Redp 4

Revista Eletrnica de Direito Processual REDP.
Volume IV
Peridico da Ps-Graduao Stricto Sensu em Direito Processual da UERJ.
Patrono: Jos Carlos Barbosa Moreira www.redp.com.br ISSN 1982-7636

2

SUMRIO

LI MI TAES PROBATRI AS NO PROCESSO CI VI L
LEONARDO GRECO .................................................................................................................................. 4
O COMPROMI SSO DE AJ USTAMENTO DE CONDUTA NO DI REI TO BRASI LEI RO E NO
PROJ ETO DE LEI DA AO CI VI L PBLI CA
BIANCA OLIVEIRA DE FARIAS ............................................................................................................ 29
HUMBERTO DALLA BERNARDINA DE PINHO ................................................................................. 29
NOTAS SOBRE A APLI CAO DA TEORIA DO ADI MPLEMENTO SUBSTANCI AL NO
DI REI TO PROCESSUAL CI VI L BRASI LEI RO
FREDIE DIDIER JR. .................................................................................................................................. 58
LA FORMACI N EN MEDI ACI N: ALGUNAS PERPLEJ I DADES DE LOS FORMADORES
EN MEDI ACI N Y DIVERSAS I NQUI ETUDES DE LOS ALUMNOS QUE SE FORMAN EN
MEDI ACI N
NURIA BELLOSO MARTN .................................................................................................................... 62
CDI GO MODELO DE COOPERAO I NTERJ URI SDI CI ONAL PARA I BEROAMRICA . 80
O GARANTI SMO PROCESSUAL E DI REI TOS FUNDAMENTAI S LQUI DOS E CERTOS
ROSEMIRO PEREIRA LEAL ................................................................................................................. 111
NOTAS SOBRE A I NFLUNCI A DO DI REI TO MATERI AL SOBRE A TCNI CA
PROCESSUAL NO CONTENCI OSO J UDI CI AL ADMI NI STRATI VO
FERNANDO GAMA DE MIRANDA NETTO ....................................................................................... 120
O QUE SI GNI FI CA REPRESENTATI VI DADE ADEQUADA? UM ESTUDO DE DI REI TO
COMPARADO
ANDRE VASCONCELOS ROQUE ........................................................................................................ 154
A I MPUGNAO DAS DECI SES I NTERLOCUTRI AS NO DI REITO LUSI TANO
CLARISSA GUEDES ............................................................................................................................... 182
PROCESSO CONSTI TUCI ONAL: UMA ABORDAGEM A PARTIR DOS DESAFI OS DO
ESTADO DEMOCRTICO DE DI REI TO
DIERLE JOS COELHO NUNES
ALEXANDRE GUSTAVO MELO FRANCO BAHIA ........................................................................... 223
PROCESSO PENAL E ATI VI SMO J UDI CI AL: SUPREMO TRI BUNAL FEDERAL E A
PROTEO DI GNI DADE HUMANA
DIOGO TEBET ........................................................................................................................................ 250
O PAPEL DO PROCON NA DEFESA QUALI FI CADA DOS I NTERESSES DOS
CONSUMI DORES: O ACESSO J USTIA E OS MTODOS ALTERNATI VOS DE
RESOLUO DE CONFLI TOS DE CONSUMO
IGOR RODRIGUES BRITTO
RICARDO GORETTI SANTOS .............................................................................................................. 264
Revista Eletrnica de Direito Processual REDP. Volume IV

3
AUTO-I NCRI MI NAO E I LI CI TUDE NA OBTENO DA PROVA A LI MI TAO DO
PODER
LEONARDO COSTA DE PAULA .......................................................................................................... 290
I NFLUNCI A AMERICANA NA REFORMA DO CDI GO DE PROCESSO PENAL
ODILON ROMANO NETO ..................................................................................................................... 310
I NTERROGATRI O POR VI DEOCONFERNCI A
RONALDO SAUNDERS MONTEIRO ................................................................................................... 331


4
LIMITAES PROBATRIAS NO PROCESSO CIVIL

LEONARDO GRECO
Professor Titular de Direito Processual Civil da
Faculdade Nacional de Direito da Universidade
Federal do Rio de Janeiro; Professor Adjunto de
Direito Processual Civil da Faculdade de Direito da
Universidade do Estado do Rio de Janeiro.

Uma das maiores iluses que a conscincia democrtica contempornea difunde na
sociedade a de que todo aquele que tiver um direito lesado ou ameaado vai receber do Estado a
mais ampla e eficaz tutela jurisdicional, que lhe assegurar o pleno gozo desse direito.

Ocorre que o direito nasce dos fatos e no houve at hoje nenhuma cincia ou saber humano
que fosse capaz de empreender uma reconstruo dos fatos absolutamente segura e aceita por todos,
para que o juiz, no seu mister, pudesse limitar-se a dizer o direito a ela aplicvel.

Nos livros em que estudamos, as questes de fato pareciam quase inteiramente alheias ao
mundo do Direito, como se fossem objeto ou de um saber vulgar naturalmente sujeito a erro,
resultante da percepo sensorial de qualquer pessoa, como a testemunha, em si pouco confivel, ou
de um sofisticado saber cientfico, revelado enigmaticamente pelo perito, investido de uma
confiana cega e incontestvel, ou de documentos iguais aos que diariamente manipulamos nos
sucessivos episdios da nossa vida e que aprendemos a avaliar intuitivamente atravs do senso
comum.

O processo estudaria apenas os meios e o modo como o conhecimento dos fatos produzido
como premissa necessria da sentena judicial, estabelecendo ainda, juntamente com o direito
material e em benefcio deste, algumas regras mais ou menos interventivas na sua investigao ou
na sua avaliao.

Se essas regras jurdicas tiverem sido observadas, nenhuma importncia ter o resultado, que
poder tanto estar muito prximo quanto muito distante da realidade da vida.

Essa indiferena com o resultado da apurao dos fatos no processo encontrava justificativa
na inspirao divina da deciso judicial, aceita desde a Antiguidade grega, ou no poder absoluto do
soberano, que substituiu na Idade Moderna o poder divino, ou no individualismo da livre convico
liberal, em que o juiz emanava a lei do caso concreto, mas seguramente no satisfaz aos ideais
democrticos do Estado contemporneo, que assenta a legitimidade poltica do poder dos juzes na
credibilidade das suas decises.

A sociedade do nosso tempo mais exigente. Ela no mais se contenta com qualquer
reconstruo dos fatos, mas apenas com aquela que a conscincia coletiva assimila e aceita como
autntica, porque a exata reconstituio dos fatos um pressuposto fundamental de decises justas
1

e da prpria eficcia da tutela jurisdicional dos direitos, j que legitimadora do poder poltico de que
esto investidos os julgadores.

1
Michele Taruffo. Idee per una teoria della decisione giusta. In: Sui confini - scritti della giustizia civile. Bologna: Il
Mulino, 2002, p.224.

5

1. A DESCOBERTA DA VERDADE
Alguns autores, que apontam a formao da convico do juiz como a funo da prova,
tambm, alternativa ou cumulativamente, lhe atribuem uma funo objetiva de revelao da verdade
ou da certeza dos fatos.

Assim, Mittermayer
2
se refere prova subjetiva e objetivamente: subjetivamente como o
conjunto de esforos para firmar a convico no esprito do juiz; objetivamente, como sinnimo de
certeza, compreendendo o complexo dos motivos poderosos que fazem concluir com toda a
segurana a realidade dos fatos.

Devis Echandia
3
, do mesmo modo, atribui s provas a funo de levar ao juiz o
convencimento ou a certeza sobre os fatos.

Tambm Moniz de Arago
4
invoca o artigo 339 do CPC para observar que o descobrimento
da verdade objetivo precpuo a ser alcanado para que se pronuncie o julgamento.

Em todos os tempos, a idia de Justia, como objeto do Direito, sempre esteve
axiologicamente ancorada no pressuposto da verdade, ou seja, na incidncia das normas jurdicas
sobre a realidade da vida tal como ela . Os indivduos somente se sentem eticamente motivados a
conviver sob o imprio da lei, quando sabem que a justia vai dar a cada um o que seu, em
conformidade com a verdade.

claro que na Histria da Humanidade, em muitas pocas, o conceito de verdade, como
adequatio intellectus ad rem, foi questionado pelos filsofos, ou foi considerado inacessvel ou foi
sobrepujado pelo Estado autoritrio ou pelo positivismo, mas sempre, na teoria da prova judiciria,
a verdade ou a certeza dos fatos sobreviveu como uma funo importante.

Respondendo ao ceticismo dominante no seu tempo, Jaime Guasp, em estudo
contemporneo 2 Guerra
5
, concluiu, citando Chiovenda: ... no hay ms que una Justicia como
no hay ms que una Verdad
6
.

Outro autor italiano que no pode ser ignorado no trato da matria Michele Taruffo, j
agora representativo do salto qualitativo dado pelo Direito Processual no segundo Ps-Guerra, em
direo a um processo como instrumento de tutela efetiva dos direitos reconhecidos pelo
ordenamento jurdico, que precisa se reconciliar com a verdade, porque negar a capacidade do
processo de revel-la implicaria em negar a prpria possibilidade de o Estado assegurar o acesso ao
direito, que decorre dos fatos
7
.

O que preciso assentar a necessidade garantstica da apurao dos fatos, a necessidade de
buscar a verdade dos fatos como pressuposto da tutela jurisdicional efetiva dos direitos conferidos
pelo ordenamento jurdico. De nada adianta a lei atribuir ao cidado inmeros direitos, se no lhe
confere a possibilidade concreta de demonstrar ser titular desses direitos, ou seja, se lhe impe uma

2
Carl Joseph Anton Mittermaier, Tratado de la prueba en materia criminal, 11 ed. Madrid: Reus, 2004, p. 108.
3
Hernando Devs Echandia, Compendio de pruebas judiciales. Tomo I. Santa Fe: ed. Rubinzal-Culzoni, 1984, p. 35.
4
gas Dirceu Moniz de Arago, Sentena e coisa julgada. Rio de Janeiro: Aide, 1992, p.53.
5
Jaime Guasp. Juez y hechos en el Proceso Civil una crtica del derecho de disposicin de las partes sobre el
material de hecho del proceso. Barcelona: Bosch, 1943, pp. 83/101.
6
Giuseppe Chiovenda, Principi di Diritto Processuale Civile. 3 ed. Napoli: Jovene, 1923 , p.101.
7
Michele Taruffo, La prova dei fatti giuridici. Milano: Giuffr, 1992, passim.

6
investigao ftica capenga, incompleta, impedindo-o de obter a tutela dos direitos pela
impossibilidade de demonstrar a ocorrncia dos fatos dos quais eles se originam. Ferrajoli qualifica
a garantia jurisdicional como o direito a um julgamento conforme verdade jurdica e ftica
8
. Mas a
verdade no compe apenas essa garantia. tambm pressuposto da justia das decises judiciais e,
como tal, da prpria legitimidade poltica do Judicirio, como guardio da ordem jurdica e dos
direitos dos cidados, e limite intransponvel ao arbtrio. Por isso Taruffo a qualifica como um dos
escopos institucionais do processo
9
.

Se a verdade no processo tem essa relevncia humanitria e poltica, ela no pode ser uma
outra verdade seno aquela que resulta do mais qualificado mtodo de investigao acessvel ao
conhecimento humano, em qualquer rea do saber.

Como diz Taruffo, a busca da verdade teoricamente possvel e ideologicamente oportuna e
at necessria, para que o processo seja o meio de produzir decises justas
10
.

Da resulta que o discurso justificativo das decises sobre os fatos deve ter por funo a
demonstrao lgico-racional da correspondncia das afirmaes aos fatos do mundo real, com o
emprego dos mesmos mtodos e critrios das cincias correspondentes, quando for o caso
11
. Isso
no significa transformar o processo numa busca interminvel da verdade absoluta, pois, mesmo a
investigao cientfica est sujeita a imposies temporais.

O fundamental que as normas jurdicas relativas produo das provas no podem
constituir obstculos que dificultem a reconstruo objetiva dos fatos. Para que a celeridade no
constitua um obstculo, certamente o processo dever ser aperfeioado, atravs de tcnicas mais
apropriadas de antecipao da atividade probatria, como a disclosure e a discovery do direito
anglo-americano.

A conceituao da prova como um instrumento de busca da verdade, na luta pelo acesso
tutela jurisdicional efetiva dos direitos, impe necessariamente uma ampla reviso de todo o sistema
normativo probatrio, redefinindo a configurao de uma srie de institutos, cujo contedo se
consolidou no curso no tempo e que dificulta o acesso verdade.

Peter Hberle, no seu ensaio sobre Direito e Verdade, ressalta que a verdade um valor
humanitrio fundamental no Estado Democrtico de Direito, porque dela dependem a eficcia da
liberdade, da justia e do prprio bem comum. Depois da experincia do modelo autoritrio, o
estado constitucional impe a verdade como um valor cultural. Ao contrrio de Hobbes (auctoritas
non veritas facit legem), podemos dizer que a verdade e no a autoridade que origina a lei.
Correta, portanto, a observao de Vaclav Havel de que h nos sistemas ps-totalitrios uma
caracterstica particular: a aspirao humana verdade
12
.

8
Luigi Ferrajoli, Diritto e ragione teora del garantismo penale. 7 ed. Roma-Bari: Laterza, 2002, p.43.
9
V. M. Taruffo. La prova..., p.144; tambm citado por Gian Franco Ricci. Le prove atipiche. Milano: Giuffr Editore,
1999, p. 1141.
10
M. Taruffo. La prova..., p.42.
11
Luigi Lombardo. La prova giudiziale contributo alla teoria del giudizio di fatto nel processo. Milano: Giuffr,
1999, p.16; G. F. Ricci. Le Prove..., p.1138.
12
Vaclav Havel, Versuch in der Wahrheit zu leben, citado por Peter Hberle. Diritto e verit. Torino: Einaudi, 1995,
p.105.

7
Como instrumento da verdade que a prova vai cumprir aquela funo social apontada por
Devs Echandia: dar segurana s relaes sociais e comerciais, prevenir e evitar litgios e delitos,
servir de garantia dos direitos subjetivos e dos diversos status jurdicos
13
.

sob essa perspectiva que iremos estudar as chamadas limitaes probatrias.

2. CONCEITO

Limitaes probatrias so todas as proibies impostas pelo ordenamento jurdico
proposio ou produo das provas consideradas necessrias ou teis para investigar a verdade dos
fatos que interessam causa.

Essas limitaes so de diversas naturezas. Algumas resultam da imposio de prazos e de
precluses pelas normas que regem os diversos procedimentos e a prtica dos atos processuais neles
inseridos. Outras decorrem da necessidade de assegurar ao processo celeridade e rpida soluo,
impedindo a produo de provas consideradas inteis ou procrastinatrias. Outras visam a dar
segurana a certas relaes jurdicas, mediante a admissibilidade da prova de certos fatos somente
por meio de fontes de excepcional qualidade formal, como o registro pblico, repudiando as
demais. Outras, ainda, pretendem impedir que a investigao dos fatos pelo juiz viole preciosos
direitos fundamentais da pessoa humana, como a intimidade, a integridade fsica e a honra, ou
preservar o interesse pblico ao sigilo, o que leva proibio de provas consideradas ilcitas. E,
tambm em vrios casos, a lei ou os costumes impem limitaes admissibilidade de certas provas
que consideram inidneas, disciplinando a investigao da verdade pelo juiz para que ele no se
deixe influenciar por fontes ou por mtodos considerados pouco confiveis ou suspeitos.

Essas limitaes probatrias devem ser cuidadosamente analisadas, para verificar se
encontram suporte na proteo da dignidade humana, na preservao de direitos fundamentais ou de
algum outro valor humano excepcionalmente relevante, o que poder justificar ou no a sua
sobrevivncia.

Afinal, defender a natureza meta-jurdica da prova e a sua funo demonstrativa da verdade
no significa impor ao juiz o dever de buscar a verdade a qualquer preo, porque tambm a cincia
tem limites ticos, polticos e econmicos e, nem por isso, o cientista se afasta do seu compromisso
de investigar a realidade dos fatos como ela .

3. - CLASSIFICAO DAS LIMITAES PROBATRIAS

Gian Franco Ricci
14
divide as limitaes probatrias, quanto funo que desempenham no
processo, em trs espcies: a) as que visam a repudiar provas supostamente suspeitas, como as
incapacidades, impedimentos e suspeies para depor; b) as que se destinam a garantir um ordenado
desenvolvimento do processo, como as precluses, os prazos probatrios e muitas regras
procedimentais; e c) as que preservam valores constitucionais, como a intimidade, o segredo de
ofcio ou o segredo profissional
15
.

13
Hernando Devis Echandia. Compendio de pruebas judiciales. Tomo I. Santa Fe : ed. Rubinzal-Culzoni, 1984, p.26.
14
Gian Franco Ricci. Nuovi rilievi sul problema della specificit della prova giuridica. In: Rivista Trimestrale di
Diritto e Procedura Civile. Milano: ed. Giuffr, ano LIV, p.1148, 2000.
15
Proponho distribuir nessas trs categorias as limitaes probatrias que identifico no Cdigo de Processo Civil: a)
limitaes que visam a repudiar provas supostamente suspeitas: a incapacidade para prestar depoimento pessoal (CPC,

8

4. FUNDAMENTOS PARA A ADMISSO OU REJEIO DAS LIMITAES
PROBATRIAS

Numa observao panormica das limitaes probatrias e sem adiantar a anlise das
limitaes especficas de cada meio de prova, considero essencial tentar identificar os principais
fundamentos para a sua admisso ou rejeio, que devero ser invocados na busca da sua
compatibilizao com o escopo probatrio de apurar a verdade objetiva, em nvel de confiabilidade
compatvel com o de quaisquer outras reas de conhecimento.

4.1 - DIGNIDADE HUMANA E PRIVACIDADE

O primeiro fundamento de inmeras limitaes probatrias so os direitos fundamentais, em
especial a dignidade humana e a privacidade. A verdade no pode ser obtida a qualquer preo, pois
o Estado de Direito, assentado na dignidade de todos os seres humanos e na eficcia concreta dos
seus direitos fundamentais, no pode admitir que a tutela dos direitos de uns se faa com o sacrifcio
de um ncleo intangvel dos prprios direitos fundamentais de outros.

Entretanto, muitos direitos fundamentais podem sofrer limitaes sua eficcia para
assegurar igual eficcia de outros. Bobbio dizia que h apenas dois direitos fundamentais absolutos
que, em nenhum caso e sob nenhum pretexto podem ser sacrificados: no ser torturado e no ser
escravizado
16
.

art. 8); a proibio de requerer o prprio depoimento pessoal (CPC, art. 343); a proibio da presena da parte
tomada de depoimento pessoal da outra (CPC, arts. 344 e 413); a limitao do depoimento pessoal forma oral (CPC,
art. 344); a proibio de reperguntas pelo advogado do prprio depoente; a forma escrita da confisso extrajudicial
(CPC, art. 353); a subordinao da prova contra o autor do documento particular assinatura (CPC, art.368); as
incompatibilidades para depor como testemunha; as incapacidades para depor como testemunha (CPC, art. 405, 1;
Cdigo Civil, art. 228); os impedimentos e motivos de suspeio das testemunhas (CPC, art. 405, 2 e 3); a no
admisso da prova exclusivamente testemunhal nos contratos de valor superior a 10 salrios mnimos (CPC, art. 401;
Cdigo Civil, art. 227); a no admisso da prova testemunhal sobre fato j provado por documento ou confisso ou que
s por documento ou exame pericial possa ser provado (CPC, art.400); os impedimentos, os motivos de suspeio e a
carncia de conhecimentos tcnicos ou cientficos (CPC, arts. 423 e 424); as limitaes ao depoimento oral do perito
(CPC, art. 435); b) limitaes que visam a garantir um ordenado desenvolvimento do processo: as precluses
processuais, como a vedao proposio e produo de provas no requeridas pelo autor na petio inicial e pelo ru
na contestao (CPC, arts. 282 e 300), a proibio de provas novas em grau de apelao (art. 517) e a cognio recursal
restrita matria de direito no recurso especial e no recurso extraordinrio; a proibio de juntada de documentos
posteriormente aos articulados (CPC, arts. 396 a 398, 326 e 327); o prazo para oferecimento do rol de testemunhas
(CPC, arts. 407 e 435); o nmero mximo de testemunhas (art.407, pargrafo nico); as restries substituio de
testemunhas (CPC, art. 408); a limitao temporal aos quesitos suplementares (CPC, art. 425); o prazo para intimao
do perito para prestar depoimento oral em audincia (CPC, art. 435); c) limitaes que visam a preservar valores
constitucionais: a proibio de provas ilcitas (Constituio Federal, art. 5, inc. LVI; CPC, art. 332); as provas legais de
determinados fatos, atravs dos registros pblicos dos fatos da vida civil, como o nascimento, o casamento e o bito
(CPC, arts. 320, inc. III, e 366: Cdigo Civil, arts. 9, 10, 108 e 1.543); as escusas de prestar depoimento pessoal (CPC,
art. 347); a inadmissibilidade da confisso de fatos relativos a direitos indisponveis (CPC, art. 351); as escusas de
exibio (CPC, art. 363); a proibio de requisio do processo administrativo fiscal (Lei n. 6.830/80, art.41); a
proibio de acesso a documentos acobertados pelo segredo de Estado (Constituio, art. 5, inc. XXXIII); as escusas de
depor (CPC, art. 406; Cdigo Civil, art. 229); a escusa do perito por motivo legtimo (CPC, art. 146).

16
Norberto Bobbio, A Era dos Direitos, ed. Campus, Rio de Janeiro, 15 tiragem, 1992, p.187.

9
A dignidade da pessoa humana o principal e mais valioso direito fundamental, inscrito na
Constituio brasileira como uma das bases de sustentao da Repblica e do Estado Democrtico
de Direito (art. 1).

Como direito fundamental inalienvel, constitui um limite intransponvel busca da verdade
no processo ou fora dele, pois tambm o cientista, numa sociedade democrtica, est proibido, em
suas investigaes, de efetuar experincias degradantes, que violem a liberdade de conscincia ou
de vontade do ser humano, que exponham publicamente os aspectos mais ntimos da sua
personalidade ou o submetam a tratamento humilhante, doloroso ou cruel. Essa proibio est
consagrada no Pacto de Direitos Civis e Polticos das Naes Unidas, em vigor no Brasil, no seu
art. 7: Ser proibido, sobretudo, submeter uma pessoa, sem seu livre consentimento, a
experincias mdicas ou cientficas.

A privacidade uma projeo da dignidade humana, protegida em diversos instrumentos
internacionais definidores de Direitos Humanos, como o Pacto Internacional de Direitos Civis e
Polticos das Naes Unidas, a Conveno Europia de Direitos Humanos e a Conveno
Americana de Direitos Humanos. Todas elas, entretanto, reconhecem que se trata de um direito que
pode sofrer limitaes. Assim, o primeiro (art. 17) estabelece:

Art. 17 - 1. Ningum poder ser objeto de ingerncias arbitrrias ou ilegais em sua
vida privada, em sua famlia, em seu domiclio ou em sua correspondncia, nem de
ofensas ilegais sua honra e reputao.
2. Toda pessoa ter direito proteo da lei contra essas ingerncias ou ofensas.

A Conveno Europia (art.8) tambm dispe:

No pode haver ingerncia da autoridade pblica no exerccio deste direito
seno quando esta ingerncia estiver prevista na lei e constituir uma providncia
que, numa sociedade democrtica, seja necessria para a segurana nacional,
para a segurana pblica, para o bem-estar econmico do pas, a defesa da
ordem e a preveno das infraes penais, a proteo da sade ou da moral, ou a
proteo dos direitos e das liberdades de terceiros.

J a terceira, no artigo 11, aps estabelecer que toda pessoa tem direito ao respeito de sua
honra e ao reconhecimento de sua dignidade, probe ingerncias arbitrrias ou abusivas na vida
privada, na da famlia, no domiclio e na correspondncia, cabendo definir o que sejam tais
ingerncias.

Na proteo da privacidade diferem fundamentalmente os sistemas probatrios anglo-
americano e continental europeu, conforme observaram diversos autores
17
, sendo o segundo bem
mais protetivo do que o primeiro, especialmente no confronto desse direito com o interesse pblico.

17
Nicol Trocker. Il contenzioso transnazionale e il diritto delle prove. In: Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura
Civile. Milano: Giuffr, p. 475 e ss., 1992; Vittorio Denti. La evolucin del derecho de las pruebas en los procesos
civiles contemporneos. In: Estudios de derecho probatrio. Buenos Aires: EJEA, 1974, pp. 77 e ss.

10
Esses limites vm sendo construdos pouco a pouco pela doutrina e pela jurisprudncia de
cada pas em funo das circunstncias especficas de casos concretos, o que gera muitas incertezas,
que poderiam ser dissipadas se tivssemos no ordenamento jurdico interno uma lei especfica sobre
a privacidade. sua falta, a invocao da doutrina e da jurisprudncia continental europia,
especialmente a alem, que mais avanou no estudo do tema, no obstante acendradas polmicas e
frequentes hesitaes, inevitvel, em face da afinidade do nosso sistema jurdico com o direito
europeu, inclusive na mais recente evoluo da teoria dos direitos fundamentais e das garantias
fundamentais do processo.

Tentando estabelecer critrios para a ponderao entre a proteo da privacidade e algum
outro interesse a ela contraposto, a jurisprudncia constitucional alem engendrou a chamada teoria
dos trs graus de proteo da privacidade. O primeiro grau, intangvel, indisponvel, insuscetvel de
ponderao, porque sem ele no h respeito dignidade humana, que preserva as relaes do
indivduo consigo mesmo; o segundo grau, correspondente a relaes e vnculos de identificao
pessoal do seu titular com outros sujeitos da comunidade, est sujeito a ponderao, podendo ser
sacrificado em benefcio de valores ou interesses superiores; o terceiro grau, decorrente de relaes
do sujeito com outras pessoas da comunidade que, embora no sejam pblicas, no lhe atribuem
uma identidade particular, mas correspondem a relaes comuns entre pessoas de um determinado
grupo social, em que o contedo objetivo da comunicao sempre prevalece sobre qualquer
interesse individual
18
.

No grau mais intenso de preservao da intimidade se encontram as provas que dizem
respeito s relaes do ser humano consigo mesmo. Assim, o dirio, em que a pessoa registra para
sua prpria memria o relato de fatos ou a sua opinio sobre fatos, pessoas ou coisas, integra o
chamado direito de domnio da informao que deve ser considerado impenetrvel por qualquer
outra pessoa sem a sua expressa autorizao. Igualmente, o direito ao conhecimento do prprio
corpo, pois no h interesse alheio ou pblico por mais relevante, para cuja prova algum possa ser
obrigado a expor o prprio corpo. Como freqentemente as informaes pertencentes a esse ncleo
essencial de preservao da dignidade humana se encontram guardadas no domiclio da pessoa, as
buscas domiciliares legalmente autorizadas devem sempre respeit-las
19
. Tambm integra esse
ncleo mais forte de privacidade a liberdade de expresso que, no processo criminal, tem
condenado a utilizao dos detectores de mentira, que levam as declaraes da pessoa a serem
utilizadas como provas de fatos em sentido contrrio sua vontade
20
. Da mesma natureza a prova
extorquida mediante tortura, grave ameaa, hipnose ou a administrao de drogas que embotem a
vontade do declarante
21
.

J quanto aos exames de sangue e exames de DNA, a meu ver preciso verificar se se
destinam apenas a investigar e apurar caractersticas do prprio portador para avaliar a sua
capacidade de entendimento ou de vontade, hiptese em que devem considerar-se protegidos por
uma privacidade de primeiro grau; ou se visam a demonstrar uma relao jurdica com outras
pessoas da comunidade, como, por exemplo, para a prova da paternidade ou a prova da autoria de
um crime de elevada gravidade, caso em que me parece se enquadrarem no segundo grau.

18
Manuel da Costa Andrade. Sobre as proibies de prova em processo penal. Coimbra: Coimbra editora, 2006, pp.94-
96.
19
M. da C. Andrade. Sobre as proibies..., p.51.
20
M. da C. Andrade. Sobre as proibies..., p.78.
21
O 136a do Cdigo de Processo Penal alemo enumera exemplificativamente: maus tratos, fadiga, ofensas
corporais, administrao de quaisquer meios (Verabreichung von Mitteln), tortura, fraude (Tuschung) ou hipnose.

11
J quanto s conversas privadas, como se trata de informao decorrente de relao de um
sujeito com outro, me parece que compem a privacidade de 2 (segundo) grau.

A esse propsito, no podem deixar de ser mencionadas as escutas telefnicas, previstas no
texto constitucional (art. 5, inc. XII) e regulamentadas em lei (Lei n. 9.296/96), vulgarizadas no
Pas como instrumento de investigao criminal, menos por esse fato, e mais porque o teor dessas
escutas poder vir a ser utilizado como prova em algum processo civil.

De incio, cumpre assinalar que a invaso excepcional da privacidade em determinado
processo judicial, civil ou criminal, como instrumento necessrio para a prova de uma situao
jurdica reputada bastante relevante, no torna pblico o acesso aos fatos e provas por esse modo
desvendados, devendo o respectivo processo correr em segredo de justia (Constituio, art. 5, inc.
LX e art.93, inc. IX; CPC, art. 155) e no podendo o adversrio daquele que teve a privacidade
devassada ou qualquer sujeito do processo deles fazer uso para outros fins ou em outros processos.

Mais uma vez o direito alemo que oferece balizamentos mais minuciosos a respeito da
utilizao em juzo das gravaes de escutas telefnicas. O direito germnico somente permite a
escuta telefnica para apurao de determinados crimes excepcionalmente graves, relacionados no
100a do Cdigo de Processo Penal. Enumerao legal taxativa tambm feita pelo direito
portugus, no artigo 187 do seu Cdigo de Processo Penal. A suspeita da prtica de um desses
crimes deve fundar-se em fatos determinados. O recurso escuta pressupe que a apurao do
crime seja impossvel ou extremamente difcil por qualquer outro meio. As escutas devem limitar-se
aos prprios investigados ou a pessoas em relao s quais h indcios, baseados em fatos
determinados, de que recebem ou transmitem comunicaes provenientes dos investigados ou a eles
destinadas ou cujos telefones utilizem os investigados
22
. O dispositivo citado do cdigo portugus
probe a escuta de conversas ou comunicaes entre o investigado e seu defensor, salvo se o juiz
tiver fundadas razes para crer que elas constituem objecto ou elemento de crime. Quanto ao
conhecimento de outros fatos revelados pela escuta, alheios aos que a motivaram, exige-se para que
sirva de prova que se trate de fatos de natureza criminosa igualmente relacionados como
particularmente graves e que no haja outro meio de apur-los
23
.

4.2 - DIREITO NO AUTO-INCRIMINAO

Outro fundamento frequentemente invocado de limitaes probatrias o chamado direito
no auto-incriminao.A Corte de Justia das Comunidades Europias, numa deciso de 1989,
reconheceu o direito de uma empresa de no ser obrigada a prestar depoimento contra si mesma,
atravs de seu representante. Em 1998, o Tribunal de Primeira Instncia, em outro caso, no admitiu
essa escusa de prestar informaes, admitindo que a Comisso Europia aplicasse sanes mais
severas sociedade empresria que se abstivesse de prest-las invocando esse direito
24
.

O privilgio de recusar-se a depor ou a exibir documento com fundamento no direito a no
se auto-incriminar, tambm conhecido como o direito de no produzir prova contra si mesmo,
proveio do processo penal. Alega-se que ele teve origem no curso da Idade Moderna como uma
reao tortura. Atravs do direito ao silncio ou da escusa de depor, de exibir, de oficiar como

22
M. da C. Andrade. Sobre as proibies..., pp.289-294.
23
M. da C. Andrade. Sobre as proibies..., pp.311-312.
24
Jean-Pierre Spitzer. Le procs quitable devant la Cour de Justice des Communauts Europennes. In: Union des
avocats europens. Le procs quitable et la protection juridictionnelle du citoyen. Bruxelles: ed. Bruylant, 2001,
p.111-112.

12
perito, rus, testemunhas e terceiros podem recusar-se a responder a perguntas, a fornecer
documentos ou a colaborar como peritos, para no se auto-incriminarem, nem incriminarem aos
seus familiares. Em alguns pases, esse privilgio est includo no rol dos direitos fundamentais
constitucionalmente assegurados, sendo freqente a sua extenso ao processo civil, que tambm
adota as escusas de depor ou de exibir.

Se, no processo penal, a proibio de auto-incriminao parece justificvel na medida em
que reflete o nus da acusao de demonstrar cabalmente a responsabilidade do acusado, como
corolrio da presuno de inocncia, no processo civil tem ela merecido severas crticas, pois viola
o princpio da cooperao e pode constituir um obstculo intransponvel ao acesso tutela
jurisdicional do direito em favor de uma das partes ou de ambas, que ficam privadas da
possibilidade de provar os fatos dos quais o seu direito decorre.

Zuckerman, na Inglaterra, considera-a um instituto anacrnico, incompatvel com a cultura
dominante no processo civil, em que as partes tm o direito de produzir todas as provas relevantes,
mesmo as que se encontram em poder do adversrio
25
.

Creio que esse dever de colaborao recai com mais intensidade, se o depoente ou o
informante uma das partes, porque violaria a paridade de armas se uma delas, a pretexto de
proteo da sua privacidade, subtrasse da outra a possibilidade concreta de provar os fatos dos
quais pode resultar o seu direito. Nesse caso, a escusa de depor ou de exibir somente poderia ser
admitida se fundada em motivo do 1 grau de privacidade. Se o depoente ou o informante no for
parte, preciso no esquecer que todo terceiro tem o dever de colaborar com a justia no
descobrimento da verdade (CPC, art. 339) e, assim, tambm a prestao de depoimento ou a entrega
de documento decorrem desse dever, no podendo o ordenamento jurdico criar escusa com
fundamento no suposto direito de no se auto-incriminar, sob pena de grave limitao busca da
verdade.

Mas, claro que, se o depoente ou informante, parte ou terceiro, invocar o direito no
auto-incriminao, e desde que no seja o caso de escusa de depor ou de exibir com fundamento em
privacidade de 1 grau, o juiz no dever em princpio dispens-lo, salvo se, num juzo de
ponderao reconhecer a recusa como legtima como meio de proteo indispensvel de direito
fundamental excepcionalmente valioso. Em qualquer caso, se o juiz no dispensar a informao ou
o depoimento, mas reconhecer o seu direito a preservar a sua reserva, dever impor ao processo o
segredo de justia. Nesse caso, a parte beneficiada pelo acesso informao estar vinculada ao
dever de conservar esse sigilo, especialmente quando o fato ou o documento incriminadores possam
ser geradores ou servir para provar outros direitos seus em relao a terceiros. Ao segredo de justia
estar vinculado o prprio juiz, caso o fato ou a prova sejam reveladores de responsabilidade
criminal do depoente ou de terceiro.

4.3 - CELERIDADE. PROCEDIMENTO. PRAZOS E PRECLUSES

Seguindo tendncia verificada em outras Constituies e disposies expressas em diplomas
internacionais de Direitos Humanos, a Constituio brasileira, por meio da Emenda Constitucional
n 45 de 2004, introduziu no rol dos direitos fundamentais a durao razovel do processo e a
celeridade (artigo 5, inciso LXXVIII).

25
Apud Joseph M. Jacob. Civil justice in the age of human rights. Hampshire: ed. Ashgate, 2007, p.169.

13
Antes disso pode-se dizer que j era consensual na doutrina processual que a celeridade do
processo constitua um componente essencial do direito de acesso Justia e da prpria eficcia dos
direitos reconhecidos pelo ordenamento jurdico
26
.

No so mais aceitveis demoras na soluo de litgios justificadas pelo volume excessivo
de processos ou pela ineficincia da mquina judiciria. Todo processo judicial representa uma crise
na eficcia e no pleno gozo dos direitos dos cidados, que deve ter mnima durao, porque somente
assim o Estado estar cumprindo na prtica a promessa constitucional de assegurar a mais ampla
efetividade a esses direitos.

Embora a razoabilidade da durao do processo seja um juzo valorativo, que dever resultar
de uma srie de circunstncias, como tem sido explicitado em diversos estudos e por diversas
fontes, entre as quais se destaca a jurisprudncia da Corte Europia de Direitos Humanos, que tem
imposto repetidas censuras a Estados-membros do Conselho da Europa pela excessiva durao de
processos judiciais, pode-se dizer que a demora da prestao jurisdicional que pode ser considerada
razovel aquela que imposta pela necessidade de assegurar s partes a mais ampla possibilidade
de oferecer alegaes, propor e produzir provas e de facultar ao juiz uma cognio adequada.

Para alcanar esse objetivo, os ordenamentos processuais devem disciplinar procedimentos
que encadeiem os atos processuais do modo mais racionalmente apropriado para que essas
atividades sejam exercidas e para que o processo no se desvie desses objetivos, marchando
permanentemente em direo ao seu fim, por meio da estipulao de prazos e da previso de
precluses.

Tanto a rigidez do procedimento, quanto dos prazos, quanto das precluses, em benefcio de
um processo clere, podem constituir obstculos tutela jurisdicional efetiva e a um processo justo
ou, no que nos interessa, ao pleno exerccio do direito de produzir no processo todas as provas
relevantes, sendo necessrio explicitar critrios objetivos que assegurem a sua flexibilizao, sem
ultrapassar a fronteira do razovel, porque resolver um processo em tempo razovel no significa
simplesmente decidi-lo com a observncia do procedimento, dos prazos e das precluses
estabelecidos pela lei, mas considerar como legtimas e, portanto, razoveis, ou no, eventuais
dilaes, assim como considerar como legtimas, ou no, determinadas proibies a essas dilaes.

Os prazos e as precluses no podem impossibilitar novas iniciativas probatrias aps os
momentos legalmente previstos em cada procedimento, sob pena de violao da garantia
constitucional da tutela jurisdicional efetiva (art. 5, inc. XXXV).

Recorro, neste passo, preciosa lio de Giampiero Balena, professor ordinrio na
Universidade de Bari, em estudo recente
27
.

Recorda o Autor que Chiovenda, em 1910, j manifestara o seu ceticismo com a imposio
de precluses probatrias, sustentando que na audincia deveria ser possvel modificar, retificar,
abandonar qualquer declarao anunciada e fazer outras no anunciadas nos atos escritos,
pregando que o remdio para evitar a procrastinao do processo no evitar a proposio e

26
David Vallespn Prez. El modelo constitucional de juicio justo en el mbito del proceso civil. Barcelona: ed. Atelier,
2002, p.81, considera que o direito a um processo sem dilaes indevidas faz parte do contedo prprio do direito a
um processo com todas as garantias, ou seja, do direito ao processo justo.
27
Giampiero Balena. Le preclusioni istruttorie tra concentrazione del processo e ricerca della verit. In: Le prove nel
processo civile atti del XXV Convegno Nazionale Cagliari, 7-8 ottobre 2005. Milano: Giuffr, 2007, pp.201-264.

14
produo de novas provas, mas, na esteira do direito alemo e austraco, proibir aquelas
caracterizadas pela manifesta inteno de retardar o processo
28
.

Tambm Carnelutti
29
, referindo-se proibio de novas provas em grau de apelao, que
entre ns objeto do art. 517 do Cdigo de Processo Civil, chegou a mencionar que a experincia
lhe havia ensinado que a apelao no serve apenas para reparar os erros dos juzes, mas, muito
mais frequentemente, a suprir as omisses da conduta processual das partes, no todas culposas e,
mesmo, no todas verdadeiramente a elas imputveis.

Balena destaca e critica a associao, comumente feita em nossos dias, do enfraquecimento
das precluses com uma suposta privatizao do processo ou com o desrespeito sua celeridade.
Ao contrrio, so as precluses que colidem com os mais elevados fins publicsticos do processo,
distanciando-o da busca de uma sentena justa.

No correto o argumento de que a falta de precluses retardaria incontrolavelmente a
durao do processo, porque h exemplos de procedimentos sem precluses que mantm durao
menor do que outros com muitas precluses. As causas da durao excessiva dos processos so
outras.

Mas h razes especficas para admitir a produo de provas depois dos momentos
estabelecidos pela lei, como, por exemplo, a dificuldade do autor e do ru de proporem
justificadamente as provas na inicial e na contestao, por no conhecerem ainda os contra-
argumentos do adversrio a respeito das suas prprias alegaes.

Abstraindo do advento de fatos supervenientes, Balena aponta algumas hipteses em que
fica clara a necessidade de permitir que as partes proponham novas provas
30
: quando, aps a
produo das provas inicialmente requeridas, surgem circunstncias novas que, integrando fatos
secundrios, seja conveniente esclarecer para demonstrar os fatos principais; quando, em razo de
provas j produzidas, se verifique a convenincia de que outras venham a ser produzidas para mais
bem esclarecer algum fato, o que comumente ocorre aps a entrega do laudo pericial. Permitir que o
juiz, nesses e em outros casos, em juzo discricionrio, determine ou no a produo dessas provas
novas, no satisfaz moderna concepo da prova como componente do direito de defesa, do
direito de defender-se provando.

Em sntese, se as partes puderam aduzir novos fatos jurgenos, novos fundamentos, novos
pedidos ou novos argumentos de defesa, consequentemente ambas devem ter o direito de propor e
produzir novas provas, tanto para que sejam acolhidos, como para que sejam rejeitados. Se, mesmo
que no haja qualquer inovao ftica ou jurdica, surgiu a referncia a algum fato secundrio ou a
alguma outra prova, cujo esclarecimento ou produo possam ser teis apurao da verdade, deve
ter a parte interessada o direito a propor e produzir a prova suplementar. Se, mesmo sem qualquer
dado novo, a parte toma conhecimento de alguma outra prova aps o momento prprio para a sua
produo, tem o direito de prop-la e produzi-la, salvo se for manifesta a sua inteno de retardar
excessivamente o andamento da causa, ou seja, no momento em que requerer a sua produo tardia,
dever justificar o motivo do seu retardamento. O mesmo deve ocorrer se a prova nova, como um
documento que surgiu depois do momento da sua proposio; se o conhecimento da existncia da
prova nova pela parte foi posterior quele momento; se o acesso prova nova foi posterior quele

28
G. Balena. Le preclusioni ..., p.215.
29
Apud G. Balena. Le preclusioni ..., p. 219.
30
G. Balena. Le preclusioni ..., p. 247.

15
momento, como no caso de documento que est numa repartio pblica, cuja certido somente foi
obtida posteriormente; se a prova somente se tornou disponvel aps aquele momento, como o
depoimento do mdico que somente pde ser prestado aps a liberao do sigilo profissional pelo
paciente.

4.4 - SEGURANA JURDICA

A concepo clssica de segurana jurdica a de estabilidade das relaes jurdicas e
previsibilidade da sua evoluo e das suas consequncias, que se vincula razo de ser do Direito
como frmula da ordem
31
. Modernamente a expresso passou a ser usada tambm como o conjunto
de mecanismos criados pelo Direito para resguardar interesses por ele tutelados de riscos
engendrados pelo prprio Direito. O ordenamento jurdico complexo. A revelao do seu
contedo decorre de fontes diversas, no necessariamente articuladas entre si, e nem sempre
coerentes nos seus pronunciamentos, como as autoridades que compem os trs Poderes do Estado.
Assim, sem prejuzo de uma aspirao genrica de estabilidade e previsibilidade de todas as
relaes jurdicas, certas situaes ou certos direitos a que o sistema jurdico atribui especial relevo
so protegidos por normas formais mais exigentes do que outros. Carlos Alberto Alvaro De Oliveira
denominou a esse fenmeno de formalismo valorativo
32
.

Embora a segurana jurdica seja um princpio cuja origem pode ser encontrada na
Antiguidade e que apresenta manifestaes em todas as pocas da Histria, adquire especial
importncia na Idade Contempornea com a evoluo do conceito de Estado de Direito, que se
desprende do legalismo e se torna o fiador de valores humanos fundamentais. o Estado de Direito
que pode ser qualificado de material.

A segurana jurdica um direito fundamental, como j tive oportunidade de expor em outro
estudo
33
, cuja eficcia deve ser implementada com a maior amplitude possvel e que estende o seu
campo de aplicao tanto ao direito pblico, quanto ao direito privado. Entretanto, no um direito
absoluto, nem a sua busca obsessiva pode sacrificar outros direitos fundamentais.

Anne-Laure Valembois classifica a segurana jurdica, no rol dos direitos fundamentais,
como um direito-garantia, categoria na qual inclui o direito de acesso justia, o princpio da
proporcionalidade, o princpio da igualdade, a liberdade de expresso, o pluralismo e a liberdade de
comunicao
34
. Como direito-garantia, a segurana jurdica se efetiva necessariamente antes dos
direitos e liberdades por ela garantidos. Em sua dimenso material, permite a todos os cidados
interagirem em clima de confiana, podendo considerar-se o resultado de uma soma de outros
direitos e princpios constitucionais, como o da irretroatividade das leis, da proibio do arbtrio, da
legalidade, da igualdade e da hierarquia das normas, enfim, de um Estado inteiramente submetido
ao primado do Direito
35
.

31
Anne-Laure Valembois. La constitutionnalisation de lexigence de scurit juridique en droit franais. Paris: ed.
L.G.D.J., 2005, p.4.
32
Carlos Alberto Alvaro de Oliveira, O formalismo-valorativo no confronto com o formalismo excessivo. In: Revista
Forense, Rio de Janeiro, vol. 388, 2007, pp.11-28.
33
V. Ainda a coisa julgada inconstitucional. In: Estudos de Direito Processual. Campos: ed. Faculdade de Direito de
Campos, 2005, p.557-581.
34
Anne-Laure Valembois. La constitutionnalisation...,p.50-52.
35
Anne-Laure Valembois. La constitutionnalisation ..., p.58.

16
A segurana jurdica, como direito fundamental, vem em reforo s garantias constitucionais
do processo, no sentido de corroborar a necessidade de que seja assegurada no processo judicial a
mais ampla liberdade de acesso s provas, sem limitaes que impeam a busca efetiva da verdade.

Em contrapartida, a segurana jurdica tambm vai impor que certos fatos, aos quais o
sistema jurdico e os valores humanos nele agasalhados conferem especial relevncia, somente
possam ser considerados provados em juzo mediante provas solenes, como a escritura ou o registro
pblico, que conferem a esses fatos, graas aos requisitos formais de que se revestem e amplitude
de acesso a que essas provas esto sujeitas em razo da publicidade, a presuno de que
efetivamente ocorreram.

Moacyr Amaral Santos perguntava: Como se prova o casamento? Como se prova o
domnio?
36
. A segurana das relaes jurdicas numa sociedade democrtica um direito
fundamental de elevada hierarquia.

Para a solenizao e publicidade dessas relaes jurdicas, constitucionalmente tuteladas e
geradoras de direitos subjetivos exercitveis erga omnes, a lei cria os registros pblicos. A
exigncia da lei processual de que os fatos geradores dessas relaes jurdicas somente sejam
reputados verdadeiros com a certido do registro competente um resqucio de prova legal que
deve ser respeitado, no se admitindo que tais fatos sejam reputados provados por outras fontes.

A segurana jurdica pode ser invocada, portanto, em matria probatria, tanto para justificar
certas limitaes probatrias como para repudi-las, sendo indispensvel a identificao de certas
regras bsicas para a sua implementao, que permitam resolver as situaes duvidosas.

A primeira dessas regras a do respeito aos direitos adquiridos e imutabilidade das
situaes jurdicas subjetivas definitivamente constitudas.

O chamado princpio da confiana legtima outra regra de aplicao da segurana
jurdica
37
, que diz respeito previsibilidade de que o regime jurdico de determinada atividade no
ser modificado, numa dimenso temporal razovel, de modo que todos os que a exercem possam
planej-la e execut-la de acordo com as regras previamente estabelecidas e conhecidas.

Em matria probatria, a confiana legtima no justifica, como poderia parecer, a absoluta
rigidez do procedimento, mas apenas que este no sofra desvios que sacrifiquem as oportunidades
de defesa anteriormente previstas. Se a proposio ou produo tardia de provas no resultou da
inteno manifesta de procrastinar, conforme a justificativa que a parte requerente dever
apresentar, concilia-se a confiana legtima com a busca da verdade.

4.5 - CREDIBILIDADE DA PROVA

Se grande parte das limitaes probatrias provoca obstculos apurao da verdade,
algumas delas, ao contrrio, visam a obter um resultado probatrio mais conforme com a verdade,
evitando a produo de provas suspeitas e despidas de credibilidade.

36
Moacyr Amaral Santos. Prova Judiciria no Cvel e Comercial, vol.I, So Paulo: Max Limonad, s.d, p. 47.
37
Anne-Laure Valembois. La constitutionnalisation..., pp. 348/357.

17
Se a produo ou apreciao de determinadas provas restringe a liberdade do juiz, por outro
lado certamente contribui para orient-lo na aceitao de provas que sejam realmente confiveis e
no repdio s que evidentemente provm de origem suspeita, assentando essa deciso em critrio
uniforme, que aumenta a previsibilidade da deciso judicial e a confiana na sua justia.

Ao instituir essas regras, o legislador deve ter-se mirado na prtica, nos costumes, nos
valores e nas mximas da experincia da sua poca e da sua comunidade. So regras de sabedoria,
transmitidas de gerao a gerao, que criam padres uniformes de julgamento. Elas so
justificadas na necessidade de que o juiz aprecie os fatos de acordo com provas objetivamente
confiveis e de que todas as causas sejam examinadas e decididas atravs dos mesmos critrios, o
que teoricamente assegura que a justia d tratamento igual a todos os jurisdicionados.

Assim, quando o legislador probe o depoimento de um alienado mental, est impedindo que
a causa seja julgada com base numa prova que ele presume no ter qualquer credibilidade, pois
originria das declaraes de pessoa absolutamente irresponsvel e inteiramente impossibilitada de
compreender os fatos que percebeu ou de relat-los com fidelidade. Do mesmo modo, quando a lei
probe a prova exclusivamente testemunhal em contratos de elevado valor, ela sinaliza ao juiz que
uma mxima da experincia comum a de que aqueles que celebram um contrato de vulto procuram
cercar-se de garantias de que as clusulas desse contrato sejam claras e objetivas e que estejam
cristalizadas em documentos que sirvam para comprovar o seu teor, se surgir alguma dvida ou
alguma controvrsia.

Com essas regras, o legislador tenta suprir a imaturidade, a falta de cultura, a falta de
experincia de vida de juzes, ou ainda a diversidade de concepes de vida, perenizando costumes
e valores que, em ltima anlise, so teis para homogeneizar a sua atuao na apreciao das
questes de fato, para que as suas decises respeitem os mesmos valores e concepes dominantes
na sociedade e sejam desse modo por esta acolhidas como legtimas e justas.

Algumas dessas limitaes no tm previso legal, mas decorrem do costume judicirio
sustentado pela doutrina, como atualmente ocorre com a proibio de reperguntas pelo advogado do
declarante no depoimento pessoal
38
.

Entretanto, a falta de credibilidade de determinadas provas, ainda que fundada na
observao daquilo que geralmente acontece, um modo absolutamente imperfeito de conduzir os
juzes a proferirem decises conforme a verdade. Muitas vezes, a prova presumivelmente suspeita
a nica prova de determinado fato. Outras vezes, a presuno do legislador de que determinada
prova suspeita j est inteiramente superada pela evoluo dos costumes ou da prpria sociedade.
Em outras ocasies, a prova presumidamente suspeita de fato a mais confivel, porque
particularidades do caso concreto evidenciam que a que fornece elementos de convico mais
consistentes, mais verossmeis e mais coerentes com as demais circunstncias apuradas.

Num processo que respeita amplamente o direito de defender-se provando, o juiz tem o
dever de acolher e considerar todas as provas relevantes dos fatos probandos, mesmo aquelas que a
lei presume suspeitas, desde que justifique racionalmente os motivos que o levaram a distanciar-se
da recomendao da lei.

38
M. A. Santos. Prova..., p.247.

18
O mtodo cognitivo que contribui para a busca da verdade o da absoluta liberdade. O
estigma de que uma determinada prova suspeita prejudica a capacidade crtica do juiz e o afasta
da reconstruo objetiva e racional dos fatos.

Referindo-se ao mtodo cientfico, Paul Feyeraband demonstra a importncia da ruptura
com regras pr-estabelecidas, para o aperfeioamento do conhecimento humano
39
:

(...) um dos aspectos mais notveis das recentes discusses na histria e na filosofia
da cincia a compreenso de que eventos e desenvolvimentos como a inveno do
atomismo na Antiguidade, a Revoluo Copernicana, o surgimento do atomismo
moderno (teoria cintica, teoria da disperso, estereoqumica, teoria quntica) e a
emergncia gradual da teoria ondulatria da luz ocorreram apenas porque alguns
pensadores decidiram no se deixar limitar por certas regras metodolgicas bvias,
ou porque as violaram inadvertidamente.
Essa prtica liberal, repito, no apenas um fato da histria da cincia. tanto
razovel quanto absolutamente necessria para o desenvolvimento do conhecimento.
Mais especificamente, pode-se mostrar o seguinte: dada qualquer regra, no importa
quo fundamental ou racional, sempre h circunstncias em que aconselhvel
no apenas ignor-la, mas adotar a regra oposta.

E, mais adiante, conclui:

Est claro, ento, que a idia de um mtodo fixo ou de uma teoria fixa da
racionalidade baseia-se em uma concepo demasiado ingnua do homem e de suas
circunstncias. Para os que examinam o rico material fornecido pela histria e no
tm a inteno de empobrec-lo a fim de agradar a seus baixos instintos, a seu anseio
por segurana intelectual na forma de clareza, preciso, objetividade e verdade,
ficar claro que h apenas um princpio que pode ser defendido em todas as
circunstncias e em todos os estgios do desenvolvimento humano. o princpio de
que tudo vale.

4.6 - PROTEO DA CONFIANA PROFISSIONAL E DA SOLIDARIEDADE
FAMILIAR

H dois valores humanos extremamente relevantes, ainda que no estejam explicitados em
textos constitucionais, a no ser em situaes especiais (art. 5, inc. XIV) ou de modo indireto ou
atravs da proteo da intimidade, que na sociedade contempornea merecem especial proteo,
podendo constituir fundamentos de limitaes probatrias: a confiana profissional e a
solidariedade familiar.

A primeira diz respeito proteo do sigilo profissional relativo ao conhecimento da vida
privada de pessoas fsicas ou jurdicas por profissionais ou instituies a cujos servios tenham elas
de recorrer licitamente no exerccio de quaisquer direitos: advogados, mdicos, sacerdotes, bancos
etc. Os profissionais ou instituies a quem as pessoas confiam informaes sobre a sua vida
privada, buscando aconselhamento ou patrocnio jurdico, aconselhamento ou tratamento mdico ou
religioso, a guarda de bens ou valores, tm o dever de manter sigilo sobre as informaes que lhes
so confiadas, no devendo revel-las a terceiros por nenhum meio de prova. A possibilidade de

39
Paul Feyeraband. Contra o mtodo. So Paulo: editora UNESP, 2007, pp.37-42.

19
serem esses profissionais ou instituies forados a fornecer a terceiros, ao prprio juiz ou aos
peritos, por meio de algum meio de prova, essas informaes, depende do grau de privacidade em
que elas se situam, conforme j expusemos anteriormente.

Parece-me que as informaes confiadas ao mdico e ao sacerdote se incluem no primeiro
grau de privacidade mais intensa, no podendo o sigilo ser sacrificado em benefcio de qualquer
outro direito, por mais valioso que seja, salvo por expressa autorizao do prprio titular da
informao.

Exceo ao carter absoluto do sigilo mdico o dever de notificao compulsria de certas
doenas altamente contagiosas, objeto dos artigos 7 a 13 da Lei 6.259/1975. O artigo 8 da referida
lei impe a qualquer cidado o dever de notificao autoridade sanitria local e o artigo 10 impe
o sigilo dessas informaes. O pargrafo nico do mesmo artigo 10 estabelece que a identificao
do paciente, fora do mbito mdico sanitrio, somente poder efetivar-se em carter excepcional,
em caso de grave risco comunidade a juzo da autoridade sanitria e com o conhecimento prvio
do paciente ou do seu responsvel. Nesse caso, a violao do sigilo profissional depender de um
juzo de ponderao com o interesse pblico que agasalha o direito vida e sade de uma
multido de outros cidados.

Ainda assim, fora dessas hipteses legalmente previstas, certos episdios revestidos de
grande dramaticidade tm sido objeto de intensas polmicas, bastando citar dois exemplos. O
primeiro, do mdico que, conhecedor da epilepsia do paciente, chamado a depor numa ao em
que este pede a anulao da deciso do rgo de trnsito que cassou a sua carteira de habilitao por
ter causado um acidente grave e que, em benefcio da segurana do trnsito, exortado pelo juiz a
depor sobre o seu conhecimento a respeito do respectivo estado de sade. O segundo, do sacerdote
que do plpito da igreja no domingo alertou a populao masculina de que havia tomado
conhecimento, em confisso de uma prostituta portadora de doena sexualmente transmissvel, de
que ela vinha mantendo relaes sexuais com o maior nmero possvel de habitantes da cidade com
a inteno deliberada de contamin-los. Chamado a depor posteriormente em ao de indenizao
de familiares de um habitante que faleceu em virtude da referida doena contra a prostituta que
ouvira em confisso, exortado pelo juiz a declarar se fora a r que lhe havia confidenciado a
contaminao intencional.

Nos dois casos, a doena no uma informao de interesse exclusivo do paciente,
incluindo-se, a meu ver, no segundo grau de proteo da privacidade, que deve ceder em benefcio
de interesse individual ou coletivo particularmente relevante, como o da segurana do trnsito ou
o da vida ou o da sade. Se no primeiro caso, a anulao da cassao da carteira de habilitao vai
pr em risco a segurana do trnsito e, consequentemente, a vida, a integridade fsica e o patrimnio
de inmeras pessoas, no segundo caso, o dano vida e sade, para uns j se consumou,
resolvendo-se em reparao puramente patrimonial, para outros pode ser por ele evitado, desde que
ao alerta do sacerdote seja dada adequada publicidade. Penso que no primeiro caso o mdico no
pode se acobertar no sigilo profissional para escusar-se de depor, enquanto no segundo deve o
sacerdote invoc-lo, beneficiando-se da escusa e resguardando a privacidade da prostituta, porque
existe um outro meio, que o alerta populao, de evitar futuras contaminaes.

O sigilo profissional do advogado particularmente intenso, porque no pode ser por ele
violado, nem mesmo se autorizado ou solicitado pelo cliente, segundo o artigo 7, inciso XIX, da
Lei n. 8.906/94.


20
J as informaes acobertadas pelo sigilo bancrio se incluem, em minha opinio, no
segundo grau de privacidade, sujeitas a ponderao quando necessrias para a prova de algum outro
direito ou interesse particularmente relevante.

Quanto solidariedade familiar, ela constitui um elemento essencial na conservao e no
aprofundamento dos laos afetivos que unem os membros de uma famlia, na participao das
pessoas da famlia do mbito mais restrito da vida privada de cada um dos seus membros e na
assistncia recproca absolutamente desinteressada, especialmente em favor dos familiares, por
qualquer motivo, mais necessitados.

Essa solidariedade um instrumento de proteo da entidade familiar e deve ser respeitada
pela Justia, como integrantes do 2 grau de privacidade. As escusas de depor ou de exibir fundadas
em laos de famlia se destinam a assegurar essa proteo e devem ser respeitadas como limitaes
absolutamente legtimas, mas devem ser obrigatoriamente invocadas pelas pessoas que forem
instadas a depor ou a exibir, pois a elas pertence o juzo sobre a necessidade de utiliz-las,
sujeitando-se ao juzo de ponderao. J no a solidariedade familiar que justifica o impedimento
para depor dos familiares das partes, mas o risco da produo de provas suspeitas. Enquanto as
escusas de depor so intransponveis, o impedimento da testemunha decorrente do parentesco no
absoluto, devendo ser afastado pelo juiz que reputar necessrio o depoimento para apurao da
verdade, pois, apesar da suspeio, pode fornecer elementos necessrios clarificao das
circunstncias envolvidas no caso.

4.7 - INTERESSE PBLICO

Em todos os fundamentos anteriores podem ser identificadas exigncias de algum modo
lastreadas no interesse pblico, seja na celeridade, seja na segurana jurdica, seja no respeito ao
procedimento legal, e at mesmo no respeito dignidade humana e aos direitos fundamentais, como
os direitos da personalidade, pois, afinal, a eficcia concreta dos direitos de todos interessa
sociedade como um todo, no sendo possvel admitir que o Estado tenha algum interesse prprio
que se contraponha ao respeito dos interesses dos particulares agasalhados pela lei
40
.

A sistemtica preponderncia do interesse pblico, no sentido de interesse personificado no
Estado, sobre os direitos individuais foi uma das causas da runa do chamado Estado-Providncia,
porque sob o argumento da necessidade da preservao do bem comum, muitas vezes a dignidade
humana e os direitos fundamentais foram sacrificados, implantando-se em vrios pases regimes
autoritrios nos quais foram perpetradas as mais terrveis atrocidades.

As trgicas experincias que a Humanidade viveu no sculo XX, da decorrentes, no podem
voltar a ocorrer e, por isso, o Estado de Direito Contemporneo assenta os seus fundamentos no
primado dos Direitos Humanos e no na sistemtica supremacia do interesse pblico.

Entretanto, isso no quer dizer que sempre o interesse pblico deva ser sacrificado em
benefcio de algum direito individual, porque isso significaria, em ltima anlise, pr em risco a
prpria capacidade do Estado de assegurar a eficcia dos direitos fundamentais de todos os
cidados.

40
V. sobre a noo de interesse pblico e o seu confronto com os interesses privados Daniel Sarmento (org.). Interesses
pblicos versus interesses privados: desconstruindo o princpio da supremacia do interesse pblico. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2 tiragem, 2007.

21

A contraposio entre o interesse pblico e o interesse individual problema recorrente na
jurisdio civil, especialmente nas causas do Estado, que tem de ser equacionado por meio de
critrios objetivos aptos a estabelecer entre eles o justo equilbrio.

Em matria criminal, o Tribunal Constitucional e o Supremo Tribunal de Justia da
Alemanha j definiram que a boa realizao da justia penal um valor nuclear do Estado de
Direito, que pode ser ponderado por meio do princpio da proporcionalidade com a liberdade
individual e outros direitos fundamentais. Esse valor especialmente relevante quando se est
diante da imputao de crimes de especial gravidade.

O leading case do Bundesverfassungsgericht um julgado de 31 de janeiro de 1973 sobre
escutas telefnicas, que decidiu o seguinte:

Em geral, no subsistem obstculos jurdico-constitucionais a que, nos casos de
criminalidade grave - contra a integridade fsica e a vida, contra os fundamentos
existenciais de uma ordenao comunitria livre e democrtica ou contra outros bens
jurdicos de idntica dignidade - as autoridades processuais recorram, para identificar
os verdadeiros criminosos e inocentar as pessoas infundadamente acusadas, a
gravaes feitas s ocultas
41
.

Todavia, vozes autorizadas da doutrina alem, como as de Wolter e de Hassemer, alertam
que no pode ficar sacrificado pela ponderao um ncleo essencial indisponvel da dignidade
humana em favor de uma suposta funcionalidade da justia penal. Diz Wolter:

a procura da verdade material e de uma deciso justa, os esforos pela punio e
reparao dos danos no so apenas relativizados pela garantia da dignidade humana,
mas por ela inteiramente bloqueados
42
.

Se o Estado Democrtico de Direito assenta na prevalncia da dignidade humana e dos
direitos fundamentais e se para que essa prevalncia se efetive em benefcio de todos ou de um
grupo de cidados necessrio limitar o acesso prova judiciria de determinados fatos, que
favoreceria outro cidado, necessrio ponderar o interesse pblico que protege a coletividade ou
determinada atividade do Estado com o interesse perseguido pelo particular que quele se
contrape, identificando com preciso qual tal interesse pblico e quais so os direitos
fundamentais de outros cidados que correm o risco iminente de sacrifcio, caso o interesse pblico
invocado no venha a prevalecer.

claro que tal ponderao dever ser antecedida do esgotamento de todos os meios
alternativos de acesso prova do fato ou de preservao do interesse pblico, que possam ser
adotados sem que sobrevenha o dano a um ou a outro.

No se deve aceitar a supremacia absoluta de qualquer indeterminado interesse pblico, nem
o acesso indiscriminado prova em detrimento de preciso interesse pblico cujo sacrifcio causar
prejuzo grave e de difcil reparao a valiosos direitos fundamentais de outros cidados.

41
G. Grnwald. Anmerkung. In: Strafverteidiger. 1987, p.457, e Anmerkung. In: Juristenzeitung. 1976, pp.772 e
ss., apud M. da C. Andrade. Sobre as proibies..., p.31.
42
J. Wolter. Aspekte einer Straprozessreform bis 2007. Mnchen, 1991, p. 23, apud M. da C. Andrade. Sobre as
proibies..., p.38.

22

4.7.1 - SEGREDOS DE ESTADO

Dispe o inciso XXXIV, do art. 5 da Constituio que a todos assegurado o direito de
obter certides em reparties pblicas, para a defesa de direitos e o esclarecimento de situaes. E
o inciso LXXII do mesmo artigo institui o habeas data, para assegurar o conhecimento de
informaes relativas pessoa do impetrante ou para a retificao de dados. Por sua vez, o inciso
XXXIII concede a todos o direito de obter informaes de rgos pblicos, de seu interesse
particular ou de interesse coletivo ou geral, ressalvadas as informaes cujo sigilo seja
imprescindvel segurana da sociedade e do Estado. Por fim, o art. 37 da Carta Magna submete a
Administrao Pblica ao princpio da publicidade. A matria est regulada nas Leis 8.159/91 e
11.111/2005.

A primeira concluso a tirar dos mencionados dispositivos constitucionais a de que para o
conhecimento de dados pessoais do prprio requerente no colhe opor qualquer alegao de
interesse pblico, por mais relevante que seja
43
. Cumpre repelir, como conseqncia, restrio
geralmente aceita antes da Constituio de 1988
44
, de que somente teriam publicidade os atos da
Administrao consistentes em deliberaes, no os pareceres, opinies e informaes que as
instruem. A transparncia da Administrao Pblica no permite que o funcionrio pblico se
oculte no sigilo para subtrair-se do controle social da sua exao no cumprimento dos seus deveres.

A segunda concluso a de que, para qualquer outro fim, a parte tem o direito de exigir a
requisio de todos os documentos que se encontrem em poder da Administrao Pblica, que
possam ser teis defesa em juzo dos seus interesses, porque o seu direito de defender-se provando
no pode ser prejudicado pela recusa ou demora no fornecimento de certides (CPC, art. 399)
45
. A
requisio dos autos de qualquer procedimento administrativo tambm no pode ser obstada, salvo
quando a sua simples exibio, nos termos do artigo 41 da Lei das Execues Fiscais (Lei
6.830/80), for suficiente para que dele a parte extraia todos os elementos necessrios sua defesa
46
.

Fundamento frequentemente invocado para a recusa de fornecimento de informaes ou de
documentos pela Administrao o chamado segredo de Estado que, em face do inciso XXXIII, do
art. 5, da Lei Maior, pode hoje ser conceituado entre ns como o sigilo de atos e documentos
constantes dos arquivos de rgos pblicos que contenham informaes cujo sigilo seja
imprescindvel segurana da sociedade e do Estado.

De acordo com Gilmar Ferreira Mendes, essa ressalva constante da parte final do preceito
no pode ser banalizada, sob pena de se tornar incua a garantia de que se cuida
47
.

Jos Afonso da Silva elucida que a segurana do Estado a garantia da sua inviolabilidade
especialmente em face de Estados estrangeiros; e a segurana da sociedade a garantia da ausncia
de conflitos que ponham em risco a ordem pblica
48
.

43
V. Gilmar Ferreira Mendes et alii. Curso de Direito Constitucional. 4 ed. So Paulo: Saraiva, 2009, p.589.
44
M. A. Santos. Prova..., pp. 276-277.
45
V. Lei 9.784/99, arts.37 e 46; Lei 10.259/01, art.11.
46
V. Leonardo Greco. As garantias fundamentais do processo na execuo fiscal. In: Execuo civil (aspectos
polmicos). Joo Batista Lopes. Leonardo Jos Carneiro da Cunha (coord.). So Paulo: ed. Dialtica, 2005, pp. 249/266.
47
G. F. Mendes et alii. Curso..., p.589.
48
Jos Afonso da Silva. Comentrio contextual Constituio. 4 ed. So Paulo: Malheiros, 2007, p.129.

23
Sem dvida se incluem na noo de segredo de Estado os segredos militares, enquanto
durarem as operaes de guerra, e o segredo diplomtico. Em outras situaes em que a
Administrao invoque o sigilo, o prprio Judicirio ter de avaliar a sua gravidade atravs do
exame de circunstncias concretas excepcionalmente relevantes que caracterizem o perigo iminente
de abalo da segurana da sociedade e do Estado, porque o Direito brasileiro no conhece a
suspenso individual de direitos fundamentais, mas apenas a suspenso coletiva nas situaes que
ensejam a decretao do estado de stio ou do estado de defesa, com a observncia das rgidas
regras prescritas na prpria Constituio (art. 136).

Em outros pases, existem mecanismos mais aperfeioados para avaliar essas situaes.
Assim, por exemplo, na Frana, admite-se que o Ministro de Estado ao qual est vinculado o rgo
pblico retire do documento requisitado pelo juiz a parte que deva ficar acobertada pelo sigilo,
fornecendo o teor restante. Nesse pas, tambm, em alguns casos, a lei institui uma autoridade
independente para intermediar a requisio judicial e ponderar a convenincia ou no do seu
entendimento. Uma ltima soluo possvel, evitando o confronto entre os poderes, o juiz, na
avaliao das provas, considerar a recusa da Administrao como um indcio de pretender ocultar a
prova de fato que lhe desfavorvel
49
. Isso pode funcionar quando na causa uma das partes o
Estado, mas no quando o Estado terceiro.

O certo que a separao de poderes no pode servir de desculpa para que a Administrao
Pblica se esquive do seu dever de colaborar com o Judicirio no descobrimento da verdade, porque
o nosso Estado de Direito assenta-se sobre o primado dos direitos fundamentais e ao Judicirio cabe
o controle externo dos atos da Administrao, sendo ele prprio o nico juiz dos seus prprios
limites, segundo a lio insupervel de Pedro Lessa
50
. Assim, a busca e apreenso de documentos
ou a interveno judicial em rgo administrativo para assegurar o acesso prova sero
providncias extremas, mas de que o Judicirio no deve ter receio de fazer uso, em cumprimento
da sua misso constitucional
51
.

No por outra razo, o art. 24 da Lei 8.159/91 determina que o Poder Judicirio, em
qualquer instncia, poder determinar a exibio reservada de qualquer documento sigiloso,
sempre que indispensvel defesa de direito prprio ou esclarecimento de situao pessoal da
parte.

4.8 BOA-F

No processo, como na guerra e na poltica, a moral no entra, aforisma extrado por
Comoglio da obra clssica de Goldschmidt, O processo como situao jurdica, serve como ponto
de partida para demonstrar que a concepo que ele representa, foi inteiramente superada pela
noo de processo justo ou garantstico, vitoriosa a partir da segunda metade do sculo XX. Todo
processo um drama humano, uma interao entre seres humanos, em busca do reconhecimento e
da efetividade de direitos por alguns deles invocados. , portanto, um acontecimento da vida
humana, que interrelaciona pessoas que devem respeitar-se mutuamente, na sua dignidade humana e
nos seus direitos fundamentais. Se um desses direitos fundamentais justamente o direito a um
processo justo, todos os sujeitos do processo tm o direito de exigir dos outros probidade e lealdade

49
Alain Plantey e Franois-Charles Bernard. La preuve devant le juge administratif. Paris: Economica, 2003, pp.117-
118.
50
Pedro Lessa. Do Poder Judicirio. Rio de Janeiro: Livraria Francisco Alves, 1915, p.299.
51
V. o meu estudo Execuo de liminar em sede de mandado de segurana. In: Estudos de Direito Processual.
Campos: ed. Faculdade de Direito de Campos, 2005, p.131-174.

24
num ambiente de convivncia inspirado nos valores fundamentais da civilidade e da
democracia
52
.

A probidade ou boa-f protege a busca da verdade, mas se trata de dever a que esto sujeitos
no apenas os litigantes, mas todos os sujeitos processuais, desde o juiz at qualquer participante
eventual, como aqueles que fazem lances em hasta pblica
53
.

Tem-se robustecido recentemente na doutrina processual a tutela da boa-f como elemento
balizador da eficcia dos atos processuais e fator de convalidao de eventuais vcios desses atos.

H um progressivo abandono de uma concepo meramente repressiva das condutas desleais
e uma preocupao crescente, resultante dos princpios da previsibilidade e da confiana legtima,
de alcanar a mxima eficcia possvel dos atos das partes e do juiz, aproveitando sempre o seu
contedo, salvo se violador de um princpio imperativo de ordem pblica precisamente identificado
ou de um direito fundamental indisponvel.

Muitas vezes as suspeitas do legislador em relao credibilidade de um ato,
consubstanciadas na imposio de requisitos formais extrados da experincia comum, revelam-se
infundadas ou a sua inobservncia no impede que o ato tenha atingido a sua finalidade. Em matria
probatria, conforme j observei, a harmonia das afirmaes de uma testemunha incapaz com todos
os indcios que cercam os fatos probandos pode auxiliar o juiz a reconstruir com bastante segurana
o que efetivamente ocorreu, sem que se cogite declarar nulo o processo pelo descumprimento da
proibio de inquirir testemunha incapaz. Eis a mais um dos reflexos do formalismo-valorativo.

Desse modo, pode-se afirmar com segurana que, independentemente da ponderao dos
interesses em jogo, a boa-f pode constituir critrio til para solucionar o conflito entre a busca
efetiva da verdade e algumas limitaes probatrias.

A boa f tambm deve ser invocada para legitimar a produo de provas ilcitas, quando o
sujeito responsvel pela sua obteno tiver motivos suficientes para supor que a sua obteno no
foi ilcita. Se a leso ao direito fundamental por ela violado totalmente irreversvel e o nico efeito
prtico da proibio seria o de evitar a repetio da sua prtica (deterrent effect), no se justifica a
fragilizao da busca da verdade, a no ser na medida em que eficiente como meio de tutela do
direito fundamental
54
.

5.- CRITRIOS GERAIS APLICVEIS S TRS ESPCIES

Percorridos os diversos fundamentos que podem justificar as limitaes probatrias, acredito
ser possvel fixar critrios gerais bsicos que devam servir para equacionar o modo de
compatibilizao dessas limitaes com a busca da verdade, em cada uma das trs categorias da
classificao de Gian Franco Ricci.

52
Luigi Paolo Comoglio. Etica e tecnica del giusto processo. Torino: G. Giappichelli Editore, 2004, p.3-8.
53
Alcides de Mendona Lima. O princpio da probidade no Cdigo de Processo Civil Brasileiro. Revista de Processo,
v.16, So Paulo, 1979, p.15-42, apud Rui Portanova. Princpios do processo civil. 5 ed. Porto Alegre: Livraria do
Advogado Editora, Porto Alegre, 2003, p.157.
54
V. Marina Gascn Abelln. Freedom of proof? El cuestionable debilitamiento de la regla de exclusin de la prueba
ilcita. In: Jordi Ferrer Beltrn et alii. Estudios sobre La prueba. Ed. Universidad Nacional Autnoma de Mxico,
2006, p.84-85, referindo-se a julgados da Corte Suprema americana nos casos United States v. Leon (1984), Illinois v.
Krull (1987) e Arizona v. Evans (1995), e sentena 22/2003 do Tribunal Constitucional da Espanha.

25

5.1 CARTER INDICATIVO DA PROIBIO DE PROVAS SUSPEITAS

A proibio de provas presumivelmente suspeitas, como as incapacidades, impedimentos e
motivos de suspeio para prestar depoimento pessoal ou como testemunha (CPC, arts. 8 e 405), a
no admisso da prova exclusivamente testemunhal nos contratos de valor superior a 10 salrios
mnimos (CPC, art. 401; Cdigo Civil, art. 227) ou sobre fato j provado por documento ou
confisso (CPC, art.400) no pode ter maior fora do que a de um simples alerta ao juiz.

Lessona defendia essas espcies de prescries legais, porque, segundo ele, a lei avalia os
resultados da lgica e da experincia e, desse modo, elimina arbtrios e injustias
55
. Muitas limitaes
probatrias, especialmente as que visam a repudiar provas presumivelmente suspeitas, so mximas da
experincia que o legislador extrai da observao do que comumente acontece, para resguardar a
credibilidade da prova. So alertas ao juiz para ir em busca, sempre que possvel, da prova melhor,
que no podem impedi-lo, entretanto, de investigar a verdade, com os meios de que dispe, quando
se afigurar necessria uma dessas provas como instrumento de sua apurao. Algumas dessas
limitaes, como a proibio de reperguntas do advogado ao seu cliente que presta depoimento
pessoal, no tm previso legal expressa, resultando do costume. falta de provas mais seguras,
deve o juiz produzi-las e tm as partes o direito de que sejam superadas essas limitaes,
justificando o juiz na deciso que as admitir a necessidade da sua produo. o que ocorre, por
exemplo, com a proibio de depoimento pessoal de pessoas incapazes, com a limitao do
depoimento pessoal forma oral (CPC, art. 344), com a forma escrita da confisso extrajudicial
(CPC, art. 353), com a subordinao da fora probante do documento particular assinatura, com as
incapacidades, os impedimentos e motivos de suspeio das testemunhas (CPC, art.405; Cdigo
Civil, art.228), com a no admisso da prova exclusivamente testemunhal nos contratos de valor
superior a 10 salrios mnimos (CPC, art. 401; Cdigo Civil, art. 227) e com a no admisso da
prova testemunhal sobre fato j provado por documento ou confisso ou que s por documento ou
exame pericial possa ser provado.

5.2 FLEXIBILIZAO DAS LIMITAES PROCEDIMENTAIS

As limitaes procedimentais, como as decorrentes da inobservncia de prazos e de
precluses, como regra, devem ser respeitadas, para assegurar a boa marcha do processo, a
celeridade e a observncia do princpio da confiana legtima. Entretanto, devem ser afastadas se a
parte requerer a prova tardiamente, justificando a sua necessidade ou utilidade e o motivo do
retardamento, que evidenciem que este no resultou de manifesta m-f, com o intuito de
procrastinar o desfecho do processo. o que ocorre com a precluso da proposio e da produo
de provas no requeridas nos articulados da fase postulatria (CPC, arts. 282 e 300), com a
proibio de prova nova em grau de apelao (CPC, art. 517), com as restries juntada de
documentos posterior aos articulados (CPC, arts. 396 a 398, 326 e 327), com a precluso dos prazos
para oferecimento do rol de testemunhas e para requerer esclarecimentos orais aos peritos (CPC,
arts. 407 e 435), com a limitao do nmero de testemunhas (art.407) e com a limitao temporal
aos quesitos suplementares (CPC, art. 425).

55
Carlo Lessona. Trattato delle prove in materia civile. 3 ed. Vol. I. Firenze: Casa Edtrice Libraria Fratelli Cammelli,
1922, pp.12/13.

26
5.3 PONDERAO NO CONFLITO ENTRE DIREITOS FUNDAMENTAIS

A dignidade humana, a privacidade, a segurana jurdica, a proteo da confiana
profissional e da solidariedade familiar, assim como o interesse pblico podem contrapor-se no
processo como sustentculos tanto da busca da verdade como das suas limitaes. J vimos como a
proibio do arbtrio exige a objetivao da aplicao do princpio da proporcionalidade nos
conflitos entre direitos fundamentais, atravs da definio de uma hierarquia entre eles. No conflito
entre direitos fundamentais e o interesse pblico preciso identificar objetivamente em que consiste
este ltimo e quais so os direitos fundamentais por ele resguardados para propiciar a ponderao.
Essa hierarquia pode ser estabelecida por escolhas do legislador, desde que razoveis, ou pela
construo doutrinria ou jurisprudencial, como ocorreu na Alemanha com a teoria dos trs graus
de tutela da privacidade. Na impossibilidade da ponderao in abstracto, a ponderao in concreto
deve ser objetiva e deve ser feita, preferencialmente, por um rgo independente, que, a meu ver,
em muitos casos, no deveria ser o prprio juiz da causa.

Escutas telefnicas, quebra do sigilo bancrio e fiscal, exibio ou apreenso de documentos
que acobertam o sigilo industrial, requisio de documentos cuja revelao pode afetar a segurana
do Estado, para instruir processos judiciais, so exemplos noticiados diariamente nos jornais de
violaes de limitaes probatrias que, de um lado se fundamentam na necessidade de apurao da
verdade para reconhecer e tutelar o direito de alguns, mas, de outro lado, podem tornar-se
instrumentos de abusos, pois acabam por servir a outros interesses muitas vezes ilcitos.

O juiz da causa no se encontra na posio ideal para definir se tal tipo de prova deve ou no
ser deferido, por inmeras razes. A primeira delas o risco de deixar-se impressionar por provas
ilcitas que, mesmo que desentranhadas depois de trazidas aos autos, j podem de algum modo
influenci-lo, se ele no for suficientemente cuidadoso na formao do seu convencimento.

De outro lado, muitas vezes no h como trazer para o processo as informaes necessrias
para elucidar o fato probando, sem que elas venham acompanhadas de outras informaes
inteiramente dissociadas dessa funo, e s quais as partes no tm o direito de ter acesso.

Ademais, cumpre dar a esses conflitos um tratamento uniforme, em benefcio do respeito
aos direitos fundamentais, isonomia, confiana legtima e ao equilbrio social, especialmente
quando esse tipo de prova vai atingir a esfera da privacidade de terceiros, que no so sequer partes
no processo.

Na Frana, a devassa do patrimnio do devedor para apurar onde se encontram os seus bens
na execuo, no cabe ao juiz da causa, nem ao executor judicial, mas ao Ministrio Pblico, que
serve de intermedirio entre o juiz da execuo e todas as instituies pblicas ou privadas em que
se encontram as informaes desejadas, transmitindo quele apenas os elementos necessrios
marcha da execuo e preservando o sigilo das demais.

Em muitos pases, como a prpria Frana e a Itlia, foram institudos rgos especiais
dotados de absoluta autonomia, as chamadas autoridades administrativas independentes, que
estabelecem critrios uniformes de soluo desses conflitos de direitos fundamentais ou do conflito
destes com o interesse pblico, para assegurar, de um lado, o mais amplo acesso possvel s provas
necessrias instruo dos processos judiciais e, ao mesmo tempo, preservar ao mximo o interesse
pblico e os direitos fundamentais que possam sofrer ameaa em razo desse objetivo.


27
No Brasil, no obstante a consistente sustentao dessa soluo por Danilo Doneda, a
respeito da proteo dos dados pessoais cotidianamente difundidos com invaso da privacidade por
stios da internet
56
, considero que seria utpico e at altamente perigoso adotar esse modelo, porque
no temos tradio da criao de rgos administrativos dotados de verdadeira independncia. A
esto as chamadas agncias reguladoras para demonstrar essa nossa incapacidade.

O nico Poder capaz de instituir rgos com alguma independncia seguramente o
Judicirio, em razo da forma de provimento dos seus cargos e das garantias que so
constitucionalmente asseguradas aos seus titulares.

Entretanto, cabe distinguir trs situaes inteiramente diversas: a) a primeira aquela em
que o direito fundamental ou o interesse pblico j foi violado atravs da obteno ilcita da prova
que chega ao conhecimento do juiz para a sua regular produo no processo; b) a segunda aquela
em que, no curso do processo, uma parte exige da outra a produo de determinada prova, que esta
considera ilcita ou sujeita a alguma escusa probatria; c) a terceira aquela em que uma das partes
ou o prprio juiz pretendem ter acesso a prova em poder de terceiro, podendo essa produo violar
direito fundamental, interesse pblico ou constituir prova ilcita.

Nas duas primeiras hipteses, parece-me que a admissibilidade da prova deva ser decidida
pelo prprio juiz da causa. No primeiro caso, j tendo sido violado direito fundamental contraposto
ao direito prova, caberia apenas examinar a possibilidade da sua utilizao no processo em curso,
o que matria de interesse exclusivamente endoprocessual, sujeita avaliao da boa-f do
proponente. O risco de contaminao precisaria ser afastado, dando o juiz demonstrao cabal na
sua futura deciso de que de nenhum modo deixou-se influenciar pela prova ilcita eventualmente
indeferida. Essa uma tmpera, um vigor moral, que a sociedade tem o direito de exigir dos juzes,
o de saber separar os fatos e provas que podem ou no ser levados em considerao na formao do
seu convencimento. No segundo caso, tambm me parecem preponderantes o interesse na paridade
de armas dentro do processo e o equilbrio entre as partes, objetivos que devem ser superiormente
atingidos por meio da apreciao do comportamento das partes pelo juiz da causa. Neste ltimo
caso, poderia a lei processual vir a exigir que o juiz ouvisse o rgo do Ministrio Pblico ou, ainda
que sigilosamente, auscultasse a opinio, como amici curiae, de pessoas e instituies pblicas ou
privadas para instruir a sua deciso a respeito de que interesse deveria prevalecer ou de que modo
concili-los com o menor prejuzo possvel para ambos.

Na terceira hiptese, entretanto, parece-me que a lei processual deveria determinar que fosse
provocado, pelo prprio juiz, por qualquer das partes, pelo Ministrio Pblico ou pelo terceiro
interessado, incidente perante um outro juzo especializado, que seria o nico competente em
determinada rea geogrfica ou em toda a organizao judiciria para resolver, quanto requisio
de provas junto a terceiros, quando houvesse conflito entre direitos fundamentais ou entre estes e o
interesse pblico, assim como para colher as informaes necessrias para decidir em que medida
podem ser parcialmente limitados os direitos fundamentais ou o interesse pblico contrapostos ao
direito prova, para assegurar, de um lado, o mais amplo acesso verdade e, de outro, a mais
adequada proteo do interesse contraposto.

Esse rgo jurisdicional poderia ser uma cmara ou turma de um tribunal superior. No seria
a primeira vez em que a lei processual outorgaria a um tribunal de grau superior resolver um
incidente sobre questo suscitada em processo em curso no primeiro grau de jurisdio. Vejam-se

56
Danilo Doneda. Da privacidade proteo de dados pessoais. Rio de Janeiro: ed. Renovar, 2006, pp. 385 e ss.

28
os antecedentes dos conflitos de competncia (CPC, arts. 118-124) e das excees de impedimento
e de suspeio do juiz (arts. 313-314).

Alis, em alguns pases, como a Frana, certas questes urgentes, como as liminares
cautelares, so da competncia originria de magistrados integrantes de tribunais de segundo grau.

Enquanto isso no ocorrer, ao prprio juiz da causa caber a difcil misso de resolver esses
conflitos, atento ao alcance dos fundamentos das limitaes probatrias e ao interesse superior de
busca da verdade.

6. CONCLUSO

Estabelecidos esses critrios, poderamos prosseguir no exame analtico de todas as
limitaes probatrias existentes na lei processual
57
, tarefa em grande parte desenvolvida com
excepcional maestria e viso de futuro por Moacyr Amaral Santos na sua insupervel Prova
Judiciria, baseados em princpios bem mais slidos que, com bastante segurana, podem
atualmente ser hauridos na teoria dos direitos fundamentais, na efetividade e no garantismo
processuais.

De qualquer modo, a lio que espero poder extrair, desde logo, destas reflexes a de que
as limitaes probatrias previstas em lei no podem mais ser consideradas intangveis e
insuperveis. Para no ultrapassar o limite da inconstitucionalidade, maioria delas deve ser
atribudo carter meramente indicativo; outras devem ser predominantemente observadas em
benefcio da boa marcha do processo, mas podem ser afastadas excepcionalmente em razo de
motivos relevantes; outras, ainda, devero ser objeto de cuidadosa ponderao luz do conflito de
direitos fundamentais; e, por fim, apenas algumas poucas devem considerar-se insuperveis em
razo da necessidade de proteo de um ncleo duro e impenetrvel de direitos da personalidade, ao
qual deve ceder at mesmo o elevado ideal de descoberta da verdade a que justamente aspiram os
seres humanos quando acorrem em busca da Justia.

Rio de Janeiro, 22 de outubro de 2009

57
V. nota 15.

29
O COMPROMISSO DE AJUSTAMENTO DE CONDUTA NO DIREITO BRASILEIRO E
NO PROJETO DE LEI DA AO CIVIL PBLICA

BIANCA OLIVEIRA DE FARIAS
Mestre em Direito. Professora de Direito
Processual. Civil da UCAM. Advogada no Rio de
Janeiro.

HUMBERTO DALLA BERNARDINA DE PINHO
Ps-Doutor em Direito. Professor de Direito
Processual. Civil na UERJ e na UNESA. Promotor
de Justia no R.J.

RESUMO: O texto trata, num primeiro momento, do instituto do Compromisso de Ajustamento de
Conduta, examinando sua definio, natureza jurdica, requisitos, legitimidade, alcance e
conseqncias. Vistas as regras gerais, estudada sua potencial utilizao na atualidade e no Projeto
de Lei de Ao Civil Pblica.

PALAVRAS-CHAVE: COMPROMISSO. AJUSTAMENTO. CONDUTA. AO CIVIL
PBLICA.

SUMRIO: 1. Introduo. 2. Breve histrico do surgimento do termo de ajustamento de conduta. 3.
O Termo de Ajustamento de Conduta e a Transao - Semelhanas e Distines. 4. Conceito e
classificao. 5. Caractersticas e requisitos de validade. 6. Legitimidade. 7. Natureza Jurdica. 8.
Finalidade e efeitos. 9. Termo parcial, co-legitimados e terceiros no compromisso de ajustamento de
conduta. 10. Foro competente, responsabilidade e vcios no termo de ajustamento. 11. Concesses
no bojo do termo de ajustamento e vedaes sua fixao. 12. A redao do artigo 17, pargrafo 1
da Lei n 8.429/92 e o posicionamento doutrinrio. 13. Reflexes sobre o Projeto da Lei da Ao
Civil Pblica.

1. Introduo:

Vivemos, atualmente, no denominado Estado Democrtico de Direito, nos termos do artigo 1
da Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Ainda que possuidor de imperfeies, este
sistema consagra a dialtica e destaca conceitos e valores fundamentais em nossa sociedade, tais

30
como o princpio da igualdade e a tutela das liberdades de culto e de expresso nas suas mais
variadas formas
1
.

Como cedio, o Estado, no exerccio de sua soberania, desempenha basicamente trs funes:
administrativa, legislativa e jurisdicional. A ltima, tambm denominada jurisdio, guarda estreita
pertinncia com o tema ora estudado
2
.

Ao invocar para si o monoplio da funo jurisdicional, visou o Estado coibir a chamada
justia de mos-prprias.
3
Mas, nem sempre foi assim
4
.

Em primeiro momento, vigorou a chamada autodefesa ou autotutela. Era a poca da vingana
privada, da justia de mos-prprias. No havia um juiz distinto das partes e ocorria a imposio da
deciso por uma das partes outra.

Em momento seguinte, passa a ser adotada a autocomposio como forma de soluo de litgios.
Buscava-se, por meio desta, a soluo dos conflitos por meio da desistncia, renncia ou transao.
Sem dvida, tal mtodo infinitamente superior ao anteriormente adotado, de carter
marcantemente desagregador e plenamente incompatvel com os preceitos orientadores da vida em
sociedade.

Contudo, no obstante a evoluo ocorrida, problemas continuavam a existir. Isto porque, a
parcialidade continuava a caracterizar as decises e o que freqentemente se observava era o
predomnio do mais forte em conseqente detrimento do hipossuficiente. a partir da, que se
percebe a necessidade de atribuir-se o poder decisrio a um agente eqidistante das partes, capaz de
conferir ao caso concreto a justa deciso
5
, posto que dotado da devida neutralidade. Transfere-se,
ento, ao Estado o exerccio da funo jurisdicional
6
.

Acreditava-se que, com tal atitude, todos os problemas relativos soluo dos litgios estariam
definitivamente resolvidos, pois os agentes estatais se incumbiriam de aplicar a lei aos casos
concretos com imparcialidade sem, contudo, perceber-se que, nem os diplomas legais eram capazes
de prever solues para todos os problemas porventura existentes, nem tampouco possuam tais
agentes os instrumentos processuais necessrios para conferir s lides a rpida e justa soluo que
se reclamava. Tais limitaes culminam no panorama que hoje se vislumbra em que o Estado, e
conseqentemente a funo jurisdicional, vm sendo muito criticados
7
.

1
BOBBIO, Norberto. Estado, Governo, Sociedade, Para uma teoria geral da poltica, 7 edio, So Paulo: Ed. Paz e
Terra, 1999.
2
MARINONI, Luiz Guilherme. A Jurisdio no Estado Contemporneo, in Estudos de Direito Processual Civil, So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, pp. 13/66.
3
Hodiernamente, o exerccio da chamada vingana privada, ainda que legtima, constitui crime tipificado no artigo 345,
do Cdigo Penal.
4
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. Teoria Geral do Processo Civil Contemporneo, 2 edio, Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2009, captulo 1.
5
FISS, O.M. Against Settlement, 93 Yale Law Journal 1073-90, may 1984.
6
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. Mecanismos de Soluo Alternativa de Conflitos: algumas consideraes
introdutrias, in Revista Dialtica de Direito Processual, vol 17, pp. 09/14, So Paulo: Oliveira Rocha, 2004.
7
Por todos, FULLER, Lon. The forms and limits of adjudication, 92 Harvard Law Review, 353, 1978.

31

Nesse diapaso, surge o chamado movimento de acesso justia
8
, ou na expresso de Kazuo
Watanabe acesso ordem jurdica justa
9
, que vem contestando a falta de efetividade do processo,
buscando fundamentalmente aprimor-lo para que o consumidor da tutela jurdica, detentor do
direito material em questo, consiga auferir melhor proveito. Notvel influncia exerceu, nesse
sentido, o jurista italiano Mauro Cappelletti que deflagrou o movimento doutrinariamente
denominado: ondas do acesso justia
10
.

Ao desenvolver a terceira onda renovatria de acesso justia, de carter eminentemente
instrumentalista, o mencionado doutrinador acabou por atribuir maior importncia s formas
extrajudiciais de soluo de lides
11
. A natureza coletiva dos interesses muitas vezes envolvidos leva
a uma mudana de perspectiva
12
na medida em que se passa a perceber que, em tais casos, mais
eficiente do que a eventual condenao pecuniria do ru a obteno de acordos e medidas
capazes de garantir a ocorrncia da leso em tela ou, ainda, a pronta e efetiva reparao do prejuzo
causado
13
.

Com o desenvolvimento destas formas de resoluo de litgios alcanamos inegvel progresso
nas relaes processuais posto que, assim, possvel obter-se a tutela dos interesses em questo de
forma de forma clere, na medida em que tais meios de soluo de litgios primam pela
informalidade e dispensam os entraves burocrticos enfrentados constantemente no curso de um
processo
14
. Ademais, o Judicirio tambm beneficiado na medida em que diminuem
significativamente o nmero de aes ajuizadas ou que aguardam a prolao de sentena
15
.

Essa conquista processual ameniza, portanto, dois grandes problemas: a morosidade e o alto
custo dos processos judiciais que so, ainda, excessivamente burocrticos, alheios realidade
econmica e social que os circundam, findando, em algumas hipteses, em representar at a
formalizao da injustia.

8
CARNEIRO, Paulo Cezar Pinheiro. Acesso Justia: juizados especiais cveis e ao civil pblica, Rio de Janeiro:
Forense, 1999.
9
WATANABE, Kazuo. Assistncia Judiciria e o Juizado Especial de Pequenas Causas, publicado na obra coletiva
Juizados Especiais de Pequenas Causas, coord. de Kazuo Watanabe, So Paulo: Revista dos Tribunais, 1985, p.163.
10
CAPPELLETTI, Mauro. GARTH, Bryant. Access to Justice: The Worldwide Movement to Make Rights Effectivea
General Report. Access to Justice: A World Survey. Mauro Cappelletti and Bryant Garth, eds. (Milan: Dott. A. Giuffre
Editore, 1978).
11
CAPPELLETTI, Mauro. Problemas de Reforma do Processo nas Sociedades Contemporneas, Revista Forense n
318 pp. 123/124.
12
CAPPELLETTI, Mauro. (sem indicao de tradutor). Formaes Sociais e Interesses Coletivos Diante da Justia
Civil, in Revista de Processo, vol. 5 separata.
13
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. A Tutela Coletiva no Brasil e a sistemtica dos novos direitos. (artigo
publicado na Revista Direito Pblico II, organizada pela Escola Federal de Direito, Editora Federal, So Paulo, SP,
2005, pp. 91/112).
14
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. Mediao a redescoberta de um velho aliado na soluo de conflitos, in
Acesso Justia: efetividade do processo (org. Geraldo Prado). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005.
15
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de [organizador]. Teoria Geral da Mediao luz do Projeto de Lei e do
Direito Comparado, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008.

32

Cabe ainda ressaltar que estas formas alternativas de soluo de litgios, perfeitamente
consoantes com o princpio de cunho constitucional do acesso justia, no implicam, nem de
longe, na formao de um movimento de privatizao da justia
16
.

Nesse sentido, perfeita a abordagem feita por Geisa de Assis Rodrigues
17
:
A Justia estatal continua sendo o foro mais importante de soluo de
litgios, existindo, inclusive, uma estreita relao entre os modos alternativos
de soluo de controvrsias e os Tribunais, principalmente porque estes, ao
exercerem seu papel de definir o direito que deve prevalecer nos conflitos a ele
subsumidos, emitem mensagens que irradiam para todo o sistema.

nesse cenrio que se impe a necessidade de uma detalhada reflexo acerca do termo de
ajustamento de conduta e de sua aplicao no mbito do ordenamento atual e das perspectivas que
j se apresentam com o novel Projeto de Lei que visa a disciplinar a ao civil pblica.

2. Breve histrico do surgimento do termo de ajustamento de conduta:

O processo que leva ao surgimento do termo de ajustamento de conduta tem incio na
dcada de 80. Este perodo comumente denominado como dcada perdida na economia mas,
contrariamente, tido como perodo de grande evoluo na seara jurdica.
18
Ocorrem notveis
progressos legislativos
19
, O Ministrio Pblico fortalece-se como nunca antes ocorrera, ganha
destaque a tutela dos direitos e garantias dos cidados, cresce a preocupao com a resoluo breve
de pequenas causas e com a tutela dos direitos difusos sob a perspectiva do acesso justia.
Engajadas nessa perspectiva, surgem as leis n: 7244/84
20
, 7347/85 e 8429/92.

Rompem-se, ento, antigos dogmas. A celeridade e a instrumentalidade passam a ganhar
destaque quando da anlise processual
21
. Uma sucesso de mudanas comea a ocorrer no Cdigo
de Processo Civil, ao mesmo tempo em que a tutela dos chamados direitos transindividuais ganha

16
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Privatizao do Processo? in Temas de Direito Processual, 7 srie, Rio de
Janeiro: Saraiva, 2001, pp. 7/18.
17
RODRIGUES, Geisa de Assis. A Ao civil Pblica e Termo de Ajustamento de Conduta, 1 edio, Rio de Janeiro:
Forense, 2002, p.58.
18
HOBSBAWN, Eric. O breve sculo XX 1914-1991, So Paulo: Companhia das Letras, 1995.
19
CARNEIRO, Paulo Cezar Pinheiro. Acesso Justia. Juizados especiais cveis e ao civil pblica. Rio de Janeiro:
Forense, 1999, pp. 33/43.
20
O artigo 55, pargrafo nico da lei 7244/84 apontado pela doutrina como o antecedente do termo de ajustamento de
conduta. Dispe tal artigo: valer como ttulo executivo o acordo celebrado pelas partes, por instrumento escrito,
referendado pelo rgo competente do Ministrio Pblico.
21
ZANETI JNIOR, Hermes. Processo Constitucional o modelo constitucional do processo civil brasileiro, Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2007, pp. 03/66.

33
acentuada relevncia e, por fim, editado o Cdigo de Defesa do Consumidor que veio a assumir
papel de extrema relevncia diante da nova realidade processual que se apresentava.

Assim, o termo de ajustamento de conduta, j previsto no artigo 211 da lei 8069/90, passa a
ser regulamentado nos termos do artigo 113 do Cdigo de Defesa do Consumidor, instrumento que
veio a introduzir o pargrafo 6 no artigo 5 da Lei 7347/85 (Lei da Ao Civil Pblica), pelo que a
nova disposio passou a ser aplicvel aos direitos coletivos lato sensu, ou seja, aos direitos difusos,
coletivos stricto sensu e individuais homogneos, considerada a norma do artigo 117 do Cdigo de
Defesa do Consumidor, que acrescentou o artigo 21 Lei da Ao Civil Pblica.

Convm destacar que a previso do compromisso de ajustamento de conduta pela Lei supra-
referida, acabou por tornar incuo o veto ao pargrafo 3 do artigo 82 do Cdigo de Defesa do
Consumidor, posto que repetia as disposies inicialmente vedadas.
22

H, ainda, previso expressa nos pargrafos 1 ao 4 da Lei n 8.884/94, Diploma que se
aplica ordem econmica, e nos pargrafos 1 ao 8 do art. 79-A da Lei n 9.605/98, que cuida das
infraes contra o meio ambiente.

possvel afirmarmos, portanto, que o estudo do termo de ajustamento de conduta conjuga,
necessariamente, trs variveis: os direitos transindividuais, a soluo extrajudicial de conflitos e as
implicaes do Princpio Democrtico
23
na definio de decises polticas que tm como pano de
fundo a tutela dos direitos do homem enquanto inserido numa determinada sociedade.

Isto porque, como cedio, no Estado Democrtico de Direito, alia-se justia e democracia,
entendida a ltima como o direito a ter direitos, recorrendo-se a mecanismos de proteo da tutela
preventiva e repressiva da agresso aos direitos como forma de acesso pleno justia, assim
compreendido o direito a uma ordem jurdica justa, conhecida e implementvel. o chamado
direito altrusta, ou seja, o direito a ter outros direitos.

Devemos ter sempre em mente que o direito que no se preocupa com o acesso justia no
tem compromisso com a realidade. Sendo certo que a tutela estritamente individual no mais era
capaz de permitir o real acesso justia, advm a proteo de direitos coletivos como decorrncia
fundamental do Estado Democrtico de Direito.

22
O veto ao dispositivo mencionado deu-se ao argumento de que seria impossvel a execuo de obrigao de fazer
fundada em ttulo extrajudicial, o quem no mais procede com o advento da lei 8953/94. Para anlise mais detalhada do
assunto, veja-se MAZZILLI. Hugo Nigro. O Inqurito Civil, So Paulo: Saraiva, 1999.
23
CANOTILHO, J.J. Gomes e MOREIRA, Vital. Fundamentos da Constituio, Coimbra: Coimbra Editora, 1991,
p.195.

34
Portanto, o termo de ajustamento de conduta surge em momento de redemocratizao das
instituies e de radical mudana ideolgica por parte dos operadores do Direito.

Alis, essa guinada na direo a ser seguida quando da anlise e resoluo dos litgios era a
nica soluo para que se pudesse prestar a tutela jurisdicional de forma satisfatria, posto que, nos
moldes em que tradicionalmente se apresentava, no mais correspondia aos anseios da sociedade
brasileira, que j era uma sociedade eminentemente de massa e encontrava-se desprovida de
qualquer proteo s relaes de consumo
24
.

3. O Termo de Ajustamento de Conduta e a Transao - Semelhanas e Distines:

Importante ressaltarmos, ab initio, que o termo de ajustamento de conduta no possui
similaridade com qualquer outro instituto aliengena, ao contrrio do que ocorre com outras formas
de resoluo de conflitos por ns adotadas, tal qual a transao penal, prevista na Lei n 9099/95, e
a formao das aes coletivas, nos moldes da Lei n 7347/85.

Como cedio, o primeiro instituto encontra equivalente no direito americano e no direito
ingls. No primeiro caso, a correspondncia ocorre na figura do plea bargaining e no segundo caso
do plea guilty, tambm denominado guilty plea.
25

No segundo caso, a semelhana aparece quando da comparao de nossas aes coletivas com
as chamadas class actions.

Assim, o direito norte-americano
26
prev instituto correspondente transao penal, mas no
possui nenhum instituto que seja equiparvel ao termo de ajustamento de conduta, ou seja, no
prev a existncia de nenhum instituto que, ainda na fase investigatria, permita a formao de um
acordo que, uma vez cumprido, leve ao imediato arquivamento do feito e que, se descumprido,
permita a imediata execuo do mesmo.

Nesse passo, a transao referendada pelo Ministrio Pblico, nos termos do artigo 585, inciso
II, do Cdigo de Processo Civil e do artigo 57, pargrafo nico, da lei 9099/95 regulada pelo art.
840 e seguintes do Cdigo Civil e pressupe a disposio sobre direitos patrimoniais de carter
privado.

24
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. Teoria Geral do Processo Civil Contemporneo, Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2007, captulo 23.
25
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. A Introduo do Instituto da Transao Penal no Direito Brasileiro e as
Questes da Decorrentes, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 1998, p.48.
26
A Rule 23, e do FRCP cuida do settlement que no se confunde com o ajustamento de conduta.

35

Cumpre-nos ento, sucintamente, apontar os principais pontos de distino existentes entre o
compromisso de ajustamento de conduta e o instituto da transao.

Muito embora ambas possuam, por expressa determinao legal, natureza de ttulo executivo
extrajudicial, a Lei dos Juizados Especiais traz em seu bojo uma transao tpica, realizada entre
partes capazes, acerca de direitos disponveis, podendo a mesma vir a ser referendada pelo
Ministrio Pblico, pela Defensoria Pblica ou pelos advogados dos transatores.

Ressalte-se que tal instrumento destinado tutela de direitos individuais. No obstante haja,
eventualmente, pluralidade de partes nos plos ativo ou passivo da relao processual, haver, na
totalidade dos casos, identidade entre o titular do direito e aquele que est legitimado a transigir.

Ainda no tocante ao instituto da transao, convm lembrarmos que, nesse caso, o integrante do
Ministrio Pblico ou da Defensoria Pblica poder apenas mediar o acordo, atuando como
coadjuvante.

O termo de ajustamento de conduta, por sua vez, celebrado pelo Parquet ou pelos demais
legitimados, com a outra parte. Desta forma, quando da celebrao do referido compromisso, os
rgos pblicos sero os personagens principais da trama, pois atuaro como partes no acordo.

Nesse caso, a titularidade do direito no coincide com a legitimidade para firmar o ajuste de
conduta, posto que os direitos transindividuais pertencem sociedade e no aquele que est
celebrando o ajuste. Como se torna evidente, temos aqui, ao contrrio do que ocorre na transao,
hiptese de tutela coletiva de direitos.

4. Conceito e classificao:

Seguindo na anlise pontual do termo de ajustamento de conduta, compete-nos apresentar as
modalidades de compromisso existentes.

Partimos, ento, da definio deste instituto. Nesse diapaso, vlida a observao dos
ensinamentos de Jos dos Santos Carvalho Filho
27
:

27
CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Ao Civil Pblica: Comentrios por Artigo, 3 edio, Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2001, p.4.

36
Podemos, pois, conceituar o dito compromisso como sendo o ato jurdico pelo
qual a pessoa, reconhecendo implicitamente que sua conduta ofende interesse
difuso ou coletivo, assume o compromisso de eliminar a ofensa atravs da
adequao de seu comportamento s exigncias legais.

Passando classificao do instituto ora em tela, convm ressaltar que, em sede doutrinria,
comum encontrarmos a subdiviso do termo de ajustamento de conduta em: compromisso
extrajudicial e judicial, o ltimo compreendido como o ajuste firmado pelo ru perante o juiz, no
curso da ao civil pblica.
28

No tocante ao termo de ajustamento de conduta judicial, um aspecto peculiar destacado
por alguns autores. Entendem certos doutrinadores que, apesar de firmado perante o rgo
jurisdicional, o instrumento sempre mantm seu carter autnomo j que, segundo os mesmos,
consistiria num ttulo executivo extrajudicial ex vi legis.

Parcela doutrinria, contudo, sustenta que, uma vez celebrado em juzo, o termo de
ajustamento de conduta adquire natureza de ttulo executivo judicial com todas as particularidades a
ele inerentes, muito embora possua a mesma finalidade visada pelo compromisso de ajustamento de
conduta extrajudicial.
29

Por fim, uma terceira corrente sustenta a possibilidade da converso do compromisso
extrajudicial em judicial. Para tanto, seria necessrio distribuir o termo de compromisso
extrajudicial a rgo judicial, que ento o homologaria, dando-lhe a chancela de compromisso
judicial.
30

5. Caractersticas e requisitos de validade:

So seis as caractersticas do termo de ajustamento de conduta comumente apontadas pela
doutrina. Assim: a) dispensa testemunhas instrumentrias, bastando que conste no ttulo a assinatura
do compromitente e do compromissrio ; b) o ttulo gerado extrajudicial ; c) mesmo que verse
apenas sobre ajustamento de conduta, passa a ensejar execuo por obrigao de fazer ou no fazer;
d) na parte em que comine sano pecuniria, permite execuo por quantia lquida em caso de

28
A classificao citada sustentada por CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Idem, p.7.
29
RODRIGUES, Geisa de Assis. Op. Cit, pp.234/236 e PEREIRA, Marco Antonio Marcondes. A Transao no Curso
da Ao Civil Pblica, artigo publicado na Revista de Direito do Consumidor, n 16, outubro-dezembro, 1995, p.123.

30
CARNEIRO, Paulo Cezar Pinheiro. A Proteo dos Direitos Difusos Atravs do Compromisso de Ajustamento de
Conduta Previsto na Lei que Disciplina A Ao Civil Pblica, tese aprovada no 9 Congresso Nacional do Ministrio
Pblico, em Salvador, 1992. Ver livro de teses, tomo I, pp.398-409.

37
descumprimento da obrigao de fazer
31
; e) mesmo que verse apenas acerca de obrigao de fazer,
pode ser executado independentemente da prvia ao de conhecimento; f) imprescritvel.

Isto porque, o legislador preferiu no estabelecer prazo especfico de prescrio para a ao
civil pblica e podia t-lo feito, da, frente os fundamentos do instituto e a singularidade da tutela
coletiva, tem-se a imprescritibilidade do compromisso de ajustamento de conduta.

Passando anlise dos requisitos de validade do instituto ora em tela, necessrio
subdividirmos o estudo em quatro diferentes aspectos, quais sejam subjetivos, objetivos, formais e
temporais.

Os requisitos subjetivos referem-se s pessoas ou entes que podem fixar, regularmente, o
termo de ajustamento de conduta. Assim, participam da fixao de tal compromisso o obrigado, ou
seja, aquele que deve adequar sua conduta ao estipulado no termo e um dos rgos pblicos
legitimados propositura da ao civil pblica.
32

Os requisitos objetivos referem-se ao contedo do compromisso de ajustamento de conduta.
Isto porque, o termo no pode ter por objeto mera confisso de dvida, deve conter, tambm, a
promessa de que certa conduta ser adequada, por meio de ao ou omisso, ao disposto em lei.

Quanto aos requisitos formais, dispe a doutrina inexistirem exigncias expressas, como
ocorre, de ordinrio, em todos os atos administrativos
33
, salvo excees expressas, como, por
exemplo, as contidas no artigo 76-A da Lei 9605/98 e na Lei 8884/94.

Cumpre destacar que tal instrumento dever ser sempre escrito em vernculo e motivado.
34

Alm disso, deve o termo conter o prazo para cumprimento das obrigaes, a identificao
das partes signatrias, deve ser pblico e a obrigao cumprida deve estar prevista de forma clara,
ou seja, deve ser lquida e certa.

Por fim, quanto aos requisitos de ordem temporal, ressaltamos que o termo de ajustamento
de conduta produz seus efeitos a partir do momento em que regularmente tomado pelo rgo
legitimado e que no nos parece ser obrigatria a presena de clusula prevendo o prazo de vigncia
do compromisso, desde que o termo preveja um prazo para o adimplemento das obrigaes que
fixou.

31
NERY JNIOR, Nelson. Cdigo brasileiro de defesa do consumidor: comentado pelos autores do anteprojeto, Rio
de Janeiro: Forense universitria, 2000, pp. 643/644.
32
Conforme j expusemos, a doutrina no pacfica acerca do uso dos substantivos compromitente e compromissrio.
Em que pese a divergncia existente, ratificamos nosso entendimento no sentido de ser o ltimo referente ao obrigado e
o primeiro relativo ao rgo pblico envolvido.
33
Nos termos do artigo 22, da Lei 9.784/99, os atos do processo administrativo no dependem de forma determinada
seno quando a lei expressamente a exigir.
34
cabvel, aqui, a aplicao analgica do artigo 21, pargrafo 1, da lei 9784/99 que dispe: os atos do processo
devem ser produzidos por escrito, em vernculo, com a data e o local de sua realizao e a assinatura da autoridade
responsvel.

38

A razo para tal afirmao bastante evidente, posto que, inexistindo previso temporal para
o cumprimento das obrigaes estabelecidas, inegvel ser a tendncia ao inadimplemento e, por
conseguinte, o instituto tornar-se- desprovido de qualquer eficcia.

6. Legitimidade:

No h, em se tratando de legitimidade para fixao do termo de ajustamento de conduta,
entendimento que se possa dizer ser dominante, ao menos at o presente momento, pois tambm a
jurisprudncia acerca do tema ainda insipiente. Parece-nos, portanto, que apenas o decurso do
tempo e as decises adotadas jurisprudencialmente frente aos casos concretos sero capazes de
indicar a orientao a ser seguida.

A problemtica surge porque a lei concede, excepcionalmente, ao Ministrio Pblico e aos
rgos pblicos legitimidade para gerir direitos transindividuais em seara consensual, o que no
permitido s instituies privadas legitimadas para a ao civil pblica.

A questo que surge a partir da, consiste em verificar quais entes so abrangidos pela norma
na locuo rgos pblicos. Embora esse vocbulo remeta a um conceito tcnico especfico de
direito administrativo, significando um centro de atribuies administrativas, sem personalidade
jurdica
35
, a lei parece ter adotado um significado mais amplo de rgos pblicos para dar nfase s
atribuies pblicas de quem poder promover a tutela extrajudicial desse direito. Frente a essa
situao, a doutrina divide-se e diversos posicionamentos aparecem.

Assim, uma primeira vertente defendida em sede doutrinria por Paulo Cezar Pinheiro
Carneiro
36
, no sentido de que a lei concede legitimidade apenas aos rgos pblicos elencados,
vedando sua fixao pelas associaes.

Uma segunda vertente, capitaneada por Hugo Nigro Mazzilli, entende ser necessria a
subdiviso em:
a)Entes que incontroversamente podem fixar o termo de ajustamento de conduta: aqui estariam
includos, segundo o autor, o Ministrio Pblico, a Unio, os estados, os municpios o distrito
federal e os rgos pblicos.
b)Entes que incontroversamente no podem fixar o termo de ajustamento de conduta: aqui incluir-
se-iam as associaes civis e as fundaes privadas.
c)Entes cuja legitimidade para fixao do compromisso de ajustamento de conduta questionvel:
estariam aqui as fundaes pblicas, as autarquias, as empresas pblicas e as sociedade de
economia mista.

35
MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de Direito Administrativo, So Paulo: Malheiros Editores, 1999, p.85.
36
CARNEIRO, Paulo Cezar Pinheiro. A Proteo dos Direitos Difusos Atravs do Compromisso de Ajustamento de
Conduta Previsto na Lei que Disciplina A Ao Civil Pblica, tese aprovada no 9 Congresso Nacional do Ministrio
Pblico, em Salvador, 1992.

39
Isto porque, o que ocorre nessas situaes, a explorao da atividade econmica em
situao anloga a das empresas privadas, da questionar-se a iseno de tais entes para a
persecuo do interesse pblico
37
. No obstante a relevncia desse posicionamento, tal raciocnio
vem sendo mitigado em funo da legitimidade reiteradamente reconhecida ao PROCON, que
assume a feio jurdica de uma fundao pblica em alguns estados.

Uma terceira posio sustentada por Geisa de Assis Rodrigues
38
. Entende a doutrinadora
que o termo de ajustamento de conduta pode ser fixado pelo Ministrio Pblico, Unio, estados,
municpios e distrito federal. No poderia, por outro lado, ser fixado por empresas pblicas,
sociedade de economia mista e organizaes sociais, posto que so pessoas jurdicas de direito
privado, bem como pelas associaes.

Acrescenta a autora que caberia a cada Ministrio Pblico fixar o termo de ajustamento
dentro das suas atribuies mas, caso este viesse a ser celebrado por rgo ministerial desprovido de
atribuio para tanto, ou por outro ente fora da pertinncia temtica das suas atribuies, no
deveria ser o termo reputado nulo ou sem efeito.
39

Em que pese a enorme divergncia existente, parece-nos que, uma vez atingida a finalidade
social pretendida por meio a celebrao do respectivo compromisso, passa a ser secundria a
questo relativa legitimidade do rgo que o fixou.

O que nos parece realmente relevante a anuncia do Ministrio Pblico, caso no seja ele o
formulador da proposta. Isto porque o legislador constitucional reserva ao Parquet a misso de
velar pelos direitos sociais.

Em outras palavras, como na tutela coletiva o Compromisso vai repercutir direta ou
indiretamente na vida de milhares ou milhes de pessoas, sendo certo que no possvel ouvir cada
um nos autos para dizer se est de acordo e se considera a proposta razovel, caberia ao M.P. esse
papel.

Ademais, antes do encerramento do procedimento, deveriam ser ouvidos os demais
legitimados, pois podem contribuir de alguma forma, bem como se pode evitar o ajuizamento
posterior de outras demandas por co-legitimados que venham a considerar que o Compromisso no
resolve adequadamente a questo, gerando as interminveis discusses acerca de litispendncia e
coisa julgada que se v hoje em dia.

37
Parte-se aqui da clssica distino de Renato Alessi, que subdivide o interesse pblico em primrio e secundrio. O
interesse pblico primrio seria o bem-estar da coletividade, aquele que gera benefcios para toda a populao. O
interesse pblico secundrio, por sua vez, aquele que maiores benefcios traz Administrao, a forma pela qual a
Administrao v o interesse pblico. Assim, sendo, nem sempre coincidiro tais interesses. Para maiores detalhes,
veja-se ALESSI, Renato. Sistema instituzionale del diritto amministrativo italiano, 1960, pp.197/198.
38
RODRIGUES, Geisa de Assis, op. cit, p.160/161.
39
Analisaremos, mais adiante, as questes relativas nulidade do compromisso de ajustamento de conduta.

40
Ou seja, como se trata de uma instncia de consenso, preciso dar oportunidade para que
todos possam se manifestar e contribuir; mais vale atrasar um pouco o fechamento do Termo a fim
de que se previna incidentes posteriores.

7. Natureza Jurdica:

Questo muito tormentosa a relativa natureza jurdica do termo de ajustamento de
conduta. Fala-se, comumente, em ser o compromisso de ajustamento de conduta:
a) transao ou acordo
b) reconhecimento jurdico do pedido
c) negcio jurdico
Nesse diapaso, entendendo que o termo de ajustamento de conduta um acordo, encontra-
se Hugo Nigro Mazzilli
40
, ao argumento de que, hodiernamente, teria havido uma mitigao da
indisponibilidade da ao pblica.

Tambm Rodolfo de Camargo Mancuso
41
admite transao no curso da ao civil pblica,
ao argumento de que a indisponibilidade do objeto no motivo suficiente para impedir o acordo
judicial, quando o recomende o interesse pblico ou, ainda, a natureza do interesse metaindividual
objetivado na ao. Para o autor, portanto, s no seria cabvel transao na ao civil pblica
quando expressamente vedada, tal qual ocorre em matria de improbidade administrativa (Lei
8429/92).

Em posio diversa, entendendo tratar-se de reconhecimento jurdico do pedido, assim
entendido como o reconhecimento de uma obrigao legal a cumprir, destaca-se Paulo Cezar
Pinheiro Carneiro
42
. Afirma o autor ser invivel falar-se, na hiptese, em transao, uma vez que,
como cedio, no possvel transacionar-se com direitos por natureza indisponveis, como se d
com relao aqueles que so passveis de tutela por meio de ao civil pblica.Corroborando esse
entendimento, destaca-se Jos dos Santos Carvalho Filho
43
.

Manifestando-se no sentido de ser o instrumento ora analisado um negcio jurdico,
merecem destaque as opinies de Francisco Sampaio
44
e de Geisa de Assis Rodrigues, cujas
palavras ressaltamos para melhor compreenso do posicionamento aqui explicitado:
um negcio jurdico bilateral, um acordo, que tem apenas o efeito
de acertar a conduta do obrigado s determinaes legais.
45

40
MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa dos interesses difusos em juzo, 12 edio, So Paulo: Saraiva, 2001.
41
MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Interesses difusos. Conceito e legitimao para agir, 3 edio, So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 1994.
42
CARNEIRO. Paulo Cezar Pinheiro. Artigo suprareferido.
43
CARVALHO FILHO. Jos dos Santos. Op. Cit.
44
A opinio do autor detalhadamente demonstrada em: SAMPAIO, Francisco Jos Marques. Negcio jurdico e
direitos difusos e coletivos, Rio de Janeiro: Lmen Jris, 1999.
45
RODRIGUES, Geisa de Assis. Op. Cit, p.297.

41
A par do forte argumento apresentado pela doutrina, conforme demonstrado, no sentido da
impossibilidade de transacionar-se com os direitos metaindividuais em virtude de sua
indisponibilidade, parece-nos que esta vedao precisa ser temperada.

Como cedio, o artigo 841 do Cdigo Civil dispe que somente direitos patrimoniais esto
sujeitos transao. Contudo, entendemos que os direitos difusos e coletivos, apesar de no
possurem carter patrimonial, no podem se subordinar, de forma absoluta, ao disposto em tal
preceito legal. Assim, tal norma deve ser vista com moderao, posto que cindvel, na medida em
que se permite ao Ministrio Pblico discutir e estabelecer a melhor maneira para que se alcance a
defesa do interesse coletivo tutelado.

Logicamente, isto no significa que permitido ao Parquet renunciar ao direito sobre o qual
se funda a ao, pois, se assim fosse, estaria o Ministrio Pblico contrariando sua funo
institucional, insculpida no artigo 127 da Carta Magna.

Ademais, a prtica evidencia que, sem se conceder ao compromissrio vantagens, o instituto
tornar-se-ia absolutamente ineficaz, pois no haveria qualquer razo para que o mesmo aceitasse a
fixao do termo de ajustamento.

Portanto, no nos parece existir qualquer bice para que haja, quando da realizao do
compromisso, acordo entre as partes quanto, por exemplo, ao prazo em que devem as obrigaes
estabelecidas serem cumpridas. O que no pode ocorrer, repita-se mais uma vez, a prtica de
transao entre as partes no tocante essncia do direito material controvertido, j que a titularidade
deste conferida coletividade.

certo que o limite, por vezes, tnue, mas a jurisprudncia j vem entendendo que esse
princpio, com alis quase todos os outros, no so absolutos, e devem ser conjugados com os
demais princpios constitucionais e analisados no caso concreto.

Veja-se, a ttulo de ilustrao, Acrdo proferido nos autos do Recurso Extraordinrio n
253-885-0/MG
46
, Rel. Min. Ellen Gracie, relativizando o Princpio da Indisponibilidade dos Bens
Pblicos, num contexto ps-positivista:
Poder Pblico. Transao. Validade. Em regra, os bens e o interesse
pblico so indisponveis, porque pertencem coletividade. , por
isso, o administrador, mero gestor da coisa pblica, no tem
disponibilidade sobre os interesses confiados sua guarda e
realizao. Todavia, h casos em que o principio da indisponibilidade
do interesse pblico deve ser atenuado, mormente quando se tem em
vista que a soluo adotada pela Administrao a que melhor
atender ultimao deste interesse.

8. Finalidade e efeitos:

46
Publicado no DJ 21.06.02. Acrdo disponvel na ntegra no site http: //www.stf.jus.br, acesso em 12.12.08.

42

Como j ressaltamos, o termo de ajustamento de conduta tem por objeto a conformao s
exigncias da lei vigente ao momento da ocorrncia da ameaa ou da violao do direito
transindividual. Pode atingir condutas j findas, por se realizar ou em andamento.

A fim de aferirmos a finalidade precpua do compromisso de ajustamento de conduta,
devemos atentar para o carter preventivo do termo de ajustamento, de modo a evitar a ocorrncia
de uma leso ou de impedir o prosseguimento desta, uma vez que pode ser impossvel a
recomposio da situao original.

Com o citado instrumento processual busca-se, ento, o acesso justia, a tutela preventiva
e especfica e a aplicao negociada
47
da norma jurdica. Desta forma, o compromisso de
ajustamento de conduta mostra-se decorrente do Princpio Democrtico pois, conforme
demonstrado, acaba por complementar, por extenso, o rol de garantias individuais.

Ao ser fixado o compromisso, surge uma nova situao jurdica decorrente dos efeitos
produzidos por esse instrumento. Para fins de sistematizao do trabalho, destacamos os quatro
principais efeitos advindos da fixao do termo. So eles:
a) Determinao da responsabilidade do obrigado pelo cumprimento do ajustado;
b) Formao de ttulo executivo extrajudicial;
c) Suspenso do procedimento administrativo no qual foi tomado ou para o qual tenha
repercusso;
d) Encerramento da investigao aps seu cumprimento.
Como j nos referimos diversas vezes aos dois primeiros efeitos e por serem os mesmos auto-
explicativos, nos eximiremos de reexamin-los neste momento.

Compete-nos, neste ponto de nosso trabalho, fazer breve referncia suspenso do
procedimento investigatrio ou da ao civil pblica no curso da qual o compromisso foi tomado.

Sustenta a doutrina que, vindo a ser realizado no curso de um inqurito civil, o termo de
ajustamento de conduta leva suspenso do procedimento at que as obrigaes do previstas no
termo sejam cumpridas quando, ento, ser o procedimento arquivado. Neste sentido, posiciona-se
Geisa de Assis Rodrigues:
Quanto ao Parquet j defendemos em item anterior que o
ajustamento de conduta tem sua eficcia a partir do momento em que
celebrado, resultando na imediata suspenso do inqurito civil at
que seja devidamente cumprido. Aps a certificao do cumprimento

47
Ao falarmos em aplicao negociada da norma jurdica estamos fazendo referncia aplicao informal,
desvinculada de um rito pr-definido, da norma jurdica. Ademais, conforme j expusemos, defendemos o entendimento
de que impossvel a negociao acerca do direito material controvertido, vez que pertencente coletividade e, por
conseguinte, indisponvel. Contudo, parece-nos ser cabvel a negociao acerca das circunstncias relativas ao tempo e
forma segundo a qual sero cumpridas as obrigaes fixadas no termo.

43
do ajuste nos autos do inqurito, no havendo outras medidas a serem
adotadas, deve a investigao ser arquivada...
48

No obstante o entendimento acima exposto, parece-nos ser diferente a providncia a ser
adotada nesta hiptese. Assim, vindo o termo de ajustamento de conduta a ser fixado no curso de
procedimento investigatrio, deve o mesmo ser submetido a procedimento administrativo de
controle e monitoramento. No se trata nem de arquivamento e nem de propositura de ao civil
pblica, mas to somente de acompanhamento interna corporis.

Sendo tal compromisso ttulo executivo extrajudicial, como inmeras vezes j afirmamos,
ocorrendo o seu descumprimento no h que se falar em prosseguimento do procedimento
investigatrio, nem tampouco no ajuizamento de ao de conhecimento sendo cabvel, na hiptese,
o ajuizamento de ao executiva.

Por evidente, defender entendimento contrrio implica na negao de sua eficcia executiva,
e na criao de entraves ainda maiores clere prestao jurisdicional.

No mesmo sentido, a propsito, posiciona-se Jos dos Santos Carvalho Filho
49
.

O mesmo doutrinador entende que, realizado no curso da ao civil pblica, o termo de
ajustamento de conduta leva extino do processo, devendo-se, em caso de descumprimento do
ajustado, ajuizar-se, imediatamente, ao de execuo.
50

Impende destacarmos que aqui se apresentam outras duas opes sobre a sorte da ao de
conhecimento quando no curso desta o termo fixado. A primeira delas aponta para a suspenso do
processo judicial at o atendimento pleno das obrigaes contidas no compromisso. A segunda, por
sua vez, sugere a imediata homologao do termo e a extino do processo com julgamento do
mrito.

Parece-nos que as duas possibilidades so admissveis
51
e a realidade de cada situao que
determinar a soluo mais adequada.

Entretanto, quando o cumprimento do acordo depender de evento futuro, como o resultado
de um estudo tcnico especfico, consideramos mais prudente que o processo seja suspenso at a
definio precisa das obrigaes do ru, sob pena do compromisso tornar-se incuo e ser necessrio

48
RODRIGUES, Geisa de Assis. Op. cit, p.220.
49
CARVALHO FILHO. Jos dos Santos. Op. cit, p.14.
50
Assim se manifesta o autor: A outra situao possvel diz respeito hiptese em que o compromisso firmado pelo
ru no curso do processo, mas perante o rgo jurisdicional, normalmente ao momento da audincia de instruo e
julgamento. O efeito ser, por conseguinte, rigorosamente idntico ao ocorrido na situao anterior: extino do
processo sem julgamento do mrito. Op.cit. p. 17.
51
Neste sentido, confira-se RODRIGUES, Geisa de Assis. Op cit, p. 236.

44
o ajuizamento de nova ao civil pblica destinada reparao dos danos no abrangidos pelo
primeiro instrumento celebrado
52
.

9. Termo parcial, co-legitimados e terceiros no compromisso de ajustamento de conduta:

Com relao ao termo de ajustamento de conduta parcial, duas observaes se impem.

Inicialmente, compete destacar que, uma vez fixado o compromisso parcial, no s os outros
entes, como tambm o prprio legitimado que fixou o instrumento, pode ajuizar ao civil pblica
em face do compromissrio desde que demonstre os fundamentos que o levaram a pretender mais
do que aquilo que j havia sido consensualmente acordado e comprove, assim, que o termo fixado
no foi capaz de abranger todo o dano causado.

A segunda observao refere-se possibilidade de, mesmo aps a fixao do compromisso,
aquele que se sentir individualmente lesado, poder recorrer ao Judicirio buscando seu
ressarcimento por meio da exceptio male gesti processus.

A propsito, apenas em uma hiptese seria possvel prever que em matria de direitos
metaindividuais os compromissos extrajudiciais poderiam obstar propositura de aes individuais.
Tal ocorreria se a prpria lei federal permitisse que eventual transao isentasse o devedor de outras
responsabilidades civis.

No tocante aos co-legitimados, questo que se coloca a possibilidade ou vedao existente
propositura de ao civil pblica caso haja discordncia quanto fixao do termo de ajustamento
de conduta.

Mais uma vez, a doutrina diverge e uma primeira corrente capitaneada por Hugo Nigro
Mazzilli, sustenta a possibilidade de ajuizar-se ao civil pblica superveniente na hiptese
descrita
53
.

Em posio diametralmente oposta, encontra-se o entendimento de Fernando Grella
Vieira.
54

Sustenta o autor que uma vez fixado o termo de ajustamento de conduta por um dos co-
legitimados estariam os demais impedidos de ajuizar ao civil pblica pois, do contrrio,
estaramos negando a finalidade do instituto consagrado e a sua prpria natureza jurdica.

Portanto, ainda de acordo com o entendimento do doutrinador, fixado o compromisso,
desapareceria o interesse de agir relativo aos demais co-legitimados para fins de ajuizamento de

52
Nesta hiptese, o ajuizamento de nova ao civil pblica para que o dano fosse inteiramente reparado, implicaria em
novos gastos e dispndio de tempo, o que depe contra a celeridade processual e contraria os preceitos orientadores do
instituto ora em tela.
53
MAZZILLI, Hugo Nigro. Inqurito Civil, So Paulo: Saraiva, 1999, p.313.
54
VIEIRA, Fernando Grella. Op. cit, pp.235/237.

45
ao civil pblica em razo da desnecessidade de se recorrer fase de conhecimento, se j se possui
ttulo hbil a amparar a execuo.

Parece-nos, mais uma vez, que a divergncia existente apenas fictcia, posto que as
interpretaes supramencionadas complementam-se, sendo necessrio avali-las com moderao.

Entendemos, assim, que a celebrao do termo de ajustamento de conduta impede, em um
primeiro momento, o ajuizamento de ao civil pblica pelo ente que celebrou o instrumento ou por
qualquer outro co-legitimado, inclusive pelo Ministrio Pblico. Isto porque, presumindo-se ter sido
regular a fixao do instrumento, e demonstrando o mesmo ser capaz de reparar na ntegra o dano
causado, de fato h carncia de ao por ntida falta de interesse de agir.

Nesse sentido, adota-se a noo mais ampla e flexvel de litispendncia para as demandas
coletivas e para os instrumentos de tutela nessa seara. Como a legitimao poltica e institucional,
quando um dos possveis legitimados age, ele no o faz em nome prprio, mas na defesa daquele
direito.

O problema que se pode objetar em sede de compromisso de ajustamento de conduta que
alguns legitimados no podem prop-lo. Logo, para esses, no haveria bice ao ingresso da ao,
mas to somente aos que possam firmar o TAC.

Essa situao no a ideal. Seria melhor que houvesse uma forma de interveno no
procedimento do compromisso daqueles que no ostentam legitimidade para a sua proposio, pois
assim poderia ser criado um sistema mais amplo e seguro quele que se interessasse em firm-lo
com o legitimado. Algo como uma precluso suis generis; aquele que intervm no procedimento,
toma cincia e no manifesta objeo ou crtica, fica vinculado pelos efeitos do TAC e, por
conseguinte, impedido de, posteriormente, ingressar com uma demanda coletiva.

Contudo, ressalvamos tal posicionamento de lege ferenda, no havendo elementos na
legislao atual que permitam tal concluso, a no ser numa perspectiva teleolgica.

Situao diversa a que ocorre quando o instrumento firmado eivado de vcio que acarreta
sua nulidade ou incapaz de gerar a reparao do dano na sua integralidade, quando configura-se o
chamado compromisso parcial. Nestas hipteses parece-nos perfeitamente possvel que o ente que
fixou o termo ou qualquer outro co-legitimado, excepcionalmente, discorde do ajuste estabelecido,
desconsidere-o e busque os remdios jurisdicionais cabveis, por meio da propositura de ao civil
pblica ou da ao coletiva que entendam por bem deverem ajuizar.

Isto porque, se no foi capaz de abranger todo o dano ocorrido ou se possui qualquer
irregularidade, o termo no atingiu o fim a que se destina, razo pela qual permite-se que os demais
co-legitimados insurjam-se contra tal situao, e busquem alcanar o real escopo de tal instrumento,
qual seja a rpida reparao do dano ocorrido, com o retorno da situao, tanto quanto possvel, ao

46
status quo ante, sem, contudo, comprometer-se a necessria segurana e estabilidade das relaes
jurdicas.

10. Foro competente, responsabilidade e vcios no termo de ajustamento:

No possuem maior complexidade as questes de que passamos a tratar neste momento.

Iniciando pelo estudo do foro, no nos parece haver necessidade de fixar-se no compromisso
o foro competente para dirimir eventual conflito entre as partes, salvo na hiptese especfica da Lei
n 9.605/98.

Quanto responsabilidade pelo fixado no termo de ajustamento de conduta, essa s pode ser
atribuda ao signatrio que, espontaneamente firmou o termo e obrigou-se a cumpri-lo.

Passando, por fim, breve anlise dos eventuais vcios contidos no termo de ajustamento,
ressaltaremos alguns aspectos que nos parecem mais relevantes.

Conforme j ressaltamos, h vcio no termo de ajustamento se a forma de cumprimento das
obrigaes estipuladas no compromisso no capaz de ressarcir o dano, posto que se frustrou a
finalidade visada pelo preceito legal. Nesse caso, a ao civil pblica posteriormente ajuizada pelo
ente que fixou o compromisso ou por qualquer outro co-legitimado ter por objetivo a
desconstituio do compromisso bem como a pretenso necessria tutela do interesse difuso ou
coletivo afetado (cumulao de pedidos, pedidos sucessivos, etc.).

Compete destacar que, se o instrumento fixado por quem no tem legitimidade para tal,
diverge a doutrina acerca das conseqncias da advindas.

H quem sustente
55
, nesta hiptese, que o ato ser juridicamente inexistente, no havendo
sequer a necessidade de sua desconstituio, pois ausente o ente legitimado, faltaria ao ato
pressuposto de constituio, razo pela qual seria reputado inexistente.

Outra parcela doutrinria
56
, contudo, sustenta que a ilegitimidade ativa na fixao do termo
s enseja a invalidao do ajuste quando o rgo com atribuio regular para fixao do
instrumento entender que o objeto do ajuste importou em transao indevida com relao ao direito
transindividual, ou seja, conjuga-se aqui a irregularidade subjetiva ativa com a irregularidade do
objeto.

Como sustentamos anteriormente, havendo a participao do Ministrio Pblico e se este
est de acordo com o Compromisso, parece que tal vcio tem menor importncia, eis que a

55
Confira-se, por todos, VIEIRA, Fernando Grella. Op. cit, p.247.
75
Vide RODRIGUES, Geisa de Assis. Op. cit, p. 171.


47
formalidade deve adquirir carter secundrio priorizando-se, na totalidade dos casos, a adequada
tutela do direito material controvertido.

Observe-se, ainda, que a presena de vcios no termo de ajustamento pode levar sua
desconstituio, que ocorrer da mesma forma como acontece nos atos jurdicos em geral, ou seja,
voluntria ou contenciosamente, por meio de ao anulatria. Se o compromisso foi firmado no
curso de ao civil pblica, a ao cabvel para desconstitu-lo ser a anulatria pois, in casu, a
sentena meramente homologatria do ato jurdico transacional.

11. Concesses no bojo do termo de ajustamento e vedaes sua fixao:

Como cedio, vedada a prtica de concesses no bojo do termo de ajustamento, pois este
instrumento no se destina a proteger terceiro que no est agindo em consonncia com as
exigncias legais.

Convm ressaltar, ainda, que o compromisso no pode implicar na renncia a direitos, pois
como j dissemos, sendo os mesmos pertencentes coletividade, torna-se evidente o carter de
indisponibilidade dos mesmos.

Frisamos, uma vez mais, que pequenas concesses relativas forma e ao prazo para
cumprimento das obrigaes fixadas no termo, parecem-nos perfeitamente possveis, posto que no
implicam em transao acerca do direito material controvertido, mas em pequenos benefcios que,
no s em nada comprometem a indisponibilidade do direito em questo, como ainda viabilizam a
formao do ajuste e, conseqentemente, a reparao dos danos ocorridos e a tutela do interesse
coletivo.

Igualmente, em situaes nas quais impossvel o retorno ao estado anterior ao processo
(estado do bem antes da ocorrncia da leso), ser necessrio buscar uma soluo alternativa, algo
como o resultado prtico equivalente, previsto no artigo 461, 5 do C.P.C..

Nesses casos, inegvel que haver certa dose de discricionariedade na busca e na escolha
de tal alternativa, o que levar negociao de clusulas especficas e questes concretas quanto ao
adimplemento das obrigaes pactuadas.

Passando anlise das vedaes fixao do termo de ajustamento, so basicamente, quatro
as hipteses em que tal compromisso no poder ser firmado, ou poder ser fixado desde que no
possua determinadas clusulas (algumas das quais j tivemos a oportunidade de analisar).

1- No pode o termo de ajustamento fixar clusulas impedindo o acesso dos lesados
jurisdio. Como j dissemos, mesmo com o estabelecimento de compromisso de ajustamento de
conduta, aquele que se sentir individualmente lesado poder recorrer ao Judicirio buscando seu
particular ressarcimento.


48
2- No pode o termo incluir renncia a direitos materiais de que no so titulares os rgos
pblicos legitimados, mas sim a coletividade.

3- No pode ocorrer, da mesma forma, transao quanto ao objeto material do litgio, pois
no tm os legitimados ao civil pblica disponibilidade sobre o direito material controvertido.

12. A redao do artigo 17, pargrafo 1 da Lei n 8.429/92 e o posicionamento doutrinrio.

O artigo 17, pargrafo 1 da Lei de Improbidade Administrativa assim dispe: vedada a
transao, acordo ou conciliao nas aes de que trata o caput.

Numa primeira leitura, parece bastante claro que no h espao para o termo de ajustamento
de conduta no mbito da Lei . Independentemente da natureza que se queira emprestar ao
Compromisso, a vedao do dispositivo parece absoluta.

Contudo, tal comando passou a atrair a ateno de diversos autores nacionais que divergem
acerca de seu alcance e extenso. Passemos, agora, a examinar as principais manifestaes
doutrinrias acerca do tema, para que se possa ter uma idia da divergncia.

Wallace Paiva Martins Junior
57
afirma que
"o interesse pblico traduzido na represso construda da
improbidade administrativa pela respectiva lei comentada no tolera
concesses mtuas ou alguma disposio do interesse. (...)Em se
tratando de probidade administrativa, a natureza do interesse em
particular no permite renncia a qualquer dos provimentos tpicos
previstos, pois a indisponibilidade da derivada absoluta. As
sanes so irrenunciveis e indisponveis, no admitindo transao,
composio ou acordo, que, se realizados, so absolutamente nulos, e
esse trao refora o entendimento da cumulatividade das sanes. Os
co-legitimados ativos do art. 17 no tm disponibilidade sobre o
patrimnio pblico ou sobre a moralidade administrativa.
Igualmente, no admissvel a desistncia da ao proposta".

Contudo, reconhece que, de lege ferenda, ser til e mais eficiente a mitigao do princpio
da indisponibilidade, para a adoo do instituto da "delao premiada", favorecendo co-autores,
beneficirios ou cmplices que espontaneamente denunciassem os mentores e principais autores do
fato.

Fbio Medina Osrio
58
afirma que a Lei n 8.429/92 equipara-se a um Cdigo Geral de
conduta dos agentes pblicos. Segundo o autor,

57
MARTINS JUNIOR, Wallace Paiva. Probidade Administrativa, 2 edio, Saraiva, So Paulo: 2002, pp. 362-363.
58
OSRIO, Fbio Medina. Teoria da Improbidade Administrativa, Revista dos Tribunais, So Paulo: 2007, p. 197.

49
" uma Lei Geral, de carter nacional, seguindo o art. 37 4m da
CF. Isso significa que a Lei alcana todos os agentes do setor pblico
e todas as instituies pblicas brasileiras, do Presidente da nao
at o mais humilde dos servidores, porque no faz ressalva. Diga-se
que a nica autoridade que ganhou uma referncia autnoma, nesse
tpico, foi o Presidente da Nao, no art. 85, V, da CF, mas tampouco
tal previso resulta suficiente a afastar essa mxima autoridade
pblica dos ditames da LGIA. Diga-se que nem mesmo a prerrogativa
de foro alteraria esse quadro institucional, viso como no teria fora
para eliminar o carter geral do Cdigo em comento".

No entanto, reconhece que a Lei est em crise, fruto de um fenmeno global, que atinge as
instituies fiscalizadoras. Para o autor
59
,
"h que se resgatar uma hermenutica geral em torno ao fenmeno da
improbidade e bem assim fomentar postura comprometida com a
eficincia e resultados por parte das instituies de controle. Adotar
critrios razoveis, seguros e previsveis, na compreenso dos atos
improbos, equivale a percorrer o caminho institucional do controle
eficiente sobre a m gesto pblica, sem descurar dos mecanismos
preventivos, to ou mais importantes".

A dificuldade de se admitir um acordo lato sensu envolvendo interesse pblico nos remete a
prpria dificuldade de se compreender os limites e a flexibilidade de tais interesses.

Como bem ressalta Maria Goretti Dal Bosco
60
, a expresso interesse pblico
"pode tomar diferentes matizes, conforme a poca e as circunstncias,
como ocorre com outros vocbulos utilizados no Direito
Administrativo, tais sejam, 'utilidade pblica', 'interesse social', 'uso
pblico', 'interesse geral', entre outros, pois, o que hoje considerado
interesse pblico, amanh, poder no s-lo".

Prossegue a autora dizendo que o sentido do interesse pblico surgiu com o surgimento do
Estado, a partir da "transferncia das responsabilidades sobre a proteo e provimento do grupo
social dos seres individuais para uma fico criada elo Direito, uma personalidade jurdica que a
expresso jurdica da coletividade que representa".

Dessa forma, finaliza, "interesse pblico dessas expresses cercadas de uma
indeterminao que impede a fixao de um conceito objetivo e final. Est entre aquelas a que os
autores chamam de conceitos jurdicos indeterminados".

59
Op. Cit., p. 266.
60
DAL BOSCO, Maria Goretti. Responsabilidade do Agente Pblico por Ato de Improbidade, Lumen Juris, Rio de
Janeiro: 2004, p. 13.

50
Geisa de Assis Rodrigues
61
, com a habitual clareza, assim leciona:
"A lei pode excluir da possibilidade da tutela extrajudicial algumas
matrias que, por sua gravidade e lesividade, tornem inadequada a
existncia de qualquer margem de negociao quanto a prazo, modo e
lugar de cumprimento da obrigao. A lei n 8.429/92 ao dispor no
1 do artigo 17 que ' vedada a transao, acordo ou conciliao nas
aes de que trata o caput', excluiu da esfera de um possvel ajuste de
conduta a reparao de danos advindos da prtica de improbidades
administrativas. O ato de improbidade pode ensejar a incidncia das
seguintes sanes: reparao do dano ao errio, perda da funo
pblica, multa, suspenso dos direitos polticos, proibio de
contratar com o Poder Pblico ou receber incentivos fiscais ou
creditcios, perda dos bens advindos do enriquecimento ilcito. Seria
possvel que o ajustamento de conduta versasse sobre uma dessas
penas? Embora primeira vista, a abrangncia do artigo 17 possa
impor uma resposta negativa a esta pergunta, consideramos que, se
houver, no caso concreto, a disposio de se reparar integralmente o
dano ao Errio Pblico por parte do agente que cometeu o ato de
improbidade, ainda em sede extrajudicial, no podemos, sob pena de
violar os princpios que se aplicam tutela extrajudicial,
impossibilitar simplesmente a celebrao do ajuste. Este, tendo
eficcia executiva, ser mais um importante meio de defesa do
patrimnio pblico. As demais sanes, no entanto, a evidncia, esto
fora da possibilidade de acordo ou negociao. bom que se frise
que o compromissrio poder ser sancionado pela lei de
improbidade, ainda que repare integralmente o dano ao Errio".

A autora concorda, ento, com os termos do artigo 364 do Manual do Promotor do
Ministrio Pblico Estadual de So Paulo, que assim dispe: "Tratando-se de ato de improbidade
administrativa, o acordo dever abarcar a integral reparao dos danos, sendo vedada transao
acerca das demais sanes previstas no artigo 12 da Lei Federal n 8429/92".
Roberto Senise Lisboa
62
tambm admite tutelar o patrimnio pblico no ajuste de conduta desde
que no seja caso das sanes de improbidade administrativa.

Marino Pazzaglini Filho
63
afirma que a vedao do artigo 17 1 expressa e enfatiza que
caso fosse permitida, inviabilizaria a persecuo civil, frustrando as demais sanes previstas na
Lei. No entanto, admite uma exceo:
"Vislumbra-se, como exceo, uma nica situao em que a
transao, em caso de improbidade administrativa, poderia ser

61
RODRIGUES, Geisa de Assis. Ao Civil Pblica e Termo de Ajustamento de Conduta: Teoria e Prtica, 2 edio,
Forense, Rio de Janeiro: 2006, p. 184/185.
62
LISBOA, Roberto Senise. Contratos Difusos e Coletivos, So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, p. 203.
63
PAZZAGLINI FILHO, Marino. Lei de Improbidade Administrativa Comentada, 3 edio, So Paulo: Atlas, 2007, p.
214.

51
realizada, ou seja, quando o autor da ao (Ministrio Pblico ou
Pessoa Jurdica Lesada) to-somente postular, no caso de ato de
improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, a
restituio integral do acrscimo patrimonial indevido, e, na hiptese
de ato de improbidade administrativa lesivo ao Errio, a reparao
total da leso patrimonial".

Finalmente, Emerson Garcia e Rogrio Pacheco
64
, em obra que referncia nacional no
tema improbidade administrativa, fazem uma ressalva imprescindvel para a correta compreenso
do problema.

Sustentam que o desejo do legislador foi proibir a celebrao de termos de ajustamento de
conduta, em matria de improbidade, de modo a que se afastasse o ajuizamento da ao em busca
da aplicao das sanes previstas no art. 12.
Por outro lado,
no vedou o legislador, no entanto, que se acordasse quanto s
condies, o prazo e o modo de reparao do dano causado ao errio
ou mesmo quanto perda da vantagem ilicitamente obtida pelo
agente, inclinando-se por tal soluo a melhor orientao
doutrinria. Quanto a tais aspectos, como soa evidente, tem-se
direitos meramente patrimoniais, disponveis portanto, nada
impedindo que o legitimado, via ajustamento de conduta, sem abrir
mo da reparao integral do dano - e da pretenso sancionatria -,
acorde quanto s condies de sua mera implementao".

Nesse passo, o que for acordado entre o agente e o rgo legitimado quanto reparao
integral do dano (condies, prazo e modo) no impedir o ajuizamento da ao civil para a
aplicao das sanes de perda da funo pblica, suspenso dos direitos polticos, pagamento de
multa e proibio de contratar com o Poder Pblico ou dele receber benefcios ou incentivos fiscais
ou creditcios.

Contudo, a celebrao do ajuste deve ser considerada pelo magistrado por ocasio da
dosimetria das referidas sanes civis, atuando a integral reparao do dano ou a reverso da
vantagem ilicitamente obtida como verdadeira circunstncia atenuante no campo da ao por
improbidade administrativa".

Os autores concordam que, dentro desta perspectiva o ajustamento de conduta no ser
muito atrativo ao ru. No entanto, vislumbram uma potencial aplicao do TAC em carter
preventivo e em se tratando de obrigao de fazer.

Um exemplo dado o

64
GARCIA, Emerson. ALVES, Rogrio Pacheco. Improbidade Administrativa, 4a edio, Rio de Janeiro: Lumen
Juris,2008, pp. 595/597.

52
"mascaramento de contratos de compra em contratos de prestao de
servios, o que acaba por possibilitar a sua indevida prorrogao,
pela administrao, por at sessenta meses, frustrando-se o princpio
da licitao pblica, constitucionalmente consagrado. (...) Em casos
tais, nada melhor, sobretudo durante os perodos de sucesso de
mandato, por ocasio do incio de uma nova administrao, que o
imediato ajustamento de conduta com vistas a que se evitem as
ilegalidades verificadas, ao longo dos anos, em administraes
pretritas, prevenindo, inclusive, litgios futuros com o novel
mandatrio. O ajustamento de conduta, aqui, versar sobre
obrigao de fazer ou de no fazer, com expressa cominao de
sano pecuniria, e ser celebrado entre o legitimado e o prprio
agente pblico, que, assim, pessoalmente, assumir o compromisso de
evitar a dilapidao do patrimnio pblico, abstendo-se de agir em
determinado sentido ou implementando medidas impeditivas de tal
evento. Descumprido o ajustado, dispor o tomador do compromisso
de ttulo executivo extrajudicial, que o habilita utilizao do
processo de execuo em face do agente pblico, na forma do art. 645
do CPC."

Como se pode perceber, a doutrina brasileira vem adotando postura conservadora, no
ousando questionar a redao do referido artigo 17, pargrafo 1, quer pela adoo de uma
acomodada interpretao literal, quer pelo fundado receio de que a abertura da via consensual em
sede de improbidade administrativa venha a significar a tredestinao do ato, abrindo-se uma
inconveniente porta para outros e mais graves atos de improbidade administrativa, justamente no
procedimento que tinha como objetivo sancionar tal conduta.

13. Reflexes sobre o Projeto da Lei da Ao Civil Pblica.

A histria recente do direito brasileiro viu surgir uma enorme gama de iniciativas
legislativas no sentido de se codificar o processo coletivo.

Grupos de pesquisa foram criados em diversas Universidades com a ambiciosa inteno de
criar um Codex. As iniciativas no prosperaram, mas vale a pena fazer o registro do empenho de
seus mentores.

O Projeto do Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos
65
, apresentado ao Ministrio da
Justia em janeiro de 2007, e que acabou por ser arquivado em janeiro de 2009, apresentava a
seguinte definio para o compromisso:
Art. 21. Do termo de ajustamento de conduta. Preservada a
indisponibilidade do bem jurdico protegido, o Ministrio Pblico e os

65
Disponvel no stio do Instituto Brasileiro de Direito Processual IBDP, em http://www.direitoprocessual.org.br,
acesso em 20 de novembro de 2008.

53
rgos pblicos legitimados, agindo com critrios de equilbrio e
imparcialidade, podero tomar dos interessados compromisso de
ajustamento de conduta lei, mediante fixao de modalidades e
prazos para o cumprimento das obrigaes assumidas e de multas por
seu descumprimento

Prosseguindo, no artigo 25, pargrafo 3 determinava que preservada a indisponibilidade
do bem jurdico coletivo, as partes podero transigir sobre o modo de cumprimento da obrigao.

O Projeto, aps intensos debates, acabou arquivado e cedeu lugar a uma proposta de Lei
mais modesta, ou seja, ao invs de se propor a criao de um Cdigo, seria feita uma sugesto
para uma Lei regulamentando as aes civis pblicas.

Em fevereiro de 2009, foi apresentada a verso sistematizada
66
do chamado Sistema nico
de Aes Coletivas Brasileiras, com as seguintes disposies acerca do Compromisso e de formas
de composio em sede de direitos transindividuais.
Art. 19. No sendo o caso de julgamento antecipado, encerrada a
fase postulatria, o juiz designar audincia preliminar, qual
comparecero as partes ou seus procuradores, habilitados a
transigir.
1
o
. O juiz ouvir as partes sobre os motivos e fundamentos da
demanda e tentar a conciliao, sem prejuzo de outras formas
adequadas de soluo do conflito, como a mediao, a arbitragem e
a avaliao neutra de terceiro, observada a natureza disponvel do
direito em discusso.
2. A avaliao neutra de terceiro, de confiana das partes, obtida
no prazo fixado pelo juiz, sigilosa, inclusive para este, e no
vinculante para as partes, tendo por finalidade exclusiva orient-las
na tentativa de composio amigvel do conflito.
3
o
. Quando indisponvel o bem jurdico coletivo, as partes podero
transigir sobre o modo de cumprimento da obrigao.
4. Obtida a transao, ser homologada por sentena, que
constituir ttulo executivo judicial.

A Lei apresenta, em primeiro lugar, uma hiptese de transao, no esclarecendo, contudo,
qual sua extenso, e ressalva, no pargrafo terceiro, que em caso de direito indisponvel, as partes
podero pactuar apenas quanto ao modo de cumprimento da obrigao.

Esse dispositivo tem causado certa perplexidade, pois parece contribuir para criar mais uma
discusso infindvel em sede de ao civil pblica, na medida em que no h parmetros claros que
apontem para a disponibilidade ou no do direito.

66
Disponvel em nosso blog, em http://humbertodalla.blogspot.com, acesso em 08 de abril de 2009.

54
Interessante, porm ineficaz, a disposio acerca dos meios alternativos de soluo de
conflitos. A matria ainda incipiente no ordenamento brasileiro e no h nmeros expressivos
nem mesmo nos conflitos individuais versando sobre direitos disponveis, quanto mais em sede de
direitos coletivos. Seria mais prudente aguardar a aprovao do Projeto de Lei de Mediao (P.L. n
94) para ento traar uma ponte mais segura entre os institutos.

De qualquer forma, a avaliao neutra de terceiro, que tambm se pretende inserir no Projeto
de Lei sobre mediao, instrumento de inspirao e trao cultural norte-americano, que
consideramos inadequado ao direito brasileiro, sobretudo porque acabar por gerar delongas no j
sobrecarregado procedimento coletivo, afrontando o Princpio da Tempestividade Jurisdicional.

Como temos tido a oportunidade de nos manifestar, entendemos que os meios alternativos
devem ser intensamente motivados como forma de excluso do processo; em outras palavras,
devem ser tentados, exaustivamente, antes do incio da relao processual.

Paralisar a demanda para, s a, tentar a soluo alternativa contraproducente e
desnecessrio, pois as partes podem fazer as tratativas ou negociaes fora dos autos e, aps,
simplesmente comunicar ao juzo para fins de homologao.

Frisamos para que fique clara nossa posio. Somos entusiastas dos meios alternativos;
contudo, estamos em que eles devem ser utilizados fartamente antes da provocao da via
jurisdicional. A utilizao incidental deve ser a exceo e no a regra.

Prosseguindo, no artigo 27, 6 h a seguinte redao:
6. Se for no interesse do grupo titular do direito, as partes podero
transacionar, aps a oitiva do Ministrio Pblico, ressalvada aos
membros do grupo, categoria ou classe a faculdade de no concordar
com a transao, propondo nesse caso ao individual no prazo de
um ano, contado da efetiva comunicao do trnsito em julgado da
sentena homologatria, observado o disposto no pargrafo nico do
art. 13.

Trata-se de regra inovadora, porm ainda imperfeita. Quer nos parecer que no basta a oitiva
do Ministrio Pblico. Ou melhor dizendo: a simples oitiva de nada adianta na prtica. A norma
teria mais sentido se dispusesse aps a concordncia do Ministrio Pblico, j que, pela
inteligncia do artigo 127, caput, da Carta de 1988, foi o Parquet o rgo escolhido pelo legislador
constitucional para tutelar os interesses transindividuais.

Quer nos parecer que, numa leitura teleolgica da norma, ante a fsica impossibilidade de
ouvir todos os interessados, deve optar o legislador por eleger uma instituio que deve se
manifestar em nome de todos.

Finalmente, o T.A.C. vem tratado nos artigos 49 a 52, que no apresenta grandes distines

55
quanto ao modelo atual, salvo pela opo expressa de atribuir-lhe a natureza jurdica de transao,
embora limitada aos parmetros de modalidades e prazos para cumprimento, ressalvando-se
expressamente a possibilidade de homologao judicial, mesmo quando tomado no curso do
procedimento administrativo.

Algumas posies que j vinham recebendo ampla acolhida na doutrina foram contempladas
no Projeto, como a possibilidade do lesado obter cpia do TAC para viabilizar sua demanda
individual, ou mesmo liquidar e executar a parcela que lhe cabe, aps sentena condenatria nos
autos da ao coletiva.

Tambm se assegura a possibilidade de co-legitimado ajuizar execuo com base no TAC, o
que refora a tese da legitimidade institucional (autnoma e disjuntiva) para as demandas coletivas.

O Projeto apresentado pelo Ministrio da Justia foi encaminhado Casa Civil da
Presidncia da Repblica, onde sofreu inmeras alteraes, sendo, a partir da, remetido Cmara
dos Deputados. Na Comisso de Constituio, Justia e Cidadania, foi escolhido como Relator o
Deputado Antonio Carlos Biscaia, que aps realizar inmeras audincias com os mais diversos
rgos da sociedade, acolheu algumas sugestes apresentadas no sentido de tornar sem efeito as
modificaes impostas pela Casa Civil, bem como aperfeioar a redao.

A verso mais recente do Projeto de Lei n 5.139/09 data de 15 de setembro de 2009 e est
ainda pendente de votao na Casa Legislativa.

Nota-se que houve a substituio do termo transao pelo termo acordo numa aluso
clara indisponibilidade do direito coletivo. Reforou-se tambm a posio do Ministrio Pblico e
foram tornados mais claros alguns pontos, mediante a interveno do Conselho Nacional dos
Procuradores-Gerais de Justia.

Transcrevemos abaixo a redao dos dispositivos. A verso integral encontra-se disponvel
em nosso blog
67
.
Art. 19. No sendo o caso de julgamento antecipado, encerrada a fase
postulatria, o juiz designar audincia preliminar, qual
comparecero as partes ou seus procuradores.
1 O juiz ouvir as partes sobre os motivos e fundamentos da ao e
tentar a conciliao, sem prejuzo de outras formas adequadas de
soluo do conflito, como a mediao, a arbitragem e a avaliao
neutra de terceiro, observada a natureza disponvel do direito em
discusso.
2 A avaliao neutra de terceiro, de confiana das partes, obtida no
prazo fixado pelo juiz, sigilosa, inclusive para este, e no vinculante
para as partes, tendo por finalidade exclusiva orient-las na tentativa
de composio amigvel do conflito.

67
Conferir em http://humbertodalla.blogspot.com, acesso em 09 de outubro de 2009.

56
3 Quando indisponvel o bem jurdico coletivo, as partes podero
ajustar-se sobre o modo de cumprimento da obrigao ou sobre
garantias mnimas em favor da coletividade lesada.
4 Obtido o acordo, ser esse homologado por sentena, que
constituir ttulo executivo judicial. (...)
Art. 27. Em razo da gravidade do dano coletivo e da relevncia do
bem jurdico tutelado e havendo fundado receio de dano irreparvel
ou de difcil reparao, ainda que tenha havido o depsito das multas
e prestao de cauo, poder o juiz determinar a adoo imediata,
no todo ou em parte, das providncias contidas no compromisso de
ajustamento de conduta ou na sentena. (...)
6 Se for no interesse do grupo titular do direito, as partes podero
acordar, aps a oitiva do Ministrio Pblico, ressalvada aos membros
do grupo, categoria ou classe a faculdade de no concordar com o
acordo, propondo nesse caso ao individual no prazo de 1 (um) ano,
contado da efetiva comunicao do trnsito em julgado da sentena
homologatria, observado o disposto no pargrafo nico do art. 13.

De se registrar que fica claro tambm nessa nova redao do Projeto de Lei n 5.139/09 que
a nomenclatura compromisso de ajustamento de conduta fica reservada para o acordo firmado
pr-judicialmente, embora fique sempre em aberto a possibilidade de sua judicializao para que
o instrumento possa se beneficiar dos benefcios do regime do cumprimento de sentena, na
hiptese de seu descumprimento.

Eis os dispositivos referentes ao Compromisso nessa verso mais atualizada disponvel:
CAPTULO VIII
DO COMPROMISSO DE AJUSTAMENTO DE CONDUTA E DO
INQURITO CIVIL
Art. 48. Os rgos pblicos legitimados podero tomar dos
interessados compromisso de ajustamento de sua conduta s
exigncias legais, mediante a fixao de deveres e obrigaes, com as
respectivas multas devidas no caso do descumprimento.
Art. 49. O valor da cominao pecuniria dever ser suficiente e
necessrio para coibir o descumprimento da medida pactuada.
Pargrafo nico. A cominao poder ser executada imediatamente,
sem prejuzo da execuo especfica.
Art. 50. O compromisso de ajustamento de conduta ter eficcia de
ttulo executivo extrajudicial, sem prejuzo da possibilidade de sua
homologao judicial, hiptese em que ter eficcia de ttulo
executivo judicial.
Pargrafo nico. Quando o compromisso de ajustamento de conduta
versar sobre bem indisponvel, podero ser estipuladas regras quanto
ao prazo e ao modo de cumprimento das obrigaes assumidas.

57
Art. 51. A execuo coletiva das obrigaes fixadas no compromisso
de ajustamento de conduta ser feita por todos os meios, inclusive
mediante interveno na pessoa jurdica de direito privado, quando
necessria.
1 Quando o compromisso de ajustamento de conduta contiver
obrigaes de naturezas diversas, poder ser ajuizada uma ao
coletiva de execuo para cada uma das obrigaes, sendo as demais
apensadas aos autos da primeira execuo proposta.
2 Nas hipteses do 1, as execues coletivas propostas
posteriormente podero ser instrudas com cpias do compromisso de
ajustamento de conduta e documentos que o instruem, declaradas
autnticas pelo rgo do Ministrio Pblico, da Defensoria Pblica
ou pelo procurador do credor coletivo.
3 Qualquer um dos colegitimados defesa judicial dos direitos ou
interesses difusos, coletivos e individuais homogneos poder propor
a ao de liquidao e execuo do compromisso de ajustamento de
conduta, mesmo que tomado por outro colegitimado.
4 Quando o ajustamento abranger direitos ou interesses individuais
homogneos, o indivduo diretamente interessado poder solicitar
cpia do termo de compromisso de ajustamento de conduta e
documentos que o instruem, para a propositura da respectiva ao
individual de liquidao ou de execuo.
5 Nos casos do 4, o indivduo interessado poder optar por
propor a ao individual de liquidao ou de execuo do
compromisso de ajustamento de conduta no foro do seu domiclio ou
onde se encontrem bens do devedor.

Resta-nos, agora, aguardar pelo desfecho do procedimento legislativo, estimando que
prevalea a verso apresentada pelo Dep. Biscaia, fruto de longo e salutar debate entre integrantes
de todas as esferas da comunidade jurdica nacional, a fim de que possa ser editada, enfim, a nova
Lei Geral da Ao Civil Pblica.

58
NOTAS SOBRE A APLICAO DA TEORIA DO ADIMPLEMENTO SUBSTANCIAL NO
DIREITO PROCESSUAL CIVIL BRASILEIRO

FREDIE DIDIER JR.
Professor-adjunto de Direito Processual Civil da
Universidade Federal da Bahia. Mestre (UFBA) e
Doutor (PUC/SP). Professor-coordenador da
Faculdade Baiana de Direito. Membro dos Institutos
Brasileiro e Ibero-americano de Direito Processual.
Advogado e consultor jurdico.
www.frediedidier.com.br

Resumo. O ensaio prope-se a examinar a possibilidade de aplicao da teoria do adimplemento
substancial ao direito processual civil.
Palavras-chave. Boa-f. Adimplemento substancial. Processo civil

Abstract. In this essay the author intends to verify the possibility of application of the substantial
performance doctrine in Brazilian Civil Procedural Law.
Keywords. Good faith. Substantial performance doctrine. Civil procedure.

Um dos efeitos do princpio da boa-f limitar o exerccio das situaes jurdicas ativas. A
vedao ao abuso do direito uma dessas conseqncias.
H diversas modalidades de exerccio inadmissvel de situaes jurdicas. Fala-se, por
exemplo, em venire contra factum proprium, tu quoque, supressio etc.
Uma aplicao da vedao ao abuso do direito a chamada teoria do adimplemento
substancial, estabelecida por Lord Mansfield em 1779, no caso Boone v. Eyre, isto , em certos
casos, se o contrato j foi adimplido substancialmente, no se permite a resoluo, com a perda do
que foi realizado pelo devedor, mas atribui-se um direito de indenizao ao credor
1
.
Assim, o direito potestativo resoluo do negcio no pode ser exercido em qualquer
hiptese de inadimplemento. Se o inadimplemento for mnimo (ou seja, se o dficit de
adimplemento for insignificante, a ponto de considerar-se substancialmente adimplida a prestao),
o direito resoluo converte-se em outra situao jurdica ativa (direito indenizao, p. ex.), de
modo a garantir a permanncia do negcio jurdico.

1
SILVA, Clvis do Couto e. O princpio da boa-f no Direito brasileiro e portugus. O Direito Privado brasileiro na
viso de Clvis do Couto e Silva. Vera Jacob de Fradera (org.). Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997, p. 55.

59
Mas no apenas a resoluo do negcio pode ser impedida pela aplicao dessa teoria (repita-
se: derivada da aplicao do princpio da boa-f)
2
. Pode-se, por exemplo, cogitar da extino da
exceo substancial de contrato no cumprido
3
(outra situao jurdica ativa): a parte no poderia
negar-se a cumprir a sua prestao, se a contraprestao tiver sido substancialmente adimplida.
Embora sem utilizar essa terminologia, MENEZES CORDEIRO demonstra que o desequilbrio no
exerccio jurdico que se revela pela desproporcionalidade entre a vantagem auferida pelo titular e o
sacrifcio imposto pelo exerccio a outrem uma das espcies de exerccio inadmissvel de
situaes jurdicas ativas
4
. Segundo o autor, trata-se do mais promissor subtipo de exerccio em
desequilbrio de posies jurdicas, que se verifica em situaes como o desencadear de poderes-
sano por faltas insignificantes, a actuao de direitos com leso intolervel de outras pessoas e o
exerccio jussubjectivo sem considerao por situaes especiais
5
. Os exemplos de exerccio de
poder-sano por falta insignificante mencionados pelo autor so exatamente o da exceo de
contrato no cumprido e o da resoluo do negcio por uma falha sem relevo de nota na prestao
da contraparte
6
.
No direito privado brasileiro, a teoria do adimplemento substancial vem sendo adotada a
partir da aplicao da clusula geral do abuso do direito (art. 187 do Cdigo Civil) e da clusula
geral da boa-f contratual (art. 422 do Cdigo Civil)
7
.
O princpio da boa-f vige tambm no direito processual. Uma de suas conseqncias ,
tambm, a vedao ao abuso do direito no mbito processual
8
. fcil perceber que o princpio da
boa-f a fonte normativa da proibio do exerccio inadmissvel de posies jurdicas processuais,

2
SCHREIBER, Anderson. A boa-f e o adimplemento substancial. Direito Contratual temas atuais. Giselda Maria
Hironaka e Flvio Tartuce (coord.). So Paulo: Ed. Mtodo, 2007, p. 141.
3
ABRANTES, Jos Joo. A excepo de no cumprimento do contrato no direito civil portugus conceito e
fundamento.Coimbra: Almedina, 1986, p. 123-127; MORENO, Mara Cruz. La exceptio non adimpleti contractus.
Valncia: Tirant lo Blanch, 2004, p. 75; BECKER, Anelise. A doutrina do adimplemento substancial no Direito
brasileiro e em perspectiva comparativista. Revista da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Rio Grande
do Sul, 1993, v. 09, p. 60 e 65; BUSSATTA, Eduardo Luiz. Resoluo dos contratos e teoria do adimplemento
substancial. 2 ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 104-106. Assim, tambm, STJ, 4 T., REsp n. 656.103/DF, rel. Min.
Jorge Scartezzini, j. em 12.12.2006, publicado no DJ de 26.02.2007, p. 595.
4
CORDEIRO, Antnio Manuel da Rocha e Menezes. Da boa-f no direito civil. 2 reimp. Coimbra: Almedina, 2001, p.
857-860
5
CORDEIRO, Antnio Manuel da Rocha e Menezes. Da boa-f no direito civil, cit., p. 857.
6
CORDEIRO, Antnio Manuel da Rocha e Menezes. Da boa-f no direito civil, cit., p. 858.
7
BUSSATTA, Eduardo Luiz. Resoluo dos contratos e teoria do adimplemento substancial. 2 ed., cit., p. 87-92;
SCHREIBER, Anderson. A boa-f e o adimplemento substancial. Direito Contratual temas atuais. Giselda Maria
Hironaka e Flvio Tartuce (coord.). So Paulo: Ed. Mtodo, 2007, p. 139.
8
BAUMGRTEL, Gottfried. Treu und Glauben im Zivilprozess. Zeitschrift fr Zivilprozess, 1973, n. 86, Heft 3, p.
355; ZEISS, Walter. El dolo procesal: aporte a le precisacion teorica de una prohibicion del dolo en el proceso de
cognicion civilistico. Tomas A. Banzhaf (trad.). Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-Amrica, 1979, passim;
HESS, Burkhard. Abuse of procedure in Germany and ustria. Abuse of procedural rights: comparative standards of
procedural fairness. Michele Taruffo (coord). Haia/Londres/Boston: Kluwer Law International, 1999, p. 153-154;
DIDIER Jr., Fredie. Curso de direito processual civil. 11 ed. Salvador: Editora Jus Podivm, 2009, v. 1, p. 47.

60
que podem ser reunidas sob a rubrica do abuso do direito processual
9
(desrespeito boa-f
objetiva)
10
.
Resta saber se a teoria do adimplemento substancial pode ser aplicada no mbito do direito
processual.
Pensamos que sim.
O 2 do art. 511 do CPC brasileiro determina que a insuficincia no valor do preparo
implicar desero, se o recorrente, intimado, no vier a supri-lo no prazo de cinco dias. Preparo
insuficiente preparo feito; preparo que no foi feito no pode ser adjetivado. Insuficiente o
preparo feito a menor, qualquer que seja o valor. Isto significa que a desero, por insuficincia do
preparo, sano de inadmissibilidade que somente pode ser aplicada aps a intimao do
recorrente para que proceda complementao. O legislador atentou para seguinte circunstncia:
interposto o recurso e feito o preparo em valor menor do que o devido, a inadmissibilidade sano
drstica demais; a invalidao do recurso, no caso, um caso tpico de exerccio inadmissvel de um
poder jurdico processual. Mais consentnea com a boa-f a necessria intimao do recorrente
para proceder ao complemento do valor devido. Protege-se, aqui, ainda que em outro contexto,
situao semelhante quela protegida pela teoria do adimplemento substancial. A inspirao e a
preocupao da teoria do adimplemento substancial so as mesmas que motivaram o legislador a
proceder incluso do 2 no art. 511 do CPC brasileiro. O poder de invalidar (situao jurdica
ativa) o recurso com preparo insuficiente , aqui, limitado pela boa-f. Tem-se aqui um exemplo de
regra jurdica que aplica a mencionada teoria.
possvel, porm, aplicar essa teoria em situaes atpicas, a partir de uma concretizao do
princpio da boa-f processual pelo rgo julgador.
Vejamos alguns exemplos, que, no obstante sem exaurir a casustica, podem iluminar a
identificao de outras situaes semelhantes.
Sabe-se que a afirmao do inadimplemento um dos pressupostos para a instaurao do
procedimento executivo (art. 580 do CPC). Constatado o inadimplemento mnimo, pode o rgo
jurisdicional recusar a tomada de medidas executivas mais drsticas, como a busca e apreenso do
bem, por exemplo. Neste sentido, j decidiu o Superior Tribunal de Justia, que, em execuo de
contrato de alienao fiduciria em garantia, entendeu correta a deciso judicial que se recusou a

9
CORDEIRO, Antnio Manuel da Rocha e Menezes. Da boa-f no direito civil, cit., p. 861-902
10
Alm disso, o princpio da boa-f processual torna ilcitas as condutas processuais animadas pela m-f (sem boa-f
subjetiva). Ou seja, a clusula geral da boa-f objetiva processual implica, entre outros efeitos, o dever de o sujeito
processual no atuar imbudo de m-f, considerada como fato que compe o suporte ftico de alguns ilcitos
processuais. Eis a relao que se estabelece entre boa-f processual objetiva e subjetiva. Mas ressalte-se: o princpio o
da boa-f objetiva processual, que, alm de mais amplo, a fonte dos demais deveres, inclusive o de no agir com m-
f.

61
determinar a busca e apreenso liminar do bem alienado, tendo em vista a insignificncia do
inadimplemento
11
.
Em sentido semelhante, j se impediu a decretao de falncia, em razo da pequena monta da
dvida
12
. O entendimento jurisprudencial repercutiu na nova lei de falncias (art. 94, I, Lei n.
11.101/2005)
13
.
O inciso II do 1 do art. 694 do CPC brasileiro determina que a arrematao do bem
penhorado ser resolvida
14
, se no for pago o preo ou se no for prestada a cauo. A resoluo da
arrematao no pode ocorrer se o inadimplemento for mnimo. Isso no quer dizer que haver
prejuzo ao exeqente, que no receberia integralmente da arrematao, ou ao executado, que teria
seu bem expropriado por um valor menor do que o devido. Continuar o arrematante obrigado a
exibir o preo ou prestar cauo, que poder ser demandado para tanto, inclusive com a incidncia
de multa (fixada pelo juiz) e juros sobre a parcela no adimplida; mas, sendo mnimo o
inadimplemento, no aceitvel resolver a alienao judicial.
Certamente h outras situaes em que essa teoria pode ser aplicada ao processo. Este ensaio
tem o propsito apenas de despertar o estudioso e o aplicador do Direito para esta possibilidade.

11
STJ, 4a T., REsp n. 469.577/SC, rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j. em 25.03.2003, publicado no DJ de 05.05.2003,
p. 310.
12
FALNCIA. Cobrana. Incompatibilidade. O processo de falncia no deve ser desvirtuado para servir de
instrumento de coao para a cobrana de dvidas. Considerando os graves resultados que decorrem da quebra da
empresa, o seu requerimento merece ser examinado com rigor formal, e afastado sempre que a pretenso do credor seja
to somente a satisfao do seu crdito. Propsito que se caracterizou pelo requerimento de envio dos autos
Contadoria, para apurar o valor do dbito, pelo posterior recebimento daquela quantia, acompanhado de pedido de
desistncia da ao. (STJ, 4 T., REsp n. 136.565/RS, rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, j. em 23.02.1999, publicado no
DJ de 14.06.1999, p. 198). Em sentido contrrio, STJ, 3 T., REsp n. 515.285/SC, rel. Min. Castro Filho, rel. p/ acrdo
Min. Humberto Gomes de Barros, j. em 20.04.2004, publicado no DJ de 07.06.2004, p. 220)
13
Art. 94 da Lei 11.101/2005: Ser decretada a falncia do devedor que: I sem relevante razo de direito, no paga,
no vencimento, obrigao lquida materializada em ttulo ou ttulos executivos protestados cuja soma ultrapasse o
equivalente a 40 (quarenta) salrios-mnimos na data do pedido de falncia.
14
O texto normativo refere a tornar sem efeito a arrematao. O caso , porm, rigorosamente, de resoluo por
inadimplemento. A propsito, DIDIER Jr., Fredie, CUNHA, Leonardo Jos Carneiro da, BRAGA, Paula Sarno e
OLIVEIRA, Rafael. Curso de direito processual civil. Salvador: Editora Jus Podivm, 2009, v. 5, p. 657; ASSIS, Araken
de. Manual da execuo. 11 ed. So Paulo: RT, 2008, p. 759; MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de.
Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002, t. 10, p. 298-300; ROCHA, Jos de
Moura. Sistemtica do novo processo de execuo. So Paulo: RT, 1978, p. 406.

62
LA FORMACIN EN MEDIACIN:
ALGUNAS PERPLEJIDADES DE LOS FORMADORES EN MEDIACIN Y DIVERSAS
INQUIETUDES DE LOS ALUMNOS QUE SE FORMAN EN MEDIACIN

NURIA BELLOSO MARTN
Profesora Titular de Filosofa del Derecho en la
Facultad de Derecho de la Universidad de Burgos
(Espaa). Es Coordinadora del Programa de
Doctorado del Departamento de Derecho Pblico
Sociedad plural y nuevos retos del Derecho. Es
Directora del Curso de Especialista Universitario en
Mediacin Familiar desde 2003 hasta la actualidad.
Colabora en Cursos de Maestra y Doctorado en
diversas Universidades brasileas. Participa en
varios Programas de Investigacin CNpQ

Abstract: The formation Courses in mediation, considering the variety of autonomous
laws that regulate them, doesn't present the requirements and uniformity that
it would be desirable, at national level. It has provoked it some restlessness
and perplexities, so much on the part of the own Directors of the Courses and
forming in mediation (convenience of a legislation on the mediation of
national environment; difficulties in the practical formation of the
professional futures of the mediation), like in the own students (how to
reconcile to be passive neutral and impartial and facilitator i activate; i
suspect in the face of the possibility that the judge doesn't homologate the
mediation agreement subscribed by the parts; excessive fear to the
responsibility sanctioning - in the event of nonfulfillment of duties or causes
of abstention - on the part of the professional mediator). We offer some
reflections on these aspects.

Resumen: Los Cursos de formacin en mediacin, dada la variedad de leyes
autonmicas que los regulan, no presentan los requisitos y uniformidad que
sera deseable, a nivel nacional. Ello ha provocado algunas inquietudes y
perplejidades, tanto por parte de los propios Directores de los Cursos y
formadores en mediacin (conveniencia de una legislacin sobre la mediacin
de mbito nacional; dificultades en la formacin prctica de los futuros
profesionales de la mediacin), como en los propios alumnos (cmo conciliar
ser pasivo neutral e imparcial y facilitador activo; recelo ante la
posibilidad de que el juez no homologue el acuerdo de mediacin suscrito por

63
las partes; excesivo temor a la responsabilidad sancionadora -en caso de
incumplimiento de deberes o causas de abstencin- por parte del profesional
mediador. Ofrecemos algunas reflexiones sobre estos aspectos.

1. La formacin en mediacin

La mediacin, como forma de gestin positiva de los conflictos, se rige por principios propios, y
se hace efectiva a travs de un procedimiento no formal, combinando tcnicas multidisciplinares,
por un profesional con formacin especfica en este campo, con la finalidad de alcanzar acuerdos
duraderos. El mediador no decide, no impone la solucin. Es un facilitador que ayuda a las partes
enfrentadas a comunicarse y a gestionar positivamente su conflicto. La labor del mediador puede
extenderse a diversas reas tales como la laboral, la comunitaria, la intercultural y, principalmente,
la familiar
1
.
La formacin de la persona mediadora no ha tenido, hasta la actualidad, en Espaa, un
tratamiento suficiente y homogneo, cuestin que convendra se revisara en el futuro.
Apenas encontramos el concepto o definicin del mediador en textos de carcter internacional.
El ltimo, la Directiva 2008/52/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de mayo de 2008,
sobre ciertos aspectos de la mediacin en asuntos civiles y mercantiles define al mediador como
todo tercero a quien se pide que lleve a cabo una mediacin de forma eficaz, imparcial y
competente, independientemente de su denominacin o profesin y del modo en como haya sido
designado o se le haya solicitado que lleve a cabo la mediacin
2
.

1
Actualmente, son 11 las Leyes autonmicas vigentes en Espaa sobre mediacin familiar. La tendencia es la de que
lleguemos a disponer de diecinueve Leyes diferentes, una por Comunidad Autnoma.
Subrayamos que en Catalua se ha promulgado una Ley que podramos calificar de segunda generacin de
mediacin: la Ley 15/2009, de 22 de julio, de mediacin en el mbito de Derecho Privado en Catalua. Como
aspectos ms significativos podemos destacar:
Conveniencia de extender la mediacin a otros conflictos surgidos en el mbito de las comunidades y de las
organizaciones.
Esta Ley viene a colmar las aspiraciones que, con ocasin de la redaccin de nuestra Ley de Mediacin Familiar para
Castilla y Len, se plantearon desde algunos sectores: que su mbito de aplicacin pudiera ir ms all de los conflictos
en el mbito de la familia.
La mediacin comunitaria, social o ciudadana son ejemplos evidentes de los conflictos derivados de compartir un
espacio comn, as como las relaciones de vecindad, profesionales, asociativas, colegiales o, incluso, del mbito de la
pequea empresa.
2
Artculo 3
Definiciones
A efectos de la presente Directiva, se entender por:
a) mediacin: un procedimiento estructurado, sea cual sea su nombre o denominacin, en el que dos o ms partes en
un litigio intentan voluntariamente alcanzar por s mismas un acuerdo sobre la resolucin de su litigio con la ayuda de
un mediador. Este procedimiento puede ser iniciado por las partes, sugerido u ordenado por un rgano jurisdiccional o
prescrito por el Derecho de un Estado miembro. Incluye la mediacin llevada acabo por un juez que no sea responsable
de ningn procedimiento judicial vinculado a dicho litigio. No incluye las gestiones para resolver el litigio que el
rgano jurisdiccional o el juez competentes para conocer de l realicen en el curso del proceso judicial referente a ese

64
Se habla de la calidad de la mediacin, a travs del fomento de cdigos de conducta y de
la formacin inicial y continua de los mediadores. Sin embargo, en la Directiva no se establece qu
cualificacin especfica han de tener, a pesar de que sta es una cuestin de capital importancia,
dado que se trata de materias civiles y mercantiles, tcnicas, por lo que parece lgico entender que
para ser mediador en estas materias se han de acreditar los conocimientos de Derecho Civil y
Mercantil, bien sea por titulacin acadmica o por pruebas de capacitacin. Y esto no debe
entenderse como una restriccin al acceso a la condicin de mediador, sino todo lo contrario, como
una autntica garanta de que los sujetos que acuden a esta institucin lo hacen confiando en el buen
hacer de un tercero con conocimientos tcnicos suficientes en la materia, para que la mediacin sea
eficaz y competente, como seala la Directiva, y para evitar que el acuerdo al que se llegue no
tenga cabida en el ordenamiento jurdico.
Recordemos que en la mayora de las legislaciones se han exigido requisitos mnimos para
ejercer como mediador, tales como estar en posesin de una titulacin universitaria determinada y
una formacin especfica terico-prctica en mediacin en el caso de la Comunidad Autnoma de
Castilla y Len, ya hemos aludido a los requisitos que exige la normativa para ser mediador-,
exigencia que no debe extraar, ya que el mediador debe conocer y aplicar una serie de tcnicas,
entre ellas la negociacin, y tener conocimientos tanto jurdicos como psicolgicos para poder
manejar el conflicto y vigilar que no se vulnere derecho alguno.
El mediador debe dominar nociones bsicas de esos diferentes campos de conocimiento para
que pueda comprender las muchas situaciones que se presentan en el conflicto, es decir, todo lo que
est en juego, tanto desde el punto de vista jurdico, psicolgico y social como desde el punto de
vista religioso, emocional, cultural y otros. Teniendo estas nociones, el mediador deber saber
reconocer sus propios lmites, buscando profesionales especializados para hacer un trabajo
interdisciplinar si fuera el caso -buscar la ayuda del equipo de mediadores, como permite la Ley de
Castilla y Len- o derivar a las partes a otros profesionales por ejemplo, a un terapeuta-, e incluso,
interrumpir el proceso de mediacin si se considerara necesario, siempre por causas justificadas. El
mediador debe ser esa tercera persona que coordina el proceso de mediacin, quien dicta las reglas
del juego a la hora de realizar la mediacin.
Ante la falta de unas directrices generales de mbito nacional, puede ocurrir que cada
Comunidad Autnoma regule independientemente la mediacin familiar, haciendo que la normativa
resultante presente una clara impronta profesional determinada en funcin del colectivo que haya
impulsado el proyecto (abogados, psiclogos, etc.). No hay que olvidar que los mediadores suelen

litigio; b) mediador: todo tercero a quien se pida que lleve a cabo una mediacin de forma eficaz, imparcial y
competente, independientemente de su denominacin o profesin en el Estado miembro en cuestin y del modo en que
haya sido designado o se le haya solicitado que lleve a cabo la mediacin.
Artculo 4
Calidad de la mediacin
1 Los Estados miembros fomentarn, de la forma que consideren conveniente, la elaboracin de cdigos de
conducta voluntarios y la adhesin de los mediadores y las organizaciones que presten servicios de mediacin a dichos
cdigos, as como otros mecanismos efectivos de control de calidad referentes a la prestacin de servicios de mediacin.
2 Los Estados miembros fomentarn la formacin inicial y continua de mediadores para garantizar que la
mediacin se lleve a cabo de forma eficaz, imparcial y competente en relacin con las partes.

65
ejercer otras profesiones, por lo que tambin quedan sometidos a sus respectivos cdigos de tica,
procurando que en su interpretacin no se entre en competencia con la deontologa de la profesin
de mediador.
El Foro Europeo de Estndares de Formacin en Mediacin Familiar, compuesto por ms de
sesenta asociaciones de ocho pases europeos, incluida Espaa, ha establecido como estndar
mnimo de formacin en mediacin familiar el de 180 horas de formacin terica y prctica -
aunque las diversas Leyes de mediacin familiar de las Comunidades Autnomas han optado por
una formacin mnima de 300 horas-, en la que se incluyen nociones jurdicas (sobre todo Derecho
de Familia), conocimientos fiscales bsicos (elaboracin de presupuestos), tcnicas de entrevista
(comunicacin verbal y no verbal), empata (capacidad emotiva y afectiva), psicologa bsica
(aspectos de la personalidad), y creatividad (imaginacin para sugerir ideas y direccin de la
comunicacin). Las diversas Leyes autonmicas regulan estos requisitos de forma diversa,
exigiendo en unos casos, una determinada formacin universitaria en Derecho, Psicologa, Trabajo
Social, Educacin u otras, complementndola con la necesidad de una formacin de Postgrado
especfica en mediacin familiar.
El reto es el de preparar a profesionales que dominen el mbito de la conflictologa, las tcnicas
de negociacin, y que sean capaces de conseguir acuerdos consensuales. Sostenemos que, a la hora
de poner en marcha un proceso de aprendizaje de mediadores, se cuente con un tipo de persona que
tenga unas condiciones idneas para ello, es decir, que posea las cualidades personales y naturales
3
,
a lo que habr que sumar una capacitacin y un manejo de habilidades y de tcnicas. Pero el propio
carcter creativo, flexible y conciliador, que vaya ms all de cualquier formacin terica uqe se le
pueda proporcionar, es el perfil idneo para acabar de moldear al profesional mediador.
Como apunta P. Ortuo: La piedra angular de toda mediacin es la figura del mediador: no
existe la mediacin sino los buenos mediadores, y nicamente la formacin slida de los mismos,
en las tcnicas de gestin de conflictos, en las tcnicas de negociacin, en el conocimiento de las
instituciones jurdicas y de los intereses en juego
4
.
2. Algunas perplejidades de los formadores en mediacin

2.1. Organizacin de Cursos de formacin en mediacin sin legislacin reguladora

3
OYHANARTWE sostiene que el mediador: () debe poseer cualidades personales (trayectoria tica, sensibilidad,
facilidad de comunicacin, credibilidad), capacitacin (para comprender y saber aplicar las etapas del proceso) y
manejo de habilidades (saber escuchar, crear armona, evaluar intereses y necesidades, armas opciones, manejar ira,
saber parafrasear, saber reenfocar, romper estancamiento, planificar estrategias, equilibrar el poder, redactar acuerdos,
saber remitir a otros servicios) (OYHANARTWE, M. Los nuevos paradigmas y la mediacin En GOTTHEIL, J. y J.
SCHIFFRIN, A., Mediacin: una transformacin en la cultura. Paids: Buenos Aires, 1996, pp.31-32).
4
ORTUO, P., El reto de la mediacin en el panorama internacional, en ROMERO NAVARRO, F. (Compilador):
La mediacin. Una visin plural. Diversos campos de aplicacin. Consejera de Presidencia y Justicia y Seguridad.
Gobierno de Canarias, 2005, p.61.

66
Los Directores de Cursos de Formacin en Mediacin en Espaa como es nuestro caso, que
llevamos ya 6 aos dirigiendo Cursos de estas caractersticas
5
- hemos ido encontrando en las
respectivas normativas autonmicas una gran ayuda a la que, al inicio, era una labor a ciegas. La
mayora hemos empezado a dirigir Cursos de formacin en mediacin con anterioridad a que se
hubiera promulgado la correspondiente Ley en la Comunidad Autnoma.
El contenido de los Cursos de formacin en mediacin era elaborado en funcin de algunas de
las directrices europeas y del sentido comn un gran aliado, en no pocas ocasiones- de quien, tras
haber realizado un Curso de Mediacin, entenda que el alumno deba tener conocimientos
interdisciplinares psicolgicos, jurdicos, econmicos, sociales y otros. Posteriormente, los
Reglamentos de desarrollo de las respectivas Leyes Autonmicas de Mediacin Familiar en Espaa,
han incluido los temas y contenidos mnimos exigibles en todo Curso. Ello se completa con el
requisito de tener que solicitar la previa acreditacin de los Cursos, ante el organismo competente
en cada Comunidad Autnoma, lo que proporciona al alumno as como tambin al Director del
Curso-, una seguridad acerca de que lo que est estudiando, es lo adecuado para formarse en
mediacin.
La formacin de profesionales para la prctica de la mediacin cobra cada vez mayor
relevancia: quines han de ser los destinatarios de la formacin en mediacin; cuntas horas ha de
tener sta y qu contenido; qu prcticas sern exigibles; si los alumnos habrn de superar alguna
prueba para demostrar su formacin, qu perfil ha de tener el candidato a la formacin y si ha de
establecerse una formacin continua o un reciclaje de la formacin recibida; qu papel han de
asumir los colegios profesionales en la formacin, y si han de tener o no algn cometido y
responsabilidad en la formacin, en la creacin y gestin de un registro de mediadores y si han de
ostentar potestades disciplinarias y deontolgicas.

2.2. La demanda de una legislacin nacional sobre mediacin
Sera deseable una regulacin de unos mnimos sobre formacin, de mbito nacional y no una
regulacin fragmentaria por Comunidades Autnomas, de manera que se posibilitara la libre

5
Los Cursos de Mediacin han dado lugar a la constitucin de diversas Asociaciones de mediacin. Durante los
primeros aos, prcticamente, cada nueva promocin de Mediadores, al acabar su Curso, constitua una Asociacin. Por
ejemplo, de la primera Promocin de Mediadores Familiares en Castilla y Len en el curso 1999-2001, celebrado en la
Universidad Pontificia de Salamanca, surgi la primera Asociacin en nuestra Comunidad: la Asociacin para el
desarrollo y la Difusin de la Mediacin de Castilla y Len siendo su Presidente , inicialmente, D. Jorge de la Parra ,
Psiclogo y mediador familiar del Ayuntamiento de vila; Vicepresidenta y, actualmente, Da. Nuria Belloso Martn,
Profesora Titular de la Facultad de Derecho de la Universidad de Burgos y Directora del Curso de Postgrado
Universitario en Mediacin Familiar que se vienen impartiendo desde el ao 2003 hasta la fecha; Secretario, D. Antonio
Sastre Pelez, abogado y Mediador Familiar, Director del Centro de Negociacin Empresarial y Mediacin Familiar de
Castilla y Len y Director del Curso de Postgrado en Mediacin, de la Universidad Europea Miguel de Cervantes de
Valladolid. Los miembros de la citada Asociacin han realizado diversas actividades relacionadas con la mediacin,
tales como formacin de mediadores, organizacin y participacin en Congresos nacionales e internacionales,
publicacin de libros y trabajos sobre mediacin y otras.

67
circulacin de los profesionales en el territorio nacional
6
. La Carta Europea para la Formacin de
mediadores y familiares en las situaciones de separacin y divorcio, en 1992; el Foro Europeo de
Mediacin Familiar, y la Recomendacin nR (98)1 del Comit de Ministros a los Estados
miembros sobre la mediacin familiar y otros, regulaban de una forma muy genrica las
caractersticas de los formadores y las de los destinatarios de la formacin, la duracin de la
formacin (se exiga un mnimo de 180 horas), etc. Todo ello desembocaba en que los Estados
tuvieran un amplio margen para definir cules haban de ser los procedimientos de formacin, qu
criterios se han de tener en cuenta en relacin con el candidato que solicita ser formado, qu
contenidos se han de impartir, qu numero de horas, cmo ha de ser la metodologa que se utilice en
la teora y en las prcticas, cmo se han de supervisar stas, cmo se evaluar el aprovechamiento
de tal formacin por la institucin formadora y si es conveniente establecer un proceso de
formacin continua que garantice una revisin constante de conocimientos.
Hay unos puntos que estn presentes en las regulaciones internacionales y autonmicas: a) La
titulacin adecuada y la formacin en las materias objeto de la mediacin; b) Independencia,
neutralidad e imparcialidad en relacin con las partes mediadas en conflicto y transparencia y
responsabilidad en sus actuaciones.
En relacin a la demanda de una ley de mbito nacional sobre la mediacin
7
, debemos
destacar que, D. ngel Ardura Prez, Asesor de la Secretara de Estado de Justicia, en un Congreso
sobre Mediacin y arbitraje, celebrado en septiembre en la Universidad de Cantabria, manifest que
se est ultimando este proyecto de Ley, que posiblemente se presentar en el mes de noviembre de
2009 para su discusin y ulterior aprobacin. Esta Ley nacional pretende:
a) La trasposicin, en Espaa, de la Directiva 2008/52/CE del Parlamento Europeo y del
Consejo, de 21 de mayo de 2008, sobre ciertos aspectos de la mediacin en asuntos civiles y
mercantiles, ya que el plazo mximo con el que se cuenta es hasta el 21 de mayo de 2011.

6
El borrador de trabajo sobre la Situacin de la mediacin familiar en Espaa, realizado por el Ministerio de Trabajo y
Asuntos Sociales, Direccin General de Familia e Infancia, con la colaboracin de las Comunidades Autnomas en el
ao 2001-2002, recoga algunas propuestas para una mediacin familiar de calidad en Espaa, y se afirmaba la
necesidad de establecer un marco estatal de desarrollo y ordenacin de la Mediacin familiar, independientemente de
las regulaciones autonmicas existentes y que puedan existir en un futuro, entre otras, con las siguientes finalidades:
() La regulacin de unos mnimos sobre formacin y capacitacin de los mediadores familiares, con el fin de
posibilitar la libre circulacin de los profesionales en el territorio nacional () (GARCA VILLALUENGA, Leticia,
Mediacin en conflictos familiares. Una construccin desde el Derecho de Familia. Madrid, Universidad Complutense
de Madrid, 2006, p.425).
7
No podemos dejar de destacar, como novedades legislativas en el panorama de la mediacin en Espaa, la reciente
promulgacin , en Catalua, de una Ley de Mediacin -a la que podramos calificar de segunda generacin de
Mediacin: Ley 15/2009, de 22 de julio, de mediacin en el mbito de Derecho Privado en Catalua.
- Conveniencia de extender la mediacin a otros conflictos surgidos en el mbito de las comunidades y de
las organizaciones.
- Esta Ley viene a colmar las aspiraciones que, con ocasin de la redaccin de nuestra Ley de Mediacin
Familiar para Castilla y Len, se plantearon desde algunos sectores: que su mbito de aplicacin pudiera
ir ms all de los conflictos en el mbito de la familia.
- La mediacin comunitaria, social o ciudadana son ejemplos evidentes de los conflictos derivados de
compartir un espacio comn, as como las relaciones de vecindad, profesionales, asociativas, colegiales
o, incluso, del mbito de la pequea empresa.
-

68
- Aprobacin de un Plan Estratgico de Justicia (el 18 de septiembre de 2009): se potencian
las formas complementarias de resolucin de conflictos, como una forma de descongestionar los
Juzgados: la actuacin judicial debe ser la ltima ratio a la que acudan los ciudadanos.
-La voluntad de evitar la judicializacin de determinados conflictos no slo tiene la finalidad
de agilizar el trabajo de los tribunales de Justicia sino, fundamentalmente, la de hacer posible la
obtencin de soluciones responsables, autogestionadas y eficaces a los conflictos, que aseguren el
cumplimiento posterior de los acuerdos y que preserven la relacin futura entre las partes.
b) Creacin de una comisin de Apoyo para elaborar una ley de Mediacin de mbito
nacional (Subdireccin de Poltica legislativa): Se trata de establecer una especie de control de
calidad para que no existan distorsiones en el ordenamiento jurdico o que la mediacin resulte
ineficaz.

2.3. Dificultades en la formacin prctica de los mediadores
Hay una gran asignatura pendiente en la formacin en mediacin: la parte prctica. Los
directores de los Cursos no estamos en condiciones de poder garantizar a los alumnos el que puedan
asistir a un proceso de mediacin. Los profesores que participan en el Curso muestran su buena
disposicin, ofreciendo que, en el caso de que en su ejercicio profesional como mediadores, deban
llevar a cabo una mediacin, algunos alumnos podran asistir. Pero para que esto sea una realidad,
son necesarias dos condiciones: a) Que las partes mediadas autoricen que, junto al mediador,
acudan otras personas los alumnos que se estn formando en mediacin-; b) Que haya procesos de
mediacin: y aqu radica la dificultad: hay muy poca demanda de mediacin nos referimos a
mediacin familiar en la Comunidad de Castilla y Len, de manera que a veces, transcurren los dos
ltimos meses del Curso que sera cuando el alumno estaba en condiciones de aprovechar
adecuadamente el ejercicio prctico de mediacin- y no ha habido ningn caso.
En Derecho comparado especialmente en Brasil- hemos observado una actividad interesante
que permite que los alumnos puedan realizar prcticas de mediacin y, a la vez, ofrecen un servicio
a la comunidad:
a) Ncleos de Prctica Jurdica, Psicolgica y de Mediacin: al igual que en las
Facultades de Derecho de las Universidades espaolas se desarrolla la Escuela de Prctica
jurdica para que los alumnos puedan recibir una formacin prctica ms seria, impartida por
profesionales de la abogaca, que les plantean casos reales, en algunas Universidades brasileas, los
alumnos del ltimos ao de las Facultades de Derecho y de Psicologa, ofrecen servicio de
mediacin gratuita, a miembros de la comunidad que requieran sus servicios. Les permite un
contacto con la sociedad real, pueden realizar las prcticas y, simultneamente, les ayuda a estudiar
la teora de sus respectivos cursos con una perspectiva ms realista y prctica. Hay un doble
beneficio: para el alumno y para la comunidad.

69
b) Servicios de mediacin en las favelas: en varias ciudades de Brasil Ro de Janeiro
8
,
Fortaleza
9
, Salvador de Baha
10
- hemos tenido ocasin de visitar los centros de mediacin, donde
universitarios y profesionales abogados, psiclogos- de forma altruista, ofrecen los servicios de
mediacin al objeto de ayudar a gestionar los conflictos a la poblacin carente que rechaza el
Derecho oficial, que no tiene la formacin adecuada ni tampoco tiene fe en los mismos- para
acudir a los servicios de un profesional de la abogaca. Litigios familiares, conflictos comunitarios,
laborales, penales, son gestionados por estos alumnos que aprenden en la escuela de la vida cmo
son los conflictos reales.
Algunos, a la luz de la modificacin de los planes de estudio para adaptarlos a los nuevos
Grados, haban comenzado a barajar la posibilidad de implantar un Grado en Gestin
complementaria de conflictos. Podemos decir que, prcticamente ya concluido este proceso de
configuracin de los nuevos Grados, no se ha habido ninguna oferta en este sentido. Incluso, se
haba contemplado la posibilidad de introducir, como asignatura optativa Gestin y resolucin
complementaria de conflictos, referida a los diversos mbitos de aplicacin (civil, penal, laboral, y
otros) pero las dificultades en hacerse con el mayor nmero de crditos por parte de las reas y la
reduccin del nmero de crditos de los nuevos Grados (al reducirse de cinco a cuatro aos) lo han
hecho tambin inviable. Slo tenemos noticia de la oferta de una asignatura de tales caractersticas
en la facultad de Derecho de la Universidad Complutense de Madrid y, como asignatura optativa,
en la Universidad Europea Miguel de Cervantes, en Valladolid.
Otro tema sera el de la oferta de Cursos de mediacin on line (la parte terica resulta ms
admisible. La dificultad estriba en la parte prctica -cmo puede participar el alumno virtual en el
desarrollo de simulaciones en mediacin, de rol play, etc.?-. tal vez se pueda pensar en la
imparticin de un Curso semi-presencial.
Un reto futuro de la formacin en mediacin ser el de buscar los mecanismos adecuados para
que la prctica de la mediacin pueda desarrollarse efectivamente, y no quedarnos meramente con
la teora. Las tcnicas y habilidades para conducir una mediacin, que se puedan ensear en los
Cursos de formacin, sern siempre insuficientes hasta que el alumno se enfrente, en casos reales, a
la mediacin.
La elaboracin de unos estndares mnimos de formacin que pueden ser nacionales o
internacionales
11
- y la creacin de una red de formadores en mediacin
12
constituyen slo algunos

8
Agradecemos la colaboracin de Pedro Strozenberg, que nos ha guiado por algunas de las favelas ms complicadas de
Ro, donde hemos podido apreciar el enorme esfuerzo realizado para difundir la mediacin como forma de gestionar los
conflictos en las zonas de favelas.
9
Merece especial mencin el proyecto de Lagamar, en las afueras de la ciudad, que coordina Haradja Torrens. Hay
una especial preocupacin por intentar ofrecer unas actividades alternativas a los jvenes.
10
Subrayamos los esfuerzos del Profesor Raimundo Luiz de Andrade, que se ha preocupado por intentar vincular a los
universitarios a la ingente tarea que hay que realizar en las favelas. Los Ncleos de Prctica jurdica y la oferta de
servicios de mediacin, han contribuido a ello.
11
El Foro Mundial de Mediacin como el que se va a celebrar el prximo mes de noviembre en Venezuela- podra ser
la sede adecuada para elaborar unos criterios de acreditacin de los Cursos y unos estndares de calidad.
12
Esta red de formadores en mediacin permitira intercambiar experiencias sobre las dificultades y logros de la
formacin en mediacin. Tambin facilitara aunar esfuerzos de cara a la entrada en vigor del Plan Bolonia:

70
ejemplos del inters por trabajar aunando esfuerzos entre todos aquellos que creen en la mediacin
y se preocupan por profesionalizar adecuadamente la mediacin.

3. Algunas inquietudes y perplejidades del alumno que se forma en un Curso de Mediador

3.1. Mediador: pasivo neutral e imparcial o facilitador activo?

La Recomendacin N R (98) 1 dedica el punto III a los procesos de mediacin, adoptando
como eje cardinal de los mismos la figura del mediador y destacando, a travs de nueve puntos, los
principios rectores de su actuacin. Libertad de las partes en conflicto y del mediador para
participar en los procedimientos de mediacin, igualdad de las partes, imparcialidad, neutralidad,
principio de legalidad, deber de no imposicin, confidencialidad, proteccin del bienestar e inters
del menor y personas con discapacidad, competencia y tica del mediador, buena fe de las partes en
conflicto y del mediador, sencillez y rapidez del procedimiento y otros que, junto con los deberes
del mediador familiar en el ejercicio de su profesin, perfilan una actuacin reglada de la
mediacin.
Uno de los requisitos que ms preocupan a los alumnos que estn formndose en mediacin
es el de cmo conciliar imparcialidad
13
y neutralidad
14
con la posibilidad de hacer sugerencias a las
partes mediadas, de ofrecerles un abanico de posibles actuaciones a llevar a cabo. Es decir, cmo
hacer para que el mediador no se limite a ser una figura rgida, pasiva, por ese temor a perder la
imparcialidad y neutralidad pero, por otro lado, que efectivamente realice su papel de facilitador.
Esta inseguridad en relacin de hasta dnde puedo llegar para que las partes mediadas conozcan
todas las posibles opciones que se presentan ante ellos?, les hace ser a veces, excesivamente
cautelosos a la hora de dirigir con soltura un proceso de mediacin. Preguntas sobre puedo decir

elaboracin de un Programa y unos contenidos comunes e imprescindibles para los Cursos de formacin en mediacin;
revalorizacin de los ttulos propios frente a Bolonia; establecimiento de un Mdulo rotatorio, haciendo posible la
movilidad de alumnos entre los diversos Cursos de formacin en mediacin entre distintas Comunidades Autnomas en
Espaa, o incluso, de carcter internacional.
13
El apartado III-I de la citada Recomendacin establece que el mediador debe ser imparcial en su relaciones con
las partes. Por ejemplo, no podr intervenir como persona mediadora familiar aquel que haya ejercicio
profesionalmente contra alguna de las partes y se considera como hecho constitutivo de infraccin el incumplimiento
del deber de imparcialidad.
14
En el apartado III-II de la Recomendacin se exige que el mediador sea neutral. Es decir, debe ayudar a
conseguir acuerdos sin imponer ni tomar parte por una solucin o medida concreta, sin imponer su propia jerarqua de
valores o su ideologa.
El apartado III-IV de la Recomendacin impone al mediador el deber de abstenerse de imponer una decisin a las
partes. No debe confundirse este deber con el de neutralidad. El deber de no-imposicin trata de salvaguardar la libertad
de las partes de manera que, a la hora de adoptar un determinado acuerdo, lo hagan haciendo uso de su autonoma de la
voluntad.

71
esto? O miradas suplicantes de ayuda al mediador profesor de prcticas, cuando realizan las
simulaciones en mediacin, lo ponen de manifiesto.
Esta situacin de duda se produce tanto en relacin a temas psicolgicos puedo intentar
bucear en el porqu de su conducta? Porqu reacciona as? Porqu responde de esta forma? No son
pocos los casos en los que cuando un alumno intentaba ser ms creativo, el resto de los alumnos ya
le acusaban de estar intentado hacer terapia ().
Y ms complicada resulta la situacin para los alumnos mediadores con formacin jurdica,
pues tienen la sensacin de estar bordeando la tenue lnea entre el consejo jurdico y el facilitar
informacin jurdica a las partes
15
: puede comentarles que el artculo del Cdigo Civil establece
que ()?; puede advertirles de que el acuerdo al que estn llegando bordea la legalidad?
En definitiva, se trata de analizar la facultad de hacer propuestas no vinculantes. Hay que
recordar que el mediador firma un contrato de mediacin con las partes, por lo que el mediador
debe tomar conciencia de que tiene un encargo que surge del propio contrato de mediacin y que
adems deber cumplir siguiendo los principios fundamentales de la mediacin
16
.
La mediacin es una tcnica de ADR que requiere la intervencin de un tercero que carece
de capacidad decisoria en la solucin del conflicto, al contrario de otras figuras como el juez o el
rbitro. Sin embargo, el que el mediador no tenga en sus manos ofrecer la solucin al conflicto no
puede entenderse como una intervencin pasiva, limitada a la mera presencia junto a las partes, o al
establecimiento de un orden en el turno de palabra, sino que su participacin debe ser entendida
como activa
17
.
Es decir, la actuacin del mediador est dirigida a restablecer una comunicacin cooperativa y
responsable entre las partes en conflicto, lo cual permitir que stas sean capaces de manifestar sus
posiciones e intereses de forma clara y concreta al otro, evitando los recelos y prejuicios que
cualquier conflicto genera.
No se trata de que el mediador acte como mero transmisor de la comunicacin sino que
permita a cada una de las partes mediadas que pueda dar a conocer su posicin al otro: es un
facilitador de la comunicacin. Esta funcin de facilitador tambin incluye que el mediador
informe a las partes de determinadas cuestiones jurdicas, psicolgicas o sociales, que las partes

15
El apartado III-X de la Recomendacin autoriza al mediador a facilitar la informacin jurdica a las partes pero no
debe dar consejo jurdico. Con todo, le permite, en los casos oportunos, informar a las partes de la posibilidad que
tienen de consultar a un abogado u otro profesional competente. La Recomendacin est redactada en trminos
ambiguos. Este punto X es el nico del apartado III que no est redactado en un sentido imperativo. El mediador puede
facilitar informacin jurdica pero no debe dar consejo jurdico. La frontera entre facilitar informacin jurdica y dar
consejo jurdico puede ser muy tenue, y ms en ocasiones en que las partes estn ofuscadas y una simple informacin
la pueden interpretar como un consejo.
16
Un ejemplo significativo lo podemos encontrar en la Ley 18/2006, de 22 de noviembre, de Mediacin familiar de la
Comunidad Autnoma de las Illes Balears que, en su art. 14, titulado De la obligacin principal, establece que, al
aceptar el contrato, la persona mediadora queda obligada a cumplir su encargo y responde de los daos y perjuicios que
ocasione a la parte familiar en la ejecucin de los contratos.
17
Cfr. BLANCO CARRASCO, Marta, Mediacin y sistemas alternativos de resolucin de conflictos. Una visin
jurdica. Madrid; Universidad Complutense de Madrid, 2009, p.226.

72
mediadas suelen plantear. En nuestra opinin, el mediador puede llevar a cabo esa labor de
informacin, pero no debe olvidar que tiene un lmite importante y es que en ningn caso el
mediador puede ofrecer asesoramiento a las partes, ni dejar entrever la solucin que le resulta ms
adecuada, ya que los principios de neutralidad e imparcialidad se veran seriamente comprometidos.
En relacin a esta funcin del mediador, una de las cuestiones que despierta ms dudas entre
los alumnos es la de si el mediador tiene capacidad para proponer alternativas de solucin. Esta
posibilidad es contemplada en el modelo estadounidense de mediacin, siendo conocida como la
evaluative mediation o mediacin valorativa, que es aquella en la que el mediador ayuda a las
partes a encontrar una solucin proponiendo soluciones prcticas, frente a la facilitative
mediation, en la cual el mediador no propone en ningn caso soluciones. El principal problema
que puede derivar de esta posibilidad es que la alternativa de solucin propuesta pueda dejar
entrever aquella que resulta ms adecuada a criterio del mediador, segn su propia escala de
valores, lo que acaba poniendo en peligro el principio de neutralidad que debe guiar su
intervencin. Esto ha llevado a una parte de la doctrina a sostener que el mediador no debe realizar
propuestas de solucin al conflicto planteado
18
.
Otra cuestin es la de si el mediador puede ofrecer alternativas o propuestas de solucin que
recojan los intereses de ambos sujetos en conflicto, ya que tiene una experiencia propia en cierto
mbito de conflictos que puede permitirle plantear alternativas que ni las partes hayan pensado y
que puedan resultar adecuadas a sus intereses. Ahora bien, las alternativas no deben ser las ms
adecuadas segn el criterio o los valores propios del mediador, sino que deben ser alternativas que
recojan sus intereses y valores manifestados por los mediados en las sesiones de mediacin.
Precisamente, en eso consiste la neutralidad propia del mediador, en no plasmar su propia escala de
valores sino permitir que sea la propia escala de valores de las partes mediadas la que prevalezca en
el proceso de mediacin.
Esta cuestin puede complicarse an ms cuando se constata que existen ciertos mbitos en
el ordenamiento jurdico espaol y, tambin, en otros pases, donde se admite la posibilidad de que
el mediador pueda ofrecer una propuesta formal de solucin no vinculante para las partes. Es decir,
el mediador, despus de conocer las posiciones de las partes en conflicto, podr emitir la solucin
que le parezca ms adecuada en una propuesta que, en ningn caso, ser vinculante para las partes.
Dicha propuesta, sea o no aceptada, dar fin a la funcin del mediador en dicho conflicto
19
.

18
Cfr. BLANCO CARRASCO, Marta, op.cit., p.232.
19
En Espaa pueden encontrarse diversos mbitos en los que este tipo de actuacin est admitida: a) En el mbito de
consumo, una vez que el mediador ha escuchado las posiciones de ambas partes emite una propuesta de solucin que
podr ser aceptada o rechazada por stas, pero que en cualquier caso pone fin al proceso de mediacin. En caso de ser
aceptada, las partes hacen suya la propuesta y se vincularan a la misma, mientras que en caso de ser rechazada, la
propuesta se dara por concluida la mediacin y habra que acudir a otras instancias, arbitrales o jurisdiccionales, para la
solucin del conflicto; b) en el mbito laboral, el art.10.7 del ASEC-II establece que la funcin del mediador es ofrecer
una propuesta de solucin del conflicto que podr ser aceptada o rechazada por las partes; c) En el mbito de la
mediacin en conflictos sanitarios se distinguen dos etapas en el proceso de solucin del conflicto: la etapa de
conciliacin y la de mediacin. El conciliador trata de informar a las partes sobre las distintas alternativas ante el
problema e intenta manifestar las ventajas de la consecucin del acuerdo. Solo en el caso de no poder alcanzarlo por
ellos mismos (porque la participacin del conciliador no es activa en este sentido) se pasa ala fase de mediacin, que

73
La mediacin es un sistema autocompositivo no heterocompositivo
20
- puesto que la
solucin no se da por el tercero. Aunque se reconozca al mediador la facultad de proponer una
solucin (la que l considere ms adecuada a la vista de los intereses de las partes), ya que las partes
pueden desvincularse de esta propuesta, impide su consideracin como rgano que decide sobre la
controversia. Son las partes las que deciden en ltima instancia la solucin, si bien es posible
distinguir distintos grados de intervencin del tercero o mediador, llegando a alcanzar en ciertos
mbitos un grado muy prximo a la funcin de decisin, pero sin que pueda llegar a serlo
21
.

3.2. Y si el juez no homologa el acuerdo de mediacin?

Una de las preocupaciones de los alumnos es la de qu sucede si, despus de que las partes en
conflicto, tras el proceso de mediacin conducido por el profesional mediador, han llegado a un
acuerdo y el juez no lo homologa. Es decir, se plantea la relacin entre el mediador y las normas
jurdicas. No puede olvidarse que el acuerdo al que se llega, especialmente tras concluir una
mediacin familiar -al que se le suele denominar desafortunadamente Convenio regulador aunque
lo adecuado es acuerdo de mediacin-, debe tener presente unos lmites legales.
El mediador ha de tener conocimientos jurdicos dado que debe tener en consideracin los
lmites que suponen las normas de Derecho de familia a los pactos que las partes mediadas puedan
acordar. Pero tambin es cierto que una de las caractersticas del proceso de mediacin es la
flexibilidad que poco tiene que ver con la rigidez del marco normativo-jurdico. Si alguno de los
pactos parece que vulnera el orden pblico, el mediador debe ayudar a las partes a examinar y
comprender cules son las necesidades y si las soluciones que se proponen son viables con vistas a
salvaguardar el inters de los hijos. Si el mediador observa que alguna de esas necesidades est
quedando sin cubrir deber hacrselo saber a las partes, por si fuera necesario un asesoramiento al

consiste en una proposicin de acuerdo, al cual las partes podrn manifestar las objeciones o correcciones que
consideren y que el mediador incluir o no en su propuesta. Una vez realizado esto, las partes aceptan o no el acuerdo;
d) En el mbito de los servicios financieros, hay que destacar la figura del Comisionado, regulada por Real Decreto
303/2004, de 20 de febrero, por el que se aprueba el Reglamento de los comisionados para la defensa del cliente de
servicios financieros, que tiene encomendada la defensa de estos clientes a travs de la resolucin de quejas,
reclamaciones o consultas que stos presenten frente a las entidades financieras, dentro del mbito de su competencia.
La funcin del Comisionado es la de emitir un informe, segn establece el artculo 5.4 del Real Decreto 303/2004 no
utiliza el trmino Dictamen-, que ponga fin a la consulta, queja o reclamacin. El informe del Comisionado no tiene
carcter vinculante para ninguna de las partes, siendo de carcter informativo (BLANCO CARRASCO, Marta, op.cit.,
pp.233-235).
20
Algunos autores han llegado a considerar la mediacin como un sistema heterocompositivo, puesto que al formular el
mediador algunas propuestas de solucin, interpretan que la solucin se da por el tercero. Incluso, el que las partes
puedan aceptar o rechazar la propuesta realizada supone un reconocimiento de la autonoma de la voluntad que ha
permitido considerar la mediacin como un sistema heterocompositivo de menor medida o de bajo riesgo,
considerndolo como una intervencin espontnea, en la que las partes pueden rechazar, aceptar o modificar la
solucin propuesta (BLANCA CARRASCO, Marta, op.cit., p.237).
21
Habra tambin que diferenciar la mediacin de la conciliacin (judicial o extrajudicial), evitar la confusin entre
mediacin y arbitraje informa, y con figuras de otros terceros (el mediador no es un corredor, no es un juez, no es un
rbitro, no es un amigable componedor, no es un arbitrador.

74
respecto. Como apunta L. Garca Garca, () si se trata de acuerdos que por su creatividad se
apartan de los criterios jurisdiccionales, el mediador, con vistas a la homologacin judicial, deber
detallar cuidadosa y explcitamente las razones en que se fundamenta tal decisin, a fin de que el
juez pueda valorar las circunstancias que las partes han tomado en consideracin para llegar al
acuerdo
22
.
Si el acuerdo de mediacin tiene naturaleza contractual, las partes han de tener la capacidad que
se exige para la celebracin de los contratos en los artculos 1263 y 1264 del Cdigo Civil. Pero ya
hemos indicado que los acuerdos de mediacin no pueden ser contrarios a Derecho. Hay pues unos
lmites.
Antes de analizar los lmites que debe contemplar el acuerdo de mediacin familiar, hay que
partir de que no todas las cuestiones controvertidas que puedan existir entre los sujetos del conflicto
pueden intentar dirimirse a travs de un proceso de mediacin familiar. En primer lugar, si se
procede a una aplicacin analgica de la normativa del Cdigo Civil en materia de Derecho de
Familia se observa que, en su mayora, las normas son imperativas y en el nico supuesto en que el
legislador permite que los actores del conflicto regulen las consecuencias del mismo es en los
procesos consensuales de nulidad, separacin y divorcio. En al artculo 90 del C.Civ. se establece el
contenido mnimo del convenio regulador de los efectos de nulidad, separacin y divorcio
permitindose la intervencin de la autonoma privada pues nadie mejor que los cnyuges para
poder determinar aspectos sobre su crisis matrimonial.
Esto puede llevar a cuestionarse la operatividad de la mediacin familiar dado que en los
procesos judiciales tambin puede llegarse a una solucin consensuada. Pero como ya hemos
subrayado, el mrito de la mediacin es que el rol del mediador no es el de un abogado o el del juez
sino que van a ser las propias partes en conflicto quienes elijan la solucin para poner fin a su
conflicto.
En segundo lugar, hay materias que quedan excluidas de la mediacin familiar, dado el
requisito de la voluntariedad y libertad, son todos aquellos casos en que existan malos tratos o
riesgo sobre la integridad fsica o moral de cualquiera de las partes pues, aparte de poder incurrir en
una conducta penal tipificada, estaramos partiendo de una situacin de profundo desequilibrio entre
las partes, por lo que no es posible la mediacin.
La Ley admite dos tipos de separacin judicial: Consensuada y por causa legal. Nos vamos a
referir a la separacin por mutuo acuerdo que es la que resulta ms similar al acuerdo de mediacin.
Para que se decrete la separacin, el artculo 81 del CCv. Exige la peticin de ambos cnyuges o de
uno con el consentimiento del otro. Su decisin se funda en la voluntad de ambos. La funcin del
juez se limita a comprobar u homologar el cumplimiento de los requisitos legales. Con la demanda
debe presentarse una propuesta de convenio regulador de la situacin de los cnyuges separados. El
juez accede generalmente a lo establecido en dicho convenio, salvo que resulte perjudicial para los

22
GARCA GARCA, Luca, Mediacin familiar: prevencin y alternativa al litigio en los conflictos familiares,
Madrid: Dykinson, 2003.

75
menores o para alguna de las partes. Si el acuerdo total no es posible, el procedimiento seguir por
la va contenciosa y ser el juez quien determine la solucin en los puntos conflictivos
23
.
Con respecto al acuerdo de mediacin familiar como tal, hay que partir de que la citada
Recomendacin no define este concepto. Nos adherimos a la definicin de M. Torrero Muoz, que
lo presenta como el documento por el que los actores en conflicto dejan constancia de la solucin
adoptada para resolver la crisis existente entre ellos. Documento que estar sometido a las reglas
generales de los contratos en orden a la capacidad de las partes y dems requisitos esenciales para
su validez
24
. Con el convenio regulador se permite a los cnyuges que sean ellos mismos quienes
regulen las consecuencias derivadas de la separacin o del divorcio. Es una concrecin del principio
general de autonoma privada consagrado en el artculo 1.255 del CCv. Sin embargo, esta inicial
libertad no es ilimitada ya que est sometida al control que supone la aprobacin judicial del
convenio.
El acuerdo de mediacin que puedan suscribir las partes que participan en un proceso de
mediacin y el convenio regulador que puedan acordar los cnyuges en una separacin judicial
presentan analogas dada la funcin que tienen ambas, como es la de permitir a los cnyuges la
regulacin de los efectos de su crisis matrimonial. De ah surge el interrogante, para aquellos que se
aproximan a la mediacin, en los casos de crisis matrimonial que es a los supuestos a los que
nicamente estamos haciendo ahora referencia con el acuerdo de mediacin, no a las parejas de
hecho ni a otros conflictos de familia, en los que no tiene campo de aplicacin el convenio
regulador- qu diferencia hay entre el convenio regulador que pueden acordar los cnyuges, junto
con el auxilio de un abogado, que despus revisar un juez, y el acuerdo de mediacin, al que
llegan tras un proceso de mediacin, y que despus tambin ser homologado por un juez.
En el convenio regulador se reconoce la libertad de pacto de los cnyuges, si bien sujeto a las
limitaciones impuestas por la propia autonoma privada y a las que derivan del necesario control
judicial establecido en el artculo 90.2 del CCV.
El acuerdo de mediacin guarda una correlacin evidente con los convenios extrajudiciales y,
atendiendo a la doctrina y a la jurisprudencia, se vino a establecer que tales pactos eran nulos por
tres causas: 1) ser contrarios a la ley, a las buenas costumbres o al orden pblico; 2) ser ilcita su
causa; 3) vulnerar la prohibicin de transigir sobre cuestiones matrimoniales ex artculo 1814 CCv.
Con todo, a partir de la Ley 30/1981, de 7 de julio, que modifica la regulacin del matrimonio
en el Cdigo Civil, se introduce una importante novedad en materia de Derecho de Familia al
reconocer, por una parte, efectos jurdicos a la separacin de hecho; y por otro lado, al permitir a los
cnyuges, en los procesos consensuales, la autorregulacin de las consecuencias de su nulidad,

23
Las peticiones de separacin y divorcio presentadas por ambos cnyuges, de comn acuerdo, o por uno con el
consentimiento del otro, se tramitarn por el procedimiento establecido en el artculo 777 de la ley de Enjuiciamiento
Civil.
24
TORRERO MUOZ, M., El acuerdo de mediacin familiar. En Estudios sobre la Ley valenciana de Mediacin
Familiar, LLOPIS GINER, J.M. coord., Valencia, 2003, Editorial Prctica de Derecho, cit., p.92.
La autora subraya que su estudio se limita a estudiar el contenido del acuerdo de mediacin adoptado en situaciones
de crisis matrimoniales o conyugales, sin perjuicio de que en este procedimiento se pueda buscar la solucin a otro tipo
de crisis, como pudiera ser la paternofilial o la parental.

76
separacin o divorcio lo que obedece a una claro reconocimiento del principio de autonoma
privada. La mediacin familiar tambin persigue el objetivo de reducir al mbito de lo privado la
resolucin de los conflictos matrimoniales, es decir, una desjudicializacin de los conflictos
familiares, aunque en los convenios reguladores se precise de la correspondiente aprobacin
judicial. Como establece M. Torrero Muoz, si se est en presencia de un negocio jurdico de
Derecho de Familia, deber admitirse su validez siempre y cuando concurran dos requisitos: 1) Que
verse sobre materias que son objeto de libre disposicin por las particulares. Cuestin distinta es
determinar los lmites entre lo disponible y lo indisponible por las partes, es decir, qu pactos
pueden ser homologables y cules no; 2) Que concurran elementos esenciales a todo negocio
jurdico ex artculo 1261 del Cdigo Civil
25
.
Conforme al art. 90 del CCv. se admite la posibilidad de los convenios reguladores que, sern
aprobados por el juez, salvo si son daosos para los hijos o gravemente perjudiciales para uno de los
cnyuges (Sentencia del Tribunal Supremo de 25 de junio de 1987). El convenio regulador (a que
se refieren los arts. 81 y 86 de este Cdigo Civil) deber referirse, al menos, a los siguientes
extremos:
A) La determinacin de la persona a cuyo cuidado hayan de quedar los hijos sujetos a la
patria potestad de ambos, el ejercicio de sta y el rgimen de visitas, comunicacin y
estancia de los hijos con el progenitor que no viva con ellos;
B) La atribucin del uso de la vivienda y ajuar familiar;
C) La contribucin a las cargas del matrimonio y alimentos, as como sus bases de
actualizacin y garantas en su caso;
D) La liquidacin, cuando proceda, del rgimen econmico del matrimonio; E) La pensin
que conforme al art. 97 correspondiere satisfacer, en su caso, a uno de los cnyuges.
Si el acuerdo de mediacin familiar versa sobre la atribucin de guarda y custodia de menores o
rgimen de vistas, el preceptivo favor filii implica el imprescindible control judicial. Pero si solo se
incidiera en materias de carcter patrimonial podra protocolizarse ante Notario sin que por ello
perdiera eficacia jurdica
26
.

25
TORRERO MUOZ, M., op.cit., pp.94-95.
26
Los cinco epgrafes del artculo 90 del CCv. Integran el contenido mnimo del convenio regulador, pudiendo incluir
adems, otros extremos:
a) La determinacin de la persona a cuyo cuidado hayan de quedar los hijos sujetos a la patria potestad de ambos, el
ejercicio de sta y el rgimen de visitas, comunicacin y estancia de los hijos con el progenitor que no viva con
ellos;
b) La atribucin del uso de la vivienda y del ajuar familiar;
c) La contribucin a las cargas del matrimonio y alimentos, as como sus bases de actualizacin y garantas, en su
caso;
d) La liquidacin, cuando proceda, del rgimen econmico del matrimonio;
e) La pensin que, conforme al artculo 97, correspondiere satisfacer, en su caso, a uno de los cnyuges.
Si un convenio regulador ha sido homologado judicialmente en el procedimiento de separacin, no puede ser
rechazado por el juez que conozca del divorcio si no se ha producido una alteracin de las circunstancias.
La sentencia que conceda o deniegue la separacin o el divorcio, se pronunciar sobre el convenio, aprobndolo o
rechazndolo, en todo o en parte, y, en este ltimo caso, conceder un plazo de diez das para que formulen una nueva
propuesta, limitada, en su caso, a los extremos que no hayan sido aprobados.

77
As pues, frente al acuerdo de mediacin al que las partes pueden llegar en un proceso de
mediacin se puede oponer que existe en nuestra legislacin una posibilidad de resolucin de
conflictos no contradictoria: el procedimiento de mutuo acuerdo. De hecho, en el procedimiento que
se tramita de comn acuerdo, se prev la posibilidad de que intervenga un solo abogado, cuya
intervencin, en inters de ambas partes le reviste de un cierto carcter de componedor. Cierto que,
como hemos visto, comporta grandes ventajas con respecto a la va contenciosa. Sin embargo, este
instrumento procesal por s solo no sirve para resolver eficazmente la crisis y regular
satisfactoriamente para ambas partes, los efectos de la separacin y divorcio.
El inconveniente es que muchas veces, los acuerdos alcanzados a travs de un mutuo acuerdo,
se acaban por no cumplir. El ncleo de la cuestin est en la forma en que se llega a los acuerdos
que se presentan a la homologacin judicial, si es por un acuerdo de mediacin o por un convenio
regulador. La comprensin de los problemas que las partes desarrollan en el proceso de mediacin
ayudados por el mediador, difiere del asesoramiento legal sobre derechos y deberes de como un
abogado va a asesorar a su defendido. Es por ello que el ser ya la formacin del mediador, y su
especfico rol, le hacen un profesional claramente distinto del abogado o del terapeuta.
El acuerdo de mediacin tiene eficacia jurdica entre las partes que lo han firmado, es decir,
tiene efecto obligacional entre quienes lo han suscrito, como cualquier otro contrato. Su
legalizacin definitiva y su oponibilidad frente a terceros se puede conseguir: bien a travs de la
homologacin judicial en el correspondiente proceso de carcter consensual, bien acudiendo al
Notario, para que se transcriba en el correspondiente documento pblico, para su posterior
inscripcin en el Registro oportuno.

3.3. Identificacin, por parte del alumno, entre no haber conseguido un acuerdo entre las partes y no
haber dirigido con xito y habilidad la mediacin

El alumno concibe el acuerdo de mediacin como la conclusin natural del proceso de mediacin.
A pesar de que se le explica que su trabajo es el de facilitar la comunicacin entre las partes,
ayudarles a reequilibrar sus emociones, restaurar bloqueos emocionales que pudieran existir y que
estuviera dificultando el proceso de comunicacin, lo cierto es que les resulta difcil desprenderse
de la identificacin acuerdo de mediacin y xito del mediador. Deben comprender que su
ayuda se dirige a facilitar una mejor gestin del conflicto de forma que, a veces, concluir en un
acuerdo y, en otras ocasiones, las partes no llegarn a un consenso.

3.4. Excesivo temor a la responsabilidad sancionadora -en caso de incumplimiento de deberes o
causas de abstencin- por parte del profesional mediador

78

La ley de Mediacin Familiar de Castilla y Len constituye un claro ejemplo de una
regulacin amplia y detallada del rgimen sancionador del mediador en caso de que no cumpla
adecuadamente sus deberes. Ello hace que el alumno, cuando est desarrollando sus simulaciones
en mediacin, no consiga la soltura adecuada para conducir, con cierta seguridad, el proceso de
mediacin. La falta de aplomo, el temor a que si formula una pregunta est vulnerando, por
ejemplo, la neutralidad, le hace estar a veces ms pendiente de las preguntas que va a formular, o el
discurso que va a presentar a las partes, que a lo que las propias partes mediadas le estn
respondiendo o contando.
El alumno debe entender que el rgimen sancionador se ha tipificado para ofrecer una
seguridad a los potenciales usuarios de la mediacin. Pero no hay que olvidar que una de las
caractersticas tpicas de la mediacin es la de no ser un proceso formal, la de su flexibilidad. Por
ello, el temor a una multa, a un periodo de inhabilitacin de su profesin de mediadores, se
producir slo en situaciones en las que se pueda constatar su mala prctica profesional y el
perjuicio causado a las partes mediadas.

3.5. Dificultad de movilidad geogrfica de los profesionales mediadores por el territorio nacional
Los alumnos formados en mediacin en una determinada comunidad Autnoma, conforme a la
legislacin en mediacin familiar de la determinada Comunidad Autnoma, encuentran dificultades
para ejercer como profesionales mediadores. Ello obedece a que, previamente, se debern inscribir
en el Registro de mediadores de la nueva Comunidad Autnoma a la que se trasladen. Y,
posiblemente como es el caso de nuestra comunidad Autnoma de Castilla y Len- se les exija que
acrediten haber cursado el tema de la Ley de mediacin familiar de Castilla y Len, o la Tercer
Parte del programa visionado de casos prcticos y/o prcticas tuteladas). En la prctica, esto alarga
mucho el tiempo para poder ejercer como mediadores.

4. Retos futuros

La citada ley de segunda generacin en mediacin, recientemente promulgada en Catalua,
pone de manifiesto la conveniencia de ampliar las reas de aplicacin de la mediacin a mbitos
que vayan ms all del de los conflictos familiares. Conflictos de convivencia (vecinales,
comunales) y, en general, los comprendidos en el Derecho privado, son susceptibles de encontrar un
cauce adecuado para gestionar los conflictos a travs de la mediacin. Por ello, consideramos
acertada la Ley catalana y animamos a que, otras Comunidades Autnomas, se animen a seguir el
camino abierto de ampliacin del mbito de aplicacin de la mediacin.

79
Junto a este desideratum de futuro, las actividades ms inmediatas que convendra llevar a
cabo son:
1) Continuar con las estrategias de difusin de la mediacin, tarea an por desarrollar ms
ampliamente. Gran parte de la ciudadana, de los potenciales usuarios, contina sin saber
qu es la mediacin.
2) Fomentar la colaboracin entre la Administracin de Justicia, los Juzgados, y los
mediadores. Bsqueda de frmulas para desarrollar, de forma gil y eficaz, esa colaboracin.
Vid. Servicios Pblicos de mediacin de Catalua y del Pas Vasco. En Castilla y Len hay
algunas experiencias, como en el caso de la mediacin penal, en Juzgados de Burgos y de
Valladolid, pero se podra ampliar a Juzgados de Familia y a otros.

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
. BELLOSO MARTN, Nuria, El ser y la formacin del mediador familiar: deberes del mediador y
rgimen sancionador, en BELLOSO MARTN, Nuria (Coordinadora), Estudios sobre mediacin:
la Ley de Mediacin Familiar de Castilla y Len, Valladolid, Indipress, Junta de Castilla y Len,
2006, pp. 237-270.
. BLANCO CARRASCO, Marta, Mediacin y sistemas alternativos de resolucin de conflictos.
Una visin jurdica. Madrid: Universidad Complutense de Madrid, 2009.
. GARCA GARCA, Luca, Mediacin familiar: prevencin y alternativa al litigio en los
conflictos familiares, Madrid: Dykinson, 2003.
. GARCA VILLALUENGA, Leticia, Mediacin en conflictos familiares. Una construccin desde
el Derecho de Familia. Madrid, Universidad Complutense de Madrid, 2006.
. ORTUO, Pascual, El reto de la mediacin en el panorama internacional, en ROMERO
NAVARRO, F. (Compilador): La mediacin. Una visin plural. Diversos campos de aplicacin.
Consejera de Presidencia y Justicia y Seguridad. Gobierno de Canarias, 2005.
. OYHANARTWE, M. Los nuevos paradigmas y la mediacin En GOTTHEIL, J. y J.
SCHIFFRIN, A., Mediacin: una transformacin en la cultura. Paids: Buenos Aires, 1996.
. TORRERO MUOZ, M., El acuerdo de mediacin familiar. En Estudios sobre la Ley
valenciana de Mediacin Familiar, LLOPIS GINER, J.M. coord., Valencia, 2003, Editorial
Prctica de Derecho.

80
CDIGO MODELO DE COOPERAO INTERJURISDICIONAL PARA
IBEROAMRICA
12

EXPOSIO DE MOTIVOS

INTRODUO

A tutela judicial transnacional uma exigncia dos tempos atuais, em que constantemente as
relaes jurdicas, sob diversos aspectos, ultrapassam as fronteiras de um Estado. Assegurar a
efetividade da tutela judicial sem fronteiras significa muito mais do que apenas reconhecer decises
judiciais estrangeiras transitadas em julgado, proferidas em processos de conhecimento. Tudo que
for necessrio para que seja assegurada a efetividade da jurisdio deve estar compreendido na idia
de tutela judicial transnacional, tais como os atos de urgncia, os atos executrios, os atos
destinados comunicao processual ou mesmo os atos probatrios. Pouco importa tratar-se de
direito pblico ou de direito privado; da mesma maneira, a jurisdio h de ser efetiva e estar
pautada nos mesmos princpios e ideais da justia transnacional.

No obstante, o tratamento diferenciado, em cada Estado, dispensado cooperao
interjurisdicional srio obstculo efetividade da tutela judicial transnacional. Embora partindo
das mesmas preocupaes plenitude do acesso Justia transnacional e preservao da soberania
estatal -, as regras internas de cada Estado, algumas de ndole constitucional, acabam sendo
contraditrias ou, ainda, sofrendo interpretaes contraditrias. A busca pela uniformidade de
regras sobre o tema, ideal imaginado por convenes e tratados no mbito de organizaes
internacionais (Mercosul, OEA, HAIA, ONU), bem como a busca de um espao judicial ibero-
americano pela Rede Ibero-Americana de Cooperao Judicial (IberRED), dependem
preliminarmente de um consenso principiolgico. A finalidade de um cdigo modelo de cooperao
interjurisdicional reside, justamente, na compilao dos princpios fundamentais e regras gerais

1
O presente documento foi enviado redao da Revista pelo Prof. Ricardo Perlingeiro Mendes da Silva, Professor
Titular da Universidade Federal Fluminense e Juiz Federal no Rio de Janeiro.
2
Elaborado pela Comisso de Reviso da Proposta de Cdigo Modelo de Cooperao Interjurisdicional para Ibero-
Amrica [Ada Pellegrini Grinover, Brasil <Presidente>; Ricardo Perlingeiro Mendes da Silva, Brasil <Secretrio
Geral>; Abel Augusto Zamorano, Panam; Angel Landoni Sosa, Uruguay; Carlos Ferreira da Silva, Portugal; Eduardo
Vscovi, Uruguay; Juan Antonio Robles Garzn, Espanha; Luiz Ernesto Vargas Silva, Colmbia; Roberto Omar
Berizonce, Argentina]. Aprovado na Assemblia Geral do Instituto Iberoamericano de Direito Processual, ocorrida no
dia 17 de outubro de 2008, por ocasio das XXI Jornadas Iberoamericanas de Derecho Procesal, Lima, Peru.

81
inerentes jurisdio transnacional que, com as adaptaes necessrias a cada Estado, sejam
passveis de aplicao em todos os sistemas jurdicos que consagrem o Estado de Direito.

A proposta de um Cdigo Modelo de Cooperao Interjurisdicional para Ibero-Amrica
surgiu em julho de 2005, quando das Jornadas Especiais de Barcelona, do Instituto Ibero-
Americano de Direito Processual, cujo Presidente, Jairo Parra Quijano, em reunio com Ada
Pellegrini Grinover, Angel Landoni Sosa e Ricardo Perlingeiro, designou-os, juntamente com Abel
Augusto Zamorano, para participar de comisso destinada elaborao de um pr-projeto. As
atividades da Comisso, presidida por Ada Pellegrini Grinover e secretariada por Ricardo
Perlingeiro, compreenderam discusses a distncia (por e-mail) e duas reunies presenciais. Com
efeito, entre julho e dezembro de 2005, a Comisso discutiu o assunto via Internet, sendo que, nos
dias 9 e 10 de fevereiro de 2006, na Faculdade de Direito da Universidade Federal Fluminense, em
Niteri, foi realizada a primeira reunio presencial, onde se discutiu e aprovou uma das verses da
Proposta de Cdigo Modelo de Cooperao Interjurisdicional para Ibero-Amrica. Esta verso foi
revista e complementada pela mesma Comisso, no decorrer do III Congresso Panamenho de
Direito Processual, na Cidade de Panam, realizado de 15 a 18 de agosto de 2006. O texto final foi
submetido Assemblia-Geral do Instituto Ibero-Americano de Direito Processual, nas XX
Jornadas Ibero-Americanas de Direito Processual, ocorridas entre 25 e 27 de outubro de 2006, em
Mlaga, quando foi constituda a Comisso de Reviso, destinada elaborao do Projeto do
Cdigo Modelo, tambm presidida por Ada Pellegrini Grinover e secretariada por Ricardo
Perlingeiro, e da qual fizeram parte Abel Augusto Zamorano, Angel Landoni Sosa, Carlos Ferreira
da Silva, Eduardo Vscovi, Juan Antonio Robles Garzn, Lus Ernesto Vargas Silva e Roberto
Omar Berizonce. Sucederam-se discusses a distncia (via e-mail) at que, no dia 15 de setembro
de 2007, em Salvador, quando do XIII Congresso Mundial de Direito Processual, da Associao
Internacional de Direito Processual, em reunio que contou com a participao do Presidente do
Instituto, Jairo Parra, a Comisso de Reviso aprovou a verso final do Projeto de Cdigo Modelo
de Cooperao Interjurisdicional para Ibero-Amrica.

A idia de Cdigos-modelo no novidade no espao ibero-americano. Em 1967, nas
Jornadas de Caracas e Valencia, na Venezuela, surgiu a idia de confeco de dois projetos de
normas processuais com o objetivo de servirem de orientao s reformas legislativas a serem
promovidas nos pases latino-americanos. Iniciava-se, ento, com o trabalho de juristas e comisses
organizadas, a elaborao dos Cdigos Modelo de Processo Civil e Processo Penal. Recentemente,

82
o Instituto Ibero-Americano de Direito Processual, nas XIX Jornadas de Processo de Caracas,
aprovou o Cdigo Modelo de Processos Coletivos para Ibero-Amrica.

O Projeto de Cdigo Modelo de Cooperao Interjurisdicional para Ibero-Amrica
bastante arrojado, com uma sistematizao absolutamente indita, no obstante os seus princpios e
regras tenham sido construdos a partir da experincia recente dos pases ibero-americanos e de suas
normas em vigor (de fonte interna e externa), das quais permitimo-nos destacar exemplificadamente
as que inspiraram alguns dos seus principais preceitos: a- vnculo entre a concepo de ordem
pblica internacional e a dos princpios fundamentais do Estado requerido / art. 2, I (Cdigo Civil
Portugus; Ato do Conselho CE 29 maio 2000); b- traduo e forma livres para os atos e
documentos necessrios cooperao / art. 2, VI (Conveno Interamericana sobre restituio de
menores); c- submisso expressa e tcita para fixao da competncia internacional condicionadas
ao princpio da efetividade / art. 7, 1 (Cdigo Bustamante, Protocolo de Buenos Aires sobre
jurisdio internacional em matria contratual); d- litispendncia e conexo internacionais / art. 9
(Cdigo Civil Peruano, Cdigo Bustamante, Conveno de Haia sobre reconhecimento e execuo
de sentenas estrangeiras em matria civil e comercial, Regulamentos CE 44/2001 e 2201/2003); e-
eficcia automtica das decises estrangeiras / art. 10 (Regulamentos CE 44/2001 e 1346/2000); f-
investigao conjunta / art. 20 (Lei Portuguesa de cooperao judiciria internacional em matria
penal, Conveno Internacional das Naes Unidas para a supresso do financiamento do
terrorismo, Conveno da ONU sobre o trfico ilcito de entorpecentes e de substncias
psicotrpicas, Conveno das Naes Unidas contra a corrupo, Ato do Conselho CE 29 maio
2000); g- comparecimento temporrio de pessoas / art. 22 (Conveno Interamericana sobre
assistncia mtua em matria penal; Conveno Interamericana contra o terrorismo, Protocolo de
So Luiz de assistncia jurdica mtua em assuntos penais no Mercosul, Conveno Internacional
das Naes Unidas sobre a supresso de atentados terroristas com bombas); h- extenso da
competncia penal internacional nos casos de negativa de extradio / art. 24, III (Conveno
Interamericana contra a fabricao e o trfico ilcito de armas de fogo, munies, explosivos e
outros materiais correlatos, Conveno das Naes Unidas sobre a proteo fsica de materiais
nucleares); i- transferncia de processo e de execuo penal / art. 25 (Conveno Interamericana
sobre o cumprimento de sentenas penais no exterior, Conveno das Naes Unidas contra o crime
organizado internacional); j- extradio de nacional / arts. 30 e 31, IV (Constituio Poltica
Colombiana, Cdigo de Processo Penal da Bolvia, Tratado de Extradio Chile e Uruguai, Acordo

83
de Extradio entre o Mercosul, a Repblica da Bolvia e a Repblica do Chile, Conveno
Interamericana sobre extradio).

O Projeto de Cdigo Modelo est organizado da seguinte maneira. No captulo primeiro,
dispe sobre o alcance e os princpios fundamentais da cooperao interjurisdicional; nos captulos
segundo e terceiro, sobre as regras gerais das espcies de cooperao interjurisdicional, distinguindo
a cooperao civil da cooperao penal; no captulo quarto, sobre os procedimentos de cooperao
interjurisdicional; e, no captulo quinto, as disposies finais.

ALCANCE E PRINCPIOS

Primeiramente, vale registrar que o Projeto no consiste em um modelo para a cooperao
na Ibero-Amrica", mas sim de um "Cdigo Modelo de Cooperao Interjurisdicional para Ibero-
Amrica", isto para que no haja a falsa impresso de que a cooperao seria somente entre os
Estados ibero-americanos. O Projeto de Cdigo Modelo no uma proposta de tratado internacional
a ser ratificado, mas sim uma proposta de normas nacionais a serem incorporadas internamente por
pases ibero-americanos, e destinado cooperao interjurisdicional com qualquer Estado, ibero-
americano ou no.

A expresso cooperao interjurisdicional a mais adequada tutela judicial
transnacional. Os litgios transnacionais, alvo da tutela judicial transnacional, so aqueles que
possuem elementos conectados em mais de um Estado. Nesses casos, a efetividade da jurisdio
depende, sempre, da atuao conjunta de Estados soberanos. Da a expresso cooperao. bem
verdade que no se trata exatamente de uma cooperao internacional, j que esta expresso mais
apropriada s relaes de Direito Internacional Pblico e, portanto, tutela judicial perante tribunais
internacionais. Chega-se, assim, expresso cooperao interjurisdicional.

Em compasso com a denominao cooperao interjurisdicional, o art. 1 aponta como
objetivo do Projeto de Cdigo Modelo o de assegurar a efetividade da prestao jurisdicional em
um plano transnacional, a partir do intercmbio dos atos de natureza administrativa ou
jurisdicional, emanados por autoridades administrativas ou judicirias, no mbito do direito
pblico e do direito privado. O art. 2 relaciona os princpios gerais da cooperao

84
interjurisdicional, constando, do inciso I ao V, os princpios que dizem respeito ao cabimento da
cooperao e, nos incisos VI, VII e VIII, os que se referem aos procedimentos da cooperao -
ativa e passiva.

A clusula da ordem pblica est associada observncia dos princpios
fundamentais do Estado em cujo territrio se pretenda a eficcia de qualquer ato estrangeiro ou se
pretenda praticar ato em favor da prestao jurisdicional perante tribunal estrangeiro (art. 2, I).
Dessa maneira, o poder pblico de um Estado no deve emanar atos contrrios aos seus prprios
princpios fundamentais, e tampouco atos que sirvam prestao jurisdicional, noutro Estado, que
tambm seja incompatvel com aqueles mesmos princpios. Em decorrncia dessa clusula, no se
admite nem mesmo a prtica de atos administrativos, tal como o registro de uma certido de
divrcio estrangeiro, ou a prtica de atos judiciais ordinatrios que visem a uma prestao
jurisdicional incompatvel com os princpios fundamentais do Estado do qual se reclama tais atos. A
associao entre ordem pblica internacional e princpios fundamentais, inspirada na legislao
alem, austraca e portuguesa
3
, diminui o grau de impreciso do conceito indeterminado de ordem
pblica, afasta da compreenso desta a simples contrariedade a leis infraconstitucionais ou
constitucionais e a eleva ao patamar de princpio fundamental, expresso ou no em uma
constituio.

O obstculo cooperao interjurisdicional em razo da falta de observncia das garantias do
devido processo legal no Estado requerente, tal como previsto no art. 2, II, desdobramento da
clusula da ordem pblica internacional. No respeitar as garantias do devido processo legal o
mesmo que negar o direito tutela judicial efetiva e, conseqentemente, ofender os princpios
fundamentais de um Estado. Freqentemente citada nos diplomas legais, a falta de oportunidade
de defesa no processo judicial em curso no Estado requerente um exemplo mas no o nico -
da necessidade da observncia s garantias do devido processo legal. No mesmo sentido, a
publicidade processual assegurada no art. 2, V atua como garantia do devido processo legal e da

3
Lei de Introduo ao Cdigo Civil Alemo (EGBGB), art. 6, Lei Austraca de Direito Internacional Privado, 6, e
Cdigo Civil Portugus, art. 22.

85
ordem pblica internacional, excetuada somente nos casos de interesse pblico que justifiquem o
sigilo (art. 6, III, 2 parte).

O Projeto de Cdigo Modelo, no art. 2, III, rejeita qualquer diferena de tratamento entre
nacionais e estrangeiros, residentes ou no residentes, inclusive quanto possibilidade de
extradio. O acesso Justia deve ser efetivo e as garantias correspondentes devem estar ao
alcance dos nacionais e dos estrangeiros, indistintamente. A gratuidade de justia indispensvel
aos necessitados deve incluir as despesas, em especial de tradutores.

No art. 2, IV, estabelece-se como princpio a no dependncia da reciprocidade de
tratamento. O objetivo assegurar, em um contexto transnacional, o exerccio de direitos
pertencentes a pessoas privadas, de modo a no sacrific-los por culpa do Estado que se omite no
oferecendo reciprocidade. Desta omisso, deve resultar a restrio to-somente a interesses do
prprio Estado inerte, sob pena de caracterizar ofensa tutela judicial transnacional, tal como est
previsto nos casos de comparecimento temporrio (art. 22), extradio (art. 30, I), e despesas
processuais (art. 58).

O Projeto acolhe o princpio da instrumentalidade processual para o procedimento da
cooperao ativa e passiva (art. 2, VI), admitindo a traduo livre, que significa no haver
necessidade de traduo juramentada ou oficial, sendo at mesmo dispensvel, nos casos em que o
tribunal e as partes litigantes dela no necessitarem, e admitindo tambm os meios eletrnicos e
videoconferncia. Operando em todas as modalidades de cooperao, h previso expressa desse
princpio no art. 5, pargrafo nico (prova por videoconferncia) e no art. 6, pargrafo nico
(intercmbio de informaes).

A respeito da autoridade central, consenso de que este organismo deve servir cooperao
interjurisdicional, na medida em que facilite a sua realizao (art. 2, VII). A tramitao dos pedidos
de cooperao perante uma autoridade central somente ocorrer quando, a critrio dos interessados,
for considerada necessria. Dessa maneira, no obstante os Estados sejam obrigados a manter a
estrutura administrativa de uma autoridade central, nos procedimentos de carta rogatria ou de
auxlio mtuo, admite-se que as entidades interessadas se comuniquem diretamente. Tambm deve
ser registrado que, diante do papel atribudo autoridade central, no compete a esta valorar o
cabimento do pedido de cooperao, impedindo o seu processamento ou o seu atendimento.

86

admitida a espontaneidade na transmisso de informaes a autoridades do Estado
requerente (art. 2, VIII). Com efeito, existem situaes em que no seria necessrio ou mesmo
possvel - esperar uma solicitao do Estado requerente. Trata-se das comunicaes ou informaes
sujeitas ao procedimento do auxlio mtuo. Citem-se os exemplos das comunicaes ao Estado
requerente quanto efetivao da medida de urgncia (para os fins do prazo institudo no art. 18) ou
quanto ocorrncia de procedimentos criminais superveniente (quando posterior ao atendimento de
uma solicitao neste sentido).

MODALIDADES DE COOPERAO

A cooperao interjurisdicional afeta ao Direito Internacional Privado alcana litgios
transnacionais de direito privado e de direito pblico. A legislao nacional, europia e
internacional de cooperao interjurisdicional que no rene as matrias de direito privado com as
de direito pblico assim procede porque, em razo do detalhamento em que se encontram, tal
unificao no seria justificvel nem vivel. Porm, no o que ocorre com o Projeto de Cdigo
Modelo, que contm somente princpios e regras gerais, todos compatveis com as relaes
transnacionais afetas a ambos os ramos do direito. A diferena de tratamento foi prevista apenas
quando considerada necessria, mesmo em se tratando de princpios e regras gerais, admitindo-se a
cooperao penal como especial em relao cooperao civil, residual. Por ltimo, vale lembrar
que no seria enfrentado o importante tema imunidade jurisdio (art. 8, pargrafo segundo), se
no fosse includa no Projeto a matria de direito pblico (administrativo, tributrio e
previdencirio).

A cooperao interjurisdicional compreende duas classes de modalidades, a de atos
ordinatrios e probatrios que no reclamam uma medida jurisdicional do Estado requerido e, por
outro lado, a de atos que a reclamam. Na primeira classe, encontram-se a citao, intimao e
notificao judicial e extrajudicial (arts. 3, I, e 19, I), a realizao de provas e obteno de
informaes (arts. 3, II, e 19, II), o comparecimento temporrio de pessoas (art. 19, IV) e a
investigao conjunta (art. 19, III); na segunda, a eficcia e execuo de deciso estrangeira (arts.
3, III, e 19, VI), a medida de urgncia (arts. 3, IV, e 19, VIII), a extradio (art. 19, VII), a
transferncia de processo e execuo penal (art. 19, V) e, eventualmente, tambm em alguns casos
em que a realizao de provas e obteno de informaes necessitam de medidas jurisdicionais

87
(neste caso sujeita carta rogatria art. 41, I), como ocorre com a quebra de sigilo ou medidas
constritivas, de acordo com a lei processual interna de cada Estado. As regras sobre competncia
internacional (arts. 7, 8 e 24) esto situadas estrategicamente entre as duas referidas classes de
modalidades de cooperao, pois a competncia internacional se presta jurisdio propriamente
dita e no a atos ordinatrios ou desprovidos de contedo decisrio.

COOPERAO CIVIL

O Captulo II inclui modalidades de cooperao que se prestam prpria cooperao civil e,
subsidiariamente, cooperao penal. Referimo-nos s seguintes espcies de cooperao: a- citao
intimao e notificao (art. 4); b- realizao de provas e obteno de informaes (arts. 5 e 6); c-
eficcia da deciso estrangeira (arts. 10 e 11); d- execuo de deciso estrangeira (arts. 12-14); e-
medida judicial de urgncia (arts. 15-18).

Quanto aos atos de comunicao processual, estes no sero admitidos quando praticados
em relao a processo - em curso noutro Estado que no seja capaz de ensejar uma deciso
final em condies de ser reconhecido pelo Estado requerido (art. 4). No faz sentido
movimentar a mquina judiciria ou administrativa do Estado requerido, ainda que se trate de
atos judiciais meramente ordinatrios, para contribuir com uma prestao jurisdicional que no
seja compatvel com os princpios fundamentais deste Estado. Alm disso, implicitamente,
admitem-se neste artigo os atos de comunicao processual pelo correio.

Em matria probatria, so admitidos no mbito da cooperao interjurisdicional todos os
meios de prova em geral, desde que obtidos licitamente e destinados a processo em curso noutro
Estado em condies de gerar efeito no Estado requerido (art. 5). No obstante, alm das duas
modalidades especficas em matria penal, sobre investigao conjunta (arts. 20 e 21) e
comparecimento temporrio de pessoas (arts. 22 e 23), o Projeto de Cdigo Modelo destaca o
intercmbio de informaes em trs nveis: a- informaes sobre o direito estrangeiro; b-
informaes acerca da existncia de infraes penais; c- informaes a respeito do andamento de
processo administrativo ou judicial e das decises neles proferidas. O pressuposto da licitude para a
admisso da prova reafirma a clusula da proteo da ordem pblica internacional, sendo necessrio

88
que o meio de obteno da prova esteja amparado nos princpios fundamentais, tanto do Estado
requerido quanto do Estado requerente.

O pargrafo nico do art. 6, relacionado com o princpio da instrumentalidade, porm
fundado especialmente no princpio probatrio da livre convico racional, contrrio idia de
que algum meio de prova tenha valor absoluto. Tem a regra dupla finalidade. No se exige a
traduo de documentos, tampouco uma traduo oficial, bastando que haja a compreenso dos
mesmos - o que pode ser alcanado por diversos meios de prova. A tramitao perante autoridades
centrais ou diplomticas, de acordo com o papel destas entidades, deve facilitar a cooperao
interjurisdicional gerando a presuno de autenticidade dos documentos sem que, contudo, tal
presuno seja iuris et de iure; admite-se prova em contrrio.

As regras sobre competncia internacional civil (arts. 7 e 8) esto orientadas pelo princpio
da efetividade, que, afinado com o princpio do juiz natural e do forum non conviniens, impem
limites ao princpio da submisso sempre que este levar ao forum shopping, sacrificando o acesso
Justia, a ampla defesa, o conhecimento dos fatos, a observncia dos direitos adquiridos ou a
prpria realizao ftica da tutela executiva ou de urgncia (art. 7, 1). De um modo geral, as
regras sobre competncia internacional acompanham a orientao do legislador interno, preferindo
o tribunal do Estado que estiver mais prximo do litgio: mais prximo do demandado, assegurando
a ampla defesa (art. 7, I, 1 parte); mais prximo do autor, assegurando o amplo acesso Justia
(art. 7, III); mais prximo dos fatos, assegurando uma eficaz instruo probatria (arts. 7, I, 2
parte, e 8, I); mais prximo da lei material que regulamente o fato constitutivo do direito subjetivo
sub judice (art. 7, II); ou, ainda, mais prximo do local da execuo, assegurando a efetividade da
tutela executiva ou da tutela de urgncia (art. 8, I e II). Nesse contexto, competente o tribunal do
Estado que mantiver algum vnculo efetivo com o litgio capaz de assegurar um processo justo (art.
7, III); em carter subsidirio, competente o tribunal do Estado que for objeto de conveno,
expressa ou tcita, pelas partes litigantes (art. 7, 1).

No plano transnacional, dificilmente prevalece a regra segundo a qual compete ao tribunal
do processo de conhecimento promover a execuo do julgado. A execuo de decises judiciais
sempre de competncia exclusiva do Estado em cujo territrio se materializa. A prtica de atos
jurisdicionais executrios atos que expressam soberania no territrio de outro Estado seria vista
como uma interferncia direta e indevida na soberania alheia. Portanto, no seria conveniente para a
instruo do processo que a conduo da execuo fosse delegada a um outro Estado que no o do

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local dessa execuo, sob pena de serem expedidas tantas cartas rogatrias quantos atos executrios
forem necessrios, inviabilizando o processamento.

A submisso ou escolha dos foros no plano transnacional deve ser subsidiria observncia
das regras de competncia absoluta (concorrente e exclusiva), salvo se, no caso concreto, e tambm
em nome do princpio da efetividade, nenhum outro tribunal estiver em condies de prestar uma
jurisdio adequada (art. 7, 1, segunda parte). No entanto, no se admite a prorrogao de
competncia diante da ausncia do ru ou, ainda, a eleio de foro que contrarie regra de
competncia absoluta ou no autorizada pela prpria norma processual internacional. No art. 7 1
prope-se a submisso expressa ou a submisso tcita, somente nos casos em que o tribunal do
Estado escolhido ou do Estado indicado for um dos legalmente previstos ou, ainda, no houver
ofensa regra de competncia absoluta, de acordo com o caso concreto. Portanto, no se admite
submisso (expressa ou tcita) a tribunais de Estados estranhos ou que sejam absolutamente
incompetentes. Tampouco se admite submisso tcita sem que haja presena do ru; o Projeto
preocupa-se com a certeza de que esteja sendo assegurado o direito de defesa, o que no plano
transnacional passa a ser da maior relevncia, no se extraindo da revelia a renncia ou submisso
tcita ao foro escolhido pelo demandante. necessrio que o demandado comparea e, contestando
o pedido, nada diga a respeito da incompetncia (art. 7 3).

A imunidade estatal jurisdio de outro Estado prevista na Conveno de Viena sobre
Relaes Diplomticas est relacionada diretamente com o tema da competncia internacional.
Decorre da no incidncia de leis estrangeiras sobre relaes jurdicas de direito pblico, sendo
causa excludente da competncia internacional e fixada em favor dos Estados e, portanto, sujeita a
renncia expressa ou tcita, por parte do Estado demandado, como autorizado no art. 7 3.

A litispendncia e a conexo entre causas pendentes acarretam a suspenso e no a extino
do processo, para que no haja risco de ofensa garantia do acesso Justia, conforme previsto no
art. 9. Essa suspenso, no entanto, deve perdurar at que haja uma deciso final no processo
originrio ou, ento, durante um prazo razovel. Isto porque, mais grave do que admitir decises
conflitantes e insegurana jurdica, seria suspender um processo por prazo indefinido. Alm disso, a
litispendncia e a conexo somente devem surtir algum efeito se, a critrio do tribunal do Estado
responsvel pela suspenso, o processo originrio estiver em condies de ensejar uma deciso final
compatvel com os princpios fundamentais daquele Estado. Da a referncia a tribunal
internacionalmente competente.

90

A eficcia - coisa julgada, exeqibilidade e efeitos meramente materiais - transnacional de
uma deciso judicial estrangeira uma das principais modalidades de cooperao interjurisdicional
(art. 3, III). Prefere-se a expresso deciso, que gnero, em detrimento das expresses
sentena ou acrdo, que so espcies. A eficcia da deciso judicial estrangeira automtica e
independente de reconhecimento judicial prvio, constante do art. 10, na prtica, significa admitir a
retroatividade da coisa julgada estrangeira ( data do trnsito em julgado na origem) e a valorao
imediata das decises estrangeiras junto a rgos administrativos ou em uma relao jurdica
qualquer. Apenas a execuo de deciso judicial estrangeira - por reclamar exerccio de jurisdio
pelo Estado requerido que pressupe um reconhecimento judicial prvio, ainda que implcito
(art. 49). Convm registrar que, indiretamente, a eficcia automtica da deciso estrangeira legitima
a admisso da litispendncia e conexo internacionais.

A eficcia da deciso estrangeira depende da observncia de requisitos compreendidos entre
os princpios fundamentais do Estado requerido e as regras sobre competncia internacional (art. 11,
I, II e III). Consideram-se, tambm, os requisitos meramente procedimentais, tais como o de a
deciso estrangeira estar provida de efeitos na origem (art. 11, IV) ou o da compatibilidade com as
decises proferidas no Estado requerido ou em outro Estado, desde que em condies de produzir
efeitos no Estado requerido (art. 11, V).

A execuo de deciso estrangeira est sujeita observncia dos requisitos necessrios
eficcia das decises estrangeiras (art. 12). Porm, apenas para frisar, a execuo no se enquadra
dentre os efeitos automticos da deciso estrangeira. Aqui, deve-se consignar a observncia aos
requisitos, pois o processo de execuo depende de reconhecimento prvio incidental pelo ato
judicial que autoriza o incio da execuo e declara a executoriedade do ttulo estrangeiro. Anote-se
que no impede a execuo de deciso estrangeira haver recurso pendente no tribunal de origem;
em outras palavras, admite-se execuo de deciso estrangeira no transitada em julgado (art. 14),
desde que o recurso l interposto no tenha efeito suspensivo (art. 11, IV), sendo facultada a
exigncia de cauo, se possvel ao demandante (art. 14). Acrescente-se, no caso de execuo de
deciso de uma medida judicial de urgncia, a necessidade de o processo principal, em curso ou
futuro, no qual ser decidida a questo de fundo, estar em condies de ensejar uma deciso que
rena os requisitos para ter eficcia no Estado requerido, nos termos do art. 13. Aplicam-se

91
execuo de laudo arbitral estrangeiro as mesmas regras da execuo de deciso estrangeira (art.
57).

Como regra geral, as medidas de urgncia so processadas e decididas pelo tribunal da causa
principal. Porm, como o procedimento da execuo de deciso estrangeira nem sempre
apropriado tutela de urgncia, tem sido comum autorizar o aforamento destas medidas diretamente
no tribunal do Estado em cujo territrio se pretende sua execuo. Esse fenmeno de dissociao
entre processo de conhecimento e processo cautelar no plano transnacional est sujeito a alguns
limites devidos aos seguintes princpios: 1- princpio do juiz natural o tribunal da causa cautelar
ou de urgncia sempre o tribunal do processo principal, sendo possvel atribuir a competncia a
outro tribunal somente em situaes extremas nas quais ficar demonstrado que o procedimento de
reconhecimento ou de exequatur de medidas de urgncia for capaz de inviabilizar a realizao do
direito alegado (art. 16, I); 2- princpio da ordem pblica e da competncia internacional o
deferimento da tutela de urgncia transnacional diretamente pelo tribunal do Estado em cujo
territrio seria executada, alm da presena do periculum in mora e do fumus boni iuris (art. 17),
depende ainda: (a) da demonstrao de que o direito material reclamado compatvel com os
princpios fundamentais daquele Estado e (b) de que a futura e definitiva declarao judicial do
direito no exterior ser conseqncia de processo que observe as garantias do devido processo legal
perante tribunal que seja competente segundo as regras de competncia internacional vigentes
naquele Estado (art. 16, II). A natureza provisria de qualquer medida jurisdicional de urgncia
condiciona a sua eficcia ao advento, em tempo razovel, de deciso final no processo principal
(art. 18).

COOPERAO PENAL

As modalidades de cooperao interjurisdicional penal que reclamam um procedimento
especial em relao cooperao civil so as seguintes: a- investigao conjunta (arts. 20 e 21); b-
comparecimento temporrio de pessoas (arts. 22 e 23); c- transferncia de processo e de execuo
penal (arts. 25 e 26); d- extradio (arts. 30 e 31). As regras sobre competncia internacional
tambm possuem especificidades (art. 24). No obstante, a eficcia e execuo de deciso penal
estrangeira segue a mesma orientao prevista para as decises civis (arts. 27, 28 e 29).


92
A investigao conjunta e o comparecimento temporrio de pessoas so modalidades de
cooperao em matria de prova que no reclamam uma medida jurisdicional do Estado requerido
(art. 19, pargrafo nico).

A investigao conjunta entre autoridades policiais e os rgos de persecuo penal de
Estados diversos, para apurar crimes transnacionais, justificvel diante da necessidade de
realizao de investigaes difceis e complexas com implicaes em outros Estados (art. 21, I) e da
necessidade de ao coordenada nos Estados envolvidos (art. 21, II). promovida mediante
autorizao prvia, com objetivos e prazo de durao fixados de comum acordo (art. 20), razo pela
qual no h que se falar em ofensa soberania, especialmente porque na investigao conjunta os
atos que reclamarem jurisdio sero levados aos rgos judiciais competentes do Estado requerido.

O comparecimento temporrio de pessoas - presas ou no - objetiva a produo de provas
em processo em curso em outro Estado e tem assento nos artigos 22 e 23 do Projeto de Cdigo
Modelo. So condies para o comparecimento: a- consentimento da pessoa a ser transferida; b-
reciprocidade de tratamento; c- dispensabilidade da pessoa no processo eventualmente em curso no
Estado requerido; d- no caso de pessoa presa, o compromisso do Estado requerente de que ela
continuar presa; e- compromisso do Estado requerente de promover o retorno da pessoa no prazo
fixado; f- compromisso do Estado requerente de que a pessoa transferida no ser presa ou sofrer
outras restries do seu direito de liberdade, por fatos anteriores sua sada, e, conseqentemente,
no se sujeite a uma extradio indireta e sem o controle prvio do Estado requerido.

No tocante competncia penal internacional, a primeira das suas especificidades que, ao
contrrio da competncia civil, ela s comporta a modalidade de competncia exclusiva (art. 24).
No se admite a concorrncia entre Estados para o julgamento da mesma questo. Em direito penal
internacional, em regra, no se aplica lei estrangeira para definir tipo penal. Portanto, a competncia
internacional est vinculada incidncia da norma penal do Estado ao fato (art. 24, I), o que
normalmente ocorre quando o ilcito no territrio desse Estado. As excees ficam por conta de
situaes extremas, em que a dignidade do acusado ou condenado est em jogo, justificando a
modificao de competncia, tal como previsto no art. 25 que dispe sobre a transferncia de
processo e de execuo penal. Alm disso, prev-se a extenso da competncia penal internacional
a um Estado - que em condies normais no seria o mais adequado - em situaes em que a

93
negativa ou impossibilidade de extradio geraria a impunidade caso no houvesse a extenso da
competncia internacional (art. 24, III).

A extradio objetiva assegurar a eficcia transnacional de deciso penal estrangeira
restritiva de liberdade (art. 30, caput). A proibio da extradio de nacionais no foi acolhida pelo
Projeto, com fundamento no princpio da igualdade de tratamento entre nacionais e estrangeiros,
previsto no art. 2, III. Na verdade, proibir extradio de nacionais assegurar-lhes um privilgio
injustificvel, no passado arraigado a uma concepo nacionalista extremada. Se a razo de
preocupao reside em no submeter o nacional a um tribunal parcial ou a um tribunal que no
assegure as garantias do devido processo, tal preocupao deveria se estender a todos, nacionais ou
estrangeiros, mas somente em funo daquelas circunstncias as de no observncia s garantias
do devido processo legal. Nesse contexto, a regra em questo, partindo da premissa de que
possvel a extradio de nacional, autoriza que, neste caso, o nacional retorne sua ptria para o
cumprimento da pena. Presume-se que o condenado, na sua ptria, ter melhores condies de
reintegrao social. Trata-se de uma causa adicional e especfica de modificao de competncia
para execuo da pena.

O Projeto de Cdigo Modelo, a partir de diversas normas nacionais e internacionais em
vigor em grande parte dos Estados ibero-americanos, estabelece as seguintes condies para a
extradio (art. 30): a- estar fundada em tratado ou promessa de reciprocidade; b- ser o fato
considerado crime, ainda no prescrito, no Estado requerido e no Estado requerente, e ser punvel
pela lei de ambos os Estados com pena privativa de liberdade de durao mxima no inferior a 12
meses ou, se a extradio tiver por finalidade o cumprimento de pena, o tempo de pena por cumprir
no pode ser inferior a seis meses; c- no se revestir o processo ou a condenao no Estado
requerente de carter poltico ou no ser conseqncia de consideraes racistas, de religio,
nacionalidade, ou outra espcie de discriminao, nem existirem razes srias para supor que o
pedido foi efetuado por alguma dessas razes ou que a satisfao do pedido provocaria um prejuzo
pessoa requisitada por qualquer dessas razes; d- no ser o litgio de competncia do tribunal do
Estado requerido, salvo se, na extradio consentida, se verificar em relao ao Estado requerente
uma das condies estabelecidas no art. 25; e- ser o tribunal do Estado requerente
internacionalmente competente para o litgio nos termos do disposto no art. 24. Se o crime tiver sido
cometido em terceiro Estado, pode exigir-se ainda que a lei do Estado requerido d competncia
sua jurisdio em identidade de circunstncias ou que o Estado requerente comprove que aquele

94
Estado no reclama a pessoa; f- no haver risco pessoa requisitada de ser submetida a processo
injusto no Estado requerente, sem garantias indispensveis salvaguarda dos direitos humanos ou
de cumprir pena em condies degradantes ou de vir a ser submetida a tortura ou outro tratamento
desumano ou cruel; g- no haver risco pessoa requisitada, por motivos humanitrios que digam
respeito sua idade ou sade; h- o processo no ter ocorrido no Estado requerente revelia, quando
o acusado no tiver sido encontrado para responder ao penal, a menos que lhe seja garantida a
possibilidade de requerer um novo julgamento e de estar nele presente; i- no haver ofensa a
princpios fundamentais do Estado requerido.

No mesmo sentido, determina-se, como condio para a execuo da extradio, que o
Estado requerente assuma o compromisso de que (art. 31): a- computar o tempo de priso que, no
Estado requerido, foi imposta como conseqncia da cooperao internacional entre tribunais
jurisdicionais; b- no ser o extraditado preso nem processado por fatos anteriores requisio; c-
no ser o extraditado entregue a outro Estado que o reclame pelo mesmo fato; d- ser garantida a
devoluo do extraditado, tratando-se de nacional do Estado requerido, para execuo da pena que
tenha sido ou venha a ser aplicada, salvo se houver recusa expressa dessa pessoa. Registre-se por
oportuno que o princpio da dupla incriminao opera to-somente na extradio, no alcanando as
demais espcies de cooperao penal.

PROCEDIMENTOS

Os procedimentos da cooperao interjurisdicional consideram, primeiramente, a natureza
administrativa ou jurisdicional - do ato objeto do intercmbio; se reclama ou no uma medida
jurisdicional perante o Estado requerido e, conseqentemente, se necessita ou no de um juzo de
delibao.

No reclamando jurisdio ou delibao no Estado requerido, o procedimento da cooperao
ser o do auxlio mtuo, de natureza voluntria no contenciosa. Entre tribunais ser um
procedimento judicial de jurisdio voluntria; nos demais casos, um procedimento administrativo,
de acordo com a legislao administrativa do Estado requerido. Trata-se do auxlio mtuo judicial e
do auxlio mtuo administrativo (art. 34). Esto compreendidas no procedimento do auxlio mtuo
as seguintes modalidades de cooperao (art. 35): 1. citao, intimao e notificao judicial e
extrajudicial, quando no for possvel ou recomendvel a utilizao do correio; 2. informao sobre

95
direito estrangeiro; 3. informao sobre processo administrativo ou judicial em curso no Estado
requerido, salvo no caso de sigilo; 4. investigao conjunta entre autoridades policiais e rgos de
persecuo penal, salvo se a medida reclamar jurisdio no Estado requerido, a qual dever ser
objeto de medida judicial de urgncia; 5. realizao de provas.

Em um segundo plano, exigindo-se jurisdio ou delibao do Estado requerido, os
procedimentos necessariamente contenciosos de cognio exauriente - consideram a quem
compete a iniciativa pela cooperao interjurisdicional. Tratando-se de iniciativa direta dos
tribunais, adota-se a carta rogatria; porm, quando for a cooperao interjurisdicional de iniciativa
e responsabilidade das partes, os procedimentos variam de acordo com a pretenso a ser deduzida
no Estado requerido (medida de urgncia, ao e incidente de impugnao de deciso estrangeira,
execuo de deciso estrangeira, extradio). O que distingue basicamente a carta rogatria desses
procedimentos diversos o seu carter ex officio. A carta rogatria compreende a informao
sobre processo administrativo ou judicial e a realizao de provas que reclamem atos
jurisdicionais no Estado requerido, a transferncia temporria de pessoas, a transferncia de
processo penal e de execuo penal, e a execuo de medidas judiciais de urgncia, decretadas
por tribunal do Estado requerente (art. 41).

A lide perante o Estado requerido, de acordo com o sentido da expresso delibao, est
adstrita aos princpios fundamentais daquele Estado e observncia das normas sobre competncia
internacional. Isto no significa exatamente que o tribunal do Estado requerido no adentre no
mrito da deciso estrangeira, porm somente o far na proporo em que for necessrio luz dos
princpios fundamentais do Estado requerido. Lembre-se que o tribunal do Estado requerido no
uma instncia recursal do tribunal do Estado requerente (art. 44, segunda parte), mas negar efeito
deciso que colidir ou parte da deciso que colidir com seus princpios fundamentais. A
possibilidade desse controle judicial delibatrio sem o qual seguramente haveria ofensa
soberania - est previsto nos procedimentos de carta rogatria (art. 40), ao e incidente de
impugnao da eficcia de deciso estrangeira (art. 44), execuo de deciso estrangeira (art. 49),
medida judicial de urgncia (arts. 16, II, e 51) e extradio (art. 52).

Nos procedimentos de extradio, de execuo de deciso estrangeira e de medida judicial
de urgncia, o tribunal do Estado requerido instado a manifestar-se prvia e sumariamente para
que a deciso estrangeira seja considerada, sem prejuzo de uma fase de cognio exauriente a

96
posteriori (arts. 49, segunda parte, 51, primeira parte, e 52). No se promove a citao no
procedimento de execuo sem que antes o tribunal profira uma deciso equivalente a um ato
declaratrio de executoriedade; da mesma forma, no se decreta a priso preventiva do extraditando
nem se concede uma medida de urgncia sem que haja um juzo delibatrio prvio e sumrio. No
obstante, conforme previsto no pargrafo nico do art. 51, o juiz poder conhecer a medida de
urgncia sem escutar a parte contrria e, neste caso, o contraditrio se realizar posteriormente. No
procedimento de carta rogatria e de ao e incidente de impugnao da eficcia de deciso
estrangeira, o juzo de delibao de cognio exauriente e sempre a posteriori ao incio dos efeitos
da deciso estrangeira (arts. 39 e 43).

O Projeto de Cdigo Modelo afasta-se da competncia concentrada em um nico tribunal do
Estado requerido para exercer o juzo de delibao; adota-se o critrio de competncia difusa, entre
os tribunais que seriam competentes para decidir a questo de fundo, de acordo com as normas de
competncia em vigor no Estado requerido. Alm de tornar mais clere o processamento,
unificando perante o mesmo tribunal a competncia para a delibao e execuo da deciso
estrangeira, propicia um grau de qualidade da jurisdio na medida em que entrega o feito a um
tribunal especializado. Essa regra adotada para o procedimento de carta rogatria (art. 38, 2),
ao e incidente de impugnao da eficcia da deciso estrangeira (arts. 42, pargrafo nico, e 46,
pargrafo nico), execuo de deciso estrangeira (art. 48) e medida judicial de urgncia (art. 50). A
exceo fica por conta da extradio, que dever ser decidida por um nico tribunal do Estado
requerido, sem que haja a possibilidade de a autoridade central ou outro rgo impedir ou obstar o
processamento ou execuo, da mesma maneira que ocorre nas demais modalidades de cooperao
(art. 2, VII).

Os procedimentos de auxlio mtuo e de carta rogatria ambos de iniciativa de tribunais ou
rgos administrativos quando a cargo no Estado requerido, tambm devem ser processados e
executados com brevidade , nos termos do art. 56.

Quanto denominao ao e incidente de impugnao da eficcia da deciso estrangeira,
o Cdigo Modelo no se refere a reconhecimento de deciso estrangeira; mas impugnao da
eficcia, partindo da premissa de que as decises estrangeiras surtem efeito automtico no
territrio de outro Estado e no dependem de reconhecimento prvio. Na verdade, corrige-se uma
contradio existente no Regulamento (CE) 44/2001. Logo, o que eventualmente ser discutido

97
judicialmente a impugnao dos efeitos automticos da deciso estrangeira. Essa impugnao
pode ser apresentada por via direta ou incidental. A legitimidade ad causam para a ao de
impugnao ser daquele que se sentir prejudicado com os efeitos automticos da deciso
estrangeira; no somente as partes envolvidas no litgio originrio, mas tambm todos os que, direta
ou indiretamente, se sentirem prejudicados pelos efeitos da deciso estrangeira no Estado requerido
(arts. 42, 46 e 47). A propsito, ser no incidente de impugnao da eficcia de deciso estrangeira
que se decidir sobre coisa julgada estrangeira (art. 46) e litispendncia internacional (art. 47). A
retroatividade dos efeitos da deciso que acolhe a impugnao, prevista no art. 45, conseqncia
natural da eficcia das decises estrangeiras independerem de um reconhecimento prvio. A
incompatibilidade entre a deciso estrangeira e a ordem pblica existe, naturalmente, desde o incio
da sua eficcia no Estado requerido. Com isto, o reconhecimento desta incompatibilidade ter efeito
retroativo.

A propsito da extradio, os fundamentos que a justificam so os mesmos que autorizam a
priso preventiva, preparatria ou incidental, porm perante a ordem jurdica do Estado requerente.
No se exige que a priso preventiva seja necessria instruo do processo de extradio passiva,
pois a priso da essncia deste; a priso deve ser necessria no processo que corre no Estado
requerente, segundo os pressupostos de priso preventiva compatveis com os princpios
fundamentais do Estado requerido. Em outras palavras, deferir a priso preventiva do extraditando
o mesmo que reconhecer, provisoriamente, a procedncia do pedido de extradio. Da a
necessidade, tal como imposto pelo art. 54, da deciso de priso ser fundamentada. A natureza
jurdica da priso preventiva no processo de extradio de medida de urgncia que, contudo, no
autoriza a entrega do extraditando ao Estado requerente, porque a se geraria uma situao material
e processualmente irreversvel.

So essas as linhas gerais do Projeto de Cdigo Modelo de Cooperao Interjurisdicional
para Ibero-Amrica que submetemos apreciao desse Instituto Ibero-Americano de Direito
Processual. Estamos convencidos de que o Projeto de Cdigo Modelo constituir uma ferramenta
poderosa no processo de reforma legislativa dos sistemas nacionais ibero-americanos de cooperao
interjurisdicional, por reunir princpios e regras atuais e modernas, capazes de orientar o legislador
de cada pas na elaborao de leis nacionais.

Lima, 15 de outubro de 2008


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A COMISSO REVISORA

ADA PELLEGRINI GRINOVER
Presidente

RICARDO PERLINGEIRO MENDES DA SILVA
Secretrio Geral

ABEL AUGUSTO ZAMORANO

ANGEL LANDONI SOSA

CARLOS FERREIRA DA SILVA

EDUARDO VESCOVI

JUAN ANTONIO ROBLES GARZN

LUS ERNESTO VARGAS SILVA

ROBERTO OMAR BERIZONCE

CAPTULO I
PARTE GERAL

Art. 1.- mbito de aplicao.

Este Cdigo dispe sobre a cooperao entre Tribunais, rgos administrativos, rgos
administrativos e tribunais de Estados diversos, com o objetivo de assegurar a efetividade da
prestao jurisdicional transnacional.

Art. 2.- Princpios gerais.

A cooperao interjurisdicional de que trata este Cdigo est sujeita aos seguintes
princpios:
I. clusula da ordem pblica internacional: no ser admitida a cooperao que se refira a
atos contrrios aos princpios fundamentais do Estado requerido ou que seja suscetvel de conduzir
a um resultado incompatvel com esses princpios;
II. respeito s garantias do devido processo legal no Estado requerente;
III. igualdade de tratamento entre nacionais e estrangeiros, residentes ou no, tanto no acesso
aos tribunais quanto na tramitao dos processos nos Estados requerente e requerido, assegurando-
se a gratuidade de justia aos necessitados;
IV. no-dependncia da reciprocidade de tratamento, salvo previso expressa neste Cdigo;
V. publicidade processual, exceto nos casos de sigilo previstos na lei do Estado requerente
ou do Estado requerido;
VI- traduo e forma livres para os atos e documentos necessrios prestao jurisdicional
transnacional, incluindo-se os meios eletrnicos e videoconferncia;

99
VII. existncia de uma autoridade central para a recepo e transmisso dos pedidos de
cooperao, ressalvada a convalidao da recepo ou transmisso que no tenham sido perante
essa autoridade;
VIII- espontaneidade na transmisso de informaes a autoridades do Estado requerente.

CAPTULO II
COOPERAO INTERJURISDICIONAL EM MATRIA CIVIL

SEO I
CONCEITO E ALCANCE DA COOPERAO CIVIL

Art. 3.- mbito e modalidades de cooperao em matria civil.

Esta Seo dispe sobre a cooperao em matria civil, que compreende a civil
propriamente dita, a comercial ou mercantil, a de famlia, a do trabalho, a da previdncia social, a
tributria, a financeira e a administrativa.
Pargrafo nico. So modalidades desta cooperao interjurisdicional:
I- citao, intimao e notificao judicial e extrajudicial;
II- realizao de provas e obteno de informaes;
III- eficcia e execuo de deciso estrangeira;
IV- medida judicial de urgncia.

SEO II
CITAO, INTIMAO E NOTIFICAO

Art. 4.- Pressupostos da comunicao.

A citao, intimao e notificao, que no sejam pelo correio, dependem da possibilidade
de o processo em curso no Estado requerente estar em condies de ensejar sentena que seja eficaz
no Estado requerido.

SEO III
REALIZAO DE PROVAS E OBTENO DE INFORMAES

Art. 5.- A licitude como pressuposto de admisso da prova.

Sero admitidos, na cooperao interjurisdicional, todos os meios de prova obtidos
licitamente, observada a condio estabelecida no artigo anterior.
Pargrafo nico. admitida a prova por videoconferncia.

Art. 6.- Intercmbio de informaes.

Ser admitido o intercmbio de informaes:
I- sobre o direito estrangeiro;
II- acerca da existncia de infraes penais;

100
III- a respeito do andamento de processo administrativo ou judiciais e das decises neles
proferidas, salvo os casos de sigilo.
Pargrafo nico. No necessitam de traduo os documentos que podem ser compreendidos,
presumindo-se autnticos, salvo prova em contrrio, os documentos tramitados por meio de
autoridades centrais ou por via diplomtica.

SEO IV
COMPETNCIA E LITISPENDNCIA INTERNACIONAL

Art. 7.- Competncia internacional concorrente.

Possui competncia internacional concorrente o tribunal do Estado:
I- em cujo territrio tiver domiclio o demandado ou tiver ocorrido o fato;
II- cuja lei regule o fato de acordo com suas normas de conflito;
III- com o qual o litgio tenha vnculo efetivo capaz de assegurar um processo justo.
1 - facultada a submisso expressa (eleio de foro) ou tcita a tribunais de um dos
Estados que seja concorrentemente competente, de acordo com os incisos anteriores, ou ainda nos
casos em que for demonstrada a impossibilidade ou ineficcia de acesso a outro tribunal
estrangeiro.
2. Tratando-se de imunidade de jurisdio, a competncia depender ainda de submisso
expressa ou tcita do Estado demandado.
3. Considera-se submisso tcita o comportamento do demandado que demonstre
inequivocamente aquiescncia com a competncia do tribunal do Estado indicado.

Art. 8.- Competncia internacional com carter excludente.

Possui competncia internacional, com excluso de qualquer outro, o tribunal do Estado:
I- em cujo territrio estiver situado o imvel, nas causas de direito real imobilirio, ou
estejam localizados os bens hereditrios registrveis e transmitidos por sucesso;
II- do local da execuo, na execuo de decises.

Art. 9.- Litispendncia e conexo.

Quando, no curso do processo, se verificar a prvia pendncia, em outro Estado, perante
tribunal internacionalmente competente, de demanda entre as mesmas partes, com iguais pedido e
causa de pedir, ou que seja capaz de levar a decises incompatveis, o juiz, de ofcio ou a
requerimento do interessado, suspender o processo, por prazo razovel ou at a comprovao da
coisa julgada, desde que a deciso no Estado estrangeiro possa produzir eficcia extraterritorial.

SEO V
EFICCIA DA DECISO ESTRANGEIRA

Art. 10.- Efeito automtico da deciso estrangeira.

Os efeitos da deciso estrangeira so automticos e independem de reconhecimento judicial
prvio.


101
Art. 11.- Requisitos para a eficcia da deciso estrangeira.

A eficcia da deciso judicial estrangeira no Estado requerido depender da observncia dos
seguintes requisitos:
I- no ser incompatvel com os princpios fundamentais do Estado requerido.
II- haver sido proferida em processo em que tenham sido observadas as garantias do devido
processo legal;
III- haver sido proferida por tribunal internacionalmente competente segundo as regras do
Estado requerido ou as estabelecidas na Seo IV precedente;
IV- no estar pendente de recurso recebido no efeito suspensivo;
V- no ser incompatvel com outra deciso proferida, no Estado requerido, em ao idntica
ou, em outro Estado, em processo idntico que rena as condies para ter eficcia no Estado
requerido.
Pargrafo nico. A eficcia da deciso estrangeira poder ser aferida de ofcio, pelo juiz, em
um processo em curso, observado o contraditrio, ou mediante impugnao, nos termos dos artigos
42 a 47.

SEO VI
EXECUO DE DECISO ESTRANGEIRA

Art. 12.- Execuo.

A execuo de deciso estrangeira est sujeita observncia dos requisitos previstos no
artigo anterior.

Art. 13.- Requisito para a execuo de medida judicial de urgncia.

A execuo de deciso de uma medida judicial de urgncia, decretada por tribunal do Estado
requerente, depende de o processo principal, em curso ou futuro, no qual ser decidida a questo de
fundo, estar em condies de ensejar uma deciso que rena os requisitos para ter eficcia no
Estado requerido.

Art. 14.- Provisoriedade da execuo de deciso estrangeira no transitada em julgado.

No havendo coisa julgada, a execuo da deciso judicial ser provisria, facultada a
exigncia de cauo.

SEO VII
MEDIDA JUDICIAL DE URGNCIA

Art. 15.- Adoo de medida judicial de urgncia por tribunal do Estado requerido.

cabvel o aforamento de medida judicial de urgncia, conservativa ou antecipatria,
perante tribunal do Estado requerido, ainda que a questo de fundo seja da competncia de tribunal
de outro Estado.

Art. 16.- Admissibilidade da medida judicial de urgncia.


102
Admite-se a medida judicial de urgncia nos seguintes casos:
I- ser impossvel ou ineficaz o seu aforamento perante tribunal do Estado competente para
conhecer a questo de fundo;
II- estar o processo principal, em curso ou futuro, no qual ser decidida a questo de fundo,
em condies de ensejar uma deciso que tenha eficcia no Estado requerido.

Art. 17.- Aplicao de normas processuais internas do estado requerido.

A concesso da medida judicial de urgncia no Estado requerido obedecer aos requisitos
previstos em suas normas processuais, podendo ser deferida liminarmente ou aps ouvir a parte
contrria.

Art. 18.- Eficcia da medida judicial de urgncia.

A eficcia da medida judicial de urgncia estar condicionada ao advento, em tempo
razovel, de deciso final no processo principal.

CAPTULO III
COOPERAO INTERJURISDICIONAL EM MATRIA PENAL

SEO I
CONCEITO E ALCANCE DA COOPERAO PENAL

Art. 19.- mbito da cooperao interjurisdicional penal.

So modalidades de cooperao interjurisdicional em matria penal:
I- citao, intimao e notificao judicial;
II- realizao de provas e obteno de informaes;
III- investigao conjunta;
IV- comparecimento temporrio de pessoas;
V- transferncia de processo e de execuo penal;
VI- eficcia e execuo de deciso penal estrangeira;
VII- extradio;
VIII- medida judicial penal de urgncia.
Pargrafo nico. Aplicam-se s modalidades de cooperao constantes dos incisos
anteriores, salvo as dos incisos V, VI e VII, as disposies do Captulo II, no que forem
compatveis.

SEO II
INVESTIGAO CONJUNTA

Art. 20.- Cooperao na investigao penal.

As autoridades policiais e os rgos de persecuo penal de Estados diversos, contando com
as autorizaes prvias pertinentes, podem criar, de comum acordo, uma equipe de investigao

103
conjunta para um objetivo especfico e por prazo determinado, para efetuar investigaes penais no
territrio dos Estados que a criaram.

Art. 21.- Justificao da investigao comum.

So fundamentos da investigao conjunta:
I- necessidade de realizao de investigaes difceis e complexas com implicaes em
outros Estados;
II- necessidade de ao coordenada nos Estados envolvidos.

SEO III
COMPARECIMENTO TEMPORRIO DE PESSOAS

Art. 22.- Comparecimento temporrio.

Poder ser solicitado o comparecimento de pessoas no Estado requerente, presas ou no,
com o objetivo de permitir a prtica de atos processuais, quando a solicitao se fundar em tratado
ou promessa de reciprocidade e quando a presena da pessoa transferida for dispensvel no
processo em curso no Estado requerido.
1- O comparecimento de pessoas perante o Estado requerente, na condio de vtima,
testemunha, perito ou acusado, depender do seu consentimento.
2- O comparecimento no Estado requerente de pessoa presa no Estado requerido
somente ser concedido, se houver compromisso do Estado requerente em mant-la presa durante o
tempo em que permanecer sob sua custdia.
3- O Estado requerente assumir a obrigao de promover o retorno de pessoa
transferida no prazo assinalado pelo Estado requerido.

Art. 23.- Compromissos do Estado requerente.

O comparecimento de pessoas no Estado requerente somente ser autorizado se houver
compromisso deste de no submeter a pessoa a priso, medida de segurana ou outras medidas
restritivas de liberdade ou de direito, por fatos anteriores sua sada do Estado requerido, diferentes
dos que motivaram o pedido de cooperao.

SEO IV
COMPETNCIA PENAL INTERNACIONAL

Art. 24.- Critrios de competncia penal internacional.

Tem competncia penal internacional o tribunal do Estado:
I- cuja lei penal seja aplicvel ao ilcito;
II- em cujo territrio houver ocorrido o ilcito;
III- que no seja o do local do ilcito ou o da lei aplicvel a esse ilcito, desde que haja falta ,
negativa ou impossibilidade de extradio fundada no artigo 30, I, IV, VI, VII e VIII, e no art 31.

SEO V
TRANSFERNCIA DE PROCESSO E DE EXECUO PENAL

104

Art. 25.- Requisitos para a transferncia do processo de conhecimento e de execuo penal.

A competncia penal para o processo de conhecimento e para o processo de execuo,
havendo consentimento do acusado ou do condenado, pode ser transferida a outro Estado,
considerado requerido, se observada uma das seguintes condies:
I- possuir o acusado ou condenado residncia no Estado requerido ou neste concentrar suas
atividades econmicas;
II- haver aumento das possibilidades de reintegrao social do acusado ou condenado, com a
transferncia para o Estado requerido;
III- encontrar-se a pessoa a cumprir, no Estado requerido, outra pena privativa de liberdade
por fato distinto do estabelecido na sentena cuja execuo ou poder ser pedida;
IV- sendo o Estado requerido o de origem do acusado ou condenado e ter-se declarado
disposto a encarregar-se da execuo;
V- no estar o Estado requerente em condies de executar a sano, mesmo com recurso
extradio, possuindo-as, entretanto, o Estado requerido.
Pargrafo nico. Ainda que se verifique uma das condies previstas nos incisos I, III, IV e
V, no haver lugar transferncia para o Estado requerido se houver razes para crer que a mesma
no favorece a reintegrao social do acusado ou condenado.

Art. 26.- Compromisso do Estado requerido de no agravar a pena.

A transferncia de competncia depender do compromisso do Estado requerido de que no
haver agravamento da pena.

SEO VI
EFICCIA E EXECUO DE DECISO PENAL ESTRANGEIRA

Art. 27.- Efeitos automticos de pronunciamentos de natureza patrimonial.

Sem prejuzo do disposto nos artigos 28 e 29, os efeitos civis e penais de carter patrimonial
de deciso penal estrangeira so automticos e independem de reconhecimento judicial prvio

Art. 28.- Requisitos de eficcia.

A eficcia da deciso penal estrangeira est sujeita aos requisitos previstos no artigo 11 e
nos incisos do artigo 30, no que couberem.

Art. 29.- Requisitos da execuo.

A execuo de deciso penal estrangeira e de medida judicial penal de urgncia, decretada
por tribunal do Estado requerente, com efeito civil ou penal de carter patrimonial, est sujeita s
regras dos artigos 12 a 18.

SEO VII
EXTRADIO

Art. 30.- Condies da extradio.

105

A eficcia de deciso penal estrangeira restritiva de liberdade, para os fins de entrega ao
Estado requerente, depende do reconhecimento prvio perante tribunal do Estado requerido e da
observncia das seguintes condies:
I- estar fundada em tratado ou promessa de reciprocidade;
II- ser o fato considerado crime, ainda no prescrito, no Estado requerido e no Estado
requerente, e ser punvel pelas leis de ambos os Estados com pena privativa de liberdade de durao
mxima no inferior a 12 meses ou, se a extradio tiver por finalidade o cumprimento de pena, o
tempo de pena por cumprir no ser inferior a seis meses;
III- no se revestir o processo ou a condenao no Estado requerente de carter poltico ou
no ser consequncia de consideraes racistas, de religio, nacionalidade ou outra espcie de
discriminao, nem existirem razes srias para supor que o pedido foi efetuado por alguma dessas
razes ou que a satisfao do pedido provocaria um prejuzo pessoa requisitada por qualquer
dessas razes;
IV- no ser o litgio de competncia de tribunal do Estado requerido, salvo se, na extradio
consentida, se verificar em relao ao Estado requerente uma das condies estabelecidas no artigo
25;
V- ser o tribunal do Estado requerente internacionalmente competente para o litgio nos
termos do disposto no artigo 24. Se o crime tiver sido cometido em terceiro Estado, pode exigir-se
ainda que a lei do Estado requerido d competncia sua jurisdio em identidade de circunstncias
ou que o Estado requerente comprove que aquele Estado no reclama a pessoa;
VI- no haver risco pessoa requisitada de ser submetida a processo injusto no Estado
requerente, sem garantias indispensveis salvaguarda dos direitos humanos ou de cumprir pena
em condies degradantes ou de vir a ser submetida a tortura ou outro tratamento desumano ou
cruel;
VII- no haver risco pessoa requisitada, por motivos humanitrios que digam respeito sua
idade ou sade;
VIII- o processo no ter corrido no Estado requerente revelia, quando o acusado no tiver
sido encontrado para responder ao penal, a menos que lhe seja garantida a possibilidade de
requerer um novo julgamento e de estar presente nele presente;
IX- no haver ofensa a princpios fundamentais do Estado requerido.

Art. 31.- Compromissos do Estado requerente.

A execuo da deciso de extradio depende de compromisso do Estado requerente de que:
I- computar o tempo de priso que, no Estado requerido, foi imposta como consequncia da
cooperao internacional entre tribunais jurisdicionais;
II- no ser o extraditado preso nem processado por fatos anteriores requisio;
III- no ser o extraditado entregue a outro Estado que o reclame pelo mesmo fato;
IV- ser garantida a devoluo do extraditado, tratando-se de nacional do Estado requerido,
para execuo da pena que tenha sido ou venha a ser aplicada, salvo se houver recusa expressa
dessa pessoa.

CAPTULO IV
PROCEDIMENTOS DE COOPERAO INTERJURISDICIONAL


106
SEO I
AUXLIO MTUO

Art. 32.- Conceito e extenso.

Entende-se por auxlio mtuo:
I- o procedimento destinado cooperao entre rgos administrativos de Estados diversos,
no intercmbio de atos ou diligncias que objetivem prestao jurisdicional perante o Estado
requerente;
II- a cooperao entre rgos administrativos e tribunais, ou entre tribunais, de Estados
diversos, no intercmbio de atos ou diligncias que no reclamem jurisdio ou no detenham
natureza jurisdicional no Estado requerido.

Art. 33.- Via direta entre rgos interessados.

A solicitao de auxlio mtuo poder ser encaminhada, pelo rgo ou tribunal interessado,
diretamente quele que for responsvel pelo seu atendimento, competindo-lhe, ainda, assegurar sua
autenticidade e compreenso, no Estado requerido e no Estado requerente.
Pargrafo nico. So facultados o registro e encaminhamento da solicitao ao rgo ou
tribunal competente do Estado requerido por uma autoridade central.

Art. 34.- Procedimentos do auxlio.

O procedimento do auxlio mtuo, quando envolver unicamente tribunais, denominado
auxlio mtuo judicial e est sujeito ao procedimento de jurisdio voluntria, de acordo com as
normas processuais do Estado requerido; os demais, denominados auxlio mtuo administrativo,
estaro sujeitos a procedimentos da legislao administrativa.

Art. 35.- Modalidades admitidas de auxlio.

admissvel o auxlio mtuo nas seguintes modalidades de cooperao:
I- citao, intimao e notificao judicial e extrajudicial, quando no for possvel ou
recomendvel a utilizao do correio;
II- informao sobre direito estrangeiro;
III- informao sobre processo administrativo ou judicial em curso no Estado requerido,
salvo no caso de sigilo;
IV- investigao conjunta entre autoridades policiais e rgos de persecuo penal, salvo se
a medida reclamar jurisdio no Estado requerido, a qual dever ser objeto de medida judicial de
urgncia;
V- realizao de provas.

Art. 36.- Normativa do Estado requerido.

O tribunal ou rgo administrativo requerido executaro o pedido de acordo com a
legislao do Estado a que pertencem.
Pargrafo nico. Podero, porm, a pedido do Estado requerente, adotar um procedimento
especial previsto pela legislao desse Estado a menos que tal procedimento contrarie a ordem
pblica do Estado requerido ou ocorram relevantes dificuldades de ordem prtica na sua execuo.


107
SEO II
CARTA ROGATRIA

Art. 37.- Conceito e alcance.

Entende-se por carta rogatria o pedido de cooperao entre tribunais de Estados diversos,
no intercmbio de atos de impulso processual e carter executrio, que reclamem jurisdio ou
detenham natureza jurisdicional no Estado requerido, considerados essenciais medida decretada,
de oficio ou por provocao das partes, pelo tribunal do Estado requerente, em incidente processual
prprio.

Art. 38.- Sujeitos legitimados e formas de remessa.

A carta rogatria poder ser encaminhada pelo tribunal interessado diretamente quele que
for responsvel pelo seu cumprimento, competindo-lhe, ainda, assegurar sua autenticidade e
compreenso, no Estado requerido e no Estado requerente.
1. Aplica-se carta rogatria o disposto no pargrafo nico do artigo 33.
2. O tribunal competente do Estado requerido ser o mesmo para aferir a eficcia e
executar o ato estrangeiro objeto da carta rogatria, observadas as regras de competncia interna
que seriam aplicveis questo de fundo caso fosse o tribunal do Estado requerido originariamente
competente.

Art. 39.- Tramitao da carta rogatria.

O procedimento da carta rogatria perante o tribunal do Estado requerido de jurisdio
contenciosa e deve assegurar s partes as garantias do devido processo legal, podendo o
contraditrio ser diferido em razo da urgncia.

Art. 40.- Limites defesa.

A defesa estar adstrita observncia dos requisitos previstos no artigo 11, no podendo a
deciso estrangeira, em caso algum, ser objeto de reviso de mrito.

Art. 41.- Modalidades admissveis de carta rogatria.

admissvel a carta rogatria nas seguintes modalidades de cooperao:
I- informao sobre processo administrativo ou judicial e realizao de provas que reclamem
atos jurisdicionais no Estado requerido;
II- transferncia temporria de pessoas;
III- transferncia de processo penal e de execuo penal;
IV- execuo de medidas judiciais de urgncia, decretadas por tribunal do Estado
requerente.

SEO III
AO E INCIDENTE DE IMPUGNAO DA EFICCIA DE DECISO ESTRANGEIRA

Art. 42.- Legitimao ativa para o exerccio da ao de impugnao.


108
A ao de impugnao da eficcia de deciso estrangeira ser proposta por aquele que tenha
interesse jurdico no afastamento de seus efeitos no Estado requerido.
Pargrafo nico. A ao de impugnao de competncia do tribunal que, segundo as
normas processuais do Estado requerido, seria competente para decidir a questo de fundo.

Art. 43.- Garantias do devido processo.

O procedimento da presente ao, de jurisdio contenciosa, assegurar s partes as
garantias do devido processo legal.

Art. 44.- Motivos para o exerccio da ao de impugnao.

A impugnao estar adstrita observncia dos requisitos previstos no artigo 11, no
podendo a deciso estrangeira, em caso algum, ser objeto de reviso de mrito.

Art. 45.- Efeitos retroativos da deciso sobre a ao.

Os efeitos da deciso que acolher a impugnao retroagiro data do incio de sua eficcia
no Estado requerido.

Art. 46.- Incidente sobre coisa julgada estrangeira.

Observado o disposto nos artigos 42 a 44, cabe incidente de impugnao da eficcia de
deciso estrangeira sempre que, invocada por uma das partes a coisa julgada estrangeira, a outra, ou
o terceiro juridicamente interessado, quiser discutir a observncia dos requisitos previstos no artigo
11.
Pargrafo nico. Compete ao tribunal do processo principal processar e julgar o incidente de
impugnao.

Art. 47.- Legitimao passiva no incidente de impugnao.

O incidente de impugnao poder ser instaurado em face daquele que for favorecido pela
litispendncia internacional.

SEO IV
PROCEDIMENTO DE EXECUO DE DECISO ESTRANGEIRA

Art. 48.- Competncia para executar uma deciso estrangeira.

A execuo de deciso estrangeira ser proposta perante o tribunal que, segundo as normas
processuais do Estado requerido, seria competente para executar o ttulo.

Art. 49.- Causas de oposio execuo.

facultado ao executado discutir a existncia dos requisitos previstos nos artigos 11, 16, 17
e 18, observadas as garantias do devido processo legal.

SEO V

109
PROCEDIMENTO DE MEDIDA JUDICIAL DE URGNCIA

Art. 50.- Competncia para a adoo de uma medida judicial de urgncia.

A medida judicial de urgncia, no interesse de processo em curso ou futuro no Estado
requerente, ser proposta perante o tribunal que, segundo as normas processuais do Estado
requerido, seria competente para decidir a questo de fundo.

Art. 51.- Causas de oposio adoo da medida.

facultado ao demandado discutir os requisitos para o cabimento da medida de urgncia em
procedimento incidental, observadas as garantias do devido processo legal.
Pargrafo nico. O juiz poder conceder a medida de urgncia sem ouvir a parte contrria,
caso em que o contraditrio previsto no caput deste artigo ser posterior.

SEO VI
PROCEDIMENTO DE EXTRADIO

Art. 52.- Garantia do devido processo no procedimento de extradio.

A extradio est sujeita a procedimento de jurisdio contenciosa em que sejam
asseguradas as garantias do devido processo legal.

Art. 53.- Motivos de oposio.

A defesa estar adstrita aos requisitos previstos nos artigos 30 e 31, no podendo a deciso
estrangeira, em caso algum, ser objeto de reviso de mrito.

Art. 54.- Condio para a efetividade da ordem de deteno e entrega.

A ordem de priso preventiva preparatria ou incidental ser fundamentada, vedada a
entrega enquanto no houver deciso final da extradio.

Art. 55.- Comunicao da deciso do Estado requerido sobre a solicitao de
extradio.

A deciso final relativa extradio comunicada de imediato ao Estado requerente
devendo essa comunicao, em caso de recusa, conter os fundamentos da mesma.

CAPTULO V
DISPOSIES FINAIS

Art. 56.- Compromisso de celeridade na cooperao.

No que concerne aos procedimentos de auxlio mtuo e carta rogatria e, em geral, sempre
que esteja em causa a prtica de um ato por parte de tribunal ou rgo administrativo requeridos,
estes executaro o pedido do Estado requerente com brevidade.

110
Pargrafo nico. No caso de o pedido no ser satisfeito no prazo de 90 dias, ser oferecida
justificao para a demora.

Art. 57.- Laudo arbitral estrangeiro.

A execuo de laudo arbitral estrangeiro est sujeita s regras dos artigos 12, 48 e 49.

Art. 58.- Reciprocidade em matria de despesas processuais.

A iseno de custas ou a responsabilidade do Estado requerido pelas despesas processuais
dependero de reciprocidade de tratamento.


111
O GARANTISMO PROCESSUAL E DIREITOS FUNDAMENTAIS LQUIDOS E CERTOS

ROSEMIRO PEREIRA LEAL
Doutor em Direito pela UFMG, Professor
Concursado da UFMG (graduao e ps-
graduao) Professor da PUC/MINAS (graduao e
ps-graduao).

RESUMO:
A retrica da leso ou ameaa a direitos fundamentais, ainda no implantados, a ser apreciada pelo
judicirio gera paradoxo incontornvel, porque so tidos como lesados ou ameaados direitos
inexistentes, aumentando a carga estratgica de normas constitucionais atinentes a direitos
constitucionalmente lquidos e certos quando interpretados segundo o princpio hermenutico da
reserva do possvel, portanto em descarte explcito ao paradigma do Estado Constitucional
Democrtico de Direito.
Palavras Chaves: direito lquido e certo, reserva do possvel, direitos fundamentais, devido
processo.

RSUMEN:
s un paradoxo incontornable la retrica gerada por la lesin o amenaza a los derechos
fundamentales an no implantados y a seren apreciados por el judicirio, una vez que supongase
lesionados o amenazados derechos inexistentes, as, aumentase la carga estratgica de normas
constitucionales atinentes a derechos constitucionalmente lquidos y ciertos cuando interpretados
segn el princpio hermeneutico de la reserva del possible y portanto en descarte explicito a lo
paradigma del Estado Constitucional Democrtico de Derecho.
Palavras Llaves: derecho lquido y cierto, reserva del posble, derechos fundamentales, devido
proceso.

Sumrio: 1- O Processo Instituinte do Melhor Argumento; 2- Liquidez e Certeza na Processualidade
Constituinte; 3- A Qualidade Executivo-Constitucional de Direitos; 4- A Autoexecutividade dos
Atributos de Certeza e Liquidez; 5- O Plano Cognitivo de Acertamento dos Direitos Fundamentais


112
1- O Processo Instituinte do Melhor Argumento

A impossibilidade ad hoc de se retroagir procedimentalidade estruturante do devido
processo instituinte da formao da vontade e liberdade discursivas para obteno do melhor
argumento (HABERMAS, 1997:215) ao tempo da criao e constitucionalizao dos direitos
fundamentais que nos remete inexoravelmente compreenso de legitimidade a posteriori da
construo constituinte do Estado Democrtico de Direito (LEAL, 2001), porque este que, por
nova concepo terico-paradigmtica, se conceitua como espao jurdico-hermenutico de difusa e
irrestrita fiscalidade, correio e executividade processuais dos contedos constitucionalizados e
indeturpveis da normatividade de aplicao imediata realizao da integrao social. Emprega-se
aqui a expresso direitos fundamentais no sentido de direitos fundamentados pelo devido processo
como discurso do decidir (LEAL, 2002) juridicamente adotado na criao e aplicao de direitos e
no como idia-vontade (noema) (LALANDE, 1996: 1282) adquirida no saber instantneo (noese)
de uma racionalidade inatamente pressuposta. Por isso, a compreenso da democracia envolve o
conhecimento da teoria do processo.
Nessa quadra jurdica, em que o direito democrtico se enuncia por uma autopermisso de
fiscalidade processual como trao diferenciador de um direito liberal de aplicao heternoma
(produtor-consumidor) ou ofertado a uma razo eficaz (instrumental ou estratgica) do pragmatismo
social extra-sistmico de uma jurisprudncia de valores, acolhe-se, como matria inafastvel de
apreciao judicial, leso ou ameaa a direitos fundamentais. Entretanto, de se esclarecer que,
para que haja leso ou ameaa, o pressuposto o da pr-existncia de direitos fundamentais j
acertados por uma liquidez e certeza processualmente decididos nas bases constituintes a
legitimarem executividade incondicionada.
Estranha-se, portanto, que direitos j acertados por uma liquidez e certeza processualmente
pr-decididas em bases procedimentais constituintes sejam ainda submetidos a uma judicncia
pleonstica e garantista (aes afirmativas) centrada na razo estratgica decisria de um combate
entre litigantes. A recusa judicial da concreo dos direitos fundamentais pelo artifcio do acesso a
uma justia rpida, por justas e prodigiosas tutelas judicacionais (atividades dos juzes) de urgncia
resolutiva de conflitos resultantes do vazio da fundamentalidade jurdica esquecida, traz embaraos
compreenso do que seja leso ou ameaa a direitos fundamentais no implementados de vida,
liberdade e dignidade na teoria do direito democrtico.
Tambm, compreenso da teoria democrtica do direito, em nada adiantaria sustentar um
garantismo por um Estado Constitucional de Direito, como quer Ferrajoli (1997: 89-109), que
resolvesse antinomias e lacunas fatais do ordenamento jurdico por um juiz monolgico e portador
de uma interpretao portentosa e reparadora de injustias sofridas (1997: 111) em face de
alegados defeitos inatos da lei ou extintiva de uma opinio pblica hostil ao discurso democrtico-
constitucional s acessvel a um intrprete especialssimo e julgador neutro e independente que
exercesse a funo de averiguao, segundo as garantias de um processo justo, da verdade

113
processual (1997: 102). Nenhuma garantia, na concepo democrtica, assegurada na
significncia pragmtico-lingustica do decididor solitrio e assptico.

2- Liquidez e Certeza na Processualidade Constituinte

O inconformismo acadmico que leva ao desprezo a democracia por entend-la inatingvel em
suas propostas de realizao dos direitos fundamentais decorre, nas sociedades complexas que
marcam a modernidade, da resistncia pedaggica inibidora do salto qualitativo para a filosofia da
linguagem. bvio que enquanto perdurar, por uma jurisprudncia de eruditos, a filiao
proselitista a uma dogmtica solitria e taumaturga de salvao do direito pelo decisor, mesmo
impensvel esperar de um intprete-julgador, ainda no convencido do esgotamento do paradigma
da filosofia da conscincia, a teorizao de um espao processualizado de autoincludncia,
legitimado a todos, ao exerccio de direitos lquidos e certos j acertados no plano constituinte
originrio.
Suplica-se, por isso, distinguir, em direito democrtico, o que sejam normas de aplicao
imediata, porque produzidas no plano da processualidade constituinte e entregues a uma fiscalidade
processual ampla (controle irrestrito de constitucionalidade) e asseguradora dos direitos institudos,
daquelas que, mesmo tendo origem e critrios idnticos de produo, reclamam acertamentos
cognitivos no plano in fieri (operacional) da exigibilidade do ordenamento jurdico.
Se as normas de aplicao imediata, no mbito da teoria constituinte da democracia,
institucionalizam direitos fundamentais, h de se indagar dos critrios de construo de
fundamentos que possam conceituar um direito caracterizador da democracia para que no se fale
em direitos humanos (HFFE, 1991) como se fundamentais se anunciassem numa concepo
pr-estatal performativa busca de origens numa ordem natural ou racional pressuposta e estranha
ao medium dialgico de procedimentalidade processual legitimante de sua criao e
constitucionalizao.
A expresso Estado Democrtico que, no contexto das cogitaes feitas, no pode mais
significar instituio inesclarecida e agente fantasmal de direitos legislados ou adotados numa
ordem jurdica qualquer, sequer pode esse Estado se jactar como recinto axiolgico de uma
decidibilidade governativa, administrativa e judiciria, comprometida com uma pauta de valores
no juridificados e no processualmente dada fiscalidade irrestrita. No direito democrtico, o que
primeiro se impe a despersonalizao do Estado (disregard doctrine) para tornar visveis as
individualidades componentes da Administrao Governativa em todos os segmentos da
Comunidade Jurdica cuja proposta constitucional sua transformao em Sociedade Jurdico-
Poltica Democrtica de Direito pela possibilidade cognitiva de todos no espao processual (Estado
Democrtico) de produo, recriao, afirmao ou destruio da lei.

114
A liquidez dos direitos fundamentais, no plano constituinte-democrtico, expurga um non-
liquet (LARENZ, 1997: 414) (anomia) que pudesse exigir uma deciso declaratria-constitutiva
acessria, porque a formao da vontade instituinte desses direitos constitucionalizados, em tendo
sido demarcada pelos princpios da isonomia, contraditrio e ampla defesa, se habilita criao de
fundamentos (autoprivao de liberdades diferenciadas) pelos quais, por liberdades simtricas
processualmente exercidas de modo ilocucionrio (igualdade de momentos de fala), constitudo o
direito a essa liberdade igual que, a seu turno, se radicar na corporalizao terica de igual direito
vida com liberdade, afastando a individualidade biolgica para cuja sobrevivncia no se exigiria
um mundo poltico-normativo e feitor de dignidade advinda de liberdade processual de
autoincludncia sistmica e de fruio com simultnea fiscalidade dos direitos fundamentais.

3- A Qualidade Executivo-Constitucional de Direitos

Os direitos postos por uma vontade processualmente demarcada, ao se enunciarem
constitucionalmente fundamentais, pertencem a um bloco de direitos lquidos (autoexecutivos) e
certos (infungveis) de cumprimento insuscetvel de novas reconfiguraes provimentais e, por
conseguinte, s passveis de leses ou ameaas aps efetivamente concretizados ex-officio pela
Administrao Governativa ou por via das aes constitucionais (devido processo legal) a serem
manejados por todos indistintamente ao exerccio da auto-incluso auferidora dos direitos
fundamentais criados e garantidos no nvel constituinte da normatividade indeclinvel.
Assim, a constitucionalidade democraticamente cartularizada equivale a um ttulo executivo
extrajudicial que, em seus contedos de liquidez e certeza, se lana imediata satisfao como
devido a priori pela Administrao Governativa, porque, se no adredemente executados os direitos
titularizados pela constitucionalizao, no h falar em leso ou ameaa a direitos fundamentais do
nada que pedisse reparos ou socorro por tutelas de urgncia de um judicirio mesmo que prestimoso
e sutil.
O anncio de direitos fundamentais e intocveis pela deciso constituinte torna imperativa sua
existncia institucional, uma vez que a liquidez e certeza desses direitos reclamam execuo
ininterrupta de mrito pressuposto j pr-julgado (decidido) no horizonte instituinte do legislador
originrio da constitucionalidade vigorante. bvio que qualquer instituto procedimental garantia
desses direitos, em hiptese de leso ou ameaa, seria incuo e fantasioso se no antes adimplidos,
para todos igualmente, como requisito de tutela jurdica, em grau liminar antecipado ou no, de
conhecimento e acolhimento do objeto mediato do pedido mandamental.
por isso que o mandado de segurana (liquidez e certeza) s instituto de caractersticas
democrticas quando, especialmente, se pe como ao (procedimento) constitucional de execuo
dos direitos fundamentais de vida, liberdade e dignidade, ante a ilegalidade da inadimplncia dos

115
agentes da Administrao Governativa e no de proteo a direitos individuais, em face de outrem,
sem origens nas bases j implementadas dos direitos fundamentais.
Afiguram-se de importncia significativa a liquidez e certeza dos direitos fundamentais da
vida, liberdade e dignidade, na linha constituinte de sua construo, porque a lei constitucional,
nesse passo, provimento de mrito no rescindvel ou afastvel por juzos cognitivos ou de
convenincia ou eqidade da decidibilidade judicial, cabendo a esta to-somente cumprir e conduzir
a execuo dessa fundamentalidade jurdica titularizada ou proteg-la de ilegalidades
supervenientes. Com efeito, a qualidade de liquidez e certeza, ao se liberar de conotaes
comercialistas, asseguradora de presentificao contnua, em mbito constitucional, de
procedibilidade vinculante de mrito pr-decidido no nvel constituinte pelos direitos fundantes
(devido processo instituinte) da base conceptiva da democracia.
O comprometimento sinttico-discursivo dos conceitos jurdicos de certeza e liquidez com os
direitos fundamentais que legitima o atendimento tutelar in limine litis no direito democrtico
quando se destina sumarizao da executio em face da inadimplncia dos agentes diretos e
indiretos da Administrao Governativa (ainda mitificada em vestes de poder pblico) quanto a
direitos j integralmente acertados, por coisa julgada constituinte, em ttulo executivo constitucional
(provimento legislativo constitutivo) que impe certeza plena (direito no cambivel) pelo seu
aspecto an-debeatur e liquidez absoluta pela vedao de inexeqibilidade do dispositivo
provimental do ttulo jurdico-poltico-constitucional.

4- A Autoexecutividade dos Atributos de Certeza e Liquidez

A deciso judicial determinante (mandamental) ou protetora desses direitos autoexecutiva
de certeza e liquidez advindas do ttulo constitudo pelo legislador constituinte. A meno de
direitos lquidos e certos, ensejadores de tutelas de urgncia na democracia, no reconhecida,
como preconiza Nelson Nery Jnior ( 2001: 144), em nome de interesse superior de justia ou da
eficcia da atividade jurisdicional, mas porque j pr-decididos no plano constituinte como
direitos fundamentais que, uma vez pleiteados em bases pr-cgnitas e inequvocas da estrutura de
admissibilidade das aes constitucionais, exigem execuo judicial nos Estados Democrticos de
Direito.
Mostra-se inquietante o volume de litgios que tanto assusta um Judicirio hostil
tematizao da modernidade. O crescimento incontido dos fossos de desigualdade social e a fria
beligerante pela sobrevivncia explicam-se pelo reforo hermenutico que o aplicador da lei
empresta realidade contraposta aos contedos dos direitos fundamentais desatendidos no plano
executivo da constitucionalidade vigorante. Utiliza-se o processo como instrumento mrbido de
uma jurisdio judicial de resoluo de conflitos emersos da constitucionalidade no cumprida a
servio de uma paz sistmica meta-jurdica sentencialmente provimentada em critrios

116
jurisprudenciados por valores de uma eticidade estranha (DWORKIN, 1999) aos destinatrios
normativos a quem se nega o acesso processual execuo dos direitos fundamentais j acertados
em cognio constituinte.
A mobilidade instrumental de um processo (CITTADINO, 2000: 129-139), que ponha a
jurisdio a servio de uma paz social obtida pelo prudente arbtrio (LARENZ, 1997: 311) do
juiz, alm de espancar a cognio pela ratio do princpio da reserva legal, desmonta o discurso
constitucional em seu eixo de legitimidade exercvel no status (espao) democrtico (discursivo) da
processualidade (direito) pela atividade correicional da legalidade. A concreo dos direitos
fundamentais de vida, liberdade, dignidade, no se faz secundum conscientiam do julgador sensvel
ou filantropo, porque j se encontra assegurada na processualidade instituinte e constituinte a impor
realizao que dispensa procedimentos liqidatrios por clculos de convenincia ou eqidade a
serem formulados ou exigidos pelo aplicador jurdico.
Os que defendem, por apego nostlgico a um constitucionalismo do laissez-faire ou do
welfare state, a proibio do non liquet a justificar uma compulsoriedade decisria irreversvel,
mesmo na ausncia de normas, aferem liquidez e certeza pela afirmao de incontestabilidade do
direito (jurisdiction de rfr) (BARBI, 2000: 83) sem apontar, no entanto, a origem dessa
arraigada convico e, nessa conjectura, certeza e liquidez do direito no se legitimam pela deciso
ocorrida na dimenso do processo constituinte instituidor da normatividade positivada e suscetvel
de fiscalidade procedimental pelo devido processo legal, mas se louvam na razo imediata de um
guia seguro por idias de inequivocidade cogitada em nveis de privilegiada evidncia
(MARINONI, 1992: 26 e 58).

5- O Plano Cognitivo de Acertamento dos Direitos Fundamentais

J se v que o juzo de cognio, na democracia, no deriva de fatos alegados suscetveis de
ajustamento subjetivista a escopos sociais e metajurdicos da idealidade judiciarista (CINTRA,
GRINOVER, DINAMARCO, 1991), porque, quanto a direitos fundamentais de vida, liberdade e
dignidade, a base de validade desses direitos se instala no processo constituinte e sua legitimidade
pela autopermisso normativa de sua fiscalidade processual (medium lingstico) na
constitucionalidade vigente para execuo desses direitos, ainda que seja na contrafactualidade de
uma realidade sustentada pela razo estratgica. Assim, o garantismo em sede constitucional
democrtica no se configura per se em face de indicao literal de direitos humanos na
Constituio ou em funo de uma judicacionalidade centrada na filosofia da conscincia de
guardies ou depositrios infiscalizveis detentores de uma fundamentao ltima e irreversvel,
mas no exerccio processual aberto a todos de auto-incluso executiva pelo devido processo
constitucional nos direitos fundamentais pr-garantidos, j integralmente resolvidos e acertados no
plano da procedimentalidade constituinte.

117
O entrave a esse entendimento resulta da confuso paradigmtica distorsiva dos rumos
hermenuticos do direito democrtico, quando se utiliza dos contornos ideolgicos do Estado
Liberal a balizarem decises calcadas numa viso atomstica da Sociedade Poltica por uma esfera
pblica (Estado) atada ao privatismo jurdico (direitos subjetivos ante-legem) em que, erroneamente
em nome da organizao de um regime democrtico, o juiz se lana na rede de valores do Estado
Social e decide segundo tecnicismos metodolgicos do estado Burgus por assemblia de
especialistas ancorados no saber iluminista do sc. XVIII e no individualismo civilista do sc. XIX.
No se conseguiu ainda, por apego s grades pedaggicas j envelhecidas do ensino jurdico,
sair das amarras hermenuticas do milnio passado em que a interpretao malabarstica, com base
em metodologias construtoras de uma jurisprudncia de valores e de conceitos (MAXIMILIANO,
1995), impede a transio da Comunidade para a Sociedade Poltica pelo status democrtico. Tem-
se ainda a esdrxula situao de se constitucionalizar o status (espacialidade de processualizao)
do direito e, no entanto, a correio de eficincia ou confirmao do ordenamento jurdico
(fiscalizao da constitucionalidade) ser desenvolvida por instncias corporativas ante uma
jurisdio de juzes guardies e depositrios infiscalizveis (CLVER, 2001) e no pelo legislador
poltico direto (individual ou coletivo) como legitimado universal a produzir, atuar e recriar o
direito por via abstrata (concentrada) ou concreta (difusa, incidental) em aes (procedimentos)
constitucionais, ordinrios, codificados ou no.
No paradigma democrtico, a atividade dctil de uma judicao (jurisdio) a servio de uma
paz social por uma hermenutica do prudente arbtrio do juiz, num mistifrio conciliador da
lgica de SAVIGNY e da fenomenologia intuitiva (salvadora da anomia) de HUSSERL, negativa
da razo procedimental medida que entende o processo como seqncia de atos dirigidos por uma
cognitio solipsista do julgador. A liquidez e certeza, de um direito, na democracia, no decorrem de
presuno de inexplicada incontestabilidade absoluta, mas da institucionalizao dos atributos de
executividade da crtula constitucional que, quanto a direitos fundamentais, se atm legitimidade
provimental da tutela j antecipada e irreversvel em sede de coisa julgada constituinte.
Nessa linha de cogitao, o argumento de certeza e liquidez do direito ao pleito das tutelas de
urgncia a direitos fundamentais contra a Administrao Governativa h de se articular por matria
de ao e de meritum j na esfera de acatamento dos pressupostos subjetivos e objetivos de
admissibilidade estruturantes do procedimento, porque s jurdico o atendimento tutelar in limine
litis no direito democrtico, sem prvia instalao do contraditrio, quando equivale a execues
antecipadas de direitos fundamentais j acertados no ttulo constitucional.
A no se admitir liquidez-certeza como atributo de enunciao dos direitos fundamentais na
constitucionalidade democrtica, a hermenutica de sua compreenso, atuao e aplicao, fica
merc do arbtrio de uma phronesis decisria comprometida com uma prxis social jamais
erradicvel, porque a fruio in-natura do direito afirmado (BUENO, 1999: 379) acertada na
cognio constituinte receberia a posteriori a obstruo ou filtragem por uma judicialidade estocada
em juzos de verossimilhana, inequivocidade, relevncia e transcedncia, valorativos e
condicionantes de sua aplicao imediata assentados em pretextos ou convices (topoi) de
ineficincia ou precariedade pressupostamente inerente ao Estado tradicionalmente vivido.

118
Com efeito, a rigor, no plano instituinte (processual-discursivo) da formao da vontade
democrtica, a liquidez (vedao de inexeqibilidade) e certeza (infungibilidade) conferidas ao
devido processo na discursividade constituinte como mdium (direito fundante) da possibilidade
fiscalizatria do sistema constitucional, por uma procedimentalidade jurdicamente isonmica e
incessante a ser exercida pelos destinatrios normativos, que fariam coercitivos e legitimariam,
numa Comunidade Jurdica, os direitos processualmente fundamentados de vida, liberdade e
dignidade para a Sociedade Poltico-Democrtica constitucionalmente pretendida.

BIBLIOGRAFIA
BARBI, Celso Agrcola Do Mandado de Segurana, 10 ed., Editora Forense, RJ, 2000.
BUENO, Cssio Scarpinella Liminar em mandado de segurana, 2 ed., Editora Rev. dos
Tribunais, 1999.
CINTRA, GRINOVER, DINAMARCO Teoria Geral do Processo, 8 ed., RT, SP, 1991
CITTADINO, Gisele. Pluralismo, Direito e Justia Distributiva, 2 ed., Lmen Jris, RJ, 2000.
CLVER, Clmerson Merlin A Fiscalizao Abstrata da Constitucionalidade no Direito
Brasileiro, 2 ed., Editora Revista dos Tribunais,SP, 2001.
DWORKIN, Ronald Imprio do Direito, Martins Fontes, SP, 1999.
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120
NOTAS SOBRE A INFLUNCIA DO DIREITO MATERIAL SOBRE A TCNICA
PROCESSUAL NO CONTENCIOSO JUDICIAL ADMINISTRATIVO

FERNANDO GAMA DE MIRANDA NETTO
Doutor em Direito pela Universidade Gama Filho
(RJ), com perodo de pesquisa de um ano junto
Deutsche Hochschule fr
Verwaltungswissenschaften de Speyer (Alemanha) e
junto ao Max-Planck-Institut (Heidelberg) com bolsa
CAPES/DAAD. Professor Adjunto de Direito
Processual da Universidade Federal Fluminense.
Advogado. Principais obras: nus da Prova no
Direito Processual Pblico, Lumen Juris, 2009; A
ponderao de interesses na tutela de urgncia
irreversvel, Lumen Juris, 2005.

Resumo: Um dos objetivos do presente trabalho investigar a distino apontada por alguns autores
entre verdade formal e verdade material, especialmente no contexto dos litgios de direito pblico.
Examina-se o modo pelo qual os princpios dispositivo e do inquisitrio incidem e afetam o direito
processual. Enquanto grande nmero de juristas brasileiros exige uma ampliao do poder judicial
na investigao dos fatos, outros fazem recair as bases do processo justo sobre a autonomia
processual das partes, a preservao da imparcialidade judicial e outras garantias processuais. A
segunda orientao guiou metodologicamente o exame dos problemas apresentados.
Palavras-chave: Justia Administrativa poder judicial garantias do processo justo.

Abstract: One of the scopes of the work is to investigate the strict differentiation carried out by
some authors between formal and material truth particularly in the public law litigation context. It is
examined how the application of the adversarial principle and the inquisitorial principle affects the
procedural law. While great number of brazilian jurists demand an expansion of judicial power,
other jurists place on the procedural autonomy of the parties as well as the preservation of the
judicial impartiality and other procedural rights the basis of the fair process. The second orientation
was elected as the methodological starting point to guide the present analysis.
Keywords: Administrative Justice judicial power due process guarantees.

SUMRIO: 1. Introduo 2. Busca da verdade, direito material e processo justo 3. Princpio
dispositivo e princpio inquisitrio 4. Imparcialidade judicial entre publicismo e garantismo 5. O

121
juiz ativo e o juiz garante 6. Relevncia da (in)disponibilidade do direito 7. Concepo
objetiva e subjetiva de Justia Administrativa: primazia dos direitos fundamentais ou supremacia do
interesse pblico? 8. Concluses 9. Referncias bibliogrficas.

1. Introduo

A tcnica processual, enquanto objeto da Cincia do Direito Processual, pode ser entendida
como um conjunto de meios adequados destinados a produzir resultados teis no processo.
1
Como a
aplicao do Direito no neutra ou indiferente, pode-se perceber a influncia direta da ideologia
jurdica dominante sobre a utilizao da tcnica processual.
2

Ao lado desse elemento subjetivo, existe ao menos um elemento objetivo importantssimo que
(inter)age com a tcnica processual: o direito material.
3
Assim, cumpre reconhecer que fatores
extraprocessuais atuam sobre a tcnica processual e, nesta linha, questiona-se, primeiramente, a
possibilidade de se extrarem conseqncias processuais a partir da natureza do direito material
deduzido em juzo.
A doutrina ptria do Direito Administrativo praticamente unssona ao estabelecer uma
presuno de legitimidade e veracidade dos atos praticados pela Administrao, que tem como
reflexo processual a iseno da Administrao de provar os fatos afirmados, dificultando
sobremaneira as chances de vitria dos cidados no contencioso judicial administrativo.
Sabe-se que o Direito Administrativo, hoje, passa por mudanas profundas em suas
formulaes tericas. Isto se deve ao fato de que, nos pases democrticos se espera uma
Administrao que permita a participao dos cidados e que estes sejam ouvidos, e no uma
Administrao autoritria.
4

Em feliz metfora, MAURO CAPPELLETTI
5
afirmou que o direito processual pode ser
comparado a um espelho no qual so refletidos os movimentos do pensamento, da filosofia e da
economia de um determinado perodo histrico. E como o momento atual reclama formas de
promoo e proteo dos direitos fundamentais, no pode ser outra a preocupao do direito
processual.

1
Cf. AROLDO PLNIO GONALVES, Tcnica Processual e Teoria do Processo, p. 45 e ss; CNDIDO RANGEL
DINAMARCO, Instituies de Direito Processual Civil, vol. I. item 15, p. 59.
2
Sobre o tema, consulte-se: OVDIO BAPTISTA DA SILVA, Processo e Ideologia, cap. I, p. 16 e ss.
3
JOS ROBERTO DOS SANTOS BEDAQUE, Direito e Processo, p. 46 e ss.
4
Sobre o modelo europeu de Administrao participativa, consulte-se: ROBERTO CARANTA, LAURA FERRARIS,
SIMONA RODRIGUEZ, La partecipazione al procedimento amministrativo, p. 18 e ss.
5
O processo civil no direito comparado, p. 18.

122
O presente estudo pretende investigar, se a busca da verdade finalidade do processo e se
relevante a distino entre verdade formal e verdade material. Isto nos leva a indagar se vige no
contencioso judicial administrativo o princpio dispositivo ou o princpio inquisitrio. Por
derradeiro, examinar-se- as concepes objetiva e subjetiva de Justia Administrativa, o que influi
decisivamente para a adoo de um modelo de primazia dos direitos fundamentais ou de supremacia
do interesse pblico.

2. Busca da verdade, direito material e processo justo

Existe uma necessidade garantstica de apurao dos fatos no processo, porque uma deciso
justa est ancorada verdade e isto deve ser tomado como pressuposto de uma tutela jurisdicional
efetiva dos direitos.
6
Neste tpico, pretende-se descobrir como opera a tcnica processual na busca
da verdade no processo, bem como traar os seus limites.
O movimento garantista tem ensejado verdadeira reviso metodolgica no Direito
Processual, especialmente no campo do processo penal, exigindo que o julgamento seja realizado
por um juiz imparcial, eqidistante das partes. Tal movimento parece, no entanto, pouco influente
no outros ramos do Direito Processual.
7

No campo do processo civil, a escassez de iniciativas instrutrias oficiais constitui, ao lado da
inobservncia de prazos pelos agentes do juzo e da motivao superficial ou lacunosa da deciso,
alvo de crticas dirigidas atuao do juiz no que diz respeito conduo do processo e resoluo
da lide.
8

Nesta linha, vem ganhando espao a idia de que o juiz deve desempenhar papel ativo na
produo de provas, porque com a atividade instrutria do magistrado tem-se a garantia de que se
busca a verdade.
9
Contudo, pela incerteza na sua descoberta, tal busca revelou-se problemtica.
Tentaram os juristas solucionar esse impasse a partir da distino entre verdade formal
(construda dentro do processo e que muitas vezes no corresponde aos fatos reais pretritos) e
verdade material (emprica).
10
A propsito, fcil encontrar, ainda hoje, nos manuais a assertiva
de que o processo civil se contenta com a verdade formal, enquanto que o processo penal deve
buscar a verdade material, muito embora tal distino tenha sido muito contestada a partir de 1915,
sobretudo, por FRANCESCO CARNELUTTI:

6
LEONARDO GRECO, O conceito de prova, in: Estudos de Direito Processual, p. 448.
7
Sobre o garantismo processual, fundamental a consulta de LORCA NAVARRETE, El Derecho Procesal como
sistema de garantias, in: Boletn Mexicano de Derecho Comparado, Mayo-Agosto de 2003, Nmero 107, p. 531/557.
8
JOS CARLOS BARBOSA MOREIRA, Sobre a participao do juiz no processo civil, in: Participao e
Processo, p. 383-4.
9
Cf. TERESA ARRUDA ALVIM, Reflexes sobre o nus da prova, in: Processo Civil: estudo em comemorao aos
20 anos de vigncia do Cdigo de Processo Civil, p. 247.
10
Cf. MICHELE TARUFFO, La prova dei fatti giuridici,p. 4 e 37.

123

...agevole osservare come la verit non possa essere che una, onde la verit
formale o giuridica o coincide con la verit materiale, e non che verit, o ne
diverge, e non che una non verit.
11

Tal assertiva est ancorada na premissa de que o direito privado cuida de direitos disponveis
enquanto o direito pblico de direitos indisponveis. Afigura-se, no entanto, questionvel tal
diferenciao.
12
Ademais, a reconstruo dos fatos no processo civil no menos relevante que no
processo penal, porque as conseqncias daquele processo podem ser at mais graves,
13
como
ocorre com a perda do ptrio poder em comparao com a pena de multa criminal.
Agrava-se o problema ainda mais no campo do chamado direito processual pblico, ou seja,
aquele ramo do direito processual voltado para a composio de conflitos em que o Estado aparece
como parte em juzo.
14

No se quer negar importncia aos litgios envolvendo particulares, tampouco asseverar que
inexiste interesse pblico na soluo dos litgios privados. Deve-se reconhecer, todavia, que a
relao processual que envolve o particular e o Estado como partes qualitativamente diversa,
porque nela h, normalmente, um desequilbrio de foras. Tal desequilbrio ainda mais acentuado
no Brasil, quer pela presuno de legitimidade dos atos administrativos, quer pelos privilgios
processuais de que goza a Administrao Pblica.
Lembre-se que inexiste Brasil, ainda, uma lei que trate dos princpios e regras gerais do
contencioso judicial administrativo. Embora existam leis que tratam de alguns procedimentos
judiciais envolvendo a Administrao, aplica-se, onde no houver norma especial, o Cdigo de
Processo Civil, que contm poucas regras referentes relao processual em que esto presentes o
particular e a Administrao.
de se questionar se as regras processuais aplicadas s relaes envolvendo o direito privado
devem ser aplicadas s relaes processuais travadas entre Estado e cidado no que se refere ao
encontro da verdade. H autores, neste campo, que sustentam a prevalncia do princpio da verdade
material nas causas em que o Estado parte, sem desconsiderar, no entanto, normas limitadoras,
como a que veda o uso de provas ilcitas e o conhecido princpio da demanda.
15
Tais normas, apesar

11
No vernculo: ... fcil observar como a verdade s pode ser uma, de modo que ou a verdade formal ou jurdica
coincide com a verdade material, e no mais que verdade, ou diverge dela, e no mais que uma no verdade (La
prove civile, p. 29).
12
Neste sentido: GABRIEL LACERDA TROIANELLI, Os Princpios do Processo Administrativo Fiscal, in:
Processo Administrativo Fiscal, vol. 4, p. 67.
13
EDUARDO CAMBI, Direito Constitucional prova no processo civil, p. 73.
14
Cf. CSSIO SCARPINELLA BUENO, O Poder Pblico em Juzo, p. 1; A emergncia do Direito Processual
Pblico, in: Direito Processual Pblico: A Fazenda Pblica em Juzo, p. 34 e ss.,
15
Por ex.: JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, Justia Administrativa (Lies), p. 430-431.

124
de indispensveis realizao de um processo justo, contribuem para obstaculizar o encontro da
verdade absoluta.
Por outro lado, um juiz ativo, com poderes para descobrir a verdade a qualquer preo, pode
acabar substituindo o poder das partes na atividade destinada produo de provas acarretando a
negao do princpio dispositivo,
16
o que seria incompatvel com o modelo processual garantista.
17

Nesta linha, curioso notar que, no mbito da jurisdio penal de alguns pases, assiste-se
limitao dos poderes dos juzes para que no seja comprometida a imparcialidade, enquanto na
jurisdio civil ocorre o inverso, apesar de se tratar de direito privado.
18

Com efeito, o direito material pblico caracteriza-se, segundo a doutrina, pela
indisponibilidade do interesse pertinente ao Estado. Como transportar, ento, o princpio dispositivo
para as situaes de direito material pblico sem comprometer a busca da verdade?
19

Seja como for, deve ser repudiada a distino entre verdade formal e verdade material, porque
a verdade material como descrio minuciosa do fato exatamente como aconteceu esbarra na: 1)
impossibilidade jurdica (lei coloca limitaes busca da verdade, como o uso de provas ilcitas e
precluses); 2) impossibilidade ftica (quando o fato est registrado apenas na memria de
testemunhas, o tempo e a contradio das informaes podem tornar a tarefa decisria deveras
difcil); 3) irrelevncia prtica (h fatos que no interessam ao direito (na maioria dos casos, a cor
da roupa, a altura das pessoas etc.); 4) interpretao diversa dos fatos (valoraes e descries
parciais que influenciam a deciso).
20

JOS MARIA ROSA TESHEINER explica, a propsito, que:

A verdade no o fim do processo. apenas meio. No se busca a verdade
por amor verdade, mas apenas para se poder afirmar se incidiu ou no
incidiu norma jurdica. preciso decidir, de preferncia em curto prazo. Por
isso mesmo, no se busca a verdade absoluta ou material. Certo, a verdade
uma s e, portanto, no se pode opor uma verdade relativa ou formal a uma
verdade absoluta ou material. Assim, quando se diz que o processo se

16
Para MARCELO ABELHA RODRIGUES, A distribuio do nus da prova no Anteprojeto do Cdigo Brasileiro de
Processos Coletivos, in: Direito Processual Coletivo e o Anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos, p.
245-246, assevera que, na busca da justia, o juiz deve estar dotado de poderes instrutrios ilimitados, que lhe permitam
ser um caador da verdade, desde que no contrariem os preceitos ticos.
17
Neste sentido, JUAN MONTERO AROCA, La Prueba en el Proceso Civil, p. 80-1.
18
Idem, p. 82. JOS CARLOS BARBOSA MOREIRA, Processo civil e processo penal: mo e contramo?, in:
Revista de Processo, vol. 94, p. 13 e ss.
19
Cf. CASSIO SCARPINELLA BUENO, A emergncia do Direito Processual Pblico, in: Direito Processual
Pblico: A Fazenda Pblica em Juzo, p. 34.
20
Cf. JUAN MONTERO AROCA, Los princpios polticos de la nueva Ley de Enjuiciamiento Civil, p. 109 e ss.
Lembra ALEXANDRE FREITAS CMARA, Doenas preexistentes e nus da prova: o problema da prova diablica
e uma possvel soluo, in: Revista Dialtica de Direito Processual, vol. 31, p. 17: aquele que est em melhores
condies de provar est, tambm, em melhores condies de desvirtuar a prova.

125
contenta com a verdade formal, o que na realidade se afirma que nele se
procura a verdade, mas, sendo impossvel, difcil ou inconveniente alcan-la,
contentamo-nos com uma aparncia de verdade.
21

Assim, tem-se que, para prestar a tutela jurisdicional, o magistrado deve realizar todos os
esforos para buscar a verdade, limitados pelos fatos trazidos pelas partes, e pelas limitaes legais
e constitucionais de seus poderes de instruo.
22

A verdade que se busca no processo, se que pode ser assim qualificada, a verdade
processual, a qual forma no julgador a convico de certeza. Se a verdade processual que
meio para a realizao do processo justo no for encontrada (porque os fatos permanecem
controversos), valer a deciso de acordo com as regras do nus da prova (objetivo). Neste caso,
pouco importar que a verdade tenha sido encontrada, porque este o preo que se paga pelo
processo justo. Ora, o processo judicial deve ser qualificado como justo sempre que ele torne
possvel a busca da verdade; e no s quando ele a encontre. Ademais, seria ingnuo, considerando
os limites temporais do processo, que ele constitua instrumento capaz de permitir a determinao da
verdade absoluta a respeito dos fatos.
Conclui-se, portanto, que a dicotomia da verdade material e da verdade formal se encontra
superada, em especial para diferenciar o processo civil do processo penal,
23
o que no significa
dizer que o conhecimento da realidade emprica dos fatos seja impossvel.
24
Tambm para o
contencioso judicial administrativo a distino deve ser abandonada.

3. Princpio dispositivo e princpio inquisitrio

Neste tpico, tratar-se- da terminologia que envolve o princpio dispositivo e o princpio
inquisitrio, bem como a influncia que exercem sobre os poderes das partes e do juiz.
Em primeiro lugar, deve-se afirmar que tais princpios no se excluem mutuamente. A
propsito, se for lanado um olhar no contencioso judicial administrativo alemo, ver-se- que o
princpio dispositivo coexiste com o princpio inquisitrio: Untersuchungsgrundsatz und
Dispositionsmaxime sind also kein gegensatz sie ergnzen sich viehlmehr.
25

21
Elementos para uma Teoria Geral do Processo, p. 48.
22
Vejam-se as limitaes expostas de forma didtica em JOS MARIA ROSA TESHEINER, op.cit., p. 48.
23
No sentido do texto: FRANCISCO MUOZ CONDE, Bsqueda de la verdad en el proceso penal, p. 102.
24
EDUARDO CAMBI, Direito Constitucional prova no processo civil, p. 72.
25
Princpio inquisitrio e princpio dispositivo no so, portanto, opostos, mas complementares (FRIEDHELM
HUFEN, Verwaltungsprozessrecht, p. 578).

126
O princpio inquisitrio (Untersuchungsgrundsatz ou Amtsermittlungsgrundsatz) atribui ao
tribunal a responsabilidade pela investigao da veracidade dos fatos ( 86, I, 1 parte da VwGO).
26

Isto no significa, no entanto, que o tribunal tenha que investig-los sozinho. As partes tm o dever
de cooperar no esclarecimento dos mesmos.
27

No que se refere ao princpio dispositivo (Dispositionsgrundsatzes ou
Verfgungsgrundsatzes), vrias formas de manifestao so conhecidas no contencioso judicial
administrativo alemo,
28
a saber:
1) Princpio da demanda (Antragsgrundsatz) no pode haver processo sem demanda
proposta, de modo que nenhum processo pode ser instaurado de ofcio pelo magistrado.
29

2) Poder processual de indicar os meios de prova (Das Recht der Partei zur Benennung von
Beweismitteln VwGO, 82, I; 87b, II, 1 e 3; 128a, I, II),
30
embora deva o tribunal de ofcio, em
virtude do princpio inquisitrio, fazer uso dos meios de prova que entender adequados (VwGO,
86);
3) Poder processual de modificar a ao proposta (Klagenderung VwGO, 91) e Poder de
desistir da ao proposta (Klagercknahme VwGO, 92);
4) Poder material de dispor da pretenso/resistncia deduzida em juzo, isto , a renncia ou
reconhecimento jurdico do pedido (Das Recht der Partei, bei der Erledigung der Hauptsache, auf
einen Anspruchsverzicht oder ein Anerkenntnis VwGO, 87a, I, 2) ou mesmo fazer uma transao
(Prozessvergleich - VwGO, 106).
Isto significa que, em razo do princpio dispositivo, podem as partes determinar o incio e
fim do processo, bem como chegar a uma composio acerca do objeto litigioso no contencioso
judicial administrativo alemo.
31

Poder-se-ia, ainda, acrescentar a este rol, como manifestao do princpio dispositivo, o poder
processual de limitar a matria ftica (alegaes) levada a juzo (Verhandlungsgrundsatz ou
Beibringungsgrundsatz).
32

26
WOLFF/DECKER, VwGO/VwVfG, p. 295.
27
TETTINGER/WAHRENDORF, Verwaltungsprozessrecht, p. 30-31. Ver item 5.4.
28
Cf. FRIEDHELM HUFEN, Verwaltungsprozessrecht, S. 577; STEFAN KUNTZE in: Johann Bader et alii,
Verwaltungsgerichtordnung, 86, p. 824; KOPP/SCHENKE, Verwaltungsgerichtordnung: Kommentar, 86, p. 997.
29
EBERHARD SCHILKEN, Zivilprozessrecht, S. 18. Wo kein Klger, da kein Richter (onde no h autor, no h
juiz). Lembra WOLF-RDIGER SCHENKE, Verwaltungsprozessrecht, p. 23, que h duas excees, referente ao
procedimento de controle de normas do 47 e nos procedimentos de urgncia.
30
Cf. EBERHARD SCHILKEN, Zivilprozessrecht, p. 189 e ss.
31
TETTINGER/WAHRENDORF, Verwaltungsprozessrecht, p. 30. No direito brasileiro, pode a parte autora,
igualmente, desistir da ao proposta (art. 267, VIII, CPC); no entanto, se a desistncia for apresentada aps a resposta
do ru, ter de obter a sua concordncia. Nada impede a autocomposio pelo reconhecimento jurdico do pedido, pela
transao ou pela renncia pretenso (art. 269, CPC).
32
Cf. WOLF-RDIGER SCHENKE, Verwaltungsprozessrecht, p. 8.

127
No entanto, preciso notar que no direito alemo a grande maioria dos autores ope o
princpio inquisitrio (Inquisitionsmaxime) ou da investigao de ofcio dos fatos
(Untersuchungsgrundsatz) ao princpio das alegaes deduzidas (Verhandlungsgrundsatz)
33
ou
aportao (Beibringungsgrundsatz) dos fatos pelas partes.
34
J o princpio do impulso oficial
(Offizialmaxime) contrape-se ao princpio dispositivo (Dispositionsmaxime), o que contrasta com a
terminologia brasileira.
Em sntese apertada, pode-se dizer, com o apoio de DIETER LORENZ,
35
que no
contencioso judicial administrativo alemo vige o princpio dispositivo em relao disponibilidade
do processo e, ao mesmo tempo, o princpio inquisitrio no que concerne investigao dos fatos
afirmados.
Nesta linha tambm pode ser inserido o modelo de Justia Administrativa portuguesa, onde
coexistem o princpio dispositivo referente conduo e extino do processo, e o princpio
inquisitrio relativo instruo.
36

Na Justia Administrativa italiana criou-se uma figura intermediria aos modelos dispositivo e
inquisitrio para se referir ao fenmeno: sistema dispositivo con metodo acquisitivo.
37
Isto significa
que, embora haja a vigncia do princpio dispositivo, o juiz possui um papel ativo na fase de
instruo, devendo determinar a investigao dos fatos de ofcio, mas somente aqueles que tenham
sido apresentados pela parte,
38
com um princpio (mnimo) de prova.
39

Na Espanha, embora a terminologia alem seja seguida, o sistema apresenta soluo
parcialmente diferente para as demandas da Justia Administrativa. Apesar da vigncia do princpio
dispositivo (que confere s partes o total domnio sobre os seus direitos processuais e materiais),
cabe s partes levar ao conhecimento do magistrado no s os fatos, mas tambm as provas
pertinentes para que ele as valore.
40
Embora a legislao parea consagrar o princpio inquisitrio
no art. 61 da Ley 29/1998, de 13 de julio (reguladora de la Jurisdiccin Contencioso-

33
Este princpio de traduo difcil. O termo Verhandlung polissmico e pode indicar debate, audincia ou
negociao. Optou-se no texto por um equivalente funcional, privilegiando-se, assim, o sentido, e no a sua traduo
literal. PONTES DE MIRANDA, Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, tomo II, p. 407 (art. 131, item 3), chama a
Verhandlungsmaxime de principio de controvrsia.
34
Um dos estudos pioneiros acerca da aplicao dos princpios inquisitrio e dispositivo no processo civil, processo
penal e processo administrativo pertence a MAX SCHULTZENSTEIN, Die Untersuchungsgrundsatz und
Verhandlungsmaxime in Vergleichung nach den einzelnen Prozearten, in: Zeitschrift fr Deutschen Zivilprozess,
Band. 43, p. 301 e ss
35
Verwaltungsprozessrecht, p. 515.
36
JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, Justia Administrativa (Lies), p. 421-3 e 430-1.
37
CARLO EMANUELE GALLO, Listruttoria processuale, in: Trattato di Diritto Amministrativo, tomo IV, p. 3339
e 3341; FRANCESCO CARINGELLA, Corso di Diritto Processuale Amministrativo, p. 721.
38
CARLO EMANUELE GALLO, Listruttoria processuale, in: Trattato di Diritto Amministrativo, tomo IV, p. 3340.
39
MARCO LIPARI, I principi generali della Istruttoria nel processo amministrativo dopo la L. n. 205 del 2000, in:
Diritto Processuale Amministrativo, 2003, fascicolo I, p. 92-93. O autor observa que, em razo da posio de
superioridade da Administrao, o nus da prova do cidado reduzido (idem, p. 96). Neste sentido: FELICIANO
BENVENUTI, Listruzione nel processo amministrativo, p. 441-444. Para GIUSEPPE MARIA CIPOLLA, La prova
tra procedimento e processo tributrio, p. 582-583, a expresso onere del principio di prova pouco feliz, porque o
nus da prova deve ser assumido em regra pela Administrao, j que o cidado encontra-se em posio de
inferioridade.
40
JESS GONZLEZ PREZ, Comentarios a la Ley de la Jurisdiccin contencioso-administrativa, vol. II, p. 1195.

128
Administrativa),
41
a doutrina espanhola no tem interpretado o dispositivo em sua literalidade,
reduzindo, portanto, o seu alcance.
42

No Brasil, embora um ou outro autor faa a distino, o princpio dispositivo tomado como
gnero, abrangendo: a) o princpio da demanda (arts. 2, 128, 262 e 460, CPC); b) o poder das
partes de dispor do direito material (arts. 269, II, III e V, CPC); c) o princpio da aportao, que
vincula o juiz aos fatos alegados (art. 128 e 302, CPC);
43
d) o princpio da disponibilidade das
provas, que vincula o juiz s afirmaes provadas (arts. 282, VI e 300, CPC).
44
Nesta linha de
pensamento, HUMBERTO THEODORO JR. diferencia o princpio inquisitivo ou inquisitrio do
princpio dispositivo:

Caracteriza-se o princpio inquisitivo pela liberdade da iniciativa conferida
ao juiz, tanto na instaurao da relao processual como no seu
desenvolvimento. Por todos os meios ao seu alcance, o julgador procura
descobrir a verdade real, independentemente da iniciativa ou da colaborao
da parte. J o princpio dispositivo atribui s partes toda a iniciativa, seja na
instaurao do processo, seja no seu impulso. As provas s podem, portanto,
ser produzidas pelas prprias partes, limitando-se o juiz funo de mero
espectador. Modernamente, nenhum dos dois princpios merece mais a
consagrao dos Cdigos, em sua pureza clssica. Hoje as legislaes
processuais so mistas e apresentam preceitos tanto de ordem inquisitiva
como dispositiva.
45

Parte da doutrina, no entanto, restringe o princpio dispositivo, por influncia da doutrina
italiana, ao dever do juiz de julgar a causa com base nos fatos alegados e provados pelas partes
(iudex iudicare debet allegata et probata partium), sendo-lhe vedada a busca de fatos no alegados

41
1. El Juez o Tribunal podr acordar de oficio el recibimiento a prueba y disponer la prctica de cuantas estime
pertinentes para la ms acertada decisin del asunto. 2. Finalizado el perodo de prueba, y hasta que el pleito sea
declarado concluso para sentencia, el rgano jurisdiccional podr tambin acordar la prctica de cualquier diligencia de
prueba que estimare necesaria. 3. Las partes tendrn intervencin en las pruebas que se practiquen al amparo de lo
previsto en los dos apartados anteriores. 4. Si el Juez o Tribunal hiciere uso de su facultad de acordar de oficio la
prctica de una prueba, y las partes carecieran de oportunidad para alegar sobre ello en la vista o en el escrito de
conclusiones, el resultado de la prueba se pondr de manifiesto a las partes, las cuales podrn, en el plazo de tres das,
alegar cuanto estimen conveniente acerca de su alcance e importancia. 5. El Juez podr acordar de oficio, previa
audiencia a las partes, o bien a instancia de las mismas la extensin de los efectos de las pruebas periciales a los
procedimientos conexos. A los efectos de la aplicacin de las normas sobre costas procesales en relacin al coste de
estas pruebas se entender que son partes todos los intervinientes en los procesos sobre los cuales se haya acordado la
extensin de sus efectos, prorratendose su coste entre los obligados en dichos procesos al pago de las costas.
42
Cf. IGNACIO MARRERO FRANCS et alii, Anlis del art. 429, I, II y III LEC, in: Los Poderes del Juez Civil en
Materia Probatoria, p. 61-62.
43
O art. 128 do Cdigo de Processo Civil cuida no s do princpio da aportao (questes suscitadas), mas tambm
do princpio da adstrio da sentena ao pedido (limites da lide).
44
Assim, por exemplo, ARRUDA ALVIM, Manual de Direito Processual Civil, vol. I, cap. I, item 4.
45
Curso de Direito Processual Civil, vol I, p. 29.

129
e cuja prova no tenha sido postulada pelas partes.
46
Nesta linha de pensamento situam-se
ANTONIO CARLOS DE ARAJO CINTRA, ADA PELLEGRINI GRINOVER e CNDIDO
RANGEL DINAMARCO, mas advertem que o princpio dispositivo no pode ser confundido com
o princpio da disponibilidade, nestes termos:

Chama-se poder dispositivo [sic] a liberdade que as pessoas tm de exercer
ou no os seus direitos. Em direito processual tal poder configurado pela
possibilidade de apresentar ou no sua pretenso em juzo, bem como de
apresent-la da maneira que melhor lhes aprouver e renunciar a ela (desistir
da ao) ou a certas situaes processuais. Trata-se do princpio da
disponibilidade processual.

Estes dois princpios geram alguma confuso, no s porque os prprios autores atribuem
funo similar ao princpio da demanda (possibilidade de apresentar a pretenso em juzo), mas,
sobretudo, pela semelhana terminolgica.
47
Assim, o princpio da disponibilidade e no o
princpio dispositivo teria como termo espanhol correspondente princpio dispositivo e o alemo
seria Dispositionsmaxime ou Verfgungsgrundsatz.
Em razo da enorme confuso que seria trocar o conceito do princpio dispositivo em sentido
restrito no direito brasileiro para adequ-lo ao termo similar alemo e espanhol, melhor tom-lo
em sentido amplo. Assim, o princpio dispositivo confere s partes, no processo civil brasileiro, o
poder de provocar a atividade judicial (princpio da demanda), alegar ou provar os fatos a elas
pertinentes, bem como dispor do processo (desistncia) e do direito material (autocomposio)
como bem entenderem.
48

46
Por exemplo: OVDIO BATISTA DA SILVA, Curso de Processo Civil, vol. 1, item 3.1 e 3.2. Atualmente, h quem
restrinja ainda mais o princpio dispositivo, com o argumento que a produo no monoplio das partes. Segundo
LUIZ GUILHERME MARINONI, Novas Linhas do Processo Civil, p. 102, Dizia-se antigamente: judex iudicare,
debet secundum allegata et probata a partibus. Afirma-se hoje: judex iudicare, debet secundum allegata a partibus
(grifos nossos). Tambm defende esta ltima posio: ANTONIO JANYR DALLAGNOL JNIOR, Distribuio
Dinmica dos nus Probatrios, in: Revista Jurdica, vol. 280, p. 21; MARCELO ABELHA RODRIGUES, A
distribuio do nus da prova no Anteprojeto do Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos, in: Direito Processual
Coletivo e o Anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos, p. 246.
47
JOS FREDERICO MARQUES, Instituies de Direito Processual Civil, vol. II, 68, b), nota de rodap 117, p. 103,
faz meno falta de clareza sobre qual o princpio antinmico da regra dispositiva. JOS ROBERTO DOS SANTOS
BEDAQUE, Poderes Instrutrios do Juiz, p. 87, classifica-o de termo altamente equvoco.
48
Neste sentido: HUMBERTO THEODORO JR. Curso de Direito Processual Civil, vol I, p. 29; AFRNIO SILVA
JARDIM, O princpio dispositivo e a interveno do Ministrio Pblico no processo civil moderno, in: Revista de
Processo, vol. 44, p. 168, distingue o princpio dispositivo material (poder de a parte dispor de seus direitos ou
pretenses materiais) do princpio dispositivo formal (poder de a parte dispor de seus direitos, faculdades, nus
processuais etc.). Esta classificao j aparecia em: SENTIS MELENDO, La Prueba, p. 19, denominando a
Dispositionsmaxime de princpio dispositivo em sentido substancial e a Verhandlungsmaxime de princpio dispositivo
em sentido processual.

130
No se quer negar que o poder que a parte tem de provocar a instaurao do processo
(princpio da demanda) algo bem diferente do poder que a parte tem de alegar os fatos que ela
pretende provar. O que se quer dizer que ambos podem ser considerados manifestaes do
princpio dispositivo. Note-se que o prprio princpio da demanda, contm, sem prejuzo terico,
pelo menos dois sub-princpios: a) princpio da inrcia cabe parte provocar o exerccio da
atividade judicial (arts. 2 e 315, CPC); b) princpio da adstrio a sentena est limitada ao
pedido formulado pelas partes (arts. 128 e 460), subdividindo-se este ltimo, ainda, em b.1)
princpio da congruncia e b.2) princpio da correlao.
49

4. Imparcialidade judicial entre publicismo e garantismo

Ao lado do poder das partes da relao processual, encontra-se o poder de instruo do
magistrado. No h lugar, no processo moderno, para o juiz inerte,
50
tampouco para o juiz
autoritrio.
51
Afinal, pode o magistrado levantar provas de ofcio sem que comprometa a sua
imparcialidade?
Exige-se, hodiernamente, que o magistrado seja o sujeito capaz de possibilitar o dilogo
humano entre as partes.
52
Se isto no for possvel, o magistrado, na busca pela deciso justa deve
estar pronto para garantir a paridade de armas. Fala-se hoje do princpio do juiz ativo e prega-se o
ativismo do juiz, em razo do carter pblico do processo. Seria o juiz ativo a figura capaz de
assumir o papel dialgico no debate judicial sem comprometer a sua imparcialidade? A favor do
ativismo judicial, manifestou-se MRCIA CUNHA S.A. DE CARVALHO, nestes termos:

Qualquer possibilidade de desequilbrio entre as partes gerado pelo ativismo
judicial pode ser imediatamente neutralizado pelo contraditrio. Ou seja, o
juiz, ao determinar a produo de alguma prova ou a realizao de qualquer
ato que estaria ao encargo de uma das partes, deve imediatamente conceder
oportunidade para que a parte contrria possa produzir prova ou se manifestar

49
JOS AUGUSTO GALDINO DA COSTA, Princpios Gerais no Processo Civil, item 2.1.2, p. 47, explica que o
princpio da congruncia se refere ao pedido imediato e o princpio da correlao ao pedido mediato.
50
NICETO ALCAL-ZAMORA E CASTILLO, Autoridad y Libertad en el proceso civil, in: Estudios de Teoria
General e Historia del Proceso (1945-1972), p. 235, assevera que o juiz inerte no resulta do Code de Procdure
napolenico de 1806 ou falta de regulamentao legislativa, porm, muito mais de uma abulia profissional.
51
Em defesa do juiz autoritrio, consulte-se: LUIZ MACHADO GUIMARES, A Reforma Processual e a misso do
advogado, in: O Processo Oral, p. 239 e ss. Note-se que na poca o termo autoritrio no possua a conotao negativa
que possui hoje, porque era uma forma de expresso da autoridade. Isto se explica porque muitos defendiam uma
ideologia autoritria. Para estes era o termo liberal que possua conotao negativa. Para uma viso crtica do juiz
autoritrio no contexto do Cdigo de Processo Civil de 1939, consulte-se: MOACYR AMARAL SANTOS, Prova
Judiciria no Cvel e Comercial, vol. I, p. 114.
52
Cf. LEONARDO GRECO, A prova no processo civil: do Cdigo de Processo Civil de 1.973 ao novo Cdigo Civil,
in: Direito Processual e Direitos Fundamentais, p. 102 e ss.

131
sobre a determinao da realizao, dando-lhe azo a influir na deciso que
possa da advir.
53

A figura do juiz ativo j aparece na jurisprudncia, at em acrdos de Tribunais Superiores:

O Cdigo de 1973 acolheu o principio dispositivo, de acordo com o qual, em
sua formulao inicial, o juiz deveria julgar segundo o alegado pelas partes
(iudex secundum allegata et probata partium iudicare debet). Mas o abrandou,
tendo em vista as cada vez mais acentuadas publicizao do processo e
socializao do direito, que recomendam, como imperativo de justia, a busca
da verdade real. O juiz, como hoje cedio, no mero assistente inerte da
batalha judicial, ocupando posio ativa, que lhe permite, entre outras
prerrogativas, determinar a produo de provas, desde que o faa com
imparcialidade. (REsp 178189 / SP ; RECURSO ESPECIAL 1998/0043261-
2 Relator: Ministro SLVIO DE FIGUEIREDO TEIXEIRA - QUARTA
TURMA Data do julgamento: 06/03/2003 Data da publicao/fonte: DJ
07.04.2003 p. 289).

Mas at que ponto pode o juiz levantar provas de ofcio sem que haja o comprometimento de
sua imparcialidade e que diferenas podem ser encontradas entre os poderes do juiz no processo
civil e o juiz do contencioso judicial administrativo? Ensina FRANCESCO CARNELUTTI
54
existir
uma relao ntima entre a alegao e a prova. Se as partes esto em condies de igualdade e as
afirmaes de uma contradizem as da outra, nenhuma pode pretender que sua palavra valha mais
que a palavra da outra. Por isso, a prpria parte sabe que tem de provar sua alegao, porque sem
prova esta de nada vale. Da haver alm do nus de alegar, o nus de provar. A idia que se o juiz
no pode, de ofcio, procurar os fatos, tambm no pode buscar as provas.
Embora haja um peso muito grande do princpio dispositivo no processo civil, de se
reconhecer a existncia de numerosos dispositivos do Cdigo de Processo Civil que conferem
poderes ao magistrado no que tange s iniciativas instrutrias,
55
como, por exemplo, o poder de
determinar, de ofcio, o comparecimento pessoal das partes ou testemunhas a fim de interrog-las
sobre fatos da causa (art. 342 e 417, CPC); o poder de ordenar a exibio de livros e documentos
(art. 391, CPC), bem como o poder de realizar, ainda que no haja provocao, a inspeo judicial

53
A Constituio Federal e o Princpio do Juiz Ativo, in: Direito Processual e Direitos Fundamentais, p. 102
54
Diritto e processo, p. 264.
55
Cf. NICETO ALCAL-ZAMORA E CASTILLO, Autoridad y Libertad en el proceso civil, in: Estudios de Teoria
General e Historia del Proceso (1945-1972), p. 236.

132
(art. 440).
56
E ainda h a regra do art. 130 do Cdigo de Processo Civil que confere carta branca ao
juiz para determinar, de ofcio, as provas que entender pertinentes.
Alis, no so poucas as tentativas muitas vezes autoritrias de reduo da incidncia do
princpio dispositivo no processo civil. Quando BAUMBACH
57
props em 1938 o
redimensionamento do processo civil pela jurisdio voluntria, com um juiz dotado de poderes
extraordinrios, recebeu prontamente a crtica de CALAMANDREI,
58
porque isto acarretaria o fim
do processo civil.
59

Hoje a velha polmica renasce em razo do trabalho de MONTERO AROUCA,
60

contrapondo publicistas e garantistas.
61

Em um esforo de apertada sntese, pode-se dizer que os publicistas (defensores de um
ativismo judicial probatrio praticamente incondicionado) esto preocupados, sobretudo, com a
efetividade do processo, um processo de resultados, e acreditam que o fortalecimento dos poderes

56
No art. 429, 1, da Ley de Enjuiciamiento Civil espanhola de 2000 existe importante dispositivo que reflete a limitao
do princpio dispositivo preservando, no entanto, a regra do dilogo processual no momento da audincia de conciliao
do procedimento ordinrio, nestes termos: Si no hubiese acuerdo de las partes para finalizar el litigio ni existiera
conformidad sobre los hechos, la audiencia proseguir para la proposicin y admisin de la prueba. Cuando el tribunal
considere que las pruebas propuestas por las partes pudieran resultar insuficientes para el esclarecimiento de los
hechos controvertidos lo pondr de manifiesto a las partes indicando el hecho o hechos que, a su juicio, podran verse
afectados por la insuficiencia probatoria. Al efectuar esta manifestacin, el tribunal, cindose a los elementos
probatorios cuya existencia resulte de los autos, podr sealar tambin la prueba o pruebas cuya prctica considere
conveniente.
En el caso a que se refiere el prrafo anterior, las partes podrn completar o modificar sus proposiciones de prueba a la
vista de lo manifestado por el tribunal [grifos nossos].
Sobre o tema, consulte-se a seguinte coletnea: XAVIER ABEL LLUCH Y JOAN PIC I JUNOY (coord.), Los
Poderes del Juez Civil en Materia Probatoria.
57
Zivilprozess und freiwillige Gerichtsbarkeit, in: Zeitschrift der Akademie fr Deutsches Recht, 1938, p. 583 e ss.
Registre-se que esta revista pertencia a um instituto nacional-socialista de juristas.
58
Abolizione del processo civile?, in: Rivista di Diritto Processuale Civile, 1938, I, p. 336 e ss.
59
Cf. a exposio e crtica literatura da metade do sculo XX de NICETO ALCAL-ZAMORA E CASTILLO,
Liberalismo y Autoritarismo en el proceso, in: Estudios de Teoria General e Historia del Proceso (1945-1972), p.
246 e ss.
60
Los princpios polticos de la nueva Ley de Enjuiciamiento Civil.
61
Consulte-se, a propsito, a obra coordenada por JUAN MONTERO AROCA, Proceso Civil e Ideologa, com os
seguintes artigos: FRANCO CIPRIANI, El proceso civil italiano entre revisionistas y negacionistas, in: ob.cit., p. 51
e ss.; GIOVANNI VERDE, Las ideologas del proceso en un reciente ensayo, in: ob. cit., p. 67 e ss.; FRANCO
CIPRIANI, El proceso civil entre viejas ideologas y nuevos eslganes, in: ob.cit., p. 81 e ss.; GlROLAMO
MONTELEONE, Principios e ideologas del proceso civil: Impresiones de un "revisionista", ob.cit., p. 97 e ss.;
JOAN PIC I JUNOY, El derecho procesal entre el garantismo y Ia eficacia: un debate mal planteado, in: ob.cit., p.
109 e ss.; JUAN MONTERO AROCA, El proceso civil llamado "social" como instrumento de justicia autoritaria,
in: ob.cit., p. 130 e ss.; GlROLAMO MONTELEONE, El actual debate sobre Ias orientaciones publicsticas del
proceso civil, in: ob.cit., p. 173 e ss.; ADOLFO ALVARADO VELLOSO, La imparcialidad judicial y el sistema
inquisitivo de juzgamiento, in: ob.cit., p. 217 e ss.; JUAN MONTERO AROCA, Sobre el mito autoritario de Ia buena
fe procesal, in: ob.cit., p. 294 e ss.; EUGENIA ARIANO DEHO, En los abismos de Ia cultura del proceso
autoritario, in: ob.cit., p. 357 e ss.; LUS CORREIA DE MENDONA, 80 anos de autoritarismo: uma leitura
poltica do processo civil portugus, in: ob.cit., p. 381 e ss. H boa sntese da polmica em: LEONARDO GRECO.
Publicismo e privatismo no processo civil, in: Revista de Processo, So Paulo: Revista dos Tribunais, outubro de
2008, n. 164.

133
do juiz capaz de sanar, ou ao menos aliviar, os males de que padece o processo hodierno.
62
Os
garantistas (e no neoprivatistas), longe de repudiarem a garantia da efetividade, concebem o
processo como instrumento construdo no no interesse do juiz, mas dos cidados que dele fazem
uso.
Assim, as outras garantias no podem ser esquecidas e a perspectiva dos consumidores de
justia deve ser priorizada, e no caso especfico do contencioso judicial administrativo, a proteo
do cidado, e no somente a defesa da ordem jurdica.
63
Na verdade, parece que os publicistas esto
entrando na mquina do tempo para voltar poca do Cdigo de Processo Civil de 1939, que
consignava em sua Exposio de Motivos, a preferncia expressa pela concepo publicista:

O regime institudo em 10 de novembro de 1937 consistiu na restaurao da
autoridade e do carter popular do Estado. O Estado caminha para o povo e,
no sentido de garantir-lhe o gzo dos bens materiais e espirituais, assegurado
na Constituio, o Estado teve que reforar a sua autoridade a fim de intervir
de maneira eficaz em todos os domnios que viessem a revestir-se de carter
pblico.

Naquele tempo, LUIZ MACHADO GUIMARES chegou a afirmar: a funo do processo
no mais consiste precipuamente em restaurar os direitos individuais violados, e sim em
restabelecer e assegurar, mediante a definio dos litgios, o imprio do direito.
64
Com efeito,
curioso este retorno que os publicistas deixam transparecer ao asseverarem que se encontra
superada hoje a corrente que considera como objeto do processo a defesa de direitos subjetivos,
65

em primeiro lugar est o interesse da coletividade
66
e que o processo deve ser visto como o
instrumento de garantia do ordenamento jurdico, da autoridade do Estado.
67
Chega-se at mesmo a
afirmar que o juiz o dono do processo (dominus processi).
68

62
Entre ns, os maiores representantes desta corrente que a majoritria no Brasil so: CNDIDO RANGEL
DINAMARCO, A Instrumentalidade do processo, cap. I, item 5; JOS CARLOS BARBOSA MOREIRA, El
neoprivatismo en el proceso civil, in: Proceso Civil e Ideologa, p. 199 e ss.
63
Neste sentido, este estudo afasta-se de uma das teses da concepo publicista de que entre os escopos polticos do
processo est a misso de assegurar a autoridade do prprio Estado e do seu ordenamento, bem como dispensar a
tradicional postura romntica consistente em referir todo o direito ao indivduo (persona) e pensar no homem como
sujeito de direitos (CNDIDO RANGEL DINAMARCO, A Instrumentalidade do processo, cap. VI, p. 169 e 174).
64
LUIZ MACHADO GUIMARES, A Reforma Processual e a misso do advogado, in: O Processo Oral, p. 242.
Este texto de, marca autoritria, deve ser lido no contexto de sua poca, em que grandes nomes do pensamento
brasileiro rendiam homenagem s doutrinas de subordinao do indivduo aos interesses do Estado.
65
JOS ROBERTO DOS SANTOS BEDAQUE, Poderes Instrutrios do Juiz, p. 68.
66
Ibidem, p. 69.
67
Ibidem. Tambm LUIZ GUILHERME MARINONI, Novas Linhas do Processo Civil, item 2.4.3.3, p. 39, quando
invoca MORTARA na defesa da ordem objetiva; Idem, Teoria Geral do Processo: Quando a caracterizao do
processo se importava apenas com a iniciativa dos particulares, e no com a funo do juiz, era natural que se
concebesse o processo como mero negcio das partes, e no como um lugar em que o Estado exprime a sua
autoridade, mas logo a frente, aparentemente, rev sua posio ao caracterizar a jurisdio como dever estatal de

134
Lembra LUIS CORREIA DE MENDONA,
69
que este culto exaltao da autoridade
ainda resqucio de um tempo em que o indivduo estava a servio dos fins do Estado e no o
inverso, e justamente esta concepo que est por trs da to aplaudida publicizao do
processo civil.
70

Sem embargo, preciso observar que dentro dos rtulos garantistas e publicistas podem-se
encontrar posicionamentos radicais e moderados, no sendo estranho que solues para problemas
judiciais sejam convergentes entre as posturas moderadas. A perspectiva aqui perfilhada a do
garantismo moderado. Nesta linha, define-se o garantismo processual como o modelo normativo
(dever ser) imposto funo judicante do Estado para assegurar os direitos processuais dos
cidados, como o devido processo legal e a paridade de armas, exigindo-se, ao mesmo tempo, dos
juristas o esprito crtico e a incerteza permanente sobre a validade das leis vigentes quando
confrontadas com as garantias processuais inscritas na Constituio.
71

5. O juiz ativo e o juiz garante

O juiz ativo, de marca publicista, deve, na verdade, ser substitudo pelo juiz garante,
72

que dialoga com as partes.
Gize-se: o reforo exagerado dos poderes do juiz pode levar a grandiosos desastres, como os
das ltimas reformas processuais, que estabeleceram a declarao da prescrio, de ofcio, referente
a direitos disponveis (art. 219, 5, CPC);
73
declarao, de ofcio, de incompetncia relativa (art.
112, pargrafo nico, CPC); e outras inovaes que desconsideram por completo o interesse da
parte. A melhor doutrina tem, no entanto, buscado suprir o dfice garantista destas novas
disposies, aplicando a garantia do contraditrio.
74
A anlise cuidadosa de HUMBERTO
THEODORO JR. merece destaque:

proteger os direitos, acrescentando que o juiz, muito mais do que simplesmente aplicar a lei, tem o dever de
compreend-la a partir dos direitos fundamentais.
68
JOO BATISTA LOPES, A prova no Direito Processual Civil, p. 48.
69
Vrus autoritrio e processo civil, in: Julgar, n. 1, p. 72.
70
Veja-se, a propsito, JOS IGNACIO BOTELHO DE MESQUITA, Teses, estudos e Pareceres de Processo Civil, p.
270 e 311-312, especialmente no tpico viso privatstica versus viso publicstica do processo, uma meia verdade.
71
Cf. FERRAJOLI, Teoria do Garantismo Penal, p. 684-5; FERNANDO GAMA DE MIRANDA NETTO, Juizados
Especiais Cveis entre autoritarismo e garantismo, in: Revista de Processo, n. 165, p. 185 e ss.
72
A expresso de LUIS CORREIA DE MENDONA, Vrus autoritrio e processo civil, in: Julgar, n. 1, p. 67 e ss.
73
Vejam-se as crticas de ALEXANDRE FREITAS CMARA, Reconhecimento de ofcio da prescrio: uma reforma
descabeada e incua, in: A Nova Reforma Processual, p. 1/14.
74
Cf. CSSIO SCARPINELLA BUENO, A Nova Etapa da Reforma do Cdigo de Processo Civil, obra em trs
volumes.

135
Pensou-se que, ampliando cada vez mais a interferncia autoritria do juiz,
poder-se-ia superar a enorme, lamentvel e crnica morosidade da prestao
jurisdicional. Nessa linha de preocupao, as ltimas reformas do Cdigo de
Processo Civil concentraram-se, em grande parte, no incremento de iniciativa
judicial e na reduo da autonomia das partes. Sem atentar para a realidade de
que, substancialmente, o maior interesse na composio do litgio pertence s
partes, e no ao juiz, predicamentos preciosos, como o contraditrio e o papel
exclusivo desempenhado no dilogo entre as partes, foram desprezados, e
inovaes arrojadas (para no dizer temerrias) foram realizadas.
75

A regra do dilogo exige do magistrado uma postura que respeite as garantias das partes.
Regra de ouro que o juiz no deve decidir sem permitir a prvia manifestao das partes. a
maior homenagem que se pode fazer ao princpio do contraditrio. Com razo apontou
LEONARDO GRECO
76
a hipocrisia do art. 36, III da Lei Complementar n. 35/79 (Lei Orgnica da
Magistratura Nacional), que veda ao juiz manifestar, por qualquer meio de comunicao, opinio
sobre processo pendente de julgamento, seu ou de outrem. Assim, ensina o autor:

Hoje, o contraditrio participativo e o dilogo humano que dele deve resultar
exigem, ao contrrio, que o juiz antecipe as suas opinies, e que o faa de
pblico, e no s escondidas, para que as partes possam acompanhar o
desenvolvimento do seu raciocnio e assim influir eficazmente na formao
da deciso final.
77

Realmente, a cincia processual moderna afastou o dogma irracional de que o juiz que revela
o que pensa viola o dever de imparcialidade.
78
Cumpre agora investigar em que medida a
disponibilidade do direito interfere nos poderes do juiz garante na busca da verdade.

6. Relevncia da (in)disponibilidade do direito

75
As Novas Reformas do Cdigo de Processo Civil, p. 63.
76
Garantias Fundamentais do Processo: o processo justo, in: Revista Jurdica, maro de 2003, vol. 305, p. 67.
77
Ibidem.
78
CNDIDO RANGEL DINAMARCO, Instituies de Direito Processual Civil, vol. I. item 88, p. 223-224.

136
Costuma-se atrelar a indisponibilidade do direito material deduzido em juzo ao princpio
inquisitrio e a disponibilidade do direito ao princpio dispositivo: la disponibilidad de la relacin
sustancial controvertida por parte de los interesados es esencial garanta del buen funcionamento del
principio dispositivo en el proceso.
79
Nesta linha, tambm MAURO CAPPELLETTI
80
sustenta
que a natureza da relao substancial deduzida em juzo e, em particular, a disponibilidade ou
indisponibilidade do direito influi profundamente nas regras da tcnica processual.
Mas tal regra no legitima a concluso sedutora em doutrina de que no processo penal incide
o princpio inquisitrio, enquanto no processo civil vige o princpio dispositivo.
81

Em primeiro lugar, porque tambm no processo penal se conhece um certo poder de
disposio sobre o objeto do processo recorde-se a figura da transao penal.
82
Em segundo lugar,
porque nem todos os direitos privados so disponveis no processo civil, ainda que as partes estejam
de acordo.
PIERO CALAMANDREI arremata dizendo que el hecho de que el Estado se halle
interesado directamente en la relacin sustancial sometida a decisin, o de que en absoluto figure
como parte en el proceso, no lleva consigo con consecuencia necesaria la transformacin del
proceso de dispositivo en inquisitorio.
83

Por meio do princpio dispositivo, pretende-se, que a imparcialidade do juiz seja preservada.
Diz-se, no entanto, que, no processo civil brasileiro, o princpio dispositivo mitigado, porque
permite que o juiz realize atividades instrutrias ex officio, de acordo com o art. 130 do Cdigo de
Processo Civil.
84

JOS CARLOS BARBOSA MOREIRA confere mxima aplicao ao citado artigo, nestes
termos:

Em qualquer caso, cabe ao juiz determinar de ofcio a realizao de provas
que julgue necessrias (art. 130). As regras particulares a respeito, como a do
art. 342, devem considerar-se meramente explicitantes. (...) O poder de
ordenar de ofcio a realizao de provas subsiste ntegro mesmo que o juiz

79
PIERO CALAMANDREI, Lneas fundamentales del proceso civil inquisitorio, in: Estdios sobre el proceso civil,
p. 231.
80
A ideologia no processo civil, in: Revista da AJURIS, vol. 23, p. 21.
81
No sentido do texto: PIERO CALAMANDREI, Lneas fundamentales del proceso civil inquisitorio, in: Estdios
sobre el proceso civil, p. 232. O autor lembra que o princpio inquisitrio exige que o juiz, ainda que tenha diante de si
duas partes, busque a verdade independentemente da provocao daquelas. Tal princpio no se confunde com a forma
inquisitria (juiz tambm o autor da ao) em oposio forma acusatria. Assim, embora tenhamos a vigncia da
forma acusatria no processo penal, h incidncia do princpio inquisitrio (idem, p. 251).
82
Veja-se, a propsito, com viso crtica do instituto: GERALDO PRADO, Elementos para uma Anlise Crtica da
Transao Penal.
83
Lneas fundamentales del proceso civil inquisitorio, in: Estdios sobre el proceso civil, p. 236.
84
LUCIANA AMIUCCI CAMPANELLI, Poderes Instrutrios do juiz e a isonomia processual, p. 66-67.

137
tenha anteriormente indeferido o requerimento da parte; no ocorre, para ele,
precluso.
85

Parece que nos conflitos entre particulares, toda manifestao do princpio inquisitivo deve
estar prevista em lei, porque a regra o princpio dispositivo, expresso da liberdade; ao revs, o
princpio inquisitrio ter incidncia quando estiver em jogo algum direito indisponvel. Embora a
regra do art. 130, j citada, confira, aparentemente, amplos poderes de investigao ao magistrado,
parece que o sistema recomenda que a norma tenha uma interpretao diferenciada, quer se trate de
direitos disponveis, quer se trate de direitos indisponveis, de acordo com a lio de CELSO
AGRCOLA BARBI:

quando a causa versar sobre direitos indisponveis, o princpio dispositivo
cede o lugar ao inquisitrio, no qual tem nfase a regra de que o juiz deve
julgar segundo a verdade real, e no segundo a verdade formal, que emerja do
jogo de presunes fixadas na lei. Demonstrao disto se encontra-se no art.
320, II, que retira da revelia a conseqncia presuno da verdade dos fatos
afirmados pelo autor, se o litgio versar sobre direitos indisponveis. Da
mesma maneira, o art. 351, que diz no valer como confisso a admisso, em
juzo, de fatos relativos a direitos indisponveis.
86

Realmente, no deve ficar ao capricho do magistrado determinar ou no a realizao da
instruo. Nas causas sobre direitos disponveis a iniciativa probatria do juiz deve ter sempre
carter subsidirio para suprir as deficincias das partes em carter assistencial, justamente para no
correr o risco de comprometer a sua imparcialidade.
87
Assim, em casos de flagrante desigualdade
entre as partes deve o magistrado exercer seus poderes de instruo, como ocorre, por exemplo, nos

85
O Novo Processo Civil Brasileiro, p. 56. Neste sentido: JOS ROBERTO DOS SANTOS BEDAQUE, Poderes
Instrutrios do Juiz, p. 134.
86
Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, vol. I, p. 5.
87
Neste sentido: MOACYR AMARAL SANTOS, Prova Judiciria no Cvel e Comercial, vol. I, p. 465-467.
LEONARDO GRECO, A prova no processo civil: do Cdigo de Processo Civil de 1.973 ao novo Cdigo Civil, in:
Direito Processual e Direitos Fundamentais, item 5; e tambm ENRICO TULLIO LIEBMAN, Fondamento del
principio dispositivo, in: Problemi del processo civile, Milano: Morano, 1962, p. 15-17, embora rejeite o critrio da
(in)disponibilidade do direito para fins de atribuio de poderes de instruo ao magistrado; Contra, afirmando que a
imparcialidade no atingida: JOS ROBERTO DOS SANTOS BEDAQUE, Poderes Instrutrios do Juiz, p. 106-114;
LUIZ GUILHERME MARINONI, Novas Linhas do Processo Civil, p. 102; Teoria Geral do Processo, p. 414-415.
Estes autores entendem que a produo de provas no monoplio das partes e que o princpio dispositivo no possui
qualquer ligao com a instruo da causa. Uma terceira soluo apresentada por AFRNIO SILVA JARDIM, O
princpio dispositivo e a interveno do Ministrio Pblico no processo civil moderno, in: Revista de Processo, vol.
44, p. 167 e ss., entendendo, a partir de uma concepo publicista, que para que a imparcialidade do juiz seja preservada
e compatibilizada com a busca da verdade, imprescindvel ser a entrega de poderes investigatrios ao Ministrio
Pblico, devendo este intervir em todas as causas.

138
juizados especiais, quando a parte comparece sem advogado. LEONARDO GRECO sintetiza a
melhor doutrina, nestes termos:

nas causas que versam sobre direitos disponveis, o respeito ao princpio
dispositivo regra salutar que protege a imparcialidade do juiz, todavia, no
regra absoluta, pois o juiz deve abandon-la e tomar a iniciativa de produzir
provas sempre que for necessrio assegurar in concreto a paridade de armas,
assim como evitar que as partes se distanciem da verdade objetiva.
88

Assim, duas situaes devem ser observadas para a aplicao do princpio inquisitrio: a)
indisponibilidade do direito material; b) situao de desigualdade entre as partes. Esses casos
autorizam a incidncia plena do referido princpio no que tange os poderes probatrios do
magistrado, sendo irrelevante a regra contida no art. 282, VI do Cdigo de Processo Civil, que
prescreve como requisito da petio inicial a indicao das provas com as quais o autor pretende
demonstrar a verdade dos fatos alegados.
Vale dizer que, uma vez alegados os fatos, o juzo deve investig-los de ofcio, no podendo
rejeitar de plano a petio inicial insuficientemente instruda. No poder, no entanto, ir o
magistrado alm dos fatos deduzidos.
CNDIDO RANGEL DINAMARCO,
89
afastando-se de um publicismo radical, ensina que o
processo, em razo de sua instrumentalidade, deixa-se influenciar pelo direito material que
fundamento da demanda, de forma que a presena do direito disponvel afeta a reao da parte e do
prprio juiz, que dependem das opes tomadas pela outra parte; j a existncia de direito
indisponvel no inibe a atividade judicial mesmo nos casos de inrcia da parte interessada.
Nos sistemas liberais, o juiz no pode condenar a Administrao ou o particular por fatos
diversos daqueles que foram levados em juzo. Curioso notar que os pases que aboliram o princpio
da disponibilidade das provas mantenham, em contrapartida, o princpio da disponibilidade da parte
em tema de alegaes. A razo, segundo MAURO CAPPELLETTI,
90
que tais princpios operam
em planos radicalmente diversos: enquanto o primeiro expressa uma concepo publicista do
fenmeno processual, o segundo cuida de uma concepo muito mais radical, qual seja, a
desprivatizao do direito material.
Assim, de reconhecer que o juiz do contencioso judicial administrativo deve ter uma postura
diferente do juiz do processo civil, porque enquanto este decide, em regra, sobre direitos
disponveis entre partes iguais; no contencioso judicial administrativo a desigualdade das partes e a

88
O conceito de prova, in: Estudos de Direito Processual, p. 465-466.
89
A Instrumentalidade do processo, p. 135.
90
Iniciativas probatorias del juez y bases prejuridicas de la estructura del proceso, in: La oralidad e las pruebas em el
proceso civil, p. 122.

139
indisponibilidade do direito material constituem a regra. O cidado, que deduz em juzo uma
situao jurdica perante uma Administrao Pblica forte, detentora de prerrogativas materiais e
processuais, deve fazer jus a uma tutela judicial efetiva, no podendo o juiz permitir qualquer
afronta isonomia processual.

7. Concepo objetiva e subjetiva de Justia Administrativa: primazia dos direitos
fundamentais ou supremacia do interesse pblico?

Neste tpico verificar-se-o as bases ideolgicas do Direito Administrativo e a sua influncia
no modelo de Justia Administrativa. A doutrina brasileira pretendeu fundar as bases do Direito
Administrativo ptrio em uma suposta supremacia do interesse pblico sobre o particular.
91
Vejam-
se as palavras de CELSO ANTNIO BANDEIRA DE MELLO:

A ordem jurdica, natural, dispensa tratamentos diferentes aos interesses
pblicos e privados. Pode-se mesmo dizer que a sobrevivncia e garantia dos
ltimos dependem da prevalncia dos primeiros.
92

O mesmo autor ensina que da posio privilegiada que a Administrao goza em relao aos
particulares, decorre: 1) a presuno de veracidade e legitimidade dos atos administrativos; 2)
prazos especiais de prescrio; 3) o benefcio de prazos maiores em processo judicial; 4) a
transferncia ao particular do nus da prova nas situaes em que o Poder Pblico ru.
93

Na mesma linha, encontra-se JOS CARVALHO DOS SANTOS FILHO, sustentando que,
havendo conflito entre o interesse pblico e o interesse privado, dever o interesse pblico
prevalecer, porque pelo primado do interesse pblico, o indivduo tem que ser visto como
integrante da sociedade.
94

MARIA SYLVIA DI PIETRO deixa escapar que esses atributos do ato administrativo, assim
como todas as outras prerrogativas do Estado, so inerentes idia de poder como um dos

91
PAULO RICARDO SCHIER, Ensaio sobre a supremacia do interesse pblico sobre o privado e o regime jurdico
dos direitos fundamentais, in: Interesses Pblicos versus Interesses Privados: Desconstruindo o princpio da
supremacia do interesse pblico, p. 218.
92
Curso de Direito Administrativo, p. 381.
93
Idem, p. 60-61. Veja-se o nosso trabalho: nus da Prova no Direito Processual Pblico, Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2009.
94
Manual de Direito Administrativo, p. 20-21.

140
elementos integrantes do conceito de Estado, e sem o qual este no assumiria a sua posio de
supremacia sobre o particular.
95

Os efeitos da adoo de tal princpio so desastrosos para a promoo dos direitos
fundamentais. Nesta linha, explica PAULO RICARDO SCHIER:

a assuno prtica da supremacia do interesse pblico sobre o privado como
clusula geral de restrio de direitos fundamentais tem possibilitado a
emergncia de uma poltica autoritria de realizao constitucional, onde os
direitos, liberdades e garantias fundamentais devem, sempre e sempre, ceder
aos reclames do Estado que, qual Midas, transforma em interesse pblico
tudo aquilo que tocado.
96

Onde est o fundamento de tal princpio? Segundo CELSO ANTNIO BANDEIRA DE
MELLO, o princpio da supremacia do interesse pblico sobre o interesse privado princpio geral
de Direito inerente a qualquer sociedade. a prpria condio de sua existncia.
97

Na Alemanha, o problema se plasmou na seguinte indagao: o escopo do contencioso
judicial administrativo resume-se tutela da legalidade objetiva, ou, ao revs, presta-se proteo
do indivduo? Por muito tempo, vingou a concepo prussiana comprometida em assegurar a
inviolabilidade do ordenamento jurdico. Apenas com a promulgao da Lei Fundamental alem de
1949 que se consagrou, definitivamente, a idia referente tutela judicial do indivduo.
98

SEABRA FAGUNDES h tempos j dizia que a finalidade essencial e caracterstica do
controle jurisdicional a proteo do indivduo em face da Administrao Pblica.
99
Tambm
GERALDO ATALIBA ao ensinar que o Estado um ser tico e que existe para servir sociedade e
ao homem, sustentava que no se podem deprimir os direitos individuais, invocando nenhum tipo
de interesse pblico, por mais elevados que possam parecer.
100
REGIS FERNANDES DE
OLIVEIRA
101
explica que a doutrina do direito administrativo europeu, que serviu de base para a
nossa, foi forjada sobre a ideologia dos estados fortes e calcados na existncia de ditaduras de
direita, de modo que o indivduo era mero ponto de incidncia de normas jurdicas. Hoje, ao revs,
o Direito Pblico deve partir da idia da proteo do indivduo contra o Estado.

95
Direito Administrativo, p. 191.
96
Ensaio sobre a supremacia do interesse pblico sobre o privado e o regime jurdico dos direitos fundamentais, in:
Interesses Pblicos versus Interesses Privados: Desconstruindo o princpio da supremacia do interesse pblico, p. 218-
219.
97
Curso de Direito Administrativo, p. 87.
98
Cf. KARL-PETER SOMMERMANN, La Justicia Administrativa Alemana, p. 38.
99
O controle dos atos administrativos pelo Poder Judicirio, cap. III, Segunda Parte, p. 134.
100
Princpios informativos do contencioso administrativo tributrio federal, in: Revista Forense, vol. 271, p. 5.
101
A proteo da boa-f no Direito Administrativo, in: Revista dos Tribunais, vol. 688, p. 268.

141
Felizmente, h uma renovao na doutrina ptria, que aponta para a substituio do princpio
da supremacia do interesse pblico sobre o particular pelo primado dos direitos fundamentais.
102

Com um tom provocativo, PAULO RICARDO SCHIER tece a seguinte observao:

pela compreenso da Constituio como sistema, ento, interesses (ou
direitos) pblicos e privados equiparam-se. Os interesses pblicos no so
superiores aos privados. Os privados no so superiores aos pblicos. Ambos
so reconhecidos na Constituio em condio de igualdade. Ambos
encontram-se no mesmo patamar de hierarquia. Repise-se, pois, que se a Lei
Fundamental, em algumas situaes, ponderando princpios e direitos in
abstrato, reconhece previamente a prevalncia (jamais supremacia) de alguns
interesses pblicos, a no est a autorizar a extrao de um princpio geral de
supremacia do interesse pblico sobre o privado. Se assim fosse, isto no
explicaria os casos em que o texto fundamental faz a opo diversa; quando,
ponderando in abstrato, reconhece previamente a prevalncia dos direitos,
liberdades e garantias individuais perante o Estado, como parece ser a regra.
Em tais situaes por que ento no se falar de um princpio geral da
supremacia do interesse privado sobre o pblico?
103
(grifos do autor)

Com efeito, o autor extrai a ilao de que no conflito entre interesses pblico e privado:

Quando a Constituio, por decorrncia do princpio do Estado de Direito,
da legalidade e da separao dos poderes, pretende fazer com que os
interesses do Estado, primrios ou secundrios (aqui no importa) prevaleam
sobre os privados, normalmente se refere direta ou indiretamente a isso. O
Estado necessita de tal autorizao para que possa agir e realizar os seus
interesses. Os direitos privados, ao contrrio, presumem-se realizveis
independentemente de prvia autorizao constitucional. assim que
funciona nos Estados Democrticos de Direito. Deste modo, a ponderao
constitucional prvia em favor dos interesses pblicos antes uma exceo a
um princpio geral implcito de Direito Pblico
104
(grifos do autor).

102
Assim, por exemplo, DEMIAN GUEDES, A Presuno De Veracidade Dos Atos Da Administrao Pblica e o
Processo Administrativo: O Dever De Fiscalizar Provando, in: Interesse Pblico, vol. 35, p. 99 e 122.
103
Interesses Pblicos versus Interesses Privados: Desconstruindo o princpio da supremacia do interesse pblico, p. 233.
104
Interesses Pblicos versus Interesses Privados: Desconstruindo o princpio da supremacia do interesse pblico, p. 234.

142
Ensina JUAREZ FREITAS que, na atualidade, desenvolve-se o primado dos direitos
fundamentais nas relaes administrativas, aparecendo o cidado menos como sdito e mais como
protagonista.
105
No obstante, a Lei n. 9.784, de 29 de janeiro de 1999 que cuida do processo
administrativo reza em, seu art. 2, que a Administrao Pblica obedecer dentre outros
princpios o interesse pblico. Muito cuidado ter-sede observar na aplicao desse dispositivo,
uma vez que encerra conceito jurdico indeterminado. H autores, como JOS CARVALHO DOS
SANTOS FILHO, que ao comentar tal artigo assevera: o que merece relevo o fato de que a
supremacia do interesse pblico constitui postulado fundamental da Administrao. Se h rota de
coliso entre um interesse pblico e um interesse privado, aquele que deve prevalecer.
106

Parece que uma supremacia absoluta do interesse pblico deve ser vista com alguma cautela.
Basta pensar na hiptese de haver risco de deslizamentos em estrada que se situa entre dois morros,
utilizada por alguns particulares para chegarem at a sua residncia. Impedir a modificao do meio
ambiente sob o argumento do interesse pblico em detrimento da segurana dos cidados afigurar-
se-ia autoritrio.
Seja como for, fato que a principiologia de direito pblico acaba influenciando o modelo de
justia. O sculo XIX, a partir da codificao napolenica, parece ter sido a poca do culto lei, na
qual o Poder Legislativo ocupava lugar de destaque. O sculo XX foi marcado pelo Poder
Executivo, com o modelo de Estado-Providncia (Welfare State) de ndole paternalista, que em
nome do interesse pblico sabia o que era melhor para o seu sdito. Com a crise deste modelo, tudo
leva a crer que o sculo XXI seja o do Poder Judicirio, mas no para cumprir as promessas
paternalistas do Estado-Providncia na figura do juiz-hrcules ou do juiz super-homem, mas para
assegurar o primado dos direitos fundamentais. A sim estar-se- muito prximo do sculo dos
cidados. Ensina LEONARDO GRECO, a propsito:

O Cdigo de 1.973 representou no Brasil uma das ltimas manifestaes de
crena na infalvel supremacia do interesse pblico sobre o interesse
particular e na excelncia do Estado-Providncia, paternalista e interventivo.
Esse modelo, que desmoronou em todo a Europa continental desde o trmino
da 2 Grande Guerra, porque se tornou instrumento dcil dos piores regimes
autoritrios, pregava o abandono do princpio dispositivo e a outorga ao juiz
de amplos poderes de determinar de ofcio todas as provas necessrias
formao do seu convencimento, mesmo nas causas que versassem sobre
interesses disponveis. Foi essa a fonte de inspirao do artigo 130 do Cdigo
de 73, que reproduziu o artigo 117 do Cdigo de 39, acreditando que a
outorga de poderes inquisitrios ao juiz pudesse contribuir para a certeza da
busca da verdade objetiva e de decises mais justas. Essa crena no juiz-super
homem desapareceu por completo. Se correto que o simples entrechoque dos

105
O controle dos atos administrativos e os princpios fundamentais, p. 28.
106
Processo Administrativo Federal, p. 58.

143
fatos e provas apresentados pelas partes no assegura a descoberta da verdade,
porque cada uma das partes tende a revelar apenas as circunstncias que lhe
so favorveis, por outro lado, a busca frentica da verdade absoluta pelo juiz,
alm de comprometer a sua imparcialidade e de cercear a liberdade
individual, no garante que o resultado obtido seja melhor do que o que
teriam alcanado os prprios interessados.
107

Esta mudana de perspectiva reflete hoje na Justia Administrativa portuguesa,
principalmente depois da Reviso Constitucional de 1989 que, conforme informa VASCO
PEREIRA DA SILVA, significou o golpe final da concepo actocntrica do Direito
Administrativo, que via o contencioso administrativo como uma realidade objectiva e limitada
verificao da legalidade, enquanto que agora particular e administrao passam a ser considerados
como sujeitos processuais, num processo de partes, que tem como principal objectivo a proteco
de direitos individuais (grifamos).
108

O exemplo alemo, da tutela dos direitos subjetivos, que inspira no s Portugal,
109
mas
diversos outros pases do bloco europeu, constitui hoje o paradigma vigente,
110
e coloca em cheque
o culto da autoridade e da legalidade objetiva do movimento publicista.
No se pense, porm, que toda esta perspectiva garantista se realiza ao arrepio da lei.
Tampouco se sustenta aqui o fetichismo da lei. O que se prope que os limites e a a leitura da lei
sejam feitos pelo primado dos direitos e garantias constitucionalmente assegurados. Poder o
Estado, assim, realizar os seus verdadeiros fins, que so a promoo e tutela dos direitos
fundamentais do cidado. Por isso, diz-se que em primeiro plano est o cidado, os seus direitos
fundamentais constitucionalmente assegurados, e s depois a lei, a ordem jurdica e at os limites
oramentrios que no podem sobrepor-se, por exemplo, tutela da vida.
111
O Estado no pode
deixar de salvar seus cidados, portadores de grave enfermidade, com o argumento da reserva do
possvel, devendo a alegada dificuldade financeira no s ser provada pelo ente pblico, mas
tambm deve este demonstrar que o oramento no pode, concretamente, destinar verbas de outras
reas menos importantes.

107
A prova no processo civil: do Cdigo de Processo Civil de 1.973 ao novo Cdigo Civil, in: Direito Processual e
Direitos Fundamentais, item 5.
108
Ventos de Mudana no Contencioso Administrativo, p. 80.
109
Nas palavras de DIOGO FREITAS DO AMARAL e MRIO AROSO DE ALMEIDA, Grandes Linhas da Reforma
do Contencioso Administrativo, p. 6: salta-se do tradicional modelo francs de contencioso administrativo para um
modelo mais prximo do modelo alemo de jurisdio administrativa.
110
EDUARDO GARCA DE ENTERRA, La crisis del contencioso-administrativo francs: el fin de un paradigma,
in: Revista de Direito Pbico, vol. 91, passim.
111
MARIA CRISTINA BARROS GUTIRREZ SLAIBI, Direito Fundamental Sade Tutela de Urgncia, in:
Doutrina, vol. 14, p. 45, lembra que o argumento de que o Estado no pode realizar despesas sem previses
oramentrias verdadeiro no que toca o oramento fiscal, mas no no que concerne ao oramento da seguridade
social, nos termos dos arts. 165, 5, III; 196 e 197 da Constituio brasileira de 1988.

144
No se defende aqui a vitria do cidado no processo a qualquer preo, porque isto seria cair
no extremo oposto. O processo justo deve s-lo para o particular e tambm para a Administrao.
112

Nessa ordem de idias, LUS FILIPE COLAO ANTUNES defende um contencioso judicial
administrativo que assegure no s as garantias do cidado, mas tambm as garantias da
Administrao, nestes termos:

o modelo de justia administrativa deve assegurar no s a garantia da
Administrao como a garantia dos particulares. A juridicidade da
actividade administrativa garante naturalmente a tutela das posies jurdicas
substanciais e procedimentais dos particulares, mas inclui tambm a correcta
prossecuo do interesse pblico, a cuja tutela deve corresponder um direito
fundamental da Administrao e no apenas um dever (grifos nossos).
113

Com efeito, o autor argumenta haver equvoco em considerar-se que de um lado da relao
est sempre uma Administrao forte, um centro de poder, e, de outro, um sujeito dbil merecedor
de tutela o que caracteriza um hipergarantismo ingnuo.
114

De fato, na realidade brasileira encontram-se municpios com fracas Administraes, em
especial os do interior, o que contrasta, por exemplo, com as Administraes das grandes capitais.
Mas ser que todas essas prerrogativas do Poder Pblico em juzo no Brasil se justificam em virtude
das desigualdades regionais ou isto apenas pretexto para que nunca seja efetivada a paridade de
armas, a tutela judicial efetiva e demais corolrios do devido processo legal?
A cincia moderna deve romper com a separao entre episteme (saber terico) e tchne
(saber aplicado), de forma a integrar o discurso cientfico tcnica, sob pena de manuteno do
status quo e inviabilizao do progresso cientfico.
No modelo de justia predominantemente subjetiva existem corolrios inarredveis da
primazia dos direitos fundamentais: a) fim dos privilgios processuais conferidos a determinada
parte sem justificativa, em nome da isonomia processual; b) fim do efeito processual de inverso do
nus da prova a favor do Poder Pblico decorrente da presuno de legitimidade dos atos
administrativos, em razo da vulnerabilidade do cidado.

8. Concluses

112
SCHMIDT-AMANN, in: Maunz/Drig, Grundgesetz, Art. 19 Abs. 4 Rdnr. 31, p. 33.
113
Para um Direito Administrativo de garantia do cidado e da Administrao, p. 72.
114
LUS FILIPE COLAO ANTUNES, Para um Direito Administrativo de garantia do cidado e da Administrao,
p. 74-75.

145

Nos conflitos entre particulares, toda manifestao do princpio inquisitivo deve estar prevista
em lei, porque a regra o princpio dispositivo, expresso da liberdade; ao revs, o princpio
inquisitrio ter incidncia quando estiver em jogo algum direito indisponvel. Embora a regra do
art. 130 do Cdigo de Processo Civil confira, aparentemente, amplos poderes de investigao ao
magistrado, parece que o sistema recomenda que a norma tenha uma interpretao diferenciada,
quer se trate de direitos disponveis, quer se trate de direitos indisponveis. Nas causas sobre direitos
disponveis a iniciativa probatria do juiz deve ter sempre carter subsidirio para suprir as
deficincias das partes em carter assistencial, justamente para no correr o risco de comprometer a
sua imparcialidade.
Deve ser repudiada a distino entre verdade formal e verdade material, em especial para
diferenciar o processo civil do processo penal. A verdade que se busca no processo, se que pode
ser assim qualificada, a verdade processual, a qual forma no julgador a convico de certeza.
Se a verdade processual que meio para a realizao do processo justo no for encontrada
(porque os fatos permanecem controversos), valer a deciso de acordo com as regras do nus da
prova (objetivo). Neste caso, pouco importar que a verdade tenha sido encontrada, porque este o
preo que se paga pelo processo justo. Ora, o processo judicial deve ser qualificado como justo
sempre que ele torne possvel a busca da verdade; e no s quando ele a encontre.
A doutrina brasileira pretendeu fundar as bases do Direito Administrativo ptrio em uma
suposta supremacia do interesse pblico sobre o particular. Saber qual o escopo do contencioso
judicial administrativo tutela da legalidade objetiva ou proteo do indivduo fundamental
para compreender se a prioridade estatal a tutela dos direitos fundamentais. No modelo de justia
predominantemente subjetiva, em que o cidado (e no o ato administrativo) ocupa lugar de
destaque, existem corolrios inarredveis da primazia dos direitos fundamentais: a) fim dos
privilgios processuais conferidos a determinada parte sem justificativa, em nome da isonomia
processual; b) fim do efeito processual de inverso do nus da prova a favor do Poder Pblico
decorrente da presuno de legitimidade dos atos administrativos, em razo da vulnerabilidade do
cidado.

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154
O QUE SIGNIFICA REPRESENTATIVIDADE ADEQUADA?
UM ESTUDO DE DIREITO COMPARADO

ANDRE VASCONCELOS ROQUE
Advogado e consultor no Rio de Janeiro. Mestre em
Direito Processual pela Universidade do Estado do
Rio de Janeiro (UERJ). Membro associado do
Instituto Brasileiro de Direito Processual (IBDP),
da American Bar Association (ABA) e da
Association of the Bar of the City of New York.

SUMRIO: 1. Introduo 2. Um panorama da representatividade adequada no direito brasileiro
3. A representatividade adequada no direito norte-americano; 3.1 Primeira dimenso quanto ao
representante: vigorosa tutela; 3.2 Segunda dimenso quanto ao representante: ausncia de conflito
de interesses; 3.3 Primeira dimenso quanto ao advogado: vigorosa tutela; 3.4 Segunda dimenso
quanto ao advogado: ausncia de conflito de interesses 4. Consideraes finais.

1. Introduo

Uma ao coletiva, por definio, envolve a tutela de interesses compartilhados por outras
pessoas, que no atuam formalmente no processo
1
. Em qualquer ao dessa natureza, a pretenso
deduzida estar vinculada a uma coletividade, categoria, classe ou grupo, bem como a indivduos,
no pertencendo o bem tutelado, com exclusividade, s partes formais do processo. Diferencia-se o
instituto em questo do litisconsrcio, na medida em que tal fenmeno seria incapaz de tutelar de
forma minimamente eficiente e adequada os interesses de milhares ou at mesmo de milhes de
pessoas em um nico processo, sem comprometer seu bom andamento e sua razovel durao.
Como se pode constatar, qualquer ao coletiva pressupe necessariamente que pessoas que
no tenham participado formalmente do processo sejam de alguma forma vinculadas ao seu
resultado, ainda que no na mesma extenso que seria verificada em um processo individual
eventualmente ajuizado.

1
Segundo MENDES, Aluisio Gonalves de Castro, Aes coletivas no direito nacional e comparado, So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2002, p. 26, a noo de legitimidade extraordinria (que se caracteriza pela falta de coincidncia
entre as partes da relao jurdica processual e as partes da relao jurdica de direito material defendida em juzo) seria
essencial definio de uma ao coletiva.

155
No direito brasileiro, por exemplo, a extenso dos efeitos da coisa julgada s esferas jurdicas
individuais ocorre in utilibus, somente para favorecer a coletividade, nos termos do art. 103 do
Cdigo de Defesa do Consumidor, ressalvado apenas o caso de interveno na ao coletiva em
defesa de direitos individuais homogneos, na forma prevista no art. 94 do aludido cdigo. Isso no
significa, porm, que no haja prejuzo ao grupo em caso de improcedncia porque, pelo menos
quanto aos direitos e interesses difusos e coletivos stricto sensu, a repropositura de uma demanda
coletiva somente seria possvel na hiptese de improcedncia anterior por insuficincia probatria,
exigindo-se ainda a apresentao de nova prova para sua admisso.
Como se sabe, o devido processo legal em sua concepo tradicional exige, entre outras
condies, que os litigantes tenham a oportunidade de tomar cincia dos atos processuais e que
possam apresentar suas razes para influenciar o convencimento do juiz. Em outras palavras, para
que algum esteja vinculado a um julgamento, preciso que tenha participado como parte formal do
processo e que haja sido comunicado de sua existncia, normalmente pela citao. Em uma ao
coletiva, no entanto, no se pode conceber o devido processo legal em sua acepo clssica, dada a
inviabilidade prtica de que todos os membros do grupo atuem formalmente no processo.
O Direito Processual Coletivo ou o microssistema das aes coletivas enfim, qualquer que
seja a denominao utilizada possui seus prprios princpios e institutos jurdicos. Ele se encontra
submetido aos princpios e garantias de origem constitucional que, contudo, devem ser adaptados
realidade do processo coletivo. Nesse sentido, no se deve interpretar o devido processo legal como
um obstculo para as aes coletivas. Ao contrrio do que ocorre no processo individual, o devido
processo legal coletivo
2
no impe a citao ou mesmo a participao formal de todos os
interessados, mas sim que seus interesses sejam representados de forma adequada.
nesse contexto que o instituto da representatividade adequada ganha destaque no
ordenamento jurdico brasileiro.

2. Um panorama da representatividade adequada no direito brasileiro

O direito brasileiro, como se sabe, no consagrou expressamente o controle da adequao do
representante pelo juiz. Na poca em que se discutia a disciplina legal das aes coletivas no pas,
foi elaborado o Projeto de Lei Flvio Bierrenbach, a partir dos trabalhos realizados por uma
comisso formada pelos eminentes juristas Ada Pellegrini Grinover, Cndido Rangel Dinamarco,
Kazuo Watanabe e Waldemar Mariz de Oliveira Jr., que optaram pelo controle judicial da
representatividade adequada, mas somente no que se referia s associaes.

2
O termo pode ser encontrado, por exemplo, em MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Jurisdio coletiva e coisa julgada
Teoria geral das aes coletivas. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 269.

156
Entretanto, um projeto substitutivo resultante dos trabalhos dos promotores de justia Antnio
Augusto Mello de Camargo Ferraz, dis Milar e Nelson Nery Junior foi assumido pelo Ministrio
Pblico de So Paulo e pela Confederao Nacional do Ministrio Pblico, sendo ento
encaminhado ao Ministrio da Justia. A proposta do Ministrio Pblico teve tramitao legislativa
mais clere e acabou sendo transformada, com algumas modificaes e vetos, na atual Lei de Ao
Civil Pblica
3
. O substitutivo do Ministrio Pblico preferiu adotar a frmula da legitimao ope
legis, sem referncia expressa ao controle judicial da representatividade adequada.
A aprovao do Cdigo de Defesa do Consumidor em 1990 no modificou a situao. O
direito brasileiro continua at hoje atrelado ao sistema de legitimao ope legis, em que o prprio
legislador estabelece um rol de legitimados para ingressar com as aes coletivas. A adequao dos
representantes elencados presumida pela prpria lei. Talvez fosse natural proceder desse modo,
pelo menos em um primeiro momento. Ao que tudo indica, houve certa desconfiana da capacidade
dos juzes brasileiros em promover um controle vigoroso e constante da representatividade
adequada
4
, tal como j se verificava nos Estados Unidos. Em vez de atribuir ao juiz essa tarefa caso
a caso, preferiu-se estabelecer no corpo da lei quais seriam os representantes mais adequados dos
interesses metaindividuais de uma forma apriorstica.
Na ausncia de previso expressa em lei, a doutrina mais tradicional sustenta que no se
admite no Brasil o controle judicial de adequao do representante nas aes coletivas
5
. Com a
devida vnia aos seus defensores, porm, esse entendimento no pode ser acolhido. Caso no se
permitisse este controle judicial, quaisquer que fossem as circunstncias do caso concreto, ainda
que se evidenciasse a incompetncia, m-f, mediocridade ou mesmo fraude cometida pelo
representante, o juiz estaria obrigado a aceitar passivamente a situao e dar prosseguimento ao
processo, como se nada de errado estivesse acontecendo bem diante de seus olhos.
Evidentemente, estes doutrinadores tm seus prprios argumentos para afastar o controle
judicial de adequao. Alm de a prpria lei estabelecer um rol de legitimados que se presumem
adequados iuris et de iure, sustenta-se ainda que a coisa julgada nas aes coletivas brasileiras
destina-se unicamente a beneficiar o grupo. Por outro lado, o direito brasileiro conta com a

3
Vide, sobre a tramitao da Lei de Ao Civil Pblica, entre outros, MENDES, Aluisio Gonalves de Castro. Aes
coletivas.... Op. Cit., p. 194/195.
4
Nesse sentido, sintomtica a posio de Richard Cappalli e Claudio Consolo, para quem o juiz italiano e
provavelmente os juzes de todos os outros pases da Europa continental seriam incapazes de exercer as mesmas
funes de um juiz norte-americano, incluindo o controle da representatividade adequada em uma ao coletiva. Ao que
parece, a lei brasileira seguiu raciocnio muito semelhante. Vide CAPPALLI, Richard; CONSOLO, Claudio. Class
actions for continental Europe? A preliminary inquiry, Temple International & Comparative Law Journal, v. 6, 1992, p.
291.
5
Vide DINAMARCO, Pedro da Silva. Ao civil pblica. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 201/202 (Dessa forma, entre
ns no existe um verdadeiro requisito da representatividade adequada para que os legitimados possam ajuizar uma
ao civil pblica...); NERY JR., Nlson; NERY, Rosa Maria de Andrade. Leis civis comentadas. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2006, p. 247, nota 9 (sustentando que o juiz est proibido de avaliar a adequao do representante)..
conhecida ainda a antiga posio de Ada Pellegrini Grinover no mesmo sentido. Nada obstante, a ilustre processualista
mudou seu entendimento em suas obras mais recentes, como se examinar a seguir. Tambm contrrio ao exame
judicial de adequao, de forma ainda mais radical, ALMEIDA, Gregrio Assagra de. Codificao do Direito
Processual Coletivo Brasileiro. Belo Horizonte: Del Rey, 2007, p. 113/116 (asseverando que o controle judicial no
poderia ser incorporado no ordenamento jurdico ptrio nem mesmo mediante lei expressa nesse sentido, porque seria
inconstitucional).

157
participao do Ministrio Pblico em todas as lides coletivas propostas pelos outros legitimados,
na qualidade de fiscal da lei. Como o promotor estaria, em regra, em melhores condies de
avaliar a situao como um todo, no faria sentido permitir o controle judicial de adequao do
representante.
No entanto, os argumentos no convencem. Com relao coisa julgada, deve-se ter em
mente que o direito brasileiro no incorporou a sistemtica secumdum eventum litis em toda a sua
extenso. A coisa julgada coletiva no Brasil opera diferentemente nos planos coletivo e individual.
Na esfera coletiva, em princpio, ela vincular a todos os co-legitimados, independentemente do
resultado do processo (pro et contra), impedindo que sejam propostas novas aes coletivas. A
nica exceo se verifica quando o pedido for julgado improcedente por falta de provas nas
demandas em defesa de direitos difusos e coletivos stricto sensu, hiptese em que no haver
formao de coisa julgada material (secundum eventum probationem)
6
. No plano individual que a
coisa julgada somente ser eficaz para beneficiar o grupo, conforme previsto no art. 103, pargrafos
1 e 2 do Cdigo de Defesa Consumidor. Assim, existe o risco de comprometimento dos interesses
coletivos pela atuao de um representante inadequado. Caso a ao no seja julgada improcedente
por falta de provas, a possibilidade de ajuizamento de uma nova demanda coletiva restar
irremediavelmente prejudicada
7
.
Quanto participao e fiscalizao pelo Ministrio Pblico, o argumento tambm no
convence. Primeiro, porque no existe incompatibilidade entre o controle judicial da
representatividade adequada e a atuao do Ministrio Pblico. Muito pelo contrrio: o controle
judicial potencializa a fiscalizao pelo promotor. verdade que, em muitos casos, ele estar em
melhores condies que o juiz de verificar a adequao do representante, mas de nada adiantaria
isso se ele no tivesse o poder de informar tal circunstncia ao magistrado e pedir a substituio do
representante ou mesmo a extino da ao coletiva proposta em prejuzo do grupo.
A presena de um promotor como fiscal da lei uma vantagem estratgica do direito
brasileiro sobre o processo coletivo norte-americano, que obrigado a confiar a proteo dos
integrantes do grupo nica e exclusivamente ao juiz. Esta vantagem no deve ser descartada e muito
menos interpretada de maneira a afastar o controle judicial de adequao do representante. Alm
disso, quando o prprio Ministrio Pblico for o demandante do processo coletivo, hiptese
bastante frequente na prtica, quem efetuar o controle da adequao do representante?
A prtica demonstra que a presuno absoluta de adequao dos representantes arrolados pelo
legislador pode no passar de simples iluso
8
. Problemas graves tm sido observados pelo manejo

6
Para as aes coletivas em defesa de direitos individuais homogneos, segundo entendimento dominante, haver
formao da coisa julgada no plano coletivo independentemente do resultado da demanda, ainda que a ao tenha sido
julgada improcedente por deficincia de instruo probatria. Nesse sentido, entre outros, vide GIDI, Antonio. Coisa
julgada e litispendncia em aes coletivas. So Paulo: Saraiva, 1995, p. 139/140; LENZA, Pedro. Teoria geral da
ao civil pblica. 2 ed. atual. e amp. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 264/266 e VENTURI, Elton. Processo
civil coletivo. So Paulo: Malheiros, 2007, p. 392.
7
Vide, nesse sentido, o trabalho de GIDI, Antonio. A representao adequada nas aes coletivas brasileiras: uma
proposta, Revista de Processo, n. 108, 2002, p. 63.
8
Vide VENTURI, Elton. Processo civil coletivo... Op. Cit., p. 220.

158
de variadas aes coletivas por associaes sem o mnimo de credibilidade, seriedade,
conhecimento tcnico-cientfico, capacidade econmica ou at mesmo representatividade, embora
sejam capazes de cumprir formalmente o requisito de pr-constituio de um ano (art. 82, IV do
CDC e art. 5, V, alnea a da Lei n 7.347/85)
9
. Tambm com relao a outros legitimados tm
aparecido dificuldades. Em casos concretos deflagrados pelo Ministrio Pblico, por exemplo,
alguns promotores, tomados de excesso de zelo, litigam como pseudodefensores de uma categoria
cujos verdadeiros interesses podem estar em contraste com o pedido formulado
10
.
Da mesma forma, acompanhamos em nossa experincia profissional uma ao civil pblica
proposta por um ente estatal, declarando-se o demandante representante do interesse dos
consumidores cujos prejuzos foram formalmente imputados a dois rus. Os argumentos lanados
na petio inicial, entretanto, foram destinados quase que na sua totalidade contra somente um dos
demandados. A conduta do segundo ru foi mencionada de forma superficial, apenas que no se
alegasse sua ilegitimidade passiva. Posteriormente, verificou-se que o Poder Pblico havia falhado
na sua obrigao de fiscalizar a atividade econmica exercida pelo segundo demandado,
contribuindo para a ocorrncia dos danos relatados na petio inicial. Dadas as circunstncias do
caso, no se poderia descartar a hiptese de que o ente estatal no estivesse litigando em benefcio
dos consumidores, mas sim na defesa dos seus interesses patrimoniais, antecipando-se a uma
eventual ao civil pblica que poderia ser proposta pelos demais co-legitimados, em que
fatalmente seria descoberta a falha de fiscalizao estatal.
Por todos esses motivos, alguns autores brasileiros comearam a defender de forma acertada
que, muito embora o sistema brasileiro no contemple expressamente o controle judicial da
adequao do representante, tal providncia no apenas possvel, como aconselhvel
11
. O acerto
dessa posio inequvoco.
A experincia do direito norte-americano muito importante neste aspecto, porque ela mostra
que no basta uma representao formal. necessrio, por definio, que ela seja adequada. Um
representante inadequado um no-representante, visto que no estar agindo de acordo com os
interesses da coletividade, mas segundo a vontade de terceiros ou mesmo na proteo egostica de
seus prprios interesses individuais, como na hiptese do ente estatal que falhou no seu dever de

9
Vide GRINOVER, Ada Pellegrini. Novas questes sobre a legitimao e a coisa julgada nas aes coletivas. In: O
processo estudos e pareceres. So Paulo: Perfil, 2005, p. 213. Vide, ainda, VIGLIAR, Jos Marcelo Menezes. Alguns
aspectos sobre a ineficcia do procedimento especial destinado aos interesses individuais homogneos. In: MILAR,
dis (Coord.). A ao civil pblica aps 20 anos: efetividade e desafios. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 327
(aludindo hipocrisia do legislador neste aspecto e aos riscos de se criar uma cultura cartorria de legitimao das
associaes).
10
Vide GRINOVER, Ada Pellegrini. Novas questes sobre a legitimao... Op. Cit., p. 213 (aludindo ao caso do pedido
de reserva da cota de 50% das vagas do exame de acesso universidade aos egressos do ensino pblico, em prejuzo
direito aos interesses dos candidatos oriundos de escolas particulares)
11
Sobre o tema, GRINOVER, Ada Pellegrini. Novas questes sobre a legitimidade... Op. Cit., p. 212/215;
WATANABE, Kazuo. Disposies gerais (arts. 81 a 90). In: GRINOVER, Ada Pellegrini et alii. Cdigo Brasileiro de
Defesa do Consumidor comentado pelos autores do Anteprojeto. 9 ed. rev. atual. e amp. Rio de Janeiro: Forense
Universitria, 2007, p. 844/846; VIGLIAR, Jos Marcelo Menezes. Alguns aspectos sobre a ineficcia...Op. Cit., p.
325/327; LENZA, Pedro. Op. Cit., p. 205; DIDIER JR., Fredie. O controle jurisdicional da legitimao coletiva e as
aes coletivas passivas. In: MAZZEI, Rodrigo; NOLASCO, Rita Dias (Coord.). Processo civil coletivo. So Paulo:
Quartier Latin, 2005, p. 96/99 e GOMES JR., Luiz Manoel. Curso de direito processual civil coletivo. 2 ed. rev. e amp.
So Paulo: SRS, 2008, p. 143/145.

159
fiscalizao e se utilizou da ao coletiva para acobertar a sua negligncia. Os integrantes do grupo
no devem ser vinculados aos atos de um representante inadequado que no elegeram ou sequer
aprovaram. A falta de adequao do representante acarreta a ausncia da prpria representao e,
portanto, tambm a inexistncia de qualquer fundamento jurdico-constitucional capaz de justificar
a vinculao do grupo luz do devido processo legal, tanto no direito brasileiro como no modelo
norte-americano.
Dessa forma, alm das clssicas hipteses da dispensa do requisito de pr-constituio de um
ano das associaes (artigo 82, 1 do CDC) e da legitimao do Ministrio Pblico para a defesa
de interesses individuais homogneos, que costumam ser aferidas caso a caso e poderiam ser
facilmente caracterizadas como uma forma de controle judicial de adequao do representante
12
, o
juiz pode e deve promover este controle mesmo sob o regime atual das aes coletivas.
Obviamente, a adequao de representantes como o Ministrio Pblico e os entes estatais em geral
presumida pela lei, mas se deve conferir alguma oportunidade para analisar se, no caso concreto, o
autor coletivo no seria adequado para proteger os interesses da coletividade, seja porque no tem
condies prticas de promover a tutela vigorosa de seus direitos, seja porque existe algum conflito
de interesses com o grupo
13
.
Uma das maiores dificuldades, a partir do momento em que se admite o controle judicial da
adequao do representante no direito brasileiro, consiste em estabelecer o alcance e extenso do
instituto. Em outras palavras, na ausncia de previso expressa na lei, quais os critrios a serem
seguidos pelo juiz no caso concreto?
No se ignora que j foram apresentadas algumas propostas para a disciplina do controle
judicial da representatividade adequada no direito brasileiro. No Anteprojeto elaborado no mbito
da ps-graduao stricto sensu da USP, sob a coordenao de Ada Pellegrini Grinover, o art. 20
relacionou os seguintes critrios para que o juiz pudesse aferir a adequao do representante: a)
credibilidade, capacidade e experincia; b) seu histrico na proteo judicial e extrajudicial dos
interesses coletivos; c) sua conduta em eventuais processos coletivos em que tenha atuado. O
Anteprojeto elaborado no mbito da ps-graduao stricto sensu da UERJ/UNESA, por sua vez,
elencou em seu art. 8, 1 todos os critrios do Anteprojeto da USP e mais os seguintes: d) a
coincidncia entre os interesses do legitimado e o objeto da demanda coletiva; e) o tempo de
instituio da associao e a representatividade desta ou da pessoa fsica.
Nada obstante, nenhuma dessas propostas foi contemplada no Projeto de Lei n 5.139/09, que
se encontra em tramitao no Congresso Nacional e tem por finalidade dar nova disciplina ao
civil pblica. Sua eventual aprovao no acarretaria maior repercusso para o controle judicial da
representatividade adequada, que deve continuar a ser admitido mesmo na falta de previso legal
expressa, visto que decorre diretamente do devido processo legal coletivo. Persiste, entretanto, a

12
Vide GRINOVER, Ada Pellegrini. Novas questes sobre a legitimao... Op. Cit., p. 213/214 (afirmando que as duas
hipteses constituem seguros indcios da admissibilidade do controle judicial da adequao)
13
A propsito, Jos Carlos Barbosa Moreira j defendia, em 1981, que a lei conferisse legitimao coletiva em termos
flexveis, reservando ao juiz uma margem razovel de liberdade no exame de cada caso concreto. Vide BARBOSA
MOREIRA, Jos Carlos. Notas sobre o problema da efetividade do processo. Temas de direito processual (Terceira
Srie). So Paulo: Saraiva, 1984, p. 36.

160
dificuldade apontada quanto falta de critrios mnimos para a aferio da adequao do
representante da coletividade no direito brasileiro, na medida em que, alm de o assunto no estar
disciplinado em lei, tambm no h orientao consistente na jurisprudncia sobre o tema.
Em razo disso, como ponto de partida para estabelecer critrios mais seguros de controle
judicial da adequao do representante no direito brasileiro, torna-se necessrio apresentar um
estudo a respeito da experincia norte-americana sobre a matria, que j se encontra razoavelmente
consolidada naquele pas. preciso levar em considerao, porm, uma circunstncia muito
importante: nos Estados Unidos, pessoas fsicas podem ingressar com aes coletivas, de modo que
muitos dos critrios desenvolvidos pelos tribunais naquele pas no podem ser aplicados ao direito
brasileiro de forma literal, sem que se faam as devidas adaptaes.

3. A representatividade adequada no direito norte-americano

A adequao do representante constitui um dos principais requisitos para que se possa admitir
uma ao coletiva (class action) nos Estados Unidos. Prevista na Regra 23, alnea (a)(4) das
Federal Rules of Civil Procedure (FRCP), conjunto de normas que regula o processo civil no
mbito da Justia Federal americana, a representatividade adequada (adequacy of representation)
considerado um requisito fundamental de certificao das class actions para garantir a observncia
ao devido processo legal
14
, que se encontra consagrado nas Emendas V e XIV da Constituio dos
Estados Unidos, em relao aos membros ausentes da classe defendida em juzo.
Assim como ocorre no direito brasileiro, as class actions tambm representam exceo
concepo tradicional do devido processo legal. Para proporcionar economia processual e permitir
que se apreciem pretenses que, de outra maneira, jamais seriam submetidas ao Judicirio (porque o
seu valor econmico extremamente reduzido, as partes so hipossuficientes, no tiveram acesso s
informaes necessrias para pleitear seus direitos ou por qualquer outro motivo), admitem-se os
chamados processos de natureza representativa (representative suits). Como seria impossvel
exigir que todos os envolvidos participassem formalmente de uma ao coletiva, permite-se que
atuem atravs de um ou mais representantes, que devem tomar as decises sempre no interesse do
grupo, contratando advogados, comparecendo perante o juiz, apresentando provas e tudo mais o que
for necessrio para a tutela dos interesses do grupo.
Como explicitado pela Suprema Corte em Hansberry v. Lee, precedente em que foram pela
primeira vez articuladas as relaes entre o princpio do devido processo legal e as class actions,
todos os membros ausentes de uma ao coletiva, embora no participantes do processo na

14
Assim dispe a Emenda V da Constituio americana: No person shall (...) be deprived of life, liberty, or property,
without due process of law.... No mesmo sentido exposto no texto, WOOLLEY, Patrick. Rethinking the adequacy of
adequate representation, Texas Law Review, v. 75, 1997, p. 571 e BONE, Robert G. Rethinking the day in court ideal
and non party preclusion, New York University Law Review, v. 67, 1992, p. 214.

161
qualidade de partes formais, podem estar vinculados ao julgamento desde que representados
adequadamente
15
. Eles participam e so ouvidos no processo coletivo, mas somente atravs de seus
representantes, que funcionam como um porta-voz de todo o grupo em juzo
16
.
Para que a vinculao por representao dos ausentes no implique violao ao devido
processo legal, afigura-se indispensvel que o representante defenda de forma justa e adequada os
interesses da coletividade. Isto quer dizer que, na medida do possvel, a sua atuao dever ser de
tal maneira que muito provavelmente o resultado final seria o mesmo se todos os representados
tivessem litigado pessoalmente em aes separadas. Caso contrrio, ele no ter representado
efetivamente os interesses do grupo e, portanto, no poder existir vinculao
17
. Representatividade
e adequao so dois conceitos complementares: no se pode conceber um representante no
adequado pois, desse modo, estaria agindo segundo seus interesses prprios ou, pelo menos, alheios
ao grupo dos membros ausentes. Representante inadequado o mesmo que ausncia de
representao, o que justifica a desvinculao dos representados.
O controle da representatividade adequada possui duas funes importantes no direito norte-
americano: por um lado, assegurar que a conduta dos representantes esteja alinhada aos interesses
da classe; por outro, garantir que a deciso a ser proferida ao final da class action vincular a todos
e no estar sujeita a questionamentos futuros, inclusive mediante eventual ao autnoma a ser
proposta por um dos integrantes do grupo (collateral attack), com fundamento na inexistncia de
representao na demanda coletiva originria
18
. Um dos princpios bsicos do instituto da coisa
julgada no direito norte-americano que nenhum juiz pode predeterminar os efeitos de suas
prprias decises para o futuro
19
. Isto no impede, contudo, que se tomem todas as cautelas
possveis para assegurar a eficcia da ao coletiva, que ficaria seriamente ameaada se as questes
decididas na class action pudessem ser reapreciadas a todo momento em futuras aes por ausncia
de representao adequada da classe.
A representatividade adequada no significa, porm, que o representante se encontre obrigado
a assegurar a vitria da coletividade. Em termos prticos, isso seria o mesmo que dizer que a ao
coletiva apenas formaria coisa julgada em favor do grupo, jamais em seu prejuzo, regime este que
foi categoricamente rechaado no direito norte-americano. Na sistemtica atual, a parte adversa

15
Vide Hansberry v. Lee, 311 US 41-43 (1940) (To these general rules there is a recognized exception that, to an
extent not precisely defined by judicial opinion, the judgment in a 'class' or 'representative' suit, to which some
members of the class are parties, may bind members of the class or those represented who were not made parties to it.
(...) It is familiar doctrine of the federal courts that members of a class not present as parties to the litigation may be
bound by the judgment where they are in fact adequately represented by parties who are present ...).
16
Nesse sentido, COMMENT. The importance of being adequate: due process requirements under Rule 23, University
of Pennsylvania Law Review, v. 123, 1975, p. 1227.
17
Vide COMMENT. The importance of being adequate... Op. Cit., p. 1223, nota 28.
18
O caso Hansberry v. Lee, por exemplo, no era propriamente uma class action, mas sim uma ao autnoma em que
se questionavam os efeitos da coisa julgada numa ao coletiva anterior, Burke v. Kleiman. Na hiptese vertente, a
Suprema Corte reformou deciso da Justia do estado de Illinois e afastou os efeitos da coisa julgada porque os
demandados em Hansberry no podiam ser considerados membros da classe na primeira ao.
19
Nesse sentido, Phillips Petroleum Co. v. Shutts, 472 US 797, 805 (1985) (While it is true that a court adjudicating a
dispute may not be able to predetermine the res judicata effect of its own judgement...).

162
tambm possui o direito de vincular o grupo ao resultado da ao
20
. Alm disso, nada garante que
os membros representados sairiam vencedores se tivessem ingressado com demandas individuais.
Para fins de representatividade adequada, basta assegurar que os interesses dos membros ausentes
sejam defendidos com o necessrio vigor, sem que isto signifique necessariamente o xito das
pretenses da coletividades.
A anlise dos precedentes em termos de representatividade adequada revela um fato muito
curioso: na esmagadora maioria dos casos em que a matria foi discutida, quem alegou a
incapacidade do representante no foi nenhum dos integrantes da classe, como se poderia imaginar,
mas sim a parte contrria
21
. A aparente contradio se desfaz mediante uma anlise mais apurada da
matria. A parte contrria possui pelo menos dois interesses em enfrentar a questo. Em primeiro
lugar, muitas vezes a certificao de uma class action pode gerar a perspectiva de uma derrota para
o ru em propores gigantescas, no valor de milhes ou at bilhes de dlares
22
. A falta de
representao adequada pode extinguir a class action ou transform-la em uma mera ao
individual, aliviando os riscos processuais para o demandado. Por outro lado, se o ru acredita que
ir sair vencedor na ao coletiva, ser melhor que a deciso de improcedncia vincule todo o grupo
de uma vez por todas, evitando-se questionamentos futuros que podero fazer desaparecer em
termos prticos a sua vitria inicial.
A representatividade adequada , sem dvida nenhuma, o mais importante de todos os
requisitos gerais de admissibilidade. Dada a sua importncia, muito embora o requisito envolva uma
noo de responsabilidade do representante para a coletividade, repousa sobretudo no juiz a tarefa
de controlar a adequao de ofcio, em todas as fases do processo
23
: antes, durante e depois da
deciso de certificao e at mesmo depois da sentena, em hipteses extremas
24
. Conflitos de
interesses que estavam latentes podem emergir no curso do processo, o representante pode se

20
A Suprema Corte j reconheceu este direito em Phillips Petroleum Co. v. Shutts, 472 US 797, 805 (1985), como se
pode verificar pela seguinte passagem: While it is true that a court adjudicating a dispute may not be able to
predetermine the res judicata effect of its own judgement, petitioner has alleged that it would be obviously and
immediately injured if this class-action judgement against it became final without binding the plaintiff class. We think
that such injury is sufficient to give petitioner standing on its own right to raise the jurisdiction claim in this Court.
21
Vide KLONOFF, Robert H. Class actions and other multi-party litigation. St. Paul: Thomson West, 2004, p. 49.
22
Um exemplo disso foi a certificao em primeira instncia do caso Castano, uma class action ajuizada em benefcio
de milhes de fumantes e de seus parentes contra a indstria do tabaco, onde se questionavam os danos causados
sade pelos efeitos malficos do cigarro. A Corte de Apelaes do 5 Circuito reformou a deciso de certificao, por
entender que variaes nas leis estaduais aplicveis e questes individuais atinentes a cada um dos membros da classe
comprometeriam a admissibilidade da ao coletiva. Vide Castano v. American Tobacco, 84 F.3d 734 (5
th
Cir. 1996).
23
Vide NOTE. Developments in the law Class actions, Harvard Law Review, v. 89, 1976, p. 1411. possvel, no
entanto, que a jurisprudncia no esteja cumprindo bem esta tarefa. Segundo apontado por Robert H. Klonoff em um
estudo emprico das decises proferidas entre 1994 e 2003, a grande maioria dos juzes admite aes coletivas sem
enfrentar detidamente a representatividade adequada, notadamente quando a parte contrria no impugna este ponto.
Vide KLONOFF, Robert H. The Judiciarys flawed application of Rule 23s adequacy of representation requirement,
Michigan State Law Review, v. 2004, 2004, p. 671. Linda S. Mullenix sugere que as cortes estaduais so ainda mais
complacentes na anlise desse fundamental requisito de admissibilidade: MULLENIX, Linda S. Taking adequacy
seriously: the inadequate assessment of adequacy in litigation and settlement classes, Vanderbilt Law Review, v. 57,
2004, especialmente p. 1699, nota 61.
24
Vide Key v. Gillette Co., 782 F.2d 5 (1
st
Cir. 1986) (class action decertificada aps o veredito do jri por ter sido
muito deficiente a instruo probatria).

163
revelar desinteressado ou inapto, o juiz pode perceber que se equivocou ou at mesmo que foi
enganado
25
.
Mesmo aps formada a coisa julgada na ao coletiva, possvel ainda que, em alguma ao
posterior (collateral attack) se realize novo controle de representatividade adequada para
determinar os efeitos vinculantes da coisa julgada na primeira ao. Caso no se reconhea a
adequao do representante, desvinculando-se os membros ausentes do grupo da deciso que foi
proferida na class action anterior, as questes ali apreciadas podero ser rediscutidas e
reexaminadas no segundo processo
26
.
A representatividade adequada em certa medida se sobrepe ao requisito da tipicidade
previsto na Regra 23 (a)(3) das FRCP, uma vez que os dois requisitos dizem respeito s qualidades
desejveis do representante. Se as suas pretenses ou defesas no so tpicas do restante da
coletividade, dentro da sistemtica individualista americana, que estabelece o interesse prprio
como condio bsica de representatividade, ele no poder proteger adequadamente os interesses
de todo o grupo. Sob esta perspectiva, a tipicidade constitui um dos elementos da representatividade
adequada, o que justifica a postura de alguns tribunais em analisar os dois requisitos
conjuntamente
27
.
Apesar disso, o critrio da tipicidade no esgota a representatividade adequada, que se trata de
uma verificao bem mais ampla, tanto sob o ponto de vista objetivo como subjetivo. Um
representante pode ter pretenses tpicas do grupo e ainda assim no proteger adequadamente os
interesses coletivos. Pelo aspecto objetivo, enquanto na tipicidade se proporciona uma anlise
comparativa entre as pretenses do representante e do grupo, o exame de representatividade
adequada enfatiza duas dimenses: ausncia de conflito de interesses entre o representante e o
restante da classe e capacidade de defesa vigorosa dos interesses da coletividade.
Sob o ponto de vista subjetivo, a representatividade adequada tambm mais ampla que a
tipicidade. Principalmente com relao dimenso da capacidade de tutela vigorosa dos interesses
da classe, a jurisprudncia examina no apenas os atributos do representante, como tambm de seu
advogado
28
.

25
Vide MILLER, Arthur R. An overview of federal class actions: past, present and future. Washington: Federal Judicial
Center, 1977, p. 30.
26
Vide WOOLLEY, Patrick. The availability of collateral attack for inadequate representation in class suits, Texas Law
Review, v. 79, 2000, p. 383 (sustentando que o collateral attack deve ser admitido ainda que o juiz, na class action
original, tenha decidido expressamente pela representatividade adequada, uma vez que o tribunal na ao posterior
poder eventualmente ter melhores condies de apreciar a matria).
27
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v.1, p. 413.
28
Nesse sentido, entre outros, vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Newberg on class actions. 4. ed. St. Paul:
Thomson West, 2002, v. 1, p. 416; BURNS, Jean Wegman. Decorative figureheads: eliminating class representatives in
class actions, Hastings Law Journal, v. 42, 1990, p. 185; MARCUS, Richard L.; SHERMAN, Edward F. Complex
litigation cases and materials on advanced civil procedure. 4 ed. St. Paul: Thomson West, 2004, p. 298; KLONOFF,
Robert H. Class actions and other multi-party litigation... Op. Cit., p. 48 e MACEY, Jonathan R.; MILLER, Geoffrey
P. The plaintiffs attorneys role in class action and derivative litigation: economic analysis and recommendations for
reform, University of Chicago Law Review, v. 58, 1991, p. 1.

164
Nos Estados Unidos, o advogado no considerado pela lei e muito menos pela Constituio
indispensvel administrao da justia, ao contrrio do que acontece no Brasil, sendo permitido,
na maioria dos casos, que as partes compaream em juzo sem um patrono (pro se litigation),
embora tal aventura seja fortemente desaconselhvel. No caso das class actions, no entanto, em
virtude dos interesses dos membros ausentes, que no podem estar submetidos a posturas
aventureiras, os tribunais no admitem a pro se litigation por ausncia de representatividade
adequada
29
.
No ano de 2003, ocorreu uma importante alterao na Regra 23 das FRCP consolidando a
prtica jurisprudencial. Foi acrescentada uma alnea (g), estabelecendo que sempre que for
certificado o processamento coletivo da class action, o juiz dever indicar na prpria deciso quem
ser o advogado da classe, salvo expressa disposio legal em sentido contrrio (alnea (g)(1)(A)).
O advogado dever representar justa e adequadamente os interesses de todo o grupo, no somente
do representante (alnea (g)(4)), sendo tal requisito aferido segundo os critrios definidos na
subseo (g)(1)(A): a qualidade do trabalho do patrono em identificar as possveis pretenses na
ao; sua experincia em aes coletivas, em outros procedimentos complexos e para a defesa de
pretenses da mesma natureza; seu conhecimento do direito aplicvel espcie e os recursos do
advogado disponveis para representar a coletividade.
curioso observar que a Regra 23 em vigor delimita de forma mais ou menos precisa os
critrios para analisar a representatividade adequada do advogado, sem indicar quais seriam os
fatores a serem avaliados para examinar a adequao do prprio representante, que continuam a ser
construdos exclusivamente pela jurisprudncia. Isto refora a hiptese de que, cada vez mais,
aumenta a importncia dos advogados nas class actions, que muitas vezes financiam o litgio
esperando receber altos honorrios, investigam a existncia de pretenses de natureza coletiva e
depois vo procurar alguma pessoa para ser o representante do grupo
30
. Isto se d especialmente em
casos em que as pretenses individuais envolvidas so de reduzido valor econmico.
Apesar da distino conceitual, a tipicidade ainda importante para a verificao da
representatividade adequada. Como j se examinou, a tipicidade consiste em uma anlise de
compatibilidade entre as pretenses do representante e da coletividade. Um representante tpico
normalmente defender tambm os interesses coletivos do grupo. Por este motivo, como a
tipicidade constitui um dos indicativos da representatividade adequada e existe notria dificuldade
de comprovar um fato negativo (por exemplo, que no existe conflito de interesses), a
jurisprudncia norte-americana majoritria presume que o requisito se encontra preenchido,
imputando parte contrria que apresente algum elemento capaz de afastar a representao justa e
adequada da classe
31
. Embora alguns autores sustentem a incorncia dessa espcie de inverso do

29
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v.1, p. 417
30
Vide BURNS, Jean Wegman. Decorative figureheads... Op. Cit., 180/186. Em seu artigo, o autor sustenta uma
proposta radical: suprimir o requisito da tipicidade e eliminar a figura decorativa do representante da classe, deixando
que os advogados ingressem com class actions por si mesmos, desde que indiquem alguns membros do grupo, em
carter exemplificativo, para assegurar que existe um conflito concreto em propores coletivas.
31
Vide, por exemplo, Ballan v. Upjohn Co., 159 F.R.D. 473 (W.D. Mich. 1994) (presumindo a representao adequada
do advogado); Lichoff v. CSX Transp., Inc., 218 F.R.D. 564 (N.D. Ohio 2003) (Unlike the other requirements of Rule
23(a), defendant has the burden of showing that representation is inadequate under Rule 23(a)(4).). Isto explica, em

165
nus probatrio
32
, visto que se trata justamente do mais importante dos requisitos para que se
admita uma ao coletiva, tal questo ainda no foi enfrentada pela Suprema Corte.

3.1 Primeira dimenso quanto ao representante: vigorosa tutela

A capacidade de o representante defender de forma vigorosa os interesses da classe tem sido
tradicionalmente discutida por uma diversidade de fatores. Na maioria dos casos, contudo, este
aspecto somente verificado de forma perfunctria quanto ao representante, concentrando a
jurisprudncia sua ateno sobre a figura do advogado. Na realidade, quem elabora toda a estratgia
na class action o causdico: ele quem decide quais pedidos formular, o fundamento jurdico que
ser apresentado, as provas produzidas e muitas outras decises fundamentais para o processo.
Em uma demanda individual, onde geralmente o valor econmico da pretenso do autor se
apresenta elevado, j relativamente comum que os clientes no tenham contato mais ntimo com o
processo, no leiam as peties de seus advogados, nem saibam ao certo qual a tese jurdica
sustentada
33
. Nas class actions ento, em que muitas vezes o interesse individual do representante
ser nfimo, no existir incentivo nenhum de sua parte para que controle a atuao do advogado,
circunstncia esta que d origem s criticadas lawyer-driven suits, ou seja, aes ajuizadas e
conduzidas exclusivamente segundo as decises tomadas pelo causdico, sem a participao ativa
do autor
34
. Muitos juzes, por isso mesmo, j se renderam realidade dos fatos e concentram a
anlise da defesa vigorosa dos interesses do grupo sobre o advogado.
Ainda assim, ocasionalmente se questionam os atributos do representante. A anlise se d em
termos qualitativos, no quantitativos. Desse modo, uma pessoa pode ser melhor representante que
cinco, embora eventualmente o juiz possa determinar que se reforce a representao na class action
mediante a agregao de novos integrantes do grupo para que participem do processo,
especialmente se existir variao dos interesses em jogo
35
. Por outro lado, no se exige que o

larga medida, a passividade de alguns tribunais em examinar a representatividade adequada, como apontado por Robert
Klonoff e Linda Mullenix.
32
Vide KLONOFF, Robert H. The Judiciarys flawed application... Op. Cit., p. 676; MULLENIX, Linda S. Op. Cit., p.
1692 e MACEY, Jonathan R.; MILLER, Geoffrey P. Op. Cit., p. 66.
33
Vide HENSLER, Deborah R. Resolving mass toxic torts: myths and realities. University of Illinois Law Review, v.
1989, 1989, p. 93 (referindo-se a uma pesquisa realizada em trs cortes de primeira instncia, onde se apurou que 25%
dos clientes nunca se encontraram pessoalmente com seus advogados ou somente o fizeram uma nica vez).
34
Vide, entre outros, COMMENT. The class representative: the problem of the absent plaintiffs, Northwestern
University Law Review, v. 68, 1974, p. 1136.
35
Entre outros, COMMENT. The class representative: the problem of the absent plaintiffs, Northwestern University
Law Review, v. 68, 1974, p. 1134; DONELAN, Charles. Prerequisites to a class action under new Rule 23, Boston
College Industrial & Commercial Law Review, v. 10, 1969, p. 536; COMMENT. Adequate representation, notice and
the new class action rule: effectuating remedies provided by the Securities laws, University of Pennsylvania Law
Review, v. 116, 1968, p. 901/902. Segundo Alba Conte e Herbert Newberg, a idia de que classes com um nmero
grande de pessoas somente poderiam ser representadas por muitos indivduos foi superada aps a reforma de 1966:
CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 438. Apenas por questo de convenincia processual,
recomenda-se que o nmero de representantes no seja superior a dez, para evitar problemas na conduo do processo.

166
demandante seja o melhor representante possvel da classe, mas apenas que seja adequado
36
. Se dois
ou mais membros do grupo competem entre si para a posio de representante, o juiz dever
escolher aquele que reputar mais adequado para a funo.
Evidentemente, em caso de conluio entre o representante e a parte contrria, no existir
representatividade adequada.
Examinem-se, portanto, alguns atributos eventualmente questionados na prtica. Alguns rus
alegam que representantes com pretenses de reduzido valor econmico no seriam adequados,
porque no teriam incentivos suficientes para participar de forma ativa da ao coletiva. Ocorre que
um dos principais objetivos da class actions consiste em permitir que pretenses de baixo valor
econmico compartilhadas por um nmero massivo de pessoas sejam submetidas ao Poder
Judicirio. Dessa forma, natural que esta espcie de alegao normalmente seja rejeitada
37
.
O conhecimento pelo representante dos fatos debatidos na causa tem sido objeto de
impugnao com certa frequncia pela parte adversa coletividade. Por um lado, representantes
plenamente instrudos e com profundos conhecimentos tcnicos podem ter dificuldades em alegar
que foram iludidos por declaraes enganosas. Esta questo tem sido suscitada principalmente em
class actions envolvendo disputas empresariais e o mercado de valores mobilirios, com diferentes
resultados prticos. Na maioria dos casos, contudo, este tipo de alegao costuma ser rejeitado
porque tal afirmao acaba se confundindo com o mrito da pretenso individual do representante,
no impedindo o processamento coletivo da demanda
38
.
Ao mesmo tempo, alguns demandados sustentam a inadmissibilidade da class action porque o
representante ignora totalmente os fatos que ensejaram o ajuizamento da ao, a tese jurdica
apresentada ou simplesmente porque so pouco instrudos. Alega-se, em tais hipteses, que o
representante no passaria de um instrumento nas mos do advogado, sendo a demanda conduzida
exclusivamente pelas decises tomadas pelo prprio causdico (lawyer-driven suit). Nada obstante,
existe um precedente da Suprema Corte em que se afirmou que a Regra 23 no pode ser
interpretada de modo a impedir que pessoas pouco instrudas proponham demandas judiciais
39
. A

Vide MANUAL FOR COMPLEX LITIGATION. 3 ed. Federal Judicial Center: Washington, 1995, p. 219.
Curiosamente, a orientao no foi reproduzida nem afastada na quarta edio do Manual for Complex Litigation,
publicada em 2004.
36
Vide KLONOFF, Robert H. Class actions and other multi-party.... Op. Cit., p. 48. O Private Securities Litigation
Reform Act de 1995 estabeleceu, em carter excepcional, que nas class actions em matria de mercado de valores, o juiz
deve escolher sempre o melhor representante disponvel, presumivelmente aquele que possuir a pretenso individual de
maior valor.
37
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 439.
38
39
Vide Surowitz v. Hilton Hotels Cops., 383 US 363, 372/373 (1966) (In fact the opinion of the Court of Appeals
indicates in several places that a woman like Mrs. Surowitz, who is uneducated generally and illiterate in economic
matters, could never under any circumstances be a plaintiff in a derivative suit brought in the federal courts to protect
her stock interests. We cannot construe Rule 23 or any other one of the Federal Rules as compelling courts to
summarily dismiss, without any answer or argument at all, cases like this where grave charges of fraud are shown by
the record to be based on reasonable beliefs growing out of careful investigation.). Vide, no entanto, MULLENIX,
Linda S. Op. Cit., p. 1710, sustentando que o precedente em Surowitz vem sendo aplicado pelos tribunais norte-
americanos de forma indevida nos dias de hoje, porque se tratava de uma ao ajuizada ainda sob a redao original da
Regra 23 e cuja deciso foi proferida com base em fundamentos distintos.

167
maioria dos juzes tem seguido a orientao da Suprema Corte mesmo para as hipteses em que se
alega faltar conhecimento dos prprios fatos envolvidos no litgio
40
, o que refora ainda mais a
relativa desimportncia do representante em uma class action.
aconselhvel, no entanto, que o representante do grupo tenha conscincia de suas
responsabilidades, evitando conflito de interesses com os outros integrantes da classe e se dispondo
a participar diretamente do processo, inclusive para se submeter discovery, caso necessrio para a
elucidao dos fatos controvertidos
41
.
Da mesma forma, acusaes de condutas imorais, desonestas ou ilcitas por parte do
representante, por si s, tm sido reputadas irrelevantes
42
. Por bvios motivos, o cometimento de
crimes pelo representante no passado no pode ser considerado, por exemplo, em uma class action
proposta em benefcio de presidirios. De todo o modo, os juzes norte-americanos costumam
admitir esta espcie de alegao somente quando a conduta reprovvel possuir relao direta com o
interesse coletivo que se pretende defender na ao. O precedente In re Proxima Corp. Securities
Litigation, proferido por uma corte distrital na Califrnia, revela-se ilustrativo. Na hiptese, o autor
ingressou em juzo para defender os interesses dos acionistas de uma determinada empresa. Ele foi
considerado inadequado para representar os direitos do grupo, todavia, uma vez que ele havia
admitido ter cometido fraudes contra a empresa no passado
43
.
As condies fsicas do representante so eventualmente questionadas. O autor de uma class
action pode ser muito idoso, estar doente ou at mesmo morrer no curso do processo, muitas vezes
em virtude dos prprios danos ocasionados pelo demandado. Normalmente, esta questo no tem
sido considerada pelos tribunais como fundamento suficiente para no se admitir uma ao
coletiva
44
. No caso Kriendler v. Chem. Waste Magmt, por exemplo, uma corte distrital em Illinois
certificou uma class action, apesar do representante ser uma pessoa de 88 anos com problemas
cardacos
45
. Quando o representante falece, geralmente os tribunais permitem a substituio do

40
Vide os inmeros precedentes em CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 461/464. Segundo uma
pesquisa emprica feita por Robert H. Klonoff, no perodo de 1994 a 2003, apenas 18 de todos os 763 casos (ou 2,4%)
em que se enfrentou o requisito da representatividade adequada considerou-se inadequado o representante da classe por
absoluta falta de conhecimento sobre os fatos envolvidos na causa. Vide KLONOFF, Robert H. The Judiciarys flawed
application... Op. Cit., p. 682. Vide, outrossim, MACEY, Jonathan R.; MILLER, Geoffrey P. Op. Cit., p. 93/94
(sustentando que no faz sentido qualquer investigao acerca das capacidades intelectuais e dos conhecimentos
especficos sobre o caso que os representantes da classe detm ou no, porque na realidade eles no passam de figuras
decorativas que no tm influncia nenhuma sobre a representatividade coletiva).
41
Vide MANUAL FOR COMPLEX LITIGATION. Op. Cit., p. 277 e a deciso proferida no caso In re Storage Tech.
Corp. Sec. Litig., 113 F.R.D. 113 (D. Colo. 1986) (considerando inadequados os representantes da classe que deixaram
de prestar depoimento e que se revelaram excessivamente passivos para prosseguir vigorosamente na defesa dos
interesses da coletividade).
42
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 498. Segundo a pesquisa de Robert Klonoff, apenas 4
em 763 decises na Justia Federal consideraram este fator para denegar a certificao de uma class action por falta de
representatividade adequada, ao passo que inmeras outras decises em sentido contrrio entenderam ser irrelevantes
tais alegaes. Vide KLONOFF, Robert H. The Judiciarys flawed application... Op. Cit., p. 685.
43
O precedente In re Proxima Corp. Securities Litigation se encontra referido na obra de CONTE, Alba; NEWBERG,
Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 500.
44
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 500. Segundo a pesquisa apresentada por Robert
Klonoff, apenas uma nica deciso de todas as que foram consultadas pelo autor em seu estudo deixava de admitir a
class action por tal fundamento. Vide KLONOFF, Robert H. The Judiciarys flawed application... Op. Cit., p. 687.
45
Vide Kriendler v. Chem. Waste Magmt, 877 F.Supp. 1140 (N.D.Ill. 1995).

168
autor por seus descendentes, embora o juiz possa convidar outros membros do grupo a intervir no
feito para reforar a representatividade adequada
46
.
A jurisprudncia e a doutrina se encontram divididas, entretanto, no que diz respeito
capacidade financeira do representante. Uma class action um procedimento extremamente
oneroso, envolvendo gastos que podem chegar a dezenas ou centenas de milhares de dlares com a
produo de provas atravs da discovery, com honorrios de peritos e notificaes para os membros
do grupo. A princpio, se um representante no tiver recursos para suportar todas as despesas, no
poder defender de forma vigorosa os interesses da coletividade e estar suscetvel a propostas de
acordo desvantajosas. Por isso, sustentam alguns juzes que no se pode representar adequadamente
uma classe sem recursos financeiros suficientes para tanto
47
.
Nada obstante, nos Estados Unidos, as class actions costumam ser financiadas no pelo
representante, mas pelos advogados, ou melhor, pelos escritrios de advocacia, que muitas vezes se
associam para suportar as pesadas despesas processuais. As Regras-Modelo de Conduta Profissional
(Model Rules of Professional Conduct) da American Bar Associaton (ABA), entidade responsvel
pela disciplina da advocacia naquele pas, permitem que os causdicos adiantem todas as despesas
processuais, condicionando o ressarcimento apenas a uma vitria na ao ou celebrao de um
acordo
48
. Na hiptese de representante hipossuficiente, as despesas podero ser livremente
adiantadas pelo advogado. Dessa forma, ponderam alguns juzes, a sade financeira do escritrio
de advocacia que precisa ser avaliada
49
. Este entendimento predomina na jurisprudncia, embora
com algumas divergncias pontuais.
Uma soluo para esta questo, vlida especialmente para demandas em que se defendem
direitos fundamentais, com pretenses mandamentais e declaratrias no havendo, portanto, a
perspectiva de uma indenizao est em permitir que as despesas processuais sejam suportadas
por terceiros, sobretudo por associaes interessadas na defesa desses direitos. As Regras-Modelo
da ABA permitem tal prtica, desde que haja o consentimento da classe, a ser obtido atravs de seu
representante, sob a superviso do juiz. A Regra 1.8 (f) das Regras-Modelo prev ainda que no
pode haver interferncia desses terceiros na independncia profissional do causdico.

46
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 503/504.
47
Vide, entre outros, Palmer v. BRG of Georgia, Inc., 874 F.2d 1417 (11
th
Cir. 1989), amend. on denl rehng, 893 F.2d
293 (11
th
Cir. 1990); Beal v. Midlothian Indep., 2002 WL 1033085 (N.D. Tex. 2002).
48
Ressalte-se, porm, que alguns estados americanos no adotaram as Regras-Modelo da ABA de 1983, permanecendo
com o antigo Cdigo-Modelo de Responsabilidade Profissional de 1969. O antigo Cdigo-Modelo permite ao advogado
adiantar as despesas processuais, mas a parte ser sempre responsvel pelo devido ressarcimento. Condicion-lo
vitoria na ao considerado uma conduta antitica, podendo at mesmo afastar a representatividade adequada do
advogado em uma ao coletiva. Vide, por exemplo, Weber v. Goodman, 9 F.Supp.2d 163 (E.D.N.Y. 1998) (Since
Illinois has adopted the ABAs Model Rule of Professional Conduct 1.8(e), Edelman & Combs typical fee arrangement
is ethical in Illinois. Because its fee arrangement is considered inappropriate in New York, Edelman & Combs is not an
adequate plaintiff counsel, and class certification must be denied on that ground).
49
Vide Rand v. Monsanto Co., 926 F.2d 596 (7
th
Cir 1991) (sustentando que no se pode esperar que o autor gaste toda
a sua fortuna em uma ao que muitas vezes lhe trar benefcios econmicos reduzidos); In re Alcoholic Beverages
Litigation, 95 F.R.D. 321 (E.D.N.Y. 1982) (enfatizando que os advogados adiantariam as despesas processuais, no
havendo razo para investigar as condies econmicas dos autores)

169
Outras questes tm sido suscitadas pelos demandados ainda em termos de tutela vigorosa
dos interesses da classe pelo representante, geralmente mal sucedidas. Alegaes de que o autor
estaria agindo com propsitos de vingana normalmente costumam ser rejeitadas, por se tratar de
afirmao hipottica e especulativa. Em aes propostas em benefcio de acionistas, comum
alegar a falta de representatividade adequada porque o objetivo do demandante, na verdade, seria
assumir o controle da empresa r. Embora exista alguma controvrsia, o entendimento
predominante que tal alegao somente ser admitida se forem apresentados fatos ou indcios
concretos, evidenciando a inadequao do autor para defender em juzo os interesses dos demais
acionistas
50
. Dependendo das circunstncias do caso, a simples mudana de residncia do
representante para um outro estado tambm pode ser motivo para que se alegue sua inadequao e
incapacidade em acompanhar de perto a ao coletiva, desde que se demonstre o seu desinteresse na
conduo do processo
51
.

3.2 Segunda dimenso quanto ao representante: ausncia de conflito de interesses

A presena de um conflito de interesses entre o representante e o grupo constitui a principal
justificativa encontrada na jurisprudncia para inadmitir class actions por falta de
representatividade adequada
52
. Como aes coletivas frequentemente envolvem disputas em torno
de valores elevados e interesses titularizados por um grande nmero de pessoas, no raro que se
verifiquem conflitos de interesses, desde a convenincia no ajuizamento da ao at a espcie de
tutela processual requerida.
Os conflitos podem se dar de diferentes formas: entre todos os representantes; entre os
representantes e todo o grupo; entre um dos representante e apenas uma parcela da classe; entre
representantes e advogados; entre o advogado e parte dos representantes e assim por diante. As
possibilidades so praticamente inesgotveis.
Diversas so tambm as solues que podem ser adotadas pelo juiz em caso de conflito de
interesses: admitir o processamento coletivo apenas de forma limitada a algumas pretenses ou a
uma parte do grupo; determinar a formao de subclasses; obrigar a interveno de novos
integrantes do grupo para reforar a representao da coletividade; assegurar o direito de excluso
(opt-out), aliviando as tenses internas ao grupo, ou mesmo inadmitir integralmente a class action,
caso os antagonismos sejam insuperveis. Sempre que possvel, a ao coletiva dever ser

50
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 457. Em William Penn Management Corp. v.
Provident Fund for Income, Inc., 68 F.R.D. 456 (E.D.Pa. 1975), por exemplo, a corte distrital considerou inadequado o
representante porque seu interesse pessoal em assumir o controle da empresa poderia motiv-lo a recusar propostas de
acordo que beneficiassem o resto da classe.
51
52
Vide KLONOFF, Robert H. The Judiciarys flawed application... Op. Cit., p. 687 (quase 53% dos casos em que se
considerou inadequado o representante foi por ter sido verificado um conflito de interesses).

170
preservada, pelos menos em parte, quando o conflito se der somente com uma parcela do grupo,
mas apenas as circunstncias concretas indicaro se isto ser vivel ou no
53
.
Concentrando as atenes sobre a figura do representante, evidentemente no se pode permitir
uma class action em que seus interesses sejam conflitantes com o grupo, porque isto violaria o
devido processo legal. Os interesses dos representantes e da classe devem sempre estar em perfeita
sintonia
54
. Isto no significa, entretanto, que devam todos os integrantes do grupo concordar sobre a
convenincia na propositura da ao ou a respeito da tese jurdica apresentada. Em Horton v. Goose
Creek Independent School District, por exemplo, estudantes de uma escola propuseram uma ao
questionando procedimentos adotados na busca por txicos. Apesar de alguns dos estudantes da
escola serem favorveis postura adotada na busca por drogas no estabelecimento de ensino, os
autores no foram considerados representantes inadequados
55
, pois no se poderia exigir
unanimidade de entendimentos em uma ao coletiva.
Da mesma forma, em Green v. Cady, o representante de um grupo formado por presidirios
foi considerado adequado, ainda que se tivesse alegado na ao coletiva a incapacidade das
autoridades carcerrias em assegurar a integridade fsica dos detentos em brigas envolvendo outros
presos, membros do prprio grupo tutelado
56
. De modo semelhante, geralmente no se consideram
divergncias quanto estratgia processual como um conflito de interesses, nem como falta de
representatividade adequada
57
. Isto no significa, porm, que a discordncia do grupo deva ser
desconsiderada. Tudo ir depender das circunstncias do caso concreto, especialmente da extenso
do conflito e de sua relao com o objeto do processo e os interesses comuns da classe
58
.
Em certas hipteses, o conflito de interesses se verifica unicamente entre o representante e o
resto da classe. Suponha-se que o demandante de uma ao coletiva proposta em benefcio de
acionistas seja tambm um dos diretores da sociedade r. Neste caso, poder se verificar facilmente
um conflito, especialmente se for possvel a responsabilizao subsidiria dos diretores
59
. Uma das
possveis solues em tal caso seria a substituio do autor por outro acionista. Pode ser ainda que o
demandante esteja litigando unicamente para satisfazer o seu prprio interesse pessoal ou mesmo
esteja de conluio com a parte contrria, em detrimento do grupo. Na maioria dos casos, porm, o

53
Vide os precedentes em CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 424/426 e a posio que se
sustentou em COMMENT. The class representative... Op. Cit., p. 1140 (conflitos com apenas uma parte do grupo no
podem acarretar a inadmisso de toda a ao coletiva). Vide, contudo, NOTE. Class actions: defining the typical and
representative plaintiff under subsections (a)(3) and (4) of Federal Rule 23, Boston University Law Review, v. 53, 1973,
p. 427/428 (a criao de subclasses pode no ser a melhor alternativa em decorrncia da necessidade de determinar em
qual dos subgrupos cada um dos integrantes da classe original se insere).
54
Vide KAPLAN, Benjamin. Continuing work of the civil committee: 1966 amendments of the Federal Rules of Civil
Procedure (I), Harvard Law Review, v. 81, 1967, p. 387, nota 120.
55
Vide Horton v. Goose Creek Independent School District, 677 F.2d 471 (5
th
Cir. 1982)
56
Vide Green v. Cady, 90 F.R.D. 622 (E.D.Wis. 1981).
57
Vide MARCUS, Richard F.; SHERMAN, Edward F. Op. Cit., p. 296/297, ressalvando os casos em que h
divergncia de estratgia da maioria dos representados quanto a aspectos fundamentais da class action.
58
Alguns autores propem que os tribunais levem em considerao outros aspectos. Vide, por exemplo, MILLER,
Geoffrey P. Conflicts of interest in class action litigation: an inquiry into the appropriate standard, University of
Chicago Legal Forum, v. 2003, 2003, p. 581 (propondo que se adote a sistemtica do consentimento hipottico, ou
seja, somente se reconhecer um conflito de interesses se um autor razovel, ignorando o seu papel dentro da
coletividade, no aceitasse a conduta proposta na ao).
59
Vide precedentes nesse sentido em NOTE. Developments in the law... Op. Cit., p.1497.

171
conflito um reflexo direto de tenses internas do grupo, que se encontra dividido em faces mais
ou menos definidas por uma diversidade de motivos, que podem ter fundamentos de ordem
econmica (receber ou no do ru a maior indenizao possvel), jurdica (notadamente a espcie da
pretenso postulada) ou mesmo na convenincia da propositura de uma class action contra o
demandado
60
.
O conflito pode surgir tambm em diferentes momentos, desde o ajuizamento da ao at a
distribuio do fundo de indenizaes obtido com o xito da class action. No obstante, conflitos
especulativos ou hipotticos devem ser desconsiderados, sendo apenas debelados quando se
tornarem reais e efetivos
61
. Caso se verifique, por exemplo, que os integrantes da classe podem vir a
divergir quanto forma de distribuio de um fundo limitado de recursos indenizatrios, ainda
assim ser possvel admitir a class action para apurar coletivamente a responsabilidade do
demandado. Na hiptese do grupo prevalecer, ento o juiz dever resolver o problema, aplicando a
soluo mais apropriada
62
. Por isso, indispensvel que o juiz controle sempre a representatividade
adequada e verifique o eventual surgimento de um conflito de interesses durante todo o andamento
do processo coletivo.
Normalmente, conflitos no relacionados ao prprio objeto do processo no impediro a
admissibilidade da ao coletiva
63
. No caso Sunrise Toyota, Ltd. v. Toyota Motor Co., por exemplo,
alegava-se que um fabricante de veculos estaria prejudicando deliberadamente as vendas das
agncias de automveis de Nova Iorque. A alegao do demandado de que existia conflito de
interesses entre os integrantes da classe porque eles eram concorrentes foi rejeitada pela corte
distrital, visto que, apesar de disputarem o mesmo mercado de comercializao de veculos, os seus
interesses eram coincidentes quanto ao objeto do processo
64
. Somente quando se verificar uma
repercusso direta dos conflitos extraprocessuais do grupo sobre o objeto da ao que se poder
impugnar a adequao dos representantes.
A discordncia entre os membros do grupo quanto convenincia da ao coletiva, como
visto, nem sempre conduzir falta de representatividade adequada
65
. Quando ocorre, porm,
profunda divergncia entre os integrantes da classe, isto dever ser levado em considerao
66
. No
caso Alston v. Virginia High School League, Inc., em que se questionavam atos supostamente
discriminatrios contra estudantes de escolas pblicas da Virgnia que competiam em atividades

60
Vide NOTE. Class actions: defining the typical... Op. Cit., p. 418/427.
61
Nesse sentido, CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 422 e MARCUS, Richard L.; SHERMAN,
Edward F. Op. Cit., p. 297.
62
63
64
Vide Sunrise Toyota, Ltd. v. Toyota Motor Co., 55 F.R.D. 519, 533 (S.D.N.Y. 1972) (Although on one level all
members of the plaintiff class are competitors in the sale of Toyota vehicles within the Region, nonetheless as to the
class claims their interests are alike. There is no ground for fear that plaintiffs interests are antagonistic to those of
others in the class as to the subject matter of the case.).
65
Vide, porm, NOTE. Class actions: defining the typical... Op. Cit., p. 425, propugnando pela extino da ao sempre
que se verificar oposio dos membros representados.
66
Vide, contudo, os precedentes trazidos em CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 449/450,
considerando irrelevantes eventuais divergncias neste aspecto.

172
esportivas, uma pesquisa revelou que a maioria das alunas preferia que a situao permanecesse
como estava, indicando forte discordncia quanto pretenso mandamental deduzida
67
.
Eventualmente, at mesmo a indiferena do grupo pode ser um fator contra a admissibilidade
da ao coletiva, como se verificou no caso Liberty Lincoln Mercury, Inc. v. Ford Marketing Corp.,
em que somente um nico integrante do grupo interveio no feito aps cinco meses do ajuizamento
da ao
68
. Na dvida, todavia, a maioria dos tribunais no reconhece a falta da representatividade
adequada nestas circunstncias. No caso Larry James Oldsmobile-Pontiac-GMC Truck Co., Inc. v.
General Motors Corp., por exemplo, apesar de o ru ter apresentado declaraes de 65 diferentes
agncias de veculos manifestando oposio representao em juzo, a ao foi certificada porque
o demandante demonstrou que alguns dos membros ausentes tinham receio de sofrer retaliaes do
fabricante
69
.
Em caso de controvrsia na convenincia da class action, importante distinguir aes
certificadas na subseo (b)(3) das demais, porque o exerccio do direito de auto-excluso (opt-out)
que somente previsto nesta categoria da Regra 23, permitir que os membros dissidentes sejam
desvinculados do processo coletivo. Por isso, para aes admitidas nesta categoria, normalmente
ser mais difcil que se reconhea um conflito de interesses com base neste fundamento
70
.
Divergncias quanto tutela processual pretendida tambm podem gerar conflito de
interesses, especialmente se repercutirem sobre a solvncia do demandado
71
. Embora no seja
possvel exigir a concordncia de todos os representados, sob pena de tornar invivel a
admissibilidade das class actions na grande maioria dos casos
72
, trata-se de circunstncia a ser
igualmente considerada pelo juiz. Isto acontece, por exemplo, em aes envolvendo membros
presentes (que j sofreram o dano), que buscam receber o maior valor possvel a ttulo de
indenizao, e futuros (que j foram expostos a um produto txico ou defeituoso, como amianto ou
implantes de silicone, mas ainda no desenvolveram doenas, nem outros danos efetivos), que
preferem receber indenizaes menores, desde que preservada a capacidade financeira do ru para
arcar com novos danos que possam vir a aparecer no futuro
73
.
O mesmo se d quando o representante j no mantm relao jurdica alguma com o ru,
enquanto que outros membros ainda tm interesse na sua continuidade. Embora a questo esteja
relacionada tambm com o requisito da tipicidade, em termos de adequao da representao,
preciso verificar se existe um conflito de interesses ou no. Um antigo empregado, franqueado,
acionista, segurado, investidor ou revendedor pode querer receber somente a maior indenizao
possvel, ainda que venha a causar a runa da atividade econmica do ru, ao passo que

67
Vide Alston v. Virginia High School League, Inc., 184 F.R.D. 574 (W.D.Va. 1999).
68
Vide Liberty Lincoln Mercury, Inc. v. Ford Marketing Corp., 149 F.R.D. 65 (D.N.J. 1993)
69
Vide Larry James Oldsmobile-Pontiac-GMC Truck Co., Inc. v. General Motors Corp., 164 F.R.D. (N.D.Miss 1996)
70
71
Vide, entre outros, NOTE. Class actions: defining the typical... Op. Cit., p. 420 e NOTE. Developments in the law...
Op. Cit., p.1493.
72
73
Vide, por exemplo, Amchem Products, Inc. v. Windsor, 521 US 591 (1997) (no foi admitida a aprovao de um
acordo envolvendo vtimas presentes e futuras do amianto, entre outros motivos, por existir um conflito de interesses na
classe a respeito da tutela pretendida e da forma de distribuio dos fundos disponibilizados a ttulo de indenizao).

173
empregados, franqueados, acionistas, segurados, investidores ou revendedores atuais ficaro mais
satisfeitos em pleitear uma ordem judicial para que o ilcito no se repita no futuro
74
. Por outro lado,
no se pode ignorar que estas mesmas pessoas que no mantm relaes jurdicas com o ru podem
ser timos representantes, porque estaro livres de presses ou de represlias
75
. Somente as
circunstncias de cada caso concreto sero capazes de indicar se existe ou no um efetivo conflito
de interesses entre representantes e representados.
A distribuio de fundos de indenizao obtidos em uma class action tambm pode ser fonte
de conflito de interesses. Membros atuais da classe, por exemplo, podem querer receber logo a
maior indenizao possvel do fundo, ao passo que os membros futuros provavelmente vo preferir
preserv-lo para se precaver contra possveis danos que venham a surgir em um momento
posterior
76
. Como discutido, geralmente estes casos no impedem de forma absoluta a certificao
de uma ao para processamento coletivo, mas podem provocar graves conflitos quando forem
distribudos os recursos ou mesmo por ocasio da aprovao de um acordo.

3.3 Primeira dimenso quanto ao advogado: vigorosa tutela

Recentemente, tem-se verificado certa tendncia na jurisprudncia em analisar o requisito da
representatividade adequada, notadamente quanto dimenso da vigorosa tutela, na figura do
advogado
77
. Isso porque, como j se viu, o causdico quem toma as decises mais importantes em
uma class action: ele quem formula as pretenses a serem postuladas, quem apresenta os
fundamentos jurdicos na ao coletiva, quem negocia os acordos com os patronos da parte adversa,
e muitas outras situaes que normalmente no passam sequer pela aprovao do representante do
grupo, levando alguns autores americanos at mesmo a sugerir sua supresso
78
.
A tendncia se reforou ainda mais com a reforma da Regra 23 aprovada em 2003, passando a
se determinar expressamente na alnea (g) que os advogados devem proteger justa e adequadamente
os interesses da classe. Na verdade, neste aspecto, a reforma apenas consolidou algumas prticas j
adotadas nos tribunais norte-americanos, de maneira que os precedentes anteriores ao ano de 2003
ainda podem ser invocados sem maiores dificuldades
79
.

74
Nesses termos, vide COMMENT. The class representative... Op. Cit., p. 1141/1142; CONTE, Alba; NEWBERG,
Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 487 e segs.; MILLER, Geoffrey P. Op. Cit., p. 605/606.
75
76
Vide, por exemplo, Amchem Products, Inc. v. Windsor, 521 US 591, 626 (1997) (In significant respects, the
interests of those within the single class are not aligned. Most saliently, for the currently injured, the critical goal is
generous immediate payments. That goal tugs against the interest of exposure-only plaintiffs in ensuring an ample,
inflation-protected fund for the future) e Ortiz v. Fibreboard Corp. 527 US 815 (1999).
77
78
Vide, por exemplo, BURNS, Jean Wegman. Decorative figureheads... Op. Cit., p. 485.
79
Vide, nesse sentido, o senso crtico de MULLENIX, Linda S. Taking adequacy seriously... Op. Cit., p. 1690 (In
large measure, these new provisions are relatively unmaginative, noninnovative and work to simply codify existing case

174
Apesar disso, a realidade mostra ser muito difcil questionar a adequao de um advogado
80
.
Normalmente, os tribunais presumem a sua capacidade em termos de experincia, competncia,
tica e at mesmo quanto aos recursos financeiros e logsticos para defender os interesses da
coletividade, salvo provas inequvocas em contrrio
81
. Em algumas decises, os juzes tecem
detidas consideraes a respeito da capacidade do patrono em promover a defesa dos direitos de
toda a classe, mesmo sem ter sido suscitada a questo pelo demandado, mas se trata claramente de
excees que apenas servem para confirmar a regra geral
82
.
De todo o modo, a adequao do advogado deve sempre ser aferida em relao a todo o
grupo, no apenas quanto ao representante. Assim, ele deve agir na defesa dos interesses da
coletividade a todo momento, ainda que venham eventualmente a conflitar com os do representante.
Ainda que o nmero de casos em que se discutiu o assunto no seja expressivo, alguns critrios tem
sido utilizados pela jurisprudncia para avaliar a adequao do causdico e foram consagrados na
Regra 23 (g)(1)(A).
O primeiro critrio contido na norma em questo diz respeito ao trabalho do advogado em
identificar e investigar as pretenses do grupo. Avalia-se, sobretudo, a qualidade das peties
apresentadas, o trabalho investigativo antes e durante o litgio, principalmente na fase da discovery,
e o cumprimento de prazos pelo patrono da classe. Um advogado que no deduz todas as pretenses
pertinentes em uma class action pode acarretar graves danos para o grupo. A questo no simples,
porm: pode ser que alguns pedidos no tenham sido apresentados ou a classe seja definida em
termos mais restritos somente com o objetivo de facilitar a certificao, sem que isto comprometa a
adequao do causdico
83
. Normalmente, no se exige um alto padro de desempenho, sendo
suficiente que se trate de um profissional minimamente competente
84
. Em casos de flagrante inpcia
profissional, contudo, a ao pode ser inadmitida inclusive aps a sentena
85
, para proteger os
interesses dos membros ausentes do grupo.

law) e, ainda, em MULLENIX, Linda S. No exit: mandatory class actions in the new millenium and the blurring of
categorical imperatives, University of Chicago Legal Forum, v. 2003, 2003, p. 177/178.
80
Segundo pesquisa emprica apresentada por KLONOFF, Robert H. The Judiciarys flawed application.... Op. Cit., p.
689/690, o advogado foi considerado inadequado em somente 31 dos 687 casos (4,5% das decises) em que se
enfrentou a questo. A relutncia de alguns juzes em emitir avaliaes negativas sobre advogados j havia sido
detectada pela doutrina desde os primeiros anos aps a reforma de 1966. Vide DONELAN, Charles. Op. Cit., p. 536 e
COMMENT. The class representative... Op. Cit., p. 1137. Uma das explicaes para tal fenmeno, como se poderia
imaginar, o possvel desconforto para um julgador emitir juzos de valor a respeito da carreira profissional e atuao
dos advogados. Vide, nesse sentido, MULLENIX, Linda S. Taking adequacy seriously... Op. Cit., p. 1701/1702.
81
Vide, nesse sentido, os numerosos precedentes em CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 530/531
(sustentando que a presuno de competncia do advogado apropriada). Vide, entretanto, as crticas de KLONOFF,
Robert H. The Judiciarys flawed application.... Op. Cit., p. 697 (criticando a postura passiva dos juzes).
82
Vide, por exemplo, Jerry Enter v. Allied Beverage Group, LLC, 178 F.R.D. 437 (D.N.J. 1997) (enfrentando a
representatividade adequada do advogado de ofcio); Gilmore v. Southwestern Bell Mobile Systems, 210 F.R.D. 212
(N.D.Ill. 2001) (questionando se o nus de afastar a representatividade adequada deveria mesmo ser atribudo ao ru);
In re Cardinal Health, Inc. ERISA Litigation, 225 F.R.D. 552 (S.D.Ohio 2005) (discutindo em vrias pginas as
qualificaes dos advogados)
83
Vide COMMENT. Preserving adequacy of representation when dropping claims in class actions, University of
Missouri-Kansas City Law Review, v. 74, 2005, p. 105.
84
Vide KLONOFF, Robert H. Class actions and multi-party litigation.... Op. Cit., p. 57.
85
Vide Key v. Gillette Co., 782 F.2d 5 (1
st
Cir. 1986) (a ao de classe foi decertificada aps o veredito porque o
advogado apresentou as testemunhas de forma ininteligvel e teve pssimo desempenho no julgamento). Esta hiptese

175
Um dos principais aspectos da competncia do profissional, que costuma ser destacado na
jurisprudncia, diz respeito ao momento em que este vem a requerer a admissibilidade da ao
coletiva, o que nem sempre ser possvel por ocasio da petio inicial. Pode ser necessria a
produo de alguma prova, por exemplo, para que se investigue a existncia de outros indivduos
com pretenses comuns ao demandante. Atrasos injustificados na apresentao do requerimento de
certificao podem ser fatais, dependendo das circunstncias de cada caso
86
.
Os prazos para requerer a certificao podem estar disciplinados em regras locais das cortes
distritais ou podem ser fixados pelo juiz da causa. Algumas vezes, o atraso ser devido a
determinaes do prprio julgador ou em decorrncia de no se ter completado alguma fase do
processo, no podendo a culpa ser imputada ao causdico. Se no se puder aferir de plano qual o
motivo do retardamento, o advogado ter que prestar explicaes e a razoabilidade de sua
justificativa poder ser decisiva para sua permanncia na ao
87
. A ocorrncia de fatos fora de seu
controle, como sua internao em um hospital, a perda de um familiar ou um incndio no escritrio,
normalmente so admitidos. De qualquer maneira, simples atrasos no pedido de certificao, por si
s, no so suficientes para que se considere o patrono inadequado, desde que se evidencie que no
houve prejuzos para os representados
88
. Em fases mais avanadas do processo, a substituio do
causdico pode gerar maiores retardamentos do que a concesso de um novo prazo, devendo o juiz
analisar a totalidade da situao
89
.
O segundo e terceiro critrios previstos na Regra 23 se referem experincia e aos
conhecimentos do advogado com aes coletivas, outros procedimentos complexos, com as
pretenses deduzidas no processo e a lei aplicvel ao caso concreto. Os juzes observam, entre
outros aspectos, a experincia, qualificaes e reputao do patrono. Alguma experincia com class
actions e com o direito material invocado so atributos desejveis, mas no indispensveis
90
. Jovens
advogados podem ser admitidos para defender a coletividade, pois a longevidade na profisso no
necessariamente indicar maior habilidade ou conhecimento
91
. Na prtica, embora se encontrem
decises que destacam as qualificaes dos advogados para justificar sua adequao, dificilmente se
leva em conta este fator contra os causdicos
92
. Mesmo em casos em que o profissional se revela
absolutamente inexperiente e sem conhecimentos tcnicos sobre o assunto, geralmente os juzes

excepcional, todavia, na medida em que o ru tambm tem o direito, pelo menos a princpio, de vincular toda a
coletividade a uma sentena de improcedncia.
86
Nesse sentido, vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 543. Vide, entretanto, McKinnon v.
Talladega County, Ala., 745 F.2d 1360 (11
th
Cir. 1984) (class action mantida mesmo aps o advogado no ter cumprido
o prazo estabelecido para requerer a certificao, porque este fato no acarreta automaticamente a inadequao do
patrono para defender os interesses da coletividade).
87
88
89
Vide Kramer v. Scientific Control Corp., 534 F.2d, 1085, 1094 (3
rd
Cir. 1976) (There may be cases that have
progressed so far and are so complex that requiring substitution of counsel would substantially delay the termination of
the litigation and substancially harm the interests of the class members. In such instances, the district court may allow
the litigation to proceed...).
90
91
Vide Jornson v. Georgia Highway Exp., Inc., 488 F.2d 714, 719 (5
th
Cir. 1974) (If a young attorney demonstrates
the skill and ability, he should not be penalized for only recently being admitted to the bar)
92
Vide Ikonen v. Hartz Mountain Corp., 122 F.R.D. 258 (S.D.Cal. 1988) (enfatizando que o advogado escreveu obras
doutrinrias sobre class actions e que seu escritrio tinha experincia em tais casos).

176
determinam que ele se associe com outro advogado que possua tais atributos para que a class action
seja admitida neste aspecto
93
.
O ltimo critrio expresso na Regra 23 se refere aos recursos destinados pelo advogado
proteo da classe. Na ausncia de delimitao do conceito de recursos na norma ou nas notas do
Comit Consultivo responsvel pela reforma de 2003, podem aqui ser considerados uma srie de
fatores: capacidade de o advogado financiar o litgio, adiantando as despesas processuais,
principalmente nos estados americanos em que se admite condicionar o ressarcimento a uma vitria
na ao; dedicao causa, revelada pela qualidade do trabalho e pelo pronto cumprimento das
determinaes judiciais; capacidade de coordenar demandas coletivas e individuais paralelas em
outros juzos federais ou estaduais
94
; e, finalmente, os recursos logsticos do escritrio, que dever
ser capaz de fornecer auxlio e informaes para o grupo.
Evidentemente, class actions de mbito nacional ou interestadual demandaro uma maior
estrutura do escritrio, que preferencialmente dever estar estabelecido em vrios estados ao mesmo
tempo. A prtica, contudo, revela que dificilmente os tribunais consideram inadequado um
advogado por falta de recursos logsticos. No caso Walton v. Franklin Collection Agency, por
exemplo, uma ao coletiva que poderia envolver potencialmente centenas de autores, o juiz
considerou adequado um nico advogado para defender em juzo os interesses de todo o grupo,
apesar de o mesmo trabalhar sozinho em seu escritrio
95
.
Os critrios previstos na alnea (g) so apenas exemplificativos. Com efeito, existem pelo
menos outros dois fatores relacionados ao advogado que costumam ser suscitados com relativa
frequencia. O primeiro deles a prtica de condutas antiticas ou mesmo ilegais pelo causdico.
Muito embora alguns juzes sejam intolerantes neste aspecto
96
, a maioria dos tribunais dificilmente
afasta um advogado por esse fundamento, ainda quando existam srias preocupaes a respeito
97
.
No caso Hawkins v. Comparet-Cassani, por exemplo, considerou-se infundada a alegao de
inadequao do patrono, apesar de o mesmo ter sido suspenso de praticar a advocacia pelo perodo
de um ano
98
. Normalmente, os tribunais determinam que a parte adversa informe a conduta antitica
do causdico atravs dos meios disciplinares prprios ou, ainda, requeira a aplicao das sanes
previstas em lei, que podem acarretar a condenao da parte, do advogado ou mesmo do escritrio
de advocacia em uma multa ou em uma condenao a ttulo de honorrios advocatcios e despesas

93
Vide KLONOFF, Robert H. Class actions and other multi-party litigation... Op. Cit., p. 56.
94
Vide MANUAL FOR COMPLEX LITIGATION. Op. Cit., p. 278/279.
95
Vide Walton v. Franklin Collection Agency, Inc., 190 F.R.D. 404 (N.D.Miss. 2000).
96
Vide, por exemplo, Taub v. Glickman, 1970 WL 210 (S.D.N.Y. 1970) (considerando inadequado o advogado por
conduta imprpria, ainda que no tenha cometido nenhuma infrao disciplinar); Weber v. Goodman, 9 F.Supp.2d 163
(E.D.N.Y. 1998) (considerando inadequados os patronos que adiantaram as despesas do processo e condicionaram o
ressarcimento apenas a uma vitria, no sendo permitida tal prtica em Nova Iorque). Como observa KLONOFF,
Robert H. Class actions and other multi-party litigation... Op. Cit., p. 57, os tribunais se mostram particularmente
intolerantes com advogados que orientam clientes a prestar falso testemunho ou que destroem provas pertinentes ao
processo. Vide, nesse mesmo sentido, embora enfatizando o requisito sobre os representantes, no em relao ao
advogado, Kaplan v. Pomerantz, 132 F.R.D. 504 (N.D.Ill. 1990) (ao inadmitida por terem os autores prestado falso
testemunho, ainda que a respeito de fatos sem maior relevncia para a tutela coletiva).
97
Segundo a pesquisa de KLONOFF, Robert H. The Judiciarys flawed... Op. Cit., p. 692, somente em 3 de 687
decises se considerou inadequado o advogado pela prtica de conduta antitica ou ilegal.
98
Vide Hawkins v. Comparet-Cassani, 33 F.Supp.2d 1244 (C.D.Cal. 1999).

177
processuais
99
em favor da parte contrria. A eventual aplicao das penalidades cominadas na Regra
11, porm, no implica automaticamente o afastamento do advogado em uma class action
100
.
Um outro fundamento que costuma ser invocado pelos demandados e no se encontra
previsto na alnea (g) da Regra 23 diz respeito ao completo desconhecimento do representante a
respeito dos fatos da causa. Embora tal questo tambm possa ser considerada inadequao do
prprio representante, alguns juzes entendem que, em tais hipteses, foi o advogado quem falhou
no dever de orientar seu cliente
101
. Na realidade, a ao acaba sendo conduzida apenas pelas
decises do prprio causdico, sem a superviso do representante (lawyer driven class action). Um
exemplo disso se encontra no caso Wein v. Master Collectors, Inc., no qual se considerou
inadequado o advogado porque o autor no teve a oportunidade de rever a petio inicial, nem sabia
onde havia sido originalmente proposta a ao
102
.
A improcedncia da ao coletiva, por si s, no demonstra inadequao do advogado.
Ainda que haja vigorosa tutela, a coletividade poder sair derrotada na class action, at porque a
coisa julgada no modelo americano atinge a todos os integrantes do grupo independentemente do
resultado, ressalvada a hiptese de auto-excluso. Por outro lado, embora deixar de recorrer contra
uma sentena de primeira instncia possa ser considerado indcio de representao ineficaz
103
, isto
tambm no suficiente para afastar o advogado da ao por dois motivos. Primeiro, porque seria
um incentivo para que nunca se recorresse de sentenas de improcedncia, desvinculando a
coletividade e abrindo caminho, por via transversa, para o regime da coisa julgada secundum
eventum litis, rechaado do direito norte-americano aps a reforma de 1966. Segundo, porque isto
obrigaria os advogados a interpor recurso mesmo que destitudos de fundamento, contrariando os
princpios mais bsicos da economia processual.

3.4 Segunda dimenso quanto ao advogado: ausncia de conflito de interesses

Os altos valores frequentemente envolvidos em uma class action podem resultar em conflitos
de interesses entre o advogado e a coletividade. Como j discutido, as despesas em uma ao
coletiva podem ser enormes, principalmente com a investigao dos fatos na fase da discovery e a
notificao dos membros ausentes, chegando casa dos milhares ou mesmo dos milhes de dlares.
O incentivo do advogado em financiar o litgio est na perspectiva de uma recompensa ao final do
processo em caso de vitria ou acordo, quando sero ressarcidas as despesas adiantadas e recebidos

99
100
101
Vide KLONOFF, Robert H. Class actions and multi-party litigation... Op. Cit., p. 57.
102
Vide Wein v. Master Collectors, Inc., 1995 WL 550475 (N.D.Ga. 1995).
103
Vide Gonzales v. Cassidy, 474 F.2d 67 (5
th
Cir. 1973).

178
os honorrios advocatcios, normalmente no valor de um tero da condenao ou do valor ajustado
no acordo. Esta prtica conhecida nos Estados Unidos como contingency fee
104
.
Uma das peculiaridades do direito americano que cada parte deve arcar com os honorrios
do advogado que contratou, independentemente do resultado do processo. A parte vencida no paga
honorrios de sucumbncia, ao contrrio do que se verifica no processo civil brasileiro
105
. A ao se
transforma ento em um verdadeiro investimento para o profissional, que financia seus processos e
trabalha neles a fim de maximizar o valor obtido por seus clientes e, consequentemente, seus
prprios honorrios. A postura nitidamente empresarial assumida por alguns escritrios d origem
ao que se chama de advocacia empreendedora (enterpreneurial advocacy).
Apesar de existir certa relao de parceria entre os representados e o advogado, o carter
empreendedor da advocacia americana pode gerar conflitos de interesses. Em primeiro lugar,
imagine-se uma class action com pedidos indenizatrios e injuntivos, admitida apenas em parte,
quanto ao segundo pedido. Ou suponha-se que o interesse principal da coletividade no
pecunirio, mas sim obter uma declarao ou uma ordem mandamental. Em tais hipteses, o
advogado pode simplesmente deixar de promover a vigorosa tutela dos interesses do grupo, quando
no tiver a perspectiva de receber os honorrios que pretendia, ou mesmo submet-los a seus
interesses pessoais, deixando em segundo plano o pedido de natureza mandamental.
Mesmo em aes indenizatrias, o conflito de interesses pode surgir, devido regra de que o
vencido no paga honorrios de sucumbncia. Em algumas class actions, o demandado paga um
montante alto, normalmente formando um fundo de recursos, a ser distribudo pelos membros da
classe. O problema que o advogado costuma retirar desse montante um percentual, a ttulo de
ressarcimento das despesas e honorrios. Em alguns casos, sobretudo quando as pretenses
individuais so de valor reduzido, o valor que caber ao advogado pode praticamente esgotar os
recursos obtidos na ao ou inviabilizar um acordo satisfatrio com o ru
106
.
O caso paradigmtico sobre o tema Kamilewicz v. Bank of Boston. Na espcie, uma ao
coletiva havia sido ajuizada anteriormente na justia do estado do Alabama, sendo pouco depois
aprovado um acordo com o banco ru, em que o mesmo concordava em restituir os valores
cobrados indevidamente de seus correntistas. O problema que se autorizou no acordo que o banco
descontasse um total de US$ 8,5 milhes de seus clientes para pagar os honorrios dos advogados
que defenderam o grupo. Ao final, a maioria dos membros ausentes ficou no prejuzo, porque o
desconto realizado era maior do que a restituio obtida. Um dos clientes, que teve descontado de
sua conta US$ 91,33 para ganhar apenas US$ 2,19, ajuizou uma ao na Justia Federal contra o
Bank of Boston e os advogados do grupo na class action em que se celebrou o acordo. Nada

104
Sobre a contigency fee, vide, entre outros, KRITZER, Herbert M. The wages of risk: the returns of contigence fee
legal practice, DePaul Law Review, v. 47, 1998, p. 267.
105
Esta particularidade quanto distribuio dos honorrios advocatcios conhecida como American Rule. A regra
americana se diferencia de quase todos os demais ordenamentos jurdicos, inclusive no Brasil. Sobre o assunto, entre
outros, JAMES JR., Fleming; HAZARD JR., Geoffrey C.; LEUBSDORF, John. Civil Procedure. 5 ed. New York:
Foundation Press, 2001, p. 51; HAZARD JR., Geoffrey C.; TARUFFO, Michele. American civil procedure: an
introduction. New Haven and London: Yale University Press, 1993, p. 96.
106
Vide JAMES JR., Fleming et alii. Op. Cit., p. 665.

179
obstante, a ao proposta por este cliente foi extinta porque se considerou impossvel rever uma
deciso transitada em julgado da justia estadual do Alabama
107
.
Muitas vezes, o conflito de interesses entre o advogado e a classe somente se instaura no
momento das negociaes de um acordo. Por um lado, o causdico pode querer receber logo a sua
parte e celebrar acordos precipitados ou desvantajosos para o grupo, frequentemente obtendo
vantagens nfimas para o grupo em troca de vantajosos honorrios
108
. Por outro lado, o patrono
pode querer litigar a causa por mais tempo somente para aumentar a presso sobre o demandado e o
poder de barganha, trazendo riscos desnecessrios para a classe, aumento de despesas processuais e
at mesmo uma compensao inferior no final para a coletividade.
Por vezes, o conflito do advogado com uma parcela da coletividade apenas reflexo das
tenses internas do prprio grupo representado. Em Ortiz v. Fibreboard, por exemplo, a Suprema
Corte dos Estados Unidos demonstrou certa preocupao com o fato de as vtimas presentes e
futuras dos efeitos exposio do amianto estarem representadas pelos mesmos profissionais
109
.
Como j se viu acima, a eventual disputa entre membros presentes e futuros resultado de um
conflito de interesses dos prprios representados, principalmente quanto tutela processual
pretendida, que pode se refletir sobre os representantes e os advogados.
Uma questo controvertida na jurisprudncia americana se o advogado pode ser ao mesmo
tempo um dos membros do grupo ou, melhor dizendo, se uma mesma pessoa pode ser representante
e patrono da coletividade. Embora no se questione a viabilidade da postulao em causa prpria
nas aes individuais, o mesmo no ocorre em uma class action, onde esto em jogo tambm os
interesses dos membros ausentes. Nestes casos, considera-se importante que o representante
controle as decises tomadas pelo advogado, para que a demanda no se transforme numa
verdadeira lawyer-driven suit, correndo o risco de os direitos transindividuais ficarem submetidos a
interesses particulares do causdico. Por este motivo, o entendimento majoritrio dos tribunais
pela inadmissibilidade de cumulao das funes de representante e advogado, que devem
necessariamente repousar sobre pessoas distintas
110
.
Nesse mesmo sentido, encontram-se precedentes jurisprudenciais inadmitindo que os
representantes e advogados sejam pessoas muito prximas entre si, como marido e esposa
111
, pai e
filho, tio e sobrinho, amigos prximos
112
ou at mesmo quando j atuaram em parceria em outras
aes no passado
113
, sendo scios de fato. Da mesma forma, se o representante empregado do

107
Vide Kamilewicz v. Bank of Boston, 92 F.3d 506 (7
th
Cir. 1996).
108
Vide, entre outros, NOTE. In-kind class action settlements, Harvard Law Review, v. 109, 1996, p. 810 e JAMES JR.,
Fleming et alii. Op. Cit., p. 665.
109
Vide Ortiz v. Fibreboard, 527 U.S. 815, 856 (1999) (First, it is obvious after Amchem that a class divided between
holders of present and future claims (some of the latter involving no physical injury and attributable to claimants not
yet born) requires division into homogeneous subclasses under Rule 23(c)(4)(B), with separate representation to
eliminate conflicting interests of counsel.)
110
Vide, por exemplo, In re Hotel Telephone Charges, 500 F.2d 86 (9
th
Cir. 1974); Bachman v. Pertschuk, 437 F.Supp.
973 (D.D.C. 1977).
111
Vide, entre outros, Turoff v. May Co., 531 F.2d 1357 (6
th
Cir. 1976).
112
Vide London v. Wal-Mart Stores, Inc., 340 F.3d 1246 (11
th
Cir. 2003).
113
Vide Jaroslawicz v. Safety Kleen Corp., 151 F.R.D. 324 (N.D.Ill. 1993).

180
patrono, presume-se no haver independncia suficiente para que controle efetivamente a atuao
do causdico. O que importa, para a maioria dos tribunais, se o representante tem condies de
supervisionar as decises do advogado ou no, devendo ser analisadas as circunstncias de cada
caso concreto. Isso justifica decises como em Fetcher v. HMW Industries, em que um advogado
foi considerado inadequado simplesmente porque, apesar de nem mesmo figurar como
representante, era um membro muito influente sobre o restante do grupo
114
. A questo, entretanto,
est longe de ser pacfica. Alguns juzes e autores defendem a possibilidade de cumulao das
funes em maior ou menor extenso
115
, enquanto que outros sustentam at mesmo a completa
supresso da figura do representante, entregando a defesa do grupo unicamente nas mos dos
advogados
116
.
Dentro da realidade americana, parece desejvel que representantes e patronos sejam pessoas
diferentes pelos fundamentos j expostos, mas no se pode proibir em termos peremptrios esta
alternativa. Imagine-se, por exemplo, uma class action em que se questione uma determinada lei
tributria onerando indevidamente a prestao de servios advocatcios. Em tese, todos os
advogados poderiam ser includos na classe nesta hiptese, sendo impossvel exigir que o patrono
fosse algum no interessado diretamente no resultado da demanda. Este apenas um exemplo para
mostrar que, embora indesejvel, a cumulao de funes no pode ser descartada de plano.

4. Consideraes finais

O controle judicial da representatividade adequada, embora deva ser admitido nas aes
coletivas brasileiras, entre outras dificuldades examinadas, esbarra na falta de critrios claros e
precisos para que o magistrado possa aferir a adequao do legitimado para defender em juzo os
interesses da coletividade.
O objetivo do presente estudo consistiu em apresentar um panorama do instituto nos Estados
Unidos, pas em que o controle da adequao do representante pelo juiz j se encontra
razoavelmente consolidado, aps dcadas de experincia, na jurisprudncia e, em certa medida,
tambm nas Federal Rules of Civil Procedure.
Elaborar uma proposta mais consistente e afinada com o direito brasileiro sobre os critrios de
aferio da representatividade adequada extrapolaria os estreitos limites deste trabalho. Nada
obstante, necessrio destacar pelo menos quatro circunstncias que exigiriam maior reflexo em
um estudo mais aprofundado sobre o assunto: a) no Brasil, no se contemplou a possibilidade de
que pessoas fsicas ingressem em juzo com aes coletivas; b) no se vislumbra, no direito

114
Vide Fechter v. HMW Industries, 117 F.R.D. 362 (E.D.Pa. 1987).
115
Vide, nesse sentido, CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert B. Op. Cit., v. 1, p. 524/528 (minimizando os possveis
conflitos de interesses e sustentando a possibilidade de cumulao das funes).
116
Vide BURNS, Jean Wegman. Decorative figureheads... Op. Cit., p. 185 e MACEY, Jonathan R.; MILLER, Geoffrey
P. Op. Cit., p. 58.

181
brasileiro, a possibilidade de o juiz determinar que a coletividade seja defendida por um advogado
especfico, diferente do profissional constitudo pelo legitimado para propor a ao coletiva; c) no
existe, no direito brasileiro, um modelo de advocacia empreendedora que se assemelhe ao dos
Estados Unidos, o que torna bem menos provvel a ocorrncia de conflitos de interesses entre o
profissional que atua na ao coletiva e o grupo; d) a celebrao de acordos nas aes coletivas
brasileiras no apresenta, nem de longe, o destaque que possui nas class actions norte-americanas,
especialmente devido s severas restries para a negociao de interesses metaindividuais,
considerados indisponveis.
Espera-se, de todo modo, que o presente estudo tenha contribudo positivamente para uma
compreenso mais aprofundada da representatividade adequada.

182
A IMPUGNAO DAS DECISES INTERLOCUTRIAS NO DIREITO LUSITANO
CONTEST OF INTERLOCUTORY DECISIONS IN THE PORTUGUESE LAW

CLARISSA GUEDES
Mestre em Direito Processual pela Universidade do
Estado do Rio de Janeiro UERJ e Doutoranda em
Direito Processual pela Universidade de So Paulo
- USP.

RESUMO
O objetivo deste trabalho sistematizar, no mbito do direito lusitano, a evoluo do recurso de
agravo como instrumento destinado impugnao de decises interlocutrias. A adoo desse
recurso no direito processual civil brasileiro suscitou e ainda suscita, desde os primrdios da criao
da justia at os dias atuais, constante polmica acerca de seu cabimento, procedimento e
modalidades. Cuida-se da descrio da evoluo do agravo e da respectiva sistematizao nas
Ordenaes do Reino, no intuito de viabilizar a visualizao do instituto que originou o agravo
brasileiro. A partir dessa perspectiva histrica, pudemos perceber que sistemtica do agravo lusitano
guarda compreensveis semelhanas com o nosso mtodo de impugnao das decises
interlocutrias.O que se busca com esse tipo de anlise demonstrar a importncia de se difundirem
os estudos e ensinamentos histricos, que despertam o interesse pela mudana de perspectiva
metodolgica no estudo do direito processual.
Palavras-Chave:direito processual lusitano, agravo, impugnao, interlocutrias.

ABSTRACT
The purpose of this paper is to systematize the development of interlocutory appeals as a remedy
used for contesting interlocutory decisions in the scope of the Portuguese Law. The adoption of this
remedy in Brazilian civil procedural Law has always raised controversy about its application,
procedure and the way it is used since the inception of Justice, and continues until today. We
address the description of the development of the interlocutory appeal and its respective

183
systematization in the Law of the Kingdom in order to provide a view of the legal principles that
originated the interlocutory appeal in Brazil. From this historic perspective, we were able to see that
systematization of Portuguese interlocutory appeals maintain meaningful similarities with our
method for contesting interlocutory decisions. What we seek with this type of analysis is to
demonstrate the importance of disseminating the historic studies and teachings which raise the
interest for a change in the methods perspective in the study of procedural Law.
Key-words: Portuguese Procedural Law, appeal, interlocutory decisions.
Introduo. I. Antecedentes Histricos do Sistema Recursal Lusitano. 1.1. Periodizao da
Histria do Direito Lusitano e Sistemas que influram na Formao do Sistema Recursal das
Ordenaes. 1.2. Linhas Gerais sobre o Sistema Recursal Romano. 1.3. Linhas Gerais sobre o
Sistema Recursal no Direito Germnico e Apelabilidade das Interlocutrias. 1.4. Linhas
Gerais do Sistema Recursal de Direito Cannico e Apelabilidade das Interlocutrias at o
Conclio de Trento. II: Da Impugnao das Decises Interlocutrias aps a Formao do
Direito Lusitano. 2.1. A Recepo do Direito Comum e a Apelabilidade das Sentenas como
regra geral at o Reinado de D. Afonso IV. 2.2. Da Impugnao das Interlocutrias nas
Ordenaes Afonsinas. 2.3. Do Surgimento do Agravo nas Ordenaes Manuelinas. 2.4. Dos
Agravos e da Impugnao das Interlocutrias de Primeiro Grau nas Ordenaes Filipinas.
Concluses. Referncias

Introduo
Sem o exame direto das fontes em que deita suas razes, nenhum instituto recursal pode ser
devidamente entendido em sua evoluo. E para compreender sua trajetria no decorrer do tempo
indispensvel apurar-se quando o recurso surgiu, em que circunstncias histrico-sociais, e qual
o primeiro diploma legal que o consagrou, servindo de fundamento para a posterior construo
dogmtica de sua figura e de sua conceituao histrica.
117

Foi esse o esprito que guiou as pesquisas de Moacyr Lobo da Costa na cuidadosa tarefa de
desvendar o momento do surgimento do agravo no direito lusitano
118
e, especificamente, do agravo

117
COSTA, Moacyr Lobo da. Origem do agravo no auto do processo. In: AZEVEDO, Luiz Carlos de. COSTA, Moacyr
Lobo da. Estudos de Histria do Processo: Recursos. So Paulo: FIEO, 1996, p. 176.
118
A origem do agravo no direito lusitano. In: AZEVEDO, Luiz Carlos de. COSTA, Moacyr Lobo da. Estudos de
Histria do Processo: Recursos. So Paulo: FIEO, 1996, p. 135-158.

184
no auto do processo
119
, onde analisou diretamente as fontes histricas disponveis, ao lado da
doutrina acerca da matria.
O tema j havia sido objeto, entre outros, da desvelada anlise de Alfredo Buzaid
120
, cujas
concluses divergem, sob alguns aspectos, daquelas a que posteriormente chegou Lobo da Costa.
Essas discrepncias, porm, num ou noutro ponto, no tm o condo de desmerecer esse ou aquele
estudo; as pesquisas empreendidas possuem, ao contrrio, o mrito de, juntas e agregadas a algumas
outras sobre a matria
121
, traar linhas gerais do desenvolvimento do agravo no direito lusitano, com
a rara fidedignidade que somente se pode esperar de estudos histricos aprofundados, decorrentes
de consulta direta s fontes mais remotas, muitas das quais de difcil acesso na atualidade.
Sem a pretenso de formular uma nova teoria sobre a origem do agravo no direito lusitano, o
trabalho que se inicia objetiva sistematizar a evoluo desta modalidade recursal como instrumento
destinado impugnao de decises interlocutrias, cuja adoo no direito brasileiro suscitou e
suscita, desde os primrdios da criao da justia at os dias atuais, constante polmica acerca de
seu cabimento, procedimento e modalidades.
Espera-se que algum proveito possa ser extrado desta sistematizao, menos pela
originalidade e mais pela importncia de se difundirem os estudos e ensinamentos histricos, que
despertam o interesse pela mudana de perspectiva metodolgica no estudo do direito processual.
I. Antecedentes Histricos do Sistema Recursal Lusitano
1.1. Periodizao da Histria do Direito Lusitano e Sistemas que influram na Formao do Sistema
Recursal das Ordenaes

119
Origem do agravo no auto do processo, op. cit., p. 160-191.
120
BUZAID, Alfredo. Do agravo de Petio no sistema do Cdigo de Processo Civil. 2. ed. Saraiva: So Paulo,
1956.
121
PINTO, Antonio Joaquim Gouva. Manual das Appellaes e Aggravos ou deduo systematica dos princpios
mais slidos e necessrios sua matria. Rio de Janeiro: Casa dos Editores Eduardo e Henrique Laemmert, 1846;
GARCEZ, Martinho, Dos aggravos Teoria e Prtica. Rio de Janeiro: J. Ribeiro Dos Santos,1914; SIDOU, Othon,
Os recursos Processuais na Histria do Direito, Rio de Janeiro, 1978. Mais recentemente, foram elaborados estudos
monogrficos e obras de peso que contm informaes histricas fidedignas, dentre as quais citamos: WAMBIER,
Teresa Arruda Alvim. Dos Agravos no CPC Brasileiro. So Paulo: RT, 2005; PEA, Eduardo Chemale Selistre. O
Recurso de Agravo como meio de impugnao das decises interlocutrias de primeiro grau . Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2008; MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. V. 5. Rio
de Janeiro: Forense, 2008.

185
H, entre os processualistas que se dedicaram ao estudo da evoluo histrica dos recursos
cveis com a devida seriedade, um certo consenso quanto ao fundamento da existncia dos recursos
que, alm de psicolgico, eminentemente poltico
122
.
Em pocas mais remotas detecta-se que, a partir do momento em que surge uma organizao
estatal burocrtica e hierarquizada, de interesse do soberano exercer o controle sobre as decises
administrativas e jurisdicionais. E como, na prtica, invivel atribuir-lhe competncia originria
para todos os litgios, atribui-se-lhe competncia para rever as decises judiciais. As hipteses em
que cabvel tal reviso, a princpio desprovidas de uma teoria ou estrutura que as pudesse
sistematizar cientificamente, vo, pouco a pouco, tomando a forma de instrumentos processuais
prximos queles que hoje se denominam recursos.
Importa-nos analisar os direitos que maior influncia exerceram sobre a formao do direito
processual civil lusitano: o direito romano, cannico e germnico. A sistematizao da Histria do
Direito Portugus fornece a exata percepo desta influncia, sobretudo quando se tem em mente a
sistematizao adotada por Nuno J. Espinosa Gomes da Silva,
123
que divide a evoluo do direito
lusitano em quatro etapas.
A primeira, com incio na independncia de Portugal e trmino ao alvorecer do Reinado de D.
Afonso III, a que se denomina direito consuetudinrio e foraleiro, foi marcada por um relativo
florescimento do direito consuetudinrio local e pela escassa interveno do poder poltico central,
da que, abandonada a criao do Direito aos mltiplos condicionalismos locais, se no possa falar,
nesse perodo, de uma influncia nica
124
. Foi tambm designada de perodo de sistema germnico

122
Sobre o fundamento poltico do poder jurisdicional do monarca e, subseqentemente recursos, v. TUCCI, Jos
Rogrio Cruz e. Jurisdio e Poder. So Paulo: Saraiva, 1987, p. 20, onde se afirma: Assim, tal como pretendemos
demonstrar aps termos individuado, em suas grandes linhas, os mltiplos aspectos da tutela dos direitos subjetivos na
milenar evoluo do direito processual a faculdade de dizer o direito afigura-se nsita ao vrtice do poder poltico,
como expresso da vontade do soberano, mesmo nos mais antigos agrupamentos sociais, que, embora possussem uma
estrutura institucional de cunho profundamente pragmtico, no chegaram a uma elaborao tcnico-cientfica do
direito. Mais adiante, confirma, amparado na autorizada obra de Calamandrei (La cassazione civile), acerca do recurso
de apelao no ordenamento processual romano, que: a centralizao da jurisdio nas mos do prncipe possibilitou
que a interpretao e a aplicao das normas legais culminassem exclusivas de um nico rgo, em situao de deixar
sobre toda e qualquer deciso a marca da prpria vontade. De tal modo, a apellatio constitua um instrumento poltico
idneo para a obteno e unificao do ordenamento jurdico em todos os quadrantes do imprio. (Idem, p. 40). Luiz
Carlos Azevedo alude constantemente ao fato de que o surgimento dos recursos somente foi possvel diante de uma
estruturao estatal hierarquizada (AZEVEDO, Luiz Carlos de. A origem da Apelao no Direito Lusitano. So
Paulo: FIEO, 1996, passim).
123
SILVA, Nuno J. Espinosa Gomes da. Histria do Direito Portugus. I vol. Fontes de Direito. Lisboa: Fundao
Calouste Gulbenkian, 1985, p. 16-19.
124
Op. cit., p. 17.

186
ou germano-ibrico, muito embora a recente investigao histrica relute em refutar, em absoluto, a
manifesta influncia de elementos no germnicos.
125

segunda fase convencionou-se chamar perodo de influncia do direito comum: vai desde o
comeo do reinado de D. Afonso III, por volta da metade do sculo XIII, at meados do sculo
XVIII (reinado de D. Jos). Como designa o nome, trata-se de perodo de sensvel recepo do
direito comum
126
, quando, aps cerca de cinco sculos de aplicao do direito romano da
compilao bizantina, Portugal passa a aplicar o direito romano justinianeu: o rei, ento, legislar
para esclarecer, completar, ou, at, afastar as solues romanas, mas o direito romano ser sempre
ponto de referncia: e, o direito cannico, em coordenao com o romano, igualmente se
aplicar
127
. Neste segundo perodo, distinguem-se duas pocas:
Uma primeira (at ao aparecimento das Ordenaes Afonsinas meados do sculo XV),
poca de legislao avulsa, em que a lei geral do monarca, do mesmo passo que vai combatendo as
formaes consuetudinrias, veculo de romanizao do direito protugus poca em que se
poder designar de poca de recepo do direito comum. A Segunda poca, que se caracteriza pela
codificao dessa legislao avulsa e por uma sistematizao das vrias fontes, pode denominar-se
poca das Ordenaes
128
.
exatamente este o perodo de estruturao do processo lusitano, porquanto, at ento, o
ambiente social era permeado pelo particularismo dos regimes jurdicos empregados
129
, e o
direito estampava-se nos foros da nobreza, nas prerrogativas do clero, nos forais dos concelhos,

125
Idem ibidem. Nesse ponto, Nuno Espinosa faz meno Paulo Mera (Estudos de Direito Hispnico Medieval
Tomo I, Coimbra, 1952), que rejeita a idia de uma prevalncia germnica sobre o peso insofismvel da tradio
romana.
126
Luiz Carlos de Azevedo e Jos Rogrio Cruz e Tucci, ao mesmo passo em que ponderam sobre a adequao da
denominao direito comum, assinalam as caractersticas do direito por este designado: A despeito das inmeras
designaes para indicar o ordenamento legal originado em Bolonha a partir do incio do sculo XI, a expresso mais
adequada direito comum por se revelar menos parcial do que as demais e por traduzir as seguintes idias: a) apresenta,
como primeira caracterstica, a unidade, visto que unifica (harmoniza) as vrias fontes do direito (direito romano-
justinianeu, direito cannico e direitos locais); e b) encerra objeto nico (ou comum) de toda a cincia jurdica
europia, quer ainda enquanto trataeste objeto segundo os mtodos de uma comum cinciado direito, fruto de um
ensino universitrio do direito que era comum por toda a Europa, e vulgarizada por uma literatura escrita ou
traduzida numa lngua tambm comum o latim (TUCCI, Jos Rogrio e AZEVEDO, Luiz Carlos de. Lies de
Histria do Processo Civil Cannico (histria e direito vigente). So Paulo: RT, 2001, p. 43 destaques nossos).
127
Silva, Nuno J. Espinosa Gomes da. Histria do Direito Portugus, op. cit., p. 18.
128
Idem ibidem.
129
AZEVEDO, Luiz Carlos de. Introduo Histria do Direito. 2 ed. So Paulo: RT, 2007, p. 140, em citao a
Toms Antonio de Villa Nova Portugal (Memrias da Literatura Portuguesa. [S.l.]: Academia Real da Cincia de
Lisboa, [s.d.]. T.V., p. 377 e 383).

187
nos costumes dos senhorios, nos estatutos das universidades, nos direitos dos mercadores e das
demais profisses e atividades
130
.
Nesse panorama, a recepo do Direito Romano deflagrada em fins do sculo XII pode ser
atribuda, em princpio, influncia exercida pela Escola dos Glosadores, de Bolonha. No Reinado
de D. Diniz, tem-se a fundao da Universidade Portuguesa em Lisboa, no sculo XIII,
posteriormente transferida para Coimbra,
131
como fator contributivo ao renascimento do Direito
Justinianeu.
A renovao do Direito Cannico, por seu turno, deve-se elaborao de grandes
compilaes (o Decreto, de Graciniano, as Decretais de Gregrio IX, o Sexto, de Bonifcio VIII,
as Clementinas, de Clemente V, e as Extravagantes, de D. Joo XXII), que posteriormente
viriam a compor o Corpus Iuris Canonici.
Para Almeida Costa, no exato cogitar de um renascimento canonstico, pois no ocorreu
quebra de continuidade na evoluo jurdico cannica que autorizasse tal entendimento. O que
houve foi, to-somente, um impulso de transformao normativa e dogmtica.
132

Ainda sob o Reinado de D. Diniz, a abundante atividade legislativa, sobretudo acerca do
direito processual, revela a inteno patente de se consolidar a justia pblica, setor em que se
evidencia freqente preocupao com as delongas do processo, consoante enuncia Luiz Carlos
Azevedo:
Pretendendo estabelecer uma verdadeira ordem do juzo, afastou os abusos, as malcias,
delongas que se faziam no curso das demandas (Lei de 15.09.1313), determinou aos alcaides,
juzes, alvazs, comendadores e outros julgadores que se aplicasse convenientemente a justia (Lei
de 04.06.1263), disps sobre inmeros institutos processuais, tais como a citao, revelia (Lei de
1.01.1294), chamamento autoria, apelao tanto das definitivas quanto interlocutrias (Lei de
27.08.1316), apelao (Lei de 19.03.1317), suplicao (Lei de 07.07.1302), ao rescisria fundada

130
AZEVEDO, idem, p. 140.
131
COSTA, Mrio Jlio de Almeida, Histria do Direito Portugus. 3 ed. Almedina, p. 231. Posteriormente, sob o
Reinado de D. Fernando, o Estudo Geral, juntamente com a Universidade, transferido mais uma vez para Lisboa, onde
permanece por 160 anos (CAETANO, Marcello. Histria do Direito Portugus, (scs. XII XVI) seguida de
subsdios para a Histria das Fontes do Direito em Portugal do sc. XVI. 4 ed. Lisboa/So Paulo: LAEL, 2000, p.
426).
132
COSTA, Mrio Jlio de Almeida, op. cit., p. 246.

188
em falsas provas (Lei de 24.04.1307), execuo (Lei de 24.08.1282), concurso de credores,
princpio do contraditrio, autoridade da coisa julgada etc.)
133
.
Alm destas normas, os influxos romanos se fizeram sentir pela traduo para o vernculo das
obras Flores de Las Leyes, de Jcome de Ruiz e Lei das Siete Partidas, esta ltima editada em
Castela por Afonso X. Ambas as iniciativas parecem ter ocorrido no Reinado de D. Diniz
134
.
Cuidava-se a primeira (Flores de Las Leys) de compndios relativos ao processo civil de
inspirao romano-cannica, que tendia a substituir o sistema foraleiro e consuetudinrio vigente,
de inspirao germnica. As Siete Partidas constituam uma exposio jurdica de carcter
enciclopdico, essencialmente inspirada no sistema do direito comum romano-cannico, em que se
encontram tambm nsitos princpios de ndole filosfica, teleolgica e moral
135
.
No decurso do sculo XIV, o desenvolvimento da Escola dos Comentadores fortalece ainda
mais o Direito Comum, e os Comentrios de Brtolo comeam a ser difundidos para,
posteriormente, serem aplicados em carter supletivo, ao lado da Glosa de Arcsio
136
.
A esta altura, registra Paulo Mera, a recepo do direito Romano-Cannico j provocara uma
profunda remodelao no mbito do processo, antes caracterizado pelo formalismo germnico e
pela postura inerte do juiz, notadamente no processo criminal, que deixa de possuir o carter de
vingana privada e assume natureza pblica
137
.
fase de renascimento do Direito Romano e renovao do Direito Cannico segue-se a
poca das Ordenaes, que foram antecedidas por coletneas privadas de leis gerais, sendo
conhecidos o Livro das Leis e Posturas e as Ordenaes de D. Duarte.

133
Op. cit., p. 142.
134
Idem Ibidem. Mrio Jlio de Almeida Costa registra, no entanto, a existncia de controvrsia no que diz respeito ao
perodo em que teriam sido traduzidas as referidas obras e, bem assim, acerca do alcance das Siete Partidas como fonte
do Direito (cf. COSTA, Mrio Jlio de Almeida, Histria do Direito Portugus. 3 ed. Almedina, p. 233/235)
135
COSTA, Mrio Jlio de Almeida, op. cit., p. 235.
136
Acerca da distino entre as tcnicas utilizadas pelos Glosadores e Comentadores, esclarece Mrio Jlio de Almeida
Costa que a atitude destes ltimos revestia-se de maior pragmatismo e se destinava a uma dogmtica direcionada
soluo dos problemas concretos. Embora os Glosadores tambm se ocupassem dos problemas de seu tempo, os
Comentadores foram mais alm, chegando a se distanciar da coletnea Justiania: quer dizer, em vez de estudarem os
prprios textos romanos, aplicaram-se, de preferncia, s glosas e, depois, aos comentrios sucessivos que sobre elas se
iam elaborando (Op. cit., p. 238).
137
. MERA, Manuel Paulo. Resumo das Lies de Histria do Direito Portugus. Coimbra: Tipografia da Editora
Coimbra, 1925, p. 119.

189
Entre 1446 e 1447, teve incio a vigncia das Ordenaes Afonsinas; As Ordenaes de D.
Manuel vigeram entre 1521 e 1603, quando passaram a vigorar as Ordenaes Filipinas, cuja
vigncia se estendeu pelo interregno de dois sculos.
O terceiro perodo da Histria do Direito Portugus se estende desde os meados do sculo
XVIII at o momento da revoluo de 1820, e pode-se designar de perodo de influncia iluminista;
j o quarto perodo vai da revoluo liberal de 1820 at 1926 e pode-se denominar de perodo de
influncia liberal e individualista.
So as duas primeiras fases, porm, e mais especificamente a segunda, as que atraem o
interesse imediato desse estudo, pelo fato de guardarem as razes do sistema recursal gradualmente
positivado nas Ordenaes do Reino, as quais, por sua vez, foram aplicadas ao direito brasileiro at
muito depois da independncia, chegando a superar o perodo de regncia em terras portugueses,
como registra Jos Frederico Marques:
No Brasil, a emancipao poltica em relao antiga Metrpole portuguesa, trazida com a
proclamao da Independncia, longe de cortar os liames de ordem jurdica que nos prendiam a
Portugal, aqui manteve, por longo tempo, a vigncia das Ordenaes do Reino. Delas j se havia
afastado a nao portuguesa, e ns, no entanto, ainda nos regamos pelo vetusto Cdigo de Filipe II.
No campo das instituies processuais civis, a sujeio s formas do direito comum perdurou
na ntegra at a promulgao do Cdigo de Processo Civil de 1939, pois as leis e cdigos, que at
ento haviam existido, continuavam fieis, em suas linhas bsicas, ao procedimento romano-
cannico do direito medieval
138
.
Antes, pois, de analisar a sistemtica do agravo nas Ordenaes, conveniente fazer uma
breve incurso no sistema recursal dos direitos romano, cannico e germnico, a fim de assinalar os
aspectos que possam ter servido de inspirao ao sistema luso quando da introduo do Direito
Comum em Portugal, com especial enfoque na disciplina da reviso das decises interlocutrias.
1.2. Linhas Gerais sobre o Sistema Recursal Romano
A) Do surgimento do recurso de apelao e das restries quanto apelabilidade das
interlocutiones

138
MARQUES, Jos Frederico. Manual de direito processual civil. v. 1.Campinas: Millennium, 1998, 114.

190
O Direito Romano, ao que se tem notcia, conheceu os recursos de apelao e a suplicatio.
Quanto suplicatio, h quem a identifique como o instituto recursal que teria originado o
agravo
139
. Malgrado tenha evoludo no Direito Lusitano para o recurso denominado Agravo
Ordinrio, tal instituto no possua a finalidade de impugnar decises interlocutrias de primeiro
grau; destinava-se impugnao de sentenas dos Sobrejuizes e vinculava-se a alegao de matrias
determinadas. Est, portanto, mais prximo da apelao ou do nosso recurso ordinrio, de
competncia dos Tribunais Superiores e, em alguns pontos, h como assemelh-lo aos recursos de
direito estrito direcionados aos Tribunais Superiores.
No se pode atribuir-lhe, pois, a gnese do agravo, tal como conhecido no direito processual
civil brasileiro, vocacionado impugnao de decises interlocutrias
140
. A apelao coincide com
o perodo de desenvolvimento da extraordinria cognitio, j que, nos modelos das primeiras fases
do direito romano, no se conhecia a possibilidade de as sentenas serem revisadas por magistrado
hierarquicamente superior, nos moldes da appellatio.
As duas primeiras fases do processo romano (legis actiones e procedimento per formulae),
reunidas, formaram o ordo iudiciorum privatorum, quando o processo era desmembrado em duas
etapas: na fase in iure, perante o pretor, cuidava-se da formulao da demanda e nomeao do
iudex, ao qual seria submetida a lide; j na fase apud iudicem, o rbitro analisava a pretenso do
autor.
At ento, no havia apelao, pois: a) na primeira fase (in iure), a nomeao do rbitro pelo
pretor no configurava julgamento propriamente; e, b) os poderes decisrios conferidos ao rbitro
na segunda fase (apud iudicem) decorriam de sua condio de cidado romano, to igual quanto as

139
NORONHA, Carlos Silveira. O agravo na histria do processo portugus como gravame e como recurso. Revista de
Processo, n. 78, pp. 65-66, 1995; PEA, Eduardo Chemale Senistre. O Recurso de Agravo como meio de
impugnao das decises interlocutrias de primeiro grau . Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008, p. 19.
140
Esse ponto foi objeto de nota por Tereza Arruda Alvim Wambier: Mais tarde, o recurso de sopricao passou a ser
chamado de agravo ordinrio. Este recurso, no entanto, nada tinha das feies dos agravos que existem nas legislaes
hodiernas, exceto a denominao. O agravo ordinrio, nascido da sopricao, de origem romana, substancialmente
equivalia apelao. Aspectos como tipo de deciso, objeto de impugnao, prazo de interposio, contornos gerais do
aspecto devolutivo etc. coincidiam com relao a ambos os recursos, embora houvesse pontos em que ambos se
afastassem. Em seguida, reproduz a lio de Martinho Garcez, extrada da obra Dos aggravos Teoria e Prtica,
1914, p. 1, onde se detectam os pontos de convergncia e as distines entre a apelao e a suplicatio ou agravo
ordinrio: O aggravo ordinrio apenas se distinguia da apellao, em que: 1
o
. O aggravo era de direito restricto, no
assim a apellao; 2
o
., a apellao devolvia ao juzo superior o conhecimento inteiro da causa e aproveitava mesmo
parte que no tivesse apellado; no aggravo ordinrio o juiz s podia prover o aggravante e no objecto do aggravo; 3
o
, o
apellante podia aproveitar do benefcio da restituio na hiptese da Ord. 3, 68, pargrafo 6
o
; no aggravo ordinrio, s
em favor dos menores se dava a restituio (WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Dos Agravos no CPC Brasileiro. So
Paulo: RT, 2005, pp. 38-39).

191
partes, no cabendo, por isso, recurso algum
141
. Alm disso, o compromisso da litis contestatio
configurava verdadeiro assentimento das partes com a deciso que viria a ser proferida.
Assim, por mais natural que pudesse parecer a possibilidade de se requerer a reviso de uma
sentena proferida por um magistrado a outro, de superior hierarquia, tal expediente inexistiu no
procedimento romano mais antigo. A apelao somente foi introduzida mais adiante, nos
primrdios do imprio, em decorrncia, mais do que de um imperativo jurdico, da supervenincia
de uma estrutura administrativa hierarquizada
142
.
Havia, porm, remdios de outra ndole, que se fundavam, no na noo da necessidade de
reviso da sentena, mas em conceitos diferentes, como, por exemplo, o de nulidade de um julgado.
Alguns remdios, tais como a provocatio ad populum, os interdicta e a intercessio, propiciavam,
por vezes, a cassao da sentena do rbitro ou obstavam-lhe a produo de efeitos, sem que
houvesse, propriamente, a substituio da sentena por outra.
Com a introduo da cognitio extraordinem - a princpio de maneira excepcional ao
procedimento formulrio - o juiz passa a reunir, gradativamente, as funes antes divididas entre
pretor e rbitro (publicizao do processo romano). Este juiz, em lugar de algum escolhido dentre
os cidados do povo, passar a ser funcionrio pblico, subordinado s autoridades polticas e
inserido na hierarquia administrativa, donde se justifica a permisso do Imperador no sentido de que
os sditos reclamassem da sentena prolatada pelo magistrado que exercia funes pblicas
delegadas pelo prprio soberano. Nada mais lgico do que o soberano poder rever as sentenas
proferidas com poderes por ele delegados; cuida-se, at, de uma forma de concentrar maiores
poderes nas mos do Princeps, que viabilizava o controle da forma de aplicao do direito no
imprio.
Da a distino, noticiada por Cruz Tucci, entre o fundamento do poderes outorgados ao juiz
nos procedimentos do ordo iudiciorum privatorum adotado como regra geral no perodo da
repblica romana e aqueles delegados ao magistrado na extraordinaria cognitio cujo espectro de
utilizao foi gradativamente ampliado no perodo que coincide com a ascenso do principado: se

141
AZEVEDO, Luiz Carlos de; COSTA, Moacyr Lobo da. Estudos de Histria do Processo: Recursos. So Paulo:
FIEO, 1996, p. 31.
142
Quanto mais organizada e burocratizada a estrutura administrativa romana, maior a regulamentao do instituto da
appellatio. Tal relao de proporcionalidade pode ser inferida da assertiva de Cruz e Tucci, ao referir-se dinmica de
ordinarizao do recurso de apelao: Com o andar dos tempos, verifica-se um incremento da estrutura burocrtica do
imprio, sobretudo pelas modificaes introduzidas por Adriano (117-138 d.C) no campo do direito, inclusive no
sentido de tentar, pela primeira vez, a regulamentao do instituto da appellatio (Jurisdio e Poder, op. cit., p. 41).

192
o cidado romano, em poca republicana, decidia os litgios em nome do povo romano, no
ordenamento constitucional do principado, julgava ele, no mesmo sistema do ordo, em nome do
prncipe, nico detentor da soberania
143
.
A estruturao poltica hierarquizada do imprio romano propiciou, ento, o surgimento, a
regulamentao e a ordinarizao do recurso de Apelao, que provavelmente teria se originado
aproximadamente no incio do imprio, com o principado de Augusto.
144

A coincidncia cronolgica com o principado de Augusto refora a ponderao de que a
introduo da apelao decorreria antes de questes polticas, relativas centralizao do poder do
soberano e consolidao das conquistas romanas, do que da necessidade jurdica de se reverem as
decises dos pretores.
145

O processo romano conhecia a distino entre sententia e interlocutio. Havia a possibilidade
de se apelar contra as sentenas e, quanto s interlocutiones, relata Moacyr Lobo da Costa
146
, que a
appellatio teria sido admitida aproximadamente ao tempo dos Severos, ainda que em casos
especficos, conforme fragmentos do Digesto (Scevola, Dig. 49, 5, 2
147
e Macer, Dig. 49, 5, 4
148
).

143
Jurisdio e poder, op. cit., p. 35.
144
Quanto ao momento exato em que teria se originado a appellatio romana, aduzem Carlos Azevedo (A origem da
apelao, p. 44) e Cruz e Tucci (Jurisdio e Poder, op. cit., p. 31), com embasamento em pesquisa aprofundada das
fontes diretas e, tambm, mediante anlise dos estudos empreendidos por Ricardo Orestano na consagrada obra sobre
apelao no direito romano (LAppello Civile in Diritto Romano, Turim: Giappicheli 2
a
. ed., 1966), afirmam a
impossibilidade de se precisar o momento da criao do recurso, mas admitem ser verossmil que poca da instituio
do Imprio j fosse possvel a utilizao da apelao ao Imperador.
145
A partir do Principado de Augusto, o imprio romano, antes moderado, passa por uma fase de transio para a
monarquia absoluta. O direito pretoriano passa, ento, a ser utilizado como instrumento da poltica imperial e submete-
se a aprimoramento constante pelos juristas clssicos, estimulados pelos imperadores. Kaser (Derecho Romano
Privado. 5 ed. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1968, p. 08) assinala que o perodo clssico, embora tenha conduzido o
direito romano jurisprudencial beira da perfeio, no se equipara ao carter criativo do perodo precedente. O mesmo
se pode extrair de Pugliese (Istituzioni di diritto romano. 2 ed. Torino: G. Giappichelli, 1990, p. 180). Para se ter uma
idia da concentrao de poderes nas mos de Otaviano Augusto, elucidativa passagem narrada por Moreira Alves: Em
13 de janeiro de 27 a.C., surge o Principado. Otaviano, diante do Senado, depe seus poderes extraordinrios, e declara
retornar condio de simples cidado romano. O Senado lhe suplica volte atrs nessa resoluo, ao que Otaviano
acede, impondo duas limitaes o seu poder: 1, que as provncias romanas se repartam entre o Senado (provncias
senatoriais, pacificadas, e, portanto, carecedoras de exrcito nelas sediado) e ele (provncias imperiais, conturbadas por
agitaes, e, demandando, conseqentemente, a presena de tropas); 2, que o exerccio de suas funes extraordinrias
se limitem, no tempo, por dez anos (ALVES, Jos Carlos Moreira. Direito Romano. 10 ed., Rio de Janeiro: Forense,
1997 p. 30).
146
COSTA, Moacyr Lobo da. A origem do agravo no direito lusitano. In: AZEVEDO, Luiz Carlos de. COSTA, Moacyr
Lobo da. Estudos de Histria do Processo: Recursos. So Paulo: FIEO, 1996, p. 135.
147
Ante sententia appellari potest si quaestionem in civili negotio habendum iudex interlocutus sit; vel in criminali, si
contra leges hoc faciat.
148
Eius, qui ideo causam agere frustratur, quod dicit se libellum Principi dedisse, et sacrum Rescriptum expectare,
audiri desiderium prohibetur: et si ob eam causam provocaverit, appellatio eius recipi Sacris Constitutionibus vetatur.

193
A regra geral de vedao da apelao contra as interlocutiones foi estabelecida em em
Constituies do Baixo Imprio que datam de 364 e 378 d.C.
149
O Cdigo Theodosiano registra
ressalva aos casos de dano irreparvel, quando tambm as interlocutrias eram passveis de
impugnao pela appellatio, em Constituio do tempo de Constantino
150
.
O direito romano clssico estabeleceu definitivamente a irrecorribilidade das interlocutrias
como regra geral. No havia, no perodo clssico, recurso especificamente destinado impugnao
das interlocutiones de primeiro grau e, como se ver, o uso da apelao era permitido apenas
excepcionalmente para este fim. A inapelabilidade das interlocutrias foi categoricamente imposta
por Justiniano (Cd. Justinianeu 7.62.36), sob a justificativa de que no se poderia experimentar
dano das interlocutrias, j que ao tempo da apelao se poderia expor as razes em que se
fundassem a pretenso de obter algum direito, tais como a produo de prova testemunhal e a
apresentao de documentos. A proibio era justificada ante necessidade de se impedir o
prolongamento indefinido dos pleitos. Assim, quando fosse denegado algum direito por deciso
interlocutria, o juiz determinaria que se consignasse por escrito para que a parte prejudicada
pudesse suscitar a questo na apelao contra a sentena final
151
.

149
Cdigo Theodosiano 11.36.16 (Interpositas appellationes a praeiudicio vel ab exsecutione damnantes et eum, qui
ab istiusmodi titulis provocaverit, et officium, quod non renuntiarit, quinquagenas argenti libras fisco nostro iubemus
inferre, litem suam faciente iudice qui recepit. Dat. VIII id. octob. Altino; accepta XVI kal. nov. divo Ioviano et
Varroniano conss. (364 oct. 8)); 11.36.18 (Nullum audiri provocantem ante definitivam sententiam volumus, si tamen
in iudicio competenti negotium fuerit inchoatum, salva scilicet iuris antiqui moderatione atque sententia, cum vel
exceptio obponitur vel ad agendum locus poscitur vel dilatio instrumentorum causa aut testium postulatur atque haec
impatientia vel iniquitate iudicum denegantur. (365 dec. [?] 20); e 11.36.23 (Exceptis praescriptionibus peremptoriis
si quis ab articulo appellare temptaverit, non audiatur, sed neglecta appellatione iudex discussis omnibus tendat ad
finem, reservata post ultimum facultate partibus appellandi, si displicuerit definitiva sententia. neque tamen sit iudici
potestas irrogandae multae. Satis enim poenae videtur non audiri ab articulo provocantem. Et cetera. Dat. III kal. feb.
Treviris accepta VI kal. mai. Valente VI et Valentiniano II aa. conss. (378 ian. 30).
150
Cdigo Theodosiano 11.36.1: Moratorias dilationes frustratoriasque non tam appellationes quam ludificationes
admitti non convenit. Nam sicut bene appellantibus negari auxilium non oportet, ita his, contra quos merito iudicatum
est, inaniter provocantibus differri bene gesta non decet. Unde quum homicidam vel adulterum vel maleficum vel
veneficum, quae atrocissima crimina sunt, confessio propria vel dilucida et probatissima veritatis quaestio
probationibus atque argumentis detexerit, provocationes suscipi non oportet, quas constat non refutandi spem habere,
quae gesta sunt, sed ea potius differre tentare. Qui de variis litibus causisque dissentiunt, nec temere, nec ab articulis
praeiudiciisque, nec ab his, quae iuste iudicata sunt, provocare debebunt. Quod si reus in homicidii vel maleficii vel
adulterii vel veneficii crimine partem pro defensione sui ex testibus quaestioneque proposita possit arripere, parte vero
obrui accusarique videatur, tunc super interposita appellatione ab eodem, qui sibi magis, quae pro se faciant,
testimonia prodesse debere affirmat, quam ea, quae adversus ipsum egerint, nocere, deliberationi nostrae plenum
arbitrium relinquatur. Dat. III. non. nov. Treviris. acc. XV. kal. mai. Hadrumeti, Volusiano et Anniano coss.
151
A disciplina parece ser anloga do agravo retido. A transcrio traduzida do grego para o latim e as tradues para
o italiano e para o espanhol podem ser encontradas em AZEVEDO, Luiz Carlos de. O agravo no direito lusitano, op.
cit., p. 135.

194
Como se ver nas linhas subseqentes, esse direito romano clssico exercer significativa
influncia quando do momento da recepo do direito romano, no perodo do desenvolvimento do
direito comum na Europa.
Antes disso, contudo, os influxos do direito romano fazem-se presentes no Imprio Romano
Ocidental de forma impura, pela constante vulgarizao que, no condado Portucalense, proveio da
utilizao da Lex Romana.
1.3. Linhas Gerais sobre o Sistema Recursal no Direito Germnico e Apelabilidade das
Interlocutrias:
Como registra Buzaid
152
, a prtica judiciria germnica difundida na Europa a partir das
invases brbaras informada por princpios diversos do direito romano.
O processo germnico se divide em fases determinadas, das quais so fundamentais a fase
probatria e a do julgamento. Um dos objetivos estabelecer sobre quem recai o nus da prova,
entendida a prova como duelo ou juramento.
Esta ciso, segundo explica o autor, vem permitir que o processo germnico se desenvolva
intercalado por um conjunto de sentenas que resolvem questes processuais e substanciais,
medida que surgem. Cada uma destas sentenas prolatadas no curso do processo tem seu prprio
valor e imediatamente apelvel. No sendo impugnada, torna-se imutvel.
Da se inferir que o sistema recursal germnico estivesse aberto ampla possibilidade de
impugnao das decises proferidas no curso do processo, a uma, porque possuam, muitas vezes,
contedo que encerrava verdadeira anlise ainda que parcial da causa; e, a duas, pois a ausncia
de impugnao acarretava a impossibilidade de faz-lo supervenientemente, devido imutabilidade
do comando.
1.4. Linhas Gerais do Sistema Recursal no Direito Cannico e a Apelabilidade das Interlocutrias
at o Conclio de Trento
No Direito Cannico, principalmente no perodo que precedeu a Contra-Reforma, foram
possibilitados os recursos tanto contra as interlocutrias como contra as definitivas e terminativas.

152
Do Agravo de Petio no Sistema do Cdigo de Processo Civil, p. 22.

195
O Decreto de Graciano - Concrdia dos Cnones Discordantes -, pedra angular da
codificao do Direito Cannico, possibilitava a interposio de recurso de apelao (2.6) contra as
sentenas definitivas e interlocutrias. Cuidava-se de meio ordinrio de impugnao, que permitia
o reexame da sentena por um juiz posterior, excetuada a faculdade de recorrer-se per saltum
Santa S (omisso mdio); o recurso era interposto no prazo de 10 dias e durante seu processamento
no se admitia inovao; era admitida a desistncia recursal, com a imediata execuo da sentena
como conseqncia; havendo litisconsrcio, a apelao de um aproveitava aos demais;
possibilitava-se a reformatio in pejus (caracterstica do beneficium commune), por ser ampla a
devolutividade da causa ao juiz superior
153
.
Posteriormente, o processo cannico sistematizado pelas Decretais de Gregrio IX (1.234):
se organiza em estdios bem definidos, cada qual encerrado por deciso interlocutria passvel de
recurso.
A rigidez das fases processuais e a exigncia de que os atos do procedimento ordinrio fossem
escritos tornavam-no excessivamente lento e custoso. Porm, tal sistematizao decorrida da
necessidade de reforar o Poder do Sumo Pontifcio mediante ordenao do direito positivo e
reafirmao de sua autoridade de legislador, sobrepondo-a dos conclios
154
.
A apelao era interponvel contra as sentenas e interlocutrias, com o objetivo de corrigir
iniqidade ou erro de julgamento. Anotam Cruz e Tucci e Azevedo que, embora se prescrevesse
que litis debent celeriter terminari (2.27.2), (...), em razo de sua prpria estrutura, o processo
cannico, escrito e dividido em termini consecutivos, dos quais era sempre possvel apelar,
arrastava-se por longo perodo de tempo, com evidente gravame s partes, as quais no viam chegar
o momento azado para a soluo definitiva da pendncia
155
.
Essa postura permissiva no tocante aos recursos, em contraste com o processo romano
clssico, seguiu no processo cannico at o perodo da Contra-Reforma, quando, ento, houve uma
reao da Igreja, de sorte a instituir normas mais rgidas na conduo do processo. A questo da
morosidade processual, lanada e enfrentada - providencialmente - nesse perodo no processo
cannico, estimulou a adoo da vedao romana apelao contra as decises interlocutrias,
ressalvadas aquelas que possussem fora de definitivas, regra que restou consignada na bula papal

153
TUCCI, Jos Rogrio Cruz e. AZEVEDO, Luiz Carlos de. Lies de Processo Civil Cannico, op. cit., p. 53.
154
TUCCI, Jos Rogrio Cruz e. AZEVEDO, Luiz Carlos de. Lies de Processo Civil Cannico, op. cit., p. 59.
155
Idem Ibidem. Nesse perodo foi admitida tambm a supplicatio no direito cannico e a apelao no poderia ser
interposta quando se atingisse a trplice conformidade (Decretais 2.28.65).

196
Benedictus Deus, do Papa Pio IV, onde se consignaram e aprovaram as deliberaes do Conclio de
Trento (1547-1563)
156
.
Deve-se consignar, contudo, que a recepo do direito comum pelo Direito Lusitano ocorreu
em perodo anterior Contra- Reforma, quando, a princpio, o processo civil se mostrou mais
sensvel influncia cannica no que tange apelabilidade das decises interlocutrias. A regra da
inapelabilidade, de inspirao romana, s foi adotada no direito cannico aps o perodo do
renascimento do direito romano-cannico.
II. DA IMPUGNAO DAS DECISES INTERLOCUTRIAS APS A FORMAO DO DIREITO LUSITANO
2.1. A Recepo do Direito Comum e a Apelabilidade das Sentenas como regra geral at o
Reinado de D. Afonso IV
Quando da recepo do Direito Comum na Europa, em confluncia com o direito germnico,
a configurao do processo, assim como do sistema recursal, totalmente diversa daquela
verificada no sistema romano clssico.
O direito romano vulgarizado sofre a influncia do direito germnico pelas freqentes
interpolaes dos glosadores. Por isso, a prtica processual dominante na Europa era
eminentemente germnica, e quando o direito romano comea a reflorescer, as suas formas
processuais, acolhidas e modificadas pelo direito cannico, passam a ser incorporadas prtica
geral, antes com as novas vestes do que com as prprias, chegando-se ao ponto de chamar, a essa
imisto, de processo romano-cannico.
157
Associa-se a essas trs vertentes o direito local,
hispano-lusitano.
Buzaid sintetiza o panorama recursal europeu e, portanto, de Portugal poca do
renascimento do direito romano e da revigorao do direito cannico:
A doutrina da apelabilidade das sentenas interlocutrias e da sua irrevogabilidade, uma vez
decorrido o prazo para a interposio do recurso, , pois, uma conseqncia inevitvel da concepo
cannico-germnica do processo, segundo a qual toda questo processual e substancial resolvida
por sentena, proporo que se apresenta, de forma que a deciso proferida no curso da lida,
qualquer que seja, tem um valor intrnseco e adquire autoridade de coisa julgada. Tal o estado da

156
Idem ibidem.
157
BUZAID, Alfredo. Op. cit., p. 25.

197
doutrina, na Europa continental, no sculo XII e, particularmente, no sculo XIII, quando os
primeiros monarcas lusitanos comeam a promulgar leis gerais
158
.
Sobre o perodo da introduo do direito comum em Portugal, Luiz Carlos de Azevedo faz
minuciosa exposio da doutrina que analisou a questo e conclui, coerentemente, que a penetrao
gradativa do direito romano na legislao se d a partir do estudo propagado nas universidades,
situando-se a princpio num campo erudito para, depois, propagar-se de maneira mais ampla.
Assim, elucida que muito embora conhecido desde o princpio da Monarquia, poder-se- situ-lo,
com mais preciso, no Reinado de Afonso III, quando este soberano o traz de corte francesa, mais
tranqila por certo, para haurir novas idias do saber
159
.
Dessa forma, o Cdigo Visigtico manteve-se em Portugal aproximadamente at o sculo
XIII. Nesse diploma so encontradas leis que previam a possibilidade de que os Bispos viessem a
corrigir injustias ou agravos constantes nas decises proferidas por juzes ou alcaides, sem,
contudo, que fossem especificados os mecanismos de provocao desse poder de reexame
160
.
Embora, at onde se saiba, o perodo da Reconquista no tenha sido profcuo em produo
legislativa, a adoo do Cdigo Visigtico, com inmeras interpolaes, conviveu com a variedade
de fontes senhoriais e municipais de natureza consuetudinria, decorrentes da fragmentao poltica
ocasionada pelas invases brbaras e da necessidade do monarca de atribuir privilgios nobreza.
Da a necessidade de se reduzirem a escrito essas fontes locais, o que foi feito mediante concesso
de forais pelos monarcas aos senhores, onde se continham as regras jurdicas de determinado
povoado.
161

Quanto aos poderes do monarca para revisar as decises emanadas de jurisdies locais,
observa Tucci, com apoio em Marcelo Caetano e Garcia Gallo:
Mesmo que a comunicao dos sditos com o tribunal rgio estivesse mediatizada pelo
senhor, tornando embaraosa a queixa ou splica quele, verdade que, ao analisarmos algumas
fontes de direito consuetudinrio desse perodo histrico, chegaremos facilmente concluso de que
o monarca detinha amplas prerrogativas, dentre as quais a suprema jurisdio
162
.

158
Idem, p. 27.
159
Origem e Introduo da Apelao no Direito Lusitano, op. cit., p. 87.
160
COSTA, Moacyr Lobo da. O agravo no direito lusitano, op. cit., p. 141-145.
161
TUCCI, Jurisdio e poder, op. cit., p. 131-132.
162
Idem, p. 132.

198
O Direito Consuetudinrio e o Cdigo Visigtico no formavam, porm, um corpo de normas
homogeneamente aplicadas no territrio lusitano, sendo que os primeiros monarcas a governar aps
a formao do Estado portugus tardaram a estabelecer leis gerais que organizassem a estrutura
administrativa e judicial.
E como somente se pode falar na concepo de uma sistemtica recursal a partir da existncia
de uma organizao judiciria hierarquizada, , principalmente no Reinado de D. Afonso III (sculo
XIII) que se permite indagar sobre a matria, quando, ento, houve a preocupao do soberano em
reforar sua posio poltica mediante um processo de centralizao das questes de ordem jurdica
e financeira.
Aqui convm uma explicao sobre o Reinado D. Afonso III e a configurao poltica do
Estado portugus naquela poca.
D. Afonso III assume o trono para substituir o irmo, Sancho II, mediante consentimento da
Igreja Catlica, cujo interesse era de estabelecer a ordem no reino incipiente de Portugal. Uma vez
que o Rei anterior, Sancho II, no conseguia conter as freqentes inquietaes e disputas locais, o
Papa Inocncio IV houve por bem estabelecer um acordo com o irmo do monarca, de molde a
destitui-lo e apoiar o Reinado de D. Afonso III, cuja misso primodial consistiria em amainar os
nimos no territrio do novo Reino.
Portugal j estava, a esta altura, estabelecido e menos preocupado com as lutas da
Reconquista, e a necessidade de reconhecimento estatal e centralizao poltica, antes relegada a
segundo plano, tornou-se ordem do dia para o novo monarca que trazia consigo toda a cultura da
Corte Francesa e a cultura de Bolonha e do Direito Comum que se difundia pela Europa
163.

At ento, o direito lusitano no conhecia os recursos, da forma elaborada, pois no
possvel se confundir a apelao, instituto estruturado em moldes romanos e com caractersticas e

163
Em trabalho sobre a recepo do direito romano no ocidente europeu Medieval, Ftima Regina Fernandes faz
interessante anlise dos dados biogrficos de Afonso III e narra como se deu o Juramento de Paris, onde vivia o
monarca, primo de Lus IX. Narra, ainda, que D. Afonso possua o precedente ttulo de Conde de Bolonha, por haver
sido casado com a Condessa Matilde de Bolonha. Posteriormente, D. Afonso repudiaria a primeira mulher e se
consorciaria com D. Beatriz, filha bastarda de Afonso X de Castela, numa manobra matrimonial diplomtica. Apesar
disso, Afonso III jamais abandonaria o ttulo de Conde de Bolonha. (FERNANDES, Ftima Regina. A Recepo do
Direito Romano no Ocidente Europeu Medieval. Histria: Questes & Debates. Curitiba, n. 41, p. 73-83, 2004. Ed.
UFPR 74).

199
requisitos prprios (...) com as queixas, querimas e querimnias dirigidas ao rei, quando sua
passagem pelas cidades e castelos do reino.
164

165

De acordo com o estudo das fontes legais feito por Luiz Carlos Azevedo, o atestado
comprobatrio da introduo da apelao no direito portugus est na lei de D. Afonso III, passada
nas cortes de Leiria 1254, quando, por primeiro, o povo se fazer representar - ou e Coimbra, -
1261 -
166
.
A apelao, no Direito Portugus, surge, pois, tal qual no Imprio Romano, para reforar a
crescente centralizao administrativa e jurdica nas mos do soberano, permitindo-lhe controlar as
decises proferidas no mbito local e, com isso, limitando os poderes nobilirquicos. Mais tarde, a
recepo do direito comum se acentuaria com D. Diniz, cujo reinado notrio pela expanso
jurdica, a partir da traduo das fontes hispnicas,
167.
da organizao do processo e da fundao da
Universidade de Portugal.
De se consignar que a influncia do Direito Comum na sistemtica recursal lusitana
marcada, de incio, pelo trao canonstico que antecede o Conclio de Trento e pela sistemtica
germnica que propiciam a apelabilidade das interlocutrias. Assim que, no Reinado de D.
Afonso III, a dita lei que instituiu a apelao estabelecia a possibilidade de se apelar das sentenas
definitivas e interlocutrias. Em decorrncia disso, no se tinha notcia, por razes bvias, do
recurso de agravo para a impugnao das sentenas interlocutrias. Esse ponto digno da ateno
de Buzaid, em trecho que bem diferencia o agravo contra as interlocutrias do recurso de
sopricao ou agravo ordinrio:

164
Origem e introduo da apelao no direito lusitano, op. cit., p. 104.
165
Essas queixas, querimas e querimnias foram tradicionalmente utilizadas no direito portugus como sucedneos
recursais, mngua de instrumento elaborado para impugnar as decises judiciais. De incio, se prestaram, ao que
parece, a impugnar decises de toda as espcies; subseqentemente introduo da apellatio, como se demonstrar,
foram utilizadas como artifcio para driblar a inapelabilidade das decises interlocutrias.
166
A origem da Apelao no Direito Lusitano, op. cit., p. 104. Posteriormente, em artigo intitulado Ainda a origem
da Apelao no Direito Lusitano (Revista da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, v. 90, 1995, p.
67 e s.), Azevedo aprofunda a discusso acerca da preexistncia da apelao como costume e do real sentido da
expresso apele logo, ca tal como quero seja costume de meu Reyno, contida na lei que que consta no livro das leis e
posturas, devidamente reproduzida no primeiro trabalho do autor (A origem da apelao, op. cit., p. 127 e s.). A
polmica, travada com o autor portugus Marcello Caetano, diz respeito dvida quanto inteno do soberano: se
pretendia positivar um costume ou se estava, de fato, criando o costume com a feitura da lei. A concluso de
Azevedo, tanto no segundo trabalho, (Ainda sobre a origem ..., op. cit., p. 81) de que a introduo da apelao do
direito lusitano ocorre com a edio da lei de D. Afonso III, sendo difcil precisar quando exatamente teria dimanado o
selo real, mas certo que se deu entre 1254, e deste dez anos para a frente, pois os manuscritos repetem: Leiria,
Coimbra e Lisboa, sendo esta ltima cidade o local para onde D. Afonso vai transferindo em carter permanente a sede
de seu reino. Desta forma, Azevedo conclui que a Lei de D. Afonso III, contida no Livro de Leis e Posturas, somente
eram utilizadas as querimas e querimnias, de ascendncia germnica.
167
Especificamente as Flores de las Leyes e as Siete Partidas.

200
Qual a necessidade de se criar um recurso novo para substituir em parte o usado, quando ste
atendia plenamente ao seu fim? O recurso de agravo, at o reinado de D. Afonso III, era, portanto,
inteiramente desconhecido, ou melhor, s existia, alm da apelao, o de suplicao, ou sopricao,
o qual vai receber pouco depois a denominao de agravo ordinrio. Mas o que parece certo que
o agravo de petio, de instrumento ou no auto do processo ainda no comeam a configurar-se.
Pelo contrrio, difundia-se cada vez mais o uso da apelao, admissvel no s de sentenas
definitivas, mas tambm de interlocutrias, no s dos atos judiciais, mas tambm dos
extrajudiciais
168
.
Essa orientao se reafirma na Lei de 1316, do referido D. Diniz, onde se faculta a apelao
de sentenas definitivas e interlocutrias, e que viria a ser reproduzida nas Ordenaes Afonsinas,
em estilo compilatrio
169
.
Supervenientemente, o filho de D. Diniz, D. Afonso IV, probe a apelao das interlocutrias,
em lei que posteriormente tambm foi recolhida pelas Ordenaes Afonsinas, na seqncia da
reproduo da Lei de D. Diniz
170
.
Nas palavras de Gouva Pinto, ganhou o Processo na brevidade; porm o Direito das Partes
Offendido pelas outras interlocutorias ficou sem remdio.
171

De fato, a Lei de D. Afonso IV revelava uma preocupao com a durao do processo, e j
trazia em seu bojo a possibilidade de revogao da sentena interlocutria pelo juiz prolator, o que
se justifica, naturalmente, ante inapelabilidade do julgado.
Caso o juiz no se retratasse, a parte agravada pela interlocutria poderia tirar estormento ou
carta testemunhvel, que ainda no configuravam um recurso, no sentido formal, mas remontavam
s antigas querimas ou querimnias. Nesse estormento ou carta testemunhvel, apresentado ao

168
Op. cit., p. 32.
169
A prtica de apelar das interlocutrias teria produzido efeitos perniciosos, porque entravou a marcha dos processos,
alimentou a chicana e entibiou a confiana dos litigantes numa pronta administrao da justia (BUZAID, Alfredo,
op.cit., p. 33), em razo de que se estabeleceria a proibio de D. Afonso IV.
170
A regra imposta nas Ordenaes Afonsinas foi a da inapelabilidade das interlocutrias, instituda por D. Afonso IV,
restando claro que a referncia Lei de D. Diniz era apenas digressiva, como era o estilo das primeiras Ordenaes.
171
PINTO, Antonio Joaquim Gouva. Manual das Appellaes e Aggravos ou deduo systematica dos princpios
mais slidos e necessrios sua matria. Rio de Janeiro: Casa dos Editores Eduardo e Henrique Laemmert, 1846, p.
36.

201
diretamente ao Rei no local onde se encontrasse a Corte
172
, vinham certificadas a sentena e as
razes do agravado.
Gradativamente, ao tempo das Ordenaes, a utilizao do estormento, lavrado pelo tabelio,
e da carta testemunhvel, lavrada pelo escrivo, evoluiram para a estrutura do agravo de
instrumento, fato que vir a ocorrer nas Ordenaes Manuelinas, quando a expresso utilizada
pela vez primeira, no claro objetivo de designar o recurso.
A Lei de D. Afonso IV , portanto, o primeiro passo dessa evoluo, a que se agrega Lei de
D. Duarte que proibiu, posteriormente, a utilizao de querimas ou querimnias mediante cartas de
justia, meio usualmente utilizado em terras lusitanas, mediante o qual se acolhia o pleito daquele
que se queixava partindo do pressuposto que os fatos teriam ocorrido tal como se querelou.
A adoo dessas cartas de justia causou perplexidades e, embora fosse uma medida clere, os
problemas gerados superaram as vantagens oferecidas, de forma que, a partir do momento em que
se consagram o estormento e a carta testemunhvel, no mais ir se justificar a querima fundada na
mera alegao da parte. Os estormentos e cartas testemunhveis, por conterem a resposta do juiz, da
parte contrria e a f pblica das informaes prestadas pelo tabelio ou escrivo, evitaro o
desnecessrio gasto de tempo com querimas baseadas em informaes inexatas.
Observa-se, pois, que o influxo do Direito Romano restringe a permisso geral da apelao,
herdada dos Direitos Cannico e Germnico, a ponto de se vedar a apelao contra as sentenas
interlocutrias, ressalvadas as hipteses que contidas na Lei de D. Afonso IV, posteriormente
transplantadas para as Ordenaes Afonsinas.
2.2. Da Impugnao das Interlocutrias nas Ordenaes Afonsinas
2.2.1. Da Inapelabilidade das Interlocutrias nas Ordenaes Afonsinas
As Ordenaes Afonsinas entram em vigor no sc. XV
173
, quando o exame dos estormentos
e cartas testemunhveis j eram da competncia do Tribunal. A Casa do Cvel, criada por D. Joo
(1385-1433), quando das Afonsinas, j havia sido transferida para Lisboa, e vigia, at ento, a Lei

172
Cf. COSTA, Moacyr Lobo da. O Agravo no Direito Lusitano, op. cit., p. 152 tenha-se em mente que a Corte,
poca, deambulava.
173
As Ordenaes Afonsinas so produto de compilao encomendada por D. Joo I ao jurista Joo Mendes, cuja
elaborao prosseguiu aps a morte deste monarca, sob a gide de D. Duarte, a cargo de Rui Fernandes e foi,
posteriormente, revista por Lobo Vasques, Luiz Martins e Ferno Rodrigues, j na regncia de D. Pedro. A concluso
da obra parece ter ocorrido em Villa de Arruda, aos 28 de julho de 1446, sob o reinado de D. Afonso V (Cf.
AZEVEDO, Luiz Carlos de. Introduo Histria do Direito. 2 ed. So Paulo: RT, 2007).

202
de D. Duarte (1433-1438) acerca da competncia para o julgamento das apelaes nos processos
cveis.
Cuidava-se de critrio territorial, pelo qual se determinava que todas as apelaes dos feitos
cveis viessem aos Sobrejuizes da Casa do Cvel, salvo aquelas cujos feitos estivessem no mesmo
lugar onde a Corte de Justia estivesse, ou a at cinco lguas ao redor deste local, porque essas
deveriam ser desembargadas pelos Ouvidores da Corte deambulante
Afonso V, confirmando a Lei de D. Duarte, adota o critrio geogrfico para a fixao da
competncia das Cortes para o julgamento das apelaes (Afonsinas, 3.90), cuja utilizao para
impugnar decises interlocutrias permanece vedada, como regra geral.
2.2.2. Sistemtica das Definitivas e Interlocutrias nas Ordenaes Afonsinas e Hipteses
Excepcionais de Apelao das Intelocutrias
Como dito, o modelo recursal da compilao afonsina aquele institudo por D. Afonso IV
que, receoso da morosidade processual, impe a regra da inapelabilidade das sentenas
interlocutrias, ressalvadas as que tivessem fora de definitiva e aquelas suscetveis de causar dano
irreparvel.
Assim, embora a apelabilidade das interlocutrias estivesse presente, em tom compilatrio, no
ttulo LXXII do Livro III das Ordenaes, do qual se extrai que ELREY D. Diniz com Confelho da
fua Corte fez tal Ley, e manda que fe guarde pera fempre, que quando appellarem da Sentena
Interlucutoria, ou de qualquer que o Juiz mande ante da Sentena Defenitiva nos Feitos Civeis, que
o Juiz v recontar as appellaoens Corte loguo no prefente, fe poder, quando der a Sentena, ou
em outro dia a mais tardar (A. 3.72.1), observa-se, na seqncia, a aluso posterior lei de D.
Afonso IV.
Nesse segundo diploma, editado pelo filho de D. Diniz, o Rei Afonso IV, considerando as
delongas excessivas do processo devido interposio de sucessivas apelaes, veda a apelao das
sentenas interlocutrias (regra geral), excetuadas as situaes: i) em que fosse possvel advir dano
parte que no pudesse ser corrigido com a apelao da sentena definitiva, ii) ou naquelas
situaes em que a sentena interlocutria contivesse vcio de tal natureza que aps ela no pudesse
vir a sentena definitiva (sentena terminativa), naquelas em que o julgador no possusse

203
jurisdio, quando o demandante no pudesse demandar, o demandado no pudesse ser demandado,
a petio no trouxesse direito ou os artigos no fossem pertinentes (Afonsinas, 3.72.2 a 3.72.6).
Estava estabelecida, ento, nas Ordenaes, a diferena entre sentenas definitivas e sentenas
interlocutrias. E, entre estas ltimas, a distino entre interlocutrias simples e interlocutrias com
fora de definitivas.
Com efeito, o ttulo LXVII do Livro III das Afonsinas cuida especificamente da sentena
interlocutria, definindo-a, no promio, como qualquer Sentena, ou Mandado, que o Juiz d, ou
manda em alguum feito, ante que d Sentena definitiva.
Em 3.72.10 verifica-se subdiviso das sentenas interlocutrias em sentenas interlocutrias
simples e sentenas interlocutrias com fora de definitivas, estas ltimas apelveis.
2.2.3. Da Ordem das Apelaes das Interlocutrias nas Ordenaes Afonsinas
Especificamente quanto apelao das sentenas interlocutrias, as Ordenaes Afonsinas
distinguem entre as apelaes de sentenas interlocutrias proferidas por juiz do lugar onde a corte
estiver, ou fora dele. (Afonsinas, 3.72.8 a 3.72.10).
Na primeira hiptese, observa Marcello Caetano, mantm-se a regra de que o juiz deve
comparecer perante o tribunal da corte para verbalmente expor o caso, mas admite-se que os
ouvidores ou sobrejuizes mandem vir sua presena o processo para verem por ele cumpridamente
o direito das partes e darem a o desembargo como acharem por direito que se deve dar Isso est
em Afonsinas, 3.72.9
174
.
Se a sentena recorrida houvesse sido proferida fora do lugar onde a corte estivesse, havia a
distinguir duas hipteses: o juiz recebia, ou no, a apelao. Caso o juiz no recebesse a apelao, a
parte inconformada deveria pedir que a sentena fosse trasladada em estormento de agravo (lavrado
por tabelio) ou carta testemunhvel (certificada pelo escrivo dos autos), juntamente com a
resposta do juiz s razes do recurso, para tudo ser enviado aos sobrejuzes (competentes do Cvel)
dentro de 30 dias contados da data da apelao. Se os sobrejuizes recebessem a apelao (se estes
acharem que foi bem apelado), determinariam a anulao de todos os autos praticados a partir da
interposio do recurso cuja prtica o apelante no tivesse consentido (Afonsinas, 3.72.10). Caso o

174
.CAETANO, Marcello. Histria do Direito Portugus (scs. XII XVI). Subsdios para a histria das fontes
do Direito em Portugal no sc. XVI. 4
a
ed. So Paulo/Lisboa: Editorial Verbo, 2000, p. 587.

204
juiz recebesse a apelao, ento deveria atribuir-lhe efeito suspensivo e remeter o processo ao
tribunal ad quem (Afonsinas, 3.72.11)
175
.
2.2.4. Da Revogabilidade das Interlocutrias at a Sentena Definitiva
No promio do Ttulo XXVII, das Ordenaes Afonsinas, dito que todo Juiz pode
revoguar fua Sentena Intrelucutoria, ante que dee a definitiva; ca depois que a definitiva he dada,
j fe nam pode mais o juiz tremeter para julguar aquelle feito, que j he findo por sentena
definitiva e, ainda, que a Sentena definitiva nam pode fer mais revoguada, pois o Juiz deu per
ella fim a todo o feu Juizo.
Consagrava-se, portanto, a revogabilidade das decises interlocutrias, como medida de
mitigao dos efeitos da inapelabilidade das interlocutrias.
Era possvel ao juiz rever a sentena interlocutria por ele proferida, at a prolao da
sentena definitiva, a qual encerrava o ofcio jurisdicional.
A revogao das sentenas interlocutrias poderia se dar em dez dias, contados do dia em que
fora dada, sempre que requerido pela parte sucumbente; j em caso de o juiz, independentemente de
requerimento da parte, querer revogar sua prpria sentena interlocutria, em tal caso poderia faz-
lo a qualquer tempo, enquanto no houvesse sentena definitiva (Afonsinas, 3.67.2).
Na hiptese em que, requerida a revogao da sentena interlocutria ao juiz pela parte, este
no a revogasse, poderia a parte apelar, devendo ser recebida a apelao, e os Juizes, que dela
conhecessem, revogariam ou confirmariam a sentena interlocutria, segundo achasse por direito
(Afonsinas, 3.67.4).
Quando a apelao no fosse recebida, o interessado deveria extrair um estormento ou carta
testemunhvel para apresentar em at 30 dias (v. Afonsinas, 3.72.10 e 3.67.5).
2.2.5. Dos Estormentos ou Cartas Testemunhveis como Prenncio do Agravo de Instrumento
Na viso de Moacyr Lobo da Costa, os estormentos de agravo ou cartas testemunhveis
previstos nas ordenaes Afonsinas (3.67.5 e 3.72.11) eram ento o instrumento da antiga querima
verbal, um meio para se pedir a correo do gravame produzido por sentena interlocutria simples

175
Idem Ibidem.

205
contra a qual no era permitido apelar
176
. No se tratava, ainda, do recurso de agravo de
instrumento.
Esse entendimento discrepa daquele consignado por Alfredo Buzaid, segundo o qual, j antes
das Ordenaes Afonsinas, quando da proibio de D. Duarte da concesso de cartas direitas por
meras informaes da parte, tinha-se uma forma primitiva de agravo e, no Livro 3, Ttulo 67, 5,
das Ordenaes Afonsinas estaria configurado o agravo de instrumento
177
, embora no tivesse ainda
surgido o agravo de petio. Tambm Noronha alude aos estormentos e cartas testemunhveis como
modalidades primitivas do agravo de instrumento, com apoio na opinio de Buzaid
178
.
A doutrina, porm, tende a concordar com a afirmativa de Lobo da Costa
179
, pois, de fato,
parece que o agravo, como recurso impugnativo das sentenas interlocutrias de primeiro grau,
ainda no se encontrava devidamente elaborado e sistematizado nas Ordenaes Afonsinas.
J nestas Ordenaes se observava o equvoco que desde cedo se estabeleceu no uso dos
termos apelao e agravo enumerado em uma srie de passagens das Afonsinas por Marcello
Caetano
180
. Aps citar trechos das ditas ordenaes, enuncia o autor que:
A tendncia ser, pois, para o emprego dos termos << agravar >> ou << agravo >> no sentido
genrico de << recorrer >> e de << recurso >>, compreendendo a apelao, a simples queixa e a
suplicao. E da para marcar bem a excluso da possibilidade de qualquer recurso impugnar uma
deciso se frise ser esta insuscetvel de apelao ou agravo. o que se v, por exemplo no livro V,
109, ao reproduzir a lei de D. Afonso IV de 1355 que estabeleceu a competncia exclusiva dos
juzes das terras para com os vereadores de julgarem certos feitos: << e de qualquer sentena
definitiva que por eles for dada entre as sobreditas partes, que se essas partes apelarem ou
agravarem, que lhes no recebam apelao nem agravo, nem lha dem para Ns nem para aqueles
que, antes desta lei, de direito e por costume deviam de apelar >> ( 3)
181.

No se pode dizer, porm, que esta impreciso terminolgica permita identificar a figura do
agravo de instrumento j como recurso tpico nas Ordenaes Afonsinas, at porque o uso da

176
O Agravo no Direito Lusitano, op. cit., p. 153.
177
Do Agravo de Petio ... , op. cit., p. 36-37.
178
NORONHA, Carlos Silveira. Do Agravo de Instrumento. Rio de Janeiro: Forense, 1976, p. 26.
179
Nesse sentido, Barbosa Moreira: As Ordenaes Manuelinas consagram o agravo como recurso tpico das decises
interlocutrias simples(Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. 14 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2008, p. 485);
180
CAETANO, Marcello. Histria do Direito Portugus (scs. XII XVI). Subsdios para a histria das fontes do
Direito em Portugal no sc. XVI. 4
a
ed. So Paulo/Lisboa: Editorial Verbo, 2000, p. 585
181
Op. cit., p. 586-587.

206
expresso agravo naquele diploma designava, seno sempre, como aduz Lobo da Costa, no mais
das vezes, o gravame causado parte. o que se percebe quando se analisam os exemplos
fornecidos pelo autor, contidos em: 3.29.8; 3.36.12; 3.67.5; 3.67.4; 3.72.1; 3.75. pr.; 3.77.1; 3.77.3;
3.77.4; 3.77.5; 3.115.1 e 3.80.1
182
.
Diante de to numerosos e significativos exemplos, e ante o fato de que a expresso agravo
de instrumento no utilizada uma nica vez nas Ordenaes Afonsinas o que, certamente,
exclui a tipicidade do instrumento e, portanto, a conformao recursal conclui o professor Lobo da
Costa que as Ordenaes Afonsinas tratam, em diversos textos do livro primeiro, do Extormento
d Agravo, que ainda no o recurso do agravo de instrumento . E, posteriormente, contrariando
a idia de que a expresso agravo, nas Ordenaes Afonsinas, teria sempre o significado de
gravame, atesta que a impreciso terminolgica perdura, pelo emprego indiscriminado do termo
agravo, ora para designar gravame com o seu tradicional significado, ora para conceituar o
respectivo instrumento escrito, ora para caracterizar o recurso contra a deciso gravosa
183
.
De todo modo, inegvel que a utilizao do estormento de agravo ou carta testemunhvel
constituiu o germe do agravo de instrumento, que vir inequivocamente caracterizado como
modalidade recursal das Ordenaes Manuelinas.
2.3. Do Surgimento do Agravo nas Ordenaes Manuelinas
2.3.1. Consideraes Iniciais sobre a estrutura das Ordenaes Manuelinas.
Seguem-se s Ordenaes Afonsinas as Manuelinas,
184
diploma cuja elaborao tem a ver
com um dos momentos culminantes da histria de Portugal e com o ponto de partida da histria de
nossa ptria
185
, no apenas por cuidar-se do perodo da expanso ultramarina e da descoberta do
Brasil, mas tambm porque

182
COSTA, Moacyr da. O agravo no direito lusitano. In: COSTA, Moacyr Lobo da. AZEVEDO, Luiz Carlos de.
Estudos de Histria no Processo, op. cit., p. 154-157.
183
O agravo no direito lusitano, op. cit., p. 157.
184
Encomendadas por D. Manuel aos Jurisconsultos Rui Boto, Rui da Gr e Joo de Contrim, com a finalidade de
compilar a j significativa legislao extravagante no incio do Sculo XVI, alm de atualizar, modificar e interpretar as
Ordenaes Afonsinas. Paulo Mera esclarece que para essa resoluo concorreram no s a necessidade de rever e
esclarecer as Ordenaes de Afonso V e de lhes acrescentar as numerosas leis publicadas posteriormente, mas ainda o
desejo, que teria o glorioso monarca, de ligar seu nome ao corpo de direito nacional. (MERA, Manuel Paulo, op. cit.,
p. 137).
185
Op. cit., p. 188.

207
Foi D. Manuel, em realidade, nosso primeiro governante: ademais, durante seu reinado,
promulgaram-se as ordenaes que levam o seu nome, certamente o primeiro corpo legislativos que
aqui conheceu efetiva vigncia; com efeito, nas duas dcadas que o antecederam, as Afonsinas
tiveram mnima ou nenhuma repercusso na terra de Sta Cruz, pois a poltica de assentamento e
colonizao s se iniciaria anos aps a descoberta, dado que o interesse maior da metrpole se
dirigia ao comrcio com o Oriente e com as ndias
186.

poca em que D. Manuel, o Venturoso, encomenda as Ordenaes (1506) a Europa
experimentava uma fase de retorno cultura da antigidade clssica, renovao do humanismo e da
escolstica. Ademais disso, a criao da imprensa reforava a propenso do perodo inovao
legislativa que, alm de necessria, favoreceria a projeo da figura daquele monarca.
No entanto, embora oportuna e um tanto conveniente para D. Manuel, a primeira impresso,
de 1514, no foi aprovada pelo Rei. A verso definitiva s veio a ser concluda em 1521, ano da
morte de D. Manuel. Atribui-se a Cristvo Esteves esta ltima compilao, com quem devem ter
colaborado Joo de Faria e Pedro Jorge
187
.
A estrutura das Ordenaes Manuelinas igual das Afonsinas; a principal diferena entre
elas se verifica no aspecto formal: o estilo das Manuelinas decretrio e conciso e s em carter
excepcional faz aluso a extratos de lei, sem contudo, reproduzir-lhes o teor. Suprimiram-se as
lacunas e obscuridades e introduziram-se algumas inovaes, como o caso da introduo do
agravo de instrumento como recurso tpico no processo civil lusitano.
2.3.2. Sistemtica das Sentenas Definitivas e Interlocutrias nas Ordenaes Manuelinas e
Hipteses Excepcionais de Apelao das Intelocutrias
Ao tempo das ordenaes Manuelinas, as sentenas classificavam-se em: sentenas
definitivas, sentenas interlocutrias mistas e sentenas interlocutrias simples.
As sentenas definitivas, tal como nas Afonsinas, decidiam a causa; j as interlocutrias
mistas eram aquelas que contivessem fora de definitivas ou fossem suscetveis de causar dano
irreparvel. Definiam-se, por excluso, as interlocutrias simples, conceituadas no Ttulo 48., pr.,
do Livro III das Manuelinas.

186
Idem Ibidem.
187
MERA, Manuel Paulo. Op. cit., p. 137.

208
O Ttulo LIII exemplificava as interlocutrias mistas, das quais se podia apelar, por exceo,
j que a regra da inapelabilidade das interlocutrias segue disciplinando a generalidade dos casos:
quando o juiz julga que o demandado no possa ser citado ou quando a citao realizada
nenhuma ou no valiosa, ou pronunciada por um no juiz; quando julga que o demandado no
por ser demandado ou que o libelo ou petio no procede, no havendo mais prazo para corrigi-
lo; e, assim, em todos os casos semelhantes.
O 1 faz meno hiptese de dano irreparvel, dispondo que se poderia apelar da
interlocutria (mista) quando fosse tal, que se dela no se apelasse o apelado a executaria antes que
fosse prolatada a definitiva, e quando se apelasse da definitiva j no se poderia recuperar o dano
que pela execuo da interlocutria a parte tivesse sofrido e, ainda, quando o juiz julgasse que a
execuo da interlocutria pudesse submeter a parte a tormento.
As hipteses de apelao estavam, pois, bem definidas: eram apelveis as sentenas
interlocutrias mistas e as sentenas definitivas.
Porm, observa Buzaid
188
, no era lcito apelar de toda interlocutria definitiva: as sentenas
que emanassem da Relao do Porto, do Corregedor do Pao ou do Corregedor de Lisboa, admitia
suplicao ou agravo ordinrio (Manuelinas, 3.53.1 e 54).
O agravo ordinrio, j mencionado precedentemente, diferencia-se do recurso de agravo
objeto deste trabalho por impugnar decises proferidas por Juzes Superiores. Contudo, o que h de
interessante a observar quanto a este agravo o fato de que, a depender do local onde se encontrasse
o rgo prolator da deciso agravada, a forma a se interpor o agravo ordinrio seria por estormento
ou por petio (Manuelinas, 3.48.8. e Manuelinas, 1.4.10).
Essas duas modalidades de agravo ordinrio - por estormento ou por petio - consagraram-
se tambm como modalidades de agravo contra as interlocutrias. Tambm sagrou-se o critrio
territorial a que estava subordinada a modalidade de agravo cabvel, passando-se, a partir de ento,
a se interpor agravo por instrumento quando no houvesse no local (i.e. at cinco lguas ao redor)
tribunal superior que pudesse julg-lo; e por petio, quando os Sobrejuzes se encontrassem no
mesmo local (i.e., at cinco lguas ao redor) que o juiz que proferisse a sentena interlocutria.

188
BUZAID, op. cit., p. 39-40.

209
De fato, como adiante se ver, o critrio territorial repetido em diversos trechos, servindo
para delinear os limites da competncia dos Julgadores, tal como se verifica, por exemplo, em
1.6.10, acerca Do Corregedor da Corte dos Feitos Cveis e em 1.7.1, acerca Dos Juizes dos
Nossos Feitos:
OUTRO si se conhecer de quaesquer agravos que a elle vierem de
feitos cveis por petiam dante os Julgadores, onde Ns, ou Nossa
Casa da Sopricao, estiver, e darredor atee cinco legoas, posto que
seja na Cidade de Lisboa. E dos agravos dos feitos cveis que vierem
por Estormentos, ou Cartas testemunhveis, de qualquer luguar, posto
que seja dentro das ditas cinco leguoas, conheceram os
Desembargadores do Agravo, e no o dito Corregedor.
ITEM conhecer em Rolaam por auam nova, e por petiam dagravo
no Luguar onde Ns estevermos, ou a Casa da Sopricao sem Ns, e
a cinco leguoas derredor. E de fora da Corte, de todo o Reyno, por
apelaam, e por Estormento dagravo, ou Cartas testemunhveis de
todos os feitos, e demandas, que pertenecerem a Coroa dos Nossos
Reynos, (...).
Tambm em 3.48.8 e 3.50.6, apenas para citar algumas passagens que reforam o argumento,
observa-se a adoo deste parmetro peculiar de definio do regime de agravo a ser adotado, que
se revelava muito consentneo com os provveis problemas de locomoo dos juzes, transporte dos
autos e demora dos feitos que certamente deveriam sondar o processo na vigncia das Manuelinas.
2.3.2. Dos Agravos de Instrumento, de Petio e nos Autos do Processo
As sentenas interlocutrias, guardavam, nas Ordenaes de D. Manuel, tanto quanto nas
Afonsinas, a possibilidade de o juiz as revogar, antes que proferisse a definitiva, quando no mais
poderia faz-lo (Manuelinas, 3. 48. pr.).
O 1 deste ttulo traz a vedao de se aplicar esse juzo de reconsiderao s interlocutrias
com fora de definitiva, arrolando as seguintes hipteses exemplificativas: se o juiz entendesse que
no procedia o libelo, ou absolvesse o Ru da instncia do juzo, ou no recebesse a demanda, ou
outro caso semelhante. H uma equiparao desta situao com a da sentena definitiva, que, j no

210
direito lusitano, era considerada como o termo final do ofcio jurisdicional, impedindo o juiz de
analisar a causa e as decises nela proferidas, salvo raras excees, de que exemplo a prpria
denegao da apelao em primeiro grau, enunciada neste mesmo pargrafo, parte final.
Na linha do que j previam as Afonsinas 3.67.2, o 2 do Ttulo 48 do Livro III das
Manuelinas possibilita a revogao da sentena interlocutria no lapso de 10 dias, quando a
requerimento, podendo, porm, o juiz da causa faz-lo ex officio a qualquer tempo, desde que antes
da sentena definitiva e desde que se tratasse de interlocutria que segundo o Direito pudesse ser
revogada, nos termos do pargrafo precedente. O 7 veda a revogao da deciso que rev a
interlocutria, impedindo, assim que a mesma sentena interlocutria pudesse ser revista sucessivas
vezes.
O 5 deste ttulo disciplina a hiptese de, embora tendo sido requerido pela parte, a
revogao ser indeferida pelo juzo. Nesse caso, poderia a parte apelar ou requerer estormento ou
carta testemunhvel, conforme a hiptese, onde se remete ao ttulo LIX, Da maneira que se ter,
quando o Juiz non recebe apellaam contra sentena interlocutoria.
De acordo com o promio do ttulo mencionado, quando alguma parte apelasse de sentena
interlocutria e o juiz no recebesse a apelao, poderia o apelante pedir estormento de agravo ao
tabelio, ou carta testemunhvel ao escrivo do feito, nos moldes do ttulo 72 das Ordenaes
Afonsinas.
O 8 do ttulo 54 determinava que a sentena interlocutria que recebia a apelao era
passvel de agravo nos autos, sem dele tirar-se estormento, contrapondo, pois, as as modalidades de
agravo nos autos e agravo de instrumento.
Pode-se notar, portanto, pelo que at aqui se exps, que, a par do agravo ordinrio, que no
nos interessa seno acidentalmente, por razes que j foram enumeradas, foram introduzidos no
processo, para remediar a falta das apellaes das interlocutrias, trs espcies de agravo: o agravo

211
de petio
189
, que possua o inevitvel efeito suspensivo, o agravo por estormento ou carta
testemunhvel
190
e o agravo no auto do processo
191
, que no possuam o condo de sobrestar o feito.
A origem do agravo nos autos do processo, observa Lobo da Costa, no havia sido objeto de
anlise acertada por nenhum dos ensaios monogrficos de autores portugueses e brasileiros, devido
insistncia em se atribuir Lei de D. Joo III, de 1526, a instituio de tal remdio, olvidando-se,
assim, a sobredita norma, contida no Livro III, Ttulo 57, 8, da edio de 1521 das Ordenaes
Manuelinas .
192

Essa modalidade de agravo, tambm adotada para impugnar o recebimento indevido dos
agravos ordinrios contra as sentenas interlocutrias simples dos Sobrejuizes, Ouvidores ou do
Corregedor da Corte (Manuelinas, 3.77.17), prestou-se simplificao do procedimento, permitindo
que, mesmo nos casos em que o Julgador do recurso estivesse a menos de cinco lguas do juzo que
prolatara a sentena interlocutria, fosse utilizado um mecanismo menos moroso para impugnar a
sentena interlocutria que recebia a apelao ou o agravo ordinrio (suplicatio). A grande
vantagem do agravo no auto do processo consistia em que, tal como o agravo na modalidade retida
entre ns conhecido, e a exemplo do que j ocorria com o agravo por extormento, no tinha o
condo de suspender o trmite do feito.

189 Porque o Juiz, para quem se aggravava, estava na terra, ou perto; em tal caso io os proprios Autos ao Juiz
Superior, para que se faziam huma Petio, como agora, ao mesmo Juiz, em que se lhe relatava o caso do aggravo, para
que avocando os autos conhecesse delle; o que deo causa aos Aggravos de Petio, nos quaes o Juiz a quo no pode
proceder por falta de Autos(Antonio Joaquim Gouva. Manual das Appellaes, op. cit., p. 36.
190
Se, (), o Juiz Superior no estava na terra onde se aggravava, e fra de cinco legoas, ento hiam os Aggravos por
Instrumento; porque de outro modo a prohibio das Appellaes nas interlocutorias ficaria inteiramente inutil. (Idem
ibidem)
191
Esta praxe, que no tem fundamento nem no Direito Romano, nem no Canonico, que no tivero idea de taes
Aggravos de Petio, Instrumento, ou nos Autos, no s ha mais de dous seculos passou para a Legislao; porm
depois continuou com mais extenso; de maneira que at das sentenas que tem fora de Definitivas, taes como as de
que falla a Ord., Liv. 3, titulo 20, 18, 22, &, se manda aggravar por Petio, ou Instrumento. Parece que quando as
Leis fizero caso de Aggravo onde competia o remedio de Appelao, tivero em vista a maior expedio do Processo;
e que quando os Aggravantes usaro o de Aggravo, competindo-lhes o de Appellao, attendero a poderem usar delle
diante de hum Magistrado Superior, que muitas vezes estava na mesma terra, e diante do qual no podio interpor
Appellao.Temos, portanto, que os Aggravos de Petio, ou instrumento, tivero, segundo o melhor pensar, a sua
origem nas queixas aos Soberanos, ou Cartas de Justia, que por esse motivo se mandavo dar; e que quando ao
Aggravo no Auto do Processo; foi obra de pratica posterior (Idem, p. 39).
192
A origem do agravo no auto do processo, passim. Essa correo de Lobo da Costa ensejou reparo doutrina de
diversos juristas, como se depreende o excerto de Barbosa Moreira em edio recente: As Ordenaes Manuelinas
consagraram o agravo como recurso tpico das decises interlocutrias simples, e regularam duas modalidades: quando
o rgo ad quem ficasse sediado no mesmo lugar do rgo a quo, o agravo subia por petio; na hiptese contraria, por
instrumento. Mais tarde, fixou-se uma distncia-limite (cinco lguas) entre as sedes dos dois juzos; abaixo dela, o
agravo seria de petio, e acima, de instrumento. A essas duas modalidades vieram acrescentar-se trs outras: o agravo
ordinrio (anteriormente denominado suplicao), o agravo de ordenao no guardada e o agravo no auto do processo,
cuja instituio como figura autnoma se costuma atribuir Carta Rgia de D. Joo III, mas que, conforme mais recente
e acurada investigao, remonta segunda publicao das Ordenaes Manuelinas (1521). (Comentrios..., op. cit., p.
485).

212
Tais aspectos foram apontados no seguinte trecho, extrado da obra de Gouva Pinto:
Que qual fosse a razo do novo invento deste aggravo no he facil advinhar; mas que
conjectura for a esta: via o Legislador o Direito Canonico antigo permittindo appellar de toda a
Interlocutoria; via pelo contrario o Romano prohibindo-a das Interloctorias, que no tivessem fora
de Definitivas; vio nessa Lei duas razes, huma, que multiplicadas as appellaes das
interlocutorias se eternisario as demandas; outras, que a Appellao da Definitiva devolvia ao
Superior os gravames das Interlocutorias para ahi serem corrigidos: por isso entre estes Direitos
elegeo o Legislador uma media, mas providente via, adptando a Legislao Romana enquanto
concedeo Appellao propria das Sentenas Interlocutorias com fora de Definitivas; e quando s
mais, que so algum tanto gravosas, permittio o Aggravo de Instrumento, com as vistas de que l
hia mandar (ou estava mandando) na Manoelina, Liv. 3,, tit. 59, 3 (de que foi compilada a
Filippin., Liv. 3, tit. 74), que taes Aggravos no suspendem o expediente da causa; admittio os de
Petio com as vistas em se decidirem brevemente, apresentando-se no Juzo Superior em dez dias
(5): das interlocutrias sobre a ordem do Processo, e menos gravosas, permittio o Agravo no
Processo, fazendo-o preciso, e interposto em tempo devido, para mostrar de algum modo a sua
queixa, e que no aquiesceo tacitamente a esses despachos; porque, alias, tacens in judiciabilis
consentire videntur
193

Do exame detido das Ordenaes de D. Manuel, deflui que, se at as Afonsinas, o termo
agravo designava o gravame causado parte, a partir das Ordenaes Manuelinas, embora no
tenham sido eliminadas as confuses terminolgicas acerca do vocbulo, ocorre uma inverso de
liguagem pela qual o mal passa a designar o remdio especfico.
194

Sob as Manuelinas o estormento de agravo e a carta testemunhvel recebem roupagem de
verdadeiro recurso, subdividindo-se em: agravo de petio e agravo de estormento, cujo cabimento
era determinado pelo critrio territorial (distncia de cinco lguas do tribunal) e agravo no auto do
processo, com o objetivo primordial de evitar a suspenso do processo.
2.3.4. Do Agravo de Ordenao no Guardada e das Disposies do Cdigo Sebastinico

193
Op. cit., p. 39.
194
Cf. NORONHA, Carlos Silveira. O agravo na histria do processo portugus como gravame e como recurso.
Revista de Processo, n. 78, pp. 65-66.

213
As Ordenaes Manuelinas vigoraram at sua revogao pelas Filipinas, o que ocorreu em
1603. Ainda na sua vigncia, foi editada a Coleo de Leis Extravagantes de Duarte Nunes Lio,
designada por Cdigo Sebastianico ou simplesmente Carta Rgia de 1526.
Esta Coleo de Leis Extravagantes previu o que alguns denominam agravo de ordenao
no guardada (S 3.7.21), que alguns consideram nova modalidade de agravo
195
, cujo objeto
consistia na inobservncia da ordenao acerca de ordenar o processo.
A autonomia desse remdio, que alguns consideram como embrio da correio parcial,
discutvel, na medida em que poderia ser interposto por instrumento ou por petio, de acordo com
o propalado critrio da distncia de cinco lguas entre juzo a quo e juzo ad quem.
De toda sorte, o agravo de ordenao no guardada, ou simplesmente, agravo para
impugnar ordenao no guardada, tinha uma peculiaridade que o distanciava dos outros trs
modelos, destinados impugnao de decises interlocutrias de primeiro grau.
que, consoante observou Martinho Garcez, o aggravo de ordenao no guardada, no
sendo em rigor uma nova especie dos aggravos de petio ou de instrumento, tinha, todavia, esta
particularidade: ao passo que estes ltimos s cabiam nos casos expressos em lei, este podia ser
interposto de quaesquer despachos e mesmo de sentenas definitivas, quando o juiz deixada de
guardar a Ordenao acerca da ordem do processo
196
.
A partir da Carta Rgia de 1526, alm da introduo do agravo (ou da hiptese de cabimento
de agravo) de ordenao no guardada, assinalou algumas modificaes na estrutura da
impugnao das decises interlocutrias.
Embora remanescesse o critrio territorial para estabelecer as hipteses de cabimento de
agravo de instrumento e de petio, foram especificadas as hipteses em que o agravo poderia ser
interposto numa dessas modalidades, ampliando-se as hipteses de agravo no auto do processo.
Especificamente quanto a este recurso, era necessrio que a parte ou seu Procurador, quando da
primeira vez que o feito fosse Relao, pedisse a palavra e fizesse assentar per termo no feito,

195
Lobo da Costa refere-se a cinco espcies de agravo previstas nas Ordenaes Filipinas (A origem do agravo no
auto do processo, op. cit., p. 176), do que se dessume serem o agravo de petio, o de instrumento, o agravo no auto do
processo, o agravo de ordenao no guardada e o agravo ordinrio. Jos Carlos Barbosa Moreira tambm arrola as
citadas modalidades (Comentrios..., op. cit., p. 485). Autores h, porm, que sequer fazem referncia ao agravo de
ordenao no guardada (por exemplo, LIMA, Alcides de Mendona. Introduo aos Recursos Cveis. 2
a
. Ed. So
Paulo: RT, 1976, p. 153).
196
Dos aggravos Teoria e Prtica. Rio de Janeiro: J. Ribeiro Dos Santos,1419, p. 2.

214
quando for concluso no dito incidente, antes que se despache em relao acerca do caso. Do
contrrio, no pedindo a parte pelo modo sobredito, no mais poderia ser ouvida acerca do dito
agravo, nem os desembargadores poderiam prover, ainda que lhes parecesse que tivesse sido
prejudicada (S. 3.7.22).
Essas disposies (3.7.21 e 3.7.22) foram posteriormente transpostas para as Ordenaes
Filipinas (3.20.46 e 3.20.47).
2.4. Dos Agravos e da Impugnao das Interlocutrias de Primeiro Grau nas Ordenaes Filipinas
Concludas em 1595,
197
as Ordenaes Filipinas somente vieram a produzir efeitos em 1603,
sob a gide de Filipe II, vigorando por mais dois sculos em Portugal e permanecendo aplicveis no
Brasil em matria civil (Livro 4) at o Cdigo Civil de 1916 e, em matria processual, at 1890 ao
menos oficialmente, quando ento se determinou a aplicao do Regulamento 737/1890 ao processo
civil e comercial.
198

Quanto disciplina do direito processual e quanto ao recurso de agravo em particular, no
houve, em linhas gerais, grandes inovaes. As disposies acerca da reviso das decises
interlocutrias (por agravo e mediante revogao pelo prprio juiz), que consistem, em sua maior
parte, em reproduo das Ordenaes precedentes e da Coleo de Extravagantes de 1526.
O agravo de ordenao no guardada, previsto em Filipinas, 3.20.46, foi posteriormente
abolido pelo artigo 17 do Decreto n. 143, de 1842, restando trs modalidades de agravo para a
impugnao das decises interlocutrias de primeiro grau (agravo de petio, de instrumento e no
auto do processo).
Eram tambm trs as espcies de decises: sentenas definitivas, sentenas interlocutrias
mistas e sentenas interlocutrias simples. Em princpio, semelhana das Ordenaes Manuelinas,

197
A elaborao das novas Ordenaes ficou na incumbncia de vrios desembargadores, cujos nomes de que se tem
notcia so os dos jurisconsultos Pedro Barbosa, Jorge de Cabedo, Paulo Afonso, Damio Aguiar e Afonso Vaz
Tenreiro (MERA, Manuel Paulo. Op. cit., p. 140).
198
Embora a regncia do Livro III das Ordenaes Filipinas, com as alteraes introduzidas pela Disposio Provisria
e Legislao Posterior, tenha perdurado at que determinao contida no Dec. 763/1890 mandasse aplicar s causas
cveis o Regulamento 737/1850, noticia Moacyr Lobo da Costa que dois exmios processualistas da poca - Paula
Batista e Ramalho - escreveram suas obras tendo presentes, sempre, os dispositivos do Regulamento 737, que a todo
momento utilizavam para respaldar suas proposies doutrinrias De qualquer sorte, como o Regulamento 737 data da
metade do sculo XIX, ainda assim o Livro III das Ordenaes Filipinas pode ser mencionado como o Diploma
Processual que por mais tempo vigorou em no Direito Brasileiro. Ressalta, pois, a significativa influncia desta
compilao na evoluo do processo civil ptrio. (COSTA, Moacir Lobo da. Breve notcia histrica do direito
processual civil brasileiro e de sua literatura. So Paulo: RT/ EDUSP, p. 51).

215
as sentenas definitivas eram apelveis, assim como as sentenas interlocutrias mistas; e as
sentenas interlocutrias simples, agravveis (de petio, por estormento/carta testemunhvel ou
nos autos do processo).
Nas Ordenaes Filipinas, o conceito de sentenas interlocutrias e sua revogabilidade esto
regulados no ttulo 65, pr. e , analogamente ao que ocorria no ttulo 48 das Manuelinas.
Na parte final do promio, contm-se a possibilidade de o juiz as revogar, antes que d a
definitiva, e o 1 veda a reconsiderao de interlocutrias com fora de definitiva. J o 2 do
Ttulo 65 do Livro III possibilita a revogao da sentena interlocutria no lapso de 10 dias, quando
a requerimento, podendo, porm, o juiz da causa faz-lo a qualquer tempo, desde que antes da
sentena.
A propsito desta possibilidade de revogao, Cndido Mendes de Almeida
199
ape doutrina
de Paula Baptista, na qual este diferencia a revogao de interlocutrias que ofendam a ordem
substancial do processo e o direito das partes e aquelas que contenham irregularidades acidentais,
sem prejuzo para as partes na completa deduo de sua ao ou de sua defesa.
No caso das primeiras, assinala Paula Baptista ser responsabilidade do juiz, sua honra e
dignidade, a apurao e reparao do erro ou injustia; j quando s segundas, seria inconveniente
anular uma interlocutria sem influncia, e j cumprida, sob pena de se causar um mal maior do
que aquele que se quer sanar. Para se evitar esse inconveniente, prossegue, dever o juiz
desatender a parte que se diz prejudicada, logo que reclama fra de tempo, e com seu
consentimento expresso aquiescia interlocutoria. Segundo Paula Baptista, essa seria uma
interpretao no literal das ordenaes, consentnea com os principios geraes da sciencia
200
. ,
em ltima anlise, uma interpretao que prima pela economia processual.
A doutrina de ento se aproxima do que hoje se entende por instrumentalidade processual,
revelando que a preocupao com a celeridade do processo e a utilidade dos atos processuais j era
antiga conhecida dos juristas luso-brasileiros.

199
Ordenaes Filipinas. Fundao Calouste Gulbekian: Lisboa, p. 666.
200
Paula Baptista, Processo Civil, apud. Nota 1 da p. 666 das Ordenaes anotadas por Cndido Mendes de Almeida,
Calouste Gulbekian, op. cit., p. 666.

216
Outro paralelo que se pode fazer com os dias atuais diz respeito prpria dificuldade de se
distinguirem as sentenas das interlocutrias e, nas Filipinas, em particular, as sentenas definitivas
das sentenas interlocutrias com fora de definitivas (ou mistas),
Muito embora se possam verificar parmetros conceituais bem definidos acerca do conceito
de sentenas definitivas e sentenas interlocutrias, constatou-se na prtica certa dificuldade em
discernir as hipteses, mormente quando se alude a interlocutrias mistas e definitivas.
Pereira e Souza
201
traa os contornos dos conceitos de sentenas definitivas e interlocutrias,
em sintonia com as Ordenaes vigentes:
582. Sentena definitiva aquella, pela qual se-decide a questo
principal da Causa. Em duvida, a palavra Sentena indica a Definitiva,
pis chamada Sentena por excellencia. () Difere da
Interlocutoria: I em que por ella termina-se a questo principl, e
pla interlocutoria somente termina-se a questo incidente, ou
emergente; II em que a definitiva admitte apellao, e a
interlocutria em regra s admitte Aggravo no Auto do Processo; III
em que o Juiz pode reformar ex officio a Sentena Interlocutria, no
assim a Sentena Deffinitiva.
583. A Sentena Interlocutria aquella, pela qual somente decide-se
algum ponto incidente, ou emergente, do Processo. Incidente o que
tem princpio antes da litiscontestao, emergente o que ocorre
depois della, Nao sendo porm rigorosas tais qualificaes. A
Interlocutria subdivide-se em simples, ou mixta. Simples a que no
se-extente alm dos limites do ponto, sbre que proferida. Mixta a
que prejudica a questo principal, e por isso tem fra de definitiva.
Porm, da exposio doutrinria que segue, acerca do agravo e da apelao contra as
sentenas interlocutrias, mormente daquelas que tenham fora de definitiva, d notcia de uma
srie de perplexidades geradas pela dificuldade de se aferir a natureza da deciso e o recurso
cabvel.

201
SOUZA, Joaquim Jos Caetano Pereira e. Primeiras Linhas sobre Processo Civil acommodadas ao fro do
Brazil at o ano de 1877 por Augusto Teixeira de Freitas. Tomo 1. Rio de Janeiro: Typographia Perseverana, 1879,
v. I, p. 292-293.

217
Quanto s interlocutrias com fora de definitivas, arrolava: a que determina, que algum no
seja citado (3.69. pr.); a que julga sr nulla a citao fita (3.69.pr..); ou que o demandado no
obrigado responder (3.69.pr.); ou que o autor no pessoa legtima para demandar (3.65.1);ouOu
que o petitrio da ao no procede (3.65.1.); a que totalmente absolve o ru, assim da instncia,
como da ao ( 3. 14. pr.,3.20.17 e 22, 3.65.1)
202
.
No eram, porm, consideradas interlocutrias com fora de definitivas: a que s absolve da
instncia por alguma omisso da outra parte no processado (3.14.pr ); a que julga provada a
excepo peremptria definitivamente quanto esta, interlocutoriamente quanto ao; a proferida
na causa de embargos primeira, quando logo os despreza, e julga procedente o precito
cominatrio; a que anula o processo por falta de alguma solenidade (3. 2036); a proferida sobre
reforma de autos perdidos, ou queimados, que j estavam afinal julgados (Ass. de 23 de Maio de
1758, que distinguiu entre a reforma depois e antes do julgamento final; sendo o recurso neste
ultimo caso o de agravo de petio ou de instrumento, com a confirmao do Art. 15 do Regul. De
15 de Maro de 1842); a proferida em ao de assignao de dez dias, quando no se-vem com
embargos, ou estes no so recebidos (3.25. 1); a declarada, ou interpretada, se ainda, for duvidosa
(3.66.6)
203
.
Interessante observar que a no-taxatividade dos exemplos sobrelevava a dificuldade de
verificar a natureza da deciso, ainda mais quando o recurso cabvel no fosse mais a apelao, ao
ponto de exclamar a doutriina que imitando costume velho, no falta quem ainda pretenda apellar
por damno irreparavel -, pretexto vago cobrir tda a casta de prejuzos!
204

No menos elaboradas que as modalidades de deciso eram as modalidades de agravo: agravo
de petio, de instrumento e no auto do processo, cujos pontos de contato e de divergncia so
apontados por Lobo
205
. Todas as espcies de agravo deveriam ser interpostas em dez dias. Os
agravos de instrumetno no suspendiam o curso do processo; j os agravos de petio sim. Os
agravos no auto do processo, naturalmente, nunca tinham efeito suspensivo. Registra Lobo, ainda,
que tanto o agravo de petio como o de instrumento poderiam ser itnerpsotos das mesmas
interlocutrias, e que os agravos nos autos do processo guardavam o prcedimento especfico a que

202
Op. cit., pp. 22-23.
203
Op. cit., p. 24.
204
Op. cit., p. 25.
205
SOUZA, Manoel de Almeida e Segundas Linhas sobre Processo Civil, ou antes adices s Primeiras do
Bacharel Joaquim Jos Caetano Pereira e Souza. Imprensa Nacional: 1855, v. II, p. 184-185.

218
j se aludiu, onde era necessria a argio no Juzo ad quem, quando da primeira oportunidade ---
o que nos remonta reiterao do agravo retido.
Mas estes agravos diferiam, dentre outros pontos, em que os de Petio ou instrumento se
devem interpor em Audincia, intimar-se os Juzes, e por termo escripto pelo Escrivo, (...) porm
ao Aggravo do Processo basta (dentro de dez dias) se escreva nos autos pelo advogado; na forma,
e ordem com que se deferem, e decidem os Juzos Superiores: Quando de Petio ou instrumento se
decidem pela frma pratica, (....) quando do Processo se despacho no Juzo Superior pela frma, e
ordem, que ensinou o Leit. de Gravam. Q. Causa, Ord. L. 3.T7. 16, T. 8 9, in. pr., T. 58, 25
(...)
206

Essas caractersticas dos agravos, como se sabe, exceto pelo critrio geogrfico, e pela figura
do agravo de petio, terminaram, por frutificar nos dois recursos cabveis contra as interlocutrias,
tendentes reforma ou invalidao destas decises.
Tal era a configurao dos recursos no direito luso-brasileiro quando das Ordenaes
Filipinas.
CONCLUSES
O estudo da origem e evoluo do agravo no Direito Lusitano mostra-se relevante ante o
irrefutvel paralelismo deste mecanismo recursal com o recurso que recebe idntica denominao
no direito brasileiro.
A afinidade do agravo no processo civil brasileiro com esta modalidade recursal no direito
lusitano no se limita circunstncia daquele haver se originado nas Ordenaes Reincolas.
Antes disso, h identificao dos institutos sob vrios aspectos.
Alm da origem comum, o agravo brasileiro se identifica com a figura do direito processual
lusitano, porque este tambm enfeixa as diversas nuances do paradoxo justia e certeza ou justia e
celeridade, sendo este impasse causa principal das idas e vindas na disciplina recursal contra as
interlocutrias.

206
Op. cit., p. 187.

219
Tanto quanto no processo brasileiro, o sistema lusitano j se ressentia da dificuldade de se
distinguirem as decises finais daquelas que resolvem questes incidentes, o que sempre ocasionou
perplexidades na escolha do recurso cabvel.
No processo lusitano, a disciplina do agravo sofreu sensveis mitigaes conforme o momento
poltico e ideolgico, s quais se seguiu, quase sempre, uma reao no sentido de ampliar o
cabimento desta espcie recursal ou possibilitar uma terceira via para a revogao da deciso
irrecorrvel.
Pode-se, tambm, vislumbrar certo paralelismo entre o agravo por estormento ou carta
testemunhvel e o agravo nos autos do processo com o agravo de instrumento e o agravo retido.
A identidade, porm, no --- nem poderia ser --- perfeita, j que, mesmo no direito ptrio, a
classificao das decises judiciais foi alvo de mudanas, de sorte que no h como traar
paralelismo perfeito entre o agravo surgindo nas Manuelinas e aquele de que trata o Cdigo de
Processo Civil de 1973.
Seja como for, o exame vlido por fornecer a exata dimenso da dificuldade de se adequar o
sistema recursal relativo s decises interlocutrias (na dico atual) ou quelas que no atingem o
escopo final da jurisdio, que a sentena de mrito
Quando se adota um sistema restritivo, como fizeram diversos diplomas lusitanos e
semelhana do que ocorre no atual momento do processo civil brasileiro, em busca de maior
celeridade processual, surgem, de outra parte, clamores no sentido de se permitirem a utilizao
extraordinria desta via --- ou de outra qualquer --- para suprimir as injustias provindas de
situaes extraordinrias
Sem querer mergulhar num fatalismo histrico ou num futurismo, esta viso crtica do agravo
nos conduz concluso de que os cclicos progressos e retrocessos legislativos na utilizao do
agravo como mecanismo para impugnar as decises que resolvem questes incidentes (ou aquelas
que o fazem com forca de conduzir extino do feito, como ocorreu em determinadas pocas)
permanece a consternar os juristas, na busca do equilbrio no binmio justia e celeridade.
Em verdade, essa constatao apenas leva a concluir que a soluo do problema extravasa
previses em texto de lei e compreende, antes disso, uma verdadeira indagao acerca daquilo que,
num sistema jurdico, estimula os litigantes a recorrerem tanto e to frequentemente das decises

220
interlocutrias e, principalmente, dos mtodos que seriam hbeis a coibirem a utilizao excessiva
deste mecanismo.
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WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Dos Agravos no CPC Brasileiro. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2005.

223
PROCESSO CONSTITUCIONAL:
UMA ABORDAGEM A PARTIR DOS DESAFIOS DO ESTADO DEMOCRTICO DE
DIREITO

CONSTITUTIONAL PROCESS:
ONE APPROACH TO THE CHALLENGES OF THE DEMOCRATIC RULE OF LAW

DIERLE JOS COELHO NUNES
Doutor em Direito Processual (PUCMinas/Universit
degli Studi di Roma La Sapienza). Mestre em Direito
Processual (PUCMinas), Professor permanente do
Programa de Mestrado em Direito da Faculdade de
Direito do Sul de Minas (FDSM), Professor Adjunto na
PUCMinas e UNIFEMM, Membro do Instituto Brasileiro
de Direito Processual (IBDP) e da Comisso de Ensino
Jurdico (OAB - Seccional Minas Gerais), Advogado.
ALEXANDRE GUSTAVO MELO FRANCO BAHIA
Doutor e Mestre em Direito Constitucional (UFMG),
Professor permanente do Programa de Mestrado em
Direito da Faculdade de Direito do Sul de Minas (FDSM),
Professor Adjunto na Faculdade Batista de Minas Gerais.
Membro do Instituto Brasileiro de Direito Processual
(IBDP). Advogado.

Resumo: O texto apresenta os dilemas do estudo do processo constitucional no Brasil,
reconstruindo o histrico do Direito Processual Constitucional, mostrando, ao mesmo tempo, sua
realidade histrico-social relacionada consagrao de sistemas normativos de proteo dos
Direitos Humanos, e a cientfica, dimenses que a doutrina na atualidade tende a mesclar. Analisa a
aplicao dos princpios constitucionais e a democratizao do processo.
Palavras-chave: Processo constitucional democratizao processual - princpios acesso justia
eficincia.

Abstract: The article presents the dilemmas of the study of the constitutional process in Brazil,
rebuilding the Constitutional Procedural Law history, while demonstrating its social-historic reality
related to the recognition of normative systems for the protection of Human Rights, and the
scientific one; dimensions that currently the doctrine tends to merge. Analyzes the application of
constitutional principles and the democratization process.
Key-words: Constitucional process - principles - democratization process access to justice-
efficiency.

224

Sumrio: Consideraes iniciais: o Processo Constitucional; 1. Constitucionalizao do
Processo; 2. Alguns dilemas do acesso justia; 3. Os problemas de eficincia e a
judicializao....; 4. Devido Processo Legal; Consideraes Finais; Referncias Bibliogrficas.

Consideraes iniciais: o Processo Constitucional

Como j se disse no I Congresso Ibero-americano de direito constitucional, ocorrido no
Mxico em 1975 necessria uma maior aproximao entre os constitucionalistas e os estudiosos
do processualismo cientfico, com o objetivo de estudar com maior aprofundamento e de forma
integral as matrias que correspondem a zonas de confluncia entre ambas as disciplinas e que tm
relao direta com a funo do rgo jurisdicional.
1

Essas breves palavras j demonstram a importncia do estudo do direito processual
constitucional, modelo constitucional de processo,
2
justia constitucional,
3
processo constitucional
ou qualquer outra nomenclatura atribuda a essa nova disciplina jurdica (cf. infra) delineada no
curso do sculo XX e que vem gerando enormes ressonncias para a compreenso e aplicao do
direito em consonncia com o Estado Constitucional democrtico e com uma teoria adequada dos
direitos fundamentais.
No entanto, como bem aponta Mac-Gregor, soa paradoxal o fato dos processualistas, em
mdia, mostrarem-se pouco interessados no trato mais aprofundado das questes inerentes aos
impactos do estudo do direito processual constitucional, em face da assertiva recorrente da
constitucionalizao do ordenamento jurdico e da criao de processos e rgos jurisdicionais
especializados na matria constitucional; aspecto que conduziria a uma necessria aproximao do
Processo com a Constituio.
4

Nesse breve ensaio almeja-se resgatar as lies acerca da importncia do Processo
Constitucional no mbito dos operadores e estudiosos do Direito e mostrar as confluncias entre o
Processo e a Constituio e sua interconexo na aplicao do direito a partir de uma perspectiva
dinmica dos direitos fundamentais.
Conforme mostrar-se- adiante, o Processo Civil sofre uma ruptura paradigmtica a partir do
final do sculo XIX, quando num primeiro momento se autonomiza, se articula nos moldes do

1
Traduo livre - FIX-ZAMUDIO, 1977, p. 318.
2
ANDOLINA; VIGNERA, 1990.
3
cf. MAC-GREGOR, 2008, p. 529-657.
4
MAC-GREGOR, 2008, p. 537 e 2009.

225
movimento pela socializao processual,
5
e a partir da dcada de 1920 se molda em perspectiva
constitucional.
A incipiente constitucionalizao jurdica ao alcanar o campo processual impe uma
reformulao na leitura de seus institutos eis que, como afirma Baracho
6
, os estudos dos institutos
do processo no podem ignorar seu ntimo relacionamento com a Constituio, principalmente
tendo em vista os instrumentos indispensveis garantia e modalidades de defesa dos Direitos
Fundamentais do homem.
Desde texto publicado em 1956, na Revista Justicia, passando pelo seu famoso ensaio da
Revista de Derecho Procesal do Uruguai (posteriormente republicado pelo Boletn Mexicano de
Derecho Comparado, em 1977), FIX-ZAMUDIO, referindo-se ao trabalho de Couture, nos d
notcia do nascimento de uma nova disciplina, o derecho constitucional procesal, surgido como
resultado de la confluencia de otras dos ramas de la ciencia jurdica: el derecho constitucional y
el derecho procesal.
7
O jurista chama a ateno para a anterioridade e a repercusso dos trabalhos
de Couture (especialmente o seu Las Garantas Constitucionales del Proceso Civil) no mbito
processual mostrando a transcendncia constitucional dos institutos processuais.
8

A constatao clara, ao, jurisdio e processo devem ser repensados desde uma
perspectiva mais ampla: processual e constitucional.
En otras palabras, se est despertando la conciencia entre constitucionalistas y procesalistas,
sobre la conveniencia de unir sus esfuerzos con el objeto de profundizar las instituciones
procesales fundamentales, ya que no debe olvidarse, como ocurri durante mucho tiempo, que
poseen una implicacin poltico-constitucional, y no de carcter exclusivamente tcnico, y es en
este sentido en que podemos hablar de la relatividad de los conceptos de jurisdiccin y de proceso,
en el sentido en que lo hiciera el inolvidable Calamandrei respecto de la accin.
9

1. Constitucionalizao do Processo

Tem-se falado muito hoje em dia em Direito Civil Constitucional,
10
Direito Penal
Constitucional, e outras combinaes entre os mais variados ramos do Direito e a Constituio (ou
o Direito Constitucional). Essa uma tendncia bastante positiva, haja vista um aparente

5
KLEIN, 1958, p. 15; BLOW, 2003; NUNES, 2008.
6
BARACHO, 1980-82, p. 59.
7
FIX-ZAMUDIO, 1977, p. 315.
8
FIX-ZAMUDIO, p. 317. Para compreenso da importncia do pensamento de Couture no desenvolvimento do estudo
da cincia processual constitucional cf. MAC-GREGOR,2008, p. 597 et seq.
9
10
PERLINGIERI, 2007.

226
reconhecimento da importncia e da primazia da Constituio sobre todo o Direito, nas suas mais
variadas manifestaes.
11

Fator que tambm pode explicar a atual tendncia, no Brasil, de se constitucionalizar o
Direito, estaria no fato da Constituio Brasileira, mais do que qualquer outra anterior, alm de
tratar de matrias tradicionalmente afetas a uma Lei Maior organizao do Estado, dos poderes,
da forma e regime de governo, alm de um extenso e inigualvel elenco de direitos e garantias ,
trazer para seu seio disposies afetas ao Direito Civil, Comercial, Tributrio, Penal, Processual (e
outros) de maneira, por vezes pormenorizada.
Assim, quer se queira atualmente trabalhar em juzo com o Direito ou quer se queira
simplesmente estud-lo, dificilmente ser possvel faz-lo no Brasil sem se reportar Constituio
da Repblica Federativa de 1988.
12

Isso se torna ainda mais complexo em uma Constituio com um elenco to longo de direitos
e garantias fundamentais
13
. De fato, a Constituio Brasileira de 1988 consagrou inmeros direitos
e garantias especificamente processuais, confirmando a tendncia constitucionalizao do
processo, dando a este (seja processo civil, penal, procedimentos administrativos e mesmo
privados) uma nova conformao adequada ao Estado Democrtico de Direito.
14
S para citar
alguns: inafastabilidade do controle jurisdicional (5, XXXV); Juzo natural (5, XXXVII);
princpio da legalidade e anterioridade da norma penal (5, XXXIX); devido processo legal (5,
LIV); direito ao contraditrio e ampla defesa (5, LV); fundamentao racional das decises e
publicidade (art. 93, IX); durao razovel do processo (5, LXXVIII) princpio da presuno de
inocncia (5, LVII); alm das garantias do habeas corpus (5, LXVIII), mandando de segurana
(5, LXIX), mandado de injuno (5, LXXI), habeas data (5, LXXII) e a ao popular (5,
LXXIII).

11
O fenmeno da constitucionalizao do Direito ocorre, como lembra SARMENTO (2009), com a nova
configurao das Constituies que surgem aps a 2 Guerra, quando elas deixam de ter um papel apenas inspirativo
(isto , no vinculante do legislador e, logo, no judicializvel) e passam a conter um extenso catlogo de (novos)
direitos fundamentais que reclamam a atuao do Estado, espraiando seu alcance por sobre todas as reas do Direito.
Diante do descumprimento de boa parte dos programas previstos nas Constituies, com a crise do Estado de Bem-
Estar (principalmente em pases subdesenvolvidos), cresce a importncia do Poder Judicirio, o que ir importar na
adoo de novas tcnicas e estilos hermenuticos, ao lado da tradicional subsuno . SARMENTO, 2009, p. 15. Cf.
tambm BAHIA, 2004.
12
Aqui no poderia deixar de fazer uma considerao: Os processualistas devem se abrir para os ganhos da teoria do
direito, da Constituio e da filosofia. Essa afirmao no advoga o retorno a posturas conceitualistas prprias do inicio
da cincia processual, mas, ao ver ainda, manifestaes de desprezo aos avanos do constitucionalismo, da filosofia,
da sociologia e, mesmo, das cincias gerenciais percebemos a repetio de posturas e prelees tpicas dos praxistas
(dos idos tempos) como se ao falar de processo nos reduzssemos a falar de formas e formalidades de um mecanismo
tcnico neutro, ou pior, de um mecanismo aberto s concepes pessoais de cada aplicador.
13
Como observa ALEXY, referindo-se especificamente Constituio brasileira de 1988: Os problemas de
interpretao jurdico-fundamentais que aparecem em toda a parte so, por meio dessa regulao relativamente
detalhada, abafados em parte ampla mas no eliminados; em alguns casos nascem at novos. Assim o artigo 5, IV,
declara a manifestao dos pensamentos como livre. Isso quer dizer que todas as manifestaes de opinio so
permitidas, tambm tais que violam a honra de outros e tais com contedo racista? (1999, p. 63).
14
cf. BARACHO, 1985, p. 60 e 2000, p. 13-14.

227
Como se percebe desse breve levantamento, a partir de 1988 toda a processualstica brasileira
mudou; garantias foram ampliadas (com a criao, por exemplo, do mandado de segurana coletivo,
recentemente normatizado pela lei 12.016/09) e novas garantias surgiram (como o mandado de
injuno, o habeas data). Vrios dispositivos dos Cdigos de Processo Civil e Penal simplesmente
no foram recepcionados.
A Constitucionalizao do Processo um captulo parte dentro da tendncia apresentada.
Inicia-se j quando a socializao processual comea a ser amplamente absorvida pelos textos
legais (cdigos e ordenanas processuais) e ganha fora na forma de se interpretar e aplicar os
institutos do processo.
15

A partir disso os cultores do Direito passaram a olhar de forma diferenciada para o
processo, no mais como direito adjetivo, mas sim, retomando antigas teorias acerca de escopos
metajurdicos presentes nas aes judiciais
16
. Tal preocupao no passou desapercebida pelos
que elaboraram as Constituies ao longo do sculo passado, pois, como j nos lembra,
17
estas
consagran expresamente los delineamientos de las instituciones procesales, ya que los
constituyentes contemporneos se han percatado de la necesidad de otorgar la debida importancia a
la funcin jurisdiccional
18
. Assim que os trs institutos bsicos da teoria geral do processo (ao,
jurisdio e processo) passaram a ser estudados tambm por constitucionalistas.
19

Trata-se de uma mudana paradigmtica na interpretao do processo. Como definiram
Andolina e Vignera:
20
[l]e norme ed i principi costituzionali riguardanti lesercizio della funzione
giurisdizionale, se considerati nella loro complessit, consentono allinterprete di disegnare un
vero e proprio schema generale di processo, suscetibile di formare loggetto di una esposizione
unitaria.
Dessa forma que o processo como outros ramos do Direito, consoante anotado supra
tambm vai se tornando Processo Constitucional, num desenvolvimento contnuo.
FIX-ZAMUDIO
21
estabelece, para alguns, o surgimento de duas disciplinas: direito
processual constitucional e direito constitucional processual
22
.
A primeira estaria relacionada chamada justia constitucional
23
, isto , uma nova
concepo da jurisdio que busca dar efetividade Constituio atravs do processo. O marco

15
NUNES, 2008, p. 88 et seq.
16
As primeiras referncias a escopos polticos, sociais e econmicos ao processo se encontram nas obras de Menger e
Klein (cf. NUNES, 2008, p. 79 et seq.) Sobre a retomada dessas ideias na atualidade ver Dinamarco (2001).
17
18
J ALCAL-ZAMORA y CASTILLO, 2000, p. 103-104 mostrava a dificuldade de se tentar enquadrar a jurisdio
como pertencente ao direito processual ou ao constitucional. O autor inclusive lembrava que Couture, ao tratar dos
fundamentos do direito processual no tratou da jurisdio, o que foi objeto de crticas no meio processual. Cf.
tambm FIX-ZAMUDIO (1977, p. 317) e SANTOS, 1994.
19
20
ANDOLINA E VIGNERA , 1990, p. 13.
21
1977, p. 320ss
22
Cf. tambm CATTONI DE OLIVEIRA, (2001, p. 211 et seq.

228
inicial desta disciplina estaria na obra de Kelsen e seus estudos sobre os meios processuais que
garantiriam a efetividade da Constituio. Segundo Alcal-Zamora y Castillo,
24
o processo
constitucional possui, como antecedentes, de um lado,
la declaracin judicial de ilegalidad de los reglamentos [a referncia
Lei de Organizao Judicial espaola de 1870] (...) y, por otro, en la
declaracin de inconstitucionalidad de los Estados Unidos y de otros
varios pases americanos y en el recurso de amparo mexicano, bien
entendido que (...) el derecho norteamericano desconoce la idea de
una jurisdiccin constitucional, que brota en la famosa Constitucin
austraca de 1 de octubre de 1920, inspirada por Kelsen, a quien, por
tanto, debemos considerar como fundador de esta rama procesal () y
que transcendi al constitucionalismo de otros pases, como Espaa en
1931
25
.
A segunda disciplina (direito constitucional processual) se relaciona ao que Fix-Zamudio
chama de constitucionalizao da justia, ou seja, o fenmeno da regulao constitucional das
instituies.
O direito processual constitucional estuda os chamados remdios constitucionais (v.g.,
mandado de segurana, mandado de injuno, habeas corpus e habeas data), chamados de
jurisdio constitucional da liberdade e a jurisdio constitucional orgnica. J o direito
processual constitucional estuda, do ponto de vista do Direito Constitucional, os dispositivos
(normas e princpios fundamentais) referentes ao processo, presentes nas Constituies. O grande
referencial aqui, segundo FIX-ZAMUDIO Couture
26
.
Cattoni de Oliveira questiona a distino que prope a existncia de duas disciplinas
diferentes, j que todo Direito processual tambm direito constitucional em nosso Ordenamento,
uma vez que aquele se origina deste
27
.
Assim, no Brasil e cada vez mais em toda parte, a Constituio estabelece um verdadeiro
modelo constitucional do processo, estruturante do Direito processual, que no pode ser

23
Noutro texto Fix-Zamudio (1968, p. 12) explica que o termo Justia Constitucional corresponde ao que noutros
pases se denominou judicial review, processo (ou jurisdio) constitucional, controle de constitucionalidade.
Entretanto, entende mais adequado aquele outro termo, j que, filosoficamente, representaria melhor o estgio em que
nos encontraramos ( poca), no qual as normas fundamentais trariam um carter marcadamente axiolgico (isto ,
seriam normas programticas).
24
ALACAL ZAMORA Y CASTILLO, 2000, p. 214-216
25
FIX-ZAMUDIO (1977, p. 321) acrescenta a influncia da obra de Kelsen sobre Constituies europias ps-2
Guerra. Cf. tambm MARTNEZ ESTAY (2005b).
26
Por influncia de Couture, as Primeiras Jornadas Latino-americanas de Direito Processual, ocorridas em 1957
(assim como as subsequentes) deliberaram, entre suas concluses, vrios temas referentes a garantias constitucionais
do processo (cf. FIX-ZAMUDIO, 1977, p. 323-324).
27
Anota tambm outra razo: para CATTONI DE OLIVEIRA (2001, p. 212), o meio ordinrio de controle de
constitucionalidade no Brasil o difuso, o que faz com que em todo processo a questo constitucional esteja sempre
presente. Nesse sentido tambm BAHIA (2005b). Em sentido contrrio, e.g., MENDES (1998).

229
desconsiderado, sob pena de inconstitucionalidade e at mesmo de descaracterizao do instituto do
processo enquanto tal (CATTONI DE OLIVEIRA, 2001, p. 212).
importante assinalar as conseqncias disso: a partir do momento em que o Processo visto
como Processo Constitucional, toda Justia (e, pois, todo juiz/Tribunal) Constitucional.
Quando se fala, hoje, pois, em Controle de Constitucionalidade como sinnimo de Jurisdio
(ou Justia) Constitucional, deve-se explicitar os supostos a partir dos quais so usados os termos
28
;
principalmente se referido ao Brasil, onde todo e qualquer juiz est autorizado a deixar de aplicar
uma lei que considere inconstitucional. De forma que Jurisdio Constitucional pode significar o
mesmo que Controle de Constitucionalidade caso estejamos falando de sistemas de controle
concentrado de normas (como o alemo): a h uma jurisdio propriamente constitucional
(executada exclusivamente por um Tribunal Constitucional Federal Bundesverfassungsgericht)
e outra ordinria (executada pelos demais juzes). Nesse sentido Fix-Zamudio
29
explica que a
expresso Jurisdio Constitucional apenas se refere s atividades dos Tribunais Constitucionais,
naqueles pases nos quais aqueles decidem de forma exclusiva a questo do controle de
constitucionalidade das leis. J nos pases que adotam controles polticos e os que conferem esse
poder a juzes ordinrios (como no Brasil), tal expresso no faria sentido.
O debate em torno do Processo constitucional ganha inmeras nuances, no se resumindo to
somente problemtica do controle de constitucionalidade
30
, mas, tambm se referindo ao
necessrio exerccio de quaisquer poderes pblicos e privados, servindo como pressuposto de
participao e formao das decises (provimentos).
Nessa tnica, o delineamento de uma perspectiva processual constitucional inicialmente
concebida no marco do Estado Constitucional Social vocacionado ao reforo, especialmente aps a
segunda grande guerra, do papel do Poder Judicirio e na implementao de polticas pblicas de
ampliao do acesso justia, comea a ser problematizado em novos matizes com a crise do
Welfare State e de uma reformulada concepo dos direitos fundamentais.

2. Alguns dilemas do acesso justia

Os mecanismos de acesso Justia, to bem sintetizados no relatrio do Projeto Firenze,
dirigido por Cappelletti,
31
que deram a tnica de boa parte das reformas legislativas durante o final

28
Essa associao recorrente no Brasil. S para citar um exemplo, observe-se o ttulo de um dos livros de MENDES
(1998): Jurisdio Constitucional: o controle abstrato de normas no Brasil e na Alemanha.
29
FIX ZAMUDIO, 1968, p. 207
30
Mesmo a respeito do controle de constitucionalidade h que se observar a emergncia do controle no nvel de
entidades supranacionais. o caso da Unio europia, onde j se fala em um sistema comunitrio de controle de
constitucionalidade. Cf. a respeito MARTNEZ ESTAY (2005a).
31
CAPPELLETTI, 1978.

230
do sculo XX parece ter alcanado seu objetivo: trouxeram acesso. No entanto, com isso
introduziram um problema, qual seja, o acesso defendido gerou o aumento exponencial de
demandas e com esta a potencializaao da questo em torno da celeridade. Assim, passa-se a uma
nova fase: preciso diminuir o acesso, primeiro aos Tribunais Superiores (v.g., com os mecanismos
das Smulas impeditivas de recursos, repercusso geral das questes constitucionais,
32
Smulas
Vinculantes etc.) e mais recentemente at ao primeiro grau (art. 285-A do CPC Brasileiro).
O prprio papel do Poder Judicirio necessita ser revisitado em face do aumento de sua
participao em esferas polticas e da necessria contraposio entre vertentes ativistas e
minimalistas (de auto-restrio) na aplicao do direito, porque tanto umas quanto outras no
promovem adequadamente os direitos fundamentais porque partem ora das virtudes diferenciadas (e
pessoais) dos magistrados,
33
ora acreditam numa neutralidade judicial mediante a objetivao dos
contedos a serem aplicados.
34

Como dito, o congestionamento dos tribunais tem ensejado a adoo de um grande nmero de
medidas de restrio de acesso. Entretanto, a grande maioria dessas est sendo realizada sem
respeitar as bases processuais constitucionais necessrias, que imporiam a busca de uma eficincia
sem desrespeitar as garantias processuais constitucionais que asseguram a legitimidade da formao
da deciso em uma renovada concepo do Estado Constitucional.
Nesse sentido, pode-se apontar uma coincidncia nas vrias reformas processuais que a
America Latina vem sofrendo.
No final da dcada de 1980, os rgos financeiros mundiais FMI e Banco Mundial
pressionaram os pases da Amrica Latina a novas prticas de ndole liberal.
Fora ento proposto um conjunto de medidas, em novembro de 1989, por economistas de
instituies financeiras baseadas em Washington (como o FMI, o Banco Mundial e o Departamento
do Tesouro dos Estados Unidos), fundamentadas num texto do economista John Williamsson, do
International Institute for Economy, de modo a implementar um ajustamento macroeconmico
dos pases em desenvolvimento que passavam por dificuldades.
Tal situao sintetizada por Bandeira:
Soluo vivel no se percebia para o problema da dvida externa,
com o qual os desinvestimentos conjugavam-se, devido a crescente
fuga de capitais tanto estrangeiros quanto nacionais, carreando a
estagnao econmica, em meio de incontrolvel processo
inflacionrio. Essa crise, que comeava a afetar seriamente os
interesses dos Estados Unidos ao reduzir na Amrica Latina a
capacidade de importar e atender ao servio da dvida externa, levou o

32
Cf. THEODORO JNIOR; NUNES; BAHIA (2009).
33
NALINI, 2006.
34
SUNSTEIN, 1999.

231
Institute for International Economics a promover uma conferncia,
para a qual foram convidados economistas de oito pases latino-
americanos Argentina, Brasil, Chile, Mxico, Venezuela, Colmbia,
Peru e Bolvia, com a finalidade de formular um diagnstico e sugerir
medidas de ajustamento para sua superao. Naquela oportunidade, o
economista norte-americano John Williamson apresentou um
documento, que continha dez propostas de reforma econmica sobre
as quais havia amplo consenso em Washington, tanto entre os
membros do Congresso e da Administrao quanto entre os
tecnocratas das instituies financeiras internacionais, agncias
econmicas do Governo norte-americano, Federal Reserve Board e
think tanks. As propostas, visando a estabilizao monetria e ao
pleno restabelecimento das leis de mercado, consistiam em: 1
disciplina fiscal; 2- mudanas das prioridades de gastos pblicos; 3
reforma tributria; 4 taxas de juros positivas; 5 taxas de cmbio de
acordo com as leis de mercado; 6 liberalizao do comrcio; 7 fim
das restries aos investimentos estrangeiros; 8 privatizao das
empresas estatais; 9- desregulamentao das atividades econmicas;
10- garantia dos direitos da propriedade (destacamos).
35

Entretanto, um balano dessas reformas processuais realizadas demonstra que elas foram
pouco eficientes quanto aos objetivos de minorar o congestionamento judicirio. Mas, por que? A
resposta de Bou i Novens
36
que polticas que no visem integrar, simultaneamente, reformas
legais ao lado de aumento de mecanismos de acesso jurisdio e de eficincia, tero muito poucas
chances de xito. Mais ainda, que a formulao destas polticas tem de contar com a participao e
contribuio da sociedade civil organizada, no podendo ser tida como um assunto exclusivo de
experts.
37

Esse tambm o diagnstico de boa parte daqueles que tm se debruado sobre as reformas
judiciais na Amrica Latina, como mostram Smulovitz e Urribarri:
Evaluaciones recientes del proceso de reforma judicial coinciden en
sealar que stas han enfrentado problemas que derivan de la
inadecuacin del diagnstico acerca de los problemas que se deban
atender (Hammergren, 1999 y 2004), de rumbos de accin
contradictorios (Domingo y Seider, 2002), de informacin inadecuada
e insuficiente respecto de qu era necesario reformar (Hammergren,
1999) as como de resistencias polticas y burocrticas que han

35
BANDEIRA, 2002, p. 135.
36
BOU I NOVENS, 2004.
37
cf. BAHIA, 2007, p. 150.

232
impedido la implementacin de las reformas.
38

E ainda, Sorj e Martuccelli
39
:
los problemas del poder judicial son esencialmente ligados a una
burocracia pblica con dificultades para transformar inputs en
outputs, los anlisis sobre su funcionamiento y las acciones pblicas
para remediar estas dificultades se concentraran en los cambios
administrativos que podran mejorar su desempeo (sobre todo
medidas tendientes a disminuir la congestin judicial y el retraso en la
resolucin de las causas como, por ejemplo, el abandono del sistema
inquisitivo y su reemplazo por un sistema acusatorio o semi-
acusatorio) o bien reformas que propiciaron medidas tendientes a
facilitar la representacin legal pblica.
40

Cuarezma Tern, referindo-se s reformas judiciais na Amrica Central, destaca que no:
contexto de este proceso complejo de reforma de la justicia, no debe
sorprendernos que las reformas econmicas, estructurales que se
vienen llevando a cabo en muchos pases en desarrollo impulsan a los
de la regin a abordar la reforma de la justicia como complemento
necesario a la reforma econmica y no como en lo que en realidad
debe ser, un camino para el mejoramiento del Estado Social de
Derecho y de la democracia y de mayor respeto para los derechos
humanos (). [Assim] la justicia, y particularmente la penal, que en
su inicio postulaba como un requisito esencial para la promocin la
tutela de los derechos humanos, comienza a verse en estrecha relacin
con el desarrollo econmico, como un presupuesto para garantizar
seguridad en la presencia de actores econmicos y empresariales y
promover las inversiones privadas nacionales y extranjeras.
41

3. Os problemas de eficincia e a judicializao....

38
SMULOVITZ E URRIBARRI, 2008, p. 10.
39
Cf. tambm Relatrio do IFES, produzido por Henderson e Autheman (2003, p. 25-26).
40
SORJ E MARTUCCELLI, 2008, p. 163.
41
CUAREZMA TERN, 2004, P. 117-131.

233
Ademais, necessitamos perceber qual eficincia se adqua a uma concepo de processo-
constitucional.
Segundo Taruffo,
42
h dois tipos de eficincia no sistema processual: uma primeira
perspectiva de eficincia quantitativa, se definiria em termos de velocidade dos procedimentos e
reduo de custos, na qual quanto mais barata e rpida a resoluo dos conflitos, maior eficincia
seria obtida, sendo a qualidade do sistema processual e de suas decises um fator de menor
importncia .
43

Uma segunda perspectiva de eficincia (qualitativa) seria aquela na qual um dos elementos
principais de sua implementao passaria a ser a qualidade das decises e de sua fundamentao e
que conduziria necessidade de tcnicas processuais adequadas, corretas, justas, equnimes
44
e,
completaramos, democrticas para aplicao do direito.
No Brasil predomina aquela primeira perspectiva quanto eficincia, dizer, eficincia
processual como celeridade e busca de alta produtividade judicial.

No se pode ainda olvidar que a partir da dcada de 1990, os governos Collor e Fernando
Henrique Cardoso colocaram em curso boa parcela das medidas do Consenso de Washington, entre
elas, uma ampla privatizao dos servios pblicos, contra a qual o Poder Judicirio no exerceu
grandes controles.
45

Desse modo, as medidas governamentais tiveram que adequar a leitura que se fazia do texto
da Constituio de 1988, recm promulgada, de modo a impedir os direitos nela assegurados.
Assim, no seria conveniente o uso do aparato jurisdicional e do processo como instituto de
participao e controle da funo estatal e nem mesmo o intervencionismo judicial da teoria
socializadora do processo.
46

Devido ligao que os modelos processuais possuem com a organizao socioeconmica e,
especialmente, poltica dos Estados modernos, a tendncia implementada geraria efeitos na
estruturao processual e na leitura do processo constitucional.
A sndrome de privatizao da cidadania (Syndrom des staatsbrguerlichen Privatismus) e
a interveno ilegtima do mercado, aludidas por Habermas,
47
que conduz o cidado a um papel
clientelstico (aptico) e perifrico, contaminam o sistema jurdico brasileiro, em face das inmeras
intervenes.

42
TARUFFO, 2008. p. 185 et seq.
43
TARUFFO, 2008, p. 187.
44
TARUFFO, 2008, p. 187-188.
45
OLIVEIRA, 2005.
46
NUNES, 2008.
47
HABERMAS, 1994, p. 105.

234
Ademais, o modelo defendido deveria assegurar: a) uma uniformidade decisional que no
levaria em considerao as peculiaridades do caso concreto, mas asseguraria alta produtividade
decisria, de modo a assegurar critrios de excelncia e de eficincia requeridos pelo mercado
financeiro; e/ou b) a defesa da mxima sumarizao da cognio que esvaziaria, de modo
inconstitucional, a importncia do contraditrio e da estrutura comparticipativa processual que
garantem procedimentos de cognio plena para o acertamento dos direitos.
48

Ao lado dessa perspectiva econmica,
49
foram defendidas e implementadas reformas no
processo que reduziriam sua funo fiscalizadora e construtora dos provimentos jurisdicionais.
Analisam-se o sistema processual e seus institutos como se esses, seu dimensionamento e sua
interpretao pudessem se resumir ao cumprimento de funes econmicas, dentro da tnica que,
face globalizao, ocorreria a imposio de modelos jurdicos pelos sujeitos econmicos
dominantes,
50
sem qualquer compromentimento com a busca de legitimidade de um Estado
democrtico de direito e com a compreenso adequada das bases do processo constitucional.
Constata-se que nos pases latino-americanos a magistratura no estabelece um contrapeso
aos abusos de poder por parte do executivo e do legislativo
51
e que os juzes no se encontram,
freqentemente, preparados para o exerccio de seu mnus.
52

48
NUNES (2008). Na busca de eficincia e mxima rapidez procedimental o discurso de neoliberalismo processual
permite a defesa da mxima sumarizao cognitiva, com reduo do espao discursivo processual. Um dos possveis
frutos desse movimento se consubstancia na tentativa de introduo de nova tcnica processual, por razes
eminentemente pragmticas, mediante um anteprojeto de reforma que visa introduzir a denominada estabilizao da
tutela antecipada derivada da rfr-provision francesa (CADIET, 200, p. 564) e dos provvedimenti cautelares a
contenuto antecipatorio dos art. 23 e 24 da normatizao do rito societrio italiano (D. legs. de 17 de janeiro de 2003,
n.5) que permitir, caso aprovada, a obteno, em cognio sumarssima, de antecipao de tutela em procedimento
antecedente (Art.273 A, CPC, projetado), similar as cautelares preparatrias, que poder obter a fora de coisa julgada
(art. 273 C, pargrafo nico, projetado). O instituto, tipicamente neoliberal, distorce a tnica socializadora de nossa
antecipao e fere de morte o modelo constitucional brasileiro que garante, como o italiano, um contraditrio
dinmico implementado em procedimentos de cognio plena. Para uma viso crtica da questo na Itlia cf.
(LANFRANCHI; CARRATA, 2005). No se pode ainda esquecer que nos moldes que o instituto brasileiro est sendo
delineado, a deciso alcanar a autoridade da coisa julgada material, algo negado nos institutos de direito comparado.
49
As colocaes aqui realizadas somente visam demonstrar as deficincias de uma suposta atividade compensadora de
desigualdades pelo juiz e no a de se realizar ou acatar posies de Anlise Econmica do Direito (Economic
Analysis of Law) tpica do movimento do Direito e Economia (Law and Economics). Tais posies pragmatistas que
buscam moldar o direito para ajust-lo s normas econmicas (POSNER, 2007, p. 35), em perspectiva instrumental
(POSNER, 2007, p. 40-43), e que almejam a maximizao da riqueza atravs de uma interveno judicial (POSNER,
2007, p. 477), que busca mxima eficincia com o fim de reduzir os custos sociais (POSNER, 2007, p. 483), so
constitucionalmente inadequadas j que sua adoo implicaria o descumprimento dos objetivos assumidos por nosso
Texto maior (art. 3, CRFB/88).
50
TARUFFO, 2002, p. 25
51
DAKOLIAS, 1996, p. 10.
52
O ensino jurdico e o treinamento so fundamentais para a reforma do judicirio, incluindo treinamento para
estudantes, educao continuada para advogados, treinamento jurdico para magistrados e informaes legais para a
populao em geral. A qualidade dos cursos de direito tem se deteriorado e, conseqentemente, existe a necessidade de
aperfeioar o nvel educacional universitrio, bem como promover treinamento continuado para profissionais. Na
maioria dos pases da Amrica Latina as universidades pblicas no exigem requisitos para admisso onde cada
estabelecimento educacional fixa seus prprios critrios. Devido a baixos salrios, os professores de direito no
trabalham em dedicao integral, e conseqentemente, tem pouco tempo para se dedicar a pesquisa. Como resultado,
freqentemente os juzes no esto preparados para a magistratura (DAKOLIAS, 1996, p. 13).

235
Nesse contexto, apesar de se afirmar que as reformas so realizadas de acordo com os
princpios processuais constitucionais e com a perspectiva constitucional democrtica e/ou
socializadora, verifica-se que o discurso de boa parcela da doutrina processual brasileira
53
se deixou
contaminar por concepes funcionais e de eficcia que no se preocupam com o vis pblico e
garantista do sistema processual constitucional.
E, mais, qualquer discurso garantista,
54
fruto de uma perspectiva democrtica constitucional,
visto e desnaturado pelo discurso dominante, como a defesa de uma perspectiva formalista e
burocratizante, como se um processo democrtico que respeitasse toda a principiologia processual-
constitucional tambm no pudesse ser clere e funcional
55
.

Tal perspectiva de eficincia quantitativa permite a visualizao do sistema processual to
somente sob a tica da produtividade (art. 93, inc. II, alnea c, CRFB/88 com nova redao dada
pela EC/45) e associa a figura pblica do cidado-jurisdicionado de um mero espectador privado
(consumidor) da prestao jurisdicional, como se o poder-dever estatal representasse, e fosse, um
mero aparato empresarial que devesse fornecer solues (produtos e servios) do modo mais rpido,
medida que os insumos (pretenses dos cidados) fossem apresentados (propostos).
O Judicirio no visto prioritariamente como uma entidade que desempenha uma funo
estatal, mas, sim, como um mero rgo prestador de servios. O conceito de racionalidade aqui
presente somente aquele instrumental, de custo-benefcio.
56

Perceba, no entanto, que o conceito contemporneo de cidadania diz respeito a
[...] titularidade de direitos reciprocamente reconhecidos e que
garantem atravs da institucionalizao de procedimentos capazes de
possibilitar a formao democrtica da vontade coletiva, a formao
imparcial de juzos de aplicao jurdico normativa e execuo de
programas e de polticas pblicas, sem impor-se um nico modelo de
vida boa, embora os mesmos devam garantir aos cidados, no
exerccio de sua autonomia pblica, a possibilidade de realizao de

53
De modo exemplificativo cf. as recentes defesas funcionais da constitucionalidade do art. 285 A, CPC: CAMBI
(2006) e TESHEINER et al (2006).
54
O termo garantista guarda aqui correlao com a defesa comparticipativa ligada a uma aplicao dinmica dos
princpios processuais constitucionais, nos moldes do marco torico habermasiano adotado. No existe qualquer filiao
ou anlise em perspectiva neopositivista ou de positivismo crtico com v. g. a de FERRAJOLI (2004, p. 270 et seq.).
55
At porque, a eliminao de garantias constitucionais do processo, ao invs de celeridade, gera potencialmente mais
recursos, e, logo, maior atraso na soluo da lide (cf. NUNES; BAHIA, 2009). A busca da democratizao processual
no negligencia os problemas pragmticos do sistema jurdico brasileiro, como a diversidade de litigiosidades e a
necessidade de se criar tcnicas processuais idneas e adaptadas para esta diversidade. Sobre isso conferir:
THEODORO JUNIOR; NUNES; BAHIA (2009) e NUNES (2010).
56
cf. BAHIA, 2009 e NUNES, 2008.

236
um projeto cooperativo de fixao de condies de vida
recorrentemente mais justas.
57

No existe, nesses termos, a menor possibilidade de reduzir seu papel a de mero usurio de
servios.
A postura reducionista do papel do cidado e a viso degenerada da atividade judiciria
permitem o surgimento de entendimentos judiciais subjetivistas e particulares acerca da aplicao
normativa (com o uso de jarges de fundamentao desprovidos de maior significado quando de sua
aplicao, v.g., proporcionalidade, supremacia do interesse pblico, dignidade da pessoa
humana), como se as decises pudessem surgir de modo solitrio e voluntarstico da cabea de
algum.
O processo clere entendido no como aquele que atende aos demais princpios processuais
constitucionais dentro de um espao-tempo suficiente para a implementao da participao de
todos os envolvidos, mas, sim, aquele que termina o mais rpido possvel na tica de nmeros.
Reformas que deveriam, na busca do acesso Justia, simplificar os procedimentos, vm
produzindo o aumento de sua complexidade, exigindo profissionais altamente competentes,
58
contradizendo as prprias bases do movimento reformador.
59

Sabe-se, que a defesa do reforo do poder judicial visa permitir que os cidados busquem
respaldo do Estado-juiz na tentativa de obter direitos no garantidos pelo restante do aparato social
devido a inoperncia da administrao pblica.
Mas como se implementar tais direitos (fundamentais) sem a utilizao de um aparato
processual adequado ou, mesmo, enxergando-o como um entrave sua obteno?
O mais preocupante que a lgica demasiado perversa, uma vez que induz o prprio
jurisdicionado a requerer uma gerao de produtos (decises jurisdicionais) em larga escala e em
espao-tempo quase inexistente, amalgamando ainda mais a concepo privatizante e pessoal do
exerccio da jurisdio.
O aumento da importncia do Processo para o Direito Constitucional est intimamente
relacionado com a mudana de paradigma quanto ao papel do Poder Judicirio: de mera bouche de
la loi, no Estado Liberal e transio ao Estado de Bem-Estar
60
, para agente catalisador de

57
CATTONI DE OLIVEIRA, 2007, p. 150.
58
CHAUI, 2006, p. 30.
59
V. g. verificar to-somente as reformas do sistema recursal e executivo e as centenas de polmicas em sua aplicao.
60
FIX-ZAMUDIO (1968, p. 10 et seq.) lembra que as Constituies ps-2 Guerra tratam de forma pormenorizada
tanto dos Direitos Sociais quanto da chamada Justia Constitucional. A combinao desses dois elementos fez com
que mais do que mera racionalizao do poder, esse constitucionalismo seja caracterizado por uma forte corriente
axiolgica del Estado y del Derecho, que podemos calificar como justificacin del poder, isto , que os rgos
judiciais devem atuar de forma a estarem submetidos s exigencias supremas de la justicia. Num outro texto, FIX-

237
polticas pblicas a partir do momento em que este entra em crise. De fato, a partir do momento em
que a Administrao Pblica passa a redefinir suas funes, com o encolhimento do tamanho (e,
logo, das prestaes) do Estado e, por outro lado, o Legislativo vem se mostrando incapaz de
oferecer respostas rpidas aos inputs/interferncias vindos da periferia
61
, o Judicirio despontou
como a grande caixa de ressonncia dos anseios por concretizao de direitos (e cumprimento das
promessas previstas constitucionalmente)
62
.
Um dos melhores exemplos desse tipo de atuao do Judicirio a chamada judicializao
da sade: diante da falta de remdios e/ou tratamentos no sistema pblico de sade, avolumam-se
no Judicirio aes pretendendo forar o Estado prestao desse direito social fundamental (arts.
6 e 196 da CR/88), que, como tal, tem aplicao imediata (art. 5, 1 CR/88), o que, no
necessariamente, significa o direito a prestaes pblicas positivas e imediatas do Estado.
63
Tais
aes tm causado grande discusso no meio jurdico face, v.g., aos impactos que decises
individuais dadas nessas aes podem ter sobre o oramento pblico e, logo, sobre a prestao
global de sade (alm de casos de abusos e corrupo); alm disso, h a grande discusso sobre os
limites de atuao do Judicirio como realizador de polticas pblicas
64
.
Frente a isso o STF teve recentemente oportunidade de tratar da matria em deciso
monocrtica s STA 178 e 244: munido de dados trazidos por Audincia Pblica realizada perante o
Tribunal em maro de 2009, o Ministro Gilmar Mendes procurou estabelecer parmetros para a
questo: O primeiro dado a ser considerado a existncia, ou no, de poltica estatal que abranja a
prestao de sade pleiteada pela parte. Segundo o Ministro, verifica-se que, na maior parte dos
casos submetidos ao Judicirio, o SUS j possui polticas pblicas referentes ao que pleiteado,
logo, a questo estaria na omisso ou m prestao de protocolos j estabelecidos (e no de
interferncia judicial quanto discricionariedade da Administrao Pblica) frente a um direito
lquido e certo do administrado.
Outra a situao quando a prestao de sade pleiteada no estiver entre as polticas do
SUS, pois que a o Judicirio deve avaliar se tal fato decorre de uma omisso legislativa ou
administrativa, de uma deciso administrativa de no fornec-la ou de uma vedao legal a sua

ZAMUDIO (1977, p. 319 et seq.) referindo-se s mudanas do Poder estatal passando do Estado Liberal para o Estado
de Bem-Estar. Este seria um Estado da Justia (a referncia Perticone), es decir, el Estado de Derecho en el cual la
mera legalidad formal puede ser sustituida o acompaada de consideraciones sobre el contenido, apoyadas no en valores
del individuo aislado, sino en los de la persona asociada, los cuales pueden constituirse en un orden basado en la
solidaridad (FIX-ZAMUDIO, 1977, p. 320); o que gera duas implicaes: submeter os rgos do Estado Justia (ou
melhor, ao processo) e, por outro, preciso otorgar poder a la justicia, es decir, darle efectividad y hacerla accesible a
los gobernados, con apoyo en uno de los derechos humanos ms importantes de nuestra poca, o sea el derecho a la
justicia o a la jurisdiccin (FIX-ZAMUDIO, 1977, p. 320). Tais afirmacoes devem ser relidas na atualidade com
parcimonia haja vista alguns frutos nefastos do ativismo e protagonismo judicial em alguns exemplos de sua
implementacao, tais como, o ativismo da magistratura alema a partir da Segunda grande Guerra ou os modelos
socialistas de processo.
61
Cf. BAHIA, 2005a; SIMIONI, 2008.
62
Cf. GARAPN, 2001.
63
CANOTILHO, 2004.
64
Tal temtica est intimamente ligada com a questo da litigiosidade coletiva e repetitiva (serial) que vem clamando
pela construo de uma dogmtica prpria. Cf. CUNHA, 2010 e NUNES, 2010.

238
dispensao
65
(o que pode acontecer, e.g., quando certo remdio pleiteado no reconhecido pela
ANVISA, quando, salvo casos excepcionais, no pode o Estado ser compelido prestao). Assim,
o segundo dado a ser considerado a existncia de motivao para o no fornecimento de
determinada ao de sade pelo SUS.
66

A deciso ultrapassa os limites impostos em manifestao anterior do STF na ADPF 45
67
na
qual o Ministro Celso de Mello colocou como parmetros para a interveno judicial a anlise da
reserva do possvel, do mnimo existencial e do princpio da proporcionalidade. O precedente
do Ministro Gilmar comea a perceber a necessidade de se processualizar a sade, uma vez que
exige a discusso das nuances do caso numa estrutura processual-constitucional:
Portanto, independentemente da hiptese levada considerao do Poder Judicirio, as
premissas analisadas deixam clara a necessidade de instruo das demandas de sade para que no
ocorra a produo padronizada de iniciais, contestaes e sentenas, peas processuais que, muitas
vezes, no contemplam as especificidades do caso concreto examinado, impedindo que o julgador
concilie a dimenso subjetiva (individual e coletiva) com a dimenso objetiva do direito sade.
68

A defesa de uma processualizao como contraponto judicializao conduziria redefinio
do papel do processo e dos prprios sujeitos processuais para alm do dogma do protagonismo (das
partes ou do juiz) inaugurando uma perspectiva comparticipativa, policntrica e interdependente
entre os atores sociais que participam da formao das decises
69
.

4. Devido Processo Legal

No atual estgio de desenvolvimento do processo constitucional um dos princpios que
merece destaque o do devido processo legal (due process of law giusto processo).
O devido processo legal, segundo a doutrina, tem sua origem na Magna Carta inglesa,
associado ao chamado law of the land: nullus liber homo capitur vel imprisonetur (...) nisi per
legale judicium parium suorum vel per legem terrae.
Esta garantia, passada aos Estados Unidos primeiramente constante de algumas
Constituies das ex-colnias at ser consagrada na V e XIV
70
Emendas da Constituio Federal
, significou um grande avano na dogmtica processual, representando no mais propriamente o law
of the land, mas os usos e modos de procedimento estabelecidos.

65
BRASIL, STF, 2009.
66
BRASIL, STF, 2009.
67
BRASIL, STF, 2004.
68
BRASIL, STF, 2009.
69
Em relao defesa da processualizao, cf. NUNES, 2008, CATTONI DE OLIVEIRA, 2008, STRECK, 2009 e
BAHIA, 2009.
70
Sobre a importncia que teve nos Estados Unidos as Reconstruction Amendments (como a citada XIV), ver
BARACHO, 1999b.

239
Tal a importncia da garantia do due process nos Estados Unidos, que assim afirma Lda
Boechat Rodrigues:
Nos Estados Unidos, praticamente at 1895, foi ela entendida nesse sentido estrito [de
garantia processual e no material], com a nica exceo do caso Dred Scott, julgado em 1857, nas
vsperas da Guerra de Secesso. Dando clusula do due process, da 5a. Emenda Constitucional,
o significado de direitos substantivos, declarou a Corte, pela segunda vez em sua histria, a
inconstitucionalidade de uma lei do Congresso: a seo 8 do Missouri Compromise Act, de 1850,
que proibira a escravido nos territrios
71
.
A partir do momento em que, ao lado de se configurar em uma garantia processual, passa a
ser tambm uma garantia material, o due process impe limites ao exerccio dos poderes do Estado.
O Judicirio no pode julgar e condenar algum sem que a este sejam garantidos voz e meios para
se defender. Doutro lado, o Legislativo (e o Executivo) no podem adotar medidas que venham a
ferir o ncleo de direitos fundamentais do cidado nessa poca circunscritos a direitos
individuais contra a ingerncia do Estado.
Aps esse primeiro momento, vrios paradigmas vo se suceder o Estado chamado a
intervir e o elenco de direitos se amplia contudo, a garantia do devido processo permanece em
sua dupla dimenso.
Por outro lado, no perodo em que Earl Warren foi Chief Justice (1953-1969) houve um novo
perodo de atuao positiva na Suprema Corte na afirmao do devido processo substantivo como
resposta luta pelos direitos civis. Foi durante a Corte de Warren que se decidiu Brown v. Board of
Education of Topeka (1954) e tambm (sobre igualdade racial) McLaughlin v. Florida; Loving v.
Virginia (1967) e Baker v. Carr (1961)
72
.
Mesmo depois de sua sada em 1969 a Suprema Corte ainda teria pelo menos uma deciso
ativista importante: Roe v. Wade (1973) quando o Tribunal definiu em que perodos da gravidez o
aborto seria ou no tolerado. Este precedente, no entanto, no logrou manter a estabilidade
esperada. Assim que a Suprema Corte o relativizou ao decidir, em Casey v. Pennsylvania, que os
Estados poderiam legislar opondo excees aos princpios enunciados em Roe
73
.

71
RODRIGUES, 1958, p. 92. Ver tambm BARACHO, 1999a, p. 97-98 e SLERCA, 2002.
72
cf. BARACHO JR., 2003, p. 325. O autor ainda cita alguns outros casos importantes do perodo: Sobre os direitos
dos acusados em processos criminais, a Corte decidiu, em Mapp v. Ohio, que as provas obtidas ilegalmente pelo Estado
no podem ser usadas em julgamentos. Em Escobedo v. Illinois [1964] a corte assegurou aos acusados o direito de
consultar um advogado. Em Miranda v. Arizona [1966] a corte assegurou que os suspeitos sejam avisados de seus
direitos antes de serem interrogados. Em Gideon v. Wainwright [1963] a corte assegurou um advogado aos indigentes,
quando a acusao possa acarretar-lhes a priso (BARACHO JR., 2003, p. 325).
73
Com isso a Corte tambm suplantou outro precedente sobre o tema tambm do ano de 1973, Doe v. Bolton, em que se
proibira aos Estados estabelecer normas restritivas ao aborto (cf. BARACHO JR., 2003, p. 326-327 e VIEIRA, 2002, p.
85 et seq.).

240
Desde os anos 1980 a Suprema Corte sofreu uma guinada conservadora, entendendo, por
exemplo, que cabe aos Estados decidir questes relativas moralidade, como a pena de morte.
Essa atitude conservadora tem tambm reforado o federalismo em favor dos Estados.
74

De fato, como mostra Michel Rosenfeld, a Suprema Corte dos Estados Unidos tem vivido
uma virada no asseguramento do due process. Segundo ele,
75
no perodo 1998-1999, decises
extremamente divididas da Suprema Corte apontam un recul de la protection des droits
individuels, isto porque, estas decises
branlent un principe essentiel du droit constitutionnel amricain,
considr comme sacro-saint depuis le dbut du dix-neuvime sicle,
savoir quil est dans na nature mme dun droit constitutionnel
individuel dentraner la possibilit de recourir la justice sil est
viol.

Parcela da doutrina e o prprio Supremo Tribunal Federal brasileiro (STF) costumam afirmar
que o devido processo legal em sua dimenso material oferta a base normativa para a aplicao do
denominado princpio da proporcionalidade.
Tal princpio traria uma frmula de controle do contedo das decises (em geral), quando os
princpios (vistos como bens ou valores) estivessem em conflito, buscando respeitar ao mximo o
mais adequado e desrespeitando o mnimo o(s) outro(s) princpio(s) confrontante(s).
Devido ausncia de previso expressa da proporcionalidade como princpio constitucional, o
STF costuma afirmar que ele teria como uma de suas bases normativas o devido processo legal.
76

Segundo os defensores da adoo do princpio da proporcionalidade,
77
este seria aplicado
tomando por base a adequao e exigibilidade ao caso concreto. Isso quer dizer que na anlise dos
princpios deveriam se tomar por base os fins pretendidos pela(s) norma(s), escolhendo o meio mais
idneo exigvel, que agredisse em menor grau os bens e valores constitucionalmente protegidos que
estejam em coliso. Alm disso, o meio a ser empregado deve ser o mais vantajoso entre aqueles
em conflito, garantindo a manuteno mnima daqueles princpios agredidos (proporcionalidade em
sentido estrito).

74
BARACHO JR., 2003, p. 328-329.
75
ROSENFELD, 2000, p. 1329.
76
O Supremo Tribunal Federal possui vrios precedentes definindo como uma das bases normativas da aplicao dos
princpios da proporcionalidade e razoabilidade, no Direito brasileiro, o devido processo legal em sua dimenso
material (substantive due processo of law) como mecanismo de controle de legitimidade do contedo das decises.
Conferir: (BRASIL, STF, Rel. Min. Celso de Mello, RE 374.981/RS, 2005)
77
Informa-se, no entanto, que os autores da presente obra no acreditam no aludido princpio para a promoo de um
controle do contedo das decises, eis que existem teorias hermenuticas que permitem a formao procedimental das
decises, que no necessitam, como na teoria da proporcionalidade, de se utilizar de uma viso dos princpios como
valores ou bens ponderveis, alm de outras razes.

241
Porm, de se discutir a viabilidade constitucional da aplicao do princpio da
proporcionalidade para resolver possveis concorrncias entre princpios eis que a aproximao dos
princpios aos valores retira deles o seu carter deontolgico e acaba por chancelar concepes
ativistas dos magistrados, que passam a aplicar a normatividade de acordo com seus juzos (muitas
vezes pessoais e subjetivos) de preferncia. A defesa do devido processo substantivo permite, nessa
ordem de ideias, que ao Judicirio seja dado fazer no apenas o controle da constitucionalidade das
leis, mas tambm o controle das preferncias do legislador, de acordo com que o Tribunal entenda
ser ou no razovel, a partir de princpios que ele mesmo cria sem qualquer lastro normativo.
Isso no se traduz numa crtica tout court na utilizao do substantive due process para o
controle conteudstico das decises, mas, desde que se respeite o prprio contedo normativo do
princpio e a busca de uma real correo normativa do sistema a partir dos pressupostos extrados de
uma leitura dinmica dos direitos fundamentais, e no das preferncias do aplicador; o que implica
a correta compreenso dos princpios como codificaes deontolgicas e no, axiologicamente,
como comandos de otimizao
78
.
Habermas
79
procura mostrar que os princpios, como normas jurdicas, possuem um carter
obrigatrio, codificado de forma binria (direito/no-direito, vlido/invlido). Valores, ao invs,
concorrem entre si. Ao contrrio de serem valores, bens ou interesses (ou de se moverem sob
a mesma lgica destes), os princpios, tais quais as regras, so normas, portanto, contm valores e,
num caso concreto, ou so aplicados in totum ou no (por no serem adequados). Os princpios
no se movem por critrios de preferncia (relao custo-benefcio) ou de atratividade, mas de
obrigatoriedade (normativa), logo, no podem ser negociada a sua aplicao
80
.
Logo, a diferena dos princpios face s regras consiste em que, num caso concreto onde haja
conflito entre dois princpios vlidos, a no aplicao de um no implica sua eliminao (dois
princpios contrrios podem coexistir num ordenamento), ao contrrio das regras, onde apenas uma

78
Habermas mostra que no se trata de um mero jogo de palavras, mas que, ao contrrio, o que se discute aqui o
respeito s diferentes formas de vida, de forma que as decises judiciais no podem ser decises axiolgicas (i..,
fundadas em valores), j que, ao fazer prevalecer um valor em detrimento de outros, se privilegia uma forma de vida
excluindo (ou ao menos subjugando) outras. A diferena entre o modelo de princpios e o de valores evidencia-se no
fato de que apenas em um caso nico que se mantm o ponto de referncia de uma reivindicao validade
incondicionada ou codificada de forma binria: as proposies normativas gerais empregadas (entre outras) pelo
tribunal para a justificao de uma sentena (singular) valem aqui como razes cuja tarefa autorizar-nos a considerar
correta a deciso que se d ao caso. Se por outro lado, as normas justificadoras forem entendidas como valores que se
trazem ad hoc para dentro de uma ordem transitiva por uma eventualidade qualquer, ento a sentena resulta de uma
ponderao de bens. Logo, a sentena ela mesma uma sentena de valor e reflete de maneira mais ou menos adequada
uma forma de vida que se articula no mbito de uma ordem concreta de valores (HABERMAS, 2002, p. 357).
79
HABERMAS, 2002, p. 355 et seq.
80
CATTONI DE OLIVEIRA, 2002, p. 90. Caso fossem movidos por critrios de preferncia, a normatividade da
Constituio, por exemplo, estaria disposio da valorao dos juzes, o que implicaria uma situao de perigo para a
mesma e para os direitos nela garantidos (cf. SAMPAIO, 2002, p. 69). Cf. tambm Habermas (1998, p. 328). Em
sentido semelhante podemos tambm afirmar, a partir de categorias estabelecidas por R. Dworkin (2001, p. 101), que
Alexy, a despeito de pretender diferenciar as regras e os princpios, acaba confundindo estes com as diretrizes
polticas, isto , desdiferenciar entre estas normas (que prescrevem que direitos os cidados possuem num determinado
sistema constitucional) e as polticas pblicas (que tratam de como promover melhor o bem-estar geral). Segundo
ainda Dworkin (2001, p. 107), o processo legislativo se move em torno de questes de poltica (discursos de
justificao). No entanto, ao ser levantada em juzo (discurso de aplicao) o como uma questo de princpio, isto ,
de direitos, no de polticas.

242
delas pode ser vlida. No , pois, que haja um verdadeiro conflito entre direitos. O Direito
formado por normas (vlidas) que formam um sistema ntegro. Qualquer conflito ser percebido
apenas na aplicao e ser sempre aparente, pois que, atravs de um juzo de adequabilidade, ver-
se- que apenas um deles era adequado e no o outro.
81

H de se pontuar ainda, um problema recorrente da aplicao do princpio do devido processo
legal no mbito do processo jurisdicional, eis que a situao de sua ofensa concebida pelo STF, de
modo recorrente, como uma hiptese de ofensa reflexa,
82
algo que impediria o correto e legtimo
controle das decises jurisdicionais. Felizmente comeam a surgir precedentes que possibilitam a
discusso da ofensa ao due process como hiptese de ofensa direta, como se pode ler abaixo:
PRINCPIOS DA LEGALIDADE E DO DEVIDO PROCESSO LEGAL
- NORMAS LEGAIS - CABIMENTO. A intangibilidade do preceito
constitucional que assegura o devido processo legal direciona ao
exame da legislao comum. Da a insubsistncia da tese de que a
ofensa Carta da Repblica suficiente a ensejar o conhecimento de
extraordinrio h de ser direta e frontal. Caso a caso, compete ao
Supremo apreciar a matria, distinguindo os recursos protelatrios
daqueles em que versada, com procedncia, a transgresso a texto do
Diploma Maior, muito embora se torne necessrio, at mesmo, partir-
se do que previsto na legislao comum. Entendimento diverso
implica relegar inocuidade dois princpios bsicos em um Estado
Democrtico de Direito: o da legalidade e o do devido processo legal,
com a garantia da ampla defesa, sempre a pressuporem a
considerao de normas estritamente legais. (Destacamos)
83

Consideraes Finais

Nesse breve ensaio, explicou-se como a origem do Processo Constitucional veio suprir a
lacuna gerada pela constitucionalizao do processo, o que forou a uma releitura nem sempre bem

81
cf. GNTHER, 1993; BAHIA, 2004.
82
O Supremo Tribunal Federal deixou assentado que, em regra, as alegaes de desrespeito aos postulados da
legalidade, do devido processo legal, da motivao dos atos decisrios, do contraditrio, dos limites da coisa
julgada e da prestao jurisdicional podem configurar, quando muito, situaes de ofensa meramente reflexa
ao texto da Constituio, circunstncia essa que impede a utilizao do recurso extraordinrio. Precedentes.
(BRASIL, STF, 2a T., AgRAI 360.265, Rel. Celso de Mello, 2002). No mesmo sentido: [...] esta Corte firmou
entendimento no sentido de que, em regra, a anlise da ofensa aos princpios da ampla defesa, do contradit rio e
do devido processo legal ensejaria o exame da legislao infraconstitucional. A ofensa Constituio Federal, se
existente, seria reflexa. (BRASIL, STF, RE 405321/DF, Rel. Min. Gilmar Mendes, 2005). A violao aos
princpios do contraditrio e da ampla defesa no dispensa o exame da matria sob o ponto de vista processual, o
que caracteriza ofensa reflexa Constituio e inviabiliza o recurso extraordinrio (BRASIL, STF, 1T, RE-
AgR 491923/DF, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, 2006). Sobre o tema ver BAHIA, Alexandre. Interesse Pblico
e Interesse Privado nos Recursos Extraordinrios. Cit., p. 96 et seq.
83
BRASIL, STF, 1 T, RE 428.991/RS, j. 26/08/2008, p. DJe n.206, 30/10/208.

243
percebida pelos juristas. De fato, a observao de Mac-Gregor particularmente precisa quanto ao
Brasil, dizer, a despeito da antiguidade das discusses sobre o processo constitucional e das
disposies constitucionais sobre a temtica, doutrina e jurisprudncia, em sua maior parte, parecem
ainda no terem atentado para as profundas consequncias do fenmeno.
Isso particularmente preocupante em um momento, como o que se vivencia, no qual, diante
da inrcia do Legislativo, reivindicaes polticas cada vez mais batem s portas do Judicirio, o
que aumenta seu papel no jogo poltico (e, com isso, expe-no ao debate poltico). Com isso, ao
invs de luta pelo acesso (tal qual vinha ocorrendo nas ltimas dcadas), verifica-se hoje no Brasil
(como de resto, na Amrica Latina) movimento contrrio de reformas tendendo restrio, seja a
Tribunais Superiores, seja mesmo s instncias ordinrias; reformas estas motivadas, no mais das
vezes, por razes de natureza econmica (nem sempre coincidentes com as garantias constitucionais
do processo).
Diante dos postulados do Processo Constitucional, os Tribunais devem ter em conta, ao
proferir suas decises, a atuao de todos os princpios constitucionais e as (possveis) implicaes
de suas decises. No que os Tribunais devam (ou mesmo possam) decidir levando em conta
desdobramentos (repercusses gerais) que sua deciso ir produzir para alm das partes, mas sim
que, de alguma forma, aquela contribui para o desenvolvimento da construo hermenutica (no
sentido apontado por DWORKIN, do Direito), ou, como quer Hberle, de uma sociedade aberta de
intrpretes da Constituio.
Considerando-se que no Brasil, todo juiz constitucional (e, pois, tambm a jurisdio como
um todo), a cada nova deciso os sujeitos do processo encontram-se diante da oportunidade de
tambm contribuir para a realizao dos preceitos constitucionais, reconstruindo os postulados e
garantias previstos na Lei Maior. O compromisso para com a Constituio dever de todo
magistrado, seja qual for o processo (ou procedimento administrativo) que tiver diante de si.
Ademais h de se perceber que princpios processuais presentes na Constituio de 1988
assumem um papel fundamental, j que, em um Estado Democrtico de Direito, no so mais
concebidos como mero instrumento hermenutico de preenchimento de lacunas, mas como normas,
estando na base de qualquer teoria acerca da argumentao jurdica contempornea; de forma que
os princpios constitucionais do processo no esto disposio do intrprete (legislador,
administrador, juiz ou qualquer outro cidado que toma para si a defesa de um direito fundamental
violado) como se pudessem ser ou no aplicados (ou se sua aplicao pudesse se dar em graus).
Todos eles tm, por fora da Constituio, aplicao imediata (art. 5, 1 - CR/88) e, caso no
sejam observados, tornam nulas decises que forem tomadas.
Percebe-se, pois, que os desafios da democratizao processual e do seu processo
constitucional ultrapassam, em muito, o mero estudo dogmtico e passam a analisar o fenmeno
processual sob uma tica macro-estrutural que transborda o trabalho dos operadores do direito e
passa a se tornar, ao mesmo tempo, a fonte e o dilema para uma cidadania participativa.


244
Referncias Bibliogrficas
ALCAL-ZAMORA Y CASTILLO, Niceto. Proceso, Autocomposicin y Autodefensa
(contribucin al estudio de los fines del proceso). Mxico: UNAM, 2000.
ALEXY, Robert. Direitos Fundamentais no Estado Constitucional Democrtico: para a relao
entre direitos fundamentais, democracia e jurisdio constitucional. Revista de Direito
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250
PROCESSO PENAL E ATIVISMO JUDICIAL:
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL E A PROTEO DIGNIDADE HUMANA

DIOGO TEBET
Mestre em Cincias Penais -Universidade Cndido
Mendes/RJ. Coordenador adjunto da 6 regio
doIBCCrim. Membro efetivo da
ComissoPermanente de Direito Penal do IAB.
Advogado criminal.

RESUMO: Busca o presente texto analisar a atuao do Supremo Tribunal Federal na seara
processual penal no sentido da limitao do poder punitivo estatal, observando-se o princpio
republicano constitucional da dignidade humana. Argumenta-se que tal postura, classificada como
ativismo judicial, perfeitamente legtima e consentnea com sua misso no Estado Democrtico de
Direito, utilizando-se breve comparao com o modelo norte-americano. Por outro lado, sugere-se
que as crticas restrio de uma postura proativa em sede processual penal deva se dirigir aos
poderes ativos do juiz em sede de persecuo criminal.
PALAVRAS-CHAVE: ativismo; judicial; constitucional; processo; penal.

Encontra-se na pauta do dia a discusso acerca do chamado ativismo judicial operado por
integrantes do Poder Judicirio, notadamente o desempenhado pelo Supremo Tribunal Federal. A
reflexo sobre tal fenmeno ultrapassa algumas vezes o mbito tcnico-jurdico estando presente
em alguns momentos nos meios de divulgao da mdia falada e escrita.
1

Muitas crticas so feitas em relao a essa funo ativa. Argumenta-se que haveria uma
extrapolao da funo institucional e constitucional do rgo de cpula do ordenamento jurdico
nacional, seja pela ausncia de legitimidade democrtica para exerccio de algumas funes, seja
pelo desvirtuamento de sua competncia de tribunal constitucional. Tal insurgncia parte
freqentemente do setor mais conservador da sociedade brasileira justamente contra decises em
questes da seara penal e processual penal que, geralmente, pendam para a limitao e conteno do
poder punitivo estatal.
De qualquer forma, h de se registrar que o fenmeno do denominado ativismo judicial no
de exclusividade do nosso Poder Judicirio. Como refere Lus Roberto Barroso, em diferentes
partes do mundo, em pocas diversas, cortes constitucionais ou supremas cortes destacaram-se em

1
Por todos: BRASIL, O papel do Supremo. Coluna de Merval Pereira, em O Globo de 21.03.09, p. 4.

251
determinadas quadras histricas como protagonistas de decises envolvendo questes de largo
alcance poltico, implementao de polticas pblicas ou escolhas morais em temas controvertidos
na sociedade,
2
motivos esses que despertam a ateno dos interesses dos mais variados setores (uma
vez mais, os conservadores) da sociedade.
Destaca-se como um dos maiores exemplos dessa postura ativa a atuao da Suprema Corte
norte-americana a partir da dcada de 50, sob a presidncia do Chief Justice Earl Warren, a
Warrens Court,
3
na qual houve a produo de notvel jurisprudncia progressista em matria de
direitos fundamentais, por exemplo, direitos dos acusados e investigados em processo criminal
(Miranda v. Arizona, 1966, mais conhecido como Miranda rules), e liberdade de escolha acerca da
interrupo de gravidez, descriminalizando o aborto (Roe v. Wade, 1973, iniciando-se a poltica pro
choice).
4

H de se registrar porm que atualmente a ratio essendi das decises da Suprema Corte norte-
americana acerca da imposio de limitaes ao poder punitivo tem como objetivo precpuo a
preservao tica do Estado e a evitao de descrdito das instituies,
5
ao invs da dignidade
humana ou proteo do indivduo.

Voltando ao caso brasileiro, tal avano das funes e competncias da jurisdio
constitucional pode ser atribudo talvez como caracterstica de um estgio neoconstitucionalista
para o qual se encaminha o direito nacional,
6
cujo trao caracterstico o seu foco no Poder
Judicirio como o grande protagonista. De poder quase nulo, mera boca-da-lei, o juiz se viu
alado a uma posio muito mais importante no desenho institucional do Estado contemporneo.
Essa redefinio de postura se deveu nova engenharia constitucional positivada nas mais
variadas constituies contemporneas, com destaque para as da Europa continental do ps-guerra.
Daniel Sarmento destaca que inicialmente a percepo de que as maiorias polticas podem perpetrar
ou acumpliciar-se com a barbrie, como ocorrera de forma exemplar no nazismo alemo, levou as
novas constituies a criarem ou fortalecerem a jurisdio constitucional, instituindo mecanismos
potentes de proteo dos direitos fundamentais mesmo em face do legislador.
7
No mesmo sentido,

2
BARROSO, Lus Roberto. A judicializao, ativismo judicial e legitimidade democrtica. In: Revista Atualidade
Jurdicas: revista eletrnica do Conselho Federal da OAB. n 4. jan/fev 2009. Disponvel em :
www.oab.org.br/oabeditora. Acesso em 21.05.2009
3
De acordo com Jerold Israel e Wayne LaFave, durante a presidncia de Earl Warren na Suprema Corte norte-
americana, operou-se a criminal procedure revolution pelo fato de a corte ter completamente reformulado a base
constitucional do processo penal estadunidense, criando constitutional standards que vincularam toda a
Administrao Pblica daquele pas. ISRAEL, Jerold H.; LaFAVE, Wayne R. Criminal procedure: constitutional
limitations. 6
th
edition. St. Paul, Minnesota (EUA): West Group. 2001. p.1/9.
4
BARROSO, Lus Roberto. A judicializao... .
5
ZILLI, Marcos. We the people... Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: RT. jul-ago de 2009. ano 17. p.
205.
6
Sobre tal temtica, ver SARMENTO, Daniel. O neoconstitucionalismo no Brasil. In: LEITE, George Salomo;
SARLET, Ingo Wolfgang (coord.). Direitos Fundamentais e Estado Constitucional: estudos em homenagem a J.J.
Gomes Canotilho. So Paulo: Revista dos Tribunais; Coimbra(PT): Coimbra editora. 2009. O autor porm deixa claro
que no h ainda uma definio clara de que o ordenamento jurdico nacional tenha incorporado o
neoconstitucionalismo, mas registrando que h inegvel emergncia de uma nova forma de conceber o direito e o
Estado na sociedade brasileira contempornea. SARMENTO, Daniel. op. cit. p. 32.
7
SARMENTO, Daniel. op. cit. p. 14.

252
Leonardo Greco afirma que essa reconstruo imps que o novo Estado de Direito deixasse de
assentar na sistemtica supremacia do interesse pblico sobre os interesses individuais, mas se
baseasse no absoluto primado da dignidade humana e dos direitos fundamentais.
8

Essa preocupao no passou desapercebida pelo legislador constituinte brasileiro de 1988
ainda que tardiamente, por questes bvias.
A Carta Magna de 1988 representou a passagem do Estado de Polcia (fruto de um regime
autoritrio) a um efetivo Estado Democrtico de Direito. Aps a violncia institucionalizada do
regime ditatorial das ltimas dcadas, principalmente nas dcadas de 60 e 70, a Repblica brasileira
optou por uma (quase)
9
completa renovao de seus valores. E a opo da Constituinte ficou mais
que clara quando logo em seu ttulo inaugural, artigo 1, inscreveu os valores que iriam se
transformar em seus fundamentos: (I) a soberania; (II) a cidadania; (III) a dignidade da pessoa
humana; (IV) os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa e (V) o pluralismo poltico.
E com o estabelecimento no ttulo seguinte Dos direitos e garantias fundamentais (Ttulo
II) foi dado um brado de guerra dos valores que edificam o gnero humano na quadra histrica
em que nos encontramos,
10
restando evidente pela posio topogrfica escolhida para a alocao
desses direitos,
11
e pela extenso dos incisos (principalmente os do artigo 5), que a Constituio
realmente merecia a alcunha de Cidad.
Como bem ressalta Ingo Sarlet, o procedimento analtico do Constituinte revela certa
desconfiana em relao ao legislador infraconstitucional, alm de demonstrar a inteno de
salvaguardar uma srie de reivindicaes e conquistas contra uma eventual eroso ou supresso
pelos Poderes constitudos.
12

E por esse desiderato de salvaguarda desse valores positivados no texto constitucional que a
atuao do Supremo Tribunal Federal vem a ser (injustamente) taxada de ativismo. Assegura o
Pretrio Excelso justamente a observncia dos postulados constitucionais.
Os crticos desse ativismo judicial no se do conta de que no h mais espao para
interpretaes puramente positivistas, descoladas dos mandamentos constitucionais, especialmente
no mbito das cincias penais, notadamente as de cunho processual penal. Afinal, os fundamentos

8
GRECO, Leonardo. Publicismo e privatismo no processo civil. In: Revista de Processo. ano 33. n 164. So Paulo:
Revista dos Tribunais. out/2008. p.42.
9
Afirmamos quase pois algumas conquistas do bloco conservador na Assemblia Constituinte constaram no texto
constitucional, como por exemplo, na questo agrria. Nesse sentido ver: PILATTI, Adriano. A Constituinte de 1987-
1988: progressistas, conservadores, ordem econmica e regras do jogo. Rio de Janeiro: Lumen Juris/PUC-Rio. 2008.
p.105.
10
CASTRO, Carlos Roberto Siqueira. 20 anos da Constituio Democrtica de 1988. in: Direito, Estado e Sociedade.
Rio de Janeiro: Editora PUC-Rio. n 33. jul/dez. 2008. p. 207.
11
As constituies republicanas anteriores relegavam o rol dos direitos e garantias para depois da diviso e da
organizao federal e descrio de atribuies dos entes pblicos: Declarao de Direitos na Constituio de 1891
(arts. 72 e ss.) e os Direitos e Garantias nas demais: Constituio de 1934 (arts. 113 e ss); Constituio de 1937 (arts.
122 e ss); Constituio de 1946 (arts. 141 e ss); Constituio de 1967 (arts. 150 e ss); Emenda n 1/69 (arts. 153 e ss.).
12
SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais: uma teoria geral dos direitos fundamentais na
perspectiva constitucional. 10 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado. 2009. p. 65.

253
do Direito Processual Penal so, simultaneamente, os alicerces constitucionais do Estado; a
concreta regulamentao de singulares problemas processuais conformada jurdico-
constitucionalmente.
13

Em verdade, o Supremo Tribunal Federal em suas recentes decises e atuaes em questes
processuais penais, vem desempenhando sua funo de guardio da Constituio de forma
compromissada com os postulados do Estado Democrtico de Direito e com os direitos e garantias
fundamentais do cidado, assegurando dessa forma o respeito ao princpio republicano da dignidade
humana, tendo em vista o mesmo desempenhar funo subsidiria em relao s garantias
constitucionais especficas do processo, sendo que a aplicao escorreita ou no dessas garantias
que permite avaliar a real observncia dos elementos materiais do Estado de Direito e distinguir
civilizao da barbrie.
14

A atuao da Suprema Corte brasileira no inova ou extrapola; apenas aplica ao caso concreto
os princpios constitucionais que so ou desprezados pelos outros atores polticos (seja pela falta de
regulamentao), ou pela erronia de sua interpretao (invariavelmente feita pelas instncias
judiciais ordinrias em sede processual penal no sentido da busca pela verdade real, ou em
defesa da sociedade em detrimento do princpio da dignidade humana).
15

De acordo com Canotilho, possvel sintetizar os pressupostos materiais subjacentes ao
princpio do Estado de Direito em: (i) juridicidade (conformao, pela constituio, das estruturas
do poder poltico e organizao da sociedade); (ii) constitucionalidade (existncia de uma
constituio normativa estruturante de uma ordem jurdico-normativa fundamental vinculativa de
todos os poderes pblicos) e (iii) direitos fundamentais (entendidos como a consagrao da raiz
antropolgica, reconduo do homem como pessoa, como cidado, como trabalhador e como
administrado).
16

E justamente nesse trinmio que se legimita a funo desempenhada pelo Supremo Tribunal
Federal.
inegvel que tal atuao acaba por adquirir um carter poltico, contudo, cabe lembrar que o
Direito processual penal est imerso nas relaes polticas de uma sociedade.
17
Na realidade, esse
atuar emerge pelo simples motivo de que os demais entes poltico-institucionais (incluindo os juzes
de primeira instncia, os tribunais locais e regionais e agentes da Administrao Pblica direta e
indireta) aparentam relegar os princpios constitucionais a um segundo plano, especialmente o da

13
FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Direito Processual Penal. Coimbra editora: Coimbra. 1974 (reimpresso, 2004). p. 74.
14
MENDES, Gilmar. Proteo judicial dos direitos fundamentais. In: LEITE, George Salomo; SARLET, Ingo
Wolfgang (coord.). Direitos Fundamentais e Estado Constitucional... p. 375.
15
Jacinto Coutinho afirma ser o processo penal de defesa social tpico dos regimes autoritrios. COUTINHO,
Jacinto. Um devido processo legal (constitucional) incompatvel com o sistema do CPP, de todo inquisitorial. In:
PRADO, Geraldo; MALAN, Diogo. Processo penal e democracia: estudos em homenagem aos 20 anos da
Constituio da Repblica de 1988. Rio de Janeiro: Lumen Juris. 2009. p. 260.
16
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. 7 ed. (2 reimpresso) Almedina:Coimbra
(PT). 2000. p. 243/249.
17
BINDER, Alberto M. Introduo do direito processual penal. trad. Fernando Zani. Rio de Janeiro: Lumen Juris.
2003.p. 26.

254
dignidade da pessoa humana. Tal postura rememora muitas vezes um estgio positivista violador
contumaz do princpio da supremacia da Constituio, clamando reiteradas vezes a atuao do
Supremo Tribunal Federal, seja na reforma/cassao de decises judiciais contrrias a Constituio
e aos seus princpios, direitos e garantias fundamentais, principalmente em sede de habeas corpus,
seja pela declarao de inconstitucionalidade de leis e atos normativos, ou aps a Emenda
Constitucional n 45/2004, pela edio de enunciados de smula vinculante.
Essa atuao corretiva do STF ou, em outras palavras, essa adequao (e conformao) da
prtica judicial e legislativa brasileira aos ditames e valores constitucionais acaba por atribuir,
inegavelmente, uma funo destacada da corte suprema brasileira. E em relao a esse destaque
que se lanam injustas crticas de que estaramos diante de um ativismo judicial, de uma
hipertrofia do papel da suprema corte nacional, de um Estado de Juzes. Como afirma Barroso, tal
atuao revela o carter contramajoritrio da corte constitucional, que embora seus membros no
tenham sido eleitos, tm o poder de afastar ou conformar leis elaboradas por representantes
escolhidos pela vontade popular.
18
De uma forma mais explcita, comungando deste entendimento,
Alexandre Morais da Rosa enuncia:
Os vnculos no Estado Democrtico de Direito, de vis garantista, so de tal
formasubstanciais/materais que impedem a preponderncia da concepo de democracia vinculada
vontade da maioria, em franca opresso minoria, articulando a esfera do indecidvel. Em
outraspalavras, nem mesmo por maioria se pode violar/negar os Direitos Fundamentais. Assim
que, com a operacionalidade possvel da democracia substancial, resta inserido no Estado
Democrticodo Direito a esfera do decidvel e do no-decidvel, por maioria ou mesmo
unanimidade.Estabelece-se, assim, quem pode e como se deve decidir; o que se deve e o o
que se no deve decidir. Consequncia dessa supremacia Constitucional, j que os Direitos
Fundamentais encontram-se (em regra) nela estipulados, que se devem efetuar juzos de
validade em face do ordenamento infraconstitucional (controle difuso e material de
constitucionalidade), espraiando, desta maneira, o reconhecimento da invalidade derrogativa por
violao da esfera do indecidvel.
19

No momento em que o Parlamento brasileiro atravessa um momento delicado de significativa
ineficincia e corporativismo, isso sem mencionar a promulgao de leis criminais com alto grau de
punitivismo (muitas das vezes tocadas pelo vcio da inconstitucionalidade) como produtos da
poltica de Law and Order,
20
pautada pela agenda poltico eleitoral (fatores que evidentemente
comprometem a legitimidade e eficincia desse Poder), clama-se em muitas ocasies a atuao do
Supremo Tribunal Federal.

18
BARROSO, Lus Roberto. Curso de direito constitucional contemporneo: os conceitos fundamentais e a
construo do novo modelo. So Paulo: Saraiva. 2009. p. 385.
19
MORAIS DA ROSA, Alexandre; LINHARES, Jos Manuel Aroso. Dilogos com a Law & Economics.
Rio de Janeiro: Lumen Juris. 2009. p.16.
20
Segundo Dornelles, as campanhas de lei e ordem sustentam uma represso crescente como a soluo para o
problema da deliquncia, baseadas em uma poltica penal de emergncia ou tolerncia zero, caracterizadas por mais
represso policial, mais criminalizao de condutas, mais encarceramento, maior censura social para exercer uma
higiene social atravs de medidas de vigilncia, controle, represso direta e segregao, baseada em grande medida
pelo iderio norte-americano de segurana e combate ao crime. DORNELLES, Joo Ricardo W. Conflito e segurana:
entre pombos e falces. 2 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris. 2008. p. 38.

255
Nesse sentido, Ferrajoli faz magistral anlise:
O Poder Judicirio se configura, em relao aos outros poderes do
Estado, como um contrapoder, no duplo sentido que atribudo ao
controle de legalidade ou de validade dos atos legislativos assim como
dos administrativos e tutela dos direitos fundamentais dos cidados
contra as leses ocasionadas pelo Estado. Porque no se pode abusar
do poder, escreveu Montesquieu, necessrio que, pela disposio
das coisas, o poder freie o poder. Para isto, acrescentou Carrara, a
um Estado que aspire reger-se com ordens liberais e duradouras, e que
deseje responder ao propsito da tutela jurdica na qual se funda total
e somente a razo de ser da autoridade social, de suprema
necessidade que aos possveis abusos do Poder Executivo [e
Legislativo] o Poder Judicirio seja perptuo e slido obstculo (...).
Nesse sentido, a funo judiciria uma garantia de todos os
cidados contra o mesmo governo representativo.
21

Nesse aspecto, podem ser citados alguns exemplos da atuao garantista do Pretrio Excelso
em suas decises em sede penal e processual, que observaram o princpio da dignidade humana e
frearam o abuso de poder dos entes pblicos, denotando, segundo os crticos, uma postura ativa.
Registre-se em primeiro lugar, a edio dos Enunciados n 11 e n 14 da Smula Vinculante,
22

que tratam da disciplina e limitao do uso de algemas e do acesso ao procedimento investigatrio
pelo defensor, respectivamente. A aprovao de tais verbetes refletem o papel emergente da
Suprema Corte como ltimo estgio da garantia das liberdades fundamentais.
23
No que tange
aprovao do verbete que disciplina o uso de algemas, a preocupao com o princpio da dignidade
humana ficou patente diante da anlise dos debates acerca da aprovao do texto da
mesmo.
24
Especificamente ao enunciado n 14, o Ministro Celso de Mello, em seu voto pela

21
FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. trad. Ana Paula Zomer Sica et alli. 2 ed. So
Paulo: Revista dos Tribunais. 2006. p. 534/535. Grifo e interpolao nossa.
22
Smula vinculante n 11, STF: S lcito o uso de algemas em casos de resistncia e de fundado receio de fuga ou
de perigo integridade fsica prpria ou alheia, por parte do preso ou de terceiros, justificada a excepcionalidade por
escrito, sob pena de responsabilidade disciplinar, civil e penal do agente ou da autoridade e de nulidade da priso ou
do ato processual a que se refere, sem prejuzo da responsabilidade civil do estado; Smula vinculante n 14, STF:
direito do defensor, no interesse do representado, ter acesso amplo aos elementos de prova que, j documentados em
procedimento investigatrio realizado por rgo com competncia de polcia judiciria, digam respeito ao exerccio do
direito de defesa.
23
Voto do Min. Menezes Direito, PSV 1/DF, aprovao da Smula Vinculante n 14, Plenrio 02.02.2009, DJ
27.03.2009, DJe 59/2009.
24
Na verdade, quando estamos a falar hoje desta questo da algema, na prtica brasileira, estamos a falar da
aposio da algema para os fins de exposio pblica, que foi objeto inclusive de consideraes especficas no voto do
Ministro Marco Aurlio. De modo que preciso que estejamos atentos. Certamente temos encontro marcado tambm
com esse tema. A Corte jamais validou esse tipo de prtica, esse tipo de exposio que uma forma de atentado
tambm dignidade da pessoa humana. A exposio de presos viola a idia de presuno de inocncia, viola a idia
de dignidade da pessoa humana, mas vamos ter oportunidade, certamente, de falar sobre isto. Neste caso especfico, a
aplicao da algema j feita com o objetivo de violar claramente esses princpios. (...). Interveno do Min. Gilmar

256
aprovao do texto, evidencia a preocupao na limitao do poder do Estado a fim de coibir
potenciais abusos a serem cometidos na esfera penal:
(...) o Estado no pode ignorar nem transgredir o regime de direitos e
garantias fundamentais que a Constituio da Repblica assegura a
qualquer pessoa sob investigao criminal ou processo penal.
Ningum ignora, exceto os cultores e executores do arbtrio, do abuso
de poder e dos excessos funcionais, que o processo penal qualifica-se
como instrumento de salvaguarda das liberdades individuais. Da
porque se impe, s autoridades pblicas, neste Pas, notadamente
quelas que intervm no procedimento de investigao penal ou nos
processos penais, o dever de respeitar, de observar e de no transgredir
limitaes que o ordenamento normativo faz incidir sobre opoder do
Estado. (...) O fascnio do mistrio e o culto ao segredo no devem
estimular, no mbito de uma sociedade livre, prticas estatais cuja
realizao, notadamente na esfera penal, culmine em ofensa aos
direitos bsicos daquele que submetido, pelos rgos e agentes do
Poder, a atos de persecuo criminal (...)
25

Na mesma toada foi o reconhecimento da derrogao parcial do art. 5, inciso LXVII da
Constituio Federal, mais precisamente da priso civil por dvida do depositrio infiel.
26
Na
apreciao dessa matria, o Supremo Tribunal Federal reconhece a fora cogente da Conveno
Americana sobre Direitos Humanos no ordenamento normativo brasileiro, pela adeso do Brasil ao
Pacto de So Jos da Costa Rica. Aduziu a Corte Suprema nacional naquela oportunidade que cabia
a ela extrair das declaraes internacionais e das proclamaes constitucionais de direitos, a sua
mxima eficcia, em ordem de tornar possvel o acesso dos indivduos e dos grupos sociais a
sistemas institucionalizados de proteo aos direitos fundamentais da pessoa humana, sob pena de
a liberdade, a tolerncia e o respeito alteridade humana tornarem-se palavras vs,
27

complementando de forma categrica:
Presente esse contexto, convm insistir na assero de que o Poder Judicirio constitui o
instrumento concretizador das liberdades civis, das franquias constitucionais e dos direitos
fundamentais assegurados pelos tratados e convenes internacionais subscritos pelo Brasil. Essa
alta misso, que foi confiada aos juzes e Tribunais, qualifica-se como umas das mais expressivas
funes polticas do Poder Judicirio. (...) Assiste, desse modo, ao Magistrado, o dever de atuar
como instrumento da Constituio e garante de sua supremacia na defesa incondicional e na
garantia real das liberdades fundamentais da pessoa humana, conferindo, ainda, efetividade aos

Mendes. Debates que integram a ata da 20 (vigsima) sesso ordinria do Plenrio do Supremo Tribunal Federal,
realizada em 13 de agosto de 2008. Debates e aprovao da smula vinculante n 11. STF Dje 214/2008.
25
Voto do Min. Celso de Mello, PSV 1/DF, aprovao da Smula Vinculante n 14, Plenrio 02.02.2009, DJ
27.03.2009, DJe 59/2009
26
Por todos: STF, HC n 87.585/TO, DJU 25.06.2009 e RE n 349.703/RS, DJU 05.06.2009.
27
Voto Min. Celso de Mello, STF, HC n 87.585/TO, DJU 25.06.2009.

257
direitos fundados em tratados internacionais de que o Brasil seja parte. Essa a misso socialmente
mais importante e politicamente mais sensvel que se impe aos magistrados, em geral, e a esta
Suprema Corte, em particular. (...) O respeito e a observncia as liberdades pblicas impe-se aos
Estado como obrigao indeclinvel, que se justifica pela necessria submisso do Poder Pblico
aos direitos fundamentais da pessoa humana.
28

No mesmo contexto de limitar o poder punitivo estatal, vale registrar a aplicao do princpio
da insignificncia aos agentes de delitos contra o patrimnio. A jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal pacfica no sentido que tal princpio de poltica criminal qualifica-se como fator de
descaracterizao material da tipicidade penal.
29
Ressaltando os postulados da fragmentariedade
e da interveno mnima do Estado em matria penal, o STF estabeleceu vetores, ou seja,
verdadeiros standards determinantes da aplicao do princpio da insignificncia: (a) a mnima
ofensividade da conduta do agente; (b) a nenhuma periculosidade social da ao; (c) o
reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento; e (d) a inexpressividade da leso
jurdica provocada.30 O cerne de tal construo , uma vez mais, o cidado alvo da persecuo
criminal:
(...) O sistema jurdico h de considerar a relevantssima circunstncia de que a privao da
liberdade e a restrio de direitos do indivduo somente se justificaro quando estritamente
necessrias a popria proteo das pessoas, da sociedade e de outros ben jurdicos que lhes sejam
essenciais, notadamentenaqueles casos em que os valores penalmente tutelados se exponham a dano
efetivo ou potencial causado por comportamento impregnado de significativa lesividade.
31

Outro exemplo de atuao proativa do STF em prol das garantias constitucionais do cidado
a disciplina dos limites de atuao das Comisses Parlamentares de Inqurito (CPI's) atravs de sua
jurisprudncia.32 Alm de estabelecer vetores e limites de atuao, os arestos pretorianos
evidenciam novamente a preocupao com o poder (investigativo) parlamentar que, sem controle,
coloca em perigo a dignidade humana do cidado alvo da investigao. Especificamente sobre esse
tema, ressalta-se a macia jurisprudncia da Corte suprema acerca do reconhecimento do direito ao
silncio de investigados (ou testemunhas) em depoimentos em Comisses Parlamentares de
Inqurito:33
(...) assiste, a qualquer pessoa que sofra investigaes penais, policiais
ou parlamentares, ostentando, ou no, a condio formal de indiciado,
possui, dentre as vrias prerrogativas que lhe so constitucionalmente
asseguradas, o direito de permanecer em silncio (nemo tenetur se

28
Idem, ibidem.
29
Por todos: STF, HC 98152/MG, DJU 05.06.2009.
30
Idem, ibidem.
31
STF, HC 98152/MG, DJU 05.06.2009.
32
Sobre a temtica, simblica foi a publicao da obra O Supremo Tribunal Federal e as Comisses
Parlamentares de Inqurito. Braslia: Supremo Tribunal Federal. 2006. 927p, que nada mais do que a sistematizao
das decises do STF sobre o tema. Nas palavras do Senador Renan Calheiros, Presidente do Senado naquela poca, a
compilao das decises proferidas pelo Supremo Tribunal Federal (STF) sobre o tema Comisso Parlamentar de
Inqurito (CPI) ir nortear os trabalhos do Poder Legislativo e do Poder Judicirio. ob. cit. p. 13.
33
Por todos: STF, HC 83.622-MC, DJU 21.10.2003.

258
detegere), consoante reconhece a jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal. Esse direito, na realidade, plenamente oponvel ao Estado, a
qualquer de seus Poderes e aos seus respectivos agentes e rgos.
Atua, nesse sentido, como poderoso fator de limitao das prprias
atividades de investigao e de persecuo desenvolvidas pelo Poder
Pblico (Polcia Judiciria, Ministrio Pblico, Juzes, Tribunais e
Comisses Parlamentares de Inqurito, por exemplo). 34

No mesmo sentido de coibir a atuao persecutria estatal em sede penal a jurisprudncia
do Pretrio Excelso quanto ao estabelecimento do encerramento da esfera administrativa tributria
como comdio de justa causa para persecuo penal (lanamento definitivo como elemento do tipo
ou condio objetiva de punibilidade) dos crimes contra a ordem tributria.35
E por fim, nessa enumerao exemplificativa, pode-se citar a discusso da interrupo de
gestao de fetos anenceflicos como situao atpica em relao ao delito de aborto. 36 Na
arguio de descumprimento de preceito fundamental ajuizada, pediu-se a interpretao conforme a
Constituio dos dispositivos do Cdigo Penal que tipificam o crime de aborto, para declarar sua
no-incidncia naquela situao de inviabilidade fetal. Segundo Barroso, a grande questo terica
em discusso era a de saber se, ao declarar a no-incidncia do Cdigo Penal a uma determinada
situao, porque isso provocaria um resultado inconstitucional, estaria o STF interpretando a
Constituio que o seu papel ou criando uma nova hiptese de no-punibilidade do aborto,
em invaso da competncia do legislador.37 O Supremo Tribunal Federal conheceu a ao,
determinando a suspenso de todos os processo criminais relativos a interrupo de gravidez no
caso de anencefalia:

ADPF - ADEQUAO - INTERRUPO DA GRAVIDEZ - FETO
ANENCFALO - POLTICA JUDICIRIA -
MACROPROCESSO. Tanto quanto possvel, h de ser dada
seqncia a processo objetivo, chegando-se, de imediato, a
pronunciamento do Supremo Tribunal Federal. Em jogo valores
consagrados na Lei Fundamental - como o so os da dignidade da
pessoa humana, da sade, da liberdade e autonomia da manifestao
da vontade e da legalidade -, considerados a interrupo da gravidez
de feto anencfalo e os enfoques diversificados sobre a configurao
do crime de aborto, adequada surge a argio de descumprimento de

34
Idem, ibidem.
35
Por todos: STF, HC 81.611/DF, 13.05.2005.
36
ADPF n 54, ainda pendente de julgamento de mrito.
37
BARROSO, Lus Roberto. Neoconstitucionalismo e constitucionalizao do direito.: o triunfo tardio do direto
constitucional no Brasil. In: QUARESMA, Regina et. alli(coord.). Neoconstitucionalismo. Rio de Janeiro: Forense.
2009. p. 83/84.

259
preceito fundamental. ADPF - LIMINAR - ANENCEFALIA -
INTERRUPO DA GRAVIDEZ - GLOSA PENAL - PROCESSOS
EM CURSO - SUSPENSO. Pendente de julgamento a argio de
descumprimento de preceito fundamental, processos criminais em
curso, em face da interrupo da gravidez no caso de anencefalia,
devem ficar suspensos at o crivo final do Supremo Tribunal Federal.
(...).
38

Em verdade, a atividade criadora do Supremo Tribunal Federal, em matria de garantias
constitucionais ligadas ao sistema punitivo, encontra-se contida em seu dever de delimitar o crculo
de atuao das instituies estatais, definindo a exata conformao do mbito de proteo dos
direitos individuais, tarefa que incumbe no s ao legislador, mas tambm aos demais rgos
estatais dotados de poderes normativos, judiciais ou administrativos que cumprem uma importante
tarefa na realizao dos direitos fundamentais.
39
Como bem coloca Binder, se faz necessria a
recuperao da viso poltica sempre que se tratar de garantias e salvaguardas previstas diante do
exerccio do poder estatal de coero penal, sendo o conjunto dessas garantias o fator decisivo para
a forma constitucional do processo penal.40
A procedncia dessa assertiva se verifica pela recente celebrao do II Pacto Republicano de
Estado por um Sistema de Justia mais acessvel, gil e efetivo, que contou com assinatura dos
representantes mximos dos 3 (trs) Poderes: os Presidentes da Repblica, do Senado Federal, da
Cmara dos Deputados e do Supremo Tribunal Federal.
41

Vale lembrar que esse documento foi subdividido, de acordo com divulgao feita pelo
Ministrio da Justia, em trs pontos prioritrios: proteo dos direitos humanos e fundamentais;
agilidade e efetividade da prestao jurisdicional e acesso universal Justia. Dos 12 (doze)
subitens apresentados como desdobramento do ponto proteo dos direitos fundamentais, 9
(nove) dizem respeito diretamente alteraes e reformulaes de garantias processuais penais
(dentre os quais podem ser citados a atualizao da Lei no 9.296, de 1996, estabelecendo novas
condies para o procedimento de interceptao telefnica, informtica e telemtica, objetivando
evitar violao aos direitos fundamentais; reviso da legislao relativa ao abuso de autoridade, a
fim de incorporar os atuais preceitos constitucionais de proteo e responsabilizao administrativa
e penal dos agentes e servidores pblicos em eventuais violaes aos direitos fundamentais;
atualizao da disciplina legal das Comisses Parlamentares de Inqurito; disciplina do uso de
algemas, de forma a atender ao princpio constitucional da dignidade da pessoa humana).
Tal documento revela a distncia entre princpios constitucionais (desdobrados nos direitos e
garantias fundamentais do cidado) e a efetiva prtica infraconstitucional penal, buscando coadunar

38
STF, ADPF 54, DJU 31.08.07.
39
BOTTINO, Thiago. O direito ao silncio na jurisprudncia do STF. Rio de Janeiro: Elsevier. 2009. p. 196.
40
BINDER, Alberto M. op. cit. p. 38.
41
Tal pacto foi assinado em 13.04.2009. Disponvel em: www.mj.gov.br. Acesso em 13.04.2009.

260
as condutas institucionais dos entes da Administrao Pblica aos parmetros estabelecidos pela
jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, tendo sempre como norte a Constituio Federal e a
dignidade humana.
Comungando desse entendimento, Thiago Bottino revela que com essa atuao do Supremo
Tribunal Federal que se ir construir uma democracia constitucional, entendida como aquela que
no se estrutura sobre elementos formais ou procedimentais, mas que traz em si mesma elementos
conteudsticos essenciais manuteno do Estado democrtico de direito.
42

Em verdade, as crticas a um ativismo judicial deveriam ser direcionadas para uma outra
postura ativa judicial que, inobstante no ser doutrinariamente classificada como ativismo,
evidentemente extrapola as funes institucionais do julgador, afetando sua imparcialidade e sendo
potencialmente danosa dignidade humana e desequilibradora de um processo penal justo: os
poderes ativos do juiz em sede de persecuo criminal.
43
A mera previso legal desses poderes
revela direta violao ao princpio acusatrio e da inrcia da jurisdio penal,
44
dispositivos tpicos
de um sistema inquisitrio, de um processo penal de emergncia,
45
colocados muitas das vezes
disposio de uma poltica criminal baseada na ideologia Law and Order de combate
criminalidade.
Desta forma, no que tange discusso do ativismo judicial em matria penal, a grande
questo que se apresenta ao intrprete ou ao operador do Direito o ponto de vista poltico a ser
adotado, de forma simples e sem rodeios: ou se objetiva a proteo dos direitos e garantias
fundamentais do cidado ou o combate criminalidade como defesa da sociedade; pensa-se no
homem ou no Estado;
46
na efetividade constitucional (centrada na dignidade humana) ou no
eficientismo penal.
A escolha poltica do constituinte de 1988 j foi feita, solucionando a problemtica colocada
por Bobbio, de que o problema fundamental em relao aos direitos do homem, hoje, no tanto
o de justific-los, mas o de proteg-los. Trata-se de um problema no filosfico, mas poltico.
47

42
BOTTINO, Thiago. op. cit. p. 196.
43
De acordo com Jacinto Coutinho, centrado na gesto da prova, o processo penal ser acusatrio se ela no
couber (sua busca), nunca, ao juiz. COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Mettere Il pubblico ministero al suo
posto ed anche il giudice. In: Boletim do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCRIM): So Paulo, ano 17,
n. 200, p. 23-24, julho 2009.
44
Podem ser citados como exemplo desse ativismo in malam partem, por assim dizer, a iniciativa probatria
do juiz (cf. art. 156, II do CPP), instaurao de inqurito policial por iniciativa do juiz (art. 5, II do CPP), ordenao de
medidas assecuratria ex officio (art. 127 do CPP), arrolamento de testemunhas do juzo (art. 209, CPP), decretao de
priso preventiva ex officio (art. 311, CPP), emendatio libelli (art. 383, CPP), dentre outros. Para estudo mais
aprofundado da questo, ver LOPES JR., Aury. Direito processual penal e sua conformidade constitucional. vol.I. Rio
de Janeiro: Lumen Juris. 2007. p. 185.
45
Sobre o tema ver CHOUKR, Fauzi Hassan. Processo penal de emergncia. Rio de Janeiro: Lumen Juris.
2002.
46
Como bem observado por Greco, o homem no existe para servir o Estado. o Estado que s existe para
servir o homem, de cuja a tutela decorre a prpria legitimidade do poder do Estado. GRECO, Leonardo. Publicismo
.... p. 42.
47
BOBBIO, Norberto. Era dos direitos. trad. Carlos Nelson Coutinho. 7 reimpresso. Rio de Janeiro: Elsevier.
2004. p. 23.

261
Inserindo-se nessa reflexo, deve-se analisar o exemplo norte-americano. Mas no na
importao de institutos e polticas hipercriminalizadoras recaindo no que Barbosa Moreira
identificou como deslumbramento ingnuo que impele imitao acrtica de modelos
estrangeiros
48
, mas sim no que efetivamente funcionou no arcabouo jurdico constitucional dos
Estados Unidos; o que fez essa nao ser lembrada justamente pelo respeito ordem constitucional
e os direitos e garantias fundamentais do cidado.
Em outras palavras, em matria de cincias penais, urge a criminal procedure revolution
brasileira, espelhando-se mais no exemplo da Warren's Court e menos no da Law and Order.

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48
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Temas de direitos processuais. (8 srie). So Paulo: Saraiva. 2004. p. 7.

262
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263
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2009. ano 17.

264
O PAPEL DO PROCON NA DEFESA QUALIFICADA DOS INTERESSES DOS
CONSUMIDORES: O ACESSO JUSTIA E OS MTODOS ALTERNATIVOS DE
RESOLUO DE CONFLITOS DE CONSUMO
1

IGOR RODRIGUES BRITTO
Professor de Direito do Consumidor da Faculdade
de Direito de Vitria (FDV). Mestrando em Direitos
e Garantias Fundamentais pela FDV. Especialista
em Direito do Consumidor e em Direito Penal
Econmico pela Universidade de Coimbra,
Portugal. Professor-colaborador da Escola
Nacional de Defesa do Consumidor. Contato:
internacional@fdv.br

RICARDO GORETTI SANTOS
Coordenador do Curso de Graduao em Direito da
Faculdade de Direito de Vitria (FDV), instituio
na qual ministra as disciplinas Conflitos e Suas
Solues e Mtodos de Resoluo de Controvrsias.
Especialista e Mestre em Direitos e Garantias
Constitucionais Fundamentais pela FDV. Ps-
Graduado em Resoluo Alternativa de Disputas
(Mediao) pela Faculdade de Direito da
Universidade de Buenos Aires, Argentina. Contato:
ricardogoretti@fdv.br

RESUMO
Evidencia que a sociedade consumidora tem presenciado o surgimento de novas configuraes de
relaes jurdicas, fato que torna imperioso o repensar dos modelos tradicionais, hoje obsoletos, de
tutela de direitos de consumidores. Denuncia a deficitria atuao positiva do Estado na proteo e
efetivao dos direitos de consumidores, o que faz surgir um dos principais obstculos efetivao
do direito fundamental de acesso justia no final do sculo XX: o obstculo organizacional.
Tece apontamentos sobre a mais destacada poltica de acesso justia j desenvolvida at o
presente momento: o movimento universal de acesso justia, ensaiado por Mauro Cappelletti.
Aps ressaltar o compromisso do chamado Projeto Florentino com a identificao das causas e

1
Artigo produzido como resultado de pesquisa desenvolvida no Ncleo Temtico Acesso Justia na Perspectiva dos
Direitos Humanos, do Curso de Mestrado em Direitos e Garantias Fundamentais da Faculdade de Direito de Vitria
(FDV). Apresentado no Grupo de Trabalho Modernizao da Administrao Pblica do XVIII Encontro Nacional de
Pesquisa e Ps-Graduao em Direto (CONPEDI), realizado nos dias 2, 3 e 4 de julho de 2009, na cidade de Maring
PR. Situao: aguardando publicao ISBN: 978-85-7840-023-1.

265
efeitos produzidos pelos obstculos econmicos, organizacionais e processuais ao exerccio do
direito fundamental de acesso justia, busca, no contexto da segunda onda do movimento
(dedicada aos obstculos de ordem organizacionais), justificativas para a importncia: do advento
do Cdigo de Defesa do Consumidor; do postulado constitucional da defesa do consumidor (art. 5,
XXXII); e, finalmente, do papel dos PROCONS. Destaca que, em meio crise da administrao
da justia, estes rgos da administrao direta dos Poderes Executivos Estaduais e Municipais,
so institudos no Brasil com a misso de amenizar os efeitos produzidos pela ineficcia do Estado
na tutela de direitos dos consumidores. Confere destaque ao fato de que a popularizao dos
PROCONS como instncia de soluo de conflitos individuais, muito se deve aos resultados
expressivos (ao menos quantitativamente) atingidos por meio das chamadas audincias de
conciliao. Na seqncia, sem deixar de enfatizar os festejados ndices de acordos firmados pelos
agentes desses rgos, aponta irregularidades tcnicas e funcionais no exerccio de uma funo que
no lhes compete: a de conciliadores. Assim, ao passo que investiga a convenincia e adequao do
emprego de tcnicas de conciliao por esse agentes, enfrenta a problemtica central do presente
ensaio, comprometido com a busca de respostas aos seguintes questionamentos: a) pode-se dizer
cabvel a utilizao da conciliao na pacificao de conflitos de consumo?; e b) correto falar na
capacitao de agentes dos PROCONS para o emprego de tcnicas de conciliao, ou haveria outras
tcnicas mais indicadas no exerccio do seu mister? Aps explorar preceitos tericos e prticos
relativos aos mtodos alternativos de resoluo de conflitos no Brasil, partindo do pressuposto de
que dever dos PROCONS e seus agentes, promover, a proteo e defesa dos direitos dos
consumidores (com absoluta parcialidade e prioridade, nos termos da Constituio), defende a tese
de que seus agentes, que atuam como conciliadores por fora de legislaes infra-constitucionais,
deveriam desempenhar um comportamento mais ativo na negociao dos interesses daqueles que
efetivamente representam, ou seja: o ofcio negociador. Finalmente, defende que, uma vez
incentivados e preparados para aturem na negociao assistida dos interesses da categoria que
representam, os servidores dos PROCONS melhor (qualitativamente) desempenhariam as suas
funes enquanto agentes facilitadores do acesso justia, sem prejuzo da prtica de aes
administrativas de preveno de outros conflitos ampliados ou difusos de consumo.
PALAVRAS-CHAVE: Defesa do consumidor. Papel do PROCON. Acesso justia. Soluo
alternativa de conflitos de consumo. Conciliao. Negociao.

RESUMEN
Evidencia que la sociedad consumidora ha presenciado el surgimiento de nuevas configuraciones de
relaciones jurdicas, hecho que torna imperioso el repensar de los modelos tradicionales, hoy
obsoletos, de tutela de derechos de consumidores. Denuncia la deficitaria actuacin positiva del
Estado en la proteccin y efectivo de los derechos de los consumidores, lo que hace surgir uno de
los principales obstculos al efectivo del derecho fundamental de acceso a la justicia al final del
siglo XX: el obstculo organizacional. Teje apuntamientos sobre la ms destacada poltica de
acceso a la justicia ya desarrollada hasta el presente momento: el movimiento universal de acceso a
la justicia, ensayado por Mauro Cappelletti. Despus de resaltar el compromiso del llamado

266
Proyecto Florentino con la identificacin de las causas y efectos producidos por los obstculos
econmicos, organizacionales e procesales al ejercicio del derecho fundamental de acceso a la
justicia, busca, en el contexto de la segunda ola del movimiento (dedicada a los obstculos de orden
organizacionales), justificativas para la importancia: del adviento del Cdigo de Defensa del
Consumidor; del postulado constitucional de la defensa del consumidor (art. 5, XXXII); y,
finalmente, del papel de los PROCONS. Destaca que, en medio a la crisis de la administracin de
la justicia, estos rganos de la administracin directa de los Poderes Ejecutivos Estaduales y
Municipales, son instituidos en Brasil con la misin de amenizar los efectos producidos por la
ineficacia del Estado en la tutela de los derechos de los consumidores. Confiere destaque al hecho
de que la popularizacin de los PROCONS como instancia de solucin de conflictos individuales,
mucho si debe a los resultados expresivos (al menos cuantitativamente) atingidos por medio de las
llamadas audiencias de conciliacin. En la secuencia, sin dejar de enfatizar los festejados ndices
de acuerdos firmados por los agentes de estos rganos, apunta irregularidades tcnicas y funcionales
en el ejercicio de una funcin que no les compite: la de conciliadores. As, al paso que investiga la
conveniencia y adecuacin del empleo de tcnicas de conciliacin por esos agentes, enfrenta la
problemtica central del presente ensayo, comprometido con la bsqueda de respuestas a las
siguientes cuestiones: a) si puede decir correcta la utilizacin de la conciliacin en la pacificacin
de conflictos de consumo?; e b) es correcto hablar en la capacitacin de agentes de los PROCONS
para el empleo de tcnicas de conciliacin, o hay otras tcnicas ms indicadas el ejercicio do su
mister? Despus de explorar preceptos tericos y prcticos relativos a los mtodos alternativos de
remocin de conflictos en Brasil, empezando desde presupuesto de que es deber de los PROCONS
y sus agentes, promover la proteccin y defensa de los derechos de los consumidores (con absoluta
parcialidad y prioridad, en los termos de la Constitucin), defiende la tesis de que sus agentes, que
actan como conciliadores por fuerza de legislaciones infra-constitucionales deberan jugar un
comportamiento ms activo en la negociacin de los intereses de aquellos que efectivamente
representan, o sea: el oficio negociador. Finalmente, defiende que, una vez incentivados y
preparados para actuaren en la negociacin asistida de los intereses de la categora que representan,
los servidores de los PROCONS mejor (cualitativamente) desarrollaran sus funciones mientras
agentes facilitadotes del acceso a la justicia, sin lesin de la practica de acciones administrativas de
prevencin de otros conflictos ampliados o difusos de consumo.
PALABRAS-LLAVE: Defensa del consumidor. Papel del PROCON. Acceso a la justicia. Solucin
alternativa de conflictos de consumo. Conciliacin. Negociacin.

1 INTRODUO
A sociedade consumidora tem presenciado o surgimento de novas configuraes de relaes
jurdicas, fato que torna imperioso o repensar dos modelos tradicionais, hoje obsoletos, de tutela de
direitos de consumo.

267
A partir do desenvolvimento de sistemas de fabricao uniforme e de distribuio de bens
idnticos, os indivduos que perderam oportunidades de escolha e foram induzidos a gostos e
desejos coletivos, se enfraquecem ao passo que se fortalecem os produtores e fornecedores de bens
e servios. O atual contexto scio-econmico no qual se inserem as relaes contratuais modernas,
praticamente nega ao consumidor contratante a oportunidade real de escolha e formao de sua
vontade, o que lhe retira as possibilidades de negociar. Assim se retrata a dependncia, a
vulnerabilidade e a hipossuficincia do consumidor. Uma debilidade dplice, que se manifesta nas
relaes de consumo, assim como no cenrio de administrao estatal do conflito j instaurado.
Muito se critica o fato de que os processos de justificao e conquista de novos direitos
difusos (dentre os quais os de consumidores), no foram acompanhados pela atuao positiva do
Estado na proteo e efetivao desses direitos. O centralismo jurdico estatal, arquitetado para
administrar conflitos individuais de consumo, que torna deficitria a tutela de direitos difusos e
coletivos, apontado como um dos principais obstculos efetivao do direito fundamental de
acesso justia no final do sculo XX, qual seja: o obstculo organizacional.
2

Consideraes sobre esse obstculo, tido um dos pilares de sustentao da crise da
administrao da justia
3
em diversos pases, sero desenvolvidas para justificar o contexto em que
os PROCONS so institudos no Brasil, como a incumbncia a amenizao dos efeitos produzidos
pela ineficcia do Estado na tutela de direitos dos consumidores
Nessa etapa, pertinente se far o desenvolvimento de apontamentos sobre a principal poltica
de acesso justia j desenvolvida at o presente momento em termos globais: o movimento
universal de acesso justia, iniciado em 1965, a partir de uma pesquisa interdisciplinar realizada
na cidade italiana de Florena, sob a presidncia de Mauro Cappelletti. Dentre os propsitos do
Projeto Florentino, engajado na identificao das principais causas dos obstculos ao exerccio do
direito fundamental de acesso justia (o econmico, o organizacional e o processual), destaca-se o
compromisso com a proposio de aes de combate aos efeitos pelos mesmos produzidos, que
ficaram conhecidas como ondas do movimento de acesso justia.
Na seqncia, demonstraremos que no contexto da segunda onda do movimento universal
de acesso justia (dedicada aos obstculos de ordem organizacionais), que se justifica a
importncia do advento do Cdigo de Defesa do Consumidor (CDC), o tratamento constitucional
proporcionado ao consumidor no inciso XXXII do artigo 5, e, finalmente, o papel dos PROCONS:
rgos da administrao direta dos Poderes Executivos Estaduais e Municipais, dedicados ao
desenvolvimento de atividades de fiscalizao e proteo dos interesses individuais e coletivos dos
consumidores.
Conferiremos destaque crescente importncia dos PROCONS, que se consolidam, por meio
de suas audincias de conciliao, como instncia de soluo de conflitos individuais de

2
CAPPELLETTI, Mauro. Os mtodos alternativos de soluo de conflitos no quadro do movimento universal de acesso
justia. Revista de processo. So Paulo, ano 19, n. 74, p. 82-97, abr.-jun. 1994, p. 84.
3
SANTOS, Boaventura de Sousa. Pela mo de Alice: o social e o poltico na ps-modernidade. 10.ed., So Paulo:
Cortez, 2005, p. 165-166.

268
consumo, de maneira alternativa aos tradicionais processos judiciais. Na seqncia, sem deixar de
frisar aos festejados ndices de acordos firmados junto a esses rgos, apontaremos irregularidades
tcnicas e funcionais no exerccio de uma funo que no lhe compete, qual seja: conciliar
consumidores e fornecedores (ou produtores) em situao de conflito.
Tais crticas resultam da investigao da convenincia e adequao do emprego de tcnicas
de conciliao por agentes desses rgos de proteo e defesa dos interesses dos consumidores.
Dessa investigao se origina a problemtica central do presente ensaio, comprometido com a busca
de respostas aos seguintes questionamentos: a) pode-se dizer cabvel a utilizao da conciliao na
pacificao de conflitos de consumo?; e b) correto falar na capacitao de agentes dos PROCONS
para o emprego de tcnicas de conciliao, ou haveria outras tcnicas mais indicadas no exerccio
do seu mister?
Finalmente, aps desenvolver algumas consideraes tericas e prticas sobre os mtodos
alternativos de resoluo de conflitos, em franco desenvolvimento e consolidao no Brasil,
partindo do pressuposto de que dever dos PROCONS e seus agentes promover a proteo e defesa
dos direitos dos consumidores, com absoluta parcialidade (atributo que no se exige de um
conciliador imparcial), defenderemos a tese de que a atuao dos agentes dos PROCONS jamais
poderia se revelar desinteressada ou imparcial. Nesse sentido, argumentaremos que a atuao desses
agentes deve interessada ou parcial.
O desconforto decorrente da sustentao de uma postura (de conciliador) incompatvel com
seu mister, deve ser abandonado e suprimido por um comportamento mais ativo por parte dos
agentes dos PROCONS (legtimos negociadores dos interesses dos consumidores), dos quais se
espera o domnio e emprego explcito de tcnicas apropriadas de negociao assistida. A partir
dessa mudana de comportamento dos referidos agentes, os PROCONS melhor (qualitativamente)
desempenharo as suas funes enquanto instncias facilitadoras do acesso justia pelos
consumidores, sem prejuzo da continuidade de uma importante poltica de resoluo de consensual
de conflitos, j consolidada no Brasil.
Em que pese a importncia dos PROCONS enquanto instncia de administrao de
controvrsias individuais de consumo, no se pode ignorar o fato de que integra o rol de seus
encargos, com vista a dar maior eficincia interveno do Estado nas relaes de consumo, o
emprego de esforos em prol da preveno de conflitos coletivos de consumo. Sendo assim, ao
tomar conhecimento da existncia de uma demanda individual manifestada ao PROCON, o agente
deve considerar o fato de que o descontentamento de um indivduo pode refletir a insatisfao de
toda coletividade de consumidores. As leses narradas por um consumidor tambm seriam,
portanto, com grande probabilidade, sentidas por um nmero incalculvel de outros indivduos.
Os escopos dos PROCONS so atingidos quando logram xito em atender aos anseios dos
consumidores (por meio das estratgias de soluo de conflitos individuais), reprimindo os conflitos
que lhes so manifestados, mas tambm, atuando no sentido de promover aes administrativas de
preveno de outros conflitos da mesma natureza. A ttulo de contribuio para o incremento da
atuao dos PROCONS na direo do primeiro escopo, sustentaremos a j anunciada reformulao

269
do atual modelo de tutela de direitos individuais de consumo atravs das chamadas audincias de
conciliao. Isso se dar mediante a defesa do desenvolvimento de polticas pblicas de
capacitao dos seus agentes para o exerccio tcnico-qualificado do ofcio negociador. J na
direo do segundo escopo, ao passo em que se destacamos o papel dos PROCONS na promoo da
defesa dos direitos dos consumidores, defenderemos a convenincia e imperatividade do
desenvolvimento de algumas medidas prticas de preveno de conflitos ampliados ou difusos de
consumo.

2 A MASSIFICAO DOS PROCESSOS DE PRODUO DE BENS E PRESTAO DE
SERVIOS DE CONSUMO E SEUS REFLEXOS NA CRIAO DA FIGURA DO
CONSUMIDOR HIPOSSUFICIENTE

A partir do momento em que as sociedades capitalistas se estabeleceram sob pilares de
produo e consumo, a necessidade de uma produo em massa para gerao de riquezas exigiu um
consumo igualmente massificado dos bens produzidos. Quando produo e consumo se tornaram a
grande riqueza das naes, a humanidade viu-se diante da necessidade de desenvolver formas de
produo em srie.
4

Diante de uma fabricao uniforme e da distribuio crescente de bens idnticos, os
indivduos perderam oportunidades de escolha e foram induzidos a gostos e desejos coletivos. Alm
disso, foi necessrio criar em toda a sociedade, desejos e necessidades de consumo cada vez
maiores.
5

Desde o princpio, a produo em srie significou o surgimento de bens de consumo mais
frgeis. Por mais que se desenvolvam novas tecnologias de produo de bens, isso no significa que
se produzam bens com maior durabilidade. Pelo contrrio, a necessidade de maior produo para
uma populao crescente, tambm acompanhada pela necessidade de que indivduos consumam
cada vez mais. A produo de bens mais frgeis e menos durveis fundamental para que os
consumidores sejam levados a no permanecer com o mesmo produto por muito tempo.
No se trata de produzir bens com menor qualidade, mas sim, que possam ser substitudos,
sempre, com maior rapidez, prtica conhecida como obsolncia planejada
6
. Para isso, investe-se em
tecnologias para que os produtos mais modernos sejam procurados e os antigos descartados. Os
meios de produo em massa passaram a produzir produtos mais sofisticados, porm, mais
descartveis. E assim , porque no h necessidade de se produzir coisas durveis, j que antes

4
BARBOSA, Lvia. Sociedade de Consumo. Rio de Janeiro: Jorge Zahar Editor, 2008, 2 ed. pg 14.
5
Sobre a sociedade de consumo vide: BAUMAN, Zygmunt. Vida para o Consumo. Rio de Janeiro: Jorge Zahar
Editor, 2008.
6
A obsolncia planejada, to em voga atualmente, foi objeto de analise de um dos autores do ante-projeto do CDC:
DENARI, Zelmo. Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor comentado pelos autores do ante projeto. Rio de
Janeiro: Forense, 2001, 7 ed., p. 205.

270
mesmo de esgotada a sua vida-til, o produto ser substitudo por outro, mais moderno, com
qualidade inovadora e que represente aparente satisfao de consumo.
Ao mesmo tempo, a produo em massa significa maiores riscos sade, segurana e
integridade dos consumidores. Os riscos de falhas na produo de bens de consumo representam
grande perigo sociedade de consumo. Estes riscos podem se alastrar incontrolavelmente por um
grupo indeterminado de pessoas.
Ao passo que a produo em srie de produtos idnticos dificulta o exerccio de liberdade de
escolhas dos indivduos, a atividade publicitria, ao buscar a criao de desejos de consumo a
servio de um mercado que no pode esperar a manifestao prpria e individual de um anseio de
consumir, cuida para que toda a coletividade de consumidores possua vontades uniformes,
impedindo a formao autnoma de suas vontades.
Na medida em que a produo de bens de consumo passa a ser em srie, a prestao de
servios tambm deve acompanhar o crescimento de uma populao mundial consumidora e se
adaptar para uma fase de prestao de servios para massas, o que levou ao surgimento de uma
nova modalidade de contratao por adeso. Nas relaes contratuais modernas, o contratante quase
no tem oportunidade de escolher e definitivamente perdeu suas chances de negociar.
A economia global, a produo crescente e o desenvolvimento tecnolgico, criam produtores,
comerciantes e prestadores de servio que dotam de crescentes foras econmicas sob organizaes
sempre mais complexas. Na mesma projeo, o consumidor individual perde sua representatividade
econmica, significando fraes cada vez menores dos rendimentos dos seus fornecedores. O poder
de barganha do consumidor tende a se tornar menor, e suas opinies, menos relevantes. Os
consumidores perdem suas liberdades de escolha e poderes de barganha e reclamao. Tudo em
prol da necessidade da sociedade absorver uma produo crescente e geradora de desenvolvimento
econmico.
De tal forma, o consumidor no possui qualquer chance de se relacionar em equilbrio com
fornecedores de produtos e servios, e, muito menos, de disputar em igualdade com estes ltimos
nos conflitos gerados pelas relaes de consumo. Este cenrio se apresenta ainda mais preocupante
diante das concepes tradicionais do Direito, cujos mecanismos de proteo eram exclusivamente
voltados para o indivduo, com quase total omisso proteo de grupos de indivduos.
A uniformidade de produo de bens e de prestao de servios, e o seu fornecimento em
massa, distribuem o risco desta atividade para uma coletividade difusa de pessoas. Falhas na
produo e distribuio de bens, assim como na prestao de servios em uma sociedade de massas,
colocam em risco a segurana e a vida de um incalculvel nmero de indivduos consumidores. Se
as relaes de consumo so padronizadas, um dano em relaes de consumo, dificilmente, ser
individual. Quase sempre, os danos e prejuzos so coletivos.
A sociedade de consumo de massa exigiu novas formataes do Direito para que
consumidores pudessem se sentir individualmente protegidos e seguros no ato de consumir. A

271
segurana para consumir deve ser proporcionada para que se gerem sentimentos de confiana para
os atos de consumo. Essa confiana e segurana so geradas por um ordenamento jurdico que
equilibre as relaes de consumo, obrigando os seus partcipes a levarem em considerao a figura
do consumidor como elemento vulnervel e hipossuficiente. Essa nova formatao exigiu do
Direito moderno, novos instrumentos de proteo e defesa da individualidade e coletividade de
consumidores.

3 O ACESSO JUSTIA NA PERSPECTIVA DA EFETIVAO DE DIREITOS DOS
CONSUMIDORES
Se as relaes de consumo possuem um carter coletivo, a defesa tambm deve ser coletiva.
Disso resulta afirmar que, se a sociedade e as relaes se tornam massificadas, o Direito deve se
adaptar ao processo natural de massificao, para proteger os indivduos na sua forma coletiva.
Assim, a defesa dos interesses difusos no Direito do Consumidor possui, alm do carter de
prevenir a gerao de danos coletividade difusa de pessoas, o propsito de promover a tutela
repressiva de danos causados aos mesmos. a premissa de que a unio faz a fora. Diferente de
uma reclamao individual, em que o fornecedor disputa com um nico cliente, a reclamao
apresentada por consumidores unidos, o obriga a disputar interesses com todos os seus clientes. O
resultado deste conflito coletivo ser, a nosso ver, completamente diverso, j que o poder dos
consumidores de disputa pelos seus direitos estar facilitado e fortalecido pela unio do grupo.
O problema reside no fato de que o processo natural de surgimento ou conquista de novos
direitos difusos, dentre os quais os de consumo, no foi acompanhado pela atuao positiva do
Estado na proteo e efetivao desses direitos. Nesse sentido, Antonio Carlos Wolkmer asseverou:

[...] o centralismo jurdico estatal montado para administrar conflitos de
natureza individual e civil torna-se incapaz de apreciar devidamente os
conflitos coletivos de dimenso social, ou seja, conflitos configurados por
um indivduo, grupos ou camadas sociais.
7

A problemtica da carncia de tutela de direitos difusos e coletivos (desabrigados em termos
de efetivao ou proteo por legislaes pouco ou nada receptivas a conflitos de dimenses no

7
WOLKMER, Antonio Carlos. Pluralismo jurdico: fundamentos de uma nova cultura no direito. 3. ed. So Paulo:
Editora Alfa-Omega, 2001, p. 97.

272
individuais) revela uma das vertentes de um dos principais obstculos efetivao do direito
fundamental de acesso justia no final do sculo XX, qual seja: o obstculo organizacional.
8

No integra o rol de objetivos traados para o presente ensaio, a abordagem aprofundada da
crise da administrao da justia
9
vivenciada por diversos pases, com fora maior na dcada de
1960. Todavia, para que possamos contextualizar a importncia dos PROCONS na luta pela
amenizao dos efeitos produzidos pela ineficcia do Estado na tutela de direitos dos consumidores,
pertinente se revela a contextualizao do obstculo organizacional, na conjuntura da principal
poltica de acesso justia desenvolvida at o presente momento em termos globais, qual seja: o
movimento universal de acesso justia, propagado em diversos pases sob a regncia de Mauro
Cappelletti e centenas de outros profissionais, dedicados a mais ampla pesquisa sobre temtica do
acesso justia e os entraves sua efetivao.
Desenvolvido a partir da dcada de 1965 pelo Centro de Estudos de Direito Processual
Comparado da cidade italiana de Florena, com financiamento da Ford Fundadion, o Consiglio
Nazionale delle Recerche e o Centro Fiorentino do Stuti Giudiziari Comparati, o Projeto
Florentino foi estruturado no intuito de identificar as principais causas, bem como combater, por
meio de aes prticas, os efeitos produzidos pelos obstculos que tornam inacessveis a tantos, o
exerccio do direito fundamental de acesso justia em diversos pases pesquisados.
A tarefa de mapeamento dos entraves efetivao do acesso justia resultou na
identificao de obstculos reunidos em trs naturezas: econmica, organizacional e processual.
Por obstculo econmico entende-se a dificuldade vivenciada por indivduos financeiramente
impossibilitados de arcar com elevadas custas e honorrios advocatcios. Trata-se da pobreza de
indivduos marginalizados que, [...] por motivos econmicos, nenhum ou pouco acesso tm
informao e representao adequada.
10
O obstculo processual por sua vez, consiste na
inadequao do processo judicial, bem como das normas destinadas a regular as relaes jurdico-
processuais, tutela efetiva de conflitos manifestados em juzo.
Finalmente, o obstculo organizacional (o que diretamente nos interessa no presente estudo,
eis que diretamente relacionado representao de grupos, dentre os quais os consumidores), se faz
representado pela inadequao da legislao processual de diversos pases, tutela de direitos
difusos e coletivos. A conquista, a justificao ou o reconhecimento de direitos de grupos, no se
fazia acompanhada pela evoluo lenta, de legislaes pouco ou nada receptivas a demandas que
no fossem individuais. Disso resulta que:

8
CAPPELLETTI, Mauro. Os mtodos alternativos de soluo de conflitos no quadro do movimento universal de acesso
justia. Revista de processo. So Paulo, ano 19, n. 74, p. 82-97, abr.-jun. 1994, p. 84.
9
SANTOS, Boaventura de Sousa. Pela mo de Alice: o social e o poltico na ps-modernidade. 10.ed., So Paulo:
Cortez, 2005, p. 165-166.
10
CAPPELLETTI, Mauro. Os mtodos alternativos de soluo de conflitos no quadro do movimento universal de
acesso justia. Revista de processo. So Paulo, ano 19, n. 74, p. 82-97, abr.-jun. 1994, p. 84.

273
[...] o indivduo isolado em regra incapaz de vindicar efetivamente os
direitos em causa; uma vez que cuida de direitos difusos e coletivos, a nica
proteo efetiva ser aquela que reflita o carter coletivo ou de classe do
direito. A ilustrao mais bvia a do consumidor isolado de mercadoria
produzida em cadeia e distribuda em grandes quantidades; outro exemplo
o caso do indivduo lesado por poluio de massa. Ao indivduo isolado
inevitavelmente faltam suficiente motivao, informao e poder para
iniciar e sustentar processo contra o poderoso produtor ou poluidor. Mesmo
que viesse a ocorrer to improvvel fato, o resultado seria totalmente
inadequado para desencorajar o transgressor de massa de prosseguir nas
lucrativas atividades danosas; o litigante individual seria o titular de
insignificante fragmento do dano em questo. Da haver-se patenteado que
existe aqui nova espcie de pobreza, digamos pobreza organizacional,
que, se no superada, torna-se de todo insuficiente a proteo judicial.
11

Ao passo que os referidos obstculos eram delimitados, emergiram mais ou menos em ordem
cronolgica
12
, diversas medidas de combate aos efeitos pelos mesmos produzidos. A propositura e
execuo gradativa dessas aes de superao dos obstculos econmicos, organizacionais e
processuais, ficou conhecida como ondas do movimento de acesso justia, conforme se observa
no depoimento de Mauro Cappelletti e Bryant Garth:

Podemos afirmar que a primeira soluo para o acesso a primeira onda
desse movimento novo foi a assistncia judiciria; a segunda dizia
respeito s reformas tendentes a proporcionar representao jurdica para
os interesses difusos, especialmente nas reas da proteo ambiental e
consumidor; e o terceiro e mais recente o que podemos chamar
simplesmente de enfoque de acesso justia porque inclui os
posicionamentos anteriores, mas vai muito alm deles, representando, dessa
forma, uma tentativa de atacar as barreiras do acesso de modo mais
articulado e compreensivo.
13

Como forma de amenizao dos efeitos produzidos pelos obstculos de natureza econmica, a
primeira onda do movimento se concentrou no incremento de polticas assistencialistas de
atendimento gratuito aos economicamente desfavorecidos. J os obstculos processuais, que

11
CAPPELLETTI, Mauro. Os mtodos alternativos de soluo de conflitos no quadro do movimento universal de
acesso justia. Revista de processo. So Paulo, ano 19, n. 74, p. 84, abr.-jun. 1994.
12
CAPPELLETTI, Mauro; GARTH, Bryant. Acesso justia. Porto Alegre: Fabris, 1988, p. 31.
13
CAPPELLETTI, Mauro; GARTH, Bryant. Acesso justia. Porto Alegre: Fabris, 1988, p. 31.

274
constituram enfoque terceira onda, foram atacados com o desenvolvimento conjugado de duas
aes: reformas processuais de simplificao dos procedimentos judiciais; e difuso de mtodos
alternativos de resoluo de conflitos como mediao, conciliao, arbitragem e negociao.
Finalmente, quanto aos obstculos organizacionais (os objetos da segunda onda do movimento
universal), constata-se a necessidade imperativa de se repensar ou reformular os sistemas ento
disponveis de tutela e proteo de direitos difusos e coletivos.
No Brasil, o advento do Cdigo de Defesa do Consumidor (CDC), confere corpo a trabalho j
desenvolvido por instituies de defesa dos interesses dos consumidores enquanto indivduos ou
grupos, representando um dos principais reflexos do conjunto de aes prticas que impulsionaram
a segunda onda do movimento universal de acesso justia.
14

O CDC, que nasce em meio complexa sociedade de consumo de massas e no paradigma dos
direitos de terceira gerao, desde o seu surgimento, demonstra que a defesa do consumidor s
eficaz quando realizada coletivamente e quando solidificados os institutos de proteo dos
interesses e direitos coletivos e difusos. Os direitos dos consumidores consagrados na Lei n.
8.078/90 (CDC), servem sociedade brasileira principalmente se interpretados na concepo dos
direitos coletivos. Nesse sentido, Vicente de Paula Maciel Jnior
15
aduz que os direitos dos
consumidores podem ser agrupados dentro da perspectiva individual de um consumidor, o que no
elimina a possibilidade de a relao de consumo ter abrangido uma srie indeterminada de pessoas
alm dele.
No h indivduo que, no atual estgio da sociedade de consumo de massas, no seja um
potencial consumidor. Por isso, um mesmo fato gerador de dano a um consumidor pode afetar, e,
provavelmente afetar, um nmero indeterminado de outros consumidores. Quase sempre, a
constatao de uma leso a um consumidor sinal de que um grupo difuso de consumidores
tambm foi ou est sendo lesado, e que toda a sociedade consumidora corre o mesmo risco.
Nesse sentido, torna-se fundamental a declarao ou reconhecimento dos direitos de uma
categoria alocada em condies incontestveis de hipossuficincia. Eis aqui, a justificativa para o
reconhecimento da importncia do CDC na consagrao dos direitos dos consumidores, ao mesmo
tempo em que identifica a necessidade de proteger de uma s vez todo o grupo de hipossuficientes.
O Constituinte de 1988, inspirado nos ordenamentos jurdicos estrangeiros e j inserido no
contexto da sociedade de consumo de massas, estabeleceu como direito e garantia fundamental a
defesa do consumidor pelo Estado. Estabeleceu entre o rol de direitos fundamentais, no inciso
XXXII do artigo 5 que: o Estado promover a defesa do consumidor.

14
O movimento social de reconhecimento da figura do consumidor como indivduo hipossuficiente e a iniciativa do
poder pblico de tutelar os consumidores por meio de instituies dedicadas a esta tarefa, j eram identificados no
Brasil antes mesmo da elaborao do Cdigo de Defesa do Consumidor e da Constituio de 1988. que se verifica da
pesquisa realizada por Marcelo Sodr (SODR, Marcelo Gomes. Formao do Sistema Nacional de Defesa do
Consumidor. So Paulo: RT, 2007, p. 130-148).
15
MACIEL JUNIOR, Vicente de Paula. Conveno Coletiva de Consumo interesses difusos, coletivos e casos
prticos. Belo Horizonte: Del Rey, 1996, p. 50.

275
Por considerar que todo consumidor vulnervel (e inserido neste conceito esto as
vulnerabilidades econmica, tcnica e jurdica), o Estado deve intervir nas relaes de consumo
para garantir que essa relao seja pautada por equilbrio e igualdade real.
Vrios so os motivos que exigem que as causas dos consumidores sejam diferencialmente
tratadas: seja porque seus valores, na maioria das vezes, inviabilizam a interveno de advogados;
seja porque o consumo de produtos e servios configura, na atual sociedade, comportamento
essencial do ser humano, do qual no pode este ficar privado. Por esta razo, o Cdigo de Defesa do
Consumidor prev como direito bsico do consumidor (art. 6, VII e VIII) a facilitao do seu
acesso justia e da sua defesa.

4 O PAPEL DO PROCON NO QUADRO DA SEGUNDA ONDA DO MOVIMENTO
UNIVERSAL DE ACESSO JUSTIA
Ressalvada a importncia da criao e popularizao daquele que figura como o diploma legal
de maior penetrao ou assimilao pelo seu pblico de destinatrios, imperioso reconhecer que a
declarao de direitos de qualquer natureza no se justifica se no for acompanhada de polticas que
lhes garantam a devida proteo e efetivao. O imperativo em questo nos faz recordar o
pensamento de Norberto Bobbio
16
, quando da afirmao de que o problema fundamental dos
direitos do homem, hoje, no tanto de justific-los, mas o de proteg-los. A interveno do
Estado, nesse sentido, deve extrapolar o contentamento com a positivao de direitos, exigindo a
efetivao de direitos garantidos.
Para a efetivao da tutela dos interesses de consumidores, o ordenamento jurdico brasileiro
delegou poderes a determinadas instituies corporativas para que exeram o papel de
representantes da sociedade difusa de consumidores, legitimando sua atuao em aes coletivas.
Nesse contexto em que o Estado passa a intervir mediante uma atuao protetiva-ativa, consolidam-
se como poltica de proteo e efetivao dos direitos de consumo os PROCONS: rgos da
administrao direta dos Poderes Executivos Estaduais e Municipais que se dedicam proteo dos
interesses individuais e coletivos dos consumidores.
O papel dos PROCONS extrapola a esfera da necessidade de justificao dos direitos da
categoria de consumidores, seja ela analisada individualmente ou coletivamente. Representa a
superao da declarao dos direitos dessa natureza, inaugurando uma nova fase, na qual os
esforos convergem para torn-los efetivos. Assim, os rgos de defesa e proteo do consumidor
foram criados para que a tarefa do Estado de proteger ativamente o consumidor, fiscalizando as
relaes de consumo e solucionando os conflitos individuais, fosse realizada por meio do Poder
Executivo. A promoo da defesa do consumidor como forma de facilitao do acesso justia
pelos mesmos, pauta toda a atividade dos rgos administrativos de defesa do consumidor.

16
BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Nova ed. Rio de Janeiro: Elsevier, 2004, p. 42.

276
Os PROCONS j existiam mesmo antes da vigncia do CDC. A princpio, as atividades
destas instituies se resumiam orientao dos consumidores e tentativa de solucionar conflitos de
interesses individuais.
17
Foi a partir do advento do CDC que ganharam autonomia para realizar a
tutela dos interesses coletivos e difusos dos consumidores a partir dos poderes que foram delegados
a estes rgos para a fiscalizao das relaes de consumo e punio dos fornecedores que
ignorassem os preceitos do CDC, configurando verdadeiro poder de polcia, e para propositura de
aes coletivas, alm de outros instrumentos de tutela dos interesses coletivos.
Entretanto, mesmo com os poderes atuais de proteo e defesa da coletividade, os PROCONS
ainda mantm a antiga prtica de funcionar como verdadeira instncia de soluo dos problemas
individuais dos consumidores por meio das chamadas audincias de conciliao.
Essas audincias realizadas pelos PROCONS, hoje configuram uma das ferramentas de
acesso justia mais usuais para os consumidores. A inexistncia de custos para o cidado, a
celeridade do processo administrativo e o grande aproveitamento das audincias em favor dos
consumidores, elevam os nveis de satisfao da comunidade em relao aos trabalhos do
PROCONS, fazendo com que a procura por estes rgos seja muito maior do que em relao aos
Juizados Especiais Cveis. Os altos ndices de soluo dos conflitos pelas audincias dos rgos a
principal causa do constante aumento da demanda dos administrados pelos PROCONS.
No ano de 2007, o PROCON/SP instaurou 22.831 processos administrativos por reclamaes
fundamentadas dos consumidores paulistas. Desde total, conforme se percebe pelo grfico abaixo, o
rgo foi capaz de solucionar 63% destes conflitos por meio de sua intermediao.
Reclamaes
no atendidas
8472
37%
Reclamaes
atendidas
14359
63%

17
O Estado de So Paulo foi o pioneiro na formulao de polticas estaduais de proteo do consumidor, tendo criado
em 1976 o primeiro PROCON do Brasil: No Sistema Estadual de Proteo ao Consumidor coube ao Grupo Executivo
Procon, atuar de forma coletiva, visando informar e orientar o consumidor, por meio de programas especficos que
incluam pesquisas e estudos relacionados conjuntura econmica brasileira. Tambm receberia e encaminharia
reclamaes e sugestes apresentadas por entidades de classe e representativas da populao. (PROCON/SP. Memria
do PROCON. Disponvel em <http://www.procon.sp.gov.br/texto.asp?id=1131>. Acesso em: 26/11/2008). Como j
dito anteriormente, a preocupao dos Governos Estaduais e Municipais na implementao de polticas de defesa dos
consumidores anterior ao CDC, a exemplo das iniciativas de criao de Coordenaes temticas no Paran, Rio
Grande do Sul e em So Paulo, na dcada de 70 e 80 (SODR, Marcelo Gomes. Formao do Sistema Nacional de
Defesa do Consumidor. So Paulo: RT, 2007, p. 131).

277
Cadastro de Reclamaes Fundamentadas do PROCON/SP
18

Entre 2005 e 2006, o PROCON/PR realizou 13.951 audincias de conciliao para soluo de
conflitos individuais de consumo. Boa parte dessas audincias (39%) foi concluda com acordos ou
com data para resoluo como se pode observar pelo grfico abaixo
19
:
Acordo
4354
30%
com data para
resoluo
1284
9%
no
solucionados
3546
25%
encerradas
867
6%
nova audincia
1311
9%
prazo para
instruo
2735
19%
audincia
cancelada
350
2%

Relao dos resultados das audincias realizadas entre 2005 e 2006 no PROCON/PR
A maneira com a qual os PROCONS conduzem todo o atendimento aos indivduos demonstra
a forma em que o acesso justia se d por meio destas instituies pblicas. E se o PROCON no
um mero rgo fiscalizador das relaes de consumo, mas tambm um guardio das normas
regulamentadoras dessas relaes, deve atuar no sentido de representar consumidores em situao
de conflito, empenhando-se para buscar a satisfao de seus interesses, ainda que por meio de
prticas conciliatria informais de resoluo de conflitos, alternativas ao processo judicial.
Em que pese os festejados ndices de acordos de conciliao alcanados pelos PROCONS
nacionais, ao passo em que presenciamos o crescente engajamento do Estado na difuso de sua
prtica (interesse com vistas ao incremento das estatsticas), cumpre-nos questionar sobre a
convenincia e adequao do emprego de tcnicas de conciliao, por agentes desses rgos de
proteo e defesa dos interesses dos consumidores.
Dito de modo mais explcito, questionamos: Pode-se dizer cabvel a utilizao da conciliao
na pacificao de conflitos de consumo? Consequentemente, correto falar na capacitao de
agentes dos PROCONS para o emprego de tcnicas de conciliao, ou haveria outras tcnicas mais
indicadas no exerccio do seu mister?
Reservamos para a seqncia deste ensaio a apresentao de respostas para os
questionamentos acima delimitadas, seguidas de uma proposta de reformulao do modelo de

18
PROCON/SP. Cadastro de Reclamaes Fundamentadas. Disponvel em <http://www.procon.sp.gov.br/pdf/
cadastro2007.pdf>. Acesso em: 26/11/2008.
19
PROCON/PR. Resumo das Atividades do PROCON/PR. Disponvel em <http://www.procon.pr.gov.br/
arquivos/File/atividades_2006_site.pdf>. Acesso em: 26/11/2008.

278
capacitao de agentes dos PROCONS para o manuseio de tcnicas mais adequadas representao
de consumidores em conflito.

5 CRTICAS UTILIZAO, PELO PROCON, DA CONCILIAO COMO MTODO
ALTERNATIVO DE RESOLUO DE CONFLITOS DE CONSUMO.
A atribuio de respostas aos questionamentos acima formulados pressupe o conhecimento,
ainda que bsico, de particularidades sobre a tendncia de difuso dos mtodos alternativos de
resoluo de conflitos no Brasil.
Representados pela sigla ADR (do ingls Alternative Dispute Resolution), os mtodos
alternativos de resoluo de conflitos vm ganhando notoriedade como vias alternativas (ao
processo judicial) de efetivao do direito fundamental de acesso justia.
Conforme j destacado anteriormente, quando da contextualizao das duas frentes de ao
que impulsionaram, e ainda hoje impulsionam, a terceira onda do movimento universal de acesso
justia, a tendncia de difuso das ADRs torna-se cada vez mais consolidada, ao passo que
reformas legislativas so intensificadas no intuito de buscar adaptar as normas processuais s
necessidades impostas pelo momento em que o processo no se revela um instrumento eficaz no
cumprindo suas finalidades precpuas: sociais, jurdicas e polticas.
Mtodos informais de preveno e resoluo de conflitos como a arbitragem, a negociao, a
conciliao e a mediao, tornam-se cada vez mais usuais no Brasil. A notria constatao, j
percebida em diversos outros pases com antecedncia maior, pode ser vista como conseqncia
inevitvel da crise de administrao da justia que testemunhamos.
No Brasil, a crescente demanda por prestao jurisdicional, aliada impotncia prestacional
do Estado nesse sentido, tm alimentado o desenvolvimento de polticas pblicas de incentivo ao
uso de prticas informais de preveno e resoluo de conflitos. Ao passo em que se democratiza a
efetivao do direito de acesso justia por vias plurais, alternativas jurisdio estatal, evita-se o
processo judicial e todos os entraves que lhe cerceiam a devida efetividade. No mesmo sentido,
esclarecedoras foram os dizeres de Antonio Carlos Wolkmer:

Ainda que seja um lcus tradicional de controle e de resoluo de conflitos,
na verdade, por ser de difcil acesso, moroso e extremamente caro, torna-se
cada vez mais invivel para controlar e reprimir conflitos, favorecendo,
paradoxalmente, a emergncia de outras agncias alternativas no
institucionalizadas ou instncias judiciais informais (juizados ou tribunais

279
de conciliao ou arbitragem extrajudiciais) que conseguem, com maior
eficincia e rapidez, substituir com vantagens o Poder Judicirio.
20

Na esteira da difuso das aludidas prticas informais de preveno e resoluo de conflitos, a
conciliao se destaca como uma das ADRs mais difundidas no pas. A propsito da consolidao
da conciliao no Brasil, importante ressaltar a contribuio prestada pelo Poder Pblico, no
incremento de sua prtica.
Por conta de uma necessidade cujos contornos j foram delineados, o Estado se utiliza cada
vez mais dos benefcios proporcionados pela conciliao, seja ela judicial ou extrajudicial. Os
reiterados Movimentos Nacionais pela Conciliao, a consolidao de sua prtica incidental no
processo judicial e o crescente emprego do mtodo pelas defensorias e PROCONS, corroboram o
entendimento.
Antes de adentrarmos no enfrentamento da problemtica que movimenta o desenvolvimento
do presente estudo, a ttulo de fundamentao das crticas e proposies que sero por ns
apresentadas, pertinente se faz o desenvolvimento de algumas consideraes tericas sobre o
instituto da conciliao.
Na lio de Petrnio Calmon, a conciliao definida como:

[...] mecanismo de obteno da autocomposio que, em geral,
desenvolvido pelo prprio juiz ou por pessoa que faz parte ou fiscalizado
ou orientado pela estrutura judicial; e que tem como mtodo a participao
mais efetiva desse terceiro na proposta de soluo, tendo por escopo a s
soluo do conflito que lhe concretamente apresentado nas peties das
partes.
21

Independente da modalidade em que praticada (se judicial ou extrajudicial), a conciliao
tem por finalidade conduzir as partes conciliadas obteno de uma soluo consensual para o
conflito manifestado ao conciliador, ou seja: ao caminho do entendimento.
So caractersticas do processo de conciliao: a voluntariedade das partes em se submeter ao
procedimento; a informalidade e a flexibilidade do procedimento de conduo do conflito; a

20
WOLKMER, Antonio Carlos. Pluralismo jurdico: fundamentos de uma nova cultura no direito. 3. ed. So Paulo:
Editora Alfa-Omega, 2001, p. 100-101.
21
COLMON, Petrnio. Fundamentos da mediao e da conciliao. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 144.

280
autoridade das partes na elaborao de decises mutuamente aceitveis; bem como a atuao
imparcial de um terceiro interventor (o conciliador).
Ressalvada a informalidade e flexibilidade que lhe caracterizam, pode-se dizer que o processo
de conciliao se operacionaliza em quatro etapas, descritas por Adolfo Braga Neto nos termos
seguintes:

(1) abertura, onde so feitos, por intermdio do conciliador, os
esclarecimentos iniciais sobre o procedimento e todas as implicaes legais
referentes ao alcance do acordo gerado naquela oportunidade ou de sua
impossibilidade. Logo aps, passa-se para os (2) esclarecimentos das partes
sobre suas aes, atitudes e iniciativas que acabaram por fazer nascer o
conflito. Momento de vital importncia no procedimento, pois nele que se
manifestam as posies de cada uma das partes. O conciliador, por seu
turno, dever identificar os pontos convergentes e divergentes da
controvrsia, atravs do desencadeamento de perguntas sobre o fato e a
relao causal entre eles, bem como se fazer valer de uma escuta ativa sobre
a comunicao verbal e no verbal das partes. Na seqncia, encaminha-se
para o estmulo a (3) criao de opes, quer seja atravs de sugestes
trazidas pelo terceiro, quer seja por intermdio de propostas delineadas pelas
partes, com o objetivo de se atingir o almejado consenso pela soluo, e,
posteriormente, (4) acordo, sua redao e sua assinatura.
22

A seqncia de etapas acima descritas revela que a atuao do conciliador iniciada com as
devidas apresentaes entre conciliador e partes conciliadas, seguidas da prestao de
esclarecimentos sobre o processo. Durante o desenvolvimento da conciliao, cabe ao conciliador
promover o incentivo comunicao das partes, bem como identificar interesses convergentes e
divergentes para, assim, poder contribuir satisfatoriamente com a formulao de propostas de
acordo que atendam s pretenses, necessidades e possibilidades em jogo. Por fim, dependendo do
resultado do processo (se frutfera ou no for a conciliao), o conciliador providenciar a
elaborao de termo de acordo ou declaratrio de impasse.
Apesar de bastante participativo e ativo na formulao de propostas de acordo e no incentivo
ao dilogo entre as partes (atributos que requerem do terceiro interventor o domnio de tcnicas de
comunicao e facilitao da autocomposio), o conciliador jamais poder se afastar do atributo
imparcialidade que lhe exigido. No poder, portanto, manifestar interesse no resultado da causa,

22
BRAGA NETO, Adolfo. Alguns aspectos relevantes sobre a mediao de conflitos In: GRINOVER, Ada Pellegrini;
WATANABE, Kazuo; LAGRASTA NETO, Caetano (Coord.). Mediao e gerenciamento do processo: revoluo na
prestao jurisdicional. So Paulo: Atlas, 2007, p. 65-66.

281
priorizando a satisfao dos interesses de um em detrimento do outro, sob pena de violao de toda
a lgica facilitadora de acordos, sustentada com imparcialidade.
Superada a fase de cognio das principais particularidades do instituto da conciliao,
passamos ao enfrentamento das reflexes sobre o cabimento da utilizao da conciliao nos
PROCONS, bem como sobre a pertinncia da capacitao de seus agentes para que atuem como
conciliadores.
A adoo, pelos PROCONS, da prtica da conciliao como via de soluo dos conflitos de
consumo, decorrente da conjugao de dois fatores, quais sejam: um antigo costume, j
consolidado nos referidos rgos; bem como a previso legal para o desempenho dessa funo,
conforme se ver na seqncia. o que se percebe da anlise das diversas resolues, portarias e
demais normas regulamentadoras dos processos administrativos de diversos PROCONS estaduais e
municipais do pas.
A Deliberao 2397/2007, da Assemblia Legislativa de Minas Gerais (Regimento Interno do
PROCON Assemblia), que contm o regimento interna do referido rgo de defesa dos
consumidores mineiros, preceitua o seguinte:

Art. 3 - Compete ao Procon Assemblia:
[]
VI - funcionar, no processo administrativo, como instncia de conciliao,
no mbito de sua competncia, nos termos da Lei Federal n 8.078, de
1990, e da legislao complementar;
[...]
Art. 19 - A audincia de conciliao tem por objetivo a composio de
acordo entre o consumidor e o fornecedor, por intermediao do Procon,
em observncia ao disposto no inciso VI do art. 3 desta deliberao
23
.
J a Resoluo n 064/98, do PROCON/PR, que regulamenta as competncias e atividades
daquele rgo, estabelece:
Art. 29 - Para audincia de conciliao, as partes sero convocadas de
acordo com esta Instruo Normativa, devendo o mediador que a ela
presidir lavrar o termo correspondente.

23
ASSEMBLIA LEGISLATIVA DE MINAS GERAIS. Regimento Interno do PROCON Assemblia. Disponvel
em <http://www.almg.gov.br/index.asp?diretorio=procon&arquivo=procon_legislacao>. Acesso em 25/04/2009.

282
Art. 30 - Aberta a audincia, o agente competente do PROCON/PR
esclarecer s partes sobre as vantagens de conciliao, mostrando-lhes os
riscos e as conseqncias do litgio
24
.
No mesmo sentido, a previso do Decreto n 2.939/2001 (Procedimento Administrativo do
PROCON de Campina Grande/PB):
Art.15 - Recebida a reclamao, o Coordenador Executivo ou, na
ausncia ou impedimento deste, o Chefe da Diviso de controle e
Acompanhamento Processual do PROCON, designar data e hora para
audincia de conciliao, para os prximos 15 (quinze) dias, notificando as
partes para comparecimento.
25

Finalmente, corroborando a mesma linha, o Regimento Interno do PROCON Assemblia
Legislativa de Belo Horizonte:
Art. 20 - Na audincia de conciliao, o representante do Procon buscar a
harmonia e o equilbrio da relao de consumo entre as partes,
observados os princpios legais de defesa do consumidor.
26

Partindo do pressuposto de que dever dos PROCONS e seus agentes promover a proteo e
defesa dos direitos dos consumidores enquanto indivduos ou classe hipossuficiente, assim como do
fato de que um conciliador jamais poder carregar consigo qualquer interesse no resultado da causa
(ou seja, nunca poder inclinar-se em prol da satisfao dos interesse de um dos envolvidos no
processo por ele presidido, sob pena de violao do atributo imparcialidade que lhe inerente),
podemos afirmar que tecnicamente despropositado, e, portanto, reprovvel, o emprego da
conciliao nos PROCONS.
A exigncia da imparcialidade dos agentes dos PROCONS manifestamente incompatvel
com o dever constitucional que carregam, de atuarem de forma parcial, na proteo e defesa dos
interesses dos consumidores. Como, ento, exigir dos referidos agentes, a iseno tpica de um
conciliador (a mesma que se presentifica nas figuras do mediador, do rbitro e do juiz de direito), se
seu dever promover a proteo dos interesses individuais e coletivos dos consumidores?
Exigir que um agente do PROCON balize sua atuao na imparcialidade de um terceiro
desinteressado, significa impedir que cumpra sua funo precpua, de proteo e fiscalizao, dos
interesses dos consumidores e das relaes de consumo, respectivamente. So despropositadas,
portanto, as diversas resolues, portarias e decretos regulamentadores das audincias de
conciliao em diversos PROCONS estaduais e municipais.

24
PROCON/PR. Resoluo 064/98. Disponvel em: <http://www.procon.pr.gov.br>. Acesso em 25/04/2009.
25
PROCON MUNICIPAL DE CAMPINA GRANDE. Decreto n 2939/2001. Disponvel em:
<http://www.proconcg.com >. Acesso em 25/04/2009.
26
ASSEMBLIA LEGISLATIVA DE MINAS GERAIS. Regimento Interno do PROCON Assemblia. Disponvel
em <http://www.almg.gov.br >. Acesso em 25/04/2009.

283
No possvel, realizar uma audincia de conciliao, baseada na harmonia e no equilbrio de
relaes conflituosas imparcialmente administradas, e, ao mesmo tempo, observar o imperativo da
defesa dos interesses do consumidor. A promoo da defesa do consumidor como forma de
facilitao do acesso justia por esses rgos da administrao direta dos Poderes Executivos
Estaduais e Municipais, deve ser pautada na atuao parcial de seus agentes, que no podem atuar
como conciliadores, mas sim, como autnticos negociadores de interesses daqueles que, por
exigncia legal, devem representar.
Que as audincias de conciliao realizadas pelos PROCONS, aparentemente configuram
uma das principais vias de resoluo autocompositiva de conflitos, no se pode questionar. Os
dados estatsticos por ns evidenciados corroboram este entendimento, o que faz com que a procura
por estes rgos, assim como os investimentos do Poder Pblico no seu incremento e difuso, sejam
cada vez maiores.
Os elevados ndices de acordos (quantitativamente considerados), em nada representam uma
garantia de que os interesses dos consumidores, ou a proteo dos seus direitos (em termos
qualitativos), tem sido alcanados. O engessamento dos agentes dos PROCONS, limitados por uma
imparcialidade irreal, e, portanto, absolutamente injustificada, lhe cai como verdadeira camisa de
fora, impeditiva do exerccio do seu mister.
Correto seria que os PROCONS passassem a promover sesses de negociao assistida, nas
quais seus agentes, de forma explcita ou no velada por uma imparcialidade simblica, passassem a
atuar, com transparncia, na representao extrajudicial de consumidores interessados na resoluo
autocompositiva de seus conflitos. Sem prejuzo da continuidade do desenvolvimento de uma
importante poltica de resoluo de consensual de conflitos, com esta mudana significativa do
ponto de vista tcnico, tais rgos melhor desempenhariam sua funo de instncia facilitadora do
acesso justia pelos consumidores.
Como conseqncia natural de uma mudana no modelo de operacionalizao da
representao direta de consumidores em situao de conflito, os agentes dos PROCONS seriam
demandados no emprego de tcnicas de negociao
27
, que no se confundem com as usualmente
empregadas por conciliadores imparciais. Em outras palavras, se a imparcialidade no deve lhe
servir como atributo ou exigncia, despropositada se revela a capacitao dos mesmos para o
emprego de tcnicas de conciliao. Correto seria dot-los de competncias, habilidades, estratgias
e tcnicas revertidas em benefcio do consumidor que pelo mesmo deve ser representado, com a
mais absoluta parcialidade.

27
Diversas metodologias de negociao podem ser utilizadas pelos agentes dos PROCONS. Alm dos modelos
posicionais de negociao, por meio dos quais negociadores avanam sem maiores rigores tcnicos, lgicos e
argumentativos (tcnica conhecida como barganha posicional), outros se destacam pela efetividade e carter
colaborativo. Um dos mtodos mais reconhecidos na atualidade o da negociao baseada em princpios ou mritos;
teoria desenvolvida a partir de pesquisas realizadas na universidade norte-americana de Harvard. Para maiores
esclarecimentos sobre a tcnica da negociao baseada em princpios colaborativos (separe as pessoas do problema;
concentre-se nos interesses, no nas posies; invente opes de ganhos mtuos e insista em critrios objetivos),
recomendamos a leitura de FISHER, Roger; URY, William; PATTON, Bruce. Como chegar ao sim: a negociao de
acordos sem concesses. Rio de Janeiro: Imago, 1994. 214 p.

284

6 O DUPLO PAPEL DO PROCON: COMPATIBILIDADE ENTRE A SOLUO DO
CONFLITO NO MBITO INDIVIDUAL E A TUTELA DOS INTERESSES DIFUSOS
Diversos so os PROCONS que adotam como procedimento o arquivamento do processo
administrativo, sempre que se obtm xito na composio de acordo entre as partes, seno vejamos:
DECRETO N. 2.939/2001 regulamenta o Procon de Campina Grande
(PB)
Art. 18 - Conciliadas as partes, lavrar-se- o termo, com o arquivamento da
reclamao.
28

ORDEM DE SERVIO N 02/2006 PROCON Campinas
6. b) A conciliao entre fornecedor e consumidor acerca da Reclamao
resultar no arquivamento do processo administrativo, desde que
devidamente formalizada antes do proferimento da deciso da Diretoria do
PROCON Campinas; [...].
29

Tratar as reclamaes individuais de consumidores como isoladas, significa desconsiderar
toda a lgica corrente, j exposta, das relaes de consumo de massa nas sociedades complexas. No
que se refere s relaes de consumo, como j dito, dificilmente haver uma reclamao individual
que no revele uma macro-leso.
A prpria natureza dos interesses dos consumidores numa sociedade de consumo de massas,
de produo e distribuio uniforme, nos leva a acreditar que poucas so as angstias e reclamaes
de um indivduo consumidor que no refletem interesses difusos de toda a comunidade de
consumidores. Mais uma vez citamos Vicente de Paula Maciel Junior para ilustrar este pensamento:

Os direitos dos consumidores podem ser agrupados dentro da perspectiva
individual de um consumidor, o que no elimina a possibilidade de a
relao de consumo ter abrangido uma srie indeterminada de pessoas alm
dele. Nisto reside o carter tipicamente difuso dos interesses dos

28
PROCON MUNICIPAL DE CAMPINA GRANDE. Decreto n 2939/2001. Disponvel em:
<http://www.proconcg.com >. Acesso em 25/04/2009.
29
PREFEITURA MUNICIPAL DE CAMPINAS. ORDEM DE SERVIO N 02/2006. Disponvel em:
<http://www.campinas.sp.gov.br >. Acesso em 25/04/2009.

285
consumidores. Todas as pessoas so potencialmente consumidoras e um
determinado fato pode afetar diretamente um consumidor, e de maneira
difusa, uma srie imprecisa de outros interessados.
30

Considerando que os produtos distribudos no mercado de consumo so produzidos em
massa, e os servios prestados so disponibilizados tambm de forma massivamente uniforme,
quando se verifica, que determinado produto ou servio foi capaz de gerar dano a um indivduo,
isso significa, em uma anlise ampla, que ou outros indivduos tambm foram lesados ou correm os
mesmos riscos. Tal concluso se faz, como dito, a partir da prpria anlise de uma sociedade de
consumo de massa.
Os rgos de defesa do consumidor no podem interpretar uma reclamao de um consumidor
como um fato isolado. E, sendo assim, no podem dar tratamento a essa reclamao de forma a
acreditar que, satisfazendo o interesse individual do consumidor reclamante, ter cumprido a sua
finalidade mais ampla. Para o efetivo cumprimento de suas funes de proteo do consumidor,
tanto em sua esfera individual, como de coletividade difusa, necessrio tratar cada reclamao
apresentada como uma demonstrao de que toda a coletividade corre o risco de ser lesada pela
mesma prtica.
Cada causa de consumo apenas uma pequena amostragem de uma grande insatisfao de
uma coletividade que est sendo lesada na mesma forma que aquele que se manifestou.
Dar tratamento de tutela coletiva s reclamaes apresentadas no representa, de forma
alguma, prejuzo soluo da reclamao individual. Tais medidas so conciliveis. Se os
PROCONS instauram processos administrativos a partir de reclamaes fundamentadas, desde o
princpio, ou a partir da audincia realizada entre as partes, j possvel verificar se a conduta do
fornecedor reclamado representa ou no infrao s normas do CDC. Neste sentido, a soluo do
conflito em mbito individual no pode representar o fim do processo administrativo.
Ao extinguir um processo em que se faz cabvel a aplicao da penalidade administrativa, o
PROCON contribui para que a prtica lesiva seja perpetuada pelo fornecedor denunciado, ainda que
o interesse individual do consumidor tenha sido atendido. Disso resulta afirmar que, para cada
acordo realizado em prol de um consumidor individualizado, se providncias outras no forem
tomadas pelo PROCON, um incalculvel nmero de consumidores poder ainda ser lesado. Isto
porque ser sempre mais lucrativo para o agente do comportamento lesivo reparar consumidores
individualmente lesados, notadamente se quando o reparo advm de uma autocomposio bilateral,
do que investir em formas de se evitar leses futuras.
Quando o Estado atua, exclusivamente, na represso de disputas individuais, favorece, to
somente: o indivduo-consumidor, que se satisfez na soluo da sua reclamao; e o fornecedor, que
lucra ao remediar sem ter que investir na preveno. No h, nesse sentido, favorecimento da
sociedade. Tanto o Poder Judicirio (quando divulga os seus altos ndices de aes julgadas),

30
MACIEL JUNIOR, Vicente de Paula. Conveno Coletiva de Consumo interesses difusos, coletivos e casos
prticos. Belo Horizonte: Del Rey, 1996, pg 50.

286
quanto o Executivo (quando divulga os nmeros de reclamaes individuais solucionadas pelos
PROCONS), pecam ao no fazer desses nmeros, aes que contribuam para a inexistncia de
futuras demandas equivalentes.
De nada adianta garantir vias eficazes de acesso a justia aos indivduos se, em carter
contnuo, no se consubstancia esse direito em solues efetivas para os interesses da sociedade,
aqui representados pela proteo dos igualmente importantes direitos difusos dos consumidores.
A soluo da reclamao individual em audincia de negociao (e no mais de conciliao)
no deve ser tratada como fim do processo administrativo, mas apenas como atenuante possvel
penalidade administrativa que o fornecedor sofrer pela mesma conduta, como estabelece o artigo
25, III do Decreto Federal 2181/97, diploma que regulamenta o processo administrativo punitivo
dos rgos do Sistema Nacional de Defesa do Consumidor:
Art. 25. Consideram-se circunstncias atenuantes:
III - ter o infrator adotado as providncias pertinentes para minimizar ou de
imediato reparar os efeitos do ato lesivo
31
.
A propsito, incorre em falta grave o fornecedor que, tendo constatado a leso ao consumidor,
recusa-se a cumprir o pedido juridicamente fundamentado do mesmo, conforme se depreende da
redao do artigo 26, IV, do Decreto Federal 2181/97:
Art. 26. Consideram-se circunstncias agravantes:
IV - deixar o infrator, tendo conhecimento do ato lesivo, de tomar as
providncias para evitar ou mitigar suas conseqncias
32
.
A compatibilizao dos papis fundamentais do PROCON, se d, nesse sentido, quando se
promove a soluo dos conflitos bilaterais de consumo, sem prejuzo da tomada de aes
posteriores de defesa dos interesses difusos dos consumidores, exemplificadas nas prticas de
implantao e constante divulgao de cadastros de reclamaes fundamentas, reunio de
reclamaes individuais semelhante em um nico processo administrativo com carter de tutela
coletiva ou difusa, instaurao de ofcio de processos administrativos ou inquritos que busquem
investigar danos ou ameaas de leses coletivas, aplicao de penalidades mais severas e adoo de
dosimetrias de multas que levem em considerao no apenas a proporo da leso mas tambm a
poder econmico do fornecedor denunciado.

31
BRASIL. Cdigo de Defesa do Consumidor com o Decreto 2181, de 20 de Maro de 1997. Braslia: Ministrio da
Justia, 2006, pg. 72.
32
BRASIL. Cdigo de Defesa do Consumidor com o Decreto 2181, de 20 de Maro de 1997. Braslia: Ministrio da
Justia, 2006, pg. 72.

287
7. CONCLUSO
O PROCON, na condio de rgo responsvel pelo cumprimento do dever fundamental de
proteo do consumidor, por vinculao constitucional, tem como tarefa imprescindvel tentar
promover a resoluo dos conflitos individuais manifestados. Ao promover a pacificao
autocompositiva de conflitos de consumo, o PROCON cumpre esse mister.
Entretanto, entendemos que a forma como tem sido conduzidas audincias nos PROCONS,
acaba por prejudicar a efetivao do seu papel solucionador de conflitos. O servidor do PROCON
no pode se portar como agente imparcial na conduo de uma audincia, por figurar, em tal
momento, como agente investido de uma funo estatal de defesa dos interesses do consumidor.
Esses servidores devem, portanto, ser capacitados para atuarem como negociadores dos interesses
da categoria que representam, e no como conciliadores imparciais.
Somente assim os PROCONS e seus agentes promovero a plena e devida efetivao do
direito fundamental de acesso justa composio de conflitos de consumo. Nesse sentido,
fundamental que os agentes dos PROCONS reconheam, incorporem e pratiquem a defesa
negociada dos interesses de um consumidor hipossuficiente. Essa defesa qualificada, a propsito,
deve ser tcnica, e no intuitiva, fato que demanda da Administrao Pblica, o desenvolvimento de
polticas de capacitao desses agentes, para o emprego de tcnicas de negociao assistida,
bastante diferentes daquelas que tradicionalmente lhes so ministradas nos cursos de formao de
conciliadores.
A referida proposta, que decorre da atribuio de respostas negativas aos problemas
enfrentados no presente estudo, no impede que os PROCONS e seus agentes, em momento
posterior resoluo negociada de um conflito individual (prtica que atenua a penalidade
consensualmente assumida por aquele que viola o direito), se encarreguem da tomada de medidas
administrativas (punitivas e pedaggicas) de preveno de novos danos da mesma natureza, a
exemplo do investimento e difuso dos cadastros de reclamaes fundamentadas, da reunio de
diversas reclamaes individuais em um nico processo administrativo com carter de tutela
coletiva ou difusa, da instaurao de processos administrativos por ofcio para investigao de
leses coletivas, da aplicao de penalidades severas, e da adoo de dosimetrias de multas que
levem em considerao no apenas a proporo das leses como tambm o poder econmico dos
fornecedores multados. So essas as sugestes para que se alcance a efetividade do acesso justia
dos consumidores por meio dos PROCONS, na busca pela soluo dos conflitos individuais,
coletivos e difusos.

8. REFERNCIAS
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Assemblia. Disponvel em <http://www.almg.gov.br >. Acesso em 25/04/2009.

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290
AUTO-INCRIMINAO E ILICITUDE NA OBTENO DA PROVA
A LIMITAO DO PODER

SELF-INCRIMINATION AND IILEGAL WAYS OF GETTING EVIDENCE -
LIMITATION OF POWER

LEONARDO COSTA DE PAULA
Mestrando em Direito Pblico e Evoluo Social,
linha de pesquisa Acesso a Justia e Efetividade do
Processo pela UNESA-RJ, ps-graduado em Direito
e Processo Penal, ps-graduado em Docncia do
Ensino Superior ambas pela UCAM-RJ e advogado
criminalista com atuao centrada no Rio de
Janeiro.

RESUMO
O estudo realizado se insere na rea do Processo Penal, no tocante utilizao da prova obtida por
meio ilcito. O mtodo utilizado a reviso crtica de bibliografia. Atravs de um corte histrico,
possvel verificar abusos presentes na forma de proceder do Estado quando se busca uma ilusria
verdade real, no processo penal. Tal suposta verdade permitiu toda espcie de abusos e
arbitrariedades, o que demonstra a ao impiedosa e injusta de um Estado opressor. No contexto do
Estado Democrtico de Direito, imperioso definir que a forma resguarda interesse na legitimao
do poder de segmentos sociais representados pelo Estado, quando da verificao da prtica de um
crime. Porm, considerando a principiologia constitucional vigente, essa prtica jamais pode
ensejar a possibilidade de limitar a vedao da auto-incriminao compulsria, eis que a Lei Maior
impede que o Estado mitigue direitos, para alcanar uma verdade que no poder se enquadrar no
status de democrtica.
PALAVRAS-CHAVE: PODER PUNITIVO; ESTADO DEMOCRTICO DE DIREITO;
PROTETIVIDADE DO PROCESSO PENAL; PROVAS OBTIDAS POR MEIOS ILCTOS;
VEDAO DA AUTO-INCRIMINAO COMPULSRIA

ABSTRACT
This analysis is inserted in the studies of Criminal Procedure, and it concerns to the use of evidence
obtained by illegal means. The method used is the critical review of literature. By considering
specific moments in history, it is possible to observe abuses committed by the State while seeking
an elusive real truth in the criminal proceedings. This supposed truth allowed all sorts of abuse and
arbitrariness, which demonstrates the ruthless and unfair action of an oppressive state. In the context

291
of a Democratic State, it is imperative to define that the form of the procedure protects the interest
in legitimizing the power of a social group represented by the State, when a crime is verified.
However, considering the current constitutional set of principles, this practice can never gives rise
to the possibility of limiting the prohibition of compulsory self-incrimination, behold, the highest
law prevents the State to mitigate rights in order to search for a truth that could not fit in the status
of democratic.
KEYWORDS: PUNITIVE POWER; DEMOCRATIC STATE; PROSTHETIC CRIMINAL
PROCEDURE, EVIDENCE OBTAINED BY ILLEGAL WAYS; SELF-INCRIMINATION
COMPULSORY.

INTRODUO
A despeito de evidenciar um raciocnio tautolgico, cabe iniciar pelo fim, e terminar pelo
comeo, permitindo se entender o raciocnio em sua totalidade. Apesar de se limitar uma regra de
metodologia, ser necessrio pinar, de pronto, citao de Luigi Ferrajoli
1
quando expe que o que
se perquire fundado numa busca de reparao pelos crimes trouxe a lume, na verdade, uma das
maiores mazelas e agresses produzidas sociedade, o que imprescindvel para a considerao
final. Conforme palavras textuais do referido pensador:
Frente a la fabulada funcin de defensa social, no es arriesgado afirmar
que el conjunto de las penas conminadas en la historia ha producido al
gnero humano un costo de sangre, de vidas y de padecimientos
incomparablemente superior al producido por la suma de toddos los
delitos.

Essa citao muito esclarecedora, para demonstrar a finalidade a que se prope o Estado
Democrtico de Direito, principalmente porque, atualmente, necessrio que o processo penal seja
democrtico e justo, no permitindo que excessos e arbitrariedades. Nessa linha de pensamento,
cumpre ter em mente a tendncia de o poder se dilatar e espraiar o mximo possvel, tendendo ao
infinito, o que no admissvel em pases constitucionais que se orientam para garantir os direitos
fundamentais.
Nesse passo, cabe assumir postura crtica quanto funo do Estado, quando da persecuo
penal, se haveria a mera inteno de aplicao do direito ao caso concreto, viso tradicional
importada do Direito Processual Civil, ou se esse paradigma deve ser modificado.

1
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teoria del garantismo penal. 5 ed. Madrid: Trotta, 2006, p. 365. disponvel em
portugus:: Contrariamente idia fantasiosa de Defesa Social, no exagerado afirmar que o conjunto de penas
cominadas na histria produziu para o gnero humano, um custo de sangue, de vidas e de todas as humilhaes
incomparavelmente superior ao produzido pela soma de todos os delitos., Direito e razo. Teoria do garantismo penal.
So Paulo: RT, 2002, p, 310.

292
Depois da estruturao do patamar em que se encontra a discusso, apresentam-se as
classificaes doutrinrias acerca da prova, obtida por meios ilcitos e as divagaes doutrinrias
pertinentes, abarcando tambm, de forma sucinta, pela brevidade do presente estudo, a teoria das
rvores venenosas.
No captulo final, enfrenta-se o princpio do nemo tenetur se detegere, que deve ser analisado
como o enfrentamento da busca irracional pela verdade, ignorando os ditames processuais e
constitucionais processuais, o que traz a lume a anlise da impossibilidade de interveno corporal,
sem consentimento do acusado.

1 DO EXCESSO NO PODER DE PUNIR
Quando se confere nfase idia de garantir os direitos dos indivduos em uma sociedade,
necessria uma digresso acerca de como, historicamente se colocavam em prtica algumas
maneiras de persecuo do cidado acusado de alguma conduta tida como delituosa.
A limitao do poder pblico, no que concerne ao agir estatal frente ao cidado deve ser
analisada de acordo com a esfera de ingerncia do Estado na liberdade do indivduo, destacando-se
em tal limitao o princpio do devido processo legal, que se apia nas liberdades fundamentais do
indivduo
2
e na restrio dos arbtrios estatais.
Nessa ordem de argumentao, merece relevo a identificao da ilicitude do meio para
obteno de provas e a vedao de produo de provas compulsoriamente permeia dois cortes
histricos imprescindveis: o perodo da Inquisio, em que se configurava a liberdade estatal plena
e o momento de codificao do atual Cdigo de Processo Penal, oriundo de 1941.

1.1 ARBITRARIEDADE COM FORMA PLENAMENTE AVILTANTE
Como sugerido, historicamente, o Estado atuou arbitrariamente de diferentes formas contra o
indivduo. Dessa forma, o princpio que se vincula com o resguardo da forma o Devido Processo
Legal, que, de origem esteve presente, quando da positivao na Carta Magna Libertatum, em 1215
por Joo Sem Terra, na Inglaterra. Claramente, tal disposio deveria inibir o poder do Rei
soberano, beneficiando a segurana jurdica dos sditos, o que se transformou em modelo para os
governos que tenham um mnimo de identificao com a democracia.
3

Na parte final do artigo 39 da Carta das Liberdades, foi includa a clusula do devido processo
que, por traduo livre, indica que:

2
BONATO, Gilson. Devido processo legal e garantias processuais penais. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003, p. 5.
3
SUANNES, Adauto. Os fundamentos ticos do devido processo penal. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004,
p. 100.

293
Nenhum homem livre ser preso, aprisionado ou privado de uma
propriedade, ou tornado fora-da-lei, ou exilado, ou de maneira alguma
destrudo, nem agiremos contra ele ou mandaremos algum contra ele, a
no ser por julgamento legal dos seus pares, ou pela lei da terra.
4

Entretanto, no foi nesse momento que houve a mudana efetiva dos arbtrios estatais, to
pouco na persecuo penal. A Court of Star Chamber criada no sculo XV na prpria Inglaterra,
quando j era vigente o princpio do devido processo legal, existiu at o sculo XVII
5
, ilustrando
tais arbtrios. Tal corte foi muito conhecida pelas tticas inquisitoriais e pela maneira desumana por
meio da qual conseguia a confisso dos acusados.
6

Em 1628, uma petio do Parlamento Ingls requeria novamente que fossem observados os
preceitos constantes na Carta Magna Libertatum; da originando-se, em 1679, o habeas corpus
act.
7

Ainda quando se trata de arbtrios estatais no processo penal, cumpre contemplar a evoluo
da pena, haja vista a ntima relao entre o tratamento terico e prtico, conferido historicamente ao
conceito e sua evoluo no contexto do Direito Processual Penal. Esse vnculo j foi mencionado
por Aury Lopes Jr.
8
, quando esclarece que o processo penal o meio pelo qual se alcana a pena;
ou seja, quando o Estado exercita o poder de punir, j que as mudanas da primeira se confundem
com as mudanas do segundo.
Etimologicamente, pena deriva do latim poena, que remete noo de castigo, sofrimento,
mgoa; entretanto, atualmente, pelo menos no plano terico, direcionado a pelo menos um fim,
qual seja, o de ressocializar o indivduo, o que no existia em um Estado arbitrrio e repressor.
Para focar a questo da arbitrariedade estatal, oportuno recorrer a Michel Foucault
9
, quando
se refere pena de suplcio de um condenado em 1757. O horrendo relato da pena capital trazido
pelo citado autor serve para que se verifique o alcance da arbitrariedade estatal. Tal sistema de
penalizao no se preocupa com o fim da pena, sendo o acusado mero objeto de investigao.
Um dos relatos mais marcantes que pode ser trazido o caso de Damiens, que foi condenado
por parricdio, sendo exposto ao ridculo, de camisola (considerado nu para os padres da poca),

4
SEM TERRA, Joo. Magna Carta the great chater. Disponvel em: <http://www.bl.uk/treasures
/magnacarta/index.html#> acesso em 18 de maio de 2008. Na qual se disponibiliza uma foto da original e a traduo
para o ingls.
5
VARGAS, Joo Protsio Farias Domingues De. Direito Ingls (desenvolvimento histrico e organizao judiciria).
Disponvel em: <http://paginas.terra.com.br/arte/protasiovargas/di ring_art1.htm>, acesso em 25 de maio de 2008.
6
SUANNES, Adauto. Os fundamentos ticos do devido processo penal. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004,
p. 103
7
idem, p. 106.
8
LOPES JR. Aury. Sistemas de investigao preliminar no processo penal. 3 ed. rev., ampl. e atual. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2005, p. 2.
9
FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir: nascimento da priso. 34 ed. Traduo de Raquel Ramalhete, Petrpolis:
Vozes, 2007, p. 09 a 10.

294
em seguida teve diversas partes arrancadas do corpo, com uma espcie de pina utilizada para
tortura, sendo aplicado chumbo derretido, leo fervente, piche em fogo cera e enxofre nas aludidas
partes. Em seguida, seu corpo teria sido esquartejado com o auxlio de seis cavalos e,
posteriormente sendo queimado.
10

Paulatinamente, o modelo tradicional de penalizao refletiu-se na populao que assistia aos
espetculos dos suplcios, tornando-se sensvel com a situao do condenado. Nessa evoluo, os
juzes passaram a ser definidos como assassinos e o carrasco tornava-se similar ao criminoso, sendo
que, no momento dos adgios, o criminoso era na verdade, a vtima, o que fazia do supliciado um
objeto de piedade e admirao.
11

No transcurso do tempo, cumpre salientar que as estatsticas indicam que o aumento da
criminalidade no deriva de um Estado arbitrrio ou protetor; mesmo com as penas de suplcios, a
criminalidade aumentou, sendo certo que tais medidas no tinham eficcia para diminu-la. Nesse
diapaso, basta recordar que, no perodo que antecedeu a Revoluo Francesa, em 1788, houve
grande aumento da marginalidade por fora da depresso econmica
12
, isso antes mesmo da
moderna codificao francesa de 1791
13
.
Alm disso, a causa central da mudana da finalidade da priso que, antes servia to somente
para custodiar o ru at a execuo da pena, repousa no fato de que tal modelo penal causava
apenas grande desperdcio da mo-de-obra. Esses dados convergiram para a modificao do
panorama para a privao de liberdade como fim, por fora da influncia do sistema capitalista
14
.
De acordo com Binder
15
, o sistema penal atua como forma de asseverar a desigualdade social,
em funo do fenmeno seletivo do sistema penal, atravs do processo de rotulao do
comportamento de classes sociais desfavorecidas, com sua estigmatizao, o que refora a excluso
social.
Por fora da tutela estatal da pena, no mais se pode admiti-la como reparao individual,
substituda pela pena pblica. Dessa forma, supera-se a perspectiva de atuao do Estado por meio
de arbtrios e suplcios, com a inteno de reparar o delito praticado.
16
A tutela penal passa ao
Estado, substituindo, portanto, a possibilidade de fazer justia pelas prprias mos, ou seja, a
relao entre processo e a pena responde s categorias de fim e de meio. Assim, nasce o processo
penal.
17

10
idem, p. 01.
11
idem, p. 13.
12
HOBSBAWN, Eric J. A Era das Revolues: Europa 1789-1848; traduo de Maria Tereza Lopes Teixeira e Marcos
Penchel. 4 ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra: 1982, p. 79.
13
FOUCAULT, op. cit., p. 11.
14
LOPES JR., Aury. Direito Processual e sua conformidade processual Vol. I. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 3.
15
BINDER, Alberto M. El incumplimento de las formas procesales: elementos para una crtica a la teora unitria de
las nulidades em el proceso penal. Buenos Aires: Ad Hoc, 2000, p. 87-88.
16
LOPES JR., op. cit., p. 4.
17
idem, ibidem.

295
Nessa linha evolutiva. verificou-se significativa transformao na perspectiva de perseguio
do injusto penal. Aos poucos, o Estado assumiu a funo de Estado Constitucional Democrtico de
Direitos
18
e, com isso, os pensadores passaram a rechaar vigorosamente os arbtrios estatais.
1.2. DO ARBTRIO PRESENTE NA FORMA A FINALIDADE DA PERSECUO PENAL
No obstante as transformaes paradigmticas no mbito processual penal, no sentido de
respeito s garantias fundamentais, o Cdigo de Processo Penal vigente no contexto brasileiro
oriundo de uma poca ditatorial (03 de outubro de 1941), qual seja, o Estado Novo de Getlio
Vargas (1937 a 1945), que teve sua inspirao no Cdigo Fascista de Rocco. Isso fica claro j na
Exposio de Motivos, que traz em seu bojo diversos exemplos de arbitrariedades contra o ru.
Com essa codificao ditatorial, fica evidente que a funo da persecuo penal era a de to
somente aplicar a pena ao caso concreto; ou seja, assegurar o exerccio do poder punitivo, em
conformidade com os interesses do poder executivo daquela poca.
poca, o procedimento no tinha o condo de diminuir o abuso, na verdade, ele no era
visto como abuso, mas somente como fase postulatria. Como preconiza o artigo 567 do Cdigo de
Processo Penal, somente os atos decisrios podero ser anulados, quando o procedimento foi
iniciado por juiz incompetente.
Assim, os atos postulatrios e de instruo do processo no tm necessidade de ser
acompanhados por juiz competente, seguindo-se a temtica do Cdigo de 1941, o que indica que a
verdade como meta da indagao no necessita do regime probatrio; para descobrir a verdade no
necessitamos de regras processuais. [...] Ao contrrio, elas obstaculizam, molestam e entorpecem a
busca da verdade.
19

Ora, no somente a forma imposta que permitir a cessao dos abusos, eis que preciso ter
em mente, que, em qualquer condio, o abuso poder ocorrer. Se, dentro de um procedimento que
entrou em vigor em um momento fascista, pensado to somente para assegurar a aplicao da lei
penal, no se pode admitir que o processo penal constituir forma de conteno dessa aplicao da
lei ao caso concreto.
Ento, fundado no Cdigo de Processo Penal de 1941, cedio defender a tese de que a
ilicitude do meio de obteno da prova, ou, em outras palavras, a imposio de que o ru colabore
com a investigao, aceitando a coao, para colaborar com a acusao na busca de subsdios
para a condenao, por fora desta ideologia, algo extremamente normal.

18
De acordo com J. Gomes Canotilho, o Estado Constitucional moderno no se limita a um Estado de direito, eis que
ele tem de estruturar-se como Estado de direito democrtico, isto , como uma ordem de domnio legitimada pelo povo.
O mesmo autor acrescenta que A articulao do direito e do poder no Estado constitucional significa assim, que o
poder do Estado deve organizar-se a se exercer em termos democrticos.
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional. 7 ed. Coimbra: Edies Almedina, 2003, p. 98.
19
BINDER, Alberto M. Introduccin al derecho procesal penal. 2 ed. atual e amp. Buenos Aires: Ad Hoc, 2009, p. 61.

296
Porm, no se pode ignorar que o momento presente situa-se em outro modelo estatal, no
mais naquele modelo autoritrio, na autocracia de Getlio Vargas, nem na autocracia militar,
dominante h dcadas na histria da legislao ptria.

2 ESTADO DEMOCRTICO DE DIREITO E A PROTEO DO INDIVDUO
Como exposto, necessrio identificar que ambos os momentos escolhidos como paradigma
metodolgico de estudo, apresentam modelos em que o ru coisificado; ou seja, o que importa
para um estado ditatorial no sua proteo, mas a consecuo da condenao a qualquer preo.
Nesse sentido, se correto afirmar que o Brasil atual um Estado Constitucional, por opo
democrtica, fundada no Estado Social Democrtico de Direito, deve-se preservar os direitos
fundamentais aos indivduos e grupos, para no incidir em hipocrisia, nem aforntar as bases
principiolgicas constitucionais.
Por este pressuposto, cumpre buscar bases tericas que demonstrem o correto agir estatal.
Nesse contexto, merece relevo a Teoria do Garantismo Penal, idealizada originalmente por
Ferrajoli
20
. A opo que se utiliza como lente para anlise da problemtica que d origem ao
presente estudo ser o Direito e Razo, estruturantes para um bom agir estatal.
Nesse sentido, precisa-se verificar que a persecuo penal, atravs do Estado, acontece em
dois momentos distintos: o primeiro, quando se prescreve a prtica penal em abstrato, caracterizado
pela Lei Penal Material e o segundo momento, no qual existe um fato concreto, a ser verificado
isoladamente, tendo em vista a aplicao da lei ao caso concreto.
Na viso tradicional, que carregava em seu bojo a proximidade de Direito Processual Penal e
Direito Processual Civil como cincia nica, poder-se-ia pensar que o processo penal o local de
aplicao do direito ao caso concreto.
Todavia, cumpre proceder a anlise distinta, j que, em um Estado Democrtico de Direito, a
preocupao no processo penal consiste em no s aplicar a lei ao caso concreto, mas
especificamente, pensar que o locus ideal para a preservao das garantias constitucionais do ru.
No fosse suficiente, de acordo com o apresentado no captulo anterior, parte-se da
compreenso de que o poder no vislumbra ser controlado atravs da autopoiese; pelo contrrio,
busca derrubar qualquer barreira que se apresente para a concretizao dos desideratos
constitucionais.
Nesse passo, criada a norma penal material, que toma a forma do Estado Repressor penal;
ou seja, a definio das polticas pblicas que o Estado elege como as que vo assegurar e evitar
que haja aviltamento a proteo deficitria. Em contrapartida, vem o processo penal, que no

20
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn. Teoria del garantismo penal, 6 ed. Madrid: Trota, 2004.

297
dever se preocupar com polticas pblicas, mas com o fato em espcie que se verifica em concreto,
para aplicar ou no medidas constritivas a liberdades individuais.
Ora, nos Estados absolutistas ou ditatoriais, a finalidade dos atos perpetrados pelo Estado ser
confundida com a vontade do seu autocrata; ou seja, preservada a vontade de quem detm o dever
de dirigir o Estado.
No Estado Democrtico de Direito, no muito diferente, havendo um distanciamento de que
agora, no no interesse de uma pessoa, ou um grupo isolado delas que dever atuar o agir estatal,
mas aquele que detm o poder. Tomando-se em considerao a etimologia, democracia se traduz
pelos radicais demo que traduzido por povo e cracia, governo.
Como o governo, que do povo, pelo povo e para o povo deve preservar o interesse geral, h
intrinsecamente a necessidade de se resguardar, por evidncia, os direitos fundamentais, definidos
para proteger o particular frente ao poder Estatal. E aqui se funda basicamente a razo para ditar o
processo penal, permitindo que se efetivem as garantias protetoras do ru do exerccio do poder de
punir.
Com essa orientao terica, as concepes tradicionais de Estado, apoiadas no princpio da
autoridade, passam a sofrer mudanas. Estado Democrtico de Direito implica, pois, a limitao da
autoridade pela liberdade da sociedade, sendo este equilbrio definido pela lei
21
. Cabe lei,
portanto, proteger o cidado contra os possveis abusos do Estado soberano em relao ao sdito
que, at ento, era apenas objeto da ao estatal e agora deve ser tratado como cidado e sujeito de
direitos e garantias.
O processo penal constitui resposta exigncia de racionalidade para efetivar o direito
material, portanto, s se justifica enquanto garantia da razo, conforme esclarece Casara
22
.
O Estado responsvel, portanto, pela proteo do mais debilitado, simbolizado na pessoa do
ru, no podendo permitir que ilegalidades; ou, melhor dizendo, que arbitrariedades e aviltamentos
deixem de ser reconhecidos como nulos e reparados da melhor forma possvel.
Com isso, o devido processo legal insere-se na malha principiolgica constitucional,
reconhecido como meta-regra do Estado Democrtico de Direito, uma vez que impe ao Estado, na
prestao jurisdicional, o dever de cumprir as regras pr-estabelecidas pelo ordenamento jurdico,
que representam limite ao exerccio do poder punitivo. Este princpio necessita de fundamento e
mecanismos operacionais, capazes de lhe assegurar eficcia, respaldada no direito do ru ampla
defesa.
Nessa perspectiva analtica, cumpre trazer a lume um conjunto de garantias processuais que,
coligadas idia de Estado Democrtico Social de Direitos, funda a Teoria do Garantismo Penal,

21
ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil. 7 ed. Madrid: Trotta, 2007, p. 22-24.
22
Idem, ibidem, p. 100.

298
aqui tratada conforme formulao de Luigi Ferrajoli
23
, na direo de proteger o indivduo do abuso
estatal.
A teoria do Garantismo Penal, criada por Luigi Ferrajoli
24
traz em seu bojo a idia de
assegurar proteo quele que se encontre em situao de debilidade. Nesse sentido, todo aquele
que se encontrar em situao de inferioridade dever ter assegurada a mxima garantia, prevista em
sede constitucional.
O Garantismo Penal no se preocupa com o mero legalismo, formalismo ou processualismo;
antes disso, cuida de tutelar os direitos fundamentais a vida, liberdades pessoais, civis e polticas, na
senda dos direitos individuais e coletivos, por se encontrar alicerado na tutela dos direitos
fundamentais.
25

Dessa forma, no Processo Penal deve estar presente a idia de racionalidade, de modo que o
processo possibilite ao debilitado o mnimo sofrimento possvel, seja a vtima de um delito, seja o
acusado no curso do processo penal. Com base nessa premissa, criam-se leis, orientadas mxima
tutela dos direitos e, na falibilidade do juzo e da legislao, tem a inteno de tolher o poder
punitivo, evitando qualquer tipo de violncia arbitrria
26
.
Observa-se que, para a tutela do cidado, em conformidade com a prpria finalidade da
existncia do Estado, de incomensurvel obrigatoriedade a adoo do garantismo penal, para um
adequado tratamento do ru.
Nesse escopo garantista, a pena tida como o mal menor, sendo menos aviltante e menos
arbitrria, j que a vtima, realizando essa resposta penal, o faria de modo desproporcional. Em
outras palavras, a pena definida como o menor dos males, uma vez que a permisso ao tratamento
arbitrrio para a persecuo daquele que delinqiu poderia culminar em uma anarquia punitiva. Por
esta razo, a persecuo penal deve ser regrada dentro dos ditames constitucionais.
27

Quando se pretende analisar o processo penal luz da Constituio, no basta confrontar
isoladamente atos normativos com dispositivos constitucionais pontuais, eis que se faz necessrio
analisar tal ato com fundamento em todo o sistema constitucional, que representa malha
principiolgica conexa.
28

23
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn. Teoria del garantismo penal, 6 ed. Madrid: Trota, 2004, p. 28-29.
24
FERRAJOLI, op. cit.
25
idem, p. 28-29.
26
CARVALHO, Salo de. Pena e garantias. 2 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003, p. 84.
27
FERRAJOLI, op. cit., p. 335-336.
28
PRADO, Geraldo Luiz Mascarenhas. Limite as interceptaes telefnicas e a jurisprudmcia do Superior Tribunal de
Justia, in, PRADO, Geraldo Luiz Mascarenhas, org. Acesso a Justia e efetividade do processo. Rio de Janeiro:

299
O modelo garantista, per se, no seria suficiente, eis que demanda uma reestruturao do
sistema penal, de forma que a legalidade processual no mais potencialize a seletividade ou propicie
o surgimento das cifras ocultas.
29

O prprio sistema penal nos estados perifricos, tal qual o Brasil, orienta-se pela lgica da
excluso; ou seja, negao do outro. Esse sistema, portanto, impe um modo de ser e agir baseado
em critrios de quase imobilidade social, o que leva prpria negao do Direito. dentro da
Constituio Dirigente com bases democrticas que se pode reverter tal quadro.
30

Com essas premissas, avana-se para o prximo tpico, abordando limites ao agir estatal de
forma a impedir que o Direito Penal sirva lgica da excluso, tornando imprescindvel analisar
substancialmente a limitao expressa da proibio de utilizao da prova ilcita. Nessa linha de
argumentao, necessrio identificar, no somente os casos clssicos, mas tambm aqueles que se
encontram obscuros, por fora da sua suposta legalidade.

3 DA PROVA OBTIDA POR MEIOS ILCITOS
3.1 PROVA OBTIDA POR MEIO ILCITO LATO SENSU
A prova obtida por meios ilcitos lato sensu comporta diferenciao doutrinria, pois se divide
em provas que aviltaram normas materiais e processuais: a primeira recebe a designao de prova
ilcita stricto sensu e a segunda classificada como prova ilegtima.
pertinente esclarecer, que prova, por si s, no comporta ilicitude. O presente estudo limita-
se ao exame da utilizao da prova obtida por meio ilcito.
De pronto, cumpre lembrar que no a prova que ilcita; mas o meio de sua apreenso.
Ademais, provas obtidas ilegitimamente ou ilicitamente propiciam a mesma proteo pelo artigo 5,
que veda as provas obtidas por meio ilcito. A distino entre ambas basicamente decorre do fato
de que, quando a proibio determinada por norma processual ilegtima, quando disciplinada por
normas materiais configura-se sua ilicitude. Apesar disso, para alguns
31
, haveria sano de
nulidade, quando ocorresse infringncia primeira e a segunda acarretaria meramente sua
inadmisso.
Scarance Fernandes
32
, ao tratar do tema, demonstra preocupao para encontrar suposto ponto
de equilbrio que proporcione subsdios para o Estado no sentido de proteger a sociedade contra a

29
CASARA, Rubens. Interpretao retrospectiva: sociedade brasileira e processo penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2004, p. 100.
30
PRADO, Geraldo Luiz Mascarenhas. Interveno de Geraldo Luiz Mascarenhas Prado, in COUTINHO, Jacinto
Nelson de Miranda. Canotilho e a constituio dirigente. 2 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2005, p. 67.
31
GRINOVER, Ada Pellegrini, et all. As nulidades no processo penal. 8 ed. rev. atual. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 2004, 157-158.
32
FERNANDES, Antonio Scarance. Processo penal constitucional. 3 ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Editora Revista
dos Tribunais, 2002. P 84.

300
crescente criminalidade e o resguardo do cidado, na sua tranquilidade, intimidade, entre outras
garantias.
Entretanto, o processo, locus ao qual se destina a prova obtida, no o local para se discutir
polticas pblicas. Note-se que o processo de cunho acusatrio, adequado ao Estado Democrtico
de Direito, deve proteger o indivduo que tenha uma persecuo iniciada contra si e no definir
ponto de equilbrio entre armar o Estado de poderes suficientes para enfrentar a criminalidade,
crescente, violenta, organizada
33
.
Nesse sentido, possvel verificar a busca do discurso fundante de tal doutrinador, que elege
como princpio a verdade real
34
. A esse respeito, assumindo linha de entendimento contrria,
defende-se que suposta verdade real intangvel e, no processo penal, s se aceita a argumentao
de verdade formal, uma vez que a verdade, para o processo, abarca aquilo que for exposto
claramente no mesmo, seguindo os ditames constitucionais.
Ada Grinover et all
35
evidenciam a mesma lgica de discurso, quando tratam da prova obtida
por meio ilcito, eis que, quando tratam do mtodo probatrio e da legalidade da prova, afirmam
que a investigao e a luta conta (sic) a criminalidade devem ser conduzidas de uma certa
maneira.
Reitera-se que no h o que se falar em luta contra a criminalidade para o poder judicirio, no
espao do processo penal. O poder judicirio convocado a decidir em face de casos concretos,
posicionando-se a respeito da ocorrncia ou no do alegado e qual o direito a ser aplicado ao caso
em tela, luz do que foi trazido ao processo. Adicionalmente, no se pode esquecer que, pela Lei
Maior vigente, o processo o espao de aplicao das garantias ao ru, no sendo admissvel
acrescentar ao Judicirio a responsabilidade de usar o processo como recurso para empreender a
luta contra a criminalidade, o que abarca o compromisso do ente estatal de definir polticas pblicas
de segurana em outro espao de atuao.

3.2 PROVA OBTIDA POR MEIO ILCITO POR DERIVAO
Para tratar da ilicitude da prova, merecem relevo os casos em que a prova utilizada no
padece de qualquer ilicitude, ou ilegitimidade, quando da sua obteno; entretanto, ela oriunda de
prova anterior, obtida sem respeito aos ditames constitucionais, penais ou processuais.
Nessa circunstncia, esclarecedora a contribuio da Suprema Corte estadunidense acerca
da teoria da Fruits of the poisonous tree, mal traduzida por frutos da rvore envenenada, denotando
algo diferente, que a rvore poderia resultar bons frutos e foi maculada.

33
idem, ibidem.
34
idem, ibidem.
35
GRINOVER, Ada Pellegrini, et all, op. cit. 153.

301
No Brasil, conforme leciona Grandinetti
36
, a inadmissibilidade tambm contamina provas
originadas de outras obtidas por meios ilcitos. Mas, se houver outra prova que d suporte
acusao, pode-se mant-la. O pensador em comento apia esse posicionamento na teoria da
inevitabilidade e acrescenta textualmente se fosse inevitvel chegar-se quela mesma prova
decorrente da ilcita, mas por outros meios lcitos, a prova deveria ser admitida no processo.
Esse entendimento compatvel com a cultura ditatorial que imperou no Brasil em diversos
momentos, tal qual a ditatura do Estado Novo, em que se promulgou o Cdigo de Processo Penal,
conforme esclarecido no captulo 1, ou, ainda, da arbitrariedade perpetrada no perodo da ditadura
militar.
Na traduo mais fidedigna, observa-se que a teoria a do frutos da rvore venenosa; por
isso, qualquer fruto que dali resulte ser venenoso. A prpria corte americana aceitou argumentos
similares ao esposado anteriormente, que se d na inevitable discovery, a prova ilcita no foi
absolutamente determinante para o descobrimento das derivadas.
37

Note-se que h um problema intrnseco a essa interpretao. Se a teoria a da rvore
venenosa, e no envenenada, quando da utilizao dessa arvore, todo aparato estatal fica
contaminado. A rvore envenenada poderia ser salva; melhor, poderia at ter frutos livres do
contedo do veneno, mas a rvore venenosa no permite este tratamento.
Quando o Estado permite tal tipo de interpretao acerca da utilizao das provas derivadas
daquelas obtidas por meios ilcitos, caminha no sentido oposto ao que requer o Estado Democrtico
de Direito. Note-se que ao Estado no facultada a possibilidade de admitir provas obtidas
ilicitamente nem direta, nem indiretamente.
Nesse sentido, interessante a analogia trazida reflexo por Manuel da Costa Andrade
38
,
quando exemplifica que, se ao particular proibido receptar produtos que saiba ou deveria saber
oriundos de roubo
39
, muito menos ao Estado permitido lanar mo de tal absurdo jurdico.
Diante de tudo o que foi exposto, pode-se depreender ser vedado ao Estado o aproveitamento
da prova obtida por meio ilcito, bem como da que for derivada de meio ilcito. Porm, essa
premissa no funda a hiptese de utilizao dos dois tipos de prova, na possibilidade de beneficiar
um ru. Quando h a ponderao de princpios e/ou normas jurdicas, deve-se ter em mente que h
valores resguardados pela Constituio, os quais prevalecem sobre os demais, em quaisquer
circunstncias.
No se funda aqui a absolutizao de determinados direitos fundamentais; apenas, defende-se
que, quando se esteja diante de conflito que envolva tais regras ou princpios, mandatrio
privilegiar os valores fundantes do Estado, que, no caso, seria o da Dignidade da Pessoa Humana.

36
CARVALHO, Luiz Gustavo Grandinetti Castanho de. Processo penal e constituio: princpios constitucionais do
processo penal, 4 ed. rev. e ampl. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006, 97.
37
GRINOVER, Ada Pellegrini, et all, op. cit., p. 163.
38
ANDRADE, Manuel da Costa. Sobre as proibies de prova em processo penal. Coimbra: Coimbra Editora, 2006.
39
Artigo 180 do Cdigo Penal.

302
A dignidade resguarda a amplitude de defesa e, com mais rigor, a regra de manuteno da
liberdade, que tambm compreende a presuno de inocncia. Dessa forma, a ponderao que se
impe que a utilizao de tais provas se d, efetivamente, quando h o aproveitamento pro reo.
Ento, se o particular utilizou meios ilcitos ou ilegtimos para obter provas que permitam sua
absolvio, dever ser aproveitada.
Quando se trata de garantia do acusado, a utilizao dessas provas no poder ser atribuda ao
acusado, inexigindo-se conduta diversa, uma vez que o ru vislumbra que esta seria o nico meio de
comprovar sua inocncia. A maioria da doutrina, como Scarance Fernandes, Ada Grinover,
Grandinetti, j mencionados, entre inmeros outros, tendem a esse entendimento.
Sobre a inexigibilidade de conduta diversa, resta reforar a tese de utilizao de provas
obtidas por meios ilcitos para preservar o bem jurdico vida. Neste caso, j houve situaes em que
se soube, por meios escusos, de que algum crime ou conluio para a prtica de crimes fossem
descobertas e haveria a possibilidade de impedi-los.
Um exemplo ftico sobre isso, trazido por Geraldo Luiz Mascarenhas Prado
40
de que houve
uma quadrilha condenada pela ento juza Denise Frossard, que tramava atentado contra a vida
desta ltima, do ento presidente do Tribunal de Justia Antonio Carlos Amorim e do Procurador
Geral de Justia da poca. Nesse caso, o juiz da execuo penal autorizou a interceptao
telefnica, para impedir que tais crimes ocorressem, permitindo que se preservassem a vida de tais
autoridades. Em momento seguinte, as interceptaes instruram o processo penal a fim de
conden-los, o que ocorreu. Tais provas foram tidas como obtidas por meios ilcitos, os rus foram
absolvidos deste novo caso, mas preservou-se o bem maior, a vida.
Note-se que no h o que se falar em absoro dessas provas para finalidade diversa da que se
pretendeu, qual seja, a proteo da vida das autoridades e nesse sentido que deve permear o
tratamento das provas obtidas por meios ilcitos.
Wilson Paulo de Mendona Neto
41
esposa a opinio de que a inadmissibilidade da prova
derivada da ilicitamente obtida deve ser ponderada no sentido de dar amparo coletividade e todas
as vtimas.
Ingo Sarlet
42
defende que dessa maneira poder-se-ia preservar o princpio da proteo
deficiente, o qual deveria ser verificado atravs do princpio da proporcionalidade. Entretanto,
quando se recorre ao princpio da no proteo deficitria para casos dessa natureza, corre-se o risco
de retornar ao Estado policial, meramente repressor. importante ressaltar que, quando h um
processo penal especfico, a interpretao est dirigida ao conflito em exame e no proteo da
coletividade, no cabendo, como ressaltado o judicirio exercer essa parcela do poder estatal de
promover a segurana pblica.

40
Trecho retirado de aula ministrada pelo professor Geraldo Luiz Mascarenhas Prado, dia 07 de abril de 2009, turma de
Processo Penal I, na Faculdade Nacional de Direito - UFRJ.
41
MENDONA NETO, Wilson. P. 147. DISSERTAO
42
SARLET, Ingo Wolfgang. Constituio e proporcionalidade: o direito penal e os direitos fundamentais entre
proibio de excesso e de insuficincia. Revista Brasileira de Cincias Criminais, n. 47, maro-abril de 2004, ed. RT.

303
Este princpio tem sido aplicado exausto, quando do processo legislativo, no raro sob a
presso dos meios de comunicao de massa, ou de casos rumorosas toma a iniciativa de editar
diversas leis penais atcnicas.
Por seu turno, no processo materializado, cumpre verificar especificamente se h provas de
que ocorreram determinadas condutas tpicas, especficas, factuais. Se o Estado no tem capacidade
de colher a prova por meio lcito, legtimo e hbil para permitir um decreto condenatrio, no vai
ser com polticas pblicas que vai efetivar a justia.
No ferindo direitos e garantias individuais que se far valer o mito da verdade real. O
Estado, a partir do momento que editou determinadas regras para o proceder estatal para que se
condene necessrio que esteja colhido prova suficiente para corroborar a alegao acusatorial, no
pode ignorar tais regras e utilizar procedimento sui generis a seu bel prazer para condenar. Pensar
(e agir) assim permitir que se esquive da forma como garantia e perpetuar horrendos absurdos, os
quais ferem de morte direitos e garantias. Foi justamente com apoio nessa ideologia repressiva
penal que a Inquisio perpetrou todas as mazelas.
luz dessas inferncias, elaborou-se o prximo captulo, onde se tratar do princpio do nemu
tenetur se detegere, relacionado inadmissibilidade das provas obtidas por meios ilcitos e as
derivadas dela.

4 - NEMU TENETUR SE DETEGERE E A INADMISSIBILIDADE DA PROVA OBTIDA POR
MEIO ILCITO
As provas obtidas por meio ilcito tm seu carter de inadmissibilidade definido pelo
ordenamento jurdico ptrio, por ferir a Constituio, normas processuais penais ou, ainda, por
desconsiderar a principiologia que permeia o processo penal em um Estado Democrtico de Direito.
Para extrapolar o contedo da Constituio e de todos os direitos e garantias positivadas,
deve-se analisar a finalidade da proteo do indivduo frente aquisio de provas obtidas por
meios ilcitos. Como ressaltado no captulo inicial, a lgica de busca da verdade e de uma provvel
condenao do acusado a qualquer preo tem suas razes fincadas no interesse de se buscar a mtica
verdade real, a meta precpua do procedimento.
43

Fundado na possibilidade de reconstruir um fato histrico com maior verossimilhana,
franqueou-se ao Estado o mximo rigor na busca pela prova. Nesse passo, merece realce o Sistema
Inquisitrio, evidenciado na Inquisio, na qual a confisso representava a rainha de todas as
provas. A tortura, durante a inquisio foi o mtodo habitual e legtimo de prova no procedimento
penal.
44

43
MAIER, Julio B. J. Derecho procesal penal: fundamentos. 2 ed. Buenos Aires: Del Puerto, 2004, p. 663.
44
idem, p. 675.

304
Influenciado por suposta moral crist, a confisso permitia ao acusado/condenado alcanar o
perdo eterno, uma vez que no s permitia ao Estado, ou Igreja, descobrir a verdade, mas acima de
tudo, deveria o mesmo pedir perdo em praa pblica
45
, demonstrando redeno e, aps a execuo
da pena, restabelecia-se o dano causado. Assim, no existia limitao busca da verdade e era
lcito qualquer meio, principalmente a tortura para a dita reconstruo dos fatos e confirmar uma
suposta verdade.
46

Destarte, a verdade formalizada o obstculo necessrio para que seja buscada com as
limitaes indispensveis para um processo democrtico. No demais repetir que o processo
penal no reconstri os fatos, Binder
47
esclarece que os fatos sero redefinidos, no havendo
soluo de conflitos, mas sim retirando o fato da esfera particular, do seio da sociedade e, em
seguida, o reinstalando na sociedade, j com a sentena, com maior legitimidade, como uma leitura
daquele fato.
Trata-se da anttese do modo de proceder da inquisio: o processo penal acusatrio veda, por
exemplo, a tortura e coaes diversas. Binder
48
identifica trs nveis de proteo, a primeira (j
explicada), tortura e coaes, a segunda abrange as limitaes que obrigatoriamente devem estar
autorizadas previamente. O terceiro nvel seria o da pura formalizacin. De ninguma manera
puede ingressar informacin al proceso penal si no es a travs de ciertos y determinados canales
preestabelecidos. Esto es lo que se denomina legalidade de la prueba.
V-se, ento, que a anlise da admissibilidade de provas obtidas por meios ilcitos est
intrinsecamente relacionada ao princpio da ampla defesa. Para assegurar a autodefesa de algum
acusado ou indiciado de prticas delitivas, imprescindvel resguardar os direitos mnimos
conforme explicitado em momento anterior.
A autodefesa exercida de duas maneiras, a primeira, mais evidente, abarca a autodefesa
positiva, quando o acusado presta declaraes ou atos que contribuam ou no com sua tese
defensiva, incluindo-se, neste rol, a possibilidade de mentir, inventar fatos ou, principalmente o de
ficar calado.
O Direito ao silncio, portanto, consectrio lgico da ampla defesa. Ademais, ele decorre
principalmente de outro princpio, situado entre o da ampla defesa e o de permanecer em silncio
sem prejuzo, que, no Brasil, conhecido como princpio do nemo tenetur se detegere, traduzindo,
da vedao da condenao compulsria, ou o direito de no se auto-incriminar.
Outra acepo deste princpio o do nemo tenetur se ipsum accusare est presente no rol das
provas obtidas por meios ilcitos. Uma vez identificado que determinado acusado foi torturado ou

45
FOUCAULT, Michel. op. cit., p. 9.
46
BINDER, Alberto M. Introduccin al derecho penal. 2 ed. atual e amp. Buenos Aires: Ad Hoc, 2004. p. 176.
47
idem, p. 177.
48
idem, p. 178.

305
coagido, seja pelo delegado, seja pelo juiz, para confessar, esta prova padecer de vcio, passando a
ser inadmitida no processo. Thiago Bottino do Amaral
49
explicita:

A finalidade da garantia claramente dotar o indduo de um status de
intangibilidade pelo Estado no exerccio de sua autodefesa. Logo, se a
colaborao do investigado ou do acusado indiferente ao Estado que
no deposita nessa fonte nenhuma expectativa crucial de demonstrao da
hiptese acusatria. (...) o legislador fez uma opo de proteger o indivduo
de presses por parte dos agentes pblicos ou do prprio sistema legal para
que abra mo da possibilidade de no colaborar com a investigao ou
instruo penal.

Claus Roxin
50
defende que pertence a los principios internacionalmente reconocidos de un
procedimiento penal propio del Estado de derecho que el imputado no tiene que incriminarse a si
mesmo (nemo tenetur se ipsum accusare) y que tampoco su esfera individual deve quedar
desprotegida, a merced de la intervencin del Estado. O que deixa claro a finalidade do princpio.
interessante ressaltar a identidade da vedao das provas obtidas por meios ilcitos com o
princpio de vedao da condenao compulsria. Por fora da cultura inquisitorial, deve-se ter em
mente que no lcito obrigar o acusado a colaborar com qualquer ato instrutrio, principalmente,
os que carreiam valor probatrio para os requerimentos do acusador.
Tal qual no se pode vislumbrar mais em um processo a tortura para se encontrar provas, que
muito fcil de se evidenciar, com muito mais rigor deve-se analisar se a obrigatoriedade de
colaborar com o pleito condenatrio ser admissvel, em um processo; ou seja, se o acusado
obrigado a fornecer material, gentico, grafotcnico, audiofnico, at o seu prprio bafo.
A identificao da funo desse princpio no processo penal acusatrio esclarecida pelo
criador da Teoria do Garantismo Penal, Ferrajoli esclarece que Nemo tenetur se detegere es la
primeira mxima del garantismo procesal acusatorio
51
por meio desta mxima que o sujeito
passivo no pode ser compelido a declarar ou mesmo participar de qualquer atividade que possa
incrimin-lo ou prejudicar sua defesa, como bem ressalta Aury Lopes Jr.
52

A autodefesa direito disponvel e se o acusado, ou indiciado, consentir intervenes no
sentido de fornecimento de material gentico diretamente do seu corpo, a estar permitido ao poder
pblico seu uso. Entretanto, quando houver recusa, deve-se trazer a lume a presuno de inocncia

49
AMARAL, Thiago Bottino do. Direito ao silncio na jurisprudncia do STF. Rio de Janeiro: Elsevier, 2009, p. 98.
50
ROXIN, Clauss. La prohibicin de autoincriminacin y de las escuchas domiciliarias. Buenos Aires: Hammurabi,
2008, p. 59.
51
Ferrajoli, p. 608.
52
LOPES JR. Aury. Sistemas de investigao preliminar no processo penal. 3 ed. rev., ampl. e atual. Rio de Janeiro:

306
que permeia o processo penal, em havendo a recusa, esta no poder ser interpretada
desfavoravelmente, j que o direito de defesa no pode ser limitado em qualquer hiptese. Esse
ponto de vista encontra respaldo em Aury Lopes Jr, quando afirma que:

Submeter o sujeito passivo a uma interveno corporal sem seu
consentimento o mesmo que autorizar a tortura para obter a confisso no
interrogatrio quando o imputado cala, ou seja, um inequvoco retrocesso.

53

A carga da prova que existe no Processo Civil no pode imperar no Direito Processual Penal,
uma vez que, como esclarecido, a presuno de inocncia e pensar o contrrio presumir sua
culpa e ferir o mago da Constituio, e, em casos cveis de investigao de paternidade, por
exemplo, se discute o princpio fundamental da paternidade, e ao que tudo indica, porque resguardar
um suposto direito fundamental de colaborar com a sua prpria acusao?
Nesse sentido, so elucidativas as seguintes consideraess de Antnio Magalhes de Gomes
Filho
54
:

Mas, o que se deve contestar em relao a essas intervenes, ainda que
mnimas, a violao do direito no auto-incriminao e liberdade
pessoal, pois se ningum pode ser obrigado a declarar-se culpado, tambm
deve ter assegurado o seu direito a no fornecer provas incriminadoras
contra si mesmo. O direito prova no vai ao ponto de conferir a uma das
partes no processo prerrogativas sobre o prprio corpo e a liberdade de
escolha da outra. (...) no mbito criminal, diante da presuno de inocncia
no se pode constranger o acusado ao fornecimento dessas provas nem de
sua negativa inferir a veracidade do fato.

Luis Gustavo Grandinetti Castanho de Carvalho
55
defende que no haveria um direito
absoluto para negar a utilizao do corpo humano como prova, salvo se violasse a dignidade
humana. Assim compreendido o dilema, o acusado poderia ser obrigado a colheita de impresses
digitais, recolhimento de cabelos, coleta de urina ou de sangue, uma vez que o ser humano faz isso
normalmente para outros fins.

53
idem, p. 356.
54
GOMES FILHO, Antnio Magalhes de. Direito prova no processo penal. So Paulo: RT, 1997, p. 119.
55
CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti Castanho de. A constituio e as intervenes corporais no processo penal:
existir algo alm do corpo?, in PRADO, Geraldo Luiz Mascarenhas e MALAN, Diogo. Processo penal e democracia:
estudos em homenagem aos 20 anos da constituio da repblica de 1988, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 359.

307
Entretanto, a finalidade a que se dirige a colheita de material humano, do acusado responde a
um fim diferente do que exames e preservao do asseio pessoal, eis que se trata de objeto para
percia em processos que versam como acusados, seja no mbito processual penal, ou at em
processos administrativos em que penda acusao ao mais dbil.
Depreende-se pois que a finalidade dessa colheita a define como prova ilcita, principalmente
quando no se proporciona o consentimento do acusado ou indiciado, ou ainda, que materiais
genticos no tenham sido colhidos em busca e apreenso deferida por autoridade competente e tais
materiais genticos estivessem no local onde foi realizada a diligncia, nunca, jamais material
gentico que ainda pertence ao ru.
Obrigar o acusado a abrir mo de parte de seu corpo, efetivamente, que ainda pertence a ele e
compe todo o seu conjunto efetivamente aviltante ao direito de no se auto-incriminar, j que,
em casos pontuais, no raro o acusado depara-se com a dificuldade de se obstaculizar tal imposio.

CONSIDERAES FINAIS
A premente necessidade de verificao da proibio da auto-incriminao e a ilicitude do
meio obtido da prova implica ressaltar que, se a perseguio daquele que seria o criminoso,
utilizou-se meio para obteno de verdade a qualquer custo, o processo penal est eivado de
ilicitude.
Foi justamente a busca insana da suposta verdade real que abriu espao tortura, a adgios e
derramamento de sangue, to caros expanso do poder, no seio de uma ideologia em que o ru
constitua mero objeto da acusao.
Como demonstrado ao longo do artigo, a forma pode ser utilizada de maneira aviltante, ou
protetiva, claro obstculo consecuo da mtica verdade, impedindo que qualquer meio para
obteno dela se limite, no sentido de que a finalidade do processo penal seja compatvel com os
princpios fundamentais em um Estado Democrtico de direito. Nessa linha de pensamento,
cumpre reverter essa linha interpretativa, de maneira que a nunca se deixe de avaliar se tal ato avilta
ou no as garantias individuais.
No decorrer do trabalho, tambm se contemplaram as terminologias e distines doutrinrias
acerca do meio de obteno da prova, da sua ilicitude e, por fim, da prova derivada da obtida por
meio ilcito, que se identifica diretamente com o princpio do nemu tenetur se detegere.
A vedao da auto-incriminao compulsria princpio chave para saber se um sistema
processual democrtico ou autoritrio; ou seja, a sua utilizao e a sua dilatao ou limitao
demonstrar se tal ordenamento corresponde efetivamente a um sistema justo.
Nesse sentido, no h possibilidade de transigncia, uma vez que o Brasil constitui um Estado
Constitucional Democrtico de Direito o que remete, especificamente impossibilidade de

308
afastamento da mxima processual penal que veda a admissibilidade da prova obtida por meios
ilcitos.
Para que no pairem dvidas, refora-se a tese de que, no h como afastar tal princpio, que
torna inaceitvel qualquer coao, obrigatoriedade ou coao do ru para que o mesmo colabore,
retirando a carga probatria do Ministrio Pblico.
Ressalta-se que, com alicerce na premissa da busca da verdade perpetraram-se crimes muito
mais graves do que aqueles de que os rus eram acusados. Com tais prticas, como demonstrado
por muitos estudiosos do tema, inclusive em perspectiva da evoluo da sociedade e do exerccio do
poder exacerbado de um grupo hegemnico sobre outros, mais vulnerveis, espalhou-se o medo e
veio tona a face mais perigosa e cruel do homem. Num Estado Democrtico de Direito, no mais
se pode admitir nem em pesadelo a persistncia dessas formas de domnio, o que nos remete
citao trazida na introduo.

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310
INFLUNCIA AMERICANA NA REFORMA DO CDIGO DE PROCESSO PENAL
AMERICAN INFLUENCE ON THE REFORM OF THE CRIMINAL PROCEDURE CODE

ODILON ROMANO NETO
Mestrando em Direito Processual na Universidade
do Estado do Rio de Janeiro. Juiz Federal Substituto
em Volta Redonda/RJ

RESUMO: Este trabalho tem por objetivo analisar a disciplina das provas ilcitas e do
procedimento de inquirio de testemunhas, no processo penal brasileiro anterior e posterior s
reformas do Cdigo de Processo Penal ocorridas no ano de 2008, bem como sua disciplina no
direito processual penal norte-americano, de forma a demonstrar que o regramento adotado no
direito brasileiro a partir da edio das Leis 11.689, 11.690 e 11.719 sofreu grande influncia do
direito americano, em especial no tratamento das provas ilcitas por derivao, com a adoo da
teoria dos frutos da rvore envenenada e as respectivas excees da fonte independente e da
descoberta inevitvel e, ainda, no tocante inquirio de testemunhas, com a adoo do sistema de
inquirio direta e cruzada.
Palavras-Chave: Provas Ilcitas, Teoria dos Frutos da rvore Envenenada, Testemunhas,
Inquirio Direta, Inquirio Cruzada.

ABSTRACT: This paper aims to analyze the regulation of illegal evidence and of the
procedure for examination of witnesses, in the brasilian criminal procedure before and after the
reforms of the Criminal Procedure Code occurred in 2008, as well their discipline in the american
criminal procedure, in order to demonstrate that the rules adopted in brasilian law after the edition
of the Laws 11.689, 11.690 e 11.719 has suffered great influence from the american law, specially
in the treatment of the illegal derivative evidence, with the adoption of the fruits of the poisonous
tree doctrine and the respective independent source and inevitable discovery exceptions and also
with regart to the examination of witnesses, with the adoption of the direct- and cross-examination
system.
Key Words: Ilegal Evidence; Fruits of the Poisonous Tree Doctrine; Witnesses; Direct
Examination, Cross Examination.

SUMRIO: 1. Introduo 2. As provas ilcitas no processo penal brasileiro 3. As provas
ilcitas no processo penal norte-americano 4. O tratamento das provas ilcitas na reforma do
cdigo de processo penal 5. A inquirio de testemunhas no cdigo de processo penal brasileiro
6. A inquirio de testemunhas no processo penal norte-americano 7. A inquirio de testemunhas
na reforma do cdigo de processo penal 8. Concluso - Bibliografia.


311
INTRODUO
A busca do bem comum de seus cidados um dos vetores axiolgicos que orientam a
atuao do Estado e justificam sua existncia, no sendo outra a razo pela qual a Constituio
Federal de 1988 incluiu a promoo do bem de todos e a construo de uma sociedade livre,
justa e solidria como um dos objetivos fundamentais do Estado brasileiro.
O alcance desse objetivo passa, dentre outros meios, pela construo de um arcabouo
jurdico capaz de prover o Estado e a sociedade de segurana e estabilidade nas relaes
desenvolvidas nas mais diversas searas da atividade humana, inclusive pela instituio de um
mecanismo eficiente de soluo de conflitos.
No mbito do direito processual, essa busca de aperfeioamento tem se manifestado por meio
de inmeras reformas processuais havidas ao longo de dcadas.
Embora intensificadas as reformas processuais nas ltimas duas dcadas, sobretudo no que diz
respeito ao direito processual civil, certo que o fenmeno no recente.
Com efeito, para corroborar tal afirmao desnecessrio se faz regredir muito na busca de
antecedentes histricos ou enveredar-se por searas distantes da lida diria. H um diploma legal de
fundamental importncia e que se insere no cotidiano da grande parte dos operadores do direito que
o demonstra: o atual Cdigo de Processo Civil, datado de 1973.
J a mensagem de encaminhamento de seu projeto ao Congresso Nacional evidenciava o
propsito de aperfeioamento do sistema estatal de soluo de conflitos:
Na Reforma das leis processuais [...] cuida-se [...] conferir aos rgos jurisdicionais os meios
de que necessitam para que a prestao da justia se efetue com a presteza indispensvel eficaz
atuao do direito [...] com economia de tempo e despesas para os litigantes.
Este excerto nos d uma idia bastante ntida do quanto j se fazia presente naquela ocasio a
preocupao em empreender uma reforma que se orientasse pelos princpios da celeridade e da
efetividade da prestao jurisdicional, com economia de tempo e de recursos, evidenciando que o
aperfeioamento do sistema oficial de soluo de conflitos um dos pilares necessrios ao
progresso social e ao alcance do bem comum.
Na mesma linha a Exposio de Motivos do CPC de 1973, da lavra do ento Ministro da
Justia, o jurista Alfredo Buzaid, contm, na sua abertura, conhecida citao de Chiovenda:
Convien decidersi a una riforma fondamentale o rinunciare alla speranza di un serio progresso
1
.
Na busca desse aperfeioamento de seu arcabouo jurdico, no raro os Estados buscam no
direito estrangeiro experincias exitosas e que possam ser incorporadas aos seus respectivos
ordenamentos jurdicos.

1
. CHIOVENDA, Giuseppe - La riforma del procedimento civile Roma 1911 p. 04 apud BUZAID, Alfredo
Exposio de Motivos do Cdigo de Processo Civil.

312
No mbito do direito processual civil, dentre muitos exemplos que poderiam ser citados, dois
podem ser destacados como paradigmticos da influncia que o direito estrangeiro muitas vezes
exerce nas reformas legislativas empreendidas no ordenamento jurdico brasileiro: a introduo da
audincia preliminar, mediante alterao do artigo 331 do CPC pela Lei 8.952/94, e o
desenvolvimento do microssistema dos Juizados Especiais (Leis 9.099/95 e 10.259/01), como
alternativa para a soluo de conflitos de menor expresso econmica ou de menor complexidade.
A audincia preliminar ou audincia de conciliao, introduzida no processo civil brasileiro
pela Lei 8.952/94, que alterou a redao do artigo 331 do CPC, como nos d notcia o renomado
professor fluminense Jos Carlos Barbosa Moreira, encontra como fonte de inspirao a erste
Tagsatzung, prevista no Cdigo de Processo Civil austraco de 1895
2
e concebida pelo jurista Franz
Klein
3
.
J os Juizados Especiais tm como principal fonte de inspirao o direito norte-americano, no
qual encontramos as primeiras referncias a pequenas causas e criao de rgos judiciais
especialmente voltados sua resoluo, como forma de ampliar o acesso justia.
Com efeito, foi justamente nos Estados Unidos, em 1934, que surgiu em Nova York o
primeiro Juizado de Pequenas Causas, ento denominado Poor Mans Court e cuja competncia se
voltava ao julgamento de causas de pequeno valor, assim consideradas aquelas inferiores a
cinquenta dlares
4
.
A experincia de Nova York se difundiu nos Estados Unidos, dando origem s atualmente
denominadas Small Claim Courts
5
e chegando por fim ao direito brasileiro com a Lei 7.244/84, que
tratou dos ento chamados Juizados Especiais de Pequenas Causas, posteriormente sucedida pelas
Leis 9.099/95 e 10.259/01, que trataram dos Juizados Especiais Cveis, na esfera estadual e federal
respectivamente.
Este fenmeno de incorporao de experincias do direito estrangeiro pode ser igualmente
verificado na esfera do direito processual penal, em especial nas reformas legislativas levadas a
cabo pelas Leis 11.689, 11.690 e 11.719, todas editadas no ano de 2008 e que alteraram o Cdigo
de Processo Penal.
Nesse contexto, especial relevncia adquire o direito norte-americano, haja vista que uma
anlise sistemtica das leis referidas permite identificar ao menos dois pontos em que o nosso
legislador buscou inspirao no sistema processual penal dos Estados Unidos.
De um lado, o tratamento legal das provas ilcitas, tal qual introduzido pelas leis que
reformaram o Cdigo de Processo Penal, espelha em muitos aspectos a teoria dos frutos da rvore
envenenada (fruits of the poisonous tree) do direito norte-americano.

2
. BARBOSA MOREIRA (2004) p. 61.
3
.BARBOSA MOREIRA, (2007) p. 105.
4
. PEREIRA (2004) pp. 19/20.
5
. Idem, ibidem.

313
De outra parte, o sistema de inquirio direta de testemunhas por advogados e membros do
Ministrio Pblico, outro importante ponto da reforma, encontra como principal fonte de inspirao
o sistema de cross-examination do direito norte-americano.
O presente trabalho tem por proposta justamente analisar esses dois importantes pontos da
reforma empreendida no ano de 2008 em nosso Cdigo de Processo Penal e demonstrar de maneira
analtica a influncia do direito norte-americano no tratamento por ela conferido s provas ilcitas e
forma de inquirio de testemunhas.

AS PROVAS ILCITAS NO PROCESSO PENAL BRASILEIRO
A Constituio Federal de 1988 contm, no captulo relativo aos direitos e deveres individuais
e coletivos, dispositivo expresso vedando a utilizao, no processo, de provas obtidas por meios
ilcitos, qual seja, o artigo 5, inciso LVI (so inadmissveis, no processo, as provas obtidas por
meios ilcitos).
Em outras palavras, as provas obtidas por meios ilcitos so provas vedadas
6
em nosso
sistema jurdico pela prpria Constituio, na medida em que produzidas em contrariedade material
ou formal com norma decorrente de dispositivo legal.
Assim, a ttulo de exemplo, ilcita a prova obtida em diligncia de busca e apreenso
realizada sem prvia autorizao judicial ou, ainda, em diligncia de busca e apreenso domiciliar
realizada em perodo noturno, pois em qualquer dessas situaes, haver clara violao norma
jurdica que veda, de um lado, a realizao de buscas e apreenses sem ordem judicial ou, de outro,
sua realizao no horrio noturno. Da mesma forma, ilcitas se afiguram a confisso obtida
mediante tortura ou uso de substncias entorpecentes na pessoa do investigado.
Essa regra constitucional, como bem acentuou Eugnio Pacelli de Oliveira
7
, alm de seu valor
no processo penal, enquanto garantia voltada preservao de direitos fundamentais do indivduo
sujeito persecuo penal, cumpre ainda, em termos de poltica criminal, uma funo tambm de
fundamental importncia, que a de atuar no controle da regularidade da atividade estatal
persecutria, inibindo e desestimulando a adoo de prticas probatrias ilegais por parte de
quem o grande responsvel pela sua produo, funo que o prprio autor qualifica como
eminentemente pedaggica.
No obstante a vedao constitucional acerca da utilizao de provas ilcitas no processo, o
Cdigo de Processo Penal brasileiro, na redao vigente at a edio das leis reformadoras do ano
de 2008, no havia conferido qualquer tratamento ao tema, de forma que questes de fundamental
importncia, tais como a das provas ilcitas por derivao e da descoberta inevitvel, careciam de
fundamento normativo, recebendo tratamento numa seara unicamente doutrinria e jurisprudencial,
a partir da experincia sobretudo do processo penal norte-americano.

6
. CAPEZ (2000) p. 30.
7
. OLIVEIRA (2009) p. 299.

314
As provas ilcitas por derivao so aquelas que, em si mesmas, no contm uma
contrariedade norma jurdica, mas cuja produo foi possvel em razo de anterior ilicitude.
Assim ocorre, por exemplo, se a autoridade policial procede a uma interceptao telefnica,
sem a necessria autorizao judicial, e, como consequncia, vem a descobrir o local onde
armazenados produtos de origem ilcita, os quais so posteriormente apreendidos com base em
mandado judicial regularmente expedido.
A busca e apreenso em si mesma no se afigura ilcita, eis que realizada com base em ordem
judicial; no obstante, a identificao do lugar em que a busca foi realizada apenas se deu em razo
da ilcita interceptao telefnica realizada. Nesse contexto, haveria de se determinar em que
medida esta ilicitude originria contamina a prova licitamente produzida pela apreenso e, ainda, se
a vedao constitucional de provas ilcitas alcana ou no as provas derivadas de ilcitas, como no
exemplo dado.
Essa discusso, como j se exps, passou ao largo do Cdigo de Processo Penal, que nada
disps acerca das provas ilcitas, encontrando no direito brasileiro anterior s reformas processuais
do ano de 2008 uma abordagem unicamente doutrinria e jurisprudencial, a partir da construo
feita pela Suprema Corte dos Estados Unidos conhecida como fruits of the poisonous tree (frutos da
rvore envenenada).
A ausncia de um tratamento legal especfico dessas questes, no entanto, propiciava terreno
frtil para polmicas relativas ao alcance da clusula constitucional de vedao das provas ilcitas e,
ainda e em especial, quanto ao alcance da prpria noo de derivao
8
, quando aplicada ao tema
das provas ilcitas, ou seja, em que medida possvel afirmar que determinada prova derivou de
outra considerada ilcita.
O prprio Supremo Tribunal Federal, em julgado anterior s reformas processuais ocorridas
no ano de 2008
9
, havia rejeitado em julgamento no unnime a aplicao da teoria dos frutos da
rvore envenenada.
Neste caso apreciado pelo Supremo Tribunal Federal, a autoridade policial realizou, durante
largo perodo, interceptao telefnica dos rus, com autorizao judicial, logrando identificar o
lugar onde estes armazenavam drogas, que veio ento a ser regularmente apreendida, realizando-se
ainda a priso em flagrante dos acusados.
No obstante a existncia de autorizao judicial, o Supremo Tribunal Federal - com exceo
do Ministro Paulo Brossard
10
- considerou ilcita a interceptao telefnica, ao argumento de que

8
. OLIVEIRA (2009) p. 315.
9
. STF - HC 69.912/RS Rel. Min. Seplveda Pertence DJ de 23/11/1993 p. 321.
10
. Em seu voto, o Ministro Paulo Brossard elaborou interessante construo interpretativa para sustentar que o texto
constitucional, em sua integralidade, ao qual se agregavam tratados internacionais dos quais o Brasil era signatrio,
tornava o combate ao trfico de drogas questo to prioritria, que seria inescapvel ao legislador infraconstitucional
incluir, dentre as hipteses em que a interceptao telefnica seria juridicamente autorizada, a represso a esta
modalidade de crime, de sorte que seria lcito ao Judicirio ainda que inexistente regulamentao legal deferir a
interceptao telefnica em tais casos.

315
poca ainda no havia sido regulamentado o artigo 5, inciso XII, da Constituio Federal de 1988,
de forma que qualquer interceptao telefnica ainda que contasse com autorizao judicial
seria vedada pela Constituio.
Adicionalmente, discutiu-se no Supremo se a ilegalidade das interceptaes telefnicas
contaminava a busca e apreenso realizada no local cuja identificao se deu justamente em razo
das interceptaes, situao que nitidamente configura campo de aplicao da teoria dos frutos da
rvore envenenada.
Em seu voto, o Ministro Relator Seplveda Pertence defendeu expressamente a aplicao da
teoria dos frutos da rvore envenenada, de forma a que fossem excludas do processo no s as
interceptaes telefnicas, mas tambm a prova decorrente das buscas e apreenses, na medida em
que estariam estas contaminadas pela ilicitude daquelas, sendo em seu entender a teoria do fruits of
the poisonous tree a nica capaz de dar eficcia garantia constitucional da inadmissibilidade da
prova ilcita.
No obstante o posicionamento do Ministro Seplveda Pertence tenha contado com a adeso
dos Ministros Francisco Resek, Ilmar Galvo, Marco Aurlio e Celso de Mello, o Supremo Tribunal
Federal acabou por rejeitar a aplicao da teoria dos frutos da rvore envenenada, sendo de se
ressaltar, no tocante a essa rejeio, o voto do Ministro Sydney Sanches, segundo o qual pouco
importa que tais provas s tenham sido possveis depois da alegada violao ilcita do sigilo
telefnico, pois tal questo haveria de se resolver unicamente no plano da responsabilizao civil e
administrativa dos responsveis, no ficando por isso invalidadas todas as demais provas
posteriormente obtidas.
Tambm o Ministro Moreira Alves, em seu voto, destacou que se num processo houver
provas lcitas e provas ilcitas, a ilicitude destas no se comunica quelas para que se chegue
absolvio por falta de provas, ou para que se anule o processo pela ilicitude de todas as provas
produzidas.
certo que, aps a aposentadoria do Ministro Paulo Brossard e subsequente ingresso no STF
do Ministro Maurcio Correia, a posio da Corte Maior, como nos d notcia Fernando Capez
11
,
passou a ser a de reconhecer tambm a inadmissibilidade das provas lcitas derivadas de provas
ilcitas (cf. HC 72.588/PB, HC 73.351/SP, HC 74.116/SP e HC 76.641/SP).
Essa nova orientao do Supremo Tribunal Federal, porm, no invalidava a concluso de que
a ausncia de um maior detalhamento no plano normativo infraconstitucional criava um ambiente
de absoluta insegurana jurdica a respeito do tema, eis que qualquer dos posicionamentos a
respeito da teoria dos frutos da rvore envenenada contava com adeso quase idntica dentre os
Ministros integrantes daquela Corte.

11
. Op. cit., p. 32.

316

AS PROVAS ILCITAS NO PROCESSO PENAL NORTE-AMERICANO
A doutrina das Exclusionary Rules
A quarta emenda
12
Constituio Federal americana estabelece a garantia de inviolabilidade
de pessoas, residncias e papis contra buscas e apreenses arbitrrias (unreasenable searches and
seizures), s podendo se proceder a tais medidas mediante mandado judicial de priso (arrest) ou
busca e apreenso (search and seizure) fundado em indcios robustos (probable cause). A quinta
emenda
13
, por sua vez, estabelece a garantia da liberdade pessoal, o direito no auto-incriminao
e a garantia do devido processo legal.
A doutrina desenvolvida a partir da jurisprudncia da Suprema Corte norte-americana acerca
da inadmissibilidade da utilizao, no processo, de provas obtidas em desrespeito a essas garantias
constitucionais denominada, no direito norte-americano, de exclusionary rules
14
.
A Suprema Corte, inicialmente, em razo de uma compreenso radical do princpio
federativo, entendia que as exclusionary rules se aplicavam unicamente s provas obtidas
ilicitamente por autoridades policiais federais, no se aplicando as restries da quarta emenda s
provas obtidas por agentes policiais estaduais (Weeks v. United States
15
)
16
.

12
The right of the people to be secure in their persons, houses, papers, and effects, against unreasonable searches and
seizures, shall not be violated, and no Warrants shall issue, but upon probable cause, supported by Oath or affirmation,
and particularly describing the place to be searched, and the persons or things to be seized. (Numa traduo livre: O
direito do povo inviolabilidade de suas pessoas, casas, papis e haveres contra buscas e apreenses arbitrrias no
poder ser infringido; e nenhum mandado ser expedido a no ser mediante indcios razoveis, confirmados por
juramento ou declarao, e particularmente com a descrio do local da busca e a indicao das pessoas ou coisas a
serem apreendidas).
13
. No person shall be held to answer for a capital, or otherwise infamous crime, unless on a presentment or
indictment of a Grand Jury, except in cases arising in the land or naval forces, or in the Militia, when in actual service
in time of War or public danger; nor shall any person be subject for the same offense to be twice put in jeopardy of life
or limb; nor shall be compelled in any criminal case to be a witness against himself, nor be deprived of life, liberty, or
property, without due process of law; nor shall private property be taken for public use, without just compensation.
(Numa traduo livre: Ningum ser detido para responder por crime capital, ou outro crime infamante, salvo por
denncia ou acusao perante um Grande Jri, exceto em se tratando de casos que, em tempo de guerra ou de perigo
pblico, ocorram nas foras de terra ou mar, ou na milcia, durante servio ativo; ningum poder pelo mesmo crime ser
duas vezes ameaado em sua vida ou em sua integridade fsica; nem ser obrigado em qualquer processo criminal a
servir de testemunha contra si mesmo; nem ser privado da vida, liberdade, ou propriedade, sem o devido processo legal;
nem a propriedade privada poder ser expropriada para uso pblico, sem justa indenizao).
14
. The exclusionary rule is a criminal defendants remedy for a violation of his or her constitutional (Fourth, Fifth, or
Sixth Amendment) rights by police. The remedy entitles the criminal defendant to have all evidence obtained as a result
of the violation excluded from his or her trial (Numa traduo livre: A regra de excluso um remdio disposio
do acusado em caso de violao de seus direitos constitucionais (Quarta, Quinta ou Sexta Emendas) pela polcia. O
remdio assegura ao acusado a excluso do seu processo de toda evidncia obtida como um resultado dessa violao.)
(KLOTTER; KANOVITZ; KANOVITZ (1998) p. 228).
15
. 232 U.S. 383, 34, S. Ct. 341, 58 L. Ed. 652 (1914).
16
. WAYNE; JEROLD; NANCY p. 106.

317
Tal entendimento da Suprema Corte ligava-se prpria origem das oito primeiras emendas
Constituio Federal americana, conhecidas como Bill of Rights.
Com efeito, tendo as colnias americanas se libertado do domnio ingls, preocuparam-se os
delegados dos recm-criados Estados em estabelecer um corpo de garantias, a fim de que no
cassem os Estados e o povo sob o jugo do Governo Federal. A Carta de Direitos (Bill of Rights),
dessa forma, foi concebida como um conjunto de garantias inseridas na Constituio com o fim de
proteger os cidados contra a opresso do Governo Federal, sendo portanto, como entendeu a
Suprema Corte dos Estados Unidos originalmente, inaplicvel aos atos praticados pelos Governos
Estaduais
17
.
Tal cenrio veio a mudar aps a Guerra Civil americana, com a aprovao, em 1868, da 14
Emenda Constituio Americana
18
, que estendeu aos Estados garantia do due process of law,
fornecendo Suprema Corte norte-americana subsdios para que pudesse ampliar sua interpretao
acerca da aplicabilidade da Bill of Rights
19
.
Assim, em 1927, a Suprema Corte passou a entender que as exclusionary rules tambm se
aplicavam s autoridades policiais estaduais, sempre que houvesse participao na diligncia de
oficiais federais ou que a diligncia fosse praticada para fins federais (federal purposes)
20

21
.
Posteriormente, alicerada tambm na 14 Emenda Constituio norte-americana, a
Suprema Corte passou a entender que muitas das garantias constitucionais previstas nas oito
primeiras Emendas seriam igualmente oponveis aos atos praticados por agentes dos Estados, dentre
elas as garantias contidas na Quarta e na Quinta Emendas (Wolf v. Colorado, Rochin v. California e,
em especial, Elkins v. United States
22
e Mapp v. Ohio
23
).
Dessarte, a Suprema Corte norte-americana, desde Mapp v. Ohio, sedimentou uma
interpretao ampla das exclusionary rules, de forma a considerar inadmissvel uma prova obtida
em desconformidade a garantias constitucionais, quer seja (1) apresentada perante uma Corte
Federal, ainda que obtida por agentes estaduais, (2) apresentada perante uma Corte Estadual, ainda

17
. KLOTTER; KANOVITZ; KANOVITZ (1998) p. 20.
18
. No State shall make or enforce any law which shall abridge the privileges or immunities of the United States; nor
shall any State deprive any person of life, liberty, or property, without due process of law; nor deny to any person
within its jurisdiction the equal protection of the laws. (numa traduo livre: Nenhum Estado poder aprovar ou
executar qualquer lei que possa restringir os privilgios ou imunidades dos Estados Unidos; nem deve qualquer Estado
privar qualquer pessoa da vida, liberdade ou propriedade, sem o devido processo legal; nem negar a qualquer pessoa
sob sua jurisdio a igual proteo das leis).
19
20
. Byars v. United States (273 U.S. 28, 47 S Ct. 248, 71 L.Ed. 520) (1927) e, ainda, Gambino v. United States (275
U.S. 310, 48, S. Ct. 137, 72 L.Ed. 293) (1927), apud WAYNE; JEROLD; NANCY op. cit. - p. 109.
21
. WAYNE; JEROLD; NANCY op. cit. - p. 106.
22
. O caso Elkins v. United States particularmente representativo dessa evoluo na jurisprudncia da Suprema Corte
norte-americana, na medida em que nele houve especfica negativa da denominada silver platter doctrine, ou seja, da
doutrina segundo a qual evidncias ilegais seriam admissveis em cortes federais, quando obtidas por agentes dos
Estados. (Idem, p. 107).
23
. Em Mapp v. Ohio, a Suprema Corte entendeu que as provas obtidas em desconformidade com as garantias
estabelecidas na quarta e na quinta emendas da Constituio Federal eram igualmente inadmissveis perante as cortes
estaduais (idem, ibidem).

318
que obtida por agentes federais ou (3) apresentada perante a Corte de um Estado, embora obtida por
agentes de outro Estado.
Evidentemente, o principal objetivo das exclusionary rules impedir buscas e apreenses
desarrazoadas (Wolf, Elkins e Mapp, alm do posterior Linkletter v. Walker
24
), desencorajando as
autoridades policiais de violar a Constituio
25
.
Assim, como assentou a Suprema Corte em Burdeau v. McDowell
26
, a Quarta Emenda e as
exclusionary rules dela decorrentes surgiram historicamente com a finalidade de impor limites
atuao de agentes estatais e, portanto, tm como principal propsito conter a ao de tais agentes,
em prol de liberdades individuais.
No obstante, h outros propsitos igualmente destacados na jurisprudncia da Suprema Corte
norte-americana
27
.
Assim, por exemplo, entende a Suprema Corte norte-americana que as exclusionary rules so
tambm um imperativo da integridade judicial, impedindo que o Judicirio se torne cmplice do
descumprimento da Constituio e, ainda, um imperativo da prpria confiabilidade no Governo, na
medida em que mostra ao cidado que o governo no vai se beneficiar de uma conduta ilegal
28
.
Na Suprema Corte norte-americana, assim como se deu no Supremo Tribunal Federal
brasileiro, houve posicionamentos contrrios excluso das provas ilicitamente obtidas, como de
se destacar o posicionamento do Chief Justice Burger, que no julgamento Bivens v. Six Unknown
named Agents
29
sugeriu que as provas fossem admitidas em juzo, assegurando-se de outra parte s
vtimas da violao garantia constitucional um direito reparao civil.
Tais entendimentos, no entanto, no prevaleceram na Suprema Corte norte-americana
30
, que,
a despeito de variadas crticas (paralisao da atividade policial, benefcio a culpados e outras),

24
. 381 U.S. 618, 85 S. Ct. 1731, 14 L. Ed. 2d 601 (1965), apud WAYNE; JEROLD; NANCY op. cit. - p. 108.
25
. Arizona v. Evans, 514 U.S. 1, 115 S.Ct. 1185, 131 L. Ed. 2d 34 (1995), apud KLOTTER; KANOVITZ;
KANOVITZ (1998) p. 228.
26
. 256 U.S. 465, 41 S.Ct. 574, 65 L.Ed. 1048 (1921), apud WAYNE; JEROLD; NANCY op. cit. p. 120.
27
. WAYNE; JEROLD; NANCY op. cit. - pp. 107/108.
28
. Idem, ibidem.
29
. 403 U.S. 388, 91 S. Ct. 1999, 29 L.Ed. 2d 619 (1971), apud WAYNE; JEROLD; NANCY op. cit. - p. 109.
30
. Quando afirmamos que tal entendimento no prevaleceu, no queremos dizer com isso que a Suprema Corte tenha
negado o direito reparao civil da vtima da violao de uma garantia constitucional, mas apenas que a Suprema
Corte pretendeu assentar que a discusso no se esgota na reparao civil, gerando a ilcitude tambm uma repercusso
processual, qual seja, a inadmissibilidade da prova. No tocante reparao, importante destacar que o Cdigo dos
Estados Unidos (USCA), na Seo 1983, Ttulo 42, assegura que todo aquele que houver violado garantia estabelecida
na Constituio, poder ser demandado e responsabilizado em juzo como causador do dano por aquele que o sofreu
(Every person who, under color of any statute, ordinance, regulation, custom, or usage, of any State or Territory or the
District of Columbia, subjects, or causes to be subjected, any citizen of the United States or other person within the
jurisdiction thereof to the deprivation of any rights, privileges, or immunities secured by the Constitution and laws,
shall be liable to the party injured in an action at law, suit in equity, or other proper proceeding for redress [...]). Esse
o suporte legal para uma ao de responsabilidade civil por violao de garantia constitucional, a ser movida em face de
agentes pblicos municipais ou estaduais, principalmente policiais (promotores so imunes em sua atuao). No caso de
violaes praticadas por agentes federais, embora inaplicvel a seo 1983, possvel buscar a responsabilizao do
agente policial federal, com base em entendimento jurisprudencial da Suprema Corte (Bivens v. Six Unknown Named

319
consolidou o entendimento de que as provas ilcitas no so admissveis no processo, devendo ser
dele excludas (exclusionary rules), ainda que em alguns casos tenha a Suprema Corte dado alguma
margem de admisso a tais provas
31
.
The fruits of the poisonous tree
A exclusionary rule extrada da Quarta e da Quinta Emendas Constituio Americana, em
conformidade com a jurisprudncia firmada pela Suprema Corte norte-americana, no se limitou
inadmissibilidade das provas obtidas diretamente em desconformidade com as garantias
constitucionais (v.g., uma apreenso realizada sem mandado judicial e sem probable cause), mas
passou a alcanar toda e qualquer prova ou evidncia a que tenha a autoridade policial chegado em
razo da diligncia ilegal.
Esta a doutrina que ficou conhecida como fruits of the poisonous tree doctrine
32
, ou ainda,
Wong Sun doctrine, em referncia ao famoso caso Wong Sun v. United States
33
, no qual foi
reconhecida a inadmissibilidade das entre ns denominadas provas ilcitas por derivao, os tais
frutos da rvore envenenada
34
.
Em conformidade com a teoria dos frutos da rvore envenenada, todo aquele que teve
garantias constitucionais violadas pela autoridade policial pode invocar a excluso do processo de
todas as evidncias obtidas direta ou indiretamente em razo dessa violao
35
.

Agents) e possvel, ainda, responsabilizar o governo com base em Lei aprovada em 1974, que imps ao Governo uma
responsabilidade subjetiva.
31
. Assim, por exemplo, em United States v. Leon a Suprema Corte entendeu que so admissveis as provas obtidas com
base em mandado de busca e apreenso judicial que posteriormente se revele desprovido de suporte razovel, pois as
clusulas de excluso se dirigem atividade policial e no a corrigir erros dos juzes, havendo de se pesar custos e
benefcios da adoo das exclusionary rules em tais situaes. (WAYNE; JEROLD; NANCY op. cit. - p. 110).
importante ressaltar, no entanto, que este julgamento da Suprema Corte no excluiu completamente a incidncia das
exclusionary rules em buscas realizadas com suporte em mandado judicial, pois estas vo incidir sempre que falte ao
policial fundamentos razoveis para acreditar que o mandado foi validamente expedido como se d, por exemplo,
quando o policial tem conhecimento de que o mandado foi expedido com suporte em evidncias falsas ou fabricadas ou
de tal forma deficiente que no pode ser reputado como vlido.
32
. A expresso fruits of the poisonous tree foi cunhada pelo Justice Frankfurter, no caso Nardone v. United States (308
U.S. 338, 60 S. Ct. 266, 84 L. Ed. 307 1939, apud WAYNE; JEROLD; NANCY op. cit. - p. 509).
33
. 371 U.S. 471, 83 S. Ct. 407, 9 L. Ed. 2d 441 (1963) apud KLOTTER; KANOVITZ; KANOVITZ (1998) p. 228.
Neste caso, agentes federais ingressaram no apartamento de Blackie Toy, algemaram-no e o prenderam sob acusao de
trfico de drogas, tudo sem mandado judicial ou probable cause; Blackie Toy, no ato da priso, deu declaraes
comprometedoras para si mesmo e para uma outra pessoa chamada Johnny Yee; a polcia, ento, foi casa deste ltimo
e l o prenderam e encontraram herona em sua posse, que ele disse ter comprado de Blackie Toy e Wong Sun, que
ento foi posteriormente preso. Aps ter sido solto, Wong Sun retorna voluntariamente delegacia e confessa. Nesse
complexo caso, a Suprema Corte entendeu que tanto as declaraes comprometedoras dadas por Blackie Toy, quanto a
droga encontrada com Johnny Yee no poderiam ser utilizadas como prova contra Blackie Toy, porque fruto de uma
busca e apreenso e priso inconstitucionais (idem, p. 281).
34
35
. De outra parte, importante observar que a jurisprudncia da Suprema Corte norte-americana estabeleceu que
apenas aquele que teve suas garantias constitucionais violadas pode invocar a excluso da prova. Assim, embora a
prova no sirva para condenar aquele que teve garantias constitucionais violadas, poder ser utilizada no processo de
terceiro que no tenha tido violadas garantias constitucionais. No h uma ilicitude da prova em si, mas um direito de
requerer a excluso da prova por parte daquele que teve garantias violadas. Um exemplo dado por KLOTTER et alli
(1998) deixa bem claro esse entendimento da Suprema Corte: suponha que a polcia entre na residncia de uma mulher,
sem mandado judicial ou probable cause, procurando por evidncias de trfico de drogas e l encontre cinco quilos de

320
Assim, por exemplo, se uma pessoa presa em flagrante portando irregularmente arma de
fogo e a polcia, mediante tortura, obtm a informao de que esta pessoa armazena grande
quantidade de droga ilcita em sua residncia, ainda que venha a autoridade policial a obter um
mandado de busca e apreenso da droga, esta no poder ser utilizada como prova no processo,
porque, no obstante a apreenso tenha ocorrido licitamente com base em mandado judicial, a
diligncia est, por aplicao da teoria dos frutos da rvore envenenada, contaminada pela violao
originria de garantias constitucionais
36
.
Dessarte, a regra, na jurisprudncia da Suprema Corte norte-americana, a da excluso
(exclusionary rule) tanto das provas obtidas diretamente em violao a uma garantia constitucional
(v.g., apreenso realizada sem mandado judicial ou probable cause), quanto das provas obtidas a
partir de uma violao originria, da qual derive (aplicao da fruits of the poisonous tree doctrine).
No entanto, ao lado desta regra geral de excluso, a Suprema Corte norte-americana elaborou
algumas excees aplicao da teoria dos frutos da rvore envenenada, ou seja, concebeu algumas
situaes em que, a despeito da ilicitude originria, a prova derivada poderia ser utilizada no
processo, porque sua excluso no atenderia a qualquer dos propsitos da regra de excluso
(doctrine of attenuation).
So as excees da descoberta inevitvel (inevitable discovery exception), da violao de boa-
f (good faith exception) e da fonte independente (independent source exception)
37
.
No caso da exceo da descoberta inevitvel, assentou a Suprema Corte que a prova derivada
ser admissvel no processo, se a acusao for capaz de demonstrar que a evidncia ou prova
ilegalmente obtida seria encontrada mesmo na ausncia da violao
38
.
Assim, por exemplo, se ocorre um acidente de trnsito e um dos motoristas ameaa o outro
com uma faca, evento posteriormente relatado pelo motorista ameaado ao policial que registra a
ocorrncia, este policial est autorizado (porque presente probable cause) a realizar uma busca
pessoal no motorista supostamente armado, ou mesmo no porta luvas, a fim de encontrar referida
arma.

cocana, uma balana de preciso e uma foto do irmo da mulher ao lado de uma plantao de maconha e, com base
nisso, obtenha um mandado judicial para busca na residncia desse irmo, onde vem a encontrar a plantao de
maconha, bem como inmeras fotos do irmo e da irm cultivando a planta. No caso da irm, a cocana apreendida no
poder ser utilizada como prova em eventual acusao por trfico de drogas, na medida em que a apreenso se deu de
forma irregular, violando seus direitos constitucionais; de outra parte, tambm no podero ser utilizadas as fotos
apreendidas na casa de seu irmo como prova contra a irm de seu envolvimento no trfico de maconha, na medida em
que tais fotos esto excludas por aplicao da teoria dos frutos da rvore envenenada; no obstante, o irmo poder ser
regularmente acusado com base nas provas apreendidas na residncia dele, eis que ele no teve qualquer direito
constitucional violado, na medida em que a busca realizada baseou-se em mandado judicial regularmente expedido
(KLOTTER; KANOVITZ; KANOVITZ (1998) p. 232).
36
. [...] when a confession is tainted by police illegality, the taint carries over and destroys the admissibility of
derivative evidence that was discovered as a result of the confession ([...] quando uma confisso viciada por
ilegalidade policial, a mcula acompanha e destri a admissibilidade da prova derivada que foi descoberta como um
resultado da confisso) (KLOTTER; KANOVITZ; KANOVITZ (1998) p. 281).
37
38
. Idem, ibidem.

321
Encontrada a arma com o motorista e sendo este regularmente preso pelo porte ilegal, no h
mais probable cause para se dar continuidade busca em outras partes do veculo. Mas se, a
despeito da ausncia de probable cause, a autoridade policial der prosseguimento busca e abrir o
porta malas do veculo, l encontrando certa quantidade de drogas, esta ltima evidncia, no
obstante ilegalmente obtida, poder ser aproveitada, na medida em que, tendo sido regularmente
preso o motorista, a droga seria inevitavelmente descoberta em posterior inventrio dos objetos
existentes no veculo, a ser realizado na delegacia de polcia.
De outra parte, tambm no h o que se falar em excluso da prova, segundo a Suprema
Corte, quando esta resulta concomitantemente de uma fonte independente, como se tem exemplo no
clebre caso Wong Sun v. United States, j referido anteriormente
39
.
Neste caso, embora toda a sequncia de provas e evidncias colhidas tenha sido derivada de
uma priso e de uma busca e apreenso inconstitucionais realizadas no apartamento de Blackie Toy
e, por isso mesmo, reputadas inadmissveis por aplicao da teoria dos frutos da rvore envenenada,
diferente foi a concluso da Suprema Corte com relao confisso feita por Wong Sun dias depois
de haver sido solto da priso ilegal.
Como j mencionado, aps sua priso ilegal, Wong Sun foi solto e, dias depois, regressou
espontaneamente Delegacia, confessando os crimes de trfico de drogas. Evidentemente, esta
segunda confisso nunca teria existido no fossem as ilegalidades originrias praticadas pela
polcia; no entanto, entendeu a Suprema Corte que estava de tal forma caracterizada a fragilidade da
derivao (regresso espontneo dias depois da soltura), que a confisso haveria de ser considerada
oriunda de uma fonte independente (a prpria e espontnea vontade de confessar independent act
of free will), sendo, portanto, admissvel sua utilizao como prova
40
.
A aplicao da exceo da fonte independente, como acentuam KLOTTER, John C.;
KANOVITZ, Jacqueline R.; KANOVITZ, Michael I.
41
, envolve consideraes de trs ordens: (1) o
tempo decorrido desde a cessao da violao a direito garantido na Quarta Emenda, (2) a presena
de circunstncias intervenientes que afetem a cadeia causal e (3) o grau mais ou menos elevado de
inteno de violar tais garantias presente na autoridade policial.
A exceo da violao de boa-f, por sua vez, parte da premissa de que por mais cuidadosa
que seja a autoridade policial, violaes acidentais e involuntrias de direitos constitucionais podem
ocorrer e que, em tais circunstncias, a excluso da prova no atenderia a qualquer dos propsitos
da regra, em especial, no atenderia ao propsito de inibir o abuso policial
42
.
Para que a exceo seja aplicvel, necessrio que a violao no seja intencional, ou seja, o
policial deve agir na suposio de que est no regular exerccio de sua atividade, em conformidade

39
. Vide nota 33.
40
. Idem, pp. 281/282.
41
. Op. cit., pp. 283/284.
42
. Idem, p. 233.

322
com as garantias da Quarta Emenda e, adicionalmente, tal convico h de ser razovel sob as
circunstncias em que a violao concretamente ocorreu
43
.
Um exemplo claro dessa exceo de boa-f na jurisprudncia da Suprema Corte o j referido
caso Arizona v. Evans. Na hiptese, policiais fizeram uma parada de rotina de um veculo e, ao
checar na base de dados o nome do condutor do veculo, verificaram haver indicao da existncia
de um mandado de priso expedido em desfavor do mesmo, razo pela qual efetuaram a sua priso
e procederam a uma busca pessoal e no veculo, encontrando drogas. Posteriormente, veio a se
descobrir que a priso foi ilegal, porque o mandado de priso havia sido revogado dezessete dias
antes, estando desatualizada a base de dados da polcia.
Diante de tal situao, a defesa do motorista arguiu que a droga apreendida deveria ser
excluda como prova, na medida em que derivada a apreenso de uma priso ilcita, por ausncia de
mandado.
A Suprema Corte, no entanto, discordou da tese da defesa, ao argumento de que os policiais
agiram de boa-f, com base em informaes disponveis na base de dados da polcia, de modo que
no restava evidenciado que os policiais pretendessem violar qualquer direito previsto na Quarta
Emenda. A excluso da prova em situaes como essa, ao entender da Suprema Corte, no iria
reduzir o nmero de prises ilegais, razo pela qual a regra de excluso no poderia ser aplicada
44
.

O TRATAMENTO DAS PROVAS ILCITAS NA REFORMA DO CPP
Como referido anteriormente, embora a Constituio Federal de 1988, em seu artigo 5, inciso
LVI, considere inadmissveis as provas ilicitamente obtidas, o legislador infraconstitucional no
cuidou de regulamentar o dispositivo constitucional, de forma que a temtica tem passado ao largo
da legislao processual e do prprio Cdigo de Processo Penal.
A discusso sobre o tema, no direito brasileiro, como j se exps, desenvolveu-se unicamente
em sede doutrinria e jurisprudencial, colhendo subsdios sobretudo na teoria norte-america dos
frutos da rvore envenenada (fruits of the poisonous tree), num ambiente de clara indefinio acerca
dos limites de aplicao da clusula constitucional, sobretudo no que diz respeito s provas ilcitas
por derivao.
Outros subsdios doutrinrios que tambm so frequentemente invocados na temtica das
provas ilcitas so a tcnica da ponderao de interesses e o princpio da proporcionalidade, que,
embora deitem razes na Tpica e na Teoria da Argumentao, encontraram na obra do doutrinador
alemo Robert Alexy sua formulao mais difundida
45
.

43
. Idem, p. 234.
44
. Para um relato mais completo do caso, remetemos o leitor a KLOTTER; KANOVITZ; KANOVITZ (1998) p. 234.
45
. Sobre o tema da ponderao de interesses e do princpio da proporcionalidade, recomenda-se a leitura de ALEXY,
(2007), de ALEXY (2007) e de SARMENTO.

323
No tratamento do tema das provas ilcitas, as reformas processuais de 2008, em especial a Lei
11.690/08, representaram grande avano sob o aspecto legislativo, ao conferir-lhe, com a nova
redao do artigo 157 do CPP, a disciplina infraconstitucional at ento inexistente.
A reforma processual buscou inspirao principalmente na teoria norte-americana dos frutos
da rvore envenenada, no tratando de maneira expressa do princpio da proporcionalidade e da
ponderao de interesses
46
.
Embora crticas possam ser feitas aos dispositivos recm-introduzidos ao Cdigo de Processo
Penal, sobretudo no que se refere inadequada compreenso de algumas das teorias elaboradas no
direito norte-americano, ao menos agora h um texto normativo que servir ao lado dos subsdios
doutrinrios e jurisprudenciais j existentes sistematizao do tema.
Assim restou definida pela reforma a redao do artigo 157 do CPP:
Art. 157. So inadmissveis, devendo ser desentranhadas do processo,
as provas ilcitas, assim entendidas as obtidas em violao a normas
constitucionais ou legais.
1. So tambm inadmissveis as provas derivadas das ilcitas, salvo
quando no evidenciado o nexo de causalidade entre umas e outras, ou
quando as derivadas puderem ser obtidas por uma fonte independente
das primeiras.
2. Considera-se fonte independente aquela que por si s, seguindo
os trmites tpicos e de praxe, prprios da investigao ou instruo
criminal, seria capaz de conduzir ao fato objeto da prova.
3. Preclusa a deciso de desentranhamento da prova declarada
inadmissvel, esta ser inutilizada por deciso judicial, facultado s
partes acompanhar o incidente.
4. (VETADO)
Como se percebe da leitura do dispositivo legal em questo, preocupou-se o legislador
reformador com a disciplina de diferentes aspectos ligados ao tema da prova ilcita, tratando do
prprio conceito de prova ilcita, de prova ilcita por derivao, bem como das questes relativas
fonte independente e descoberta inevitvel.
Clara, portanto, a influncia da teoria norte-americana dos frutos da rvore envenenada (fruits
of the poisonous tree) na reforma empreendida em nosso ordenamento processual penal.

46
. Como bem ressaltou Andrey Borges de Mendona, a circunstncia de a regulamentao legal no haver feito
referncia ao princpio da proporcionalidade e ponderao de interesses no significa que tal omisso constitua bice
absoluto sua utilizao, sobretudo no que diz respeito admissibilidade de provas ilcitas em favor do ru
(MENDONA (2008) pp. 171/172). O tema, porm, no ser objeto de abordagem no presente trabalho, que tem
como foco a influncia do processo penal norte-americano nas reformas processuais de 2008.

324
No tocante ao conceito de prova ilcita, optou o legislador por uma concepo ampla, que
englobasse tanto as provas obtidas em violao a norma constitucional (v.g., interceptao
telefnica realizada sem autorizao judicial), quanto aquelas obtidas em violao a norma legal
(v.g., busca e apreenso realizada sem mandado judicial), sendo indiferente se a norma violada de
carter substancial ou processual.
Assim, o conceito legal de prova ilcita estabelecido no caput do artigo 157 engloba tanto as
provas obtidas em violao a normas de direito material (denominadas em doutrina provas ilcitas),
quanto as provas obtidas em violao a normas de direito processual (denominadas em doutrina
provas ilegtimas)
47
.
Parece-nos com razo a parcela da doutrina que v no conceito legal uma demasiada
amplitude, a merecer alguns temperamentos, haja vista que no necessariamente qualquer violao
a dispositivo legal processual implica a inadmissibilidade da prova
48
. No entanto, o
desenvolvimento de tal crtica desborda os limites propostos pelo presente estudo, cujo propsito
identificar e demonstrar a influncia do processo penal norte-americano na reforma processual
ocorrida no ano de 2008.
A adoo da teoria dos frutos da rvore envenenada, por sua vez, restou evidente no pargrafo
primeiro do dispositivo legal em questo, relativo ao tema da prova ilcita por derivao, o qual
vedou a utilizao no processo de provas que, a despeito de sua licitude, tenham origem em provas
ilcitas (v.g., busca apreenso realizada com suporte em ordem judicial, mas que seja cumprido em
endereo fornecido pelo investigado em confisso mediante tortura).
De modo similar ao que se d no direito processual penal norte americano, a preocupao
principal do legislador a de desestimular pela imprestabilidade da prova obtida - condutas
policiais violadoras de direitos fundamentais
49
.
Tambm encontramos no tratamento legislativo conferido matria outras importantes
influncias da teoria dos frutos da rvore envenenada, como se d em especial pela incorporao de
algumas das limitaes construdas pela jurisprudncia da Suprema Corte Americana sua
aplicao, tais como a limitao da fonte independente (independent sourse exception) (art. 157,
1), a limitao da descoberta inevitvel (inevitable discovery exception) (art. 157, 2)
50
.
A redao do 2 do artigo 157, ao se referir exceo da fonte independente, apresenta
impropriedade, na medida em que o conceito nela exposto se aproxima do conceito atribudo no
direito norte-americano limitao da descoberta inevitvel.
No obstante tal impropriedade, resulta claro do texto legal que tanto a exceo da fonte
independente, quanto a limitao da descoberta inevitvel foram acolhidas pelo legislador
reformador.

47
. MENDONA (2008) p. 170.
48
. Para uma anlise mais abrangente deste ponto, recomenda-se a leitura de GOMES FILHO (2008) pp. 265/266.
49
. MENDONA (2008) - p. 173.
50
. Idem, ibidem.

325
A limitao da boa-f (good faith exception), no obstante possa servir como subsdio
doutrinrio e jurisprudencial aplicao do dispositivo legal, no recebeu expressa positivao na
reforma processual.
A INQUIRIO DE TESTEMUNHAS NO CPP BRASILEIRO
da tradio do direito processual brasileiro, seja no processo civil, seja processo penal, seja
no processo do trabalho, que a produo da prova testemunhal tenha na pessoa do juiz o seu
principal ator, bem como que a interlocuo dos advogados, defensores pblicos e membros do
Ministrio Pblico com as testemunhas inquiridas se d necessariamente por intermdio do juiz.
Com efeito, dispe o Cdigo de Processo Civil que o juiz o primeiro inquiridor, formulando
perguntas antes das partes e antes do Ministrio Pblico, aos quais cabe formular perguntas
tendentes a esclarecer ou completar o depoimento (artigo 416 do CPC). Alm disso, estabelece o
Cdigo que a inquirio das testemunhas atribuio do juiz (artigo 413 do CPC), de forma que a
formulao de perguntas pelas partes sempre se d por intermdio dele.
O mesmo panorama encontrado na Consolidao das Leis do Trabalho, cujo artigo 820
dispe que as partes e as testemunhas sero inquiridas pelo juiz ou presidente e que as partes e
seus advogados formularo perguntas que a elas sero dirigidas por intermdio do juiz.
No processo penal brasileiro anterior s reformas de 2008, ao menos com relao aos
processos desenvolvidos perante os juzos singulares, possvel afirmar que esse sistema de
mediao era igualmente o que prevalecia, tendo em vista que o artigo 212 do Cdigo de Processo
Penal dispunha que as perguntas das partes sero requeridas ao juiz, que as formular
testemunha.
Apenas com relao inquirio de testemunhas no plenrio do jri registrava-se alguma
divergncia doutrinria, tendo por base a redao ento vigente para os artigos 467 e 468 do CPC.
Com efeito, segundo Fernando Capez
51
e Magalhes Noronha
52
, por exemplo, a inquirio de
testemunhas perante o Tribunal do Jri no se submetia a esse sistema de mediao pelo juiz, eis
que referidos autores entendiam que o disposto nos artigos 467 e 468 do CPP autorizaria a
inquirio direta de testemunhas por advogados, defensores pblicos e membros do Ministrio
Pblico, afastando-se do regramento geral estabelecido pelo artigo 212 do mesmo Cdigo.
Esse posicionamento, no entanto, no era tranquilo na doutrina, sendo de se destacar
entendimentos no sentido de que os artigos 467 e 468 do CPP no autorizavam a despeito de
aparentemente assim o fazerem a inquirio direta de testemunhas.
Registre-se, nesse sentido, a lio de Eugnio Pacelli de Oliveira
53
:

51
. Op. cit., p. 575.
52
. NORONHA (1999) - p. 357.
53
. Op. cit. p. 578.

326
Embora possa parecer que o art. 467 permite a inquirio direta das partes,
parece-nos que tal no ocorre. O nosso sistema processual, ao contrrio do
Direito anglo-americano, em que vige o cross examination (exame cruzado,
isto , por quem no arrolou a testemunha) e o direct examination (a ser
feita pela parte que a arrolou), somente autoriza a inquirio de testemunhas
por intermdio, ou pela mediao, do juiz
V-se, portanto, que excepcionados os processos relativos a infraes penais inseridas na
competncia do Tribunal do Jri, trata-se de procedimento sedimentado no direito processual
nacional que a colheita da prova testemunhal tem como protagonista o juiz, nico ator do processo
legitimado a manter dilogo direto com as testemunhas. A comunicao entre partes e testemunhas
, em qualquer dos ramos do processo, objeto de filtragem por parte do juiz que conduz a audincia.
Este mtodo de inquirio das testemunhas, que entre ns prevalece de longa data, e que pode
ser denominado sistema de exame judicial
54
ou sistema presidencialista
55
, tem por fundamento, de
um lado, a circunstncia de o juiz ser o principal destinatrio da prova
56
e, de outro lado, a premissa
de que a inquirio direta das testemunhas pelos advogados e membros do Ministrio Pblico teria
o condo de, muitas vezes, intimidar a testemunha ou induzi-la a erro.

A INQUIRIO DE TESTEMUNHAS NO PROCESSO PENAL NORTE-AMERICANO
No processo penal americano, diferentemente do que ocorre no processo penal brasileiro, a
regra a de que o julgamento se d perante o jri (trial), embora seja verdade que parcela
expressiva dos casos sequer cheguem a esta fase, resolvendo-se na fase do denominado pre-trial,
em grande parte em razo de acordo celebrado entre a defesa e a acusao.
No obstante, nos casos em que se chega ao trial, a sesso de julgamento se desenvolve
segundo uma sequncia de atos determinados
57
: (1) declaraes iniciais pela defesa e pela acusao,
em que as partes expem sumariamente aos jurados as provas que pretendem produzir (opening
statements); (2) depoimentos testemunhais, iniciando-se pelas testemunhas da acusao (evidence in
chief) e seguindo-se com as da defesa (evidence in defense); (3) depoimentos testemunhais em
rplica pela acusao, com o fim de desconstituir a prova defensiva (rebuttal witnesses), podendo
consistir em novas testemunhas ou reinquirio de testemunhas anteriormente ouvidas; (4) em

54
. CAPEZ - Op. cit., p. 278.
55
. MENDONA (2008) p. 285.
56
. A respeito da primeira justificativa, que deita razes no processo inquisitrio, no qual preponderava a figura do juiz
na direo da prova, lecionava o eminente Magalhes Noronha que no se deve esquecer que ao juiz compete a ltima
palavra no assunto, pois ele quem vai julgar (op. cit. p. 155).
57
. A sequncia de atos aqui exposta constitui uma simplificao ou viso panormica do procedimento desenvolvido
no trial, desconsiderando-se eventuais incidentes ou objees que podem surgir, mas que no guardam uma relao
direta com o objeto do presente trabalho. Para uma viso mais completa do procedimento perante o trial, remete-se o
leitor obra de STRONG (1999).

327
surgindo fatos ou circunstncias novas na rplica, a defesa pode produzir prova testemunhal em
trplica (rejoinder ou surrebuttal); (5) alegaes finais pelas partes e (6) instrues aos jurados
58
.
No que toca ao procedimento para inquirio das testemunhas, cada testemunha
inicialmente inquirida pela parte que a arrolou (direct examination), ao que se segue inquirio pela
parte contrria (cross examination), com possibilidade de nova inquirio na sequncia pela prpria
parte que a arrolou (re-direct examination) e pela parte contrria (re-cross examination)
59
.
Tal inquirio feita diretamente pelo promotor ou pelo advogado da defesa, sem
intermediao do juiz, que exerce apenas um papel de fiscalizao da produo da prova e de
deciso, relativamente a eventuais objees que sejam feitas por uma das partes em relao ao
questionamento que levado a efeito pela outra.
Se, de um lado, o exame direto da testemunha pela parte que a arrolou (direct examination)
tem por finalidade permitir parte comprovar a sua verso dos fatos, tal qual exposta pela acusao
ou pela defesa, de outro lado, o direito de inquirir a testemunha arrolada pela parte contrria (cross
examination) tem sido reconhecido, inclusive pela Suprema Corte norte-americana, como uma
decorrncia necessria do direito ao confronto (confrontation) estabelecido na Sexta Emenda da
Constituio americana
60
.
A INQUIRIO DE TESTEMUNHAS NA REFORMA DO CPP
Como j observado em captulo precedente, da tradio de nosso direito processual que a
inquirio de testemunhas tenha como principal ator o juiz, seja pela previso de ser o juiz o
primeiro a formular perguntas (principal inquisidor), cabendo s partes buscar esclarecimentos ou
complementao do depoimento, seja pela adoo de um sistema em que a formulao das
perguntas pelas partes sempre realizada por intermdio do juiz (sistema presidencialista).
As reformas levadas a cabo no Cdigo de Processo Penal brasileiro pelas Leis 11.689/08,
11.690/08 e 11.719/08 incorporaram em grande medida, no tocante colheita da prova testemunhal,
a sistemtica vigente nos pases de tradio do common law exposta no captulo anterior.
Em linhas gerais, pode-se dizer que, embora a reforma no tenha reduzido o juiz condio
de mero expectador da cena processual, seu papel foi substancialmente modificado, na medida em
que passou de primeiro a ltimo inquiridor e, ainda, em razo da adoo da sistemtica da direct
examination e da cross examination.
Com efeito, o artigo 212 do Cdigo de Processo Penal, com a redao atribuda pela Lei
11.690/08, inequivocamente autorizou as partes a formularem perguntas diretamente s
testemunhas, sem a necessidade de intermediao pelo juiz, como se d no entre ns tradicional
sistema presidencialista.

58
. Idem, pp. 6/7.
59
. Idem, ibidem.
60
. Idem, p. 34.

328
Da mesma forma, restou disposto em referido artigo que a funo inquisidora do juiz
subsidiria ou secundria, cabendo-lhe apenas, ao final da inquirio realizada pelas partes,
complement-la em relao a pontos que no tenham restado suficientemente esclarecidos.
Mesmo na sesso plenria do Jri, em relao qual prevalecia em doutrina
61
o entendimento
de que a inquirio das testemunhas era realizada diretamente pelo membro do Ministrio Pblico
ou pelo Advogado do acusado, conforme dispunham os artigos 467 e 468 do Cdigo de Processo
Penal, registravam-se opinies em contrrio
62
, a sustentar a incidncia do sistema presidencialista.
A Lei 11.689/08, de forma a afastar quaisquer dvidas ou divergncias, expressamente disps,
no artigo 473 do Cdigo de Processo Penal, que tanto o juiz, quanto o Ministrio Pblico, o
acusado, o querelante e o assistente da acusao tomaro, sucessiva e diretamente, as declaraes
do ofendido, se possvel, e inquiriro as testemunhas arroladas pela acusao, mantendo ainda, a
forma de inquirio direta para as testemunhas da defesa (art. 473, 1, CPP).
Em outras palavras, o sistema de direct e cross examination, nos moldes do que disps o
artigo 212 do Cdigo de Processo Penal na disciplina geral da prova, passou a ser inequivocamente
adotado tambm na sesso plenria do Jri
63

64
.
Tambm na primeira fase do procedimento dos crimes da competncia do Tribunal do Jri,
que passou a ter regramento prprio com a Lei 11.689/08, abalizada doutrina
65
vem sustentando que
a inquirio das testemunhas em audincia de instruo (artigo 411 do CPP), diante da ausncia de
previso especfica, h de observar analogicamente a sistemtica estabelecida no artigo 212 do CPP,
seja no tocante ordem de formulao de perguntas, seja no tocante sistemtica de inquirio
(direct e cross examination).
Cabe por fim observar, ainda que no se refira inquirio de testemunhas, que o sistema de
inquirio direta (direct e cross examination) do direito norte-americano foi incorporado tambm
colheita do depoimento do ofendido e ao interrogatrio do acusado na sesso plenria do Jri, por
fora do disposto nos artigos 473, caput, e 474, 1, do Cdigo de Processo Penal, com a redao
dada pela Lei 11.689/08.
Assim, o sistema americano de inquirio de testemunhas e partes (direct e cross
examination) serviu de inspirao no s reforma da sistemtica de inquirio de testemunhas,
mas tambm da sistemtica de colheita do depoimento do ofendido e do interrogatrio do acusado,

61
. BADAR (2008) p. 170.
62
. OLIVEIRA op. cit. p. 578.
63
. de se ressaltar que a reforma processual de 2008 manteve inalterada a ordem de inquirio de testemunhas na
sesso plenria do jri, iniciando-se as perguntas pelo juiz e, apenas depois, perguntando as partes. Assim, na
sistemtica atual, embora o sistema de direct e de cross examination tenha sido adotado tanto nos processos do Jri,
quanto nos processos da competncia do juiz singular, apenas com relao a estes ltimos houve a inverso na ordem
tradicional de formulao de perguntas, com o juiz perguntando ao final.
64
. Apenas as perguntas formuladas pelos jurados s testemunhas no seguem o sistema de perguntas diretas, na medida
em que o art. 473, 2, do CPP dispe que, em relao a tais perguntas, segue-se observando o sistema presidencialista,
com intermediao do juiz presidente.
65
. BADAR (2008) p. 66.

329
embora com relao a estes apenas no que diz respeito aos depoimentos em sesso plenria do jri,
preservando-se o tradicional sistema presidencialista nos demais procedimentos.
Como se v, com a reforma processual, o papel do juiz passa a ser principalmente o de
fiscalizar a atuao das partes, por ocasio da inquirio das testemunhas, indeferindo perguntas
impertinentes, indutivas ou repetidas, e apenas secundariamente o de ele prprio inquiri-las, no que
se manifesta ntida aproximao com o direito americano.
CONCLUSO
Do quanto se exps ao longo do presente trabalho, constata-se que a disciplina existente no
direito norte-americano, relativamente inadmissibilidade das provas ilcitas, sobretudo no que diz
respeito vedao das provas ilcitas por derivao (fruits of the poisonous tree doctrine) e s
limitaes regra de excluso dessas provas (independent source exception e inevitable discovery
exception), serviu de fonte de inspirao reforma processual penal, em especial para a nova
redao do artigo 157 do Cdigo de Processo Penal.
De outra parte, ntida na reforma a tendncia ao abandono do sistema presidencialista de
inquirio de testemunhas, do ofendido e do acusado, substituindo-se tal sistema pelo de inquirio
direta e cruzada (direct e cross examination) existente no direito processual norte-americano.
Afirma-se, portanto, a ttulo de concluso, que as reformas empreendidas no Cdigo de
Processo Penal no ano de 2008, por meio das Leis 11.689, 11.690 e 11.719, sofreram influncia
direta do direito processual norte-americano, sobretudo no que diz respeito disciplina da prova
ilcita por derivao e nova sistemtica de produo da prova testemunhal.

BIBLIOGRAFIA

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Paulo: Malheiros 2008.
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331
INTERROGATRIO POR VIDEOCONFERNCIA
THE INTERROGATION BY VIDEOCONFERENCING

RONALDO SAUNDERS MONTEIRO
Oficial da Marinha, Especialista em Processo
Administrativo pela UFC e Mestrando da UNESA.
RESUMO
O interrogatrio feito por meio de videoconferncia um assunto que est tomando a ateno dos
estudiosos da rea jurdica, no por ser um tema novo, pois na dcada de 1990 j existiam decises
e trabalhos sobre o assunto no Brasil, mas pela incluso formal no ordenamento jurdico ptrio da
Lei Ordinria Federal n 11.900, de 8 de janeiro de 2009. O objetivo principal do presente,
abordar o interrogatrio realizado por meio de videoconferncia na tica de duas correntes
antagnicas, o Garantismo e o Eficientismo. A Teoria do Garantismo Jurdico, entende que o uso da
videoconferncia viola o direito fundamental da ampla defesa (tcnica e autodefesa), devido
principalmente a ausncia do direito de presena fsica do interrogado, ou seja, uma dinmica
contraditria entre a declarao solene dos direitos fundamentais num ordenamento jurdico e o
emprego dos meios necessrios para a sua concretizao. O Eficientismo, de acordo com a tica
estadista, argumenta em defesa da videoconferncia, com a diminuio das fugas, resgates,
celeridade processual, economia oramentria, etc. A discusso quanto ao interrogatrio por
videoconferncia no teria cabimento, muito menos esforos para se mostrar que esse sistema
desnecessrio, se o Estado cumprisse o art.185, 1 do CPP, e, se contasse com a boa vontade dos
juzes para comparecerem aos presdios e realizarem a audincia presencial.
PALAVRAS-CHAVE: Interrogatrio. Videoconferncia. Eficientismo. Garantismo.

ABSTRACT
The interrogation by videoconferencing is an issue that's getting the attention of legal scholars in the
field, not because it is a new theme, since the 1990s there were already making and work on the
subject in Brazil, but the formal inclusion in planning Brazilian legal Ordinary Federal Law n.
11.900, January 8, 2009. The main purpose of this is to address the interrogation by
videoconferencing link from the perspective of two opposing currents, the Guarantee and Efficient.
The theory of legal guarantees, believes that the use of videoconferencing violates the fundamental
right of legal defense (technical and self-defense), mainly due to the absence of the right to physical
presence of the interrogation, ie, a dynamic contradiction between the solemn declaration of
fundamental rights a legal system and the employment of means to achieve them. The efficient
manner in accordance with the optical statesman, argued in support of the videoconference, with the
decrease of leakage, redemptions, promptness, economy, budget, etc.The discussion regarding the
interrogation by videoconferencing would have no place, much less effort to show that this system
is unnecessary if the State fulfilled art.185, 1 of the Code of Criminal Procedure, and is counting
on the willingness of judges to attend to prisons and conduct the hearing in person.
KEY WORDS: Interrogation - Videoconferencing - Guaranteed - Efficient


332
O interrogatrio feito por meio de videoconferncia tema recente que mobiliza a ateno
dos estudiosos da rea jurdica. A rigor, pertinente assinalar que, desde a dcada de 1990, h
decises e trabalhos sobre o assunto, todavia, o assunto passou a provocar debates mais intensos
devido incluso formal no ordenamento jurdico ptrio da Lei Ordinria Federal n 11.900, de 8 de
janeiro de 2009 (Altera dispositivos do Decreto-Lei n
o
3.689, de 3 de outubro de 1941 - Cdigo de
Processo Penal, para prever a possibilidade de realizao de interrogatrio e outros atos processuais
por sistema de videoconferncia, e d outras providncias.)
Basicamente, quando se analisam os posicionamentos doutrinrios acerca do assunto,
encontram-se duas correntes antagnicas sobre a sua utilizao. A primeira, seguindo a viso da
Teoria do Garantismo Jurdico, entende que o uso da videoconferncia viola basicamente o direito
fundamental da ampla defesa (tcnica e autodefesa), devido principalmente ausncia do direito de
presena fsica do interrogado, o que teoricamente impede uma dinmica contraditria entre a
declarao solene dos direitos fundamentais num ordenamento jurdico e o emprego dos meios
necessrios para a sua concretizao. A esse respeito, pertinente registrar o entendimento de
Gervan de Carvalho Almeida, quando assinala que:
O Garantismo, por sua vez, situa-se como uma poltica de direito penal mnimo, eis que seu
fundamento primordial que o Direito Penal no o grande "remdio para todos os males da
sociedade, devendo, por conseguinte, ser reservado para aqueles casos mais graves.
Apesar de o Garantismo no se coadunar com a utilizao da videoconferncia no
interrogatrio, fato que esse recurso tecnolgico mais utilizado na sociedade mundial,
principalmente em reas como a educao distncia, informao, medicina e engenharia por
exemplo, diminuindo consideravelmente distncia entre as pessoas situadas em locais dos mais
afastados do planeta.
Como o desenvolvimento tecnolgico crescente na histria da humanidade, e no submetido
a freios, mais cedo ou mais tarde, tambm o processo penal se render videoconferncia, como
resultado da evoluo da ordem natural da vida que dinmica na sua essncia, no podendo o
Direito ficar alheio a essas mudanas.
A segunda corrente, tambm designada como Eficientismo, de acordo com a tica estadista,
defende a videoconferncia, apoiada em argumentos como da diminuio das fugas e resgates de
acusados, celeridade processual, economia oramentria, e similares. Nessa linha de pensamento
esclarecedora a lio de Luigi Ferrajoli, ao assinalar que:
O Eficientismo (ou direito penal mximo) est incluso em um grande grupo denominado
"polticas criminais autoritrias", antigarantistas, assim denominadas por desvalorizarem, em
maior ou menor intensidade, o princpio da legalidade estrita ou um de seus corolrios. Essa
poltica busca dar uma eficcia absoluta ao Direito Penal, sendo que a certeza que ela pretende
obter reside em que nenhum culpado fique impune.
Um dos principais argumentos favorveis ao uso da videoconferncia no interrogatrio, seria
a economia imensurvel para os cofres pblicos, reduzindo-se o custo do deslocamento dos veculos

333
oficiais e horas de trabalho dos policiais encarregados das escoltas dos presos, quando deveriam
atuar na segurana pblica do cidado nas ruas. Qualquer argumento quanto economia do errio
pblico, entra na discusso poltica e foge da discusso jurdica.
Abordando o tema em perspectiva histrica, verifica-se que nos primrdios da sociedade, o
ofendido buscava a reparao do dano e a punio do seu ofensor agindo diretamente, fazendo
justia com as prprias mos. Com o processo de transformao do homem, este observou que
era imprescindvel deixar a autotutela e passar ao Estado a funo de resolver os conflitos na
sociedade. Com o aparecimento da jurisdio, adotou o Estado o direito de punir algum pela
prtica de um determinado fato delituoso de forma exclusiva. Ora, desde que o Estado proibiu a
autotutela dos conflitos entre os integrantes da sociedade, trazendo para si a tutela jurisdicional,
solucionando as lides na coletividade, e principalmente prevenindo e coibindo as aes ou omisses
criminosas, passou a ser um dever exclusivo do Estado a sua execuo, um monoplio estatal, o
qual recebe impostos em demasia do cidado para esse fim, como veiculado reiteradamente na
mdia. Logo, independe do quanto o Estado ir gastar com o deslocamento dos presos ao frum por
exemplo, pois nada mais est fazendo do que sua obrigao a qual foi e excessivamente pago pelo
contribuinte.
bom destacarmos a redao da lei n 11.900/2009, que repetiu a dada pela lei 10.792/2003,
onde a regra do interrogatrio do ru preso ser realizado, em sala prpria, no estabelecimento em
que estiver recolhido, desde que estejam garantidas a segurana do juiz, do membro do Ministrio
Pblico e dos auxiliares, bem como a presena do defensor e a publicidade do ato. A
excepcionalidade foi acrescentada pela lei 11.900/2009, quando permite ao juiz, por deciso
fundamentada, de ofcio ou a requerimento das partes, poder realizar o interrogatrio do ru preso
por sistema de videoconferncia ou outro recurso tecnolgico de transmisso de sons e imagens em
tempo real, desde que a medida seja necessria para atender a uma das finalidades elencadas na lei.
Nos termos do art.185, 1 do Cdigo de Processo Penal (CPP), a previso legal do
deslocamento do juiz, do membro do Ministrio Pblico, auxiliares e defensor para o
estabelecimento prisional, a fim de tomarem o interrogatrio do ru preso, certamente mais
razovel e seguro do que o inverso.
Acontece que a essncia condicionante do texto legal quanto ao procedimento/regra desde
que estejam garantidas a segurana dos integrantes do Poder Judicirio responsveis pelo
interrogatrio e da defesa. Se o Estado tem se mostrado inapto em garantir a segurana bsica do
cidado comum - um direito deste e um dever daquele (art.144 da CF/88) no seria diferente na
garantia da segurana dos agentes pblicos responsveis pelo interrogatrio de um ru preso, a
integridade deles quando do deslocamento e realizao da audincia em estabelecimento prisional.
Os juzes - diante da incompetncia do Estado em garantir a segurana para o cumprimento do
contido no art.185, 1 do CPP - tm resistido ao seu cumprimento por no se sentirem seguros no
interior dos presdios, passaram a decidir, sem amparo legal, pela possibilidade do interrogatrio
por videoconferncia.

334
Acontece que a Segunda Turma do Supremo Tribunal Federal, no Hbeas Corpus n 88.914-
0/SP, Ministro Relator CSAR PELUZO, entendeu pela inadmissibilidade da realizao do
interrogatrio por videoconferncia, dentre outros argumentos, pela ausncia de dispositivo legal e
por caracterizar uma limitao ao exerccio da ampla defesa.
Em processos onde so rus indivduos de alta periculosidade, como integrantes de
organizaes criminosas, narcotraficantes internacionais, dentre outros, a no apresentao deles
para as audincias no frum, pode arrastar o processo por anos a fio e configurar constrangimento
ilegal a permanncia deles preso, bem como a presena do instituto da prescrio, acarretando o
sentimento de impunidade na populao.
Diante disso, o Estado providenciou a possibilidade do interrogatrio por videoconferncia,
com a publicao da lei 11.900/2009, bem como, antes deste, tambm por videoconferncia, o preso
poder acompanhar, pelo mesmo sistema tecnolgico, a realizao de todos os atos da audincia
nica de instruo e julgamento de que tratam os arts. 400, 411 e 531 do CPP, o que viabilizaria a
reduo de gastos pblicos nos deslocamentos, morosidade processual e a insegurana dos
participantes nas audincias.
Mais uma vez, o Estado buscou uma sada para resolver o seu fracasso na garantia da
segurana neste caso dos integrantes do Judicirio na feitura do interrogatrio nos presdios nem
que para isso tivesse que limitar o direito fundamental ampla defesa do indivduo, no permitindo
a presena fsica do ru perante o juiz da causa.
Quanto aos gastos, no sofrero alterao significativa, j que a mdio prazo, a instalao do
aparelhamento de videoconferncia ir onerar e muito os cofres pblicos, por tratar-se tecnologia
ainda cara e de manuteno permanente, a ser colocada nos diversos estabelecimentos prisionais do
pas e fruns.
Quanto a insegurana, tambm no existe muita diferena, j que a segurana garantida no
frum poderia tambm ser garantida no presdio quando da realizao do interrogatrio e/ou
audincias.
Nos termos do art.187 1 do CPP, na primeira parte do interrogatrio, o ru ser perguntado
sobre a sua residncia, meios de vida ou profisso, oportunidades sociais, lugar onde exerce a sua
atividade, vida pregressa, notadamente se foi preso ou processado alguma vez e, em caso
afirmativo, qual o juzo do processo, se houve suspenso condicional ou condenao, qual a pena
imposta, se a cumpriu e outros dados familiares e sociais. No se pode vislumbrar o interrogado
expondo sobre o seu meio de vida e oportunidades sociais principalmente, sem a presena fsica do
juiz da causa, para tambm o ru expor as suas expresses subjetivas, pois o ser humano no uma
criatura desprovida de emoes, mas um ser vivo e detentor de carter, ndole e sentimentos,
permitindo ao juiz a compreenso da personalidade do interrogado.
E no adianta dizerem que isso mera opinio sem qualquer fundamento ideolgico, porque
de acordo com o art.59 do Cdigo Penal (CP), quando da fixao da pena, o juiz dever atender
conduta social e personalidade do agente, no podendo ser insensvel a essa exigncia legal.

335
A doutrina divide o direito ampla defesa (art.5, LV, da CF) em direito defesa tcnica (o
ru representado por advogado) e direito autodefesa (feita pelo prprio acusado). A autodefesa
composta do direito de audincia e o direito de presena. Traduz-se a primeira pela possibilidade do
interrogado influir sobre o convencimento do magistrado mediante o seu depoimento. O segundo
exterioriza-se pela oportunidade do ru tomar conhecimento e posio a todo instante, diante das
alegaes e provas que sero produzidas no processo.
Mesmo considerando que o Estado tenha todos os recursos tcnicos bsicos para o
funcionamento do sistema de videoconferncia, existir, mesmo que remota, a possibilidade de
falha ou vulnerabilidade quanto a transmisso de mdia, ou mesmo, a inviabilidade da devida
comunicao entre o ru e seu advogado. E, caso ocorra, seria remarcada a audincia, acarretando
mais transtornos e gastos do que se tivesse ocorrido com a presena fsica do ru.
Qualquer medida que venha trazer insegurana ao ato processual, e principalmente com a
alterao trazida pela Lei 11.719/2008, colocando o interrogatrio como ltimo ato integrante da
audincia una de instruo e julgamento, qualquer procedimento que venha a limitar o exerccio da
autodefesa ou defesa tcnica, ser uma afronta contundente ao direito fundamental ampla defesa.
A presena o fato de estar presente, a existncia, estado ou comparecimento do ru no
lugar que ocorrer a audincia. Afirmar que a presena do ru totalmente efetivada com a
videoconferncia fisicamente impossvel, j que jamais por enquanto - a presena corporal ou
material de uma pessoa ser substituda por equipamentos eletrnicos.
O direito a defesa um direito absoluto, pois ele subsiste por si s, no pode ter limites e nem
restries, incontestvel e incondicional, deve ser exercido com os meios e recursos a ele
inerentes. (art.5, LV, CF) Fortalece tal afirmativa, tratando da funo da defesa, Tourinho Filho 4:

Alis, em todo processo de tipo acusatrio, como o nosso, vigora esse
princpio, segundo o qual o acusado, isto , a pessoa em relao
qual se prope a ao penal, goza de direito primrio e absoluto
da defesa. O ru deve conhecer a acusao que se lhe imputa para
poder contrari-la, evitando, assim, possa ser condenado sem ser
ouvido.
A defesa tcnica promovida pelo advogado do ru tambm comprometida dentre outros
argumentos cite-se os seguintes: a impossibilidade da assistncia do advogado ao seu cliente e ao
mesmo tempo ter que acompanhar o juiz e o cumprimento dos ritos processuais; o tratamento
diferenciado aos rus que tenham maior poder aquisitivo, podendo constituir vrios advogados para
acompanharem tanto no frum, onde est ocorrendo fisicamente a audincia, e outro advogado na
sala do presdio onde o ru estar depondo; prejuzo da comunicao entre o advogado e seu
cliente, devido a insegurana natural do sistema que no totalmente imune as escutas ou falhas,
ao contrrio se fosse feito pessoalmente; dentre outras.

336
O Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos, adotado pela Resoluo n. 2.200 A
(XXI) da Assemblia Geral das Naes Unidas, em 16 de dezembro de 1966 e ratificado pelo
Brasil em 24 de janeiro de 1992, prev no seu artigo 14, 3, n 4: toda pessoa acusada de um
delito ter direito, em plena igualdade, garantia mnima de estar presente no julgamento e a
defender-se pessoalmente ou por intermdio de defensor de sua escolha.
A Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de San Jos), adotada e aberta
assinatura na Conferncia Especializada Interamericana sobre Direitos Humanos, em San Jos de
Costa Rica, em 22 de novembro de 1969, no Brasil tendo sido promulgada pelo Decreto n 678 de 6
de novembro de 1992, prev garantias judiciais nos seus artigos 7, n 5 e 8, n 2, d) e f):
Artigo 7 - Direito liberdade pessoal
5. Toda pessoa presa, detida ou retida deve ser conduzida, sem
demora, presena de um juiz ou outra autoridade autorizada por lei
a exercer funes judiciais e tem o direito de ser julgada em prazo
razovel ou de ser posta em liberdade, sem prejuzo de que prossiga o
processo. Sua liberdade pode ser condicionada a garantias que
assegurem o seu comparecimento em juzo.
Artigo 8 - Garantias judiciais
2. Toda pessoa acusada de um delito tem direito a que se presuma sua
inocncia, enquanto no for legalmente comprovada sua culpa.
Durante o processo, toda pessoa tem direito, em plena igualdade, s
seguintes garantias mnimas:
d) onde durante o processo, toda pessoa tem direito, em plena
igualdade, s seguintes garantias mnimas, respectivamente: direito
do acusado de defender-se pessoalmente ou de ser assistido por um
defensor de sua escolha e de comunicar-se, livremente e em
particular, com seu defensor;
f) direito da defesa de inquirir as testemunhas presentes no tribunal e
de obter o comparecimento, como testemunhas ou peritos, de outras
pessoas que possam lanar luz sobre os fatos.
De um lado o Estado com todo o seu aparato humano e material deve est na expectativa da
apurao, processamento e punio do indivduo que comete um crime (jus puniendi), at como
uma resposta a prpria sociedade que reprova essas condutas criminosas cometidas por uma
minoria. Do outro lado, geralmente tm-se um indivduo mais fraco tentando se defender e no
ser condenado, utilizando os instrumentos a que tem direito, como o devido processo legal e a
ampla defesa.
A partir do momento que o Estado assume a sua incompetncia em sequer garantir a
segurana para a execuo dos atos processuais penais, ele no pode, como sada desse problema,

337
restringir direitos fundamentais do ru, mas sim aperfeioar e melhorar as suas aes quando da
garantia da feitura da audincia nos presdios. A importncia e as razes da ampla defesa so
devidamente expostas por Guilherme Nucci :

Ao ru concedido o direito de se valer de amplos e extensos mtodos
para se defender da imputao feita pela acusao. Encontra
fundamento constitucional no art. 5., LV. Considerado, no processo,
parte hipossuficiente por natureza, uma vez que o Estado sempre
mais forte, agindo por rgos constitudos e preparados, valendo-se
de informaes e dados de todas as fontes s quais tem acesso,
merece o ru um tratamento diferenciado e justo, razo pela qual a
ampla possibilidade de defesa se lhe afigura a compensao devida
pela fora estatal.

O art.3 alnea a) do Cdigo de Processo Penal Militar (CPPM), prev que os casos omissos
neste Cdigo sero supridos pela legislao de processo penal comum, quando aplicvel ao caso
concreto e sem prejuzo da ndole do processo penal militar, nos levando a concluso imediata da
possvel aplicao do interrogatrio por videoconferncia no processo penal militar.
Acontece que o art.390, 5 tambm do CPPM, literalmente preceitua que o interrogatrio do
acusado ocorrer na sede da Auditoria. O art.403 tambm do CPPM, determina que o acusado preso
assistir a todos os termos do processo, inclusive ao sorteio do Conselho de Justia, quando
Especial. Por fim, considerando ainda a periculosidade dos acusados na Justia Militar da Unio e a
desnecessidade ftica, podemos concluir pela impossibilidade da aplicao do interrogatrio por
videoconferncia no processo penal militar, por vedao legal do prprio cdigo castrense e ferir a
prpria ndole processual penal militar.
A discusso quanto ao interrogatrio por videoconferncia no teria cabimento, muito menos
esforos para se mostrar que esse sistema desnecessrio, se o Estado cumprisse o art.185, 1 do
CPP, se contasse com a boa vontade dos juzes para comparecerem aos presdios, devidamente
escoltados e seguros, seja com a utilizao de salas previamente aparelhadas na unidade prisional
para a realizao da audincia, ou mesmo com unidades mveis dotadas de computadores com
acesso a internet, impressoras e demais aparelhos e condies essenciais para a realizao do ato
processual, deslocando-se do frum at o presdio onde o ru preso se encontra, para a realizao da
audincia presencial, evitando qualquer discusso quanto a violao dos direitos fundamentais do
ru.


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BIBLIOGRAFIA
1 ALMEIDA, Gervan de Carvalho. Modernos movimentos de Poltica Criminal e seus
reflexos na legislao brasileira. 2 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, p. 46. r
2 FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2002, p. 84. r
3 NUCCI, Guilherme de Souza, Manual de Processo Penal e Execuo Penal. 4 edio,
revista, atualizada e ampliada, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008.
4 TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Manual de Processo Penal. 9 edio, revista e
atualizada. So Paulo: Saraiva, 2007.

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