4.

5 Verificação
4.5. Verificação e Ação Corretiva

4.5.1 Monitoramento e medição

4.5.1. Monitoramento e medição do desempenho

A organização deve estabelecer, implementar e manter

procedimento(s) para monitorar e medir regularmente as
características principais de suas operações que possam ter
um impacto ambiental significativo.

O(s) procedimento(s) deve(m) incluir a documentação de

informações para monitorar o desempenho, os controles
operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos
e metas ambientais da organização.
A organização deve assegurar que equipamentos de
monitoramento e medição calibrados ou verificados sejam
utilizados e mantidos, devendo-se reter os registros
associados.

A organização deve estabelecer, implementar e manter

procedimento(s) para monitorar e medir regularmente o seu
desempenho em SSO. Este(s) procedimento(s) devem
prover:
a)Medições qualitativas e quantitativas, apropriadas às
necessidades da organização.
b) Monitoramento da extensão na qual os objetivos de SSO
são alcançados.
c) Monitoramento da eficácia dos controles (para saúde bem
como segurança).
d) Medidas pro ativas de desempenho que monitorem a
conformidade com os programas de SSO, controles e
critérios operacionais.

e) Medidas reativas de desempenho que monitorem doenças

ocupacionais, incidentes (incluindo acidentes, quase-
acidentes, etc...) e outras evidências históricas de
deficiências de desempenho de SSO.

f) Registro de dados e resultados de monitoramento e

medição suficientes para facilitar a tomada de ações
corretivas e preventivas subseqüentes.
Se equipamentos são requeridos para monitoramento e
medição, a organização deve estabelecer e manter
procedimentos para calibração e manutenção destes
equipamentos, como apropriado.

Registros de atividades de calibração e manutenção e os

resultados obtidos devem ser mantidos
4.5.2 Avaliação do atendimento a requisitos legais e outros
4.5.2 Avaliação da conformidade

4.5.2.1 De maneira coerente com o seu comprometimento

de atendimento a requisitos, a organização deve
estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para
avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais
aplicáveis.

A organização deve manter registros dos resultados das

avaliações periódicas
4.5.2.2 A organização deve avaliar o atendimento a outros
requisitos por ela subscritos. A organização pode combinar
esta avaliação com a avaliação referida em 4.5.2.1 ou
estabelecer um procedimento em separado.

A organização deve manter registros dos resultados das

avaliações periódicas.

4.5.2.1 Consistente com o seu compromisso com a

conformidade legal, a organização deve estabelecer,
implementar e manter um procedimento() para a avaliação
periódica do atendimento aos requisitos legais aplicáveis.

A organização deve manter registros do resultado destas

avaliações periódicas.
4.5.2.2 A organização deve avaliar o atendimento a outros
requisitos por ela subscritos. A organização pode combinar
esta avaliação com a avaliação referida em 4.5.2.1 ou
estabelecer um procedimento em separado.

A organização deve manter registros dos resultados das

avaliações periódicas.

Nota: A freqüência da avaliação periódica pode variar para

diferentes requisitos legais ou outros requisitos que a
organização subscreva.
4.5.3 Não-conformidade, ação corretiva e ação preventiva

4.5.3 Investigação de incidentes, não-conformidades e ações

corretivas e preventivas

A organização deve estabelecer, implementar e manter

procedimento(s) para tratar as não-conformidades reais e
potenciais, e para executar ações corretivas e preventivas.
O(s) procedimento(s) deve(m) definir requisitos para

a)identificar e corrigir não-conformidade(s) e executar ações

para mitigar seus impactos ambientais.

b) investigar não-conformidade(s), determinar sua(s)

causa(s) e executar ações para evitar sua repetição.
c) avaliar a necessidade de ação(ões) para prevenir não-
conformidades e implementar ações apropriadas para
evitar sua ocorrência,

d) registrar os resultados da(s) ação(ões) corretiva(s) e

preventiva(s) executada(s.
e) analisar a eficácia da(s) ação(ões) corretiva(s) e
preventiva(s) executada(s).

As ações executadas devem ser adequadas à magnitude

dos problemas e ao(s) impacto(s) ambiental(is)
encontrado(s).
A organização deve assegurar que sejam feitas as
mudanças necessárias na documentação do sistema da
gestão ambiental.
4.5.3.1 Investigação de incidentes

A organização deve estabelecer, implementar e manter

procedimento(s) para registrar, investigar e analisar
incidentes de forma a:

a)Determinar deficiências de SSO básicas e outros fatores

que possam estar causando ou contribuindo para a a
ocorrência de incidentes.

b) Identificar necessidades de ações corretivas.

c) Identificar oportunidades de ações preventivas.

d) Identificar oportunidades de melhoria contínua.

e) Comunicar os resultados das investigações

A organização deve estabelecer e manter procedimentos
para definir responsabilidade e autoridade
para:

a)tratar e investigar:

- acidentes
- incidentes
- não conformidades;

b) adotar medidas para reduzir quaisquer conseqüências

oriundas de acidentes, incidentes ou não-conformidades.

c) iniciar e concluir ações corretivas e preventiva.

d) confirmar a eficácia das ações corretivas e preventivas

adotadas.
As investigações devem acontecer em tempo adequado.

Qualquer necessidade de ação corretiva ou oportunidade de

ação preventiva deve ser tratada em acordo com as partes
interessadas relevantes do 4.5.3.2.

Os resultados das investigações de incidentes devem ser

documentados e mantidos.
4.5.3.2 Não-conformidade, ações corretivas e preventivas

A organização deve estabelecer, implementar e manter

procedimentos para tratar não conformidades reais ou
potenciais e para tomar ações corretivas e preventivas. O
procedimento deve definir os requisitos para:

a) identificação e correção das não conformidades, e a

tomada de ações para mitigar as conseqüências à SSO.

b) investigação das não conformidades, com a determinação

de suas causas, e a tomada de ações para evitar sua
recorrência.

c) avaliação da necessidade de ações para prevenir não

conformidades, e a implementação de ações apropriadas
com o intuito de evitar a sua ocorrência.
d) registro e comunicação dos resultados de ações
corretivas e preventivas executadas.

e) análise crítica da eficácia das ações corretivas e

preventivas executadas.

Onde ações corretivas e preventivas identificarem novos

perigos ou alterações nos existentes ou mudanças nos
controles, o procedimento deve exigir que as ações
propostas passem por uma avaliação de riscos antes de sua
implementação.

As ações tomadas devem ser apropriadas à magnitude dos

problemas e riscos a SSO encontrados.

A organização deve assegurar a execução das alterações

necessárias na documentação do sistema de gestão de SSO.
4.5.4 Controle de registros

4.5.4. Registros e gestão de registros

A organização deve estabelecer e manter registros,

conforme necessário, para demonstrar conformidade com os
requisitos de seu sistema da gestão ambiental e desta
Norma, bem como os resultados obtidos.

A organização deve estabelecer, implementar e manter

procedimento(s) para a identificação, armazenamento,
proteção, recuperação, retenção e descarte de registros.

Os registros devem ser e permanecer legíveis, identificáveis

e rastreáveis.
A organização deve estabelecer e manter registros na
medida necessária para demonstrar a conformidade aos
requisitos do sistema de gestão de SSO e desta norma
OHSAS, e dos resultados obtidos.

A organização deve estabelecer, implementar e manter um

procedimento para a identificação, armazenamento,
proteção, recuperação, retenção e descarte destes
registros.

Os registros devem ser mantidos legíveis, identificáveis e

rastreáveis.
4.5.5 Auditoria interna
4.5.5. Auditoria interna

A organização deve assegurar que as auditorias internas do

sistema da gestão ambiental sejam conduzidas em
intervalos planejados para

a)determinar se o sistema da gestão ambiental

1) está em conformidade com os arranjos planejados para a

gestão ambiental, incluindo-se os requisitos desta Norma.

2) foi adequadamente implementado e é mantido.

b) fornecer informações à administração sobre os resultados
das auditorias.

Programa(s) de auditoria deve(m) ser planejado(s),

estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) pela
organização, levando-se em consideração a importância
ambiental da(s) operação(ões) pertinente(s) e os resultados
das auditorias anteriores.

Procedimento(s) de auditoria deve(m) ser estabelecido(s),

implementado(s) e mantido(s) para tratar

 das responsabilidades e requisitos para se planejar e

conduzir as auditorias, para relatar os resultados e manter
registros associados.
 da determinação dos critérios de auditoria, escopo,
freqüência e métodos.

A seleção de auditores e a condução das auditorias devem

assegurar objetividade e imparcialidade do
processo de auditoria.
 A organização deve assegurar que auditorias internas
periódicas do sistema de gestão de SSO são realizadas em
intervalos planejados para:

a)determinar se o sistema de gestão de SSO:

1) está em conformidade com as disposições planejadas

para a gestão ambiental, incluindo os requisitos desta
norma OHSAS.

2) foi devidamente implementado e tem sido mantido.

3) é eficaz no atendimento à política e objetivos da

organização
b) fornecer à direção informações sobre os resultados das
auditorias.

Um programa de auditoria deve ser planejado, estabelecido,

implementado e mantido pela organização, levando em
conta a avaliação de riscos das atividades da organização e
nos
resultados das auditorias anteriores.

Os procedimentos de auditoria devem ser estabelecidos,

implementados e mantidos, para tratar:

- das responsabilidades e requisitos relativos ao

planejamento e condução das auditorias, para relatar os
resultados e manter os registros associados.
- a determinação dos critérios, escopos, freqüência e
métodos de auditoria.

A seleção dos auditores e a execução das auditorias devem

assegurar objetividade e imparcialidade
do processo de auditoria.