ACADEMIA BRASILEIRA DE CINCIAS

Rigor e Integridade na Conduo da Pesquisa Cientfica

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Guia de Recomendaes de Prticas Responsveis -

2013
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Introduo

Este Guia estabelece valores, princpios e orientaes para a conduo da pesquisa cientfica e a comunicao de seus resultados. A iniciativa da Academia Brasileira de Cincias complementar a outras na mesma direo, com propsitos especficos, por parte de instituies de pesquisa, associaes profissionais, agncias de fomento, entre outras. Seu objetivo reforar a adeso dos cientistas brasileiros s boas prticas na conduo da pesquisa cientfica. Sua motivao, a crena de que Rigor e Integridade so pr-requisitos para a credibilidade e liberdade da atividade cientfica e, como tal, essenciais para o contnuo progresso da cincia. Neste Guia, Cincia e Pesquisa so compreendidas de forma ampla. A Cincia envolve todo conhecimento sistematizado, obtido por meio de observao, experimentao e raciocnio. Ela busca aumentar a compreenso do mundo natural, fsico e social, assim como da mente humana. Nessa dimenso, a Cincia abrange as chamadas Cincias Exatas, Naturais, Sociais e as Humanidades. A pesquisa diz respeito a todo trabalho original de investigao terica ou experimental para a aquisio de novos conhecimentos, visando ou no a qualquer aplicao especfica1. Sem desconhecer as especificidades das diferentes formas do conhecimento e de seus mtodos de investigao, identificam-se valores fundamentais para a boa prtica de pesquisa, comuns aos distintos campos cientficos. Este Guia no prescinde dos tradicionais mecanismos de autorregulao da atividade de pesquisa, que se refletem num conjunto de prticas responsveis comumente aceitas pela maior parte da comunidade cientfica e transmitidas informalmente por pesquisadores mais experientes, com base em seus valores e suas percepes, a pesquisadores mais jovens. A assimilao de padres de conduta por meio da experincia permanece como o meio mais adequado para fortalecer o ambiente de pesquisa.
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Manual Frascati, Captulo 2 (2002).

A confiana o pilar da atividade de pesquisa. Os pesquisadores devem ter confiana de que seus colegas levantaram dados e informaes de forma cuidadosa, utilizaram tcnicas e mtodos apropriados, reportaram os resultados de forma correta e manusearam com respeito o trabalho de outros pesquisadores. Quando esses padres so violados e a confiana rompida, no so afetados apenas os pesquisadores diretamente envolvidos, mas a prpria base da atividade de pesquisa 2. Os resultados do trabalho cientfico tm repercusses importantes na vida social. Alguns deles podem afetar a sade e o bem-estar dos indivduos. Outros podem ser utilizados por formuladores de polticas pblicas para decises em assuntos diversos, aes de regulao, de mitigao de impactos negativos etc. Mesmo que os resultados cientficos no tenham aplicao imediata, contribuindo para ampliar o estoque de conhecimentos, no so menores as responsabilidades dos pesquisadores envolvidos com o pblico. A Sociedade espera que os resultados da pesquisa cientfica sejam honestos e reflitam de forma correta o trabalho dos cientistas. O seu apoio cincia depende da confiana na boa conduta dos pesquisadores e das instituies responsveis pelo acompanhamento da atividade de pesquisa. A Academia Brasileira de Cincias tem a expectativa de que este Guia seja til a estudantes e pesquisadores em diversos estgios de suas carreiras, estejam eles em atividade nas instituies de ensino, de pesquisa, em empresas dos setores de agricultura, indstria e servios ou no governo. Tambm espera que as diversas instituies que empregam pesquisadores, as agncias de fomento e os editores de publicaes cientficas estejam comprometidos com o estmulo a prticas de pesquisa responsveis e preparados para lidar com casos de desvio de conduta. As recomendaes apresentadas a seguir no so exaustivas. Elas no abrangem a totalidade das responsabilidades ticas e sociais envolvidas no contexto mais amplo do qual fazem parte os pesquisadores, restringindo-se aos padres de integridade que devem reger a conduo da atividade de pesquisa.

The European Code of Conduct for Research Integrity.

Publicaes diversas foram utilizadas como insumo para a elaborao deste Guia, de instituies nacionais e internacionais. Entre as nacionais, destacam-se os documentos produzidos pelo Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico CNPq e pela Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo Fapesp. No plano internacional, foram particularmente valiosos para este Guia o Cdigo Europeu (The European Code of Conduct) da European Federation of

National Academies of Sciences and Humanities (ALLEA) e a publicao do National Research Council, On Being a Scientist. ALLEA (All he European

Premissas

Constituem obrigaes fundamentais da comunidade cientfica a formulao de princpios para a prtica da pesquisa cientfica e acadmica, o estabelecimento de critrios de conduta adequados e a imposio de penalidades em caso de ameaa integridade cientfica.

Os pesquisadores mais experientes tm especial responsabilidade na preservao e difuso de padres de conduta na atividade cientfica.

A pesquisa no um empreendimento isolado. Ela essencialmente social e cumulativa, dependendo de colaboraes entre pesquisadores e de trabalhos antecedentes.

Cabe comunidade cientfica definir os mtodos apropriados de pesquisa e de validao dos resultados. A contribuio da pesquisa cientfica para o estoque de conhecimento humano s pode ocorrer se os resultados so apresentados a outros que possam julgar sua validade.

Tanto as definies de m conduta como as especificaes de prticas cientficas apropriadas baseiam-se em princpios de integridade cientfica. Estes devem ser observados por pesquisadores individuais, nas relaes entre pesquisadores e nas relaes com o ambiente externo.

As ms condutas dizem respeito, sobretudo, fabricao, falsificao e ao plgio, mas envolvem tambm a desateno s boas prticas reconhecidas na atividade de pesquisa.

Princpios

A integridade da pesquisa deve ser um valor absoluto tanto para os pesquisadores individuais como para as instituies envolvidas com essas atividades. So princpios gerais:

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Honestidade na apresentao, execuo e descrio de mtodos e

procedimentos da pesquisa e na interpretao dos resultados]. (ii) Confiabilidade na execuo da pesquisa e na comunicao de suas

concluses. (iii) Objetividade na coleta e no tratamento de dados e informaes, na

apresentao de provas e evidncias e na interpretao de resultados. (iv) Imparcialidade na execuo da pesquisa, na comunicao e no

julgamento das contribuies de outros. (v) Cuidado na coleta, armazenamento e tratamento de dados e

informaes. (vi) Respeito por participantes e objetos do trabalho de pesquisa, sejam

seres humanos, animais, o meio ambiente ou objetos culturais. (vii) (viii) Veracidade na atribuio dos crditos a trabalhos de outros]. Responsabilidade na formao e na superviso do trabalho de jovens

cientistas.

Boas prticas

Tais princpios gerais associam-se a um conjunto de boas prticas na atividade de pesquisa, abrangendo, entre outros, os aspectos abaixo relacionados.

Planejamento do trabalho de pesquisa: a. verificao dos meios materiais e institucionais e dos recursos humanos necessrios realizao do projeto; b. averiguao da capacidade cientfica requerida para a sua conduo; c. documentao de dados e informaes prvios estruturao do projeto; d. reconhecimento de potenciais conflitos de interesse que possam interferir sobre resultados; e. exame das questes de propriedade intelectual envolvidas; f. identificao da equipe responsvel pela execuoda pesquisa.

Manuseio de dados: a. os dados coletados devem ser registrados pelos pesquisadores de forma objetiva e fidedigna; b. todos os dados primrios e secundrios devem ser guardados de forma segura e acessvel; c. os dados originais de uma pesquisa cientfica devem ser documentados e arquivados por um perodo razovel; d. os dados devem, aps a publicao de seus resultados, ser colocados disposio dos colegas que desejem replicar o estudo ou desenvolver projetos a partir de seus resultados.

Execuo do projeto: a. o trabalho de pesquisa deve ser conduzido de forma cuidadosa e responsvel, de forma a prevenir a ocorrncia de falhas e desperdcios;
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b. os pesquisadores devem estar preocupados em dar conta dos resultados esperados nos projetos realizados individualmente ou em parceria; c. todos os objetos da pesquisa, sejam eles humanos, animais, biolgicos, fsicos, culturais etc. devem ser tratados com respeito e cuidado; d. os pesquisadores devem ter compromisso com a sade, a segurana e o bem-estar de colaboradores e da comunidade; e. os pesquisadores devem procurar minimizar impactos negativos do projeto e dar ateno gesto eficiente de recursos colocados em seus projetos; f. a confidencialidade dos dados e dos resultados, quando legitimamente requerida por empregadores ou patrocinadores do projeto, deve ser respeitada pelos pesquisadores; g. os pesquisadores devem dar crdito a financiadores e

patrocinadores de seus projetos.

Conflitos de interesses: a. o pesquisador deve examinar situaes de possvel interesse particular, ainda que legtimos, que possam ser razoavelmente percebidas como prejudiciais objetividade e imparcialidade de sua atuao no mbito da pesquisa; b. Em tais situaes, o pesquisador deve ponderar, em funo da natureza e gravidade do conflito, sua aptido para tomar essas decises e, eventualmente, abster-se de tom-las. c. nos casos em que o pesquisador esteja convencido de que o potencial conflito de interesses no comprometer sua

imparcialidade, ele deve ainda assim declarar a existncia do conflito a partes interessadas e em suas publicaes.
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Publicao dos resultados a. os pesquisadores devem publicar resultados de seus projetos de pesquisa de forma honesta e precisa; b. o pesquisadores devem publicar ou tornar disponveis os resultados de seus trabalhos. Quando houver consideraes de natureza comercial ou relativas a propriedade intelectual o melhor momento para publicao tem que ser discutido entre as partes interessadas. c. a autoria deve estar associada a uma contribuio significativa para o trabalho de pesquisa, envolvendo concepo do projeto, coleta de dados e informaes, anlise, elaborao de relatrios etc. A cesso de equipamentos de pesquisa, a superviso geral de um grupo de pesquisa ou a edio de texto no fazem jus autoria. d. todos os autores so responsveis pelo contedo de sua publicao, a no ser quando especificada contribuio especfica; e. a sequncia dos nomes dos autores deve ser acordada no incio do projeto, observando cdigos e prticas nacionais e internacionais; f. contribuies de colaboradores e assistentes devem ser informadas com o seu consentimento; g. contribuies relevantes de outros pesquisadores para o trabalho de pesquisa devem ser mencionadas de forma apropriada; h. na comunicao com o pblico devem ser observados os mesmos padres de honestidade e preciso, ainda que de forma simplificada; i. publicaes diferentes de um mesmo artigo s devem ocorrer com consentimento dos editores das publicaes e referncia primeira publicao; j. apoio financeiro e de outros tipos devem ser adequadamente mencionados.
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k. A incluso em um trabalho de textos ou ideias de outros autores deve respeitar as convenes internacionais e estar sempre indicada de forma clara e inequvoca.

Tutoria a. a tutoria requer que o pesquisador esteja seguro de sua competncia cientfica e disponibilidade de tempo para a funo, colocando em primeiro plano o interesse de proporcionar a melhor formao cientfica ao jovem pesquisador; b. o pesquisador tutor responsvel pela qualidade cientfica e pela observncia das boas prticas dos pesquisadores em formao; c. o tutor deve estar atento ao treinamento cientfico dos pesquisadores em formao. d. o pesquisador tutor tambm deve assumir a responsabilidade pelo adequado treinamento dos jovens pesquisadores nas prticas de integridade da pesquisa.

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Ms condutas cientficas

As violaes aos princpios da integridade cientfica causam danos ao avano do conhecimento cientfico e sociedade e, como tal, devem ser apuradas. Tais violaes, decorrentes de m f ou negligncia, podem se apresentar de formas variadas:

a. Fabricao de resultados e de registros como se fossem reais; b. Falsificao ou manipulao de dados, procedimentos e resultados; c. Plgio envolvendo a apropriao de ideias e do trabalho de outros sem o crdito devido; d. Autoplgio ou republicao de resultados cientficos j divulgados, como se fossem novos, sem informar publicao prvia.

Outras formas de m conduta podem incluir falhas na observao de preceitos ticos e legais, tais como quebra de sigilo, uso de material ou de objetos sem o devido consentimento etc.

Infraes menores podem no dar origem a processos de investigao, mas so prejudiciais ao ambiente de pesquisa, requerendo a ateno de professores e supervisores.

No so consideradas ms condutas erros involuntrios ou diferenas de opinio. A responsabilidade primria pela investigao de suspeita de m conduta das instituies empregadoras, que devem dispor de comits especficos com essa finalidade.

Instituies financiadoras e editores de publicaes cientficas tambm tm a responsabilidade de zelar pelas boas prticas no ambiente cientfico.

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As instituies executoras de atividades de pesquisa devem constituir instncias e mecanismos com o objetivo de ensinar, divulgar e supervisionar boas prticas.

Deve ser assegurado aos pesquisadores sob suspeita amplo direito defesa e ao sigilo do caso at sua completa apurao. Esse compromisso deve ser assumido tanto pelos responsveis pela denncia como pela(s) instituio (es) responsvel (eis) pela apurao.

As medidas corretivas e punitivas devem ser proporcionais infrao cometida, observando a inteno, as consequncias do ato, e outros fatores agravantes e atenuantes.

Cabe enfatizar que a linha divisria entre condutas aceitveis e inaceitveis no clara e frequentemente est sujeita a julgamentos subjetivos. No obstante, a apurao deve valorizar a diversidade das fontes de informao e a busca de evidncias.

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Referncias
European Science Foundation; All European Academies. The European Code of Conduct for Research Integrity. 2011 (disponvel em http://www.esf.org/index.php?eID=tx_nawsecuredl&u=0&file=fileadmin/be_user/CEO_Uni t/MO_FORA/MOFORUM_ResearchIntegrity/Code_Conduct_ResearchIntegrity.pdf&t=13560 29785&hash=fa087a17c96eea87ed1efc9ac4919fcc9261b487) Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico. Relatrio da Comisso de Integridade de Pesquisa do CNPq. (disponvel em http://www.cnpq.br/documents/10157/a8927840-2b8f-43b9-8962-5a2ccfa74dda) Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo. Cdigo de Boas Prticas Cientficas. So Paulo. 2012 (disponvel em http://www.fapesp.br/boaspraticas/FAPESPCodigo_de_Boas_Praticas_Cientificas_jun2012.pdf) InterAcademy Council. Responsible Conduct in the Global Research Enterprise: A Policy Report. 2012 (disponvel em http://www.interacademies.net/File.aspx?id=19789) National Academy of Sciences. Committee on the Conduct of Science. On Being a Scientist: Responsible Conduct in Research. 3rd Edition. Washington, DC: The National Academies Press. 2009 (disponvel em http://www.nap.edu/openbook.php?record_id=12192&page=1) OECD. Best Practices for Ensuring Scientific Integrity and Preventing Misconduct. 2007 (disponvel em http://www.oecd.org/science/scienceandtechnologypolicy/40188303.pdf) The Office of Research Integrity. Introduction to the Responsible Conduct of Research. Revised Edition. 2007 (disponvel em http://ori.hhs.gov/documents/rcrintro.pdf)

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