Ventura.

O Estudo de Caso como Modalidade de Pesquisa

Pedagogia Mdica

Rev SOCERJ. 2007;20(5):383-386

setembro/outubro

O Estudo de Caso como Modalidade de Pesquisa

383
Pedagogia
Mdica

The Case Study as a Research Mode

Magda Maria Ventura1,2

Resumo

Abstract

O artigo apresenta o estudo de caso como modalidade de

pesquisa, mostrando no ser uma tarefa fcil caracterizlo, tendo em vista principalmente suas diferentes
abordagens e aplicaes. Releva sua importncia crescente
como instrumento de pesquisa, apresentando suas
origens, significados e seu delineamento como metodologia
de investigao. Com o objetivo de mostrar sua aplicao,
indica as vantagens e as limitaes mais comuns
encontradas e destaca o papel relevante do investigador
que dever ter cuidado com as generalizaes e buscar
sempre o rigor cientfico no tratamento da questo.

The paper presents the case study as a research mode,

showing that its characterization is not an easy task, due
mainly to its many different approaches and applications.
It highlights its increasing importance as a research tool,
exploring its origins, meanings and delineation as an
investigation methodology. In order to demonstrate its
application, it indicates its most common advantages and
constraints, stressing the important role played by the
researcher, who must be careful about generalizations,
striving constantly for scientific rigor in the treatment of
the subject.

Palavras-chave: Estudo de caso, Modalidade de pesquisa,

Aplicao

Keywords: Case study, Research mode, Application

Introduo

Descrever e caracterizar estudos de caso no uma

tarefa fcil, pois eles so usados de modos diferentes,
com abordagens quantitativas e qualitativas, no s
na prtica educacional, mas tambm como modalidade
de pesquisa, com aplicao em muitos campos do
conhecimento, principalmente na Medicina, Psicologia
e em outras reas da sade, e tambm nas reas
tecnolgicas, humanas e sociais, entre outras.

Toda pesquisa cientfica necessita definir seu objeto

de estudo e, a partir da, construir um processo de
investigao, delimitando o universo que ser
estudado. Observando-se os casos extremos, numa
ponta identificam-se os estudos agregados, quando a
inteno examinar o prprio universo, e na outra, os
estudos de caso, quando se estuda uma unidade ou
parte desse todo. No entanto, em relao aos estudos
de caso, dever haver sempre a preocupao de se
perceber o que o caso sugere a respeito do todo e no
o estudo apenas daquele caso. Portanto, pesquisar
significa fazer uma escolha, pois em cada caso
concreto, deve-se definir um determinado nvel de
agregao1.
1
2

Tendo em vista a sua importncia cada vez mais

crescente, o propsito deste artigo apresentar o
estudo de caso como instrumento de investigao,
uma modalidade de pesquisa que pode ser aplicada
em diversas reas do conhecimento. Mostrar a
natureza do estudo de caso, seu delineamento como
metodologia de investigao e sua aplicao.

Faculdade de Educao da Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ) Rio de Janeiro (RJ), Brasil
Universidade Estcio de S Rio de Janeiro (RJ), Brasil

Correspondncia: magdaventura@uol.com.br
Magda Maria Ventura | Rua Conde de Bonfim, 1349 ap. 201A - Usina | Rio de Janeiro (RJ), Brasil | CEP: 20530-001
Recebido em: 30/08/2007 | Aceito em: 25/09/2007

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1. Natureza do estudo de caso

De acordo com diferentes autores2,3, o estudo de caso tem
origem na pesquisa mdica e na pesquisa psicolgica, com
a anlise de modo detalhado de um caso individual que
explica a dinmica e a patologia de uma doena dada. Com
este procedimento se supe que se pode adquirir
conhecimento do fenmeno estudado a partir da
explorao intensa de um nico caso. Alm das reas
mdica e psicolgica, tornou-se uma das principais
modalidades de pesquisa qualitativa em cincias humanas
e sociais. J para Chizzotti4, o estudo de caso como
modalidade de pesquisa origina-se nos estudos
antropolgicos de Malinowski e na Escola de Chicago e,
posteriormente, teve seu uso ampliado para o estudo de
eventos, processos, organizaes, grupos, comunidades
etc. Segundo Gil5, sua origem bastante remota e se
relaciona com o mtodo introduzido por C.C.Laugdell no
ensino jurdico nos Estados Unidos. Sua difuso, entretanto,
est ligada prtica psicoteraputica caracterizada pela
reconstruo da histria do indivduo, bem como ao
trabalho dos assistentes sociais junto a indivduos, grupos
e comunidades. Atualmente, adotado na investigao
de fenmenos das mais diversas reas do conhecimento,
podendo ser visto como caso clnico, tcnica psicoterpica,
metodologia didtica ou modalidade de pesquisa.
Assim como h diferentes posicionamentos que relatam
as origens do estudo de caso, para a apresentao do
seu significado como modalidade de pesquisa, h na
literatura mundial contempornea a contribuio de
muitos autores, com posies diversas, entre os quais
destacam-se: Goode et al.6; Yin7; Stake8; Ldke et al.9
Para Goode e Hatt6, o estudo de caso um meio de
organizar os dados, preservando do objeto estudado o
seu carter unitrio. Considera a unidade como um todo,
incluindo o seu desenvolvimento (pessoa, famlia,
conjunto de relaes ou processos etc.). Vale, no entanto,
lembrar que a totalidade de qualquer objeto uma
construo mental, pois concretamente no h limites, se
no forem relacionados com o objeto de estudo da
pesquisa no contexto em que ser investigada. Portanto,
por meio do estudo do caso o que se pretende investigar,
como uma unidade, as caractersticas importantes para
o objeto de estudo da pesquisa.
Segundo Yin 7 , o estudo de caso representa uma
investigao emprica e compreende um mtodo
abrangente, com a lgica do planejamento, da coleta e da
anlise de dados. Pode incluir tanto estudos de caso nico
quanto de mltiplos, assim como abordagens quantitativas
e qualitativas de pesquisa.
No entendimento de Stake8, o estudo de caso caracteriza-se
pelo interesse em casos individuais e no pelos mtodos

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O Estudo de Caso como Modalidade de Pesquisa
Pedagogia Mdica

de investigao que pode abranger. Chama a ateno para

o fato de que "nem tudo pode ser considerado um caso",
pois um caso uma unidade especfica, um sistema
delimitado cujas partes so integradas.
Na posio de Ldke e Andr9, o estudo de caso como
estratgia de pesquisa o estudo de um caso, simples e
especfico ou complexo e abstrato e deve ser sempre bem
delimitado. Pode ser semelhante a outros, mas tambm
distinto, pois tem um interesse prprio, nico, particular
e representa um potencial na educao. Destacam em seus
estudos as caractersticas de casos naturalsticos, ricos em
dados descritivos, com um plano aberto e flexvel que
focaliza a realidade de modo complexo e contextualizado.
Tendo em conta as posies dos autores apresentados, o
estudo de caso como modalidade de pesquisa entendido
como uma metodologia ou como a escolha de um objeto
de estudo definido pelo interesse em casos individuais.
Visa investigao de um caso especfico, bem delimitado,
contextualizado em tempo e lugar para que se possa realizar
uma busca circunstanciada de informaes.
Os estudos de caso mais comuns so os que tm o foco
em uma unidade um indivduo (caso nico e singular,
como o caso clnico) ou mltiplo, nos quais vrios
estudos so conduzidos simultaneamente: vrios
indivduos, vrias organizaes, por exemplo.
Conforme os objetivos da investigao, o estudo de caso
pode ser classificado de intrnseco ou particular, quando
procura compreender melhor um caso particular em si,
em seus aspectos intrnsecos; instrumental, ao contrrio,
quando se examina um caso para se compreender melhor
outra questo, algo mais amplo, orientar estudos ou ser
instrumento para pesquisas posteriores, e coletivo,
quando estende o estudo a outros casos instrumentais
conexos com o objetivo de ampliar a compreenso ou a
teorizao sobre um conjunto ainda maior de casos8. Os
pesquisadores devem buscar, a partir dessa categorizao,
tanto o que comum quanto o que particular em cada
caso e o resultado final provavelmente mostrar alguma
coisa original em decorrncia de um ou mais dos seguintes
aspectos: a natureza e o histrico do caso; o contexto em
que se insere; outros casos pelos quais reconhecido e os
informantes pelos quais pode ser conhecido.
Para os estudos de caso naturalsticos ou que priorizam
a abordagem qualitativa da pesquisa, as caractersticas
consideradas fundamentais so a interpretao dos dados
feita no contexto; a busca constante de novas respostas e
indagaes; a retratao completa e profunda da
realidade; o uso de uma variedade de fontes de
informao; a possibilidade de generalizaes
naturalsticas e a revelao dos diferentes pontos de vista
sobre o objeto de estudo.

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O que torna exemplar um estudo de caso ser

significativo, completo, considerar perspectivas
alternativas, apresentar evidncias suficientes e ser
elaborado de uma maneira atraente.

2. O delineamento do estudo de caso como

metodologia de investigao
Como qualquer pesquisa, o estudo de caso geralmente
organizado em torno de um pequeno nmero de questes
que se referem ao como e ao porqu da investigao.
provvel que questes como essas estimulem tambm o
uso de experimentos e pesquisas histricas.
Todo caso pode ser decomposto em suas partes
constituintes. Por exemplo, so componentes de um caso
clnico: os sintomas, a evoluo, os resultados e as
conseqncias. Assim, pode-se analisar o caso para
identificar seus componentes mais relevantes, ou atribuirlhes graus de importncia relativa em funo do caso
especfico. A reviso bibliogrfica sempre til para fazer
comparaes com outros casos semelhantes, buscar
fundamentao terica e tambm para reforar a
argumentao de quem est descrevendo o caso. A
discusso permite avaliar os caminhos seguidos (como
se desenvolve o caso), desde a elaborao dos objetivos
(por que estudar o caso) at as concluses (o que se
aprendeu com o estudo do caso).
Segundo Gil5, o estudo de caso no aceita um roteiro
rgido para a sua delimitao, mas possvel definir
quatro fases que mostram o seu delineamento: a)
delimitao da unidade-caso; b) coleta de dados; c)
seleo, anlise e interpretao dos dados; d) elaborao
do relatrio.
A primeira fase consiste em delimitar a unidade que
constitui o caso, o que exige habilidades do pesquisador
para perceber quais dados so suficientes para se chegar
compreenso do objeto como um todo. Como nem
sempre os casos so selecionados mediante critrios
estatsticos, algumas recomendaes devem ser seguidas:
buscar casos tpicos (em funo da informao prvia
aparentam ser o tipo ideal da categoria); selecionar casos
extremos (para fornecer uma idia dos limites dentro dos
quais as variveis podem oscilar); encontrar casos
atpicos (por oposio, pode-se conhecer as pautas dos
casos tpicos e as possveis causas dos desvios).
A segunda fase a coleta de dados que geralmente feita
com vrios procedimentos quantitativos e qualitativos:
observao, anlise de documentos, entrevista formal ou
informal, histria de vida, aplicao de questionrio com
perguntas fechadas, levantamentos de dados, anlise de
contedo etc. H uma pluralidade de procedimentos que
podem ser incorporados.

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A terceira fase conjunta, representada pela seleo,

anlise e interpretao dos dados. A seleo dos dados
deve considerar os objetivos da investigao, seus limites
e um sistema de referncias para avaliar quais dados
sero teis ou no. Somente aqueles selecionados devero
ser analisados, O pesquisador deve definir
antecipadamente seu plano de anlise e considerar as
limitaes dos dados obtidos, sobretudo no referente
qualidade da amostra, pois se a amostra boa, h uma
base racional para fazer generalizaes a partir dos dados.
Em caso contrrio, deve apresentar os resultados em
termos de probabilidade. importante tambm utilizar
categorias de anlise derivadas de teorias que sejam
reconhecidas no campo do conhecimento. Isso faz com
que a interpretao dos dados no envolva julgamentos
implcitos, preconceitos, opinies de senso comum etc.
A quarta fase representada pela elaborao dos
relatrios parciais e finais. Vale lembrar que deve ficar
especificado como foram coletados os dados; que teoria
embasou a categorizao dos mesmos e a demonstrao
da validade e da fidedignidade dos dados obtidos. O
relatrio deve ser conciso, embora, em algumas situaes
seja solicitado o registro detalhado.
De modo similar, vale destacar, ainda, o delineamento
de um estudo de caso naturalstico9, que segue as
seguintes fases: exploratria (especificar os pontos
crticos; estabelecer os contatos iniciais para entrada em
campo e localizar as fontes de dados necessrias ao
estudo); delimitao do estudo (determinar os focos da
investigao e estabelecer os contornos do estudo para
proceder coleta de informaes, utilizando instrumentos
variados); anlise sistemtica e elaborao do relatrio
(estabelecer um movimento teoria-prtica, podendo
iniciar desde a fase exploratria).

3. Aplicao dos estudos de caso

Os estudos de caso tm vrias aplicaes. Assim,
apropriado para pesquisadores individuais, pois d
a oportunidade para que um aspecto de um problema
seja estudado em profundidade dentro de um perodo
de tempo limitado. Alm disso, parece ser apropriado
para investigao de fenmenos quando h uma
grande variedade de fatores e relacionamentos que
podem ser diretamente observados e no existem leis
bsicas para determinar quais so importantes.
Uma grande utilidade dos estudos de caso verificada
nas pesquisas exploratrias. Por sua flexibilidade,
recomendvel nas fases iniciais de uma investigao
sobre temas complexos, para a construo de hipteses
ou reformulao do problema. Tambm se aplica com
pertinncia nas situaes em que o objeto de estudo j
suficientemente conhecido a ponto de ser enquadrado

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em determinado tipo ideal. So teis tambm na

explorao de novos processos ou comportamentos,
novas descobertas, porque tm a importante funo de
gerar hipteses e construir teorias. Ou ainda, pelo fato
de explorar casos atpicos ou extremos para melhor
compreender os processos tpicos. A utilidade tambm
evidenciada em pesquisas comparativas, quando
essencial compreender os comportamentos e as
concepes das pessoas em diferentes localidades ou
organizaes.
Com base nas aplicaes apresentadas, evidenciam-se
as vantagens dos estudos de caso: estimulam novas
descobertas, em funo da flexibilidade do seu
planejamento; enfatizam a multiplicidade de dimenses
de um problema, focalizando-o como um todo e
apresentam simplicidade nos procedimentos, alm de
permitir uma anlise em profundidade dos processos e
das relaes entre eles.
Mas h tambm limitaes. A mais grave, parece ser a
dificuldade de generalizao dos resultados obtidos.
Pode ocorrer que a unidade escolhida para investigao
seja bastante atpica em relao s muitas da sua espcie.
Naturalmente, os resultados da pesquisa tornar-se-o
bastante equivocados. Por essa razo, cabe lembrar que,
embora o estudo de caso se processe de forma
relativamente simples, pode exigir do pesquisador
muita ateno e cuidado, principalmente porque ele est
profundamente envolvido na investigao. Sendo assim,
os argumentos mais comuns dos crticos dos estudos
de caso esto no risco de o investigador apresentar uma
falsa certeza das suas concluses e fiar-se demais em
falsas evidncias. Em decorrncia disso, deixar de
verificar a fidedignidade dos dados, da categorizao e
da anlise realizada. A recomendao para eliminar o
vis de estudo elaborar um plano de estudo de caso
que previna provveis equvocos subjetivos.
H ainda um outro equvoco relativo aplicao dos
estudos de caso que deve ser mencionado. Trata-se do
entendimento de que, por utilizar uma ou poucas
unidades, representa uma pesquisa muito fcil de ser
realizada. Essa afirmao simplifica o nvel de
complexidade envolvido nessa modalidade de pesquisa
e o rigor cientfico necessrio ao seu planejamento,
anlise e interpretao.

Concluso
Buscou-se neste trabalho apresentar o estudo de caso
como uma modalidade de pesquisa, sinalizando a
dificuldade de tal tarefa, pela diversidade de
entendimentos do seu significado e conseqentes
aplicaes em muitas reas de conhecimento. No

Ventura.
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entanto, inegvel a sua importncia como instrumento

de investigao e o seu estudo deve ser situado na
discusso acadmica.
A partir das posies apresentadas quanto origem e
significado do estudo de caso, destacou-se sua
caracterstica de estudar uma unidade, bem delimitada
e contextualizada, com a preocupao de no analisar
apenas o caso em si, como algo parte, mas o que ele
representa dentro do todo e a partir da. Os casos mais
comuns so os considerados nicos e mltiplos.
Tambm foi apresentada a classificao de casos
intrnsecos, instrumentais e coletivos, alm daqueles
que priorizam a abordagem qualitativa, denominados
casos naturalsticos.
O delineamento do estudo de caso como metodologia
de investigao mostrou a possibilidade da definio
de quatro fases relacionadas: delimitao da unidadecaso; coleta de dados; seleo, anlise e interpretao
dos dados e elaborao do relatrio do caso. Como
complemento, destacou-se, tambm, o desdobramento
do caso naturalstico.
Quanto s aplicaes do estudo de caso, so muitas e
variadas. So de grande utilidade em pesquisas
exploratrias e comparadas. Como toda pesquisa
apresenta vantagens e limitaes na sua aplicao,
merecendo o cuidado necessrio quando buscar
generalizaes. Em nenhum momento, o pesquisador
dever desprezar, em busca da simplificao, o rigor
cientfico necessrio para sua validao.

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