
- A tecnologia de informação e seus usos nos sistemas de infor-
mação criaram oportunidades de carreiras interessantes, altamente
remuneradas e desafiantes.
- As oportunidades de emprego no campo dos sistemas de in-
formação são excelentes, pois as organizações continuam a ampliar
sua utilização da tecnologia de informação.
- As pesquisas de emprego continuamente prevêem escassez
de pessoal qualificado de sistemas de informação em diversas cate-
gorias de trabalho.
- Os requisitos do trabalho nos sistemas de informação estão
continuamente mudando devido a acontecimentos dinâmicos nos
negócios e na tecnologia da informação.
Funções dos SI:
- Uma importante área funcional da empresa, tão importante
ao seu sucesso empresarial como as funções de contabilidade, fi-
nanças, gerência de operações, marketing e administração de RH.
• Um contribuinte importante à eficiência operacional, à produti-
vidade e moral do funcionário, e ao atendimento e satisfação do
consumidor.
- Uma importante fonte de informação e suporte necessário
para a promover a tomada de decisões eficaz pelos gerentes e pro-
fissionais da empresa.
- Um ingrediente vital no desenvolvimento de produtos e servi-
ços competitivos que dotam uma organização com uma vantagem
estratégica no mercado globalizado.
- Uma oportunidade de carreira dinâmica, compensadora e de-
safiadora para milhões de pessoas.
- Um componente-chave dos recursos, infra-estrutura e capa-
cidades das empresas interconectadas de e-business da atualidade.
IDENTIFICANDO NECESSIDADES
Antes de qualquer tipo de implantação do SI seja ela no vare-
jo ou atacado, no grande ou pequeno porte, antes de tudo deve
se houver a percepção por parte dos gestores da necessidade de
se implantar esse sistema em sua organização e se é viável essa
implantação, mais importante do que ter essa percepção é que o
sistema de informação não visa demissões e sim uma realocação
de forma em que a comunicação seja bem rápida sem ter nenhum
empecilho.
101
O gestor deve fazer uma análise sobre o sistema que ele pos-
sui, se tem condições de enfrentar às novas variáveis do ambiente
externo como, por exemplo, maior concorrência, maior poder de
barganha por parte de clientes e fornecedores, pois ele estará au-
mentando sua praticidade e também a possibilidade de conseguir
algo mais para sua empresa. Com isso terá maior rapidez na tomada
de decisão, maior eficácia no controle de estoque e que ajude a
minimizar o custo, para que ele possa sobreviver aos obstáculos im-
postos tanto pelo ambiente interno, quanto pelo ambiente externo.
Percebendo-se a necessidade, ele não só deve como preci-
sa optar pela implantação de um sistema de informação em sua
empresa. Segundo Inman (1996) o sistema de informação coleta,
processa e armazena informações em busca de um objetivo final
e apresenta três partes sendo elas, dados que segundo o próprio
autor é a captura de fatos que são processados, mas não organiza-
dos para o destinatário. A informação que são os fatos já organiza-
dos para o destinatário final e por fim o conhecimento que são os
fatos e informações organizadas transmitidas ao destinatário final,
proporcionando a eles aprendizagem, discernimento e habilidade
sobre o problema e sua atividade desempenhada dentro da orga-
nização.
A partir desse conceito pode-se concluir então que a implan-
tação de um sistema de informação, agiliza todos os processos já
que ele faz toda coleta e processamento de informações e transmiti
aos gestores e funcionários todo conhecimento e habilidade sobre
o gerenciamento e a atividade do cargo. Seria muito bom se essa
fase de transição entre o velho e o novo sistema fosse simples, que
dependesse apenas de o gestor identificar a necessidade e implan-
tar, mas infelizmente não é tão simples.
O sucesso desse novo sistema depende fundamentalmente de
uma boa relação entre pessoa e máquina. Mas sabemos que pes-
soas para ter uma relação boa com outras pessoas ou objetos, ela
deve sentir empatia por estes, e assim também é sua relação com
as máquinas, para que ela se relacione bem, ela deve se sentir atra-
ída, motivada a interagir e entender a importância daquele projeto,
para que aí assim essa interação ocorra de forma espontânea e pro-
dutiva tanto para a empresa quanto para o funcionário.
Como foi dito as pessoas para desempenhar sua função diante
do sistema ela deve se sentir importante no processo e integrante,
para assim realizar sua tarefa. De acordo com a teoria das necessi-
dades de Maslow, o ser humano para se sentir motivado ao realizar
determinada tarefa, ele deve ter suas necessidades supridas (VIA-
NA, 2010).
Sendo assim o funcionário para se sentir motivado e com isso
integrante da implantação desse novo sistema ele tem que ter suas
necessidades supridas diante desse novo sistema e cabe ao gestor
saber ponderar e controlar certas contradições entre as necessida-
des e o novo sistema. Dentre as contradições temos, por exemplo:
primeiro a necessidade fisiológica, como o funcionário vai se sentir
empenhado na implantação de um novo sistema se é o seu trabalho
que traz condições de ele comprar alimentos e água para sobrevi-
ver, e esse novo sistema traz consigo máquinas que podem substi-
tuí-lo e fazer com que ele perca seu emprego. Diante da segunda
necessidade como se sentir seguro se com o novo sistema ele não
vai ter garantias nenhuma de empregabilidade, de propriedade e
de recursos de sobrevivência. Manter o funcionário empenhado
como, se ele pode perder amigos de trabalho com a redução dos
cargos, como o funcionário vai se sentir respeitado se ele vai ter
que mudar a forma de como ele realiza o trabalho, como ele vai
manter sua autoestima se ele vai ser apenas uma parte do processo
e não o realizador do processo e por fim como ele vai alcançar sua
realização pessoal se não caber mais a ele resolver os problemas do
seu cargo e não ter mais autonomia nenhuma sobre a realização
das tarefas.
 INFORMÁTICA
Como foi dito cabe ao gestor saber minimizar essas contradi-
ções e dar ênfase nos benefícios que serão trazidos pelo novo siste-
ma, e convencer os funcionários que esse sistema é de fundamental
importância e que eles não são apenas uma peça da máquina e sim
o coordenador e programador dela muitas vezes o sistema de in-
formação cabível a empresa nem sempre tem como ênfase trocar
funcionários ou reduzir custo empregatício e sim otimizar a comu-
nicação para que empresa cresça mais e mais.
PROCESSO DE IMPLANTAÇÃO
Após a percepção da necessidade de se implantar o sistema,
a organização passa pelo processo de desenvolvimento e implan-
tação deste, que tem toda uma sequência de processos a serem
respeitados e seguidos para que se tenha o sucesso em sua implan-
tação.
Segundo Stair (1998), o desenvolvimento de sistemas é criar
novos programas ou reestruturar e adaptar as mudanças ao pro-
grama já existentes. Para que se dê início a um novo sistema, é ne-
cessário identificar os problemas a serem solucionados ou oportu-
nidades a serem exploradas até a avaliação e possível refinamento
da solução escolhida para que se for necessário haja a modificação.
No ato do desenvolvimento do sistema, é importante que todos
os profissionais da organização tomem conhecimento, pois mais de
80% deles utilizarão este sistema para suas tomadas de decisões ou
ainda podem ajudar no aprimoramento da idéia inicial.
Stair (1998) também afirma que independente do formato ou
complexidade do software, a maioria das empresas utilizam um pla-
nejamento em cinco etapas: avaliação, análise, projeto, implemen-
tação e manutenção e revisão. As empresas utilizam essas etapas
porque a medida que o projeto vai sendo construído, estipula- se
prazos até que o sistema esteja instalado e aceito. E se houver gran-
des necessidades de mudanças no Sistema de Informação, além
das manutenções e revisões, começa um novo projeto conforme as
etapas mencionadas abaixo, pois se trata de etapas com pontos de
verificação para saber se a etapa anterior foi bem aceita.
Diante dos passos seguidos para o desenvolvimento do sistema
citado anteriormente pode se perceber que dentre as cinco etapas
de implantação, todas são interligadas entre si, portanto para se
alcançar o objetivo do desenvolvimento é necessário que todas as
etapas sejam realizadas com eficiência, para que uma não compro-
meta a realização da outra.
A etapa de avaliação do sistema é a fase de identificação do
problema a ser resolvido, e elaboração da lista de oportunidades
para resolvê-lo.
A etapa de análise de sistemas é confrontada as soluções do
problema anterior, e as condições que a organização possui para
utilizá-las.
Dentre a etapa de projeto de sistemas, é que se escolhe um
projeto que tenha condições de solucionar o problema existente e
que seja viável para a organização.
No desenvolvimento da etapa de implantação de sistemas é
implantado o sistema, além de se realizar o treinamento dos fun-
cionários e também a obtenção de hardware que serão utilizados
no processo.
E por fim a etapa de manutenção e revisão de sistemas nessa
etapa se faz uma avaliação para se perceber se o sistema necessita
de mudanças, se está atuando com grande eficácia e se tem con-
dições de auxiliar a empresa no alcance de suas metas. Não satis-
fazendo esses requisitos às etapas são retroalimentadas ou se im-
planta um novo sistema, isso é realizado até que a empresa consiga
resolver o problema mencionado.
102
Mason Júnior e Richard (1975) registram que o sistema de in-
formações gerenciais deve fornecer informações básicas de que os
gestores necessitam em suas tomadas de decisão. Assim, quanto
maior for a sintonia entre a informação fornecida e as necessidades
informativas dos gestores, melhores decisões poderão ser tomadas.
Isto é, ao projetar um sistema de informações, faz-se necessário
analisar cuidados cuidadosamente o processo de decisão e o fluxo
de informações existente. Esses dois fatores são essenciais e inse-
paráveis no desenho e arquitetura de um sistema de informações
gerenciais.
DESENVOLVIMENTO INTERNO OU EXTERNO
O processo de desenvolvimento do sistema, a empresa tanto
pode desenvolver dentro da empresa com seu próprio pessoal ou
desenvolver externamente a partir da terceirização do projeto.
No desenvolvimento interno a empresa tanto pode reapro-
veitar o sistema já existente ou se necessário formular um novo
sistema utilizando seus próprios funcionários para a elaboração, a
vantagem que se tem é que os funcionários conhecem o problema
a ser solucionado de perto e o custo é mais baixo, mas tem como
desvantagem se o sistema não render o esperado é mais compli-
cado de se resolver, porque o funcionário não tem especialização
como um profissional da área.
No desenvolvimento externo sendo a terceirização segundo
Laudon e Laudon (2004) o processo de entrega de computadores
e redes de telecomunicações a um fornecedor externo, consiste na
elaboração do sistema fora da empresa por terceiros, o fornecedor
elabora o sistema e a empresa adquirente só o utiliza em suas ati-
vidades. Tem como vantagem maior especialização, pois se espera
que o fornecedor tenha grande conhecimento nessa área, maior
facilidade de retroalimentação, pois se o projeto não der certo, o
fornecedor elabora outro com maior rapidez e tem como desvanta-
gem o fato de os fornecedores não estarem tão próximos do proble-
ma mencionado nem do dia a dia da empresa, como os funcionários
estão.
MUDANÇAS E REAÇÕES A IMPLANTAÇÃO
O processo de inovação envolve quatro estágios – diagnóstico
organizacional, iniciação, implementação e rotinização. Os estágios
são separados por três pontos de decisão que indica a ação para o
próximo estágio, Robey (1986, apud AGRASSO, 2000).
Enquanto os estágios são conceitualmente distintos, eles não
são tão claramente separados na prática. Muitas vezes, a iniciação
expõe o reconhecimento de novas necessidades, e problemas en-
contrados durante a implementação deve requerer mais trabalhos
de iniciação. Em outras palavras, a maioria das inovações bem suce-
didas envolve interdependência de associação ou recíproca em vez
de interdependência sequencial ou de ação em conjunto. O papel e
as funções do administrador são apresentados no contexto de cada
estágio, descritos nos próximos itens.
Após o processo de implantação, tendo o sistema sido desen-
volvido internamente ou desenvolvido por uma empresa terceiriza-
da, a organização a partir desse sistema sofre algumas mudanças.
As mudanças que são mais percebidas nos vários tipos de empresas
são a mudança na estrutura organizacional e no número de funções
nos cargos.
Segundo Turbam, Rainer Júnior e Potter (2003) com a implanta-
ção do sistema de informação as organizações passam por uma mu-
dança na estrutura, apresentando uma estrutura horizontal, porque
o sistema permite uma maior produtividade por parte dos geren-
tes, pois com ela o campo de supervisão do número de funcionários
é ampliado, supervisando assim um maior número de funcionários
e necessitando cada vez menos de gerentes especializados.
 INFORMÁTICA
Com o declínio no número de gerentes, a hierarquia de autori- - Gestão de sistemas de informação
dade irá diminuir tornando a estrutura organizacional da empresa - Avaliação de sistemas de informação
mais horizontal.
E por fim á área que requer atenção diante das mudanças é a LEVANTAMENTO DE REQUISITOS
parte da saúde dos funcionários, como afirma Turbam, Rainer Jú-
nior e Potter (2003), algumas doenças são provocadas pelas ferra- Os requisitos podem ser descrições de como um sistema de
mentas do novo sistema. A exposição a monitores (radiação) por informação se deve comportar, das suas propriedades e das suas
grande tempo, sendo associadas ao câncer, as lesões por esforços restrições ou condicionantes do seu desenvolvimento.
repetitivos, por usar as ferramentas com grande frequência e com A fase de levantamento de requisitos é, então, de extrema im-
os mesmos movimentos. Deve-se ter toda uma atenção especial portância, pois é ela que garante que o novo sistema de informação
nesse quesito para que o sistema de informação ao invés de trazer será capaz de fazer o que é suposto fazer.
melhorias, traga falhas no processo, e o que é mais grave ainda,
afete a saúde dos funcionários. Subtarefas do levantamento de requisitos
Essas mudanças provocam algumas reações no comportamen- Esta fase é, em si, um processo que implica uma série de outras
to dos funcionários, onde eles podem apresentar diferentes com- tarefas:
portamentos em relação ao novo sistema. Segundo Cruz (1998) os
funcionários passam por quatro estágios de diferentes comporta- - Estabelecer objetivos:
mentos diante do novo sistema. - Compreender o contexto:
Estagio de rejeição é o estágio onde os funcionários não per- - Organizar o conhecimento:
ceberam as vantagens que serão trazidas pelo novo sistema, e não - Fazer o levantamento dos requisitos:
aceitou o fato de ter que mudar a forma de como realizava seu tra- - Estabelecer objetivos
balho.
Estágio de boicote, nesse estágio o funcionário não só rejeita o Definir objetivos do negócio;
novo sistema, mas também trabalha para que tudo de errado. Definir o problema a resolver;
Estágio de aceitação, é o pós boicote, os funcionários começam Definir as restrições do sistema:
a perceber as mudanças e benefícios, mas não significa que a im- Restrições económicas;
plantação desse novo sistema já é um sucesso. Restrições políticas;
Estágio de cooperação, esse estágio é o final foram passados Restrições tecnológicas;
todos os obstáculos e quebrados todos os paradigmas, mas se deve Restrições ambientais;
fazer um monitoramento constante para que os estágios não ante- Restrições temporais, etc.;
riores não voltem.
Todos esses estágios mesmos alguns sendo negativos é de - Compreender o contexto:
fundamental importância para o sucesso do novo sistema, pois ele Compreender a estrutura organizacional;
contribui para o aperfeiçoamento, e para a mudança de conceito Compreender o domínio da aplicação;
por parte dos funcionários em relação a essa nova forma que as Identificar os sistemas existentes;
atividades serão realizadas.
Existe uma forma de realizar essa avaliação por meio de alguns Organizar o conhecimento:
indicadores de sucesso, segundo (EIN-DOR; SEGEV, 1983) observe: Identificar os stakeholders (público estratégico) e os utilizado-
− Rentabilidade: Existe quando os benefícios do sistema ultra- res:
passam seus custos; Compreender as necessidades dos interessados num sistema
− Desempenho: Ocorre quando o sistema melhora a qualidade de informação é decisivo para o desenvolvimento de uma solução
das decisões de seu usuário; efetiva;
− Áreas de aplicação: Um sistema é bem-sucedido quando é Conhecer os interessados e as suas necessidades permite defi-
aplicado aos problemas de maior importância na organização. Isso nir as fronteiras do sistema:
contribui significativamente para justificar seu custo; Quem são os utilizadores do SI? Quem fornece, utiliza, remove
− Satisfação dos usuários: Como o sistema é um instrumento de informação do SI?
auxílio ao usuário, sua satisfação indica que as funções esperadas Como é que o SI contém a informação necessária ao seu fun-
pelo usuário são atendidas. Mesmo sendo uma avaliação subjetiva, cionamento?
esta pode ser considerada válida se estiver associada a outros indi-
cadores de sucesso. Onde é que o SI é utilizado?
− Utilização generalizada: O fato de o sistema ser amplamente Quem será afetado pelas saídas que o SI produz?
utilizado é um indicador de sucesso na medida em que possui a Quem vai ficar responsável pela manutenção do SI?
aprovação de várias pessoas. Que outros sistemas interagem com o novo SI?
Essas características são de difícil mensuração, entretanto, se Definir prioridades para os objetivos;
elas puderem ser observadas, objetiva ou intuitivamente, serão in- Filtrar o domínio de conhecimento;
dicadoras de um sistema bem-sucedido.
- Fazer o levantamento dos requisitos:
Fases de um sistema de informação Identificar requisitos dos stakeholders;
As principais fases de um sistema de informação são: Identificar requisitos do domínio;
- Levantamento de requisitos Identificar requisitos da organização.
- Desenvolvimento de sistemas de informação O contexto no qual o sistema se vai inserir e as condições im-
- Testes a sistemas de informação postas ao processo, influenciam a forma como o levantamento de
- Implementação de sistemas de informação requisitos é feito.
- Manutenção de sistemas de informação

103
 INFORMÁTICA
Funcionais e não funcionais
- Requisitos não-funcionais
São os requisitos relacionados ao uso da aplicação em termos
de desempenho, usabilidade, confiabilidade, segurança, disponibili-
dade, manutenção e tecnologias envolvidas. Não é preciso o cliente
dizer sobre eles, pois eles são características mínimas de um sof-
tware de qualidade, ficando a cargo do desenvolvedor optar por
atender esses requisitos ou não.
Requisitos de produtos: Requisitos que especificam o compor-
tamento do produto.Ex. portabilidade; tempo na execução; confia-
bilidade, mobilidade, etc.
Requisitos da organização: Requisitos decorrentes de políticas
e procedimentos corporativos. Ex. padrões, infra-estrutura, etc.
Requisitos externos: Requisitos decorrentes de fatores exter-
nos ao sistema e ao processo de desenvolvimento. Ex. requisitos de
interoperabilidade, legislação, localização geográfica etc.
Requisitos de facilidade de uso. Ex.: usuários deverão operar o
sistema após um determinado tempo de treinamento.
Requisitos de eficiência. Ex.: o sistema deverá processar n re-
quisições por um determinado tempo.
Requisitos de confiabilidade. Ex.: o sistema deverá ter alta dis-
ponibilidade, p.exemplo, 99% do tempo.
Requisitos de portabilidade. Ex.: o sistema deverá rodar em
qualquer plataforma.
Requisitos de entrega. Ex.: um relatório de acompanhamento
deverá ser fornecido toda segunda-feira.
Requisitos de implementação.: Ex.: o sistema deverá ser desen-
volvido na linguagem Java.
Requisitos de padrões.: Ex. uso de programação orientada a
objeto sob a plataforma A.
Requisitos de interoperabilidade. Ex. o sistema deverá se co-
municar com o SQL Server.
Requisitos éticos. Ex.: o sistema não apresentará aos usuários
quaisquer dados de cunho privativo.
Requisitos legais. Ex.: o sistema deverá atender às normas le-
gais, tais como padrões, leis, etc.
Requisitos de Integração. Ex.: o sistema integra com outra apli-
cação.
- Requisitos funcionais
São os requisitos relacionados com as funções específicas que
o sistema de informação é suposto executar, e que levaram à sua
instalação. São exemplos de possíveis requisitos funcionais de um
registo clínico electrónico:
Capacidade de recolher os dados das admissões de doentes
Capacidade de recolher os dados das altas de doentes
Capacidade de recolher os dados de prescrição
Processos para descobrir requisitos
Requisitos conduzidos por políticas organizacionais - No hos-
pital XYZ todos os diagnósticos são identificados através de código
ICD;
Requisitos iniciados por problemas:
Diagnóstico conduzido por eventos;
Análise baseada em modelos;
Requisitos iniciados por exemplos;
Requisitos impostos pelo ambiente externo:
Normas, regulamentos, etc.
Exemplo: Nos hospitais portugueses é obrigatória a identifica-
ção dos utentes nacionais com o número de utente existente no
cartão do cidadão
104
Instrumentos de identificação de requisitos
- Entrevistas e questionários - técnicas simples, mas difíceis de
aplicar porque:
Predisposição do entrevistado; pode ser melhorada a predispo-
sição usando linguagem apropriada e técnicas de negociação;
Relação pessoal;
- Workshops de requisitos - técnica de grupo para o debate e
acordo das questões associadas à identificação de requisitos:
Grupo é composto por representantes dos diversos stakehol-
ders identificados;
Discussão é mediada por especialista na identificação e levan-
tamento de requisitos;
- Brainstorming - técnica de grupo para a geração de novas
ideias:
Encoraja a participação de todos os envolvidos no processo de
criação de SI;
Permite o aproveitamento e o refinamento de outras ideias e
a criação de novas;
Encoraja o pensamento livre;
- Cenários - técnica que permite colocar os interessados no SI
perante uma situação realista em que simulam ou anteveem a in-
teração com o SI;
- Storyboarding - técnica que permite obter, rapidamente, rea-
ções dos utilizadores para os conceitos propostos para o SI:
Passivo - capturas de ecrã; regras do negócio; relatórios;
Ativo - slide shows; animações; simulações;
Interativo - demos; apresentações interativas;
- Protótipos - técnica que consiste na criação de uma versão
inicial do sistema para apoio à identificação, análise e validação de
requisitos
Baixa fidelidade - Esquema iniciais para discussão, Casos de
uso, Diagramas de Sequência
Alta fidelidade - Mockups com um aspecto muito próximo do
final
Formato dos requisitos
Numerar requisitos
Esquemas em formato UML (O Unified Modeling Language é
uma linguagem para a especificação, visualização, construção e do-
cumentação dos elementos (artefatos) de um sistema de software,
modelo de negócio ou outro tipo de sistemas não diretamente rela-
cionados com o software.)
Uso de linguagem natural
Incluir critérios de aceitação dos requisitos
Problemas no levantamento de requisitos
Dificuldade de comunicação e articulação entre os vários inter-
venientes no desenvolvimento de um sistema
Vários problemas podem surgir durante o levantamento de re-
quisitos, nomeadamente:
- Os utilizadores não sabem o que querem ou sabem o que que-
rem, mas não conseguem articulá-lo;
- Os utilizadores pensam que sabem o que querem até que os
desenvolvedores lhes dêem o que disseram que queriam;
- Os analistas acham que compreendem os problemas dos uti-
lizadores melhor que os mesmos.
 INFORMÁTICA
Uma forma de minimizar os problemas é serem discutidos de forma iterativa em várias versões até à final.
DESENVOLVIMENTO DE SISTEMAS DE INFORMAÇÃO

Desenvolvimento à medida ou por pacotes

Existem duas abordagens principais distintas para o desenvolvimento de sistemas de informação:
- Desenvolvimento à medida:
Construção do sistema corresponde diretamente aos requisitos da organização/dos utilizadores;
Implica, tipicamente, um grande investimento, nomeadamente no que refere os recursos internos qualificados.
- Desenvolvimento por pacotes:
Construção do sistema através da aquisição de um pacote de soluções de software já desenvolvidas, que correspondem mais ou me-
nos aos requisitos pedidos pela organização/pelos utilizadores;
Implica, tipicamente, um maior trabalho de configuração e adaptação, que pode ser mais ou menos complexo e envolver mais ou
menos recursos dependendo do sistema.

Modelos para o desenvolvimento de SI

Existem diversos modelos para o desenvolvimento de Sistemas de Informação:
- Modelo Waterfall
- Modelo em Espiral
- Modelo Agile

Cada modelo compreende um conjunto particular de fases que, com mais ou menos variações, procuram cumprir o mesmo objetivo:
desenvolver e construir sistemas de informação capazes de suprir as necessidades dos seus utilizadores.

Modelo Waterfall

O modelo waterfall (ou “em cascata”) é um modelo de desenvolvimento de software/sistemas de informação sequencial, isto é, no
qual as fases se sucedem umas às outras de forma constante (como o fluir de uma cascata):
1. Análise de requisitos;
2. Projeto;
3. Implementação;
4. Testes (validação);
5. Integração;
6. Manutenção de software.

Neste modelo, a passagem de uma fase para a seguinte é puramente sequencial. Isto significa que só se inicia uma nova fase quando
a anterior está completa. Por isto, é considerado rígido - não permite voltar atrás numa fase para fazer melhoramentos (uma fase só é
terminada quando considerada “perfeita”) - e monolítico - não inclui a participação dos utilizadores no processo. Mais ainda, as métricas
utilizadas nas estimativas de tempo e recursos são imprecisas, levando a que, quase sempre, o planeamento das atividades tenha que ser
revisto. No entanto, devido à sua rigidez, o modelo em cascata não permite os reajustes necessários, causando o não cumprimento dos
prazos estipulados inicialmente.

105
 INFORMÁTICA
Modelo em Espiral

O modelo em espiral é um modelo de desenvolvimento de software/sistemas de informação cíclico onde, em cada ciclo, existem fases
de avaliação e planeamento.
Este modelo foi desenvolvido para abranger as melhores características tanto do ciclo de vida clássico como da prototipação, acres-
centando, ao mesmo tempo, um novo elemento - a análise de riscos - que falta a esses paradigmas.
Existem diferentes variações do modelo, sendo que todos compreendem entre três e seis tarefas/setores que incluem:
- Comunicação com o cliente;
- Planeamento;
- Análise de risco;
- Engenharia;
- Construção e liberação;
- Avaliação do cliente.

A dimensão radial representa o custo acumulado atualizado e a dimensão angular representa o progresso através da espiral. Cada
sector da espiral corresponde a uma tarefa (fase) do desenvolvimento. Em Modelo em Espiral
Ao contrário do modelo em cascata, este é flexível e inclui a participação dos utilizadores durante todo o processo. É uma abordagem
mais realista e evolutiva.

Modelo Agile

106
 INFORMÁTICA
O modelo agile é um modelo de desenvolvimento de software/
sistemas de informação que tem como objetivo minimizar o risco
através do desenvolvimento em janelas de tempo pequenas, cha-
madas de iterações. Cada iteração é um “mini-projeto” que inclui
todas as fases necessárias à criação de novo software:
- Planeamento;
- Análise de Requisitos;
- Projeto;
- Codificação;
- Teste;
- Documentação.
Para cada iteração, que tem uma duração típica de 1 a 4 sema-
nas, é, então, lançada uma versão do SI.
Na criação de novo software, então, devem estar envolvidas
todas as pessoas necessárias ao desenvolvimento do SI, nomea-
damente: os programadores, os clientes, os projetistas, os respon-
sáveis pela realização dos testes, etc. Este método dá uma grande
importância à comunicação presencial, desenfatizando o papel da
comunicação escrita. Consequentemente, o modelo agile dá ori-
gem a pouca documentação, o que pode ser visto como um ponto
negativo, uma vez que a criação de documentação pode ser muito
útil em iterações futuras ou novos projetos de desenvolvimento.
Recursos para o Desenvolvimento de Sistemas de Informação
Técnicas:
>Centradas no desenvolvedor:
- Técnicas de análise de dados;
- Técnicas de análise de processos;
- Técnicas de análise de objetos;
>Centradas no utilizador:
- Prototipagem;
- Cenários;
- Casos de uso;
Métodos:
- Métodos estruturados;
- Desenvolvimento rápido de aplicações;
- Métodos orientados a objetos;
Ferramentas:
- CASE - Computer Aided Software Engineering:
Apoia e automatiza partes do processo de construção de SI;
- CAISE - Computer Aided Information Systems Engineering:
Apoia e automatiza parte do processo completo de desenvol-
vimento de SI.
Atividades da Construção de Sistemas de Informação
A construção de um sistema de informação envolve a progra-
mação/configuração, teste e documentação do sistema. Desta fase
fazem parte as seguintes atividades:
Documentação do sistema;
>Construção do sistema de atividades humanas:
Especificação das funções e papéis;
Especificação da estrutura organizacional;
Especificação de procedimentos e tarefas
TESTES A SISTEMAS DE INFORMAÇÃO
Os testes são uma fase de um sistema de informação e são fun-
damentais para garantir a qualidade do sistema. É nesta fase que
os erros são detectados, criando a oportunidade para aperfeiçoar
o software. O problema é que esta fase implica tempo e recursos.
Grande parte dos custos de desenvolvimento de sistemas advém,
precisamente, da realização de testes.
Sub-fases
Tal como as anteriores, esta fase é composta por subfases:
- Planeamento da estratégia e do plano de teste;
- Preparação do ambiente de teste (recursos materiais, tecno-
lógicos e humanos);
- Especificação de casos e de roteiros de teste;
- Execução dos testes e registo dos resultados;
- Entrega da documentação final.
Fontes de Erros
- Especificação errada e/ou incompleta dos requisitos;
- Requisitos impossíveis;
- Implementação errada/incompleta;
- Mau desenho do sistema;
- Técnica de desenvolvimento inadequada;
- Erros de programação:
- Interface pouco clara/inadequada, etc.
Atributos a avaliar
De acordo com a norma ISO 9126 (norma internacional para
a qualidade de software), os atributos qualitativos a avaliar num
sistema de informação são:
- Funcionalidade:
Capacidade de um sistema de fornecer as funcionalidades que
satisfazem as necessidades do utilizador;
Inclui:
Adequação (quanto as funcionalidades estão adequadas às ne-
cessidades dos utilizadores);
Precisão (capacidade de fornecer resultados precisos - de acor-
do com o estipulado);
Interoperabilidade (capacidade de interação com outros siste-
mas);
Segurança (capacidade de proteger, processar, gerar e armaze-
nar informação);
Conformidade (com padrões, políticas e normas);

>Construção da aplicação: - Confiabilidade:

Interface com o utilizador; Capacidade do sistema de manter o grau de desempenho es-
Regras do negócio; perado;
Gestão dos dados; Inclui:
>Teste da aplicação: Maturidade (capacidade de evitar falhas relacionadas com de-
Teste de unidades; feitos do software);
Teste do sistema; Tolerância a falhas (capacidade de manter o desempenho,
Teste de integração; mesmo quando ocorrem erros);
Teste de aceitação; Recuperabilidade (capacidade de repor níveis de desempenho
>Documentação da aplicação: depois de uma falha);
Documentação do utilizador;

107
 INFORMÁTICA
- Usabilidade: Caixa Preta
Capacidade do sistema de ser compreendido e usado pelos uti- Ao contrário do que acontece com o teste caixa branca, o teste
lizadores; caixa preta ignora o comportamento interno do sistema e foca-se,
Inclui: antes, na avaliação do comportamento externo. Neste caso, dados
Inteligibilidade (capacidade do sistema de fazer o utilizador en- de entrada são fornecidos ao sistema para processamento e o resul-
tender as suas funcionalidades); tado obtido é comparado com o resultado esperado. Assim sendo,
Apreensibilidade (capacidade do sistema de aprender com os os casos de teste derivam todos da especificação inicial, isto é, dos
utilizadores); requisitos.
Operacionalidade; Quantas mais entradas foram fornecidas, melhor será o teste.
Atratividade; Idealmente, todas as entradas possíveis deviam ser testadas, de
forma garantir os melhores resultados. No entanto, isso implicaria
- Eficiência: muito tempo e muitos recursos. Para garantir a qualidade do tes-
Capacidade do sistema de utilizar os recursos de forma ade- te de forma realista, normalmente são utilizados subconjuntos de
quada ao desempenho - não há sobreutilização nem desperdício entradas (alguns subconjuntos podem até ser processados similar-
de recursos; mente) que se acredita maximizarem a riqueza do teste.
Inclui:
Comportamento em relação ao tempo (tempos de resposta e Caixa Cinzenta
processamento); O teste caixa cinzenta combina os métodos dos dois testes
Utilização de recursos (recursos consumidos e capacidade de apresentados anteriormente. Assim sendo, através do uso desta
utilização dos recursos); técnica é possível aceder ao código fonte e aos algoritmos do sof-
tware de forma a definir os casos de teste a ser aplicados, posterior-
- Manutenibilidade: mente, ao teste do comportamento externo do sistema.
Capacidade do sistema de ser modificado por melhorias, exten-
sões, correções de erros, etc.; Regressão
Inclui: Esta técnica é aplicada a novas versões de software. A regres-
Analisabilidade (capacidade para identificar falhas e as suas são consiste na aplicação de todos os testes já aplicados a versões
causas); ou ciclos de teste anteriores de um sistema, a uma nova versão ou a
Modificabilidade (capacidade de modificação do comporta- um novo ciclo. Para garantir a produtividade e a viabilidade dos tes-
mento); tes, é recomendado que se faça a automação dos mesmos. Assim,
Estabilidade (capacidade de evitar efeitos colaterais decorren- sobre a nova versão ou o novo ciclo do sistema, os testes podem ser
tes de modificações); replicados com maior agilidade.
Testabilidade;
Técnicas não funcionais
- Portabilidade: Ao contrário do que acontece com todas as técnicas anteriores,
Capacidade do sistema de ser transportado para outro ambien- as técnicas não funcionais permitem avaliar aspetos não funcionais,
te; isto é, atributos de um sistema que não se relacionam com a fun-
Inclui: cionalidade, como a eficiência, adequação do sistema às restrições
Adaptabilidade (capacidade de se adaptar a novos ambientes); (organizacionais, tecnológicas, de tempo, ...), a adequação a nor-
Capacidade de instalação (capacidade de ser instalado noutro mas, a confiabilidade, a usabilidade, etc. Exemplos de testes não
ambiente); funcionais:
Coexistência (capacidade de coexistir com outros sistemas no - Teste de desempenho - procura encontrar o limite de proces-
mesmo ambiente); samento de dados no melhor desempenho do sistema;
Capacidade de substituição (capacidade de substituir outro sis- - Teste de carga (ou de volume) - procura encontrar o limite de
tema num contexto e ambiente específicos). processamento de dados até que o sistema não consiga mais;
- Teste de usabilidade - testa a capacidade do sistema de ser
Técnicas de Teste compreendido e utilizado;
- Teste de confiabilidade - testa se o sistema é capaz de reco-
Caixa Branca lher, processar e apresentar os dados de forma correta (de acordo
Esta técnica assenta diretamente sobre o código fonte do sof- com as especificações iniciais);
tware, por forma a avaliar aspetos tais como: - Teste de recuperação - testa a capacidade de recuperação de
- teste de condição, um sistema após uma falha.
- teste de fluxo de dados,
- teste de ciclos, IMPLEMENTAÇÃO DE SISTEMAS DE INFORMAÇÃO
- teste de caminhos lógicos,
- códigos nunca executados. A implementação é uma fase de um sistema de informação e
consiste na “entrega” dos mesmos às organizações, isto é, na inte-
No entanto, os aspetos avaliados através deste método depen- gração dos sistemas no ambiente organizacional cliente para que
dem da complexidade do sistema e da tecnologia utilizada na sua possam iniciar a sua atividade. Esta fase implica, não só, a imple-
construção. Isto pode implicar que mais elementos tenham que ser mentação do sistema de informação tecnológico, mas também do
testados, além aqueles referidos anteriormente. sistema de atividades humanas (papéis/atividades dos utilizadores).
Este teste é realizado, então, através da análise do código fonte
do sistema em causa, elaborando casos de teste para avaliar todas
as possibilidades. Só assim é possível testar todas as variações rele-
vantes resultantes do código.

108
 INFORMÁTICA
Implementação do Sistema de Informação Tecnológico
- Aquisição do software;
Contratos com Total Cost of Ownership (TCO) e Service Level
Agreements (SLA)
- Aquisição do hardware;
Dimensionar para os anos seguintes
Ter atenção à redundância e balanceamento
- Preparação e conversão de dados;
Exigir documentação das bases de dados
- Instalação;
Criação de ambientes de QA (Quality Assurance)
- Teste;
- Entrega.
Implementação do Sistema de Atividades Humanas
- Estabelecimento de grupos de trabalho;
- Formação de utilizadores e operadores;
Avaliar a rotatividade de pessoal e a necessidade de mais ac-
ções de formação
- Aceitação do sistema pelos grupos de utilizadores.
Tipos de Implementação
Conversão direta - o sistema de informação antigo é desativado
e totalmente substituído pelo novo sistema;
Implementação paralela - o novo sistema de informação é im-
plementado paralelamente ao sistema antigo, funcionando os dois
em simultâneo até que se entenda que o novo está totalmente ope-
racional e pronto para substituir o antigo;
Implementação híbrida.
Tipos de fornecedores
- Empresas privadas
Empresas de dimensão média ou grande Start-ups
- Ministério da Saúde
Empresas publicas
- Desenvolvimento interno
- Universidades
MANUTENÇÃO DE SISTEMAS DE INFORMAÇÃO
A manutenção é uma fase de um sistema de informação e con-
siste no processo de aplicar mudanças aos sistemas durante a sua
vida útil, de acordo com as necessidades da organização e/ou dos
utilizadores. Por isto, é essencial para garantir o bom funcionamen-
to dos SI. A manutenção permite resolver problemas como:
- Bugs no sistema;
- Mudanças nos processos;
- Alterações nos requisitos dos stakeholders/utilizadores;
- Problemas técnicos com hardware e/ou software;
- Mudanças no ambiente.
Dependendo do tipo de problema a solucionar e dos objeti-
vos a atingir, é adotado um tipo de manutenção. No entanto, existe
uma atividade de manutenção que deve ser aplicada durante todo
o processo de desenvolvimento de um software/sistema de infor-
mação: Gestão de Configurações.
Atividades da Gestão de Configurações
Identificar mudanças nos produtos do desenvolvimento;
Controlar mudanças;
Assegurar a correta realização de mudanças;
109
Informar os stakeholders/utilizadores das mudanças.
Tipos de Manutenção
Manutenção evolutiva (para melhoria) - o foco é o aperfeiçoa-
mento do desempenho de funções;
Manutenção para adaptação - o foco é modificação de funções
existentes ou o acréscimo de novas funcionalidades que decorrem
de mudanças no ambiente ou do aparecimento de novas necessi-
dades (eg. novas leis);
Manutenção corretiva - o foco é a correção de bugs e erros ló-
gicos que não foram detetados nos testes;
Manutenção preventiva - o foco é reduzir as oportunidades
para falha do sistema ou, ainda, aumentar a sua vida útil.
Contratos de manutenção com fornecedores
Os contratos de manutenção normalmente incluem ou um
acordo entre:
1. a área de TI e o seu cliente interno (SLA - Service Level Agre-
ement)
2. um fornecedor de TI (underpinning contract / contrato de
apoio) e uma instituição cliente e descrevem o serviço de TI, suas
metas de nível de serviço, além dos papéis e responsabilidades das
partes envolvidas no acordo.
Normalmente inclui:
- Disponibilidade (Service Availability)
- Tempo de Resposta
- Tempo de Reposição
- Criticidade
- Forma de comunicação
GESTÃO DO SISTEMA DE INFORMAÇÃO
A Gestão do Sistema de Informação consiste no conjunto de
actividades que numa organização são necessárias para gerir a in-
formação, o SI e a adopção de Tecnologia de Informação para a su-
portar (à informação).
Intimamente ligadas à Gestão do Sistema de Informação – GSI
– estão as funções Planeamento do Sistema de Informação, Desen-
volvimento do Sistema de Informação e Exploração do Sistema de
Informação.
Planeamento de Sistemas de Informação
O Planeamento de Sistemas de Informação é uma tarefa de
gestão que trata da integração dos aspectos relacionados com o
SI no processo de planeamento da organização, fornecendo uma
ligação direta entre este processo e a gestão operacional do De-
senvolvimento do Sistema de Informação, nomeadamente através
da aquisição de Tecnologia de Informação e do desenvolvimento,
exploração e manutenção de aplicações informáticas.
O Planeamento de Sistemas de Informação deve em perma-
nência ter a resposta para a questão de identificar qual é a situação
atual do SI, bem como a definição do que se pretende que o SI seja
no futuro e do que deve ser feito para atingir esse desiderato.
 INFORMÁTICA
Desenvolvimento Sistemas de Informação
O Desenvolvimento Sistemas de Informação é o processo organizacional de mudança que visa melhorar o desempenho de um sistema
de informação ou apenas de um subsistema, referindo-se a todas as atividades envolvidas na produção do SI que suportam adequadamen-
te a organização, não só no apoio aos seus processos, mas também na criação de vantagens competitivas.

Exploração de Sistemas de Informação

A Exploração de Sistemas de Informação é a função organizacional responsável pela operação dos sistemas existentes. É preponderan-
te para a definição de estratégias futuras, restringindo ou facilitando as outras actividades da GSI: PSI e DSI.
É determinante, pois por mais qualidade que tenham o PSI e o DSI, a ESI é que efectivamente determina o sucesso do Sistema de
Informação.
Zelar para que os recursos organizacionais sejam devidamente atribuídos, organizados e utilizados no melhor interesse da organiza-
ção, são as principais competências desta função da GSI.

AVALIAÇÃO DE SISTEMAS DE INFORMAÇÃO

Avaliar é a capacidade de explorar propriedades dos sistemas de informação, de forma a medir/descrever a diferença que os sistemas
fazem para as organizações e/ou para os utilizadores.

Objetivos da Avaliação
- Melhorar os sistemas de informação;
- Tomar decisões com base em evidência;
- Promover o uso de sistemas de informação;
- Licenciar os sistemas de informação;
- Garantir a responsabilização e proteger contra acusações falsas.

Porquê Avaliar
- Descrever e compreender problemas;
- Verificar se o sistema foi bem construído;
- Validar o desempenho do sistema - verificar se o sistema é capaz de resolver os problemas para os quais foi desenvolvido;
- Fornecer evidência de boa qualidade;
- Descrever e compreender eventos inesperados posteriores à implementação do sistema.

Passos Gerais de uma Avaliação

- Definir e priorizar questões de estudo;

- Definir o sistema a avaliar;
- Selecionar ou desenvolver os instrumentos de avaliação/medição;
- Escolher a metodologia adequada;
- Garantir que os resultados da avaliação são generalizáveis;
- Realizar a avaliação/medição;
- Divulgar os resultados.

Problemas da Avaliação

- Avaliações limitadas:
Falta de avaliação de novos recursos;
Pouco envolvimento dos utilizadores finais;
- Variabilidade da qualidade das avaliações:
Inadequação dos métodos;
- Falta de prática;
- Falta de liderança;
- Falta de financiame
TEORIA DA INFORMAÇÃO

A teoria da informação é um ramo do conhecimento humano cujos objetivos envolvem a conceituação matemática do termo informa-
ção e a construção de modelos capazes de descrever os processos de comunicação. O artigo “A Mathematical Theory of Communications”,
publicado em duas partes pelo matemático e engenheiro norte-americano Claude Shannon, no Bell Syst. Tech. Journal, em 1948, lançou
as bases para a moderna teoria das comunicações.
Qualquer processo de comunicação envolve transferência de informação entre dois ou mais pontos. De acordo com Claude Shannon,
“O problema fundamental das comunicações é o de reproduzir em um ponto, exatamente ou aproximadamente, uma mensagem
selecionada em um outro ponto.”
A Figura 1 representa esquematicamente um sistema de comunicação genérico.

110
 INFORMÁTICA
Uma fonte de informação ou, simplesmente, fonte, é um elemento participante de um processo de comunicação que produz in-
formação, enquanto que um destinatário é um elemento que recebe a informação produzida por uma fonte. Em uma conversação os
participantes costumeiramente se revezam nos papéis de fonte e destinatário, e a informação circula na forma de palavras possivelmente
selecionadas de um vocabulário conhecido por todo o grupo.

Considere-se uma fonte S cujas saídas são sequências de elementos selecionados de um conjunto A = {a0, a1, a2,...}. Este conjunto é
o alfabeto da fonte e os seus elementos são denominados letras ou símbolos. Uma sequência particular de símbolos gerada
pela fonte é também denominada de mensagem. Vejamos alguns exemplos que ajudarão a esclarecer estes conceitos.
Uma fonte de dígitos decimais tem um alfabeto A = {0, 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9} cujas letras são os dígitos decimais. A sequência
59012688512238054667533321 é uma mensagem que poderia ser gerada por uma fonte de dígitos decimais. Analogamente, uma fonte
binária tem um alfabeto A = {0, 1} cujas letras são os dígitos binários.

Há diversas fontes reais que geram símbolos não numéricos. É o caso dos semáforos, que utilizam um alfabeto de três cores, verme-
lho, amarelo e verde. Uma mensagem gerada por um semáforo tradicional é uma sucessão temporal de cores, tais como verde amarelo
vermelho verde amarelo vermelho.
O transmissor transforma a mensagem em um sinal adequado à transmissão através do canal. Em um sistema de telefonia, por
exemplo, o transmissor transforma a informação sonora produzida pela fonte em sinais elétricos que podem ser transmitidos por fios
condutores.
O canal é o meio usado para transmitir o sinal do transmissor para o receptor. Em sistema de comunicações real, o canal pode ser um
fio de cobre, um cabo de fibra ótica, o espaço vazio, o ar, um disquete, um CD-ROM ou DVD, o HD de um computador, etc.
O objetivo do receptor é a de reconstruir a mensagem gerada pela fonte a partir do sinal enviado pelo transmissor, enquanto que o
destinatário representa o destino final da mensagem enviada pela fonte.
Qualquer canal real está sujeito a interferências, ou ruído, de origens diversas. O ruído pode distorcer o sinal enviado pelo transmissor.
Se estas distorções forem demasiadamente elevadas, podem ocorrer erros de comunicação, de forma que a mensagem M~ recebida pelo
destinatário não será idêntica a mensagem M enviada pela fonte.

Codificação
Muitas vezes é de interesse alterar a maneira como a informação gerada por uma fonte é representada. Para processamento por com-
putador, por exemplo, seria necessário representar em binário as mensagens da fonte decimal e do semáforo acima descritos. O sistema
Braille, por outro lado, representa dígitos, letras e palavras por intermédio de agrupamentos de pontos lisos ou em relevo gravados em
uma superfície adequada. O ato de representar a informação em uma forma específica é denominado codificação.
Considere-se uma fonte de informação cujos símbolos correspondem a radiação luminosa nas cores azul, verde e vermelho. A infor-
mação de interesse originalmente produzida pela fonte de informação, portanto, consiste em radiação luminosa colorida. Para representar
uma mensagem típica gerada por essa fonte em um texto em língua inglesa, por exemplo, pode ser mais conveniente representar os sím-
bolos da fonte pelas palavras Red, Green e Blue ou, abreviadamente, pelas letras R, G e B. Neste último caso, uma mensagem típica poderia
ser representada como GBRRRRGBBR. Se a informação produzida deve ser processada em um computador digital, em algum momento a
representação dos símbolos precisará ser convertida para seqüências binárias. Assim, o vermelho pode ser representado por 00, o verde
por 01 e o azul por 10, por exemplo. Há, obviamente, uma quantidade ilimitada de maneiras de representar a informação relevante, ou
seja, são as cores emitidas pela fonte, utilizando dígitos decimais, letras, sons, sinais elétricos, etc. O contexto em que a informação será
utilizada define as formas mais adequadas de representação.
O processo de representação da informação produzida por uma fonte é denominado codificação. Uma palavra-código é uma repre-
sentação específica para um símbolo ou para um agrupamento de símbolos. Um conjunto de palavras-código capaz de representar todas
as saídas possíveis de uma fonte constitui um código para a fonte de informação. A Tabela 1 ilustra alguns códigos capazes de representar
a saída de uma fonte de dígitos decimais:

111
 INFORMÁTICA

Nos códigos da tabela acima, a cada possível símbolo de saída da fonte corresponde uma palavracódigo diferente, e a cada palavra-
-código corresponde um símbolo diferente. Em geral, um código nem sempre é biunívoco. Um código para a fonte anterior, onde algumas
palavras-código representam dois ou mais símbolos da fonte, está apresentado na Tabela 2.
Codificadores são elementos (seres humanos, circuitos, programas, etc) que representam as mensagens geradas pela fonte empre-
gando um código específico. Um decodificador é responsável por desfazer o mapeamento realizado por um codificador. Conforme será
visto em breve, para que a decodificação tenha sucesso, algumas condições devem ser satisfeitas. Alguns códigos muito utilizados são:
1. Códigos de compressão: o codificador procura reduzir o número de bits necessários ä representação binária da mensagem da fonte.
2. Códigos corretores de erros: o codificador representa a mensagem visando aumentar a confiabilidade da transmissão da mesma
através de um canal ruidoso. O código de Hamming para correção de erros e o código de Reed-Solomon, utilizados em CDs são exemplos
bem conhecidos.
3. Códigos de criptografia: o codificador representa a mensagem visando dificultar a decodificação da mensagem original por obser-
vadores indesejados.

Compressão De Dados
Conforme visto anteriormente, o objetivo dos códigos de compressão é reduzir o número de bits necessário à representação binária
da mensagem da fonte. O processo de codificação não altera a informação gerada, apenas encontra uma representação idealmente mais
econômica para a informação. Para que o processo seja útil, deve ser possível construir um decodificador capaz de restaurar perfeitamente
a representação original.
Compressão de dados, por outro lado, é um processo mais genérico, contemplando a possibilidade de eliminação de informação
considerada, sob algum critério, pouco importante ou irrelevante. Além de possivelmente eliminar informação pouco importante, um
compressor também procura reduzir a representação da informação não descartada.
Um processo de compressão que não envolve eliminação de informação é denominado de compressão sem perdas. Compressores
sem perdas empregam exclusivamente algum tipo de código de compressão, e o processo de descompressão consiste em decodificar a
mensagem original.
Quando há eliminação de informação, a mensagem original não pode mais ser perfeitamente reconstruída. Por este motivo, esta
modalidade é chamada de compressão com perdas. Neste caso, a descompressão constrói apenas uma aproximação para a mensagem
original, exigindo a adoção de medidas que permitam aferir a distorção entre a mensagem original e a mensagem descomprimida. Algu-
mas medidas de distorção populares serão estudadas nas etapas finais deste curso.

112
 INFORMÁTICA
Considere-se, por exemplo, um esquema de eliminação de in- Considere-se um código C com palavras-código {c0, c1, ..., cM-1}.
formação que consiste em descartar os caracteres de um texto em Se, para i ≠ j, ci não é um prefixo de cj, com i, j = 0, 1,... , M – 1, diz-se
posições múltiplas de 5 (o primeiro caractere ocupa a posição 0, o que C é um código de prefixo. Códigos de prefixo permitem uma
segundo a posição 1 e assim por diante). O trecho abaixo probema decodificação simples e sem ambigüidades. O código apresentado
undaenta da omuncaçã é rprodzir m umpont exaamene ouaproi- na Tabela 4 é um código de prefixo:
madment umamensgem eleconad em utropont.é o resultado da
aplicação do esquema acima descrito sobre o texto
O problema fundamental da comunicação é reproduzir em um
ponto exatamente ou aproximadamente uma mensagem seleciona-
da em outro ponto
Com este mecanismo de descarte de informação, não há como
garantir a reconstrução perfeita de um texto arbitrário.
Após o descarte de informação pouco importante, um com-
pressor tipicamente procura minimizar a representação da informa-
ção preservada, aplicando algum código de compressão. Deve estar
claro que a etapa de eliminação da informação aumenta as chances
de obter-se um grau de compressão mais elevado, e estas chances
tendem a aumentar à medida que a quantidade de informação eli- Com este código, qualquer cadeia de palavras-código pode ser
minada aumenta. A compressão com perdas procura um compro- univocamente decodificada percorrendo-se a cadeia da esquerda
misso adequado entre dois objetivos normalmente conflitantes: o para a direita e substituindo-se cada palavra-código encontrada no
grau de compressão obtido e a distorção resultante. processo pela vogal correspondente.
Na situação mais frequente, as entradas de um compressor são
mensagens já codificadas em binário. Nesses casos, a medida mais O código ASCII utiliza oito bits para representar 256 caracteres
comumente usada para quantificar o grau de compressão é a cha- diferentes. Assim, uma cadeia qualquer com n caracteres ocupa 8n
mada razão de compressão ou, abreviadamente, RC. Se o número bits quando codificada em ASCII. Uma mensagem com 854 caracte-
de bits usados na representação da mensagem original (entrada do res codificados em ASCII exigirá 854*8 = 6832 bits. Este esquema é
compressor) é n e o número de bits usados na representação da simples, mas pode ser pouco eficiente quanto à quantidade de bits
mensagem comprimida (saída do compressor) é m, a RC é definida utilizados. Considere-se, por exemplo, que a mensagem é composta
como: por 400 ocorrências do valor 32, 200 do 103 e uma única ocorrência
RC = n / m de cada um dos demais valores. Um compressor poderia aproveitar
a desigualdade no número de ocorrências de cada caractere, e co-
É também comum expressar a RC na forma (n / m):1. dificá-los de acordo com a Tabela 5.
A taxa de bits ou, simplesmente, taxa, de uma mensagem é de-
finida como a razão entre o número de bits usados na representa-
ção da mensagem e o número de elementos na mensagem original.
Abreviaremos a taxa de bits por R (do inglês rate, taxa). Um texto
com 10 caracteres codificados em ASCII utiliza 8x10 = 80 bits. A taxa
é, portanto, R = 80/10 = 8. Se este texto é comprimido (com ou sem
perdas) gerando uma seqüência de 40 bits, tem-se RC = 80/40 = 2,
ou RC = 2:1, e R = 40/10 = 4.

Códigos De Prefixo
Dado o código binário para vogais apresentado na Tabela 3, a
mensagem <iaaoa> seria codificada como <110111100111>. Per-
correndo-se a mensagem codificada da esquerda para a direita, po-
de-se decodificá-la, por exemplo, como <iaaoa> ou <auaoa>. Diz-se
que o código não é unicamente decodificável. Isto acontece porque
a palavra código que representa o elemento <a> (11) é também o
início da palavra-código que representa o elemento <i> (110). Diz-se
que a palavra-código 11 é um prefixo da palavra-código 110.
O comprimento L, em bits, da cadeia de saída do compressor
seria L = 1 x 400 + 2 x 200 + 10 x 254 = 3340 bits, o que resulta em
RC = 2,04:1, PC = 51,11% e R = 3,91 bits/símbolo.
Pode-se construir códigos de prefixo para qualquer alfabeto
colocando-se os símbolos da fonte como folhas de uma árvore bi-
nária, e atribuindo-se um bit ‘0’ a cada filho esquerdo, e ‘1’ a cada
filho direito, ou vice-versa. A palavra-código para qualquer símbolo
da fonte é obtida concatenando-se os bits encontrados no caminho
que leva da raiz à folha correspondente ao símbolo.

Entropia da informação
No processo de desenvolvimento de uma teoria da comunica-
ção que pudesse ser aplicada por engenheiros eletricistas para pro-
jetar sistemas de telecomunicação melhores, Shannon definiu uma
medida chamada de entropia, definida como:

113
 INFORMÁTICA

Onde log é o logaritmo na base 2, que determina o grau de caoticidade da distribuição de probabilidadee pode ser usada para
determinar a capacidade do canal necessária para transmitir a informação.
A medida de entropia de Shannon passou a ser considerada como uma medida da informação contida numa mensagem, em oposição
à parte da mensagem que é estritamente determinada (portanto prevísivel) por estruturas inerentes, como por exemplo a redundância
da estrutura das linguagens ou das propriedades estatísticas de uma linguagem, relacionadas às frequências de ocorrência de diferentes
letras (monemas) ou de pares, trios, (fonemas) etc., de palavras.
A entropia como definida por Shannon está intimamente relacionada à entropia definida por físicos. Boltzmann e Gibbs fizeram
um trabalho considerável sobre termodinâmica estatística. Este trabalho foi a inspiração para se adotar o termo entropia em teoria da
informação. Há uma profunda relação entre entropia nos sentidos termodinâmico e informacional. Por exemplo, o demônio de Maxwell
necessita de informações para reverter a entropia termodinâmica e a obtenção dessas informações equilibra exatamente o ganho termo-
dinâmico que o demônio alcançaria de outro modo.
Outras medidas de informação úteis incluem informação mútua, que é uma medida da correlação entre dois conjuntos de eventos.
Informação mútua é definida para duas variáveis aleatórias X e Y como:

Informação mútua está relacionada de forma muito próxima com testes estatísticos como o teste de razão logarítmica e o teste Chi-
-square.
A teoria da informação de Shannon é apropriada para medir incerteza sobre um espaço desordenado. Uma medida alternativa de in-
formação foi criada por Fisher para medir incerteza sobre um espaço ordenado. Por exemplo, a informação de Shannon é usada sobre um
espaço de letras do alfabeto, já que letras não tem ‘distâncias’ entre elas. Para informação sobre valores de parâmetros contínuos, como
as alturas de pessoas, a informação de Fisher é usada, já que tamanhos estimados tem uma distância bem definida.
Diferenças na informação de Shannon correspondem a um caso especial da distância de Kullback-Leibler da estatística Bayesiana, uma
medida de distância entre distribuições de probabilidade a priori e a posteriori.
Informação e Entropia
Seja S uma fonte com alfabeto A = {a0 , a1 , ... aM-1}. Um elemento x gerado por S pode ser considerado uma variável aleatória que assu-
me o valor ai com probabilidade P(x = ai), i = 0, 1,..., M-1. Define-se a auto-informação, I(ai), associada ao símbolo ai como

Se x1x2. . .xN-1 são os elementos gerados por S, a entropia da fonte é definida como

Onde

Se as variáveis aleatórias que constituem a mensagem são independentes e identicamente distribuídas (IID), a equação pode ser sim-
plificada para expressar a entropia de ordem 1 de S:

114
 INFORMÁTICA

Shannon mostrou que é possível codificar sem perdas a saída de uma fonte qualquer com taxa arbitrariamente próxima à entropia,
mas não inferior a ela. Assim, pode-se usar a entropia para avaliar a eficiência da codificação efetuada, sendo o código ótimo aquele cujo
comprimento médio é igual à entropia. Mais ainda, para atingir este comprimento médio mínimo, cada símbolo deve ser representado
com um número de bits igual à sua auto informação. Se um símbolo a tem probabilidade de ocorrência P(a) = 0,95, sua auto informação é
de 0,074, e assim uma codificação ótima deverá atribuir a ele exatamente 0,074 bit. O problema de como construir tal código foi resolvido
com a introdução da codificação aritmética, que será apresentada no próximo capítulo.
Retornando a um exemplo apresentado na Seção 1.3, considere-se uma mensagem composta por 854 caracteres codificados em AS-
CII, contendo 400 ocorrências do valor 32, 200 do 103 e uma única ocorrência de cada um dos demais valores. A probabilidade de ocorrên-
cia de cada caractere pode ser estimada pela sua frequência relativa. Por exemplo, P(x = 32) = 400/854 e P(x = 0) = 1/854. As probabilidades
assim estimadas permitem calcular uma estimativa para a entropia da fonte:

Como, no exemplo citado, R = 3,91 bits/símbolo, o código se aproxima muito do melhor resultado possível.
Modelagem
Vimos na última seção anterior que a entropia fornece o limite mínimo para o número médio de bits necessários para a codificação de
uma mensagem, e que para atingir este limite deve-se atribuir a cada símbolo um número de bits igual à sua auto informação. Como o nú-
mero ótimo de bits em cada palavra-código é, em geral, não inteiro, esquemas de codificação restritos a palavras-código de comprimento
inteiro nem sempre são capazes de atingir uma taxa de bits igual à entropia. Estes codificadores, quando bem projetados, procuram gerar
palavras-código com comprimentos próximos do ótimo.
A auto informação associada a um símbolo, por sua vez, depende da probabilidade de ocorrência do símbolo, de forma que a constru-
ção de um codificador ótimo exige que se faça uma estimativa das probabilidades de todos os símbolos do alfabeto da fonte. A codificação
de compressão, portanto, pode ser vista como um processo de duas etapas, a primeira envolvendo a modelagem estatística da fonte e
segunda consistindo na construção de um codificador a partir do modelo obtido.
Em alguns casos, uma etapa de modelagem determinística é também incluída, como será visto adiante. A separação do processo em
modelagem e codificação foi um dos grandes avanços na teoria e prática da compressão de dados nas últimas décadas, permitindo tratar
uma enorme variedade de compressores como a associação entre alguns poucos modelos e codificadores básicos diferentes. As próximas
seções discutem alguns modelos estatísticos e a técnica de modelagem determinística denominada predição.

Modelagem Estatística
O conceito de entropia e, consequentemente, de código ótimo, está diretamente relacionado com a definição das probabilidades
associadas aos símbolos gerados pela fonte, bem como com as considerações a respeito de dependência estatística. Em outras palavras,
a entropia é calculada a partir da definição de um modelo estatístico para a fonte de informação. Na verdade, qualquer processo de codi-
ficação está associado a um modelo subjacente, que pode ou não ser explicitamente definido. Por exemplo, a atribuição de um número
fixo de bits a cada um dos elementos de uma sequência, como no código ASCII de oito bits, é ótimo para fontes que seguem um modelo
IID com a mesma probabilidade de ocorrência para todos os símbolos do alfabeto.
Diz-se que um modelo que captura mais precisamente as características reais da fonte “reduz sua entropia”, aumentando as oportu-
nidades de compressão. Por exemplo, se os elementos de uma mensagem são estatisticamente dependentes, a entropia associada a um
modelo que expresse este comportamento será menor do que aquela associada a um modelo IID.
Enquanto a codificação ótima é um problema já solucionado, a modelagem permanece um ativo campo de pesquisa. A definição de
um modelo que leve à menor entropia para uma fonte genérica é um problema sem solução definida, e ganhos de compressão podem
sempre ser obtidos com a construção de modelos mais precisos.
Considere-se uma fonte com alfabeto A = {ao, a1,..., aM-1}. Um modelo estatístico simples consiste em assumir que os elementos gera-
dos pela fonte são independentes e assumem o valor ai com probabilidade P(x = ai), i = 0, 1,..., M-1. Quando a suposição de independência
não é satisfatória, os modelos de Markov estão entre os mais comumente usados para representar a relação entre os símbolos. Uma
mensagem segue um modelo de Markov de k-ésima ordem se a distribuição de probabilidades de um elemento depende unicamente dos
k símbolos que o antecedem. É necessário, portanto, estimar as probabilidades P(xn = ai | xn-1, xn-2,..., xn-k,), i = 0, 1,..., M-1. Os k símbolos
precedentes constituem o contexto a partir do qual a probabilidade de ocorrência do próximo elemento é estimada, e por este motivo
os modelos de Markov de k-ésima ordem são também conhecidos como modelos de contexto finito. Note-se que o IID é um modelo de
Markov de ordem zero.

115
 INFORMÁTICA
Se uma fonte gera símbolos que dependem estatisticamente
dos valores presentes em um contexto C de tamanho L, um mode-
lo de Markov de ordem k, com k ≤ L, é capaz de representar com
maior precisão as características da fonte do que um modelo de
ordem k-1 e, consequentemente, conduz a uma maior redução na
entropia. Seria natural empregar modelos de ordem elevada para
obter boas compressões, mas alguns problemas práticos limitam a
aplicabilidade da idéia. Com um modelo de ordem k e um alfabeto
de tamanho M, tem-se Mk possíveis contextos, ou seja, o número
de contextos diferentes cresce exponencialmente com a ordem do
modelo. Se M = 256 e k = 5, haveria aproximadamente um trilhão
de contextos diversos. Um número elevado de contextos leva a uma
série de problemas práticos, relacionados aos requisitos de memó-
ria e ao cálculo das estimativas e transmissão para o decodificador
das probabilidades condicionais. Por este motivo, os modelos de
Markov de ordem zero e de primeira ordem são os mais utilizados
em situações reais.
Qualquer que sejam as considerações a respeito da dependên-
cia estatística entre elementos sucessivos gerados pela fonte, as
probabilidades de ocorrência dos símbolos podem ser estimadas
de três formas:
1. Estimativa não-adaptativa ou estática: utiliza-se um conjunto
fixo de probabilidades préestimadas para uma determinada clas-
se de fontes (por exemplo, arquivos de texto ASCII em inglês). O
processo de codificação é simples, mas a eficiência de compressão
pode ser baixa quando a distribuição de probabilidades dos sím-
bolos de uma mensagem se desviar significativamente do modelo
pré-estabelecido.
2. Estimativa semi-adaptativa: realiza-se uma verificação pre-
liminar na mensagem, estimando-se a probabilidade de cada sím-
bolo pela frequência relativa observada, e usa-se a distribuição de
probabilidades assim obtida para a criação do código. Esta aborda-
gem apresenta pelo menos dois inconvenientes:
• É necessário passar ao decodificador informações que possi-
bilitem a construção do mesmo código usado na codificação.
• É necessário varrer previamente toda a mensagem para esti-
mar as probabilidades, o que torna a abordagem inadequada para
codificação em tempo real.
3. Estimativa adaptativa: parte-se de uma estimativa inicial
semi-adaptativa ou não-adaptativa, e cada símbolo codificado é
usado para atualizar o modelo. Assim, há a possibilidade de que, a
cada símbolo codificado, todas as palavras códigos se alterem para
refletir as mudanças no modelo, o que pode ter um custo compu-
tacional elevado.
Predição
Como alternativa ao uso de modelos estatísticos complexos
para fontes com elementos dependentes, pode-se procurar aproxi-
mar o comportamento da fonte através de um modelo determinís-
tico, cujo objetivo é proporcionar uma aproximação precisa para o
valor de um elemento através da aplicação de uma função deter-
minística f(C) a um contexto C formado pelos valores reais de outros
elementos da mensagem. A função f é um mapa entre contextos e
aproximações. Como o mapa é fixo e conhecido pelo codificador e
pelo decodificador, apenas os erros entre os valores reais dos ele-
mentos e as aproximações precisam ser codificados. Se o esquema
operar satisfatoriamente, a entropia dos erros será menor do que a
da mensagem original.
Se o contexto empregado para construir a aproximação para o
valor de um dado elemento contém apenas símbolos que o ante-
cedem na mensagem, o processo é chamado de predição. Por ou-
tro lado, se há símbolos antecedentes e subsequentes no contexto,
tem-se uma interpolação.
116
Um preditor linear de ordem k calcula as aproximações a partir
de uma combinação linear dos símbolos em um contexto composto
pelos k símbolos prévios:
onde é a aproximação para xi,, e aj, j = 1, 2, ..., k, são valo-
res (de ponto flutuante) que definem os pesos associados a cada
símbolo prévio no cálculo da aproximação. Esses pesos podem ser
prefixados ou calculados de maneira a minimizar o erro médio qua-
drático entre as predições e os valores reais. Os preditores lineares
mais utilizados na prática são de ordem k ≤ 2.
A predição tende a gerar sequências de erros mais descorre-
lacionados que os elementos da seqüência original, aumentando a
eficiência da aplicação de modelos estatísticos simples, tais como
o IID.  
Dado
Pode-se definir dado como uma sequência de símbolos quanti-
ficados ou quantificáveis. Quantificável significa que algo pode ser
quantificado e depois reproduzido sem que se perceba a diferença
para com o original. Portanto, um texto é um dado.
De fato, as letras são símbolos quantificados, já que o alfabeto,
sendo um conjunto finito, pode por si só constituir uma base numé-
rica (a base hexadecimal empregada em geral nos computadores
usa, além dos 10 dígitos decimais, as letras de A a E). Também são
dados fotos, figuras, sons gravados e animação, pois todos podem
ser quantificados ao serem introduzidos em um computador, a pon-
to de se ter eventualmente dificuldade de distinguir a sua repro-
dução com o original. É muito importante notar-se que, mesmo se
incompreensível para o leitor, qualquer texto constitui um dado ou
uma sequência de dados. Isso ficará mais claro no próximo item.
Com essa definição, um dado é necessariamente uma entidade
matemática e, desta forma, é puramente sintático. Isto significa que
os dados podem ser totalmente descritos através de representa-
ções formais, estruturais. Sendo ainda quantificados ou quantificá-
veis, eles podem obviamente ser armazenados em um computador
e processados por ele. Dentro de um computador, trechos de um
texto podem ser ligados virtualmente a outros trechos, por meio de
contiguidade física ou por “ponteiros”, isto é, endereços da unidade
de armazenamento sendo utilizada, formando assim estruturas de
dados. Ponteiros podem fazer a ligação de um ponto de um texto
a uma representação quantificada de uma figura, de um som etc.
O processamento de dados em um computador limita-se ex-
clusivamente a manipulações estruturais dos mesmos, e é feito por
meio de programas. Estes são sempre funções matemáticas, e por-
tanto também são “dados”. Exemplos dessas manipulações nos ca-
sos de textos são a formatação, a ordenação, a comparação com ou-
tros textos, estatísticas de palavras empregadas e seu entorno etc.
Informação
Informação é uma abstração informal (isto é, não pode ser for-
malizada através de uma teoria lógica ou matemática), que está na
mente de alguém, representando algo significativo para essa pes-
soa. Note-se que isto não é uma definição, é uma caracterização,
porque “algo”, “significativo” e “alguém” não estão bem definidos;
assumo aqui um entendimento intuitivo (ingênuo) desses termos.
Por exemplo, a frase “Paris é uma cidade fascinante” é um exem-
plo de informação – desde que seja lida ou ouvida por alguém,
 INFORMÁTICA
desde que “Paris” signifique para essa pessoa a capital da França
(supondo-se que o autor da frase queria referir-se a essa cidade) e
“fascinante” tenha a qualidade usual e intuitiva associada com essa
palavra.
Se a representação da informação for feita por meio de da-
dos, como na frase sobre Paris, pode ser armazenada em um com-
putador. Mas, atenção, o que é armazenado na máquina não é a
informação, mas a sua representação em forma de dados. Essa
representação pode ser transformada pela máquina, como na for-
matação de um texto, o que seria uma transformação sintática. A
máquina não pode mudar o significado a partir deste, já que ele
depende de uma pessoa que possui a informação. Obviamente, a
máquina pode embaralhar os dados de modo que eles passem a
ser ininteligíveis pela pessoa que os recebe, deixando de ser infor-
mação para essa pessoa.
Além disso, é possível transformar a representação de uma in-
formação de modo que mude de informação para quem a recebe
(por exemplo, o computador pode mudar o nome da cidade de Pa-
ris para Londres). Houve mudança no significado para o receptor,
mas no computador a alteração foi puramente sintática, uma mani-
pulação matemática de dados.
Assim, não é possível processar informação diretamente em
um computador. Para isso é necessário reduzi-la a dados. No exem-
plo, “fascinante” teria que ser quantificado, usando-se por exemplo
uma escala de zero a quatro. Para um receptor humano, essa infor-
mação teria sido reduzida a um dado, que ele poderia interpretar
como informação.
Por outro lado, dados, desde que inteligíveis, são sempre incor-
porados por alguém como informação, porque os seres humanos
(adultos) buscam constantemente por significação e entendimento.
Quando se lê a frase “a temperatura média de Paris em dezembro é
de 5º C” (por hipótese), é feita uma associação imediata com o frio,
com o período do ano, com a cidade particular etc. Note que “sig-
nificação” não pode ser definida formalmente. Aqui ela será consi-
derada como uma associação mental com um conceito, tal como
temperatura, Paris etc. O mesmo acontece quando se vê um objeto
com um certo formato e se diz que ele é “circular”, associando –
através do pensar – a representação mental do objeto percebido
com o conceito “círculo”. Para um estudo profundo do pensamento,
mostrando que quanto à nossa atividade ele é um órgão de percep-
ção de conceitos, veja-se uma das obras fundamentais de Rudolf
Steiner, A Filosofia da Liberdade, especialmente o cap. IV, “O mun-
do como percepção” [Steiner 2000 pg. 45].
A informação pode ser propriedade interior de uma pessoa ou
ser recebida por ela. No primeiro caso, está em sua esfera mental,
podendo originar-se eventualmente em uma percepção interior,
como sentir dor. Por exemplo, se uma pessoa sente dor no cotove-
lo, isso gera para ela uma informação. No segundo caso, pode ou
não ser recebida por meio de sua representação simbólica como
dados, isto é, sob forma de texto, figuras, som gravado, animação
etc. Como foi dito, a representação em si, por exemplo um texto,
consiste exclusivamente de dados. Ao ler um texto, uma pessoa
pode absorvê-lo como informação, desde que o compreenda. Po-
de-se associar a recepção de informação por meio de dados à re-
cepção de uma mensagem. Porém, informação pode também ser
recebida sem que seja representada por meio de mensagens. Por
exemplo, em um dia frio, estando-se em um ambiente aquecido,
pondo-se o braço para fora da janela obtém-se uma informação –
se está fazendo muito ou pouco frio lá fora. Observe-se que essa
informação não é representada exteriormente por símbolos, e não
pode ser denominada de mensagem. Por outro lado, pode-se ter
uma mensagem que não é expressa por dados, como por exemplo
um bom berro por meio de um ruído vocal: ele pode conter muita
informação, para quem o recebe, mas não contém nenhum dado.
117
Note-se que, ao exemplificar dados, foi usado “som gravado”.
Isso se deve ao fato de os sons da natureza conterem muito mais do
que se pode gravar: ao ouvi-los existe todo um contexto que desa-
parece na gravação. O ruído das ondas do mar, por exemplo, vem
acompanhado da visão do mar, de seu cheiro, da umidade do ar, da
luminosidade, do vento etc.
Uma distinção fundamental entre dado e informação é que o
primeiro é puramente sintático e a segunda contém necessariamen-
te semântica (implícita nas palavras “significativo” e “significação”
usada em sua caracterização). É interessante notar que é impossí-
vel introduzir e processar semântica em um computador, porque a
máquina mesma é puramente sintática (assim como a totalidade da
matemática). Por exemplo, o campo da assim chamada “semânti-
ca formal” das “linguagens de programação”, é de fato, apenas um
tratamento sintático expresso por meio de uma teoria axiomática
ou de associações matemáticas de seus elementos com operações
realizadas por um computador (eventualmente abstrato). De fato,
“linguagem de programação” é um abuso de linguagem, porque o
que normalmente se chama de linguagem contém semântica. (Há
muitos anos, em uma conferência pública, ouvi Noam Chomsky – o
famoso pesquisador que estabeleceu em 1959 o campo das “lin-
guagens formais” e que buscou intensivamente por “estruturas
profundas” sintáticas na linguagem e no cérebro –, dizer que uma
linguagem de programação não é de forma alguma uma lingua-
gem.) Outros abusos usados no campo da computação, ligados à
semântica, são “memória” e “inteligência artificial”. Não concordo
com o seu uso porque nos dão, por exemplo, a falsa impressão de
que a memória humana é equivalente em suas funções aos dispo-
sitivos de armazenamento dos computadores, ou vice-versa. Theo-
dore Roszack faz interessantes considerações mostrando que nossa
memória é infinitamente mais ampla [Roszack 1994, pg. 97]. John
Searle, o autor da famosa alegoria do Quarto Chinês (em que uma
pessoa, seguindo regras em inglês, combinava ideogramas chineses
sem entender nada, e assim respondia perguntas – é a assim que o
computador processa dados), demonstrando que os computadores
não possuem qualquer entendimento, argumentou que os compu-
tadores não podem pensar porque lhes falta a nossa semântica [Se-
arle 1991, pg. 39].
A alegoria de Searle sugere um exemplo que pode esclarecer
um pouco mais esses conceitos. Suponha-se uma tabela de três
colunas, contendo nomes de cidades, meses (representados de 1
a 12) e temperaturas médias, de tal forma que os títulos das co-
lunas e os nomes das cidades estão em chinês. Para alguém que
não sabe nada de chinês nem de seus ideogramas, a tabela consti-
tui-se de puros dados. Se a mesma tabela estivesse em português,
para quem está lendo este artigo ela conteria informação. Note-se
que a tabela em chinês poderia ser formatada, as linhas ordenadas
segundo as cidades (dada uma ordem alfabética dos ideogramas)
ou meses etc. – exemplos de processamento da dados puramente
sintático.
Conhecimento
Pode ser caracterizado como uma abstração interior, pessoal,
de algo que foi experimentado, vivenciado, por alguém. Continuan-
do o exemplo, alguém tem algum conhecimento de Paris somente
se a visitou. Mais adiante essa exigência será um pouco afrouxada
(V. item 5).
Nesse sentido, o conhecimento não pode ser descrito; o que se
descreve é a informação (se entendida pelo receptor), ou o dado.
Também não depende apenas de uma interpretação pessoal, como
a informação, pois requer uma vivência do objeto do conhecimen-
to. Assim, o conhecimento está no âmbito puramente subjetivo do
homem ou do animal.
 INFORMÁTICA
Parte da diferença entre estes reside no fato de um ser humano
poder estar consciente de seu próprio conhecimento, sendo capaz
de descrevê-lo parcial e conceitualmente em termos de informa-
ção, por exemplo, através da frase “eu visitei Paris, logo eu a conhe-
ço” (supondo que o leitor ou o ouvinte compreendam essa frase).
A informação pode ser inserida em um computador por meio
de uma representação em forma de dados (se bem que, estando
na máquina, deixa de ser informação). Como o conhecimento não
é sujeito a representações, não pode ser inserido em um computa-
dor. Assim, neste sentido, é absolutamente equivocado falar-se de
uma “base de conhecimento” em um computador. O que se tem é,
de fato, é uma tradicional “base (ou banco) de dados”.
Um bebê de alguns meses tem muito conhecimento (por
exemplo, reconhece a mãe, sabe que chorando ganha comida etc.).
Mas não se pode dizer que ele tem informações, pois não associa
conceitos. Do mesmo modo, nesta conceituação não se pode dizer
que um animal tem informação, mas certamente tem muito conhe-
cimento.
Assim, há informação que se relaciona a um conhecimento,
como no caso da segunda frase sobre Paris, pronunciada por al-
guém que conhece essa cidade; mas pode haver informação sem
essa relação, por exemplo se a pessoa lê um manual de viagem an-
tes de visitar Paris pela primeira vez. Portanto, a informação pode
ser prática ou teórica, respectivamente; o conhecimento é sempre
prático.
A informação foi associada à semântica. Conhecimento está
associado com pragmática, isto é, relaciona-se com alguma coisa
existente no “mundo real” do qual se tem uma experiência dire-
ta. (De novo, é assumido aqui um entendimento intuitivo do termo
“mundo real”.).
Competência
Pode caracterizar-se como uma capacidade de executar uma
tarefa no “mundo real”. Estendendo o exemplo usado acima, isso
poderia corresponder à capacidade de se atuar como guia em Paris.
Note-se que, como vimos, um manual de viagem de uma cidade, se
escrito em uma língua inteligível, é lido como informação; se uma
pessoa conhece bem a cidade descrita nesse manual, tem conheci-
mento, mas um guia competente para essa cidade, só se já atuou
nessa função e pode comprovar sua eficácia. Assim, uma pessoa só
pode ser considerada competente em alguma área se demonstrou,
por meio de realizações passadas, a capacidade de executar uma
determinada tarefa nessa área.
Pragmática foi associada a conhecimento. Competência está
associada com atividade física. Uma pessoa pode ter um bom nível
de competência, por exemplo, ao fazer discursos. Para isso, deve
mover sua boca e produzir sons físicos. Um matemático competen-
te não é apenas alguém capaz de resolver problemas matemáticos
e eventualmente criar novos conceitos matemáticos – que podem
ser atividades puramente mentais, interiores (e, assim, por uma de
minhas hipóteses de trabalho, não físicas). Ele deve também poder
transmitir seus conceitos matemáticos a outros escrevendo artigos
ou livros, dando aulas etc., isto é, através de ações físicas (exterio-
res).
A criatividade que pode ser associada com a competência reve-
la uma outra característica. Pode ser vinculada com a liberdade, que
não apareceu nos outros três conceitos porque não havia qualquer
atividade envolvida neles, exceto sua aquisição ou transmissão. No
exemplo dado, um guia competente de Paris poderia conduzir dois
turistas diferentes de forma diversa, reconhecendo que eles têm
interesses distintos. Mais ainda, o guia pode improvisar diferentes
passeios para dois turistas com os mesmos interesses mas com re-
ações pessoais diferentes durante o trajeto, ou ainda ao intuir que
os turistas deveriam ser tratados distintamente. Cusumano e Selby
118
descrevem como a Microsoft Corporation organizou suas equipes
de desenvolvimento de software de uma forma tal que permitis-
sem a criatividade típica de “hackers” embora fossem, ao mesmo
tempo, direcionadas para objetivos estabelecidos, mantendo a
compatibilidade de módulos através de sincronizações periódicas
[Cusumano 1997]. Aqui está uma outra característica distinta entre
homens e animais em termos de competência: os seres humanos
não se orientam necessariamente por seus “programas” como os
animais e podem ser livres e criativos, improvisando diferentes ati-
vidades no mesmo ambiente. Em outras palavras, a competência
animal é sempre automática, derivada de uma necessidade física.
Os seres humanos podem estabelecer objetivos mentais para as
suas vidas, tais como os culturais ou religiosos, que não têm nada a
ver com as suas necessidades físicas. Esses objetivos podem envol-
ver a aquisição de algum conhecimento e de certas competências,
conduzindo ao autodesenvolvimento.
Competência exige conhecimento e habilidade pessoais. Por
isso, é impossível introduzir competência em um computador. Não
se deveria dizer que um torno automático tem qualquer habilida-
de. O que se deveria dizer é que ele contém dados (programas e
parâmetros de entrada) que são usados para controlar seu funcio-
namento.
Assim como no caso do conhecimento, uma competência não
pode ser descrita plenamente. Ao comparar competências, deve-
-se saber que uma tal comparação dá apenas uma idéia superficial
do nível de competência que uma pessoa tem. Assim, ao classifi-
car uma competência em vários graus, por exemplo, “nenhuma”,
“em desenvolvimento”, “proficiente”, “forte” e “excelente”, como
proposto no modelo de competência do MIT [MIT I/T], ou “princi-
piante” (“novice”), “principiante avançado” (“advanced beginner”),
“competente”, “proficiente” e “especialista”, devidas a Hubert e
Stuart Dreyfus [Devlin 1999 pg. 187], deve-se estar consciente do
fato de que algo está sendo reduzido a informação (desde que se
entenda o que se quer exprimir com esses graus).
Existe uma clara ordenação intuitiva nesses graus, que vão
de pouca a muita competência. Associando-se um “peso” a cada
uma, como 0 a 4 no caso do MIT e 0 a 5 no caso dos Dreyfus (nesse
caso, entenda-se 0 como “nenhuma”), ter-se-á quantificado (isto é,
transformado em dados), o que não é quantificável em sua essên-
cia. Desse modo, deve-se estar consciente também do fato que, ao
calcular a “competência total” de alguém em áreas diversas – even-
tualmente requeridas por algum projeto –, usando pesos para os
vários graus de competência, é introduzida uma métrica que reduz
certa característica subjetiva humana a uma sombra objetiva da-
quilo que ela realmente é, e isso pode conduzir a muitos erros. A
situação agrava-se nas habilidades comportamentais, tais como “li-
derança”, “capacidade de trabalho em equipe”, “capacidade de se
expressar” etc.
Não estou dizendo que tais avaliações quantificadas não deve-
riam ser usadas; quero apenas apontar que o sejam com extrema
reserva, devendo-se estar consciente de que elas não representam
qual competência tem realmente a pessoa avaliada. Elas deveriam
ser usadas apenas como indicações superficiais, e deveriam ser
acompanhadas por análises subsequentes pessoais – e, portanto,
subjetivas. No caso de seleção de profissionais, um sistema de com-
petências deveria ser encarado como aquele que simplesmente for-
nece uma lista restrita inicial de candidatos, de modo que se possa
passar a uma fase de exame subjetivo de cada um. Se o computador
é usado para processar dados, permanece-se no âmbito do objeti-
vo. Seres humanos não são entidades puramente objetivas, quan-
titativas e, desse modo, deveriam sempre ser tratados com algum
grau de subjetividade, sob pena de serem encarados e tratados
como quantidades (dados!) ou máquinas (isto é obviamente ainda
pior do que tratá-los como animais).
 INFORMÁTICA
Campos intelectuais
Essas caracterizações aplicam-se muito bem a campos práticos,
como a computação ou a engenharia, mas necessitam elaboração
subsequente para campos puramente intelectuais. Examinemos o
caso de um historiador competente. Não há qualquer problema
com a sua competência: ela se manifesta por meio de livros e ar-
tigos escritos, eventualmente de conferências e cursos dados etc.
Por outro lado, é necessário estender a caracterização de conheci-
mento, de modo a abranger um campo intelectual como o da his-
tória: geralmente os historiadores não têm experiências pessoais
dos tempos, pessoas e lugares do passado. Ainda assim, um bom
historiador é certamente uma pessoa com muito conhecimento no
seu campo. Infelizmente, a saída que proponho para essa aparente
incongruência de minha caracterização não será aceita por todos:
admito como hipótese de trabalho que um bom historiador tem,
de fato, uma experiência pessoal – não das situações físicas mas
do “mundo” platônico das ideias, onde fica uma espécie de memó-
ria universal. Fatos antigos estão gravados naquele mundo como
“memória real” e são captados através do pensamento por alguém
imerso no estudo dos relatos antigos.
As palavras “intuição” e “insight” (literalmente, “visão inte-
rior”) tratam de atividades mentais que têm por vezes a ver com
uma “percepção” daquele mundo. De fato, “insight” significa de
acordo com o American Heritage Dictionary (edição de 1970), “a
capacidade de discernir a verdadeira natureza de uma situação”,
“um vislumbre elucidativo”. “Verdadeiras naturezas” são conceitos,
logo não existem fisicamente; seguindo R. Steiner coloco a hipótese
de que, através do “insight”, isto é, uma percepção interna, o ser
humano “vislumbra” o mundo das ideias [Steiner 2000 pg. 71].
Se se puder aceitar, como hipótese de trabalho, que o conceito
de circunferência é uma “realidade” no mundo não-físico das ideias,
com existência independente de qualquer pessoa, então não será
difícil admitir que o pensar é um órgão de percepção, com o qual se
pode “vivenciar” a idéia universal, eterna, de “circunferência”. Nes-
se sentido, e usando minha caracterização para “conhecimento”,
pode-se dizer que uma pessoa pode ter um conhecimento do con-
ceito “circunferência”. Note-se que uma circunferência perfeita não
existe na realidade física, assim como não existem “reta”, “ponto”,
“plano”, “infinito” etc. Assim, jamais alguém viu uma circunferência
perfeita, assim como nenhuma pessoa atualmente viva experimen-
tou com os seus sentidos atuais a Revolução Francesa ou encontrou
Goethe, embora sejam, ambos, realidades no “mundo arquetípico”
desse último.
SEGURANÇA DOS DADOS
Quando o assunto é segurança de dados, estamos falando so-
bre a proteção dos dados perante ameaças, acidentais ou intencio-
nais, de modificação não autorizada, roubo ou destruição. Em ou-
tras palavras, referimo-nos à preservação de informações e dados
de grande valor para uma organização — e, nós sabemos, em maior
ou menor grau, todos os dados corporativos têm valor.
Por padrão, existem três atributos que conduzem a análise, o
planejamento e a implementação de processos e ferramentas para
garantir a segurança dos dados em uma empresa. São eles: a confi-
dencialidade, a integridade e a disponibilidade.
Juntos, com mais ou menos intensidade, esses três atributos
garantem a segurança da informação. Entenda, a seguir, o que cada
um significa em termos práticos:
Confidencialidade
A confidencialidade trata da imposição de limites de acesso
à informação apenas às pessoas e/ou entidades autorizados por
aqueles que detêm os direitos da informação. Ou seja, somente
pessoas confiáveis podem acessar, processar e modificar os dados.
119
Integridade
A integridade diz respeito à garantia de que as informações
manipuladas conservarão todas as suas características originais. Ou
seja, os dados vão se manter íntegros, conforme criados ou estabe-
lecidos pelo proprietário.
Portanto, este é um atributo que está ligado ao controle das
mudanças e à preservação do ciclo de vida da informação — que
compreende origem, manutenção e destruição.
Disponibilidade
Já a disponibilidade é a garantia de que as informações estarão
sempre disponíveis para o uso legítimo. Ou seja, as pessoas e/ou
entidades autorizadas pelo detentor dos direitos terão sempre ga-
rantido o acesso aos dados.
É também importante saber que o nível desejado de proteção
de dados varia de empresa para empresa e deve ser definido por
meio de uma política própria. Ou seja, com um conjunto de normas,
regras e recomendações, todos os indivíduos envolvidos com as in-
formações corporativas devem entender o valor que cada tipo de
dado possui. Com isso, todos passam a perseguir o nível desejado
de confiabilidade, integridade e disponibilidade.
Mas e como isso é feito? A resposta para essa pergunta é o que
você verá no capítulo a seguir!
Mecanismos E Ferramentas De Segurança De Dados
Para falarmos sobre mecanismos e ferramentas que ajudam a
criar a segurança dos dados em uma empresa, temos que entender
a diferença entre o controle físico e o controle lógico das informa-
ções.
Afinal, os mecanismos e as ferramentas são aplicados nesses
dois âmbitos. Eles são totalmente complementares e, juntos, con-
seguem estabelecer a segurança da informação em uma organiza-
ção. Entenda:
Controles Físicos
Chamamos de físicos todos os controles que abrangem barrei-
ras limitadoras do contato ou do acesso direto à informação ou à in-
fraestrutura criada e mantida para garantir a existência dos dados.
Existem diversos mecanismos de segurança que suportam os
controles físicos. Dentre eles, estão: portas, paredes, trancas, blin-
dagem e vigias. Esses mecanismos protegem, por exemplo, o centro
de dados, evitando que pessoas não autorizadas acessem o espaço
onde se concentram os hardwares.
Controles Lógicos
Já os controles lógicos, como o próprio nome sugere, são as
barreiras que impedem ou limitam o acesso aos dados mantidos
em ambiente controlado de modo eletrônico ou virtual.
Aqui estão alguns exemplos de ferramentas e mecanismos que
dão suporte aos controles lógicos:
Criptografia
Mecanismo de segurança que utiliza esquemas matemáticos e
algoritmos para codificar os dados em textos inelegíveis, os quais só
podem ser decodificados ou descriptografados pelas pessoas que
possuem a chave de acesso.
Assinatura Digital
Conjunto de dados criptografados, associados a um documen-
to do qual são função. Garantem a integridade do documento, mas
não a sua total confidencialidade.
 INFORMÁTICA
HONEYPOT
Esse é o nome dado a um software usado para detectar ou im-
pedir ações de crackers, spammers ou qualquer outro agente exter-
no não autorizado. Essa solução engana o agente externo, fazendo-
-o acreditar que ele está de fato explorando uma vulnerabilidade.
Controles Diversos de Acesso
Biometria, palavras-chave, cartões inteligentes e firewalls são
alguns exemplos de mecanismos dessa categoria.
Quando existem falhas nos controles físicos e lógicos, geral-
mente, as empresas amargam prejuízos financeiros, perdem com-
petitividade e têm até a sua imagem danificada.
Principais Erros na Segurança de Dados
Uma pesquisa realizada pela Symantec, uma das maiores em-
presas desenvolvedoras de soluções em antivírus do mundo, reve-
lou que, ao longo de 2016, os brasileiros tiveram prejuízos financei-
ros na casa de R$ 33 milhões somente com cibercrimes.
Foram afetados nada mais nada menos do que 42,4 milhões
de pessoas no país, o que representou um aumento de 10% nos
ataques virtuais em relação a 2015. Ou seja, à medida que cresce a
informatização, também se expande a chamada “indústria hacker”.
Quando olhamos especificamente para o universo corporati-
vo, vemos que a preocupação é tão grande quanto no campo dos
usuários individuais. De acordo com o Relatório Barômetro de Rede
2016, divulgado pela Dimension Data, o número de empresas vul-
neráveis no mundo aumentou cinco vezes em relação a 2015.
O estudo, que abrange 28 países, constatou que, a cada 100
dispositivos em rede no continente americano, 66 contêm algum
tipo de vulnerabilidade.
As empresas cometem inúmeros erros em relação à segurança
da informação. Aqui estão os principais:
NÃO REALIZAR UM PLANEJAMENTO COMPLETO
Um dos maiores erros que as empresas cometem é não ter um
planejamento de segurança de dados. Ou seja, não fazer um levan-
tamento de quais são as informações que devem ser protegidas
nem ter planos de ações para garantir essa defesa.
Com um planejamento frágil, as empresas não sabem reconhe-
cer qual é o valor dos seus dados e, consequentemente, também
não conhecem as suas próprias vulnerabilidades físicas e lógicas.
Logo, também não conseguem fazer uma administração proa-
tiva de seus ambientes críticos. Por não fazerem o monitoramento
de seus bancos de dados, por exemplo, só conseguem perceber os
incidentes depois que eles acontecem. Por não praticarem audito-
rias constantes na infraestrutura, também não atuam para diminuir
riscos e detectar o que foi mal estruturado e está sendo mal con-
duzido.
NÃO ALINHAR A POLÍTICA DE SEGURANÇA COM A DIRETORIA
O não alinhamento da política de proteção de dados com a di-
retoria costuma fazer com que a organização veja o assunto mais
como gasto do que como investimento. Logo, os profissionais res-
ponsáveis vão se deparar com dificuldades de orçamento e baixa
adesão dos usuários (em efeito cascata, desde a alta hierarquia até
os colaboradores do dia a dia operacional, passando pelos líderes),
por exemplo.
E quando esses problemas aparecem, é natural que os esforços
sejam sufocados por demandas mais corriqueiras. Se olharmos para
os Estados Unidos, talvez hoje o país mais antenado com a seguran-
ça dos dados, veremos essa realidade muito presente. De acordo
com uma pesquisa da Avaya, somente 25% dos profissionais de TI
tomam medidas eficazes para combater cibercrimes.
120
Para 35% dos profissionais entrevistados, ter uma política de
segurança que contemple a segmentação de redes, por exemplo, é
“muito complicado”. Outros 29% disseram que isso “requer muitos
recursos”.
NÃO TREINAR A EQUIPE
No estudo da Dimension Data, que citamos acima, descobriu-
-se que 37% dos incidentes de segurança de dados que ocorrem no
mundo são frutos de erros humanos ou de configuração.
Eis um erro que pode colocar qualquer estratégia de segurança
de dados em xeque: não treinar a equipe. E aqui estamos falando
tanto do time de TI quanto dos usuários, ou seja, dos colaboradores
da empresa que não entendem sobre os detalhes técnicos.
Quando não há treinamentos sobre segurança da informação,
as pessoas tendem a relaxar na utilização das aplicações corpora-
tivas. Elas compartilham chaves de acesso, baixam arquivos não
confiáveis, adquirem soluções SaaS sem solicitar auxílio do setor de
TI… Enfim, provocam vulnerabilidades, muitas vezes, sem saber. E
as brechas abertas podem ser cruciais para o negócio.
NÃO POSSUIR NORMAS DE PROIBIÇÃO CLARAS
Outro ponto importante, que ainda é muito vilipendiado por
várias empresas, é a inexistência de normas claras sobre o que é
proibido fazer na rede interna. Sem limites claros, as pessoas ten-
dem a manipular dados de diversos níveis de confiabilidade sem
muita preocupação.
Independentemente do tamanho da empresa, não é recomen-
dável que todos os funcionários tenham acesso a todas as infor-
mações e documentos. É preciso delimitar os acessos com o uso
de senhas e, mais do que isso, fazer o rastreamento baseado em
hierarquias de responsabilidades — saber quem manipulou os da-
dos, por exemplo.
DICAS EXTRAS PARA ELEVAR A SEGURANÇA DE DADOS
Para finalizar, trazemos um compilado de dicas que você pode
começar a colocar em prática ainda hoje para elevar a segurança de
dados na sua empresa. Confira:
FIQUE DE OLHO EM NOVAS TECNOLOGIAS
A tecnologia avança, e a cada dia surgem mais e mais ferramen-
tas e mecanismos de segurança da informação. É preciso acompa-
nhar os novos lançamentos e verificar quais deles melhor se encai-
xam na estratégia do seu negócio. Muitas vezes, os investimentos
são bem menores do que os prejuízos causados pela perda de infor-
mações importantes.
ESTEJA ATENTO À ATUAÇÃO DE HACKERS
Como dissemos, conforme a indústria de TI avança em solu-
ções, também cresce o cibercrime. Logo, é importante acompanhar
as notícias e estar atento às dicas de especialistas no assunto para
saber como está a atuação dos hackers.
Quer um exemplo? O portal ComputerWorld publicou recente-
mente uma matéria mostrando que o ataque a roteadores na Ale-
manha é um alerta para o Brasil. Logo, podemos perceber que é
preciso reforçar a política em relação a dispositivos de segurança.
FAÇA AVALIAÇÕES PERIÓDICAS
De tempos em tempos, é importante fazer uma varredura para
identificar as possíveis vulnerabilidades nos dados corporativos.
Isso deve ser feito de forma automatizada, por meio de ferramentas
de monitoramento, mas também com auditorias periódicas.
 INFORMÁTICA
TRANSFORME A PROTEÇÃO DE DADOS NUMA CAUSA DE TO-
DOS
Ganhar o engajamento de todas as pessoas da empresa tam-
bém é fundamental para garantir proteção aos dados. Para isso, é
importante demonstrar o quanto cada indivíduo pode ser prejudi-
cado com ataques, por exemplo.
Um bom recurso é apresentar casos, promover palestras e de-
bates, além de fazer uma comunicação clara da política (o que deve
ou não ser feito e quais as consequências, por exemplo).
QUESTÕES
1. (TCM-BA - Auditor Estadual de Controle Externo - CESPE
/2018) O diretor de uma montadora de veículos necessita tomar
uma decisão acerca da continuidade ou não de um dos produtos
vendidos no Brasil. Para tanto, solicitou um relatório sobre as ven-
das de carros da marca do último trimestre de 2018, por faixa de
preço, região, modelo e cor. Nessa situação, no contexto de análise
da informação, o relatório representa
a) conhecimento.
b) inteligência.
c) dados.
d) informação.
e) sabedoria.
Resposta: Letra D
Informação = Dado Contextualizado
2. (TCE-PE - Analista de Controle Externo - Auditoria de Contas
Públicas - CESPE /2017) Acerca dos conceitos de dado, informação
e conhecimento, julgue o item a seguir.
A informação caracteriza-se por ser frequentemente tácita,
bem como por ser de estruturação e captura difíceis em máquinas.
( ) CERTO  ( ) ERRADO
Resposta: Errada.
O correto seria: O conhecimento caracteriza-se por ser fre-
quentemente tácito, bem como por ser de estruturação e captura
difíceis em máquinas.
9 BANCO DE DADOS. 9.1 BASE DE DADOS, DOCUMEN-
TAÇÃO E PROTOTIPAÇÃO. 9.2 MODELAGEM CONCEI-
TUAL: ABSTRAÇÃO, MODELO ENTIDADE-RELACIONA-
MENTO, ANÁLISE FUNCIONAL E ADMINISTRAÇÃO DE
DADOS. 9.3 DADOS ESTRUTURADOS E NÃO ESTRU-
TURADOS. 9.4 BANCO DE DADOS RELACIONAIS: CON-
CEITOS BÁSICOS E CARACTERÍSTICAS. 9.5 CHAVES E
RELACIONAMENTOS. 9.6 NOÇÕES DE MINERAÇÃO DE
DADOS: CONCEITUAÇÃO E CARACTERÍSTICAS. 9.7 NO-
ÇÕES DE APRENDIZADO DE MÁQUINA. 9.8 NOÇÕES DE
BIGDATA: CONCEITO, PREMISSAS E APLICAÇÃO.
A importância da informação para a tomada de decisões nas
organizações tem impulsionado o desenvolvimento dos sistemas de
processamento de informações.
Algumas ferramentas:
– processadores de texto (editoração eletrônica),
– planilhas (cálculos com tabelas de valores),
– Sistemas de Gerenciamento de Bancos de Dados - SGBDs
(armazenamento de grandes volumes de dados, estruturados em
registros e tabelas, com recursos para acesso e processamento das
informações).
121
Conceitos
Banco de Dados: é uma coleção de dados inter- relacionados,
representando informações sobre um domínio específico [KS94].
Exemplos: lista telefônica, controle do acervo de uma biblio-
teca, sistema de controle dos recursos humanos de uma empresa.
Sistema de Gerenciamento de Bancos de Dados (SGBD): é um
software com recursos específicos para facilitar a manipulação das
informações dos bancos de dados e o desenvolvimento de progra-
mas aplicativos.
Exemplos: Oracle, Ingres, Paradox*, Access*, DBase*.
* Desktop Database Management Systems.
Sistema de Bancos de Dados
• É um sistema de manutenção de registros por computador,
envolvendo quatro componentes principais:
– dados,
– hardware,
– software,
– usuários.
• O sistema de bancos de dados pode ser considerado como
uma sala de arquivos eletrônica [Date91].
Existe uma série de métodos, técnicas e ferramentas que visam
sistematizar o desenvolvimento de sistemas de bancos de dados.
Objetivos de um Sistema de Bancos de Dados
– Isolar os usuários dos detalhes mais internos do banco de
dados (abstração de dados).
– Prover independência de dados às aplicações (estrutura física
de armazenamento e à estratégia de acesso).
Vantagens:
– rapidez na manipulação e no acesso à informação,
– redução do esforço humano (desenvolvimento e utilização),
– disponibilização da informação no tempo necessário,
– controle integrado de informações distribuídas fisicamente,
– redução de redundância e de inconsistência de informações,
– compartilhamento de dados,
– aplicação automática de restrições de segurança,
– redução de problemas de integridade.
Abstração de Dados
– O sistema debancosde dados deveprover uma visão abstrata
de dados para os usuários.
– A abstração se dá em três níveis:
Níveis de Abstração
• Nível físico: nível mais baixo de abstração. Descreve como os
dados estão realmente armazenados, englobando estruturas com-
plexas de baixo nível.
 INFORMÁTICA
• Nível conceitual: descreve quais dados estão armazenados O Modelo Hierárquico
e seus relacionamentos.Neste nível, o banco de dados é descrito • Os dados e relacionamentos são representados por registros
através de estruturas relativamente simples, que podem envolver e ligações, respectivamente.
estruturas complexas no nível físico. • Os registros são organizados como coleções arbitrárias de ár-
• Nível de visões do usuário: descreve partes do banco de da- vores.
dos, de acordo com as necessidades de cada usuário, individual-
mente.

Modelos Lógicos de Dados

Conjunto de ferramentas conceituais para a descrição dos da-
dos, dos relacionamentos entre os mesmos e das restrições de con-
sistência e integridade.
Dividem-se em:
– baseados em objetos,
– baseados em registros.

Modelos lógicos baseados em objetos

Descrição dos dados nos níveis conceitual e de visões de usu-
ários.
Exemplos:
Entidade-relacionamento, orientado a objetos. O Modelo Relacional
No modelo orientado a objetos, código executável é parte inte-
grante do modelo de dados.
Modelos lógicos baseados em registros
– descrição dos dados nos níveis conceitual e de visões de usu-
ários;
– o banco de dados é estruturado em registros de formatos
fixos, de diversos tipos;
– cada tipo de registro tem sua coleção de atributos;
– há linguagens para expressar consultas e atualizações no ban-
co de dados.
Exemplos:
● relacional,
● rede,
● hierárquico.
No modelo relacional, dados e relacionamentos entre dados
são representados por tabelas, cada uma com suas colunas espe-
cíficas.
Exemplo das Informações em um Banco de Dados

O Modelo de Rede
• Os dados são representados por coleções de registros e os
relacionamentos por elos.
• Tanto os dados quanto os relacionamentos são representa-
dos por tabelas.
• Possui fundamento matemático sólido.
• Prescinde de estruturas de índice eficientes e hardware ade-
quado para alcançar desempenho viável em situações práticas.

122
 INFORMÁTICA
O Banco de Dados no Nível Conceitual (modelo ER)

Linguagens de Definição e Manipulação de Dados

Esquema do Banco de Dados

É o “projeto geral” (estrutura) do banco de dados.
– não muda com frequência;
– há um esquema para cada nível de abstração e um subesquema para cada visão de usuário.
Linguagem de Definição de Dados (DDL)
Permite especificar o esquema do banco de dados, através de um conjunto de definições de dados.
– A compilação dos comandos em DDL é armazenada no dicionário (ou diretório) de dados.

Manipulação de dados
– recuperação da informação armazenada,
– inserção de novas informações,
– exclusão de informações,
– modificação de dados armazenados.

Linguagem de Manipulação de Dados (DML)

Permite ao usuário acessar ou manipular os dados, vendo-os da forma como são definidos no nível de abstração mais alto do modelo
de dados utilizado.
– Uma consulta (“query”) é um comando que requisita uma recuperação de informação.
– A parte de uma DML que envolve recuperação de informação é chamada linguagem de consulta*.
[Date91] ilustra o papel do sistema de gerência de banco de dados, de forma conceitual:
O usuário emite uma solicitação de acesso. O SGBD intercepta a solicitação e a analisa.
O SGBD inspeciona os esquemas externos (ou subesquemas) relacionados àquele usuário, os mapeamentos entre os três níveis, e a
definição da estrutura de armazenamento.
O SGBD realiza as operações solicitadas no banco de dados armazenado.
Tarefas:
– interação com o sistema de arquivos do sistema operacional,
– cumprimento da integridade,
– cumprimento da segurança,
– cópias de segurança (“backup”) e recuperação,
– controle de concorrência.

Papéis Humanos em um Sistema de Bancos de Dados

• Usuários do Banco de Dados

Realizam operações de manipulação de dados.
– programadores de aplicações,
– usuários sofisticados,
– usuários especializados,
– usuários “ingênuos”.

• Administrador do Banco de Dados

Pessoa (ou grupo) responsável pelo controle do sistema de banco de dados.
– Administrador de Dados
– Administrador do SGBD

Administração de Sistemas de Bancos de Dados

Administrador de Dados (DBA)

– definição e atualização do esquema do banco de dados.

Administrador do SGBD
– definição da estrutura de armazenamento e a estratégia (ou método) de acesso,

123
 INFORMÁTICA
– concessão de autorização para acesso a dados,
– definição de controles de integridade,
– definição de estratégias para cópia de segurança e recuperação,
– monitoramento do desempenho,
– execução de rotinas de desempenho,
– modificação da organização física.

Tipos de Banco de Dados

Banco de dados Relacional

Um banco de dados relacional consiste em uma coleção de tabelas, que podem ser relacionadas através de seus atributos, ou seja,
uma linha de uma tabela pode estar sendo relacionada com uma outra linha em uma outra tabela.

Banco de dados rede

Enquanto no modelo relacional os dados e os relacionamentos entre dados são representados por uma coleção de tabelas, modelo de
rede representa os dados por coleções de registros e os relacionamentos entre dados são representados por ligações.
Ou seja, um banco de dados de rede consiste em uma coleção de registros que são conectados uns aos outros por meio de ligações.
Cada registro é uma coleção de campos (atributos), cada um desses campos contendo apenas um valor de dado. Uma ligação é uma asso-
ciação entre precisamente dos registros.

Banco de dados Hierárquico

Assim como no modelo de Redes o modelo Hierárquico trabalho com os dados e relacionamentos como uma coleção de registros re-
lacionados por ligações. A única diferença entre os dois é que o modelo Hierárquico os registros são organizados como coleções de árvores
em vez de grafos arbitrários.

FASES DO PROJETO DE BASE DE DADOS

O Projeto de Base de Dados pode ser decomposto em:

Projeto Conceitual

• Independe do DBMS escolhido

• Modelo Conceitual: Linguagem usada para descrever esquemas conceituais

124
 INFORMÁTICA
Projeto Lógico Abstrações em Projetos Conceituais
Existem 3 Tipos:
• Classificação
• Agregação
• Generalização

Classificação
Usada para reunir objetos do mundo real com propriedades
comuns, formando (ou definindo) classes.

• Modelo lógico: Linguagem usada para especificar esquemas

lógicos
• Pertencem a três classes: Relacional, Redes e Hierárquico.

Projeto Físico

• Esquema físico: É a descrição da Implementação da base de
dados em memória secundária. Descreve estruturas de armazena-
mento e métodos de acesso.
• Tem forte ligação com o DBMS específico.
Agregação
Usada para definir uma nova classe a partir de um conjunto de
classes que representam suas partes componentes.

Resumindo
• Projeto Conceitual: Não tem dependência com a classe do
GBD a ser escolhido.
• Projeto Lógico: Tem dependência com a classe, mas não com
o GBD específico.
• Projeto Físico: Total dependência do GBD específico. Generalização
Usada para definir uma classe mais genérica a partir de duas
Conclusões ou mais classes.
Uma das vantagens em se trabalhar com projeto conceitual
está na possibilidade de se adiar a escolha do GBD (mesmo a sua
classe). O projetista deve concentrar o maior esforço nesta fase do
projeto pois, a passagem para as outras fases é mais ou menos au-
tomática.
Outra vantagem está na possibilidade de usuários não espe-
cialistas em bancos de dados darem diretamente a sua contribui-
ção no projeto conceitual cuja maior exigência é a capacidade de
abstração. A aproximação com o usuário final melhora bastante a
qualidade do projeto.

PROJETO CONCEITUAL

O Projeto Conceitual produz um esquema conceitual a partir

de “requisitos” de um mundo real.
• Projeto conceitual usa modelo de dados para descrever a re-
alidade.
• Um modelo de dados se ampara em um conjunto de blocos
de construção primitivo.

Abstração
Processo que consiste em mostrar as características e proprie-
dades essenciais de um conjunto de objetos, ou esconder as carac-
terísticas não essenciais.
Quando pensamos no objeto “bicicleta” de uma forma abstra-
ta, normalmente “esquecemos” seus detalhes e as particularidades
que as diferem entre si.

125
 INFORMÁTICA

Cobertura da Generalização
• Total / Exclusiva
• Total / Não Exclusiva

MODELOS DE DADOS

Conceitos: Modelo e Esquema

Um modelo de dados é uma coleção de conceitos usados para
descrever uma dada realidade. Estes conceitos são construídos com
base nos mecanismos de abstração e são descritos através de re-
presentações gráficas e linguísticas.
Um esquema é uma representação de uma porção específica
da realidade usando -se um particular modelo de dados. Há dois tipos de modelos de dados:
• Modelos Conceituais: são ferramentas que representam a re-
alidade num alto nível de abstração.
• Modelos Lógicos: suportam descrições de dados que podem
ser processadas (por um computador). Incluem os modelos relacio-
nal, hierárquico e rede.
Obs: projeto de base de dados não é a única aplicação de mo-
delos conceituais. Eles podem ser excelentes ferramentas para ges-
tão em empresas.
Por recomendação do comitê ANSI/SPARC (metade dos anos
70) todo sistema de base de dados deveria ser organizado de acor-
do com 3 níveis de abstração de dados:
• Externo: também chamado de visão. Descreve o ponto de
vista de grupos específicos de usuários sobre a porção da base de
dados que é interessante preservar para aquele grupo particular.
• Conceitual: representação de alto nível, independente da
máquina, sobre toda a base de dados. Também chamada de “ En-
terpriseScheme ”.
• Interno: descrição da implementação física da base de dados.
Dependente da máquina.

NOÇÕES SOBRE SQL

Structured Query Language, ou Linguagem de Consulta Estru-

Para exemplificar vamos utilizar o modelo de entidades e rela-
cionamentos (M.E.R.)
turada ou SQL, é uma linguagem de pesquisa declarativa para ban-
co de dados relacional (base de dados relacional). Muitas das carac-
terísticas originais do SQL foram inspiradas na álgebra relacional.
A linguagem é um grande padrão de banco de dados. Isto de-
corre da sua simplicidade e facilidade de uso. Ela se diferencia de
outras linguagens de consulta a banco de dados no sentido em que
uma consulta SQL especifica a forma do resultado e não o caminho
para chegar a ele. Ela é uma linguagem declarativa em oposição
a outras linguagens procedurais. Isto reduz o ciclo de aprendizado
daqueles que se iniciam na linguagem.
Embora o SQL tenha sido originalmente criado pela IBM, rapi-
damente surgiram vários “dialetos” desenvolvidos por outros pro-
dutores. Essa expansão levou à necessidade de ser criado e adapta-
do um padrão para a linguagem. Esta tarefa foi realizada pela Ame-
rican National Standards Institute (ANSI) em 1986 e ISO em 1987.

126
 INFORMÁTICA
Embora padronizado pela ANSI e ISO, possui muitas variações
e extensões produzidos pelos diferentes fabricantes de sistemas ge-
renciadores de bases de dados. Tipicamente a linguagem pode ser
migrada de plataforma para plataforma sem mudanças estruturais
principais.
Outra aproximação é permitir para código de idioma procedu-
ral ser embutido e interagir com o banco de dados. Por exemplo, o
Oracle e outros incluem Java na base de dados, enquanto o Post-
greSQL permite que funções sejam escritas em Perl, Tcl, ou C, entre
outras linguagens.
Exemplo
A pesquisa SELECT * FROM T terá como resultado todos os ele-
mentos de todas as linhas da tabela chamada T. Partindo da mesma
tabela T, a pesquisa SELECT C1 FROM T terá como resultado todos
os elementos da coluna C1 da tabela T. O resultado da pesquisa
SELECT * FROM T WHERE C1=1 será todos os elementos de todas as
linhas onde o valor de coluna C1 é ‘1’.
Palavras-chave em SQL
DML - Linguagem de Manipulação de Dados
O primeiro grupo é a DML (Data Manipulation Language - Lin-
guagem de manipulação de dados). DML é um subconjunto da lin-
guagem da SQL que é utilizado para realizar inclusões, consultas,
alterações e exclusões de dados presentes em registros. Estas ta-
refas podem ser executadas em vários registros de diversas tabelas
ao mesmo tempo, os comandos que realizam respectivamente as
funções acima referidas são Insert, Select, Update e Delete.
• INSERT é usada para inserir um registro (formalmente uma
tupla) a uma tabela existente.
Ex: Insert into Pessoa (id, nome, sexo) value;
• SELECT – O Select é o principal comando usado em SQL para
realizar consultas a dados pertencentes a uma tabela.
• UPDATE para mudar os valores de dados em uma ou mais li-
nhas da tabela existente.
• DELETE permite remover linhas existentes de uma tabela.
É possível inserir dados na tabela AREA usando o INSERT INTO:
Insert into AREA (arecod, aredes) values (100, “Informática”),
(200, “Turismo”), (300, “Higiene e Beleza”);*
DDL - Linguagem de Definição de Dados
O segundo grupo é a DDL (Data Definition Language - Lingua-
gem de Definição de Dados). Uma DDL permite ao utilizador definir
tabelas novas e elementos associados. A maioria dos bancos de da-
dos de SQL comerciais tem extensões proprietárias no DDL.
Os comandos básicos da DDL são poucos:
• CREATE: cria um objeto (uma Tabela, por exemplo) dentro da
base de dados.
127
• DROP: apaga um objeto do banco de dados.
Alguns sistemas de banco de dados usam o comando ALTER,
que permite ao usuário alterar um objeto, por exemplo, adicionan-
do uma coluna a uma tabela existente.
Outros comandos DDL:
• • CREATE TABLE
• • CREATE INDEX
• • CREATE VIEW
• • ALTER TABLE
• • ALTER INDEX
• • DROP INDEX
• • DROP VIEW
DCL - Linguagem de Controle de Dados
O terceiro grupo é o DCL (Data Control Language - Linguagem
de Controle de Dados). DCL controla os aspectos de autorização de
dados e licenças de usuários para controlar quem tem acesso para
ver ou manipular dados dentro do banco de dados.
Duas palavras-chaves da DCL:
GRANT - autoriza ao usuário executar ou setar operações.
REVOKE - remove ou restringe a capacidade de um usuário de
executar operações.
DTL - Linguagem de Transação de Dados
• BEGIN WORK (ou START TRANSACTION, dependendo do diale-
to SQL) pode ser usado para marcar o começo de uma transação de
banco de dados que pode ser completada ou não.
• COMMIT envia todos os dados das mudanças permanente-
mente.
• ROLLBACK faz com que as mudanças nos dados existentes des-
de o último COMMIT ou ROLLBACK sejam descartadas.
• COMMIT e ROLLBACK interagem com áreas de controle como
transação e locação. Ambos terminam qualquer transação aberta e
liberam qualquer cadeado ligado a dados. Na ausência de um BE-
GIN WORK ou uma declaração semelhante, a semântica de SQL é
dependente da implementação.
DQL - Linguagem de Consulta de Dados
Embora tenha apenas um comando, a DQL é a parte da SQL
mais utilizada. O comando SELECT permite ao usuário especificar
uma consulta (“query”) como uma descrição do resultado deseja-
do. Esse comando é composto de várias cláusulas e opções, possi-
bilitando elaborar consultas das mais simples às mais elaboradas.
Cláusulas
As cláusulas são condições de modificação utilizadas para defi-
nir os dados que deseja selecionar ou modificar em uma consulta.
• FROM - Utilizada para especificar a tabela que se vai selecio-
nar os registros.
• WHERE – Utilizada para especificar as condições que devem
reunir os registros que serão selecionados.
GROUP BY – Utilizada para separar os registros selecionados em
grupos específicos.
• HAVING – Utilizada para expressar a condição que deve satis-
fazer cada grupo.
• ORDER BY – Utilizada para ordenar os registros selecionados
com uma ordem especifica.
• DISTINCT – Utilizada para selecionar dados sem repetição.
Operadores Lógicos
• AND – E lógico. Avalia as condições e devolve um valor verda-
deiro caso ambos sejam corretos.
 INFORMÁTICA
• OR – OU lógico. Avalia as condições e devolve um valor verda- • Teradata (primeiro RDBMS com arquitetura paralela do mer-
deiro se algum for correto. cado)
• NOT – Negação lógica. Devolve o valor contrário da expressão.
Gerenciando Tabelas: DDL - DATA DEFINITION LANGUAG
Operadores relacionais
O SQL possui operadores relacionais, que são usados para reali- Criando uma tabela:
zar comparações entre valores, em estruturas de controle. Eles são: CREATE TABLE CLIENTES
(ID VARCHAR(4) NOT NULL,
NOME VARCHAR(30) NOT NULL,
PAGAMENTO DECIMAL(4,2) NOT NULL);

Deletando uma tabela:

DROP TABLE CLIENTES;

Alterando uma tabela, adicionando uma nova coluna:

ALTER TABLE CLIENTES ADD COLUMN (TELEFONE VARCHAR(10)
NOT NULL);
Alterando uma tabela, modificando uma coluna:

ALTER TABLE CLIENTES MODIFY COLUMN (TELEFONE VAR-

• BETWEEN – Utilizado para especificar um intervalo de valores. CHAR(12));
LIKE – Utilizado na comparação de um modelo e para especificar
registros de um banco de dados. “Like” + extensão % significa bus- Apagando os dados de uma tabela, retornando-a ao estado de
car todos resultados com o mesmo início da extensão. origem:
• IN - Utilizado para verificar se o valor procurado está dentro de TRUNCATE TABLE CLIENTES;
uma lista. Ex.: valor IN (1,2,3,4).
Manipulando Dados: DML - DATA MANIPULATION LANGUAGE
Funções de Agregação
As funções de soma se usam dentro de uma cláusula SELECT Inserindo dados:
em grupos de registros para devolver um único valor que se aplica INSERT INTO EMPREGADOS VALUES (‘1111’, ‘João da Silva’,
a um grupo de registros. 100.50);
• AVG – Utilizada para calcular a média dos valores de um cam-
po determinado. Alterando dados:
• COUNT – Utilizada para devolver o número de registros da UPDATE EMPREGADOS SET PAGAMENTO = 120 WHERE ID =
seleção. ‘1111’;
• SUM – Utilizada para devolver a soma de todos os valores d •
e um campo determinado. Deletando dados:
MAX – Utilizada para devolver o valor mais alto de um campo DELETE FROM EMPREGADOS WHERE ID = ‘1111’;
especificado. COMMIT;
• MIN – Utilizada para devolver o valor mais baixo de um campo ROLLBACK;
especificado. SAVEPOINT S1;
ROLLBACK TO S1;
Sistemas de Banco de Dados que usam SQL
• Apache Derby Selecionando Dados: DQL - DATA QUERY LANGUAGE
• Caché
• DB2 SELECT column1, column2, ...
• Firebird FROM table1, table2, ...
• HSQLDB (banco de dados implementado em Java) [ WHERE column1 = ‘value1’
• IDMS (banco de dados hierárquico) AND column2 = ‘value2’
• IMS (banco de dados hierárquico) OR (column1 = ‘value3’
• Informix AND column2 = ‘value4’)]
• Ingres [GROUP BY column1, column2, ...]
• InterBase [HAVING function = ‘value’]
• Microsoft Access [ORDER BY column1, column2, ...];
• Microsoft SQL Server
• MySQL SELECT COUNT(*) FROM EMPREGADOS;
• Oracle
• PointBase Micro (banco de dados relacional implementado SELECT CIDADE, AVG(PAGAMENTO) FROM EMPREGADOS
em Java) GROUP BY CIDADE
• PostgreSQL HAVING AVG(PAGAMENTO) > 100;
• SQLite SELECT E.NOME, PE.PAGAMENTO
• LiteBase Mobile (dedicado à plataformas móveis como: Palm FROM EMPREGADOS E, PAGAMENTO_EMPREGADOS PE
OS, Pocket PC, WinCE, Symbian) WHERE E.EID = PE.EID;
• Sybase Adaptive Server Enterprise SELECT ID, NOME FROM EMPREGADOS

128
 INFORMÁTICA
WHERE PAGAMENTO > (SELECT AVG(PAGAMENTO) FROM EMPREGADOS);

Controlando o Acesso aos Dados: DCL - DATA CONTROL LANGUAGE

GRANT SELECT, INSERT, UPDATE, DELETE ON EMPREGADOS TD USER12;

REVOKE DELETE ON EMPREGADOS FROM USER12;

Gerenciando Índices: DDL - DATA DEFINITION LANGUAGE

CREATE INDEX EMPREGADOS_IDX ON EMPREGADOS(NOME);

CREATE UNIQUE INDEX EMPREGADOS_IDX ON EMPREGADOS(NOME);

CREATE INDEX EMPREGADOS_IDX ON EMPREGADOS(NOME, PAGAMENTO);

DROP INDEX EMPREGADOS IDX;

Gerenciando Visões (views): DDL - DATA DEFINITION LANGUAGE

CREATE VIEW MAIOR_PAGAMENTO_EMPREGADOS AS

SELECT FROM EMPREGADOS
WHERE PAGAMENTO > 150;

CREATE VIEW NOMES AS

SELECT NOME FROM EMPREGADOS;
DROP VIEW NOMES;

Funções de Agregação:
COUNT - Retorna o número de linhas
SUM - Retorna a soma de uma coluna específica
AVG - Retorna o valor médio de uma coluna específica
MAX - Retorna o valor máximo de uma coluna específica
MIN - Retorna o valor mínimo de uma coluna específica

Exemplos:
SELECT AVG(PAGAMENTO) FROM EMPREGADOS;
SELECT COUNT(*) FROM EMPREGADOS;

Operadores Lógicos:
IS NULL
BETWEEN
IN
LIKE
EXISTS
UNIQUE
ALL and ANY

Exemplos:
SELECT * FROM EMPREGADOS
WHERE PAGAMENTO BETWEEN 100 AND 150;

SELECT NOME, PAGAMENTO

FROM EMPREGADOS
WHERE EID IN (‘1111’, ‘2222’, ‘3333’);

Negando Condições com o Operador NOT:

NOT EQUAL
NOT BETWEEN
NOT IN
NOT LIKE
NOT EXISTS
NOT UNIQUE

129
 INFORMÁTICA
Exemplos:
SELECT * FROM EMPREGADOS
WHERE PAGAMENTO NOT BETWEEN 100 AND 150;

SELECT NOME, PAGAMENTO

FROM EMPREGADOS
WHERE EID NOT IN (‘1111’, ‘2222’, ‘3333’);

SELECT NOME FROM EMPREGADOS

WHERE NOME NOT LIKE ‘S%’;

Fonte: underpop.online.fr/b/banco-de-dados/introducao.pdf
http://mz.pro.br/mdi/apostila_md1.pdf

MS SQL Server; MySQL; Firebird e Oracle

Por serem todas baseadas em SQL, vamos nos aprofundar em nossos estudos baseados em Oracle

DADO, INFORMAÇÃO, CONHECIMENTO E INTELIGÊNCIA. DADOS ESTRUTURADOS E NÃO ESTRUTURADOS. DADOS ABER-
TOS. COLETA, TRATAMENTO, ARMAZENAMENTO, INTEGRAÇÃO E RECUPERAÇÃO DE DADOS

Dado pode ser definido como sucessões de fatos brutos, que não foram organizados, processados, relacionados, avaliados ou inter-
pretados, representando apenas partes isoladas de eventos, situações ou ocorrências. Constituem as unidades básicas a partir das quais
informações poderão ser elaboradas ou obtidas.
Quando os dados passam por algum tipo de relacionamento, avaliação, interpretação ou organização tem-se a geração de informação.
A partir do momento em que dados são transformados em informações, e decisões podem ser tomadas.
Conhecimento é uma informação contextual, relevante e acionável. Segundo Turban, conhecimento é a informação em ação. Capital
intelectual (ou recursos intelectuais) é outro termo frequentemente usado como sinônimo de conhecimento. Conhecimento é uma infor-
mação valiosa da mente, inclui reflexão, síntese e contexto. É difícil de estruturar, difícil de capturar em computadores, normalmente é
tácito (não explícito) e sua transparência é complexa.
Veja abaixo um quadro comparativo entre conhecimento, informação e dados:

Faltou apresentar a inteligência! Para exibi-la de forma contextualizada e aproveitando para expor algumas características do processo
quem tem início na aglomeração de dados brutos vamos apresentar a figura abaixo e em seguida tecer alguns comentários sobre a mesma.

130
 INFORMÁTICA
Dados compreendem a classe mais baixa de informação e incluem os itens que representam fatos, textos, gráficos, imagens estáticas,
sons, segmentos de vídeo analógicos ou digitais etc. Os dados são coletados, por meio de processos organizacionais, nos ambientes inter-
no e externo. Em suma, dados são sinais que não foram processados, correlacionados, integrados, avaliados ou interpretados de qualquer
forma. Esta classe representa a matéria-prima a ser utilizada na produção de informações.
A próxima classe é a da informação propriamente dita. Nesta, os dados passam por algum tipo de processamento para serem exibidos
em uma forma inteligível às pessoas que irão utilizá-los. Processar dados inclui a revelação de fotografias de um filme, as transmissões de
rádio transformadas em um formato de relatório padronizado, a exibição de arquivos de computador como texto ou gráfico em uma tela,
a grade de coordenadas em um mapa etc. O processo de transformação envolve a aplicação de procedimentos que incluem formatação,
tradução, fusão, impressão e assim por diante. A maior parte deste processo pode ser executada automaticamente.
Uma vez que dados tenham sido transformados em informações, pelo menos em uma interpretação inicial, é possível refinar as infor-
mações mediante um processo de elaboração. As informações resultantes deste processo incluem características adicionais do problema,
geram hipóteses, consequências das hipóteses, sugerem soluções para problemas, explanação e justificativas de sugestões, crítica de argu-
mentos etc. Portanto, a transformação de dados em informações deve ser vista simplificadamente, como um tipo de pré-processamento
de um processo de elaboração.
O próximo nível é o do conhecimento, que pode ser definido como sendo informações que foram analisadas e avaliadas sobre a sua
confiabilidade, sua relevância e sua importância. Neste caso, o conhecimento é obtido pela interpretação e integração de vários dados e
informações para iniciar a construção de um quadro de situação. O processo de transformação é realizado por meio de avaliação de dados
e informações.
Os insumos provenientes das diversas fontes são analisados e combinados na síntese de um produto final, o conhecimento. É por
meio do conhecimento que aqueles que assessoram as decisões buscam uma compreensão mais efetiva da situação problema.
O conhecimento não é estático, modificando-se mediante a interação com o ambiente, sendo este processo denominado aprendiza-
do. Uma visão mais ampla é que o aprendizado é a integração de novas informações em estruturas de conhecimento, de modo a torná-las
potencialmente utilizáveis em processos futuros de processamento e de elaboração. Além disto, conhecimentos novos podem resultar de
um processo de inferência na própria estrutura do conhecimento.
O nível mais alto desta hierarquia é a inteligência, que pode ser entendida como sendo a informação como oportunidade, ou seja,
o conhecimento contextualmente relevante que permite atuar com vantagem no ambiente considerado. Também pode ser vista como
o conhecimento que foi sintetizado e aplicado a uma determinada situação, para ganhar maior profundidade de consciência da mesma.
Portanto, a inteligência resulta da síntese de corpos de conhecimentos, são usados julgamento e intuição daquele que toma decisões e
uma visualização completa da situação é obtida.
Idealmente, o entendimento de uma situação apoia a tomada de decisão na visualização do cenário e cria as condições para que o
planejamento possa ser realizado e as ações efetivadas. Além disso, podem ser revelados fatores críticos em qualquer situação, possibili-
tando a antecipação a eventos, mediante o reconhecimento das consequências de novos ou iminentes efeitos de uma decisão. Por tudo
isso, a inteligência deve ser a base do processo decisório, mesmo considerando que raramente é possível alcançar a compreensão total.
A transformação de conhecimento em inteligência é realizada por meio de síntese, sendo uma habilidade puramente humana ba-
seada em experiência e intuição, que vai muito além da capacidade de qualquer sistema especialista ou de inteligência artificial. Síntese
simplesmente não pode ser reduzida a procedimentos ou regras, por não considerarem o complexo.
Por fim, a experiência pode ser definida como a efetividade da inteligência de uma organização, que é aperfeiçoada pelas decisões
tomadas e consideradas como geradoras de algum tipo de vantagem. Então, a experiência é uma agregação de valor ao processo decisório
de uma rorganização, por refletir toda a sua capacitação para atuar com competitividade no seu ambiente externo.

Conhecimento tácito e explícito

Observando os conceitos acima apresentados é possível prever que uma empresa pode gerir de forma eficiente e informatizada o
conhecimento. Devemos, portanto, primeiro viabilizar a conversão de conhecimento para em seguida geri-lo de maneira eficiente. Esse
pode ser dividido em tácito, armazenado nas pessoas e adquirido através de experiências de vida, e explícito ou codificado, encontrado na
forma de texto, formalizado e pode ser facilmente transmitido através do um meio físico. Há quatro formas básicas pelas quais o conheci-
mento pode ser transmitido:
1º Socialização que é a interação do conhecimento através da troca de ideias e do compartilhamento de experiências, por meio de
observação ou/e da prática.
2º Externalização neste caso o conhecimento pessoal passa para o domínio público por meio de uma documentação. Este pode ser
reutilizado por outro, portanto deve ser classificado.
3º Internalização adquirido a partir de leitura. Vem de alguma publicação escrita que pode estar disponível em livro, revistas, na In-
ternet ...
4º Combinação neste caso o conhecimento explícito de diferentes fontes é agrupado ou misturado visando agregar valor para gerar
um novo conhecimento.

131
 INFORMÁTICA

Vejam a figura acima as formas de conversão do conhecimento.

Dados estruturados e não estruturados

Quando resolvemos classificar os dados uma das taxonomias possíveis é aquela que divide os dados de acordo com a sua estrutura-
ção. Neste contexto segregamos os dados em estruturados, semiestruturados e não estruturados. Vamos tentar definir cada um deles:
Dados estruturados são aqueles organizados e armazenados em SGBD, geralmente relacional, que possui como características possuir
uma descrição sobre os dados, conhecidos como metadados. Os dados estruturados são definidos por um esquema ou um formato padrão
para cada um dos atributos. São organizados em blocos semânticos, no modelo relaciona conhecidos como relações.
Podemos, portanto, observar que existe uma mesma estrutura de representação para cada grupo de item de dados (relação) que é
rígida e definida previamente por meio de um esquema.
Dados semiestruturados. Essa segunda categoria de dados geralmente não é mantida em SGBDs (embora a maioria dos bancos de
dados relacionais admita o tipo XML, seguindo a recomendação do padrão SQL). Os dados semiestruturados apresentam uma organização
bastante heterogênea o que pode dificultar as consultas a esses dados. Os dados não são estritamente tipados, mas também não são
completamente desestruturados. O que então faz com que ele seja classificado desta forma?
Os dados semiestruturados são dados onde o esquema de representação está presente de forma explícita ou implícita, podendo ser,
inclusive, auto descritivo. Uma análise do dado dever ser feita para que a sua estrutura seja identificada e extraída. Como exemplos de
dados semiestruturados podemos citar: XML – eXtensible Markup Language, RDF – Resource Description Framework, OWL – Web Onto-
logy Language.
Como características destes dados podemos listar: 1. Definição à posteriori – os esquemas são definidos após a existência dos dados
por meio da investigação de suas estruturas particulares. 2. Estrutura irregular – não existe um esquema padrão para os dados, as cole-
ções de dados são definidas de maneiras diferentes, podendo conter informações incompletas. 3. Estrutura implícita – muitas vezes uma
estrutura implícita. 4. Estrutura parcial – apenas parte dos dados disponíveis podem ter uma estrutura.
Dados não estruturados. De forma simples são inclusos aqui os dados que não possuem uma estrutura definida. Podem ser listados
como exemplo documentos, textos, imagens e vídeos. Esses, geralmente, não possuem descrição para suas estruturas, nem implicitamen-
te. A grande maioria dos dados disponíveis na Web são classificados dentro destes formatos.
Dado a grande quantidade de dados (volume), uma imensa variedade de dados e a necessidade de processamento cada vez mais
rápida (velocidade) surge o conceito de Big Data, que será assunto de um artigo posterior.

Importância dos dados estruturados

Primeiramente, o que caracteriza dados como “estruturados”? De forma simples, eles são aquelas marcações que ficam por trás do
design atraente, dos gráficos e do próprio texto de uma página. São uma forma de destacar determinados aspectos do seu conteúdo, com
tags, links e descrições.
Como os motores de busca trabalham não apenas com conteúdo, mas também com o código fonte dos sites, esses dados podem ser
lidos e usados como parâmetro em buscas.
Em seguida, eles podem ser exibidos como descrições extras para o usuário através de rich snippets (vamos falar sobre eles daqui a
pouco).
Pode parecer apenas mais um esforço para agradar a máquina, o que não é totalmente falso. Mas o resultado disso vai além de um
robô de busca.
Essa estrutura ajuda na construção do Big Data do seu negócio, melhora o SEO dos seus conteúdos e facilita a pesquisa para o usuário.
Muita coisa para absorver de uma vez? Então, vamos diminuir a marcha e olhar esses aspectos um pouco mais de perto.

132
 INFORMÁTICA
Dados estruturados em Big Data
É quase impossível de acompanhar a quantidade de informa-
ções novas que surgem na internet. E, mesmo que você consiga de-
terminá-la, em 1 segundo suas estatísticas estarão obsoletas.
Daí vem a necessidade de tentar colocar tudo sob uma mesma
lente, por meio do conceito de Big Data.
O que é Big Data?
Como uma explicação rápida, trata-se de um conjunto grande
de dados que pode ser acessado remotamente por meio da rede
mundial de computadores.
Digamos que você queira reunir todas as análises feitas sobre
o seu produto antes de planejar uma campanha. Então você busca
o Big Data do item em questão e coloca tudo em um padrão mais
legível, fácil de entender.
A partir de tudo isso, você pode começar uma análise mais cui-
dadosa, buscando correlações entre os dados internos e externos
à empresa.
Qual é o papel dos dados estruturados em Big Data?
Bem, se há 2 coisas que computadores adoram são organização
e marcações (que servem para organizar).
E essas são 2 grandes qualidades desse tipo de informação:
com marcadores padronizados para determinados tipos de conteú-
do, é bem mais fácil para o seu sistema processá-los e entregar uma
análise mais “elegante”.
Além disso, estes parâmetros também facilitam a correlação
com os dados não estruturados, que geralmente são padrões novos
ou formatos pouco utilizados. Afinal, é mais fácil classificar novos
objetivos quando você já possui um parâmetro de comparação.
Outra vantagem dos estruturados é a possibilidade de gerar
novos insights e encontrar oportunidades de venda.
No mundo do marketing, especificamente, isso significa encon-
trar públicos com alto potencial, saber como melhorar a experiên-
cia de compra e encontrar soluções de automação mais eficientes.
Dados estruturados e SEO na produção de conteúdos
Criação de blogs, vídeos e outras formas de conteúdo estão
em voga no mundo do marketing digital. E por boas razões: melhor
custo-benefício e maior índice de fidelização de clientes são apenas
alguns exemplos.
Como uma estrutura de dados pode contribuir com SEO e cria-
ção de conteúdo?
Primeiramente, você deve se lembrar de que estas práticas não
servem para agradar apenas ao Google, mas também para facilitar
o trabalho de quem faz a pesquisa.
Uma busca bem-sucedida é aquela que leva o usuário até a
informação que ele buscava o mais rápido possível. Então, quanto
mais eficiente for o filtro da máquina, melhor.
Porém, não há um crítico literário para cada página de fan-
fiction nem um astrofísico para cada top 10 curiosidades sobre o
universo. O computador trabalha com informações quantificadas, o
que inclui os dados estruturados.
Como usar os múltiplos markups?
Aqui vale explicar o que são markups dentro do mundo do
marketing.
Esse termo é aplicado na economia para indicar quanto o preço
de certo produto está acima do seu custo de produção e distribui-
ção. Significa diferença entre o custo de um bem ou serviço e seu
preço de venda.
Mas, em marketing, ele é usado para se referir a uma série de
marcadores que podem ser lidos pelos motores de busca e que
querem dizer “essa informação tem significado”.
133
Já que estamos traçando um paralelo, podemos dizer que as 2
aplicações se referem ao valor de alguma coisa. No nosso caso, ao
valor que aquela informação terá para o usuário.
Alguns exemplos de markups são:
tags ou marcadores;
Conteúdos em áudio ou em vídeo;
e localizações vinculadas aos textos.
Para usar esses recursos corretamente, você deve conhecer o
Schema, que é um tipo de “dicionário de markups” que os motores
de busca usam. Basicamente, é o conjunto de peças que formam
os dados estruturados como os conhecemos (ou seja, um tipo de
Big Data).
Como gerar resultados personalizados?
E o que os motores de busca fazem com todo esse esforço de
SEO? Eles geram uma pesquisa personalizada!
Você se lembra dos rich snippets? Eles são um tipo de descri-
ção mais detalhada da sua página e do conteúdo, não apenas um
recorte de algum trecho que contenha as palavras-chave da busca.
Se você estruturou corretamente a sua página, os motores de
busca vão exibir as informações que você destacou em vez de uma
meta descrição mais geral ou de uma parte do seu texto.
O resultado é que o usuário saberá o que via encontrar antes
de clicar. Os rich snippets e markups não são exigências do Google
no momento, mas, indiretamente, aumentam a taxa de acessos or-
gânicos, que são bem mais relevantes para a sua página.
E, como qualquer coisa que melhora a qualidade das pesquisas,
espere que ela se torne uma exigência em algum momento.
O que são dados abertos?
Segundo a definição da Open Knowledge Internacional, em
suma, dados são abertos quando qualquer pessoa pode livremente
acessá-los, utilizá-los, modificá-los e compartilhá-los para qualquer
finalidade, estando sujeito a, no máximo, a exigências que visem
preservar sua proveniência e sua abertura.
Isso geralmente é satisfeito pela publicação dos dados em for-
mato aberto e sob uma licença aberta.
Os dados abertos também são pautados pelas três leis e oito
princípios.
As três leis
O especialista em políticas públicas e ativista dos dados abertos
David Eaves propôs as seguintes “leis”:
Se o dado não pode ser encontrado e indexado na Web, ele
não existe;
Se não estiver aberto e disponível em formato compreensível
por máquina, ele não pode ser reaproveitado; e
Se algum dispositivo legal não permitir sua replicação, ele não
é útil.
As leis foram propostas para os Dados Abertos Governamen-
tais, mas pode-se dizer que elas se aplicam aos Dados Abertos de
forma geral.
Os oito princípios
Em 2007, um grupo de trabalho de 30 pessoas reuniu-se na
Califórnia, Estados Unidos da América, para definir os princípios dos
Dados Abertos Governamentais. Chegaram num consenso sobre os
seguintes 8 princípios:
 INFORMÁTICA
Completos. Todos os dados públicos são disponibilizados. Da-
dos são informações eletronicamente gravadas, incluindo, mas não
se limitando a, documentos, bancos de dados, transcrições e grava-
ções audiovisuais. Dados públicos são dados que não estão sujeitos
a limitações válidas de privacidade, segurança ou controle de aces-
so, reguladas por estatutos.
Primários. Os dados são publicados na forma coletada na fonte,
com a mais fina granularidade possível, e não de forma agregada ou
transformada.
Atuais. Os dados são disponibilizados o quão rapidamente seja
necessário para preservar o seu valor.
Acessíveis. Os dados são disponibilizados para o público mais
amplo possível e para os propósitos mais variados possíveis.
Processáveis por máquina. Os dados são razoavelmente estru-
turados para possibilitar o seu processamento automatizado.
Acesso não discriminatório. Os dados estão disponíveis a to-
dos, sem que seja necessária identificação ou registro.
Formatos não proprietários. Os dados estão disponíveis em um
formato sobre o qual nenhum ente tenha controle exclusivo.
Livres de licenças. Os dados não estão sujeitos a regulações de
direitos autorais, marcas, patentes ou segredo industrial. Restrições
razoáveis de privacidade, segurança e controle de acesso podem
ser permitidas na forma regulada por estatutos.
Além disso, o grupo afirmou que a conformidade com esses
princípios precisa ser verificável e uma pessoa deve ser designada
como contato responsável pelos dados.
Apesar dos princípios terem sido pensados para os Dados Aber-
tos Governamentais, pode-se aplicá-los, também, a Dados Abertos
de modo geral (com a possível exceção do primeiro, já que este tra-
ta de dados do poder público).
Os cinco motivos para abertura dos dados
A publicação 5 motivos para a abertura de dados na Adminis-
tração Pública elaborada pelo Tribunal de Contas da União, apre-
senta razões para que as organizações públicas invistam em iniciati-
vas de abertura de dados governamentais.
Os cinco motivos para a abertura dos dados são:
Transparência na gestão pública;
Contribuição da sociedade com serviços inovadores ao cida-
dão;
Aprimoramento na qualidade dos dados governamentais;
Viabilização de novos negócios;
Obrigatoriedade por lei.
Coleta, tratamento, armazenamento, integração e recupera-
ção de dados.
134
A figura acima nos ajudará a entender esse assunto de forma
superficial. Entendermos os termos acima é basicamente observar
o fluxo de informação dentro das etapas conhecidas no processo
típico de Business Intelligence. A primeira parte da figura apresen-
ta os sistemas disponíveis em uma organização, a lista pode incluir
ERP – Enterprise Resource Planning, CRM – costumer relationship
management. Esses sistemas que fazem parte da atividade opera-
cional diária das empresas são as fontes de dados. Sobre elas são
feitas coleta de dados por ferramentas ETL – Extract, transform and
load. A ferramentas de ETL fazem o tratamento da informações por
meio de filtros, que fazem a limpeza dos dados, a integração de da-
dos de diferentes fontes, que ajudam na padronização, permitindo
o armazenamento no DW – Data Warehouse.
O DW guarda as informações em modelos multidimensionais e
os deixa disponíveis para as ferramentas de análise e apresentação.
Na figura apresentamos o OLAP Cubes, Reports e Dashboards, Data
mining e Analises Ad-hoc.
A coleta de dados é o ato de pesquisar, juntar documentos e
provas, procurar informações sobre um determinado tema ou con-
junto de temas correlacionados e agrupá-las de forma a facilitar
uma posterior análise.
A coleta de dados ajuda a analisar ponto a ponto os fatos ou fe-
nômenos que estão ocorrendo em uma organização, sendo o ponto
de partida para a elaboração e execução de um trabalho.
Para a elaboração de um projeto com tema e delimitações já
determinados o próximo passo é a coleta de dados e informações
as quais estudaremos a seguir.
1.1 Utilização de documentos
A coleta de dados pode ser através de dados impressos como
jornais, revistas, arquivos históricos, livros, diários, dados estatísti-
cos, biografias.
Para Gil (1995, p. 158) as fontes escritas na maioria das vezes
são muito ricas e ajudam o pesquisador a não perder tanto tempo
na hora da busca de material em campo, sabendo que em algumas
circunstâncias só é possível a investigação social através de docu-
mentos.
Entrevista
As entrevistas são largamente usadas em pesquisa de mercado,
de opinião pública. Existem vantagens e desvantagens na coleta de
dados através de entrevistas em relação à remessa postal de um
questionário, conforme Oppenheim (1993) o uso de entrevistado-
res é necessário quando há no questionário uma série de perguntas
abertas e é fundamental escrever as respostas nas palavras do in-
vestigado. Algumas vantagens da entrevista são que possibilitam a
obtenção de dados referentes aos diversos aspectos da vida social;
é uma técnica muito eficiente para a coleta de dados em profun-
didade acerca do comportamento humano; os dados obtidos são
suscetíveis de classificação e de quantificação. Por outro lado, as
desvantagens são: a inadequada compreensão do significado das
perguntas; o fornecimento de respostas falsas; a influência da pre-
sença do entrevistador; os custos com treinamento de pessoal para
a aplicação das entrevistas entre outras.
A entrevista é uma das técnicas de coleta de dados mais usada
no âmbito das ciências sociais como, por exemplo, os psicólogos,
sociólogos, pedagogos entre outros. Alguns autores citam a entre-
vista como o método fundamental de investigação nos mais diver-
sos campos e pode-se afirmar que parte importante do desenvol-
vimento das ciências sociais nas últimas décadas foi obtida graças
à sua aplicação.
As entrevistas podem ser classificadas em quatro tipos, a en-
trevista informal que é a menos estruturada por parecer uma con-
versação, mas se diferencia por ter o objetivo básico de coletar da-
dos; a entrevista focalizada que é tão livre quanto a anterior, mas
 INFORMÁTICA
tem como enfoque um tema específico; a entrevista por pautas que
apresenta um grau de estruturação, pois as pautas têm relação uma
com a outra e devem ser guiadas pelo entrevistador para realmente
haver as relações entre si e; a entrevista estruturada que como já
diz pare de uma continuação de perguntas fixas e que são geral-
mente em grande número.
E por fim, a entrevista, indiferentemente do tipo, devem ser
encerradas da forma mais cordial possível, pois o entrevistado não
ganha nada pela entrevista e em algumas situações há a necessi-
dade de mais de uma entrevista por isso a necessidade de se tratar
bem o interrogado.
Questionários
É o método mais usado em pesquisa qualitativa, principalmen-
te em pesquisas de grande escala, como as que se propõem levan-
tar a opinião política da população ou a preferência do consumidor.
Como toda técnica, os questionários, tem suas vantagens e
suas limitações, atingirem um grande número de indivíduos mesmo
que em regiões afastadas uma das outras, gasto zero com pessoal
qualificado para aplicar o questionário porque não é necessário o
treinamento dos pesquisadores, permitirem que as pessoas res-
pondam ao questionário na hora que determinarem oportuna, ga-
rantir o anonimato das respostas, são algumas das vantagens de se
fazer um questionário para a obtenção de dados. Por outro lado,
os questionários não permitem que as pessoas que não saibam ler
e escrever respondam as questões causando assim, algumas de-
formações nos resultados da pesquisa, impedem também que o
informante tire dúvidas de entendimento nas questões pelo fato
de o pesquisador não estar presente, os questionários possuem
um número relativamente baixo de questões, pois é sabido que os
questionários com número extenso de perguntas são cansativos e
muitas vezes não são respondidos totalmente.
Após, de o questionário ter sido redigido e antes de ser aplica-
do definitivamente no público ele deverá passar por um pré-teste
para assegurar que esteja bem elaborado, sobretudo sobre a sua
clareza e precisão de termos, forma de questões, desmembramen-
to das questões, ordem e introdução do questionário.
Formulários
Para Vergara (2000, p. 55), os formulários são um meio-termo
entre entrevista e questionário, mas, como no questionário o for-
mulário também é apresentado por escrito, mas é o pesquisador
que assinala as respostas dadas oralmente pelo respondente.
Observação
A observação é o instrumento básico de coleta de dados em
todas as ciências, sendo importante para a construção de qualquer
conhecimento.
As modalidades de observação que são empregadas na investi-
gação científica são a observação assistemática, a observação siste-
mática, a participante, a não-participante, a individual, em equipe,
na vida real e em laboratório, que variam de acordo com as circuns-
tâncias. A observação pode ser realizada na vida real, no próprio
local onde o evento ocorre, em um ambiente normal e cotidiano,
registrando-se os dados à medida que forem ocorrendo, ou em la-
boratório, que requer condições especiais, geralmente exige orga-
nização cuidadosa e controlada, o uso de equipamentos adequados
possibilita observações mais rigorosas.
A observação assistemática ou não estruturada, denominada
também como espontânea, informal, simples, ocasional e acidental
pelo fato de que o conhecimento ser obtido através de uma expe-
riência casual, sem que se tenha determinado de antemão quais os
aspectos relevantes a serem observados e que meios utilizar para
observá-los.
135
A observação sistemática designada também como estrutura-
da, planejada controlada, o observador sabe o que procura e o que
necessita de importância em determinada situação. Para Marconi e
Lakatos (2003, p. 193) e Thums (2003, p. 155), neste tipo de obser-
vação há um planejamento de ações, sendo uma observação dire-
cionada, ao inverso da assistemática. Quadros, anotações, escalas,
dispositivos mecânicos são alguns dos instrumentos que podem ser
utilizados nessa observação.
A observação participante consiste na participação real e ativa
do pesquisador como membro do grupo, trabalha junto com o gru-
po e participa das atividades normais deste.
Já na não participante, o pesquisador toma contato com a co-
munidade, grupo ou realidade estudada, mas sem integrar-se a ela,
permanecendo fora, presencia o fato, mas não participa dele.
A observação individual é a modalidade que requer a presença
de apenas um pesquisador, a observação em equipe possibilita que
o grupo observe a ocorrência por vários ângulos e surge a oportuni-
dade de confrontar os dados coletados.
A observação pode ser realizada na vida real, no próprio local
onde o evento ocorre, em um ambiente normal e cotidiano, regis-
trando-se os dados à medida que forem ocorrendo, ou em laborató-
rio, que requer condições especiais, geralmente exige organização
cuidadosa e controlada, o uso de equipamentos adequados possi-
bilita observações mais rigorosas.
Sociometria
Conforme Lakatos e Marconi (2002, p.126), a sociometria é
uma técnica quantitativa que procura explicar relações pessoais
entre indivíduos de um mesmo grupo. Revela a estrutura interna
dos grupos, indicando as posições de cada indivíduo em relação
aos demais. Permite analisar os grupos, identificar seus líderes, os
subgrupos e os desajustados, tem sido utilizada nos mais diversos
campos de estudos.
Histórias de Vida
Lakatos e Marconi (2002, p.135), definem história de vida como
as experiências de alguém, suas vivências, que tenham significado
importante para o conhecimento do objeto em estudo.
A técnica permite estudar o impacto da interação social sobre
as crenças e decisões dos indivíduos. Por exemplo, como as pessoas
agem nas organizações e como as rotinas diárias influenciam seu
trabalho, assim como o efeito das decisões ao longo do tempo.
Testes
Testes são muito usados nas organizações, especialmente no
processo de seleção e na área de desenvolvimento gerencial, quan-
do se deseja medir o potencial dos indivíduos.
Os testes possuem alguns requisitos como a sua validade, a sua
precisão e sua padronização. São apresentados de várias formas
como, por exemplo, verbais, de lápis e papel, visuais e podem ser
feitos individualmente ou coletivamente.
Escalas Sociais
As escalas sociais são criadas para medir a intensidade das opi-
niões e atitudes da maneira mais objetiva possível. Criar uma escala
social é algo muito trabalhoso que requer muito esforço e disciplina
para se seguir os passos corretamente, pois, elas podem acarretar
alguns problemas tais como: fidedignidade; validade; ponderação
dos itens; natureza dos itens; igualdade das unidades; definição de
um contínuo entre outras.
As escalas mais usadas são as escalas de ordenação, de gradu-
ação, de distância social.
 INFORMÁTICA
Amostragem
A amostragem se fundamenta em leis estatísticas que lhe con-
ferem fundamentação científica. Na pesquisa social são utilizados
diversos tipos de amostragem, que podem ser classificados em dois
grandes grupos: amostragem probabilística e não-probabilística.
Os tipos do primeiro grupo são rigorosamente científicos e os do
segundo grupo não apresentam fundamentação matemática ou
estatística, dependendo unicamente de critérios do pesquisador
(GIL, 1995, p. 93). Coleta de dados é de suma importância nas ci-
ências, fundamental para qualquer trabalho, em qualquer fase de
sua execução, sendo um importante instrumento para a constru-
ção de qualquer conhecimento. Sem a coleta de dados, o estudo
da realidade e de suas leis seria reduzido a simples conjectura e
adivinhação.
A coleta de dados possibilita meios diretos para estudar uma
ampla variedade de fenômenos e permite a análise sobre um con-
junto de atitudes comportamentais.
TRATAMENTO
A coleta dos dados é a primeira etapa do estudo empírico.
Igualmente importante, foi a definição prévia da Metodologia e do
desenho de pesquisa.
Numa fase posterior, o tratamento e análise dos dados permite
codificar, categorizar e agrupar os dados numa Base de Dados com
sentido e adequada aos objetivos e às hipóteses da investigação.
A escolha do método (quantitativo ou qualitativo) para o tra-
tamento e a análise dos dados é fundamental para qualquer tipo
de investigação. É importante garantir que o método escolhido é
o mais adequado ao tipo de dados, à natureza das variáveis, aos
objetivos e às hipóteses da pesquisa.
Análise de Dados Quantitativos
A Análise de Dados Quantitativos assenta em técnicas e proce-
dimentos estatísticos que permitem o tratamento e a análise de um
grande número de variáveis e de observações.
Esta abordagem de análise assenta na necessidade de fazer
uma análise focalizada na procura de padrões de relação entre va-
riáveis: relações de associação, relações de causalidade entre uma
variável dependente e (diversas) variáveis independentes, estudos
de proporção e comparação de populações.
A Análise de Dados Quantitativos permite também obter me-
didas, indicadores e parâmetros de estatística capazes de descrever
comportamentos, apontar tendências futuras e fazer inferências
para a população alvo a partir da amostra.
O Tratamento e a Análise de Dados Quantitativos assenta, em
termos epistemológicos, numa posição positivista e desenvolve
uma metodologia assente em ferramentas quantitativas que pre-
tendem a validação de hipóteses previamente definidas e que de-
correm de uma teoria de suporte.
136
Análise de Dados Qualitativos
A Análise de Dados Qualitativos assenta na aplicação das técni-
cas que permitam uma perceção mais completa e profunda de uma
realidade mais restrita.
Através do Nvivo e MAXQDA é possível proceder à análise de
categorias e unidades de informação provenientes de entrevistas
ou da observação participante (enquanto técnicas de recolha de
dados qualitativos) e, deste modo, reunir os seguintes indicadores
de análise:
Criação de Unidades de Sentido
Criação de Nós e Categorias
Matriz e Estrutura de Análise
Triangulação de Dados
O paradigma de investigação qualitativa não incide sobre um
universo tão vasto como na abordagem quantitativa, mas pretende
antes obter o máximo de informação sobre os valores, crenças e o
processo do facto social em estudo, de forma a dotar o investigador
de uma visão conhecimento do mundo específicos, por meio do es-
tudo e análise dos seus atores.
O Tratamento e a Análise de Dados Qualitativos está, portanto,
associado a uma postura interpretativista que procura, através de
uma coleção massiva de dados, encontrar ligações entre categorias
e conceitos de maneira a construir pressupostos teóricos suficien-
temente válidos que permitam a sua generalização.
Qual a sua abordagem?
Como decidir qual a abordagem mais adequada ao seu estudo?
A resposta a esta questão prende-se com o tipo de objetivos da
pesquisa e as hipóteses definidas. Se ainda não tem esta questão
clarificada, nós podemos ajudar. Envie-nos uma mensagem através
do nosso Formulário de Contato!
Depois de definida a estratégia de investigação a adotar (quan-
titativa ou qualitativa) é o momento de aplicar os procedimentos
mais robustos e as técnicas mais adequadas ao Tratamento e Análi-
se Estatística de Dados Quantitativos e Qualitativos.
DATA WAREHOUSE
O Data Warehouse (DW) se trata, sem sombras de dúvidas, da
mais importante tecnologia existente no desenvolvimento de so-
luções de Business Intelligence (BI). Ela é a base para o armazena-
mento das informações necessárias para a utilização por gestores e
analistas na tomada de decisão.
O DW possui estrutura e características que suportam análise
de grande volumes de dados. Para entender melhor essa poderosa
tecnologia, precisamos compreender melhor sua arquitetura atra-
vés dos seus componentes.
Abaixo segue uma arquitetura genérica de DW e as descrições
dos seus elementos:
 INFORMÁTICA

Data Warehouse
Fonte de dados: abrange todos os dados de origem que irão compor as informações do DW. Compreende os sistemas OLTP, arquivos
em diversos formatos (XLS, TXT, etc), sistemas de CRM, ERP, entre vários outros.
ETL: o ETL, do inglês Extract, Transform and Load, é o principal processo de condução dos dados até o armazenamento definitivo no
DW. É responsável por todas as tarefas de extração, tratamento e limpeza dos dados, e inserção na base do DW.
Staging Area: a Staging Area é uma área de armazenamento intermediário situada dentro do processo de ETL. Auxilia a transição dos
dados das origens para o destino final no DW.
Data Warehouse: essa é a estrutura propriamente dita de armazenamento das informações decisivas. Apenas os dados com valor para
a gestão corporativa estarão reunidos no DW.
Data Mart: o Data Mart é uma estrutura similar ao do DW, porém com uma proporção menor de informações. Trata-se de um sub-
conjunto de informações do DW que podem ser identificados por assuntos ou departamentos específicos. O conjunto de Data Marts em
conformidade dentro da organização compõe o DW.
OLAP: o OLAP, do inglês On-line Analytical Processing, na arquitetura de um DW se refere as ferramentas com capacidade de análise
em múltiplas perspectivas das informações armazenadas.
Data Mining: Data Mining ou Mineração de Dados, se refere as ferramentas com capacidade de descoberta de conhecimento relevan-
te dentro do DW. Encontram correlações e padrões dentro dos dados armazenados.
O fluxo das atividades nessa arquitetura se inicia com a extração dos dados das origens. Esses dados são então armazenados tempora-
riamente na Staging Area, onde são tratados com as regras e padrões predeterminados para então prosseguir para a etapa de carga (Load),
em que os dados são carregados no DW. Por fim, essas informações são normalmente consultadas através de ferramentas de análises
(OLAP) ou ferramentas de mineração (Data Mining) para encontrar, assim, as respostas e insights necessários para a tomada de decisão.
Portanto, com essa visão geral da arquitetura do DW, é possível conceber e entender melhor o funcionamento dessa tecnologia que
há anos vem se destacando no mercado como uma das mais importantes estruturas de armazenamento de informações estratégicas.
Cabe as empresas perceberem o valor agregado ao DW e antecipar a concorrência no que tange a gestão das informações que fornecem
competitividade e inteligência no mercado, além de favorecerem o crescimento e alcance de resultados positivos na organização.

A TECNOLOGIA DE DATA WAREHOUSE NAS ORGANIZAÇÕES

Com a constante busca por melhores resultados de suas tomadas de decisão, a utilização de sistemas computadorizados para dar
suporte a esse processo torna-se imprescindível. Devido a isso, os sistemas de apoio à decisão, SADs, também chamados de sistemas de
suporte à decisão, SSD, tem evoluído bastante, visando maior efetividade em sua utilização.
Os data warehouses surgiram para dar suporte aos SADs, otimizando consultas e oferecendo maior qualidade e confiabilidade das
informações.
“Foi com o objetivo de organizar os dados corporativos da melhor maneira possível, para que pudessem ser acessados e utilizados
pelos gerentes e diretores, a fim de auxiliá-los na tomada de decisões, que surgiu o conceito de data warehouse.”(NEXTG, 2007)

Importância do SAD em uma organização

É muito importante ressaltar a importância de um SAD, sistema de apoio à decisão, em uma organização, visto que é uma ferramenta
que trata os dados os transformando em informações relevantes para o processo de tomada de decisões da organização. A maneira com
que as informações são fornecidas ao usuário é ponto principal nesse processo.
“Um SSD fornece aos usuários um conjunto flexível de ferramentas e de recursos para analisar importantes blocos de dados.”(LAU-
DON, 2001, p. 318)
O processo decisório influencia todas as atividades da empresa, desde as atividades operacionais às de gestão de alto escalão. Diante
disso um SAD torna-se importantíssimo na organização, e os benefícios são muitos, desde melhor visão das informações até a maior se-
gurança no processo decisório.

137
 INFORMÁTICA
Os data warehouses são criados pelas organizações justamente
para fornecer suporte a esse importante aliado dos tomadores de
decisão, fornecendo informações precisas e confiáveis aos SADs e
esse fornecendo aos gerentes uma visão global da organização, per-
mitindo uma tomada de decisão mais precisa.
Problemas na gestão dos dados
As informações são parte fundamental no processo de tomada
de decisão. Considerando que essas são constituídas de dados, o
processo de gerenciamento dos dados torna-se importantíssimo,
desde o armazenamento até a recuperação e transformação desses
em informações através de SIGs, SADs, entre outros.
“[...] já se conhece que os dados são um ativo da empresa,
mesmo que sua manutenção possa também representar um ônus.
Por isso, em termos de informação e conhecimento, o uso dos da-
dos é poder.”(TURBAN, 2004, p.396)
Devido ao constante crescimento das organizações, são ado-
tados diversos bancos de dados para solucionar o problema do
armazenamento e recuperação dos dados, muitas vezes um para
cada região de trabalho da empresa, como mostra o caso da Sears
Roebuck and Company no capítulo seis.
Diante disso, o processo de gestão desses dados torna-se mui-
to difícil, visto que estão armazenados em vários bancos de dados
diferentes, com dados muitas vezes redundantes, acarretando uma
difícil organização desses em relatórios, por exemplo.
“Com a introdução dos ambientes cliente/servidor os bancos
de dados foram espalhados pela empresa inteira, dificultando a lo-
calização rápida e fácil dos dados.” (TURBAN, 2004, p.396)
A disseminação dos dados pela empresa em diversas platafor-
mas de armazenamento é somente um dos fatores que dificultam a
gestão desses. Segundo Turban (2004), ainda há que se considerar
o constante crescimento da quantidade de dados, a segurança e
qualidade desses, entre outros fatores.
O Data Warehouse como solução
O Data Warehouse é uma evolução do sistema de apoio à de-
cisão, utilizado para atender a demanda de sistemas transacionais.
“O objetivo do data warehouse é criar um repositório de dados
que dê acesso a dados operacionais sob formas facilmente aceitá-
veis para as atividades de processamento analítico, como por exem-
plo apoio à decisão.”(TURBAN, 2004, p. 402)
Diante disso, um data warehouse é um imenso banco de dados
onde todos os dados da organização são armazenados e organiza-
dos, evitando redundância e dificuldade de acesso. Contudo, vale
ressaltar que nem todos os dados gerados pelos sistemas cliente/
servidor da empresa são enviados para este banco, sendo muitas
vezes transferidos somente um resumo desses.
Segundo Reynolds (2002), esses sistemas de bancos de dados
geralmente, desde seu início, já armazenam até centenas de mi-
lhões de registros de dados.
Existem inúmeras vantagens no uso de data warehouses, onde,
segundo Turban (2004), os benefícios são fornecer ao usuário final
a possibilidade de realizar análises de forma mais abrangente e va-
riada, possibilitar uma visualização dos dados gerais da organização,
facilitando a recuperação desses, possibilitar a transferência dos sis-
temas operacionais para servidores de baixo custo, entre outros.
O data warehouse foi a solução do problema enfrentado pela
Sears, e é a solução para muitas organizações com grande número
de dados, dados disseminados em sistemas diferentes, gestão ba-
seada na informação e grande número de usuários finais realizando
tarefas.
138
“Os benefícios ampliam o conhecimento do negócio, aumen-
tam a vantagem competitiva, melhoram o atendimento ao consu-
midor e seu nível de satisfação, facilitam a tomada de decisões e
ajudam a racionalizar os processos de negócio.”(TURBAN, 2004, p.
403)
Apesar dos grandes benefícios é importante ressaltar que se
faz necessário uma avaliação do real custo/benefício e viabilidade
na implementação de um data warehouse, que pode assumir um
custo bastante elevado.
Características do data warehouse
Um data warehouse é, muitas vezes, conhecido somente como
um imenso banco de dados capaz de armazenar milhões de regis-
tros. Contudo, ele não consiste somente nisso, existem outras im-
portantes características que fazem do data warehouse um pode-
roso aliado da organização. Dentre elas, Turban (2004) diz que as
principais são:
Organização;
Consistência;
Variedade de tempo;
Não-volatibilidade;
Estrutura relacional;
Arquitetura clinete/servidor.
A organização dos dados é algo muito relevante em um ban-
co de dados. O data warehouse os organiza por assunto, utilizando
metadados para tal, além de conter somente as informações mais
importantes no apoio a decisão.
A codificação dos dados dentro desse banco é bastante con-
sistente, utilizando um mesmo tipo de codificação para todos os
dados.
Quanto a variante de tempo, os dados são armazenados de 5 a
10 anos em média, para que seja possível fazer análises históricas,
avaliar tendências, entre outros. Depois desse tempo, “[...] dados
operacionais e externos são “limpos”, para remover as inconsistên-
cias, e integrados, para criar um novo banco de dados mais ajustado
à análise corporativa.” (REYNOLDS, 2002, p. 155)
Pelo fato de os dados inseridos no data warehouse serem so-
mente para leitura este banco é considerado não-volátil, pois seus
dados não recebem atualizações.
A estrutura desse tipo de banco é normalmente relacional.
Quanto a arquitetura, este utiliza a cliente/servidor, com a fina-
lidade de conceder maior facilidade de acesso ao usuário.
Vale ressaltar um outra importante característica do data wa-
rehouse, a possibilidade de acesso aos seus dados via intranet, uti-
lizando navegadores web para visualizar, consultar, produzir relató-
rios, entre outros.
Organizações que criaram data warehouses
Nesse capítulo serão apresentados os casos da Sears e da US
West, empresas que criaram data warehouses para solucionar seus
problemas no armazenamento e utilização dos dados.
US West
A US West é uma empresa, com sede em Denver, Estados Uni-
dos, provedora de serviços de telecomunicações, atendendo a 25
milhões de clientes em 14 estados, com 51.000 funcionários e 14,5
milhões de linhas de serviços. No ano de 1994 os profissionais de
sistemas de informação desta concluíram que era necessário reno-
vação na área tecnológica da empresa, principalmente para facilitar
e otimizar o trabalho dos funcionários, que, até então, utilizavam
tecnologias já obsoletas, além de uma forma de gerenciar quais
produtos estavam sendo adquiridos pelos clientes e porquê, visan-
do o processo de tomada de decisão.
 INFORMÁTICA
A solução encontrada foi criar um data warehouse, onde SGBD[3], hardware e sistema operacional trabalhassem em conjunto, como
um único sistema. Porém, para que essa implementação resultasse em sucesso os usuários teriam que estar envolvidos em todo o projeto,
de modo a determinar a forma com que os dados seriam armazenados e organizados, visando uma melhor recuperação desses, para que
houvesse maior rapidez nas respostas a consultas, além de objetividade dessas mesmas. Diante disso, consultores foram contratados para
dirigir a equipe de usuários finais na modelagem dos dados, e na maneira com que esses seriam armazenados, partindo dos resumidos aos
detalhados. No final de 1996 foram implementados data marts[4] , possibilitando o acesso dos funcionários.
O impacto dessa implementação foi bastante grande nas campanhas de marketing, principalmente as voltadas para grandes clientes.

Sears Roebuck and Company

A Sears é a maior rede de lojas de departamentos e terceira maior varejista dos EUA. Ela possuía 18 bancos de dados, um para cada
região geográfica atendida pela empresa, e um para cada departamento. Com a iniciativa de modernizar seu sistema de informações al-
guns problemas foram surgindo, sendo o primeiro deles a falta de homogeneidade dos dados, visto que foram criadas no projeto apenas
sete regiões geográficas, forçando os usuários a consultar diversos sistemas, além do fato de que os dados já resumidos dificultavam uma
análise mais detalhada. E, concluindo, uma quantidade inevitável de erros no caso de dados para cálculos que eram obtidos de diversas
fontes diferentes.
Para resolver esse grande problema a Sears criou um data warehouse para armazenar os dados provenientes das vendas, substituindo
os 18 bancos de dados que haviam, certamente contendo dados redundantes, obsoletos e até contraditórios. Seu projeto de data wa-
rehouse e reengenharia de TI[5] foi completado em menos de um ano.
O banco de dados iniciou com 1,7 terabyte, evoluindo em 2001 para 10 terabytes. Com um sistema chamado Sistema Repoting de De-
partamento Estratégico (SPRS) a maior loja de departamento dos EUA pode agora rastrear todos os produtos de suas 1950 lojas nacionais
e 1600 internacionais, elaborando estratégias de compras, merchandising e marketing.
No início o data warehouse era acessado 3 mil vezes por dia por compradores, repositores, profissionais de marketing, entre outros.
Em 2001, com a grande utilidade desse sistema, o número de acesso cresceu muito.
“Acima de tudo, o maior impacto estratégico do data warehouse é que ele representa para os funcionários da Sears uma ferramenta
para tomar melhores decisões, e que se reflete nos lucros da empresa, que cresceram mais de 20% ao ano desde a instalação do SPRS.”
(TURBAN, 2004, p. 395)

BANCO DE DADOS RELACIONAIS

O Modelo Relacional (MR) é um modelo de dados representativo (ou de implementação) que foi proposto por Ted Codd, em 1970. O
modelo fundamenta-se em conceitos da matemática – teoria dos conjuntos e lógica de predicado. Os primeiros sistemas comerciais base-
ados no MR foram disponibilizados em 1980 e desde então ele vem sendo implementado em muitos sistemas, tais como Access, Oracle,
MySql, entre outros (ELMASRI; NAVATHE, 2011, p. 38).
Para DATE (2004, p. 67), o modelo relacional refere-se a “três aspectos principais dos dados: a estrutura de dados, a integridade de
dados e a manipulação de dados”.

O Aspecto Estrutural

No Modelo Relacional o banco de dados é representado como um conjunto de relações. Considerando que uma relação é, de certo
modo, similar a uma tabela de valores e aplicando a terminologia do MR diz-se que as linhas se denominam tuplas; as colunas, atributos;
e a tabela em si, relação (ELMASRI; NAVATHE, 2011, p. 39).

Atributos e tuplas de uma relação cargos

O conjunto de valores que cada atributo pode assumir chama-se domínio (SILBERSCHATZ; KORTH; SUDARSHAN, 1999, p. 62).
Seja Dn, onde D é o domínio de determinado atributo e n a posição do atributo na relação e considerando a relação Cargos (figura
acima), tem-se que D1 é domínio do atributo Codigo, pois representa o conjunto de todos os possíveis códigos de cargo. D2 é o domínio
de Denominacao, porque denota o conjunto de todas as nomenclaturas de cargo. D3 é domínio de Classe, visto que representa o conjunto
de todas as classes de cargo, e assim por diante.

139
 INFORMÁTICA
Ainda segundo SILBERSCHATZ, KORTH e SUDARSHAN (1999, p. 62), uma relação é definida matematicamente como um subconjunto
do produto cartesiano de uma lista de domínios. Desta forma, a relação Cargos é denotada por D1xD2xD3xD4, ou seja, Cargos é um sub-
conjunto do conjunto de todas as combinações possíveis de valores.
Um esquema de relação (ou scheme de relação) é utilizado para descrever uma relação. Um esquema é indicado por R(A1, A2,c,An),
onde R é o nome da relação e An são seus atributos (ELMASRI; NAVATHE, 2011, p. 40). Por exemplo, Cargos(Codigo, Denominacao, Classe,
Categoria) representa o esquema da relação Cargos.
O número de atributos de um esquema de relação é denominado grau ou aridade (ELMASRI; NAVATHE, 2011, p. 40). Cargos, por
exemplo, é uma relação de grau três.
Uma instância de relação (ou estado de relação) é um conjunto de tuplas – seus valores num dado momento. O estado r do esquema
R, denotado por r(R), é um conjunto de tuplas r={t1, t2,c, tn}, onde cada tupla t é formada por uma lista de valores t=(v1, v2, c, vn), em
que cada valor vi está no domínio do respectivo atributo Ai (ELMASRI; NAVATHE, 2011, p. 40). Exemplificando, a instância do esquema da
relação Cargos (figura 13) é composta de cinco tuplas, cada tupla é uma lista de quatro valores (por exemplo, na primeira tupla temos os
seguintes valores: 701001, Administrador, E, Técnico-Administrativo), sendo cada valor elemento do domínio do atributo correspondente
(701001 está no domínio do atributo Código, Administrador está no domínio de Denominacao, E está no domínio de Classe e TécnicoAd-
ministrativo está no domínio de Categoria).

O Aspecto de Integridade
Discutiremos nesta seção os conceitos de: superchave, chave, chave candidata, chave primaria, chave única (ou chave alternativa),
chave estrangeira e integridade referencial.
“Uma superchave é um conjunto de um ou mais atributos que, tomados coletivamente, nos permitem identificar de maneira unívoca
uma entidade em um conjunto de entidades” (SILBERSCHATZ; KORTH; SUDARSHAN, 1999, p. 32).
Na relação Cargos (Figura anterior), os conjuntos {Codigo, Categoria} e {Denominacao, Classe}, por exemplo, são superchaves. Porém,
{Classe, Categoria} não é visto que há para esse conjunto de atributos tuplas que tem as mesmas combinações de valores.
Na definição de DATE (2004, p. 233), um conjunto de atributos é dito chave se satisfazer as condições de:
1) Unicidade: esta é a propriedade atendida pelas superchaves, conforme especificado anteriormente. Ou seja, para um dado conjun-
to de atributos não há na relação tuplas com valores iguais.
2) Irredutibilidade: estabelece que não deve existir no conjunto de atributos chamado chave um subconjunto que tenha a proprieda-
de de unicidade. Em outras palavras, além de seguir a primeira regra, a chave deve ser um conjunto mínimo de atributos. Por exemplo,
o conjunto {Codigo, Denominacao} não é uma chave, porque embora satisfaça a primeira regra acaba quebrando a segunda – {Codigo} e
{Denominação}, tomados separadamente, já identificam exclusivamente cada tupla na relação Cargos. O conjunto {Codigo} é um exemplo
de chave, pois atende simultaneamente as duas condições acima.
Uma relação pode possuir mais de uma chave, sendo cada uma delas chamada de chave candidata (ELMASRI; NAVATHE, 2011, p. 45).
{Codigo} e {Denominacao}, por exemplo, são chaves candidatas.
A chave candidata usada para identificar tuplas em uma dada relação denomina-se chave primária. As demais chaves candidatas dessa
relação são ditas chaves únicas. Indica-se uma chave primária sublinhando no esquema da relação os atributos que a compõem (ELMASRI;
NAVATHE, 2011, p. 45).
Ilustrando, o esquema da relação Cargos ficaria assim: Cargos(Codigo, Denominacao, Classe, Categoria).
Tendo por base o exposto por SETZER e CORRÊA DA SILVA (2005, p. 124), discutiremos os conceitos de chave estrangeira e integridade
referencial por meio de um exemplo.

Diagrama entidade-relacionamento. (B) relações cargos e servidores

140
 INFORMÁTICA
Considerando a representação acima, interpretamos do Dia-
grama EntidadeRelacionamento (figura acima) que cada ente do
conjunto de entidades Servidores ocupa no mínimo e no máximo
um cargo. Entretanto, um cargo pode ser ocupado por nenhum ou
muitos servidores. Mapeando essa situação para o Modelo Rela-
cional, obtém-se os seguintes esquemas de relação: Cargos(Codigo,
Denominacao, Classe, Categoria) e Servidores(Prontuario, Nome,
Admissao, Codigo). Consequentemente, existirão duas relações
conforme figura acima.
Observe que o relacionamento Ocupação entre os conjuntos
de entidades Servidores e Cargos, ocorre no Modelo Relacional (fi-
gura acima) através da transposição do atributo Codigo de Cargos
para Servidores. Esse atributo transposto em Servidores (tem como
origem a relação Cargos e como destino a relação Servidores) deno-
mina-se chave estrangeira. Uma tupla em Servidores faz referência
a uma tupla de Cargos, sendo que essa referência é realizada atra-
vés do valor contido no atributo Codigo.
Chama-se integridade referencial a regra de que o valor conti-
do na chave estrangeira de Servidores deve corresponder a um va-
lor de chave primária em Cargos. Em outras palavras, a integridade
referencial é a restrição de que “o banco de dados não pode conter
quaisquer valores de chaves estrangeiras não correspondentes”
(DATE, 2004, p. 237).
O Aspecto Manipulativo
“Uma linguagem de consulta é a linguagem por meio da qual os
usuários obtêm informações do banco de dados” (SILBERSCHATZ;
KORTH; SUDARSHAN, 1999, p. 68).
De acordo com SETZER e CORRÊA DA SILVA (2005, p. 172), fo-
ram definidas duas linguagens de acesso ao modelo relacional: a
Álgebra Relacional e o Cálculo Relacional.
Segundo SILBERSCHATZ, KORTH e SUDARSHAN (1999, p. 68), as
linguagens de consulta podem ser classificadas em procedurais ou
não-procedurais, sendo a Álgebra Relacional um exemplar da pri-
meira modalidade e o Cálculo Relacional um exemplo da segunda.
Em uma linguagem de consulta procedural é necessário espe-
cificar todas as operações a serem realizados sobre o banco de da-
dos para a obtenção da informação desejada. Ao contrário, em uma
linguagem não-procedural, descreve-se a informação desejada sem
especificar o procedimento para obtê-la.
A abordagem das linguagens de Álgebra e Cálculo Relacional
está fora do escopo deste trabalho, porém, para fixar a definição
dada acima utilizaremos o seguinte exemplo: considerando o es-
quema da relação Cargos, digamos que seja necessário saber a de-
nominação e a categoria dos cargos cuja classe seja “C”.
Para cumprir a tarefa proposta utilizando a Álgebra Relacional,
devemos saber quais operadores usar e em que ordem eles serão
aplicados. Obrigatoriamente, temos que saber: a) que serão neces-
sários dois operadores (o de Seleção, indicado por σ (sigma), e o
operador Projeção, indicado por π (pi)) e b) que primeiro deve ser
executada a seleção, e depois a projeção. Assim, a expressão final
teria a seguinte forma:
πDenominação, Categoria(σ Classe = “C” (Cargos))
Já utilizando o Cálculo Relacional, é necessário especificar ape-
nas o que desejamos. Desta forma, especificarmos quais os atribu-
tos desejados para cada tupla, informamos que essas tuplas estão
na relação Cargos e que devem ser listadas somente aquelas cujo
valor do atributo Classe seja “C”. A instrução em Cálculo Relacional
teria a seguinte sintaxe:
{ t.Denominacao, t.Categoria | Cargos(t) and t.Classe = “C”}
*Vamos nos aprofundar em nossos estudos baseados em Ora-
cle
141
ORACLE
Introdução
Este material é uma síntese da Introdução e Administração de
Banco de Dados Oracle, e visa transmitir aos administradores do
banco de dados Oracle conhecimentos básicos para o gerenciamen-
to/administração do mesmo.
Banco De Dados Relacional
Um banco de dados relacional pode ser definido como um ban-
co de dados que aparece ao usuário como uma coleção de tabelas.
A característica mais fundamental num banco de dados relacional
é a de que temos que identificar univocamente seus registros (que
chamamos de linhas), ou seja, devemos definir um campo (ou mais
de um) dentre os vários campos do registro, para ser o atributo
identificador do mesmo (chave primária).
O Oracle é um SGBD Relacional - Sistema de Gerenciamento
de Banco de Dados Relacional (RDBMS - Relational Database Ma-
nagemente System) e foi um dos primeiros sistemas de banco de
dados a utilizar a Linguagem de Pesquisa Estruturada (SQL - Structu-
red Query Language) como interface do usuário sendo, talvez, por
este motivo, agora um dos principais sistemas de gerenciamento de
banco de dados.
Conceitos
No estudo de banco de dados convém sabermos algumas defi-
nições importantes:
Tabelas - São as unidades básicas de um SGBD Relacional. É for-
mada por linhas e colunas, onde as linhas representam os registros
e as colunas os campos da tabela. São muito conhecidas como Ta-
belas-Base.
Exemplo:
Cod_Funcionario - CHAR(06)
Cod_Departamento - CHAR(05)
Nome_Funcionario-VARCHAR2(40)
Data_Nascimento-DATE
Colunas - Um nome de coluna é o nome que o usuário infor-
mará para representar os valores de dados que serão entrados sob
cada coluna.
Linhas - São os registros da tabela.
Valores de dados - São os valores encontrados na interseção de
uma coluna e uma linha.
Chave primária - Uma ou mais de uma coluna que identifica
uma linha, facilitando em muito o acesso aos dados.
Visão ou Tabela Virtual(View) - É uma tabela formada por uma
pesquisa em uma ou mais tabela-base. Ela não existe, mas parece
ao usuário como se existisse.
Toda tabela num banco de dados relacional tem que possuir
uma Chave Primária. As tabelas poderão também ter chaves estran-
geiras, que são campos que relacionam as tabelas do banco de da-
dos, fazendo referência entre uma e outra tabela.
SQL - LINGUAGEM DE PESQUISA ESTRUTURADA
A SQL - Linguagem de Pesquisa Estruturada (Structured Query
Language) devido as suas características tornou-se a linguagem pa-
drão de banco de dados relacionais.
A Linguagem SQL pode ser usada através de dois modos:
SQL Interativa - Onde os comandos SQL são digitados intera-
tivamente, ou seja, logo após a digitação do comando vemos sua
execução.
 INFORMÁTICA
SQL Embutida - Neste modo os comandos SQL ficam embutidos
no programa-fonte de uma linguagem de programação. Tal lingua-
gem é normalmente chamada linguagem hospedeira. Linguagens
de programação como COBOL, C, PASCAL, PL/1, etc, admitem a SQL
Embutida.
A SQL divide-se em três grupos:
- Linguagem de Definição de Dados (DDL)
- Linguagem de Controle de Dados (DCL)
- Linguagem de Manipulação de Dados (DML)
Linguagem de Definição de Dados (DDL)
Tem como objetivo definir, alterar e eliminar as tabelas usadas
para armazenar os dados. CREATE TABLE, CREATE VIEW, são coman-
dos de definição de dados, dentre outros.
Exemplo: Criação de Tabelas
Em SQL as tabelas possuem a função de armazenar os dados
do Banco de Dados. O comando para criação de tabelas no SQL é o
CREATE TABLE.
Exemplo de CREATE TABLE:
CREATE TABLE T_Funcionario
(cod_funcionarioVARCHAR(2),
nome_funcionarioVARCHAR(30),
end_funcionarioVARCHAR(40),
CONSTRAINT pk_funcionario PRIMARY KEY
(cond_funcionario),
TABLESPACE ST_funcionario;
Linguagem de Controle de Dados (DCL)
A DCL contém elementos que serão úteis num sistema mul-
tiusuário, onde a privacidade das informações é importante, bem
como a segurança das tabelas e o estabelecimento de fronteiras
entre as transações. Os comandos GRANT e REVOKE são alguns dos
comandos utilizados para o controle de dados.
Linguagem de Manipulação de Dados (DML)
Esta linguagem contém os componentes da linguagem e con-
ceitos para a manipulação das informações armazenadas nas tabe-
las. Os comandos SELECT, UPDATE, INSERT, bem como outros, são
comandos de manipulação.
O Comando mais utilizado na linguagem SQL para manipulação
dos dados é o SELECT. Com ele é que produzimos as “Queries”, ou
seja, as pesquisas no Banco de Dados.
Exemplos: Selecionando Dados
a) SELECT * FROM ALUNO;
Retorna todas as linhas e todas as colunas da tabela ALUNO.
b) SELECT MATRICULA, NOME_ALUNO
FROM ALUNO;
Retorna todas as linhas das colunas matrícula e o nome do alu-
no da tabela ALUNO.
c) SELECT MATRICULA, NOME_ALUNO
FROM ALUNO
WHERE NOME_ALUNO = ‘JOAO DA SILVA’;
Retorna a matrícula e o nome do aluno que tenham nome igual
a JOAO DA SILVA.
d) SELECT MATRICULA FROM CURSA
WHERE ((NOTA1+NOTA2+NOTA3)/3) > 7
AND CD_DISCIPLINA = ‘PORT’;
Retorna a matrícula de todos os alunos que obtiveram média
acima de sete na disciplina PORT.
e) SELECT AVG(SALARIO) FROM EMPREGADO;
Retorna a média dos salários dos funcionários da tabela.
Obs.:
1) A Sintaxe completa do comando SELECT encontra-se no ma-
nual de referência de SQL da ORACLE.
142
2) Podemos usar o comando Select para acessar dados de duas
ou mais tabelas, ao mesmo tempo:
SELECT COD_EMPREGADO, NOME_EMPREGADO, SALARIO_
EMPREGADO
FROM FUNCIONARIO, SALARIO
WHERE FUNCIONARIO.COD_EMPREGADO = SALARIO.COD_
EMPREGADO;
Esta “Query” acima retorna os dados da tabela FUNCIONARIO
(COD_EMPREGADO e NOME_EMPREGADO) e da tabela SALARIO
(SALARIO_EMPREGADO).
OUTROS CONCEITOS DE BANCO DE DADOS BANCO DE DADOS
DISTRIBUÍDOS
Permitem o manuseio da informação armazenada no Banco de
Dados que se encontra distribuído em diversas máquinas geralmen-
te em locais geográficos distintos. A distribuição dos dados pode ser
feita no nível de uma entidade do esquema conceitual (1 tabela, por
exemplo) ou através de fragmentos (partições da tabela). Os frag-
mentos podem ser obtidos através do uso de técnicas de fragmen-
tação horizontal (seleção de linhas da tabela), fragmentação verti-
cal (seleção de colunas da tabela) ou de forma híbrida (conbinando
a fragmentação horizontal e vertical ao mesmo tempo).
A alocação dos fragmentos pode ser realizada com ou sem re-
plicação. No primeiro caso, cópias de um mesmo fragmento são
distribuídas pelos diversos nós que compõem o Banco de Dados
distribuído.
O principal objetivo dos bancos de dados distribídos é disponi-
bilizar o dado o mais próximo possível do local onde é mais acessa-
do, permitindo um aumento no desempenho de consultas devido
ao aproveitamento da localidade de acesso e também, por traba-
lhar com um volume menor de dados.
DATA WAREHOUSE
Em sua forma essencial, um data warehouse é um repositório
para informações organizacionais. Pode incluir tabelas relacionais
geradas pelos sistemas de controle e acompanhamento, dados con-
solidados altamente estruturados, documentos e objetos multimí-
dia. Também podem ser encapsuladas regras de negócio. Sem dú-
vida, uma solução data warehouse deve ser aberta, escalável, com
velocidade e facilidade de acesso, e deve ser gerenciável.
Dada a tendência da indústria para a distribuição de recursos
e o desejo de maior controle e acessabilidade, uma solução deve
ser projetada para operação geograficamente distribuída ao longo
das unidades de negócio da corporação. Facilidade de instalação,
ajustes, gerenciamento, controle e interoperabilidade são pontos
críticos, particularmente em um ambiente distribuído.
Data warehouse é uma arquitetura, não um produto, e não
deve ser associada com um repositório de dados especializado, tal
como um sistema de gerenciamento de dados multidimensional, e
pode, de fato, ser perfeitamente hospedado em um sistema de ge-
renciamento de dados relacional, que provê uma base mais sólida
sobre a qual se construirá as aplicações que alimentarão o reposi-
tório de dados.
Mais importante que a ferramenta para hospedar o repositório
é o conjunto de aplicações e ferramentas que compõem as informa-
ções organizacionais. Data warehouse é uma forma de unificar e fa-
cilitar o acesso a todas as informações de que os membros de uma
corporação necessitam para a execução, controle e planejamento
de atividades de negócio.
 INFORMÁTICA
A construção do repositório é consequência da Administração A Arquitetura Oracle
de Dados, que é responsável pela elaboração de um modelo global
de dados para a corporação, que normalmente surge como resul-
tado da integração dos sistemas de transações on line. Para o usu-
ário, aspectos importantes são as ferramentas de query e análise
de dados, bem como o grau de integração com as ferramentas de
automação de escritório, que correspondem ao dia-a-dia dos usu-
ários corporativos.
Muitos vendedores consideram gerenciadores de banco de da-
dos especializados para data warehouse, mas esses desconsideram
as melhorias da tecnologia relacional nas áreas de processamento e
otimização em paralelo de queries, bem como a integração com fer-
ramentas de acesso, modelagem, apresentação e análise, tais como
as planilhas eletrônicas e bancos de dados de mesa.
O Oracle Warehouse suporta além de dados estruturados da
forma relacional, outros tipos de dados, como por exemplo, textos
desestruturados, dados espaciais, vídeo, ...
A proposta do Oracle Warehouse é a de possibilitar o gerencia-
mento dos dados da empresa, independente da origem dos dados,
ou seja, se são dados históricos, de produção, etc.

REPLICAÇÃO DE DADOS

O Oracle permite a replicação dos dados, isto é, cópias de ta-

belas dos bancos de dados podem ser instaladas nas unidades re-
gionais da empresa, visando assim a rapidez no acesso aos mesmos
(evita o tráfego na rede).

ATRIBUIÇÕES / RESPONSABILIDADESDE UM DBA (DATABASE

ADMINISTRATOR)
O DBA é o administrador do banco de dados Oracle e tal fun-
ção, geralmente é exercida por um Analista de Sistemas com algu-
ma formação/experiência em Banco de Dados.
Diversas atividades de administração do SGBD Oracle, devem
ser exercidas pelo(s) DBA(s). Dentre elas destacamos:
Instalar e fazer o Upgrade do Oracle Server e das ferramentas
diversas da Oracle;
- Criar as estruturas e objetos primários;
- Planejar/calcular, bem como, disponibilizar o espaço necessá-
rio para o Banco de Dados Oracle;
- Modificar a estrutura do banco , quando necessário;
- Criar, deletar, dar/remover privilégios, enfim, gerenciar os
usuários do banco;
- Gerar cópias de segurança (Backup’s) e recuperar o banco
Oracle;
- Manter a segurança do sistema, controlando o acesso ao ban-
co de dados utilizando os recursos de segurança do sistema opera-
cional, do sistema de rede e do Oracle;
- Monitorar e otimizar a performance do Banco de dados.
ARQUITETURA ORACLE
O DBA deve conhecer a arquitetura Oracle, isto é, como o Ora-
cle “trabalha”, tendo assim subsídios para a administração do(s)
banco(s).
Arquitetura Oracle = Instância + BD Oracle
Instância = Memória + Processos Background
ESTRUTURAS FÍSICAS
O Banco de Dados Oracle é composto por 3 tipos de estruturas
físicas (arquivos): Dados (data files);
Controle (control files);
Log (redo log files) e
Parâmetros (parameter file).
Data files – Contém todos os dados do banco. Estruturas lógi-
cas, tabelas, índices, visões e outros objetos são armazenados nes-
tes arquivos. Um ou mais data files podem compor uma tablespace
(objeto lógico que armazena os arquivos de dados).
Control files – Arquivos que armazenam informações sobre as
estruturas físicas do banco de dados (nome, localização, ...). Todos
os data files e redo log files são identificados no control file, bem
como o nome do banco de dados.
Recomenda-se que se tenha no mínimo dois Control Files, ar-
mazenados em discos diferentes (se possível).
Redo log files – Arquivos que guardam todas as alterações efe-
tuadas nos dados das tabelas do banco e são utilizados para recu-
peração destas.
Para garantir uma boa recuperação cada redo log file deve Ter
no mínimo uma réplica. Um conjunto de redo log files iguais recebe
o nome de grupo, e um grupo é formado por membros (redo log file
original e suas réplicas).
Ao terminar o espaço disponível nos membros de um grupo
redo log, a gravação continua nos membros do grupo seguinte (log
switch). O grupo anterior fica então disponível para Ter seu conte-
údo copiado para outro local (archive log files), pois, ao terminar o
espaço no último grupo, o processo irá reutilizar o primeiro, sobre-
gravando-o.

143
 INFORMÁTICA
Além dos 3 tipos de arquivos citados acima temos também o Parameter file – Para inicializar uma instância, o Oracle deve ler um
arquivo de parâmetros de nome padrão init<nome_da_instância>.ora. Este arquivo é do tipo texto e contém diversos parâmetros de con-
figuração associados a uma instância, aos quais devem ser atribuídos valores específicos.
Os valores dos parâmetros serão utilizados para inicializar muitas das configurações de memória e processos da instância Oracle. Cada
instância tem seu arquivo de parâmetros que define as particularidades de cada ambiente.

INSTÂNCIA ORACLE

A cada inicialização do banco Oracle, parte da memória RAM do computador é alocada para a SGA (System Global Area) e processos
Oracle de segundo plano (Background Process) são inicializados, visando controlar o banco. Então uma Instância Oracle (Instance) é o
conjunto da SGA (buffers da memória RAM) + processos Oracle de segundo plano (Background), que juntos oferecem aos vários usuários
o acesso ao banco de dados.
Existe um banco de dados para cada instance, e é possível criar em um mesmo equipamento mais de uma instance, sendo, por exem-
plo, uma para conter um banco de dados de produção e outra para conter o banco de dados de teste. Neste caso, haverá processos sendo
executados em background específicos para cada instance e uma área de memória independente utilizada em cada instance.
Obs.:
1)SGA – Memória compartilhada por todos os usuários Oracle.
2)Instância (instance) = SGA + Processos “Background”
3)É no arquivo de parâmetros (parameter file) que determinamos as características da instância
(instance)

OBJETOS DO BANCO DE DADOS ORACLE

O Oracle possui diversos componentes denominados Objetos do Banco de Dados . Dentre eles podemos destacar:
Tabelas - São as unidades básicas de um SGBD Relacional. É formada por linhas e colunas, onde as linhas representam os registros e
as colunas os campos da tabela. São muito conhecidas como Tabelas-Base (conforme já vimos anteriormente).
Visão ou Tabela Virtual(View) - É uma tabela formada por uma pesquisa em uma ou mais tabela-base. Ela não existe, mas parece ao
usuário como se existisse.
Muitas vezes o acesso aos dados exigem “queries” complexas. Um usuário pode construir uma visão que contenha uma certa com-
plexidade e disponibilizá-la para usuários finais e programadores, que farão “queries” mais simples sobre esta Visão. Você estará então,
retirando a complexidade da navegação de uma aplicação ou de um usuário no acesso aos dados.
Usuário - São as pessoas que irão acessar o BD Oracle. Possui nome e senha para o acesso (“login”).
Cabe ao DBA criar, modificar e excluir os usuários do BD.
Role - Agrupamento de privilégios, ou seja, em uma role podemos agrupar diversos privilégios e conceder aos usuários, não mais os
privilégios e sim as roles.

144
 INFORMÁTICA

Rotinas armazenadas (Stored Procedures, Functions e Triggers) - São grupos de comandos SQL que poderão ser ativados pelos usuá-
rios. Uma “Function” retorna um valor sempre, enquanto que as “Procedures” não.
As Triggers (gatilhos) são também rotinas armazenadas que são executadas (disparadas) quando ocorre algum evento modificando
alguma tabela (Ex. Ao clicar o botão ...)
Índices - Quando criamos índices para uma tabela, especificando uma coluna, tal tabela é classificada de tal forma que, sempre que
for mencionada uma query, o sistema usará o índice para Ter acesso direto aos dados desejados, ao invés de vasculhar a coluna toda. O
objetivo da criação de índices é agilizar a recuperação de dados, ou seja, acelerar a procura dos dados na tabela.
Tablespace - Objeto lógico que guarda os arquivos de dados do BD Oracle. Convém, antes de definir o tamanho da Tablespace, fazer
uma estimativa do quanto de espaço em disco será necessário para alocar os objetos (tabelas, índices, ...). Entretanto, podemos aumentar
o tamanho da Tablespace, adicionando datafiles (arquivos de dados) à mesma.

PROCESSANDO COMANDOS SQL

Observando a figura anterior, podemos ver a presença de processos de usuários (users) e servidores (servers).
Todos os comandos SQL são executados pelos processos servidores, dividindo-os em 3 (três) fases:
• Parse
• Execute
• Fetch.

Parse

Checa a sintaxe do comando;

Checa também os privilégios do usuário, definindo logo após, o caminho da pesquisa; Define o plano de execução do comando.

Execute
Analisa o requerimento que está no buffer (na “Shared SQL Area”), e
Faz a leitura física ou lógica (no arquivo datafile ou no Database Buffer Cache).

Obs.:
Na “Shared SQL Area” temos: o texto do comando SQL (ou PL/SQL), o plano de execução.
Fetch
Retorna o resultado do comando SQL (geralmente chamada de “tabela-resultado”).

Obs.:
Na Shared SQL Area temos dois caches a saber:
a) Cache de biblioteca – armazena instruções SQL (e/ou procedimentos) bem como planos de execução das instruções (ex.: vários
usuários (clientes) podem estar executando uma mesma aplicação compilada).
b) Cache de dicionário – Armazena informações contidas no dicionário de dados do BD, reduzindo as E/S de disco (o Oracle usa as
informações do dicionário do BD em praticamente todas as operações).

DATABASE BUFFER CACHE

No Database Buffer Cache dados do BD Oracle são armazenados. O processo DBWR (database writer) grava os blocos de dados que as
transações modificam na memória (database buffer cache) de volta para os arquivos de dados do BD.

145
 INFORMÁTICA
Os buffer do Database Buffer Cache são compartilhados por todos os processos de usuário do Oracle conectados à instância (instan-
ce). O tamanho do bloco do database buffer cache é determinado no parâmetro DB_BLOCK_SIZE. A quantidade de blocos é definida no
parâmetro DB_BLOCK_BUFFERS (parâmetros contidos no arquivo de parâmetros do Oracle).
Com a atuação do Database Buffer Cache as E/S de disco são reduzidas, armazenando dados que as transações solicitaram recente-
mente.

Exemplo:
Quando uma transação inclui uma instrução pra atualizar uma linha o Oracle manda para o database buffer cache o bloco que contém
a linha, atualizando a linha logo em seguida. Se outra transação quiser atualizar a mesma linha, ou outra que está no mesmo bloco, não
será necessário outro acesso a disco, pois a linha já está no database buffer cache (memória).

SEGMENTOS DE RECONSTRUÇÃO: O “DESFAZER” DO ORACLE

Um Segmento de Rollback do Oracle é uma área utilizada para guardar temporariamente dados anteriores a uma transação (que atu-
alizou ou eliminou os dados). Se for necessário, através do comando Rollback (comando SQL) os dados são reconstruídos (que estavam no
segmento de rollback) voltando os dados ao estado anterior.
O Segmento de Rollback System
Todo banco de dados Oracle tem um segmento de rollback denominado System. Durante a criação do BD, o segmento inicial é criado
na tablespace System.
Obs.:
Ao se criar uma nova Tablespace devemos criar um Segundo segmento de Rollback denominado System.
Para se criar um segmento de rollback usa-se o comando CREATE ROLLBACK SEGMENT
Sintaxe:
CREATE PUBLIC ROLLBACK SEGMENT rbs01
TABLESPACE st_01
STORAGE (INITIAL 10K NEXT 10K
OPTIMAL 20K MAXEXTENTS 121);
Para colocar o segmento ativo (ONLINE):
ALTER ROLLBACK SEGMENT rbs01 ONLINE;

OS PROCESSOS ORACLE

Os processos Oracle executam tarefas específicas para os usuários do banco de dados. Tais processos trabalham no sentido de mani-
pular as solicitações enviadas pelos processos de clientes e operam as diversas funções de um servidor de banco de dados Oracle. O Oracle
distingue os processos de servidor de primeiro plano dos de segundo plano. Os processos de primeiro plano manipulam diretamente as
solicitações dos processos de clientes, enquanto os processos de servidor de segundo plano manipulam outros serviços do Oracle.

Funcionamento de um sistema Cliente/Servidor Oracle:

1) Processo cliente envia solicitação para o servidor Oracle. Um processo despacha (Dispatcher) o mesmo para uma fila de solicitações.
2) Um processo de servidor de primeiro plano pega a solicitação mais antiga, processando-a. Ao terminar o processamento, coloca o
resultado numa fila de respostas.
3) O Dispatcher gerencia a fila de respostas, enviando o resultado de cada solicitação para o processo cliente que fez a solicitação.
A quantidade de processos de servidor de primeiro plano é ajustada automaticamente pelo Oracle. De acordo com a necessidade o
Oracle inicia/encerra processos de servidor de primeiro plano, visando atender as solicitações dos clientes.

146
 INFORMÁTICA
PRINCIPAIS PROCESSOS DE SEGUNDO PLANO (BACKGROUND PROCESS)

DBWR (Database Writer) – Grava os dados do Database Buffer Cache para os arquivos físicos do Banco de Dados (datafiles). O DBWR
não faz esta gravação imediatamente após a efetivação das transações. Tal evento acontece quando: um processo servidor precisa ler um
novo bloco para a memória e não existe espaço disponível, ou ele está ocioso por alguns segundos, ou Quando o Oracle efetua um Che-
ckpoint do Banco de Dados ou da Tablespace.
LGWR (Log Writer) – Grava informações de alterações efetuadas sobre o BD do redo log buffer para os redo log files.
ARCH (Archiver) – É opcional. Copia automaticamente grupos de log de transações (redo log files) para um outro local físico (gerando
os archives redo log files). Pode ser para fita ou para disco.
LCKn (Lock) - Faz bloqueios (Lock´s) entre instâncias em servidores paralelos.
PMON (Process Monitor) – Realiza todo o processo de recuperação para um processo de usuário que tenha falhado. Por exemplo, se
cair a conexão de um usuário com o Oracle, o Process Monitor irá desfazer a transação que caiu, liberando os lock´s da transação, liberando
assim o acesso de outras transações aos mesmos dados.
SMON (System Monitor) – Executa diversas operações de gerenciamento do espaço à medida que as transações liberam mais espaço
para dados do BD.
RECO (Recoverer) – Recupera falhas que envolvam transações distribuídas.
CKPT (Checkpoint) – Faz periodicamente uma verificação (checkpoint), para se certificar de que todas as informações modificadas na
memória estão armazenadas fisicamente no disco. Tem a função de marcar o quanto o log de transações precisará aplicar , caso o siste-
ma venha a exigir uma recuperação por queda. Somente as mudanças provocadas pelas transações a partir do último Checkpoint serão
aplicadas pois o Oracle sabe que os dados foram gravados no disco (anteriores ao último Checkpoint). Atualiza os “headers” de todos os
arquivos físicos do BD.
Dnnn (Dispatcher) – Direciona para a fila de solicitações, as solicitações dos processos cliente, e também, retorna para os clientes as
respostas que estão na fila de respostas. Um número limitado de processos servidores são compartilhados pelos usuários (configuração
multi-threaded).]

CONFIGURAÇÕES DE SERVIDORES DE BANCO DE DADOS

Em relação à configuração de servidores o Oracle pode trabalhar de 2 (dois) modos: Servidor multilinear (Multi-threaded Server);
Servidor dedicado (Dedicated Server).

SERVIDOR MULTILINEAR (MULTI-THREADED)

Cada estação cliente usa um processo Cliente. O Oracle usa a arquitetura de servidor multilinear
– que envolve os processos despachantes (Dispatchers), ouvinte (listener) e servidor (shared server) – para atender às solicitações dos
diversos clientes. Duas filas são formadas: fila de solicitações (Request Queue) e fila de respostas (Response Queue).
Quando uma aplicação cliente estabelece uma conexão com o Oracle, o listener fornece o endereço de rede de um processo Dispat-
cher, com o qual o cliente se conecta. O Dispatcher então pega a solicitação do cliente e coloca-a na fila de solicitações. As solicitações são
processadas e os resultados são inseridos na fila de respostas. A partir daí o Dispatcher retorna os resultados para as aplicações clientes
adequadas.

147
 INFORMÁTICA

Quando uma aplicação cliente se conecta ao Oracle, o processo ouvinte inicializa um processo servidor dedicado e conecta o cliente
diretamente ao servidor dedicado, ignorando a arquitetura de servidor multilinear. Como um servidor dedicado consome uma quantidade
significativa de memória do servidor de banco de dados para apenas um usuário, os servidores dedicados não deve ser usados para as
conexões de aplicações clientes, a menos que absolutamente necessário.

LOG DE TRANSAÇÕES (LOG DE RECONSTRUÇÃO: REDO)

O Log de transações do Oracle registra imediatamente as mudanças feitas no Banco de Dados pelas transações em andamento, para
que, se for necessário (em virtude, por exemplo, de uma falha), todo o trabalho confirmado seja protegido e recuperado.
Na SGA existe o Redo Log Buffer que armazena as informações que serão gravadas nos Redo log Files.

REDO LOG FILES

Os Redo Log Files armazenam todas as alterações no Banco de Dados, e são usadas em um processo de recuperação. Se os Redo Log
Files são espelhados em vários discos, as mesmas informações são gravadas nos arquivos espelhados.
Os Redo Log Files são gravados de maneira circula, conforme figura acima.
Com o espelhamentodos Redo Log Files pelos discos, todos os grupos de membros são gravados simultaneamente. A vantagem do
espelhamento é que se, por exemplo, algum problema em um disco, tem-se a cópia em outro.

LOG SWITCHES
Um Log Switch (troca de log) ocorre quando o Oracle troca de um redo log para outro. Enquanto isto o servidor fica gravando novas
transações em outro grupo de log.

CHECKPOINTS
Processo que verifica se as últimas transações que estão na memória já foram gravadas fisicamente em disco.

Ocorre quando:

Acontece um Log Switch;

- Durante um intervalo de tempo (definido no parâmetro Log_Checkpoint_Timeout do arquivo de parâmetro);

Acontece um Shutdown;
O DBA força um Checkpoint; e
Quando a Tablespace é passada para Offline.

148
 INFORMÁTICA
O processoCheckpointéhabilitadoatravésdoparâmetro Che-
ckpoint_Process (init<instância>.ora).
O ARQUIVO DE PARÂMETROS
No arquivo de parâmetros é que definimos os parâmetros de
inicialização da instância Oracle. Exemplo (sistema Unix):
# Parameter file para o database pb1 (Exemplo)
# vers= 2 mts_max_servers= 10 mts_service= pb1
# mts_listener_address= “(ADDRESS=(PROTOCOL=tcp) (HOST=-
# Nome do Banco de Dados
db_name = pb1
# Compatilidade com as características da versão 7.3.2
compatible = 7.3.2
# Localização dos controlfiles
control_files =(/prd3/oracle/pb1/dbs/control01.ctl,
/prd4/oracle/pb1/dbs/control02.ctl,
/prd5/oracle/pb1/dbs/control03.ctl)
# Especificação dos Segmentos de Reconstrução (Rollback Seg-
ments)
rollback_segments = (r01,r02,r03,r04)
# Definição do tamanho da SGA do Banco
# memória para a SGA; “starta” os processo de segundo plano (ba-
# SGA = [( db_block_size * db_block_buffers) + shared_pool_
size + log_buffers ]
db_bloc_size = 2048 m# 2k
shared_pool_size = 9000000# 3500000 BD Pequeno
# 6000000 BD Médio
# 9000000 BD Grande
# 18000000 BD com Designer/2000
db_block_buffers = 3200# 200à BD Pequeno
# 550 BD Médio
# 3200 BD Grande
log_buffer = 163840# 8192 à BD Pequeno
# 32768 BD Médio
# 163840 BD Grande
# SGA = [ ( 2048 * 3200 ) + 9000000 = 163840 ] è 15 Mbytes
(Aproximadamente)
# Parametros de ajuste dos redologs files
log_files = 3# Num. De redo logs que podem ser abertos
# limitado pelo parametro maxlogfiles do create database
# que indica o num. Máximo de grupos de redolog files
log_checkpoint_interval = 10000# opcao por desempenho.
Nunca um checkpoint será
# disparado por Ter atingido este limite (10 mil blocos
# de 512 gravados, desde o último checkpoint). log_che-
ckpoint_timeout = 0# valor default (em segundos). log_archive_
start = true# utilizacao de archiving automatico
# Localização dos arquivos de archived redologs, trace e log.
# Trace (dump) dos processos background, de usuários
log_archive_dest = /prd5/oracle/pb1/arch/A
log_archive_format = “RCH%s.log”
background_dump_dest = /prd2/oracle/pb1/bdump core_
dump_dest = /prd2/oracle/pb1/cdump user_dump_dest = /prd2/
oracle/pb1/udump
max_dump_file_size = 10240
# Num. de processos = proc. Servers + proc Backgs processes =
50# 50 à BD Pequeno
# 100 BD Medio
# 200 BD Grande
# Numero de blocos lidos para memoria numa operacao de I/O
db_file_multiblock_read_count = 32# 8 BD Pequeno
# 16 BD Medio
149
# 32 BD Grande
# Parametros de configuracao do Asynchronous I/O
use_async_io = true lgwr_use_async_io = true use_post_wait_
driver = true
# Parametrso de configura;áo do servidor multi-threaded
# Multi_threaded server requer a instala;áo do SQL*Net V2
mts_dispatchers= “tcp,2” mts_max_dispatchers= 10 mts_ser-
durjbf01) (PORT=1521)”
INICIALIZANDO E TERMINANDO UM BD ORACLE
Usamos o comando STARTUP para iniciar um BD e o SHUT-
DOWN para terminá-lo.
Antes de inicializar ou terminar um banco Oracle é necessário
conectar-se como usuário INTERNAL.
Obs.: Conectar-se como INTERNAL é equivalente a conectar-se
como usuário SYS (O “dono” do dicionário de dados do Oracle)
INICIALIZANDO (STARTUP)
Um processo de inicialização é composto de 3 passos: START,
MOUNT e OPEN.
START – O Oracle lê o arquivo de parâmetros; aloca espaço na
ckground process) e abre os arquivos de trace (background trace
files).
MOUNT – Abre o(s) Control(s) File(s) e lê os nomes do Banco de
dados e dos REDO LOG FILES.
OPEN – Abre o Banco de Dados disponibilizando-o para as tran-
sações dos usuários. Sintaxe:
STARTUP OPEN/MOUNT/NOMOUNT database
EXCLUSIVE/PARALLEL
PFILE = parfile
RECOVER/FORCE/RESTRICT
Onde:
OPEN - Disponibiliza o Banco para o acesso aos usuários.
MOUNT - Monta o banco para atividades de DBA, mas não dei-
xa livre o acesso ao BD. NOMOUNT - Cria a SGA e “starta” os proces-
sos de segundo plano, mas não deixa livre o acesso ao BD.
EXCLUSIVE - Permite que somente a instância corrente seja
acessada. PARALLEL à Disponibiliza múltiplas instâncias.
PFILE=parfile à Pega do arquivo de parâmetrso especificado
(parfile) e starta tal instância. FORCE à Aborta a instância que está
rodando para startar a nova.
RESTRICTà Permite que só os usuários com privilégio RESTRICT
SESSION acesse o BD. RECOVER à Inicia processo de Recover quan-
do o banco é Startado.
Ex:
A) SVRMGR>STARTUP teste; Inicializa o banco de dados teste.
B) STARTUP EXCLUSIVE MOUNT teste PFILE inittest.ora;
Inicializa o BD teste, apenas montando-o, utilizando o arquivo
de parâmetros inittest.ora
Obs.:
Com o comando ALTER DABATASE podemos alterar o modo de
banco, ou seja, podemos por exemplo apenas montá-lo, deixando
em modo Exclusivo (para serem feitas atividades de DBA. O banco
não fica disponível aos usuários).
Obs: Nos Bancos Apartir da versão 9 o comando para inicializar
ou terminar o banco é
SQLPLUS /NOLOG Connect / as sysdba
TERMINANDO UM BD ORACLE (SHUTDOWN)
O comando SHUTDOWN fecha o BD e indisponibiliza-o aos usu-
ários. Sintaxe:
 INFORMÁTICA
SHUTDOWN ABORT/IMMEDIATE/NORMAL; Onde:
ABORT Não espera a saída (desconexão) dos usuários, termi-
nando rapidamente. IMMEDIATE Desconect os usuários e depois
termina.
NORMAL espera todos os usuários conectados saíre, para de-
pois terminar o BD.
ALTER DATABASE: ALTERANDO O ESTADO DO BANCO DE DADOS
Com o ALTER DATABASE podemos fazer trocas no estado do
Banco, para disponibilizá-lo a todos os usuários.
Sintaxe:
ALTER DATABASE database
MOUNT EXCLUSIVE/PARALLEL OPEN
Onde:
DatabaseNome do BD a ser alterado.
MOUNTMonta o BD para atividades do DBA, mas não dispo-
nibiza-o aos usuários. OPENPermite o acesso dos usuários ao BD.
EXCLUSIVEPermite que somente a instância corrente acesse o
BD. PARALLELPermite que várias instâncias acesse, o BD.
Ex.:
SVRMGR>CONNECT INTERNAL SVRMGR> ALTER DATABASE
OPEN;
Libera aos usuários o acesso ao BD.
ALTER SYSTEM: RESTRINGINDO O ACESSO
Tem a capacidade de disponibilizar o BD para somente os usu-
ários que tenham o privilégio de RESTRICTED SESSION (só eles se
conectam ao BD). Sintaxe:
ALTER SYSTEM
ENABLE/DISABLE RESTRICT SESSION; Onde:
ENABLE Permite que só os usuários que tem privilégio RES-
TRICT SESSION acessem o BD.
DISABLE Permite acesso ao BD a todos os usuários.
Ex:
ALTER SYSTEM ENABLE RESTRICTED SESSION;
GERENCIANDO O ESPAÇO DO BANCO DE DADOS
150
DATABASE
As seguintes estruturas são utilizadas para o gerenciamento do
espaço do BD.
Estrutura / Definição
BLOCOSão blocos que ficam alocados nos datafiles
EXTENTCompõem o bloco do datafile.
SEGMENTArmazena um ou mais EXTENT’s contendo todos os
dados na TABLESPACE.
TABLESPACEEstrutura lógica do Oracle que pode ter um ou
mais datafiles (arquivos físicos).
DATAFILESArquivos físicos que armazenam os dados do BD.
DATABASEColeção lógica dos dados compartilhados (que estão
armazenados nos
TABLESPACES)
COMPONENTES DE UM BLOCO ORACLE
Um bloco é composto das seguintes partes: Cabeçalho (Hea-
der), Diretório da Tabela (Table Directory), Diretório da Linha (Row
Directory), Espaço Livre (Free Space), Linha de Dados (Row Data).
Parte / Descrição
Cabeçalho(Header)Contém informações gerais do bloco: ende-
reço do bloco, tipo de segmento.
Diretório da Tabela (Table Directory)Armazena informações so-
bre as tabelas.
Diretório da Linha (Row Directory)Contém informações sobre a
linha que está no bloco.
Espaço Livre (Free Space)É o conjunto de bytes do bloco dispo-
nível para operações de manipulação (insert, update, ...)
Linha de Dados (Row Data)Guarda dados da tabela (ou de índi-
ces). Obs.: O espaço livre do bloco também pode conter transações.
CONTROLANDO O ESPAÇO LIVRE
O controle do espaço livre para comandos de manipulação no
bloco é especificado nos parâmetros PCTFREE, PCTUSED, INITRANS,
MAXTRANS.
PCTFREE - Armazena o percentual de espaço livre no bloco.
PCTUSED - Permite ao bloco reconsiderar o espaço livre para
a inserção de novas linhas. INITRANS -Define o número inicial de
transações para o bloco (default 1, mínimo 1, máximo255)
MAXTRANS Número máximo de transações concorrentes para
o bloco (default 255, mínimo1, máximo 255).
ESTUDANDO AS TABLESPACES
As TABLESPACES são objetos lógicos que armazenam outros ob-
jetos do BD Oracle. Cada TABLESPACE possui um ou mais DATAFILES.
Podemos colocar uma TABLESPACE, no estado de OFFLINE (de-
sativar a mesma) com ex ceção da TABLESPACE SYSTEM (possui o
dicionário de dados do Oracle).
A TABLESPACE SYSTEM contém informações do dicionário de
dados do Oracle, bem como contém também o Segmento de Re-
construção (ROLLBACK SEGMENT) denominado SYSTEM.
Obs: a TABLESPACE SYSTEM pode conter dados de usuários.
O uso de outras TABLESPACE diferente da SYSTEM permite uma
maior flexibilidade na administração, por parte do DBA
Tais TABLESPACES armazenam Segmentos de ROLLBACK, seg-
mentos temporários, dados de aplicações, índices, espaço para os
usuários.
CRIAÇÃO DE TABLESPACES
Sintaxe:
CREATE TABLESPACE nome_da_tablespace
DATAFILE “especif_do_datafile” DEFAULT STORAGE cláusulas
ONLINE/OFFLINE
 INFORMÁTICA
Onde:
Nome_da_tablespaceÉ o nome da TABLESPACE a ser criada.
“especif_do_datafile”
Especificação do arquivo. Contém:
nome do datafileÉ o nome do datafile ou redo log file. SIZEin-
teiroÉ o tamanho do mesmo (em K ou M ) REUSEPermite ao Oracle
reusar o arquivo.
DEFAULT STORAGE cláusulas Especifica os parâmetros default
de armazenamento para todos os objetos criados na TABLESPACE.
ONLINE/OFFLINEDisponibiliza/indisponibiliza a TABLESPACE.
Cláusulas (DEFAULT STORAGE):
INITIAL inteiro K/MTamanho em bytes do primeiro EXTENT.
NEXT inteiro K/MTamanho em bytes do próximo EXTENT a ser
alocado para a
TABLESPACE.
MINEXTENTSTotal de EXTENTS alocados quando o objeto for
criado. MAXEXTENTSTotal de EXTENTS, incluindo o primeiro, que o
Oracle pode alocar para o objeto.
PCTINCREASEPercentual de incremento que o Oracle aloca no-
vos EXTENTS para uma Tabela ou Índice.
ALTERANDO UMA TABLESPACE Comando: ALTER TABLESPACE
Sintaxe:
ALTER TABLESPACE nome_da_tablespace
ADD DATAFILE especif_do_datafile
RENAME DATAFILE ‘nome_datafile’ TO ‘nome_datafile’ DE-
FAULT STORAGE Cláusulas
ONLINE/OFFLINE NORMAL/TEMPORARY/IMMEDIATE
BEGIN/ENDBACKUP Onde:
nome_da_tablespaceÉ o nome da TABLESPACE a ser alterada.
ADD DATAFILEAdiciona DATAFILE
RENAME DATAFILERenomeia um ou mais DATAFILES da TABLES-
PACE. DEFAULT STORAGEAltera as Cláusulas
ONLINE/OFFLINEDisponibiliza/indisponibiliza a TABLESPACE.
NORMALFaz um CHECKPOINT para todos os DATAFILES da
TABLESPACE.
TEMPORARY Faz um CHECKPOINT para todos os DATAFILES da
TABLESPACE, mas não assegura que serão gravados dados em todos
eles.
IMMEDIATE Não assegura que os datafiles serão disponibiliza-
dos e não faz o
CHECKPOINT.
DELETANDO UMA TABLESPACE
Comando: DROP TABLESPACE Sintaxe:
DROP TABLESPACE nome_da_tablespace
INCLUDING CONTENTS [CASCADE CONSTRAINTS] Onde:
Nome_da_tablespace É o nome da TABLESPACE a ser apagada.
INCLUDING CONTENTSApaga todo o conteúdo da TABLESPACE.
CASCADE CONSTRAINTS Apaga todas as restrições de integrida-
de referencial das tabelas fora da TABLESPACE
CRIANDO SEGMENTOS DE RECONSTRUÇÃO (ROLLBACK SEG-
MENTS)
Comando: CREATE ROLLBACK SEGMENT Sintaxe:
CREATE ROLLBACK SEGMENT nome_segmento
TABLESPACE nome_da_tablespace
STORAGE cláusulas
151
Onde:
nome_segmento É o nome do segmento a ser criado. Nome_
da_tablespace TABLESPACE onde o segmento será criado. STORAGE
cláusulasDefine como o espaço será alocado para o segmento.
Ex:
CREATE ROLLBACK SEGMENT rbs1
TABLESPACE SYSTEM
STORAGE (INITIAL 100K, NEXT 100K, MINEXTENTS 2, MAXEX-
TENTS 121,
OPTIMAL lOOOK);
CRIANDO UM BANCO DE DADOS
Comando: CREATE DATABASE Sintaxe:
CREATE DATABASE nome_do_banco
CONTROL FILE REUSE
LOGFILE especif_arquivo GROUP inteiro MAXLOGFILES inteiro
MAXLOGMEMBERS inteiro MAXLOGHISTORY inteiro
DATAFILE especif_arquivo MAXDATAFILES inteiro MAXINSTAN-
CES inteiro
ARCHIVELOG/NOARCHIVELOG EXCLUSIVE
CHARACTER SET charset
Onde:
Nome_do_bancoNome do banco de dados a ser criado
Especif_arquivo
Especificação do arquivo. Contém:
nome do datafileÉ o nome do datafile ou redo log file. SIZEin-
teiroÉ o tamanho do mesmo (em K ou M ) REUSEPermite ao Oracle
reusar o arquivo.
CONTROL FILE REUSEEspecifica o control file especificado no
arquivo de parâmetros (podendo ser reusado). LOGFILE GROUPEs-
pecifica o nome dos logfiles.
MAXLOGFILESmáximo de log files que podem ser criados para
o banco de dados.
MAXLOGMEMBERSmáximo de membros de log files para um
grupo de log files. MAXLOGHISTORYmáximodearchivedredologspa-
raser recuperado automaticamente (Oracle Parallel Server). DATA-
FILE especif_arquivoNome(s) do(s) datafile(s) a ser(em) usado(s).
MAXDATAFILESMáximo de datafiles que podem ser criados para o
banco.
MAXINSTANCESMáximo de instâncias que podem ser monta-
das e abertas simultaneamente pelo banco de dados.
ARCHIVELOGHabilita o modo de arquivamento. NOARCHIVE-
LOGNão habilita o modo de arquivamento.
EXCLUSIVEmonta o banco no modo exclusivo após a sua cria-
ção. CHARACTER SETSeta o tipo de caracteres que será usado pelo
banco para armazenar os dados (Ex. ASCII).
ALTERANDO UM BANCO DE DADOS
Comando: ALTER DATABASE Sintaxe:
ALTER DATABASE nome_do_banco
ADD LOGFILE MEMBER ‘nome_arquivo’
REUSE TO GROUP inteiro (“nome_arquivo, nome_arquivo)
Onde:
nome_do_banco Nome do banco de dados a ser criado
nome_arquivonome de arquivo a ser adicionado (colocar o ca-
minho igual dos que já existem).
GROUP inteironúmero do grupo que receberá o log file mem-
bro a ser adicionado.
Obs.:
A Visão V$LOGFILE mostra os grupos e membros de log files.
 INFORMÁTICA
INSTALAÇÃO DO ORACLE
Na instalação do Oracle geralmente utilizamos o instalador da
Oracle, que é o Oracle Installer. Tal produto tanto instala como de-
sinstala os produtos Oracle. É de fácil utilização pois basta escolher-
mos os produtos Oracle contratados e selecionar a opção Install.
(para maiores detalhes ver Manual de Instalação do produto).
Obs Importante:
Alguns procedimentos (scripts) devem ser executados após a
instalação do Oracle Server (como usuário SYS)
a) CATALOG.SQLCria visões do dicionário de dados.
b) CATEXP.SQLCria visões do dicionário de dados para o uso do
Export/Import. c) CATPROC.SQLCria tabelas e visões adicionais do
dicionário de dados para a opção procedural do Oracle.
Tais procedimentos podem demandar de muito tempo, pois
formam muitas estruturas de dados.
O ARQUIVO DE PARÂMETROS: ESTUDANDO OS PARÂMETROS
O arquivo de parâmetros Oracle possui diversos parâmetros
que devem ser conhecidos pelo
DBA:
Db_namenome do banco de dados (obrigatório) Control_files-
nome/localização dos control files
rollback_segmentsnome dos segmentos de rollback alocados
para a instância. db_block_sizetamanho do bloco Oracle (em bytes)
shared_pool_sizeparâmetroquedefine asharedpool(paraco-
mandoSQL compartilhados)
db_block_buffersnúmero de blocos armazenados na SGA
log_buffernúmero de bytes alocados para o redo log buffer na
SGA log_filesnúmero de redo log´s que podem ser abertos. Log_
checkpoint_intervaldefine a freqüência dos checkpoints
Max_dump_file_sizetamanho máximo de blocos para os ar-
quivos de trace. Log_archive_startHabilita ou desabilita o modo de
arquivamento (archivelog mode) Log_archive_destlocalização dos
archives redo log files
Log_archive_formatformato dos archives redo log files
User_dump_destcaminho dos arquivos de trace dos usuários
Background_dump_destcaminho onde serão gerados arquivos
de trace dos processos background do Oracle
Processesnúmero máximo de processos (processos servidores
+ processos background)
Sql_tracehabilita/desabilita o trace do SQL para todas as ses-
sões de usuário
Audit_trailhabilita/desabilita o Audit
Obs: Para ver os parâmetros usar o comando SHOW PARAME-
TER Exemplo:
SVRMGR>SHOW PARAMETER DB; SVRMGR>SHOW PARAME-
TER DEST;
CRIAÇÃO E GERENCIAMENTO DE USUÁRIOS DO BANCO DE
DADOS
Cada usuário do BD Oracle possui um esquema associado a ele,
ou seja, cada objeto criado para (ou pelo) usuário é do esquema do
mesmo. Ao se criar um usuário Oracle, um esquema com o mesmo
nome é criado para ele.
Comando: CREATE USER Sintaxe:
CREATE USER nome_usuário IDENTIFIED BY senha/EXTERNALLY
DEFAULT TABLESPACE nome_tablespace
TEMPORARY TABLESPACE nome_tablespace_temporaria
PROFILE arquivo_profile
QUOTA inteiro/UNLIMITED ON nome_tablespace
Onde:
Nome_usuárionome do usuário a ser criado. BY senhasenha do
usuário
152
EXTERNALLYusa como senha a senha do sistema operacional.
DEFAULT TABLESPACEidentifica a TABLESPACE default para os obje-
tos do usuário. TEMPORARY TABLESPACE TABLESPACEtemporária-
quearmazenaossegmentos temporários.
QUOTA inteirodefine o espaço da TABLESPACE para o usuário
que está sendo criado (número inteiro em K ou M bytes).
UNLIMITEDo espaço na TABLESPACE fica sem limite para o usu-
ário. PROFILE arquivo_profiledefine o arquivo de profile do usuário.
Ex:
SVRMGR>CREATE USER ALUNO1
IDENTIFIED BY aluno1
DEFAULT TABLESPACE TS_Treina TEMPORARY TABLESPACE
Temp QUOTA 5M ON TS_Treina
PROFILE default;
Obs:
O Oracle possui dois usuários especiais:o SYS e o SYSTEM.O SYS
é o usuário para colocar/tirar o BD do “ar” O usuário SYSTEM é o
usuário administrador do BD.
ALTERANDO UM USUÁRIO DO BANCO DE DADOS ORACLE
Comando: ALTER USER Sintaxe:
ALTER USER nome_usuário IDENTIFIED BY senha/EXTERNALLY
DEFAULT TABLESPACE nome_tablespace
TEMPORARY TABLESPACE nome_tablespace_temporaria QUO-
TA inteiro/UNLIMITED ON nome_tablespace PROFILE arquivo_pro-
file
DEFAULT ROLE nome_role/ALL [EXCEPT nome_role]/NONE
Onde:
Nome_usuárionome do usuário a ser alterado. BY senhasenha
do usuário
EXTERNALLYusa como senha a senha do sistema operacional.
DEFAULT TABLESPACEidentifica a TABLESPACE default para os obje-
tos do usuário.
TEMPORARY TABLESPACE TABLESPACEtemporáriaquearmaze-
naossegmentos temporários.
QUOTA inteirodefine o espaço da TABLESPACE para o usuário
que está sendo criado (número inteiro em K ou M bytes).
UNLIMITEDo espaço na TABLESPACE fica sem limite para o usu-
ário. PROFILE arquivo_profiledefine o arquivo de profile do usuário.
DEFAULT ROLE nome_roledefine a role (conj. de privilégios) de-
fault do usuário. Ex:
SVRMGR> ALTER USER aluno1
IDENTIFIED BY aluno1
QUOTA 6M ON TS_Treina;
DELETANDO UM USUÁRIO
Comando: DROP USER Sintaxe:
DROP USER nome_usuário CASCADE Onde:
Nome_usuário nome do usuário a ser deletado.
CASCADEdeleta todos os objetos do esquema do usuário que
está sendo deletado, antes de deletar o usuário.
Ex:
SVRMGR>DROP USER aluno1 CASCADE; Obs:
se o usuário está conectado ele não pode ser deletado antes
do fim da conexão.
As Visões (VIEW’s) USER_USERS, ALL_USERS, DBA_USERS,
USER_TS_QUOTAS E DBA_TS_QUOTAS são visões do dicionário de
dados com informações sobre os usuários.
PRIVILÉGIOS
Nem todos os usuários do Oracle podem acessar todas as ta-
belas do Banco de Dados. Para conceder ou revogar privilégios de
acesso/manipulação aos usuários o DBA utiliza os comando GRANT
e REVOKE.
 INFORMÁTICA
Podemos conceder/revogar diversos tipos de privilégios, dependendo do usuário. Se um usuário final irá somente consultar Tabelas,
Visões O DBA concederá somente privilégios de consulta (SELECT). Entretanto para um desenvolvedor o DBA deverá dar, além de privilé-
gios de consulta, outros privilégios (por exemplo, privilégios de Criação/Alteração de tabelas, visões, etc.)
Um privilégio de sistema é um privilégio poderoso que, se concedido ao usuário, dará ao mesmo o direito de executar uma operação
em nível de banco de dados. Cabe portanto ao DBA a tarefa de definir quais usuários do Banco terão tais privilégios (poderão ser outros
administradores e/ou desenvolvedores de aplicações).
Exemplo:
Um usuário com privilégio SELECT ANY TABLE pode consultar qualquer tabela do banco.
Um usuário com o privilégio ALTER DATABASE pode alterar a estrutura física do banco, incluindo novos arquivos.
Um privilégio de objetos do BD administra uma operação do banco de dados sobre um objeto específico do BD (uma tabela, uma
visão, ...).
Exemplo:
Um usuário com privilégio de SELECT na tabela SALÁRIOS, pode consultar a mesma.
Um outro usuário com privilégio de UPDATE, na tabela SALARIOS, poderá alterar a mesma
(ação que não poderá ser realizada pelo usuário com privilégio de SELECT apenas).

COMANDO GRANT
Concede privilégios aos usuários Oracle cadastrados. Sintaxe:
GRANT <privilégio> to { usuário | role | public } [ WITH ADMIN OPTION ];
Exemplos:
1) GRANT CREATE SESSION, CREATE TABLE TO JOAO;
2) GRANT SELECT ANY TABLE TO manoel;
3)GRANT SELECT, INSERT, UPDATE, DELETE ON T_Salario TO joaquim;
Obs: A opção WITH ADMIN OPTION dá ao usuário o “poder” de conceder privilégios (que ele possui) a outros usuários.

COMANDO REVOKE
O comando REVOKE retira (revoga) o privilégio concedido através do GRANT. Sintaxe:
REVOKE {privilégio | role } FROM {usuário | role | PUBLIC }; Exemplos:
1)REVOKE SELECT ANY TABLE FROM manoel;
2)REVOKE UPDATE FROM joaquim;

AGRUPANDO PRIVILÉGIOS: “ROLE”

Tendo em vista que o Oracle possui uma infinidade de privilégios e que a quantidade e diversidade de perfis de usuários em um ban-
co de dados também é grande, a administração dos privilégios de todos eles (usuários) seria um tarefa no mínimo bastante trabalhosa.
Visando dirimir este problema existe o objeto Oracle denominado ROLE. Em uma ROLE podemos agrupar diversos privilégios e conceder
aos usuários, não mais os privilégios e sim as ROLES.

Exemplo:
1) CREATE ROLE admin_salarios;
2) GRANT SELECT, INSERT, UPDATE,DELETE ON T_SALARIOS
TO admin_salarios;
3) GRANT SELECT,INSERT, UPDATE, DELETE ON T_COMISSOES
TO admin_salarios;
4) GRANT admin_salarios to USUARIO_A, USUARIO_B, USUARIO_C, ...
No exemplo acima, os usuários A, B e C receberam os privilégios da ROLE admin_salarios (que Seleciona, Insere, Altera e Elimina dados
das Tabelas T_SALARIOS e T_COMISSOES). Obs.:

153
 INFORMÁTICA
- O Comando REVOKE (revoga privilégios) também é utilizado com ROLES. As ROLES DBA, CONNECT e RESOURCE são ROLES padrão
do Oracle.
O DBA pode, por exemplo, revogar a ROLE RESOURCE de determinados usuários (concedendo aos mesmos somente alguns privilégios,
de tal ROLE).
Exemplo:
1)REVOKE UPDATE ON T_COMISSOES FROM admin_salarios;
2)REVOKE USUARIO_B FROM admin_salarios;
VISÕES (VIEW’S) DO DICIONÁRIO DE DADOS
O dicionário de dados Oracle possui diversas visões que estão divididas em categorias: CategoriaDescrição
DBA_XXXVisões do DBA, com informações de qualquer definição de objeto do BD.
USER_XXXVisões que podem ser acessadas por qualquer usuário, dando informações de seus objetos.
ALL_XXXVisões que podem ser acessadas por qualquer usuário, com informações de todos os objetos que ele pode acessar.
Obs:
Todas as tabelas e visões do DD podem ser acessadas pelo usuário SYS. Para ver as visões use os comandos DESCRIBE e SELECT.

Lista de algumas Visões:

V$SESSIONMostra as sessões logadas.
USER_USERSUsuário conectado.
ALL_USERSTodos os usuários conectados e outras colunas.
DBA_USERSTodas as informações dos usuários.
USER_TS_QUOTASLimite que o usuário tem (Quota) na TABLESPACE. DBA_TS_QUOTASTodas as quotas de todos os usuários.
DBA_DATAFILESDATAFILES e TABLESPACES do BD.
DBA_TABLESTabelas do DBA
ALL_TABLESTodas as tabelas.
DBA_ROLE_PRIVSTabela com os privilégios.
DBA_AUDIT_TRAILConjunto de trilhas de auditoria.
DBA_EXP_FILESDescrição dos arquivos exportados.
DBA_ROLESAs roles do BD.
DBA_SEGMENTSInformações sobre os segmentos do BD.
DBA_TABLESPACETablespaces do BD.
DBA_ROLLBACK_SEGSSegmentos de Rollback.
V$DATAFILEInfomações sobre os DATAFILES do BD.
V$PARAMETERParâmetros de inicialização do BD.
V$LOG_HISTORYInformações sobre o Log de transações do BD.

BACKUP E RECOVERY DO BANCO DE DADOS

Métodos de Backup Oracle: Backup completo (full) ou parcial. Pode ser feito ONLINE ou OFFLINE.
BACKUP COMPLETO (“FULL”) OFFLINE
Copiar através de comando do sistema operacional os arquivos do BD Oracle: datafiles, redo log files, control files e parameter file.
Passos:
a)Selecionar os arquivos relevantes para o Backup;
b)Dar um “Shutdown” na instância Oracle,
c)“Backupear” (copiar) todos os datafiles, redo log files, control file(s) e parameter file(s) usando comandos do Sistema Operacional;
d)Reinicializar a instância Oracle (Startup). Ex:
SVRMGR>CONNECT INTERNAL SVRMGR>SHUTDOWN NORMAL
SVRMGR>HOST CP <ARQUIVOS_ORACLE> <DIRETÓRIO_DE_BACKUP> SVRMGR>STARTUP
Obs:

- Para saber quais os nomes dos arquivos a serem copiados consultar as visões: DBA_DATAFILES, V$LOGFILE (coluna MEMBER)Usar o
comando SHOW PARAMETER CONTROL_FILES para ver o nome dos Control Files.

RESTAURANDO (RECOVERY) DO BD
Passos:
a)Tirar o BD do “ar” (executar um SHUTDOWN ABORT, para sair mais rápido).
b)Restaurar o mais recente dos Backup’s completo, incluindo todos os arquivos: datafiles, redo log files e control files.
c)Inicializar a instância novamente.
Obs:
Se for necessário editar o arquivo de parâmetros para indicar o novo caminh do(s) control file(s), se necessário (em caso de perda de
disco).
Por default, o BD fica no modo NOARCHIVELOG
MODOS DE ARQUIVAMENTO ORACLE
O Oracle pode trabalhar emdois modos de arquivamento:
ARCHIVELOG e NOARCHIVELOG.

154
 INFORMÁTICA

No modo ARCHIVELOG o Oracle além de usar o sistema circular de preenchimento no Redo Log files, ele copia, antes de fazer a troca,
para os Archives Redo Log files (passo administrado pelo processo de segundo plano ARCH (ver definição deste processo background no
início da apostila).
NOARCHIVELOG

Já no modo NOARCHIVELOG o Oracle somente faz as trocas, não armazenando em outros arquivos.
HABILITANDO/DESABILITANDO O MODO DE ARQUIVAMENTO
1) Para ver o modo atual do BD usar o comando ARCHIVE LOG LIST Exemplo:
SVRMGR>ARCHIVE LOG LIST;

2) Os parâmetros LOG_ARCHIVE_START, LOG_ARCHIVE_DEST e LOG_ARCHIVE_FORMAT, são os parâmetros do “parameter file” que

devem ser alterados para passar o modo para ARCHIVELOG (quando de um novo STARTUP).
Ex:
LOG_ARCHIVE_START = TRUE
LOG_ARCHIVE_DEST = diretório (ou nome do dispositivo). LOG_ARCHIVE_FORMAT=nome_de_arquivo
Incluir no nome do arquivo “%s” para ser anexado no nome o número da seqüência de log (log sequence number).

3) Para trocar o modo de arquivamento automaticamente usa-se o comando ALTER SYSTEM: Ex:
SVRMGR>ALTER SYSTEM ARCHIVE LOG START TO ‘/caminho/nome_arquivo’ Onde:
/caminho/nome_arquivoÉ o nome do diretório/arquivo onde será arquivado os archives redo log files.

Para desabilitar o modo de Arquivamento (NOARCHIVELOG):

A)Alterar o parâmetro LOG_ARCHIVE_START do arquivo de parâmetros: LOG_ARCHIVE_START = FALSE
Daí, na próxima inicialização do BD o modo de arquivamento será NOARCHIVELOG. B)Para parar automaticamente:
SVRMGR>CONNECT SYSTEM/MANAGER; SVRMGR>ALTER SYSTEM ARCHIVE LOG STOP;

BACKUP ONLINE PARCIAL

Usar o comando ALTER TABLESPACE para preparar a TABLESPACE para o início da cópia:
ALTER TABLESPACE nome_tablespace BEGIN/END BACKUP Onde:
BEGIN BACKUPInício do Backup com a Tablespace Online. END BACKUPFim do Backup com a Tablespace Online.
Ex:
SVRMGR>ALTER TABLESPACE TS_Treina BEGIN BACKUP; SVRMGR>HOST cp $ORACLE_HOME/dbs/treina.dbf /tmp/dir_backup/treina.
dbf SVRMGR>ALTER TABLESPACE TS_Treina END BACKUP;
Obs:
- No Oracle Server para Windows NT usamos a interface gráfica do mesmo, o que facilita muito as atividades do DBA em relação ao
BACKUP/RECOVER.
O comando “ cp “ utilizado acima é um comando de cópia do sistema UNIX.
Logo após copia-se os Control files com o comando ALTER DATABASE BACKUP CONTROLFILE.

155
 INFORMÁTICA
Exemplo:
SVRMGR>ALTER DATABASE BACKUP CONTROLFILE
2> TO ‘/tmp/dir_backup/ctrltreina.ctl’;
Copiar também o(s) arquivo(s) de parâmetro(s) , usando comandos do sistema operacional.
Além dos arquivos acima copiados, convém também ao DBA, copiar outros arquivos importantes de um servidor de BD:
Arquivos específicos de aplicações, como os executáveis, código-fonte, arquivos de configuração, dentre outros.
Os arquivos de configuração para o SQL*Net (TNSNAMES.ORA, LISTENER.ORA, SQLNET.ORA, etc.)
EXPORT/IMPORT/LOAD DO ORACLE

Os utilitários EXPORT e IMPORT do Oracle servem para mover dados de/para BD Oracle. O Export grava dados de um BD Oracle para
arquivos do sistema operacional. Já o Import lê os dados de arquivos criados pelo Export de volta para o BD Oracle. O Export serve também
para a criação de cópias suplementares de BD visando aumentar a flexibilidade da recuperação.
Temos diversos modos de “exportar”:

ModoDescrição
TabelaExporta tabelas especificadas.
Usuários Exporta todos os objetos de um usuário.
Banco de Dados completo Exporta todos os objetos do BD.

Quando da “importação” alguns privilégios o usuário “importador” deve possuir: CREATE TABLE e TABLESPACE QUOTA ou UNLIMITED
TABLESPACE, INSERT TABLE, ALTER TABLE.

Obs:
No Oracle somente usuários com privilégio EXP_FULL_DATABASE podem exporta o BD completo.

Noções de modelagem dimensional: conceito e aplicações

A modelagem dimensional é uma metodologia que permite modelar logicamente dados para melhorar o desempenho de consultas e
prover facilidade de utilização a partir de um conjunto de eventos básicos de medição.

Os modelos dimensionais são compreensíveis, previsíveis, ampliáveis e resistentes ao ataque específico de grupos de usuários de ne-
gócio, por se manter fiel à simplicidade, ter uma perspectiva voltada para as necessidades analíticas da empresa, e especialmente ao seu
formato simétrico, em que todas as dimensões normalmente são iguais pontos de entrada na tabela de fatos [KIMBALL, 2002]. Os modelos
dimensionais são a base de muitos aprimoramentos de desempenho SGBD, inclusive agregações e métodos de indexação avançados.

Exemplo de Modelos de dados

O sistema empregado para apresentação dos exemplos de modelos de dados é um sistema de vendas de uma rede de lojas de de-
partamento. Essa rede possui diversas lojas distribuídas em diferentes estados do Brasil. O sistema transacional gerencia todas as vendas
efetuadas em cada uma das lojas.
O modelo relacional utilizado nesse sistema, ilustrado na figura abaixo, possui uma tabela Faturas que contém todos os dados rela-
cionados a uma fatura, com seus itens vendidos sendo armazenados na tabela Itens_Fatura. Para gerenciar as vendas, possui também um
cadastro de Lojas, de Clientes, de Funcionários, de Produtos, de Categorias e de Fornecedores.
Cada venda ocorrida representa uma linha na tabela Faturas e n linhas na tabela Itens_Fatura, sendo que n é o número de itens (pro-
dutos) diferentes vendidos nessa transação.

156
 INFORMÁTICA

Modelo relacional do sistema transacional de vendas de lojas de departamento.

Para se realizar consultas analíticas, o modelo relacional não oferece o desempenho adequado, pois cada informação se encontra em
uma tabela diferente. A normalização é um dos princípios de tal modelo, sendo assim, o grande número de junções é inevitável, tornando
o processamento muito lento.
Por exemplo, um analista de marketing quer saber qual o faturamento com a venda de cosméticos do fornecedor “Johnson & John-
son”, em lojas da zona sul da cidade de São Paulo no período do dia das mães. No modelo relacional a consulta precisaria fazer a junção
das tabelas Categorias, Produtos, Fornecedores, Itens_Fatura, Faturas e Lojas. Seria feita uma busca por “cosméticos” na tabela Categorias,
uma busca por “Johnson & Johnson” na tabela Fornecedores, e uma junção dessas tabelas com a tabela Produtos para identificar quais são
os produtos dessa categoria e desse fornecedor. Na tabela Lojas seria feita uma busca por “zona sul” e cidade “São Paulo”, e as datas refe-
rentes ao período do dia das mães teriam que ser limitadas manualmente na tabela Faturas. Com isso, é possível retornar o faturamento
total da tabela Itens_Fatura.
Para realizar essa consulta no modelo relacional, foram utilizadas 6 tabelas, realizando um total de 5 junções, o que em um modelo
dimensional poderia ser otimizado, como é apresentado a seguir.

A figura apresenta o modelo dimensional desse sistema, preparado para atender necessidades de análises das vendas, a partir do
cruzamento das informações das lojas da rede, com os produtos vendidos, os clientes e a data da venda.
Esse modelo possui uma tabela central chamada Vendas que armazena os dados principais a serem analisados da venda, como o
faturamento e o lucro. Essa tabela tem relacionamento com as demais tabelas necessárias para identificar um item de venda com base no
cliente, data, loja e produto.
A tabela Clientes possui os dados necessários para identificação do comprador, e dados importantes para filtrá-los, como idade, faixa
etária, renda, sexo, etc. A tabela Data armazena um registro para cada dia durante o período de existência da rede de lojas de departa-
mento, com campos para facilitar a busca por uma determinada data ou período, como a data no ano calendário ou fiscal, se o dia é um
feriado ou não, qual a temporada de vendas dessa data (dia dos namorados, dia das mães, Natal), etc.

157
 INFORMÁTICA

Modelo dimensional do sistema analítico de Vendas de Lojas de departamento.

A tabela Lojas possui os dados de identificação para cada uma das lojas, e dados para filtro, como um campo para indicar se uma loja
pertence ou não a um shopping center. Por fim a tabela Produtos armazena os dados de cada um dos produtos comercializados pelas lojas
da rede, sua categoria e fornecedor, e campos de caracterização do produto, como o tipo de embalagem (garrafa, caixa, pacote) e peso.
Nesse esquema, a busca pelo faturamento dos cosméticos do fornecedor “Johnson & Johnson” vendidos na zona sul de São Paulo
no período do dia das mães envolveria a junção apenas das tabelas Vendas, Lojas, Produtos e Data. A busca por categoria e fornecedor
envolveria uma única tabela, já que todos estes dados estão armazenados na tabela Produtos. Na tabela Data seriam consultados todos os
registros que tivessem o campo temporada de venda com o valor “dia das mães”, deste ano calendário. Essa é uma maneira mais simples
do que identificar quais foram os dias que fizeram parte desse período no momento da consulta, evitando possíveis distorções por parte
dos usuários. Na tabela Lojas é feita a seleção por região “zona sul” e cidade “São Paulo”, e, através da junção dessas três tabelas na tabela
Vendas, é retornado o faturamento total.
Como o modelo relacional trabalha com normalização, suas tabelas possuem menos registros e não têm redundâncias, apresentando
assim uma melhor performance nas tarefas do dia a dia, como inclusões, alterações e exclusões de registros, mas ele só é adequado para
consultas simples de poucos registros. Para análises mais complexas com um universo de registros maior, o modelo dimensional oferece
uma melhor alternativa, economizando em junções com várias tabelas, e armazenando dados que facilitam a análise das informações.
O modelo dimensional, além de atender a consulta sobre as vendas no período do dia das mães com uma performance melhor, facilita
outros tipos de análise como comparações entre os resultados das vendas do dia das mães desse ano com os resultados de anos anterio-
res, avaliação média do perfil dos compradores (faixa etária, renda média, etc.), etc.

ESQUEMA ESTRELA

O esquema estrela é uma estrutura simples, com poucas tabelas e ligações (relacionamentos) bem definidas [POE, KLAUER, BROBST,
1998], assemelha-se ao modelo de negócio, o que facilita a leitura e entendimento, não só pelos analistas, como por usuários finais não
familiarizados com estruturas de banco de dados. Permite a criação de um banco de dados que facilita a execução de consultas complexas,
podendo ser realizadas de modo eficiente e intuitivo pelo usuário.

158
 INFORMÁTICA
O modelo dimensional requer a utilização de ferramentas de consultas analíticas, desenvolvidas especialmente para consultar esse
tipo de modelo, o que permite aos usuários a exploração de todos os dados disponíveis durante a elaboração das consultas.

Representação da estrutura do Esquema Estrela.

O nome “estrela” está associado à disposição das tabelas no modelo, que consiste de uma tabela central, a tabela de fatos, que se
relaciona com diversas outras tabelas, as tabelas de dimensão (os conceitos de tabelas de fatos e tabelas de dimensão são apresentados
em seguida). A figura apresenta a estrutura geral de um esquema estrela.
O esquema estrela pode representar tanto o modelo lógico, como o modelo físico do banco de dados. A representação mais simples
de um modelo dimensional contém um esquema estrela com uma tabela de fatos relacionada com tabelas de dimensão, mas um modelo
dimensional pode ter uma ou mais tabelas de fatos, relacionadas com tabelas de dimensão. Entretanto, a visão de um esquema por vez
torna o modelo mais claro.
Tabela de Fatos

A tabela de fatos é a principal tabela de um modelo dimensional, onde as medições numéricas de interesse da empresa estão arma-
zenadas [KIMBALL, 2002]. A palavra “fato” representa uma medida dos processos que estamos modelando, como quantidades, valores e
indicadores. A tabela de fatos registra os fatos que serão analisados. É composta por uma chave primária (formada por uma combinação
única de valores de chaves de dimensão) e pelas métricas de interesse para o negócio.
As dimensões indicam a forma como as medidas serão vistas, os seja, são os aspectos pelos quais se pretende observar as métricas.
A intersecção das chaves de dimensão define a granularidade da tabela de fatos, e é importante que todas as medidas na tabela de fatos
tenham a mesma granularidade.
A granularidade diz respeito ao nível de detalhe ou de resumo contido nas unidades de dados existentes no data warehouse [INMON,
1997]. Quanto mais detalhe, mais baixo o nível de granularidade. Quanto menos detalhe, mais alto o nível de granularidade.
Os modelos dimensionais devem armazenar a informação mais detalhada no processo do negócio, preferencialmente dados que não
podem ser subdivididos, como uma linha de item de uma venda, por exemplo. Por isso, normalmente uma tabela de fatos é grande, com
milhões de registros.
A tabela de fatos deve ser sempre preenchida com as medidas referentes ao fato. Não se deve preencher uma linha da tabela fato com
zeros para representar que nada aconteceu (por exemplo, que não houve vendas de um produto em determinada data), pois isso faria com
que a tabela de fatos crescesse demais.

159
 INFORMÁTICA
A tabela de fatos é sempre esparsa, ou seja, possui um número
relativamente pequeno de todas as combinações possíveis de valo-
res de chaves. Por exemplo, no caso de um banco de dados de uma
companhia aérea, a presença de todas as combinações possíveis re-
presentaria que todos os clientes voam todos os dias, e em todos os
voos feitos pela companhia, o que na prática é impossível. Por isso
podemos dizer que esse banco é extremamente esparso, pois uma
porcentagem muito pequena de todas as combinações possíveis de
clientes, número do voo e dia aparecerão nele.
Outro ponto importante é que a tabela de fatos deve represen-
tar uma unidade do processo do negócio, não se devendo misturar
assuntos diferentes numa mesma tabela de fatos.
Os atributos mais comuns em uma tabela de fatos são valores
numéricos. Estes valores são, em sua maioria, aditivos. As métricas
aditivas são as que permitem operações como adição, subtração e
média de valores por todas as dimensões, em quaisquer combina-
ções de registros, como “total de itens vendidos” por combinação
de data, produto e loja. Métricas aditivas são importantes porque
normalmente as aplicações de data warehouse não retornam uma
linha da tabela de fatos, mas sim centenas, milhares e até milhões.
Existem também métricas não-aditivas e métricas semi-aditi-
vas. As métricas não aditivas são valores que não podem ser ma-
nipulados livremente, como valores percentuais ou relativos. Para
esses valores, os cálculos devem ser realizados nos dados absolu-
tos nos quais se baseiam. Exemplos de métricas não-aditivas são
preço de custo e preço de venda de um produto em uma venda.
Por fim, as métricas semi-aditivas são valores que não podem ser
somados em todas as dimensões. Por exemplo: numa tabela com o
registro diário do saldo bancário dos clientes de uma agência, não
faz sentido somar os saldos bancários diários de um cliente durante
um mês, mas pode-se somar os saldos de todos os clientes de uma
agência em determinada data.
Um exemplo de uma tabela de fatos é a tabela Vendas da rede
de lojas de departamentos vista anteriormente, apresentada na fi-
gura abaixo.
Tabela de fatos Vendas.
Modelagem da Tabela de Fatos
Uma técnica para modelar a tabela de fatos é responder as se-
guintes perguntas:
Que processo estamos modelando?
O que usamos para medir este processo?
Quais os indicadores críticos de desempenho desse processo?
160
Um processo é uma atividade de negócio natural executada na
empresa. Ouvir os usuários é o meio mais eficiente de selecionar o
processo de negócio. É importante lembrar que não estamos nos re-
ferindo a um departamento ou função de negócio de uma empresa
quando falamos de processos de negócio. Se forem estabelecidos
modelos dimensionais para cada departamento, inevitavelmente
os dados serão duplicados com diferentes rótulos e terminologias
[KIMBALL, 2002].
Os valores necessários para se medir o processo podem ser en-
contrados prontos no sistema origem, ou então podem ser calcula-
dos baseados em medidas do sistema origem. Os fatos típicos são
valores numéricos aditivos.
Os indicadores críticos de desempenho são os indicadores em
que a empresa se baseia para fazer suas análises. A tabela de fatos
deve conter fatos que permitam que esses indicadores sejam cons-
truídos.
Por exemplo: o usuário quer saber quais foram as vendas no
período de janeiro a março deste ano na região sudeste e nordeste,
quais os produtos mais rentáveis, quem foram os maiores clientes,
quais foram os melhores vendedores, onde vendi mais que o con-
corrente, e que produtos vendem menos que os do concorrente.
Como resposta às perguntas, temos:
Que processo estamos modelando? - Processo de vendas
O que usamos para medir este processo? - Usamos o valor das
vendas e quantidade vendida
Quais os indicadores críticos de desempenho desse processo?
- Atingimento da cota de venda, margem de lucro, benchmark com
o mercado
Classificação dos Fatos
Os fatos podem ser classificados em transações individuais, em
snapshots e em linhas de itens [KIMBALL et al, 1998].
As chamadas transações individuais representam uma transa-
ção completa, normalmente, apresentam uma estrutura muito sim-
ples, possuem um campo acumulado que contém o valor total de
uma transação.
Os fatos snapshots representam medidas de atividades extra-
ídas em tempo determinado, como, por exemplo, final do dia ou
final do mês, com medições acumuladas durante esse período.
Os fatos do tipo linhas de itens são aqueles que representam
exatamente uma linha de item, são armazenados no nível mais de-
talhado dos fatos, como, por exemplo, itens de pedido, itens de en-
trega e itens de apólice de seguro.
Tabela de Dimensão
A tabela de dimensão contém as descrições textuais do negó-
cio, e possui as informações necessárias para análises ao longo de
dimensões. Seus atributos são fonte das restrições das consultas,
agrupamento dos resultados, e cabeçalhos para relatórios. As di-
mensões são os aspectos pelos quais se pretende observar as mé-
tricas relativas ao processo que está sendo modelado.
A qualidade do banco de dados é proporcional à qualidade dos
atributos de dimensões, portanto deve ser dedicados tempo e aten-
ção a sua descrição, ao seu preenchimento e a garantia da qualida-
de dos valores em uma coluna de atributos [KIMBALL, 2002].
Cada dimensão é definida com uma única chave primária. Essa
chave é a base da integridade referencial no relacionamento com a
tabela de fatos. Uma tabela de dimensão é composta também de
atributos, os melhores atributos são textuais e distintos, e devem
consistir de palavras reais, evitando-se o uso de códigos e abrevia-
ções. Esses atributos descrevem as linhas na tabela de dimensão. A
figura abaixo mostra um exemplo de tabela de dimensão Produtos.
 INFORMÁTICA
Tabela de dimensão Produtos.
A tabela de dimensão costuma ser bem menor que a tabela
fato, geralmente com muito menos do que um milhão de registros,
no entanto é comum existirem tabelas de dimensão com muitos
atributos (de 50 a 100).
É muito importante que os atributos das tabelas de dimensão
sejam preenchidos com valores descritivos ao invés de códigos sem
sentido, criptografados ou abreviados [KIMBALL, 2002]. Por exem-
plo, em uma tabela de dimensão Alimentos, o campo “perecível”
deve ser preenchido com valores como “É perecível” ou “Não é pe-
recível” ao invés de usar simplesmente “S” e “N”. Em um relatório
com a listagem de milhares de produtos, um valor descritivo tem
muito mais utilidade do que códigos. Ao invés de usar uma apli-
cação para decodificar esses códigos e mostrar uma descrição, é
melhor armazenar essas descrições no banco de dados, tornando a
informação disponível ao usuário independentemente de seu apli-
cativo de acesso aos dados.
Hierarquia de Dimensões
As hierarquias descrevem a lógica dos relacionamentos entre
os dados são a base para a navegação entre os diferentes níveis
de detalhe em uma estrutura multidimensional [MEYER, CANNON,
1998]. A figura abaixo apresenta os níveis de agregações, ou seja,
agrupamentos que podem ser aplicados à dimensão Produto. Mui-
tas dimensões apresentam uma estrutura hierárquica ou multinível.
Algumas estruturas hierárquicas são facilmente identificadas,
como por exemplo, uma estrutura de tempo representada por
horas, dias, semanas, meses, trimestres e anos ou uma estrutura
geográfica representada por cidades, municípios, estados, regiões
e países [KIMBALL, 1996]. Dois tipos de hierarquia podem ser consi-
derados para uma dimensão: explícita e implícita.
• Hierarquias explícitas: As hierarquias são caracterizadas por
uma sequência de entidades interligadas, cujos relacionamentos,
entre cada par de entidades na sequência, é N:1. A figura abaixo
representa a hierarquia explícita para a dimensão Produto. Essa hie-
rarquia é constituída pelas dimensões Tipo e Categoria.
161
Hierarquia explícita de Produto.
• Hierarquias implícitas: também conhecidas como múltiplas
hierarquias, representam as hierarquias embutidas nos atributos
das dimensões. Um exemplo para múltiplas dimensões é represen-
tado na figura abaixo, com a classificação de produtos de acordo
com Tipo de Armazenamento e Tipo de Embalagem. Os alimentos
podem ser subcategorizados, quanto ao armazenamento refrigera-
do ou “não refrigerado”, ou quanto ao tipo de embalagem, em “cai-
xa” e “pacote”. Do mesmo modo, os materiais de limpeza podem
ser classificados, quanto à sua fórmula, em tóxica ou não tóxica, ou,
quanto à sua consistência, em líquida, pastosa ou em pó.
Hierarquia implícita para Produto.
Uma questão importante a ser abordada diz respeito à influên-
cia da hierarquia das dimensões sobre a tabela de fato. A tabela de
fatos deve refletir a menor granularidade das dimensões, de modo
a garantir que não sejam armazenados registros que representem
totais referentes a um nível mais alto na hierarquia de uma dimen-
são.
Dessa forma, se a dimensão Produto, na figura anterior, apre-
senta a hierarquia:
Categoria / Tipo / Produto, os registros na tabela de fatos de-
vem indicar totais no nível de produto. Os registros que totalizem
por Categoria ou Tipo não devem ser armazenados.
Drill-down e Roll-up
Uma característica bastante interessante nas análises dimen-
sionais é a possibilidade de detalhamento e de sintetização das in-
formações, que chamamos respectivamente de drilldown e roll-up.
A figura abaixo apresenta um exemplo de drill-down e roll-up atra-
vés de uma informação de data.
 INFORMÁTICA
Exemplo de drill-down, detalhando uma informação de data e
roll-up, sintetizando a informação.
Drill-down não significa descer em uma hierarquia predeter-
minada. Significa a possibilidade de obter rapidamente cabeçalhos
de linha de qualquer uma das dimensões associadas a uma tabela
de fatos. Significa também a possibilidade de remover cabeçalhos e
pesquisar em direções diferentes [KIMBALL, 1996].
Determina também o detalhamento de uma consulta, as con-
sultas são mais restritas se existirem mais detalhes nos critérios de
seleção. O usuário pode querer começar sua análise no nível mais
alto de agregação, e então aprofundar a pesquisa passando pelos
diferentes níveis até o nível inferior de detalhe a fim de obter uma
perspectiva diferente do que compôs os valores do nível mais alto.
A acumulação e o aprofundamento de pesquisa são recursos úteis
do ambiente OLAP para a realização da análise multidimensional,
porém, diferentes níveis de uma hierarquia não representam di-
mensões diferentes por si mesmas, desse modo, eles não são consi-
derados requerimentos para se fornecer capacidades multidimen-
sionais.
A figura abaixo mostra o suporte OLAP ao processamento de
drill-down. Há dois tipos de processamento de drill-down relevan-
tes: processamento de drill-down entre-OLAP e processamento de
drill-down OLAP-para-dados estruturados organizacional. O drill-
-down entre-OLAP é usado para mostrar o relacionamento de re-
sumo entre as diferentes instâncias de dados dentro do ambiente
OLAP, é também conhecido como drill-across. Dados mais detalha-
dos existem no nível estruturado organizacional do data warehou-
se, o que dá suporte a um nível de drill-down que vai além do proje-
to de cada instância de OLAP departamental [INMON, 1999].
Drill-down e drill-across de OLAP.
162
O roll-up é o processo inverso do drill-down, permite que o
usuário reduza o escopo da análise. Ele sobe o nível de detalhe, ou
seja, incrementa o nível de agregação.
Dimensões Descaracterizadas
As dimensões descaracterizadas, também conhecidas como
dimensões degeneradas, são tipos de atributo normalmente em-
pregados em tabelas de fatos onde a granularidade da tabela re-
presenta uma transação propriamente dita ou uma linha de item
da transação, e pode ser usada para agrupar itens de linha em uma
única ordem.
A dimensão descaracterizada representa um identificador do
registro. São representadas na tabela de fatos como chaves de di-
mensão sem que exista a tabela de dimensão. Muitas vezes dimen-
sões descaracterizadas compõem a chave primária da tabela de fa-
tos junto com as chaves estrangeiras das outras dimensões. A figura
abaixo ilustra um exemplo de dimensão descaracterizada na tabela
de fatos Vendas, com o atributo número da venda. Como as outras
informações, como Cliente e Data, já estão em outra dimensão, o
número da venda se torna uma dimensão descaracterizada.
Dimensão descaracterizada “código da venda” na tabela de
fatos Vendas.
ESQUEMA FLOCO DE NEVE
O esquema floco de neve é uma variação do esquema estrela,
no qual todas as tabelas de dimensão são normalizadas na terceira
forma normal (3FN), ou seja, são retirados das tabelas os campos
que são funcionalmente dependentes de outros campos que não
são chaves. Recomenda-se utilizar o esquema floco de neve ape-
nas quando a linha de dimensão ficar muito longa e começar a ser
relevante do ponto de vista de armazenamento. A figura abaixo re-
presenta a implementação do modelo floco de neve no modelo do
sistema de vendas da loja de departamentos apresentado no tópico
anterior.
 INFORMÁTICA

Modelo de Dados do sistema de vendas de lojas de departamento utilizando o esquema floco de neve.

Se as tabelas de dimensão forem normalizadas podem surgir alguns problemas. A complexidade do modelo de dados aumenta e,
consequentemente, diminui a compreensão desse modelo por parte dos usuários.
A implementação do floco de neve frustra o uso de esquemas de indexação mais eficientes como o índice de mapa de bits [KIMBALL,
2002]. Esses índices são muito úteis para indexar campos de baixa cardinalidade, agilizam muito o desempenho de uma consulta ou restri-
ção à única coluna em questão, sendo assim ideais para tabelas desnormalizadas. Esse esquema inevitavelmente interfere na possibilidade
de exploração dessa técnica de ajuste de desempenho.
O desempenho durante a fase de atualização dos dados do data warehouse será melhor com as tabelas normalizadas, mas isso não
é tão importante em sistemas de apoio à decisão, uma vez que esta operação é feita normalmente durante a noite ou em momentos em
que não estejam sendo executadas consultas por parte dos usuários. Mesmo assim, alguns projetistas utilizam o argumento de melhorar
este desempenho para justificarem a necessidade de normalizar as dimensões.
Já a performance das consultas realizadas pelos usuários tende a diminuir devido o aumento do número de junções, e essa sim pode
ser crucial para o sucesso do ambiente visto que os usuários que esperam retornos cada vez mais rápidos.
Ralph Kimball [1996] aconselha os projetistas “bem-intencionados” a resistirem à tentação de transformar esquemas estrela em es-
quemas floco de neve, devido ao impacto da complexidade deste tipo de estrutura sobre o usuário final, enquanto que o ganho em termos
de espaço de armazenamento seria pouco relevante.
A decisão de optar pelo esquema estrela ou pelo floco de neve deve ser tomada levando-se em consideração o volume de dados, o
SGBD, as ferramentas utilizadas, etc.
Outra possibilidade é mesclar o esquema estrela com o esquema floco de neve, normalizando apenas algumas dimensões. Essas
dimensões normalizadas podem ou não ter um relacionamento direto com a tabela de fatos. A figura abaixo mostra como ficariam relacio-
nadas as tabelas no caso do modelo ter um relacionamento direto das dimensões normalizadas com a tabela de fato.

163
 INFORMÁTICA

Modelo de dados floco de neve com as dimensões normalizadas se relacionando diretamente com a tabela de fatos.

Dessa forma, pode-se economizar com espaço de armazenamento e melhorar a performance em alguns tipos de consultas, do que se
fosse utilizado o esquema floco de neve puro. Por exemplo, no caso de se efetuar uma análise de vendas por categoria.

CUBO

Uma idéia fundamental da modelagem dimensional é que quase todos os tipos de dados de negócio podem ser representados por um
tipo de cubo de dados, onde as células deste cubo contêm valores medidos e os lados do cubo definem as dimensões dos dados. Pode-se
ter mais que três dimensões, tecnicamente chamado de hipercubo, apesar de normalmente os termos cubo e cubo de dados serem usa-
dos como sinônimos de hipercubo [KIMBALL et al, 1998].
Cubo é a estrutura multidimensional de dados que expressa a forma na qual os tipos de informações se relacionam entre si. É formado
pela tabela de fatos e pelas tabelas de dimensão que a circundam e representam possíveis formas de visualizar e consultar os dados. O
cubo armazena todas as informações relacionadas a um determinado assunto, de maneira a permitir que sejam montadas várias combi-
nações entre elas, resultando na extração de várias visões sobre o mesmo tema.
Por exemplo, voltando ao exemplo da rede de lojas de departamento, podemos considerar o total de vendas de um determinado
produto em um período do ano (como um mês) em uma loja específica. Nós podemos imaginar estes dados através de um cubo tridimen-
sional, onde uma dimensão representa os produtos disponíveis, a outra o período e a última as lojas da rede, como mostrado na figura:
Exemplo de um cubo aplicado ao sistema de vendas de uma rede de lojas de departamento
No exemplo acima, demonstramos um cubo de três dimensões. Se acrescentarmos mais uma dimensão (cliente, por exemplo), tere-
mos então um hipercubo de quatro dimensões.
Para se visualizar a análise multidimensional em cubo utiliza-se a técnica de slice e dice, ou seja, fatiar e cortar o cubo separando par-
tes de um cubo [INMOM, 1999]. O uso integrado dos conceitos slice e dice permite rotacionar os lados de um cubo de dados (dimensões)
em qualquer sentido, possibilitando a combinação de quaisquer dimensões e a obtenção de informações correspondentes sobre vários
enfoques.
Entende-se que com a modelagem dimensional é possível melhorar desempenho de consultas e facilitar análises através das medidas
armazenadas nas tabelas fatos e das descrições das dimensões. Esse capítulo apresentou os conceitos e terminologias da modelagem
dimensional, apresentou as tabelas de fatos e tabelas de dimensão e os esquemas estrela e floco de neve.

NOÇÕES DE MINERAÇÃO DE DADOS

O conceito de Mineração de Dados (Data Mining) está se tornando cada vez mais popular como uma ferramenta de descoberta de
informações, que podem revelar estruturas de conhecimento, que possam guiar decisões em condições de certeza limitada. Recentemen-
te, tem havido um interesse crescente em desenvolver novas técnicas de análise de dados, especialmente projetadas para tratar questões
relativas a mineração de dados. No entanto, a mineração de dados ainda está baseada em princípios conceituais de Análise de Dados
Exploratórios (Exploratory Data Analysis - EDA) e de modelagem.
Diversas definições de Mineração de Dados podem ser encontradas na literatura. Entre as diversas definições destacamos as seguin-
tes:
Mineração de dados é a busca de informações valiosas em grandes bancos de dados. É um esforço de cooperação entre homens e
computadores. Os homens projetam bancos de dados, descrevem problemas e definem seus objetivos. Os computadores verificam dados
e procuram padrões que casem com as metas estabelecidas pelos homens [WI99].

164
 INFORMÁTICA
Mineração de dados é a exploração e análise de dados, por
meios automáticos ou semiautomáticos, em grandes quantidades
de dados, com o objetivo de descobrir regras ou padrões interes-
santes [BL97].
Mineração de dados, em poucas palavras, é a análise de dados
indutiva [Men99].
Mineração de dados é o processo de proposição de várias
consultas e extração de informações úteis, padrões e tendências,
frequentemente desconhecidos, a partir de grande quantidade de
dados armazenada em bancos de dados [BT99].
Mineração de dados, de forma simples, é o processo de extra-
ção ou mineração de conhecimento em grandes quantidades de
dados [HK01].
Um conceito muito difundido e errado sobre mineração de da-
dos é o que define os sistemas de mineração de dados como sis-
temas que podem automaticamente minerar todos os conceitos
valiosos que estão escondidos em um grande banco de dados sem
intervenção ou direcionamento humano [HK01].
Para nós, mineração de dados é um processo altamente coope-
rativo entre homens e máquinas, que visa a exploração de grandes
bancos de dados, com o objetivo de extrair conhecimentos através
do reconhecimento de padrões e relacionamento entre variáveis,
conhecimentos esses que possam ser obtidos por técnicas compro-
vadamente confiáveis e validados pela sua expressividade estatís-
tica.
Frequentemente, mineração de dados tem sido considerada
e classificada como uma mistura de pesquisas em estatística, in-
teligência artificial e bancos de dados. Até recentemente, não era
reconhecido como um campo de interesse para os estatísticos, sen-
do mesmo considerado, nesta área, como uma área de pesquisa
‘pouco relevante’. Devido à sua importância prática, entretanto, o
campo tem emergido como uma área de crescimento acentuado e
de elevada importância, destacando-se pelo surgimento de diver-
sos congressos científicos e produtos comerciais.
Mineração de Dados é parte de um processo maior de pesquisa
denominado Busca de Conhecimento em Banco de Dados (Knowle-
dge Discovery in Database - KDD), o qual possui uma metodologia
própria para preparação e exploração dos dados, interpretação de
seus resultados e assimilação dos conhecimentos minerados. No
entanto, se tornou mais conhecida do que o próprio processo de
KDD em função de ser a etapa onde são aplicadas as técnicas de
busca de conhecimentos.
O objetivo deste trabalho é apresentar os principais conceitos
da tecnologia de KDD, enfatizando o processo de Mineração de Da-
dos com suas funcionalidades e principais técnicas utilizadas para
obtenção de conhecimento, bem como apresentar uma metodolo-
gia para preparação dos dados para mineração, detalhando os pro-
cessos de limpeza, integração, seleção e transformação de dados,
etapas fundamentais para o sucesso da mineração. Além disso, in-
serir a Mineração de Dados no contexto da Inteligência de Negócios
(Business Intelligence – BI) como uma ferramenta de apoio a toma-
da de decisão de nível mais elevado, sendo utilizada principalmente
no planejamento estratégico das empresas.
Este trabalho está organizado da seguinte forma. Na seção 2,
apresentam-se as funcionalidades (resultados), técnicas e aborda-
gens da mineração de dados. A seção 3 trata da Busca de Conhe-
cimento em Banco de Dados (Knowledge Discovery in Database
- KDD), onde um estudo detalhado das etapas de limpeza, integra-
ção, seleção e transformação de dados é apresentado. Mineração
de dados no contento da inteligência de negócios é apresentada na
seção 4, enquanto que, na seção 5, são apresentadas as aplicações
em potencial para mineração de dados. Finalmente, na seção 6, são
apresentadas as considerações finais.
165
Funcionalidades da mineração de dados, suas técnicas e abor-
dagens
O processo de aplicação da mineração de dados envolve vários
estágios, conforme veremos neste trabalho, mas o principal estágio
antes de se iniciar a busca do conhecimento oriundo dessa aplica-
ção é definir, claramente, a que resultados deseja-se chegar. Uma
vez definidos os resultados (seções 2.1, 2.2 e 2.3), é preciso definir
que técnicas (seção 2.4) utilizar e como aplicar essas técnicas para
obtenção dos conhecimentos desejados.
Funcionalidades em mineração de dados
Diversos tipos de armazenamentos de dados e de bancos de
dados podem ser utilizados no processo de mineração. Em função
do tipo de dados armazenado e disponível se pode definir que tipo
de padrões ou relacionamento queremos minerar. A funcionali-
dade da mineração de dados irá especificar que tipo de padrões
ou relacionamentos entre os registros e suas variáveis podem ser
utilizados na mineração. Essa funcionalidade é tratada, por alguns
autores, como resultados (outcomes) ou tarefas (tasks).
A literatura, em muitos casos, não deixa claro as diferenças
entre funcionalidades e técnicas. Por exemplo, uma coleção de
técnicas podem ser utilizadas na análise de cestas de produtos,
entre estas regras de associação. Essas técnicas são conhecidas
como técnicas de análise de cestas de produtos, muito utilizadas
em marketing. Entretanto, análise de cestas de produtos é também
uma aplicação, que busca determinar que itens são vendidos jun-
tos em supermercados. A figura 1 a seguir mostra, em camadas,
as interações entre funcionalidades, técnicas e algoritmos, visando
esclarecer a interatividade do objetivo da mineração de dados com
as técnicas a serem empregadas.
Figura 1: Interatividade entre as funcionalidades e técnicas da
mineração de dados
Diversos autores tratam as funcionalidades da mineração de
dados de forma diferente. A seguir algumas formas de tratamento
por esses autores:
[AZ96] - Descoberta de conhecimento e Predição
[BL97] - Classificação, Estimação, Predição, Afinidade em gru-
pos, Agrupamentos (clustering) e Descrição
[BT99] - Classificação, Detecção de seqüência, Análise de de-
pendência de dados e Análise de desvio
[EN99] - Previsão, Identificação, Classificação e Otimização
[HK01] - Descrição e Predição
 INFORMÁTICA
[Men99] - Predição, Classificação, Agrupamento (clustering), Para facilitar a aplicabilidade dos processos de mineração de
Segmentação, Associação, Visualização e Otimização dados, podemos especializar tanto a análise prévia quanto o des-
cobrimento em outras sub-funcionalidades conforme a figura 3 a
[WB98] - Classificação, Estimação, Segmentação e Descrição seguir.
[WI99] - Predição, Detecção de desvio, Segmentação, Agrupa-
mento (clustering), Análise de ligações e Regras de associação, Su-
marização e Visualização e Garimpagem em textos
Como podemos observar, a funcionalidade em mineração de
dados não é um consenso e é tratada pelos autores muito mais pela
sua área de atuação do que pelo formalismo necessário. No entan-
to, consideramos que definir bem os conceitos da funcionalidade
da mineração de dados, a que resultados queremos chegar é fun-
damental para o processo como um todo. Uma vez bem definida, se
pode melhor escolher as técnicas a serem aplicadas para se obter
os resultados esperados. Assim, classificamos a funcionalidade em
mineração de dados como Análise Descritiva e Análise de Prognós-
tico. A figura 2 ilustra essa forma de abordagem da funcionalidade
na mineração de dados.

Figura 3: Sub-funcionalidades da análise prévia e do descobrimen-

to.

À seguir especificaremos as sub-funcionalidades de cada fun-

cionalidade descrita anteriormente.

Análise Prévia
A funcionalidade análise prévia pode ser aplicada usando-se
uma das seguintes subfuncionalidades:

- Análise de Outliers ou detecção de desvios

Figura 2: Funcionalidades em mineração de dados
Uma das vantagens de se focar as funcionalidades da minera-
ção de dados dessa forma, diz respeito as facilidades que podem
ser obtidas quando surge uma nova necessidade de análise de da-
dos. Neste caso, basta identificar a que resultado se deseja chegar
e imediatamente partir para identificação de que técnica aplicar. A
seguir descreveremos os detalhes dessa abordagem.
Análise Descritiva
A Análise Descritiva representa a área de investigação nos da-
dos que busca tanto descrever fatos relevantes, não-triviais e des-
conhecidos dos usuários, como analisar a base de dados, principal-
mente pelo seu aspecto de qualidade, para validar todo o processo
da mineração e seus resultados, ou seja, o conhecimento encontra-
do. Podemos subdividi-la em Análise e Prévia Descobrimento.
Análise Prévia – é o processo de analisar uma base de dados
com o objetivo de identificar anomalias ou resultados raros que
possam influenciar os resultados da mineração de dados.
Esta funcionalidade objetiva encontrar conjuntos de dados que
não obedecem ao comportamento ou modelo dos dados. Uma vez
encontrados podem ser tratados ou descartados para utilização no
processo de mineração de dados. Trata-se de uma importante ava-
liação nos dados no sentido de descobrir probabilidades crescentes
de desvios ou riscos associados aos vários objetivos traçados inicial-
mente na mineração dos dados.
Detectar esses desvios é muito análogo às técnicas utilizadas
em análises estatística, onde são aplicados testes de significância
que assumem uma distribuição, utilizando medidas estatísticas do
tipo média aritmética e desvio padrão para aferir essas diferenças
[HK01, WI99].
Como exemplo, podemos avaliar as vendas de uma determina-
da empresa para verificar o comportamento de suas vendas como
um todo, bem como podemos avaliar suas vendas por produtos,
regiões e estados, podendo encontrar outro tipo de comportamen-
to. A figura 4 a seguir, extraída de [HK01], identifica visualmente a
presença de outliers, onde os pontos externos aos polígonos são
valores fora dos padrões da população (vendas) observada.

Descobrimento – é o processo de examinar uma base de dados

com o objetivo de encontrar padrões escondidos, sem que neces-
sariamente exista uma idéia ou hipótese clara previamente estabe-
lecida.

166
 INFORMÁTICA
Figura 4: Detecção de outliers utilizando uma abordagem visual
- Análise de desvios
Esta funcionalidade tem por objetivo detectar mudanças de
comportamentos, comparando as ações com os padrões para de-
tectar mudanças de comportamento [BT99]. Por exemplo, após
avaliar o comportamento de clientes em um plano de saúde, qual-
quer alteração de comportamento pode ser imediatamente anali-
sado e verificado. Essa mesma análise pode ser feita para fraudes
em cartões de crédito, conhecendo-se o comportamento de com-
pra dos clientes, entre outras diversas aplicações.
- Visualização
Esta funcionalidade é utilizada, principalmente, quando não se
tem nenhuma idéia da distribuição dos dados e se deseja encontrar
algum tipo de disparidades nos dados. Por exemplo, construir histo-
gramas por tempo de duração de chamadas telefônicas, no sentido
de identificar os bairros de uma cidade onde o tempo de duração é
maior ou menor do que nos outros bairros. Após essa análise, po-
demos identificar melhor como segmentar os dados ou selecionar
atributos (variáveis) para formação de agrupamento (clustering). A
figura 5 a seguir exemplifica a visualização empregada numa análise
prévia deste tipo.
Tempo de ligações em segundo
Figura 5: Detecção de outliers utilizando uma abordagem visual
167
Descobrimento
A funcionalidade descobrimento pode ser aplicada usando-se
uma das seguintes subfuncionalidades:
- Classificação - descrição por classes e conceitos
A classificação consiste em examinar uma certa característica
nos dados e atribuir uma classe previamente definida. Dados po-
dem ser associados a classes ou a conceitos através de um processo
de discriminação ou de caracterização. Discriminação se caracteriza
por ter seu resultado obtido através da atribuição de um valor a um
atributo no registro, em função de um ou mais atributos do mesmo.
Por exemplo, em um supermercado podemos classificar os produ-
tos por tipo como alimentício, vestuário, higiene e limpeza etc. Já
caracterização é a sumarização de um atributo de estudo por uma
característica de um ou mais atributos ([BL97], [HK01]. Por exem-
plo, podemos caracterizar um empregado pelo seu salário anual,
identificando faixas da agregação mensal de seus salários em baixa,
média e alta.
- Análise de associações
Também conhecida na área de marketing como grupos de afi-
nidade ou análise de cestas de venda esta funcionalidade objetiva
determinar que “coisas” estão relacionadas, estão juntas, ou seja,
descobrir as regras de associação condicionadas a valores de atri-
butos que ocorrem juntos em um conjunto de dados. Se aplica nos
casos em que desejasse estudar preferências, afinidades, visando
principalmente criar oportunidades para formação de “pacotes”
para consumidores ([BL97], [HK01]). Por exemplo, uma vez obser-
vado que dois itens são frequentemente adquiridos juntos num
supermercado, pode-se preparar e oferecer estes produtos juntos,
numa “mesma cesta”, pois existe grande afinidade na preferência
de seus compradores.
- Agrupamento (clustering)
Esta funcionalidade visa segmentar um conjunto de dados num
número de subgrupos homogêneos ou clustering. Seu objetivo é
formar grupos baseados no princípio de que esses grupos devem
ser os mais homogêneos em si e mais heterogêneos entre si. A di-
ferença fundamental entre a formação de agrupamento e a clas-
sificação é que no agrupamento não existem classes predefinidas
para classificar os registros em estudo. Os registros são agrupados
em função de suas similaridades básicas, ou seja, quando se de-
seja formar agrupamentos, seleciona-se um conjunto de atributos
(variáveis) e em função da similaridade desses atributos são forma-
dos os grupos ([BL97], [HK01], [WI99]). Como exemplo, podemos
utilizar dados de um recenseamento nacional para formar grupos
de domicílios, utilizando os atributos escolaridade, profissão, faixa
etária, sexo, número de filhos. Observa-se que não existem classes
pré-definidas e poderemos ter num mesmo grupo domicílios de
estados geograficamente opostos, porém, semelhantes nestes atri-
butos (variáveis). A figura 6 a seguir exemplifica três possíveis agru-
pamentos (clustering) formados à partir de um conjunto de dados.
 INFORMÁTICA

Figura 6: Três critérios diferentes de formação de agrupamentos (clusters)

- Descrição
Esta funcionalidade pode ser empregada numa análise para tornar mais clara alguma idéia que está sendo utilizada, hipóteses ou fatos
observados em um banco de dados. Pode ser executada em uma análise de classificação quando as classes não estiverem bem definidas
([BL97], [WB98]). Como exemplos, podemos estudar a afirmação de que “mulheres tendem a votar em candidatas femininas em maior
número do que os homens” ou que as características de uma pessoa que frauda cartões de crédito é do tipo “sexo masculino, idade entre
25 e 40 anos e possui nível superior”.

- Detecção de sequências
Esta funcionalidade tem por objetivo utilizar algum tipo de padrão nos dados para determinar que tipos de sequências podem ser
determinadas [BT99]. Por exemplo, clientes que compram determinado produto, três meses após retornarão para comprar algum outro
produto associado ao primeiro (comprar um aparelho celular e três meses após um carregador de baterias para utilização em carros).

- Segmentação
Nesta funcionalidade o conjunto de dados é subdividido em conjuntos menores, com comportamento similar nos atributos de seg-
mentação. Com esses subconjuntos, pode-se determinar novos agrupamentos (clustering) ou mesmo fazer algum tipo de prognóstico.
Difere da análise de agrupamento (clustering) pois a formação dos grupos é conduzida pelo usuário e não determinada pelo sistema,
conforme descrito anteriormente ([Men99], [WB98], [WI99]). Por exemplo, podemos segmentar os registros dos bilhetes aéreos de uma
companhia de aviação por cidade de origem, sexo e classe do assento. Após a segmentação, podemos formar agrupamentos (clustering)
por profissão, faixa etária, estado de moradia, frequência de viagens e faixa salarial para traçar um perfil de seus passageiros.

- Sumarização e Visualização
Um dos principais objetivos da tecnologia de mineração de dados é oferecer seus resultados numa forma fácil de ser interpretado
pelos usuários finais. Utilizar a sumarização de dados para facilitar o entendimento dos dados é uma estratégia muito usual que facilita e
identifica inúmeras características nos dados em estudo. Uma das principais abordagens para descrição de informações é a visualização,
principalmente quando o conjunto de dados a ser explorado não está organizado em uma forma padrão. Os resultados da sumarização e
da visualização são normalmente utilizados em conjunto com outras funcionalidades [WI99]. Por exemplo, podemos imaginar um gráfico
de colunas impresso num mapa do Brasil, indicando em cada estado o número de chamadas telefônicas realizadas no ano de 2000. Facil-
mente, podemos comparar esses resultados entre os estados. Se colocarmos os dados de dois anos, nossa análise será ainda mais rica. A
figura 7 a seguir é um exemplo de mineração de dados fornecendo seus resultados com técnicas de sumarização e visualização.

168
 INFORMÁTICA

Figura 7: Mineração de dados com resultados da sumarização e visualização

- Otimização
Esta funcionalidade visa otimizar recursos limitados como tempo, espaço, dinheiro, matéria-prima etc, buscando maximizar variáveis
de resultado como vendas, lucros, distribuição, economia de espaço etc. Esta funcionalidade se aproxima dos estudos da área de pesquisa
operacional, a qual trata de problemas de otimização, sempre sujeito a restrições ([EN99], [Men99]). Como exemplo, podemos estudar as
vendas de um supermercado, no sentido de otimizar a distribuição de seus produtos em suas gôndolas, visando otimizar a exposição de
um número cada vez maior de produtos.

Identificação
Esta funcionalidade tem por objetivo utilizar os padrões de dados para identificar a existência de um item, um evento ou uma ati-
vidade. Por exemplo, intrusos que tentam romper um sistema podem ser identificados através dos programas executados, dos arquivos
acessados e do tempo de CPU por sessão. Em aplicações biológicas, a existência de um gene pode ser identificada através de certas sequ-
ências de símbolos nucleotídeos (nucleotides) na sequência de DNA. A área conhecida como autenticação é uma forma de identificação.
Ela verifica se um usuário é de fato um usuário específico ou se pertence a uma classe autorizada; envolve uma comparação de parâmetros
ou imagens ou sinais em relação ao banco de dados [EN99].
- Análise de Evolução
Esta funcionalidade descreve e estuda a regularidade de modelos ou tendências para objetos cujo comportamento muda ao longo do
tempo [HK01]. Como exemplo, podemos citar a evolução de estoques em que as empresas que necessitam constantemente decidir sobre
a sua ampliação ou melhor distribuição de seus produtos, em função da regularidade das vendas da empresa.

- Análise em dados no formato texto

Esta funcionalidade visa trabalhar os diversos dados armazenados no formato texto, tais como narrativas, processos judiciais etc,
visando transformar esses textos em uma forma de uso e extrair seus resultados baseados em técnicas de tratamento e exploração de
textos [WI99]. Como exemplo, podemos citar a exploração de dados no formato texto em processos criminais, no sentido de utilizá-los no
reconhecimento de padrões e verificação de similaridade entre crimes.
Outras funcionalidades de descobrimento podem ser utilizadas tais como a comparação de imagens de satélites, as sequências gené-
ticas, a mineração em bancos de dados espaciais, a mineração em bancos de dados multimídias, a mineração dos dados da web etc., para
citamos somente as mais utilizadas em negócios e já implementadas em ferramentas comerciais.

Análise de Prognóstico

A Análise de Prognóstico representa a área de investigação nos dados que busca inferir resultados a partir dos padrões encontrados
na análise descritiva, ou seja prognosticar o comportamento de um novo conjunto de dados.
Podemos subdividi-la em Classificação, Estimação e Predição [BL97, BT99 e HK01]. Embora muitos autores tratem a análise de prog-
nóstico como simplesmente predição ou estimação, nos pareceu conveniente a separação para um melhor entendimento.
Estimação – é o processo de predizer algum valor, baseado num padrão já conhecido. Por exemplo, conhecendo-se o padrão de des-
pesas e a idade de uma pessoa, estimar seu salário e seu número de filhos.

169
 INFORMÁTICA
Predição – é o processo de predizer um comportamento futuro,
baseado em vários valores. Por exemplo, baseado na formação es-
colar, no trabalho atual e no ramo de atividade profissional de uma
pessoa, predizer que seu salário será de um certo montante até um
determinado ano.
Classificação – é o processo para predizer algum valor para uma
variável categórica. Por exemplo, podemos num banco financeiro,
determinar que conjunto de clientes oferecem risco ou não para
contrair um empréstimo pessoal.
Não dividimos a análise de prognóstico em sub-funcionalida-
des conforme a análise descritiva, pois ao nível de funcionalidade
as definições acima esgotam com bastante clareza a sua aplicação.
Maiores detalhes sobre modelagem de prognósticos podem ser
encontrados em ([BL97], [BT99] e [HK01]) e, principalmente, em
[WI99].

Técnicas para obtenção das funcionalidades Figura 8: Um exemplo de visualização de dados

Uma vez definidas as funcionalidades (resultados) a que se
deseja chegar com o processo de mineração de dados, cabe agora
escolher que técnicas devemos utilizar, que sejam mais aderentes
para a obtenção dos resultados, com uma melhor precisão. Por
exemplo, a funcionalidade de estimação pode ser feita utilizando-se
a técnica de regressão linear ou regressão múltipla. Entretanto, sa-
bemos que para uma estimativa de curtíssimo prazo e com poucas
variáveis a regressão linear é mais fácil de ser utilizado e proporcio-
na bons resultados, entretanto, para estimativas de longo prazo não
é a mais indicada.
A seguir descreveremos algumas técnicas que são utilizadas no
processo de mineração de dados.
Ferramentas de consulta e técnicas de estatística
O primeiro passo em um projeto de mineração de dados pode
ser uma análise simples, preliminar, “grosseira” do conjunto de da-
dos que será minerado, utilizando-se de ferramentas de consultas.
Aplicando-se as funções built-in da linguagem SQL de um banco de
dados relacional, podemos obter informações bastante ricas sobre
a distribuição dos dados. Antes de aplicarmos algoritmos avançados
de reconhecimento de padrões, precisamos conhecer os aspectos
e estruturas do conjunto de dados que iremos minerar. Estatísticas
como média aritmética, desvio padrão, valores máximos e mínimos
e distribuição percentual de todo o conjunto de dados ou por gru-
pos (utilizando-se a cláusula group by) representam os passos ini-
ciais num processo de mineração de dados. Além dessas consultas
e estatísticas, vários gráficos podem ser preparados utilizando-se os
dados e estatísticas gerados para facilitar as análises iniciais [AZ96].
Visualização
A técnica de visualização de dados é extremamente útil como
técnica de descobrimento de padrões em conjunto de dados e pode
ser largamente utilizada no início do processo de mineração de da-
dos. Embora possa parecer uma técnica não muito sofisticada, per-
mite que se tenha uma medida inicial da qualidade dos dados e de
onde os padrões possam ser encontrados.
Quando utilizada nos processos mais avançados da mineração
de dados, possibilita a utilização de gráficos tridimensional de for-
ma interativa, gráficos hierárquicos para segmentação da base de
dados em formato de árvores, entre outras formas de visualização.
A figura 8 a seguir apresenta um resultado da mineração de dados
utilizando a técnica de visualização na disposição de produtos em
depósitos de uma empresa.
Análise de vizinhança (K-nearest neighbor)
Quando se interpreta dados como um ponto no espaço, nós
precisamos definir o conceito de vizinhança, o qual significa identifi-
car o conjunto de registros que estão próximos, que são “fechados”
por alguma característica nos dados. Está técnica é tipicamente
uma técnica de pesquisa e não de conhecimento que é empregada
principalmente na análise de prognósticos. Por exemplo, podemos
estimar a renda de um indivíduo de uma população, pesquisando
k=20 vizinhos mais próximos do mesmo pelos valores dos atributos
bairro de moradia, profissão, escolaridade e idade. Um dos proble-
mas da aplicação dessa técnica é a necessidade de existir nos re-
gistros um número de atributos suficientes para determinação da
vizinhança.
[EN99],
Árvores de decisão
Uma árvore de decisão é um fluxograma (flow-chat) semelhan-
te a uma estrutura de árvore, onde cada nó interno denota um teste
em um atributo, cada ramo (sub-árvore) representa o resultado do
teste e cada folha representa a distribuição dos registros. Quando
utilizada na análise de prognóstico, em classificação, sua aplicação
é chamada por alguns autores de indução por árvore de decisão.
Sua utilização recomenda o treinamento do método, utilizando-se
várias amostras nos dados, até que se conheça as melhores regras
para segmentação do conjunto de dados.
Um outro problema que deve ser estudado é a poda da árvore,
ou seja, determinar quantas sub-árvores, particionamentos, será
necessário gerar. A figura 9 a seguir apresenta uma classificação
utilizando um algoritmo de árvore de decisão, para prognosticar o
grupo de cliente mais propício a comprar um determinado produto.
Examinado a figura 9, observa-se que 90% dos homens com salá-
rio superior a R$ 4.000,00 são candidatos a comprarem o produto,
enquanto que apenas 5% das pessoas que ganham menos de R$
4.000,00 e não possuem casa própria devem comprar o produto.

170
 INFORMÁTICA
Figura 9: Um exemplo de visualização de uma árvore de decisão
Regras de associação
Análise de associação é o processo de interconexão de objetos
na tentativa de expor características e tendências. Gera redes de
interações e conexões presentes nos conjuntos de dados usando as
associações item a item. Entende-se que a presença de um item im-
plica necessariamente na presença do outro na mesma transação.
O banco de dados é visto como uma coleção de transações, cada
uma envolvendo um conjunto de itens. Essas regras correlacionam
a presença de um conjunto de itens com um outro intervalo de va-
lores para um outro conjunto de variáveis. Um exemplo comum é
aquele referente à cesta do supermercado. Neste caso, a cesta do
supermercado corresponde àquilo que o consumidor compra em
um supermercado durante uma visita [EN99, DN00]. Na área de
marketing é conhecido como análises de transações de compras
(market basket analysis). A figura 10 a seguir apresenta uma repre-
senta gráfica de um estudo de transações de compras para ser re-
solvido com regras de associação.
Figura 10: Um exemplo de análises de transações de compras ex-
traído de [HK01] Um estudo completo sobre regras de associação
pode ser encontrado em [MPO01].
171
Redes neurais artificiais
As redes neurais compreendem procedimentos computacio-
nais que envolvem o desenvolvimento de estruturas matemáticas
com habilidade de aprendizado. Representam o esforço de inves-
tigações acadêmicas para implementar computacionalmente, a
maneira pela qual o cérebro humano funciona. São programas que
implementam detecções sofisticadas de padrões e algoritmos de
aprendizado de máquina, para construir modelos, principalmente,
de prognóstico de grandes bancos de dados históricos. Está basea-
da nos conceitos de como um cérebro humano está organizado e
como ele aprende. Existem duas estruturas principais: (1) O nó, que
corresponde ao neurônio; (2) O link, que corresponde as conexões
entre neurônios. Segundo [Hay99] redes neurais podem ser defini-
das como:
“Uma rede neural é um processador maciçamente paralela-
mente distribuído constituído de unidades de processamento sim-
ples, que têm a propensão natural para armazenar conhecimento
experimental e torná-lo disponível para uso. Ela se assemelha ao
cérebro em dois aspectos”:
O conhecimento é adquirido pela rede a partir de seu ambiente
através de um processo de aprendizagem;
Forças de conexão entre neurônios, conhecidos como pesos si-
nápticos, são utilizados para armazenar o conhecimento adquirido.”
A figura 11 a seguir, exemplifica as várias camadas que podem
ser geradas num processamento de uma rede neural. Todas as ca-
madas intermediárias representam os diferentes níveis de conheci-
mento que são adquiridos no seu processamento, numa tentativa
de emitar o cérebro humano.
Figura 11: Uma representação de um processamento de uma rede
neural Um estudo completo sobre regras redes neurais pode ser
encontrado em [Hay99].
Algoritmos Genéticos
Algoritmos Genéricos – AGs são algoritmos de otimização e
busca baseados nos mecanismos de seleção natural e genética. En-
quanto os métodos de otimização e busca convencionais trabalham
geralmente de forma sequencial, avaliando a cada instante uma
possível solução, os AGs trabalham com um conjunto de possíveis
soluções simultaneamente [BLC00]. Segundo [EN99], Algoritmos
Genéticos (AGs) são uma classe de procedimentos de pesquisa ale-
atórios capazes de realizar pesquisas adaptativas e robustas sobre
uma ampla gama de topologias de espaço de pesquisa. Modelados
após o surgimento adaptativo de espécies biológicas a partir de me-
canismos evolutivos e introduzidos por Holland,
AGs vêm sendo aplicados com sucesso em campos diversifi-
cados como análise de imagens, escalonamentos e projetos de en-
genharia.
 INFORMÁTICA
As soluções produzidas por algoritmos genéticos (AGs) são di- CRISP-DM ou Cross Industry Standard Process for Data Mining
ferenciadas da maioria das outras técnicas de pesquisa através das
seguintes características:
Uma pesquisa de AG utiliza um conjunto de soluções durante
cada geração ao invés de uma única solução.
A pesquisa no espaço de strings representa uma pesquisa para-
lela maior no espaço de soluções codificadas.
A memória da pesquisa realizada é representada unicamente
através do conjunto de soluções disponíveis
Um algoritmo genético é um algoritmo aleatório, uma vez que
mecanismos de pesquisa utilizam operadores de probabilidade.
Ao prosseguir de uma geração para a seguinte, um AG encon-
tra o equilíbrio próximo ao ótimo entre aquisição e exploração de
conhecimento, manipulando soluções codificadas.
Algoritmos genéticos são utilizados para resolver problemas
e para agrupar problemas. Sua capacidade de resolver problemas
em paralelo fornece uma ferramenta poderosa para Mineração de
dados. As deficiências de AGs incluem a grande superprodução de
soluções individuais, o caráter aleatório do processo de pesquisa
e a elevada demanda no processamento computacional. Em geral,
uma substancial demanda computacional é exigida para alcançar
qualquer coisa significativa com algoritmos genéticos [EN99]. Essa técnica de nome gigante é uma das mais utilizados em
Mineração de Dados. Suas principais vantagens é que ela pode ser
Técnicas de análise de agrupamento (clustering) aplicada a qualquer tipo de negócio, e não tem dependência de fer-
Os métodos de particionamento, hierárquicos, baseados em ramenta para ser executada.
densidade, em grid, em modelos (abordagem estatística e redes Você verá que as outras metodologias compartilham de tarefas
neurais) são técnicas da análise de agrupamento (clustering) que e mecânicas similares a CRISP-DM, portanto, vou detalhá-la mais
visam detectar a existência de diferentes grupos dentro de um de- por ser a mais completa.
terminado conjunto de dados e, em caso da existência, determinar A CRISP-DM consiste em seis passos cruciais, que são:
estes grupos. São técnicas de mineração de dados que estão dire-
cionadas aos objetivos de identificação e classificação. O clustering 1. Business Understanding (Entendimento do Negócio)
tenta identificar um conjunto finito de categorias ou clusters para Na primeira fase da CRISP-DM, você deve identificar o proble-
os quais cada registro (elemento da população) possa ser mapea- ma negocial que quer resolver. Essa demanda pode ser feita por um
do. As categorias podem ser disjuntas (separadas) ou sobrepostas superior seu, ou quem sabe você mesmo identificou algum proble-
(não-disjuntas) e podem algumas vezes ser organizadas em árvores. ma nos dados que quer tentar resolver. Como insumo dessa fase,
A população forma um agrupamento que pode ser dividido em dois você deve entregar três coisas:
ou mais grupos, que podem ser novamente divididos em dois ou Background: explique a situação da empresa e como o projeto
mais grupos, e assim por diante, incluindo a partição onde cada ele- vai ser direcionado para solucionar o problema;
mento é um único elemento do grupo. Objetivo do projeto: informe qual o objetivo maior que seu
Um estudo completo sobre análise de cluster pode ser encon- projeto tem;
trado em [BL97] e [HK01]. Critério de sucesso: deixe bem claro qual será a métrica que
ditará se seu projeto atingiu o sucesso ou não.
Conclusão sobre as técnicas de mineração de dados 2. Data Understanding (Entendimento dos Dados)
Várias outras técnicas de mineração de dados estão em uso nos
dias de hoje, conforme visto na tabela 1. Elas incluem lógica fuzzy, Como você deve saber bem, coletar e tratar o dado é uma tare-
redução de dados, classificação baysiana entre outras. A figura 12 a fa responsável por mais de 70% do tempo gasto em um projeto por
seguir, extraída de [BT99], sintetiza um ciclo de vida para operação Data Scientists, e é exatamente sobre isso que essa fase e a próxima
das técnicas de mineração de dados. dizem respeito. Aqui, você deverá coletar, descrever — usando esta-
tísticas — , explorar e verificar a qualidade do seu dado.

3. Data Preparation (Preparação dos Dados)

Nessa fase você irá preparar os dados para a modelagem —
nossa próxima etapa. Esse processo consiste, principalmente, de
quatro tarefas:
Data Selection: aqui você vai selecionar os dados que se-
rão usados no modelo. Por exemplo, talvez você não queira usar
outliers, ou todas as colunas da tabela. Escolha tudo que serão re-
levantes para seu modelo, e não esqueça de documentar o motivo
de escolhe-los;
Figura 12: Ciclo de vida de operação das técnicas de mineraçãode Data Cleaning: é bem provável que seu dado não virá da me-
dados lhor forma possível. Datas em formato incorreto e números inteiros
sendo interpretados como string, são só alguns dos exemplos de
sujeira que vão ser encontrados no seu dado. É nessa hora que você
irá tratá-los;

172
 INFORMÁTICA
Construct Data: talvez nem todos os dados que você precise Quando os dados espaciais têm uma componente temporal,
estará a sua disposição. É possível que você tenha que criar novos são referidos como dados espaço-temporais, por exemplo, dados
dados para seu modelo. Por exemplo, talvez você precise de um sobre o clima. Nos dados gráficos, instâncias de dados são repre-
campo ou coluna no seu dado que diga se uma determinada data é sentados como vértices de um grafo e ligados a outros vértices com
feriado, ou qual dia da semana ela representa; arestas.
Integrating Data: essa tarefa é necessária quando você precisa
juntar duas fontes de dados diferentes. Tipos de anomalias
Anomalias pontuais
4. Modeling (Modelagem)
É nesse momento que você irá realizar a construção do seu
modelo. Essa fase consiste em escolher seu algoritmo — que pode
ser desde Decision Trees até Neural Nets — , criar o modelo em si e
tunar seus parâmetros. Você pode criar diferentes modelos e com-
pará-los na próxima fase.

5. Evaluation (Avaliação)
Hora de avaliar os resultados de seu modelo. Se lembra dos cri-
térios de sucesso que você definiu lá na primeira fase? Tá na hora de
verificar se ela foi atingida. Se não foi, é necessário voltar a primeira
fase e entender o que deu de errado, determinar um novo escopo e
tentar novamente. Caso tudo dê certo, avance para a sexta e última
fase.

6. Deployment (Implementação)
Nesta fase final é hora de colocar seu modelo em produção,
para que possa ser usado. O deployment coloca fim ao seu projeto,
mas lembre-se de sempre monitorar os resultados e adaptar o mo-
delo sempre que necessário.

Anomalias
A detecção de anomalias consiste na identificação de padrões
em dados com um comportamento diferente do esperado. Estes
padrões são muitas vezes referidos como anomalias, outliers, exce-
ções, aberrações, observações discordantes, entre outros, varian-
do de acordo com o contexto. Os termos anomalia e outlier são os
mais utilizados no contexto de detecção de anomalias.
Vários fatores contribuem para a caracterização do problema,
tais como a natureza dos dados de entrada, a disponibilidade de
rótulos e as restrições e requisitos.
Natureza dos dados
Os atributos podem ser binários, categóricos ou contínuos. Um
dado pode consistir em apenas um atributo (univariável) ou múlti-
plos atributos (multivariada). No caso de dados multivariados, to-
dos os atributos podem ser do mesmo tipo ou pode ser uma mistu-
ra de diferentes tipos de dados.
A natureza dos atributos determina a aplicabilidade dos méto-
dos de detecção de anomalias.
Os dados de entrada também podem ser categorizados com
base na relação presente entre instâncias de dados[1]. A maioria
dos métodos de detecção de anomalias existentes lida com dados
pontuais, em que nenhum relacionamento é assumido entre os ti-
pos de dados.
Em geral, as instâncias de dados podem ser ligadas umas às
outras. Alguns exemplos são dados sequenciais, dados espaciais, e
dados gráficos. Em dados sequenciais, as instâncias dos dados são
linearmente ordenáveis, por exemplo, as séries cronológicas, se-
quências do genoma ou sequências proteicas. Em dados espaciais,
cada tipo de dados está relacionado com as suas instâncias vizinhas,
por exemplo, os dados de tráfego de veículos ou dados ecológicos.
Figura 1 - Exemplo de anomalias em uma série de dados de
duas dimensões.
Se um tipo de dado individual pode ser considerado como
anormal relativamente ao resto dos dados, o tipo é designado por
anomalia pontual. Esta classificação de anomalia é a mais simples
e é o foco da maioria das pesquisas sobre detecção de anomalias.
Por exemplo, na Figura 1, os pontos O1 e O2, bem como pontos na
região O3, estão fora o limite de regiões normais N1 e N2 e, portan-
to, são anomalias pontuais, uma vez que são diferentes dos dados
normais.
Como exemplo real temos a detecção de fraude no uso do car-
tão de crédito. Suponhamos que o conjunto de dados corresponde
às transações com o cartão de crédito de um indivíduo. Por uma
questão de simplicidade, vamos supor que os dados são univari-
áveis, e são caraterizados como sendo o montante gasto. Se uma
transação para a qual o montante gasto é muito elevado em com-
paração com o intervalo normal de despesas para esta pessoa, será
uma anomalia pontual.
Anomalias contextuais
Se uma instância de dados é anômala num contexto específico,
mas não de outra forma é denominado por anomalia contextual
(também é referida como anomalia condicional[2]. A noção de um
contexto é induzida pela estrutura do conjunto de dados e tem de
ser especificada como parte da formulação do problema. Cada ins-
tância de dados é definida usando os dois seguintes conjuntos de
atributos:

173
 INFORMÁTICA
Atributos contextuais
São usados para determinar o contexto para essa instância. Por
exemplo, em conjuntos de dados geográficos, a longitude e latitude
de um local são os atributos do contexto. Em dados de séries tem-
porais, o tempo é um atributo contextual que determina a posição
de uma instância em toda a sequência.
Atributos comportamentais
Figura 2 - Anomalia contextual t2 em uma série de dados
temporal de temperaturas.
Definem as características não contextuais de uma instância.
Por exemplo, num conjunto de dados geográficos descrevendo a
precipitação média de todo o mundo, a quantidade de precipitação
em qualquer local é um atributo comportamental.
A Figura 2 mostra um exemplo de uma série de tempo-tempe-
ratura que indica a temperatura mensal de uma área ao longo dos
últimos anos. Uma temperatura de 35°F pode ser normal durante
o inverno (no momento t1) naquele local, mas o mesmo valor du-
rante o verão (no tempo t2) seria uma anomalia. Um exemplo se-
melhante pode ser encontrado no domínio de detecção de fraude
no cartão de crédito. Um atributo contextual no domínio do cartão
de crédito pode ser o momento da compra. Suponha que um indi-
víduo geralmente tem um gasta em regra 100 euros por semana
exceto durante a semana do Natal, quando se chega 1000 euros.
Uma nova compra de 1000 numa semana em julho será considera-
da uma anomalia contextual, uma vez que não se conforma com o
comportamento normal do indivíduo no contexto de tempo, embo-
ra o mesmo valor gasto durante a semana do Natal será considera-
do normal.
Anomalia coletiva
Figura 3 - Anomalia coletiva correspondente a Contração
Atrial Prematura em um eletrocardiograma humano.
174
Se uma coleção de instâncias de dados relacionados é anóma-
la no que diz respeito a todo o conjunto de dados é denominado
por anomalia coletiva. As instâncias de dados individuais numa
anomalia coletiva podem não ser anomalias por si mesmos, mas
a sua instância num conjunto, como uma coleção é anômalo. A Fi-
gura 3 é um exemplo que mostra uma saída de eletrocardiograma
humano[3]. A região em destaque indica uma anomalia, pois existe
o mesmo valor baixo para um tempo anormalmente longo (corres-
pondente a uma contração prematura atrial). Nota-se que o baixo
valor por si só não é uma anomalia.
Rótulos de dados
Os rótulos associados a um tipo de dados vão informar se este
é normal ou anormal. A rotulagem dos dados normalmente é feita
por um expert, e, portanto, é necessário um grande esforço para se
obter dados rotulados.
Com base na disponibilidade de dados rotulados, os métodos
de detecção de anomalias podem operar das seguintes formas:
Detecção supervisionada
Estes métodos assumem que existe uma série de dados de
treino com instancias rotuladas como normais e anormais. A abor-
dagem típica nestes casos, é construir um modelo preditivo para
classes normais vs. anomalia. Há duas grandes questões que sur-
gem na detecção de anomalias supervisionadas. Em primeiro lu-
gar, os exemplos de anomalias são muito menos em comparação
com os casos normais nos dados de treino. Em segundo lugar, a
obtenção de rótulos precisos e representativos, especialmente para
a classe anomalia é um desafio. Alguns métodos foram propostos
introduzindo anomalias artificiais num conjunto de dados normais
para obter um conjunto de dados de treino rotulado[4][5][6]. Para
além destas duas questões, o problema de detecção de anomalias
supervisionado é semelhante à construção de modelos preditivos.
Detecção semi-supervisionada
Assume-se que os dados de treino só têm tipos de dados da
classe normal. Uma vez que estas não necessitam de rótulos para as
classes de anomalias. Por exemplo, na detecção de falhas em naves
espaciais[7], um cenário de anomalia significaria um acidente gra-
ve, o que não é fácil de modelar. A abordagem típica usada em tais
métodos é a construção de um modelo para a classe corresponden-
te ao comportamento normal, e utilizar o modelo para identificar
anomalias nos dados de teste.
Detecção não-supervisionada
Estes métodos não requerem dados de treino pelo que são
amplamente aplicáveis. Os métodos nesta categoria fazem a supo-
sição implícita de que os tipos normais são muito mais frequentes
do que as anomalias nos dados de teste. Se esta hipótese não for
verdadeira, então tais métodos sofrem com uma taxa elevada de
falsos alarmes. Muitos métodos semi-supervisionados podem ser
adaptados para operar num modo sem supervisão utilizando uma
amostra dos dados não marcados criados como dados de treino.
Esta adaptação assume que os dados de teste contêm muito poucas
anomalias e o modelo aprendido durante o treino é robusto para
estas poucas anomalias.
Resultados da Detecção de anomalias:
Os resultados produzidos pelos métodos de detecção de ano-
malias são de um dos dois tipos seguintes:
Pontuações: os métodos de pontuação atribuem uma pontu-
ação de anomalia para cada instância no teste de dados, depen-
dendo do grau da anomalia. O analista pode optar por analisar as
anomalias mais “pontuadas” ou usar um ponto de corte para as
selecionar.
 INFORMÁTICA
Rótulos: os métodos usados atribuem um rótulo (normal ou anormal) para cada instância de teste.

Exemplos de aplicação dos métodos de detecção de anomalias

Para cada aplicação é importante perceber o significado da anomalia, a natureza, os desafios/obstáculos associados à sua detecção e
quais os métodos de detecção mais apropriados.
Alguns exemplos de aplicações e métodos mais utilizadas:

Detecção de intrusos
Os métodos de detecção semi-supervisionada e não-supervisionadas são as mais utilizadas. Nestes casos, estão geralmente dispo-
níveis dados rotulados correspondentes ao comportamento normal/esperado, mas não existem dados rotulados para as intrusões. Ex.:
Aplicações num contexto de segurança.
Em 1987 Denning classificou os sistemas de detecção de intrusos em host-based (no hospedeiro) e network-based (na rede).

Detecção de fraudes
Um exemplo concreto é a detecção de fraudes a cartões de crédito.
Neste domínio os dados são geralmente compostos por registos de várias dimensões, tais como a identificação do cliente (ID), o valor
gasto, o tempo entre transações, entre outras. As fraudes representam tipicamente transações, correspondentes a anomalias pontuais,
onde se verificam pagamentos de valores elevados, compra de produtos nunca antes adquiridos pelo utilizador, elevadas taxas de compras,
entre outros. Para a sua detecção as organizações baseiam-se na monitorização e no comportamento “padrão” do cliente em questão,
rotulando-o. Cada cliente é associado a um “perfil”, permitindo a utilização de métodos de agrupamento. Existem duas abordagens para a
resolução deste problema. A primeira é conhecida por by-owner, e consiste na rotulagem de cada cliente consoante o histórico de transa-
ções. Esta abordagem é geralmente cara, pois implica a consulta de um repositório central de dados a cada transação, para a comparação
de comportamentos. A segunda, conhecida por by-operation, deteta transações invulgares com base na localização geográfica. Estes, são
métodos de detecção contextuais em que na primeira o contexto é o utilizador, e na segunda o contexto é a localização geográfica[8].
O conceito de monitorização de atividade como uma abordagem geral para a detecção de fraudes nestes domínios foi introduzido por
Fawcett et al. (1999).

Na tabela 1 esta representados alguns exemplos de métodos utilizadas para a detecção de fraudes a cartão de crédito.

Detecção de anomalias médicas e de saúde publica

A detecção de anomalias no domínio médico e de saúde publica trabalha normalmente com registos de pacientes. Os dados podem
ter anomalias com diferentes origens, tais como a condição anormal do paciente, erros de instrumentação ou erros de registo. Vários
métodos têm também sido desenvolvidas para a detecção de surtos de doenças em locais específicos[9]. A natureza dos dados e as conse-
quências que as anomalias nesta área podem representar exigem um alto grau de precisão nos métodos de detecção utilizados.
Os dados consistem habitualmente em registos de diversos tipos de características, tais como a idade, o grupo sanguíneo e o peso,
e podem ter um carácter temporal ou espacial. A maioria dos métodos de detecção de anomalias nesta área pretendem detetar registos
invulgares (anomalias pontuais), com o auxilio de dados rotulados de indivíduos saudáveis - detecção semi-supervisionada. Os dados de
series temporais, como os Eletrocardiogramas (ECG) e Eletroencefalogramas (EEG), são também suscetíveis da aplicação de métodos de
detecção de anomalias. Alguns métodos de detecção de anomalias coletivas têm sido utilizados neste tipo de dados[10].
O grande desafio da detecção de anomalias em medicina prende-se com o facto de a classificação de uma anomalia como um evento
normal poder acarretar custos e consequências muito significativas.

175
 INFORMÁTICA
Na tabela 2 estão representados alguns métodos utilizados nesta área.

Detecção de danos industriais

Os dados neste domínio são geralmente de carácter temporal, possibilitando a aplicação de métodos com base na análise de series
temporais [Keogh et al. 2002, 2006; Basu et al. 2007]. Os dados relativos aos componentes “normais”, sem defeitos, estão disponíveis
permitindo a utilização de métodos semi-supervisionadas. Ex.: Monitorização dos sistemas industriais a nível de estruturas mecânicas e
de performance[8].

Detecção de anomalias em processamento de imagem

Os dados têm características temporais e espaciais. As anomalias de interesse neste domínio podem ser pontuais ou contextuais. Ex.:
análise de imagens de satélite, imagiologia médica e vigilância de vídeo[8].

Detecção de anomalias de texto

Os dados podem ter um carácter temporal, uma vez que os documentos são recolhidos ao longo do tempo. São geralmente dados
de grandes dimensões, e um dos grandes desafios referentes a este domínio é a grande variação de dados e dos documentos em si. Ex.:
detecção de eventos, noticias ou tópicos específicos em coleções de documentos[8].

Redes de sensores
Os dados são geralmente transmitidos por streaming. Permite a detecção de falhas, defeitos e intrusões nos sistemas. Os métodos de
detecção de anomalias neste domínio representam um grande desafio devido à natureza, às características e ao contexto dos dados. Estes
métodos operam normalmente em ambiente online. Ex.: rede composta por diversos sensores com diferentes tipos de dados (binário,
contínuo, discreto, áudio, vídeo, entre outros)[8].

Detecção de anomalias por Classificação

Figura 4 - Detecção de anomalias com métodos de classificação (imagem adaptada de Chandola et al., 2009)[8].

176
 INFORMÁTICA
Estes métodos compreendem duas fases:
Fase de treino: construção de um classificador com dados de
treino previamente rotulados
Fase de teste: Classificação dos objetos de teste como “nor-
mal” ou “anómalo”.
Com base nos rótulos disponíveis para a fase de treino, os mé-
todos de detecção de anomalias podem ser divididos em duas ca-
tegorias[8]:
Multi-classe: assume que os dados de treino contêm objetos
rotulados pertencentes a várias classes normais[13][14]. O objeto
de teste é considerado anómalo se não pertencer a nenhuma das
classes normais (Figura 4a). Alguns métodos associam uma pontua-
ção de confiança à previsão do classificador.
Classe única: assume que todos os objetos de treino perten-
cem apenas a uma classe, rotulada de normal. Qualquer objeto de
teste que não se encontre dentro do limite da classe de treino é de-
clarado anómalo. Estes métodos utilizam algoritmos que definem
um limite discriminativo em torno dos casos normais (Figura 4b).
Alguns exemplos são o Support Vector Machines (SVMs)[15] e o dis-
criminante de Núcleo de Fisher[16][17].
Alguns métodos de detecção de anomalias que utilizam algorit-
mos de classificação são:
Redes Neuronais (Neural Networks-Based)
Este método é aplicado tanto numa abordagem multi-classe,
como em classe única.
A detecção de anomalias com um método básico de multi-
-classe através de redes neuronais divide-se em dois passos. No
primeiro, a rede neuronal é “ensinada” com os dados de treino para
identificar as classes normais. No segundo, cada objeto de teste é
fornecido como input à rede neuronal. Se a rede aceitar o input, o
objeto é normal, se por outro lado o rejeitar o objeto é considerado
anómalo.
O método Replicator Neural Networks é utilizado para a detec-
ção de anomalias com uma única classe.
Redes Bayesianas
As redes bayesianas são utilizadas na detecção de anomalias
em situações com mais de uma classe (multi-classe). Calculam a
probabilidade posterior de se observar uma determinada classe,
no objeto de teste, baseando-se num conjunto de dados rotulados
como normais e anómalos.
O método básico para uma série de dados categóricos univa-
riados consiste em estimar a probabilidade posterior de uma classe
em comparação com a probabilidade das outras classes e da “clas-
se” rotulada como anomalia. A classe com maior probabilidade é
selecionada. As probabilidades zero, em especial para a classe ano-
malia, são suavizadas com o método de Laplace Smoothing. Este
método pode ser generalizado para dados categóricos multivaria-
dos agregando-se a probabilidade posterior por atributo, utilizando
este novo valor para se atribuir a classe.
Muitas variantes deste método tem sido propostas para detec-
ção de intrusos, anomalia textual [Baker et al. (1999)] e surtos de
doenças.
177
Support Vector Machines (classe única)
As Support Vector Machines têm sido utilizadas em detecção
de anomalias com uma classe. Este algoritmo aprende as fronteiras
dos dados normais. Os algoritmos Kernel podem ser utilizados para
delimitar regiões complexas.
O método básico determina se uma instância cai dentro da re-
gião definida como normal. Se cair fora dela, é classificada como
anomalia.
Variantes deste método básico foram propostas para a detec-
ção de anomalias em áudio, detecção de intrusos e anomalias tem-
porais em estações de geração de energia.
Rule-Based
Os métodos de detecção baseados em regras “aprendem” as
regras que caracterizam um comportamento normal num sistema.
Um objeto de teste que não cumpra nenhuma das regras é conside-
rado anómalo. Estes métodos são aplicados em dados com caracte-
rísticas multi-classe e de classe única.
Vantagens dos métodos de detecção de anomalias por classi-
ficação:
Os métodos de classificação, especialmente as de multi-classe,
podem utilizar poderosos algoritmos para distinguir objetos de di-
ferentes classes.
A fase de teste é rápida, desde que os objetos de teste sejam
comparados com um modelo previamente construído.
Desvantagens dos métodos de detecção de anomalias por clas-
sificação:
Os métodos de classificação em múltiplas classes dependem da
disponibilidade de rótulos precisos para as várias classes normais, o
que muitas vezes não é possível.
Os métodos de classificação atribuem um rótulo a cada objeto
de teste, o que também é uma desvantagem quando se é desejado
um valor de anormalidade para as instâncias alguns métodos de
classificação que obtém uma predição probabilística podem ser uti-
lizados para resolver esta questão [Platt et al. (2000)].
Detecção de anomalias pela distância do vizinho mais próximo
(k-NN)
Figura 5 - Distância de p1 e p2 para k=4. (imagem adaptada de
Breunig et al., 2000)[22].
 INFORMÁTICA
Figura 6 - Ilustração do teorema. (imagem adaptada de Breunig et
al., 2000)[22].
Figura 7 - Vantagem dos métodos de densidade local vs. densidade
global. (imagem adaptada de Breunig et al., 2000).
Inicialmente proposto por Knorr et al. (1997), tem como pres-
supostos que os dados normais tem uma vizinhança densa, e que as
anomalias estão afastados dos seus vizinhos.
O modelo básico de Knorr considera que a instância é definida
como uma anomalia (baseada em distância) se ao menos uma fra-
ção β das observações da série de dados está afastada para além de
r. Tal definição está baseada em um único critério global, determi-
nado pelos parâmetros r e β. Esta definição levanta algumas dificul-
dades como a determinação do valor de r e a falta de um ranking
para as anomalias. Sua complexidade computacional é de O(pn2),
onde p é o número de atributos e n o tamanho da amostra, sendo,
portanto, inadequado para grandes séries de dados.
Perspectiva global vs. perspectiva local: um objeto pode pare-
cer anómalo em relação a todos os objetos, mas não em relação
aos objetos vizinhos. Por exemplo, uma pessoa com 1,95m de al-
tura é anormalmente alto em relação a população geral, mas não
em relação a jogadores de basketball profissionais. Desta forma, os
métodos atuais baseados em distância procuram abordar ambas as
situações.
178
k-Vizinho mais próximo (k-Nearest Neighbor: k-NN)
Proposta por Ramaswamy et al. (2000), é uma abordagem glo-
bal, que considera que as anomalias são as n observações que pos-
suem as maiores distâncias ao seu k-ésimo vizinho mais próximo.
Uma deficiência deste método é que ele só considera a distância do
k-ésimo vizinho e ignora a informação das observações mais próxi-
mas. Uma alternativa também utilizada é obter a distância média
dos k vizinhos mais próximos, com a vantagem de ser mais robusto
a flutuações estatísticas, e a desvantagem de levar mais tempo para
ser calculado. Possui uma complexidade computacional variável de-
pendendo do algoritmo de procura do vizinho mais próximo].
Fator de Anomalia Local (Local Outlier Factor: LOF)
Foi o primeiro algoritmo baseado em densidade, proposto em
2000 por Breunig et al.[22], e é provavelmente o método atualmen-
te mais utilizado.
Este método compara a densidade local de uma instância com a
densidade dos seus vizinhos, dado que a densidade é inversamente
proporcional a média das distâncias dos k-vizinhos mais próximos.
O valor LOF atribuído à instância é dado pela razão da densidade lo-
cal desta observação pela média das densidades dos seus vizinhos.
A Figura 5 demonstra a ideia da “distância de acessibilidade” com k
= 4. Intuitivamente, se o objeto p está longe de o (ex.: p2 na figura),
então a “distância de acessibilidade” entre os dois é simplesmente
a sua distância. Entretanto se estiverem suficientemente perto (ex.:
p1 na figura), a “distância de acessibilidade” é representada por
k-distance de o. A Figura 6 ilustra de forma mais global o teorema.
Isto resulta em que as observações normais tem LOF próximo
de 1, e as anomalias um valor maior que 1. Para série de dados
suficientemente grandes, um LOF de até 2 pode ser considerado
normal.
As vantagens deste algoritmo são a facilidade da interpretação
dos valores de LOF e sua habilidade em detectar anomalias previa-
mente não detectadas pela abordagem global[26]. Na Figura 7 po-
demos verificar que a abordagem global detectaria apenas o ponto
p2 como anomalia, enquanto que na abordagem local, ambos os
pontos p1 e p2 são identificados. Sua complexidade computacional
depende do método de k-NN escolhido, sendo dado por O(n*tem-
po k-NN)
Detecção de anomalias por Clustering
Figura 8 - Método de detecção de anomalias Cluster-Based
Local Outlier Factor (CBLOF) (imagem adaptada de Amer et al.,
2012).
 INFORMÁTICA

Figura 9 - Comparação do CBLOF com o unweighted-CBLOF. O unweighed-CBLOF (b) é uma variante do algoritmo de (a). O segundo
pretende corrigir a discriminação resultante da multiplicação pelo número de objetos do cluster do ponto de teste (imagem adaptada de
Amer et al., 2012)[26].

Os métodos de detecção de anomalias por Clustering assumem que os objetos anómalos estão agrupados em clusters pequenos e dis-
persos, longe do cluster centroide, ou que não pertencem a qualquer cluster. Dois dos métodos utilizados são o Cluster-Based Local Outlier
Factor (CBLOF) e o Local Density Cluster-Based Outlier Factor (LDCOF). O passo inicial destes algoritmos é a classificação dos clusters em:
cluster de grandes dimensões (large cluster) e cluster de pequenas dimensões (small cluster)[26].
O método Cluster-Based Local Outlier Factor (CBLOF) atribui um score de anomalia com base na distância ao cluster de maior dimen-
são mais próximo, multiplicada pelo tamanho do cluster ao qual o objeto pertence.

Na figura 8 podemos ver uma imagem ilustrativa onde:

O ponto p se situa no cluster de pequenas dimensões C2. Assim, o score de anomalia é igual à distância do ponto central do cluster
C1, cluster grande mais próximo, a multiplicar por 5, que é o tamanho do C2. Neste exemplo são identificados dois clusters de grandes
dimensões C1 e C3[26].
Não há consenso quanto ao facto de este ser um método local uma vez que a quantidade de objetos de um cluster não está necessa-
riamente relacionada com a sua densidade[27][26].
Na Figura 9 podemos ver o ponto A e o ponto B. O ponto A é claramente mais outlier que o B, no entanto, o tamanho da bolha (score
de anomalia) é maior em B do que em A. Isto é explicado pelo facto de o ponto B ser multiplicado pelo tamanho do cluster branco. Assim
os outliers pertencentes a clusters mais pequenos são discriminados, mesmo quando são indubitavelmente mais anómalos. Desta forma,
Amer et al. (2012)[26] propuseram uma variante para o algoritmo existente, unweighed-CBLOF:

O método Local Density Cluster-Based Outlier Factor (LDCOF) baseia-se na densidade local, sendo que o score de anomalia é norma-
lizado relativamente aos objetos vizinhos. Neste caso, o score de anomalia tem um threshold que indica se o objeto é o outlier ou não.
O score LDCOF é definido pela distância do objeto de teste ao ponto central do cluster mais próximo de maior dimensão, a dividir pela
distância média dos objetos do cluster grande ao seu ponto central.

Detecção de anomalias por métodos estatísticos

O princípio subjacente para qualquer método estatística de detecção de anomalia é: “An anomaly is an observation which is suspected
of being partially or wholly irrelevant because it is not generated by the stochastic model assumed”.
Esta detecção baseia-se na seguinte premissa: as instâncias de dados normais aparecem em regiões de alta probabilidade de um mo-
delo estocástico, enquanto que as anomalias ocorrem nas regiões de baixa probabilidade.

179
 INFORMÁTICA
Métodos Paramétricos
Nas técnicas paramétricas assume-se que os dados ditos normais são gerados por uma distribuição paramétrica com parâmetros Ω e
uma função de densidade de probabilidade f(x,Ω), em que x é uma observação. A pontuação de anomalia da ocorrência x é o inverso da
função de densidade de probabilidade, f (x,Ω). os parâmetros Ω são estimados a partir dos dados fornecidos.
Alternativamente, os testes de hipóteses (referido como teste de discordância na literatura detecção outlier[29] podem ser utilizados.
A hipótese nula (H0) para esses testes é que a instância dos dados x foi gerada com a distribuição estimada (com parâmetrosΩ). Se o teste
estatístico rejeita H0, x é declarado ser anomalia. Um teste de hipótese está associado a um teste estatístico, o qual pode ser utilizado para
se obter uma pontuação de anomalia probabilística para a instância de dados x.

Modelo baseado na distribuição normal:

Assume-se que os dados são gerados por uma distribuição normal, os parâmetros são estimados usando estimativas de máxima ve-
rossimilhança. A distância de uma instância de dados para a média estimada é a pontuação anomalia para essa instância. É aplicado um
valor limite para a pontuação da anomalia para assim se determinar as anomalias.
Existem diferentes métodos para determinar esta distância.
Um método simples de detecção de outliers, muitas vezes utilizado no domínio do processo de controle de qualidade, é assumir
que todas as instâncias de dados que estão a um a distância da média μ ,superior a 3σ , onde σ é o desvio padrão para a distribuição, são
outliers. A região μ ± 3σ contém 99,7% das instâncias de dados.
A regra da plot-box (Figura 9) é o método estatística mais simples que tem sido aplicada para detetar anomalias uni e multivariadas
em dados do domínio médico. A plot-box representa graficamente os dados usando um resumo de atributos, como a menor observação
não-anomalia (min), o primeiro quartil (Q1), a mediana, o terceiro quartil (Q3), e maior instância não-anomalia (máx). A amplitude inter-
quartil (AIQ), isto é, Q3 - Q1. O limite inferior da plot-box é m=Q1-1,5 * AIQ e limite superior é M=Q3-+1,5 * AIQ. Assim, as instâncias que
se encontrem foram do intervalo [m,M] são tratadas como anomalias, este intervalo contém 99,3% de observações e, consequentemente,
a escolha destes limites faz com que a plot-box seja equivalente a usar método baseada na distribuição normal.
O teste de Grubbs é usado para detetar anomalias em dados univariáveis[32][33], sob a suposição de que os dados são gerados por
uma distribuição normal Para cada testar a instância x, é calculada a sua pontuação z da seguinte forma:

Modelo baseado na regressão:

A detecção de anomalias baseada em regressão tem sido investigada para dados de séries temporais.
O método básico para detecção de anomalias baseada em regressão consiste de duas partes. Na primeira, um modelo de regressão é
ajustado para os dados. Na segunda parte, para cada instância de teste, o resíduo para a instância é usado para calcular a ranking da ano-
malia. O resíduo é a parte da instância que não é explicado pelo modelo de regressão. A magnitude deste resíduo pode ser usada como o
próprio ranking da anomalia para a instância de teste, embora haja testes estatísticos propostos para determinar objetos fora do padrão
com certa confiança[28][37][38][39].
A presença de anomalias nos dados de treino pode influenciar os parâmetros da regressão e, portanto, o modelo pode não produzir
resultados precisos. Um método popular para manipular essa anomalia é chamado de regressão robusta[40]. Um outro método similar
para uma abordagem mais robusta é chamada de Autoregressive Integrated Moving Avarage (ARIMA). O modelo Autoregressive Moving
Avarage (ARMA) é uma outra variante que deteta anomalias em base de dados multivariados[43].

Distribuição baseada em parâmetros mistos:

Tais métodos usam a mistura de parâmetros de distribuição estatística para modelar os dados. Elas podem ser agrupadas em duas
subcategorias. A primeira modela observações normais e as anormais como distribuições paramétricas separadas, enquanto que a segun-
da modela somente as instancias normais como uma distribuição de parâmetros mistos.

180
 INFORMÁTICA
A respeito da primeira subcategoria, a fase de teste envolve
determinar a qual distribuição, normal ou anormal, a instância de
teste pertence. Em Abraham et al. (1979) é determinado que a ins-
tância normal é gerada a partir de uma distribuição normal com
os parâmetros e os dados anormais também são gerados por uma
normal, porém com uma variância maior.
A segunda subcategoria de métodos modela as observações
normais como uma mistura de parâmetros de distribuição. Uma
instância de teste que não pertence a nenhum dos modelos apren-
didos é declarada como anomalia.
Métodos Não-Paramétricos
O método não paramétrico mais simples é usar histogramas
para preservar o perfil dos dados normais. Tais métodos também
são referenciados como baseados na frequência relativa ou absolu-
ta. Os métodos baseados em histogramas são particularmente po-
pulares na comunidade de detecção de intrusão e fraudes, uma vez
que o comportamento dos dados é gerido por determinados perfis
(utilizadores ou softwares) que podem ser capturados usando um
histograma.
O método básico de detecção de anomalias baseada em histo-
grama para dados univariáveis consiste de duas etapas. O primeiro
passo implica construir um histograma baseado nos diferentes va-
lores contidos nos atributos para os dados de treino. No segundo
passo, o método verifica se uma instância de teste pertence a qual-
quer um dos bins do histograma. Em caso afirmativo, a instância
é considerada normal, caso contrário não é. Uma variação desse
método básico é atribuir um ranking à anomalia a cada instância de
teste baseada na frequência dos bins à qual ela pertence.
O tamanho do bin usado na construção do histograma é a cha-
ve para a identificação da anomalia. Se os bins forem curtos, muitas
observações de teste normais irão pertencer a bins vazios ou raros,
resultando numa taxa alta de falsos positivos. Se os bins forem lar-
gos, muitos testes de observações anormais irão pertencer a bins
frequentes, gerando uma alta taxa de falsos negativos. Então o de-
safio derradeiro para os métodos baseados em histogramas é deter-
minar o tamanho ótimo dos bins para construir os histogramas que
mantém uma taxa baixa de falsos positivos e de falsos negativos.
Para dados multivariados, o método básico é construir histo-
gramas de atributos moderados. Durante o teste, para cada instân-
cia, o ranking da anomalia para cada valor de atributo é calculado
como a altura do bin que contém o atributo. Os rankings da anoma-
lia por atributo são agrupados para obter um ranking de anomalia
global para a instância de teste.
Outro método não-paramétrico de detecção de anomalias
é a baseada em funções Kernel, que são similares aos métodos
paramétricos descritas anteriormente. A única diferença está na
utilização do método de estimativas de densidade. Proposto por
Desforges et al. (1998) um método de detecção de anomalias semi-
-supervisionado, que usa as funções Kernel para calcular a função
de distribuição de probabilidade para os dados normais. Uma nova
instância, que corresponde a uma pequena área de probabilidade
dessa função de distribuição de probabilidade é considerada como
sendo uma anomalia.
Vantagens e desvantagens de métodos estatísticas:
As vantagens de métodos estatísticas são:
Se os pressupostos sobre a distribuição de dados subjacente
forem verdadeiros os métodos estatísticas fornecem uma solução
estatisticamente justificável para a detecção de anomalias.
A pontuação da anomalia fornecida por um método estatístico
está associada a um intervalo de confiança, a qual pode ser utiliza-
do como informação adicional para tomar uma decisão em relação
àquela instância testada.
181
Se a etapa da estimativa de distribuição é robusta para a detec-
ção de anomalias nos dados, os métodos estatísticas pode operar
num ambiente sem vigilância, sem qualquer necessidade de dados
de treino rotulados.
As desvantagens de métodos estatísticas são:
- Baseiam-se na suposição de que os dados são gerados a partir
de uma distribuição específica. Esta suposição, muitas vezes não é
verdadeira, especialmente para dados reais de grandes dimensões.
- Mesmo quando o pressuposto estatístico pode ser razoavel-
mente justificado, existem vários testes de hipóteses que podem
ser aplicadas para detecção de anomalias; escolher o melhor mui-
tas vezes não é uma tarefa simples.
- os métodos baseados em histograma são relativamente sim-
ples de implementar, mas para dados multivariados não são capa-
zes de capturar as interações entre diferentes atributos. Uma ano-
malia pode ter valores de atributo que são individualmente muito
frequentes, mas cuja combinação é muito rara, não sendo possível
detectá-la usando a método do histograma
Detecção de anomalias por métodos de teoria da informação
Para analisar o conteúdo de informação de um conjunto de da-
dos usa-se teorias diferentes, tais como:
Complexidade de Kolmogorov;
Entropia;
Entropia relativa.
Esses métodos baseiam-se na suposição seguinte:
Num conjunto de dados as anomalias induzem irregularidades
no conteúdo da informação.
C(D). Seja C a complexidade de um dado conjunto de dados, D.
Uma informação teórica método básica pode ser descrita como
se segue.
Dado um conjunto de dados D, encontrar o subconjunto míni-
mo de casos, I, tal que C(D) - C(D-I) é máxima.
Todas as instâncias do subconjunto assim obtido, são conside-
radas como anômalas.
O problema abordado baseado neste método é para encontrar
uma solução ótima de Pareto, a qual não tem uma única solução,
uma vez que são dois objetivos diferentes que precisam de ser oti-
mizados.
Neste método, a complexidade de um conjunto de dados (C)
pode ser medido de diferentes maneiras.
Segundo Arning et al. (1996) usa o tamanho da expressão regu-
lar para medir a complexidade de Kolmogorov dos dados (represen-
tada como uma expressão) para a detecção de anomalias.
Keogh et al. (2004) usa o tamanho do ficheiro de dados com-
primido (usando qualquer algoritmo de compressão padrão), como
uma medida do conjunto de dados da complexidade de Kolmogo-
rov.
Outras medidas das teorias da informação, tais como: a en-
tropia; a incerteza relativa; e assim por diante, têm também sido
usadas para medir a complexidade de um conjunto de dados cate-
góricos.
Este método envolve a otimização dupla para minimizar o ta-
manho do subconjunto de dados enquanto maximiza a redução da
complexidade do conjunto de dados.
Assim, numa abordagem exaustiva em que cada subconjunto
possível do conjunto de dados fosse considerado seria executado
em tempo exponencial. Vários métodos têm sido propostos para
executar uma busca aproximada ao subconjunto mais anômalo.
 INFORMÁTICA
He et al. (2006) usa um algoritmo de aproximação chamado de
Local Search Algorithm (LSA), para determinar aproximadamente
tal subconjunto de uma forma linear, utilizando a entropia como
medida de complexidade.
Um método semelhante que usa uma medida de informação
gargalo foi proposta por Ando et al. (2007).
Métodos da teoria de informação também têm sido utilizados
em conjuntos de dados, em que os dados instâncias são natural-
mente ordenados, por exemplo, dados sequenciais e dados espa-
ciais.
Em tais casos, os dados são divididos em subestruturas (seg-
mentos de sequências, subgraphs para gráficos, etc.), e o método
de detecção de anomalias encontra a subestrutura, I, tal que C(D)-
-C(D-I) é máxima.
Um dos principais desafios de tais métodos é encontrar o ta-
manho ótimo da subestrutura que resultaria na detecção de ano-
malias.
Complexidade computacional.
Como mencionado anteriormente, o método baseado na teo-
ria da informação para a detecção de anomalias tem complexidade
de tempo exponencial, contudo métodos aproximados têm sido
propostos e que têm complexidade de tempo linear.
Vantagens e desvantagens de métodos de Teoria da Informa-
ção.
As vantagens são as seguintes:
Podem operar em um ambiente sem supervisão.
Não fazem quaisquer suposições sobre a distribuição estatísti-
ca subjacente para os dados.
As desvantagens são as seguintes:
O desempenho de tais métodos é muito dependente da esco-
lha das medidas de teoria da informação. Muitas vezes, essas medi-
das podem detectar a presença de anomalias apenas quando existe
um número significativamente grande de anomalias presente nos
dados.
Métodos de teoria da informação aplicados a sequências e con-
juntos de dados espaciais dependem do tamanho da subestrutura,
o que não é muitas vezes trivial de se obter.
É difícil associar uma pontuação de anomalias a uma instância
de teste usando o método da teoria da informação.
Detecção de anomalias por métodos espectrais
Tentam encontrar uma aproximação dos dados usando uma
combinação de atributos que captura a maior parte da variabilida-
de dos dados.
Esses métodos baseiam-se na suposição seguinte:
Os dados podem ser incorporados num subespaço dimensional
inferior em que casos normais e anomalias aparecem significativa-
mente diferentes.
Assim, a abordagem adotada pelos métodos de detecção de
anomalias espectrais é determinar tais subespaços (incorporações,
projeções, etc.) em que as instâncias anômalas podem ser facilmen-
te identificadas Agovic et al. (2007). Esses métodos podem traba-
lhar num ambiente sem vigilância, bem como num supervisionado.
Vários métodos usam Principal Component Analysis (PCA) Jolli-
ffe et al. (2002) para projetar dados num espaço dimensional mais
baixo. Um tal método [Parra et al. 1996] analisa a projeção de cada
instância de dados ao longo das principais componentes com baixa
variância.
182
Um exemplo normal que satisfaz a estrutura de correlação dos
dados terá um valor baixo para essas projeções enquanto uma ins-
tância anômala que se desvia da estrutura de correlação terá um
grande valor.
Dutta et al. (2007) adotou esta abordagem para detectar ano-
malias em catálogos de astronomia.
Ide et al. (2004) propõem um método espectral para detectar
anomalias num momento numa série de gráficos. Cada gráfico é re-
presentado como uma matriz de adjacência para um dado tempo.
Em cada instante de tempo, o componente principal da matriz é
escolhido como o vetor de atividade para o gráfico dado.
A série temporal dos vetores de atividade é considerada como
uma matriz e o principal vetor singular esquerdo é obtido para cap-
turar as dependências normais ao longo do tempo nos dados. Para
um novo gráfico de teste, o ângulo entre o vetor de atividade e o
principal vetor singular esquerdo obtidos a partir dos gráficos ante-
riores é calculado e utilizado para determinar a pontuação de ano-
malia do gráfico de teste.
Numa abordagem semelhante, Sun et al. (2007) propõem um
método de detecção de anomalias numa sequência de gráficos exe-
cutando Compact Matrix Decomposition (CMD) sobre a matriz de
adjacência para cada gráfico e obtendo-se assim uma aproximação
da matriz original.
Para cada gráfico na sequência, os autores realizam CMD e cal-
culam o erro de aproximação entre matriz original de adjacência e a
matriz aproximada. Os autores constroem uma série temporal dos
erros de aproximação e das anomalias detectadas numa série de er-
ros no tempo; o gráfico correspondente ao erro de aproximação de
anomalias é declarado ser anômalo. Shyu et al. (2003) apresentam
um método de detecção de anomalias onde os autores realizam ro-
busto PCA [Huber (1974)] para estimar os componentes principais
da matriz covariância dos dados de treino normal.
A fase de testes consiste em comparar cada ponto com os com-
ponentes e atribuir uma pontuação às anomalias baseada na dis-
tância do ponto a partir dos componentes principais. Assim, se a
projeção de x sobre os componentes principais é Y1, Y2,. . . , Yp e os
valores eigen correspondentes são λ1, λ2,. . . , Λp, então,
tem uma distribuição chi-square [Hawkins 1974]. Usando este
resultado, os autores propõem que, para um dado nível de signifi-
cância α, a instância de X é uma anomalia se
Pode-se mostrar que a quantidade calculada na 1ª Equação é
igual a distância de Mahalanobis da instância x da média da amos-
tra quando q=p Shyu et al. (2003). O robusto método PCA-based
foi aplicada ao domínio da detecção de intrusão de rede Shyu et al.
(2003); Lakhina et al. (2005); Thottan et al. (2003) e para a detecção
de anomalias em componentes artesanais espaciais Fujimaki et al.
(2005)[7].
 INFORMÁTICA
Complexidade computacional
Métodos baseados no PCA padrão são tipicamente lineares no
tamanho dos dados, mas muitas vezes quadráticas no número de
dimensões.
Métodos não-lineares podem melhorar a complexidade de
tempo para serem lineares no número de dimensões, mas polino-
miais no número de componentes principais Gunter et al. (2007).
Os métodos que realizam SVD sobre os dados são tipicamente qua-
dráticas no tamanho dos dados.
Vantagens e desvantagens dos métodos espectrais
As vantagens são:
Métodos de espectrometria realizam automaticamente a redu-
ção da dimensionalidade e, portanto, são adequadas para lidar com
altos conjuntos de dados dimensionais. Além disso, elas também
podem ser utilizadas como uma etapa de pré-processamento, se-
guido pela aplicação de qualquer método de detecção de anoma-
lias existente no espaço transformado.
Os métodos espectrais podem ser utilizados num ambiente
sem supervisão.
As desvantagens são:
Métodos espectrais são úteis apenas se as instâncias normais e
anormais são separáveis na incorporação dimensional inferior dos
dados.
Métodos espectrais normalmente têm alta complexidade com-
putacional.
MODELAGEM PREDITIVA
Como sociedade, estamos acumulando dados em escala expo-
nencial. A IBM relata que 90% dos dados disponíveis atualmente foi
criado somente nos últimos dois anos. Felizmente, existem muitas
técnicas de modelagem preditiva, incluindo redes neurais (NNs), ar-
mazenamento em cluster, support vector machines (SVMs), regras
de associação, para ajudar a transformar esses dados em insight e
valor. Elas fazem isso aprendendo padrões ocultos em grandes vo-
lumes de dados históricos. Quando o aprendizado for concluído, o
resultado é um modelo preditivo. Após ser validado, o modelo con-
segue generalizar o conhecimento aprendido e aplicá-lo a uma nova
situação. Como as técnicas de modelagem preditiva podem apren-
der com o passado para prever o futuro, elas estão sendo aplicadas
a uma série de problemas, tais como sistemas de recomendação,
detecção de fraude e abuso, e prevenção de doenças e acidentes. A
disponibilidade de “big data” e de energia de processamento ren-
tável está expandindo a aplicabilidade de técnicas preditivas acio-
nadas por dados em diferentes segmentos de mercado. Com isso, a
matemática inteligente está ajudando cada vez mais as empresas a
realizarem o potencial real oculto em seus dados.
A análise preditiva está sendo utilizada por empresas e indiví-
duos em todo o mundo para extrair valor de dados históricos obti-
dos de pessoas e sensores. Dados de pessoas incluem transações
estruturadas de clientes (por exemplo, de compras online) ou dados
não estruturados obtidos da mídia social. Por outro lado, dados de
sensores são obtidos a partir de um bombardeio de dispositivos uti-
lizados para monitorar estradas, pontes, prédios, maquinário, grade
elétrica, atmosfera e clima. Neste artigo, o foco será nas técnicas
de modelagem. Elas são os algoritmos matemáticos utilizados para
“aprender” os padrões ocultos em todos esses dados.
Após ser desenvolvido e validado, o modelo preditivo consegue
generalizar o conhecimento aprendido dos dados históricos para
prever o futuro. Dessa forma, ele pode ser utilizado para prever,
por exemplo, o risco de perda ou deserção de clientes, no caso de
dados de pessoas; ou o risco de quebra de maquinário, no caso de
dados de sensores.
183
Modelos como esses calculam a pontuação ou o risco imple-
mentando uma função de regressão. Modelos preditivos também
podem ser utilizados para implementar uma função de classificação
na qual o resultado é uma classe ou categoria.
No entanto, o tipo do modelo não é importante; uma coisa é
certa: Modelos preditivos já estão formando nossas experiências in-
dependentemente de onde formos e do que for feito. Eles sugerem
produtos e serviços com base em nossos hábitos. Ajudam profissio-
nais da saúde a desenvolver e implementar medidas preventivas
que salvam vidas, considerando nossa suscetibilidade com relação
a determinada doença.
O nascimento de um modelo preditivo
Modelos preditivos surgem quando dados são utilizados para
treinar uma técnica de modelagem preditiva. Em linguagem formal,
dados + técnica de modelagem preditiva = modelo.
Um modelo preditivo é o resultado da combinação de dados e
matemática, onde o aprendizado pode ser transformado na criação
de uma função de mapeamento entre um conjunto de campos de
dados de entrada e uma resposta ou variável de destino.
Para desenvolver um modelo preditivo, primeiro, é preciso
montar o conjunto de dados que será utilizado para o treinamen-
to. Para isso, um conjunto de campos de entrada que representa
um cliente, por exemplo, é reunido a um registro. Esse registro
pode conter recursos, como idade, gênero, CEP, número de itens
adquiridos nos últimos seis meses e número de itens retornados,
combinados a uma variável de destino que pode ser utilizada para
informar se o cliente migrou ou não para o concorrente no passado.
O registro de um cliente pode ser matematicamente descrito como
um vetor em um espaço de recurso multidimensional, já que diver-
sos recursos estão sendo utilizados para definir o objeto do tipo de
cliente. Quando todos os registros de cliente estiverem reunidos,
eles se tornam um conjunto de dados que pode conter milhões de
registros. a Figura 1 mostra uma representação bidimensional (utili-
zando os recursos “age” e “numbers of items purchased”) de alguns
vetores de entrada ou objetos do cliente.
Figura 1. Representação bidimensional de vetores de entrada,
na qual cada vetor ou objeto do cliente é representado por uma
estrela amarela
As técnicas de modelagem preditiva permitem o desenvolvi-
mento de modelos preditivos precisos, contanto que existam dados
suficientes e que a qualidade dos dados não seja uma preocupação.
Dados inválidos geram modelos inválidos, independentemente da
qualidade da técnica preditiva. Como diz o ditado, entra lixo, sai
lixo.
 INFORMÁTICA
Técnicas comuns de modelagem preditiva
Atualmente, existe uma série de técnicas preditivas para o de-
senvolvimento de modelos. Diferentes técnicas são suportadas por
sistemas e fornecedores distintos, mas cerca de meia dúzia de téc-
nicas são bastante suportadas por grande parte dos ambientes de
desenvolvimento de modelos comerciais e de software livre. Em-
bora algumas sejam específicas a uma única classe de problemas,
outras são genéricas e podem ser utilizadas para uma variedade de
aplicativos. Support vector machines (SVMs), por exemplo, se en-
caixam nessa categoria.
Uma SVM mapeia vetores de dados de entrada em um espa-
ço dimensional maior no qual um “hiperplano ideal” (que separa
os dados) é construído. Dois hiperplanos paralelos são construídos
em cada lado desse hiperplano. a Figura 2 mostra um exemplo no
qual um hiperplano ideal é mostrado separando duas categorias de
dados (triângulos e quadrados). O hiperplano ideal de separação é
aquele que maximiza a distância entre os dois hiperplanos parale-
los. Quanto maior a distância entre os dois hiperplanos, mais pre-
ciso é considerado o modelo. Os pontos de dados encontrados em
um dos dois hiperplanos paralelos que definem a distância maior
são conhecidos como vetores de suporte.
Figura 2. Visualização bidimensional de um hiperplano ideal sepa-
rando os dados e os vetores de suporte
SVMs, bem como NNs e modelos de regressão logísticos, são
técnicas genéricas eficientes que, embora matematicamente di-
ferentes, geram resultados um tanto comparáveis. As árvores de
decisão representam outra técnica de modelagem preditiva que se
destaca por sua capacidade de explicar a lógica por trás da saída
produzida. Como são fáceis de usar e entender, é a técnica de mo-
delagem preditiva mais comum.
Por outro lado, as técnicas de armazenamento em cluster são
bastante populares quando a variável de destino ou de resposta
não for importante ou não estiver disponível. Como o nome sugere,
as técnicas de armazenamento em cluster conseguem armazenar
dados de entrada em cluster, dependendo da semelhança. A figura
3 mostra um exemplo no qual os dados de entrada foram divididos
em dois clusters. Os dados do primeiro cluster são representados
com o uso de triângulos verdes e os dados do segundo cluster são
representados com o uso de quadrados vermelhos.
184
Figura 3. Visualização bidimensional do resultado do armazena-
mento de um conjunto de dados de entrada em dois clusters:
triângulos verdes e quadrados vermelhos
Quando uma variável de destino ou medida de semelhança não
for importante, mas as associações entre os itens de entrada for,
pode ser utilizada uma técnica conhecida como regras de associa-
ção para encontrá-las. Por exemplo, regras de associação podem
ser utilizadas para descobrir que pessoas que compram fraldas e
leite também compram cerveja.
Embora todas as técnicas preditivas apresentem pontos fortes
e fracos diferentes, a precisão do modelo depende bastante dos
dados brutos de entrada e dos recursos utilizados para treinar um
modelo preditivo. Como já foi mencionado, o desenvolvimento do
modelo envolve uma grande quantidade de análise e manipulação
de dados. Geralmente, um subconjunto é selecionado de centenas
de campos de dados brutos disponíveis e esses campos são pré-
-processados antes de serem apresentados a uma técnica de mo-
delagem preditiva. Dessa forma, o segredo por trás de um bom
modelo preditivo muitas vezes depende da boa manipulação dos
dados, ainda mais do que da técnica utilizada para treinar o mode-
lo. Isso não quer dizer que a técnica preditiva não é importante. Se a
técnica errada for utilizada ou o conjunto errado de parâmetros de
entrada for escolhido, os dados bons não irão ajudar.
NNs, por exemplo, encontram-se em todas as formas e forma-
tos. A seleção de uma estrutura de rede adequada é importante
para desenvolver um bom modelo preditivo. Como mostra a A figu-
ra 4, NNs feedforward são compostas por uma camada de entrada
com tantos nós quanto campos e recursos de entrada sendo consi-
derados, o que, no caso de uma função de regressão, consiste em
um único nó que representa o campo previsto. No entanto, entre
camadas de entrada e de saída, a rede neural pode ser configurada
com qualquer número de camadas e nós ocultos. O problema aqui
é que, se você oferecer muito poucos nós ocultos a uma NN, ela
pode não aprender a função de mapeamento entre os campos de
entrada e o destino. Com muitos nós, ela será alimentada em exces-
so, ou seja, irá aprender os dados de entrada completamente, mas
não conseguirá prever eventos futuros.
 INFORMÁTICA
Figura 4. Rede neural feedforward com camadas de entrada, ocul-
tas e de saída
As técnicas de armazenamento em cluster requerem que o nú-
mero de clusters seja fornecido antes do treinamento. Nesse caso,
se esse número for muito pequeno, o modelo pode perder diferen-
ças importantes nos dados de entrada, já que ele está sendo obriga-
do a depositar dados diferentes juntos. Por outro lado, se o número
de clusters for muito grande, ele pode perder semelhanças impor-
tantes. No exemplo mostrado na A figura 3, se o número de clusters
tivesse sido configurado para três, não dois, um cluster extra teria
sido criado, o que provavelmente teria ocultado a verdadeira natu-
reza dos dados (triângulos amarelos ou quadrados roxos?).
Os modelos preditivos também podem se beneficiar de dife-
rentes técnicas de modelagem ao mesmo tempo. Isso se deve ao
fato de que muitos modelos podem ser combinados no que é cha-
mado de um conjunto de modelos (Figura 5,). Dessa forma, a saída
do conjunto é desenvolvida para aproveitar o conjunto diferente de
pontos fortes inerentes aos diversos modelos e técnicas.
Figura 5. Representação diagramática de um conjunto de modelos
no qual as pontuações de todos os modelos são calculadas e a
previsão final é determinada por um mecanismo de votação ou
pela média
Aprendizado supervisionado versus não supervisionado
SVMs, árvores de decisão, NNs e modelos de regressão utilizam
o aprendizado supervisionado para criar a função de mapeamento
entre um conjunto de campos de dados de entrada e uma variável
de destino. O resultado conhecido é utilizado como um professor
que supervisiona o aprendizado de seu aluno. Quando um aluno co-
mete um erro, o professor fornece a resposta correta na esperança
de que o aluno acertará em algum momento. Por exemplo, ao ser
apresentado a um conjunto específico de entradas, sua saída será
correspondente ao destino.
185
Como ilustração, considere o treinamento de uma NN (mostra-
do na Figura 4) para prever a perda ou defecção de clientes devido
a um atrito. Começamos reunindo um conjunto de campos de da-
dos de entrada que representa um determinado cliente que migrou
para o concorrente no passado. Ele pode consistir em idade, gêne-
ro, assim como recursos relacionados à satisfação, como o número
de reclamações. Esse cliente, agora representado por um conjunto
de campos de dados e pelo resultado da defecção, é apresentado à
NN para aprendizado. Ele pode ser apresentado diversas vezes até
que a NN consiga aprender o relacionamento entre a entrada e o
destino. No entanto, esse cliente não está isolado.
É somente um entre tantos outros. O mesmo processo precisa
ser repetido para todos os clientes, migrados ou não. Para aprender
a diferenciar entre os dois resultados possíveis, a NN precisará criar
uma representação abstrata para os clientes que migraram ou não
para o concorrente.
Um algoritmo de aprendizado bem conhecido utilizado para
NNs feedforward é chamado de backpropagation. Ele permite que
o erro, ou a diferença entre o destino e a saída, seja propagado
de volta à rede e, em seguida, seja utilizado para ajustar os pesos
da sinapse que ligam os nós de rede. Dessa forma, a rede acaba
aprendendo a tarefa em questão, mesmo que pouco a pouco. No
entanto, sem o destino, esse processo não seria viável.
O aprendizado não supervisionado não requer nenhum profes-
sor ou destino. As técnicas de armazenamento em cluster se en-
quadram nessa categoria. Como mostrado A figura 3, os pontos de
dados são simplesmente agrupados com base sua semelhança. Em
caso de perda de um cliente, uma técnica de armazenamento em
cluster possivelmente poderia designar diferentes clusters a clien-
tes migrados ou não, mesmo que o resultado não estivesse disponí-
vel durante o treinamento do modelo.
Analítica de caixa preta
Caixa preta é um termo utilizado para identificar determina-
das técnicas de modelagem preditiva cuja lógica não é possível ser
explicada. Embora extremamente eficientes, técnicas como NNs e
SVMs se enquadram nessa categoria. Considere nosso modelo de
NN altamente preciso, treinado para diferenciar clientes migrados
de não migrados. Se ele gerar um alto risco de perda para um de-
terminado cliente, não será possível dizer o motivo. Isso levanta
uma questão importante: o modelo preditivo deve conseguir ex-
plicar sua lógica? Bem, a resposta pode ser “depende”. Em casos
nos quais o risco gerado por um modelo preditivo é utilizado para
acionar uma ação adversa, uma explicação é geralmente desejável
e, em alguns casos, até mesmo necessária. Por exemplo, quando
uma pontuação de risco é utilizada para recusar um aplicativo de
empréstimo ou uma transação de cartão de crédito.
Quando a explicação for uma obrigação, é preciso considerar o
uso de uma técnica de modelagem preditiva que claramente apon-
ta as razões de suas decisões. Scorecards se encaixam muito bem
nesse critério. Baseados em modelos de regressão, scorecards são
uma técnica popular utilizada por instituições financeiras para ava-
liar o risco. Com eles, todos os campos de dados em um registro de
entrada são associados a códigos de razão específicos. Durante o
processamento, os campos de dados são ponderados em compa-
ração a uma pontuação de risco de linha de base. Após os campos
com a mais alta influência da saída final serem identificados, seus
códigos de razão de associação são retornados juntamente com a
saída.
 INFORMÁTICA
Assim como os scorecards, as árvores de decisão são fáceis de
explicar e entender. Em uma árvore de decisão, todo o processo
de decisão é representado por um conjunto de condições legíveis
por humanos, isto é, um conjunto de regras. Um nó folha em uma
árvore de decisão é alcançado após um conjunto de condições ser
avaliado como verdadeiro. A Figura 6 mostra a representação grá-
fica de uma árvore de decisão para classificar a planta Iris em três
classes distintas, com base no comprimento da pétala.
As classes de destino são: Iris-Setosa, Iris-Virginica e Iris-Ver-
sicolor. Para mais informações sobre o conjunto de dados da Iris,
consulte Asuncion, A. e Newman, D.J. (2007). UCI Machine Learning
Repository. Irvine, CA: University of California, School of Informa-
tion and Computer Science. Observe que a árvore pode ser repre-
sentada por um conjunto de regras. Por exemplo, para identificar as
plantas Iris-Setosa, a regra seria simplesmente afirmar: “Se o com-
primento da pétala for menor que 2,6, então, a planta é Iris-Setosa
com probabilidade 1”.
Figura 6. Uma árvore de decisão simples utilizada para classificar a
planta Iris. Classes possíveis: Iris-Setosa, Iris-Versicolor e Iris-Virgi-
nica
Embora a lógica por trás das decisões geradas pelas técnicas de
modelagem de caixa preta seja difícil de explicar, os modelos em si
não deveriam ser. Felizmente, agora, a representação do pré-pro-
cessamento de dados, bem como dos modelos preditivos, é direta
com a PMML, a Predictive Model Markup Language. A PMML é o
padrão utilizado por todas as melhores empresas de analítica para
produzir e consumir soluções preditivas. Como tal, ela permite que
todas as técnicas preditivas mencionadas neste artigo sejam repre-
sentadas em um único formato padrão. Quando for representado
por um arquivo de PMML, o modelo preditivo pode ser imediata-
mente movido da área de trabalho do cientista, onde foi desenvol-
vido, para o ambiente operacional, onde é colocado em funciona-
mento. Dessa forma, novos modelos ou quaisquer atualizações a
modelos existentes podem ser imediatamente implementados de
maneira operacional. Como um padrão aberto que pode ser enten-
dido por todos, a PMML é utilizada como uma ponte, não somente
entre o desenvolvimento do modelo e os sistemas de implementa-
ção, mas também entre todas as pessoas envolvidas no processo
analítico de uma empresa. Dessa forma, ela assegura a transparên-
cia e dissemina o conhecimento e as melhores práticas.
186
Aprendizado de máquina (Machine Learning)
De acordo com Vicente, Machado, Lopes (2013) o aprendizado
de máquina pode ser descrito como o desenvolvimento de técnicas
computacionais sobre o aprendizado bem como a construção de
sistemas capazes de adquirir conhecimento de forma automática.
Apesar de haver a necessidade de utilização do conhecimento atra-
vés do uso das ferramentas, não podemos descartar a intuição que
será embasada com o resultado das análises.
• Aprendizado supervisionado - em que existem dados de en-
trada com suas respectivas saídas, para serem apresentadas ao al-
goritmo de aprendizado utilizado durante o processo de treinamen-
to (BRAGA, CARVALHO; LUDEMIR, 2007). Os dados necessitam de
rotulação, estão previamente ajustados.
Exemplo, seleção de dados com origem em base de dados es-
truturada, com execução de dados pelo algoritmo que já passou
pelo processo de seleção e pré-processamento.
• Aprendizado não-supervisionado – neste caso supõe-se que
o conjunto de exemplos não está rotulado, com isto o sistema tenta
classificar estes conjuntos agrupando os semelhantes em determi-
nadas classes (RUSSELL, NORVING, 2004). Os dados não necessitam
de ajuste, são processados da forma que são apresentados.
Exemplo, seleção de dados que podem ser não estruturados,
onde o algoritmo será responsável pela identificação e rotulação
das similaridades.
• Aprendizado por reforço – consiste em mapear situações
para ações de modo a maximizar um sinal de recompensa numé-
rico. A ideia principal deste tipo de aprendizado é simplesmente
captar os aspectos mais importantes do problema colocando um
agente que vai interagir com o ambiente para alcançar uma meta
(SUTTON, BARTO, 1998).
Exemplo, na condução automática de um veículo, o algoritmo
aprende se está acertando sem haver um professor para induzi-lo.
A Aprendizagem de Máquina (Machine Learning) é uma área
da computação e da estatística que lida com a construção de siste-
mas que são capazes de aprender com os dados e eventualmente
até com suas próprias decisões. Este tipo de sistema é capaz de to-
mar decisões baseadas nos dados disponíveis e as decisões toma-
das pelo sistema podem realimentar a base de dados. Desta forma
o sistema não segue apenas a lógica imposta pelo desenvolvedor e
sim se ajusta sem a intervenção humana.
Você pode imaginar que este assunto é novo, mas na realidade
esta definição existe desde o final da década de 1950.
É natural concluir que, com o advento do Big Data as possibi-
lidades de criar modelos deste tipo sejam bastante ampliadas. E a
assertividade das previsões também. Quanto mais dados, melhores
as previsões.
Falando em previsão, acho importante deixar clara a diferença
básica entre Machine Learning e Data Mining. Os dois conceitos se
complementam, mas também se sobrepõem. O foco principal do
Machine Learning é realizar previsões baseadas em dados conheci-
dos e utilizados para “treinar” o algoritmo. O foco principal do Data
Mining é a descoberta de propriedades dos dados que antes não
eram conhecidos. Por este motivo o Machine Learning se utiliza do
Data Mining para aprimorar a acuracidade do treinamento e avalia-
ção do modelo (vide abaixo).
O prof. Sunil cita em seu Blog os seguintes passos para adoção
e desenvolvimento do processo de Machine Learning:
 INFORMÁTICA
Data Selection: a identificação dos dados que serão utilizados
para atingir o objetivo é fundamental para o sucesso do projeto.
Este processo envolve a limpeza, seleção e adequação dos dados
que serão utilizados. Se você não tem os dados adequados, não há
como tentar fazer previsões.
Feature Selection: selecionar as características dos dados uti-
lizados é um passo muito importante. Deve-se escolher os dados
menos sensíveis a ruídos e que sejam mais fáceis de serem mani-
pulados. Neste momento é feita a divisão entre os dados que serão
utilizados para treinamento do modelo e os dados para realização
dos testes.
Model Selection: deve-se iniciar por modelos mais simples e
aumentar a complexidade se necessário. Este modelo é uma parte
de uma realidade passada que você tem total controle sobre aquilo
que aconteceu. Desta forma você poderá realizar as fases seguintes
de treinamento e testes identificando se o seu algoritmo será capaz
de prever com o maior nível de assertividade.
Learning: a fase de treinamento é extremamente importante
para que o processo seja concluído com êxito. Identifique os parâ-
metros adequados que minimize o erro do algoritmo. Entenda que
seu algoritmo precisa destes parâmetros e dos resultados para sa-
ber como se comportar nas fases posteriores.
Evaluation: esta é a fase dos testes. Se o algoritmo apresentar
um erro muito grande fatalmente será necessário rever o modelo e
realizar novamente a fase 4.
Application: aplicar o modelo com dados que você não sabe o
resultado. Nesta fase você prevê, espera acontecer e analisa se o
resultado previsto bate ou não com a realidade. Se deu certo (ou
próximo à realidade), passo 7. Do contrário, volte ao passo 5.
Production: modelo validado e aplicado com sucesso, chega a
hora de colocar tudo em produção.
Simples, certo? Infelizmente não. Os resultados normalmente
são muito interessantes quando se chega no último passo. Porém,
até lá isso pode demorar um pouco (ou muito).
A vantagem é que este processo é possível de se colocar em
prática. Tendo acesso aos dados, conhecimento da técnica, do ne-
gócio e um objetivo claro em mente você também será capaz de ter
sucesso neste processo.
Dos quatro elementos citados no parágrafo anterior, provavel-
mente o mais difícil seja o “objetivo claro”. Você só terá um objetivo
claro se souber fazer a pergunta certa.
Mineração de Textos - Conceitos e Definições
A mineração de textos tem sua origem relacionada a área de
Descoberta de Conhecimento em Textos (Knowledge Discovery
from Text - KDT), descrevendo uma forma de extrair informações a
partir de coleções de texto dos mais variados tipos.
As principais contribuições desta área estão relacionadas à bus-
ca de informações específicas em documentos, à análise qualitativa
e quantitativa de grandes volumes de textos, e à melhor compreen-
são de textos disponíveis em documentos. Textos estes que podem
estar representados das mais diversas formas, dentre elas: e-mails;
arquivos em diferentes formatos (pdf, doc, txt, por exemplo); pági-
nas Web; campos textuais em bancos de dados; textos eletrônicos
digitalizados a partir de papéis. Moura, por exemplo, descreve uma
proposta de utilização de mineração de textos para seleção, classifi-
cação e qualificação de documentos.
187
Atualmente, mineração de textos pode ser considerado sinô-
nimo de descoberta de conhecimento em textos. Nomenclaturas
como Mineração de Dados em Textos (Text Data Mining) ou Des-
coberta de Conhecimento a partir de Bancos de Dados Textuais
(Knowledge Discovery from Textual Databases), também podem ser
encontrados na literatura, uma vez que o processo de mineração de
textos também pode ser realizado a partir de técnicas de Descober-
ta de Conhecimento em Bancos de Dados (Knowledge Discovery in
Databases - KDD) aplicadas sobre dados extraídos a partir de textos.
Podem ser encontrados outros termos que já foram utilizados
como sinônimo de mineração de textos: Busca de Informação (In-
formation Seeking); Conhecimento Público não Descoberto (Undis-
covered Public Knowledge); Recuperação de Conhecimento (Know-
ledge Retrieval).
Existem várias definições para mineração de textos. Segundo
Lopes, o termo se refere ao processo de extração de padrões inte-
ressantes e não triviais, ou conhecimento a partir de documentos
em textos não-estruturados. Moura descreve a mineração de tex-
tos, como sendo uma área de pesquisa tecnológica cujo objetivo é
a busca por padrões, tendências e regularidades em textos escritos
em linguagem natural.
Já Wives, afirma que a mineração de textos pode ser entendi-
da como a aplicação de técnicas de KDD sobre dados extraídos de
textos. Entretanto, KDT não inclui somente a aplicação das técnicas
tradicionais de KDD, mas também qualquer técnica nova ou antiga
que possa ser aplicada no sentido de encontrar conhecimento em
qualquer tipo de texto. Com isso, muitos métodos foram adaptados
ou criados para suportar esse tipo de informação semiestruturada
ou sem estrutura, que é o texto.
Ao utilizar os recursos de mineração de textos, um usuário
não solicita exatamente uma busca, mas sim uma análise de um
documento. Entretanto, este não recupera o conhecimento em si. É
importante que o resultado da consulta seja analisado e contextua-
lizado para posterior descoberta de conhecimento.
Na prática, a mineração de textos define um processo que au-
xilia na descoberta de conhecimento inovador a partir de documen-
tos textuais, que pode ser utilizado em diversas áreas do conheci-
mento.
O processo de Mineração de Textos
De forma geral, as etapas do processo de mineração de textos
são as seguintes: seleção de documentos, definição do tipo de abor-
dagem dos dados (análise semântica ou estatística), preparação dos
dados, indexação e normalização, cálculo da relevância dos termos,
seleção dos termos e pós-processamento (análise de resultados).
Estas etapas podem ser visualizadas através do diagrama de
atividades representado na figura 3.
 INFORMÁTICA
Figura 3: Etapas do Processo de Mineração de Textos
Tipos de Abordagens de Dados
De acordo com Ebecken et al. existem dois tipos de abordagens
para análise de dados textuais na área de mineração de textos: a
Análise Semântica, baseada na funcionalidade dos termos encon-
trados nos textos, e a Análise Estatística, baseada na frequência dos
termos encontrados nos textos. Estas abordagens podem ser utili-
zadas separadamente ou em conjunto.
• Análise Semântica
Este tipo de análise emprega técnicas que avaliam a sequência
dos termos no contexto dos textos, no sentido de identificar qual a
sua função. Ela é fundamentada em técnicas de Processamento de
Linguagem Natural (PNL). Sua utilização justifica-se principalmente
pela melhoria da qualidade dos resultados do processo de mine-
ração de textos, especialmente se for incrementado por Processa-
mento Linguístico.
Para processamento de linguagem natural é preciso ter, pelo
menos, conhecimento morfológico, sintático, semântico, pragmáti-
co, do discurso e do mundo.
Conhecimento Morfológico
É o conhecimento da estrutura, da forma e das inflexões das
palavras.
Conhecimento Sintático
É o conhecimento estrutural das listas de palavras e como elas
podem ser combinadas para produzir sentenças.
188
Conhecimento Semântico
É o conhecimento do significado das palavras, independente
do contexto. Também designa outros significados mais complexos,
podem ser obtidos pela combinação destas palavras.
Conhecimento Pragmático
É o conhecimento do uso da língua em diferentes contextos e
como estes afetam seu significado e a interpretação.
Conhecimento do Discurso
É o conhecimento de como as sentenças imediatamente prece-
dentes afetam a interpretação da próxima sentença.
Conhecimento do Mundo
É o conhecimento geral do domínio ou o mundo com o qual a
comunicação da linguagem natural se relaciona.
Segundo Cordeiro, técnicas de análise semântica de textos pro-
curam identificar a importância das palavras dentro da estrutura
de suas orações. Porém, quando se utiliza um único texto algumas
funções podem ser identificadas com um grau de importância. En-
tretanto, para algumas tarefas isso não é suficiente. Como exemplo
podem ser citadas as categorizações, onde é interessante analisar
um documento comparando-o com bases de conhecimento de dife-
rentes assuntos para descobrir a que categoria ele pertence.
• Análise Estatística
Neste tipo de análise, a importância de um termo é dada pelo
número de vezes que este aparece no texto. Basicamente, seu pro-
cesso envolve aprendizado estatístico a partir de dados, que nor-
malmente inclui as etapas de codificação dos dados, estimativa dos
dados e modelos de representação de documentos.
Codificação dos Dados
Uma codificação inicial dos dados é escolhida com base em in-
dicações de especialistas. Também pode ser feita de acordo com
critérios que representem propriedades interessantes dos dados
em relação aos objetivos da seleção dos mesmos.
Se informações relevantes forem descartadas nesta etapa, não
poderão ser recuperadas depois. Entretanto, se a codificação inicial
dos dados contém muita informação irrelevante ou ruídos, a busca
por uma seleção adequada pode se tornar difícil ou consumir muito
tempo. Além disso, propriedades importantes destes dados podem
ser perdidas em meio ao ruído.
Estimativa dos Dados
Esta etapa envolve a procura por um modelo adequado a partir
de um conjunto de modelos (espaço de modelos). Um modelo pode
ser obtido a partir da aplicação de um algoritmo de aprendizado ou
de um método de estimativa.
Modelos de Representação de Documentos
Documentos podem ser vistos como “containers” de palavras.
Esta abordagem, também conhecida como bag of words, ignora a
ordem que as palavras aparecem nos textos, assim como qualquer
informação de pontuação ou de estrutura, mas retém o número de
vezes que a palavra aparece.
Esta técnica é considerada uma simplificação de toda a abun-
dância de informações que um texto pode expressar, não fornecen-
do, portanto, uma descrição fiel de seu conteúdo. O desenvolvi-
mento de modelos mais ricos, que sejam computacionalmente viá-
veis e possíveis de serem estimados, continua sendo um problema
desafiador para a computação.
 INFORMÁTICA
Entretanto, apesar desta técnica não ser suficiente para inter-
pretação completa a respeito dos textos, ela provê uma quantidade
considerável de informações sobre associações entre palavras e do-
cumentos que tem se apresentado suficiente para clustering e para
recuperação de informações a partir de grandes coleções de textos.
Uma vez definido o tipo de abordagem de dados utilizada no
processo de mineração de textos, a próxima etapa é a Preparação
dos Dados.
Preparação dos Dados
A preparação dos dados é a primeira etapa do processo de des-
coberta de conhecimento em textos. Envolve a seleção dos dados
que constituem a base de textos de interesse e o trabalho inicial
para tentar selecionar o núcleo que melhor expressa o conteúdo
destes textos. Além de prover uma redução dimensional, o objetivo
desta etapa é tentar identificar similaridades em função da morfo-
logia ou do significado dos termos nos textos.
Neste sentido, a área de Recuperação de Informação (RI) de-
senvolveu modelos para a representação de grandes coleções de
textos que identificam documentos sobre tópicos específicos. Se-
gundo Ebecken et al., pode-se considerar que a RI seja o primeiro
passo de um processo de preparação dos dados.
Já um Sistema de Recuperação de Informações textuais (SRI
Textual) é um sistema desenvolvido para indexar e recuperar do-
cumentos do tipo textual. Nesse tipo de sistema, as consultas são
descritas através de palavras (termo). Os usuários devem escolher
os termos mais adequados para caracterizar sua necessidade de in-
formação. Os documentos relevantes a essa consulta são seleciona-
dos de acordo com a quantidade de palavras semelhantes que eles
possuem com a consulta.
Este sistema possui um mecanismo de Análise de Relevância
(filtro) sobre um conjunto de documentos, retornando ao seu usuá-
rio o resultado de um problema particular. Quem faz essa análise de
relevância é uma função denominada Função de Similaridade. Essa
função busca identificar uma relação entre os termos da consulta
e os termos dos documentos. Teoricamente pode ser feita uma
comparação direta entre esses termos, mas, devido a problemas
de sinonímia, polissemia e outros relacionados ao vocabulário, essa
simples comparação nem sempre oferece resultados satisfatórios e
os documentos recuperados podem estar relacionados a assuntos
variados.
Existem vários métodos de cálculo de similaridade. Além disso,
diversos métodos de RI foram criados, formando uma taxonomia de
modelos, que incluem o booleano, o espaço vetorial, o probabilísti-
co, o difuso (fuzzy), o da busca direta, o de aglomerados (clusters),
o lógico e, o contextual ou conceitual.
• Modelo Booleano
Considera os documentos como sendo conjuntos de palavras.
Possui esse nome justamente por manipular e descrever esses con-
juntos através de conectivos de boole (and, or e not). As expressões
booleanas são capazes de unir conjuntos, descrever intersecções e
retirar partes de um conjunto.
Em uma busca, por exemplo, o usuário indica quais são as pa-
lavras (elementos) que o documento (conjunto) resultante deve
ter para que seja retornado. Assim, os documentos que possuem
interseção com a consulta (mesmas palavras) são retornados. Os
documentos podem ser ordenados pelo grau de interseção, onde o
mais alto é aquele que contém todas as palavras especificadas na
consulta do usuário, e o mais baixo o que contém somente uma.
189
• Modelo Espaço-Vetorial
Cada documento é representado por um vetor de termos e
cada termo possui um valor associado que indica o grau de impor-
tância (denominado peso) desse no documento. Portanto, cada
documento possui um vetor associado que é constituído por pares
de elementos na forma (palavra 1, peso 1), (palavra 2, peso 2)...
(palavra n, peso n).
Nesse vetor são representadas todas as palavras da coleção e
não somente aquelas presentes no documento. Os termos que o
documento não contém recebem grau de importância zero e os ou-
tros são calculados através de uma fórmula de identificação de im-
portância. Isso faz com que os pesos próximos de um (1) indiquem
termos extremamente importantes e pesos próximos de zero (0)
caracterizem termos completamente irrelevantes (em alguns casos
a faixa pode variar entre -1 e 1).
O peso de um termo em um documento pode ser calculado de
diversas formas. Esses métodos de cálculo de peso geralmente se
baseiam na contagem do número de ocorrências dos seus termos
(frequência).
• Modelo Probabilístico
Trabalha com conceitos provenientes da área de probabilidade
e estatística. Nesse modelo, busca-se saber a probabilidade de um
documento x ser relevante a uma consulta y, caso os termos especi-
ficados por esta apareçam naquele.
Existem diversas formas de se obter estatisticamente essa in-
formação. Porém, a base matemática comumente adotada para
esse modelo é o Método Bayesiano. Devido a isso, esse modelo
também é chamado de Modelo Bayesiano
• Modelo Difuso (Fuzzy)
Os documentos também são representados por vetores de pa-
lavras com seus respectivos graus de relevância. A diferença está no
conceito relacionado à relevância.
Na teoria de conjuntos difusos, todas as características de de-
terminado universo estão presentes em todos os conjuntos. A dife-
rença é que a presença pode ser medida e pode não ser exata, ou
seja, pode haver incerteza. Logo, não há conjunto vazio, mas sim
um conjunto cujos elementos possuem uma relevância (importân-
cia) muito baixa (próxima de zero).
A teoria difusa permite trabalhar com esses valores intermedi-
ários que indicam o quanto determinado objeto pertence ou não ao
conjunto, pois esta foi construída com a finalidade de tratar incer-
tezas e imprecisões.
• Modelo Busca Direta
O modelo de busca direta também é denominado de Modelo
de Busca de Padrões (pattern search), e utiliza métodos de busca de
strings para localizar documentos relevantes.
Na prática, esse modelo é utilizado na localização das strings
em documento. As buscas são realizadas diretamente nos textos
originais, em tempo de execução. O resultado da busca é a locali-
zação de todas as ocorrências do padrão de consulta em um docu-
mento ou conjunto de documentos.
Sua utilização é aconselhada em casos onde a quantidade de
documentos é pequena, sendo muito utilizada em softwares de edi-
ção de documentos para que o usuário possa localizar palavras ou
expressões no texto que está editando.
• Modelo Aglomerados (Clusters)
Também conhecida como Clustering Model, utiliza técnicas de
Agrupamento (ou Clustering) de documentos.
 INFORMÁTICA
Seu funcionamento consiste em identificar documentos de
conteúdo similar (que tratem de assuntos parecidos) e armazená-
-los ou indexá-los em um mesmo grupo ou aglomerado (cluster).
A identificação de documentos similares em conteúdo dá-se pela
quantidade de palavras similares e freqüentes que eles contêm.
Quando o usuário especifica sua consulta, o sistema identifica
um documento relevante e retorna para o usuário todos os docu-
mentos pertencentes ao mesmo grupo.
• Modelo Lógico
Baseia-se em métodos e teorias provenientes da lógica mate-
mática para modelar o processo de recuperação de documentos.
Não se tem conhecimento de SRI comerciais e práticos que utilizem
esse modelo. As aplicações existentes são aparentemente de âmbi-
to acadêmico e teórico.
Para que o modelo lógico funcione torna-se necessário mode-
lar os documentos através de lógica predicativa, o que exige um
grande esforço no trabalho de modelagem, incorporando semân-
tica ao processo de recuperação. Com isso o sistema passa a “ter
uma noção” do conteúdo dos documentos, podendo julgar melhor
a relevância desses para seu usuário.
• Modelo Contextual ou Conceitual
Os modelos anteriores consideram a presença de termos em
documentos. Eles realizam o “casamento” entre um documento e
uma consulta somente se as palavras contidas no documento tive-
rem a mesma morfologia que as palavras especificadas na consulta.
Logo, os documentos que não possuem as palavras identificadas
são considerados irrelevantes (mesmo que os termos tenham o
mesmo sentido) por possuírem uma morfologia diferente.
Devido à ambiguidade e incerteza inerentes à linguagem natu-
ral, esta abordagem torna-se muito restritiva, causando problemas
de sinonímia e polissemia.
Neste sentido, o modelo contextual (ou conceitual) é desenvol-
vido a partir do princípio de que todo documento possui um con-
texto, pois a pessoa que escreve um texto o faz desenvolvendo um
assunto específico, e utiliza frases interconectadas ou encadeadas
que fazem sentido dentro do assunto (o contexto).
A consulta do usuário também possui um contexto que é de-
finido por sua necessidade de informação. Uma vez identificado o
contexto dessa necessidade de informação e os contextos dos do-
cumentos de uma coleção (base de documentos), o processo de
recuperação e de identificação de informações relevantes pode ser
feito ao nível de contextos e não mais ao nível de palavras isoladas.
Espera-se com isso que os resultados em relação à relevância dos
documentos retornados sejam melhores.
Entretanto, esta não é uma tarefa simples. Os processos de
cognição humana ainda não são completamente compreendidos e,
portanto, não é possível saber que elementos são necessários para
modelar um contexto. Atualmente, isso é feito selecionando algu-
mas palavras que, em conjunto (e estando correlacionadas), podem
definir (dar uma idéia de) esse contexto. Também podem ser utili-
zadas ontologias para modelá-lo.
Como cada palavra pode estar presente em mais de um contex-
to, deve haver um grau (peso) indicando quanto uma palavra é rele-
vante (importante) para aquele assunto. Esse conjunto de palavras
é então utilizado para representar o contexto.
190
Esse modelo não elimina o problema do vocabulário, mas pode
minimizá-lo se o conjunto de palavras utilizado na descrição dos
contextos for bem escolhido. Vários termos podem ser utilizados
nessa descrição. Porém, muitos deles certamente são encontrados
em vários contextos. Devem ser escolhidos apenas aqueles que ca-
racterizam bem cada contexto sem que indiquem ou apareçam em
outros (ou muitos outros) contextos. Ou seja, as palavras devem ter
um alto grau de discriminação.
Um dos principais problemas desse modelo está no fato dos
descritores de contextos poderem ser elaborados incorretamente,
o que ocasionaria uma busca errada onde os documentos retorna-
dos provavelmente seriam irrelevantes para a necessidade do usu-
ário. Ou seja, a descrição dos contextos deve ser elaborada cuida-
dosamente para que a recuperação contextual funcione de forma a
oferecer resultados relevantes e coerentes.
Após a escolha do modelo mais apropriado, o próximo passo é
a Indexação e Normalização dos textos.
Indexação e Normalização
O objetivo principal da indexação e normalização dos textos
é facilitar a identificação de similaridade de significado entre suas
palavras, considerando as variações morfológicas e problemas de
sinonímia [5]. Nesta fase as características dos documentos são
identificadas e adicionadas ao SRI.
Este processo tem como resultado a geração de um índice. Esse
índice é construído através de um processo de indexação. Indexar,
portanto, significa identificar as características de um documento e
colocá-las em uma estrutura denominada índice.
Um documento pode ser indexado por termos diferentes que
são correspondentes ao vocabulário utilizado em sua área. Nesse
caso, geralmente, há um conjunto de termos predefinidos e especí-
ficos para cada assunto da área em questão.
Essa técnica facilita muito a localização de informações, pois
usuários de áreas específicas estão acostumados a utilizar os ter-
mos comuns. Por outro lado, se o SRI for utilizado em uma área
diferente da área para a qual foi indexado ele não será tão eficiente
porque os problemas relacionados à diferença de vocabulário serão
mais freqüentes.
Quando a indexação é realizada manualmente, a pessoa en-
carregada de fazê-la deve analisar o conteúdo de cada documen-
to e identificar palavras-chave que o caracterizem. Essas palavras,
quando adicionadas ao índice, passam a ser chamadas de termos
de índice. A geração automática de índices deve produzir o mesmo
resultado, isto é, produzir os termos de índice.
Em mineração de textos, indexação é um processo automático
(Figura 4). Suas principais fases são: identificação de termos (sim-
ples ou compostos); a remoção de stopwords (palavras irrelevan-
tes); e normalização morfológica (stemming).
Figura 4: Etapas do Processo de Indexação Automática
• Identificação de Termos
Esta fase tem como objetivo principal a identificação dos ter-
mos contidos no texto, sejam eles simples ou compostos.
– Identificação de Termos Simples
Corresponde a aplicação de um parser (analisador léxico) que
identifique as palavras (termos simples) presentes nos documen-
tos, e elimine os símbolos e caracteres de controle de arquivo ou
de formatação.
 INFORMÁTICA
Caso seja necessário verificar a ocorrência de erros ortográfi-
cos, pode ser utilizado um dicionário de termos.
Também pode ser utilizado um dicionário de sinônimos para
normalização do vocabulário, caso seja necessário trabalhar com
vocabulário controlado1.
Outras alterações no texto podem ser feitas nesta fase: os ca-
racteres podem ser todos convertidos para maiúsculo ou minús-
culo; múltiplos espaços e tabulações podem ser substituídos por
espaços simples; números e datas podem ser padronizados; hifens
podem ser eliminados.
Entretanto nem todas as alterações realizadas nos textos du-
rante esta fase são benéficas. A conversão de seus caracteres para
maiúsculo, por exemplo, pode fazer com que não seja possível di-
ferenciar substantivos próprios de comuns, ocorrendo, portanto,
perda de semântica em posterior análise do texto.
– Identificação de Termos Compostos
Muitas palavras têm significado diferente quando utilizadas em
conjunto. Isso pode ocorrer porque existem conceitos que somente
são descritos através da utilização de duas ou mais palavras adja-
centes. Como, por exemplo, “Processo Cível” ou “Processo Crimi-
nal”.
Esta fase, também conhecida como Word-phrase formation,
busca identificar essas expressões compostas de dois ou mais ter-
mos.
Esta identificação pode ser feita de duas formas. A primeira en-
volve a identificação de termos que co-ocorrem com muita frequ-
ência em uma coleção de documentos.
Neste caso, o sistema pode apresentar a seu usuário expres-
sões identificadas e deixar que ele decida quais são válidas ou não.
A segunda consiste na utilização de um dicionário de expressões.
Uma vez que as expressões identificadas são armazenadas no
índice na forma composta, o usuário somente poderá localizar este
texto utilizando a forma composta da expressão. Para resolver este
problema, palavras que formam as expressões compostas também
devem ser armazenados em separado no índice.
• Remoção de Stopwords
Esta fase envolve a eliminação de algumas palavras que não de-
vem ser consideradas no documento, conhecidas como stopwords.
Stopwords são palavras consideradas não relevantes na análise de
textos, justamente por não traduzirem sua essência. Normalmente
fazem parte desta lista as preposições, pronomes, artigos, advér-
bios, e outras classes de palavras auxiliares.
Além dessas, existem também palavras cuja frequência na co-
leção de documentos é muito alta. Palavras que aparecem em pra-
ticamente todos os documentos de uma coleção não são capazes
de discriminar documentos e também não devem fazer parte do
índice.
As stopwords formam uma lista de palavras conhecida como
stoplist. As palavras que compõem a stoplist dificilmente são utili-
zadas em uma consulta, além disso sua indexação somente tornaria
o índice maior do que o necessário.
1 Vocabulário Controlado: é um conjunto de termos predefini-
dos e específicos para cada assunto de uma determinada área.
Esta abordagem facilita muito a localização de informações, pois
normalmente seus usuários estão acostumados aos termos comu-
mente utilizados em sua área de interesse.
191
• Normalização Morfológica (Stemming)
Segundo Wives, durante o processo de indexação, dependendo
do caso, torna-se interessante eliminar as variações morfológicas de
uma palavra. Elas são eliminadas através da identificação do radical
de uma palavra. Os prefixos e os sufixos são retirados e os radicais
resultantes são adicionados ao índice. Essa técnica de identificação
de radicais é denominada lematização ou stemming, que em inglês
significa reduzir uma palavra ao seu radical (ou raiz).
Além da eliminação dos prefixos e sufixos, características de
gênero, número e grau das palavras são eliminados. Isso significa
que várias palavras acabam sendo reduzidas para um único termo,
o que pode reduzir o tamanho de um índice em até 50%.
Entretanto, a aplicação de técnicas de stemming ocasionam
uma diminuição na precisão das buscas, já que o usuário não con-
segue mais procurar por uma palavra específica. Na classificação de
documentos, por exemplo, variações morfológicas são importantes,
pois aumentam o poder de discriminação entre documentos.
Além disso, ao realizar stemming deve-se ter cuidado com
overstemming e understemming. Overstemming ocorre quando a
cadeia de caracteres extraída não é um sufixo, mas sim parte do
radical. Por exemplo, a palavra “gramática”, após o processamento
reduz para “grama”, o que não representa o seu radical, que é “gra-
mat”. Understemming ocorre quando o sufixo não é removido to-
talmente. Por exemplo, a palavra “referência”, após o processamen-
to reduz para “referênc”, ao invés de “refer”, que é o radical correto.
Ebecken descreve três métodos de stemming: método do
stemmer S; método de Porter; método de Lovins.
– método do stemmer S
Este é considerado o método mais simples. Consiste na elimi-
nação de apenas alguns finais de palavras, geralmente sufixos que
formam o plural. Em palavras da língua inglesa, são removidos ape-
nas os sufixos ies, es, s.
– método de Porter
Consiste na identificação de diferentes inflexões referentes à
mesma palavra e sua substituição por um radical comum.
Seu algoritmo remove cerca de 60 sufixos diferentes para pa-
lavras da língua inglesa e é baseado nas seguintes etapas: redução
do plural, troca de sufixos, retirada de sufixos, remoção de sufixos
padrões e remoção da vogal “e” ao final da palavra.
– método de Lovins
Este método remove cerca de 250 sufixos diferentes para pala-
vras da língua inglesa. Seu algoritmo remove apenas um sufixo por
palavra, retirando o sufixo mais longo conectado à mesma.
Todos os métodos acima consideram palavras da língua inglesa.
Este algoritmo foi implementado em linguagem C e é composto por
oito etapas (Figura 5). Cada etapa, por sua vez, tem um conjunto de
regras, que são examinadas em sequência, e somente uma regra na
etapa pode ser aplicada.
 INFORMÁTICA

Figura 5: Portuguese Stemming

As etapas são descritas a seguir:

Remoção do plural
Consiste basicamente em remover o “s” do final das palavras. Há uma lista de exceções como a palavra “lápis” por exemplo.

Remoção do feminino
Nesta etapa as formas femininas são transformadas na correspondente masculina. Ex.: “chinesa” → “chinês”.

Remoção de advérbio
Esta é a etapa mais simples, uma vez que o único sufixo que denota um advérbio é “mente”. Neste caso também há uma lista de
exceções.

Remoção de aumentativo e diminutivo

Remove os sufixos dos substantivos e adjetivos que podem ter aumentativo e diminutivo. Por exemplo, “gatinha” ou “menininha”.

Remoção de sufixos em nomes

Esta etapa testa as palavras contra uma lista de 61 sufixos para substantivos e adjetivos. Se o sufixo for removido, as etapas seis e sete
não são executadas.

Remoção de sufixos em verbos

Os verbos da língua portuguesa possuem mais de 50 formas diferentes de conjugação (na língua inglesa existem apenas quatro). Cada
uma delas possui seu conjunto de sufixos específico. Os verbos podem variar de acordo com o tempo, a pessoa, o número e o modo. A
estrutura das formas verbais pode ser representada por: radical + vogal temática2 + tempo + pessoa. Por exemplo: “andaram” = “and + a +
ra + m”. As formas verbais são reduzidas ao seu radical correspondente.

Remoção de vogais
Esta etapa consiste em remover a última vogal (“a”, “e” ou “o”) das palavras que não foram examinadas pelas etapas cinco e seis. Ex.:
“menino” → “menin”.

2 Existem três classes de verbos na língua portuguesa, de acordo com a terminação da forma infinitiva: “ar”, “er” e “ir”. A vogal temáti-
ca é a letra (“a”, “e” e “i”) que agrupa verbos e categorias.

192
 INFORMÁTICA
Remoção de acentos
Esta atividade é necessária porque existem vários casos onde
algumas variantes são acentuadas e outras não, como em “psicólo-
go” e “psicologia”, por exemplo.
A execução deste passo por último é importante, porque a pre-
sença de acentos é significativa em algumas regras, por exemplo:
“óis” para “ol” transformando “sóis” em “sol”, por exemplo. Se a
regra fosse “ois” para “ol”, poderia causar erros no caso de “dois”
para “dol”.
Das etapas de identificação de termos, remoção de stopwords
e normalização morfológica (stemming) citadas anteriormente, as
duas últimas têm como objetivo reduzir a dimensionalidade do pro-
blema, dando foco ao tratamento das palavras que concentram a
carga semântica do texto.
A seguir são descritas técnicas de cálculo de relevância e sele-
ção de termos, que são as etapas finais do processo de indexação
e normalização.
Cálculo da Relevância
Nem todas as palavras presentes em um documento possuem
a mesma importância. O termos mais frequentemente utilizados
(com exceção das stopwords) costumam ter significado mais impor-
tante, assim como as palavras constantes em títulos ou em outras
estruturas, uma vez que provavelmente foram colocadas lá por se-
rem consideradas relevantes ou descritivas para a idéia do docu-
mento. Substantivos e complementos também podem ser conside-
rados mais relevantes que os demais termos.
Logo, o cálculo de relevância de uma palavra em relação ao tex-
to em que está inserido pode basear-se na frequência da mesma,
na análise estrutural do documento ou na sua posição sintática de
uma palavra. As análises baseadas em frequência costumam ser
as mais utilizadas por serem mais simples, pois os outros tipos de
análise muitas vezes necessitam de outras técnicas mais complexas,
como processamento de linguagem natural, por exemplo.
A este grau de relacionamento de uma palavra com um texto
dá-se o nome de peso. Logo, é o peso que indica a importância da
palavra em relação a um texto.
Existem várias fórmulas para cálculo do peso. As mais comuns
são baseadas em cálculos simples de frequência: frequência absolu-
ta, frequência relativa, frequência inversa de documentos.
• frequência absoluta
Também conhecida por frequência do termo ou term frequen-
cy (TF), representa a medida da quantidade de vezes que um termo
aparece em um documento. Essa é a medida de peso mais simples
que existe, mas não é aconselhada em alguns casos, porque, em
análise de coleções de documentos, não é capaz de fazer distinção
entre os termos que aparecem em poucos ou em muitos documen-
tos.
Este tipo de análise também não leva em conta a quantidade
de palavras existentes em um documento. Com isso, uma palavra
pouco freqüente em um documento pequeno pode ter a mesma
importância de uma palavra muito freqüente de um documento
grande.
• frequência relativa
Este tipo de análise leva em conta o tamanho do documento
(quantidade de palavras que ele possui) e normaliza os pesos de
acordo com essa informação. A frequência relativa (Frel) de uma
palavra x em um documento qualquer é calculada dividindo-se sua
frequência absoluta (Fabs) pelo número total de palavras no mes-
mo documento (N):
193
• frequência inversa de documentos
A fórmula de frequência relativa considera apenas a quantida-
de de documentos em que um termo aparece (frequência de docu-
mentos - DocFreq). Com base na informação da frequência absoluta
e da frequência de documentos é possível calcular a frequência in-
versa de documentos (inverse document frequency - IDF), que por
sua vez é capaz de aumentar a importância de termos que apare-
cem em poucos documentos e diminuir a importância de termos
que aparecem em muitos, justamente pelo fato dos termos de bai-
xa frequência de serem, em geral, mais discriminantes.
A fórmula mais comum utilizada para cálculo do peso de um
termo utilizando a frequência inversa é:
Segundo Wives, não existe estudo que indique a superioridade
de uma técnica sobre outra de forma significativa. Porém, algumas
são mais adequadas do que outras para certas aplicações ou mode-
los conceituais.
Seleção de Termos
Seleção de termos corresponde à etapa de seleção das palavras
retiradas do texto, após o processos de pré-processamento e cálcu-
lo da relevância. Esta técnica pode ser baseada no peso dos termos
ou na sua posição sintática em relação ao texto.
As principais técnicas de seleção de termos são: filtragem base-
ada no peso do termo, seleção baseada no peso do termo, seleção
por análise de co-ocorrência, seleção por Latent Semantic Indexing
e Seleção por análise de linguagem natural.
• Filtragem baseada no peso do termo
Como a determinação da importância de um termo geralmente
é dada pelo seu peso, esta técnica consiste em eliminar todos os
termos abaixo de um limiar (threshold) estabelecido pelo usuário
ou pela aplicação.
• Seleção baseada no peso do termo
Mesmo depois de filtrados, o número de termos resultantes
ainda pode ser alto. Esse número pode ser reduzido pela seleção
dos n termos mais relevantes. Essa técnica de seleção, denomina-
da truncagem , estabelece um número máximo de características a
serem utilizadas para um documento e todas as outras são elimi-
nadas.
Para tanto, é necessário que as características estejam ordena-
das de acordo com seu grau de relevância (ou importância). Assim,
somente as primeiras x características são utilizadas.
Um dos maiores problemas dessa técnica consiste em definir
a quantidade mínima de palavras necessárias para uma descrição
adequada dos documentos, sem que suas características mais rele-
vantes sejam perdidas no processo. Alguns experimentos indicam
que, na grande maioria dos casos, um número de 50 características
é suficiente [27], mas esse valor pode variar dependendo da cole-
ção de documentos.
 INFORMÁTICA
• Seleção por Análise de Co-ocorrência
Em alguns casos pode ser necessário fazer a análise dos pesos dos termos contidos em um conjunto de documentos. Nestes casos,
essa análise pode ser feita levando-se em consideração os termos que ocorrem em vários documentos ao mesmo tempo (co-ocorrência).
Esta técnica também pode ser utilizada para verificar qual o grau de relacionamento entre textos, isto é, considerando dois ou mais
textos, quanto maior o número de termos iguais entre ambos, maior tende a ser seu relacionamento semântico.
Loh et al. [13] propõe a realização desta análise utilizando as seguintes fórmulas:

Fórmula que analisa o grau de relação entre a palavra e o documento que a contém.

Fórmula que analisa co-ocorrência das palavras nos textos (baseado nos resultados gerados pela fórmula anterior).

Duas palavras podem estar relacionadas entre si em mais de um contexto, portanto, em cada contexto deve existir um grau diferente
de relação.

• Seleção por Latent Semantic Indexing

Esta técnica foi desenvolvida com o intuito de reduzir o número de dimensões utilizadas pelo modelo espaço-vetorial. Seu principal
objetivo é transformar os vetores de documentos originais em um espaço dimensional pequeno e significativo, fazendo uma análise da
estrutura co-relacional de termos na coleção de documentos.

• Seleção por análise de linguagem natural;

É possível aplicar técnicas de análise sintática e semântica para identificar as palavras mais importantes de um documento.
A análise sintática pode ser realizada a partir de um dicionário ou gramática bem definida para um domínio específico (um lexicon, por
exemplo). Neste tipo de análise é possível influenciar o peso dos termos encontrados em posições sintáticas específicas do texto (substan-
tivo, por exemplo) a fim de torná-los mais ou menos relevantes.
De acordo com Wives, atualmente, principalmente para a língua portuguesa, esse tipo de análise não funciona em 100% dos casos,
sendo que a maioria dos SRI não costuma utilizá-la. A análise lingüística é complexa em termos de implementação e não existem estudos
que indiquem que sua utilização oferece resultados estatisticamente melhores do que os obtidos pelas técnicas que são baseadas em
frequência.
Já a análise semântica baseia-se no princípio de que as partes mais relevantes de um documento já estão de alguma forma demarca-
das por estruturas de formatação específicas para isso. A utilização deste tipo de abordagem vem crescendo, especialmente pela possibi-
lidade da utilização de novos formatos (HTML e XML, por exemplo) de armazenamento de textos.
A maioria destes novos formatos permitem incluir algum tipo de marca (tag), que serve para estruturar o documento, facilitando a
identificação das estruturas mais relevantes. Cada uma dessas marcas possui uma definição, um significado semântico.
Infelizmente, para que essa técnica funcione os documentos precisam ter essas marcas. Isso exige que a pessoa responsável pela
elaboração do documento as coloque, o que nem sempre é feito de forma correta.

Análise de Resultados
Esta fase envolve a aplicação de técnicas de análise dos resultados de um sistema de recuperação de informações, particularmente os
resultados do processo de mineração de textos.
De acordo com Wives [27], esta análise pode ser realizada com base em técnicas de uma área conhecida como bibliometria [29], que
é uma sub-área da biblioteconomia encarregada de estudar e aplicar métodos matemáticos e estatísticos em documentos e outras formas
de comunicação.

194
 INFORMÁTICA
Na prática, estas métricas podem ser utilizadas nos SRI como
forma de avaliação do mesmo, isto é, para saber se o mecanismo
funcionou ou não como deveria. Nesse caso, as métricas poderiam
informar para o usuário quantos e quais documentos lhe são rele-
vantes, além de quanto cada um deles tem importância no contex-
to.
Porém, para que essas métricas funcionem corretamente, é
necessário que a coleção de documentos a ser analisada pelo sis-
tema seja muito bem conhecida. Ou seja, para cada documento é
necessário saber, a priori, para quais consultas (ou assuntos) eles
são relevantes.
Tendo-se uma coleção de documentos conhecida, pode-se
adotar a seguinte estratégia: quando o usuário de um SRI faz uma
busca, o conjunto de documentos é dividido em quatro segmentos
lógicos: documentos relevantes à consulta que são recuperados,
documentos relevantes que não foram recuperados, documentos
irrelevantes e recuperados e documentos irrelevantes que não fo-
ram recuperados.
A eficiência e a eficácia de um SRI é então avaliada de acordo
com a sua capacidade em recuperar o máximo possível de itens re-
levantes ao mesmo tempo em que filtra o maior número de itens ir-
relevantes. Finalmente, são aplicadas métricas sobre os resultados
dessa estratégia. As principais métricas de análise de SRI são [27]:
recall, precision, fall-out e effort.
• Recall
O recall (abrangência ou revocação) mede a habilidade do sis-
tema em recuperar os documentos mais relevantes para seu usu-
ário, com base no termo ou expressão utilizado na formulação de
sua busca.
Fórmula:
onde:
n-possíveis-relevantes
n-recuperados-relevantes: é o número de documentos relevan-
tes recuperados.
n-possíveis-relevantes: é o número total de documentos rele-
vantes do sistema. Essa informação geralmente não é conhecida e
só pode ser estimada estatisticamente.
• Precision
A precision (precisão) mede a habilidade do sistema em manter
os documentos irrelevantes fora do resultado de uma consulta.
Fórmula:
, onde:
n-total-recuperados
n-recuperados-relevantes: é o número de documentos relevan-
tes recuperados.
n-total-recuperados: é o número total de documentos do sis-
tema.
A precisão é capaz de indicar o overhead (esforço) que o usu-
ário teria para analisar uma determinada busca. Isso significa que,
se 60% dos itens retornados fossem relevantes, o usuário teria,
teoricamente, desperdiçado 40% de seu esforço analisando itens
irrelevantes.
195
Logo, quanto maior a precisão, menor o esforço do usuário em
analisar itens. Portanto, a precisão pode ser utilizada nas interações
do usuário com o sistema para indicar o quanto ele ainda necessita
interagir para conseguir filtrar os itens irrelevantes e retornar itens
mais relevantes.
• Fall-out
Esta técnica considera que a quantidade de documentos irrele-
vantes poder ser modificada pelo crescimento ou decrescimento da
base de dados. Neste sentido, ela mede a quantidade de documen-
tos irrelevantes, permitindo que se identifique se a quantidade de
documentos relevantes permanece a mesma quando o número de
documentos varia.
Fórmula:
n-recuperados-irrelevantes fall-out =, onde:
n-possíveis-irrelevantes
n-recuperados-irrelevantes: é o número de documentos irrele-
vantes recuperados.
n-possíveis-irrelevantes: é o número total de documentos irre-
levantes do sistema. Essa informação, geralmente, também não é
conhecida e só pode ser estimada estatisticamente.
• Effort
Mede o esforço gasto pelo usuário durante o processo de bus-
ca, desde a preparação da consulta, passando pelo processo de
análise de resultados até a reformulação da consulta quando ne-
cessário, ou seja, toda a interação do usuário com o sistema.
A taxa de precisão é uma medida do esforço que o usuário deve
realizar para obter determinada precisão. Consegue-se saber se o
usuário está “caminhando” na direção certa se, a cada iteração com
o sistema, seu grau de precisão aumenta. Esse grau de imprecisão
(o complemento da precisão) pode ser considerado como o esforço
que ele ainda tem que realizar para localizar todos os itens relevan-
tes.
A medida de esforço deve levar em conta os documentos re-
levantes existentes na base de dados e que ainda não foram recu-
perados (ou seja, não basta analisar somente o complemento da
precisão). Além disso, o grau de precisão também está relacionado
com o tamanho da base de dados e não indica exatamente quantos
documentos ainda devem ser recuperados.
Uma das estapas mais importantes do processo de mineração
de textos é o cálculo da relevância dos termos. Ultimamente, um
método que vem ganhando destaque neste processo é a Análise
Semântica Latente - LSA (Latent Semantic Analysis - LSI).
Análise Semântica Latente
Análise Semântica Latente (LSA) é o método para extração e
representação do significado semântico de palavras em um contex-
to, obtidos através de cálculos estatísticos aplicados a um conjunto
numeroso de textos.
Seu modelo de indexação semântica é baseado na co-ocorrên-
cia de palavras em textos. A suposição é que palavras que tendem
a ocorrer juntas dentro de um mesmo documento (parágrafos, fra-
ses, textos, etc) são consideradas como representativas de similari-
dade semântica.
Na prática este método é utilizado para a construção de um es-
paço semântico, onde não só palavras, mas, sentenças, parágrafos,
textos ou qualquer outro conjunto de palavras, podem ser repre-
sentados por vetores.
A primeira etapa deste processo é a seleção de uma coleção
de textos sobre determinados assuntos. Esta coleção serve como
base para indexação, i.e., geração de um vetor semântico, como os
termos que representam semanticamente estes documentos.
 INFORMÁTICA
A este conjunto de textos são aplicadas técnicas de pré-proces-
samento tradicionais (descritas na sub-seção anterior). Em seguida,
é construída uma matriz de representação desta coleção, com as
linhas correspondendo às palavras selecionadas e as colunas cor-
respondendo aos textos da coleção. Inicialmente, à cada entrada
desta matriz é atribuído o valor da frequência absoluta de cada pa-
lavra em cada texto.
A frequência absoluta de cada palavra, em cada uma de suas
entradas na matriz, é transformada em seu logaritmo. Isto é feito
baseando-se no fato de que um documento com, por exemplo, três
ocorrências de uma mesma palavra, tende a ser mais importante do
que um documento com apenas uma ocorrência, porém não três
vezes mais importante.
Em seguida, cada um dos novos valores de entrada é dividido
pelo somatório do produto destes valores pelo logaritmo dos mes-
mos, para salientar a sua importância.
O próximo passo é a aplicação da técnica conhecida como De-
composição de Valor Singular (SVD) [8]. Através desta técnica são
geradas outras três matrizes a partir da matriz original, e uma nova
matriz é obtida a partir do produto destas três matrizes.
M = T x S x D, onde:
T = matriz de vetores singulares à esquerda;
S = matriz diagonal de valores singulares em ordem decrescen-
te; D = matriz de vetores singulares à direita.
A dimensão destas matrizes é reduzida, eliminando as linhas e
colunas correspondentes aos menores valores singulares da matriz
S assim como as colunas da matriz T e linhas da matriz D correspon-
dentes.
A Decomposição de Valor Singular é normalmente utilizada
para localizar a informação semântica essencial em uma matriz de
co-ocorrência de palavras. Com isto, partir desta decomposição, é
possível, com a redução de dimensão das matrizes T, S e D (manten-
do somente os maiores valores singulares), descartar as informa-
ções acidentais que geralmente estão presentes.
O objetivo com o produto destas três novas matrizes reduzidas,
é obter um um espaço semântico condensado que representa as
melhores relações entre as palavras e documentos. A proximidade
entre duas palavras é obtida calculando-se o cosseno do ângulo en-
tre seus vetores (linhas da matriz) correspondentes. Quanto maior
o cosseno do ângulo entre os vetores de duas palavras, maior a pro-
ximidade entre elas.
Finalmente, o vetor de representação de um dado conjunto de
palavras, como parágrafos ou textos, no espaço, pode ser obtido
através do centróide (média) de todos os vetores das palavras deste
conjunto. Permitindo, assim a obtenção da proximidade entre uma
palavra e um texto, e até mesmo entre dois textos.
Outras Técnicas de Descoberta de Conhecimento em Textos
• Descoberta por Extração de Passagens
Este tipo de descoberta tem por objetivo encontrar informa-
ções específicas, de forma um pouco mais independente de domí-
nio, auxiliando usuários a encontrar detalhes de informação, sem
que este precise ler todo texto. Entretanto, ainda assim, é neces-
sário que o usuário leia e interprete as partes do texto que forem
recuperadas para extrair a informação desejada.
• Descoberta por Análise Linguística
Nesta abordagem, informações e regras podem ser descober-
tas através de análises linguísticas em nível léxico, morfológico, sin-
tático e semântico.
196
• Descoberta por Análise de Conteúdo
Semelhante à descoberta por extração de passagens e à des-
coberta por análise linguística, este tipo de descoberta investiga
linguisticamente os textos e apresenta ao seu usuário informações
sobre o conteúdo dos textos. Entretanto, a sua diferença está rela-
cionada à forma de análise de conteúdo, onde há maior esforço no
tratamento semântico dos textos, extrapolando o limite léxico-sin-
tático. Em relação à extração de passagens, a diferença é que, neste
caso, o objetivo é encontrar o significado do texto pretendido pelo
autor ao invés de partes ou informações específicas.
• Descoberta por Sumarização
Este tipo de descoberta utiliza as técnicas de descoberta por
extração de passagens, descoberta por análise de conteúdo, e des-
coberta por análise linguística, com ênfase na produção de resumos
ou sumários (abstração das partes mais importantes do conteúdo
do texto) a partir de textos.
• Descoberta por Associação entre Passagens
Este tipo de descoberta tem por objetivo encontrar automati-
camente conhecimento e informações relacionadas no mesmo tex-
to ou em textos diferentes. Esta abordagem combina a recuperação
de informações por passagens com a recuperação contextual. Sua
principal aplicação está relacionada à definição automática de links
em sistemas de hipertexto, sendo que principal vantagem é apre-
sentar ao usuário partes de textos que tratam do mesmo assunto
específico.
• Descoberta por Listas de Conceitos-Chave
O objetivo deste tipo de descoberta é apresentar uma lista com
os conceitos principais de um único texto, utilizando técnicas seme-
lhantes à geração de centróides de classes [30], que permitem, por
exemplo, extrair os termos mais freqüentes dos textos.
• Descoberta de Estruturas de Textos
Determinar a estrutura de um texto ajuda a entender seu sig-
nificado. Neste sentido, esta técnica analisa as coesões léxicas de
um texto, tendo como resultado cadeias de termos relacionados
que contribuem para a continuidade do seu significado léxico. Estas
cadeias léxicas delimitam partes do texto que têm forte unidade de
significado e ajudam também na resolução de ambigüidades, além
da identificação da estrutura do discurso. Além da estrutura léxica,
também são analisadas as relações de coesão entre as partes e ele-
mentos do texto, e as relações de coerência entre sentenças.
• Descoberta por Recuperação de Informações (RI)
RI é parte de um processo maior de exploração, correlação e
síntese de informação. Suas técnicas podem ajudar apresentando
documentos com visão geral das informações ou assuntos (RI tra-
dicional) ou apresentando partes de documentos com detalhes de
informações (recuperação por passagens). Existem ferramentas de
RI por filtragem que contribuem garimpando documentos interes-
santes para seus usuários, sem que este precise formular consultas.
• Descoberta Tradicional após Extração
É o tipo de descoberta mais simples. Nesta abordagem os da-
dos são extraídos dos textos e formatados em bases de dados es-
truturadas, com o auxílio de técnicas de Extração de Informações
(EI). Depois, são aplicadas técnicas e algoritmos de Mineração de
Dados Estruturados (KDD), no sentido de descobrir conhecimento
útil para seus usuários.
Basicamente, este processo segue os seguintes passos:
Tratar o problema de erros de digitação nos textos do universo
considerado;
 INFORMÁTICA
Recuperar documentos textuais que contenham as informa-
ções a serem estruturadas;
Extrair as partes que interessam dos documentos recuperados;
Extrair as informações destas partes com técnicas de EI;
Estruturar as informações coletadas para um formato próprio;
Extrair padrões nos dados coletados, com técnicas de desco-
berta de conhecimento;
Formatar a saída para o usuário (por exemplo, em linguagem
natural).
• Descoberta por Clusterização
A clusterização auxilia o processo de descoberta de conheci-
mento, facilitando a identificação de padrões (características co-
muns dos elementos) nas classes. Esta técnica pode ser utilizada
para estruturar e sintetizar o conhecimento, quando este é incom-
pleto ou quando há muitos atributos a serem considerados. Tam-
bém pode ser utilizada para facilitar o entendimento e identificação
de classes potenciais para descoberta de algum conhecimento útil.
Geralmente, esta técnica vem associada com alguma técnica de
descrição de conceitos, para identificar os atributos de cada classe.
• Descoberta por Descrição de Classes de Textos
Dada uma classe de documentos textuais (já previamente agru-
pados) e uma categoria associada a esta classe (por exemplo, tema
ou assunto dos textos), este tipo de descoberta busca encontrar as
características principais desta classe, as quais possam identificá-la
para os usuários e distingui-las das demais classes. Esta abordagem
geralmente também segue as técnicas para construção do centrói-
de de classes e pode ser utilizada em conjunto com a clusterização.
Ela é diferente da abordagem por listas de conceitos-chave, porque
descobre características comuns em vários textos e não em um úni-
co texto.
• Descoberta por Associação entre Textos
Esta técnica procura relacionar descobertas presentes em vá-
rios textos diferentes. As descobertas estão presentes no conteúdo
ou significado dos textos. Esta abordagem é diferente do que acon-
tece na descoberta por associação entre passagens, cujo objetivo
é somente relacionar partes de textos sobre o mesmo assunto. Na
associação entre textos, a interpretação semântica é fundamental.
• Descoberta por Associação entre Características
Esta abordagem procura relacionar tipos de informação (atri-
butos) presentes em textos, aplicando a técnica de correlação ou
associação tradicional em Mineração de Dados diretamente sobre
partes do texto. Uma das diferenças é que os valores para os atribu-
tos são partes do texto e não necessariamente dados extraídos por
técnicas de extração de informações.
• Descoberta por Hipertextos
Um caso especial de descoberta utilizando técnicas de recupe-
ração de informações (RI) é a descoberta com uso de hipertextos.
Nesta abordagem, a descoberta é exploratória e experimental, feita
através de mecanismos de navegação (browsing). Com tais ferra-
mentas, é possível expandir e comparar o conhecimento através
dos links que relacionam as informações, funcionando de modo
análogo à mente humana (memória associativa). A aprendizagem
pode ocorrer acidentalmente e de forma cumulativa, não exigin-
do estratégias cognitivas. A criatividade e a curiosidade guiam tal
processo. Tal abordagem é útil quando os problemas de falta de
informação são mal definidos e quando se quer explorar novos do-
mínios.
197
• Descoberta por Manipulação de Formalismos
Uma vez que é possível representar o conteúdo dos textos em
formalismos, mecanismos de manipulação simbólica podem inferir
novos conhecimentos, simplesmente por transformações na forma.
As representações resultantes podem ser depois transformadas
para estruturas na linguagem natural, facilitando a compreensão de
usuários leigos no formalismo.
• Descoberta por Combinação de Representações
Um caso especial da descoberta por associação entre textos é
a descoberta por combinação de representações. A diferença é que
os textos, antes de serem combinados, passam por um processo de
representação interna. Então, na verdade, não são os textos que
são combinados, mas sim seus conteúdos, conforme o formalismo
e as regras internas. A combinação de representações diferentes,
permite que pontos de vista diferentes possam ser usadas para
criar novas representações e consequentemente novo conheci-
mento. Os formalismos internos podem ser modelos conceituais
ou tradicionais (por exemplo, o modelo relacional) ou ontologias,
linguagens baseadas em lógica, etc. A saída do processo de combi-
nação deve estar representada em linguagem natural, podendo ser
usadas técnicas de processamento de linguagem natural como as
citadas anteriormente.
• Descoberta por Comparação de Modelos Mentais
Esta abordagem procura representar documentos textuais e o
estado de conhecimento do usuário (modelo mental das informa-
ções) em um formalismo padrão, para após compará-los. Se for pos-
sível verificar o que há nos documentos que falta no estado mental
do usuário, então um conhecimento novo foi descoberto. O proble-
ma maior desta abordagem está na aquisição ou elicitação do co-
nhecimento ou estado mental do usuário para poder representá-lo.
• Descoberta por Análise de Sequências Temporais
Segundo Palazzo et al., esta técnica permite descobrir depen-
dências entre conceitos que aparecem em textos dentro de uma
mesma janela de tempo. O objetivo é saber se um conceito condi-
ciona a aparição de outro no futuro. Os textos a serem analisados
neste processo devem obrigatoriamente seguir uma ordem crono-
lógica, formando uma sequência temporal. Essas sequências po-
dem ser independentes, não havendo relação explícita entre textos
de uma sequência e de outra.
Noções de Big Data: conceito, premissas e aplicação
Explicando de uma forma básica, Big Data é o conjunto de in-
formações presentes nos bancos de dados de servidores e empre-
sas, que pode ser acessado e possui interligações entre si.
Ou seja, que está disponível na rede mundial de computadores
e pode ser acessado remotamente.
Para ficar mais claro, o Youtube é um exemplo de BD, disponibi-
lizando diversos vídeos presentes em um banco de dados disponível
para usuários acessarem.
Outro exemplo é Wikipédia, com textos disponíveis em bancos
de dados para consultas online.
Porém, o Big Data não se resume apenas a bancos de dados e
informações online. Segundo a Lisa Arthur, contribuidora da revista
Forbes, diversos CMO’s e CIO’s concordam que Big Data é todo e
qualquer dado que pode ser coletado sobre uma empresa ou um
assunto.
É uma coleção de informações de fontes tradicionais e digitais
internos e externos à sua empresa, que representam uma fonte de
descoberta e análise contínuas.
 INFORMÁTICA
Apesar de os meios digitais reinarem quando o assunto é acú-
mulo de dados, as grandes empresas afirmam que não devem dei-
xar de lado informações de compra e venda, registros financeiros e
canais de interação não-digitais, como call centers e até telemarke-
ting.
Tudo isso pode ser fonte de dados para ajudar a sua empresa
a crescer.
A história do Big Data
Apesar de o termo Big Data ser relativamente novo, a premissa
de reunir e armazenar informações é consideravelmente antiga.
Pense em bibliotecas, por exemplo!
Porém, o conceito ganhou uma abordagem nova no começo
dos anos 2000, quando Doug Laney escreveu um artigo que hoje é
a definição mais conhecida de Big Data.
Doug separou a ideia em 5 V’s que vamos ver logo abaixo.
A crescente dos dados disponíveis e os modelos just in time de
negócio, tornaram indispensáveis uma forma de análise em tempo
real de grandes quantidades de dados.
Que é a grande diferença entre aplicar a ideia de BD na sua em-
presa, e armazenar informações sem qualquer tipo de organização
ou análise.
Os 5 V’s
Atualmente, podemos dividir o Big Data em 5 V’s que formam
a base para a implementação do conceito em qualquer empresa.
São eles: Volume, Velocidade, Variedade, Variabilidade e Vín-
culo.
Vamos explicar em detalhes cada um deles abaixo.
Volume
Volume é o ponto de partida para entender o BD.
Os 2,5 quintilhões de dados criados diariamente causa um vo-
lume de informações impressionante das mais diversas fontes.
Acompanhamento de leads e clientes, redes sociais, interações
em sites e blogs, histórico de compra, cliques e muito, muito mais.
O volume de informações influencia em dois pontos principais:
armazenamento e análise.
Com a expansão diária de servidores, ficou muito mais fácil ar-
mazenar esses dados, principalmente com a compressão de arqui-
vos e possibilidade de disponibilizá-lo na nuvem.
Já a análise se torna cada vez mais simples, principalmente com
o uso de ferramentas próprias para o Big Data.
Velocidade
Dados são transferidos, armazenados e baixados em velocida-
des altíssimas!
E não estamos falando da velocidade da sua conexão com a
internet, mas sim como esse conteúdo é trabalhado, atualizado e
expandido rapidamente.
Cada vez mais fontes fornecem dados, o que torna necessário o
gerenciamento dessas informações em tempo real, de forma ápida
e segura.
Variedade
Dados aparecem com todas as formas, cores e tamanhos. Po-
dem ser planilhas, dados estruturados, ou somente documentos de
texto, vídeos e imagens.
É preciso entender as variedades existentes e como cada uma
deve ser analisada e armazenada.
198
Variabilidade
A velocidade e variedade dos dados crescem constantemente,
mas, adicionalmente, esses elementos mudam e não são necessa-
riamente consistentes.
Imagine as mídias sociais, como elas vão gerar informações de
forma regular?
Elas são totalmente dependentes das ações dos usuários e,
mesmo parecendo, não ficamos 24 horas por dia conectados na
web.
A ideia de variabilidade também pode ser aplicada a dados
diários, sazonais e relativos a eventos específicos, o que gera um
grande volume de informações e traz desafios no gerenciamento.
Vínculo
Com um volume tão grande de dados, é muito provável que
você perca o controle de tudo na hora que realmente precisar.
Um dos principais motivos disso é a dificuldade de conectar e
transformar informações através de diferentes plataformas.
Portanto, é preciso conectar e correlacionar os elementos, criar
hierarquias e ligações múltiplas para os dados, ou seja, criar víncu-
los entre eles.
Por que Big Data foi criado?
O volume incrivelmente alto de informações gerados diaria-
mente – e acumulado de outros anos – passou a ser visto como
uma fonte de insights e não só um apanhado de dados.
Logo, foi preciso pensar em um modelo de análise que ajude
as empresas a encontrar ideias valiosas no meio de tantos bytes.
O Big Data ajuda empresas a encontrarem oportunidades não
só onde elas estão claras, mas em correlações e cruzamento de da-
dos complexos, na decupagem de dados estruturados, não estrutu-
rados e multiestruturados.
Como interpretar dados
É muito provável que você já entendeu a importância dos da-
dos para Big Data. Afinal, já falamos sobre eles diversas vezes.
Existe mais de um tipo de dado.
Basicamente, qualquer informação pode ser definida assim,
mas existem diferentes formatos que podem facilitar, dificultar ou
direcionar a análise feita pelas empresas.
Os dados são divididos em dois tipos: estruturados e não es-
truturados. Vamos conhecer um pouco mais sobre cada um deles?
Dados não estruturados
Com o passar dos anos, os bancos de dados passaram a inter-
pretar com mais facilidade dados.
Isso aconteceu muito pelo fato de esses bancos armazenarem
informações similares, como planilhas, cálculos, funções e núme-
ros, o que facilita a forma como esse conteúdo é analisado.
Porém, novos formatos chegaram e eles não são tão facilmente
interpretados como antes.
Eles são chamados de dados não estruturados, informações
que não estão organizadas ou que não são facilmente entendidas
pelos bancos de dados tradicionais e formatos conhecidos de da-
dos.
Geralmente, esses elementos são, predominantemente, tex-
tos. Metadata de blogs, imagens, e tuítes são exemplos de dados
não estruturados.
Dados estruturados (ou multiestruturados)
Em contrapartida, existem dados que são facilmente reconhe-
cidos pelos bancos e facilitam a análise e processamento. Eles são
chamados de dados estruturados (ou multiestruturados).
 INFORMÁTICA
Eles são derivados das interações entre pessoas e máquinas,
como aplicações na web e mídias sociais.
Um bom exemplo são dados resultantes do comportamento
dos usuários na web – também conhecidos como logs.
É uma mistura de texto, imagens e dados estruturados como
formulários ou informações transacionais.
O avanço digital transformou muitos desses dados, trazendo
ainda mais formatos para os considerados estruturados.
Com a constante evolução das relações entre marcas, consu-
midores e plataformas, a tendência é que essas informações conti-
nuem evoluindo e se alterando.
Interpretação de dados
Empresas que tomam decisões a partir de dados são mais fe-
lizes.
É verdade!
Elas são mais felizes por que essas resoluções são baseadas em
análises, dados e relatos que ajudam na sua eficiência.
Uma decisão tem mais chances de trazer os resultados espe-
rados quando é baseada em dados que comprovam sua eficiência
projetada.
Uma pesquisa da KPMG Capital mostrou que 99% dos entre-
vistados acreditam no Big Data como importante parte da tomada
de decisão.
Porém, 85% deles alegam que têm dificuldade em interpretar
os dados e apenas 25% aplicam os insights obtidos através da aná-
lise.
Logo, é preciso de um profissional capacitado para interpretar
devidamente as informações e ajudar a empresa a tomar as deci-
sões certas.
Para essa interpretação, as ferramentas são tão importantes
quanto os profissionais.
Em sua maioria, são plataformas de organização e decupagem
de dados, que facilitam a inferência deles em um futuro próximo.
Análises de mercado
A intuição e experiência dos profissionais direcionou empresas
ao sucesso.
Mas nem sempre o caminho foi tão tranquilo assim. Muitos er-
ros, testes e dinheiro foram gastos no processo.
Muito disso aconteceu porque não é possível adivinhar o que o
seu público quer e o Big Data é uma mão na roda nessa hora.
As personas – perfis semificcionais – são indispensáveis para
uma estratégia de marketing digital de qualidade, e para criar boas
personas você precisa ter informações sólidas sobre o que elas gos-
tam, onde estão presentes e qual conteúdo desejam consumir.
Nessa hora, encontrar padrões de comportamento entre os
clientes da sua empresa e como eles atuam dentro do mercado se-
ria bem interessante, não é mesmo?
Análises descritivas de eventos, correlações e ideias geradas a
partir dos dados são as fontes de conhecimento que o Big Data for-
nece para a sua estratégia de marketing.
Experiência de compra
A tomada de decisão de compra pode ser um grande mistério.
O que leva uma pessoa a escolher a sua empresa?
Os motivos podem ser vários e se você está envolvido no mun-
do do trade marketing, venda direta ou marketing multinível, Big
Data pode ser a sua melhor amiga — e talvez você nem saiba.
Analisar esses dados ajuda o seu negócio a encontrar os melho-
res meios de distribuição para os produtos, técnicas de PDV (ponto
de venda) e fornecer a experiência de compra que o cliente espera.
199
Em mercados multinível, existe uma demanda grande por per-
sonalização por parte do cliente e você precisa de conhecimento
estratégico para atender as necessidades da sua persona.
Mais fontes de dados para a sua empresa
No início do Big Data, as fontes de dados estavam limitadas a
informações geradas por algumas empresas em alguns programas.
Claramente, nós vimos como o volume de referências aumen-
tou exponencialmente ao longo dos anos. E isso não é nem um pou-
co negativo.
Claro, agora, é preciso ser um especialista para conseguir as es-
tatísticas realmente relevantes a partir dos dados disponíveis, mas,
ao mesmo tempo, a variedade desses elementos é cada vez maior.
Twitter, Facebook, Instagram e diversos aplicativos fornecem
dados diariamente.
Um varejista pode utilizar dados meteorológicos para comprar
os produtos certos na hora certa.
Um organizador de eventos pode escolher a melhor data para
uma ação através da previsão do tempo, e assim por diante.
Todas as fontes de informação ajudam a sua empresa a tomar
as melhores decisões, encontrar as melhores soluções para seus
clientes e impulsionar as vendas.
Os logs da web foram expandidos e se tornaram o conteúdo
das redes sociais, dados de ferramentas de BI (Business Intelligen-
ce), relatórios, indicadores macroeconômicos e muito mais.
Cada vez mais fontes fornece informações relevantes para em-
presas.
Automação de marketing
A nossa velha conhecida automação de marketing não é só in-
dispensável para estratégias de marketing de conteúdo e inbound
marketing de sucesso.
Elas são mais fontes de dados e também fazem análises inte-
ressantes para as empresas.
Se pensarmos bem, as plataformas de automação armazenam
informações sobre o usuário, características de comportamento, e
até métricas de rendimento de campanhas e ações.
Logo, é mais uma parte do Big Data altamente relevante para
a sua empresa.
Além disso, são ferramentas com muitas integrações e que te
ajudam a ter uma visão cada vez mais ampla do material que você
tem disponível para análise.
Big Data Analytics
Com certeza você já percebeu que é preciso analisar para cres-
cer. Aliás, foi esse fato que motivou tanto o crescimento do conceito
de Big Data.
Logo, o lado analista não pode ser deixado de lado.
Big Data é o conjunto dos dados dentro dos bancos, já Big Data
Analytics é colocar a mão na massa e encontrar os insights sobre
tendências do mercado, comportamento dos consumidores e suas
expectativas.
O que é o analytics faz é pegar todas as fontes de dados que
nós já vimos anteriormente – a matéria-prima de tudo – e criar as
correlações, inferências e vínculos entre as informações.
Assim, é possível encontrar as métricas relevantes para a sua
empresa, usar números para tomar decisões e criar estratégias mais
eficientes.
 INFORMÁTICA
Identificando padrões
Padrões são bem importantes.
Os padrões da sua audiência te ajudam a montar a sua persona,
usuários que se comportam de forma similar e se tornam clientes
dão insights sobre as ações que você deve executar para conquistar
mais clientes desse tipo.
O remarketing é um bom exemplo desses padrões e análises.
Depois de se interessar por um livro, quantas ofertas semelhantes
você já recebeu após isso?
Essa é uma das aplicações do conhecimento obtido através
desse diagnóstico.
Concorrência
Conhecer e entender o que a sua concorrência está fazendo é
bem importante para o sucesso do seu negócio.
Não necessariamente você vai atacar todos os seus competi-
dores, mas a verdadeira vantagem está em aprender com os erros
deles.
A análise de dados é uma excelente ferramenta para encontrar
os melhores caminhos à serem percorridos, tomando como base as
ações dos seus concorrentes que não apresentaram os resultados
esperados.
Grande parte desses insights vem do comportamento do seu
público e te ajuda a criar promoções específicas para o seu mer-
cado.
Big data analytics no marketing e vendas
Métricas são importantes para ambos os times.
O marketing precisa entender quais ações estão gerando mais
resultados — gerando mais leads, quais tem o melhor ROI quais
atraem mais tráfego — e o time de vendas precisa encontrar as
ações e processos que convertem mais leads em clientes.
A análise já faz parte do dia a dia da maioria desses times e se
não faz parte dos times da sua empresa, é hora de começar!
Big Data ajuda as empresas a entender padrões de comporta-
mento e de respostas às ações realizadas.
Muitas empresas usam essa análise para reduzir o seu Custo de
Aquisição por Cliente (CAC), customer lifetime value (CLTV), otimi-
zar preços, descontos e muito, muito mais.
O segredo das empresas de sucesso é tornar o Big Data Analy-
tics uma parte ativa do cotidiano dos times.
O Walmart critou o Walmart Labs, que ajuda a empresa a criar
ferramentas de relacionamento com o público através dos dados
colhidos sobre os clientes.
O MIT utilizou o MIT Media Lab para mapear quantas pessoas
se encontravam no maior centro de compras dos EUA em um deter-
minado momento, durante a Black Friday.
A Nike utiliza o seu app de corrida para incentivar seus usuários
a praticarem esportes e compartilharem nas redes sociais, e ainda
recolhe diversas informações relevantes para o negócio
Visualização e análise exploratória de dados.
Parte que exibe os resultados de uma análise de dados, a visu-
alização é estudada dentro do contexto das diferentes formas de
exibição do conteúdo produzido a partir dos dados armazenados.
Como é possível exibir os dados? Quem são os interessados? Vere-
mos isso nas próximas linhas.
Devido à forma como o cérebro humano processa as informa-
ções, é mais rápido para as pessoas compreenderem o significado
de diferentes perspectivas sobre os dados quando eles são exibidos
em tabelas e gráficos, em vez de debruçado sobre pilhas de folhas
de cálculo ou páginas de leitura e páginas de relatórios.
200
Visualização de dados trata da forma de apresentação dos da-
dos em um formato pictórico (por meio de desenhos) ou gráfica.
Durante séculos, as pessoas têm dependido de representações vi-
suais, como gráficos e mapas de compreender a informação mais
fácil e rapidamente.
À medida que mais e mais dados são coletados e analisados,
os tomadores de decisão, em todos os níveis, devem utilizar sof-
tware de visualização de dados que lhes permite ver os resultados
analíticos visualmente. Com essas ferramentas podemos encontrar
relevância entre as milhões de variáveis, comunicar conceitos e hi-
póteses aos outros, e até mesmo prever o futuro.
Visualização interativa - Visualização de dados interativo vai um
passo além - se movendo para além da exibição de gráficos estáti-
cos e planilhas. Faz uso de computadores e dispositivos móveis para
penetrar em tabelas e gráficos visando obter mais detalhes, e de
forma interativa (e em tempo real) mudar os dados que você vê ou
até como eles são processados.
E como é entendia a visualização no contexto de Big Data? Es-
tudos mostram que o cérebro processa imagens 60 mil vezes mais
rápido do que o texto. A etapa final na sua no fluxo de trabalho para
análise em Big Data, a visualização de dados analíticos é uma repre-
sentação visual dos conhecimentos adquiridos. Em alguns softwa-
res, a sua visualização está ligada à sua análise, portanto, a qualquer
tempo alterações de dados, são incorporadas a sua visualização que
será atualizada automaticamente com os resultados mais novos.
Visualização de dados estão em toda parte hoje. Desde a cria-
ção de uma representação visual com pontos de dados para impres-
sionar potenciais investidores, a relatório sobre os progressos de
um determinado projeto, ou até mesmo visualizar conceitos para
segmentos de clientes, visualização de dados é uma ferramenta va-
liosa e aparece no mercado em uma variedade de configurações.
As interfaces com os usuários são as ferramentas de visualiza-
ção que apresentam as informações de uma maneira compreensí-
vel aos usuários. Estas podem ser dashboards (fornecem uma visão
abrangente e amigável dos indicadores chaves de desempenho e
suas tendências e exceções), cubo multidimensional de dados e, até
mesmo, realidade virtual.
Os Dashboard e Scorecards fornecem displays visuais de infor-
mações importantes que são consolidadas e dispostas em uma úni-
ca tela. Desta forma a informação pode ser digerida em um único
olhar e facilmente exploradas. Os painéis permitem uma exibição
visual que é utilizada para monitorar o desempenho operacional.
Os scorecards trazem uma exibição visual que é utilizada para traçar
o progresso em relação às metas e objetivos estratégicos e táticos.
No dashboard é possível termos um conjunto ou um grupo de
visões analíticas relacionado com tabelas de indicadores, relatórios,
planilhas, gráficos e demais componentes de análise de informação.
É uma coleção de vários itens podendo ser composto por várias pá-
ginas ou abas, contendo diversas análises.
O essencial para se obter um excelente dashboard não está
apenas na exposição dos dados, mas em fornecer ao usuário um
elevado nível de interação. Abaixo um exemplo de dashboard.
 INFORMÁTICA

ANALISE EXPLORATÓRIA DOS DADOS

A análise exploratória de dados descreve os dados e busca conhecer algumas características do processo, com base nos dados. Com o
uso adequado de tabelas, gráficos e medidas, podemos descobrir certas estruturas que não eram evidentes nos dados brutos.

Dados e variáveis
Depois de realizado um levantamento de dados, eles são colocados em arquivos, sob a forma de matrizes. As linhas dessas matrizes
correspondem ao que se observou em cada elemento pesquisado, enquanto as colunas correspondem às características (variáveis) levan-
tadas.
Os dados podem ser observações de variáveis qualitativas ou de variáveis quantitativas, e as técnicas de análise são diferentes para
cada caso. Quando os possíveis resultados de uma variável são números de certa escala, dizemos que essa variável é quantitativa, e quan-
do são atributos ou qualidade, a variável é dita qualitativa.
Distribuição de frequências consiste na organização dos dados de acordo com as ocorrências dos diferentes resultados observados. A
contagem de quantos elementos existem em cada categoria forma uma distribuição de frequência dos dados dessa variável, que pode ser
apresentada em uma tabela ou um gráfico. Elas podem ser apresentadas de forma absoluta ou de forma relativa. Frequência absoluta é
preferida quando o número de observações é pequeno. Por outro lado, utiliza-se frequência relativa quando deseja-se fazer comparações.

Análise de variáveis qualitativas

Variáveis qualitativas são aquelas cujos possíveis resultados são observados na forma de categoria.
Para construir uma distribuição de frequências com os dados de uma variável qualitativa, basta contar a quantidade de resultados
observados em cada categoria.
Numa tabela de frequência, a primeira coluna mostra todas as categorias previamente estabelecidas de uma variável. A segunda co-
luna resulta da contagem de quantas observações se identificam com cada categoria (frequências absolutas). A terceira coluna apresenta
uma medida relativa da frequência de cada categoria, definida por:

As frequências relativas são particularmente importantes para comparar distribuições de frequências.

201
 INFORMÁTICA

As representações gráficas fornecem, em geral, visualização mais sugestiva do que as tabelas. São formas alternativas de apresentar
uma distribuição de frequências. Da mesma forma que tabelas, os gráficos devem conter um título, contendo as informações pertinentes.
Eles costumam ser referenciados num texto como figuras. A posição do título de uma figura deve ser embaixo dela.
No gráfico de colunas as categorias são representadas por uma coluna e a frequência (absoluta ou relativa) é colocada o eixo vertical.
Alternativamente, o eixo horizontal poderia representar a escala das frequências e o eixo vertical, as categorias. Estaríamos construindo
o gráfico de barras.

O gráfico de setores é construído através de uma relação linear (regra de 3) entre as frequências e comprimentos (em graus) de
setores de um círculo. É particularmente útil quando o número de categorias não é grande e não obedecem a alguma ordem específica.

Diagrama de Pareto corresponde ao gráfico de colunas ou de barras, mas as categorias são ordenadas decrescentemente pelas fre-
quências observadas. É usado nos processos produtivos, em postos de avaliação da qualidade, colocando hierarquicamente os problemas
encontrados pela falta de qualidade. É mais comum priorizar os problemas da qualidade em termos financeiros.

Análise de variáveis quantitativas

Uma variável é dita quantitativa quando os possíveis resultados são números em certa escala. As observações dessas variáveis são
dados quantitativos.
A distribuição de frequências de variáveis discretas pode ser feita de forma análoga à distribuição de frequências de variáveis qualita-
tivas, mas como os valores da variável formam uma escala numérica, temos, graficamente, um par de eixos cartesianos. Por convenção o
eixo horizontal representa a variável e o eixo vertical, as frequências.
Normalmente 3 informações principais são procuradas quando estamos explorando uma variável quantitativa:
• Faixa em que os valores ocorrem com maior frequência (faixa de valores típicos).
• Valores discrepantes, que podem ter sido originados de erros de mensuração ou digitação, mas também podem corresponder a
elementos que apresentam comportamento muito diferente dos demais.

202
 INFORMÁTICA
• Forma da distribuição, a fim de compará-la com modelos probabilísticos, o que nos permite usar técnicas mais avançadas de análi-
se.A distribuição de frequências de variáveis contínuas é feita dividindo a amplitude total dos dados (diferença entre o maior e o menor
valor) em vários intervalos, denominados classes. Esses intervalos devem ser mutuamente exclusivos, exaustivos e de preferência ter o
mesmo tamanho.O número de classes a ser usado na tabela de frequências é uma escolha arbitrária. Quanto maior o conjunto de dados,
mais classes podem ser usadas. Em geral, são empregadas de 5 a 20 classes, dependendo da quantidade de dados e dos objetivos. Dentro
dessa faixa, é sugestão usar aproximadamente

Onde n representa a quantidade de valores observados. O passo seguinte é contar quantos valores encontram-se em cada classe pre-
viamente estabelecida. Como os dados são arredondados para um número finito de decimais, podem ocorrer valores exatamente no limite
entre duas classes. Por convenção considera-se sempre o intervalo fechado no limite inferior e aberto no limite superior.
O ponto médio das classes é a média dos limites de cada classe; ele representa o valor típico da classe.
A frequência relativa acumulada é obtida por:

Histograma é a forma mais usual de apresentação de distribuições de frequências de variáveis contínuas. São retângulos justapostos,
feitos sobre as classes de variável em estudo. A área dos retângulos é igual ou proporcional à frequência observada da correspondente
classe. O histograma pode ser feito usando percentagens no eixo vertical, mas sua forma não mudaria.

Diagrama de pontos é uma forma simples de observar poucas observações se distribuem, onde representa-se cada valor como um
ponto na reta de números reais. Essa estratégia torna-se inadequada quando o número de observações é grande.

203
 INFORMÁTICA

Características de uma distribuição

Ao confrontarmos a distribuição observada com vários modelos teóricos existentes, temos uma idéia de qual modelo seria o mais
adequado para explicar o comportamento da variável estudada. Na investigação sobre a forma da distribuição, várias características de-
vem ser observadas. As principais são:
• Posição central: informa onde se localiza o centro da distribuição.
• Dispersão: se refere à variabilidade dos dados.
• Assimetria: representa a concentração dos valores em um dos extremos da distribuição.
• Curtose: grau de achatamento da distribuição.

Medidas descritivas
Média aritmética: resume os dados de forma a torná-los mais informativos. Indica o centro de um conjunto de valores, considerando
o conceito físico de centro de gravidade. Ela resume o conjunto de dados, em termos de posição central, ou de valor típico, mas não for-
nece qualquer informação sobre outros aspectos da distribuição. Além disso, ela perde sua função quando existem valores discrepantes.

Medidas de dispersão
Amplitude: diferença entre o maior e menor valor:

Como ela é calculado usando apenas 2 valores mais extremos, ela pode levar a conclusões errôneas quando existirem valores discre-
pantes. Medidas mais adequadas são a variância e o desvio padrão.
A variância e o desvio padrão são medidas que fornecem informações complementares à informação contida na média aritmética.
Essas medidas avaliam a dispersão do conjunto de valores em análise. O desvio padrão será sempre não negativo e será tão maior quanto
mais dispersos forem os valores observados. Para evitar erros de arredondamento, podemos usar a seguinte fórmula alternativa para o
cálculo do desvio padrão, que é matematicamente equivalente à:

Prova:

204
 INFORMÁTICA
Medidas baseadas na ordenação dos dados
Mediana: avalia o centro de um conjunto de valores, sob o cri-
tério de ser o valor que divide a distribuição ao meio, deixando os
50% menores valores de um lado e os 50% maiores valores do outro
lado. É o valor que ocupa a posição (n+1)/2, considerando os dados
ordenados. Se o valor dessa expressão for fracionário, a mediana é
definida como a média dos 2 valores de posições mais próximas a
(n+1)/2.Entre a média e a mediana, para variáveis com distribuições
razoavelmente simétricas, a média é a medida de posição central
mais adequada, porque usa o máximo da informação contida nos
dados, ela sua propriamente a magnitude dos valores, enquanto a
mediana utiliza somente a ordenação dos valores.
Quartis e extremos
Extremo inferior: menor valor do conjunto de valores, o .
Extremo superior: maior valor do conjunto de valores, o .
Primeiro quartil ou quartil inferior (qi): valor que delimita os
25% menores valores.
Terceiro quartil ou quartil superior (qs): valor que delimita os
25% maiores valores.
Segundo quartil ou quartil do meio é a própria mediana, que
separa os 50% menores e maiores valores.
Quando os resultados das operações acima são fracionários, fa-
zemos uma interpolação linear com os valores de posições vizinhas
ao resultado da fração.
Diagrama em caixas
Desvio interquartílico é dado por:
O diagrama de caixas é um retângulo que representa o desvio
interquartílico. Este retângulo representa a faixa dos 50% dos va-
lores mais típicos de distribuição. O retângulo é dividido no valor
correspondente a mediana, assim ele indica o quartil inferior, a me-
diana e o quartil superior. Entre os quartis e os extremos são tra-
çadas linhas e, caso existam valores discrepantes (além de 1,5dq),
a linha é traçada até o último valor não discrepante, e os valores
discrepantes são indicados por pontos. Eventuais pontos muito dis-
tantes (além de 3dq) são normalmente representados por símbolos
diferentes para serem bem destacados.
205
Fonte: http://www.itnerante.com.br/profiles/blogs/tcu-
-2015-1-dado-informa-o-conhecimento-e-intelig-ncia-dados http://
dados.gov.br/pagina/dados-abertos https://marketingdeconteudo.
com/dados-estruturados/ https://www.devmedia.com.br/a-tecno-
logia-de-data-warehouse-nas-organizacoes/5939
https://canaltech.com.br/business-intelligence/conhecendo-
-a-arquitetura-de-data-warehouse-19266/ http://www.fatecsp.br/
dti/tcc/tcc0025.pdf
http://www.brapci.inf.br/_repositorio/2010/01/pdf_0a6da-
12dc0_0007454.pdf underpop.online.fr/b/banco-de-dados/intro-
ducao.pdf
http://mz.pro.br/mdi/apostila_md1.pdf
http://jkolb.com.br/wp-content/uploads/2016/11/Apostila-
-Administra%C3%A7%C3%A3o-Oracle.pdf
http://meusite.mackenzie.com.br/rogerio/tgi/2004Modela-
gemDW.pdf ftp://139.82.16.194/pub/docs/techreports/02_10_
cortes.pdf
https://paulovasconcellos.com.br/crisp-dm-semma-e-kdd-
-conhe%C3%A7a-as-melhores-t%C3%A9cnicas-para-explora%-
C3%A7%C3%A3o-de-dados-560d294547d2 http://aprendis.gim.
med.up.pt/index.php/Detec%C3%A7%C3%A3o_de_anomalias
https://www.ibm.com/developerworks/br/industry/library/
ba-predictive-analytics2/index.html www.aprepro.org.br/conbre-
pro/2017/down.php?id=3364&q=1 https://canaltech.com.br/bi-
g-data/Passos-para-criacao-de-um-projeto-de-aprendizagem-de-
-maquina/ http://www.inf.ufg.br/sites/default/files/uploads/rela-
torios-tecnicos/RT-INF_005-07.pdf
https://marketingdeconteudo.com/big-data/ http://www.it-
nerante.com.br/profiles/blogs/tcu-2015-6-visualiza-o-e-an-lise-ex-
plorat-ria-de-dados
https://victoruneb.files.wordpress.com/2012/04/anc3a1lise-
-exploratc3b3ria-de-dados.pdf
EXERCÍCIOS
1. (TRT - 7ª Região (CE) - Técnico Judiciário - Tecnologia da In-
formação - CESPE /2017) Acerca da arquitetura de três esquemas
para bancos de dados, assinale a opção correta.
a) Uma alteração no esquema interno da arquitetura implica
alterar também o esquema externo.
b) Na arquitetura de três esquemas, os níveis são definidos
como interno, intermediário e externo.
c) No nível interno da arquitetura, são descritos os caminhos de
acesso para o banco de dados.
d) Em um SGBD embasado nessa arquitetura, todos os grupos
de usuários utilizam o mesmo esquema externo.
Resposta: C
 INFORMÁTICA
Na arquitetura de um SGBD têm como principal objetivo, se-
parar aplicações do usuário dos dados físico que são divididos nos
esquemas abaixo:
Nível interno ou esquema interno - usa um modelo de dados
que mostra a estrutura de armazenamento físico do banco de da-
dos, os detalhes dos dados guardados e os caminhos de acesso.
Nível conceitual ou esquema conceitual - efetua uma descrição
total da estrutura do banco de dados mas não oferece detalhes dos
dados guardados no banco de dados.
Nível externo ou esquema de visão - descreve as visões do ban-
co de dados para um grupo de usuários que mostra quais usuários
terão acesso à esse banco.
2. (TRT - 7ª REGIÃO (CE) - TÉCNICO JUDICIÁRIO - TECNOLO-
GIA DA INFORMAÇÃO - CESPE /2017) No que diz respeito a banco
de dados, assinale a opção correta.
a) A notação CrowsFoot é utilizada para representar a cardi-
nalidade dos relacionamentos entre as entidades de um diagrama.
b) Uma tabela encontra-se na terceira forma normal (3FN)
quando são eliminados os eventuais relacionamentos ternários
existentes.
c) A chave primária é a base da restrição de integridade refe-
rencial, pois estabelece os padrões de valores para o seu conteúdo.
d) O termo NoSQL refere-se a bancos de dados que são acessa-
dos sem utilização de SQL.
Resposta: A
Notação Crow’s Foot (Pé de Galinha): Esta é a notação mais
amplamente utilizada dentre os arquitetos de dados. Sua imple-
mentação é feita através de retângulos representando as entidades,
linhas representando os relacionamentos e traços representando a
cardinalidade, onde a cardinalidade “muitos” é representada por
um “tridente” aparentando um “pé de galinha”.
3. (TRT - 24ª REGIÃO (MS) - Técnico Judiciário - Tecnologia da
Informação - CESPE /2017) Para obter o número de funcionários
cujo conteúdo do campo nome da tabela funcionario termina com
a letra o deve-se utilizar a instrução SQL SELECT COUNT(*) FROM
funcionario WHERE
a) nome LIKE ‘*o’;
b) nome LIKE ‘%o’;
c) SUBSTR(nome,LEN(nome)-1)=’o’;
d) nome CONTAINS ‘%o’;
e) SUBSTR(nome,0)=’o’;
Resposta: B
Sobre operações com o comando Select:
SELECT nome FROM tabela WHERE nome LIKE ‘a%’
Isso retornará todos os nomes que iniciam com a
SELECT noem FROM tabela WHERE nome LIKE ‘%a’
Isso retornará todos os nomes que terminam com a
206
10 REDES DE COMUNICAÇÃO. 10.1 INTRODUÇÃO A
REDES (COMPUTAÇÃO/TELECOMUNICAÇÕES). 10.2
CAMADA FÍSICA, DE ENLACE DE DADOS E SUBCAMA-
DA DE ACESSO AO MEIO. 10.3 NOÇÕES BÁSICAS DE
TRANSMISSÃO DE DADOS: TIPOS DE ENLACE, CÓDI-
GOS, MODOS E MEIOS DE TRANSMISSÃO.
REDES DE COMUNICAÇÃO
Informações são mensagens de diversos tipos produzidas pelo
cérebro do homem ou por dispositivo (device) por ele inventado
e construído. Como se originam do cérebro do homem, as infor-
mações são consideradas mensagens inteligentes e, em princípio,
possuem um conteúdo significativo.
Sistemas de telecomando, via fio, luz, rádio, som ou ultrassom,
também operam com informações passadas pelo aparelho trans-
missor por controle remoto e o destinatário final, no lado receptor,
pode ser um dispositivo eletromecânico ou eletrônico, que coman-
da a ação desejada.
Equipamentos e aparelhos usados nos modernos sistemas de
comunicações são montados com diversos tipos de materiais, em
particular, componentes elétricos e eletrônicos.
São componentes elétricos: o resistor (R), cuja unidade de me-
dida é o ohm [Q], o indutor (L), medido em henry [H] e o capacitor
(C), medido em farad [F]. São classificados como passivos por dissi-
parem parte da energia elétrica aplicada ao circuito. Valores práti-
cos de indutância e capacitância são muito pequenos comparados à
unidade, por isso utilizam prefixos de submúltiplos como mili-hen-
rys e microfarads.
Fios, cabos, tomadas, interruptores, disjuntores etc. são classi-
ficados como materiais elétricos.
São notoriamente conhecidos por componentes eletrônicos
dispositivos semicondutores como o diodo, o transistor, o circuito
integrado (Cl), a válvula termiônica, por vezes encontrada em está-
gios amplificadores de potência e, por extensão, os componentes
elétricos dimensionados para trabalhar em circuitos eletrônicos.
Um tipo remanescente de válvula é o cinescópio da televisão, vul-
garmente conhecido por tubo de imagem.
O Cl é um microchip que integra, em larga escala (LSI - large-s-
cale integration) ou em muito larga escala (VLSI - very large-scale
integration), inúmeros componentes discretos, como diodos, tran-
sistores e resistores, para realizar uma ou mais funções eletrônicas
definidas. Transistores, Cl’s e as válvulas são componentes ativos,
recebem energia de uma fonte de tensão contínua para, basica-
mente, amplificar, chavear e gerar sinais elétricos. Os diodos podem
ser retificadores, reguladores de tensão como os zeners, ópticos
como o LED (diodo emissor de luz) e de outros tipos.
Sinais elétricos da informação são tensões elétricas variantes
no tempo, obtidas da conversão da mensagem inteligente em ele-
tricidade: SIGINT. Os sinais elétricos da informação são de dois ti-
pos: analógicos e digitais.
Sinais analógicos são tensões elétricas naturalmente variáveis
obtidas de dispositivos transdutores. Por exemplo: os sinais elétri-
cos da voz e da música são obtidos dos terminais de um microfone,
enquanto os sinais da imagem são obtidos de um dispositivo fotos-
sensível.
Sinais digitais são pulsos elétricos binários ou bits, na forma de
1 e 0 ou tem e não tem tensão, respectivamente, gerados por dis-
positivos da eletrônica digital, por exemplo: em geradores de carac-
teres alfanuméricos, computadores, conversores do sinal analógico
em digital (A/D) e outros.
O bit é a unidade fundamental da informação digital. O termo
bit é o resultado da contração de binary digit, dígito binário.
 INFORMÁTICA
Dados são sequências de bits (bitstream) que constituem a informação digital.
Os sinais elétricos da informação podem ser convertidos de analógicos em digitais e de digitais em analógicos por dispositivos conver-
sores A/D e D/A respectivamente.
Basicamente, as fontes de informações geram voz, música, imagem e dados.
Entende-se por sistema de comunicações o conjunto de equipamentos e materiais, elétricos e eletrônicos, necessários para compor
um esquema físico, perfeitamente definido, com o objetivo de estabelecer enlaces de comunicações (links) entre pelo menos dois pontos
distantes. São exemplos de equipamentos e materiais empregados: centrais telefônicas, transmissores e receptores de rádio, antenas, fios,
cabos e isoladores.

Para explorar o sistema, além de possuir um equipamento terminal tecnicamente compatível, o usuário precisa saber operá-lo corre-
tamente e conhecer as regras de funcionamento, sem o que, poderá fracassar. Os meios de comunicações modernos são bastante sofisti-
cados e, devido à complexidade técnica, não são bem entendidos por muitos dos usuários.
O estudo inicial de um sistema costuma ser feito na forma de diagrama em blocos, para exibir as partes que o constituem e facilitar a
compreensão do funcionamento global.

Um sistema elementar de comunicações analógicas pode ser representado, em diagrama em blocos, conforme a figura 1.1.
Um simples exemplo, que corresponde ao diagrama em blocos da figura 1.1, é o de duas pessoas que se comunicam por telefone, uma
no ponto A e a outra em B, conforme a figura 1.2.

As partes integrantes do sistema, com transmissão em A e recepção em B, podem ser assim descritas:

a) A fonte de informação, geradora da mensagem, é a pessoa que fala ao telefone em A.

b) O transdutor, por definição, é todo dispositivo que transforma uma forma de energia em outra. Na transmissão da voz, o transdutor
é o microfone, que converte as vibrações mecânicas da voz em sinais elétricos, na forma analógica.
c) O transmissor é a parte do circuito interno do telefone encarregada de fornecer a potência necessária ao sinal elétrico para percor-
rer o canal de comunicações e chegar ao receptor.
d) O canal de comunicações é o meio físico entre o transmissor e o receptor, por onde transitam os sinais elétricos da informação.
Nesse caso, o canal de comunicações é uma linha telefônica, um par de fios condutores de eletricidade.
e) O receptor é a parte do circuito interno do telefone que recebe os sinais elétricos da voz e os direciona ao transdutor da recepção.
f) O transdutor da recepção é a cápsula receptora, do combinado telefônico, que converte os sinais elétricos em vibrações mecânicas,
reproduzindo, assim, a voz.
g) O destinatário é a quem a mensagem se destina. No exemplo, é a pessoa situada em B.

207
 INFORMÁTICA
EXEMPLOS DE SISTEMAS DE COMUNICAÇÕES

Sistema de telefonia de rede fixa

Nesse sistema, os equipamentos terminais da ponta da linha
são os telefones dos assinantes e o equipamento de comutação,
responsável pelos enlaces, é uma central telefônica.
Os telefones são ligados à central por fios e cabos telefônicos,
que constituem a rede fixa do sistema.
As modernas centrais telefônicas são do tipo CPÃ (Central de
Programa Armazenado), um equipamento de comutação da eletrô- Sistema de comunicações por fibras ópticas
nica digital, dotado de microprocessadores - pP, que comandam e A fibra óptica é um elemento monofilar condutor de luz, feito
controlam as operações da central. O uP é a CPU (Unidade Central de material com estrutura cristalina. Um sistema de comunicações
de Processamento) do computador, um circuito integrado do tipo por fibra óptica é dotado de inúmeros dispositivos ópticos, sensores
VLSI. A CPA disponibiliza inúmeros serviços, tais como: conferên- e amplificadores. Cada elemento de fibra empregado encaminha a
cia telefônica, siga-me, chamada em espera, chamada programada, luz num sentido. Um par de fibras ópticas forma um circuito de co-
identificação da chamada (bina), conferência telefônica, etc. Uma municações (um canal de transmissão e um de recepção).
central telefônica pode ser pública ou privada. A central pública ser- As informações percorrem a fibra na forma de sinal luminoso.
ve determinada área ou bairro de uma cidade (central urbana) com Um estreito feixe de luz, gerado por um laser, é modulado por sinais
os ramais dos assinantes. elétricos e se propaga no canal através de reflexões sucessivas no
Quase sempre está ligada a outras centrais, por circuitos tron- interior da fibra.
cos por meio de fio, fibra óptica ou rádio, para dar maior flexibili- O sistema é seguro, imune a campos eletromagnéticos exter-
dade ao sistema e permitir enlaces com assinantes de centrais de nos, não irradia e opera com elevada taxa de transmissão de dados,
outros bairros, outras cidades (ligações DDD), outros países (liga- da ordem de 10 Mbits/s.
ções DDI) e com outros sistemas, por exemplo: da telefonia móvel Hoje, as redes de fibras ópticas estão presentes nos principais
celular. Conforme a denominação, a central privada é particular, de sistemas de comunicações digitais que interligam bairros, cidades e
uma empresa, escritório ou residência. Pode ser um PÂX (Private estados. Cabos submarinos com fibras ópticas interligam continen-
Branch Exchange) que opera apenas com ramais (linhas para tele- tes, conforme ilustração na figura 1.4.
fones internos) ou um PABX (Private Automatic Branch Exchange),
em maioria, que é dotado de ramais e de circuitos troncos, para
conexão com a central urbana da empresa concessionária.
Os ramais podem ser programados para operar como:
- Restrito: só atende às ligações de outros ramais;
- Semi-restrito: pode receber ligações externas, chamar e re-
ceber ramais;
- Irrestrito ou privilegiado: uso normal, sem restrições, para li-
gações externas e ramais.

Uma CPA costuma ser um equipamento modular e expansível,

ao permitir o aumento do número de ramais e de circuitos troncos,
pelo acréscimo de módulos.
Os sinais elétricos das comunicações entre os telefones con-
vencionais e a central telefônica ainda são analógicos. Quando o
sistema é digital, por exemplo, em ISDN (Integrated Services Digital
NetWork) o aparelho telefônico é específico.
Os circuitos telefônicos da rede fixa permitem a utilização do
videofone, ainda raramente usado, possivelmente pelo elevado
custo do aparelho, e do sistema de teleconferência, comunicações
em áudio e vídeo entre grupos de pessoas situados em diferentes
locais. Em ambos os casos, a imagem fica restrita às cenas de pouco
movimento, pela limitação do canal em largura de banda. Usuários
da Internet podem usufruir da tecnologia ADSL - Asymmetric Di-
gital Subscriber Line, ou Linha Digital Assimétrica para Assinante,
que permite a transferência de dados, em velocidade, sobre linhas
telefônicas do sistema de rede fixa, sem prejuízo das conversações
telefônicas.
Sistema de telefonia móvel celular
É um sistema de comunicações sem fio, wireless, constituído
de rádios móveis, terminais dos usuários, conhecidos por telefones
celulares e ERB›s, estações rádio base, fixas. Através da ERB, um
radiomóvel se liga com outro radiomóvel, A fala com B, conforme
a figura 1.6 ou com qualquer telefone da rede fixa, via uma central
telefônica à qual a ERB está ligada.
Uma ERB cobre determinada área ou célula do sistema. As
ERB’s não cobrem necessariamente superfícies com áreas iguais
nem de mesmos formatos. Áreas urbanas e suburbanas são cober-
tas por diversas ERB’s. O sistema pode ser estendido a outras áreas
de interesse, com instalações de maior número de ERB’s, por exem-
plo, ao longo de rodovias, áreas rurais, etc.
A central de comutação e controle - CCC é o cérebro do siste-
ma, realiza a comutação das ligações e controla todas as ERB’s do
sistema.

208
 INFORMÁTICA
A mobilidade do usuário é garantida pelo enlace contínuo de
seu aparelho com a ERB da célula em que se encontra. Saindo de
uma célula e penetrando em outra, o serviço é transferido de uma
ERB para a outra (handoff). A capacidade da célula é limitada e de-
terminada pelo número de canais de rádio disponíveis na ERB.
A ERB é dotada de transmissores, receptores e antenas. As an-
tenas podem ser vistas no alto de torres ou mastros nas áreas de
serviço. A figura 1.5 apresenta a foto de uma torre de ERB, com
antenas.
As frequências utilizadas são reusadas, num planejamento cui-
dadoso para não haver interferências entre ERB’s. As frequências
alocadas estão agrupadas em bandas e a faixa inicial alocada ao ser-
viço vai de 800 a 890 MHz.
Um sistema analógico, o AMPS, evoluiu para o digital em dife-
rentes tecnologias: TDMA, GSM, CDMA e W-CDMA.
O telefone celular do assinante, ou terminal móvel, nada mais
é que um radiotransceptor portátil, com as características de baixa
potência de emissão e elevada sensibilidade de recepção. Trans-
ceptor é o equipamento montado com o transmissor e o receptor
juntos, ocupando o mesmo volume.
Sistema de telefonia fixa celular
Trata-se de um sistema rádio, semelhante à telefonia móvel
celular, com terminais sem fio, porém de uso restrito a uma área es-
pecífica. É implantado onde não é viável uma rede fixa, com cabos e
fios, ou como um sistema alternativo de telefonia local.
209
Sistema rádio em HF (high-frequency)
É um sistema rádio monocanal, usado para alcançar longas dis-
tâncias, geralmente superiores a 100 quilômetros, na faixa de HF,
de 3 a 30 MHz, sem o emprego de estações repetidoras. Com estas
características, operam sistemas militares, navegação aérea e marí-
tima e radioamadores, em telegrafia manual (CW), em AM/DSB ou
SSB, voz ou dados.
O espectro mencionado também é ocupado por sistemas de
radiodifusão em AM, ondas curtas, com sinais analógicos de voz e
música, com o áudio limitado à freqüência de 5 kHz.
As larguras das bandas ocupadas na transmissão são relativa-
mente estreitas, da ordem de 3 kHz para as transmissões em SSB e
de 10 kHz para as de radiodifusão, valores compatíveis com as fre-
quências relativamente baixas alocadas para esses tipos de serviço.
O CW é pontual, se faz presente na freqüência de operação e ocupa
um canal estreito da ordem de 50 Hz.
As potências irradiadas vão desde poucos watts e alcançam va-
lores da ordem de quilowatts.
As antenas mais usadas são a vertical (omnidirecional), dipolo
meia onda e as diretivas como a rômbica e a log-periódica.
A irradiação principal é direcionada para o alto, à região exter-
na da Terra denominada ionosfera, ionizada, distante cerca de 80
quilômetros da superfície terrestre que atua como camada refleto-
ra para a onda de rádio. Em função do ângulo de incidência, a onda
retorna à Terra fazendo um salto, mostrado na figura 1.7.
A onda direcionada ao espaço que sofre reflexão na ionosfera e
retoma à Terra é denominada onda ionosférica. Ao retornar à Terra,
pode também refletir na superfície terrestre e voltar novamente à
ionosfera. Assim, podem ocorrer diversas reflexões sucessivas ou
diversos saltos. A figura 1.7 também mostra dois saltos realizados
pela onda.
A onda ionosférica, quando recebida, sempre está acompanha-
da de forte ruído elétrico. O ruído é reproduzido em áudio como
chiado e, também, cliques resultantes de descargas elétricas que
ocorrem permanentemente na atmosfera terrestre.
Sistema rádio em visibilidade
É um sistema rádio, na faixa de microondas, que transporta a
informação a longas distâncias com repetições sucessivas do sinal.
Para isso são usadas estações rádio repetidoras e antenas instala-
das no alto de torres, distantes, em média, 50 quilômetros uma da
outra, para vencer a curvatura da Terra. Do alto da torre, um ob-
servador posicionado no lugar da antena “vê” a outra antena à sua
frente, por isso o nome enlace rádio em visibilidade ou microondas
em visibilidade.
 INFORMÁTICA
Quase sempre, os sistemas em visibilidade transportam uma
grande quantidade de informações em canais multiplexados numa
única onda portadora. Sistemas de baixa capacidade em canais po-
dem operar em frequências mais baixas, por exemplo em UHF.
Modernamente, enlaces entre pontos distantes em até dois
quilômetros sem obstruções no percurso podem ser feitos em visi-
bilidade com equipamento transceptor a laser.
Sistema de comunicações por tropodifusão
É um sistema rádio, na faixa de 900 MHz a 2 GHz, usado para
efetuar o enlace entre dois pontos distantes de 100 até cerca de
400 quilômetros, valendo-se da reflexão das ondas no alto da tro-
posfera. Uma única onda portadora transporta informações em ca-
nais de voz e dados multiplexados, da ordem de 100 a 300 canais.
Uma explicação para o fenômeno da tropodifusão ou espalha-
mento troposférico refere-se à parte alta da troposfera, região com-
preendida entre a superfície da Terra e a tropopausa, a cerca de 10
quilômetro de altura, onde existem elétrons em constante agitação,
formando uma região de permanente turbilhonamento (volume co-
mum na figura 1.9), capaz de refletir uma pequena fração da ener-
gia incidente, irradiada por uma antena transmissora terrena, em
freqüência da faixa mencionada.
É um sistema pouco usado em relação aos demais, mas é efi-
ciente em regiões tecnicamente inviáveis ao emprego de outros ti-
pos de sistemas terrestres, por exemplo, a Região Amazônica (den-
sa floresta, grandes volumes de água e grandes distâncias entre as
cidades).
As emissões são feitas com potências que variam de 50 W a
50 kW. As antenas usadas são de grande porte e bastante pesadas,
podendo chegar a pesar duas toneladas.
Ao contrário do sistema em visibilidade, uma antena não vê a
outra e por esta razão as comunicações troposféricas são conheci-
das também por comunicações transorizontes.
210
Sistema de comunicações por satélite
Lançado por foguete ou liberado de um veículo espacial, o sa-
télite artificial de comunicações é colocado em órbita da Terra para
receber as ondas de rádio emitidas de transmissores terrenos e en-
viá-las de volta à Terra, em outra freqüência. Desta forma, o satélite
de comunicações nada mais é que uma estação radiorrepetidora
(radio-telay) posicionada no espaço, para iluminar, com ondas de
rádio, uma calota terrestre de extensão considerável.
O acesso ao satélite é múltiplo. De qualquer ponto da área de
cobertura do satélite, podem ser estabelecidos enlaces via satélite
entre estações terrenas.
Sendo o percurso satélite-Terra livre de obstruções, as trans-
missões podem ser feitas, relativamente, com pouca potência. Ge-
ralmente, as antenas são montadas sobre refletores parabólicos,
para assegurar a diretividade e o elevado ganho da antena. Os di-
âmetros dos refletores costumam variar de 60 cm, para recepção
de sinais digitais de televisão, por exemplo, até 30 m, aplicado em
modelo encontrado nos principais centros de comunicações de sis-
temas satélites.
O transponder é a unidade rádio do satélite, que recebe o sinal
captado pela antena, converte a freqüência, amplifica em potência
e devolve à antena. Um satélite costuma ter vários transponders. A
potência de transmissão do satélite é da ordem de 10 watts e das
estações terrestres bem mais.
Os satélites estão posicionados, no espaço, em três tipos dife-
rentes de órbitas:
- Órbita baixa (Leo - low earth orbit), distante da Terra de 150 à
cerca de 1.500 quilômetros.
Satélites em Leo levam até cerca de 100 minutos para comple-
tar uma volta em torno da Terra. Nessa órbita são encontrados, em
diferentes planos, por exemplo, os satélites de sistemas de telefonia
móvel.
- Órbita média (Meo - médium earth orbit), distante da Terra de
20.000 a 25.000 quilômetros.
Nesta situação os satélites levam de 5 a 12 horas para percorrer
a órbita. Em Meo são encontrados, por exemplo, satélites do siste-
ma GPS - sistema de posicionamento global.
- Órbita geossíncrona (Geo) ou cinturão de Clarke (Arthur C.),
no plano do equador terrestre, a 36.000 quilômetros de distância
da Terra. Em Geo o satélite permanece parado no espaço, sobre
um ponto fixo da Terra, acompanhando-a em seu movimento de
rotação. Por este motivo o satélite é denominado geoestacionário
ou geossíncrono.
Em Geo encontram-se os satélites domésticos de comunica-
ções de diversos países, inclusive do Brasil.
 INFORMÁTICA
Um satélite de comunicações geoestacionário típico funciona
com 24 transponders e mais seis de reserva, totalizando 30 trans-
ponders. Um transponder costuma ter uma banda B = 36 MHz, que
permite a operação com cerca de 900 canais analógicos de voz mul-
tiplexados ou apenas um canal analógico de televisão e, se em co-
municações digitais, da ordem de 120 Mbits/s de tráfego ou cinco
canais de televisão.
As frequências de operação são de 6 GHz para transmissão ter-
rena ao satélite e 4 GHz do satélite para a Terra. A referência usual
das frequências é escrita na forma 4/6 GHz (desce na menor e sobe
na maior freqüência). Outras faixas de frequências disponíveis são:
7/8, 10/12,12/14,14/18, 20/27 GHz.
O tempo de vida útil de um satélite varia de oito a dez anos, em
função de diversos fatores, como a duração da bateria e o funciona-
mento dos transponders.
Um sistema satélite doméstico geralmente opera com o míni-
mo de dois satélites. Sistemas de telefonia móvel operam com mais
de 60 satélites girando em volta da Terra, em órbitas distintas.
A enorme quantidade de satélites lançados, em operação ou
já inativos, constitui um sério problema. Desde o Sputnik, da então
União Soviética, o primeiro satélite a entrar em órbita, em 1957, até
os dias de hoje, já houve mais de 27.000 lançamentos de satélites
e espaçonaves. O destino final desses objetos espaciais, alguns pe-
sando toneladas, é o retorno à Terra para os de baixa altitude, que
incandescem na reentrada da atmosfera e se fragmentam, enquan-
to para os de órbitas mais elevadas, é ficar à deriva e ingressar no
time do “ferro velho espacial”.
9. A Internet
A famosa rede mundial de computadores www - world wide
web, Internet, funciona como um amplo e complexo sistema inter-
nacional de comunicações digitais.
Uma rede deve ser entendida como a infra-estrutura do siste-
ma de comunicações.
O equipamento terminal é o computador pessoal - PC (Perso-
nal Computer) e o acesso à rede é feito através de um provedor
ao qual o PC se liga por fio (linha telefônica ou cabo coaxial), fibra
óptica ou rádio, de diversos sistemas, inclusive satélite.
Além de mensagens de texto e fotografia, o sistema aceita si-
nais de áudio e vídeo, captados de microfone e câmera e digitali-
zados no PC. O vídeo fica restrito às cenas de pouco movimento
devido à largura de banda do canal utilizado, bem menor que a ne-
cessária.
Redes de telecomunicações como a Internet, intranets e extra-
nets tornaram-se essenciais ao sucesso de operações de todos os
tipos de organizações e de seus SI baseados no computador. Essas
redes consistem em computadores, processadores de comunica-
ções e outros dispositivos interconectados por mídia de comunica-
ções e controlados por software de comunicações. O conceito de
recursos de rede enfatiza que as redes de comunicações são um
componente de recurso fundamental de todos os SI. Os recursos
de rede incluem:
- Mídia de comunicações (cabo de par trançado, cabo coaxial,
cabo de fibra ótica, sistemas de microondas e sistemas de satélite
de comunicações.
- Suporte de rede (recursos de dados, pessoas, hardware e sof-
tware que apoiam diretamente a operação e uso de uma rede de
comunicações.
211
Transmissão de Dados
A Transmissão de Dados é uma matéria cada vez mais impor-
tante para qualquer pessoa que opere com equipamentos que es-
tejam inseridos num sistema de comunicação, que explora manei-
ras ou técnicas, através das quais as informações são transmitidas.
Para uma transmissão dada numa via de comunicação entre duas
máquinas, a comunicação pode ser realizada de diferentes formas,
definindo-se por:
Sentido da Transmissão (Trocas):
- Simples;
- Half-duplex;
- Full-duplex.
Modo de Transmissão (Meio). Trata-se do número de bits en-
viadas simultaneamente:
- Paralela;
- Serial.
Sincronização (Tipos). Trata-se da sincronização entre emissor
e receptor:
- Síncrono;
- Assíncrono.
Para podermos esclarecer cada uma das técnicas acima citadas
vamos falar mais um pouco de cada uma delas.
Sentido da Transmissão
O sentido de transmissão (ou sentido das trocas) entre dois
dispositivos em redes pode acontecer de três maneiras diferentes:
Simplex, Half-duplex ou Full-duplex.
Simplex: A comunicação simplex é aquela em que há somen-
te um transmissor e um receptor. A comunicação é unidirecional,
como em uma rua de mão única. Somente um dos dois dispositivos
no link é capaz de transmitir, logo o outro só será capaz de receber.
Como exemplo temos a transmissão de TV e rádio AM e FM onde
apenas podemos receber os dados enviados pelo receptor e não
interagimos com o sistema.
(C) Brasil Escola, 2012.
Half-duplex: Neste modo, cada estação pode transmitir e re-
ceber, mas nunca ao mesmo tempo. Quando um dispositivo está
transmitindo o outro está recebendo e vice-versa. Em uma trans-
missão half-duplex, toda a capacidade do canal é dada ao dispositi-
vo que estiver transmitindo no momento. Como exemplo temos a
comunicação usada por exemplo por um Walk Talking assim como
o rádio Nextel.
 INFORMÁTICA
(C) Brasil Escola, 2012.
Full-duplex: Neste modo, ambas estações podem transmitir e
receber simultaneamente, ou seja, ao mesmo tempo. Sinais em di-
reções opostas compartilham a capacidade do link ou canal. Como
exemplo temos a comunicação através de um telefone celular, onde
conseguimos falar e ouvir ao mesmo tempo.
(C) Brasil Escola, 2012.
Modos de Transmissão
O modo de transmissão designa o número de unidades ele-
mentares de informações (bits) que podem ser transmitidas simul-
taneamente pelo canal de comunicação, ou seja, trata diretamente,
a quantidade de bits a ser transmitida ao mesmo tempo.
Transmissão em modo Paralelo: Na transmissão em modo pa-
ralelo, os bits que compõem o carácter são enviados simultanea-
mente através de várias vias de dados. Uma via é, por exemplo, um
fio, um cabo ou qualquer outro suporte físico. A ligação paralela
dos computadores de tipo PC necessita geralmente de 10 fios. A
imagem abaixo, exemplifica o modo de transmissão.
(C) Google Imagens, 2016.
212
Exemplos: LPT1, LPT2, IDE, SCSI, PCI.
(C) Google Imagens, 2016.
Estas vias podem ser :
- N linhas físicas: neste caso, cada bit é enviado para uma linha
física (é a razão pela qual os cabos paralelos são compostos de vá-
rios fios em cobertura);
- uma linha física dividida em vários sub-canais compartilhan-
do a mesma banda. Assim, cada bit é transmitido numa frequência
diferente.
Dado que os fios condutores estão próximos numa cobertura,
existem perturbações / interferências que degradam a qualidade
do sinal.
Transmissão em modo Série: Na transmissão em modo série,
os bits que compõem a informação são enviados um a um através
de uma única via de dados.
(C) Google Imagens, 2016.
Exemplos: USB, Sata (Serial Ata), SaS, PCI-Express.
(C) Google Imagens, 2016.
Quanto a Sincronização
Dados os problemas com a transmissão paralela, é a em modo
série que é mais utilizada. Entretanto, como é apenas um só fio que
transporta a informação, existe um problema de sincronização en-
tre o emissor e o receptor, ou seja, o receptor não pode a priori
distinguir os caracteres (ou mesmo, de maneira mais geral, as sequ-
ências de bits) porque as bits são enviadas sucessivamente. Existem
então dois tipos de transmissão que permitem remediar este pro-
blema: Síncrona e Assíncrona.
Transmissão Assíncrona: No modo de transmissão Assíncrono
os
 INFORMÁTICA
dados são enviados um a um sem controle de tempo entre um
e outro. Agora, imagine que só um bit é transmitido durante um
longo período de silêncio, onde o receptor não poderia saber que
se trata de 00010000, ou 10000000 ou ainda 00000010. Para re-
mediar este problema, cada dado é precedido de uma informação
que indica o início da transmissão deste (a informação de início de
emissão chama-se bit START) e termina com o envio de uma infor-
mação de fim de transmissão (chamada bit STOP, pode eventual-
mente haver vários bits STOPS). Normalmente utilizada quando não
é estabelecido, no receptor, nenhum mecanismo de sincronização
relativamente ao emissor.
Características:
- Baixo Rendimento (alto overhead).
- Fácil Implementação;
- Baixa Velocidade;
Transmissão Síncrono: Na transmissão em modo Síncrono os
dados são enviados em blocos e em intervalos de tempo definidos,
dados de sincronismo são enviados durante a transmissão para
manter o sincronismo entre as máquinas. O receptor recebe conti-
nuamente (mesmo quando nenhum bit é transmitido) as informa-
ções ao ritmo em que o emissor as envia. É por isso é necessário
que emissor e receptor estejam sincronizados à mesma velocidade.
Além disso, informações suplementares são inseridas para garantir
a ausência de erros na transmissão.
Características:
- Boa qualidade de transmissão;
- Custo de transmissão mais elevado;
- Equipamento mais sofisticado;
- Ideais para transmissão de sinais sensíveis a atraso (voz, mú-
sica, vídeo);
- Transmissão com maior confiabilidade;
- Adequado para aplicações multimídia.
11 REDES DE COMPUTADORES: LOCAIS, METROPOLI-
TANAS E DE LONGA DISTÂNCIA. 11.1 TERMINOLOGIA E
APLICAÇÕES, TOPOLOGIAS, MODELOS DE ARQUITETU-
RA (OSI/ISO E TCP/IP) E PROTOCOLOS. 11.2 INTERCO-
NEXÃO DE REDES, NÍVEL DE TRANSPORTE.
Comunicação de dados
Conforme Forouzan (2006), comunicação de dados é a troca de
informação entre dois dispositivos através de algum meio de comu-
nicação como, por exemplo, um par de fi os (Figura 1.1).
Figura 1.1: Comunicação de dados
213
Um sistema básico de comunicação de dados é composto por
cinco elementos:
Mensagem: é a informação a ser transmitida. Pode ser consti-
tuída de texto, números, fi guras, áudio e vídeo – ou qualquer com-
binação desses elementos;
Transmissor: é o dispositivo que envia a mensagem de dados.
Pode ser um computador, uma estação de trabalho, um telefone,
uma câmera de vídeo, entre outros;
Receptor: é o dispositivo que recebe a mensagem. Pode ser um
computador, uma estação de trabalho, um telefone, uma câmera
de vídeo, etc.;
Meio: é o caminho físico por onde viaja uma mensagem dirigi-
da ao receptor;
Protocolo: é um conjunto de regras que governa a comunica-
ção de dados. Ele representa um acordo entre os dispositivos que
se comunicam.
Economia mundial
O setor de telecomunicações foi o ramo econômico que mais
se desenvolveu no mundo durante a década de 1990 e acredita-se
que continuará a crescer. Entre as características do setor, desta-
cam-se: (a) intensa disputa pelo controle de novas tecnologias e
imposição de padrões; (b) luta pela conquista de mercado, o que
tem contribuído para que diferentes grupos empresariais procurem
realizar aquisições, fusões e alianças que movimentam bilhões de
dólares; e (c) crescente privatização do setor, com a redução do
controle do Estado, que passa a ter uma função regularizadora e
normativa. Atualmente, as empresas de telecomunicações tendem
a se internacionalizar, não só buscando novos mercados, mas seg-
mentando esses mercados, de maneira a oferecer produtos especí-
ficos para diferentes tipos de clientes. Essas empresas apresentam
constantemente novos serviços de teleinformação, imagem e som,
integrando os meios audiovisuais (multimídia). Com a moderniza-
ção das redes de telecomunicações e a generalização de seu uso,
surge o ciberespaço, um espaço virtual determinado e controlado
por fluxos de informações e que contribui para: (a) dispersão das
atividades econômicas pelo espaço territorial (profissionais e em-
presas de diferentes lugares superam o problema da distância); (b)
aumento da velocidade das comunicações; (c) criação de novos em-
pregos; e (d) integração crescente das indústrias de informática e
de comunicações.
Os modelos atuais de comunicação de massa (como celulares
e internet) surgiram da necessidade de compartilhamento rápido e
constante da informação. Segundo explica Pinheiro (2003), no início
as redes eram pequenas, possuindo poucos computadores, sendo
estas comercialmente usadas em 1964, nos EUA, pelas companhias
aéreas. As soluções de tecnologia de comunicação dessas redes
normalmente pertenciam a um único fabricante, através de suas
patentes.
Como fato histórico, Pinheiro (2003) ainda cita que na década
de 1970 houve um movimento para padronizar as redes, através
de fabricantes diferentes, dando direção à construção de protoco-
los abertos que poderiam servir a várias soluções; já na década de
1980, as empresas DEC, Intel e Xerox se uniram para criar o que
conhecemos hoje como o padrão Ethernet.
A aprovação da Lei Geral de Telecomunicações (LGT) em 1997
permitiu ao governo brasileiro reorganizar o sistema de telecomu-
nicações criando a Agência Nacional de Telecomunicações (ANATEL)
e elaborar o processo de privatização das empresas que estavam
sob controle da holding estatal Telecomunicações Brasileiras S.A.
(TELEBRÁS). Carecendo de investimentos e consequentemente não
acompanhando as transformações nas telecomunicações as esta-
tais passavam por sérios problemas, tanto na oferta de serviços
quanto financeiro.
 INFORMÁTICA
Após o processo privatização, o setor de telecomunicações pas-
sou a receber novos investimentos através de aportes de grandes
players mundiais. Com o fim do controle estatal, a agência de regu-
lação fixou dois pilares para o novo modelo: a universalização dos
serviços de regime público e a competição entre as empresas no
novo sistema (AGÊNCIA NACIONAL DE TELECOMUNICAÇÕES, 2008).
Historicamente, a telefonia fixa foi praticamente o único servi-
ço oferecido pelas empresas estatais, a telefonia celular deu seus
primeiros passos em 1989 no Rio de Janeiro e a internet passou
a ser oferecida comercialmente em 1995 (SIEMENS, 2008). Com o
desenvolvimento das tecnologias de transmissão digital e de fibra
óptica os serviços de telecomunicações evoluem constantemente
possibilitando a oferta de novos produtos. No Brasil, o lançamen-
to do serviço ADSL em 1999 pela Telefônica em São Paulo, abriu
o caminho para a oferta de um serviço inovador: internet em alta
velocidade. (SIEMENS, 2008).
Um grande mercado está se desenvolvendo no país. A oferta de
novos serviços, em especial de internet rápida e telefonia celular,
crescem de forma significativa. Até o primeiro trimestre do ano de
2009 havia mais de 10 milhões de conexões banda larga, vis-à-vis
200 mil conexões registradas no final de 2000. O mesmo aconteceu
com a telefonia celular que ultrapassou 150 milhões de usuários
ao fim de 2008 e agora oferece banda larga desde dezembro do
mesmo ano. Neste mesmo caminho seguem as empresas de TV por
assinatura (não incluindo empresas de transmissão via satélite) que
representavam 23% dos usuários do serviço de banda larga até o
primeiro trimestre de 2009 (TELECO, 2009). Mas, em contrapartida,
houve um arrefecimento na expansão da telefonia fixa, o número
de usuários praticamente manteve-se no mesmo patamar de 2003
(TELEBRASIL, 2009).
Sendo assim, os serviços de telecomunicações passaram a ser
explorados por empresas de três grandes setores: telefonia fixa, TV
por assinatura e telefonia celular. A rede de telefonia fixa que já foi
distinta da rede de dados atualmente integra uma mesma infraes-
trutura para oferta de serviços, do mesmo modo as empresas de
TV a cabo que ofereciam apenas programação linear e as empresas
de telefonia celular ofereciam voz como único serviço. Observando
os três setores, pode-se verificar que as empresas estão agregando
produtos à sua rede.
A tendência de utilizar uma única infraestrutura para integra-
ção multimídia (dados, áudio, vídeo e texto) é chamada de con-
vergência tecnológica ou convergência digital. Para o setor de TV
a cabo esta oferta é regulamentada, já as empresas do setor de te-
lefonia fixa aguardam uma mudança na legislação que atualmente
não permite esta convergência.
Para empresas destes setores, a evolução tecnológica está pos-
sibilitando novas fontes de receita descaracterizando o modelo pri-
mordial que era a oferta de apenas um único serviço.
Redes de Telecomunicações
Seja qual for o serviço de telecomunicações utilizado, como te-
lefonia móvel, telefonia fixa e acesso banda larga, haverá sempre a
necessidade de redes que suportem o tráfego demandado por cada
usuário, de forma compromissada com a garantia de confiabilidade
e não interrupção dos serviços utilizados.
Com a grande complexidade das redes existentes atualmente,
torna-se fundamental entender o que são de fato redes de teleco-
municações, como elas podem estar organizadas e como podemos
visualizar suas aplicações em nosso dia-a-dia.
Redes de telecomunicações compreendem toda a infraestrutu-
ra necessária para atender aos serviços do usuário final, seja ele um
usuário corporativo ou físico.
214
Para realizar a comunicação entre dois ou mais pontos, as re-
des fazem uso de sistemas de transmissão, que são basicamente
combinações de meios e tecnologias de transmissão.
Assim, pode-se encontrar sistemas de transmissão baseados
em links de microondas, fibra óptica, par trançado, cabo coaxial ou
de satélite e empregando diferentes tecnologias nesses meios, tais
como PDH, SDH, ATM, WDM, OTN, etc.
Em redes de telecomunicações hierárquicas, podemos encon-
trar 3 seções diferenciadas principalmente quanto à capacidade de
transmissão de tráfego e às tecnologias de transmissão emprega-
das, conforme descritas a seguir.
Redes Backbone
As Redes Backbone dão suporte ao tráfego de longa distância
e, por sua principal aplicação ser o transporte de informação, apre-
sentam grande capacidade de tráfego e permitem que uma com-
binação diversificada de tráfego seja transportada por uma única
infraestrutura.
O conjunto de elementos que compõem o backbone são res-
ponsáveis pela transmissão, comutação, roteamento e gerencia-
mento de tráfego na rede das operadoras.
Essas redes podem apresentar uma porção nacional e uma por-
ção internacional, onde a conexão entre países e continentes é feita
através de cabos de fibras ópticas submersos.
A fibra óptica vem sendo bastante utilizada como meio de
transmissão das redes de grandes operadoras de serviços de tele-
comunicações, principalmente devido a sua maior capacidade de
transmissão.
Redes Backhaul
Rede Backhaul é a infraestrutura de conexão entre pontos
agregadores da rede de acesso e pontos de presença da rede de
backbone.
A grande relevância dessas redes se dá devido ao nível de capi-
laridade que promovem para a interligação entre os vários pontos
de acesso e o núcleo da rede.
Alguns exemplos de conexões típicas em redes backhaul são:
- conexão entre estações rádio base e suas controladoras (BSC,
para o caso de redes baseadas em tecnologia móvel 2G, MSC, para
o caso 3G),
- conexões entre DSLAM e nós ATM, etc.
Como essas redes estão posicionadas entre dois grandes do-
mínios de redes, elas precisam estar comprometidas com ambas,
isto é, precisam satisfazer tanto a crescente dinâmica de tipos de
tecnologias das redes de acesso quanto atender os requisitos de
capacidade de transmissão das redes backbone.
 INFORMÁTICA
Geralmente, redes backhaul utilizam links microondas operan-
do em faixas de frequência abaixo de 15 GHz, com comprimento
típico em torno de 40 Km e capacidade com níveis de médio para
alto com tecnologias PDH e SDH.
Para uma demanda maior de tráfego, muitos provedores de
serviços implantam links de fibra óptica em substituição aos de mi-
croondas.
Redes de Acesso
Redes de Acesso, ou redes de última milha, são compostas pela
infraestrutura de conexão entre o usuário final e a rede da opera-
dora.
Elas se caracterizam pela presença da vários protocolos e apre-
sentam um amplo espectro de taxas de transmissão.
Assim, dependendo do meio de transmissão, podem ser em-
pregadas várias tecnologias de transmissão, como xDSL, WiMax,
FTTx, etc, de forma a atender os diversos tipos de tráfego gerados
por aplicações dos clientes.
Em sistemas de telefonia móvel, o acesso de estações móveis
e estações centrais da planta de telefonia, pode ser feito utilizando
tecnologias análogica (FDMA) ou digital (TDMA e CDMA).
Mercado de telecomunicações
O Brasil é hoje a 5ª maior rede do mundo, tem em torno de 315
milhões de acessos nos serviços de telecom e gera mais de 500 mil
empregos. Dentro desse cenário de crescimento, vem chamando
atenção a entrada de pequenos provedores. Segundo a Anatel, esse
grupo teve, somente em 2019, um aumento de 290 mil contratos
no país.
O que esses números representam?
O crescimento de pequenas empresas traz uma mensagem
para o mercado: os consumidores estão mudando. Entre os prin-
cipais motivos que fazem os clientes de telecom optarem por pe-
quenos e médios provedores estão a qualidade e a agilidade nos
serviços.
Com base nisso, levantamos algumas reflexões e pontos de
atenção para quem trabalha no setor:
Para os provedores de serviços de telecomunicações: ainda é
um pouco incerto quais tecnologias de telecom vão ter melhor ade-
rência em um futuro próximo. No entanto, já existem duas certezas
dentro desse cenário: a experiência do consumidor e a entrega de
serviços de qualidade. Para isso, cada vez mais será necessário pen-
sar em novas integrações de produtos e serviços, que atuem como
complementares e agreguem valor ao cliente. Além disso, o outro
cuidado necessário é a escolha de boas parcerias. Busque por pres-
tadores de serviços que entreguem o que os consumidores estão
exigindo: serviços rápidos e de qualidade.
Para os fornecedores de produtos e serviços de telecom: se
os provedores precisam entregar serviços cada vez melhores para
o cliente final, os prestadores devem ser os parceiros que vão dar
todo o suporte e garantir que o serviço vai funcionar de ponta a
ponta. Sejam nas instalações, reparos, manutenções ou atendimen-
tos ao consumidor final, é preciso otimizar a operação constante-
mente e ter processos ágeis, confiáveis e de qualidade.
Diante dessa realidade, algumas empresas têm aderido a tec-
nologias em seus processos para garantir mais eficácia em seus ser-
viços. Veja um exemplo:
Telecomunicações
Para manter as redes e sites de telecomunicações funcionan-
do perfeitamente, operadoras contratam as denominadas sharings.
Essas, por suas vez, devem manter as atividades em dia e, para isso,
contratam prestadores de serviços especializados.
215
Até pouco tempo, esse processo era acompanhado por meio de
papel e planilhas, o que gerava retrabalho, perda de informações,
pouca confiabilidade nos dados e até atraso nos serviços. Proble-
mas assim afetam a qualidade do serviço para o consumidor final.
Com a tecnologia, o processo pode ser acompanhado por com-
pleto com mais agilidade. Desde o uso de um aplicativo em campo
para coletar e comprovar informações, até o recebimento automá-
tico dos dados pelos gestores, que podem enviar instantaneamente
os relatórios técnicos para as sharings e operadoras.
Com base nessa movimentação do setor e da realidade que
vem se desenhando, listamos algumas tendências que prometem
revolucionar o setor de telecomunicações.
Tendências em telecom
1) Crescimento de dados móveis pós-pago
Em 2006, segundo a Anatel, havia cerca de 90 milhões de assi-
nantes de telefonia móvel no Brasil. Hoje esse número já ultrapas-
sou os 227 milhões. Desse valor, as assinaturas pós-pagas que antes
representavam cerca de 20% do total, hoje já são mais de 44%.
Dados de telecomunicações
2) Tecnologia 5G
Mais banda, maior velocidade de conexão, aumento de dispo-
sitivos conectados, menos consumo de energia: a próxima geração
de redes móveis vem sendo pensada desde 2014 de forma que re-
presente uma verdadeira revolução para os usuários. Já se fala em
velocidade de conexão de até 100 vezes maior, uma diminuição de
cerca de 90% no consumo de energia comparado ao 4G e 50 vezes
mais aparelhos conectados por área.
Para que essas metas se concretizem, especialistas do setor de
telecomunicações defendem que a implantação do 5G deve ser am-
plamente estudada e pensada no usuário.
“Temos que nos preocupar com que a experiência do usuário
no 5G seja adequada e represente algo diferente, que não seja mais
do mesmo”, comentou Agostinho Linhares, Gerente de Espectro da
Anatel, durante o Painel Telebrasil 2019
3) Big data, inteligência artificial e softwares de alto desem-
penho
Como vimos anteriormente, cada vez mais as inovações têm
chegado no mercado de telecom com o objetivo de oferecer me-
lhorias não somente para o produto em si, mas também para os
processos e operações. Veja as apostas para os próximos anos:
Big data
A experiência do usuário se tornou uma das maiores preocu-
pações das empresas. E, para isso, é preciso investir em banco de
dados. No caso de telecom, essa coleta de informações pode ocor-
rer por meio dos dispositivos, redes, aplicativos, geolocalização e
uso de dados.
Inteligência artificial
A previsão é que os investimentos em inteligência artificial
ganhem proporções exponenciais nos próximos anos. Nas teleco-
municações, ela pode ser utilizada em diferentes frentes, desde o
atendimento ao cliente, até nas manutenções preditivas. Tudo isso
ao lado de outras tecnologias, como big data e softwares de gestão.
 INFORMÁTICA
Softwares de alto desempenho Full-duplex: é a verdadeira comunicação bidirecional. A e B po-
Além das inovações focadas nos serviços de telecom, hoje di- dem transmitir e receber dados ao mesmo tempo (Figura 1.2).
versas empresas também têm investido em tecnologia para gestão
de seus processos e operações (a relação mostrada acima entre
sharings e operadoras é um exemplo claro). E, com a expansão dos
serviços de telecom vindo por aí, como o aumento das redes mó-
veis, a implantação do 5G e a entrada de novos provedores no mer-
cado, a tendência é que os softwares de gestão sejam cada vez mais
necessários. Afinal, como garantir que todo esse ciclo e as opera-
ções de telecomunicações sejam eficazes? Como manter processos
ágeis, confiáveis e padronizados dentro das instalações, manuten-
ções e acompanhamento de ativos? Como gerar dados a partir dos
serviços realizados em campo de forma inteligente e automatizada?
Como acompanhar a rapidez das inovações e levar mais produti-
vidade para a equipe? Com o uso do papel e planilhas em excel,
como vinha sendo feito por muitas empresas, essa excelência fica
difícil de ser alcançada – para não dizer impossível. Neste artigo,
contamos um pouco mais sobre como algumas empresas têm li-
dado com essas tecnologias e sentido uma real transformação em
seus processos.

Definição de redes de computadores Classificação das redes

A fusão dos computadores e das comunicações e telecomuni-
cações influenciaram diretamente na forma como os computadores
são atualmente organizados. O modelo de um único computador
realizando todas as tarefas requeridas não existe mais e está sendo
substituído pelas redes de computadores, nas quais os trabalhos
são realizados por vários computadores separados, interconecta-
dos por alguma via de comunicação.
Pinheiro (2003, p. 2) assim descreve o objetivo de uma rede:
Independente do tamanho e do grau de complexidade, o obje-
tivo básico de uma rede é garantir que todos os recursos disponí-
veis sejam compartilhados rapidamente, com segurança e de forma
confiável. Para tanto, uma rede de computadores deve possuir re-
gras básicas e mecanismos capazes de garantir o transporte seguro
das informações entre os elementos constituintes.
Uma rede de computadores vai muito além de uma simples
conexão de cabos e placas. Há necessidade de uma série de pro-
tocolos para regular a comunicação entre todos os níveis, desde o
programa que está sendo utilizado até o tipo de cabo instalado.
a) As redes surgiram para que os computadores trocassem in-
formações entre si. Liste alguns benefícios diretos que os usuários
tiveram com esta tecnologia.
b) No uso comercial, informe quais as vantagens que as empre-
sas tiram do uso de redes em seus ambientes de trabalho.
Protocolos
São regras de padronização de procedimentos de modo que
haja uma comunicação eficaz entre emissor e receptor. Por exem-
plo, ao conversar com uma pessoa usando a língua inglesa, é neces-
sário que a outra pessoa compreenda a mesma língua. Assim, você
estabelece que seu protocolo de comunicação verbal seja a língua
inglesa. Todos os computadores se comunicam entre si através de
protocolos.
De acordo com Dantas (2002), uma das características mais
utilizadas para a classificação das redes é a sua abrangência geográ-
fica. Assim, é convencionada a classifi cação das redes em locais –
LANs (Local Area Networks), metropolitanas – MANs (Metropolitan
Area Networks) e geograficamente distribuídas – WANs (Wide Area
Networks).
LAN- Segundo Dantas, ([s.d], p. 246) a rede local – LAN “é uma
facilidade de comunicação que provê uma conexão de alta veloci-
dade entre processadores, periféricos, terminais e dispositivos de
comunicação de uma forma geral em um único prédio ou campus”.
LAN é a tecnologia que apresenta uma boa resposta para in-
terligação de dispositivos com distâncias relativamente pequenas
e com uma largura de banda considerável. (DANTAS, [s.d], p. 249)
Este tipo de rede alcança distância de algumas centenas de
metros, abrangendo instalações em escritórios, residências, prédios
comerciais e industriais. Sua principal característica são as altas ta-
xas de transmissão.
A Figura 1.2 mostra uma rede LAN com interligação a uma rede
wireless para os portáteis (notebooks). A rede tem dois servidores.
O seu roteador (router) interliga a rede LAN propriamente dita (re-
presentada pelo microcomputador e multifuncional – impressora,
scanner e fax) com a internet e com o ponto de acesso (que permite
o acesso sem fio).
A Figura 1.2 exemplifica também uma rede WLAN, já que o
acesso sem fio pode ser caracterizado como uma rede WLAN. Neste
tipo de rede as taxas de transmissão e as distâncias são menores e
as taxas de erro, maiores.

Transmissão de dados
Segundo Torres (2004), existem três tipos de transmissão de
dados:
Simplex: nesse tipo de transmissão de dados, um dispositivo é
o transmissor e o outro é o receptor. A transmissão de dados sim-
plex é, portanto, unidirecional;
Half-duplex: esse tipo de transmissão de dados é bidirecional,
mas, por compartilharem o mesmo canal de comunicação, os dispo-
sitivos não transmitem e recebem dados ao mesmo tempo;

216
 INFORMÁTICA
No caso de redes domésticas, os exemplos mais típicos são as
redes ADSL, que normalmente possuem denominações comerciais
como VELOX e SPEED.
MAN- As redes metropolitanas podem ser entendidas como
aquelas que proveem a interligação das redes locais em uma área
metropolitana de uma determinada região.
Abrange uma região com dimensões bem maiores do que a das
redes LAN, normalmente um campus de uma universidade, a insta-
lação de uma fábrica e seus escritórios, ou até uma cidade inteira.
Suas taxas de transmissão são inferiores e apresentam taxas de er-
ros mais elevadas quando comparadas às redes LAN.
Na Figura 1.3 podemos observar a interligação de vários sub-
sistemas locais por meio de uma rede MAN. TV a cabo, redes locais
(LAN) e sistemas públicos de telefonia são todos ligados por um en-
lace que pertence a uma rede metropolitana.
A oferta de redes MAN é justificada pela necessidade que as
empresas têm de se comunicar com localidades distantes. São as
operadoras de telefonia que normalmente oferecem infraestrutura
para este tipo de rede, cujo exemplo pode ser a comunicação entre
matriz e filiais.
Algumas cidades do interior do Brasil apresentam este tipo de
ligação. Você também deve ter visto na TV que a praia de Copacaba-
na oferece acesso para conexão wireless à internet. Esses exemplos
tanto podem apresentar redes com ligação via cabo de fibra ópti-
ca combinada com vários pontos de acesso wireless (que é o que
ocorre também em várias redes LAN – aeroportos, por exemplo),
quanto acesso WiMAX. A Figura 1.3 apresenta um exemplo de uma
rede metropolitana.
217
WAN- Quando as distâncias envolvidas na interligação dos
computadores são superiores a uma região metropolitana, poden-
do ser a dispersão geográfica tão grande quanto a distância entre
continentes, a abordagem correta é a rede geograficamente distri-
buída (WAN).
É o conceito de rede extensa. Este tipo de rede tem dimensões
geográficas imensuráveis. Isto quer dizer que ela pode interligar
todos os continentes, países e regiões extensas utilizando enlaces
mais extensos, como satélites ou cabos (submarinos ou terrestres).
Tem baixas taxas de transmissão e altas taxas de erros. É normal-
mente utilizada para interligar redes MAN ou WMAN. O principal
exemplo desta rede é a internet, que interliga computadores do
mundo inteiro. O conceito de WWAN surgiu devido à necessidade
de interligar redes com enlaces sem fio a grandes distâncias. As re-
des de celulares podem ser consideradas exemplos de WWAN.
Com o advento das novas tecnologias de redes wireless (sem
fio), novas classificações foram adotadas:
• WPAN (Wireless Personal Area Network – Rede sem Fio de
Área Pessoal),
• WLAN (Wireless Local Area Network – Rede sem Fio de Área
Local),
• WMAN (Wireless Metropolitan Area Network – Rede sem Fio
de Área Metropolitana) e
• WWAN (Wireless Wide Area Network – Rede sem Fio de Área
Extensa).
Elas possuem características, como: distâncias médias (áreas
que atingem), taxas de transferência, taxas de erro, atrasos (delay),
protocolos e equipamentos utilizados. Vejamos cada uma delas:
- WPAN – um novo conceito em redes sem fio são as WPAN.
Como indica o P da sigla, essas são as redes pessoais. A tecnolo-
gia de comunicação das pessoas com os equipamentos evoluiu de
modo a exigir uma padronização e a criação de uma nova tecnolo-
gia. Essa padronização possibilita ao usuário adquirir dispositivos
de marcas diferentes, que se comunicam entre si. A tecnologia mais
comum para WPAN é o Bluetooth, muito utilizada para troca de ar-
quivos entre dispositivos móveis, como celulares e notebooks. Ou-
tro exemplo é o IR (InfraRed – Infravermelho), que também pode
ser considerado uma WPAN.
 INFORMÁTICA
A Figura 1.4 apresenta de forma gráfica as dimensões geográ-
ficas abrangidas pela classificação adotada. As elipses estão uma
dentro da outra, pois, normalmente, uma rede MAN abrange várias
LAN, assim como uma WAN pode abranger várias MAN. Apesar de
não aparecer escrito no diagrama, estão subentendidas as tecnolo-
gias de rede sem fio de cada classificação, WLAN, WMAN e WWAN.
Onde você colocaria as WPAN?
Figura 1.4: Integração entre redes WAN, MAN e LAN
Topologias
De acordo com Augusto ([s.d., não paginado]), a topologia
pode ser entendida como a maneira pela qual os enlaces de comu-
nicação e dispositivos de comutação estão interligados, provendo
efetivamente a transmissão do sinal entre nós da rede. [...]
Podemos dizer que a topologia física de uma rede local com-
preende os enlaces físicos de ligação dos elementos computacio-
nais da rede, enquanto a topologia lógica da rede se refere à forma
através da qual o sinal é efetivamente transmitido entre um com-
putador e outro.
Barramento
Segundo Silva Júnior (2009, p. 4), “nesse tipo de topologia to-
dos os micros são ligados fi sicamente a um mesmo cabo, com isso,
nenhum computador pode usá-lo enquanto uma comunicação está
sendo efetuada”, conforme apresenta a Figura.
– nesta topologia existe um cabo coaxia atravessando toda a
extensão da rede e interligando todos os computadores (ver exem-
plo na Figura 1.5). Foi largamente utilizada nas redes LAN. Permitia
atingir taxas de 10 Mbps. Os modelos de rede LAN que temos hoje
evoluíram a partir dessa tecnologia, na qual predomina uma arqui-
tetura de rede chamada Ethernet. Essa topologia caiu em desuso
e o motivo para que isso tenha ocorrido veremos no decorrer do
curso.
O exemplo da Figura é bastante simples, servindo apenas para
demonstrar o conceito. Entretanto, podemos observar todas as es-
tações interconectadas por um barramento. Tecnicamente falando,
existe uma série de conectores específicos para interligar cada com-
putador ao barramento.
Do ponto de vista do desempenho, as redes com essa topologia
eram muito instáveis, pois qualquer defeito em algum conector ou
em alguma parte do cabo fazia com que toda a rede parasse.
218
Estrela
A topologia em estrela utiliza um periférico concentrador, nor-
malmente um hub, interligando todas as máquinas da rede, confor-
me Figura.
é a evolução da topologia em barramento e a mais utilizada
atualmente para as redes locais. O nome estrela se deve ao fato
de existir um concentrador na rede (ver Figura), onde se conectam
todos os cabos provenientes dos “nós” da rede. Esses equipamen-
tos concentradores são atualmente denominados hubs e switches.
O cabeamento também evoluiu, passando do coaxial ao par tran-
çado. Quase todas as redes locais instaladas atualmente utilizam
esta topologia devido às facilidades e taxas de transmissão que ela
oferece. Atualmente, com o cabeamento par trançado, esta topo-
logia pode atingir taxas de até 10 Gbps; entretanto, para projetos
de redes maiores, é desejável o uso de fibras ópticas devido a sua
confiabilidade.
Observe, na Figura que há no centro um aparelho concentrador
(hub ou switch) que interconecta todos os cabos que vêm dos com-
putadores (nós). Ainda há uma saída de um cabo cujo destino ou
origem não estão definidos na Figura; ele pode estar ligado a algum
outro tipo de concentrador, como, por exemplo, um roteador que
oferece conexão com a internet ou outro switch, criando outra rede
com mais computadores interligados.
Anel
Nesta topologia, cada computador, obedecendo um determi-
nado sentido, é conectado ao computador vizinho, que por sua vez,
também é conectado ao vizinho e assim por diante, formando um
anel (AUGUSTO, [s.d.]), como mostra a Figura.
Esse modelo apresenta a ligação de vários nós da rede em cír-
culo, formando, como o próprio nome diz, um anel (ver Figura).
Essas redes possuíam caminhos duplos para a comunicação entre
as estações. Isso era um tanto complicado, tendo em vista que as
instalações requeriam várias conexões físicas que poderiam facil-
mente apresentar problema. Da mesma forma que a topologia em
barramento deu lugar à em estrela, a topologia em anel também
cedeu seu lugar a novas tendências topológicas.
 INFORMÁTICA
Esta rede possui uma característica interessante, que é a recu-
peração de falhas, pois a comunicação entre os nós da rede pode
ser feita no sentido horário ou anti-horário. Isso se deve a uma con-
figuração automática realizada na instalação. Essas redes se torna-
ram, entretanto, inviáveis devido à dificuldade de inserção de novos
nós na rede, à quantidade de falhas e ao seu custo. Atualmente,
as topologias estão fundidas, formando o que chamamos de topo-
logias mistas, com grande predominância da em estrela. Observe
como exemplo a Figura a seguir.
Há uma mistura de topologia em anel (ligação central) com
em estrela (nas extremidades). Como há uma ligação dupla entre
os dois concentradores, a tendência é utilizar apenas uma via para
transmissão entre as redes, deixando a outra como reserva. Isso é
possível graças à evolução dos equipamentos, que permitem que
as redes funcionem mesmo em condições de falhas, tornando mais
eficiente a organização, que não precisa parar para que seja feita a
manutenção. Tais equipamentos são utilizados mais por empresas
do que por usuários domésticos, pois os custos de aquisição e ma-
nutenção desses aparelhos são mais elevados.
Ethernet
Ethernet é uma tecnologia que conecta redes locais com fio
(LANs) e permite que o dispositivo se comunique entre si através
de um protocolo que é a linguagem de rede comum.[1] Esta LAN é
uma rede de computadores e outros dispositivos eletrônicos que
cobrem uma pequena área em seus lugares como no escritório,
casa, quarto ou edifício. Ao contrário da LAN, a rede de área am-
pla (WAN) abrange áreas geográficas muito maiores. Além disso, a
Ethernet é um protocolo que controla os processos sobre como os
dados são transmitidos através da LAN. Ele também indica como os
dispositivos de rede podem transmitir e formatar pacotes de dados
para que outros dispositivos de rede no mesmo segmento de rede
de área possam recebê-los, processá-los e reconhecê-los.
Quaisquer outros dispositivos com acesso a uma rede geogra-
ficamente localizada pelo uso de um cabo, como um fio em vez de
uma conexão sem fio, provavelmente usam Ethernet em casa, no
escritório ou em uma escola. No entanto, estes cabos físicos têm
uma distância apenas limitada que eles podem esticar totalmente
e transportar sinais suficientes através de sua durabilidade. Esta é a
razão pela qual existem diferentes tipos de cabos Ethernet usados
para executar uma determinada tarefa em uma determinada situa-
ção.[2] A seguir estão os diferentes tipos de cabos Ethernet:
10Base2 - Ethernet fino
10Base 5 - Ethernet fina
10Base-T - Cabo de par trançado e pode atingir uma velocidade
de 10 Mbps
100Base-FX- isto torna possível alcançar uma velocidade de
100 Mbps através de fibra óptica multimodo.
100Base-TX- semelhante ao cabo de par trançado, mas com
uma velocidade 10 vezes maior.
1000Base-T- Cabo de par trançado duplo de cabos de categoria
5 que permite uma velocidade de até um Gigabit por segundo.
219
1000Base-SX- isto é baseado em fibra óptica multimodo que
usa um sinal de comprimento de onda curto de 850 nanômetros.
1000Base-LX - este também é baseado em fibra óptica multi-
modo, mas usa um sinal de comprimento de onda longo.
Redes Ethernet
A seguir estão os diferentes tipos de redes Ethernet:
Fast Ethernet
Este é um tipo de rede Ethernet que pode transmitir dados a
uma taxa de 100 Mbps através de um cabo de par trançado ou cabo
de fibra óptica. Os dados podem ser transferidos de 10 Mbps a 100
Mbps sem tradução de protocolo ou alterações na aplicação e no
software de rede.
Gigabit Ethernet
Este é um tipo de rede Ethernet que tem a capacidade de trans-
ferir dados a uma taxa de 1000 Mbps com base em um cabo de par
trançado ou cabo de fibra óptica. Entre outros tipos de cabo Ether-
net, este é o mais popular.
Switch Ethernet
Este é um equipamento de rede que é necessário para múl-
tiplos dispositivos de rede em uma LAN. Ao utilizar este tipo de
cabo, deve ser utilizado um cabo de rede normal em vez de um
cabo cruzado. Este cabo Ethernet encaminha os dados de um dis-
positivo para outro dispositivo com a mesma rede. Normalmente,
isto suporta diferentes taxas de transferência de dados. A Ethernet
é amplamente utilizada como tecnologia de rede devido ao facto de
o custo de tal rede não ser demasiado elevado.[3]
Funcionalidade
A fim de compreender plenamente o mecanismo por trás do
protocolo Ethernet, ele requer conhecimento técnico e informação
da ciência da computação. Por exemplo, se uma máquina em uma
rede quer enviar dados para outro dispositivo, ele sente a trans-
portadora que é o fio principal que conecta todos os dispositivos.
Se ninguém estiver enviando nada ou se for gratuito, ele envia o
pacote de dados na rede, incluindo todos os outros dispositivos, e
verifica o pacote para ver se eles são o destinatário. Este destinatá-
rio consome o pacote. Se o já estiver na autoestrada, o dispositivo
que quer enviar fica de volta por alguns milhares de segundos para
tentar novamente até que possa enviar.
Além disso, também existem limitações dos cabos Ethernet.
Um cabo Ethernet como um cabo de energia elétrica apresenta uma
capacidade máxima de distância, o que significa que o cabo tem um
limite superior quanto ao tempo de execução antes que a perda
de sinal afete o desempenho. As extremidades do cabo devem es-
tar suficientemente próximas umas das outras para receberem os
sinais mais rapidamente, mas também devem estar afastadas de
interferências eléctricas, a fim de evitar interrupções. Tanto para
Ethernet como para Internet, ao usar a rede Ethernet, o roteador
da rede também serve como uma ponte para a Internet. Através do
roteador, ele se conecta ao modem que carrega o sinal interno, en-
via e recebe a requisição do pacote de dados e os encaminha para
outros computadores na rede. Mesmo que a rede não seja usada,
na maioria dos casos o computador se conectará ao modem através
de um cabo Ethernet.[5]
 INFORMÁTICA
História
Entre 1973 e 1974, a Ethernet foi desenvolvida pela Xerox Cor-
poration no seu Centro de Pesquisa Palo Alto na Califórnia (PARC). A
ideia foi documentada em um memorando que foi escrito por Me-
tcalfe em 1973, onde ele cunhou-o após o éter luminífero uma vez
postulado para existir como um meio onipresente, completamente
passivo para a propagação de ondas eletromagnéticas. A Ethernet
competiu com o Token Ring e outros protocolos proprietários. Com
isso, ele foi capaz de se adaptar às realidades do mercado e mudar
para um cabo coaxial fino e barato e, em seguida, escrita onipre-
sente de par trançado. No ano de 1980, a Ethernet era claramente
a tecnologia de rede dominante.
Desde então, essa tecnologia Ethernet evoluiu para atender às
novas necessidades de largura de banda e de mercado. Agora, a
Ethernet é usada para interconectar aparelhos e outros dispositivos
pessoais. No ano de 2010, o mercado de equipamentos da Ethernet
totalizou mais de US$ 16 bilhões por ano.
Problemas comuns e soluções
Algumas das pessoas podem perder alguma mobilidade se fo-
rem apenas com Ethernet porque a maioria dos dispositivos móveis
como smartphones, tablets, netbooks e jogos portáteis são Wi-Fi. É
por isso que a maioria das configurações de LAN incluem conectivi-
dade Wi-Fi adicional. Afinal, a escolha de mudar para Ethernet de-
pende das necessidades, preferências e orçamento de uma pessoa.
Para as casas que utilizam a Internet para streaming HD, é necessá-
rio um router Wi-Fi de banda dupla.
No entanto, se houver a necessidade de manter o spot em uma
tabela de classificação para jogos online ou administrar um negócio
onde a estabilidade online e o lucro vão juntos, então o Wi-Fi ainda
não matou o fio
Modelo de referência OSI
Para que a interconexão de sistemas de computadores chegas-
se a acontecer com fabricantes diferentes, foi necessário estabele-
cer uma padronização para as redes. Surgiu então o modelo RM-
-OSI (Reference Model – Open System Interconnection – Modelo
de Referência – Interconexão de Sistemas Abertos). Esse modelo
baseia-se em uma proposta desenvolvida pela ISO (International
Organization for Standardization – Organização Internacional para
Padronização).
Um exemplo simples de como as tecnologias funcionam agora
pode ser visto na navegação na internet. Você, como usuário pode
utilizar navegadores (browsers) de fabricantes diferentes, como o
Internet Explorer, Mozilla Firefox, Opera, Chrome ou outro de sua
preferência. Ou ainda pode utilizá-los em sistemas operacionais
diferentes, como Windows ou Linux. Ainda assim, você consegue
navegar sem problemas. Isso se deve a uma padronização do proto-
colo HTTP (Hypertex Transfer Protocol – Protocolo de Transferência
de Hipertexto).
Outro exemplo são os e-mails. Você pode utilizar um serviço
de e-mail disponibilizado pelo Hotmail e enviar para um endereço
de um amigo que usa o Gmail. São servidores diferentes que es-
tão rodando programas diferentes. Entretanto, as mensagens vão
e vêm de uma forma completamente transparente para o usuário.
Neste caso dos e-mails, o protocolo utilizado é o SMTP (Simple Mail
Transfer Protocol – Protocolo de Transferência de Correio Simples).
A Figura 2.1 demonstra o uso desses protocolos por dois usuá-
rios navegando na internet (usando HTTP) e por outro remetendo
um e-mail: nesse caso o e-mail fica armazenado em um servidor até
que o destinatário o leia e jogue no lixo. A internet está representa-
da pelo globo terrestre.
220
Esses dois protocolos são apenas exemplos de vários outros
que são utilizados nas redes, cuja comunicação foi dividida em ca-
madas. Em cada camada existem vários protocolos, cada qual com
sua função. Por exemplo, os dois protocolos citados, SMTP e HTTP,
fazem parte da camada de aplicação.
O nome é bem sugestivo, já que se trata de uma aplicação (pro-
grama) que o usuário está usando, como Internet Explorer, Outlook
Express, Gmail, Hotmail, Opera. Vamos ver a seguir esse modelo
em camadas.
Camadas do modelo OSI
ISO é uma organização para definição de padrões de arquitetu-
ras abertas. O modelo de referência OSI foi criado pela ISO, sendo
um modelo teórico que os fabricantes devem seguir para que sis-
temas diferentes possam trocar informações. Foram adotadas sete
camadas: Aplicação, Apresentação, Sessão, Transporte, Rede, Enla-
ce de Dados e Física.
As camadas são numeradas de 1 a 7 (de baixo para cima). As-
sim, muitas vezes nas aulas e nos livros, citamos apenas o número
da camada: “A camada 3 fornece suporte ao protocolo IP”. Fica su-
bentendido que estamos falando da camada de rede.
Como explica Morimoto (2008), o modelo OSI é fundamental
para o entendimento das teorias de funcionamento da rede, mes-
mo que seja apenas um modelo teórico que não precisa ser seguido
à risca.
Camada 7 – Aplicação
Na camada Aplicação o programa solicita os arquivos para o
sistema operacional e não se preocupa como será feita a entrega
desses arquivos, pois isso fica a cargo das camadas mais baixas. Por
exemplo, quando você digita o endereço http://www.google.com,
você apenas recebe o conteúdo da página (que é um arquivo), caso
ela exista e esteja disponível. Embora você tenha digitado o ende-
reço daquela forma, na verdade foi feita uma tradução para o IP
da página que você está acessando. Isso fica a cargo de um serviço
desta camada chamado DNS (Domain Name System – Sistema de
Resolução de Nomes).
Outros exemplos de serviços e protocolos desta camada: o
download de arquivos via FTP (File Transfer Protocol – Protocolo
de Transferência de Arquivos); o uso dos e-mails através dos pro-
tocolos SMTP, POP3 (Post Office Protocol 3 – Protocolo de Correio
versão 3) e IMAP (Internet Message Access Protocol – Protocolo de
acesso a mensagens da internet).
 INFORMÁTICA
Camada 6 – Apresentação
Como o próprio nome sugere, trata-se de se apresentar os da-
dos de forma inteligível ao protocolo que vai recebê-los. Podemos
citar como exemplo a conversão do padrão de caracteres (afinal,
existem diversos alfabetos) de páginas de código. Um exemplo prá-
tico seria a conversão de dados ASCII (American Standard Code for
Information Interchange – Código Padrão Americano para o Inter-
câmbio de Informação) em EBCDIC (Extended Binary Coded Decimal
Interchange Code – Codificação Binária Estendida com Intercâmbio
em Código Decimal), em que uma estação gera dados no formato
ASCII e a estação interlocutora entende apenas EBCDIC. Nesse caso,
a conversão é feita aqui. Nesta camada 6 também há a compressão
dos dados, como se fosse utilizado um compactador de arquivos,
como ZIP ou RAR. Para mais informações sobre codificações ASCII e
EBCDIC, consulte as referências bibliográficas.
Camada 5 – Sessão
Permite que dois programas em computadores diferentes es-
tabeleçam uma sessão de comunicação. O evento da sessão tem
algumas regras. As aplicações definem como será feita a transmis-
são dos dados e colocam uma espécie de marca no momento da
transmissão. Quando acontecer uma falha, apenas os dados depois
da marcação serão transmitidos. Isso impede que grandes volumes
de dados sejam retransmitidos sem necessidade.
Camada 4 –Transporte
Também é um nome bem sugestivo para a função. Esta camada
é a responsável por transportar os dados provenientes da camada
de sessão. Como qualquer transporte por caminhão, sua carga pre-
cisa estar devidamente empacotada e endereçada com remeten-
te e destinatário. A camada de transporte inicialmente faz isso. Da
mesma forma que os caminhões chegam ao seu destino e entregam
suas caixas corretamente, a camada de transporte precisa garantir
a entrega dos pacotes. Ela o faz controlando o fluxo (colocando os
pacotes em ordem de recebimento) e corrigindo os erros pelo envio
de uma mensagem chamada ACK (Acknowledge – Reconhecimen-
to). Um protocolo muito conhecido desta camada é o TCP (Trans-
mission Control Protocol – Protocolo de Controle de Transmissão).
Camada 3 – Rede
Esta camada é uma das mais conhecidas, pois nela são tratados
os endereços de rede, conhecidos resumidamente como IP (Inter-
net Protocol). Os endereços IP são números predefinidos atribuídos
aos computadores que compõem uma rede. Afinal, não adianta
nada você querer enviar uma encomenda para um amigo se você
não sabe qual o endereço dele correto. A camada de rede é respon-
sável pelo endereçamento dos pacotes, adicionando endereços IP
para que eles sigam sua rota até o destino.
Camada 2 – Enlace
Nesta camada, os pacotes que vêm da camada de rede com
endereços IP já definidos são transformados em “quadros” ou “fra-
mes”. Os quadros acrescentam outra forma de endereçamento cha-
mada endereço MAC (Media Access Control – Controle de Acesso
ao Meio). Mas você poderia se perguntar: mas os endereços já não
estavam definidos na camada de rede, pelo IP? Acontece que o en-
dereço IP não é suficiente para identificar um computador especí-
fico dentro da internet hoje em dia. Em virtude do significado de
cada bloco do IP, um pacote pode ser destinado a qualquer lugar do
mundo. Cada computador tem, na sua placa de rede, um endereço
MAC exclusivo, gravado de fábrica.
221
Camada 1 – Física
Os dados provenientes da camada de enlace, com os ende-
reços já preestabelecidos, são transformados em sinais que serão
transmitidos pelos meios físicos. Assim, a camada física converte os
quadros de bits 0 e 1.
Meios de transmissão
De acordo com Tanembaum (1997), existem vários meios físi-
cos que podem ser usados para realizar a transmissão de dados.
Cada um tem seu próprio nicho em termos de largura de banda,
retardo, custo e facilidade de instalação e manutenção. Os meios
físicos são agrupados em meios guiados, como fios de cobre e fibras
ópticas, e em meios não guiados, como as ondas de rádio e os raios
laser transmitidos pelo ar.
TCP-IP
Em uma rede, os equipamentos precisam se comunicar. Para
isso, surgiram protocolos de comunicação e modelos para eles. En-
tre eles, existe o modelo TCP/IP. O nome vem de dois de seus pro-
tocolos o TCP e o IP. De uma maneira simples, pode-se dizer que
protocolo é a “língua” que os equipamentos ligados em uma rede
utilizam para se comunicarem. Dessa forma se permite que equipa-
mentos de diferentes tecnologias, fabricantes e finalidades possam
se entender. Sem os protocolos de comunicação padronizados, se-
ria difícil, por exemplo, que existisse um rede de alcance mundial
como a Internet.
Para padronizar a criação de protocolos, foi criado em 1971 e
formalizado em 1983 o modelo OSI (Open Systems Interconnec-
tion). Este modelo define uma arquitetura de protocolos para redes.
Com ele, diferentes fabricantes podem produzir seus equipamentos
de maneira a se comunicarem, interpretar a informação contida na
comunicação e executar a tarefa solicitada.
O modelo OSI prevê que uma rede deve possuir 7 camadas:
Aplicação – Funções especializadas no nível de aplicação
Apresentação – Formatação de dados e conversão de caracte-
res e códigos
Sessão – Negociação e estabelecimento de conexão com outro
nó
Transporte – Meios e métodos para a entrega de dados pon-
ta-a-ponta
Rede – Roteamento de pacotes por através de uma ou várias
redes
Enlace – Detecção e correção de erros introduzidos pelo meio
de transmissão
Física – Transmissão dos bits através do meio de transmissão
O TCP/IP
O TCP/IP é um conjunto de protocolos de comunicação. O
nome vem de dois protocolos TCP (Transmission Control Protocol)
e o IP (Internet Protocol). Ele tem por objetivo padronizar todas as
comunicações de rede, principalmente as comunicações na web.
Esse modelo foi desenvolvido em 1969 pelo Departamento de
Defesa dos Estados Unidos, como recurso de comunicação da ARPA-
NET, precursora da Internet. Ele tinha a função de permitir a troca
de um grande volume de informações entre um número imenso de
sistemas computacionais envolvendo empresas, universidades e ór-
gãos do governo, tudo isso com grande velocidade e confiabilidade.
Ele deveria possuir a capacidade de decidir qual a melhor rota
a seguir dentro da malha de rede formada pelas organizações en-
volvidas. Em 1983, com a formalização do modelo OSI, o TCP/IP foi
adequado ao modelo e definido como padrão de comunicação de
redes. Depois, expandindo-se para a interligação externa dessas re-
des e constituindo o padrão de comunicação da Internet.
 INFORMÁTICA
O modelo TCP/IP possui apenas 4 camadas que englobam as
7 camadas do modelo OSI. As camadas mais acima recebem infor-
mações e as distribui para as camadas inferiores, atribuindo a cada
uma delas a função que exercerá durante a comunicação.
Comparação com modelo OSI
Comparativamente ao modelo OSI, pode-se observar como se
relacionam as 4 camadas TCP/IP e suas funções:
Aplicação (Camada 4)
Aqui encontra-se todos os protocolos de serviço que efetuam a
comunicação direta com o software para identificar o tipo de requi-
sição que está sendo realizada.
Assim, encontramos o HTTP que permite a navegação na web,
o DNS que realiza a conversão da url do navegador em um número
único (IP) utilizado para identificar a localização na rede do meio
que quer conectar, o SMTP utilizado no envio de e-mails, o SSH que
permite uma conexão remota de maneira segura e muitos outros.
Após a comunicação entre software e a camada de Aplicação, a
informação é codificada dentro do padrão do protocolo e repassada
para as camadas inferiores.
Transporte (Camada 3)
Responsável pela comunicação entre os pontos (hosts) envolvi-
dos. Ela tem como função a manutenção da confiabilidade e integri-
dade da comunicação, verificando se o pacote alcançou seu destino
e se os dados nele contidos chegaram de maneira integra.
Aqui encontramos o TCP, utilizado na conexão ponto-a-ponto.
Sendo um protocolo de conexão mais confiável, ele é utilizado em
aplicações que não possuem muita tolerância à perda de pacotes.
Também encontramos o protocolo UDP (User Datagram Pro-
tocol), um protocolo com conexão não tão confiável. Ele não verifi-
ca a confiabilidade e a integridade da informação, porém, por não
possuir as características de controle que são pertinentes ao TCP,
permite a transmissão mais rápida da informação.
Assim, temos o TCP como principal protocolo para conexão en-
tre aplicações e o UDP para tráfego de mídias (vídeos e áudios),
onde a velocidade é mais importante do que a integridade.
Portas
Essa camada utiliza portas lógicas para garantir que a aplicação
(software) que iniciou a conversação encontrará no seu destino a
aplicação desejada. Essas portas lógicas são canais virtuais aleató-
rios, geralmente definidos pelo Sistema Operacional, que se abrem
conforme o tipo de aplicação executando, como por exemplo, o
HTTP utiliza a porta 80, o FTP a porta 21, etc.
Esse canal virtual garante que uma aplicação que iniciou uma
chamada pela porta 80, como por exemplo, o uso de um navegador
para abrir uma página HTTP no computador A, encontre, no desti-
no, o servidor web que fornecerá a página HTTP solicitada também
por uma porta 80. Assim se evita que a informação seja direcionada
erroneamente para outra aplicação, como por exemplo, um servi-
dor FTP (porta 21).
Ataques
Alguns tipos de ataque hacker, como o DDoS (negação de ser-
viço), utilizam a sobrecarga de requisições sobre uma determinada
porta, causando a queda do serviço. Por exemplo, milhões de pedi-
dos de conexão simultâneas sobre a porta 80 de um servidor web é
capaz de provocar a desconexão do serviço e, consequentemente, a
retirada das páginas que ele hospeda para os usuários.
222
Para evitar isso, a camada Transporte tenta continuamente
analisar e mensurar o quanto a rede está carregada e efetua um
“balanceamento da carga”, reduzindo a taxa de envio dos pacotes
para evitar a sobrecarga.
Pacotes
Outra função importante é a entrega adequada dos pacotes de
informação, verificando a sequência de chegada dos pacotes, pois,
durante o tráfego, algum pode se perder. Para ilustrarmos, digamos
que uma informação produzida no equipamento A, destinada ao
equipamento B, dado o seu tamanho, foi particionada na origem
em 10 pacotes e encaminhadas ao ponto B.
Ao chegar ao ponto B, a camada transporte, através do TCP, ve-
rifica a sequência e, caso um pacote tenha se perdido pelo caminho,
ela requisita à origem o seu reenvio.
Assim, se o ponto B recebeu os pacotes 1, 5, 3 e 2, o TCP reor-
dena a sequência, verifica a ausência do pacote 4, solicita o reenvio
desse pacote e, ao chegar, coloca-o na sequência correta de manei-
ra que o destino interprete a informação em sua plenitude.
Internet ou Rede (Camada 2)
Pode-se dizer que aqui está o GPS do pacote TCP/IP, pois dentro
dessa camada é que encontramos os endereços de origem e desti-
no de uma conexão.
Durante todo o tráfego do pacote pela rede ele encontra di-
versos equipamentos que o direcionam para a melhor rota afim de
atingir seu destino. Esses equipamentos são chamados de roteado-
res e pode-se, em uma analogia, defini-los como nós de uma rede.
O roteador ao receber o pacote efetua a leitura da camada
de Internet (ou Rede), verifica o endereço de destino, checa a lista
interna de rotas que possui, e direciona o pacote para o caminho
adequado, que pode ser o caminho mais longo com menor tráfego
ou o mais curto.
Ao chegar ao destino, o equipamento armazena o endereço de
origem do pacote recebido, aciona a aplicação solicitada na cama-
da de Transporte, realiza a ação pedida na camada de Aplicação,
formula a resposta, encapsula a resposta em outro pacote TCP/IP,
coloca como destino o endereço de origem armazenado e insere
seu endereço como o de origem.
Dentro dessa camada podemos encontrar os protocolos ICMP
e o IGMP. O primeiro é utilizado para transmitir diagnósticos sobre
a rede que está trafegando. O segundo é utilizado para o gerencia-
mento do multicast de dados.
Outra função dessa camada é transportar protocolos de rote-
amento. Por exemplo, o BGP, o OSPF e o RIP, que entregam aos ro-
teadores, durante a passagem do protocolo por eles, informações
capturadas sobre o tráfego na rede. Isso permite que esses equipa-
mentos aprimorem suas listas de rotas. Além disso, direcionem os
próximos pacotes de maneira mais adequada.
Enlace ou Física (Camada 1)
Tem por função identificar a conexão física da rede pela qual
o pacote trafega. Por exemplo, Ethernet, Wi-Fi, Modem discado,
ATM, FDDI, Token Ring, X.2. Além disso, carrega consigo a identida-
de do hardware que deu origem ao envio do pacote armazenando
o seu endereço MAC.
Responsável por adequar o pacote ao meio físico pelo qual está
trafegando. Permite que o pacote trafegue por diferentes meios,
por interconexões diversas e interoperações de redes altamente
heterogêneas. Essa é uma das maiores qualidades do TCP/IP. Pro-
tocolos mais antigos permitiam o tráfego apenas em um mesmo
meio físico.
 INFORMÁTICA
É por meio desta camada que um notebook ou smartphone,
conectado à internet através do Wi-Fi, tem uma solicitação enviada
pela frequência de rádio, pode ter o sinal convertido para trafegar
na fibra óptica do equipamento de internet cedido pela operadora
e chega ao destino.
Outra característica dessa camada é a tradução de nomes e en-
dereços lógicos em endereços físicos, além de gerenciar o tráfego e
as taxas de velocidade dos canais de comunicação.
Por fim, outra função é o particionamento da informação em
pacotes menores, como citamos no exemplo dado na camada de
Transporte.
Enquanto a camada de Transporte é responsável pelo sequen-
ciamento correto dos pacotes da informação subdividida, a camada
de Enlace é a responsável pela divisão e dessa informação.
Tem ainda as seguintes características:
Estabelecer e encerrar conexões;
Notificar e corrigir falhas;
Utilizar sinais analógicos ou digitais nas conexões;
Utilizar meios guiados (cabos) ou não guiados (rádio, micro-on-
das);
Emissão de mais de um sinal em um mesmo meio físico;
Mapear endereços lógicos em físicos;
Converte endereços físicos em lógicos (endereço IP);
Comutar pacotes dentro de um equipamento;
Permite que o TCP/IP seja implementado em diferentes har-
dwares.
IPsec
Inicialmente o Protocolo de Segurança de IP (IPsec) foi desen-
volvido com intuito de garantir a segurança na camada N do mo-
delo OSI (camada de rede) em uma rede insegura. Mesmo tendo
como foco inicial o envio de pacotes IP, ele possibilita ao sistema
um gerenciamento dos protocolos de segurança, modos de opera-
ção e chaves secretas que são utilizados nos serviços da rede. O
objetivo do IPsec é fornecer privacidade para o usuário, integridade
dos dados e autenticidade das informações, quando se transferem
informações através de redes IP pela internet. O uso do IPsec em
conjunto com o L2TP é considerado uma das opções mais indicadas
para a criação de conexões de VPN.
Protocolos
Os principais protocolos de segurança utilizados nos serviços
requisitados, como autenticação básica, integridade e encriptação
de dados, são: autenticação de cabeçalho (Authentication Header,
AH) e encapsulamento para a segurança da mensagem (Encapsula-
ted Security Payload, ESP).
Autenticação de Cabeçalho:
O protocolo AH, como o próprio nome já diz, autentica. Ele não
altera a mensagem e sim, adiciona um cabeçalho do tipo AH ao pa-
cote IP contendo um hash de dados e uma sequência numérica.
Com isso pode ser verificada a integridade dos dados e a autentici-
dade do emissor do pacote.
Encapsulamento para segurança da mensagem (Encapsulated
Security Payload, ESP):
O protocolo ESP utiliza algoritmos de encriptação para dar con-
fidencialidade aos dados além de autenticar a fonte e garantir a in-
tegridade dos dados. Dessa forma o protocolo de ESP precisa ser
utilizado de forma equivalente em ambos os lados da comunicação,
ou seja, o algoritmo de encriptação necessariamente precisa ser o
mesmo. O ESP tem suporte para operar num modo onde há apenas
encriptação ou num modo onde há apenas autenticação.
223
Operação
Cada protocolo de segurança do IPsec tem dois modos de ope-
ração que variam dependendo da finalidade:
Modo de transporte:
O modo transporte é usado para comunicações de hospedei-
ro-a-hospedeiro. Ele encripta e/ou autentica somente os dados ig-
norando o cabeçalho. Os cabeçalhos AH e ESP são aplicados nos
dados do pacote original de IP. Porém, o destinatário e o emissor
da mensagem podem ser rastreados por terceiros pela analise do
cabeçalho.
Modo de tunelamento (fim-a-fim):
No modo de tunelamento podem ser rede-a-rede, hospedei-
ro-a-rede e hospedeiro-a-hospedeiro. Diferente do modo de trans-
porte, ele encripta e/ou autentica todo o pacote (cabeçalho e da-
dos). É criado um novo pacote IP, onde um pacote com o IP original
é colocado. A seguir os protocolos AH e ESP são aplicados a esse
novo pacote. O cabeçalho do novo pacote dirige-o para o fim do tú-
nel, onde os pacotes são decriptados para que o conteúdo original
seja transmitido para o destino final.
Sistema de Chaves
O IPsec, por padrão, utiliza o IKE para a autenticação e para de-
terminar os protocolos, chaves e algoritmos, tornando-se útil para:
grandes regiões, redes com alta escalabilidade e implementações
de redes VPN. Os tipos de IKE do IPsec podem ser divididos em dois
tipos: automático e manual.
Gerenciamento automático de chaves:
Para garantir o uso da certificação digital, um túnel, autenti-
cado e seguro, é criado com objetivo de trocar as chaves e estabe-
lecer uma associação segura (Security Association, SA). O SA pode
ser entendido como: parâmetros que controlam algoritmos identi-
ficadores, modos de operação e chaves. Tais parâmetros regulam
mecanismos para proteção do trafego de informação.
A definição do modo de geração das chaves, autenticação,
criação e gerenciamento da SA é feita utilizando o Protocolo da
Associação de Segurança de Internet e Gerenciamento de Chaves
(The Internet Security Association and Key Management Protocol,
ISAKMP).
Gerenciamento manual de chaves:
Diferentemente do gerenciamento automático, no manual, as
chaves e parâmetros da SA são manualmente configuradas em am-
bos os lados, antes da comunicação VPN começar. Apenas o emis-
sor e o destinatário da comunicação sabem a chave secreta, que é
utilizada.
Caso a autenticação dos dados seja validada, o destinatário ga-
rante que a informação veio do emissor e não foi modificada, porém
se uma das chaves for obtida por terceiros, estes podem se passar
pelo usuário. Assim, o gerenciamento manual é recomendado para
locais pequenos com uma quantidade de pontos de conexões está-
tica, sendo pouco aconselhável em redes escaláveis.
Para que serve o protocolo ARP
O protocolo ARP (Address Resolution Protocol ou, em portu-
guês, Protocolo de Resolução de Endereço) tem um papel funda-
mental entre os protocolos da camada Internet da suíte TCP/IP, por-
que permite conhecer o endereço físico de uma placa de rede que
corresponde a um endereço IP.
 INFORMÁTICA
Cada máquina ligada à rede possui um número de identificação DHCP
de 48 bits. Este número é um número único que é fixado a partir da DHCP é a sigla para Dynamic Host Configuration Protocol. Tra-
fabricação da placa na fábrica. Contudo, a comunicação na Internet ta-se de um protocolo utilizado em redes de computadores que
não é feita diretamente a partir deste número (porque seria ne- permite a estes obterem um endereço IP automaticamente.
cessário alterar o endereçamento dos computadores cada vez que Caso tenha que administrar uma rede pequena - por exemplo,
se alterasse uma placa de rede), mas a partir de um endereço dito com 5 computadores - você não terá muito trabalho para atribuir
lógico, atribuído por um organismo, o endereço IP. um número IP a cada máquina. E se sua rede possuir 300 compu-
Assim, para fazer a correspondência entre os endereços físicos tadores? Ou mil? Certamente, o trabalho vai ser imenso e, neste
e os endereços lógicos, o protocolo ARP interroga as máquinas da caso, é mais fácil cometer o erro de dar o mesmo número IP a duas
rede para conhecer o seu endereço físico e depois cria uma tabe- máquinas diferentes, fazendo com que estas entrem em conflito e
la de correspondência entre os endereços lógicos e os endereços não consigam utilizar a rede.
físicos numa memória secreta. Quando uma máquina tem que se O protocolo DHCP é uma eficiente solução para esse problema,
comunicar com outra, ela consulta a tabela de correspondência.
já que, por meio dele, um servidor distribui endereços IP na medida
Se, por acaso, o endereço solicitado não se encontra na tabela, o
em que as máquinas solicitam conexão à rede. Quando um compu-
protocolo ARP emite um pedido na rede. Desta forma, o conjunto
tador desconecta, seu IP fica livre para uso de outra máquina. Para
das máquinas da rede vai comparar este endereço lógico ao seu.
isso, o servidor geralmente é configurado para fazer uma checagem
Se uma delas se identificar com esse endereço, a máquina vai res-
da rede em intervalos pré-definidos.
ponder ao ARP, que vai armazenar o par de endereços na tabela de
É importante frisar que, além do endereço IP, também é ne-
correspondência e, assim, a comunicação pode ser feita.
cessário atribuir outros parâmetros a cada computador (host) que
passa a fazer parte da rede. Com o DHCP isso também é possível.
SNMP
Pode-se passar à máquina-cliente máscara de rede, endereços de
Na prática, SNMP é o protocolo mais usado para saber o que
servidores DNS (Domain Name Server), nome que o computador
acontece dentro de ativos de redes e serviços.
deverá assumir na rede (por exemplo, infowester, infowester1 e as-
Praticamente qualquer ativo de rede gerenciável “fala” SNMP
sim por diante), rotas, etc.
e diversos serviços usam SNMP como protocolo de gerenciamento.
Um exemplo importante sobre o uso de DHCP é o caso dos pro-
Serviços Windows, Linux e a máquina virtual Java podem ser confi-
vedores de internet. Na maioria dos casos, a máquina do usuário
gurados para “falar” SNMP .
recebe um endereço IP diferente para cada conexão à internet. Isso
O SNMP foi criado para facilitar o monitoramento e gerencia-
é possível graças à combinação do DHCP com outros protocolos, o
mento de redes permitindo que uma ferramenta de gerenciamento
PPP (Point to Point Protocol), por exemplo.
possa trabalhar com produtos e serviços de diversos fabricantes.
Em SNMP, o item a ser monitorado ou gerenciado é um agente.
Active Directory (AD)
Quem consulta (GET) ou solicita modificações(SET) é um gerente. O
O Active Directory (AD) é uma ferramenta da Microsoft utiliza-
agente tambem tem a função de gerar alertas (TRAP).
da para o gerenciamento de usuários de rede, denominada serviço
Sistemas de monitoramento de redes como HP Open View, IBM
de diretório. Um diretório nada mais é do que um banco de dados
Tivoli, Nagios e Zabbix suportam SNMP nativamente para monitora-
contendo informações dos usuários de uma organização, tais como
mento e gerenciamento SNMP.
nome, login, senha, cargo, perfil e etc.
O sistema gerente pode usar estes alertas para gerar alarmes
O AD é implementado em protocolo LDAP (Lightweight Direc-
visuais ou usar ferramentas de comunicação como SMS e e-mail
tory Access Protocol), que, traduzido ao pé da letra, significa: Proto-
para avisar os responsáveis.
colo Leve de Acesso a Diretório. Trata-se de um protocolo livre que
O agente SNMP, instalado no item a ser gerenciado, contempla
é conhecido como o padrão do mercado para gerenciamento de
uma tabela de informações que pode ser consultada ou modificada
informações de diretório distribuído sobre uma rede de Protocolo
pelo sistema gerente. Desta forma, é possível por exemplo consul-
da Internet (IP).
tar como está o tráfego de rede em determinada porta de um swit-
Através da implementação de serviço LDAP, o Active Directory
ch ou qual o estado de memória em uma máquina Java.
permite o uso de um único diretório para controle de acesso a to-
Para que esta consulta possa ser feita, o gerente tem que co-
dos sistemas e serviços dentro de uma rede corporativa. Isso signifi-
nhecer as informações que podem ser obtidas do agente SNMP.
ca que o colaborador de uma empresa não precisa criar um usuário
Isso é garantido pelo uso de algo semelhante a um dicioário de da-
e senha para cada sistema que tiver acesso, e sim utilizar seu usuá-
dos: MIB e OID. A MIB é base de informações de gerenciamento e
rio e senhas únicos(as).
um OID é o identificador único dentro da MIB.
O OID de um dispositivo ou seviço está dentro de uma hierar-
O que é uma rede Wi-Fi
quia inscrita em Iana.org. Esta hierarquia reserva “pedaços” da ár-
Uma rede sem fio é, como o próprio nome indica, uma rede
vore para fabricantes e instituições que podem usar os identificado-
na qual pelo menos dois terminais (laptop, PDA, etc.) podem se co-
res para uso em SNMP. Como curiosidade, os OID usados em LDAP
municar sem fio. Graças às redes sem fio, um usuário pode ficar
usam a mesma hierarquia.
conectado mesmo deslocando-se num perímetro geográfico mais
ou menos vasto. Esta é a razão pela qual falamos de mobilidade.
As redes sem fio se baseiam em uma conexão que utiliza ondas
rádio elétricas (rádio e infravermelhas) em lugar dos cabos habitu-
ais. Várias tecnologias se distinguem, por um lado, pela frequên-
cia de emissão utilizada e, por outro, pela velocidade e alcance das
transmissões.

224
 INFORMÁTICA
As redes sem fio permitem ligar equipamentos distantes de uma dezena de metros a alguns quilômetros. Além disso, a instalação de
tais redes não exige muitos pré-requisitos para as infraestruturas existentes, como é o caso das redes telegráficas (escavação de valas para
encaminhar os cabos, equipamentos das construções com cabos, calhas e conectores), o que resultou em um desenvolvimento rápido
deste tipo de tecnologia.
Por outro lado, coloca-se o problema do regulamento relativo às transmissões radioelétricas. Na verdade, as transmissões radioelé-
tricas servem para um grande número de aplicações (militares, cientistas, amadores, etc), mas são sensíveis às interferências. É por esta
razão que um regulamento é necessário para cada país, definindo intervalos de frequência e potências às quais é possível emitir para cada
tipo de uso.
Além disso, é difícil confinar as ondas hertzianas em uma superfície geográfica restrita. Assim, é fácil para um hacker ‘ouvir’ a rede
se as informações circularem às claras. Por esse motivo, é preciso aplicar as disposições necessárias para garantir a confidencialidade dos
dados que circulam nas redes sem fio.

Tipos de redes sem fio

Normalmente, podemos distinguir vários tipos de redes sem fio, de acordo com a zona de cobertura que uma determinada conexão
oferece:

Propagação das ondas de rádio

É preciso ter noções básicas sobre a propagação das ondas hertzianas para poder instalar uma arquitetura de rede sem fio e, princi-
palmente, dispor de pontos de acesso de maneira a obter um melhor alcance.
As ondas de rádio propagam-se em linha reta em várias direções. A velocidade de propagação das ondas no vácuo é de 3.108 m/s. Em
qualquer outro meio, o sinal sofre enfraquecimento devido às ações de reflexão, refração, difração e absorção.

Como funciona a absorção das ondas de rádio

Quando uma onda de rádio encontra um obstáculo, uma parte da sua energia é absorvida e transformada em energia, outra parte
continua a se propagar de modo atenuado e uma terceira parte pode, eventualmente, ser refletida.
Chama-se atenuação de sinal a redução de potência durante uma transmissão. Esta diminuição é medida em bel (cujo símbolo é B) e
é igual ao logaritmo base 10 da potência na saída do suporte de transmissão dividida pela potência na entrada.
Geralmente, é preferível utilizar o decibel (cujo símbolo é dB) que corresponde a um décimo do bel. Considerando que um bel repre-
senta 10 decibéis, a fórmula fica:
R (dB) = (10) log (P2/P1)
Quando R é positivo, fala-se de amplificação, quando é negativo trata-se de atenuação. No caso das transmissões sem fio geralmente
são atenuações:

225
 INFORMÁTICA
A atenuação cresce com o aumento da frequência ou da distância. Além disso, durante a colisão com um obstáculo, o valor da ate-
nuação depende muito do material que compõe o obstáculo. De modo geral, os metálicos provocam uma forte reflexão, enquanto que a
água absorve o sinal.

O que é Wi-Fi?
Wi-Fi é um conjunto de especificações para redes locais sem fio (WLAN - Wireless Local Area Network) baseada no padrão IEEE 802.11.
O nome “Wi-Fi” é tido como uma abreviatura do termo inglês “Wireless Fidelity”, embora a Wi-Fi Alliance, entidade responsável princi-
palmente pelo licenciamento de produtos baseados na tecnologia, nunca tenha afirmado tal conclusão. É comum encontrar o nome Wi-Fi
escrito como WiFi, Wi-fi ou até mesmo wifi. Todas estas denominações se referem à mesma tecnologia.
Com a tecnologia Wi-Fi, é possível implementar redes que conectam computadores e outros dispositivos compatíveis (smartphones,
tablets, consoles de videogame, impressoras, etc) que estejam próximos geograficamente. Estas redes não exigem o uso de cabos, já que
efetuam a transmissão de dados por meio de radiofrequência. Este esquema oferece várias vantagens, entre elas: permite ao usuário
utilizar a rede em qualquer ponto dentro dos limites de alcance da transmissão; possibilita a inserção rápida de outros computadores e
dispositivos na rede; evita que paredes ou estruturas prediais sejam furadas ou adaptadas para a passagem de fios.
A flexibilidade do Wi-Fi é tão grande que se tornou viável a implementação de redes que fazem uso desta tecnologia nos mais variados
lugares, principalmente pelo fato de as vantagens citadas no parágrafo anterior muitas vezes resultarem em diminuição de custos. Assim
sendo, é comum encontrar redes Wi-Fi disponíveis em hotéis, aeroportos, rodoviárias, bares, restaurantes, shoppings, escolas, universi-
dades, escritórios, hospitais, etc. Para utilizar estas redes, basta ao usuário ter um laptop, smartphone ou qualquer dispositivo compatível
com Wi-Fi.

Como funciona?
O funcionamento de uma rede wireless é bastante simples, é necessário apenas a utilização de um aparelho chamado Acess Point,
assim, ele transforma os dados da rede em ondas de rádio e o transmite por meio de antenas.
Quando nos referimos a aplicações, existem dois grupos: as chamadas aplicações indoor e aplicações outdoor. Assim sendo, se a rede
precisa de comunicação entre dois ambientes, a comunicação é feita por uma aplicação outdoor. Diferentemente é o caso da aplicação
indoor, que acontece dentro de um local. Da mesma forma que as redes movidas a cabo, as redes sem fio podem ser de dois tipos: LAN e
WAN.

226
 INFORMÁTICA
As redes sem fio do tipo WAN ou WWAN (Wireless Wide Area
Network) tem base principalmente nas redes de telefonia celular.
Ela teve seu desenvolvimento, a princípio, próprio para a comuni-
cação de voz, no entanto, agora, é possível também a transferência
de dados.
As redes sem fio do tipo LAN ou WLAN (Wireless Local Area
Network) diferentemente da rede WAN, baseia-se na comunicação
de equipamentos em áreas específicas como salas, escritório, edifí-
cios, etc. O seu principal objetivo é compartilhar recursos computa-
cionais. Esse tipo de rede pode ser usada para ampliar dispositivos
portáteis como laptops, notebooks e tablets que podem estabele-
cer comunicação por propagação de ondas de rádio.
Tipos de padrões de redes Wireless:
Existem 3 padrões principais para as Redes Wireless: 802.11b,
802.11a e 802.11g. Cada padrão tem vantagens e desvantagens. Ao
escolher um padrão, alcance, estrutura do local, custos, devem ser
considerados.
802.11a Opera numa frequência de 5Ghz, o que oferece gran-
de confiabilidade, por ser uma frequência menos utilizada. Fornece
uma velocidade mais rápida que o padrão 802.11b (até 54 Mbps),
porém com um alcance operacional menor. A partir de 30 metros
há redução de velocidade, mas em alcances menores fica entre 22
e 40 Mbps.
227
802.11b é o tipo de rede wireless mais popular, com velocidade
máxima de 11 Mbps e alcance máximo operacional de 100 metros
em ambiente fechado e 180 metros em área aberta. A velocidade
de acesso depende bastante da distância ao ponto de acesso. A 20
metros a velocidade gira em torno de 11 Mbps. Em alcances de 80
a 100 metros a velocidade pode cair para 1 Mbps ou menos, o que
pode causar perda de sinal e lentidão na conexão. A frequência é de
2.4 Ghz, o que pode ocasionar problemas com telefones sem fio ou
fornos de microondas.
802.11g é uma linha de produtos de fabricantes de rede sem
fio que combina conceitos da 802.11a e 802.11b, conhecida como
tecnologia “G”, apresenta velocidade do 802.11a, mas é totalmen-
te compatível com redes 802.11b existentes. É mais barato que a
tecnologia 802.11a, mas ainda usa a frequência de 2.4 Ghz, o que
ainda pode ocasionar interferências de outros dispositivos. É uma
ponte entre 802.11a e b ao mesmo tempo que fornece uma versão
melhorada para uma rede “b”. O alcance é o mesmo que 802.11b,
não é compatível com o padrão “a”.
802.11n O IEEE aprovou oficialmente a versão final do padrão
para redes sem fio 802.11n em 2009. Vários produtos 802.11n
foram lançados no mercado antes de o padrão IEEE 802.11n ser
oficialmente lançado, e estes foram projetados com base em um
rascunho (draft) deste padrão. Há a possibilidade de equipamentos
IEEE 802.11n que chegaram ao mercado antes do lançamento do
padrão oficial serem incompatíveis com a sua versão final. Basica-
mente todos os equipamentos projetados com base no rascunho
2.0 serão compatíveis com a versão final do padrão 802.11n. Além
disso, os equipamentos 802.11n possivelmente precisarão de um
upgrade de firmware para serem 100% compatíveis com o novo
padrão. As principais especificações técnicas do padrão 802.11n
incluem: - Taxas de transferências disponíveis: de 65 Mbps a 300
Mbps. - Método de transmissão: MIMO-OFDM - Faixa de freqüên-
cia: 2,4 GHz e/ou 5 GHz.
Elementos ativos de rede
Hub
Segundo Torres (2004), os hubs são dispositivos concentrado-
res, responsáveis por centralizar a distribuição dos quadros de da-
dos em redes fisicamente ligadas em estrela. Todo hub é um repe-
tidor responsável por replicar, em todas as suas portas (Figura 4.1),
as informações recebidas pelas máquinas da rede.
Switch
 INFORMÁTICA
Segundo Torres (2004), os switches são pontes que contêm vá-
rias portas (Figura 4.2). Eles enviam os quadros de dados somente
para a porta de destino, ao contrário do hub, que transmite os qua-
dros simultaneamente para todas as portas. Com isso, os switches
conseguem aumentar o desempenho da rede.
Roteador
Roteadores são pontes que operam na camada de rede do Mo-
delo OSI. Eles são responsáveis por tomar a decisão de qual cami-
nho percorrer para interligar redes diferentes.
Repetidor
De acordo com Gallo (2003) a função do repetidor é recuperar
um sinal. Os repetidores também são chamados de concentradores
e são usados em redes locais, aumentando seu alcance.
A ponte é um repetidor inteligente. Ela opera na camada de
enlace do modelo OSI. Isso significa que ela tem a capacidade de ler
e analisar os quadros de dados que estão circulando na rede.
Enlace
A camada de Enlace é dividida em duas partes: a subcamada
de acesso a meios (MAC – Media Access Control), é a metade mais
baixa da camada de enlace e fornece protocolos de gerenciamento
de acesso a meios para acessar meios compartilhados; e a subca-
mada de controle lógico de ligações (LLC – Logical Link Control), é a
camada superior da camada de enlace, e possui diversas funções,
incluindo enquadramento, controle de fluxo e controle de erros.
Nesta camada, os enlaces podem ser feitos utilizando conexões
ponto-a-ponto (estudada no capítulo 2) ou utilizando canais de bro-
adcast. Neste capítulo estudaremos os canais broadcast, que tem
como principal função determinar quem tem o direito de usar o
canal quando há disputa pelo canal - o canal conecta cada usuário
a todos os outros e qualquer usuário que faz uso completo do canal
interfere na utilização que os outros também fazem dele. Os canais
de broadcast, são conhecidos também por canais de multiacesso e
canais de acesso aleatório.
Para determinar quem será o próximo em um canal de mul-
tiacesso e evitar que ocorra longas esperas em determinados mo-
mentos, são usados protocolos que pertencem a uma subcamada
da camada de enlace de dados, denominada MAC (Medium Access
Control – Controle de Acesso a Meios).
228
MAC
A subcamada de controle de acesso a meios (MAC) oferece aos
protocolos a forma de como os nós compartilham o meio único de
transmissão física.
A forma tradicional de alocar um único canal entre vários usu-
ários concorrentes é dividindo a sua capacidade usando uma das
estratégias de multiplexação, como exemplo podemos citar a FDM,
que o canal é dividido em N usuários e cada um irá possuir uma
banda de frequência, sem interferência entre os usuários, se alguns
usuários ficarem inativos, a largura de banda destes usuários será
perdida, e ninguém poderá usá-la. O mesmo ocorre com a TDM,
que cada usuário possui um espaço de tempo, e se o usuário não
usar, este espaço de tempo será perdido, pois nenhum outro usu-
ário poderá usar. Este tipo de estratégia é denominada alocação
estática e não é apropriada para a maioria dos sistemas de compu-
tadores em que o tráfego de dados ocorre em rajadas.
Para resolver este problema, existe as alocações dinâmicas,
que possuem 5 premissas fundamentais, que são:
• Tráfego independente: consiste em N estações independen-
tes, cada estação gera quadros para transmissão através de um pro-
grama ou usuário. Quando um quadro é gerado, a estação é bloque-
ada até que o quadro tenha sido transmitido.
• Premissa de canal único: um único canal está disponível para
todas as comunicações e todas as estações podem transmitir e re-
ceber por ele.
• Colisões observáveis: um quadro que sofrer colisão deverá
ser retransmitido. É denominada colisão quando dois quadros são
transmitidos simultaneamente, esses quadros se sobrepõem no
tempo e o sinal resultante é alterado.
• Tempo contínuo ou segmentado (slotted): a transmissão do
quadro pode começar a qualquer momento, por isso o tempo é
considerado contínuo. O tempo pode ser segmentado ou dividido
em intervalos discretos (slots). As transmissões dos quadros come-
çam no início de um slot e pode conter 0, 1 ou mais quadros cor-
respondente a uma transmissão bemsucedida, um slot ocioso ou a
uma colisão.
• Detecção de portadora (carrier sense) ou sem detecção de
portadora: sem detecção de portadora, as estações transmitem e
somente depois consegue determinar se a transmissão foi ou não
bem-sucedida. Com a detecção de portadora, as estações conse-
guem detectar se o canal está sendo usado antes de transmitir, se
for detectado que o canal está sendo usado, as estações irão espe-
rar até que o canal fique livre.
Existem muitos protocolos para alocar um canal de acesso múl-
tiplo. Nos próximos subcapítulos serão estudados alguns desses
algoritmos.
Aloha
Criada na década de 70 por Normam Abramson, pesquisador
da Universidade do Havaí, foi o primeiro protocolo de acesso múlti-
plo inventado. Surgiu da necessidade de conectar usuários de ilhas
remotas ao computador principal de Honolulu, eles queriam uma
solução diferente ao invés de passar cabos sob o Oceano Pacífico.
Como solução, Abramson usou rádios de curta distância com cada
terminal de usuário compartilhando a mesma frequência para en-
viar quadros ao computador central. Por mais que, inicialmente foi
usado radiofrequência, a ideia básica é aplicável a qualquer siste-
ma em que usuários estão competindo pelo uso do canal compar-
tilhado. Existe dois tipos de protocolos de acesso múltiplo ALOHA:
ALOHA e ALOHA Discreta.
 INFORMÁTICA
1.1.1 Aloha e Aloha Discreta
Aloha, também conhecida como Aloha Original, permite que os usuários transmitem sempre que tiverem dados para enviarem. É
comum haver colisões, e é necessário descobrir se isso aconteceu. Nesse protocolo, após cada estação transmitir seu quadro para o com-
putador central, esse retransmite o quadro para todas as estações, assim, uma estação transmissora pode escutar por broadcast – usando
hub, para saber se houve colisão ou não. Se houver colisão, é necessário esperar um tempo aleatório para enviar novamente. É necessário
que o tempo seja aleatório para que, os mesmos quadros não fiquem colidindo repetidas vezes.
A Aloha Discreta, também conhecida como Aloha Slotted, surgiu em 1972 por Roberts, que criou um método para duplicar a capaci-
dade do sistema Aloha, esse novo método divide o tempo em intervalos discretos, chamados de slots, e cada intervalo corresponde a um
quadro. Nesse método, é necessário que os usuários concordem em relação às fronteiras dos slots. Diferente do método Aloha, no Aloha
Discreto, um computador não tem permissão para transmitir sempre que o usuário digita, é necessário esperar o início do próximo slot.
Esse novo método reduziu pela metade o período de vulnerabilidade.

CSMA
O protocolo CSMA (Carrier Sense Multiple Access) é denominado Protocolo de Acesso Múltiplo com Detecção de Portadora, pois
escuta a portadora (transmissão) e funciona de acordo com ela. Existe duas versões do CSMA:
• CSMA Persistente: quando a estação quer transmitir dados, antes da transmissão, a estação escuta o canal para ver se está livre ou se
alguém está transmitindo no momento. Se o canal estiver livre, as estações transmitem seus dados. Se o canal estiver ocupado, a estação
espera até que o canal fique desocupado, e depois transmite um quadro. Se durante a transmissão ocorrer colisão, a estação espera um
intervalo de tempo aleatório e começa tudo de novo.
• CSMA Não-Persistente: quando a estação quer transmitir dados, antes da transmissão, a estação escuta o canal para ver se está
livre ou se alguém está transmitindo no momento. Se o canal já estiver sendo ocupado, a estação não permanecerá escutando (o CSMA
Persistente fica escutando para que, assim que o canal for desocupado, iniciar a transmissão), mas sim, aguardará um intervalo aleatório, e
depois, repetirá o algoritmo. O CSMA Não-Persistente faz o uso melhor do canal, porém, há atrasos maiores do que no algoritmo anterior.
Os protocolos CSMA Persistente e CSMA Não-Persistente são um avanço em relação ao protocolo ALOHA, pois garantem que nenhu-
ma estação irá transmitir se perceber que o canal está ocupado. Mesmo nesses protocolos podem haver colisões, pois se duas estações
perceberem que o canal está desocupado, estas estações irão transmitir simultaneamente e haverá a colisão. Para tratar melhor esta
colisão, surge o protocolo CSMA-CD.

CSMA-CD
O protocolo de acesso múltiplo com detecção de portadora CSMA/CD (CSMA with Collision Detection) detecta as colisões rapida-
mente e interrompe a transmissão abruptamente, diferente dos protocolos anteriores, que completavam a transmissão. Se o canal estiver
desocupado, qualquer estação pode transmitir, se duas ou mais estações tentarem transmitir simultaneamente, haverá a colisão. Neste
protocolo, a estação deve escutar o canal enquanto está transmitindo, se o sinal que ela ler for igual ao que está enviando, a transmissão
está correta, caso contrário, ela saberá que estará havendo uma colisão. Neste último caso, a estação cancela a transmissão, espera um
tempo aleatório e tenta transmitir novamente. Essa estratégia economiza tempo e largura de banda.

Figura 17: O CSMA/CD pode estar em um destes três estados: disputa, transmissão ou inatividade.
CSMA-CA
O CSMA/CA (CSMA with Collisiom Avoidance) previne a colisão, este protocolo possui quadros especiais: RTS (request to send - solici-
tação de envio) e CTS (clear to send – liberação para envio). Assim como o CSMA-CD, as estações verificam o canal para ver se ele está livre.
Se a estação detectar que o canal está livre, a estação emissora envia o RTS para a estação receptora, que ao receber, envia o CTS, quando
a estação emissora receber o CTS, pode transmitir os dados. Assim que terminar de transmitir os quadros, a estação receptora envia o ACK
(acknowledgement – confirmação). Ou seja, quando uma estação envia o RTS, o canal é pré-alocado a ela.
A estação que deseja transmitir um pacote, avisa sobre a transmissão e o tempo para realizar a tarefa, assim, as demais estações não
tentarão transmitir, porque sabem que o canal estará ocupado e só tentarão transmitir quando o meio estiver livre. Porém, transmitir a
intenção de trafegar pacotes aumenta o fluxo do meio e pode impactar no desempenho da rede.

Passagem de bastão
A Passagem de Bastão, também conhecida como Passagem de Tokens, é um protocolo livre de colisão, onde a estação transmite uma
pequena mensagem chamada de token (permissão para enviar) para a estação seguinte na mesma ordem predefinida. Quando a estação
receber o token, se ela ter um quadro para transmitir, ela pode transmiti-lo antes de passar o token para a próxima estação, se ela não
possuir quadros para transmissão, ela simplesmente passará o token. Depois de enviar um quadro, cada estação precisa esperar que todas
as N estações transmitam o token a seus vizinhos.

229
 INFORMÁTICA
LLC
A subcamada de Controle Lógico de Ligações (LLC) é responsável por implementar a camada do nível de enlace com a camada de
redes. Esta subcamada é responsável pela preparação de uma mensagem para transmiti-la pelo fio ou pelo ar. Para as transmissões destas
mensagens é necessário realizar algumas operações como o enquadramento, controle do fluxo, controle de erros, entre outros. Estes ser-
viços serão estudados nas subseções a seguir.

Enquadramento
Para a camada de Enlace oferecer serviços a camada de Rede, ela deve usar o serviço fornecido pela camada Física. A camada física
aceita um fluxo de bits brutos e entrega ao destino. A camada de enlace recebe esse fluxo de bits sem garantia de estar livre de erros,
sendo responsabilidade desta camada, detectar e, se necessário, corrigir os erros.
A estratégia usada na camada de enlace é dividir o fluxo de bits em quadros distintos e usar um detector de erros (será estudado na
subseção 8.3) para cada quadro. Quando este quadro chegar ao seu destino, o detector de erros usado será comparado, se os resultados
forem diferentes, a camada de enlace perceberá o erro e provavelmente, descartará o quadro defeituoso e o enviará novamente.
A divisão do fluxo de bits em quadros é necessária para que, o receptor encontre o início de novos quadros usando pouca largura de
banda. Para isso, existem quatro métodos, que são:
• contagem de caracteres: utiliza um campo no cabeçalho para especificar o número de bytes no quadro. Através desta contagem,
a camada de enlace sabe quantos bytes serão transmitidos e quando terminará a transmissão do quadro. Esse algoritmo pode ter a sua
contagem adulterada se houver erros de transmissão, a figura 18 (a), possui quatro quadros com os tamanhos 5, 5, 8 e 8 respectivamente,
estes tamanhos referem-se a quantidade de bytes de cada quadro, incluindo o byte com o tamanho do quadro, ou seja, um quadro de
tamanho 5 possui 1 byte que informa o tamanho e mais 4 bytes de dados, a figura 18 (b), mostra que, no quadro 2 houve um erro e o
tamanho do bit foi alterado de 5 para 7, em virtude deste erro, o destino perderá a sincronização e não será capaz de localizar o próximo
quadro. Quando acontece erros como esse, mesmo que o detector de erro mostre para o destino que o quadro está defeituoso, o destino
ainda não saberá onde começa e termina o próximo quadro, e pedir que a origem retransmitir o quadro não é viável, pois o destino não
sabe a quantidade de caracteres que deverão ser ignorados para chegar o início da retransmissão. Por esta razão, este método de conta-
gem não é muito usado.

Figura 18: Fluxo de caracteres. a) Sem erros. b) Com erros

• bytes de flag com inserção de bytes: este método insere bytes especiais no começo e término de cada quadro, esses bytes especiais
são chamados de byte de flag, e foi criado para tentar resolver o problema do método de contagem de caracteres. Normalmente, o mes-
mo byte de flag é usado como delimitador de início e fim, onde dois bytes de flag consecutivos indicam o fim de um quadro e o início do
próximo, assim, se o receptor perder a sincronização, ele pode procurar por dois bytes de flag para encontrar o final do quadro e o início
do próximo quadro. Porém, ainda pode ocorrer de o byte de flag ocorrer nos próprios dados, interferindo o enquadramento. Para resolver
este problema, quando o byte de flag ocorre nos próprios dados, é necessário que o transmissor insira um caractere de escape especial
(ESC) antes de cada byte de flag acidental. A camada de Enlace da extremidade receptora remove o byte ESC antes de entregar os dados a
camada de rede. Esta técnica é chamada de Inserção de Bytes (byte stuffing) e a figura 19 mostra alguns exemplos desta técnica.

Figura 19: Exemplos de bytes de flag. a)Quadro delimitado por bytes de flag. b)Quatro exemplos de sequências de bytes, antes e depois
da inserção de bytes.

230
 INFORMÁTICA
• flags iniciais e finais, com inserção de bits: o enquadramento também pode ser feito em nível de bit, ou seja, os quadros podem
conter um número qualquer de bits, compostos de unidades de qualquer tamanho. Cada quadro começa e termina com um padrão de bits
especiais: 01111110. Sempre que encontra uma sequência de cinco números 1 consecutivos nos dados, o transmissor insere um número
0 no fluxo de bits que está sendo enviado. Essa inserção de bits é semelhante a inserção de bytes, e garante uma densidade mínima de
transações, e assim, ajuda a camada física a manter a sincronização. Por esse motivo, o USB (Universal Serial Bus) utiliza a inserção de bits.
A figura 20 mostra um exemplo desse método. Com esta inserção de bits, não existe ambiguidade pelo padrão de flags no limite entre dois
quadros. Assim, se o receptor perder o controle dos dados, basta varrer a entrada em busca de flags, uma vez que eles nunca ocorrem
dentro dos dados e sim, nos limites dos quadros.

Figura 20: Inserção de bits. a) Dados originais. b)Como os dados são exibidos na linha. c)Como os dados são armazenados na memória
após a remoção de bits.

• violações de codificação da camada física: este método usa um atalho da camada física, onde busca alguns sinais reservados para
indicar o início e o final dos quadros, ou seja, são feitos violações de código para delimitar os quadros. Assim, por serem sinais reservados,
é fácil encontrar o início e o final de cada quadro sem a necessidade de inserir bits nos dados.
2.2 Sequencialização
Na camada de enlace, nem todos os protocolos podem transportar pacotes do mesmo tamanho, variando entre pacotes grandes e
pequenos, como por exemplo, os quadros Ethernet não podem conter mais do que 1.500 bytes de dados enquanto quadros para alguns
enlaces de longa distância não pode conter mais de 576 bytes. Essa quantidade máxima de dados que um quadro pode carregar é deno-
minado MTU (Maximum Transmission Unit).
O datagrama IP é encapsulado dentro do quadro da camada de enlace para ser transportado de um roteador até o próximo roteador.
A MTU estabelece um limite estrito para o comprimento de um datagrama IP. Com isso surge um problema: ao longo de uma rota entre
remetente e usuário, os enlaces podem usar diferentes protocolos de camada de enlace, e esses protocolos podem ter MTUs diferentes.
Para exemplificar melhor esse problema, imagine um roteador interligando diversos enlaces com diferentes protocolos com diferentes
MTUs. Quando o roteador recebe um datagrama IP de enlace, o roteador verifica a sua tabela de repasse para determinar o enlace de
saída (o problema surge neste momento), se o enlace de saída possuir uma MTU menor do que o do datagrama IP recebido, o roteador
não pode repassar o datagrama IP recebido pois a sua MTU é menor, o que significa que, de alguma forma, o roteador terá que diminuir
o tamanho do datagrama. A solução a este problema é fragmentar os dados do datagrama IP em partes menores e depois, enviar esses
datagramas menores pelo enlace de saída. Esses datagramas menores são denominados fragmentos.
Esses fragmentos precisam ser reconstruídos antes de chegarem ao seu destino final (na camada de transporte no destino), porém,
se a reconstrução fosse dever dos roteadores, prejudicaria o desempenho (dos roteadores), dessa forma, essa tarefa de reconstruir os
fragmentos ficou sobre responsabilidade dos sistemas finais, a figura 21 mostra a fragmentação e reconstrução IP.

Figura 21: Fragmentação e Reconstrução IP.

231
 INFORMÁTICA
Ao receber vários datagramas da mesma fonte, o destinatário precisa saber se esse datagramas são datagramas inteiros ou frag-
mentos de um datagrama original de maior tamanho. Se forem fragmentos, o destinatário deverá determinar quando recebeu o último
fragmento e como deve ser reconstruído os fragmentos para voltar a forma original do datagrama. Para o destinatário conseguir realizar
essas tarefas, existem campos de identificação, flag e deslocamento de fragmentação no datagrama IP, a figura 22 mostra o formato do
datagrama IP.

Figura 22: Formato do datagrama IPv4.

Quando o datagrama for criado, o remetente deve colocar no datagrama o número de identificação e o endereço da fonte e do
destino. O remetente incrementa o número de identificação para cada datagrama que envia. Quando o roteador precisa fragmentar um
datagrama, os fragmentos resultantes são marcados com o endereço da fonte, o endereço do destino e o número de identificação do da-
tagrama original. Assim, quando o destinatário receber uma série de datagramas de um mesmo remetente, o destinatário pode verificar
os números de identificação dos datagramas para determinar quais são fragmentos de um mesmo datagrama de tamanho maior.
Para o destino ter certeza que chegou o último fragmento do datagrama original, o último fragmento tem um bit de flag ajustado
para 0 e os demais fragmentos tem um bit de flag ajustado para 1. Além disso, o campo de deslocamento específica a localização exata
do fragmento no datagrama IP original. O datagrama só é passado para a camada de transporte após a camada de redes reconstituir os
fragmentos no datagrama original. Se um ou mais desses fragmentos não chegarem ao destino, o datagrama incompleto será descartado.

MEIOS DE TRANSMISSÃO

O que é um meio de transmissão?

Meios de transmissão são sistemas de transmissão que utilizam meios para o envio das informações, estes meios podem ser de dois
tipos: meios físicos, por exemplo, cabo coaxial e fibra óptica.
Meios não-físicos, o espaço livre. Pode-se conceituar meio de transmissão como todo suporte que transporta as informações entre os
terminais telefónicos, desde a origem (central telefónica na origem da chamada) até o destino (central telefónica no destino da chamada)
e vice-versa.

Como funciona um sistema de transmissão?

Por sinais, para que se possa realizar uma comunicação, é necessário a utilização de sinais. O sinal é um fenómeno físico ao qual se
associa a informação. Por exemplo, no caso da telefonia, a fala humana transformada em corrente elétrica que transporta a voz pelo tele-
fone são sinais. Atualmente, os sinais mais comuns são os sinais elétricos e luminosos.
Os sinais eléctricos tipicamente usam como meios de transmissão os cabos metálicos tradicionais, condutores de corrente elétrica. Os
sinais luminosos usam como meios de transmissão os cabos ópticos (fibras ópticas monomodo e multimodo).
Os sistemas de telecomunicações podem ser divididos em:
Sinais analógicos: são aqueles que conservam a forma dos sinais desde a fonte ao destino.
Sinais digitais: são aqueles em que a forma do sinal transmitido é diferente do sinal original. Neste sistema, as formas dos sinais são
convertidos para um sistema binário antes de serem transmitidos.

Duplex, Half-Duplex e Full Duplex

Duplex
Duplex é um sistema de comunicação composto por dois interlocutores que podem comunicar entre si em ambas as direções. Diz-se,
portanto, bidirecional. Nota-se, contudo, que um sistema composto por mais de dois interlocutores, ainda que suporte bidirecionalidade
entre cada um deles, não se chama duplex.
Existem sistemas que não necessitam desta característica bidirecional, como sistemas de broadcast (multi-difusão): uma estação
emissora transmite e o(s) receptor(es) apenas escutam o sinal. Para além da televisão tradicional, existem também várias sondas espaciais
que, perdendo a capacidade de receber quaisquer comandos ou pela forma como foram concebidas, continuam a enviar sinal através
destas antenas - um sistema duplex que se tornou simplex.

232
 INFORMÁTICA
Half-Duplex
Uma comunicação é dita half-duplex (também chamada semi-
-duplex) quando temos um dispositivo Transmissor e outro Recep-
tor, sendo que ambos podem transmitir e receber dados, porém
não simultaneamente, a transmissão tem sentido bidirecional. Du-
rante uma transmissão half-duplex, em determinado instante um
dispositivo A será transmissor e o outro B será receptor, em outro
instante os papéis podem se inverter. Por exemplo, o dispositivo A
poderia transmitir dados que B receberia; em seguida, o sentido da
transmissão seria invertido e B transmitiria para A a informação se
os dados foram corretamente recebidos ou se foram detectados er-
ros de transmissão. A operação de troca de sentido de transmissão
entre os dispositivos é chamada de turn-around e o tempo neces-
sário para os dispositivos trocarem entre as funções de transmissor
e receptor é chamado de turn-around time.
Full-Duplex
Uma comunicação é dita Full-Duplex quando temos um dis-
positivo Transmissor e outro Receptor, sendo que os dois podem
transmitir dados simultaneamente em ambos os sentidos (a trans-
missão é bidirecional). Poderíamos entender uma linha full-duplex
como funcionalmente equivalente a duas linhas simplex, uma em
cada direção. Como as transmissões podem ser simultâneas em
ambos os sentidos e não existe perda de tempo com turn-around
(operação de troca de sentido de transmissão entre os dispositivos),
uma linha full-duplex pode transmitir mais informações por unida-
de de tempo que uma linha half-duplex, considerando-se a mesma
taxa de transmissão de dados.
Transmissão e Interconexão de Dados
CABEAMENTO DE REDES
Cabeamento é a conexão efetuada entre as redes de compu-
tadores dentre outras. O primeiro tipo de cabeamento que surgiu
foi o cabo coaxial. Há poucos anos, esse tipo de cabeamento era o
mais avançado. Com o passar do tempo, por volta dos anos 1990,
o cabo coaxial foi ficando para trás com o surgimento dos cabos
de par trançado. Esse tipo de cabo veio a ser tornar muito usado
devido a sua flexibilidade e também pela necessidade de se ter um
meio físico com uma taxa de transmissão mais elevada e com maior
velocidade.
Cabo Coaxial
O cabo coaxial é um tipo de cabo condutor usado para transmi-
tir sinais. Este tipo de cabo é constituído por um fio de cobre condu-
tor revestido por um material isolante e rodeado duma blindagem.
Recebe o nome de coaxial pelo fato de que todos os seus ele-
mentos constituintes (núcleo interno, isolador, escudo, exterior e
cobertura) estão dispostos em camadas concêntricas de conduto-
res e isolantes que compartilham o mesmo eixo (axis) geométrico.
O conector utilizado nesse tipo de cabo é o BNC. Este meio per-
mite transmissões até frequências muito elevadas e isto para longas
distâncias.
Cabo de Par Trançado
O cabeamento por par trançado (Twisted pair) é um tipo de
cabo que possui pares de fios entrelaçados um ao redor do outro
para cancelar as interferências entre si.
Neste caso, a qualidade da linha de transmissão que utiliza o
par de fios depende, basicamente, da qualidade dos condutores
empregados, bitola dos fios (quanto maior a bitola, menor a re-
sistência por quilometro), técnicas usadas para a transmissão dos
dados através da linha e proteção dos componentes da linha para
evitar a indução nos condutores.
233
A indução ocorre devido a alguma interferência eléctrica exter-
na ocasionada por contatos, harmónicos, osciladores, motores ou
geradores eléctricos, mau contato ou contato acidental com outras
linhas de transmissão que não estejam isoladas corretamente ou
até mesmo tempestades eléctricas ou proximidades com linhas de
alta tensão.
Cabo Half Cross
Um cabo crossover, é um cabo de rede par trançado que per-
mite a ligação de 2 (dois) computadores pelas respectivas placas de
rede sem a necessidade de um concentrador (Hub ou Switch) ou a
ligação de modems.
A alteração dos padrões das pinagens dos conectores RJ45 dos
cabos torna possível a configuração de cabo crossover.
A ligação é feita com um cabo de par trançado onde tem-se: em
uma ponta o padrão T568A, e, em outra, o padrão T568B (utilizado
também com modems ADSL).
Conector RJ45
8P8C é um conector modular usado em terminações de teleco-
municação e popularmente denominado RJ45.
Os conectores 8P8C são usados normalmente em cabo par
trançado. Estes conectores são frequentemente associados ao co-
nector RJ45 plug and jacks. Embora amplamente utilizado no mer-
cado a terminologia técnica RJ45 tecnicamente estaria incorreto
porque no padrão de especificação RJ45 a interface mecânica e o
esquema de instalação eléctrica são diferentes.
Este conector é mais conhecido por ligar cabeamentos de
Ethernet tendo cada um 8 condutores. Aproximadamente desde de
2000 é utilizado como conector universal para os cabos que com-
põem uma rede Ethernet, mas possui também outras utilizações.
Os conectores 8P8C substituíram muitos outros velhos padrões
por causa do seu menor tamanho e pela facilidade de conectar e
desconectar. Os conectores antigos geralmente eram utilizados de-
vido a antigos requisitos de corrente e tensão elevados.
Fibra Óptica
Fibra óptica é um filamento flexível e transparente fabricado a
partir de vidro ou plástico extraído e que é utilizado como condutor
de elevado rendimento de luz, imagens ou impulsos codificados.
Tem diâmetro de alguns micrómetros, ligeiramente superior ao de
um cabelo humano.
As fibras óticas são geralmente constituídas por um núcleo
transparente de vidro puro envolto por um material com menor
índice de refração. A luz é mantida no núcleo através de reflexão
interna total. Isto faz com que a fibra funcione como guia de onda,
transmitindo luz entre as duas extremidades. As fibras podem ser
mono-modo ou multi-modo, dependendo se suportam um ou mais
feixes de luz. As fibras multi-modo têm geralmente diâmetro supe-
rior e são usadas para ligações de telecomunicações a curta distân-
cia ou quando é necessário transmitir uma quantidade elevada de
potência, enquanto que as fibras mono-modo são usadas na maio-
ria das ligações de telecomunicações superiores a um quilómetro.
As fibras ópticas são amplamente utilizadas em telecomunica-
ções por fibra ótica. Em comparação com os cabos convencionais
de metal, permitem a transmissão de dados a distâncias muito su-
periores e com maior largura de banda, uma vez que existe menor
atenuação no sinal transportado e são imunes a interferências ele-
tromagnéticas.
Referências:
http://redeetec.mec.gov.br/images/stories/pdf/eixo_infor_co-
mun/tec_man_sup/081112_fund_redes_comp.pdf
 INFORMÁTICA
https://www.infonova.com.br/artigo/o-que-e-tcp-ip-e-como-
-funciona/
https://www.gta.ufrj.br/grad/13_1/vpn_ipsec/VPN_Capitulo5.
html
https://br.ccm.net/contents/262-o-protocolo-arp
https://www.infowester.com/dhcp.php
https://www.portalgsti.com.br/active-directory/sobre/
https://www.speedcheck.org/pt/wiki/ethernet/
https://www.teleco.com.br/tutoriais/tutorialstelecom2/pagi-
na_1.asp
https://br.ccm.net/contents/821-wman-redes-de-areas-me-
tropolitanas-sem-fio
https://www.oficinadanet.com.br/post/2961-o-que-e-wireles-
s-e-como-funciona
https://www.infowester.com/wifi.php
http://alldiesjoaoalmeida.weebly.com/meios-de-transmissatil-
deo.html
https://educacao.uol.com.br/disciplinas/geografia/telecomu-
nicacoes-do-radio-ao-ciberespaco
http://blog.targetso.com/2017/03/09/redes-de-telecomunica-
coes-conceitos-basicos/
https://www.produttivo.com.br/blog /telecomunicaco-
es/2019/05/31/telecomunicacoes-tudo-sobre-o-mercado-e-ten-
dencias-de-2019.html
http://www.inf.ufpr.br/albini/apostila/Apostila_Redes1_Beta.
pdf
QUESTÕES
01. (CFBio - Agente Administrativo - Quadrix – 2018)
Julgue o item seguinte quanto aos conceitos básicos de redes
de computadores, aos conceitos de organização e de gerenciamen-
to de arquivos e aos procedimentos de segurança da informação.
As redes de computadores proporcionam que determinados
dispositivos como, por exemplo, pendrives sejam compartilhados
entre computadores interligados por meio delas.
( ) Certo
( ) Errado
GABARITO: CERTO
02. (CS-UFG - Técnico de Laboratório - Área: Informática - CS-
-UFG – 2018)
O dispositivo de rede de computadores que garante a comu-
tação de pacotes em camada 2 e 3 e possibilita a configuração de
redes virtuais é
A) hub
B) bridges
C) switch
D) router
GABARITO: LETRA C
03. (CS-UFG - Técnico de Laboratório - Área: Informática - CS-
-UFG – 2018)
Em redes de computadores, um servidor (sistema de compu-
tador ou uma aplicação) que atua como um intermediário entre os
computadores de uma rede e a Internet é conhecido como
A) servidor de aplicação.
B) servidor dhcp.
C) servidor proxy.
D) servidor dns.
GABARITO: LETRA C
234
04. (STJ - Técnico Judiciário - Telecomunicações e Eletricidade
- CESPE – 2018)
Acerca de arquitetura de redes de computadores e seus com-
ponentes, julgue o item a seguir.
O roteador é um equipamento de rede cuja principal funciona-
lidade é a implementação da camada de redes (IP) do TCP/IP.
( ) Certo
( ) Errado
GABARITO: CERTO
05. (BANRISUL - Gestão de TI - FAURGS – 2018)
Qual é o protocolo que permite acesso seguro à transferência
de dados entre redes de computadores na Internet, garantindo a
segurança dos dados enviados e recebidos pelo usuário?
A) Dynamic Host Configuration Protocol – DHCP
B) File Transfer Protocol – FTP
C) Secure Shell – SSH
D) Hypertext Transfer Protocol Secure – HTTPS
E) Hypertext Transfer Protocol – HTTP
GABARITO: LETRA D
12 NOÇÕES DE PROGRAMAÇÃO PYTHON E R.
NOÇÕES DE PROGRAMAÇÃO PYTHON E R
Para acompanhar esse tutorial você precisará de um computa-
dor qualquer onde tenha instalado um interpretador da linguagem
Python. Na página http://www.python.org/download/ você encon-
tra links para baixar o interpretador adequado para o seu compu-
tador. No caso do Windows, o download da versão atual tem cerca
de 5MB, pois inclui também a linguagem Tcl e o pacote de progra-
mação gráfica Tk. Se você usa Linux, existe uma alta probabilidade
de já ter o interpretador instalado. Experimente digitar “python”
no seu shell.
Porquê Python
Nossa meta não é mostrar como se programa em uma lingua-
gem específica, mas sim como se programa de uma forma geral. Ou
seja, a linguagem para nós será um veículo, e não o destino.
Seu nome é uma homenagem ao grupo humorístico inglês
Monty Python, adorado por geeks de todo o mundo. Apesar da
associação cômica, Python vem sendo usada em projetos sérios
por entidades como Yahoo, NASA, InfoSeek, MCI Worldcom, IBM
e Hiway, a maior empresa de hospedagem de web-sites do mun-
do. É tambem a base do Zope, a mais sofisticada plataforma para
construção de web-applications disponível hoje como open-source.
Apesar de sua sintaxe simples e clara, Python oferece os se-
guintes recursos disponíveis também em linguagens mais complica-
das como Java e C++:
- programação orientada a objetos (incluindo herança múltipla,
conceito apenas parcialmente presente em Java)
- exceções, um moderno mecanismo para o tratamento de er-
ros
- módulos, uma forma inteligente de acessar e organizar código
a ser reutilizado
- coleta de lixo automática, sistema que elimina os erros cau-
sados pelo acúmulo de dados inúteis na memória do computador
(característica presente também em Java, mas não em C++)
- recursos avançados de manipulação de textos, listas e outras
estruturas de dados
- possibilidade de executar o mesmo programa sem modifica-
ções em várias plataformas de hardware e sistemas operacionais
(uma virtude de Java, mas difícil de se conseguir em C++)
 INFORMÁTICA
Em resumo, Python nos oferece uma sintaxe simples, mas ao
mesmo tempo suporta a maior parte das características importan-
tes de linguagens modernas e amplamente utilizadas como Java,
C++, Perl e VBScript. Por esses motivos acreditamos que seja a me-
lhor escolha para quem quer começar a programar hoje.
Abrindo e fechando o interpretador
A melhor forma de aprender e a programar é usando um in-
terpretador em modo interativo. Dessa forma você pode digitar
comandos linha por linha, e observar a cada passo o como o com-
putador interpreta e executa esses comandos.
Para fazer isso em Python, há duas maneiras: você pode execu-
tar o interpretador em modo texto (chamado “Pyhton (command
line)” no Windows), ou usar o IDLE, que é um interpretador basea-
do em janelas. Se você usa Windows, escolha o IDLE para acompa-
nhar esse tutorial.
Seja qual for o interpretador que você escolheu, ao executá-lo
você verá uma mensagem com informações de copyright mais ou
menos como essa:
Python 1.5.2 (#0, Apr 13 1999, 10:51:12) [MSC 32 bit (Intel)]
on win32
Copyright 1991-1995 Stichting Mathematisch Centrum, Ams-
terdam
>>>
O símbolo “>>>” exibido pelo interpretador é o que os america-
nos chamam de “prompt”, que alguns traduzem equivocadamente
por “aviso”, mas nós vamos chamar de “deixa” (em teatro, o termo
“prompt” é a deixa que indica ao ator a hora de dizer ou fazer algo;
em computação, o prompt informa o usuário que o sistema está
pronto para receber um novo comando).
Para sair do interpretador você pode fechar a janela do IDLE, ou
teclar [CTRL]+[D] (no IDLE ou no interpretador em UNIX) ou [CTR-
L]+[Z] (no interpretador DOS).
Uma calculadora melhor
Vamos então aproveitar a deixa e escrever algo. Experimente
escrever uma expressão aritmética bem simples, como 2+2:
>>> 2+2
4 DICA: Se você escrever algo que o interpretador não reconhe-
>>>
A resposta é reconfortante: para Python, 2+2 é igual a 4. Você
pode experimentar outras expressões mais complexas, mas é bom
saber que os quatro operadores básicos em Python (e em quase
todas as linguagens modernas) são esses:
+ adição
- subtração
* multiplicação
/ divisão
Se você quiser operar com números decimais, deve usar o pon-
to e não a vírgula como separador decimal:
>>> 1.23 * 0.45
0.5535
>>>
Em muitas linguagens de programação, assim como em Py-
thon, os números inteiros têm um tratamento especial. Isso fica
evidente quando fazemos uma divisão:
>>> 7/2
3
>>>
235
Em vez de 3,5, o resultado foi 3. Isso acontece sempre que to-
dos os números de uma expressão são inteiros. Neste caso, Python
imagina que se deseja um resultado inteiro também (esse compor-
tamento estranho na realidade é muito conveniente em programa-
ção). Para indicar que você deseja resultados não-inteiros, use um
ponto decimal em algum dos operandos:
>>> 7.0/2
3.5
>>> 7/2.0
3.5
>>> 7/2.
3.5
>>>
Note que basta digitar um ponto após o número.
Você pode digitar espaços entre os números e operadores para
fazer uma expressão longa ficar mais legível. Veja esse exemplo:
>>> 1 + 2 * 3
7
>>>
Note que o interpretador Python é mais esperto que uma cal-
culadora comum. Ele sabe que a multiplicação deve ser efetuada
antes da adição. Se você teclar a mesma expressão em uma calcu-
ladora qualquer obterá o resultado 9, que é incorreto. Em Python,
se você realmente deseja efetuar a soma antes da multiplicação,
precisa usar parênteses:
>>> (1 + 2) * 3
9
>>>
Ao contrário do que você aprendeu na escola, aqui os símbolos
[] e {} não servem para agrupar expressões dentro de outras expres-
sões. Apenas parênteses são usados:
>>> ( 9 - ( 1 + 2 ) ) / 3.0
2.0
>>> ( 9 - 1 + 2 ) / 3.0
3.33333333333
>>>
ce, verá na tela uma mensagem de erro. Não crie o mau hábito
de ignorar essas mensagens, mesmo que elas pareçam difíceis de
entender num primeiro momento. A única vantagem de cometer
erros é aprender com eles, e se a preguiça o impedir de ler as men-
sagens, seu aprendizado será bem mais lento.
Veja aqui como decifrar as mensagens de erro do Python.
Como ler uma mensagem de erro
A dura realidade é que um programador profissional passa boa
parte de sua vida caçando erros, e por isso é fundamental saber
extrair o máximo de informações das mensagens resultantes.
A essa altura você talvez já tenha provocado um erro para ver
o que acontece. Vamos fazer isso agora, e aprender a ler as mensa-
gens resultantes. Pode parecer perda de tempo, mas é importantís-
simo saber interpretar as mensagens de erro porque a melhor for-
ma de aprender a programar é experimentando, e ao experimentar
você certamente vai provocar muitos erros.
Como exemplo, vamos digitar uma expressão aritmética sem
sentido:
 INFORMÁTICA
No interpretador IDLE você verá apenas o sinal de divisão as-
sinalado em vermelho e a mensagem “SyntaxError: invalid syntax”,
erro de sintaxe inválida.
No interpretador de linha de comando você verá uma mensa-
gem mais longa:
>>> 7 + / 2
File “”, line 1
7+/2
^ zenar o novo número e refazer os cálculos:
SyntaxError: invalid syntax >>>
A primeira linha da mensagem de erro informa o arquivo onde
ocorreu o erro: File “
Quando você está usando o interpretador em modo interativo
essa informação é inútil, mas ao trabalhar com programas extensos
ela se torna indispensável. As próximas duas linhas indicam onde
ocorreu o erro:
7+/2
^
Note que o símbolo ^ está apontando exatamente a posição
do sinal /. Foi a partir desse ponto que a expressão deixou de fazer
sentido para o interpretador.
Agora vamos provocar um outro tipo de erro:
>>> 7/0
Traceback (innermost last):
File “”, line 1, in ?
7/0
ZeroDivisionError: integer division or modulo >>>
Só mais tarde poderemos explicar completamente a primeira
linha de uma mensagem como essa, mas a parte mais importante é
a última linha, que nesse caso é bem fácil de entender: ZeroDivisio-
nError: integer division or modulo
Do lado esquerdo aparece o nome do erro:“ZeroDivisionError”,
ou erro de divisão por zero. Após o sinal “:” vem informações adi-
cionais sobre o contexto onde ocorreu o erro: em uma divisão in-
teira ou modulo (em inglês, modulo é o nome do operador %, que
apresentamos acima). O / e o % são os dois operadores que podem
causar um ZeroDivisionError.
Conversor de dólares
Digamos que você tem uma loja de discos importados, e pre-
cisa constantemente converter dólares em reais. O valor do dólar
para venda em 20/05/1999 é de 1.686. Para converter US$9,95 e
US$11,95 em reais você pode digitar:
>>> 9.95 * 1.686
16.7757
>>> 11.95 * 1.686
20.1477
>>>
Mas há uma forma melhor: em vez de digitar o valor 1.686 o
tempo todo, você pode armazenar esse valor na memória do com-
putador, assim:
>>> d = 1.686
>>>
Note que o interpretador não respondeu nada (a menos que
você tenha cometido um erro), mas ele guardou o número em uma
posição de sua memória, e associou o símbolo “d” a essa posição.
Agora, fica mais confortável converter dólares em reais:
>>> 9.95 * d
16.7757
236
>>> 11.95 * d
20.1477
>>> 5 * d, 7 * d, 9 * d
(8.43, 11.802, 15.174)
>>>
No último caso, convertemos de uma vez só os valores 5, 7 e 9
em dólares. E se a cotação do dólar mudou para 1.61? Basta arma-
>>> d = 1.61
>>> 5 * d, 7 * d, 9 * d
(8.05, 11.27, 14.49)
>>>
Se estiver usando o IDLE, você não precisa digitar a segunda
linha novamente. Clique sobre a linha que digitamos no exemplo
anterior e tecle [ENTER]. A linha será reproduzida na última deixa, e
bastará um novo [ENTER] para processá-la.
Tabela de preços em dólares e reais
Agora vamos mostrar como o interpretador Python é muito
mais poderoso que uma calculadora.
Imagine que em sua loja de discos importados você tem um
balcão de ofertas com discos de $4 até $9. Se quisesse fazer uma
tabela de preços em reais você poderia digitar:
>>> 4*d, 5*d, 6*d, 7*d, 9*d
(6.44, 8.05, 9.66, 11.27, 14.49)
>>>
Mas isso é um tanto chato e repetitivo, além do que o resultado
não é muito apresentável. Em programação, sempre que você fizer
algo repetitivo é porque não encontrou ainda a melhor solução.
Lidar com séries de números é uma atividade comum, e Python
pode ajudar muito nesses casos. Digite o seguinte:
>>> lista = [5,6,7,8,9]
>>>
Aqui nós criamos uma lista de preços na memória do computa-
dor e associamos o nome “lista” a esses dados. Em seguida, digite
o seguinte (você terá que teclar [ENTER] duas vezes ao final dessa
linha; depois saberá porque).
>>> for p in lista: p * d
8.05
9.66
11.27
12.88
14.49
>>>
Aqui nós instruímos o interpretador a fazer os seguintes pas-
sos: - para cada item sucessivo da lista: associe o nome p ao item
em questão - calcule p * d
Agora digamos que você tem discos com valores de 4 a 15 dóla-
res. Você poderia digitar a lista de novo, mas a coisa começa a ficar
repetitiva novamente. Há uma forma melhor. A linguagem Python
possui uma palavra chamada “range” que serve para gerar faixas de
números. Vamos usar essa palavra. Digite:
>>> range
<built-in function range>
>>>
 INFORMÁTICA
Quando você digita o nome de uma função sem fornecer da- (12, 19.32)
dos, Python limita-se a dizer a que se refere o nome. Nesse caso: (13, 20.93)
“built-in function range”, ou função embutida range. Isso quer dizer (14, 22.54)
que a palavra range é o nome de uma função, um tipo de comando (15, 24.15)
que produz resultados a partir de dados fornecidos. E trata-se ainda >>>
de uma função embutida, ou seja, incluída no próprio interpretador
(a maioria das funções da linguagem Python não são embutidas, Resumindo o que foi feito até aqui, com apenas duas linhas de
mas fazem parte de módulos que o programador precisa chamar código em Python, você pode gerar tabelas de conversão de qual-
explicitamente; isso será explicado depois {*REF}). quer tamanho. Experimente:
Acabamos de dizer que uma função “produz resultados a partir >>> d = 1.686
de dados fornecidos”, então vamos fornecer algum dado para ver >>> for p in range(50,150): p, p * d
que resultados a função range produz. Digite “range(5)” e veja o
que acontece: Anteriormente digitamos o seguinte programa diretamente no
>>> range(5) interpretador Python:
[0, 1, 2, 3, 4] >>> d = 1.686
>>> >>> for p in range(50,150): print p, p * d

Quando apenas um dado é fornecido, range gera uma lista de O resultado desta sequência de comandos é uma longa lista
números de zero até o número anterior ao valor fornecido. É um de números em duas colunas. Sabemos que a primeira coluna da
comportamento um pouco estranho, mas útil em programação (o esquerda contém preços em dólar e a outra, em reais. Mas nada na
primeiro item de uma série, na maioria das linguagens, é o item nú- listagem indica isto. Observe esse trecho:
160.17
mero zero; isso será discutido mais profundamente quando apren-
161.856
dermos mais sobre listas {*REF}).
163.542
Agora digamos que eu queira uma sequência a partir de 2, e
165.228
não zero. Digite:
166.914
>>> range(2,5) 168.6
[2, 3, 4] 170.286
>>> 171.972
173.658
Agora para obter a lista de valores de discos podemos digitar: 175.344
>>> range(4,16) 177.03
[4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15]
>>> Aqui podemos observar outras deficiências: as colunas não es-
tão corretamente alinhadas, e os valores em reais aparecem com
E usando o comando for, calcular de uma só vez todos os valo- uma, duas ou três casas decimais. Como se trata de uma tabela de
res convertidos: preços, os valores em ambas colunas deveriam ter sempre duas ca-
>>> for p in range(4,16): p * d sas decimais. Vamos fazer algumas melhorias em nosso programa
6.44 gerador de tabelas de preços.
8.05 Quatro tipos de dados
9.66 Para evitar aquele degrau na segunda coluna entre o 99 e o
11.27 100, precisamos fazer um pequeno desvio para começar a aprender
12.88 a lidar com textos, além de números. Digite eu = seguido do seu
14.49 nome entre aspas:
16.1 >>> eu = ‘Fulano’
17.71
19.32 Você tem que digitar as aspas para evitar um erro. As aspas
20.93 podem ser ‘simples’ ou “duplas”. Python guardará uma cópia do seu
22.54 nome na memória do computador, e associará o identificador eu a
24.15 esse dado. Agora basta digitar eu para ver o seu nome.
>>> eu
>>>
‘Fulano’
>>>
Mas o ideal mesmo era ter os valores em dólares e reais lado a
lado. Isso é fácil:
Antes havíamos criado a variável d referindo-se à cotação do
>>> for p in range(4,16): p, p * d dólar, e no capítulo anterior também criamos uma variável chama-
(4, 6.44) da lista, contendo uma lista de valores. Agora criamos a variável eu
(5, 8.05) para se referir ao seu nome. Estes são exemplos de três tipos de
(6, 9.66) dados que Python é capaz de processar. Você pode saber o tipo de
(7, 11.27) uma variável ou estrutura de dados usando a função type.
(8, 12.88) Veja estes exemplos:
(9, 14.49) >>> eu = ‘Luciano’
(10, 16.1) >>> d = 1.902
(11, 17.71) >>> type(eu)

237
 INFORMÁTICA
<type ‘string’> Por exemplo, o operador + realiza uma soma quando aplicado
>>> type(d) a dados numéricos, mas quando aplicado a dados do tipo string, o
<type ‘float’> sinal + faz uma operação de concatenação (junção de duas sequên-
>>> cias de caracteres). Agora experimente isto:
>>> x = 3.
Python acaba de nos dizer que a variável eu é do tipo ‘string’ >>> x * 5
(uma cadeia de caracteres) e d é do tipo ‘float’, palavra que se 15.0
pronuncia como “flôut” e que é uma abreviação do termo técnico >>> ‘x’ * 5
“floating point number” ou número de ponto flutuante. Este nome ‘xxxxx’
estranho tem origem no fato de que em certas linguagens, como >>>
Cobol ou Clipper, os números tem pontos decimais em uma posição
fixa. No caso de Python, C++, Java e outras linguagens modernas, o Note que x e ‘x’ são coisas totalmente diferentes. x é o nome de
ponto normalmente não é fixo, mas sim “flutuante”. uma variável que neste momento se refere ao valor 3. (um float). O
Vejamos mais alguns tipos de dados: resultado de x * 5 é 15.0 (outro float, como era de se esperar). Já ‘x’
>>> type(1) é uma string com um caractere. Quando o sinal * é aplicado entre
<type ‘int’> uma string e um número inteiro, Python realiza uma operação de
>>> type(1.) repetição. Como você pode notar, os operadores + e * fazem coisas
<type ‘float’> diferentes dependendo dos tipos de dados fornecidos na expres-
>>> type([1,2,3]) são.
<type ‘list’> É um prazer trabalhar com Python porque se trata de uma lin-
>>> guagem muito coerente. Observe:
>>> [1,2] + [3,4]
Observe que o número 1 não é ‘float’, mas ‘int’. Já o número [1, 2, 3, 4]
1. seguido de um ponto decimal é considerado um ‘float’. Como >>> ‘12’ * 3
já dissemos no primeiro capítulo, inteiros e floats têm tratamento ‘121212’
diferente em Python e na maioria das linguagens modernas. Uma >>> [1,2] * 3
divisão de inteiros (como 7/2), sempre fornece um resultado inteiro [1, 2, 1, 2, 1, 2]
(3, nesse exemplo). O próximo dado testado é uma lista, [1,2,3], que >>>
Python chama de ‘list’.
Agora, experimente fazer esses dois testes: No primeiro exemplo, vemos o operador + concatenando duas
>>> type(range) listas. Os outros dois exemplos mostram a operação de repetição.
<type ‘builtin_function_or_method’> Note que ‘12’ não é um número, mas uma string composta pelos ca-
>>> type(range(4,7)) racteres ‘1’ e ‘2’. Para Python, strings e listas têm muito em comum:
<type ‘list’> ambas são sequencias de itens. Enquanto strings são sequências de
>>> caracteres, listas são sequências de itens quaisquer. Nos dois casos,
concatenação e repetição funcionam de forma logicamente idên-
Ao perguntarmos qual é o tipo associado ao nome range, Py- tica.
thon responde:
‘builtin_function_or_method’. Também já vimos isso no capítu- Enfeitando a tabela
lo anterior: o nome range refere-se a uma função embutida no pró- Agora que sabemos sobre alguns tipos de dados, e que os ope-
prio interpretador. No teste seguinte, fornecemos argumentos para radores funcionam de forma diferente conforme os dados da ex-
a função range, e assim produzimos um resultado (neste caso, a pressão, estamos prontos para aperfeiçoar nosso gerador de tabe-
lista [4,5,6], que foi criada na memória do seu computador, mas não las usando o poderoso operador ‘%’, que em Python não tem nada
foi exibida). É sobre este resultado que a função type foi aplicada, a ver com porcentagens. Para ver como ele funciona, vamos criar
retornando a informação de que se trata de um dado do tipo ‘list’. uma string como esta:
Ou seja, range é uma expressão do tipo builtin_function_or_me- >>> msg = ‘um dólar vale %f real.’
thod, mas range(4,7) é uma expressão do tipo ‘list’. Faz sentido? Se >>>
não faz, escreva reclamando!
Cada tipo de dados suporta operações diferentes. Faça algu- Agora vamos ver o que acontece quando chamamos a variável
mas experiências e analise os resultados: msg:
>>> n1 = 10 >>> msg
>>> n2 = 20 ‘um d\363lar vale %f real.’
>>> n1 + n2 >>>
30
>>> n1 = ‘abacate’ Python representa varíaveis string dessa forma: entre aspas
>>> n2 = ‘banana’ simples, e trocando os acentos por códigos especiais (estamos
>>> n1 + n2 falando do código ASCII em notação octal, algo que explicaremos
‘abacatebanana’ depois). Se você quiser exibir o conteúdo de msg de forma mais
>>> n2 + n1 apresentável, use o comando print:
‘bananaabacate’ >>> print msg um dólar vale %f real. >>>
>>>

238
 INFORMÁTICA
OK, é hora de explicar porque colocamos esse estranho %f US$ 10.00 = R$ 16.86
dentro da mensagem. Trata-se de um marcador de posição para si- US$ 11.00 = R$ 18.55
nalizar onde Python deverá inserir um número quando quisermos US$ 12.00 = R$ 20.23
imprimir a mensagem com o valor da cotação. Experimente digitar US$ 13.00 = R$ 21.92
o seguinte: US$ 14.00 = R$ 23.60
>>> d = 1.902 US$ 15.00 = R$ 25.29
>>> print msg % d um dólar vale 1.902000 real. >>> >>>

Veja o que aconteceu: Python substituiu a marca %f pelo va-
lor da variável d. É assim que funciona: a partir de uma string com
marcas de posição e um ou mais valores, o operador % produz uma
nova string com os valores inseridos nas respectivas posições. Veja
agora um exemplo com dois valores:
>>> msg2 = ‘Um dólar vale %f real e um real vale %f dólar.’
>>> print msg2 % (d, 1/d) Um dólar vale 1.902000 real e um
real vale 0.525762 dólar.
>>>
Note que os valores d e 1/d estão entre parênteses. Isso é obri-
gatório quando queremos passar mais de um valor para o operador
% (uma sequência de valores entre parênteses é um “tuplo”, um
tipo especial de lista que explicaremos em um outro capítulo).
O símbolo %f serve para informar a Python que o valor a ser in-
serido naquela posição é um float. Se você quiser limitar o número
de casas após o ponto decimal, basta usar um formato como esse:
>>> d = 1.685
>>> ‘%.2f’ % d
‘1.69’
>>>
Após o marcador %, a indicação .2 determina que devem apa-
recer duas casas decimais após o ponto. Note que o resultado é
arredondado: 1.685 virou 1.69. Vamos usar esse recurso na nossa
tabela:
>>> for p in range(4,16): print ‘US$ %.2f = R$ %.2f’ % (p,p*d)
Entendendo melhor o for
Como você percebeu, no comando for tudo aquilo que aparece
após os sinal “:” é repetido várias vezes, uma vez para cada item
da lista de valores indicada após a palavra in. Mas os comandos a
serem repetidos podem ser vários, e na maioria das vezes não são
escritos na mesma linha que o for, como temos feito, mas sim em
linhas subseqüentes.
O comando for é algo que chamamos de “estrutura de contro-
le”, que serve para determinar a forma de execução de um coman-
do ou de uma sequencia de comandos, às vezes chamada de um
“bloco”. Em outras linguagens, os blocos são delimitados por mar-
cadores especiais. Java, Perl e C++ usam os sinais { e } para este fim.
Pascal e Delphi usam as palavras BEGIN e END. Além desses marca-
dores exigidos pelas linguagens, os programadores usam também
o recurso da recurso da endentação, ou seja, o recuo em relação à
margem esquerda, para tornar mais fácil a visualização da estrutura
do programa. Veja este exemplo em Perl:
for ($i = 0; $i < 5; $i++) {
$v = $i * 3;print “$v\n”; }
Atenção: isto é Perl, e não Python.
Aqui, os comandos $v = $i * 3; e print “$v\n”; formam o bloco
que está sobre o controle do comando for, ou seja, os dois coman-
dos serão executados repetidamente. O programa equivalente em
Python é escrito assim:
>>> for i in range(5): v = i * 3 print v

US$ 4.00 = R$ 6.74 Em nossa opinião, o código em Python é bem mais legível. Para
US$ 5.00 = R$ 8.43 sinalizar quais comandos fazem parte do bloco que está sob o con-
US$ 6.00 = R$ 10.12 trole do for, apenas a endentação é utilizada. Se você está usando o
US$ 7.00 = R$ 11.80 IDLE, esse recuo acontece automaticamente quando uma linha de
US$ 8.00 = R$ 13.49 comando termina com o sinal ‘:’, que em Python sempre indica o
US$ 9.00 = R$ 15.17 início de um bloco. No interpretador Python invocado a partir da li-
US$ 10.00 = R$ 16.86 nha de comando no DOS ou em UNIX, a indentação não é automáti-
US$ 11.00 = R$ 18.55 ca. Você precisa digitar ao menos um espaço em branco ou, melhor
US$ 12.00 = R$ 20.23 ainda, um [TAB], para evitar uma mensagem de erro como essa:
US$ 13.00 = R$ 21.92
>>> for i in range(5):
US$ 14.00 = R$ 23.60
... print i File “”, line 2 print i
US$ 15.00 = R$ 25.29
^
>>>
SyntaxError: invalid syntax
Está quase linda. Falta só consertar o degrau que acontece en-
tre a linha do 9 e do 10. No marcador de posição você também Note que o interpretador está reclamando de sintaxe inválida,
pode colocar um número à esquerda do ponto para definir a largura e apontando (^) para a primeira palavra do bloco que deveria estar
total do espaço que será reservado. Na faixa de preços de 4 a 15, os recuado. Veja a mesma coisa, com a segunda linha recuada com a
maiores valores tem cinco caracteres de comprimento (incluindo o tecla [TAB]:
ponto decimal), por isso vamos usar ‘%6.2f’. Agora podemos fazer >>> for i in range(5):
uma versão bem melhor da tabela: ... print i ...
>>> for p in range(4,16): print ‘US$ %5.2f = R$ %5.2f’ % (p,p*d) 0
US$ 4.00 = R$ 6.74 1
US$ 5.00 = R$ 8.43 2
US$ 6.00 = R$ 10.12 3
US$ 7.00 = R$ 11.80 4
US$ 8.00 = R$ 13.49 >>>
US$ 9.00 = R$ 15.17

239
 INFORMÁTICA
Já deve ter ficado claro porque era preciso digitar dois [ENTER]
depois do for nos exemplos anteriores: é que, no modo interativo,
o interpretador Python espera uma linha em branco para sinalizar
o final de uma série de comandos que formam um bloco dentro de
uma estrutura de controle.
Agora que entendemos o conceito de bloco, podemos enfeitar
ainda mais a nossa tabela colocando um segundo comando print
dentro do nosso for: Veja este exemplo:
>>> for p in range(9,13): print ‘US$ %5.2f = R$ %5.2f’ % (p, p *
d) print ‘-’ * 20
US$ 9.00 = R$ 15.17
--------------------
US$ 10.00 = R$ 16.85
--------------------
US$ 11.00 = R$ 18.54
--------------------
US$ 12.00 = R$ 20.22
--------------------
>>>
A outra face do %
Antes de encerrar este capítulo, vale a pena contar que, assim
como o + e o *, o operador ‘%’ também tem dupla personalidade.
Quando aplicado sobre dois números, que podem ser inteiros ou
floats, o ‘%’ retorna o resto da divisão inteira do primeiro pelo se-
gundo. Veja só:
>>> 6 % 3
0 Navegando pela linha de comando
>>> 7 % 3
1 dows fica um pouco escondida. Para encontrá-la, clique na barra de
>>> 8 % 3
2 Para quem nunca navegou pelo sistema via prompt, eis aqui o míni-
>>> 9 % 3
0 À esquerda do cursor, você tem a informação mais importante
>>>
Explicando: 6 / 3 dá 2, e o resto é 0; a divisão inteira de 7 / 3
também dá 2, mas o resto é 1. Esta operação é chamada de “modu-
lo” em inglês. Sua principal utilidade é determinar se um número é
múltiplo de outro. Nos exemplos acima, o resultado de 6 % 3 e 9 %
3 é zero, porque 6 e 9 são múltiplos de 3.
Rodando programas no IDLE
A versão Windows do Python 1.5.2 traz o IDLE, um interpre-
tador interativo em modo gráfico que já apresentamos no primei-
ro capítulo. Se você não usa essa versão do Python, vá direto para
a próxima seção: Testando no sistema. O IDLE inclui um editor de
programas simplório, mas útil para quem está aprendendo a lin-
guagem. O editor do IDLE exibe com cores diferentes as palavras da
linguagem, de acordo com sua função sintática (lembra da aula de
português onde o verbo era verde, o sujeito vermelho etc?). Para
abrir o editor, rode o IDLE e acione o comando File > New window.
A janela que se abrirá, com o título “untitled”, é um editor. Experi-
mente digitar um programinha como esse: for i in range(100): print
‘Luciano ‘ print ‘e seus Camargos’
Note que o editor pinta algumas palavras de laranja. São as
chamadas palavras-chave, peças tão importantes em Python como
os verbos em português. A função range e a variável i, aparecem em
preto. Assim são exibidos os identificadores que o próprio progra-
mador pode definir ou redefinir. E os textos entre aspas aparecem
em verde: dessa forma, fica difícil esquecer de fechar aspas. Outra
coisa que acontece magicamente é a endentação.
240
O editor “sabe” que após os “:” do comando for, deve vir um
bloco endentado. Para encerrar o bloco endentado, você pode te-
clar [ENTER] duas vezes para pular uma linha, como ocorre também
na deixa do interpretador, ou então teclar [BackSpace] para apagar
de uma vez só os quatro espaços à esquerda da linha.
Uma vez digitado esse programinha você pode executá-lo de
duas maneiras: diretamente de dentro do IDLE ou na deixa do siste-
ma operacional. O primeiro método é o mais fácil, mas o segundo é
o melhor por vários motivos. Para usar o modo fácil, é só teclar [F5].
Se você ainda não salvou o texto do seu programa, o IDLE vai exibir
uma mensagem pedindo para que você o faça. Basta usar o coman-
do File > Save, ou melhor ainda, [CTRL]+[S]. Se você não sabe onde
salvar, sugiro que crie uma pasta chamada Curso dentro da pasta
onde está o seu interpretador Python e salve ali (provavelmente a
pasta ficará sendo C:\Arquivos de Programas\Python\Curso). Assim
fica fácil encontrá-lo depois. Use o nome egotrip.py.
A execução do programinha egotrip causa a exibição repetida
do nome do autor, seguinda do nome de sua banda. No tempo do
Apple II e do TK-85, programinhas como esse eram invariavelmente
os primeiros exercícios de qualquer estudante de programação. No
IDLE, a “saída” ou “output” do programa (aquilo que ele produz), é
exibida dentro de uma janela intitulada “*Output*”. Você pode fe-
char essa janela quando o programa parar. É bom mesmo que você
feche, porque ao rodar o programa de novo, outra janela de output
será criada, e elas se multiplicam rapidamente quando a gente está
concentrado programando...
No Linux a linha de comando está em toda parte, mas no Win-
tarefas do Windows em Iniciar > Programas > Prompt do MS-DOS.
mo que você precisa saber. Veja o que aparece na janela do Prompt:
para se orientar: a letra do drive e o nome da pasta onde você se
encontra. Se o seu Windows está com a configuração de fábrica,
você estará em C:\Windows. O sinal ‘>’ é apenas a deixa do sistema,
equivalente ao ‘>>>’ usado pelo Python para indicar que está pron-
to para receber um comando. Antes de mais nada, vamos acionar
um programinha muito que nos poupará muita digitação posterior-
mente. Digite “doskey” ao lado do prompt e tecle [ENTER].
C:\Windows>doskey [ENTER]
Você verá a mensagem ‘DOSKey instalado’. A partir de ago-
ra, tudo o que você digitar na linha de comando será salvo pelo
DOSKey, e poderá ser recuperado para repetição posterior. Logo
veremos como.
Agora, vamos ver o que existe na pasta onde estamos (a pasta
Windows). Digite:
C:\Windows>dir [ENTER]
Você verá uma longa listagem de arquivos, com seus nomes
abreviados, extensões, tamanhos, datas e nomes longos. Em meu
notebook aparecem 236 arquivos na pasta Windows. Não estamos
interessados neles agora, o objetivo era apenas mostrar que o co-
mando dir produz uma listagem dos arquivos da pasta, ou diretório,
atual. Para ver o doskey em ação, tecle a [^] (seta para cima). O últi-
mo comando digitado aparece de novo, pronto para ser executado
ao toque de um [ENTER]. Agora vamos navegar até o diretório onde
foi gravado o programa egotrip.py. Digite:
C:\Windows>cd \ [ENTER]
 INFORMÁTICA
Agora você está no chamado diretório raiz do seu disco. Digite
dir e veja como a maioria dos itens dentro dessa pasta são outras
pastas, como a própria pasta Windows e a pasta Arquivos de Pro-
gramas. Vamos “entrar” nessa última pasta. Para isso, vamos usar
seu nome abreviado pelo DOS, arquiv~1:
C:\>cd arquiv~1 [ENTER]
Agora vamos entrar na pasta do Python:
C:\Arquivos de programas>cd python [ENTER]
E, em seguida, na pasta Curso, que você deve ter criado quando
salvou o arquivo egotrip.py.
C:\Arquivos de programas\Python>cd curso C:\Arquivos de
programas\Python\Curso>dir
Você deverá ver uma listagem como essa:
O volume da unidade C é KAYAK_DOS
O número de série do volume é 3A64-0AE9 Pasta de C:\Arqui-
vos de programas\Python\Curso
. <DIR>25/10/99 20:57 .
.. <DIR>25/10/99 20:57 ..
EGOTRIP PY 89 25/10/99 20:32 egotrip.py
arquivo(s) 89 bytes
pasta(s) 21.331.968 bytes disponíveis
C:\Arquivos de programas\Python\Curso>
Agora você está no ponto certo para digitar o comando que
causará a execução do seu programa egotrip.py.
Testando no sistema
Um dos ambientes favoritos para rodar programas em Python
é a própria linha de comando do sistema operacional. Não costumo
usar o editor do IDLE, mas sim o TextPad, um excelente editor de
textos sobre o qual você pode ler mais no site da MAGNET. Seja
qual for o editor que você usa, o importante é salvar o arquivo como
texto ASCII puro. O Notepad do Windows pode é melhor que Word
para esse fim. No Linux, vi, joe, pico e emacs são alguns editores
ASCII bastante comuns. Entre esses, prefiro o emacs. Uma vez digi-
tado e salvo o arquivo, você precisa executá-lo a partir da linha de
comando do seu sistema.
Quem usa Linux ou já está habituado ao DOS, pode seguir até a
próxima seção, ASCII art.
ASCII art
No Windows, para executar o programa, digite esse encanta-
mento (supondo que você fez tudo conforme descrito na seção aci-
ma, ou fez tudo diferente mas sabia o que estava fazendo):
C:\Arquivos de programas\Python\Curso>..\python egotrip.py
Os sinais ..\ na frente do comando python servem para dizer ao
DOS para executar um programa que está no diretório anterior no
caminho atual. Assim, acionamos o programa python.exe que está
na pasta C:\Arquivos de programas\Python.
No Linux, você precisará chegar até o diretório que contém o
exemplo, e digitar:
>python egotrip.py
Ou, se isso não funcionar, tente algo como segue (o comando
exato vai depender da sua instalação):
>/usr/local/bin/python egotrip.py
241
Bom, deu trabalho mas chegamos. E como você deve ter nota-
do, a execução do programinha foi bem mais veloz que no IDLE (em
meu computador, menos de 1 segundo, em vez de 10).
Agora vamos fazer uma pequena mudança no programa ego-
trip que terá um grande efeito. Para fazer essa alteração, no Win-
dows o modo mais rápido é segurar a tecla [ALT] e pressionar [TAB]
até que o ícone do editor do IDLE identificado pelo nome do ar-
quivo egotrip.py esteja selecionado. Então solte a tecla [ALT], que
o editor aparecerá sobrepondo-se às demais janelas. Agora vamos
modificar o programa egotrip. Ao final da segunda linha, digite uma
vírgula. O seu programa deverá ficar assim:
-for i in range(100): print ‘Luciano ‘, print ‘e seus Camargos’ --
Salve com [CTRL]+[S] e rode o programa novamente. Tecle [F5]
para rodar no IDLE, ou siga esses passos para testar no DOS:
[ALT][TAB] até voltar ao prompt do DOS
[^] (seta para cima) para fazer o doskey repetir o comando ..\
python egotrip.py [ENTER] para executar o comando acima.
10 entre 10 programadores que usam a plataforma Windows
têm muita prática com a sequência [ALT]+[TAB], [^], [ENTER]. Logo,
logo, em sua primeira sessão de caça a um bug, você terá oportuni-
dade de praticar bastante.
Nesse caso, é interessante testar o programa tanto no IDLE
quanto na linha de comando. Você verá que os resultados são bem
diferentes. Experimente e tente explicar porquê.
Como exercício final, subsitua o argumento 100 da função ran-
ge pelo número 1000, e rode o programa novamente (não reco-
mendo usar o [F5] do IDLE dessa vez; será bem demorado). Tente
acrescentar ou retirar letras do seu nome. O efeito será diferente.
Bem vindo ao mundo da expressão artística com caracteres de com-
putador.
Seu primeiro programa interativo
Até agora, todos os programas que mostramos não são interati-
vos, ou seja, uma vez rodando eles não aceitam a entrada de dados
de um usuário ou do sistema. Programas não interativos são usados
em muitas situações comuns. O programa que emite os cheques da
folha de pagamentos de uma grande empresa provavelmente não
é interativo, mas recebe todos os dados necessários em um único
lote, antes de sua execução. Mas os programas mais interessantes,
como um processador de textos, um game ou o piloto automático
de um avião são todos interativos. Esse é o tipo de programa que
passaremos a desenvolver agora.
Nosso passeio pela ASCII art não teve apenas objetivos estéti-
cos. Quisemos mostrar como rodar um programa em Python a par-
tir da linha de comando porque, a partir de agora, vamos usar um
comando da linguagem Python que não funciona na atual versão
do IDLE. O comando chama-se “raw_input”, e sua função é rece-
ber uma entrada de dados do usuário (input quer dizer entrada de
dados; cuidado porque você deve ter sido condicionado a acreditar
que “antes de P e B sempre vem a letra M”, mas input é inglês, e se
escreve com N mesmo).
Vejamos um primeiro exemplo. Observe que não estamos
acentuando o texto no programa porque o DOS não reproduz cor-
retamente os acentos do Windows, e precisamos do DOS para tes-
tar esse programa. Deve haver uma forma de convencer o DOS a
exibir os acentos corretos do Windows, mas ainda não descobrimos
como.
De qualquer forma, isso não quer dizer que não dá para fazer
programas com acentuação correta em Python; quando aprender-
mos a criar softwares gráficos esse problema desaparecerá.
Digite o programinha abaixo, salve como despdom1.py e exe-
cute na linha de comando.
# despdom1.py - Calculadora de despesas domesticas
 INFORMÁTICA
print ‘Balanco de despesas domesticas’ ana = raw_input(‘Quan-
to gastou Ana? ‘) bia = raw_input(‘Quanto gastou Bia? ‘) total = floa-
t(ana) + float(bia) print ‘Total de gastos = R$ %s.’ % total
media = total/2
print ‘Gastos por pessoa = R$ %s.’ % media
Os números que aparecem à esquerda na listagem acima não
fazem parte do programa e não devem ser digitados. Eles estão aí
para facilitar a explicação que vem logo a seguir.
Antes de esmiuçar o programa, vale a pena executá-lo para ver
o que acontece. Você será solicitado a digitar um valor para Ana e
outro para Bia. Note que os valores deverão ser apenas números. Se
quiser usar centavos, use o ponto decimal em vez de vírgula, como
já vínhamos fazendo antes. E nada de $ ou R$. Vejamos um exemplo
de execução:
C:\Arquivos de programas\Python\Curso>..\python desp-
dom1.py
Balanco de despesas domesticas
Quanto gastou Ana? 10
Quanto gastou Bia? 20
Total de gastos = 30.0
Gastos por pessoa = 15.0
C:\Arquivos de programas\Python\Curso>
Dissecando o código
Agora vamos acompanhar, linha por linha, como o interpre-
tador executou o programa. Essa é a atividade mais importante
para desenvolver você como programador ou programadora. Você
precisa aprender a ler um programa e simular mentalmente que
acontece dentro do computador. “Quando você aprender a se co-
locar no lugar do computador ao ler um programa, estará pronto,
Gafanhoto”.
Linha 1: O sinal # indica comentário. Tudo o que aparece em
uma linha a partir desse sinal é ignorado pelo interpretador Python.
Neste caso, o comentário explica para nós, humanos, o propósito
do programa. Note que o comentário não aparece para o usuário
final quando o programa é executado. Comentários servem apenas
para ser lidos por outros programadores.
Linha 3: O velho comando print é usado para escrever o título
“Balanco de despesas domesticas” na tela do usuário.
Linha 4: O comando raw_input exibe a pergunta “Quanto gas-
tou Ana?”, aguarda uma resposta e armazena na varíavel ana.
Linha 5: O mesmo comando é usado para guardar os gastos de
Bia na variável bia.
Linha 6: Aqui é calculado o total. Note o uso da função float.
Acontece que a função raw_input não retorna números, e sim strin-
gs. Como vimos no capítulo anterior, o operador “+” tem efeitos di-
ferentes quando aplicado a strings; em vez de somar, ele concatena
ou junta os textos. Nesse caso, se ana é ‘10’ e bia é ‘20’, ana + bia
seria ‘1020’. Para realizar a soma, precisamos antes transformar as
strings em números, o que é feito pelas funções float ou int. Nesse
caso, usamos float porque não vamos nos limitar a aceitar números
inteiros.
Linha 7: O total é exibido, com o auxílio do operador % que
insere o valor na posição assinalada pelos caracteres %s dentro da
mensagem. O código %s faz com que Python transforme o número
em string.
Linha 8: Cálculo da média. Como ambos os valores são float,
o resultado será preciso (se fossem inteiros, o resultado também
seria forçado a ser inteiro, o que nesse caso levaria a erros do tipo).
Linha 9: Mostramos a média, usando a mesma técnica da linha
7.
242
Experimente rodar o programa algumas vezes. Note que não é
um programa muito robusto: se você não digitar coisa alguma e te-
clar [ENTER] após uma das perguntas, ou responder com letras em
vez de números, o programa “quebra”. No próximo capítulo apren-
deremos a lidar entradas inesperadas.
Um programa mais esperto
O programa acima é quase útil. Ele calcula a despesa total e
a média, mas não responde à pergunta fundamental: quanto Ana
tem que pagar a Bia, ou vice-versa? A aritmética envolvida é sim-
ples: se Ana gastou menos, ela precisa pagar a Bia um valor igual
à diferença entre o que gastou e a média. Gostaríamos que nosso
programa funcionasse assim:
Balanco de despesas domesticas
Quanto gastou Ana? 10
Quanto gastou Bia? 20
Total de gastos: R$ 30.0
Gastos por pessoa: R$ 15.0 Ana deve pagar: R$ 5.0
Utilize o comando File > Save As... para salvar o programa desp-
dom1.py como despdom2.py. Agora vamos modificá-lo para fazer o
que queremos. Abaixo, o programa final, e a seguir, a explicação de
cada mudança que foi feita.
# despdom2.py - Calculadora de despesas domesticas - versao
2
print ‘Balanco de despesas domesticas’ ana = float(raw_inpu-
t(‘Quanto gastou Ana? ‘)) bia = float(raw_input(‘Quanto gastou Bia?
‘))
print
total = ana + bia
print ‘Total de gastos: R$ %s’ % total
media = total/2
print ‘Gastos por pessoa: R$ %s’ % media if ana < media: dife-
renca = media - ana
print ‘Ana deve pagar: R$ %s’ % diferenca else: diferenca = me-
dia - bia
print ‘Bia deve pagar: R$ %s’ % diferença
Linha 1: Acrescentamos “versao 2” ao comentário
Linhas 4 e 5: Aqui fazemos a conversão dos resultados de raw_
input para float imediatamente, de modo que os valores armazena-
dos nas variáveis ana e bia são números, e não strings como antes.
Linha 6: Uma mudança cosmética apenas: acrescentamos uma
linha com apenas um print, para deixar na tela uma linha em branco
entre as perguntas e os resultados.
Linhas 7: Agora podemos simplesmente somar os valores de
ana e bia, que já foram convertidos para float nas linhas 4 e 5.
Linhas 8 a 10: Exibimos o total e processamos a média, como
antes.
Linha 11: Apresentamos um novo comando de bloco, o co-
mando if, que pode ser traduzido exatamente como “se”. Essa linha
diz, literalmente: “se ana < media:”. Ou seja, se o valor de Ana for
menor que o valor da média, execute o bloco endentado a seguir
(linhas 12 e 13). Caso contrário, não execute essas linhas, e passe
direto para a linha 14.
Linhas 12 e 13: Calculamos e exibimos quanto Ana deve pagar.
Linha 14: Aqui vemos outro comando de bloco, o else, que
pode ser traduzido como “senão”. O else só pode existir após um
bloco iniciado por if. O bloco que segue o else só é executado quan-
do a condição prevista no if não ocorre. Isso significa que, quando
temos um bloco if e um bloco else, é garantido que apenas um dos
dois será executado. Nesse caso, as linhas 15 e 16 só serão executa-
das se o valor de Ana não for menor que a média.
 INFORMÁTICA
Linhas 15 e 16: Calculamos e exibimos quanto Bia deve pagar. Não é obrigatória a presença de um bloco else após um if. Mas
Experimente um pouco com o programa despdom2.py. O que um else só pode existir após um if. E um if pode conter, no máximo,
acontece quando os gastos de Ana e Bia são iguais? Tente respon- um else. Existe um terceiro comando de bloco relacionado a esses,
der essa pergunta sem rodar o programa. A chave está na linha 11. chamado elif. Ele corresponde à combinação else-if existente em
Qual é a média quando os gastos são iguais? Tente simular mental- outras linguagens. Assim como o if, cada elif deve ser acompanhado
mente o comportamento do computador na execução passo a pas- de uma condição que determinará a execução do bloco subordina-
so do programa. Dedique alguns minutos a esse desafio, e só então do. Como todo comando de bloco, a primeira linha do elif deve ser
rode o programa com valores iguais para ver se acontece o que você terminada por um sinal de :.
imaginou. Tudo sobre o if Um if pode ser seguido de qualquer quantidade de blocos elif, e
O comando if, que acabamos de conhecer através de um exem- se houver um bloco else ele deverá vir depois de todos os elif. Veja
plo, é uma peça fundamental da linguagem Python, e de quase to- esse fragmento de código, parte de um jogo simples que criaremos
das as linguagens de programação existente. Sua função é descrita no próximo capítulo:
como “comando de execução condicional de bloco”, ou seja, é um
comando que determina a execução ou não de um bloco de coman-
dos, de acordo com uma condição lógica. No exemplo, a condição
lógica é “ana < media”.
O operador < serve para comparar dois números e determi-
nar se o primeiro é menor que o segundo (ele também funciona
com strings, mas aí a comparação segue uma regra parecida com
a ordem usada dos dicionários). Os operadores de comparação de
Python são os mesmos usados em Java e C++:

Numa sequência de if/elif/elif/.../else é garantido que um, e

apenas um dos blocos será executado. Fica como desafio para o
leitor descobrir como usar o comando elif para corrigir o bug dos
gastos iguais, que aparece no programa despdom2.py. A resposta
você encontrará no site da Magnet.
O capítulo anterior terminou com uma questão no ar. Após es-
tudarmos todas as formas de se usar o comando if, restou o desafio
de usar um bloco elif para consertar um pequeno defeito no pro-
grama despdom2.py. O bug se manifesta quando os gastos de Ana e
Para sentir o funcionamento desses operadores, abra o inter- Bia são iguais. Nesse caso, o programa escreve na tela:
pretador interativo do Python e digite esses testes (não vamos mos- Bia deve pagar: R$ 0.0
trar os resultados aqui; faça você mesmo).
>>> a = 1 Em vez de fazer a Bia escrever um cheque de zero reais, o me-
>>> b = 2 lhor seria tratar esse caso especial. Veja como fazê-lo, usando uma
>>> a == 1 construção if/elif/else (listagem 1). Se você guardou o arquivo des-
>>> a == 2 pdom2.py da lição anterior, terá muito pouco o que digitar. Abra-o
>>> a == b e salve com o nome de despdom3.py. O código é idêntico à versão
>>> 2 == b anterior até a linha 14. Ali, você faz a primeira alteração: o else é
>>> a != b substituído por um elif que verifica se Bia gastou menos que a mé-
>>> a != 1 dia. As linhas 15 e 16 continuam como antes, mas agora elas só se-
>>> a < b rão executadas se bia < media for verdadeiro. As linhas 17 e 18 são
>>> a >= b novas, e servem para tratar o caso em que nem ana < media nem
As linhas 1 e 2 não produzem nenhum resultado, como já vi- bia < media, ou seja, quando não há diferença a ser paga. Agora
mos antes. Elas apenas atribuem valor às variáveis a e b. A linha 3 você pode testar o programa digitando valores diferentes e depois
parece um pouco com a linha 1, mas significa algo completamen- valores iguais para as despesas de Ana e Bia.
te diferente. Aqui não acontece nenhuma atribuição, apenas uma
comparação, que vai gerar um resultado. Um erro bastante comum
cometido por quem está aprendendo Python, C ou Java é usar = no
lugar de == ao fazer uma comparação (em Basic, por exemplo, o =
é usado nos dois casos). Após cada as linhas a partir da linha 3, o
interpretador mostrará um número 1 ou 0, para indicar que a com-
paração é verdadeira (1) ou falsa (0).
Voltando ao comando if, não existe nenhuma lei que force a
presença de um operador de comparação na condição do if. A única
coisa que interessa é que a expressão que estiver no lugar da con-
dição será considerada falsa se for igual a 0 (zero), uma string vazia,
uma lista vazia ou o valor especial None, sobre o qual voltaremos a
falar depois. Qualquer valor que não seja um desses será considera-
do “verdadeiro”, e provocará a execução do bloco subordinado ao if.
É por isso que os operadores de comparação retornam 0 ou 1 para
representar falso ou verdadeiro.

243
 INFORMÁTICA
Listagem 1

Somadora infinita
Logo adiante iremos reescrever o programinha acima para torná-lo mais flexível, permitindo digitar os nomes e os gastos de qualquer
número de pessoas. Assim ele será útil para repartir as contas de uma viagem de férias ou daquela festa entre amigos. Para começar, va-
mos construir um programa um pouco mais simples, capaz de somar uma série de números (listagem 2).

Listagem 2

Vamos ver o que faz esse programa, linha por linha.

Linhas 3 e 4: Exibimos as instruções de uso.
Linha 5: Usamos o comando raw_input() para exibir o sinal “:” e ler o primeiro valor digitado pelo usuário, e a função float para trans-
formar a string resultante em um número de ponto flutuante. O resultado é armazenado na variável n.
Linha 6: A variável total servirá para guardar a soma acumulada. Para começar, colocamos nela o primeiro valor digitado.
Linha 7: Aqui usamos um novo comando de bloco, o while. Essa linha pode ser traduzida assim: “enquanto n é diferente de zero...”.
Assim como o comando for, o while causa a execução repetida do bloco subordinado (linhas 8 e 9). Em um comando while, a repetição é
condicionada a uma expressão lógica do mesmo tipo que usamos com o comando if. Nesse exemplo, a condição n != 0 causará a repetição
do bloco enquanto for verdadeiro que n é diferente de 0. No momento que n contiver o valor 0, a condição será falsa e a repetição deixará
de ocorrer.
O programa então seguirá para a linha 10. Linha 10: Mostramos o total acumulado. Fim do programa.

Mais sobre o while

Os comandos while e for são semelhantes por causarem a repetição de um bloco. Ambos são chamados, pelos computólogos, de
comandos de iteração (iteração é sinônimo de repetição; não confunda com “interação”, que é uma ação recíproca entre dois ou mais
agentes).
A diferença é que no comando for a iteração serve para percorrer uma lista de itens, como fizemos anteriormente quando trabalha-
mos com tabelas de conversão. No caso do for, o número de repetições é sempre conhecido de antemão: o bloco será executado uma
vez para cada item da lista. O comando while serve para todos os outros casos de iteração, quando o número de repetições é indefinido.
Nossa somadora infinita é um exemplo típico: a iteração que solicita valores e os totaliza poderá ser repetida qualquer número de vezes,
dependendo apenas da sua vontade.
Agora vamos analisar de perto duas circunstâncias especiais. Rode o programa e digite 0 (zero) como primeiro valor. Nas linhas 5 e
6 o programa armazenará o zero nas variáveis n e total. A seguir, na linha 7, o comando while verificará a condição n != 0. Nesse caso, a
condição será falsa. Então o bloco subordinado ao while não será executado nenhuma vez, e o programa passará direto para a linha 10,
mostrando o total.

244
 INFORMÁTICA
Outro momento interessante ocorre quando o primeiro valor
digitado não é zero, e a iteração é executada. Digamos que o usu-
ário digitou [1][Enter], [2][Enter] e [0][Enter]. O zero digitado pelo
usuário será lido e armazenado em n na linha 8, como já vimos. Na
linha 9 o valor de n é somado ao total. Nessa iteração o valor de
n é zero, portanto estamos somando zero ao total, uma operação
inofensiva. Só após efetuar essa soma inútil, o programa retornará
ao início do bloco e verificará que a condição do while não é mais
verdadeira, pois agora nosso n é igual a zero. É importante perceber
que, apesar de o valor de n passar a ser zero na linha 8, a execução
continua até o fim do bloco, passando pela linha 9, para só então
ocorrer o retorno ao início do bloco e a verificação da condição de
continuidade da repetição.
Quando estudamos as condições lógicas no final do capítulo
anterior, aprendemos que Python considera o valor 0 (zero) como
sinônimo de “falso”, e valores não-zero como “verdadeiros”. Pro-
gramadores experientes em Python costumam tirar proveito desse
fato para abreviar as condições que colocam em seus ifs e whiles.
Em nosso programa somadora1.py, a linha 7:
while n != 0:
Pode ser escrita de forma mais abreviada assim:
while n:
Faça essa alteração no programa e experimente. Você verá que
nada mudou no seu funcionamento. Isso porque, quando n é dife-
rente de zero, a condição “n” expressa em while n: é considerada
verdadeira, e a iteração é executada. Quando n passa a ser zero, a
condição é falsa, encerrando a iteração.
Loops (quase) infinitos
Outra forma de escrever a somadora, mais elegante em minha
opinião, é a mostrada na listagem 3.
Listagem 3
Aqui a lógica é um pouco diferente: na linha 6 o loop while
tem como condição o número 1. Como o número 1 é constante, e
é considerado “verdadeiro” pelo interpretador Python, o loop das
linhas 6 a 9 seria repetido infinitas vezes, em tese. Na prática, a li-
nha 8 verifica se o valor de n é zero. Em caso afirmativo, o comando
“break” é acionado. Isso faz com que o loop while seja interrompido
imediatamente, e a execução do programa passa diretamente para
a próxima linha após o bloco (linha 10 em nosso exemplo).
Essa forma de codificar, usando loops infinitos com breaks, não
está de acordo com a Programação Estruturada, a filosofia domi-
nante entre os programadores nos anos 70. O problema é que não
fica imediatamente aparente qual é a condição de terminação do
loop e alguns professores de computação podem descontar pontos
por isso. Mas em se tratando de um bloco de apenas três linhas,
não acho que isso seja um grande problema. A vantagem é que ago-
ra a função de leitura de dados ocorre em apenas um lugar no pro-
grama (na linha 7) e não em dois, como na versão anterior (linhas
5 e 8 de somadora1.py). Isso simplificará nossa próxima alteração.
245
Além disso, não acontece mais a totalização inútil da linha 9,
somando zero ao total na saída, porque o comando break da linha 8
faz o programa passar direto para a linha 10.
Uma forma mais natural de codificar esse loop seria usar co-
mandos com o do/while ou repeat/until existentes em linguagens
como C/C++/Java e Pascal/Delphi; nessas estruturas de controle, o
teste é feito no fim do loop, garantindo a execução do bloco ao me-
nos uma vez. É o que precisamos fazer aqui, mas Python não possui
um comando de loop especial para essa situação. Vejamos outro
exemplo.
Suponha que você queira, por algum motivo estranho, somar
os números naturais (1, 2, 3 etc.) até obter um total maior ou igual
a 100. Observe na listagem 4 como ficaria o loop central para fazer
isso em Pascal, Java e Python.
Listagem 4
Note que os três programas acima estão incompletos; reprodu-
zimos apenas o loop principal. Generalizando, qualquer loop com
teste no final pode ser codificado em Python usando-se uma com-
binação de while 1 e if/break, assim:
Um programa mais tolerante
Um defeito das nossas somadoras, e de todos os programas
que fizemos até agora, é que eles não toleram falhas na digitação.
Se você rodar o programa somadora2.py e digitar apenas [Enter]
para encerrar, verá a seguinte mensagem na tela:
Traceback (innermost last):
File ‘somadora1.py’, line 7, in ?
n = float(raw_input())
ValueError: empty string for float()
A segunda linha dessa mensagem identifica o local do erro: li-
nha 7 do arquivo (file) somadora1.py. Na terceira linha está repro-
duzida a linha do programa onde ocorreu o problema, e a mensa-
gem final informa qual foi o erro. Podemos traduzí-la assim: “Erro
de valor: string vazia para a função float()”.
 INFORMÁTICA
O problema é que, ao digitarmos [Enter] sem fornecer um número, a função raw_input() retorna uma string vazia (nada mais justo,
pois nada foi digitado). Em seguinda, a função float() tenta transformar a string vazia em um ponto flutuante, mas não sabe como. É ela
que dispara a mensagem de erro, fazendo com que o programa seja interrompido antes de mostrar o valor total da soma.
Efeito semelhante pode ser obtido se você digitar um texto qualquer em vez de um número. Experimente.
Nesse caso, a mensagem de erro final é: “ValueError: invalid literal for float(): blah”. Nesse caso, a reclamação é de “invalid literal”,
significando que o texto fornecido para a função float() não se parece com um número.
A melhor maneira de resolver esse problema envolve o uso de mais uma comando de bloco de
Python: o conjunto try/except (tentar/exceto). Esse par de palavras-chave formam o mecanismo de
“tratamento de exceções” de Python, algo que só se encontra em linguagens bastante modernas como Java e as versões mais recentes
de C++. A idéia básica é simples: no caso da nossa somadora, vamos tentar (try) converter a string digitada em float; se isso não der certo,
temos uma exceção, que deve ter tratamento especial. No nosso caso, vamos simplesmente acionar o comando break para interromper
o loop e exibir a totalização.

Veja na listagem 5 como fica a somadora3.py, agora com tratamento de exceções.

Listagem 5

Vamos comentar apenas as diferenças em relação à versão anterior:

Linha 4: mudamos a mensagem para o usuário, já que agora basta um [Enter] para encerrar.
Linha 7: início do bloco try: tentaremos executar as linhas 8 e 9. Qualquer erro que ocorrer aqui será tratado no bloco except.
Linha 8: aqui é o local mais provável do erro, quando float() tenta converter o resultado de raw_input
().
Linha 9: se ocorrer um erro na linha 8, a linha 9 não será executada porque, dentro do bloco try qualquer erro causa a transferência
imediata da execução para o bloco except correspondente.
Linha 10: início do bloco except associado ao bloco try da linha 7
Linha 11: tratamento do erro: em caso de exceção, vamos simplesmente interromper o loop com um comando break.
Linha 12: como esta linha vem logo após um loop infinito (while 1), a única forma de chegarmos aqui é através de um break. Ou seja,
nesse caso o loop só termina em consequencia de uma exceção.
Experimente o programa agora: ele ficou muito mais conveniente de usar. Para interromper a soma e obter o total, basta teclar [Enter]
em uma linha em branco. Uma boa melhoria na “usabilidade” da somadora!

Como tratar um erro de verdade

A terceira versão da nossa somadora ainda não chegou lá: tratamos da mesma forma a situação em que usuário não digitou nada e
aquela onde ele digitou algo que não é um número válido em Python. Pode ser que o usuário seja um datilógrafo à moda antiga, que digita
L minúsculo no lugar do dígito 1. Ou ainda alguém que quer usar, com toda razão, a “,” como separador decimal (Python só aceita números
com ponto decimal).
Para diferenciar um tipo de erro do outro, e saber quando o usuário apenas quer encerrar o programa, precisamos guardar a linha que
ele digitou antes de tentar transformá-la em um número. Veja como na listagem 6.

246
 INFORMÁTICA
Listagem 6

Vamos analisar as novidades dessa versão:

Linha 8: a nova variavel linha armazena a linha digitada pelo usuário, para verificação posterior.
Linha 9: a linha é convertida em número.
Linha 11: início do bloco que tratará os erros, provavelmente ocorridos na linha 9.
Linha 12: a função len() retorna o número de itens de uma sequencia; nesse caso, o número de caracteres da string linha. Se o número
é igual a zero, então a string está vazia.
Linha 13: no caso da string vazia, executamos um break porque o usuário não quer mais digitar.
Linha 14: o operador in (em) retorna verdadeiro se o item à esquerda for encontrado na sequencia à direita; nesse caso verificamos
se existe uma vírgula dentro da string linha.
Linha 15: como encontramos uma vírgula, vamos supor que o usuário tentou digitar um número fracionário. Então vamos sugerir
que ele use o ponto decimal. Nesse caso, não executamos o break. Nenhum outro comando no bloco if/elif/else será executado, e o loop
recomeçará de novo a partir da linha 6.
Linhas 16 e 17: aqui vamos tratar todos os demais casos, dizendo que o que foi digitado não se parece com um número. Novamente,
sem o break, o loop reiniciará, e logo o sinal ‘:’ aparecerá na tela aguardando nova digitação.
Associação de nomes a valores
Voltemos ao problema do cálculo de despesas. Nossa meta é fazer um programa que seja capaz de calcular a partilha de gastos de
qualquer grupo de pessoas, e não apenas de Ana e Bia. Para isso, vamos precisar associar o nome das pessoas aos seus respectivos gastos.
A linguagem Python possui uma estrutura de dados ideal para essa aplicação. É o dicionário, conhecido pelos programadores Perl como
hash ou associação. Como ocorre em Perl, em Python o dicionário serve para associar chaves a valores. O mais comum é que as chaves
sejam strings, como no nosso caso, onde as chaves serão nomes de pessoas. Mas as chaves podem ser qualquer tipo de objeto.
Em Python o dicionário é bem mais poderoso que em Perl, pois seus valores podem conter qualquer tipo de objeto como listas e até
mesmo outros dicionários. Para entender rapidamente o funcionamento de um dicionário, nada melhor que experimentar com o interpre-
tador interativo IDLE. Faça os seguintes testes, que explicaremos a seguir, com a listagem 7.

247
 INFORMÁTICA
Listagem 7

Linha 3: antes de usar um dicionário, é preciso criá-lo. Nesse caso, criamos um dicionário vazio. As chaves {} são usadas para represen-
tar dicionários, como veremos novamente nas linhas 10 e 13.
Linhas 4, 5 e 6: criamos três itens no dicionário, usando as chaves ‘ze’, ‘mauricio’ e ‘heloisa’ e os valores 300, 100 e 150, respectiva-
mente.
Linhas 7 e 8: aqui acessamos o valor associado à chave ‘ze’ e obtemos o número 300.
Linhas 9 e 10: agora acessamos o dicionário como um todo, e obtemos uma listagem entre chaves, com os itens separados por vírgu-
la. Cada par de chave e valor aparece separado pelo sinal ‘:’. Note que a ordem dos itens não tem lógica aparente. Python não garante a
ordem dos itens de um dicionário.
Linha 11: associamos um novo valor a uma chave existente. Num dicionário, todas as chaves são únicas. Não pode haver dois itens
com a mesma chave ‘ze’. Assim, essa operação muda o valor associado à esta chave.
Linhas 12 e 13: exibimos de novo o dicionário inteiro. Note que o valor associado à chave ‘ze’ mudou.
Linha 14: o método keys() retorna a lista de chaves do dicionário. Um método nada mais é que uma função associada a um objeto, que
deve ser invocada usando a sintaxe objeto.metodo(). Em nosso exemplo temos dic.keys().
Linha 15: aqui aparece a lista de chaves. Note que a lista, como sempre, vem delimitada por colchetes. O resultado do método keys()
é uma lista de chaves, e não um dicionário.
Linhas 16 a 20: tentamos acessar o valor de uma chave inexistente. Python reclama com a mensagem ‘KeyError: paulo’, indicando que
o dicionário não possui uma chave igual a ‘paulo’.
Linhas 21 a 24: para verificar se uma determinada chave existe, usamos o método has_key() (tem_chave). Os exemplos mostram que
has_key() retorna 1 quando a chave existe, e zero quando ela não existe.

Resolvendo o Orçamento da República

Agora que conhecemos o funcionamento básico dos dicionários, podemos implementar o nosso aplicativo de acerto de contas, que
pode ser muito útil por exemplo na administração de uma república de universitários. Antes de mais nada, vejamos como vai funcionar o
programa (listagem 8):

248
 INFORMÁTICA
Listagem 8
Linha 1: invocação do programa a partir da linha de comando.
Linhas 2 e 4: apresentação e instruções de uso.
Linha 6: o programa pergunta o nome de uma pessoa.
Linha 7: a seguir, solicita o valor dos gastos daquela pessoa.
Linhas 8 a 12: o processo é repetido quantas vezes for neces-
sário.
Linha 13: o usuário digita um número com vírgula no lugar do
ponto decimal.
Linha 14: o programa informa que o numero é “inválido”.
Linha 15: novamente o programa pede o valor gasto por Harley.
Linha 16: o usuário não fornece outro nome, encerrando a di-
gitação.
Linhas 18 a 20: o número de pessoas, o total gasto e o gasto
médio por pessoa são calculados.
Linhas 22 a 25: para cada pessoa, o programa exibe seu sal-
do. Aqueles que têm saldo negativo têm valores a pagar; os que de
saldo positivo têm valores a receber. Agora, vamos à listagem do
programa desprep1.py (listagem 9):
249
Listagem 9
Linhas 3 a 5: exibir identificação e instruções.
Linha 7: a variável total é inicializada com o valor zero. Isso é
necessário em função da linha 21.
Linha 8: o dicionário de contas é criado, sem conteúdo. Ele ar-
mazenará as contas de cada pessoa.
Linha 9: início do loop principal.
Linha 10: solicitamos um nome e armazenamos na variável pes-
soa.
Linha 11: se a variável pessoa estiver vazia, nenhum nome foi
digitado. Então executamos um break para deixar o loop principal,
já que o usuário não quer mais fornecer nomes.
Linha 12: início do loop secundário, para digitação do valor nu-
mérico.
Linha 13: solicitamos o valor gasto pela pessoa em questão.
Linha 14: início do bloco try, onde tentaremos converter a
string digitada em número.
Linha 15: a conversão fatídica. Em caso de erro aqui, o progra-
ma saltará para o bloco except, na linha 17.
Linha 16: esse break só será executado se não ocorrer erro na
linha 15. Sua função é interromper o loop secundário quando obti-
vermos um valor numérico.
Linhas 17 e 18: o bloco except simplesmente exibe na tela a
mensagem “Numero invalido”. Aqui se encerra o loop secundário,
que repetirá novamente a partir da linha 12, solicitando outro valor.
Linha 19: o gasto obtido é armazenado no dicionário, usando o
nome da pessoa como chave.
Linha 20: o total de gastos é atualizado. Aqui é o final do loop
principal. Daqui o programa voltará para a linha 9, e pedirá os dados
da próxima pessoa.
Linha 22: a função len() é usada para contar o número de itens
no dicionário.
Linhas 23 a 25: são exibidos o número de pessoas e total gasto.
A notação %.2f faz com que os gastos apareçam com duas casas
decimais, pois trata-se de um valor em dinheiro.
 INFORMÁTICA
Linhas 26 a 27: o gasto por cabeça é calculado e mostrado, tam-
bém com duas casas decimais.
Linha 29: aqui começamos um loop for que será repetido para
cada nome que constar na lista de chaves do dicionário. A lista de
chaves é obtida através do método keys(). A variável nome aponta-
rá, sucessivamente, para cada nome encontrado nesta lista.
Linha 30: os valor gasto por uma pessoa é obtido acessando
o dicionário com a expressão contas [nome]. Subtraímos o gasto
médio para obter o saldo daquela pessoa.
Linha 31: exibimos o nome e o saldo da pessoa. Esta é a última
linha do loop for, que percorrerá todas as chaves do dicionário.
Capítulo 5 O segredo dos objetos-função: saiba como criar
seus próprios comandos
No mundo real, softwares modestos têm milhares de linhas
de código, e essa contagem chega aos milhões quando se fala de
grandes aplicativos como o Microsoft Word ou o sistema operacio-
nal Linux. Ao se trabalhar com programas maiores, é fundamental
poder dividir o trabalho em módulos, em vez de criar uma solução
“monolítica” com a do nosso lunar.py, onde o programa inteiro está
expresso em uma única sequência de comandos. A partir de agora,
vamos ver porque e como modularizar nossos programas, utilizan-
do os conceitos de função, objeto, classe, módulo e pacote.
Dividir para conquistar
Um programa modularizado facilita o planejamento, a distri-
buição de tarefas entre vários programadores, o controle de qua-
lidade e a reutilização de soluções. Por exemplo, no capítulo ante-
rior utilizamos várias vezes sequências de comandos para ler dados
do usuário, parecidas com o fragmento do programa desprep1.py
(mostrado na listagem 1).
O ideal seria reunir sequências como esta em um módulo que
nós pudéssemos reutilizar facilmente em qualquer um de nossos
programas, em vez de redigitar ou cortar e colar esse código sem-
pre que precisarmos reutilizá-lo. Ao evitar a redigitação, não só eco-
nomizamos tempo, mas ainda limitamos a propagação de “bugs”,
ou falhas de programação. Imagine se, após meses de programa-
ção, usando centenas de vezes o fragmento, descobrimos que ele
contém um erro em sua lógica. Se o código foi copiado manualmen-
te para cada programa onde foi utilizado, seremos obrigados a lo-
calizá-lo e corrigi-lo em centenas de arquivos diferentes. Por outro
lado, se o fragmento foi devidamente empacotado em um módulo,
a correção somente precisa ser feita em um arquivo. Listagem 1
Programação estruturada
A primeira grande onda a favor da modularização no desen-
volvimento de software foi a chamada “programação estruturada”.
No início dos anos 70, essa expressão estava tão na moda quanto
a “programação orientada a objetos” de hoje. Na realidade, a pro-
gramação orientada a objetos, ou OOP, pode ser entendida como
uma radicalização da programação estruturada. A peça-chave da
programação estruturada é o conceito de subprograma, um frag-
mento com começo, meio e fim, que desempenha um papel bem
definido dentro de um programa maior. Na linguagem Python, um
subprograma é definido através do comando de bloco def.
250
Existem dois tipos de subprogramas: procedimentos e funções.
Em Python, a única diferença entre eles é que as funções produzem
valores, e os procedimentos não. Seguindo a tradição da linguagem
C, os criadores do Python preferem falar apenas de funções, consi-
derando os procedimentos apenas um tipo especial de função.
Vamos usar o IDLE para ver como se define uma função. Digite
as duas linhas abaixo e tecle [Enter] duas vezes para concluir:
>>> def dobro(x):
... return x * 2
Aparentemente, nada acontece. Mas você acabou de definir
uma função, chamada dobro, que está armazenada na memória do
interpretador Python. Para ver sua função funcionar, basta invocá-
-la assim:
>>> dobro(3)
6
Agora vamos aos detalhes da nossa definição de função. A pri-
meira linha, def dobro(x):, traz duas informações importantes: o
nome da função, dobro, e a presença de um argumento, x. O argu-
mento é uma variável especial que é associada ao valor fornecido
pelo usuário na invocação da função. Ao receber a instrução do-
bro(3), Python associa x ao valor 3. A segunda linha da função, re-
turn x * 2 pode ser lida da direita para a esquerda. Primeiro Python
calcula a expressão x * 2. Em nosso exemplo, o x está associado ao
valor 3, portanto o resultado é 6. O comando return sinaliza o fim
da função, e faz com que o resultado seja passado para quem a
invocou. No exemplo abaixo, a função é invocada no meio de uma
expressão aritmética:
>>> y = dobro(7) + 1
>>> y
15
>>>
É hora de quebrar algumas regras para ver o que acontece. Pri-
meiro, experimente digitar isso:
>>> dobro()
O resultado será um “traceback” com a mensagem de erro
“not enough arguments; expected 1, got 0”, ou “argumentos in-
suficientes; 1 esperado, 0 recebido”. Isso aconteceu porque nossa
definição, def dobro(x), obriga o usuário da função a fornecer um
argumento. É possível criar uma função que não pede argumentos,
como veremos depois.
Outro experimento interessante é digitar apenas o nome da
função:
>>> dobro
<function dobro at 82fa30>
Vale a pena parar e pensar no que acabou de acontecer.
Se você digita o nome da função sem parênteses, o interpre-
tador não a executa, mas apenas informa a que se refere aquele
nome. O que ocorre quando usamos o comando def é a criação,
na memória, de um objeto do tipo “function”, ou função. O nome
fornecido após o comando def é associado ao objetofunção. Mas o
objeto função existe independente do nome.
Funções como objetos
Acabamos de fazer uma afirmação importante, que vale a pena
repetir: Python permite criar funções que são tratadas da mesma
forma que outros objetos da linguagem, como números e listas.
Para entender as implicações disso, é bom reforçar o nosso enten-
dimento de como Python lida com os objetos que criamos. Para
tanto, vamos deixar as funções um pouco de lado e voltar a brincar
com listas:
 INFORMÁTICA
>>> l = [10,20,30,40] Vejamos na prática uma vantagem de tratarmos funções como
objetos. Python possui uma função poderosa chamada map. Vamos
Acabamos de criar uma lista “l” com quatro elementos. Essa é usá-la agora:
a forma sucinta de dizer o que ocorreu. Uma descrição bem melhor >>> map(dobro, m)
é a seguinte: criamos uma lista com quatro elementos e associamos [20, 40, 110, 80]
a variável “l” a esta lista. A letra “l” é apenas uma etiqueta que iden- >>>
tifica a lista; é importante notar que a lista existe mesmo antes de
receber uma etiqueta. Comprove: Invocamos a função map com dois argumentos. O primeiro é a
>>> m = l nossa função dobro, e o segundo é a lista m, [10, 20, 55, 40]. A fun-
>>> m ção map aplica o objeto-função a cada item do segundo argumento.
[10, 20, 30, 40] O resultado é a criação de um novo objeto-lista, sem modificar o
>>> original. Veja este outro exemplo:
>>> map(str, m)
Agora associamos m a l, ou melhor, à lista associada a l. Nosso [‘10’, ‘20’, ‘55’, ‘40’]
objeto-lista agora tem duas etiquetas. Podemos usar qualquer uma >>>
delas para se referir a ele, tanto que, ao digitarmos m, o interpre-
tador mostra a mesma lista. Podemos também acessar e modificar Neste caso, usamos a função embutida (ou pré-definida) str
um item específico da lista: para converter cada um dos itens numéricos em uma string.
>>> m[2] Argumentos default
30 Como já dissemos, uma função não precisa retornar um valor.
>>> m[2] = 55 Veja este exemplo:
>>> m >>> def bom_dia():
[10, 20, 55, 40] ... print ‘Bom dia, humanóide!’
>>>
Agora digite l e veja o resultado: Isso é o que chamamos de procedimento: uma função que faz
>>> l alguma coisa (neste caso, imprime uma mensagem), mas não retor-
[10, 20, 55, 40] na um valor. Você pode invocá-lo assim:
>>> >>> bom_dia()
Bom dia, humanóide!
O que aconteceu com o l? Absolutamente nada! Ele continua >>>
sendo uma mera etiqueta colada em nosso objeto-lista. Mudamos É inútil usar esse procedimento em uma expressão:
a lista através da etiqueta m, mas tanto m quanto l referem-se à >>> x = bom_dia()
mesma lista, como você acabou de comprovar. Bom dia, humanóide!
O mesmo ocorre com funções. Ao interpretar o código def >>> x
dobro(x): return x * 2, Python cria um objeto-função e o associa à >>> x == None
etiqueta dobro. Nada impede que você associe outras etiquetas ao 1
mesmo objeto, assim: >>>
>>> f = dobro
>>> f Nossa função bom_dia dispensa argumentos, já que em sua
<function dobro at 82fa30> definição não colocamos nada entre os parênteses. Para sermos
mais simpáticos com nossos usuários, poderíamos modificá-la para
Note que o nome f agora está associado ao mesmo objeto-fun- aceitar um nome, desta maneira:
ção que antes chamamos de dobro. O novo nome também pode ser >>> def bom_dia(nome = ‘humanóide’):
usado para invocar a função: ... print ‘Bom dia, %s!’ % nome
>>> f(19)
38 Note que, neste caso, associamos um valor ao argumento
>>> y = f(17) + 2 nome. É o chamado valor “default”, que será usado caso o argu-
>>> y mento não seja fornecido.
36 Veja como:
>>> >>> bom_dia(‘Martinha’) Bom dia, Martinha!
>>> bom_dia()
Ao tratar funções como objetos, Python deixa para trás lingua- Bom dia, humanóide!
gens mais tradicionais como C++ e Java, e se junta a uma classe de >>>
linguagens utilizadas em trabalhos avançados de Ciência da Compu-
tação: linguagens de programação funcional. A mais famosa delas, A idéia de argumento default é outro ponto forte da linguagem
Lisp, tem sido ferramenta fundamental na pesquisa de Inteligência Python, oferecendo grande flexibilidade na definição de funções.
Artificial há várias décadas. Um dialeto simplificado de Lisp, cha-
mado
Scheme, é usado nos cursos introdutórios de computação do
MIT (Massachussetts Institute of Technology), um dos mais impor-
tantes centros de pesquisa em informática do planeta. Como você
vê, estudando Python estamos em ótima companhia.

251
 INFORMÁTICA
Usando módulos
Uma vez entendido o básico de funções, podemos passar para
os módulos, que são coleções de funções. Antes de criarmos nossos
próprios módulos, é bom aprender a usar módulos prontos, para
não ficarmos “reinventado a roda”. Assim como qualquer boa lin-
guagem moderna, Python possui uma coleção de módulos com mi-
lhares de funções testadas e prontas para uso em diferentes tipos
de aplicações. A versão 1.5.2 do Python inclui mais de 140 módulos,
sem contar com a extensão gráfica Tk. E muitos outros podem ser
encontrados a partir do site Python.org, quase todos livres e gra-
tuitos.
Que tipo de coisa pode ser encontrada nessa vasta biblioteca?
Eis alguns exemplos de módulos, apenas para dar uma idéia:
cgi: programação de páginas dinâmicas para a Web ftplib: mon-
tagem de scripts para interação com servidores FTP gzip: leitura e
escrita de arquivos comprimidos math: funções matemáticas (tri-
gonometria, logaritmos etc.) re: buscas de texto avançadas com ex-
pressões regulares (como na linguagem Perl) string: operações com
strings, incluindo conversões de listas time: hora atual e conversão
de formatos de data xmllib: interpretação de arquivos em formato
XML
Como primeiro exemplo de como se usa um módulo, vamos
recorrer ao módulo calendar, um conjunto de funções de alto nível
(ou seja, fáceis de usar) para gerar calendários. Voltando ao seu in-
terpretador Python, digite o seguinte:
>>> import calendar
O comando import geralmente não produz um resultado visí-
vel. Ele localiza o módulo mencionado, carrega para a memória suas
funções e executa os comandos de inicialização do módulo, se exis-
tirem. Em nosso caso, as funções do arquivo calendar.py acabaram
de ser lidas para a memória. Para usá-las, você digita o nome do
módulo e o nome da função separados por um “.”:
Fornecendo o ano e o mês, você recebe o calendário do mês
prontinho. Existe também uma função para gerar um calendário
anual. Experimente:
>>> calendar.prcal(2000)
Devido a limitações das bibliotecas-padrão da linguagem C que
são a base do Python, o módulo calendar não chega a ser um “ca-
lendário perpétuo”. Ele só trabalha com datas de janeiro de 1970 a
janeiro de 2038. Para os curiosos, a explicação é que, internamente,
as funções de C armazenam datas contando o número de segun-
dos transcorridos desde 1/1/1970. Exatamente sete segundos após
1:14 da madrugada do dia 19/01/2038, esse número excederá o
limite de um número inteiro de 32 bits. É mais um bug do novo
milênio...
252
Agora, vamos supor que você deseja exibir o calendário mensal
de uma outra maneira, por exemplo, separando os dias por tabs,
para facilitar a exportação para um programa de editoração ele-
trônica. Ou ainda, podemos querer gerar um calendário em HTML.
Nesses dois casos, o resultado da função prmonth() não é muito
útil. A função monthcalendar() nos dá mais liberdade. Veja como
ela funciona:
>>> calendar.monthcalendar(2000,3)
[[0, 0, 1, 2, 3, 4, 5], [6, 7, 8, 9,
10, 11, 12], [13, 14, 15, 16, 17, 18,
19], [20, 21, 22, 23, 24, 25, 26], [27,
28, 29, 30, 31, 0, 0]]
>>>
O resultado é uma lista de listas. Cada uma das cinco listas de
dentro representa uma semana com seus respectivos dias. Zeros
aparecem nos dias que ficam fora do mês.
Agora vamos começar a destrinchar o resultado da função
monthcalendar. Antes de mais nada, já que vamos usar muitas ve-
zes essa função, podemos economizar alguma digitação se usarmos
uma outra forma do comando import:
>>> from calendar import monthcalendar
Agora não precisaremos mais usar o prefixo calendar, poden-
do chamar a função monthcalendar() diretamente por seu nome;
assim:
Através do comando for, listamos separadamente cada sema-
na. Para trabalhar com cada dia individualmente, podemos criar ou-
tro comando for para percorrer cada uma das semanas. O resultado
você pode ver na listagem 2.
A cada ciclo do primeiro for, a variável semana representa uma
lista de sete dias. No segundo for, cada ciclo escreve na tela um dia.
Para que todos os dias da semana apareçam na mesma linha, usa-
mos um truque do comando print: a vírgula no final de print ‘%s\t’
% dia, faz com que o Python não inicie uma nova linha. Note pela
indentação que o último comando print está dentro do primeiro
for, e não dentro do segundo. Isso significa que esse print será exe-
cutado uma apenas vez para cada semana. Em programação, sem-
pre há uma outra forma de obter algum resultado. Neste caso, não
resistimos à tentação de mostrar um outro jeito de gerar a mesma
listagem. O módulo string contém uma função, join, que serve para
transformar listas em strings, concatenando (juntando) os elemen-
tos da lista com algum elemento separador. Para usar esta função,
precisamos primeiro importá-la:
>>> from string import join
Para testá-la, experimente digitar algo assim:
>>> join([‘1’,’2’,’3’])
‘1 2 3’
>>> join([‘1’,’2’,’3’], ‘ + ‘)
‘1 + 2 + 3’
>>>
 INFORMÁTICA
Note que o segundo argumento define a string que será usa- Listagem 3
da como separador. No primeiro exemplo, omitimos o separador e
Python usou o argumento default, um espaço. Agora vamos pegar
uma semana do mês para fazer mais algumas experiências:
>>> s = monthcalendar(2000,3)[0]
>>> s
[0, 0, 1, 2, 3, 4, 5]
>>>

Aqui usamos o mecanismo de indexação de Python para obter

apenas uma semana do mês.
Chamamos a função monthcalendar(2000,3) com um índice,
[0]. Lembre-se que monthcalendar retorna uma lista de listas. O ín-
dice [0] refere-se ao primeiro elemento da lista, ou seja a lista dos
dias da primeira semana de março de 2000. Para exibir os dias dessa
semana separados por tabs, usamos a função join com o caractere
de tabulação, representado por ‘\t’, assim:
>>> join(s, ‘\t’)
Traceback (innermost last):
File “<interactive input>”, line 1, in ?
TypeError: first argument must be sequence of strings
>>>
Oops, Python reclamou: “Erro de tipo: o primeiro argumento
tem que ser uma sequência de strings”. Precisamos transformar a
lista s, que contêm números, em uma lista de strings. Felizmente,
acabamos de descobrir como fazer isso usando a função map, no
início deste capítulo:
>>> map(str, s)
[‘0’, ‘0’, ‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’, ‘5’]
Agora podemos executar o join:
>>> join(map(str,s), ‘\t’)
‘0\0110\0111\0112\0113\0114\0115’
O resultado ficou pouco apresentável, porque Python exibe o
caractere “tab” através de seu código em numeração octal, \011.
Mas isso não ocorre se usamos o comando print:
>>> print join(map(str,s), ‘\t’)
0012345
>>>
Agora podemos fazer em duas linhas o que fizemos em quatro
linhas na listagem 2. Veja a listagem 3.
Agora que aprendemos o básico sobre funções e sabemos
como importar módulos, estamos prontos para criar nossas pró-
prias “bibliotecas de código”. Hoje vimos como definir e importar
funções. Em seguida, aprenderemos como organizá-las em módu-
los e usá-las no contexto de programas maiores, aplicando primeiro
conceitos da programação estruturada, e depois, da orientação a
objetos. Mas isso terá que ficar para o mês que vem.
Páginas dinâmicas em Python
É hora de colocar em prática os nossos conhecimentos de fun-
ções e módulos para criar nosso primeiro programa para a Internet:
o Calendário Dinâmico. Uma vez instalado em um servidor web, ele
exibirá o calendário do mês atual com o dia de hoje assinalado. Ao
final desse capítulo você terá construído seus primeiros programas
CGI em linguagem Python. Mas para chegar lá, é preciso entender
o funcionamento de um CGI, e conhecer como se dá a operação
básica de um servidor HTTP.
Quem é quem do HTTP
A Web é construída a partir de duas tecnologias fundamentais:
a linguagem HTML e o protocolo HTTP. HTML, ou Hypertext Markup
Language é a codificação usada para criar as páginas da Web.
Este não é o assunto deste curso, mas vamos usar um pouco de
HTML nos exemplos desse capítulo. Se você quiser saber mais, há
um ótimo curso básico escrito por um colaborador da Magnet, Cai-
que Severo. Procure o link na página www.magnet.com.br/apren-
daprog/.
O segundo pilar da Web é o HTTP, ou Hypertext Transport Pro-
tocol - protocolo de transporte de hipertexto. Esse é o conjunto de
comandos e regras que define como deve ser a comunicação entre
um browser (como o Internet Explorer ou o Netscape Navigator) e
um servidor HTTP (como o Apache ou o Interner Information Ser-
ver). A expressão “servidor HTTP” pode significar duas coisas: o
software que serve páginas via HTTP, ou o computador onde esse
software está instalado. No mundo Unix, softares servidores são
chamados de “daemons”, e a sigla HTTPd descreve um “HTTP da-
emon” genérico. Essa é a sigla que vamos usar para diferenciar o
software do hardware.

Listagem 2

253
 INFORMÁTICA
A relação entre um browser e um HTTPd é descrita pelos com-
putólogos como “cliente-servidor”. Isso significa que a interação en-
tre esses dois softwares sempre parte do browser, que é o cliente. O
servidor não tem nenhuma iniciativa, limitando-se a responder aos
comandos enviados pelo cliente.
Quando você digita uma URL como http://www.tom-b.com/
nomono/index.html, o seu browser localiza e conecta-se ao servi-
dor www.tom-b.com e envia-lhe o comando GET /nomono/index.
html. O servidor então lê o arquivo index.html da pasta nomono,
transmite seu conteúdo para o cliente e encerra a conexão. Esses
são os passos básicos de qualquer interação de um browser com
um HTTPd: conexão, solicitação, resposta e desconexão.
Páginas dinâmicas
No exemplo que acabamos de ver, index.html é o que cha-
mamos de uma página estática. A resposta do servidor consiste
apenas em enviar uma cópia do documento para o cliente. Sites
que incluem transações (como lojas virtuais), interatividade (como
chats), ou atualizações muito freqüentes (como a MAGNET) utili-
zam páginas dinâmicas. Neste caso, ao receber a URL http://www.
magnet.com.br/ index_html, nosso servidor HTTPd Apache passa a
solicitação para o aplicativo Zope, instalado no servidor (leia mais
sobre Zope na Magnet #3). O Zope monta imediatamente a página
index_html listando as notícias mais recentes de nosso banco de
dados, a hora atual e outros elementos. A página recém montada
então é passada para o Apache, que finalmente a transmite para o
seu navegador.
O Zope é apenas uma das tecnologias de páginas dinâmicas
que existem hoje. O ASP da Microsoft, o ColdFusion da Allaire e o
software livre PHP são outros sistemas dinâmicos de montagem de
páginas.
Mas o mecanismo mais antigo, e também o mais simples de en-
tender e de configurar, é o velho e bom CGI - ou Common Gateway
Interface, um protocolo básico para interação entre um HTTPd e um
programa gerador de páginas dinâmicas. É com ele que nos vamos
trabalhar a partir de agora.
Configurando o seu HTTPd
Para desenvolver aplicativos CGI é importante ter um bom am-
biente de testes. O ideal é ter acesso a um HTTPd só para você na
fase de desenvolvimento, para maior agilidade na depuração, e não
correr o risco de comprometer o funcionamento de um servidor
público com bugs nos seus CGIs em construção.
Pode ser que o seu micro já possua um servidor HTTP. A Mi-
crosoft inclui o Personal Web Server ou o IIS em diferentes versões
do Windows. Você pode tentar usar um desses HTTPd para fazer
os exemplos, mas sugerimos fortemente que você vá até o www.
apache.org baixe o Apache, que não custa nada (é open source),
roda em qualquer plataforma Win32 ou Unix, é fácil de instalar e é
tão robusto e versátil que é o HTTPd mais usado em todo mundo,
alem de ser o favorito disparado entre os melhores e maiores sites
da Web. Vale a pena conhecê-lo, e o download tem apenas 3 MB.
No Windows, o Apache vem com um instalador bem amigável.
Nossa única recomendação é instalar diretamente em um diretório
como c:\apache e não no famoso c:\Arquivos de Programas. Isso
porque os espaços em nomes de diretórios às vezes causam proble-
mas na execução de programas originários do Unix como Python e
o próprio Apache.
254
Uma vez terminada a instalação, você deve rodar o servidor,
acionando o programa “Start Apache” que foi instalado em Iniciar
¡ Programas ¡ Apache Web Server. Isso faz abrir uma janela DOS
com uma mensagem como “Apache/1.3.9 (Win32) running...”. Não
feche esta janela, pois isso encerrará a execução do servidor. Agora
você pode ver se está tudo certo digitando essa URL mágica em seu
browser: http://127.0.0.1/. Se a instalação foi bem sucedida, você
verá uma página com o texto: “It Worked! The Apache Web Server
is Installed on this Web Site!” (Funcionou! O servidor Apache está
instalado neste Web Site!).
Vale a pena saber que o endereço 127.0.0.1 tem um significado
especial. Os criadores da Internet reservaram esse número IP para
o “loopback”, ou seja, testes de conexão de uma máquina com ela
mesma. Em outras palavras, o endereço 127.0.0.1 sempre se refere
à maquina onde você está, que é conhecida também pelo nome
“localhost”. Se o seu micro estiver bem configurado, a URL
http://localhost/ deve ter o mesmo efeito. Caso contrário, utili-
ze o número IP e vamos em frente.
Seu primeiro CGI
Chegamos ao grande momento. Seguindo a tradição milenar,
vamos começar fazendo um CGI em Python que produz uma página
com as palavras “Olá, Mundo!”. O programa completo você vê na
listagem 1.
Antes de digitar este exemplo, é bom destacar dois aspectos
essenciais. Primeiramente, o comentário da linha 1 é importante. O
CGI não vai funcionar sem ele. Ao executar um script CGI, o Apache
procura na primeira linha um comentário especial marcado pelos
caracteres ‘#!’. Os sinais ‘#!’ devem estar encostados na margem
esquerda da página, e o restante dessa linha deve conter o caminho
até o programa executável do interpretador que rodará o script.
Note que o caminho pode ser especificado usando a barra ‘/’ do
Unix, em vez da contra-barra ‘\’ preferida pelo Windows.
Em meu computador, o Python está instalado em uma pasta
chamada “python” localizada no mesmo drive onde está o Apache
(D:, no meu caso). Se o seu Python está instalado em outro lugar,
você precisará alterar a linha 1. Em caso de dificuldades, nossa su-
gestão é que você desinstale o interpretador e o reinstale em uma
pasta “python” diretamente na raiz do mesmo disco onde você aca-
bou de instalar o Apache.
Outro detalhe importante são os print das linhas 3 e 4. Sua fun-
ção não é meramente decorativa. O comando print ‘Content-type:
text/html’ produz a parte obrigatória do cabeçalho da página, exigi-
da pelo protocolo CGI. Este cabeçalho define o tipo do documento
a ser transmitido de acordo com um esquema de classificação cha-
mado “MIME”. O “text/html” é o “MIME type” padrão de documen-
tos HTML. Um texto ASCII puro teria o MIME type “text/plain” e um
arquivo de foto JPEG seria “image/jpeg”. O print da linha 4 gera uma
linha em branco, que marca o fim do cabeçalho. Se uma dessas duas
linhas não for digitada corretamente, o CGI não funcionará.
O restante da listagem apenas produz o código HTML de uma
página muito simples. Os comandos marcados pelos sinais < e > são
os chamados tags, ou marcações, da linguagem HTML. A marcação
<H1>Manchete</H1>, por exemplo, define que uma manchete de
nível 1, que será exibida pelo navegador como um texto em letras
grandes.
 INFORMÁTICA
Instalar e testar o CGI
O programinha da listagem 1 deverá ser salvo com o nome ola.
py no diretório cgi-bin dentro da pasta do Apache. Este diretório é
criado automaticamente pelo instalador do Apache no Windows,
mas deve estar vazio inicialmente. Coloque o ola.py ali dentro e faça
o grande teste: digite http:// 127.0.0.1/cgibin/ola.py em seu brow-
ser. Das duas, uma: ou você viu a página “Olá, Mundo!” e está feliz
com seu primeiro CGI, ou ficou deprimido por encontrar uma men-
sagem de “Internal Server Error”. Neste caso, saiba que você está
em boa companhia: todo programador de CGI já se deparou com
esta mensagem. Os que dizem que nunca a viram estão mentindo.
Mesmo que seu script tenha funcionado, é proveitoso entender as
causas de um “Internal Server Error” para saber como depurá-lo.
O “Internal Server Error” ocorre quando o script CGI não gera
um cabeçalho mínimo, formado por uma linha de Content-type e
uma linha em branco. É o que o nosso ola.py deveria fazer nas li-
nhas 3 e 4. Vejamos passo a passo como diagnosticar a causa do
problema.
1) Verifique se o script pode ser executado a partir do prompt
do DOS. Abra uma janela do DOS e digite:
> c: (ou d:)
O passo acima não é necessário se você já está no disco certo.
> cd \apache\cgi-bin
> python ola.py
Neste momento, três coisas podem acontecer:
o script funciona perfeitamente, exibindo o cabeçalho, uma li-
nha em branco, e o HTML da página -pule para o passo 2.
o DOS responde “Comando ou nome de arquivo inválido” - leia
o passo 3;
o interpretador Python exibe um traceback e uma mensagem
de erro qualquer - vá até o passo 4;
2) Se o script funciona a partir do prompt mas não através do
Apache, existem quatro causas possíveis:
O comentário da linha 1 está incorreto. Lembre-se que é ele
que informa ao Apache qual interpretador invocar para rodar o
script. Se o seu interpretador Python (python.exe) foi instalado na
pasta d:\python, então a linha 1 do seu script deve ser assim: #!d:\
python\python.exe (Na verdade, a extensão .exe é dispensável, e se
o Apache e o Python estão no mesmo disco, você pode usar a no-
tação mais elegante do Unix e escrever apenas #!/python/python)
O script não foi colocado na pasta cgi-bin. Se o seu Apache foi
instalado em c:\apache, o programaola.py tem que estar exatamen-
te neste local: c:\apache\cgi-bin\ola.py. Se este foi o problema, cor-
rija e volte ao passo 1.
Apache pode não estar configurado para executar programas
na pasta cgi-bin. Isso não deve acontecer em uma instalação nova
do Apache, mas se você está usando um HTTPd que foi instalado
por outra pessoa, ela pode ter mudado esta configuração. Neste
caso, peça ajuda ao responsável pela instalação.
255
No Linux, ou em qualquer Unix, o Apache deverá ter permissão
de executar o script ola.py. Paratanto, você pode precisar usar o
comando chmod para setar o bit de execução de ola.py. Em Linux, o
comando abaixo deve dar conta do recado:
$ chmod a+x ola.py
Se você usa outro Unix, experimente:
$ chmod 755 ola.py
Uma vez marcado como executável o script poderá ser invoca-
do diretamente pelo nome, sem necessidade de mencionar o inter-
pretador, assim:
$ ola.py
Se este teste funcionou, tente acionar o script novamente pelo
browser, porque um shell do Unix também utiliza o comentário #!
da linha 1 para localizar o interpretador. Se isto não deu certo, volte
ao item 2a acima. Se o teste funcionou mas o programa exibe um
traceback, vá até o passo 4.
3) Verifique se o interpretador Python (arquivo python.exe no
DOS) está instalado corretamente e em local acessível. Se ele foi
instalado em uma pasta chamada c:\python, o seguinte comando
deve acionar o seu CGI:
> c:\python\python ola.py
O que fazer então:
se agora o script funcionou perfeitamente, exibindo o cabeça-
lho, uma linha em branco, e o HTMLda página, pule para o passo 2.
se você continua vendo “Comando ou nome de arquivo invá-
lido” ou outra mensagem do sistema operacional, verifique nova-
mente o local exato da instalação do seu Python e se necessário,
reinstale. Feito isso, volte para o passo 1.
4) Se ao rodar o script a partir do prompt você está vendo um
traceback do interpretador Python, o problema está mesmo dentro
do seu programa. Quando ocorre um erro de sintaxe (SyntaxError)
o interpretador apenas leu, mas não chegou a executar nenhuma li-
nha do seu script. Assim, o famoso cabeçalho “Content-type: ...” e a
linha em branco não são enviados para o servidor, e o traceback que
o ajudaria a detectar o problema não chega ao seu browser, mas vai
para um arquivo onde o Apache registra mensagens de erro. Este
arquivo chama-se error.log e fica em /apache/logs/. Você pode ins-
pecioná-lo com qualquer editor de texto. Outras vezes, o erro pode
acontecer durante a execução e após o envio do cabeçalho. Neste
caso, o traceback é perdido para sempre. É por isso que progra-
madores de CGI experientes procuram testar exaustivamente seus
scripts a partir da linha de comando antes de tentar acioná-lo pelo
browser. Há também alguns truques que podem ser usados durante
a depuração de um CGI para que as mensagens de erro sejam trans-
mitidas para o browser. Em seguida veremos como.
Afinal, um CGI dinâmico
Nosso primeiro exemplo de CGI foi bolado para ser simples,
mas é também um tanto tolo. Não gera nenhuma informação vari-
ável; o mesmo efeito poderia ser obtido com uma página estática.
A página dinâmica mais simples que conseguimos imaginar é uma
que mostre a hora certa (de acordo com o relógio do servidor). Para
fazer um CGI assim, é bom conhecermos duas funções do módulo
time. Vamos ver o que elas fazem acionando o interpretador Py-
thon. Primeiro, temos que importar as duas funções de dentro do
módulo:
>>> from time import time, localtime
Podemos invocar diretamente a função time():
>>> time()
953500536.8
 INFORMÁTICA
Que número é esse? Como explicamos no final do capítulo passado, o Python, assim como muitos programas originários da platafor-
ma Unix, marca o tempo contando o número de segundos desde 1 de janeiro de 1970. Isto quer dizer que haviam se passado 953 milhões,
500 mil e 536 segundos e 8 décimos desde 1/1/1970 quando eu digitei time() no IDLE do meu computador. Isto é muito interessante, mas
como transformar segundos transcorridos na hora atual? É para isso que serve a função localtime():
>>> t = time()
>>> localtime(t)
(2000, 3, 19, 18, 33, 19, 6, 79,
0)
>>>
Agora nós associamos os segundos transcorridos à variável t, e em seguida usamos a função localtime para transformar os segundos
em uma sequencia de 9 números que fornecem os seguintes dados: localtime(t)[0:3] -> 2000, 3, 19 (ano, mês e dia) localtime(t)[3:6] -> 18,
33, 19 (hora, minutos e segundos) localtime(t)[6] -> 6 (dia da semana; 0 = segunda-feira; 6 = domingo) localtime(t)[7] -> 79 (número do dia
no ano; de 1 a 366 em anos bissextos) localtime(t)[8] -> 0 (indicador de horário de verão; 0 = não; 1 = sim)
Esta função se chama localtime porque além de converter de segundos transcorridos para data e hora, ela o faz levando em conta o
fuso horário configurado no sistema operacional, fornecendo portanto a hora local. Para saber a hora no meridiano de Greenwich, ou UTC
no jargão moderno, usaríamos a função gmtime():
>>> from time import gmtime
>>> gmtime(t)
(2000, 3, 19, 21, 33, 19, 6, 79,
0)
>>>
Agora vamos combinar as novas funções para montar um CGI, hora.py, que mostre a hora local do servidor (LISTAGEM 2).

Uma vez salvo no diretório cgi-bin, este script poderá ser acessado pela URL http:// 127.0.0.1/cgibin/hora.py. A página gerada conterá
a hora, minutos e segundos do instante em que ela foi invocada. Qual o defeito do nosso relógio em CGI? Experimente e você verá.

Um relógio que se atualiza

É um pouco frustrante acessar uma página que mostra a hora certa, com precisão de segundos, mas fica parada no tempo (Figura 2).
Para atualizar os segundos, você tem que acionar o comando de “reload” do seu browser (Exibir ¡ Atualizar ou [F5] no Internet Explorer;
View ¡ Reload ou [Control] [R] no Navigator). Nossa página parece um relógio quebrado, que só mostra a hora certa quanto chacoalhado.

O ideal seria que o servidor atualizasse a página que está no seu browser a cada segundo.
Infelizmente, isso é impossível. Como já dissemos, o protocolo HTTP é do tipo cliente-servidor, e isto quer dizer que a iniciativa de toda
interação fica do lado do cliente. Não há como o servidor por conta própria enviar uma nova página sem que ela seja antes solicitada pelo
navegador. Esta é uma limitação importante do protocolo HTTP que você precisa ter em mente ao bolar seus programas CGI.
Os browsers modernos suportam uma uma solução parcial para este problema. Eles reconhecem um cabeçalho especial chamado
Refresh, cuja presença em um documento serve para instruir o browser a solicitar novamente a página após algum tempo. O argumento
do Refresh é um número de segundos que o navegador deve esperar para pedir a atualização. Logo veremos como isso funciona na prática.
Para usar o Refresh basta acrescentar uma linha ao cabeçalho da resposta gerado pelo nosso CGI hora.py. A nova versão, hora2.py
ficará assim:

256
 INFORMÁTICA

A única novidade é a linha 7, onde acrescentamos “Refresh: 0.6” ao cabeçalho. Em vez de mandar o browser atualizar a página a cada
1 segundo, após alguns testes decidimos fazê-lo a cada 6 décimos de segundo. Fizemos assim porque quanto experimentamos com “Re-
fresh: 1” a contagem frequentemente pulava um segundo, por exemplo de 10:30:20 direto para 10:30:22. Isso não quer dizer que o relógio
adiantava, porque a cada nova solicitação a hora certa estava sendo consultada pelo nosso CGI; mas como o tempo de espera somado ao
tempo de solicitação e resposta era maior que 1 segundo, a exibição da hora sofria alguns sobressaltos.
Fazendo o refresh a cada 6 décimos, muitas vezes estamos atualizando a página duas vezes no mesmo segundo, o que é um desper-
dício de processamento. Mas pelo menos nos livramos da enervante perturbação na contagem. É claro que se o servidor estiver sobrecar-
regado, ele pode levar mais de um segundo para responder. Nesse caso, de nada adiantará se browser fizer novas solicitações a cada 0.6
segundo.

Calendário Dinâmico
Agora vamos juntar o que já sabemos sobre CGI com o módulo calendar que vimos no capítulo anterior para fazer um protótipo rápido
do nosso Calendário Dinâmico (Listagem 4). As passagens mais interessantes da listagem 4 são comentados a seguir.

Linha 4: logo de saída produzimos o cabeçalho mínimo necessário. A linha em branco, em vez de ser gerada por um segundo comando
print, está incluída no final própria string do cabeçalho (o ‘\n’ representa uma quebra de linha, e o próprio print produz outra quebra; assim
obtemos a linha em branco para encerrar o cabeçalho).

257
 INFORMÁTICA
Linha 6: para facilitar a depuração, colocamos praticamente o
CGI inteiro dentro de um bloco try/except. Qualquer falha na exe-
cução deste bloco será tratada a partir da linha 23. Com isso, esse
script só deverá gerar um “Internal Server Error” se houver um erro
de sintaxe, justamente o tipo de falha mais fácil de localizar rodan-
do o script a partir de uma linha de comando. Desta forma a depu-
ração fica bem mais simples.
Linhas 7 a 9: importamos várias funções, todas velhas conhe-
cidas.
Linha 11: extraímos o ano e o mês do resultado de localtime(-
time()).
Linha 13: iniciamos a produção do HTML, agora colocando
um título na página (que aparecerá na barra de título da janela do
browser).
Linhas 17 a 20: para simplificar a formatação do calendário, co-
locamos seu conteúdo entre um par de tags <PRE></PRE>. O tag
<PRE> faz com que o browser respeite as quebras de linha até o tag
</PRE>. Normalmente, o navegador ignora tabulações e quebras
de linha, tratando tudo como simples espaços, mas isso estragaria
nosso calendário, pois queremos mostrar uma semana por linha. O
código das linhas 18 e 19 foi roubado sem alterações da listagem 3
do capítulo anterior.
Linha 22: abrimos um bloco except para tratar qualquer erro
que tenha ocorrido até aqui. Abrir um bloco except sem qualificar
o tipo de exceção que será tratado é normalmente uma má idéia,
porque pode mascarar muitos bugs. Nesse caso, o except “pega-
-tudo” está justificado porque em seguida exibiremos o traceback
completo, revelando qualquer bug que tentar se esconder.
Linhas 23 e 24: importamos o módulo sys, para podermos ma-
nipular os objetos stdout e stderr. Esses são os chamados “disposi-
tivos lógicos” para onde toda a saída de dados do Python é direcio-
nada. Mensagens geradas pelo comando print são enviadas para
stdout, que normalmente está associado à tela do computador ou
terminal. Durante a execução de um CGI, o stdout é redireciona-
do para o HTTPd, que vai enviar para o cliente tudo o que passar
por este dispositivo. Mensagens de erro e tracebacks do Python,
no entanto, vão para stderr. Se o script é invocado pela linha de
comando, o stderr também está associado à tela, e assim podemos
ver os tracebacks. Mas ao executar um CGI, o HTTPd simplesmente
ignora o dispositivo stderr após o envio do cabeçalho, ocasionando
a perda dos tracebacks. Na linha 24 associamos sys.stderr ao objeto
sys.stdout. Desta maneira as mensagens de erro passam a ser en-
viadas para o browser através do HTTPd, como ocorre com os textos
gerados por print.
Linha 25: importamos uma função do módulo traceback para
uso na linha 27.
Linha 26: geramos tags para uma linha horizontal (<HR>) e o tí-
tulo ‘Erro no CGI:’; abrimos um tag <PRE> para manter a formatação
original das linhas do traceback.
Linha 27: usamos a função print_exc() do módulo traceback
para gerar o texto de uma descrição de erro.
Linha 30: encerramos o programa gerando os tags que marcam
o fim de uma página HTML.
PROGRAMAÇÃO R
O R é um software livre para computação estatística e constru-
ção de gráficos que pode ser baixado e distribuído gratuitamente de
acordo com a licença GNU.
O R está disponível para as plataformas UNIX, Windows e Ma-
cOS.
Windows
Para baixar o R para o Windows entre no site do R www.r-pro-
ject.org
Clique em CRAN (Comprehensive R Archive Network)
Escolha o espelho de sua preferência (CRAN mirrors)
Clique em Windows 95 or later
Clique em base e salve o arquivo do R para Windows. Depois é
só executar o arquivo.
A cara do R:
O R possui uma janela com algumas poucas opções para você
se divertir clicando (veja figura abaixo). As análises feitas no R são
digitadas diretamente na linha de comandos (i.e. você tem controle
total sobre o que será feito). Na “linha de comandos” você irá digi-
tar os comandos e funções que deseja usar.
O sinal > (sinal de maior) indica o prompt e quer dizer que o R
está pronto para receber comandos. Em alguns casos um sinal de +
aparecerá no lugar do prompt, isso indica que ficou faltando algo
na linha de comandos anterior (isso acontece quando houve um
erro, ou quando a finalização do comando só ocorrerá nas próximas
linhas). Se tiver errado pressione Esc para retornar ao prompt nor-
mal > e sumir com o sinal de +. Note que na apostila, no começo de
cada linha com os comandos do R há um sinal do prompt, >, e em
alguns casos um sinal de +, não digite estes sinais.
Os comandos que você digita aparecem em vermelho e o ou-
tput do R aparece em azul. Após digitar os comandos tecle Enter
para que eles sejam executados!
Noções gerais sobre o R
Para usar o R é necessário conhecer e digitar comandos. Alguns
usuários acostumados com outros programas notarão de início a
falta de “menus” (opções para clicar). Na medida em que utilizam o
programa, os usuários (ou boa parte deles) tendem a preferir o me-
canismo de comandos, pois é mais flexível e com mais recursos. Al-
gumas pessoas desenvolveram módulos de “clique-clique” para o R,
como o R-commander. Porem, eu acredito que ao usar um módulo
de “clique-clique” perdemos a chance de aprender uma das maio-
res potencialidades e virtudes do R, que é a programação. Clicando
você não aprende a linguagem R! Nós iremos começar a apostila
apenas usando comandos e funções já prontas no R. Conforme a
familiaridade com a linguagem aumenta veremos, na parte final da
apostila, como criar e escrever nossas próprias funções.
O R é case-sensitive, isto é, ele diferencia letras maiúsculas de
minúsculas, portanto A é diferente de a. O separador de casas deci-
mais é ponto “.”. A vírgula é usada para separar argumentos (infor-
mações). Não é recomendado o uso de acentos em palavras (qual-

258
 INFORMÁTICA
quer nome que for salvar em um computador, não só no R, evite
usar acentos. Acentos são comandos usados em programação e po-
dem causar erros, por exemplo, em documentos do word e excel).
O workspace do R (área de trabalho).
A cada vez que você abre o R ele inicia uma “área de trabalho”
(workspace). Neste workspace você fará suas análises, gráficos, etc.
Ao final, tudo que foi feito durante uma sessão de uso do R pode
ser mantido salvando o workspace (área de trabalho). Sempre que
for usar o R em um trabalho, antes de tudo, abra o R e salve um
workspace do R na pasta do trabalho em questão e abra o R usan-
do o icone que apareceu na pasta. Isso irá facilitar sua vida, pois
não será necessário ficar alterando o diretório de trabalho. No caso
do uso desta apostila salve um workspace na pasta que usará para
seu estudo (está pasta será o seu diretório de trabalho). Ao salvar
o workspace irá aparecer um ícone do R na pasta, a partir do qual
você irá abrir o R.
Para salvar o workspace abra o R vá em “File” e clique em “Save
workspace” e salve-o na pasta desejada (diretório), não é necessá-
rio nomear o arquivo (não salve mais de um workspace na mesma
pasta). Feche o R e abra-o novamente, mas agora clicando no ícone
que apareceu na pasta escolhida, faça os exercícios e no final ape-
nas feche o R, irá aparecer uma caixa perguntando se deseja salvar
o trabalho.
Abra o R e salve um workspace na pasta que você usará para
estudar esta apostila.
Pacotes do R
O R é um programa leve (ocupa pouco espaço e memória) e
geralmente roda rápido, até em computadores não muito bons.
Isso porque ao instalarmos o R apenas as configurações mínimas
para seu funcionamento básico são instaladas (pacotes que vem
na instalação “base”). Para realizar tarefas mais complicadas pode
ser necessário instalar pacotes adicionais (packages). Um pacote
bastante utilizado em ecologia é o vegan, vegetation analysis, cria-
do e mantido por Jari Oksanen (Oksanen et al. 2011). Para instalar
um pacote vá ao site do R (www.r-project.org), clique em CRAN,
escolha o espelho e clique em packages, uma lista com uma grande
quantidade de pacotes está disponível. Clique no pacote que deseja
e depois clique em windows binary e salve o arquivo. Abra o R e
clique em Packages, depois em Install Package(s) from local zip files
e selecione o arquivo do pacote que você baixou. Baixe e instale o
pacote vegan.
O R também pode conectar-se diretamente à internet. Desta
forma é possível, instalar e atualizar pacotes sem que seja neces-
sário acessar a página do R. Dependendo da sua conexão com a
internet é necessário especificar as configurações de proxy da sua
rede. Por exemplo, no Instituto Nacional de Pesquisas da Amazônia
é necessário digitar a seguinte linha de comandos para poder aces-
sar a internet com o R.
> Sys.setenv(“HTTP_PROXY”=”http://proxy.inpa.gov.br:3128”)
Para instalar um pacote direto do R digite, por exemplo:
> install.packages(“vegan”) ## É necessário estar conectado!
Como usar um pacote do R
Não basta apenas instalar um pacote. Para usá-lo é necessário
“carregar” o pacote sempre que você abrir o R e for usá-lo. Use a
função library para rodar um pacote. Por exemplo: Digite library(ve-
gan) na linha de comandos do R.
> library(vegan) # Após isso as funcionalidades do vegan esta-
rão prontas para serem usadas. Lembre-se que sempre que abrir o
R será necessário carregar o pacote novamente.
259
Como citar o R, ou um pacote do R em publicações
No R existe um comando que mostra como citar o R ou um de
seus pacotes. Veja como fazer:
> citation() # Mostra como citar o R
To cite R in publications use:
R Development Core Team (2011). R: A language and environ-
ment for statistical computing. R Foundation for Statistical Compu-
ting, Vienna, Austria. ISBN 3-900051-07-0, URL http://www.R-pro-
ject.org/.
Veja que na parte com o nome dos autores aparece “R develo-
pment core team”, isso está correto, cite o R desta forma. Algumas
pessoas não sabem disso e citam o R com autor Anônimo, isto tira
o crédito do time.
Para citar um pacote, por exemplo o vegan, basta colocar o
nome do pacote entre aspas.
> citation(“vegan”)
To cite package „vegan‟ in publications use:
Jari Oksanen, F. Guillaume Blanchet, Roeland Kindt, Pierre Le-
gendre, R. B. O’Hara, Gavin L. Simpson, Peter Solymos, M. Henry
H. Stevens and Helene Wagner (2011). vegan: Community Ecology
Package. R package version 1.17-6. http://CRAN.R-project.org/pa-
ckage=vegan
Uso inicial do R
O R como calculadora
A forma de uso mais básica do R é usá-lo como calculadora. Os
operadores matemáticos básicos são: + para soma, - subtração, *
multiplicação, / divisão e ^ exponenciação. Digite as seguintes ope-
rações na linha de comandos do R:
> 2+2
> 2*2
> 2/2
> 2-2
> 2^2
Use parênteses para separar partes dos cálculos, por exemplo,
para fazer a conta 4+16, dividido por 4, elevado ao quadrado:
> ((4+16)/4)^2
Funções do R
O R tem diversas funções que podemos usar para fazer os cál-
culos desejados. O uso básico de uma função é escrever o nome
da função e colocar os argumentos entre parênteses, por exemplo:
função(argumentos). função especifica qual função irá usar e
argumentos especifica os argumentos que serão avaliados pela fun-
ção. Não se assuste com esses nomes, com um pouco de pratica
eles se tornarão triviais.
Antes de usar uma função precisamos aprender como usá-la.
Para isso vamos aprender como abrir e usar os arquivos de ajuda
do R.
Como acessar a ajuda do R (help)
Em diversos casos você irá querer fazer uma analise cujo nome
da função você ainda não conhece. Nestes casos existem três for-
mas básicas para descobrir uma função que faça aquilo que você
deseja. A primeira é pesquisar entro do R usando palavras chave
usando a função help.search(). Por exemplo, vamos tentar desco-
brir como calcular logaritmos no R.
> help.search(“logaritmo”)
 INFORMÁTICA
Veja que o R não encontrou nenhuma função, pois o R é de-
senvolvido em língua inglesa, portanto, precisamos buscar ajuda
usando palavras em inglês.
> help.search(“Logarithms”)
Com esse comando o R irá procurar, dentro dos arquivos de
help, possíveis funções para calcular logaritmos. Uma janela irá se
abrir contendo possíveis funções.
Nas versões mais recentes do R a função help.search() pode ser
substituída por apenas ?? (duas interrogações)
> ??logarithms
Também é possível buscar ajuda na internet, no site do R, com
a função RSiteSearch()
> RSiteSearch(“logarithms”)# abre uma página na internet,
mas só funcionará se seu computador estiver conectado à internet.
Para ver os arquivos de ajuda do R use o comando help(nome.
da.função) ou ?nome.da.funcão. Por exemplo, vamos ver o help da
função log:
> help(log)# abre o help sobre log
ou simplesmente
>?log
Geralmente, o arquivo de help do R possui 10 tópicos básicos:
- Description - faz um resumo geral sobre o uso da função
- Usage - mostra como a função deve ser utilizada e quais argu-
mentos podem ser especificados
- Arguments - explica o que é cada um dos argumentos
- Details - explica alguns detalhes sobre o uso e aplicação da
função (geralmente poucos)
- Value - mostra o que sai no output após usar a função (os
resultados)
- Note - notas sobre a função
- Authors - lista os autores da função (quem escreveu os códi-
gos em R)
- References - referências para os métodos usados
- See also - mostra outras funções relacionadas que podem ser
consultadas
- Examples - exemplos do uso da função. Copie e cole os exem-
plos no R para ver como funciona
Quando for usar uma função pela primeira vez será no help que
você aprenderá a usá-la. Os tópicos Usage e Arguments são os mais
importantes, pois mostram como os argumentos devem ser inse-
ridos na função (Usage) e caso não saiba o que é algum desses ar-
gumentos existe uma explicação para cada um deles (Arguments).
Inicialmente, muitas pessoas têm dificuldade em entender o
help do R e dizem que ele é R é ruim. Porém, com a prática os usuá-
rios percebem que help possui tudo que você precisa saber. Nada a
mais nem nada a menos que o necessário. É fundamental aprender
a usar o help para um bom uso do R.
Usando algumas funções
Por exemplo, use a função sqrt que é a função para calcular a
raiz quadrada. Não se esqueça de olhar o help para aprender sobre
os detalhes das funções. Alem disso você já começa a se familiarizar
com o arquivo de help.
> sqrt(9) # Tira a raiz quadrada dos argumentos entre parên-
teses, no caso 9
> sqrt(3*3^2) # raiz quadrada de 27
> sqrt((3*3)^2) # raiz quadrada de 81
> prod é a função para multiplicação
260
> prod(2,2)# O mesmo que 2x2
> prod(2,2,3,4) # 2x2x3x4
log é a função para calcular o logaritmo > log(3) # log natural
de 3
> log(3,10)# log de 3 na base 10
> log10(3)# o mesmo que acima! log 3 na base 10
abs é a função para pegar os valores em módulo
> abs(3-9) # abs = modulo, |3-9|
Para fazer o fatorial de algum número use factorial()
> factorial(4) #4 fatorial (4!)
Mais adiante veremos muitas outras funções e comandos do R.
Objetos do R (O que são?):
O que são os Objetos do R? Existem muitos tipos de objetos no
R que só passamos a conhecê-los bem com o passar do tempo. Por
enquanto vamos aprender os tipos básicos de objetos.
- vetores: uma sequencia de valores numéricos ou de caracte-
res (letras, palavras).
- matrizes: coleção de vetores em linhas e colunas, todos os
vetores dever ser do mesmo tipo (numérico ou de caracteres).
dataframe: O mesmo que uma matriz, mas aceita vetores de ti-
pos diferentes (numérico e caracteres). Geralmente nós guardamos
nossos dados em objetos do tipo data frame, pois sempre temos
variáveis numéricas e variáveis categóricas (por exemplo, largura do
rio e nome do rio, respectivamente).
- listas: conjunto de vetores, dataframes ou de matrizes. Não
precisam ter o mesmo comprimento, é a
- forma que a maioria das funções retorna os resultados.
- funções: as funções criadas para fazer diversos cálculos tam-
bém são objetos do R. No decorrer da apostila você verá exemplos
de cada um destes objetos.
Para uma leitura mais aprofundada sobre os tipos de objetos e
definições da linguagem R leia o manual “R language definition” e o
“An introduction to R” páginas 7 a 12, ambos disponíveis no menu
“HELP”, “Manuais em PDF”. Clique em help no menu do R e em
Manuais (em PDF) para abrir os arquivos.
Demonstrações
Algumas funções do R possuem demonstrações de uso. Estas
demonstrações podem ser vistas usando a função demo(). Vamos
ver algumas demonstrações de gráficos que podem ser feitos no R.
Digite o seguinte na linha de comandos:
> demo(graphics) # Vai aparecer uma mensagem pedindo que
você tecle Enter para prosseguir, depois clique na janela do gráfico
para ir passando os exemplos.
> demo(persp)
> demo(image)
Como criar objetos
Objetos vetores com valores numéricos
Vamos criar um conjunto de dados de contém o número de
espécies de aves (riqueza) coletadas em 10 locais. As riquezas são
22, 28, 37, 34, 13, 24, 39, 5, 33, 32.
> aves<-c(22,28,37,34,13,24,39,5,33,32)
O comando <- (sinal de menor e sinal de menos) significa as-
sinalar (assign). Indica que tudo que vem após este comando será
salvo com o nome que vem antes. É o mesmo que dizer “salve os
dados a seguir com o nome de aves”.
 INFORMÁTICA
A letra c significa concatenar (colocar junto). Entenda como
“agrupe os dados entre parênteses dentro do objeto que será cria-
do” neste caso no objeto aves.
Para ver os valores (o conteúdo de um objeto), basta digitar o
nome do objeto na linha de comandos.
> aves
A função length fornece o número de observações (n) dentro
do objeto.
> length(aves)
Objetos vetores com caracteres (letras, variáveis categóricas).
Também podemos criar objetos que contêm letras ou palavras
ao invés de números. Porem, as letras ou palavras devem vir entre
aspas “ “.
> letras<-c(“a”,”b”,”c”,”da”,”edw”)
> letras
> palavras<-c(“Manaus”,”Boa Vista”,”Belém”,”Brasília”)
> palavras
Crie um objeto “misto”, com letras e com números. Funciona?
Esses números realmente são números? Note a presença de aspas,
isso indica que os números foram convertidos em caracteres. Evite
criar vetores “mistos”, a menos que tenha certeza do que está fa-
zendo.
Operações com vetores
Podemos fazer diversas operações usando o objeto aves, cria-
do acima.
> max(aves) #valor máximo contido no objeto aves
> min(aves) #valor mínimo
> sum(aves) #Soma dos valores de aves
> aves^2 #…
> aves/10
> aves/10
Agora vamos usar o que já sabemos para calcular a média dos
dados das aves.
> n.aves<-length(aves) # número de observações (n)
> media.aves<-sum(aves)/n.aves#média
Para ver os resultados basta digitar o nome dos objetos que
você salvou
> n.aves # para ver o número de observações (n)
> media.aves # para ver a média
Você não ficará surpreso em saber que o R já tem uma função
pronta para calcular a média.
> mean(aves)
Acessar valores dentro de um objeto [colchetes]
Caso queira acessar apenas um valor do conjunto de dados use
colchetes []. Isto é possível porque o R salva os objetos como veto-
res, ou seja, a sequência na qual você incluiu os dados é preservada.
Por exemplo, vamos acessar o quinto valor do objeto aves.
> aves[5] # Qual o quinto valor de aves?
> palavras[3] # Qual a terceira palavra?
Para acessar mais de um valor use c para concatenar dentro
dos colchetes [c(1,3,...)]:
261
> aves[c(5,8,10)] # acessa o quinto, oitavo e décimo valores
Para excluir um valor, ex: o primeiro, use:
> aves[-1]# note que o valor 22, o primeiro do objeto aves, foi
excluído
Caso tenha digitado um valor errado e queira corrigir o valor,
especifique a posição do valor e o novo valor. Por exemplo, o pri-
meiro valor de aves é 22, caso estivesse errado, ex: deveria ser 100,
basta alterarmos o valor da seguinte maneira.
> aves[1]<-100 # O primeiro valor de aves deve ser 100
> aves
> aves[1]<-22 # Vamos voltar ao valor antigo
Transformar dados
Em alguns casos é necessário, ou recomendado, que você
transforme seus dados antes de fazer suas análises. Transformações
comumente utilizadas são log e raiz quadrada.
#Raiz quadrada dos valores de
> sqrt(aves)
aves
> log10(aves) #log(aves) na base 10, apenas
> log(aves) # logaritmo natural de aves
Para salvar os dados transformados dê um nome ao resultado.
Por exemplo:
> aves.log<-log10(aves) # salva um objeto com os valores de
aves em log
Listar e remover objetos salvos
Para listar os objetos que já foram salvos use ls() que significa
listar.
> ls()
Para remover objetos use rm() para remover o que está entre
parênteses.
> rm(aves.log)
> aves.log # você verá a mensagem:
Error: object “aves.log” not found
Gerar sequências (usando : ou usando seq)
: (dois pontos)
Dois pontos “ : “ é usado para gerar sequências de um em um,
por exemplo a sequencia de 1 a 10:
> 1:10# O comando : é usado para especificar sequências.
> 5:16# Aqui a sequencia vai de 5 a 16
seq
A função seq é usada para gerar sequencias especificando os
intervalos.
Vamos criar uma sequência de 1 a 10 pegando valores de 2
em 2.
> seq(1,10,2) #seq é a função para gerar sequencias, o default
é em intervalos de 1. A função seq funciona assim:
seq(from = 1, to = 10, by = 2 ), sequencia(de um, a dez, em
intervalos de 2)
> seq(1,100,5) #sequencia de 1 a 100 em intervalos de 5
> seq(0.01,1,0.02)
 INFORMÁTICA
Gerar repetições (rep)
rep
Vamos usar a função rep para repetir algo n vezes.
> rep(5,10)# repete o valor 5 dez vezes
A função rep funciona assim:
rep(x, times=y) # rep(repita x, y vezes) # onde x é o valor ou
conjunto de valores que deve ser repetido, e times é o número de
vezes)
> rep(2,5)
> rep(“a”,5) # repete a letra “a” 5 vezes
> rep(1:4,2) # repete a sequencia de 1 a 4 duas vezes
> rep(1:4,each=2)# note a diferença ao usar o comando each=2
> rep(c(“A”,”B”),5) # repete A e B cinco vezes.
> rep(c(“A”,”B”),each=5) # repete A e B cinco vezes.
> rep(c(“Três”,”Dois”,”Sete”,”Quatro”),c(3,2,7,4)) # Veja que
neste
caso a primeira parte do comando indica as palavras que de-
vem ser repetidas e a segunda parte indica quantas vezes cada pa-
lavra deve ser repetida.
Gerar dados aleatórios
runif (Gerar dados aleatórios com distribuição uniforme)
> runif(n, min=0, max=1)# gera uma distribuição uniforme com
n valores, começando em min e terminando em max.
> runif(200,80,100) # gera 200 valores que vão de um mínimo
de 80 até um máximo de 100
> temp<-runif(200,80,100)
> hist(temp) # Faz um histograma de freqüências dos valores
rnorm (Gerar dados aleatórios com distribuição normal)
> rnorm(n, mean=0, sd=1)# gera n valores com distribuição
uniforme, com média 0 e desvio padrão 1.
> rnorm(200,0,1)# 200 valores com média 0 e desvio padrão 1
> temp2<-rnorm(200,8,10) # 200 valores com média 8 e desvio
padrão 10
> hist(temp2) # Faz um histograma de frequências dos valores
Veja o help da função ?Distributions para conhecer outras for-
mar de gerar dados aleatórios com diferentes distribuições.
Fazer amostras aleatórias
A função sample
A função sample é utilizada para realizar amostras aleatórias e
funciona assim:
sample(x, size=1, replace = FALSE)# onde x é o conjunto de
dados do qual as
amostras serão retiradas, size é o número de amostras e re-
place é onde você indica se a amostra deve ser feita com reposição
(TRUE) ou sem reposição (FALSE).
> sample(1:10,5) # tira 5 amostras com valores entre 1 e 10
Como não especificamos o argumento replace o padrão é con-
siderar que a amostra é sem reposição (= FALSE).
> sample(1:10,15) # erro, amostra maior que o conjunto de
valores, temos 10 valores (1 a 10) portanto não é possível retirar 15
valores sem repetir nenhum!
> sample(1:10,15,replace=TRUE) # agora sim!
Com a função sample nós podemos criar varios processos de
amostragem aleatória. Por exemplo, vamos criar uma moeda e “jo-
gá-la” para ver quantas caras e quantas coroas saem em 10 jogadas.
262
> moeda<-c(“CARA”,”COROA”) # primeiro criamos a moeda
> sample(moeda,10)
#ops! Esqueci de colocar replace=TRUE
> sample(moeda,10,replace=TRUE) # agora sim
Ordenar e atribuir postos (ranks) aos dados
funções: sort, order e rank
Primeiro vamos criar um vetor desordenado para servir de
exemplo:
> exemplo<-sample(1:100,10) # amostra ao acaso 10 valores
entre 1 e 100
> exemplo # veja que os valores não estão em ordem. Talvez
com muita sorte os seus valores estejam.
[1] 94 27 89 82 24 51 2 54 37 38 # seus valores serão diferentes
sort
A função sort coloca os valores de um objeto em ordem cres-
cente ou em ordem decrescente.
> sort(exemplo)# para colocar em ordem crescente
[1] 2 24 27 37 38 51 54 82 89 94
> sort(exemplo, decreasing=TRUE) # para colocar em ordem
decrescente
[1] 94 89 82 54 51 38 37 27 24 2
order
A função order retorna a posição original de cada valor do obje-
to “exemplo” caso os valores do objeto “exemplo” sejam colocados
em ordem.
> order(exemplo)#
[1] 7 5 2 9 10 6 8 4 3 1
Note que o primeiro valor acima é 7, isso indica que se quiser-
mos colocar o objeto “exemplo” em ordem crescente o primeiro
valor deverá ser o sétimo valor do “exemplo”, que é o valor 2 (o me-
nor deles). Na sequência devemos colocar o quinto valor do objeto
“exemplo”, que é 24, depois o segundo, depois o nono… até que
objeto “exemplo” fique em ordem crescente.
> order(exemplo,decreasing=TRUE)
[1] 1 3 4 8 6 10 9 2 5 7
É importante entender o comando order, pois ele é muito usa-
do para colocar uma planilha de dados seguindo a ordem de alguma
de suas variáveis. Veremos como fazer isso mais adiante.
rank
A função rank atribui postos aos valores de um objeto.
> exemplo ## apenas para relembrar os valores do exemplo
[1] 94 27 89 82 24 51 2 54 37 38
Agora vamos ver o rank destes valores
> rank(exemplo) # Para atribuir postos (ranks) aos valores do
exemplo
[1] 10 3 9 8 2 6 1 7 4 5
Veja que 94 é o maior valor do exemplo, portanto recebe o
maior rank, no caso 10.
 INFORMÁTICA
Relembrando o que é o workspace
O workspace é a área de trabalho do R, quando salvamos um
workspace em uma pasta e o abrirmos a partir dela o R imediata-
mente reconhecerá o endereço da pasta como sendo seu diretório
de trabalho. Para conferir o diretório de trabalho use o comando
abaixo:
> getwd()
> [1] “C:/Documents and Settings/Victor Landeiro/My Docu-
ments”
Caso o diretório que aparecer não for o da pasta que está usan-
do para a apostila salve seu workspace na pasta da apostila. Para
isso clique em File (Arquivo) e depois em “Save workspace” (“Salvar
área de trabalho”), escolha a pasta que quer e salve. OBS: 1) não é
necessário dar nome ao arquivo 2) não salve mais de um workspace
na mesma pasta.
Script do R
Usar o script do R para digitar os comandos
Uma maneira que otimiza o uso do R e que poupa muito tem-
po é usar um script (um arquivo .txt) para digitar seus comandos.
Neste caso, os comandos não são digitados diretamente na linha
de comandos e sim em um editor de texto (por exemplo: R edi-
tor, notepad, tinn-R). Um script do R é apenas um arquivo .txt onde
você digitará todos os comandos e análises. Eu uso o R editor, que
já vem com o R e é bem simples de usar. Ao usar um script você
pode facilmente fazer alterações e correções em seus comandos,
pois salvando o script você poderá refazer rapidamente suas análi-
ses, por exemplo, caso algum revisor de um de seus artigos solicite
uma mudança em uma de suas analises ou em um de seus gráficos.
Daqui em diante use o script para fazer os cálculos e exercícios
da apostila. No final da disciplina você entregará o seu script como
parte da nota da disciplina. Para criar um script clique em File no
menu do R e clique em New script. Uma janela será aberta (veja
figura abaixo). O script aparece com o nome de “R Editor” (editor
do R) e a extensão do arquivo é .R. Ou seja, para salver o seu script
após digitar seus comandos dê um nome ao arquivo e inclua a ex-
tensão .R no final do nome (p. ex. analises.R).
Digite 3+3 no script e aperte Ctrl+R. O 3*3 será enviado para a
linha de comandos do R e o resultado aparecerá na tela. Para fazer
outro comando aperte Enter para passar para a linha de baixo e
escreva outro comando (cada comando deve ser digitado em uma
linha diferente). No script você também pode inserir observações
sobre o que foi feito, usando # para indicar a presença de um co-
mentário. Por exemplo:
263
> x<-sample(1:10,20,replace=TRUE) # Comentários: Aqui eu
criei um objeto chamado x composto por 20 valores entre 1 e 10
amostrados ao acaso. O replace=TRUE indica que a amostragem foi
feita com reposição.
> mean(x) # Aqui eu uso a função mean para calcular a média
de x.
Gráficos do R
PLOTS
Produzir gráficos de qualidade é uma ótima forma para apre-
sentar e explorar dados. Os gráficos mais comuns são os gráficos de
barras, pizza e de pontos (gráfico de dispersão).
Gráficos de barras
Para fazer gráficos de barras no R a função é barplot.
> barplot(sample(10:100,10))
Veja os exemplos de gráficos de barras:
> example(barplot)## clique na janela do gráfico para ir pas-
sando os exemplos.
Gráficos de pizza
Para fazer gráficos de pizza a função pie.
> pie(c(1,5,7,10))
Veja os exemplos de gráficos de pizza
> example(pie)
Gráfico de pontos (gráficos de dispersão)
Gráficos com variáveis numéricas
Primeiro vamos inserir os dados de duas variáveis numéricas.
Lembre que a forma mais simples de inserir dados no R é usando a
função de concatenar dados “c”.
> y<-c(110,120,90,70,50,80,40,40,50,30)
> x<-1:10
y geralmente é a letra usada em livros texto para indicar a va-
riável resposta, a que aparece no eixo Y. Apesar de não ser uma
norma, colocar a variável resposta no eixo y (vertical) dos gráficos
é um consenso entre a maioria dos estatísticos, daí a letra y para
dados resposta. x é chamada de variável independente e aparece
no eixo x (horizontal).
É extremamente simples fazer um gráfico de pontos de y contra
x no R. A função utilizada é plot() e precisa de apenas dois argumen-
tos: o primeiro é o nome da variável do eixo X, o segundo é o da
variável do eixo Y.
> plot(x,y)
Alterando a aparência do gráfico
Para a proposta de apenas explorar os dados, o gráfico acima
geralmente é o que você precisa. Mas em publicações é necessário
saber melhorar a aparência do gráfico. Sempre é bom ter nomes
informativos nos eixos (no R a opção default de nome das legendas
é o próprio nome das variáveis). Suponha então que queremos mu-
dar o nome da variável do eixo x para “Variável explanatória”. Para
isso, o argumento xlab (“x label”) é utilizado. Use as setas do tecla-
do para voltar ao comando anterior e coloque uma “vírgula” após
o y e depois da vírgula coloque o comando da legenda do eixo
x (xlab=”Variável explanatória”)
> plot(x,y, xlab=”Var explanatória”)
 INFORMÁTICA
Você pode alterar a legenda do eixo y da mesma forma, porem
usando ylab. Use as setas e coloque o argumento da legenda do
eixo y.
> plot(x,y,xlab=”Var explanatória”,ylab=”Var resposta”)
Também é fácil mudar os símbolos do gráfico, neste momento
você está usando a opção default, que é a “bolinha vazia” (pch=1).
Se você deseja que o símbolo seja um “x” use pch=4. Use a seta
para cima pra inserir o argumento pch.
> plot(x,y,xlab=”Var explanatória”,ylab=”Var resposta” ,pch=4)
Use outros valores (de 1 a 25) para ver outros símbolos.
Para colocar título no gráfico uso o argumento main:
> plot(x,y,xlab=”Var explanatória”,ylab=”Var resposta” ,pch=4,
main=”Título do gráfico”)
Adicionando linhas a um gráfico de pontos
A função utilizada para inserir linhas é abline().
Vamos usar a função abline para inserir uma linha que mostra
a média dos dados do eixo Y:
> abline(h=mean(y)) ## o h é de horizontal. Fará uma linha na
horizontal que passa pela média de y.
Para passar uma linha que passa pela média de x
> abline(v=mean(x)) ## o v é de vertical
Vamos passar uma linha que passa pelo sétimo valor do eixo
x e mudar a cor da linha > abline(v=7, col=”red”)# pode escrever o
nome da cor ou números (abaixo) Também é possível inserir as duas
linhas ao mesmo tempo:
> plot(x,y)
> abline(h=mean(y), v=mean(x),col=4)
Com cores diferentes
> abline(h=mean(y), v=mean(x),col=c(2,4))
Adicionar mais pontos ao gráfico
Em alguns casos podemos querer inserir pontos de outro local
no mesmo gráfico, usando símbolos diferentes para o novo local.
Suponha que temos novos valores da variável resposta e da variável
explanatória, coletados em outro local, e queremos adicionar estes
valores no gráfico. Os valores são v<-c(3,4,6,8,9) ## novos valores
da variável explanatória w<-c(80,50,60,60,70) ## novos valores da
variável resposta
Para adicionar estes pontos ao gráfico, basta usar a função
points(), e usar uma cor diferente para diferenciar.
Primeiro vamos refazer o gráfico com x e y e depois adicionar
os novos pontos.
> plot(x,y)
> points(v,w,col=”blue”)
Gráficos com variáveis explanatórias que são categóricas.
Variáveis categóricas são fatores com dois ou mais níveis (você
verá isso no curso de estatística). Por exemplo, sexo é um fator com
dois níveis (macho e fêmea). Podemos criar uma variável que indica
o sexo como isto:
> sex<-c(“macho”,”fêmea”)
A variável categórica é o fator sexo e os dois níveis são “macho”
e “fêmea”. Em princípio, os níveis do fator podem ser nomes ou
números (1 para macho e 2 para fêmea). Use sempre nomes para
facilitar.
Vamos supor que os 5 primeiros valores da nossa variável y
eram machos e os 5 últimos eram fêmeas e criar a variável que in-
forma isso.
264
>_sexo<-c(“Ma”,”Ma”,”Ma”,”Ma”,”Ma”,”Fe”,”Fe”,”Fe”,”Fe”,
+ “Fe”) # Não digite o sinal de +
Para parecer um exemplo mais real vamos supor que y são va-
lores de peso, para isso vamos apenas salvar um objeto chamado
peso que é igual a y.
> peso<-y # peso é igual a y
> peso
Agora vamos fazer o gráfico:
> plot(sexo,peso)
Observe que o comando não funcionou, deu erro! Isso ocorreu
porque não informamos que sexo é um fator. Vamos verificar o que
o R acha que é a variável sexo.
> is(sexo)
Veja que o R trata a variável sexo como sendo um “vetor de
caracteres”. Mas nós sabemos que sexo é o nosso fator, então preci-
samos dar esta informação ao R. A função factor, transforma o vetor
de caracteres em fator.
> factor(sexo)
Veja que o R mostra os “valores” e depois mostra os níveis do
fator.
Agora podemos fazer o nosso gráfico adequadamente:
> plot(factor(sexo),peso)
Você também pode salvar a variável sexo já como um fator.
> sexo.f<-factor(sexo)
Gráficos do tipo boxplot são bons quando o número de ob-
servações (de dados) é muito grande. Neste caso, um gráfico com
pontos seria melhor, pois podemos ver quantas observações foram
utilizadas para produzir o gráfico.
Para fazer um gráfico de pontos quando uma variável é categó-
rica precisamos usar a função stripchart.
> stripchart(peso~sexo) # faz o gráfico, mas na horizontal
> stripchart(peso~sexo,vertical=TRUE) # agora o gráfico está na
vertical, porém os pontos aparecem nas extremidades. TRUE pode
ser abreviado para apenas T.
> stripchart(peso~sexo,vertical=T,at=c(1.3,1.7)) # agora os
pontos estão centralizados, pois com o argumento at, nós especifi-
camos a localização dos pontos no eixo X.
Note que agora só há um problema. Eram cinco fêmeas e no
gráfico aparecem apenas 4. Isso ocorreu porque duas fêmeas ti-
nham o mesmo peso. Para melhorar o gráfico é necessário usar o
argumento method=”stack”, para que os pontos não fiquem sobre-
postos.
> stripchart(peso~sexo,vertical=T,at=c(1.5,1.7),
method=”stack”) # os pontos não estão mais totalmente sobre-
postos, mas um símbolo ainda está sobre o outro. Usando o argu-
mento offset conseguimos separá-los.
>_stripchart(peso~sexo,vertical=T,at=c(1.3,1.7),method= +
“stack”,offset=1) ## Não digite o sinal de +
Inserir texto em gráficos
Para inserir textos em gráficos a função é text Ela funciona as-
sim:
text(cooX,cooY,”texto”)
 INFORMÁTICA
Neste caso cooX e cooY indicam as coordenadas do eixo X e Manejo de dados
do eixo Y onde o texto deverá ser inserido. Vamos criar um gráfico Nesta sessão veremos como importar, exportar, alterar e ma-
simples: nejar um arquivo de dados dentro do R. Acessar partes de um con-
> plot(1:10,1:10) junto de dados é uma tarefa rotineira dentro do R e da análise de
dados em geral. Por exemplo, em diversos casos teremos que se-
Agora vamos adicionar “seu nome” no gráfico nas coordenadas lecionar linhas ou colunas dentro de uma planilha, ou em outros
6 e 7. Isso indica que seu nome ficará na posição 6 do eixo X e na casos precisaremos agregar linhas ou colunas. Veremos como fazer
posição 7 do eixo Y. coisas desse tipo nesta sessão.
> text(6,7,”Seu.Nome”)
Importar conjunto de dados para o R
Para inserir duas palavras: Passe a tabela abaixo (locais, abundância de macacos e de ár-
> text(c(2,3),c(8,6),c(“nome”,”sobrenome”)) vores frutificando) para o Excel e salve-a (na pasta do curso) em
formato de “texto separado por tabulações” (No Excel clique em
Ou seja, a primeira palavra ficará na posição 2-8 e a segunda “salvar como” e em texto (separado por tabulações)). Salve com o
palavra ficará na posição 3-6. nome de amostras.txt.
Também é possível adicionar texto aos gráficos usando a fun-
ção locator(n). O n indica o número de pontos que você deseja indi-
car no gráfico. A função locator permite que você clique no gráfico
com o mouse e adicione o texto na posição desejada.
> plot(1:10,1:10)
> text(locator(1),”Texto”) # clique com o mouse na posição de-
sejada no gráfico Para mais de um texto:
> plot(1:10,1:10)
> text(locator(3),c(“texto 1”,”texto 2”,”texto 3”))

Dividir a janela dos gráficos

Em alguns casos em que se deseja comparar dois ou mais gráfi-
cos é possível dividir a janela de gráficos do R. A função par controla
diversas características dos gráficos. Sempre que quiser melhorar
algum aspecto de seu gráfico consulte o help da função par (?par) e
descubra o argumento necessário.
Para dividir a janela de gráficos o comando é:
par(mfrow=c(nl,nc)) # nl indica o número de linhas e nc o nú-
mero de colunas que a janela deverá ter. Primeiro vamos dividir a
janela em duas colunas.
> par(mfrow=c(1,2)) # uma linha e duas colunas
> plot(1)
> plot(2)

Agora vamos dividir a janela em duas linhas e uma coluna:

> par(mfrow=c(2,1))
> plot(1)
> plot(2)
Note que esta tabela contém variáveis numéricas e categóricas,
Agora vamos dividir a janela em duas linhas e duas colunas po
(para plotar 4 gráficos) rtanto este é um exemplo de objeto do tipo dataframe. Para
> par(mfrow=c(2,2)) importar a tabelas para o R a função é read.table.
> plot(1) > read.table(“amostras.txt”,header=TRUE)
> plot(2) O argumento header=TRUE informa que os dados possuem ca-
> plot(3) beçalho, ou seja, a primeira linha contém os nomes dos atributos
> plot(4) (variáveis) e a primeira coluna possui o nome das amostras.
Não se esqueça de salvar os dados, não basta importar, é pre-
Salvar os gráficos ciso salvar também.
Existem diversas opções para salvar os gráficos do R. A mais > macac<-read.table(“amostras.txt”,header=TRUE)
simples é clicar com o botão direito do mouse sobre o gráfico e de-
pois em “save as metafile”. Para que usa o editor de texto LATEX e Para ver os dados digite o nome do arquivo.
sabe o que é um arquivo postscript também existe esta opção com > macac
o “save as postSscript”.
Também é possível salvar os gráficos em PDF, JPEG, BMP, PNG O objeto macac é um objeto do tipo dataframe. Isso quer dizer
ou outros formatos. que macac é um objeto que possui linhas e colunas (observações
Para salvar em pdf ou outros formatos clique sobre o gráfico e nas linhas e variáveis (atributos) nas colunas).
depois clique em Arquivo e em salvar como. Escolha a opção que
deseja salvar.

265
 INFORMÁTICA
Procurar os dados dentro do computador
Caso você não lembre o nome do arquivo de dados que deseja
importar existe a opção de procurar os dados no computador com
a função file.choose():
> macac<-read.table(file.choose(),header=T)# encontre o ar-
quivo macac.txt
Você também pode conferir se um determinado arquivo de da-
dos existe no seu diretório:
> file.exists(“macac.txt”)
Transformar vetores em matrizes e data frames
Além de importar tabelas, existe opções juntar vetores em um
arquivo dataframe ou matriz. Para criar uma matriz use cbind (co-
lum bind) ou rbind (row bind). Vamos ver como funciona. Vamos
criar três vetores e depois juntá-los em uma matriz.
> aa<-c(1,3,5,7,9)
> bb<-c(5,6,3,8,9)
> cc<-c(“a”,”a”,”b”,”a”,”b”)
> cbind(aa,bb) # junta os vetores em colunas
> rbind(aa,bb) # junta os vetores em linhas
Lembre que matrizes podem conter apenas valores numéricos
ou de caracteres. Por isso, se juntarmos o vetor cc, nossa matriz
será transformada em valores de caracteres.
> cbind(aa,bb,cc) # junta os vetores em colunas, mas transfor-
ma números em caracteres.
Para criar uma dataframe com valores numéricos e de caracte-
res use a função data.frame:
> data.frame(aa,bb,cc)
> data.frame(aa,bb,cc) # agora temos números e letras.
Acessar partes da tabela de dados (matrizes ou dataframes)
Agora vamos aprender a selecionar (extrair) apenas partes do
nosso conjunto de dados macac usando
[] colchetes. O uso de colchetes funciona assim: [linhas, colu-
nas], onde está escrito linhas você especifica as linhas desejadas,
na maioria dos casos cada linha indica uma unidade amostral. Onde
está escrito colunas, você pode especificar as colunas (atributos)
que deseja selecionar. Veja abaixo:
> macac [,1]# extrai a primeira coluna e todas as linhas
> macac[,2]# extrai a segunda coluna e todas as linhas
> macac[1,]# extrai a primeira linha e todas as colunas
> macac[3,3]# extrai a terceira linha e a terceira coluna, 1 valor
> macac[1,3]# extrai o valor da primeira linha e terceira coluna
> macac[c(1:5),c(2,3)] # extrais somente as linhas 1 a 5 e as
colunas 2 e 3
Existem outras duas maneiras de extrair dados de uma datafra-
me. Uma é usando a função attach(), que torna as variáveis acessí-
veis apenas digitando o nome delas na linha de comandos
Digite macacos na linha de comandos e veja o que acontece!
> macacos
Error: object “macacos” not found
Agora use a função attach, digite macacos novamente e veja o
que acontece.
> attach(macac)
> macacos # agora os dados macacos está disponível
> frutas # para ver o número de arvores frutificando
> reserva # para ver as reservas
> plot(macacos,frutas)
266
IMPORTANTE: A função attach apesar de parecer “uma mão na
roda” pode ser problemática. Se “atacharmos” duas dataframes, e
elas tiverem variáveis com o mesmo nome, é “perigoso” usarmos
por engano a variável errada. Se você usar a função attach é seguro
“desatachar” o objeto imediatamente após o seu uso. Para isso use
detach().
> detach(macac)
macacos # macacos não está mais disponível
Uma melhor forma de acessar colunas pelo nome é usar o co-
mando cifrão $, e não usar a função attach(). O uso é basicamente
o seguinte dados$variável (dados especifica o conjunto de dados e
variável a variável que deseja extrair). Por exemplo, para extrair os
dados de macacos de use:
> macac$macacos
Ou então usar colchetes e o nome da variável:
> macac[,”macacos”]
Vamos fazer o gráfico de macacos X frutas usando $.
> plot(macac$frutas,macac$macacos)
Faça o gráfico de frutas X macacos usando colchetes ao invés
de usar $.
Operações usando dataframes
Ordenar a tabela
Os dados de macac estão dispostos na ordem em que foram
coletados. Em alguns casos podemos querer colocá-los em outra
ordem. Por exemplo, na ordem crescente de quantidade de árvores
frutificando. Para isso use a função order.
> macac[order(macac$futas),] # ordena os dados macac pela
ordem de frutas
# para colocar em ordem decrescente use o argumento decre-
asing=TRUE
Calcular a média de uma linha ou de uma coluna
Podemos calcular a média de cada coluna da dataframe usan-
do.
> mean(macac[,”macacos”])# média de macacos ou use
> mean(macac$macacos)
> mean(macac) # média de cada coluna
Repare que resultado para reservas foi NA e em seguida apare-
ceu uma mensagem de aviso. NA indica Non Available, pois não é
possível calcular a média de variáveis categóricas.
Acima nós calculamos a média de macacos, mas sem conside-
rar a reserva onde as amostras foram coletadas. O que fazer para
calcular a média de macacos em cada reserva? Basta selecionar as
linhas correspondentes a cada reserva.
mean(macac[1:10,3]) # média de macacos na reserva A
> mean(macac[11:20,3]) # média de macacos na reserva B
Para facilitar, principalmente quando tivermos muitas catego-
rias, o melhor é usar a função tapply().
Ela funciona assim: tapply(dados, grupos, função). Será calcu-
lada uma “função” nos “dados” em relação aos “grupos”. Então,
vamos calcular a média (função) dos macacos (dados) em cada re-
serva (grupos).
> tapply(macac$macacos,macac$reserva,mean)
Veja que agora calculamos a média de macacos na reserva A e
a média na reserva B.
Somar linhas e somar colunas
 INFORMÁTICA
Agora, vamos usar dados sobre a abundância de moluscos que
foram coletados em dez parcelas. A tabela também contém infor-
mações sobre quantidade de chuva em cada parcela e em qual de
duas reservas (A ou B) a parcela estava localizada. O arquivo com os
dados é moluscos.txt e está na pasta da disciplina, importe-o para o
R. Chame o arquivo de mol para facilitar.
Somar os valores de colunas ou linhas usando as funções col-
Sums para somar colunas e rowSums para somar linhas.
> colSums(mol[,1:6]) #Note que estamos somando apenas as
informações sobre as espécies (colunas 1 a 6)
> rowSums(mol[,1:6])
Qual informação obteve ao usar os dois comandos acima?
Medias das linhas e colunas
Calcular a média das colunas e linhas. Abundância média por
parcela e abundância média por espécie.
> colMeans(mol[,1:6])
> rowMeans(mol[,1:6])
E se quisermos calcular apenas a abundância média de molus-
cos na reserva A (linhas de 1 a 5)? Você consegue fazer este cálcu-
lo? Veja as quatro opções abaixo e diga qual delas fará o cálculo
correto.
1- mean(mol[,1:6])
2- rowMeans(mol[1:5,1:6])
3- colMeans(mol[1:5,1:6])
4- mean(rowSums(mol[1:5,1:6]))
Exemplo com dados reais
Na pasta do curso existe um arquivo chamado simu.txt. Este
arquivo contém amostras de Simuliidae (borrachudos - piuns) cole-
tadas em 50 riachos da Chapada Diamantina - Bahia. Importe este
arquivo e vamos ver alguns exemplos de opções que podemos fazer
com este conjunto de dados.
> simu<-read.table(“simu.txt”,header=T)
Use names()para ver o nome das variáveis que estão no arqui-
vo.
> names(simu)
Note que as 6 primeiras variáveis são ambientais e depois os
dados de 20 espécies. Estes dados foram coletados em três mu-
nicípios dentro da chapada diamantina (Lençóis, Mucugê e Rio de
Contas).
Primeiro vamos separar os dados das espécies dos dados am-
bientais:
ambi<-simu[,1:6]
> spp<-simu[,7:26]
Vamos ver os gráficos que mostram as relações entre as variá-
veis ambientais.
> plot(ambi[,”temperatura”],ambi[,”altitude”])
> plot(ambi[,”altitude”],ambi[,”pH”])
> plot(ambi[,”condutividade”],ambi[,”pH”])
No R a função pairs()faz um gráfico com todas essas compara-
ções entre as variáveis ambientais.
> pairs(ambi)
Vamos calcular a abundância total de borrachudos em cada
riacho.
> rowSums(spp) # soma das linhas (riachos)
267
Para salvar a abundância:
> abund<-rowSums(spp)
E para calcularmos a riqueza de espécies em cada riacho? Pri-
meiro precisamos transformar os dados em presença e ausência (0
para ausência e 1 para presença). Primeiro vamos criar uma cópia
do arquivo original.
> copia<-spp # cópia é igual a spp
Agora vamos criar o arquivo de presença e ausência:
> copia[copia>0]<-1 ## quando copia for maior que 0 o valor
será substituído por 1
> pres.aus<-copia ## apenas para mudar o nome do arquivo
> pres.aus # veja que agora os dados estão apenas como 0 e 1
Para encontrar a riqueza de espécies basta somar as linhas do
arquivo de presença e ausência.
> riqueza<-rowSums(pres.aus) # número de espécies por ria-
cho (riqueza)
Para calcular a riqueza média:
> riq.media<-mean(rowSums(pres.aus))
Vamos calcular a riqueza média por município onde foram re-
alizadas coletas.
> riq.muni<-tapply(riqueza,ambi[,”município”],mean)
Agora use a função colSums() para ver em quantos riachos cada
espécie ocorreu e qual a abundância total de cada espécie. Qual a
espécie que ocorreu em mais riachos? Qual era a mais abundante?
Para transformar os dados de abundância de espécies em log:
simu.log<-log(spp)
Veja o resultado em log:
> simu.log # Note a presença do valor -inf
O valor -inf ocorre porque não é possível calcular o log de 0.
Veja:
> log(0)
Por isso é comum você ver em trabalhos os dados transforma-
dos em log(x+1):
> spp.log<-log(spp+1)
> spp.log
Agora vamos retornar ao nosso arquivo completo, simu, e or-
denar a tabela de acordo com a altitude, de forma que o primeiro
riacho seja o que está localizado em menor altitude.
> simu[order(simu[,”altitude”]),]# tabela ordenada pela altitu-
de
Vamos entender esse comando passo a passo:
Primeiro descobrimos a ordem que os dados devem estar para
que a tabela fique em ordem:
> order(simu[,”altitude”])# veja que o primeiro valor é o 18,
que é o riacho que ocorre em menor altitude.
Então, para colocar a tabela inteira em ordem de altitude, nós
usamos o resultado de order(simu[,”altitude”]).
> simu[order(simu[,”altitude”]),] # assim os dados são ordena-
dos pela altitude.
Agora vamos fazer 4 gráficos da riqueza de espécies em relação
a altitude, pH, temperatura e condutividade. Primeiro vamos dividir
a janela de gráficos em 4 partes.
> par(mfrow=c(2,2))
 INFORMÁTICA
Riqueza X altitude
> plot(simu[,”altitude”],rowSums(pres.aus))
Faça os outros três gráficos.
Agora vamos fazer um gráfico para ver a riqueza de espécies
nas três áreas (Lençóis, Mucugê e Rio de contas).
> stripchart(riqueza~factor(simu[,”município”]))
Coloque o gráfico na vertical e separe os pontos coincidentes.
As funções aggregate e by
As funções by e aggregate podem ser utilizadas para aplicar
uma função em todas as colunas de uma tabela, enquanto a função
tapply faz isso apenas uma coluna por vez. As duas funções retor-
nam os mesmos resultados, mas de formas diferentes. Para calcular
a média de cada espécie de borrachudo em cada um dos 3 locais
use:
> aggregate(spp,list(simu[,1]),mean)
A função aggregate retorna uma dataframe com os valores
para cada local.
> by(spp,simu[,1],mean)
A função by retorna uma lista com os valores para cada local.
Para acessar os valores de uma lista é preciso usar dois colchetes:
> med.local<-by(spp,simu[,1],mean)
> med.local
> med.local[[“Lençóis”]]
> med.local[[“Mucugê”]] > med.local[[“R.Contas”]]
Transpor uma tabela de dados
Em alguns casos é necessário transpor uma tabela de dados, ou
seja, colocar as informações das linhas nas colunas e as colunas nas
linhas. A função é t() e indica transpose.
> t(spp)
Comandos de lógica
Opções para manipular conjunto de dados.
Primeiro vamos ver o significado dos comandos abaixo.
> Maior que>=maior que ou igual a
< Menor que
== igualdade<=menor que ou igual a
!= diferença
> x<-c(1,2,9,4,5)
> y<-c(1,2,6,7,8)
> x>y # Retorna TRUE para os maiores e FALSE para os menores
> x>=y
> x<y
> x==y # Retorna TRUE para os x que são iguais a y
> x!=y # Retorna TRUE para os x que são diferentes de y
Agora vamos selecionar partes dos dados que obedecem a al-
gum critério de seleção.
which
A função which funciona como se fosse a pergunta: Quais?
> a<-c(2,4,6,8,10,12,14,16,18,20)
> a>10# Retorna um vetor contendo TRUE se for maior e FALSE
se for menor
> which(a>10) # Equivale a pergunta: “Quais valores de a são
maiores que 10?”. Note que a resposta é a posição dos valores (o
sexto, o sétimo…) e não os valores que são maiores que 10.
> a[6]# selecionamos o sexto valor de a
268
> a[c(6:10)] # selecionamos do sexto ao décimo valor
Tente prever o que ocorrerá usando o comando abaixo.
> a[which(a>=14)]
Acertou? Selecionamos os valores de a que são maiores ou
igual a que 14!
Também podemos usar a função which para selecionar partes
de uma tabela de dados. Por exemplo, vamos selecionar apenas as
parcelas dos dados de moluscos onde a chuva é maior que 1650
mm. Lembre-se que para selecionarmos partes de uma tabela po-
demos usar colchetes
[linhas,colunas] e especificar as linhas e colunas que desejamos
usar. Então vamos usar o comando which para escolher apenas as
linhas (parcelas) onde a chuva é maior que 1650mm.
> mol[which(mol$chuva>1650),]
Podemos escolher também apenas a parte da tabela que cor-
responde às amostras da reserva A.
> mol[which(mol$reserva==”A”),]
Também podemos incluir um segundo critério de escolha usan-
do & (que significa “e”). Vamos escolher apenas as parcelas da re-
serva B e que tenham o valor de chuva maior que 1650mm.
> mol[which(mol$reserva==”B” & mol$chuva>1650),]
ifelse
Agora vamos aprender a usar o comando ifelse que significa:
se for isso, então seja aquilo, se não, seja aquilo outro. O comando
funciona da seguinte maneira: ifelse(aplicamos um teste, especifi-
camos o valor caso o teste for verdade, e o valor caso falso). Compli-
cado? Vamos ver alguns exemplos para facilitar as coisas.
Primeiro crie no R um objeto com o valor do salário de dez pes-
soas. Os valores são:
> salarios<-c(1000, 400, 1200, 3500, 380, 3000, 855, 700,
+ 1500, 500) ## Não digite o sinal de +
As pessoas que ganham menos de 1000 ganham pouco, con-
corda? Então aplicamos o teste e pedimos para retornar “pouco”
para quem ganha menos de 1000 e “muito” para quem ganha mais
de 1000.
> ifelse(salarios<1000,”pouco”,”muito”)# Se o salário é menor
que 1000, seja pouco, se for maior seja muito.
Também podemos usar o comando ifelse para transformar os
dados em presença e ausência. Vamos usar os dados das espécies
de borrachudos (spp) da Chapada Diamantina.
> ifelse(spp>=1,1,0) # se o valor de spp for maior ou igual a 1
seja 1, se não, seja 0
Criar Funções (programação)
Enquanto o R é muito útil como uma ferramenta para análi-
se de dados, muitos usuários as vezes precisam crias suas próprias
funções. Esta é uma das maiores vantagens do R. Além de ser um
programa para análises estatísticas, o R é acima de tudo é uma lin-
guagem de programação, com a qual podemos programar nossas
próprias funções. Aprender a usar o R e não aprender a fazer pro-
gramas básicos em R ainda assim será vantajoso, porém, aprender a
programar será extremamente mais vantajoso para você.
 INFORMÁTICA
Sintaxe para escrever funções
A sintaxe básica é:
function(lista de argumentos){corpo da função}
A primeira parte da sintaxe (function) é a hora em que você diz
para o R, “estou criando uma função”.
A lista de argumentos é uma lista, separada por vírgulas, que
apresenta os argumentos que serão avaliados pela sua função.
O corpo da função é a parte em que você escreve o “algoritmo”
que será utilizado para fazer os cálculos que deseja. Esta parte vem
entre chaves.
Ao criar uma função você vai querer salva-la, para isso basta
dar um nome
minha.função<-function(lista de argumentos){corpo da fun-
ção}
Criando uma função (function)
Comando function
Vamos ver como criar funções começando por uma função sim-
ples, que apenas simula a jogada de moedas (cara ou coroa). Neste
caso a função terá dois argumentos (x e n). x será a “moeda” c(“ca-
ra”, “coroa”) e n será o número de vezes que deseja jogar a moeda.
Vamos dar o nome a esta função de jogar.moeda
> jogar.moeda<-function(x,n){ ## Não digite tudo na mesma
linha
+ sample(x,n, replace=T)
+ } # Fim da função
A primeira chave “{“ indica o início do algoritmo da função e a
outra indica o fim “}”.
O comando sample(x,n) indica que desejamos amostrar x, n ve-
zes (jogar a moeda n vezes).
Agora vamos usar nossa função, mas primeiro vamos criar a
“moeda”.
> moeda<-c(“Cara”,”Coroa”)
> jogar.moeda(moeda,2)
> jogar.moeda(moeda,10)
> jogar.moeda(moeda,1000)
Veja que jogando 1000 moedas ficou difícil saber quantas caras
e quantas coroas saíram. Com a função table(), podemos descobrir
isso facilmente.
> table(jogar.moeda(moeda,1000))
Veja que também podemos usar a função jogar.moedas para
jogar dados:
> dado<-1:6
> jogar.moeda(dado,2)
> table(jogar.moeda(dado,200))
Esta função que criamos para jogar moedas é muito simples e
nem é necessária, pois podemos jogar moedas sem ela.
> sample(c(“cara”,”coroa”),10,replace=T)
Agora suponha que você não sabe qual função do R calcula a
média, mas você sabe a fórmula que calcula a média.
Conhecendo a fórmula você pode criar sua própria função que
calcula a média. Note que você pode inserir comentários dentro da
função para depois lembrar o que fez:
> media<-function(dados){#função chamada media
+ n<-length(dados) ## n é o número de observações
269
+ med<-sum(dados)/n ## calcula a média
+ return(med) # return retorna os resultados calculados
+ } # Fim da função
Vamos usar a função criada (media) para calcular a média dos
valores abaixo:
> valores<-c(21, 23, 25, 19, 10,1 ,30, 20, 14, 13)
> média(valores)
Use a função do R mean() para verificar se o cálculo foi feito
corretamente.
O comando for
O comando for é usado para fazer loopings, e funciona da se-
guinte maneira:
“for(i in 1:n){comandos}”
Isso quer dizer que: para cada valor i o R vai calcular os coman-
dos que estão entre as chaves {comandos}. O “i in 1:n” indica que
os valores de i serão i = 1 até 1 = n. Ou seja, na primeira rodada do
for o i será igual a 1, na segunda i = 2, e assim por diante até i = n.
Para salvar os resultados que serão calculados no for precisamos
criar um objeto vazio que receberá os valores calculados. Criamos
este objeto vazio assim:
> resu<-numeric(0)
Agora vamos usar o for para elevar i valores ao quadrado:
> for(i in 1:5){## o i será i = 1; i = 2; i = 3; i = 4; i = 5
+ resu[i]<-i^2 ## Na primeira rodada o i = 1, então será 12
+ } # Fim do for (i)
> resu## Para ver os resultados
Antes de continuar, vamos fazer uma espécie de “filminho”
mostrando o que o for faz:
Primeiro vamos fazer um gráfico com limites xlim =0:10 e
ylim=0:10.
> plot(0:10,0:10, type=”n”)
Agora vamos usar o for para inserir textos no gráfico a cada
passo do for:
> for(i in 1:9){
+ text(i,i, paste(“Passo”, i))
+}
O R fez tudo muito rápido, de forma que não conseguimos ver
os passos que ele deu. Vamos fazer novamente, mas agora inserin-
do uma função que retarde o R em 1 segundo. Ou seja, cada passo
irá demorar 1 segundo.
> plot(0:10,0:10, type=”n”)
> for(i in 1:9){
+ text(i,i, paste(“Passo”, i))
+ Sys.sleep(1) ## retarda os passos em 1 segundo
+}
Entendeu o que está sendo feito? No primeiro passo do for, o i
é igual a 1, portanto apareceu o texto “passo 1” na coordenada x=1,
y=1 do gráfico. No segundo passo o i é igual a 2 e aparece o texto
“passo 2” na coordenada x=2, y=2, e assim por diante.
O for é um comando bastante utilizado em diversas funções e
na simulação de dados. Fique atento ao uso do “for” nas funções
seguintes e pergunte caso não tenha entendido.
 INFORMÁTICA
A seqüência de Fibonacci é uma seqüência famosa na mate- Esta função que criamos para calcular o índice de diversidade
mática (Braun & Murdoch 2007). Os dois primeiros números da se- de Shannon calcula o índice de apenas um local por vez. Agora va-
qüência são [1, 1]. Os números subseqüentes são compostos pela mos criar uma função que calcula o índice de Shannon de vários
soma dos dois números anteriores. Assim, o terceiro número da se- locais ao mesmo tempo. Neste caso teremos que usar o comando
qüência de Fibonacci é 1+1=2, o quarto é 1+2=3, e assim por diante. for duas vezes.
Vamos usar a função for para descobrir os 12 primeiros números da > shan<-function(dados){ # nome de shan para diferenciar da
seqüência de Fibonacci (Este exemplo foi retirado e adaptado de: função acima
Braun & Murdoch 2007 pp, 48). + nl<-nrow(dados) # número de locais (linhas)
> Fibonacci<-numeric(0) + nc<-ncol(dados)
> Fibonacci[c(1,2)]<-1 # o 1° e 2° valores da seqüência devem + H<-numeric() # variável vazia que receberá os valores H de
ser = 1 cada local
> for (i in 3:12){# 3 a 12 porque já temos os dois primeiros + for(i in 1:nl){
números [1,1] + prop<-dados[i,]/sum(dados[i,]) ## dados do local i em pro-
+ Fibonacci[i]<-Fibonacci[i-2]+Fibonacci[i-1] porção
+} + resu<-numeric()
+ for(k in 1:nc){
> Fibonacci + resu[k]<-if(prop[1,k]>0){prop[1,k]*log(prop[1,k])}
Exercícios: Modifique o código para gerar a sequencia de Fibo- + else{0}
nacci de forma que: + }# Fim do for (k)
a) mude os dois primeiros elementos da sequencia para 2 e 2 + H[i]<--sum(resu)
b)mude os dois primeiros elementos da sequencia para 3 e 2 + } # Fim do for (i)
c)modifique o código para que os valores sejam compostos + return(H)
pela diferença entre os dois valores anteriores. + } # Fim da função
d)modifique o código para que os valores sejam compostos
pela diferença entre os dois valores imediatamente anteriores so- Vamos calcular o índice de Shannon dos dados de borrachudos
mada ao terceiro valor imediatamente anterior. Faça inicialmente (spp).
com que a sequencia Fibonacci comece com 3 valores [1,1,1]. > shan(spp)

Agora vamos usar o for para fazer uma função mais complexa,
que calcula o índice de diversidade de Shannon. A fórmula do índice
de Shannon é:
onde Pi é o valor i em proporção e ln é o logaritmo natural de i.
> shannon<-function(dados){ #Criamos a função shannon
+ prop<-dados/sum(dados) ## calcula as proporções
+ resu<-numeric() # objeto numérico “vazio” que receberá os
valores do for
+ n<-length(prop)
+ for(i in 1:n){
+ resu[i]<-if(prop[i]>0){prop[i]*log(prop[i])}
+ else{0} # veja abaixo sobre o uso do if e do else
+ } # Fim do for (i)
+ H<- -sum(resu)
+ return(H)
+ } # Fim da função
Nota: Durante o cálculo do índice de Shannon precisamos pular
do calculo quando o valor de proporção é zero, porque log(0) não
existe (-inf). Por isso usamos o if e o else, ou seja, se (if) o valor for
maior que zero faça o calculo, se não (else) retorne 0.
> log(0) # veja o resultado do log de zero.
Agora vamos usar a função shannon para calcular o índice de
Shannon dos dados apresentados no livro da Anne Magurran pá-
gina 45, tabela 2.1 (Diversidad Ecológica y su Medición, 1988). Os
dados são:
> magur<-c(235,218,192,0,20,11,11,8,7,4,3,2,2,1,1)# O valor 0
foi alterado propositalmente, no livro o valor é 87.
> shannon(magur)
Na ecologia um dos índices de similaridade (resemblance mea-
sures) utilizado é o índice de Jaccard:
Onde, no caso de uma matriz de espécies: a = número de es-
pécies compartilhadas pelos locais 1 e 2; b = número de espécies
presentes apenas no local 1; c = número de espécies presentes ape-
nas no local 2. Vamos criar uma função para calcular o índice de
similaridade de Jaccard:
> jaccard<-function(dados.spp){
+ # Vamos inserir uma mensagem de erro, caso dados não se-
jam de presença-ausência
+ if(any(dados.spp>1))
+ stop(“Erro: é preciso fornecer uma tabela com dados de +
presença e ausência”)
+ n<-nrow(dados.spp) # número de locais
+ jac<-matrix(NA,n,n) ## Matriz que receberá os valores de si-
milaridade
+ colnames(jac)<-rownames(dados.spp) ## Dar os nomes dos
locais
+ rownames(jac)<-rownames(dados.spp) ## Dar os nomes dos
locais
+ for(i in 1:n){
+ for(j in 1:n){
+ # número de espécies presentes em ambos locais, i e j ( a )
+ a<-sum(dados.spp[i,]==1 & dados.spp[j,]==1)
+ # número de espécies presentes apenas no local i ( b )
+ b<-sum(dados.spp[i,]==1 & dados.spp[j,]==0)
+ # número de espécies presentes apenas no local j ( c )
+ c<-sum(dados.spp[j,]==1 & dados.spp[i,]==0)
+ jac[i,j]<- a /(a+b+c) ## Fórmula de Jaccard
+}
+}
+ return(as.dist(jac))
+}
> jac<-jaccard(pres.aus) ## os cálculos demoram um pouco
> jac

270
 INFORMÁTICA
> jac.vegan<-1-vegdist(pres.aus,”jaccard”) ## Cálculo do Jaccard no
vegan. OBS: O R não calcula similaridades e sim distâncias (dissimilaridades), por isso usamos o 1-
> jac.vegan
> cbind(jac,jac.vegan) # coloque os valores lado a lado e compare. Está correto?

Outro índice de similaridade muito utilizado em ecologia, mas para dados de abundância é o índice de Bray-Curtis:

Onde: y1j é a abundância da espécie j no local 1 e y2j é a abundância da espécie j no local 2. Esta fórmula calcula a dissimilaridade
e não similaridade (diferente do exemplo anterior do Jaccard). Então vamos criar uma função para calcular o índice de similaridade de
Bray-Curtis.
> bray<-function(dados.spp){
+ n<-nrow(dados.spp)
+ BrayCurtis<-matrix(NA,n,n)
+ for(i in 1:n){
+ for(j in 1:n){
+ numerador<-sum(abs(dados.spp[i,]-dados.spp[j,]))
+ denominador<-sum(dados.spp[i,]+dados.spp[j,])
+ BrayCurtis[i,j]<- numerador/denominador
+}
+}
+ return(as.dist(BrayCurtis))
+}

Vamos usar nossa função bray usando os dados de borrachudos e comparar com o resultado obtido usando a função vegdist do pacote
vegan.
> bra<-bray(spp)
> bra.vegan<-vegdist(spp,”bray”)
> cbind(bra,bra.vegan)
> bra==bra.vegan

13 API (APPLICATION PROGRAMMING INTERFACE).

API

A sigla API corresponde às palavras em inglês “Application Programming Interface“. No português “Interface de Programação de Apli-
cações”. Elas são uma forma de integrar sistemas, possibilitando benefícios como a segurança dos dados, facilidade no intercâmbio entre
informações com diferentes linguagens de programação e a monetização de acessos. Vamos nos aprofundar mais abaixo para entender-
mos melhor o que é API.
Mas o que significa API na prática?
As APIs são um tipo de “ponte” que conectam aplicações podendo ser utilizadas para os mais variados tipos de negócio, por empresas
de diversos nichos de mercado ou tamanho, conforme veremos melhor ao longo de nosso post.
A maioria das pessoas não sabe o que é uma API. Isso porque elas são invisíveis ao usuário comum, que enxerga apenas a interface dos
softwares e aplicativos. No entanto, os profissionais de programação conhecem por dentro essa tecnologia que é resultado da evolução
de diversos sistemas e ferramentas. Aplicativos e softwares de diversos tipos são apenas passíveis de construção por meio dos padrões e
especificações disponibilizados pelas APIs.
As APIs proporcionam a integração entre sistemas que possuem linguagem totalmente distintas de maneira ágil e segura. Em outras
formas de integração de sistemas, o profissional que realiza o trabalho precisa, muitas vezes, instalar recursos compatíveis com o sistema
no qual se busca efetuar a integração, gerando um grande trabalho e, consequentemente, atraso na geração de negócios e processos
produtivos de uma companhia.
As possibilidades disponibilizadas pelo uso das APIs proporcionam para os desenvolvedores de softwares e aplicativos a possibilidade
de conectar tecnologias heterogêneas, como diferentes bancos de dados, por exemplo. É possível, também, utilizando uma estratégia de
APIs, manter um ecossistema entre empresa e parceiros, durante uma troca de ERP. Além disso, é possível fazer com que funcionalidades
e ferramentas específicas de determinados aplicativos sejam utilizadas em outros, sem que isso cause qualquer dificuldade, conforme
veremos no tópico a seguir.

VANTAGENS DA INTEGRAÇÃO POR APIS

A essa altura você já deve estar convencido de que as Interfaces de Programação de Aplicações são muito benéficas e úteis, podendo
ser utilizadas para um leque de soluções. Mas quais são as razões que tornam as integrações através de APIs mais interessantes que outros
tipos? Veja algumas razões abaixo:

271
 INFORMÁTICA
Segurança
A maneira como as APIs proporcionam a integração proporcio-
na uma troca de informações de forma muito segura. Isso porque
elas criam uma espécie de portão, na qual apenas conjunto especí-
fico de informações – definido pela empresa proprietária da aplica-
ção – estará disponível.
Exemplificando: Um banco possui diversas informações nos sis-
temas internos quanto a assuntos como número de contas abertas
por mês, clientes em débito, clientes que recebem valores superio-
res a renda média da população etc.
Com a exposição de uma API seria possível para terceiros criar
uma aplicação que seja específica para consultar apenas dados de
clientes em débito, ou apenas os com montantes altos em suas con-
tas. Esses dados podem ser de grande utilidade para empresas de
crédito, no momento de realizar avaliações de risco.
Monetização por acesso
Imagine poder restringir o acesso às potencialidades da sua
aplicação. As Interface de Programação de Aplicações que possuem
algum tipo de restrição quanto ao seu acesso são chamadas APIs
Privadas.
A monetização de APIs podem ser feitas através da cobrança
por acesso a determinado tipo de informação. Como exemplo dis-
so, podemos citar a empresa de streaming Netflix, que possibilita a
obtenção ao seu conteúdo apenas aos seus assinantes, mediante a
um custo.
Redução no volume de dados
Como já dito acima, as APIs são capazes de fazer integrações
de forma específica, vinculando apenas um tipo de informação, res-
tringindo o acesso quanto a outras. Sob uma perspectiva de opera-
ção do sistema, isso pode significar uma otimização de performan-
ce de plataforma.
A razão disso é que a restrição da manipulação de dados pode
proporcionar um melhor aproveitamento de informações. A ques-
tão é a possibilidade de não ocupar o sistema com dados desne-
cessários.
Possibilidade de auditar acessos
Quem acessou, quando, de onde e o que consultou. Essas são
perguntas que uma API sabe responder quanto aos modos como
ela é utilizada. Um Gateway de API dá a possibilidade de ter uma
perspectiva detalhada quanto ao fluxo de dados operando através
dele.
É uma potencialidade importante para empresas que utilizam
as API no e-commerce ou em sistemas que manipulam dados de
elevado valor ou necessidade de sigilo, como é o caso dos dados
bancários.
APIS DO NOSSO COTIDIANO
Seria impossível enumerar a quantidade de APIs que estão do
nosso dia a dia. Atualmente, em um mundo cada vez mais interco-
nectado, existem cada vez mais softwares que atendem especifica-
mente um determinado nicho de atividade. As Interfaces de Progra-
mação de Aplicações se tornaram protagonistas em diversas tarefas
que executamos no nosso dia a dia. Veja algumas abaixo.
272
Facebook / UBER
A popularidade da rede social de Mark Zuckerberg faz com que
seja quase obrigatório que se tenha uma conta no Facebook, não é
mesmo? Por essa razão, a API do Facebook é uma das mais utiliza-
das por diversos serviços que buscam efetuar login de usuários em
suas plataformas de negócio. Um grande conhecido entre os utili-
zadores dessa integração de sistemas é o aplicativo de transportes
UBER.
O Uber oferece, no momento de seu cadastro, a opção de se
registrar com o telefone celular. Porém, muitas pessoas clicam no
botão referente ao login com o Facebook, que já costuma estar lo-
gado no computador e nos smartphones de muitas pessoas.
A possibilidade de logar em aplicativos com um único login e
senha tem como objetivo facilitar a experiência do usuário na pla-
taforma. Funciona como uma chave única para que o usuário aces-
se diversos serviços oferecidos pela internet. Em troca, o Facebook
obtém mais um dado referente ao seu público, colaborando com a
lógica de negócios da rede social.
Google Maps / Sites de hotéis
Imagine que você é dono de um hotel. Pense como seria inte-
ressante colocar em seu site um mapa do Google, no qual o visitan-
te da página possa ver a melhor forma de chegar ao local, analisan-
do se o serviço atende as condições requisitadas. Idealize que seu
potencial cliente realizou todo esse procedimento sem precisar sair
da sua página
As APIs proporcionam essa integração de sistema com o Goo-
gle Maps, otimizando a experiência do usuário em uma página ou
aplicativo. A permanência de usuários na sua página aumenta as
possibilidades de geração de negócios, já que as chances de que seu
visitante se disperse para outro conteúdo são reduzidas.
Sites de E-Commerce / Operadoras de crédito
As Interfaces de Programação de Aplicações podem funcionar
dentro de um site de e-commerce permitindo a utilização dos ser-
viços que envolvem o banco e operadoras que fornecem serviços
do cartão. Empresas como Buscapé e Google Shopping e Decolar
só existem por conta das APIs, conforme falamos em nosso artigo
sobre o uso da tecnologia de conexão no mercado Business-to-Bu-
siness (B2B).
A aplicação submete os dados fornecidos pelo usuário às APIs
apropriadas, fazendo com que eles sejam trabalhados com segu-
rança e velocidade sem que o usuário perceba a complexidade do
processo em execução, tornando a sua experiência mais fluida e
agradável e facilitando a concretização da transação.
Logar em site com Redes Sociais
Provavelmente você já esteve em páginas de serviço onde era
possível efetuar o seu login utilizando redes sociais ou Gmail. Essa
integração de contas pessoais com uma plataforma possui a poten-
cialidade de personalizar a experiência do usuário em ambientes
digitais.
Qualquer empresa pode ser beneficiada neste processo. Quan-
do as APIs possibilitam a integração entre aplicações, elas colabo-
ram para que a empresa dona da plataforma que está sendo aces-
sada pelo usuário tenha acesso a informações importantes sobre
quem navega no ambiente.
As redes sociais, por exemplo, armazenam informações que
podem ser úteis para avaliar nossos hábitos de consumo, como
idade, sexo, localização, locais frequentados, etc. Essas informações
podem ser fundamentais para uma estratégia de marketing digital e
para área comercial de uma organização na hora de elaborar produ-
tos personalizados para seus clientes, amplificando seus resultados.
 INFORMÁTICA
HISTÓRIA DAS APIS
Já sabemos o que são APIs e para que elas servem, mas de onde vieram? O acrônimo API é muito antigo na computação, mas a
integração de sistemas com utilização de APIs como a conhecemos hoje, baseada em protocolos abertos da web, começou nos Estados
Unidos acerca do ano 2000, protagonizada por empresas que, até hoje, são gigantes mundiais em business tecnológicos dos mais variados
objetivos.
Companhias como Ebay, Salesforce, Amazon e, um pouco mais tarde, o Twitter, enxergaram nessa ampliação de demanda por inter-
net, a chance de gerar negócios online. A integração de interfaces foi a forma de potencializar suas respectivas teias de negócios, gerando
oportunidades para parceiros e clientes, conforme veremos abaixo.

Salesforce
A primeira API foi da Salesforce, que disponibilizava um serviço de automação de força de vendas. Ela oferecia a equipes de vendas
externas uma ferramenta para que pudessem tomar decisões relativas aos respectivos objetivos. A Salesforce identificava as necessidades
dos clientes para compartilhar dados através de seus diferentes tipos de negócios.

Ebay
A empresa Ebay é até hoje um dos maiores sites de compra e venda de produtos. A API desse colosso do e-commerce mundial tam-
bém foi criada em 2000, tendo como objetivo a busca pela facilitação de negócios como propósito central. A aplicação foi responsável pela
padronização da forma como as aplicações se integravam com a Ebay, tornando mais fácil para parceiros e desenvolvedores a produção de
negócios dentro do ambiente do Ebay.

Twitter
Enquanto os exemplos anteriores foram ligados a melhora em processos de compra e venda, o Twitter focou sua API explorando sua
capacidade de promover a comunicação e sharing de conteúdo. Diversos sites, em 2006, quando a aplicação foi criada, utilizaram o Twitter
(e utilizam até hoje) como forma de compartilhamento de páginas dentro do microblog mais popular da internet

ocumentacaoPython?action=AttachFile&do=view&target=Aprenda_a_Programar-Luciano_Ramalho.pdf
https://cran.r-project.org/doc/contrib/Landeiro-Introducao.pdf
https://www.qconcursos.com

14 METADADOS DE ARQUIVOS

METADADOS

As pessoas que têm algum contato com alguma ferramenta de Tecnologia da Informação provavelmente utilizam alguma forma de
metadados, mesmo sem saber que as usa ou o seu significado. Isto é normal até porque a sua própria definição não é um consenso, ge-
rando alguma confusão.
A definição mais comum de metadados é dados sobre dados. Porém esta definição não diz muita coisa. Ao pesquisar sobre metadados
você provavelmente encontrará diferentes interpretações. Selecionei algumas delas somente para ilustrar esta questão.
- Metadados são dados que descrevem atributos de um recurso. Ele suporta um número de funções: localização, descoberta, docu-
mentação, avaliação, seleção, etc.
- Metadados fornece o contexto para entender os dados através do tempo.
- Metadados é dado associado com objetos que ajuda seus usuários potenciais a ter vantagem completa do conhecimento da sua
existência ou características.
- Metadados é o instrumental para transformar dados brutos em conhecimento.

Segundo Terry Moriarty, estas diferentes interpretações estão relacionadas ao estágio da organização dentro da hierarquia evolucio-
nária de gestão do conhecimento

Organizações no nível mais baixo da hierarquia gerenciam dados brutos.

Organizações mais avançadas são capazes de administrar seus recursos de informação no nível de Informação, Conhecimento ou
Sabedoria. No nível de informação, o foco é nos relacionamentos entre todos os componentes do sistema e os papéis individuais que eles
assumem no sistema. Uma organização que está envolvida ao ponto que ela pode mostrar explicitamente as regras de negócio governan-
do, seu comportamento está no nível de conhecimento. Uma organização atinge o nível mais avançado da hierarquia quando ela monitora
ativamente seus sistemas para garantir que seu comportamento esteja de conformidade com o planejado. Tal que uma organização pode
detectar e diagnosticar qualquer comportamento anormal do sistema.
A finalidade principal dos metadados é documentar e organizar de forma estruturada os dados das organizações, com o objetivo de
minimizar duplicação de esforços e facilitar a manutenção dos dados.
Para se ter uma idéia da sua importância vamos fazer uma analogia no mundo real. Os dados sem os metadados é como se fosse um
turista em uma cidade desconhecida sem qualquer informação sobre esta cidade. O usuário fica sem uma orientação para obter a infor-
mação desejada.
Atualmente o interesse sobre o assunto de metadados vem crescendo porque:
- as pessoas necessitam melhores formas de encontrar e avaliar informações na Internet e nas intranets;

273
 INFORMÁTICA
- os sistemas de gerenciamento de conhecimento integrando informações de fontes múltiplas e aplicações precisam (ser mais fácil de
pesquisar e manter) oferecer maior facilidade de pesquisa e manutenção.

A Evolução no Tratamento de Metadados

Metadados é um assunto que é tratado há muito tempo em sistemas de processamento da informação. O que tem mudado é o escopo
de sua atuação conforme a evolução da Tecnologia da Informação.
Antigamente os metadados somente estavam vinculados internamente aos programas. Com o surgimento dos Sistemas Gerenciado-
res de Banco de Dados (SGBD), muitas organizações tentaram implementar alguma forma de dicionário de dados, a partir dos anos 70.
Depois vieram as ferramentas CASE e os ambientes de desenvolvimento com seus repositórios proprietários. Nos anos 80, houve uma
iniciativa frustada da IBM de criar um repositório global para troca de metadados através do seu AD/Cycle.
Através dos tempos, metadados tem sido apresentado para a comunidade de informática como um problema intratável. E como as
organizações cresceram, os problemas com metadados se multiplicaram. Entretanto, os próprios problemas com metadados apresentam
boas oportunidades para os fabricantes de software. Porém, isto é mais evidente em ambientes de Data Warehouse corporativos.

A Sua Importância Para a Organização

Metadados existe em todas as funções da Tecnologia da Informação (TI). Porém uma das razões porque os esforços de metadados
falham é porque metadados é considerado apenas um recurso técnico.
Em Post Capitalist Society, Peter Drucker escreve “o recurso básico da economia não é capital, nem recursos naturais ou trabalho. Ele
será o conhecimento. O valor agora é criado pela produtividade e inovação, ambos aplicações do conhecimento para o trabalho”.
Através de afirmações como esta podemos dizer que a informação é o patrimônio mais valioso da organização? Eu diria que sim, mas
as pessoas ainda encontram bastante dificuldade para justificar esta afirmativa em suas organizações.
Muitas organizações não fazem o melhor uso de suas informações porque elas não são bem gerenciadas. Uma das razões porque a
informação é tão mal administrada pode ser porque ela não é bem entendida. A informação não obedece às mesmas leis econômicas de
outros patrimônios. Ela tem algumas propriedades únicas que devem ser entendidas para administrá-la efetivamente. A seguir, discutire-
mos algumas destas propriedades.
A informação é compartilhável infinitamente. Podemos combinar as informações de várias formas para beneficiar a organização. Po-
rém, conhecimento é poder, e como resultado, as pessoas não compartilham informações facilmente. A restrição de informação represen-
ta uma perda de oportunidades de negócio, tanto quanto custos adicionais para a organização, com várias áreas de negócio controlando
a mesma informação.
O valor da informação aumenta com o uso. Em muitas organizações existem muitas informações que poderiam ser usadas para adqui-
rir vantagem competitiva, entretanto as oportunidades não são realizadas porque as pessoas não sabem que elas existem ou não podem
acessá-las.
O valor da informação diminui com o tempo, porém ela varia conforme o tipo da informação: informações para tomada de decisão
têm uma vida útil maior que informações operacionais.
O valor da informação aumenta quando combinada com outra informação. A informação geralmente é mais útil quando ela pode ser
comparada e combinada com outra informação.
A informação gera outra informação. O processo de usá-la tende a resultar em mais informação.
Até hoje a transformação de dados em informação tem sido conduzida pela tecnologia (Dados + Contexto = Informação). Estes avan-
ços tecnológicos estão sendo integrados pela organização. Esta integração ajuda a gerenciar não só a informação, mas também formas
em que as pessoas aprenderão e influenciarão a informação e a compartilharão com outros. (Informação + Experiência = Conhecimento).
A tecnologia de metadados está surgindo em função das necessidades das organizações de conhecer melhor os dados que elas man-
têm e conhecer com mais detalhes os dados de outras organizações através de intranets e extranets. A catalogação dos dados propiciará
a maior utilização deles por usuários com múltiplos interesses. Sem uma documentação eficiente dos dados é dificultada aos usuários a
localização de dados necessários para suas aplicações.

274
 INFORMÁTICA
Organizações que não documentam seus dados, frequente-
mente, com o decorrer do tempo, ficam sujeitas à superposição de
esforços de coleta e manutenção de seus dados, vulneráveis a pro-
blemas de inconsistências e, principalmente, pagarão um alto custo
pelo não uso ou uso impróprio dessa informação.
Forças Atuantes
Um dos principais motivos porque metadados é um problema é
que cada unidade de metadados é colocada entre duas fortes forças
com direções opostas. Aonde isto é acentuado há uma instabilidade
do ambiente. Se há a necessidade de integração e uma uniformida-
de de linguagem e significado dos dados através da corporação, os
metadados devem ser o núcleo dos esforços, geralmente de forma
centralizada. Por outro lado, o usuário final deve ter autonomia de
processamento para ter criatividade e produtividade em seu am-
biente de trabalho. Ele não está preocupado com a gestão de me-
tadados. Ainda não há ferramenta que trabalhe os dois aspectos ao
mesmo tempo.
Categorias Básicas
Ao estudar o assunto de metadados você encontrará uma
enorme variedade de taxonomias a respeito do assunto. No meu
entendimento, há uma divisão clara em relação a metadados que
denominei de duas categorias básicas: metadados técnico e meta-
dados de negócios. Preferi chamar de categoria porque as classifica-
ções que encontrei podem ser encaixadas dentro de uma categoria
ou da outra.
Metadados técnico é a descrição dos dados necessários pelas
várias ferramentas para armazenar, manipular ou movimentar da-
dos. Estas ferramentas incluem banco de dados relacionais, ferra-
mentas de desenvolvimento de aplicações, ferramentas de mode-
lagem, ferramentas de pesquisa em banco de dados, ferramentas
OLAP, etc.
Para os fabricantes atingirem um nível de integração de meta-
dados há várias estratégias: construir uma ponte proprietária entre
vários produtos, fornecer uma solução completa de Tecnologia de
Informação ou criar um padrão internacional de troca de metada-
dos.
As pontes oferecem uma alta funcionalidade e compartilha-
mento de metadados. Mas manter estas pontes consome muitos
recursos, especialmente se o número de pontes cresce. Vários fa-
bricantes estão adquirindo ou construindo os componentes neces-
sários para oferecer um ambiente integrado de uma solução com-
pleta. Esta estratégia requer que o usuário abandone as melhores
abordagens e se sujeite aos produtos de um único fabricante. Os
usuários têm que pesar as desvantagens de ficarem presos a uma
linha de produtos de um fabricante contra as funcionalidades que
um ambiente proprietário pode oferecer.
A outra alternativa é a utilização de um meio comum para a
troca de metadados através dos padrões internacionais.
Existem padrões diferentes de metadados para finalidades dis-
tintas de informações. Para se ter uma idéia da variedade de esfor-
ços vamos relacionar alguns destes padrões:
- Directory Interchance Format (DIF) – padrão para criar entra-
das de diretórios que descrevem um grupo de dados;
- Government Information Locator Service (GILS) – informações
governamentais;
- Federal Data Geographic Committee (FGDC) – descrição de
dados geoespaciais;
- Machine Readable Card (MARC) – catalogação bibliográfica;
- Dublin Core (DC) – dados sobre páginas da Web;
- Consortium for the Interchange of Museum Information
(CIMI) – informações sobre museus;
275
- Meta Data Interchange Specification (MDIS) - padrão para tro-
ca de metadados entre ferramentas da Tecnologia de Informação;
- Open Information Model (OIM) – conjunto de especificações
para facilitar o compartilhamento e reuso no desenvolvimento de
aplicações e data warehouse;
. Common Warehouse Meta Model (CWM) – padrão para tro-
ca de informações entre esquemas de banco de dados e data wa-
rehouse.
Metadados de negócio é a descrição de dados necessários
pelos usuários de negócio, para entender o contexto do negócio e
o significado dos dados. Atualmente existem ferramentas só para
efeito de documentação.
Quando metadados for rotineiramente usado para gerar regras
de negócio executáveis, a definição de metadados será a represen-
tação de instruções de regra de negócio de acordo com o esquema
de classificação que pode ser transformado em sistemas de infor-
mação do negócio.
Gestão de Metadados
Para iniciar o gerenciamento de metadados você precisa pri-
meiro delimitar seu escopo de atuação. É muito difícil decidir quais
metadados devem ser coletados e mantidos. Uma arquitetura de
informação deve ser flexível para permitir um acréscimo ou decrés-
cimo na quantidade de metadados à medida que novas necessida-
des surgem.
Há vários problemas ao lidar com metadados:
- Metadados tomam uma variedade de formas, especializadas
ou gerais;
- Novos conjuntos de metadados irão ser criados à medida que
a informação da rede fique mais madura;
- Diferentes comunidades irão propor, projetar e ser responsá-
veis por diferentes tipos de metadados; . Existem muitos usuários
de metadados;
- Adoção de diferentes vocabulários de metadados significa au-
mento de buscas usando vocabulários de metadados que não são
familiares.
As tarefas para criar um ambiente de gestão de metadados são:
- definir requisitos para metadados que devem estar disponí-
veis para os usuários de dw;
- desenvolver a arquitetura de gestão dos metadados do dw;
- selecionar que ferramentas deveriam ser incorporadas na in-
fra-estrutura de gestão de metadados;
- desenvolver programas que integram e customizam as fer-
ramentas selecionadas para atender as necessidades de gestão de
metadados específicos da organização;
- desenvolver e executar um programa de treinamento para os
usuários de metadados do Data Warehouse.
O projeto de gestão de metadados é mais um problema de in-
tegração de sistemas do que um esforço de desenvolvimento de
aplicações. Poucas organizações constroem suas próprias ferramen-
tas de gestão de metadados.
 INFORMÁTICA
QUESTÕES

1. (ABIN - Oficial Técnico de Inteligência - Área 10 - CESPE ______________________________

/2018) Julgue o item seguinte, no que se refere às políticas de aces-
so aos documentos de arquivo, às ontologias e aos metadados. ______________________________
Os metadados são dados utilizados para a criação e o uso de
documentos em sistemas informatizados indisponíveis aos usuá- ______________________________
rios.
________________________________________________
( ) CERTO  ( ) ERRADO
________________________________________________
Resposta: Errado ________________________________________________
Os metadados são dados utilizados para a criação e o uso de
documentos em sistemas informatizados ACESSÍVEIS aos usuários. ________________________________________________
2. (ABIN - Oficial Técnico de Inteligência - Área 4 - CESPE /2018) ________________________________________________
A respeito de sistemas de arquivos, duplicação e recuperação de
dados apagados ou corrompidos, julgue o próximo item. ________________________________________________
As técnicas de data carving objetivam a recuperação de dados
apagados a partir da análise de dados brutos à procura de assinatu- ________________________________________________
ras e outras marcações. Havendo sucesso nessa busca, data carving
realiza a recuperação de arquivos inteiros e de seus metadados, e, ________________________________________________
em alguns casos, de fragmentos de arquivos que podem ter utilida-
de forense. ________________________________________________
( ) CERTO  ( ) ERRADO
________________________________________________
Resposta: Errado
Arquivos que possuem metadados podem ser recuperados ________________________________________________
com seus metadados a menos que tenham sido sanitizados ( ferra-
________________________________________________
menta MAT) antes de realizado o data carving.
Nem todos os metadados são os metadados do sistema de ar-
________________________________________________
quivos.
Até no livro “Tratado de Computação Forense” fala sobre o ________________________________________________
exiftool para visualizar metadados de arquivos.
PDF, fotos,videos documentos do office e libreoffice. ________________________________________________
Inclusive para a recuperação de fotos, são utilizados metadado
Fontes: ________________________________________________
http://portal.estacio.br/media/3727396/uma-revis%C3%A3o-
-sobre-os-princ%C3%ADpios-da-teoria-geral-dos-sistemas.pdf ________________________________________________
http://www.profcordella.com.br/unisanta/textos/fqa11_siste-
mas_classif.htm ________________________________________________
www.profdamasco.site.br.com/ApostilaFundamentosSI.pdf
http://www.profdamasco.site.br.com/ApostilaFundamentosSI. _______________________________________________
pdf
http://legacy.unifacef.com.br/novo/iv_congresso_de_inicia- _______________________________________________
cao_cientifica/Trabalhos/Inicia%C3%A7%C3%A3o/Ethyenne,%20
Josmar.pdf ________________________________________________
http://aprendis.gim.med.up.pt/index.php/Fases_de_um_sis-
tema_de_informa%C3%A7%C3%A3o ________________________________________________
http://www.di.ufpb.br/leonardo/iti/ITI2004.pdf
________________________________________________
http://www.ensinoeinformacao.com/teoria-da-informcao
https://blog.diferencialti.com.br/seguranca-de-dados/
________________________________________________
https://www.ime.usp.br/~vwsetzer/dado-info.html
https://wiki.python.org.br ________________________________________________
/DocumentacaoPython?action=AttachFile&do=view&targe- ________________________________________________
t=Aprenda_a_Programar-Luciano_Ramalho.pdf
https://cran.r-project.org/doc/contrib/Landeiro-Introducao. ________________________________________________
pdf
https://www.qconcursos.com ________________________________________________

________________________________________________

________________________________________________

276
 CONTABILIDADE GERAL
1 Conceitos, objetivos e finalidades da contabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
2 Patrimônio: componentes, equação fundamental do patrimônio, situação líquida, representação gráfica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 01
3 Atos e fatos administrativos: conceitos, fatos permutativos, modificativos e mistos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 02
4 Contas: conceitos, contas de débitos, contas de créditos e saldos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 03
5 Plano de contas: conceitos, elenco de contas, função e funcionamento das contas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 03
6 Escrituração: conceitos, lançamentos contábeis, elementos essenciais, fórmulas de lançamentos, livros de escrituração, métodos e
processos, regime de competência e regime de caixa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 03
7 Contabilização de operações contábeis diversas: juros, descontos, tributos, aluguéis, variação monetária/ cambial, folha de pagamento,
compras, vendas e provisões, depreciações e baixa de bens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 05
8 Balancete de verificação: conceitos, modelos e técnicas de elaboração . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 07
9 Balanço patrimonial: conceitos, objetivo, composição . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 08
10 Demonstração de resultado de exercício: conceito, objetivo, composição . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 08
11 Lei nº 6.404/1976 e suas alterações, legislação complementar e pronunciamentos do Comitê de Pronunciamentos Contábeis
(CPC) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 09
12 Norma Brasileira de Contabilidade - NBC TSP Estrutura Conceitual, de 23 de setembro de 2016 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
 CONTABILIDADE GERAL
1 CONCEITOS, OBJETIVOS E
FINALIDADES DA CONTABILIDADE.
CONCEITO
Contabilidade é a ciência social que estuda, interpreta e regis-
tra os fenômenos que afetam o patrimônio de uma entidade, ob-
servando seus aspectos quantitativos e por meio de técnicas, suas
variações no decorrer do tempo.
Todas essas informações são úteis para a tomada de decisões,
dentro e fora do ambiente da empresa, analisando, registrando e
controlando o patrimônio. Através de relatórios gerados pela Con-
tabilidade, esses dados são entregues ao seu público de interesse.
Como ciência social, a Contabilidade pode ter seus métodos
aplicados nas pessoas físicas ou jurídicas, possuidoras ou não de
finalidades lucrativas.
A Contabilidade pode ser dividida em algumas áreas:
 Auditoria: Conjunto de métodos e técnicas encarregados
de analisar e avaliar atividades, no sentido de apurar a transparên-
cia dos registros contábeis e a exatidão da prática das operações
para que seja emitida opinião formal sobre os as mesmas.
 Perícia: Pela definição da Norma Brasileira de Contabili-
dade, a perícia contábil é “o conjunto de procedimentos técnicos,
que tem por objetivo a emissão de laudo ou parecer sobre questões
contábeis, mediante exame, vistoria, indagação, investigação, arbi-
tramento, avaliação ou certificado”.
 Contabilidade do terceiro setor: Possibilita demonstrar
clareza para a sociedade no trabalho desenvolvido por entidades
deste setor, gerando confiabilidade na captação de novos recursos.
 Contabilidade Fiscal: Atua através de conhecimentos es-
pecíficos, registrando e escriturando todos os fatos que incidem nas
obrigações tributárias. Muitas vezes, os serviços fiscais são terceiri-
zados através de escritórios contábeis que ficam responsáveis tam-
bém pela apuração e contabilização das rotinas de departamento
pessoal.
 Contabilidade de seguros: Através de sistema de controle
e análise financeiros, contabiliza as atividades de uma seguradora
necessárias à tomada de decisão.
 Contabilidade bancária: Responsável pela contabilização
das instituições de crédito e finanças.
 Contabilidade Pública: Conjunto de normas e princípios
, aplicados para o controle do patrimônio das entidades do setor
público.
 Contabilidade imobiliária: Área da Contabilidade que
analisa e controla o patrimônio das empresas com atividades no
mercado imobiliário.
 Contabilidade digital: Concentração de órgãos do governo
Federal na formalização dos registros de escrituração contábil ele-
trônica com o objetivo de combater a sonegação fiscal.
 Contabilidade de Custos: Voltada para a análise dos custos
que a empresa possui na produção de seus bens ou na prestação
de seus serviços.
 Consolidação de balanços: Técnica contábil utilizada para
concentrar o patrimônio e os resultados de um grupo de empresas
que tem o mesmo controle societário.
OBJETIVO
O Objetivo da Contabilidade é registrar, organizar e formalizar
atos e fatos que afetam a entidade. Além de apresentar de maneira
estruturada, seus bens, direitos, obrigações e resultados. As princi-
pais técnicas utilizadas para o alcance de seus objetivos são: escritu-
ração, demonstrações contábeis e análise de balanços.
1
FINALIDADE
A Finalidade da Contabilidade é fornecer a seus usuários o má-
ximo possível de informações atualizadas sobre o patrimônio da
empresa e suas alterações, permitindo a transparência em seu con-
trole e tomada de decisões.
A Contabilidade tem um público com interesse principalmen-
te em seu desempenho financeiro e suas questões relacionadas ao
fisco. Entre eles:
• Concorrentes: Interesse na estrutura empresarial das em-
presas rivais.
• Órgãos do governo: Examinam os relatórios financeiros
e fazem a conciliação dos impostos devidos e pagos e de futuras
obrigações.
• Bancos, Capitalistas: Precisam saber se a empresa será
capaz de pagar os juros das dívidas e saldar débitos.
• Diretoria, administração e funcionários em geral: Análise
freqüente e profunda para tomadas de decisões, garantindo a ope-
ração da empresa e sua competitividade.
• Clientes e fornecedores: Interesse para saber se a empre-
sa é financeiramente sólida, pois assim há garantias de continuida-
de no fornecimento de bens e serviços; capacidade de pagamento
por mercadorias.
2 PATRIMÔNIO: COMPONENTES, EQUAÇÃO FUNDA-
MENTAL DO PATRIMÔNIO, SITUAÇÃO LÍQUIDA, REPRE-
SENTAÇÃO GRÁFICA.
O Patrimônio é um conjunto de Bens, Direitos e Obrigações
pertencentes a uma pessoa ou empresa e que podem ser avaliados
em moeda.
COMPONENTES
Os componentes do Patrimônio são os Bens, Direitos e Obri-
gações.
Os Bens e Direitos, expressos em forma de moeda compõem o
Ativo. No Ativo estão os bens tangíveis (aqueles que possuem cor-
po e matéria), como automóveis, máquinas, etc.; e os intangíveis
(aqueles abstratos ou imateriais), como marcas, patentes, etc.
Já as Obrigações compõem o Passivo, também conhecido como
passivo exigível.
O Patrimônio Líquido é a diferença entre o valor do Ativo e do
Passivo, em um determinado momento.
EQUAÇÃO FUNDAMENTAL DO PATRIMÔNIO
A equação fundamental do patrimônio visa apontar o patrimô-
nio em situação normal, ou seja, em Situação Líquida Positiva, o
que representa o objetivo de todas as entidades. Veja na equação:
ATIVO = PASSIVO + PATRIMÔNIO LÍQUIDO
SITUAÇÃO LÍQUIDA
A diferença entre o Ativo e o Passivo de uma entidade é chama-
da de Situação Líquida ou Situação Líquida Patrimonial. No Gráfico
Patrimonial, a Situação Líquida Patrimonial é apresentada ao lado
direito. Ela será somada ou subtraída das Obrigações, de modo a
igualar o Passivo com o Ativo.
 CONTABILIDADE GERAL

ATIVO PASSIVO 3 ATOS E FATOS ADMINISTRATIVOS: CONCEITOS, FATOS

PERMUTATIVOS, MODIFICATIVOS E MISTOS.
Bens Obrigações
ATOS ADMINISTRATIVOS
Caixa 40.000 Duplicatas a pagar 65.000
São ações praticadas pela empresa que não causam variação
Móveis 80.000 Salários a pagar 10.000 ou alteração em seu Patrimônio, ou seja, não há necessidade de
Estoque de mercadorias Impostos a pagar 60.000 registro na Contabilidade. Exemplos: Fianças, orçamentos, assina-
30.000 turas em contratos de seguros, etc.

FATOS ADMINISTRATIVOS
Direitos (+) Situação Líquida 55.000 Práticas realizadas pela empresa que provocam variação na
Duplicatas a receber 20.000 dinâmica patrimonial. Nem sempre modificam a Situação Líquida,
pois resultam apenas na troca entre as espécies dos elementos pa-
Promissórias a receber 20.000 trimoniais. Mas podem ocasionar alterações aumentativas ou dimi-
nutivas que modificam o Patrimônio Líquido. São três, os tipos de
fatos administrativos:
Total 190.000 Total 190.000
• Fatos permutativos: Não alteram a Situação Líquida, mas
SL = A - P
transitam valores entre as contas.
Recebimento de uma duplicata no valor de R$ 2.500,00.
As três Situações Líquidas possíveis são:
Positiva ou Superavitária: Ativo > Passivo Caixa (conta do Ativo)
Negativa ou Deficitária: Ativo < Passivo a Duplicatas a receber (conta do Ativo)
Nula: Ativo = Passivo R$ 2.500,00
REPRESENTAÇÃO GRÁFICA O ativo é aumentado e diminuído ao mesmo tempo, não alte-
O Patrimônio tem sua representação gráfica no formato de T: rando a Situação Líquida Patrimonial.
Patrimônio • Fatos modificativos: Aumentam ou diminuem a Situação
Líquida Patrimonial.
Bens Obrigações Direitos Recebimento de receita de juros, no valor de R$ 250,00.
No gráfico temos, de um lado, os Bens e os Direitos; que for- Caixa (aumento do Passivo)
mam o grupo dos Elementos Positivos e do outro lado, as Obriga- a Juros ativos (aumento da Situação Líquida Patri-
ções, que formam então, o grupo dos Elementos Negativos. monial) R$ 250,00
Os Elementos Positivos são chamados de Componentes Ativos
e seu conjunto forma o Ativo. São os Bens e os Direitos da entidade Este Fato modificativo é Aumentativo, pois aumentou a Situa-
discriminados em moeda. Caixa, Bancos, Imóveis, Veículos, Equi- ção Líquida Patrimonial.
pamentos, Mercadorias, Contas a Receber são alguns dos Bens e
Direitos que uma empresa geralmente dispõe. • Fatos mistos ou compostos: Em apenas uma operação,
Os Elementos Negativos são denominados Componentes Pas- ocorrem um fato permutativo e outro fato modificativo.
sivos e sua composição forma o Passivo. São as Obrigações a pagar, Pagamento de uma duplicata com desconto (antes do venci-
ou seja, os valores que as empresas devem a terceiros. Contas a mento).
Pagar, Fornecedores, Salários a Pagar, Impostos a Pagar são algumas
das Obrigações assumidas por uma empresa. Duplicatas a Pagar (diminuição do Passivo)
R$ 10.000,00
Ativo Passivo a Caixa (diminuição do Ativo)
Bens Obrigações R$ 9.500,00
Móveis e Utensílios Salários a Pagar a Descontos obtidos (aumento da Situação
Líquida Patrimonial) R$ 500,00
Estoque de Mercadorias Duplicatas a Pagar
Direitos O pagamento da duplicata é um fato administrativo permutati-
Duplicatas a Receber vo (Duplicatas a Pagar a Caixa), pois houve diminuição do Ativo e do
Passivo simultaneamente. O desconto obtido aumentou a Situação
Promissórias a Receber Líquida Patrimonial (devido aumento das receitas). Neste caso, é
um fato contábil misto aumentativo.

2
 CONTABILIDADE GERAL
4 CONTAS: CONCEITOS, CONTAS DE DÉBITOS, CONTAS
DE CRÉDITOS E SALDOS.
CONCEITOS
Conta é a identificação técnica que recebe os elementos da va-
riação do Patrimônio.
As contas podem ser analíticas (maior grau de detalhamento) e
sintéticas (saldo calculado pela soma das contas analíticas, não acei-
tam lançamentos). As contas devem ser numeradas ou codificadas
de acordo com as características dos elementos que representam.
Exemplo:
Contas Número ou Código
Ativo
Caixa 10.1
Contas a receber 10.2
Estoques 10.3
Terrenos 10.4
Passivo
Contas a Pagar 20.1
Patrimônio Líquido
Capital 30.1
Durante muito tempo, as contas eram registradas em um livro
chamado Razão. Atualmente, as movimentações são registradas e
armazenadas em planilhas eletrônicas, Softwares e programas ERP.
Ainda assim, a estrutura de contas é conhecida como Razonete. Sua
representação gráfica é apresentada em forma de T.
Método das partidas dobradas
O conceito universal desse método é que o registro de qual-
quer operação implica que para um débito em uma ou mais contas,
deverá existir um crédito de valor igual em uma ou mais contas.
Dessa maneira, a soma dos valores debitados sempre será a mesma
dos valores creditados, não havendo débito(s) sem crédito(s) cor-
respondente(s).
CONTAS DE DÉBITOS, CONTAS DE CRÉDITOS E SALDOS
Todo lançamento realizado no lado esquerdo de uma conta é
denominado Débito e os lançamentos realizado do lado direito da
conta são chamados Crédito. Para quem não entende bem esses
conceitos, pensaram que débito seria algo prejudicial à empresa e
crédito algo favorável. Porém, essas denominações são convenções
contábeis, ou seja, uma espécie de regra da Contabilidade.
A diferença entre o total de débitos e o total de créditos reali-
zados em uma conta, é denominada saldo. Caso os débitos sejam
superiores aos créditos, a conta terá um saldo devedor; na situação
contrária, a conta terá seu saldo credor.
(Título da Conta)
(lado do débito) (lado do crédito)
5 PLANO DE CONTAS: CONCEITOS, ELENCO DE CONTAS,
FUNÇÃO E FUNCIONAMENTO DAS CONTAS.
CONCEITOS
O Plano de Contas é o grupo de contas previamente estabeleci-
do que orienta as atividades da contabilidade de uma empresa com
o objetivo de padronizar os registros contábeis.
3
Sua elaboração deve ser personalizada, com características
próprias e de interesses individuais de cada entidade; tendo seu
formato compatível as normas contábeis vigentes; não é preciso ser
extenso, porém, deve ter contas suficientes para atender as neces-
sidades da empresa.
ELENCO DE CONTAS
O Elenco de Contas é o conjunto que determina a utilização
das contas e os códigos utilizados pela entidade para os registros de
atos e fatos administrativos, decorrentes da gestão do patrimônio.
FUNÇÃO
Sua função é apresentar os componentes patrimoniais (bens,
direitos e obrigações, além da Situação Líquida Patrimonial) e os
itens de resultado (receitas e despesas).
FUNCIONAMENTO
Ocorre quando as operações de débito e crédito indicam a va-
riação (aumento ou diminuição) dos saldos.
ito) (lado do crédito)
6 ESCRITURAÇÃO: CONCEITOS, LANÇAMENTOS CONTÁ-
BEIS, ELEMENTOS ESSENCIAIS, FÓRMULAS DE LANÇA-
MENTOS, LIVROS DE ESCRITURAÇÃO, MÉTODOS E PRO-
CESSOS, REGIME DE COMPETÊNCIA E REGIME DE CAIXA.
CONCEITOS
Escrituração é a técnica contábil que tem por objetivo o registro
em livros específicos de todos os fatos que alteram o patrimônio. É
a partir da escrituração que se desenvolvem as técnicas de demons-
tração, análises, auditoria, etc., e também a gestão do Patrimônio
das empresas.
LANÇAMENTOS CONTÀBEIS
Lançamento é o meio pelo qual se processa a escrituração.
Os fatos administrativos são registrados através do lançamen-
to, primeiramente no livro Diário, mediante documentos que com-
provem a operação (Notas fiscais, recibos, contratos, etc.).
ELEMENTOS ESSENCIAIS
O lançamento no livro Diário é realizado em ordem cronológi-
ca e os elementos que o compõem obedecem a uma determinada
disposição:
a) Local e data da ocorrência do fato.
b) Veracidade do documento que foi emitido na operação.
c) Identificação de elementos envolvidos na operação.
d) Conta(s) de débito.
e) Conta(s) de crédito.
f) Histórico.
g) Valor.
FÓRMULAS DE LANÇAMENTO
Para a realização dos lançamentos existem quatro fórmulas:
1ª Fórmula: para um lançamento com uma conta debitada e
outra creditada.
Fato: recebimento de uma duplicata nº 1210, no valor de R$
700,00.
São Paulo, 30 de junho de XX
Caixa (Débito)
a Duplicatas a receber (Crédito)
Recebimento de duplicata nº 1210 de Alpha e CIA.
R$ 700,00
 CONTABILIDADE GERAL
2ª Fórmula: para um lançamento com uma conta debitada e LIVROS DE ESCRITURAÇÃO
diversas creditadas. Os livros de escrituração contábeis obrigatórios são o livro Diá-
Fato: recebimento de uma duplicata nº 1210, no valor de R$ rio e o livro Razão. Cada um tem sua formalidade no que consiste a
700,00. Venda de mercadorias à vista, nº 8200, no valor de R$ 400,00. estruturas e obrigatoriedades de conteúdos.
Existem ainda, alguns livros que são utilizados como apoio aos
São Paulo, 30 de agosto de XX lançamentos, que são os Livros Auxiliares do Diário e do Razão,
como o Caixa, o Contas-Correntes, Registro de Duplicatas, Contas
Caixa (Débito) a Pagar, etc.
a Diversos (Crédito)
a Duplicatas a receber Livro Diário: tem a função de registrar diariamente todos os
fatos contábeis que afetam o Patrimônio da empresa. Os registros
Recebimento de duplicata nº 1210 de Alpha e CIA. R$ 700,00 devem ser efetuados de maneira individualizada, em ordem crono-
a Vendas lógica de dia, mês e ano, todas as movimentações que provocam al-
Vendas de mercadorias à vista conf. NF. 8200 R$ 400,00 terações no Patrimônio. É obrigatório, devendo obedecer algumas
R$ 1.100,00 formalidades:
a) Formalidades intrínsecas (internas): ser escriturado em
3ª Fórmula: para um lançamento com diversas contas debita- idioma e moeda corrente nacionais; com linguagem contábil, de
das e uma conta creditada. forma individualizada e transparente; fundamentado em documen-
Fato: pagamento da duplicata nº 1330, no valor de R$ 300,00. tos verídicos que comprovem as operações registradas; sem conter
Pagamento do imposto predial, guia nº 223, no valor de R$ 200,00. rasuras, emendas, intervalos, borrões; por ordem cronológica (dia,
mês e ano).
b) Formalidades extrínsecas (externas): deve ser encadernado
São Paulo, 30 de Julho de XX e conter numeração em todas as folhas de forma seqüencial; conter
Diversos (Débito) Termo de Abertura na primeira folha, Termo de Encerramento la-
vrado na última página do livro, e assinado por profissional habilita-
a Caixa (Crédito) do e por um dirigente da empresa e, ser registrado na Junta Comer-
Duplicatas a pagar cial ou no Cartório em que foram arquivados os atos constitutivos.
Pagamento de duplicata nº 1330 R$ 300,00 Livro Razão: tem a função de registrar a movimentação indi-
vidual das contas contábeis. É obrigatório e deve ser escriturado
Impostos e Taxas Diversas sem rasuras, entrelinhas, borrões, rasuras ou qualquer indício que
Pagamento de imposto predial Guia nº 223 impeça a clareza dos registros.
R$ 200,00 R$ 500,00 Livro Caixa: a finalidade do Livro Caixa é registrar a movimenta-
ção de entrada e saída de dinheiro da empresa.
4ª Fórmula: para um lançamento com diversas contas debita- Livro Contas – Correntes: é o auxiliar o Razão, serve para con-
das e diversas contas creditadas. trolar as contas que representam Direitos e Obrigações para a em-
Fato: pagamento de duplicata nº 3332, no valor de R$ 450,00. presa.
Recebimento de duplicata nº 55, no valor de R$ 520,00. Vendas de
mercadorias a vista nº 3321 à 3328, no valor de R$ 420,00. Paga- MÉTODOS E PROCESSOS
mento de imposto predial guia nº 4567, no valor de R$ 310,00. São as formas em que ocorrem as escriturações de fatos e atos
administrativos.
Métodos das partidas dobradas: Método de aceitação univer-
São Paulo, 30 de setembro de XX sal, que consiste em que o registro de qualquer operação implica
Diversos (Débito) que, um débito em uma ou mais contas, deverá corresponder a um
crédito de valor igual em uma ou mais contas. Dessa maneira, a
a Diversos (Crédito)
soma dos valores debitados sempre será a mesma dos valores cre-
Duplicatas a pagar ditados.
Duplicatas a pagar Método das partidas simples: Método que envolve os elemen-
tos de maneira individual (conta a conta), sem relacioná-las entre si;
a Caixa registrando as operações através do controle de um só elemento.
Pagamento de duplicata nº 3332 Betys R$ 450,00
Caixa REGIME DE COMPETENCIA E REGIME DE CAIXA
Regime de Competência: O procedimento do registro de lança-
a Duplicatas a receber mentos contábeis é efetuado no período de competência da receita
Recebimento da duplicata nº 55 Xfactor R$ 520,00 ou despesa, ou seja, quando estas forem de fato realizadas.
Regime de Caixa: É considerado o registro dos documentos
Caixa apenas na data em que foram pagos ou recebidos.
a Mercadorias
Vendas a vista Conf. Nf. 3321 à 3328 R$ 420,00
Impostos e taxas diversas
a Caixa
Pagamento de imposto predial guia 4567 R$ 310,00
R$ 1.700,00

4
 CONTABILIDADE GERAL
PIS e COFINS sobre vendas
7 CONTABILIZAÇÃO DE OPERAÇÕES CONTÁBEIS DIVER- Os valores das contribuições PIS e COFINS incidentes sobre a
SAS: JUROS, DESCONTOS, TRIBUTOS, ALUGUÉIS, VA- receita de vendas serão debitados em contas próprias de resultado,
RIAÇÃO MONETÁRIA/ CAMBIAL, FOLHA DE PAGAMEN- tendo como contrapartida contas do passivo circulante, desta forma:
TO, COMPRAS, VENDAS E PROVISÕES, DEPRECIAÇÕES
E BAIXA DE BENS. D - PIS sobre Vendas (Resultado)
C - PIS a Recolher (Passivo Circulante)
JUROS
Recebimento de juros de clientes (receita) D - COFINS sobre Vendas (Resultado)
Exemplo: Recebemos a duplicata nº 7082, no valor de R$ C - COFINS a Recolher (Passivo Circulante)
2.000,00, com 8% de juros pelo atraso.
ISS sobre vendas
C – Duplicatas a Receber R$ 2.000 A contabilização do ISS - Imposto sobre Serviços de Qualquer
Natureza segue o mesmo procedimento adotado no registro do
C – Juros Ativos R$ 160 ICMS sobre vendas.
D – Caixa R$ 2.160 Assim como ocorre com o IPI e o ICMS, a escrituração do ISS
poderá ser feita Nota Fiscal por Nota Fiscal, no final do dia, pela
Pagamento de juros (despesas) soma das Notas Fiscais ou, mensalmente, com base na escrituração
Exemplo: Pagamento da duplicata nº 300, no valor de R$ do livro fiscal próprio.
1.000,00, com 5% de juros pelo atraso. Pagamento realizado em Caso a empresa opte pela escrituração resumida, quando efe-
dinheiro. tuar os lançamentos mensais, o registro contábil poderá ser efetua-
do com base no livro fiscal destinado a apuração do referido tributo.
D – Duplicatas a Pagar R$ 1.000
Na Demonstração do Resultado do Exercício, a conta “ISS sobre
D – Juros Passivos R$ 50,00 venda de serviços” será incluída como item redutor da Receita Bru-
C – Caixa R$ 1.050 ta de Vendas de Serviços, obtendo-se assim, a Receita Líquida de
Vendas de Serviços.
DESCONTOS
Descontos obtidos (receita) ALUGUÉIS
Exemplo: Pagamento em dinheiro, da duplicata nº 27, no va- Pagos
lor de R$ 3.000,00, com 10% de desconto. Exemplo: Pagamento efetuado, no valor de R$ 500,00, em di-
nheiro, referente aluguel.
D – Duplicatas a Pagar R$ 3.000
D – Aluguel pago R$ 500,00
C – Descontos obtidos R$ 300
C – Caixa R$ 500,00
C – Caixa R$ 2.700
Recebidos
Descontos concedidos (despesa) Exemplo: Recebido o valor de R$ 700,00, em dinheiro, refe-
Exemplo: Recebemos em dinheiro, referente a duplicata 15,
rente aluguel.
no valor de R$ 2.000,00, com 5% de desconto.

C – Aluguel recebido R$ 700,00

D – Duplicatas a receber R$ 2.000
D – Caixa R$ 700,00
C – Descontos concedidos R$ 100
C – Caixa R$ 1.900 VARIAÇÃO CAMBIAL
Exemplo: Contabilização das atualizações monetárias dos cré-
TRIBUTOS ditos e obrigações em moeda estrangeira de uma empresa que,
São considerados tributos incidentes sobre as vendas aqueles em determinada data registra:
que guardam proporcionalidade com o preço da venda, mesmo que a) valor a receber de cliente: US$ 10.000,00;
integrem a base de cálculo do tributo. b) empréstimo a pagar: US$ 5.000,00;
IPI e ICMS sobre vendas c) valores registrados na contabilidade:
O IPI e o ICMS incidente sobre vendas devem ser deduzidos da Ativo Circulante
receita bruta na determinação da receita líquida de vendas. Cliente do Exterior – R$ 17.250,00
Passivo Circulante
O IPI, quando destacado na nota fiscal e cobrado do cliente, Empréstimos no Exterior – R$ 8.700,00
é contabilizado diretamente em IPI a Pagar, no passivo circulante. Como a cotação do dólar em determinada data foi de R$ 1,8007
Porém, há empresas que, por necessidade de controle ou for- para compra, e de R$ 1,8015 para venda, obtemos as seguintes va-
mação de estatísticas e gerenciamento, contabilizam o IPI destaca- riações cambiais:
do (como também o ICMS cobrado por substituição tributária) em
Clientes do Exterior:
contas de resultado. Neste caso, sugere-se a adoção da seguinte
US$ 10.000,00 X R$ 1,8007 = R$ 18,007,00 – R$ 17.250,00 =
estrutura de contas:
R$ 757,00
Faturamento bruto
Empréstimos no Exterior:
(-) IPI Faturado
US$ 5.000,00 X R$ 1,8015 = R$ 9.007,50 – R$ 8.700,00 = R$
(-) ICMS Substituição Tributária
307,50
(=) Receita operacional bruta

5
 CONTABILIDADE GERAL
Então, os lançamentos contábeis com base na variação cambial
são:
D – Clientes do Exterior (Ativo Circulante – Con- R$ 757,00
tas a Receber)
C – Variação Monetária Ativa (Resultado – Re- R$ 757,00
ceitas)
D – Variação Monetária Passiva (Resultado – R$ 307,50
Despesas)
C – Empréstimos No Exterior (Passivo Circulan- R$ 307,50
te – Contas a Pagar)
FOLHA DE PAGAMENTO
Na folha de pagamento, além dos salários dos funcionários,
constam também outros valores, tais como: férias, 13º salário, INSS
e IRRF descontados dos salários, aviso prévio, valor do desconto
relativo ao vale transporte e às refeições e ainda o valor do FGTS
incidente sobre os salários.
Podem, ainda, constar da folha de pagamento de salários, as
verbas pagas aos funcionários por ocasião da rescisão de contrato
de trabalho.
Normalmente os salários são pagos até o 5º dia útil do mês
seguinte ao de referência, exceto os casos em que os acordos ou
convenções coletivas estabelecem prazos menores.
No entanto, a contabilização da folha de pagamento de salá-
rios deve ser efetuada observando-se o regime de competência, ou
seja, os salários devem ser contabilizados no mês a que se referem
ainda que o seu pagamento seja efetuado no mês seguinte.
Os salários e encargos incidentes sobre os mesmos classificam-
-se como despesas operacionais, quando referentes a funcionários
das áreas comercial e administrativa, e como custo de produção ou
de serviços, quando referentes a funcionários dos setores de pro-
dução e os alocados na execução de serviços objeto da empresa.
Exemplo: Registro dos valores relativos aos salários e ao aviso
prévio indenizado:
D – Folha de Pagamento (Resultado)
C - Salários e Ordenados a Pagar (Passivo Circulante)
Exemplo: Pelo valor da contribuição ao FGTS sobre a folha de
salários:
D – FGTS sobre Folha de Pagamento (Resultado)
C - FGTS a Recolher (Passivo Circulante)
Exemplo: INSS - encargos da empresa:
D – INSS - Folha de Pagamento (Resultado)
C - INSS a Recolher (Passivo Circulante)
COMPRAS
Compras de matéria-prima
Exemplo: Aquisição de matéria-prima a prazo, de acordo com
a nota fiscal.
Matéria Prima (com ICMS incluso): R$ 100.000,00
IPI (R$ 100.00,00 x 10%): R$ 10.000,00
Total: R$ 110.000,00
ICMS (R$ 100.000,00 x 18%): R$ 18.000,00
D – Estoques de matéria-prima R$ 82.000
D – ICMS a recuperar R$ 18.000
D – IPI a recuperar R$ 10.000
C – Fornecedores R$ 110.000
6
VENDAS
Vendas de Mercadorias:
D – Clientes (Ativo Circulante ou Realizável em Longo
Prazo)
C - Vendas de Mercadorias (Conta de Resultado)
Vendas de Serviços:
D – Clientes (Ativo Circulante ou Realizável em Longo
Prazo)
C - Vendas de Serviços (Conta de Resultado)
Vendas de Produtos:
D – Clientes (Ativo Circulante ou Realizável em Longo Prazo)
C - Vendas de Produtos (Conta de Resultado)
PROVISÕES
Exemplo: Contabilizar a Provisão do Bônus de participação em
resultados aos empregados da empresa.
D – Participação dos Trabalhadores nos Resultados (Conta de
Resultado)
C – Participações nos Resultados – Empregados (Passivo
Circulante)
DEPRECIAÇÕES
Exemplo: Suponhamos que a Empresa ABC tenha um veículo
adquirido em fevereiro/2019, pelo valor de R$ 12.000,00. Após
um mês da aquisição, a empresa calcula o valor da depreciação
relativa a esse bem, para proceder com a devida contabilização.
Nesse caso, o cálculo do encargo relativo ao mês de janei-
ro/2019, considerando tratar-se de bem depreciável à taxa anual
de 20%, é o seguinte:
Quota anual: 20% de R$ 12.000,00 = R$ 2.400,00
R$ 2.400,00 ÷ 12 = R$200,00
Para o registro contábil da depreciação do mês de janeiro/2019,
deve ser feito o seguinte lançamento:
D – Depreciação (Conta de Resultado) R$ 200,00
C – Depreciação acumulada R$ 200,00
Nos meses seguintes, os lançamentos relativos à depreciação
serão idênticos ao demonstrado. Caso a empresa contabilize o en-
cargo somente em 31/12/2019, a quota anual de depreciação do
bem adquirido deve ser proporcional em relação aos meses de ja-
neiro a dezembro: R$ 200,00 x 12 = R$ 2.400,00
BAIXA DE BENS
A alienação, baixa ou obsolescência de bens ou direitos do
Ativo Não Circulante deve ser contabilizada, para apuração do
ganho ou perda de capital, tributável pelo Imposto de Renda e
Contribuição Social sobre o Lucro. É obrigatório registrar, na escrita
contábil, a respectiva baixa dos bens ou direitos alienados ou
que foram desincorporados do ativo por qualquer motivo (como
obsolescência, furto, roubo ou destruição).
O ganho ou a perda de capital, na pessoa jurídica, é determina-
do pela confrontação do valor de venda do bem objeto da operação,
diminuído do seu custo contábil de aquisição e outros acréscimos,
ajustado pela respectiva depreciação ou amortização acumulada,
conforme segue:
 CONTABILIDADE GERAL

Valor de venda
( - ) Custo de aquisição contábil
( + ) Depreciação ou amortização acumulada
(+ ou -) Diferença relativa ao valor justo do ativo contabilizado
e outros ajustes (como parcela de reavaliação e ajuste a valor
presente)
(=) Resultado tributável

8 BALANCETE DE VERIFICAÇÃO: CONCEITOS, MODELOS E TÉCNICAS DE ELABORAÇÃO.

CONCEITOS
O balancete de verificação é um demonstrativo utilizado internamente pela empresa. Sua elaboração não é obrigatória, porém, atra-
vés de sua apresentação é possível verificar como os recursos estão sendo utilizados; além de observar se todos os registros estão sendo
lançados corretamente dentro de um período. Serve também como apoio para as demonstrações obrigatórias, como o balanço patrimo-
nial e a Demonstração do Resultado do Exercício.

MODELOS E TÉCNICAS DE ELABORAÇÃO

O balancete pode ser elaborado quando necessário, porém, é mais comum que seja mensalmente. É a relação de contas extraídas do
razonete, seu conteúdo apresenta as contas patrimoniais e de resultado.
A construção do balancete pode variar conforme a necessidade da empresa. Normalmente, os balancetes possuem os seguintes ele-
mentos: Cabeçalho, Ativo, Saldo anterior, Débitos, Créditos e Saldo final.
O saldo das contas devedoras deve se igualar ao das contas credoras, caso contrário, existe algum erro dentro da contabilidade da
empresa.
O modelo abaixo de balancete de verificação é do tipo mais simples, com apensa duas colunas de valores e com referência a um único
mês do ano:

Cia. Alimentícia
Balancete de verificação 07.2020
Contas Saldos
Devedores Credores
Caixa 50.000 -
Contas a receber 8.000 -
Estoques 68.000 -
Terrenos 21.000 -
Móveis e utensílios 40.000 -
Fornecedores - 28.000
Capital - 159.000
Total 187.000 187.000

É comum algumas empresas julgarem desnecessário detalhar todas as entradas e saídas, nesse caso, o modelo de balancete abaixo
se torna mais eficaz:

Contas Saldos anteriores Movimento do período Saldos Atuais

Devedores Credores Débito Crédito Devedores Credores

Caixa 600 200 400
Bancos 15.000 3.400 11.600
Estoques 8.000 1.000 7.000
Terrenos 12.000 2.000 14.000
Clientes
Fornecedores 5.000 2.000 3.000
Capital Social 30.000 30.000
Total 35.000 35.000 4.600 4.600 33.000 33.000

7
 CONTABILIDADE GERAL

9 BALANÇO PATRIMONIAL: CONCEITOS, OBJETIVO, Participações Societárias R$ 3.495 R$ 3.157

COMPOSIÇÃO. Investimentos R$ 3.495 R$ 3.157
Imóveis R$ 1.050 R$ 1.050
CONCEITOS Móveis e Utensílios R$ 244 R$ 208
O Balanço Patrimonial é o relatório em que estão registradas
todas as movimentações financeiras da empresa em um determi- Veículos R$ 1.336 R$ 1.078
nado período. O balanço é considerado como a mais importante Depreciação Acumulada (R$ 424,00) (R$ 298,00)
demonstração financeira da empresa.
Imobilizado R$ 2.206 R$ 2.038
Nele estão discriminados os bens, direitos, e valores, além das
obrigações, investimentos e fontes de recursos. Marcas e Patentes R$ 228 R$ 99
Sua elaboração é exigida por lei e sua apresentação ocorre Intangível R$ 228 R$ 99
anualmente, geralmente no fim de cada exercício.
Ativo Não Circulante R$ 7.266 R$ 6.729
OBJETIVO Total do Ativo R$ 15.7000 R$ 14.856
O objetivo do Balanço é disponibilizar informações financeiras
e patrimoniais para que sejam traçados planos para a organização.
Quando analisado junto a outras demonstrações contribui na gera- Passivo X2 X1
ção de dados sobre faturamento, recebimento e demais conforme Salários e Encargos a Pagar R$ 150 R$ 159
a necessidade dos administradores.
Fornecedores R$ 2.017 R$ 2.483
COMPOSIÇÃO Empréstimos R$ 633 R$ 107
O Balanço Patrimonial é constituído por Ativo e Passivo. Por Dividendos a Pagar R$ 412 R$ 349
convenção, no lado esquerdo está o Ativo e no Direito, o Passivo.
Ativo Passivo Circulante R$ 3.212 R$ 3.098
É dividido pelos sub-grupos: Ativo circulante e Ativo não Empréstimos R$ 2.805 R$ 2.560
circulante. Impostos Parcelados a Pagar R$ 771 R$ 1.033
• Ativo circulante – Abrange valores realizáveis no exercício
social subseqüente. Ex. Caixa, bancos, estoque, contas a receber. Receitas de Luvas a Apropriar R$ 228 R$ 782
• Ativo não circulante – Nele estão incluídos todos os bens Passivo Não Circulante R$ 3.804 R$ 4.375
de permanência duradoura. É subdividido em Ativo realizável a lon-
Capital Social R$ 1.640 R$ 1.240
go prazo, Investimento, Imobilizado e Intangível.
Reservas de Capital R$ 4.666 R$ 4.266
Passivo Ajustes de Avaliação Patrimonial R$ 950 R$ 1.000
É dividido entre Passivo circulante e Passivo não circulante.
• Passivo Circulante – Compreendem as obrigações da em- Reservas de Lucros R$ 588 R$ 298
presa que vencem no exercício seguinte. Ex. Fornecedores, salários, Lucros ou Prejuízos Acumulados R$ 840 R$ 579
impostos a pagar. Patrimônio Líquido R$ 8.684 R$ 7.383
• Passivo não circulante – Compreendem as obrigações da
empresa que vencem após o exercício seguinte. Ex. Empréstimos e TOTAL do PASSIVO R$ 15.700 R$ 14.856
financiamentos.
Patrimônio Líquido
É o valor residual entre o Ativo e o Passivo (capital próprio). 10 DEMONSTRAÇÃO DE RESULTADO DE EXERCÍCIO:
Ex. Capital Social, Lucros/Prejuízos acumulados, Reservas de lucro. CONCEITO, OBJETIVO, COMPOSIÇÃO.

Modelo fictício de Balanço Patrimonial CONCEITO

A Demonstração de Resultado de Exercício (DRE) é um docu-
mento legal que apresenta todas as receitas e despesas da empre-
CIA XYZ sa. Através dessas informações é possível chegar ao resultado líqui-
Balanço Patrimonial do da empresa, dentro de um determinado período.
31.12
Ativo X2 X1 OBJETIVO
Disponível R$ 1.264 R$ 960 O objetivo da DRE é detalhar a formação do resultado líquido
de um exercício pela confrontação das receitas, custos e despesas
Clientes R$ 3.440 R$ 3.089 de uma empresa, apuradas segundo o princípio contábil do regime
Estoques R$ 3.480 R$ 3.859 de competência (receitas e despesas devem ser incluídas na opera-
ção do resultado do período em que ocorrem).
Despesas Antecipadas R$ 250 R$ 224
Ativo Circulante R$ 8.434 R$ 8.127 COMPOSIÇÃO DA DRE
Títulos a Receber R$ 1.251 R$ 1.355 A DRE deverá discriminar:
• A receita bruta das vendas e serviços, as deduções das
Depósitos Judiciais R$ 86 R$ 80 vendas, os abatimentos e os impostos;
Ativo Realizável a Longo Prazo R$ 1.337 R$ 1.435 • A receita líquida das vendas e serviços, o custo das merca-
dorias e serviços vendidos e o lucro bruto;

8
 CONTABILIDADE GERAL
• As despesas com as vendas, as despesas financeiras, de-
duzidas das receitas, as despesas gerais e administrativas, e outras
despesas operacionais;
• O lucro ou prejuízo operacional, as outras receitas e as ou-
tras despesas;
• O resultado do exercício antes do Imposto sobre a Renda
e a provisão para o imposto;
• As participações de debêntures, empregados, administra-
dores e partes beneficiárias, mesmo na forma de instrumentos fi-
nanceiros, e de instituições ou fundos de assistência ou previdência
de empregados, que não se caracterizem como despesa;
• O lucro ou prejuízo líquido do exercício e o seu montante
por ação do capital social.
11 LEI Nº 6.404/1976 E SUAS ALTERAÇÕES, LEGISLAÇÃO
COMPLEMENTAR E PRONUNCIAMENTOS DO COMITÊ
DE PRONUNCIAMENTOS CONTÁBEIS (CPC).
Dispõe sobre as Sociedades por Ações.
1. Sociedade anônima (S/A) ou companhia (Cia)
A primeira sociedade regulamentada por lei foi a sociedade
anônima.
Na maioria das vezes, esse tipo societário é adotado para gran-
des empreendimentos ou por determinação legal, como segura-
doras, bancos, sociedades com ações em bolsa etc. que, necessa-
riamente, devem ser sociedades anônimas.

Modelo fictício de DRE 1.1. Legislação aplicável

CIA XYZ A sociedade anônima, também chamada de companhia, é re-
Demonstração do Resultado do Exercício gida por lei especial, a já citada Lei 6.404/1976, que dispõe sobre
31.12 as sociedades por ações, sendo aplicadas as disposições do Código
Civil nos casos omissos (art. 1.089 do CC).
X2 X1
RECEITA BRUTA DE VENDAS 1.2. Características
A sociedade anônima tem seu capital social dividido em
Mercadorias R$ 19.050 R$ 18.601
partes iguais, denominadas de ações (e não quotas), com a
Serviços R$ 2.155 R$ 1.210 responsabilidade de seus sócios ou acionistas limitada ao preço de
R$ 21.205 R$ 19.811 emissão das ações subscritas ou adquiridas (art. 1.088 do CC).
A sociedade anônima é uma sociedade institucional, de ca-
Impostos sobre Vendas (R$ 3.130) (R$ 2.901) pital, com responsabilidade limitada, personificada, empresáriae
Receita Líquida de Vendas R$ 18.075 R$ 16.910 com identificação exclusiva por denominação.
Custo Mercadorias e Serviços (R$ 14.087) (R$ 13.105) Seu ato constitutivo é o estatuto social (mais complexo), e não
Vendidos contrato social, podendo ser constituído por instrumento público
ou privado.
Lucro Bruto R$ 3.988 R$ 3.805 Ressalte-se ainda que, segundo o Prof. Fabio Ulhoa, por se tratar
Despesas com Vendas (R$ 606) (R$ 619) de sociedade institucional, também “não será possível aos sucesso-
res do acionista morto pretender a dissolução parcial da sociedade
Despesas Administrativas (R$ 993) (R$ 969)
anônima. Em regra, o herdeiro ou legatário de uma ação transfor-
Lucro Operacional Antes das R$ 2.389 R$ 2.217 ma-se, queira ou não, em acionista da sociedade anônima. A lei pre-
Despesas e Receitas Financeiras vê uma única exceção, admitindo a dissolução parcial da sociedade
Despesas Financeiras Líquidas (R$ 525) (R$ 347) anônima fechada (sem ações negociadas em Bolsa de Valores), quan-
do acionistas titulares de pelo menos 5% do capital social provam que
Outras Receitas e Despesas ela não está preenchendo o seu fim (art. 599, § 2º, do CPC)”.
Operacionais Por ser uma sociedade de capital por excelência, entrada de
Resultado de Participações So- (R$ 125) R$ 5 estranhos ao quadro social independe da anuência dos demais
cietárias sócios, além de não ser necessária a alteração do ato constitu-
Outras R$ 38 (R$ 75) tivo após a transferência de uma ação para outra pessoa. Assim,
falecendo o acionista, seus herdeiros não poderão ser impedidos
Resultado Antes do Imposto R$ 1.777 R$ 1.800 de ingressarem na sociedade.
de Renda
Imposto de Renda e Contribui- (R$ 586) (R$ 594) Entretanto, conforme registrado pelo Prof. Tarcísio Teixeira, “a
ção Social sociedade anônima, em sua acepção inicial, era a típica sociedade
de capital, não de pessoas, pois o capital prevalece sobre qualquer
Participações no Resultado
relacionamento que pudesse haver entre os sócios. Essa conota-
Dos empregados (R$ 119) (R$ 121) ção se mantém em relação às sociedades anônimas abertas (grosso
Dos Administradores (R$ 59) (R$ 108) modo, as que têm ações circulando em bolsa), mas não é mais
uma verdade absoluta quanto às demais, pois existem sociedades
Lucro Líquido R$ 1.013 R$ 977 anônimas cujo estatuto social impede a livre circulação de ações,
devendo elas ser alienadas aos demais acionistas, o que a caracteri-
zaria como uma sociedade de pessoas”.
Quanto à responsabilidade de seus sócios, ela está limitada
ao valor de emissão das respectivas ações. Não havendo qualquer
tipo de solidariedade entre eles para a integralização do capital
social, como ocorre na sociedade limitada. Assim, pode-se dizer até
que a responsabilidade limitada dos acionistas de uma S/A é ainda
“mais limitada” do que a responsabilidade limitada dos quotistas
de uma sociedade limitada.

9
 CONTABILIDADE GERAL
A sociedade será designada por denominação acompanhada
das expressões “companhia” ou “sociedade anônima”, expressas
por extenso ou abreviadamente (Cia; S/A), vedada a utilização da
“companhia” ou “Cia” ao final (uma vez que poderia ser confundida
com a sociedade em nome coletivo) (Art. 3º, caput, da Lei
6.404/1976).
Por fim, a menção ao ramo do comércio na denominação é
essencial (art. 1.160 do CC).
1.3. Espécies de sociedade anônima
As sociedades anônimas podem se revestir na qualidade de so-
ciedade aberta ou fechada.
São abertas aquelas que têm autorização para negociar seus
valores mobiliários no mercado de capitais, e fechadas aquelas
que não têm autorização para tanto (art. 4º, caput, da Lei nº
6.404/1976).
Mas o que são valores mobiliários e mercado de capitais?
Valores mobiliários: são títulos emitidos por sociedades
anônimas, utilizados como formas de captação de recursos para
financiamento das empresas que os emitem, com características e
direitos padronizados, tais como ações, debêntures, bônus de subs-
crição, partes beneficiárias, etc.
Diferem-se dos títulos de crédito, entre outras razões, porque
são emitidos em série.
Mercado de capitais, ou mercado de valores mobiliários
(MVM): é o “local” onde os valores mobiliários são vendidos. Ele é
formado por dois tipos diferentes de entidades que serão responsá-
veis por sua atuação: bolsa de valores e mercado de balcão.
Bolsa de valores: tradicionalmente eram constituídas como
associação civil sem fins lucrativos, mas atualmente é comum que
as bolsas sejam constituídas como sociedades anônimas, ou uma
associação de corretores.
As negociações são realizadas publicamente. As operações
são negociadas por intermédio de corretores. Os preços são justos,
uma vez que são ditadas pelo mercado. Possui diversos sistemas de
garantia.
Mercado de balcão: podem ser constituídas sob a forma de
sociedade. As negociações são realizadas privativamente. Envolve
a presença física de um vendedor e um comprador. Aqui há falta
de transparência na negociação dos preços. Os Riscos devem ser
assumidos pelas partes no negócio.
É bom esclarecer que esse critério é meramente formal, basta
a admissão dos valores mobiliários à negociação para que a socie-
dade emissora seja considerada aberta, independentemente dos
ativos serem efetivamente negociados.
FICADICA
Nada impede que, posteriormente, uma sociedade de capital
aberto proceda com o fechamento dele ou vice-versa. Basta que
seja respeitada as regras atinentes a cada uma.
Para iniciar a abertura do capital, uma sociedade anôni-
ma de capital fechado deve protocolar um pedido de registro da
companhia junto à Comissão de Valores Mobiliários (CVM). Já
para uma companhia aberta fechar seu capital, basta requerer o
cancelamento do registro na CVM, que deverá ser precedido de
uma oferta pública de aquisição de ações (OPA) específica para o
fechamento de capital, por preço justo, ao menos igual ao valor de
avaliação da companhia (art. 4º, §4º, da Lei nº 6.404/1976).
1.4. Constituição da sociedade anônima
A constituição da sociedade anônima pode se dar de duas formas
distintas, a depender da espécie adotada, se aberta ou fechada.
Entretanto, independentemente da forma adotada, sua consti-
tuição seguirá, necessariamente, por três fases.
10
1.4.1. Requisitos preliminares (primeira fase)
A constituição da companhia depende do cumprimento de
três requisitos preliminares, conforme dispõe o artigo 80 da Lei nº
6.404/1976:
I – Subscrição, pelo menos por duas pessoas, de todas as ações
em que se divide o capital social fixado no estatuto (pluralidade de
sócios);
II – Realização, como entrada, de no mínimo 10% do preço
de emissão das ações subscritas em dinheiro (em se tratando de
instituição financeira, a porcentagem sobe para 50%);
III – Depósito, no Banco do Brasil S/A., ou em outro
estabelecimento bancário autorizado pela CVM, da parte do capital
realizado em dinheiro. O disposto no número II não se aplica às
companhias para as quais a lei exige realização inicial maior que
10% do capital social.
1.4.2. Subscrição (segunda fase)
Em seguida, a companhia será criada através da subscrição, que
na sociedade de capital aberta se dá por meio de subscrição públi-
ca de ações (subscrição de constituição sucessiva, por compreen-
der várias etapas ou fases); na de capital fechada, essa subscrição
é privada ou fechada (subscrição de constituição simultânea, por
concentrar-se em um único ato).
Ressalte-se que independentemente da modalidade de sua
constituição, a incorporação de imóveis para formação do capital
social não exige escritura pública (art. 89 da Lei nº 6.404/1976).
O capital subscrito corresponde ao valor com o qual os sócios
prometeram contribuir para a sociedade, enquanto o capital in-
tegralizado corresponde ao valor que os sócios efetivamente
contribuíram.
Por fim, a responsabilidade civil dos subscritores ou acionistas
que contribuírem com bens para a formação do capital social será
idêntica à do vendedor. Quando a entrada consistir em crédito,
o subscritor ou acionista responderá pela solvência do devedor
(art. 10 da Lei nº 6.404/1976). A mesma responsabilidade tem o
subscritor na hipótese de endosso “sem garantia“, sendo ineficaz
perante a companhia a cláusula exoneratória de responsabilidade
do acionista-endossante. Além disso, o certificado de ação integra-
lizada por transferência de crédito somente poderá ser expedido
após a sua realização (art. 23, § 2º, da Lei nº 6.404/1976).
1.4.2.1. Subscrição pública (de constituição sucessiva)
A subscrição pública contará com três etapas:
I – O registro prévio na CVM (para análise da viabilidade
econômica da sociedade, projeto, prospecto, entre outros);
II – Colocação das ações à disposição dos investidores
interessados;
III – a realização de assembleia inicial de fundação (para
votarem o estatuto definitivo e elegerem os membros dos cargos
criados).
A CVM (comissão de valores mobiliários) poderá condicionar
o registro a modificações no estatuto ou no prospecto e denegá-lo
por inviabilidade ou temeridade do empreendimento, ou inidonei-
dade dos fundadores (art. 82, §2º, da Lei nº 6.404/1976).
Verificando-se que foram observadas as formalidades legais
e não havendo oposição de subscritores que representem mais
da metade do capital social, o presidente declarará constituída a
companhia, procedendo-se, a seguir, à eleição dos administradores
e fiscais (art. 87, §3º, da Lei nº 6.404/1976).
Finalmente, os fundadores e as instituições financeiras que
participarem da constituição por subscrição pública responderão,
no âmbito das respectivas atribuições, pelos prejuízos resultantes
da inobservância de preceitos legais. Os fundadores responderão,
solidariamente, pelo prejuízo decorrente de culpa ou dolo em
atos ou operações anteriores à constituição (art. 92 da Lei nº
 CONTABILIDADE GERAL
6.404/1976).
1.4.2.2. Subscrição particular (de constituição simultânea)
Na subscrição particular, o procedimento é bem mais simplifi-
cado vez que não há intervenção da CVM na sua constituição nem
captação de recursos junto a investidores no mercado de capitais,
possuindo apenas uma etapa, a realização de uma assembleia geral
de fundação nos moldes da subscrição pública, ou através de escri-
tura pública em cartório (art. 88, da Lei nº 6.404/1976).
1.4.3. Providências complementares (terceira fase)
Com a efetivação da subscrição, seja pública ou privada, inicia
a última fase para a constituição da sociedade, à luz do artigo 98
da Lei nº 6.404/1976, com as seguintes providências complemen-
tares:
I – Levar o estatuto ao registro na Junta Comercial (aquisição
da personalidade jurídica);
II – Publicar o estatuto até 30 dias do registro, em jornal de
grande circulação.
Cumpre à Junta Comercial examinar se as prescrições legais fo-
ram observadas na constituição da companhia, bem como se no
estatuto existem cláusulas contrárias à lei, à ordem pública e aos
bons costumes (art. 97, caput, da Lei nº 6.404/1976).
Se o arquivamento for negado, por inobservância de prescri-
ção ou exigência legal ou por irregularidade verificada na constitui-
ção da companhia, os primeiros administradores deverão convocar
imediatamente a assembleia geral para sanar a falta ou irregula-
ridade, ou autorizar as providências que se fizerem necessárias.
A instalação e funcionamento da assembleia obedecerão ao
disposto no artigo 87 do CC, devendo a deliberação ser tomada por
acionistas que representem, no mínimo, metade do capital social.
Se a falta for do estatuto, poderá ser sanada na mesma assembleia,
a qual deliberará, ainda, sobre se a companhia deve promover a
responsabilidade civil dos fundadores, conforme o já citado artigo
92 do CC (art. 97, § 1º da Lei nº 6.404/1976).
Com a 2ª via da ata da assembleia e a prova de ter sido sana-
da a falta ou irregularidade, o registro do comércio procederá ao
arquivamento dos atos constitutivos da companhia (art. 97, §2º da
Lei nº 6.404/1976).
Assim, cumpridas todas as formalidades acima detalhadas, a
sociedade anônima poderá, enfim, entrar em funcionamento. Caso
contrário será considerada irregular.
Os primeiros administradores são solidariamente responsáveis
perante a companhia pelos prejuízos causados pela demora no
cumprimento de todas as exigências formais da lei necessárias à
sua constituição (art. 99, caput, da Lei nº 6.404/1976).
Por último, a companhia não responde pelos atos ou operações
praticados pelos primeiros administradores antes de cumpridas as
formalidades de constituição, salvo se a assembleia geral deliberar
em contrário, ratificando tais atos, por exemplo (art. 99, parágrafo
único, da Lei nº 6.404/1976).
1.5. Capital social
O estatuto da companhia fixará o valor do capital social, ex-
presso em moeda nacional. E a expressão monetária do valor do
capital social realizado será corrigida anualmente (artigo 167) (art.
5º da Lei nº 6.404/1976).
O capital social poderá ser formado com contribuições em
dinheiro ou bens (corpóreo ou incorpóreo, móvel ou imóvel) de
qualquer espécie, desde que suscetíveis de avaliação em dinheiro
(art. 7º da Lei nº 6.404/1976).
Caso a contribuição para o capital social se dê através de bens,
segundo disposto no artigo 8º da Lei nº 6.404/1976, esta será pre-
cedida de avaliação por três peritos ou por empresa especializada,
nomeados em assembleia geral dos subscritores, para a elabora-
11
ção de um laudo fundamentado com indicação dos critérios e dos
elementos de comparação utilizados e instruído pelos documentos
relativos ao bem, que será objeto de votação por assembleia geral
da companhia.
I – Se o subscritor aceitar o valor aprovado pela assembleia,
perfaz-se a integralização do capital social pelo bem avaliado.
II – Se a assembleia não aprovar a avaliação, ou o subscritor
não aceitar a avaliação aprovada, ficará sem efeito o projeto de
constituição da companhia.
Cabe ressaltar que os bens não poderão ser incorporados ao
patrimônio da companhia por valor acima do que lhes tiver dado o
subscritor (art. 8º, §4º, da Lei nº 6.404/1976).
Os avaliadores e o subscritor responderão perante a compa-
nhia, os acionistas e terceiros, pelos danos que lhes causarem por
culpa ou dolo na avaliação dos bens, sem prejuízo da responsabili-
dade penal em que tenham incorrido; no caso de bens em condo-
mínio, a responsabilidade dos subscritores é solidária (art. 8º, §6º,
da Lei nº 6.404/1976).
Por derradeiro, os bens transferem-se à companhia a título de
propriedade, salvo estipulação diversa (usufruto, por exemplo) (art.
9º da Lei nº 6.404/1976).
1.5.1. Da obrigação de integralizar (realizar) o capital social
A companhia surge a partir da subscrição de todo capital so-
cial, que será integralizado pelos acionistas nas condições previstas
no estatuto ou no boletim de subscrição. Caso eles sejam omissos
quanto ao montante da prestação e ao prazo ou data do pagamen-
to, caberá aos órgãos da administração efetuar chamada, mediante
avisos publicados na imprensa, por três vezes, no mínimo, fixando
prazo, não inferior a 30 dias, para o pagamento (art. 106, caput e
§1º, da Lei nº 6.404/1976).
O acionista que não fizer o pagamento nas condições previstas
no estatuto ou boletim de subscrição, ou na chamada (acionista
remisso), ficará de pleno direito constituído em mora, sujeitando-
-se ao pagamento dos juros, da correção monetária e da multa que
o estatuto determinar, esta não superior a 10% do valor da presta-
ção (art. 106, §2º, da Lei nº 6.404/1976).
Constatada a mora do acionista remisso, segundo o artigo 107
da Lei nº 6.404/1976, companhia pode:
I – Promover contra ele, e os que com ele forem solidariamente
responsáveis (artigo 108), processo de execução para cobrar as
importâncias devidas, servindo o boletim de subscrição e o aviso de
chamada como título extrajudicial nos termos do CPC; ou
II – Mandar vender as ações em bolsa de valores, por conta e
risco do acionista remisso.
É facultado à companhia, mesmo após iniciada a cobrança judicial,
mandar vender a ação em bolsa de valores; a companhia poderá
também promover a cobrança judicial se as ações oferecidas em bolsa
não encontrarem tomador, ou se o preço apurado não bastar para
pagar os débitos do acionista (art. 107, § 3º da Lei nº 6.404/1976).
Caso as medidas adotadas não obtenham êxito, poderá a
companhia, então, declarar as ações caducas e integralizá-las com
os lucros e reservas da sociedade. Se não tiver lucros e reservas
suficientes, terá o prazo de 01 ano para colocar as ações caídas
em comisso, findo o qual, não tendo sido encontrado comprador,
a assembleia geral deliberará sobre a redução do capital em
importância correspondente (art. 107, § 4º da Lei nº 6.404/1976).
1.5.2. Da alteração do capital social
O capital social pode ser aumentado, o que nem sempre de-
correrá de ingresso de novos recursos na companhia, mediante:
Emissão de novas ações: a companhia poderá aumentar seu
capital social, mediante deliberado em assembleia geral extraordi-
nária (art. 166, IV), através de subscrição pública ou particular de
ações, mas somente após ter integralizado, no mínimo 75% dele
(art. 170, caput, da Lei nº 6.404/1976).
 CONTABILIDADE GERAL
O aumento do capital também ser feito por deliberação da assembleia geral ou do conselho de administração, nos limites do capital
autorizado (art. 166, II, da Lei nº 6.404/1976).
Valores mobiliários: por conversão de debêntures ou partes beneficiárias conversíveis em ações, bem como o exercício dos direitos
conferidos por bônus de subscrição ou opção de compra com emissão de novas ações (art. 166, III, da Lei nº 6.404/1976).
Capitalização de lucros e reservas: a assembleia geral ordinária pode destinar uma parcela do lucro líquido ou de reservas para re-
forço do capital social, emitindo-se, ou não, novas ações (art. 169 da Lei nº 6.404/1976), mas sempre sem o ingresso de novos recursos.
Visando acelerar o processo de decisão e emissão de novas ações, o estatuto da companhia pode prever o aumento do capital social, dentro
de certo limite, independentemente de sua alteração (art. 168, caput, da Lei nº 6.404/1976). Este limite é chamado de capital “autorizado”.
O estatuto deverá, quando fixar o capital autorizado, definir se o órgão competente para decidir a emissão das novas ações será a
assembleia geral ou o conselho de administração (art. 168, §1º, b, da Lei nº 6.404/1976).
O capital social também pode ser reduzido por deliberação da assembleia, se houver perda, até o montante dos prejuízos acumula-
dos, ou se julgá-lo excessivo (art. 173, caput, da Lei nº 6.404/1976).
1.6. Ações
A ação, consideradas bens móveis para os efeitos legais, é o principal e mais importante valor mobiliário emitido pela companhia, e
corresponde à parcela do capital social da sociedade anônima, conferindo ao seu titular o status de sócio, o chamado acionista, um com-
plexo de direitos, deveres e obrigações (art. 11 da Lei nº 6.404/1976).
As ações são classificadas segundo dois critérios distintos: espécie e classe.
1.6.1 Espécies de ação
Com o intuito de atrair a maior diversidade possível de investidores interessados em investir na companhia, e assim angariar vultosas
quantias em dinheiro para sua criação, as ações poderão ser emitidas em diferentes espécies.
Existem duas classificações para as ações na companhia, uma leva em conta os direitos e obrigações que elas conferem aos seus
titulares, e a outra leva em consideração a forma de sua transferência.

1.6.1.1. Classificação quanto aos direitos e obrigações

Segundo esse critério classificatório, as ações podem ser divididas em três espécies, as ordinárias, preferenciais e de fruição.
Ação ordinária: confere ao acionista os direitos de um sócio comum, sem nenhum tipo de vantagem, mas também não se sujeita seu
titular a nenhuma restrição, como acontece com os detentores de outras espécies de ação.
Ação preferencial: confere ao acionista tratamento diferenciado (preferencias ou vantagens), conforme estabelecido no estatuto
social, em relação ao acionista detentor de ações ordinárias.
Em contrapartida, o estatuto pode retirar ou restringir alguns dos direitos normalmente conferidos aos titulares de ações ordinárias,
inclusive o direito de voto, desde que respeitado os direitos essenciais do artigo 109 da lei.
As preferências ou vantagens podem consistir, conforme disposto no artigo 17 da Lei nº 6.404/1976, em prioridade:
I – Na distribuição de dividendo, fixo ou mínimo; e/ou
II – No reembolso do capital, com prêmio ou sem ele.
Deverão constar do estatuto, com precisão e minúcia, outras preferências ou vantagens que sejam atribuídas aos acionistas sem direi-
to a voto, ou com voto restrito, além das previstas neste artigo (art. 17, §2º, da Lei nº 6.404/1976).
Os dividendos, ainda que fixos ou cumulativos, não poderão ser distribuídos em prejuízo do capital social, salvo quando, em caso de
liquidação da companhia, essa vantagem tiver sido expressamente assegurada (art. 17, §3º, da Lei nº 6.404/1976).
Existe ainda uma categoria especial de ação preferencial criada em 2001, a golden share ou ação de ouro, usada no processo de
privatização das companhias estatais brasileiras, conforme dispõe o artigo 17, §7º, da Lei nº 6.404/1976: “nas companhias objeto de de-
sestatização poderá ser criada ação preferencial de classe especial, de propriedade exclusiva do ente desestatizante (União, Estados ou
Municípios), à qual o estatuto social poderá conferir os poderes que especificar, inclusive o poder de veto às deliberações da assembleia
geral nas matérias que especificar”.

12
 CONTABILIDADE GERAL
Por esse dispositivo, o Poder Público, apesar de alienar o con-
trole da companhia na qual detinha a maioria do capital com direito
a voto, retém ações preferencial de classe especial, a golden sha-
re, por meio da qual ficaram com o direito de vetar determinadas
deliberações dos novos acionistas, nos termos estabelecidos nos
respectivos estatutos sociais.
Dessa forma, o Poder Público, apesar de sócio minoritário, se
mantém no controle das sociedades privatizadas.
O estatuto social também pode conceder a uma ou mais clas-
ses de ações preferenciais vantagens políticas, concernentes no di-
reito de eleger, em votação em separado, um ou mais membros dos
órgãos de administração (art. 18 da Lei nº 6.404/1976).
Por fim, o número de ações preferenciais sem direito a voto, ou
sujeitas à restrição no exercício desse direito, não pode ultrapassar
50% do total das ações emitidas (art. 15, §2º da Lei nº 6.404/1976).
Ações de fruição: são emitidas em substituição a ações ordiná-
rias ou preferenciais que foram totalmente amortizadas, conferindo
aos seus titulares meros direitos de gozo ou fruição.
Essa espécie de ação é atribuída ao acionista ordinário ou
preferencial que teve suas ações totalmente amortizadas, ou seja,
ações que já receberam o que tinham direito em caso de eventual e
futura liquidação. Trata-se de uma espécie de devolução antecipa-
da do valor investido pelos sócios.
Amortização é a distribuição aos acionistas, a título de
antecipação e sem redução do capital social, de quantias que lhes
poderiam tocar em caso de liquidação da companhia (art. 44, §2º
da Lei nº 6.404/1976).
As ações integralmente amortizadas poderão ser substituídas
por ações de fruição, com as restrições fixadas pelo estatuto ou
pela assembleia geral que deliberar a amortização; em qualquer
caso, ocorrendo liquidação da companhia, as ações amortizadas só
concorrerão ao acervo líquido depois de assegurado às ações não
a amortizadas valor igual ao da amortização, corrigido monetaria-
mente (art. 44, §5º da Lei nº 6.404/1976).
Assim sendo, determinada a amortização de uma ação pre-
ferencial ou ordinária, calcula-se o seu valor patrimonial naquele
momento e paga-se esse valor ao titular da ação. Nesse caso, o
estatuto ou a assembleia geral que decidir por essa amortização,
conforme o caso, vai também decidir se a substitui por uma ação
de fruição. Fazendo-o, o titular dessa ação de fruição terá, a partir
de então, apenas direitos de gozo ou fruição contra a companhia.
1.6.1.2. Quanto à forma de transferência
A transferência das ações pode se dar de forma nominativa,
ou escritural.
Ações nominativas: a propriedade das ações nominativas,
que é uma ação representada por cautela ou certificado, presu-
me-se pela inscrição do nome do acionista no livro de “Registro
de Ações Nominativas” ou pelo extrato fornecido pela instituição
custodiante, na qualidade de proprietária fiduciária das ações
(art. 31 da Lei nº 6.404/1976).
Para que haja a efetivação de sua transferência, é necessário
que tudo esteja devidamente documentado e levado a registro no
livro de “Transferência de Ações Nominativas”, datado e assinado
pelo cedente e pelo cessionário, ou seus legítimos representantes
(art. 31, §1º, da Lei nº 6.404/1976).
O registro no livro, portanto, é condição indispensável para
que se opere validamente a transferência da propriedade da ação.
Ações escriturais: não existe emissão de certificado, não são
materializadas em um documento (são incorpóreas), assim, não
ocorre movimentação física na sua negociação.
13
O estatuto da companhia pode autorizar ou estabelecer que
todas as ações da companhia, ou uma ou mais classes delas, sejam
mantidas em contas de depósito, em nome de seus titulares, na
instituição que designar, sem emissão de certificados (art. 34 da
Lei nº 6.404/1976).
As ações escriturais, portanto, são mantidas em contas de de-
pósito junto a instituições financeiras indicadas pela companhia,
desde que autorizadas pela CVM para prestar esse tipo de serviço
(art. 34, §2º da Lei nº 6.404/1976).
A transferência, que não exige muita solenidade, ocorre por
lançamento da operação nos registros próprios da instituição fi-
nanceira depositária, a débito da conta de depósito do alienante
e a crédito da conta de depósito do adquirente, como qualquer
transferência bancária (art. 35, §1º da Lei nº 6.404/1976).
A propriedade das ações escriturais, assim, é comprovada pela
mera exibição do extrato da conta de depósito de ações que a
instituição financeira fornece ao seu titular, nos termos do artigo
35, §2º da Lei nº 6.404/1976:
I – Sempre que solicitado;
II – Todo mês em que for movimentada;
III – Ainda que não haja movimentação, ao menos uma vez por
ano.
Em princípio as ações são livremente negociáveis, contudo, o
estatuto da companhia fechada pode impor limitações à circulação
(transferência) delas, contanto que regule minuciosamente tais
limitações e não impeça a negociação, nem sujeite o acionista ao ar-
bítrio dos órgãos de administração da companhia ou da maioria dos
acionistas. A limitação à circulação criada por alteração estatutária
somente se aplicará às ações cujos titulares com ela expressamente
concordarem, mediante pedido de averbação no livro de “Registro
de Ações Nominativas” (art. 36 da Lei nº 6.404/1976).
A circulação das ações de companhia aberta, não poderá so-
frer qualquer restrição por parte dos estatutos.
Até 1990, existiam ainda as ações endossáveis (transmissíveis
por endosso praticado no próprio certificado) e as ações ao porta-
dor (transmissíveis pela mera tradição do certificado). Contudo, a
Lei 8.021/1990 decretou a retirada de circulação delas. Desta for-
ma, atualmente, as ações não poderão ser “ao portador”, o que
acabou com a possibilidade dos acionistas serem totalmente desco-
nhecidos pela sociedade.
1.6.2. Classes de ação
Em relação às classes, as ações podem ser distribuídas pelos es-
tatutos segundo os direitos, deveres ou obrigações que conferem
aos acionistas. Cada classe será identificada por uma letra na
sequência do alfabeto (A, B, C…).
A divisão das ações em classes distintas, assim como já dito em
relação às espécies, é fundamental para que a companhia atraia
o maior número possível de investidores, já que cada um possui
interesse distinto em relação à sociedade e com a diversificação de
produtos, fica mais fácil atrair todo tipo de sócio acionista.
As ações ordinárias da companhia fechada e as ações prefe-
renciais da companhia aberta e fechada poderão ser de uma ou
mais classes (art. 15, §1º, da Lei nº 6.404/1976).
1.6.3. Valor da ação
Existem diversos critérios para quantificar uma ação, e o uso
deles varia conforme o motivo que exige a valoração. Na lição do
Prof. Fábio Ulhoa, a ação pode ter os seguintes valores:
Valor nominal: é resultante da operação matemática de divisão
do valor do capital social pelo número total de ações.
É possível a emissão de ações sem valor nominal, ou até mes-
mo com preço superior ao seu valor nominal, dessa forma, nem
sempre o capital social da companhia corresponderá à soma das
 CONTABILIDADE GERAL
contribuições dos sócios pelas ações subscritas. Sendo veda-
do, entretanto, conforme redação do artigo 13, caput, da Lei nº
6.404/1976, a emissão de ações por preço inferior ao seu valor
nominal.
Nas ações sem valor nominal, é possível destinar parte do preço
de emissão para a formação de reserva de capital, não computando
no capital social (art. 14, parágrafo único, da Lei nº 6.404/1976).
E a contribuição nas ações subscritas com preço superior ao
nominal, determina a lei que o excedente, chamado de ágio, tam-
bém seja destinado à formação de reserva de capital (art. 13, § 2º,
da Lei nº 6.404/1976).
Valor patrimonial: é o valor da participação do titular da ação
no patrimônio líquido da companhia (constante de um balanço pa-
trimonial). Resulta da operação matemática de divisão do patrimô-
nio líquido pelo número de ações em que se divide o capital social.
É o valor devido ao acionista em caso de liquidação da sociedade ou
amortização da ação.
Valor de negociação: é o preço que o titular da ação
consegue obter vendendo-a. O valor de negociação, a ser pago
pelo comprador ao vendedor da ação, é definido por uma série
de fatores econômicos, como as perspectivas de rentabilidade, o
patrimônio líquido da sociedade, o desempenho do setor em que
ela atua, a própria conjuntura macroeconômica etc.
Valor econômico: é o calculado por avaliadores de ativos,
por meio de técnicas específicas (por exemplo, a do “fluxo de cai-
xa descontado”), e representa o valor que seria racional pagar
por uma ação, tendo em vista as perspectivas de rentabilidade da
companhia emissora.
Valor de emissão: é o preço pago por quem subscreve a ação,
à vista ou parceladamente. Destina-se a mensurar a contribuição
que o acionista dá para o capital social (e, eventualmente, para a
reserva de capital) da companhia, bem como o limite de sua res-
ponsabilidade subsidiária.
O preço de emissão, quando da constituição da sociedade, é fi-
xado pelos fundadores, e caso esse preço seja superior ao seu valor
nominal (vedada emissão por preço inferior), a diferença, chamada
de ágio, não compõe o capital social da companhia, devendo ser
contabilizada em conta específica, denominada reserva de capital
(art. 13, § 2º, da Lei nº 6.404/1976).
1.6.4. Direitos e obrigações conferidos pelas ações
Conforme já estudado, as ações podem trazer direitos e deveres
distintos aos seus titulares. No entanto, existem certas prerrogativas
que são conferidas a todos os acionistas, independentemente da
espécie de ação que ele detenha. São direitos que nem mesmo a
assembleia geral, ou o estatuto social podem suprimir.
Conforme estabelecido pelo artigo 109 da Lei nº 6.404/1976,
são direitos essenciais de todos os acionistas:
I – Participar dos lucros sociais;
II – Participar do acervo da companhia, em caso de liquidação;
III – Fiscalizar, na forma prevista nesta Lei, a gestão dos
negócios sociais;
IV – Preferência para a subscrição de ações, partes beneficiárias
conversíveis em ações, debêntures conversíveis em ações e bônus
de subscrição, observado o disposto nos artigos 171 e 172;
V – Retirar-se da sociedade nos casos previstos nesta Lei.
Conforme importante ressalva feita pelo art. 171,§3º, da Lei nº
6.404/1976, os acionistas terão direito de preferência para subs-
crição das emissões de debêntures conversíveis em ações, bônus
de subscrição e partes beneficiárias conversíveis em ações emitidas
para alienação onerosa; mas na conversão desses títulos em ações,
ou na outorga e no exercício de opção de compra de ações, não
haverá direito de preferência.
14
Também é vedado ao o estatuto social ou a assembleia geral
elidir os meios, processos ou ações que a lei confere ao acionista
para assegurar os seus direitos (art. 109, §2º, da Lei nº 6.404/1976).
Por fim, é direito de todo acionista receber dividendos (lucros)
ao fim de cada exercício (art. 202 da Lei nº 6.404/1976).
A assembleia geral poderá suspender o exercício dos direitos
do acionista que deixar de cumprir obrigação imposta pela lei ou
pelo estatuto, cessando a suspensão logo que cumprida a obrigação
(art. 120 da Lei nº 6.404/1976).
1.6.4.1. Direito a voto
As ações ordinárias conferem aos seus titulares o direito a
voto nas deliberações da assembleia geral.
Já para as preferenciais, estatuto poderá deixar de conferir al-
gum ou alguns dos direitos reconhecidos às ações ordinárias, inclu-
sive o de voto, ou conferi-lo com restrições, observado o disposto
no já citado artigo 109 do CC (art. 111, caput, da Lei nº 6.404/1976).
A exclusão/restrição do benefício ao voto é possível diante de
sua ausência no rol dos direitos essenciais conferido aos acionistas.
Cada ação ordinária corresponde a um voto nas deliberações
da assembleia geral e estatuto pode estabelecer limitação ao
número de votos de cada acionista. É vedado atribuir mais de um
voto a uma mesma ação (voto plural) a qualquer classe de ações
(art. 110 da Lei nº 6.404/1976).
Contudo, é possível que as ações preferenciais sem poder de
voto, ou com poder restrito, adquiram o exercício desse direito se
a companhia, pelo prazo previsto no estatuto, não superior a 03
exercícios consecutivos, deixar de pagar os dividendos fixos ou
mínimos a que fizerem jus, direito que conservarão até o paga-
mento, se tais dividendos não forem cumulativos, ou até que se-
jam pagos os cumulativos em atraso (art. 111, §§ 1º e 2º, da Lei nº
6.404/1976).
O estatuto poderá estipular que o disposto acima vigore ape-
nas a partir do término da implantação do empreendimento inicial
da companhia (art. 111, § 3º, da Lei nº 6.404/1976).
1.6.4.1.1. Abuso e conflito de interesse
A lei também se preocupou em coibir o abuso do direito
de voto e vedar o exercício do direito de voto nos casos em que
haja conflito de interesses entre o acionista e a companhia, nas
deliberações.
Considerar-se abusivo o voto exercido com o fim de causar
dano à companhia ou a outros acionistas, ou de obter, para si ou
para outrem, vantagem a que não faz jus e de que resulte, ou possa
resultar, prejuízo para a companhia ou para outros acionistas. O
acionista responderá pelos danos causados pelo exercício abusivo
do direito de voto, ainda que seu voto não haja prevalecido (art.
115, caput e §3º, da Lei nº 6.404/1976).
O acionista não poderá votar nas deliberações da assembleia
geral relativas ao laudo de avaliação de bens com que concorrer
para a formação do capital social e à aprovação de suas contas como
administrador, nem em quaisquer outras que puderem beneficiá-lo
de modo particular, ou em que tiver interesse conflitante com o da
companhia (art. 115, §1º, da Lei nº 6.404/1976).
Por fim, a deliberação tomada em decorrência do voto de acio-
nista que tem interesse conflitante com o da companhia é anulá-
vel, e o acionista responderá pelos danos causados, além de ser
obrigado a transferir para a companhia as vantagens que tiver aufe-
rido (art. 115, §4º, da Lei nº 6.404/1976).
1.6.5. Acionista controlador
O acionista controlador, conforme disposto no artigo 116 da
Lei nº 6.404/1976 é aquele, pessoa física, jurídica ou grupo de pes-
soas vinculadas por acordo de voto, que gerencia a companhia por
deter:
 CONTABILIDADE GERAL
I – Percentual de capital votante que confira maioria
na assembleia e possibilidade de eleição da maioria dos
administradores da companhia (requisito objetivo).
II – Uso efetivo do percentual do capital votante para comandar
a gestão dos negócios sociais (requisito subjetivo).
O acionista controlador deve usar seu poder com o fim de fazer
a companhia realizar o seu objeto e cumprir sua função social. Ele
tem deveres e responsabilidades para com os demais acionistas da
empresa, os que nela trabalham e para com a comunidade em que
atua, cujos direitos e interesses deve lealmente respeitar e atender
(art. 116, parágrafo único, da Lei nº 6.404/1976).
O acionista controlador da companhia aberta e os acionistas,
ou grupo de acionistas, que elegerem membro do conselho de
administração ou membro do conselho fiscal, deverão informar
imediatamente as modificações em sua posição acionária na
companhia à CVM e às Bolsas de Valores ou entidades do mercado
de balcão organizado nas quais os valores mobiliários de emissão
da companhia estejam admitidos à negociação, nas condições e na
forma determinadas pela CVM (art. 116-A da Lei nº 6.404/1976).
Haverá, ainda, responsabilização do controlador que usar seu
poder de forma abusiva. Conforme disposto no artigo 117, §1º, da
Lei nº 6.404/1976, são atos praticados com abuso de poder:
I – Orientar a companhia para fim estranho ao objeto social
ou lesivo ao interesse nacional, ou levá-la a favorecer outra
sociedade, brasileira ou estrangeira, em prejuízo da participação
dos acionistas minoritários nos lucros ou no acervo da companhia,
ou da economia nacional;
II – Promover a liquidação de companhia próspera, ou a
transformação, incorporação, fusão ou cisão da companhia, com
o fim de obter, para si ou para outrem, vantagem indevida, em
prejuízo dos demais acionistas, dos que trabalham na empresa ou
dos investidores em valores mobiliários emitidos pela companhia;
III – promover alteração estatutária, emissão de valores
mobiliários ou adoção de políticas ou decisões que não tenham por
fim o interesse da companhia e visem a causar prejuízo a acionistas
minoritários, aos que trabalham na empresa ou aos investidores
em valores mobiliários emitidos pela companhia;
IV – Eleger administrador ou fiscal que sabe inapto, moral ou
tecnicamente;
V – Induzir, ou tentar induzir, administrador ou fiscal a praticar
ato ilegal, ou, descumprindo seus deveres definidos nesta Lei e
no estatuto, promover, contra o interesse da companhia, sua
ratificação pela assembleia geral;
VI – Contratar com a companhia, diretamente ou através de
outrem, ou de sociedade na qual tenha interesse, em condições de
favorecimento ou não equitativas;
VII – aprovar ou fazer aprovar contas irregulares de
administradores, por favorecimento pessoal, ou deixar de apurar
denúncia que saiba ou devesse saber procedente, ou que justifique
fundada suspeita de irregularidade;
VIII – subscrever ações, para os fins do disposto no art. 170,
com a realização em bens estranhos ao objeto social da companhia.
Na hipótese do item V, o administrador ou fiscal que praticar
o ato ilegal responde solidariamente com o acionista controlador
(art. 117, §2º, da Lei nº 6.404/1976).
ATENÇÃO
O acionista controlador que exerce cargo de administrador ou
fiscal também terá os deveres e responsabilidades próprios do car-
go (art. 117, §3º, da Lei nº 6.404/1976).
Por derradeiro, cabe ressaltar que as ações que dão poder
de controle costumam ser negociadas por valor bem superior em
relação às ordinárias emitidas pela mesma sociedade. A diferença é
chamada de “prêmio de controle”.
15
1.6.5.1. Espécies de poder de controle
O poder de controle pode ser dividido em quatro modalidades:
Controle totalitário: todos os acionistas possuem direito de
voto. Todos podem exercer o controle da sociedade.
Controle majoritário: controle exercido por aquele que detém
a maioria das ações com direito a voto.
Controle minoritário: controle assumido por quem detém me-
nos da metade das ações com direito a voto, diante da pulverização
do capital social.
Com bem observado pelo Prof. André Ramos, o poder de con-
trole assumido por acionista minoritário “é possível, sobretudo, em
razão do quórum de instalação da assembleia geral previsto no art.
125 da Lei nº 6.404/1976, que permite a instalação da assembleia,
em segunda convocação, com a presença de qualquer número de
acionistas com direito de voto”.
Controle gerencial: trata-se de modalidade de poder de con-
trole presente nas grandes companhias de capital aberto, em que
o universo de acionistas é enorme, havendo extrema dispersão das
ações, onde o poder de controle fica nas mãos dos administrado-
res, assumindo os acionistas a posição de meros investidores.
1.6.5.2. Alienação de controle
Como forma de garantir aos sócios minoritários o direito de
deixar a sociedade, caso o controle social seja adquirido por uma
pessoa que antes não fazia parte da companhia, o lei estabeleceu
um mecanismo que garante o direito aos acionistas em ter suas
ações com direito de voto recompradas pelo preço de no mínimo
80% do valor pago pelas ações, caso queiram vender.
Esse importante instrumento de proteção é denominado de
tag along, também conhecido como direito de venda conjunta ou
cláusula de saída conjunta.
É o que diz o artigo 254-A da Lei nº 6.404/1976: “a aliena-
ção, direta ou indireta, do controle de companhia aberta somente
poderá ser contratada sob a condição, suspensiva ou resolutiva, de
que o adquirente se obrigue a fazer oferta pública de aquisição das
ações com direito a voto de propriedade dos demais acionistas da
companhia, de modo a lhes assegurar o preço no mínimo igual a
80% do valor pago por ação com direito a voto, integrante do bloco
de controle”.
Os titulares de ações preferenciais sem direito a voto só têm
direito de saída conjunta se previsto como vantagem estatutária.
Entende-se como alienação de controle a transferência, de
forma direta ou indireta, de ações integrantes do bloco de controle,
de ações vinculadas a acordos de acionistas e de valores mobiliá-
rios conversíveis em ações com direito a voto, cessão de direitos
de subscrição de ações e de outros títulos ou direitos relativos a
valores mobiliários conversíveis em ações que venham a resultar
na alienação de controle acionário da sociedade (art. 254-A, §1º,
da Lei nº 6.404/1976).
A CVM autorizará a alienação do poder de controle da com-
panhia, desde que verificado que as condições da oferta pública
de aquisição (OPA) atendem aos requisitos legais. Compete à CVM
estabelecer normas a serem observadas (art. 254-A, §§ 2º e 3º, da
Lei nº 6.404/1976).
O adquirente do controle acionário de companhia aberta
poderá oferecer aos acionistas minoritários a opção de permanecer
na companhia, mediante o pagamento de um prêmio equivalente
à diferença entre o valor de mercado das ações e o valor pago por
ação integrante do bloco de controle (art. 254-A, §4º, da Lei nº
6.404/1976).
 CONTABILIDADE GERAL
1.6.5.3. Oferta Pública de Aquisição (OPA)
A oferta pública para aquisição de ação (OPA) visando o con-
trole de companhia aberta também é conhecido como take over.
Take over, portanto, é uma técnica de aquisição do controle de
uma companhia. Há a oferta, por um “agressor”, das ações de uma de-
terminada companhia (alvo), com o objetivo de obter o controle dela.
É uma alternativa às aquisições convencionais, permitindo ao
ofertante adquirir o poder de controle sem a necessidade de prévia
negociação com controladores diluídos da companhia.
Uma OPA pode ser amigável ou hostil.
Diz-se amigável quando ela é precedida de negociação com
o Conselho de Administração de companhia a ser adquirida e o
conselho considera a proposta vantajosa, recomendando aos
acionistas que a aceitem.
Por outro lado, é hostil (hostile takeover) a OPA que é feita sem
prévia negociação ou quando a sociedade promotora da oferta
decide prosseguir com a oferta mesmo após a rejeição inicial do
Conselho de Administração.
A oferta pública para aquisição de controle de companhia
aberta somente poderá ser feita com a participação de instituição
financeira que garanta o cumprimento das obrigações assumidas
pelo ofertante (art. 257 da Lei nº 6.404/1976).
A OPA deverá ter por objeto ações com direito a voto em nú-
mero suficiente para assegurar o controle da companhia e será ir-
revogável (art. 257, §2º, da Lei nº 6.404/1976).
Caso o ofertante já seja titular de ações votantes do capital da
companhia, a oferta poderá ter por objeto o número de ações ne-
cessário para completar o controle, mas o ofertante deverá fazer
prova, perante a CVM, das ações de sua propriedade (art. 257, §3º,
da Lei nº 6.404/1976).
A CVM poderá expedir normas sobre oferta pública de aqui-
sição de controle. Se a oferta contiver permuta, total ou parcial,
dos valores mobiliários, somente poderá ser efetuada após prévio
registro na CVM (art. 257, §§ 1º e 4º, da Lei nº 6.404/1976).
De acordo com o artigo 258 da Lei nº 6.404/1976, o instrumen-
to de oferta de compra, firmado pelo ofertante e pela instituição
financeira que garante o pagamento, será publicado na imprensa e
deverá indicar:
I – O número mínimo de ações que o ofertante se propõe a
adquirir e, se for o caso, o número máximo;
II – O preço e as condições de pagamento;
III – A subordinação da oferta ao número mínimo de aceitantes
e a forma de rateio entre os aceitantes, se o número deles
ultrapassar o máximo fixado;
IV – O procedimento que deverá ser adotado pelos acionistas
aceitantes para manifestar a sua aceitação e efetivar a transferência
das ações;
V – O prazo de validade da oferta, que não poderá ser inferior
a 20 (vinte) dias;
VI – Informações sobre o ofertante. Parágrafo único. A oferta
será comunicada à Comissão de Valores Mobiliários dentro de 24
horas da primeira publicação.
E até a publicação da oferta, o ofertante, a instituição finan-
ceira intermediária e a CVM devem manter sigilo sobre a oferta
projetada, respondendo o infrator pelos danos que causar (art. 260
da Lei nº 6.404/1976).
É possível a existência de ofertas públicas concomitantemente?
Sim, a existência de oferta pública em curso não impede outra
oferta concorrente.
A publicação de oferta concorrente torna nulas as ordens de
venda que já tenham sido firmadas em aceitação de oferta ante-
rior, sendo facultado ao primeiro ofertante prorrogar o prazo de
sua oferta até fazê-lo coincidir com o da oferta concorrente (art.
262 da Lei nº 6.404/1976).
16
1.7. Demais valores mobiliários
Além das ações, principal valor mobiliário emitido por uma S/A,
as sociedades anônimas também podem emitir debêntures, partes
beneficiárias, bônus de subscrição, Commercial papers.
Debêntures: espécie de valor mobiliário emitido pelas socie-
dades anônimas que representam empréstimos contraídos por
ela, conferindo aos debenturistas um direito de crédito (título
executivo extrajudicial), nos termos do que dispuser a sua escritura
de emissão ou o seu certificado. As debentures não conferem aos
adquirentes o direito de ser acionista, apesar de poder ser conver-
tida em ações.
A companhia poderá emitir debêntures que conferirão aos
seus titulares direito de crédito contra ela, nas condições constan-
tes da escritura de emissão e, se houver, do certificado (art. 52 da
Lei nº 6.404/1976).
A debênture terá valor nominal expresso em moeda nacional,
salvo nos casos de obrigação que, nos termos da legislação em
vigor, possa ter o pagamento estipulado em moeda estrangeira,
além de poder conter cláusula de correção monetária, com
base nos coeficientes fixados para correção de títulos da dívida
pública, na variação da taxa cambial ou em outros referenciais não
expressamente vedados em lei (art. 54 da Lei nº 6.404/1976).
Partes beneficiárias: títulos negociáveis, sem valor nominal, e
estranhos ao capital social, que conferem direito de crédito even-
tual contra a sociedade, provenientes da participação nos lucros,
caso haja, a depender do resultado da S/A. Podem ser emitidos
pela companhia a qualquer tempo (art. 46, caput e §1º, da Lei nº
6.404/1976).
Para que não haja um excessivo endividamento da companhia
com prejuízo aos acionistas em receber seus dividendos ao final do
exercício social, a lei impõe um limite de comprometimento em
um décimo (10%) dos lucros para a participação atribuída às partes
beneficiárias, inclusive para formação de reserva para resgate, se
houver (art. 46, §2º, da Lei nº 6.404/1976).
É vedado conferir às partes beneficiárias qualquer direito pri-
vativo de acionista, salvo o de fiscalizar, nos termos desta Lei, os
atos dos administradores, como também é proibido a criação de
mais de uma classe ou série de partes beneficiárias (art. 46, §§ 3º e
4º, da Lei nº 6.404/1976).
Também é vedado às companhias abertas emitir partes
beneficiárias (art. 47, parágrafo único, da Lei nº 6.404/1976).
Além de ser mais um mecanismo de captação de recursos junto
a investidores, como os demais valores mobiliários, as partes be-
neficiárias poderão ser alienadas pela companhia como remune-
ração de serviços prestados à companhia (art. 47, caput, da Lei nº
6.404/1976).
Assim como ocorre nas debentures, também é possível a con-
versão das partes beneficiárias em ações, mediante capitalização
de reserva criada para esse fim, basta que haja previsão estatutária
para tanto (art. 48, §2º, da Lei nº 6.404/1976).
Bônus de subscrição: títulos negociáveis emitidos pela com-
panhia, dentro do limite de aumento de capital autorizado no es-
tatuto, que conferem ao seu titular, nas condições constantes do
certificado, o direito de preferência para subscrever novas ações
da companhia emissora, em um futuro aumento de capital (art. 75
da Lei nº 6.404/1976).
Commercial papers: consistem em promessa de pagamento
(uma espécie de nota promissória) com o objetivo de conseguir
recursos de curto prazo, emitida pela sociedade anônima
geralmente com problemas momentâneos de liquidez, permitindo
o aumento do seu capital de giro. É uma alternativa ao empréstimo
bancário.
 CONTABILIDADE GERAL
Sua finalidade é bem parecida com as debêntures, opções ao
empréstimo bancário, para a captação de recursos. Entretanto, as
debêntures são utilizadas para a obtenção de recursos a longo pra-
zo, enquanto a emissão de commercial papers objetiva conseguir
recursos a curto prazo.
ATENÇÃO
O prazo de vencimento se emitido por companhias fechadas
é de 30 a 180 dias, e quando emitido por companhias abertas, o
prazo de vencimento é de 30 a 360 dias.
1.8. Órgãos societários
Quatro são os principais órgãos da companhia: a assembleia
geral, o conselho de administração, a diretoria e o conselho fiscal.
Além destes, a depender do tamanho e da complexidade da em-
presa exercida pela companhia, o estatuto poderá prever livremen-
te a existência de outros órgãos técnicos de assessoramento ou de
execução.
Cabe ressaltar que alguns órgãos surgem por demandas jurídi-
cas e outros por objetivos puramente administrativos.
A lei das S.A. não disciplina a atuação desses órgãos sociais
na companhia. Cabendo, portanto, ao estatuto social cuidar das
regras sobre sua criação, organização, estrutura, composição,
funcionamento e função. A disciplina desses órgãos, portanto, é
estatutária[20].
Vamos à análise de cada uma delas.
1.8.1. Assembleia geral
1.8.1.1 disposições gerais
A assembleia geral, convocada e instalada de acordo com a
lei e o estatuto, tem poderes para decidir todos os negócios re-
lativos ao objeto da companhia e tomar as resoluções que julgar
convenientes à sua defesa e desenvolvimento. Nas companhias
abertas, o acionista poderá participar e votar a distância (através
de videoconferência ou sistema equivalente), nos termos da
regulamentação da CVM (art. 121 da Lei 6.404/76).
Desta forma, podemos constatar que a assembleia geral é o
órgão deliberativo máximo da companhia, em razão das matérias
de sua competência para votação (tratar de todo e qualquer
assunto relacionado ao objeto social) e por ser composta por todos
os seus acionistas (alguns com direito a voto, outros apenas com
direito de apresentar sugestões).
1.8.1.2. Competência Privativa
Na prática, questões de pouca relevância para companhia são
tratadas pelo concelho de administração, órgão cuja convocação e
realização de deliberações se faz com menos formalidade, todavia,
certas matérias são de competência privativa da assembleia geral.
Nos termos do artigo 122 da Lei nº 6.404/76, compete privati-
vamente à assembleia geral:
I – Reformar o estatuto social;
II – Eleger ou destituir, a qualquer tempo, os administradores e
fiscais da companhia, ressalvado o disposto no inciso II do art. 142;
III – Tomar, anualmente, as contas dos administradores e
deliberar sobre as demonstrações financeiras por eles apresentadas;
IV – Autorizar a emissão de debêntures, ressalvado o disposto
nos §§ 1o, 2o e 4o do art. 59;
V – Suspender o exercício dos direitos do acionista (art. 120);
VI – Deliberar sobre a avaliação de bens com que o acionista
concorrer para a formação do capital social;
VII – Autorizar a emissão de partes beneficiárias;
VIII – Deliberar sobre transformação, fusão, incorporação e
cisão da companhia, sua dissolução e liquidação, eleger e destituir
liquidantes e julgar-lhes as contas; e
17
IX – Autorizar os administradores a confessar falência e pedir
concordata.
Em caso de urgência, a confissão de falência ou o pedido de
concordata poderá ser formulado pelos administradores, com a
concordância do acionista controlador, se houver, convocando-se
imediatamente a assembleia geral, para manifestar-se sobre a ma-
téria (art. 122, parágrafo único, da Lei 6.404/76).
Para essa hipótese, a assembleia geral deliberará apenas para
ratificar ou não o ato de urgência praticado pelos administradores.
1.8.1.3. Competência para convocação
Surgindo então a necessidade de deliberação por assembleia
geral, compete ao conselho de administração, se houver, ou aos
diretores, observado o disposto no estatuto, sua convocação (art.
123, caput, da Lei 6.404/76).
Todavia, esta convocação não é de competência exclusiva do
conselho de administração ou da diretoria, a lei também prevê
hipóteses especiais em que ela pode ser convocada por outros ór-
gãos ou mesmo por acionistas.
Desta forma, segundo o parágrafo único do artigo 123 da Lei da
S.A., assembleia geral também pode ser convocada:
I – Pelo conselho fiscal, nos casos previstos no número V, do
artigo 163;
II – Por qualquer acionista, quando os administradores
retardarem, por mais de 60 dias, a convocação nos casos previstos
em lei ou no estatuto;
III – Por acionistas que representem 5%, no mínimo, do capital
social, quando os administradores não atenderem, no prazo de
8 dias, a pedido de convocação que apresentarem, devidamente
fundamentado, com indicação das matérias a serem tratadas;
IV – Por acionistas que representem 5%, no mínimo, do capital
votante, ou 5%, no mínimo, dos acionistas sem direito a voto,
quando os administradores não atenderem, no prazo de 8 dias, a
pedido de convocação de assembleia para instalação do conselho
fiscal.
Ressalte-se que as hipóteses de convocação de assembleia por
parte dos acionistas se dá, em suma, para os casos de inércia dos
órgãos originariamente competentes para tanto.
1.8.1.4. Modo de convocação e local
Em relação à convocação da assembleia, ela será feita mediante
anúncio publicado por 3 vezes, no mínimo, contendo, além do local,
data e hora da assembleia, a ordem do dia, e, no caso de reforma do
estatuto, a indicação da matéria (art. 124, caput, da Lei 6.404/76).
Destaca-se aqui a preocupação da lei com a divulgação do ato
de convocação a fim de garantir que os acionistas interessados pos-
sam comparecer e defender seus interesses.
Nos termos do §1º do mesmo artigo 124 da lei especial, a pri-
meira convocação da assembleia geral deverá ser feita:
I – Na companhia fechada, com 8 dias de antecedência, no mí-
nimo, contado o prazo da publicação do primeiro anúncio; não se
realizando a assembleia, será publicado novo anúncio, de segunda
convocação, com antecedência mínima de 5 dias;
II – Na companhia aberta, o prazo de antecedência da primeira
convocação será de 15 dias e o da segunda convocação de 8 dias.
E mesmo que não haja cumprimento das formalidades legais
previstas neste artigo, será considerada regular a assembleia geral
quando comparecerem todos os acionistas (art. 124, §4º, da Lei
6.404/76).
Nas companhias fechadas, o acionista que representar 5%,
ou mais, do capital social, será convocado por telegrama ou car-
ta registrada, expedidos com a antecedência prevista no § 1º
do artigo 124, desde que o tenha solicitado, por escrito, à com-
panhia, com a indicação do endereço completo e do prazo de
 CONTABILIDADE GERAL
vigência do pedido, não superior a 2 exercícios sociais, e renovável; essa convocação não dispensa a publicação do aviso previsto
no § 1º, e sua inobservância dará ao acionista direito de haver, dos administradores da companhia, indenização pelos prejuízos
sofridos (art. 124, §3º, da Lei 6.404/76).
E para finalizar o assunto quanto aos procedimentos de convocação, há de se ressaltar que as companhias abertas, com ações ad-
mitidas à negociação em bolsa de valores, deverão remeter, na data da publicação do anúncio de convocação da assembleia, à bolsa de
valores em que suas ações forem mais negociadas, os documentos postos à disposição dos acionistas para deliberação na assembleia
geral (art. 124, §6º, da Lei 6.404/76).
Quanto ao local de sua realização, salvo motivo de força maior, a assembleia geral realizar-se-á no edifício onde a companhia tiver a
sede; quando houver de efetuar-se em outro, os anúncios indicarão, com clareza, o lugar da reunião, que em nenhum caso poderá reali-
zar-se fora da localidade da sede (art. 124, §2º, da Lei 6.404/76).

1.8.1.5. Quórum de instalação

Quanto ao quórum de instalação, ressalvadas as exceções previstas em lei, a assembleia geral somente se instalará validamente, em
primeira convocação, com a presença de acionistas que representem, no mínimo, ¼ (um quarto) do capital social com direito de voto;
em segunda convocação instalar-se-á com qualquer número (art. 125, caput, da Lei 6.404/76).
Os acionistas sem direito de voto podem comparecer à assembleia geral e discutir a matéria submetida à deliberação (art. 125,
parágrafo único, da Lei 6.404/76).
Isto porque, apesar de nem todos os acionistas terem direito a voto, como já estudado, eles possuem o chamado direito de voz, que
lhes permite discutir as matérias em debate antes da decisão ser tomada.

Quóruns de instalação na S.A.

Primeira chamada Segunda chamada

2/3 do capital social votante se houver pro-

1/4 do capital social votante. posta de reforma dos estatutos. Qualquer número de acionistas.

1.8.1.6 Legitimação e representação

Nos termos do artigo 126 da Lei 6.404/76, todos os que comparecerem à assembleia geral devem comprovar a sua qualidade de
acionista, observadas os seguintes requisitos:
I – Os titulares de ações nominativas exibirão, se exigido, documento hábil de sua identidade;
II – Os titulares de ações escriturais ou em custódia nos termos do art. 41, além do documento de identidade, exibirão, ou depositarão
na companhia, se o estatuto o exigir, comprovante expedido pela instituição financeira depositária.
III – Os titulares de ações ao portador exibirão os respectivos certificados, ou documento de depósito nos termos do número II;
IV – Os titulares de ações escriturais ou em custódia nos termos do artigo 41, além do documento de identidade, exibirão, ou
depositarão na companhia, se o estatuto o exigir, comprovante expedido pela instituição financeira depositária.
É possível ainda que o acionista seja representado na assembleia geral por procurador constituído há menos de 1 ano, que seja acio-
nista, administrador da companhia ou advogado; na companhia aberta, o procurador pode, ainda, ser instituição financeira, cabendo ao
administrador de fundos de investimento representar os condôminos (art. 126, §1º, da Lei 6.404/76).
É possível, ainda, que o acionista seja representado no ato por seu representante legal, coso não possa ou não queira comparecer
pessoalmente (art. 126, §4º, da Lei 6.404/76).

18
 CONTABILIDADE GERAL
1.8.1.7. Livro de presença e mesa
Antes de abrir-se a assembleia, os acionistas assinarão o “Livro de Presença“, indicando o seu nome, nacionalidade e residência, bem
como a quantidade, espécie e classe das ações de que forem titulares (art. 127, caput, da Lei 6.404/76).
Ressalte-se que as formalidades previstas em lei para a assembleia também se fazem presentes durante sua realização.
E mesmo à distância, considera-se presente em assembleia geral, para todos os efeitos desta Lei, o acionista que registrar a sua pre-
sença, na forma prevista em regulamento da CVM (art. 127, parágrafo único, da Lei 6.404/76).
Por fim, instalada a assembleia, os trabalhos serão dirigidos por mesa composta, salvo disposição diversa do estatuto, de presidente
e secretário, escolhidos pelos acionistas presentes (art. 128 da Lei 6.404/76).

1.8.1.8. Quórum das deliberações

Instalada a assembleia, em primeira ou segunda convocação, conforme o caso, assinado o livro de presença por todos os que
comparecerem e composta a mesa que presidirá os trabalhos, poderá a assembleia geral passar a discutir as matérias e deliberar sobre
elas. Para tanto, todavia, será preciso observar o quórum de deliberação, o qual, em regra, é de maioria dos acionistas com direito a voto
presentes à sessão.
Apesar do caput do artigo 129 falar em “maioria absoluta de votos”, na verdade ela quis se referir à maioria simples, ou seja, maioria
dos presentes. Isto porque, diante da necessidade de apenas 1/4 dos acionistas com direito de voto, em primeira convocação, e de qual-
quer número de acionistas, em segunda convocação, para a instalação da assembleia geral, entender que seria necessário o voto de mais
de 50% de todos os acionistas com direito a voto (maioria absoluta de votos) para deliberar sobre algum tema, significa que na maioria das
vezes nada será deliberado, diante da não obtenção do quórum suficiente para tanto.
Todavia, o estatuto da companhia fechada (é vedado no caso das companhias abertas) pode aumentar o quórum exigido para certas
deliberações, desde que especifique as matérias (art. 129, §1º, da Lei 6.404/76). Trata-se do que alguns doutrinadores chamam de quórum
estatutário, que consiste em aumentar o quórum estabelecido para determinada matéria.
Segundo o Prof. André Ramos, “ao estabelecer o quórum estatutário para determinada matéria, a companhia fechada cria o que a
doutrina chama de “minoria de bloqueio”, importantíssimo mecanismo de defesa dos acionistas minoritários, que pode chegar a prever
até mesmo a necessidade de deliberação unânime para a aprovação de determinadas matérias”.
Cabe ressaltar que além do quórum normal previsto pelo artigo 129 da Lei 6.404/76, há ainda um artigo especifico tratando do
quórum qualificado estabelecido para a deliberação sobre certas matérias especiais.
Desta forma, estabelece o artigo 136 da Lei da S.A. que é necessária a aprovação de acionistas que representem, no mínimo, 50%
das ações com direito a voto (independentemente do número de acionistas presentes), se maior quórum não for exigido pelo estatuto da
companhia cujas ações não estejam admitidas à negociação em bolsa ou no mercado de balcão, para deliberação sobre:
I – Criação de ações preferenciais ou aumento de classe de ações preferenciais existentes, sem guardar proporção com as demais
classes de ações preferenciais, salvo se já previstos ou autorizados pelo estatuto;
II – Alteração nas preferências, vantagens e condições de resgate ou amortização de uma ou mais classes de ações preferenciais, ou
criação de nova classe mais favorecida;
III – Redução do dividendo obrigatório;
IV – Fusão da companhia, ou sua incorporação em outra;
V – Participação em grupo de sociedades (art. 265);
VI – Mudança do objeto da companhia;
VII – Cessação do estado de liquidação da companhia;
VIII – Criação de partes beneficiárias
IX – Cisão da companhia;
X – Dissolução da companhia.
Por fim, em caso de empate, se o estatuto não estabelecer procedimento de arbitragem e não contiver norma diversa, a assembleia
será convocada, com intervalo mínimo de 02 meses, para votar a deliberação; se permanecer o empate e os acionistas não concordarem
em cometer a decisão a um terceiro, caberá ao Poder Judiciário decidir, no interesse da companhia (art. 129, §2º, da Lei 6.404/76).
Como visto, cabe ao estatuto disciplinar o procedimento adotado em caso de empate, como prever a designação de árbitro para resol-
ver a controvérsia, por exemplo. Em caso de omissão, uma nova assembleia deverá ser convocada como pelo menos 02 meses de intervalo
mínimo. E persistindo o empata ainda assim, caberá a um terceiro ou ao poder judiciário decidir a respeito.

Quóruns de deliberação na S.A.

Votação de matéria prevista no artigo 136 Demais deliberações (artigo 129) Previsão estatutária

Obrigatório para a sociedade de ca-

Maioria do capital com direito a voto pital aberto e de capital autorizado Obrigatório em todas as S.A.

1.8.1.9. Ata da Assembleia

Dos trabalhos e deliberações da assembleia será lavrada, em livro próprio, ata da assembleia assinada pelos membros da mesa e
pelos acionistas presentes. Para validade da ata é suficiente a assinatura de quantos bastem para constituir a maioria necessária para as
deliberações tomadas na assembleia. Da ata tirar-se-ão certidões ou cópias autênticas para os fins legais (art. 130, caput, da Lei 6.404/76).
Visando simplificar o procedimento, o parágrafo primeiro do artigo 130 dispõe que a ata poderá ser lavrada na forma de sumário dos
fatos ocorridos, inclusive dissidências e protestos, e conter a transcrição apenas das deliberações tomadas, desde que:

19
 CONTABILIDADE GERAL
I – Os documentos ou propostas submetidos à assembleia,
assim como as declarações de voto ou dissidência, referidos na ata,
sejam numerados seguidamente, autenticados pela mesa e por
qualquer acionista que o solicitar, e arquivados na companhia;
II – A mesa, a pedido de acionista interessado, autentique
exemplar ou cópia de proposta, declaração de voto ou dissidência,
ou protesto apresentado.
Destaque-se que a assembleia geral da companhia aberta
pode autorizar a publicação de ata com omissão das assinaturas
dos acionistas (art. 130, §2º, da Lei 6.404/76).
E por fim, se a ata não for lavrada na forma permitida pelo §
1º, poderá ser publicado apenas o seu extrato, com o sumário dos
fatos ocorridos e a transcrição das deliberações tomadas (art. 130,
§3º, da Lei 6.404/76).
1.8.1.10. Assembleia Geral Ordinária e Assembleia Geral Ex-
traordinária
A assembleia geral pode ser ordinária (AGO) quando tem por
objeto as matérias previstas no artigo 132, ou extraordinária (AGE)
nos demais casos (art. 131, caput, da Lei 6.404/76).
Visando simplificar o procedimento, a AGO e a AGE poderão
ser, cumulativamente, convocadas e realizadas no mesmo local,
data e hora, instrumentadas em ata única (art. 131, parágrafo úni-
co, da Lei 6.404/76).
1.8.1.10.1. Assembleia Geral Ordinária (AGO)
Na assembleia geral ordinária, a instalação e funcionamento
são normais e periódicos (não se trata de uma convocação excep-
cional ou emergencial). Ela ocorrerá ao menos 1 vez por ano e
deliberará pelo menos as matérias contidas no artigo 132 da LSA.
Nos termos do artigo 132 da Lei 6.404/76, ela ocorrerá uma vez
por ano, nos 4 primeiros meses seguintes ao término do exercício
social, para:
I – Tomar as contas dos administradores, examinar, discutir e
votar as demonstrações financeiras;
II – Deliberar sobre a destinação do lucro líquido do exercício e
a distribuição de dividendos;
III – Eleger os administradores e os membros do conselho
fiscal, quando for o caso;
IV – Aprovar a correção da expressão monetária do capital
social (artigo 167).
Ressalte-se que a AGO tem um procedimento específico que
precede sua realização. Segundo o artigo 133 da lei especial, os ad-
ministradores devem comunicar até 1 mês antes da data marcada
para a realização da assembleia geral ordinária, por anúncios
publicados na forma prevista no artigo 124, que se acham à
disposição dos acionistas:
I –O relatório da administração sobre os negócios sociais e os
principais fatos administrativos do exercício findo;
II – A cópia das demonstrações financeiras;
III – O parecer dos auditores independentes, se houver.
IV – O parecer do conselho fiscal, inclusive votos dissidentes,
se houver; e
V – Demais documentos pertinentes a assuntos incluídos na
ordem do dia.
Instalada a assembleia geral, proceder-se-á, se requerida por
qualquer acionista, à leitura dos documentos referidos no artigo 133
e do parecer do conselho fiscal, se houver, os quais serão submetidos
pela mesa à discussão e votação (art. 134, caput, da Lei 6.404/76).
Os administradores da companhia, ou ao menos um deles, e
o auditor independente, se houver, deverão estar presentes à as-
sembleia para atender a pedidos de esclarecimentos de acionistas,
mas os administradores não poderão votar, como acionistas ou pro-
curadores, os documentos referidos neste artigo (art. 134, §1º, da
Lei 6.404/76).
20
E caso a assembleia necessite de outros esclarecimentos, po-
derá adiar a deliberação e ordenar diligências; também será adiada
a deliberação, salvo dispensa dos acionistas presentes, na hipótese
de não comparecimento de administrador, membro do conselho
fiscal ou auditor independente (art. 134, §2º, da Lei 6.404/76).
Ressalte-se ainda que a aprovação, sem reserva, das demons-
trações financeiras e das contas, exonera de responsabilidade os
administradores e fiscais, salvo erro, dolo, fraude ou simulação
(artigo 286) (art. 134, §3º, da Lei 6.404/76).
Assim, é fundamental que os acionistas votantes tomem bas-
tante cuidado ao analisar toda a documentação de que trata o ar-
tigo 133 antes das deliberações, uma vez que elas podem ter re-
percussões importantes no futuro para os negócios da companhia.
1.8.1.10.2. Assembleia Geral Extraordinária (AGE)
Já a assembleia geral extraordinária ocorrerá em situações ex-
cepcionais (não é algo habitual). Ela poderá ser convocada sempre
que haja a necessidade de deliberação dos sócios.
A AGE que tiver por objeto a reforma do estatuto somente se
instalará em, primeira convocação, com a presença de acionistas
que representem 2/3, no mínimo, do capital com direito a voto,
mas poderá instalar-se em segunda com qualquer número (art.
135, caput, da Lei 6.404/76).
Os atos relativos a reformas do estatuto, para valerem con-
tra terceiros, ficam sujeitos às formalidades de arquivamento e
publicação, não podendo, todavia, a falta de cumprimento dessas
formalidades ser oposta, pela companhia ou por seus acionistas, a
terceiros de boa-fé (art. 135, §1º, da Lei 6.404/76).
Trata-se, portanto, de regra geral onde os atos societários de-
vem ser levados a registro, como já foi estudado anteriormente.
Por fim, os documentos pertinentes à matéria a ser debatida
na assembleia geral extraordinária deverão ser postos à disposição
dos acionistas, na sede da companhia, por ocasião da publicação
do primeiro anúncio de convocação da assembleia geral (art. 135,
§3º, da Lei 6.404/76).
1.8.2. Os órgãos de administração da companhia
A administração é o órgão competente para cumprir as
determinações das assembleias gerais ordinárias e extraordinárias.
A administração da companhia competirá, conforme dispuser
o estatuto, ao conselho de administração e à diretoria, ou somente
à diretoria (art. 138, caput, da Lei 6.404/76).
As atribuições e poderes conferidos por lei aos órgãos de admi-
nistração não podem ser outorgados a outro órgão, criado por lei
ou pelo estatuto (art. 139 da Lei 6.404/76).
Portanto, as atribuições do conselho de administração e da di-
retoria são exercidas por esses órgãos com exclusividade, nos estri-
tos termos estabelecidos em lei.
Passaremos ao estudo dos dois órgãos responsáveis pela admi-
nistração da companhia.
1.8.2.1. Conselho de Administração
O conselho de administração é órgão facultativo nas
sociedades anônimas fechadas, sendo obrigatório nas companhias
abertas, nas de capital autorizado e nas sociedades de economia
mista (art. 138, §2º, da Lei 6.404/76).
Enquanto a assembleia geral possui competência privativa
para deliberar sobre questões de interesse geral da companhia,
o conselho de administração é órgão também deliberativo que
assume a incumbência básica de tratar das matérias especifica-
mente relacionadas à gestão dos negócios da sociedade anônima.
É bem verdade que, de maneira geral, tanto a assembleia geral
quanto o conselho de administração possuem competência para
deliberar sobre qualquer matéria de interesse social, mas o que
acaba ocorrendo na prática é que a assembleia geral só é convocada
 CONTABILIDADE GERAL
para discutir e deliberar sobre as questões previstas no art. 122 da
Lei da S.A., as quais, como visto, se inserem na sua competência pri-
vativa. As demais questões de interesse da companhia, portanto,
são acometidas, não raro, ao conselho de administração.
Isso porque, conforme estudado, a assembleia geral é um ór-
gão cuja convocação e realização é muito mais complexa e formal
em comparação ao conselho de administração. Desta forma, a
depender da urgência da matéria tratada, poderia haver atraso nas
deliberações, o que poderia acarretar sérios prejuízos aos próprios
interesses da sociedade.
Desta forma, o conselho de administração funciona como uma
espécie de microassembleia, o que dinamiza a tomada de decisões
de interesse da companhia.
Cabe ressaltar que o conselho pode deliberar sobre qualquer
matéria, desde que não seja privativa da assembleia geral.
O conselho de administração é órgão de deliberação colegia-
da, sendo a representação da companhia privativa dos diretores
(art. 138, §1º, da Lei 6.404/76).
Nos termos do artigo 140 da Lei 6.404/76, o conselho de admi-
nistração será composto por no mínimo 3 membros, eleitos pela
assembleia geral e por ela destituíveis a qualquer tempo, devendo
o estatuto estabelecer:
I – O número de conselheiros, ou o máximo e mínimo
permitidos, e o processo de escolha e substituição do presidente
do conselho pela assembleia ou pelo próprio conselho;
II – O modo de substituição dos conselheiros;
III – O prazo de gestão, que não poderá ser superior a 3 anos,
permitida a reeleição;
IV – As normas sobre convocação, instalação e funcionamento
do conselho, que deliberará por maioria de votos, podendo o
estatuto estabelecer quórum qualificado para certas deliberações,
desde que especifique as matérias.
Há limite para o número de reeleições de um conselheiro (item
III)?
Não, um conselheiro poderá ser eleito inúmeras e seguidas ve-
zes, enquanto contar com a confiança da assembleia geral.
Destaque-se que o estatuto poderá prever a participação de
representantes dos empregados no conselho de administração,
escolhidos pelo voto destes, em eleição direta, organizada pela em-
presa, em conjunto com as entidades sindicais que os representem
(art. 140, parágrafo único, da Lei 6.404/76).
Quanto à eleição dos conselheiros, é facultado aos acionistas
que representem, no mínimo, 10% do capital social com direito a
voto, esteja ou não previsto no estatuto, requerer a adoção do
processo de voto múltiplo, atribuindo-se a cada ação tantos votos
quantos sejam os membros do conselho, e reconhecido ao acionista
o direito de cumular os votos num só candidato ou distribuí-los en-
tre vários (art. 141, caput, da Lei 6.404/76). Assim, além do critério
majoritário e proporcional de votação, é possível ainda a adoção
de uma outra modalidade, o votação pelo critério de voto múltiplo.
Além da necessidade dos acionistas minoritários com direito a
voto deterem no mínimo 10% do capital social com direito a voto, a
faculdade prevista no caput do artigo 141 deverá ser exercida pelos
acionistas até 48 horas antes da assembleia geral, cabendo à mesa
que dirigir os trabalhos da assembleia informar previamente aos
acionistas, à vista do “Livro de Presença”, o número de votos neces-
sários para a eleição de cada membro do conselho (art. 141, §1º,
da Lei 6.404/76).
Por fim, aduz o artigo 142 da lei especial que compete ao
conselho de administração:
I – Fixar a orientação geral dos negócios da companhia;
II – Eleger e destituir os diretores da companhia e fixar-lhes as
atribuições, observado o que a respeito dispuser o estatuto;
21
III – Fiscalizar a gestão dos diretores, examinar, a qualquer
tempo, os livros e papéis da companhia, solicitar informações sobre
contratos celebrados ou em via de celebração, e quaisquer outros
atos;
IV – Convocar a assembleia geral quando julgar conveniente,
ou no caso do artigo 132;
V – Manifestar-se sobre o relatório da administração e as
contas da diretoria;
VI – Manifestar-se previamente sobre atos ou contratos,
quando o estatuto assim o exigir;
VII – Deliberar, quando autorizado pelo estatuto, sobre a
emissão de ações ou de bônus de subscrição;
VIII – Autorizar, se o estatuto não dispuser em contrário, a
alienação de bens do ativo não circulante, a constituição de ônus
reais e a prestação de garantias a obrigações de terceiros;
IX – Escolher e destituir os auditores independentes, se houver.
Serão arquivadas no registro do comércio e publicadas as
atas das reuniões do conselho de administração que contiverem
deliberação destinada a produzir efeitos perante terceiros (art.
142, §1º, da Lei 6.404/76).
1.8.2.2. Diretoria
Por adotar o modelo dualista administrativo, além do conse-
lho de administração, as sociedades anônimas também possuem
um outro órgão para auxiliar na administração da companhia, a di-
retoria. Desta forma, a administração da sociedade anônima fica
dividida entre esses dois órgãos.
A diretoria tem atribuições tanto no plano externo como no in-
terno. No plano externo, é ela quem manifesta a vontade da pessoa
jurídica, ou seja, da companhia, praticando atos e negócios jurídi-
cos. São os diretores que irão administrar a sociedade e consequen-
temente terão o poder de representação (órgão de representação
legal da companhia). Já no plano interno, como órgão executivo,
deve dirigir a companhia, visando ao melhor resultado econômico
(executa as deliberações da assembleia geral e do conselho de ad-
ministração).
É a diretoria o órgão realmente incumbido de desempenhar, de
maneira efetiva, a gestão dos negócios sociais (administrar a S.A.).
Assim, os diretores são os verdadeiros executivos da sociedade
anônima, sendo responsáveis pela sua direção e pela sua represen-
tação legal (art. 138, § 1.º, da Lei 6.404/76).
E a depender do tamanho da companhia e de sua complexi-
dade, será necessário mais ou menos diretores (diretor comercial,
diretor jurídico, diretor financeiro, diretor de vendas, diretor de
contratos etc.), conforme dispuser o estatuto.
Quanto à representação da companhia, significa praticar os
atos necessários para seu funcionamento. Trata-se de uma repre-
sentação externa, ou seja, perante terceiros, como na celebração
de contratos com fornecedores; na contratação de funcionários etc.
Nos termos do artigo 143 da Lei da SA, a Diretoria será com-
posta por no mínimo 2 diretores, eleitos e destituíveis a qualquer
tempo pelo conselho de administração, ou, se inexistente, pela as-
sembleia geral, devendo o estatuto estabelecer:
I – O número de diretores, ou o máximo e o mínimo permitidos;
II – O modo de sua substituição;
III – O prazo de gestão, que não será superior a 3 anos,
permitida a reeleição (aqui também não há limite para o número
de reeleições do diretor);
IV – As atribuições e poderes de cada diretor.
Os diretores não precisam ser acionistas, mas devem ser pes-
soas físicas e residir no território nacional.
Cabe ressaltar que os membros do conselho de administração,
até o máximo de 1/3, poderão também cumular os cargos de dire-
tores (art. 143, § 1º, da Lei 6.404/76).
 CONTABILIDADE GERAL
Essa limitação se faz presente para que seja mantida certa in-
dependência dos órgãos, até porque, se toda a diretoria pudesse
ser composta de conselheiros, haveria prejuízo na hora do conselho
fiscalizá-la.
O estatuto também pode estabelecer que determinadas deci-
sões, de competência dos diretores, sejam tomadas em conjunto
em reunião da diretoria (art. 143, § 2º, da Lei 6.404/76).
No que se refere à representação da companhia, no silêncio do
estatuto e inexistindo deliberação do conselho de administração
(artigo 142, n. II e parágrafo único), competirão a qualquer diretor
a representação da companhia e a prática dos atos necessários ao
seu funcionamento regular (art. 144, caput, da Lei 6.404/76).
Ressalte-se, ainda, a possibilidade dos diretores, nos limites
de suas atribuições e poderes, constituir mandatários da compa-
nhia, devendo ser especificados no instrumento os atos ou opera-
ções que poderão praticar e a duração do mandato, que, no caso
de mandato judicial, poderá ser por prazo indeterminado (art. 144,
parágrafo único, da Lei 6.404/76).
1.8.2.3. Normas comuns aos conselheiros e diretores
As normas relativas a requisitos, impedimentos, investidura,
remuneração, deveres e responsabilidade dos administradores apli-
cam-se a conselheiros e diretores (art. 145 da Lei 6.404/76).
Ademais, as normas comuns aos conselheiros e diretores apli-
cam-se aos membros de quaisquer órgãos, criados pelo estatuto,
com funções técnicas ou destinados a aconselhar os administrado-
res (art. 160 da Lei 6.404/76).
1.8.2.3.1. Requisitos e Impedimentos
Poderão ser eleitas para membros dos órgãos de administração
pessoas naturais, devendo os diretores ser residentes no País (art.
146, caput, da Lei 6.404/76).
Atualmente, não é mais exigido que os membros do con-
selho de administração sejam acionistas (nem diretores nem
conselheiros). Todavia, só os conselheiros podem residir fora do
País.
A posse do conselheiro residente ou domiciliado no exterior
fica condicionada à constituição de representante residente no
País, com poderes para receber citação em ações contra ele pro-
postas com base na legislação societária, mediante procuração com
prazo de validade que deverá estender-se por, no mínimo, 3 anos
após o término do prazo de gestão do conselheiro (art. 146, §2º, da
Lei 6.404/76).
A lei também prevê as circunstâncias em que haverá o impe-
dimento para a investidura nos cargos de conselheiro e diretor da
companhia.
Assim, são inelegíveis para os cargos de administração da
companhia as pessoas impedidas por lei especial, ou condenadas
por crime falimentar, de prevaricação, peita ou suborno, concussão,
peculato, contra a economia popular, a fé pública ou a propriedade,
ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso
a cargos públicos (art. 147, §1º, da Lei 6.404/76).
Bem como são ainda inelegíveis para os cargos de administração
de companhia aberta as pessoas declaradas inabilitadas por ato da
Comissão de Valores Mobiliários (art. 147, §2º, da Lei 6.404/76).
Especificamente quanto aos conselheiros, aduz o parágrafo ter-
ceiro do mesmo artigo 147 da Lei da SA que eles devem ter reputa-
ção ilibada, não podendo ser eleito, salvo dispensa da assembleia
geral, aquele que:
I – Ocupar cargos em sociedades que possam ser consideradas
concorrentes no mercado, em especial, em conselhos consultivos,
de administração ou fiscal; e
II – Tiver interesse conflitante com a sociedade.
22
Segundo o Prof. André Ramos, essa regra, sobretudo o item I,
trata da proibição da chamada interlocking directorates, que se re-
sume na ideia de que “um homem deve servir a um chefe, apenas”
(“serve one master only”).
1.8.2.3.2. Garantia da Gestão
O estatuto pode estabelecer que o exercício do cargo de ad-
ministrador deva ser assegurado, pelo titular ou por terceiro, me-
diante penhor de ações da companhia ou outra garantia. E essa
garantia só será levantada após aprovação das últimas contas apre-
sentadas pelo administrador que houver deixado o cargo (art. 148
da Lei 6.404/76).
Dessa forma, para assegurar ao máximo uma administração
proba, o estatuto tem a possibilidade de prever a exigência de ga-
rantia, em favor da companhia, dos membros eleitos para o con-
selho de administração ou para a diretoria. Que só será levantada
após a aprovação de suas contas.
1.8.2.3.3. Investidura, substituição, renúncia e remuneração
Os conselheiros e diretores serão investidos nos seus cargos
mediante assinatura de termo de posse no livro de atas do conselho
de administração ou da diretoria, conforme o caso (art. 149, caput,
da Lei 6.404/76).
No caso de vacância do cargo de conselheiro, salvo disposição
em contrário do estatuto, o substituto será nomeado pelos
conselheiros remanescentes e servirá até a primeira assembleia
geral. Se ocorrer vacância da maioria dos cargos, a assembleia geral
será convocada para proceder a nova eleição (art. 150, caput, da
Lei 6.404/76).
O substituto eleito para preencher cargo vago completará o
prazo de gestão do substituído (art. 150, §3º, da Lei 6.404/76).
A renúncia do administrador torna-se eficaz, em relação à
companhia, desde o momento em que lhe for entregue a comu-
nicação escrita do renunciante, e em relação a terceiros de boa-
-fé, após arquivamento no registro de comércio e publicação, que
poderão ser promovidos pelo renunciante (art. 151, caput, da Lei
6.404/76).
Mais uma vez a lei reafirma o entendimento de que só após
arquivamento no registro de comércio e publicação, que o ato tor-
na-se eficaz perante terceiro, gerando, assim, uma maior segurança
jurídica.
Por fim, quanto à remuneração dos administradores, ficará
a cargo da assembleia geral fixar o montante global ou individual,
inclusive benefícios de qualquer natureza e verbas de representação,
tendo em conta suas responsabilidades, o tempo dedicado às suas
funções, sua competência e reputação profissional e o valor dos
seus serviços no mercado (art. 152, caput, da Lei 6.404/76).
Ademais, o estatuto da companhia que fixar o dividendo obri-
gatório em 25% ou mais do lucro líquido, pode atribuir aos admi-
nistradores participação no lucro da companhia, desde que o seu
total não ultrapasse a remuneração anual dos administradores nem
10% dos lucros (artigo 190), prevalecendo o limite que for menor
(art. 152, §1º, da Lei 6.404/76).
Os administradores somente farão jus à participação nos lucros
do exercício social em relação ao qual for atribuído aos acionistas
o dividendo obrigatório, de que trata o artigo 202 (art. 152, §2º, da
Lei 6.404/76).
1.8.2.3.4. Deveres dos administradores
Tanto os conselheiros quanto os diretores têm uma seria de
deveres que devem ser observados, tais como dever de diligência,
de lealdade, de informar, entre outros.
 CONTABILIDADE GERAL
O primeiro dever estipulado pela lei para o administrador
da companhia é o dever de empregar, no exercício de suas fun-
ções, o cuidado e diligência que todo homem cuidadoso costuma
empregar na administração dos seus próprios negócios (art. 153 da
Lei 6.404/76).
O administrador deve exercer as atribuições que a lei e o esta-
tuto lhe conferem para lograr os fins e no interesse da companhia,
satisfeitas as exigências do bem público e da função social da em-
presa (art. 154, caput, da Lei 6.404/76).
Dessa forma, resta claro que a obrigação dos administradores
da companhia é de meio, e não de resultado. Perceba que o referi-
do artigo não exige que o administrador efetivamente atinja os fins
que deve perseguir, mas apenas que sua atuação seja pautada em
atingir as finalidades de interesse da companhia, com uma atuação
independente, desinteressada, informada.
O administrador eleito por grupo ou classe de acionistas tem,
para com a companhia, os mesmos deveres que os demais, não
podendo, ainda que para defesa do interesse dos que o elegeram,
faltar a esses deveres (art. 154, §1º, da Lei 6.404/76).
Desta feita, o dever de lealdade e diligência do administrador
é em relação à companhia, independentemente dos interesses de
determinado grupo ou classe de acionistas que o tenham eleito.
Já o Parágrafo segundo do artigo 154 da lei especial dispões
que é vedado ao administrador:
I – Praticar ato de liberalidade à custa da companhia;
II – Sem prévia autorização da assembleia geral ou do conselho
de administração, tomar por empréstimo recursos ou bens da
companhia, ou usar, em proveito próprio, de sociedade em que
tenha interesse, ou de terceiros, os seus bens, serviços ou crédito;
III – Receber de terceiros, sem autorização estatutária ou
da assembleia geral, qualquer modalidade de vantagem pessoal,
direta ou indireta, em razão do exercício de seu cargo.
As importâncias recebidas com infração ao disposto na alínea
c (item III) do § 2º pertencerão à companhia (art. 154, §3º, da Lei
6.404/76).
O conselho de administração ou a diretoria podem autorizar
a prática de atos gratuitos razoáveis em benefício dos emprega-
dos ou da comunidade de que participe a empresa, tendo em vista
suas responsabilidades sociais (art. 154, §4º, da Lei 6.404/76). É a
chamada responsabilidade social da empresa, bastante em eviden-
cia nas grandes companhias atualmente.
O administrador também deve servir com lealdade à
companhia e manter reserva sobre os seus negócios, sendo-lhe
vedado, conforme artigo 155 da Lei 6.404/76:
I – Usar, em benefício próprio ou de outrem, com ou sem
prejuízo para a companhia, as oportunidades comerciais de que
tenha conhecimento em razão do exercício de seu cargo;
II – Omitir-se no exercício ou proteção de direitos da companhia
ou, visando à obtenção de vantagens, para si ou para outrem,
deixar de aproveitar oportunidades de negócio de interesse da
companhia;
III – Adquirir, para revender com lucro, bem ou direito que
sabe necessário à companhia, ou que esta tencione adquirir.
Cumpre, ademais, ao administrador de companhia aberta,
guardar sigilo sobre qualquer informação que ainda não tenha
sido divulgada para conhecimento do mercado, obtida em razão do
cargo e capaz de influir de modo ponderável na cotação de valores
mobiliários, sendo-lhe vedado valer-se da informação para obter,
para si ou para outrem, vantagem mediante compra ou venda de
valores mobiliários (art. 155, §1º, da Lei 6.404/76).
O administrador deve zelar para que a violação do disposto no
§ 1º do artigo 155 não possa ocorrer através de subordinados ou
terceiros de sua confiança (art. 155, §2º, da Lei 6.404/76).
23
Ressalte-se, ainda, que a pessoa prejudicada em compra e ven-
da de valores mobiliários, contratada com infração do disposto nos
§§ 1° e 2° do artigo 155, tem direito de haver do infrator indeniza-
ção por perdas e danos, a menos que ao contratar já conhecesse a
informação (art. 155, §3º, da Lei 6.404/76).
Além de ser vedada a utilização de informação relevante ain-
da não divulgada, por qualquer pessoa que a ela tenha tido acesso,
com a finalidade de auferir vantagem, para si ou para outrem, no
mercado de valores mobiliários (art. 155, §4º, da Lei 6.404/76).
Com todas estas medidas, a legislação acionária busca comba-
ter a prática do chamado insider trading, que consiste na utilização
de informações privilegiadas, internas e sigilosas, para obtenção
de vantagem indevida. Tal prática configura, inclusive, o delito pre-
visto no artigo 27-D da Lei 6.385/1976.
Outra responsabilidade dos administradores é a vedação
de intervir em qualquer operação social em que tiver interesse
conflitante com o da companhia, bem como na deliberação que
a respeito tomarem os demais administradores, cumprindo-lhe
cientificá-los do seu impedimento e fazer consignar, em ata de
reunião do conselho de administração ou da diretoria, a natureza e
extensão do seu interesse (art. 156, caput, da Lei 6.404/76).
O objetivo da lei aqui é o de evitar eventual conflito de interes-
ses entre os administradores e a companhia, bem como impedir
que os administradores se beneficiem de sua condição na empresa
em detrimento de pessoas estranhas aos quadros administrativos.
E ainda que observado o disposto no caput do artigo 156, o
administrador somente pode contratar com a companhia em
condições razoáveis ou equitativas, idênticas às que prevalecem
no mercado ou em que a companhia contrataria com terceiros
(art. 156, §1º, da Lei 6.404/76).
O negócio contratado com infração do disposto no § 1º do ar-
tigo 156 é anulável, e o administrador interessado será obrigado a
transferir para a companhia as vantagens que dele tiver auferido
(art. 156, §2º, da Lei 6.404/76).
Destaque-se, ainda, que o administrador de companhia aber-
ta deve declarar, ao firmar o termo de posse, o número de ações,
bônus de subscrição, opções de compra de ações e debêntures con-
versíveis em ações, de emissão da companhia e de sociedades con-
troladas ou do mesmo grupo, de que seja titular (art. 157, caput, da
Lei 6.404/76).
E segundo o parágrafo primeiro deste mesmo artigo 157, o ad-
ministrador de companhia aberta é obrigado a revelar (dever de
informar) à assembleia geral ordinária, a pedido de acionistas que
representem 5% ou mais do capital social:
I – O número dos valores mobiliários de emissão da companhia
ou de sociedades controladas, ou do mesmo grupo, que tiver
adquirido ou alienado, diretamente ou através de outras pessoas,
no exercício anterior;
II – As opções de compra de ações que tiver contratado ou
exercido no exercício anterior;
III – Os benefícios ou vantagens, indiretas ou complementares,
que tenha recebido ou esteja recebendo da companhia e de
sociedades coligadas, controladas ou do mesmo grupo;
IV – As condições dos contratos de trabalho que tenham sido
firmados pela companhia com os diretores e empregados de alto
nível;
V – Quaisquer atos ou fatos relevantes nas atividades da
companhia.
Os administradores da companhia aberta são obrigados a co-
municar (dever de informar) imediatamente à bolsa de valores e a
divulgar pela imprensa qualquer deliberação da assembleia geral
ou dos órgãos de administração da companhia, ou fato relevante
ocorrido nos seus negócios, que possa influir, de modo ponderá-
 CONTABILIDADE GERAL
vel, na decisão dos investidores do mercado de vender ou comprar
valores mobiliários emitidos pela companhia (art. 157, §4º, da Lei
6.404/76).
Os administradores poderão recusar-se a prestar a informação
(artigo 157, § 1º do, alínea “e” (item V)), ou deixar de divulgá-la
(§ 4º), se entenderem que sua revelação porá em risco interesse
legítimo da companhia, cabendo à CVM, a pedido dos administra-
dores, de qualquer acionista, ou por iniciativa própria, decidir sobre
a prestação de informação e responsabilizar os administradores, se
for o caso (art. 157, §5º, da Lei 6.404/76).
Por derradeiro, os administradores da companhia aber-
ta deverão informar imediatamente, nos termos e na forma
determinados pela CVM, a esta e às bolsas de valores ou entidades
do mercado de balcão organizado nas quais os valores mobiliários
de emissão da companhia estejam admitidos à negociação, as
modificações em suas posições acionárias na companhia (art. 157,
§6º, da Lei 6.404/76).
1.8.2.3.5. Responsabilidades dos administradores
Em regra, é a própria sociedade empresária, por ser detentora
de personalidade jurídica própria, quem respondem pelas obriga-
ções que assumirem. É a consagração do princípio da autonomia
patrimonial das pessoas jurídicas, conforme artigo 1.024 do CC.
Desta forma, os administradores da companhia (conselheiros
e diretores) não realizam os negócios jurídicos em seu próprio
nome, e sim em nome da companhia que representa, uma vez
que a pessoas jurídicas não possuem vontade, sempre atuando por
meio de seus órgãos administrativos.
Portanto, os administradores apenas exteriorizam a vontade
da sociedade. Eles celebrar os contratos em nome da companhia.
Desta forma, a responsabilidade pelos atos de gestão dos negó-
cios sociais por eles praticados recai sobre a própria companhia,
e não contra eles.
Assim, nos termos do caput do artigo 158, os administradores
não respondem pessoalmente (com seu patrimônio particular) pe-
las obrigações que contrair em nome da sociedade e em virtude
de ato regular de gestão; responde, porém, civilmente, pelos pre-
juízos que causar, quando proceder:
I – Dentro de suas atribuições ou poderes, com culpa ou dolo;
II – Com violação da lei ou do estatuto.
Então, como a responsabilidade é da própria companhia, cabe-
rá a ela, no máximo, exigir reparação civil de danos eventualmente
causados por atos dos administradores caso eles (I) tenham agido
com culpa ou dolo ou que (II) violem o estatuto ou a lei.
Cabe ressaltar, ainda, que o administrador não é responsável
por atos ilícitos de outros administradores, salvo se com eles for
conivente, se negligenciar em descobri-los ou se, deles tendo co-
nhecimento, deixar de agir para impedir a sua prática. Exime-se de
responsabilidade o administrador dissidente que faça consignar
sua divergência em ata de reunião do órgão de administração ou,
não sendo possível, dela dê ciência imediata e por escrito ao órgão
da administração, no conselho fiscal, se em funcionamento, ou à
assembleia geral (art. 158, §1º, da Lei 6.404/76).
Nesse contexto, um administrador só será responsabilizado por
atos ilícitos praticados por outro administrador se for conivente, agir
com negligência ou não tomar as medidas que lhe cabem, como agir
para impedir a sua prática, ou cientificar os órgãos competentes.
Preocupação importantíssima e pertinente da legislação, uma
vez que é bastante comum a sociedade anônima possuir mais de
um administrador.
No entanto, são solidariamente responsáveis pelos prejuízos
causados, os administradores que não cumprirem os deveres
impostos por lei para assegurar o funcionamento normal da
companhia, ainda que, pelo estatuto, tais deveres não caibam a
todos eles (art. 158, §2º, da Lei 6.404/76).
24
No caso das companhias abertas, a responsabilidade de que
trata o § 2º do artigo 158 ficará restrita, ressalvado o disposto em
seu § 4º, aos administradores que, por disposição do estatuto, te-
nham atribuição específica de dar cumprimento àqueles deveres
(art. 158, §3º, da Lei 6.404/76).
E o administrador que, tendo conhecimento do não cumpri-
mento desses deveres por seu predecessor, ou pelo administrador
competente nos termos do §3º do artigo 158, deixar de comunicar
o fato a assembleia geral, tornar-se-á por ele solidariamente res-
ponsável (art. 158, §4º, da Lei 6.404/76).
Como bem resume o Prof. André Ramos, a situação da res-
ponsabilidades dos administradores é a seguinte: “(I) tratando-se
de companhia fechada, aplica-se a regra do § 2º do artigo 158, ou
seja, os administradores são solidariamente responsáveis, ainda
que o dever legal descumprido não seja atribuição específica de al-
gum(ns) deles; (II) tratando-se de companhia aberta, em princípio
só são responsáveis os administradores cujo dever legal descum-
prido seja atribuição específica deles; (III) ainda em se tratando de
companhia aberta, mesmo que um administrador não tivesse atri-
buição específica de dar cumprimento ao dever legal descumprido,
ele responderá solidariamente se tomou conhecimento do fato e
não o comunicou à assembleia geral”.
Por fim, responderá solidariamente com o administrador
quem, com o fim de obter vantagem para si ou para outrem, con-
correr para a prática de ato com violação da lei ou do estatuto (art.
158, §5º, da Lei 6.404/76).
Portanto, qualquer pessoa que tenha concorrido para a prática
violadora da lei ou do estatuto em que incorreu o administrador
também responderá solidariamente com o administrador pelo
ato.
1.8.2.3.6. Ação de Responsabilidade
Caso algum administrador incorra em uma das hipóteses ense-
jadoras de sua responsabilidade civil, caberá a companhia promover
uma ação regressiva para que ela seja ressarcida de todo prejuízo
sofrido. Tal ação é chamada pela lei de ação de responsabilidade.
Neste contexto, compete à companhia, mediante prévia deli-
beração da assembleia geral (ordinária), impetrar ação de respon-
sabilidade civil (ação social ut universi) contra o administrador,
pelos prejuízos causados ao seu patrimônio (art. 159, caput, da Lei
6.404/76).
A deliberação poderá ser tomada em assembleia geral ordi-
nária e, se prevista na ordem do dia, ou for consequência direta
de assunto nela incluído, em assembleia geral extraordinária (art.
159, §1º, da Lei 6.404/76).
O administrador ou administradores contra os quais deva ser
proposta ação ficarão impedidos e deverão ser substituídos na
mesma assembleia (art. 159, §2º, da Lei 6.404/76).
E caso a companhia fique inerte, qualquer acionista poderá
promover a ação (ação social ut singuli), se não for proposta no
prazo de 3 meses da deliberação da assembleia geral (art. 159, §3º,
da Lei 6.404/76).
Então, depois que a assembleia geral aprova a ação contra o
administrador, só quem pode acionar o judiciário nos 90 dias se-
guintes é a própria companhia (legitimidade exclusiva). Passado
este prazo, a ação poderá ser intentada também por qualquer acio-
nista (legitimidade concorrente).
Caso a companhia fique inerte por 3 meses, mas decida poste-
riormente propor a demanda junto com os acionistas em litiscon-
sórcio ativo. Isso é permitido?
Sim. Acionistas e companhia podem litigar em litisconsór-
cio facultativo ativo em ação de responsabilidade civil contra o
administrador pelos prejuízos causados ao patrimônio da sociedade
 CONTABILIDADE GERAL
anônima (art. 159 da Lei n. 6.404/76) quando a ação não foi
proposta pela companhia no prazo de 3 meses após a deliberação
da assembleia-geral (§ 3º).
E se a companhia deliberar pela não propositura da ação, será
que ainda assim algum acionista pode ajuizá-la?
Sim. Se a assembleia deliberar por não promover a ação, ela
poderá ser proposta por acionistas que representem 5% pelo
menos, do capital social (ação social ut singuli) (art. 159, §4º, da
Lei 6.404/76).
Entretanto, os resultados da ação promovida por acionista
pertencerá à companhia (e não aos acionistas que ajuizaram a
ação), mas esta deverá indenizá-lo, até o limite daqueles resultados,
de todas as despesas em que tiver incorrido, inclusive correção
monetária e juros dos dispêndios realizados (art. 159, §5º, da Lei
6.404/76). Assim, Na ação social ut singuli, o acionista que a pro-
move o faz em nome próprio, na defesa dos direitos e interesses
da companhia.
Por outro lado, caso a demanda seja improcedente, o autor
responde pessoalmente pelas despesas processuais.
Destaca-se, ainda, que o juiz poderá reconhecer a exclusão
da responsabilidade do administrador, se convencido de que este
agiu de boa-fé e visando ao interesse da companhia (art. 159, §6º,
da Lei 6.404/76). Já que, como vimos, a obrigação é de meio e não
de resultado.
Também haverá exclusão da responsabilidade dos adminis-
tradores que tiverem suas contas e demonstrações financeiras
aprovadas sem reservas em assembleia geral, salvo erro, dolo,
fraude ou simulação, conforme já estudado no artigo 134, §3º, da
Lei 6.404/76.
Assim, após a aprovação das contas pelos acionistas em
assembleia geral, cessará qualquer responsabilidade dos
administradores sobre a realização da contabilidade da sociedade.
E caso seja constatada alguma irregularidade na assembleia ge-
ral, só uma decisão judicial terá o condão de anular suas decisões,
em ação cujo prazo prescricional é de 02 anos, artigo 286 da Lei
6.404/76.
Já a ação para responsabilização dos administradores
prescreve em 03 anos, contados da data da publicação da ata da as-
sembleia geral que votar o balanço referente ao exercício em que o
ilícito ocorreu. O mesmo prazo conta-se, no entanto, da prescrição
da ação penal ou da sentença penal definitiva, caso o fato ensejador
da ação de responsabilidade civil deva ser objeto de apuração na
esfera criminal (arts. 287, II, b, 2 e 288 da Lei 6.404/76).
Assim, caso a sociedade queira ingressar com uma ação de
responsabilidade contra os administradores após a aprovação de
suas contas e demonstrações financeiras, sem reservas, ela deve-
rá primeiro conseguir a anulação judicial da deliberação (ação que
prescreve em 02 anos), para só depois poder deliberar em nova as-
sembleia a propositura de ação de responsabilidade em desfavor
do administrador (ação que prescreve em 03 anos).
Por fim, a ação prevista neste artigo não exclui a que couber
ao acionista ou terceiro diretamente prejudicado por ato de
administrador (ação individual) (art. 159, §7º, da Lei 6.404/76).
Neste último caso, ao contrário do que ocorre nos parágrafos
anteriores (ação social), resultado desta ação (ação individual) be-
neficia diretamente o acionista ou terceiro prejudicado. Os benefí-
cios provenientes da ação serão revertidos em favor do autor da
ação e não em favor da companhia.
1.8.3. Conselho fiscal
O último órgão a ser tratado, para completar a lista dos quatro
órgãos de cúpula da sociedade anônima, é o conselho fiscal.
Ele atua como órgão de suporte à assembleia geral no tocante
à votação para aprovação de atos dos administradores. Ela é de
existência obrigatória na S.A., mas seu funcionamento é faculta-
25
tivo, ou seja, todo sociedade precisa ter um conselho fiscal delimi-
tado, com o número de membros e forma de eleição delimitados,
porém, o funcionamento poderá ficar condicionado ao pedido de
acionistas em determinados exercícios sociais.
Esse órgão colegiado (decide em conjunto) é encarregado pela
fiscalização da gestão das atividades da administração da compa-
nhia e de assessoramento da assembleia geral.
A companhia terá um conselho fiscal e o estatuto disporá sobre
seu funcionamento, de modo permanente ou nos exercícios sociais
em que for instalado a pedido de acionistas (art. 161, caput, da Lei
6.404/76).
O conselho fiscal, quando o funcionamento não for permanen-
te, será instalado pela assembleia geral a pedido de acionistas que
representem, no mínimo, 10% das ações com direito a voto, ou 5%
das ações sem direito a voto, e cada período de seu funcionamento
terminará na primeira assembleia geral ordinária após a sua instala-
ção (art. 161, §2º, da Lei 6.404/76).
Desta forma fica mais difícil que o bom funcionamento da com-
panhia seja atrapalhada pela instalação desnecessária do conselho
fiscal.
Ressalte-se que o pedido de funcionamento do conselho fiscal,
ainda que a matéria não conste do anúncio de convocação (ordem
do dia), poderá ser formulado em qualquer assembleia geral, que
elegerá os seus membros (art. 161, §3º, da Lei 6.404/76).
1.8.3.1. Composição do conselho fiscal
Quanto a sua composição, o conselho fiscal será integrado por
no mínimo 03, e no máximo 05 membros, além de suplentes em
igual número, acionistas ou não, eleitos pela assembleia geral (art.
161, §1º, da Lei 6.404/76).
Na constituição do conselho fiscal, nos termos do parágrafo 4º
do mesmo artigo, serão observadas as seguintes normas:
I – Os titulares de ações preferenciais sem direito a voto, ou
com voto restrito, terão direito de eleger, em votação em separado,
1 membro e respectivo suplente; igual direito terão os acionistas
minoritários, desde que representem, em conjunto, 10% ou mais
das ações com direito a voto;
II – Ressalvado o disposto na alínea anterior, os demais
acionistas com direito a voto poderão eleger os membros efetivos
e suplentes que, em qualquer caso, serão em número igual ao dos
eleitos nos termos da alínea a (item I), mais um.
Assim, a constituição do conselho fiscal é bastante plural, com
o objetivo de atuar com mais independência e imparcialidade.
Ressalte-se, ainda, que os membros do conselho fiscal e seus
suplentes exercerão seus cargos até a primeira assembleia geral or-
dinária que se realizar após a sua eleição, e poderão ser reeleitos
(art. 161, §6º, da Lei 6.404/76).
Por fim, a função de membro do conselho fiscal é indelegável
(art. 161, §7º, da Lei 6.404/76). Por serem atribuições típicas desse
órgão.
1.8.3.2. Requisitos, impedimentos e remuneração
Somente podem ser eleitos para o conselho fiscal pessoas na-
turais, residentes no País, diplomadas em curso de nível universi-
tário, ou que tenham exercido por prazo mínimo de 3 anos, cargo
de administrador de empresa ou de conselheiro fiscal (art. 162,
caput, da Lei 6.404/76).
E nas localidades em que não houver pessoas habilitadas, em
número suficiente, para o exercício da função, caberá ao juiz dis-
pensar a companhia da satisfação dos requisitos estabelecidos
neste artigo (art. 162, §1º, da Lei 6.404/76).
Quanto aos impedimentos legais, não podem ser eleitos para
o conselho fiscal, além das pessoas enumeradas nos parágrafos do
artigo 147, membros de órgãos de administração e empregados da
 CONTABILIDADE GERAL
companhia ou de sociedade controlada ou do mesmo grupo, e o
cônjuge ou parente, até terceiro grau, de administrador da compa-
nhia (art. 162, §2º, da Lei 6.404/76).
Assim como ocorre com os conselheiros e diretores da compa-
nhia (administradores), os membros do conselho fiscal também são
remunerados, além de ter reembolso, obrigatório, das despesas de
locomoção e estada necessárias ao desempenho da função, será fi-
xada pela assembleias geral que os eleger, e não poderá ser inferior,
para cada membro em exercício, a 10% da que, em média, for atri-
buída a cada diretor, não computados benefícios, verbas de repre-
sentação e participação nos lucros (art. 162, §3º, da Lei 6.404/76).
1.8.3.3. Competência do conselho fiscal
Nos termos do artigo 163 da lei especial, compete ao conselho
fiscal:
I – Fiscalizar, por qualquer de seus membros, os atos dos
administradores e verificar o cumprimento dos seus deveres legais
e estatutários;
II – Opinar sobre o relatório anual da administração, fazendo
constar do seu parecer as informações complementares que julgar
necessárias ou úteis à deliberação da assembleia geral;
III – Opinar sobre as propostas dos órgãos da administração,
a serem submetidas à assembleia geral, relativas a modificação
do capital social, emissão de debêntures ou bônus de subscrição,
planos de investimento ou orçamentos de capital, distribuição de
dividendos, transformação, incorporação, fusão ou cisão;
IV – Denunciar, por qualquer de seus membros, aos órgãos de
administração e, se estes não tomarem as providências necessárias
para a proteção dos interesses da companhia, à assembleias geral,
os erros, fraudes ou crimes que descobrirem, e sugerir providências
úteis à companhia;
V – Convocar a assembleia geral ordinária, se os órgãos da
administração retardarem por mais de 1 mês essa convocação,
e a extraordinária, sempre que ocorrerem motivos graves ou
urgentes, incluindo na agenda das assembleias as matérias que
considerarem necessárias;
VI – Analisar, ao menos trimestralmente, o balancete e demais
demonstrações financeiras elaboradas periodicamente pela
companhia;
VII – Examinar as demonstrações financeiras do exercício social
e sobre elas opinar;
VIII – Exercer essas atribuições, durante a liquidação, tendo em
vista as disposições especiais que a regulam.
Os órgãos de administração são obrigados, através de comu-
nicação por escrito, a colocar à disposição dos membros em exer-
cício do conselho fiscal, dentro de 10 dias, cópias das atas de suas
reuniões e, dentro de 15 dias do seu recebimento, cópias dos ba-
lancetes e demais demonstrações financeiras elaboradas periodi-
camente e, quando houver, dos relatórios de execução de orça-
mentos (art. 163, §1º, da Lei 6.404/76).
Esta medida possibilita que os fiscais possam exercer de manei-
ra eficiente suas atribuições.
O conselho fiscal, a pedido de qualquer dos seus membros, so-
licitará aos órgãos de administração esclarecimentos ou informa-
ções, desde que relativas à sua função fiscalizadora, assim como a
elaboração de demonstrações financeiras ou contábeis especiais
(art. 163, §2º, da Lei 6.404/76).
Os membros do conselho fiscal assistirão às reuniões do conse-
lho de administração, se houver, ou da diretoria, em que se delibe-
rar sobre os assuntos em que devam opinar (ns. II, III e VII) (art. 163,
§3º, da Lei 6.404/76).
Se a companhia tiver auditores independentes, o conselho fis-
cal, a pedido de qualquer de seus membros, poderá solicitar-lhes
esclarecimentos ou informações, e a apuração de fatos específicos
(art. 163, §4º, da Lei 6.404/76).
26
Se a companhia não tiver auditores independentes, o conse-
lho fiscal poderá, para melhor desempenho das suas funções, es-
colher contador ou firma de auditoria e fixar-lhes os honorários,
dentro de níveis razoáveis, vigentes na praça e compatíveis com a
dimensão econômica da companhia, os quais serão pagos por esta
(art. 163, §5º, da Lei 6.404/76).
O conselho fiscal poderá, para apurar fato cujo esclarecimen-
to seja necessário ao desempenho de suas funções, formular, com
justificativa, questões a serem respondidas por perito e solicitar à
diretoria que indique, para esse fim, no prazo máximo de 30 dias,
3 peritos, que podem ser pessoas físicas ou jurídicas, de notório
conhecimento na área em questão, entre os quais o conselho fiscal
escolherá um, cujos honorários serão pagos pela companhia (art.
163, §8º, da Lei 6.404/76).
Cabe destacar que essas atribuições e poderes conferidos pela
lei ao conselho fiscal não podem ser outorgados a outro órgão da
companhia (art. 163, §7º, da Lei 6.404/76). Já que são prerrogati-
vas típicas do conselho fiscal, constituídas em seu favor justamente
para que seus membros exerçam com eficiência seu papel de fisca-
lização.
Por fim, o conselho fiscal deverá fornecer ao acionista, ou gru-
po de acionistas que representem, no mínimo 5% do capital social,
sempre que solicitadas, informações sobre matérias de sua com-
petência (art. 163, §6º, da Lei 6.404/76).
1.8.3.4. Pareceres e representações
Os membros do conselho fiscal, ou ao menos um deles, de-
verão comparecer às reuniões da assembleia geral e responder
aos pedidos de informações formulados pelos acionistas (art. 164,
caput, da Lei 6.404/76).
Os pareceres e representações do conselho fiscal, ou de
qualquer um de seus membros, poderão ser apresentados e lidos
na assembleia geral, independentemente de publicação e ainda
que a matéria não conste da ordem do dia (art. 164, parágrafo
único, da Lei 6.404/76).
Isso porque, os acionistas também possuem direito de acom-
panhar tudo que está ocorrendo no conselho fiscal no que diz res-
peito à gestão dos negócios sociais.
1.8.3.5. Deveres e responsabilidades
Quando o assunto são os deveres e responsabilidades dos con-
selheiros fiscais, a Lei 6.404/76 estabelece regras muito parecidas
com as aplicáveis aos administradores da companhia.
Nesse contexto, os membros do conselho fiscal têm os mes-
mos deveres dos administradores de que tratam os arts. 153 a 156
e respondem pelos danos resultantes de omissão no cumprimento
de seus deveres e de atos praticados com culpa ou dolo, ou com
violação da lei ou do estatuto (art. 165, caput, da Lei 6.404/76).
Da mesma forma, os membros do conselho fiscal deverão exer-
cer suas funções no exclusivo interesse da companhia; considerar-
-se-á abusivo o exercício da função com o fim de causar dano à
companhia, ou aos seus acionistas ou administradores, ou de obter,
para si ou para outrem, vantagem a que não faz jus e de que resulte,
ou possa resultar, prejuízo para a companhia, seus acionistas ou
administradores (art. 165, §1º, da Lei 6.404/76).
Quanto à responsabilidade de membro do conselho fiscal, ele
não será responsável pelos atos ilícitos de outros membros, salvo
se com eles foi conivente, ou se concorrer para a prática do ato.
(art. 165, §2º, da Lei 6.404/76).
Já a responsabilidade dos membros do conselho fiscal por
omissão no cumprimento de seus deveres é solidária, mas dela se
exime o membro dissidente que fizer consignar sua divergência em
ata da reunião do órgão e a comunicar aos órgãos da administração
e à assembleia geral (art. 165, §3º, da Lei 6.404/76).
 CONTABILIDADE GERAL
Por fim, os membros do conselho fiscal da companhia aberta deverão informar imediatamente as modificações em suas posições
acionárias na companhia à CVM e às Bolsas de Valores ou entidades do mercado de balcão organizado nas quais os valores mobiliários
de emissão da companhia estejam admitidos à negociação, nas condições e na forma determinadas pela Comissão de Valores Mobiliários
(art. 165-A da Lei 6.404/76).

Órgãos societários

Assembleia geral Conselho de Administração Diretoria Conselho fiscal

Obrigatório para a sociedade de ca-

pital aberto e de capital autorizado Existência obrigatória em to-
Obrigatório em
e sociedade de economia mista. E Obrigatório em todas as S.A. das as S.A., mas de funciona-
todas as S.A.
facultativo nas sociedades anôni- mento facultativo.
mas fechadas.

Delibera sobre as diretrizes da ad- Realiza a representação legal

Exclusivamente Fiscaliza os órgãos da adminis-
ministração, além de agilizar as de- da companhia e executa as de-
deliberativo. tração.
cisões da Cia. liberações dos demais órgãos.

Composto por todos Composto por mínimo de 3 e

Composto por no mínimo Composto por no mínimo 2
os acionistas (com ou máximo de 5 membros acio-
3 membros, acionistas ou não. membros, acionistas ou não.
sem direito a voto) nistas ou não.

1.9. Demonstrações Financeiras

A LSA também estabelece o dever de a companhia levantar, ao término do exercício social, um conjunto de demonstrações contábeis,
com vistas a possibilitar o conhecimento, pelos acionistas e por terceiros, de sua situação patrimonial, econômica e financeira, bem como
dos resultados positivos ou negativos alcançados pela empresa[44].
Essas demonstrações não são úteis apenas para o direito societário comercial. Elas também servem para fins tributários, para a admi-
nistração da sociedade e o controle gerencial.
Ao fim de cada exercício social, nos termos do artigo 176 da Lei da S.A., a diretoria fará elaborar, com base na escrituração mercantil
da companhia, as seguintes demonstrações financeiras, que deverão exprimir com clareza a situação do patrimônio da companhia e as
mutações ocorridas no exercício:
I – Balanço patrimonial;
II – Demonstração dos lucros ou prejuízos acumulados;
III – Demonstração do resultado do exercício; e
IV – Demonstração dos fluxos de caixa; e
V – Se companhia aberta, demonstração do valor adicionado (além dos outros quatro itens anteriores).
Conforme destaque dado pelo Prof. Fábio Ulhoa para o artigo supra:
Balanço Patrimonial: é a demonstração financeira que informa o ativo, o passivo e o patrimônio líquido da sociedade anônima. Tem
importância jurídica, por exemplo, no cômputo do reembolso pelo valor patrimonial das ações.
Demonstração de Lucros ou Prejuízos Acumulados: informa as parcelas dos lucros aferidos pela companhia e não distribuídos aos
acionistas ou os prejuízos não absorvidos por sua receita. É instrumento de grande importância para a definição da política empresarial
de investimentos, a ser adotada na sociedade.
Demonstração do Resultado do Exercício: apresenta dados sobre o desempenho da companhia durante o último exercício e
possibilita ao acionista avaliar não somente o grau de retorno de seu investimento, como a eficiência dos atos da administração. Os
seus elementos contábeis básicos são a receita e a despesa, discriminadas de acordo com a respectiva natureza (receita bruta e líquida,
despesa operacional e não operacional etc.).
Demonstração dos Fluxos de Caixa: visa a evidenciar os ingressos e desembolsos do caixa da sociedade anônima, isto é, suas dispo-
nibilidades líquidas. Quando a sociedade anônima é fechada e possui o patrimônio líquido inferior a R$ 2.000.000,00, a lei a dispensa de
levantar essa demonstração contábil (art. 176, §6º, da Lei 6.404/76).
Demonstração de Valor Adicionado: é a medida contábil da riqueza gerada pela companhia. Só as companhias abertas estão
obrigadas ao seu levantamento, e trata-se de instrumento de pouco interesse para os profissionais do direito.
Ademais, as demonstrações serão complementadas por notas explicativas e outros quadros analíticos ou demonstrações contábeis
necessárias para esclarecimento da situação patrimonial e dos resultados do exercício (art. 176, §4º, da Lei 6.404/76).
E conforme dispõe o parágrafo quinto do mesmo artigo, as notas explicativas devem:
I – Apresentar informações sobre a base de preparação das demonstrações financeiras e das práticas contábeis específicas selecionadas
e aplicadas para negócios e eventos significativos;
II – Divulgar as informações exigidas pelas práticas contábeis adotadas no Brasil que não estejam apresentadas em nenhuma outra
parte das demonstrações financeiras;
III – Fornecer informações adicionais não indicadas nas próprias demonstrações financeiras e consideradas necessárias para uma
apresentação adequada; e

27
 CONTABILIDADE GERAL
IV – Indicar: a) os principais critérios de avaliação dos
elementos patrimoniais, especialmente estoques, dos cálculos de
depreciação, amortização e exaustão, de constituição de provisões
para encargos ou riscos, e dos ajustes para atender a perdas
prováveis na realização de elementos do ativo; b) os investimentos
em outras sociedades, quando relevantes (art. 247, parágrafo
único); c) o aumento de valor de elementos do ativo resultante
de novas avaliações (art. 182, § 3º ); d) os ônus reais constituídos
sobre elementos do ativo, as garantias prestadas a terceiros e
outras responsabilidades eventuais ou contingentes; e) a taxa de
juros, as datas de vencimento e as garantias das obrigações a longo
prazo; f) o número, espécies e classes das ações do capital social; g)
as opções de compra de ações outorgadas e exercidas no exercício;
h) os ajustes de exercícios anteriores (art. 186, § 1º); e i) os eventos
subsequentes à data de encerramento do exercício que tenham, ou
possam vir a ter, efeito relevante sobre a situação financeira e os
resultados futuros da companhia.
1.10. Lucros, reservas e dividendos
Através das demonstrações contábeis, é possível definir o lucro
líquido da sociedade no fim de cada exercício social.
O exercício social terá duração de 1 ano e a data do término
será fixada no estatuto. Mas no ano em que a companhia foi cons-
tituída ou em que houve alteração estatutária, o exercício social
poderá ser menor ou maior que 1 ano (art. 175 da Lei 6.404/76).
Para a fixação do prazo do exercício social, pode-se optar por
qualquer lapso anual, muito embora a grande maioria das compa-
nhias, por conveniência, seja definido o dia 31 de dezembro como
data do fim do exercício social.
Do resultado do exercício serão deduzidos, antes de qualquer
participação, os prejuízos acumulados e a provisão para o Imposto
sobre a Renda (art. 189, caput, da Lei 6.404/76).
Desta forma, nem sempre a sociedade terá lucro para repartir
entre os acionistas. Em caso de prejuízo no exercício social, ele será
obrigatoriamente absorvido pelos lucros acumulados, pelas reser-
vas de lucros e pela reserva legal, nessa ordem (art. 189, parágrafo
único, da Lei 6.404/76).
Quanto às participações estatutárias de empregados, admi-
nistradores e partes beneficiárias, serão determinadas, sucessiva-
mente e nessa ordem, com base nos lucros que remanescerem de-
pois de deduzida a participação anteriormente calculada (art. 190,
caput, da Lei 6.404/76).
Lucro líquido do exercício é o resultado do exercício que
remanescer depois de deduzidas as participações de que trata o
artigo 190 (art. 191, caput, da Lei 6.404/76).
Em suma, o lucro líquido é o resultado do exercício, depois de
deduzidos (I) os prejuízos acumulados, (II) a provisão para o impos-
to de renda e (III) as participações estatutárias de empregados, ad-
ministradores e partes beneficiárias.
Definido o lucro líquido, juntamente com as demonstrações fi-
nanceiras do exercício, os órgãos da administração da companhia
apresentarão à assembleia geral ordinária, observado o disposto
nos artigos 193 a 203 e no estatuto, proposta sobre a destinação
a ser dada ao lucro líquido do exercício (art. 192, caput, da Lei
6.404/76).
Desta forma, havendo lucro líquido gerado pela empresa
durante o último exercício, caberá a assembleia ordinária definir,
através de deliberação, qual será seu destino: (I) se ficará em mãos
da própria sociedade como reserva de lucros, (II) se será distribuído
entre os acionistas, a título de dividendos ou, (III) aumento ao
Capital social (capitalização).
Uma parcela dos lucros permanecerá obrigatoriamente na
companhia (por meio da reserva legal) e outra será necessaria-
mente distribuída aos acionistas (dividendo obrigatório), restando
28
à Assembleia Geral Ordinária deliberar quanto à destinação do
restante do resultado, aprovando ou rejeitando a proposta da
diretoria (LSA, art. 192).
1.10.1. Categorias de reservas de lucro e reserva de capital
Há seis categorias de reservas de lucro. São elas:
Reserva legal: antes de qualquer outra destinação, pelo menos
5% do lucro líquido, desde que não ultrapasse 20% do capital social,
será destinado para essa reserva (art. 193, caput, da Lei 6.404/76).
A companhia deve obrigatoriamente manter esta reserva, to-
davia, excepcionalmente, a ela poderá deixar de constituir a reser-
va legal no exercício em que o saldo dessa reserva, acrescido do
montante das reservas de capital de que trata o § 1º do artigo 182,
exceder de 30% do capital social (art. 193, §1º, da Lei 6.404/76).
Essa reserva legal tem por fim assegurar a integridade do capi-
tal social e somente poderá ser utilizada para compensar prejuízos
ou aumentar o capital (art. 193, §2º, da Lei 6.404/76).
Reserva estatutárias: além da reserva legal, à luz do artigo 194
da Lei 6.404/76, o estatuto poderá criar outras reservas desde que,
para cada uma:
I – Indique, de modo preciso e completo, a sua finalidade;
II – Fixe os critérios para determinar a parcela anual dos lucros
líquidos que serão destinados à sua constituição; e
III – Estabeleça o limite máximo da reserva.
Reserva para contingências: tem por finalidade compensar,
em exercício futuro, a diminuição do lucro decorrente de perda pro-
vável, cujo valor possa ser estimado, como por exemplo, a conde-
nação da sociedade anônima em demanda judicial (art. 195, caput,
da Lei 6.404/76).
Esta reserva será criada em assembleia geral, por proposta dos
órgãos da administração, para que parte do lucro líquido da compa-
nhia se destine para sua formação.
A proposta dos órgãos da administração deverá indicar a causa
da perda prevista e justificar, com as razões de prudência que a re-
comendem, a constituição da reserva (art. 195, §1º, da Lei 6.404/76).
A reserva será revertida no exercício em que deixarem de exis-
tir as razões que justificaram a sua constituição ou em que ocorrer
a perda (art. 195, §2º, da Lei 6.404/76).
Reserva de incentivos fiscais: ela se destina a reservar parcela
do lucro líquido decorrente de doações ou subvenções governa-
mentais para investimentos, para abater da base de cálculo do di-
videndo obrigatório (art. 195-A da Lei 6.404/76).
Essa reserva também será criada em assembleia geral, por pro-
posta dos órgãos da administração.
Reserva de retenção de lucros: esta reserva tem o objetivo re-
ter parcela do lucro líquido para atender às despesas previstas em
orçamento de capital previamente aprovado em assembleia geral
(art. 196 da Lei 6.404/76). Normalmente é utilizada para prover
recursos para investimentos em exercícios futuros.
Reserva de lucros a realizar: no exercício em que o montante
do dividendo obrigatório, calculado nos termos do estatuto ou
do art. 202, ultrapassar a parcela realizada do lucro líquido do
exercício, a assembleia geral poderá, por proposta dos órgãos de
administração, destinar o excesso à constituição de reserva de lu-
cros a realizar (art. 197 da Lei 6.404/76).
Entretanto, a destinação dos lucros para constituição das reservas
de que trata o artigo 194 e a retenção nos termos do artigo 196 não
poderão ser aprovadas, em cada exercício, em prejuízo da distribui-
ção do dividendo obrigatório (artigo 202) (art. 198 da Lei 6.404/76).
Por fim, o saldo das reservas de lucros, exceto as para contingên-
cias, de incentivos fiscais e de lucros a realizar, não poderá ultrapassar
o capital social. Atingindo esse limite, a assembleia deliberará sobre
aplicação do excesso na integralização ou no aumento do capital so-
cial ou na distribuição de dividendos (art. 199 da Lei 6.404/76).1
1 Fonte: www.voceconcursado.com.br / Por Arthur Lafayette
 CONTABILIDADE GERAL
12 NORMA BRASILEIRA DE CONTABILIDADE -
NBC TSP ESTRUTURA CONCEITUAL,
DE 23 DE SETEMBRO DE 2016.
Diante da globalização e do estreitamento das relações entre
os países, viu-se a necessidade de uma padronização das Normas
Internacionais da Contabilidade. Isso se tornou importante para
que a comparabilidade e transparência dos relatórios fossem pre-
servadas.
Dessa maneira, o Conselho Federal de Contabilidade (CFC) pas-
sou a ter como uma de suas funções a tradução das normas inter-
nacionais, que, no caso do Setor Público, são produzidas e emitidas
pelo International Federation of Accountants (IFAC) e adaptadas
para o contexto brasileiro. Em 23 de Setembro de 2016, o CFC
aprovou a Norma Brasileira de Contabilidade (NBC) e suas técnicas
aplicadas ao Setor Público, formando, assim, a NBC TSP ESTRUTURA
CONCEITUAL.
Portanto, a Estrutura Conceitual traz os conceitos que devem
ser levados em consideração pelas entidades públicas, na elabora-
ção e divulgação dos seus relatórios contábeis.
Agora, se a atividade finalística do Estado é prestação de servi-
ços à sociedade, qual a utilidade dessas informações para os seus
usuários?
Então, para que haja a prestação de serviços pelo Estado são
necessários recursos que financiem esses gastos. Diante do princi-
pio Constitucional da “Eficiência”, o Estado deve oferecer o máximo
com os recursos à sua disposição. Nesse sentido, encontra-sea im-
portância dos relatórios contábeis para os seus usuários, os quais
acabam por ter uma função fiscalizatória sobre o dinheiro público.
Além disso, há outras informações que podem ser retiradas
desses relatórios, como:
- a capacidade de prestação de serviços da entidade;
- os recursos disponíveis para gastos futuros;
- mudanças na carga tributária.
Agora, quem são os usuários desses relatórios emitidos pelas
entidades do setor público?
Os principais usuários dos Relatórios Contábeis de Propósito
Geral das Entidades do Setor Público (RCPGs) - como são conheci-
dos – são:
- Aqueles que utilizam os serviços oferecidos pelo Governo e
pelas entidades do setor público;
- Os provedores dos recursos que financiam esses serviços.
Observação: Assim como os usuários citados acima, os mem-
bros do Poder Legislativo são considerados usuários primários dos
RCPGs, já que são os representantes dos mais interessados na des-
tinação dos recursos - os cidadãos -, que exercem fortemente a
função fiscalizadora desses relatórios.
Além dos usuários primários, os RCPGs também devem aten-
der àqueles que não são considerados cidadãos, mas que utilizam
os serviços, ou seja, provedores de recursos e que dependam dos
RCPGs para a tomada de decisão, prestação de contas e responsa-
bilização (accountability).
Logo, a própria NBC TSP ESTRUTURA CONCEITUAL exemplifica
os “indivíduos que pagam tributos e recebem benefícios, mas não
são cidadãos; agências bilaterais ou multilaterais; fornecedores de
recursos e corporações que realizam transações com o Governo; e
aqueles que financiam e/ou se beneficiam dos serviços fornecidos
por organizações governamentais internacionais” como interessa-
dos nas informações contidas no RCPGs.
No entanto, há outros usuários dos relatórios, os quais podem
se apropriar da informação para usá-la de distintas formas. Como,
por exemplo:
29
“os responsáveis pelas estatísticas de finanças públicas, os ana-
listas, a mídia, os consultores financeiros, os grupos de interesse
público ou privado”
Além das organizações que possuem a prerrogativa de exigir a
elaboração do relatório contábil, há também:
“agências reguladoras e supervisoras, entidades de auditoria,
comissões do Poder Legislativo ou outro órgão do Governo, órgãos
centrais de orçamento e controle, gestão da entidade, agências de
classificação de risco e, em alguns casos, entidades emprestadoras
de recursos e de fomento”
Portanto, a essencialidade dos RCPGs é que eles devem ser ela-
borados de modo que as necessidades de todos os usuários sejam
atendidas, contendo informações úteis e relevantes para a tomada
de decisão, prestação de contas e responsabilização (accountability).
Nesse sentido, a ilustração abaixo demonstra a relação de co-
laboração entre o Governo e os principais usuários dos RCPGs, a
qual enfatiza a conversão dos recursos monetários - entregues pe-
los usuários - em prestação de serviços – geridos e executados pelo
Governo e entidades públicas.
O equilíbrio entre esses agentes internos da economia só é
permitido pela evidenciação e registros contábeis emitidos pelo
Governo e suas entidades. Mas, de que valeria, no contexto mun-
dial da globalização, um país equilibrado internamente e que não
se comunica com os demais, economicamente? Por isso a Estrutura
Conceitual é importante, pois auxilia no diálogo do Brasil com os
demais países, transmitindo suas informações com maior transpa-
rência e fidedignidade, no momento em que seguem um “padrão
internacional”.2
NORMA BRASILEIRA DE CONTABILIDADE - NBC TSP ESTRUTU-
RA CONCEITUAL, DE 23.09.2016
Aprova a NBC TSP ESTRUTURA CONCEITUAL - Estrutura Concei-
tual para Elaboração e Divulgação de Informação Contábil de Pro-
pósito Geral pelas Entidades do Setor Público.
O CONSELHO FEDERAL DE CONTABILIDADE, no exercício de
suas atribuições legais e regimentais e com fundamento no dispos-
to na alínea “f” do Art. 6º do Decreto-Lei nº 9.295/1946, alterado
pela Lei nº 12.249/2010, faz saber que foi aprovada em seu Plenário
a seguinte Norma Brasileira de Contabilidade (NBC):
NBC TSP ESTRUTURA CONCEITUAL – ESTRUTURA CONCEITUAL
PARA ELABORAÇÃO E DIVULGAÇÃO DE INFORMAÇÃO CONTÁBIL DE
PROPÓSITO GERAL PELAS ENTIDADES DO SETOR PÚBLICO
Prefácio
Introdução
1. A Estrutura Conceitual para Elaboração e Divulgação de
Informação Contábil de Propósito Geral pelas Entidades do Setor
Público (Estrutura Conceitual) estabelece os conceitos que devem
ser aplicados no desenvolvimento das demais Normas Brasileiras
2 Fonte: www.mmpcursos.com.br
 CONTABILIDADE GERAL
de Contabilidade Aplicadas ao Setor Público (NBCs TSP) do Con-
selho Federal de Contabilidade (CFC) destinados às entidades do
setor público.
Além disso, tais conceitos são aplicáveis à elaboração e à divul-
gação formal dos Relatórios Contábeis de Propósito Geral das Enti-
dades do Setor Público (RCPGs).
2. O objetivo principal da maioria das entidades do setor pú-
blico é prestar serviços à sociedade, em vez de obter lucros e gerar
retorno financeiro aos investidores. Consequentemente, o desem-
penho de tais entidades pode ser apenas parcialmente avaliado por
meio da análise da situação patrimonial, do desempenho e dos flu-
xos de caixa.
Os RCPGs fornecem informações aos seus usuários para subsi-
diar os processos decisórios e a prestação de contas e responsabili-
zação (accountability).
Portanto, os usuários dos RCPGs das entidades do setor público
precisam de informações para subsidiar as avaliações de algumas
questões, tais como:
(a) se a entidade prestou seus serviços à sociedade de maneira
eficiente e eficaz;
(b) quais são os recursos atualmente disponíveis para gastos
futuros, e até que ponto há restrições ou condições para a utilização
desses recursos;
(c) a extensão na qual a carga tributária, que recai sobre os con-
tribuintes em períodos futuros para pagar por serviços correntes,
tem mudado; e
(d) se a capacidade da entidade para prestar serviços melhorou
ou piorou em comparação com exercícios anteriores.
3. Os governos geralmente têm amplos poderes, incluindo a
capacidade de estabelecer e fazer cumprir requisitos legais e alterar
esses requisitos. Globalmente, o setor público varia consideravel-
mente em suas disposições constitucionais e em suas metodolo-
gias de funcionamento. No entanto, a governança no setor público,
geralmente, envolve a realização de prestação de contas do Poder
Executivo para o Poder Legislativo.
4. As seções a seguir destacam as características do setor pú-
blico selecionadas para serem incluídas no desenvolvimento desta
estrutura conceitual.
Volume e significância das transações sem contraprestação
5. Em transação sem contraprestação, a entidade recebe o
valor da outra parte sem dar diretamente em troca valor aproxi-
madamente igual. Tais transações são comuns no setor público. A
quantidade e a qualidade dos serviços públicos prestados a um in-
divíduo ou a um grupo de indivíduos, normalmente, não são direta-
mente proporcionais ao volume de tributos cobrados. O indivíduo
ou o grupo pode ter que pagar tarifa ou taxa adicional e/ou pode
estar sujeito a cobranças específicas para ter acesso a determina-
dos serviços.
No entanto, essas operações são, geralmente, transações sem
contraprestação, porque o valor dos benefícios que indivíduo ou
grupo de indivíduos pode obter não será aproximadamente igual
ao valor de quaisquer cobranças pagas por eles. A natureza das
transações sem contraprestação pode impactar a forma pela qual
elas são reconhecidas, mensuradas e evidenciadas, no sentido de
dar suporte às avaliações por parte dos usuários dos serviços e dos
provedores de recursos.
6. A tributação é uma transação que ocorre por força de lei
e, portanto, uma transação sem contraprestação entre entidades
(ou indivíduos) e o governo. A distribuição das competências tri-
butárias entre os níveis de governo não é uniforme e depende da
relação entre as competências tributárias do governo federal, dos
demais entes federativos e de outras entidades do setor público.
As entidades internacionais do setor público são financiadas prin-
30
cipalmente por meio de transferências oriundas dos governos. Tal
financiamento pode ser regido por tratados e convenções e pode
também ser voluntário.
7. Os governos e outras entidades do setor público são res-
ponsabilizáveis perante os provedores de recursos, especialmente
àqueles que provêm esses recursos por meio do pagamento de
obrigações tributárias e de outras obrigações da mesma natureza.
O objetivo da prestação de contas e responsabilização (accountabi-
lity) relacionado com a elaboração e divulgação dos RCPGs consta
no Capítulo 2, intitulado Objetivos e Usuários da Informação Contá-
bil de Propósito Geral das Entidades do Setor Público.
Importância do orçamento público
8. O governo e outras entidades do setor público elaboram
orçamentos. No Brasil, a Constituição exige a elaboração do orça-
mento anual, a sua aprovação pelo poder Legislativo e a sua dis-
ponibilização à sociedade. A legislação brasileira define o que a
peça orçamentária deve conter. A sociedade fiscaliza a gestão das
entidades públicas diretamente, respaldada pela Constituição, ou
indiretamente, por meio de representantes. O orçamento aprovado
é utilizado como base para a definição dos níveis de tributação e de
outras receitas, compondo o processo de obtenção de autorização
legislativa para a realização do gasto público.
9. Devido à importância do orçamento público aprovado, as in-
formações que possibilitam aos usuários compararem a execução
orçamentária com o orçamento previsto facilitam a análise quanto
ao desempenho das entidades do setor público. Tais informações
instrumentalizam a prestação de contas e a responsabilização (ac-
countability) e fornecem subsídios para o processo decisório rela-
tivo aos orçamentos dos exercícios subsequentes. A elaboração de
demonstrativo que apresenta e compara a execução do orçamento
com o orçamento previsto é o mecanismo normalmente utilizado
para demonstrar a conformidade com os requisitos legais relativos
às finanças públicas. As necessidades dos usuários quanto às infor-
mações orçamentárias são discutidas no Capítulo 2.
Natureza dos programas e longevidade do setor público
10. Muitos programas do setor público são de longo prazo, e a
capacidade para cumprir os compromissos depende dos tributos e
das contribuições a serem arrecadados no futuro. Muitos compro-
missos decorrentes dos programas do setor público e as prerroga-
tivas para cobrar e arrecadar tributos futuros não se encaixam nas
definições de ativo e passivo apresentados no Capítulo 5, intitulado
Elementos das Demonstrações Contábeis. Portanto, os compromis-
sos e as prerrogativas com essa característica não são reconhecidos
nas demonstrações contábeis.
11. Consequentemente, as demonstrações que evidenciam a
situação patrimonial e o desempenho não fornecem todas as in-
formações que os usuários precisam conhecer a respeito dos pro-
gramas de longo prazo. Os efeitos financeiros de determinadas de-
cisões poderão ser observados após muitos anos. Dessa forma, os
RCPGs, ao conterem informações financeiras prospectivas acerca
da sustentabilidade em longo prazo das finanças e de programas
essenciais da entidade do setor público, são documentos necessá-
rios para fins de prestação de contas e responsabilização (accounta-
bility) e tomada de decisão, como será visto no Capítulo 2.
12. Embora o controle político possa mudar periodicamente, os
estados soberanos, geralmente, têm existências muito longas. Eles
continuam a existir mesmo que passem por severas dificuldades fi-
nanceiras e se tornem inadimplentes com as obrigações oriundas
da sua respectiva dívida soberana. Se os entes subnacionais passa-
rem por dificuldades financeiras, os governos nacionais podem, por
exemplo, agir como credores em última instância ou podem prestar
garantias em larga escala para os empréstimos tomados por esses
entes. Nesse exemplo, os principais compromissos de prestação de
 CONTABILIDADE GERAL
serviços das entidades subnacionais podem continuar a serem fi-
nanciados pelo governo nacional (ou central). Em outros exemplos,
as entidades do setor público que são incapazes de liquidar as suas
obrigações na data de vencimento podem continuar a existir por
meio da reestruturação de suas operações.
13. A continuidade das entidades do setor público (going con-
cern principle) fundamenta a elaboração das demonstrações con-
tábeis.
É necessário que a interpretação desse princípio expresse as
questões discutidas nos itens 11 e 12.
Natureza e propósito dos ativos e passivos no setor público
14. No setor público, a principal razão de se manterem ativos
imobilizados e outros ativos é voltada para o potencial de serviços
desses ativos e, não, para a sua capacidade de gerar fluxos de caixa.
Em razão dos tipos de serviços prestados, uma parcela signifi-
cativa dos ativos utilizados pelas entidades do setor público é espe-
cializada, como, por exemplo, os ativos de infraestrutura e os ativos
militares.
Pode existir mercado limitado para esses ativos e, mesmo as-
sim, eles podem necessitar de uma considerável adaptação para
serem utilizados por outros operadores. Esses fatores têm implica-
ções para a mensuração desses ativos. O Capítulo 7, intitulado Men-
suração de Ativos e Passivos nas Demonstrações Contábeis, discute
as bases de mensuração dos ativos no setor público.
15. Governos e outras entidades do setor público podem man-
ter itens que contribuam para o legado cultural e histórico da nação
ou da região, como, por exemplo, obras de arte, prédios históricos
e outros artefatos. Os entes públicos também podem ser responsá-
veis por parques nacionais e outras áreas naturais relevantes com
fauna e flora nativas. Esses itens geralmente não são mantidos para
serem vendidos, mesmo que o mercado para eles exista. Além dis-
so, os governos e as entidades do setor público, normalmente, têm
a responsabilidade de preservá-los e mantê-los para as gerações
atuais e futuras.
16. Governos frequentemente exercem poderes sobre recursos
naturais e outros recursos, como reservas minerais, água, áreas de
pesca, florestas e o espectro eletromagnético (bandas de frequên-
cia de transmissões de telecomunicações). Esses poderes conferem
aos governos a prerrogativa de concessão de licenças, a obtenção
de royalties ou a arrecadação de tributos pela utilização desses re-
cursos. A definição e os critérios de reconhecimento de ativo são
discutidos nos capítulos 5, intitulado Elementos das Demonstrações
Contábeis, e 6, intitulado Reconhecimento nas Demonstrações Con-
tábeis.
17. Governos e outras entidades do setor público incorrem em
passivos relacionados aos seus objetivos de prestação de serviços.
Muitos passivos são oriundos de transações sem contrapres-
tação e isso inclui aqueles relacionados a programas direcionados
ao fornecimento de benefícios sociais. Os passivos também podem
ser oriundos do papel governamental de credor em última instân-
cia de entidades com problemas financeiros, e podem ser oriundos
de quaisquer obrigações de transferência de recursos para afetados
por desastres.
A definição de passivo e os critérios de reconhecimento são
discutidos nos capítulos 5 e 6.
Papel regulador das entidades do setor público
18. Muitos governos e outras entidades do setor público pos-
suem poder de regulação de entidades que operam em determina-
dos setores da economia, de forma direta ou por meio de agências
reguladoras. A principal razão da regulação é assegurar o interesse
público de acordo com objetivos definidos nas políticas públicas.
31
A intervenção regulatória também pode ocorrer quando exis-
tem mercados imperfeitos ou falhas de mercado para determinados
serviços, ou, ainda, para mitigar alguns fatores, como, por exemplo,
a poluição. Essas atividades regulatórias são conduzidas de acordo
com o estabelecido na legislação.
19. Governos podem também se autorregularem e regularem
outras entidades do setor público. Pode ser necessário um julga-
mento para determinar se a regulação cria direitos ou obrigações
para as entidades do setor público, os quais irão requerer o reco-
nhecimento de ativos e passivos, ou se a prerrogativa de modificar
essa regulação exerce impacto na forma que tais direitos e obriga-
ções são contabilizados.
O Capítulo 5 aborda os direitos e as obrigações das entidades
do setor público.
Relacionamento com as estatísticas de finanças públicas (EFP)
20. Muitos governos produzem dois tipos de informações fi-
nanceiras ex-post: (a) Estatísticas de Finanças Públicas (EFP) do
Setor Governo Geral (SGG), com o propósito de permitir a análise
macroeconômica e a tomada de decisão; e (b) Demonstrações Con-
tábeis de Propósito Geral (Demonstrações Contábeis) para a pres-
tação de contas e responsabilização (accountability) e tomada de
decisão ao nível da entidade, incluindo as demonstrações contábeis
consolidadas do governo.
20A. Os objetivos das informações contábeis e das estatísticas
de finanças públicas são distintos e podem ocasionar interpreta-
ções diferentes para o mesmo fenômeno, mas deve-se buscar, sem-
pre que possível, o alinhamento entre essas informações.
21. (Não convergido).
22. As demonstrações contábeis e os relatórios de EFP têm
muito em comum. Ambas as estruturas de relatórios estão voltadas
para (a) informação contábil, baseada no regime de competência,
(b) ativos, passivos, receitas e despesas governamentais e (c) infor-
mações abrangentes sobre os fluxos de caixa. Há uma considerável
sobreposição entre as duas estruturas de relatórios que sustentam
essas informações.
23. No entanto, as NBCs TSP e as diretrizes para relatórios de
EFP têm objetivos diferentes. O objetivo das demonstrações con-
tábeis das entidades do setor público é o fornecimento de infor-
mações úteis sobre a entidade que reporta a informação, voltadas
para os usuários dos RCPGs para fins de prestação de contas e
responsabilização (accountability) e para a tomada de decisão. Os
relatórios de EFP são utilizados, principalmente, para: (a) analisar
opções de política fiscal, definir essas políticas e avaliar os seus im-
pactos; (b) determinar o impacto sobre a economia; e (c) comparar
os resultados fiscais nacional e internacionalmente. O foco é sobre
a avaliação do impacto do SGG e do setor público em geral sobre a
economia, no âmbito da estrutura conceitual das estatísticas ma-
croeconômicas.
24. Os objetivos e o alcance distintos levam ao tratamento tam-
bém distinto de algumas transações e eventos. A eliminação das
diferenças não fundamentais para os objetivos das duas estruturas
conceituais e a utilização de um único sistema de informação con-
tábil integrado para gerar tanto as demonstrações contábeis quanto
os relatórios de EFP podem proporcionar benefícios aos usuários
em termos de qualidade, tempestividade e compreensibilidade dos
relatórios.
Essas questões e suas implicações foram consideradas no de-
senvolvimento dos capítulos 2, 4, e 7.
 CONTABILIDADE GERAL
Capítulo 1 - Função, Autoridade e Alcance da Estrutura Concei-
tual
Função
1.1 A estrutura conceitual estabelece os conceitos que funda-
mentam a elaboração e a divulgação dos Relatórios Contábeis de
Propósito Geral das Entidades do Setor Público (RCPGs), os quais
devem ser elaborados com base no regime de competência. O Con-
selho Federal de Contabilidade (CFC) aplicará estes conceitos no de-
senvolvimento das Normas Brasileiras de Contabilidade Aplicadas
ao Setor Público (NBCs TSP) e nas demais disposições aplicáveis à
elaboração e divulgação dos RCPGs. Autoridade
1.2 (Não convergido).
1.2A Os requisitos obrigatórios relacionados ao reconhecimen-
to, mensuração e apresentação das transações e outros eventos e
atividades evidenciados nos RCPGs são especificados nas demais
NBCs TSP, aplicando-se, subsidiariamente, os conceitos descritos
nesta estrutura conceitual.
1.2B Em caso de eventual conflito entre esta estrutura concei-
tual e outras NBCs TSP, prevalecem as disposições específicas vigen-
tes nestas últimas em relação às constantes na primeira. As referên-
cias às NBCs TSP abrangem as NBCs T 16 nas partes não revogadas
destas últimas (ver dispositivos de revogação nas disposições finais
desta estrutura conceitual e nas demais NBCs TSP).
1.3 Esta estrutura conceitual pode fornecer orientações para
lidar com situações a serem evidenciadas pelas entidades do setor
público que não são tratadas por outras NBCs TSP ou por outras
disposições do CFC aplicáveis às entidades do setor público. Nessas
circunstâncias, os profissionais da contabilidade podem consultar
e considerar a aplicabilidade das definições, dos critérios de reco-
nhecimento, dos princípios de mensuração e de outros conceitos
identificados nesta estrutura conceitual.
Relatório Contábil de Propósito Geral das Entidades do Setor
Público (RCPG)
1.4 Os RCPGs são os componentes centrais da transparência da
informação contábil dos governos e de outras entidades do setor
público, aprimorando-a e favorecendo-a. Os RCPGs são relatórios
contábeis elaborados para atender às necessidades dos usuários
em geral, não tendo o propósito de atender a finalidades ou neces-
sidades específicas de determinados grupos de usuários.
1.5 Alguns usuários da informação contábil podem ter a prer-
rogativa de exigir a elaboração de relatórios para atender às suas
necessidades específicas. Mesmo que esses usuários identifiquem
que a informação fornecida pelos RCPGs seja útil aos seus propósi-
tos, esses relatórios não são elaborados especificamente para aten-
der a essas necessidades.
1.6 Os RCPGs podem compreender múltiplos relatórios, cada
qual atendendo a certos aspectos dos objetivos e do alcance da ela-
boração e divulgação da informação contábil. Os RCPGs abrangem
as demonstrações contábeis, incluindo as suas notas explicativas
(doravante referido como demonstrações contábeis, a menos que
especificado em contrário). Os RCPGs abrangem também a apre-
sentação de informações que aprimoram, complementam e suple-
mentam as demonstrações contábeis.
1.7 O alcance da elaboração e divulgação da informação con-
tábil estabelece o limite relacionado às transações e outros even-
tos e atividades que podem ser reportados nos RCPGs. O alcance
dos relatórios é determinado pela necessidade de informações dos
usuários primários dos RCPGs e pelos objetivos da elaboração e
divulgação da informação contábil. Os fatores que determinam o
que deve estar no alcance da informação contábil são abordados
no Capítulo 2.
32
Alcance da estrutura conceitual e das NBCs TSP
1.8 (Não convergido).
1.8A Esta estrutura conceitual e as demais NBCs TSP aplicam-
-se, obrigatoriamente, às entidades do setor público quanto à ela-
boração e divulgação dos RCPGs. Estão compreendidos no conceito
de entidades do setor público: os governos nacionais, estaduais,
distrital e municipais e seus respectivos poderes (abrangidos os
tribunais de contas, as defensorias e o Ministério Público), órgãos,
secretarias, departamentos, agências, autarquias, fundações (insti-
tuídas e mantidas pelo poder público), fundos, consórcios públicos
e outras repartições públicas congêneres das administrações direta
e indireta (inclusive as empresas estatais dependentes).
1.8B As empresas estatais dependentes são empresas contro-
ladas que recebem do ente controlador recursos financeiros para
pagamento de despesas com pessoal, despesas de custeio em geral
ou despesas de capital, excluídos, no último caso, aqueles prove-
nientes de aumento de participação acionária.
1.8C As empresas estatais independentes são todas as demais
empresas controladas pelas entidades do setor público que não se
enquadram nas características expostas no item 1.8B, as quais, em
princípio, não estão no alcance desta estrutura conceitual e das de-
mais NBCs TSP (ver item 1.8D).
1.8D As demais entidades não compreendidas no item 1.8A,
incluídas as empresas estatais independentes, poderão aplicar esta
estrutura conceitual e as demais NBCs TSP de maneira facultativa
ou por determinação dos respectivos órgãos reguladores, fiscaliza-
dores e congêneres.
Capítulo 2 - Objetivos e Usuários da Informação Contábil de
Propósito Geral das Entidades do Setor Público
Objetivos da elaboração e divulgação da informação contábil
2.1 Os objetivos da elaboração e divulgação da informação
contábil estão relacionados ao fornecimento de informações sobre
a entidade do setor público que são úteis aos usuários dos RCPGs
para a prestação de contas e responsabilização (accountability) e
tomada de decisão.
2.2 A elaboração e a divulgação de informação contábil não são
um fim em si mesmas. O propósito é o de fornecer informações
úteis aos usuários dos RCPGs. Os objetivos da elaboração e divulga-
ção da informação contábil são determinados com base nos usuá-
rios dos RCPGs e suas necessidades de informações.
Usuários dos RCPGs
2.3 Governos e outras entidades do setor público obtêm re-
cursos dos contribuintes, doadores, credores por empréstimos e de
outros provedores de recursos para serem utilizados na prestação
de serviços aos cidadãos e aos outros usuários. Essas entidades são
responsáveis pela gestão e utilização dos recursos perante os usuá-
rios desses serviços. Aqueles que provêm os recursos também re-
querem informações que sirvam de base para a tomada de decisão.
2.4 Consequentemente, os RCPGs devem ser elaborados e di-
vulgados, principalmente, para atender às necessidades de infor-
mações dos usuários dos serviços e dos provedores de recursos,
quando estes não detêm a prerrogativa de exigir que a entidade do
setor público divulgue as informações que atendam às suas neces-
sidades específicas. Os membros do poder Legislativo são também
usuários primários dos RCPGs e utilizam extensiva e continuamente
esses relatórios enquanto atuam como representantes dos interes-
ses dos usuários de serviços e dos provedores de recursos. Assim,
para os propósitos desta estrutura conceitual, os usuários primários
dos RCPGs são os usuários dos serviços e seus representantes e os
provedores de recursos e seus representantes (doravante identifi-
cados como usuários dos serviços e provedores de recursos, a não
ser que sejam identificados de outra forma).
 CONTABILIDADE GERAL
2.5 Os cidadãos recebem os serviços do governo e de outras
entidades do setor público e proveem parte dos recursos para esse
fim. Assim, eles são usuários primários dos RCPGs. Alguns usuários
dos serviços e alguns provedores de recursos que dependem dos
RCPGs para obter informações que eles necessitam para os propó-
sitos de prestação de contas e responsabilização (accountability) e
tomada de decisão podem não ser cidadãos, como, por exemplo:
indivíduos que pagam tributos e recebem benefícios e não são con-
siderados cidadãos; agências bilaterais ou multilaterais; provedores
de recursos e corporações que realizam transações com o governo;
bem como aqueles que financiam e/ou se beneficiam dos serviços
fornecidos por organizações governamentais internacionais. Na
maioria dos casos, os governos que provêm recurs
2.9 Os usuários dos serviços e os provedores de recursos tam-
bém exigem informações como insumo para a tomada de decisão,
como, por exemplo:
(a) credores, doadores e outros que provêm recursos volunta-
riamente, incluindo transação com contraprestação, tomam deci-
sões sobre se provêm recursos para dar suporte às atividades atuais
ou futuras do governo ou de outra entidade do setor público. Em
algumas circunstâncias, os membros do legislativo ou órgão repre-
sentativo semelhante, que dependem dos RCPGs para obter a in-
formação de que necessitam, podem tomar ou influenciar as deci-
sões sobre os objetivos da prestação do serviço dos departamentos,
órgãos ou programas do governo e os recursos alocados para dar