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SUMRIO

Introduq-d'o

Captulo 1
Da Legislaco Simblica: Um Debate Propulsor.
1. Ambigidade de 'Smbolo', 'Simblico' e
'Simbolismo'
1.1. O Smbolo como Intermediaco entre Sujeito
e Objeto. O homem como Animal Simblico
1.2. A Estnitura Social como Simblica
1.3. Simbolismo e Simblico na Psicanlisc
1.4. Institu i00 como Redc Simblica
1.5. O Smbolo na Semitica
1.6. O Simblico na Lgica
1.7. O Simblico na Sociologia. Um exemplo da
Teoria dos Sistemas
2. Delimitaco Semntica
3. Poltica Simblica versus Legislaco Simblica
4. Dircito Simblico versus Legislago Simblica
5. Legislaco Simblica versus Rituais e Mitos
Polticos
6. Por uma Conceituaco
7. Tipos de Legislaco Simblica
7.1. Da Tipologia
7.2. Confirmago de Valores Sociais
7.3. Legislaco-libi
7.4. Legislaco como Frmula de Compromisso
Dilatrio
Efeitos
8. Eficcia e Efetividade das Leis versus
Reais da Legislaco Simblica
8.1. Eficcia como Concretizago normativa do texto
legal
8.2. Efetividade como Realizaco da Finando& da Lei
8.3. Efeitos Indiretos e Latentes da Legislaco
8.4. Efeitos da Legislaco Simblica

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Captulo 2
... ConstitucionalizaQo Simblica: Abertura de um Debate
I. Constitui0o c ConstitucionalizaQo
1.1. O Problema da Plurivocidade
1.2. O Debate Correntc sobre o Conceito de
ConstituiQo
1.3. A Constitucionaliznao
1.3.1. Constitui0o como Vnculo Estnitural
entre Poltica e Dircito
1.3.2. ConstitniQo como Subsistema do
Sistema Jurdico
1.3.3. Constitui0o como Mecanismo de
Autonoma Operacional do Dircito
1.3.4. FunQo Social e Presta0o Poltica da
Constituido
1.3.4. 1. Direitos Fundamentais
(Diferenciado da Sociedade) e
Estado de Bcm-Estar (incluso)
1.3.4.2. RegulaQo Jurdico-Constitucional
do Procedimento Elcitoral
1.3.4.3. "Diviso - de Poderes e Diferenca
entre Poltica e Administra0o
2. Texto Constitucional e Realidade Constitucional
2.1. A Relno entre Texto e Realidade Constitucional
como Concretiza0o de
Normas Constitucionais
2.2. Concrelizno Constitucional e Semitica
3. Constitucionalizno Simblica cm Sentido Negativo:
Insuficiente ConcretizaQo Normativo-Jurdica
Generalizada do Texto Constitucional
4. Constitucionalizno Simblica cm Sentido Positivo:
Furwo Poltico-Ideolgica da Atividadc Constituinte
e Do Texto Constitucional
5. Tipos de Constitucionalizno Simblica. ConstituiQo
Como libi
6. A Constitucionalizno Simblica e o Modelo
ClassificatOrio de Loesvenstein
7. Constitui0o Simblica versus
"ConslituiQ5o Ritualista"
8. ConstitncionalizaQo Simblica e Normas
Constitucionais Prograniaticas
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9. ConstitucionalizaQo-libi e Agir Comunicativo

10. ConstitucionalizaQo Simblica versus Lealdade
das Massas e Regras-do-Silncio
Captulo 3
ConstitucionalizaQo Simblica como Alopoiesc
do Sistema Jurdico
1. Da Autopoiese Alopoiese do Direito
1.1. Da Autopoiese Biolgica Social
1.2. Direito como Sistema Autopoitico
1.3. A Alopoiese do Direito
2. ConstitucionalizaQo Simblica como Sobreposico
do Sistema Poltico ao Direito
3. ConstitucionalizaQo Simblica versus AutoReferencia Consistente e Hetero-Referncia
Adequada do Sistema Jurdico
4. ImplicaOes Semiticas
5. ConstitucionalizaQo Simblica versus Juridificacflo.
Realidade Constitucional Dejuridificante
6. ConstitucionalizaQo Simblica como Problema da
Modernidade Perifrica
7. Constitucionalizaco Simblica na Experincia
Brasileira. Uma Referencia Exemplificativa
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INTRODUCO
No presente trabalho, pretende-se abordar o significado social e poltico dos textos constitucionais, exatamente na relaeo inversa da sua
concretizaeo jurdico-normativa. O problema no se reduz, portanto,
discusso tradicional sobre ineficacia das normas constitucionais. Por
um lado, pressup5e-se a distineo entre texto e norma constitucionais;
de outro lado, procura-se analisar os cfeitos sociais da ICgislaeo constitucional normativamente ineficaz. Nessa perspectiva, discute-se a fun00 simblica de textos constitucionais carentes de concretizaeo normativo-jurdica.
No primeiro captulo, consideramos o debate propulsor sobre legislaeo simblica, que vem sendo desenvolvido na tcoria do Direito e
cincia poltica alem mais recente. Em vista da confusa semntica em
torno do termo simblico, propomo-nos inicialmente a determinar o seu
sentido dentro da expresso "legislaeo simblica". Ser relevante aqui
a distineo entre o conceito mais recente de legislaco simblica e as
noees de poltica simblica e Direito como simbolismo, consagradas
nos anos 60 e 70. Tratamos, por fm, da conceituaeo, tipos e el-Mos da
legislaeo simblica.
No segundo captulo, propc-se a abertura de tun debate sobre
constitucionalizacao simblica. Para isso, delimitado inicialmente uni
conceito sistmico-teortico de Constituico como vnculo estrutural en-,
tre os sistemas poltico e jurdico, mas principalmente enquanto tueca;

nismo de autonomia operacional do Direito na sociedadc moderna. Trata-se de uma estratgia: parte-se dessa concepeo estrita, para questionar - se a sua adequaeo emprica em casos de constitucionalizaeo sim-0
blica. Correspondentemente, abordamos o problema da concretizac;
normativa do texto constitucional. Com esses pressupostos tericos, pre-1)
tendemos enfrentar diversos aspectos da relaco entre ineficacia normativo-jurdica e funeo poltico-ideolgica da Constituieo.
Tendo em vista que o presente trabalho est vinculado a pesquisa
anterior sobre positividade do Direito e Constituieo, onde abordamos
criticamente a concepeo luhmanniana da diferenciaeo e autonomi40
operacional do sistema jurdico em sociedades complexas ()leves, 1992))

propomos no terceiro captulo urna discusso sobre a constitucionalizaco simblica como alopoiese do Direito. Isso implica o questionamento
da noco de Direito como sistema autopoitico da sociedade moderna
(supercomplexa). Aps considerar alguns aspectos especficos com pretenso terica mais abrangente, a constitucionalizaco simblica ser
caracterizada como problema tpico da modernidade perifrica; a convivncia de supercomplcxidade social com falta de autonomia operacional
do sistema jurdico. analisada de forma mais genrica na supramencionada investigacao, vincularemos agora mais estreitamente hipertrofia
da funco poltico-simblica do texto constitucional cm detrimento de
sua eficcia normativo-jurdica. Encerramos a presente contribuico
com urna breve referncia exemplicativa constitucionalizaco simblica na experincia brasileira.
Do presente livro no resultara conclusbes teoricamente fechadas.
Ele no deve ser interpretado como resultado final de rellexiks tericas.
Objetivamos abrir novios caminhos e horizontes para a Teoria da Constituico. Tanto a dogmtica jurdica quanto a sociologia do Direito correntes, orientadas pela experincia constitucional do Estado democrtico
curopeu e norte-americano, partem do seguinte pressuposto: h urna
forte contradico entre Dircito e realidade constitucionais nos pases
"subdesenvolvidos". A rigor, assim entendernos. a questa() diz respeito
falta de normatividadc jurdica do texto constitucional como frmula
democrtica: a partir dele no se desenvolve suficientemente um processo concrctizador de construco do Dircito Constitucional; mas a linguagcm constitucional desempenha relevante papel poltico-simblico, com
implicaces na esfera jurdica.

Captulo 1
DA LEGISLACO SIMBLICA:
UM DEBATE PROPULSOR...
1. Ambigiiidade de 'Smbolo', 'Simblico' e 'Simbolismo'

Os termos 'simblico', 'smbolo'. `simbolismo' etc. so utilizados

nas diversas reas da produco cultural, freqentemente sem que haja
urna pr-definico. A isso est subjaccnte a. suposico de que se trata de
expresscs de significado evidente, unvoco, partilhado "universalmente" pelos scus 'Atentes', guando, cm verdadc, nem sempre sc est usando
a mesma catcgoria 2 . Ao contrrio, estarnos diante de termos os mais
ambiguos da semntica social e cultural', cuja utilizaco consistente
pressupc, portant, urna previa delimitaco do seri significado, principalmente para que no se caia cm falcias de ambigidadet. Assim
sendo. parece oportuno apontar alguns dos usos mais importantes de
smbolo" e "simblico - na tradico filosfica e cientfica ocidental,
procurando relevar as convergncias e divcrgncias de significados 5, antes de precisar o sentido de "legislaco simblica" no presente trabalho.
1. Cf. Eco, 1984:202 (tr. br., 1991:198).
2. Firth, 1973:54.
3. Eco (1984:199s. tr. br., 1991:196) refere-se misi cm que os
redatores do dicionrio de Lalande se rcuniram para discutir publicamente a
respeito da delinilio de 'smbolo' como "um dos momentos mais patticos da
lexicografa filosfica", observando que o dicionrio "neto conclu: a conclusdo
indireta a que Lalande convida que o smbolo so multas coisas, e nenhuma.
Em sntese, a se sabe o que ". Cf. Lalande (org.), 1988: 1079-81.
4. Sobre falcias de ambignidade, v. Copi, 1978:91 ss.
5. A respeito da diversidade de definices e usos do tenno "smbolo", v.
Firth, 1973:54ss.; Eco, I 984:199ss. (tr. br., 1991:195ss. ).

1.1. O Smbolo COMO Intermediaqo entre Sujeito e Objeto. O Ilomem

como Animal Simblico
Num sentido filosfico muito abrangentc, o termo "simblico"
utilizado para indicar todos os mecanismos de intertnediaqo entre sujeito e realidade. nessa perspectiva que Cassirer vai definir o homem
como animal symbolicum, distinguindo o comportamento e o pensamento simblicos como difereneas especficas do humano em rebela ao
gnero anima16. O sistema simblico implicaria uma mediatizago da
relago "homem/realidade"7. Ao contrrio das reaqes orgnicas aos
estmulos exteriores, diretas e imediatas, as respostas humanas serian.'
diferidass. Da se distinguirem os sinais dos smbolos: os primeiros estariam relacionados de forma fixa e nica com a coisa a que se referem
e pertenceriam ao "mundo fisico do ser", vinculando-se especialmente
aos fenmenos de reflexos condicionados; os smbolos seriam "universais" e "extremamente variveis", caracterizando-se pela versatilidade9.
O prprio pensamento relacional encontrar-se-ia na dependIncia do
pensamento simblico, na medida em que s atravs desse seria possvel
isolar as relages para consider-las abstratamente'. Observa-se aqui a
influencia da noeo kantiana de sujeito transcendental, construtor da
realidade cognoscente, sobre a concepgo do simblico de Cassirer. Mas
ele aponta para o sistema simblico como uma aquisiqo que "transforma toda a vida humana"", em uma conquista historicamente condicionada, no lhe abribuindo carter transcendental".

1.2. A Estrutura Social como Simblica

Dessa concepgo abrangente do simblico, de naturefa filosfica,
6. Cassirer, 1972:51.
7. Cf. Cassirer, 1972: esp. 50. Especificamente sobre o conceito de formas
simblicas, v. tambm idem, I988:esp. lss.
8. Cassirer, 1972: 49.
9. Cassirer, 1972: 59-61 e 66s.
10. Cassirer, 1972: 69s.
11. Cassirer, 1972: 49.
12. Nesse sentido, Eco, 1984:208 (tr. br., 1991: 203) e tambm Bourdieu,
1974:28. A respeito, cf. sobretudo Cassirer, 1988:9ss.

12

em que a esfera do simblico compreende a rcligio, a arte, a filosofia, a

cincia", aproxima-se a antropologia estruturalista de Lvi-Stratiss:
"Toda cultura podc ser considerada como um conjunto de sistemas simblicos em cuja linha de frente colocam-sc a linguagcm, as regras matrimoniais, as relages econmicas, a arte, a cincia, a religio"m. A estrutura social seria um sistema simblico, no se confundindo com a
prpria realidade das relages sociais15. Entre significante e significado
haveria uma descontinuidade, sendo relevada a nogo da superabundncia dos significantes16. essa relativa autonomia do sistema simblico, como estrutura de significantes", em face das relages sociais
(objetos simbolizados), que possibilita, segundo o modelo de LviStrauss, a "eficcia simblica"18. Mesmo no caso dos "significantes flutuantes" ou "valor simblico zero", a sua fungo ou efccia "a de
opor-se ausncia de significago sem comportar por si mesma qualquer significago particular"t9.
inegavelmente sob influncia da antropoiugia estruturalista de
Lvi-Strauss que Bourdieu e Passcron vo desenvolver a concepOo de
"violncia simblica"". Mas aqui o sistema simblico - tambm apre13. Cassirer, 1972:74.
14. Lvi-Strauss, 1974:9.
15. Cf. Lvi-Strauss, 1958:305s. (tr. br., I967:315s.).
16. Lvi-Strauss, 1974: 33s.
17. de observar-se aqu a influncia da nogo de "solidariedades sintagmticas" de Saussure (1922: 176s. - tr. br., s.d.: 148s.) sobre a concepgo de
estrutura de Lvi-Strauss (1958: 306 - tr. br., 1967:316)): "Ela consiste cm
elementos tais que uma modificago qualquer de um deles acarreta tima modificago de todos os outros" . Num sentido mais abrangente, pode-se afirmar que o
princpio da interdependncia dos elementos estruturais (significantes) de LviStrauss influenciado pelo modelo lingstico-estrutural das relages sintagniticas e associativas entre os signos, proposto por Saussure (1922:170-75 - tr.
br., s.d.: 142-47; cf. tambm Badiles, 1964:114-3(1- ir br., s.d.: 63-91-, empregando os termos "sintagma" e "sistema" ; Lyons, 1979: 72-83; Greimas e
Cottrts, s.d.: 324s. e 428s.).
18. Sobre "a eficcia simblica" , v., p. ex., Lvi-Strauss, 1958:205-26 (tr.
br., 1967: 215-36). Referindo-se ao seu significado na obra de Lvi-Strauss, cE
tambm Bourdieu, 174:32, nota 10.
19. Lvi-Strauss, 1974:35, nota 37.
20. Cf. Bourdieu e Passeron, 1975; Bourdieu, 1974:30ss. e passiin. No seu estilo ecltico, Faria (1988:103-11 e 124-61, esp. 146) adota a no0o de violncia

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sentado como estruitira de significantes cm relaces de oposicao, conforme o modelo da lingstica estrutural de Saussuren - posto mais
estreitamente cm conexao com a questao do poder, apresentando-se
como veculo ideolgico-legitimador do sistema poltico". Nao haveria,
entao, uma distinQo entre o simblico e o ideolgico. Porm, por outro
lado, o sistema simblico nao servira apenas manuten0o e reproduQ50 da ordem poltica. advertindo-se que a revoluQo simblica. apesar
de supor a revoluQo poltica, servira para dar "urna linguagem adequada" a asa, "condicao de urna plena realizacao"".
/.3. Simboli.smo e Simblico im Psicimlise

No mbito da psicanlisc a noca() de simblico tornar posicao de

destaque. lsso nao significa, porm, univocidadc significativa cm torno
do simblico psicanaltico. De Freud, passando por Jung, a Lacan, observa-se uma variacao semntica relevante dos termos "simblico" e
"simbolismo"".
Na teoria freudiana, a reina() simblica pode ser vista, cm sentido
lato, como urna forma de intermedinao entre o pensamento manifesto
consciente e o pensamento latente inconsciente, ou seja, o termo
"simbolismo" est "relacionado com o emprego de smbolos para representar na mente consciente contedos mentais inconscientes"". Num
sentido estrito, o simbolismo consistir numa reina() constante entre o
smbolo e o simbolizado inconsciente 2 ". Desenvolvida principalmente
nos quadros da interprctacao do sonhon definindo-se esse como "a
simblica de Bourdieu e Passeron (1975). Cf. tambm Ferraz Jr., 1988:251.
21. Cr l3ourdieu, 1974: esp. 17.
22. Cf. l3ourdieu e Passeron, 1975:19ss.; Bourdieu, 1974:30ss., 46, 52ss.,
69ss.
23. Bourdieu, 1974:77.
24. A rigor, nao cabe, portanto, atribuir aos cotcenos psicanaliticos de
"simbolismo inconsciente" e de "pensamento simblico" tan sentido unvoco,
como o faz Piaget ao invoc-los com vistas abordagem do "jogo simblico" na
crianza (1975:11).
25. Nagera (org.), s.d.: 102. Cf. Freud, 1969: 159-77 (tr. br., s.d.: 133-51),
1972:345-394.
26. Freud, I 969:160 (tr. br., s.d.: 134). Cf. l.aplanche e Pontalis, 1985:6263I.
27 Mas Freud advertia eta sita clebre prele0o (i'oriestrug) sobre o "sim14

realizaqo (disfarQada) de um desojo (reprimido, =oteado)" 2, a concep9ao de simbolismo freudiana refere-se ao sentido indireto e figurado
dos signos", significado cm regra de carter sexual 30 . Embora consista
numa comparnao, a reina. simblica nao suscetvel de ser deseoberta pela associa0o, constituindo urna comparaQo desconhecida pelo
prprio sonhador, que, embora dela se sirva, nao est disposto a reconhec-la, "guando eta posta diante de seus olhos" 31 .
Jung vai afastar-se da teoria do simbolismo freudiana, sustentando
que sao "sinais para proccssos instintivos elementares" aquilo que Freud
chamara de smbolo, ou seja, o "simblico" de Freud ser denominado
de "semitico" por Jung". Enquanto na reina() semitica, o sinal representa algo de conhecido, havendo urna determinaeao do contedo da
significaeao, o smbolo prcssuporia que "a expressao escolhida soja a
melhor designa9ao ou frmula possvel de um fato relativamente desconhecido, mas cuja existncia conhecida ou postulada" 33. O smbolo
bolismo no sonho" (1969:159-177 - tr. br., s.d.:133-51): "... estas relageJes
simblicas nao pertencem exclusivamente ao sonhador e nao caracterizara
unicamente o trabalho que se realiza no correr do sonho. J sabemos que os
mitos e os contos, o poyo em seus proverbios e cancetes, a linguagem corrente e
a imaginacao potica utilizara o mesmo simbolismo. O dominio do simbolismo
extraordinariamente vasto; o simbolismo dos sonhos nao mais que uma
pequena provincia do mesmo" (1969:174 - cit. conforme tr. br., s.d.:I48s.).
28. Freud, 1972:175.
29. Nesse sentido, v. Eco, 1984:217-19 (tr. br., 1991:211-13).
30. Freud, 1969:163 (tr. br., s.d.: 137), apontando aqui para a desproporQo
quantitativa entre smbolos e contedos a designar. Em outro trecho, ele diferencia: enquanto "nos sonhos os smbolos servem quase exclusivamente para a
expresso de objetos e relaces sexuais", em todos os outros dominios o simbolismo nao "necessariamente e unicamente sexual" (Freud, 1969:175 - tr. br.,
s.d.: 149).
31. Freud, 1969: 162 (tr. br., s.d.: 136).
32. Jung, 1991:73 (nota 38) e 443.
33. Jung, 1991:444. "Una expresso usada para designar coisa conhecida
continua sendo apenas um sinal e nunca ser smbolo. totalmente impossvel,
pois, criar um smbolo vivo, isto , cheio de significado, a partir de relagaes
conhecidas" (445). Seria Calvez possvel tacar um paralelo entre a nogao
junguiana de smbolo e a conceplao freudiana do simbolismo dos sonhos, no
sentido de que para a interpretalao dos sonhos os smbolos silo monos,
tornando se meros sinais, mas para o sonhador, en q uanto desconhece o sen sig-

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nificado latente, apresentam-se como smbolos vivos (cf. Freud, 1969:161s. tr. br., s.d.: 135s.; Jung, 1991:444, referindo-se interpretago esotrica).
34. Jung, 1991:444 - 46. Cf. a respeito Eco, 1984:225ss. (tr. br., 1991:
219ss.).
35. Jung, 1991:446.
36. "Um smbolo vivo s guando para o observador a expresso melhor
e mais plena possvel do pressentido e ainda no consciente. Nestas condiges
operacionaliza a participago clo inconsciente. Tem efeito gerador e promotor de
vida" (Jung, 1991:446).
37. Cf. Jung, 1991:446s.
38. Ring, 1991:419.
39. Eco, 1991:220. Embora Freud (cf. 1972:345-94, 1969:162ss. - tr. br.,
s.d.:136ss.) preocupe-se "em efetuar a construgo de um cdigo do simbolismo
onrico", aproximando-se da "hiptese de unt inconsciente coletivo", no se
trata de um cdigo "universal e coletivo", mas sim "histrico, semitico" e que
"depende da enciclopldia da pessoa que sonha" (Eco, 1984:218 - tr. br.,
1991:212s.). Laplanche e Pontalis (1985:630) apontam, por sua vez, para "a
hiptese de uma heranga filogentica" do smbolo em Freud.
40. Para Lacan,"a ordem simblica, de maneira geral, instaura relages mediatas entre os seres, isto , a relago do homem ao homem, do si ao outro, me-

dem humana se caracteriza pelo seguinte - a fungo simblica intervni eni todos os momentos e en' todos os niveis de stia existncia".
Enquanto un dos registros psicanalticos (os outros serian' o iniaginrio
e o real)", o simblico condico de singularidadc, possibilitando a
construgo da subjetividade", mas ao mesmo tempo distancia o sujeito
do real vivido", subordinando a sua "identidade" s estruturas dos significantes", os quais, quanto mais nada significam, mais indestrutveis
so". Influenciado lingisticamente pelo modelo estruturalista de Saussure, Lacan, na mesma linha de Lvi-Strauss, apontar para a "discordncia entre o significado e o significante"", o carter fechado da
ordern/cadeia significante e sua autonomia em relaco ao significado,
retirando da a relevncia dos smbolos lingsticos e scio-culturais
para a determinago (conflituosa) da "identidade" do sujeitom). Atravs
da entrada na ordem simblica, o sujcito perde algo essencial de si mesdializada por tim smbolo" (Lemaire, 1989:46).
41. Lacan, 1978:41 (tr. br., 1985:44) "A ago humana est fundada originariamente na existncia do inundo do smbolo, a saber, nas leis e nos contratos"
(Lacan, 1979:262).
42. Cf Laplanche e Pontalis, 1985:304s. e 645s. Mas o simblico tem
prevalncia sobre o imaginrio e o real na teoria lacaniana; cf., p. ex., Lacan,
1966:11s., 50ss., 276.
43. "... a ordem simblica que , para o sujeito, constituinte" (Lacan,
1966:12). "O homem fala, pois, mas porque o smbolo o faz homern" (I,acan,
1966:276).
44. Lemaire, 1989:45ss., 103 e Illss.
45. Cf. Ladeur, 1984:145. Afirma-se, ento, "uma dotninncia (...1 do significante sobre o sujeito" (Lacan, 1966:61).
46. 1,acan, 1988:212.
47. A respeito, v. Lemaire, 1989:49ss.
48. 1,acan, 1966:372.
49. Lacan, 1966:501s.; ',emane, 1989:87.
50. Nesse sentido, escreve Lacan: "O homem elCtivainente possudo pelo
discurso da lei, e com esse discurso que ele se castiga, em nome dessa divida
simblica que ele no cessa de pagar sempre mais etn sua neurose. [...] A
psicanlise devia ser a cincia da linguagem habitada pelo sujeito. Na perspectiva freudinana, o homem o sujeito preso e torturado pela linguagem" (1988:
276). Lemaire (1989:100s.) adverte, porm, que "o simbolismo social inseparvel do discurso", ou seja, ela aponta para a conexo de linguagem e simbolismo social na concepgo lacaniana de ordem simblica.
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no5 ol ef t5 r3

considera-se vivo na medida em que ele encarado como a cxpresso de

um contedo incompreensvel dcsconhccido. No momento cm que
surgcm traduces unvocas e conscientes do set' sentido, o smbolo est
morto3. O smbolo vivo apresentado como "a melhor expresso possvel e insupervel do que ainda desconhecido em determinada poca"".
E o smbolo ganha a sua significaco exatamente do fato de no ter um
significado determinado, de ser apenas pressentido, no consciente".
Aqui se pode observar uma aproximaco entre a nogo de "valor simblico zero" ou "significante flutuante" de Lvi-Strauss, a que nos referimos acima, com o conceito junguiano de simblico.
Embora Jung reconhega a existncia do smbolo individual ao lado
do smbolo social", sua concepco vai singularizar-se por apontar a
relaco do smbolo com o inconsciente coletivo, desenvolvendo-se ento
a teoria dos "arqutipos" como "imagens primordiais" comuns "a todos
os pavos e tempos"". Da porque se trata de posico que pressup&
"uma metafsica do Sagrado, do Divino", implicando "infinitude de
interpretaco"39.
Na perspectiva lacaniana, o simblico apresenta-se como uma forma de mediago entre o sujeito e o outro", de tal maneira que "a or-

mo, podendo ser apenas mediatizado, traduzido atravs dos significanles (Spaitung
diviso do sujeito)''. Ncssa perspectiva, pode-se afirmar que " aquele a quem chamamos de silo de espirito que se aliena,
pois consente em existir num mundo definvel somente pela relaco entre nihil e o outro"". De outro lado. porm, a cura importarla a passagem do imaginrio no simbolizado, "alienante", conforme urna relaco
imcdiata e dual com o "semellhante", para o imaginrio simbolizado",
implicando a anlisc da rede de significantes corno estrutura de mediaco entre consciente e inconsciente'.

1.4. Institni0 como 1?ecle N'imblica

Na filosofia social, , parece-nos, sob a influncia lacaniana que

Castoriadis vai distinguir o simblico do funcional e do imaginrio". O
simblico encontrado aqu. como tambm em Lacan, tanto na linguagent guamo nas instituicess". Embora as instituices no se redilzam ao simblico, Blas do inconcebveis sem o simblico". Castoriadis
critica a viso funcionalista, na medida cm que essa explica a instituico
pela Jim/..o que cla desempenha na sociedade e reduz, portant, o
simblico ao funcional". Se bem que a alienaco possa ser concebida
"como autonomizaffio das instituiccs com relaco sociedade"",
adverte-se que os smbolos como significantes "no do totalmente subjugados pelo 'contedo' que supostamente t'eh' que vcicular", seja guando se trata da linguagem on, "infinitamente mais ainda", das institui51. () que implica a seguinte delinnifio de significante: "tun significante o
que representa o sujeito para um (nitro significante" (1.acan, 1966:819). Cf.
Lemaire, 1989:112.
52. Lvi-Strauss, 1974:10, cut referncia a Lacan.
53. 1,emaire, 19119: I 19.
54. Cf. Lemaire, 19119:45. Especificamente com relalo a caso de psicosc,
Lacan (1988:20) enfiitiza que "so pela porta de entrada do simblico que se
consegue penetr-lo" analiticamente.
55. Cf. Castoriadis, 1991:139ss,
56. Cf. Castoriadis, 1991 :142ss.
57. Castoriadis, 1991:142.
58. Castoriadis, 1991:140.
59. Castoriadis, 1991:139s.

I8

ces"". Essa relativa autonomia da esfera do simblico, cujas fronteiras

"nada permite determinar'', no significa, porm. que a autonomizaco
do simbolismo soja um fato ltimo, muito menos que o simbolismo institucional determine a vida social"'. "Nada do que pertence propriamente ao simblico" - enfatiza Castoriadis - - impc fatalmente o domi-

nio de um simbolismo autonomizado das instituiees sobre a vida social, nada, no prprio simbolismo institucional. cxclui seu uso lcido
pela sociedade" 61.
O problema da utilizaeo do simblico pelo sujeito leva questo da
relaeo do simblico com o imaginrio 64. Concebido o imaginrio como
algo "inventado", sustenta-se, ento, que ele deve utilizar o simblico
para "existir" 65 . O imaginrio social "deve-se entrecruzar com o simblico, do contrrio a sociedade no tecla podido 'reunir-se', e com o
econmico-funcional, do contrrio eta no teria podido sobreviver" 66.
Embora a alienaco seja definida como -dominncia do momento imaginrio na instituico", propiciadora da autonomizaco da instituico
(rede simblica) relativamente sociedades', s atravs do imaginrio
h produco de novos simbolismos, ou seja, criaeo de novas significa-

ec56g.

1.5. O Smbolo na Semitica

Na semitica, a teoria dos signos, cm gera1 6, acentua se ainda mais

o problema da falta de univocidade do termo 'smbolo'. Dentro da categoria genrica dos signos, Peirce ir distinguir, conforme a relaeo com
o referente, os leones, ndices e smbolos". Os cones caracterizar-se-

60. Castoriadis, 1991:148.

61. Castoriadis, 1991:150.
62. Castoriadis, 1991:152.
63 Castoriadis, 199 I : 153.
64. Cf. Castoriadis, 1991:154ss.
65. Castoriadis, 1991:1 54.
66. Castoriadis, 199 I :159.
67. Castoriadis, 1991:159.
68. Cf. Castoriadis, 1991:161s,
69. Ou, na fonnulalo de Carnap, "a teoria geral dos signos e linguagens"
(1948:8). Cf. Neves, 1988:127s., nota 1.
70. Cf, Peirce, 1955:1 02ss., ou I 977:52s. e 63-76. Crtico com reina() "pre-

19

iam por sua similaridade com o objeto a que se referem7'. Um ndice,

por sua vez, ser apresentado como "um signo que se refere ao Objeto
que denota em virtude de ser realmente afetado por csse Objeto". O
smbolo um signo que se refere ao objeto que denota em face de uma
regra ("lei") geral que "opera no sentido de fazer com que o Smbolo
seja interpretado como se referindo quele Objeto"73. Ou seja, no mesmo
sentido da tradigo aristotlico-tomista", Peirce vai definir o smbolo
como um signo convencional e arbitrario".
Em Morris, assim como em Peirce, 'signo' ser utilizado como termo genrico, distinguindo-se, porm, dicotomicamente, os smbolos e os
sinais. Os sinais so apresentados como signos que criam a expectativa
ou a exigncia de determinada ago. O smbolo seria produzido pelo prprio intrprete, atuando como substituto para alguns outros signos, em
relago aos quais funcionaria como sinnimo7".
Na sua abordagem antropolgica do sentido do termo smbolo, Firth
vai recorrer posigo semitica de Peirce e Morris'". Dentro desta
orientago, distinguir-se-o, na categoria geral do 'signo', o Indice', o
`sinar, o `cone' e o 'smbolo'. Encontra-se um ndice "onde uma relago seqencial inferida, como da parte ao todo, do precedente ao
antecedente, ou do particular ao geral". O sinal implica uma ago
conseqente, um signo que atua como estmulo para respostas as mais
complexas". O cone importa uma relago sensorial de semelhangas.
Por fim, o smbolo caracterizar-se- por envolver "uma srie complexa
de associages", podendo ser descrito apenas em termos de representago parcial; alm do mais, o sentido de um smbolo resulta da "construgo pessoal e social", de tal maneira que a relago entre o signo e o
sen9a do referente como parmetro discriminante", cf. Eco, 1991:239s. (tr. br.,
1980:157s.).
71. Peirce, 1955:102 e 104, ou 1977:52 e 64.
72. Peirce, 1955:102 ou 1977:52 .
73. Peirce, 1955:102 ou 1977:52 .
74. Cf Eco, I984:esp. 24 (tr. br., 1991: 34).
75. Cf. Peirce, 1955:112ss., ou 1977:71ss.; Eco, 1984:210s. (tr. br., 1991:
205s.).
76. Cf. Firth, 1973:65s., interpretando Morris, 1938.
77. Ftil, 1973:60ss. e 65ss.
78. Firth, 1973:74.
79. Firth, 1973:75.
80. Firth, 1973:75.

20

objeto denotado apresenta-se ao observador como arbitrariamente imputadas'.

Interpretando Peace e Morris, Firth enfatizar que na determinago
do sentido dos sinais o produtor e o intrprete usam o mesmo cdigo,
enquanto na considerago do sentido dos smbolos o intrprete toma
uma posigo de destaque, dispondo de um espago bem mais amplo "para
exercitar o seu prprio juzo"82. Em virtude desse trago pragmtico diferenciador, os smbolos distinguem-se pela impreciso, a variabilidade de
interpretago, a aparente inexauribilidade do seu sentido, "sua caracterstica mais essencial"83. E nessa concepgo pragmtica que o smbolo
vai ser abordado por Firth como instrumento de cxpresso, comunicaQ0, conhccimento e controles'.
Em posigo totalmente contrria de Pcirce e lamben' de Morris,
Saussurc distinguir 'signo' e 'smbolo'. O signo vai ser caracterizado
pelo "princpio da arbitrariedade"", enquanto que "o smbolo tem como
caracterstica n'o ser jamais completamente arbitrrio; ele lio est vazio, existe um rudimento de vnculo natural entre o significante e o significado"86. Assim sendo, pode-se afirmar que o conceito de smbolo em
Saussure corresponde nogo de cone em Peirce, implicando uma semelhanga do significante com o objeto por ele denotado".
Tambm nos quadros da discusso semiolgica, Eco, aps considerar criticamente diversos sentidos discrepantes de 'smbolo', define o
modo simblico como "uma modalidade de produgo ou interpretago
textual", na qual um elemento visto como a projego "de tima porgo
suficientemente imprecisa de contedo"ss. A "nebulosa de contedo", a

o
o

o
o
o
e
o
o
o
o

81. Firth, 1973:75.

82. Firth, 1973:66s.
.83. Firth, 1973:66 e 72s.
84. Firth, 1973:76ss.
85. Saussure, 1922:100-102 (tr. br., s.d.: 81-84). Como variante cf. Barthes, 0_1
1964: 110s. (tr. br., s.d.: 52-54). Em postura crtica com relago tese saussuriana da arbitrariedade do signo, v. Derrida, 1967:65ss., partindo do argumento
de que a idia da instituigo arbitraria do signo " impensvel antes da pos- t)
sibilidade da escrita"(65).
86. Saussure, 1922:101 (tr. br., s.d.: 82).
87. Nesse sentido, d. Eco, 1984:211 (tr. br., 1991:2(16); Derrick'. 1967:66, (-)
recusando ento, "em nome do arbitrrio do signo, a definitilio satisstiriana da kj
escrita como 'imagein' - portanto, como sfinlx)lo natural - - clalingua88. Eco, 1984:252 (tr. br., 1991:245).

21

tr)

incerteza e a intraduzibilidadc dos smbolos aproximan] a concep9o dc

Eco do modelo junguiano, como tambm colocam-na cm direta relaeo
com o "modo simblico tcologal"". Mas Eco aponta basicamente para o
modo simblico como estrategia potica', fazendo abstraQo dc toda
metafsica ou teologia subjacente, que conferc tima vcrdade particular
aos smbolos'. O modo simblico aprcsentado como um procedimento
de "uso dc texto", que podc ser aplicado a qualquer tipo de signo, -mediante uma dcciso pragmtica" que produzir ao nivel semntico a associaeo de -novas porees dc contcdo" ao signo, "o mais possvel indeterminadas e decididas pclo destinatrio''. Dcssa mancira, o modo
simblico, alm de implicar a "nebulosa de contedo" ao nivel semntico, depender de uma postura pragmtica determinada do Mente do
texto, sendo assim radicalmente contextualizado.

1.6. O Simblico na Lgica

Na perspectiva da lgica simblica, o conccito de smbolo est

vinculado basicamente distiwio entre linguagcm artificial e linguagen] ordinaria, tomando um sentido km diferente daquele que e veiculado na discusso antropolgica, filosfica, psicanaltica e sentiolgica.
A linguageni simblica e construida e empregada com o fm de evitar a impreciso e a flexibilidade da linguagcm ordinria. bloqueadoras
do raciocinio lgico, matemtico e cientfico"3. Segundo Carnap. a linguagent simblica possibilita a "pureza de uma deduQo". na medida em
que s os elementos relevantes para a respectiva inferncia so empregados; a linguagem ordinria. ao contrrio, permite a introduQo despercebida de elementos estranhos operno lgica. desvirtuando os
scus resultados". Alm do mais. acentua-sc que a brevidade c a clareza
89.
Eco, 1984:225ss. e 234ss. (tr. br., 1991:21 9ss. e 228ss.).
90. Eco, 1984:242 (tr. br., 1991:235).
91. Eco, 1984:252 (tr. br., 1991:245).
92: Eco, I 984:253s. (tr. br., 1991:246).
93. Caniap, 1954: Is.
Wittgenstein, 1963:30s. ( 3.344) e 32 ( 4.002):
Firth, 1973:55.
94. Carnap, 1954:2. Nesse sentido, enliitizava Wittgenstein que " humanamente impossvel retirar imediatamente dela ida linguagein correntel a lgica
da linguagem- ( 1963:32 - 4.002).

da linguagem simblica, nunca presentes na linguagcm natural, facilitam "extraordinariamente" as opernes, comparnes e inferneias".
Carnap tambm refere-sc importncia da lgica simblica para a soluQO de catas contradiQes no eliminadas pela lgica clssica91, como
lamben] possibilidadc dc traduzir proposiOes tericas sobre qualquer
que scja o objeto na linguagcm lgico-simblica. que sc apresenta, portant, como o sistema de signos mais formalizado ("esqueleto dc uma
I i nguagem")"7.

/. 7. O Simblico na Sociologa. Un Exemplo da Teoria dos Sistemas

Na sociologia, a conceituaQo de 'simblico' variar de autor para

autor, no se excluindo a variaQo de sentido na obra de um mesmo
autor. Faremos apenas referncia excmplifcativa ao modelo da teoria
dos sistemas.
Em Lultinann. verdadc. amor. propriedade/dinheiro. poder/Direito.
arte, creitQa religiosa e "valores fundamentais" constitttem exemplos dc
"Indos dc comunica0o simholicamente generalizados.'" "O conccito
de smbolo/simblico deve nesse caso designar o meio da fortnno de
Assint wad. dentro de situnks sociais altamente complexas e contingentes. os mcios simbolicamente generalizados de comunicaQo possibilitariam a continuidade da comunicaeao. servindo ao prosseguimento da conexo entre seletividade e motivaeo'. Na medida cm
que os netos simbolicamente generalizados dc comunicaqo so diferenciados conforme cdigos de prefer'encia dicotmicos entre um
"valor" c um -desvalor", entre un] "sim" c um "no", que s tm relevncia com relaeo a um dos mcios de comunica0o. eles V0 distinguirse da linguagem natural no especializada. surgindo ento a linguagem
especializada da cincia. do Dircito. da economia. da arte etc''.
Entretanto. na obra de Lubmann vamos encontrar tambm o con95. Carnap, 1954:2.
96. Carnal), 1954:3.
97. Carnap, 1954:1.
98. Cf. Idthinann, I 975a, 1987a: I 35ss. e 222ss.
99. Lulimann, 1987a:135.
100 Lulunann, 1975a:174, I 987a:222.
101. Cf. I Ailunium, I 974:62, 1975a:175s. Sobre cdigos binarios cm geral.
v Ltilunann, 19116a: 75ss.

22
23

ceito de agir simblico-expressivo em contraposico noco de agir

instrumental 102 . Este ltimo implica urna relaco de meio-fim, de tal
maneira que as necessidades vele envolvidas extraem seu sentido da
realizaco dos fins num momento posterior, sendo, cm face disso, variveis; o agir simblico-expressivo satisfaz imediatamente as necessidades
a que se dirige, "de tal forma que urna alteraco do agir pressuptie urna
alteraco da necessidade"m. Luhmann enfatiza que o modelo instrumental, ou seja, o agir orientado pela relaco meio-fim, apenas um dos
aspectos da funcionalidade dos sistemas sociais, que, portanto, para reduzirem a complexidade do seu meio ambiente, precisam articular variveis simblico-expressivas. No processo de reduco da complexidade, os
modelos finalstico-instrumentais somente "so empregados guando os
problemas j ganharam estruturas mais especficas, guando, pois, a
complexidade j est amplamente absorvida" 104. A prpria legitimaco
no alcancada com base na escolha de meios adequados para a realizaco de um fim no futuro, mas sim atravs do agir simblico-expressivo, mediante o qual o procedimento ganha sentido para participantes e
nao-participantes, motivando-os no presente a se integraren no processo de reduco da complexidade". Mas, inegavelmente, no poder haver legitimaco, caso as variveis instrumentais percam em sentido,
sondo a relaco meio-fim constantemente bloqueada e hipertrofiando-se
as variveis simblico-expressivas. Esse um dos aspectos que vai possibilitar o uso de simblico de maneira distinta do uso de Luhmann.
Alm disso, h na concepco luhmanniana urna confuso entre o expressivo e o simblico, aspectos da aco que devem ser analticamente
diferenciados.

2. Delimitando Semntica _

O panorama acima apresentado sobre a ambigidade de 'smbolo',

102. Cf. Luhmann, 1983a:223-32, 1987b:315ss.
103. Luhmann, 1983a:224s.
104. Luhmann, 1973a:156; cf. tambm idem, 1983a:223, 1971:294. Portanto, no nos parece fundamentada a interpretaco crtica da teora luhmanniana por Ilabermas (1982a: 261), no sentido de que "a racionalidacle sistmica
a racionalidade-com-respeito-a-fins transportada para sistemas auto-regulados".
105. Luhmann, 1983a:224.

24

`simblico' e 'simbolismo' exige que, no uso da expresso legislaco

simblica', determine-se precisamente cm que sentido se est empregando o termo adjetivador.
Em primciro lugar, deve-se observar que a confuso do simblico
com o semitico, que encontramos nas concepces de Cassirer, LviStrauss e Lacan", incompatvel com o uso da expresso legislaco
simblica', na medida em que toda produco humana de sentido
portanto, tambm a legislaco seria simblica. Estaramos, ento, no
caso de uma tautologa.
Tambm no nos parece que se possa vincular o sentido de
simblico em Jung, expresso de significado desconhecido e incompreensvel, com o problema da legislaco simblica. Talvez se possa
vislumbrar urna analogia com a concepco de simbolismo freudiana,
na medida em que nela se distingue entre significado latente e significado manifesto. Poder-se-ia, ento, afirmar que na legislaco simblica o significado latente prevalece sobre o seri significado manfesto 17.
Entretanto, como j adiantamos acima, a questo da legislaco simblica est usualmente relacionada com a distinco entre variveis instrumentais, expressivas e simblicas. As func - cs instrumentais implicariam urna m'ac de meio-fim, a tentativa consciente de alcancar resultados objetivos mediante a aco. Na atitude expressiva, h uma confuso entre o agir e a satisfaco da respectiva necessidadc. Enquanto a
aco instrumental constitui-se em "veculo de confl ito", o agir expressivo "veculo de catarse" 1 ". Afastando-se de outros autores que abordaram o problema da poltica simblica, Gusfield distinguiu o simblico
no apenas do instrumental, mas tambm do expressivo w. Em contraposico atitude expressiva e semelhantemente aco instrumental, a
postura simblica no caracterizada pela imediatidade da satisfaco
das respectivas necessidades e se relaciona com o problema da soluco
de confito de interesses" . Contudo, diferentemente das variveis ins-

o
o

o
o
o
O
O

106. Cf. Eco, 1984:206-10 (tr. br., 1991:201-5) Essa confuso tambm se
manifesta na ahordagem de Castoriadis("instittii0o como rede simblica") e no
emprego da expresso "funlo simblica da lngua" por Ferraz .Ir (1988:233-36)
107. Retornaremos a esse ponto guando tratarmos dos eleitos da legislaco
simblica (item 8 deste Cap.)

ti
U

u
e
u

108. Gusfield, 1986:179.

109. Gusfield, 1986:77ss.
110. Cf. Gusfield, 1986:183.

25

trumentais, a atitude simblica no orientada conforme tuna relaco

linear de incio-fina e. por outro lado, no se caracteriza por uma conexo direta e manifesta entre significante e significado, distinguindo-se
por scu sentido mediato e latente". Como bem observou Gusfield, "a
distinco entre aco instrumental e simblica C. cm muitos aspectos,
similar diferenca entre discurso dcnotativo e conotativo"". Na denota4o h uma conexo relativamente clara entre expresso e coludido:
na aco instrumental, similarmente. um direcionamento da conduta para fins fixos. Na conotaco a linguagcm mais ambigua; o agir simblico conotativo na medida cm que ele adquire um sentido mediato e
impreciso que se acrescenta ao seo significado intediato e manifiesto"', e
prevalece cm relnci ao
Evidentemente, a distinclio entre funco instrumental, cxpressiva e
simblica s possvel analiticamente: na prtica dos sistemas sociais
esto sempre presentes essas trs variveis. Porm, guando se afirma
que una plexo de aco tem funco simblica, instrumental ou expressiva,
quer-se referir predominncia de urna dessas variveis, nunca de sea
exclusividade. Assim que Icgislaco simblica aporta para o predominio, ou mesuro hipertrofia, no que se refere ao sistema jurdico, da hmQo simblica da atividadc legiferante e do set.' produto, a lei, sobrctudo
cm detrimento da funco jurdico-instrumental.
3. Poltica Simblica versus LegislacAo Simblica
Dentro ciega perspectiva, a noco de legislaco simblica deve ser
diferenciada preliminarmente do conceito mais abrangente e tambm
mais impreciso de poltica simblica. Edelman distinguiu poltica instnimental e simblica ("expressiva") com base na diferenca entre sim 7
I I I Guslield, 1967:
I 76s.
112. (Iusfield, 1986:170. Os termos 'conotativo' e 'denotativo' silo empregados aqui cm sentido lingstico mi semiolgico. Nessa acepOo cf. Hanks,
1964:130-32 (tr. hr. s.d.:95-99); Eco. 1980:45-48; ("renas e Landovski, 1981:
75: Greimas e Courts, s.d.:77s. e 106s. J no sentido lgico, a conoto0o corresponde a dimensiio semntica de sentido (significado), a denotaco concerne
dimenso semntica de nfil.neia
von Wright, 1970:109; Copi, 1978:1 I 923) Sobre essa varino de sentidos, cf . Neves, 1988:21 (nota 19) e I 32s. (nota
17).
I I 3. I uslield, 986: I 70 Cf . tambm idem. 1967:177.

bolos referenciais e smbolos-condensMo: os primciros seriam interpretados da "mesilla maneira por diferentes pcssoas", ajudando "no
pensamento lgico sobre a situaco e na manipulaco dela"; os smbolos-condensaco evocariam emoces associadas com a situaco"" 4.
A poltica instrumental, orientada por smbolos referenciais, seria privilegio de grupos minoritrios organizados para obtenco de beneficios
concretos e satisfaco de interesses especficos. A poltica simblica,
orientada por smbolos-condensaco. seria um cenado. "tima srie de
quadros" apresentados abstratamente maioria dos homens, os espectadores; consistiria numa "parada de smbolos abstratos"Hi. Assim
sondo. para a massa da populaco a poltica constituida antes de todo
urna esfera de aces e vivencias simblicas.
Conforme Edelman, os atos polticos simbolizam para a massa dos
espectadores tanto tranqilizaco quanto ameaca"% mas a poltica simblica serve antes harmonia social''', reduzindo as tensilles" 8 e, portanto. desempenhando primariamente uma funco de tranqilizaco (->
quietude) do pblico'''.
Desde que, seguindo Edelman, toda atividade poltica predominantemente simblica, no tem sentido. nessa perspectiva. falar-se de
legislaco simblica como um problema especfico da relaclio entre sistemas poltico e jurdico: toda legislaco j seria simblica. por isso
que no cabe uma vinculaco estreita da abordagem abrangente de
Edelman ao debate especfico sobre legislaco simblica' 2, enibora,
como veremos, algumas de suas posices sejam aplicveis a cssa discusso. Alm do mais, a posico de Edelman passvel de crtica no que se
refere separaco dualista entre agentes (da aco instrumental) como
minora e e.spectadores (do agir simblico) como maioria, cis que a poltica instrumental pode trazer beneficios para amplos setores da populaco mobilizados cm torno dela, como tambm a poltica simblica
pode levar a urna mobilizaco (aliva) do pblico. Por ltimo deve-se observar que a poltica simblica no conduz apenas "tranqilizaqo
114. Edelman, 1967:6.
115. Edelman, 1967:5.
116.Cf. Edelman, 1967:7, I 3s. e 188.
I I 7. 1Welman, 1967:8.
118. Edelman, 1967:38.
119. Cf. Edelman, I 967:22-43,163-65,I70s., I 88-94 e passinr. idem, 1977:

141 55.
-

120. Nesse sentido, Kindennann, 1988:229.

26

27

psicolgica" dos grupos a que se dirige, mas pok igualmente certos interesses cm perigo"'.
4. Dircito Simblico versus LegislacAo Simblica
No mbito da noco abrangente de poltica simblica, desenvolveuse especificamente a conceplo de "direito como simbolismo". Arnold
foi inegavelmente o pioneiro no enfrentamento dessa questo, tendo
atribudo a todo o Direito uma funco primariamente simblicam. O
"direito" vai ser concebido como uma maneira de referir-se s institui-.
ges governamentais "em termos ideais", em vez de conceb-las realstico-objetivamentem. Nesse sentido, ressalta-se que " parte da funco
do `direito' reconhecer ideais que representam o oposto exato da condula esbabelecida", desenvolvendo-se, assim, um complicado "mundo
onrico"'". Essa funco simblica do direito seria predominante, sobrepondo-se sua funco instrumental: "o observador deve sempre ter presente que a fl11100 do direito no reside tanto em guiar a sociedade
como em confort-la"'". Embora possa levar tanto obedincia quanto
revolta ou revoluco, a crenca no "reino do direito" teria comumente
a funco de "produzir a aceitaco do status quo" 126. Inclusive a cincia
do direito estaria incluida nesse mundo onrico, servindo para encobrirlhe as contradices e a irracionalidade, apresentando-lhe retoricamente
como um mundo govcrnado pela razo, sem contradicesw.
Inegavelmente, a contribuico de Arnold relevante e, cm parte,
ainda insupervel para uma crtica da ideologia jurdicam. Entretanto,
da mesma maneira que nos referimos concepco abrangente de poltica simblica, a noco de direito como simbolismo incompatvel com o
conceito de legislaco simblica: partindo-se de que toda atividade jurdica, tanto prtica quanto terica, scja primariamente simblica, perde
121. Gusfield, 1986:182, em crtica a 1:delman.
122. Antold, 1935:esp. 33ss. ou 1971.
123. Amold, 1935:33 ou 1971:47.
124. Arnold, 1935:34 ou 1971:48.
125. Arnold, 1935:34 ou 1971:48.
126. Arnold, 1935:34s. ou 1971:48.
127. Arnold, 1935:56ss. ou 1971:51s.
128. Lenk, 1976:143 (nota 12).

28

sentido o tratamento da legislaco simblica como inn problema especfico do sistema jurdico. Estaramos diantc de luna tautologia. Mas, como veremos, nem se:11pm o dimito e a legislacjio exerceni hiperirolicamente uma funco simblica, sobressaindo-se ein :motos casos a sua dimenso instnimental. Assim como superestimar a funco instrumental
do direito fator e produto de uma iluso sobre a capacidadc de dirigirse normativo-juridicamente os comportamentos'29, a supervalorizaco
do carter simblico do direito simplicadora, impossibilitando que se
fagain distincits ou anlises diferenciadas em relaQo ao material
jurdico.13

5. Legislaco Simblica versus Rituais e Mitos Polticos

O
O
O

Na concepco abrangente de poltica e dircito simblicos, h no

apenas uma confuso entre simblico e expressivop'. ki criticada acima
com apoio em Gusfield, mas tambm uma tendncia <1 confuso entre
variveis simblicas e elementos ritualsticos e mticos das atividades
polticas e jurdicas.
Para Edelman rituais e mitos so formas simblicas que perinciam
as instituices polticas'". Haveria, assim, uma relaco de gnero e
espcies: O ritual concebido como "atividade motora que envolve seus
participantes simbolicamente numa empresa comum", sugerindo-lhes
que se encontram vinculados por interesses comuns'". Define-se, portant, como uma atividade coletiva que tranqiliza os scus participantes
da inexistncia de dissenso entre eles'34. Os mitos podem ser concebidos
129. Cf. Lenk, 1976:147.
130. Nesse sentido, v. a crtica de Dworkin (1991:15s.) ao que ele denomina juristas "nominalistas".
131. Cf., p. ex., Luhmann, 1 983a:224ss.; Edelman, I967:19ss.
132. Manan, 1967:16.
133. Edelman, 1967:16. Na perspectiva da leona do agir comunicativo,
sustenta Habermas (1982b 11:88): "...as at,:es rituais perderam sitas futilkies
adaptativas; elas servem produg'o e manutenlo de uma identidade coletiva,
devido qual a condulo da interna() por tan programa gentico, ancorado no
organismo individual, pode ser ajustada a unr programa cultural intersubjetivamente compartilhado".
134. Edelman, 1967:17.

29

O
O

o
u

como crencas "socialinenie comunicadas- e "inquestionadas""s. Rituais

como atividades motoras e mitos como crcncas inquestionveis reforreciprocomente, tendo significados latentes, nvcis de conotaco.
que no se apresentam aos agentes e crentes. "presos'. a scus significados manifestos, a suas refcrncias denotativas. Porm, a esfera do simblico no se reduziria aos rituais e mitos. scndo bcm mais abrangentc.
Mais recentemente Voigt, ao abordar o problema da poltica simblica, distinguiu mitos. rituais e smbolos, advertindo, porm, que eles freraientemente se cncontram simultaneamente13. "Mitos determinan, nossa comprcenso do mundo. freqentemente sem qtte ns lenhamos a
conscincia disso"137. Elcs impregnam o pensamento de tal mancira, que
11111 comportamento desvionte se apresenta como praticamente impossvell". Por mcio dos rituais, a vinculaco mtica ao passado " corroborada atravs de contnua e invarivel repetico'". O principal resultado
seria. ento. "a abolico do tempo": atravs dos rituais o passado seria
revivificado"). Por ltimo. Voigt define os smbolos como "sinais codificados cujo sentido entendido apenas por quem pode decifrar o cdigo"' ". Os smbolos comidos nos rituais serviriam adaptaco dos novos
dados reais aos modelos de interpretaco de sentido existentesm. Os
smbolos podcm ser interpretados, nessa perspectiva, como instrumentos
eventuais das atividadcs ritualsticas c das crencas mticas.
A distinco entre mitos, rituais e formas simblicas interessa-nos
especificamente para caracterizar diferenciadamente a legislaco simblica. Parece-nos quc, guando se fala da funco hipertroficamente simblica de atividades legiferantes, dc kis c de discursos cm torno dclas,
ott scja, (piando sc trata dc "legislaco simblica", no sc est, em
principio. refcrindo a formas ritualsticas c mticas. S eventualmente
crencas inquestionvcis (mitos) e atividadcs motoras contnua e invariavelmente repetidas (rituais) est relacionadas com a legislaco simblica. Entretanto. tambm a legislaco instrumental (a l'orca normadI 35. Edelman, 1967:18.
136. Voigt, 1989:9.
137. Voigt, 1989:10.
138. Voigt, 1989:10.
139. Voigt, 1989:12.
140. Voigt, 1989:12.

va das kis) est multo freqentemente fundamentada cm rituais (que

so primariamente 110CS expressivas) e mitos. Portanto, o que vai dis-

tinguir a legislaco simblica no o ritualstico ou o mtico. mas sim a

prevalncia do scu significado poltico-ideolgico latente em detrimento
do scu sentido normativo aparente.

6. Por uma Conceitualo

A concepco instrumental do Dircito Positivo, no sentido de que as

insuperveis para se alcancar determinados fins
"desejados" pelo legislador, especialmente a mudanca social, implica
um modelo funcional simplista e ilusrio, como tm demonstrado os
seus crticos. Em primeiro lugar, observa-se que h um grande nmero
de leis que servem apenas para codificar jurdicamente "normas sociais"
reconhecidasl '3. Por outro lado. a complexidade do mcio ambiente social
dos sistemas jurdico c poltico multo acentuada, para que a atuaco do
Estado atravs de legislaco possa ser apresentada como instrumento
seguro de controle social"4. J se tem apontado mais recentementc para
a situaco paradoxal do aumento dos encargos do Estado cm concxo

leis constituem

com a reduco da capacidade do Dircito de dirigir a conduta sociali".

Mas a qucsto dos limites dc unta concepco instrumental da legislaco interessa-nos, aqui, cm outra perspectiva: o fracasso da funco
instrumental da lei apenas um problema de ineficcia das normas jurdicas'? A rcsposta negativa a cssa questo O-e-nos diante do debate em
torno da funco simblica de determinadas leis. Como bcm formulou
sinteticamente Gusfield. "many laws are honored as much in thc breach

as in performance"H". Em sentido mais abrangente, pode - se dizer que

quantidade considervel de leis desempenha funces sociais latentes em
143. I,enk, 1976:146.
144. Nesse sentido, enfatiza ',William: "A sociedade mcsma nao pode .ser
conceituada tao-s a partir de sita constituicao jurdica-. O Direito - assim
como a poltica - " apenas um momento estrutural entre litros" (1987b:299).
Cf. tambm Teubner, 1982, 1989:81ss.; idem e Willke, 1984; Ladeur, 1983:

466ss., 1984:170ss., 1990.

145. Grimm (org.), 1990.

141. Voigt, 1989:14.

146. Gustield, 1967:177. Isto , muitas leis, pelo seu contedo, sao dig,ni-

142. Voigt, 1989:14.

ficadas tanto em caso de violaco generalizada quanto na hiptese de cumprimento sistemtico.

30
31

147.Kindermann, 1989:258:
148. Ern sentido contrrio, cf. Noll, 1981:356.
149.Nesse sentido, cf. Kindermann, 1988:225
150. Cf., diversamente, Noll, 1981:356. Ver tambm Kindermann, 1989:
266.

151. Kindermann, 1988:227. Analogamente, mas muna posilo ainda yoluntarista, cf. Blankenburg, 1977:43.
32

on o

problema da legislaco simblica condicionado estruturalmente, seudo

antes de se falar cm interesses sociais que a possibilitam'" do que de
vontadc ou intencao do legislador.Por mitro lado, no cabe, no sentido
oposto, distinguir a legislaco simblica da legislacao instrumental com
base na diferenca entre, respectivamente, efeitos tencionados e naotencionadosI 53, pois nada impede que haja legislaco intencionalmente
orientada para funcionar simbolicamente. Parece-nos sim adequada a
contraposicao dos efeitos latentes da legislaco simblica aos efeitos
manifestos da legislacao instrumental (v. item 8 deste cap.)

7. Tipos de LegislacAo Simblica

7.1. Da Tipologa

Tendo cm vista que os casos enquadrados no campo conccitual da

legislaco simblica so multo heterogneos, tem-se procurado classific-los. Em algumas tentativas de tipificacao, porii , sao incluidos
atos normativos que no constituem legislaco simblica no sentido estrito e diferenciado que estamos utilizando. Assim que Noll inclu as
declaraces, tal como se apresentam principalmente ras Constituicaes e
nos seus prembulos, na vasta categoria da legislaco simblica'". Entretanto, apesar da funco simblica das declaracbes contidas nos textos
constitucionais e seus prembulos, Blas podem servir tambm interpretaco e, portanto, concretizaco normativa do texto constitucional.
Assim sendo, nao devem, cm princpio, ser enquadrados na categoria da
legislaco simblica, caracterizada por urna hipertrofia da sua fuina
simblica cm detrimento da concretizacao normativa do respectivo texto
legal. Isso s se justificar guando as declarac-es estejam em desconformidade com o prprio sistema constitucional cm vigor ou cm descompasso com a realidade constitucional. Da mesma mancira deve-se
argumentar com relaco a normas que se referem a smbolos do poder
"soberano" estatal, como braseies das forras armadas, bandciras,
as quais, alm de urna funco informativa, possucm foro normativa
para os seus destinatrios, at mesmo conseqiincias penais, no
implicando, em princpio, legislaco simblica'".
152.Cf. Schild, 1986:199.
153. Cf. Ming, 1982:308.
154. Noll, 1981:356s.
155. Kindermann, 1989:265; Noll, 1981:359s.

33

c coecc ec e ce eco o e coo-1 00

contradigo com sua eficacia normativo jurdica, ou seja, cm oposigo

ao seu sentido jurdico manifesto. No se trata, portanto, de urna simples negago da legislago instrumental. Nesse sentido, observa Kindermann que a "legislago simblica no pode ser vista meramente como contraponto para a legislago instrumental de provenincia contempornea, mas sim deve ser conceituada como alternativa para a direQO normativo-geral da conduta" 147 . Considerando-se que a atividade
legiferante constitui um momento de confluencia concentrada entre sistemas poltico e jurdico, pode-se definir a legislago simblica como
produgo de textos cuja referencia manifesta realidade normativojurdica, mas que serve, primria e hipertroficamente, a finalidades polticas de carter no especificamente normativo-jurdico.
No me parece que tenha sentido sustentar que simblicos so os
atos legiferantes, no as leis 148 . verdade que de determinada atividade
legislativa com fungo primariamente simblica pode resultar lei que,
posteriormente, venha a ter uma intensa "forga normativa"; como tambm, ao contrrio, leis resultantes de atos de legislago instrumental
podem com o passar do tempo adquirir carter predominantemente simblico149 . Porm, o conceito de legislago simblica deve referir-se
abrangentemente ao significado especfico do ato de produgo e do texto
produzido, revelando que o sentido poltico de ambos prevalece hipertroficamente sobre o aparente sentido normativo-jurdico. A referencia
dentico jurdica de ago e texto realidade torna-se secundaria, passando a ser relevante a referencia poltico-valorativa ou poltico-ideolgica.
Embora retornemos a esse problema mais frente, cabe adiantar
que no concebemos a legislago simblica cm termos do modelo
simplificador que a explica ou a define a partir das intenges do
legisladorl s . evidente que, guando o legislador se restringe a formular
uma pretenso de produzir normas, sem tomar qualquer providencia no
sentido de criar os pressupostos para a eficacia, apesar de estar em
condiges de cri-los, h indcio de legislago simblica'''. Porm, o

illaprOpriadO pct

ciassiticar como simblica a legislaclio que vem para regular materia j suficientemente tratada cm outro(s) diploma(s) normativo(s). como no caso da cominaco de pena a
fato j punivel's`>. evidente que tima nova regulaco legislativa de con(elido idntico ou scmelhante a kis mais antigas, mcsmo que se reconheca a sua funco simblica, pode servir para fortificar determinada
posico do Estado-Legislador, contribuindo para tima maior efetivaco
do respectivo contedo normativo. Em principio, portant, pode ter uma
funcfio relevantemente instrumental. Quando, porm, a nova legislaco
coustitui apenas mais tima tentativa de aprescntar o Estado como identificado com os valores ou fins por cla formalmente protegidos, sem
qualquer novo resultado quanto concretizaco normativa. evidentemente estaremos d'ante dc um caso dc legislaco simblica. Mas no
simplesmente por se tratar de legislaco destinada a regular situaces j
suficientemente previstas em leis mais antigas. e indcpendemente disso.
Kindermann props um modelo tricotmico para a tipologa da
Icp,islaco simblica, cuja sistematicidacle o torna teoricamente frutifero:
"Contedo de legislaco simblica pode ser: a) confirmar valores
sociais, b) dentonstrar a capacidadc de ac do Estado e c) adiar a
SOILIQ50 de conflitos sociais atravs dc compromissos dilatrios"'".
1.A.V-11US

li11110C111

7.2. (.onfirounao de lidores S'ociais

O que sc exige do legislador multo freqentemente , primariamente, tima posico a respcito de conflitos sociais cm torno de valores. Nesscs casos. os grupos que se encontram envolvidos nos debates ou hitas
pela prevalncia de determinados valores vcin a "vitria legislativa"
como tuna forma de reconhecimento da "superioridade" ou predoniinncia social de sua concepco valorativa, sendo-lhes secundaria a eficcia normativa da respectiva lei. Dcssa mancira. procuran] influenciar
a atividade legiferante. no sentido de que sejant formalmente proibidas
rmelas condutas que no se coadunant com os scus valores, assim como
permitidos ou obrigatrios os comportamentos que se conformam aos
scus padrcs valorativos, satisfazendo-se as suas expectativas basicamente coni a expedico do ato legislativo.
156. l'in sentido contrario, ef. Schild, 1986:197.
157. Kinclennann, 1988:230, 1989:267 (variando aqui a fonnula0o).

14

Um clssico cumplo no cstudo da legislaco simblica o caso da

"lei seca" nos Estados Unidos da Amrica, abordado pormenorizadamente por Gusfieldiss. A tese central de Gusficld afirma que os defensores da proibico de consumo de bebidas alcolicas no estavam
interessados na sua eficacia instrumental, mas sobretudo em adquirir
maior respeito social, constituindo-se a respectiva legislaco como
smbolo de status. Nos conflitos entre protestantes/nativos defensores da
lei proibitiva e catlicos/imigrantes contrrios proibico, a "vitria
legislativa" teria funcionado simbolicamente a um s tempo como "ato
dc dcfcrncia para os vitoriosos e de degradaco para os perdedores",
sendo irrelevantes os scus efeitos instrumentais". Embora contestada
quanto sua base emprica'6, de se reconhecer que a contribuico de
Gusfield possibilitou uma nova e produtiva leitura da atividade legislativa'''.
Outro caso. mais recente, o da disc
- -uso sobre o aborto na Alemanha. Blankenburg enfatiza que os participantes da discusso cm torno
da legalizacio do aborto csto informados dc que a violaco do 218 do
Cdigo Penal Alemfio (StGB) "so muito freqentes e que punices
corren( apenas ein casos excepcionais""'2. Conclui. cnto, com base
mesmo em decises do Tribunal Constitucional Federal, que no conflito
sobre a legalizaco do aborto trata-se da afirmaMo simblica de pretensties normativas, no da imposico efetiva dessas'6'.
Um outro exemplo, muito significativo para a experincia social
europia mais recente, o da legislaco sobre estrangeiros. O debate a
respeito de uma legislaco mais rigorosa ou mais flexvel em relaco aos
estrangeiros seria predominatemente simblico: nesse caso, a legislaco
teria uma forca simblica muito importante, na medida em que influenciada como os imigrantes sero vistos pelos nacionais como estranhos e invasores, ou como vizinhos. colegas de trabalho, de estudo, de
associaco e. portant, parte da sociedade'64. Primariamente, a legisla158. Gusfield, 1986: esp. 166ss. (Cap. 7), 1967:176ss.
159. Gusfield, 1986:23.
160. Friedman, 1972:210, Noll, 1981:350. Cf. Kindermann, 1988: 224s.,
1989:266.
161. Kindermann, 1989:266.
162. Blankenburg, 1977:42.
163.- Blankenburg, 1977:42. Cf tambm Kindennann, 1988:231s.; Hegenbarth, I 9{11:202; Noll, 1981:353.
164. Kindennann, 1989:267, wat base em conelusiSes de Groenendijk, 1987:
35

25, a respeito do direito eleitoral dos estrangeiros, a nivel municipal, na Holanda.

165. Kindermann, 1989:267.
166. Bryde, 1987:37.
167. Kindermann, 1989:267.
168. Gusfield, 1986:172.
169. Cf. Gusfield, 1986:171.
170. Aqui pode caracterizar-se um dos casos dos "mirandas", conforme os
define Lasswell (1982:13s.): "Os `mirandas' do os smbolos de sentimento e
identificaco no mito poltico, cuja funco consiste em despertar admiraco e
entusiasmo, criando e fortalecendo crencas e lealdades"(14).

36

7.3. Legislavtio-illibi

O Objetivo da legislaqo simblica pode ser tambm fortificar "a

conflanga do cidado no respectivo governo ou, de um modo geral, no

Estado"'". Nesse caso, no se trata de confirmar valores de determinados grupos, mas sim de produzir conflanga no sistema jurdico-poltico'". O legislador, muitas vezes sob presso direta, elabora diplomas
normativos para satisfazer as expectativas dos cidados, sem que com
isso haja o mnimo de condiges de efetivago das respectivas normas.
A essa atitude referiu-se Kindermann com a expresso "legislago-libi" 173 . Atravs dela o legislador procura descarregar-se de presses polticas e/ou apresentar o Estado como sensvel s exigncias e expectativas dos cidados.
Nos perodos eleitorais, p. ex., os polticos do corita do seu desenipenho, muito comumente, com referncias iniciativa e participno
no processo de elaboraQo de leis que correspondem s expectativas do
eleitorado. secundrio aqui se a Ici surtiu os efeitos socialmente "dcscjados", principalmente porque o perodo da legislatura muito curto
para que se comprove o succsso das leis ento aprovadas' 7 '. Importante

que os membros do parlamento e do governo a tm ,sentem-se como

atuantes e, portanto, que o Estado-Legislador mantenha-se merecedor
da confanga do cidado.
Mas no s dessa forma genrica evidencia-se a legislago-libi.
Face insatisfago popular perante determinados acontecimentos ou
171. Kindermann, 1988:234; com fonnulaco anloga, Ilegenbarth, 1981:

201.
172. Kindermann, 1988:234.
173. Kindermann, 1988:234-38, 1989:267ss. Analogamente, NoII (1981:
360-62) fala de "reac8es substitutivas" como espcie de legislaco simblica.
174. Kindermann, 1988:234, 1989:269.

37

CO tt)3 0Z el

migo externo", ao "poder colonial" etc. E, por outro lado, aros legislativos considerados como "gestos de diferenciago" o caso da "Lci Seca" nos EUA, conforme a interprctago de Gusfield podem servir relevantemente para a coeso dos respectivos grupos, tanto dos "glorificados" quanto dos "degradados".

CeteC ee ee Ce CC O O CC4 4

funcionaria ento como "etiqueta" em relago figura do estrangeiro'65.

Analisando os problemas do Direito e da Administrago na frica
da ps-independncia, Bryde sustentou que a nfase legislativa em
principios como "negritude" e "autenticidade" teria desempenhado urna
fungo simblica para a delimitago do "carter" nacional perante o poder colonial. A mesma fiingo exerceria, por outro lado, a codificago
modernizadora, como no caso da Etipia em 1960, onde el teria servido como frmula de confrmago da modernidade". Kindermann interpretou esses casos de legislago simblica como "confrmago de valores sociais" 167. Embora quanto primeira hiptese, nfase na "negritude" e na "autenticidade", parega adequado o enquadramento do caso
nessa classe de legislago simblica, tendo em vista que h pretensamente a corroborago de valores sociais, a codificago modernizadora
parece adequar-se melhor na categoria da legislago-libi, de que trataremos no prximo subitem.
A legislago simblica destinada primariamente afrmago de valores sociais tem sido tratada basicamente como meio de diferenciar
grupos e os respectivos valores e interesses. Constituiria um caso de poltica simblica por "gestos de diferenciago", os quais "apontam para a
glorificago ou degradago de um grupo em oposigo a outros dentro da
sociedade"'". Mas a legislago afirmativa de valores sociais pode tambm implicar "gestos de coeso" 169, na medida cm que haja urna aparente identificago da sociedade nacional com os valores legislativamente
corroborados, como no caso de princpios de "autenticidade" 170. Alm
do mais, a distingo entre "gestos de coeso" e "gestos de diferenciago"
relativa. Mesmo guando se fala de "gestos de coeso" com referncia
sociedade nacional como um todo, deve-se observar que eles podem
funcionar como fortes "gestos de diferenciago" relativamente ao "iniQO

emergencia de problemas sociais, exige-se do Estado muito freqentemente urna reaco solucionadora imediata. Embora, nesses casos, cm regra, a regulamentaco normativa multo improvavelmente possa contribuir para a SOIMO dos respectivos problemas, A atitude legiferante serve como um libi do legislador perante a populaco que exigia urna rea00 do Estado
Kindermann refere-se ao caso de peixes acometidos por nematdeos
e que, conforme uma reportagem da TV alem (1987), estariam sendo
comercializados, provocando doencas intestinais nos consumidores. Os
problemas econmico-sociais resultantes da reduco do consumo provocada pela reportagem levou o Governo Federal da Alemanha a expedir
um Decreto muito detalhado, de acordo com o qual estara garantindo
que nenhum peixe acometido chegaria ao comrcio. Com isso, obtinham-se efeitos positivos para a regularizaco do comrcio de pescados,
embora, sob o ponto de vista instrumental, o problema da comercializaQA0 de peixes contaminados permanecesse fora do controles.
No Direito Penal, as reformas legislativas surgem muitas vezes
como reaces simblicas presso pblica por urna atitude estatal mais
drstica contra determinados crimes' 76 . A onda anti-semtica que se
propagou na Alemanha cm 1959-60, onde houve freqentes violacks
de cemitrios judeus e sinagogas, levou, por cumplo, a urna reforma
juridicamente desnecessria do Pargrafo 130 do Cdigo Penal Alemo
(StGB), a qual, porm, demonstrava simbolicamente a prontido do Estado de responder "indignac5o" pblica pelas desordens anti-scmticas' 77 . Tambm em relaco escalada da criminalidade no Brasil das
duas ltimas dcadas, a discusso cm torno de urna legislaco penal
mais rigorosa apresenta-se corno tun libi, cis que o problema no decorre da falta de legislaco tipificadora, mas sim, fundamentalmente, da
inexistencia dos pressupostos scio-econmicos e polticos para a efetivaco da legislaco penal em vigorm.
Alm dos casos cm que se apresenta como "rcaco substitutiva" a
presses sociais ou corno referencia na prestaco de comas ao eleitora.

175. Kindennann, 1989:268.

176 Cf. Schild, 1986:198.
177. Kindennann, 1988:237.
178. Aqui se enquadra evidentemente o debate sobre a legalizalfio da pena
de morte. que, por ltimo, implica o problema da constitucionalidade da respectiva reforma da constituilo (cf. art. 5 2, inciso XLVII, al. a, c/c art. 60, 4 2, inciso IV, da Constittii0o Federal).

38

do. a legislaco-libi serve corno mecanismo de exposico simblica das

instituices. Um exemplo interessante o da legislaco sobre os mcios
de comunicaco nos EUA'''. As normas sobre controle da radiodifuso e
da televiso teriam permanecido "sem efeitos regulativos reais", mas
tcriam servido para dar "a aparencia das precauces estatais por um
mnimo de responsabilidadc da mdia". como tambm para "dissipar
dvidas sobre a racionalidade do sistema de 'India americano", evitando
possveis reas es de descontentamento dos cidadlosm. Em casos como
esse, a legislac50-libi no estada vinculada a relaces mais concretas.
entre polticos e eleitores ou entre governo/parlanicnto e presscs especficas do pblico, mas sim, de forma mais genrica. exposico abstraa do Estado corno instituico merecedora da confianca pblica.
A legislaco-libi decorre da tentativa de dar a aparencia de uma
soluco dos respectivos problemas sociais ou. no mnimo, da pretenso
de convencer o pblico das boas intenCcs do legislador'''. Como se tem
observado. cla no apenas deixa os problemas sem soluco, mas alm
disso obstrui o caminho para que eles scjam resolvidos 1 ". A essa
formulaco do problema subjaz urna crenca instnimentalista nos efeitos
das leis, conforme a qual se atribu legislaco a funco de solucionar
os problemas da sociedade'". Entretanto, evidente que as Icis no so
instrumentos capazes de modificar a realidade de forma direta, cis que
as variveis normativo-jurdicas se defrontam com outras ,.variveis
orientadas por outros cdigos e criterios sistemicos (v. infra Cap. 111.
1.) A resoluco dos problemas da sociedade dependeria ento da
interferencia de variveis no normativo-jurdicas. Parece. portanto,
mais adequado afirmar que a legislac50-libi destina-se a criar a imagem de um Estado que responde normativamente aos problemas
reais da sociedade. sem, contudo, normalizar as respectivas relaces sociais.
Nesse sentido, pode-se afirmar que a legislaczlo-libi constilui unta
forma de manipulaco ou de iluso que imuniza o sistema poltico con179. A respcito, v. I loffinatin-Riem, 1981, 1985. Cf. tambm Kindermann,
1988:235-37.
180. 1 lollinann-Itiem, 198 I :81s.; Kindennann, 1988236.
181. Kindennann, 1988:234.
182. Noll, 1981:364; Kindermann, 1988:235, 1989:270.
183. Assim que Kindennann Bula de "solulo de problemas sociais" atravs de leis (1988:264).

39

184. Cf. Noll, 1981:362; Kindermann, 1988: 235, Itegembarth, 1981:202s.

185. Kindennann, 1989:270.
186. I legenbadh, 1981:204.
187. Edelman, 1967:20. Cf. tambm Kindennann, 1988:238; 011"e, 1976:
IXs.
188. Kindermann, 1988:238.
189. Edelman, 1987:38.
190. Cf. Kindermann, 1989:269; Hegenbarth, 1981:201.
191. Kindermann, 1989:270.
192. Kindermann, 1989:270, 1988:235.
193. Kindennann, 1989:270.
40

A legislago simblica lamben) pode servir para adiar a solugo de

conflitos sociais atravs de compromissos dilatriost". Nesse caso, as
divergncias entre gnipos polticos nao so resolvidas atravs do ato
legislativo, que, porm, ser aprovado consensualmente pelas partes
envolvidas, exatamente porque est presente a perspectiva da ineficacia
da respectiva lei. O acordo no se funda ento no contedo do diploma
normativo, mas sim na transferncia da SO1U00 do conllito para tim futuro indeterminado.
Como "compromisso-frmula dilatrio", expresso utilizada por
Schmitt em relago constituigo de Weimar'95, enquadra-se perfeitamente o caso da Lei Norueguesa sobre empregados domsticos (1948),
investigado muito habilidosamente por Aubert'96. A fungo manifesta
dessa lei teria sido a regulamentago de relages de trabalho; instrumentalmente o seu fim teria sido a melhora das condigies de trabalho dos
empregados domsticos e a protego dos seus interesses'97. A suavidade
das normas sancionadoras a serem aplicadas s donas de casa nas hipteses de violago da lei, dispositivos punitivos cujas dificuldades de
aplicago decorriam da prpria lei, constitua uni fator importante para
garantir a sua ineficacia. Tambm a forte dependncia pessoal dos empregados domsticos em relago s donas de casa atuava como condigo
negativa de efetivago do texto legal. Foi exatamente essa previsvel
falta de concretizago normativa que possibilitou o acordo entre grupos
"progressistas" e tendncias "conservadoras" em torno da Lei. Os primeiros ficaram satisfeitos porque a Lei, com os seus dispositivos sancionatrios, documentava a sua posigo favorvel a reformas sociais. Aqueles que eram contrrios nova ordem legal contentaram-se com a
falta de perspectiva de sua efetivago, com a sua "evidente impraticabilidade"1". Dessa maneira, abrandava-se um conflito poltico interno
atravs de uma "lei aparentemente progressista", "que satisfavia ambos
partidos"'99, transferindo-sc para ilin futuro indeternibi.ido a ,,.i1.1;,o do
194. Kindennann, 1988:239. Analogamente, refete-se I legenhal 111 ( I 9g I :
202) a leis que se dirigem simultaneamente a fins antitticos
195. Cf. Schmitt, 1970:31ss. (tr. esp., 1970:365s).
196. Aubert, 1967. Cf tambm Lenk, 1976:148.; Kindennann, 1988:228,
230 e 239.
197. Aubert, 1967:285; Kindermann, 1988:228.
198. Aubert, 1967:302; l,enk, 1976:149.
199. Lenk, 1976:149. Cf. Aubert, 1967:296ss.

4I

on

7.4. Legislaqdo como Frmula de Compromis.vo Ddatrio

c eecc ee cc ee e cot ec o o oco to

tra outras alternativas'84, deseinpenhando uma fungo ideolgica. Mas

parece muito limitada e simplista a concepgo que considera, no caso
da legislago-libi, o legislador como quem ilude e o cidado como o
iludidol". Em primeiro lugar, deve-se observar que, face "perda de
realidade da legislago" em urn mundo que se transforma aceleradamente, confundem-se o real e a encenago, "desaparecem tambm
os contornos entre desejo e realidade", "iluso e auto-iluso tornam-se
indiferenciveis", de tal maneira que "lderes polticos no so apenas
produtores, mas tambm vtimas de interpretages simblicas"'86. A
legislago-libi implica uma tomada de papis sociais tanto pelas elites
que encenam, quanto por parte do pblico-espectador, no podendo ser
restringida a atividades conscientes das elites para alcangar seus fins;
eis que tentativas de manipulago desse tipo "tornam-se usualmente
conhecidas" e tendem ao fracassoi". Entretanto, embora seja de relativizar-se os conceitos de manipulago e de ilusom, evidente que a
legislago-libi pode induzir "um sentimento de bem-estar" (-> "resoIllQO de tenso")1" e, portanto, servir lealdade das massasm.
Por fim, importante salientar que a legislago-libi nem sempre
obtm xito em sua fungo simblica. Quanto mais ela empregada
tanto mais freqentemente ela fracassa'91. Isso porque o emprego abusivo da legislago-libi leva "descrenga" no prprio sistema jurdico,
"transtorna persistentemente a conscincia jurdica"1". Tornando-se
abertamente reconhecvel que a legislago no positiva normas jurdicas, o Direito como sistema de regulago da conduta em interferncia
intersubjetiva cai em descrdito; disso resulta que o pblico se sente
enganado, os atores polticos tornam-se cnicosm. A esse ponto retornaremos guando tratarmos especificamente da constitucionalizago simblica.

conflito social subjacente.

8. Eficcia e Efetividadc das Lcis versus Efebos Rcais da Legislalo
Simblica
As consideraees aprescntadas no item anterior implican] a rejcieo
da concepeo simplista da inexistncia ou irrelevncia social da legisInflo ou dos textos legais carentes de eficcia normativa. Nesse sentido
que Aubert, cm set' j mencionado cstudo, fez a distineo entre funelles sociais manifestas e latentes da legislaeo2''. A legislaeo simblica
tcria, cnto, cfcitos sociais latentes; cm muitos casos bcm mais relevantes do que os "cfcitos manifcstos" que lhe faltaram. Entretanto, a utiliza00 indiscriminada do termo `cficcia" e 'efctividade' cm relaeo legislaeo simblica pode embaraear a compreenso de quais os seus efeitos
especficos. Alm do mais. h efeitos latentes que no importam funeo
simblica da lei. Por isso pretendemos a seguir aprescntar um quadro
tipolgico dos efcitos da legislaeo.

8. I. Eficacia como C'oncretizaefio Normativa do Texto Legal

Distingue-se tradicionalmente a cficcia no sentido tcnico-jurdico

da eficcia cm sentido "sociolgico"2"1. A primcira refere-se possibilidadc jurdica de aplicaeo da norma, ou mclhor, sua aplicabilidadc, exigibilidade ou executoriedade. A pergunta que sc pc , nesse
caso, sc a norma preenchcti as condiees intra-sisrmicas para produzir
os scus cfcitos jurdicos especficos?". No sentido "emprico", "real" ou
"sociolgico" - acolhido, no cntanto, na "Tcoria Pura do Dircito"2"
--, a eficcia diz respeito conformidadc das condutas norma. A
pergunta que se coloca . cnto, sc a norma foi realmente "observada". "aplicada", "executada" (imposta) ou "usada". cssa questo que
nos intcressa aqui. ou seja, o problema da eficcia cm sentido "cmpri200. Aubert, 1967. A distinOo entre funlbes latentes e manifestas remonta
a Merton, 1968:105 e 114ss. A respeito, cf. tambm Treves, 1978:169s.
201. Cf. Neves, 19811:51s.
202. Cf. RottleutImer, 1981:92; Silva, 1982:55s.; 13orges, 1975:42-44.
203. Cf. Kelsen, 1960:10s e 215ss. (tr. port., 1974:29-31 e 292ss.), 1946.
39s.

42

co".
Inicialmente elevemos distinguir entre obscrvncia e imposieo (ou
cm sentido cstrito) das leis: a obscrvncia significa que se agiu
conforme a norma legal, sem que essa conduta esteja vinculada a uma
atitude sancionatria impositiva; a CXCCUQO (ou imposieo) surge exatamente como reaQo concreta a comportamentos que contrariam os
preceitos legais, destinando-se manutenQo do direito ou ao restabelecimento da ordem violada2". Assim que a observncia diz rcspcito
"norma primria" e a CX.CCUO0 cm sentido estrilo ou imposieo referese "norma sccundria", partes da norma que atribucm conseqncias
dcmicas, respectivamente, conduta lcita (ou Lamben] a tatos jurdicos
cm sentido estrilo) e ao ato ilcito2". A cficcia pode decorrer, conseqentementc, scja da observncia da lel ou de sua imposiQ06. Numa
acep9o estritamente jurdica (no do ponto de vista da accitaQo moralmente fundamentada) seria possvel, ento, distinguir-se entre eficcia autnoma (por observncia) e efccia heternoma (por imposi0o de
terceiro) de um preceito normativo. Aqui no se concebe. portanto. a
restriQo do conceito de cfccia observncia "autnoma". no sentido
de abordar-se a questo especificamente na perspectiva da possivel justeza da norma jurdica2v. Tambm a superestimaQo da observnciam
CXCCUQO

204. Lultinann, 1987b:267. Cf. tambm Garrn, 1969:168s.., Noll, 1972:259.

205. Sobre a distincifio entre norma primria e norma secundria, v. Geiger,
1970:144ss. Cossio empregava, respectivamente, os termos `endononna. e 'perinonna'; para acentuar que se trata de dois componentes disjuntivamente vinculados de unta nica norma (cf. Cossio, 1964:esp. 661s.). Kelsen titilizava, inversamente, as express6es 'norma secundria' (-> observncia) e 'norma prinria'Otonna sancionadora), em face de stta superestimayfio do momento sancionatrio para a identifcala() do fenmeno jurdico (cf. Kelsen, 1966:5Is.,
1946:60s., 19130:52 e 124-27). Em perspectiva lgica, Vilanova (1977:64s. e 90)
rejeita a inversfio conceitual em Kelsen e mantm os adjetivos `primrio' e 'secundrio' no sentido usual, enfatizando designarem unta reina() de antecedente
e conseqente lgicos no mbito da norma
206. Cf. Geiger, 1970:70.
207. Assim, pornt, Ryffel, 1972:228; v. tambm idem, 1974:251 58. A
respeito, criticamente, Blankenburg, 1977:33ss.
208. Cf. Garrn, 1969:169. Equvoca , porm, a posilo de Garrn, o qual,
em contradi9Oo com stta aftnnayao de que "unta 'tonna CfiCaZ guando observada ott executada" (168), escreve:"Ela s pode mostrar-se como eficaz por ser
-

43

observada" (169), de tal maneira que sua execuco (imposigo) implica exclusivamente a eficcia (observncia) da respectiva "norma secundria" (norma de
execugao) (169s.). verdade que `observ'ncia' e `execuco' (`hnposigo') constituem conceitos relativos, na medida em que a imposigo (execuco) de urna
"norma primria" atravs de sua correspondente "norma de exectu,:ao" importa
a observncia dessa ltima; deve-se, porm, acrescentar-se: na perspectiva de
sua observncia/no-observncia, a ltima no constitui mais "norma de execugo" ("norma secundaria"), mas sim uma "norma primria", qual, por sua vez,
corresponde urna "norma secundria".
209. Cf. Kramer, 1972:254ss.
210. Com isso no se desconhece o seguinte: "uma norma que relativamente aos destinatrios normativos primrios no mais regulativamente eficaz,
mas sim apenas repressivamente, a longo prazo cair de todo tambm repressivamente em desuetudo" (Kramer, 1972:256).
211. Cf. Garrn, 1969: 169s. Em Kelsen a "aplicago" inclui a atividade
executria da sanco cf. Kelsen, 1960:11 e 240 (tr. br., 1974:30 e 325); a
respeito, criticamente, Garrn, 1969:169s.
212. Cf. Mller, 1984:263ss. Aqui de se observar que a "Teoria Pura do
Direito" j acentuava a relatividade dos conceitos de aplicaco e criaco do
Direito cf., p. ex., Kelsen, 1960:240s. (tr. br., 1974:325s.), 1946:132s.,
1966:233s.; a respeito, v. Kramer, 1972:247ss.

44

tejam estreitamente vinculadas, existem, porm, atividades de aplicaco

que no csto relacionadas com execuco do Direito cm sentido cstrito,
como, por cxcmplo, no caso da jurisdico voluntria. A diferencial:
entre execuco e aplicaco (polcia e outros rgos de execuco versus
juzes e tribunais) implica que surjam discrepancias entre esses dois momentos da concretizaco do Direito. Na medida em que a "norma individual" (do rgo aplicador da lei) constitui "uma mera possibilidade",
estar sempre presente a hiptese de que nem a parte condenada nem os
funcionrios competentes para a execuco conduzam-se de acordo com
o seu contedo213. A consonancia entre produco e aplicaco de normas
gerais no suficiente, portanto, para que se caracterize a eficcia do
Direito: a falta de observancia e/ou de execuco (cm sentido cstrito)
poder, tambm nesse caso, quebrar a cadcia de concretizaco normativa.
Uma outra distinco relevante para o problema da eficacia das Iris

a que se estabelcce entre obscrvncia e uso do Direito. A observncia

refere-se s "regras de conduta", isto , s obrigages e proibiges; o
uso, s "ofertas de regulamentacao" 2 ". No estando presentes as condices ("infra-estrutura") para o uso das ofertas de regulamentaco legal-

mente postas, pode-se falar, ento, de ineficacia normativa. Porm,

nesse caso, nao se trata de respeito, violaco ou burla de preceito legal,
mas sim de uso, desuso ou abuso de textos legais que contm oferta de
auto-regulamentago de relaces intersubjetiva0 5.
A eficcia da lei, abrangendo situaces as mais variadas observancia, execuco, aplicaco e uso do Direito, pode ser comprcendida
genericamente como concretizaco normativa do texto legal. O nosso
conceito de concretizaco mais amplo do que o formulado por Midler,
conforme o qual o "processo de concretizaco" restringe-se produco
da "norma jurdica" (geral) e da "norma de deciso" (individual) na
resoluco de um caso determinado 216. No sentido cm que o concebentos,
213. Kramer, 1972:255. Nesse sentido, no cabe reduzir o conceilo de cliccia "disposigo para a aplicago", como pretende liulygin, I965:53ss.
214. Blankenburg, 1977:36s. Bulygin (1965:45ss.) prope urna distingo
inteiramente diferente entre "observncia e uso de normas", sengudo a qual a
"aplicago" constitui um caso tpico de "uso", a saber, " definida como uso das
normas para a fundamentalo de decises jurdicas"(40).
215. Cf. F'riedman, 1972:207s.; Blankenburg, 1977:37.
216. Cf. Mller, 1984:263. De acordo com Miiller (p. ex., 1984:269),
tambm a norma jurdica s vem a ser prodmida cm cada caso.

45

c ceec ce ec ee ec o e eop o 4i

ou a nfase na "eficacia regulativa" 29 no de admitir-se, na medida

em que assim se desconhece o significado da eficcia atravs de imposiQO (execuco). A ineficacia s se configura, por conscguinte, na hiptese da no ocorrncia de nenhuma das duas alternativas de concreco da
norma legal, ou seja, no caso de tanto "norma primaria" quanto "norma
secundria" fracassarem 210.
Como os conceitos de execugo (imposico) e observancia adquirem
aqui um sentido estrito, pode-se introduzir nesse ponto duas outras nocaes: `aplicago do Direito' e 'uso do Direito'. Da mesma maneira que a
execugo, a aplicaco do Direito exige, em ordens jurdicas positivas, o
agir de um terceiro, o rgo competente, em face dos destinatrios da
norma. Porm, a execuco em sentido estrito consiste numa atividade
impositiva de fato, enquanto a aplicaco normativa pode ser conceituada
como a criaco de uma norma concreta a partir da fixaco do significado de um texto normativo abstrato cm relaco a um caso determinado,
incluindo, na concepco de Mller, no s a produco da "norma de
deciso" (individual) 2 u, mas tambm a produco da "norma jurdica"
(geral) aplicvel ao caso 212 . Embora aplicaco e execugo normativa es-

o proccsso de concretizno normativa sofrc bloqucios cm toda e qualquer situno na qual o contedo do texto legal abstratamente positivado
rejeitado, desconhecido ou desconsiderado nas internes concretas
dos cidad5os, grupos. rgos estatais, organizaCes etc.; inclusive, portanto, nas hipteses de inobservncia ou inexecwo da "norma jurdica"
(geral) e da "norma de deciso" (individual) producidas em um caso jurdico determinado, como tambm guando correr desuso ou abuso de
"ofertas de regulamentno". Entretanto, o proccsso concretizador no
deve suscitar, de mancira nenhuma, "a iluso da plena correspondncia
do abstrato c do concreto", mas sim, como problema, "a ser resolvido
atravs de uma forma de no-identidade integrada do abstrato e do concreto-217 . Retornaremos a esse tema ao abordarmos especificamente a
relaQo entre texto constitucional e realidade constitucional (Cap. 11.2).

8.2. kletividade como Realizaeo da Finalidade da Lei

Da eficcia, compreendida como mera conformidade dos comportamentos ao contedo (alternativo) da norma. tem-se procurado distinguir a efetividade, sugerindo-se urna referncia aos fins do legislador ou
da lel'''. Formulando com outras palavras, pode-se afirmar que a eficcia diz respeito realizno do "programa condicional", ou soja. concreQo do vnculo "se-ento" abstrata e hipoteticamente previsto na
norma legar', enquanto a efetividade se refere implementaQo do
"programa finalstico" que oricntou a atividade legislativa, isto , concretizaQo do vnculo "mcio-fim" que dccorre abstratamente do texto lega 220 .
Especificamente quanto aos fins das normas jurdicas, distinguem217. Luhmann, 1974:52.
218 Capella, 1968:105; Jeammatid, 1983:53s. Cf Glasvrin et al., 1982.
Noll (1972:261) denomina-a "eficacia social".
219. Sobre programaco condicional como particularidade do Direito positivo, v. Luhmann, 1987h:227-34, 1981 b:140-43, 1981 c:275ss., 1973a:88ss.
(esp. 99); Neves, 1992:29.
220. Quanto relaco recproca entre programa condicional e programa
linalstico para a legitimaco do Direito positivo, v. Luhmann, 1983a:130ss.,
I 973a: I O l ss.

se, ento, efetividade. inefetividade e antiefetividade de sua atunao 221 .

Uma le destinada a combater a infia0o, por exemplo, ser eft.tiva guando a inflaQo for reducida relevantemente por forQa de sua eficacia (observncia, aplicaQo, exccuQo, uso). Entretanto, o vnculo "se-ento"
previsto abstratamente numa Iei antiinflacionria pode estar sondo regularmente concretizado nas relaQes em interferncia intersubjetiva, sem
que hija qualqucr modificno significativa no aumento dos presos;
tem-se, portanto, eficcia sem efetividade. E h lamben -1 a possibilidade
de que a legislaQo antiinflacionria (para permanecer no exemplo) soja
intensamente eficaz, mas provoque urna relevante alta de prews, implicando portanto antiefevetividade.
Para finalizar, queremos advertir que tanto 'eficcia' quanto 'efetividade' so conceitos relativos, graduais. Nos casos, porm, cm que a
ineficcia e/ou inefetividade atingem um gran muito elevado, implicando que as expectativas normativas das pcssoas e dos rgos estatais,
de uma forma generalizada, no se orientara pela "norma" legislativamente posta, encontramo-nos diante de falta de vigncia social da Ici
ou de carncia de normatividade do texto legal (cf. subitcm 8.4 deste
cap.).

8.3. Pjeitos Indirelos e Latentes da Legislaeo

A eficcia e a efetividade no esgotam o problema dos efeitos da

legislaQo. As normas legais produzem efeitos indirctos ou latentes que
podcro estar vinculados ou no sua efetividade c eficcia.
Em primeiro lugar cabe distinguir as conseqncias da legislaQo
na sua conexo com outros fenmenos sociaism. ASSilll que se discute
sobre a utilidadc e o significado econmico de normas jurdicas 223 . Urna
lei tributria, por exemplo. pode ser intensamente eficaz e efetiva, mas
produzir recesso, desemprego e/ou inflno. Tambm no concernente
arte, ao amor. s relaQes familiares, os efeitos indirctos de uma lei podem ser bastante significativos. Urna lei que amplie os casos de permisso de aborto inegavelmente ter forte influncia sobre as relaQes amorosas e familiares. Urna legislaQo que imponha censura aos meios de
comunicaQo ter conseqncias sobre a criaQo artstica.
221. Cf. tilasyrin et al., 1982:49 52.
-

222. Cf. Illankenburg, 1977:41.

223. A respeito, v. Glasyrin et al., 1982:52-60.

46

47

No plano do dircito penal, fala-se da hinca() ou cremo crimingeno

da prpria lei penal224. Poder-se-ia objetar que se trata aqui de um caso
de antiefetividadc. Mas a hiptese mais abrangentc. A pesquisa criminolgica aponta situaces cm que a atuago coercitiva do aparclho estatal contra a criminalidade juvenil leva a estrellar os lagos entre os respectivos jovens, que, em reaco, passam a praticar atos punveis mais
graves225. Em muitos casos, promulgaco de uma nova lei penal seguem-se contra-reaces, atos de resistncia e de ajuda aos autores, implicando outras condutas puniveis226. Por fim, entre os penalistas considera-se como incontroverso que a criminalizaco de uma conduta tem
freqentemente por conseqncia a prtica de novos atos punveis para
sua eXeCUQO e encobrimento, incluindo-se tambm a extorso227.
Do ponto de vista psicanaltico, sustenta-se que a legislaco pode
constituir um processo de estabilizaco do ego, mesclando-se a variveis instrumentais e simblicas228. No campo do direito penal, tem-se
indicado que a legislaco serviria para satisfazer, de forma sublimada, a
"necessidade de vinganca" do poyo, evitando-se, ento, a justica por linchamento229. Analogamente, satisfaz-se por leis punitivas ou restritivas
de direitos necessidade de "bodes expiatrios", estigmatizando-se determinados membros da sociedade e descarregando-se outros de responsabilidade ou sentimento de culpa23. Porm, nessa hiptese, em no havendo eficcia dos preceitos legais, estaremos num tpico caso de Icgislaco simblica.
Um relevante efeito indireto da legislaco aquele que cla excrce
com relago a quem elabora o respectivo projcto de lei23'. Para un juris224. CE Schild, 1986:200s., tratando da "furnia crimingena" da legislacao penal.

225. Schild, 1986:201. 226. Schild, 1986:201.

227. Schild, 1986:201.
228. Cf. Schild, 1986:200.
229. Schild, 1986:200. Atravs-de pesquisa sociolgico-jurdica, C. Solito e
T. Souto (1991) procuram demonstrar que a falta de eficacia da legislacao penal
em reas do interior do Nordeste do Brasil est vinculada prevalncia da
vinganca (privada) sobre os modelos punitivos do Direito Penal Positivo. Numa
perspectiva psicanaltica, poder-se-ia afinnar que a lei penal nao responde, de
fonna "sublimada", "civilizada", "necessidade de vinganca" do poyo.
230. Schild, 1986:200.
231. Cf. Schild, 1986:201s.
48

ta, a participaco na elaboraco dc um antcprojeto de cdigo civil, cdigo penal, cdigo tributrio ctc. pode implicar a sua consagraco no 'nejo
acadmico e profissional. Un burocrata que elabora um importante projeto de lei ter maior chances de galgar na estrutura administrativa.
Tambm muito relevante a atividade legislativa para a carreira poltica. Em todas essas hipteses, a aprovago da respectiva lei importa
igualmente a satisfacao pessoal do seu "elaborador"232. evidente que,
nesses casos, a legislaco pode ser simplesmente simblica. Mas os efeitos positivos da legislago para o elaborador da lei, especialmente para
juristas e burocratas, tendem a ser tanto mais intensos quanto maior for
a sua forca normativa.

8.4. Efeitos da Legislaqeio Simblica

A legislaco simblica caracterizada por ser normativamente ineficaz, significando isso que a relaco hipottico-abstrata "se-ento" da
"norma primria" e da "norma secundria" (programaco condicional)
no se concretiza regularmente. No suficiente a no-realizaco do
vnculo instrumental "meio-fim" que resulta abstratamente do texto legal (programa finalstico) para que venha a discutir-se sobre a funco
hipertrofcamente simblica de uma lei. Sendo eficaz, ou seja, regularmente observada, aplicada, executada ou usada (concretizaco normativa do texto legal), embora incfctiva (no - realizaco dos fins), no cabe
falar de legislaco simblica.
Entretanto, como tm salientado os socilogos do Dimito, "eficacia"
um conceito gradual, mensurvel (quota de observncia e de execugo)"3. Qual o grau de ineficcia normativa ento necessrio, para que
se atribua a uma lei efeitos hipertroficamentc simblicos (legislaco
simblica)? Parece-nos que a resposta se encontra, porm, no numa
quota de ineficcia mensurvel, mas sim no problema da falta de vigncia social da norma. Expliquemos a seguir.
Considerando-se que constituem flItlOCS do sistema jurdico tanto a
"direco da conduta" quanto o "asseguramento das expectativas"234, a
eficcia diz respeito primeira, enquanto a vigncia (social) se refere
232. Schild, 1986:202.
233. Cf Carbonnier, 1976: 99-111; Geiger, 1970: 228ss.
234. Luhmann, 1981d, onde se trata especialmente da tensa() entre essas
duas fungaes.

49

segunda. Embora a eficacia scja mensurvel, a vigncia no pode scr

medida atravs de um "clculo de vinculatoriedade" baseado na "quota
de eficcia"2"; apesar de sua relatividadc no sentido sociolgicon6, a
"vigncia do direito" um problema que se cncontra no plano do
"vivenciar". ao contrario da questo da eficacia, que muge no plano do
"agir"2". O fato de que a vigncia (social) no pode ser reduzida a uma
funco da "quota de eficacia" no exclui que cssa quota condicione a
vigncia das normas jurdicas e vice-versa, pois "nenhum vivenciar
acessvel sem o agir, ncnhum agir compreensvel sem consideraco do
vivcnciar do agente""8. A capacidadc do sistcma jurdico de dirigir condutas cm interferncia intersubjetiva e sua capacidade de assegurar expectativas normativas encontram-se em relaco recproca. O problema
de como esto se comportando as pessoas e a questo da orientaco das
expectativas de comportamento pressupem-se e complementam-se mutuamente "9.
Urn gran muito acentuado de ineficacia pode significar que no h
orientaco generalizada das expectativas normativas de acordo com a
le, scja isso tanto por parte dos cidados, organizaces, gnipos, quanto
por iniciativa dos rgos cstatais (falta de vigncia social). Se partimos
de que a funco primria do Direito "no reside na realizaco de determinado comportamento, mas sim no fortalecimento de determinadas
expectativas"24, pode-se afirmar que a legislaco simblica s tem lugar
guando a vigncia social da norma legal, ou seja, a sua funco de
"congruente generalizaco de expectativas normativas""' atingida. O
235. Cf., em sentido contrrio, Geiger, 1970:71s. e 209s.; acompanhando o,
Teubner, 1989:212.
236. Cf. Weber, 1985:17.
-

237. Para a distingo entre "vivenciar" (Erlehen) e "agir" (Handeln), v.

1,illimann, 1981e; Kiss, 1986:12-15.
238. Ltilimann, 1981f85.
239. Cf. 131ankehurg, I 977:35
240. ',William), I 981 h:118
241. Conforme a detinigo de Direito formulada por Lulunann: "...estrutura de um sistema social baseada na generalizaedo congruente de expectativas
normativas de comportamento" (1987b: 105). Ou simplesmente: "expectativas

normativas de comportamento congruentemente generalizadas" (1987b: 99).

Formulando de maneira diferente, afirma-se que "o Direito preenche amplas
funges de generalizago e estabilizago de expectativas normativas" (1974:
24).
50

texto legal no apenas incapaz de dirigir normativamente a conduta,

caracterizando-se principalmente por no servir para orientar ou assegurar, de forma generalizada, as expectativas normativas. Falta-lhc. portanto, normatividade.
A legislaco simblica no sc delincia, quanto aos efeitos, to-somente num sentido negativo: falta dc eficacia normativa e vigncia social. H atos de legislaco e textos normativos que tm essas caractersticas, scm que desempenhem qualquer funco simblica. Basta lembrar
o fenmeno do desuso, o qual atinge a prpria "validadc" (pertinncia)
da norma cm sentido tcnico-jurdicom. A legislaco simblica definese tambm num sentido positivo: cla produz cfcitos relevantes para o
sistema poltico, de natureza no especificamente jurdica. No se distingue da legislaco instrumental por no exercer influncia sobre a
conduta humana, mas sim pela forma_ como exerce cssa influencia e
pelo modelo de comportamento que influencia-2". Conforme o tipo de
legislaco simblica, variar, porm. os scus cfcitos.
No que concerne legislacao destinada confirmaco de valores
sociais. podc-sc distinguir trs cfcitos socialmente relevantes. Ein primiro lugar, trata-se de atos que SCR'CM para convencer as pcssoas e
grupos da consistncia do comportamento e norma valorados positivamente, confortando-as e tranqilizando-as de que os respectivos sentimentos e intcresses csto incorporados ao Direito c por ele garantidos2".
Em segundo lugar, a afirmaco pblica de tima norma moral pelo legislador, mcsmo que !he falte a especfica eficacia normativo-jurdica. conduz as principais instituices da socio:la& a servir-lhe de sustentaco.
de tal mancira que a conduta considerada ilegal tem mais dificuldade de
impor-se do que um comportamento lcito; vislumbra-se aqui funco
instnimental para o Dircito. inesmo cin havendo "cvaso padronizada"2". Por fini. a legislaco simblica confirmadora de valores sociais
distingue, com relevancia institucional. "quais as culturas tm legitima00 e dominaco pblica" (dignas de respeito pblico) das que so consideradas "desviantes" ("degradadas publicamente"), sendo. portanto,
geradora de profundos conflitos entre os respectivos grupos2".
242. Cf. Kelsen, 1960:220 (tr. br. I 974:298s.). A respeito da rehla da eficcia com a pertinencia e a validade em sentido tcnico-jurdico, v. Neves, 1988:
49-52.
243. Cf. Kindennann, 1989:257
244. Gustield, 1967:177
245. Gusfield, 1967: I 77s.
246. Guslield, 1967:178.

51

Captulo 2
... CONSTITUCIONALIZACO SIMBLICA:
ABERTURA DE UM DEBATE
I. Constituiyo e Constitueionalizno
1.1. O Problema da Plurivocidade
Quando falamos em constitucionalizaQo admitimos, implcitamente, ordens jurdicas ou Estados sem Constituigo. Ao definir-se Constituigo, partilha-se correntemente a idia de que todo o Estado tcm urna
Constituigo real e/ou normativa. E mesmo (iando se nega carter
constitucional a certos Estados, a discusso reduzida a um problema
de axiologia do Estado e/ou do Direito, tratado nos termos do constitucionalismo.
Assim como muitas outras expresses da semntica social e poltica,
o termo `Constituigo' caracteriza-se sincronicamente pela plurivocidade
e diacronicamente pela mutago significativa. Em trabalho anterior, j
abordarnos essa questo da pluralidade de sentidos'. Os manuais, cursos
e "tratados" de Direito Constitucional e Teoria do Estado, muitas vezes
sem a devida clareza na distingo conceitual, propem-se freqentemente a uma exposigo abrangente da variago do sentido ou da diversidade
de conceitos de Constituigo 2 . No este o lugar para mais uma abundante explanago do inumervel acervo de defniges. Porm, tanto em
virtude da variago de sentido do conceito de Constituigo no tempo, ou
seja, sua semntica histrico-poltica 3, particularmente na iransigo
1. Cf. Neves, 1988:53ss.
2. Cf., p. ex. Canotilho, 1991: 59-73, Biscaretti di Rutila, 1973:148-53,
1974:433-440; Pinto Ferreira, 1962:27-4(1, 1975:408-15; Garca-Pelayo, 1950:
29-48; Bastos, 1981:38-42, 1988; J. A. Silva, 1982:9-29. Ver tainhm referncias da nota 14 deste cap.
3. A respeito, cf. Maddox, 1989; Mcllwain, 1940, BckenfOrde, 1983; Melo Franco, 1958:43-61; Stourzh, 1975 ou 1989.

52

53

coc ce e c c ee e c o e c0 0 0. , oco 'no n oz r-/, t

A legislago-libi um mecanismo com amplos efeitos polticoideolgicos. Como j enfatizamos acima, descarrega o sistema poltico
de presseles sociais concretas, constitui respaldo cleitoral para os respectivos polticos-legisladores, ou serve exposigo simbl10 das instituiges estatais como merecedoras da confianga pblica.
O efeito bsico da legislago como frmula de compromisso dilatrio o de adiar conflitos polticos sem resolver realmente os problemas
sociais subjacentes. A "conciliago" implica a manutengo do status quo
e, perante o pblico-espectador, urna "representago"rencenago" coerente dos grupos polticos divergentes.

para o Estado Moderno'. como tambm cm face da persistncia de conceituaces relevantes no presente. importante una abordagem preliminar a respeito da discusso tradicional sobre os conceitos de Constituico e suas variaces histricas'.

1.2. O Debate Correate sobre O Concedo d Constilui0o

A discusso sobre o conceito de Constituico remonta a Aristteles.

Nele, a Constituico (polilela) era concebida, num sentido muito abrangente. como a ordem da polis:"... Constituico a ordem (taxis) dos Estados era rclaco aos cargos govcrnamentais (arch), corno eles so de
distribuir-se, e determinaco do poder governamental supremo no Estado. como tambm do fim (lelos) da respectiva comunidade (koitiona)"". Conforme essc conceito de organizaco da polis, o qual inclua
elementos estruturais e teleolgicos', Constituico c Estado podiam ser
equiparados'. Sem desconhecer que somente a partir dos fins do sculo
XVIII tornou-se correrte, nas traduces de Aristteles. verter `politeia'
cm ConstiMiQo'

prevalecendo anteriormente a tradugo pela pala-

4. Cf. Luhmann, 1990a:176s. Enpregamos aqui a expresso "semntica histrico-poltica - para nos referir conexo entre mulato de sentido dos conceitos e translimitado da estrutura social (cf. Luhmann, I 9g0:19, nota 13).
5. A respeito, v. Neves, I 992a:45ss., de onde retiramos, cm linhas gerais,
os elementos da exposigo que se segue.
6. Aristteles, I968:124s. (IV, I, 1289a), cf. lamben 80 (III, 1, 1274h) e
91s. (III, 6, I278b). Na edi4ito bilinge grego-espanhol organizada por J. Martas
e M. Arajo (Aristteles, 1951), o termo 'milicia' traduzido, na passagem citada, por 'rgimen poltico' ( I67s.). Mas nos dois outros trechos aos quais fizemos referencia traduz-se a mesura palavra por 'constitucin' (67 e 78). nal poderia deduzir-se que titila unidade terminolgica a essa famosa verso espanhola. Mas, como observa I3ordes (1967:436) - analisando a variago do
no s no conjunto da obra de
significado de `politeia . no pensamento grego
Aristteles, mas no interior da prpria "Poltica", aparecem "contradiges
mesmo, que o autor nao procurou eliminar".
7. Portanto, embora se retira comunidade poltica tal "como ela realmente
", isto , seja um termo descritivo (Mcllwain, 1940:28; Maddox, 1989:51),
politeia' tem itnplicages axiolgicas.
g. Smend, 1968:196. Cf. Aristteles, 1968:85 (III, 3, 1276b).
-

5-1

vra inglesa `government' 9, o conceito aristotlico vai desempenhar um

importante papel at o incio dos tempos modernos 10. Porm, na transiQO para a sociedade moderna, abriu-se urna nova constelaco semntica, no mbito da qual Constituico ser conceituada como carta de liberdade ou pacto de poder". Em contraposiQo ao carter apenas
"modificador do poder", "casustico" e "particular" dos pactos de poder,
surge, no quadro das revoluces burguesas dos fans do sculo XVIII, o
constitucionalismo moderno, cuja semntica aponta tanto para o sentido
normativo quanto para a fun9o "constituinte de poder", "abrangente" e
"universal" da Constitui9o".
A esse uso lingistico inovador, vinculado s transformas ks revolucionrias 13, no se seguiu, contudo, de maneira nenhuma, univocidade
em relaQo ao conceito de ConstituiQo. Ao contrrio, fortificou-se desde
o surgimento do Estado moderno liberal o problema da plurivocidade da
palavra 'ConstituiQo'. Isso manifestou-se sobretudo na clssica Teoria
alem do Estado e da ConstituiQo; mas, apesar da pluralidade de conceitos que foram formulados ento", eles so suscetveis de ser classificados cm quatro tendencias fundamentais, que podem designar-se respectivamente atravs das palavras-chave 'sociolgica', `jurdico-normativa', 'ideal' e 'cultural-dialtica', e que at hoje ainda desempenham
um papel importante nos estudos em torno de Estado, Direito e ConstituiQo.
A defniQo "sociolgica" clssica de Constituico, formulou-a Las9. Stourzh, 1975:101ss. oil I989:5ss.
10. Cf. Stourzh, 1975:99ss. oil 1989:3ss.
11. A respeito, cf. Bckenfrde, 1983:7ss.
12. Grimm, 1987a: esp. 48ss. Cf. tambm idem, 1989:633s.
13. "Concentrando-se nas quest8es da poltica relativa a conceitos e da
inovago semntica, ento fcil reconhecer que transformages revolucionrias motivara um uso lingstico inovador" (Luhmann, 1990a:177). A respeito, cf.

Skinner, 1989.
14. Cf., Schmitt, 1970:3ss.; Heller, 1934:249ss., esp. 274-76 (tr.br .,
1968:295ss., esp. 322-24). Conforme Vilanova (1953: esp. 19 e 98s.), essa pluralidade de conceitos de Constituico seria de atribuir-se, sob prisma kantiano,
complexidade do dado. Segundo Luhmann (1990a: 212), em contrapartida, as
diferentes definic5es de Constituilo formuladas no mbito da Teoria do Estado
alem teriam servido simplesmente para encobrir o dficit em relago capacidade de compreender claramente ou esclarecer "a fungo prpria e, dal, tambm
o conceito de Constituilo".

55

salle em sua clebre conferncia de 1862: "as relages de poder realmente existentes em um pas"". No se tratava de uma conceituago pioneira, como o dcmonstra a anlise anteriormente (1844) apresentada por
Engels sobre a Constituigo Inglesa'6; mas se destacou pela simplicidade
e clareza, o que !he possibilitou ampla divulgago. Por outro lado, no
se manteve isolada nos limites do movimento socialista, como o comprova o fato de ter sido adotada expressamente por Weber'7. Denominaram-na "histrico-universal", no sentido de que "todos os pases
possuem ou possuram sempre, e em todos os momentos de sua histria,
uma constituigo rear9.
Mas Lassalle no se limitou a isso, havendo reduzido o conceito de
Constituigo sua dimenso simplesmente scio-econmica, ao considerar as normas jurdicas constitucionais como mera expresso da
Constituigo "real", da qual seriam absolutamente dependentes, sem
qualquer reago condicionadora26. Essa postura "sociologista" (ou mesmo "economicista") e "mecanicista" de Lassalle desconhece que o ordenamento (normativo-jurdico) constitucional tem uma relativa autonomia em face do processo real de poder, condicionando-o em certa medida. No observa que os fatores "materiais" de poder e a ordem "jurdica" constitucional encontram-se em relages permanentes de implicago
recproca, principalmente atravs da delimitago de fronteiras2'. Por outro lado, L,assalle sugeria uma equiparago entre texto e norma constitucional'', e partia do pressuposto de que normas constitucionais no
constituam realidade. Dessa maneira, a atividade constituinte no
compreendida como um processo de filtragem de expectativas normativas de comportamento e, portanto, a constituigo no concebida como
expectativas normativas vigentes (v. sub item 1.3 deste cap.).
15. Lassalle, 1987:30. CE- tr. br., 1980:35, numa verso mais livre.
16. Cf. Engels, 1988: esp. 572ss.
17. Weber, 1985:27.
18. Canotilho, 1991:59.
19. Lassalle, 1987:136 (cf. tr. br., 1980:49). Ver tambm idem, 1987:134
(tr. br., 1980:47).
20. Cf Lassalle, 1987: esp. 125 e 147 (tr. br., 1980:19 e 73).
21. Inclusive no mbito do marxismo no se deixou de enfatizar a relativa
autonomia e relevncia do jurdico em sua relago "dialtica" com o econmico
(cf., p. ex., Poulantzas, 1967:160; Nersesiants, 1982:177s.).
22. Em posigo depreciativa, Lassalle designa a Constituigo escrita moderna como "folha de papel" (1987:134 e 136 - trad. br., 1980:46 e 50).
56

Em oposigao concepco "sociolgica" clssica, apresenlain-se os

conceitos exclusivamente jurdico-normativos de Constituigo, nos termos da Teoria Pura do Direito: "o escalo de Dircito positivo mais elevado" (Constituigo cm sentido material) ou as normas jurdicas que,
em comparago com as leis ordinrias, s podem ser revogadas ou alteradas atravs de um procedimento especial submetido a exigncias mais
severas (Constituigo em sentido formal)". Nessa perspectiva, pressupe-se uma identifcago entre ordenamento jurdico e Estado", como
tambm a norma concebida como objeto ideal, mais precisamente,
sentido objetivo-idea/ de um ato de vontade". Embora no se proponha
com isso uma identidade de norma e texto normativo", desconhece-se a
realidade das expectativas normativas constitucionais como elementos
estruturais da Constituigo jurdica, o que torna o modelo terico Kelseniano inapropriado para uma abordagem referente funcionalidade
do Direito constitucional, ou seja, forga normativa do texto constitucional. Porm, na medida em que a Teoria Pura do Direito, em contraposigo a Litros enfoques jurdico-dogmticos, reconhece que un
certo gran de "eficcia" do ordenamento jurdico e de una norma singular condigo de sua "vigncia" ou "validade" ("existncia jurdica")", ela j deixa um espago aberto - sem que cssa scja a sua vertente
- para uma interpretago sociolgico-jurdica da relago entre `vign23. Kelsen, 1960:228-30 (tr. br., 1974:310-312), 1946:124s., 1966:251-53,
com variag5es em relago ao contedo da "Constituiyo em sentido material"
(cf. Neves, 1988:56s.). Partindo de que " um problema contingente de classificago estabelecer que normas se vo considerar Constituigo material de um
Estado" (Vernengo, 1976:310), muitos autores foram levados, na tradicional
discusso da Teoria do Estado, a atribuir apenas ao conceito de "Constituigo
em sentido formal" significago normativo-jurdica (cf., p. ex., Jellinek, 1976:
534; Carr de Malberg, 1922:572ss.; lieller, 1934:274; Pinto Ferreira, 1975:
433s.). Em sentido contrrio, v. Kelsen, 1946:258s.
24. Cf. Kelsen, 1966:13-21, 1946:181-92, 1960:289-32(1 (ir. hr., 1974:385425).
25. Cf. Kelsen, 1960:3-9 (tr. br.,1974:20-28), 1979:2 (tr. br., 1986:2s.). Em
sentido contrrio, v. Luhmann, 1987b:43s.
26. Cf. Kelsen, 1979:120 (tr. br., 1986: 189s.). Mller (1984:148 e 268) interpreta diferentemente, sustentando a confuso de norma e texto normativo na
teoria pura do Direito. Em controversia com Mller, cf. Walter, 1975:444.
27. Cf. Kelsen, 1960: esp. 215s. (tr. br., 1974:292ss.), 1979: 112s. (tr. br.,
1986:178s.), 1946:41s. e 118-20.
57

o
e
o

c,
cc)
u

da' e 'efccia' da Constituieo.

Ent uma terccira perspectiva, a Constituiefo ser definida nos termos do chamado "constitucionalismo", que se imps principalmente
com as revoluees burguesas dos sculos XVIII e XIX, correspondendo,
portanto, ao ideal constitucional do Estado burgus de Direito28. Aqui o
conccito de Constituieo est relacionado com o de Estado Constitucional". Em conformidade com isso, contrapcm-se os Estados constitucionais aos no-constitucionais e fala-se at mesmo de uma "Constituieo
constitucional do Estado"". O problema da Constituieo limitado, ento, sua dimenso axiolgica: ncssa oricntaeo seria Constituieo
"verdadeira" apenas aguda que correspondesse a um determinado padro valorativo ideal. Uma exprcsso clssica do idealismo constitucional cncontra-se no Art. 16 da Declaraello dos Direitos do Homem c do
Cidado de 1789: "Qualquer sociedade em que no estcja assegurada a
garantia dos direitos, nem estabelecida a separaeo dos poderes, no tem
Constituieo"31. De acordo com esse modelo, Constituieo implica um
sistema de garantia da liberdadc burguesa. a diviso de poderes e uma
forma escrita". Mcsmo que se rejeite essa viso liberal do constitucionalismo cm favor de uma concepeo democrtica - inclusive socialdemocrtica - do Estado constitucional, ainda assim permanece como
ncleo do conccito a "garantia" dos chamados direitos fundamentais e
28. Cf. Schmitt, 1970:36-41 (tr. esp., 1970:41-47); Canotilho, 1991:64-66.
29. Hollerbach, 1969:47.
30. Schmitt, 1970:36 (tr. esp., 1970:41).
31. Entre litros, in: Duverger (org.), 1966:3s.(4). Miranda (org.), 1980:5759 (59). A respeito dessa postura liberal no inicio do sculo passado, cf. Melo
Franco, 196011:10ss. l'ara tima fundamentaco mais recente do constitucionalismo liberal, v. Ilayek, 1983: esp. 205-29.
tambm Rawls, 1990:221ss. (tr.
br., 198 I :177ss.), definindo a _instila da Constituidio como igttal liberdade-participadlo. Crtico cm reina ao conceito ("ideologia") liberal de Constituico,
v. Miiller, 1990b:163ss., enfatizando: "lima Constituid:lo no 'Organzala da
liberdade.. I...) Fin tuna Constituidlo e seu Estado, coadio e liberdade n so
grandezas da mesilla ordem, como tais levadas a tuna sntese. Liberdade
como anttese equivalente uma iluso" (163). "'fina Constituico organizadio do poder (Gewalt)" (168). Mas Miiller visa aqui criticamente conceplo
hegeliana do Estad como "a realidade da liberdade concreta" (llega 1986:406
260). A respeito ver lamban, ein perspectiva marxista, a crtica de
Miaille, 1980:165-67.
32 Schmitt, 1970:38-40 (tr. esp.. 1970:43-46).
58

a limitaco jurdica do poder estatal. Nesse sentido, os Estados autoritrios e totalitrios, na medida cm que no realizarn os principios constitucionais, no possucm Constituieo". Esse conceito de Constituieo
relaciona-se de forma indireta com a noeo de constitucionalizaeo que
utilizaremos neste trabalho: considerando-se que a Constituieo em
sentido moderno surge apenas atravs da positivaeo do Direito34, podese tambm afirmar que os Estados pr-modernos e tambm os Estados
autoritrios e totalitrios contemporneos no possuem Constituieo.
Porm, os modelos de interpretaeo distingucm-se. Um supbe a "declaraeo" de valores fundamentais essencialmente jurdicos ou a evolueo
da conscincia moral", o outro enfatiza o problema da autonomia do
sistema jurdico.
Aos conceitos "unilaterais" opcm-sc as chamadas concepees
"dialtico-culturais" de Constituieo, conforme as quais ela vai ser
definida como sntese abrangente das -trs dimenses bsicas referidas. A Constituieo do Estado resultaria da relaeo recproca entre
devcr-ser constitucional ("ideal") e scr constitucional ("real"). Em
Elena essa frmula expressa-se atravs da dialtica "normatividade/
normalidade"", que lcva a um conceito muito amplo: "A Constituieo
estatal, assim nascida, forma um todo em que apareccm completando-se
reciprocamente a normalidade e a normatividade, assim como a normatividadc jurdica e a cxtrajurdica"37. De acordo com essa conceituaeo,
na qual se aponta para a sntese de ser e dever-ser - cm oposieo tanto
aos unilatcralismos de Kelsen e Schmitt38 como ao dualismo de Jelli33. Nessa orientad), cf., p. ex., Loewenstein, 1975:12/1s.
34. Como veremos adiante (v. sub item 1.3.2. deste captttlo), adotamos,
estrategicamente, o modelo de ix)sitivalo e positividade do Direito de 1,uhmann, no sentido de tim Direito posto por deci.so e permanentemente altervel,
como tambm auto-referente.
35. Sobre a tese do desenvolvimento da consciencia moral de tan nivel preconvencional, passando pelo convencional, a tuna moral ps-corwencional ou
universal (nuxlerna), ver I labennas, I 983:127ss.; Eder, 19110. Cf. tambm Habennas, 1982b1:350ss., 1982b11:260ss., 1982a:13ss. e 69ss.
1934:249ss. (tr. br., 1968:295ss.)
36. Cf.
37. !leiter, 1934:254 (tr. br., 1968:300s.).
38. 1 {eller, 1934:259 e 276s. (tr. br., 1968:307 e 325s.). Sobre o conceito
schmittiano (decisionista) de Constituico como "deciso de conjunto sobre
modo e forma da unidade poltica", isto , deeiso politica fundamental, ver
Schmitt, I 970:20ss. (tr. esp., I 970:23ss.). Crtico cm atlas:fo ao "voluntarismo ju-

59

rdico" subjacente a essa concepcao, cf. tambm Pontes de Miranda, 1932:26s.

39. Heller, 1934:259. A respeito, cf. Jellinek, 1976:10-12 e 20.
40. "Por essa razo, o preceito jurdico particular s pode ser fundamentalmente concebido, de modo pleno, partindo da totalidade da Constituico poltica" (Heller, 1934:255- tr. br., 1968:302).
41. Heller, I934:259s. (tr. br., 1968:307).
42. Cf. Smend, 1968:136ss. Quanto infiuncia da concepco de Smend
sobre a mudanga do significado de Constituigo na Repblica Federal da Alemanha, cf. Bckenfrde, 1983:17ss.
43. Smend, 1968:189.
44. Smend, 1968:192.
45. Smend, 1968:191.
46. Smend, 168:189. Stern (1984:73) enfatiza que em Smend d-se "uma
incluso mais intensa do processo poltico no Direito constitucional".
47. Smend, 1968:190.
60

1.3. A Constitucionalizaqo
1.3.1. Constituiqo como Vnculo Estrutural entre Poltica e Direito

Ao emprego do termo "constitucionalizago" subjaz a idia de que

nem toda ordem jurdico-poltica estatalmente organizada possui urna
Constituigo ou, mais precisamente, desenvolveu satisfatoriamente um
sistema constitucional. O conceito de Constituigo assume, ento, um.
significado bem delimitado. Refere-se Constituigo cm sentido moderno. Disso no resulta, porm, necessariamente, tima fundamentago
axiolgica nos termos do constitucionalismo. Ou scja, cmbora na acepgo estritamente moderna a Constituigo possa ser apreendida corno
"uma limitago jurdica ao governo", "a anttese do regimc arbitrrio"
(constitucionalismo) 48, da no decorre forgosamente que scja concebida
como urna "declarago" de valores poltico-jurdicos pr-exist,:ntes, inerentes pessoa humana, ou como produto da evolugo da conscincia
moral no sentido de uma moral ps-convencional ou universal (cf. nota
35 deste cap.). possvcl tambm urna leitura sentido de que a
Constituigo na acepgo moderna fator e produto da diferenciago
funcional entre sistemas poltico e jurdico. Nessa perspectiva, a consitucionalizago apresenta-se como o processo atravs do qual se realiza
essa diferenciago.
de acordo com esse modelo que Luhmann vai definir a Constitui48. Mcllwain, 1940:24.

61

r")
e
t

ce ao Direito Constitucional. Em ambas concepges, nao se observa que

o prprio dever-ser constitucional suscelvcl de ser compreendido
corno parte da realidade, nAo se percebe ser possvel e frutfcro enfocar
as normas constitucionais como expectativas estabilizadas de comportamento. De acordo com essa orientago, os proccdimentos decisrios
tanto constituintes como de concrctizago normativa dos textos constitucionais filtram as expectativas jurdico-normativas de comportamento,
transformando-as em normas constitucionais vigentes. No se trata de
uma estrutura ideal de sentido em relago recproca com a realidade social, mas sim de um subsistema normativo-jurdico, o qual, de um lado,
tem urna relativa autonomia, de outro lado, encontra-se em permanente
e variado inter-rclacionamento com os sistemas sociais primariamente
cognitivos, os outros sistemas primariamente normativos e, especialmente, com as outras partes do sistemas jurdico.

C ee eC c e c e eC e0 0 e 00 00 ,w0 0 1

nek39 , as anlises parciais do sistema constitucional pressupcm sua

concepgo integral. Portanto, a Constituigo estatal normada pdicamente compreendida como expresso parcial de um todo'. Embora dever-ser ideal, apresenta-se tambm como "expresso das relages
de poder tanto fsicas corno psquicas"'".
Urna variante da concepgo cultural-dialtica de Constituigo encontra-se em Smend. De acordo com esse modelo, o Estado concebido
como processo de integrago 42 , sendo a Constituigo conceituada como a
sua ordem jurdica, isto , "a normago de aspectos particulares desse
processo"43 . Mas a Constituigo em sentido estritamente jurdico constitui aqui diferentemente das construges de Jellinek, Kelsen, Schmitt
e Heller no apenas uma estrutura de sentido normativa (ideal):
"Como Direito positivo a Constituigo no somente norma, mas
tambm realidade"". Disso resulta urna concepgo dinmica, conforme
a qual o sistema constitucional "completa-se e transforma-se por si
mesmo"45 , na medida em que a Constituigo convertc-se em vida political' e, com isso, exige interpretages divergentes das normas constitucionais47.
Nas perspectivas dialtico-culturais de Heller e Smend, o dever-ser
constitucional conceituado como conexo (ideal) de sentido, que, porm, condicionada pelo ser (real) ou dele recebe o seu significado social. Uma diferenga encontra-se, entre outras, no fato de que para Heller
a Constituigo no sentido estritamente jurdico constitui urna estrutura
normativa (ideal), para Smend, ao contrrio, a realidade poltica perten-

ea como vnculo ("ligacao", "acoplamento") estrutural (strukturelle

kopplung) entre poltica e Direito.'' Ncssa perspectiva, a Constituicao
ein sentido especificamente moderno apresenta-se como tima via de
prestaces recprocas c, sobretudo, como mecanismo de interpenetracao
(oil mesmo de interfernciar entre dois sistemas sociais autnomos, a
Poltica e o Direito, na medida em que cla "possibilita uma solucao
jurdica do problema de auto-referncia do sistema poltico e, ao mesmo
tempo, tima solticao poltica do problema de auto-referncia do sistema
juridico",,.

Nao se trata de mil relacionamento qualquer entre o Dircito e o Poder. o que implicara um conceito "histrico-universal" de Constituicao.
Nas sociedades pre-modernas e tambm nos Estados autoritarios contemporneos. a Macao entre Poder e Dircito hierarquica. caracterizando-se pela supra-infra-ordenacao "Poder -> Direito". Em linguagem da teoria dos sistemas, aponta-sc para a subordinacao explcita
do cdigo de diferenca entre lcito ("jurdico") e ilcito ("antijurdico")
ao cdigo de diferenca entre poder e nao-poder. o cdigo binario de
prefcrncia do Dircito nao atuaria como segundo cdigo do sistema
poli tico".
49. Ltilimann, 1990a:193ss. O conceito de "vnculo (acoplamento, ligNao)
estrutural" ("stnikturelle Kopplung") ocupa mil lugar central na teoria biolgica
dos sistemas autopoiticos de Maturana e Varela (cf. Maturana, 1982:143ss.,
150ss., 25Iss., 287ss.; idem e Varela, 1980:XXs., I 987:85ss.), qua! Lulunann
explicitamente recon-e na aplica0o do mesmo aos sistemas sociais (cf. 1993:
440ss., 1990a:204, nota 72; 1989a:6, nota 6). Sobre a teoria dos sistemas autopoiticos, ver infm cap. 111.1.
50. A respeito do conceito de intetpenetrNlio, ver Lithinann, 1987a:289ss.,
que a distingue das relaeaes de prestaelio ("inpui output relayaes"
1987a:
275ss.). A interpenetraerio significa que cada um dos sistemas, reciprocamente,
pc sua prpria complexidade disposis:iio do processo de autoconstruylo do
outro sistema (Lulimann, 1987a:290). Dela se distingue a "interferencia" no
sentido de Teubner (1989: esp. 110, I988:55ss.), eis que, enquanto nesse caso
(interterencia) cada tun dos sistemas pile disposiefo do outro tuna complexidade pr-ordenada, na interpenetrallio o sistema receptor tem sua
uma "complexidade ineompreensvel, portant, desordem" (1,uhrnann.
I987a:291).
51. Lultmann, 1990a:202.
52. Cf. Lulimann, 198 I g:159s., I 987b:168ss
53. Sobre cdigo binrio de preferencia em geril, ver Lulimann, 1986a:75ss.;
-

cm

Atravs da Constituicao como vnculo cstrutural, as ingerncias da

poltica no Dircito nao mediatizadas por mecanismos especificamente
jurdicos e N'ice-versa sao excluidas. A autonomia operacional de ambos
sistcmas condicao e resultado da existncia dcssa "acoplagcm estrutuTal". Porm, por meio dela, cresce imensamente a possibilidade de influncia recproca" e condensam-se as "chances de aprendizado" (capacidade cognitiva) para os sistemas participantes". Assim scndo, a Constituicao serve interpenetracao e interferncia de dois sistemas autoreferenciais, o que implica. simultaneamente, relac-es recprocas de deIpendncia e independncia, que, por sua vez, s se tornam possveis
eom base na formaQo auto-referencial de cada um dos sistemass6.

1.3.2. Constituicao

COMO

Subsistema do_Sistema Jurdico

Mas no s como vnculo cstrutural entre Poltica e Direito pode ser

interpretada a Constituicao numa perspectiva da tcoria dos sistemas.
possvel conccb-la, sob o ponto de vista poltico-sociolgico, como um
instituto especfico do prprio sistema polticos'. Mas, para os fins a que
nos propomos. a anlise do significado da constitucionalizacao simblica", apresenta-se estrategicamente oportuno o conceito dc ConstituiQO como subsistema do sistema jurdico (Direito Constitucional)".
Nessa perspectiva, a norma constitucional, como um caso particular
de norma jurdica, representa um tipo de expectativa de comportamento
contrafaticamente estabilizada, e no compreendida como dever-ser
especificamente guando lo sistema jurdico, idem, 1986b.,1993:165ss. Embora
o poder desenvolva-se primariamente com base no cdigo "superioridadefinferioridade", observa-se que, no "Estado de Direito", a difereno entre lcito e
ilcito (o Direito) atila, na perspectiva de observalo do sistema poltico, como
segundo cdigo do poder (I Ailimann, 1986b:199,1988a:34,48ss., 56).
54. Lulunann, I990a:205.
55. Lultmann, I990a:206.

56. Lulunann, 1981g:165.

57. A respeito, ver Lulunann, 1973b.
58. "O que Constituigo? A dirego en-1 que essa questo deve ser orientada depende do problema que deve ser resolvido com o conceito a ser obtido"
(1-lesse, 1980:3).
59. Nesse sentido, ver Neves, 1992:50ss., de onde retiramos ein hilas
gerais os elementos da exposilfio que se segue. Reconhecendo essa possibilidade,

62

63

idea160 . Isso no implica forgosarnente o conceito de Constituigo como

ordem fundamental da coletividade 61 , o qual pressupe "que tambm em
nossa sociedade estruturas `constituintes' possam tomar a forma de expectativas normativas de comportamento" 62 . Porm, se a Constituigo
sob um ponto de vista sistmico-terico pode ser conceituada como subsistema do Direito, ento no se exclui uma leitura das normas constitucionais como expectativas de comportamento congruentemente estabilizadas (ver nota 241 do cap. I). Nesse sentido, a vigncia das normas
constitucionais no decorre simplesmente do procedimento constituinte
e da reforma constitucional como processos de filtragem especificamente orientados para tal fim, mas tambm da concretizago constitucional
como pluralidade de processos de fltragem. Por conseguinte, a Constituigo no se define apenas sob o aspecto estrutural (expectativas, normas), mas simultaneamente sob o ponto de vista operativo: ela inclui as
comunicaOes que, de um lado, fundamentam-se nas expectativas constitucionais vigentes e, de outro lado, servem de base s mesmas.
Considerada a Constituigo como subsistema do Direito positivo,
sao levantadas as seguintes questes: 1) Qual o significado da Constitugo (moderna) para o sistema jurdico, ou mais especificamente, para a
positivago do Direito? 2) Que fimgo social preenche o Direito Constitucional positivo? 3) Como o subsistema constitucional pe o Direito
positivo em relago com as exigncias dos outros sistemas sociais? Essas trs questes nos pem diante, respectivamente, dos problemas de
"refiexo", "fungo" e "prestago" do sistema jurdico a nivel constitucional63.
cf. Luhmann, 1990a:185ss.
60. Luhmann pondera que, embora numa perspectiva jurdico-sociolgica
_
(observago externa) a norma jurdica deva ser conceituada como fato (expectativa de comportamento), sob o ponto de vista da teoria do Direito (auto-observago) normas no sao deduzveis de fato, interpretando isso como una exigncia lgica que tenia decorrido da evolugo da sociedade no sentido da diferenciago do sistema jurdico (1986c:21).
61. Nessa orientago, cf., p. ex., Hesse, 1980:11; Hollerbach, 1969:46;
Bckentbrde, 1983: I 6ss.
62. Luhmann, 1973b:2. "Conseqentemente, o interessc na realidade constitucional cai muna perspectiva que indaga sobre comportamento conforme
norma ou desviante" (ibid.).
63. Sobre esses trs modos de referncia dos sistemas (funcao, prestago, re-

64

1.3.3. Constituiqo como Afrcanismo de Autonomia Operacional do Direito

Partimos aqui, estrategicamente, do conceito luhmanniano de positivago ou positividade do Direito. Como caracterstico da sociedade moderna, o fenmeno da positivago significa que o Direito se caracteriza
por ser ponto por decises e permanentemente altervel". Alm do mais,
a positividade indica que o Direito um sistema operacionalmente autodeterminado 65. Com isso relaciona-se a hiptese de que ao proccsso
histrico da positivaco corresponde o surgimento da Constititico no
sentido moderno66 , isto , a diferenciaco interna do Dircito Constitucional no sistema jurdico. Na medida cm que as representages morallegitimadoras vlidas para todos os dominios da sociedade perdcram sua
significaco e funco sociais, evidentemente a vigncia das decises
aplicadoras e ponentes de Direito no podiam mais fundamentar-se nelas. A positividade como o fato de o Direito autodeterminar-se implica a
excluso de qualquer supradeterminaco direta (no-mediatizada por
critrios intra-sistmicos) do Direito por outros sistemas sociais: poltica, economia, cincia etc. De acordo com isso, a relaco entre sistemas
jurdico e poltico horizontal-funcional, no mais vertical-hierrquica.
Nesse novo contexto, sem os seus fundamentos polticos e morais globalizantes67 , o sistema jurdico precisa de critrios internos no apenas
para a aplicago jurdica concreta, mas tambm para o estabelecimento
de normas jurdicas gerais (legislaco cm sentido amplo). Esse papel
atribudo ao Dircito Constitucional. Assim seudo, "a Constittlico a
forma com a qual o sistema jurdico reage prpria autonoinia. A Constituico deve, com outros palavras, substituir apoios externos, tais como
flexo), ver em geral Luhmann, 1982:54ss.; idem e Schorr, 1988:34ss. Especificamente em relago ao Direito e Constituilo, ver Neves, 1992:113ss. e
147ss., problematizando criticamente. Retornaremos a esse tema no Cap. III.
64. A respeito, ver Luhmann, 1981h, 1987a: I 90ss., 1983a:141 -50; nieves,
1992: esp. 27-30.
65. Cf. Luhmann, 1988b, 1983b, 1985, 1981h; Neves, 1992:34ss.
66. De tal maneira que a "promulgago" (?) de Constituiges indicada
como prova da realidade da positivago do Direito (Luhmann, 1984a:95s.).
67. Nessa perspectiva, a tese de Timasheff de que o Direito, como fenmeno secundrio, a combinago da tica e da poltica, como fenmenos primarios
(1937-1938:230s., 1936: esp. 143 e 155ss.), no vlida para o Direito moderno, embora tenlo significago para as sociedades pr-modernas.
65

os que foram postulados pelo Direito natural" 68 . A inexistncia de Constituico juridicamente diferenciada conduz na sociedade altamente
complexa e contingente do mundo contemporneo, no orientada por
urna moral compartilhada globalmente e vlida em todas as esferas da
vida manipulaco poltica arbitrria do Direito, o que impede sua
positivaco.
A urna legislaco ilimitada, que tem como conseqncia a quebra da
autopoiese do sistema jurdico, isto , a alopoiese da reproduco da comunicaco jurdica, opc-se a forma interna de hierarquizaco atravs
da validade supralegal do Direito Constitucional". Isso no tem apenas
signifcaco tcnico -jurdica". No se trata de vrios planos isolados em
relaco a outros, mas sim de "tangled hierarchies"'': a validade e o
sentido do Direito Constitucional depende da atividade legislativa e da
aplicaco concreta do Direito. A interna hierarquizaco `Constituico/
Lei' atua como condico da reproduco autopoitica do Direito moderno, serve, portanto, ao seu fechamento normativo, operacional". Nesse
sentido, enfatiza Luhrnann que "a Constituico fecha o sistema jurdico,
cnquanto o regula como um dominio no qual cla mesma reaparece. Ela
constitu o sistema jurdico como sistema fechado atravs do reingresso
no sistema"". Dessa mancira, qualquer intervenco legiferante do
sistema poltico no Direito mediatizada por normas jurdicaS. O
sistema jurdico ganha com isso critrios para a aplicaco do cdigo
/cito/i/cito ao procedimento legislativo". Sob esse ngulo, pode-se
afirmar que a positivaco do Direito na sociedade moderna, alm da
distinco entre estabelecimento de norma geral (legislaco) e aplicaco
concreta do Direito (jurisdico, administraco), pressup& a diferencia68. Lulmuum, 1990a:187.
69. Luhmann, 1990a:190.
70. Em sentido diverso, ver Luhrnann, 1973b:I.
71. Hin conceito de Hofstadter (1986:12 e 728ss.) empregado nesse contexto por Luhrnann (1986c:15s.). Cf. tambm Tcubncr, 1989: 9.
72. Sobre o Direito positivo como sistema cognitivamente aberto na medida em que fechado operacional, nonnativamente, ver Luhmann, 1983b: esp.
139 e I52s., 1984b:110ss., 1993:38ss.; Neves, 1992:37 41. Retomaremos a esse
tema no cap. 111.1.2.
73. Luhrnann, 1990a:187.
74. Sobre a diferenga entre cdigos e critrios ou programas, cf. Luhmann,
1986a:82s. e 89ss.; em relago especificamente ao sistema jurdico, idem,
19861):194ss., 1993:165ss. Retornaremos a essa distingo no Cap. 111.1.
-

66

eo entre Constituieo e lei. luz do conceito de "mecanismos reflexivos"", possvel exprimir-se isso da seguinte forma: a Constituico como normatizaco de processos de produco normativa imprescindvel
positividade como autodeterminaco operativa do Direito.
O Direito Constitucional funciona como limite sistmico-interno para a capacidade de aprendizado (-> abertura cognitiva) do Direito positivo; com outras palavras: a Constituico determina, como e at que
ponto o sistema jurdico pode reciclar-se sem perder sua autonomia operacional". A falta de urna regulaco estritamente jurdica da capacidade
de reciclagem do sistema jurdico conduz em urna sociedade hipercomplexa, com conseqncias muito problemticas a intervenctks
diretas (no-mediatizadas pelos prprios mecanismos sistmicos) de outros sistemas sociais, sobretudo do poltico, no Direito. Porm, de observar-se que o sistema constitucional tambm capaz de reciclar-se em
relaco ao que ele mesmo prescreve. Esse carter cognitivo do sistema
constitucional expressa-se explicitamente atravs do procedimento especfico de reforma constitucional, mas tambm se manifesta no decorrer do processo de concretizaco constitucional. No se trata, por conseguinte, de unta hierarquizaco absoluta. Principalmente as leis ordinrias e as decises dos tribunais competentes para questsks constitucionais, que 'mina abordagem tcnico jurdica constituem Direito infraconstitucional, determinam o sentido e condicionam a vigncia das
normas constitucionais". A circularidade mantida, pelo menos na
75. A respeito, ver Luhrnann, 1984a.
76. Em consonancia com isso, escrevia Luhmann (1973b:I65): "Distinguem-se o sentido e a fungo da Constintigo pelo emprego de negar es explcitas, negages de negages, demarcag8es, impedimentos; a Constituigo mesma , conforme sua compreenso fonnal, a negago da alterabilidade ilimitada
do Direito". Parece simplista a crtica de Canotilho (1991:86s.), no sentido de
que esse conceito formal negativo implica a "expulso de elementos sociais" e
seja, portanto, incompatvel "com o texto constitucional de um Estado democrtico socialmente orientado como o portugus". Nada impede que a Constituigo como mecanismo de limitayo da alterabilidade do Direito adote elemen-

tos social-democrticos. Antes caberia observar que esse conceito de Constitu00 incompatvel com o sistema poltico do Salazarismo.

77. "Pode haver diferengas de influncia, hierarquias, assimetrizaebes, mas

nenhuma parte do sistema pode controlar outras sem submeter-se, por sua vez,
ao controle; e nessas circunstancias possvel, antes altamente provvel em sistemas orientados no sentido, que cada controle seja exercido em antecipago do

67

"relaco de mistura" entre criaco e aplicaco do Direito".

De acordo com o enfoque da teoria dos sistemas, a Constituio desempenha uma funco descarregante para o Dircito positivo como subsistema da sociedadc moderna, caracteriz.ada pela supercomplexidade.
Impede que o sistema jurdico scja bloqueado pelas mais diversas e contraditrias expectativas de comportamento que se desenvolvem no seu
meio ambiente. Essa funco descarregante possvel apenas atravs da
adoco do "princpio da no-identificaco"". Para a Constituico ele
significa a no-identificaco com concepces globais (totais) de carter
religioso, moral, filosfico ou ideolgicos. A identificaco da Constituico com uma dcssas concepcbes viria bloquear o sistema jurdico, de tal
maneira que ele no poderia produzir uma complexidade interna adequada ao seu hipercomplexo meio ambiente. Uma Constituico identificada com "vises de mundo" totalizadoras (e, portanto, excludentes) s
sob as condices de uma socicdade pr-moderna poderia funcionar de
forma adequada ao seu meio ambiente. Nesse caso, o domnio de repre-

sentaces morais com validade social globalizantc pressupc tima sociedade simples, pobre cm possibilidadcs, na qual ainda no h, portanto,
os elementos est ruturais para a di ferenciacilo (positivaco) clo sistema jurdico. lima "Constituico-que-se-identifica" produz, nas condices contemporneas de alta complexidade e contingncia da sociedade, efebos
disfuncionais adiferenciantes para o Dircito, na medida cm que falta sintonizaccio entre sistema jurdico subcomplexo e mcio ambiente supercomplexo8'. Nessa perspectiva. pode-se at mesmo acresccntar que uma

controle inverso" (Ltilimann, 1987a:63; cf. cm relago especificamente ao sistema jurdico, idem, 1981i:254s.).
78. Da teoria "estrtilia escalonada" do ordenamento jurdico fbnnulada
por Ohlinger (1975), tuna variante da teoria pura do Direito, Ltilimann faz tuna
leitura no sentido de que o escalonamento do sistema jurdico se refere apenas
"relaco de mistura" entre criago e aplicaco do Direito, para acrescentar:
"Um passo alm disso seria conceituar a reina() de criaco/aplicalo do Direito
a cada grau como circular, portanto, como auto-referencial. Ento, a estnitura
escalonada seria tuna decomposico e hierarquizago da auto-referncia fundamental do Sistema" (Luhmann, 1983b:141, nota 26; cf. tambm idem,
1990b:11).
- da perspectiva da teoria dos sistemas, o con79. Empregamos aqui, luz
ceito de no-identifcaco (do Estado) de Krger (1966:178-85), que I lollerbach
(1969:52-57) adotou especificamente em relaco Constituicao. No desconhediscusso
cemos que tal principio de.sempenha um forte papel ideolgico
sobre "inimigos da Constituico". Mas, por outro lado, ele corresponde, na
perspectiva axiolgica de Habermas, ao princpio da indisponibilidade do Direito ou da imparcialidade do Estado de Direito (cf. Habermas, 1987a, 1992:583

Tendo em vista o "princpio da no-identificaco", pode-se esclarecer qual a relaco da Constituico moderna, enquanto subsistema do Dicm
rcito, com a sociedade como unt todo, ou sep. qual sua

S S.

80. Hollerbach, 1969:52. Nesse sentido, embora apoiado em outros pressupostos tericos, afirnta Grimmer (1976:9): "As finalidades de grupos sociais ou
partidos polticos e os desejos, interesses e necessidades de aco estatal que esto na base dessas finalidades no tm nenhuma validade geral imediata".

68

-Constituico que se identifica" com concepces totalizadoras no se

apresenta como Constituico no sentido estritamente moderno, na medida cm que, cm virtude da "identificaco", no Constituico jurdicamente diferenciada, mas sim um conjunto de princpios constitutivos
superiores, que tem a pretcnso de valer diretamente para todos os domnios ou mecanismos sociais.
1.3.4. Funqiio Social e Prestwilo Politica da C'onstitiliqo

sentido cstrito. lsso nos pc diante do problema da institucionalizacao

dos direitos fundamentais e do estabelccimento constitucional do Estado
de km-estar. Alm do mais, aquele principio possibilita esclarecer a

relaco especfica do Direito constitucional com o sistema poltico, isto

, sua prestaqdo poltica. Isso nos coloca perante o problema da eleico
poltica e da "diviso" de poderes82.
81. No desconhecemos que, embora "disfuncional" sob tan ngulo especificamente jurdico, chi pode atuar "Ilincionalmente" cm outros dominios sociais
e para determinados interesses particularistas. Mas juridicamente "distitlicional" no sentido de que nonnativamente excludente, desconkcendo diferenciaco e a pluralidade contraditria das expectativas normativas existentes na
sociedade.
(relaco com a sociedade como sistema global) e
82. A respeito da
da prestaccio (relaco com os demais subsistemas da sociedade) do Direito,v.
Luhmann, 1993:156ss. e especificamente ao nivel da Constinticao, Neves, 1992:
147-181 (Cap. V), confrontando criticamente esses conceitos sistmicos com o
desenvolvimento constitucional brasileiro.

69

1.3.4.1. Direitos. Fundamentais (diferenciapo da sociedade) e Estado

de bein-estar (inclusa())

Atravs da Institucionalizaco dos direitos fundamentais" a Constituico reconhece a supercomplexidade da sociedade, a dissoluco de
critrios socialmente globalizantes de orientaco das expectativas, a inexistncia de um sistema social supremo. Os Direitos fundamentais servem ao descnvolvimento de comunicacks cm diversos nveis diferenciados. Sua funco relaciona-se com o "perigo da indiferenciaco" (especialmente da "politizaco"), isto , exprimindo-se positivamente, com
a "inantitenco de urna ordent diferenciada de cointinicaco"". Mediante a institucionalizaco dos direitos constitucionais fundamentais, o direito positivo responde s exigncias da sociedade moderna por diferenciaco sistmica. Assim sendo, na hiptese de "Constituico" identificada com concepces totalizadoras, por serem excluidos ou deturpados
os direitos fundamentais, no se consideram a pluralidade e contingncia das expectativas, produzindo-se, portanto, uma indiferenciaco inadequada complexidade da sociedade contempornea". Em resumo,
83. O conceito de "institucionalizaco" tem aqui tun sentido abrangente,
incluindo as dimenses temporal, social e material, oil seja, normatizaco, consenso suposto e identifical'o generalizada de sentido: "Instituiciks sao expectativas de comportamento generalizadas temporal, material e socialmente, e
constituem, enquanto tais, a estnttura de sistemas sociais" (Luhmann, 1965:13,
o qual, posteriormente, restringe o conceito dimenso social, isto , ao "consenso suposto" cf. 1987b:64ss.). Por sua vez, cm consonancia com esse significado amplo, Mayltew (1968:19) aponta para trs momentos imprescindveis
institucionalizaco jurdica de tun valor: ( I ) "uma interpretac'o do valor juridicamente reforcada"; (2) "h urna maquinaria para invocar sainetes contra
violac5es" (organizaco jurdica); (3) "a maquinaria jurdica sistematicamente
invocada em casos de possivel violado da norma" ("exectico sistemtica").
84. Luhmann, 1965:23-25.
85. Em hannonia com essa colocaco parece-nos encontrar-se a crtica de
1,efort (1981) s tendncias totalitarias contrarias aos "droits de Phomme", na
medida em que ele reconduz a institucionalizaco desses direitos diferenciaco (desintrincamento) de poder, lei e saber (1981:64 tr. br., 1987:53). Mas
tambm na Postura crtica de Marx (1988:361ss.) com relaco aos "direitos do
lionient" ("em contraimsno aos direitos do cidado") como "direitos do membro (la sociedade burguesa, isto , do homem egosta" (364), pote - se observar
tuna conexiio com O problema da diferenciaco fncional: "O homem no foi por
isso libertado da religio, ele obteve a liberdade religiosa. Nilo foi libertado da
70

pode-se afirmar: atravs dos direitos fundamentais a Constituico Moderna, enquanto subsistema do Direito positivo, pretende responder s
exigncias do seu meio ambiente por livre desenvolvimento da comunicaQo (e da personalidade) conforme diversos cdigos diferenciados.
A concepQo corrente do Estado de bem-estar diz respeito sua fimQO compensatria, distributiva, para acentuar que um mnimo de realidade dos direitos fundamentais clssicos (liberal-democrticos) depende
da institucionalizaco dos "direitos fundamentais sociais"". Propondo
um modelo interpretativo mais abrangente, Luhmann conceitua o Estado de bent-estar com base no principio sociolgico da inclusclo". "O
conceito de incluso refere-se integraco de toda a populaco nas prestaces de cada um dos sistemas funcionais da sociedade. Ele diz respeito, de um lado, ao acesso, de outro lado, dependncia da conduta individual a tais prestaces. Na medida era que a incluso realizada, desaparecem os grupos que no, ou apenas marginalmente, participam da
vida social"". A contrario sensu, pode-se designar como exclusdo a
manutenco persistente da marginalidade". Na sociedade moderna
atual, isso significa que amplos setores da populno dependem das
presta95es dos diversos sistemas funcionais, mas no tm acesso a elas
(subintegraQo)90.
propriedade, obteve a liberdade de propriedade. Nao foi libertado do egosmo
da industria, obteve a liberdade industrial" (1988:369). Marx fala, porm, de
"decomposigo do homem" (357).
86. Cf. Grimm, 1987b; Grimmer, 1976:11ss.; Bonavides, 1972..
87. Cf. Luhmann, 198 lj:25ss., recorrendo aqui (25) expressamente a Mar-

shall (1976).
88. Luhmann, 1981j:25. Acompanhando Parsons, acentuara Luhmann e
Schorr (1988:31) que a inclusa() se refere apenas aos papis complementares:
"Nem todos podem tornar-se mdico, mas qualquer um, paciente; nem todos
podem tornar-se professor, mas qualquer um, aluno". Alm do mais, o principio
da inclusa-o no nega que, "como sempre, as camadas superiores sejam distinguidas pela maior participaco em bem todos dominios funcionais" (Luhmann,
1981j:26).
89. Cf. Luhmam, 1981 j:255., nota 12. Para uma reavaliago do problema
da incluso/excluso na sociedade de hoje, v. Luhmann, 1993:582ss.
90. A sobreintegraco seria, cm contrapartida, a independncia com respeito s regras combinada com o acesso s prestaces de cada tun dos subsistemas
da sociedade. A respeito, cf. Neves, I992:78s. e 94s. Retornaremos ao tema no

71

Definindo-se o Estado Cle, bem-estar como "incluso poltica realizada"91 e, porque Estado de Direito, como incluso jurdica realizada,
observa-se que os "direitos fundamentais sociais" por cle instituidos
constitucionalmente so imprescindveis instinicionalizacao real dos
direitos fundamentais referentes liberdade civil e participaco poltica92. Isso decorre do fato de que a inclusa() de toda a populaco nos diveros sistemas sociais e a diferencialdo funcional da sociedade pressupem-se reciprocamente, na medida em que a exclusdo de grupos sociais e a auto-rejerncia operacional dos sistemas funcionais so incompatveis93. Nessa perspectiva pode-se afirmar que, na sociedade supercomplexa de hoje, fundada em expectativas e interesses os mais diferenciados e contraditrios, o Direito s poder exercer satisfatoriamente
sua funco de congruente generalizaco de expectativas normativas enquanto forem institucionalizados constitucionalmente os princpios da
incluso e da difercnciaco funcional e, por conseguinte, os dircitos fundamentais sociais (Estado de bem-estar) e os concernentes liberdade
civil e participaco poltica.
1.3.4.2. Regulaq'do Jurdico-Constitucional do Procedimento Eleitoral

Muito embora a institucionalizaco dos direitos fundamentais abranja o direito eleitoral" e, portanto, possa ser definida como funIdo
do sistema jurdico, possvel, sob outro ngulo, considerar a regulaco
constitucional do procedimento eleitoral como prestaldo do Direito perante o sistema poltico95.
As disposices constitucionais referentes ao sufrgio universal, igual
e secreto tm por objetivo assegurar a independnci? do eleitor em relaco a seus outros papis sociais96 e, dessa maneira, imunizar o procediCap. III. 6.
91. Luhmann, 1981j:27. "Para o Estado de bem-estar a inclusa() poltica da
populago tima necessidade funcional... "(idem, 1981 j:118).
92. nesse sentido que o conceito de cidadania de Marshall (1976:71ss.)
abrange os direitos civis, polticos e sociais. Acompanhando Marshall, cf. Hendix, 1969:92ss.
93. Luhmann, 1981j: esp. 26s., 35 e 118.
94. Cf. Lulunann, 1965:186ss.
95. Cf. Lulunann, 1983a:155ss.
96. Luhmann, 1983a:159.

72

mento cleitoral contra diferencas de Num/N c

Isso implicara,
segundo Ltilimanti, a passagem de eritrios baseados cm atributos (estticos) para criterios fundados na aptido e desempenho (dinmicos),
no que se refere octipaco dos papis polticos". de se observar, po-

rm, que uma interpretaco multo cstrita da sociedade moderna no sentido da prevalncia do princpio da SCICOO e recrutamento bascados na
aptido, como se a democracia conduzisse eleico dos melhores, iio
resiste evidentemente a uma crtica de modelos ideolgicos"'. Antes, a
eleico democrtica atua como apoio descarregante para o sistema poltico, na medida em que esse "assume a responsabilidade integral pelo
Direito" na socicdade moderna'. A "generalizaco do apoio poltico"
que decorre do procedimento eleitoral constitucionalmente regulado scrVe, por conscguinte, diferenciaco do sistema poltico, funcionando
como empecilho sua manipulaco por interesses particularistas''. Sem
eleices democrticas ou um equivalente funcional parece impossvel,
na sociedade complexa de hojc, que os sistemas poltico e jurdico no
se identifiquem excludentemente com concepces ideolgicas globalizantes e interesses de grupos privilegiados. A falta de eleices demo-

crticas conduz, nas condices atuais, identificaco do "Estado" com

determinados gruposm e, com isso, indiferenciaco do sistema jurdico, inadequada complexidade da conexo de comunicaOes, expectati97. "Todas as diferenos podem ott devem ser ignoradas, salvo agudas que
em um contexto funcional especfico possam ser justificadas como convenientes" (Lulunann, 1983a:160).
98. Ltilunann, 1983a:156-58.
99. Cf. Rubinstein, 1988: 539s., no contexto de tima crtica concepOo do
achievement como base e esquema de distribuilo de recompensas na sociedade
moderna (531).
100. Ltilintann, 1981b: 147.
1(11. Com isso ito se desconhece que a "generalizaco do apoio ixilitico"
incompatvel com o mandato imperativo With:mitin, 1981a:165, nota 19), o
qual, embora tan mecanismo pr-modenio (tuna "figura medieval" Lamounier, 1981:253), leve tim respaldo importante na obra iltiminista de Rousseau
(1975:301-303 Livro III, Cap. XV).
102. Da porque o ordenamento que no disp`e de regulno democrtica
da eleico exige "que o cidado se identifique ent suas comunicaces com o
sistema de ay.o (e no porventura apenas com tuna ordem normativa bsica: a
Constituigo), portanto, que se apresente como inteiramente leal" (Ltiluitann,
1965:149).
73

vas e interesses constitutivos da sociedade.

Evidentemente, para que a eleico atore como mecanismo de apoic
generalizado e de diferenciaco do sistema poltico, imunizando-o dos
bloqucios particularistas, no suficiente a existencia de um texto constitucional que preveja o procedimento respectivo. Atravs da experincia dos pases perifricos, demonstra-se, muito claramente, at que
ponto por falta de pressupostos sociais as normas constitucionais sobre
procedimento eleitoral so deformadas em seu processo de concretiza00, como ocorre tipicamente no caso brasileiro' 3.
1.3.4.3. "Divisad" de Poderes e Diferenga entre Poltica e Administragdo

Tambm especificamente contra a possibilidade de indiferenciaco

do Direito e da Poltica, as constituicbes modernas institucionalizam a
"diviso de poderes". A influncia da comunicaco conforme o cdigo
do poder sobre a comunicaco de acordo com o cdigo jurdico , dessa
mancira, intermediada pelo prprio Direito. Luhmann acresccnta:
"Atravs da diviso de poderes o cdigo do poder , cm principio, associado ao Direito. Processos decisrios so conduzidos pela via do Direito"'". Assim sendo, a "diviso de poderes" pode ser considerada como
limitaco do poder poltico por urna esfera jurdica auteinoma' 03. Porm,
cumpre tambm "a funco de filtragem entre poltica e administraco, e
a funco de prolongamento da cadeia do poder, que, do mesmo modo,
no podcm prescindir de uno apoio na Constituico" 106. Nessa perspectiva, a introduco de procedimentos funcionalmente diferenciados
(legislativo, judicrio e poltico-administrativo), atravs da institucionalizaco da "diviso de poderes", aumenta a capacidade dos sistemas poltico e jurdico de responder s exigncias do seu respectivo meio ambiente, repleto de expectativas as mais diversas e contraditrias''. A ausncia ou deformaco do princpio da "diviso de poderes" leva indiferenciaco das esferas de vida (politizaco totalizadora) e tem-se de103. A respeito, ver Neves, 1992:97s. e 170ss.
104. Luhmann, 1973b:11.
105. Essa a concepco corrente, que remonta a Montesquieu (1973:16879 Livro XI, Cap. VI).
106.Luhmann, 1973b:11s.
107.A respeito, ver Luhmann, 1983a.

71

monstrado incompatvel cono a complexidade da sociedade atual.

Como corolario da "diviso do poderes", o Direito Constitucional estabelecc a diferenca entre poltica e administraco". Atravs dessa
prestaco do Direito positivo perante o sistema poltico, a administracdo
neutralizada ou imunizada contra interesses concretos e particulares;
eta atua, ento, conforme preceitos e principios com pretenso de generalidade' 09 . Com isso no se exclui que as camadas superiores da sociedade exercem urna influncia mais forte na elaboraco e execuco do
programa administrativo, mas se afirma que o sistema poltico (em sentido amplo) dispe de mecanismos prprios de filtragem diante da atuaQO de fatores externos. Nesse sentido, os funcionrios administrativos
precisam, "no raramente, impor-se contra membros da sociedade pertencentes a categorias superiores e necessitam, por isso, de direitos especialmente legitimados para decidir vinculatoriamente"". Em conexo
com essa exigncia, decorre que, num sistema poltico que diferencia e
especifica funcionalmente os seus subsistemas, administraco executante no devem ser atribuidas simultaneamente funces de legitimaco
poltica, busca do consenso e controle das desilusks, porque tal mescla
de funcies importa-lhe urna sobrecarga de efeitos colaterais que dificultam a sua racionalizaco e eficincia"'. Quando se d o contrario, como
se observa nos paises perifricos, ocorre a particularizaco e politizaco
da administraco, com os seus condicionamentos e implicaces negativos: partindo-se de "baixo" (subintegrados), a administraco envolvida com necessidades bsicas concretas das camadas inferiores, que,
sob essas condiceies, "no podem esperar" 12 e, portanto, so facilmente
manipulvcis por concesseies administrativas contrarias aos principios
constitucionais da impessoalidade, legalidade e moralidadc administrativa"'; partindo-se de "cima" (sobrcintegrados), a administraco blo108. Cf. Luhmann, I 973b:8-12, relevando o valor dessa diferenca cm face
do prprio principio clssico da "diviso de poderes".
109. Nessa orientalo sustenta Luhmann (1965:155) que a diferenca entre
poltica e adminstrala() possibilita "a aplicago prtica da norma de igualda-

de"
110. Lulunann, 1965:147.
111. Luhmann, 1983a:211.
112. "As necessidades bsicas devem ser, em todo caso, satisfeitas, para
que qualquer pessoa possa esperar" (Luhmann, 1983a:198).
113. Em outra perspectiva, conforme o modelo "antes depois" da teoria
da modernizactio, escrevia Luhmann, (1983a:65, nota 10): "...fatos que em socie75

queada por intercsses particulristas de grupos privilegiados.

2. Texto Constitucional e Realidade Constitucional

2.1. A Relaqdo entre Texto e Realidade Constitucional como Concretizwilo de Normas Constitucionais
O conceito de Constituico sistmico-teortico que adotamos acima
estrategicamente, vinculado noco moderna de "constitucionalizaco",
pode ser complementado mediante a abordagem da reina() entre texto e
realidade constitucionais. No se trata, aqui, da Miga dicotomia `norina/realidade constitucional'"4, mas sim do probldiia referente "condades complexas, fortemente diferenciadas, so considerados cOrruco em sentido amplo, correspondem ein sociedades sinIples, ao contrario, expectativa
moral, sendo diretamente exigidos - deve-se ajudar o prximo! Isso
ram-nos investigacees mais recentes sobre os pases etn desenvolvintento, os
quais, nessa questo, encontram-se numa fase de tratisio5o com cotilla institucional" (grifos nossos). No caso investigado, no se trata, porm, de um problema de sociedades simples em "fase de transigo" ("pases em desenvolvimento"). Ele resulta, ao contrrio, da "heterogeneidade estruturar de sociedades
complexas, modernas, os pa.ses perifricos, e pode ser melhor interpretado sistmico-teoreticamente como sintoma de complexidade estruturada insuficiente
ou inadequadainente (ver abaixo Cap. 111.6.).
114. A teoria de Jellinek da (brea normativa do ftico (1976: 337ss.) no se
desliga dessa tradigO Hesse (1984) permanece, em parte, ainda vinculado a
esse dualismo, na medida ern-que, no seu modelo, trata-se apenas da "relaco
da Constituico jurdica com a realidade" (8). A respeito, criticamente, cf.
Mller, 1984:77-93. Ver tambm, sob outro ponto de vista, as ponderaces de
Ritter (1968) sobre a concepco da realidade constitucional como 'bate do Direito. Luhmann critica, por sua vez, a discuss'o tradicional sobre a discrepncia
entre texto e realidade constitucionais, pois, "para isso, no se precisaria de nenhum conceito de Constituico e nenhuma teoria da Constituico" (1973b:2), o
que, evidentemente, no o caso no presente trabalho. Por fila, de observar-se
que, na perspectiva da teoria dos sistemas, a distinco entre Direito e realidade
constitucionais s pode ser concebida como expresso jurdico-constitucional da
diferenea 'sistema/mei ambiente'

76

cretizaco" das normas constitucionaisw, que, nessa perspectiva, no se

confundem com o texto constitticional". Sob esse novo ponto de vista, o
texto e a realidade constitucionais encontram-se em permanente Macao
atravs da normatividade constitucional obtida no decurso do processo
de concretizaco. Na teora constitucional alem, destacam-se nessa direco os modelos de Friedrich Mlle.r e Peter Haberle.
De acordo com a concepco de Mller, a norma jurdica compe-se
do programa normativo (dados lingsticos) e do mbito normativo
(dados reais)"7. A estrutura normativa resulta da conexo desses dois
componentes da norma jurdica"8. Portanto, a concretizacdo da norma
jurdica, sobretudo da norma constitucional, no pode ser reduzida
"interpretaco aplicadora" do texto normativo, o qual oferece diversas
possibilidades de compreenso"9 e constitui apenas um aspecto parcial
do programa normativol": ela alm do programa normativo, o
mbito normativo como "o conjunto dos dados reais normativamente
relevantes para a concretizaco individuar'''. Nesse sentido, Miiller
define a normatividade em duas dimenses: "`Normatividade' significa
a propriedade dinmica da 1...1 norma jurdica de influenciar a realidade
a ela relacionada (normativiclacle concreta) e de ser, ao mesmo tempo,
influenciada e estruturada por esse aspecto da realidade (normaiividade
materialmente determinadar22. Sc o mbito normativo, que importa u115. A respeito, ver Mller, 1984, 1990a, 1990b; Christensen, 1989:87ss.
Cf. tainbm I Iesse, 1980:24ss.
116. Cf. Mller, 1984: esp. 147-67 e 234-40, 1990a: 126ss., 1990b: esp.
20; Christensen, 1989:78ss.; Jeand' I leur, 1989: esp. 22s.
117. Midler, 1975:38s., 1984:232-34, 1990b:20.
118. Midler, 1984: 17 e 250; cf. tambera idein, 1990b:124ss.; Christensen,
1989:87.
119. "Os problemas hennentiticos complexos residem no espaco que o
texto nonnativo deixa aberto s diversas possibilidades de compreenso" (Maller, 1984:160).
120. Mller, 1984:252. Formulando de forma mais radical, afirma Miiller
(1990b:20): "O texto nortnativo no 1.1 componente conceitual da norma jurdica, mas sim, ao lado do caso a decidir juridicamente, o mais importante
dado de entrada do processo individual de concretizagilo". Cf. tambera ibid.:
127 e 129; Jeand'Heur, 1989:22.
121. MtIler, 1984:253. Cf idem, 1990b:128.
122. Mller, 1984:258. Cf. tambm Christensen, 1989:87.

ma funco seletiva perante os mbitos da materia e do caso'", no se

constitui de forma suficiente, a normatividade do respectivo texto constitucional atingida' 24 . Faltam, ento, as condices e os pressupostos
para a "produco" da norma jurdica
"que rege mediatamente um
caso determinado" - e, portanto, da norma de decisdo - "imediatamente normativa, reguladora do caso determinado" 125. Nesse contexto
no se fala de legislaco e de atividade constituinte como procedimentos
de produco de norma jurdica (geral), mas sim de emisso de texto
legal ("Gesctzestextgcbung'') ou de emisso de texto constitucional
("Verfassungstextgebung") 126 . A norma jurdica, especialmente a norma
constitucional, produzida no decorrer do processo de concretizaco' 27.
Com a perspectiva de Mller, "referente matria", compatibiliza-se
a orientaco de Haberle, "relativa a pessoas e grupos" 128. Atravs do ensaio "A Sociedade Aberta dos Intrpretes da Constituico" 129, Hberle,
alm de indagar os fins e mtodos da interpretaco constitucional, pe
sobretodo a "questo dos participantes", para propor a teso: "Nos processos de interprelaco da ronstituilvlo, estilo potencialmente envolvidos todos os rgos estatais, todas as potncias pblicas, todos os cidadios e grupos"m. O fato de que o Direito Constitucional "material",
4111'! conforme csse modelo, surge de urna multiplicidade de interesses e funces, implica a diversidade prtica de interpretaco da Constituicaopl.
Dessa maneira, no se superestima a significaco do texto constitucional, como na doutrina tradicional da interpretaco ) ". No primeiro plano
123. Cf. Midler, 1984:253-56, 1990b:128; Christensen, 1989:88.
124. Cf. Midler, 1984:171.
125. Sobre a distiNao entre norma jurdica (geral) e norma decisria (individual), ver Mller, 1984:264ss. Cf. idem, 1990a:48; Christensen, 1989:88.
126. Cf. Miiller, 1984:264 e 270.
127. "A norma jurdica s produzida no decurso da solticilo do caso"
(Midler, 1984:273). Cf. Christensen, 1989:89. Nesse sentido, afirma Midler que
o juiz nao "legislador de segundo gran", mas sim "o nico legislador, mesmo
que isso soe estranho" (Midler, 1990b:127, nota 16). Para uma explanaQao didatica da conceffilo de Midler em lngua portuguesa, ver a sntese de Canotilho, 1991:208ss. e 221 ss.
128. Assim as qualifica Ladeur, 1985:384s.
129. Haberle, 1980b.
130. Haberle, 1980b:79s.
131. Haberle, 1980b:93s.
132. Ilaberle, 1980b:90.

7s

do processo interpretativo encontra-se a "esfera pblica pluralistica" 133.

De acordo com essa abordagem, pode-se afirmar: o texto constitucional
s obtm a sua normatividade mediante a incluso do pblico pluralisticamente organizado no processo interpretativo, ou melhor, no processo
de concretizaco constitucional.

2.2. Concretizaqdo Constitucional e Semitica

As teoras constitucinais de Mller e Hberle so passveis de urna

abordagem de acordo com a distinco semitica entre sinttica, semntica e pragmtica'". Em Mller, trata-se das caractersticas semnticas
da linguagem jurdica, especialmente da linguagem constitucional, a
ambigidade e a vagueza' 35 , que exigem um "processo de concretizaQ0", no simplesmente um "procedimento de aplicaco" conforme regras de subsunco. No caso de Hberle, a questo diz respeito relaco
pragmtica da linguagem com diversos expectantes e "utentes", o que
implica um discurso conflituoso e "ideolgico". Os aspectos semnticos
133. "O jurista constitucional apenas um intermediario" (Haberle,
1980b:90). Dessa maneira, liaberle deixa de considerar o papel seletivo que os
participantes, em sentido estrito, do procedimento de interpretaco da Constituigao (cf. idem, 1980b:82s.) desempenham perante o pblico. Visto que a
"esfera pblica" nao constitui lima unidade, mas sim urna pluralidade de interesses conflitantes, surgem expectativas constitucionais contraditrias, que serao, portanto, selecionadas ou exludas no processo interpretativo da Constituicao.
134. Essa divisa da semitica em trs dimenses, que remonta distinga
de Peirce entre signo, objeto e interpretante (cf. 1955:99s., 1985:149ss., 1977:
esp. 28, 46, 63 e 74), foi formulada por Morris (1938:6ss.) e adotada por Carnap (1948:8-11). Diversas correntes da teora do Direito empregaram-na; cf., p.
ex., Schreiber, 1962:10-14; Viehweg, 1974:111ss.; Ross, 1971:14-16; Kali-

nowski, 1971:77s., 82-93; Capella, 1968:22 e 76; Warat, 1972:44-48, 1984:3948; Reale, 1968:173.
135. verdade que isso amplamente reconhecido; mas do incontestvel
sao retiradas as mais diferentes conseqncias - cf., p. ex., Kelsen, 1960:348s.
(tr. br., 1974:466s.); Smend, 1968:236; Ehrlich, 1967:295; Ross, 1971:111s.,
130. Especificamente sobre a ambigidade e vagueza da linguagem jurdica, ver
Card, 1986:28ss.; Koch, 1977:41ss.; Warat, 1984:76-79, 1979:96-100. Em conexa() com a funlo simblica do Direito, ver tambm Edelman, 1967:139ss.
79

e pragmticos rclacionam-se, porm, mutuamente: a ambigidade e vagucz.a da linguagcm constitucional levan' ao surginiento de expectativas
normativas diferentes e contraditrias perantc os textos normativos; por
outro lado, as contradiges de interesses c de opinies entre expectantes
e agentes constitucionais fortificam a variabilidadc da significago do
texto constitucionaln. Somente sob as condiges de uma unidade de interesse e concepgo do mundo, as questes constitucionais perderiam
sua relevncia semntico-pragmtica, para se tornarem primariamente
questes sintticas, orientadas pelas regras da dedugo lgica e subsungo. Mas uma tal situago seguramente incompatvel com a complexidade da sociedade moderna, especialmente no que diz respeito aos confiaos.
Nessa perspectiva semitica, justifica-se ento a reago crtica da
tpica (Viehweg), da hermenutica normativa estniturante (Mller) e da
interpretago constitucional pluralstica (Haberle) pretenso do positivismo jurdico de tratar os problemas constitucionais, enquanto questes jurdicas, primariamente sob seus aspectos sintticos. "Modo de
pensar situacional"137, "processo de concretizago" e "esfera pblica
pluralstica" so frmulas distintas de acentuar a equivocidade semntica dos textos constitucionais e a pluralidade pragmtica das expectativas constitucionais (dissenso valorativo ou "ideolgico" na "comonidade" discursiva). Dessa mancira, cm contraposigo ao positivismo
jurdico, a dimenso sinttica fica subordinada semntico-pragmtica'38. Observa-se que a operago lgico-sinttica de substingo pressup6e um complicado processo semntico-pragmtico de concretizago
136. A respeito, afirma Edelman (1967:141): "l'ara os diretamente envolvidos, o sentido do Dimita modifica-se constante e notavelmente com as variag5es na influncia dos gnipos".
137. Cf. Viehweg, 1974:111ss. (tr. br., 1979:101ss.). Observe-se que para
Viehweg o padro semntico de pensamento no-situacional, na medida em
que o significado das palavras estaria fixado para sempre (cf. 1974:114 tr.
br., 1979:103). Porm, pode-se distinguir entre modo de pensar sinttico-semntico, que implica tima significago univocamente ftxada do signo (cf. idem,
1974:111s. tr. br., 1979:101s.), e modo de pensar semntico -pragnztico, que
pressup5e a variabilidade do sentido dos termos e expressbes.
138. Em conformidade com o estruturalismo lingstico, poder-se-ia afirmar: no tocante linguagem constitucional, as relages paradigmticas (associativas) tm predominncia sobre as sintagmticas (cf. Neves, 1988:150-52).
Sobre essa distingo, cf. as referncias da nota 17 do cap. I.

80

normativa'39.
Todo isso implica que a linguagem jurdica, sobretodo a constitucional, no uma linguagent artificial, nias sim uni tipo especializado da
linguagem ordinaria ou natural"), que, portant, descnvolve-se basicamente a partir da situago semntico-pragmtica, variando intensamente de significado conforme a situago e o contexto comunicativos".
Assim sendo, inconcebvel um isolamento sinttico. mediante a neutralizago dos problemas semnticos e pragmticos, a favor da univocidade e da seguranga de expectativa. Possvel , no entanto, a seletividade concretizante atravs de proccdimentos e argumentos, que, porm,
podem variar sensivelmente de caso para caso.
A propsito, de observar-se que tambm noma perspectiva semitica a supremacia normativa hierrquica da Constituigo deve ser relati139. Cf. Christensen, 1989:88; Neves, 1988:136s.
140. Cf. Vissert't Hooll, 1974; Carri6, 1986:49ss.; Greimas e Landowski,
1981:72s.; Olivecrona, 1968:7. 1)e acordo com o modelo lithmniniano, pode-se
sustentar que a especializallio da linguagem ordinaria relaciona-se com o desenvolvimento separado de mecanismos complementares para a linguagem, "lu
forma de meios de conitinica0o simbolicamente generalizados para cada dominio funcional" (ver Cap. I. 1.7.), e, ix)r isso, com a formii0o dos esquematismos binarios correspondentes; no caso do Direito, a especializa0o da 'niguagem resultara do uso do cdigo-diferenyli 'licito/ilcito' exclusivamente cm un
sistema Iiincional para isso diferenciado (cf. Inlimann, 1974:62, onde, contudo,
tal cdigo-diferenla vinculado ao mei de conitinicaiiio 'Poder', nao emitamente ao 'nejo de comunicayan `Direito' mas cli acima nota 53 deste cap.).
141. nesse sentido a clebre afirmativa de Wittgenstein (1960:211, 43
tr. br., 1979:28): "A significago de tima palavra seu uso na linguagem".
Cf. a respeito Mller, 1975:32-34, aplicando-a no dominio da leona do Direito.
Gadamer (1990:332s.), por sua vez, acentua que o jurista intrprete tem de
reconhecer a mudanga das relag5es e "da determinar novamente a fittilo normativa da Lei", adaptando-a s necessidades do presente, a fun de "solucionar
um problema prtico". Pondera, porm, que, por isso inesino, no se trata de
"uma reinterpretago arbitrria". Na mesma linha e pressupondo tambm que a
"linguagem no nunca arbitrria", sustenta Wimmer (1989:14): "A nualatwa
radical permanente uma caracterstica essencial de todas as linguagens naturais. Sem essa mudanla, as linguagens perded= sua fuina cognitiva e sua potncia para a aquisilo e assimilalo da realidade". Cli tambm 1.arenz,
1978:401ss.; Pontes de Miranda, 1972:99; Vilanova, 1977:245; Alchourrn e
Bulygin, 1974:140-44; Schica, 1980:18s.; I3iscaretti di Ruffla, 1974:525-40.

8I

vizada. A separaco completa entre metalinguagem e linguagem-objetom tem sentido apenas no plano sinttico. Na dimenso semnticopragmtica condicionam-se reciprocamente metalinguagem e linguagem-objeto. Por outro lado, embora o texto constitucional atue como
metalinguagem em relaco "concretizaco constitucional", as decises
interpretativas da constituico representam metalinguagem com respeito
ao texto constitucional (linguagem-objeto)" 3 . Se se tem presente a caracterstica do texto constitucional de ser simultaneamente metalinguagem e linguagem-objeto com m'ac linguagem concretizadora, ento
se pode, sob o ponto de vista semitico, compreender mais claramente
tanto a distinco entre norma e texto constitucional, como tambm a insustentabilidade da concepco tradicional da supremacia hierrquica da
Constituico.
Em conformidade com urna leitura sistmico-terica desse enfoque
semitico-lingistico, cabe afirmar que o procedimento constituinte
apenas um dos processos de filtragem para a vigncia jurdica das expectativas normativo-constitucionais: as expectativas diversas e contraditrias em relaco ao texto constitucional j ponto so filtradas ou selecionadas atravs das decises concretizadoras da Constituico; somente ento se pode falar de normas constitucionais vigentes. Caso se
qucira, sob esse ngulo, insistir na dicotomia Direito/realidade constitucional, ela significa aqui a diferenca entre Dircito constitucional vigen142. Sobre esse par de conceitos, ver Carnap, 1948:3s.; Badiles, 1964:13032 (tr. br.,s.d.: 96-99).
143. Cf. Neves, 1988:160-62. Porm, nesse trabalho anterior (162), a decisao interpretante da Constituilo era caracterizada como metalinguagem "descritiva" com relaco s normas constitucionais, em oposigo ao carter "prescritivo" destas com respeito sua prpria interpretagro-aplicago. No presente
trabalho trata-se, antes, da relago circular entre texto constitucional e sua prpria interpretacao, que tambm tem Unplicages normativas. Nesse sentido, afirma Luhmann (1990a:217) que "os componentes auto-referenciais realizam-se
pelo Ibto de que tambm a interpretago tenia produzir vnculos normativos",
no se restringindo apenas a falar sobre o texto. O "jurista constitucional" encontrar-se-ia, ento, muna situago idntica do lingista, que, ao falar sobre a
linguagem, ten como seu objeto o seu prprio comportamento (ibid.). Cf. tambm I lofstadter, 1986:24s., crtico com relaco teora dos tipos de Russell
(1968: 75-80), na medida em que essa pretende eliminar "entrelagamentos" e
paradoxias no interior da linguagem, levando hierarquizago entre metalinguagem e linguagem-objeto.

te como sistema constitucional (complexo das expectativas normativas

de comportamento filtradas atravs da legislaco e concretizaco constitucionais, incluindo-se nele as respectivas comunicaces) e realidade
constitucional como meio ambiente da Constituko (totalidade das expectativas e comportamentos que se referem ao Direito Constitucional
com base em outros cdigos sistmicos ou em determinaces do "mundo
da vida"). Quanto maior a complexidade social, tornam-se mais intensas as divergncias entre as expectativas em torno do texto constitucional e varia mais amplamente o seu significado no mbito da interpretaco e aplicaco. O que vlido para todos os textos normativos particularmente relevante no dominio do Direito Constitucional, na medida
era que ele mais abrangente na dimenso social, material e temporal.

3. Constitucionalizno Simblica em Sentido Negativo: Insuficiente

Concretizaco Normativo-Jurdica Generalizada do Texto Constitucional
Da exposico sobre a relaco entre texto constitucional e realidade
constitucional, pode-se retirar um primeiro elemento caracterizador da
constitucionalizaco simblica, o seu sentido negativo: o fato de que o
texto constitucional no suficientemente concretizado normativo-juridicamente de forma generalizada. Parte-se aqui do pressuposto da metdica normativo-estruturante (Mller) de que "do texto normativo
mesmo ao contrrio da opinio dominante no resulta nenhuma
normatividade" 141. Por outro lado, no fazemos uma distinco entre
realizaco e concretizaco constitucionais" 5. Tal distinco s teria sentido se no inclussemos no processo concretizador todos os rgos estatais, individuos e organizaces privadas, restringindo-o construco da
norma jurdica e da norma de decis.o pelos rgos encarregados estritamente da "interpretaco-aplicaco" normativa. A concretizaco constitucional abrange, contudo, tanto os participantes diretos do procedimento de interpretaco-aplicaco da Constituko quanto o "pblico"" 6.
Nesse sentido, ela envolve o conceito de realizaco constitucional. Mas
144. Jeand'Heur, 1989:22.
145. Em sentido diverso, ver Canotilho, 1991:207-209.
146. Cf. Haberle, 1980b:82s., enumerando os participantes do procedimento de interpretaco constitucional.

82
83

no se trata de um simples conceito sociolgico, relevante apenas em uma perspectiva externa, tendo implicaees internas, ou seja, do ponto de
vista da auto-observaeo do sistema jurdico'". E pode-se afirmar que a
falta generalizada de concretiz.no das normas constitticionais, como no
caso da constitucionalizaQo simblica, pode significar a prpria
possibilidade de uma distineo entre abordagens internas e externas'48.
O problema no se restringe desconexo entre disposiOes constitucionais e comportamento dos agentes pblicos e privados, ou seja, no
uma questo simplesmente de eficcia como direcionamento normativo-constitucional da a9o. Ele ganha sua relevncia especfica, no mbito da Constitucionalizaqo simblica, ao nivel da vigncia social das
normas constitucionais escritas, caracterizando-se por uma ausncia generalizada de orientaQo das expectativas normativas conforme as determinaqes dos dispositivos da ConstituiQo (ver acima item 8.4 do cap.
I). Ao texto constitucional falta, ento, normatividade. Em linguagem
da teoria dos sistemas, no lhe correspondem expectativas normativas
congruentemente generalizadas (cf. nota 241 do cap. I). Nas palavras da
metodologia normativo-estruturante, no h uma integraQo suficiente
entre programa normativo (dados lingsticos) e mbito ou domnio
normativo (dados reais). No esto presentes as condiQes para o processo seletivo de construeo efetiva do mbito normativo a partir dos
mbitos da matria e do caso, com respaldo nos elementos lingsticos
contidos no programa normativo. O mbito da matria "o conjunto de
todos os dados empricos V.] que esto relacionados com a norma"149
no se encontra estruturado de tal maneira que possibilite o seu enquadramento seletivo no mbito normativo. Ao texto constitucional no
corresponde normatividade concreta nem normatividade materialmente
determinada, ou seja, dele no decorre, com carter generalizado, norma constitucional como varivel influenciadora-estruturante e, ao mesmo tempo, influenciada-estruturada pela realidade a ela coordenada.
Numa viso sistmico-terica, o mbito da matria (econmico, po147. Quanto distingo entre perspectiva interna ou auto-observago e
perspectiva externa ou hetero-observago, em relago, respectivainente, teoria
do Direito/dogmtica-juridica e sociologia do Direito, ver 1,uhmann, 1989b,
1986c: esp. 19, 1987b:360s.; Carbonnier, 1978:22s.
148. Nesse sentido, cf. Neves, 1992:206s. e 210. Retornaremos a esse problema no Cap.
149. Christensen, 1989:88.

84

ltico, cientfico, religioso, moral etc.), subordinado e orientado por outros cdigos-diferenQa (ter/nao-ter, poder/nao-poder, verdadeiro/falso
etc.), sejant eles sistemicamente estruturados ou envolvidos no "mundo
da vida"m, nao estariam ent condiOes de sublima-se a unia connitaQao
selctiva por parte do cdigo jurdico de diferenQa entre lcito e ilcito. Os
proccdimentos e argumentos especificamente jurdicos nao (crian' relevancia funcional em reina aos fatores do mcio ambiente. Ao contrrio,
no caso da constitucionalizaQo simblica ocorre o bloqueio permanente
e estrutural da concretizaQo dos critrios/programas jurdico-constitucionais pela injunQo de outros cdigos sistmicos e por determinaQes
do "mundo da vida", de tal maneira que, no plano constitucional, ao
cdigo "lcito/ilcito sobrepcm-se outros cdigos-difereno orientadores
da aQo e vivncia sociais. Nessa perspectiva, mesmo sc admitindo a difercnQa entre constitucional e inconstitucional como cdigo autnomo
no interior do sistema jurdicol51, "o problema reside nao apenas na
constitucionalidade do Dircito, ele reside, priinciramentc, j na juridicidade da Constitui0o"1". Pode-se afirmar que a realidade constitucional, enquanto mcio ambiente do Dircito Constitucional, tem relevancia
"seletiva", ou mclhor, destrutiva, em relaQo a essc sistema.
Numa leitura da concepqao pluralstica e "processual" da Constitui150. A nog'o de "inundo da vida" refere-se aqui esfera (las ages e vivisiicias que no se encontram diferenciadas sistmico-funcionalmente, implicando
cdigos de preferncia difusos. Nesse sentido, a inoral na acepyo de 1,tilimann
(1990c), como comunicag'o orientada pela diferenga entre respeito e desprezo,
estaria incluida no "mundo da vida". No se trata da concepgo habennasiana
de "mundo da vida" como esfera do "agir comunicativo", orientado para o entendimento intersubjetivo, embora tambm concebamos o "mundo da vida''
espago de agir (e vivenciar) n'o subordinado aos cdigos-ineio sistmicofuncionais (cf. Habennas, 1982b11:171ss., apontando para a diferenciago entre
sistema e inundo da vida como processo de evolugo social 229ss. ; idem,
1973:9s.). Por outro lado, no adotainos aqui o conceito lulimanniano de
"mundo da vida" como soma e unidade de todas as possibilidades que se apresentain ao sistema (I Ailimann, 1987a:106; cf. tambm 1988a:70s., onde se filia
de "horizonte de possibilidades no-atualizadas", recorrendo-se a Husserl,
1982, o qual vai definir o "mundo da vida", em contraposigo ao inundo das
idealidades, antes como "fundamento-de-sentido esquecido da cincia natural"
52ss.). Para tal referncia, seria mais adequado o termo "mundo" simplesmente.
151. Cf. Lulunann, 1990a:188s.
152. Ltilimann, 1992: 3.

85

e
o
o
o
o

o
o
o

<

00, tal como a formulou Hberlcm, possvel afirmar que o problema

da constitucionalizaco simblica est vinculado no-incluso de urna
"esfera pblica" pluralista no processo de concretizaco constitucional.
Mas no apenas: alm da ausncia de um "pblico pluralista" como
participante (em sentido lato) do processo de concretizaco constitucional, as disposicbes constitucionais no sao relevantes para os rgos estatais vinculados estritamente sua interpretaco-aplicaco. Nesse
sentido, no tem validade, no dominio da constitucionalizaco simblica, a afirmativa de Hesse, baseado na experincia constitucional da
(antiga) Alemanha Ocidental: "Na relaco entre Unio e Estados-Membros (Llindern), na relaco dos rgos estatais entre si como cm suas
funcItes, a argumentas o e discusso jurdico-constitucional desempenham um papel dominante"'". Nas situaeles de constitucionalismo
simblico, ao contrrio; a prxis dos rgos estatais orientada no
apenas no sentido de "socavar" a Constituico (evaso ou desvio de finalidade), mas tambm no sentido de viol - la contnua e casuisticamente'''. Dessa maneira, ao texto constitucional includente contrape-se
uma realidade constitucional excludente do "pblico", no surgindo,
portanto, a respectiva normatividade constitucional; ou, no mnimo,
cabe falar de urna normatividade constitucional restrita, no generalizada nas dimenses temporal, social e material.

4. Constitucionalizno Simblica em Sentido Positivo: Funco Poltico-Ideolgica da Atividade Constituinte e do Texto Constitucional
Finbora sob o ponto de vista jurdico, a constitucionalizaco simblica soja caracterizada negativamente pela ausncia de concretizaco
normativa do texto constitucional, ela tambm tem um sentido positivo,
na medida em que a atividade constituinte e a linguagem constitucional
desempenham um relevante papel poltico-ideolgico. Nesse sentido, ela
exige um tratamento diferenciado das abordagens tsadicionais referentes
153. Alm do artigo j citado no item 2.1 deste Cap. (Haberle, 1980b), ver,
a respeito, os outros trabalhos publicados na mesma publicaco Haberle,
I980a.
154. 1-lesse, 1984:15.
155. Aqui nos reportamos a Grimm, 1989:637, que distingue, muna linguagem muito singular, entre "realidade constitucional socavaste da Constituico"
e "icalidade constitucional violadora da Constituis:Ao".
86

"ineficcia" ou "no-realizaco" das normas constitucionais.

Aqui no se desconhece que tambm as constituicties "normativas"
desempenham funco simblica, como bem enfatizaram Burdeau e Edelman, amparados, respectivamente, na experincia constitucional europia e norte-americana 1 S6 ; tampouco que a distinco entre "ConstituiQO normativa" e "Constituico simblica" relativa, tratando-se "antes
de dois pontos extremos de uma escala do que de urna dicotomia"'". Po-rm, a funco simblica das "Constituic'es normativas" est vinculada
sua relevncia jurdico-instrumental, isto , a um amplo grau de concretizaco normativa generalizada das disposices constitucionais. Alm
de servir de expresso simblica da "consistencia", "liberdade", "igualdade", "participaco" etc. como elementos caracterizadores da ordem
poltica fundada na Constituico, inegvel que as "constituices normativas" implicam juridicamente um grau elevado de direco da conduta em interferencia intersubjetiva e de orientaco das expectativas de
comportamento. As respectivas disposicsks constitucionais correspondem, numa amplitude maior ou menor, mas sempre de forma socialmente relevante, "expectativas normativas congruentemente generalizadas" (ver nota 241 do Cap. I). O "simblico" e o "instrumental" interagem reciprocamente para possibilitar a concretizaco das normas constitucionais. A Constituico funciona realmente como instancia reflexiva
de um sistema jurdico vigente e eficaz.
J no caso da constitucionalizaco simblica, atividade constituinte
e emisso do texto constitucional no se segue urna normatividade
jurdica generalizada, uma abrangente concretizaco normativa do texto
constitucional. Assim como j afirmamos em relaco legislaco simblica (cf. item 6 do Cap. I), o elemento de distinco tambm a hipertrofia da dimenso simblica cm detrimento da rcalizaco jurdico - instrumental dos dispositivos constitucionais. Portanto, o sentido positivo
da constitucionalizaco simblica est vinculado sua caracterstica
negativa, j considerada no item anteriorm. Sua definico engloba esscs
156. Cf. Edelman, 1967:18s.; Burdeau, 1962:398, tratando da "dissoluco
do conceito de Constituico". Ver tambm, analisando a funco simblica da
retrica das decises do Tribunal Constitucional Federal na Alemanha, Massing, 1989.
157. Bryde, 1982:27.
158. Nesse sentido, afirma Villegas (1991:12) coro reina() experincia
constitucional colombiana: "A eficacia simblica do dircito constitucional na
Colinbia costuma apresentar-se combinada com urna ineficacia instnimental,
R7

dois momentos: de um lado, sua funco no direcionar as condutas e

orientar expectativas conforme as determinaces jurdicas das respectivas disposiOes constitucionais; mas, por outro lado, cla responde a
exigncias e objetivos polticos concretos. "Isso pode ser a reverncia
retrica diante de determinados valores (democracia, paz). Pode tratarse tambm de propaganda perante o estrangeiro"'59.
Ns nos encontramos aqui na esfera do ideolgico no sentido de Habermas: "O que chamamos ideologia so exatamente as ilusiies dotadas
do poder das convicOes comuns"16. No se trata de ideologia no sentido de Luhmann, que - como neutralizaQo artificial de outras possibilidades'6' ou valoraQo de valores (mecanismo reflexivo)'62 - estaria
SCIViQO da reduQo funcionalmente adequada da complexidade da sociedade contempornea'63; nos termos do conceito Itilimanniano de ideologia, seria de afirmar-se, cm relaco ao caso por ns analisado, que estaramos diante da atuaco unilateral dos aspectos "simblicos" da ideologia, isto , perante a falta de sua correspondente "funeo instnimentar". Por outro lado, no presente trabalho a ideologa no compreendida como deformaQo de uma verdade essencial, de modo nenhum como uma representaQo falsa do que "no no "'65. Em caso de

constitucionalizaQo simblica, o problema ideolgico consiste cm que

se transmite um modelo cuja realizaco s seria possvel sob condiOes
sociais totalmente diversas. Dessa maneira, perde-se transparL'iicia ein
relaqo ao fato de que a situaQo social correspondente ao modelo constitucional simblico s poderia tornar-se rcalidade mediante tima profunda transformaQo da sociedade. Ou o figurino constitucional atua como ideal, que atravs dos "donos do poder" e sem prejuzo para os grupos privilegiados dever ser realizado, desenvolvendo-se, ento, a frmula retrica da boa intenco do legislador constituinte e dos governantes em geral'66.
O "Constitucionalismo aparente"167 implica, nessas condiOes, unia
representaco ilusoria em relaco realidade constitucionalm, scrvindo
antes para imunizar o sistema poltico contra outras alternativas. Atravs dele, no apenas podem permanecer inaltcrados os problemas e rela95es que seriam normatizados com base nas respectivas disposiOes
constitucionaisw, mas tambm ser obstruido o caminho daS
direQo ao proclamado Estado Constitucional'7". Ao discurso
sociais
do poder pertence, ento, a invocaQo perinancnte do documento constitucional como estrutura normativa garantidora dos dircito fundamentais
(civis, polticos e sociais), da "diviso" de poderes e da eleiQo

ou o que igual, com um fracasso na realizalo de seus objetivos explcitos".

Mas esse autor generaliza indistintamente a noca de eficacia simblica da
Constituilo nos termos da concepln "clssica" de poltica simblica (v. acima
Cap. I. 3): "() poder da Constituigo - de todas as constittuyes - fundamentalmente simblico e no jurdico" (idem, 1991:8). Subestima-se, issim, a
relevncia regulativo-jurdica das "Constituiles normativas".
159. Bryde, 1982:28, que cita a afinnacao de um oticid superior de Bangladesh, antes das eleiles de janeiro de 1979: "O Ocidente, e especialmente o
Congress dos EUA, gosta de- que sejamos denominados de tima democracia.
Isso toma para ns mais fcil receber Oda" (ibid., nota 6).
160. Habennas, 1987b:246 (tr. br., 1980:115).
161. Lulunann, 1962.
162. Luhmann, 1984c:182ss.
163. "Direito positivo e ideologia adquirem nos sistemas sociais unta fungo para a redulo da complexidade do sistema e de set' meio ambiente" (1,1thmaim, 1 984c:I79).
164. Cf. Luhmann, 1984c: I 83.
165. Lulunann, 1962: passim, criticando tal concepOo ontolgica de ideologia, da qual faz parte a nolo marxista de ideologa como "falsa consciencia"
(cf., p. ex., Marx e Engels, 1990: esp. 26s.; Engels, 1985:108s., 1986a: esp. 563,

1986b:596). Dm panorama das concepties de ideologia dominantes na tradi0o

filosfica e cientfica ocidental encontra-se em Lenk (org.), 1972. A respeito,
ver tambm a sntese de Topitsch, 1959. Quanto relallio entre Direito e
ideologia, ver, sob diversos pontos de vista, Maihofer (org.), 1969.
166. " ingenuo acreditar que bastiiria o legislador ordenar, ento ()concha
o querido" (Shindler, 1967:66 - grifo nosso). Mas, sob determinadas condiles sociais, ~beim ingenuidade acreditar, como Schindler (1967:67), em
boas imenqaes do legislador.
167. Grimm, 1989:634.
168. Como j observamos acima (Cap. I. 7.3.), da no decorre a concepOo
simplista do legislador constitucional e do pblico, respectivamente, como iltisor e iludido.
169. Cf. 13ryde, 1982:28s.
170. Cabe advertir, porm, que mesmo as "ConstittnOes normativas" 'lijo
podem solucionar diremmente os problemas sociais (cf. acima p. 39.). Nesse
sentido, enfatiza Grimm (1989:638) que elas "no podem modificar diretamente
a realidade, mas sim apenas indiretamente influenciar". Considera-se, ento, a
atttonomia dos diversos dominios funcionais no Estado Constitucional (641).
Cf. tambm idein (org.), 1990.

88

89

crtica, e o recurso retrico a essas instituicdes como conquistas do Estado-Governo e provas da existncia da democracia no pas'''. A frmula ideologicamcnte carregada "sociedade democrtica" utilizada
pelos govenantes (em sentido acoplo) com "constituices simblicas" to
regularmente como pelos seus colegas sob "constituices normativas",
supondo - se que se trata da mesma realidade constitucional. Da decorre
uma deturpaco pragmtica da linguagem constitucional, que, se, por
um lado, diminui a tenso social e obstrui os caminhos para a transfor1111100 da sociedade, imunizando o sistema contra outras alternativas,
pode. por outro lado, conduzir, nos casos extremos, desconfianca pblica no sistema poltico e nos agentes estatais. Nesse sentido, a prpria
funco ideolgica da constitucionalizaco simblica tem os seus limites,
podendo inverter-se, contraditoriamente, a situaco, no sentido de urna
tomada de conscincia da discrepncia entre aco poltica e discurso
constitucionalista (cf. item 10 deste Cap.).
A constitucionalizaco simblica vai diferenciar-se da legislaco
simblica pela sua maior abrang'ncia ras dimenscs social, temporal e
material. Enquanto na legislacao simblica o problema se restringe a
relaces jurdicas de dominios especficos, no seudo envolvido o sistema jurdico como um todo, no caso da constitucionalizaco simblica
esse sistema atingido no seu ncleo, comprometendo-se toda a sua estrutura operacional. Isso porque a Constituico, enquanto instncia reflexiva fundamental do sistema jurdico (ver item 1.3.3 desse Cap.),
apresenta-se como metalinguagem normativa em relaco a todas as
normas infraconstitucionais, representa o processo mais abrangente de
normatizaco no interior do Direito positivo. Caso no seja construida
normatividade constitucional suficiente durante o processo de concretizaclio, de tal maneira que ao texto constitucional no corresponda estrutura normativa como conexo entre programa e mbito normativos, a
Icgislaco ordinria como linguagem-objeto fica prejudicada em sua
normatividade. Como veremos no Cap. III, o prprio processo de reproduco operacional-normativa do Direito globalmente bloqueado nos
casos de constitucionalizaco simblica.
Tambm no se confunde o problema da constitucionalizaco simblica com a ineficcia de alguns dispositivos especficos do diploma
constitucional, mesmo que. nesse caso, a ausncia de concretizaco
171. "I-loje, no mundo inteiro, no deve haver ainda quase nenhum Estado
que no d valor a ser qualificado de democracia e, como tal, reconhecido internacionalmente" (Krttger, 1968:23).
90

normativa esteja relacionada com a funco simblica. sempre possvel

a existncia de disposices constitucionais com efeito simplesmente
simblico, sem que da decorra o comprometimcnto do sistema constitucional em suas linhas mestras. Falamos de constitucionalizaco simblica sitiando o problema do funcionamento hipertroficamente polticoideolgico da atividade e texto constitucionais atinge as vigas mestras
do sistema jurdico constitucional. Isso ocorre guando as instituices
constitucionais bsicas os direitos fundamentais (civis, polticos e
sociais), a "separaco" de poderes e a eleico democrtica no encontrara ressonncia generalizada na prxis dos rgos estatais, nem na
conduta e expectativas da populaco. Mas sobretudo no que diz respeito ao princpio da igualdade perante a lei, que implica a generalizaco
do cdigo 'lcito/ilcito', ou seja, a incluso de toda a populaco no sistema jurdicom, que se caracterizar de forma mais clara a constitucionalizaco simblica. Pode-se afirmar que, ao contrrio da generalizaco
do Direito que decorreria do princpio da igualdade, proclamado simblico-ideologicamente na Constituicao, a realidade constitucional cnto
particularista, inclusive no que concerne prtica dos rgos estatais.
Ao texto constitucional simbolicamente includente contrapc-se a realidade constitucional excludente. Os direitos fundamentais, a "separaco
de poderes", a eleico democrtica e a igualdade perante a lei, institutos
previstos abrangentemente na linguagem constitucional, so deturpados
na prxis do processo concretizador, principalmente com respeito generalizaco, na medida em que se submetem a uma filtragem por critrios particularistas de natureza poltica, econmica etc. Nesse contexto
s caberia falar de normatividade restrita e, portanto, excludente, particularista, em suma, contrria normatividade generalizada e includente
proclamada no texto constitucional. Mas as Instituices jurdicas" consagradas no texto constitucional permanecem relevantes como referencias simblicas do discurso do poder.
Por fim, quero advertir que no se confunde aqui o simblico com o
ideolgico. Inegavelmente, o simblico da legislaco pode ter um papel
relevante na tomada de conscincia e, portanto, efeitos "emancipat172. "O principio da igualdade no diz que todo o mundo deve ter os mesmos direitos (em tal caso tornar-se-ia inconcebvel o carter do direito como direito), mas que a ordem jurdica de urna sociedade diferenciada deve ser generalizada de acordo com determinadas exigncias estruturais" (I.uhmann, 1965:
165). Especificamente a respeito do "principio da igualdade como forma e como
norma", v. idem, 1 99 la.

rst rr I

S. Tipos de ConstitucionalizacAo Simblica. Constituicao como libi

Partindo-se da tipologia da legislago simblica j tratada acima

(Cap. 1. 7.), poder-se-ia classificar tambm a constitucionalizago simblica em trs formas bsicas de manifestago: 1) a constitucionalizago
simblica destinada corroborago de determinados valores sociais: 2) a
constituigo como frmula de compromisso dilatrio; 3) a constitucionalizago-libi.
No primeiro caso teramos os dispositivos constitucionais que, sem
relevncia normativo-jurdica, confirmam as crengas e modus vivendi de
determinados grupos, como seria o caso da afirmago de princpios de
"autenticidade" e "negritude" nos pases africanos aps a indcpendncia, a que sc refere Brydem. Mas aqui no se trata exatamente do problema abrangentc do comprometimento das instituigcs constitucionais
bsicas, ou seja, do bloqueio na concretizago das normas constitucionais concernentes aos direitos fundamcntais, "diviso de poderes",
eleiges democrticas e igualdade perante a lei. Constituem simbolismos
especficos, muitas vezes vinculados a textos constitucionais autocrticos, de tal maneira que no cabe, a rigor, falar de constitucionalizago
simblica.
No que se refere ao segundo tipo, representativa a anlisc da
Constituigo de Weimar (1919) por Schmitt, que releva o seu carter de
compromisso'", distinguindo, porm, os compromissos "autnticos" dos
"no autnticos" ou "de frmula dilatria"'7. Conformc a concepgo
173.Cf. Lefort, 1981:67ss., 82 (tr. br., 1987:56ss., 68).
174. Bryde, 1987:37. Ver tambm acima, p. 36.
175. Schmitt, 1970:28-36 (tr. esp., 1970:33-41).
176. Schmitt, 1970:31-36 (tr. esp., 1970:36-41).

92

decisionista de constituicao (cf. nota 38 deste Cap.), sustenta se, ento,

-

que os compromissos autnticos destinam-se "regulago e ordcnago

objetiva" de certos assuntos controversos, "mediante transagcs" cm
torno da organizago e do contedo da Constituigo'77. Os "de frmula
dilatria" ou "no autnticos", ao contrrio, no diriam respeito a decises objetivas alcangadas atravs de transages, servindo cxatamente
para afastar e adiar a deciso'78. O compromisso objetivaria "encontrar
uma frmula que satisfaga todas as exigncias contraciitrias e dcixe indecisa em uma expresso anfibiolgica a questo litigiosa mesma"'79.
Assim sendo, qualquer dos partidos inconcilivcis podem recorrer s
respectivas disposiges constitucionais, sem que da possa decorrcr tima
interpretago jurdica convincente'''. Mas Schmitt enfatizava que a
questo dos compromissos de frmula dilatria atingia apenas particularidades da regulaQo legal-constitucional'''. Conforme o modelo decisionista, conclua ele: "Se a ConstituiQo de Weimar no contivesse
nada mais que tais compromissos dilatorios, seria ilusrio seu valor e
teria de admitir-se que as decises polticas fundamentais recairatnibm
dos procedimentos e mtodos constitucionalmente previstos"'". Porm
nessa hiptese, no estaramos mais no domnio estrito dos compromissos de clusula dilatria que sempre liodem surgir em qualquer processo de constitucionalizaqo, implicando funQo simblica de aspectos
parciais da ConstituiQo , e sim perante o problema mais abrangente
da constitucionalizno-libi, que compromete todo o sistema constitu177. Schmitt, 1970:31 (tr. esp., 1970:36).
178. Sclunitt, 1970:31 (tr. esw, 1970:36).
179. Schmitt, 1970:31s. (tr. esp., 1970:36).

180. Sclunitt, 1970:34s. (tr. esp., 1970:39).

181. Ou seja, a Constituilo em sentido relativo "como uma pluralidade de
leis particulares" (Sclunitt, 1970:11-20 tr. esp., 1970:13-23), nao a Constituigo em sentido positivo "como deciso de conjunto sobre modo e Innna da
unidade poltica" (1970:20ss. tr. esp. I 970:23ss), que tem predominancia no
modelo decisionista (cf. acima nota 38 deste cap.): Schmitt tambm diferenciar
os conceitos absoluto e ideal de Constituicao, que se referem, respectivamente,
"Constituicao como um todo unitario", seja esse a "concreta maneira de ser"
da unidade poltica ou "um sistema de nomas supremas e ltimas" (3ss.), e
"verdadeira" Constituiyo como resposta a um modelo poltico-ideolgico
determinado (36-41 tr. esp., 41-47). Cf. aciina p. 58s. e nota 14 deste captulo.).
182. Schmitt, 1970:36 (tr. esp., 1970:40).

93

o
CCC C CC C C0 00 0 0 00 0 0 04 , 005 00 50 t>

rios". Lefort aponta para a relevncia das declarages "legais" dos

"direitos do homem" no Estado de Direito democrtico, cuja fungo
simblica teria contribudo para a conquista e ampliago dcsses direitos'''. Mas no caso da constitucionalizago simblica, principalmente
enquanto constitucionalizago-libi, ocorre antes uma intersego entre
simblico e ideolgico do que um processo crtico de conscientizago
dos direitos, na medida mesmo em que se imuniza o sistema poltico
contra outras possibilidades e transfere-se a solugo dos problemas para
um futuro remoto.

cional. Da porque restringimos a questo da constitucionalizaco simblica aos casos cm que a prpria atividade constituinte (e reformadora),
o texto constitucional mesmo e o discurso a ele referente funcionam,
antes de Ludo, como libi para os legisladores constitucionais e governantes (cm sentido amplo), como tambm para detentores de poder no
integrados formalmente na organizaco estatal.
J em 1962, cm scu artigo sobre a "dissoluco do conceito de Constituico", Burdcau referia-se Constituico como "libi" e "smbolo"'".
Contudo, sob tais rubricas, incluam-se situaces as mais diversas, como, no caso das democracias ocidentais, "a incapacidade do parlamento
perantc os problemas da cconomia planificada e do controle da vida
econmica", e "a inutilidade das normas que devem garantir a estabilidade do regime"'". De outro lado, considerava o problema da Constitui00 como "smbolo" nos Estados africanos que, ento, haviam conquistado recentemente a independencia forman". Esse caso distinguia-se
radicalmente daquele, que Loewenstein denominara de "desvalorizaco
da Constituicao escrita na democracia constitucional" 186 . Tal situaco,
considerada como urna crise no segundo ps-guerra, resultava dos limites do Direito Constitucional numa sociedade altamente complexa, na
qual oufros mecanismos reflexivos, cdigos autnomos e sistemas autopoiticos surgiam e desenvolviam-se 187 . A Constituico no perda estruturalmente sua (brea normativa' 88 e, portanto, o Direito positivo no era
generalizadamente bloqueado na sua reproduco operacional. Nos estados que se formavam, ento, na frica, tratava-se da falta de condices
sociais mnimas para a concretizaco constitucional e, por conseguinte,
da ausencia dos pressupostos para a construco do Direito positivo como
esfera funcional autnoma. O texto constitucional, a sua produco e o
respectivo discurso em torno dele atuavam como libi para os novos
183. Burdeau, 1962:398.
184. Burdcati, 1962:398.
185. 13urdeatt, 1962:398s.
186. Loewenstein, 1975:157-66.
187. Cf. Grinun, 1987a:73. Ver lamben] idem (org.), 1990, onde se discute
o problema da ampliaco das tarefas estatais em face da reduco da capacidade
regulativa do Direito. Quanto ao conceito de sistema autopoitico, ver acima
Cap. III. I.
188. O prprio Loewenstein referia-se ao problema da "judicializaco da
poltica", considerando especialmente a experincia do Tribunal Constitucional
da Repblica Federal da Alemanha (1975:261ss.).

governa n tes.
A compreenso da constitucionalizaeo simblica como libi em favor dos agentes polticos dominantes e em detrimento da concretizaco
constitucional encontra respaldo nas observacks de Bryde a respeito,
tambm, da experincia africana: as "Constituices simblicas", em
oposico s "normativas", fundamentam-se sobretudo nas "pretenses
(correspondentes a necessidades internas ou externas) da elite dirigente
pela representaco simblica de sua ordem estatal" 1 ". Delas no decorre
qualquer modificaco real no processo de poder. No mnimo, h um
adiamento retrico da realizaco do modelo constitucional para um futuro remoto, como se isso fosse possvel sem transformac5es radicais
nas relactes de poder e na estrutura social.
6. A ConstitucionalizacAo Simblica e o Modelo Classificatrio de
Loewenstein
Conforme a sua relaco com a realidade do processo de poder, as
Constituices foram classificadas por Loewenstein em trs tipos bsicos:
"normativas", "nominalistas" e "semnticas" 19. As Constituices "normativas" seriam aquelas que direcionam realmente o processo de poder,
de tal maneira que as relaceres polticas e os agentes de poder ficam
sujeitos s suas determinac5es de contedo e ao seu controle procedimental. As Constituices "nominalistas", embora contendo disposic5es de limitaQo e controle da dominaeo poltica, no teriam ressonncia no processo real de poder, inexistindo suficiente concretizaco
constitucional. J as Constituices "semnticas" seriam simples reflexos
da realidade do processo poltico, servindo, ao contrrio das "normativas", como mero instrumento dos "donos do poder", no para sua
limitaco ou controle. Tratava-se de conceitos tpico - ideais no sentido
de Weberm, de tal maneira que na realidade social haveria vrios graus
de "normatividade", "nominalismo" e "semantismo" constitucional, ca189. Bryde, 1982:29.
190. Cf. Loewenstein, 1975:151-57, 1956:222-25. Para urna releitura da
classifica9o de Loewenstein, ver Neves, 1992:65-71, de onde retiramos, em
linhas gerais, os argumentos que se seguem.
191. Cf. Neves, 1992:110s. A respeito do conceito de tipo ideal, ver Weber, 1973:190-212, I968a:67-69, 157-59 e 163-65. Ver tambm abaixo Cap.
111.6.

95

racterizando-sc a respectiva constituico pela predominncia de um desses aspectos.

A classificaco de Locwelistein refere-se mais exatainente funco
da aco constituinte e linguagem constitucional, especialmente perantc
o processo poltico, ou, simplesmente, relaco entre texto e rcalidade
constitucional'". Se ao texto da constituico corresponde, de forma generalizada, norrnatividade constitucional, ento se fala de "Constituico
normativa". 1sso no significa que entre normas constitucionais e rcalidade do processo de poder haja uma perfeita concordncia. Tenses entre realidade e kis constitucionais estar sempre presentes'"3. "Distncia da realidadc" incrente normatividadc da Constituico e condico
de autonomia do respectivo sistema jurdico'''. O que vai caracterizar
especificamente a "Constituico normativa" a sua atuaco efetiva como mecanismo generalizado de filtragem da influncia do poder poltico sobre o sistema jurdico, constituindo-se cm mecanismo reflexivo do
Direito positivo. Ao texto constitucional corresponderiam, ento, "expectativas normativas congruentemente generalizadas". Na medida cm
que a "Constituico normativa" sc enquadra no conceito estritamente
moderno de Constituicao j acima analisado (item 1.3 destc Cap.), no
estamos evidentemente diante de situaces de constitticionalizaco simblica.
O problema surge no mbito das "Constituices normalistas". Ncla
h uma discrepncia radical entre prxis do poder e disposices constitucionais, um bloqueio poltico da concretizaco constitucional, obstaculizador da autonomia operativa do sistema jurdico. Como observa
Loewenstein, -essa situaco no deve, contudo, ser confundida com o
fenmeno bem conhccido de que a prxis constitucional difcre da letra
da Constituico"'". Metamorfose atravs de interpretaco/aplicaco ou
concretizaco imprescndvel subsistncia e estabilidade das "constituices normativas", e sua adcquaco rcalidade social circundan192. De acordo con) a tenninologia de Mecham (1959), tratar-se-ia do relacionamento entre "a constituiyo nominal" (texto) e "a constitti4o real ou operativa" (realidade constitucional).
193. Ronneberger, 1968:426.
distncia da realidade e ganha, s) a partir
194. "A Constituit;o toina
dai, a capacidade de servir de critrio de conduta e julgamento para a poltica"
(Grimm, 1989:635). "Distncia da realidade" significa aqui "autonoma perante
o meio ambiente".
195. Loewenstein, 1975:152. Cf. tambm idem, 1956:223.

96

te (cf. nota 141 deste Cap.). Nas -Constituices nominalistas", ao contrrio, d-se o bloqucio generalizado do set! proccsso concretizalor, de
tal mancira que o texto constitucional perde cm relcvlicia normativojurdica diante das relaces de poder. Faltan] os pressupostos sociais
para a realizaco do seu coludido normativo. Locwenstein vai acentuar
essc aspecto negativo, apontando para a possibilidadc de evoluco
poltica no sentido da realizaco do modelo constitucional: a Constitui00 comparada metaforicamente a um terno temporariamente pendurado no guarda-roupa, devendo ser usado guando o corpo nacional erescer correspondentemente'%. No se apercebe, assim, da funco simblico-ideolgica das Constituices nominalistas. Ao contrrio. aponta
para a esperanca de realizaco futura da Constituico, fundada na hoa
vontade dos detentores e destinatrios do poder'". E, no sentido positivo, atribui-se s "Constituices nominalistas" una funco primariamente educativa'"8.
A respeito dcssa posico "rnodernizadora" de LOCWCIISICill Cill reaQO ao "nominalismo constitucional", orientada por um esquema evolutivo linear, bem pertinente a crtica de Bryde no sentido de que ela
remontaria interpretaco incorreta, difundida nos anos cinqiienta e
sessenta, do papel das camadas dirigentes dos pases cm desenvolvi mento, caracterizadas, ento, como clitcs idealistas e modernizadoras'"" A
experincia parece ter ensinado algo km diverso. O objetivo das
"Constituices nominalistas" no "tornar-sc normativa no futuro prximo ou distante"". Ao contrrio: h nulitos elementos favorveis
afirmativa dc que os "donos do poder" e grupos privilegiados ilo tm
iatcresse numa mudanca fundamental das relaces sociais, pressuposto
para a concretizaco constItucional. Contudo, o discurso do poder invoca, simbolicamente, o documento constitucional "demo,;,:itico", reconhecimento dos dircitos fundamentais, a CleiQO livre e democrtica etc.,
como conquistas do governo ou do Estado. Os textos das "constituices
nominalistas" e "normativas" contlin basicamente o mesmo modelo institucional: direitos fundamentais, -diviso de poderes". 10o
igualdadc permite a lei e tainbein dispositivos do Lstado de kmestar. Embora tal fato tenha multo pouco significado para se classifi196. Loewenstein, 1975:153. Cf tambm idem, 1956:223
197. Loewenstein, 1975:153.
198. Loewenstein, 1975:153.
199. 13ryde, 1982:28, nota 4.
200. 1,oewenstein, 1975:153, em sentido contrrio.

97

carero os respectivos pases no mesmo grupo "sociedadc democrtica" , essa frmula, repitamos, usada to freqentemente pelos agentes governamentais CO??? "Constittnees nominalistas" como pelos
scus colegas sob "Constituie - cs normativas". Estes esto efetivamente
envolvidos numa linguagem constitucional cm que se implicam relevante e reciprocamente os aspectos simblicos e jurdico-instnnnentais,
contribuindo ambos complementarmente para a funcionalidade da Constituieo. Aqueles esto comprometidos com urna linguagem constitucional hipertroficamente simblica, qual no corresponde concretizaeo
normativa generalizada e includentc.
Em relaefo s "constituiees semnticas", cabe inicialmente uma
mudanea de denominaeo, eis que na classificaeo de Loewenstein o
termo "semntico" empregado sem quise nenhuma conexa() com o seu
sentido habitual, podendo contribuir para equvocos. Considerando que
Blas foram designadas "instrumentos" dos detentores do poderm, parece
mais adequada a expresso "Constituiees instrumentalistas". Cont isso
no se desconhece que tambm as "Constituiees normativas" so importantes instrumentos da poltica; mas Blas so, alm disso, mecanismos para o controle e limitaeo da atividade poltica. Nos casos de
"Constittnees instrumentalistas", ao contrrio, os "donos do poder" utilizan' os textos ou leis constitucionais como puros meios de imposieo
da dominaeo, sem estarem normativamente vinculados a tais mecanismos: o "soberano" dispc dos "instrumentos" e pode, sem qualquer
lintitaeo jurdica, reform-los ou substitu-los.
As Constittnees semnticas. ao contrrio das "nominalistas", corresponden' rcalidadc do processo de poder, mas, por outro, cm oposiS - normativas", no ts qualquer reaeo contraftica relevante sobre a atividade dos ocasionais detentores do poder. o caso das experincias autocrticas contemporneas. sejam autoritarias ou totalitarias"'
2(11 . Cf. Loewenstein, 1975:153s., 1956:223.
202. A respeito, ver Loewenstein, 1975:52ss., distinguindo na autocracia
dois tipos bsicos: o autoritarismo, que se refere estnitura governamental e se
contenta com o controle poltico do Estado (53); o totalitarismo, que diz respeito
ordem global da sociedade (55). Ou seja, enquanto o autoritarismo implica diretamente sobreposilo adiferenciante do sistema poltico sobre o jurdico, s
atingindo a autonomia dos demais sistemas sociais na medida em que, no mbito dles, o poder poltico seja posto crticamente em questlo, o totalitarismo importa a politizayto adiferenciante de todos os dominios sociais, com a pretenso
mani t'esta de eliminar-lbes qualquer autonomia (Neves, 1992:70).

A "Carta" ou outras "Icis constitucionais" servem primariamente, ento,

instrumentalizaeo unilateral do sistema jurdico pelo poltico. Portanto, a negaeo da autonoma da esfera do jurdico j se exprime manifesta e diretamente no momento da ponncia dos textos ou leis constitucionais, ao passo que no "nominalismo constitucional" o bloqueio da
reprodueo autnoma do Direito positivo emerge basicamente no processo concretizador. verdade que no se pode excluir a funeo hipertroficamente simblica de aspectos das "Constituiees instrumentalistas": declaraeo de direitos fundamentais, eleieo poltica e outras instituiees do Estado Constitucional podem pertencer ao seu contedo lingstico. Mas essa funeo secundaria e no Ihe constitu o trago distintivo. Da prpria "Carta" ou de outras leis constitucionais j resulta
que as instituiees constitucionalistas adotadas no tm nenhum significado, principalmente porque ficam subordinadas a princpios superiores, como "razo de Estado" ou "seguranea nacional". Com as palavras
de Burdeau, pode-se dizer que, enquanto a "Constituieo nominalista"
representa um "libi", a "Constituieo instrumentalista" "apenas arma
na luta poltica" 203 . Caracterstico da primeira a funeo hipertroficamente simblica ou poltico-ideolgica do "texto constitucional", da segunda, a instrumentalizaeo unilateral do Direito pelo sistema poltico
(orientado primariamente pelo cdigo-diferenea superioridade /inferioridade) mediante a emisso/reforma casustica de "Cartas" ou "leis constitucionais".

7. Constituko Simblica versus "Constituico Ritualista"

Bryde formulou a distinco entre constituices "relevantes" e Constituices "ritualistas" 204 . Aqui no se trata exatamente do problema da
adequaco da conduta s determinaces do diploma normativo constitucional, mas sim da significaco procedimental dos comportamentos
203. Burdeau, 1962:398s. Mais recentemente, Luhmann (1990a:213s.) Pala

analogamente de leis constitucionais que "s podem ser tomadas em considerago como meio de luta ou como meio de 'poltica simblica . Na perspectiva
do estruturalismo marxista poderia afirmar-se: enquanto a "Constituico nominalista" desempenha primariamente um papel ideolgico, a "Constituico instrumentalista" preenche sobretudo uma funco repressiva (cf. Althusser, 1976:
8Iss.; Poulantzas, I 978:31 - 38 -- tr. br., 1985:33-40).
204. Cf. 13ryde, 1982:29-33.
99

que sc conforman.' ao texto constitucional. No de excluir-se "que disposices constitucionais sejam observadas literal e formalisticamentc,
mas, apcsar disso, no regulem o proccsso poltico"2. Nesse caso, a
prxis correspondente ao texto constitucional atingiria (como "ritual")
apenas a superficie do processo poltico, no abrangcndo os scus aspectos "relevantes"26.
Em tal classificaco tambm no se configurara uma dicotomia entre Constituices "ritualistas" e "relevantes", mas antes uma escala varivel entre dois casos-limite. a predominncia de um dos aspectos
que vai possibilitar o enquadramento da Constituico num dos dois tipos. Tracos "ritualsticos" encontram-se em qualquer ordem constitucionalm. O que vai caracterizar as Constituices "ritualistas" o fato de
que, em suas linhas mestras da regulaco procedimental, "as aces
constitucionalmente prescritas para a produco e o exerccio da vontade
estatal so na verdade praticadas, mas as deciscs so tomadas realmente de maneira inteiramente diferente""'. Ento, cm vez de "procedimentos" regulados pelo Direito Constitucional, apresentain-se formas
"ritualistas". Nesse sentido, observa Luhmann, em relaco legitimaco
procedimental, que "a forma no pode congelar-se em um cerimonial
que representado como um torneio, enquanto os confiitos reais so
resolvidos ou no de outra maneira"21. Os procedimentos formalmente
previstos no texto constitucional transformam-se assim em prxis "ritualista", no atuando realmente como mecanismos de seleco jurdica
das expectativas e comportamentos polticos, o que s vai consumar-se
ao nivel da "Constituico material".
O que torna problemtica a classificaco de Brydc o carter muito
abrangente da categoria "Constituices ritualistas", na qual se inclui
tanto a experincia constitucional inglesa como um exemplo-padro,
quanto as "Constituices "Semnticas" no sentido de Loewenstein, que
designamos de "instnimentalistas"2". Mas no caso do "instt umentalis205. Bryde, 1982:29.
206. Bryde, 1982:29.
207. Bryde, 1982:30.
208. Cf. Bryde, 1982:30-32.
209. Bryde, 1982:29s.
210. Luhmann, 1983a:102.
211. Cf. Bryde, 1982:32s. Portant, no se justifica a critica de Bryde
(29s., nota 12) ao carter muito abrangente do conceito de "Constituico
semntica" em Loewenstein; a categoria das "Constitiii0es ritualistas" bem
100

mo", as !els constitucionais, outorgadas e reformadas casuisticamente

conforme a concreta constelaco de poder, so efetivadas atravs dc unta
prxis polticamente relevante. Entbora tambnt se cncontrent elementos ritualistas (cleices, rettnies parlamentares etc.), clas distinguem-se
enquanto estabelecem mecanismos polticos para a manutenco do status quo autoritrio ou totalitrio (cf. nota. 202 deste Cap.). O conceito
de ritualismo constitucional estaria mais adequado, portanto, relaco
entre parlamento/regime e Coroa na experincia inglesa mais recente:
"o programa governamental proclamado pela rainha como sua prpria
declaraco de vontade, nenhuma lei pode surgir sem roya! assent, decretos (Orders-in-Council) so baixados pela rainha em um cerimonial
da corte", de tal maneira que o Dircito Constitucional britnico seria
ainda o de uma monarquia limitadam. Entretanto, os rituais da coroa apenas proclamam solenemente decises polticas j pr-determinadas
mediante os proccdimentos do sistema parlamentarista.
Do exposto observa-se que a noco de "Constituico ritualista" nao
se confunde com o conceito de "Constituico simblica". Enquanto a
primeira categora diz respeito ao problema da irrelevncia de prticas
jurdico-constitucionais efetivas, inclusive costumeiras, para o processo
de "formaco da vontade estatal", no segundo caso a questo refere-se
no concretizaco normativo-jurdica do texto constitucional, o qual,
porm, exerce uma funco simblica no mbito do sistema poltico.
Muitas das crticas em relaco ao Estado constitucional da Europa Ocidental e Amrica do Norte, embora utilizem o termo "simblico", apontam antes para aspectos ritualsticos da prxis constitucional. Observase, por exemplo, que cm CielOCS de sistemas distritais majoritrios, face
s condices polticas e scio-econmicas, j se pode antever com seguranca o resultado; e tambm se acentua o caso-limite da antecipno do
processo de deciso parlamentar pela burocracia ministeria12'3. Mas cm
tais hiptescs, o processo (ritual) cleitoral e legislativo realizado conforme as determinaces constitucionais. A "constitucionalizaco simblica", ao contrrio, vai configurar-se somente a partir de que "procedmentos" eleitorais, legislativos, judiciais, administrativos, como tambm
o comportamento dos grupos e individuos em geral, descumprem as dismais ampla e vaga, incluindo-se nela, expressamente, as "Constituiles s'emnticas" no sentido de Loewenstein (cf. Bryde, 1982:33, nota 24).
212. Bryde, 1982:32.
213. Bryde, 1982:30s.

10 1

posices constitucionais ou delas desviam-se, de tal maneira que o discurso constitucionalista torna-se, antes de tudo, um libi.

cretizaco normativa de determinados dispositivos constitucionais simplesmente ao seu carter programtico. Em primeiro lugar, deve se ob-

8. Constitucionalizacklo Simblica e Normas Constitucionais Progra-

mticas

O problema da constitucionalizaco simblica tem sido freqentemente encoberto atravs da deformaco do conceito jurdico-dogmtico
de normas constitucionais programticas. Trata-se de urna confuso
prejudicial tanto s abordagens dogmticas quanto extradogmticas.
Superada a doutrina distintiva das clusulas constitucionais mandatrias (obrigatrias) e diretrias (facultativas) 21 , imps-se ao nivel dogmtico a concepco da vinculatoriedade jurdica de todas as normas
constitucionaisra. As normas programticas seriara, pois, normas de
"eficcia limitada", no servindo regulaco imediata de determinados
interesses, mas estabelecendo a orientaco fmalstica dos rgos esta"A legislaco, a CXCCUO0 e a prpria justita" afirmava Pontes
de Miranda "ficam sujeitas a esses ditames, que so como programas
dados sua funco" 21 . Nesse sentido, os agentes estatais no podem
propor ou executar outro programa 218 , nem sequer agir contra o programa constitucional. Da porque o descumprimento de normas programticas pode suscitar o problema do controle da constitucionalidade da
respectiva aco (ou omisso) de rgo do Estado 219.
Sem desconhecer, portanto, que o sistema jurdico inclui programas
finalsticos220 , parece-nos, porm, que no cabe atribuir a falta
de con214. Distinco que remonta jurispnidncia e doutrina norte-americana do
sculo passado. Cf Cooley, 1898:390.
215. Cf. Ghigliani, 1952:3s.; Silva, 1982: 61-63 ; Bittencourt, 1968:56-60;
13trzaid, 1968:48s.; Campos, 1956: 392ss.; Mello, 1968:92; Mendes, 1990:28ss.
216. Cf. Silva, 1982:126ss. evidente que aqui se trata de eficcia em sentido jurdico. Ver acima Cap. I. 8.1.
217. Pontes de Miranda, 1960:111. Cf idem, 1970:127.
218. "Algo do que era poltico,
partidario, programa, entrou no sistema jurdico: cerceou-se, com isso, a atividade dos legisladores futuros, que, no assunto programado, no podem ter mitro programa" (Pontes de Miranda, 1960:111 s.;
cf. idem, 1970:127).
219. Cf. Neves, 1988:101-103; Silva, 1982:141-43 e 146.

220.Cf. Luhmann, 1987h:241. Contudo, o Direito positivo emprega primariamente "programas condicionais"; ver idem, 1987b:227-34, 1 9 81b:140-43,

servar que a vigncia social (congruente generalizaco) de normas constitucionais programticas depende da existncia das possibilidades estruturais de sua realizaco. A prpria noco de programa implica a sua
realizabilidade no contexto social das expectativas e comunicaces que
ele se prope a direcionar ou reorientar. Por exemplo: atravs da normatizaco "programtica" dos "direitos sociais fundamentais" dos cidados, os sistemas constitucionais das democracias ocidentais europias
emergentes nos dois ps-guerras respondan, com ou sem xito"', a
tendncias estruturais cm direco ao welfare state. Pressupunha-se a
realizabilidade das normas programticas no prprio contexto das relaces de poder que davam sustentaco ao sistema constitucional.
Outra a situaco no caso da constitucionalizaco simblica. As
disposices programticas no respondem, ento, a tendncias presentes
nas relaces de poder que est nituram a realidade constitucional. Ao contrrio, a realizaco do contedo dos dispositivos programticos importarla urna transformaco radical da estrutura social e poltica. Alm do
mais, a rejeico ou deturpaco das normas programticas ao nivel do
processo concretizador no resulta apenas da omisso, mas tambm da
aco dos rgos estatais. Diante das injunces do "meio ambiente" social da Constituicora, especialmente das relaces econmicas e polticas, a aco dos agentes estatais encarregados de executar as disposices
programticas dirige-se freqentemente no sentido oposto ao do aparente programara. Portanto, a questo no se diferenciaria, em principio,
do problema do bloqueio da concretizaco normativa (falta de normatividade) dos demais dispositivos constitucionais. Mas atravs das chamadas "normas programticas de fins sociais" que o carter hipertrofi1981 c:275ss., 1973a:88ss. (esp. 99).
221. Com xito, as Constituigles francesa de 1946, italiana de 1947 e federal alem de 1949; sem xito, a Constituico de Weimar (1919).
222. de observar-se que, nessas condices, a prpria diferen9a funcional
entre sistema e meio ambiente perde era significado. A respeito, ver Neves,
1992, 1991.
223. Da porque no se trata simplesmente de urna questo de omisso inconstitucional a ser suprida por mandado de injwico (Art. 5 9, Inciso LXXI , da
Constittrico Brasileira) ou pela respectiva aco de inconstitucionalidade (Art.
103, 22, da Constituick Brasileira; Art. 283 da Constituilo Portuguesa). Cf.
Neves, I992:158s.

camente simblico da linguagem constitucional vai apresentar-se de forma mais mareante. Embora constituintes, legisladores e governantes etu
geral no possam, atravs do discurso constitucionalista, encobrir a realidade social totalmente contrria ao welfare state previsto no texto da
Constituico, invocam na retrica poltica os respectivos princpios e
fins programticos, encenando o envolvimento e interesse do Estado na
sua consecugo. A constituico simblica est, portanto, estreitamente
associada presenga excessiva de disposiges pseudoprogramticas no
texto constitucional. Dela no resulta normatividade programtico-finaIstica, antes constitui um libi para os agentes polticos. Os dispositivos
pseudoprogramticos s constituem -letra morta" num sentido exclusivamente normativo-jurdico, sendo relevantes na dimenso poltico-ideolgica do discurso constitucionalista-social.

9. Constitucionalizaco-libi e "Agir Comunicativo"

Tendo em vista que a constitucionalizago implica a atividade constituinte e o processo de concretizago constitucional, portanto, uma conexo de acoles intersubjetivas, possvel uma leitura do problema da
constitucionalizago simblica a partir da teora dos Mos de fala"
(speech act)224. Classificando-se as ages constituintes e concretizadoras
como "comissivo-diretivas"2", afirmar-se-ia que elas fracassam, quanto
sua l'orca ilocucional, em virtude de "inautenticidade"22.. Ao aspecto
proposicional da linguagem constitucionalizadora no corresponderia
uma disposigo ilocucional do agente com respeito realizago do respectivo contedo. evidente que, na constitucionalizago simblica, o
emitente do ato comissiyo-diretivo" ilocucionalmente inautntico seria,
ao mesmo tempo, destinatrio, de tal maneira que, na teoria dos "atos de
fala", sua ago tambm poderia ser caracterizada como uma "promessa
inautntica".
Na recepgo habermasiana, a teoria dos "atos de fala" foi reinterpretada a partir do modelo da pragmtica universal, com a pretenso de formular as regras universalmente vlidas do entendimento intersubjetivo
(agir comunicativo) e do discurso racional (tica do discurso)227. Abstra224.
225.
226.
227.

Cf. Searle, 1973; Austin, 1968.

Sobre os tipos de atos "ilocucionais", ver Searle, 1973: 116ss.
Cf. Searle, 1973:124; Austin, 1968:141.
Ver Ilabennas, I986a: esp. 385ss., 1982bI: esp. 388ss., 1971b. A res-

indo cssa pretenso universalista da filosofia dc Habermas, niteressa nos

aqui a distinco entre "agir comunicativo" e "agir racional com respeito-a-fins" (zweckrationales !lamida), categora na qual se incluent o "agir instrumental" e o "estratgico"228.
Habermas vai definir o "agir instrumental" como modo de ago orientado por regras tcnicas, ou seja, direcionado para obtengo de determinados fins do agente mediante a utilizago de objetos. O agir estratgico implicaria a escolha racional de meios de influenciar um adversrio. O agir instrumental , em princpio, "no-social", podendo,
porm, estar vinculado a interages sociais. O agir estratgico constitui
em si mesmo ago social. Ambos seriam orientados para o xito do
agente e, portanto, avaliados respectivamente conforme o grau de eficcia sobre situnks e acontecimcntos ou de influncia sobre its deciscs
do adversrio229. O agir comunicativo, ao contrrio, no dirccionado
pelo clculo egocntrico do xito, mas sim coordcnado por atos de entendimento entre os participantes".
-

peito, tambm cf. Alexy, 1983:77ss. e 137ss. Ao contrrio da "pragmtica transcendental" (aprioristica) proposta por Apel (1988), a "pragmtica universal"
desenvolve-se a partir de tima perspectiva reconstrutiva em face do "mundo da
vida" como horizonte do agir comunicativo (Habermas, 1982b11:182ss., 1988a:
87ss.; cf. idem, 1986a: esp. 379ss.).
228. A respeito, ver, em diferentes fases de desenvolvimento da "teora do
agir comunicativo", I labennas, 1969:62-65 (tr. br., 198(1:32(1-22), 1982b1: esp.
384ss., 1988a:68ss. (aqui especificamente quanto distinlilo entre agir comunicativo e estratgico). Cf. tambm Wein, 1986a:404s., com o acrscinto do "gil-,
simblico" (ver abaixo nota 237 deste Cap.). Essa classifica0o implica tima rej
constnilo do tnodelo weberiano dos tipos de alb: afetiva, tradicional, racional-com-respeito-a-fins e racional-com-respeito-a-valores (cf. Weber, 1985:12s.;
Schluchter, 1979: esp. 191-95; Habermas, 1982b1:379-84; Neves, 1992:13s.).
Atravs dela, Habermas vai afastar-se definitivamente dos scus predecessores
da Escola de Frankfttrt, na medida em que a citica da "Tilii-b5 instru,,iclital" vai
ser relativizada, atribuindo-se o problema cla inodernidade nao mais como
naqueles ao desenvolvimento tcnico em si mesmo, mas sim hipertrofia da
"racionalidade-com-respeito-a-fins" (Zweckrationalittii) ent prejuzo da esfera
do "agir comunicativo" cf. Habennas, 1969:48ss., 1982b1:455ss. (esp.
489ss.); Marcuse, 1967: esp. 159ss.; Horkheimer e Adorno, 1969.
229. Habennas, 1982b1:385.
230. Ilabennas, 1982b1:385. Ele concebe o agir comunicativo como "funda-

105

104

Aqui especialmente relevante a distinco entre agir estratgico e

agir comunicativo enquanto tipos bsicos de aces sociais. Para Habermas, na medida cm que as aces estratgicas so orientadas egocentricamente para a obtenco de xito diante do adversario, no se supe a
autenticidade da manifestaco lingstica do agente 231 . O xito pode ser
alcancado atravs do engano do adversario'''. O agir comunicativo prcssupc a autenticidade dos participantes, no sentido de que eles devem
expresar transparentemente suas posicks, desejos e sentimentos na interaco intersubjetiva 233.
O Direito no , no modelo habcrmasiano, apenas meio sistmico,
-mas tambm "instituico"; portanto, inclui-se cm parte na esfera do agir
comunicativo 234 . Dessa maneira, torna-se possvel urna leitura da constifucionalizaco simblica a partir da distinco entre agir estratgico e
agir comunicativo. Na medida em que a atividade constituinte e o discurso constitucionalista no tm correspondncia nas posturas, sentimentos e intences dos respectivos agentes polticos, ou seja, so ilocucionalmente "inautnticos", a constitucionalizaco simblica no envolve "80CS comunicativas" referentes ao Direito. Caracteriza-se, antes,
como um plexo de aces estratgicas a servico do meio sistmico "poder". No se trata de "agir aberta ente estratgico", como aquele que
se manifesta nas lutas entre facc'cs polticas durante o processo constituinte e tambm nas contendas polticas e judiciais cm torno da concretizaco constitucional. A constitucionalizaco simblica implica "agir ocultamente estratgico", seja ele comunicaqo deformada sistematica ente (iluso inconsciente) ou mesmo a simples manipulaqao (iluso consciente) 235 . O sentido manifesto e aparente (normativo-jurdico)
da atividade constituinte e linguagem constitucional encobre, ento, o
seu sentido oculto (poltico-ideolgico).
Diante do cxposto, observa-se que, conforme a teoria da ac de Hamental", pois parte de "quc outras formas do agir social p. ex., luta, competiyo, conduta estratgica cm geril constituem derivados do agir orientado
para o entendimento" (1986a:353).
231. A "autenticidade", enquanto tuna das "pretenses de validade" (Geltungsansprtiche), Pica, ento, suspensa (Ilabermas, 1986a:404).
232. Cf. Ilabennas, 1982b1:445s.
233. Cf. Ilabennas, 1986b:138 e 178, 1978:24.
234. Cf. Ilabennas, 1987a, 1982b11:536ss. Para o aprofundamento da evoluyfio do pensamento habennasiano nesse sentido, v. idem, 1992.
235. Ilabennas, 1982b1:445s.

bermas, a constitucionalizaco simblica importa, no mbito poltico,

ou mclhor, para os detentores do poder, funco- primariamente "instrumentar. Considerando-se, porm, o sentido que o termo "simblico"
assume no contexto destc trabalho (v. Cap. I), permanece vlida a tese:
cm relaco ao domnio do Direito, trata-se da atuaco hipertroficamente
simblica da atividade constituinte e do discurso constitucionalista, na
medida em que ambos constituem uma parada de simbolos para a mansa
dos espectadores 236 , sem produzir os efeitos normativo-jurdicos generalizados previstos no respectivo texto constitucional 237. Por outro lado, a
teoria da aco de Habermas parte de interaces entre sujeitos determinados, o que torna discutvel a sua transposico ao problema da constitucionalizaco simblica, no qual est implicada uma conexo complexa
e contingente de aces, que no pode ser reduzida questo do agir especfico de sujeitos determinados.

10. Constitucionalizaco Simblica versus Lealdade das Massas e

"Regras-do-Silncio"
A passagem do modelo liberal clssico para o we/fare state na Europa Ocidental e Norte-Amrica implicou um maior acesso da mansa
trabalhadora s prestaces do Estado. Marshall interpretou esse fenmeno como processo de ampliaco da cidadania: os direitos civis e
polticos teriam ganhado em realidade com a conquista dos direitos sociais238 . No sculo XX, a cidadania, orientada pelo princpio da igual236. Cf. Edelman, 1967:5, referindo-se, porm, mais abrangentemente
"poltica simblica". Ver acima Cap.I.3.
237. lI aqui urna analogia com a noca() habermasiana de "agir simblico",
que inclui as danyas, os concertos, as representag5es dramticas etc. (cf. Habernias, I 986a:40.I) e, portanto, est relacionado (ou se confunde), na prpria
obra de Ilabennas, com o agir expressivo ou drainatrgico, cujo questionamento
crtico e negaylo referem-se sua "inautenticidade" (Cf. 1982b1:436 e 447s.).
Mas o conceito de simblico tem tambm um sentido mais acoplo e relevante
dentro da "teora do agir comunicativo", guando se define "sociedade como
inundo da vida estruturado simbolicamente" (idem, I 988a:95ss.). Da no
decorre, porm, uma confuso do simblico e semitico, eis que esse "mundo"
simbolicamente estruturado s se constitui e reproduz atravs do agir comunicativo ( I 988a:97).
238. Cf. Mar
1976:71ss.:, acompanhando-o, Bendix, 1969:92ss Para
107

dade, teria entrado em guerra com o sistema de desigualdade inerente

ao capitalismo e s suas classes sociais"9. Nesse sentido, a ampliago da
cidadania importaria a redugo das desigualdades do capitalismo, conduzindo ao modelo social-democrtico do welfare state.
Enfrentando a questo posta por Marshall, Bendix vai sustentar
que, nesse contexto de ampliago da cidadania, as lutas da classe trabalhadora no se orientavam pela construgo de "uma nova ordem social",
mas sim por maior "participago" na ordem estabelecida, caracterizando-as como expresso de um esprito conservadorm. Assim, o modelo
clssico marxista de luta revolucionria do trabalhador pela superago
da ordem capitalista substitudo por uma conccpgo do colino trabalhista como forma de integrago/incluso das massas no sistema social vigente ou de acesso s suas prestages"'.
Relacionado com esse tipo de enfoque, desenvolveu-se na Alemanha
Ocidental dos anos setenta o famoso debate sobre Estado de bem-estar
(Wohlfahrtsstaat) e le,aldade das massas ellassenloyalitat)"2. Aqui se
discutia sobre a "lealdade das massas" como decorrncia do desempenho de carter social do Estado de bem-estar243. A prpria crise de legiuma problematizago crtic,a da aplicago do modelo evolutivo de Marshall ao
desenvolvimento constitucional brasileiro, Neves, 1990.
239. Marshall, 1976:84. Analogamente, Bobbio apontava posteriormente
para o conflito entre a desigualdade capitalista e o principio de igualdade da
democracia (1976:esp. 207 tr. br., 1979:242), enquanto Offe se preocupava
com os limites estruturais do Estado de Direito Democrtico no capitalismo
avangado (1979). Por sua vez, sustenta Preuss mais recentemente "que a dinmica inerente ao processo c,apitalista de produgo de valor autodestrutiva, na
medida em que ela destri progressivamente os fundamentos no-capitalistas do
contexto, afirma Weffort invocando a referida
capitalismo" (1989:4) Em
passagem de Marshall: "No haver exagero em dizer-se que, no caso brasileiro, a desigualdade tem vencido esta 'guerra', deixando apenas um espago mnimo expresso do principio contrrio" (1981:140).
240. Bendix, 1969:89.
241. Nesse sentido, Preuss refere-se "domesticago da luta de classes
atravs da juridificaQo da luta trabalhista" no Estado de bem-estar europeu
(1989:2).
242. A respeito, ver sobretudo Narr e Ofli: (org.), I975a. Ao discutir os
limites da Constituigo e da obedincia nas democracias, Preuss (1984), jurista,
emprega a expresso "lealdade dos cidados" (Brgerloyalitat).
243. Narr e Offe, 1975b: esp. 27-37.

108

timago seria resultante da incapacidade do weljare state de manter a

"lealdade das massas" atravs dos scus mecanismos administrativos"4.
Com restriges ao modelo ento predominante de abordagem do problema, Luhmann pondcrava que a ampliago das prestageses do Estado
de bem-estar no asseguraria atitudes permanentes de "gratido" e "lealdade" poltica, considerando a constante mudanga de motivagcs dos indivduos em face mesmo do acesso aos diversos sistemas funcionais da
respectiva sociedade245. Ou seja, ao mesmo tempo em que o Estado de
bem-estar amplia os scus servigos em relago s "massas", cle torna-as
capazcs de exigir-lhe scmpre mais novas e inesperadas prestages. Mas,
embora a "lealdade das massas" no seja incompatvel com mudangas
imprevisvcis, parece-nos que cla implica uma postura conservadora ein
relago ao Estado de bem-estar enquanto estrutura de ampliago e inovago permanente de prestages.
Na abordagem da legislago simblica no Estado dc bem estar do
Ocidente desenvolvido, tem-se procurado caractcriz-la como mecanismo possibilitador da "lealdade das massas" (cf. p. 40). A manuteNo
dessa no resultaria simplesmente dos efeitos rcais da -Icgislno instrumental", mas dependeria tambm da produQo de diplomas legais
destinados basicamente a promover a confianQa dos cidados no Estado.
Atravs da legislaQo simblica, os rgos estatais demonstrariam cenicamente seu interesse e disposiQo de solucionar problemas estruturalmente insolveis. A legislaQo-libi constituiria, ento, um tpico mecanismo de promo9o da "Icaldade das massas" no Estado de bein-cstar.
Essa situago no se transporta irrestritamente aos casos de constitucionalizaQo simblica. Aqui no se configura um sistema jurdicoconstitucional que responde globalmente s expectativas de bem-estar
das "massas". Enquanto a legislaQo simblica no weljare state est envolvida num sistema jurdico poltico que, cm linhas gerais, realiza se
como prxis includente de toda a populaQo (cf.item 1 3.4.1. deste Cap.),
a constitucionalizno simblica importa que os principios de incluso
do Estado de bein-estar, previstos abstratamentc no te.\1z,
-

244. Cf. 1-labermas, 1973: esp. 55s., 68-70 e 96ss.

245. Lithinann, 1981j:10. 1 labennas nao se despercebeu desse problema,
leudo observado anteriormente, que a amplinilo das materias administrativas
tornaria imprescindvel promover "lealdade das massits" para novas IiinOes estatais, o que implicaria mn "desproporcional aumento da necessidade de legitimalo" (1973:100s. ).

109

no se concretizan] de forma suficientemente relevante para a massa dos

subintegrados. O aspecto simblico no est associado com um desempenho eficiente e generalizado do Estado diante das carncias da populaco. A "lealdade poltica" vai desenvolver-se principalmente por meio
de mecanismos difusos e particularistas no compatveis com a Constituico. Mas no se trata de institutos generalizados possibilitadores da
"lealdade das massas", mas sim de formas de prestaco compensadora
que ensejam apenas a graticlao individual ou de grupos isolados2".
Contraditoriamcnte, portanto, embora a constitucionalizaco simblica, presente basicamente no Estado perifrico (ver Cap.I11.6.), tenha
a funco ideolgica de promover a confianca no Estado ou no Governo
(cm sentido ainplo), scrvindo-lhes como frmula de representacao retrica e libi, ela pode converter-se, em casos extremos de discrepncia
entre texto e realidadc constitucionais, num fator de promoco de desconfianca na prpria figura do Estado. Aquilo que Kindermann fala a
respeito do fracasso da legislaco-libi tem realidade principalmente nos
casos de constitucionalizaco-libi: reconhecendo-se que a atividade
constituinte (e reformadora) o texto constitucional no esto associados a lima concretizaco normativo-jurdica relevante, representando
antes formas cspeciais de aQA0 poltica simblica, o prprio Direito
como sistema de regulaco da conduta cm interferncia intersubjetiva
cai cm descrdito; o pblico senic-se, ento, iludido; os atores polticos
tornam-se "cnicos-2'7.
A qucsto dos limites ideolgicos da constitucionalizaco simblica
perante a -lealdade das massas" pode ser relacionada com a noco de
"regras do silncio" (gag rules) como mecanismos atravs dos quais
determinados temas so excluidos da discusso jurdico-poltica nos
sistemas constitucionais democrticos2'. Trata-se de restrices descarregantes da pauta poltica com rcspeito a temas controversos especficos'''. Na medida em que falta aos textos constitucionais simblicos
-

246. A respcito, ver Neves, 1992: 170-79, abordando a deturpalo do pro-

cedimento eleitoral e a politizalo particularista da administra0o na experincia constitucional brasileira.

247. Kindemann, 1989:270, tratando especificamente do fracasso da legislalflo-libi em face mesmo de sua amplialo. Cfacima p. 40.
248. Cf. Holmes, 1988.
249. "... a forma da poltica democrtica indubitavelmente determinada
pela reniNfio estratgica de certos tens da agenda democrtica. Alguns tericos
trn memo irgumentado que a supressfio de questiSes tuna condilfio neeess1 10

"base consensual" como o "pressuposto mais importante da efetiva vigncia de uma Constituico"2", ou melhor, da orientaco generalizada
do pblico pelo modelo normativo constitucional, a institucionalizaco
de gag rules est condenada ao fracasso"'. Face ineficincia do "aparelho estatal" diante das necessidades da maioria da populaco h, nessas circunstncias. uma tendncia politizaco dos mais variados temas, incluindo-se a discusso sobre a legitimidade da ordem social
como um todo2". proporco que o sistema constitucional perde cm significado como ordem bsica e horizonte da poltica, cle mesmo tornase tema da discusso poltica253. Enquanto atravs da "Icaldadc das massas" o welfare Mate, caracterizado por "Constituices normativas", p5e
os conffitos de classe no segundo plano ou "domestica-os" (ver nota 241
deste Cap.), possibilitando o desenvolvimento das chamadas "regras-dosilncio", as experincias da constitucionalizaco simblica, presentes
sobretudo nos Estados perifricos, so marcadas -pela incapacidade de
uma superaco ou controle satisfatrio da questo social e, portanto, do
conflito de classcs, o que torna improvvel o desenvolvimento estvel de
"regras-do-silncio" democrticas, sejam elas implcitas ou explcitas?".
As crticas generalizadas, sem delimitaco temtica, surgem exatamente
como reaco ineficincia ou ao no funcionamcnto do modelo de Estado previsto simbolicamente no texto constitucional e pertencente retrica poltico-jurdica. Nesse contexto, as "regras-do-silncio" s sc
tornam possvcis em virtude da negaco manifesta desse modelo atravs
da imposico de ditadura, ou seja, do estabelecimento de Constituico
i nstrumenta I ista2".
ria para a emergncia e estabilidade das democracias" (Holmes, 1988:24s.).
250. Grimm,1989:636.
251. Cf., mais cuidadoso, Lulunann, 1990 a: 213 s.
252. Enquanto nos Estados Unidos da Amrica, por exemplo, a legitimidade da propricdadc privada nunca discutida em sesses legislativas (Holmes,
1988:26), cla freqentemente posta cm questo nos parlamentos dos Estados
perifricos s
icamente consti tucional izados.
253. Cf.,ein outro contexto, Lulunann, 1983a: 196. "O Direito reina principalmente em uma sociedade na qual as questes fundamentais dos valores sociais no s'o geralmente discutidas ou discutveis" (Parsons, 1967:133).
254. Embora Holmes se limite anlise das "regras-do-silncio" abertas
(cf. 1988:27), o conceito inclu tambm regras implcitas (cf.1988:26).
255. Segundo I lolmes, se a sociedade est "dividida muito profundamente", as gag rules levam contraditoriamente "democracia sem oposigfio" (1988:

Captulo 3

CONSTITUCIONALIZACO SIMBLICA COMO

ALOPOIESE DO SISTEMA JURDICO
1. Da Autopoiese Alopoiese do Direito
1.1. Da Autopoiese Biolgica Social

O conceito de autopoiese tem sua origem na teoria biolgica de Maturana e Varela'. Etimologicamente, a palavra deriva do grego autos
(`por si prprio') e poiesis (`criago', `produgo') 2 . Significa inicialmente
que o respectivo sistema construdo pelos prprios componentes que
ele constri. Definem-se ento os sistemas vivos como mquinas autopoiticas: urna rede de processos de produgo, transformago e destrui00 de componentes que, atravs de suas interaees e transformaees,
regeneram e realizam continuamente essa mesma rede de processos,
constituindo-a concretamente no espato e especificando-Ihe o dominio
topolgico'. Trata-se, portanto, de sistemas homeostticos 4, caracterizados pelo fechamento na produgo e reprodugo dos elementos'. Dessa
maneira, procura-se romper com a tradigo segundo a qual a conservaQO e evolugo da especie seriam condicionadas basicamente pelos fatores ambientais. Ao contrrio, a conservago dos sistemas vivos (individuos) fica vinculada sua capacidade de reprodugo autopoitica, que
os diferencia num espato determinado'.
A recepgo do conceito de autopoiese nas ciencias sociais foi pro-

31), ou melhor, negaco da democracia.

112

1. Cf. Maturana e Varela, 1980:73ss., 1987: esp 55-6(1, Maturana, 1982:

esp. 141s., 157ss., 279s.
2. Cf. Maturana e Varela, 1980:XV11.
3. Maturana e Varela, 1980:78s. e 135; Maturana, 1982:158, 141s, 184s.,
280. Segundo Teubner (1989:32), apresenta-se aqui a "definico oficial" de autopoiese.
4. Maturana e Varela, 1980:78.
5. Cf., p. ex., Maturana e Varela, 1980:127s., em relaco ao sistema nervoso.
6. Cf. Maturana e Varela, 1980:117s., com crticas s implicatiZes ideolgi113

e0 0 00 04 00 0 4) 0

Os limites da funeo ideolgica da constitucionalizago simblica

diante da "Iealdade das massas" e das "regras-do-silncio" democrticas
importa a permanente possibilidade de crtica generalizada ao sistema
de dominago encoberto pelo discurso constitucionalista. Como problema estruturalmente condicionado, o desgaste da constitucionalizaeo
simblica poder conduzir a movimentos sociais e polticos por transformages conseqentes em dirego a um sistema constitucional democrtico efetivo. possvel tambm que conduza apatia das massas e ao
cinismo das clites. A reago mais grave, contudo, o recurso "realidade constitucional" mediante a imposigo do padro autoritrio e o
estabelecimento de constituigo instrumental, na qual se exclui ou limita
radicalmente o espato da crtica prpria "realidade" de poder.

posta por Luhmann, tendo tido ampla ressonncia'. A conccpco luhmanniana da autopoiese afasta-se do modelo biolgico de Maturana, na
medida em que nela se distinguen os sistemas constituintes de sentido
(psquicos e sociais) dos sistemas orgnicos e neurofisiolgicos 8. Na
teoria biolgica da autopoiese, h, segundo Luhmann, urna concepco
radical do fechamento, visto que, para a produco das relaces entre sistema e meio ambiente, exigido um observador fora do sistema, ou seja,
um outro sistema'. No caso de sistemas constituintes de sentido, ao contrrio, a "auto-observaco torna-se componente necessrio da reproduautopoitica"". Eles mantm o scu carter autopoitico enquanto se
refcrein simultaneamente a si mesmos (para dentro) e ao scu meio ambiente (para fora), operando internamente com a diferenca fundamental
entre sistema e meio ambiente". O scu fechamento operacional no
prejudicado com isso, considerando-se que sentido s se relaciona com
sentido e s pode ser alterado atravs de sentido". Porm, a incorporaco da diferenQa "sistema/meio ambiente" no interior dos sistemas baseados no sentido (a auto-observaco como "momento operativo da autopoiese")" possibilita una combinaco de fechamento operacional com
abertura para o meio ambiente, de tal maneira que a circularidade da
autopoiese pode ser interrompida atravs da referncia ao meio
Portant, na teoria dos sistemas sociais autopoiticos de Luhcas da teoria darwiniana da seleyo natural.
7. A respeito, ver sobretudo Luhmann, 1987a; Haferkamp e Schmid (orgs.),
1987; Baecker et al. (orgs.), 1987:esp. 394ss. Para a crtica recepco cientficosocial do conceito de autopoiese, ver Bhl, 1989, com referncia especial ao paradigma luhmanniano (229ss.); e ruma perspectiva mais abrangente sobre a
teoria sistmica de Luhmann, Krawietz e Welker (orgs.), 1992. Para a leitura
crtica a partir da teoria do discurso, ver Habermas, 1988b:426ss., 1988a:30s.
Definindo a autopoiese como paradigma ideolgico conservador, Zolo, 1986.
8. Ladeur (1985:408s.) interpreta de maneira diversa. Cf. tambm Teubner,
1988:51, 1989:38, 43 e 46, criticando a tese sustentada por Luhmann (1985:2;
1987c:318), que nesse ponto acompanha Maturana e Varela (1980:94; Maturana, 1982:301), da impossibilidade de autopoiese parcial.
9. Luhmann, 1987a:64.
10. Luhmann, 1987a:64.
11. Luhmann, 1987a:64.

12.Luhmann, 1987a:64.
13.Luhmann, 1987a:63.
14.Lubina:in, 198711:64s.
1 14

mann, o meio ambiente no atua perante o sistema nem meramente como "condico infra-estrural da possibilidade da constituico dos elementos" 15 , nem apenas como perturbaco, barulho, "bruit"16; constitu
algo mais, "o fundamento do sistema"". Em relaco ao sistema atuam
as mais diversas determinacbes do meio ambiente, mas elas s so inseridas no sistema guando esse, de acordo com seus prprios critrios e
cdigo-diferenca, atribui-lhes sua forma' 8.
Alm de diferenciar-se da teoria biolgica da autopoiese, a concepQO luhmanniana do fechamento auto-referencial dos sistemas baseados
no sentido, especialmente dos sistemas sociais, afasta-se ainda mais claramente da clssica oposico terica entre sistemas fechados e abertost".
O conceito de sistemas fechados ganha, "em comparaco com a antiga
teoria dos sistemas, um novo sentido. Ele no designa mais sistemas que
existem (quase) sem meio ambiente e, portanto, podem determinar-se
(quase) integralmente a si mesmos"". Nesse sentido, afirma-se: "Fechamento no significa agora nem falta de meio ambiente, nem determinaco integral por si mesmo" 21 . Trata-se de autonoma do sistema, no
de sua autarquia 22 . O fechamento operativo ", ao contrro, condico de
possibilidade para abertura. Toda abertura baseia-se no fechamento"".
A combinaco de fechamento e abertura pode ser tratada sob duas
perspectivas: (1) embora um sistema construtor e construdo de sentido
exerca o "controle das prprias possibilidades de negaco por ocasio da
produco dos prprios elementos" (fechamento), esse controle depende
das condiqes de escolha entre o sin e o ndo do respectivo cdigo
sistmico (abertura) 24; (2) o controle das possibilidades de negaco (fechamento) proporciona una relaco seletiva contnua e estvel (ou, no
15.Luhmann, 1987a:60.
16.Para Varela (1983), o "ruido" ("bruit" - "couplage par clture" em
oposilo " couplage par input") atua como forma tpica de atoado do meio
ambiente em relaco aos sistemas autnomos.
17.Lulunann, 1987a:602.
18."Fundamento sempre algo sem forma" (Luhmann, 1987a:602).
19.Nessa direlo, ver Bertalanffy, 1957: lOss. Em contraposi0o, cf. Luhmann, 1987a:63s.
20. Luhmann, 1987a:602.
21. Luhmann, 1983b:133.
22. Ltilimanti, 1983a:69; Teubner, 1982:20.
23. Luhmann, 1987a:606.
24. !Adunan:1, 1987a:603. Cf. idem, 1986a:83.
115

25. 1.tilunann, I987a:59.

26. "Elementos sdo elementos apenas para os sisteinas que os utilizam como unidade, e s o so attavs-desses sistemas" (Lulunann, 1987a:43).
27. Ltihmann, 1983b:132.
28. Ltilunann, 1983b:131.
29. 1,tilunann, 19/13b:132.
30. Lulunann, 1987a:600s.
31. Ltilimann, 1987a:600.
32. Da porque a confuso entre autopoiese e auto-refe.rncia de base (cf.
Luhmann, 1987a:602) deve ser relativizada e compreendida restritivamente no
mbito do modelo teortico-sistmico de Luhmann.
33. Luhmann, 1987a:60 I s.
34. Cf. 1.uhmann, 1984a.

116

ou mentor, a proccssos sistmicos da mesma especie". Assint se apresentam a deciso sobre tomada de deciso, a normatizacilo da normatizacito, o cnsino do cnsino etc.3. Mas, fornmlado dessa mancira, o conceito resulta insuficiente para caracterizar a reflexividadc de um sistema
autopoitico. Em face disso, Luhmann tcnta defini-lo mais exatamente:
"De auto-referencia processual ou refiexividade queremos falar apenas,
ento, se esse reingresso no processo articulado com os meios do processo"". Pode-se, de acordo com o modelo sistmico-teortico, formular
de maneira mais rigorosa: reflexividade como mecanismo no interior de
um sistema autopoitico implica que o processo referente e o processo
referido so estruturados pelo mesmo cdigo binrio e que, cm conexo
com isso, criterios e programas do primciro reaparecem ent parte no segundo. Por conseguinte, no suficiente, por cumplo, indicar a normatizaco de normatizaco, pois a normatizaco religiosa oil tica da
normatizaco jurdica, como tambm a referencia normativa de um padro de "Direito natural" emisso de norma jurdico-positiva
presentam, nesse sentido estrito, nenhuma reflexividade da produco
normativa.
Na reflexo, que pressup5e auto-referencia elementar e reflexividade, o prprio sistema como um todo que se apresenta na operaco auto-referencial, no apenas os elementos ou processos sistmicos38. Enquanto "teoria do sistema no sistema"", ela implica a elaboraco conceitual da "identidade do sistema cm oposico ao scu meio ambiente"4.
35. A respeito, ver esp. Ltilimann, 1987a:601 e 610 16. Distingttindo do
conceito lgico de reflexidade, observa ltluntinn (1984:109, nota 6): "Ele designa urna reina() que preenche o pressuposto de que cada inembro est para si
mesmo na mesilla reinar) que est para o outro
Ns Mo nos atemos a essa
definilo, porque a identidade exata da relacio reflexiva obstruiria justamente
o argumento a que queremos Llegar: o aumento da eficiencia atravs de refleinecanismo-deve ser consid(rdo emito como rexividade. Aqui, por isso,
especie,
flexivo, se ele tem em vista um objeto que tun mecanishio da
se, portanto, conforme a especie, refere-se a si mesmo".
36. Lulunann, 1984a:94-99.
37. Lulumann, 1987a:611. De acordo com Luluntinn inesino (ibid., nota 31),
faltava essa distilno em sua anterior contribui0o para esse tema, publicada
primeirainente em 1966 (1984a).
38. Cf. Ltilunann, 1987a:601, 198111:423.
39. Lultinann, 198111:422 e 446.
40. Ltilunann, 1987a:620.

1I7

4D4 OCCOC COC Q00 0000Z ZZJ Z3 ,3 3 33

mnimo, menos instvel) do Sistema com o set' rucio ambiente (abertura

adequada).
O conceito de autopoiese ser definido mais enfaticamente por
Luhmann, sob influencia de Maturana e Varela, como auto-referencia
dos elementos sistmicos: "Um sistema pode ser designado como autoreferencia!, se ele mesmo constitui, como unidades funcionais, os elementos de que composto..."" Aqui se trata primariamente da reproduC0 unitria dos elementos construtores do sistema e, simultaneamente,
por ele constitudos'6, no da auto-organizaco ou da manutenco estrutural do sistema'''. Nesse sentido, a unidade do sistema apresenta-se cm
primeiro lugar como unidade dos elementos bsicos de que ele composto e dos processos nos quais esses elementos renem-se operacionalmente'". Nessa perspectiva, formula-se "que um sistema autopoitico
constitui os elementos de que composto atravs dos elementos de que
composto, c, dessa maneira, demarca fronteiras que no existem na
complexidade infra-estrutural do mcio ambiente do sistema"'''.
Mas a concepco de autopoiese no se limita cm Luhmann autoreferncia elementar ou de base, que se assenta na diferenca entre elemento e relaco". Essa apresenta-se apenas como -a forma mnima de
auto-referencia", constituindo um dos tres momentos da autopoiese32:
os outros so a reflexividade e a reflexao, que se baseiam respectivamente na distinco entre "antes e depois" ou entre "sistema e mcio ambiente"33. Reflexividade e rellexo incluem-sc no conccito mais abrangente de mecanismos reflexivos'''.
A reflexivida(k diz respeito referencia de unt processo a si mesnto,

Trata-se, pois, de "tima forma concentrada de auto-referncia", que

possibilita a probleinatizno da prpria identidade do sistema'.
Enquanto cm Luliniann, a autopoicse concebida cm tres momentos interdcpcndentes (auto-referncia elementar, reflexividade e reflexo), Teubner vai propor um conceito mais abrangente, defnindo-a
como "enlace hipercclico" de elemento, processo, estrutura e identidade 13 . Parece-nos, porm, que o modelo luhmanniano de autopoiese
no contraria a noeo de "enlace hipercclico", envolvendo tambm o
momento estrutural. Luhmann mito rcduziu a reprodueo autopoitica
auto-referncia dos elementos, mas apenas fixou que essa a forma
mnima de autopoiese. E o que vai caracterizar exatamente a conceNo
dos sistemas autopoiticos que eta parte dos aspectos operacionais, no
se referindo primariamente dimenso estrutural (autonoma).
Corra relaQo aos sistemas sociais, enquanto se constituem a partir
de tima concxo unitaria (auto-referencial) de comunicaQes", a sociedade o sistema mais abrangente. As unidades elementares da sociedade, as comunicaOes 15 , que eta constitu atravs da sntese de
informa0o, mcnsagem e compreenslio", s csto presentes no interior
da mesilla, n.3o cm set' lucio ambiente, de tal maneira que eta pode ser
caracterizada como um sistema "real-necessariamente fechado"". Embora a reprodueo de comunicaees s se realize dentro da sociedade
(fecha mento auto-referencial), existem imprescindivelmente comunica41 . Lultinantu 198111:423.
42. I
, 1982:59.
43. Teubner, I 987a:106ss., 1989:36-60. Cf. tambm idem, 1987b.
Luhmann, 1987a:92. Segundo Luhmann (1987a: 43s.), os sistemas sociais, unidades atitopoiticas de comunicitOes, emergen de "cima", ou seja,
constittieni-se ao estabelecerem, em um outro plano, urna nova diferencia entre
sistema e meio ambiente. Mio resultara, pois, da acumula4110 de elementos infra-estruturais, Mis como conscincia, seres humanos etc. Ao contrario, na distinylio de Maturana e Varela (1980: I 07-11, 1987:196ss.) entre autopoiese de
primeira, segunda e terceira ordem, os seres vivos apresentam-se como componentes dos sistemas sociais (ernergncia de "haixo"). Cf. tambm Teubner,

1989:40s. Vale advertir que o conceito de sociedade (gnero) de Maturana e

Varela, primariamente biolgico, mais abrangente do que o de sociedade humana (especie); cf. idem, 1980: XXIV-XXX, I987:196ss.
45. Lantano, 1987a:192s.
46. Luhmann, 1983h:137. Ver tambm idem, I 987a:193ss.
47. Luhmann, 1987a:60s.

110

Cies sobre o seti mcio ambiente psquico, orgnico e qumico-fsico (abertura) 4R.
O carter autopoitico dos subsistemas da sociedade no pode, porm, ser esclarecido desse mesmo modo: a comunicaQo a unidade
elementar de todos os sistemas sociais; no meio ambiente de todos
subsistemas da sociedade, h comunicaQo; para esses sistemas parciais
desenvolvem-se no apenas comunicaOes sobre o seu meio ambiente,
mas tambm comunicapks com o seu meio ambiente". Somente guando
um sistema social dispe de um especfico cdigo-diferenqa binrio
que ele pode ser caracterizado como auto-referencialmente fechado (->
aberto ao meio ambiente)". Por meio de cdigo sistmico prprio, estruturado binariamente entre um valor negativo e um valor positivo especfico, as unidades elementares do sistema sito reproduzidas internamente e distinguidas claramente das comunicacAes exteriores".

1.2. Direito como Sistema Autopoitico

A diferenciaQo do Direito na sociedade moderna pode ser interpretada, por conseguinte, como controle do cdigo-difere .Na "lcito/ilcito"
por um sistema funcional para isso especializado". De acordo com o
modelo luhmanniano, essa nova posiQo do Direito pressupbe a superaQO da sociedade pr-moderna, diferenciada verticalmente, ou seja, conforme o principio da estratificaQo. Na medida em que o princpio de diferenciaco baseava-se numa distinQo entre "acima" e "abaixo", praticamente apenas o sistema supremo, a ordem poltica da camada social
mais alta, constitua-se auto-referencialmente". O Direito permanecia
sobredeterminado pela poltica e as representa9es morais estticas, poltico-legitimadoras, no dispondo exclusivamente de um cdigo-diferenQa especfico entre um sim e um rlo. A positivaQo do Direito na
sociedade moderna implica o controle do cdigo-diferenqa "lcito/ilcito" exclusivamente pelo sistema jurdico, que adquire dessa maneira
48. Luhmann, 1983b:137.
49. Luhmann, 1983b:137s.
50. Cf. Luhmann, 1983b:134, 1987a:603, 1986a:83, 1986b:171s.
51. Sobre cdigo binrio em geral, ver Luhmann, 1986a:75ss.
52. Luhmann, 1986b:171. Cf., em relago aos sistemas sociais em geral,
idem, 1986a:85s.
53. Luhmann, 1981g:159s.

1 lo

seu fechamento operativo".

Nesse sentido, a positividade conceituada como auto-determinaco
operacional do Direito". Assim como em relaco aos outros sistemas
sociais diferenciados, no se trata aqui de autarquia, (quase) privaco de
meio ambiente. Se o fato de dispor exclusivamente do cdigo-diferenca
"lcito/ilcito" conduz ao fechamento operacional, a escolha entre lcito
e ilcito condicionada pelo meio ambiente. Por outro lado, a auto-determinago do Direito fimdamenta-se na distinco entre expectativas
normativas e cognitivas", que s se tornou clara a partir da codificaeo
binria da diferenca entre lcito e ilcito exclusivamente pelo sistema
jurdico. Com base na distinco entre o normativo c o cognitivo, o fechamento operativo do sistema jurdico assegurado e simultaneamente
compatibilizado com sua abertura ao meio ambiente. A respeito escreve
Luhmann: "Sistemas jurdicos utilizam essa diferenca para combinar o
fechamento da autoproduQo recursiva e a abertura de sua referncia ao
meio ambiente. O Direito constitui, com outras palavras, um sistema
normativamente fechado, mas cognitivamente aberto [...]. A qualidade
normativa serve autopoiese do sistema, sua autocontinuaqo diferenciada do meio ambiente. A qualidade cognitiva serve concordncia
desse processo com o meio ambiente do sistema"". Da resulta uma conexo entre conceito e interesse na reproduqo do Direito positivo. Ao
mesmo tempo em que o sistema jurdico fatorializa a auto-referncia por
meio de conceitos, ele constri sua heterorreferncia atravs da assimilaco de interesses58.
Nesse contexto, o sistema jurdico pode assimilar, de acordo com os
seus prprios critrios, os fatores do meio ambiente, no sendo diretamente influenciado por esses fatores. A vigncia jurdica das expectativas normativas no determinada imediatamente por interesses econmicos, critrios polticos, rpresentaces ticas, nem mesmo por propo54. Luhmann, 1986a:125s. E'specificamente sobre o cdigo binario do sistema jurdico, ver de forma abrangente idem, 1986b, 1993:165ss. Aqui deve ser
lembrado que o Direito, na perspectiva de observaco do sistema poltico, pode
ser qualificado como um segundo cdigo do poder poltico (idein, 1986b:199,
1988a:34, 48ss., 56).
55. Cf, Luhmann, 1988b, 1983b, 1985, 198111.
56. Lulunann, 1983b:138ss.
57. Lulunann, 1983b:139. Cf. tambm idem, 1984b:110ss.
58. Lulunann, 1990b:10. Cf. idem, 1993:393ss.

siqes cientficas59, ela depende de processos seletivos de filtragem conceitual no interior do sistema jurdico. A capacidade de reciclagem
(dimenso cognitivamente aberta) do Direito positivo possibilita que ele
se altere para adaptar - se ao meio ambiente complexo e "veloz". O fechamento normativo impede a confuso entre sistema jurdico e seu
meio ambiente, exige a "digitalizaQo" interna de informaQes provenientes do meio ambiente. A diferenciaQo do Direito na sociedadc no
outra coisa do que o resultado da mediago dessas duas orientnes. A
alterabilidade do Direito , desse modo, fortificada, no como seria
de afirmar-se com respeito a um fechamento indiferente ao mcio ambiente impedida; mas ela ocorre conforme os criterios internos e especficos de um sistema capaz de reciclar-se, sensvel ao set' mei ambiente.
Nessa perspectiva, o fechamento auto-referencial, a normatividade
para o sistema jurdico, no constitui finalidade em si do sistema, antes
a condiqo da abertura. A radicalizaQo da tese do fechamento como
falta de meio ambiente desconhece o problema central da capacidade de
conexo (em contraposico simples repetico) entre acontecimentos
elementares64. S sob as condiOes de abertura cognitiva em face do
meio ambiente (capacidade de reciclagem), o sistema jurdico pode tomar providncias para desparadoxizar a auto-referncia, possibilitando
59. Com relaco especificamente ao conhecimento cientfico, afirma Lulimann (1985:17) ein consonncia com isso: "Seria, porin, seguramente fatal
para o sistema jurdico e sobretudo politicamente fatal se ele pudesse ser
revolucionado atravs de tuna substittlico de elementos tericos centrais ou
mediante uma mudanca de paradigma". Cf. tambm idem, 1990d:593s. e 663s.
Em contrapartida, na perspectiva singular de C. Souto e S. Souto, pode-se
definir o Direito, em parte, confomie os criterios do conhecimento cientfico
(cf. C. Souto e S. Souto, 1981: esp. 101 e 106-113; Souto, 1992:43-45, 1984:8284 e 91s., 1978:85-117).
60. "Desenvolvimentos externos" enfatiza 'l'enhila (1982:21) - - " nao
so, por um lado, ignorados, nein, por outro lado, convertidos diretamente, conforme o esquema 'estmulo-resposta', ein efeitos internos". Nesse sentido, adverte o mesmo autor: "Autonomia do Direito refere-se circularidadc de sua
auto-reproduco e no sua independncia causal do lucio ambiente" (1989:47).
61. Luhrnann, 1983b:152s.
62. Cf. Ltilunami, I 9{13b:136.
63. Lithinann, 1987a:606, 1993:76.
64. Liihmann, I987a:62

I21
120

O
O
O
O

r wM

a capacidade de concxo"s. O fechamento cognitivo do sistema jurdico

proporcionaria urna paradoxia insupervel da autopoiese, no permitiria, portanto, a interrupco da interdependncia dos componentes internos atravs da referncia ao meio
Por outro lado, porm, a interrupco do fechamento normativo atravs do questionamento do cdigo-diferenca "lcito/ilcito" afetaria a autonomia do sistema jurdico, levaria a paradoxias heteronomizantes: "Se
um sistema emprega urna diferenca-guia como cdigo da totalidade de
suas pernees, essa auto-aplicaco do cdigo ao cdigo deve ser excluda. A auto-referencia s admitida dentro do cdigo e, aqui, operacionalizada como negaco. [. ..] A autonomia do sistema no , ento, nada
mais do que o operar conforme o pi-ciprio cdigo, e precisamente porque esse desparadoxiza a paradoxia da auto-referncia" 67 . De acordo
com a concepco de Luhmann, a "auto-aplicaco do cdigo ao cdigo"
no implica apenas efeitos heteronomizantes, mas tambm imobilidade
do sistema jurdico, na medida em que a capacidade de conexo da reproduclio autopoitica , dessa maneira, bloqueada.
Especialmente nesse ponto, cmergem as divergncias entre a teoria
luhmanniana da positividade e as novas concepcees axiolgicas do DiPressuposto que positividade do Direito inerente no apenas a
supresso da determinaco imediata do Direito pelos interesses, vontades e criterios polticos dos "donos do poder", mas tambm a neutrali'ac moral do sistema jurdico, torna-se irrelevante para Luhmann
urna teoria da justita como criterio exterior ou superior do sistema jurdico: "Todos os valores que circulan' no discurso geral da sociedade so,
aps a di ferenciaco de mil sistema jurdico, ou jurdicamente irrelevantes, ou valor prprio do Direito"". Portanto, a justita s pode ser
considerada conseqentemente a partir do interior do sistema jurdico,
65. Cf. Luhmann, 1987a:59.
66. Cf. Luhmann, 1987a:65.
67. Luhmann, 1985:6. Em relaco aos sistemas sociais em geral, cf. tambm idem, 1986a:76s. e 80s.
68. Ver sobretudo Luhmann, 1981k, 1988b, 1993:214ss.; e, a respeito, criticamente, Dreier, 1981. Cf tambm como crticos do modelo luhmanniano Alexy, 1983:161-65; GtInther, 1988:318-34; defendendo-o, Kasprzik, 1985.
69. Luhmann, 1988b:27. Da porque Kasprzik (1985:368ss.) designa o en1bque de Luhmann de "desfundamentalizagrio". E, de observar-se que a vigncia
do cdigo "lcito/ilcito", diferenca-guia da reproducao autopoitica do Direito
confonne Luhmann, tambm independente de tuna "norma fundamental" (Kel-

122

seja como adequada complexidade (justita externa) ou como consistencia das deciscs (justita interna) 7'. Trata-se, coro outras palavras, por
um lado (externamente), de abertura cognitiva adequada ao meio ambiente; por outro lado (internamente), da capacidade de conexo da reproduco normativa autopoitica. A positividade no se limita, pois, ao
deslocamento dos problemas de fundamentaco no sentido da tica do
discurso habermasiana 71 , significa a eliminaco da problemtica da fundamentaco. O fato de que o Direito preenche sua funco perante um
meio ambiente hipercomplexo, inundado das mais diversas expectativas
normativas, exige, segundo Luhmann, um desencargo mais radical com
respeito fundamentaco tica, seja eta material ou argumentativo-procedimental 72 . A rclevncia eventual de ponderac5es referentes a valores
pretensamente universais tenia como conseqncia a imobilidade do sistema jurdico, o bloqueio de sua tarefa seletiva, portanto, efeitos disfuncionais. Em suma: nos termos da concepco luhmanniana da positividade do Direito, isto , fechamento normativo e abertura cognitiva do
Direito moderno, o problema da justita reorientado para a questo da
complexidade adequada do sistema jurdico e da consistncia de suas
sen) ou de urna "norma de reconhecimento" (Hart). Cf. Luhmann, 1983b: 140s.;
Gttnther, 1988:328.
70. Luhmann, 1988b:26s. Cf. tambm idem, 1981k:388ss, 1993:225.
71. "A fungo prpria da positivacao consiste em deslocar problemas de
fundamental-do, portanto, em descarregar a aplicaco tcnica do Direito, sobre
amplos espaqos, de problemas de fundamentaco, mas no em eliminar a problemtica da fundamentaco - (I labermas, 1982b1:359). Mais tarde, a oposigo
concepco lulunanniana da positividade como autonomia sistmica vai ser expressa de forma mais vigorosa: "Um sistema jurdico adquire autonomia no
apenas para si sozinho. Ele autnomo apenas na medida em que os procedimentos institucionalizados para legislaco e jurisdico garantem fonnago imparcial de julgamento e vontade, e, por esse caminho, proporcionam a uma ra-

cionalidade tico-procedimental ingresso igualmente no Direito e na poltica"

(I-Iabennas, 1987a:16). Fundamentando essa posieo, ver, mais recentemente,
idem, 1992:571ss.
72. Segundo Lubmaim (1981k:389, nota 33), "... formas discursivo-racionais de esclarecimento de posic8es valorativas aceitveis ou inaceitveis fcam
boje encravadas no domnio do mero vivenciar. O pressuposto central da filosofia prtica, segundo o qual, ao argumentar-se sobre o que boje se designa de
valores, poderia compreender-se inelbor o agir, nao mais defensvel nas condileSes hodiernas de um mundo 'imito mais rico em possibilidades".

123

 d.,

pa,

sal

decises.
1.3. A Alopoiese do Direito

O modelo luhmanniano do Direito moderno (positivo) como sistema autopoitico , numa perspectiva emprica, suscetvel de restriqes.
A determinago alopoitica do Direito prevalece na maior parte da sociedade moderna (mundial)". Inicialmente cabem alguns esclarecimentos.
Ao contrapor-se autopoiese a alopoiese, no se trata de uma discusso sobre a superago lgica da paradoxia da auto-referncia74. Nesse
sentido orientou-se o debate entre Hart e Ross sobre a possibilidade lgica da auto-referncia no Direito". De um lado, Han fazia objeges
resposta de Kelsen ao argumento de que a serie infinita de sanges na
reina() entre normas sancionadoras e sancionadas estaria cm contradiga com a nogao de Direito como ordern coativa7b; por outro lado, contestava a tese, sustentada por Ross, de que a reforma constitucional das
normas constitucionais referentes reforma da Constituigo configurara "um absurdo lgico'. Hart apresentava o argumento conclusivo de
que o Direito no constitui um sistema de proposigaes no sentido lgico
e, por conseguinte, admite auto-referncia78.
Nos termos da concepgo sistmico-teortico da autopoiese, a autoreferncia pertence realidade do Direito como sistema social, no
sendo tratada como um problema lgico. O conceito de auto-refcrncia
"retirado de seu clssico posto na conscincia humana ou no sujeito e
transposto para o domnio dos objetos, a saber, para os sistemas reais
como objeto da cincia". Da resulta "uma certa distancia em reina
s dificuldades puramente lgicas da auto-referncia"8. Nesse contexto
no mais o pensamento sobre o Direito que considerado como autoreferencialmente constituido, mas sim o prprio Direito8'. A auto-refe73.
74.
75.
76.
77.
78.
79.
80.
81.

A respeito, ver Neves, 1992.

Cf. Teubner, 1989:14s.
Hart, 1983; Ross, 1959:80-84, 1969.
Cf. Hart, 1983:170-73; Kelsen, 1946:28s.
Ross, 1959:80ss., 1969:esp. 4s., 20s. e 23s.; Cf. Hart, 1983:175ss.
Cf Hart, 1983:177s.
Luhmann, 1987a:58.
Luhmann, 1987a:58.
Teubner, 1989:18.

rncia autopoitica no , entao, unt problema a ser superado. mas sin]

una condiga imprescindvel unidadc operacional e estrutural do sistema jurdico.
Tarnbm no partimos aqui de tuna distinga radical entre sisientas
auto-referentes e alo-referentes no sentido da concepgo biolgica de
Maturana, conforme a qual se distinguem, respectivamente, os sistemas
que s podem ser caracterizados com referencia a si mesmos e os sistemas que s podem ser caracterizados com referncia a um contexto82.
No caso dos sistemas sociais, a autopoiese operacional combinada com
a referncia cognitiva ao meio ambiente. A heterorreferncia informativa pressuposto da auto-referncia operacional e vice-versa. No sistema jurdico, isso significa, como observamos no item anterior, a conexo entre fechamento normativo e abertura cognitiva. O Direito enquanto sistema autopoitico , ao mcsmo tempo, normativamente simtrico e
cognitivamente assimtrico83. S guando h tuna assimetriza0o externa
ao nivel da orienta0o normativa que surge o problema da alopoiese
como negaQo da atito-referncia operacional do Direito. Derivado etimologicamente do grego (do Cum outro', 'diferente') + poiesis Cproduqo', 'criago'). a palavra designa a (re)produQo do sistema por
critrios, programas e cdigos do scu meio ambiente. O respectivo sistema determinado, por injunges diretas do mundo exterior,
perdendo em significado a prpria difcrenga entre sistema e mcio ambiente. Por outro lado, bloqueio alopoitico do sistema incompatvel com
capacidade de reciclagem (abertura cognitiva) e, por conseguinte, com a
prpria nogo de referncia ao meio ambiente como interrupgo da interdependncia dos componentes sistmicos.
A crtica nogo luhmanniana da autopoicse do sistema jurdico
desenvolvett-se sobretudo entre os autores vinculados concepgo psmodernista do Direito84. Em Ladeur, argumenta-se no sentido da pluralidade do discurso jurdico, criticando-se o conccito de Dircito como
generalizago congruente de expectativas normativas, porque tal con82. Maturana, in: Maturana e Varela, 1980:XIII.
relalrio aos sistemas sociais em geral, cf.
83. Luhrnann, 1984b:111.
idem, 1987a:65 e 262.
84. Cf. Teubner, 1982, 1987a, 1987b, 1988, 1989., idein e Willke, 1984;
Ladeur, 1983, 1984: esp. 153ss. e 222ss. 1985, 1986, 1990, 1991, 1992:esp
80ss. A respeito, ver tambem.Neves, 1992:41-44. Ein outro contexto, v. Ost,
1986.

125

124

ceito estara associado a urna concepco instrumenlal da linguagem

como "sistema de signos"' e, portanto, no tomada cm consideraco a
heterogeneidade e descontinuidade histrica dos "jogos de linguagem"".
Disso resulta que no se fala de consenso (suposto), mas sim de compatibilizacao do dissenso". A autopoiese flexibilizada, na medida cm que
o plano da virtualizaco de estrutura e funco" possibilita o cmalhamento dos diversos sistemas sociais, o que exige "uma cultura jurdica
da incerteza"8". Ladeur sustenta a pluralizaco cm vez da unidade do
Direito", assirn como o carter constitutivo da desordem para a "ponderaco" (ahlidgung) como paradigma jurdico"'. Mas mantm o conccito de autopoiese. Ela interpretada situativamente a partir da "erescente heterogeneidade e diferenciaco das arenas do agir social e administrativo""2, exigindo aplicaco situativo-tpica do Direito ("ponderacor; no negada: a reproduco autopoitica realizar-se-ia nos
termos de "rima lgica local" para a dogmtica'''. Apenas haveria uma
pluralizaco da autopoiesc.
O modelo ps modernista proposto por Tetiblier e Willke aponta cm
-

outra dircco. Na tentativa de compatibilizar a tcoria dos sistemas de

COM a tcoria do discurso de Habcrmas, apresenta-se a noco
de "Dircito reflexivo", o qual surgida como tima rcaco diferenciaco
funcional da sociedade (Luhmann) e como "Constituico exterior" para

a auto-rellexo nos outros sistemas sociais (Habermas)", O "Direito reflexivo" concebido, ento, como uma sntese superadora dos limites do
85. ef. Ladeur, 1985:415 e 417s., nota 131. Recuando nessa crtica, cf
ideni, 1992:127s.
86. Cf. Ladeur, 1986:268, nota g.
87. ef. Ladeur, 1986:273.
88. el-. Ladcur, 1985:414.
89. Ladeur, 1985:423. A respeito, ver mais recentemente idem, 1990, 1991,
1992.
90. Ladeur, 1983: esp. 479ss. 1984.
91. Ladeur, 1983:478. Como aplica0o dessa concepcao terica a tima questlio constitucional concreta, ver idem, 1987; e, em controvrsia, Blanke, 1987.

92. Ladeur, 1986:273.

93. Ladeur, 1983:472. Cf. tambm idem, 1984: esp. 205ss.
94. Ladeur, 1985:426.

95. Teubner e Willke, 1984:24-30; Teubner, 1982:44-51. A respeito, ver

em diversas perspectivas zis crticas de hilimann, 1985; Naluimowitz, 1985;

19xs.

Dircito formalmente racional e da racionalidade jurdica material6. No

primeiro caso, 1-merla uma insensibilidade em relaQo ao contexto social; o direito materialmente racional, por sua vez, no responderia adequadamente diferenciaQo da sociedade e no proporcionaria a autonomia do sistema jurdico. O Direito reflexivo regularia o contexto social autnomo, respeitando a dinmica prpria dos outros subsistemas
sociais, mas impondo-lhes restriOes possibilitadoras da combinaQo de
todas as partes, restriQes essas que funcionariam, para cada sistemaparte, como "regras do contexto'. Divergindo do modelo de Luhmann,
essa constniQo pressupt que os subsistemas sociais no se encontram
apenas em relaees de observaQo recproca, admitindo tambm interferncias intersistmicas". No se nega, porm, a autopoiese do sistema
jurdico; ao contrario, afirma-se a dupla autopoiese do Direito e dos
demais subsistemas da socicdade".
No desenvolvimento de sua concepco jurdica pluralista e ps-moderna, Teubner vai distinguir entre Direito autopoitico, Direito parcialmente autnomo c Dircito socialmente difusom. Parte-se da concepqo
de que o sistema jurdico autopoitico constitui-se do entrelaeamento
entre os componentes sistmicos, a saber, procedimento jurdico (processo), ato jurdico (elemento), norma jurdica (estrutura) e dogmtica
jurdica (idcntidade). No caso do Direito parcialmente autnomo, havera a auto-referencial constituiQo dos respectivos componentes sistmicos, no surgindo, porm, o enlace hipercclico entre eles. Ou seja,
haveria (re)produeo auto-referencial dos atos jurdicos entre si, das
normas entre si, dos procedimentos entre si, dos argumentos e proposiees dogmticas entre si, mas esses diversos componentes sistmicos
no se entrelaeariam num hiperciclo autopoitico. Por fm, teramos o
direito socialmente difuso, no qual os componentes sistmicos so produzidos sem diferenciaco jurdica, ou seja, simplesmente como cotilla
(processo), aQo (elemento), norma social (estrutura) e imagem do
mundo (identidade). Ao distinguir esses trs tipos de constitui0o e
96. Cf. Teubner e Willke, 1984:19ss.; Teubner, 1982:23ss.
97. Teubner e Willke, 1984:7.
98. Teubner, 1988:52ss., 1989:96ss. Cf. acima nota 50 do Cap. II.
99. Cf. Teubner, 1988:46-48, 1989:88ss. A respeito, v. criticamente Nahamowitz, 1990. Replicando-o, Lulunarm, 1991b. Distanciando-se de ambas posiOes, Kargl, 1991.
100. Cf. Teubner, 1989:49ss., especialmente o sugestivo quadro da pg. 50;
idcm, 1987a 106ss. (o mesmo quadro pg. 108), 1987b:432ss.

127

(re)produco dos componentes do sistema jurdico, Teubner levado

seguinte aporia: tratando-se do mesmo mbito de vigncia, como se resolvem os confitos entre os trs diversos tipos sistmicos do Direito?
Ele responde com o conceito de Direito intersistmico de coliso'', inclusive para "o confito entre ordem jurdica estatal e ordens sociais
piarais quase-juridicas"")2 . A questo, contudo, permanece: o Direito
intersistmico de coliso constitui sistema autopoitico, ordem jurdica
parcialmente autnoma ou Direito socialmente difuso? Caso se trate de
urna dessas duas ltimas formas, no haveria, a rigor, Direito autopoitico; se, ao contrrio, for caracterizado como Direito autopoitico, no
haveria exatamente Direito parcialmente autnomo ou socialmente difu-

so.
Quando falamos de Direito alopoitico, referimo-nos ao prprio Direito estatal, territorialmente delimitado. Procurarnos observar que no
se desenvolve, em determinado mbito de vigncia espacial delimitado
fixamente, a diferenciaco funcional suficiente de urna esfera do agir e
do vivenciar jurdico, ou seja, no se constri um sistema auto-referencial apto a, de maneira congruentemente generalizada no domnio da
respectiva sociedade, orientar as expectativas normativas e direcionar as
aces em interferncia intersubjetiva. No se trata, pois, do modelo tradicional do pluralismo jurdico, no qual se distinguiria Direito "oficial"
autnomo(?) de esferas jurdicas construidas informalmente e de modo
difuso. Em primeiro lugar, tal distinco nos conduz j referida aporia
insupervel quanto aos mecanismo de soluco dos conflitos intersistmicos, pois a prevalncia de um dos modelos jurdicos implica a absorco do outro. Por outro lado, a concepco pluralista ps-moderna, de
origcm europia, procura apontar para a relaco de mecanismos extraestatais "quasc-jurdicos" com um Direito estatal operacionalmente autnomo. Em nosso caso, pretendemos considerar algo mais radical, a
prpria falta de autonomia operacional do Direito positivo estatal. Isso
significa a sobreposico de outros cdigos de cornunicaco, especialmente do econmico (ter/no-ter) e do poltico (poder/Mo-poder), sobre
o cdigo "lcito/ilcito", cm detrimento da efcincia, funcionalidade e
mesmo racionalidade do Direito.
Ao afirmar-se o intrincamento dos cdigos e critrios de preferncia
das diversas esferas da vida social (economia, poder, etc.) com o cdigodeferenca e os criterios do Direito, no se desconhece que sempre h um
101.Teubner, 1989: I 23ss.
102.Teubner, 1989:135-38.

128

condicionamento de todo e qualquer sistema autopoitico pelo sem meroambiente, e que isso constitui pressuposto da conexa() auto-referencial
dos componentes intra-sistmicos. Mas, nesse caso, Ir a "conuitacao"
ou "digitalizaco" dos fatores externos pelo cdigo e o criterio do respectivo sistema. na capacidade de "releitura" prpria das determinantes meio-ambientais que o sistema afirma-se como autopoitico. Na
medida em que, ao contrrio, os agentes do sistema jurdico estatal
pem de lado o cdigo-diferenca "lcito/ilcito" e os respectivos programas e critrios, conduzindo-se ou orientando-se primria e freqentemente com base em injunces diretas da economia, do poder, das relaOeS familiares etc., cabe, sem dvida, sustentar a existncia da alopoiese do Direito. Aqui no se trata de bloqucios eventuais da reproduco
autopoitica do Direito positivo, superveis atravs de mecanismos
imunizatrios complementares do prprio sistema jurdico. O problema
implica o comprometimento generalizado da autonomia operacional do
Direito. Diluem-se mesmo as prprias fronteiras entre sistema jurdico e
meio ambiente, inclusive no que se refere a um pretenso Direito extraestatal socialmente difuso.
Como veremos mais adiante, a alopoiese afeta a auto-referncia de
base (elementar), a reflexividade e a reflexo como momentos constitutivos da reproduco operacionalmente fechada do sistema jurdico.
Atinge tambm a heterorreferncia, ou seja, a funco e prestaces do
Direito. Conforme o modelo de Teubner, a alopoiese implica, em primeiro lugar, a no constituico ou o bloqueio generalizado do entrelacamela hiperciclico dos componentes sistmicos (ato, norma, procedimento e dogmtica jurdicos). Mas pode significar algo mais: a no
constitilico auto-referencial de cada especie de componentes sistmicos. Nesse caso, as fronteiras entre sistema jurdico e meio ambiente
social no s se enfraquecem, Blas desaparecem.

2. Constitucinalizno Simblica como Sobreposico do Sistema Poltico ao Direito

Ao definir-se a Constituico como vnculo estrutural entre Direito e

poltica (ver Cap. II. 1.3.1), pressupe-se a autonomia operacional de
ambos esses sistemas. A Constituico apresenta-se ento como mecanismo de interpenetraco e interferncia entre dois sistemas sociais autopoiticos, possibilitando-lhes, ao mesmo tempo, autonomia recproca.
Correspondentemente, concebida como instancia interna do sistema
129

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jurdico (Dircito constitucional), ela caracteriza-se como mecanismo de

autonomia operacional do Dircito (ver Cap. II. 1.3.3). Nesse caso, ~se cm vista especificamente o proccsso de constitucionalizaeo como
distintivo do "Estado de Dircito" moderno.
Tratando-se, porm, das "constituiees instrumentalistas" e "simblicas" (ver cap. II. 6), h una cxpanso da esfera do poltico cm
detrimento do desenvolvimento autnomo de um cdigo especfico de
diferenea entre lcito e ilcito. No caso tpico de "instrumentalismo
constitucional", a subordinaeo heteronomizante do sistema jurdico ao
cdigo primario do poder (superioridade/inferioridade)m sucede direimtenle atravs do processo de estabelecimento de textos constitucionais
ou de leis "supraconstitucionais" de exceeo. Nas situaees-limite de totalitarismo e autoritarismo, isso significa que os detentores do poder no
ficam vinculados a mecanismos jurdicos de controle previstos nas respectivas leis constitucionais, seja porque as prprias disposiees (supra-)
constitucionais excluem os rgos polticos supremos de qualquer limitaeo ou controle jurdico, ou porque corren' mudaneas casusticas da
Constituieo no sentido de impedir a invocaeo dos eventuais instrumentos de controle. , portanto, a nivel da prpria emisso de leis
(supra-) constitucionais que se impede o desenvolvimento do cdigo-diferenea "lcito/ilcito" como segundo cdigo do poder. Dos prprios textos normativos constitucionais, sem qualquer distncia em relaeo
realidade constitucionalm, decorre o bloqueio heternomo da reprodueo dos componentes do sistema jurdico. Tal situaeo pode estar vinculada predominncia de uma ideologia totalitaria que elimine qualquer
autonomia esfera do jurdico's; mas possvel que esteja associada a
interesses mais concretos de minorias privilegiadas, sem consistncia
"ideolgica"".
103. "O poder poltico antes de tudo codificado hierarquicamente de
acordo com o esquema poder superior/inferior" (1,ulimann, 1986b:199). Cf.
llenita nota 53 do Cap. 11.
101. l'or isso as "Constituilcs instrumentalistas" implican] o "realismo
constitucional", significando isso que no ha distinyo entre .sistema jurdico
constitucional e sett meio ambiente poltico. Cf. acima nota 194 do Cap. H.
105. Da a distinyo de Luhmann (1984c:193-96) entre "Estados de Direito" e sistemas integrados ideologicamente.
106. Os regimes autoritarios latino-americanos tm sido caracterizado, com
razo, pela falta de tuna "ideologia" consistente de sustentayo. Cf., p. ex.,
Cheresky, 1980: esp. 1976; Loewenstein, 1942:125ss., ein reina() especfica ao
13 0

No caso de constitucionalizaeo simblica, a politizaeo adiferenciante do sistema jurdico no resulta do contcdo dos prprios dispositivos constitucionais. Ao contrario, o texto constitucional proclama um
modelo poltico-jurdico no qual cstaria asscgurada a autonoma operacional do Dircito. Mas do sentido cm que se orienta a atividade constituinte c a concretizaeo do texto constitucional resulta o bloqucio poltico da rcprodueo operacionalmente autnoma do sistema jurdico. Ao
texto constitucional, numa proporeo muito elevada, no corresponde
expectativas normativas congruentemente generalizadas e, por conseguinte, consenso suposto na respectiva sociedade. A partir da sua emisso no se desenvolve uma Constituieo como instncia reflexiva do sistema jurdico.
Com relaco legislaeo simblica, Kindermann tambm acentua
que se trata de um mecanismo de negaco da diferenea entre sistemas
poltico c jurdico, em detrimento da autonomia do ltimow7. Mas, nesse
caso, cogita-se, cm principio. de aspectos parciais ou setoriais do sistema jurdico. A constitucionalizaeo simblica, que afcta as cstruturas
fundamentais da Constituieo e no determinados dispositivos constitucionais isolados, um mecanismo que pe a autonomia do Dircito globalmente cm questo. DCVC-SC observar aqui a abrangncia dos temas
constitucionais nas dimenscs material, social e temporal: 1) o Dircito
Constitucional refere-se imediata ou mediatamente a todos os ramos do
Direito; 2) o consenso ("suposto") cm torno da base constitucional
pressuposto da institucionalizaeo das normas infra-constitucionais e
respectivos procedimentos; 3) a continuidade normativa da Constituieo
condieo da alterabilidade juridicamente regulada c reciclagem permanente das normas infra-constitucionais s novas exigncias do mcio
ambiente. Conseqentemente, cm no havendo suficiente relevncia
normativo-jurdico dos textos constitucionais, compromete-se o Dircito
como um sistema autnomo fundamentado na congruente generalizaeo
de expectativas normativas nas dimenscs material, social e temporal!".
Enquanto sobreposieo do sistema poltico ao jurdico, a constituregime Vargas; Neves, 1992:187s.
107. Cf. Kindennann, 1989:270.
108. Sobre nonnalo, institucionalizalo e identilicayo de sentido coino
mecanismos de generalizayo das expectativas normativas respectivamente nas
dimenses temporal, social e material, Lulunann, 1987b: 53-106.

111

cionalizno simblica no se 'apresenta apenas como mecanismo de

bloqueio do Direito pelo cdigo-diferenga primrio do poder, "superioridade/inferioridade", ou seja, no tem um sentido puramente negativo.
Atravs do discurso constitucionalista, da referncia retrica ao texto
constitucional, possvel, com xito maior ou menor, construir-se perante o pblico a imagem de um Estado ou um governo identificado
com os valores constitucionais, apesar da ausncia de um mnimo de
concretizno das respectivas normas constitucionais. Trazendo a esse
contexto palavras de Luhmann, trata-se de um caso tpico de "explorago" do sistema jurdico pela poltica'9 . No se configura aqui urna "explorago" eventual ou em aspectos isolados, mas sim tuna "superexplo- '
raqo" generalizada. Da porque se fala de "sociedade hiperpolitizada"
em casos de constitucionalizaqo simblica".
O fato da subordinno do Direito ao poder poltico no contexto da
constitucionalizaQo simblica no deve, entretanto, levar iluso da
autonomia do sistema poltico. Tendo em vista que o pressuposto de tal
autonomia, o desenvolvimento da diferenQa "lcito/iltico" como segundo cdigo do poder"', no se realiza satisfatoriamente no mbito da
constitucionalizaQo simblica, o poder poltico sofre injunQes particularistas as mais diversas, tornando-se ineficiente com respeito sua funQo de decidir de forma vinculatria generalizada. No havendo um sistema normativo-jurdico constitucional efetivo que se possa invocar legitimatoriamente para descarregar-se e inumizar-se das presses concretas de "cima" e de "baixo", os respectivos governantes (em sentido
amplo) ficam suscetveis s influncias dos interesses particularistas,
surgindo da mecanismos instveis e compensatrios de "legitimago".
Principalmente no que se refere s injuqes do cdigo "ter/no-ter"
(economia), observa-se claramente a fraqueza do sistema poltico cm si109..CE Luhmann, 1983b:150.
110. Cf. Villegas, 1991:16, tratando da eficacia simblica da Constituicao
colombiana. Evidentemente, a "hiperpolitizacao" que envolve a constitucionalizal simblica tambm resulta da permanente invocagao do texto constitucional no discurso dos grupos polticos e movimentos sociais interessados efetivamente na trasformagao das relnaes reais de poder, mas nao nos parece adequado aplicar a esse caso o "conceito de uso alternativo do Direito", eis que ao
texto constitucional no corresponde concretizacao normativa (cf., em sentido
contrrio, Villegas, 1991:11s).
111. Cf. Luhmann, 1986b:199, 1988a: esp. 34, 48ss , 56. Ver tambm acima nota 103 deste Cap.
132

tua9cs de constitucionalismo simblico, um problema tpico do Estado

perifrico (ver item 6 deste Cap.). Nesse sentido, a constitucionalizaco
simblica tambm se apresenta como um mecanismo ideolgico de encobrimento da falta de autonomia e da ineficincia do sistema poltico
estatal, principalmente com relaco a interesses econmicos particularistas. O Direito fica subordinado poltica, mas a una poltica pulverizada, incapaz de generalizaco consistente e, pois, de autonomia operacional.

3. Constitucionaliza00 Simblica versus Auto-Referncia Consistente e Hetero-Referncia Adequada do Sistema Jurdico

A concepco do Direito como sistema autopoitico pressupe a assimetria entre complexidade do sistema jurdico e supercomplexidade
do meio ambiente na sociedade modernaw. Diante da complexidade
no-estruturada ou indeterminada /indeterminvel do meio ambiente, o
Direito positivo construiria complexidade sistmica estruturada ou determinada /determinvel' 13 Para isso, exige-se tanto a auto-referncia
consistente do sistema jurdico com base no cdigo de diferenca entre
lcito e ilcito quanto a heterorreferncia adequada ao correspondente
meio ambiente, a tal ponto que o problema da justita interna e externa
reduzido, respectivamente, questa() desses dois modos de referncia
sistmica" 4
A auto-referncia implica trs momentos sistmicos: a auto-referncia de base ou elementar, a reflexividade (auto-referncia processual) e a refiexao. A auto-referncia de base significa , capacidade de
conexo consistente entre os elementos constituintes do respectivo sistema; por reflexividade entende-se que processos rcfcrclu-se a processos
com base no mesmo cdigo sistmico de preferncia; a reflexo cm sentido estrito significa que o sistema reflete sobre a sua prpria identidade
(cf. pp. 116ss.).
.

112. Cf. Lubina:in, I 975b: esp. 210s.

113. Sobre a distiNo entre complexidade estruturada e nao-estruturada,
ver Luhmann, 1987a:383, 1987b:6s. Paralelamente, ele distingue entre complexidade indetenninada/indetenninvel e detenninada/deteri innvel (cf., p exemplo, idem, 1971:300-302, 1975b:209ss.). l3ertalantly (1957:9) falava analogamente de complicalo desorganizada e organizada.
114. Luhmann, 1988b:26s. Cf. tambm idem, 198Ik:388ss. I993:225ss.
133

Ao tratarmos desses trs momentos da auto-referncia do sistema

jurdico cm traballto anterior, relacionamo-las respectivamente aos
conceitos de legalidade, constitucionalidadc e legitimaeo (no sentido
sistmico)'''. A /egandade, nessa perspectiva, define-se dinamicamente
como capacidade de conexo consistente das unidades elementares do
sistema jurdico (comunicaees. atos jurdicos) com base no mesmo cdigo generalizado (includente) de difcrenea entre lcito e ilcito'''. Nesse caso. ha redundncia operacional ein face da variedadc do mcio ambiente'''. A can.s.inucionalidade concebida como o mecanismo mais
abrangente de re.flexividade no interior do sistema jurdico, oil scja,
como a normatizaeo pais compreensiva de proccssos de normatizaeo
do Dircito positivo (cf. Cap. II. 1.3.3). A reflexao enquanto referncia
do sistema sita prpria identidadc manifesta-se cm dois nveis de abstrack): a dogmticajuddica como reflexo limitada, cis que prevalece o
principio da "inegabilidade dos pontos de partida de cadeias de arguincittae5o" ("proibieo de negaeo" da identidade do sistema)"8; a (caria do Direila como "abstraeo de abstraeo" (reflexo abrangente), na
qual admitido o questionamento da identidade do sistema'''. A relle115. Cf. Neves, I 992: I g2ss.
I 16. No se trata, pois, simplesmente de concordncia entre lei ou "Direito
escrito- e conninicaOes jurdicas. A essa concepio esttica da legalidade corresponde a dicotomia 'ordein legal versus orden] social', usual tanto entre
"juristas.' quanto entre "tpicos'. socilogos do Direito (cf., por ex., l'alel,
I 984). A legalidade concebida a partir do wvro legal, cujo carter no-social
sugerido. A essa concepqo stibiaz o dualismo liberal 'Estado/sociedade', no
qual se encobre que o Pstado un] subsistema ou sistema Jiu/dona/ da sociedade (cf Pullman!" I 965:29ss., 1981j:19). 1)e lato, a relno hanrainica entre
texto legal e comunicaOes jurdicas , antes, tuna expresso jurdico-lingstica
da legal idade (cf. Neves, 1992:185s.)
117. Sobre a rel"o equilibrada entre redundancia ("cristal-) e variedade

(`-funiNal como condi0o de autonoma dos sistemas, ver Atlan, 1979: esp. 43.
tambein Neves. 1992:80s. e g4s.
118. Lulimann, 1974:15. A respeito, ver Ferraz Jr., 1980:95ss.
119 1.tiltiptinn, 1974:13, aqui ainda incluindo a teoria do I)ireito no sistema
cientfico. Posteriormente, a teoria do Direito vai ser definida como auto-rellexo do sistema jurdico ( itlem, 19811" cf tambm I 987b: 361fss., I 986c:19). Se
ein caso de retlexao, "a identidade do sistema deve ser prohlentatitada, pode,
portant, aparecer como negvel" (lailimann, 1982:59), apenas a teoria do Direit constituiria, a rigor, instncia de rellexilo do sistema jurdico, itrio a dog-

111

xo, por outro lado, fica vinculada legitima0o em sentido sistmico,

definida como capacidade do sistema de orientar e reorientar as expectativas normativas com base nas suas prprias diferencas e critrios.
A constitucionalizaco simblica implica problemas de reproduco
do Direito nos trs momentos de sua auto-referncia. A falta de forca
normativa do texto constitucional conduz insuficincia de legalidade e
constitucionalidade na prxis jurdica e, correspondentemente, no plano
de reflexo, ao problema da desconexo entre a prtica constitucional e
as construces da dogmtica jurdica e da teoria do Direito sobre o texto
constitucional.
O principio da legalidade, proclamado no texto constitucional, no
se realiza suficientemente atravs da conexo consistente das comunicap3eS jurdicas (atos jurdicos) com base exclusivamente no cdigo diferenca "lcito/ilcito". A legalidade, que implica igualdade perante a lei
(cf. nota 172 do Cap. II), transforma-se fundamentalmente numa figura
de retrica do discurso do poder. O bloqueio do processo de concretizaQO constitucional resulta da predominncia de outros cdigos binrios
de preferncia, principalmente dos cdigos-direrenca "poder/no poder"
e "ter/no ter", sobre o cdigo "lcito/ilcito". No se desenvolve a
capacidade de concxo generalizada das comunicaces como unidades
dementares dc um sistema operacionalmente autnomo, sobressaindose o problema da ilegalidadc na prxis constitucional, encoberto tanto
pela retrica legalista dos idelogos do sistema de poder quanto pelo
discurso antilegalista dos seus crticos.
Nas condices de constitucionalizaco simblica, a noco de constitucionalidade como reflexividade mais abrangente no interior do sistema jurdico tambm afetada. Na medida em que o texto constitucional
no se concretiza normativamente de forma generalizada, impossibilitase o desenvolvimento de Constituico como normatizaco mais compreensiva de processos de normatizaco dentro do sistema jurdico. A
paradoxia da "realidade constitucional inconstitucionar" importa uma
prxis poltica na qual se adotam ou rejeitam os critrios normativos
procedimentais previstos no texto constitucional, conforme ele corresponda ou no constelaco de interesses concretos das relaces de
poder. O problema no se reduz questo da inconstitucionalidade das
leis ou "atos normativos", sempre suscetvel, num grau maior ou me-

'mtica jurdica. Mas no sentido menos estrito do termo, trata-se de dois nveis
de rellexIto do 1)ireito.
120. Grimm,19119:637.

121. Luhmann, 1974:19. No mesmo sentido, ver Ferraz Jr., 1980: 99ss.

136

rdicas para o Direito enquanto sistema normativo'". Pretendemos enfatizar que, nos casos de constitucionalizato simblica, a insuficiente re!lodo da indentidade sistmica ou a ineficiente definiQo das "condiOes do jurdicamente possvel" pela dogmtica constitucional e a
teoria do Direito constitui fator negativo da oricntago generalizada das
expectativas normativas pelo texto constitucional. N'o se trata do conceito weberiano de legitimidade racional (moderna) como "crenga na
legalidade" 123, nem da concepgo de legitimidade como reconhecimento
de decides obrigatrias (consenso ftico)' 24. Tambm no interessam
aqui concepges axiolgicas de legitimidade com pretenso de universalidade, como o modelo haberrnasiano da fundamentago do proce122. Nesse sentido, afirma Eder (1986:20): "Teoras jurdicas nao explicam, Blas legitimam o sistema jurdico. Decisiva sua fungo legitimatria e
no sua verdade".
123. Weber, 1985: esp. 19s., 124, 822; cf. tambm ideen, 1968b: 2 I5ss.
Com posigo crtica a respeito, ver Habermas, 1973:133ss., 1982b1: 354ss.
Divergindo da interpretago dominante, Winckelmann (1952:72s. e 75s.) sustenta o fundamento "racional-valorativo" no conceito weberiano de legitimidade. Por outro lado, Schluchter (1979: 155ss.) relaciona a najo de "principios
jurdicos" com a "tica da responsabilidade". Contra essas duas interpretages
referentes a valores, cf., respectivamente, I labennas, 1973:136-38, I 982b1: 361,
nota 197. Mas tambm nao fundamentvel a afinnago de Ltilunann (1965:
140, nota 12) de que Weber vena o problema da legitimidade "somente na
efetividade da dominago". Ele mesmo acentua em outra passagem que a
legitimidade, segundo Weber, "seria simplesmente a conseqncia da (Tenla
flica no principio da legitimaqc7o" (144). A efetividade seria, nesse sentido,
apenas um indicio da legitimidade.
124. Sobre essa concepgo dominante, que deve ser distinguida da webenana, principalmente porque no se refere apenas crenga no exercicio legal da
dominago, mas tambm considera a crenga no ttulo jurdico ou principios jurdicos do poder, cf. Friedrich, 1960; lieller, 1934:175ss., 191, 221. Nesse contexto, ver, para a distingo entre "legitimidade" como qualidade do ttulo do
poder e "legalidade" como qualidade do exerccio do poder, Bohhio, 1967: esp.
48s. Correspondentemente, a legitimidade reduzida legalidade no "Estado
de Direito Democrtico", na medida em que as "leis" so concebidas como
"expresso da vontade popular formada democraticamente" (Preuss, 1984:28).
Crticamente a respeito de teorias "participatrias" da legitimago, ver Luhmann, 1987d.

137

o
o
CeeCtee r.: CC CO C CC 0 0 /2 00 0 0 0 '5 0

mor, de uma solugo mediant os respectivos mecanismos de controle da

constitucionalidade. Ele torna-se relevante ao nivel de prticas informais descaracterizadoras dos prprios procedimentos constitucionais (p.
ex., prido sem o correspondente due process of law, deturpago do
procedimento eleitoral, prtica judicial corrupta, parlamento como foco
da criminalidade organizada). Nessas circunstncias, a nogo de "ordem constitucional" perde em sentido prtico-jurdico, sendo, porm,
invocada particularisticamente nos casos de instabilidade da ordem poltica real subjacente. Em tal contexto, a constitucionalidade, que implicara generalizago includente da normatizago constitucional, converte-se amplamente em figura de retrica, no s no discurso do status
quo, como tambm, em certa medida, na prxis discursiva dos grupos
interessados por transformages reais das relages de poder.
Considerado que a legalidade (auto-referencia de base) e a constitucionalidade (reflexividade) do condiges imprescindveis para urna
(auto-) refiexo consistente sobre a identidade do sistema jurdico e
vice-versa, a construgo de uma dogmtica jurdica e tambm de urna
teora do Direito relevante na prxis constitucional fica prejudicada cm
situages de constitucionalizago simblica. Nesse contexto de falta de
auto-referncia elementar e processual, no se desenvolve suficientemente uma dogmtica jurdico-constitucional que esteja em condiges
de, conforme o modelo luhmanniano, preencher satisfatoriamente sua
fungo de "controle de consistncia em relago deciso de outros casos" e, nos limites dessa fungo, definir com relevncia prtica "as condiqes do jurdicamente possvel, a saber, as possibilidades de constru00 jurdica de casos jurdicos"'". As abstrages conceituais da dogmtica jurdica e as "abstrages de abstrages" da teoria do Direito no se
refietem na prxis jurdico-constitucional, na medida em que constelages concretas de interesses impedem urna consistente interdependencia
das decides. Da surge o desvio retrico da cultura jurdica, assim
como, freqentemente, a discuss.o constitucional orientada basicamente
pelas questes e casos jurdico-constitucionais da experiencia estrangeira. Em linguagem psicanaltica, trata-se, cnto, de reages sublimadoras diante da realidade constitucional rejeitantet
Com a incapacidade de (auto-) reflexo consistente do sistema jurdico-constitucional relaciona-se o problema da legitimago. Aqui no
nos queremos referir simplesmente ao papel legitimatrio das teorias ju-

dimento jurdico atravs de unta moral processual'. relevante apontar que, no contexto da constitucionalizaco simblica, a orientaco e
reorientaco generalizada das expectativas normativas conforme critrios e proccdimentos prprios do sistema jurdico, especialmente do Direito Constitucional, no se realiza de maneira generalizada e permanente. Do figurino constitucional no decorre legitimaco do sistema
jurdico no sentido de Luhmann, o que pressuporia uma Constituico
envolvida nos trs momentos da auto-referncia do Direito'". inegvel que o texto constitucional, enquanto libi invocado permanentemente na retrica do poder, serve. cm ccrta medida, como mecanismo
substitutivo de legitimaco poltica. Mas da ido decorre tima legitimaco estvel e generalizada (includente), o que s seria possvel se ao
texto constitucional correspondcssem expectativas normativas congruentemente generalizadas.
A constitucionalizaco simblica no importa apenas a falta de
auto-referencia consistente dos componentes do Direito. Envolve tambm o problema da adcquada heterorreferncia do sistema jurdico.
No sentido da tcoria dos sistemas autopoiticos, a refcrncia dos sistemas sociais ao seu mcio ambiente realiza-se atravs da funqao e da
prestaqdo. A funco a relaco do subsistema social com a sociedade
como um todo. A prestaco apresenta-se como a referncia de um
subsistema a outros subsistemas da sociedadem. Com respeito ao sistema jurdico, a fimqao realiza-se primariamente atravs da orientaco
congruentemente generalizada de expectativas normativas, embora tambm scja funco do Dircito a dircco da conduta em interferncia intersubjetiva'". A prestaqao mais genrica do sistema jurdico a SOillQO
dc conflitos que no sc apresentarn mais cm condiceics de ser rcsolvidos
com os criterios e diferencas de cada um dos outros sistemas'". Mas o
Direito tambm realiza prestacees especificamente diferenciadas para os
outros sistemas da socicdade, guando, por exemplo, asscgura possibilidades de formaco de capital na cconomia, accsso instruco (sistema
125.Cf.Ilabermas, 1987a, 1992:541ss. Para sua fonnulalo anterior de um
conceito de legitimaco com pretenso de verdade, ver idem, 1973: esp. 140ss.
126. A respeito, cf. Neves, 1992: 212ss.
127. Cf. Lultinann, 1982:54ss., 1993:156ss..., idem e Schorr, 1988: 34ss.
Ver acima C7ap. II. I .3.4.
I 2g. A respeito, ver Lulunann, 19g1d, 1987b:94ss. Cf. acima nota 241 do
Cap. I.
12') Teubner, 1982: 48.

educacional), limitaccs atividade poltica'3.

No plano constitucional, a funco de congruente generaliz.aco dc
expectativas normativas vai ser possibilitada, na socicdade moderna,
atravs da institucionalizaco dos Direitos fundamentais, que constituem a rcsposta do sistema jurdico s exigencias de diferenciaco funcional. Mas como o princpio da diferenciaco funcional inseparvel
do principio da incluso, a funco de congruente generalizaco de expectativas normativas importa a institucionaliz.aco constitucional do
Estado de bem-estar131. Ou scja, atravs da institucionalizaco dos Direitos fundamentais, a Constituico responde semntica social dos
"dircitos humanos", que pressupee tima sociedade diferenciada cm esferas de vidas orientadas por criterios os mais diversos, no subordinada a
uma moral globalizantc e hicrrquica fundamentadora do poder'32; me130. I Athmann, 1981h: 440. Correntemente a distinga Ittlunanniana entre
prestalao e fuina nao empregada, de tal maneira que "a funOo social do Direito" pode ser definida como "uma prestacao do Direito para a sociedade"
(Maihofer, 1970:25). A referncia de 13obbio (1977:113-15) a diferentes nveis
de !luna importa indistincao entre funcao e prestalao no sentido aqui utilizado. Por outro lado, ele distingue entre fuina() do Direito cm reina()
"sociedade como totalidade" e funlao do Direito com respeito aos individuos
como "componentes" dessa totalidade (ibid.: 111-13). Conforme Schelsky
( I 970:57ss.), no segundo caso trata-se de "fuina antropolgica do Direito"; cf.
tambm Maihofer, 1970: 32ss. Na perspectiva luhmanniana, o homem nao
considerado parte, mas sim "meio ambiente" da sociedade (cf. Lulunann,
1987a: 2116ss.; I 987b: 133s.).
131. Cf. Neves, 1992:151ss. Ver tambm acima Cap. 11. 1.3.4.1.
132. Do conceito de direitos fundamentais, constitucionalmente amparados,
prodtttos da sociedade moderna funcionahnente diferenciada, Lithinann (1965:
23) distinguia a nolao de "direitos humanos" como direitos eternos. Mais recentemente (1993:574ss.), ele reelabora o conceito de direitos humanos na perspectiva de um sistema jurdico mundial, propondo que a discussao se concentre
no problema das ofensas flagrantes e escandalosas "dignidade httmana", no
mbito de tuna semntica restritiva dos direitos humanos. Aqtti diferenciamos
os direitos fundamentais, incorporados juridicamente Constituiciao, da
semntica poltico-social dos "direitos humanos" tambm prpria da sociedade moderna , qtte limita para a exigncia de constntcao, amplialao e efeti vaya dos "direitos limdamentais" (nesse sentido, v. I.efort, 1981., Ferry e Renaut, 1992; I Atfer, 1988). Mestno na perspectiva de base valorativo-procedimental de Alexv (1986), a expressno "direitos fundamentais" refere-se a dircitos

diante a institucionalizaco do Estado de bem-estar, a Constituico

volta-se para as exigncias das massas por maior accsso ou participaco
nas prestaces dos diversos sistemas sociais, sobretudo da poltica e do
Direito. Tanto urna como outra forma de institucionalizaco so imprescindveis para o xito do Direito em sua funeo de congruente generalizaco de expectativas normativas na sociedade moderna.
A nivel constitucional, a prestaco jurdica relativa soluco de
conflitos no resolvidos nos outros sistemas vai ser assegurada com o
estabelecimento dos procedimentos constitucionais de resoluco de
conflitos, o due process of Law. Como prestaco especfica do Direito
perante o sistema poltico, a Constituico regulamenta o procedimento
eleitoral, estabelece a "divido de poderes" e a distinco entre poltica
(em sentido estrito) e administraco, com urna semntica orientada para
a imunizaco do "Estado de Direito" perante interesses particularistas
de dominaco (ver Cap. II. 1.3.4.2 e 3.).
Esse modelo do Direito como sistema autopoitico perde cm validade emprica guando se esbarra com o problema da constitucionalizaco
simblica, tpico do Estado perifrico (ver item 6 desee Cap.). A insuficiente concretizaco normativa do texto constitucional, no qual todas as
instituices referidas do proclamadas, um sintoma da incapacidade do
sistema jurdico de responder s exigncias do scu "meio ambiente". Os
direitos fundamentais constituem-se, ento, cm privilgio de minorias,
sobrevivendo, para a maioria da populaco, quase apenas na retrica
poltico-social dos "direitos humanos", tanto dos idelogos do sistema
quanto dos seus crticos. A incluso atravs do Estado de bem-estar,
proclamado na Constituico, relevante apenas no discurso da realizaQO das normas programticas num futuro remoto. O desrespeito ao due
process of law constitucionalmente festejado a rotina da prtica dos
rgos estatais (especialmente da polica) com relaco s classes populares ( maioria). A politizaco particularista da administraeo impede a
concretizaco generalizada dos princpios constitucionais da moral idade
e impessoalidade. A corrupco e as fraudes eleitorais impossibilitam a
legitimaco constitucional (generalizada) do sistema poltico, que passa,
ento, a subordinar-se instavelmente aos interesses particularistas de
cima e s necessidades concretas de baixo, sendo constrangido a adotar
mecanismos substitutivos de "legitimaces casusticas" inconstitucionais
(favores, concesses, ajudas e trocas ilcitas).
A incapacidade de heterorreferncia adequada do Direito em situaamparados constitucionalmente.
140

eles de constitucionalizaco simblica no mil problema de um sistema operacionalmente autnomo diantc do seri meio ambiente. A questo
est vinculada prpria ausencia de distinco ntida entre sistema e
meio ambiente, exatamente por falta de "Constituico normativa" corno
mecanismo de autonomia do Direito (Cap. II. 1.3.3.). O texto constitucional atua basicamente como figura de retrica poltica, no se desenvolvendo como instncia de rellexividade que possibilite a autonomia do
cdigo "lcito/ilcito" diante de outros cdigos-difereno, especialmente
o poltico ("poder/no-poder") e o econmico ("ter/no - ter"). Nesse contexto, a questo da heterorreferncia , primariamente, um problema de
auto-referncia.
4. Implicaces Semiticas
A constitucionalizaQo simblica como alopoiese do Direito tem
relevantes conseqncias para urna leitura semitica do sistema jurdico.
Defina-se o Direito corno plexo de normas ou cadeia de comunicaOes,
ou mesmo, no sentido de Teubner, como entrelacamento hipercclico de
norma (estrutura), ato (elemento), procedimento (processo) e dogmtica
(identidade) jurdicos (cf. pp.127s.), trata-se sempre de um fenmeno
intermediado lingtiisticamente. Distinguen-se, ento, as dimensaes sinttica, semntica e pragmtica do sistema jurdico enquanto linguagem
normativa em geral: do ponto de vista sinttico, eta vai ser caracterizada
pela "estrutura relacional dentica, sendo o functor especfico o deverser (D), que se triparte cm trs submodais: o obrigatrio (0), o proibido
(V) e o permitido (P)" 133 ; sob o aspecto semntico, dirige-se realidade
com a pretenso de dirigir normativamente a conduta em interferncia
intersubjetiva; na perspectiva pragmtica destina-se a orientar normativamente as expectativas dos sujeitos de Direitom. Mas, para diferenciar-se a linguagem jurdica (especializaco da linguagem natural),
no suficiente caracteriz-la como linguagem normativa. Na teoria dos
sistemas autopoiticos, imprescindvel que um nico sistema funcional
da sociedade disponha da diferenca lingsticamente intermediada entre
lcito e ilcito'".
No caso da constitucionalizaco simblica, o problema semitico

133. Vilanova, 1977:40.

134. Cf. Vilanova, 1977:40.
135. Cf. Luhmann, 1993:165ss., 1986b, 1986a: esp. 125s., 1974:72. Ver
tambm acima nota 140 do Cap. II.
141

apresenta-se guando se constata que linguagem aparentemente normativo-jurdica dos textos constitucionais no correspondem realmente a
estrutura e a funco prprias de unta linguagem especificamente jurdica. No se trata apenas de "deformaco" no plano semntico-pragmtico, mas tambm ao nivel sinttico.
Do ponto de vista sinttico, deve-se observar cm primeiro lugar que,
cm situaces tpicas de constitucionalizaco simblica, o texto constitucional como plexo de signos no se encontra envolvido relevantemente
no complexo de normas do sistema jurdico, tornando-se primariamente
um conjunto de smbolos do discurso poltico. Ou seja, na medida cm
que Ihe falta normatividadc, ele pude sua concxo sinttica com o sistema jurdico e passa a integrar sintaticamente o sistema poltico. Isso
implica a descaracterizaco do functor dentico-jurdico "dever-ser". Os
submodais obrigatrio (0), proibido (V) e permitido (P) permaneccm
como "frmulas" lingsticas envolvidas no discurso persuasivo do poder Da porque cssc problema sinttico dos modais dcnticos constitui,
cm ltima anlisc, uma questo pragmtica.
Sob o ngulo semntico, revela-se nas situaces tpicas de constitucionalizaco simblica que o modo-de-referIncia da linguagem constitucional realidade no especificamente normativo-jurdico. Das disposices constitucionais no dccorre direco coercitiva da conduta humana cm interferncia intersubjetiva. No se argumente aqui a objeco
de que s h norma guando est presente a possibilidade de sua violaco. No caso de constitucionalizaco simblica, trata-se, ao contrrio, de
un contexto de impossibilidade social de concretizaco normativa do
texto constitucionaP3, no s em face dos comportamentos da populaco, geralmente alheios aos dircitos e devercs proclamados constitucionalmente, como lamben] em virtude da atitude expressa e sistematicamente inconstitucional dos agentes cstatais cricarregados de aplicar
normativo-juridicamentc o texto da Constituic3o. Quanto ao modo-dereferncia realidade, a linguagem constitucional funciona basicamente
como mecanismo de influncia poltica, tanto na retrica dos defensores
do status quo guamo no discurso dos grupos interessados em transformaces efetivas na relaco de poder.
O problema semntico do modo-dc-referncia est diretamente vinculado dimenso pragmtica, que, no caso de constitucionalizaco
simblica, a mais importante. Bloqueada sistcmaticamente a concre-

tizaco normativa do texto constitucional, evidente que linguagem

constitucional no corresponde orientaco congruentemente generalizada de expectativas normativas. A normaco constitucional atingida
no s pela falta de institucionalizaco (consenso suposto), mas tambm
pela carncia de identificaco de sentido. O texto constitucional passa
fundamentalmente a ser objeto do discurso poltico. Pragmaticamente,
perde sua forca comissivo-diretiva, tornando-se sobretudo mecanismo de
persuaso poltica. A prpria questo sinttica da descaracterizaco do
functor dentico s pode ser compreendida a partir da consideraco
dessa varivel pragmtica. Perlocutivamente'37, o discurso constitucionalista, tanto dos detentores do poder quanto dos seus crticos, no se
dirige fundamentalmente no sentido de, com pretenso de generalidade,
obrigar, proibir ou permitir juridicamente, constituindo antes uma
linguagem destinada a persuadir e convencer do ponto de vista poltico:
por parte dos detentores do poder, persuadir de sua identificaco com a
realizaco (futura) dos "valores constitucionais"; do lado dos crticos da
ordem poltica, convencer do desresixito governamental ao "valores
constitucionais" proclamados e tambm da sua capacidade de realiz.los o mais rpidamente possvel guando no poder.
Por fm, cabe tambm uma aplicaco da diferenca semiolgica entre
cdigos fracos e cdigos fortes"' ao problema da constitucionalizaco
simblica como alopoiese do Direito. Considerando que a autopoiese do
sistema jurdico pressupe a plena diferenciaco do cdigo sistmico
"lcito/ilcito", intermediado lingisticamente, possvel afirmar-se que
a constitucionalizaco simblica implica um cdigo jurdico fraco em
face dos cdigos binrios "poder/nao-poder" (poltico) e "ter/no-ter"
(econmico). Esses, cdigos fortes, bloqueiam a comunicaco consistente e generalizada nos termos da diferenca "lcito/ilcito" como cdigo
fraco. Assim sendo, prevalece, a nivel constitucional, a codificaco-decodificaco de mensagens polticas (e econmicas) cm detrimento da
codifica0o-decodifica0o de mensagens jurdico-normativas.
137. Sobre a distinlo de J. I,. Austin entre atos locucionais, ilocucionais e
perlocucionais, caracterizados esses ltimos pela sua influncia nos sentimentos, idias e alSes do(s) orador(es), ottvinte(s) ou outras pessoas, v. Habertnas,
1982b1:388ss.
138. Cf. Eco, 1991:47-50; e para uma aplicalo jurdica em outro contexto
Ferraz Jr., 1988:257s.

136. Cf. Neves, 19118: 50s., tratando da relalo entre ineficcia social e
perfinncia da norma ao ordenamento jurdico.
I 12

143

139.Cf. Luhmann, 1981b: 129, I987b: 211, 1983a: 144.

140.Cf. Voigt, 1980:16; Habermas, 1982b11: 524; Werle, 1982:4.
141. Voigt, 1980: 18-23. Werle (1982:5s.) defende a limitalo do conceito
de juridificaco ao aumento de leis e decretos num determinado perodo. Contra
esta posilZio, v. Voigt, 1983: 18s., considerando os "apectos qualitativos" da juridificalto.
142.Voigt, 1980:30.
143. Habermas, 1982b11524ss., a quem acompanhamos a seguir. Cf. tambm Voigt, 1983:215, Werle, 1982:9s.
144.Habermas, 1982b11529.

145.Habennas, 1982b11:536.
146.Habennas, 1982h11:536.
147. Habennas, 1982b11:536. Para o aprofundamento da concepOo habermasiana do Direito como "instittii0o", v. idem, 1992.
148.I labennas, 1982b11:537
149.lIabennas, 1982h11:539.
150. Cf. Ilabennas, 1982b11:536ss. Assim seudo, justifica-se a L'inca de
Nahamowitz (1985: esp. 42) a Teubner e Willke, na medida cm que esses, cm
urna tentativa de unir a tica do discurso habennasima teora (los sistemas de
Luhmann, tiraram consequncias neoliberais da conceino de juridilicaylo de

144

145

0 00 e0 01)/5 2

A ampliaQo dos temas juridificveis nos quadros da positivaQo do

direito 19 fez da juridificafflo um dos problemas crticos do Estado moderno. Conceituada "para fora" como expanso do Direito e "para dentro" como seu detalhamento e especializaco (condensaco)I", o fenmeno da juridificaco foi, no mbito de um intenso debate na Alemanha
Ocidental dos anos 80, classificado em trs tipos bsicos: legalizaco,
burocratizaco e justicializacom. Os cfeitos juridificantcs sobre a sociedade foram, de um lado, avaliados negativamente (alienaco, burocratizaco, "colonializaco do mundo da vida"), de outro lado, positivamente (asseguramento da liberdade e do stntus) 142 .
O processo de juridificaco desenvolveu-se no Estado Moderno em
quatro fasesm. Na primeira, a juridificaco conduz aos clssicos direitos
subjetivos privados, estando vinculada ao conceito de Estado Burgus.
Num segundo perodo, eta implica a positivaco dos direitos subjetivos
pblicos de carter liberal, correspondendo ao Estado Burgus de Direito. Posteriormente, com o surgimento do Estado Democrtico de Direito, tem-se a emergncia dos direitos subjetivos pblicos democrticos
(juridificaco do processo de legitimaco) "na forma de direito de voto
geral e igual, assim como do reconhecimento da liberdade de organizaQO das associaces polticas e partidos" I44. Por ltimo, ternos a questo
da juridificaco nos quadros do Estado social e democrtico de Direito,
que trouxe consigo a positivalo dos direitos sociais, a intervenco
compensatria na estrutura de classes e na economia, a poltica social
do Estado, a regulamentaco jurdica das relaces familiares e educacionais.
com vistas a esta ltima fase, a do chamado "Estado social e de-

mocrtico de Direito", que o debate sobre a crisc de juridificaeao se desenvolveu. Nesta discusso, relevou-se a crtica habermasiana com base
na distineo do Direito como mcio ("Mediu'', Redil") e o [Mello como
instituico. No primciro caso, "o Dircito combinado de tal forma com
os meios (Medien) dinheiro e poder, que ele mesmo assume o papel de
meio de direco (Stenertingsmedium)" 145, como no campo do Direito
Econmico, Comercial e Administrativo. Por "instituices jurdicas"
compreende Habermas "normas jurdicas que atravs das referencias
positivistas a procedimentos ir podem tornar-se suficientemente legitimadas"". Desde que cas pertencein "s ordcns legtimas do inundo
da vida" (horizonte do agir comunicativo), precisan de "justiticacilo
malcriar". De acordo com esse modelo analtico, o Direito como meio
teria "forra constitutiva", o Direito como instituieo apenas "fuina() regulativa"". Na medida em que ele atuasse como meio ra esfera regulada informalmente do "mundo da vida", como, p. ex., o Direito d.; Famlia e a legislaco do ensino, a juridificaco teria efeiios negativos, socialmente desintegradores. Fala-se ento de colonizaeo interior do
mundo da vida: "A tese da colonizaeo interior afirma que os subsistemas economia e Estado, em face do crescimento capitalista, tornara-se
mais complexos e invadem sempre mais profundamente a reproduco
simblica do mundo da vida" 149 . O Direito-mcio, interinedi,ao sistmica de agir instrumental-estratgico, a servieo da economia e do
poder, invadiria a efera do agir comunicativo, fundada no entendimento
e, desta forma, prejudicaria a construeo de tima razo intcrsubjetiva.
Por outro lado, porm, a juridificaeo teria carter social-integrativo e
funcional, guando o Dimito como instituieo desempcnhasse unt papel
regulativo a favor do plexo de aeo do mundo da vida, orientado no entendimento, ou servisse como mcio de direco dos sistemas de aeo da
economia e do Estado'''.

Ceee Ce e 0C ee 0OC 4 OC":

5. Constitucionalizaco Simblica versus Juridificaco. Realidade

Constitucional Dejuridificante

Na perspectiva da tcoria dos sistemas, o problema da juridificaco

nao tratado com base no dualismo "sistema e mundo da vida"''', mas
sim atravs da dicotomia "sistema e mcio ambiente". Conforme este
modelo, a juridificaco seria definida como "expanso do sistema jurdico com gravame para outros sistemas sociais"'". Os problemas da juridificaco estariam estritamente ligados questo da autonomia dos sistemas jurdicos e dos demais sistemas sociais, passando a serem incluidos no tema mais amplo da autopoiese do sistema jurdico-positivo cm
face da autopoiese dos demais sistemas sociais (economia, poltica, religio. arte, ciencia etc.). Portanto, ele pressuporia Constituicao normativa como mecanismo de autonoma operacional do Direito.
No caso de constuticionalizaco simblica, que implica falta de autonomia operacional do Direito. o problema nao de juridificacao, mas
sin], ao contrario. de dejuridificaco da realidade constitucional. Partindo-se da distinco de Blankenburg entre juridificaco no plano das expectativas (ponencia de "mais" rcgras jurdicas no lugar de regulaces
informais) e juridificaco no plano da aco ("mais" eficacia do Direito)'", poder-se-ia formular, entao. que juridificaco no sentido de aumento l'a produco de normas jurdicas positivas cstatais, opor-se-ia a
dejuridifica0o a nvel da condtiOo do comportamento. Nessa perspectiva, a dejuridifica0o seria considerada apenas no plano do "agir" ( >

der-se-ia, nos quadros do pluralismo jurdico, apresentar a objecao de

que outras formas jurdicas atuariam no lugar do Direito positivo com
relaco soluco de conflitos'51. Quanto a essa restrico, deve-se advertir que o debate em torno da juridificaco e dejuridificaco refere-se
ao Direito positivo como sistema social diferenciado1". No caso de
constitucionalizaco simblica, o cdigo "lcito/ilcito" sistemtica e
generalizadamente bloqueado em seu desenvolvimento por critrios
polticos e econmicos, de tal mancira que a diferenca entre sistema jurdico e mcio-ambiente perde em nitidez. Enquanto cdigo fraco, o jurdico no se amplia em detrimento de outros cdigos sistmicos. Ao
contrario, os cdigos fortes "poder/nao-poder" e "ter/nao-ter" atuam em
prejuzo da reproduco constitucionalmente consistente do sistema jurdico. O qtte h politizaco dejuridicizante da realidade constitucional, respaldada evidentemente nas relaces econmicas. Parafraseando
Habermas, trata-se de "coloniz.aco poltica -e econmica" do mundo do
Direito.

I
6. ConstitucionalizacAo Simblica como Problema da Modernidade
Perifrica

eficacia). Porm, as tendencias dejuridificantes &corremos da constitucionalizaco simblica afetam tambm o "vivenciar" do Direito (as expectativas de comportamento). O pretenso filtramento das expectativas
de comportamento atravs da normaco constituinte no seguido, de
mancha alguma, da orientaco generalizada das expectiativas normativas com base no texto constitucional, quer dizer, nao acompanhado
da generalizaco congruente das expectativas normativo-constitucionais. O vivenciar normativo da populaco ent geral e dos agentes estatais faz implodir a constituico como ordem bsica da comunicaco jurdica.
Contra a itoco de unta 1-Mida& constitucional dejuridificante poI labermas (cf. Teubner e Willke, 1984:24 e 29; Teubner, 1982:26s. e 41-44, o
qual modifico(' sita posi0o mais tarde, 1989:81s. e 85s.).
151. No sentido da diferencia0o de sistema e mundo da vida como processo de ~1110o social, v. I labennas, 1982b11:229ss. Cf. tambm acima Cap. II.
152. Voigt, 1980:27
153. 131ankenburg, 1980:84.
14 6

A constitucionalizacao simblica como alopoiese do sistema jurdico um problema fundamentalmente da modernidade perifrica'".
No utilizamos o modelo "centro/periferia" da forma simplificadora
ideologizante das "teorias da exploracao" dos anos 60 e 701". Recorremos a essa dicotomia principalmente para enfatiz.ar que se trata de
uma e da mesma sociedade mundiaP", no de sociedades tradicionais
154. Cf., p. ex., Sonsa Santos, 1977, 1980, 1988.
155. Cf. Voigt, 19113:20., flabermas, 1982b11:524, que tisa, porrn, a expresso "direito escrito".
156. l'ara lima abordagem mais abrangente do problema da constitticionalizalo e da positivno do Direito na moclernidade perifrica, ver Neves, 1992.
157. Cli, p. ex., Frank, 1969. Para tim panorama global sobre os debates
dos anos 60 e 70 ein tomo da teoria da dependncia e do capitalismo perifrico,
ver Sengliaas (org.), 1972, I 974a, 1979.
158. Sobre a sociedade moderna como "sociedade mundial", orientada primariamente pela economia, a tcnica e a ci.ncia, v. Ltihinann, 1975c, o qual,
entretanto, sem coeK.'ilcia coin essa conceplao, aplicava o modelo "tradilo/modeniidade" diferenla entre pases cm desenvolvimento e pases desenvolv-

147

versus sociedades modernas, como se uma diferenca de "antes e depois"

estivesse na base dos diferenciados nveis de desenvolvimento social.
Partimos da constataco de que o advento da sociedade moderna est
estreitamente vinculado a una profunda desigualdade econmica no
desenvolvimento inter-regional 159, trazendo conseqncias significativas
na reproduco de todos os sistemas sociais, principalmente no poltico e
no jurdico, estatalmente organizados. claro que estamos como que ao
nivel de conceitos tpico-ideais no sentido weberiano, os quais, como
"utopas" gnosiolgicas, nunca so encontrados em forma pura na
realidade social, servindo antes como esquema de sua interpretaco com
nfase unilateral em determinados elementos mais relevantes abordagern 16. No desconhecemos, pois, que a sociedade mundial de
hoje multifacetada e possibilita a aplicaco do esquema "centro e
periferia" em varios nveis' 61 . Parece-nos, porm, que a distinco entre
modernidade central e perifrica analiticamente frutfera, na medida
em que, definindo-se a complexificaco social e o desaparecimento de
uma moral material globalizante como caractersticas da modernidade,
constata-se que, em determinadas regies estatalmente delimitadas (pases perifricos), no houve de maneira nenhuma a efetivaco adequada
da autonomia sistmica de acordo com o princpio da diferencia-

no funcional, nem mesuro a criaco de urna esfera intersubjetiva autnoma fundada numa generalizaco institucional da cidadania, caractersticas (ao menos aparentes) de nutras regies estatalmente organizadas (pases centrais)' 62 . O fato de haver gratis diversos quanto diferenciaco funcional exigida pela complexidade social e quanto A construco da cidadania como exigncia do desaparecimento da moral hierrquico-material pr-moderna, no invalida o potencial analtico dos
conceitos de modernidade central e modernidade perifrica, antes aponta para sua funco de estrutura de seleco cognitiva das cincias
sociais.
A bifurcaco no desenvolvimento da sociedade moderna (mundial)
resultou, para os pases perifricos, numa crescente e veloz complexifcaco social, sem que da surgissein sistemas sociais capazes de estniturar ou determinar adequadamente a emergente complexidade (cf. nota
113 deste Cap.). Nas palavras de Atlan, variedade do meio ambiente
no h resposta sistemica atravs de redundncia (cf. nota 117 deste
Cap.). Os respectivos sistemas no se desenvolvem, poit,, com suficiente
autonoma operacional. Com isso se relaciona o problema da "heterogeneidade estrutural", cuja discusso remonta s tcorias da dependncia e do capitalismo perifrico dos anos sessenta e setenta 163 . Em
urna relcitura, pode-se afirmar aqui que a questo das grandes disparidades no interior de todos os sistemas sociais e tambm entre eles, a que
se referia o conceito problemtico de "heterogeneidade estrutural", implica um difuso sobrepor-se e intrincar-se de cdigos e criterios/programas tanto entre os subsistemas sociais quanto no interior deles, enfraquecendo ou impossibilitando o seu funcionamento de maneira generalizadamente includente 164 . Da surge o problema da "marginalidade"
ou "excluso" 165, que, a rigor, um problema de "subintegra0o" nos

dos (cf. 1983a: 65, nota 10; 1987b: 96, nota 114; 1965: 101s.), afastando-se
desta posicao mais recentemente (cf. 1990a: 212-214). Cf. tambm Iieintz,
1982. Analogamente, mas em outra perspectiva, Wallerstein (1979:74ss.) fala
de capitalismo mundial.
159. A respeito, v. Hopkins e Wallerstein, 1979. Este problema est vinculado estreitamente diviso regional do trabalho, que, segundo Durkheim
(1986:164), "desenvolve-se a partir do sculo XIV".
160. Weber, 1973:190s. Na concepco do tipo ideal "os elementos considerados no essenciais ou casuais para a constituio da hiptese" no so tomados em tonta (Weber, 1973:201s.). Mas enquanto em Weber (1973:208) o conceito de tipo ideal baseia-se na "nNo fundamental da teoria do conhecimento
moderna que remonta a Kant, de que os conceitos so e apenas podem ser meios
mentais para o controle espiritual do empiricamente dado", ou soja, remonta
concepgao do sujeito transcendental, concebemos o tipo ideal como estrutura
cognitiva de sele9o das cincias sociais em relao realidade, que, diante
delas, apresenta-se autnoma e mais complexa. Numa perspectiva estritamente
teortico-sistmica, cf. a respeito Luhmann, 1987a:51.
161. Cf., p. ex., Galtung, 1972:35ss.; Wallerstein, 1979.; Hopkins e Wallerstein, 1979; Senghaas, 1974b:21.
148

162. A respeito, v. Neves, 1992:esp. 16s. e 75-81, 1991.

163. Para um panorama, v. Nohlen e Sturm, 1982.
164. Cf. Neves, 1992:78. Parece-nos que deve ser tambm nessc sentido a
leitura do "enfoque de entrelaomento" proposto pelos tericos do de:;cnvolvimento da Universidade de Bielefeld; a respeito, cf. Evers, 1987; Scliiiii.lt-Wulffen, 1987.
165. Sobre "marginalidade" na discusso dos anos 60 e 7(i cm torno de dependncia e capitalismo perifrico, v., em diferentes persr..livas, t,i,rdoso,
1979:140-85; Amin, 1973:208-14; Quijano 1974; Sunkel, 1972:271ss. Sobre
"excluso" em sentido sistmico-teortico, v. Idihmann, 1981j:25ss.; cf. acima
pp. 71s.). Como constata I leintz cm sua investigalo sobre a sociedade mun-

149

sistemas funcionais da sociedade. Emergen], ento, relaees de "subintegraeo" e "sobreintegraeo" nos diversos subsistemas sociais, o que
os descaractcriza como sistemas autopoieticos'. A subintegraco significa dependencia dos criterios do sistema (poltico, econmico, jurdico etc.) sem acesso a suas prestaees. A -Sobreintegraeo" implica accsso aos beneficios do sistema sem dependencia dc suas rcgras e criterios.
Embora a distinco tpico-ideal entre "centro" c "periferia" da socicdadc moderna tenha fundamentos econmicos. cla pressupc a seg.
inentaeAo territorial do sistema poltico-jurdico cni Estados'". Quanto
modernidade perifrica, o problema estrutural desde o set' surgimento
vinctila-sc primariamente falta de suficiente autonomia operacional
dos sistemas jurdico e poltico. bloqueados externamente por injunces,
no mediatizadas por mecanismos prprios, de criterios dos demais
sistemas sociais, principalmente do econmico. Na linguagem da tcoria
dos sistemas, os mecanismos dc filtragem seletiva do Dircito positivo
(principios da legalidadc, da constitucionalidade etc.) c do sistema
poltico (eleiees livrcs, secretas e universais, organizaeo partidria
etc.) no funcionan] adequadamente cm relaeo s injunees bloqueantes do cdigo binrio de preferencia ler ou nao-ier. como tambem
do cdigo do amor, da rcligio, da amizade etc. Internamente. por sua
vez. no h um funcionamento adequado da Constituieo como "vnculo
cstrutural" entre Dircito e poltica. ou scja, como mecanismo dc interpenctraeo e interferencia de dois sistemas autnomos (v. Cap. II.
1.3.1), antes um bloqueamento recproco, principalmente no sentido da
politizaeo adiferenciante do sistema jurdico". Direito e poltica consdial ( 1982:45), "a estrutura internacional de estratificNilo transffinna-se em dires:o ao aumento da poptilinlio marginalizada nos pases ein descnvolvimento".
166. Cf. Neves, 1992:7gs. e 94ss.
167. "E por fundamentos polticos que se persiste na segmentalo regional
do sistema poltico da sociedade mundial em Estados, apesar de permanente
perigo de guerra., e sao fundamentos econmicos que foNain a diferenciaiio da
sociedade em centro e periferia, cm regibes superdesenvolvidas e regics carentes de desenvolvimento" (Lulimann, 986a:I68). E nesse sentido que possvel
designiir-se a sociediide niundial como sistema internacional estratificado de desenvolvimento., cf. Henal:, 1982:17s e 33ss.
168. A vespa, v Neves, 1992: esp. 180s. Nao
nega aqui ingenuamente
que essa sittinfo seja "funcional" cm outras perspectivas e para determinados
setores. Mas ntio funcional no sentido de "inclusilo- de toda a popitInflo nos

1 50

tittiem, portant, sistemas alopoicticamente determinados, na medida

cm que no se reproduzem operacionalmente por difereneas. criterios e
elementos prprios, mas so difusa e instavelmente invadidos. na sua
reprodueo operacional. por difcrencas. programas c elementos dc
outros sisteinas sociais.
Mcsmo sc admitindo que os criterios de tiltragem autonominntes
do Dircito e do sistema poltico. como, por excmplo, o principio da
igualdadc perante a lei e o das elciecs democrticas. constituern iluscs
ideolgicas na modernidade central. concordando com Claus Offe que
se trata de mecanismos de encobrimento de relaees concretas dc dominaeo", deve-se reconliccer que. na modernidade perifrica ncm mamo nesse sentido eles funcionam adequadamente: entre outras, as injunQCS particularistas da dominaeo econmica realiz,am-se de forma desnuda, destniindo abertamente e com tendencias generalizantes a legando& no plano jurdico e os procedimentos democrticos na esfera poltica. Tambein entre poltica e Dircito. a aplicaeo controlante e !imitadora do cdigo "lcito/ilcito- como segundo cdigo do sistema poltico
(cf. nota 54 (leste Cap.). caracterstica do "Estado de Direito". no se
realiza de forma satisfatria, sendo claramente constatada a ingerencia
ilcita sistemtica do poder .sobre o Dircito ou mcsmo, nos perodos ditatoriais. a subordinaeo dos criterios de licitude/ilicitude aos rgos supremos de poder. baseada nos chamadas "leis dc CXCCQ50", casuisticamente postas cm vigor e revogadas.
Pressuposto que o Estado perifrico sc caracteriza pelo pndulo entre instrumentalismo constitucional e nominalismo constitucionalr, interessa-nos aqui a funeo predominantemente simblica das "ConstituiQCS nominais". No se desconhece que as "Constituiees instrumentalistas" tambem desempenham funces simblicas; entretanto. o que as
distingue que atuam, antes de tudo, como simples instnimentos
("armas") jurdicos dos "donos do poder". As C011StillliQCS nominalistas dos Estados perifricos implicam a falta de concretizaco nor111,111k:o-jurdica do texto constitucional em concxo com a relevncia
simblica do mcsmo no discurso constitucionalista do poder (constitucionalizaeo simblica). Nas relaees dc subintegraeo e sobreintegraeo poltico-jurdica. no sc desenvolve Constituico como horizonrespectivos sistemas autnomos da sociedade (cf. Lubina:in, 1981j:35, em relaOo especificamente tto sistema poltico).
169. (21.. Offe, I977:92ss.
170. Neves, 1992:119-109 e 144-16.

151

te normativo-jurdico do sistema poltico'''. Na prtica jurdica do "sobrecidado", as disposiges constitucionais sern utilizadas, abusadas ou
rejeitadas conforme a constelaco concreta de j'iterases polticos. No
agir e vivenciar do "subcidado" a Constituigo apresenta-se antes como
complexo de restrices oficiais corporificadas nos rgos e agentes estatais, no como estrutura constitutiva de direitos fundamentais. Tal ausencia de concretizago normativo-jurdica generalizada do texto constitucional relaciona-se com um discurso fortemente constitucionalista na
prxis poltica. De parte dos agentes governamentais, vinculados em regra "sobrecidadania", o discurso poltico aponta para a identificago
do governo ou do Estado com os "valores constitucionais" consagrados
no documento constitucional. Sendo evidente que tais valores no encontram o mnimo de respaldo na realidade constitucional dejuridificante do presente, os agentes de poder desenvolvem a retrica de sua realizaco no futuro (remoto). A constitucionalizaco atua como libi: o
"Estado" apresenta-se como identificado com os valores constitucionais,
que no se realizam no presente por "culpa" do subdesenvolvimento da
"sociedade". J na retrica dos grupos interessados em transformages
reais nas relages de poder, os quais pretendem freqentemente representar a "subcidadania", invocam-se os direitos proclamados no texto
constitucional para denunciar a "realidade constitucional inconstitucional" e atribuir ao Estado/governo dos "sobrecidados" a "culpa" pela
no realizaco generalizada dos direitos constitucionais, que seria possvel estivesse o Estado/governo em outras mos. A retrica constitucionalista subjaz muitas vezes urna concepco voluntarista e instrumentalista do Direito.
evidente que nas condices de constitucionalizaco simblica do
Estado perifrico, caracterizado por relaces de "subintegraco" e
"sobreintegraco" no s no sistema poltico-jurdico, mas tambm nos
sistemas econmico, educacional, de sade etc., tornam-se inadequados
com muito mais razo do que cm relago legislago simblica no
Estado de bem-estar do Ocidente desenvolvido o tratamento e a soluco do problema da ineficcia da legislaco constitucional com base no
esquema instrumental "meio-fim" das "pesquisas de implementaco"'".
Em primeiro lugar porque a constitucionalizaco simblica afeta abran171. Cf. em outro contexto Luhmann, 1983a: 196.
172. A respeito, Mayntz, 1983, 1988. Para uma reinterpretago sistmicoteortica da problemtica da implementago com referncia relago entre poltica e Direito, v. Luhmann, 19811:166ss.

152

gente:riente as dimenscs social, temporal e material do sistema jurdico, no apenas aspectos scloriais. Mas sobretudo porque a concretizaco
normativa do texto constitucional pressuporia uma radical revolugo nas
relages de poder.

7. ConstitucionalizacAo Simblica na Experincia Brasileira. Urna

Referncia Exemplificativa
Estabelecido que a constitucionalizaco simblica como alopoiese
do sistema jurdico um problema tpico do Estado perifrico, cabe, por
fim, urna breve refcrncia exemplificativa ao caso brasileiro. Em trabalho anterior j propusemos uma interpretaco da experincia constitucional brasileira como crculo vicioso entre instrumentalismo e nominalismo constitucional"'. No este o local para urna nova ribordagein interpretativa do "desenvolvimento" constitucional brasileiro. Aqui nos
interessa considerar, em tragos gerais, como apoio emprico de nossa
argumentaco, a funco hipertrofcamente simblica das "Constituices
nominalistas" brasileiras de 1824, 1934, 1946 e 1988. Conforme j
afirmamos no item anterior de maneira genrica, no se nega, com isso,
que as "Constituices instrumentalistas" de 1937 e 1967/1969 tenham
exercido funces simblicas: a primeira, por exemplo, atravs da declaraco dos direitos sociais, que atingia apenas urna pequena parcela da
populaco; os documentos constitucionais de 1967/1969, mediante as
declaraces de direitos individuais e sociais no respaldadas na realidade constitucional. Mas, em ambos casos, desvinculava-se. a partir de
dispositivos da prpria "carta poltica" ou de leis constitucionais de
exceco, o chefe supremo do executivo de qualquer controle ou limita00 jurdico-positiva' 74 A legislaco constitucional, casuistkamente modificada de acordo com a conjuntura de interesses dos "donos do poder",
tornava-se basicamente, ento, simples instrumento jurdica dos 1,1-tipos
.

173. Neves, 1992:1 1646.

174. Na Carta de 1937, tal situaco decorria do Art. 186 (declarava o estado de emergencia) em combinalo com o Art. 178 (dissoluco dos rgfios legis-

lativos) e o Art. 180 (atribuilo do poder legislativo central exclusivamente ao

Presidente da Repblica), como tambm das sucessivas leis constitucionais
emitidas pelo Chefe de Estado. No sistema constitucional de 1964, a iliinitago
jurdico-positiva do rgo executivo supremo resultava dos Atos Institticionais,
especialmente do A15.

153

polticos dominantes, atutva como tima "arma" na luta pelo poder. O

qiic distinguia fundamentalmente o sistema de relaco entre poltica e
Dimito cra, portanto, o "instrumentalismo constitucional", dc maneira
alguina a constitucionalizaco simblica.
Apcsar de tolerar a cscravido'', estabelecer um sistema cleitoral
censitrio amplamcnte excludente (Arts. 92-95) e adotar a figura do
Poder Moderador (ans. 98-101), resquicio absolutista, a -Carta" imperial de 1824 tinha unos liberais, expressos sobremdo na declaraco de
dircitos individuais contida no seu Art. 179. Mas os direitos civis e polticos previstos no texto constitucional alcancaram um nivel muito
limitado de realizaco. Tambm os procedimentos constitucionais submeteram-se a tima profunda "deturpaco- no proccsso de concretizaco.
Para cxemplificar, basta apontar a generalizaco da fraude eleitoral'76, a
que se cncontrava estreitamente vinculada a prtica pseudoparlamentarista desenvolvida durante o Segundo Reinado, da qual resultava
unta inverso no proccsso dc "formaco da vontadc Nesse
contexto, a noco de constitucionalidade no encontrava apoco na
prxis dos prprios agentes estatais. No s atravs da atividadc legislativa ordinria incompativel com dispositivos constitticionais possuidores dc supremacia formal nos termos do Art. 178, mas sobretudo
na prtica -informal" dos cventuais governantes, no sc concebia a
Constituico como horizonte jurdico da ac poltico-administrati175. 1.t. verdade que a escravido mio se baseava explieitamente no texto
constitucional de 1824. Contudo, atravs da distiNo entre cidados "ingnitose "libertos- (Art. 6'2, inciso P2), a escravidao
reconbecida indiretamente. Nos
seus comentarios a esse dispositivo, Mnenla Bueno (1857:450-53) estranliamente lifio
nenliuma referncia a essa questo. Tambm nlio encontramos
qualquer relerncia en) Sonsa (1867:40-45) e Rodrigues (1863:10).
176. Segundo Calgeras (1980:270), para a vitria eleitoral, "qualquer processo, por mais fraudulento fosse, era admitido", sendo "considerada por todos,
indistintamente, nica falta moral para o partido no poder, o perder a elei0o".
A respeito
defbrnia0o do procedimento eleitoral no Imperio, v. n'oro, 1984:
364-87, 1976:127-63 Cf. tambm Trres, 1957:2g3ss.
177. Tal situa0o usualmente expressa mediante o famoso Sorites do Senador Nabuco de Araino- "O Poder Mcxlerador pode chamar a quem quiser para
organizar ministerios, esta pessoa faz a eleic;ao, porque
de faz-las, esta elei(.rio l'az a maioria- ((unid Nabuco, 1936:81). Faoro (1976:132) manifesta-se criticamente com
aos limites dessa fonntilNiio, considerando a inlluneia
do poder local e das oligarquias partidarias., cf. lamben] T6rres, I 962:99s.

ISI

va'78. Da porque nunca sc desenvolvett o controle da constitucionalidade de leis, que, dc acordo com o texto constitucional, poderia tcr
sido cxercido pelo Poder Moderador'"; e guando dele se tem noticia,
trata-se de "controle inconstitucional da constitucionalidade" de atos
legislativos locais atravs de simples avisos ministeriaism.
A falta de concretizaco normativa do texto constitucional no significava sua falta de significaco simblica na realidade do jogo de
poder imperial. Nesse sentido j observava Gilberto Amado: " claro
que a 'Constituico' erguida no alto, sem contato nenhum com ela la
populacol. no poderia ser seno tima ficco, um smbolo da retrica
destinada ao uso dos oradores"181. Na mesma linha de interpretaco.
Faoro acentua que a Constituico reduzia-se "a tima promessa e a um
painel decorativo"'82. Na perspectiva da tcoria da ac. ela seria caracterizada como unta "promessa inautntico" (cf. Cap. II. 9.), no como
expresso da "boa intenco" dos "donos do poder". Na perspectiva mais
abrangente da teoria dos sistemas, configurava-se a subordinaco imediata do sistema jurdico ao cdigo do poder, atravs da utilizaco hipertroficamente "siinblico-ideolgica" do texto constitucional pelo sistema
poltico, ludo isso por falta dos prcssupostos sociais para a positivaco
(como autonomia operacional) do Direito. Tal situaco no implicava,
de modo algum. a irrelevncia da carta constitucional como "um painel
decorativo", cis que o "mundo falso" da "Constituico- atuava muito
eficientemente no "mundo vcrdadeiro" das relaclies reais de poder'".
No s na retria constitucionalista dos governantes. mas tambm no
discurso oposicionista de defesa dos valores constitucionais ofcndidos
178. Cf. Neves, I 992: I 96s.
179. Teria sido, porm, um controle poltico, amparado no Art. 98 da ConstituiQo, que atribua ao Imperador o poder de "incessantemente" velar "sobre a
manitteiwao, equilibrio c hannonia dos mais jxxleres". Nos termos da estrutura
do texto constitucional, nao ixxleria ter sido desenvolvido o controle judicial
conforme o modelo norte-americano, cis que a figura do Poder Moderador era
incompativel com tun autntico judical review Nesse sentido, cf Bittencourt,
1968:281 tambm Mendes, 1990:170. Em sentido contrario, cf. Pontes de Mi-

randa,1973:620
180. Rodrigues, 1863: I 83-88.
181. Amado, 1917:30.
1112. Faoro, 1976:63. Com semelhantes fonnulales, cf. Leal, 1915 : 146 e
149.
183 Faoro, 1976:175.

na prxis governamental, a Carta imperial desempenhou urna impor-

184. Nesse sentido, afirma Faoro em sua interpretagao poltico-sociolgica

da obra literria de Machado de Assis: "A Constituilao s seria venerada pelos
polticos de oposicao, que, no govemo por ser governo violavam, assenhoreando-se dos instrumentos de poder que cla s nominalmente limitava. O
exerccio do govemo seria sempre a Constituicao violada da o brado pitoresco e oco da oposicao: `Mergulhemos no Jordo constitucional (1976:65s.).
185. Atento a esse problema, embora em outra perspectiva, Buarque de
Holanda (1988: 125) observava que, com a implantacao da Repblica, o Estado
"desenraizou-se" ainda mais do pas. Segundo Faoro (1976:64), fortificou-se o
"arbtrio".
186. Cf. Pacheco, 1958:240ss.
187. A respeito, ver Neves, 1992:170s.
188. Sobre esse conceito, v. Loewenstein, 1975:62-66.
189. Cf. Barbosa, 193311:373ss., 1933111:323ss.
190. A respeito da "poltica dos governadores", v., p. ex., Faoro, 1985:
563ss.; Carone, 1969: 103ss., 1971:177ss. Cardoso (1985:47ss.) designa-a de
"pacto oligrquico".
191. Cf. Barbosa, 1934:17.

de suas "boas inten95es".

A afirmagdo dos valores social-democrticos em uma sociedade caracterizada por relaces de subintegraco e sobreintegraco a nova
varivel simblica que surge com o modelo constitucional de 1934' 94.
Em face das tendencias autoritrias que se manisfestavam durante o perodo em que a nova constituico esteve formalmente em vigor, que resultaram no golpe de 1937, no se desenvolveu amplamente urna experincia de constitucionalizacao simblica.
A constitucionaliz.aco simblica de base social-democrtica retomada com o texto constitucional de 1946. Sintomtica aqui a relaco
dos valores social-democrticos proclamados e a forra majoritria na
constituinte e principal base de sustentaco do sistema constitucional de
1946, o Partido Social Democrtico, vinculado estreitamente s oligarquias rurais. Tal situaco contraditria entre interesses subjacentes e
valores democrticos solenemente adotados pode ser melhor compreendida guando se considera que a realizaco do modelo constitucional
transferida para um futuro incerto e atribuida aos prprios detentores
192. Nesse sentido, ver principalmente Vianna, 1939: 77ss., Torres, 1978.
193. Cf., p..ex., Vianna, 1939:81, 91 e 111.
194. Ao falar-se de "advento do Estado social brasileiro" com a Constituigao de 1934 (Bonavides e Andrade, 1989:325-27), nao se considera o problema
da constitucionalizalao simblica.

157
156

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tante funco poltico-simblica'TM. A ineficcia jurdica do texto constitucional era compensada pela sua eficiencia poltica como mecanismo
simblico-ideolgico de "legitimaco".
Com a Constituico de 1891, no se reduz o problema da discrepncia entre texto constitucional e realidade do processo de poder. Ao
contrrio, as declaraces mais abrangentes de direitos, liberdades e
principios liberais importavam uma contradico ainda mais intensa
entre o documento constitucional e a estrutura da sociedade do que na
experiencia imperial' 85. A permanente deturpaco ou violaco da Constituico em todo o perodo em que ela esteve formalmente em vigor
(1891-1930) 186 pode ser apontada como o mais importante trato da realidade poltico-jurdica da Primeira Repblica. Constituem expressaes
significativas da falta de concretizaco normativa do texto constitucional: a fraude eleitoral como regra do jogo poltico controlado pelas oligarquias locais' 87 ; a degeneraco do presidencialismo no chamado "neopresidencialismo"'", principalmente atravs das declaraces abusivas
do estado de sitio'"; a deformaco do federalismo mediante a "poltica
dos governadores" 19 e a decretaco abusiva da intervenco federal nos
Estados'91 .
Entre os crticos conservadores, adeptos de um Estado autoritrio,

corporativista e nacionalista, o problema da falta de concretizno normativa do texto constitucional de 1891 foi denunciado como contradico
entre "idealismo da Constituico" e "realidade nacional" 192 . Porm, cm
suas crticas ao "idealismo utpico" do legislador constituinte, a significago simblico-ideolgica do documento constitucional no foi considerada com exatido, mas sim, ao contrrio, acentuada a ingenuidade de
"suas boas intenges" 193 . No pertencia discusso se o "idealismo utpico" s foi adotado no documento constitucional na medida em que a
realizaco dos respectivos principios ficava adiada para um futuro remoto, de tal maneira que o status quo no era ameacado. Alm do mais,
no se pode excluir que a "Constituico nominalista" de 1891 atuava
como rucio de identificaco simblica da experiencia poltico-jurdica
nacional com a norte-americana (EUA), construindo-se a imagcm de
um Estado brasileiro to "democrtico" e "constitucional" como o seu
modelo. No mnimo, a invocaco retrica dos valores liberais e democrticos consagrados no documento constitucional funcionava como
libi dos "donos do poder" perante a realidade social ou como "prova"

do poder''. Portant. no &corre dessa aparente contradieo amena ao

status quo. Nesse contexto. cabc falar de "liberdade dc decretar a denlocracia"''', mas no conforme unta interpretaeo estritamente bascada
nas intenees dos agentes polticol97: a conexo dc aees proporcionadora da constitucionalizaeo simblica de 1946 era condicionada
por variveis estniturais que tornavam possvel a "liberdade" de, sem
risco, "decretar" a democracia-social. O texto constitucional, equiparvel aos scus modelos da Europa Ocidental, s funcionava como smbolo
poltico enquanto no emergiam tendncias sociais para a sua concretizaeo normativa generalizada.
A constilucionalizaeo simblica de orientaeo social-democrtica
restabelecida c fortificada com o texto constitucional de 1988. Diante do
esgotamento do longo perodo de "constitucionalismo instrumental" autoritario iniciado em 1964, a indentificaeo simblica com os valores do
constitucionalismo dcmocrrico deixou de ser relevante politicamente
apenas para os crticos do antigo regime, passando a ser significativa
tambent para os grupos que Ilte deram stistcntaczio. crenca pre- constituilite na restauraclo ou recuperaclio da legitimidade" eslava subjacente mil cerio grau de "idealismo constitucional-. O contexto social da
Constituiclio a ser promulgadaP" j apontava para limites intransponveis sua concretizaco generalizada. Nada impedia, porem, unta retrica constitucionalista por parte de todas as tendencias polticas; ao
contrario. parece que, quanto mais as relaees reais de poder afastavamse do modelo constitucional social-democrtico, tanto mais radical era o
discurso constitucionalista.
Partindo-se de que, diante da exigncia de diferenciaeo funcional e
de incluso tia socicdade moderna, jim(yla jurdica da Constituieo
institucionalizar os direitos fundamentais e o Estado de bem-estar (Cap.
11. 1.3.4.2). no caberia restriees ao texto constitucional. no qual as
declaraees de direitos individuais, sociais e coletivos das mais abrangentes'''. Tainhrn guamo prestaffio, seja no que se refere ao esta195. Ahumo, 1980:305, 1985:70s.
196. Alinino, 1980:66-94.
197.
sentido contrario orienta-se o enfoque de Almino, 1985:77.
I 98. Vtor, 19111; l'aria, 1985.
199. Sobre a sitiuno social do pais no perodo imediatamente pr-constituinte, v Jaguaribe et al., 1986; NEI>1)-111\11CAMP, 1986, 1988.
200. Ott seja, tanto "liberdades negativas - quanto "liberdades positivas(Passerin d"Filtrves, 1969:249 - 73), tanto dmts /iberts como droits crances
-

158

belecimento de procedimentos constitucionais para a solueo jurdica de

conflitos (due proce.v.s. of Law) ou previso de tnecanismos especficos
de regulaeo jurdica da atividade poltica (v. Cap. II. 1.3.4.3 e 4)., o
texto constitucional suficientemente abrangente. O problema surge ao
nivel da concretizaeo constitucional. A prtica poltica e o contexto
social favorece uma concretizaeo restrita e excludente dos dispositivos
constitucionais. A questo no diz respcito apenas aeo da populaeo
e dos agentes estatais (eficacia), mas tambm vivncia dos institutos
constitucionais bsicos. Pode-se afirmar que para a massa dos "subintegrados" trata-se principalmente da falta de identificaeo de sentido das
determinaees constitucionais"1. Entre os agentes estatais e setores
breintegrados", o problema basicamente de institucionalizaeo (consenso suposto) dos respectivos valores normativos constitucionais"2.
Nessas condiees no se constri nem se amplia a eidadania nos termos
do princpio constitucional da igualdade (Art. 52, caput), antes se desenvolvem relaces concretas de "subcidadania" c "sobrccidadania" cm face do texto constitticiona123.
Os problemas de hetero-referncia so inscparvcis das questes
concernentes auto-referncia do sistema jurdico ao nivel constitucional (cf. hm 111 deste Cap.). O bloqtteio permanente e generalizado do
cdigo "lcito/ilcito" pelos cdigos "ter/nao-ter" (cconomia) e "superioridadc/inferioridadc" (poder) implica uma prtica jurdico-poltica
estatal e extra-estatal caracterizada pela ilegalidade. Quanto constitucionalidade, as dificuldades no se referem apenas incompatibilidade
de certos atos normativos dos rgos superiores do Estado com dispositivos constitucionais. como, por exemplo, no caso do uso abusivo das
medidas provisorias pelo Chefe do Executivo2"; o problema no se res(l'erry e Renaut, 1992: 26-32), por fim, "direitos humanos de primeira, segunda
e terceira gerayo" (11,afer, 1988: 125-34) esto amplamente previstos no texto
constitucional.
201. Cf., p. ex., Lesbaupin, 1984, investigando a falta de conseincia clara
dos "direitos humanos" nas classes populares.
202. Velho (1980:363) refere-se a um exemplo muito expressivo: a queixa
de 'int poltico quanto ao absurdo que seria o fato de o voto de sua lavadeira ter

o mesmo valor do seu.

203. Fala-se, ento, paradoxalmente, de cidado de priineira, segunda e
terceira classe (cf., por ex., Velho, 1962; WetTort, 1981:141-44, com base ein
Bendix, 1969:811s.)
204. A respeito,
Ferraz ir., I 990.

1 SO

fere-se a "culpa" para a sociedade desorganizada, "descarregando-se" de

"responsabilidadc" o Estado ou o govcrno constitucional. No mnimo,
transfere-se a realizaco da Constituico para um futuro remoto e incerto. Ao nivel da reficxo jurdico-constitucional, essa sittraco repercute
ideologicamente, guando se afirma que a constituico de 1988 "a mais
programtica" entre todas as que tivemos e se atribui sua legitimidade
promessa e esperanca de sua realizaco no futuro: "a promessa de urna
sociedade socialmente justa, a esperanca de sua realizaco" 209. Confunde-se, assim, a categoria dogmtica das normas programticas, realizaveis dentro do respectivo contexto jurdico-social, com o cofrecito de
constitucionalizaco simblica, indissocivel da insuficiente concretizaco normativa do texto constitucional.
Mas a funco hipertroficamentc simblica do texto constitucional
no se refere apenas retrica "legitimadora" dos governantes (cm sentido amplo). Tambm no discurso poltico dos crticos do sistema de
dominaco, a invocaco aos valores proclamados no texto constitucional
desempenha relevante papel simblico. Por exemplo, a retrica polticosocial dos "direitos humanos", paradoxalmente, tanto mais intensa
quanto menor o grau de concretiz.aco normativa do texto constitucional.
constitucionalizaco simblica, cmbora relevante no joto poltico, no se segue, principalmente na estrutura excludente da soriedade
brasileira, "lealdade das massas", que pressuporia um Estado de bernestar eficiente (cf. Cap. II. 10.). Contraditoriamente, na medida cm que
se ampliara extremamente a falta de concretizaco normativa do documento constitucional e, simultancamente, o discurso constitucionalista
do poder, intensifica-se o grau de desconfianca no Estado. A autoridade
pblica cai em descrdito. A inconsistncia da "ordem constitucional"
desgasta o prprio discurso constitucionalista dos crticos do sistema de
dominaco. Desmascarada a farsa constitucionalista, segue-se o cinismo
das clites e a apatia do pblico. Tal situaco pode levar estagnaco
poltica. possvel que, como reaco, recorra-se ao "realismo constitucional" ou "idealismo objetivo", cm contraposico ao "idealismo utpico" existente. Mas, como cnsinaram as experincias de "constitucionalismo instrumental" de 1937 e 1964, o recurso a essa semntica autoritaria no implicar, seguramente, a "reconciliaco do Estado com a

tringe "constitucionalidade do'Direito", mas antes -juridicidade da

Constituicao" 205 , ou seja, normatividade do texto constitucional. A
insuficiencia de auto-referencia elementar (Icgalidade) e reflexividade
(constitucionalidade) condicionada e condiciona, por fim, a reflexo
jurdico-conceitualmente inadequada do sistema constitucional 26 ; diante
da "realidade constitucional dejuridificante", no possvel que se desenvolva urna dogmtica jurdico-constitucional capaz de definir eficientemente as "condiges do juridicamente possvel" e, pois, de atuar satisfatoriamente como "controle de consistencia" da prtica decisria
constitucional. Por tudo isso, o texto constitucional no se concretiza como mecanismo de orientago e reorientago das expectativas normativas
e, portanto, no funciona como instituigo jurdica de legitimago generalizada do Estado (cf. item 3 deste Cap.).
Nessas circunstncias de "realidade constitucional dejuridificante",
no parece adequado interpretar os mecanismos "no-ofciais" de solugo de conflitos de interesse, principalmente aqueles que se desenvolvem entre os subintegrados, como alternativas jurdico-pluralistas ao
"legalismo"207 . Trata-se, em regra, de reages falta de legalidade. Tambm no se pode aplicar, nessas condiges, o modelo do ps-modernismo jurdico208 , que, negando a unidade do Dimito como cadeia operacionalmente diferenciada, sustenta que o sistema jurdico se constri pluralisticamente como emalhamento de comunicages, importando incerteza e instabilidade construtivas (cf. item 1.3. deste Cap.). O problema
da "dejuridificago da realidade constitucional" implica, no caso brasileiro, a inseguranga destrutiva com relago prtica de solugo de
conflitos e orientago das expectativas normativas.
A falta de concretizago normativo-jurdica do texto constitucional
est associada sua f1.11100 simblica. A identificago retrica do Estado e do governo com o modelo democrtico ocidental encontra respaldo
no documento constitucional. Em face da realidade social discrepante, o
modelo constitucional invocado pelos governantes como libi: trans205. Luhmann, 1992: 111.
206. No se trata apenas do problema heterorreferencial da construco de
"conceitos jurdicos socialmente adequados" (Luhmann, 1974:49ss.), mas tambm do problema auto-referencial de construcito de um modelo conceitual juridicamente adequado (Neves 1992:20 ';.).
207. Cf. em sentido diverso Sousa Santos, 1988:25, 1977:89ss.
208. Ao qual aderiu Sousa Santos, 1987, para dar respaldo sua concepcao
de pluralismo jurdico.

160

209. l'erraz Jr., 1989:58.

210. Cf. Vianna, 1939: esp. 7ss. e 303ss.; Reale, 1983:67; Torres, 1978:
160ss., utilizando a expresso "poltica orgnica".

161

realidade nacional", mas, antes, a identifica/y/o excludente do sistema

jurdico estatal com as "ideologias" e interesses dos detentores eventuais
do poder. Nesse caso, sero impostas "regras-do-silncio" ditatoriais,
negando-se a possibilidade de crticas generalizadas ao sistema de
poder. tpica da constitticionalizaco simblica.
principalmente por isso que no se eleve interpretar a constitucionalizacjio simblica como un) jogo de soma zero na luta poltica pela
ampliaco ou rcstrico da cidtdtia, equiparando-a ao "instrumentalismo constitueional" 2 ". Epquanto nao estilo presentes "regras-do-silncio" democrticas nem ditatoriais. o contexto da constitucionalizacao
simblica proporciona o surgimento de movimentos e organizaccs so-

ciais envolvidos crticamente la realizado dos valores proclamados so'eminente no texto constitucional c, portanto. integrados na luta poltica
pela ampliarlo da cidadania. No se pode excluir a possibilidade, porm, de que a realizaco dos valores democrticos contidos no documento constitucional pressuponha um momento de rutura com a ordem
de poder estabclecido, com implicaces politicamente contrrias
diferenciaco e identidade/autonomia do Dircito.

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