Alunos:

Samara De Morais Aresi

Pedro Henrique Bauer
Vinycius Azevedo
Denilso Telles

Professor: Rodrigo Tomazi

A auditoria é uma prática essencial para garantir a transparência, integridade e

eficácia das operações empresariais. Ao utilizar instrumentos de avaliação, como
procedimentos, técnicas e ferramentas específicas, as organizações podem realizar
uma análise rigorosa de seus processos, controles internos e conformidade
regulatória. Nesta introdução, exploraremos a importância dos instrumentos de
avaliação na condução de auditorias, destacando como essas ferramentas são
fundamentais para identificar áreas de melhoria, mitigar riscos e promover a
excelência operacional.
Exploraremos a importância dos instrumentos de avaliação na condução de auditorias,
destacando como essas ferramentas são fundamentais para identificar áreas de
melhoria, mitigar riscos e promover a excelência operacional, para isso utilizaremos 4
métodos e de avaliação sendo: Excelente, bom, regular, ruim. Sendo excelente sem
nenhuma inconsistência, bom tendo uma inconsistência, regular tendo duas
inconsistências e ruim três inconsistência.

Plano de Contingência Ampliado para o Setor Financeiro de uma Empresa de

Software, Considerando a Vida dos Colaboradores, Impactos Ambientais e Imagem
Este plano abrange não apenas a saúde financeira da empresa, mas também sua
responsabilidade social e ambiental, garantindo que todos os aspectos sejam
considerados na gestão de crises e na manutenção da imagem pública da empresa.

 Pública: Segurança e Bem-Estar dos Colaboradores: Priorizar a segurança e o

bem-estar dos colaboradores, oferecendo suporte emocional e recursos para
lidar com situações de crise financeira, como programas de assistência
psicológica e flexibilidade no trabalho.

 Comunicação Transparente e Empática: Manter uma comunicação transparente

e empática com os colaboradores, fornecendo atualizações regulares sobre a
situação financeira da empresa e os impactos potenciais, demonstrando
compromisso com seu bem-estar e segurança Políticas de Responsabilidade
Ambiental:

 Integrar considerações ambientais nas operações financeiras, adotando políticas

de responsabilidade ambiental, como redução do consumo de recursos, uso de
energia renovável e práticas de reciclagem.
 Compromisso com a Comunidade: Demonstrar um compromisso contínuo com a
comunidade por meio de iniciativas de responsabilidade social corporativa, como
programas de voluntariado, doações para causas locais e parcerias com
organizações sem fins lucrativos.

 Gestão de Crises Ambientais: Desenvolver planos de contingência específicos

para lidar com crises ambientais, como vazamentos de produtos químicos ou
desastres naturais, priorizando a segurança dos colaboradores, comunidades
locais e meio ambiente.

 Transparência na Comunicação Externa: Manter uma comunicação transparente

e consistente com clientes, fornecedores e a comunidade em geral, fornecendo
informações atualizadas sobre a situação financeira da empresa, medidas
tomadas para mitigar impactos e planos para o futuro.

 Gerenciamento de Crises de Imagem Pública: Estabelecer protocolos claros para

lidar com crises de imagem pública, como rumores prejudiciais ou má
interpretação de ações da empresa, respondendo prontamente e de forma
transparente para proteger a reputação da empresa.

 Monitoramento de Feedback e Reputação Online: Monitorar ativamente o

feedback e a reputação online da empresa, respondendo rapidamente a
comentários negativos ou preocupações levantadas pela comunidade,
demonstrando um compromisso com a transparência e a melhoria contínua.
Incentivo.

 Inovação Responsável: Promover uma cultura de inovação responsável,

incentivando a criação de soluções tecnológicas que não apenas impulsionem o
crescimento financeiro, mas também tenham impacto positivo na sociedade e no
meio ambiente.

 Avaliação de Impactos Sociais e Ambientais: Realizar avaliações regulares dos

impactos sociais e ambientais das operações da empresa, identificando áreas de
melhoria e implementando medidas corretivas para minimizar esses impactos.

 Planejamento: Identificar os objetivos da auditoria, determinar o escopo e os

recursos necessários, além de designar a equipe responsável pela execução.

 Revisão da documentação: Examinar contratos de empréstimos, acordos de

financiamento, políticas internas, relatórios financeiros, entre outros documentos
relevantes.

 Análise de processos: Avaliar os procedimentos utilizados pela empresa para

obter financiamento, desde a solicitação até a aprovação e desembolso dos
fundos.
 Testes de conformidade: Verificar se os procedimentos seguidos estão em
conformidade com as políticas internas da empresa, regulamentos externos e
normas contábeis.

 Análise de riscos: Identificar e avaliar os riscos associados ao processo de

financiamento, incluindo riscos operacionais, de crédito e de conformidade.

 Avaliação de controles internos: Analisar os controles internos existentes para

garantir a integridade e a segurança das transações financeiras.

 Entrevistas e investigações: Conduzir entrevistas com funcionários-chave

envolvidos no processo de financiamento e realizar investigações adicionais,
conforme necessário.

 Relatório de conclusões: Documentar os resultados da auditoria, incluindo

quaisquer descobertas de não conformidade, deficiências nos controles internos
e recomendações para melhorias.

 Acompanhamento: Monitorar a implementação das recomendações feitas no

relatório de auditor