ISO 9001:2008 Roteiro prtico para implantao

Marcel Menezes Fortes

1- Introduo:
Em 28 de dezembro de 2008, a ABNT NBR ISO-9001:2008 entrou em vigor
em substituio Norma ABNT NBR ISO-9001:2000.

Pretendemos mostrar neste artigo o que a ISO; a ABNT; a Origem das
Normas da Srie ISO-9000 e o Comit ISO TC 176; os ganhos com as Normas da
Srie ISO-9000; a lgica e as sees da ISO-9001:2008 e como implantar um
Sistema de Gesto da Qualidade baseado na ISO-9001:2008.

2- O que a ISO:
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARTIZATION, (Organizao
Internacional para Normalizao) uma Organizao No Governamental,
http://www.iso.ch/, fundada em 23/02/1947, com sede em Genebra, Sua, da qual
participam cerca de 150 pases, representando 95 % da Produo Mundial.

Possui como MISSO Promover o desenvolvimento da normalizao e
atividades relacionadas no mundo com vistas a facilitar o comrcio internacional
de bens e servios e o desenvolvimento da cooperao nas esferas intelectual,
cientfica, tecnolgica e atividades econmicas.

A palavra ISO que vem do Grego e significa
IGUALDADE/HOMOGENEIDADE/UNIFORMIDADE, d idia de
padronizao/sistematizao.

3- O que a ABNT:
A ABNT (Associao Brasileira de Normas Tcnicas), fundada em 1940,
http://www.abnt.org.br, representa o Brasil nas organizaes internacionais de
normalizao: ISO (Organizao Internacional para Normalizao) e IEC
(Comisso Eletrotcnica Internacional), e possui atualmente 28 Comits
Brasileiros (dentre eles o CB-25 Comit Brasileiro da Qualidade) e 1 Organismo
de Normalizao Setorial.

A ABNT foi uma das entidades fundadoras da ISO, e participa ativamente das
suas atividades, principalmente dos Comits Tcnicos (ISO TC 176 e ISO 207).

4- A origem das Normas da Srie ISO-9000:
O Comit ISO TC 176 funcionou como um verdadeiro liquidificador quando
da origem das Normas da Srie ISO 9000. Este Comit analisou normas de vrios
pases, dentre eles o Brasil, os EUA (MIL-Q.9858 e MIL-I-45208), o Reino Unido
(DEF. STAN. 0521; DEF. STAN. 0524;DEF. STAN. 0529), Canad, (CZ 229) etc, e
em 1987 originou as Normas ISO-9000/87; ISO-9001/87, ISO-9002/87, ISO-
9003/87 e muitas outras.

Em 1994, estas normas foram revisadas, vigorando at dezembro:2000,
quando foram emitidas as Normas da Srie ISO-9000 verso 2000, sendo que a
ISO 9001:94, a ISO 9002:94 e a ISO 9003:94 se transformaram na ISO
9001:2000, e em 26/12/2008 na ISO 9001:2008.


5 - Ganhos com as Normas da srie ISO-9000
O ciclo mostrado a seguir, idealizado por Augusto Riccio e desenhado por Jlio
Furukawa, ambos da Petrobras, ilustra os grandes ganhos da implementao de
Sistemas de Gesto:









A Origem da ISO Srie 9000 A Origem da ISO Srie 9000 A Origem da ISO Srie 9000 A Origem da ISO Srie 9000
A Origem da ISO Srie 9000 A Origem da ISO Srie 9000 A Origem da ISO Srie 9000 A Origem da ISO Srie 9000
ISO TC 176
TECHNICAL
COMMITE
1987/94/2000
AQAP--1
AQAP-4
AQAP-9
MIL-Q.9858
MIL-I-45208
CZ 229
OUTROS
ISO-9000
ISO-9001
ISO-9002 (94)
ISO-9003 (94)
ISO-9004
OUTRAS
NORMAS
ISO
NORMAS
DIVERSAS
DEF. STAN. 05/21
DEF. STAN. 0524
DEF. STAN. 0529




Outros ganhos:
Maior satisfao dos clientes;
Fator de diferenciao num mercado totalmente aberto;
Oportunidade para alavancar imagem;
Registro do conhecimento;
Mobilizao do pessoal na busca de prevenir, solucionar problemas, passando
a uma mudana do enfoque e do pensamento baseado em conformidades;
Diminuio de desperdcios/Reduo de Custos;
Estabelecimento e implementao de medies;
Incorporao da abordagem de processos Gesto do Negcio;
Envolvimento da direo nas questes relacionadas ao Sistema de Gesto da
Qualidade;
Estabilidade do processo;
Maior eficcia/eficincia;
Maior aproximao entre as pessoas;
Melhoria da rastreabilidade;
Melhoria do controle documental;
Possibilidade de maior conhecimento da empresa a todos os funcionrios e
maior segurana;
Treinamentos mais objetivos;
Do Do Do Do Do Do Do Do VICIOSO VICIOSO VICIOSO VICIOSO VICIOSO VICIOSO VICIOSO VICIOSO para para para para para para para para
o o o o o o o o VIRTUOSO VIRTUOSO VIRTUOSO VIRTUOSO VIRTUOSO VIRTUOSO VIRTUOSO VIRTUOSO
Ciclo Vicioso Ciclo Vicioso
Tcn Tcn.Gesto .Gesto
Ciclo Virtuoso Ciclo Virtuoso
+ Liderana + Liderana
+ Perseverana + Perseverana
Apagando Incndio Apagando Incndio
Sem tempo para nada Sem tempo para nada
Tempo para VIVER Tempo para VIVER
Tempo para INOVAR Tempo para INOVAR
Melhoria dos planos de calibrao;
Melhoria dos planos de manuteno,
P Po or r s so ob br re ev vo oa ar re em m a as s f fl lo or re es st ta as s, , o os s a au ud di it to or re es s e en nc co on nt tr ra am m a as s t tr ri il lh ha as s q qu ue e n n o o s s o o
v vi is st ta as s n no o d di ia a a a d di ia a e et tc c. .

6 A Lgica e as sees da ISO-9001:2008:
A nova Norma est baseada em uma Abordagem de Processo, com os
requisitos dos clientes e sua satisfao como base, ou seja:




Deveremos utilizar, portanto, de acordo com a NBR-ISO-9001:2008, o ciclo
PDCA (P plan=planejar estabelecer objetivos e processos necessrios para
fornecer resultados de acordo com os requisitos do cliente e polticas da
organizao; D do=fazer implementar os processos; C- check=checar
monitorar e medir processos e produtos em relao s polticas, aos objetivos e
aos requisitos para o produto e relatar os resultados; A act=agir executar
aes para promover continuamente a melhoria do desempenho do processo).

Os requisitos deste modelo de processo esto estabelecidos nas sees 4
a 8 da ISO-9001:2008.


7 Roteiro de Certificao da Norma ISO-9001:2008

RESPONSABILIDADE
DA DIREO
REALIZAO
DO
PRODUTO
MEDIO, ANLISE E
MELHORIA
GESTO DE
RECURSOS
C
L
I
E
N
T
E
R
e
q
u
i
s
i
t
o
s
S
a
t
i
s
f
a

o
Produto
ENTRADA
SADA
C
L
I
E
N
T
E
Vamos agora mostrar o Roteiro da Certificao para Organizaes que
desejam implementar seu Sistema de Gesto da Qualidade baseado nas normas
da Srie ISO 9000.

O roteiro possui cinco etapas, que mostraremos a seguir (naturalmente que
algumas Organizaes possuem suas caractersticas especficas): 1) DECIDIR
IMPLANTAR, 2) DIAGNOSTICAR, 3) IMPLEMENTAR, 4) CERTIFICAR e 5)
PERENIZAR.

DECIDIR IMPLANTAR (analisar os ganhos e definir escopo, ou seja, que
processo ou processos, desejamos certificar para agregar mais valor ao nosso
Negcio);
DIAGNOSTICAR (aplicar Lista de Verificao baseada nas sees 4 a 8 da
ISO 9001:2008). Algo que til nesta tarefa saber que nestas sees
existem 135 palavras deve/devem, denotando a obrigatoriedade do seu
cumprimento;
IMPLEMENTAR (Treinar/Conscientizar pessoal na ISO-9001/2008;
Preparar plano de aes (com colunas do tipo por que, o que, quem, como,
onde, quando, quanto custa); Desenvolver plano de aes com anlises
crticas (implementao do plano de aes); Formar auditores internos,
elaborar plano de auditorias e cumprir; Resolver no conformidades, Realizar
auditoria de pr-certificao/resolver no conformidades, ...
CERTIFICAR (realizar auditoria de avaliao inicial, por Certificadora, e ter a
recomendao homologada por Acreditadora).
PERENIZAR (manter Sistema de Gesto da Qualidade sempre ativo atravs
principalmente de Anlises Crticas da Direo, Planos de Melhorias
Contnuas, Planos de Auditorias Internas e Auditorias de Manuteno da
Certificao por Entidade Independente a cada 6 meses e de Recertificao a
cada 3 anos).

Na planilha ao final desse artigo (elaborada por Marcel Menezes Fortes,
Jorge Arce e Luiz Carlos do Nascimento, todos da Petrobras), temos a relao dos
requisitos, documentos e registros que do uma viso geral de como aplicar a
ISO-9001:2008.

8 Concluses
No mercado globalizado, cada dia mais aberto e competitivo, a certificao
conforme a ISO-9001:2008 se reveste de grande importncia, sendo em muitos
casos vital para a sobrevivncia de algumas Organizaes.
Sabemos entretanto, que a Busca da Excelncia sempre requer melhorias
contnuas, e com certeza a participao nos diversos Prmios da Qualidade com
anlises segundo Critrios de Excelncia fundamental, a exemplo dos Prmios
Estaduais e Setoriais de Excelncia, como o Prmio de Excelncia Sergipe
(PEXSE), que utiliza os Critrios Compromisso e Rumo Excelncia da FNQ,
alm do Prmio Qualidade do Governo Federal e Prmio Nacional da Qualidade,
entre outros.
O assunto bastante vasto, polmico e empolgante, e certamente os
comentrios/crticas/sugestes sero muito bem recebidos.
O Brasil precisa da participao de todos.



Nosso e-mail: marcel@petrobras.com.br





























REQUISITOS, DOCUMENTOS E REGISTROS MNIMOS NA
NBR ISO 9001:2008 reviso 2 (08/01/2009)
Marcel Menezes Fortes Petrobras
DSG/PG e MCS
Jorge Arce Rodriguez Petrobras UN-SEAL
ATP-SM
Luiz Carlos do Nascimento Petrobras
DSG/PG

REQUISITOS DA ISO 9001: 2008
DEVE DEVE DEVE DEVE
(m) (m) (m) (m)
DOCUMENTOS DOCUMENTOS DOCUMENTOS DOCUMENTOS
MNIMOS MNIMOS MNIMOS MNIMOS
REGISTROS MNIMOS
4-SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE (13) (5) (0)
4.1-Requisitos Gerais 5 --- ---
4.2-Requisitos de Documentao (8) --- ---
4.2.1-Generalidades 1 Poltica
Objetivos da Qualidade
---
4.2.2-Manual da Qualidade 1 Manual da Qualidade ---
4.2.3-Controle de Documentos 3 Procedimento
Documentado
---
4.2.4-Controle de Registros 3 Procedimento
Documentado
---
5-RESPONSABILIDADE DA DIREO (15) (0) (1)
5.1- da Direo 1 --- ---
5.2-Foco no Cliente 1 --- ---
5.3-Poltica da Qualidade 1 --- ---
5.4-Planejamento (3) --- ---
5.4.1-Objetivos da Qualidade 2 --- ---
5.4.2-Planejamento do Sistema de
Gesto da Qualidade
1 --- ---
5.5-Responsabilidade, Autoridade e
Comunicao
(4) --- ---
5.5.1-Responsabilidade e Autoridade 1 --- ---
5.5.2-Representante da Direo 2 --- ---
5.5.3-Comunicao Interna 1 --- ---
5.6-Anlise Crtica pela Direo (5) --- ---
5.6.1-Generalidades 3 --- Anlises Crticas
5.6.2-Entradas para a Anlise Crtica 1 --- ---
5.6.3-Sadas da Anlise Crtica 1 --- ---
6-GESTO DE RECURSOS (5) (0) (1)
6.1-Proviso de Recursos 1 --- ---
REQUISITOS DA ISO 9001: 2008
DEVE DEVE DEVE DEVE
(m) (m) (m) (m)
DOCUMENTOS DOCUMENTOS DOCUMENTOS DOCUMENTOS
MNIMOS MNIMOS MNIMOS MNIMOS
REGISTROS MNIMOS
6.2-Recursos Humanos (2) --- ---
6.2.1-Generalidades 1 --- ---
6.2.2-Competncia, Treinamento e
Conscientizao
1 --- Educao, treinamento,
habilidade e experincia
6.3-Infra-Estrutura 1 --- ---
6.4-Ambiente de Trabalho 1 --- ---
7-REALIZAO DO PRODUTO (68) VER OBSERVAES (12)
7.1-Planejamento da Realizao do
Produto
4 --- Atendimento dos
processos de realizao
e produto aos requisitos
7.2-Processos Relacionados a Clientes (8) --- ---
7.2.1-Determinao de Requisitos
Relacionados ao Produto
1 --- ---
7.2.2-Anlise Crtica dos Requisitos
Relacionados ao Produto
6 --- Resultados das anlises
crticas e das aes
7.2.3-Comunicao com o Cliente 1 --- ---
7.3-Projeto e Desenvolvimento (25) --- ---
7.3.1-Planejamento de Projeto e
Desenvolvimento
4 --- ---
7.3.2-Entradas de Projeto e
Desenvolvimento
5 --- Entradas relativas aos
requisitos do produto

7.3.3-Sadas de Projeto e
Desenvolvimento
3 --- ---
7.3.4- Anlise Crtica de Projeto e
Desenvolvimento
3 --- Resultado das anlises
crticas
7.3.5-Verificao de Projeto e
Desenvolvimento
2 --- Resultado da verificao
7.3.6-Validao de Projeto e
Desenvolvimento
3 --- Resultado da validao
7.3.7-Controle de Alteraes de Projeto
e Desenvolvimento
5 --- Resultado das anlises
crticas
7.4-Aquisio (9) --- ---
7.4.1-Processo de Aquisio 5 --- Resultados das
Avaliaes
7.4.2-Informaes de Aquisio 2 --- ---
7.4.3-Verificao do Produto Adquirido 2 --- ---
7.5-Produo e Prestao de Servio (14) --- ---
7.5.1-Controle de Produo e Prestao
de Servio
2 --- ---
7.5.2-Validao dos Processos de
Produo e Prestao de Servio
3 --- Requisitos para registros
7.5.3-Identificao e Rastreabilidade 3 --- Identificao nica do
produto
7.5.4-Propriedade do Cliente 3 --- Informao ao cliente de
perda, dano ou
REQUISITOS DA ISO 9001: 2008
DEVE DEVE DEVE DEVE
(m) (m) (m) (m)
DOCUMENTOS DOCUMENTOS DOCUMENTOS DOCUMENTOS
MNIMOS MNIMOS MNIMOS MNIMOS
REGISTROS MNIMOS
Inadequao ao uso
7.5.5-Preservao do Produto 3 --- ---
7.6-Controle de Equipamento de
Monitoramento e Medio
8 --- Padro rastrevel ou
base usada para
calibrao ou verificao
e resultados da
calibrao e verificao
8-MEDIO, ANLISE E MELHORIA (34)
(4) (5)
8.1-Generalidades 2 --- ---
8.2-Monitoramento e Medio (17) --- ---
8.2.1-Satisfao do Cliente 2 --- ---
8.2.2-Auditoria Interna 8 Procedimento
Documentado
Resultados das
auditorias
8.2.3- Monitoramento e Medio de
Processos
3 --- ---
8.2.4- Monitoramento e Medio de
Produto
4 --- Liberao do produto
pessoas autorizadas
8.3-Controle de Produto No Conforme 5 Procedimento
Documentado
No-conformidades,
aes e concesses
8.4-Anlise de Dados 3 --- ---
8.5-Melhoria (7) --- ---
8.5.1-Melhoria Contnua 1 --- ---
8.5.2-Ao Corretiva 3 Procedimento
Documentado
Aes corretivas
executadas
8.5.3-Ao Preventiva 3 Procedimento
Documentado
Aes preventivas
executadas

TOTAIS 135 MNIMO 9 (sendo 6
procedimentos
obrigatoriamente
documentados)
VER OBSERVAES
19


OBSERVAES:

A tabela cobre bem os marcadores a,b, e c do item 4.2.1 da ISO
9001:08;
Para cobrir o item 4.2.1. d. (a documentao do sistema de
gesto da qualidade deve incluir documentos, incluindo registros,
determinados pela organizao como necessrios para
assegurar o planejamento, a operao e o controle eficazes de
seus processos);
Para atender a nota 2 do item 4.2.1.d (a abrangncia da
documentao do sistema de gesto da qualidade pode diferir
de uma organizao para outra devido ao porte da organizao
e ao tipo de atividades; complexidade dos processos e suas
interaes e competncia do pessoal);
Esta nota nos alerta para o fato que na tabela no consta
nenhum documento associado a toda a clusula 7 (Realizao
do produto), onde de se esperar que a organizao concentre
a maior quantidade de requisitos, procedimentos documentados
e registros. Cabe lembrar que a clusula 7 a mais influenciada
pelas caractersticas da organizao e a nica que permite as
excluses citadas na clusula 1.2 - Aplicao , exatamente por
esse motivo.
No foi possvel explicitar tais requisitos, documentos e registros
nessa clusula porque a ISO 9001 uma norma genrica e no
poderia entrar em aspectos especficos de cada tipo de
organizao, mas vale tambm lembrar que existe uma ressalva
para essa finalidade na clusula 0.1 - Generalidades, que diz
que os requisitos da norma devem ser complementados pelos
requisitos aplicveis de produtos intencionais (que so os
outputs dos processos descritos exatamente na mesma clusula
7).
As Especificaes Tcnicas setoriais derivadas da ISO, em
geral, a complementam e estabelecem requisitos mais
especficos justamente na clusula 7.