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Check List de Auditoria Interna Iso 9001 2015
Check List de Auditoria Interna Iso 9001 2015
Disposição
Requisito a ser verificado NC NC Descrição das Evidências
C
Menor Maior
Medicao de Processos - Requisitos 4.4.1 c/g/h e 5.3 b da NBR ISO9001:2015 - todos os processos
b. Quem verifica estas medicoes? Como elas sao avaliadas? Voce tem metas e objetivos estabelecidos?
c. As metas e objetivos estao sendo atendidas? (levante registros para verificar se ou nao algumas metas
estao sendo atingidas)
d. (se as metas nao estao sendo atingidas, pergunte) Quais acoes estao sendo melhoradas para melhorar o
processo? (Revise registros para verificar que acoes estao sendo tomadas. Estas acoes podem ser
documentadas em RAC, atas de reuniao, etc.
e. (se as metas estao sendo atingidas, pergunte) Como sao as metas revisadas para oportunidades de
melhoria continua?
2. (se aplicavel, entreviste qualquer cliente interno do processo para determinar se o processo e efetivo).
1. Quem participa neste processo? (Registre aqueles cargos que voce entrevistou nesta auditoria)
2. Como as responsabilidades e autoridades sao definidas e comunicadas para esse pessoal? (Isso pode
estar em descricoes de cargo, procedimentos, instrucoes de trabalho, treinamento on the job, e assim por
diante. Verifique por meio da auditoria que responsabilidades definidas e autoridades sao claramente
entendidas.
3. Anotedefiniu
A organizacao quaisquer excessoes).
habilidades e conhecimentos (competencia) requerida para executar os trabalhos
neste processo?
4. Como a organizacao garante que os empregados sao competentes para realizar estes trabalhos?
5. (se treinamento e especificado no SGQ, levante registros de treinamento para empregados ambos novos
na organizacao ou novos na posicao. Certifique-se de levantar registros para qualquer empregado que afete
a efetividade
6. de implementacao
Como o processo do SGQ)
para determinar a competencia e avaliado para eficacia? (Levante registros e verifique
conformidade) Existe alguma coisa que pode ser feita para este processo ser mais efetivo? (Anote algumas
oportunidades
7. de melhoria).
(ao se preparar para auditoria, identifique mudancas significantes que tenham sido feitas no processo
examinado. Ha organizacao considerou a disponibilidade dos recursos requiridos na implementacao destas
mudancas? Existe alocacao ou realocacao de responsabilidades e autoridades?)
c. Se nao, por que nao? A documentacao e muito detalhada, dificil de usar? Ela nao inclui a informacao
necessaria para executar este trabalho? Ela e obsoleta? Incorreta? (Anote oportunidades de melhoria)
3. (Verifique na documentacao anotada quando necessario, necessidades de aprovacao, de revisao, e
controle de mudancas).
4. (Ao se preparar para a auditoria, identifique quaisquer documentos que recentemente tenham sido
mudados, verifique durante a auditoria que estas mudancas foram conduzidas de maneira planejada e
sistematica).
5. (Durante a auditoria, foi notado documento obsoleto ou invalido nas areas onde documentos sao usados?
Olhe particularmente em paineis, perto de equipamentos, etc)
6. (Verifique que documentos de origem externa sejam identificados e controlados. Liste aqueles que foram
verificados. Documentos externos podem incluir leis, normas regulamentadoras, manuais, especificacoes de
clientes,
7. Quais normas industriais, etc.)
outras informacoes sao requeridas neste processo? (Dependendo do processo auditado, isso pode
incluir ordem de servico, niveis de inventario, pedido de compras, programacao de producao, programacao
de amostras, programa de auditoria, etc.)
8. A informacao inclui tudo que voce precisa? Esta correta? Voce a tem quando precisa?
a. Como os requisitos do produto ou servico foram definidos? Posso ver por favor?
b. Como os processos correntes, criterios de aceitacao e recursos foram avaliados para que atendam os
requisitos? (Procure evidencias quaisquer acoes foram indentificadas e completadas)
c. Como a organizacao implementou o controle de processos de acordo com estes criterios? (revise
registros para verificar conformidade, verifique se o controle de processo inclui processos externos)
d. Novos registros/anotacoes foram identificados que seriam necessarios para estes produtos, processos ou
projetos?
4. (Revise x exemplos de novos produtos / servicos para verificar conformidade com as questoes 1,2 e 3)
5. Quem e responsavel por verificar os requerimentos dos clientes antes de aceitar os pedidos e de verificar
que a capacidade de atender estes requerimentos? (Verifique que os documentos acima contem evidencia
deSe
6. revisao e aceitacao)nao pode atender os requerimentos dos clientes - incluindo data de entrega - ou se
sua organizacao
requisitos no pedido sao diferentes daqueles mencionados no contrato, como isso e resolvido com o cliente?
PorComo
7. quem?as Quais registros
mudancas sao mantidos?
de requisitos (Levante
de clientes sao registros
revisadas?para
Porverificar
quem? conformidade)
Quais registros sao mantidos?
Como os empregados afetados sao notificados das mudancas? (Levante registros para verificar
conformidades)
8. A comunicacao com clientes inclui:
Nao conformidade e Acao corretiva - Requisitos 10.2.1 e 9.1.3 da NBR ISO 9001:2015
1. Como as nao conformidades de produtos e servicos sao rastreadas e monitoradas para oportunidades de
reduzi-las?
2. Como o processo de acao corretiva funciona? (Quem pode inciar um RAC? Quem avalia? Quem rastreia
para avaliar que foi completado? Quem e responsavel por garantir que as acoes corretivas foram efetivas?)
3. (Seleciona x RAC de reclamacoes de clientes, x RAC de nao conformidades de auditorias internas, x de
nao conformidades de produtos e servicos)
4. No ano passado, quais melhorias aos negocios resultaram de acoes corretivas nos processos (isso e,
reducao de refugo, menos retrabalho, menos reclamacoes de clientes, processos mais efetivos, processos
simplificados, melhores resultados de satisfacao de clientes, etc)?
e. Tendencias nas performances dos processos e conformidade/ nao conformidade de produtos e servicos
h. Performance de fornecedores
k. Recomendacoes de melhoria