ABRIL 2013

Copyright 2013. AGU ADVOCACIA-GERAL DA UNIO

Qualquer parte desta obra poder ser reproduzida, desde que citada fonte.
ADVOGADO-GERAL DA UNIO
Ministro: Lus Incio Lucena Adams
SECRETRIA-GERAL DE ADMINISTRAO SGA
Secretria-Geral: Gildenora Batista Dantas Milhomem
Diretor de Gesto de Pessoas: Antnio Mrcio de Oliveira Aguiar
Diretora de Planejamento, Oramento e Finanas: Isaura Cosme de Figueiredo
Coordenadora-Geral de Desenvolvimento Organizacional: Tnia Cristina de Oliveira Vieira
Alves
Coordenador-Geral de Gesto de Pessoas: Wagnel Rodrigues Alves
Coordenador-Geral de Oramento, Finanas e Anlise Contbil: Rodrigo Ferreira da Silva
Coordenador-Geral de Planejamento Setorial: Abelardo Scalco Isquierdo
Coordenadora-Geral de Gesto da Documentao e Informao: Maria Dalva Pimentel
Mendes Fernandes
Superintendente de Administrao no Distrito Federal: Jos Felipe Rodrigues de Oliveira
Superintendente de Administrao em Pernambuco: Patrcia Carneiro Leo de Amorim
Superintendente de Administrao no Rio de Janeiro: Joo Alves de Abreu
Superintendente de Administrao em Porto Alegre: Rejani Terezinha Wolf
Superintendente de Administrao em So Paulo: Denise de Moraes Petroni
Coordenador da Unidade de Atendimento em Minas Gerais: Rodrigo Jorg Pfeilsticker

Grupo de Trabalho institudo pela Portaria n 394, de 05.09.2012, Boletim de Servio n

36, de 06.09.2012.

Membros:
Alexandre de Aquino Faro
Angela Maria Alves de Lima
Claudio dos Santos Pinto
Danton Freitas Azevedo
Egle Maria Andrade de Souza Fukagawa
Marco Antonio Rodrigues Pieroni
Marcos Paulo Alves Decicco
Paulo Henrique Moreira Campos
Rodrigo do Canto Cardoso
Thiago de Jesus Rosa

Convidados:
Roberto Carlos de Brito
Paulo de Tarso Bello de Souza

APRESENTAO

APRESENTAO

Com o intuito de melhorar o desempenho dos processos internos da

Secretaria-Geral de Administrao (SGA) - um dos Objetivos Estratgicos do
Planejamento para o trinio 2012-2015 - foi editada a Portaria n 394, de 05 de
setembro de 2012, que constituiu o Grupo de Trabalho composto por servidores
das Unidades Administrativas envolvidas na fiscalizao de contratos
administrativos.
O GT tem por finalidade a proposio de regulamentao de rotinas e a
padronizao de procedimentos, por meio da elaborao deste Manual de
Fiscalizao de Contratos Administrativos da Advocacia-Geral da Unio (AGU),
ferramenta de carter orientador aos processos relacionados fiscalizao das
contrataes celebradas pela AGU.
Este Manual de Fiscalizao de Contratos Administrativos da
Advocacia-Geral da Unio tem por objeto prestar orientaes e subsdios
aos fiscais e seus substitutos designados para fiscalizar e acompanhar a
execuo dos contratos administrativos efetivados no mbito da AGU,
nivelando os entendimentos e procedimentos, respeitando os princpios da
legalidade, eficincia, eficcia e economicidade, permitindo a evidenciao
e transparncia dos atos de fiscalizao, executados pela AGU.
O Manual ser atualizado pela Secretaria-Geral de Administrao
sempre que houver necessidade, especialmente quando ocorrer alterao
na legislao pertinente.

SUMRIO
Sumrio
CAPTULO I - DEFINIES.............................................................................................4
CAPTULO II - DAS COMPETNCIAS DAS REAS..............................................................8
Seo I rea de Gerenciamento de Contrato............................................................................... 8
Seo II rea de Oramento e Finanas....................................................................................... 9
Seo III Superintendncia de Administrao.............................................................................. 9
CAPTULO III - DA FISCALIZAO DOS CONTRATOS.....................................................10
Seo I Do perfil do Fiscal.......................................................................................................... 10
Seo II Da competncia do Fiscal............................................................................................. 10
Seo III Das providncias iniciais............................................................................................. 10
Subseo I Da documentao................................................................................................... 10
Subseo II Da reunio inicial.................................................................................................... 11
Seo IV Do acompanhamento da execuo............................................................................. 12
Seo V Dos encaminhamentos................................................................................................ 13
Seo VI Do acompanhamento das obrigaes trabalhistas e sociais.......................................14
Seo VII Da Fatura e da Nota Fiscal.......................................................................................... 16
Seo VIII Das penalidades....................................................................................................... 16
Seo IX Das vedaes ao Fiscal............................................................................................... 17
SEO X Das demais providncias............................................................................................ 17
CAPTULO IV - DA EXECUO DOS CONTRATOS............................................................18
Seo I Dos servioes de manuteno e edificao...................................................................18
Seo II Do servio de copeiragem, secretaria, recepo, mensageria, limpeza e conservao 18
Seo III Dos servios de vigilncia e segurana....................................................................... 19
Seo IV Dos servios de reprografia e da locao de impressoras...........................................19
Seo V Do servio de fornecimento de material...................................................................... 20
Seo VI Dos servios de transporte......................................................................................... 20
Subseo I Do servio de transporte contratado....................................................................... 21
Subseo II - Do servio de taxi................................................................................................... 21
Seo VII Do servio de manuteno dos veculos.................................................................... 22
Seo VIII Dos servios de telefonia.......................................................................................... 22
Seo IX Do servio de confeco de carimbo........................................................................... 23
Seo X Do servio de chaveiro................................................................................................ 23
Seo XI Do servio de tecnologia da informao..................................................................... 24
CAPTULO V - REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS..............................................................25
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO
ANEXO

A - MODELO DE OFCIO DE BOAS VINDAS..........................................................26

B - FORMULRIO PRORROGAO CONTRATUAL................................................27
C - MODELO DE PORTARIA DE DESIGNAO DO FISCAL E SUBSTITUTO...............28
D - MODELO DE CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR..................................29
E - FORMULRIO ATA DE REUNIO...................................................................31
F - FORMULRIO ACOMPANHAMENTO DA EXECUO........................................32
G - FORMULRIO SUBSTITUIO DE FUNCIONRIO...........................................33
H - FORMULRIO DE GLOSA.............................................................................34
I - FORMULRIO DE SOLICITAO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDNCIAS........35
J - FORMULRIO CONTROLE DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS........................36
K - FORMULRIO DECLARAO DE NEPOTISMO................................................38
L - FORMULRIO CONTROLE MENSAL DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS..........39
M - MODELO DE VERIFICAO GFIP X SEFIP......................................................40
N - FORMULRIO SOLICITAO DE PAGAMENTO................................................41
O - MODELO DE CHECK LIST.............................................................................42
P - FORMULRIO CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VECULO..........43
Q - FORMULRIO CONTROLE ANUAL DE VECULO OFICIAL..................................44
R - FORMULRIO RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO..........................................46

DEFINIES
CAPTULO I

situao do sujeito passivo no

mbito da Secretaria da Receita
Federal do Brasil (RFB) e da
Procuradoria-Geral da Fazenda
Nacional (PGFN).

1. DEFINIES
Para efeito deste Manual
foram adotadas as seguintes
definies:
1.1.
ACORDO DE NVEL DE
SERVIO: ajuste escrito, anexo ao
contrato, entre o provedor de
servios e a Advocacia-Geral da
Unio (AGU), que define, em
bases compreensveis, tangveis e
objetivamente
observveis
e
comprovveis,
os
nveis
esperados
de
qualidade
da
prestao do servio e as
respectivas
adequaes
de
pagamentos.
1.2.
APOSTILAMENTO:
formalizao de alteraes j
previstas no contrato. A apostila
pode ser utilizada nos seguintes
casos:
a. variao do valor decorrente de
reajuste previsto no contrato;
b. compensaes ou penalizaes
financeiras
decorrentes
das
condies de pagamento;
c. empenho
de
dotaes
oramentrias suplementares at
o limite do seu valor corrigido.
1.3.
REA
DEMANDANTE:
unidade
da
AGU
usuria,
solicitante ou responsvel pelo
acompanhamento e guarda dos
servios ou produtos objeto da
contratao.
1.4.
CERTIDO
CONJUNTA
NEGATIVA: Certido de dbitos
relativos a tributos federais e
dvida ativa da Unio, emitida
pelo Ministrio da Fazenda (MF);
refere-se
exclusivamente

1.5.
CERTIDO
NEGATIVA
DE
DBITOS
RELATIVOS
S
CONTRIBUIES
PREVIDENCIRIAS
E
S
DE
TERCEIROS: emitida pela RFB,
comprova a regularidade do
sujeito passivo em relao s
contribuies previdencirias e s
contribuies devidas por lei a
terceiros, incluindo as inscries
em Dvida Ativa do Instituto
Nacional de Seguridade Social
(INSS).
1.6.
CERTIFICADO
DE
REGULARIDADE
DO
FGTS:
documento que comprova a
regularidade
do
funcionrio
perante o Fundo de Garantia do
Tempo de Servio (FGTS), sendo
emitido
exclusivamente
pela
Caixa Econmica Federal (CEF).
1.7.
COMPRA: toda aquisio
remunerada
de
bens
para
fornecimento de uma s vez ou
parceladamente.
1.8.
CONTRATANTE:
unidade
competente da AGU signatria do
instrumento contratual.
1.9.
CONTRATADO: pessoa fsica
ou jurdica signatria de contrato
com a AGU.
1.10.
CONTRATO: todo e qualquer
ajuste entre a AGU e particulares,
em que haja acordo de vontades
para a formao de vnculo e a
estipulao
de
obrigaes
recprocas, seja qual for a
denominao utilizada.
5

DEFINIES
1.11.
CUSTO HOMEM-MS: custo
unitrio
total,
contemplando
encargos, insumos, benefcios e
tributos, para cada categoria
profissional, jornada de trabalho
ou tipo de servio utilizado para a
formao de preos.
1.12.
DESPESAS
OPERACIONAIS
ADMINISTRATIVAS: so os custos
indiretos envolvidos na execuo
contratual decorrentes dos gastos
da contratada com sua estrutura
administrativa e organizacional e
com o gerenciamento de seus
contratos, calculados mediante
incidncia de percentual sobre o
somatrio
da
remunerao,
encargos sociais e trabalhistas e
insumos diversos e de mo de
obra, tais como:
a. funcionamento e manuteno da
sede, como aluguel, gua, luz,
telefone, IPTU e outros;
b. pessoal administrativo;
c. material e
escritrio;

equipamentos

de

d. superviso de servios;
e. seguros.
1.13.
ENCARGOS
SOCIAIS
E
TRABALHISTAS: so os custos de
mo de obra decorrentes da
legislao
trabalhista
e
previdenciria,
estimados
em
funo das ocorrncias verificadas
na empresa e das peculiaridades
da contratao, calculados, em
geral, mediante incidncia de
percentual sobre a remunerao.
1.14.
FISCAL
DE
CONTRATO:
servidor, que, preferencialmente,
detenha conhecimento tcnico do
assunto,
indicado
pela
rea
demandante dos servios ou
produtos e designado pelo titular
da
Superintendncia
de

Administrao (SAD) para ser

encarregado
do
acompanhamento,
fiscalizao,
ateste das faturas ou notas fiscais
e pela conferncia dos produtos
ou
servios
prestados
pela
contratada, desde o incio at o
trmino da vigncia do contrato.
1.15.
FISCAL
SUBSTITUTO:
servidor indicado para atuar como
fiscal
do
contrato
nos
impedimentos
eventuais
e
regulamentares do titular.
1.16.
GARANTIA
FINANCEIRA:
seguro
que
garante
o
fiel
cumprimento
das
obrigaes
assumidas por empresas em
licitaes e contratos, na forma da
lei.
1.17.
GLOSA:
eventual
cancelamento, parcial ou total, de
valores ou parcelas indevidas.
1.18.
GUIA
DA
PREVIDNCIA
SOCIAL: o documento hbil para
o recolhimento das contribuies
sociais a ser utilizado pela
empresa, contribuinte individual,
facultativo, funcionrio domstico
e segurado especial.
1.19.
INSUMOS DIVERSOS: custos
decorrentes
de
materiais
e
equipamentos
efetivamente
utilizados
na
prestao
dos
servios.
1.20.
INSUMOS DE MO DE OBRA:
custos decorrentes de benefcios
oferecidos aos funcionrios, tais
como:
vale
transporte,
vale
alimentao, seguro de vida,
seguro sade e outros.
1.21.
LUCRO:

o
ganho
decorrente da explorao da
atividade econmica, calculado,

DEFINIES
em geral, mediante incidncia de
percentual sobre a remunerao,
encargos sociais e trabalhistas,
insumos diversos e de mo de
obra e despesas operacionais e
administrativas.
1.22.
MEDIO: a atividade de
comparar uma quantidade com
um padro pr-definido.
1.23.
ORDEM DE SERVIO: o
documento
utilizado
para
a
solicitao, acompanhamento e
controle de tarefas relativas
execuo
dos
contratos
de
prestao
de
servios,
especialmente os de tecnologia
da
informao,
que
dever
estabelecer
quantidades
estimativas, prazos, custos e
possibilitar
a
verificao
da
conformidade
do
servio
executado com o solicitado.

1.27.
PROJETO BSICO OU TERMO
DE REFERNCIA: o documento
que dever conter os elementos
tcnicos capazes de propiciar a
avaliao
do
custo,
pela
Administrao, com a contratao
e
os
elementos
tcnicos
necessrios e suficientes, com
nvel de preciso adequado para
caracterizar o servio a ser
contratado e orientar a execuo
e fiscalizao contratual.
1.28.
REAJUSTE:
decorre
da
variao efetiva do custo de
produo, conforme preceituado
no inciso XI do art. 40 da Lei
8.666, de 1993, podendo ser
registrado por simples apostila.
Somente pode ocorrer mediante
previso no edital e contrato,
decorridos, no mnimo, 12 (doze)
meses da data da proposta ou
assinatura contratual.

1.24.
PLANILHA DE CUSTOS E
FORMAO DE PREOS: detalha
os componentes de custo que
incidem na formao do preo dos
servios.

1.29.
REGISTRO:
pronturio
individualizado em que sero
anotadas todas as ocorrncias
relacionadas com a execuo do
contrato.

1.25.
PREPOSTO: pessoa indicada
para representar a Contratada na
execuo do contrato, sem que
exista
a
pessoalidade
e a
subordinao direta.

1.30.
REPACTUAO: o processo
de negociao que visa garantir a
manuteno
do
equilbrio
econmico-financeiro do contrato
em face da variao dos custos
dos
servios
continuados,
devendo
estar
previsto
no
instrumento convocatrio com
data vinculada apresentao
das propostas ou do acordo ou
conveno coletiva que vincula o
oramento, no caso da primeira
repactuao
ou
da
ltima
repactuao,
no
caso
de
repactuao sucessiva.

1.26.
PRODUTIVIDADE:

a
capacidade de realizao de
determinado volume de tarefas,
em funo de uma determinada
rotina de execuo de servios,
considerando
os
recursos
humanos,
materiais
e
tecnolgicos disponibilizados, o
nvel de qualidade exigido e as
condies do local de prestao
do servio.

1.31.
REMUNERAO: o salrio
base percebido pelo profissional
em contrapartida pelos servios
7

DEFINIES
prestados com os adicionais
cabveis, tais como hora extra,
adicional de insalubridade, de
periculosidade, de tempo de
servio, de risco de vida e outros
que se fizerem necessrios.
1.32.
REVISO:
instrumento
previsto na alnea d do inciso II
do art. 65 da Lei 8.666, de 1993,
cuja finalidade recompor o
equilbrio econmico-financeiro do
contrato ante a ocorrncia de
fatos imprevisveis ou previsveis
com consequncias incalculveis.
Deve ser formalizado por meio
termo aditivo.
1.33.
ROTINA DE EXECUO DE
SERVIOS: o detalhamento
(ordem, especificaes, durao e
frequncias) das tarefas que
devero ser executadas.
1.34.
SALRIO
NORMATIVO:
salrio
estabelecido
para
determinadas
categorias
profissionais,
pertinentes

execuo do contrato, por acordo,

conveno ou dissdio coletivo de
trabalho.
1.35.
SEFIP.RE: arquivo que o
Sistema de Cadastro e Folha de
Pagamento de Pessoal (CFPP)
gera mensalmente para cada
rgo (EMPRESA) que possua
funcionrios do vnculo celetista,
sem vnculo empregatcio ou
servio
temporrio,
e
que
contribuem mensalmente para o
Regime Geral da Previdncia
Social.
1.36.
SERVIOS
CONTINUADOS:
aqueles
necessrios

Administrao da AGU para o

desempenho de suas atividades,
cuja
interrupo
pode

comprometer a continuidade de
seu funcionamento, e que tenham
contratao por mais de um
exerccio financeiro.
1.37.
SERVIOS
NO
CONTINUADOS: so aqueles que
tm por escopo a obteno de
produtos especficos em um
perodo pr-determinado.
1.38.
TERMO
ADITIVO:
instrumento de alterao que
ocorre em funo de acrscimos
ou supresses de prazo de
execuo ou quantidades do
objeto contratual.
1.39.
TERMO DE RECEBIMENTO
DEFINITIVO:
termo
circunstanciado que comprove a
adequao do objeto aos termos
contratuais e o recebe em
definitivo.
1.40.
TERMO DE RECEBIMENTO
PROVISRIO: documento assinado
pela AGU em at 15 (quinze) dias
da
comunicao
escrita
do
contratado, que formaliza
a
entrega em carter provisrio da
obra ou material.
1.41.
TRIBUTOS: so os valores
referentes ao recolhimento de
impostos, taxas e contribuies,
conforme
estabelecido
pela
legislao vigente.
1.42.
UNIDADE DE MEDIDA: o
parmetro de medio adotado
para possibilitar a quantificao
dos servios e a aferio dos
resultados.
1.43.
VIGNCIA:
perodo
execuo do contrato.

de

COMPETNCIAS DAS REAS

CAPTULO II

econmico-financeiro da relao
contratual.

2. DAS COMPETNCIAS DAS

REAS
2.1.4.1.
Buscar, quando necessrio,
junto ao mercado e/ou rgos da
As
competncias
das
Administrao os valores pagos
Unidades
sero
elencadas
pelos servios e bens similares.
observando a origem do contrato
administrativo firmado pela AGU. 2.1.5. Emitir nota tcnica sobre
Assim,
quando
tratar-se
de
contratos e seus aditamentos.
contratos celebrados em nvel

rea
nacional, a competncia ser da 2.1.6. Encaminhar
demandante
e

rea
Superintendncia
de
oramentria
e
financeira,
no
Administrao no Distrito Federal
prazo de 5 (cinco) dias teis, a
(SAD/DF). Da mesma forma,
partir da assinatura do contrato,
quando forem firmados contratos
arquivos em PDF dos seguintes
em nvel regional, a competncia
documentos:
contrato
e
ser das Superintendncias de
respectivos anexos se houver;
Administrao Regionais.
proposta de preo e planilhas se
Seo I
houver; Conveno Coletiva de
rea de Gerenciamento de
Trabalho (CCT).
Contratos nas SADs
2.1.7. Cadastrar o contrato no
2.1.1. Manter atualizado o banco
Sistema SIASG, para publicao
de
dados
dos
contratos
na imprensa oficial.
administrativos
firmados,
de
modo a contribuir para o seu 2.1.8. Encaminhar Contratada
Ofcio de boas-vindas, Anexo A
eficaz gerenciamento.
via do contrato assinado.
2.1.2. Manter, permanentemente
atualizado,
arquivo
digital 2.1.9. Buscar, com antecedncia
mnima de 4 (quatro) meses da
contendo
legislao,
atos
data de trmino do contrato, junto
normativos e decises do TCU
ao fiscal e rea demandante
relativas
aos
processos
de
informaes
a
respeito
da
execuo
e
fiscalizao
de
convenincia
de
se
prorrogar
ou
contratos e termos de parcerias.
no a prestao dos servios,
2.1.3. Controlar,
analisar
e
mediante
preenchimento
do
executar as atividades referentes
Formulrio
de
Prorrogao
administrao de contratos,
Contratual, Anexo B.
instruindo, quando for o caso,
emisso
da
quanto

prorrogao, 2.1.10. Solicitar

certificao
oramentria
ou
nota
repactuao, reviso, reajuste de
de empenho.
preo, acrscimo, supresso, por
meio de termos aditivos ou
2.1.11. Elaborar
as
alteraes
apostilamentos.
contratuais,
providenciar
assinaturas
e
publicao
na
2.1.4. Acompanhar a correlao
imprensa oficial e encaminhar, via
entre o objeto do contrato e os
PDF, cpia do contrato rea
valores pactuados, a fim de que
demandante, ao fiscal do contrato
se
mantenha
o
equilbrio

COMPETNCIAS DAS REAS

e

rea
financeira.

oramentria

2.1.12. Promover o controle das

garantias
apresentadas
pelas
empresas contratadas.
2.1.13. Emitir, quando solicitado,
atestado de capacidade tcnica,
com base nas informaes dos
fiscais de contrato.
2.1.14. Acompanhar o cumprimento
das disposies contratuais e
propor a adoo de providncias
legais que se fizerem necessrias
ao titular da SAD, na hiptese de
inadimplemento, baseada nas
informaes
dos
fiscais
de
contrato.
2.1.15. Solicitar a indicao do
fiscal e do seu substituto rea
demandante da contratao do
servio. As indicaes devem
conter nome completo, CPF,
matrcula SIAPE, telefone, e-mail e
lotao.
2.1.16. Elaborar
a
Portaria
de
designao do fiscal e do seu
substituto, submeter assinatura
do titular da SAD, para posterior
publicao no Boletim de Servios
da AGU, Anexo C.
2.1.17. Providenciar
o
cadastramento e posteriormente
encaminhar ao fiscal e ao seu
substituto, via e-mail, a senha de
acesso aos Sistemas SIAFI e
SIASG.
2.1.18. Instruir
processo
aplicao de penalidade.

de

Seo II
rea de Oramento e Finanas
nas SADs
2.2.1. Verificar se os valores
faturados esto em conformidade

com o contrato e se a Nota Fiscal

foi atestada pelo fiscal ou seu
substituto e emitida dentro do
prazo de sua validade.
2.2.2. Consultar
nos
Sistemas
SIASG e SIAFI a situao cadastral
da contratada, bem como apurar
o registro das medies.
2.2.3. Calcular os valores a serem
retidos como tributos, se a
empresa
no
apresentou
Declarao de Opo pelo Simples
Nacional,
conforme
legislao
vigente.
2.2.4. Discriminar
alquotas
e
valores para a devida reteno de
tributos,
conforme
legislao
pertinente, bem como valor
lquido a pagar, para fins de
autorizao do Ordenador de
Despesas.
2.2.5. Conferir
os
clculos,
verificar os saldos de empenho e
registrar os valores em planilha de
acompanhamento de execuo.
2.2.6. Registrar os documentos
nos Sistemas SIASG e SIAFI.
2.2.7. Manter
permanentemente
atualizado arquivo digital de todos
os
contratos,
aditivos
e
alteraes,
Portarias
de
designao, propostas de preo,
planilhas, Conveno Coletiva de
Trabalho (CCT), entre outros, para
consulta sempre que necessrio.
Seo III
Superintendncia de
Administrao (SAD)
2.3.1. Adotar
providncias
ou
aplicar penalidades contratada,
com
base
nas
informaes

COMPETNCIAS DAS REAS

prestadas
pela
rea
gerenciamento de contratos.

de

2.3.2. Aprovar e publicar portaria

de designao do fiscal e de seu
substituto no BS.

FISCALIZAO DOS
CONTRATOS
CAPTULO III
3. DA FISCALIZAO DOS
CONTRATOS
Seo I
Do perfil do Fiscal
3.1.1. A funo de fiscal deve
recair, preferencialmente, sobre
servidores
que
tenham
conhecimento tcnico ou prtico a
respeito dos bens e servios que
esto sendo adquiridos/prestados.
3.1.1.1.
Quando houver necessidade
de mudana do Fiscal ou do seu
substituto, a rea Demandante
dever solicitar, via e-mail,
Superintendncia
de
Administrao na qual o Fiscal
est
vinculado,
a
alterao,
visando a expedio de nova
Portaria de designao de fiscal.
3.1.2. O
servidor
dever
ser
previamente comunicado pela
chefia imediata da indicao para
exercer o encargo de fiscal de
contrato.
3.1.2.1.
O servidor designado para
fiscalizao de contratos dever
ser capacitado e orientado para o
exerccio de suas funes.
3.1.2.2.
O fiscal e seu substituto
devero preencher o Formulrio
Cadastro
para
acesso
de
Operador,
Anexo
D
e
encaminhar respectiva SAD,
para
o
cadastramento
nos
Sistemas SIAFI e SIASG, a fim de
viabilizar o acesso a consultas
necessrias e a realizao de
medio.
Seo II
Da competncia do Fiscal

3.2.1. Armazenar
em
pasta
eletrnica
cpia
do
termo
contratual e todos os seus
aditivos,
apostilamentos
e
planilha de custos e formao de
preos atualizada, se existentes,
juntamente
com
outros
documentos capazes de dirimir
dvidas,
a
respeito
do
cumprimento
das
obrigaes
assumidas pelas partes, e que o
auxilie no acompanhamento da
execuo
dos
servios
contratados.
3.2.2. Acompanhar in loco a
execuo do objeto do contrato,
apontando as faltas cometidas
pelo contratado e, se for o caso,
promover os registros pertinentes
no mdulo do SIASG destinado
fiscalizao do contrato.
3.2.3. Elaborar registro prprio e
individualizado
para
cada
contrato, em que conste o
controle do saldo residual e as
informaes das determinaes
necessrias regularizao das
faltas,
falhas
ou
defeitos
observados.
3.2.4. Determinar a correo e
readequao das faltas cometidas
pelo contratado e informar
respectiva
SAD
quando
as
medidas corretivas ultrapassarem
sua competncia.
Seo III
Das providncias iniciais
Subseo I
Da documentao
3.3.1.1. Ler
atenta
e
minuciosamente todo o contrato e
seus
aditivos,
principalmente
quanto a:

FISCALIZAO DOS
CONTRATOS
a. objeto da contratao;
b. forma de execuo;
c. forma
de
fornecimento
de
materiais e prazo de entrega ou
prestao
dos
servios
e
quantitativo de funcionrios, se
houver;
d. cronograma de servios;
e. obrigaes da contratante e da
contratada, especialmente no que
se refere CCT, que rege a
relao entre funcionrios e a
categoria
dos
profissionais
empregadas
nos
servios
contratados.
f. condies de pagamento;
g. fiscalizao;
h. sanes administrativas.
3.3.1.2. Conhecer
a
proposta
comercial da contratada com
todos os seus itens, condies e
preos e ter cpia da proposta de
preo, acompanhada, se for o
caso, de planilha de custo e
formao de preo, de relao de
material ou equipamento.
3.3.1.3. Providenciar e arquivar com
o restante da documentao
pertinente a relao nominal de
todos os funcionrios terceirizados
que prestam servios para a AGU,
para os contratos de prestao de
servios com dedicao exclusiva.
Subseo II
Da reunio inicial
3.3.2.1. Aps inteirar-se do contrato
e seus anexos, avaliando-os
detalhadamente,
promover
reunio
inicial,
devidamente
registrada no Formulrio Ata de
Reunio, Anexo E, com o
representante da Contratada, a

fim de definir procedimentos para

o perfeito desenvolvimento dos
trabalhos e dirimir as dvidas
porventura existentes.
3.3.2.2. Para esta reunio o Fiscal
poder convidar outros envolvidos
no processo de contratao ou os
tcnicos
que
eventualmente
tenham participado da elaborao
do termo de referncia ou projeto
bsico.
3.3.2.3. Nessa reunio, a contratada
dever indicar o seu preposto e
informar todos os seus dados
pessoais e funcionais, caso ele
seja aceito pelo fiscal.
3.3.2.4. O fiscal dever esclarecer
todos os detalhes, a metodologia
e os objetivos da contratao, tais
como: forma de execuo e
controle; modo de recebimento e
pagamento do objeto; situaes
que
implicam
atraso
no
pagamento; critrios para a
alterao dos preos; dentre
outros.
3.3.2.4.1.
Frisar a necessidade
de
constante
atualizao
documental da Contratada, a fim
de manter as condies de
habilitao e o atendimento das
exigncias legais.
3.3.2.5. Caso haja alguma lacuna,
ambiguidade,
contradio
ou
dificuldade de compreenso das
obrigaes contratuais, inserir
disposies
obrigacionais
complementares de forma clara
na ata da reunio, que passar
tambm a vincular as partes. No
permitida a reduo ou a
ampliao de obrigaes das
partes.

FISCALIZAO DOS
CONTRATOS
3.3.2.6. recomendvel a realizao
de reunies com o representante
da contratada sempre que houver
impasse na execuo do contrato,
com seu devido registro em Ata.
3.3.2.7. Esclarecer
que
toda
a
comunicao entre a Fiscalizao
e a Contratada ser formalizada
por escrito, com confirmao de
recebimento.
3.3.2.8. Esclarecer a Contratada que
eventual omisso da fiscalizao
durante a realizao dos trabalhos
no poder ser invocada para
eximi-la da responsabilidade pela
inexecuo contratual.
Seo IV
Do acompanhamento da
execuo
3.4.1. Manter contato com o
preposto ou representante da
Contratada,
durante
toda
a
execuo do contrato, com o
objetivo
de
garantir
o
cumprimento
integral
das
obrigaes pactuadas.
3.4.2. Esclarecer as dvidas do
preposto ou representante da
Contratada,
direcionando-as,
quando
for
o
caso,

Superintendncia
de
Administrao na qual o Fiscal
est vinculado.
3.4.3. Exigir que a Contratada
mantenha seus bens devidamente
identificados, de forma a no
serem confundidos com similares
de propriedade da AGU. Alm
disso, todos os equipamentos e
acessrios
necessrios

execuo dos servios devero

obedecer
s
especificaes
constantes no contrato.

3.4.4. Solicitar que a Contratada

mantenha
seus
funcionrios
devidamente identificados, por
intermdio
de
uniformes
e
crachs padronizados (contendo
nome
completo,
fotografia
recente e nmero de RG), quando
em trnsito nas dependncias da
AGU.
3.4.5. Exigir, para os contratos de
prestao de servios, a utilizao
de equipamentos de proteo
individual (EPIs), e que a
Contratada tome as medidas
necessrias
para
o
pronto
atendimento de seus funcionrios
acidentados ou com mal sbito
em atividade na AGU e que os
instrua quanto preveno de
incndios.
3.4.6. Controlar todos os materiais
necessrios perfeita execuo
do objeto contratado no tocante
qualidade e quantidade.
3.4.7. Exigir que a Contratada
mantenha, permanentemente, o
bom
estado
de
limpeza,
organizao e conservao nos
locais onde sero executados os
servios.
3.4.8. Proibir a execuo, por parte
dos funcionrios da Contratada,
de servios diferentes do objeto
do
contrato,
tais
como:
comercializao
de
produtos,
prestao de servios, dentre
outros.
3.4.9. Proibir, nos locais onde
sero executados os servios, a
permanncia
de
materiais,
equipamentos
e
pessoas
estranhas ao objeto do contrato.

FISCALIZAO DOS
CONTRATOS
3.4.10. Acompanhar os prazos de
execuo e de entrega de
material (observar forma e local
determinados no contrato).

3.4.15. No atestar a Nota Fiscal

enquanto no for cumprida a total
execuo, entrega ou correo
dos bens ou servios.

3.4.11. Solicitar aos responsveis 3.4.16. Verificar se os servios

em cada localidade relatrio de
foram subcontratados.
acompanhamento dos servios
ser
permitida
a
contratados, quando o contrato 3.4.16.1. S
subcontratao parcial do objeto
contemplar
a
execuo
de
(nunca total) mediante previso
servios em diversas localidades.
contratual;
3.4.12. Anotar
no
Formulrio
Acompanhamento da Execuo 3.4.16.2. Na subcontratao no h
vnculo entre a Contratante (AGU)
dos Servios Contratados, Anexo
e a empresa subcontratada, fato
F,
todas
as
ocorrncias
que
torna
de
total
relacionadas execuo do
responsabilidade
da
Contratada
contrato, em especial as que
os problemas que advirem da
repercutem na qualidade do
execuo pela parte sub-rogada.
objeto e que acarretam reteno
no pagamento.
3.4.17. Caso a execuo no esteja
plenamente de acordo com o
3.4.13. Nos contratos de prestao
disposto no contrato, avaliar a
de servios, solicitar Contratada,
necessidade
de
readequao
mediante notificao formal e
deste, mediante termo aditivo.
devidamente motivada, por meio
Caso
a
readequao
seja
do Formulrio Substituio de
necessria,
encaminhar

Funcionrio,
Anexo
G,
a
respectiva
SAD
documento
substituio, de acordo com os
apontando
as
alteraes
prazos determinados, de qualquer
necessrias
acompanhado
das
funcionrio com comportamento
justificativas pertinentes.
julgado prejudicial, inconveniente
ou insatisfatrio disciplina ou ao
interesse da AGU. Poder, por 3.4.18. Nos casos em que for
constatada falha na execuo,
iguais motivos, ser solicitada
no havendo acordo de nveis de
tambm
a
substituio
do
servio
ou
a
readequao
preposto.
contratual no for necessria,
realizar as glosas mediante o
3.4.14. Buscar esclarecimentos e
Formulrio de Glosa, Anexo H,
solues
tcnicas
para
as
de acordo com os percentuais
ocorrncias que surgirem durante
determinados.
a execuo dos servios e
antecipar-se
na
soluo
de
problemas que afetem a relao 3.4.19. Comunicar por escrito
respectiva SAD a ocorrncia de
contratual, tais como: greve de
danos causados pela Contratada
pessoal, no pagamento de
AGU ou a terceiros durante toda a
obrigaes
com
funcionrios,
execuo do contrato, mediante
dentre outros.
preenchimento do Formulrio

FISCALIZAO DOS
CONTRATOS
Solicitao de Esclarecimentos e
Providncias (SEP), Anexo I.
3.4.20. Atestar, quando for o caso,
para fins de restituio da
garantia,
que
a
Contratada
cumpriu integralmente todas as
obrigaes contratuais, inclusive
as trabalhistas e previdencirias.
Seo V
Dos Encaminhamentos
3.5.1.
O fiscal deve encaminhar
respectiva SAD as questes
relativas (ao):
a. comunicao para abertura de
nova licitao ou proposta de
acrscimo nos casos possveis,
antes de findo o estoque de bens
ou o trmino da vigncia do
contrato;
b. constatao da necessidade de
acrscimo
e/ou
supresso,
observado
o
limite
mximo
admitido por lei.
c. pedidos de reviso, reajuste e
repactuao
solicitados
pela
contratada.
d. tais
pedidos
devero
estar
devidamente acompanhados dos
documentos que o motivaram, a
exemplo da CCT, do ndice
divulgado,
da
pesquisa
de
mercado
encaminhada
pela
contratada e outros, juntamente
com a planilha de custos e
formao de preos adequada ao
valor requerido. A planilha
obrigatria para os contratos que
formaram seus preos com base
nela quando da apresentao da
proposta.

Seo VI
Do Acompanhamento das
obrigaes trabalhistas e
sociais
3.6.1. O fiscal deve verificar e
acompanhar,
nos
contratos
continuados em que configure a
contratao de trabalhadores com
dedicao exclusiva a AGU, ainda
que no estejam lotados nas
dependncias
desta,
o
cumprimento
das
obrigaes
trabalhistas e sociais em vigor, na
seguinte forma:
a. no incio da execuo, exigir da
Contratada o preenchimento do
Formulrio Planilha de Controle
de Terceirizados, Anexo J e da
Declarao de Nepotismo, Anexo
K, assim como manter atualizadas
todas as informaes durante
toda a execuo do contrato;
b. na sequncia, solicitar a carteira
de trabalho de cada funcionrio
contratado pela empresa para
prestao dos servios, de forma
a conferir o seguinte:
b.1. se o incio do contrato de
trabalho coincide com a data do
exerccio dos funcionrios na
AGU;
b.2. se a funo registrada na
carteira compatvel com a
exercida;
b.3. se a remunerao no est
abaixo da apresentada na
planilha de custo e formao de
preo, em desacordo com o
determinado na CCT vigente
para a categoria ou no
devidamente segmentada em
salrio
base,
adicionais
e
gratificaes;
c. verificar
se
funcionrios

nmero
de
disponibilizados

FISCALIZAO DOS
CONTRATOS
coincide
com
contratado;

nmero

d. verificar se os direitos dos

funcionrios previstos na CCT da
categoria esto sendo respeitados
pela empresa contratada;
e. conferir com a planilha se os
funcionrios
esto
desempenhando as funes para
que foram contratados;
f. verificar se os trabalhadores esto
usando
os
EPIs,
quando
necessrios;
g. acompanhar o cumprimento da
jornada de trabalho, das horas
extras,
da
jornada
de
compensao e do gozo das
frias;

ter sido analisada ou no pela

contratante, dever da empresa
contratada pagar os salrios dos
seus funcionrios conforme o
disposto em CCT vigente.
3.6.1.3. As mesmas providncias
devero ser tomadas, a qualquer
tempo, quando da contratao de
novos funcionrios, seja por
substituio ou acrscimo da
fora de trabalho.
3.6.2. Para a devida conferncia
da planilha de controle, o fiscal
dever exigir da empresa os
seguintes documentos, para os
contratos de prestao de servio
com dedicao exclusiva de
funcionrios AGU:

3.6.1.1. Verificar, no incio de cada

ms,
os
seguintes
pontos
referentes
ao
ms
anterior,
utilizando o Formulrio Planilha
Mensal
de
Controle
de
Terceirizados, Anexo L:

a. cpia da folha de ponto de cada

funcionrio;

a. quantidade de dias trabalhados

efetivamente;

b.1. Dever
ser
observado
nesses comprovantes se os
valores
apresentados
esto
compatveis com os informados
na planilha de custo de
formao de preo apresentada
pela contratada, que nunca
dever ser menor do que o
disposto na CCT vigente;

b. ocorrncia de faltas ao trabalho.

Caso
ocorram
faltas
sem
cobertura, o valor correspondente
aos dias constatados dever ser
glosado na fatura.
c. se juntamente com as frias
foram pagos os salrios e as
gratificaes correspondentes;
d. se os salrios foram pagos no
prazo previsto para pagamento e
de acordo com o salrio vigente
na CCT.
3.6.1.2. Dever ser observada a
data base da categoria, pois,
independente da empresa ter
solicitado a repactuao e essa

b. comprovante de pagamento de
salrio, de vale transporte e de
auxlio alimentao de cada
funcionrio, quando devido;

b.2. No caso do vale transporte,

independente do que consta na
planilha de custo e formao de
preo
apresentada
pela
contratada, o valor devido ao
funcionrio
dever
corresponder ao seu real custo
de deslocamento.
c. verificar se a empresa realizou o
recolhimento do FGTS e da
contribuio do INSS do ms

FISCALIZAO DOS
CONTRATOS
anterior ao da prestao
servios, por intermdio
seguintes documentos:

dos
dos

c.1. cpia do protocolo de envio

de
arquivos
emitido
pela
conectividade
social
(GFIP),
com o cdigo NRA coincidente
ao cdigo constante no Arquivo
SEFIP, Anexo M;
c.2. cpia
da
Guia
de
Recolhimento do FGTS (GRF) e
da Guia de Previdncia Social
(GPS),
com
autenticao
mecnica ou acompanhada do
comprovante de recolhimento
bancrio ou do comprovante
emitido pela internet. No ser
considerado
vlido
o
agendamento
de
pagamento;
c.3. cpia
da
relao
dos
trabalhadores constantes do
arquivo SEFIP (Relao de
funcionrios);
c.4. conferir
os
nomes
constantes na SEFIP com os
nomes dos funcionrios que
prestaram servios para a AGU
no ms a que se refere.
d. exigir a Certido Negativa de
Dbito junto ao INSS (CND), a
Certido Conjunta Negativa de
Dbitos
relativos
a
Tributos
Federais e Dvida Ativa da
Unio,
o
Certificado
de
Regularidade do FGTS (CRF) e a
Certido Negativa de Dbitos
Trabalhistas (CNDT), sempre que
expire o prazo de validade.
3.6.3. Caso a empresa deixe de
apresentar
os
documentos
elencados nos itens anteriores ou
os apresente com irregularidade,
o
fiscal
dever
notific-la
formalmente para regularizar a
situao no prazo de 5 (cinco)

dias teis, contados da data do

recebimento da notificao.
3.6.4. Vencido o prazo sem que a
empresa promova a regularizao
devida,
o
fiscal
dever
encaminhar
memorando

respectiva SAD informando as

ocorrncias e contendo cpia da
notificao enviada empresa,
para abertura de processo de
penalidade.
3.6.5. Exigir
ao
trmino
da
vigncia do contrato continuado
com dedicao exclusiva os
comprovantes de quitao das
verbas rescisrias trabalhistas.
Seo VII
Da fatura e da nota fiscal
3.7.1. As notas fiscais devero ser
entregues pela contratada
Unidade,
mediante
registro
protocolado. Ao receber a nota
fiscal/fatura, o fiscal dever:
a. preencher o Formulrio de
Solicitao
de
Pagamento,
Anexo N, e providenciar a
autuao
do
processo
ou
encaminhar ao setor responsvel;
b. para os contratos de prestao
de servios continuados, abrir um
processo de pagamento para cada
ms;
c. Quando os contratos forem
com dedicao exclusiva de mo
de
obra,
exigir
os
encaminhamentos constantes da
Seo V, do Captulo III, deste
Manual.
3.7.2. O fiscal deve conferir a
documentao
entregue
pela
contratada
utilizando
o
Formulrio Check List, Anexo
O, os dados da Nota Fiscal/Fatura,

FISCALIZAO DOS
CONTRATOS
a fim de verificar se h alguma
divergncia
com
relao
ao
servio prestado, erro ou rasura,
adotando as medidas necessrias
para a soluo da pendncia
detectada, antes de atest-la e
encaminh-la para pagamento.
Deve ser verificado ainda se:

peculiaridade do objeto e das

irregularidades constatadas.

a. as condies de pagamento do
contrato foram obedecidas;

3.8.2. Caso a Contratante no

tenha, na vigncia do prazo
estipulado, se manifestado ou no
tenha
logrado
xito
na
regularizao do fato constatado,
o fiscal dever enviar respectiva
SAD relatrio apontando todas as
irregularidades/impropriedades
detectadas juntamente com a
cpia
do
documento
de
notificao da contratante e as
justificativas
apresentadas,
quando existirem.

b. o valor cobrado corresponde

exatamente
quilo
que
foi
fornecido;
c. existem
elementos
que
justifiquem o desconto do valor da
Nota Fiscal/Fatura;
d. foi observado o que dispe o
contrato nos casos de instalao
ou teste de funcionamento;
e. a Nota Fiscal tem validade e est
completamente preenchida.
3.7.3. Procedidas as verificaes, o
fiscal
dever
atestar
se
a
prestao do servio ou o
recebimento dos bens est de
acordo com o contrato.

3.8.1.1. Os ofcios e documentos

enviados Contratada solicitando
manifestao e regularizao dos
fatos detectados devero ser
assinados pelo fiscal.

3.8.2.1. O fiscal dever relatar

todos os fatos ocorridos de forma
a possibilitar respectiva SAD o
devido
enquadramento
da
irregularidade/impropriedade na
legislao aplicvel.

Seo VIII
Das penalidades

Seo IX
Das vedaes ao Fiscal

3.8.1.
Quando
constatada
alguma irregularidade ou falta
cometida
pelo
contratado,
preencher
o
Formulrio
Solicitao de Esclarecimentos e
Providncias (SEP), Anexo I, e
envi-lo Contratada, com aviso
de recebimento, solicitando a
regularizao,
correo
ou
readequao
das
faltas
constatadas durante a execuo,
estipulando para atendimento o
prazo de 5 (cinco) dias, que
poder ser estendido ou reduzido,
a critrio do fiscal, a depender da

3.9.1. vedado ao fiscal praticar

atos
de
ingerncia
na
administrao da contratada, tais
como:
a. exercer o poder de mando sobre
os funcionrios da contratada,
devendo reportar-se somente aos
prepostos ou responsveis por ela
indicados, exceto quando o objeto
da
contratao
prever
o
atendimento direto, tais como nos
servios de recepo e apoio ao
usurio;

FISCALIZAO DOS
CONTRATOS
b. direcionar
a
contratao
de
pessoas
para
trabalhar
nas
empresas contratadas;
c. promover ou aceitar o desvio de
funes dos trabalhadores da
contratada, mediante a utilizao
destes em atividades distintas
daquelas previstas no objeto da
contratao e em relao
funo especfica para a qual o
trabalhador foi contratado;
d. considerar os trabalhadores da
contratada como colaboradores
eventuais do prprio rgo ou
entidade
responsvel
pela
contratao, especialmente para
efeito de concesso de dirias e
passagens;
e. Negociar folgas ou compensao
de jornada com os funcionrios da
contratada.

f. Manter contato com o contratado,

visando
obter
benefcio
ou
vantagem direta ou indireta,
inclusive para terceiros.

SEO X
Das demais providncias
3.10.1. O fiscal deve promover
periodicamente pesquisa junto
aos servidores para avaliao do
nvel de satisfao dos servios
prestados.
3.10.2. O fiscal deve efetuar
anlises a respeito da forma de
execuo mais adequada ao
contrato e remet-las, por escrito,
respectiva SAD, a fim de
subsidi-la com informaes para
as prximas contrataes.

EXECUO DOS CONTRATOS

CAPTULO IV
4. DA EXECUO DOS
CONTRATOS
Seo I
Dos servios de manuteno e
edificao
4.1.1. Analisar e aprovar o plano
de execuo a ser apresentado
pela Contratada no incio de cada
servio.
4.1.2. Verificar e aprovar os
relatrios
de
execuo
dos
servios,
elaborados
em
conformidade com os requisitos
estabelecidos.
4.1.3. Aprovar os materiais e
equipamentos a serem fornecidos,
de acordo com as especificaes
do contrato e exigir a utilizao de
Equipamentos
de
Proteo
Individual (EPI).
4.1.4.
Observar,
quando
necessrio, se a Contratada
providenciou junto ao Conselho
Regional
de
Engenharia
e
Agronomia (CREA) as Anotaes
de
Responsabilidade
Tcnica
(ART), referentes ao objeto do
contrato
e
especialidades
pertinentes, nos termos da Lei n
6.496, de 1977.
4.1.5. Observar se a Contratada
est
atendendo
aos
procedimentos e s rotinas das
Prticas de Projeto, Construo e
Manuteno de Edifcios Federais,
especialmente
o
anexo

Fiscalizao, estabelecidas pela

Portaria/MARE n 2.296, de 23 de
julho de 1997.
4.1.6. Buscar soluo para as
dvidas e questes pertinentes
prioridade, sequncia e interfaces
dos trabalhos da Contratada com
as atividades de outras empresas

ou profissionais eventualmente
contratados pela AGU, definindo
procedimentos para o perfeito
desenvolvimento dos trabalhos.
4.1.7. Paralisar ou solicitar que
seja refeito qualquer servio que
no tenha sido executado em
conformidade com o plano ou
programa de manuteno, norma
tcnica e qualquer disposio
oficial aplicvel ao objeto do
contrato.
4.1.8. Solicitar a substituio de
materiais e equipamentos que
sejam considerados defeituosos,
inadequados ou inaplicveis aos
servios.
4.1.9. Solicitar a realizao de
testes, exames, ensaios e provas
necessrias
ao
controle
de
qualidade
dos
servios
ou
produtos objeto do contrato.
4.1.10. Visitar, conferir e aprovar
partes, etapas ou a totalidade dos
servios executados e, quando
necessrio, solicitar visita tcnica
da rea de engenharia da
respectiva SAD.
4.1.11.
Emitir
termo
de
recebimento
dos
servios
executados pela contratada, salvo
quando
tratar
de
pequenos
servios, caso em que a atestao
da prpria fatura caracterizar o
recebimento.
Seo II
Dos servios de copeiragem,
secretaria, recepo,
mensageria, limpeza e
conservao.

EXECUO DOS CONTRATOS

4.2.1. Verificar na Unidade a
disponibilidade de instalaes
sanitrias,
vestirios
com
armrios guarda-roupas e local
para refeies dos funcionrios da
Contratada;

4.3.4. Exigir da Contratada a

imediata correo de servios mal
executados,
substituio
de
armamentos,
equipamentos,
acessrios
e
uniformes
em
desacordo com o especificado no
contrato.

4.2.2. Verificar na Unidade a

disponibilidade de local adequado4.3.5.
Programar visitas peridicas
para a guarda dos saneantes
aos postos de vigilncia.
domissanitrios,
materiais,
Exigir que seja afixado em
equipamentos,
ferramentas
e4.3.6.
local
visvel
no Posto de Vigilncia,
utenslios;
o
nmero
do
telefone
da
4.2.3. Aprovar e conferir, quando
Delegacia de Polcia da Regio, do
for o caso, os materiais e
Corpo
de
Bombeiros,
dos
equipamentos a serem utilizados,
responsveis pela administrao
de acordo com as especificaes
da
instalao
e
outros
de
do contrato;
interesse, indicados para o melhor
desempenho das atividades.
4.2.4.
Programar
vistorias
peridicas aos locais de prestao4.3.7.
Exigir que a mo de obra
dos servios;
colabore com as Polcias Civil e
Militar nas ocorrncias de ordem
Seo III
policial dentro das instalaes da
Dos servios de vigilncia e
AGU.
segurana
Seo IV
4.3.1. Verificar se as condies
Dos servios de reprografia e
de armazenamento das armas,
da locao de impressoras
equipamentos e acessrios so
adequadas.
4.4.1. O fiscal deve providenciar,
junto

respectiva
SAD,
a
4.3.2. Solicitar e conferir as
disponibilizao das instalaes
cpias autenticadas dos registros
eltricas
e
de
dados,
e dos portes emitidos em nome
indispensveis

da empresa e a relao das armas

operacionalizao
dos
que sero utilizadas nos postos.
equipamentos.
4.3.3. Conferir se a mo de obra
oferecida possui Certificado de
Curso de Formao de Vigilantes,
expedido
por
Instituies
devidamente
habilitadas
e
reconhecidas.
4.3.3.1. O prazo de validade do
certificado de dois anos, a
contar da data da certificao.
Aps esse prazo deve ser
solicitada a realizao de curso de
reciclagem pelos funcionrios.

4.4.2. Exigir que a Contratada

instale o equipamento com todo e
qualquer material, acessrio ou
componente necessrio ao seu
pleno funcionamento, tal como:
cabo de alimentao eltrica,
cabo de dados, manual de
operao,
driver
de
configurao,
cartucho
de
impresso
adicional,
dentre
outros.

EXECUO DOS CONTRATOS

4.4.3. Proibir a instalao e
a remoo de qualquer mquina
sem aviso prvio e seu expresso
consentimento.
4.4.4. Exigir da Contratada que a
instalao de cada mquina seja
concluda no perodo mximo
estabelecido no contrato.
4.4.5. Exigir
que
os
equipamentos sejam supridos de
insumos para a demanda prevista,
caso conste tal exigncia no
contrato.
4.4.6. Proibir que a contratada
utilize material de consumo que
no atenda s especificaes
constantes do termo de contrato
na prestao dos servios.
4.4.7. Exigir que a Contratada
realize a manuteno preventiva
e corretiva dos equipamentos de
informtica, segundo as normas
ou recomendaes do fabricante.
4.4.8. Manter em local visvel e
sem remov-la a placa de
identificao
contendo
as
especificaes e as propriedades
de cada mquina.
4.4.9. Exigir que a Contratada
substitua, no prazo estabelecido
pelo contrato, o equipamento
pendente de assistncia tcnica
ou com pane que inviabilize o seu
funcionamento por outro em
perfeito estado e com as mesmas
caractersticas, sem nus para a
AGU.
4.4.10. Nos casos em que a
copiadora
no
seja
exclusivamente manuseada por
tcnicos
da
contratada,
os
servidores indicados pela AGU ou
operadores
de
reprografia
terceirizados como responsveis
pelos respectivos equipamentos

devero
ser
previamente
treinados pela contratada. O
referido
treinamento
dever
conter apresentao dos recursos
disponveis e operaes prticas,
de forma a permitir a explorao
plena da capacidade da mquina.
De
igual
forma,
deve
ser
disponibilizado
para
cada
equipamento manual simplificado
ou folder.
4.4.11. A nota fiscal ou o
documento de cobrana dever
vir acompanhado do registro de
leitura do medidor de cada
equipamento instalado contendo:
leitura atual; leitura anterior; e
nmero de cpias efetivamente
produzidas
no
perodo,
devidamente conferido e assinado
por ambas as partes, quando os
equipamentos
no
forem
gerenciados por meio de software,
diretamente pela respectiva SAD.
Seo V
Do servio de fornecimento de
material
4.5.1. Nos contratos de prestao
de servios em que haja a
obrigao
de
aplicao
de
material,
equipamentos
e
utenslios especficos, conferir o
quantitativo entregue AGU e
fazer
o
devido
ajuste
no
pagamento, se for o caso.
4.5.1.1.
Exigir
tambm
a
imediata substituio de materiais
e equipamentos em desacordo
com o especificado no contrato.
4.5.2. Exigir da Contratada os
termos de garantia e os manuais
completos (instalao, operao e
outros)
dos
equipamentos
instalados durante a execuo dos
servios.

EXECUO DOS CONTRATOS

4.5.3. Exigir da Contratada,
quando for o caso, laudo tcnico
para comprovao da qualidade
do produto fornecido.
Seo VI
Dos servios de transporte
Subseo I
Do servio de transporte
contratado
4.6.1.1. Exigir da Contratada a
disponibilizao de veculos em
perfeitas condies de uso e
trfego, de acordo com as
disposies contratuais e do
Cdigo Nacional de Trnsito.
4.6.1.2. Exigir da Contratada
manuteno
preventiva
e
corretiva nos veculos de sua
propriedade.
4.6.1.3. Exigir da Contratada a
substituio
do
veculo
acidentado, com avaria ou defeito
por outro que tambm atenda as
disposies contratuais.
4.6.1.4. Exigir que a Contratada
se responsabilize por qualquer
acidente durante a utilizao do
veculo, includo aqueles que
resultem danos materiais e/ou
vtimas.
4.6.1.5. Exigir que a Contratada
se responsabilize por todas as
despesas e encargos com os
veculos, de acordo com as
especificaes no contrato.
4.6.1.6. Exigir da Contratada a
utilizao exclusiva de motoristas
devidamente
qualificados,
credenciados,
com
Carteira
Nacional
de
Habilitao
na
validade,
na
categoria
e
pontuao dentro dos limites da
lei.

4.6.1.7. Exigir da Contratada que

mantenha suporte telefnico para
acionamento dos servios de
chamada,
recebimento
de
reclamaes,
diagnstico
e
soluo de falhas.
4.6.1.8. Exigir da Contratada a
utilizao de formulrios
de
requisio
normatizados
pela
AGU, em duas vias, para fins de
controle dos servios contratados.
4.6.1.9. Manter registro de toda
documentao
utilizada
na
prestao do servio.
4.6.1.10. Receber, conferir e
atestar
a
nota
fiscal
ou
documento de cobrana que
indique
o
nmero
de
deslocamentos, juntando-o com
as requisies referentes ao
perodo cobrado, para os casos de
cobrana das faturas variveis.
4.6.1.10.1.
Nos
casos
de
cobrana de faturas no valor fixo
mensal o pagamento ser por
franquia.
4.6.1.11. Exigir da Contratada
que
a
contagem
da
quilometragem e tempo somente
se d quando o veculo chegar ao
local de embarque do passageiro,
ficando sob a responsabilidade da
AGU
a
anotao
da
quilometragem utilizada.
4.6.1.12. Exigir da contratada o
preenchimento
e
envio
do
Formulrio Controle Mensal de
Quilometragem
por
Veculo,
Anexo P, quando tratar de
faturas que envolvam custos
variveis.
4.6.1.12.1.
Conferir
as
informaes do referido formulrio
e encaminh-lo juntamente com
os documentos necessrios para o

EXECUO DOS CONTRATOS

pagamento da
fiscal/fatura.

respectiva

nota

Subseo II
Do servio de taxi
4.6.2.1. Exigir da empresa ou
cooperativa
contratada
o
fornecimento de formulrio de
requisio de servio a ser
entregue aos usurios, no qual
dever constar o nome da
contratante,
como
cliente,
contendo, ainda, os seguintes
dados:
a. placa do veculo;
b. cdigo do motorista;
c. nome do usurio;
d. setor do usurio;
e. percurso/itinerrio;
f. hora parada;
g. quilometragem utilizada (incio
e fim);
h. valor em R$ e por extenso;
i. assinatura do usurio;
j. data da utilizao.
4.6.2.2. Solicitar da empresa ou
cooperativa
relatrio
mensal
sinttico, contendo o nome do
servidor,
destino,
total
de
bandeiradas,
quilometragem
percorrida em bandeira 1 (um) e
total de horas paradas, valores
em
reais,
com
a
devida
discriminao
por
extenso,
referentes a cada deslocamento e
ao
faturamento
mensal,
anexando-o nota fiscal/fatura
mensal;
4.6.2.3. Controlar a entrega do
Voucher
aos
usurios,

orientando-os quanto utilizao

dos servios, bem como sobre os
procedimentos de uso.
4.6.2.4. Conferir para efeito de
pagamento, os valores constantes
no relatrio mensal encaminhado
pela empresa ou cooperativa
contratada com os valores da
nota fiscal apresentada, antes da
atestao dos servios.
4.6.2.5. Acompanhar o gasto
mensal com taxi, por meio de
planilha eletrnica que contemple
os
valores
discriminados
mensalmente.
Seo VII
Do servio de manuteno de
veculos oficiais
4.7.1. Exigir da Contratada os
catlogos de preos das peas e
os de hora tcnica fornecidos pelo
fabricante.
4.7.2.
Exigir
da
Contratada
oramento prvio do servio a ser
executado.
4.7.3.
Exigir
da
Contratada
acesso
s
dependncias
da
empresa, enquanto os servios
estiverem sendo prestados.
4.7.4. Exigir da Contratada que
todo o fornecimento de peas,
acessrios, componentes e outros
correlatos sejam originais e/ou
recomendados pelo fabricante.
4.7.5. Exigir da Contratada a
imediata correo de servios mal
executados e a substituio de
materiais e equipamentos em
desacordo com o especificado no
contrato.
4.7.6. Receber, conferir e atestar
a nota fiscal ou documento de
cobrana,
acompanhados
de

EXECUO DOS CONTRATOS

cpia do oramento previamente
aprovado.
4.7.7. Exigir da Contratada os
termos de garantia e os manuais
completos (instalao, operao e
outros que sejam necessrios) dos
equipamentos instalados durante
a execuo dos servios.
4.7.8. Preencher o Formulrio
Controle Anual de Veculo Oficial,
ANEXO
Q,
por
veculo,
observando-se a situao de
viabilidade econmica do veculo
antes da autorizao de servios.
Seo VIII
Dos servios de telefonia
4.8.1. Informar a empresa sobre
a disponibilizao de instalaes
para incio da prestao dos
servios em conjunto com a
respectiva SAD.
4.8.2. Exigir da Contratada,
quando
da
instalao
dos
equipamentos, que proceda testes
de sistemas envolvendo a sua
central
de
trnsito
e
o
equipamento de PABX da AGU.
4.8.3. Proibir a remoo sem
aviso prvio e seu expresso
consentimento de qualquer ramal
do local em que foi instalado.
4.8.5. Exigir que a Contratada
zele pela perfeita execuo dos
servios contratados, devendo as
falhas que porventura venham a
ocorrer serem sanadas de acordo
com o prazo determinado no
contrato.
4.8.6. Fiscalizar a utilizao
indevida por parte dos usurios
de cdigo de operadora e servios
no contratados.

4.8.6.1 Quando constatada a

ocorrncia de uso indevido de
outra operadora, dever ser
efetuada
cobrana
de
valor
correspondente do responsvel
pelo ramal ou celular.
4.8.7. Exigir da Contratada o
repasse de todos os descontos e
vantagens licitados. Em caso de
divergncia contestar junto
operadora por meio de mensagem
eletrnica.
4.8.8. Exigir da Contratada a
entrega das faturas no endereo e
nos prazos indicados no contrato.
4.8.8.1. No ocorrendo a entrega
no prazo previsto em contrato,
solicitar segunda via com novo
prazo de vencimento, por meio da
central
de
atendimento
da
contratada.
4.8.9. Atentar para o prazo de
vencimento
das
faturas,
garantindo a chegada SAD
correspondente com antecedncia
de
05
(cinco)
dias,
para
possibilitar o pagamento da fatura
sem cobrana de encargos.
4.9.10. Encaminhar junto com a
fatura a declarao de que os
servios
foram
prestados
a
servio da Unidade, assinada por
seu representante legal, bem
como
a
comprovao
dos
recolhimentos
de
ligaes
particulares ou as que extrapolem
os
limites
estabelecidos
em
Portaria.
Seo IX
Do servio de confeco de
carimbos
4.9.1. Analisar as solicitaes
feitas em funo dos limites e
modelos previstos no contrato ou
na Ata de Registro de Preos.

EXECUO DOS CONTRATOS

4.9.2. Enviar a ordem de servio
para confeco de carimbo
empresa
contratada
e
acompanhar
a
execuo,
verificando os prazos estipulados
no contrato ou na Ata de Registro
de Preos.

estipulados no contrato ou na Ata

de Registro de Preos.

4.9.3. Organizar as solicitaes

enviadas ao fornecedor, para
posterior
conferncia
dos
carimbos recebidos.

4.10.4. Acompanhar a realizao

dos servios de chaveiros e
solicitar,
ao
requisitante,
a
conferncia e a aprovao dos
servios.

4.9.4. Entregar os carimbos ao

requisitante
e
solicitar
a
conferncia e a aprovao do
servio, por meio do Formulrio
Recibo de Entrega de Carimbos,
Anexo R.

4.10.5. Com exceo dos casos

emergenciais,
planejar
e
concentrar
os
atendimentos
realizados pela contratada, de
forma a reduzir custos.

4.9.5. Controlar os servios

executados por meio de planilha,
para que no sejam ultrapassados
os limites do contrato ou da Ata
de Registro de Preos.

4.10.6. Controlar os servios

executados por meio de planilha,
para que no sejam ultrapassados
os limites do contrato ou da Ata
de Registro de Preos.

4.9.6. Anexar as solicitaes com

o atesto dos requisitantes nos
processos de pagamento.

4.10.7. Anexar as solicitaes

com o atesto dos requisitantes
nos processos de pagamento.

Seo X
Do servio de chaveiro

Seo XI
Do servio de tecnologia da
informao

4.10.1. Analisar as solicitaes

feitas em funo dos limites e
modelos previstos no Contrato ou
na Ata de Registro de Preos.
4.10.2. Enviar a solicitao de
execuo de servio empresa
contratada e acompanhar a
execuo, verificando os prazos

4.10.3. Organizar as solicitaes

enviadas ao fornecedor, para
posterior conferncia dos servios
prestados.

4.11.1.
Nos
contratos
de
prestao
de
servios
de
Tecnologia da Informao (TI),
devido sua complexidade, o fiscal
do contrato dever adotar os
procedimentos
constantes
da
Instruo Normativa SLTI/MP n 4,
de 19 de maio de 2012.

REFERNCIAS
CAPTULO V
5. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
5.1. Lei 6.496, de 7 de dezembro de 1977.
5.2. Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993.
5.3. Lei n 9.430, de 27 de dezembro de 1996.
5.4. Decreto n 7.203, de 4 de junho de 2010.
5.5

Portaria MARE n 2.296, de 23 de julho de 1997.

5.6. Instruo Normativa n 2 SLTI/MP, de 30 de abril de 2008.

5.7. Instruo Normativa n 4 SLTI/MP, de 19 de maio de 2008.
5.8. Instruo Normativa RFB n 971, de 13 de dezembro de 2009.
5.9. Instruo Normativa RFB n 1.234, de 11 de janeiro de 2012.

ANEXO A
Modelo de Ofcio de boas vindas

ADVOCACIA-GERAL DA UNIO
SECRETARIA-GERAL DE ADMINISTRAO
SUPERINTENDNCIA DE ADMINISTRAO EM Xxxxxxxxxxxxxx
Endereo completo da Superintendncia

Fone (xx) xxxx-xxxx

xxxx-xxxx Fax:, xxxx-xxxx
e-mail: xxxxxxxxxx@agu.gov.br

Oficio n XXX-XXXX/SAD/XX/SGA/AGU
Local, xx de xxxxxx de xxxx.
A Sua Senhoria o Senhor
Nome do Diretor da empresa
Diretor da empresa NOME DA EMPRESA.
Endereo da empresa
CEP: _________
Prezado Senhor,
28

REFERNCIAS
Em ateno ao xito alcanado por esta empresa em se tornar
vencedora do Prego n xx/xxxx, que culminou no Contrato xxx/xxxx-AGU,
e por sua vez, assinado em xx de xxxxxx de xxxx, a Superintendncia de
Administrao em Xxxxxxxxxxxxxxxxx cumprimenta a Nome da empresa
pela nova parceria que se estabelece.
2.
Desta forma, para que tenhamos um relacionamento
proveitoso, imprescindvel que a empresa esteja atenta s obrigaes
estabelecidas em contrato, principalmente nos documentos exigidos no
check list* que segue anexo, quando da emisso de faturas, pois sem os
mesmos, o nosso Setor Financeiro no poder realizar o pagamento.
3.
Informo ainda que, a fiscalizao do referido contrato no Local
da execuo do contrato se dar por meio de fiscais nomeados conforme
anexo, que por sua vez, so orientados pelo nosso Setor de Fiscalizao na
SAD/XX a no receberem faturas com documentao incompleta.
Atenciosamente,

NOME COMPLETO DO SUPERINTENDNTE

Superintendente Regional de Administrao em Xxxxxxxxxxx
* Anexar ao Ofcio cpia do Check List constante do Anexo N

29

REFERNCIAS
ANEXO B
FORMULRIO PRORROGAO CONTRATUAL

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
PRORROGAO CONTRATUAL
Unidade Demandante:
CONTRATO N:

VIGNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:
OBJETO DO CONTRATO:
VALOR DO CONTRATO:

Comunica Avaliao do Fiscal do Contrato

Eu, _____________________________________________________ ( ) sou favorvel

( ) no sou favorvel prorrogao do Contrato acima identificado, em
face das razes abaixo elencadas:

NOME DO FISCAL:

MATRCULA:

ASSINATURA:

DATA:

30

REFERNCIAS
ANEXO C
Modelo de Portaria de designao de gestor, fiscal tcnico e fiscal
administrativo do contrato.

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
PORTARIA DE DESIGNAO DE GESTOR, FISCAL TCNICO E FISCAL
ADMINISTRATIVO DO CONTRATO

PORTARIA N _______ DE ___ DE ________ DE ____.

O SUPERINTENDENTE REGIONAL DE ADMINISTRAO NO

________________________, nomeado pela Portaria/AGU n XXX de XX de
XXXXXXXXX de XXXX, publicada no Dirio Oficial da Unio, em XX de
XXXXXXXXXX de XXXX, no uso das atribuies que lhe confere a Portaria
n XX, de XX de XXXXXXX de XXX e de acordo com o previsto no Art. 67
da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993 e legislao correlata, RESOLVE:
Art. 1 - Designar, conforme disciplinado na Instruo
Normativa n 06/SLTI/MP, de 23 de dezembro de 2013, os servidores
abaixo
relacionados, para gerenciar, acompanhar e fiscalizar a
execuo e o adequado cumprimento das clusulas estabelecidas no
Contrato n _____/20__-AGU, celebrado entre a ADVOCACIA-GERAL DA
UNIO e a empresa __________________, CNPJ n _________________, cujo
objeto a prestao dos servios de _______________________, a serem
executados
nas
dependncias
da____________,
no
Estado
de________________.

Art. 2 - Para efeito desta Portaria, considera-se:

I Gestor: servidor designado para coordenar e comandar o
processo da fiscalizao da execuo contratual;
II Fiscal Tcnico: servidor designado para auxiliar o Gestor
quanto fiscalizao do objeto do contrato;
III Fiscal Administrativo: servidor designado para auxiliar o
Gestor quanto fiscalizao dos aspectos
administrativos do contrato.
31

REFERNCIAS
Art. 3 Determinar a incluso de cpia desta Portaria no
Sistema CONTA.
Art. 4 - Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao
e ter vigncia at o vencimento do contrato e de sua garantia quando
houver.
NOME DO TITUTAR
Superintendente Regional de Administrao
(Alterado pela Portaria n 109, de 11.03.15, publicada no Suplemento do BSE n 10,
de 11.03.15)

32

REFERNCIAS
ANEXO D
Modelo de cadastro para acesso de operador

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR
MINISTRIO DA FAZENDA
SECRETARIA DO TESOURO NACIONAL
CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR- Formulrio 1
SENHA REDE

DATA:

SIAFI

1- INCLUSO

SIAFI GERENCIAL

2- ALTERAO

SIAFI EDUCACIONAL

3- EXCLUSO

SIASG

4- TROCA
SENHA

DE DOCUMENTO N:

TREINO-SIASG
1.

SOLICITAO DE CADASTRAMENTO
1.1. IDENTIFICAO DO OPERADOR
1- NOME COMPLETO
3-NOME
PREFERENCIAL

2- CPF
4- CARGO/FUNO

6- UNIDADE GESTORA

5 EMAIL
7- CDIGO

8- ENDEREO:
9- TELEFONE

10- ASSINATURA DO OPERADOR

1.2. ATRIBUTOS DE CREDENCIAMENTO

11- NVEL DE ACESSO

12- PERFIS SOLICITADOS

13- OBSERVAES
14- NOME DO SUPERIOR IMEDIATO
15- CARGO/FUNO

16ASSINATURA
IMEDIATO
33

DO

SUPERIOR

REFERNCIAS

2. AUTORIZAO PARA CREDENCIAMENTO

17- NOME DO TITULAR DA UG/RGO/ENTIDADE
18- CARGO/FUNO

19- ASSINATURA DO TITULAR

3. CREDENCIAMENTO (PARA USO DO CADASTRADOR)

20- NOME DO CADASTRADOR
22- NVEL DE ACESSO CONCEDIDO

21DATA
CREDENCIAMENTO
23- PERFIS CONCEDIDOS

24- GRUPO DE DDM CONCEDIDO (EXTRATOR DE DADOS)

25- OBSERVAO

26- ASSINATURA DO CADASTRADOR

34

DO

REFERNCIAS
ANEXO E
FORMULRIO ATA DE REUNIO

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

ATA DE REUNIO
Unidade Demandante:
CONTRATO N:

DATA:

CONTRATADO:
OBJETO DO CONTRATO:

NOME DO FISCAL:

ASSINATURA:

NOME DO REPRESENTANTE:

ASSINATURA:

35

REFERNCIAS
ANEXO F
FORMULRIO ACOMPANHAMENTO DA EXECUO DOS SERVIOS
CONTRATADOS

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
ACOMPANHAMENTO DA EXECUO DOS SERVIOS CONTRATADOS
CONTRATO N:

VIGNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:
OBJETO DO CONTRATO:
PREPOSTO DO CONTRATADO:

MS/ANO DA AVALIAO:

Ocorrncias
DATA

EXECUO CONTRATUAL (dever ser relatada a forma que vem sendo

prestado o servio, conforme pactuado no Contrato, e cada problema
detectado)

DATA

PROVIDNCIAS / DOCUMENTOS EXPEDIDOS (devero ser relatadas as

providncias adotadas para soluo de cada problema detectado na
execuo, bem como os documentos expedidos contratada e anexadas
cpias)

DATA

RESULTADOS (informar se os problemas foram sanados ou no e quais as

consequncias e encaminhamentos)

NOME DO FISCAL:
ASSINATURA:

MATRCULA:
36

DATA:

REFERNCIAS

37

REFERNCIAS
ANEXO G
FORMULRIO SUBSTITUIO DE FUNCIONRIO

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
SUBSTITUIO DE FUNCIONRIO
CONTRATO N:

VIGNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:
OBJETO DO CONTRATO:
NOME DO PREPOSTO:

Senhor Preposto do Contratado,

Pelo presente, e nos termos do CONTRATO vigente e de acordo com
a legislao pertinente, solicito a substituio do funcionrio abaixo
indicado, em face das justificativas elencadas:
NOME DO FUNCIONRIO:
LOCAL DE PRESTAO DO SERVIO:

JUSTIFICATIVA:

NOME DO FISCAL:

MATRCULA:

ASSINATURA DO FISCAL:

DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO:

DATA:

Observao: se a notificao for remetida via postal, o recibo dever ser firmado no Aviso de Recebimento - AR,
via que for devolvida pelo Correio.
38

ANEXO H
FORMULRIO DE GLOSA

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
CONTRATO N:

CONTRATADO:

CNPJ:

VIGNCIA DO CONTRATO:

MS DE REFERNCIA:

DATA DE EMISSO DA PLANILHA DE GLOSA:

VALOR MENSAL DO CONTRATO:

NMERO DO EMPENHO:

NMERO DO PROCESSO:

IDENTIFICAO DA GLOSA
(OBJETO/ORIGEM)

MOTIVO DA GLOSA
(FUNDAMENTAO)

VALOR ORIGINAL
DA GLOSA R$

DATA DO FATO
GERADOR

OBSERVAES:

TOTAL
NOME DO FISCAL:

MATRCULA:

ASSINATURA DO FISCAL:

DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO:

DATA:

39

ANEXO I
FORMULRIO DE SOLICITAO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDNCIAS
(SEP)

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
SOLICITAO DE ESCLARECIMENTOS E PROVIDNCIAS (SEP)
CONTRATO N:

VIGNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:
OBJETO DO CONTRATO:
NOME DO PREPOSTO:

Senhor Preposto do Contratado,

Pelo presente, e nos termos do item 3.8.1. do Manual de Fiscalizao de
Contratos da AGU, concedo-lhe o prazo de 5 (cinco) dias teis para a correo de
irregularidade e para manifestar-se a respeito das pendncias elencadas abaixo:
PENDNCIA

REFERNCIA
CONTRATUAL
SUBCLUSULA/ ALNEA):

(CLUSULA/

Observaes:
(Informar o perodo, valores em atraso, nome dos terceirizados envolvidos,
protocolos de assistncia tcnica, dentre outros)
Aguardarei um pronunciamento formal (escrito) dessa Empresa:
Atenciosamente,
NOME DO FISCAL:

MATRCULA:

ASSINATURA DO FISCAL:

DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO:

DATA:

40

ANEXO J
FORMULRIO CONTROLE DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

CONTROLE DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS

CONTRATO N:

VIGNCIA DO CONTRATO:

CONTRATADO:
OBJETO DO CONTRATO:
NOME DO PREPOSTO:

01
02
03
04
05
06
07
08
09
10

Nome do
Funcionrio

Grau de
Instru
o

Funo

Quadro
Efetivo
(*)

Admiss
o

Dias
Trabalhad
os

41

Dados Bancrios
CPF
Banco

C/C

Valor Salrio
(em R$)
Bruto

Lquido

Valor dos Vales

(em R$)
Refei
Transporte
o

11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
NOME DO FISCAL:

MATRCULA:

ASSINATURA DO FISCAL:

DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO:

DATA:

Observaes: (*) Informar no quadro acima se o funcionrio efetivo ou substituto (Sim ou No).
Obs1: A quantidade de dias trabalhados pelo funcionrio titular e seu substituto nos casos de falta, frias, licena maternidade, atestado mdico e outras ausncias permitidas
por Lei, devem ser informados no quadro acima.
Obs2: Qualquer dvida quanto ao preenchimento da planilha, solicitar orientaes dos responsveis pela execuo dos servios .

42

ANEXO K
FORMULRIO DECLARAO DE NEPOTISMO

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

DECLARAO DE NEPOTISMO
DADOS DO FUNCIONRIO
NOME DO FUNCIONRIO:
CPF:

EMPRESA:

FUNO:

CNPJ:

Declaro que:
No possuo parente exercendo atividade

(
)
Unio.
(
) Possuo parente exercendo atividade
conforme abaixo especificado:
Nome:
Grau de Parentesco:
Cargo/Funo:
Lotao:

funcional

na Advocacia-Geral da

funcional na Advocacia-Geral da Unio,

( ) No possuo parente no mesmo contrato na Advocacia-Geral da Unio.

( ) Possuo parente trabalhando no mesmo contrato na Advocacia-Geral da Unio,
conforme abaixo especificado:
Nome:
Grau de Parentesco:
Cargo/Funo:
LOCAL E DATA:
ASSINATURA DO FUNCIONRIO:
CINCIA DO RESPONSVEL PELA CONTRATADA
LOCAL E DATA:
ASSINATURA DO RESPONSVEL:

43

ANEXO L
FORMULRIO CONTROLE MENSAL DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

CONTROLE MENSAL DE FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS

CONTRATO N:

VIGNCIA DO CONTRATO:

COMPETNCIA:

CONTRATADA:

CNPJ:

OBJETO DO CONTRATO:

QUANTIDADE DE COLABORADORES:

NOME DO FISCAL:

Nome do Funcionrio

NOME DO PREPOSTO:
Fun
o

Dias
Trabalha
dos

Frias

Licena

Faltas

Folha
de
Ponto

Valor dos Vales

(em R$)
Transport Refei
e
o

Ocorrncias

01
02
03
04
05
ASSINATURA DO FISCAL:

DATA:

ASSINATURA DO PREPOSTO:

DATA:

Obs. Em conformidade com a Instruo Normativa SLTI/MPOG N 02, de 30 de abril de44

2008, ANEXO IV, tem 2.1, e adaptada para suprir as necessidades da AGU.

ANEXO M
Modelo de verificao GFIP x SEFIP (Recolhimento do FGTS e da contribuio do INSS pela empresa.)

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao

45

ANEXO N
FORMULRIO SOLICITAO DE PAGAMENTO

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
SOLICITAO DE PAGAMENTO
N DA SOLICITAO:

VIGNCIA DO CONTRATO:

UNIDADE:
CONTRATADA:
CNPJ:
NOTA DE EMPENHO:

N DO CONTRATO:

DOCUMENTAO APRESENTADA
NOTA FISCAL/FATURA N:
VALOR DA NOTA FISCAL:

COMPETNCIA:

OBSERVAES:

STOR DO CONTRATO

Fiscal do Contrato

ENCAMINHE-SE AO ORDENADOR DE
D
E
S
P
E
S
A
S
Data:

Gestor do Contrato

46

PAGO em: _____________

Data:

/
CEOFI

Ordenador de Despesas

47

ANEXO O
Modelo de Check List

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
CONTRATO N:

CHECK LIST
UNIDADE:

CONTRATADA:

CONTATO:

SERVIOS:
FUNCIONRIOS N:

PERODO DE EXECUO DO SERVIO:

NOTA FISCAL N:

VALIDADE
FORMULRIO:

MS DE REFERNCIA:
ORD
.
1

DO

VALOR BRUTO DEVIDO:

VALOR BRUTO
FATURADO:

ITENS

SIM

SOLICITAO DE PAGAMENTO

NOTA DE EMPENHO

NOTA FISCAL

SICAF COMPRASNET
DECLARAO DA EMPRESA DE OPTANTE DO SIMPLES (SE COUBER)
(ORIGINAL ASSINADA PELO REPRESENTANTE LEGAL)
CERTIDO NEGATIVA DE DBITOS TRABALHISTAS

GPS (INSS)

GRF (FGTS)

PLANILHA MENSAL

10

PROTOCOLO DE ENVIO DE ARQUIVOS CONECTIVIDADE SOCIAL

11

RELAO DOS TRABALHADORES CONSTANTES NO ARQUIVO SEFIP

12

RELATORIOS GFIP

13

FOLHA DE PAGAMENTO

14

CONTRACHEQUES

15

FOLHA DE PONTO

16

VALE TRANSPORTE

17

VALE REFEIO

18

OUTROS DOCUMENTOS

OBSERVAES:

NOME DO FISCAL:

48

MATRCULA:

N
O

ASSINATURA DO FISCAL:

DATA:

ANEXO P
FORMULRIO CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VECULO

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
CONTROLE MENSAL DE QUILOMETRAGEM POR VECULO
MS/ANO REFERNCIA:

VECULO (MARCA/MODELO):

PLACA N:

TIPO:

NOME DO MOTORISTA:

VALOR EM R$
ITEM

Km

UNITRI
O

TOTAL

CUSTO BSICO DO VECULO

SALDO
DE
QUILOMETRAGEM
DOS
MESES
ANTERIORES
(Dependendo do tipo de contratao, o contrato
pode compensar dentro do mesmo ms entre os
veculos das Unidades)
FRANQUIA CONCEDIDA
QUILOMETRAGEM UTILIZADA
SALDO DE KM PARA OS MESES SUBSEQUENTES
(Item no utilizado para contratos por franquia
mensal compensada no mesmo ms)
QUILOMETRAGEM EXCEDENTE A COBRAR
HORAS EXTRAS MOTORISTAS*
DIRIAS DE MOTORISTA EM VIAGEM - INTEIRA*
DIRIAS DE MOTORISTA EM VIAGEM - MEIA*
TOTAL DA FATURA

*Somente para os contratos com previso de ressarcimento.

NOME COMPLETO:

DATA:

ASSINATURA:
49

ANEXO Q
FORMULRIO CONTROLE ANUAL DE VECULO OFICIAL

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
CONTROLE ANUAL DE VECULO OFICIAL
UNIDADE:

ANO:

DADOS DO VECULO:
VECULO (MARCA/TIPO/MODELO):
COR:
ANO FAB.:
COMBUSTVEL:

) GSOLINA

) LCOOL

GRUPO:
(

) DIESEL

PLACA ANTERIOR:

DOCUMENTAO:
LOCAL. (MUNICPIO):

UF:

PLACA ATUAL:

LOCAL. (MUNICPIO):

UF:

CHASSI:

RENAVAM:

HP:

PATRIMMIO:
CONTROLE:
A

MS

KM
RODADOS
MS

CONSUMO
COMBUSTVE
L

KM/LITRO

TOTAL

MDIA
DESPES
A R$/KM

VALOR DA DESPESA (R$)

COMB.

JAN
FEV
MAR
ABR
MAI
JUN
JUL
AGO
SET
OUT
NOV
DEZ
50

MNT.

CONS.

ANUA
L
OBSERVAES:
- Clculo coluna D: consumo combustvel sobre quilmetros rodados (D=B/C);
- Clculo coluna H: combustvel + manuteno + conservao (H=E+F+G);
- Clculo coluna I: valor total das despesas gastas sobre quilmetros rodados (I=H/B).
RESPONSVEL PELAS INFORMAES:
NOME COMPLETO:

DATA:

ASSINATURA:

51

ANEXO R
FORMULRIO RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO

Secretaria-Geral de Administrao
Superintendncia de Administrao
RECIBO DE ENTREGA DE CARIMBO
MEMORANDO N:

DATA:

CARIMBOS ENTREGUES:

Discriminao do Custo
DEMANDANTE:
ITE
M

N NF:
DESCRIO

QNT

VALOR UNITRIO
(R$)

TOTAL DA SOLICITAO (R$)

NOME COMPLETO:

DATA:

ASSINATURA:
52

VALOR TOTAL
(R$)