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CONDE relata a trajetria de MEZGER a partir de 1933, como partidrio do
nacional-socialismo e como membro nomeado da Comisso de Reforma do Direito
Penal, no mesmo ano.
38
MEZGER participara, segundo CONDE, das discusses em
torno da Lei do Delinqente Perigoso de novembro de 1933, que introduziu no
Cdigo Penal alemo a medida de custdia de segurana, permitindo manter o
indivduo, depois de cumprida a pena, em um centro de trabalho indeterminado.
39
No ltimo perodo do regime, MACHADO ressalta a fase em que se
pretendeu um endurecimento contra os inimigos externos e internos: iniciaram-se
os trabalhos preparatrios de um Projeto de Lei que no chegou a entrar em vigor,
que propunha medidas ainda mais radicais contra os considerados estranhos
comunidade (Gemeinschaftsfremde): alm do internamento em campos de
concentrao, introduzia medidas de seleo eugnica (castrao e esterilizao)
no s para quem cometesse delito, mas j para os que apresentassem certa
35 DOTTI, Ren Ariel. Movimento Antiterror e a Misso da Magistratura. Curitiba: J uru, 2005, p. 9-10
36 Id.
37 CONDE, Muoz Francisco. Edmund Mezger y el Derecho Penal de su Tiempo Estudios sobre el Derecho penal en
el Nacionalsocialismo. 4 ed. Valncia: Tirant lo Blanch, 2003; v. comentrios a respeito de MACHADO, Marta Rodriguez
de Assis. Edmund Mezger e o Direito Penal do Nosso Tempo. So Paulo: Revista de Direito da Fundao Getlio Vargas,
v. 1, n 1, mai. 2005, p. 153-159
38 MACHADO, op. cit.
39 Id.
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tendncia delinqncia.
40
A autora, ressalvando o discurso por vezes excessivamente engajado de
CONDE, analisa que ele no deixa de tirar desse episdio uma advertncia contra
as tentativas de afastar o condicionamento poltico das construes dogmticas e
deixar clara sua simpatia pelas teses de Claus Roxin. Por outro lado, como que
fazendo um paralelo ao perodo nazista, CONDE aproveita essa discusso para
voltar os olhos s questes contemporneas da dogmtica penal e dirigir suas
crticas tese funcionalista de J AKOBS:
(...) O foco de sua crtica teoria do delito de J akobs vai para o carter
exclusivamente normativo da imputao, que, alm de prescindir de alguns
elementos poltico-criminais que, em sua opinio, so essenciais (como o princpio
da proporcionalidade e da interveno mnima), no traz em seus pressupostos
nenhuma orientao poltico-criminal, alm da prpria autoconservao do sistema,
podendo adaptar-se a qualquer modelo de Estado ou sistema poltico-social.
41
Embora entenda, acertadamente, que a crtica de CONDE a J AKOBS no
se estenda alm da meno ao carter antidemocrtico do seu Direito Penal do
Inimigo, MACHADO, por conta prpria, conclui que a
tese de J akobs surge hoje, momento em que a dogmtica penal encontra-se sob
uma dupla presso: de um lado, pelas demandas de expanso e antecipao da
interveno penal e, de outro, pela defesa da manuteno de um sistema de
garantias. Ele parece tentar resolver essa tenso apostando na dicotomia entre o
Direito penal dos cidados e o Direito penal do inimigo, delimitando campos
distintos de aplicao de um e de outro e traando um limite, rgido entre o sistema
de penas, vigente para os cidados, e o de medidas de segurana, para os
inimigos.
42
Ademais, no mesmo sentido da doutrina crtica j explicitada, MACHADO
cita algumas leis nacionais, como as que dispem sobre txicos, porte ilegal de
armas, crimes ambientais, crimes contra as relaes de consumo, crimes
financeiros, crimes de trnsito e manipulao gentica, para tambm aduzir que
esses diplomas referem-se proteo de bens jurdicos universais ou coletivos, de
titularidade difusa e contedos abstratos e operacionalizam a tutela penal de
maneira distinta da tradicional, por meio do uso recorrente das incriminaes de
mera conduta e dos tipos de perigo abstrato, que antecipam a interveno do Direito
Penal para momentos muito anteriores leso e ao risco ao bem jurdico, deles
40 Id.
41 Id.
42 Id.
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prescindindo.
43
E vai alm, questionando que se, at agora, as idias de um direito penal
preventivo e a renncia ao critrio da lesividade fizeram com que a tutela penal
regredisse da verificao do resultado simples prtica da ao descrita no tipo, a
partir da retroceder um pouco mais e voltar-se simplesmente contra um certo grupo
de pessoas consideradas perigosas no parece ser um passo improvvel.
44
certo, com respaldo em HUNGRIA, no ser razovel aceitar que qualquer
teoria, pelos simples efeitos similares, ganhe o selo fascista ou nazista. Ele prprio
acentuava, em defesa s crticas que o Cdigo de 1940 recebera neste aspecto, que
a democracia liberal protege os direitos do homem e no os crimes do homem:
Maldita seria a democracia, se se prestasse a uma poltica de cumplicidade com a
delinqncia.
45
De qualquer sorte, vale destacar a ressalva de MACHADO no sentido de
que a crtica no deve se restringir simples associao de um dos lados do debate
aos desdobramentos do nacional-socialismo, mas chamar a ateno para o fato de
que, se os critrios atuais de legitimao da imputao no respondem mais
realidade do Direito Penal e das polticas criminais, devemos ento refletir sobre a
necessidade de substitu-los por algum outro que estabelea limites para o
desenvolvimento de tendncias autoritrias.
46
4. CRTICAS AO MODELO PROPOSTO POR GNTHER JAKOBS
Muitas das crticas at ento expostas dizem respeito, na realidade, aos
modelos de Direito Penal que, invariavelmente, vm sendo classificados como
linhagens de um Direito Penal do Inimigo ou de um Direito autoritrio. Quando se
analisa, contudo, o principal fundamento das crticas traadas, especificamente,
teoria de J AKOBS, parece correta a anlise de GRACIA MARTN, segundo o qual el
rechazo de plano al Derecho penal del enemigo por la doctrina mayoritaria parece
explicarse slo a partir de dispositivos emocionales refractarios, es decir, de una
sensibilidad que actualiza inmediatamente en la conciencia la idea de que algo,
43 Id.
44 Id.
45 HUNGRIA Hoffbauer, Nlson. Comentrios ao Cdigo Penal. 3 ed. Rio de J aneiro: Forense, v. I, Tomo I, 1955, p. 52
46 MACHADO, op.cit.
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simplemente, no deber ser en absoluto
47
; em outros termos, poucas so as crticas
que ultrapassam os argumentos emocionais ou meramente retricos.
Outrossim, importante observar que a prpria expresso Direito Penal do
Inimigo, por si s, suscita determinados prejuzos motivados pela indubitvel carga
ideolgica e emocional dos termos. Neste prisma, observa GRACIA MARTN que o
termo inimigo
induce ya desde el principio a un rechazo emocional de un pretendido Derecho
penal del enemigo, y no sin razn, cuando volvemos la mirada a la experiencia
histrica y actual, y desde ella contempla-mos el uso que se ha hecho y que an se
hace actualmente del Derecho penal en determinados lugares. En efecto, la
experiencia histrica demuestra con demasiada y clara contundencia cmo los
regmenes polticos totalitarios (generalmente criminales) etiquetan y estigmatizan
precisamente como enemigos a los disidentes y a los discrepantes, y cmo
aqullos dictan leyes nominalmente penales que, sin contenido alguno de justicia,
establecen ms bien dispositivos y mecanismos de guerra contra los etiquetados
como enemigos.
48
PRITTWITZ, da mesma forma, entende ser igualmente notvel e lamentvel
que a crtica quase unnime e dura que a concepo de J AKOBS recebeu da
cincia do Direito Penal alem, somente se restrinja terminologia: Tivesse ele
escolhido outro nome, e teria recebido o aplauso de muitos colegas.
49
de se ressaltar, contudo, que a terminologia utilizada aparenta ter sido
cuidadosamente escolhida por J AKOBS com a clara inteno provocativa. To
provocativa que, conforme mencionado, grande parte da doutrina se baseia
exclusivamente na terminologia para fazer aluso ao desrespeito de princpios
constitucionais e para acentuar a censura proposta de supresso de garantias
para aplicao deste modelo de poltica criminal.
RIQUER e PALCIOS, a ttulo ilustrativo, iniciam sua anlise crtica
aduzindo que, ao negar o carter de pessoa aos taxados inimigos, J AKOBS
apresenta sua justificao com base na j mencionada teoria funcionalista de
LUHMANN e, pois, inclina-se pela desnecessidade de respeitar os direitos humanos,
traduzidos em garantias penais e processuais.
50
SNCHEZ, por sua vez, argumenta que esse tipo de poltica criminal,
construda pensando sobretudo na criminalidade organizada ou na criminalidade de
47 GRACIA MARTN, Luis. Consideraciones crticas sobre el actualmente denominado Derecho penal del enemigo.
Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa (en lnea), 2005, n 07-02, p. 02:1-02:43. Disponvel em:
http://criminet.ugr.es/recpc/07/recpc07-02.pdf ISSN 1695-0194 [RECPC 07-02 (2005), 11 ene], Acesso em 25 jul. 2005
48 Id.
49 PRITTWITZ, op.cit., p. 44
50 RIQUER; PALCIOS, op. cit.
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empresa, por si s j seria criticvel, eis que o entendimento de que os poderosos
no precisam de garantias, ou de que as garantias se conformaram pensando em
um delinqente dbil frente a um Estado forte e no vice-versa, acabam incidindo
sobre todo o Direito Penal.
51
Ademais, GRACIA MARTN ressalta que ao pretender insinuar que o Direito
Penal do Inimigo poderia ter um carter de Direito, na medida em que as suas
regras imporiam limites ao prprio jus puniendi do Estado, J AKOBS no resolve a
questo da legitimidade de regras jurdicas que afetem a liberdade de seus
destinatrios sem reconhec-los como pessoas e, neste esteio, conclui:
Pero si esto es as, entonces, en la lgica interna del discurso de Jakobs, s es
posible que aparezcan no-personas, y, de acuerdo con dicha lgica, stas ya no
podrn ser susceptibles precisamente de imputacin jurdico-penal. Y si conforme a
esa lgica los enemigos son no-personas, entonces tampoco se les imputar
ningn delito para poder imponerles una pena como consecuencia y restablecer as
la vigencia del ordenamiento jurdico. Esto est suficientemente claro en el discurso
de Jakobs. Frente a los enemigos la reaccin es pura coaccin, y la finalidad de
sta es slo el aseguramiento cognitivo ante el peligro que representan, no la
confirmacin de la validez de la norma; a ellos no se les aplica ninguna pena, sino
que se les somete y excluye por medio de actos de pura fuerza o coaccin.
52
FRAGA, do mesmo modo, entende que la construccin de un derecho
penal del enemigo es vinculada de forma directa a las violaciones masivas de
derechos humanos, pretendendo, com isso, emprestar o exemplo dado pelo prprio
J AKOBS a respeito dos recentes procedimentos adotados para investigao e
punio de recentes ditadores estrangeiros:
Jakobs solo se atreve a poner como ejemplo el proceso seguido a Milosevic,
sealando que su sancin lejos de ser una pena contra una persona culpable, es
ms un castigo contra un enemigo peligroso. En resumen y con relacin a las
violaciones masivas de Derechos Humanos, bien puede admitirse que la punicin
internacional o nacional de las mismas despus de un cambio poltico, muestra
rasgos propios del Derecho penal del enemigo, sin ser solo por ello ilegtima. El
proceso a que es sometido Sadam Hussein es susceptible, segn creo, de ser
considerado dentro del mismo postulado.
53
No que pesem as crticas dirigidas ao prprio J AKOBS, correta a anlise
de PRITTWITZ no sentido de ser visvel sua inteno de salvar a caracterstica de
Estado de Direito no direito penal do cidado, dividindo o direito penal hoje em vigor
51 SNCHEZ, J ess-Mara Silva. A Expanso do Direito Penal Aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-
industriais. So Paulo: Revista dos Tribunais, Srie as Cincias Criminais no Sculo XXI v. 11, Trad. Luiz Otavio de
Oliveira Rocha, 2002, p. 54, nota 100
52 GRACIA MARTN, Consideraciones..., op. cit.
53 FRAGA, op.cit.
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num direito parcial do cidado e um direito parcial do inimigo.
54
Contudo, segundo
PRITTWITZ, esta tentativa est destinada ao fracasso, por entender que o direito
penal como um todo est infectado pelo direito penal do inimigo, sendo, alm disso,
totalmente impensvel a reforma de uma parte do direito penal para voltar a um
direito penal do cidado realmente digno de um Estado de Direito.
55
Mais do que questionar a possibilidade ou no de convivncia de diferentes
sistemas de Direito Penal, fato que parte da doutrina afasta peremptoriamente a
idia por admitir que, a rigor, o Direito Penal do Inimigo representa um no-direito.
RIQUER e PALCIOS, nesta esteira, questionam o fato de J AKOBS
reconhecer que el derecho penal del enemigo sigue otras reglas distintas a las de
un derecho penal jurdico - estatal interno y todava no se ha resuelto en absoluto la
cuestin de si aquel, una vez indagado en su concepto, se revela como Derecho.
56
FRAGA ainda mais incisivo, ao asseverar:
Hay que agregar a ello, respecto de la cuestin sobre si el derecho penal del
enemigo sigue siendo Derecho, o bien si por el contrario es un no Derecho, que el
derecho penal del enemigo lejos de proteger bienes jurdicos (o estabilizar normas
segn la postura minoritaria), lo que hace es demonizar a determinados grupos de
individuos, constituyendo como consecuencia un Derecho Penal de autor. Por ello
la respuesta a la criminalidad no convencional, tendra que ser justamente de
normalidad, negando su excepcionalidad; conforme a criterios de proporcionalidad
e imputacin que estn en la base del sistema jurdico penal que se conoce como
tradicional.
57
MELI - co-autor e possivelmente o protagonista do primeiro debate formal
com J AKOBS sobre o tema - afirma que o Direito penal do inimigo s integra
nominalmente o sistema jurdico-penal real: Direito penal do cidado um
pleonasmo; Direito penal do inimigo, uma contradio em seus termos.
58
J ustifica
tal afirmao com dois argumentos: por um lado, a funo da pena neste setor, que
difere da do Direito penal verdadeiro; por outro lado, como conseqncia do
anterior, a falta de orientao com base no princpio do Direito penal do fato.
59
Outra crtica comum que se constata na atual doutrina de todo o planeta, diz
respeito diferenciao de pessoa e inimigo utilizada por J AKOBS com amparo na
Teoria dos Sistemas de LUHMANN.
54 PRITTWITZ, op.cit., p. 42-43
55 Ibid., p. 42-43
56 RIQUER; PALCIOS, op.cit.
57 FRAGA, op.cit.
58 J AKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 54
59 Ibid., p. 66
230
CONDE, neste aspecto, parece questionar o Direito Penal do Inimigo,
mxime no tocante prpria concepo metodolgica de J AKOBS acerca do
conceito inimigo-pessoa: Inimigos como no pessoas, uma considerao que j
conduziu alguma vez negao do Estado de Direito, quaisquer que sejam os
critrios que se utilizem para determinar quem cidado e quem inimigo. Quem
pode dizer realmente quem o bom cidado ou o maior inimigo?
60
CONDE ainda formula os questionamentos mais srios a serem enfrentados
por J AKOBS para defesa de sua teoria:
Quin puede decir realmente quin es el buen ciudadano o el mayor enemigo?
El que por razones polticas y creyndose que acta por el bien comn comete un
delito contra el Estado y contra la libertad de otro, o el que socava la base
econmica del Estado aprovechando cualquier posibilidad de defraudar impuestos,
cometer delito fiscal o um fraude de subvenciones? Una cosa es proponer sistemas
jurdicos, por muy coherentes que puedan ser em si mismos, y outra cosa es
pensar em las consecuencias que de ellos se puedan derivar y esto no es menos
importante en el marco de la responsabilidad cientfica.
61
Para ele, a tese de J AKOBS uma construo valorativamente ambgua,
eis que o mesmo vale para um sistema democrtico ou totalitrio
62
e, dessa forma,
adverte, com preocupao, o que viria depois que esta concepo se tornasse uma
realidade habitual e corrente em nossas democracias: Campo de concentrao,
tortura como meio de prova, generalizao da adoo da pena de morte etc?
63
Assim, ainda que CONDE reconhea o valor de J AKOBS ao evidenciar a
existncia real, e no meramente encoberta, de um Direito Penal do Inimigo, critica-
o por se restringir mera constatao, sem analis-lo luz dos princpios do Estado
de Direito.
64
Resta evidente, no entanto, que muitos no compreendem a base
metodolgica luhmmaniana de que est impregnada a teoria de J AKOBS.
65
ZAFFARONI, da mesma forma que CONDE e um dos crticos mais
60 CONDE, As reformas da parte especial do Direito Penal espanhol em 2003: da Tolerancia Zero ao Direito Penal
do Inimigo. Madri: Revista Eletrnica de Cincias J urdicas. RECJ .02/01/05, Disponvel em
<www.pgj.ma.gov.br/ampem/ampem1.asp), Acesso em 25 jul. 2005, Trad. Themis Maria Pacheco de Carvalho
61 CONDE, De nuevo sobre el Derecho Penal del enemigo. Buenos Aires: Hammurabi, 2005, p. 28
62 Ibid., p. 70
63 Ibid., p. 83
64 Ibid., p. 84
65 GRACIA MARTN, no mesmo sentido, alerta que si la argumentacin de Muoz Conde me parece, por lo dicho,
inadecuada para debilitar el discurso de Jakobs, es porque, sin duda, aqul y ste desarrollan sus discursos a partir de
paradigmas distintos. El concepto de persona que utiliza Muoz Conde parece ser uno que identifica a aqulla con el
hombre, con el individuo humano. El concepto de persona que utiliza Jakobs, en cambio, y como ya se ha visto en detalle,
est por encima del ser humano, pues es slo una construccin normativa que se atribuye a los hombres, si bien no a todos
(Consideraciones..., op. cit.).
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engajados de J AKOBS, assinala que o sentimento de segurana jurdica no tolera
que uma pessoa (isto , um ser capaz de autodeterminar-se) seja privada de bens
jurdicos, com finalidade puramente preventiva, numa medida imposta to-somente
pela sua inclinao pessoal ao delito sem levar em conta a extenso do injusto
cometido e o grau de autodeterminao que foi necessrio atuar.
66
Alm disso, PACHECO DE CARVALHO assinala que tratar al autor de
ciertos delitos como enemigo es legitimar a la existencia de un Derecho penal de
emergencia, con vigencia excepcional y aplicacin diferenciada, y tal prctica rompe
con los fundamentos de un Derecho penal garantista vigente en el Estado Social y
Democrtico de Derecho.
67
No entanto, GRACIA MARTN, de forma diversa da maioria dos crticos,
procura tecer sua censura seguindo a metodologia de J AKOBS, argumentando que
se o Direito Penal do Inimigo se constri a partir do reconhecimento de seus
destinatrios como no-pessoas,
entonces parece que habra que partir de la existencia de esta especie de no-
personas ya en la realidad previa del Derecho penal del enemigo, pues de lo
contrario sera el propio Derecho penal del enemigo el que construira dicho
concepto de un modo completamente autorreferente y, por ello, circular. Desde otro
punto de vista, los concretos enemigos y no-personas tendran que estar ya
identificados como tales tambin antes de la aplicacin de ese ordenamiento en
cada caso, pues de lo contrario no habra modo de saber si el mismo se aplica
realmente a un enemigo o a un ciudadano, es decir, a una no-persona o a una
persona.
68
Segundo sua argumentao, un Derecho slo puede ser infringido por
quien sea destinatario de sus normas y, como reconoce el discurso del Derecho
penal del enemigo, slo puede ser destinatario de una norma jurdica una persona.
Por lo tanto, aqul que infringe reiteradamente y de modo permanente el Derecho
(del ciudadano), tiene que ser por fuerza una persona.
69
Enfim, conclui que la construccin de un Derecho penal del enemigo
podra ser vlida si, a su vez, se aceptara tambin como vlida la diferenciacin que
hace Jakobs entre persona e individuo en relacin precisamente con el Derecho
66 ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, J os Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro Parte Geral, So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, p. 117-118
67 PACHECO DE CARVALHO, Themis Maria. El ciudadano, el terrorista y el enemigo. Disponvel em <
http://www.derechopenalonline.com/index.php?id=15,16,0,0,1,0>, Acesso em 27 jul. 2005
68 GRACIA MARTN, Consideraciones..., op. cit.
69 Id.
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penal, en el sentido de que ste se dirigira slo -y, por ello, tendra como sujetos de
la imputacin jurdico-penal exclusivamente- a las personas.
70
Ainda sob o mesmo prisma, vale destacar que a observao de MELI no
sentido de que a identificao de um infrator como inimigo, por parte do
ordenamento penal, por muito que possa parecer, primeira vista, uma qualificao
como outro, no , na realidade, uma identificao como fonte de perigo; no
supe declar-lo um fenmeno natural a neutralizar, mas, ao contrrio, um
reconhecimento de funo normativa do agente mediante a atribuio de
perversidade, mediante sua demonizao.
71
Ademais, segundo ele, esse significado simblico especfico do Direito
Penal do Inimigo abre a perspectiva para uma segunda caracterstica estrutural: no
s um determinado fato o que est na base da tipificao penal, mas tambm
outros elementos, contanto que sirvam caracterizao do autor como pertencente
categoria dos inimigos.
72
Isto profundamente grave, segundo ASA
BATARRITA, eis que a reprovao indiscriminada de mtodos violentos e de sua
ideologia favoreceria a tese daqueles que optam pelo mtodo do terror, no propsito
de serem identificados e nomeados por suas idias e no por seus crimes.
73
Alm disso, DOTTI alega que quando se fala de terror penal, no se deve
crer que ele s se manifesta atravs das guilhotinas e dos pelotes de execuo,
porque tambm terror uma leve condenao aplicada pelo juiz, quando ao seu
arbtrio no se fixem limites precisos: terror sinnimo de arbtrio individual e
judicial, ao passo que o direito penal comea onde acaba o arbtrio.
74
MELI, concordando com DOTTI, argumenta:
Se certo que a caracterstica especial das condutas frente s quais existe ou se
reclama Direito penal do inimigo est em que afetam elementos de especial
vulnerabilidade na identidade social, a resposta jurdico-penalmente funcional no
pode estar na troca de paradigma que supe o Direito penal do inimigo.
Precisamente, a resposta idnea, no plano simblico, ao questionamento de uma
norma essencial, deve estar na manifestao da normalidade, na negao da
excepcionalidade, isto , na reao de acordo com critrios de proporcionalidade e
de imputao, os quais esto na base do sistema jurdico-penal normal. Assim, se
nega ao infrator a capacidade de questionar precisamente, esses elementos
70 GRACIA MARTN, Sobre la negacin de la condicin de persona como paradigma del Derecho penal del
enemigo. Valncia: Revista General de Derecho Penal, n 2, 2004
71 J AKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 71-72
72 Ibid., p. 72
73 Ibid., p. 77-78
74 DOTTI, Movimento..., p. 19
233
essenciais ameaados.
75
Em outros termos, afirma o autor, o Estado que decide, mediante seu
ordenamento jurdico, quem cidado e qual o status que tal condio comporta;
no possvel admitir apostasias do status do cidado. A maior desautorizao
que pode corresponder a essa defeco tentada pelo inimigo a reafirmao do
sujeito em questo de pertencer cidadania geral, isto , a afirmao de que sua
infrao um delito, no um ato cometido em uma guerra, seja entre quadrilhas ou
contra um Estado pretendidamente opressor.
76
Outrossim, pautado na metodologia de J AKOBS, MELI acrescenta de
forma bastante inteligente que da perspectiva de um entendimento da pena e do
Direito penal, com base na preveno geral positiva, a reao que reconhece
excepcionalidade infrao do inimigo, mediante uma troca de paradigma de
princpios e regras de responsabilidade penal, disfuncional, de acordo com o
conceito de Direito penal.
77
Finalmente, vale ressaltar as consideraes feitas por APONTE no tocante
entrevista concedida por J AKOBS na Colmbia. Na ocasio, o jurista alemo fora
questionado sobre a possibilidade de uma aplicao coerente de sua teoria
(funcionalismo sistmico para um Direito Penal da normalidade) em um pas
perifrico e subdesenvolvido como aquele. O pano de fundo da pergunta dizia
respeito possibilidade de aplicao da base metodolgica de LUHMANN em um
pas com poucos consensos culturais e ticos.
Isto porque, conforme j assinalado, J AKOBS constri seu modelo de
Direito Penal do cidado sob o enfoque da teoria dos sistemas e, nesse aspecto,
fundamental compreender que a existncia de consensos pode propiciar mais
facilmente a existncia de indivduos que ofeream certezas cognitivas, ou seja,
indivduos que demonstrem segurana para o Direito ou simplesmente que ofeream
confiana na estabilizao racional de expectativas sociais (funo do Direito
segundo LUHMANN).
78
J AKOBS, ao responder o questionamento, afirmara
75 J AKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 78
76 Ibid., p. 79
77 Id.
78 APONTE, Alejandro. Derecho penal de enemigo vs. Derecho penal del ciudadano. Gnther Jakobs y los avatares de
un derecho penal de la enemistad. So Paulo: Revista Brasileira de Cincias Criminais n 51, 2004, p. 25-26
234
En un pas desgarrado, en el que viven grupos con comprensiones normativas
diferentes, no puede haber un derecho penal homogneo debito a que los
conceptos correspondientes de las personas no son homogneos. Por eso,
obligatoriamente, se tiene que llegar a la situacin que yo denomino como la
situacin del derecho penal de enemigo. Con esto mi teora, segn mi concepcin,
produce algo importante: denomina exactamente la situacin en la que un pas
desgarrado se encuentra, o sea en parte acuado normativamente y en parte
acuado tan slo cognitivamente.
79
Diante de tantas crticas que vem sofrendo, a resposta, conforme observou
APONTE, apresentou importante virtude na concepo de J AKOBS: un Estado que
no propicia la socializacin en el derecho, no est muy legitimado para exigir el
respeto al orden jurdico y castigar tan duramente a quien no lo hace.
80
Da mesma forma, la formulacin de Jakobs puede ser reconstruida en un
sentido crtico: para que se sancione a un ciudadano, ste debe ser primero
socializado por el Estado, como persona; lo ms perverso de una actuacin estatal,
es cuando se integra en el derecho a quien de manera tradicional ha sido un
olvidado, a travs de la sancin penal. La crcel como mecanismo de integracin
social, de reconocimiento de una persona en el trfico del derecho: un exabrupto
que contradice toda relacin razonable del ciudadano con el Estado.
81
4.1. Crticas ao Processo Penal do Inimigo
O arsenal de crticas dirigido ao Direito Penal do Inimigo, como no poderia
deixar de ser, tambm teve como alvo a legislao processual penal pautada neste
modelo sugerido por J AKOBS.
HASSEMER, v.g., ressalta o quanto impressionante tem sido o conjunto dos
mtodos de investigao com os quais a prxis do Direito Penal pretende enfrentar a
criminalidade: investigadores camuflados e agentes de ligao, sondagens e
observaes prolongadas, operaes arrasto em bancos de dados e buscas por
meio eletrnicos, emprego clandestino de aparelhos visuais e auditivos at mesmo
no recesso do lar, tecnologia, processamento de dados ostensivo e preventivo,
utilizao de anotaes ntimas em criminalidade grave.
82
79 Id.
80 Ibid., p. 28-29
81 Id.
82 HASSEMER, Trs Temas..., p. 50
235
MARQUES DA SILVA, no mesmo diapaso, conclui que no processo
penal, a ineficcia dos meios investigatrios tradicionais determinou que muitos
princpios constitucionais fossem adequados investigao moderna, tais como a
escuta telefnica, os agentes infiltrados. Estes mtodos revolucionam a investigao
criminal, embora, algumas vezes, entrem em conflito com os direitos fundamentais,
restando a questo de adequ-los s garantias constitucionais.
83
Alm disso, questiona esta poltica que tende a conformar-se com posies
que uma vez defendem a exacerbao e ampliao dos meios de combate ao crime
e reduzem o complexo violncia e criminalidade a duas questes: a investigao
por meio da grande escuta, isto , a possibilidade de colher eletronicamente
conversas ocorridas no recesso do lar para fins investigatrios, e a autorizao legal
para que agentes policiais secretos possam cometer pequenos ilcitos penais tpicos
onde buscam infiltrar-se.
84
Esse panorama, segundo o autor, provoca um cenrio perigoso de
segurana pblica: segurana pblica, criminalidade e violncia vm adquirindo
tanto na opinio pblica quanto na percepo dos indivduos uma importncia
crescente. Graves transgresses das leis penais e ameaas a bens jurdicos
fundamentais infundem medo, revoltam e ao mesmo tempo fascinam.
85
GOMES, no mesmo sentido, adverte que o Estado no pode se igualar ao
criminoso nos seus mtodos. Sancionar os delitos sim, mas no pode ultrapassar a
barreira do legtimo (sob pena de se tornar tambm um criminoso).
86
No que pesem as crticas, ao que parece, a necessidade de enfrentamento
da criminalidade organizada vem ganhando a batalha, institucionalizando alteraes
radicais no sistema processual clssico, como a limitao do princpio in dubio pro
reo; a falta de delimitao ntida entre poder de polcia e persecuo penal (ou seja,
entre preveno e represso); a constante falta de limitao do emprego de medidas
restritivas de direitos pessoa do verificado e do suspeito na persecuo penal; a
falta de transparncia das investigaes,
87
entre outros. Tais caractersticas so
83
MARQUES DA SILVA, Marco Antonio. Acesso Justia Penal e Estado Democrtico de Direito. So Paulo: J uarez de
Oliveira, 2001, p. 150-151
84 Ibid., p. 61-62
85 Id.
86 GOMES, Luiz Flvio; BIANCHINI Alice. Delitos Scio-Econmicos: Eficientismo a todo Custo. Disponvel em
<http://www.ielf.com.br/webs/IELFNova/artigos/ artigo_lido.cfm?ar_id=276>, Acesso em 27 jul. 2005
87 HASSEMER, Trs Temas, p. 68
236
assim traduzidas por HASSEMER:
Quando funcionrios policiais no desempenho de seu trabalho passam a
legalmente poder cometer infraes penais, a ento desaparece para o cidado a
ntida fronteira entre criminalidade e combate ao crime, e a superioridade moral no
Estado frente delinqncia se esvai.
Quando se autoriza que os servios de informaes possam participar da
investigao criminal com os meios que lhes so especficos (presumivelmente
mais efetivos), ento ser o fim da transparncia e do controle: no apenas para os
atingidos, mas para toda a opinio pblica e at para os polticos.
88
Outrossim, ele ressalta o acordo do processo penal e o agravamento de
medidas coercitivas processuais nos casos da criminalidade organizada como
caractersticas do atual modelo de processo penal da modernidade: no primeiro, as
estruturas do processo penal so flexibilizadas, no segundo, os instrumentos de
investigao so afiados e fortalecidos, mas o resultado produzido o mesmo em
ambos os casos: um processo capaz de adaptar-se ao esprito de segurana
pblica destes tempos.
89
O risco de todo esse quadro, segundo a leitura de ZAFFARONI, que no
plano do controle social punitivo, dar muito poder s corporaes policiais, poderia
fomentar um golpe de Estado.
90
5. CRTICAS AOS MODELOS DE DIREITO PENAL DO INIMIGO NA POLTICA
CRIMINAL MODERNA
5.1. Exemplos Estrangeiros
FERRAJ OLI traa interessante quadro das trs fases da emergncia penal
na Itlia, retratando trs polticas criminais que, se de um lado so claramente
diversas, de outro perfilam-se no que os crticos rotulam de Direito Penal autoritrio
ou de emergncia, atualmente chamado de Direito Penal do Inimigo:
a) o direito especial de polcia (de 1974 a 1978, as leis excepcionais no tiveram
qualquer relao com o terrorismo nem com a criminalidade organizada de forma
geral. (...) Ambas as leis foram emanadas quando o terrorismo ainda no havia se
manifestado de forma sanguinolenta e para fazer frente, segundo o slogan de
campanha poltica que acompanhou a respectiva emanao, ao genrico fenmeno
da criminalidade avassaladora;
88 Ibid., p. 70-71
89 Ibid., p. 49
90 ZAFFARONI, Eugenio Ral. La Globalizacin y las Actuales Orientaciones de la Poltica Criminal. Belo Horizonte:
Del Rey. Coleo JUS AETERNUN, v. 1, Coord. J os Henrique Pierangeli, 2000, p. 33
237
b) o direito penal poltico especial (uma legislao antiterrorista e um direito
penal poltico de exceo em sentido prprio nascem apenas no final de 1979 por
meio de novas leis e sobretudo das novas praxes judicirias. Nesta segunda fase a
feio supletiva se inverte: a magistratura, e no a polcia, que assume por inteiro
o peso da luta contra o terrorismo e qual se enderea a ateno e a sustentao
das foras polticas);
c) o direito penal diferenciado (estas feridas no cicatrizaram. Elas mudaram,
muito mais do que a lei, a cultura dos juzes, consolidando-se nas praxes e na
deontologia profissional. (...) As praxes da emergncia antiterrorista difundiram-se
por inteiro no sistema penal, caracterizando as duas linhas de tendncia: de um
lado, a diferenciao e a subjetivao penal por tipo de autor ou de imputado ou de
detento, e, portanto, a generalizao da especialidade mediante o desenvolvimento
de mais direitos penais especiais e diferenciados; de outro lado, o crescimento da
discricionariedade nas fases ante e post iudicium, segundo mdulos transacionais
idneos a conferir a mxima flexibilidade seja ao rito como pena, com a
conseqncia perda de centralizao do juzo assim como do nexo causal ilegal
entre pena e crime.).
91
Mais recentemente, sobretudo aps os atentados terroristas de Nova
Iorque, os Estados Unidos tm dado evidncias deste novo modelo de poltica
criminal
92
taxada por RIQUER e PALCIOS de reacionria e claramente refletida
no Patriot Act.
93
Na Espanha, lembra RAMOS SNCHEZ que a reforma penal de 1995
iniciou-se elevando o limite mximo de cumprimento de penas ao patamar de 40
(quarenta) anos, o que, segundo o autor, contraria a la prohibicin constitucional de
penas inhumanas o degradantes y a la doctrina del propio Tribunal Supremo espaol
que afirma que las penas que superan los 20 aos de duracin no cumplen ya
ninguna funcin preventiva o rehabilitadora, lo que viene a demostrar,
palmariamente, es el fracaso del propio legislador quien, por no poder dominar un
conflicto de indudable naturaleza poltica mediante instrumentos jurdico-penales,
recurre a la mxima de lo que no se puede controlar, se destruye.
94
91 FERRAJ OLI, op. cit., p. 656-659
92 Ressaltam SHECARIA e CORRA J r. que as idias consagradas desde o iluminismo esto sendo condenadas ao
esquecimento a partir de 11 de setembro de 2001, em nome de uma guerra justa ao terrorismo, exemplificando que a lei
patritica de Bush permite s autoridades prender suspeitos, por um tempo quase indefinido, deport-los, encarcer-los em
celas isoladas, fiscalizar sua correspondncia, suas conversaes telefnicas, suas comunicaes via Internet e revistar seu
domiclio sem autorizao judiciria. Alm disso, criou tribunais militares de exceo, com procedimento secreto, destinados
a julgar estrangeiros acusados de terrorismo. Esses processos secretos podero ser realizados em navios de guerra ou em
bases militares; a sentena ser pronunciada por uma comisso constituda por oficiais militares; a unanimidade no ser
necessria para condenar o acusado morte; o veredito no comportar apelo, as conversas do acusado com seu advogado
podero ser escutadas clandestinamente; o procedimento ser mantido secreto e os pormenores do processo no sero
tornados pblicos a no ser depois de decnios, etc. (SHECARIA, Srgio Salomo. CORRA J r., Alceu. Teoria da pena.
Finalidades, Direito positivo, jurisprudncia e outros estudos de cincia criminal. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2002, p. 8-9)
93 RIQUER; PALCIOS, op.cit.
94 RAMOS SNCHEZ, J avier. Un derecho penal del enemigo. Disponvel em <http://diaspora-
vasca.freeservers.com/irakur.htm>, Acesso em 27 jul. 2005
238
Com isso, segundo o autor, o Estado espanhol visa la pura y simple
instrumentalizacin del Derecho penal para consumo interno de un electorado
perplejo y asustado ante un conflicto irresuelto y puntualmente virulento.
95
No mesmo sentido, PORTILLA CONTRERAS recorda que sequer foi
preciso ampliar os poderes de investigao policial na Espanha, eis que a
discricionariedade policial absoluta desde a aprovao da Lei de proteo da
segurana cidado e a Lei que siciplina o uso de vdeo-vigilncia em lugares
pblicos (Leis ns 1/1992 e 4/1997).
96
Os exemplos encontrados em todo o planeta, por certo, no so objeto de
crticas apenas no mbito acadmico. Os Tribunais tm sido chamados a enfrentar a
constitucionalidade de legislaes ou atos normativos tpicos de um Direito Penal do
Inimigo, como registra CONDE. O autor afirma que o Tribunal Constitucional Federal
Alemo, em sua sentena de 03.03.2004, declarou inconstitucional a regulao de
1999 que permitia graves intromisses que empregavam como meios de prova
gravaes de conversaes no mbito da intimidade (grosse Lauschangriffe), por
no cumprir determinadas garantias e requisitos derivados do princpio de legalidade
e de proporcionalidade.
97
J em dezembro de 2004, a Cmara dos Lordes inglesa
sentenciou que a Lei antiterrorista inglesa de 2001, que permitia a deteno
governamental sem limite temporrio de estrangeiros suspeitos de terrorismo,
infringia, dentre outros direitos da Conveno Europia, o direito igualdade jurdica
entre estrangeiros e cidados e ao devido processo e proteo judicial efetiva.
98
CONDE, por exemplo, destaca a jurisprudncia espanhola firmada em
deciso de 23 de outubro de 2003 que anulou outra deciso de instncia inferior em
que funcionrios foram condenados por suborno, utilizando-se como prova
interceptao telefnica decretada por um J uzo, com base em denncia annima.
99
Ademais, essencial o registro de relevante deciso jurisprudencial sobre o
Direito Penal do Inimigo, prolatada pela Suprema Corte Constitucional da Colmbia.
95 Id.
96
PORTILLA CONTRERAS, Guillermo. La configuracin del Homo sacer como expresin de los nuevos modelos del
Derecho penal imperial. Madri: Serta: in memoriam Alexandri Baratta, Coord. Fernando Prez Alvarez, 2004, p. 1401-
1424.
97 CONDE, As reformas..., op. cit.
98 Id.
99 STC 18/2003 caso Autopistas de Andaluca (apud CONDE, De nuevo..., p. 43)
239
A deciso - sentena n C-939/02
100
, datada de 31.10.2002 - teve como Magistrado
Relator o Dr. Eduardo Montealegre Lynett e como demais integrantes da Cmara
julgadora, os Magistrados Marco Gerardo Monroy Cabra e Rodrigo Escobar Gil. Tal
deciso enfrentou a constitucionalidade de um ato normativo no qual se adotavam
medidas em matria penal e processual contra as organizaes criminosas.
Basicamente fundamentado no art. 44 da Lei n 137 de 1994, que facultava
ao governo, durante o estado de comoo nacional, tipificar penalmente condutas,
aumentar e reduzir penas, o Presidente da Colmbia editou o hostilizado Decreto n
1.900/02 que tinha por objeto estabelecer tipos penais relacionados a furto,
contrabando e depsito de produtos derivados ou componentes de combustveis,
assim como medidas processuais relacionadas com a captura de combustveis
furtados, depositados ilegalmente ou contrabandeados.
A Suprema Corte colombiana, fazendo clara aluso concepo de
J AKOBS, entendeu que suas bases eram incompatveis com valores e princpios da
Constituio Federal, valendo registrar:
(...) Pues bien, esa poltica criminal facilista, consistente en afrontar nicamente la
criminalidad con una estrategia simple incrementos de pena inaplicables- es
incompatible con dos de los principios que rigen los estados de excepcin, a saber:
(i) con el de finalidad, porque estas medidas no apuntan realmente al
restablecimiento del orden pblico, sino que buscan fines no declarados de la pena,
como el de crear la apariencia de que se est enfrentando el terrorismo, y (ii) con el
de proporcionalidad, porque si las penas no van a ser aplicables finalmente en
virtud del principio de favorabilidad, resulta desproporcionado derivar de ella
consecuencias procesales, como la variacin de las medidas preventivas durante el
proceso.
101
No mesmo sentido, no dia 15 de fevereiro de 2006, o Primeiro Senado
do Tribunal Constitucional Alemo, na deciso 1BvR 357/05, julgou inconstitucional
a Lei de Segurana Area, que permitia a derrubada de avies com terroristas como
ltima medida (ultima ratio) para salvar a vida de outras pessoas, por entender,
aduzindo se tratar de Direito Penal do Inimigo que tal ato normativo violaria o direito
vida e a dignidade da pessoa humana.
5.2. Ilustraes Brasileiras
Na mesma linha de pensamento, parte da doutrina, desde a previso
100 Deciso integralmente disponvel em<http://www.secretariasenado.gov.co/leyes/SC939_02.HTM>, Acesso em 12 set.
2005
101 Id.
240
constitucional de um tratamento diferenciado aos denominados crimes hediondos
102
e equiparados, manifesta-se criticamente pela adoo de polticas criminais duras,
antes rotuladas como decorrentes do Movimento Lei e Ordem e ora seladas como
tpicas de um Direito Penal do Inimigo.
103
TOLEDO, por exemplo, assim dirigiu sua
censura:
O legislador constituinte de 1988, ao editar a norma do art. 5, XLIII, criando a
categoria dos crimes hediondos, bem como o legislador ordinrio, ao
regulamentar esse preceito atravs da Lei 8.072/90, agiram apressada e
emocionalmente na linha da ideologia da law and order. Essa ideologia, tpica da
sociedade norte-americana, que diga-se de passagem, desde a dcada de 20, vem
perdendo a guerra contra o crime, ganha espao e adeptos entre ns,
principalmente entre polticos, promotores de justia e delegados de polcia.
104
Mais recentemente, o tratamento diferenciado a presos perigosos no
sistema de execuo de penas, por fora do advento da Lei n 10.792/03 foi
duramente criticado e, como era de esperar, rapidamente associado concepo de
Direito Penal do Inimigo.
PACHECO DE CARVALHO,
105
por exemplo, inicia a anlise do regime
disciplinar diferenciado tratado no referido diploma legal, aduzindo:
Traados os limites entre um Direito penal que no tem preocupao outra com o
delinqente que no apenas a de exclu-lo do convvio social, um Direito penal que
julga que os conflitos sociais devem ser resolvidos como sendo uma operao de
guerra e quem ganha a guerra determina o que norma, e quem perde h de
submeter-se a essa determinao e um outro Direito penal no qual como elemento
social se inclui a exigncia de que o condenado no seja expulso da sociedade,
mas que conserve a possibilidade de sua reintegrao social.
106
Assim, rotulou explicitamente o referido instituto como parmetro tpico de
um Direito Penal do Inimigo.
A nova redao do artigo 52 caput da LEP que lhe foi dada pela Lei
10.792/03 preceitua: a prtica de fato previsto como crime doloso constitui falta
grave e, quando ocasione subverso da ordem ou disciplina internas, sujeita o preso
102 Ressalte-se, contudo, que em 23.02.2006, por seis votos a cinco, o Plenrio do Supremo Tribunal Federal (STF)
reconheceu a inconstitucionalidade do pargrafo 1 do artigo 2 da Lei 8.072/90 que proibia a progresso de regime de
cumprimento de pena nos crimes hediondos (HC n 82959, impetrado por Osas de Campos, condenado a 12 anos e trs
meses de recluso por atentado violento ao pudor de trs crianas entre 6 e 8 anos de idade), abrindo, pois, o caminho para a
mudana da legislao questionada.
103 Veja-se, em sentido diametralmente oposto, v.g.: NAKAZONE e GERTEL (NAKAZONE, Agenor; GERTEL, Nelson
Lacerda. A Justia Criminal a caminho da falncia. O Estado de So Paulo, 30 jun. 2005, A3)
104 TOLEDO, Francisco de Assis. Crimes Hediondos. So Paulo: Fascculos de Cincias Penais, n. 5/59
105 PACHECO DE CARVALHO, op. cit.
106 CONDE, Edmund Mezger..., p .66
241
provisrio, ou condenado, sem prejuzo da sano penal, ao regime disciplinar
diferenciado.
107
Segundo PACHECO DE CARVALHO, alm da exigncia da prtica de ato
doloso ser algo vago e impreciso, a lei fala somente na prtica, no exigindo a
existncia de condenao anterior pelo mesmo, o que romperia com o princpio de
presuno de inocncia e ampla defesa.
108
Trata-se, segundo ele, da imposio de sano disciplinar por apresentar
um preso de alto risco para o sistema penitencirio ou para a sociedade, alm de
exp-lo ao arbtrio, consagrando a punio pr-delitual, uma punio aplicada no
por um fato tpico e antijurdico, mas sim, pela figura do autor.
109
DOTTI, na mesma esteira, critica o ato normativo, realando o significado do
movimento de luta contra a denominada legislao antiterror que pretende firmar:
Ele surgiu e se expande em proporo geomtrica, face ausncia de uma poltica
pblica adequada ao controle da violncia e da criminalidade e pelo fenmeno da
legislao de conjuntura que procura suprir a omisso dos governos quanto aos
programas de preveno e controle dos fatos anti-sociais.
110
Foroso ainda reconhecer, com arrimo em BONFIM, que todo o contexto
que imprime velocidade nas mudanas legislativas, feitas na maior parte das vezes
por um Legislativo irracional e atendendo a um Executivo incapaz e omisso, permitiu
uma grave impreciso que se reflete
na desorganizada Lei n 9.034/95 para combate ao crime organizado- de
inspirao aliengena -, onde confundem-se conceitos acerca de atividades
processuais de magistrados e promotores (o magistrado instrutor da Itlia,
corresponde ao nosso Promotor), a par, ainda, de no saber distinguir crime
organizado dos crimes de quadrilha ou bando, azando-se a edio de uma lei
reputada por Luiz Flvio Gomes como provavelmente mais estapafrdia da histria
republicada brasileira, onde aps mais de um ano aps sua vigncia no se tem
notcia da sua aplicao em um nico caso.
111
107 Dispe o art. 52: A prtica de fato previsto como crime doloso constitui falta grave e, quando ocasione subverso da
ordem ou disciplina internas, sujeita o preso provisrio, ou condenado, sem prejuzo da sano penal, ao regime disciplinar
diferenciado, com as seguintes caractersticas: I - durao mxima de trezentos e sessenta dias, sem prejuzo de repetio da
sano por nova falta grave de mesma espcie, at o limite de um sexto da pena aplicada; II - recolhimento em cela
individual; III - visitas semanais de duas pessoas, sem contar as crianas, com durao de duas horas; IV - o preso ter direito
sada da cela por 2 horas dirias para banho de sol. 1: O regime disciplinar diferenciado tambm poder abrigar presos
provisrios ou condenados, nacionais ou estrangeiros, que apresentem alto risco para a ordem e a segurana do
estabelecimento penal ou da sociedade. 2 Estar igualmente sujeito ao regime disciplinar diferenciado o preso provisrio
ou o condenado sob o qual recaiam fundadas suspeitas de envolvimento ou participao, a qualquer ttulo, em organizaes
criminosas, quadrilha ou bando.
108 PACHECO DE CARVALHO, op.cit.
109 Id.
110 DOTTI, Movimento..., p. 28-29
111 BONFIM, Direito Penal..., p. 142
242
Por fim, o mesmo autor, parafraseando HUNGRIA, sentenciara: Ns,
imitando ou repetindo a civilizao francesa, ou a alem, somos uns primitivos,
porque estamos ainda na fase do mimetismo.
112
6. QUESTIONAMENTOS ACERCA DA PROPOSTA DE DIFERENTES
VELOCIDADES DO DIREITO PENAL
O conjunto de fatores que representa o Direito Penal da modernidade vem,
em verdade, retratar a eterna dialtica acerca da incompatibilidade entre Estado de
Direito e Direito Penal de exceo.
FERRAJ OLI, ao tratar do Direito Penal produzido na Itlia para enfrentar a
emergncia do terrorismo e da criminalidade organizada, afirmou-o como um modelo
contrastante com os princpios do Estado de Direito.
113
H algum tempo observou
que a primeira e mais relevante alterao do modelo clssico de legalidade penal
nos processos de emergncia consistiu na mutao substancial inferida pelo
paradigma do inimigo de todos os trs momentos da tcnica punitiva.
114
O resultado dessa mudana de paradigmas por ele retratada da seguinte
forma:
Esta mutao golpeia, antes de tudo, a configurao da espcie ftica punvel. E se
exprime em uma acentuada personalizao do direito penal de emergncia, que
freqentemente muito mais um direito penal do ru que um direito penal do crime.
(...) Disso resulta um modelo de antijuridicidade substancial e tambm formal ou
convencional que solicita investigaes sobre rus e no sobre crimes... .
115
MILANESE, no mesmo sentido, destaca que j possvel constatar que o
moderno Direito Penal representa um ataque ao princpio da interveno mnima,
imprescindvel em um Estado Democrtico de Direito, afirmando, outrossim, que a
proposta de diferentes modelos de Direito Penal seria inconcebvel:
El Derecho penal debe ser nico y revestido de todas las garantas fundamentales
que configuran la base del Estado Social y Democrtico de Derecho. Proponer la
flexibilizacin de una parte del Derecho penal, con la supresin de garantas en
razn de no haber en estos casos la previsin de pena privativa de libertad, o,
todava ms reprochable, en razn de un Derecho penal de enemigo, es un
verdadero retroceso y un ataque a los fundamentos de un Estado Social y
112 Ibid., p. 143
113 FERRAJ OLI, op. cit., p. 655- 656
114 Ibid., p. 659-660
115 Id.
243
Democrtico de Derecho.
116
APONTE, por sua vez, ressalta que a realizao do princpio da liberdade
se coloca no centro da tenso entre um Direito Penal do Inimigo e um Direito Penal
do cidado, sendo que a tentativa de legitimar estes modelos diversos
se encuentra que la tendencia eficientita en l explcita, es anacrnica. De
acuerdo con esto, ella remite a un tiempo de la filosofa penal del derecho y teora
criminal poltica premodernas, que slo perciba al criminal como el quebrantador
de normas, como elextrao del que haba que deshacerse. La tradicin moderna,
al contrario, hilada dentro de la filosofa poltica de la poca de las luces, estuvo en
capacidad de justificar los derechos humanos y del ciudadano como fundamentos
de derecho penal y derecho penal procesal, y permitir observar al criminal como
partcipe del contrato social.
117
Ilustrando que tal tendncia tem legitimado, na Alemanha, a extenso das
regras de arquivamento do procedimento, expanso do procedimento por decreto,
limitao das regras probatrias, limitao dos meios de impugnao etc., GOMES e
BIANCHINI sintetizam o atual panorama, chamando-o de funcionalizao do Direito
Penal, que se d
quando temos a combinao mais terrvel que se pode imaginar (Direito penal com
privao da liberdade sem as devidas garantias), que a mais autoritria e a mais
deplorvel e justamente a adotada nos dias atuais pelo legislador. Isso coincide
com o chamado Direito penal do inimigo, tal como descreveu J akobs: pena de
priso (a mais longa possvel) sem respeitar as garantias mnimas (penais ou
processuais ou execucionais). O que importa na atualidade o pragmatismo
eficientista: as leis e o processo devem ser os mais prticos possvel, para se
alcanar o mximo de eficincia na atividade repressiva.
118
J AKOBS responde objeo - de que sua construo terica (desde seu
modelo funcionalista pautado pela preveno geral positiva) no respeita as
liberdades individuais -, aduzindo que ela provavelmente derive no caso de alguns
autores, isso inclusive de todo evidente numa simples confuso entre a
perspectiva social-funcional e um modelo social de orientao coletivista ou inclusive
totalitria. Ao dizer que a subjetividade se gera num processo mediado pelo social,
que sem processo de comunicao no se geram sujeitos livres, ou ainda, que a
subjetividade no s um pressuposto, mas tambm uma conseqncia da
socialidade, J AKOBS pretende comprovar que seu modelo funcionalista somente
116 MILANESE, Pablo. El moderno derecho penal y la quiebra del principio de intervencin minima. Disponvel em
<http://www.derechopenalonline.com /index.php?id=13,119,0,0,1,0>, Acesso em 27 jul.2005
117 APONTE, Derecho penal de enemigo vs...., p. 19-20
118 GOMES, Luiz Flvio; BIANCHINI, Alice. O Direito Penal na Era da Globalizao. So Paulo: Revista dos Tribunais.
As Cincias Criminais no Sculo XXI, v. 10, 2002, p. 143
244
descritivo da sociedade, podendo existir modelos autoritrios independentemente de
seu suporte terico.
119
Alm disso, ao refutar o rtulo de Direito Penal do terror, J AKOBS
apresenta a seguinte comparao: no descreve corretamente o Direito romano
clssico ou o Direito colonial de ambas as Amricas quem declara nulos os contratos
de compra e venda de um escravo e no descreve corretamente o Direito da antiga
Repblica Democrtica da Alemanha quem afirma que os disparos contra cidados
fugitivos eram punveis dentro daquele sistema.
120
E, finalmente, sentencia de modo irrefutvel:
Se realmente a sociedade est imersa numa tendncia para a diminuio dos
direitos de liberdade, essa tendncia no se dar exclusivamente no Direito Penal,
e de fato cabe imaginar certas crises nas quais s uma tendncia desse tipo pode
oferecer uma ultima ratio. A deciso acerca de se se trata de um processo de
criminalizao excessivo ou desnecessrio, ou, pelo contrrio, da necessria
defesa do nuclear, puramente poltica, mas no jurdico-penal.
121
Todavia, com respaldo na ressalva de HASSEMER, preciso consignar que
uma poltica criminal, que a longo prazo disponha livremente da assegurao da
liberdade e da proteo dos direitos fundamentais com o propsito de ceder s
exigncias de um efetivo combate ao crime, coloca em jogo todas as tradies de
Estado de Direito, no importa quem, nem com que eficcia deva ou possa
proclam-las e defend-las.
122
Vale por fim repisar os questionamentos de FERRAJ OLI, ao tratar
criticamente das mudanas de paradigmas do Direito Penal e processual da
modernidade:
A mutao produzida pela emergncia na fonte de legitimao do direito penal
no mais a legitimao jurdica das regras do Estado de direito, mas aquela
imediatamente poltica e pragmtica da razo de Estado e da luta contra o crime
organizado , por sua vez, em qualquer caso, e em qualquer sentido, justificvel?
Quando e antes disso, existindo circunstncia em presena das quais o Estado
de necessidade ou de emergncia justifica ruptura das regras do Estado de direito?
E como deve qualificar-se essa ruptura, que tem lugar toda vez que o Estado trata
um cidado como inimigo?
123
As possveis respostas a tais indagaes sero a seguir analisadas.
119 J AKOBS, Gnther. Sociedade, Norma e Pessoa. Teoria de Um Direito Funcional. So Paulo: Manole, Coleo
Estudos de Direito Penal, v. 6, Trad. Maurcio Antonio Ribeiro Lopes, 2003, p. 13-19
120 Ibid., p. 22-23
121 Id.
122 HASSEMER, Trs Temas..., p. 63-64
123 FERRAJ OLI, op.cit., p. 665-666
245
CAP. VII LEGITIMIDADE DO DIREITO PENAL DO
INIMIGO DIALTICA: RIGORISMO X LAXISMO
A un Estado se le puede pedir: mustrame tus leyes penales,
porque te quiero conocer a fondo. (Sebastin Soler)
1
1. REALIDADE SOCIAL E OS CONTORNOS DO DIREITO PENAL E PROCESSUAL
CONTEMPORNEOS
A discusso acerca da legitimidade, em qualquer instncia, remete s idias de
consenso, ao tema da tica e dos valores.
2
Os valores, ressalta CAMPILONGO, so
altamente agregadores(...), geram radicalismos e inevitvel desiluso. assim com a
legitimidade: ela reduz a complexidade do mundo.
3
Diante da ntima ligao entre legitimidade e valores, discuti-la pressupe
analisar a formatao da sociedade. Debater a legitimidade de um Direito Penal do
Inimigo pressupe, ainda, ter em mente o tipo de criminalidade da modernidade:
criminalidade econmica, criminalidade ecolgica, criminalidade no comrcio exterior,
contrabando internacional de drogas, etc. Trata-se de um tipo de criminalidade que,
como bem acentua HASSEMER, revela-se pela ausncia de vtimas individuais, pela
pouca visibilidade dos danos causados e por um novo modus operandi:
De um modo geral h colarinhos brancos, caneta, papel, assinaturas de contratos e,
tambm por isso, os danos desse tipo de criminalidade no so visveis: contratos,
pagamentos, cartas, negociaes, solicitaes. E, finalmente, apresenta trs
caractersticas fundamentais: internacionalidade desse tipo de crime, profissionalidade,
diviso de trabalho e gente boa, gente com cabea e proteo contra a investigao
policial (h at advogados que participam desse sistema de proteo com alta
profissionalidade).
4
VANEGAS, de sua parte, ressalta que por mais que as relaes entre Direito e
1 apud OUVIA, Guillermo. Estado Constitucional de Derecho Penal, Teoras Actuales en el Derecho Penal. Buenos Aires:
Ad-Hoc, 1998, p. 56
2 CAMPILONGO, Celso Fernandes. O Direito na sociedade complexa. So Paulo: Max Limonad, Apres. Raffaele De Giorgi,
2000, p.123
3 Id.
4 HASSEMER, Winfried. Trs Temas de Direito Penal. Porto Alegre: Publicaes Fundao Escola Superior do Ministrio
Pblico, 1993, p.84
246
ps-modernidade ainda no estejam muito claras, evidente que existe uma crise de
paradigmas:
Esta crisis del paradigma moderno tambin encontr su lugar en el derecho moderno,
pues ste, frente a la aparicin de nuevos sujetos dentro de la esfera pblica, se
mostr incapaz de dar solucin a los problemas que los aquejaban. Este tipo de
actitudes puede ser denominado como la angustia al contagio, pues lo que ha
caracterizado al derecho moderno, como una de sus notas esenciales, ha sido el temor
a que en su estructura se incluyan elementos propios de la esfera tica y extrajurdica.
(...) No obstante no existe una tica capaz de organizar la responsabilidad por las
consecuencias de las acciones colectivas de la humanidad a escala planetaria.
5
No mesmo sentido, GUILLAMONDEGUI destaca o rompimento da tradio
clssica-liberal pelo novo Direito Penal, denominando esse fenmeno de a dialtica do
moderno, que se caracteriza por trs particularidades preponderantes: a) Proteccin
de bienes jurdicos con un criterio positivo de criminalizacin; b) La prevencin como
paradigma penal dominante, en el sentido de que al Derecho Penal ya no preocupa
tanto una respuesta adecuada al pasado, como prevenir el futuro y en la que subyace
subliminalmente la nocin de que el fin parece justificar los medios; y c) La orientacin
a las consecuencias como meta dominante en la que el Derecho Penal pretende ser
considerado un instrumento de pedagoga social y de transformacin.
6
A transformao do Direito Penal da modernidade, como j amplamente
explicitado, concentra-se basicamente em trs aspectos centrais: primeiro, no aspecto
especial: 1 h um aumento da moldura penal; 2 criminalizao territorialmente
extensa (aumento dos crimes); 3 utilizao de delitos abstratos.
7
No tocante ao Direito
processual, novos instrumentos tambm foram introduzidos: mtodos tcnicos
audiovisuais, utilizao de dados informatizados, presena de investigadores
disfarados ou infiltrados, invaso da privacidade de terceiros, privatizao da
segurana e, finalmente, a transao no Direito Penal.
8
Tomando por base o caso especfico brasileiro, CAVALCANTI situa essa
transformao, usando como exemplo a prpria Constituio Federal de 1988 que, a
5 VANEGAS, Farid Samir Benavides. La crisis de la modernidad y los fundamentos del derecho penal. Disponvel em
<http://www.derechopenalonline.com/index.php?id=13,66,0,0,1,0>, Acesso em 25 jul. 2005
6 GUILLAMONDEGUI, Luis Ral. Los Discursos de Emergencia y la tendencia hacia un Derecho Penal del Enemigo.
Disponvel em <www.carlosparma.com.ar>, Acesso em 22 jul. 2005
7 HASSEMER, Trs Temas..., op.cit.
8 Id.
247
par de assegurar muitos direitos e garantias individuais e coletivas aos cidados, teve
a peculiaridade de trazer inmeros indicativos acerca do processo de criminalizao
brasileiro, tanto de forma implcita quanto explcita. Assim, segundo ele, fcil
perceber que a prpria Carta Poltica contribuiu em certa medida para encorajar o
aumento de leis criminalizadoras
9
. Nesse esteio, argumenta:
Ora, no obstante o problema dos riscos ps-modernos, cuja criminalizao requer
certa flexibilidade das tradicionais garantias, o que se v na criminalizao ps-
Constituio de 1988 justamente uma manifestao clara da desenfreada expanso
criminalizadora, vale dizer, no se trata da nebulosa rea da criminalizao dos riscos
atuais, mas de tipificaes que poderiam estar na rea administrativa, sem maiores
problemas.
10
Acrescente-se a tais constataes, a evidente crise dos demais meios de
controle social, que vem depositando no Direito Penal as esperanas de soluo dos
mais variados conflitos. RIQUERT e J IMENEZ retratam a conseqncia disso, aduzindo
que cuando la poltica se corrompe, cuando la religiosidad se vuelve intolerancia,
cuando la tica social se transforma en odio puritano, es seguro que se apelar al
derecho penal para consolidar la corrupcin, la intolerancia o el odio.
11
justamente por isso que SANTO ressalta que nenhuma parcela do
ordenamento jurdico mais sensvel s variaes polticas que a penal. Quando muda
a constituio poltica de um Estado est prxima a transformao de seu sistema
punitivo e vice-versa....
12
Com similar nfase, BACIGALUPO defende que a funo do
Direito Penal depende da concepo de pena que se defenda, e vai alm, afirmando
que a linha defendida tem ntima concepo com o prprio modelo de Estado.
13
9 CAVALCANTI destaca: Assim, que a Constituio prev como crimes inafianveis e imprescritveis a prtica de racismo
(art. 5, XLII) e ao de grupos armados, civis ou militares, contra a ordem constitucional e o Estado Democrtico de Direito (art.
5, XLIV); estabelece serem crimes inafianveis e insuscetveis de graa ou anistia a prtica de tortura, o trfico ilcito de
entorpecentes e drogas afins e o terrorismo (art. 5, XLIII); indica as sanes dos atos de improbidade administrativa, sem
prejuzo da ao penal cabvel (art. 37, 4); determina que a lei reprimir o abuso do poder econmico que vise dominao dos
mercados, eliminao da concorrncia e ao aumento arbitrrio dos lucros (art. 173, 4); e, dentre outras coisas, dispe que as
condutas e atividades lesivas ao meio ambiente sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes penais e
administrativas (art. 225, 3). (CAVALCANTI, Eduardo Medeiros. Crime e Sociedade Complexa. Campinas: LZN, 2005, p.
199-200)
10 Id.
11 RIQUERT, Marcelo Eduardo; J IMENEZ, Eduardo Pablo. Teora de la pena y derechos humanos nuevas relaciones a
partir de la reforma constitucional. Buenos Aires: Sociedad annima editora comercial, industrial y financeira, 1998, p. 17
12 SANTO, Marino Barbero. Pena de muerte y estado democrtico. Buenos Aires: Doctrina Penal, Depalma, Ano 6, 1983, p.
661-678
13 BACIGALUPO, Enrique. Direito Penal Parte Geral. So Paulo: Malheiros, Trad. Andr Stefam; Ver. Edlson Mougenot
Bonfim, 2005, p. 33-34
248
Mas qual modelo de Estado - aquele efetivo e real ou aquele previsto
formalmente no texto da Lei vem disciplinando a poltica criminal brasileira das ltimas
dcadas?
QUEIROZ, pautando-se no modelo de Estado Constitucional de Direito, reitera
o argumento de que o Direito Penal deveria representar apenas um dos instrumentos
de que se socorre o Estado para a efetivao de suas funes constitucionais, como
assegurar a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana,
dignidade, j que, com criminalizar, por exemplo, o seqestro, o homicdio, outra coisa
no se pretende seno a proteo, subsidiria, da liberdade e da vida, respectivamente,
resguardando-lhes a inviolabilidade proclamada pelo constituinte (CF, art. 5).
14
Por
fim, conclui:
De sorte que a hierarquia entre a Constituio e o direito penal no apenas formal,
mas funcional e axiolgica (valorativa), na medida em que suas disposies somente
valem e obrigam quando se prestem realizao dos fins constitucionais e prestigiem
os valores mais caros, aferidos, naturalmente, segundo cada contexto histrico-cultural.
Conseqentemente, a definio das regras jurdico-penais vai ser determinada pela
definio das funes do Estado, porque, em ltima anlise, direito e Estado, pelo seu,
carter instrumental (funcional), prestam-se a um fim comum: possibilitar a convivncia
social, assegurar nveis minimamente tolerveis de violncia, por meio da preveno (e
represso) de ataques a bens jurdicos constitucionalmente relevantes.
15
Ainda que assim fosse desejvel, certo , com respaldo em D'AVILA, que o
Direito Penal de tradio iluminista,
elaborado tendo por base o paradigmtico delito de homicdio doloso no qual h
marcante clareza na determinao dos sujeitos ativo e passivo, bem como do resultado
e de seu nexo de causalidade, defronta-se com delitos em que o sujeito ativo dilui-se
em uma organizao criminosa, em que o sujeito passivo difuso, o bem jurdico
coletivo, e o resultado de difcil apreciao. Sem falar, obviamente, do aspecto
transnacional destes novos delitos, em que tanto a ao como o resultado
normalmente ultrapassam os limites do Estado Nao, necessitando, por conseguinte,
da cooperao internacional para a elaborao de propostas que ambicionem uma
parcela qualquer de eficcia.
16
Alm disso e das evidentes dificuldades que se afiguram no mbito dogmtico,
14 QUEIROZ, Paulo de Souza. Direito Penal - Introduo Crtica. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 19
15 Id.
16 D'AVILA, Fabio Roberto. A Crise da Modernidade e as suas Conseqncias no Paradigma Penal (Um breve excurso
sobre o Direito Penal do Risco). Disponvel em <http://www.mundojuridico.adv.br/html/artigos/direito_penal.htm, Acesso em
22 jul. 2005; no mesmo sentido: DIAS, J orge de Figueiredo. O Direito Penal entre a Sociedade Industrial e a Sociedade do
Risco. So Paulo: Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo, v. 9, n. 33, jan./mar., 2001
249
a prpria atuao do Direito Penal neste novo cenrio tem sido objeto de acirrados
debates polticos e doutrinrios, de uma intensa dialtica entre rigoristas e laxistas e,
enfim, de uma calorosa discusso acerca da necessidade e legitimidade de um Direito
Penal de terceira velocidade.
De qualquer forma, negar espao ao Direito Penal para enfrentar as demandas
da modernidade significa, como bem afirmara COSTA, a confisso resignada de que
ao direito penal no pertence nenhum papel na proteo das geraes futuras.
17
O objetivo a ser perseguido, com ateno realidade, aparenta ser o de buscar
a conciliao de universos to diferentes, mas inevitavelmente necessrios. Neste
papel de interface, evidente que servir de mediador de conflitos que aparentam ser
perptuos, implica o risco de ataques de ambas as vertentes. Contudo, no que pesem
as dificuldades, bem assevera DAVILA que no resta dvida que a nova leitura,
imposta pelos desafios que apontam, implica, verdadeiramente, a difcil tarefa de
caminhar sobre a linha tnue da temperana, do bom senso, buscando no passado o
que h de indispensvel para reconhecer-se a si mesmo, e no presente, as marcas de
uma nova feio.
18
2. DISCUTINDO A LEGITIMIDADE
Um estudioso atento e imparcial de J AKOBS, por certo teria a mesma
percepo de APONTE
19
sobre o jurista alemo: ele no necessariamente antiliberal;
ao contrrio est atrelado aos limites e desafios da tradio liberal. J ustamente por isso,
inicia sua teoria sobre o Direito Penal do Inimigo em tom nitidamente crtico. Contudo,
J AKOBS, pela prpria inspirao em LUHMANN, descreve seu modelo de Direito Penal
da normalidade, claramente pautado pela realidade e pelos contornos da sociedade.
17 Ressalta COSTA: No somos responsveis pelas geraes futuras. Somos responsveis pelos homens e mulheres reais,
concretos, que o futuro h-de trazer dentro desta categoria formal a que chamamos geraes. So essas pessoas de carne e osso
que nos interrogam do futuro e no uma qualquer abstrao, mesmo que densificada na categoria de gerao futura (COSTA,
J os de Faria. A Linha: algumas reflexes sobre a responsabilidade em um tempo de tcnica e de bio-tica, in O
Homem e o Tempo. Porto: Fundao Eng. Antnio de Almeida, Coord. J . A. Pinto Ribeiro 1999, p. 410); no mesmo sentido:
DIAS, J orge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia O homem delinquente e a sociedade crimingena.
Coimbra: Coimbra Editora Limitada, 1992, passim.
18 D'AVILA, op.cit.
19 APONTE, Alejandro Cardona, Derecho Penal de Enemigo o Derecho Penal del Ciudadano? Bogot: Editorial Temis,
Monografias J urdicas, v. 100, 2005, p. 50
250
J ustamente por essa viso pragmtica de J AKOBS, o debate acerca de uma
possvel conciliao entre um modelo de Direito Penal do Inimigo e um Direito Penal
do Cidado fundamental. S assim ser possvel evitar o entrelaamento de
universos to diferentes e a institucionalizao de um Estado que pratica efetivamente
o terror, em detrimento da eficincia no combate ao terrorismo e ao crime organizado.
A ilegitimidade de uma poltica criminal que se desenha, sobretudo nos
Estados Unidos e em alguns pases da Europa, bem retratada por KUJ AWSKI: no
Estado ilegtimo predomina a instabilidade do poder, j que faltam o direito e as
garantias jurdicas. Hoje o poder est em mos de uns, amanh em mos de outros.
20
Para ele,
o Estado ilegtimo, num sistema em que o mando pertence a todos e a ningum, sofre
a infiltrao permanente, surda e invisvel, da subverso, da contestao permanente,
seja dos adversrios ou at dos aliados, o que exige, em contrapartida, a escalada da
represso, manifesta ao menor sinal de desestabilizao. De onde se segue que o
Estado ilegtimo constitutivamente um Estado de terror, o que se viu tambm no
sculo XX, com o advento dos Estados totalitrios e autoritrios.
(...) Se a democracia hoje se transforma numa lenda, a legalidade no passa de mera
iluso. Leis e instituies se tornam dia a dia mais tnues e instveis.
21
Tomadas tais premissas como parmetros, inegvel, como acentua FARIA,
que a dialtica da legitimidade ainda questo aberta, assumindo diversos contornos,
segundo a assuno poltica de cada avaliador, sendo que a nossa deita razes, como
j sublinhamos, no Estado Democrtico de Direito, do qual deve se deduzir um direito
penal liberal-democrtico.
22
A abordagem de um Direito Penal do Inimigo como parte do ordenamento
jurdico-penal perpassa, pois, pela resposta seguinte questo: seria esse um
instrumento inevitvel para o combate criminalidade da era contempornea?
Para responder essa pergunta negativamente, MELI aduz que possvel
recorrer aos pressupostos de legitimidade mais ou menos externos ao sistema jurdico-
penal, ou seja, sem se afastar dos parmetros constitucionais.
23
Alm disso, salienta a
20 KUJ AWSKI, Gilberto de Mello. Imprio e Terror. So Paulo; IBASA Instituio Brasileira de Difuso Cultural Ltda.,
2003, p. 23
21 Id.
22 FARIA, J os Eduardo. Poder e Legitimidade. So Paulo: Perspectiva, 1978, p. 120-123
23 J AKOBS, Gnther; MELI, Manuel Cancio. Direito Penal do Inimigo Noes e Crticas. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, Trad. Andr Lus Callegari e Mereu J os Giacomolli, 2005, p. 72-73
251
possibilidade de argumentar-se dentro do paradigma de segurana ou efetividade no
qual a questo situada habitualmente pelos agentes polticos que promovem este tipo
de normas penais: o Direito penal do inimigo no deve ser porque no contribui
preveno policial-ftica de delitos.
24
Finalmente, segundo ele, seria possvel esboar
uma anlise prvia, interna ao sistema jurdico-penal, em sentido estrito: o Direito penal
(faticamente existente) integra, conceitualmente, o Direito penal?.
25
No que pesem tais argumentos, notrio, como acentua SNCHEZ, que os
Estados vm gradativamente acolhendo a lgica da perene emergncia e, vista de tal
tendncia, o prprio autor acredita no ser temerrio prognosticar que o crculo do
Direito Penal dos inimigos tender, ilegitimamente, a estabilizar-se e crescer.
26
Ainda sob tal tica, SNCHEZ conclui que a discusso acerca de sua
legitimidade teria, certamente, de se basear em consideraes de absoluta
necessidade, subsidiariedade e eficcia, em um contexto de emergncia.
27
Antes de
dar como irrefutvel tal assertiva, foroso reconhecer com arrimo em MELI, que tal
debate, desde o princpio, revela
tons bastante rudes, que se dirigem, em particular, contra a mera (re) introduo do par
conceitual Direito penal do cidado e do inimigo por J akobs. Sem pretender reformular
aqui a discusso global em torno do significado do sistema dogmtico desenvolvido por
J akobs, sobre sua compreenso ou legitimao, sim h que indicar que aquelas
posies que enfatizam os possveis perigos, nsitos na concepo de J akobs, nem
sempre consideram, de modo suficiente, que essa aproximao, tachada de
estruturalmente conservadora ou, inclusive, autoritria, j tem produzido, em vrias
ocasies, construes dogmticas com um alto potencial de recorte da punibilidade.
28
Em sntese, seria a poltica criminal de terceira velocidade um mal necessrio
at que se efetivem, a longo prazo, outras formas de controle social? Um Direito Penal
do Inimigo concomitante com polticas pblicas representaria uma sada excepcional e
transitria para o momento?
O enfrentamento dessas questes requer a prvia anlise de como a dialtica
radical entre rigoristas e laxistas pode obstar uma soluo serena e intermediria. Alm
24 Ibid., p. 73
25 Ibid., p. 73-74
26 SNCHEZ, J ess-Mara Silva. A Expanso do Direito Penal Aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-
industriais. So Paulo: Revista dos Tribunais, Srie as Cincias Criminais no Sculo XXI, v. 11, Trad. Luiz Otavio de Oliveira
Rocha, 2002, p. 151
27 Ibid., p. 150
28 J AKOBS; MELI, Direito Penal do Inimigo..., p. 74
252
disso, pressupe a compreenso de como temas da hermenutica jurdica
balanceamento de bens jurdicos, relativizao dos princpios fundamentais e aplicao
do princpio da proporcionalidade assumem posies centrais no debate, assim como
a anlise do prprio modelo de Estado e as polticas criminais correspondentes. Tais
consideraes so primordiais para se idealizar alternativas e propostas iniciais para
uma poltica criminal racional e consentnea com a modernidade.
3. ETERNA DIALTICA PENAL: LAXISMO X RIGORISMO
A histria, como j alertou VEYNE, parece cclica.
29
A anlise dos ciclos
histricos do Direito Penal serve para afastar a iluso de que um modelo dogmtico ou
de poltica criminal possa ser perene. Nesse sentido, a lio de BARRETO irretocvel:
A fixidade do direito, quer como idia, quer como sentimento, uma verdade
temporria e relativa, se no antes uma verdade local, ou uma iluso de tica
intelectual, devida aos mesmos motivos que nos levam a falar da fixidade das estrelas.
(...) Plato dissera que no h cincia do que passa; veio o esprito moderno e
redargiu convicto:- s h cincia do que passageiro, -pois tudo que pode ser objeto
cientfico, -o homem, a natureza, o universo em geral, no um estado perene, mas o
fenmeno de uma transio permanece de uma contnua passagem de um estado a
outro estado.
30
Com a mudana dos hbitos, dos costumes e, enfim, do mundo, era inevitvel
que o Direito Penal sofresse transformaes.
Antes, os chamados clssicos do Direito Penal ptrio assistiam s inovaes
decorrentes da idia de periculosidade e muitos deles, elogiados pelos modernos
crticos do Direito Penal do Inimigo, defendiam a idia do sistema duplo binrio para as
medidas de segurana como a grande inveno no combate da criminalidade.
Ora, qual o bem jurdico mais importante da Constituio Federal seno a
vida?!
A necessidade de tutela de bens, por vezes, paradoxalmente antagnicos,
como a vida e a liberdade, no autorizaria uma leitura de que garantias penais e
processuais seriam relativas? Seria, portanto, claramente ilegtima uma poltica criminal
29 VEYNE, Paul. Como se escreve a histria. Braslia: Edunb, Trad. Alda Baltar e Maria A. Kneipp, 1982, passim
30 BARRETO, Tobias. Introduo ao Estudo do Direito. Recife: Landy, 2001, p. 62-63
253
pautada nessa perspectiva?
Essas questes no so novas, como no so os ciclos que permeiam o
debate.
H sempre um corsi e ricorsi de histria, amoldando-se aqui e ali, o Direito a
uma nova realidade, ainda que por vezes seja operacionalizado por mtodos ou idias
antigas, que podero em dado momento constituir mais que novidade, mas soluo ou,
quando menos, busca de aperfeioamento.
31
Os ciclos da dogmtica penal, os ciclos sobre as finalidades da pena e, enfim,
os ciclos das escolas penais esto sempre marcados pelos antagnicos e, por vezes,
radicais discursos laxistas e rigoristas.
Alternam-se ciclos de represso e de discursos garantsticos: do abolicionismo
(criminologia radical e responsabilidade da sociedade, onde a sobrevivncia do
capitalismo o sursis elstico do facnora
32
), ao terrorismo penal (movimento da Lei e
da Ordem, onde a sociedade militarizada pede licena para se expressar diante de
uma verdade j prescrita).
O laxismo, que preconiza idias pouco severas, amplas e conciliatrias, no
consegue sentar-se mesa com os postulantes do rigorismo, tendentes, moralmente, a
optar pelo julgamento mais rigoroso e severo.
33
Enquanto os acadmicos se digladiam, o poder poltico, alheio ao processo
cientfico que deveria dirigir a elaborao de um Direito Penal justo e nsito ao seu
tempo, atende, ora aos eleitores (que clamam por segurana, sob os ecos da mdia
sensacionalista), ora aos atuais chefes de Poderes (que clamam por legislaes
brandas diante da falta de vagas no sistema penitencirio), produzindo leis
31 BONFIM, Edlson Mougenot. Direito Penal da Sociedade. So Paulo: Oliveira Mendes, Livraria Del Rey Editora, 1997, p. 58
32 DIP, Ricardo; MORAES J r., Volney Corra Leite de. Crime e Castigo Reflexes Politicamente Incorretas. Campinas:
Millennium, 2002, p. 105
33 Dicionrio Aurlio Eletrnico Sculo XXI, verso 3.0 (1999); Vale o registro da lio de DIP: Nas reflexes penalsticas, os
termos laxismo e rigorismo so tomados por emprstimo da Moral. A partir do sc. XVI, os moralistas propuseram sistemas de
moralidade, cujo fim, muito amplamente frustrado, era o de propiciar alguma facilitao na tarefa rdua de transformar a
conscincia duvidosa fosse isso por dvida especulativa, fosse por dvida prtica em uma certeza moral, ao menos no plano
prtico. (...) O que se tem designado por laxismo e rigorismo penal , no um sistema de educao ou formao singular da
conscincia do autor de crimes, mas critrios a) de poltica criminal desembocando numa filosofia penal e numa atuao penal
legisprudente e jurisprudente, bem como b) uma cosmoviso penalstica de algum modo presente em todo ou em parte
considervel do corpo social. (...) Graficamente, porm , a mais adequada identificao dos rtulos laxismo e rigorismo, na esfera
penalstica, d-se restritamente pela maior ou menor severidade na preveno e represso de certas condutas. (DIP; MORAES
J r., op. cit., p. 185-186)
254
completamente incongruentes, assistemticas e que no se amoldam configurao
social e a nenhum movimento ou escola especfica.
Esquea-se a realidade dos pases que sofreram atentados terroristas e pense-
se to somente na realidade brasileira: seria possvel rotular ou identificar em qual
modelo de poltica criminal est hoje pautado o Direito Penal brasileiro?
A despeito dos interesses em jogo, a histria do Direito Penal permite-nos uma
concluso lgica: um Direito Penal repressor e cruel antecede um novo ordenamento
humanitrio
34
e preocupado com o homem que, invariavelmente, acaba dando ensejo a
outras legislaes voltadas ao combate da criminalidade. Talvez isso se deva a um
intenso receio em diminuir o aparato repressor do Estado, sem atentar aos princpios do
razovel e do proporcional.
Veja-se o caso brasileiro em que as Ordenaes do Reino motivaram o
aparecimento do Cdigo Criminal de 1830, muito influenciado pelas idias humanitrias
do Iluminismo; pouco tempo depois, o aumento da criminalidade ensejou a edio de
um Cdigo mais conservador para sua poca, o Cdigo de 1890.
Em tempos recentes, o movimento das Diretas J e a Constituio de 1988,
motivaram a consagrao de inmeras garantias individuais (pensadas para os presos
polticos) erigidas categoria de clusulas ptreas que mais tarde vieram a ser
utilizadas como garantias do delinqente organizado. Com a explorao da mdia,
surgiram legislaes, como a Lei de Crimes Hediondos, que deram azo ao aumento da
populao carcerria e que motivaram a edio de legislaes aptas a diminuir a
utilizao da pena de priso (como as Leis de Penas Alternativas e dos J uizados
Especiais Criminais). Esse crculo vicioso vm se constituindo em mais um elemento
para justificar o atual debate sobre o endurecimento da legislao, dado o flagrante
aumento da criminalidade e a omisso do Estado e das outras formas de controle
social.
Tais constataes refletem o exemplo brasileiro.
O Brasil, diferentemente daqueles Estados iniciados por contratos sociais, teve
34 O movimento iluminista, no qual se destacou o marqus de BECCARIA, atravs do panfletrio tratado Dos Delitos e das
Penas, provocou, por exemplo, o desaparecimento das penas infamantes e cruis, a emancipao do Direito Penal das idias
religiosas e iniciou com xito o movimento abolicionista em relao pena de morte.
255
na origem aliengena um Direito posto, oriundo de um Estado interventor. A isso se
sucedeu o Estado de Bem-Estar Social e, com o aumento da complexidade da
sociedade moderna, o inevitvel aumento da criminalidade, fator, dentre outros,
utilizado pelos militares para legitimar um golpe de Estado. Nesse ciclo, novo Estado
repressor antecedeu uma Constituio aparentemente democrtica, em que inmeras
garantias destinadas inicialmente a presos polticos foram aladas ao Direito,
desencadeando, nos ltimos anos, a idia da criao de novas legislaes para um
Estado mais policial e interventor.
Ora, inegvel que o ps-modernismo configurado pela mistura e
miscigenao que gerou nossa Carta Magna pretendeu atender, ao mesmo tempo, ao
preso poltico e criminalidade organizada. A esse respeito, MORAES J r. faz
interessante paralelo com a situao vivida pela Alemanha ps-nazismo:
No carece ser grosseiro, apelando para o habitual Freud explica, para entender que a
Alemanha ps-guerra, frustrada pelo colapso do Reich de Mil Anos que durou menos
de vinte, estivesse a procurar desesperadamente o lado contrrio do que teria sido o
seu hino de triunfo: em lugar dos fornos crematrios para inocentes (dos quais
ningum se lembraria se a vitria no tivesse soprado para o lado errado), o perdo
irrestrito para os culpados. A lengalenga era pouco mais ou menos esta: Quem disse
que no tnhamos bons sentimentos? Eles foram eclipsados ou obliterados por um
pequeno grupo. Aquelas multides alucinadas em estdios gigantescos ou eram iluso
propagandstica ou nada representavam. Na verdade, a maioria do povo germnico
estava em casa fazendo compotas? no, alimentando judeus e/ou ciganos e/ou
comunistas escondidos nos stos. Tanto isso verdade que, agora, libertos do
nazismo, ns podemos construir teorias extremamente caridosas e permissivas sobre o
tratamento das condutas anti-sociais.
35
O Estado dominador, permeado pelas splicas de segurana j! e no
sabendo mais o que fazer para dar soluo satisfativa demanda de justia penal
frente ao problema da criminalidade, desencadeou um quadro que oscila entre os
princpios de um movimento abolicionista penal e o rigorismo que se transmuda em lei.
Isso ocorre toda vez que a criminalidade assume nveis insuportveis ou faz vtimas
com cobertura direta da imprensa.
A ineficincia do Direito em resolver tal situao e os muitos rtulos falaciosos
da ineficincia da J ustia fizeram surgir novas legislaes que vieram remediar o
problema carcerrio e a insuficincia dos meios de reeducao dos presos. Trata-se de
35 DIP; MORAES J r., op. cit., p. 22-23
256
leis que agora soltam criminosos por indultos e anistias, por despenalizao de
condutas, pela criao de penas alternativas priso, pela formatao de operadores
do direito da pena mnima, at chegar aos profetas do laxismo penal.
Como se v, de um extremo a outro, o legislador e o Executivo agem sem
qualquer suporte cientfico, sem qualquer estratgia ou planejamento, mxime porque
nos tempos modernos a resposta deve ser imediata.
Alm disso, com o inevitvel aumento da criminalidade, sobretudo pela
ausncia de polticas pblicas essenciais e polticas de fiscalizao penitenciria,
elevaram-se os brados por um Direito mais humanitrio aos presos. Aumentaram os
clamores por condies dignas nas cadeias e pela reeducao dos condenados. Foram
criadas legislaes contemplando pretenses e anseios que, logicamente, tambm
esto alm da capacidade do Direito Penal. Mais uma vez, cresceram as frustraes.
Uma dessas equivocadas legislaes criadas para maquiar a omisso do
Estado (Lei n 9.714/98) agora usada como subterfgio para justificar a
desnecessidade da manuteno do sursis, instituto comprovadamente benfico para o
homem, para a sociedade e para o Estado, caso este realizasse efetivamente seu papel
fiscalizador. O sursis, por ser mais dispendioso a um Estado que deve fiscalizar, j foi
sepultado no Anteprojeto de reforma do Cdigo Penal.
36
Essa inverso de valores e os novos movimentos penalsticos alheios aos
limites do prprio direito de punir querem agora aduzir que o Estado no suporta a
carga das causas penais que recebe para soluo, sugerindo, pois, a descriminalizao
de condutas ou o que alguns denominam de Direito Penal Mgico.
37
Tal Direito se
baseia no princpio da insignificncia, na teoria da adequao social, no princpio da
oportunidade, no processo penal, na despenalizao, na justia do acordo, na
desjudicializao, enfim, em mecanismos que j romperam h muito com as regras de
um Direito Penal clssico pautado pela segurana da lei e das garantias penais e
processuais de prognie iluminista.
Os novos paradigmas, conforme j alertado, aparentam ter aberto as portas
36 cf. art. 10: Revogam-se os arts. 50, 77 a 82, o inciso V do art. 83 e o pargrafo nico do art. 109 do Decreto-lei no 2.848, de
1940 Cdigo Penal, e o art. 89 da Lei no 9.099, de 1995
37 DIP; MORAES J r., op. cit., p. 221
257
para legitimar a flexibilizao de garantias penais e processuais.
No ser arbitrria e, portanto, indevidamente ofensiva ao direito fundamental
liberdade a incriminao baseada numa presuno de perigo a um bem jurdico?,
38
assinalam uns; outros denunciam a nova legislao laxista a Lei 9.099 e o Direito
Penal Mgico: uma rampa ensaboada para a Letargia social
39
e expressam sua
indignao: o laxismo penal tupiniquim repete, pelo prazer musical de repetir, como
papagaio submisso, teorias explicveis em outros contextos de cultura histrica, mas
inexplicveis aqui e agora.
40
BONFIM traduz acertadamente essa interminvel discusso:
O mundo contemporneo oscila entre os princpios de um movimento abolicionista
penal (Grammatica), de um Direito Penal liberal, de uma Nova Escola de Defesa Social
(Marc Ancel) ao recrudescimento penalstico que se evidencia a cada vez que a
criminalidade emergente assume nveis insuportveis.
Ao lado da justia consensuada em que j no mais se fala em busca da verdade
real, mas da verdade consensuada, do acordo como ltima expresso de nosso
processo penal, fortalece-se o chamado princpio da interveno mnima, donde
surgiram verdadeiras teorias do minimalismo penal, expresso buscada little word
fashion (j que o negcio moda!). Menos roupa, mais elegncia. Menos tecido, menor
o gasto (...) (mesmo a poesia d sinal desse tour de force contemporneo, atravs dos
minimalistas e econmicos haikais).
41
Toda essa redundncia intencionalmente dirigida para enfatizar esse crculo
vicioso j consolidado.
Tanto o discurso que se intitula politicamente correto (a priso no recupera),
quanto o discurso que prega tolerncia zero (ignorando que grande parcela do aumento
da criminalidade est na omisso do Poder Poltico e das outras esferas de controle
social, e no em um Direito Penal brando), impedem o bom senso e a racionalidade
que deveriam nortear o tema.
Entender que os radicalismos no apresentam soluo adequada sociedade
algo relativamente simples. Os antagonismos radicais revelam-se, no entanto, ainda
mais divorciados da realidade quando apresentam propostas que ignoram as
caractersticas e os novos paradigmas da sociedade moderna.
38 ILHA DA SILVA, ngelo Roberto. Dos Crimes de Perigo Abstrato em Face da Constituio. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2003, p. 15
39 DIP; MORAES J r., op. cit., p. 221
40 Ibid., p. 22-23
41 BONFIM, Direito Penal..., p. 95
258
O resultado desse conjunto de mudanas no mbito do controle penal da
modernidade, conforme acentua AZEVEDO, ainda no est de todo claro, e muitas
vezes paradoxal e ambguo: De um lado, no se pode negar uma ampliao das
possibilidades de controle por parte do Estado. De outro, a complexidade do contexto
social em que operam os mecanismos de controle, e as dificuldades de gerenciamento
do prprio aparato punitivo, so de tal ordem que cada vez mais se torna fictcia a idia
de um monoplio dos meios de violncia legtima por parte do mesmo, assim como se
reforam as caractersticas de seletividade do sistema e a impunidade para a maioria
dos delitos.
42
Enfim, como expressa BONFIM, priso-retribuio, penas alternativas, carter
correcional da reprimenda e princpio retributivo, criminalizao primria e
descriminalizao, direito penal liberal e movimento da lei e da ordem, devero
sentar-se mesa da poltica criminal para fazer render pro societate, sem apriorsticos
pr-julgamentos.
43
Isso porque, como ele bem sentencia as verdades absolutas e as
interpretaes unilaterais da vida que h um sculo anunciavam a revoluo do
homem, hoje no so mais que lembranas doces das vias cordianas.
44
Com efeito, bandeiras no podem representar certificados de iseno do dever
de pensar e, nesse esteio, vale o bom senso de HUNGRIA: Nem escravos, nem
dspotas. Nem o Estado exclusivamente para o indivduo, nem o indivduo
exclusivamente para o Estado, mas ambos para a conquista e promoo do autntico
bem de cada um e de todos, o que em ltima anlise, a prpria finalidade do direito.
45
Ou ainda, no dizer de CONDE e HASSEMER:
Un Derecho penal terrorista embrutece tambin a los dems procesos de socializacin
(y a la inversa). Un sistema demasiado permisivo, que no imponga y afirme sus normas
seriamente, desplaza la solucin del problema a otros sistemas de control social,
favoreciendo el surgimiento de instancias de control social privado, es decir, de una
justicia particular que imponga sus prprias normas, sanciones y procedimientos.
46
42 AZEVEDO, Rodrigo Ghiringhelli de. Tendncias do controle penal na poca contempornea: reformas penais no Brasil e
na Argentina. Disponvel em <http://www.scielo.br/scielo.php?pid=S0102- 88392004000100006&script=sci_arttext&tlng=pt,
Acesso em 27 jul. 2005
43 BONFIM, Direito Penal..., p. 92-93
44 Id.
45 HUNGRIA Hoffbauer, Nlson. Comentrios ao Cdigo Penal. Rio de J aneiro: Forense, 3 ed. v. I, Tomo 1, arts. 1 a 10, p.
22
46 CONDE, Francisco Munz; HASSEMER, Winfried. Introduccin a la Criminologia. Valncia: Tirant lo Blanch, 2001, p.
325
259
Esquecendo-se desses ensinamentos, alguns, em nome de uma alardeada
liberdade do cidado criticam de antemo a possibilidade de um Direito Penal do
Inimigo, sem pensar que ele j existe e, sorrelfa, vem adentrando nos sistemas
penais de todo o mundo; outros, sob o argumento da segurana irrestrita da
sociedade, esquecem-se que um Direito Penal do Inimigo sem racionalidade e limites
conduziria tirania e supresso da liberdade dos indivduos.
No entanto, a busca do equilbrio de uma poltica criminal pro societate,
moldada pelo bom senso e racionalmente apta a analisar a legitimidade de um Direito
Penal do Inimigo - somente se inicia com o conhecimento desse contexto
contemporneo: o do mundo ps-moderno, ps-industrial e (pseudo) globalizado. Fugir
ao debate ou procurar deslegitimar a concepo de J AKOBS com simples meno de
princpios e interesses tutelados pela Constituio aparenta ser, como se ver, incuo.
4. BALANCEAMENTO DE INTERESSES
O caminho para resolver a dialtica que ora se apresenta no to simples. A
princpio seria mais cmodo e politicamente correto
47
justificar a completa
impossibilidade constitucional de um Direito Penal de terceira velocidade.
Ocorre que este caminho impede uma soluo realista (eis que ainda
persistiro demandas de enfrentamento desse novo tipo de criminalidade) e, alm
disso, obsta perceber que revelia do caloroso debate acadmico, novas leis de
emergncia continuaro a ser criadas, ocultando e maquiando as omisses do Estado e
das demais esferas de controle social.
E no s. Ainda que se busque a resposta para a ilegitimidade de um Direito
Penal do Inimigo na hermenutica, o caminho tambm no to singelo.
GOMES e CERVINI alertaram que uma coisa o poltico-criminalmente
47DIP, Ricardo; MORAES J r.; Volney Corra Leite de. Crime e Castigo Reflexes Politicamente Incorretas. Campinas:
Millennium, 2002
260
desejado, outra bem diferente o jurdico-constitucionalmente possvel.
48
Outra
grande parte da doutrina, pautada pelo sistema garantista de FERRAJ OLI, enumera
diversos princpios e garantias (implcitos ou explcitos) que deveriam ser respeitados
em um Estado Constitucional de Direito.
49
De outra parte, QUEIROZ, com astcia, parece constatar que a questo no
representa simples frmula matemtica:
E se a Constituio Federal, alfa e mega do ordenamento jurdico e, pois, o comeo e
fim da atividade judicial (e doutrinria), no estabelece frmulas matemticas para
soluo dos casos penais, declarando, simplesmente, em termos gerais e abstratos, o
que os seus intrpretes no podem fazer, mas no o que podem limites
essencialmente negativos de atuao -, fora convir que o juiz e o doutrinador
dispem, conseqentemente, de ampla liberdade de argumentar jurdica e
validamente.
50
acertado afirmar, como o fazem SHECARIA e CORRA J r., que o
reconhecimento de uma hierarquia de importncia entre os direitos fundamentais, bem
como da existncia de valores supremos na Constituio, poderia gerar maior
racionalidade no sistema punitivo.
51
Contudo, inexistindo tal frmula mgica, como
resolver questes de ponderao de interesses, ainda mais com relativizao da
verdade hermenutica?
Como bem acentua FERRAZ J r., a hermenutica no elimina as contradies,
mas as torna suportveis.
52
O autor acentua ainda mais a problemtica, descortinando
a questo da verdadeira interpretao: a interpretao no verdadeira nem por
fidelidade ao pensamento do legislador nem por fidelidade aos fatores objetivos da
realidade, mas medida que serve congruentemente a uma relao de poder de
48 GOMES, Luiz Flvio; CERVINI, Ral. Crime organizado Enfoques criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e poltico-
criminal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995, p. 44
49 FERRAJ OLI enumera os princpios da seguinte forma: 1) princpio da retributividade ou da conseqencialidade da pena em
relao ao delito; 2) princpio da legalidade, no sentido lato ou no sentido estrito; 3) princpio da necessidade ou da economia do
direito penal; 4) princpio da lesividade ou da ofensividade do evento; 5) princpio da materialidade ou da exterioridade da ao;
6) princpio da culpabilidade ou da responsabilidade pessoal; 7) princpio da jurisdicionariedade, tambm no sentido lato ou no
sentido estrito; 8) princpio acusatrio ou da separao entre juiz e acusao; 9) princpio do nus da prova ou da verificao; 10)
princpio do contraditrio ou da defesa, ou da falseabilidade. (FERRAJ OLI, Luigi. Direito e Razo - Teoria do Garantismo
Penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, Trad. Ana Paula Zomer, Fauzi Hassan Choukr, J uarez Tavares e Luiz Flvio Gomes,
2002, p. 74-75)
50 QUEIROZ, Paulo de Souza. Realmente possvel distinguir Direito Penal de Poltica Criminal?, Disponvel em
<http://www.mundojuridico.adv.br/html/artigos/direito_penal.htm>, Acesso em 27 jul. 2005
51 SHECARIA, Srgio Salomo. CORRA J r., Alceu. Teoria da pena. Finalidades, Direito positivo, jurisprudncia e outros
estudos de cincia criminal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 56
52 FERRAZ J r., Trcio Sampaio. Introduo ao Estudo do Direito. Tcnica, Deciso, Dominao. 4 ed. So Paulo: Atlas,
2003, p. 309
261
violncia simblica.
53
Se a verdadeira interpretao depende, grosso modo, da habilidade
comunicativa, como encontrar a verdade na defesa da liberdade ou da vida, na
dignidade da pessoa humana ou na segurana dos cidados? Enfim, tudo depende da
boa persuaso, do contexto e da deciso poltica.
Liberdade do acusado de um lado e vida das potenciais vtimas de outro;
princpio da dignidade da pessoa humana no trato do inimigo e direito da coletividade
segurana. Enfrentar conflitos desta natureza implica ponderao de interesses,
questo altamente debatida entre constitucionalistas contemporneos.
LARENZ, por exemplo, aduz que esses conflitos devem ser enfrentados
mediante uma ponderao dos direitos ou bens jurdicos que esto em jogo conforme
o peso que ela confere ao bem respectivo na respectiva situao. Mas ponderar e
sopesar apenas uma imagem; no se trata de grandezas quantitativamente
mensurveis.
54
Como se v, no o caso de afirmao de uma verdade, o que torna
impossvel matematizar a questo. O prprio LARENZ, alis, salienta que o recurso a
uma ponderao de bens no caso concreto decorre, na verdade, da inexistncia de
uma ordem hierrquica de todos os bens e valores jurdicos em que se possa ler o
resultado como numa tabela.
55
E, ademais, ilustra a colocao da seguinte forma:
Se se procura justificar as duas exigncias (liberdade do indivduo e interesses da
comunidade), igualmente legtimas num Estado de Direito, a soluo, em cada caso s
pode achar-se na ponderao cuidadosa da importncia dos interesses opostos entre
si e possivelmente diretamente contraditrios. Se continua a defender-se a este
respeito que segundo a concepo global da Lei Fundamental, a personalidade
humana livre o valor supremo, pelo que tem de ficar garantidas a maior liberdade
possvel tambm na escolha da profisso, resulta ento que esta liberdade s pode
ser restringida na medida em que isso indispensvel para o bem comum.
56
Nesta longa discusso, ressalta CAVALCANTI, surge o que FERRAZ J r.
denomina neutralizao dos valores pela ideologia: se certo que a liberdade um
valor, tambm correto afirmar que, em certos discursos dogmticos, essa liberdade
53 Ibid., p. 283
54 LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. 3 ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1997, p. 575-576
55 Id.
56 Ibid., p. 577
262
passa a ter contedo liberal, conservador, fascista, comunista, entre outros,
57
Obviamente, essa assertiva, por si s, no resolve a questo da legitimidade
constitucional de um Direito Penal do Inimigo.
Em casos excepcionais, alis, DWORKIN justifica como se deve dar o
aproveitamento de uma regra em detrimento temporrio de outra:
Quando dois princpios entram em coliso, tendo um que ceder em face do outro, isto
no significa que o princpio afastado ser declarado invlido. Esta relao de
precedncia ressalta o aspecto de que, diante de determinadas situaes, o princpio A
preceder o princpio B e, ao revs, sendo observadas outras situaes, passa o
princpio B a preceder o princpio A.
58
DWORKIN, sob o mesmo prisma, acentua que conflitos de regras se levam a
cabo na dimenso da validez; a coliso de princpios como somente podem entrar em
coliso princpios vlidos tem lugar alm da dimenso de validez, na dimenso do
peso.
59
Como se v, no basta neste contexto de modernidade, que propugna por
frmulas racionais para enfrentar a criminalidade organizada e o terrorismo, uma
simples afirmao ou construo de um modelo de princpios constitucionais para que a
anunciada verdade alcance consenso. Alis, o consenso j no natural no mundo
acadmico, quanto mais na opinio pblica.
BOBBIO recorda uma polmica similar sobre o grande contraste histrico que
dividiu os seguidores das duas ideologias dominantes h mais de um sculo -
liberalismo e socialismo: nenhum dos dois ideais pode ser realizado em suas extremas
conseqncias sem alguma limitao s possibilidades de realizao do outro.
60
E
ilustra:
O exemplo mais evidente o contraste entre o ideal da liberdade e o ideal da ordem.
No se pode deixar de reconhecer que a ordem um bem comum a todas as
sociedades, tanto que o termo contrrio desordem tem uma conotao negativa
semelhante de opresso, contrrio de liberdade, e de desigualdade, contrrio de
57 CAVALCANTI, op.cit., p. 95
58 Ibid., p. 271-272
59 DWORKIN, Ronald. Levando os Direitos a Srio. So Paulo: Martins Fontes, Trad. Nelson Boeira, 2002, p. 439; no mesmo
sentido: ALEXY, Robert. El Concepto y la Validez del Derecho. 2 ed. Madri: Gedisa, 2004, passim; BARROS, Suzana de
Toledo. O princpio da proporcionalidade e o controle de constitucionalidade das leis restritivas de direitos fundamentais.
3 ed. Braslia: Braslia J urdica, 2003, p. 204
60 BOBBIO, Norberto. Direita e esquerda razes e significados de uma distino poltica. So Paulo: Editora Unesp. Trad.
Marco Aurlio Nogueira, 1995, p. 112-113
263
igualdade. Mas a experincia histrica e a experincia cotidiana nos ensinam que
ordem e liberdade so dois bens em contraste entre si, tanto que uma boa
convivncia somente pode ser fundada sobre um compromisso entre um e outro, de
modo a evitar o limite extremo ou do Estado totalitrio ou da anarquia.
61
HASSEMER, tambm tratando da dogmtica da ponderao de bens, ilustra
com os recentes exemplos: la renuncia a la persecucin penal o la punicin del
llamado testigo de la corona em el mbito del terrorismo, en vistas de un apremiante
estado de necesidad de investigacin; una pena sobre las ganacias contra traficantes
de drogas desconocida em los dems casos de nuestro derecho penal; la valoracin
de notas privadas slo em la criminalidad grave.
62
E, por fim, o prprio autor legitima tal
raciocnio, aduzindo que
el mecanismo es transparente: el mtodo de la ponderacin de bienes legitima, en
horas de necesidad, la injerencia em derechos y princpios que, si no, rigen como
fundamento de nuestra cultura jurdica: principio de culpabilidad, proporcionalidad de la
pena, in dbio pro reo, proteccin del mbito ntimo de la persona. El sistema penal
eleva su eficincia prescindiendo parcialmente de la sujecin a sus principios y es
puesto a disposicin como um instrumento fuerte.
63
4.1. Relatividade dos direitos e garantias individuais e coletivos
Tratar de ponderao de princpios, regras ou interesses dispostos
constitucionalmente implica reconhecer a relatividade dos mesmos. Se, para alguns,
isso representa um discurso politicamente incorreto, ao menos traz a vantagem de
uma soluo realista e divorciada dos extremismos.
GRECO FILHO leciona que o Direito talvez cronologicamente coincida com o
homem e a sociedade, mas no pode ser entendido seno em funo da realizao de
valores, no centro dos quais se encontra o valor da pessoa humana e conclui,
afirmando que toda ordem jurdica no teria sentido se no tivesse por fim ou contedo
a realizao desses valores.
64
No entanto, qual seria a atual formatao da sociedade? Os valores que
61 Id.
62 HASSEMER, Winfried. Crtica al Derecho Penal de Hoy Norma, interpretacin, procedimiento. Lmites de la prisin
preventiva. Buenos Aires: Ad-Hoc, Trad. Patricia S. Ziffer, 2003, p. 63-64
63 Ibid., p. 64
64 GRECO FILHO, Vicente. Tutela Constitucional das Liberdades. So Paulo: Saraiva, 1999, p. 08-09
264
pautaram o modelo de Direito Penal clssico ainda so absolutos ou, ao contrrio,
tiveram seus contornos modificados e passaram a conviver com outros?
Est se tornando evidente que as garantias e os princpios utilizados pela
doutrina quase como uma cartilha - necessidade, proporcionalidade, exclusiva proteo
de bens jurdicos, legalidade, taxatividade, anterioridade, ofensividade,
fragmentariedade e subsidiariedade -,
65
soam como mero discurso acadmico e incuo
frente s posturas adotadas pelos Estados para enfrentamento da criminalidade
contempornea.
No bastasse isto, boa parte da Doutrina parece se olvidar, quando trata do
tema, que a prpria Declarao dos Direitos Humanos das Naes Unidas,
expressamente disciplina em seu art. 29 que:
Toda pessoa tem deveres com a comunidade, posto que somente nela pode-se
desenvolver livre e plenamente sua personalidade. No exerccio de seus direitos e no
desfrute de suas liberdades todas as pessoas estaro sujeitas s limitaes
estabelecidas pela lei com a nica finalidade de assegurar o respeito dos direitos e
liberdades dos demais, e de satisfazer as justas exigncias da moral, da ordem pblica
e do bem-estar de uma sociedade democrtica. Estes direitos e liberdades no podem,
em nenhum caso, serem exercidos em oposio com os propsitos e princpios das
Naes Unidas. Nada na presente Declarao poder ser interpretado no sentido de
conferir direito algum ao Estado, a um grupo ou uma pessoa, para empreender e
desenvolver atividades ou realizar atos tendentes supresso de qualquer dos direitos
e liberdades proclamados nessa Declarao.
Alm disso, o art. 27 do Pacto de San Jos, do qual, v.g., o Brasil signatrio -
diploma tantas vezes citado para fundamentar crticas a violaes de direitos humanos -
admite a possibilidade de suspenso de garantias individuais em caso de guerra, de
perigo pblico ou de outra emergncia que ameace a independncia ou a segurana do
prprio Estado.
Ainda na mesma esteira, poder-se-ia recordar que a Declarao dos Direitos e
Deveres do Homem e do Cidado da Constituio francesa de 1795 proclama, em seu
art. 6, que aquele que viola abertamente as leis declara-se em estado de guerra
contra a sociedade. Com arrimo em MORAES J r., ainda possvel recordar que a
mesma Declarao inclui a segurana entre os direitos naturais e imprescritveis do
65 GOMES, Luiz Flvio. O Princpio da Ofensividade no Direito Penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, Srie as Cincias
Criminais do Sculo XXI, v. 6, 2002, p. 32-33
265
homem ao lado da liberdade (art. 2). J a Declarao dos Direitos do Homem e do
Cidado da Constituio de 1793 no apenas reitera a congenialidade e a
imprescritibilidade do direito segurana, como ainda esclarece que ela consiste na
proteo, concedida pela sociedade a cada um de seus membros, para a conservao
de suas propriedades (arts. 2 e 8).
66
Em verdade, preciso reconhecer, com respaldo na antiga lio de BENTO DE
FARIA, que no h, nem pode haver, direitos absolutos: tais conceitos, portanto, no
malferem a liberdade que, mais do que qualquer outro, para no degenerar na
consagrao ou tolerncia de abusos, ofensivos das seguranas do regime e do
respeito as suas leis, os quais dissolvem os costumes e afugentam o escrpulo,
justamente o direito que exige a mais cuidada fiscalizao e o mais perfeito
policiamento.
67
O to festejado ASA, por sua vez, tambm ressalta que se a liberdade fosse
um valor por si somente, admitiria a maximizao: quanto mais liberdade, maiores bens.
E basta fazer mentalmente o ensaio, para convencer-se de que a liberdade levada a
tais extremos cairia em libertinagem. (...) No se deve esquecer isto quando se constri
o Direito Penal do futuro. Durante o tempo que, e posto que a liberdade no um valor
em si, seno que persegue um fim, teremos que proclamar que no h liberdade contra
a liberdade, e que o Estado tem direito de defender-se.
68
De igual modo, enfrentando a problemtica questo da coliso de direitos,
argumenta PEREIRA DE FARIAS:
Conquanto seja a dignidade um valor inerente a cada pessoa e que leva consigo a
pretenso ao respeito por parte dos demais, o princpio da dignidade da pessoa
humana no um princpio absoluto no sentido de que deva prevalecer
incondicionalmente sobre os princpios opostos em qualquer situao. Ele est sujeito
tambm lei de coliso de direito e, sob determinadas circunstncias, poder no
prevalecer sobre princpios colidentes. So as condies do caso concreto que iro
indicar a precedncia ou no do princpio da dignidade da pessoa humana.
69
Tudo parece, conforme j ilustrado por FERRAZ J r., uma simples questo de
66 DIP; MORAES J r., op.cit., p. 16
67 BENTO DE FARIA, Antonio. Cdigo Penal Brasileiro (Comentado). Rio de J aneiro: Record, v. I, 1961, p. 11
68 ASA, Luis J imnez de. Principios de Derecho Penal. La Ley y el Delito. Buenos Aires: Abeledo Perrot, Editorial
Sudamericana, 1990, p. 73
69 PEREIRA DE FARIAS, Edlson. Coliso de direitos. 2 ed. Porto Alegre: Srgio A. Fabris Editor, 2000, p. 64-65
266
hermenutica, onde a verdade depende da habilidade do emissor da mensagem.
Alis, a prpria Suprema Corte brasileira j decidiu que direitos humanos
fundamentais, entre eles as garantias e os direitos individuais e coletivos consagrados
no art. 5 da Constituio Federal, no poderiam ser utilizados como um verdadeiro
escudo protetivo da prtica de atividades ilcitas, nem tampouco como argumento para
afastamento ou diminuio da responsabilidade civil ou penal por atos criminosos, sob
pena de total consagrao do desrespeito ao verdadeiro Estado de Direito.
70
A relatividade e a limitao de direitos, em determinados casos, representam,
em ltima instncia, o que a doutrina denominou de Princpio da convivncia das
liberdades pblicas.
71
MORAES, explicitando tal teoria, aduz que quando houver conflito entre dois
ou mais direitos ou garantias fundamentais, o intrprete deve utilizar-se do princpio da
concordncia prtica ou da harmonizao de forma a coordenar e combinar os bens
jurdicos em conflito, evitando o sacrifcio total de uns em relao aos outros, realizando
uma reduo proporcional do mbito de alcance de cada qual (contradio dos
princpios), sempre em busca do verdadeiro significado da norma e da harmonia do
texto constitucional com sua finalidade precpua.
72
Tal discusso est to em voga, que bastaria recordar recente debate
promovido pelo jornal Folha de So Paulo, edio de 16/07/2005, no tpico
TENDNCIAS/DEBATES, onde fora colocada a seguinte questo: No combate ao
terrorismo, liberdades individuais podem sofrer restries?
O mesmo MORAES, na ocasio, defendia a possibilidade de relativizao de
garantias constitucionais em casos excepcionais, aduzindo que
a restrio ato anormal, que demonstra a situao crtica em que se acha a
sociedade e a necessidade de meios incomuns, porm institucionais, para o retorno
normalidade, sendo circunscrita aos princpios da necessidade e da temporariedade.
Mas falar em restrio no significa falar em extino, no eliminao, no abuso
ou arbitrariedade, sendo absolutamente vedada a supresso de todos os direitos
individuais, sob pena de tirania ou anarquia, pois no h como suprimir, em hiptese
alguma, o direito vida, dignidade da pessoa humana, liberdade de conscincia e
70 STJ 6a T. RHC n 2.777-0/RJ Rel, Min. Pedro Acioli Ementrio, 08/721 (RT-STF 709/418)
71 CAMARGO ARANHA, por sua vez, denominou de teoria do interesse preponderante (CAMARGO ARANHA, Adalberto
J os Q.T. Da Prova no Processo Penal. 4 ed. So Paulo: Saraiva, 1996, p. 56
72 MORAES, Alexandre de. Direito constitucional. 5 ed. So Paulo: Atlas, 1999, p. 57-58; no mesmo sentido: LAVI,
Quiroga. Derecho constitucional. Buenos Aires: Depalma, 1993, p. 123)
267
religio, honra, ao acesso ao J udicirio, entre outros, pois, na lio de Rui Barbosa,
esse regime extraordinrio, porm no arbitrrio, de exceo, "mas de exceo
circunscrita pelo direito constitucional, submetida vigilncia das autoridades
constitucionais".
73
De outra parte, DALLARI defendeu postura negativa, aduzindo que no existe
nenhuma justificativa para os atos terroristas, seja qual for o pretexto dos criminosos,
pois nenhum objetivo nobre, como a conquista da independncia ou da democracia,
pode servir de cobertura para a prtica de crimes planejados e executados com frieza e
crueldade. Alm disso, afirmou que o que se revela um grande risco para a
humanidade a reao exagerada, uma espcie de terrorismo de encontro,
espalhando temor e insegurana, tratando a todos como terroristas em potencial,
fazendo, em ltima anlise, o que parece ser o objetivo dos terroristas, que a criao
de um ambiente de terror.
74
Salientou, ainda que a questo
foi objeto de intensa discusso em uma reunio promovida pela Comisso
Internacional de J uristas e realizada em Berlim, em agosto de 2004. Durante trs dias,
estiveram reunidos juristas de diferentes partes do mundo, inclusive do Brasil,
discutindo precisamente a ameaa do terrorismo e como combat-lo, sendo certo que
fora aprovado um documento intitulado Declarao de Berlim sobre a Defesa dos
Direitos Humanos e do Estado de Direito na Luta Contra o Terrorismo, contendo
observaes que, embora elaboradas numa reunio de juristas, dirigem-se a toda a
humanidade.
75
interessante, contudo, ressaltar que o prprio DALLARI que, por ocasio do
debate posicionara-se contrrio relativizao de garantias, manifestou-se a respeito
da liberdade com outro vis:
O problema, como se v, no de maior ou menor quantidade de liberdade, mas de
qualidade de liberdade. A concepo individualista da sociedade, ignorando o homem
como ser social, foi fundamentalmente egosta, pois desligou o indivduo de
compromissos sociais e, por isso mesmo, deu margem mais desenfreada explorao
do homem pelo homem, pois cada um vivia isolado na sua liberdade, procurando obter
o mximo proveito para si.
76
Assim, antes de mera interpretao constitucional, a falta de racionalismo,
73 DALLARI, Dalmo de Abreu; MORAES, Alexandre de. No combate ao terrorismo, liberdades individuais podem sofrer
restries? Folha de So Paulo, 16 jul. 2005, Tendncias/Debates
74 Id.
75 Id.
76 DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de Teoria Geral do Estado. 16 ed. So Paulo: Saraiva, 1991, p. 257-258
268
equilbrio e bom senso parece ser o grande desafio da atualidade. Veja-se, por
exemplo, o paradoxo que se evidencia no combate ao terrorismo em todo o mundo: se
um dos maiores objetivos da ao contra o terror preservar as liberdades individuais
das sociedades ocidentais, como seria possvel restringir as liberdades que se tentam
proteger dos ataques protagonizados pelos terroristas. Alis, o tema to polmico que
mais de 170 Chefes de Estado e de Governo se reuniram na Cpula Mundial da ONU,
entre 14 e 16 de setembro de 2005, para abordar temas, como a promoo dos direitos
humanos e as formas de combate ao terrorismo.
Portanto, o que parece ser simples linguagem retrica, evidencia, na verdade,
os extremismos que ainda imperam, seja no mundo acadmico, seja na prtica
legislativa.
4.2. Princpio da proporcionalidade
Enfrentar a legitimidade de um Direito Penal do Inimigo pressupe, portanto,
compreender que o debate permeado pela eleio de polticas criminais que, ao
menos perante a opinio pblica, podem se justificar como um adequado
balanceamento de interesses no qual se respaldaria, ainda que excepcional e
transitoriamente, a relativizao de garantias penais e processuais.
Alm disso, seria irreal no reconhecer que o Princpio da Proporcionalidade
tambm pode e utilizado em situaes problemticas como estas.
BIANCHINI descrevera tal princpio como subprincpio da necessidade,
aduzindo que ele deriva da fora normativa dos direitos fundamentais, e, portanto, o
legislador deve observ-lo na regulao das medidas limitativas de ditos direitos,
restringindo-os unicamente quando as ingerncias sejam idneas, necessrias e
proporcionadas em relao com a persecuo de fins constitucionalmente legtimos.
77
BARROS, contudo, atribui-lhe um contorno mais amplo ao explicar que ... o
77 BIANCHINI ilustra um exemplo da aplicao do princpio da proporcionalidade ocorrido no julgamento de uma ao direta de
inconstitucionalidade, na qual o STF suspendeu, por liminar, os efeitos da Medida Provisria n. 2.045/2000 que proibia o registro
de armas de fogo, por considerar no haver proporcionalidade entre os custos sociais, como desemprego e perda de arrecadao
tributria, e os benefcios que compensassem o sacrifcio (ADInMC 2.290-DF, Rel. Min. Moreira Alves, j. 18-10-2000,
Informativo STF, n. 16, de 20-10-2000, n. 207, p. 1, apud BIANCHINI, Alice. Pressupostos Materiais Mnimos da Tutela
Penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, Srie As Cincias Criminais do Sculo XXI, v. 7, 2002, p. 84)
269
princpio da proporcionalidade funciona como parmetro tcnico: por meio dele verifica-
se se os fatores de restrio tomados em considerao so adequados realizao
tima dos direitos colidentes ou concorrentes. Afinal, o que se busca a garantia aos
indivduos de uma esfera composta por alguns direitos, tidos por fundamentais, que no
possam ser menosprezados a qualquer ttulo.
78
CAVALCANTI, por sua vez, leciona que tal princpio, advindo do Direito
Administrativo e criado para limitar a arbitrariedade do Poder Executivo, teria
ingressado no Direito Penal atravs de BECCARIA, mas que somente a partir do sculo
XX, precisamente na Alemanha, o princpio ganhara fundamento constitucional.
79
J com este amplo e moderno contorno, BARROS afirma que, entendida como
parmetro a balizar a conduta do legislador quando estejam em causa limitaes a
direitos fundamentais, a adequao pautada na proporcionalidade traduziria a exigncia
de que os meios adotados fossem apropriados consecuo dos objetivos pretendidos:
O pressuposto da necessidade que a medida restritiva seja indispensvel
conservao do prprio ou de outro direito fundamental e que no possa ser
substituda por outra igualmente eficaz, mas menos gravosa; pela proporcionalidade
em sentido estrito, pondera-se a carga de restrio em funo dos resultados, de
maneira a garantir-se uma equnime distribuio de nus.
80
MARIANO DA SILVA, de sua parte, salienta que essa moderna concepo fora
efetivamente desenvolvida na Alemanha, exemplificando o tema com uma
paradigmtica deciso da Corte Constitucional germnica, proferida em 16/03/1971:
O meio empregado pelo legislador deve ser adequado e exigvel, para que seja
atingido o fim almejado. O meio adequado quando com o seu auxlio se pode
promover o resultado desejado; ele exigvel quando o legislador no poderia ter
escolhido outro igualmente eficaz, mas que seria um meio no-prejudicial ou portador
de uma limitao menos perceptvel a direito fundamental.
81
Ainda sobre o assunto, MARIANO DA SILVA ressalta o ensinamento de ADA
PELLEGRINI GRINOVER, segundo a qual,
a teoria, hoje dominante, da inadmissibilidade processual das provas ilcitas, colhidas
com a infringncia a princpios ou normas constitucionais, vem, porm, atenuada por
78 BARROS, op. cit., p. 30
79 CAVALCANTI, op.cit., p. 317-318
80 BARROS, op.cit., p. 214
81 MARIANO DA SILVA, Csar Dario. Provas ilcitas. 3 ed. Rio de J aneiro: Forense, 2004, p. 21-22
270
outra tendncia, que visa corrigir possveis distores a que a rigidez da excluso
poderia levar em casos de excepcional gravidade. Trata-se do denominado
verhaltnismassigkeit prinzip, ou seja, de um critrio de proporcionalidade, pelo qual os
tribunais da ento Alemanha Federal, sempre em carter excepcional e em casos
extremamente graves, tm admitido a prova ilcita, baseando-se no princpio do
equilbrio entre valores fundamentais contrastantes.
82
Assim, o princpio da proporcionalidade vem sendo invocado para solucionar
esses conflitos, sopesando os valores para se aferir qual dever prevalecer em
determinado caso, sendo, portanto, possvel o sacrifcio de um direito ou garantia
constitucional em prol de outro direito ou garantia, quando houver preponderncia
destes ltimos.
Provas de que tal discusso no mero retrato do mundo acadmico so
fornecidas por importantes posicionamentos firmados pela J urisprudncia ptria. O E.
Tribunal de J ustia do Estado de So Paulo
83
entendeu, por exemplo, que havendo
conflitncia entre o direito intimidade e o direito prova (due process of law), deve
prevalecer o que atenda a interesse maior, vale dizer ao interesse da sociedade. Em
outra oportunidade, decidiu que a livre manifestao do pensamento, o livre exerccio
de cultos religiosos, a inviolabilidade da casa, a liberdade do exerccio de qualquer
trabalho, ofcio ou profisso, apenas para se dar alguns exemplos, so direitos
constitucionais que encontram limitaes e que no podem ser to amplamente
exercidos.
84
J o Superior Tribunal de J ustia,
85
acatando o princpio da proporcionalidade,
decidiu que a inadmissibilidade das provas ilcitas no mbito do processo penal no tem
carter absoluto.
Assim, com arrimo em MARIANO DA SILVA, foroso reconhecer que todo
direito, por mais valioso que seja, encontra limites em outros direitos de igual ou
superior valia:
Mesmo o direito vida, que o maior consagrado em nossa Constituio, cede em
face do mesmo direito. Tanto isso verdade que o Cdigo Penal, em seu artigo 23,
enumera algumas excludentes de antijuridicidade, que podero autorizar que a vida
seja ceifada, quando presentes alguns requisitos elencados no prprio cdigo.
82 Id.
83 TJ SP, Apelao Criminal n 185.901-3-Indaiatuba, 3 Cm. Criminal, Rel. Segurado Braz, vu, 30.10.95
84 TJ SP, Apelao Criminal n 177.130-3-Ribeiro Preto, 5Cm. Criminal, Rel. Christiano Kuntz, vu. 27.04.95.
85 STJ , HC n3982/RJ , 6 Turma, Rel. Min. Adhemar Maciel, vu, DJ U 26.02.96
271
Destarte, em nosso ordenamento jurdico nenhum direito ou garantia constitucional
absoluto. Assim, sempre ser possvel o sacrifcio de um direito em prol de outro de
igual ou superior valia, dada a relatividade dos direitos e garantias constitucionais.
86
O prprio Supremo Tribunal Federal, alis, ilustra o quo difcil o trato do
tema e que, a rigor, nenhum direito absoluto. Embora tenha entendido que no Estado
de Direito democrtico devem ser intransigentemente respeitados os princpios que
garantem a prevalncia dos direitos humanos,
87
esse Tribunal j decidiu que para o
interesse pblico na eficcia da represso penal em geral ou, em particular, na de
determinados crimes, deve ser aplicado o Princpio da Proporcionalidade em casos
extremos de necessidade inadivel e incontornvel
88
.
Alm disso, j explicitamente reconheceu que os direitos e garantias individuais
no tm carter absoluto:
No h, no sistema constitucional brasileiro, direitos ou garantias que se revistam de
carter absoluto, mesmo porque razes de relevante interesse pblico ou exigncias
derivadas do princpio de convivncia das liberdades legitimam, ainda que
excepcionalmente, a adoo, por parte dos rgos estatais, de medidas restritivas das
prerrogativas individuais ou coletivas, desde que respeitados os termos estabelecidos
pela prpria Constituio. O estatuto constitucional das liberdades pblicas, ao delinear
o regime jurdico a que estas esto sujeitas - e considerado o substrato tico que as
informa - permite que sobre elas incidam limitaes de ordem jurdica, destinadas, de
um lado, a proteger a integridade do interesse social e, de outro, a assegurar a
coexistncia harmoniosa das liberdades, pois nenhum direito ou garantia pode ser
exercido em detrimento da ordem pblica ou com desrespeito aos direitos e garantias
de terceiros.
89
Trata-se, pois, de compreender o retrato da modernidade, em que os direitos
de primeira gerao (direitos civis e polticos) que realam o princpio da liberdade e os
direitos de segunda gerao (direitos econmicos, sociais e culturais) que acentuam o
86 MARIANO DA SILVA, op.cit., p. 21-22
87 STF, HC 82.424, Rel. Min. Maurcio Corra, DJ 19/03/04
88 STF, HC 79.512, Rel. Min. Seplveda Pertence, DJ 16/05/03
89 STF, MS 23.452, Rel. Min. Celso de Mello, DJ 12/05/00; No mesmo sentido sobre a colidncia de interesses e necessria
ponderao: "As liberdades pblicas no so incondicionais, por isso devem ser exercidas de maneira harmnica, observados os
limites definidos na prpria Constituio Federal (CF, artigo 5, 2, primeira parte). O preceito fundamental de liberdade de
expresso no consagra o 'direito incitao ao racismo', dado que um direito individual no pode constituir-se em salvaguarda de
condutas ilcitas, como sucede com os delitos contra a honra. Prevalncia dos princpios da dignidade da pessoa humana e da
igualdade jurdica." (HC 82.424, Rel. Min. Maurcio Corra, DJ 19/03/04); "Delao annima. (...) A questo da vedao
constitucional do anonimato (CF, art. 5, IV, in fine), em face da necessidade tico-jurdica de investigao de condutas
funcionais desviantes. (...) O direito pblico subjetivo do cidado ao fiel desempenho, pelos agentes estatais, do dever de
probidade constituiria uma limitao externa aos direitos da personalidade? Liberdades em antagonismo. Situao de tenso
dialtica entre princpios estruturantes da ordem constitucional. Coliso de direitos que se resolve, em cada caso ocorrente,
mediante ponderao dos valores e interesses em conflito". (MS 24.369, Rel. Min. Celso de Mello, DJ 16/10/02)
272
princpio da igualdade, deram espao aos direitos de terceira gerao. Estes ltimos
que materializam poderes de titularidade coletiva atribudos genericamente a todas as
formaes sociais, consagram o princpio da solidariedade e constituem um momento
importante no processo de desenvolvimento, expanso e reconhecimento dos direitos
humanos, caracterizados, enquanto valores fundamentais indisponveis, nota de uma
essencial inexauribilidade.
90
Enfim, como leciona BACIGALUPO, o princpio da proporcionalidade tem
tambm transcendncia na medida em que o Direito Penal constitui uma limitao de
direitos fundamentais: entre las condiciones bajo las cuales es legtima la limitacin de
un derecho fundamental se encuentra tamben la proporcionalidad que debe existir
entre la limitacin y la importancia del derecho afectado.
91
5. MODELOS DE ESTADO E DIREITO PENAL
A legitimidade de um Direito Penal do Inimigo, ademais, no pode ser
questionada ou simplesmente criticada sem se atentar para os modelos de Estado e
polticas criminais que justamente buscam preserv-los.
Neste aspecto, acertadamente observou BATISTA que h marcante
congruncia entre os fins do Estado e os fins do Direito Penal, de sorte que o
conhecimento dos primeiros, no atravs de frmulas vagas e ilusrias, como si figurar
nos livros jurdicos, mas atravs do exame de suas reais e concretas funes histricas,
econmicas e sociais, fundamental para a compreenso dos ltimos.
92
RAMREZ, de
sua parte, especifica a idia, traando a ntima ligao da pena com o Estado.
93
Com efeito, o Direito Penal, seja qual for a sua poca e local de vigncia, tem
sempre por objetivo a preservao do modelo de Estado adotado e,
conseqentemente, dos bens que lhe so mais importantes e essenciais: o modelo de
Estado a se preservar que implicar um direito penal mais ou menos comprometido
90 STF, MS 22.164, Rel. Min. Celso de Mello, DJ 17/11/95
91 BACIGALUPO, Enrique. Justicia Penal y Derechos Fundamentales. Barcelona: Marcial Pons, Monografias J urdicas, 2002,
p. 94
92 BATISTA, Nilo. Introduo Crtica ao Direito Penal brasileiro. Rio de J aneiro: Revan, 1990, p. 22-23
93 RAMREZ, J uan Bustos. Bases Crticas de um Nuevo Derecho Penal. Bogot: Editorial Temis, 1982, passim
273
com os direitos e liberdades individuais, com os valores efetivamente relevantes e com
a sua prpria legitimao.
94
SHECARIA e CORRA J r., nesse esteio, argumentam que se se trata de um
Estado Social e Democrtico de Direito, que representa a fuso entre o Estado liberal e
o Estado social, a que se acrescenta uma terceira caracterstica a democracia , no
h cogitar de sano penal desregrada, arbitrria, sem limites.
95
Contudo, tal assertiva aparenta estar levemente divorciada da realidade,
mxime em um pas perifrico e subdesenvolvido como o Brasil, cujo exemplo
democrtico j fora utilizado por SRGIO BUARQUE DE HOLANDA
96
para assinalar
que a democracia no Brasil sempre foi um lamentvel mal-entendido.
Demonstrando identificar a realidade, J AKOBS, em uma conferncia proferida
em outubro de 2004 em Bogot, concluiu: La democracia debe conservar sus
fundamentos; ella vive de requisitos concretos. O ajuste dos indivduos
normatividade, segundo sua concepo, seria um deles e, justamente por isso, a
ausncia desse ajuste revelaria uma ameaa prpria Democracia.
97
Neste diapaso, questionava J AKOBS: quando se trata de democracias
ameaadas por indivduos que, em seu comportamento e de maneira regular e
permanente, no assumem nem respeitam nenhuma regra fundamental do Direito,
pode o Estado reagir com base na prpria normatividade?
98
justamente nesse aspecto que sua regular dogmtica pautada em
LUHMANN deu lugar polmica criminal da modernidade: possvel o enfrentamento
da criminalidade moderna sem uma poltica criminal que ao menos se assemelhe ao
Direito Penal do Inimigo?
Repita-se: ao incorporar os princpios do Estado Liberal e do Estado Social, e
ao concili-los, as Constituies modernas renovaram as garantias individuais, mas
introduziram uma srie de normas destinadas a tornar concretas a liberdade e a
igualdade dos cidados. Desse modo, passaram a tutelar valores de interesse geral,
94 SANTORO FILHO, Antonio Carlos. Bases Crticas do Direito Criminal. So Paulo: Editora de Direito, 2000, p. 19
95 SHECARIA; CORRA J r., op.cit., p. 8-9
96 apud COMPARATO, Fbio Konder. Democracia direta j! Folha de So Paulo, 05 ago.2005, Tendncias/Debates
97 APONTE, Derecho Penal de Enemigos o..., p. 50
98 Ibid., p. 50
274
como os pertinentes ao trabalho, sade, assistncia social, atividade econmica,
ao meio ambiente, educao, cultura, etc.
Como bem acentua LUISI, se de um lado nas Constituies contemporneas
se fixam os limites do poder punitivo do Estado, resguardando as prerrogativas
individuais, de outro lado se inserem normas propulsoras do direito penal para novas
matrias, de modo a faz-lo um instrumento de tutela de bens cujo resguardo se faz
indispensvel para a consecuo dos fins sociais do Estado.
99
Com isso, lembra o autor, o Estado Social criou srias dificuldades para o
funcionamento do prprio Estado:
... acentuou-se a presena do Estado, e limitou-se a liberdade do cidado, onerando-o
com uma srie de encargos e deveres. E isto importou na necessidade da edio de
numerosas leis para disciplinar esta nova realidade.
Face esta nova realidade, ou seja, a exigncia de uma produo legislativa rpida e
quantitativamente de vulto, vem se operando uma distoro na estrutura de poderes do
Estado. A rigor, atualmente o grande legislador no mais o legislativo, mas os outros
poderes, mormente o executivo.
100
Em outros termos, o advento do Estado de Bem-Estar Social transformou a
viso procedimentalista do Direito em viso veementemente substancialista, ensejando
o reconhecimento de inmeras e diferentes novas demandas. Essas novas demandas
se devem legitimao do Direito para novos conflitos, flexibilizao dos conceitos
jurdicos e, em conseqncia, criao de inevitvel instabilidade interna do sistema
jurdico e insegurana aos destinatrios das normas.
Nesse esteio, se o Estado Liberal tinha como corolrio a busca de garantias
formais ao indivduo pelo Estado de Direito, implicando, na seara penal, em programas
de descriminalizao e reduo da interveno punitiva estatal, a mudana de
paradigmas trazida pelo Estado Social Democrtico (que representa a juno daqueles
modelos) mostrou-se inevitvel. bvio que tal fato no pode ser desprezado na
discusso acerca da necessidade, legitimidade e inevitabilidade de um Direito Penal do
Inimigo.
SNCHEZ reala essa mudana de paradigmas, ao afirmar que a pretenso
99 LUISI, Luiz. Os Princpios Constitucionais Penais. 2 ed. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris Editor, 2003, p. 12
100 Ibid., p. 120-121
275
de harmonizar um Estado mximo e um Direito Penal mnimo constitui uma contradictio
in terminis. (...) A insegurana em relao percepo dos benefcios (meio ambiente,
terrorismo, consumo etc e no somente educao, sade, saneamento bsico, etc.)
provenientes direta ou indiretamente do Estado conduz a que se promova a
instrumentalizao do Direito Penal para (intencionalmente) garanti-las.
101
Por tudo isso, cogitar-se de um Direito Penal mnimo somente seria possvel no
marco de um Estado mnimo, no dizer de SNCHEZ.
102
Em suma, com arrimo em FERRAJ OLI, o problema da legitimao ou
justificao do Direito Penal e, especificamente, de um Direito Penal do Inimigo bem
mais complexo do que simples discusso ou interpretao da Constituio Federal:
ataca, na raiz, a prpria questo da legitimidade do Estado, cuja soberania, o poder de
punir, que pode chegar at ao ius vitae ac necis, , sem sombra de dvida, a
manifestao mais violenta, mais duramente lesiva aos interesses fundamentais do
cidado e, em maior escala, suscetvel de degenerar-se em arbtrio.
103
5.1. Omisses do poder pblico
Ao se questionar a prpria legitimidade do Estado, seja sua forma de atuar ou
sua omisso, compreende-se que a origem da adoo de uma poltica criminal de
emergncia traduz a inapetncia estatal.
ROSA, nesse aspecto, aduz:
Se discutvel o Direito Penal do inimigo quanto sua essncia, maior apreenso
deve causar a inevitvel inclinao de um Estado impotente a lanar mo dessa via
extraordinria para realizar a disciplina que no consegue regular. O Direito Penal no
soluciona problemas sociais, mas resulta de valores agregados cultura resultante da
complexidade das relaes humanas. Logo, utilizar-se do Direito Penal com fins
polticos ou administrativos implica o desvirtuamento da soluo, com conseqncias
desastrosas no ncleo do Estado de Direito: a liberdade.
104
Sob esse mesmo prisma, alis, IHERING j alertara h algum tempo que
101 SNCHEZ, A Expanso..., p. 53-54, nota 96
102 Id.
103 FERRAJ OLI, op. cit., p. 168
104 ROSA, Fbio Bittencourt da. Da vingana de sangue ao direito penal do inimigo. Disponvel em
<http://www.derechopenalonline.com/index.php?id=15,67,0,0,1,0>, Acesso em 25 jul. 2005
276
quando o arbtrio e a ilegalidade se aventuram audaciosamente a levantar a cabea,
sempre um sinal certo de que aqueles que tinham por misso defender a lei no
cumpriram o seu dever.
105
BIANCHINI tambm ressalta que a adoo de determinadas polticas criminais
destinadas a acalmar uma demanda social, na realidade, desobriga o Estado de
compor programas estruturais de poltica social: criam-se, assim, novos tipos penais,
incrementam-se penas, restringem-se direitos sem que, substancialmente, tais opes
representem perspectivas de mudana do quadro que determinou a alterao (ou
criao) legislativa. Produz-se a iluso de que algo foi feito.
106
Trata-se do Direito Penal simblico, tema aqui j tratado e que NEVES
chamou de legislao-libi. Tal legislao no passa de uma tentativa de dar a
aparncia de uma soluo dos respectivos problemas sociais ou, no mnimo, da
pretenso de convencer o pblico das boas intenes do legislador. Como se tem
observado, ela no apenas deixa os problemas sem soluo, mas alm disso obstrui o
caminho para que eles sejam resolvidos.
107
A advertncia de se esquecer dos efetivos limites operativos de um dos meios
de controle social como o Direito Penal, j era, alis, feita por LYRA: o legislador no
responsvel pelas tarefas do poder judicirio e do poder executivo, tanto vale dizer a
aplicao das normas e o aparelhamento carcerrio e assistencial para a execuo das
penas e medidas de segurana.
108
A verdadeira preveno da criminalidade, dizia ele,
a justa e efetiva distribuio do trabalho, da cultura, da sade, a participao de
todos nos bens da sociedade, a J ustia Social.
109
Pode-se resumir tais lies com as taxativas reflexes de DOTTI:
O Estado no cumpre as leis criminais que promulga; O Estado no oferece um
sistema carcerrio minimamente eficiente para manter, tratar e recuperar o preso; O
Estado no tem polcia criminal, educacional, de sade pblica ou de assistncia aos
excludos; O Estado permite que os seus agentes integrem o crime organizado ou por
ele sejam corrompidos; O Estado negligente ao desconsiderar a realidade nacional e
os dados cientficos das cincias penais e sociais para elaborar uma competente
Poltica Criminal e Penitenciria de mdio e longo prazo; O Estado, em nenhuma de
105 IHERING, Rudolf Von. A luta pelo direito. 21 ed. Rio de J aneiro: Forense, 2002, p. 41
106 BIANCHINI, op. cit., p.123
107 NEVES, Marcelo. A constitucionalizao simblica. So Paulo: Editora Acadmica, 1994, p. 39
108 LYRA, Roberto. Direito Penal Normativo. 2 ed. Rio J aneiro: Jos Konfino, 1977, p. 56-57
109 LYRA, Novssimas Escolas Penais. Rio J aneiro: Editor Borsoi, 1956, p. 364
277
suas instncias (Legislativa, Executiva ou J udiciria), pode tributar ainda mais o
cidado para confiscar-lhe, agora, no mais os valores pecunirios, porm os mais
lementares direitos para uma vida digna de ser vivida.
110
e
Ainda que o Direito Penal possa tipificar eticamente a sociedade, parece
evidente que ele no se presta, por si s, a transformaes sociais. Alm das
fundamentais polticas pblicas no efetivadas pelo Estado, o controle social tambm
deve ser exercido pela famlia, pela educao, pela medicina, pela religio, por
entidades civis, pela imprensa, pela cincia, etc.
CONDE e HASSEMER sintetizam assim a questo:
Las posibilidades que tiene el Derecho penal de alcanzar las metas preventivas
generales residen, pues, em gran parte, en la relacin que tiene com otros procesos y
sectores del control social. Con mayor energia y con mayor publicidad que otras
instancias de encultaracin y socializacin, el sistema jurdico-penal, a travs de la
conminacin penal y la ejecucin de la pena, afirma y asegura las normas que en cada
sociedad respectiva se consideran indispensables. Pero estas normas no son del
dominio exclusivo del Derecho penal.
111
J ustamente por isso, reitera CONDE, inquestionvel que a funo motivadora
da norma penal s pode ser eficaz se precedida ou acompanhada da funo
motivadora de outras instncias de controle social:
Um direito penal sem esta base social prvia seria to ineficaz como insuportvel, e
ficaria vazio de contedo ou constituiria a tpica expresso de um direito penal
puramente repressivo que s teria eficcia como instrumento de terror. Tambm a
funo motivadora emanada de outras instncias de controle social seria ineficaz se
no fora confirmada e assegurada, em ltima instncia, pela funo motivadora da
norma penal. Os modelos de sociedade atualmente existente no tm podido
renunciar, todavia, a esta instncia formal de controle social que o direito penal.
112
No bastasse isto, APONTE recorda J AKOBS para apresentar outro perigo que
se constata da omisso estatal e das demais esferas de controle, ou seja, a confuso
entre poltica criminal e poltica de segurana pblica:
A pretenso de segurana em suas diferentes variveis e mais tratando-se de
aquelas afirmadas de maneira puramente ideolgica no significa na prtica a
pretenso de afirmao do direito: es ms, como se ve en la prctica y esto puede
110 DOTTI, Ren Ariel. Movimento Antiterror e a Misso da Magistratura. Curitiba: J uru, 2005, p. 47-48
111 CONDE, Francisco Munz; HASSEMER, Winfried. Introduccin a la Criminologia. Valncia: Tirant lo Blanch, 2001, p.
325
112 CONDE, Francisco Muoz. Direito Penal e Controle Social. Rio de J aneiro: Forense, Trad. Cntia Toledo Miranda Chaves,
2005, p..26
278
explicar por qu JAKOBS se refiere em el ltimo tiempo de manera tan crtica a
Guantnamo, la pretensin de seguridad puede ponerse precisamente en contra el
derecho. Neste sentido se pode entender que o autor sustente que o fim alcanado
pela pena nestas circunstncias no tanto a preveno do direito, seno a mera
provisin de seguridad.
113
Em qualquer caso e, especialmente, em pases perifricos como o Brasil, diz
APONTE, as polticas de segurana logram absorver as polticas de ao social;
inclusive, e de maneira especial, logram absorver a poltica criminal (...).
114
Em suma, sentencia QUEIROZ, a norma penal, pois, no o comeo da
socializao, mas a sua culminao.
115
5.2. Os limites operativos do Direito Penal
Ignorar as consideraes a respeito das omisses do Poder Pblico querer
ocultar o maior responsvel pela adoo de polticas criminais de emergncia, ainda
que se ressalve que em determinadas hipteses, elas sejam inevitveis. Outrossim,
como bem acentuam GOMES e BIANCHINI, exigir ou supor que esse meio de controle
social (o Direito Penal) possa cumprir outras funes, para alm do que sua capacidade
natural permite, pode significar a exacerbao do seu papel simblico, com o grave
risco de perda de suas reais funes.
116
SILVA FRANCO, alis, parece traduzir muito bem os efeitos, mxime ao Poder
J udicirio, da completa falta de percepo para os limites do Direito Penal:
No Estado de Direito, J uiz Penal no policial de trnsito, no vigia de esquina, no
zelador do patrimnio alheio, no guarda do sossego de cada um. No sentinela
do Estado. Ele no tem o encargo de bloquear a mar montante da violncia ou de
refrear a criminalidade, a criminalidade agressiva e ousada. O Estado verdadeiramente
democrtico reservou para tais fins outros rgos da sua estrutura organizacional.
117
PRITTWITZ, no mesmo diapaso, acentua que os problemas urgentes da
sociedade moderna e em muitos aspectos em rpida evoluo mencione-se aqui
113 Ibid., p. 52
114 Ibid., p. 53
115 QUEIROZ, Direito Penal..., p. 08-09
116 GOMES, Luiz Flvio; BIANHINI, Alice. O Direito Penal na Era da Globalizao. So Paulo: Revista dos Tribunais. Srie
As Cincias Criminais no Sculo XXI, v. 10, 2002, p. 107
117 LUISI, op.cit., p. 117
279
apenas os exemplos da ecologia e da economia na verdade permanecem sem
soluo devido ao fato de terem sido transferidos de forma excessiva para a esfera do
direito penal.
118
Ainda neste mesmo sentido, GRECO FILHO, ao questionar a busca imediata
de uma legislao para atender as novas demandas penais decorrentes dos avanos
tecnolgicos da internet, ironicamente destaca:
A concluso, portanto, salvo demonstrao em contrrio, a de que devemos deixar o
direito penal em paz, porque est ele perfeitamente apto a atender proteo dos
direitos bsicos das pessoas e se houver alguma modificao a fazer deve ser feita
dentro de uma perspectiva de proteo genrica de um bem jurdico e no porque eu
tenho um Pentium II de 300 Mh, disco rgido de 4 Gb, 64 Mb de memria RAM, 4 Mb
de memria de vdeo e monitor de 20 (...).
119
Em suma, o que est em jogo no tanto a duvidosa eficcia da promoo de
mudanas sociais a partir do Direito, e mais especificamente do Direito Penal,
tampouco a improvvel capacidade do Direito de atuar como mecanismo de controle
social. A indagao final, para utilizar a concepo de LUHMANN, est em saber se as
estruturas do direito so suficientes para estabilizar expectativas normativas nessas
novas reas ou se, ao contrrio, o direito no estaria cedendo parcialmente lugar a
alternativas diferenciadas, no propriamente jurdicas, de organizao social,
especialmente nas periferias.
120
Alis, o to censurado J AKOBS alertara que o Direito Penal apenas poderia
preservar uma constituio normativa existente, mas no conduzir a tempos
melhores,
121
o que parece confirmar a tese de que sempre fora crtico de um modelo de
Direito Penal de terceira velocidade, ainda que, mais recentemente, tenha-o como
inevitvel.
Vislumbrar o Direito Penal como ultima ratio, designando-o, assim, como via
ltima do Direito no empreendimento de seus fins, significa escolher o correto momento
118 PRITTWITZ, Cornelius. O Direito Penal entre Direito Penal do Risco e Direito Penal do Inimigo: tendncias atuais em
direito penal e poltica criminal. So Paulo: Revista Brasileira de Cincias Criminais, v. 47, mar./-abr. 2004, Trad. Helga
Sabotta de Arajo e Carina Quito, p. 40-41
119 GRECO FILHO, Vicente. Algumas observaes sobre o direito penal e a internet. So Paulo: Revista Direito Mackenzie
n. 1, 2000, p.35 et seq.
120 CAMPILONGO, O Direito na..., p 153
121 J AKOBS, Gnther. Cincia do Direito e Cincia do Direito Penal. So Paulo: Manole, Coleo Estudos de Direito Penal, v.
1, Trad. Maurcio Antonio Ribeiro Lopes, 2003, p. 65
280
de utilizao do seu aparelho repressor.
122
Ao revs, a existncia de um Direito Penal
do Inimigo, como bem acentua J AKOBS,
no sinal da fora do Estado de liberdades, e sim um sinal de que dessa forma
simplesmente no existe. Certamente so possveis situaes, que talvez ocorram
inclusive neste momento, em que normas imprescindveis para um Estado de
liberdades perdem seu poder de vigncias se se espera com a represso at que o
autor saia de sua esfera privada. Mas ento o direito penal de inimigos tambm s
pode ser legitimado como um direito penal de emergncia que vige excepcionalmente.
Os preceitos penais a ele correspondentes devem por isso ser estritamente separados
do direito penal de cidados, preferivelmente tambm na sua apresentao externa.
123
6. POLTICA CRIMINAL
Em um Estado Democrtico de Direito, preciso reconhecer que o saber
poltico-criminal , como o prprio nome indica, um saber poltico. Mas por melhores
que sejam os argumentos especializados de que se disponha, as propostas
correspondentes s adquiriro legitimao democrtica e, por conseguinte, s podero
fazer valer sua pretenso de transformar-se em normas coletivas imponveis erga
omnes, na medida em que sejam acolhidas pelas convices gerais. Como bem
acentua RIPOLLS, justamente a pretenso de anul-las e de reservar a
competncia decisria a certas elites jurdicas, as nicas pretensamente capazes de
penetrar na essncia dos princpios reguladores de nossa convivncia, o que pode ser
qualificado, sem dificuldades, de Direito autoritrio.
124
Agora, se, na teoria, a competncia decisria depende de um consenso, se a
poltica traada reflete a formatao da sociedade e, ainda, se a criminalizao envolve
juzos de valor que partem dos parmetros histricos, sociais e culturais de cada poca
e lugar, o que, ento, se verifica no processo de criminalizao quando ocorre o
deslocamento e a fragmentao das identidades culturais? E mais, com o incremento
da globalizao, como se estrutura o processo de criminalizao diante da constante
acelerao dos movimentos sociais?.
125
122 CAVALCANTI, op.cit., p. 17
123 J AKOBS, Fundamentos do Direito Penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, Trad. Andr Lus Callegari, 2003, p. 143
124 RIPOLLS, J os Luis Dez. A racionalidade das leis penais Teoria e prtica. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p.
208-209
125 CAVALCANTI, op.cit., p. 182
281
A anunciada crise da modernidade, cujo exemplo pode ser sintetizado na
busca de um Direito Penal do Inimigo como poltica criminal da ltima hora, nada mais
representa seno a omisso do Estado, a crise de valores sociais, a crise das demais
instncias de controle social, enfim, um retrato da prpria crise do homem.
J disse DOTTI que a Poltica Criminal e o Direito Penal atuam como vasos
comunicantes da realidade social,
126
ou ainda, no dizer de ZAFFARONI e
PIERANGELI, a norma penal a filha da deciso poltica, levando sua bagagem
gentica, ainda que o cordo umbilical entre a deciso poltico-penal e a norma seja
cortado pelo princpio da legalidade.
127
J ustamente por isso justifica HASSEMER que a
poltica criminal exige no tanto concentrao nos fundamentos tericos, mas muito
mais a sensibilidade para uma cincia penal total, a compreendidos os dados
empricos da realidade sancionatria ou do desenvolvimento e controle sobre as
condutas desviantes, a compreendido tambm o interesse por modalidades novas ou
alternativas de sano, pela ao conjunta do Direito e processo penal, pela integrao
de Direito Penal, Direito trabalhista e previdencirio, poltica habitacional, polticas da
juventude e da sade pblica.
128
FERRI vai alm, aduzindo que a poltica criminal, pela complexidade de
elementos que congrega, no seria uma cincia, mas uma arte: a arte do legislador
em utilizar, adaptando-se s condies do prprio pas, as concluses e as propostas
que a cincia dos crimes e das penas lhe apresenta.
129
Na realidade, ela se ocupa com a represso do crime; a poltica social tem em
vista as medidas preventivas, os meios de evit-lo, no que pese o fato inquestionvel
de que aquela vem sendo utilizada para cumprir o papel desta ltima. Neste sentido,
como bem acentua CIRINO DOS SANTOS, no caso brasileiro parece evidente que
a poltica criminal do Estado exclui polticas pblicas de emprego, salrio,
escolarizao, moradia, sade e outras medidas complementares, como programas
oficiais capazes de alterar ou reduzir as condies sociais adversas da populao
marginalizada do mercado de trabalho e dos direitos de cidadania, definveis como
determinaes estruturais do crime e da criminalidade; por isso, o que deveria ser a
poltica criminal do Estado existe, de fato, como simples poltica penal instituda pelo
126 DOTTI, Curso..., p. 73
127 ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, J os Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro Parte Geral. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 1997, p. 133
128 HASSEMER, Trs Temas..., p. .24
129 FERRI, Enrico. Princpios de Direito Criminal. 2 ed. Campinas: BookSeller, 1999, p. 81
282
Cdigo Penal e leis complementares em ltima instncia, a formulao legal do
programa oficial de controle social do crime e da criminalidade: a definio de crimes, a
aplicao de penas e a execuo penal, como nveis sucessivos da poltica penal do
Estado, representam a nica resposta oficial para a questo criminal.
130
Repisando tais premissas, PIMENTEL afirma ser lio comum de todos os
mestres que a lei deve traduzir um anseio da coletividade, servindo a uma finalidade
que consista na satisfao de um mnimo tico absoluto, no dizer de Manzini. Se a lei
for impopular, pelo excessivo constrangimento que possa trazer liberdade dos
cidados, fatalmente ser descumprida e dar origem a um cortejo de incidentes que
tornar desaconselhvel a sua vigncia.
131
Fazendo um paralelo com as demandas da modernidade, emprestam-se as
palavras do autor para afirmar que no parece que leis com carter preventivo possam,
a priori, incorrer em impopularidade, o que torna a resoluo desta dialtica ainda mais
complexa:
A lei que favorece a tranqilidade pblica, que estabelece a segurana das relaes
entre os cidados, que forma uma barreira contra os valentes, os atrevidos, os
perturbadores da ordem e da disciplina sociais, s poder ser uma lei indesejvel,
estimada e respeitada. (...) Contra esta aspirao se levantam os marginais, os
homens sem princpios e sem educao, constrangendo os mais tmidos e violando
impunemente o direito que cada um tem de se realizar, de conseguir os seus fins, de ir
e vir, de viver, enfim, despreocupadamente, sem temores e sobressaltos.
132
A complexidade e a profundidade do problema tornam essenciais sugestes
que envolvam uma poltica criminal racional para a modernidade, de modo que, diante
inevitabilidade do momento, se delimite um Direito Penal do Inimigo com regras claras
e bem fixadas, evitando a contaminao de todo o sistema.
6.1 Propostas para uma poltica criminal racional modernidade
Parece evidente que o debate social e jurdico da poltica criminal
contempornea j no mais oscila simplesmente entre os plos de mais ou menos
130 CIRINO DOS SANTOS, J uarez. Teoria de Pena: fundamentos polticos e aplicao judicial. Curitiba: ICPC/Lumen J uris,
2005, p. 1
131 PIMENTEL, Manoel Pedro. Crimes de Mera Conduta. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1968, p. 169
132 Id.
283
garantismo, mas sim entre os modelos mais ou menos eficazes de preveno da
criminalidade. Portanto, haveria necessidade de uma poltica criminal mais pragmtica,
que RIPOLLS denominou de modelo penal de bem-estar, que anteponga una
aproximacin social a una aproximacin represiva hacia la delincuencia. Para ello es
preciso abandonar la argumentacin en el mero terreno de los principios, y descender a
discursos en los que las alternativas defendidas estn bien apoyadas en datos
emprico-sociales.
133
Nesse esteio, a proposta por uma poltica criminal alternativa poderia seguir
alguns passos trazidos por HASSEMER, comumente esquecidos por aqueles que se
dedicam a criticar um Direito Penal de terceira velocidade. Esses crticos nunca
respondem a pergunta: o que fazer enquanto no se adotam polticas pblicas,
enquanto o Estado no cumpre seu papel e enquanto se define a constitucionalidade
de polticas criminais para inimigos? Uma gerao inteira estar condenada a conviver
com a criminalidade organizada e com o terrorismo, enquanto aguarda uma postura
ativa do Poder Pblico e demais esferas de controle social?
HASSEMER formula alternativas para trs momentos distintos, embora no
parea resolver a contento essas questes a curto prazo:
A longo prazo, a Poltica social, a melhor Poltica criminal.
A mdio prazo precisamos introduzir na Poltica interna razo pragmtica em lugar de
guerras de trincheiras e guerras de crenas. Precisamos responder diferentemente a
diferentes formas de criminalidade, devemos realizar experimentaes controladas e
abandonar passo a passo caminhos percorridos que no deram certo.
A curto prazo, devemos novamente aceitar que a poltica de segurana pblica
compreende no apenas a eficcia como tambm a justia e a proteo dos Direitos
Humanos. Restries aos Direitos fundamentais devem ser pesadas cautelosamente,
devem ser aplicadas concentradamente e, em todo caso, ser guarnecidas com
instrumentos que permitam o seu controle.
134
Endossando parcialmente tais sugestes, seria possvel formular algumas
outras, ao menos para servir de prembulo a um debate e para dar ensejo a uma pauta
mnima de discusso entre laxistas e rigoristas: a) definio dos limites operativos do
Direito Penal, para que se evidenciem as omisses das outras esferas de controle
133 DEZ RIPOLLS, J os Luis. El nuevo modelo penal de la seguridad ciudadana. Revista Elec-trnica de Ciencia Penal y
Criminologa (en lnea). 2004, n. 06-03, p. 03:1-03:34. Disponible en internet: http://criminet.ugr.es/recpc/06/recpc06-03.pdf
ISSN 1695-0194 [RECPC 06-03 (2004), 19 may], Acesso em 25 jul. 2005
134 HASSEMER, Trs Temas..., p. 74-79
284
social, mxime a falta de polticas pblicas estatais; b) codificao da legislao e
periodicidade dos Cdigos, com estratgia, bom senso e racionalismo; c) abordagem
multidisciplinar da poltica criminal com base na realidade brasileira; d) delimitao clara
dos diferentes modelos de poltica criminal, especificando os tratamentos para as
diversas velocidades do Direito Penal.
Os contornos desses principais tpicos necessitam ser repisados.
6.1.1. Compreenso dos limites do Direito Penal
A Teoria dos Sistemas de LUHMANN, ponto de partida para a dogmtica penal
de J AKOBS, fornece uma relevante vantagem: ao diferenciar os sistemas sociais,
dentre os quais o subsistema do Direito Penal, seus cdigos operativos tornam-se
evidentes e, por conseqncia, as atribuies do Direito Penal e de outras formas de
controle social.
Nesse sentido, CAMPILONGO ressalta as vantagens da teoria pr-
paradigmtica de NIKLAS LUHMANN:
A primeira delas a que v na politizao do J udicirio e, mais precisamente, na
funo poltica dos Tribunais, algo relevante e positivo para o direito. (...) A segunda
idia combatida com o recurso teoria dos sistemas a de que o sistema jurdico, nas
condies de funcionamento de um direito ps-moderno, produzido por fontes no
estatais e dotado de uma racionalidade flexvel, no se limitaria a operar com um
cdigo binrio simplrio, do tipo direito/no-direito. Indicar uma funo especfica para
o direito nada tem a ver com um menosprezo sua relevncia. A terceira e ltima idia
refutada a de que a contribuio da teoria dos sistemas para o direito seja
conservadora, antidemocrtica ou neoliberal. Democracia, da perspectiva
apresentada nesta tese, manuteno de elevadas possibilidades de escolha.
135
CONDE, ainda que se revele um engajado crtico tanto de J AKOBS quanto de
LUHMANN, reconhece tambm a virtude dessa construo terica:
A teoria sistmica proporciona um valioso instrumento para o estudo e a descrio dos
fenmenos sociais e, portanto, tambm do controle social (incluindo, naturalmente, o
Direito Penal), mas no para sua valorao e crtica. Certamente devemos admitir que
as normas jurdicas garantem um alto grau de estabilidade e funcionamento das
expectativas sociais, mas, se no so analisadas independentemente dos seus
contedos valorativos, no podem encontrar diferena alguma entre uma norma
135 CAMPILONGO, Celso Fernandes. Poltica, Sistema Jurdico e Deciso Judicial. So Paulo: Max Limonad, 2002. p. 175
285
jurdica e qualquer outro tipo que regule um grupo social determinado (inclusive uma
subcultura ou um subgrupo social que viva margem da lei).
136
Enfim, uma boa observao dos limites do sistema jurdico, permite, por
exemplo, que o sistema poltico (Estado), sabedor dos limites do Direito, d referncias
ao sistema jurdico (criando programas compatveis editando leis racionais) e, ao
mesmo tempo, cumpra seu papel (ou ao menos torne transparente sua omisso para
ulteriores cobranas). Dessa forma se verificar, com arrimo em QUEIROZ, que o
Direito Penal no pode ser nada alm da ultima ratio da poltica social.
137
6.1.2. Reserva e periodicidade de Cdigo
Dotar o Direito Penal de racionalidade pressupe tambm tornar pblico aos
destinatrios seu contedo normativo.
Nesse aspecto, alis, o Desembargador Vicente Piragibe, por ocasio da
edio do Decreto 22.213, de 1932,
138
com o qual Getlio Vargas aprovou a
Consolidao das Leis Penais, j justificara a necessidade de codificao, seja para
obstar o desconhecimento e a aplicao da lei, seja para torn-la clara e ao alcance de
todos, ainda mais porque no lcito a ningum invocar a ignorncia do Direito.
139
GOMES e BIANCHINI, nesse sentido, pregam a reserva de Cdigo (tudo que
mais srio deve ir para dentro do Cdigo Penal), alm da reserva de lei complementar
(nenhuma modificao pode ser feita, a no ser por lei complementar), aduzindo que a
maior tarefa do penalista neste princpio de terceiro milnio, por conseguinte, consiste
precisamente em combater a irracionalidade de grande parte do Direito Penal
exageradamente intervencionista e simblico.
140
No mesmo esteio, alerta BATISTA:
O mais ambicioso dos cenrios possvel cuidaria de, pela reviso tcnica, simplificao
e finalmente incorporao ao cdigo de toda a legislao penal especial, rumar para
136 CONDE, Direito Penal..., p. 106
137 QUEIROZ, Direito Penal..., p. 13
138 apud PIERANGELI, J os Henrique. Cdigos Penais do Brasil Evoluo histrica. 2 ed. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2001, p.323-403
139 Art. 3 do Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942
140 GOMES; BIANHINI, op.cit., p. 36-37
286
uma revogao de qualquer lei ou disposio penal extravagante. Isso equivaleria a
estabelecer a chamada reserva de cdigo, impondo-se limites patologia criatividade
legislativa criminalizante, e ao emprego constante da infecunda deciso penal como
venalizada pea publicitria (direito penal simblico).
141
A idia de expectativa normativa (essencial na dogmtica de J AKOBS, pautada
na Teoria dos Sistemas de LUHMANN) se coaduna com tal sugesto. Outrossim, sendo
inevitvel, a curto prazo, um modelo de Direito Penal do Inimigo, seria fundamental
que esse modelo destinado criminalidade grave, criminalidade organizada e ao
terrorismo, estivesse codificado e bem delineado, sob pena de contaminar todo o
sistema e todos os parmetros que pautam o Direito Penal do Cidado.
A crtica fcil e emocional criminalizao racional de um Direito Penal de
terceira velocidade revela um discurso divorciado da realidade. Diante das
circunstncias de um pas perifrico (complexidade, poltica criminal demaggica,
Estado omisso que usa o Direito Penal como resposta mais clere e menos custosa
para resoluo de crises de insegurana), afinar o discurso para legitimar
excepcionalmente uma poltica criminal diferente para o inimigo, dificultaria a
criminalizao sorrateira e s ocultas, como tem ocorrido e como fatalmente continuar
ocorrendo.
Alm disso, sabendo que toda lei transitria, no no sentido intertemporal,
mas temporal, seria fundamental o reexame peridico da legislao penal. Como j
observara LYRA, quando so discutidos todos os valores os velhos j sem fora e os
novos ainda sem fora a estima pelos bens jurdicos penalmente protegidos passa a
ser, em regra, eventual. A proteo jurdica inclui e exclui, aprecia e deprecia, tolera e
cobra ao ritmo das circunstncias.
142
ZAFFARONI e PIERANGELI tambm endossam a idia de um Direito Penal
mais dinmico, afirmando que o direito penal fundado antropologicamente no pode
pretender haver encontrado um mnimo de tica que tenha sido fixado de uma vez para
sempre.
143
Enfim, com arrimo em BONFIM, alm da reserva de Cdigo, a codificao
141 BATISTA, Novas Tendncias do Direito Penal. Rio de J aneiro: Revan, 2004, p. 90
142 LYRA, Novssimas..., p. 307
143 ZAFFARONI; PIERANGELI, op.cit., p. 375
287
deveria ter datas-limite, mxime porque necessita o legislador, luz do momento em
que vive, a necessria referncia axiolgica para a produo normativa.
144
Tais propostas, por certo, permitiriam um Direito Penal mais voltado ao seu
tempo e mais conhecido pelos cidados, o que certamente contribuiria para a reduo
da impunidade. A sim, como pretende J AKOBS, a violao do Direito implicaria, com a
imposio de uma sano (nos moldes do Direito Penal do Cidado), na simples
reafirmao do prprio Direito.
Alis, IHERING j alertara que quando mil homens tm de dar combate, o
desaparecimento de um s pode passar despercebido; mas quando cem dentre eles
abandonam a bandeira, a posio daqueles que ficam fiis torna-se cada vez mais
crtica; todo o peso da luta recai sobre eles exclusivamente.
145
REALE, no mesmo
sentido j dissera:
Podemos criticar as leis, das quais dissentimos, mas devemos agir de conformidade
com elas, mesmo sem lhes dar a adeso de nosso esprito. Isto significa que elas
valem objetivamente, independentemente, e a despeito da opinio e do querer dos
obrigados.
Foi Kant o primeiro pensador a trazer luz essa nota diferenciadora, afirmando ser a
Moral autnoma, e o Direito heternomo. Nem todos pagam imposto de boa vontade.
No entanto, o Estado no pretende que, ao ser pago um tributo, se faa com um
sorriso nos lbios.
H, no Direito, um carter de alheiedade do indivduo, com relao regra. Dizemos,
ento, que o Direito heternomo, visto ser posto por terceiros aquilo que
juridicamente somos obrigados a cumprir.
A lei pode ser injusta e inqua, mas enquanto no for revogada, ou no cair em
manifesto desuso, obriga e se impe contra a nossa vontade, o que no impede que se
deva procurar neutralizar ou atenuar os efeitos do direito injusto, graas a processos
de interpretao e aplicao que teremos a oportunidade de analisar. inegvel,
porm, que em princpio, o Direito obriga, sendo o caracterstico da heteronomia bem
mais profundo do que primeira vista parece. Da podemos dar mais um passo e dizer
que o Direito a ordenao heternoma e coercvel da conduta humana.
146
Em suma, este racunho tem a tmida pretenso de fomentar o incio de um
debate e ajudar a combater a impunidade maior bice para se imaginar um Direito
Penal que vise to somente reafirmao do Direito e de valores tico-sociais e no
busque alternativas para combate de inimigos. Conforme a lio de MORAES J r.,
necessrio reconhecer que se as violaes das normas no so punidas, ou no so
144 BONFIM, Direito Penal..., p.190
145 IHERING, op. cit., p. 41
146 REALE, Miguel. Lies Preliminares de Direito. 21 ed. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 49
288
punidas de forma sistemtica, tornam-se sistemticas.
147
6.1.3. Abordagem multidisciplinar e realidade brasileira
Defender uma abordagem interdisciplinar do processo de criminalizao
implica possibilitar o dilogo entre as vrias disciplinas que observam
metodologicamente o crime. A Poltica Criminal serve, nesta anlise interdisciplinar,
como fio condutor dos estudos e pesquisas realizados por aquelas disciplinas, evitando
que a Dogmtica J urdico-penal se feche em seu sistema formal.
148
Nessa perspectiva, parece interessante a sugesto de HASSEMER, que
advoga a utilizao das experincias prticas de modo a permitir uma discusso mais
racional acerca da aptido dos instrumentos utilizados para determinados objetivos. Em
outros termos, sugere que se estude quais as conseqncias e os efeitos prticos da
adoo de determinada legislao e poltica de segurana pblica.
149
Por conseguinte,
um novo comeo na poltica de segurana pblica no poderia prescindir das seguintes
condies: conhecimento mais preciso das formas de criminalidade que ora nos trazem
problemas, especificao de seus distintos cenrios e formas de combate, distribuio
bem proporcionada do arsenal terico e prtico entre ambas as formas atuais de
ameaa.
150
Trata-se de sugesto similar formulada por LYRA j h algum tempo: se h
aumento qualitativo e desproporcionado da criminalidade propriamente dita, apuremos
suas causas para o correspondente tratamento, sobretudo preventivo.
151
Alm de dados e elementos que possam, efetivamente, possibilitar estratgias
de combate criminalidade, com o menor custo ao Estado e ao cidado, seria
fundamental que tais diretrizes fossem traadas em conformidade com a realidade
brasileira. LYRA, nesse aspecto, recorda TOBIAS BARRETO e SILVIO ROMERO que
h mais de um sculo j reclamavam a necessidade de se pensar brasileiramente os
147 DIP; MORAES J r., op.cit., p. 10
148 CAVALCANTI, op.cit., p. 345
149 HASSEMER, Trs Temas..., p. 69
150 Ibid., p. 65-66
151 LYRA, Novssimas..., p. 363-364
289
problemas nacionais e dentro ou fora do Brasil, produzir, purificar, apertar ou torcer
modelos e receitas, para encontrar solues nossa gente.
152
Enfim, imperioso seguir a orientao de HUNGRIA, segundo o qual ns
ainda no nos libertamos do mau vzo de acolher, sem refletir, as idias que nos
chegam, empacotadas, da Europa. Ainda no nos corrigimos da balda de ter acessos
de tosse quando o Velho Mundo apanha a coqueluche....
153
6.1.4. Clara delimitao de um Direito Penal e Processual do Inimigo
Diante das consideraes ora rascunhadas e que devem ser ponderadas para
uma resposta acerca da legitimidade e necessidade, ao menos excepcional e
momentnea, de um modelo de poltica criminal que relativize garantias penais e
processuais, que antecipe a punibilidade e aplique penas desproporcionais aos
chamados inimigos da sociedade, necessrio repisar os dilemas bem colocados por
LUISI: ser possvel para enfrentar os desafios da modernidade e da ps-
modernidade, a preservao de uma ordem jurdica respeitosa das garantias dos
Estados democrticos de Direito? Ou se faz para tanto necessrio um Direito em que
mister se far o sacrifcio das liberdades individuais? Este , como acentua o autor, o
grave desafio que se avizinha para este novo milnio.
154
Em suma, a reao estatal contra o crime organizado deve pautar-se pelo
Direito Penal clssico ou por um Direito Penal de exceo e de emergncia? Se,
ademais, esse Direito Penal de terceira velocidade inevitvel, na prtica, no seria
fundamental, como prope J AKOBS, delimit-lo?
GOMES e CERVINI, cidos crticos de um Direito Penal de emergncia,
reconhecem que no se investiga a criminalidade moderna, da era ps-industrial,
informatizada ou digital, com o Direito Penal e Processual clssicos. Pensar o
contrrio, segundo eles, o mesmo que comparar os meios de comunicao e de
transporte do sculo passado com os atuais.
155
152 BONFIM, Direito Penal..., p. 36
153 HUNGRIA, Comentrios..., v. I, Tomo I, p. 22
154 LUISI, op.cit., p. 327
155 GOMES; CERVINI, op. cit., p. 53
290
De outra parte, ZAFFARONI, BATISTA, ALAGIA e SLOKAR ressaltam existir
duas razes bsicas que impedem evitar a meno dos discursos legitimantes do poder
punitivo:
a) em primeiro lugar, porque conservam vigncia, apesar de no serem atualmente
enunciados em forma pura ou originria, mas em construes eclticas que se
justapem, formulando-os sob novas formas enunciativas. A rigor, no h novos
discursos legitimantes, mas sim novas combinaes e formulaes dos tradicionais.
b) de sua viso conjunta, resulta uma clara disparidade que nunca de detalhe, mas
dos prprios fundamentos razo pela qual d lugar a construes diversas e
completamente incompatveis. Isso evidencia escassa solidez fundamentadora e crise
permanente no discurso. Na prtica, traduz-se em uma pluralidade de discursos
legitimantes que permitem racionalizar qualquer deciso, atravs to-somente da
escolha do discurso mais apropriado entre os que so apresentados.
156
Ora, no seria justamente por tais motivos que se avizinha como irremedivel
que o Direito Penal da modernidade seja permeado por caractersticas e parmetros
tpicos de um modelo de Direito Penal do Inimigo?
FRAGA tambm reconhece a inevitabilidade desta constatao, aduzindo:
Independientemente de las crticas que merece la construccin de un Derecho penal
para enemigos, el consenso es mayoritario respecto al diagnstico; esto es, en cuanto
a la existencia real de cada vez ms legislacin concebida para luchar contra
determinados grupos de individuos, en la que se aplica una sutil flexibilizacin del
modelo de imputacin clsico y de las garantas concebidas en el periodo de la
Ilustracin. Con lo cual, sin perjuicio de las diferentes posiciones que se advierten en la
doctrina, existe coincidencia sobre la actual tendencia que imprime el legislador penal
en este sentido.
157
No mesmo sentido, SNCHEZ ressalta que ainda que boa parte dos
pensadores do Direito Penal advogue a volta do Direito Penal liberal, buscando
recuperar a configurao de um Direito estritamente de garantia dos cidados diante da
interveno repressiva do Estado, nessa pretenso se do elementos no somente
anacrnicos, seno precisamente ucrnicos,
158
eis que a verdadeira imagem do
Direito Penal do sculo XIX no , pois, aquela que alguns pretendem desenhar em
156 ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal brasileiro. 2 ed.
Rio de J aneiro: Revan, v. I, 2003, p. 114
157 FRAGA, Facundo J . Marin. Derecho penal del enemigo. Disponvel em http://www.eldial.com /
edicion/cordoba/penal/indice/doctrina/cp050203-a.asp#_ftn57>, Acesso em 22 jul. 2005
158 SNCHEZ, conforme nota do tradutor, refere-se aqui utopia aplicada histria, isto , ao exerccio mental de imaginar a
histria como poderia ter sido, e no como realmente foi (SNCHEZ, op. cit., p. 136-137)
291
nossos dias.
159
J ustamente por isso, SNCHEZ defende e justifica a existncia de Direitos
Penais de diferentes velocidades: nem em todo o sistema jurdico deve haver as
mesmas garantias, nem em todo o sistema do Direito sancionatrio tem que haver as
mesmas garantias, nem sequer em todo o sistema sancionatrio penal h que exigirem-
se as mesmas garantias, pois as conseqncias jurdicas so substancialmente
diversas.
160
MORAES J r., alis, questionara em tom contundente aqueles que condenam
um tratamento diferenciado e mais severo, argumentando: Devemos renunciar
faculdade de distinguir entre cidados honestos e facnoras? Ou sequer devemos
cogitar dessa ignominiosa, que a todos nos atiraria vala comum da amoralidade
opaca? (...) Bem por isso, talvez ocorra a algum honesto sugerir, em causa prpria, que
h critrios universalmente vlidos para distinguir homens retos e criminosos a tica,
a Lei.
161
Diante desse percurso que se afigura sem volta, fundamental concluir que, no
caso brasileiro, a delimitao se revela ainda mais necessria, uma vez que, como
observa MARCO, a legislao brasileira exemplo tpico de uma mistura que no
apresenta a preponderncia de nenhuma das tendncias do Direito Penal moderno:
A legislao penal brasileira ora tende para o Direito Penal Mnimo, ora para o
Movimento de Lei e Ordem, nesta hiptese, somente por casusmo, como vem
acontecendo a partir dos assassinatos de dois polticos no Estado de So Paulo. No
possvel conviver harmonicamente em um Sistema Penal indefinido, sem rumo,
perdido, casusta. As conseqncias esto sendo sentidas por todos.
162
Assim, o primeiro e irremedivel passo seria diferenciar os elementos
caracterizadores e j presentes na legislao, de modo a evitar a contaminao de toda
a dogmtica pelos diferentes modelos. GRACIA MARTN reflete exatamente essa
sugesto: Por todo ello, y para poder seguir manteniendo un tratamiento del
delincuente como persona jurdica con arreglo al Derecho penal del ciudadano, la tarea
159 Id.,
160 Ibid., p. 137
161 DIP; MORAES J r.; op.cit., p. 44-45
162 MARCO, Renato Flvio. Apontamentos sobre influncias deletrias dos Poderes Legislativo e Executivo em matria
penal. Disponvel em<http://speretta.adv.br/pagina_indice.asp?iditem=2291>, Acesso em 28 jul. 2005
292
- apenas comenzada - que compete aqu a la ciencia es la de identificar las reglas del
Derecho penal del enemigo y separarlas del Derecho penal del ciudadano.
163
No mesmo sentido, o prprio J AKOBS, mais uma vez evidenciando seu tom
crtico ao Direito Penal do Inimigo, salienta: tarefa ainda recm-iniciada da cincia a
de identificar as regras do Direito Penal de contrrios e separ-las das de Direito Penal
dos cidados para, dentro deste ltimo, poder insistir ainda com maior firmeza no
tratamento do criminoso como pessoa inserida no direito.
164
Ademais, ressalta HASSEMER, seria fundamental distinguir dois campos que
ainda que provoquem repercusses pblicas semelhantes, so radicalmente diferentes
no tocante origem, potencial de ameaa e possibilidade de combate - criminalidade
de massas e criminalidade organizada, haja vista que quem mistura ambas dificulta
uma Poltica criminal racional.
165
7. DIREITO PENAL: RETRATO DA CRISE DA MODERNIDADE E DO HOMEM
Enfim, a discusso acerca da legitimidade de um Direito Penal do Inimigo, em
que pesem argumentos jurdicos favorveis e contrrios - que passam pelo contexto da
realidade social, pela dialtica laxista-rigorista, pelo balanceamento de interesses, pela
relativizao de direitos por meio de uma ponderao proporcional de bens e pelo
modelo efetivo de Estado com suas aes e omisses - reflete, em verdade, a prpria
crise que vive a sociedade moderna em todas as reas de controle social.
ROMERO j lecionara, recordando IHERING, que o Direito, que de um lado
a proa, torna-se na luta por uma idia a poesia, porque o combate pelo direito , em
verdade, a poesia do carter (...).
166
Poesia do carter, crise do homem. Crise do esprito, aludiria Paul Valry -,
dos valores de dignidade, ao assumir as vestes formais de um homo oeconomicus
homo delinquens levando a perplexidade ao homo juridicus e ao homo socialis, merc
163 GRACIA MARTN, Luis. Consideraciones crticas sobre el actualmente denominado Derecho penal del enemigo.
Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa (en lnea). 2005, n. 07-02, p. 02:1-02:43. Disponvel em
<http://criminet.ugr.es/recpc/07/recpc07-02.pdf ISSN 1695-0194>, Acesso em 25 jul. 2005
164 J AKOBS, Cincia do Direito..., p. 59
165 HASSEMER, Trs Temas..., p. 64
166 ROMERO, Slvio. Ensaio de filosofia do direito. 2 ed. So Paulo: Landy, 2001, p. 41
293
da mercantilizao dos valores da J ustia... honor no pecunia estimatur.
167
Trata-se do mesmo alerta j feito pelo prprio J AKOBS: parte do Direito Penal
nuclear testemunha uma crise de legitimao da sociedade, um problema cuja anlise
ultrapassa de longe a capacidade da cincia do Direito Penal e para cuja soluo o
aporte jurdico-penal poder ser somente perifrico.
168
HASSEMER, no mesmo esteio, reafirma que instituies de controle social,
como o mundo profissional, a vizinhana, a escola, perderam sua fora para fixarem
obviedades normativas da vida em coletividade, concluindo que no seu conjunto, a
tendncia atual caminha para o isolamento e a des-solidarizao, para um
fortalecimento social dos j fortes e um enfraquecimento dos fracos. Essas tendncias,
continua ele, so responsveis tambm por nossas concepes frente criminalidade
e violncia.
169
E conclui:
Levadas aos seus extremos limites, estas tendncias produzem uma alterao de
longo prazo das normas sociais, das quais as normas jurdicas dependem para sua
observncia ftica e sem as quais as normas jurdicas no conseguem nenhum
resultado; para exagerar na linguagem, num mundo de diabos nem a poltica nem o
Direito Penal tm alguma chance.
170
J ustamente por isso, no mais surpreende que a criminalidade tenha crescido
de maneira vistosa em toda parte. O que, sim, surpreende, ressalta DIP, que a
prtica poltico-criminolgica no se haja dado conta de (ou decidido) revitalizar a
famlia.
171
Assim, reviver os postulados clssicos ou preparar-se para os novos desafios
do Direito Penal revela uma tenso muito bem retratada por SNCHEZ: a questo
central seria determinar se o modelo de homem do Estado moderno o mesmo do
Estado liberal ou do Estado social; ou, ao contrrio, uma verso superada de ambos,
hiptese em que haveria de se analisar quais so suas caractersticas.
172
Em acertada anlise, BACIGALUPO deixa evidente a importncia do modelo
167 BONFIM, Direito Penal..., p. 208
168 J AKOBS, Cincia do Direito..., p. 60-61
169 HASSEMER, Trs Temas..., p. 72
170 Id.
171 DIP; MORAES J r., op.cit., p. 218-219
172 SNCHEZ, Eficincia e Direito Penal. So Paulo: Manole, Coleo Estudos de Direito Penal, v. 11, 2004, Trad. Maurcio
Antonio Ribeiro Lopes, p. 15-16
294
de uma sociedade livre: o contedo essencial da liberdade de ao est historicamente
condicionado pelo sentimento jurdico de uma sociedade em determinado momento.
173
Primeiro conhecer o homem moderno e a sociedade contempornea, suas
crises e virtudes, para depois compreender que, por meio do Direito Penal, tanto se
tentam criar e fomentar valores quanto estes se abatem por normas errneas e
apressadamente imprudentes. Assim, sentencia DIP:
J se disse que o Direito Penal o direito do homem que se envergonhou de sua
nudez moral. Costuma-se imaginar que, aps o primeiro pecado e antes da primeira
pena, os homens se haviam coberto com folhas de parreira. Haja agora parreiras para
tanta nudez! Teme-se que o Direito Penal venha a ser somente o direito do homem que
se orgulha (e para que se orgulhe) de sua exibida nudez moral.
174
Enfim, discutir a legitimidade e necessidade de um Direito Penal de terceira
velocidade vai alm da busca de fundamentos constitucionais ou legais. O debate deve
se pautar pela serenidade, sem juzos precipitados e sem radicalismos sectrios. Alm
disso, deve iniciar-se com a aceitao da idia ilustrada por DIP, no sentido de que
todos reconheam que, em verdade, a crise do Direito Penal , antes, crise da filosofia,
crise de princpios, crise das almas,
175
uma crise refletida no Direito Penal que esconde
o caminho que se deve buscar.
Sabedores dos limites do Direito Penal, todos fatalmente procurariam em
outras searas, e no somente atravs do discurso politicamente correto, solues
diversas ao problema da criminalidade. ntido o aperfeioamento pelo qual passaria o
prprio Direito, evitando a politizao dos Magistrados, a reduo do crime a critrios
econmicos, a utilizao de uma Poltica Criminal meramente simblica e,
especialmente, um Direito Penal de terceira velocidade que contamine toda a
dogmtica em detrimento da liberdade do cidado.
Enfim, imperioso seguir esse caminho com a sbia advertncia do grande
TOBIAS BARRETO, para que o povo no faa o papel do velho co estpido que
morde a pedra que nele bate, em vez de procurar a mo que a arremessou.
176
173 BACIGALUPO, Direito Penal..., p. 36-37
174 DIP; MORAES J r., op.cit., p. 178-179
175 Ibid., p. 91-93
176 apud BONFIM, Direito Penal..., notas do autor
295
CONCLUSES
"A grandeza de um pas no depende da extenso de
seu territrio, mas do carter do seu povo" (J ean-Baptiste
Colbert). "A Realidade o pesadelo do mundo dos sonhos"
(Esa Wendler), mas "a verdade alivia mais do que machuca
(Miguel de Cervantes).
1. Para a racional compreenso dos novos paradigmas do Direito Penal fundamental
a compreenso das caractersticas da sociedade moderna.
2. A sociedade moderna caracterizada pelo individualismo de massas, pela mudana
do sistema de organizao e de comunicao, assim como pela globalizao, traos
preponderantemente responsveis pela formatao da sociedade de riscos, onde a
sensao de insegurana coletiva convive com os novos bens jurdicos alados tutela
do Direito (como os interesses jurdicos difusos), desencadeando a descodificao do
Direito, a hipertrofia e irracionalidade legislativa.
3. Tais caractersticas so acentuadas, no caso brasileiro, pelo absoluto descrdito no
Direito Administrativo e no Poder Pblico como alternativas de controle social menos
rduas liberdade do cidado.
4. A tcnica legislativa do Direito Penal, pautada pelos princpios clssicos e
iluministas, no consegue mais ter aplicao exclusiva, em virtude da natureza dos
bens jurdicos de terceira gerao (transindividuais), em razo dos novos tipos alados
tutela do Direito Penal em decorrncia dos avanos tecnolgicos, e diante da
necessidade de represso dos graves crimes transnacionais da modernidade.
5. As mudanas na dogmtica penal e na poltica criminal dos ltimos anos vm,
invariavelmente, ensejando a flexibilizao de garantias penais e processuais, com
excessiva antecipao da tutela penal, perspectiva de um Direito menos garantista em
detrimento de um Direito Penal que busca abrandar riscos.
6. Com as novas demandas dos ltimos tempos, o Direito Penal voltou-se
predominantemente para a busca da eficcia e da eficincia, transfigurando-se em
296
instrumento para proteo de bens jurdicos, tendo a preveno e a orientao para
conseqncias como paradigmas preponderantes, implicando no seu uso como
instrumento meramente simblico de educao e transformao social.
7. Nesta perspectiva, o funcionalismo sistmico surge, segundo a concepo de
GNTHER J AKOBS, como doutrina em que o Direito Penal tido basicamente com a
funo de garantir a funcionalidade e a eficcia do sistema social e dos seus
subsistemas, independentemente do modelo de Estado ou sistema poltico-social.
8. A perspectiva funcionalista prega que o Direito Penal deve ser ensinado com base
na teoria da pena, de modo a possibilitar a identificao da sano correta a ser
aplicada em determinada circunstncia, amoldando-se, depois, a respectiva teoria do
delito. A teoria dos fins da pena adquire, portanto, valor basilar no sistema funcionalista,
servindo to somente manuteno da realidade social.
9. O Direito Penal do Cidado, segundo o modelo funcionalista de GNTHER
J AKOBS pautado pela preveno geral positiva, mantm a vigncia da norma
(retrospectivo), enquanto o Direito Penal do Inimigo combate preponderantemente
perigos (prospectivo), ou seja, retrata a concepo de preveno especial, eis que o
agente inimigo tido como foco do perigo.
10. Compreender a metodologia de GNTHER J AKOBS pressupe compreender seu
conceito de pessoa, pautado na concepo de NIKLAS LUHMANN, no tocante aos
deveres e direitos atribudos aos indivduos.
11. inevitvel, segundo se verifica em todo o planeta, a adoo de um Direito Penal
de terceira velocidade, mxime porque a adoo de alternativas de controle social
demanda tempo, e a criminalidade, sobretudo, organizada e transnacional, no pode,
neste momento, ser enfrentada com a dogmtica tipicamente clssica. Contudo, a
construo de GNTHER J AKOBS tem de enfrentar um srio dilema, mxime em
pases subdesenvolvidos: como definir, e em que circunstncias, quem inimigo e
como excluir um indivduo do conceito jurdico de pessoa quando, por exemplo, o
prprio Estado impediu sua socializao, obstando quaisquer garantias cognitivas
iniciais.
297
12. inegvel que a apresentao da teoria do GNTHER J AKBOS foi feita,
inicialmente, em tom crtico, denunciando a contaminao da legislao em todo o
mundo por instrumentos e parmetros diversos do modelo clssico-iluminista. Em um
segundo momento, tal concepo crtica foi tomada como inevitvel e, posteriormente,
legitimada por diversos Estados, aps os atentados terroristas dos ltimos anos.
13. A terminologia utilizada de forma intencionalmente pejorativa, crtica e irnica por
GNTHER J AKOBS, se de um lado traz a vantagem de evidenciar uma dogmtica e
uma poltica criminal que se transformava s ocultas, de outra carrega a desvantagem
de ensejar generalizaes. preciso, pois, cautela ao se taxar determinado mecanismo
penal ou instrumento processual como tpicos de Direito Penal do Inimigo, mxime
porque inegvel que os novos paradigmas da modernidade reclamam parmetros
diversos para o enfrentamento da criminalidade.
14. A discusso acerca da legitimidade de um Direito Penal do Inimigo mais uma
deciso poltica que jurdica. possvel justific-lo juridicamente, em casos concretos e
extremos, at mesmo com o balanceamento de interesses constitucionais ou aplicao
do Princpio da Proporcionalidade. imperioso, pois, definir claramente quem deve ser
tratado como inimigo e em que circunstncias uma poltica criminal dessa natureza
pode se justificar, sob pena de as bandeiras que simplesmente propugnam por sua
inconstitucionalidade revelarem-se incuas frente sistemtica incorporao ao
ordenamento e contaminao de toda a dogmtica penal.
15. inegvel que grande parte do Direito Penal da normalidade (Direito Penal do
Cidado) vem sendo contaminado e entrelaado com regras tpicas do modelo de
Direito penal do Inimigo. Sem uma clara delimitao, os excessos e a falta de
razoabilidade nas medidas adotadas vm colocando em risco o prprio conceito de
Estado Democrtico de Direito. Assim, afinar o discurso para legitimar racional e
excepcionalmente uma poltica criminal diferente ao inimigo, dificultaria a
criminalizao sorrateira e s ocultas, como tem ocorrido e como fatalmente continuar
ocorrendo e, de outra parte, fomentaria a busca de uma alternativa ao superado modelo
penal-clssico, com a fixao de limites para o desenvolvimento de tendncias
autoritrias.
298
16. O caso brasileiro alerta, ainda mais, para a necessidade de delimitao de um
modelo de Direito Penal do Inimigo, mxime porque o legislador penal brasileiro, ao
menos desde a edio do Cdigo de 1940, no adotou como parmetro exclusivo
nenhuma das tendncias do Direito Penal moderno.
17. No seio da discusso acerca da legitimidade de se flexibilizar garantias penais e
processuais, imperioso reconhecer que legislaes voltadas aplicao de sanes
alternativas priso, romperam com princpios bsicos do Direito Penal iluminista,
como o contraditrio, o exerccio da ampla defesa e o devido processo legal,
franqueando a legitimao de diferentes velocidades do Direito Penal.
18. No cerne da discusso sobre uma poltica criminal racional fundamental
reconhecer que a adoo indiscriminada de um Direito simblico oculta os efetivos
limites operativos do Direito Penal e dissimula a omisso do Estado na adoo de
polticas pblicas e de outras formas de controle social, essenciais para que um modelo
de Direito Penal do Inimigo seja, mais que excepcional, efetivamente transitrio.
19. As sugestes iniciais para fomentar um debate racional e voltado realidade diante
dos problemas constatados so: (i) traar claramente quais so os limites operativos do
Direito Penal, para se evidenciar as omisses das outras esferas de controle social,
mxime a falta de polticas pblicas estatais; (ii) exigir a codificao da legislao e a
periodicidade dos Cdigos, com estratgia, anlise sistemtica, bom senso e
racionalismo; (iii) adotar uma poltica criminal com abordagem multidisciplinar,
pensando-se a realidade brasileira, com estudo dos efeitos para ulteriores correes; e,
(iv) delimitar de forma transparente os diferentes modelos de poltica criminal,
especificando os tratamentos que devem ser dado s diversas velocidades do Direito
Penal.
20. O panorama do atual Direito Penal nada mais representa, como pretendem
LUHMANN e J AKOBS, que um retrato da sociedade. Nesse sentido, o Direito Penal do
Inimigo o retrato da crise da humanidade.
299
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