ISO 9001:2008 Roteiro prtico para implantao

Marcel Menezes Fortes 1- Introduo:

Em 28 de dezembro de 2008, a ABNT NBR ISO-9001:2008 entrou em vigor em substituio Norma ABNT NBR ISO-9001:2000. Pretendemos mostrar neste artigo o que a ISO; a ABNT; a Origem das Normas da Srie ISO-9000 e o Comit ISO TC 176; os ganhos com as Normas da Srie ISO-9000; a lgica e as sees da ISO-9001:2008 e como implantar um Sistema de Gesto da Qualidade baseado na ISO-9001:2008.

2- O que a ISO:
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARTIZATION, (Organizao Internacional para Normalizao) uma Organizao No Governamental, http://www.iso.ch/, fundada em 23/02/1947, com sede em Genebra, Sua, da qual participam cerca de 150 pases, representando 95 % da Produo Mundial. Possui como MISSO Promover o desenvolvimento da normalizao e atividades relacionadas no mundo com vistas a facilitar o comrcio internacional de bens e servios e o desenvolvimento da cooperao nas esferas intelectual, cientfica, tecnolgica e atividades econmicas. A palavra ISO que vem do IGUALDADE/HOMOGENEIDADE/UNIFORMIDADE, padronizao/sistematizao. Grego d e significa idia de

3- O que a ABNT:
A ABNT (Associao Brasileira de Normas Tcnicas), fundada em 1940, http://www.abnt.org.br, representa o Brasil nas organizaes internacionais de normalizao: ISO (Organizao Internacional para Normalizao) e IEC (Comisso Eletrotcnica Internacional), e possui atualmente 28 Comits Brasileiros (dentre eles o CB-25 Comit Brasileiro da Qualidade) e 1 Organismo de Normalizao Setorial. A ABNT foi uma das entidades fundadoras da ISO, e participa ativamente das suas atividades, principalmente dos Comits Tcnicos (ISO TC 176 e ISO 207).

4- A origem das Normas da Srie ISO-9000:

O Comit ISO TC 176 funcionou como um verdadeiro liquidificador quando da origem das Normas da Srie ISO 9000. Este Comit analisou normas de vrios pases, dentre eles o Brasil, os EUA (MIL-Q.9858 e MIL-I-45208), o Reino Unido (DEF. STAN. 0521; DEF. STAN. 0524;DEF. STAN. 0529), Canad, (CZ 229) etc, e

em 1987 originou as Normas ISO-9000/87; ISO-9001/87, ISO-9002/87, ISO9003/87 e muitas outras. Em 1994, estas normas foram revisadas, vigorando at dezembro:2000, quando foram emitidas as Normas da Srie ISO-9000 verso 2000, sendo que a ISO 9001:94, a ISO 9002:94 e a ISO 9003:94 se transformaram na ISO 9001:2000, e em 26/12/2008 na ISO 9001:2008.

A O rigem da IS O S rie 9000

AQAP--1 AQAP-4 AQAP-9

MIL-Q.9858 MIL-I-45208 CZ 229

DEF. STAN. 05/21 DEF. STAN. 0524 DEF. STAN. 0529

OUTROS
ISO TC 176 TECHNICAL COMMITE 1987/94/2000 NORMAS DIVERSAS

ISO-9000 OUTRAS NORMAS ISO ISO-9004

ISO-9001 ISO-9002 (94) ISO-9003 (94)

5 - Ganhos com as Normas da srie ISO-9000

O ciclo mostrado a seguir, idealizado por Augusto Riccio e desenhado por Jlio Furukawa, ambos da Petrobras, ilustra os grandes ganhos da implementao de Sistemas de Gesto:

Do VICIOSO para o VIRTUOSO

+ Liderana Tcn.Gesto Tcn.Gesto + Perseverana

Ciclo Vicioso Apagando Incndio Sem tempo para nada Ciclo Virtuoso Tempo para VIVER Tempo para INOVAR

Outros ganhos:
Maior satisfao dos clientes; Fator de diferenciao num mercado totalmente aberto; Oportunidade para alavancar imagem; Registro do conhecimento; Mobilizao do pessoal na busca de prevenir, solucionar problemas, passando a uma mudana do enfoque e do pensamento baseado em conformidades; Diminuio de desperdcios/Reduo de Custos; Estabelecimento e implementao de medies; Incorporao da abordagem de processos Gesto do Negcio; Envolvimento da direo nas questes relacionadas ao Sistema de Gesto da Qualidade; Estabilidade do processo; Maior eficcia/eficincia; Maior aproximao entre as pessoas; Melhoria da rastreabilidade; Melhoria do controle documental; Possibilidade de maior conhecimento da empresa a todos os funcionrios e maior segurana; Treinamentos mais objetivos;

Melhoria dos planos de calibrao; Melhoria dos planos de manuteno, Por sobrevoarem as florestas, os auditores encontram as trilhas que no so vistas no dia a dia etc.

6 A Lgica e as sees da ISO-9001:2008:

A nova Norma est baseada em uma Abordagem de Processo, com os requisitos dos clientes e sua satisfao como base, ou seja:

C L I E N T E

Requisitos

GESTO DE RECURSOS

MEDIO, ANLISE E MELHORIA

ENTRADA

REALIZAO DO PRODUTO

Produto SADA

Deveremos utilizar, portanto, de acordo com a NBR-ISO-9001:2008, o ciclo PDCA (P plan=planejar estabelecer objetivos e processos necessrios para fornecer resultados de acordo com os requisitos do cliente e polticas da organizao; D do=fazer implementar os processos; C- check=checar monitorar e medir processos e produtos em relao s polticas, aos objetivos e aos requisitos para o produto e relatar os resultados; A act=agir executar aes para promover continuamente a melhoria do desempenho do processo). Os requisitos deste modelo de processo esto estabelecidos nas sees 4 a 8 da ISO-9001:2008.

7 Roteiro de Certificao da Norma ISO-9001:2008

Satisfao

RESPONSABILIDADE DA DIREO

C L I E N T E

Vamos agora mostrar o Roteiro da Certificao para Organizaes que desejam implementar seu Sistema de Gesto da Qualidade baseado nas normas da Srie ISO 9000. O roteiro possui cinco etapas, que mostraremos a seguir (naturalmente que algumas Organizaes possuem suas caractersticas especficas): 1) DECIDIR IMPLANTAR, 2) DIAGNOSTICAR, 3) IMPLEMENTAR, 4) CERTIFICAR e 5) PERENIZAR.

DECIDIR IMPLANTAR (analisar os ganhos e definir escopo, ou seja, que

processo ou processos, desejamos certificar para agregar mais valor ao nosso Negcio); DIAGNOSTICAR (aplicar Lista de Verificao baseada nas sees 4 a 8 da ISO 9001:2008). Algo que til nesta tarefa saber que nestas sees existem 135 palavras deve/devem, denotando a obrigatoriedade do seu cumprimento; IMPLEMENTAR (Treinar/Conscientizar pessoal na ISO-9001/2008; Preparar plano de aes (com colunas do tipo por que, o que, quem, como, onde, quando, quanto custa); Desenvolver plano de aes com anlises crticas (implementao do plano de aes); Formar auditores internos, elaborar plano de auditorias e cumprir; Resolver no conformidades, Realizar auditoria de pr-certificao/resolver no conformidades, ... CERTIFICAR (realizar auditoria de avaliao inicial, por Certificadora, e ter a recomendao homologada por Acreditadora). principalmente de Anlises Crticas da Direo, Planos de Melhorias Contnuas, Planos de Auditorias Internas e Auditorias de Manuteno da Certificao por Entidade Independente a cada 6 meses e de Recertificao a cada 3 anos).

PERENIZAR (manter Sistema de Gesto da Qualidade sempre ativo atravs

Na planilha ao final desse artigo (elaborada por Marcel Menezes Fortes, Jorge Arce e Luiz Carlos do Nascimento, todos da Petrobras), temos a relao dos requisitos, documentos e registros que do uma viso geral de como aplicar a ISO-9001:2008.

8 Concluses
No mercado globalizado, cada dia mais aberto e competitivo, a certificao conforme a ISO-9001:2008 se reveste de grande importncia, sendo em muitos casos vital para a sobrevivncia de algumas Organizaes. Sabemos entretanto, que a Busca da Excelncia sempre requer melhorias contnuas, e com certeza a participao nos diversos Prmios da Qualidade com anlises segundo Critrios de Excelncia fundamental, a exemplo dos Prmios Estaduais e Setoriais de Excelncia, como o Prmio de Excelncia Sergipe (PEXSE), que utiliza os Critrios Compromisso e Rumo Excelncia da FNQ,

alm do Prmio Qualidade do Governo Federal e Prmio Nacional da Qualidade, entre outros. O assunto bastante vasto, polmico e empolgante, e certamente os comentrios/crticas/sugestes sero muito bem recebidos. O Brasil precisa da participao de todos.

Nosso e-mail: marcel@petrobras.com.br

REQUISITOS, DOCUMENTOS E REGISTROS MNIMOS NA NBR ISO 9001:2008 reviso 2 (08/01/2009) Marcel Menezes Fortes Petrobras DSG/PG e MCS Jorge Arce Rodriguez Petrobras UN-SEAL ATP-SM Luiz Carlos do Nascimento Petrobras DSG/PG
REQUISITOS DA ISO 9001: 2008 DEVE (m) (13) 5 (8) 1 1 3 3 (15) 1 1 1 (3) 2 1 (4) 1 2 1 (5) 3 1 1 (5) 1 DOCUMENTOS MNIMOS (5) ----Poltica Objetivos da Qualidade Manual da Qualidade Procedimento Documentado Procedimento Documentado (0) ----------------------------(0) --REGISTROS MNIMOS

4-SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE 4.1-Requisitos Gerais 4.2-Requisitos de Documentao 4.2.1-Generalidades 4.2.2-Manual da Qualidade 4.2.3-Controle de Documentos 4.2.4-Controle de Registros 5-RESPONSABILIDADE DA DIREO 5.1- da Direo 5.2-Foco no Cliente 5.3-Poltica da Qualidade 5.4-Planejamento 5.4.1-Objetivos da Qualidade 5.4.2-Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade 5.5-Responsabilidade, Autoridade e Comunicao 5.5.1-Responsabilidade e Autoridade 5.5.2-Representante da Direo 5.5.3-Comunicao Interna 5.6-Anlise Crtica pela Direo 5.6.1-Generalidades 5.6.2-Entradas para a Anlise Crtica 5.6.3-Sadas da Anlise Crtica 6-GESTO DE RECURSOS 6.1-Proviso de Recursos

(0) ------------(1) ----------------------Anlises Crticas ----(1) ---

REQUISITOS DA ISO 9001: 2008

DEVE (m) (2) 1 1 1 1 (68) 4

DOCUMENTOS MNIMOS ----------VER OBSERVAES ---

REGISTROS MNIMOS

6.2-Recursos Humanos 6.2.1-Generalidades 6.2.2-Competncia, Treinamento e Conscientizao 6.3-Infra-Estrutura 6.4-Ambiente de Trabalho 7-REALIZAO DO PRODUTO 7.1-Planejamento da Realizao do Produto 7.2-Processos Relacionados a Clientes 7.2.1-Determinao de Requisitos Relacionados ao Produto 7.2.2-Anlise Crtica dos Requisitos Relacionados ao Produto 7.2.3-Comunicao com o Cliente 7.3-Projeto e Desenvolvimento 7.3.1-Planejamento de Projeto e Desenvolvimento 7.3.2-Entradas de Projeto e Desenvolvimento 7.3.3-Sadas de Projeto e Desenvolvimento 7.3.4- Anlise Crtica de Projeto e Desenvolvimento 7.3.5-Verificao de Projeto e Desenvolvimento 7.3.6-Validao de Projeto e Desenvolvimento 7.3.7-Controle de Alteraes de Projeto e Desenvolvimento 7.4-Aquisio 7.4.1-Processo de Aquisio 7.4.2-Informaes de Aquisio 7.4.3-Verificao do Produto Adquirido 7.5-Produo e Prestao de Servio 7.5.1-Controle de Produo e Prestao de Servio 7.5.2-Validao dos Processos de Produo e Prestao de Servio 7.5.3-Identificao e Rastreabilidade 7.5.4-Propriedade do Cliente

----Educao, treinamento, habilidade e experincia ----(12) Atendimento dos processos de realizao e produto aos requisitos ----Resultados das anlises crticas e das aes ------Entradas relativas aos requisitos do produto --Resultado das anlises crticas Resultado da verificao Resultado da validao Resultado das anlises crticas --Resultados das Avaliaes --------Requisitos para registros Identificao nica do produto Informao ao cliente de perda, dano ou

(8) 1 6 1 (25) 4 5

---------------

3 3 2 3 5 (9) 5 2 2 (14) 2 3 3 3

-----------------------------

REQUISITOS DA ISO 9001: 2008

DEVE (m)

DOCUMENTOS MNIMOS

REGISTROS MNIMOS

7.5.5-Preservao do Produto 7.6-Controle de Equipamento de Monitoramento e Medio

3 8

-----

8-MEDIO, ANLISE E MELHORIA 8.1-Generalidades 8.2-Monitoramento e Medio 8.2.1-Satisfao do Cliente 8.2.2-Auditoria Interna 8.2.3- Monitoramento e Medio de Processos 8.2.4- Monitoramento e Medio de Produto 8.3-Controle de Produto No Conforme 8.4-Anlise de Dados 8.5-Melhoria 8.5.1-Melhoria Contnua 8.5.2-Ao Corretiva 8.5.3-Ao Preventiva TOTAIS

(34) 2 (17) 2 8 3 4 5 3 (7) 1 3 3 135

(4) ------Procedimento Documentado ----Procedimento Documentado ------Procedimento Documentado Procedimento Documentado MNIMO 9 (sendo 6 procedimentos obrigatoriamente documentados) VER OBSERVAES

Inadequao ao uso --Padro rastrevel ou base usada para calibrao ou verificao e resultados da calibrao e verificao (5) ------Resultados das auditorias --Liberao do produto pessoas autorizadas No-conformidades, aes e concesses ------Aes corretivas executadas Aes preventivas executadas 19

OBSERVAES:

A tabela cobre bem os marcadores a,b, e c do item 4.2.1 da ISO 9001:08; Para cobrir o item 4.2.1. d. (a documentao do sistema de gesto da qualidade deve incluir documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como necessrios para assegurar o planejamento, a operao e o controle eficazes de seus processos);

 Para atender a nota 2 do item 4.2.1.d (a abrangncia da documentao do sistema de gesto da qualidade pode diferir de uma organizao para outra devido ao porte da organizao e ao tipo de atividades; complexidade dos processos e suas interaes e competncia do pessoal); Esta nota nos alerta para o fato que na tabela no consta nenhum documento associado a toda a clusula 7 (Realizao do produto), onde de se esperar que a organizao concentre a maior quantidade de requisitos, procedimentos documentados e registros. Cabe lembrar que a clusula 7 a mais influenciada pelas caractersticas da organizao e a nica que permite as excluses citadas na clusula 1.2 - Aplicao , exatamente por esse motivo. No foi possvel explicitar tais requisitos, documentos e registros nessa clusula porque a ISO 9001 uma norma genrica e no poderia entrar em aspectos especficos de cada tipo de organizao, mas vale tambm lembrar que existe uma ressalva para essa finalidade na clusula 0.1 - Generalidades, que diz que os requisitos da norma devem ser complementados pelos requisitos aplicveis de produtos intencionais (que so os outputs dos processos descritos exatamente na mesma clusula 7). As Especificaes Tcnicas setoriais derivadas da ISO, em geral, a complementam e estabelecem requisitos mais especficos justamente na clusula 7.