[OFFICIAL] #

LISTA DE PARTICIPANTES DA AUDITORIA

(BAD-BOLETIM DE AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO)
DATA DE APLICAÇÃO: SITE:

NOME DA EMPRESA CONTRATADA

NOME DA EMPRESA SUBCONTRATADA

GERÊCIA DE CONTRATO

FISCAL ANGLO AMERICAN DO CONTRATO

PERÍODO DE AVALIAÇÃO

AP ISOMETRIX

RESPONSÁVEL AUDITORIA SETOR FUNÇÃO

REPRESENTANTE DA CONTRATADA/SUBCONTRATADA SETOR FUNÇÃO

 [OFFICIAL]
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1 REQUISITOS GERAIS AVALIAÇÃO EVIDÊNCIA

Livro físico disponível, atualizado e de fácil
1.1 Existe livro de inspeção do Trabalho - LIT?
acesso.
A empresa deve apresentar um sistema
informatizado de controle de aplicação dos
A empresa possui um mecanismo que garanta o monitoramento, requisitos regulatórios (SSMA), podendo ser
1.2 atualização, armazenamento e recuperação de requisitos legais gerenciado por sistema próprio ou contratado
e outros de SSMA? levando em consideração a lei e seus requisitos e
a forma de identificar possíveis alterações da
legislação.

Evidenciar planilha de controle atualizado de

vencimento de vistorias veiculares contendo as
informações básicas do veículo, como TAG,
1.3 Existe uma planilha de controle de vistorias veiculares?
placa, km da vistoria, data da última e da próxima
vistoria, status da vistoria, responsável da
vistoria, gestor da contratada e fiscal AA.

2 SAÚDE AVALIAÇÃO EVIDÊNCIA

Apresentar planilha de efetivo com controle de

ASO's atualizado, contendo nome, função, data
Todos os empregados realizaram exames ocupacionais e
2.1 admissão, data e tipo do ASO vigente. Verificar
possuem ASO?
ASOs, conforme PCMSO do período. (Contratada
e Subcontratada).

Apresentar cópia atualizada e legível dos cartões

de vacina e controle por planilha (a planilha deve
conter nome, função, vacina febre amarela,
A contratada possui controle dos cartões de vacinas dos
2.2 vacina DT (difteria e tétano) e Hepatite B (para
funcionários? (Contratada e Subcontratada)
colaboradores com risco biológico). Todas devem
estar vigentes de acordo com calendário do
Ministério da Saúde.

Apresentar programa original com o validação do

setor de Saúde do SSMA e com evidencias das
A empresa dispõe de Programa de proteção respiratória – PPR ações do cronograma e/ou programa e teste de
2.3 e seu cronograma está sendo seguido? (Contratada e vedação vigente. Nos casos em que não exista o
subcontratada). risco poeira, poderá ser apresentada declaração
de isenção do PPR, com o validação do setor de
Saúde do SSMA. (Contratada e Subcontratada).

Apresentar programa original e Relatório Final do

PCA, com o validação do setor de Saúde do
SSMA e com evidencias das ações do
A empresa dispõe de Programa de Conservação Auditiva - PCA
cronograma e/ou programa. Nos casos em que
2.4 e seu cronograma está sendo seguido? (Contratada e
não exista o risco ruído, poderá ser apresentada
subcontratada)
declaração de isenção do PCA, com o validação
do setor de Saúde do SSMA. (Contratada e
Subcontratada).

Apresentar programa original com o validação do

setor de Saúde do SSMA e com evidencias das
A empresa possui de Programa de Gerenciamento de Fadiga? ações do cronograma e/ou programa. Apresentar
2.5
(Contratada e Subcontratada) análises críticas mensais, marcações das
carinhas e tratativas. (Contratada e
Subcontratada).

Apresentar programa original com o validação do

setor de Saúde do SSMA e com evidencias das
A empresa possui Política de Álcool e Drogas? (Contratada e
2.6 ações do cronograma e/ou programa. Apresentar
Subcontratada)
exames toxicológico dos motoristas se aplicável.
(Contratada e Subcontratada)

Apresentar programa original com o validação do

setor de Saúde do SSMA, com evidencias das
O PCMSO foi elaborado conforme os riscos identificados no
ações do cronograma e/ou programa. Verificar o
PGR/PPRA ou PCMAT e o seu cronograma está sendo
2.7 relatório analítico anual do PCMSO. Verificar
seguido? A empresa possui o relatório anual do PCMSO,
risco do PCMSO, se estão em conformidade
realizados conforme NR -7?(Contratada e subcontratadas).
PGR/PPRA ou PCMAT, (Contratada e
Subcontratada).

Apresentar programa original, com o validação do

A empresa possui programa ergonômico para atender a NR-17, setor de Saúde do SSMA (PROERGO/AET)
2.8 e o seu cronograma está sendo cumprido? ( Contratada e validado e assinado pelo setor de Saúde do
Subcontratada) SSMA com evidencias das ações do cronograma
e/ou programa. (Contratada e Subcontratada)

3 HIGIENE OCUPACIONAL AVALIAÇÃO EVIDÊNCIA

Para gestão das exposições ocupacionais e seus respectivos

Preenchimento adequado da planilha de Higiene
controles a planilha de Higiene Ocupacional está sendo
Ocupacional - Planilha HO BAD com seus
3.1 preenchida e monitorada?
respectivos campos preenchidos e compatíveis
com cada informação solicitada.
(Contratada e subcontratadas)

PGR comtemplando inventario de ricos físicos,

3.2 químicos e biológicos; os ergonômicos,
acidentes/mecânicos, periculosos e danosos

Plano de ação, indicando as medidas de

3.3 prevenção a serem introduzidas, aprimoradas ou
mantidas, conforme o subitem 1.5.4.4.5 da NR 1
Para controle dos riscos ambientes no trabalho esta sendo
seguida diretrizes estabelicidas em legislação vigente.

(Contratada e subcontratadas)
 [OFFICIAL]
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Para controle dos riscos ambientes no trabalho esta sendo

seguida diretrizes estabelicidas em legislação vigente. Apresentar cronograma, formas de
acompanhamento e aferição de resultados
(Contratada e subcontratadas) conforme 1.5.5.2 da NR-01, com validação do
3.4
SSMA local e as ações inseridas no Isometrix
com relatório de todas ações constando estarem
dentro do prazo estabelecido no plano.

3.5 Evidenciar a divulgação dos programas legais aos

colaboradores da empresa (PGR, LTCAT, Laudo de
Insalubridade e Periculosidade.

Evidenciar controle de revisões, assinado e com

Controle de revisões de acordo com a legislação a data revisão e avalidado pelo tecnicos
responsável do SSMA Anglo.
3.6
(Contratada e subcontratadas) As revisão poderão ocorrer de acordo com a
programação da empresa descrita no documento
PGR não podendo ultrapassar dois anos.

Apresentar LTCAT conforme o art. 247, da

Comprovação de exposição aos agentes ambientais que tragam
prejuízos à saúde ou à integridade física do trabalhador
3.7
(Contratada e subcontratadas)
Instrução Normativa 45 e normativa n° 77 do
INSS
Para considerar a ausencia do risco devem ser
feita no mínimo 3 amostragem por agente no
GHE conforme PRO.MRJ.SSO.152, desde que
nas amostragem o valor atingido esteja <10% do
valor de referencia para o ambiente de trabalho,
sendo atingindo valor diferente na amostragem
deverá ser seguindo o quadro 1 da NR22.

Apresentação do inventario de riscos, com riscos

físicos, químicos e biológicos conforme item 9.4.1
Avaliação das Exposições Ocupacionais aos Agentes Físicos, da NR09, o mesmo encontra-se assinada pelo
Químicos e Biológicos ( APR-HO). técnico responsavel e representante legal da
3.8
empresa.
(Contratada e subcontratadas)
O Inventario de riscos foi divulgado para os
colaboradores, evidenciar com lista de presença.

Apresentação do Laudo de Insalubridade vigente

A empresa possui Laudo de Insalubridade, quando aplicável, e e assinado por profissional habilitado conforme
esta conforme legislação. artigo 195 da CLT, e conforme Norma
3.9 Regulamentadora 15 - ATIVIDADES E
OPERAÇÕES INSALUBRES avalidado pelo
(Contratada e subcontratadas) tecnicos responsável do SSMA Anglo.

A empresa possui Laudo Técnico Periculosidade e este foi Apresentação do Laudo Técnico Periculosidade
elaborado por profissional legalmente habilitado, conforme NR vigente e validado pelo SSMA conforme Norma
16 e suas alterações? Regulamentadora 16 - ATIVIDADES E
OPERAÇÕES PERIGOSAS. Laudo deve ser
3.10
NOTA: apenas empresas que possui atividade periculozas emitido por profissionais legalmente habilitado
devem apresentar o laudo para tal (Médico do Trabalho e Engenheiro de
Segurança - com ART) avalidado pelo tecnicos
(Contratada e subcontratadas) responsável do SSMA Anglo.

Existe inventário de todos os produtos químicos utilizados pela

Inventário das FISPQ com versão atualizada,
empresa?
3.11 conforme PRO vigente e evidência do envio deste
para a equipe de SSMA.
(Contratada e subcontratadas)

Procedimento específico com critérios para

Deve ser desenvolvido um procedimento específico com critérios
seleção, aquisição, teste , conservação e
para seleção, aquisição, teste, conservação e descarte de EPIs,
descarte de EPIs, que incluam os produtos
que incluam os produtos químicos de higienização e reparo dos
químicos de higienização e reparo dos
equipamentos?
3.12 equipamentos, inclusive com os C.A. válidos dos
equipamentos de proteção individual.
Seguir parâmetros NR6 e do PRO.MRJ.SSO.042
Evidenciar o teste dos EPI´s
(Contratada e subcontratadas)
Citar periodicidade

Está sendo elaborado o Perfil Profissiográfico Previdenciário
para todos os empregados expostos a agentes agressivos no
3.13
ambiente de trabalho? (Contratada e subcontratadas). Existe
evidência da entrega?
Apresentação do PPP dos colaboradores ativos e
demitidos, de acordo com LTCAT vigente e com
evidencia de entrega, conforme Instrução
Normativa do INSS.

4 CIPAMIN AVALIAÇÃO EVIDÊNCIA

Processo eleitoral (considerar o edital de

Foi implementada a Comissão Interna de Prevenção de
convocação até a posse), ata de instalação e
4.1 Acidentes - CIPA / CIPAMIN, atendendo a NR-05 e NR-22 e seu
posse, ata das reuniões e cronograma anual das
funcionamento é regular? (Contratada e subcontratadas).
reuniões.
Atas assinadas e conforme cronograma de
As atas das reuniões da CIPA / CIPAMIN estão sendo
reuniões estabelecido na posse. Registro de
devidamente arquivadas e assinadas pelos presentes nas
4.2 recebimento de cópia das ATAs por todos os
reuniões e estão sendo enviadas a todos os membros da CIPA /
membros e a comprovação da entrega da cópia
CIPAMIN?
da ata para os ausentes.
São realizadas reuniões extraordinárias da CIPA / CIPAMIN Atas das reuniões extraordinárias assinadas.
quando da ocorrência de acidente com afastamento, grave ou Registro de recebimento de cópia das ATAs por
4.3
fatal, ou quando da denúncia de situação de risco grave e todos os membros e a comprovação da entrega
eminente? da cópia da ata para os ausentes.
Todos os membros da CIPA / CIPAMIN (titulares e suplentes)
Lista de presença com o conteúdo programático
e/ou designados participaram do curso de treinamento para
4.4 mínimo estabelecido conforme itens 5.32.1,
cipeiros, antes da posse, com duração de 20 horas para CIPA e
5.32.2, 5.34.
40 horas para CIPAMIN?

A CIPA / CIPAMIN e/ou designado aprovou e vem cumprindo
4.5
seu Plano de Trabalho, o qual deve incluir inspeções de Áreas?
A CIPA / CIPAMIN e/ou designado em conjunto com o SESMT
4.6 promove a SIPAT / SIPATMIN? A programação está seguindo o
mínimo exigido por norma?
Foram apresentados os programas legais junto a CIPA /
4.7
CIPAMIM?
4.8 São realizadas inspeções regulares pelos Cipistas?
Foram elaborados mapas de riscos em conformidade com a NR-
4.9
05 e NR-22?
5 SEGURANÇA
Foram elaboradas Ordens de Serviços - OS em conformidade
5.1
com a NR-01? Os empregados são treinados?
Possui dimensionamento adequado do SESMT, evidenciando
5.2 com cópia de Registro Profissional dos mesmos e protocolo
junto à SRTE? (NR 4 - SESMT).
Os anexos III, IV, V e VI da NR-04 estão devidamente
5.3
preenchidos?
5.4 Profissionais estão em dias com as entidades de classe?
A empresa dispõe de PGR ou PPRA ou PCMAT (Contratada e
subcontratadas), devendo constar anexado ao mesmo a
5.5 respectiva Anotação de Responsabilidade Técnica – ART do
Engenheiro de Segurança responsável por estes? (Resolução
437 de 27/11/99 do CONFEA).
A empresa está cumprindo o cronograma do PGR ou PPRA ou
5.6
PCMAT (Contratada e subcontratadas)?
Os programas de avaliação de risco PPRA/PGR e PCMAT
5.7
devem conter a análise global, quando renovados?
Para os RI's registrados e os desvios detectados as ações
5.8
recomendadas estão sendo seguidas?
6 VASOS DE PRESSÃO
Existe prontuários dos vasos de pressão, com livro de inspeção
6.1 atualizados por profissional legalmente habilitado, conforme NR-
13.5.1.6?
Informes de inspeção periódica de segurança são realizadas por
6.2 profissionais habilitados, estão atualizados e disponíveis, com os
testes de acumulação e hidráulicos realizados?
As placas de identificação estão facilmente visíveis e acessíveis,
6.3 com as informações exigidas. Conforme item 13.5.1.4 e
13.5.1.5.?
As válvulas de segurança e manômetros deve estar calibrados e
6.4
possui dados de identificação e rastreabilidade?
Manômetros indicadores de pressão estão acessíveis, visíveis e
6.5
em boas condições?
Existe inventário completo e atualizado dos vasos de pressão
6.6
existentes na Empresa?
7 EMERGÊNCIA
A empresa possui PAE ( Plano de Atendimento a Emergência)?
7.1
Existe um programa de análise crítica do PAE no máximo anual?
Possui reuniões ordinária da brigada com ata, conforme
7.2
normativa regional?
[OFFICIAL]
#
Cronograma previsto X realizado com evidencia
das ações realizadas, conforme item 5.16 e
22.36.7.
Programação, listas de presença e fotos
Deve ser apresentado o relatório anual do
PCMSO e o PGR, sempre que revisados nas
reuniões da CIPA/CIPAMIn
Apresentar inspeções realizadas pelos Cipistas
Inspeção do verificador "in loco" e apresentação
de ATA de reunião comprovando a realização por
grupo multidisciplinar e assinatura da Gestão da
CIPA / CIPAMIN e/ou designado vigente no
documento.
AVALIAÇÃO EVIDÊNCIA
O.S. da função, com descrição de cargo
conforme PGR, assinada e datada.
Apresentação do registro dos profissionais que
atuam na contratadas e suas subcontratadas
Quadros da NR-04, atualizados e disponíveis
para fiscalização.
Apresentar pagamento das anuidades
equivalentes para profissionais da saúde (Coren -
Técnico de Enfermagem e Enfermeiro / CRM -
Médico) e Segurança (Crea - Engenheiro)
Para engenheiro apresentar ART de Cargo e
função. Nenhum profissional que compõe o
quadro pode ser PJ?
Apresentação do programa vigente (contratadas
e subcontratadas) e check list validado pelo
SSMA.
Apresentação do cronograma lançado no
ENABLON e suas evidencias, validadas pelo
SSMA, disponíveis (contratadas e
subcontratadas).
Apresentação da análise global referente a última
vigência do programa legal, aprovado pelo
SSMA, conforme itens das NR´s 9, 18 e 22,
sendo estes 9.2.1.1, 18.3.1.1 e 22.3.7.1 ".
Lançamento das ações no ENABLON e
cumprimento das mesmas.
AVALIAÇÃO EVIDÊNCIA
Apresentar prontuários dos vasos de pressão,
com livro de inspeção atualizados por profissional
legalmente habilitado, conforme NR-13 E COM
recolhimento de ART.
As inspeções devem fazer parte do prontuário
dos vasos e serem realizadas por supervisão de
um RT.
As placas devem estar fixadas na estrutura do
vaso de pressão e conter todos os itens
obrigatórios: fabricante;
número de identificação, ano de fabricação;
pressão máxima de trabalho admissível;
pressão de teste hidrostático de fabricação;
código de projeto e ano de edição. Além da
identificação da categoria e código de
identificação.
Os dispositivos de segurança devem ser
calibrados por empresas certificadas para tal com
padrões rastreáveis pele RBC e acreditada pela
ISO IEC 17025. Os dispositivos dever conter
placas de identificação com seus dados e
validade da calibração
O dispositivo deve está acessível e visivel para
leitura.
Deve apresentar um controle de todos os vasos
existentes no site
AVALIAÇÃO EVIDÊNCIA
Apresentar em meio físico, com visto do setor de
saúde do SSMA ( Carimbo e Assinatura) com
evidencias das ações do cronograma e/ou
programa. Apresentar Programa de análise crítica
do PAE e o cumprimento do mesmo,
contemplando os cenários dos riscos críticos da
atividade e assuntos releventes do periodo
(Contratada e Subcontrada).
Apresentar evidencia do cronograma anual das
reuniões dos brigadistas no PAE cumprido no
prazo.

7.3 Houve reuniões extraordinária após um incidente e/ou simulado?
7.4 O plano de simulado está sendo seguido conforme planejado?
A brigada está de acordo com norma do estado? Os membros
7.5 da brigada possuem certificados vigentes e possuem
identificação visivel?
Os funcionários possuem treinamento de combate a principio de
7.6
incêndio? E noção de primeiros socorros?
A empresa possui kit primeiros socorros conforme definição em
procedimento nas frentes de trabalho e/ou
7.7
veículos/equipamentos? Os itens do kit estão com a data de
validade vigente?
A empresa possui extintores conforme definição em
7.8 procedimento nas frentes de trabalho, internos e/ou
veículos/equipamentos?
7.9 Existem pontos de encontro?
[OFFICIAL]
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Apresentar as atas das reuniões extrodinárias
após um incidente ou simulado dentro do prazo,
conforme Norma vigente.
Apresentar arquivo fisico e evidencia do
cumprimento dos simulados previstos e validação
da emergencia Anglo.
Verificar certificados, organograma de brigadistas
e "in loco" Identificação visível dos brigadistas
descrita no PAE.
Certificado de treinamento ou lista de presença
de treinamento (com o contéudo programático de
acordo com norma), aplicado por proficional
habilitado, com todo efetivo da contratada e
subcontratada.
Apresentar Controle por planilha e arquivo físico
do check list validado pela emergência. Conferir
Kit de primeiros socorros com o lacre da saúde
ocupacional. (Contrada e Subcontrada) "in loco"
Apresentar controle por planilha, com
especificação, data da carga, vencimento e
evidência das inspeçoes. Conferir evidencias "in
loco".
Inspeção dos meios de acionamento e
abordagem "in loco".
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 PANORAMA GERAL [OFFICIAL] #

0 PONTUAÇÃO

SEÇÃO NOME DA SEÇÃO REQUISITOS NÃO APLICÁVEL NÃO ATENDIDO ATENDIDO

1 REQUISITOS GERAIS 3 0 0 0

2 SAÚDE 8 0 0 0

3 HIGIENE OCUPACIONAL 8 0 0 0

4 CIPAMIM 9 0 0 0

5 SEGURANÇA 8 0 0 0

6 VASOS DE PRESSÃO 6 0 0 0

7 EMERGÊNCIA 9 0 0 0

PARCIAIS 51 0 0 0

RESULTADO EM PORCENTAGEM 100% 0.0% 0.0% 0.0%

RESULTADO PARCIAL
 [OFFICIAL] #

REQUISITOS GERAIS SAÚDE HIGIENE OCUPACIONAL CIPAMIM SEGURANÇA VASOS DE PRESSÃO EMERGÊNCIA

LEGENDA

EXCELENTE 100%

ÓTIMO Entre 95% e 99%

BOM Entre 90% e 94%

REGULAR Entre 80% e 89%

INSATISFATÓRIO Entre 71% e 79%

CRÍTICO </=70%
ERAL [OFFICIAL] #

PONTUAÇÃO

ADERÊNCIA %

O PARCIAL RESULTADO FINAL

 [OFFICIAL] #

SEGURANÇA VASOS DE PRESSÃO EMERGÊNCIA