ck- List de Auditoria - ISO 9001:2015

Princípios de Auditoria
A auditoria baseia-se em uma série de princípios cuja intenção é fazer com que a auditoria se torne u
confiável que apoie as políticas e procedimentos de gerenciamento da empresa, ao mesmo tempo em
informações objetivas adequadas que a empresa pode atuar para melhorar continuamente seu dese
dos seguintes princípios é considerada um pré-requisito para garantir que as conclusões derivadas d
precisas, objetivas e suficientes. Permite também que os auditores trabalhem independentemente u
chegarem a conclusões semelhantes quando fazem auditorias em circunstâncias semelhantes.
princípios a seguir se referem aos auditores.
1. Conduta ética: Confiança, integridade, confidencialidade e discrição são essenciais para a audito
2. Apresentação justa: Os resultados, conclusões e relatórios da auditoria refletem fielmente e com
de auditoria;
3. Cuidados profissionais: Os auditores devem exercer cuidado de acordo com a importância da t

Encontrado Definição/Impacto Açã

Conformidade significa adesão aos requisitos da norma e do SGQ. O
Continuar a ac
CONFORME processo é implementado e documentado e existem registros para
i
verificar isso.

Uma questão de baixo risco que oferece uma oportunidade para

Rever e implemen
melhorar a prática atual. Os processos podem ser complicados ou
processo(s). M
RISCO BAIXO excessivamente complexos, mas atendem às suas metas e objetivos. Os
indicadores para
riscos não resolvidos podem se degradar ao longo do tempo podem se
tornar não compatíveis.

Um risco médio, uma menor não conformidade, resultando em desvio da

Investigue a(s) ca
prática de processo: não implica resultar na falha do sistema de gestão
MENOR N/C ação corretiva no
ou processo e não resultará no fornecimento de produtos não conformes
ou na próxim
nem reduzirá a eficácia do SGQ.

Um alto risco: grande não conformidade que impacta diretamente sobre

Implementar uma
as necessidades do cliente, susceptíveis de resultar no cliente recebendo
MAIOR N/C investigar a (s) ca
produtos não conformes ou serviços, ou que podem reduzir a eficácia do
SGQ.

AUDITOR(A) 1:

AUDITOR (A) 2:

AUDITOR(A) 3:

DATA DA AUDITORIA:
 9001:2015

Princípios de Auditoria
tenção é fazer com que a auditoria se torne uma ferramenta eficaz e
enciamento da empresa, ao mesmo tempo em que fornece
tuar para melhorar continuamente seu desempenho. A observância
para garantir que as conclusões derivadas da auditoria sejam
s auditores trabalhem independentemente um do outro para
itorias em circunstâncias semelhantes. Os

dade e discrição são essenciais para a auditoria;

latórios da auditoria refletem fielmente e com precisão as atividades

er cuidado de acordo com a importância da tarefa que desempenham;

Ação/Mitigação

Continuar a acompanhar as tendências /

indicadores.

Rever e implementar ações para melhorar os)

processo(s). Monitorar as tendências /
indicadores para determinar se a melhoria foi
alcançada.

Investigue a(s) causa(s) raiz(s) e implemente a

ação corretiva no próximo período de relatório
ou na próxima auditoria agendada.

Implementar uma ação de contenção imediata,

investigar a (s) causa (s) raiz e aplicar a ação
corretiva.
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DATA: AUDITORES:

PONTUAÇÃO

CONFORME

MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO

SEÇÃO 4. CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO Marque X

4.1 Entendendo a organização e seu contexto

A Organização determinou questões

externas e internas relevantes para sua
finalidade e sua direção estratégica que
4.1 Entendendo a
afetam sua capacidade de alcançar o (s)
organização e seu X
resultado (s) pretendido (s) de seu SGQ?
contexto A
Organização monitora estas questões
externas e internas?

4.2 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas

A Organização determina as partes

interessadas que são relevantes para o
SGQ?
4.2 Entendendo as A Organização determina os
necessidades e requisitos dessas partes interessadas
X X
expectativas de que são relevantes para o SGQ?
partes interessadas A Organização
monitora e revê informações sobre essas
partes interessadas e seus requisitos
relevantes?

4.3 Determinando o escopo do sistema de Gestão da Qualidade

4.3 Determinando o
Os limites e a aplicabilidade do SGQ
escopo do sistema de
foram usados para estabelecer o escopo X
Gestão da Qualidade; da organização?

4.4 Sistema de Gestão de Qualidade e seus processos.

SEÇÃO 5. LIDERANÇA
5.1 Liderança e comprometimento
5.2 Política.
5.3 Papéis, responsabilidade e autoridades organizacionais

3
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DATA: AUDITORES:

PONTUAÇÃO

CONFORME

MENOR NC
MAIOR NC
RISCO
CLÁUSULA QUESTÃO DE AUDITORIA EVIDÊNCIA DE AUDITORIA OBSERVAÇÃO

SEÇÃO 6. PLANEJAMENTO
6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades
6.2 Objetivos da qualidade e o planejamento para alcançá-los.
6.3 Planejamento de Mudanças
SEÇÃO 7. APOIO
7.1 Recursos
7.2 Competência
7.3 Conscientização
7.4 Comunicação
7.5 Informação documentada
SEÇÃO 8 . OPERAÇÃO
8.1 Planejamento e controle operacional

8.2 Requisitos para produtos e serviços

8.3 Projeto e desenvolvimento de produtos e serviços.

8.4 Controle de processos, produtos e serviços fornecidos externamente.

8.5 Produção e provisão de serviços

8.6 Liberação de produto e serviço

8.7 Controle de saída não conformes.

SEÇÃO 9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO

9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação.

9.2 Auditoria Interna.

9.3 Análise crítica pela direção.

SEÇÃO 10. MELHORIA
10.1 Generalidades
10.2 Não Conformidade e ação corretiva.
10.3 Melhoria Contìnua

Após o preenchimento é necessário realizar um relatório de auditoria com os resultados encontrados, evidenciando sugestões de correção
ou de oportunidades.
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RESULTADO APURADO:

CONFORME 1 Sistema de Gestão necessita melhorias!

Identificado oportunidades de melhoria. Rever e implementar ações para

RISCO 1 Monitorar as tendências / indicadores para determinar se a melhoria foi a

Identificado desvios. Investigue a(s) causa(s) raiz(s) e implemente a ação

MENOR NC 1 período de relatório ou na próxima auditoria agendada.

Identificado Não Coformidade. Implementar uma ação de contenção imed

MAIOR NC 1 causa (s) raiz e aplicar a ação corretiva.

SUGESTÕES para Riscos ou Menor NC Prazo Responsável

PREENCHIMENTO DE NÃO CONFORMIDADE (S) ENCONTRADA (S)

Análise de causa raiz (O que falhou no sistema para permitir que esta NC ocorra.)

Correção - O que é feito para resolver este problema

Data da Implementação Resonsável pela implementação:

PREENCHIMENTO DE NÃO CONFORMIDADE (S) ENCONTRADA (S)

Análise de causa raiz (O que falhou no sistema para permitir que esta NC ocorra.)

Correção - O que é feito para resolver este problema

Data da Implementação Resonsável pela implementação:

PREENCHIMENTO DE NÃO CONFORMIDADE (S) ENCONTRADA (S)

Análise de causa raiz (O que falhou no sistema para permitir que esta NC ocorra.)

Correção - O que é feito para resolver este problema

Data da Implementação Resonsável pela implementação:

9001:2015

sita melhorias!

es de melhoria. Rever e implementar ações para melhorar os) processo(s).

indicadores para determinar se a melhoria foi alcançada.

stigue a(s) causa(s) raiz(s) e implemente a ação corretiva no próximo

a próxima auditoria agendada.

dade. Implementar uma ação de contenção imediata, investigar a (s)

ação corretiva.

Data de conclusão

NFORMIDADE (S) ENCONTRADA (S)

que esta NC ocorra.)

NFORMIDADE (S) ENCONTRADA (S)

que esta NC ocorra.)
NFORMIDADE (S) ENCONTRADA (S)
que esta NC ocorra.)