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SENADO FEDERAL
O PRINCPIO DA PROIBIO
DE RETROCESSO AMBIENTAL
BRASLIA DF
Capa: Paulo@ervinho
O PRINCPIO DA
PROIBIO DE
RETROCESSO
AMBIENTAL
Comisso de Meio Ambiente, Defesa do Consumidor
e Fiscalizao e Controle
BRASLIA DF
SENADO FEDERAL
COMISSO DE MEIO AMBIENTE, DEFESA
DO CONSUMIDOR E FISCALIZAO E CONTROLE
PRINCPIO DA
PROIBIO DE
RETROCESSO
AMBIENTAL
Braslia DF
PRINCPIO DA PROIBIO
DE RETROCESSO AMBIENTAL
SUMRIO
Pg.
Apresentao (Senador Rodrigo Rollemberg) ........................ 7
1. o Princpio da Probio de Retrocesso Ambiental
(Michel Prieur) ..................................................................... 11
2. princpio da Proibio de Retrocesso Ambiental
(Antonio Herman Benjamin) ............................................. 55
3. Interdio da retrogradao ambiental Reflexes sobre um princpio (Carlos Alberto Molinaro)................... 73
4. Notas sobre a proibio de retrocesso em matria (socio)
ambiental (Ingo Wolfgang Sarlet, Tiago Fensterseifer) ....... 121
5. direito fundamental ao ambiente e a proibio de regresso nos nveis de proteo ambiental na constituio brasileira (Patryck de Arajo Ayala)............................ . 207
6. no retrocesso ambiental: direito fundamental e controle de constitucionalidade (Walter Claudius Rothenburg) .............................................................................. 247
Apresentao
e em outras Naes a garantir o no retrocesso das conquistas jurdico-ambientais, na esteira da tendncia que tambm
se observa no terreno dos direitos humanos. A Constituio
Federal de 1988 preconiza, em seu artigo 225, que todos tm
direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado. Trata-se de direito atribudo a um sujeito plural, sobre um bem de
uso comum. O que ainda falta proclamar claramente que
este um direito fundamental do indivduo e da coletividade
que, portanto, no deve ficar merc de presses econmicas
de momento ou de outras demandas do capitalismo selvagem, anttese do desenvolvimento sustentvel. Isso vale para
os avanos em tratados internacionais, e sobretudo para a legislao nacional.
Da no poder deixar de concordar, plenamente, com os
respeitados juristas, quando apontam que os Estados precisam consagrar, no plano global e domstico, o princpio da
proibio do retrocesso ambiental. Minha esperana, como de
muitos outros, que esse compromisso conste expressamente
do documento final da Conferncia nas Naes Unidas sobre
Desenvolvimento Sustentvel Rio+20. Alm de implementar acordos firmados na conferncia de 1992, a Rio+20 necessita reafirmar a no regresso, a fim de impedir o recuo, por
ao ou omisso, no (insuficiente) nvel de proteo jurdica
que o meio ambiente j alcanou.
Se no tomarmos providncias imediatas e eficazes, a
biodiversidade e o patrimnio gentico do Planeta ficaro se8
riamente comprometidos, com cicatrizes permanentes, diante da irreversibilidade de muitos dos danos que estamos causando. Apesar de detentor de riqueza biolgica inigualvel, o
Brasil j tem mais de 600 espcies de sua fauna ameaadas de
extino. O que dizer, ento, de outras Naes que destruram
a maior parte de seus ecossistemas naturais? Urge fechar as
lacunas na legislao e avanar, criando novos mecanismos
de salvaguarda da Natureza.
hora, pois, de caminhar para a frente, nunca para trs.
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princpio da proibio
de retrocesso ambiental1
Michel Prieur2
Introduo
Em nome da soberania dos parlamentos, o tempo do direito recusa a ideia de um direito adquirido sobre as leis: o
que uma lei pode fazer, outra lei pode desfazer. No estaria a,
na seara ambiental, uma porta aberta ao retrocesso do direito,
capaz de prejudicar as geraes presentes e futuras?
O ambiente uma poltica-valor que, por seu peso, traduz
uma busca incessante de um melhor ser, humano e animal, em
nome do progresso permanente da sociedade. Assim, em sendo
as polticas ambientais o reflexo da busca de um melhor viver, de
um respeito natureza, elas deveriam vedar todo tipo de regresso.
1 Traduo de Jos Antnio Tietzmann e Silva, advogado e consultor em Direito
Ambiental em Goinia (Jnathas Silva e Adv. Associados - Brasil), Professor do
Mestrado em Direito, Relaes Internacionais e Desenvolvimento da PUC Gois
(Brasil), Professor colaborador e pesquisador associado ao CRIDEAU-OMIJ
(UNILIM - Frana), Professor colaborador do Mestrado em Direito Ambiental
e Proteo do Patrimnio Cultural da Universidade Nacional do Litoral (UNL Argentina).
2 Professor Emrito da Universidade de Limoges (UNILIM - Frana), Diretor Honorfico da Faculdade de Direito e de Cincias Econmicas da UNILIM (Frana),
Presidente do Centro Internacional de Direito Ambiental Comparado (CIDCE Frana), Membro da Comisso de Direito Ambiental da UICN
Colquio sobre o princpio da proibio de retrocesso ambiental
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conceito de efeito cliquet (trava), ou regra do cliquet anti-retour (trava anti-retorno). Os autores falam, ainda, da intangibilidade de certos direitos fundamentais (de FROUVILLE,
2004). O no retrocesso est assimilado, igualmente, teoria
dos direitos adquiridos, quando esta ltima pode ser atacada
pela regresso. Evoca-se tambm a irreversibilidade, notadamente em matria de direitos humanos.4 Enfim, utiliza-se
a ideia de clusula de status quo.5 Em ingls, encontramos a
expresso eternity clause ou entrenched clause, em espanhol,
prohibicin de regresividad o de retroceso, em portugus,
proibio de retrocesso. Utilizaremos a frmula de princpio de no regresso, para mostrar que no se trata de uma
simples clusula, mas de um verdadeiro princpio geral do
Direito Ambiental, na medida em que o que est em jogo
a salvaguarda dos progressos obtidos para evitar ou limitar a
deteriorao do meio ambiente.
Tendo em vista sua forma genrica, o princpio de no
regresso , alm de um princpio, a expresso de um dever de
no regresso que se impe Administrao. Uma frmula
positiva, como um princpio de progresso, no foi por ns
escolhida por ser demasiado vaga e pelo fato de se aplicar,
de fato, a toda norma enquanto instrumento, funcionando a
servio dos fins da sociedade. Ao nos servirmos da expresso
4 Teoria de Konrad Hesse.
5 Expresso utilizada por S.R. Osmani, relatrio para a Comisso dos Direitos humanos sobre as Polticas de Desenvolvimento no contexto da Globalizao, 7 de
junho de 2004, E/CN.4/sub.2/2004/18.
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a posta em prtica pensada de um projeto de sociedade, inscrito na perenidade. Toda regra ambiental, a priori, tem por
fim uma melhor proteo do meio ambiente. No se imagina
que a lei nova tenha a finalidade de permitir maiores nveis
de poluio ou a destruio da natureza. Entretanto, vrias
so as normas sobre caa, em especial na Frana, que tm por
objetivo reduzir os direitos da fauna silvestre, estendendo os
perodos de caa ou sendo mais permissivas em relao s
tcnicas utilizadas pelos caadores.
O que est em jogo aqui a vontade de suprimir uma
regra (constituio, lei ou decreto) ou de reduzir seus aportes
em nome de interesses, claros ou dissimulados, tidos como
superiores aos interesses ligados proteo ambiental. A
mudana da regra que conduz a uma regresso constitui um
atentado direto finalidade do texto inicial. O retrocesso em
matria ambiental no imaginvel. No se pode considerar
uma lei que, brutalmente, revogue normas antipoluio ou
normas sobre a proteo da natureza; ou, ainda, que suprima,
sem justificativa, reas ambientalmente protegidas.
de se notar, ainda, que a regresso do Direito Ambiental
ser sempre insidiosa e discreta, para que passe despercebida. E,
por isso, ela se torna ainda mais perigosa. Os retrocessos discretos ameaam todo o Direito Ambiental. Da a necessidade de se
enunciar claramente um princpio de no regresso, o qual deve
ser consagrado tanto na esfera internacional quanto na esfera nacional.
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extensiva das limitaes aos direitos ali enunciados, reconhece ainda que de forma muito prudente uma certa obrigao de no regresso ou, pelo menos, uma obrigao de considerar o dispositivo que seja o mais favorvel, em matria de
proteo dos direitos humanos enunciados pela Conveno.
Em caso de conflito entre uma norma e a Conveno,
ou entre outra conveno e a Conveno Europeia dos Direitos Humanos, o texto mais protetor do meio ambiente
que dever ser aplicado. O artigo 17, inspirado pelo artigo 30
da Declarao Universal dos Direitos Humanos de 1948, encontrado nos artigos 5 de ambos os pactos de 1966, volta a
proibir os Estados de se servirem dos direitos existentes para
destru-los ou limit-los, visto como a destruio ou a limitao de um direito fundamental constitui, claramente, uma
regresso. Todavia, nenhum julgado da Corte de Estrasburgo
permite ainda medir precisamente como ela poderia reagir
em face de retrocessos na proteo de um direito para alm
dos limites normalmente admitidos.
A Conveno Americana de Direitos Humanos, adotada
em 1969, prev em seu artigo 26 a garantia progressiva do
pleno gozo dos direitos, o que implica, da mesma maneira
que no PIDESC, uma adaptao temporal e a no regresso.
O artigo 29, tratando das normas de interpretao, esclarece
que no possvel suprimir o gozo dos direitos reconhecidos
ou de restringir seu exerccio para alm do que preveja a Conveno.
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O Protocolo de San Salvador sobre os direitos econmicos, sociais e culturais, de 1988, comporta um artigo expressamente dedicado ao ambiente (artigo 11). Ora, mesmo que
esse artigo no seja oponvel diante da Comisso Interamericana de Direitos Humanos ou da Corte, ele se submete ao
princpio trazido pelo artigo 1, relativo progressividade dos
direitos humanos, capaz de conduzir ao pleno exerccio dos
direitos reconhecidos, o que implica, necessariamente, sua
no regresso.
De acordo com um comentrio oficial da Organizao
dos Estados Americanos (OEA), as medidas regressivas so
todas as disposies ou polticas cuja aplicao significa uma
diminuio do gozo ou do exerccio de um direito protegido.9
Um recuo na proteo ambiental constituiria, assim, uma regresso juridicamente condenvel pelos rgos de controle da
Conveno e do Protocolo acima mencionados.
No caso dos Cinco aposentados contra o Peru, a Comisso Interamericana de Direitos Humanos, em sua deciso n.
23/01, de 05 de maro de 2001, declarou que o carter progressivo da maioria das obrigaes dos Estados em matria
de direitos econmicos, sociais e culturais implica, para os
mesmos, uma obrigao geral e imediata de concretizar os
direitos j consagrados, sem direito de voltar atrs. As regresses na matria podem constituir uma violao, entre outros,
9 Conselho Permanente da OEA. Normes pour llaboration des rapports priodiques prvues lart. 19 du Protocole de San Salvador, OEA/Ser.G.CP/CAJP222604, de 17 de dezembro de 2004.
Colquio sobre o princpio da proibio de retrocesso ambiental
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do artigo 26 da Conveno Americana ( 86). A Corte Interamericana de Direitos Humanos, em seu julgado n. 198, de
28 de fevereiro de 2003, confirmou o mrito da deciso da
Comisso, sem precisar, entretanto, de maneira expressa, que
a regresso configure uma violao da Conveno de 1969.
Essa proibio de retrocesso dos direitos humanos, aqui
discretamente generalizada, pode talvez no chamar a ateno dos positivistas; ela , entretanto, capaz de satisfazer aos
moralistas e repercutir, de forma inevitvel, sobre o direito
ao ambiente, enquanto novo direito humano. A apario desse novo princpio, aplicvel ao meio ambiente, est em total
sinergia com o carter finalista e voluntarista desse direito.
Poderia, inclusive, levantar menos objees e resistncia do
que a no regresso no mbito dos direitos sociais.
Essa ideia de garantir um desenvolvimento contnuo e
progressivo das modalidades do exerccio de um direito ao
ambiente, at aos nveis mais elevados de sua efetividade,
pode parecer utpico. A efetividade mxima a poluio zero.
Sabemos que isso impossvel. Todavia, entre a poluio zero
e o uso das melhores tecnologias disponveis para reduzir a
poluio existente, h uma grande margem de manobra.
A no regresso vai, assim, se situar num cursor entre a
maior despoluio possvel que evoluir no tempo, graas
aos progressos cientficos e tecnolgicos e o nvel mnimo
de proteo ambiental, que tambm evolui constantemente.
O recuo hoje no seria o mesmo recuo de ontem, como se
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Nesse mesmo esprito, em caso de conflito entre as disposies de uma conveno e o direito nacional, certos tratados consagram, a priori, a superioridade da regra mais favorvel ou mais estrita, em matria de proteo ao ambiente.
Citemos, como exemplo, o artigo 12 da Conveno Europeia
da Paisagem, de 2000; o artigo XII-3, da Conveno de Bonn
sobre as espcies migratrias que pertenam flora selvagem;
ou, ainda, o artigo 12 da Conveno de Berna relativa conservao da vida selvagem e do meio natural da Europa. Essa
superioridade jurdica da regra mais protetora do meio ambiente pode, inclusive, visar tanto s regras existentes, quanto
s regras futuras (artigo 12 da Conveno Europeia da Paisagem).
Enfim, dentro das clusulas de compatibilidade entre as
distintas convenes internacionais, a preferncia ser dada
ao mais elevado nvel de proteo ambiental. Uma recompensa dada ao tratado mais favorvel em matria ambiental.
assim, por exemplo, na Conveno sobre a Diversidade Biolgica, cujo artigo 22-1 leva ao predomnio de seu texto sobre
todo outro acordo internacional existente, cujo respeito causaria srios danos diversidade biolgica ou constituiria uma
ameaa a ela. O Protocolo de Cartagena sobre a previso dos
riscos biotecnolgicos no permite acordos regionais, seno
sob a condio de que eles no conduzam a um grau de proteo menor que o previsto pelo Protocolo (artigo 14-1). A
Conveno de Espoo, de 1991, sobre a avaliao de impactos
sobre o meio ambiente num contexto transfronteirio, prev
Colquio sobre o princpio da proibio de retrocesso ambiental
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que os acordos bilaterais possam aplicar as medidas mais estritas (artigo 2-9). A Conveno de Basileia de 1989, sobre
os rejeitos, permite acordos regionais, sob a condio de que
enunciem disposies que no sejam menos ecologicamente
racionais que aquelas previstas pela Conveno (artigo 111). A j mencionada Conveno de Helsinki, de 1992, dispe,
em seu artigo 24-2, que as partes podem adotar medidas que
forem as mais rigorosas em virtude de acordos bilaterais ou
multilaterais.10
Por essas clusulas, os Estados buscam garantir a mxima eficcia da proteo ambiental, em relao aos objetivos
almejados (WECKEL, 1989, p. 356). De toda forma, se as
convenes ou protocolos de aplicao tivessem um contedo
menos rigoroso que a conveno-quadro, elas constituiriam
uma regresso proibida, que poderia ser submetida a um processo de arbitragem internacional ou contestada por qualquer
das Partes, diante da Corte Internacional de Justia (CIJ). A
regra lex posterior derogat priori encontra-se, assim, afastada em benefcio da no regresso, que se exprime atravs da
ideia da busca da proteo mais estrita para o ambiente.
B - No Direito Ambiental da Unio Europeia (UE)
O Tratado da UE, aps o Ato nico de 1987, proclama
claramente que o objetivo da poltica comunitria de ambiente
10 A mesma expresso utilizada no artigo 4-8 do Protocolo de 18 de junho de 1999
sobre a gua e a sade.
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a preservao, a proteo e a melhoria da qualidade ambiental [...] a utilizao prudente e racional dos recursos naturais
(artigo 191 do Tratado sobre o funcionamento da UE). O artigo 11 desse mesmo Tratado menciona, inclusive, as exigncias
da proteo ambiental, e o artigo 191-2 reitera o termo, alm
de precisar que a poltica da Unio na seara ambiental visa a
um nvel de proteo elevado. Essa exigncia de um nvel elevado de proteo ambiental , por oportuno, formulado uma
segunda vez, desta feita ainda mais claramente, pelo artigo 3-3
do Tratado sobre a UE, segundo o qual a Unio trabalha [...]
pelo desenvolvimento sustentvel da Europa, fundado sobre
[...] um nvel elevado de proteo e de melhoria da qualidade
ambiental. Vrias diretivas sobre o meio ambiente estabelecem
claramente que seu objetivo garantir, diretamente, um nvel
elevado de proteo ambiental.
Mesmo que o direito ao ambiente no figure como direito fundamental no Tratado, ele tem todas as virtudes dessa
categoria de normas, em especial pelo fato de que, com o Tratado de Lisboa, em vigor desde 1 de dezembro de 2009, atribuiu-se Carta dos Direitos Fundamentais da UE11 o mesmo
valor jurdico que tm os tratados (artigo 6 do Tratado sobre
a UE), com seu artigo 37 dispondo sobre a proteo do meio
ambiente (PRIEUR, 2005, p. 483). A Carta tem por objetivo
reforar a proteo dos direitos fundamentais (prembulo).
O artigo 37 evidencia o que deve ser interpretado como uma
11 Adotada em 12 de dezembro de 2007 e publicada no JO C-303, de 14 de dezembro
de 2007.
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afirmao da irreversibilidade das medidas que dizem respeito ao ambiente: o nvel elevado de proteo ambiental e a
melhoria de sua qualidade. A regresso parece ser impossvel
em face dessas duas exigncias, que se voltam promoo de
um meio ambiente cada vez melhor.
Essas disposies, como todos os demais direitos fundamentais, so, alm disso, regulamentadas pelos artigos 53 e 54 da
Carta dos Direitos Fundamentais da UE. A Carta no pode ser
interpretada como limitando os direitos reconhecidos, tampouco como implicando o direito de destru-los ou de limit-los alm
do que se preveja. Nesse caso, as disposies reforam a obrigao
de no regressividade e, assim, a proibio do retrocesso na proteo jurdica do meio ambiente. Trata-se de clusulas clssicas
nas convenes de direitos humanos, caso dos artigos 17 e 53 da
Conveno Europeia de Direitos Humanos.
Busca-se dar preferncia ao sistema mais protetor e, assim, privilegiar sempre o nvel mais elevado de proteo ambiental. Resulta, da, necessariamente, um privilgio dado
no regresso, como bem demonstra o artigo 53 da Carta dos
Direitos Fundamentais da UE, garantindo, segundo Azoulai
(2005, p. 706) que a evoluo no pode se fazer seno no
sentido da progresso, e no no da regresso.
C - A no regresso em direito constitucional
O princpio de no regresso do Direito Ambiental deveria poder apoiar-se tanto sobre as normas constitucionais
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de um ambiente so. A vantagem da nova disposio constitucional consiste, segundo Suetens (1998, p. 496), essencialmente em que no se pode voltar atrs sobre as regras de
direito j existentes e sobre a proteo de um ambiente so,
que se concretiza graas a essas regras.
Em 2007, a Blgica procedeu a uma nova insero do
meio ambiente em sua constituio, visando aos objetivos do
desenvolvimento sustentvel e da solidariedade intergeneracional (artigo 7 bis da Constituio). Igualmente submetida
obrigao de stand still, essa disposio, ainda que bastante
vaga quanto ao seu contedo normativo, permite reforar o
objetivo ambiental constitucional, a menos que ela no abra a
porta a recuos sutis, justificados pela referncia ao inalcanvel desenvolvimento sustentvel, verdadeira caixa de Pandora
das conciliaes impossveis.
D - A no regresso na jurisprudncia
Pode o juiz impedir a regresso pelo controle do respeito
aos objetivos ambientais da norma?
A no regresso dos direitos fundamentais foi reconhecida em Portugal a propsito do direito sade, numa deciso
do Tribunal Constitucional (deciso n. 39, de 1984), segundo
a qual os objetivos constitucionais impostos ao Estado em
matria de direitos fundamentais o obriga no apenas a criar
certas instituies ou servios, mas tambm a no os suprimir, uma vez criados.
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por levar ao agravamento das condies de vida dos habitantes, o que atentava contra um direito urbano adquirido (Ass.
10/1988). Sobre os direitos adquiridos, a jurisprudncia grega
seria mais protetora em matria ambiental do que em matria
social.
, todavia, na Blgica que se encontra a jurisprudncia
mais claramente consagrada no regresso.21 Num julgamento de 27 de novembro de 2002 (n. 169/2002), a Corte de
Arbitragem, aplicando o artigo 23 da constituio belga, em
matria social, impe ao legislador no atentar contra os direitos j garantidos. Vrias opinies do Conselho de Estado
consideraram que os decretos atentariam contra a obrigao
de stand still, ao dispensar ou no prever garantias que j existiam em favor do meio ambiente. O julgamento Jacobs, do
Conselho de Estado, datado de 29 de abril de 1999 (n. 80018),
o primeiro a aplicar o princpio ao contencioso, ordenando
a suspenso de um regulamento atacado, que reduziria as exigncias ambientais impostas s pistas de motocross. A Corte
de Arbitragem, numa deciso de 14 de setembro de 2006 (n.
137/2006), chegou a censurar uma lei que modificava o Cdigo Wallon de ordenamento territorial, por sensvel regresso. Resulta da que um simples recuo, incapaz de se afirmar
como uma regresso sensvel, no seria censurado. A maioria
dos casos em que a regresso foi censurada diz respeito ao enfraquecimento ou revogao das garantias procedimentais
21 Para uma apresentao detalhada em matria ambiental, vide Hachez (op.cit. p.
109 a 149), Hachez e Jadot (2009, p. 5 a 25) e Haumont (2005, p. 41 a 52).
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pela Carta cada vez que modificar uma norma jurdica; esse
certamente o principal aporte da constitucionalizao do
meio ambiente no contexto francs. Toda modificao legislativa que no seja no sentido de um dos objetivos definidos
pela Carta do Ambiente encontraria a censura do Conselho
Constitucional (DRAGO, 2004, p. 133). Esta tambm a opinio de Agathe Van Lang (2008, p. 374), que escreveu a propsito do direito ao ambiente e do futuro papel do Conselho
Constitucional: ele poder tambm censurar as leis que configurariam unicamente um recuo na sua proteo [do ambiente], em nome do effet cliquet.
A constitucionalizao do ambiente, na Carta adotada
em 2005, teve como efeito inegvel a proibio, para o legislador, de suprimir os textos legais que protegem o meio ambiente. Nesse sentido, segundo Gay e de Lamothe (2007, p.
423), a alta jurisdio poderia, assim, garantir que um novo
dispositivo legal, mais restritivo, no prive das garantias legais as exigncias que decorrem da Carta. At o presente momento, no h deciso que tenha sido adotada pelo Conselho
Constitucional em matria ambiental. Essa situao, todavia,
deve rapidamente se modificar.
Com efeito, o Conselho Constitucional francs pode verificar que as leis votadas no sejam contrrias Carta Ambiental e, para tanto, as possibilidades para interpel-lo a esse
respeito vieram a ser incrementadas com a reviso consti42
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O conceito de contedo mnimo de direitos deveria, contudo, ser objeto de uma reflexo especial, adaptada matria
ambiental. No deveria constituir um pretexto para reduzir
abusivamente os limites de proteo ambiental. As anlises
feitas em matria de contedo mnimo no mbito social no
deveriam ser estendidas sistematicamente seara ambiental,
posto que a histria e os dados de ambos no permite que se
confundam. Alm disso, as exigncias internacionais e, sobretudo, as da UE, impem, sempre, em matria ambiental, um
nvel elevado de proteo, o que no compatvel com qualquer tolerncia que signifique regresso, reduzindo a proteo a nveis mnimos, com o risco de serem muito baixos.
O contedo mnimo em matria ambiental deveria, assim, ser a proteo mxima, consideradas as circunstncias
locais. Assimilar o contedo mnimo a um simples limite ao
princpio de no regresso abusivo. Somos bastantes reservados quanto s teorias nascentes, que bradam os mritos de
um mnimo ecolgico, como obstculo regresso do Direito
Ambiental. O obstculo regresso , isso sim, a crescente
gravidade da degradao ambiental, ademais da necessria
sobrevivncia da Humanidade.
Convm, assim, a ttulo excepcional, no tolerar regresses seno na medida em que elas no contrariem a busca de
um nvel elevado de proteo ambiental e preservem o essencial do que j foi adquirido em matria ambiental.
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Consideraes finais
Os crticos ao princpio de no regresso ambiental no
deixaro de invocar uma nova forma de imobilismo ou de
conservadorismo. Na realidade, avaliaremos rapidamente o
quanto o direito ao ambiente no um direito humano como
os demais. Salvaguardar o que j foi adquirido em matria
ambiental no uma volta ao passado, mas, ao contrrio, uma
garantia de futuro.
O Direito Ambiental contm uma substncia estreitamente vinculada ao mais intangvel dos direitos humanos: o
direito vida, compreendido como um direito de sobrevivncia em face das ameaas que pesam sobre o Planeta, pelas degradaes mltiplas do meio onde esto os seres vivos.
Essa substncia, entretanto, um conjunto completo, cujos
elementos so interdependentes. Da, uma regresso local, mesmo que limitada, pode ensejar outros efeitos, noutros setores
do ambiente. Tocar numa das pedras do edifcio pode levar ao
seu desabamento. por isso que os juzes que tero o trabalho
de mensurar at onde se poder regredir sem que isso implique
condenar o edifcio, devero ir alm da jurisprudncia antiga,
relativa intangibilidade dos direitos tradicionais, imaginando
uma nova escala de valores, para melhor garantir a sobrevivncia
do frgil equilbrio homem-natureza, considerando a globalizao do ambiente.
Uma prova da fora popular da no regresso est em sua
consagrao democrtica, no referendo realizado na Califr48
nia em 02 de novembro de 2010, quando a maioria dos eleitores daquele estado norte-americano votou contrariamente
suspenso da vigncia de uma lei sobre mudanas climticas
e reduo das emisses de gases de efeito estufa, aniquilando,
assim, as pretenses do setor petrolfero.
Desde 2011, a no regresso entrou, no debate poltico,
o que conduz, pouco a pouco, sua consagrao jurdica, nas
searas internacional e nacional. Com efeito, vrios indcios
provam a emergncia da no regresso na agenda internacional: a resoluo do Parlamento Europeu, de 29 de setembro de
2011, relativa Rio+20 ( 93); a Recomendao n. 1 dos juristas
do meio ambiente, reunidos em Limoges (Frana), em 1 de
outubro de 2011 (vide www.cidce.org); o relatrio brasileiro,
apresentado ao Secretrio da conferncia Rio+20; o acordo dos
majour groups durante as negociaes da Rio+20, em Nova
York, em dezembro de 2011 e em janeiro de 2012; a Chamada
de Lyon, da Organizao Internacional da Francofonia (OIF),
em vista da Rio+20; assim como a resoluo apresentada no
Congresso Mundial da UICN em Jeju, em setembro de 2012.
A no regresso j est reconhecida como indispensvel
ao desenvolvimento sustentvel, como garantia dos direitos
das geraes futuras. Ela refora a efetividade dos princpios
gerais do Direito Ambiental, enunciados no Rio de Janeiro em
1992. um verdadeiro seguro para a sobrevivncia da Humanidade, devendo ser reivindicada pelos cidados do mundo,
impondo-se, assim, aos Estados.
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M.
Singularit
du
droit
international
de
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PRINCPIO DA PROIBIO
DE RETROCESSO AMBIENTAL
Antonio Herman Benjamin1
Nunca demais recordar que vivemos em uma era de consolidao e afirmao de direitos proclamados, que repele a instituio teatral e o uso ornamental das normas, constitucionais
ou no2. Na mesma linha, tambm se mostra incompatvel com
a ps-modernidade, que enfatiza a dignidade da pessoa humana, a solidariedade e a segurana jurdica das conquistas da civilizao, transformar direitos humanos das presentes geraes e
garantias dos interesses dos nossos psteros num ioi legislativo,
um acordeo desafinado e imprevisvel, que ora se expande, ora
se retrai. Essa uma preocupao que domina vrios campos do
Direito e ganha centralidade na tutela do meio ambiente.
Em tal contexto crescentemente se afirma o princpio da proibio de retrocesso, sobretudo quanto ao chamado ncleo legislativo duro do arcabouo do Direito Ambiental, isto , os direitos
e instrumentos diretamente associados manuteno do meio
ambiente ecologicamente equilibrado e dos processos ecolgicos
essenciais, plasmados no art. 225 da Constituio de 1988.
1 Ministro do Superior Tribunal de Justia e Professor da Faculdade de Direito da
Universidade Catlica de Braslia.
2 Cf. Antonio Herman Benjamin, O Estado teatral e a implementao do Direito Ambiental,
in Anais do 7 Congresso Internacional de Direito Ambiental, So Paulo, IMESP, 2004.
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Primeiro, porque seria um contrassenso admitir a possibilidade de recuo legislativo, quando, para muitas espcies
e ecossistemas em via de extino ou a essa altura regionalmente extintos, a barreira limtrofe de perigo o sinal vermelho do mnimo ecolgico constitucional foi infelizmente
atingida, quando no irreversivelmente ultrapassada. Num e
noutro caso, para usar uma expresso coloquial, j no h
gordura para queimar.
Alm disso, a matria de fundo que rene, em dilogo ntimo, a perspectiva dos direitos humanos (reconhecidos universal e internacionalmente por acordos e tratados,
bem como pela jurisprudncia especializada) e dos direitos
fundamentais (perfilhados expressamente pela norma constitucional, de Direito interno) agrega, no plano subjetivo
da relao jurdica, o componente das geraes futuras, perfilhadas, de maneira direta, pelo ordenamento brasileiro, mas
destitudas de presena fsica ou voz nos debates legislativos
do presente, mais ainda nos que visam a retroceder no marco
legal, em si mesmo j insuficiente e incapaz de conter a crise
ambiental que nos inquieta. Sem falar, claro, dos milhes de
espcies, a maior parte ainda desconhecida da Cincia, nossos parceiros de jornada planetria, com presena fsica no
universo dos seres viventes, mas igualmente privados de voz
ou capacidade de participao poltica e jurdica8.
8 Sobre o debate tico-jurdico e sua repercusso no nosso Direito Ambiental, cf. Antonio Herman Benjamin, A Natureza no Direito brasileiro: coisa, sujeito ou nada
disso, in Volnei Ivo Carlin (Org.), Grandes Temas de Direito Administrativo, Campinas, Millennium, 2009. pp. 49-68.
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jurdica das bases naturais da vida toda ela , com nfase para os processos ecolgicos essenciais.
Fundio entre instrumentos infraconstitucionais e a norma
constitucional de garantia do mnimo ecolgico
Violaes ao princpio da proibio de retrocesso se manifestam de vrias maneiras. A mais bvia a reduo do grau
de salvaguarda jurdica ou da superfcie de uma rea protegida (Parque Nacional, p. ex.); outra, menos perceptvel e por
isso mais insidiosa, o esvaziamento ou enfraquecimento
das normas de previso de direitos e obrigaes ou, por outro
lado, os instrumentos de atuao do Direito Ambiental (Estudo Prvio de Impacto Ambiental, reas de Proteo Permanente, Reserva Legal, responsabilidade civil objetiva, p. ex.).
Consequentemente, tirante a reduo pura e simples de
espaos territoriais protegidos, o retrocesso pode afetar ora
direitos substantivos (= retrocesso substantivo) ora direitos
procedimentais ou o due process ambiental (= retrocesso formal ou procedimental); ora o marco legislativo em si mesmo
(= retrocesso legislativo) ora a poltica de implementao (=
retrocesso de implementao).
Quanto aos instrumentos de implementao, sabe-se
que, como toda disciplina jurdica, sem eles, que precisam ser
eficazes e eficientes, o Direito Ambiental no existe in concreto. O retrocesso opera tanto no plano da existncia (a pura
e simples revogao de determinado instrumento) como no
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Especificamente, no caso da proteo de biomas, ecossistemas e espcies, ser a seguinte a pergunta que o juiz sempre
se far: as alteraes legislativas ou polticas de implementao mantm ou ampliam as garantias do meio ambiente?
Asseguram a proteo dos processos ecolgicos essenciais?
Escudam, eficaz e eficientemente, as espcies ameaadas de
extino? Ampliam ou reduzem os riscos ambientais a habitats vulnerveis? Estabelecem, naquilo que se revisa ou modifica, alternativas tcnicas capazes de alcanar os mesmos ou
similares resultados da norma ou poltica de implementao
revogada? Reduzem ou mantm o grau de dificuldade de execuo, bem como de cobrana administrativa e judicial (os
chamados custos de transao da execuo da lei)?
Hermenutica intergeracional e controle judicial do
retrocesso ambiental: da degradao da lei degradao
do ambiente
Em sntese, no controle judicial de retrocesso ambiental no se deve esquecer que a degradao ambiental, vista
como custo social, no passa de tributao das geraes futuras, encargos esses que da sua imposio poltica os nossos
descendentes no participaram. No fcil ao juiz da pequena e distante comarca, nem ao dos Tribunais de apelao,
do STJ e do STF, chegar a juzo de valor que resulte de um
balanceamento equnime entre os benefcios e malefcios
materiais e imateriais, econmicos e ecolgicos de deciso
legislativa ou poltica de implementao do presente, cujos
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desmatar) partes de sua propriedade e, em seguida, com a regresso, passar a pod-lo. Tudo s custas do esvaziamento da
densificao do mnimo ecolgico constitucional.
Retroceder agora, quando mal acordamos do pesadelo
da destruio ensandecida dos processos ecolgicos essenciais nos ltimos 500 anos, haver de ser visto, por juzes,
como privatizao de inestimvel externalidade positiva (= os
servios ecolgicos do patrimnio natural intergeracional),
que se agrega tambm incalculvel externalidade negativa
(= a destruio de biomas inteiros), que acaba socializada
com toda a coletividade e seus descendentes.
Fica a lio com jeito de alerta: no universo da proteo
jurdica do ambiente, o antiprogresso e, pior, o retrocesso legislativo, este sim, tem custos para as presentes e futuras geraes, provavelmente irreversveis.
a degradao da lei levando degradao ambiental.
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INTERDIO DA RETROGRADAO
AMBIENTAL
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rigor acadmico. No ousaramos acrescentar mais. Contudo, aditaremos algumas breves consideraes (desde outra
perspectiva), acreditando que dito princpio estar sempre
acompanhado de uma proposio significativa, isto , do subprincpio de garantia do mnimo existencial ecolgico. Esse
contedo proposicional no est a por acaso. Quando nos
referimos a direitos e deveres fundamentais ambientais, o que
buscamos a identificao de um conjunto normativo que
atenda um compromisso antrpico viabilizador da existncia
do ser humano, defendendo antes de tudo a sua dignidade; de
outro modo, dirigimo-nos a manuteno, pelo menos, de um
ncleo essencial e intangvel ou inaltervel para o ambiente
consistente, minimamente, na manuteno de suas condies
atuais, vedando-se a retrogradao10.
2. Princpio de vedao da retrogradao e mnimo
existencial ecolgico
2.1. Ambiente um lugar de encontro
Podemos conceber o ambiente como um lugar de encontro11, esta concepo carrega o etimolgico do substan10 Aqui nos seja permitido lembrar que a garantia da no interdio em tema de
direitos fundamentais (sociais) estava j bem delineada em Konrad Hesse na sua
teoria da irreversibilidade (Nichtumkehrbarkeitstheorie), pois entendia que a regulao das obrigaes sociais e a pauta das pretenses no poderia ser objeto de
medidas regressivas das dispostas na Constituio pelo mandamento da irreversibilidade das conquistas alcanadas (Hesse, K., Grunzge des Verfassungsrechts
der Bundesrepublik Deutschland, Heidelberg y Karlsruhe: Mller, Juristischer
Verl., 1978, p. 86 e 87)..
11 Cf. MOLINARO, C. A., Direito Ambiental Proibio de Retrocesso. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007, p. 22 e ss. Ambiente um lugar de encontro das
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tivo/adjetivo: ambiente. Como ensina vila Coimbra, ambiente est composto por duas propostas latinas amb(o) que
induz a ideia de andar volta, ao redor, e o verbo ire, ir, da
amb + ire = ambire, vale dizer, ambiente tudo o que vai
volta, o que rodeia determinado ponto ou ser12 . Este andar
volta, este lugar de encontro (substantivo), mesmo, do encontro (verbo flexionado) com o outro, com os demais seres
biticos e abiticos, exige permanncia e manuteno (ao
de manter, ou de segurar com a mo), reclama a efetividade
do princpio de proibio de retrocesso social e por consequncia da interdio da retrogradao socioambiental. Por
isso, se pode entender o princpio e seu objeto, a interdio
da retrogradao ambiental, como informador, tambm, de
uma ecocidadania responsvel, como uma razo de meios
que viabiliza a existncia de um mnimo existencial ecolgico13. Assim, dever do Estado, e dever de cada um dos
cidados, um comportamento pautado por uma postura
condies biticas e abiticas que possibilitam existncia, esta orao substitui,
porque inclusiva, todo o articulado no texto constitucional art. 225, incisos e 1,
I, VII; art. 215, 1 e 2; art. 182; art. 21, XX; art. 5, XXIII; art.7, XXII; art. 200,
VIII, e na ambincia infraconstitucional, o art. 3, I, da Lei n 6.938/81. Observe-se que esta singela definio nos livra dos inconvenientes de descrever aquilo que
a doutrina chama de ambiente natural, construdo, artificial, do trabalho, etc. Um
lugar de encontro dos seres e das coisas, um lugar onde nos encontramos com o
nosso ambiente interior, onde nos encontramos exteriormente com os demais e a
natureza, e onde somos o encontro, onde tem lugar a narrao da histria multitudinria do planeta, vale dizer, a histria dos seres (pessoas, animais ou coisas)
considerados ou no em seu conjunto, agrupamento heterogneo e plural, que age
e reage em diversos crculos sociais onde esto dispostos os indivduos, de modo
impulsivo ou no, premidos por uma conjugao de estmulos: contatos fsicos,
ideologias, mandados, subordinao, etc.
12 Cf. VILA COIMBRA, J. de, O outro lado do meio ambiente. 2a ed. Campinas:
Millenium Editora, 2002, p. 25, nota 9.
13 Cf. MOLINARO, op. cit., p. 91 e ss.
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ecologicamente responsvel. Esta revelao implica a proteo especial que os pretrios de todos os povos vm respeitando sistematicamente14; bem como, tm estimulado a
evitar o que j foi denominado de falcia ecolgica, isto , a
pretenso de explicar o comportamento dos sujeitos a partir
de uma tenso entre informaes (no caso, as relativas ao
ambiente), entre variveis colhidas territorialmente, e aquelas colhidas individualmente15.
2.2. Vedao da retrogradao16
Vedao da retrogradao ambiental a denominao que
damos ao princpio da proibio de retrocesso social (ambiental) em sede de direito ambiental, pois retrogradar expressa
melhor a ideia de retroceder, de ir para trs, no tempo e no
14Cf. DERECHO AL AMBIENTE SANO / DERECHOS FUNDAMENTALES.
Ncleo esencial: La ecologa contiene un ncleo esencial, entendiendo por ste
aquella parte que le es absolutamente necesaria para que los intereses jurdicamente protegidos y que le dan vida resulten reales y efectivamente tutelados. Se
rebasa o se desconoce el contenido esencial cuando el derecho queda sometido
a limitaciones que lo hacen impracticable, lo dificultan ms all de lo razonable
o lo despojan de la necesaria proteccin. Los derechos al trabajo, a la propiedad
privada y a la libertad de empresa, gozan de especial proteccin, siempre que exista
un estricto respeto de la funcin ecolgica, esto es, el deber de velar por el derecho
constitucional fundamental al ambiente. (REF: Sentencia No. T-411; Expediente
N T-785, La Sala Cuarta de Revisin de la Corte Constitucional; Santaf de Bogot, D.C., 17/06/1992)
15 Contudo, atente-se que as variveis ecolgicas colhidas num espao social determinado no implicam que estas guardem relao com aquelas colhidas diretamente do indivduo.
16 Bem sabemos que a expresso proibio de retrocesso (dos direitos sociais includos a o direito ao ambiente, como direito humano e como direito fundamental) j est consagrada na doutrina, todavia, o que queremos acentuar o carter
de interdio da degradao ambiental, da retrogradao, isto , o movimento de
recuo fsico. Voltaremos ao tema.
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espao. Ainda mais, o que o direito ambiental objetiva proteger, promover e evitar a degradao do ambiente, portanto,
intensamente deve coibir a retrogradao que representa uma
violao dos direitos humanos, e uma transgresso a direitos
fundamentais. Por certo, ao atingir-se um estado superior no
se deve retornar a estgios inferiores, expressa a mxima central do primado da evoluo dos seres e das coisas.
O princpio de vedao da retrogradao ambiental tem
limites bem definidos. Para estud-los torna-se necessrio previamente precisar, para melhor entendimento de nossa reflexo, os termos que o compe. So eles: (a) princpio(s); (b) vedao; (c) retrogradao; e, (d) ambiental.
O primeiro destes conceitos (a) refere-se ao substantivo
princpio. Utilizamo-lo desde sua pureza etimolgica: arch
(), que o que est na origem. O substantivo princpio revela-se em toda a proposio fundamental ordenadora do conhecimento. Todo princpio est adiante radicalmente, isto ,
est na raiz de todas as coisas como ponto de partida, ou como
suporte do raciocnio. Os princpios esto orientados por valores. Aqui tomamos valores no sentido que lhes atribuiu Nietzsche17, vale dizer, vitais, fundados no homem, melhor ainda, no
modo de ser do homem. Os princpios ocupam um lugar de
fundamentalidade, esto em primeiro lugar e o toma, e dele deriva a realidade cognoscitiva, valorada desde a percepo que
dele deduzimos como resultado (de nossas preferncias) do
17 NIETZSCHE, F., La genealoga de la moral. Trad. A. Snchez Pascual. Madrid:
Alianza, 1998.
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para designar retrocesso. No se trata de mero capricho lingustico. Antes, de precisar uma concepo peculiar ao direito ambiental. Na sua razo etimolgica o verbo retrogradar
expressivo. Composto pelo prefixo retro-, do latim re-, com a
ideia de movimento para trs, retroativo, e gradar, do latim,
pospositivo -grado ou antepositivo grad-, com o sentido de
avanar passo a passo; assim, o verbo retrogradar, expressa
a ao de ir para trs, retroceder passo a passo , induzindo o substantivo retrogradao no sentido de um movimento
de retroceder no tempo e no espao. O substantivo foi apropriado pela astronomia para indicar o sentido retrgrado dos
astros, conformando uma nova imagem sideral. Para nosso
uso, apropriamos o sentido de retrogradao para significar
o recuo fsico, qualificando o retroceder ao perder qualidade,
ou a involuo de um estado atual (ou o declnio de um estado melhor para um pior) ainda que este esteja j degradado,
conformando uma imagem ambiental deteriorada.
Finalmente, em (d), o substantivo ambiente, com a aposio
do sufixo -al formando-se o adjetivo ambiental, isto , relativo ao
ambiente qualificando-o como um lugar de encontro 24, vale dizer um espao fsico apropriado para o exerccio das atividades
humanas, exsurgindo um conjunto complexo de condies sociais, morais, naturais e culturais que cercam os seres vivos e neles
podem influir decisivamente. Ambiente, para ns, um lugar de
encontro, um locus loquens onde se renem as condies biticas
e abiticas propiciadoras da existncia dos seres e das coisas.
24 Cf. nota n. 9 retro.
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vao ou manuteno do status quo (Prinzip der Status-quo-Erhaltung), ou ainda, o princpio de proibio da deteriorao (Verschlechterungsverbot)26, todos expresses do que
denominamos de interdio da retrogradao, dirigem-se
no sentido da vedao da degradao, ou de evoluo reacionria no dizer de Canotilho27, das condies ambientais
conquistadas. Esses princpios, qualquer que seja a expresso
que adotemos, dirigem-se a concretude das condies de um
mnimo existencial ecolgico, desde uma perspectiva de efetivao dos princpios da dignidade da pessoa humana e da
segurana jurdica. Portanto, em sede de direitos fundamentais, num Estado Socioambiental e Democrtico de Direito, a
interdio da retrogradao incorporada nestes princpios,
onde se inclui inclusive o princpio de proibio do retrocesso socioambiental vincula o legislador infraconstitucional
ao poder originrio revelador da Constituio, no podendo
a norma infraconstitucional retrogredir em matria de direitos fundamentais declarados originariamente. Contudo, este
26 KLOEPFER, M.,Grundprinzipien und Instrumente des europischen und deutschen Umweltrechts (em arquivo Word cedido por Ingo Wolfgang Sarlet, que
traduzimos e de breve publicao), p. 3; ainda, confira-se, Umweltrecht. 3. Aufl.
Mnchen: Verlag C. H. Beck oHG, 2004, p. 169.
27 Jos Joaquim Gomes Canotilho assim formula uma concepo do princpio de
proibio do retrocesso: [...] o ncleo essencial dos direitos sociais j realizados e
efectivados atravs de medidas legislativas (...) deve considerar-se constitucionalmente garantido sendo inconstitucionais quaisquer medidas estaduais que, sem a
criao de outros esquemas alternativos ou compensatrios, se traduzam na prtica numa anulao, revogao ou aniquilao pura e simples desse ncleo essencial. A liberdade de conformao do legislador e inerente auto-reversibilidade
tm como limite o ncleo essencial j realizado (CANOTILHO, J. J. G., Direito
Constitucional e Teoria da Constituio. 2 Ed. Coimbra: Almedina, 1.998, p. 320
e 321).
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dncia de disponibilidade destes recursos dever ser solvida por uma ordem de prioridade nas polticas econmico-financeiras do Estado. A relativizao do princpio, todavia,
pode se dar por circunstancias de meios tcnicos, sociais ou
geofsicos, nunca por (meios de) ordem financeira. De igual
modo, o legislador est afetado e possui competncia para estabelecer ou modelar uma ordem de prioridade para atender
as necessidades ambientais, constitucionalmente, e minimamente asseguradas36. Sabemos que esta afirmao forte e
pode ser objeto de polmica, mas uma afirmao suportada na substancialidade do contrato poltico que elege como
foco central o direito fundamental vida e a manuteno das
bases que a sustenta. O que s se pode dar no gozo de um ambiente equilibrado e saudvel, onde vai concretizar-se, em sua
plenitude, a dignidade humana. Ademais, um tipo de Estado
com esta caracterstica, est comprometido com o privilegiar
a existncia de um mnimo ecolgico, pois tem a obrigao
de proteo das geraes vindouras; por evidente, a afirmao
que fizemos diz respeito essencialidade prevista na norma, o
que superar o essencial37, v.g., o alargamento das condies
36 Muito embora os critrios polticos nem sempre se ajustam a uma ordem de prioridades.
37 Uma das mais tormentosas tarefas est em conceber o essencial, ou desenhar
as fronteiras da essncia dos direitos fundamentais. Como entender o ncleo
essencial de um direito fundamental, como a vida ou o ambiente, por exemplo?
De modo simplista podemos dizer que essncia revela o que uma coisa . Na teoria
da lgica dos predicados, ou forma de atribuio dos conceitos, costuma-se distinguir o que comum (a essncia) entre espcies (gnero) e a parte que prpria,
privativa da espcie (diferena especfica). Para os gregos, a essncia era concebida como uma caracterstica puramente lgica ou ontolgica, isto , essncia o
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ro igual tratamento. O princpio de vedao da retrogradao socioambiental como j afirmamos, embora restrinja a
afetao da liberdade parlamentar, praticada nos limites do
mnimo, remanescendo o excedente, no entanto, agora veda
o poder de desconstituio, mesmo do excedente, desde que
j consolidado. Em sede de direitos fundamentais ambientais,
relativamente eficcia, opera-se uma tenso dialtica bem
definida entre a sua dimenso objetiva e subjetiva. O ensinamento de Vieira de Andrade vem a calhar quando afirma
que os direitos fundamentais no podem e no devem ser
perspectivados to-s desde as preferncias e desejos dos
indivduos, na suposio ou concreo de faculdades ou
poderes de que so titulares atribudos, sim que valem juridicamente, e especialmente, do ponto de vista do coletivo, da comunidade envolvida no lugar de encontro, como
valores ou fins.38 A derivao vai pelo estabelecimento de
especiais deveres de proteo aos direitos fundamentais;
o que se observa, ento, um reducionismo e reativao
entre o normativo constitucional e o infraconstitucional,
num exerccio de freios e contrapesos, o que leva o Estado
obrigao na proteo dos direitos fundamentais atravs de imperativos de absteno ou imposio de condutas, a par do dever de prestar. Deste modo, podemos estar
certos que, a norma principial da proibio do retrocesso
38 VIEIRA DE ANDRADE, J. C., Os direitos fundamentais na Constituio Portuguesa de 1976., 2.a ed. Coimbra: Almedina, 2001, p. 111-112, 129, 138 e s. 149 e s.
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socioambiental e a consequente interdio da retrogradao, instituidora de valor aprecivel sobre a vida social e
poltica alcana regular as relaes de todos neste lugar
de encontro, de particulares e do Estado, ademais de particulares entre si39.
3. Alcance do princpio de vedao da retrogradao
No h ao que no esteja limitada no tempo e no espao que no tenha divisas. Toda a atividade humana, fsica
ou psquica, est limitada em extenso, conformando fronteiras que no podem ser ultrapassadas impunemente. O que
tem limite (Grenze) est determinado, isto , est demarcado (tem fronteiras, bordes, divisas), e o que est demarcado
tem utilidade, scilicet, quilo que conveniente ou valioso. A
lngua germnica tem duas expresses muito significativas:
Grenzbegriff (o Noumenon em Kant) e Grenzwert; a primeira
delas, expressa em nosso lxico a categoria conceito-limite;
a outra, valor-limite. Em ambas, o que vemos determinao e utilidade. Ambos os termos identificam o limite seja em
relao capacidade de aquisio do conhecimento, seja em
relao qualidade desta aquisio40. Um conceito-limite, fu39 Cf. Carlos Vieira de Andrade, op. cit., p. 270 e s; SARLET, I. W., Direitos fundamentais e direito privado: algumas consideraes em torno da vinculao dos particulares aos direitos fundamentais, in: A constituio concretizada Construindo
pontes com o pblico e o privado, Porto Alegre, Livraria do Advogado, 2000, p.
107 e s.
40 Um bom aprofundamento da questo pode ser encontrado em Harald Holz, Immanente Transzendenz. Wurzburg : Konigshausen & Neumann,1997, p. 22 e ss.,
especialmente, 26, 114, 132 e ss., 181 e ss., 192.
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tempo para arrancar, o que foi plantado (3,2); (...) tempo para
demolir, e tempo para construir (3,3). O tempo est incorporado aos princpios, numa existncia autntica que conduz
a uma antecipao, a uma prolepse: vivemos no presente o
futuro o imaginado. Nesse lugar de encontro, no ambiente,
o tempo revela-se como durao e como continuum, fixando
um estar ou permanecer. Tempo experincia, podemos
perceb-lo e conceb-lo. Tempo histria, podemos narr-la
e explic-la. No ambiente o mesmo se d.
Da relao substantiva natureza/cultura, sua derivao
adjetiva natural/cultural impe uma temporalidade complexa: h um tempo histrico e biolgico; h um tempo tecnolgico; e h um tempo cosmolgico. O tempo histrico
percebido pelo biolgico atravs das aquisies e desenvolvimento da vida no longo percurso da evoluo. O tempo
tecnolgico apropria-se da vida e passa a domin-la. O tempo cosmolgico enreda a todos e se esconde no mistrio...
Chrnos () e Kairs () disputam a primazia. O
primeiro, lineal, devorador um tempo de espera, um tempo
onde o retorno no possvel e, no presente, antecipa-se todo
o futuro. O segundo, cclico, o tempo da memria, o tempo onde todo retorno possvel, o tempo do acontecimento,
das utopias, do imaginrio. um tempo que no apropria
e permanece. Passado e presente convivem numa memria
exemplar, e o futuro est no presente que se prolonga. Com
o ambiente o mesmo se d. O ambiente Kairs. A ao do
homem sobre o ambiente Chrnos. O natural Kairs, o
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57 Cf., VV. AA. Introduction, Basic Principles of Environmental Law, p. 28; ib. I. The
Right to Enjoy the Protection of a Healthy Environment, p. 74. In: Belgium International Encyclopaedia of Laws, editada por Frederik Schutyser e Kurt Deketelaere. Haia. Londres. Boston: Kluwer Law International, 2000, pode ser consultada
online em: www.ielaws.com/modelenviBelgium.pdf.
58 NL Agency (Dutch Ministry of Economic Affairs, Agriculture and Innovation),
, in: http://www.agentschapnl.nl/, confira: Dutch soil policies a comprehensive
overview http://www.agentschapnl.nl/sites/default/files/sn_bijlagen/dutch_soil_policies_overview-24-310092.pdf.
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chutz ou Rckschrittsverbot59 especialmente na planificao territorial, nos transportes, na lei de emisses e de energia nuclear, e tambm na proteo dos animais. Na Frana,
a doutrina do effect cliquet e do cliquet non-retour, tem servido para a proteo da garantia de interdio da degradao, contudo est mais cingida ao mbito das restries aos
direitos fundamentais. Com efeito, figure-se o caso em que
o Tribunal Constitucional poderia rejeitar como inconstitucional uma lei que reduzisse os critrios para a segurana
do armazenamento de resduos txicos, todavia, em termos
de poluio ou contaminao do ar e na luta contra o efeito estufa, o legislador ficaria livre para melhorar a reduo
das emisses, mas no poderia reduzir as exigncias a serem
cumpridas pelos industriais, ou motoristas sem incorrer em
sano pelo Conselho Constitucional60.
Agora estamos nos aproximando da Rio+20 (junho/2012),
59 Cf., KLOEPFER, M., Umweltschutzrecht. Munique: C. H. Beck, 2008, p. 45, 2, 18.
Tambm, Umweltrecht, 3 ed., Muni
ue: C. H. Beck, 2004, p. 133, 47, 3;
p. 792 e ss. 10, 169. Ainda, JUNG, N., Artikel 20a GG: Umweltschutz als Staatsziel, Munique: GRIN Publishing GmbH, 2006, p. 17 e ss. (o texto pode ser consultado online pelo sistema de pay-per-view no site do editor, em: http://www.grin.
com/de/e-book/63500/artikel-20a-gg-umweltschutz-als-staatsziel. Na Grundgesetz,
o art. 20a tem endereo para assegurar na lei de proteo aos animais (Tierschutzgesetzes) o no regresso no bem-estar do animal. Com respeito ao princpio de
proibio do retrocesso (Rckschrittsverbot) a nica monografia especializada
que encontramos, em catlogos de Bibliotecas e no Google Books, a de Rolf-Ulrich Schlenker, Soziales Rckschrittsverbot und Grundgesetz: Aspekte verfassungsrechtlicher Einwirkung auf die Stabilitt sozialer Rechtslagen Berlin: Duncker
& Humblot, 1986 (272 pp) com sucessivas reedies, infelizmente no tivemos a
oportunidade de consultar esta obra, alis j bem explorada por Ingo Sarlet.
60 COHENDET, M.-A. Vers la constitutionnalisation du droit de lhomme un environnement sain et cologiquement quilibr. 20 ans de protection de la nature.
Hommage au professeur Michel Despax. SFDE. Limoges. PULIM, 1996, p. 300.
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e ns, cada vez mais, mais dentro do universo64. Uma boa razo
para vedar-se ou proibir-se qualquer ao passvel de degradao
ambiental presente e futura.
Referncias
ANTUNES., P. de B., Direito Ambiental. 3.a Rio de Janeiro: Lmen Juris, 1999.
ARISTTELES, Fsica, Lib. IV, 212a, in, Obras Completas, Madrid: Aguilar, 1967.
______, Metafsica, 1030b5, in, Obras Completas. Madrid: Aguilar, 1967.
VILA COIMBRA, J. de, O outro lado do meio ambiente. 2a ed.
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COHENDET, M.-A. Vers la constitutionnalisation du droit de
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DVILA LOPES, A. M., Os Direitos Fundamentais como Limites ao Poder de Legislar. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris,
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FARIAS DULCE, M. J., La sociologa del derecho de Max Weber. Madrid: Civitas, 1991.
FIORILLO, C. A. P., ABELHA RODRIGUES, M., e, ANDRADE
64 PONTES DE MIRANDA, Sistema..., I, p. 100.
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4
NOTAS SOBRE A PROIBIO DE RETROCESSO
EM MATRIA (SOCIO) AMBIENTAL1
Ingo Wolfgang Sarlet2
Tiago Fensterseifer3
1 O presente texto corresponde substancialmente, embora com algum ajuste, ao Captulo IV da obra dos autores Direito constitucional ambiental: Constituio, direitos fundamentais e proteo do ambiente. 2.ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2012.
2 Doutor em Direito pela Universidade de Munique. Estudos em Nvel de Ps-Doutorado nas Universidades de Munique (bolsista DAAD), Georgetown e junto ao Instituto
Max-Planck de Direito Social Estrangeiro e Internacional (Munique), como bolsista do Instituto, onde tambm atua como representante brasileiro e correspondente
cientfico. Pesquisador visitante na Harvard Law School. Coordenador do Programa de Ps-Graduao em Direito da PUC/RS. Professor de Direito Constitucional
nos cursos de Graduao, Mestrado e Doutorado da PUC/RS e da Escola Superior
da Magistratura do RS (AJURIS). Professor do Doutorado em Direitos Humanos
e Desenvolvimento da Universidade Pablo de Olavide (Sevilha), Professor Visitante (bolsista do Programa Erasmus Mundus) da Universidade Catlica Portuguesa
(Lisboa). Coordenador do NEDF Ncleo de Estudos e Pesquisa sobre Direitos
Fundamentais da PUC/RS (Sistema de Grupos de Pesquisa do CNPq), vinculado
ao Mestrado e Doutorado em Direito da PUC/RS. Autor, entre outras, das seguintes obras: A eficcia dos direitos fundamentais. Uma teoria geral dos direitos fundamentais na perspectiva constitucional, 10 ed., Porto Alegre: Livraria do Advogado
Editora, 2009; Dignidade da pessoa humana e direitos fundamentais na Constituio
Federal de 1988, 9 ed., Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2011. Juiz de
Direito de Entrncia Final (RS).
3 Doutorando e Mestre em Direito Pblico pela PUC/RS (Bolsista do CNPq). Associado do Instituto O Direito por um Planeta Verde, do Instituto Brasileiro de
Advocacia Pblica (IBAP) e da Associao dos Professores de Direito Ambiental
do Brasil (APRODAB). Professor-convidado da Especializao em Direito Constitucional da PUC/SP e da Especializao em Direito Ambiental da PUC/RJ. Autor
da obra Direitos fundamentais e proteo do ambiente. Porto Alegre: Livraria do
Advogado Editora, 2008; e co-autor, juntamente com Ingo Wolfgang Sarlet, da
obra Direito constitucional ambiental. 2.ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2012.
Defensor Pblico (SP).
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ressaltar, de fundamental importncia na tutela do ambiente, j que algumas das maiores ameaas ecolgicas provm do
uso de determinadas tcnicas com elevado poder destrutivo
ou de contaminao do ambiente (como, por exemplo, o aquecimento global e a contaminao qumica). Ainda sob a tica
da atuao do Estado na tutela ecolgica, considerando que
tal, por fora do princpio da precauo, deve se antecipar ao
dano ambiental propriamente, Canado Trindade aponta para
a obrigao do Estado de evitar riscos ambientais srios vida,
inclusive com a adoo de sistemas de monitoramento e alerta
imediato para detectar tais riscos ambientais srios e sistemas
de ao urgente para lidar com tais ameaas.9 Tal entendimento adequado, por exemplo, tutela do ambiente atrelada s
questes climticas, pois tais sistemas estatais de preveno do
dano ambiental permitiriam uma atuao mais efetiva em casos de eventos climticos extremos (enchentes, desabamentos
de terra etc.), de modo a prever os desastres naturais, e, mesmo
em carter preventivo (ou, pelo menos, buscando minimizar os
impactos), tutelar de forma mais efetiva os direitos fundamentais das pessoas expostas a tais situaes. Enfim, a partir das
consideraes tecidas acima, resulta patente a obrigao constitucional do Estado-Legislador de adotar medidas legislativas
e do Estado-Administrador de executar tais medidas de forma
adequada e suficiente tutela ecolgica, assegurando o desfrute
do direito fundamental em questo. E, quando tal no ocorrer,
por omisso ou atuao insuficiente, o Estado-Juiz poder ser
9 CANADO TRINDADE, Direitos humanos e meio ambiente..., p. 75.
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acionado para coibir ou corrigir eventuais violaes aos parmetros constitucionalmente exigidos em termos de proteo e
promoo do ambiente e da vida humana e no humana.
Outro aspecto importante atrelado aos deveres de proteo ambiental do Estado diz respeito limitao da discricionariedade estatal (legislativa, administrativa e judicial) deles
decorrente. Os deveres de proteo ambiental conferidos ao
Estado vinculam os poderes estatais ao ponto de limitar a sua
liberdade de conformao na adoo de medidas atinentes
tutela do ambiente. A consagrao constitucional da proteo
ambiental como tarefa estatal, de acordo com o entendimento
de Garcia, traduz a imposio de deveres de proteo ao Estado que lhe retiram a sua capacidade de decidir sobre a oportunidade do agir, obrigando-o tambm a uma adequao
permanente das medidas s situaes que carecem de proteo, bem como a uma especial responsabilidade de coerncia
na autorregulao social.10 No caso especialmente do Poder
Executivo, h uma clara limitao ao seu poder-dever11 de discricionariedade, de modo a restringir a sua margem de liberdade na escolha nas medidas protetivas do ambiente, sempre
no intuito de garantir a maior eficcia possvel ao direito fun90 GARCIA, Maria da Glria F. P. D. O lugar do direito na proteo do ambiente.
Coimbra: Almedina, 2007, p. 481.
11 Sobre a ideia de dever discricionrio (e no poder discricionrio!) como eixo metodolgico do Direito Pblico, lapidar a lio de BANDEIRA DE MELLO:
o dever que comanda toda a lgica do Direito Pblico. Assim, o dever assinalado pela lei, a finalidade nela estampada, prope-se, para qualquer agente pblico,
como um im, como uma fora atrativa inexorvel do ponto de vista jurdico.
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antnio. Discricionariedade e controle jurisdicional. 2. ed. So Paulo: Malheiros, 2007, p. 15.
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cioambiental!) de Direito brasileiro, delineado pela Lei Fundamental de 1988, conforma um Estado guardio e amigo
dos direitos fundamentais,20 estando, portanto, todos os poderes e rgos estatais vinculados concretizao dos direitos
fundamentais, especialmente no que guardam uma direta relao com a dignidade da pessoa humana. Tal perspectiva coloca para o Estado brasileiro, alm da proibio de interferir
(de maneira ilegtima) no mbito de proteo de determinado
direito fundamental, tambm a misso constitucional de proteger e promover os direitos fundamentais, mediante medidas
de carter positivo (prestacional). Assim, em maior ou menor
medida, todos os Poderes Estatais, representados pelo Executivo, pelo Legislativo e pelo Judicirio (incluindo, no mbito
das atribuies, as funes essenciais Justia, como o caso
do Ministrio Pblico, da Defensoria Pblica e da Advocacia
Pblica), esto constitucionalmente obrigados, na forma de
deveres de proteo e promoo ambiental, a atuar, no mbito
da sua esfera constitucional de competncias, sempre no sentido de obter a maior eficcia e efetividade possvel dos direitos e deveres fundamentais ecolgicos. Nesse cenrio, quando se volta a ateno para a degradao ambiental em termos
gerais inclusive e em especial no que diz com os novos
problemas ecolgicos, como o caso do aquecimento global
, notadamente tendo em vista os riscos sociais e ambientais
a ela correlatos (estejam, ou no, em curso) verifica-se a rele20 A respeito da consagrao do modelo de Estado de Direito contemporneo como
um Estado guardio ou amigo dos direitos fundamentais, v. VIEIRA DE ANDRADE, Os direitos fundamentais..., p. 143.
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forma, se, por um lado, o ente estatal no pode atuar de modo excessivo, intervindo na esfera de proteo de direitos fundamentais
a ponto de desatender aos critrios da proporcionalidade ou mesmo a ponto de violar o ncleo essencial do direito fundamental em
questo, tambm certo que o Estado, por fora dos deveres de
proteo aos quais est vinculado, tambm no pode omitir-se ou
atuar de forma insuficiente na promoo e proteo de tal direito,
sob pena incorrer em violao da ordem jurdico-constitucional.
Nesse contexto, se tomarmos a questo ambiental como
exemplo, considerando os deveres de proteo ambiental dos
entes federativos delineados na CF88 (art. 225 e art. 23, VI
e VII), a no atuao (quando lhe imposto juridicamente
agir) ou a atuao insuficiente (de modo a no proteger o direito fundamental de modo adequado e suficiente), no tocante a medidas legislativas e administrativas voltadas ao combate s causas geradoras da degradao do ambiente, pode
ensejar at mesmo a responsabilidade do Estado, inclusive no
sentido de reparar os danos causados a indivduos e grupos
sociais afetados pelos efeitos negativos dos danos ambienproibio de excesso e proibio de insuficincia. Revista Brasileira de Cincias
Criminais, n. 47, Mar-Abr, 2004, p. 60-122; STRECK, Lenio Luiz. A dupla face do
princpio da proporcionalidade e o cabimento de mandado de segurana em matria criminal: superando o iderio liberal-individualista-clssico. Revista do Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul, n. 53, maio-set, 2004, p. 223-251.
Com enfoque voltado para a matria ambiental, v. FREITAS, Juarez. Princpio da
precauo: vedao de excesso e de inoperncia. In: Separata Especial de Direito
Ambiental da Revista Interesse Pblico, n. 35, 2006, p. 33-48. Mais recentemente,
v. os desenvolvimentos em FELDENS, Luciano. Direitos fundamentais e direito penal. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008, e, por ltimo, SARLET, A eficcia
dos direitos fundamentais..., p. 395 e ss.
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um bem fundamental ou mesmo de uma situao insuficiente para assegurar de modo minimamente eficaz esta
proteo.25
A liberdade de conformao do legislador ordinrio,
ao transpor para o plano infraconstitucional os comandos constitucionais relativos aos direitos fundamentais,
conforme j sinalizado anteriormente, situa-se entre
a proibio de excesso e a proibio de insuficincia,
exigindo que o direito infraconstitucional oferea uma
proteo eficiente no seu conjunto, o que deixa frequentemente diversas possibilidades de variao em aberto
para o legislador, quanto ao modo como esse direito
deve ser especificamente conformado. 26 Nesse sentido,
ao traar a relao entre o dever de proteo e a proibio de insuficincia, Canaris destaca que o primeiro tem
em conta o se da proteo do direito fundamental, ao
passo que o segundo diz respeito ao como o imperativo de tutela ser efetivado, a ponto de resguardar as exigncias mnimas em termos de sua eficincia e que so
constitucionalmente exigidas, e se bens jurdicos e interesses contrapostos no esto sobreavaliados. 27 Assim,
num primeiro passo, h que fundamentar a existncia do
dever de proteo como tal, e, num segundo momento,
verificar se o direito ordinrio satisfaz suficientemente
25SARLET, Constituio e proporcionalidade..., p. 103-104.
26 CANARIS, Claus-Wilhelm. Direitos fundamentais e direito privado. Coimbra: Almedina, 2003, p. 119.
27 Idem, p. 122-123.
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brasileiro e, em perspectiva mais ampla, no cenrio constitucional latino-americano e mesmo alguns pases europeus,
sem prejuzo da evoluo na esfera do direito internacional.35
Com efeito, desde logo se verifica que, num certo sentido, as garantias constitucionais (expressas ou implcitas) do
direito adquirido, do ato jurdico perfeito e da coisa julgada,
assim como as demais vedaes constitucionais de atos retroativos, ou mesmo e de modo todo especial as normas
constitucionais, em especial, todavia, a construo doutrinria e jurisprudencial, dispondo sobre o controle das restries
de direitos fundamentais, j do conta de o quanto a questo da proteo de direitos contra a ao supressiva e mesmo
erosiva por parte dos rgos estatais encontrou ressonncia.
Da mesma forma, a proteo contra a ao do poder constituinte reformador, notadamente no concernente previso
de limites materiais reforma, igualmente no deixa de constituir uma relevante manifestao em favor da manuteno
de determinados contedos da Constituio, em particular
de todos aqueles que integram o cerne material da ordem
constitucional ou para os que ainda teimam em refutar a
existncia de limites implcitos pelo menos daqueles dispositivos (e respectivos contedos normativos) expressamente
tidos como insuscetveis de abolio mediante a obra do poder de reforma constitucional, limites que tambm (embora,
certo, com significativa variao) j constituem um elemen35 Idem, p. 433 e ss.
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regulamentar um mandamento constitucional, instituir determinado direito, ele se incorpora ao patrimnio jurdico
da cidadania e no pode ser absolutamente suprimido.40
Embora tal fundamentao seja insuficiente para dar conta
da complexidade da proibio de retrocesso, ela demonstra
que a noo de proibio de retrocesso segue, como j frisado acima, sendo vinculada noo de um direito subjetivo
negativo, no sentido de que possvel impugnar judicialmente toda e qualquer medida que se encontre em conflito
com o teor da Constituio (inclusive com os objetivos estabelecidos nas normas de cunho programtico), bem como
rechaar medidas legislativas que venham, pura e simplesmente, subtrair supervenientemente a uma norma constitucional o grau de concretizao anterior que lhe foi outorgado pelo legislador.41 E, segundo a lio de Gomes Canotilho
e Vital Moreira, as normas constitucionais que reconhecem
direitos sociais de carter positivo implicam uma proibio
de retrocesso, j que uma vez dada satisfao ao direito, este
se transforma, nessa medida, em direito negativo, ou direito
de defesa, isto , num direito a que o Estado se abstenha de
40 Cf. BARROSO, Lus Roberto. O direito constitucional e a efetividade de suas normas. 5.ed. Rio
de Janeiro: Renovar, 2001, p. 158.
41 Neste sentido, aponta-se, entre outros, alm do j referido entendimento de BARROSO, a lio j clssica (mantida em edies mais recentes de sua obra) de SILVA, Jos Afonso da.Aplicabilidade das normas constitucionais. 2. ed. So Paulo: RT,
1982, p. 147 e 156 e ss.; MIRANDA, Jorge. Manual de direito constitucional, vol. IV.
Coimbra: Coimbra Editora, 2000, p. 397-99; STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica
jurdica e(m) crise: uma explorao hermenutica do Direito. 8. ed. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2009, p. 261, assim como BARCELLOS, A eficcia dos princpios constitucionais..., p. 68 e ss., que sustenta tratar-se de um desdobramento de
uma eficcia negativa dos princpios constitucionais.
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42 CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes; e MOREIRA, Vital. Fundamentos da Constituio. Coimbra: Coimbra Editora, 1991, p. 131.
43MIRANDA, Manual de Direito Constitucional..., p. 397 e ss.
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onde esteja assegurado um nvel mnimo de segurana jurdica e previsibilidade do prprio ordenamento jurdico objetivo, bem como dos direitos subjetivos dos cidados. A violao perpetrada ao ncleo essencial de determinado direito
fundamental, por sua vez, resulta na inconstitucionalidade da
medida legislativa ou administrativa em questo. Por fora do
art. 5., 1., da nossa Lei Fundamental, imposta a proteo
efetiva dos direitos fundamentais no apenas contra a atuao
do poder de reforma constitucional (em combinao com o
art. 60, que dispe a respeito dos limites formais e materiais
s emendas constitucionais), mas tambm contra o legislador
ordinrio e os demais rgos estatais (em vista de que medidas administrativas e decises jurisdicionais tambm podem
atentar contra a segurana jurdica e a proteo de confiana),
os quais so incumbidos de um dever permanente de desenvolvimento e concretizao dos direitos fundamentais, o que
no permite, em qualquer hiptese, a supresso ou restrio
desses de modo a invadir o seu ncleo essencial, bem como,
atentar, de outro modo, s exigncias do princpio da proporcionalidade, o que voltar a ser explorado logo mais adiante.48
Na esfera dos fundamentos jurdicos da proibio de retrocesso h que destacar, ainda, a clusula de progressividade
ou o dever de progressiva realizao (e proteo) prevista no
Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Cul48 SARLET, Ingo Wolfgang. Direito fundamentais sociais e proibio de retrocesso: algumas
notas sobre o desafio da sobrevivncia dos direitos sociais num contexto de crise. Revista do
Instituto de Hermenutica Jurdica, Vol. 2. Porto Alegre: Instituto de Hermenutica Jurdica,
2004, p. 150.
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turais, de 1966, que impe aos Estados pactuantes a implementao progressiva dos direitos sociais nele consagrados.
Dispe o art. 2, pargrafo 1, do Pacto que cada Estado-parte
no presente Pacto compromete-se a adotar medidas tanto
por esforo prprio como pela assistncia e cooperao internacionais, principalmente nos planos econmico e tcnico, at o mximo de seus recursos disponveis, que visem a
assegurar, progressivamente, por todos os meios apropriados,
o pleno exerccio dos direitos reconhecidos no presente Pacto, incluindo, em particular, a adoo de medidas legislativas.
Tambm o art. 26 da Conveno Americana sobre Direitos
Humanos (1969), complementado pelo art. 1 do Protocolo de
San Salvador Adicional Conveno Americana sobre Direitos Humanos em Matria de Direitos Econmicos, Sociais e
Culturais (1988), prev o desenvolvimento progressivo dos
direitos econmicos, sociais e culturais. Da obrigao de progressividade na implementao dos direitos econmicos, sociais e culturais, como acentua Piovesan, decorre a chamada
clusula de proibio do retrocesso social, na medida em que
vedado aos Estados retrocederem na implementao de tais
direitos,49 mas sempre tendo em conta o mximo de recursos
disponveis em cada Estado para cumprir com tal objetivo.50
49 Entre ns, v. PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o direito constitucional internacional. 8. ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 178. Para uma anlise pormenorizada,
remetemos aqui ao conjunto de contribuies contidas na coletnea coordenada
por COURTIS, Christian (Comp.). Ni um paso atrs: laprohibicin de regresividaden matria de derechossociales.Buenos Aires: Editores Del Puerto, 2006.
50 No entanto, destaca-se que a clusula da reserva do possvel, ou seja, da possibilidade
financeira de o Estado prover os direitos sociais no pode ser colocada como barreira realizao do ncleo mnimo dos direitos sociais, denominado de mnimo
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mites e restries dos direitos fundamentais, em vez de tratar os direitos sociais como se no fossem fundamentais ou
mesmo constitussem um grupo distinto a merecer uma tutela diferenciada,54 discusso que aqui no ser explorada, mas
que no pode ser pura e simplesmente menosprezada.
Assim, considerando que a proibio de retrocesso em
matria de proteo e promoo dos DESCA guarda relao
com a previso expressa de um dever de progressiva realizao
contido em clusulas vinculativas de direito internacional,
poder-se- afirmar que pelo menos tanto quanto proteger o
pouco que h em termos de direitos sociais e ecolgicos efetivos, h que priorizar o dever de progressiva implantao de
tais direitos e de construo de uma cidadania inclusiva, at
mesmo em termos de uma cidadania ecolgica. Com efeito,
progresso, aqui compreendido na perspectiva de um dever de
desenvolvimento sustentvel, necessariamente conciliando os
eixos econmico, social e ambiental, segue sendo possivelmente o maior desafio no apenas, mas especialmente para
Estados Constitucionais tidos como perifricos ou em fase de
desenvolvimento. Assim, a garantia da proibio de retrocesso socioambiental55 seria concebida no sentido de que a tutela
54NOVAIS, Direitos fundamentais..., p. 196 e ss.
55 Merece referncia a expresso princpio da proibio de retrogradaosocioambiental
, difundida, entre ns, por MOLINARO, Carlos Alberto, Direito ambiental: proibio de retrocesso. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007, na esteira da doutrina
de MICHAEL KLOEPFER, substituindo a expresso princpio de proibio de retrocesso ambiental (ou socioambiental). Todavia, por ser a expresso proibio de
retrocesso social j consagrada na doutrina e mesmo por apontar para a perspectiva
mais ampla, da conexo entre os direitos sociais e a tutela ambiental no contexto
da socioambientalidade, parece-nos mais adequado, para efeitos do presente estuColquio sobre o princpio da proibio de retrocesso ambiental
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setor, deve-se contemplar a ampliao progressiva do acesso de todos os domiclios ocupados ao saneamento bsico.
Assim, no tocante s medidas legislativas e polticas pblicas
levadas a cabo para a efetivao do direito fundamental ao saneamento bsico, tpico direito fundamental de feio socioambiental, deve o Legislador e, em certa medida, tambm
o Administrador atentar para a garantia constitucional da
proibio de retrocesso socioambiental, conforme resulta expresso na norma em comento.
Para uma compreenso adequada do conceito de proibio de retrocesso socioambiental, importante destacar,
ainda, que h um dficit em termos de proteo ambiental
existente hoje, na medida em que, como visvel na questo
do aquecimento global, impem-se medidas no sentido de
recuar em termos de prticas poluidoras por exemplo, reduzir as emisses dos gases geradores do efeito estufa , no
sendo suficiente apenas impedir que tais prticas sejam ampliadas. Em sintonia com tal entendimento, com o intuito de
fazer com que as prticas poluidoras recuem atravs da
reduo dos impactos da ao humana sobre o ambiente e
a qualidade ambiental melhore de forma progressiva, a Lei
da Poltica Nacional sobre Mudana do Clima PNMC (Lei
12.187, de 29 de dezembro de 2009), que, alm de enunciar,
no caput do art. 3., como diretrizes para a questo climtica,
a consagrao dos princpios da precauo, da preveno, da
participao cidad e do desenvolvimento sustentvel alm
do princpio das responsabilidades comuns, porm diferen160
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meio ambiente, constitui, portanto, tarefa urgente para o jurista e os assim designados operadores do Direito, para alm
dos demais atores envolvidos.
A doutrina, diante de tal preocupao, tem caminhado
no sentido de consagrar o princpio da socioambiental, que,
na verdade, veda o retrocesso jurdico em termos de garantia e proteo das condies ambientais existentes hoje, para
aqum das quais no devemos retroceder. Nesse sentido,
Molinaro assevera que o princpio em questo afirma uma
proposio emprica de que, por intermdio de uma eleio
valiosa de nossa existncia e de uma avaliao intergeracional, no permitido que se retroceda a condies ambientais
prvias quelas que se desfrutam na atualidade.59Canotilho,
por sua vez, destaca que a consagrao constitucional do ambiente como tarefa ou fim do Estado determina a proibio
de retrocesso ecolgico, determinando que a gua, os solos,
a fauna, a flora, no podem ver aumentado o grau de esgotamento, surgindo os limites do esgotamento como limite
jurdico-constitucional da liberdade de conformao dos poderes pblicos.60 Ainda, na esteira do pensamento de Teixeira, o princpio da proibio de retrocesso ecolgico encontra
assento constitucional e visa inviabilizar toda e qualquer medida regressiva em desfavor do ambiente, impondo limites
atuao dos poderes pblicos, bem como autorizando a interveno do Poder Pblico para impedir o retrocesso, quer por
59MOLINARO, Direito ambiental..., p. 99-100.
60CANOTILHO, O direito ao ambiente como direito subjetivo..., p. 182.
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por expressiva doutrina como indispensveis tambm ao controle de medidas restritivas em matria de direitos socioambientais.66
De outra parte, tambm perceptvel que reduzir a proibio de retrocesso a um mero controle da razoabilidade e proporcionalidade, assim como de uma adequada justificao das
medidas restritivas, poder no ser o suficiente, ainda mais se
ao controle da proporcionalidade no for agregada a noo de
que qualquer medida restritiva dever preservar o ncleo (ou
contedo essencial) do direito fundamental afetado, o que, por
sua vez, guarda relao com a opo, no que diz com os limites
aos limites dos direitos fundamentais, entre a teoria externa e
a teoria interna, sem prejuzo de outros aspectos relevantes a
serem considerados e que aqui no sero desenvolvidos. precisamente aqui, no que diz com o alcance da proteo assegurada por conta de uma proibio de retrocesso, que a dignidade
da pessoa humana e o assim designado mnimo existencialsocioambiental (assim como a garantia do ncleo essencial dos
direitos fundamentais socioambientais) podem assumir particular relevncia, tal como tem apontado relevante doutrina e
jurisprudncia.67
Por certo, nessa perspectiva que se colaciona lio de
Canotilho, sustentando que o ncleo essencial dos direitos sociais concretizado pelo legislador encontra-se constitucional66 Por ltimo, v. a minuciosa anlise de PINTO E NETTO, O princpio de proibio de
retrocesso..., especialmente p. 167 e ss.
67 Cf. as ponderaes de SARLET, A assim designada proibio de retrocesso social...,
p. 192-93.
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mente garantido contra medidas estatais que, na prtica, resultem na anulao, revogao ou aniquilao pura e simples
desse ncleo essencial, de tal sorte que a liberdade de conformao do legislador e a inerente autorreversibilidade encontram limitao no ncleo essencial j realizado.68 O legislador
(assim como o poder pblico em geral) no pode, portanto,
uma vez concretizado determinado direito social ou ecolgico no plano da legislao infraconstitucional, mesmo com
efeitos meramente prospectivos, voltar atrs e, mediante uma
supresso ou mesmo relativizao (no sentido de uma restrio), afetar o ncleo essencial legislativamente concretizado
de determinado direito socioambiental constitucionalmente
assegurado. Assim, em primeira linha o ncleo essencial
dos direitos sociais que vincula o poder pblico no mbito de
uma proteo contra o retrocesso e que, portanto, representa
aquilo que efetivamente se encontra protegido.69
Muito embora tal concepo possa servir como ponto de
partida para a anlise da problemtica do alcance da proteo
contra o retrocesso em matria de direitos socioambientais,
no nos parece dispensvel algum tipo de aprofundamento,
notadamente no que diz com a vinculao do problema s
noes de dignidade da pessoa e da garantia das condies
materiais mnimas para uma vida digna, que, por sua vez,
guardam relao com a noo de ncleo essencial dos direitos
socioambientais, embora no se confundam necessariamente.
68CANOTILHO, Direito Constitucional e Teoria da Constituio..., p. 338 e ss.
69 Nesse sentido, v. tambm, QUEIROZ, Direitos fundamentais sociais..., p. 81 e ss. e
p. 101 e ss.
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constitucional da proibio de retrocesso socioambiental (ou mesmo ecolgico, como preferem alguns) assume importncia mpar
na edificao do Estado Socioambiental de Direito, pois opera
como instrumento jurdico apto a assegurar, em conjugao
com outros elementos, nveis normativos mnimos em termos
de proteo jurdica do ambiente, bem como, numa perspectiva mais ampla, de tutela da dignidade da pessoa humana e do
direito a uma existncia digna, sem deixar de lado a responsabilidade para com as geraes humanas vindouras. Nessa quadra,
importa colacionar a lio de Hberle, que, em termos de uma
dogmtica constitucional comprometida com a dignidade e os
direitos fundamentais, afirma que na planificao dos modelos
de Estado de Direito, existe uma garantia cultural do status quo,
que aponta para determinados contedos irrenunciveis para o
Estado Constitucional,74 ou seja, conquistas levadas a cabo ao
longo da caminhada histrica da humanidade e consolidadas
no seu patrimnio jurdico-poltico fundamental no podem ser
submetidas a um retrocesso, de modo a fragilizar a tutela da dignidade da pessoa humana e dos direitos fundamentais, mas, pelo
contrrio, objetivam a continuidade do projeto da modernidade
no sentido de elevar cada vez mais o esprito humano. Tal formulao, como fcil perceber, ajusta-se como uma luva ideia
que subjaz ao princpio de proibio de retrocesso socioambiental, tendo em vista sempre a busca de uma salvaguarda cada vez
mais ampla e qualificada da dignidade da pessoa humana e dos
correlatos direitos fundamentais, com destaque para os direitos
74 HBERLE, Peter. Libertad, igualdad, fraternidad: 1789 como historia, actualidad y
futuro del Estado constitucional. Madrid: Editorial Trotta, 1998, p. 87.
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Tribunal Federal,76 embora ainda no tenha ocorrido pronunciamento definitivo, relativamente ao Cdigo do Meio Ambiente do
Estado de Santa Catarina, bem como, num segundo momento, sero comentados alguns aspectos do Projeto de Lei, em trmite no
Congresso Nacional, de alterao do Cdigo Florestal Brasileiro.
Em ambas as situaes, est em causa, entre outros argumentos,
a alegao da violao da garantia da proibio de retrocesso em
termos socioambientais.
3. Estudos de Caso Sobre a Garantia Constitucional de
Proibio de Retrocesso (Socio)Ambiental
3.1 A controvrsia em torno da (in)constitucionalidade do
Cdigo Estadual do Meio Ambiente (Lei 14.675, de 13 de
abril de 2009) do Estado de Santa Catarina
A exemplo de outras iniciativas registradas em diversos
Estados da Federao77 e mesmo no mbito federal confor76 Mais recentemente, a proibio de retrocesso em matria ambiental voltou a ser
sustentada na fundamentao da Ao Direta de Inconstitucionalidade (ADI
4529) proposta pelo Procurador-Geral da Repblica em face de dispositivos do
Cdigo do Meio Ambiente do Estado do Mato Grosso (Lei Complementar Estadual 38/95, com alteraes trazidas pela Lei Complementar Estadual 70/00), os
quais, de forma contrria legislao federal, ampliaram as hipteses de dispensa
de estudo prvio de impacto ambiental para o licenciamento ambiental de empreendimentos hidreltricos.
77 De modo exemplificativo, vale destacar que tramita, na Assembleia Legislativa
do Estado do Rio Grande do Sul, o Projeto de Lei 154/2009, o qual dispe sobre
o Cdigo Estadual do Meio Ambiente gacho e, em termos muito similares ao
texto catarinense, traz medidas legislativas que tutelam o ambiente de forma
menos rgida em comparao com o bloco normativo federal. semelhana
do que ocorre com o diploma catarinense, o projeto de lei gacho, alm de inmeras outras flexibilizaes da norma federal, traz a reduo da extenso da
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me ser tratado no tpico seguinte , o Estado de Santa Catarina, por meio da Lei 14.675, de 13 de abril de 2009, aprovou
o seu Cdigo Estadual do Meio Ambiente, diploma que j vinha sendo objeto de acirrada controvrsia quando da tramitao na esfera do processo legislativo, de tal sorte que, uma
vez em vigor, acabou tendo diversos dos seus dispositivos78
impugnados no bojo da Ao Direta de Inconstitucionalidade
4252, interposta pelo Procurador-Geral da Repblica junto ao
STF.79 Levando em conta que um dos pontos centrais da discusso diz com a alegao de que o Cdigo Estadual teria, em
vrios momentos, gerado uma reduo dos nveis de proteo
ambiental vigentes e consagrados em legislao federal, um
dos argumentos principais colacionados em prol da inconstitucionalidade de diversos dispositivos da Lei 14.675/2009 o
da proibio de retrocesso e da violao dos deveres de proteo ambiental do Estado. Assim, sem adentrar novamente na
seara descritivo-conceitual dos institutos jurdicos (notadamente, o da proibio de retrocesso e dos deveres de proteo
e seus corolrios), parte-se, desde logo, para uma rpida apresentao e anlise dos aspectos principais discutidos no STF.
rea de preservao permanente no caso especfico das matas ciliares em at
80% (art. 200, I) em relao ao que estabelece a Resoluo 303/2002 do CONAMA. Disponvel em: <http://64.233.163.132/search?q=cache:YrF8m6ylOEIJ:pro
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78 Arts. 28, incisos XV, XVI, XVII, XVIII, XX, XXII, XXX, XL, XLVIII, LX, LXV e
LXVI, e seus 1., 2. e 3.; 101 a 113, e seus incisos e ; 114, incisos e alneas, e
1. e 2.; 115, caput e incisos; 116, caput e incisos; art. 118, inciso X, art. 121,
nico; e art. 140, 1. e incisos.
79 STF, ADI 4252, Rel. Min. Celso de Mello, ajuizada em 16.6.2009 e ainda pendente
de julgamento.
Colquio sobre o princpio da proibio de retrocesso ambiental
175
Para tanto, indispensvel contextualizar a controvrsia, de tal sorte que no h como deixar de destacar que o
Estado de Santa Catarina foi recentemente (mais uma vez!)
severamente atingido pelas sequelas atreladas ao fenmeno
das mudanas climticas agora j oficial e mundialmente
reconhecido pela comunidade cientfica atravs do Painel Intergovernamental sobre Mudana do Clima (IPCC) da Organizao das Naes Unidas80 , o qual inclui, entre os seus
efeitos, a maior intensidade e frequncia de episdios climticos extremos, a alterao nos regimes de chuvas, como ocorre
na hiptese de chuvas intensas em um curto espao de tempo,
entre outros eventos naturais. No referido Estado brasileiro,
o volume de chuva previsto para todo o ms de dezembro de
2008 foi verificado em apenas um dia do referido ms, causando enchentes e desastres ambientais de propores catastrficas.81 No entanto, justamente o Estado-membro atingido
por tais efeitos ambientais nefastos (que j so recorrentes e
voltaram a se manifestar nos anos de 2009 e 2010, com grave
80 O Relatrio de Desenvolvimento Humano 2007/2008 do Programa das Naes
Unidas para o Desenvolvimento descreve que a atividade mais intensa das tempestades tropicais uma das certezas resultantes das alteraes climticas, de modo
que o aquecimento dos oceanos ir impulsionar eventos climticos cada vez mais
intensos (p. 101). Relatrio de Desenvolvimento Humano 2007/2008 do Programa
das Naes Unidas para o Desenvolvimento. Disponvel em: http://www.pnud.org.
br/rdh/. Acesso em: 02 de outubro de 2010.
81 No Estado de Santa Catarina embora a ocorrncia de episdios similares em
outras regies (basta apontar para os fatos ocorridos no Rio de Janeiro, especialmente na regio de Angra dos Reis e Ilha Grande no final de dezembro de 2009), as
catstrofes ambientais alcanaram as maiores propores entre os Estados brasileiros, registrando-se, em decorrncia das chuvas ocorridas em dezembro de 2008,
135 mortes e 78 mil pessoas desabrigadas. Reportagem sobre chuvas em Santa
Catarina. Folha Online. Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.br/folha/especial/2008/chuvaemsantacatarina/>. Acesso em: 07 de outubro de 2010.
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180
por cento) da medida excedente a 10 (dez) metros, para cursos de gua que tenham largura superior a 10 (dez) metros. J
para propriedades acima de 50 (cinquenta) ha, a extenso da
rea de preservao permanente seria de 10 (dez) metros para
os cursos de gua que tenham at 10 (dez) metros de largura
e 10 (dez) metros acrescidos de 50% (cinquenta por cento) da
medida excedente a 10 (dez) metros, para cursos de gua que
tenham largura superior a 10 (dez) metros.
Assim, conforme se pode depreender da comparao entre os regramentos estadual e federal, a perda em termos
de extenso da rea de preservao permanente, no exemplo
apontado, poderia chegar, em alguns casos, a mais de 80%,
como ocorreria na hiptese de cursos de gua inferiores a 05
(cinco) metros de largura, visto que, segundo a legislao federal, a extenso mnima da rea de preservao permanente
seria de 30 (trinta) metros, ao passo que, de acordo com a
norma estadual, a mesma teria extenso mnima de 5 (cinco)
metros. Com tal medida, a reduo dos nveis de proteo assegurados pela legislao ambiental brasileira levada a cabo
pela legislao catarinense flagrante, configurando inequvoca interveno na esfera da proteo ambiental inclusive de modo a ferir o ncleo essencial do direito fundamental
em causa , o que implica rigoroso controle em termos de
legitimidade jurdico-constitucional. Por fora da comparao entre as legislaes ora cotejadas, por fora em especial
do flagrante retrocesso socioambiental que a norma menos
protetiva veicula, incide aqui uma presuno de inconstitucioColquio sobre o princpio da proibio de retrocesso ambiental
181
nalidade que inquina, em termos gerais, medidas estatais restritivas de direitos fundamentais, cabendo ao ente estatal autor
das medidas (no caso, de cunho legislativo), no apenas a demonstrao da legitimidade da medida (por exemplo, de que
necessria para a proteo de outros bens fundamentais), sem
prejuzo do controle da constitucionalidade das opes do legislador e administrador, mediante aplicao dos critrios da
proporcionalidade e da salvaguarda do ncleo essencial, entre
outros que podero incidir no caso concreto.
Com efeito, desde logo no acarreta maior dificuldade verificar que no existe justificativa plausvel a legitimar
tais mudanas legislativas para pior em termos de proteo
ambiental. Se a inteno do legislador era retirar o nus da
proteo ambiental no caso, minimizar o custo ambiental
que atinge o produtor rural, beneficiando a livre iniciativa
e a atividade econmica, andou muito mal, pois tal justificativa, por si s, no ampara tal medida de restrio ao direito
fundamental ao ambiente que, bom lembrar, no tem s
o produtor rural como seu titular. No caso da limitao imposta ao direito ao ambiente pela legislao ambiental catarinense, ainda mais no contexto particular de vulnerabilidade
ambiental do Estado de Santa Catarina a episdios climticos
extremos conforme j apontado em passagem anterior ,
resulta evidenciada a falta de proporcionalidade de tal medida, que, alm disso, implica a violao do ncleo essencial do
direito fundamental ao ambiente, alm de afetar significativamente direitos fundamentais (liberais, sociais e ecolgicos)
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O Cdigo Florestal Brasileiro (Lei 4.771/65), com as alteraes trazidas pela Medida Provisria 2.166/2001, um dos
mais importantes marcos normativos da proteo ambiental
no cenrio jurdico brasileiro. Em razo da sua importncia para frear e reprimir prticas degradadoras como, por
exemplo, o desmatamento das nossas florestas , ele hoje
objeto de uma verdadeira cruzada no sentido da flexibilizao da regulao jurdica por ele dispensada s nossas reas
florestais, com claro intuito de ampliar as fronteiras agrcolas
e pecurias sobre as reas protegidas. Tal tendncia se pode
aferir mediante breve anlise do Projeto de Lei 1.876/99, de
relatoria do Deputado Federal Aldo Rebelo, em trmite na
Cmara dos Deputados. Entre os retrocessos mais significativos veiculados pelo projeto de lei em questo, destaca-se a
diminuio das reas de preservao permanente de 30 para
15 metros ao longo dos cursos dgua com menos de 5 metros de largura, a extino da reserva legal para propriedades
com menos de 4 (quatro) mdulos rurais (na Amaznia, isso
significa propriedades com at 400 hectares), alm da anistia
para quem desmatou ilegalmente at 22 de julho de 2008 e
a extino de algumas espcies de reas de preservao permanente, como as de altitude (morros, montes, montanhas,
serras e tabuleiros).
Florestal Brasileito, muito embora a sua aprovao (com diversas emendas) no
Senado Federal no final de 2011 e a afirmao corrente de que sua votao definitiva na Cmara dos Deputados ocorreria ainda no primeiro semestre de 2012.
De tal sorte, optamos, por no fazer qualquer alterao no contedo do presente
item e aguardar a aprovao definitiva e sano presidencial do novo diploma
legislativo florestal.
188
do ponto de vista jurdico-constitucional trazido pelas alteraes pretendidas pelo projeto de lei ora objeto de sumria e pontual anlise. Da mesma forma como apontado anteriormente quando da anlise do Cdigo Ambiental de Santa
Catarina, as alteraes em questo tem como foco (ou pelo
menos como consequncia) central, alm da impunidade dos
responsveis pelos desmatamentos, a fragilizao de institutos basilares da poltica ambiental florestal, como o caso da
rea de preservao permanente (APP) e da reserva legal (RL).
Tais institutos, conforme j desenvolvido no tpico antecedente, objetivam a proteo dos solos e do ecossistema florestal
como um todo e, no caso da rea de preservao permanente, tambm do equilbrio ecolgico da rea urbana , de modo
a evitar eroses e deslizamentos de terra, alm de serem fundamentais para a proteo dos recursos hdricos, preservao
da biodiversidade e fertilidade do solo, alm da manuteno
do microclima, entre outros servios ambientais. A tudo isso
se soma tambm, conforme anunciado no incio deste pargrafo, a importncia de tais institutos para amenizar os efeitos
Colquio sobre o princpio da proibio de retrocesso ambiental
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normas
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5
Direito fundamental ao ambiente
e a proibio de regresso nos
nveis de proteo ambiental na
Constituio brasileira1
Patryck de Arajo Ayala2
Introduo
Em um contexto em que resulta cada vez mais visvel a
acelerao dos processos que modificam de forma extrema os
sistemas climticos globais e que representam uma real pos1 O texto expe verso reduzida e revista de trabalho publicado originalmente no
volume n 901 da Revista dos Tribunais. Uma anlise mais detalhada sobre um
imperativo de no retorno nos nveis de proteo ambiental tambm pode ser conferido em: AYALA, 2011. Tambm constitui uma parte das atividades do projeto
de pesquisa registrado sob o n 484312/2010-3/CNPQ, e est vinculado s aes
do grupo de pesquisa Jus-Clima, registrado no CNPQ.
2 Doutor em Direito pela Universidade Federal de Santa Catarina, tendo realizado
estgio de doutoramento junto Facudade de Direito da Universidade Clssica
de Lisboa no ano de 2006 (PDEE/CAPES). Professor adjunto II, nos cursos de
graduao e de mestrado em Direito da UFMT. Professor visitante no programa
de ps-graduao em Direito da UFSC (PPGD-UFSC) desde 2011. Coordenador
adjunto do Programa de Mestrado em Direito Agroambiental da UFMT (20112013). Pesquisador do grupo de pesquisas Direito Ambiental e Ecologia Poltica
na Sociedade de Risco (certificado pela Instituio e cadastrado no CNPQ), lder
do grupo de pesquisas Jus-Clima, membro da Comission on Environmental Law
(Steering Comitee) da IUCN. Membro e scio-fundador da Associao dos Professores de Direito Ambiental (APRODAB). Membro do Instituto Brasileiro de
Advocacia Pblica (IBAP). secretrio-geral do Instituto O Direito por um Planeta Verde. Procurador do Estado de Mato Grosso. Autor, co-autor e colaborador
em obras e peridicos nacionais e internacionais.
Colquio sobre o princpio da proibio de retrocesso ambiental
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com a humanidade (artigo 3, inciso I e artigo 225, caput), modificaes substanciais podem ser constatadas no projeto de ordem social proposto pela Constituio brasileira e que tambm
se projeta como uma tendncia em visvel expanso em outras
experincias ocidentais. (AYALA, 2011, p. 173-230).
A afirmao poltica e normativa de um objetivo de solidariedade e de um compromisso com as geraes presentes
e futuras, como as que se encontram expressas nos artigos 3,
inciso I, e 225, caput da Constituio brasileira, impe a sujeio do Estado e dos particulares ao dever de auto-restrio no
livre exerccio da autonomia da vontade.
Nem todas as escolhas so tolerveis e admissveis pelo projeto de sociedade [que neste caso, tambm um projeto de futuro]
definido pela ordem constitucional brasileira. Cumpre s funes
estatais obstar excessos na definio das escolhas sobre como
possvel e como se desenvolver a existncia da humanidade.
A subtrao de tal capacidade de escolha [que tambm
se encontra assegurada s futuras geraes] e a sujeio dessa
sociedade a modelos determinados de desenvolvimento, incapazes de assegurar a existncia de todas as formas de vida,
representam comportamentos de deslealdade com semelhante proposta de cultura constitucional que orienta o modelo
contemporneo de um Estado comprometido com tarefas sociais, econmicas, culturais e ecolgicas.
Em um modelo de Estado exposto a exigentes desafios e tarefas capazes de interferir sobre realidades exisColquio sobre o princpio da proibio de retrocesso ambiental
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Desse modo, parece ser possvel argumentar que, quando se faz referncia a um direito a que a proteo do meio
ambiente seja conformada adequadamente por meio de prestaes estatais, essa proteo no pode ser limitada noo
de mnimo de existncia ecolgica como o resultado daquelas
prestaes fticas que sejam necessrias ao desenvolvimento
dos equilbrios dinmicos dos recursos naturais,7 ou manuteno de sua qualidade, de forma suficiente, para o acesso
por todos os titulares do direito.
Independentemente de se considerar ou no uma noo
de mnimo ecolgico de existncia como uma manifestao
das diversas posies jurdicas de proteo emergentes de um
direito fundamental ao meio ambiente, parece ser interessante sustentar, a exemplo de posio admitida no plano da interpretao do artigo 20a do texto constitucional alemo, que
a fixao de um dever estatal de proteo reforada que recai
sobre o meio ambiente reproduz a imposio ao legislador
de um dever de [...] reduzir fundamentalmente as ameaas
vida e sade decorrentes de danos ambientais, tanto para
as geraes presentes como para as geraes futuras da forma
mais abrangente possvel. (KLOEPFER, 2005, p. 168-169).8
7 Utiliza-se aqui uma noo de equilbrios dinmicos como resultado da abordagem
ecolgica proposta por Botkin, pela qual a noo de natureza, como um conjunto
de relaes estveis e capaz de retornar ao seu estado constante, na hiptese em
que seja atingida por perturbaes, no pode ser admitida como uma representao da realidade fsica e biolgica de como as relaes naturais se processam. Cf.
BOTKIN, 1990, p. 2-13, 185-192. Para uma anlise de sntese e consolidao dessa
orientao e da literatura cientfica relacionada, consultar: AYALA, 2002, p. 69-87.
8 Convm salientar que Kloepfer tambm admite que a proteo do meio ambiente tenha
sido reforada como objetivo autnomo em relao vida e sade. (KLOEPFER, 2004).
Colquio sobre o princpio da proibio de retrocesso ambiental
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proteo perante riscos potenciais de processos, tcnicas e tecnologias ainda suscetveis a indefinies cientficas esta uma
abordagem estritamente precaucional.
A preveno supe, portanto, o conhecimento dos riscos e
das medidas destinadas a evitar ou a diminuir os danos, enquanto
a aplicao do princpio da precauo determinada em razo
das incertezas do no conhecimento (LE DAUT , 2001).
Nem sempre a urgncia da adoo de medidas de proteo
diante de riscos demandar aes precaucionais, j que possvel
atend-los por medidas preventivas. Da mesma forma, se os efeitos negativos de novas tecnologias no necessariamente geram a
adoo de medidas de precauo, parece que a afirmao constitucional de um princpio de responsabilidade de longa durao e
a potencialidade de que isso afete os interesses das futuras geraes (os quais no podem ser determinados prima facie) impem
aos deveres de proteo, nessa hiptese, no apenas um imperativo de ponderao preventiva, mas um imperativo de ponderao precaucional de suas escolhas na conformao dos deveres de
proteo (CANOTILHO, 2007).
O objetivo ou princpio da responsabilidade de longa durao fundamenta o reforo sobre a proteo objetiva do ambiente
(deveres de proteo), indicando ao pblica que considere
essa dimenso na seleo de suas opes e, mais especificamente,
que considere os riscos de cuja existncia, causalidade ou magnitude ainda no tenham certeza cientfica, para o efeito da proposio de quaisquer medidas de regulao.
Colquio sobre o princpio da proibio de retrocesso ambiental
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culares, objetivando assegurar a proteo de nveis de qualidade dos recursos naturais, que sejam indispensveis para
que se possa assegurar um conjunto de realidades existenciais dignas ao homem, compreendido este sob a forma de
uma especfica imagem de homem em um Estado de direito,
que social, democrtico e ambiental. Compreende-se, sob
a noo de um mnimo ecolgico de existncia que este homem, pessoa humana que deve ter asseguradas condies
para o livre desenvolvimento de sua personalidade, somente
pode faz-lo se lhe estiverem acessveis realidades existenciais capazes de proporcionar o exerccio dessas liberdades.
Garantias relacionadas a um conjunto mnimo de prestaes
de contedo social, econmico, cultural e, agora, ecolgico,
constituem o veculo para uma existncia digna do homem
como pessoa, destinatria da proteo estatal e no mais
como objeto de sua iniciativa.
A noo de mnimo ecolgico de existncia surge,
portanto, conforme salientado, como uma conseqncia
no plano existencial [no plano ecolgico de existncia]
de um sistema de responsabilidades compartilhadas. Se a
coletividade possui o dever de defender e assegurar que
seus comportamentos no degradem a qualidade de vida
de um bem que indivisvel e que pode afetar o bem-estar
de terceiros, cabe ao Estado, em primeiro lugar, assegurar
por sua iniciativa, que esta qualidade no seja degradada
por deficincia em sua proteo normativa, pela ausncia
de proteo ou por insuficincia na proteo.
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pelas normas expostas no Cdigo Florestal vigente reproduzem o mnimo indispensvel para a manuteno das funes
ecolgicas naqueles espaos.
Deste contexto, pode resultar uma situao de proteo
deficiente e insuficiente aquelas iniciativas veiculadas pelo
prprio poder central, quando proponha a reviso dos nveis
de garantia existencial j atingidos sem que proponha realidades compensatrias adicionais, assim como aquelas decorrentes de iniciativas legislativas estaduais, que concretizem nveis
inferiores aos j expostos pela norma-geral de iniciativa da
Unio.
Ambos os cenrios so capazes de reproduzir efeitos retrocessivos sobre a proteo normativa dos espaos naturais. Tais efeitos
degradam, sistematicamente, o ncleo das garantias vinculadas a
proteo de realidades existenciais ecolgicas que sejam mnimas.
Concluses articuladas
O trabalho demonstrou a relao existente entre a definio de um direito ao meio ambiente na condio de direito
fundamental e a elaborao de um sentido alargado de dignidade de vida.
Para tanto, props-se que a necessidade de proteo dos
elementos naturais decorre de um projeto existencial definido
pela ordem constitucional brasileira, que requer a colaborao estatal e coletiva, com vistas a garantir a existncia duradoura de todas as formas de vida.
Colquio sobre o princpio da proibio de retrocesso ambiental
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FUNDAMENTAL E CONTROLE DE
CONSTITUCIONALIDADE
Walter Claudius Rothenburg1
I. No retrocesso e o direito fundamental ao ambiente
ecologicamente equilibrado
O princpio do no retrocesso2, segundo o qual o nvel
de promoo e proteo de um direito no admite diminuio ou enfraquecimento, uma conquista j sedimentada da
teoria dos direitos fundamentais3 e no lhe prestar a devida
ateno constitui por si um retrocesso.
Segundo o Ministro Herman Benjamin, o princpio da
no-regresso (ou, por outra terminologia, princpio da proibio de retrocesso) [significa] garantia de que os avanos
urbanstico-ambientais conquistados no passado no sero
1 Mestre e Doutor em Direito pela UFPR, Ps-graduado em Direito Constitucional
pela Universidade de Paris II, Procurador Regional da Repblica, Professor de
ps-graduao da Instituio Toledo de Ensino (ITE) e Diretor do Instituto Brasileiro de Direito Constitucional (IBEC).
2 M. Prieur (2011, p. 251) aponta expresses utilizadas em ingls: clusula de eternidade (eternity clause) ou clusula de trincheira (entrenched clause).
3 No Brasil, as referncias pioneiras e abrangentes de Ingo W. Sarlet (2009, p. 433457), que chega a propor [a]lguns critrios para aferio do alcance possvel (necessrio) do princpio da proibio de retrocesso. Quanto ao carter principiolgico, veja-se A. H. Benjamin, 2005, p. 392-393.
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e justamente contra tal diminuio que preciso proteger-se. Imaginemos o estabelecimento de controle de emisso de
poluentes pelos veculos automotores (uma atuao estatal)
e, depois, a tentativa de afrouxar esse controle (a violao potencial contra a qual se requer proteo), questo que se discute hoje na cidade de So Paulo.
Mas h ainda a dimenso positiva do princpio do no
retrocesso, no sentido de promover-se o direito fundamental
ao ambiente ecologicamente equilibrado, ou seja, criarem-se
condies ambientais adequadas. Percebe-se logo que no
est em causa a violao de nveis j adquiridos de proteo
ambiental, e sim o estabelecimento de nveis de proteo razoveis. No se trata, portanto, de deixar em paz o direito ao
ambiente, por meio da proteo contra ameaas ou agresses,
mas de fornecer a paz ao ambiente, por meio da promoo.
A busca por alternativas combustveis menos poluentes aos
veculos automotores para permanecemos com o exemplo
sobre rodas apresenta-se assim como imperativo jurdico
indeclinvel do direito fundamental ao ambiente ecologicamente equilibrado. Deixar de fazer a adequao do regime
jurdico s exigncias ambientais atuais o que caracteriza a
dimenso positiva do princpio do no retrocesso.
O direito informao ambiental excelente ilustrao.5
Mesmo quando no se perceba uma agresso ou ameaa ao
ambiente, ser preciso produzir e divulgar o conhecimento
acerca das condies ambientais. Ademais, como as condi5 P. A. L. Machado, 2006.
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es ambientais esto em constante modificao e o conhecimento dessas condies altera-se e aperfeioa-se, necessrio
manter o direito informao sempre atualizado, sintonizado
com o momento, pois a informao de ontem pode no mais
corresponder realidade de hoje. Nessa medida, a falta de
atualizao da informao implica desrespeito ao direito ambiental e constitui retrocesso vedado. Isso mostra que o princpio do no retrocesso ambiental no se baseia apenas num
padro historicamente estabelecido, fixo, que garantido em
face de piora. O no acompanhamento da realidade cambiante tambm ofende o princpio e revela um padro dinmico,
que no imune ao influxo do tempo.6
I.b) Proibio de proteo insuficiente e
o princpio do no retrocesso
Prximos so o critrio da proibio de proteo insuficiente e o princpio do no retrocesso. Aquele uma das
leituras do critrio da proporcionalidade, o mais importante meio de se realizar o sopesamento quando em jogo
diversos direitos fundamentais (ou outros bens constitucionalmente protegidos).
Via de regra, utiliza-se a proporcionalidade para se
proceder a restries a direitos fundamentais, em funo da
adequao, da necessidade e da proporcionalidade em sentido estrito. Na hiptese da proibio de proteo insuficien6 Franois Ost, 2005.
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Mas a maximizao no se confunde com a eficcia impeditiva de retrocesso principalmente pelo aspecto da intensidade (quantitativo): enquanto a maximizao mais pretensiosa e visa extrair o melhor possvel de um direito, a proibio do retrocesso mais modesta e contenta-se com o nvel
de concretizao j alcanado ou que ainda se possa razoavelmente obter, mesmo que um nvel de excelncia consiga ser
atingido (sabe-se l a que custo).
Contudo, essa distino bsica entre os princpios da maximizao e do no retrocesso no deve esconder a profunda
convergncia entre ambos, radicada numa perspectiva evolucionista e otimista dos direitos fundamentais em geral e do
direito ao ambiente ecologicamente equilibrado em especial.
Enquanto a otimizao puxa o direito ao ambiente para nveis
cada vez mais aperfeioados, o no retrocesso garante os nveis de desenvolvimento j atingidos e impede que retroajam.
I.d) O princpio do no retrocesso no vale apenas para os direitos sociais
usual a referncia do princpio do no retrocesso aos
direitos fundamentais sociais13, que no se satisfazem com
uma leitura defensiva, em que a mera absteno dos potenciais
13 M. Prieur, 2011, p. 255. Veja-se, na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal (2 Turma), o Agravo Regimental no Recurso Extraordinrio com Agravo
639.337/SP , relator Ministro Celso de Mello, julgamento em 23/08/2011; porm,
para uma questo que no era de direito social (mas de indenizao por dano
moral individual), o Recurso Extraordinrio 351.750/RJ, relator Ministro Carlos
Britto (1 Turma), julgamento em 17/03/2009.
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agressores j suficiente ao gozo dos direitos. Justamente porque requereriam a atuao de outro sujeito normalmente o
Poder Pblico para sua realizao, os direitos fundamentais
dependeriam dessa integrao e demandariam uma estratgia
de garantia quanto implementao j ocorrida. Ainda que
no houvesse meios jurdicos para exigir a prestao original
dos direitos sociais, haveria mecanismos jurdicos para assegurar o nvel de prestao porventura alcanado. O princpio
do no retrocesso seria assim um argumento talhado para o
figurino dos direitos sociais e situado nesse segundo momento, de impedimento da involuo. Darwin ao contrrio.
possvel fazer uma crtica a essa concepo, que no
traduz toda a potencialidade do princpio do no retrocesso.
A crtica, na verdade, mais geral e atinge o prprio conceito
dos direitos sociais.14 Respeitadas as virtudes explicativas da
distino entre direitos civis e polticos (direitos liberais)
e direitos econmicos, sociais e culturais (direitos sociais),
a principal consequncia prtica dessa diferenciao a atribuio de um regime jurdico distinto aos direitos sociais, que
no contempla todas as possibilidades oferecidas aos direitos
liberais. Os direitos sociais careceriam de interposio legislativa, dependeriam de recursos financeiros (reserva do possvel), teriam um controle judicial menos intenso...
Ocorre que tanto os direitos liberais podem demandar
atuao externa (e caracterizarem-se, portanto, como direitos prestacionais), quanto os direitos sociais podem pres14 L. Favoreu et al., 2007, p. 118-119.
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mente, por exemplo) por razes bvias; isso fica por conta de
sujeitos atuais (indivduos, associaes, instituies oficiais
etc.). As geraes passadas continuam legtimos representantes da humanidade, tendo direito a que os conheamos,
conservemos suas experincias, compreendamos suas mensagens, atentemos para suas advertncias ou simplesmente
respeitemos sua existncia histrica e permanncia.
A garantia da perpetuidade histrica no se faz somente
em vista do futuro, mas em homenagem ao prprio passado:
um direito autnomo aos registros anteriores, cuja proteo e
promoo no podem ser diminudas.
II. O princpio do no retrocesso como argumento para o
controle de constitucionalidade
Especificamente no domnio do Direito Ambiental, a
consagrao do princpio do no retrocesso em termos jurdico-positivos, em normas de Direito Internacional, do Direito Comunitrio, das Constituies e de atos normativos
infraconstitucionais, um fato que demonstra o acatamento
da teoria. Estabelecido o no retrocesso ambiental em normas do mais alto escalo, fica possvel a realizao de controle
judicial dos atos e comportamentos, com a adequao destes
aos padres ambientais ou, em ltimo caso, com a anulao
dos atos e comportamentos incompatveis.
Do ponto de vista da argumentao jurdica, o princpio
do no retrocesso no campo dos direitos fundamentais em
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O contexto federativo da forma de Estado brasileira apresenta interessante campo de reflexo para o princpio do no
retrocesso ambiental. Nas hipteses em que a competncia
seja material, para a realizao de tarefas, seja a legislativa,
para a edio de normas estiver compartida entre diversos
entes da federao, o no retrocesso pode auxiliar na definio dos respectivos mbitos de atuao.
Pensemos na proibio de produo, transporte e comercializao de substncias poluidoras, por exemplo. Nos vrios
cenrios alvitrveis, o princpio do no retrocesso pode ter
algo a dizer. Suponha-se que Unio caiba a edio de normas gerais, cabendo aos Estados editar normas especficas. Se
algum Estado estabelecer um padro de proteo ambiental
mais rigoroso, a futura alterao das normas gerais federais
no poder infirmar a validade de tais normas estaduais. Em
situaes-limite, a omisso da Unio em editar normas de sua
competncia exclusiva poder autorizar os Estados a, excepcionalmente, legislar sobre o tema, at a supervenincia das
normas federais, e, mesmo nessa hiptese, o nvel de desenvolvimento normativo haver de ser respeitado. A proibio
de retrocesso ambiental impor a interpretao mais favorvel, revelia das distribuies formais de competncia, tal
como j ocorre no eventual conflito entre normas internas e
internacionais ou comunitrias.24
Como o controle de constitucionalidade, no contexto
federativo, tem a frequente misso de resolver conflitos nor24 Prieur, 2011, p. 255 e 259.
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Referncias
BENJAMIN, Antnio Herman. O meio ambiente na Constituio federal de 1988. In: KISHI, Sandra Akemi Shimada; SILVA, Sandra Teles da; SOARES, Ins Virgnia Prado (Org.).
Desafios do direito ambiental no sculo XXI. Estudos em homenagem a Paulo Affonso Leme Machado. So Paulo: Malheiros,
2005, p. 363-398.
CANOTILHO, J. J. Gomes; MOREIRA, Vital. Constituio da
25 J. Santilli (2005, p. 49) adverte que [o] sentimento geral das organizaes ambientalistas de que no houve nenhum avano em relao aos documentos assinados durante a Eco-92.
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Senado Federal
SENADO FEDERAL
O PRINCPIO DA PROIBIO
DE RETROCESSO AMBIENTAL
BRASLIA DF
Capa: Paulo@ervinho
O PRINCPIO DA
PROIBIO DE
RETROCESSO
AMBIENTAL
Comisso de Meio Ambiente, Defesa do Consumidor
e Fiscalizao e Controle
BRASLIA DF