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PS: Ciência Política e Política 44, No. 4 (2011): 823-30. A professora

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Entendendo o rastreamento de processos

David Collier, Universidade da Califórnia, Berkeley

RESUMO O rastreamento de processos é uma ferramenta fundamental da análise qualitativa. Este método é
muitas vezes invocado por estudiosos que realizam análises dentro do caso com base em dados qualitativos, mas
freqüentemente não é adequadamente compreendido nem rigorosamente aplicado. Esse déficit motiva este
artigo, que oferece uma nova estrutura para realizar o rastreamento de processos. A reformulação integra
discussões de rastreamento de processo e observações de processo causal, dá
maior atenção à descrição como uma contribuição chave, e enfatiza a sequência causal
em que as observações de rastreamento de processo podem ser situadas. No atual período de grande inovação
em ferramentas quantitativas de inferência causal, essa reformulação faz parte de um esforço paralelo mais
amplo para alcançar uma maior sistematização dos métodos qualitativos . Um ponto chave aqui é
que esses métodos podem adicionar alavancagem inferencial que muitas vezes falta na análise quantitativa. Este
artigo é acompanhado de exercícios de ensino online, focados em quatro exemplos
da política americana, dois da política comparada, três das relações internacionais,
e um de saúde pública/epidemiologia.

rastreamento é uma ferramenta fundamental de qualidade formula argumentos em termos de CPOs, ao invés de termos
análise. No quadro aqui apresentado,1 é de rastreamento de processo em si. O presente artigo trata essas ferramentas
definido como o exame sistemático de diagnóstico metodológicas como duas facetas de um mesmo procedimento de pesquisa.
evidências selecionadas e analisadas à luz da pesquisa Em todo o artigo, o artigo refere-se consistentemente ao “rastreamento de processos”
Processo perguntas e hipóteses colocadas pelo investigador. para evitar aplicar dois rótulos ao que é basicamente o mesmo
O rastreamento de processos pode contribuir decisivamente tanto para descrever método.

fenômenos políticos e sociais quanto para avaliar alegações causais. Jorge Descrição. A descrição cuidadosa é a base do rastreamento de processos,
e Bennett desempenharam o papel principal no desenvolvimento deste uma perspectiva enfatizada por Mahoney (2010, 125-31). Processo
método como uma forma essencial de análise dentro do caso,2 e Fenno's rastreamento inerentemente analisa trajetórias de mudança e causalidade, mas
“embeber e cutucar” é um procedimento de pesquisa semelhante.3 a análise falha se os fenômenos observados em cada
Embora a ideia de rastreamento de processo seja frequentemente invocada passo nesta trajetória não são descritos adequadamente. Daí, o que
por estudiosos ao examinarem dados qualitativos, muitas vezes essa ferramenta não é em certo sentido, a descrição “estática” é um bloco de construção crucial na
bem compreendidos nem rigorosamente aplicados. Da mesma forma, o campo dos analisando os processos que estão sendo estudados.
métodos qualitativos na ciência política – em nítido contraste com os métodos Seqüência. O rastreamento do processo dá muita atenção às sequências de
quantitativos – está inadequadamente equipado com procedimentos para variáveis independentes, dependentes e intervenientes. Novamente, nós
ensino de ferramentas básicas de pesquisa, incluindo rastreamento de processos. siga Mahoney, que avançou produtivamente nessa abordagem.
Este duplo déficit motiva este artigo, que oferece uma nova
EXERCÍCIOS DE ENSINO
estrutura para a compreensão, aplicação e rastreamento do processo de ensino. A
abordagem é distinta de três maneiras. Esta nova formulação de rastreamento de processos é acompanhada por
exercícios de ensino4 que abrangem diversas áreas substantivas.
ProcessTracing vis-à-vis CPOs. A evidência em que o processo de rastreamento
uma. Política americana: Fenno (1977) sobre membros do Congresso; Brady
se concentra corresponde ao que Collier, Brady e Seawright
(2010) na eleição presidencial de 2000; Skopol et ai. (2000)
(2010a) chamam observações de processo causal, ou CPOs. A ideia de
sobre associações cívicas; e Weaver (2007) sobre política criminal.
Os CPOs destacam o contraste entre (a) o fundamento empírico da pesquisa
b. Política Comparada: Lerner (1958) sobre a mudança social em uma aldeia turca;
qualitativa e (b) as matrizes de dados analisadas por pesquisadores quantitativos,
e Rogowski (2010) sobre a interação da teoria
que podem ser chamadas de conjunto de dados
e estudos de caso.
observações (DSOs). Alguma da literatura na qual este artigo se baseia (por
c. Relações Internacionais: Tannenwald (1999) sobre o
exemplo, Brady 2010; Freedman 2010a; Mahoney 2010)
tabu” após a Segunda Guerra Mundial; Bennett (2010) sobre a crise de Fashoda,

David Collier é Professor de Ciência Política do Chanceler do Departamento de a expansão dos objetivos militares da Alemanha durante a Primeira Guerra Mundial,

Ciência Política da Universidade da Califórnia, Berkeley. Ele pode ser alcançado em e a não intervenção soviética na Europa Oriental em 1989; e
dcollier@berkeley.edu. Schultz (2001) sobre democracia e diplomacia coercitiva.

doi:10.1017/S1049096511001429 PS • Outubro de 2011 823

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O Professor: Entendendo o Rastreamento de Processos
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d. Saúde Pública: Freedman (2010a) sobre grandes avanços na
a história da epidemiologia.
e. Ficção de detetive: A história de Sherlock Holmes “Silver Blaze”
(postado online com os exercícios) serve de base para uma
exercício, e também como exemplo de corrida em partes da apresentação a
seguir. Esta história não é ciência social, mas fornece
ilustrações vívidas de rastreamento de processo e é um texto envolvente para
ensino.
RASTREAMENTO DE PROCESSO, CONHECIMENTO PRÉVIO E DIAGNÓSTICO
EVIDÊNCIA
O rastreamento de processos, para reiterar, é uma ferramenta analítica para extrair
inferências descritivas e causais a partir de evidências diagnósticas –
muitas vezes entendido como parte de uma sequência temporal de eventos ou
fenômenos. Dado o envolvimento próximo com os casos e a centralidade do
conhecimento refinado dos casos, o rastreamento de processos pode
contribuições decisivas para diversos objetivos de pesquisa, incluindo:
(a) identificar novos fenômenos políticos e sociais e descrevê-los sistematicamente;
(b) avaliar hipóteses explicativas anteriores, descobrir novas hipóteses e avaliar
essas novas hipóteses causais.
reivindicações; (c) obter insights sobre os mecanismos causais; e (d) fornecer um
meio alternativo - em comparação com a análise de regressão convencional e
inferência baseada em modelos estatísticos - de
abordando problemas desafiadores, como causalidade recíproca,
espúrio e viés de seleção. Assim, as ferramentas qualitativas podem agregar
alavancagem na análise quantitativa. Eles também podem fortalecer a causalidade
inferência em delineamentos de N pequenos com base na correspondência e
contraste de casos - projetos que têm grande valor, mas cuja contribuição para a
inferência causal precisa urgentemente ser complementada por
análise dentro do caso. 5
O rastreamento do processo requer encontrar evidências diagnósticas que
forneçam a base para a inferência descritiva e causal. Como é que
pesquisador estabelecer que uma determinada evidência é diagnóstica?6
Identificar evidências que podem ser interpretadas como diagnóstico
depende centralmente do conhecimento prévio.
exercícios, distinguimos quatro tipos inter-relacionados de conhecimento—
ampliando as distinções oferecidas por Waltz (1979), cujas ideias são
importante nos exemplos de relações internacionais aqui incluídos.
Marcos Conceituais. Um primeiro tipo de conhecimento prévio envolve
conjuntos de conceitos inter-relacionados, muitas vezes acompanhados por ideias gerais
de como os conceitos podem ser operacionalizados. Essas estruturas
identificar e vincular os tópicos vistos como merecedores de análise
atenção. O quadro muitas vezes aponta para os contrafactuais
que estabelecem conceitualmente o que significa um dado fenômeno estar
ausente, ou seja, o “espaço de contraste” (Garfinkel 1981)
que organiza a análise.
Regularidades Empíricas Recorrentes. Estes são padrões estabelecidos 8
nas relações entre dois ou mais fenômenos. Valsa
(1979, 1) afirma que isso “não é simplesmente . . . uma relação que
foi encontrado, mas . . . um que foi encontrado repetidamente.”
A conexão correspondente “se a, então b” (1979, 1) pode ser
visto como causal, ou pode ser entendido descritivamente.
Teoria-I. Isso se baseia nessas regularidades recorrentes por mais estreitamente
conectando-os como um conjunto de insights sobre “um comportamento particular
ou fenômeno” (Waltz 1979, 2). Assim, muitos cientistas sociais
procuram construir a teoria “coleccionando hipóteses cuidadosamente verificadas
e interligadas”.
Teoria-II. Um tipo final de conhecimento prévio implica não apenas regularidades
empíricas interconectadas (Teoria-I), mas também um conjunto de
824 PS • Outubro de 2011
declarações que os explicam, ou seja, oferecendo explicações sobre
por que essas regularidades ocorrem (Waltz 1979, 5). A Teoria-II também pode
ser chamado de modelo explicativo.
Como fica claro nos exercícios, alguns estudos são explícitos e precisos sobre
o conhecimento prévio que enquadra a pesquisa, enquanto
para outros estudos é necessário consultar uma literatura mais ampla para
entender a base teórica. Infelizmente, à medida que os investigadores escrevem
suas pesquisas, eles podem exagerar a coerência das descobertas em relação ao
conhecimento prévio – às vezes fazendo
difícil identificar o ponto de partida teórico. Reconstruindo
esse ponto de partida pode exigir trabalho de detetive – que às vezes é necessário
na avaliação de evidências diagnósticas em alguns dos
exercícios.
Nesse contexto, consideramos a contribuição do rastreamento de processos
para a inferência descritiva e causal.
INFERÊNCIA DESCRITIVA
A descrição cuidadosa é fundamental em todas as pesquisas, e
inferência - seja avaliada com ferramentas qualitativas ou quantitativas -
depende disso.9 O envolvimento próximo com o conhecimento do caso no
rastreamento do processo pode fornecer uma boa base para abordar isso
tarefa.
Um ponto-chave deve ser ressaltado novamente. Como ferramenta de causalidade
inferência, o rastreamento de processos se concentra no desdobramento de eventos ou
situações ao longo do tempo. No entanto, compreender esse desdobramento é impossível se
não se pode descrever adequadamente um evento ou situação em um ponto
em tempo. Portanto, o componente descritivo do rastreamento de processos começa
não com a observação da mudança ou sequência, mas sim com a tomada
bons instantâneos em uma série de momentos específicos. Para caracterizar um
processo, devemos ser capazes de caracterizar as etapas-chave do processo,
que por sua vez permite uma boa análise de mudança e sequência.10
Mahoney (2010, 127-28) ilustra a inferência descritiva no rastreamento de
processos com o estudo de Tannenwald (1999) do “Nuclear
Tabu.”11 Tannenwald argumenta que a reação horrorizada ao
uso de armas nucleares no final da Segunda Guerra Mundial criou um
tabu nuclear que influenciou fortemente a política nuclear posterior dos EUA,
especificamente decisões sobre o não uso de armas nucleares durante crises
militares subsequentes. Enquanto esse tabu surgiu
a reação no nível da opinião pública, ela evoluiu para um mandato normativo adotado
pelos formuladores de políticas (1999, 462). Um crucial
tarefa no estudo de Tannenwald é estabelecer empiricamente (a) que este
reação horrorizada de fato ocorreu; (b) quão difundido era;
e (c) que os elementos desta reação de fato somaram um
tabu nuclear. O rastreamento de processo se concentra em encontrar e interpretar
evidências diagnósticas que abordam essas tarefas descritivas.
tabu nuclear, por sua vez, é a variável independente chave no estudo
que é avaliado vis-à-vis explicações rivais sobre o não uso de
armas nucleares.
A análise de Lerner (1958) da rápida “modernização” em um
aldeia também ilustra a descrição intensiva que deveria
ser uma base do rastreamento de processos.12 Essa transformação resulta
da eleição de um novo partido do governo nacional e a subsequente introdução de
infra-estruturas que incluem electricidade e
uma estrada moderna para Ancara. A transformação da aldeia é o
variável dependente, e o objetivo do autor é descrever a mudança na
essa variável ao longo do tempo. A análise se concentra em dezenas de
observações de atributos sociais e interações; demográfico
características; e objetos materiais, infraestrutura física e
estabelecimentos comerciais.
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Esses dois exemplos de descrição

tabela 1
diferem em importantes
caminhos. Tannenwald conta com Testes de Rastreamento de Processo para Inferência Causal
diversos recursos primários e secundários
SUFICIENTE PARA AFIRMAR A INFERÊNCIA CAUSAL
fontes – incluindo documentos oficiais,
memórias e biografias – que lançam luz Não Sim

sobre a 1. Palha ao vento 3. Arma de Fumo

política de formulação de políticas
uma. Aprovação: Afirma a relevância da hipótese, uma. Aprovado: Confirma a hipótese.
nucleares. Por outro lado, o estudo de Lerner mas não confirma.
depende de entrevistas intensivas,
Não b. Falha: A hipótese não é eliminada, mas b. Falha: a hipótese não é eliminada,
realizadas por seus assistentes de está ligeiramente enfraquecido. mas está um pouco enfraquecido.
campo. Além disso, como observado, o
c. Implicações para hipóteses rivais: c. Implicações para hipóteses rivais:
NECESSÁRIO
fenômeno descrito por Passar os ligeiramente
enfraquece. Passar os substancialmente
enfraquece.
POR
rastreamento de processos é de Tannenwald Falhandoligeiramente os fortalece. Falhandoum pouco os fortalece.
AFIRMANDO
variável independente principal ; portanto, CAUSAL 2. Aro 4. Duplamente Decisivo
o tabu nuclear é sua explicação INFERÊNCIA uma. Aprovação: Afirma a relevância da hipótese, uma. Aprovação: Confirma a hipótese e
hipotética para os EUA mas não confirma. elimina outros.

pós-Segunda Guerra Mundial não uso de Sim b. Falhando: Elimina hipóteses. b. Falhando: Elimina hipóteses.
armas nucleares. Por contraste,
c. Implicações para hipóteses rivais: c. Implicações para hipóteses rivais:
para Lerner a modernização postulada Passar os um pouco
enfraquece. elimina
Passando por eles.
da aldeia é a Falhandoum pouco os fortalece. Falhar fortalece.
substancialmente
variável dependente desencadeada por
Fonte: Adaptado de Bennett ~2010, 210!, que se baseia em categorias formuladas por Van Evera ~1997, 31–32!.
uma mudança eleitoral e a iniciativa do

partido vitorioso para

construir uma nova infraestrutura. Finalmente, enquanto tanto Lerner quanto Tannen adaptando a formulação de Bennett (2010), que se baseia na
wald oferecem uma descrição rica e detalhada de uma variável-chave, Tannenwald trabalho de Van Evera (1997), os testes são classificados de acordo com
também dá atenção substancial a explicações rivais. se passar no teste é necessário e/ou suficiente para aceitar a inferência. Com base
Os dois exemplos também ilustram outro ponto: o pesquisador qualitativo deve nesses critérios, a tabela 1 apresenta as
reconhecer que a descrição refinada no rastreamento de processos às vezes se quatro testes: palha ao vento, arco, arma fumegante e duplamente decisivo. A
baseia em dados quantitativos. tabela também observa as implicações para hipóteses rivais de
Isso é certamente razoável, dado que – no espírito de busca de pesquisa multi- passando em cada teste. Se uma determinada hipótese passar em um teste de
métodos – a fronteira entre palha no vento, ela enfraquece apenas ligeiramente as hipóteses rivais; com aro
e quantitativos não devem ser rígidos.13 Para Lerner, alguns dos testa, isso os enfraquece um pouco ; com testes de prova de fogo, enfraquece-os
a informação é demográfica, envolvendo dados numéricos. Como visto substancialmente ; e com testes duplamente decisivos passando
nos exercícios, o estudo de rastreamento de processos de Brady (2010) emprega as elimina – é claro, com a ressalva usual de que a eliminação definitiva de uma
dados quantitativos sobre eleições e votação. Paralelamente, Tannen wald poderia hipótese é muitas vezes difícil de alcançar em
ter avaliado a abrangência das reações horrorizadas Ciência.

contando sua frequência geral, diferentes tipos de horrorizados Antes de introduzirmos a inferência causal, é útil reiterar
reações e mudanças nessas contagens ao longo do tempo. Rastreamento de processo duas ideias discutidas acima: o rastreamento de processos pode se concentrar em
realmente se concentra em “pepitas” únicas de informação, mas algumas vezes eventos recorrentes ou em um evento singular; e embora seja razoável pensar no
essa informação envolve contagens e não apenas ações únicas rastreamento de processos como um método qualitativo, às vezes ele se baseia
ou ocorrências. em informações quantitativas.
Uma forma diferente de descrição, baseada em contrafactuais, é também ser ressaltado:
ilustrado pela história de Sherlock Holmes “Silver Blaze”. Aqui o
enigma central14 é explicar o assassinato de John Straker, treinador Especificação de Hipóteses. A especificação cuidadosa e analiticamente informada
do cavalo de corrida Silver Blaze. O foco está em um evento singular que das hipóteses é essencial tanto na seleção e interpretação das evidências
Silver
não pode ser desagregado - um foco também comum no rastreamento de processos quanto na comparação entre elas.
Blade
pesquisa em relações internacionais. Com eventos singulares, a descrição pode outro. O conhecimento prévio é fundamental aqui.
ser baseada na comparação do valor observado de um determinado Distinções entre Testes. As distinções na tabela 1 são uma heurística útil, mas não
variável com uma ou mais hipóteses—ou seja, contrafactuais15— devem ser tomadas rigidamente. A decisão de
valores que são vistos como alternativas plausíveis, mas que não ocorrem tratar uma determinada evidência como base para uma das
no caso em estudo. A comparação depende do espaço de contraste observado quatro testes podem depender do conhecimento prévio do pesquisador,
acima, que se baseia no conhecimento prévio do pesquisador. Contrafactuais são as suposições que fundamentam o estudo e as
importantes em diversas áreas formulação da hipótese. Embora em geral o teste apropriado seja claro, às
de pesquisa (por exemplo, King, Keohane e Verba 1994, 77-78, 88-89), vezes uma evidência tratada
e desempenham aqui um papel particularmente visível. como uma palha ao vento pode ser visto como a base
para um teste de arco ou um teste de prova de fogo (ver tabelas 4 e 5
INFERÊNCIA CAUSAL abaixo de). Alternativamente, pode simplesmente ser visto como um teste
Idéias básicas sobre como aplicar o rastreamento de processo à inferência causal “intermediário”, com implicações correspondentes para os concorrentes.
pode ser resumido em termos de quatro testes empíricos. Um pouco hipóteses.

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O Professor: Entendendo o Rastreamento de Processos

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passa por vários testes de palha no

mesa 2
vento, soma-se a importantes
Visão geral de "Silver Blaze" evidências afirmativas.
Em “Silver Blaze”, um canudo ao
Enigma Causal
vento é baseado na
Para explicar o assassinato de John Straker e, secundariamente, o desaparecimento e paradeiro do cavalo de corrida
pistas sobre a conta de roupas
Chama de Prata.
femininas caras encontradas em
Personagens principais
O bolso de Straker e o de Straker
Prata Chama, o cavalo de corrida que é o favorito para a Essex Cup, desapareceu.
a ignorância da esposa sobre o caro
John Straker , o treinador do cavalo, foi morto por um golpe terrível que quebrou sua cabeça.
vestido comprado.
Fitzroy Simpson , um dos principais suspeitos, tem rondado o estábulo buscando informações privilegiadas sobre o
Isso dá peso à opinião de Holmes
corrida.
suspeita sobre o papel de Straker
Ned Caçador , um cavalariço, foi drogado com ópio escondido em carne de carneiro ao curry. Ele, portanto, não guarda
(H1) e à ideia de que Straker
Silver Blaze na noite do desaparecimento do cavalo.
pode ter tido uma situação financeira
Coronel Ross é o dono do King's Pyland Stables e do Silver Blaze.
motivo para jogar a corrida,
Hipóteses
mas não é por si só determinante
Variáveis independentes Variáveis intervenientes Variáveis dependentes
peça de prova. Outro
H1. Emaranhado romântico H3. Cavalo sequestrado por Straker H6. Simpson matou Straker palha ao vento é um dos
iniciou a cadeia de eventos
H4. Straker planejado para prejudicar H7. Straker se suicidou pistas mais famosas em todos os
H2. Cadeia de eventos iniciada em cavalo
H8. Cavalo matou Straker
Família Straker ficção policial: que o cachorro
H5. Straker praticou a lesão
presumivelmente guardando o
estábulo do cavalo “não fez nada em
a noite”, uma observação que
Suposições e Interpretações. A decisão sobre qual teste aponta para a possibilidade de que alguém conhecido do cão - ou seja,
é apropriado para uma determinada evidência, portanto, envolve diferentes Straker—sequestrou o cavalo (H3). No entanto, certamente não confirma essa
suposições e interpretações.16 Para hipótese.
Por exemplo, se os pesquisadores fizerem a suposição mais fraca de que um
determinado evento (ou outra evidência) pode ser uma coincidência, Testes de aro

eles devem e serão mais cautelosos. Alternativamente, se Os testes de aro (tabela 4) estabelecem um padrão mais exigente. A hipótese
eles fazem a suposição mais forte - com base em deve “saltar através do aro” para permanecer sob consideração, mas passar no
conhecimento - que provavelmente não é uma coincidência, eles podem teste por si só não afirma a hipótese.
chegar a uma conclusão diferente sobre aceitar ou rejeitar Embora não forneça um critério suficiente para aceitar a explicação, estabelece
a hipótese.17 um critério necessário . Testes de aro não
confirmam uma hipótese, mas podem eliminá-la. Comparado com o
Nesse contexto, discutimos os quatro testes de rastreamento de processo
testes de palha no vento, passar em testes de arco tem implicações mais fortes
na tabela 1, usando a história de Sherlock Holmes “Silver Blaze” como
para hipóteses rivais: enfraquece um pouco sua plausibilidade,
exemplo em execução. Neste ponto, pode ser útil para os leitores
sem excluir a possibilidade de que hipóteses alternativas possam
examinar a história em si. Seja relevante.
Mapeando a história de Holmes no quadro apresentado anteriormente,
podemos dizer que os suspeitos são, na verdade, as hipóteses,
e as pistas são observações de processos causais (CPOs). A Tabela 2 fornece
uma visão geral da história e apresenta as hipóteses utilizadas
Tabela 3
ilustrando os quatro testes, organizados de acordo com se eles
Testes de palha ao vento
dizem respeito a uma variável independente, interveniente ou dependente. Como
indicado na tabela, o mistério contém dois quebra-cabeças causais:
H1. O envolvimento romântico de Straker colocou uma cadeia de eventos em movimento.
explicando o assassinato de John Straker e o desaparecimento de
Pistas. Uma nota de uma loja cara de roupas femininas é encontrada no bolso de Straker,
o cavalo. Os exemplos a seguir concentram-se no assassinato, e sua esposa ignora as roupas em questão.
e as referências ao desaparecimento do cavalo são consideradas quando
Inferência. A conta era devida por Straker por um presente caro para outro
crucial para o assassinato em si.
mulher, e Straker pode estar em dificuldades financeiras. Isso poderia
dar-lhe um motivo para jogar a corrida.

Testes de palha ao vento Resumo. Essa pista promissora, mas não palha ao vento , dá peso a H1,
é por si só uma evidência decisiva.
Esses testes, ilustrados na tabela 3, podem aumentar a plausibilidade de
H3. Straker raptou o cavalo.
uma dada hipótese ou levantam dúvidas sobre ela, mas não são decisivos
Dica. O cachorro não fez nada, ou seja, não latiu! na noite em que o
por si próprios. Testes de palha ao vento, portanto, não fornecem nem uma
cavalo desapareceu.
necessário nem um critério suficiente para aceitar ou rejeitar um
Inferência. A pessoa que se aproximou do estábulo, possivelmente Straker, foi
hipótese, e eles apenas ligeiramente enfraquecem as hipóteses rivais. Do bem conhecido do cão. Isso levanta questões sobre por que Straker pode
os quatro testes, estes são os mais fracos e exigem menos foram para o estábulo. Isso sugere que talvez ele tenha vindo para sequestrar
conhecimento e suposições do pesquisador. No entanto, eles fornecem o cavalo, mas não demonstra isso fortemente.

referências valiosas em uma investigação, dando uma Resumo. este palha ao vento favorece H3, mas não a confirma.

avaliação de uma hipótese. Além disso, se uma determinada hipótese

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Tabela 4 Tabela 5

Testes de aro Testes de armas de fumo

H6. Simpson matou Straker. H2. A cadeia de eventos começou na casa de Straker.

Dica. Simpson tinha uma potencial arma do crime. Pistas. A empregada trouxe ao cavalariço carne de carneiro ao curry, e
ele foi encontrado mais tarde para ter sido drogado.
Inferência. Esta arma é consistente com a hipótese, mas não
por si só demonstra a culpa de Simpson. Inferência. O curry servia para esconder o ópio, que por sua vez era
teste. usado para drogar o cavalariço. Quando fica claro que o curry só
Resumo. Simpson tinha uma arma em potencial, então H6 passa isso aro
foram introduzidos na carne de carneiro por alguém na casa de Straker, os membros
H6. Simpson matou Straker. de sua família tornam-se inextricavelmente ligados a uma chave
Pistas. A aparência tímida e não ameaçadora de Simpson, além do fato de que passo causal.
A “cabeça de Straker foi quebrada por um golpe selvagem de algum Resumo. As pistas rendem arma fumegante teste que confirma H2.
arma."
H4. Straker planejava prejudicar o cavalo.
Inferência. Com uma suposição mais forte baseada em sua aparência, Simp filho não
poderia ter infligido o golpe que quebrou a cabeça de Straker. Dica. Faca cirúrgica incomum encontrada com Straker.

Inferência: A faca é interpretada como excepcionalmente incomum—estabelecendo

Inferência Alternativa. Com uma suposição mais fraca, a aparência de Simpson levanta
intenção de ferir.
dúvidas de que ele teria cometido o assassinato, mas não
não o impeça. Inferência Alternativa: A faca é interpretada como incomum, um pouco

teste qual H6 falha; sugerindo, mas dificilmente confirmando, a intenção de prejudicar. Possivelmente pode ser
Resumo. Com uma suposição mais forte, com uma aro
uma coincidência.
palha ao vento
suposição mais fraca, é uma dúvida em H6. teste que lança
Resumo. Se a faca for excepcionalmente incomum, é uma faca que arma fumegante
confirma H4.Com uma interpretação mais fraca de que a faca estava um pouco
palha H4
incomum, é o que torna ao mais
ventoplausível, com
fora confirmando.
A Tabela 4 apresenta dois testes de arco, ambos focados na hipótese de que
Simpson matou Straker (H6). Simpson carregava uma arma potencial do crime,
para que ele passasse o aro correspondente
teste e, portanto, não é excluído como suspeito. No entanto, seu tímido, padrão sário e suficiente para estabelecer o nexo de causalidade. Como Ben nett

aparência não ameaçadora pode parecer impedir que ele seja um (2010, 211) observa, testes únicos que realizam isso são raros em

assassino que "quebrou" a cabeça de Straker com um golpe "selvagem". ciências sociais, mas essa alavancagem pode ser alcançada combinando

Portanto, ele falha neste segundo teste de aro. A Tabela 4 também ilustra vários testes, que juntos suportam uma explicação e eliminam todas as outras.

interpretações alternativas da mesma evidência. Alguém poderia

suponha, como acabamos de dizer, que um indivíduo tímido como Simpson Voltando novamente ao exemplo de Sherlock Holmes (tabela 6),

jamais cometeria um assassinato selvagem - eliminando-o assim ver que Simpson, Straker e o cavalo são suspeitos no

como suspeito através do teste do arco. Alternativamente, pode ser improvável, morte. Simpson (H6) e Straker (H7) são removidos da suspeita por testes de aro.

mas definitivamente não é impossível, que uma pessoa tímida e não ameaçadora Com base em testes de palha ao vento, um dos quais

cometesse tal assassinato. Isso produziria uma palha no vento que lançaria pode ser interpretado como um teste de prova, Holmes infere que
dúvidas sobre a ideia de que ele é o assassino... o cavalo chutou Straker, infligindo assim o golpe doloroso que

mas ele continua sendo um possível suspeito. quebrou a cabeça. A conjunção desses diversos testes serve
para eliminar outros suspeitos e estabelecer a culpa do cavalo (H8),
Testes de armas de fumo satisfazendo assim o padrão de necessidade e suficiência.
A metáfora de uma “arma fumegante” transmite a ideia de que um suspeito Combinar testes dessa maneira apresenta desafios importantes. O centro
quem é pego segurando uma arma fumegante é considerado culpado. No entanto, aqui é o método de eliminação de Holmes, uma estratégia invocada várias vezes
aqueles sem armas fumegantes podem não ser inocentes. Em outros nas histórias de Doyle. Simplificando, quando o investigador
palavras, isso fornece um critério suficiente , mas não necessário , para eliminou todas as alternativas plausíveis, o cenário restante
aceitar a inferência causal. Pode apoiar fortemente um determinado deve ser o correto. Variantes deste método são amplamente reconhecidas, como
hipótese, mas a não aprovação não a rejeita. Se uma determinada hipótese for a indução eliminativa na análise bayesiana (Vineberg
aprovada, ela enfraquece substancialmente as hipóteses rivais. 1996) e o método de resíduos de JS Mill (1974, 397-98).

Em “Silver Blaze”, o primeiro teste de prova de fogo (tabela 5) é direto. O fato O método de eliminação é especialmente relevante aqui porque
de a empregada trazer o carneiro ao curry para embora dois suspeitos sejam definitivamente eliminados por meio de testes de aro,
o estábulo mostra que a iniciativa de drogar o rapaz do estábulo - uma chave a culpa do cavalo é estabelecida principalmente com base em
passo na cadeia de eventos - teve que começar na casa de Straker testes de palha ao vento. O procedimento de eliminação é valioso
(H2). Em contraste, a hipótese de que Straker planejava causar porque se baseia centralmente na exoneração definitiva do primeiro
dano (H4) é ambíguo e ilustra a importância de dois suspeitos, e apenas secundariamente na demonstração explícita de
conhecimento e suposições. Dependendo desse conhecimento e a culpa do cavalo.
suposições, a faca encontrada com Straker pode ser vista como Além disso, o método de eliminação tem especial relevância para
extraordinariamente estranho e suspeito, ou apenas um tanto incomum. o caso de Silver Blaze, uma vez que tanto Mill (1974, 398) quanto
Assim, a faca é alternativamente uma arma fumegante ou uma Holmes enfatizam o valor deste método para descobrir
palha ao vento. explicações incomuns ou mesmo bizarras - como o coice do cavalo
como arma do crime (ver tabela 6, H8, inferência d). Moinho afirma que
Testes duplamente decisivos entre seus métodos, “este é o mais fértil em resultados inesperados”
Esses testes fornecem forte alavancagem inferencial que confirma uma (p. 398), e como Holmes coloca, “quando você eliminou o
hipótese e elimina todas as outras. Eles atendem tanto às necessidades impossível, o que resta, por mais improvável que seja, deve ser o

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O Professor: Entendendo o Rastreamento de Processos

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Tabela 6 Tabela 7

Construindo um Teste Duplamente Decisivo por Resultado Auxiliar

Avaliando Hipóteses Alternativas
H5. Straker praticou em preparação para ferir o cavalo.

H6. Simpson matou Straker. Dica. Ovelha manca.

Pistas. A empregada trouxe ao cavalariço carne de carneiro ao curry, e Inferência. Straker usou a ovelha para praticar uma operação delicada com
ele foi encontrado mais tarde para ter sido drogado. sua faca cirúrgica - que ele planejava usar para infligir um ferimento
indetectável ao cavalo. A inferência não é que a claudicação da ovelha
Inferência. O curry servia para esconder o ópio, que por sua vez era
é um passo na cadeia explicativa central; em vez disso, dá mais apoio
usado para drogar o cavalariço. Porque o curry só poderia ter sido
para a compreensão de Holmes dessa cadeia
introduzido na carne de carneiro por alguém da casa de Straker, Simpson
está excluído da consideração. Resumo. A claudicação é uma palha ao vento que favorece H5 sem
confirmação disso.
Resumo para H6. Este aro teste rejeita H6, eliminando Simpson como
suspeito.

H7. Straker se suicidou.

vêm os testes geralmente rendem canudos ao vento, como ocorre neste
Dica. A cabeça de Straker foi “despedaçada por um golpe selvagem de algum
arma." exemplo.
Inferência. Straker não poderia ter quebrado a própria cabeça com uma Mahoney ilustra ainda o teste de resultado auxiliar com um
golpe. exemplo de ciências sociais: o famoso livro de Luebbert (1991), Liberalism, Fascism,
Resumo para H7. Este aro teste rejeita H7, eliminando Straker como um or Social Democracy. O argumento central de Luebbert é
suspeito. que uma coalizão “vermelho-verde” de partidos socialistas e o meio
H8. O cavalo matou Straker. O campesinato foi um fator-chave na formação da política nacional.
Pistas. ~a! Bill no bolso de Straker e a ignorância do vestido da esposa; ~b! economias da Europa entre guerras. Mahoney mostra que enquanto isso
bisturi cirúrgico incomum de Straker; ~c! fósforos e velas, e o cavalo alegação é parcialmente desenvolvida por meio de pesquisa comparativa de N pequenos
desapareceu à noite; ~d! a forma incomum de morte - a cabeça de Straker foi
e em parte através de um foco em mecanismos, Luebbert também constrói
“despedaçado por um golpe selvagem de alguma arma pesada.”
seu caso argumentando que se uma aliança vermelho-verde realmente fomentou
Inferências. ~a! O envolvimento romântico de Straker e o resultado financeiro
palha ao vento
dificuldade forneceu um motivo para jogar a mesa de corrida , social-democracia, deveria ter deixado para trás outros marcadores, incluindo a
3!; ~b! Straker planejava prejudicar o cavalo arma fumegante ou palha-no-o relutância dos socialistas em desafiar a distribuição de
vento, ~tabela 5!; ~c! quando Straker tentou machucar o cavalo à noite,
riqueza no campo (Mahoney 2010, 130). A descoberta de
a vela e a picada da faca assustaram o cavalo e levaram a uma morte
palha
tais resultados auxiliares sugerem que a aliança vermelho-verde
chute ~!; ~d!aoa vento
forma incomum de morte ~ golpe selvagem!
aponta para uma causa extrema ou incomum, ou seja, o coice do cavalo ~ palhaçada um impacto chave em outros domínios da política nacional. Esta descoberta
o vento !. reforça a ideia de que a aliança foi altamente influente, dando fundamentos mais
Resumo para H8. O peso combinado de quatro dos palhas ao vento ,1 fortes para inferir que ela também moldou o
quais pode ser um cavalo morto Straker.
arma fumegante , favorecem fortemente a hipótese de que o regime político-econômico (Mahoney 2010, 130).

Resumo do Teste Duplamente Decisivo. Dois dos três suspeitos são CONCLUSÃO
eliminados aro
por testes,
adicionais
restando
implica
apenas
fortemente
o cavalo.
o cavalo.
Uma série
O peso
de inferências
combinado
da evidência Este artigo busca aprimorar a prática de rastreamento de processos como
confirma H8, que o cavalo matou Straker. estratégia de análise qualitativa, estratégia que também pode contribuir
para pesquisas quantitativas. A discussão é acompanhada
exercícios online focados em dez estudos empíricos, de diversas
verdade. . . .”18 Na ciência política contemporânea, uma preocupação recorrente é subcampos, destinados a encorajar o pensamento cuidadoso e produtivo
que a disciplina precisa de ferramentas para descobrir ensino — sobre rastreamento de processos.
e explicações inusitadas. O método de eliminação merece atenção justamente por Três pontos finais merecem destaque. Primeiro, como observam Brady, Collier
esse tipo de ferramenta.19 e Seawright (2010, 22), “tanto a pesquisa qualitativa quanto a quantitativa são
difíceis de fazer bem”. ferramentas qualitativas como
Estrutura de Sequência Causal: Teste de Resultado Auxiliar rastreamento de processos pode resolver alguns desafios enfrentados em
Outro teste é sugerido pela estrutura de sequência causal de Mahoney (2010, análise, mas o rastreamento de processos enfrenta sérios problemas por si só.21
125-31). Ele introduz a ideia de resultados auxiliares, que não fazem parte da Podem surgir dúvidas sobre qual teste de inferência causal é apropriado.
sequência causal principal, mas fornecem A análise pode enfrentar problemas padrão de variáveis ausentes.
valiosa alavancagem inferencial.20 Teorias frutíferas geram múltiplas implicações O erro de medição pode ser um problema, e as relações probabilísticas são mais
observáveis (King, Keohane e Verba 1994, difíceis de abordar do que na pesquisa quantitativa. este
passim) e uma determinada variável independente ou mecanismo artigo pretende ser um passo no desenvolvimento e refinamento de ferramentas para
hipótese de influenciar a variável dependente também pode processo de rastreamento - e é urgente que não seja o último passo. Mais
afetar um resultado auxiliar. A inferência assim derivada trabalho deve ser feito.

pode apoiar ainda mais a importância causal da independência Em segundo lugar, em um determinado estudo, como se começa a realizar o
variável ou mecanismo interveniente. Em “Silver Blaze”, o coxo rastreamento de processos? Certamente é valioso abordar o rastreamento de processos
ovinos são um exemplo de resultado auxiliar (tabela 7). Holmes com a expectativa de usar os testes de inferência causal apresentados
infere que Straker desejava praticar a delicada operação na tabela 1, mas esses testes nem sempre são fáceis de aplicar. Portanto, pode ser
necessário para ferir o cavalo (H5). Isso não prejudica diretamente produtivo começar com uma boa narrativa ou com uma linha do tempo
o cavalo; é um resultado secundário que torna as idéias de Holmes que lista a sequência de eventos. Pode-se, então, explorar a causa
sobre o processo causal central mais plausível. Saída auxiliar ideias embutidas nas narrativas, considere os tipos de evidência

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que possam confirmar ou desmentir essas ideias e identificar os testes 14. Outro enigma é explicar o desaparecimento do cavalo, mas como o próprio Holmes enfatiza, essa
é uma questão secundária (ver p. 11 na versão online da história que acompanha).
apropriados para avaliar essas evidências.
Finalmente, juntamente com o valor per se de refinar o rastreamento
15. Veja a excelente discussão de Levy (2008) sobre contrafactuais e estudos de caso.
do processo, essa discussão é importante em debates mais amplos
16. Há um paralelo aqui com a ideia do trabalho estatístico de que o teste não se sustenta sozinho,
sobre metodologia política. A ciência política está em um período de mas é moldado por suposições anteriores. Na análise quantitativa, a construção do modelo
grande inovação no aprimoramento de ferramentas para análise estatístico depende muito dessas premissas e, em geral, o teste estatístico não avalia
diretamente essas premissas. Em vez disso, estima a relação com base na suposição de que as
quantitativa e, em particular, ferramentas quantitativas para inferência suposições do modelo, bem como a suposição subjacente de causalidade, são verdadeiras. Ver,
causal. Essa tendência gerou algumas preocupações entre os por exemplo, Freedman (2010b).

pesquisadores qualitativos sobre a adequação de suas próprias

ferramentas, e talvez tenha intensificado o ceticismo de alguns 17. Em uma história, Sherlock Holmes assume uma forte posição sobre coincidências (“Aventura da
Segunda Mancha”; em Doyle 1960, isso está na p. 655). Watson se refere à justaposição de dois
pesquisadores quantitativos sobre a inferência causal em estudos eventos-chave como “uma coincidência incrível”. Holmes responde: “Uma coincidência! As
qualitativos . Esse ceticismo levou o eminente estatístico David Freedman chances são enormes de não ser uma coincidência. Nenhuma figura pode expressá-los. Não,
meu caro Watson, os dois eventos estão conectados — devem estar conectados. Cabe a nós
(2010a) a contestar com o argumento de que o tipo de análise qualitativa encontrar a conexão.” Ironicamente, acontece que esses dois eventos estão apenas
envolvido no rastreamento de processos é de fato um tipo de investigação tangencialmente conectados, então a afirmação de Watson estava mais próxima da verdade do
que a de Holmes, e a suposição mais fraca era mais apropriada. Em outra história, Holmes é
científica por si só. Nesse espírito, o objetivo aqui é dar passos para
inicialmente mais cauteloso quanto a inferências e coincidências, mas depois volta atrás e insiste
colocar essa forma de investigação em uma base mais rigorosa. ! na certeza de suas inferências (“O Signo dos Quatro”, cap. 1; em Doyle 1960, está na p. 93).

NOTAS
18. “O Sinal do Quatro”, cap. 6 (em Doyle 1960, está na p. 111).

Entre os vários colegas que forneceram comentários valiosos a este artigo, Maria Gould e três 19. Uma outra perspectiva sobre explicações incomuns ou bizarras (veja novamente a tabela 6, H8,
revisores anônimos do PS merecem agradecimentos especiais. inferência d) deriva do famoso ditado de William James de que “toda diferença deve fazer a
diferença”. Para colocar isso de uma forma menos extrema, pode-se dizer que algumas
1. A abordagem discutida aqui difere de outras tradições de pesquisa que podem ser vinculadas à ideia
diferenças fazem a diferença. Neste caso, o
de rastreamento de processos – por exemplo, o trabalho sobre mecanismos de Tilly (2001) e
A forma do assassinato era tão distinta que exigia uma explicação distinta – que
McAdam, Tarrow e Tilly (2001).
acabou sendo o coice de um cavalo. Sobre William James, ver Copi (1953, 331-32).
2. A análise dentro do caso pode se tornar uma análise multicaso se forem analisadas diferentes
facetas do “caso” inicial. A ideia-chave aqui é que o ponto de partida é um caso único, quando visto
da perspectiva de uma análise comparativa mais ampla focada em um N maior. 20. Andrew Bennett (comunicação pessoal) destacou o paralelo aqui com os testes diagnósticos na
medicina.

3. Jorge (1979); George e McKeown (1985); George e Bennett (2005); 21. Waldner (2011) oferece uma discussão interessante sobre tais questões.
Bennet (2008, 2010). Sobre “embeber e cutucar”, ver Fenno (1977, 884; 1978, xiv; 1998, v). O
rastreamento do processo tem muito em comum com o procedimento de “discernimento” de
Lazarsfeld (1940, prefácio); a “correspondência de padrões” de Campbell (1975, 181-82), que REFERÊNCIAS
também é defendida por Yin (1984/2008); a “narrativa causal” de Sewell (1996, 261); as “narrativas
analíticas” de Bates et al. (1998); e a “análise sistemática do processo” de Hall (2003, 391-95). Bates, Robert H., Avner Greif, Margaret Levi, Jean-Laurent Rosenthal e Barry Weingast. 1998.
Narrativas Analíticas. Princeton, NJ: Princeton University Press.

4. Consulte ^tinyurl.com/DavidCollier&. Bennet, André. 2008. “Rastreamento de Processos: Uma Perspectiva Bayesiana”. Em The Oxford
Handbook of Political Methodology, ed. Janet M. Box-Steffensmeier, Henry E.
5. Idéias sobre esses projetos baseados em uma combinação de casos são frequentemente extraídas Brady e David Collier, 702–21. Nova York: Oxford University Press.
de JS Mill (1974) e Przeworski e Teune (1970). Para um comentário sobre a fraqueza desses
designs para inferência causal, ver Collier, Brady e Sea wright (2010a, 10). Bennet, André. 2010. “Rastreamento de Processos e Inferência Causal”. Em Repensando
Investigação Social: Ferramentas Diversas, Padrões Compartilhados, 2ª ed., ed. Henry E. Brady e
David Collier, 207–19. Lanham, MD. Rowman e Littlefield.
6. Abordar essa questão levanta questões sobre a lógica da investigação e a forma do conhecimento
científico social que estão muito além do escopo desta discussão. Apenas alguns pontos básicos Berk, Richard A. 2004. Análise de Regressão: Uma Crítica Construtiva. Parque Newbury,
são abordados aqui que são salientes para os exercícios que o acompanham. CA: Sábio.

Brady, Henry E. 2010. “Observações de Conjunto de Dados versus Observações de Processo Causal: A
7. Obviamente, esse conhecimento prévio é essencial em todas as pesquisas, tanto qualitativas Eleição Presidencial dos EUA em 2000”. In Rethinking Social Inquiry: Diverse Tools, Shared
quanto quantitativas. Standards, 2ª ed., ed. Henry E. Brady e David Collier, 237–42. Lan Ham, MD: Rowman e Littlefield.

8. Waltz chama afirmações sobre essas regularidades “declarações semelhantes a leis” (p. 1). Nós
prefira o rótulo alternativo usado aqui. Brady, Henry E., David Collier e Jason Seawright. 2010. “Reorientando a Discussão da Metodologia”. In
Rethinking Social Inquiry: Diverse Tools, Shared Standards, 2ª ed., ed. Henry E. Brady e David
9. As expressões “inferência descritiva” e “inferência causal” são empregadas aqui no sentido de
Collier, 15–31. Lanham, MD: Rowman e Littlefield.
King, Keohane e Verba (1994, 7-8, caps. 2-3). Seu uso pode ser visto como aproximando um
significado de linguagem comum de “descrição” e “causação”; e por “inferência” significam que
os pesquisadores têm “o objetivo de fazer inferências que vão além das observações particulares Campbell, Donald T. 1975. “'Graus de Liberdade' e o Estudo de Caso.” Estudos Políticos Comparativos
coletadas”, ou seja, são analisadas dentro da estrutura mais ampla utilizada pelo investigador. 8 (2): 178-93.
Esse uso contrasta com as ideias de “inferência descritiva” e “inferência estatística” que são
Collier, David, Henry E. Brady e Jason Seawright. 2010a. “Fontes de Alavancagem na Inferência
padrão no trabalho dos estatísticos (por exemplo, Berk 2004, cap. 11).
Causal: Rumo a uma Visão Alternativa da Metodologia”. In Rethinking Social Inquiry: Diverse Tools,
Shared Standards, 2ª ed., ed. Henry E. Brady e David Collier, 161–199. Lanham, MD: Rowman e
Littlefield.
10. Alcançar uma boa descrição nesse sentido e desenvolver ideias frutíferas sobre o desenrolar do
Collier, David, Henry E. Brady e Jason Seawright. 2010b. “Visões desatualizadas de métodos
processo pode, é claro, interagir de maneira iterativa.
qualitativos: hora de seguir em frente”. Análise política 18 (4): 506-13.
11. O estudo de Tannenwald também é discutido em Collier, Brady e Seawright (2010a, 189-90; 2010b,
509). Copi, Irving M. 1953. Introdução à Lógica. Nova York: Macmillan.

12. A análise de Lerner – que é o foco de um dos exercícios – está intimamente ligada à teoria da
modernização, que pode interessar a alguns leitores; e em certos pontos a apresentação parece
condescendente. Além disso, a entrevistadora é apresentada de forma sexista (embora em
pesquisas de opinião, a seleção de entrevistadores à luz de características como essas seja
amplamente reconhecida como importante).
No entanto, essas desvantagens são superadas pela oportunidade apresentada pelo capítulo
para ilustrar a prática de fazer observações cuidadosas e também para ver como elas podem ser
integradas em um quadro complexo de mudança social.
Doyle, Arthur Conan. 1960/1986. O Sherlock Holmes Completo, Vol. 1 e 2. Nova York: Doubleday. A
edição de 1986 (New York: Bantam Classics) está disponível em brochura, e todas as histórias
estão prontamente disponíveis online.
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Fenno, Richard F., Jr. 1978. Estilo de Casa: Membros da Casa em seus Distritos. Boston:
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13. Para um enquadramento do qualitativo em relação ao quantitativo em termos de quatro dimensões, Fenno, Richard F., Jr. 1998. Senators on the Campaign Trail: The Politics of Representation. Norman:
ver Collier, Brady e Seawright (2010a, 177-82). University of Oklahoma Press.

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O Professor: Entendendo o Rastreamento de Processos
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