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PRO.MRJ.SSO.311 Rev. Atual: 03

AVALIAÇÃO DE PERFORMANCE EM SAÚDE E Emissão Inicial Última Revisão
SEGURANÇA DOS PRESTADORAS DE SERVIÇOS
09/09/2016 09/03/2023
Diretoria: Operações Gestor: Tamiris Vrunski INTERNO

1. OBJETIVO

Avaliar a performance de saúde e segurança dos prestadores de serviços contratados, gerando uma
nota de ranking conforme critérios estabelecidos.

2. APLICAÇÃO E ALCANCE

Este documento se aplica a todas as áreas da Unidade de Negócio Minério de Ferro Brasil,
contratadas e suas subcontratadas, durante a execução de suas atividades nas dependências da
Anglo American.

3. DEFINIÇÕES

AÇÃO CORRETIVA: Ação para eliminar a causa de uma não conformidade identificada ou outra
situação indesejável. Pode existir mais de uma causa para uma não conformidade. Ação corretiva é
executada para prevenir a repetição, enquanto a ação preventiva é executada para prevenir a
ocorrência.
AÇÃO PREVENTIVA: Ação para eliminar a causa de uma não conformidade potencial ou outra
situação potencial indesejável. Pode existir mais de uma causa para uma não conformidade potencial.
A ação preventiva é efetuada para prevenir a ocorrência, enquanto uma ação corretiva e efetuada para
prevenir a repetição.
DDS: Diálogo Diário de Segurança.
DESEMPENHO DE SAÚDE E SEGURANÇA: Resultados mensuráveis da gestão de segurança de
uma organização verificado bimestralmente.
FAC (FIRST AID CASES) - LESÃO COM PRIMEIROS SOCORROS: Lesão menor relacionada ao
trabalho com tratamento de primeiros socorros.
HPI - HIGH POTENTIAL INCIDENT: Incidente de alto potencial de fatalidade, classificado como de
consequência 4 ou 5, com base na matriz 5X5 da Anglo American.
HPH: Perda de integridade e/ou falta de controle crítico com potencial de causar incidente grave ou
fatalidade.
ÍNDICE DE PERFORMANCE EM SAÚDE: Processo de avaliação da área de saúde que consiste na
entrega e manutenção de documentação para atendimento aos requisitos legais e internos da Anglo
American em vigência.
LTI: Sigla em inglês que significa Incidente com Afastamento - Lost Time Injury.
MEDICAL TREATMENT CASE (MTC): É um incidente do trabalho que resultou no atendimento de um
empregado para combater a doença ou distúrbio, que faz não pode resultar em perda de tempo ou de
trabalho restrito.
NÃO CONFORMIDADE: Não atendimento a um requisito do Sistema de Gestão de SSO.
REQUISITO LEGAL: São exigências contidas na legislação brasileira da portaria 3.214/78.
VERIFICAÇÃO COMPORTAMENTAL: Método de observação estruturada de tarefas e ações e
interação com a força de trabalho, não punitivo de caráter orientativo no qual o gestor observa
situações e/ou condições seguras e inseguras com foco na atitude e no comportamento das pessoas.
OPT: Observação Planejada de Tarefa.
VFL: Liderança Visível e Percebida (do inglês Visible Felt Leadership).
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4. RESPONSABILIDADES

4.1 ÁREA DE SEGURANÇA

 Definir os critérios de avaliação de performance de segurança dos prestadores de serviços

contratados.
 Treinar os gestores e fiscais de contrato para realização das avaliações de performance de
segurança.
 Assessorar o fiscal do contrato na avaliação de performance do prestador de serviço.
 Consolidar e reportar o resultado da avaliação de performance de segurança dos prestadores de
serviço.

4.2 ÁREA DE SAÚDE

 Definir os critérios de avaliação de performance em saúde dos prestadores de serviços

contratados.
 Assessorar gestores, fiscais e prestadores de serviço no entendimento aos critérios de avaliação
de performance em saúde.
 Consolidar e reportar o resultado da avaliação de performance em saúde para a equipe de
segurança Anglo American.

4.3 FISCAL DO CONTRATO

 Realizar com a assessoria da equipe de segurança e saúde local a avaliação de performance de

segurança dos prestadores de serviços, conforme periodicidade estabelecido neste procedimento.
 Encaminhar para a segurança do trabalho o resultado da avaliação de performance de saúde e
segurança aplicado ao prestador de serviço.
 Acompanhar as ações definidas pelo prestador de serviço para correção de não conformidades
detectadas durante o processo de avaliação.
 Orientar o prestador de serviço quanto ao correto cumprimento dos requisitos de saúde e
segurança estabelecidos neste procedimento.
 Interromper as atividades do prestador de serviço e definir ações mitigatórias quando constatado
situação de risco grave e iminente e quando o desempenho de saúde e segurança for insatisfatório
durante 03 meses consecutivos.
 Aplicar as medidas administrativas previstas no contrato em caso do descumprimento de
procedimentos de saúde e segurança por parte do prestador de serviço, com notificação formal.

4.4 CONTRATADA

 Cumprir os requisitos de saúde e segurança estabelecidos neste procedimento.

 Assegurar que a subcontratada cumpra os requisitos de saúde e segurança estabelecidos neste
procedimento.
 Submeter ao fiscal do contrato as evidências de cumprimento dos requisitos de saúde e segurança
que constam Anexo 01 – Critérios de Performance de Saúde e Segurança.
 Definir ações para correção de não conformidades detectadas durante o processo de avaliação de
performance em saúde e segurança.
 Solucionar todas as pendências notificadas pelo fiscal do contrato durante a avaliação de
performance de saúde e segurança.
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5. DESENVOLVIMENTO DO PROCESSO

 A avaliação de performance de saúde e segurança será aplicada para o prestador de serviço com
contrato superior a 03 (três) meses e com efetivo igual ou superior a 15 empregados (pessoal em
regime CLT e CNPJ).
 Prestador de serviço com efetivo inferior a 15 empregados e com grau de risco de suas atividades
classificado como alto (4) ou significativo (5) também será avaliada.
 Prestador de serviço com risco classificado como pequeno (1) não será avaliado.

 Importante: A avaliação do grau de riscos das atividades do prestador de serviço é

realizada pela equipe de segurança Anglo American antes do início contrato.

 O processo de avaliação de performance em saúde e segurança será bimestral.

 A área de report da gerência de segurança e risco informará à equipe de segurança e saúde de
campo o prestador de serviço que deverá passar por avaliação de performance em saúde e
segurança.
 O fiscal do contratado em conjunto com a equipe de segurança e saúde local deverá encaminhar o
resultado da avaliação de performance de saúde e segurança até o quinto dia útil do mês.
 O formulário de avaliação de performance em saúde e segurança, anexo 1 deste procedimento,
conta com perguntas voltadas para a presença e atuação em campo, perguntas de bônus e
perguntas de possíveis penalizadores.
 As lideranças do prestador de serviço deverão praticar o VFL - Liderança Visível e Percebida (do
inglês Visible Felt Leadership e evidenciar a presença em campo através do cumprimento da
agenda de segurança, conforme tabela abaixo:

VFL - Agenda de segurança do Líder

Frequência
Rotinas mínimas
Gerente Preposto Coordenador Supervisor Encarregado
Inspeção de segurança 1 x mês 2 x mês 2 x mês 1 x semana 2 x semana
DDS 1 x mês 2 x mês 2 x mês 1 x semana 1 x dia
Verificação Comport. 2 x mês 1 x semana 1 x semana 2 x semana 2 x semana
OPT 1 x Bim 1 x mês 1 x mês 2 x mês 2 x mês

 A equipe de segurança do prestador de serviço deverá praticar o Diário de Bordo e evidenciar a

presença em campo através do seu cumprimento, conforme tabela abaixo:

Diário de bordo – Equipe de segurança

Frequência
Rotinas mínimas
Gerente Coordenador Supervisor Engenheiro Técnico
Inspeção de segurança 1 x mês 2 x mês 3 x Semana 2 x semana 1 x dia
Participação em DDS 1 x mês 2 x mês 2 x Semana 1 x semana 1 x dia

O prestador de serviço que obter nível de classificação excelente na avaliação de performance de

saúde e segurança por 3 avaliações consecutivas passará a ser avaliado somente a cada 6 meses,
sendo realizado autoavaliação nesse intervalo.

 Importante: Se ocorrer incidente pessoal (exceto FAC) ou HPI no período de autoavaliação,

a empresa volta a ser avaliada bimestralmente pelo gestor do contrato.
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 A primeira avaliação de performance de saúde e segurança do prestador de serviço será

acompanhada pelo profissional de segurança e saúde que assessora a gerência Anglo American
contratante, junto com o fiscal do contrato.
 Os níveis de classificações de desempenho em saúde e segurança constam na tabela a seguir.

LEGENDA

Excelente 100% Regular Entre 80% a 89%

Ótimo Entre 95% a 99% Insatisfatório Entre 71% a 79%
Bom Entre 90% a 94% Crítico </=70%
Figura de níveis de classificação de desempenho

Excelente - Elegível ao Reconhecimento

Ótimo - Elegível ao Reconhecimento
Bom - Buscar iniciativas para melhorar o resultado
Regular - Contratada deverá estabelecer plano de ação junto ao fiscal Anglo American.
Insatisfatório - O fiscal do contrato deverá convocar o diretor da empresa para definir plano de ação.
Crítico - O fiscal do contrato deverá paralisar as atividades da prestadora de serviço até a correção das
não conformidades. Estabelecer plano de ação junto ao gerente gestor Anglo American e diretor da
contratada.

5.1 CRITÉRIOS DE NOTIFICAÇÃO CONTRATUAL JUNTO AO GESTOR DE CONTRATO E

SUPRIMENTOS

 Na primeira ocorrência de desempenho abaixo de 80% - Notificação formal à contratada emitida pelo gestor
do contrato descrevendo o(s) requisito(s) descumprido(s), o prazo para a regularização e a possibilidade de
aplicação de multa em caso de reincidência;
 Na segunda ocorrência de desempenho abaixo de 80% - Notificação formal à contratada emitida pelo gestor
do contrato descrevendo o(s) requisito(s) descumprido(s) e a aplicação de multa pecuniária conforme
prevista em contrato.
 A partir da terceira ocorrência de desempenho abaixo de 80% - Notificação formal à contratada emitida pelo
gestor do contrato descrevendo o(s) requisito(s) descumprido(s) e a aplicação de multa pecuniária conforme
prevista em contrato.

 NOTA 1: A decisão da penalidade a ser aplicada deve ser tomada pelo gestor do contrato.

 NOTA 2: Caso a empresa continue apresentando mau desempenho em segurança o gestor do contrato
deverá aplicar as penalidades previstas em contrato.

5.2 CONTROLE DE REGISTROS

Todos os registros relacionados ao processo de avaliação de performance de saúde e segurança

devem ser mantidos pela prestadora de serviço no site/empresa.

6 ANEXOS

Anexo 1: Formulário de avaliação de performance em saúde e segurança.

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7 HISTÓRICO DO DOCUMENTO

Nº da
Data Revisado Por Descrição
Revisão
01 10/03/2020 Luisa Carvalho Alteração de taxonomia de
PRO.BRA.SSO.311 para
PRO.MRJ.SSO.311.

Alteração de gestor e diretoria.

Adequação ao modelo de normativos

NOR.BRA.GOV.001:
- Elaborado por, Aprovador do Documento e
Responsável Governança ou SGI.
- Alteração do aprovador do documento.
- Eliminação do item 3 – Referências.
- Alteração da numeração do documento.

Alteração da taxonomia do
PRO.MRJ.SSO.005 e PRO.MRJ.SSO.031,
substituindo BRA por MRJ.

Substituição da sigla SSO por SSMA,

quando aplicável.

Revisada toda a tabela do item 5.2.

Revisado o texto do item 5.3.1.

Ajustado o texto do item 5.3.5.

Alterada a base de cálculo da estatística

para incidentes com veículos no item 5.3.6.

02 13/01/2021 Adair Gonçalves (validada pelo time de Item 1 – Ajustes leves no objetivo.
SSMA) Item 2 – Este normativo teve alteração de
taxonomia de PRO.BRA.SSO.311 para
PRO.MRJ.SSO.311.
Item 3 – Alterações:
 Alterou a nomenclatura de SSO
para SSMA;
 Reduzido o texto do termo FAC;
 Retirado o termo IPS;
 Reduzido o texto do termo PCMSO;
 Reduzido o texto do termo
PROERGO;
 Retirado o termo GTS e mantido o
terno TS;
 Ajustes no termo META;
 Ajustado o termo NLTI para LTI;
Item 4 – ajustado o termo SSO para SSMA.
Item 4.3 – Inserido one drive e retirado CD;
Item 5 – Inserido os critérios de definição de
contratadas que devem fazer parte do IDMC
do site.
 Inserido pesos macros do IDMC por
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área; Segurança – 70%; Saúde –

15%; Meio Ambiente – 15%
 Incluído o item de Termômetro;
 Elevado o peso dos Indicadores
Reativos e Ambientais;
 Inserido um bônus para as
contratadas que performarem em
ritmo de 100% por 2meses
consecutivos. Passam a ser
monitoradas somente a cada 3
meses. Realizando a autoavaliação
nesse intervalo. Importante: Se tiver
incidente no período de bônus, a
empresa volta a ser avaliada pela
equipe de SSMA
 Inserido o critério BOM entre os
critérios de desempenho final do
IDMC.
 Inserido o critério que caso a
empresa não faça parte do IDMC,
poderá faze-lo desde que o gestor
de contrato e o gerente de SSMA
aprove;
Item 5.2 – Revisado todo o painel de
indicadores;
Item 5.3 Revisado todo o conteúdo.
Item 5.4 ao item 5.16– Suprimido do PRO.
Item 6 – Revisado os anexos 1, 2.

 Exclusão dos critérios de avaliação

da área de meio ambiente.
 Otimização do processo de
avaliação de performance de saúde
03 09/03/23 Janderson Senra e segurança dos prestadores de
serviço.
 Definição de critérios direcionados
para a presença em campo e
atuação preventiva.
Contribuidor Gestor do Processo Controles Internos e Compliance
Nome: Janderson Senra Nome: Tamiris Vrunski Nome: Leonardo Elisio Souza Andrade
Cargo: Analista de Governança e
Cargo: Coordenador de SSO Cargo: Gerente de segurança e risco
Compliance