INSTRUÇÕES

1. PREMISSAS

1.1. O Indicador de Integridade do Fornecedor (INIF) do Grupo Zelo é composto por cinco dimensões, detalhadas abaixo, as quais conterão as perguntas do Questionário de Due Diligence de
Compliance:

Dimensão Quantidade de Questões

D1 - Políticas e Procedimentos Formalizados 3
D2 - Suporte e Comprometimento da Alta Administração e Liderança 3
D3 - Comunicação e Treinamento 6
D4 - Interação com o Poder Público 6
D5 - Monitoramento e Correções 5
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1.2. As perguntas e dimensões do questionário possuem pesos diretamente proporcionais aos seus níveis de relevância à promoção e manutenção do ambiente de integridade, no âmbito do
fornecedor. A mencionada ponderação variará de acordo com:
a) O porte da pessoa jurídica submetida ao Indicador de Integridade;
b) Nível de criticidade que as perguntas ou dimensões possuem entre si, conforme entendimento da Gerência de Compliance do Grupo Zelo;

1.3.Critério para definição do porte do fornecedor

Classificação Receita Bruta Anual

Microempreendedor Individual - MEI Até R$ 60 mil
Microempresa Até R$ 360 mil
Empresa de Pequeno Porte - EPP De R$ 360 mil a R$ 4,8 milhões
Empresa de Médio Porte De R$ 4,8 milhões a R$ 300 milhões
Empresa de Grande Porte Acima de R$ 300 milhões
Referências:
https://www.bndes.gov.br/wps/portal/site/home/financiamento/guia/quem-pode-ser-cliente;
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/LCP/Lcp123.htm.
2. PONDERAÇÕES PARA AS QUESTÕES E DIMENSÕES

2.1. Fator de ponderação (pesos) das QUESTÕES:

Pesos para o Porte do Fornecedor Pesos para a Criticidade

Dimensão Questão
MEI Micro Pequeno Médio Grande de Compliance
3.1 0.200 0.300 0.400 0.500 0.500 0.300
D1 - Políticas e Procedimentos Formalizados 3.2 0.200 0.300 0.400 0.300 0.300 0.300
3.3 0.600 0.400 0.200 0.200 0.200 0.400
D2 - Suporte e Comprometimento da Alta
4.1 1.000 1.000 1.000 1.000 1.000 1.000
Administração e Liderança
5.1 0.200 0.200 0.200 0.200 0.200 0.300
5.2 0.200 0.200 0.200 0.200 0.200 0.200
5.3 0.150 0.150 0.150 0.150 0.150 0.100
D3 - Comunicação e Treinamento
5.4 0.200 0.200 0.200 0.200 0.200 0.100
5.5 0.150 0.150 0.150 0.150 0.150 0.100
5.6 0.100 0.100 0.100 0.100 0.100 0.200
6.3 0.500 0.500 0.500 0.500 0.500 0.500
D4 - Interação com o Poder Público
6.4 0.500 0.500 0.500 0.500 0.500 0.500
7.1 0.250 0.250 0.250 0.250 0.250 0.300
7.2 0.150 0.200 0.250 0.250 0.250 0.200
D5 - Monitoramento e Correções 7.3 0.100 0.100 0.150 0.150 0.150 0.100
7.4 0.100 0.100 0.150 0.150 0.150 0.100
7.5 0.400 0.350 0.200 0.200 0.200 0.300
5.000 5.000 5.000 5.000 5.000 5.000

2.2. Fator de ponderação (pesos) das DIMENSÕES:

Pesos para o Porte do Fornecedor Pesos para a Criticidade

Dimensão
MEI Micro Pequeno Médio Grande de Compliance
D1 - Políticas e Procedimentos Formalizados 0.300 0.300 0.300 0.300 0.300 0.300
D2 - Suporte e Comprometimento da Alta Administração e Liderança 0.200 0.200 0.200 0.200 0.200 0.200
D3 - Comunicação e Treinamento 0.100 0.100 0.100 0.100 0.100 0.100
D4 - Interação com o Poder Público 0.100 0.100 0.100 0.100 0.100 0.100
D5 - Monitoramento e Correções 0.300 0.300 0.300 0.300 0.300 0.300
1.000 1.000 1.000 1.000 1.000 1.000
3. QUESTÕES A SEREM RESPONDIDAS
3.1. Conforme item 1.1, o questionário é composto de 23 questões, todas de preenchimento obrigatório. No entanto, somente as questões indicadas no item 2.1 possuem valor de pontuação,
para fins de cálculo do Indicador de Integridade (total de 17 questões a serem pontuadas).
3.2. Cada questão a ser pontuada possui valor entre 0 (mínimo) e 1 (máximo).

3.3. Caso uma questão seja composta por subitens, os valores de pontuação são distribuídos entre eles, conforme segue:

a) Questão 3.1 possui 10 subitens; logo, cada subitem tem o valor de 0,1, totalizando 1,0 para a questão;
b) Questão 3.2 possui 2 subitens; logo, cada subitem tem o valor de 0,5, totalizando 1,0 para a questão;
c) Questão 5.1 possui 8 subitens; logo, cada subitem tem o valor de 0,125, totalizando 1,0 para a questão;
E assim sucessivamente.

3.4. Para as respostas, em questão e subitem, o fornecedor terá um campo específico (célula amarela), no qual deverá digitar "X", confirmando que aquela afirmativa se aplica à sua empresa.

3.5. Exceto para as questões indicadas abaixo, para todas as demais, o fornecedor será bem avaliado se ele tiver preenchido o "X" na célula amarela da respectiva questão/subitem.

a) Questão
b) Questões7.5:
6.3 oe fornecedor
6.4: o fornecedor será mal avaliado
terá a pontuação máximase tiver preenchido
apenas o "X";
se o subitem "Não houve envolvidos em situações desta natureza" estiver preenchido com o "X". Caso haja
preenchimento de "X" em quaisquer um dos outros subitens, a pontuação será 0 ou a diferença entre 100% e o respectivo valor percentual de cada subitem marcado. O que for
maior.

4. CÁLCULOS PARA APURAÇÃO DO INDICADOR DE INTEGRIDADE

4.1. Valoração das respostas das questões:

a) Para cada questão e subitem, são avaliadas as respostas preenchidas, de forma que o fornecedor poderá obter a pontuação mínima ou máxima, conforme explicado no item
3.5 acima. a questão tiver subitens, os pontos obtidos em cada subitem são totalizados para a questão. Por exemplo, na questão 3.1, o fornecedor preencheu "X" em cinco
b) Quando
subitens; logo, sua nota na questão será 0,5, pois cada subitem vale 0,1.
c) Dessa forma, cada uma das 17 questões indicadas no item 2.1 terá uma nota específica, pontuada pelo fornecedor, de acordo com suas respostas.

4.2. Ponderação pelas Questões:

a) Para cada uma das 17 questões:

i) Identifica-se o peso da questão pelo porte do fornecedor, conforme item 2.1 acima;
ii) Identifica-se o peso da questão pela criticidade de Compliance, conforme item 2.1 acima;
iii) Calcula-se (1): Nota Obtida na Questão X Peso da Questão pelo Porte X Peso da Questão pela Criticidade de Compliance;
iv) Calcula-se (2): Peso da Questão pelo Porte X Peso da Criticidade Compliance;
 v) Calcula-se (A) como o somatório das questões, por dimensão, para o cálculo (1);
vi) Calcula-se (B) como o somatório das questões, por dimensão, para o cálculo (2);
vii) Calcula-se: (A) / (B);
viii) Por fim, ter-se-á uma Nota Obtida por Dimensão, para cada uma das cinco Dimensões.

4.3. Ponderação pelas Dimensões:

a) Para cada uma das 5 dimensões:

i) Identifica-se o peso da dimensão pelo porte do fornecedor, conforme item 2.2 acima;
ii) Identifica-se o peso da dimensão pela criticidade de Compliance, conforme item 2.2 acima;
iii) Calcula-se (1): Nota Obtida por Dimensão X Peso da Dimensão pelo Porte X Peso da Dimensão por Criticidade de Compliance;
iv) Calcula-se (2): Peso da Dimensão pelo Porte X Peso da Dimensão por Criticidade de Compliance;
v) Calcula-se (A) como o somatório das dimensões, para o cálculo (1);
vi) Calcula-se (B) como o somatório das dimensões, para o cálculo (2);
vii) Calcula-se: (A) / (B);
viii) Por fim, ter-se-á o Percentual obtido pelo Fornecedor em relação à nota máxima possível;
ix) Multiplica-se esse Percentual por 3,00 (pontuação máxima) e ter-se-á a nota de INIF do fornecedor.
 Classificação: Confidencial

QUESTIONÁRIO DE DUE DILIGENCE DE COMPLIANCE DE FORNECEDORES

INDICADOR DE INTEGRIDADE DOS FORNECEDORES DE MATERIAIS E SERVIÇOS DO GRUPO ZELO

1. ORIENTAÇÕES SOBRE O FORMULÁRIO

1.1 Todos os itens, a seguir, devem ser preenchidos. Caso haja algum campo em branco, o formulário será recusado;

1.2 Nos campos onde é solicitada uma resposta por extenso, se a informação requerida não for aplicável ao fornecedor, a abreviação “N/A” poderá ser utilizada;

1.3 O responsável pelo preenchimento deste questionário deverá ler e dar o aceite junto ao o documento de auto declaração no qual afirma a veracidade das informações prestadas ao Grupo Zelo e comprovar

que possui os respectivos poderes para assinar em nome da empresa;

1.4 A auto declaração deverá ser marcada com um X ao final do questionário;

1.5 O presente questionário é base fundamental para a “Avaliação de Integridade do Fornecedor” e servirá de critério para incentivar, dentro dos limites do princípio da isonomia, os fornecedores melhores

posicionados;

1.6 O Grupo Zelo poderá solicitar, inclusive por meio de verificações in loco, evidências que respaldem as respostas do questionário. Caso haja ausência ou insuficiência de evidências comprobatórias de

determinada resposta, esta será invalidada o que provocará decréscimos na pontuação do Indicador, sem o prejuízo das demais penalidades legais ou administrativas cabíveis.

2. IDENTIFICAÇÃO DO FORNECEDOR

2.1. Dados cadastrais básicos

Razão Social:

Nome Fantasia:

CNPJ:

Data de constituição:

Endereço:

Logradouro:

CEP:

Cidade:

Estado:

País:
Responsável pelo
preenchimento:

Cargo/Função:

2.2. Porte (digite X para uma única resposta)

Até R$ 60 mil e até 1 empregado (Microempreendedor individual - MEI

Até R$ 360 mil (Microempresa)

De R$ 360 mil a R$ 3,6 milhões (Pequena empresa)

De R$ 3,6 milhões a R$ 300 milhões (Média empresa)

Acima de R$ 300 milhões (Grande empresa)

2.3. Nº de empregados (digite X para uma única resposta)

Até 19

De 20 a 99

De 100 a 499

Acima de 500

2.4. Segmento (digite X para uma única resposta)

Fornecimento

Comércio e Serviços

Outros (preencha abaixo)

2.5. Principais Atividades (descreva objetivamente abaixo):

Prestação DE SERVIÇOS TERCEIRIZADOS DE LIMPEZA E PORTARIA E OUTROS

2.6. Atividades Secundárias (descreva objetivamente abaixo):

PEQUENOS REPAROS E MANUTENÇÃO GERAL

 3. POLÍTICAS E PROCEDIMENTOS FORMALIZADOS

3.1. Possui normas internas, tais como políticas e procedimentos, que tratam dos seguintes assuntos (digite X em todas as alternativas aplicáveis):

Programa de Integridade *

Código de Conduta

Prevenção e combate à fraude e corrupção

Gestão de Riscos

Segurança da Informação

Due Diligence de Terceiros

Oferta e recebimento de brindes, presentes e hospitalidades

Patrocínio e doações

Controles Internos

Conflito de Interesses

* compatível com o disposto no Decreto Federal nº 8.420/2015

3.2. No conjunto de normas internas, é estabelecido que o fornecedor (digite X em todas as alternativas aplicáveis):

Onde quer que ela atue, não participa de práticas ilícitas

Toma medidas para prevenir o envolvimento de seus parceiros comerciais em práticas ilícitas

3.3. As normas internas são revisadas periodicamente e mantidas em conformidade com a legislação aplicável (digite X se sua empresa tiver essa prática):

As normas internas são revisadas periodicamente e mantidas em conformidade com a legislação aplicável

4. SUPORTE E COMPROMETIMENTO DA ALTA ADMINISTRAÇÃO E LIDERANÇA

4.1. Quanto à coordenação das atividades de Compliance (digite X se sua empresa tiver essa prática):

Sua empresa possui um órgão ou área responsável pela coordenação ou gestão de suas atividades de integridade

4.2. Quanto as pessoas dedicadas com a finalidade de assegurar a integridade e conformidade da empresa (digite a quantidade de empregados em cada situação):

Empregados dedicados parcialmente

Empregados dedicados integralmente

4.3. A sua área de Compliance está subordinada à (digite X em todas as alternativas aplicáveis):

Presidência

Jurídico

Financeiro

N/A

Outro (preenha abaixo)

5. COMUNICAÇÃO E TREINAMENTO

5.1. Assinale abaixo os temas abordados em comunicações e treinamentos relacionados a Compliance realizados pelo fornecedor:

5.1.1. Comunicação (digite X em todas as alternativas aplicáveis):

Prevenção e combate à fraude e corrupção

Prevenção à lavagem de dinheiro

Segurança da informação

Boas práticas de governança corporativa

5.1.2. Treinamento (digite X em todas as alternativas aplicáveis):

Prevenção e combate à fraude e corrupção

Prevenção à lavagem de dinheiro

Segurança da informação

Boas práticas de governança corporativa

Nas questões abaixo, indique se a sua empresa possui essas práticas / procedimentos (digite X em todas as alternativas aplicáveis):

5.2. As normas internas do fornecedor, inclusive as indicadas na questão 3.1, são comunicadas regularmente a seus empregados e demais públicos pertinentes

5.3. São mantidos registros das comunicações sobre Compliance realizadas pelo fornecedor, incluindo o público alvo e os materiais utilizados

5.4. O fornecedor promove treinamentos periódicos sobre suas normas internas, inclusive as indicadas na questão 3.1, a seus empregados e demais públicos pertinentes

5.5. São mantidos registros dos treinamentos, incluindo controle dos participantes e do material utilizado
5.6. O fornecedor dá conhecimento aos seus terceiros, envolvidos na prestação de serviços, produção ou fornecimento de materiais para a Grupo Zelo, das normas e
procedimentos aplicáveis às suas atividades, inclusive aquelas emitidas pela Grupo Zelo
 6. INTERAÇÃO COM O PODER PÚBLICO

6.1. Assinale as formas de interação da Empresa com o poder público (digite X em todas as alternativas aplicáveis):

Não possui

Participa de licitações

Pleiteia obtenção de licenças, autorizações e permissões

6.2. Sobre a interação da Empresa com o poder público representando interesses do Grupo Zelo (digite X para uma única resposta):

Interage com frequência

Interage eventualmente

Não interage com o poder público representando interesses do Grupo Zelo

Há no quadro de empregados agentes ou ex-agentes públicos

Outros (preencha abaixo)

Nas questões abaixo indique se sua empresa possui essas práticas / ocorrências (digite X em todas as alternativas aplicáveis):
6.3. Alguma ação, atividade ou pagamento feito pelo fornecedor, ou por algum terceiro em seu nome, nos últimos 5 anos pode ser considerada ou interpretada como corrupção ou pagamento de propina para um
agente público
6.4. Houve, em alguma das concorrências públicas nas quais o fornecedor participou, impugnação pelo tribunal de contas, CADE ou por outro órgão competente com base em indício de fraude, ajuste, cartel,
combinação ou qualquer outra forma de violação ao caráter competitivo do procedimento licitatório

6.5. O fornecedor detém em seu quadro de empregados, administradores, acionistas relevantes, contratados ou terceiros que o representem, Pessoas Politicamente Expostas (PPEs):

Caso afirmativo, qual o cargo assumido por estas Pessoas Politicamente Expostas (PPEs**):
6.5.1. (digite X em todas as alternativas aplicáveis)

Empregados

Conselheiros

Proprietários

Diretoria executiva

Acionistas

Outros (preencha abaixo)

** Consideram-se PESSOAS POLITICAMENTE EXPOSTAS os agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, nos cinco anos anteriores, no Brasil ou em países, territórios e dependências
estrangeiros, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo. São considerados familiares os parentes, na linha
direta, até o primeiro grau, o cônjuge, o companheiro, a companheira, o enteado e a enteada.

7. MONITORAMENTO E CORREÇÕES

Nas questões abaixo, indique se a sua empresa possui essas práticas / procedimentos (digite X em todas as alternativas aplicáveis):

7.1. Dispõe de mecanismos e práticas para o monitoramento da integridade de seu ambiente corporativo

7.2. Dispõe de mecanismos e práticas para o monitoramento da conformidade com suas normas internas e a legislação aplicável

7.3. Possui canal de denúncias e consultas com previsão de anonimato para o denunciante e garantias contra retaliação

7.4. Foram apurados, nos últimos 5 anos, casos de violação das regras do programa de integridade, de normas correlatas ou equivalentes

No que concerne a investigações, processos ou punições por parte de autoridade competente, devido a suspeitas de cometimento de atos de improbidade, fraude, corrupção ou quaisquer outros ilícitos, no
exercício de suas funções na empresa, estiveram envolvidos em um destes eventos nos últimos 5 (cinco) anos ** (digite X para cada resposta - pode haver duas ou mais escolhas)
7.5.

Fornecedor

Diretores executivos

Média ou alta gerência

Acionistas relevantes

Uma de suas subsidiárias de grande relevância

Conselheiros de administração ou fiscal

Empregados

Não houve envolvidos em situações desta natureza

Utilize o anexo “Detalhamento de investigações, processos, punições e avaliações”, para descrever o fato ocorrido, bem como as medidas corretivas e preventivas tomadas pela empresa.

DETALHAMENTO DAS QUESTÕES 6.3, 6.4, 7.4 E 7.5

Para essas questões, caso tenham ocorrido esses eventos (foi preenchido com o X), utilize as guias apropriadas deste arquivo para descrever o fato, bem como as medidas corretivas e preventivas tomadas por sua empresa.

AUTODECLARAÇÃO Marcar com um X para o aceite

Declaro ter respondido ao "Questionário de Due Diligence de Compliance de Fornecedores", com informações verdadeiras e não ter omitido nenhum fato relevante relacionado. Tenho o conhecimento de que exercício de práticas ilícitas
ou inidôneas é causa suficiente para aplicação de penalidades que podem ensejar a dissolução contratual, bem como impedimento de licitar ou contratar com a Administração Pública.
Autorizo que a empresa utilize os meus dados em outros processos internos, restringindo-se às funções e atividades por cada um desempenhadas e em aderência às finalidades estabelecidas. Estou ciente de que, a qualquer momento,
poderei revogar este consentimento, optar pela anonimização, bloqueio, retificação ou eliminação de dados desnecessários, excessivos ou tratados em desconformidade com a LGPD (Lei Geral de Proteção de Dados Lei nº 13.709/18).
 DETALHAMENTO DA RESPOSTA 6.3, SE TIVER OCORRIDO O FATO DESCRITO

Fato ocorrido:

Pessoas envolvidas e suas respectivas funções ou cargos dentro da empresa:

Medidas corretivas e preventivas que a empresa tomou:

Caso haja, explicite as punições, responsabilizações ou sanções aplicadas pela empresa ou pelo(s) órgão(s)
sancionador(es)
 DETALHAMENTO DA RESPOSTA 6.4, SE TIVER OCORRIDO O FATO DESCRITO

Fato ocorrido:

Pessoas envolvidas e suas respectivas funções ou cargos dentro da empresa:

Medidas corretivas e preventivas que a empresa tomou:

Caso haja, explicite as punições, responsabilizações ou sanções aplicadas pela empresa ou pelo(s) órgão(s)
sancionador(es)
 DETALHAMENTO DA RESPOSTA 7.4, SE TIVER OCORRIDO O FATO DESCRITO

Fato ocorrido:

Pessoas envolvidas e suas respectivas funções ou cargos dentro da empresa:

Medidas corretivas e preventivas que a empresa tomou:

Caso haja, explicite as punições, responsabilizações ou sanções aplicadas pela empresa ou pelo(s) órgão(s)
sancionador(es)
 DETALHAMENTO DA RESPOSTA 7.5, SE TIVER OCORRIDO O FATO DESCRITO

Fato ocorrido:

Pessoas envolvidas e suas respectivas funções ou cargos dentro da empresa:

Medidas corretivas e preventivas que a empresa tomou:

Caso haja, explicite as punições, responsabilizações ou sanções aplicadas pela empresa ou pelo(s) órgão(s)
sancionador(es)
 INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES

1- Cadeia Produtiva - Descreva de forma detalhada sobre os seguintes pontos:

Como os insumos são Comprados;

Descreva o Fluxograma de Produção;

Rastreabilidade dos insumos - Quais ações são tomadas para garantir a legalidade dos insumos;
Liste os 10 Principais Fornecedores;

Liste os 10 Principais CLIENTES

2- Lista de Documentos à serem enviados em PDF:

Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica;
Certidão Conjunta de Débitos de Tributos Imobiliários;

Certidão Estadual de Distribuições Cíveis;

Certidão Negativa de Débitos Trabalhistas;

Certificado de Regularidade do FGTS - CRF

Certidão Positiva com Efeitos de Negativa de Débitos Relativos aos Tributos Federais e à Divida Ativa da União;

Certidão Negativa de Débitos Tributários da Dívida Ativa do Estado;

Contrato Social Atualizado juntamente com DRE e Balancete;

s insumos;
à Divida Ativa da União;
 INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES - MEIO AMBIENTE

Voce possui licença ambiental para realização das suas atividades? Se não possui, é dispensado de licenciamento? Se for
dispensado, favor anexar as dispensas de licenciamento.

DESTINAÇÃO DE RESIDUOS
Voces possuem empresas para a destinação de resíduos? É feito o Manifesto de Transporte de Resíduos MTR? Podem nos
enviar os contratos com as empresas destinadoras? Pode nos mandar os últimos certificados de destinação?

RESPONDER APENAS SE FOR FORNECEDOR DE URNAS

- Qual a procedência da matéria prima (madeira) utilizada? É proveniente de reflorestamento?

LISTAR SEUS FORNECEDORES DE MADEIRA COM CNPJ

2- Lista de Documentos à serem enviados em PDF:

COPIA LICENCIAMENTO AMBIENTAL

COPIA DISPENSA LICENCIAMENTO AMBIENTAL

CONTRATO DESTINAÇÃO RESIDUOS

EXEMPLO DE MTR
NTE

do de licenciamento? Se for

e Resíduos MTR? Podem nos

de destinação?