Ebook Plano de Trade 3ed

TRADE MENTAL
PLANO DE
TRADE
O CAMINHO PARA O
SUCESSO
Um guia fácil de entender sobre como um plano

operacional é a chave para alcançar a consistência no
mercado financeiro.
FEITO PARA TODOS OS TRADERS

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SUMÁRIO
02 28
Gestão de capital - A
Sobre nós
regra dos 2%
03 29
Organizando seu
Introdução
plano
04 32
O caminho para o Focando nos seus
sucesso pontos fortes
07 34
Elementos de um
Siga o plano
plano de trade
15 37
Como criar uma Como fazer o plano
estratégia funcionar?
17 Análise Técnica

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TRADE MENTAL
SOBRE NÓS
Como já alertava o pai dos candlesticks,
Honma Munehisa, no século XVIII, a sua
mente é responsável por grande parte dos
seus resultados. Quem nunca se deixou
controlar pela euforia de uma vitória,
acabando com perdas enormes porque agiu
por impulso?
A NOSSA MISSÃO
No Trade Mental não prometemos resultados
imediatos, pelo contrário, queremos deixar
claro que o day trading requer dedicação,
disciplina e planejamento – tal como
acontece com qualquer outro negócio.
A nossa missão é partilhar conhecimento e

ajudá-lo a controlar a sua mente e dominar
as técnicas utilizadas em day trading para
obter os melhores resultados e evitar perdas –
de forma consciente e estratégica.
A NOSSA VISÃO
O Trade Mental foi criado para partilhar
conhecimento combinando psicologia e
conhecimento técnico de day trading, e é
isso que continuaremos a fazer no futuro.
Pretendemos deixar a nossa marca no

mundo do day trading, mas sem nunca
perder a nossa essência. Partilhando
conhecimento, não ilusões.
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INTRODUÇÃO
Deixe-me contar a você o que essencialmente é um segredo aberto para os traders: um
plano de trade é praticamente a única maneira de ter sucesso no mercado. Na
verdade, isso deveria ser bastante óbvio.
Planos bem feitos sempre garantiram o sucesso para qualquer um que se propõe a
fazer algo, de um carpinteiro humilde a um executivo respeitado. O que vou falar agora
é como desenvolver seu próprio plano de trade para que você possa trilhar esse
caminho ao lucro e o sucesso.
Vamos começar definindo o que um plano de trade não é. Ele não consiste em
algumas instruções vagas em um pedaço de papel, ou conselhos diversos extraídos de
livros de trading. Isso é o que você chama de roteiro para o desastre.
O mercado de ações é um lugar traiçoeiro e entrar nele apenas com instruções vagas o
levará à falência mais rápido do que um piscar de olhos.
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Planos de trade reais são documentos seriamente pensados através de um autoexame

e pesquisa completa em um mercado ou campo. Eles são como espelhos da
personalidade de um trader, orientando-o a realizar ações que maximizem os lucros e
minimizem as perdas.
O CAMINHO PARA O SUCESSO

Um plano de negociação é mais do que apenas instruções que você escreve
para si mesmo.
Um bom plano de negociação é como um segundo conjunto de instintos para um

trader, algo a que eles possam se apoiar, e não apenas no seu pressentimento.
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Isso ocorre porque os planos de negociação são feitos pelos traders de modo que eles
levem em consideração o comportamento pessoal e a personalidade do trader. É por
isso que, ao criar um plano de negociação, o trader geralmente começa com um breve
período de auto-reflexão.
Então, como essas obras-primas são criadas?
Em primeiro lugar, bons planos de trade são feitos de baixo para cima. A base para
esses planos é feita quando um trader faz um balanço de si mesmo: qual é sua
personalidade, quais são seus interesses e o que ele deseja.
As nossas metas geralmente definem que tipo de pessoa nós somos, e a ideia não é
diferente no caso dos planos.
Quando você está começando a fazer um plano de trade, deve se perguntar: o que
exatamente espero ganhar com isso? A segurança financeira é uma boa resposta, mas
precisa de algo um pouco mais específico.
Definir uma margem de lucro e perda semanal para você mesmo seria um bom
começo e, em seguida, trabalhe pacientemente até definir o mensal, e depois o anual.
Criar metas dessa maneira dá a você um alvo realista e define um senso de progresso
para si mesmo. Claro, você não deve mirar muito alto ou vai acabar se decepcionando.
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Outro item a se pensar é o mercado em

que você estará operando.
Há um velho ditado que diz que você

deve conseguir um emprego que goste
tanto, que não chega a ser um trabalho.
Isso também se aplica aqui: escolher

uma área na qual você tem
conhecimento prévio ou interesse pode
ajudá-lo a se manter focado enquanto o
mercado evolui.
Dessa forma, você não será pego de

surpresa por alguma nova tendência,
perdendo dinheiro sem necessidade.
Depois de escolher o mercado, é aí que

entra a velha e boa pesquisa.
Escolha ações por desempenho e seus

objetivos serão fáceis, embora às vezes
você precise cavar um pouco mais para
encontrar outros padrões ou detalhes
que não podem passar despercebidos.
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ELEMENTOS DE UM PLANO DE TRADE

Vamos esclarecer então que planos de trade são muito mais do que regras para fazer
trading, quando comprar e vender todas estas ações em mercado aberto. Estas regras
na verdade são estratégias de trading e são apenas uma parte do plano de trade.
Deixe-me mostrar a você quais elementos são essenciais para um plano de trade
simples.
1. OBJETIVOS
Todo plano de trading começa com um objetivo. Alguns destes possuem metas
nebulosas como: “Eu quero ficar rico antes da minha aposentadoria”, mas você
descobre rapidamente que esses planos com objetivos longínquos geralmente
falham.
Metas realistas e mensuráveis são as que você encontrará em bons planos. Mas o
que quero dizer com realistas e mensuráveis?
Em primeiro lugar, o objetivo é alcançável, possível para o trader e também fornece

uma medida definitiva para o nível de sucesso de uma pessoa.
Traders experientes geralmente definem esses objetivos por ajustar uma margem de
lucro/prejuízo por um determinado período de tempo. Acredite, você saberá se está
tendo sucesso se possuir um alvo de lucro definitivo até o fim da semana. Mesmo
que você não o alcance, poderá conferir o que deve fazer para alcançá-lo e se
empenhará para isso.
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Outra parte do plano de trade é ter um mercado ou setor definitivo como alvo. Isto
na verdade é bem mais específico com certas ações escolhidas para ajudar o trader
a atingir uma meta.
Um bom trader escolhe um setor no qual está interessado ou sobre o qual tem fácil
acesso às informações. Isso acontece porque o mercado de ações é bem fluído e a
única maneira de garantir que você não receba nenhuma surpresa desagradável é
estar sempre atento a quaisquer desenvolvimentos ou tendências que podem
afetar o preço das ações da empresa.
Estar interessado em um campo também se traduz bem nisso e a maioria dos

traders tem um campo ou commodity preferencial no qual se concentram.
Informação é dinheiro no mercado de ações e quando você se interessa, está mais
atento a qualquer coisa relacionada ao setor de interesse.
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No caso específico de day trade, esteja atento

às datas e horários que são divulgadas as
notícias e relatórios mais importantes do seu
mercado.
Nesses horários específicos costumam ocorrer

grandes variações do preço, podendo surgir
boas oportunidades para lucrar.
Por outro lado, o aumento pontual da

volatilidade também aumenta seus riscos.
Já no caso de swing trade, quando você tiver

escolhido o seu mercado, é hora de entrar nos
detalhes essenciais das coisas.
Isso significa que você precisa recorrer aos livros

e observar o desempenho das várias ações
existentes no setor escolhido.
Você deve olhar para todas elas e ver como se

encaixam em sua estratégia de trade planejada.
Ações que mostraram crescimento consistente,

mas lento, seriam boas para planos de trade
conservadores, enquanto ações mais voláteis
podem encontrar seu lugar em uma estratégia
mais arriscada.
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2. ESTILO - PERSONALIDADE
Existem 2 tipos de traders, os discricionários e os sistemáticos. Traders
discricionários são aqueles que confiam na capacidade do seu próprio julgamento.
Eles analisam e absorvem as informações do mercado através de várias ferramentas
de análise técnica. Eles já estudaram e aprenderam que os mercados não se
comportam de maneira constante e uniforme. Dessa forma, eles possuem várias
ferramentas no arsenal para usar de acordo com as condições do mercado. Eles
possuem um conjunto de regras invioláveis para controle de risco. São capazes de
adaptar seu operacional conforme a análise do mercado.
Vale ressaltar aqui que alguns autores chamam de traders discricionários aqueles
que confiam no, e apenas no, seu próprio julgamento. Ou seja, não respeitam regras
de manejo de risco, mas apenas a sua capacidade de tomada de decisão.
Com certeza um trader precisa ter boas habilidades em tomada de decisões. Isso é
essencial para o sucesso de um trader a longo prazo. Porém, se o operador tomar
decisões erradas, sem uma estratégia de controle de perdas, estará sob sério risco
de fracassar.
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Já os operadores sistemáticos, ou automáticos, são aqueles que desenvolvem um

conjunto mecânico de regras para entrar e sair dos trades. São os traders que, em
busca do caminho mais fácil, criam ou copiam uma estratégia pronta, testam e
passam a operar no automático, independente do que aconteça.
Independente da terminologia que cada autor utiliza, na vida real nós funcionamos
boa parte do tempo no automático. Dirigindo, por exemplo.
Porém, se algo acontecer de inesperado, como uma criança surgir na frente do

carro, desligamos o piloto automático e tomamos as medidas necessárias até que a
situação volte ao normal. E assim deve ser nas operações de mercado.
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3. CAPITAL
Seus recursos não são apenas seu

dinheiro. Eles também são as
ferramentas que você usará para
negociar.
Isso quer dizer que suas estratégias,

quantidade de contratos ou lotes, alvos
e stops dependem de quanto dinheiro
você possui para investir.
Quanto mais dinheiro, mais flexibilidade

você terá para operar dentro do limite
de risco.
Você definitivamente deve ter um plano

diferente para cada situação particular.
Ou seja, perder seu capital significa

perder as armas para operar. Você ficará
fora do jogo.
Portanto, nunca deixe de respeitar suas

regras de controle de risco!
Elas permitem que você limite o quanto

perderá no mercado, e isso é incrível.
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4. ESTRATÉGIA
Finalmente, você deve desenhar suas estratégias de trading. Elas dependem e
muito da sua personalidade. Se você estiver um pouco mais preocupado,
provavelmente estará buscando estratégias conservadoras, aquelas que visam
lucros vagarosos, mas mais seguros em longo prazo.
Mas se você for do tipo audacioso, que deseja um grande retorno em pouco tempo,
comprar e vender ações voláteis provavelmente seria mais adequado para sua
personalidade.
Lembre-se de tentar fazer com que as estratégias do seu plano de trade funcionem
com a sua personalidade, de modo que seja mais fácil de seguir. As negociações de
risco provavelmente seriam muito nocivas mentalmente para um trader
conservador e as lentas e enfadonhas fariam um tomador de risco dormir, com o
mesmo resultado final: um descuido bobo e muito dinheiro se perde.
No caso do day trade, se seu perfil como investidor é mais agressivo, pode se dar
bem com operações do tipo scalp. Já se você é mais conservador, é melhor não
operar em gráficos de 1 minuto.
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5. AUTOAVALIAÇÃO
A característica mais importante de um trader de sucesso é o alto nível de
disciplina. E para medir seu nível de disciplina, você deve ser capaz de avaliar seus
trades.
Como? Registrando suas operações. Analisar suas operações passadas é a melhor

forma de detectar erros no seu plano, corrigi-los e aprender com eles.
Anote todos os trades, depois analise os dados. Pode ser uma vez por semana, por
exemplo. Mas esse hábito mostrará a verdade sobre seu desempenho e sua
eficácia.
Os dados devem incluir, pelo menos:
número de trades por dia;

porcentagem de ganhos;
média de lucro por trade certo;
média de prejuízo por trade errado;
lucro total;
saldo médio por trade.
Bons traders mantém bons registros, sempre.
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COMO CRIAR UMA ESTRATÉGIA

Para criar sua estratégia de trade, você precisa seguir os seguintes passos:
Escolher um mercado;
Escolher um timeframe;
Definir sua abordagem (análise técnica, indicadores…);
Definir pontos de entrada;
Definir pontos de saída;
Avaliar e melhorar sua estratégia.
O mercado a operar deve ser sempre muito líquido e volátil. Sem essas condições não
é possível praticar day trade.
Pense em quais horas do dia ou semana você pretende operar. O mercado se

comporta diferente em diferentes períodos do dia. Por exemplo, ele costuma ser mais
volátil nas primeiras horas após a abertura.
Outro ponto importante é escolher quais janelas de tempo gráfico você usará. Usar
mais de um timeframe permite ter uma ideia melhor da movimentação do mercado.
Por exemplo, você pode usar um gráfico de 15 minutos para identificar a tendência
principal e um gráfico menor para procurar pontos de entrada e saída das operações.
Além disso, qual será sua abordagem? Pense como vai definir pontos de entrada. Será
usando price action, padrões de candlestick, padrões gráficos? Ou ainda, indicadores
técnicos ou robôs traders?
Pense e planeje quais serão os critérios que devem ser preenchidos para decidir pontos
de entrada.
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Já para sair de uma operação, você tem

algumas opções. As mais comuns são sair
quando atingir o alvo (stop profit) ou
quando atingir o limite máximo de perda
(stop-loss).
Também é possível sair após determinado

tempo decorrido sem o trade desenvolver
(time-stop), ou ainda fazer realizações
parciais conforme o preço andar a seu
favor.
Outro método muito útil é o trailing stop.

Esse tipo de ordem mantém a posição
aberta com o stop-loss mudando de
acordo com o movimento do preço.
Por exemplo, se você estiver operando

comprado, e o preço subir, o stop
automaticamente sobe junto, a uma
distância pré-definida (50 pips, por
exemplo).
O trailing stop se move apenas na direção

que favorece o trade. No caso de uma
operação comprada, ele se move para
cima, mas se o preço voltar a cair, ele não
descerá junto.
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ANÁLISE TÉCNICA
A TEORIA DE DOW
Charles Dow foi um jornalista e estudioso dos mercados financeiros, sendo co-fundador
do Dow Jones & Co juntamente com Edward Jones e Charles Bergstresser.
Além disso, foi fundador no The Wall Street Journal, uma das mais importantes
publicações sobre economia e finanças do mundo.
Sua pesquisa sobre a movimentação dos mercados deu origem à Teoria de Dow, que
se baseia em 6 princípios:
1. O preço desconta tudo
A Teoria de Dow presume que todas as notícias ou eventos importantes para uma ou
mais ações da bolsa de valores já estão precificadas pelo mercado. A única exceção são
eventos catastróficos impossíveis de serem previstos, como atentados terroristas e
desastres naturais.
2. Mercados se movem em tendências
As tendências podem ser de alta, de baixa ou em consolidação (lateralizada). Elas, por

sua vez, são divididas em fases primária (longo prazo), secundária (médio prazo) e
terciária (curto prazo).
3. A tendência primária possui 3 fases
De acordo com a Teoria de Dow, a tendência primária passa por uma fase de
acumulação, participação pública e distribuição.
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A TEORIA DE DOW
4. Princípio de confirmação
Para uma tendência ser verdadeira ela deve ser confirmada por outros dois índices de
uma empresa, por exemplo, ações PNA e ON.
Na teoria original são descritos os índices Dow Jones Industrial Average (DJIA) e Dow
Jones Transportation Average (DJTA) como aqueles que devem coincidir com a
tendência.
5. O volume precisa confirmar a tendência
Outra característica de uma tendência verdadeira é a confirmação de seu início com o

aumento expressivo no volume. Portanto, até esse pico no volume não acontecer,
prevalece a tendência anterior.
6. Uma tendência é válida até que seja substituída por outra oposta
Parece óbvio, mas nem todos sabem reconhecer uma mudança real na tendência.
Espera-se que, no final de uma tendência de alta, formem-se topos e fundos
descendentes.
Numa tendência de baixa, o surgimento de topos e fundos ascendentes confirma a

reversão.
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TENDÊNCIAS
Uma tendência de alta é quando o preço forma topos e fundos ascendentes. Uma
tendência de baixa, por outro lado, é caracterizada por topos e fundos descendentes.
Existem formas de operar a favor ou contra a tendência. E é por isso que você sempre
deve considerar a tendência antes de operar, pois as estratégias não são as mesmas.
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VOLUME
É a quantidade de ativos comercializados durante dado período de tempo.
Portanto, se você estiver num gráfico de 5 minutos, 1 barra do volume representa a

quantidade negociada naqueles 5 minutos.
Existe uma diferença entre volume em reais e volume de papéis.
Para entender, imagine duas situações:
Negociação de 1.000 ações, custando 1 real cada;

Negociação de 500 ações, custando 20 reais cada.
Em termos de volume de papéis (nesse caso, ações), o volume foi maior na situação A
(1000 ações negociadas, em comparação a 500 ações na situação B).
Já em termos de volume em reais, a situação B ganhou, pois a operação envolveu um

total de 10.000 reais (número de ações x preço por ação = 500 x 20 = 10.000).
É importante entender essa diferença de métrica, porque se você comparar duas ações
com preços diferentes, o volume de ações negociadas isoladamente não nos dá a
informação valiosa do volume de dinheiro sendo negociado.
O volume também indica liquidez e várias outras dicas a respeito do mercado. A

liquidez dá volatilidade e cria oportunidades para operar. Portanto, volume e liquidez
consistentes são muito importantes para escolher em qual mercado operar.
Além disso, o volume fornece dicas sobre a força da tendência. Se observarmos

aumento de volume durante uma tendência de alta, isso representa força dos touros.
Caso o volume decaia numa tendência de alta, talvez a força dos touros esteja
diminuindo e o movimento esteja chegando ao fim.
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MÉDIAS MÓVEIS
Uma média representa a soma dos valores de um determinado conjunto de dados,
dividido pelo número de dados fornecidos no conjunto.
Uma média móvel é quando esse processo de média se repete conforme o tempo
avança, usando os dados mais recentes fornecidos pelo gráfico e excluindo os últimos.
Existem 2 tipos: média móvel simples e exponencial.
A média móvel simples é o cálculo da média do preço (geralmente de fechamento) de

dado número de períodos.
Por exemplo, a soma dos preços de fechamento nos últimos 50 períodos, dividido por
50. O período é definido pelo tempo-gráfico (5 minutos, 15 minutos, 1 dia…).
A média móvel exponencial tem fórmula que dá mais peso para o preço dos períodos
mais recentes, em detrimento dos mais antigos.
Elas funcionam muito bem para identificação de tendências. Se a média for inclinada
para cima indica tendência de alta, se inclinada para baixo indica tendência de baixa, e
se estiver na horizontal, teremos um mercado lateralizado.
Quanto mais longo o período da média móvel, mais forte é o sinal. Ou seja, uma média
móvel de 200 períodos é mais forte do que a de 20, por exemplo.
Você pode operar usando as médias móveis como suportes e resistências.
Numa tendência de alta, a média funciona como suporte. Numa tendência de baixa,
ela funciona como resistência.
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MÉDIAS MÓVEIS
Média móvel de 200 períodos representando importante nível de suporte.
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ONDAS DE ELLIOTT E FIBONACCI

A sequência de Fibonacci é uma sequência de números inteiros (começando por zero
e 1) em que cada termo subsequente corresponde à soma dos dois anteriores.
0, 1, 1, 2, 3, 5, 8, 13, 21, 34, 55, 89, 144, 233…
Embora já tivesse sido descrita por gregos e indianos, a sequência de Fibonacci

recebeu o nome do matemático italiano Leonardo di Pisa, também conhecido como
Leonardo Fibonacci.
O número de ouro – A proporção Divina
A proporção áurea, proporção de ouro, número de ouro, razão áurea ou proporção

divina, é uma constante matemática que teria sido utilizada pelo escultor Phideas ao
conceber o Parthenon, e com valor arredondado a três casas decimais de 1,618.
O número de ouro já foi observado em muitas relações na natureza. Fato pelo qual
esse número enigmático é considerado por muitos como um “presente de Deus”.
As retrações de Fibonacci são linhas horizontais traçadas em níveis onde podem

representar suportes e resistências.
Cada nível é associado com a porcentagem que o movimento anterior retraiu. Esses
níveis estão associados aos números de Fibonacci.
Os números mais importantes são:

38,2%
61,8%
50% e 100% (embora não façam parte das razões de ouro)
Existem outros menos utilizados, como 23,6% e 78,6%.
TRADE MENTAL

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ONDAS DE ELLIOTT E FIBONACCI

Em qual tempo gráfico devo traçar as retrações de Fibonacci?
Em todos que você utilizar. Mas a análise mais importante é a do seu gráfico de
referência.
Por exemplo, se você opera com 1 ou 5 minutos, seu gráfico de referência deve ser um
time frame maior, como de 15 ou 30 minutos.
Dessa forma, primeiro você identifica as regiões de compra ou venda com as retrações
de Fibonacci no gráfico de 15 minutos. Depois procura os pontos de entrada e saída
mais refinados no gráfico de 1 minuto, por exemplo.
No caso acima, quando traçamos a retração de Fibonacci entre os pontos A e B, a

ferramenta marca as proporções áureas mais importantes: 38,2%, 50% e 61,8%.
Neste caso, entre a retração de 38,2 e 61,8%, forma-se uma região de suporte, onde
provavelmente teremos briga entre compradores e vendedores. Por ser uma região de
suporte, devemos procurar pontos de entrada para a compra.
TRADE MENTAL

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TEORIA DAS ONDAS DE ELLIOTT

As Ondas de Elliott fazem parte de uma teoria desenvolvida por Ralph Nelson Elliott na
década de 1930.
Nessa teoria, ele diz que o mercado se move para cima ou para baixo em padrões
reconhecíveis.
Além disso, esses padrões se repetem e formam “ondas” no gráfico.
Portanto, as ondas de Elliot são a representação do comportamento do mercado,

conforme ele se move.
E como as ondas se formam em padrões conhecidos, podem ter certa capacidade de

prever os movimentos.
A teoria das Ondas de Elliott descreve 5 ondas principais. Observe a imagem.
3
5
da
On
On
da
3
da
4
On
1 4
O
1
nd
a
nd
a
O
As ondas 1, 3 e 5 afetam a direção do mercado. Por outro lado, as ondas 2 e 4 são

movimentos contra a direção do mercado. Ou seja, 1 e 4 se movem contra 1, 3 e 5.
TRADE MENTAL

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REGRAS BÁSICAS
Regra 1: A onda 2 nunca se move abaixo da onda 1.

Isso quer dizer que o fundo da onda 2 nunca pode ser mais baixo que o fundo da
primeira onda.
Regra 2: A onda 3 nunca pode ser mais curta do que 1 e 4.

Ela não precisa ser a mais longa das 3, mas nunca deve ser a mais curta.
Regra 3: A onda 4 não pode invadir o território da onda 1.

Ou seja, o fundo da onda 4 não pode romper o topo da onda 1.
Além disso, Elliott diz que o desenvolvimento das ondas acontece em 2 fases.
5
b
3
a
c
1 4
Impulsão Correção
TRADE MENTAL

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A primeira fase é chamada de “fase de impulsão”.
Ela é o que acabamos de ver, as 5 ondas iniciais, por isso também chamada de
estrutura de 5 ondas.
A segunda fase é a fase de correção, composta por uma estrutura de 3 ondas.
Na fase de impulsão, as ondas são enumeradas de 1 a 5. Já na fase de correção, elas

recebem uma letra de A a C.
Segundo a teoria de Elliott, o mercado sempre se encontra em algum ponto dessa

estrutura.
A teoria também diz que todos os movimentos a favor da tendência formam uma
estrutura de 5 ondas. E todos os movimentos de correção acontecem numa estrutura
de 3 ondas.
3
5
b
3
a
c
1 1 4
4
5
b
3 2
a
c
1 4
2
2
TRADE MENTAL

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GESTÃO DE CAPITAL - A REGRA DOS 2%

A regra dos 2% é uma estratégia para limitar suas perdas e não comprometer seu
capital.
Ela consiste em arriscar, no máximo, 2% da sua conta em cada operação. Essa regra se
refere à parcela do seu patrimônio destinada para day trade.
Por exemplo, se você separou 2 mil reais para operar no mercado, em cada operação
poderia arriscar no máximo 40 reais. Isso equivale a 200 pontos no mini Índice com 1
contrato.
Evidentemente, seu limite de risco aumentará conforme você acumular lucro,

permitindo maior flexibilidade nas operações.
TRADE MENTAL

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ORGANIZANDO SEU PLANO

Se você conversar com traders bem sucedidos, você descobrirá algo em comum entre
eles. Todos possuem bons e flexíveis planos de trade ao qual se sentem confortáveis
em usar. Quando você planeja entrar no mercado de ações, as coisas podem não sair
bem se você achar que pode apenas imitar essas histórias e ter um plano.
Para começar, primeiro você precisa sentar e avaliar o que você tem. Isso é mais do que
apenas dinheiro. Você deve saber o que sabe e o que é capaz de lidar. Seu plano de
trade deve corresponder ao que você é e ser definido por suas peculiaridades.
Se você não levar em consideração sua personalidade ao elaborar um plano de

negociação, não seria algo natural para você seguir e, com certeza, não aplicaria nada
do que foi definido.
Um plano que leva em conta suas características pessoais é muito mais fácil de seguir.
TRADE MENTAL

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Você também deve definir seus limites:
Quanto dinheiro você está disposto a arriscar?

Quanta perda você está disposto a absorver?
Conhecer seus limites é uma das partes importantes na elaboração de um plano de

trade.
Você pode operar day trade com margens muito pequenas, que chegam a menos de
100 reais por contrato. Porém, você precisa de certa quantia para estar “confortável” no
mercado e não ter sua conta zerada em apenas uma ou duas operações erradas.
Em outras palavras, se você tivesse mil ou dois mil reais de sobra, isso seria com certeza
um bom pé-de-meia para começar, em vez de 100 ou 200 reais. Dessa forma, você
pode ser mais ousado em suas operações, ao passo que, se tivesse menos dinheiro,
procuraria evitar o risco acima de tudo. Isso, pelo menos, até que você tenha um bom
lucro além do seu capital.
Depois de fazer sua autorreflexão e perceber seus limites, você deve agora se
concentrar no que será seu objetivo. Especificar uma meta de lucro para períodos de
tempo específicos é uma maneira de fazer isso.
Ter como meta cem reais por dia ao fazer trading, por exemplo, ajuda você a se
concentrar em ganhar essa quantidade. Enquanto estiver fazendo isso, você também
deve examinar quais mercados está querendo atuar.
TRADE MENTAL

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Escolha um mercado sobre o qual tenha conhecimento ou no qual esteja interessado.

Esse interesse o ajudará a ficar atento às condições do mercado, e saber para que lado
o vento está soprando pode sem dúvida ajudá-lo a estar no topo das mudanças no
mercado.
Novamente, escolha sempre mercados com alta liquidez e volatilidade.
Depois de escolher o mercado a operar, é hora de definir suas estratégias de entrada e

saída. Lembre-se de que traders profissionais dedicam tanto tempo pensando nas
saídas quanto nas entradas. Isso inclui definir stop-loss e alvos de lucro.
É importantíssimo também evitar o “overtrading”. Operar muitas vezes é um dos

principais erros que impedem os iniciantes de ganharem com consistência. Realizar
aproximadamente 3 a 5 operações por dia já é o suficiente.
Quanto mais vezes você operar no dia, maior a chance de cair na tentação de quebrar
o plano, desestabilizar emocionalmente e devolver o dinheiro para o mercado.
TRADE MENTAL

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FOCANDO NOS SEUS

PONTOS FORTES
Vamos dar uma olhada em como seu plano
de negociação pode ser melhorado se você
se concentrar em seus pontos fortes e
avaliar bem suas habilidades.
Primeiro, vamos começar com o que você

sabe: o que é que você tem conhecimento
ou está interessado? É aqui que
começamos a estabelecer as bases do seu
plano de negociação.
Por exemplo, você sabe sobre medicina ou

química e tem um bom interesse nessas
áreas e se mantém atualizado sobre as
últimas coisas que acontecem no setor.
Esse conhecimento pode ser facilmente

explorado em algo que ajudará seus trades.
Pense: quais recursos químicos teriam

demanda se certas invenções ou produtos
fossem lançados? As ações da empresa
química irão subir ou não com o aumento
da demanda?
Essa é uma maneira pela qual o interesse

pessoal em um determinado campo pode
ajudar a moldar seu plano de negociação.
TRADE MENTAL

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Outro ponto forte em que você deve se concentrar são os

recursos atuais. Você tem liquidez? Quanto dinheiro você
pode investir com segurança no mercado?
Como vimos, quanto maior seu caixa, mais tranquilidade

e flexibilidade você terá para operar.
As estratégias de entrada e saída de um

mercado são formuladas como sendo o
reflexo da personalidade do trader.
Se você é um trader mais ousado, pode

desejar manter suas margens aceitáveis
mais altas, sendo que um mais
conservador baixaria seu preço de venda
negativo um pouco mais alto, de modo a
evitar uma perda maior.
Ir contra o instinto pessoal é uma coisa

difícil, e é por isso que os traders fazem
suas estratégias de forma que as mesmas
sejam compatíveis com seu
temperamento.
Qualquer desacordo entre os "sentimentos" de um trader e a estratégia de trade

selecionada pode causar um momento de indecisão.
Com a velocidade insana das altas e baixas das ações no mercado, aquele momento
pode ser a diferença entre mil reais de lucro ou mil reais de prejuízo.
TRADE MENTAL

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Além disso, se você é uma pessoa que anda sempre atualizada com as notícias do
mercado financeiro, use isso a seu favor. Caso não acompanhe o noticiário, é algo a se
pensar para melhorar.
Porém, todo esse planejamento e reflexão sã inúteis se você não seguir seu plano
operacional. Lembre-se de que um plano é apenas um conjunto de instruções, que
você precisa implementar. Mas um bom plano está alinhado com sua personalidade,
facilitando a execução.
SIGA O PLANO
Fazer um plano de trade não é brincadeira. É preciso muito
esforço e pesquisa para chegar a um plano de trade que
seja perfeito para você.
Mas o problema é: às vezes, quando aquela ação ou número

sobe ou desce, não nos controlamos e desrespeitamos
nosso plano na esperança de acertar um trade ou ganhar
mais do que o alvo estabelecido.
O problema dessa atitude é que, depois de romper com seu

plano de negociação, nada pode impedi-lo de fazê-lo
novamente.
Tentar justificar sua violação do plano por qualquer lucro

que você ganhou fica muito fácil. É basicamente aí que
tudo começa ladeira abaixo.
Em breve, você estará ignorando o plano de trade que fez e

apenas seguirá o fluxo do mercado.
É claro, você terá alguns sucessos e então estará falido,

tendo jogado fora seu dinheiro em “coisas certas”.
TRADE MENTAL

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Na sua jornada como trader, não existirão chefes ou entidades te cobrando

desempenho. Se por um lado isso é bom, por outro pode ser perigoso.
Não ter ninguém supervisionando seu trabalho acaba criando oportunidade para o
próprio trader se autossabotar. E faz isso inconscientemente.
Disciplina é uma virtude necessária para ter sucesso em praticamente toda carreira,
mas no mercado financeiro isso é ainda mais fundamental.
Se você não tiver bem definido quais suas metas, registrado suas operações e separado
capital máximo que pode arriscar, acabará se perdendo durante o caminho. Manter os
registros organizados diariamente é uma forma de cobrar performance de si mesmo.
Criar um plano torna seu trabalho mais organizado e mensurável. Por fim, isso te
ajudará a ser mais disciplinado.
Portanto, leve seu plano a sério, pois sua carreira como trader depende disso.
TRADE MENTAL

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IMPORTÂNCIA DE UM PLANO DE TRADE

Por que é tão importante que você siga seu plano de trade? A resposta é simples:
disciplina.
Disciplina é fazer o que é correto, dia após dia, e não o que é mais fácil. E então,
continuar fazendo.
Ela às vezes é uma coisa difícil de manter quando se está no meio de um mercado
cheio de altos e baixos. Um bom plano de trade mantém você em seu curso e
fornece metas definidas.
Um homem com um propósito e um plano para alcançá-lo sempre derrota

qualquer um que tenha apenas uma vaga ideia do que está fazendo.
Os traders que não têm um plano, ou que têm planos vagos, geralmente entram
em pânico quando coisas ruins começam a acontecer. Mesmo quando coisas boas
acontecem, o trader fica confuso, chegando a vender todas as suas ações ao que
pensava ser um bom preço, quando poderia ter vendido por um valor muito maior
depois.
Um bom plano de trade limita o quanto você compra e o quanto você vende em
níveis específicos, maximizando os lucros ou minimizando as perdas.
Ter um plano de trade não vai torná-lo um milionário da noite para o dia. De fato,
muitas coisas podem dar errado no mercado e, mesmo com um plano, o lucro não
é garantido. Mas, com certeza, será muito mais fácil ganhar dinheiro se fizer o seu
plano funcionar.
TRADE MENTAL

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Isso é o ponto crucial de tudo: para fazer o plano funcionar para você, você tem que
colocá-lo em prática. Afinal, nada acontecerá por mágica, e é preciso se sujar com
um pouco de graxa para fazer as engrenagens girarem.
Deixe-me assegurar-lhe de que seguir seu plano de trade é o único caminho a

trilhar se você quiser ser um operador sério.
COMO FAZER O PLANO FUNCIONAR?

Novamente, a primeira coisa que você precisa para fazer um plano de trade funcionar
é torná-lo algo com que esteja disposto a implementá-lo, e seja capaz de trabalhar. O
que isso quer dizer? Significa que você precisa saber da essência do plano de trade e
quais são seus objetivos.
Por exemplo, se você definiu margens de lucro irreais para si mesmo em seu plano,
falhará com elas. Não atingir essas margens de lucro é muito desanimador
psicologicamente, e você provavelmente começará a ignorar o plano por causa disso, o
que vai lhe causar ainda mais problemas.
TRADE MENTAL

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Um plano de trade começa com metas realistas e fáceis de atingir, em um mercado

que você pode entender. Por exemplo, se você fosse dentista ou médico, saberia sobre
o mercado farmacêutico, o mesmo vale para o engenheiro que precisa conhecer as
construtoras e o mercado imobiliário. Saber com o que você está lidando sempre fará
seu plano de trade funcionar, e é nisso que deve estar seu foco.
Por conseguinte, seu plano de trade não deve fazer nenhuma exigência absurda sobre
você. Isso significa que você não deve definir em seu plano de trade para vender uma
ação a 1,50 por exemplo, quando na verdade deseja vender a 1,75.
A personalidade de uma pessoa, seja ela ousada ou conservadora, deve ser refletida e
levemente refreada pelo seu plano de trade. Sempre tente ir para o meio-termo ao
criar estratégias de operação para seu plano. Ou seja, você tem que fazer a ponte entre
o seu instinto pessoal e as práticas lógicas de trade.
Um bom exemplo disso seria se, como trader conservador, você se sentisse confortável
em vender a 2,0, na esperança de evitar qualquer perda de lucro, mas sua pesquisa
indica que as ações da empresa podem chegar próximo de 3,0. Uma escolha segura
para sua venda seria 2,5, aquele ponto ideal bem no meio, com apenas uma sugestão
de risco, mas ainda dentro dos parâmetros de segurança.
Acredite em mim, seria muito melhor para sua saúde mental se você trabalhar com
seu plano do que questioná-lo constantemente.
Lembre-se, você precisa dominar apenas poucas estratégias para ser lucrativo
consistentemente. Ter um método simples e fácil de executar reduz seu estresse e
permite concentrar no aspecto psicológico do trade.
E esse aspecto psicológico é o que separa os vencedores dos perdedores.
TRADE MENTAL

PÁGINA 39
REFERÊNCIAS
BIBLIOGRÁFICAS
ELDER, Alexander. Aprenda a operar no mercado de ações: come into my trading

room. Rio de Janeiro: Elsevier, 2006.
HEITKOETTER, Markus. The complete guide to day trading: a practical manual from
a professional day trading coach. North Charleston: BookSurge, 2008.
WOODS, Gallen. The risk manager. Singapore: [s.n.], 2015.

PÁGINA 40
AVISO LEGAL
Este material tem caráter meramente informativo, não constitui e nem deve ser interpretado como
sendo recomendação de qualquer ativo financeiro ou investimento. Este relatório também não tem a
intenção de ser uma relação completa ou resumida dos mercados ou desdobramentos nele
abordados. Os instrumentos financeiros discutidos neste material podem não ser adequados para
todos os investidores. Este material não leva em consideração os objetivos de investimento, situação
financeira ou necessidades específicas de qualquer investidor. Os investidores devem obter orientação
financeira independente, com base em suas características pessoais, antes de tomar uma decisão de
investimento. Não nos responsabilizamos por decisões de investimentos que venham a ser tomadas
com base nas informações divulgadas e nos eximimos de qualquer responsabilidade por quaisquer
prejuízos, diretos ou indiretos, que venham a decorrer da utilização deste material ou seu conteúdo.
Rentabilidade passada não representa garantia de rentabilidade futura.


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Um guia fácil de entender sobre como um plano

FEITO PARA TODOS OS TRADERS

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A nossa missão é partilhar conhecimento e

Pretendemos deixar a nossa marca no

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Planos de trade reais são documentos seriamente pensados através de um autoexame

O CAMINHO PARA O SUCESSO

Um bom plano de negociação é como um segundo conjunto de instintos para um

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Então, como essas obras-primas são criadas?

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Outro item a se pensar é o mercado em

Há um velho ditado que diz que você

Isso também se aplica aqui: escolher

Dessa forma, você não será pego de

Depois de escolher o mercado, é aí que

Escolha ações por desempenho e seus

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ELEMENTOS DE UM PLANO DE TRADE

Em primeiro lugar, o objetivo é alcançável, possível para o trader e também fornece

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Estar interessado em um campo também se traduz bem nisso e a maioria dos

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No caso específico de day trade, esteja atento

Nesses horários específicos costumam ocorrer

Por outro lado, o aumento pontual da

Já no caso de swing trade, quando você tiver

Isso significa que você precisa recorrer aos livros

Você deve olhar para todas elas e ver como se

Ações que mostraram crescimento consistente,

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Já os operadores sistemáticos, ou automáticos, são aqueles que desenvolvem um

Porém, se algo acontecer de inesperado, como uma criança surgir na frente do

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Seus recursos não são apenas seu

Isso quer dizer que suas estratégias,

Quanto mais dinheiro, mais flexibilidade

Você definitivamente deve ter um plano

Ou seja, perder seu capital significa

Portanto, nunca deixe de respeitar suas

Elas permitem que você limite o quanto

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Como? Registrando suas operações. Analisar suas operações passadas é a melhor

Os dados devem incluir, pelo menos:

número de trades por dia;

Bons traders mantém bons registros, sempre.

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COMO CRIAR UMA ESTRATÉGIA

Pense em quais horas do dia ou semana você pretende operar. O mercado se

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Já para sair de uma operação, você tem

Também é possível sair após determinado

Outro método muito útil é o trailing stop.

Por exemplo, se você estiver operando

O trailing stop se move apenas na direção

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1. O preço desconta tudo

2. Mercados se movem em tendências