ACADEMIA DO AUDITOR

MAPEAMENTO DE PROCESSOS
E DATA MAPPING PARA
ADEQUAÇÃO À LGPD
 Nossa Agenda – Mapeamento De Processos
Neste curso falaremos sobre os seguintes temas:

MÓDULO 1 - INTRODUÇÃO – VISÃO GERAL

MÓDULO 2 - OBJETIVO GERAL

MÓDULO 3 - MOTIVADORES E INCENTIVADORES

MÓDULO 4 - CULTURA ORGANIZACIONAL

MÓDULO 5 - CULTURA DEPARTAMENTAL

MÓDULO 6 - ANÁLISE DA MATURIDADE DA

CULTURA ORGANIZACIONAL

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 MÓDULO 6

ANÁLISE DA MATURIDADE DA
CULTURA ORGANIZACIONAL E PROCESSOS

1
 Módulo 6
01 MAPEAMENTO DOS PROCESSOS

02 MATURIDADE DA CULTURA E PROCESSOS

03 ANÁLISE DA MATURIDADE DA
CULTURA ORGANIZACIONAL E
PROCESSOS
 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade de Processos

No curso você
saberá os
estágios da
Maturidade e
governança dos
processos!

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 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade de Processos

Os níveis de maturidade organizam as áreas de processos. Nas áreas de processos estão as metas genéricas e
específicas, bem como as práticas genéricas e específicas. As características comuns organizam as práticas genéricas.

Esta representação se concentra nas melhores práticas que a sua organização pode utilizar para melhorar os processos
nas áreas de processos que pertencem ao nível de maturidade que se deseja atingir.

Antes de começar a utilizar um modelos de Maturidade para saber analisar e melhorar processos, você deve mapear
seus processos.

Este mapeamento permite o controle da melhoria de processos na sua organização, ajudando-o a rastrear o nível
de conformidade da sua organização com o modelo que está sendo utilizado.

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 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade de Processos

Níveis de Maturidade

O nível de maturidade de uma organização é uma maneira de prever o futuro desempenho de uma organização
dentro de dada disciplina ou conjunto de disciplinas.

A experiência mostra que as organizações funcionam melhor quando concentram seus esforços de melhoria
de processos em um número controlado de áreas de processos que exigem um esforço cada vez mais sofisticado à
medida que a organização melhora.

Nível de Maturidade 1: Inicial

No nível de maturidade 1, os processos são informais e caóticos. A organização normalmente não possui um
ambiente estável. O sucesso destas organizações depende da competência e heroísmo das pessoas e não do uso
de processos comprovados.

Apesar deste ambiente informal e caótico, organizações de nível 1 de maturidade muitas vezes produzem produtos e
serviços que funcionam. Entretanto, elas frequentemente excedem o orçamento e o cronograma de seus projetos.

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 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade de Processos

Nível de Maturidade 2: Gerenciado

No nível de maturidade 2, uma organização atingiu todas as metas específicas e genéricas das áreas de
processos do nível 2 de maturidade.

Em outras palavras, os projetos da organização asseguraram que os requisitos são gerenciados e que os
processos são planejados, executados, medidos e controlados.

Nível de Maturidade 3: Definido

No nível de maturidade 3, uma organização atingiu todas as metas específicas e genéricas das áreas de
processos definidas para os níveis de maturidade 2 e 3.

No nível de maturidade 3, os processos são bem caracterizados e entendidos e estão descritos em

padrões, procedimentos, ferramentas e métodos.

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 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade de Processos

Nível de Maturidade 4: Gerenciado Quantitativamente

No nível de maturidade 4, uma organização atingiu todas as metas específicas das áreas de processos atribuídas
aos níveis de maturidade 2, 3 e 4 e as metas genéricas atribuídas aos níveis de maturidade 2 e 3.

São selecionados os subprocessos que contribuem significativamente para o desempenho geral do processo.

Estes subprocessos selecionados são controlados utilizando estatísticas e outras técnicas quantitativas.

Nível de Maturidade 5: Otimizado

No nível de maturidade 5, uma organização atingiu todas as metas específicas das áreas de processos atribuídas
aos níveis de maturidade 2, 3, 4 e 5 e as metas genéricas atribuídas aos níveis de maturidade 2 e 3.

Os processos são continuamente melhorados com base em um entendimento quantitativo das causas comuns
de variações inerentes aos processos

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 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade de Processos

10 Fonte: Modelos de Maturidade - 6 modelos utilizados na gestão de projetos (gp4us.com.br)

 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade de Processos

11 Fonte: Modelos de Maturidade - 6 modelos utilizados na gestão de projetos (gp4us.com.br)

 Mapeamento dos Processos
Conhecendo os Modelos de Maturidade em Processos (BPMMM)

Em diferentes domínios, como Engenharia de Software (PAULK et al., 1993; CMU-SEI, 1995, 2001; FIORINI et al.,
1998) Gestão de Conhecimento (EHMS e LANGEN, 2000) e até Incubadoras de Empresas (CAULLIRAUX e KARRER,
2005), modelos de maturidade têm sido propostos como uma forma de organizar um corpo de conhecimento e avaliar
as organizações.

A base para a maioria destes modelos foi o Capability Maturity Model (CMM) – recentemente evoluído para
o Capability Maturity Model Integration (CMMI) – desenvolvido para avaliar a maturidade ou capacidade dos processos
de desenvolvimento ou manutenção de software das organizações. O CMMI funciona como um framework que
organiza um conjunto de práticas básicas de engenharia de software para guiar os esforços de melhoria de processos.
Estas práticas devem ser aplicadas de forma sistemática para se atingir um determinado padrão de qualidade nos
produtos e serviços (PAULK et al., 1993; CMU-SEI, 1995, 2001; FIORINI et al., 1998; SPANYI, 2004).

12 Fonte: Modelos de Maturidade - 6 modelos utilizados na gestão de projetos (gp4us.com.br)

 Mapeamento dos Processos
Conhecendo os Modelos de Maturidade em Processos (BPMMM)
BPMMM – Modelos de Maturidade para Gestão de Processos de Negócio

A atual popularidade de BPM leva ao surgimento da seguinte questão: quão avançadas as organizações estão na implantação de
BPM?

Esta curiosidade é o principal fator motivador para o surgimento dos Modelos de Maturidade para Gestão de Processos de
Negócio (Business Process Management Maturity Model – BPMMM).

BPM é simplesmente uma das áreas com potencial para aplicar os modelos de maturidade, mas a ideia não é nova. Desde o início
dos anos 90, o movimento de melhoria de processos de software já produzia modelos de maturidade baseados no CMM
(Capability Maturity Model) (PAULK et al., 1993; CMU-SEI, 1995, 2001; FIORINI et al., 1998). Um exemplo de BPMMM já
representativo daquela época é o modelo de maturidade do Rummler-Brache Group cuja abordagem linear avaliava os projetos de
melhoria e a capacidade de gestão de processos de negócio das organizações (SPANYI, 2004).

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Fonte: Conhecendo os Modelos de Maturidade em Processos (BPMMM) para Avaliar o Avanço das Empresas na Implantação de BPM | dheka
 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos (BPMMM)

Diversidade de BPMMM
Atualmente, também não se vive um
momento de escassez de modelos. Já
foram identificados pela ABPMP
(Association of Business Process
Management
Professional) aproximadamente 150
modelos de maturidade em processos.
Esta multiplicidade aponta para uma
necessidade de padronização, e a
ABPMP chega a sugerir um modelo
genérico (SPANYI, 2004).

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Fonte: Conhecendo os Modelos de Maturidade em Processos (BPMMM) para Avaliar o Avanço das Empresas na Implantação de BPM | dheka
 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos (BPMMM)

Em geral, estes modelos pecavam por não considerar a necessidade de as organizações trabalharem de forma colaborativa e
interdepartamental. Neste sentido, dois modelos (ROSEMANN e BRUIN, 2005; FISHER, 2004) mais recentes evoluíram ao incluir
como dimensão o fator humano.

Os modelos de Rosemann (ROSEMANN e BRUIN, 2005) e Fisher (2004) tentam balancear a complexidade do modelo, que
dificulta o entendimento e a aceitação dos usuários, com a necessidade de representar a realidade. Em ambas as propostas, a
quantidade de detalhes venceu, e os modelos se tornaram multidimensionais.

Além disso, os dois modelos têm em comum os seus objetivos. A partir do nível de maturidade em BPM desejado, as
organizações podem avaliar as suas forças e fraquezas (situação as-is). Este entendimento da situação atual ajuda as
organizações a elaborar um plano de melhoria com as atividades necessárias para atingir o nível de maturidade desejado (to-
be), através das descobertas feitas com a aplicação do modelo.

Além disso, a aplicação do mesmo modelo de maturidade facilita a comparação entre diferentes organizações ou entre
diferentes áreas. Com o tempo e a aplicação do modelo em diferentes organizações, ele também poderá servir
como benchmarking entre empresas, indústrias e países.

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 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos (BPMMM)
BPMMM Bidimensional – Proposta de Fisher
O modelo proposto por Fisher (2004) é bidimensional. A primeira dimensão
se divide em cinco componentes que representam o cerne de muitas
organizações.

*Estratégia: compreensão estratégica do papel, posicionamento e foco para a

tomada de decisões corporativas no apoio aos objetivos gerais da empresa.

*Controle: modelo de governança para gestão, administração e avaliação de

iniciativas, fortemente focado na aplicação de métricas apropriadas.

*Pessoas: ambiente de recursos humanos, incluindo habilidades, cultura

organizacional e estrutura organizacional.

*Tecnologia: oferecer sistemas de informação, aplicações, ferramentas e

infraestrutura.

*Processo: métodos e práticas operacionais, incluindo políticas e

procedimentos, que determinam a forma de execução das atividades.

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Fonte: Conhecendo os Modelos de Maturidade em Processos (BPMMM) para Avaliar o Avanço das Empresas na Implantação de BPM | dheka
 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos (BPMMM)
BPMMM Bidimensional – Proposta de Fisher
A segunda dimensão do modelo são os estágios de maturidade, cuja evolução não é alcançada através de um caminho linear para uma
organização. Cada estágio constrói as fundações necessárias para os seguintes. A combinação das duas dimensões gerou o modelo
abaixo:

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 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos (BPMMM)
BPMMM Bidimensional – Proposta de Fisher
A segunda dimensão do modelo são os estágios de maturidade, cuja evolução não é alcançada através de um caminho linear para uma
organização. Cada estágio constrói as fundações necessárias para os seguintes. A combinação das duas dimensões gerou o modelo
abaixo:

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Fonte: Conhecendo os Modelos de Maturidade em Processos (BPMMM) para Avaliar o Avanço das Empresas na Implantação de BPM | dheka
 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos (BPMMM)
BPMMM Bidimensional – Proposta de Fisher

❖ Organizações que operam como silos funcionais ou geográficos. Os grupos trabalham para otimizar a sua parte da
Compartimentada empresa, sem compromisso com o alinhamento estratégico ou a governança. As informações tendem a ficar
compartimentadas e são apoiadas por sistemas de informação específicos, o que torna as respostas lentas aos
desafios do mercado.

❖ Empresas que já começaram o esforço de integração através de iniciativas lideradas pela TI. Como resultado, as
atividades operacionais padronizadas são informatizadas, melhorando a eficiência e a tomada de decisão.
Taticamente Integrada Entretanto, este tipo de organização ainda sofre com a falta de alinhamento entre os processos e o negócio. A empresa
ainda está estruturada por funções, e a TI é a única entidade horizontal que tenta manter a integração entre as demais
unidades, o que provoca resistências.

❖ Neste estágio a TI já não é mais um bom condutor, pois o seu posicionamento na estrutura organizacional faz com que as
Orientada a Processos equipes de negócio não aceitem que a TI diga como eles devem executar os seus processos. Por isso, é necessária uma
liderança corporativa (composta por representantes do negócio que tenham o respeito da comunidade) responsável pela
otimização dos processos, controle e governança necessários para a tomada de decisão.

❖ Comprometimento com a melhoria contínua dos processos, utilizando métricas focadas no negócio para atingir novos
Otimizada níveis de eficiência e efetividade. O foco nos processos já está disseminado na organização e os focos de resistência
foram vencidos. Em relação ao uso de TI, as organizações atingem um novo nível de maturidade, pois agora é possível
aproveitar as tecnologias emergentes.

❖ Extrapolar os benefícios alcançados com os estágios anteriores para os parceiros de negócio na cadeia de valor. Este
grau de coesão permite o fluxo de informações em tempo real, o que favorece a previsão de mudanças nas
Rede de Operação condições de mercado e a realização de ajustes antes que aconteçam consequências negativas.
Inteligente
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Fonte: Conhecendo os Modelos de Maturidade em Processos (BPMMM) para Avaliar o Avanço das Empresas na Implantação de BPM | dheka
 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos (BPMMM)
BPMMM Multidimensional – Proposta da QUT

Um dos grupos de pesquisa em BPM mais ativos do mundo é o grupo liderado pelo Prof. Michael Rosemann da QUT (Queensland
University of Technology). O modelo proposto (ROSEMANN et al., 2004; ROSEMANN e BRUIN, 2005) é multidimensional, pois tenta
expressar a realidade através da combinação de diversos elementos, o que aumenta a sua complexidade e dificulta o entendimento.
Este modelo é baseado em quatro pilares: níveis de maturidade, fatores, escopo e tempo.

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Fonte: Conhecendo os Modelos de Maturidade em Processos (BPMMM) para Avaliar o Avanço das Empresas na Implantação de BPM | dheka
 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos (BPMMM)
BPMMM Multidimensional – Proposta da QUT

NÍVEIS DE MATURIDADE FATORES

Os seis fatores do modelo (tecnologia da

Propõe cinco níveis de maturidade,
Informação, cultura, pessoas, governança,
similares aos do CMM: inicial, definido,
métodos e alinhamento estratégico) estão
repetível, gerenciado e sustentado.
relacionados aos fatores críticos de sucesso
ou dificuldades na implementação do BPM.

ESCOPO TEMPO

Entidade organizacional onde o modelo será Ponto no tempo em que o modelo foi
aplicado. A entidade pode ser uma aplicado. Desta forma permite a
organização inteira, uma filial, uma unidade de comparação da evolução da maturidade
negócio ou até mesmo projeto ou um de uma entidade ao longo do tempo
processo específicos.
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Fonte: Conhecendo os Modelos de Maturidade em Processos (BPMMM) para Avaliar o Avanço das Empresas na Implantação de BPM | dheka
 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos (BPMMM)
BPMMM Multidimensional – Proposta da QUT

A matriz de combinação entre fatores e níveis de maturidade gerou 30 campos de avaliação ou cubos. A análise dos 30 cubos permite
que a organização identifique e entenda o seu estágio atual de maturidade em BPM, revelando áreas de forças ou fraquezas. A
análise dos cubos considera a cobertura (grau de abrangência da implementação do BPM dentro da organização) e a proficiência
(qualidade e efetividade do BPM na organização) da implementação de cada item.

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Fonte: Conhecendo os Modelos de Maturidade em Processos (BPMMM) para Avaliar o Avanço das Empresas na Implantação de BPM | dheka
 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos
Simplificando a avaliação da maturidade dos processos de negócio

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Fonte: Klaus Dieter Wächter - Simplificando a avaliação da maturidade dos processos de negócio
 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos
Simplificando a avaliação da maturidade dos processos de negócio

Apesar do tema “Maturidade de Processos” ser largamente estudado e comentando no meio empresaria, poucas
organizações realmente o utilizam no seu dia a dia. As questões relacionadas a esta dificuldade e alguns motivos
apresentados pelos gestores foram apresentados no artigo “Maturidade dos Processos de Negócio. Qual o
Problema?”, publicado recentemente.

Dentre os fatores expostos, a complexidade e o alto custo de manutenção do modelo de maturidade são os pontos mais
relevantes que influenciam na baixa utilização desta ferramenta.
Neste artigo, vou descrever uma forma simplificada, alternativa, e de fácil compreensão para o estabelecimento da
maturidade dos processos da sua organização. Com este modelo, você poderá acompanhar e direcionar as ações de
melhoria e avaliar a evolução da gestão dos processos.

Neste método, a maturidade é definida conforme uma lista de seis dimensões. Cada dimensão possui dois critérios de
avaliação. Antes de iniciar a pontuar os diversos processos, você deve equalizar os critérios para evitar distorções e
interpretações equivocadas. A pontuação dos critérios pode ocorrer de forma centralizada (pelo escritório de processos) ou
por cada um dos gestores de processo. Veja modelo de planilha (abaixo) em que os resultados são consolidados (feita em
Excel):

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Fonte: Klaus Dieter Wächter - Simplificando a avaliação da maturidade dos processos de negócio
 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos
Simplificando a avaliação da maturidade dos
processos de negócio

A pontuação dos critérios pode ocorrer de forma

centralizada (pelo escritório de processos) ou por
cada um dos gestores de processo.

Veja modelo de planilha (abaixo) em que os

resultados são consolidados (feita em Excel):

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Fonte: Klaus Dieter Wächter - Simplificando a avaliação da maturidade dos processos de negócio
 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos
Simplificando a avaliação da maturidade dos
processos de negócio
1. Desenho/Modelo: Corresponde à avaliação da forma com o processo está
documentado. Avalia informações detalhadas do fluxo operacional assim como
informações de cunho estratégico e relacional.

2. Executores: Avalia aspectos relativos aos profissionais que executam o processo.

Capacitação, conhecimento, experiência, motivação e tempo na função.

3. Tecnologia: Aspectos relacionados aos sistemas e equipamentos utilizados no

processo são avaliados nesta dimensão. Tecnologia (máquinas, ferramentas,
equipamentos) e infraestrutura como um todo devem ser considerados neste ponto.

4. Responsável: Identifica as características do gestor responsável pelo processo.

Avalia questões gerencias necessárias para administração do processo.

5. Indicadores: Dimensão relacionada à avaliação do monitoramento do processo e

dos seus produtos/serviços. Existência de indicadores e aspectos operacionais de
utilização efetiva.

6. Evolução/Melhoria: Avalia questões relativas as mudanças e verificações de

auditoria deste processo.

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Fonte: Klaus Dieter Wächter - Simplificando a avaliação da maturidade dos processos de negócio
 Mapeamento dos Processos
Modelo de Maturidade em Processos
Simplificando a avaliação da maturidade dos processos de negócio

Na coluna “Avaliação”, você deve utilizar os seguintes parâmetros:

Para cada dimensão/área, devemos ter duas notas (uma para cada critério
relacionado). A nota da dimensão será uma média das notas dos critérios.
A nota final da maturidade do processo será uma média da maturidade de
todas as seis dimensões avaliadas.

Utilizando os procedimentos descritos neste artigo, você poderá unificar e alinhar a avaliação de todos os processos da
sua organização com grande clareza. Adicionalmente, irá proporcionar uma ferramenta de comunicação que apresenta
os pontos (dimensões) sobre os quais devemos agir para melhorar a gestão. Apesar das simplificações adotadas neste
modelo de maturidade, os benefícios provenientes da agilidade na análise e publicação dos resultados permite ganhos
gerenciais elevados.

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Fonte: Klaus Dieter Wächter - Simplificando a avaliação da maturidade dos processos de negócio
 Mapeamento dos Processos
Aplicando o Modelo Avaliação de Maturidade do Processo
Formulário para avaliação da Maturidade do Processo

Nome do Processo: Financeiro - Contas a Pagar - Pagamentos

Avaliador: Academia do Auditor - Jesus
Data: 16-05

Área Critério Avaliação Nota

1. Desenho/Modelo 2,5
1.1. Contexto Parcialmente adequado 2
1.2. Documentação Mediamente adequado 3
2. Executores 4,0
2.1. Conhecimento Totalmente adequado 5
2.2. Capacitação Mediamente adequado 3
3. Tecnologias 1,5
3.1. Sistemas Inadequado 1
3.2. Equip/Infraestrutura Parcialmente adequado 2
4. Responsável 3,5
4.1. Identificação Parcialmente adequado 2
4.2. Autoriadade Totalmente adequado 5
5. Indicadores 1,5
5.1. Identificação Parcialmente adequado 2
5.2. Uso Inadequado 1
6. Evolução/Melhoria 1,5
6.1. Planos de Ação Inadequado 1
6.2. Auditoria Parcialmente adequado 2
Total 2,4

Critério Avaliação:
Parecer do Avaliador Nota
Não Avaliado 0
Inadequado 1
Parcialmente adequado 2
Mediamente adequado 3 Bônus Planilha Excel para simulação – Formulário
Largamente adequado 4 de Maturidade de Processos
Totalmente adequado 5
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 Mapeamento dos Processos
Aplicando o Modelo de Análise de Maturidade da Dimensão

Bônus Planilha Excel para simulação – Formulário

de Maturidade de Processos
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 Mapeamento dos Processos
Aplicando o Modelo de Análise de Maturidade da Dimensão

Bônus Planilha Excel para simulação – Formulário

de Maturidade de Processos
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 Mapeamento dos Processos
Aplicando o Modelo de Análise de Maturidade da Dimensão

Bônus Planilha Excel para simulação – Formulário

de Maturidade de Processos
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 Mapeamento dos Processos
Aplicando o Modelo de Análise de Maturidade de Governança >> GRC

Modelo de Maturidade
Grau de
# Caractéristica Categoria Descrição Nível
Maturidade
Empresa possui processos refinidas, baseados nos resultados de
Engajamento geral. melhoria continua. Os fluxos de trabalho são automatizados e são
Melhoria continua Otimizado
Refinamento de processos. utilizadas ferramentas para melhoria de qualidade e efetividade, fazendo,
portante, que a organização rapidamente se adapte.
4 Avançado
Empresa monitora, mede a aderência aos procedimentos e toma ações
Indicadores consistentes. onde os processos não funcionam. Processos estão sob melhoria
Controlado Gerenciado
Processos Integrados e alinhados. constante e fornecem melhores práticas. Utilização de ferramentas
automatizadas, porém de maneiras limitada ou fragmentada.
Empresa possui processos documentados, comunicados e treinados
Padronização de controles.
3 Desenvolvido Padronizado Bem estruturado entretando os procedimentos não são sofisticados e erros e desvio são
Uso de indicadores.
incomuns.
Empresa possui processos, porém não foram comunicados ou treinados,
Principais processos definidos.
2 Desenvolvimento Disciplinado Organizado existe um alto grau de dependência no conhecimento de indivíduos e
Compromisso e recursos alinhados.
erros são muito comuns.
Conceito de processo ausente.
1 Básico Imprevisível Informal Empresa identifica problemas mas não possui processos padronizados.
Herói ou bombeiro - pessoas

Bônus Planilha Excel para simulação – Formulário

de Maturidade de Processos
32
 Mapeamento dos Processos
Aplicando o Modelo – Processo Financeiro

Bônus Planilha Excel para simulação – Formulário

de Maturidade de Processos
33
 Módulo 7
01 MAPEAMENTO DE PROCESSOS

02 PRÓXIMO MÓDULO…

03 MÓDULO 7 - PROCESSOS
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Prof. Leandro de Jesus

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