O Sassmaq

Introdução do SASSMAQ
• O SASSMAQ é uma ferramenta para avaliação dos sistemas de Gestão

Ambiental, de Saúde e Segurança e da Qualidade dos prestadores de
serviços.
• A avaliação é realizada por auditores independentes, com base em um

questionário padrão, evitando a necessidade de auditorias múltiplas, com
critérios diferenciados.
• O SASSMAQ ajuda as empresas do setor químico no processo de seleção,

qualificação e na definição de planos de ação para melhoria contínua.
•O SASSMAQ garante um certificado de boas práticas, no qual pré-requisitos definidos pela
indústria e pelo mercado vão resultar em um relatório factual detalhado, representando a
situação da empresa certificada naquele momento.
•Uma única avaliação substitui a variedade de inspeções a que os prestadores de serviços de

logística são tradicionalmente submetidos, sem tornar redundante o diálogo entre eles e as
empresas químicas.
•O SASSMAQ oferece um mecanismo para a avaliação de um Sistema de Gestão que oriente a

Organização para um processo de melhoria contínua orientando para respostas diretas sobre os
pontos fortes e fracos observados durante a auditoria.
ABIQUIM
 Associação Brasileira da Indústria Química, entidade sem fins lucrativos que

congrega as indústrias do setor químico e prestadores de serviços.
 Representa o setor químico na negociações nacionais e internacionais.
 É responsável pelo gerenciamento do SASSMAQ.

À indústria química cabe a responsabilidade de
• Solicitar às empresas prestadoras de serviços de logística a aplicação do sistema de avaliação;
• Considerar a certificação SASSMAQ dentro dos requisitos para contratação;
• Acompanhar a avaliação na unidade do prestador de serviço (opcional);
• Solicitar os formulários e questionários completos de avaliação às empresas prestadoras de serviço;
• Analisar as avaliações apresentadas pelas empresas prestadoras de serviço;
• Qualificar ou não a empresa de prestação de serviço para a atividade a ser contratada.

As responsabilidades das empresas prestadoras de serviços de logística são:
• Solicitar aos organismos certificadores a aplicação do sistema de avaliação;
• Abrir suas instalações para a realização das avaliações;
• Fornecer todos os dados solicitados pelos organismos certificadores;
• Apresentar às indústrias químicas interessadas os formulários e questionários completos de

avaliação (quando solicitados);
• Apresentar às indústrias químicas o Termo de Avaliação (quando solicitado);
• Regularizar a situação até 30 dias após o vencimento do termo de avaliação. Após esse prazo
terá seu credenciamento cancelado
Documentos de Avaliação
 Os documentos do programa SASSMAQ Módulo Rodoviário foram

implantados em maio de 2001. A segunda revisão ocorreu e foi lançada em
2005.
 Esta nova revisão está sendo lançada em 2014, com previsão de entrar em
vigor a partir de 2015 com validade para aplicação a partir de 180 dias da
publicação.
O Sistema de avaliação está estruturado em Módulos
 Transporte Ferroviário
 Transporte Rodoviário
 Terminais de Armazenagem
 Estação de Limpeza
 Prestadores de Serviço em Atendimento a Emergências

Estrutura Funcionamento
ABIQUIM Responsável pelo Gerenciamento
Fazem a auditoria de Certificação,

Organizamos somente os credenciados pela
Certificadores ABIQUIM
Empresas interessadas na
Prestadores de
certificação do SASSMAQ para
Serviços de logística atender a indústria química
Usuária do serviços e logística

Indústria Química com base no SASSMAQ
O SASSMAQ – Módulo Transporte Rodoviário consiste dos documentos que devem ser
utilizados conjuntamente:
• O Perfil da empresa deve ser preenchido integralmente para cada unidade avaliada
incluindo os anexos: relação completa da frota alocada da unidade avaliada contendo
especificações, tais como:
 Placas dos veículos e equipamentos,
 Ano de fabricação, se próprio ou contratado,
 Marca, modelo, licenças de funcionamento,
 Colaboradores próprios, contratados
 Demais itens exigidos.

• Este perfil deve ser enviado ao Organismo Certificador, contratado dentre as

opções de Organismos Certificadores credenciados e publicados no site da
ABIQUIM (www.abiquim.org.br) com quadros de auditores treinados para
proceder a avaliação SASSMAQ.
O SASSMAQ – módulo transporte rodoviário consiste dos documentos que devem ser utilizados
conjuntamente:
• O Guia onde são apresentadas informações gerais sobre a avaliação pelo programa
SASSMAQ com informações detalhadas para os auditores e as empresas auditadas explicando
cada um dos pontos do Questionário de Avaliação de Transporte Rodoviário.
• Na implementação ou Avaliação, o guia e o questionário devem ser utilizados

simultaneamente, para que se entenda corretamente a questão no contexto desta avaliação.
• As “Disposições Gerais” devem ser consultadas permanentemente pelas partes envolvidas,

para que o processo de avaliação e as regras que o regem, sejam de pleno conhecimento de
todos.
O SASSMAQ – módulo transporte rodoviário consiste dos documentos que devem ser utilizados
conjuntamente:
• O Questionário de Avaliação de Transporte Rodoviário onde estão relacionadas todas as

questões pertinentes a avaliação, contemplando os Elementos Centrais e Específicos
contendo um campo de observações destinado a comentários do auditor para qualquer
categoria de questão (M) Mandatória, (I) Indústria ou (D) desejável, quando o auditor
considerar uma questão não aplicável, e a questão for mandatória, a justificativa é obrigatória
neste campo.
• Somente este questionário deve ser aplicado pelos auditores das organizações certificadoras
nas auditorias e não serão aceitos outros tipos questionários.
 O SASSMAQ – módulo transporte rodoviário consiste dos documentos que

devem ser utilizados conjuntamente:
 O Certificado de Avaliação SASSMAQ, emitido pelo organismo

certificador.
Panorama do Questionário
1. Gerenciamento
2. Saúde, segurança e meio ambiente
3. Equipamentos
4. Planejamento das operações
5. Proteção patrimonial e confidencialidade

6. Inspeção local
O questionário de avaliação de SASSMAQ abrange seis áreas:
1. Gerenciamento
• Aborda aspectos como responsabilidades de gerenciamento, treinamentos, relatórios e
investigações de não conformidades, pessoal, promoção de atitudes, auditoria e revisão de
sistemas de gerenciamento.
• São áreas importantes em que a administração deve mostrar forte liderança pessoal e facilitar um
sistema de apoio que direcione as atividades da empresa para a excelência em SSMA,
Qualidade.
2. Saúde, Segurança e Meio Ambiente

• Verifica se estão sendo mantidos padrões elevados em segurança, saúde e cuidado ambiental e
se há a devida preocupação pela proteção dos funcionários, do público e do ambiente.
Continuação...
3. Equipamentos
• A preocupação com operações seguras e confiáveis levam ao interesse em projetos e
na especificação de equipamentos, exigindo a existência de programas de inspeção e
manutenção de rotina.
4. Planejamento das operações

• As atividades operacionais e administrativas diárias são examinadas e o auditor busca
confirmar a existência de sistemas e procedimentos adequados de controle, bem como
evidências de que esses sistemas estão sendo obedecidos.
Continuação...
5.Proteção patrimonial e confidencialidade

• Espera-se que a devida atenção seja dada aos aspectos de segurança que afetam as
informações e a propriedade dos clientes. O auditor examinará normas e
procedimentos, controle de acesso e inspeções regulares de segurança.
6.Inspeção local
• O SASSMAQ foi desenvolvido para avaliação com foco nos sistemas de
gerenciamento, mas as instalações e elementos físicos devem contemplar os
aspectos de SSMA e Qualidade da operação.
Forma de Aplicação – Abordagem Modular
 O Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

(SASSMAQ) aplica-se a todos os prestadores de serviços na área de logística
que envolvam produtos químicos, perigosos e não perigosos.
 O objetivo do sistema é oferecer informações rápidas e precisas e tornar mais

ágil o processo de qualificação e contratação dos prestadores de serviços.
Forma de Aplicação – Abordagem Modular
 O módulo “Elementos Centrais” permite que se tenha uma visão ampla do

quadro Administrativo, Operacional e Social da empresa. Os outros
módulos darão o panorama específico de cada serviço oferecido pela
empresa avaliada.
 A combinação desses módulos permitirá a avaliação global do desempenho de

cada fornecedor, facilitando ao contratante a rápida definição daquele que
mais se enquadra em cada tipo de serviço de que se tem necessidade.
Tipos de Questões
 Existem três tipos de questões, dependendo da importância relativa atribuída

a cada uma delas:
• (Mandatórias) M - cobrem itens que são obrigatórios por lei ou por particular
condição de exigência da indústria. Podem existir algumas questões referentes a
exigências legais não aplicáveis no local avaliado e esta deve ser justificada nos
comentários. Devem ser atendias 100%
Tipos de Questões
• (Indústria) I - cobrem itens que a indústria química normalmente exige de
seus prestadores de serviços de logística para ter um nível aceitável de
controle. Deve haver um mínimo de atendimento de 70% de aprovação de
questões industriais na primeira avaliação e 85% para as reavaliações.
• (Desejáveis) D - cobrem itens em que melhorias no sistema de SSMA e

Qualidade podem ser feitas. As questões desejáveis são de livre
atendimento na primeira avaliação. Na reavaliação devem atender a um
mínimo de 40% de aprovação.
Tipos de Questões
Todas as questões devem ser respondidas. Amostragens não são permitidas.
 Cada questão deve ser respondida com:

a) 1(Sim)
b) 0 (Não),
c) X (Não Aplicável).
 Com base em respostas verbais por parte da companhia avaliada e em evidências observadas
pelo auditor.
 Uma resposta “Não Aplicável” somente será aceita se, no perfil do prestador de serviços, ficar
caracterizado que a pergunta não é aplicável.
Tipos de Questões
 Na apuração da pontuação final devem ser computados somente os números
absolutos de atendimentos nas categorias (M), (I) e (D) e não médias da pontuação
total obtida.
 As questões relativas à auditoria do Atuação Responsável são classificadas em dois

tipos:
a) Indispensável – que é absolutamente necessário,
b) Complementar – que acrescenta, completa.
 O auditor e a companhia avaliada têm também a oportunidade de adicionar comentários gerais

sobre a avaliação como um todo.
Tipos de Questões
 Nota:
• A cada aplicação do questionário (avaliação ou reavaliação) os relatórios

devem ser comparados para verificar se a empresa está efetivamente
promovendo melhorias contínuas em sua gestão, considerando os indicadores e
metas e a progressão de atendimento aos quesitos (I) industriais e (D)
desejáveis.
Tipos de Questões
 Nota:
• Estas melhorias devem demonstrar a cultura e a conscientização para

preservação física das pessoas e do meio ambiente, manutenção da
integridade da propriedade tangível e intangível e relações com as partes
interessadas (colaboradores, comunidade e órgãos públicos, conforme
definições da empresa).
Tipos de Questões
 Nota
• O prestador de serviços obterá estes resultados através de seu planejamento
considerando a adequada análise de riscos e impactos inerentes aos processos,
instalações, equipamentos de transporte e riscos dos produtos químicos por ele
manuseados, conforme requerem os itens 2.1 e 3.1.

Categorias das Questões
 Uma questão pode ser relativa aos aspectos de Segurança e Saúde (SS), cuidado
Ambiental (MA) e/ou Qualidade (Q).
 Portanto, uma questão pode ter uma, duas ou três caixas para resposta.
 Cada caixa deve obrigatoriamente ser preenchida.
 Deve-se notar que, para as questões em que é impossível ou desnecessário fazer uma
distinção entre os aspectos de SSMA e Qualidade, apenas a caixa Q está disponível,
indicando que:
a) a questão refere-se apenas a aspectos de Qualidade, ou;

b) a questão refere-se a aspectos de SSMA e Qualidade, mas não foi feita uma distinção
entre esses aspectos.
Número de Questões Por área de avaliação
Área de Avaliação Central (C) Rodoviário (Ro) Total
1. Gerenciamento 107 19 126
2. Segurança, Saúde e Ambiente 85 62 147
3. Equipamentos 0 96 96
4. Planejamento das operações 7 130 137
5. Segurança Patrimonial e 7 2 9
Confidencialidade
6. Inspeção do Local 0 61 61
Total 206 370 576
Número de Questões por Tipo de Avaliação
Categoria Central (C) Rodoviário (Ro) Total
Saúde e Segurança (SS) 157 125 282
Meio Ambiente (MA) 92 39 131
Qualidade (Q) 109 257 366
Número total de caixas de resposta 358 421 779

Número de Questões
Número de Questões POR NÍVEL DE ATENDIMENTO
Categoria Central (C) Rodoviário (Ro) Total
Mandatórias (M) 48 120 168
Industriais (I) 143 245 388
Desejáveis (D) 15 5 20
Total 206 370 576

PROCESSO DE AVALIAÇÃO SASSMAQ E QUALIFICAÇÃO PELA INDÚSTRIA QUÍMICA
Auditorias conjuntas
Atuação Responsável e SASSMAQ
•Quando o prestador de serviços for signatário do Programa Atuação Responsável (AR) e

estiver passando por uma auditoria conjunta deve selecionar no questionário as questões que
fazem parte da dupla avaliação e justificar o atendimento do requisito do AR e do SASSMAQ.
•As questões atendidas em Avaliação SASSMAQ devem ser destacadas no Relatório final da
auditoria do AR Atuação Responsável.
•A qualificação do Auditor para a auditoria do Atuação Responsável deve atender ao que está
determinado no Manual de Auditoria do Sistema de Gestão do AR disponível no site da Abiquim.
Avaliação
Deve solicitar e verificado antecipadamente cópias das licenças relativas:
a) Alvará da Prefeitura
b) AVCB – Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiro
c) Licença de Operação,
d) IBAMA
e) Registro na ANTT
 Todos devem estar dentro de sua validade

PRINCÍPIOS PARA A AVALIAÇÃO
DE COMPANHIAS DE MÚLTIPLAS UNIDADES
Definição de uma unidade avaliável pelo SASSMAQ
•Podem ser avaliadas pelo Programa SASSMAQ todas as unidades de uma

empresa de transporte, por CNPJ, que mantenham rotinas para o gerenciamento
dos aspectos de SSMA e Qualidade nas operações de transporte de produtos
químicos.
•A matriz, filial ou ponto de apoio são passíveis de avaliação, conforme os

critérios a seguir:
 Matriz: Entidade jurídica onde está localizada a direção administrativa da

empresa e que centraliza o sistema de gestão de segurança, saúde, meio
ambiente, qualidade e patrimonial.
•É aplicado obrigatoriamente o elemento central do SASSMAQ.
•O
elemento específico deverá ser aplicado se houver atividades de
manutenção, treinamento e operações que envolvam a atividade de transporte.
•Filial:
Entidade jurídica legalmente estabelecida como parte integrante da empresa
e onde são desenvolvidas operações de transporte.
•A filial dispõe em uma estrutura física independente da matriz e realiza operações

como: limpeza, manutenção, abastecimento de combustíveis, treinamento,
gerenciamento de atividades de carga e descarga, mantém EPI’s e kits de
emergências, entre outros.
•É aplicado obrigatoriamente o elemento específico do SASSMAQ. O elemento

central deverá ser aplicado se houver atividades como as realizadas pela matriz.
• Base ou Ponto de Apoio: Entidade jurídica legalmente estabelecida, como parte integrante da
matriz ou filial e onde apenas são desenvolvidas atividades como gerenciamento administrativo,
emissão de conhecimento de transporte, inspeção veicular sem manutenção (Check List),
recrutamento local de subcontratados, manutenção corretiva de pequena monta (pneus,
lanternas etc.)
• As bases ou ponto de apoio não requerem inspeção física ou a expedição de Certificado de

avaliação do SASSMAQ. No entanto as bases ou pontos de apoio e suas atividades, em relação
ao aspecto documental e de controles, devem fazer parte do processo de avaliação da matriz ou
filial.
• Não serão consideradas bases ou pontos de apoio áreas onde forem estocados
combustíveis ou produtos químicos e que permitirem transbordo ou envaze de
carretas e fracionamento, bem como sejam utilizadas para estacionamento de carretas
carregadas com produtos químicos, atividades que são próprias de matriz ou filial
• Uma empresa de transporte com diversas Filiais, Bases e Pontos de Apoio deve
estabelecer um plano de avaliação, contemplando todas as unidades, relacionadas
com o transporte de produtos químicos, o planejamento e o tempo necessário para a
avaliação de cada unidade.
Marca e logotipo
•Visando garantir o uso correto da marca e logotipo SASSMAQ, a Comissão
Consultiva do SASSMAQ estabeleceu procedimentos para a utilização dos
mesmos pelas empresas prestadoras de serviços e organismos certificadores,
levando em consideração a proteção de direitos autorais.
•O SASSMAQ é marca registrada no Brasil pela ABIQUIM, que cede o direito de

uso na forma deste documento exclusivamente às empresas prestadoras de
serviços de logística, que foram avaliadas através deste sistema e atenderam aos
mínimos requisitos exigidos, bem como, aos organismos certificadores
responsáveis pela condução desta avaliação.
FORMULÁRIO DE PRÉ-NOTIFICAÇÃO DE AVALIAÇÃO
Empresa a ser avaliada:
Nome da companhia:
Nome da pessoa de contato:
Localização:
Endereço:
País:
Telefone:
Fax:
Endereço eletrônico:
Data prevista para a avaliação:
Plantas a serem avaliadas:
Nome do auditor:
Orientação para o Questionário de Avaliação
 Todas as questões devem ser respondidas de forma positiva após o auditor se

convencer de que a resposta dada reflete efetivamente a realidade. Na maioria
dos casos, isso envolve o exame de documentos, manuais e registros, bem
como a observação das operações e do pessoal envolvido em sua execução.
 Companhia avaliada: Quando a avaliação cobrir várias plantas, devem ser

informados os dados do responsável pelo contato do local principal. Essas
informações deverão constar no Perfil do Avaliado enviado antecipadamente
ao organismo certificador.
 Auditor: Informe o nome do auditor, bem como os de outros auditores e/ou

observadores da indústria química que acompanharam a avaliação.
 Escopo da avaliação:
• Atividades avaliadas: Indique claramente o escopo da avaliação, citando as atividades a serem

avaliadas (granel líquido, sólido, fracionado, carga embalada).
• Cobertura geográfica: Indique se o transporte é nacional ou internacional e a abrangência,

destacando os principais destinos das operações de transporte e os estados atendidos.
• Planta(s) avaliada(s): Se a avaliação cobrir mais de uma planta, liste todas as unidades
inspecionadas, incluindo a instalação principal e indique sua localização.
 Data da avaliação:
• Informe a data em que as avaliações central e específica foram realizadas, bem

como a data das avaliações anteriores (quando houver).
• Caso a avaliação central ou específica tenha durado mais de um dia, considere

a data final da avaliação. Indique também a duração da avaliação (número de
dias).
Perfil da Companhia Avaliada
 DEVE SER PREENCHIDO E ENVIADO ANTECIPADAMENTE AO ORGANISMO
CERTIFICADOR
• Utilizar a última versão publicada no site da Abiquim.

• Só será aceito o Perfil preenchido no formulário padrão publicado.
• A planilha contém comentários para consulta e preenchimento.
 Contatos Principais:
• Indique os nomes das pessoas responsáveis pela planta(s) avaliada(s) e suas respectivas
funções.
 Certificação de Garantia da Qualidade, Sistema de Gestão Ambiental e Pessoas

• Indique os certificados obtidos pela planta avaliada (organismo certificador, escopo da
certificação e data de validade).
 Instalações
• Informe as áreas e utilidades instaladas na planta, com dimensões e capacidade instalada. Por
exemplo, se a empresa possui tanque de abastecimento de combustível e capacidade do
tanque, tamanho do terminal de cargas, se a empresa possui limpeza de veículos interna ou
externa e capacidade de unidades por dia, se a empresa possui serviços de manutenção de
frota e porte das manutenções.
 Pessoal
• Informe o total do quadro de colaboradores destacando: pessoal administrativo, pessoal da
operação, número de motoristas próprios, número de motoristas subcontratados e, dentre os
subcontratados, quantos possuem veículo próprio.
 Subcontratados
• Indique o percentual da tonelagem transportada por subcontratados para produtos embalados e
a granel.
• Indique o número de subcontratados em outras atividades além de motoristas (vigilantes,
ajudantes para carga e descarga, mecânica, gerenciamento de riscos etc.)
 Clientes
• Informe os principais clientes da empresa avaliada para o transporte de produtos químicos.
 Produtos Transportados
• Informe a quantidade total de produtos químicos transportados por ano e qual a porcentagem
dos que são classificados como perigosos pela legislação.
 Licenças Obrigatórias de Acordo com a Legislação Federal, Estadual e Municipal
Listar e enviar cópia em arquivo protegido de todas as licenças necessárias à sua atividade com seus
respectivos vencimentos: Exemplos:
• Cadastro Técnico Federal IBAMA (comprovante da taxa de fiscalização) e CADASTRO Atividade potencialmente poluidora
(ver escopo da empresa avaliada).
• Licença do corpo de bombeiro (AVCB).
• Licença do organismo de meio ambiente estadual (Licença de Instalação, Operação, disposição de resíduos) quando
aplicável.
• Alvará da prefeitura (licença municipal).
• Licença do Ministério do Exército (quando a empresa operar com produtos controlados pelo Exército).
• Licença da Polícia Federal (quando a empresa operar com produtos controlados pela Polícia Federal).
• Licenças ou Autorizações previstas em legislação do local ou locais do trajeto/rota que o exijam.
• Licença da Polícia Civil (quando a empresa operar com produtos controlados exigidos pela Polícia Civil Estadual. Ex.: Bahia,
Paraná, Rio de Janeiro e São Paulo).
• Licenças municipais previstas em legislação municipal.
• Verificar se consta no CNPJ transporte de produto perigoso.
• Autorização Interestadual para transporte de produtos perigosos emitida pelo IBAMA .
 Controle de idade da frota

• O prestador de serviços deve apresentar relação completa da composição de sua frota própria,
agregados e terceiros, (incluindo, veículos e equipamentos), especificando a destinação (tipo de
uso no transporte).
• Cavalo-mecânico ou truck – carga a granel – idade média de 7 anos.
• Cavalo-mecânico ou truck – carga embalada – idade média de 10 anos.
Obs.: Fica a critério do contratante em determinar a idade da frota requerida para o seu transporte.
Indicadores de desempenho
 São 48 indicadores de desempenho divididos em:
• IST’s - Segurança do Trabalhador – 24 indicadores
• ISP Segurança no Processo – 4 indicadores
• ISTr - Segurança de Transporte – 6 indicadores
• IS - Social – 1 indicador
• MA - Meio Ambiente – 13 indicadores

Informação
OPrograma Atuação Responsável é destinado às
empresas associadas da ABIQUIM.
O SASSMAQ aceita empresas associadas e não

associadas à ABIQUIM.
Indicadores de desempenho - Parcial
Os indicadores de desempenho abaixo são aplicáveis à todas as empresas de transporte.
IST’s: Segurança do Trabalhador
1ST1 Número de funcionários próprios Tipo 1o trim. 2o trim. 3o trim. 4o trim. NA Total
Ano
Descrição Funcionários que trabalham em regime CLT. M
Este indicador não faz parte do AR
1ST2 Número de funcionários contratados ou prestadores Tipo 1o trim. 2o trim. 3o trim. 4o trim. NA Total
de serviço Ano
Contratados ou prestadores de serviços terceirizados:
incluem-se nesta categoria os trabalhadores temporários,
motoristas contratados, agregados, terceiros e outros que
Descrição atuam através da contratação de empresa que prestam M
serviços.
Este indicador não faz parte do AR
IST3 Horas-homem de exposição ao risco – pessoal Tipo 1o trim. 2o trim. 3o trim. 4o trim. NA Total
próprio. Ano
Somatório de horas durante as quais os funcionários
próprios (que trabalham em regime CLT) ficaram a
Descrição disposição do empregador, incluindo horas normais e M
extras).
IST4 Número de acidentes típicos, com afastamento – Tipo 1o trim. 2o trim. 3o trim. 4o trim. NA Total
pessoal próprio. Ano
Número de acidentes ocorridos com funcionários próprios
(não inclui doenças ocupacionais e acidentes de trajeto)
com lesão pessoal que impedem o acidentado de voltar
Descrição ao trabalho no dia imediato ao acidente. M
Indicadores de desempenho aplicáveis exclusivamente às empresas sociocolaboras da Abiquim, signatárias do Programa Atuação
Responsável. (apresentar juntamente com os IST’s)
ISP´s Segurança de Processo
Número de eventos com fogo ou explosão, que
ISP1 causaram perda de propriedade acima e US$ Tipo 1o trim. 2o trim. 3o trim. 4o trim. NA Total
25000 Ano
Número de eventos com fogo ou explosão, dentro
das instalações da empresa,
que causaram danos total ou parcial em
equipamentos ou instalações em
Descrição valores acima de US$ 25.000, não sendo I
considerados danos pelo tempo de uso. O valor da
perda deve ser calculado pelo custo de reposição
ou reparo.
ISTr Segurança de Transportes

Número de viagens totais para transporte de Total
ISTr1 produtos químicos. Tipo 1o trim. 2o trim. 3o trim. 4o trim. NA Ano
Número total de carregamentos efetuados pela
empresa em transporte próprio
e transporte contratado com terceiros (Observação:
Descrição diversas notas fiscais em uma unidade de transporte I
= 1 viagem e, despachos + redespachos = 1
viagem)
IS Social
Número de reclamações da comunidade por Total
IS1 problemas causados pela instalação Tipo 1o trim. 2o trim. 3o trim. 4o trim. NA Ano
As reclamações procedentes são aquelas
reclamações da comunidade que
Descrição comprovadamente foram causadas pela I
instalação (reclamação de odores, ruídos, cheiros
e outras moléstias).
IMAs Meio Ambiente

Quantidade de resíduos classificados como
IMA2 perigosos pela NBR 10004 gerados no Tipo 1o trim. 2o trim. 3o trim. 4o trim. NA Total
estabelecimento (ton.) Ano
Consideram-se aqui todos os resíduos classificados
como perigosos de acordo com a NBR 10004 (classe
I), gerados nas instalações, na recepção de produtos
químicos, no despacho de produtos, lavagem,
limpeza, estocagem, manutenção e os resíduos
sólidos da construção
Descrição civil que estão contaminados. Os dados são I
referentes ao ano que está sendo respondido o
questionário. (Não incluir passivos ambientais). Se
não há geração de resíduos perigosos assinale na
alternativa NA.
Guia de Implementação SASSMAQ e Auditoria
ÁREAS DE AVALIAÇÃO
1. GERENCIAMENTO
2. SAÚDE, SEGURANÇA E MEIO AMBIENTE
3. VEÍCULOS E EQUIPAMENTOS PRÓPRIOS OU ARRENDADOS
4. PLANEJAMENTO E COMUNICAÇÕES
5. SEGURANÇA PATRIMONIAL E CONFIDENCIALIDADE
6. INSPEÇÃO DO LOCAL
Áreas de Avaliação
1 - Gerenciamento
• Aborda aspectos como responsabilidade de gerenciamento, treinamentos,

relatórios e investigações de não-não conformidades, pessoal, promoção de
atitudes, auditoria e revisão de sistemas de gerenciamento, etc.
• São áreas importantes em que a administração deve demonstrar forte

liderança pessoal e facilitar um sistema de apoio que direcione as atividades
da empresa para a excelência em SASSMAQ.
2 - Saúde, Segurança e Meio Ambiente – SSMA
• Verifica se estão sendo mantidos padrões elevados em segurança, saúde

e cuidado ambiental e se há a devida preocupação pela proteção dos
funcionários, do público e do ambiente
3 - Equipamentos
• A preocupação com operações seguras e confiáveis levam ao interesse em

projetos e na especificação de equipamentos, exigindo a existência de
programas de inspeção e manutenção de rotina
4 - Planejamento e Operações
• As atividades operacionais e administrativas diárias são examinadas e o auditor

busca confirmar a existência de sistemas e
• procedimentos adequados de controle, bem como de que esses sistemas estão

sendo obedecidos.
5. Proteção patrimonial e confidencialidade
• Espera-se que a devida atenção seja dada aos aspectos de segurança que
afetam as informações e a propriedade dos clientes.
• O auditor examinará normas e procedimentos, controle de acesso e inspeções

regulares de segurança.
6. Inspeção do local
• Apesar de o SASSMAQ ter sido desenvolvido para examinar os sistemas de

gerenciamento e não as instalações em si, há a necessidade de avaliação de
alguns elementos físicos para que se obtenha uma noção das condições das
instalações e dos aspectos de SSMA e Qualidade da operação.
GAC - Reprodução Poibida

Panorama do Questionário de Avaliação - Parcial
1 GERENCIAMENTO
1.1 Responsabilidade de Gerenciamento
1.1.1 Política Geral ( 6 perguntas)
1.1.2 Responsabilidade pelo SSMA (7 perguntas)
1.1.3 Coordenadores de Segurança de Bens e Produtos Perigosos ( 3 perguntas)
1.1.4 Responsabilidades Individuais de SSMA e Qualidade ( 2 perguntas )
1.1.5 Reuniões ( 15 perguntas)
Guia: 1.1.1.1 - Buscar evidências de que a Política de SSMAQ – Saúde, Segurança, Meio Ambiente e Qualidade da
empresa é clara em relação ao compromisso da gerência e da alta administração com a se- gurança das operações,
saúde dos funcionários e subcontratados, proteção ao meio ambiente e qualidade dos serviços. Deve haver
evidências de que esta política é revisada e atualizada.
AR C/Ro 1.1.1 Política geral Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO

AUDITOR
C C 1.1.1.1 A empresa tem uma política escrita refletindo o I
compromisso da gerência com Saúde,
Segurança, Meio Ambiente (SSMA) e
Qualidade?
1 GERENCIAMENTO
1.2 Treinamentos
1.2.1 Treinamentos para Gerentes e Supervisores ( 9 perguntas)
1.2.2 Treinamentos de Coordenadores / Responsáveis ( 3 perguntas)
1.2.3 Treinamentos para Funcionários e Operadores ( 28 perguntas)
Guia - 1.2.1.1 - O treinamento de integração no período inicial do emprego orienta o indivíduo para os valores,
procedimentos e políticas centrais da companhia. Espera-se que esse treinamento de integração cubra, pelo menos,
políticas de SSMA e qualidade, promoção de atitudes de SSMAQ, sistemas de gestão de SSMAQ, manual da qualidade,
planos e padrões, relacionamento com o cliente e respostas a emergências. O treinamento de integração pode ser formal
ou informal, mas em ambos os casos deve haver registros disponíveis que indiquem quem foi treinado, quando, por quem
e em quais assuntos.
AR C/Ro 1.2.1 Treinamento para gerentes e Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO AUDITOR

supervisores
NA C 1.2.1.1 É feito treinamento de integração para gerentes I
e supervisores recém contratados ou designados
para novas funções? Em caso de NA, justifique.
1 GERENCIAMENTO
1.3 Relatórios, Investigação, Análise e Ações Corretivas
1.3.1 Relatórios, Investigação de Não Conformidades (19 perguntas)
1.3.2 Indicadores de Desempenho ( 5 perguntas)
Guia: 1.3.1.1.a Buscar evidências de instruções escritas e relatórios formais para investigar acidentes de qualquer
natureza: trabalho, trânsito, produto, instalações ou processos como manutenção, limpeza, abastecimento e outros. O
procedimento ou instrução escrita deve esclarecer quem deve reportar, como reportar e para quem reportar. Quem deve
investigar, e o processo de acompanhamento até o fechamento das ações corretivas.
AR C/Ro 1.3.1.1 Há um sistema documentado para relatar e investigar Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO AUDITOR
não conformidades ligadas a:
I C 1.3.1.1a Acidentes? I
I C 1.3.1.1b Incidentes? I
I C 1.3.1.1c Condições inseguras? I
I C 1.3.1.1d Atendimento as exigências legais? I
1 GERENCIAMENTO
1.4 Pessoal
1.4.1 Politica de Recrutamento ( 7 perguntas)
1.4.2 Disciplina ( 3 perguntas )
1.4.3 Drogas e Álcool ( 3 perguntas)
Guia: 1.4.1.1 - Verificar evidências no sistemas de gestão de recursos humanos na empresa.
AR C/Ro 1.4.1 Política de recrutamento Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO AUDITOR

NA C 1.4.1.1 A empresa estabelece formalmen- te procedimentos I
atendendo a política de recrutamento e seleção de pessoal?
NA C 1.4.1.1a Considera Histórico ao volante (para condutores)? I
I Ro 1.4.1.1b Exames médicos admissionais conforme previsto no PCMSO M

e definidos no guia do SASSMAQ?
NA Ro 1.4.1.1c Teste de direção (para condutores)? I
NA Ro 1.4.1.1d Conhecimento dos idiomas apro- priados, quando do I

transporte internacional?
1 GERENCIAMENTO
1.5 Posturas de SSMA e Qualidade
1.5.1 Quadro de Avisos ( ou qualquer forma aberta de comunicação) (6 perguntas)
Guia: 1.5.1.1 - Responder positivamente se houver pelo menos um quadro com informações
importantes e que tenha localização destacada.
AR C/Ro 1.5.1 Quadro de avisos (ou qualquer forma aberta de Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO
comunicação) AUDITOR
I C 1.5.1.1 O local tem um quadro de avisos que promova I
assuntos de SSMA e Qualidade?
I C 1.5.1.2 Os avisos são publicados regularmente? I
I C 1.5.1.3 Os avisos estão em linguagem compreensível? D
C C 1.5.1.4 A empresa estabeleceu um programa básico de I

avaliação e reconhecimento por comportamentos
seguros de motoristas (segurança em direção)?
1 GERENCIAMENTO
1.6 Auditoria e Revisão do Sistema de Gerenciamento
1.6.1 Sistema de Auditoria Interna ( 12 perguntas)
Guia 16.1.1 - O auditor deve procurar um plano escrito de auditoria interna indicando um sistema detalhado. Deve
estar disponível um documento que apresente detalhes sobre o que vai ser auditado, as áreas, a frequência e quem
vai fazê-la e com prazo estabelecido.
Guia 1.6.1.2 -Procurar procedimentos escritos de auditoria interna com responsabilidades definidas. O procedimento
deve estar atualizado e aprovado.
AR C/Ro 1.6.1 Sistema de auditoria interna Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES
DO AUDITOR
I C 1.6.1.1 Há um plano documentado de auditoria dos sistemas I
de gerenciamento?
I C 1.6.1.2 Os procedimentos de auditoria são documentados? I
I C 1.6.1.3 Os auditores têm treinamento em técnicas de auditoria I

e avaliação?
I C 1.6.1.4 Os relatórios de auditoria mostram que todas as áreas I
foram avaliadas de maneira eficiente e competente?
I C 1.6.1.5 Os auditores são independentes da função avaliada? I

1 GERENCIAMENTO
1.7 Liderança Executiva
1.7.1 Liderança e Comunicação de Excelência em SSMA e Qualidade ( 1 pergunta)
Guia: 1.7.1.1 - Verificar evidências de participação de membros da diretoria em eventos

maiores fora da companhia.
AR C/Ro 1.7.1 Liderança e comunicação de excelência em SSMA e Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO

Qualidade AUDITOR
I C 1.7.1.1 A gerência está ativamente envolvida na promoção de I

valores de SSMA e Qualidade, participando de reuniões
em nível nacional ou local, de organizações de
negócios, profissionais, educacionais, de cuidados com
a saúde, de padrões e normas governamentais?
1 GERENCIAMENTO
1.8 Controle de Documentos
1.8.1 Procedimentos ( 2 perguntas)
Guia 1.8.1.1 - Há procedimentos atualizados e implementados para:
AR C/Ro 1.8.1.1 Há procedimentos atualizados e Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO

implementados para: AUDITOR
I C 1.8.1.1a Elaboração, revisão, atualização e aprovação I
de procedimentos operacionais?
I C 1.8.1.1b Identificação, atualização, divulgação e M
adequação do sistema, para atendimento a
requisitos legais?
2 SAÚDE , SEGURANÇA E MEIO AMBIENTE
2.1 Identificação e Avaliação de Riscos
2.1.1 Sistema de Identificação, Análise, Avaliação e Gerenciamento de Riscos (10 perguntas
2.1.2 Mudanças de Processos e Reavaliação de Riscos e Programa de Gerenciamento (10 perguntas)
Guia: 2.1.2.1 - Deve haver um sistema para identificar e avaliar riscos potenciais ligados às operações. Esse
sistema deve mapear e examinar questões como: quais são os riscos; o que pode dar errado?; qual a
probabilidade de ocorrer cada cenário vislumbrado; qual o impacto potencial sobre pessoas, meio ambiente e
empresa. Uma metodologia de análise de riscos deve ser adotada.
AR C/Ro 2.1.1.1 Existe um sistema documentado para identificação, Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO
análise e avaliação dos riscos das operações, que AUDITOR
considere:
I C 2.1.1.1a Riscos potenciais de acidentes nas instalações da I
empresa
I Ro 2.1.1.1b Riscos potenciais de acidentes rodoviários fora da I
empresa envol- vendo produtos químicos
I Ro 2.1.1.1c Riscos potenciais de exposição a produtos químicos, I
que possa afetar ou ferir pessoas
2.2 Segurança
2.2.1 Procedimentos e Identificação de Operação ( 21 perguntas)
2.2.2 Equipamentos de Proteção Individual (EPI) ( 6 perguntas)
2.2.3 Estacionamento de Veículos ( 4 perguntas)
2.2.4 Prontidão e Respostas a Emergências ( 5 perguntas)
2.2.5 Limpeza e Descontaminação de Tanques ( 6 perguntas)
Guia: 2.2.1.1 - Existem procedimentos / instruções escritas atualizadas para:
AR C/Ro 2.2.1.1 Existem procedimentos / instruções escritas Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO

atualizadas para: AUDITOR
I Ro 2.2.1.1a Relatar falhas na segurança de carga/descarga de I
veículos próprios?
I Ro 2.2.1.1b Relatar falhas na segurança de carga/descarga I
de veículos subcontratados?
I Ro 2.2.1.1c Relatar defeitos em equipamentos ou veículos I
próprios?
2.3 Saúde Ocupacional
2.3.1 Informações Sobre Produtos Químicos Perigosos (2 perguntas)
2.3.2 Avaliação de Riscos à Saúde ( 3 perguntas)
2.3.3 Controle de Riscos à Saúde ( 3 perguntas)
2.3.4 Exames e Monitoramento Médicos – Funcionários ( 5 perguntas)
2.3.5 Exames e Monitoramento Médicos – Subcontratadas ( 5 perguntas)
2.3.6 Primeiros Socorros ( 4 perguntas )
Guia: 2.3.1.1 - Verificar se há acesso a uma versão válida das regulamentações relevantes. Por exemplo,
decretos, NBRs ou equivalente, em cópia física ou eletrônica. Responda positivamente se a documentação estiver
atualizada e houver evidências de que foi utilizada.
AR C/Ro 2.3.1 Informações sobre produtos químicos perigosos Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO
AUDITOR
I C 2.3.1.1 A empresa tem todos os dados de referência M
necessários para os produtos transportados e/ou
manuseados (legislação aplicável, N o ONU) e há
facilidade de acesso a esses dados?
2.4 Proteção Ambiental
2.4.1 Procedimentos Gerais – Frota Própria ( 3 perguntas)
2.4.2 Procedimentos Gerais – Subcontratados ( 3 perguntas)
2.4.3 Gerenciamento de Resíduos ( 6 perguntas)
2.4.4 Prevenção e Controle de Derramamentos ou Vazamentos ( 5 perguntas
Guia: 2.4.1.1 - Buscar evidências de preocupação com os aspectos ambientais das operações, por exemplo:
poluição sonora, emissões, poeira e atividades de limpeza. Verificar se isto ocorre regularmente. Verificar se há
estratégia para mitigar os riscos e efeitos ambientais .
AR C/Ro 2.4.1 Procedimentos gerais – frota própria Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÃO DO AUDITOR
C C 2.4.1.1 A política ambiental da empresa e os requisitos I

legais são considerados como parte de
qualquer novo contrato ou revisão?
I Ro 2.4.1.2 Existe o cumprimento da Lei da Fu- maça Preta M
por meio da aplicação dos testes de opacidade?
I Ro 2.4.1.3 Uma verificação frequente de obediência a M
critérios de projeto quanto à emissão de fumaça
é parte da inspeção geral?
GAC - Reprodução Proibida

2.5 Subcontratação de Serviços Rodoviários
2.5.1 Política de Subcontratação
Guia 2.5.1.1.a - Verificar se são definidos e documentados critérios para subcontratação de longo prazo,
conforme itens abaixo.
Guia 2.5.1.1.b - Verificar se são definidos e documentados critérios para subcontratação de curto prazo,
inclusive serviços esporádicos (spot), conforme itens abaixo.
AR C/Ro 2.5.1.1 Existe uma política escrita quanto à Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO
subcontratação de serviços de transporte AUDITOR
rodoviário para:
NA Ro 2.5.1.1a Contratos de longo prazo? I
NA Ro 2.5.1.1b Contratos de curto prazo? I
I Ro 2.5.1.1c Avaliação de desempenho das subcontratadas? I
I Ro 2.5.1.1d Seleção e treinamento de motoristas? I

3 Veículos e Equipamentos Próprios ou Arrendados
3.1 Especificação de Veículos e Contratação de Equipamentos
3.1.1 Especificação
Guia 3.1.1.1 - Verificar aleatoriamente um contrato recente de compra de veículos ou arrendamento de

equipamento, de veículo novo ou usado, mercado nacional ou internacional, incluindo acessórios.
AR C/Ro 3.1.1 Especificação Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO

AUDITOR
I Ro 3.1.1.1 Existe uma especificação escrita para compra de I
veículo e equipamento de transporte tanque /
isotanques / contêiner e equipamentos associados?
AR C/Ro 3.1.1.2 A especificação escrita inclui: Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO

AUDITOR
I Ro 3.1.1.2a Norma de fabricação e projeto do equipamento? I
I Ro 3.1.1.2b Condições de operação? I

3 Veículos e Equipamentos Próprios ou Arrendados

3.2 Manutenção dos Equipamentos
3.2.1 Inspeção e Manutenção Preventiva – Frota Própria
3.2.2 Inspeção e Manutenção Preventiva – Subcontratados
3.2.3 Identificação e Calibragem de Equipamentos de Medição
Guia 3.2.1.1. - Verificar existência de itens no programa de manutenção que contemple veículos, que
atenda a legislação CONTRAN.
AR C/Ro 3.2.1.1 Existe um programa escrito para inspeção e Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO
manutenção AUDITOR
preventiva dos seguintes itens?
I Ro 3.2.1.1.a Tração (cavalo trator, truck, toco, leve)? I
I Ro 3.2.1.1b Equipamento de transporte para carga seca (sider, I

graneleira, aberta, baú etc.)?
4.1 Planejamento e Comunicações
4.1.1 Comunicações
Guia 4.1.1.1.a - É uma responsabilidade compartilhada. Sem informações suficientes a execução da

ordem pode ser comprometida. Verificar alguns pedidos aleatoriamente e marcar um SIM para cada
item de informação incluída.
Guia 4.1.1.1. b - Verificar se estão disponibilizadas informações como: FISPQ dos produtos que
transporta.
AR C/Ro 4.1.1.1 Há evidências de um acordo (contrato, carta Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO

de negociação, acordo escrito formal) entre a AUDITOR
empresa e os clientes quanto a:
I C 4.1.1.1a Produto a ser transportado? M
I C 4.1.1.1b Informações sobre o produto (aspectos de M
SSMA)?
4.2 Operações
4.2.1 Instruções de Operações – Frota Própria
4.2.2 Instruções de Operações – Subcontratadas
4.2.3 Planejamento de Rotas de Entrega e Recebimento
4.2.4 Carga e Descarga
4.2.5 Check List – Frota Própria
4.2.6 Check List – Subcontratados
4.2.7 Controle de Frota Própria
4.2.8 Controle de frota – Subcontratados
4.2.9 Planejamento Diário de Viagem / Comunicações com Motoristas
Guia: 4.2.1.1 - Verificar se há um manual disponível para todos os motoristas, redigido em uma linguagem que eles
possam entender. Pergunte a um número de motoristas de acordo com a amostragem da tabela de dimensionamento.
Verificar se o manual está na cabine.
AR C/Ro 4.2.1 Instruções de Operações – Frota Própria Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO
AUDITOR
I Ro 4.2.1.1 Existe um manual distribuído a todos os M
motoristas, em linguagem de fácil entendimento?
I Ro 4.2.1.2 Os motoristas foram treinados com base no I
conteúdo desse manual?
I Ro 4.2.1.3 O manual é revisado e atualizado regularmente? I
4.3 Administração
4.3.1 Registros
4.3.2 Seguros
Guia: 4.3.1.1.a - Escolher aleatoriamente diversas entregas. Pontuar a cada item registrado adequadamente para
cada entrega. A identificação do pedido deve estar na ordem de coleta ou nota fiscal. Quando não houver número
de pedido do cliente os registros devem ser aceitos sem número de pedido.
Guia: 4.3.1.1.b - Verificar se as placas dos veículos/equipamentos são mencionadas nos documentos de transporte,
pedir amostra aleatória.
AR C/Ro 4.3.1.1 São mantidos registros de todas as entregas Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO
e recebimentos, incluindo: AUDITOR
I Ro 4.3.1.1a Identificação do número do pedido do cliente? I
I Ro 4.3.1.1b Identificação de veículo/contêiner ou tanque? I

5 SEGURANÇA PATRIMONIAL E CONFIABILIDADE

5.1 Segurança
5.1.1 Padrões e Procedimentos de Segurança Patrimonial
5.1.2 Controle de Acesso
5.1.3 Inspeção de Segurança
Guia: 5.1.1.1.- Uma política escrita é exigida para este capítulo, ainda que possa estar englobada
em outros documentos. É preciso, no entanto, que essa política mantenha-se atualizada e que
tenha a assinatura da alta direção ou de responsável por ela designado.
AR C/Ro 5.1.1 Padrões e Procedimentos de Segurança Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO

Patrimonial AUDITOR
C C 5.1.1.1 Há uma política de segurança patrimonial I
assinada pela alta administração que enfatize a
importância de proteção a pessoas e
propriedades e estabeleça as práticas
operacionais contra perdas por destruição
intencional ou roubo?
6 INSPEÇÃO DO LOCAL
6.1 Edifícios, Terrenos e Equipamentos Fixos
Guia: 6.1.1. - O local deve ter todas as licenças ambientais e operacionais necessárias para as
atividades desempenhadas no local, por exemplo: instalações de abastecimento, oficinas de
manutenção, armazenagem temporária de produtos embalados. O auditor deve verificar as licenças
dispo- níveis e as atividades desempenhadas.
Guia: 6.1.2 - O sistema de iluminação do local deve possibilitar que todos os movimentos e operações
possam ser monitorados sem restrições e riscos à segurança.
AR C/Ro 6.1 Edifícios, terrenos e equipamentos fixos Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO

AUDITOR
I Ro 6.1.1 O local tem todas as autorizações de operação M
exigidas, de acordo com as operações ali
realizadas?
I Ro 6.1.2 Existe um sistema de iluminação suficiente para I
o local?
6.2 Tanques de Armazenagem de Combustível
Guia: 6.2.1 - É boa prática fechar válvulas em série. Evita-se assim que o conteúdo de um tanque se
perca de uma vez se uma das válvulas falhar. Verificar a existência de procedimentos disponíveis aos
envolvidos.
Guia; 6.2.2 - Se existir abastecimento no local deve haver contenção de acordo com a legislação. A
bacia deve ter capacidade para conter 110% do maior tanque.
AR C/Ro 6.2 Tanques de Armazenagem de Combustível Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO

AUDITOR
I Ro 6.2.1 Os dutos e válvulas são identifica- dos, bem M
como seu conteúdo?
I Ro 6.2.2 Todas as válvulas dos tanques permanecem I
fechadas quando o tanque não está em uso?
I Ro 6.2.3 Existe contenção na área de armazenagem e M
de abastecimento de combustíveis?
6.3 Veículos e Equipamentos de Transporte
6.3.1 Os seguintes Itens em Padrões Aceitáveis
Guia: 6.3.1.a - Escolher amostras de acordo com o perfil da empresa avaliada e dimensionamento da
amostragem, verificar preferencialmente veículos entrando na empresa e entrevistando os motoristas.
Guia: 6.3.1.b - Verificar se há sinais de oxidação ou falta de pintura.
AR C/Ro 6.3.1 Os seguintes itens estão em Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO

padrões aceitáveis: AUDITOR
I Ro 6.3.1a Aparência externa (limpeza, con- servação etc.)? I
I Ro 6.3.1b Condição da pintura? I

I Ro 6.3.1c Condição dos pneus? I
6.4 Manuseio e Armazenagem de Produtos Embalados
Guia: 6.4.1 - Verificar se estão disponibilizadas as FISPQ’s dos produtos armazenados..
Guia: 6.4.2 - Verificar registros de treinamento de manuseio de produtos perigosos
Guia: 6.4.3 - Para operações de manuseio de produtos químicos (perigosos ou não) deve haver avaliação de
riscos, listando os produtos e EPIs a serem utilizados, bem como os devidos controle
AR C/Ro 6.4 Manuseio e armazenagem de produtos embalados Tipo SS MA Q NA Total OBSERVAÇÕES DO

AUDITOR
I Ro 6.4.1 As informações do produto (ex.: FISPQ) estão M
disponíveis no local durante as operações de manuseio
e armazenagem?
I Ro 6.4.2 Os funcionários envolvidos nessas operações M

receberam treinamento adequado?
I Ro 6.4.3 Os funcionários envolvidos nessas operações recebem M

os EPIs adequados e treinamento? Existe controle de
entrega e de validade para os EPIs?
Norma ISO 19011:2018 Diretrizes
Prefácio
Introdução
1 - Escopo,
2 - Referências Normativas,
3 - Termos e Definições,
4 - Princípios de auditoria,
5 - Gerenciando um programa de auditoria
6 - Conduzindo uma auditoria
7 - Competência e avaliação de auditores.
Norma ISO 19011:2018 - Prefácio
Prefácio
Foi elaborado pela organização ISO(International Organization for

Standardization) tem como objetivo orientação para a realização de
Auditorias do Sistema de Gestão.
Norma ISO 19011:2018 - Introdução
Introdução
Esta norma não estabelece requisitos, mas fornece diretrizes sobre
gestão de um programa de auditoria, sobre planejamento e realização
de auditoria, bem como a competência e a avaliação de um Auditor e de
uma equipe de auditoria para o Sistema de Gestão.

Norma ISO 19011:2018 - Escopo
1 - Escopo
 Esta norma oferece orientação sobre Auditoria de Sistema de Gestão.
 É aplicável a todas organizações que necessitam realizar auditorias.
 Sua aplicação em outro tipos e auditorias é possível desde que seja

data atenção as necessidades e competência especificas.
Norma ISO 19011:2018 – Referencias normativas
2 - Referencias Normativas
 Não são mencionadas referências normativas nesta norma.

Norma ISO 19011:2018 – Termos e definições
3 - Termos e definições
Ver termos e definições na Norma ISO 19011:2018

Norma ISO 19011:2018 - Diretrizes
4 – Principios para Auditoria

 Integridade
 Apresentação justa
 Devido cuidado profissional
 Confidencialidade
 Independência
 Abordagem baseada em evidência
 Abordagem baseada em risco
5 - Gerenciando um Programa de Auditoria

 Generalidades
 Estabelecendo os Objetivos de um programa de auditoria

 Determinando e avaliando riscos e oportunidades do programa de auditoria
 Estabelecendo o programa de auditoria

 Implementando o programa de auditoria
 Monitorando o programa de auditoria

 Analisando criticamente e melhorando o programa de auditoria
6 - Condunzindo uma Auditoria

 Generalidade
 Iniciando a auditoria
 Preparando as atividades da auditoria

 Conduzindo as atividades da auditoria
 Preparando e distribuindo o relatório da auditoria
 Conduzindo a auditoria
 Conduzindo o acompanhamento da auditoria
GAC Gestão de Apoio a Corporações Direitos Reservados

7 - Competência e Avaliação de auditores.

 Generalidade
 Determinando a competência do auditor
 Estabelecendo os critérios para avaliação do auditor

 Selecionando o método apropriado de avaliação do auditor
 Conduzindo a avaliação do auditor

 Mantendo e melhorando a competência do auditor
Auditoria
Conceito
“Auditores” - aquele que ouve
“Processo sistemático e documentado de verificação, executado para obter e

avaliar, de forma objetiva, evidências de auditoria para determinar se as atividades,
eventos, sistemas de gestão e condições especificadas ou as informações
relacionadas a estes estão em conformidade com os critérios de auditoria, e para
comunicar os resultados deste processo ao cliente”
O que é uma Auditoria
É uma avaliação ou exame imparcial das práticas e resultados
de uma organização, relacionadas aos requisitos de uma série
de padrões e/ou objetivos mensuráveis.

Por que Auditar
• Audita-se para determinar onde se encontra em relação aos requisitos propostos, pelas
normas aplicáveis
• Requisitos da Comunidade, expressos através de legislações federais, estaduais e
municipais;
Também para:
• Determinar a adequação e eficácia do Sistema de Gestão;
• Identificar oportunidades de melhorias (eficiência de um processo, sistema de
documentação e registros, etc.);
• Apontar requisitos para as ações corretivas e preventivas para melhoria do sistema de
gestão e para garantia do compromisso assumido nas Políticas.
Aplica-se:
• A auditorias de sistemas de gestão;
• A outros tipos de auditorias, desde que garantida a competência

necessária na equipe auditora;
• A auditorias internas (1ª parte) e a auditorias externas (2ª e 3ª

partes);
• A ISO 19011:2018 é para ser usada como orientação na gestão de

programas de auditoria, condução de atividades de auditoria e
desenvolvimento da competência do auditor de sistemas de gestão;
• A ISO 19011:2018 foi selecionada para ser o documento de orientação

para a condução de programas de auditorias.
Dicas Importantes
• Todas as auditorias são vistas como análises formais e oficiais.
• As auditorias provocam, geralmente, muita ansiedade, portanto, é importante

tentar diminuir ao máximo esse comportamento.
• Uma conduta correta e uma programação cuidadosa será determinante para um

bom exame.
• Numa verificação deve-se tomar o cuidado para que os auditores não se

sobreponham uns aos outros.
Tipos de Auditorias
Auditorias internas (1ª parte)
• São auditorias da própria organização.
• Constituem uma base para uma auto-declaração de conformidade.

Tipos de Auditorias
Auditorias externas de um cliente a um fornnecedor (2ª parte)
• Pressupõem a existência de um contralto e de bens que estão a ser, ou

vier a ser fornecidos.
Tipos de Auditorias
Auditorias externas realizadas por uma terceira entidade independente
(3ª parte)
• Auditorias para efeitos de Registro e Certificação de conformidade de acordo

com as normas de referência.
Tipos de Auditorias
Quanto a Aplicação
 Auditoria de Sistemas: Avaliação do atendimento aos requsitos da norma do

Sistema de Gestão. (ex. Avaliação dos requisitos da norma e seus processos).
 Auditoria de Processos: Verificar se os processos estão adequados e os requisitos

estão sendo cumpridos. (ex. Operadores qualidifcados, maquinários adequados.
etc).
 Auditoria de Produto: Exame completo de uma amostra, indicar se atende a

qualidade requerida. ( Ex. Caracteristicas, quantidade. etc).
Objetivo da Auditoria Interna
• Demonstração do desempenho e eficácia do sistema de gestão;
• Determinar conformidades e as não conformidades;
• Verificar a conformidade com a norma;
• Indicar oportunidades de melhoria;
• Viabilizar a certificação do Sistema de Gestão.

Auditoria Promove
• Identificação e redução de não conformidades reais;
• Prevenção de não conformidades potenciais;
• Fonte de dados para análise de desempenho da organização.

Obervação nas Auditorias Internas
• Se os controles estão sendo eficazes;
• Correção de não-conformidades;
• Perceber melhorias;
• Propósitos podem mudar para refletir mudanças na política, objetivos e metas;
• Programa deve indicar quais operações/áreas apresentam riscos mais críticos

de SG e deverão ser realizadas auditorias extras.
Auditoria de Processo “Diagrama Tartaruga”
Com Quem?
Com que?
Pessoal
Recursos
Redução dos Saídas

Entradas
De quem
Perigos e Para quem /
Riscos onde
/ onde
Como é feito? Que resultados?

Métodos / Indicadores de
Documentação desempenho
Auditoria de Processo “Diagrama Tartaruga”
Com Que? Com Quem?
Sistema de Alarme contra Incêndio, Profissionais de Segurança do
Equipamentos adequados, utilização Trabalho, pessoal de manutenção,
de EPC e EPI equipe de resposta à emergência,
Equipamentos de Monitoramento Pessoal Administrativo, Pessoal
Operacional
Entradas Redução dos Saídas

Redução nas lesões
Requisitos regulatórios,
avaliações de risco Perigos e verificadas,
Redução de incidentes
Riscos reportáveis
Como é Feito?
Controles de entrega de EPI Quais Resultados?
registros de treinamento, Redução dos acidentes e
Monitoramento. afastamentos, Redução de doenças
Simulados de emergência ocupacionais.
Funções do Auditor
Todos os auditores devem cumprir com os princípios de
auditoria:
 Conduta ética;
 Apresentação justa;
 Devido cuidado profissional;
 Independência;
 Abordagem baseada em evidências.

Competência de Auditores
A competência do auditor é baseada na demonstração
de:
 Atributos pessoais;
 Habilidade para aplicar conhecimento e habilidades obtidas através

de educação, treinamento e experiência profissional e em auditorias;
 Auditores devem desenvolver, manter e melhorar sua competência

através do desenvolvimento profissional contínuo e auditorias;
Atributos Pessoais
Ético Justo, verdadeiro, sincero,
honesto, discreto
Mente aberta Disposto a considerar ideias alternativas
Diplomático Lidar com pessoas

Observador Ativamente atento à circunvizinhança e às atividades físicas
Perceptivo Instintivamente atento e capaz de entender situações
Versátil Se ajusta prontamente a diferente situações
Tenaz Persistente, focado em alcançar objetivos
Decisivo Chega a conclusões oportunas baseado em razões lógicas

e análise
Autoconfiante Atua e funciona independentemente
Conhecimento e Habilidades Genéricas
Convém que um auditor tenha conhecimento e
habilidades em:
 Princípios de auditoria, procedimentos e técnicas;
 Documentos de referência e sistemas de gestão;
 Situações organizacionais;
 Leis aplicáveis, regulamentos, e outros requisitos relevantes às

disciplinas Sistema de Gestão.
Convém que o auditor tenha conhecimentos sobre:
 Situações organizacionais;
 Tamanho organizacional, estrutura, funções e relacionamentos;
 Processos gerais de negócio e terminologia;
 Costumes culturais e sociais do auditado;

Convém que o auditor tenha conhecimentos sobre:
 Leis aplicáveis, regulamentos e outros requisitos relevantes às

disciplinas da Norma ou Sistema Auditado.
 Leis, regulamentos e códigos nacionais, locais e regionais;
 Tratados e convenções internacionais;
 Outros requisitos aplicáveis à organização.

Quando Auditar Agir de
 De maneira moderada;
 Criticar o fato e não a pessoa;
 Paciência;
 Contato visual;
 Postura;
Fluxo do Processo de Auditoria
Atividades Definição da Equipe

Pré-Auditoria
Planejamento da Auditoria
Atividades Notificação à Unidade
da Unidade
Análise das
Regulamentações e
Informações Aplicáveis
Preparação do Material
Atividades Necessário A
Pós-Auditoria
A Reunião de Abertura
Atividades
Verificação
Pré-Auditoria
Entrevistas
Avaliação e Verificação
dos Registros
Atividades
da Unidade Redação e Validação
dos Resultados
Elaboração do Relatório
Preliminar
Atividades
Pós-Auditoria Reunião de Encerramento
B
Atividades Revisão do Relatório

B
Pré-Auditoria Preliminar
Emissão do Relatório
Final
Atividades
da Unidade
Distribuição do
Documento
Atividades
Preparação do Plano
Pós-Auditoria de Ação
Atividades de Pré-Auditoria
 Coletar informações básicas sobre:
- A Unidade
- Procedimentos e Instruções que se aplicam
- As Regulamentações específicas
 Notificar a Unidade a ser auditada:

- Objetivos e Metas da Auditoria
- Procedimentos, e
- Cronograma de realização
 Selecionar a equipe e definir Atribuições e Responsabilidades

 Definir o Escopo e o Cronograma da Auditoria
 Adequar Protocolos
 Alocar recursos
 Elaborar o Plano da Auditoria-Atividades
Definição da Planejamento Notificação

Equipe da Auditoria à Unidade
Definição de “Papéis” “Quem é Quem”
 Ordenação do Programa de Auditoria

 Auditor Líder
 Equipe de Auditores
Definição Planejamento Notificação

da Equipe da Auditoria à Unidade
 Elaborar o Plano de Auditoria
· Objetivos a serem alcançados

· Setores e/ou atividades prioritários da Unidade
· Material que deverá ser previamente analisado
· Responsabilidades da Equipe
· Agenda da Auditoria
· Documentação que será auditada
· Logística necessária
Definição Planejamento Notificação

da Equipe da Auditoria à Unidade
 Contatar Previamente a Unidade (Gerente)
· Confirmação da Data da Auditoria

· Explicação do Processo de Auditoria
· Identificação dos Documentos que serão verificados
· Identificação das Entrevistas a serem agendadas
· Identificação da Logística necessária (na Unidade)
Notificação Análise das Regula- Preparação do

à Unidade mentações e Infor- Material
mações Aplicáveis
necessário
 Políticas e Procedimentos da Empresa

(Política, Procedimentos e ITs)
 Regulamentos Governamentais
(Federais, Estaduais, Municipais)
 Protocolo da Auditoria
(Termo de Referência)
Análise das Regula- Preparação do

Notificação mentações e Infor- Material
à Unidade mações Aplicáveis
necessário
 Câmara Fotográfica
 Filmes e Baterias
 Termômetro
 Lanterna
 Fita Métrica
 EPI’s
 Vestimenta Adequada
 Outros
Fases da Auditoria Interna
 Programação;
 Planejamento;
 Condução da auditoria;
 Relatório;
 Acompanhamento das ações;

Programa de Auditoria
 Um Programa de Auditoria inclui:
 Uma ou mais auditorias dependendo de:

• Tamanho do auditado;
• Natureza do auditado;
• Complexidade do auditado;
 Todas as atividades necessárias para:

• Planejar e organizar as auditorias;
• Prover recursos para conduzir as auditorias;
Programa de Auditoria
 Convém que a Alta Direção autorize a responsabilidade para a gestão do

programa;
Convém que defina responsabilidade para:
 Estabelecer, implementar, monitorar, analisar criticamente e melhorar o

programa de auditoria;
 Identificar os recursos necessários e assegurar que sejam providos;

Objetivos do Programa de Auditoria
 Objetivos ajudam a dirigir o planejamento e condução das
auditorias e deveriam considerar:
 Prioridades da direção;
 Requisitos do sistema de gestão;

 Requisitos estatutários, regulamentares e contratuais;
 Necessidade de avaliação de fornecedor;
 Requisitos dos clientes;

Extensão do Programa de Auditoria
 A extensão do programa de auditoria pode ser
influenciada por:
 Tamanho, natureza, e complexidade do auditado;
 Escopo, objetivo, e duração das auditorias;
 Frequência das auditorias;
 Normas, e requisitos estatutários, regulamentares e contratuais;

Objetivos do Programa de Auditoria
 Convém que o gerente do programa de auditoria:
 Compreenda os princípios de auditoria,
 Competência de auditores e aplicações das técnicas de auditoria;
 Tenha habilidades de gestão;
 Entenda o negócio relevante às atividades a auditar.

Programação de Auditoria
 Programações de auditoria fornecem detalhes sobre a auditoria,
incluindo:
 Quais processos;
 Quais áreas;
 Quais cláusulas e requisitos
 Qual a frequência e quando;

Exemplo de Programa de Auditoria Interna
Programa de Auditoria Interna
Objetivos das auditorias:
Responsável pela programação das auditorias: Procedimento de programa de auditoria:

Tipo da Auditoria:
Auditoria interna Auditoria externa (certificação/manutenção)
Auditoria interna terceirizada Auditoria externa (de clientes)
Critério(s) da Auditoria:
Sistema de Avaliação do SASSMAQ Manuais
Documentos de 2º e 3º níveis Registros
PROGRAMA ANUAL
PROCESSOS/ÁREAS
Jan. Fev. Mar. Abr. Maio. Jun. Jul. Ago. Set. Out. Nov. Dez.
Gestão da Qualidade
Alta Direção
Almoxarifado
Produção
Expedição
Vendas
Aquisição
Projetos
Manutenção
Recursos Humanos
Programado por: Assinatura:
Aprovado por: Assinatura;
Registros do Programa de Auditoria
 Convém que os registros que demonstram a implementação

do programa de auditoria incluam:
 Registros relativos às auditorias individuais;
 Resultados de uma análise crítica do programa de auditoria;
 Registros relativos ao pessoal da auditoria.

Atividades de Auditoria
Iniciando a Auditoria
Conduzindo a Revisão da Documentação
Preparando as Atividades no local
Conduzindo as Atividades no Local
Preparando, Aprovando, Distribuindo o Relatório de Auditoria
Concluindo a Auditoria
Conduzindo a Auditoria de Acompanhamento

Escopo de Auditoria
 O Escopo da Auditoria descreve a extensão,
incluindo:
 Localizações física;
 Unidades organizacionais;
 Atividades e processos.
Critério da Auditoria
 O critério de auditoria são as referências contra as quais a
conformidade é determinada, incluindo:
 Políticas;
 Procedimentos;
 Normas;
 Leis e regulamentos;
 Requisitos do Sistema de Gestão
 Requisitos contratuais.
Auditoria de Documentação
• Existem políticas, objetivos e metas?
• Existem Informação documentadas?
• Normas externas de referência?
• O Escopo da Empresa?
 Dever ser conduzida antes das atividades de auditoria no local;
 Pode incluir os documentos relevantes do SG, registros e relatórios de

auditorias anteriores
Planejamento
 Preparando o plano de auditoria;
 Designando trabalho para a equipe de auditoria;
 Preparando os documentos de trabalho;

Preparando o Plano de Auditoria
 Convém que o plano de auditoria inclua:
 Objetivos da auditoria;
 Critério da auditoria e documentos de referência;
 Escopo da auditoria;
 Datas e locais onde as atividades de auditoria serão conduzidas;
 Tempo e duração esperados das atividades;
 Papéis, responsabilidades dos membros da equipe de auditoria e
acompanhantes.
Exemplo Plano de Auditoria
Plano de Auditoria
Escopo: Transporte de Produtos Perigosos
Equipe de Auditores : Auditor Líder Beltrano - Auditor Fulano e Ciclano
Objetivo : Auditoria Interna
Critério: Sistema de Avaliação do SASSMAQ
Data Horário Setor / Processo Auditado Auditores
Auditor Líder João Beltrano Auditor Paulo
10/01/2016 08:30 as 09:00 Reunião Abertura Diretoria, guia e Gestor da Qualidade
Fulano e Pedro Ciclano
10/01/2016 09:00 as 12:00 Comercial Funcionários do setor Auditor Paulo Fulano
10/01/2016 09:00 as 12:00 Produção Funcionários do setor Auditor Pedro Ciclano
10/01/2016 12:00 as 13:00 Almoço
10/01/2016 13:00 as 16:30 Recebimento Funcionários do setor Auditor Paulo Fulano
10/01/2016 13:00 as 16:30 Expedição Funcionários do setor Auditor Pedro Ciclano
10/01/2016 16:30 as 17:00 Reunião final do dia Equipe de Auditoria

11/01/2016 08:30 as 09:30 Financeiro Funcionários do setor Auditor Líder João Beltrano
11/01/2016 09:30 as 10:30 TI Funcionários do setor Auditor Pedro Ciclano
11/01/2016 10:30 as 12:00 Manutenção Funcionários do setor Auditor Paulo Fulano
11/01/2016 12:00 as 13:00 Almoço
11/01/2016 13:00 as 15:00 RH Funcionários do setor Auditor Líder João Beltrano
11/01/2016 15:00 as 16:30 Transporte Funcionários do setor
11/01/2016 16:30 as 17:00 Reunião final do dia Equipe de Auditoria

12/01/2016 08:30 as 12:00 Sistema de Gestão Funcionários do setor Auditor Líder João Beltrano
12/01/2016 10:30 as 12:00 Portaria / Recepção Funcionários do setor Auditor Pedro Ciclano
12/01/2016 12:00 as 13:00 Almoço
12/01/2016 13:00 as 15:00 Diretoria Diretoria Auditor Líder João Beltrano
12/01/2016 15:00 as 16:30 Reunião Parcial Fechamento Equipe de Auditoria

12/01/2016 16:30 as 17:00 Reunião de Encerramento Diretoria, guia e Gestor da Qualidade
Listas de Verificação
 Os Benefícios:
 Apresentam claramente o escopo e objetivos da auditoria;
 Provê evidência de planejamento da auditoria;
 Mantém o ritmo e continuidade da auditoria;
 Reduz a carga de trabalho durante a auditoria;
 Provê espaço para anotações do auditor;

Listas de Verificação
 Desvantagens potenciais das listas de verificação:
 Listas de verificação tendem a perder valor se forem listas de marcação;
 Questionários fechados;
 Listas de verificação levam a rígida aderência a perguntas planejadas;

Realizando a Auditoria na Unidade
Verificação Entrevistas Relatório
Checklist
Aplicam-se essencialmente 2 tipos básicos de Check list:
• Check list baseado nos elementos do SASSMAQ
• Checklist baseado no modelo (Dept., Função).
• Sempe que a auditoria estejada por elemento, é mais interessante que o checklist se baseie nos
elementos do SASSMAQ
• Sempre que a auditoria especificar departamentos, é bom que se tenha em mãos um checklist
baseado no modelo organizacional.
Checklist
Como desenvolver um checklist baseado em departamentos:
• Identifique os elementos da Norma, e/ou dos procedimentos departamentais a serem auditados;
• Pegue cada frase relevante da Norma, e/ou dos procedimentos do departamento e os converta em
pergunta;
• Faça uma lista das pessoas que você quer entrevistar durante a auditoria;
• Selecione e liste as perguntas que você pretende fazer para cada um, baseadas nas
responsabilidades e autoridade específicas.
Checklist
Lembre-se: o checklist é uma ferramenta de auxílio para a condução
de uma auditoria, porém não é um requisito da norma.

Exemplo de Método de Auditoria
Envolvimento entre Auditor e
Auditado
Localização do Auditor
No Local Remota
Com o auditado Por meio de comunicação Interativa

- Entrevistas, lista de verificação e - Entrevistas, listas de verificação,
INTERAÇÃO HUMAMA questionários. questionários e análise critica
- Análise crítica de documentos e documental com a participação do

amostragem auditado.

Análise crítica de documentos, Realizando análise crítica documental.

SEM observando o trabalho realizado, Observando o trabalho por meio de
INTERAÇÃO HUMANA visita ao local, listas de verificação, monitoramento, levando em conta
amostragem requisitos sociais e legais, analisando
dados
Reunião de Abertura
 Prover um resumo de como as atividades de auditoria serão conduzidas;
 Confirme as datas da auditoria;
 Qual área e qual auditor vai auditar;
 Plano de auditoria;
 Provisão para reunião de encerramento;

Coletando e Verificando a Informação
 Métodos para coleta de informação incluem:
 Entrevistas;
 Observações de atividades, ambiente de trabalho, condições, etc.;

 Análise crítica de documentos e registros;
 Resumo de dados e análises;
 Amostragem de processos;
 Outros relatórios, como realimentação do cliente;

 Bases de dados e pagina da web;
Evidências de Auditoria
 Verificar registros, dados, relatórios;
 Observação na prática;
 Verificação de documentos como procedimentos, objetivos, controles, manuais;
 Entrevistas;
 Feedback / relatórios das partes interessadas;
 Relatórios de Auditorias Anterior;
 Ata Reunião da Análise Crítica.

Conduzindo a Auditoria
 Os Auditores devem:
 Reunir evidências de auditoria;
 Verificar as informações coletadas;
 Avaliar / comparar evidência de auditoria versus critérios (procedimentos,

normas, manuais);
 Conclusão de auditoria;
Coleta de Evidências
 Amostragem de Auditoria:
 Estabelecer com grau de confiança, de Conformidade ou não-

conformidade;
 Continuar a amostragem até a confiança no grau de conformidade ou

não-conformidade seja estabelecida;
Amostragem
 Auditor deve considerar que:
• Evidências são demonstradas pelo auditado;
• Coerência na coleta de amostragem;
• Se a amostragem é suficiente para declarar uma não conformidade;
• Necessidade de coletar amostragem em vários setores;

Amostragem
 A Profundidade de amostragem depende:
 Criticidade da operação e requisito em análise;
 Resultados de auditorias anteriores;
 Compreensão do pessoal envolvido na operação;

Técnicas de Questionamento
As Perguntas Abertas:
• Mostre-me;
• Perguntas solicita ao entrevistado para mostrar o processo;
• Faça o auditado relaxar;
• Comunique-se positivamente, incluindo a linguagem corporal;

Comunicação e Questionamento
 Três Perguntas que o Auditor tem para atender:
• Está realmente acontecendo?
• Foi entendida?
• É eficaz?
Comunicação e Questionamento
 Comunicar de forma eficaz :
 Bom ouvinte;
 Mostrar interesse;
 Saiba o que dizer e quando dizer;
 Respeitar os sentimentos e sensibilidades;
 Não se afaste / manter contato com os olhos;
 Não parece impaciente;
 Não seja excessivamente informal.
Coletando e Verificando a Informação
 Se houver evidência de que o auditor errou, convém

que ele:
 Admita o erro;
 Desculpe-se;
 Aprenda com o erro;
 Siga em frente;
Não Conformidades
 Sempre que detectadas devem ser comunicadas imediatamente ao

auditado, para evitar o efeito surpresa;
 A redação das não conformidades, deve trazer todas as informações e

referências necessárias, para possibilitar as ações corretivas
subsequentes.
Não Conformidades
 Convém que não-conformidades sejam:
 Registradas junto com as evidências objetivas;
 Analisadas criticamente com o auditado para assegurar que o

auditado compreenda e tenha conhecimento das constatações:
 Convém que o auditor resolva qualquer opinião divergente;
 Convém que os temas não resolvidos sejam registrados;

Não Conformidades
 A não conformidade é uma deficiência no sistema de

gestão de Sistema de Gestão.
 As não conformidades devem ser tratadas como

oportunidades de melhoria;
Não Conformidades
Maiores:
 Não atendimento a um requisito;
 Completo desconhecimento da política ou objetivos da qualidade;
 Várias não conformidades menores;
 Situação não identificada que afeta o Sistema de Gestão

Não Conformidades
Menores:
 Atendimento parcial a um requisito;
 Falta de um registro;
 Situações que não afetam de maneira direta o sistema de gestão

Redigindo uma Não Conformidade - Exemplo
Não Conformidades Encontradas

Requisito 1.1 Responsabilidade do Gerenciamento
Itens não atendidos:
1.1.1.6 – (Mandatório)

Requisito 2 Saúde e Segurança do Trabalho
Itens não atendidos
2.2.1.1.a (industrial) – 2.2.1.1.u (Mandatório)

Requisito 3.2 Manutenção dos equipamentos
3.2.1.1 g - 3.2.1.1.h – 3.2.1.1.i (Mandatórios)

Requisito 4.1 Planejamento e Comunicações
4.1.1.1.a – 4.1.1.1.b – (Mandatório) 4.1.1.1.c (Industrial)

Requisito Segurança Patrimonial Confidencialidade
Item não atendido
5.1.1.5 (Desejável)

Requisito 6 - Inspeção de Segurança
6.1.1 -6.16 – 6.1.11 - (Mandatório)
Modelo de Relatório de Não Conformidade

RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE

NÚMERO: ___________________ DATA:__________________

Norma:
Área ou departamento:

Constatação:
Requisito 1.1 Responsabilidade do Gerenciamento

Itens não atendidos:
1.1.1.6 – (Mandatório)

Auditor:

Modelo de Solicitação de Ação Corretiva: Preenchido

SOLICITAÇÃO DE AÇAO CORRETIVA

Departamento/Setor: Número RNC:

Auditor: Auditado:

Norma: SASSMAQ

Descrição da Solicitação:

Requisito 2 Saúde e Segurança do Trabalho
2.2.1.1.a (industrial) – 2.2.1.1.u (Mandatório)
Ação Proposta:
pelo gestor do SSAMAQ

Será revisado o atendimento dos itens principalmente o 2.2.1.1.u que trata de requisitos legais
Parecer do Auditor: (aceita ou não aceita)

Proposta aceita. A ação proposta é proativa para evitar sua repetição.

Assinatura: Data:

Modelo de Relatório de Não Conformidade
Ver nos anexos modelos de relatórios de;
• Não Conformidade
• Solicitação de Ação Corretiva
• Modelo de Check lista para Auditoria

Conclusões da Auditoria
 As conclusões de Auditoria podem abordar:
 Extensão da conformidade do sistema com o critério de auditoria;
 A implementação, manutenção e melhoria eficaz do sistema;
 Capacidade das análises críticas pela direção em assegurar a pertinência,

adequação, eficácia e melhoria do sistema;
Follow-up de Ações
 Inclui revisão de dados e informações relevantes para detecção da

causa raiz da não-conformidade e estabelecer ações corretivas e/ou
preventivas;
 Devem ser tomadas ações em tempo planejado conforme plano de

ação.
Reunião de Encerramento
 Lista de presença;
 Equipe de auditoria, escopo, datas, processos;
 Resumo dos fatos;
 Oportunidades de melhorias;
 Não conformidades;
 Pontos positivos e esclarecimentos;
 Entrega dos relatórios;
 Passar a palavra á direção antes do encerramento;
 Encerrar.
Relatório de Auditoria Interna
 Data da auditoria;
 Membros da equipe de auditoria;
 Objetivo e critérios da auditoria;
 Escopo;
 Constatações;
 Conclusões;
 Relatório pode incluir se necessário:

 Recomendações para melhoria;
 Áreas não cobertas e cobertas pelo escopo de auditoria;
Os Relatórios de Auditoria deverá definir:
 Conclusões e recomendações gerais;
 Apresentação detalhada de não-conformidade encontrada;
 Comparação dos resultados com auditorias anteriores.

Aprovação e Distribuição:
 Emitido dentro um cronograma acordado;
 Relatório é datado, revisado e aprovado;
 Relatório é distribuído ás pessoas designadas;
 Manter confidencialidade do relatório;

 Finalidade
 Meio de informar o resultado da auditoria.

 Produto fornecido pelo Auditor.
 Deve Ser
 Cuidadosamente imaginado;
 Adequadamente planejado;
 Bem escrito de fácil entendimento.
 Deve Conter
 Fatos constatados e de relevância;

 Sugestões e recomendações para melhoras efetivas;
 Procedimentos não observados;
 Comentários do auditado.
 Para o Auditor Será
 O atestado de que notou a evidencias e as comunicou.
 Uma informação à empresa sobre as constatações evidenciadas.
 O relatório serve para análise e entendimento e discussão.
 O contato do auditor com a alta administração.

Modelo de relatório
Relatório de Auditoria final
Modelo / exemplo no anexo
Arriscando um Resumo...
 Como auditor (verificador, examinador, etc.) você tem a responsabilidade de medir

comparar contra um padrão previamente definido e avaliar o processo, departamento ou
área constante do escopo desse trabalho.
 Sua missão é identificar e apontar as áreas que estão atendendo efetivamente ao

Sistema de Gestão, às áreas de oportunidades onde são necessárias ações corretivas
ou melhoria.
 Para tanto, você deve desenvolver continuamente suas habilidades técnicas e

interpessoais e sua competência, para que possa fazer uma avaliação justa.
 Lembre-se sempre, quando estiver auditando, em demonstrar consideração e respeito

pelos sentimentos e habilidades do auditado.
Finalização
 Chegamos ao fim deste Curso
 Este estudo foi criado com a principal função de informar e

orientar os participantes deste Curso
 Nós acreditamos no poder da informação, acreditamos

que pessoas bem informadas podem contribuir melhor
para o desempenho de sua função.

O Sassmaq

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Introdução do SASSMAQ

• O SASSMAQ é uma ferramenta para avaliação dos sistemas de Gestão

• A avaliação é realizada por auditores independentes, com base em um

• O SASSMAQ ajuda as empresas do setor químico no processo de seleção,

•Uma única avaliação substitui a variedade de inspeções a que os prestadores de serviços de

•O SASSMAQ oferece um mecanismo para a avaliação de um Sistema de Gestão que oriente a

 Associação Brasileira da Indústria Química, entidade sem fins lucrativos que

 Representa o setor químico na negociações nacionais e internacionais.

 É responsável pelo gerenciamento do SASSMAQ.

À indústria química cabe a responsabilidade de

• Solicitar às empresas prestadoras de serviços de logística a aplicação do sistema de avaliação;

• Considerar a certificação SASSMAQ dentro dos requisitos para contratação;

• Acompanhar a avaliação na unidade do prestador de serviço (opcional);

• Solicitar os formulários e questionários completos de avaliação às empresas prestadoras de serviço;

• Analisar as avaliações apresentadas pelas empresas prestadoras de serviço;

• Qualificar ou não a empresa de prestação de serviço para a atividade a ser contratada.

• Solicitar aos organismos certificadores a aplicação do sistema de avaliação;

• Abrir suas instalações para a realização das avaliações;

• Fornecer todos os dados solicitados pelos organismos certificadores;

• Apresentar às indústrias químicas interessadas os formulários e questionários completos de

• Apresentar às indústrias químicas o Termo de Avaliação (quando solicitado);

 Os documentos do programa SASSMAQ Módulo Rodoviário foram

 Prestadores de Serviço em Atendimento a Emergências

Fazem a auditoria de Certificação,

Usuária do serviços e logística

 Placas dos veículos e equipamentos,

 Ano de fabricação, se próprio ou contratado,

 Marca, modelo, licenças de funcionamento,

 Colaboradores próprios, contratados

 Demais itens exigidos.

• Este perfil deve ser enviado ao Organismo Certificador, contratado dentre as

• Na implementação ou Avaliação, o guia e o questionário devem ser utilizados

• As “Disposições Gerais” devem ser consultadas permanentemente pelas partes envolvidas,

• O Questionário de Avaliação de Transporte Rodoviário onde estão relacionadas todas as

 O SASSMAQ – módulo transporte rodoviário consiste dos documentos que

 O Certificado de Avaliação SASSMAQ, emitido pelo organismo

5. Proteção patrimonial e confidencialidade

2. Saúde, Segurança e Meio Ambiente

4. Planejamento das operações

5.Proteção patrimonial e confidencialidade

 O Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

 O objetivo do sistema é oferecer informações rápidas e precisas e tornar mais

 O módulo “Elementos Centrais” permite que se tenha uma visão ampla do

 A combinação desses módulos permitirá a avaliação global do desempenho de

 Existem três tipos de questões, dependendo da importância relativa atribuída

• (Desejáveis) D - cobrem itens em que melhorias no sistema de SSMA e

 Cada questão deve ser respondida com:

 As questões relativas à auditoria do Atuação Responsável são classificadas em dois

 O auditor e a companhia avaliada têm também a oportunidade de adicionar comentários gerais

• A cada aplicação do questionário (avaliação ou reavaliação) os relatórios

• Estas melhorias devem demonstrar a cultura e a conscientização para

• O prestador de serviços obterá estes resultados através de seu planejamento

considerando a adequada análise de riscos e impactos inerentes aos processos,

instalações, equipamentos de transporte e riscos dos produtos químicos por ele

manuseados, conforme requerem os itens 2.1 e 3.1.

a) a questão refere-se apenas a aspectos de Qualidade, ou;

2. Segurança, Saúde e Ambiente 85 62 147

4. Planejamento das operações 7 130 137

Categoria Central (C) Rodoviário (Ro) Total

Saúde e Segurança (SS) 157 125 282

Meio Ambiente (MA) 92 39 131

Qualidade (Q) 109 257 366

Número total de caixas de resposta 358 421 779