ISO 9001:2008 Roteiro prtico para implantao

Marcel Menezes Fortes

1- Introduo:
Em 28 de dezembro de 2008, a ABNT NBR ISO-9001:2008 entrou em vigor
em substituio Norma ABNT NBR ISO-9001:2000.
Pretendemos mostrar neste artigo o que a ISO; a ABNT; a Origem das
Normas da Srie ISO-9000 e o Comit ISO TC 176; os ganhos com as Normas da
Srie ISO-9000; a lgica e as sees da ISO-9001:2008 e como implantar um
Sistema de Gesto da Qualidade baseado na ISO-9001:2008.

2- O que a ISO:
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARTIZATION, (Organizao
Internacional para Normalizao) uma Organizao No Governamental,
http://www.iso.ch/, fundada em 23/02/1947, com sede em Genebra, Sua, da qual
participam cerca de 150 pases, representando 95 % da Produo Mundial.
Possui como MISSO Promover o desenvolvimento da normalizao e
atividades relacionadas no mundo com vistas a facilitar o comrcio internacional
de bens e servios e o desenvolvimento da cooperao nas esferas intelectual,
cientfica, tecnolgica e atividades econmicas.
A
palavra
ISO
que
vem
do
IGUALDADE/HOMOGENEIDADE/UNIFORMIDADE,
padronizao/sistematizao.

Grego
d

e
significa
idia
de

3- O que a ABNT:
A ABNT (Associao Brasileira de Normas Tcnicas), fundada em 1940,
http://www.abnt.org.br, representa o Brasil nas organizaes internacionais de
normalizao: ISO (Organizao Internacional
para Normalizao) e IEC
(Comisso Eletrotcnica Internacional), e possui atualmente
28 Comits
Brasileiros (dentre eles o CB-25 Comit Brasileiro da Qualidade) e 1 Organismo
de Normalizao Setorial.
A ABNT foi uma das entidades fundadoras da ISO, e participa ativamente das
suas atividades, principalmente dos Comits Tcnicos (ISO TC 176 e ISO 207).

4- A origem das Normas da Srie ISO-9000:

O Comit ISO TC 176 funcionou como um verdadeiro liquidificador quando
da origem das Normas da Srie ISO 9000. Este Comit analisou normas de vrios
pases, dentre eles o Brasil, os EUA (MIL-Q.9858 e MIL-I-45208), o Reino Unido
(DEF. STAN. 0521; DEF. STAN. 0524;DEF. STAN. 0529), Canad, (CZ 229) etc, e

em 1987 originou as Normas ISO-9000/87; ISO-9001/87, ISO-9002/87, ISO9003/87 e muitas outras.

Em 1994, estas normas foram revisadas, vigorando at dezembro:2000,
quando foram emitidas as Normas da Srie ISO-9000 verso 2000, sendo que a
ISO 9001:94, a ISO 9002:94 e a ISO 9003:94 se transformaram na ISO
9001:2000, e em 26/12/2008 na ISO 9001:2008.

A O rigem da IS O S rie 9000

MIL-Q.9858
MIL-I-45208

AQAP--1
AQAP-4
AQAP-9

DEF. STAN. 05/21

DEF. STAN. 0524
DEF. STAN. 0529

OUTROS

CZ 229
ISO TC 176
TECHNICAL
COMMITE
1987/94/2000

NORMAS
DIVERSAS

ISO-9000

ISO-9001
ISO-9002 (94)
ISO-9003 (94)

OUTRAS
NORMAS
ISO
ISO-9004

5 - Ganhos com as Normas da srie ISO-9000

O ciclo mostrado a seguir, idealizado por Augusto Riccio e desenhado por Jlio
Furukawa, ambos da Petrobras, ilustra os grandes ganhos da implementao de
Sistemas de Gesto:

Do VICIOSO para
o VIRTUOSO
+ Liderana
Tcn.Gesto
Tcn.Gesto

+ Perseverana

Ciclo Vicioso
Apagando Incndio

Ciclo Virtuoso

Sem tempo para nada

Tempo para VIVER

Tempo para INOVAR

Outros ganhos:

Maior satisfao dos clientes;

Fator de diferenciao num mercado totalmente aberto;
Oportunidade para alavancar imagem;
Registro do conhecimento;
Mobilizao do pessoal na busca de prevenir, solucionar problemas, passando
a uma mudana do enfoque e do pensamento baseado em conformidades;
Diminuio de desperdcios/Reduo de Custos;
Estabelecimento e implementao de medies;
Incorporao da abordagem de processos Gesto do Negcio;
Envolvimento da direo nas questes relacionadas ao Sistema de Gesto da
Qualidade;
Estabilidade do processo;
Maior eficcia/eficincia;
Maior aproximao entre as pessoas;
Melhoria da rastreabilidade;
Melhoria do controle documental;
Possibilidade de maior conhecimento da empresa a todos os funcionrios e
maior segurana;
Treinamentos mais objetivos;

Melhoria dos planos de calibrao;

Melhoria dos planos de manuteno,
Por sobrevoarem as florestas, os auditores encontram as trilhas que no so
vistas no dia a dia etc.

6 A Lgica e as sees da ISO-9001:2008:

A nova Norma est baseada em uma Abordagem de Processo, com os
requisitos dos clientes e sua satisfao como base, ou seja:

GESTO DE
RECURSOS

ENTRADA

Satisfao

RESPONSABILIDADE
DA DIREO

Requisitos

C
L
I
E
N
T
E

MEDIO, ANLISE E
MELHORIA

REALIZAO
DO
PRODUTO

Produto

C
L
I
E
N
T
E

SADA

Deveremos utilizar, portanto, de acordo com a NBR-ISO-9001:2008, o ciclo

PDCA (P plan=planejar estabelecer objetivos e processos necessrios para
fornecer resultados de acordo com os requisitos do cliente e polticas da
organizao; D do=fazer implementar os processos; C- check=checar
monitorar e medir processos e produtos em relao s polticas, aos objetivos e
aos requisitos para o produto e relatar os resultados; A act=agir executar
aes para promover continuamente a melhoria do desempenho do processo).
Os requisitos deste modelo de processo esto estabelecidos nas sees 4
a 8 da ISO-9001:2008.

7 Roteiro de Certificao da Norma ISO-9001:2008

Vamos agora mostrar o Roteiro da Certificao para Organizaes que

desejam implementar seu Sistema de Gesto da Qualidade baseado nas normas
da Srie ISO 9000.
O roteiro possui cinco etapas, que mostraremos a seguir (naturalmente que
algumas Organizaes possuem suas caractersticas especficas): 1) DECIDIR
IMPLANTAR, 2) DIAGNOSTICAR, 3) IMPLEMENTAR, 4) CERTIFICAR e 5)
PERENIZAR.

DECIDIR IMPLANTAR (analisar os ganhos e definir escopo, ou seja, que

processo ou processos, desejamos certificar para agregar mais valor ao nosso
Negcio);
DIAGNOSTICAR (aplicar Lista de Verificao baseada nas sees 4 a 8 da
ISO 9001:2008). Algo que til nesta tarefa saber que nestas sees
existem 135 palavras deve/devem, denotando a obrigatoriedade do seu
cumprimento;
IMPLEMENTAR (Treinar/Conscientizar pessoal na ISO-9001/2008;
Preparar plano de aes (com colunas do tipo por que, o que, quem, como,
onde, quando, quanto custa); Desenvolver plano de aes com anlises
crticas (implementao do plano de aes); Formar auditores internos,
elaborar plano de auditorias e cumprir; Resolver no conformidades, Realizar
auditoria de pr-certificao/resolver no conformidades, ...
CERTIFICAR (realizar auditoria de avaliao inicial, por Certificadora, e ter a
recomendao homologada por Acreditadora).

PERENIZAR (manter Sistema de Gesto da Qualidade sempre ativo atravs

principalmente de Anlises Crticas da Direo, Planos de Melhorias
Contnuas, Planos de Auditorias Internas e Auditorias de Manuteno da
Certificao por Entidade Independente a cada 6 meses e de Recertificao a
cada 3 anos).

Na planilha ao final desse artigo (elaborada por Marcel Menezes Fortes,

Jorge Arce e Luiz Carlos do Nascimento, todos da Petrobras), temos a relao dos
requisitos, documentos e registros que do uma viso geral de como aplicar a
ISO-9001:2008.

8 Concluses
No mercado globalizado, cada dia mais aberto e competitivo, a certificao
conforme a ISO-9001:2008 se reveste de grande importncia, sendo em muitos
casos vital para a sobrevivncia de algumas Organizaes.
Sabemos entretanto, que a Busca da Excelncia sempre requer melhorias
contnuas, e com certeza a participao nos diversos Prmios da Qualidade com
anlises segundo Critrios de Excelncia fundamental, a exemplo dos Prmios
Estaduais e Setoriais de Excelncia, como o Prmio de Excelncia Sergipe
(PEXSE), que utiliza os Critrios Compromisso e Rumo Excelncia da FNQ,

alm do Prmio Qualidade do Governo Federal e Prmio Nacional da Qualidade,

entre outros.
O assunto bastante vasto, polmico e empolgante, e certamente os
comentrios/crticas/sugestes sero muito bem recebidos.
O Brasil precisa da participao de todos.

Nosso e-mail: marcel@petrobras.com.br

REQUISITOS, DOCUMENTOS E REGISTROS MNIMOS NA

NBR ISO 9001:2008 reviso 2 (08/01/2009)
Marcel Menezes Fortes Petrobras
DSG/PG e MCS
Jorge Arce Rodriguez Petrobras UN-SEAL
ATP-SM
Luiz Carlos do Nascimento Petrobras
DSG/PG
REQUISITOS DA ISO 9001: 2008

4-SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

DEVE
(m)

DOCUMENTOS
MNIMOS

REGISTROS MNIMOS

(13)

(5)

(0)

4.1-Requisitos Gerais
4.2-Requisitos de Documentao
4.2.1-Generalidades

5
(8)
1

-----

-------

4.2.2-Manual da Qualidade
4.2.3-Controle de Documentos

1
3

4.2.4-Controle de Registros

5-RESPONSABILIDADE DA DIREO
5.1- da Direo
5.2-Foco no Cliente
5.3-Poltica da Qualidade
5.4-Planejamento
5.4.1-Objetivos da Qualidade
5.4.2-Planejamento do Sistema de
Gesto da Qualidade
5.5-Responsabilidade, Autoridade e
Comunicao
5.5.1-Responsabilidade e Autoridade
5.5.2-Representante da Direo
5.5.3-Comunicao Interna
5.6-Anlise Crtica pela Direo
5.6.1-Generalidades
5.6.2-Entradas para a Anlise Crtica
5.6.3-Sadas da Anlise Crtica
6-GESTO DE RECURSOS
6.1-Proviso de Recursos

Poltica
Objetivos da Qualidade
Manual da Qualidade
Procedimento
Documentado
Procedimento
Documentado

-----

(15)

(0)

(1)

1
1
1
(3)
2
1

-------------

-------------

(4)

---

---

1
2
1
(5)
3
1
1

---------------

(5)

(0)

(1)

---

---

---

--------Anlises Crticas
-----

REQUISITOS DA ISO 9001: 2008

6.2-Recursos Humanos
6.2.1-Generalidades
6.2.2-Competncia, Treinamento e
Conscientizao
6.3-Infra-Estrutura
6.4-Ambiente de Trabalho
7-REALIZAO DO PRODUTO
7.1-Planejamento da Realizao do
Produto
7.2-Processos Relacionados a Clientes
7.2.1-Determinao de Requisitos
Relacionados ao Produto
7.2.2-Anlise Crtica dos Requisitos
Relacionados ao Produto
7.2.3-Comunicao com o Cliente
7.3-Projeto e Desenvolvimento
7.3.1-Planejamento de Projeto e
Desenvolvimento
7.3.2-Entradas de Projeto e
Desenvolvimento
7.3.3-Sadas de Projeto e
Desenvolvimento
7.3.4- Anlise Crtica de Projeto e
Desenvolvimento
7.3.5-Verificao de Projeto e
Desenvolvimento
7.3.6-Validao de Projeto e
Desenvolvimento
7.3.7-Controle de Alteraes de Projeto
e Desenvolvimento
7.4-Aquisio
7.4.1-Processo de Aquisio
7.4.2-Informaes de Aquisio
7.4.3-Verificao do Produto Adquirido
7.5-Produo e Prestao de Servio
7.5.1-Controle de Produo e Prestao
de Servio
7.5.2-Validao dos Processos de
Produo e Prestao de Servio
7.5.3-Identificao e Rastreabilidade
7.5.4-Propriedade do Cliente

DEVE
(m)

DOCUMENTOS
MNIMOS

REGISTROS MNIMOS

(2)
1
1

-------

1
1

-----

----Educao, treinamento,
habilidade e experincia
-----

(68)

VER OBSERVAES

(12)

---

(8)
1

-----

Atendimento dos
processos de realizao
e produto aos requisitos
-----

---

1
(25)
4

-------

---

---

---

---

---

Resultado das anlises

crticas
Resultado da verificao

---

Resultado da validao

---

(9)
5

-----

2
2
(14)
2

---------

Resultado das anlises

crticas
--Resultados das
Avaliaes
---------

---

Requisitos para registros

---

---

Identificao nica do
produto
Informao ao cliente de
perda, dano ou

Resultados das anlises

crticas e das aes
------Entradas relativas aos
requisitos do produto

REQUISITOS DA ISO 9001: 2008

DEVE
(m)

DOCUMENTOS
MNIMOS

7.5.5-Preservao do Produto
7.6-Controle de Equipamento de
Monitoramento e Medio

3
8

-----

8-MEDIO, ANLISE E MELHORIA

(34)

(4)

2
(17)
2
8

------Procedimento
Documentado
---

8.1-Generalidades
8.2-Monitoramento e Medio
8.2.1-Satisfao do Cliente
8.2.2-Auditoria Interna
8.2.3- Monitoramento e Medio de
Processos
8.2.4- Monitoramento e Medio de
Produto
8.3-Controle de Produto No Conforme

3
4
5

8.4-Anlise de Dados
8.5-Melhoria
8.5.1-Melhoria Contnua
8.5.2-Ao Corretiva

3
(7)
1
3

8.5.3-Ao Preventiva

TOTAIS

135

--Procedimento
Documentado
------Procedimento
Documentado
Procedimento
Documentado
MNIMO 9 (sendo 6
procedimentos
obrigatoriamente
documentados)
VER OBSERVAES

REGISTROS MNIMOS

Inadequao ao uso
--Padro rastrevel ou
base usada para
calibrao ou verificao
e resultados da
calibrao e verificao
(5)
------Resultados das
auditorias
--Liberao do produto
pessoas autorizadas
No-conformidades,
aes e concesses
------Aes corretivas
executadas
Aes preventivas
executadas
19

OBSERVAES:

A tabela cobre bem os marcadores a,b, e c do item 4.2.1 da ISO

9001:08;
Para cobrir o item 4.2.1. d. (a documentao do sistema de
gesto da qualidade deve incluir documentos, incluindo registros,
determinados pela organizao como necessrios para
assegurar o planejamento, a operao e o controle eficazes de
seus processos);

 Para atender a nota 2 do item 4.2.1.d (a abrangncia da

documentao do sistema de gesto da qualidade pode diferir
de uma organizao para outra devido ao porte da organizao
e ao tipo de atividades; complexidade dos processos e suas
interaes e competncia do pessoal);
Esta nota nos alerta para o fato que na tabela no consta
nenhum documento associado a toda a clusula 7 (Realizao
do produto), onde de se esperar que a organizao concentre
a maior quantidade de requisitos, procedimentos documentados
e registros. Cabe lembrar que a clusula 7 a mais influenciada
pelas caractersticas da organizao e a nica que permite as
excluses citadas na clusula 1.2 - Aplicao , exatamente por
esse motivo.
No foi possvel explicitar tais requisitos, documentos e registros
nessa clusula porque a ISO 9001 uma norma genrica e no
poderia entrar em aspectos especficos de cada tipo de
organizao, mas vale tambm lembrar que existe uma ressalva
para essa finalidade na clusula 0.1 - Generalidades, que diz
que os requisitos da norma devem ser complementados pelos
requisitos aplicveis de produtos intencionais (que so os
outputs dos processos descritos exatamente na mesma clusula
7).
As Especificaes Tcnicas setoriais derivadas da ISO, em
geral, a complementam e estabelecem requisitos mais
especficos justamente na clusula 7.