PROPOSTA DE CONSULTORIA

PARA IMPLANTAÇÃO DE
PROGRAMA DE COMPLIANCE

Prezados Senhores,
Em atendimento a solicitação recebida, expressamos nossa
satisfação em encaminhar esta proposta para prestação de serviços
profissionais de consultoria em compliance, conforme escopo de
trabalho descrito a seguir.
Entendemos que outras consultorias poderiam prestar serviços
similares aos oferecidos nesta proposta. Contudo, confiamos em
nossa equipe que se destaca pela utilização de análises avançadas
combinadas com profundo conhecimento e experiência em
compliance e gestão de riscos. Assim, estamos capacitados para
fornecer aos nossos clientes informações e instrumentos para a
tomada de decisões estratégicas sobre negócios.
No aguardo de que esta proposta atenda as expectativas de
V.Sas., permanecemos à disposição para quaisquer esclarecimentos
necessários.

*Essa minuta de proposta é o resultado do estudo desenvolvido pelos alunos do Curso de Compliance Anticorrupção + Certificação CPC-A, da LEC, Pablo
Roberto Menezes Brain, Paulo Rech, Ana Cristina Guaioto, Giulia Rossini Gusso, Maria Cecília Moura Stamato, Hirla Porfirio, Adriana Simadon Bertoni, Carolina Durães,
Etienne Unias de Vasconcelos, Virgínia Laira e Paloma da Silva Mendes Parud, com a orientação do Professor Bruno Bandarovsky. O objetivo do trabalho foi criar
apenas um documento de referência para que outros interessados pudessem desenvolver as suas próprias propostas, e não um instrumento contratual. Para
assessoria jurídica, procure sempre um advogado. As informações contidas aqui não representam necessariamente a opinião da LEC ou de seus sócios.
 PROPOSTA DE CONSULTORIA EM COMPLIANCE

1. APRESENTAÇÃO DO PROPONENTE

Somos uma Consultoria especializada em Compliance, há 10 anos no mercado e com sede

na cidade de São Paulo (Brasil). Assessoramos organizações e grupos empresariais de diversos
segmentos para a proteção de seus negócios e com solução para a ética e conformidade,
levando aos nossos clientes soluções personalizadas e de confiança para implantação de
um Programa de Integridade que agregue valores à sua empresa evitando trazer riscos de
reputação e de sanções para os negócios.

Nossa empresa se preocupa em compreender seus clientes e suas necessidades fornecendo

serviços, ferramentas, treinamentos e geração de conteúdo para desenvolver e implantar com
eficiência seu programa de Compliance.

Nossa equipe é composta por consultores e profissionais experientes e qualificados,

atendendo às necessidades das empresas nos mais variados assuntos e aperfeiçoamento das
ações de cada empresa no mercado.

Nossos profissionais possuem profundo conhecimento e estão sempre atualizados sobre

compliance e gestão de riscos, além de que seguem adequadamente a legislação brasileira
de proteção de dados (LGPD) e normas/protocolos aceitos a nível internacional. Nossa equipe
compõe-se de:

• Sócio Coordenador e Responsável

Sócio responsável pela coordenação técnica e administrativa do projeto, bem como pela
qualidade dos trabalhos a serem executados, resultados obtidos, e satisfação do cliente.

• Gerentes do projeto

Responsáveis pelos trabalhos de campo e equipe técnica, bem como pela supervisão da
aplicação das metodologias, execução dos procedimentos, geração dos resultados e preparação
do relatório. Principal canal de comunicação com a equipe técnica do cliente.

• Staff

Equipe de campo responsável pela coleta de dados, análises e geração dos resultados.

A equipe de nossa consultoria preza pela agilidade, qualidade e compromisso ao custo

compatível que o setor empresarial exige.

Nossos diferenciais são o atendimento personalizado, independência, apresentação dos

resultados, equipe especializada e tendências do mercado.

A CONSULTORIA possui abordagem multidisciplinar, com serviços customizados para

a realidade e as necessidades do cliente, a partir de um conjunto de soluções integradas e
adequadas a cada tipo de desafio.

Destacamos a seguir os principais clientes atendidos,

recentemente, pela CONSULTORIA:
• Empresa Um • Empresa Cinco
• Empresa Dois • Empresa Seis
• Empresa Três • Empresa Sete
• Empresa Quatro

Para conhecer mais sobre a CONSULTORIA acesse nosso site: www.consultoria.com.br.

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 PROPOSTA DE CONSULTORIA EM COMPLIANCE

2. OBJETIVO

A nossa consultoria tem como objetivo principal implantar um robusto programa de

compliance em sua empresa.

Com base nas informações obtidas quanto à conjuntura da organização, sua respectiva
demanda e objetivo, realizaremos um trabalho de: identificação das áreas, negócios e práticas
expostas a todo tipo de risco, inclusive fraude e proteção de dados pessoais, análise das
exposições com terceiros, avaliação de contratos, revisão dos controles internos e assessoria
na criação de um código de ética, políticas, treinamentos e canal de denúncia.

Este programa de integridade que será realizado no decorrer de xx meses (conforme

cronograma anexo) envolverá toda a organização, contribuindo para tomada de decisões,
redução dos riscos nos negócios, vantagem econômica frente aos concorrentes e a
propagação da cultura de compliance, conferindo a credibilidade necessária para enfatizar
seu posicionamento ético e as práticas responsáveis e sustentáveis na administração dos seus
negócios.

3. DESCRIÇÃO DO ESCOPO DETALHADO E DO CRONOGRAMA

DE EXECUÇÃO, COM EXPOSIÇÃO DA METODOLOGIA A SER
ADOTADA

A metodologia a ser utilizada consiste em uma primeira etapa analisar e identificar as

políticas internas e processos já existentes na empresa para elaboração da matriz de risco.

A segunda etapa consiste em elaborar/implementar melhorias no Código de Ética e Política

anticorrupção. Assessorar na melhoria dos processos e controles internos já existentes e na
criação de procedimentos para compor os pilares do programa de compliance.

Por fim, será proposto o modelo inicial para a área de Compliance, baseado em todo o
estudo e levantamento anteriormente realizado, com foco na mitigação dos principais riscos
identificados. Será realizado, ainda, os treinamentos necessários para equipe interna de
compliance, bem como de terceiros.

O escopo do projeto com detalhamento de cada etapa, as entregas a serem realizadas com
as respectivas horas de trabalho e nível dos profissionais envolvidos encontra-se descrito no
Anexo I.

O cronograma para gerenciamento do projeto conforme o planejamento inicial será feito

pela nossa equipe através da planilha “Cronograma” (Anexo II). O conceito é o de que todas as
equipes operam em um ciclo semanal de “sprint” o que nos ajuda a dividir o projeto em tarefas
gerenciáveis e a fazer mais em um curto espaço de tempo. Ao final de cada semana será
enviado e-mail de acompanhamento contendo a planilha “Cronograma”.

Havendo necessidade de redefinição de prazos e/ou ajuste de atividades, será informada

através de e-mail ou agendada reunião com o cliente.

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4. RELAÇÃO DESCRITIVA E DETALHADA DOS ENTREGÁVEIS

O resultado do trabalho realizado será apresentado por meio dos seguintes informes e
documentos:

a) Matriz de Riscos de Compliance, incluindo plano de ação para implantação das

medidas mitigatórias (planilha eletrônica).

b) Estrutura do Programa de Compliance do cliente (texto), incluindo estrutura de

governança, procedimentos operacionais e de investigação.

c) Código de Conduta do cliente e 4 (quatro) Políticas de Compliance (texto).

d) Plano de ajustes ao Canal de Denúncias atualmente mantido pelo cliente, voltado

para a implantação do novo Canal de Denúncias (texto e/ou planilha eletrônica).

e) Plano de Comunicação de Compliance do cliente (texto e/ou planilha eletrônica).

f) Material a ser utilizado no ciclo inicial de treinamentos de Compliance do cliente,

abrangendo 5 sessões específicas: (i) para a alta liderança do cliente e suas consorciadas, (ii)
para os demais executivos de nível de diretoria ou gerencial, (iii) para profissionais da área
de suprimentos, (iv) para multiplicadores que serão encarregados de ministrar as sessões
de treinamento do restante dos profissionais do Cliente e (v) para ser utilizado nas sessões
de treinamento do restante dos profissionais do Cliente (Powerpoint).

g) Estrutura básica de controles internos e mecanismos de monitoramento a serem

adotados pelo cliente, incluindo um check-list de verificações periódicas de procedimentos
operacionais (texto e/ou planilha eletrônica)

Adicionalmente, ao final da execução dos trabalhos será apresentado um relatório

resumindo as etapas acima descritas.

Além dos itens acima, será apresentado como diferencial do nosso trabalho a matriz
de avaliação econômica da estrutura integral do Programa de Compliance, contemplando a
estimativa de custos com a implantação e a operação do Programa de Compliance do Cliente
(planilha eletrônica).

O prazo necessário para mobilização e início dos trabalhos é de 15 dias contados da

assinatura do contrato. Por sua vez, o prazo previsto para execução integral dos serviços é de
14 a 18 semanas, a contar da assinatura do contrato.

5. CRITÉRIOS DE PRECIFICAÇÃO E DEFINIÇÃO DOS HONORÁRIOS

Pela execução integral, tempestiva e tecnicamente adequada dos serviços, objetos da

presente proposta, a Contratante pagará a Contratada o valor global de R$ xx.xxx,xx (xxxxxxxx),
a serem pagos nos termos da presente cláusula.

Serão também considerados já inclusos no valor proposto todos os tributos, emolumentos,

e/ou encargos trabalhistas e previdenciários de qualquer natureza devidos pela Contratada e
aos poderes públicos Federal, Estadual ou Municipal, diretamente relacionados com o objeto
do serviço proposto.

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O pagamento será realizado em 04 (quatro) parcelas, conforme abaixo discriminado:

Parcela 2:
Parcela 1: 30% do valor total
dessa proposta deverá
20% do valor total
ser pago na data de
dessa proposta deverá
apresentação do
ser pago na data de
relatório da 1ª etapa,
assinatura da mesma;
conforme cronograma
(item 5);
Parcela 3:
Parcela 4:
30% do valor total
20% do valor total
dessa proposta
dessa proposta
deverá ser pago na
deverá ser pago na
data de apresentação
data de apresentação
do relatório da 2ª
do relatório com a
etapa, conforme
finalização do projeto.
cronograma (item 5);

A Contratante efetuará o pagamento mediante transferência bancária, via pagamento

instantâneo - PIX, na conta corrente de titularidade da Contratada, sendo a praça de pagamento
em São Paulo - SP, mediante depósito no Banco xxxxxx, Agência xxxx, Conta Corrente xxxxxxx.
Os pagamentos deverão ser realizados em até 48 horas (quarenta e oito horas) após o
recebimento dos relatórios referentes a cada etapa.

Após o pagamento, as respectivas Notas Fiscais serão enviadas para o e-mail informado
pela Contratante.

Em caso de atraso no pagamento das parcelas estipuladas, restará caracterizada a mora

da Contratante, ficando a mesma obrigada a pagar multa de 2% sobre o valor da Nota Fiscal,
bem como juros de mora de 1% ao mês, os quais incidirão sobre a parcela em atraso, até seu
efetivo pagamento, além da correção monetária.

O valor global proposto somente será alterado em caso de serviços adicionais ou fora do
escopo, solicitados, diretamente, pelo Contratante. Sendo assim, os valores serão alterados
mediante a celebração de termo aditivo escrito e assinado por ambas as partes.

Essa proposta tem validade de 30 dias após sua data de emissão, dessa forma após esse
prazo o valor total poderá sofrer reajustes.

6. LIMITAÇÕES DE ESCOPO

Os itens a seguir não estão contemplados nessa proposta, havendo necessidade de

realização, serão tratados em termos aditivos com respectivos cronogramas e honorários,
(hora/consultoria) adicionais, correspondentes a cada serviço:

Serviços executados fora da sede da Contratante, em local definido pela mesma, não
previsto nesse contrato;

Deslocamento, hospedagem e alimentação da equipe técnica para realização de serviços

em outro endereço diferente do contratado;

Custos de hora/consultoria demandados por motivos de atrasos em reuniões ou

decorrentes de retrabalho por falta de informações da equipe da Contratante;

Reuniões adicionais não previstas nesta proposta, convocadas pela Contratante, presenciais
ou por videoconferência;

Treinamentos, presenciais ou por videoconferência para turmas adicionais ao previsto

nessa proposta;

Cópias físicas de Relatórios/Manuais/Documentos, não especificados nessa proposta;

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7. EQUIPE DE LIDERANÇA DO PROJETO

Sócia Responsável: Fulana de Tal. Advogada formada pela

Universidade, MBA em compliance e governança corporativa
pela Universidade. Certificação CPC-A pela LEC.
E-mail profissional: Fulana.detal@consultoria.com.br
Telefone: (11) 98765-4321.

Gerente Responsável pela condução do trabalho: Fulano

de Tal. Advogado formada pela Universidade, Pós-graduação
em compliance e governança corporativa pela Universidade.
Certificação CPC-A pela LEC.
E-mail profissional: Fulano.detal@consultoria.com.br
Telefone: (11)91234-5678.

8. CONDIÇÕES GERAIS

1. As despesas com deslocamento, hospedagem e alimentação não estão incluídas em

nossos honorários, sendo que, quando antecipadas pela Proponente, deverão ser reembolsadas
pelo Cliente. Ressaltamos que tais despesas serão incorridas exclusivamente em situações
inerentes à prestação de nossos serviços.

2. Sem prejuízo dos demais recursos disponíveis, a Proponente poderá suspender ou

cancelar os serviços no todo ou em parte até que o pagamento de faturas vencidas seja
efetuado. Com o atraso no pagamento das faturas incidirá correção monetária de acordo com
a variação do IGP/M, bem como juros moratórios de 1% (um por cento) ao mês e multa de 2%
(dois por cento).

3. Para uma maior eficiência no desempenho dos trabalhos fixados nesta proposta, o
Cliente deverá cooperar com a Proponente. Sem a intenção de limitar a abrangência, o Cliente
será responsável por:

a) Conceder à Proponente acesso aos dados e às informações requeridas para execução

dos Serviços;

b) Reservar espaço de trabalho, equipamentos e instalações adequados, permitindo que a

Proponente e o Cliente trabalhem produtivamente;

c) Disponibilizar funcionários habilitados para realizar as tarefas e os deveres designados

de uma maneira competente e oportuna;

d) Transmitir prontamente todas as decisões e aprovações, de forma que não atrasem o

desempenho dos trabalhos pela Proponente;

e) Avaliar os resultados dos serviços;

f) Notificar prontamente a Proponente sobre quaisquer questões, mudanças ou dúvidas

relacionadas aos serviços;

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4. Os direitos de propriedade intelectual de titularidade da Contratante e da Contratada

existentes antes da assinatura da presente proposta de trabalho permanecerão de suas
propriedades exclusivas, ainda que utilizados na execução do objeto dessa proposta. Deverá
ser previsto em acordo específico a titularidade de propriedade intelectual e a participação
nos resultados de exploração das possíveis criações resultantes das atividades da presente
consultoria.

5. Caso as negociações sejam realizadas durante o prazo de validade desta proposta, ou

seja, até 30 dias após a data de emissão, comprometemo-nos a negociar de acordo com o
estabelecido na presente proposta, sendo que após esse prazo estará sujeita a mudanças
que ocasionalmente se fizerem necessárias, podendo resultar em novas negociações para o
fechamento do respectivo Contrato de Prestação de Serviços.

6. Caso o anteriormente apresentado nesta proposta corresponda ao nosso entendimento

comum e, consequentemente, seja de aceitação de V.Sas., solicitamos o retorno de uma cópia
desta proposta com o respectivo “de acordo”.

ANEXOS
Anexo I – Escopo do projeto com detalhamentos das etapas
Anexo II - Cronograma para gerenciamento do projeto
Anexo III – Orçamento detalhado por etapa do projeto

contato@lec.com.br +55 11 3259-2837 www.lec.com.br