IDENTIFICAÇÃO DO EQUIPAMENTO - APRECIAÇÃO DE RISCO

TAG: Não x Sim Nº Tag:

Placa de identificação do equipamento x Não Sim Nº relatorio

Área:
Equipamento:

Data :

Descrição
Função: Ano de Fabricação: -

Fabricante: - Caracteristicas: -

Modelo: - Potência: -

Peso: - Voltagem:

Capacidade Produtiva diária ou mensal:

Classificação do equipamento ( NBR 14153):

Tempo de operação por dia: Frequência de atuação no equipamento por turno :

Registro fotográfico do equipamento:

 MEMBROS DA EQUIPE MULTIDISCIPLINAR
Nome Completo Empresa Setor Cargo Atual Experiência Cargo Atual (Anos) Experiência Total (Anos)

2 of 7
 Check-list de Campo para Apreciação de Risco (NBR-12100/NR-12)
IDENTIFICAÇÃO DOS CENÁRIOS ACIDENTAIS MATRIZ DE RISCOS

Avaliação Final
Probabilidade
REQUISITOS REQUISITOS Severidade
Risco
Nº Classificação DETALHAMENTO NORMATIVO Atende OBSERVAÇÕES ADICIONAIS
Considerando Atual
NR12 NBR 12100 Não atende Segurança
Controles Existentes
Não aplicável

Apreciação de riscos

O equipamento possui manual de instruções c/ orientações sobre todas as fases do

1 N.A 5.2 a) Atende 2 - Baixo 1 - Raro Baixo
ciclo de vida da maquina?

Apreciação de riscos
2 N.A N.A O equipamento atende as exigências impostas pelas normas técnicas? Atende 2 - Baixo 1 - Raro Baixo

3 N.A 5.4 As interações com a maquina garante um trabalho sem acidentes? Atende 2 - Baixo 1 - Raro Baixo

4 N.A 5.4 A maquina oferece segurança em todas as suas condições de operação? Atende 2 - Baixo 1 - Raro Baixo
Identificação de perigos

A maquina oferece segurança em caso de comportamentos não intencional do

5 N.A 5.4 Atende 2 - Baixo 1 - Raro Baixo
operador?

6 12.2.1 6.4.4 / 6.4.3 Estão sinalizadas? (conf. Item 2) Atende 2 - Baixo 1 - Raro Baixo

7 12.2.1.2 6.3.5.6 As vias principais de circulação estão desobstruídas? Atende NA 1 - Raro Baixo

8 12.2.2 / 12.2.3 6.2.2 Entre partes móveis do equipamento há uma faixa livre suficiente de trabalho? Atende NA 1 - Raro Baixo

12.2. Os pisos dos locais de trabalho são resistentes e limpos, sempre que apresentem
9 12.2.4 N.A Atende NA 1 - Raro Baixo
Arranjos Físicos e Instalações riscos que os tornem escorregadios?

10 12.2.6 N.A A máquina ou equipamento está fixado firmemente? Atende NA 1 - Raro Baixo

Na máquina móvel que possui rodízios, pelo menos dois deles devem possuir
11 12.2.7 N.A Não Aplicável NA 1 - Raro Baixo
travas?

12 12.2.8.1 6.2.2.1 Há o transporte de carga sobre o equipamento? Não Aplicável NA 2 - Improvável Médio

13 12.3.2 6.2.9 Equipamento (elétrico ou não) está Aterrado? Atende NA 1 - Raro Baixo

14 12.3.1 6.2.9 Possui Instalações elétricas seguras e adequadas? Atende 3 - Moderado 3 - Possível Médio

A instalação elétrica da máquina que esta em contato direto ou indireto com água ou
15 12.3.3 6.2.9 Atende NA 1 - Raro Baixo
agentes corrosivos?

O equipamento oferece resistência mecânica compativel com a sua utilização?

Possui proteção contra a possibilidade de rompimento mecânico dos contatos
16 12.3.4 6.2.3 a) e b) abrasivos e com lubrificantes, combustiveis e calor? A instalação elétrica dificulta o Atende NA 1 - Raro Baixo
transito de pessoas e materiais ou a operação das maquinas? A instalação é feita
12.3 com material que propaguam fogo?
Instalações e Dispositivos
Elétricos Possui portas de acesso mantida permanentemente fechadas? Possui sinalização
quanto ao perigo de choque eletrico? Está mantido em bom estado de conservação?
17 12.3.5 6.2.9 Atende NA 1 - Raro Baixo
Possui proteção e identificação dos circuitos? Possui grau de proteção adequado ao
ambiente de uso?

Equipamentos que utilizem energia fornecida por fontes externa, possui dispositivo
18 12.3.7 N.A protetor contra sobrecorrente, dimensionado conforme a demanda de consumo do Atende NA 1 - Raro Baixo
circuito?

A elevação de tensão do equipamento pode causar risco de acidente? Para que não,
19 12.3.7.1 N.A Atende NA 1 - Raro Baixo
deve possuir um dispositivo protetor sobretensão.

A falta ou a inversão de fases da alimentação elétrica pode ocasionar riscos? Para

20 12.3.7.2 6.2.9 Atende NA 1 - Raro Baixo
que não, deve haver um dispositivo que impeça a ocorrência de acidentes.

Localiza-se em zonas perigosas? Pode ser acionado ou desligado em caso de

21 12.4.1 6.3.2 emergência por outra pessoa que não seja o operador? Pode ser acionado ou Atende NA 1 - Raro Baixo
desligado involuntariamente pelo operador? Dificulta a sua burla?

Os comandos de partida ou acionamento das maquinas possuem dispositivo que

22 12.4.2 6.2.9 Atende NA 1 - Raro Baixo
impeçam seu funcionamento automático ao serem energizados?

Existe dispositivo de acionamento bimanual? Possui atuação síncrona, ou seja, sinal

gerado somente quando os dois dispositivos de atuação do comando forem
atuadoscom retardo de tempo? Ter relação entre os sinais de entrada e saída, de
modo que os sinais de entrada aos dispositivos devem ser juntos e durante a
23 12.4.3 6 aplicação dos sinais? O sinal de sáida termina quanto há o desacionamento de um Não Aplicável NA 1 - Raro Baixo
dos dispositivos? Possui dispositivo que exijam a intenção do operador em aciona-
los? Possui dispositivo que exijam a intenção do operador em aciona-los? eiras
fisicas entre o dispositivos de atuação e o operador? É possivel o reinicio do sinal
somente após a desativação dos dois dispositivos de atuação?

12.4
Dispositivos de Partida, O dispositivo de acionamento bimanual esta instalado a uma distâncica segura do
24 12.4.5 6 Atende NA 1 - Raro Baixo
Acionamento e Parada equipamento?

25 12.4.9 N.A Os equipaementos podem ser acionados por pessoas não autorizadas? Atende NA 1 - Raro Baixo

O equipamento é de grandes dimensões? Se sim, emite sinal sonoro durante sua

26 12.4.10 N.A Atende NA 1 - Raro Baixo
partida?

O equipamento é comandado por rádio frequência? Se sim, possui proteção contra

27 12.4.12 N.A Não Aplicável NA 1 - Raro Baixo
interferência eletromagnética?

Os componentes de comando do equipamento operam em tensão extrabaixa? 25

28 12.4.13 N.A Atende 3 - Moderado 3 - Possível Médio
VCA ou 60 VCC

Há risco decorrene da parada não instantânea do motor? Se sim, o motor tem

29 12.4.14.1 6 Atende NA 1 - Raro Baixo
parada controlada?

As zonas de perigo das máquinas estão totalmente protegidas de forma que

30 12.5.1 6.2.2.1 Atende 3 - Moderado 3 - Possível Médio
resguardem a saude e a integridade fisica dos trabalhadores

As proteções instaladas restriguem o acesso do corpo ou parte dele conforme

31 12.5.1.1 6.2.2.1 / 6.2.11.8 Atende 3 - Moderado 3 - Possível Médio
surgerido por norma?

12.5
32 12.5.3 N.A O sistema de segurança conta com o botão de rearme (reset)? Atende NA 1 - Raro Baixo
Sistemas de Segurança

33 12.5.6 N.A A proteção precisa ser removida mais de uma vez por turno? Não Aplicável NA 1 - Raro Baixo

A maquina oferece risco de ruptura de suas partes ou projeção de materiais,

34 12.5.10 6.3.2 Atende NA 1 - Raro Baixo
particulas ou substâncias?

A máquina possui dispositivo de acionamento e parada que possa ser desligado em

35 12.6.1 6.2.11.9 Atende NA 1 - Raro Baixo
caso de emergência?

O dispositivo de parada de emergência não é utilizado como dispositivo de partida

36 12.6.1.1 6.2.11.9 Atende NA 1 - Raro Baixo
12.6 ou de acionamento?
Dispositivos de Parada de
Emergência
37 12.6.2 6.2.11.9 O dispositivo de emergência esta localizado em local de fácil acesso? Atende NA 1 - Raro Baixo

A parada de emergência exige o "reset" manual do equipamento após a correção do

38 12.6.8 6.2.11.9 Atende NA 1 - Raro Baixo
evento?

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 EVIDÊNCIAS DIVERSAS

Operação: Equipamento: 0 Nº Tag: Data de Emissão:

Evidência fotográfica:

4 of 7
 Escalas de avaliação

I. Probabilidade do risco

Probabilidade de risco refere-se à probabilidade ou frequência de ocorrência do risco. A probabilidade pode ser dividida em 5 níveis. Damos 1 a 5 pontos respectivamente,
indicando grau crescente.

Categoria

Probabilidade do risco
Probabilidade (Evento único) Frequência (vários eventos)

5 ≥95%
Pelo menos uma vez por ano
Quase Certo

4 50%~95%
Provavelmente uma vez a cada 1-2 anos
Provável

3 30%~50%
Possível Provavelmente uma vez a cada 2-5 anos

2 5%~30%
Improvável Provavelmente uma vez a cada 5-10 anos

1 ＜5%
Raro Impossível em 10 anos

Nota: O valor do intervalo inclui o limite inferior, excluindo o limite superior.

III. Classificações de risco

Impacto de risco

5 4 3 2 1

5 Risco Significante Risco Significante

Risco Alto Risco Alto Risco Médio
4 Risco Significante
Risco Alto Risco Alto Risco Médio Risco Médio
Probabilidade de 3
Risco Alto Risco Alto Risco Médio Risco Médio Risco Baixo
risco
2 Risco Médio
Risco Médio Risco Médio Risco Baixo Risco Baixo
1
Risco Médio Risco Baixo Risco Baixo Risco Baixo Risco Baixo

IV. Nível de eficácia da gestão de risco

.
Para cada risco, avalie (em uma escala de 1 a 5) o nível de controle percebido atualmente em vigor para limitar a incidência dos riscos ou suas consequências.

As ações atualmente em vigor podem ser numerosas e incluem o seguinte: Planos de ação de gestão, plano de continuidade de negócios, seguros, gestão de crises,
procedimentos formalizados, regras de controlo interno, relatórios, indicadores

5
As ações de gestão de riscos são totalmente eficientes e eficazes (plano de continuidade de negócios, seguros, gestão de crises, ...), os procedimentos são escritos / emitidos / implementados, os controles internos são documentados, os
riscos são acompanhados de perto (todos os indicadores).

As ações de gerenciamento de risco são eficazes. Os procedimentos existem e os controles são executados. O acompanhamento dos riscos é feito (todos os indicadores).

3
Ações de gerenciamento de riscos devem ser fortalecidas. Existem rascunhos de procedimentos. Alguns controles são executados. Não há acompanhamento suficiente dos riscos (parte dos indicadores).

As ações de gerenciamento de riscos são fracas, os procedimentos não estão alinhados às práticas atuais, o acompanhamento dos riscos é feito de forma empírica (poucos indicadores), poucos controles internos são realizados.
2

As ações de gerenciamento de riscos são muito fracas, os procedimentos / controles não são formalizados, não é feito o acompanhamento dos riscos (sem indicador), os controles internos não são realizados.
1

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 IMPACTO X COMPATIBILIDADE 1 2 3 4 5

SEGURANÇA E SAÚDE - Efeitos reversíveis na saúde de Efeitos reversíveis para à saúde Graves efeitos reversíveis para a Uma fatalidade ou Múltiplas fatalidades ou doenças
REFERÊNCIA (GOV.01.006) pouca preocupação saúde doença/resultado incapacitante incapacitantes graves

Acima de uma / múltiplas

Uma Fatalidade (FI) ou Fatalidades (FI) ou
Primeiros Socorros Incidente sem Afastamento (MTI) Incidente com Afastamento (LTI) Incapacidade Permanente (LTI) Incapacidades Permanentes (LTI)
SEGURANÇA (S) (FA) ou Trabalho Restrito (RW) Lesões na população Lesões incapacitantes ou
circunvizinha fatalidade na população
circunvizinha

Exposição inexistente ou até o LT Exposição descontínua / eventual Exposição descontínua / eventual Exposição contínua acima do LT Exposição contínua acima do LT
acima do LT acima do LT
HIGIENE E SAÚDE OCUPACIONAL (Limite de
Tolerância) Desconforto pontual / Impacto reversível à saúde / sem Impacto reversível à saúde / com
Impacto irreversível à saúde
resultando em uma incapacidade
Impacto irreversível à saúde
resultando em acima de uma /
(HSO) temporário necessidade necessidade permanente ou fatalidade múltiplas incapacidades
de afastamento para tratamento de afastamento para tratamento permanentes ou fatalidades
médico médico

IMPACTO X COMPATIBILIDADE 1 2 3 4 5

OBJETIVOS DO GRUPO -
REFERÊNCIA (GOV.01.006)
Impacto insignificante na
realização dos objetivos do
Grupo
Baixo impacto na realização dos Certo impacto sobre os objetivos Impacto importante na Impacto crítico na realização dos
realização dos objetivos do
objetivos do Grupo conquista do Grupo
Grupo
objetivos do Grupo

- Extrapola os limites da empresa

afetando áreas em escala de sub- - Extrapola os limites da empresa
bacia; ou afetando áreas em escala de
- Área afetada restrita aos limites - Extrapola os limites da - Alteração temporária das águas, bacia ou escala regional; ou
- Área afetada restrita aos limites da empresa, mas extrapola a área empresa; ou solo, ar ou biodiversidade (fauna - Alteração permanente das
da empresa e ao local de da ocorrência; ou - Alteração temporária das águas, e flora) que demandam elevado águas, solo, ar ou biodiversidade
ocorrência; ou - Alteração temporária das águas, solo, ar ou biodiversidade (fauna período de tempo para (fauna e flora) ou com prazo de
- Alteração pontual das águas, solo, ar ou biodiversidade (fauna e flora) que podem levar meses remediação (mais de 12 meses), remedição ultrapassando a vida
solo, ar ou biodiversidade (fauna e para serem remediados, no podendo resultar na restrição útil do empreendimento.
e flora). Danos podem ser flora). Danos podem ser entanto não há restrição do uso temporária do uso dos recursos Podendo resultar na restrição
imediatamente remediados (até 1 remediados em até 7 dias; ou dos recursos naturais; ou naturais; ou permanente do uso dos recursos
dia); ou - Área atingida apresenta - Área atingida envolve cursos - Área atingida envolve cursos naturais; ou
MEIO AMBIENTE (MA) - Área atingida não apresenta pouco ambiente natural e baixo d'água e/ou ambientes naturais d'água e/ou ambientes naturais - Área atingida envolve cursos
ambiente natural e valor de valor de biodiversidade (áreas de (exemplos: APPs, matas nativas, (exemplos: APPs, matas nativas, d'água e/ou ambientes naturais
biodiversidade (por exemplo, entorno das unidades áreas de reserva etc) com valor áreas de reserva etc) com valor (exemplos: APPs, matas nativas,
área industrial); ou produtivas); ou de biodiversidade; ou de biodiversidade; ou áreas de reserva etc) com valor
- Sem possibilidade de autuação - Possibilidade de autuação por - Possibilidade de penalidades, - Aplicação de penalizações, de biodiversidade; ou
por parte dos órgãos ambientais e parte dos órgãos ambientais e autuações e processos autuações, processos - Aplicação de penalizações,
reclamações por parte da reclamações por parte da administrativos por parte dos administrativos e criminais, ações geração de processo criminal,
comunidade. comunidade caso o problema não órgãos ambientais; ou de execução, possibilidade de ações judiciais individuais ou
seja corrigido com brevidade. - Reclamações de partes suspensão provisória da licença; corporativas e possibilidade de
Interessadas. ou suspensão definitiva da licença de
- Reclamações de partes operação; ou
Interessadas. - Reclamações de partes
interessadas.

- Produto não conforme enviado - Produto não conforme enviado - Produto não conforme enviado
- Não conformidade potencial; ou - Produto não conforme, mas não a cliente resultando em a cliente resultando em a cliente resultando em perda de
- Perda de até 1 dia de produção; enviado ao cliente; ou reclamação, mas o produto pode reclamação, devolução e pedido produção no cliente, devolução,
ou - Perda de até 4 dias de ser utilizado / aproveitado pelo de ressarcimento; ou pedido de ressarcimento e perda
QUALIDADE (Q) - Impacto insignificante na produção; ou cliente; ou - Perda de até 10 dias de do cliente; ou
realização do produto e satisfação - Baixo impacto na realização do - Perda de até 7 dias de produção;ou - Perda acima de 10 dias de
do cliente. produto e satisfação do cliente. produção; ou - Impacto importante na produção; ou
- Certo impacto na realização do realização do produto e satisfação - Impacto crítico na realização do
produto e satisfação do cliente. do cliente. produto e satisfação do cliente.

Tecnicamente não atende,
mas não envolve exigências
LEGISLAÇÃO (L) regulamentares
- Não cumprimento de requisitos
regulamentares
- Potencial para multa
administrativa
- Violação da legislação vigente
- Potencial para indiciamento,
ação penal e ação compensatória
- Violação(es) significativa(s) da
- Violação da legislação vigente legislação vigente
- Potencial para indiciamento, - Potencial para indiciamento em
penalidades, ações de execução ações individuais ou direito de
criminal e revogação temporária sociedades
da licença individual - Potencial para alterações
significativas ou cancelamento da
licença de exploração

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 Matriz de Riscos
Probabilidade Severidade 1 2 3 4 5 Classificação Final Prioridade
5 - Quase Certo 5 - Muito Alto 1 Baixo Baixo Baixo Baixo Médio Atende P0 - Imediatamente
4 - Provável 4 - Alto 2 Baixo Baixo Médio Médio Médio Não Atende P1 - Programar curto prazo
3 - Possível 3 - Moderado 3 Baixo Médio Médio Alto Alto Não Aplicável P2 - Programar longo prazo
2 - Improvável 2 - Baixo 4 Médio Médio Alto Alto Significante
1 - Raro 1 - Muito Baixo 5 Médio Alto Alto Significante Significante
NA

Operação Operação Risco

Fosfatos Catalão Corporativo Baixo Não necessita de ação
Fosfatos Ouvidor Fosfatos Catalão Médio Necessita ação P=2
Fosfatos Cubatão Fosfatos Ouvidor Alto Necessita ação P=1
Nióbio Fosfatos Cubatão Significante Necessita ação P=0 e Ação de Contenção até a conclusão da ação
Mina Boa Vista Nióbio
Mina Boa Vista

Perigos/Aspectos
Biológico
Produto químico
Climático / eventos naturais
Espaço confinado
Poeira / particulados
Eletricidade
Ergonomia
Explosivos
Ameaças externas
Incêndio
Gravitacional (objetos)
Gravitacional (pessoas)
Uso e ocupação do solo
Iluminação
Mecânica (fixa)
Mecânica (móvel)
Magnética
Ruído
Falha humana
Pressão / explosão
Fatores psicossociais
Radiação
Térmica
Vibração
Resíduo
Emissões atmosféricas
Água / efluente
Outros
------- Qualidade -------
Especificação Técnica
Acordo comercial
Integridade do Produto
Integridade da Amostra
Plano de Produção
Confiabilidade
Ameaças externas
Falha humana
Provedor externo
Conhecimento organizacional
Recursos

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