Curso de Combate à corrupção –

Compliance
_atividade 3_

Avaliar 40,00 de um máximo de 50,00(80%)

Questão 1
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
O risco da atividade empresarial é um fator extremamente relevante nos dias atuais.
Por conta disso, Enrique Bacigalupo afirma que:
Escolha uma opção:
a.
A prevenção desses riscos de responsabilidade jurídica deve ser considerada como
um componente necessário do princípio da eficiência e da responsabilidade social
da empresa.
b.
É necessária uma intervenção forte do Estado no mercado.
c.
É algo que deve ser regulado exclusivamente pelo mercado.
d.
Constitui um elemento a ser considerado exclusivamente pelas agências de
controle estatais.
e.
Deve ser desconsiderado para fins de controle interno.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: A prevenção desses riscos de responsabilidade jurídica deve
ser considerada como um componente necessário do princípio da eficiência e da
responsabilidade social da empresa.
Questão 2
Incorreto
Atingiu 0,00 de 10,00
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Texto da questão
A autorregulação regulada significa que:
Escolha uma opção:
a.
Estado e mercado estabelecerão regras em conjunto.
b.
Não haverá normas formais de Compliance, que é tão somente algo a ser absorvido
como cultura.
c.
O Estado regulará integralmente os assuntos pertinentes ao Compliance.
d.
O Estado emitirá normas gerais e as empresas estabelecerão regras específicas
de Compliance de acordo com sua realidade e particularidades.

e.
O Estado não regulará os temas afetos ao Compliance, cabendo aos setores da
economia fazerem esta regulação.
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Sua resposta está incorreta.

A resposta correta é: Não haverá normas formais de Compliance, que é tão

somente algo a ser absorvido como cultura.
Questão 3
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
No que tange aos programas de compliance  de forma geral e os riscos de uma
atividade, podemos afirmar que a relação existente é expressa pela seguinte
afirmação:
Escolha uma opção:
a.
Não há relação entre risco e compliance.
b.
Risco e compliance  se complementam.
c.
Trata-se de relação eventual de acordo com o tipo de negócio efetivado.
d.
De acordo com o risco não pode ser efetivada a atividade.
e.
É uma relação de minimização e gerenciamento dos riscos inerentes a atividade.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: É uma relação de minimização e gerenciamento dos riscos
inerentes a atividade.
Questão 4
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
Em relação a Lei nº 9.613/98 – Lei de Lavagem de Dinheiro – sua importância para
o compliance  no Brasil é pelo fato de que:
Escolha uma opção:
a.
Esta lei ter sido revogada.
b.
Esta lei ser considerada o primeiro marco legal em termos de compliance  no Brasil.
c.
Esta lei estar em consonância com outros diplomas legais similares no exterior.
d.
Esta lei ter criminalizado a conduta da lavagem de dinheiro.
e.
Esta lei ter sido editada ainda nos anos 1990.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Esta lei ser considerada o primeiro marco legal em termos
de compliance  no Brasil.
Questão 5
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
Segundo o “Manual Para Implementação de Programas de Integridade –
Orientações para o Setor Público” (CGU, 2017), onde são dadas as linhas gerais em
termos conceituais do que vem a ser compliance  na primeira parte, e na segunda e
terceira parte são dadas orientações de como elaborar um programa
de compliance, além de medidas e ações para um programa dessa natureza, os
quatro eixos principais e essenciais para um programa de compliance  são:
Escolha uma opção:
a.
Comprometimento da Alta Administração, comitê interno, auditoria interna e
monitoramento contínuo.
b.
Comprometimento da Alta Administração, comitê misto independente, auditoria
interna e monitoramento contínuo.
c.
Comprometimento da Alta Administração, instância responsável, auditoria interna e
monitoramento contínuo.
d.
Comprometimento da Alta Administração, instância responsável, análise de risco e
monitoramento contínuo.
e.
Comprometimento da Alta Administração, instância responsável, análise de risco e
canal de denúncias.
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Comprometimento da Alta Administração, instância
responsável, análise de risco e monitoramento contínuo.