Cópia de Sgq-For-004 Relatório de Auditoria Interna

AUDITORIA SGQ-FOR-004
Rev.:00 de 10/04/19
RELATÓRIO
DE
AUDITORIA INTERNA
RELATÓRIO FINAL DA AUDITORIA INTERNA
HAYTHMA TRANSPORTES Interna
ITEM
AUDITADO
NC / OBS DESCRIÇÃO DA NÃO CONFORMIDADE
AUDITORIA DO SISTEMA DA QUALIDADE
1 - OBJETIVO
Avaliar o sistema da qualidade de forma a garantir sua funcionalidade e eficácia
Os Ausitores se apresentam em setores difernciados afim de não existir auto avaliação (auditar a própria área)
2 - PROCEDIMENTO PARA AVALIAÇÃO DO SISTEMA DA QUALIDADE
2.1 QUESTIONÁRIO
O questionário deverá ser respondido conforme orientação da Lista de Verificação e das evidencias demonstradas.
2.2 ROTEIRO
2.2.1 A avaliação será feita por pessoas qualificadas em auditorias de verificações de sistemas da qualidade.
2.2.2 Iniciar a avaliação com uma curta explanação ao representante das áreas auditadas quanto aos objetivos da auditoria.
2.2.3 Fazer as observações necessárias sobre cada elemento da Lista de Verificação

2.2.4 Durante a auditoria preencher a Lista de Verificação com os resultados obtidos com base nas evidencias apresentadas
pontuando conforme os critérios pré estabelecidos.
2.2.5 Comunicar o resultado para que as áreas possam abrir os relatórios de não conformidade e os respectivos planos de ação.
3 - CRITÉRIOS DA PONTUAÇÃO
A pontuação vai de 0 a 5 conforme o nível de atendimento ao requisito aditado, ou seja:
5 - Documentação se apresenta de forma satisfatória no Sistema da Qualidade e comprovadamente eficaz.

4 - Documentação não se apresenta de forma satisfatória no Sistema da Qualidade, mas é comprovadamente eficaz
3 - Documentação se apresenta de forma satisfatória no Sistema da Qualidade, mas não é comprovadamente eficaz
1 - Documentação não se apresenta de forma satisfatória no Sistema da Qualidade, e não é comprovadamente eficaz
0 - Não existe documentação nem registro.
A somatória, por requisito, representará um percentual de atendimento ao requisito específico, o qual é demonstrado no GAR.
4 - GRAU DE ATENDIMENTO POR REQUISITO (%GAR):

O resultado por requisito (%GAR) é apresentado no final da pagina de cada requisito e no Gráfico do Grau de Atendimento
por requisito, a fórmula para o calculo é:
% GAR = ( SOMATÓRIA DOS PTOS OBTIDOS / SOMATÓRIA DOS PTOS POSSÍVEIS) * 100
5 - GRAU DE ATENDIMENTO GERAL (%GAG):

O resultado geral (%GAG) é apresentado pela fórmula:
% GAG = ( somatória DOS GAR(s) / No. DE REQUISITOS APLICÁVEIS) * 100
6 - CLASSIFICAÇÃO DO NÍVEL DE ADEQUAÇÃO DO SGQ

Dependendo do resultado da % GAG a classificação é estabelecida conforme demonstrado na tabela abaixo:
% GAG CLASSIFICAÇÃO IDENTIFICAÇÃO
91 a 100 A TOTALMENTE SATISFATÓRIO
81 a 90 B PARCIALMENTE SATISFATÓRIO
PARCIALMENTE SATISFATÓRIO
61 a 80 C ( COM RESTRIÇÃO )
< = 60 D INSATISFATÓRIO
Classificação A : Possui e / ou exerce todos os requisitos estabelecidos no sistema da qualidade, proporciona um alto grau
de confiabilidade e qualidade em seus processos e produtos
Classificação B : Possui e / ou exerce todos os requisitos estabelecidos no sistema da qualidade, porém apresenta itens que
devem ser melhorados e / ou implementados
Classificação C: Não possui e / ou não exerce todos os requisitos estabelecidos no sistema da qualidade, apresenta itens
que devem ser melhorados e / ou implementados.
Classificação D : Não possui os requisitos básicos estabelecidos no sistema da qualidade, portanto, há necessidade de
revisão geral no atual sistema. São necessárias ações corretivas imediatas para adequação dos requisitos.
RELATÓRIO FINAL DA AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA
LOCAL TIPO AUDITORIA
Duque de Caxias/RJ Auditoria ISO 9001:2015 Interna
Empresa:
Endereço:
A empresa HTM é uma organização de Inteligência Logística que atua na prestação de serviços, tendo em seu nicho de negócios o Transportes de linha leve, li
Escopo: “excedentes”, com foco em construção civil e demais transportes dedicados, Movimentação de cargas com guindastes, caminhões munck e empilhadeira, Rem
confinado, Logística, Armazenagem de peças, equipamentos e materiais.
Participantes Carlos Amaral - Diretor Geral
Auditor(es) Líder Marcos H. R. de Almeida Auditor (es)
Nível de adequação aos requisitos da Norma ISO9001/2015
120.0%
100.0%
80.0%
% 60.0%
40.0%
20.0%
0.0%
4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1 6.2 6.3 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6
GAG (%) - GRAU DE ATENDIMENTO GERAL
CLASSIFICAÇÃO DO NÍVEL DE ADEQUAÇÃO DO S.G.Q.

A
AUDITORIA
LOCAL TIPO AUDITORIA
GRÁFICO DETALHADO DO NÍVEL DE IMPLEMENTAÇÃO DO SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE
REQUISITOS % Possiveis
4.1. Contexto da organização: 100.0% 50
4.2. Partes Interessadas: 100.0% 30
4.3. Determinando o escopo do SGQ: 100.0% 20
4.4.1. Controle do processo do SGQ 100.0% 50
4.4.2. Controle de Documentos e Registros 100.0% 25
5.1. Liderança e comprometimento da alta direção 100.0% 35
5.1.2 Foco no Cliente 100.0% 10
5.2. Política da Qualidade 100.0% 30
5.3. Papéis, Responsabilidades e Autoridades Organizacionais 100.0% 30
6.1. Ações para abordar riscos e oportunidades 100.0% 20
6.1.2.1. Generalidades 100.0% 15
6.2.2 Planejamento dos objetivos da qualidade: 100.0% 65
6.3. Planejamento de mudanças 100.0% 20
7.1.1 Generalidades 100.0% 25
7.1.4 Ambiente para a operação dos processos 100.0% 25
7.1.5. Recursos de monitoramento e produção 100.0% 10
7.1.5.2 Rastreabilidade de medição 100.0% 20
7.1.6.1 Determinando o conhecimento organizacional 100.0% 25
7.2. Competência 100.0% 20
7.3. Conscientização 100.0% 20
7.4. Comunicação 100.0% 30
7.5. Informação documentada 100.0% 10
7.5.1. Validação de projeto e desenvolvimento 100.0% 15
7.5.3.1 Informação documentada 100.0% 45
8.1. Planejamento e controles operacionais 100.0% 55
8.2.1. Comunicação com o Cliente 100.0% 25
8.2.2. Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços 100.0% 20
8.2.3. Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços 100.0% 55
8.2.4. Mudança nos requisitos para produtos e serviços 100.0% 10
8.3. Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços 100.0% 10
8.3.2 Planejamento do projeto e desenvolvimento 100.0% 50
8.3.3 Entradas de Projeto e Desenvolvimento 100.0% 40
8.3.4. Controles de Projeto e Desenvolvimento 100.0% 35
8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento 100.0% 25
8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento 100.0% 25
8.4.1. Generalidades 100.0% 40
8.4.2 Tipo e extensão do controle 100.0% 30
8.4.3 Informação para provedores externos 100.0% 45
8.5.1. Controle de produção e provisão de serviço 100.0% 50
8.5.2. Identificação e rastreabilidade 100.0% 20
8.5.3. Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos 100.0% 20
8.5.4. Preservação 100.0% 5
8.5.5. Atividades pós-entrega 100.0% 30
8.5.6. Controle de mudanças 100.0% 20
8.5.7. Liberação de produtos e serviços 100.0% 20
8.6.1 As saídas não conforme com seus requisitos são: 100.0% 45
8.6.2 A organização retém informação documentada que: 100.0% 20
9.1 Monitoramento, Medição, Análise e Avaliação 100.0% 30
9.1.2 Satisfação do cliente 100.0% 10
9.1.3 Análise e avaliação 100.0% 45
9.2.1 A organização conduz auditorias internas
100.0% 20
a intervalo planejados para prover informações sobre o SGQ ?
9.2.2 100.0% 50
9.3.1 Generalidades 100.0% 70
9.3.2 Saídas de Análise Crítica da Alta Direção 100.0% 20
10.1 Generalidades 100.0% 25
10.2.1 100.0% 55
10.2.2 100.0% 10
10.3 Melhoria Contínua 100.0% 10
0
SGQ-FOR-004
Rev.:00 de 10/04/19
DATA: 03/08/21 4. SISTEMA DE GESTÃO

AUDITORIA ENTREGA DO RELATÓRIO 4.1. Contexto da organização:
Foram determinadas as questões interna e externas ?
Interna 4-Aug
Foi determinada a seqüência e interações de processos?
Foram determinados critérios e métodos de operação?
Telefone: (21) 3706-3991 Foram determinados critérios e métodos de controle?
Estão assegurados os recursos necessários?

es de linha leve, linha média, linha pesada, superdimensionadas
empilhadeira, Remoção de máquina e/ou equipamentos em espaço Estão disponibilizadas as informações para a operação?
Os processos são monitorados, medidos e análisados?
Existem ações implementadas para atingir os resultados?
Existe processos de aquisição ?

Como estão assegurados os controles?
4.2. Partes Interessadas:
4.2.1. Generalidades
Foram definidas as partes interessadas que sejam pertinentes para o SGQ ?
Foram definidas os requisitos das partes interessadas pertinentes?
A organização monitora as informações das partes interessadas ?
A organização analisa criticamente informações das partes interessadas ?
Como estão definidas as partes interessadas ?

Como a organização monitora e analisa seus requisitos pertinentes ?
4.3. Determinando o escopo do SGQ:

4.3.1. Escopo
O escopo esta definido?
Fora consideradas as questões internas e externas ?
Fora consideradas os requisitos das partes interessadas pertinentes ?
Fora consideradas os serviços da organização ?
4.4 Sistema de Gestão da Qualidade e seus processos:

4.4.1. Controle do processo do SGQ
A organização determinou os processo necessários para o SGQ ?
Para as aplicações na organização:
Foi determinada a entrada requerida e saída esperada do processo ?
Foi determinada a seqüência e interações de processos?
Os processos são monitorados, medidos e análisados?
Estão assegurados os recursos necessários?
Foram atribuídas autoridades e responsabilidades para os processos ?
Foram abordados os riscos e oportunidades ?
Os processos são avaliados para implementar mudanças necessárias?
Existem ações para melhorar os processos ?
Como estão assegurados os controles?
4.4.2. Controle de Documentos e Registros

Existe procedimento documentado para controle de registros?
Existe procedimento documentado para controle de documentos?
Existe documento para apoiar a operação dos processos ?
A informação documentada é retida ?
O procedimento define controle para reter e descartar registros ?
5. LIDERANÇA
5.1. Liderança e comprometimento da alta direção
A direção demonstra responsabilidade por prestar conta pela eficácia do SGQ ?
Assegura que a política e os objetivos da qualidade seja estabelecidos ?
4 8.5 8.6 9.1 9.2 9.3 10.1 10.2 10.3
Assegura a integração dos requisitos do SGQ nos processos da organização ?
Promove o uso da abordagem de processo e mentalidade de riscos ?
Comunica a importância de uma gestão de qualidade eficaz ?
100.0% Engaja, dirige e apoia pessoas a contribuir para a eficácia do SGQ ?

Apoia os líderes a demonstrarem as suas responsabilidades ?
5.1.2 Foco no Cliente

A - SATISFATÓRIO
- Os requisitos do Cliente, estatutários e regulamentares são atendidos?
Os riscos e oportunidades foram determinados ?
5.2. Política da Qualidade

DATA: 03/08/21 4. SISTEMA DE GESTÃO
AUDITORIA ENTREGA DO RELATÓRIO 4.1. Contexto da organização:
A política é adequada ao propósito da organização?
Define o comprometimento com os requisitos?
Define o comprometimento com a melhoria contínua?
Proporciona o estabelecimento e análise dos objetivos?
Foi disponibilizada, aplicada, comunicada e entendida por todos?
É disponibilizada para as parte interessasdas pertinentes ?
5.3. Papéis, Responsabilidades e Autoridades Organizacionais

A alta direção atribui responsabilidades e autoridade para :
- Assegurar que o SGQ esteja conforme os requisitos da NBR ISO 9001 ?
- Assegurar que os processos entreguem as saídas pretendidas ?
- Relatar o desempenho do SGQ e oportunidades de melhoria para a direção ?
- Assegurar a promoção do foco no cliente na organização ?
IDADE
- Assegurar a integridade do SGQ em caso de mudanças ?
6. PLANEJAMENTO
Obtidos 6.1. Ações para abordar riscos e oportunidades
50 4.1 100.0% Foram determinandos riscos e oportunidades para aumentar os efeitos desejáveis ?
30 4.2 100.0% Foram determinandos riscos e oportunidades para prever ou reduzir efeitos indesejáveis ?
20 4.3 100.0% Foram determinandos riscos e oportunidades para alcançar melhoria ?
50 4.4 100.0%
25 5.1 100.0% 6.1.2 Planejamento da organização
35 5.2 100.0% Foram abordadas acões para esses riscos e oportunidades ?
10 5.3 100.0% Como:
30 6.1 100.0% Integrar e implementar ações nos processos do SGQ?
30 6.2 100.0% Avaliar a eficácia dessas ações ?
20 6.3 100.0% 6.2. Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los
15 7.1 100.0% 6.2.1 Os objetivos da qualidade:
65 7.2 100.0% Levam em conta os requisitos aplicáveis ?
20 7.3 100.0% São pertinentes para a conformidade do serviço ?
25 7.4 100.0% São atualizados como apropriados ?
25 7.5 100.0% 6.2.2 Planejamento dos objetivos da qualidade:
10 8.1 100.0% O que será feito ?
20 8.2 100.0% Quais recursos serão requeridos ?
25 8.3 100.0% Quando será concluído ?
20 8.4 100.0% Como os resultados serão avaliados ?
20 8.5 100.0%
30 8.6 100.0% 6.3. Planejamento de mudanças
10 9.1 100.0% Ao planejar as mudanças no SGQ, a organização considerou:
15 9.2 100.0% O próposito das mudanças e suas potenciais consequências ?
45 9.3 100.0% A disponibilidade de recursos ?
55 10.1 100.0%
25 10.2 100.0% 7. APOIO
20 10.3 100.0%
55
10 Média 100.0% 7.1. Recursos
10 1 7.1.1 Generalidades
50 O estabelecimento, implementação e melhoria contínua do sistema de gestão da qualidade ?
40 A organização considerou:
35 As capacidades e restrições de recursos internos existentes ?
25 O que precisa ser obtido dos provedores externos ?
25 7.1.2 Pessoas
40 7.1.3 Infraestrutura
30 A organização determinou, provê e mantém a infraestrutura necessária para:
45 Operação de seus processos e alcançar a conformidade de produtos e serviços ?
50
20
20
5
30
20
20
45
20
30
10
45
20
50
70
20
25
55
10
10
7.1.4 Ambiente para a operação dos processos 25
50 A organização determinou, proveu e mantém um ambiente necessário para:
5 Operação de seus processos ? 5
5 Alcançar a conformidade do serviço ? 5
5 Conformidade social ( não discriminatório, calmo, não confrotante ), ? 5
5 Conformidade psicológica ( redutor de estresse , preventivo quanto a exaustão, emocionalmente protetor ) ? 5
5 Conformidade física ( temperatura, calor, umidade, lux, fluxo de ar, higiene, ruído ) ? 5
5 7.1.5. Recursos de monitoramento e produção 10
5 A organização assegura que os recursos providos:
5 Sejam adequados para o tipo específico de atividades de monitoramento e medição assumidas ? 5

5 Sejam mantidos para assegurar que estejam continuamente apropriados aos seus propósitos ? 5
125 7.1.5.1 Rastreabilidade de medição 20
30 Os equipamentos são calibrados, verificados, ou ambos a intervalos especificados ou antes do uso ? 5
5 Os equipamentos são identificados para determinar a sua situação ? 5
5 Os equipamentos são salvaguardados contra ajustes, danos ou deterioração que possam invalidar a calibração ? 5
5 A organização controla a validade da calibração dos equipamentos ? 5
5 7.1.6 Conhecimento organizacional 25

5 7.1.6.1 Determinando o conhecimento organizacional
A organização determinou os conhecimentos necessários para a operação de seus processos ? 5
A organização determinou os conhecimentos necessários para alcançar a conformidade de serviços ? 5
20 O conhecimento está mantido e disponível na extensão necessária ? 5
5 Foi determinado como acessar qualquer conhecimento adicional necessário e atualizações requeridas ? 5
5 O conhecimento organizacional considerou fontes externa e internas ? 5
5
5 7.2. Competência
A organização determinou a competência necessária: 20
De pessoas que realizem trabalho sob o seu controle que afete o desempenho e a eficácia do SGQ ? 5
50 A organização:
5 Assegura que essas pessoas sejam competentes, com base em educação, treinamento ou experiência apropriada ? 5
Onde aplicável toma ações para adquirir a competência necessária e avalia a eficácia das ações tomadas ? 5
5 Retém informação documentada, apropriada como evidência da competência ? 5
5
5
5 7.3. Conscientização 20
5 A organização assegura que pessoas sob seu controle esteja conscientes quanto a política da qualidade ? 5
5 Objetivos da qualidade pertinentes ? 5
5 Da sua contribuição para a eficácia do SGQ incluíndo os benefícios de desempenho melhorado ? 5
5 Das implicações de não estar conforme os requisitos do sistema de gestão da qualidade ? 5
5
7.4. Comunicação 30
25 A organização determinou as comunicações internas e externas pertinentes para o SGQ ? 5
5 Incluindo sobre o que comunicar ? 5
5 Incluindo quando comunicar ? 5
5 Incluindo com quem se comunicar ? 5
5 Incluindo como comunicar ? 5
5 Incluindo quem comunica ? 5
7.5. Informação documentada 10

35 O sistema de gestão da qualidade da organização inclui informação documentada requerida pela norma ? 5
5 O sgq inclui informação documentada determinada pela organização como sendo necessário para eficácia ? 5
5
5 7.5.2 Criando e Atualizando 15
5 A organização assegura a identificação e descrição ao criar e atualizar a informação documentada ? 5
5 A organização ao criar e atualizar a informação documentada assegura o formato e meio ? 5
5 A organização ao criar e atualizar a informação documentada realiza análise crítica e aprovação ? 5
5
7.5.3. Controle de informação documentada 45
10 7.5.3.1 Informação documentada
5 A organização controla a informação documentada requerida pelo sistema de gestão da qualidade ? 5
5 A organização assegura que a informação documentada esteja disponível e adequada para uso onde for necessário ? 5
A organização assegura que a informação documentada esteja protegida suficientemente ? 5
30 7.5.3.2 Informação documentada - Atividades aplicáveis
7.1.4 Ambiente para a operação dos processos 25
50 A organização determinou, proveu e mantém um ambiente necessário para:
5 Para o controle de informação documentada a organização aborda:
5 A distribuição, acesso, recuperação e uso ? 5
5 Armazenamento e preservação, incluíndo preservação de legibilidade ? 5
5 Controle de alterações ? 5
5 Retenção e disposição ? 5
5 Identificação como apropriado e controle de documento de origem externa determinado como necessário ? 5
Proteção contra alterações não intencionais de evidência de conformidade ? 5
30
8. OPERAÇÃO
5 8.1. Planejamento e controles operacionais 55
5 A organização planejou e implementou os processos necessários para atender ao requisitos dos serviços ? 5
5 A organização controla os processo necessários para atender aos requisitos dos serviços ? 5
5 Foram estabelecidos critérios para os processos ? 5
5 Foram estabelecidos critérios para aceitação de serviços ? 5
Foram determinados os recursos necessários para alcançar os requisitos do serviço ? 5
Foram implementados controles de processos de acordo critérios ? 5
Existe informação documentada para a confiança em que os processos foram conduzidos como planejado ? 5
20 Existe informação documentada para demonstrar a conformidade de serviços em seus requistos ? 5
5 As mudanças planejadas são controladas e analisadas criticamente para mitigar efeitos adversos ? 5
5 São assegurados os controles para os processos terceirizados ? 5
5
8.2.1. Comunicação com o Cliente 25
15 A comunicação com o cliente provê informação relativa a produtos e serviços ? 5
5 A comunicação assegura obter retroalimentação do cliente relativa a serviços, incluíndo reclamações ? 5
A comunicação provê lidar ou controlar a propriedade do cliente ? 5
5 A comunicação com o cliente estabelece requisitos específicos para ações de contingência quando pertinente ? 5
5
65 A organização determinou os requisitos dos serviços a serem oferecidos aos clientes ? 5
Ao definir os requisitos para serviços, foram definidos os considerados necessários pela organização ? 5
5
5 8.2.3. Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços 55
5 A análise crítica inclui requisitos especificados pelo cliente, incluindo atividades de entrega e pós-entrega ?
Os requisitos não declarados pelo cliente, mas necessário, quando conhecido são analisados criticamente ?
5 A análise crítica inclui os requisitos especificados pela organização ?
5 A análise crítica inclui os requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis a produtos e serviços ?
5 Os pedidos ou requisitos de contrato divergentes daqueles previamente definidos são resolvidos ?
5 Os requisitos não declarados formalmente pelo cliente , são confirmados pela organização antes da aceitação ?
A organização retém informação documentada de análise crítica de serviço ?
20 A organização retém informação documentada de quaisquer novos requisitos para serviços ?
5 8.2.4. Mudança nos requisitos para produtos e serviços 10

5 As pessoas pertinentes são alertadas dos requisitos mudados quando os requisitos de serviços são alterados ? 5
8.3. Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços
Foi estabelecido, implementado e mantido um processo de projeto e desenvolvimento apropriado ? 5
O processo de projeto e desenvolvimento assegura a subsequente provisão de produtos e serviços ? 5
8.3.2 Planejamento do projeto e desenvolvimento 50

25 Na determinação dos estágios e controles para projeto e desenvolvimento a organização considerou:
5 Os estágios de processo requeridos, incluindo análises críticas de projeto e desenvolvimento aplicáveis ? 5
As atividades de verificação e validação de projeto e desenvolvimento requeridos ? 5
5 As responsabilidades e autoridades envolvidas no processo de projeto e desenvolvimento ? 5
5 Os recurso internos e externos necessários para o projeto e desenvolvimento de produtos e serviços ? 5
A necessidade de controlar interfaces entre pessoas envolvidas no processo de projeto e desenvolvimento ? 5
Os requisitos para a provisão subsequente de produtos e serviços ? 5
O nível de controle esperado para o PPD por cliente e outras partes interessadas pertinentes ? 5
5 A informação documentada necessária para demonstrar que os requisitos do PPD sejam atendidos ? 5
Projeto e Desenvolvimento
s os requisitos essenciais para os serviços específico a serem projetados e desenvolvidos ?
iderou:
is e de desempenho ?
a de atividades similares de projeto e desenvolvimento anteriores ?
ios e regulamentares ?
de prática que a organização tenha se comprometido a implementar ?
enciais de falhas devidas a natureza de produtos e serviços ?
equadas ao próposito do projeto e desenvolvimento, completa e sem ambiguidades ?
ntes de projeto e desenvolvimento são resolvidas ?
m informação documentada da entrada de projeto e desenvolvimento ?
ou controles para o processo de projeto e desenvolvimento para assegurar que:
em alcançados estejam definidos ?
erem alcançadas estejam definidas ?
am conduzidas para avaliar a capacidade de os resultados de PD atenderem aos requisitos ?
cação sejam conduzidas para assegurar que as saídas de PD atendam ao requisitos de entrada ?
ação sejam conduzidas para assegurar que serviços resultantes atendam aos requisitos para aplicação especificada ou uso pretendido ?
ecessárias sejam tomadas sobre os problemas durante análise crítica ou atividades de verificação e validação ?
ntada sobre essas atividades seja retida ?
jeto e desenvolvimento
gura que saídas do projeto e desenvolvimento:
itos de entrada ?
ara os processos subsequentes para a provisão de produtos e serviços ?
iem requisitos de monitoramento e medição, como apropriado, e critérios de aceitação ?
racterísticas do serviço que sejam essenciais para o propósito pretendido e sua provisão segura e apropriada ?
o documentada ?
projeto e desenvolvimento
ifica, analisa criticamente e controla mudanças durante ou subsequente ao PD de serviços na extensão necessária ?
m informação documentada sobre:
ojeto e desenvolvimento ?
nálise crítica ?
udanças ?
para prevenir impactos adversos ?
ocessos, produtos e serviços providos externamente

s
e processos, produtos e serviços providos externamente estejam conforme os requisitos ?
s controles para:
ores externos incorporados aos serviços da organização ?
iretamente para o cliente, por provedor externo em nome da organização ?
arte de um processo, for provido por um provedor externo como resultado de uma decisão da organização ?
s e aplicados critérios para avaliar e selecionar provedores externos ?
s e aplicados critérios para monitorar o desempenho de provedores externos ?
s e aplicados critérios para reavaliar os provedores externos ?
m informação documentada dessas atividades e quaisquer ações de avaliação ?
ão do controle
:
essos providos externamente permaneçam sob o controle do SGQ.
roles que ela pretende aplicar a um provedor externo como as saídas resuntantes.
ção:
dos serviços providos externamente sobre a capacidade de atender aos requisitos do cliente.
dos serviços providos externamente sobre a capacidade de atender aos requisitos estatutários e regulamentares.
oles aplicados pelos provedores externos.
erificação, ou outra atividade necessária para assegurar que os serviços providos externamente atendam aos requisitos.
ra provedores externos
gura a suficiência de requisitos antes de sua comunicação para o provedor externo ?
ara os provedores externos os requisitos de serviços a serem providos ?

ara os provedores externos a aprovação de:
s?
s os requisitos essenciais para os serviços específico a serem projetados e desenvolvidos ?
s e equipamentos ?
os e serviços ?
ndo qualquer qualificação de pessoas requeridas ?
ovedor externo com a organização ?
ramento do desempenho do provedor externo a ser aplicado pela organização ?
rificação ou validação que a organização, ou seus clientes, pretendam desempenhar nas instalações do provedor externo ?
visão de serviço
rodução e provisão de serviço
ementou produção e provisão de serviço sob condições controladas, incluindo como aplicável:
e informação documentada que defina:
os produtos e a serem produzidos, dos serviços a serem providos ou das atividades a serem desempenhadas ?
em alcançados ?
uso de recursos de monitoramento e medição adequados ?

e atividades de monitoramento e medição em estágios apropriados para verificar que critérios para controle de processos ou saídas e critérios de aceitação para proodutos e serviços foram atendidos ?
ura e ambiente adequados para a operação dos processos ?
ssoas competentes incluindo qualquer qualificação requerida ?
e ações para prevenir erro humano ?
e atividades de liberação, entrega e pós-entrega ?
adequados para identificar a saída e quando necessário assegurar a conformidade de produtos e serviços ?
as com relação aos requisitos de monitoramento e medição ao longo da produção e provisão de serviço são identificadas ?
pertencente a clientes ou provedores externos

rtencentes a cliente ou provedores externos são identificadas, protegidas e salvaguardadas ?
perdidas, danificadas ou constatado inadequado é relatado e retido informação documentada ?
saídas durante a produção e provisão de serviço para assegurar a conformidade com os requisitos ?
de os requisitos para atividades pós-entrega associadas com os produtos e serviços ?
a extensão das atividades pós-entrega requeridas, a organização considera:
tários e regulamentares ?
ndesejáveis potenciais associadas com seus produtos e serviços ?
e?
o cliente ?
mudanças
ica e controle de mudanças para produção ou provisão de serviço para assegurar continuamente conformidade com os requisitos ?
ções documentadas descrevendo resultados de análises críticas de mudança ?
ções documentadas de quaisquer ações decorrentes de análise crítica ?
produtos e serviços
utos e serviços atende aos arranjos planejados satisfatoriamentes concluídos ?
m informação documentada sobre liberação de produtos e serviços, incluindo:
midade com critérios aceitação ?
) pessoa (s) que autoriza (m) a liberação ?
conforme com seus requisitos são:
evenir seu uso ou entrega não pretendido ?
ações apropriadas baseadas na natureza da não conformidade em seus efeitos ?

com saídas não conforme de um mais dos seguintes modos:
nção, retorno ou suspensão de provisão de produtos e serviços ?

zação para aceitação sob concessão ?
conforme são corrigidas, a conformidade com os requisitos são verificadas ?
retém informação documentada que:

fomirdade ?
tomadas ?
ssões obtidas ?
40 9. Controles de Projeto e Desenvolvimento
5 9.1 Monitoramento, Medição, Análise e Avaliação 30
9.1.1 Generalidades
5 A organização determinou:
5 O que precisa ser monitorado e medido ? 5
5 Os métodos para monitoramento, mediçao, análise e avaliação necessários para assegurar resultados válidos ? 5
5 Quando o monitoramento e medição devem ser realizados ? 5
5 Quando os resultados de monitoramento e medição devem ser analisados e avaliados ? 5
5 A organização avalia o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade ? 5
5 A organização retém informação documentada apropriada como evidência dos resultados ? 5
5
9.1.2 Satisfação do cliente 10
35 A organização monitora a percepção dos clientes do grau em que suas necessidades e expectativas foram atendidas ? 5
A organização determinou os métodos para obter, monitorar e analisar criticamente essa informação ? 5
5 9.1.3 Análise e avaliação 45
5 A organização analisa e avalia dados e informações apropriadas proveniente de monitoramento e medição ? 5
5 Os resultados de análises são usados para avaliar:
5 Conformidade de produtos e serviços ? 5
5 O grau de satisfação do cliente ? 5

5 O desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade ? 5
Se o planejamento foi implementado eficazmente ? 5
25 A eficácia das açoes tomadas para abordar riscos e oportunidades ? 5
O desempenho de provedores externos ? 5
5 A necessidade de melhoria no sistema de gestão da qualidade ? 5
5
5 9.2 Auditoria interna 20
5 9.2.1 A organização conduz auditorias internas a intervalo planejados para prover informações sobre o SGQ ? 5
5 Está conforme com:
Os requisitos da própria organização para o sistema de gestão da qualidade ? 5
25 Os requisitos da norma ? 5
5 Está implementado e mantido eficazmente ? 5
5 9.2.2 50
5 A organização:
5 Planejou, estabeleceu, implementou e mantém um programa de auditoria ? 5
5 Definiu a frequência, métodos, responsabilidades e requisitos para planejar e relatar ? 5
Leva em consideração a importância dos processos concernentes ? 5
40 Leva em consideração mudanças que afetam a organização e o resultado de auditorias anteriores ? 5
Definiu os critérios de auditoria e o escopo para cada auditoria ? 5
Selecionou auditores ? 5
Conduz os processos de auditorias assegurando a objetividade e a imparcialidade ? 5
5 Executa correção e ações corretivas apropriadas sem demora indevida ? 5
5 Retém informação documentada como evidência da implementação do programa de auditoria e dos resultados ? 5
5
5 9.3 Análise Crítica pela Alta Direção 70
5 9.3.1 Generalidades
5 A alta direção analisa criticamente o SGQ a intervalos planejados ? 5
5 A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração:
Situações de ações provenientes de análises críticas anteriores pela direção ? 5
30 Mudanças em questões externas e internas que sejam pertinentes para o sistema de gestão da qualidade ? 5
Informação sobre o desempenho e a eficácia do SGQ ? 5
5 Satisfação do cliente e retroalimentação de partes interessadas pertinentes ? 5
5 Extensão na qual os objetivos da qualidade forem alcançados ? 5
Desempenho de processo e conformidade de produtos e serviços ? 5
5 Não conformidade e ações corretivas ? 5
5 Resultados de monitoramento e medição ? 5
5 Resultados de auditoria ? 5
5 Desempenho de provedores externos ? 5
A suficiência de recursos ? 5
45 A eficácia de ações tomadas para abordar riscos e oportunidades ? 5
Oportunidades para melhorias ? 5
5
5 9.3.2 Saídas de Análise Crítica da Alta Direção 20
5 As saídas da análise crítica pela direção inclui decisões relacionadas com:
5 Oportunidades para melhoria ? 5
5 Qualquer necessidade de mudanças no sistema de gestão da qualidade ? 5
5 Necessidade de recursos ? 5
5 A retenção de informação documentada para evidenciar os resultados ? 5
5
5 10 Melhoria
10.1 Generalidades 25
50 Foram determinadas e selecionadas oportunidades para melhorar e implementar ações necessárias para:
Atender aos requisitos dos clientes ? 5
Aumentar a satisfação do cliente ? 5
Essas melhorias incluem:
5 Melhoria do produto e serviço para atender requisitos assim como abordar futuras necessidades e expectativas ? 5
5 Corrigir, prevenir ou reduzir efeitos indesejáveis ? 5
Melhorar o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade ? 5
5
5 10.2 Não conformidade e Ação corretiva 55
5 10.2.1
5 Ao ocorrer uma não conformidade, incluíndo as provenientes de reclamações, a organização:
5 Toma ação para controlá-la e corrigi-la ? 5
5 Lida com as consequências ? 5
Avalia a necessidade para eliminar as causas, a fim de que ela não se repita ou ocorra em outro lugar:
5 Determinando as causas da não conformidade ? 5
5 Determinando se não conformidades similares existem, ou se poderiam potencialmente ocorrer ? 5
5 A organização analisa criticamente a eficácia de qualquer ação corretiva tomada ? 5
A organização atualiza os riscos e oportunidades determinados durante o planejamento, se necessário ? 5
A organização realiza mudanças no sistema de gestão da qualidade, se necessário ? 5
20 As ações corretivas são apropriadas aos efeitos da não conformidade encontrada ? 5
5 10.2.2 10
5 São retidas informações documentadas como evidência dos resultados de qualquer ação corretiva ? 5
5 10.3 Melhoria Contínua 10
5 A organização melhora continuamente a adequação, suficiência e eficácia do SGQ ? 5
5
5
5
5
5
20
5
5
5
20
5
5
5
5
5
5
5
5
5
20
5
5
5
RELATÓRIO QUALITATIVO DA AUDITORIA INTERNA
HTM
NÍVEL DE ADEQUAÇÃO DO SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE
REQUISITOS GERAIS REQUISITOS
4.1. Contexto da organização:
4. SISTEMA DE GESTÃO 4.2. Partes Interessadas:
100% 4.4.1. Controle do processo do SGQ

5. LIDERANÇA 5.1.2 Foco no Cliente
100% 5.3. Papéis, Responsabilidades e Autoridades Organizacionais

6.1. Ações para abordar riscos e oportunidades
6. PLANEJAMENTO 6.1.2.1. Generalidades
6.2.2 Planejamento dos objetivos da qualidade:
100% 6.3. Planejamento de mudanças

7.1.1 Generalidades
7. APOIO 7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
7.1.5. Recursos de monitoramento e produção
7.1.5.2 Rastreabilidade de medição
100% 7.1.6.1 Determinando o conhecimento organizacional
7.2. Competência
7.3. Conscientização
7.4. Comunicação
7.5. Informação documentada
7.5.1. Validação de projeto e desenvolvimento
7.5.3.1 Informação documentada

8.1. Planejamento e controles operacionais
8.2.1. Comunicação com o Cliente
8. OPERAÇÃO
8.2.2. Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços
8.2.3. Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços
8.2.4. Mudança nos requisitos para produtos e serviços
100% 8.3. Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços
8.3.2 Planejamento do projeto e desenvolvimento
8.3.3 Entradas de Projeto e Desenvolvimento
8.3.4. Controles de Projeto e Desenvolvimento
8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento
8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento
8.4.2 Tipo e extensão do controle
8.4.3 Informação para provedores externos
8.5.1. Controle de produção e provisão de serviço
8.5.2. Identificação e rastreabilidade
8.5.3. Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
8.5.4. Preservação
8.5.5. Atividades pós-entrega
8.5.6. Controle de mudanças
8.5.7. Liberação de produtos e serviços
8.6.1 As saídas não conforme com seus requisitos são:
8.6.2 A organização retém informação documentada que:
9.1 Monitoramento, Medição, Análise e Avaliação
9. CONTROLES DE PROJETOS E DESENVOLVIMENTO 9.1.2 Satisfação do cliente
9.1.3 Análise e avaliação
100%
9.2.2
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Saídas de Análise Crítica da Alta Direção
10.1 Generalidades
10. MELHORIA 10.2.1
10.2.2
100% 10.3 Melhoria Contínua
GRÁFICO RADAR - ADEQUAÇÃO
4. SISTEMA DE GESTÃO
100.00%
90.00%
80.00%
10. MELHORIA 5. RESPONSABILIDA
70.00%
60.00%
50.00%
40.00%
30.00%
20.00%
10.00%
9. DONTROLES DE PROJETOS E DESENVOLVIMENTO 6. GESTÃO
8. MEDIÇÃO, ANÁLISE E MELHORIA 7. REALIZAÇÃO DO PRODUTO

PONTOS PONTOS
ADEQUAÇÃO (%)
OBTIDOS POSSÍVEIS
50 50 100.00%
30 30 100.00%
20 20 100.00%
50 50 100.00%
25 25 100.00%
35 35 100.00%
10 10 100.00%
30 30 100.00%
30 30 100.00%
20 20 100.00%
15 15 100.00%
65 65 100.00%
20 20 100.00%
25 25 100.00%
25 25 100.00%
10 10 100.00%
20 20 100.00%
25 25 100.00%
20 20 100.00%
20 20 100.00%
30 30 100.00%
10 10 100.00%
15 15 100.00%
45 45 100.00%
55 55 100.00%
25 25 100.00%
20 20 100.00%
55 55 100.00%
10 10 100.00%
10 10 100.00%
50 50 100.00%
40 40 100.00%
35 35 100.00%
25 25 100.00%
25 25 100.00%
40 40 100.00%
30 30 100.00%
45 45 100.00%
50 50 100.00%
20 20 100.00%
20 20 100.00%
5 5 100.00%
30 30 100.00%
20 20 100.00%
20 20 100.00%
45 45 100.00% 4. SISTEMA DE GESTÃO 100.00%
20 20 100.00% 5. RESPONSABILIDADE DA DIREÇÃO 100.00%
30 30 100.00% 6. GESTÃO DE RECURSOS 100.00%
10 10 100.00% 7. REALIZAÇÃO DO PRODUTO 100.00%
45 45 100.00% 8. MEDIÇÃO, ANÁLISE E MELHORIA 100.00%
20 20 100.00% 9. DONTROLES DE PROJETOS E DESENVOLVIMENTO 100.00%

50 50 100.00% 10. MELHORIA 100.00%
70 70 100.00%
20 20 100.00%
25 25 100.00%
55 55 100.00%
10 10 100.00%
10 10 100.00%
5. RESPONSABILIDADE DA DIREÇÃO
6. GESTÃO DE RECURSOS
ÃO DO PRODUTO
LISTA DE VERIFICAÇÃO - AUDITORIA INTERNA - DATA: Interna
HTM
4.1. Contexto da organização: EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

Foram determinadas as questões interna e externas ? Sim - Através de matriz swot SGQ-FOR-028 5
Foi determinada a seqüência e interações de processos? Sim - Através de fluxograma de processo SGQ-FOR-025 5
Foram determinados critérios e métodos de operação? Sim - PR-06 Processos Logísticos 5
Foram determinados critérios e métodos de controle? Sim, através de procedimentos, informação, documentação, etc. 5
Estão assegurados os recursos necessários? *Sim 5
Estão disponibilizadas as informações para a operação? ** Sim 5
Os processos são monitorados, medidos e análisados? Sim - indicadores 5
Existem ações implementadas para atingir os resultados? Sim - Através dos procedimentos, planejamento, etc. 5
Existe processos de aquisição ? Sim - PR-08 Fornecedores e Aquisição 5
Como estão assegurados os controles? Os controle são através de documentos, rastreamento, etc. 5
COMENTÁRIOS
* A empresa assegura o processo através de recursos como internet, equipamentos, materiais, computadores, impressora, telefone fixo e móvel, oficina, etc. ** As informaçôes são 50 100.0%
comunicadas através de grupo (ferramenta whatsapp), e-mail e reuniões.
4.2. Partes Interessadas: EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

Foram definidas as partes interessadas que sejam pertinentes para o SGQ ? * Sim 5
Foram definidas os requisitos das partes interessadas pertinentes? * Sim 5
A organização monitora as informações das partes interessadas ? * Sim 5
A organização analisa criticamente informações das partes interessadas ? * Sim 5
Como estão definidas as partes interessadas ? * Sim 5
Como a organização monitora e analisa seus requisitos pertinentes ? * Sim 5
30 100.0%
4, PLANILHA DE RISCOS, OPORTUNIDADES E REQUISITOS DAS PARTES INTERESSADAS, foram definidos as partes interessadas, monitorados os requisitos e através de análise crítica da alta direção periódica é realizado a avaliação
4.3. Determinando o escopo do SGQ: EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

4.3.1. Escopo
O escopo esta definido? * Sim 5
Fora consideradas as questões internas e externas ? * Sim 5
Fora consideradas os requisitos das partes interessadas pertinentes ? * Sim 5
Fora consideradas os serviços da organização ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* Item 4.3 do manual da qualidade: Transportes de linha leve, linha média, linha pesada, superdimensionadas “excedentes”, com foco em construção civil e demais transportes
dedicados, Movimentação de cargas com guindastes, caminhões munck e empilhadeira, Remoção de máquina e/ou equipamentos em espaço confinado, Logística, Armazenagem de
20 100.0%
peças, equipamentos e materiais.
HTM
HTM
4.4 Sistema de Gestão da Qualidade e seus processos: EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
A organização determinou os processo necessários para o SGQ ? Sim - Através de procedimentos, comunicação, etc. 5
Para as aplicações na organização:
Foi determinada a entrada requerida e saída esperada do processo ? * Sim 5
Foi determinada a seqüência e interações de processos? * Sim 5
Os processos são monitorados, medidos e análisados? * Sim 5
Estão assegurados os recursos necessários? * Sim 5
Foram atribuídas autoridades e responsabilidades para os processos ? * Sim 5
Foram abordados os riscos e oportunidades ? * Sim 5
Os processos são avaliados para implementar mudanças necessárias? * Sim 5
Existem ações para melhorar os processos ? * Sim 5
Como estão assegurados os controles? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* A organização determinou os processo necessários para o SGQ através de procedimentos, fluxograma de processo, comunicação. Os tiscos e oportunidade
foram abordados e são controlados. As responsabilidade e autoridades são definidades em organograma e descrição de cargos. Existem controles documentados
50 100.0%
e virtuais.
EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

Existe procedimento documentado para controle de registros? * Sim 5
Existe procedimento documentado para controle de documentos? * Sim 5
Existe documento para apoiar a operação dos processos ? * Sim 5
A informação documentada é retida ? * Sim 5
O procedimento define controle para reter e descartar registros ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* Através do controle de documentos - PR-01

25 100.0%
LISTA DE VERIFICAÇÃO - AUDITORIA INTERNA Interna
HTM
5. LIDERANÇA
5.1. Liderança e comprometimento da alta direção EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
A direção demonstra responsabilidade por prestar conta pela eficácia do SGQ ? Sim - Reuniões periódicas, análise crítica da alta direção 5
Assegura que a política e os objetivos da qualidade seja estabelecidos ? Sim - SGQ-FOR-023 INDICADORES, OBJETIVOS E METAS 5
Assegura a integração dos requisitos do SGQ nos processos da organização ? Sim 5
Promove o uso da abordagem de processo e mentalidade de riscos ? * Sim 5
Comunica a importância de uma gestão de qualidade eficaz ? Sim - Através de treinamentos 5
Engaja, dirige e apoia pessoas a contribuir para a eficácia do SGQ ? Sim - Através de reuniões 5
Apoia os líderes a demonstrarem as suas responsabilidades ? Sim - Através de reuniões 5
COMENTÁRIOS
35 100.0%
* SGQ-FOR-024 PLANILHA DE RISCOS, OPORTUNIDADES E REQUISITOS DAS PARTES INTERESSADAS
5.1.2 Foco no Cliente EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

- Os requisitos do Cliente, estatutários e regulamentares são atendidos? * Sim 5
Os riscos e oportunidades foram determinados ? ** Sim 5
COMENTÁRIOS
* Sim - SGQ-FOR-013 GERENCIAMENTO DE REQUISITOS LEGAIS ** SGQ-FOR-024 PLANILHA DE RISCOS, OPORTUNIDADES E REQUISITOS DAS PARTES INTERESSADAS
10 100.0%
5.2. Política da Qualidade EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

A política é adequada ao propósito da organização? * Sim 5
Define o comprometimento com os requisitos? * Sim 5
Define o comprometimento com a melhoria contínua? * Sim 5
Proporciona o estabelecimento e análise dos objetivos? * Sim 5
Foi disponibilizada, aplicada, comunicada e entendida por todos? * Sim 5
É disponibilizada para as parte interessasdas pertinentes ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* A alta direção treina periodicamente as equipes no tocante a política da qualidade. A política é comunicada através de banners.
30 100.0%
5.3. Papéis, Responsabilidades e Autoridades Organizacionais EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

A alta direção atribui responsabilidades e autoridade para :
- Assegurar que o SGQ esteja conforme os requisitos da NBR ISO 9001 ? * Sim 5
- Assegurar que os processos entreguem as saídas pretendidas ? * Sim 5
- Relatar o desempenho do SGQ e oportunidades de melhoria para a direção ? * Sim 5
- Assegurar a promoção do foco no cliente na organização ? * Sim 5
- Assegurar a integridade do SGQ em caso de mudanças ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* A organização definiu as responsabilidades através de organograma e descrição de cargos. As comunicações entre as áreas acontecem de forma a assegurar o êxito 30 100.0%
nos processos.
HTM
6. PLANEJAMENTO
6.1. Ações para abordar riscos e oportunidades EVIDÊNCIA OBJETIVA PONTOS STATUS
Está assegurado que o SGQ possa alcançar os resultados pretendidos ? * Sim 5
Foram determinandos riscos e oportunidades para aumentar os efeitos desejáveis ? * Sim 5
Foram determinandos riscos e oportunidades para prever ou reduzir efeitos indesejáveis ? * Sim 5
Foram determinandos riscos e oportunidades para alcançar melhoria ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* Através da SGQ-FOR-024 PLANILHA DE RISCOS, OPORTUNIDADES E REQUISITOS DAS PARTES INTERESSADAS

20 100.0%
6.1.2 Planejamento da organização EVIDÊNCIA OBJETIVA PONTOS STATUS

6.1.2.1. Generalidades
Foram abordadas acões para esses riscos e oportunidades ? * Sim 5
Como:
Integrar e implementar ações nos processos do SGQ? * Sim 5
Avaliar a eficácia dessas ações ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* Através da SGQ-FOR-024 PLANILHA DE RISCOS, OPORTUNIDADES E REQUISITOS DAS PARTES INTERESSADAS

15 100.0%
6.2. Objetivos da qualidade e planejamento para alcançá-los EVIDÊNCIA OBJETIVA PONTOS STATUS
Os objetivos da qualidade nas funções, níveis e processos foram estabelecidos ? 5

6.2.1 Os objetivos da qualidade:
São coerentes com a política da qualidade ? *Sim 5
São mensuráveis ? *Sim 5
Levam em conta os requisitos aplicáveis ? *Sim 5
São pertinentes para a conformidade do serviço ? *Sim 5
São pertinentes para aumentar a satisfação do cliente ? *Sim 5
São monitorados ? *Sim 5
São atualizados como apropriados ? *Sim 5
Ao planejar os objetivos da qualidade, a organização determinou:
O que será feito ? *Sim 5
Quais recursos serão requeridos ? *Sim 5
Quem será responsável ? *Sim 5
Quando será concluído ? *Sim 5
Como os resultados serão avaliados ? *Sim 5
COMENTÁRIOS
* Conforme SGQ-FOR-023 Rev. 00 de 01/11/2020, indicadores. A meta de Zero em perdas por afastamento de colaboradores por motivo de acidente Mediato/Imediato,está sendo alcançada.
65 100.0%
* Conforme SGQ-FOR-023 Rev. 00 de 01/11/2020, indicadores. A meta de Zero em perdas por afastamento de colaboradores por motivo de acidente Mediato/Imediato,está sendo alcançada.
65 100.0%
6.3. Planejamento de mudanças EVIDÊNCIA OBJETIVA PONTOS STATUS

Ao planejar as mudanças no SGQ, a organização considerou:
O próposito das mudanças e suas potenciais consequências ? *Sim 5
A integridade do sistema de gestão da qualidade ? *Sim 5
A disponibilidade de recursos ? *Sim 5
A alocação ou realocação de responsabilidades e autoridades ? *Sim 5
COMENTÁRIOS
* Sim - A organização faz a análise crítica de mudança, caso ocorra, conforme SGQ-FOR-019 ANÁLISE CRÍTICA DE CONTROLE DE MUDANÇA 20 100.0%
SGQ-FOR-020 COMUNICAÇÃO.
HTM
7. APOIO
7.1. Recursos EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
7.1.1 Generalidades
A organização determinou e provê os recursos necessários para:
O estabelecimento, implementação e melhoria contínua do sistema de gestão da qualidade ? Sim - procedimentos, documentos, etc. 5
A organização considerou:
As capacidades e restrições de recursos internos existentes ? SIM 5
O que precisa ser obtido dos provedores externos ? SIM 5
7.1.2 Pessoas
A organização determinou e provê pessoas necessárias para a implementação eficaz do SGQ ? SIM 5
7.1.3 Infraestrutura
A organização determinou, provê e mantém a infraestrutura necessária para: SIM
Operação de seus processos e alcançar a conformidade de produtos e serviços ? SIM 5
COMENTÁRIOS
25 100.0%
7.1.4 Ambiente para a operação dos processos EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
A organização determinou, proveu e mantém um ambiente necessário para:
Operação de seus processos ? 5
Alcançar a conformidade do serviço ? 5
Conformidade social ( não discriminatório, calmo, não confrotante ), ? 5
Conformidade psicológica ( redutor de estresse , preventivo quanto a exaustão, emocionalmente protetor ) ? 5
Conformidade física ( temperatura, calor, umidade, lux, fluxo de ar, higiene, ruído ) ? 5
COMENTÁRIOS
A organização mantém veículos em condições de uso, realiza manutenção preventiva, com ambiente administrativo suprido por infraestrutura adequada.
25 100.0%
7.1.5. Recursos de monitoramento e produção EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

A organização assegura que os recursos providos:
Sejam adequados para o tipo específico de atividades de monitoramento e medição assumidas ? Sim 5
Sejam mantidos para assegurar que estejam continuamente apropriados aos seus propósitos ? Sim 5
COMENTÁRIOS
10 100.0%
7.1.5.1 Rastreabilidade de medição EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

Os equipamentos são calibrados, verificados, ou ambos a intervalos especificados ou antes do uso ? * Sim 5
Os equipamentos são identificados para determinar a sua situação ? * Sim 5
Os equipamentos são salvaguardados contra ajustes, danos ou deterioração que possam invalidar a calibração ? * Sim 5
A organização controla a validade da calibração dos equipamentos ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
20 100.0%
HTM
Certificado de tacógrafo nº 7829304, do veículo KYD 4902, emitido em 07/07/21, válido até 22/06/23 20 100.0%
HTM
7.1.6 Conhecimento organizacional
7.1.6.1 Determinando o conhecimento organizacional EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
A organização determinou os conhecimentos necessários para a operação de seus processos ? * Sim 5
A organização determinou os conhecimentos necessários para alcançar a conformidade de serviços ? * Sim 5
O conhecimento está mantido e disponível na extensão necessária ? * Sim 5
Foi determinado como acessar qualquer conhecimento adicional necessário e atualizações requeridas ? * Sim 5
O conhecimento organizacional considerou fontes externa e internas ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
Através do SGQ-FOR-013 GERENCIAMENTO DE REQUISITOS LEGAIS, a organização determinou todos os requisitos legais aplicáveis ao seu negócio.
25 100.0%
7.2. Competência EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

A organização determinou a competência necessária:
De pessoas que realizem trabalho sob o seu controle que afete o desempenho e a eficácia do SGQ ? * Sim 5
A organização:
Assegura que essas pessoas sejam competentes, com base em educação, treinamento ou experiência apropriada ? * Sim 5
Onde aplicável toma ações para adquirir a competência necessária e avalia a eficácia das ações tomadas ? * Sim 5
Retém informação documentada, apropriada como evidência da competência ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* A organização definiu atavés das descrições de cargo, a competência necessária para as funções. SGQ-FOR-002 DESCRICAO DE CARGOS E FUNCOES
20 100.0%
7.3. Conscientização EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

A organização assegura que pessoas sob seu controle esteja conscientes quanto a política da qualidade ? * Sim 5
Objetivos da qualidade pertinentes ? * Sim 5
Da sua contribuição para a eficácia do SGQ incluíndo os benefícios de desempenho melhorado ? * Sim 5
Das implicações de não estar conforme os requisitos do sistema de gestão da qualidade ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* Evidência de treinamento de Política da Qualidade em 12/06/21

20 100.0%
7.4. Comunicação EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

A organização determinou as comunicações internas e externas pertinentes para o SGQ ? * Sim 5
Incluindo sobre o que comunicar ? * Sim 5
Incluindo quando comunicar ? * Sim 5
Incluindo com quem se comunicar ? * Sim 5
Incluindo como comunicar ? * Sim 5
Incluindo quem comunica ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* PR-07 Procedimento de Comunicação Externa e Interna

30 100.0%
HTM
7.5. Informação documentada EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

O sistema de gestão da qualidade da organização inclui informação documentada requerida pela norma ? * Sim 5
O sgq inclui informação documentada determinada pela organização como sendo necessário para eficácia ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* PR 01 Controle de Documentos
10 100.0%
7.5.2 Criando e Atualizando EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
A organização assegura a identificação e descrição ao criar e atualizar a informação documentada ? * Sim 5

A organização ao criar e atualizar a informação documentada assegura o formato e meio ? * Sim 5
A organização ao criar e atualizar a informação documentada realiza análise crítica e aprovação ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
15 100.0%
7.5.3. Controle de informação documentada EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

A organização controla a informação documentada requerida pelo sistema de gestão da qualidade ? * Sim 5
A organização assegura que a informação documentada esteja disponível e adequada para uso onde for necessário ? * Sim 5
A organização assegura que a informação documentada esteja protegida suficientemente ? * Sim 5
7.5.3.2 Informação documentada - Atividades aplicáveis
Para o controle de informação documentada a organização aborda:
A distribuição, acesso, recuperação e uso ? * Sim 5
Armazenamento e preservação, incluíndo preservação de legibilidade ? * Sim 5
Controle de alterações ? * Sim 5
Retenção e disposição ? * Sim 5
Identificação como apropriado e controle de documento de origem externa determinado como necessário ? * Sim 5
Proteção contra alterações não intencionais de evidência de conformidade ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
45 100.0%
HTM
8. OPERAÇÃO
8.1. Planejamento e controles operacionais EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
A organização planejou e implementou os processos necessários para atender ao requisitos dos serviços ? *Sim 5
A organização controla os processo necessários para atender aos requisitos dos serviços ? *Sim 5
Foram estabelecidos critérios para os processos ? *Sim 5
Foram estabelecidos critérios para aceitação de serviços ? *Sim 5
Foram determinados os recursos necessários para alcançar os requisitos do serviço ? *Sim 5
Foram implementados controles de processos de acordo critérios ? *Sim 5
Existe informação documentada para a confiança em que os processos foram conduzidos como planejado ? *Sim 5
Existe informação documentada para demonstrar a conformidade de serviços em seus requistos ? *Sim 5
As saídas do planejamento são adequadas para a operação da organização ? *Sim 5
As mudanças planejadas são controladas e analisadas criticamente para mitigar efeitos adversos ? *Sim 5
São assegurados os controles para os processos terceirizados ? *Sim 5
COMENTÁRIOS
Solicitação de serviço recebido pelo Setor Operacional no dia 12/05/21, através da Eliane Souza, da LOGIMEX COM. EXT. LTDA, para realizar a entrega de 1
conteiner no cliente JULIE INDÚSTRIA TEXTIL LTDA, RJ- Petrópolis. Foi programado a saída 13/05/21 e entrega no dia 14/05/21. Motorista escalado Pablo Moreira, 55 100.0%
com o conjunto LPW 9349 (cavalo) e KQX 1385 (carreta); O rastremento apontou a chegada do veículo no destino ás 03h000. A manutenção preventiva do conjunto
foi: LPW 9349 ( entrada 16/07/21 e saída em 18/07/21 com revisã geral e KQX 1385 (entrada em 27/07/21 e saída em 31/07/21);
8.2. Requisitos para produtos e serviços

8.2.1. Comunicação com o Cliente EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
A comunicação com o cliente provê informação relativa a produtos e serviços ? * Sim 5
A comunicação com o cliente lida com consultas, contratos ou pedidos, incluindo mudanças ? * Sim 5
A comunicação assegura obter retroalimentação do cliente relativa a serviços, incluíndo reclamações ? * Sim 5
A comunicação provê lidar ou controlar a propriedade do cliente ? * Sim 5
A comunicação com o cliente estabelece requisitos específicos para ações de contingência quando pertinente ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
*Solicitação de serviço recebido pelo Setor Operacional no dia 12/05/21, através da Eliane Souza, da LOGIMEX COM. EXT. LTDA, para realizar a entrega de 1 conteiner no cliente JULIE
INDÚSTRIA TEXTIL LTDA, RJ- Petrópolis. Foi programado a saída 13/05/21 e entrega no dia 14/05/21. Motorista escalado Pablo Moreira, com o conjunto LPW 9349 (cavalo) e KQX 1385 25 100.0%
(carreta); O rastremento apontou a chegada do veículo no destino ás 03h000. A manutenção preventiva do conjunto foi: LPW 9349 ( entrada 16/07/21 e saída em 18/07/21 com revisã geral
e KQX 1385 (entrada em 27/07/21 e saída em 31/07/21);
8.2.2. Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
A organização determinou os requisitos dos serviços a serem oferecidos aos clientes ? * Sim 5
Ao definir os requisitos para serviços, foram definidos os requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis ? * Sim 5
Ao definir os requisitos para serviços, foram definidos os considerados necessários pela organização ? * Sim 5
A organização assegura o atendimento aos pleitos para os serviços que ela oferece ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
HTM
8.2.3. Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
A organização assegura a capacidade de atender aos requisitos para serviços a serem oferecidos ao cliente ? * Sim 5
A organização conduz uma análise crítica antes de se comprometer a fornecer serviços para cliente ? * Sim 5
A análise crítica inclui requisitos especificados pelo cliente, incluindo atividades de entrega e pós-entrega ? * Sim 5
Os requisitos não declarados pelo cliente, mas necessário, quando conhecido são analisados criticamente ? * Sim 5
A análise crítica inclui os requisitos especificados pela organização ? * Sim 5
A análise crítica inclui os requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis a produtos e serviços ? * Sim 5
A análise crítica inclui requisitos de contratos ou pedidos diferentes daqueles previamente experessos ? * Sim 5
Os pedidos ou requisitos de contrato divergentes daqueles previamente definidos são resolvidos ? * Sim 5
Os requisitos não declarados formalmente pelo cliente , são confirmados pela organização antes da aceitação ? * Sim 5
A organização retém informação documentada de análise crítica de serviço ? * Sim 5
A organização retém informação documentada de quaisquer novos requisitos para serviços ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
INDÚSTRIA TEXTIL LTDA, RJ- Petrópolis. Foi programado, através da ordem de coleta nº 2469, a saída 13/05/21 e entrega no dia 14/05/21. Motorista escalado Pablo Moreira, com o 55 100.0%
conjunto LPW 9349 (cavalo) e KQX 1385 (carreta); O rastremento apontou a chegada do veículo no destino ás 03h000. A manutenção preventiva do conjunto foi: LPW 9349 ( entrada
16/07/21 e saída em 18/07/21 com revisã geral e KQX 1385 (entrada em 27/07/21 e saída em 31/07/21);
8.2.4. Mudança nos requisitos para produtos e serviços EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
A organização assegura informação documentada pertinente para emendas ? * Sim 5

As pessoas pertinentes são alertadas dos requisitos mudados quando os requisitos de serviços são alterados ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
As alterações são formalizadas por e-mail.

10 100.0%
8.3. Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
Foi estabelecido, implementado e mantido um processo de projeto e desenvolvimento apropriado ? Não aplicável 5
O processo de projeto e desenvolvimento assegura a subsequente provisão de produtos e serviços ? Não aplicável 5
COMENTÁRIOS
10 100.0%
HTM
8.3.2 Planejamento do projeto e desenvolvimento EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
Na determinação dos estágios e controles para projeto e desenvolvimento a organização considerou:

A natureza, duração e complexidade das atividades do projeto e desenvolvimento ? Não aplicável 5
Os estágios de processo requeridos, incluindo análises críticas de projeto e desenvolvimento aplicáveis ? Não aplicável 5
As atividades de verificação e validação de projeto e desenvolvimento requeridos ? Não aplicável 5
As responsabilidades e autoridades envolvidas no processo de projeto e desenvolvimento ? Não aplicável 5
Os recurso internos e externos necessários para o projeto e desenvolvimento de produtos e serviços ? Não aplicável 5
A necessidade de controlar interfaces entre pessoas envolvidas no processo de projeto e desenvolvimento ? Não aplicável 5
A necessidade de envolvimento de clientes e usuários no processo de projeto e desenvolvimento ? Não aplicável 5
Os requisitos para a provisão subsequente de produtos e serviços ? Não aplicável 5
O nível de controle esperado para o PPD por cliente e outras partes interessadas pertinentes ? Não aplicável 5
A informação documentada necessária para demonstrar que os requisitos do PPD sejam atendidos ? Não aplicável 5
COMENTÁRIOS
50 100.0%

Foram determinodos os requisitos essenciais para os serviços específico a serem projetados e desenvolvidos ? Não aplicável 5
A organização considerou:
Requisitos funcionais e de desempenho ? Não aplicável 5
Informação derivada de atividades similares de projeto e desenvolvimento anteriores ? Não aplicável 5
Requisitos estatutários e regulamentares ? Não aplicável 5
Normas ou códigos de prática que a organização tenha se comprometido a implementar ? Não aplicável 5
Consequências potenciais de falhas devidas a natureza de produtos e serviços ? Não aplicável 5
As entradas são adequadas ao próposito do projeto e desenvolvimento, completa e sem ambiguidades ? Não aplicável 5
As entradas conflitantes de projeto e desenvolvimento são resolvidas ? Não aplicável 5
A organização retém informação documentada da entrada de projeto e desenvolvimento ? Não aplicável 5
COMENTÁRIOS
40 100.0%
HTM
8.3.4. Controles de Projeto e Desenvolvimento EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
A organização aplicou controles para o processo de projeto e desenvolvimento para assegurar que:
Os resultados a serem alcançados estejam definidos ? Não aplicável 5
Análises críticas a serem alcançadas estejam definidas ? Não aplicável 5
Análises críticas sejam conduzidas para avaliar a capacidade de os resultados de PD atenderem aos requisitos ? Não aplicável 5
Atividades de verificação sejam conduzidas para assegurar que as saídas de PD atendam ao requisitos de entrada ? Não aplicável 5
Atividades de validação sejam conduzidas para assegurar que serviços resultantes atendam aos requisitos para aplicação e Não aplicável 5
Quaisquer ações necessárias sejam tomadas sobre os problemas durante análise crítica ou atividades de verificação e vali Não aplicável 5
Informação documentada sobre essas atividades seja retida ? Não aplicável 5
COMENTÁRIOS
35 100.0%
8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

A organização assegura que saídas do projeto e desenvolvimento:
Atendam aos requisitos de entrada ? Não aplicável 5
Sejam adequadas para os processos subsequentes para a provisão de produtos e serviços ? Não aplicável 5
Incluam ou referenciem requisitos de monitoramento e medição, como apropriado, e critérios de aceitação ? Não aplicável 5
Especifiquem as características do serviço que sejam essenciais para o propósito pretendido e sua provisão segura e aprop Não aplicável 5
Retenha informação documentada ? Não aplicável 5
COMENTÁRIOS
25 100.0%
8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

A organização identifica, analisa criticamente e controla mudanças durante ou subsequente ao PD de serviços na extensão necessária ? 5
A organização retém informação documentada sobre:
As mudanças de projeto e desenvolvimento ? Não aplicável 5
Os resultados de análise crítica ? Não aplicável 5
A autorização de mudanças ? Não aplicável 5
As ações tomadas para prevenir impactos adversos ? Não aplicável 5
COMENTÁRIOS
25 100.0%
8.4. Controle de Processos, produtos e serviços providos externamente EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
São assegurado que processos, produtos e serviços providos externamente estejam conforme os requisitos ? * Sim 5
Foram determinados controles para:
Serviços de provedores externos incorporados aos serviços da organização ? * Sim 5
Serviços providos diretamente para o cliente, por provedor externo em nome da organização ? * Sim 5
Um processo, ou parte de um processo, for provido por um provedor externo como resultado de uma decisão da organizaçã * Sim 5
Foram determinados e aplicados critérios para avaliar e selecionar provedores externos ? * Sim 5
HTM
Foram determinados e aplicados critérios para monitorar o desempenho de provedores externos ? * Sim 5
Foram determinados e aplicados critérios para reavaliar os provedores externos ? * Sim 5
A organização retém informação documentada dessas atividades e quaisquer ações de avaliação ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
40 100.0%
8.4.2 Tipo e extensão do controle EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

A organização deve:
Assegurar que processos providos externamente permaneçam sob o controle do SGQ. * Sim 5
Definir tanto os controles que ela pretende aplicar a um provedor externo como as saídas resuntantes. * Sim 5
Levar em consideração: * Sim
O impacto potencial dos serviços providos externamente sobre a capacidade de atender aos requisitos do cliente. * Sim 5
O impacto potencial dos serviços providos externamente sobre a capacidade de atender aos requisitos estatutários e regul * Sim 5
A eficácia dos controles aplicados pelos provedores externos. * Sim 5
A determinação e verificação, ou outra atividade necessária para assegurar que os serviços providos externamente atendam * Sim 5
HTM
COMENTÁRIOS
* E-mail enviado pelo gerente Jorge Santos, no dia 06/08/21, para o fornecedor HM COUTINHO, solicitando 4.000 lts de diesel. Esse fornecedor foi avaliado em 30 100.0%
08/04/21.
8.4.3 Informação para provedores externos EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

A organização assegura a suficiência de requisitos antes de sua comunicação para o provedor externo ? * Sim 5
São comunicados para os provedores externos os requisitos de serviços a serem providos ? * Sim 5
São comunicados para os provedores externos a aprovação de:
Produtos e serviços ? * Sim 5
Métodos, processos e equipamentos ? * Sim 5
Liberação de produtos e serviços ? * Sim 5
Competência, incluindo qualquer qualificação de pessoas requeridas ? * Sim 5
As inteirações do provedor externo com a organização ? * Sim 5
O controle e monitoramento do desempenho do provedor externo a ser aplicado pela organização ? * Sim 5
As atividades de verificação ou validação que a organização, ou seus clientes, pretendam desempenhar nas instalações do * Sim 5
HTM
COMENTÁRIOS
* E-mail enviado pelo gerente Jorge Santos, no dia 06/08/21, para o fornecedor HM COUTINHO, solicitando 4.000 lts de diesel. Esse fornecedor foi avaliado em 45 100.0%
08/04/21.
8.5. Produção e provisão de serviço EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

A organização implementou produção e provisão de serviço sob condições controladas, incluindo como aplicável:
A disponibilidade de informação documentada que defina:
As características dos produtos e a serem produzidos, dos serviços a serem providos ou das atividades a serem desempen * Sim 5
Os resultados a serem alcançados ? * Sim 5
A disponibilidade e uso de recursos de monitoramento e medição adequados ? * Sim 5

A implementação de atividades de monitoramento e medição em estágios apropriados para verificar que critérios para controle de processos ou saídas e critérios de a * Sim 5
O uso de infraestrutura e ambiente adequados para a operação dos processos ? * Sim 5
A designação de pessoas competentes incluindo qualquer qualificação requerida ? * Sim 5
A validação e revalidação periódica da capacidade de alcançar resultados planejados dos processos para produção e provisão de serviço ( onde não for possível verif * Sim 5
A implementação de ações para prevenir erro humano ? * Sim 5
A implementação de atividades de liberação, entrega e pós-entrega ? * Sim 5
* Sim 5
COMENTÁRIOS
50 100.0%
8.5.2. Identificação e rastreabilidade EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

São usados meios adequados para identificar a saída e quando necessário assegurar a conformidade de produtos e serviço * Sim 5
A situação das saídas com relação aos requisitos de monitoramento e medição ao longo da produção e provisão de serviço * Sim 5
A identificação única da saídas são controladas e a informação documentada ( rastreabilidade ), é retida ? * Sim 5
* Sim 5
COMENTÁRIOS
HTM
8.5.3. Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS
A organização toma cuidados com propriedades pertencentes a cliente ou provedores externos ? * Sim 5
As propriedades pertencentes a cliente ou provedores externos são identificadas, protegidas e salvaguardadas ? * Sim 5
Para propriedades perdidas, danificadas ou constatado inadequado, é relatado ao cliente ou ao provedor externo ? * Sim 5
Para propriedades perdidas, danificadas ou constatado inadequado é relatado e retido informação documentada ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* Os container são armazenados no pátio, em local propício para garantir a preservação.

20 100.0%
8.5.4. Preservação EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

São preservadas as saídas durante a produção e provisão de serviço para assegurar a conformidade com os requisitos ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* A empresa assegura a preservação da carga com equipamentos e materiais em perfeito estado de conservação.
5 100.0%
8.5.5. Atividades pós-entrega EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

A organização atende os requisitos para atividades pós-entrega associadas com os produtos e serviços ? 5
Na determinação da extensão das atividades pós-entrega requeridas, a organização considera:
Os requisitos estatutários e regulamentares ? Sim 5
As consequências indesejáveis potenciais associadas com seus produtos e serviços ? Sim 5
A natureza, uso e o tempo de vida pretendido de seus produtos e serviços ? Sim 5
Requisitos do cliente ? Sim 5
Retroalimentação do cliente ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
No dia 13/04, foi feita a abertura da RNC 1, pois a cliente Andreia (Agility), enviou e-mail informando que recebeu a reclamação por parte de seu cliente, que o veículo ao ser vistoriado,
apresentava os seguintes problemas: pneu sem banda de rodagem (careca); sem sinal sonoro de ré; sem calço para a roda. Foi feita a reunião de ajustes, onde foi pontuado a necessidade 30 100.0%
de implementação mais enfática de controle de manutenção preventiva através da kilometragem e controle de etiquetas nos veículos. No dia 01/06/21, foi feita abertura da RNC 2, pois o
cliente Felipe (KN), enviou e-mail reclamando que não foi avisado com antencêndia sobre o atraso no horário da entrega. Foi definido em reunião sobre dar a resposta ao cliente
imediatamente logo após constatar o potencial atraso.
8.5.6. Controle de mudanças EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

É feita a análise crítica e controle de mudanças para produção ou provisão de serviço para assegurar continuamente confo Sim 5
São retidas informações documentadas descrevendo resultados de análises críticas de mudança ? SIm 5
São retidas informações documentadas de pessoas que autorizaram a mudança ? Sim 5
São retidas informações documentadas de quaisquer ações decorrentes de análise crítica ? Sim 5
HTM
COMENTÁRIOS
20 100.0%
8.5.7. Liberação de produtos e serviços EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

Os arranjos planejados, estão implementados, em estágios apropriados, para verificar se os resultados do produto e do serviço foram atendidos ? 5
A liberação de produtos e serviços atende aos arranjos planejados satisfatoriamentes concluídos ? * Sim 5
A organização retém informação documentada sobre liberação de produtos e serviços, incluindo:
Evidência de conformidade com critérios aceitação ? * Sim 5
Rastreabilidade á (s) pessoa (s) que autoriza (m) a liberação ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* A organização mantém formulários de check-list para liberação e ordem de coleta com dados do responsável pela liberação.
20 100.0%
8.6. Controle de saídas não conforme EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR STATUS

Identificadas ? * Sim 5
Controladas para prevenir seu uso ou entrega não pretendido ? * Sim 5
A organização toma ações apropriadas baseadas na natureza da não conformidade em seus efeitos ? * Sim 5
As ações também se aplicam aos produtos e serviços não conforme detectados após a entrega de produto, durante ou depoi * Sim 5
A organização lida com saídas não conforme de um mais dos seguintes modos:
Correção ? * Sim 5
Segregação, contenção, retorno ou suspensão de provisão de produtos e serviços ? * Sim 5
informação ao cliente ? * Sim 5
Obtenção de autorização para aceitação sob concessão ? * Sim 5
Quando saídas não conforme são corrigidas, a conformidade com os requisitos são verificadas ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* A organização mantém o procedimento PR 03 Controle de PNC e AC para tratamento de não conformidade.

45 100.0%

Descreva a não confomirdade ? * Sim 5
Descreva as ações tomadas ? * Sim 5
Descreva as concessões obtidas ? * Sim 5
Identifique a autoridade que decide a ação com relação á não conformidade ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
Foram abertas as RNC 01 e 02 de 2021 para tratamento.

20 100.0%
9. Controles de Projeto e Desenvolvimento EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR
9.1.1 Generalidades
A organização determinou:
O que precisa ser monitorado e medido ? * Sim 5
Os métodos para monitoramento, mediçao, análise e avaliação necessários para assegurar resultados válidos ? * Sim 5
Quando o monitoramento e medição devem ser realizados ? * Sim 5
Quando os resultados de monitoramento e medição devem ser analisados e avaliados ? * Sim 5
A organização avalia o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade ? * Sim 5
A organização retém informação documentada apropriada como evidência dos resultados ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* Conforme SGQ-FOR-023 Rev. 00 de 01/11/2020, indicadores. A meta de Zero em perdas por afastamento de colaboradores por motivo de acidente 30
Mediato/Imediato,está sendo alcançada.
9.1.2 Satisfação do cliente EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR

A organização monitora a percepção dos clientes do grau em que suas necessidades e expectativas foram atendidas ? *Sim 5
A organização determinou os métodos para obter, monitorar e analisar criticamente essa informação ? *Sim 5
COMENTÁRIOS
Pesquisa de satisfação do cliente realizada entre julho e agosto de 2021.

10
9.1.3 Análise e avaliação EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR

A organização analisa e avalia dados e informações apropriadas proveniente de monitoramento e medição ? *Sim 5
Os resultados de análises são usados para avaliar:
Conformidade de produtos e serviços ? *Sim 5
O grau de satisfação do cliente ? *Sim 5
O desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade ? *Sim 5
Se o planejamento foi implementado eficazmente ? *Sim 5
A eficácia das açoes tomadas para abordar riscos e oportunidades ? *Sim 5
O desempenho de provedores externos ? *Sim 5
A necessidade de melhoria no sistema de gestão da qualidade ? * Avaliação periódica (anual) 5
*Sim 5
COMENTÁRIOS
9.2 Auditoria interna EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR

9.2.1 A organização conduz auditorias internas a intervalo planejados para prover informações sobre o SGQ ? *Sim 5
Está conforme com: *Sim
Os requisitos da própria organização para o sistema de gestão da qualidade ? *Sim 5
Os requisitos da norma ? *Sim 5
Está implementado e mantido eficazmente ? *Sim 5
COMENTÁRIOS
* A organização mantém o procedimento PR 04 Auditoria Interna. Essa é a primeira auditoria interna da organização .
20
9.2.2 EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR

A organização: *Sim
Planejou, estabeleceu, implementou e mantém um programa de auditoria ? *Sim 5
Definiu a frequência, métodos, responsabilidades e requisitos para planejar e relatar ? *Sim 5
Leva em consideração a importância dos processos concernentes ? *Sim 5
Leva em consideração mudanças que afetam a organização e o resultado de auditorias anteriores ? *Sim 5
Definiu os critérios de auditoria e o escopo para cada auditoria ? *Sim 5
Selecionou auditores ? *Sim 5
Conduz os processos de auditorias assegurando a objetividade e a imparcialidade ? *Sim 5
Executa correção e ações corretivas apropriadas sem demora indevida ? *Sim 5
Retém informação documentada como evidência da implementação do programa de auditoria e dos resultados ? *Sim 5
Mantém certificado de auditores ? *Sim 5
COMENTÁRIOS
* A organização mantém o procedimento PR 04 Auditoria Interna. Essa é a primeira auditoria interna da organização .
50
9.3 Análise Crítica pela Alta Direção EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR

9.3.1 Generalidades
A alta direção analisa criticamente o SGQ a intervalos planejados ? * Sim 5
A análise crítica pela direção é planejada e realizada levando em consideração:
Situações de ações provenientes de análises críticas anteriores pela direção ? * Sim 5
Mudanças em questões externas e internas que sejam pertinentes para o sistema de gestão da qualidade ? * Sim 5
Informação sobre o desempenho e a eficácia do SGQ ? * Sim 5
Satisfação do cliente e retroalimentação de partes interessadas pertinentes ? * Sim 5
Extensão na qual os objetivos da qualidade forem alcançados ? * Sim 5
Desempenho de processo e conformidade de produtos e serviços ? * Sim 5
Não conformidade e ações corretivas ? * Sim 5
Resultados de monitoramento e medição ? * Sim 5
Resultados de auditoria ? * Sim 5
Desempenho de provedores externos ? * Sim 5
A suficiência de recursos ? * Sim 5
A eficácia de ações tomadas para abordar riscos e oportunidades ? * Sim 5
Oportunidades para melhorias ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* A organização ainda não realizou análise crítica, a qual ocorrerá pós auditoria.
70
9.3.2 Saídas de Análise Crítica da Alta Direção EVIDÊNCIA OBJETIVA VALOR

As saídas da análise crítica pela direção inclui decisões relacionadas com: * Sim
Oportunidades para melhoria ? * Sim 5
Qualquer necessidade de mudanças no sistema de gestão da qualidade ? * Sim 5
Necessidade de recursos ? * Sim 5
A retenção de informação documentada para evidenciar os resultados ? * Sim 5
COMENTÁRIOS
* A organização ainda não realizou análise crítica, a qual ocorrerá pós auditoria.
20
STATUS
100.0%
STATUS
100.0%
STATUS
100.0%
100.0%
STATUS
100.0%
STATUS
100.0%
STATUS
100.0%
STATUS
100.0%
10 Melhoria
10.1 Generalidades
Foram determinadas e selecionadas oportunidades para melhorar e implementar ações necessárias para:
Atender aos requisitos dos clientes ?
Aumentar a satisfação do cliente ?
Essas melhorias incluem:
Melhoria do produto e serviço para atender requisitos assim como abordar futuras necessidades e expectativas ?
Corrigir, prevenir ou reduzir efeitos indesejáveis ?
Melhorar o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da qualidade ?
COMENTÁRIOS
* A organização investiu nos últimos 12 meses na compra de veículo Cavalo MAN TGX 294806 (R$ 600.000), Obra de cobertura (R$ 30.
600.000,00), Iluminação do armazém (R$ 5.000,00), Obra de escritório ( R$ 11.500,00), Computadores (R$ 4.500,00), Aparelhos de celula
( 15.000,00) Extintores (R$ 4.000,00), Manutenção preventiva / Corretiva (R$ 106.723,00 );
10.2 Não conformidade e Ação corretiva

10.2.1
Ao ocorrer uma não conformidade, incluíndo as provenientes de reclamações, a organização:
Reage ?
Toma ação para controlá-la e corrigi-la ?
Lida com as consequências ?
Avalia a necessidade para eliminar as causas, a fim de que ela não se repita ou ocorra em outro lugar:
Analisando criticamente e analisando a não conformidade ?
Determinando as causas da não conformidade ?
Determinando se não conformidades similares existem, ou se poderiam potencialmente ocorrer ?
A organização implementa as ações necessárias ?
A organização analisa criticamente a eficácia de qualquer ação corretiva tomada ?
A organização atualiza os riscos e oportunidades determinados durante o planejamento, se necessário ?
A organização realiza mudanças no sistema de gestão da qualidade, se necessário ?
As ações corretivas são apropriadas aos efeitos da não conformidade encontrada ?
COMENTÁRIOS
* Foram abertas as RNC 01 e 02 de 2021 para tratamento.
10.2.2
São retidas informações documentadas, evidenciando a natureza da NC e quaisquer ações subsequentes tomadas ?
São retidas informações documentadas como evidência dos resultados de qualquer ação corretiva ?
COMENTÁRIOS
10.3 Melhoria Contínua

A organização melhora continuamente a adequação, suficiência e eficácia do SGQ ?
A organização considera os resultados de análise e avaliação e as saídas de análise crítica para determinar:
Se existe necessidade ou oportunidades que devem ser abordadas como parte de melhoria contínua ?
COMENTÁRIOS
A organização investiu nos últimos 12 meses na compra de veículo Cavalo MAN TGX 294806 (R$ 600.000), Obra de cobertura (R$ 30.000,00), Manutenção
armazém (R$ 5.000,00), Obra de escritório ( R$ 11.500,00), Computadores (R$ 4.500,00), Aparelhos de celular ( R$ 3.000,00), Câmeras ( 15.000,00) Extinto
preventiva / Corretiva (R$ 106.723,00 );
A organização investiu nos últimos 12 meses na compra de veículo Cavalo MAN TGX 294806 (R$ 600.000), Obra de cobertura (R$ 30.000,00), Manutenção
armazém (R$ 5.000,00), Obra de escritório ( R$ 11.500,00), Computadores (R$ 4.500,00), Aparelhos de celular ( R$ 3.000,00), Câmeras ( 15.000,00) Extinto
preventiva / Corretiva (R$ 106.723,00 );
* Sim 5
* Sim 5
* Sim 5
* Sim 5
* Sim 5
R$ 600.000), Obra de cobertura (R$ 30.000,00), Manutenção (R$

ores (R$ 4.500,00), Aparelhos de celular ( R$ 3.000,00), Câmeras
25 100.0%
/ Corretiva (R$ 106.723,00 );
* Sim 5
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a tratamento.
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10 100.0%

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de cobertura (R$ 30.000,00), Manutenção (R$ 600.000,00), Iluminação do 10 100.0%

R$ 3.000,00), Câmeras ( 15.000,00) Extintores (R$ 4.000,00), Manutenção
;
de cobertura (R$ 30.000,00), Manutenção (R$ 600.000,00), Iluminação do
R$ 3.000,00), Câmeras ( 15.000,00) Extintores (R$ 4.000,00), Manutenção
10 100.0%
;
4.1. Contexto da organização:
4.2. Partes Interessadas:
5.1.2 Foco no Cliente
5.3. Papéis, Responsabilidades e Autoridades Organizacionais
6.1. Ações para abordar riscos e oportunidades
6.1.2.1. Generalidades
6.3. Planejamento de mudanças
7.1.1 Generalidades
7.1.4 Ambiente para a operação dos processos
7.1.5. Recursos de monitoramento e produção
7.1.5.2 Rastreabilidade de medição
7.1.6.1 Determinando o conhecimento organizacional
7.2. Competência
7.3. Conscientização
7.4. Comunicação
7.5. Informação documentada
7.5.1. Validação de projeto e desenvolvimento
8.1. Planejamento e controles operacionais
8.2.1. Comunicação com o Cliente
8.2.2. Determinação de requisitos relativos a produtos e serviços
8.2.3. Análise crítica de requisitos relativos a produtos e serviços
8.2.4. Mudança nos requisitos para produtos e serviços
8.3. Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços
8.3.2 Planejamento do projeto e desenvolvimento
8.3.4. Controles de Projeto e Desenvolvimento
8.3.5 Saídas de projeto e desenvolvimento
8.3.6 Mudanças de projeto e desenvolvimento
8.4.2 Tipo e extensão do controle
8.4.3 Informação para provedores externos
8.5.2. Identificação e rastreabilidade
8.5.3. Propriedade pertencente a clientes ou provedores externos
8.5.4. Preservação
8.5.5. Atividades pós-entrega
8.5.6. Controle de mudanças
8.5.7. Liberação de produtos e serviços
9.1.2 Satisfação do cliente
9.1.3 Análise e avaliação
9.2.2
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Saídas de Análise Crítica da Alta Direção
10.1 Generalidades
10.2.1
10.2.2
10.3 Melhoria Contínua
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AUDITORIA SGQ-FOR-004

2.2.3 Fazer as observações necessárias sobre cada elemento da Lista de Verificação

5 - Documentação se apresenta de forma satisfatória no Sistema da Qualidade e comprovadamente eficaz.

4 - GRAU DE ATENDIMENTO POR REQUISITO (%GAR):

5 - GRAU DE ATENDIMENTO GERAL (%GAG):

% GAG = ( somatória DOS GAR(s) / No. DE REQUISITOS APLICÁVEIS) * 100

6 - CLASSIFICAÇÃO DO NÍVEL DE ADEQUAÇÃO DO SGQ

% GAG CLASSIFICAÇÃO IDENTIFICAÇÃO

91 a 100 A TOTALMENTE SATISFATÓRIO

Duque de Caxias/RJ Auditoria ISO 9001:2015 Interna

Participantes Carlos Amaral - Diretor Geral

Auditor(es) Líder Marcos H. R. de Almeida Auditor (es)

Nível de adequação aos requisitos da Norma ISO9001/2015

GAG (%) - GRAU DE ATENDIMENTO GERAL

CLASSIFICAÇÃO DO NÍVEL DE ADEQUAÇÃO DO S.G.Q.

GRÁFICO DETALHADO DO NÍVEL DE IMPLEMENTAÇÃO DO SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE

DATA: 03/08/21 4. SISTEMA DE GESTÃO

Foram determinados critérios e métodos de operação?

Telefone: (21) 3706-3991 Foram determinados critérios e métodos de controle?

Estão assegurados os recursos necessários?

Os processos são monitorados, medidos e análisados?

Existem ações implementadas para atingir os resultados?

Existe processos de aquisição ?

4.2. Partes Interessadas:

Foram definidas as partes interessadas que sejam pertinentes para o SGQ ?

Foram definidas os requisitos das partes interessadas pertinentes?

A organização monitora as informações das partes interessadas ?

A organização analisa criticamente informações das partes interessadas ?

Como estão definidas as partes interessadas ?

4.3. Determinando o escopo do SGQ:

4.4 Sistema de Gestão da Qualidade e seus processos:

4.4.2. Controle de Documentos e Registros

100.0% Engaja, dirige e apoia pessoas a contribuir para a eficácia do SGQ ?

5.1.2 Foco no Cliente

Os riscos e oportunidades foram determinados ?

5.2. Política da Qualidade

5.3. Papéis, Responsabilidades e Autoridades Organizacionais

5 Alcançar a conformidade do serviço ? 5

5 Conformidade social ( não discriminatório, calmo, não confrotante ), ? 5

5 Conformidade psicológica ( redutor de estresse , preventivo quanto a exaustão, emocionalmente protetor ) ? 5

5 7.1.5. Recursos de monitoramento e produção 10

5 A organização assegura que os recursos providos:

5 Sejam adequados para o tipo específico de atividades de monitoramento e medição assumidas ? 5

125 7.1.5.1 Rastreabilidade de medição 20

30 Os equipamentos são calibrados, verificados, ou ambos a intervalos especificados ou antes do uso ? 5

5 Os equipamentos são identificados para determinar a sua situação ? 5

5 A organização controla a validade da calibração dos equipamentos ? 5

5 7.1.6 Conhecimento organizacional 25

7.5. Informação documentada 10

10 7.5.3.1 Informação documentada

5 A organização controla a informação documentada requerida pelo sistema de gestão da qualidade ? 5

5 8.2.4. Mudança nos requisitos para produtos e serviços 10

8.3.2 Planejamento do projeto e desenvolvimento 50

a de atividades similares de projeto e desenvolvimento anteriores ?

de prática que a organização tenha se comprometido a implementar ?

enciais de falhas devidas a natureza de produtos e serviços ?

equadas ao próposito do projeto e desenvolvimento, completa e sem ambiguidades ?

ntes de projeto e desenvolvimento são resolvidas ?

m informação documentada da entrada de projeto e desenvolvimento ?

ou controles para o processo de projeto e desenvolvimento para assegurar que:

em alcançados estejam definidos ?

erem alcançadas estejam definidas ?

am conduzidas para avaliar a capacidade de os resultados de PD atenderem aos requisitos ?

ocessos, produtos e serviços providos externamente