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Anexo D05 - Requisitos da Qualidade para Contratadas

Rev. Data Elaborador Revisor Aprovador Descrição

Ferrarezi Thomae Melo
00 28.05.2023 Elaboração
Joseane Samuel Guilherme
Ferrarezi Thomae Separação do escopo Plano de
01 15.12.2023 Marcos Pinho
Joseane Samuel Documentos para o Anexo D04
Ferrarezi Thomae Compatibilização com minuta
02 17.01.2024 Marcos Pinho
Joseane Samuel contratual

INDICE
Anexo D05 – Requisitos da Qualidade para Contratadas
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1 OBJETIVO E ESCOPO.....................................................................3
2 REFERÊNCIAS ................................................................................3
3 DEFINIÇÕES E ABREVIAÇÕES ......................................................3
3.1 Definições ....................................................................................................... 3
3.2 Abreviações .................................................................................................... 4
4 REQUISITOS ....................................................................................4
4.1 Política de Qualidade ..................................................................................... 4
4.2 Objetivos da Qualidade ................................................................................. 5
4.3 Responsabilidades das Contratadas .......................................................... 5
4.4 Gestão da Qualidade no Projeto .................................................................. 5
4.4.1 Plano da Qualidade das Contratadas.................................................................... 6
4.4.2 Responsável da Qualidade..................................................................................... 6
4.4.3 Formação e Treinamento........................................................................................ 6
4.4.4 KPI's .......................................................................................................................... 7
4.4.4.1 Reportes ................................................................................................................... 7
4.5 Garantia da Qualidade ................................................................................... 7
4.5.1 Gestão da Documentação ...................................................................................... 8
4.5.2 Gestão de Inspeções e Testes em Fábrica ........................................................... 9
4.5.3 Gestão de Inspeções e Ensaios em Obra ............................................................. 9
4.5.4 Gestão do Comissionamento................................................................................. 9
4.5.5 Auditorias da Qualidade ....................................................................................... 10
4.5.6 Take over (Aceitação Provisória) ........................................................................ 10
4.6 Controle da Qualidade................................................................................. 11
4.6.1 Plataforma de Controle de Documentos e Registros ........................................ 12
4.6.2 Calibração de Instrumentos ................................................................................. 12
4.6.3 Inspeções ............................................................................................................... 12
4.6.4 Permissão de Desvio e Não Conformidades ...................................................... 13
4.6.5 Avaliações Gerenciais .......................................................................................... 13
5 MELHORIA CONTÍNUA ................................................................. 13
6 SANÇÕES ...................................................................................... 13
7 ANEXOS ......................................................................................... 13
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1 OBJETIVO E ESCOPO
Este documento objetiva definir os requisitos para Gestão da Garantia da Qualidade (QA) e do Controle
de Qualidade (QC) para as Contratadas à fase de Construção dos projetos da Statkraft. Esses
requisitos irão refletir num conjunto de processos, documentos e registros da Qualidade.

Esta especificação aplica-se a todos as Contratadas que prestam Serviços de Construção e

Fiscalização de Obras da Statkraft.

Cada Contratada será responsável pela implementação dos controles da qualidade para que garantam
a qualidade das suas próprias entregas de obras, incluindo a responsabilidade para que seus
subcontratados e subprestadores de serviços cumpram esta especificação conforme aplicabilidade.

Estes requisitos consideram todas as fases de Construção, desde a adjudicação do Contrato com a
Statkraft até ao final do período de Notificação de Defeito - período de garantia.

2 REFERÊNCIAS
• ISO 9000 Sistemas de Gestão da Qualidade - Fundamentos e Vocabulário
• ISO 9001 Requisitos dos Sistemas de Gestão da Qualidade
• ISO 9004 Gestão para o Sucesso Sustentado de uma Organização – Uma abordagem de
gestão da qualidade
• ISO 10005 Diretrizes para Plano da Qualidade
• ISO 10006 Gestão da Qualidade - Diretrizes para a Qualidade no Gerenciamento de Projetos
• ISO 10012 Requisitos para os Processos de Medição e Equipamentos de Medição
• ISO 19011 Diretrizes para Auditoria de Sistemas de Gestão
• ISO 31000 Princípios e Diretrizes de Gestão de Riscos
• ISO 2859-4:2020 - Sampling procedures for inspection by attributes — Part 4: Procedures for
assessment of declared quality levels
• ISO/TR 10013 Orientação para Informação Documentada de Sistema de Gestão da Qualidade

3 DEFINIÇÕES E ABREVIAÇÕES
3.1 Definições
Contratante É a Statkraft e/ou suas SPEs subsidiárias, pessoa jurídica que
celebra o Contrato com a Contratada para os Serviços e/ou Obras.
Consultora É a Contratada designada pela Statkraft para o auxílio na gestão
Engenharia do Proprietário do projeto, tendo atribuições de representar a Contratante quando
necessário
Contratada É prestador de Serviços e/ou Obras à Statkraft, incluindo
fornecedores, projetistas e fabricantes
Qualidade Grau de conformidade do cumprindo dos requisitos
estabelecidosem contrato, nos requisitos técnicos e demais
requisitos legais aplicáveis ao projeto.
Garantia de qualidade (QA): Monitoramento e avaliação sistemática dos vários aspectos do
projeto para fornecer confiança de que os requisitos de qualidade
definidos para o projeto são alcançados.
Controle de qualidade(QC): Monitoramento, medição e controle real dos vários processos no
projeto, para verificar se o trabalho está sendo executado de
acordo com o Contrato e com os requisitos técnicos estabelecidos
Não conformidade (NC): Não cumprimento de um requisito do projeto.
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Auditoria Processo sistemático de avaliação, no projeto ou num conjunto de

processos/áreas, para verificar o grau de conformidade. Pode ser
realizada através de auditorias da Statkraft, da Contratada ou ainda
por organizações independentes.
Mini Auditoria Auditoria realizada pela Statkraft como foco em um processo ou
em uma área. Aplicam-se a Statkraft, as Contratadas e seus
subcontratados.

3.2 Abreviações
Prazo Explicação
CSR Corporate Social Responsibility (Responsabilidade Social Corporativa)
ESM Environment Social and Resettlement (Meio Ambiente Social e
Reassentamento)
FAT - TAF Factory Acceptance Test (Teste de Aceitação em Fábrica)
SAT - TAS Site Acceptance Test (Teste de Aceitação no Site)
HP Hold Point (Ponto de Retenção)
HSS Health, safety and security (Saúde, segurança pessoal e patrimonial)
PIT Inspection and test plan (Plano de inspeção e teste)
KPI Key Performance Indicator (Indicador chave de desempenho)
NC Non-conformity (Não conformidade)
OE Owners Engineer (Engenharia do Proprietário)
RNC Non-conformity report (Relatório de não conformidade)
NFI Notice for Inspection (Aviso para Inspeção)
SPE Sociedade de Propósito Específico
QA Quality assurance (Garantia da qualidade)
QC Quality control (Controle de qualidade)
QMS (SGQ) Quality Management System (Sistema de Gestão da Qualidade)
RFI Request for Information/Clarification (Pedido de Informação/Esclarecimento)
WP Witness Point (Ponto de Testemunha)

4 REQUISITOS
Os requisitos gerais para a Gestão da Qualidade das Contratadas estão relacionados neste Anexo
Contratual e nas especificações técnicas descritas no Apêndice A.

4.1 Política de Qualidade

A Política de Qualidade da Statkraft para a Construção está anexa a este documento como Anexo
D05.2.

A Alta Direção da Contratada deve confirmar e assegurar, por escrito, que toda a sua organização e
equipe alocado para o projeto está ciente do seu compromisso com a Qualidade através da
implementação de um Sistema de Gestão da Qualidade (SGQ) para a Garantia (QA) e Controle (QC)
da Qualidade do projeto, considerando que:

• É desenvolvido de acordo com a ISO 9001;

• Exige Qualidade em todas as atividades de trabalho do projeto e entregas de acordo com os
KPIs do projeto através da liderança, comprometimento individual e a implementação de
processos e procedimentos documentados, com o controle, retenção e disponibilidade dos
registros associados;
• É apoiado por um plano de auditoria interna e externa;
• Melhora continuamente sua eficácia através de um ciclo regular remedições, revisões,
auditorias e lições aprendidas;
• Assegura realizar as entregas conforme contratado e de acordo com as melhores práticas do
mercado.
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4.2 Objetivos da Qualidade

Os objetivos da qualidade visam que:
• Os Serviços e/ou Obras concluídos devem cumprir os requisitos de projeto, especificações e
legislação conforme acordado no contrato, mitigando potenciais ocorrências de não
conformidades garantindo a vida útil dos ativos;
• O projeto e/ou obras são consistentes com os padrões da indústria contratualmente
especificados ou exigidos e atendem aos requisitos de desempenho operacional, conforme
definido no Contrato;
• O projeto e/ou obras estão claramente documentados, codificados e disponíveis
conforme requisitos da Statkraft;
• Subcontratados, subfornecedores e/ou prestadores de serviços da Contratada gerenciam a
qualidade de acordo com este documento;
• Garantir que recursos adequados sejam fornecidos em toda a organização do projeto,
suficientes para confirmar a qualidade de vários componentes do projeto, com competência
verificada;
• Assegurar que sejam implementados procedimentos adequados para garantir uma
comunicação eficaz sobre questões de Qualidade dentro das equipes da Contratada, dos seus
Subcontratados e com a Consultora e Statkraft;
• Que serão estabelecidos Objetivos, Metas e KPIs da Qualidade para o projeto.

4.3 Responsabilidades das Contratadas

A Contratada tem a responsabilidade de cumprir os objetivos definidos no item 4.2 abaixo. Isso inclui a
responsabilidade por:
• Assegurar a implementação efetiva do sistema de gestão da qualidade da contratada aplicável
ao âmbito dos Serviços ou Obras, ou seja, alocação dos recursos necessários e delegação de
responsabilidades.
• Atender aos requisitos de qualidade das especificações do contrato.
• Garantir a qualidade das entregas, materiais/produtos e/ou serviços em todas as fases,
incluindo: planejamento, projeto, aquisição, fabricação, construção, instalação,
comissionamento e entrega para seus Serviços ou Obras.
• Cumprir com a legislação, especificações, normas e códigos pertinentes.
• Assegurar o plano de qualidade; os cronogramas de atividades da qualidade e os
procedimentos executivos preparados para cada entrega, pois são documentos fundamentais
nesse processo.

4.4 Gestão da Qualidade no Projeto

A Gestão da Qualidade deve ser implementada no projeto através de planejamento, reuniões,
treinamentos, auditorias, entre outros meios, para que o conteúdo e os requisitos da Qualidade sejam
determinados, conhecidos, comunicados, aplicados, medidos, monitorados, analisados, avaliados e
melhorados continuamente.
A Gestão da Qualidade do Projeto pelas Contratada deverá estar refletida em seu Plano de Qualidade
específico para o projeto em questão, conforme requisito Contratual.
A implementação do Plano de Qualidade e dos demais documentos construtivos aplicáveis aos projetos
serão submetidos para aprovação da Statkraft e deverá ser implementado pela Contratada sob
fiscalização da Consultora.
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4.4.1 Plano da Qualidade das Contratadas

O Plano de Qualidade a ser elaborado pela Contratada, deve abranger todas as ações sistemáticas
consideradas e necessárias para garantir que as obrigações estabelecidas no contrato sejam
planejadas e cumpridas, incluindo:
• Estrutura organizacional para as atividades de garantia e controle de qualidade pela
Contratada
• Papéis, responsabilidade e autoridades sobre os processos de Qualidade
• Objetivos da Qualidade
• Descrição da Gestão dos Subcontratados
• Procedimento para Gerenciamento de Mudanças.
• Procedimentos para Gestão de Riscos.
• Comunicação
• Competência, conscientização e treinamento
• Descrição da Gestão do Período de Notificação de Defeitos
Este plano também deverá contemplar e descrever os principais processos de qualidade relacionados
ao projeto, indicando como, quando e quem serão os responsáveis pela respectiva gestão e controle.
São eles:
• Gestão da documentação da qualidade (Conforme Anexo D04)
• Gestão da documentação técnica (Conforme Anexo D04)
• Gestão de inspeções em fábrica
• Gestão de inspeções em obra (Hold Points)
• Gestão do controle tecnológico em obra
• Gestão do comissionamento
Estes processos deverão ser implementados pela Contratada com base nos requisitos de QA e QC
definidos pela Statkraft e detalhados na sequência deste documento.
O Plano da Qualidade deve ser apresentado pela Contratada no prazo de 60 dias após a assinatura do
contrato e, estar aprovado o mais tardar, 2 semanas antes do início dos trabalhos. Este Plano deve ser
mantido atualizado, e as revisões submetidas a aprovação da Statkraft.
A contratada deve designar uma pessoa em sua organização para ser responsável pelo monitoramento
diário dos problemas de qualidade, bem como pela complementação e revisão do Plano de qualidade.
A contratada também é responsável por garantir que os subcontratados atendam os requisitos da
qualidade aplicáveis ao seu escopo.
O conhecimento e atendimento aos requisitos da qualidade, devem fazer parte das pautas de reuniões
de kickoff internamente dentro da organização da Contratada e com seus parceiros e subcontratados.
Toda a documentação de projeto, planos e procedimentos executivos devem aprovados antes de
qualquer início de construção e demais atividades em obra.

4.4.2 Responsável da Qualidade

A Contratada deve nomear o Coordenador de Qualidade do Projeto e enviar seu currículo em até 30
dias da assinatura do contrato. A aprovação do currículo do Coordenador de Qualidade do Projeto ou
qualquer substituição está sujeita à aprovação da Statkraft.
O Coordenador de Qualidade do Projeto deve ter experiência comprovada na Gestão da Qualidade em
projeto de semelhante ao escopo ao deste Contrato.

4.4.3 Formação e Treinamento

Os gestores, supervisores e inspetores que participarão no planejamento, acompanhamento,
supervisão ou execução do trabalho devem ter concluído uma formação formal em matéria de
Qualidade e manter a certificação em vigor das suas credenciais de Qualidade, independentemente do
seu nível na organização. Os programas de formação e os requisitos para a formação em qualidade
devem ser definidos para os gestores/supervisores/inspetores a todos os níveis.
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A Contratada deve ter estabelecido sistemas documentados de seleção e treinamento de pessoal, a

fim de garantir que o trabalho seja executado por pessoas qualificadas e com conhecimentos técnicos
suficientes. Devem ser estabelecidos sistemas que garantam que o pessoal das contratadas está
familiarizado e recebeu formação em:

• Garantia de Qualidade e Controle de Qualidade industrial básico (QA&QC)

• A política e as práticas de QA&QC da Contratada
• Os requisitos gerais de QA&QC da Statkraft
• Qualquer requisito de qualidade especial ou específico associado a obra
• Uso correto de máquinas e equipamentos elétricos
• Declaração de método incluindo avaliação de risco para as obras específicas.

A Contratada deve avaliar e documentar se alguma das áreas de atividade da Contratada requer
treinamento especial e/ou complementar em relação a QA&QC. Devem ser estabelecidos programas
de formação pertinentes.
Devem ser estabelecidos sistemas para garantir que as competências, a formação e treinamentos em
matéria de QA&QC dos trabalhadores sejam continuamente atualizadas. Toda a formação deve ser
documentada.

4.4.4 KPI's
Para medir a implementação da Gestão da Qualidade por parte da Contratada, são propostos, mas não
limitados, aos seguintes KPI’s:
• Entrega do Plano de Emissão de Documentos
• Entrega do Plano de Inspeção e Testes em Fábrica (materiais e equipamentos)
• Entrega do Plano de Inspeções e Ensaios em Obra (controle tecnológico)
• Quantidade de Treinamentos realizados
• Quantidade de Inspeções realizadas
• Quantidade Oportunidades de Melhorias identificadas
• Quantidade Não Conformidades identificadas
• Quantidade Permissão de Desvios solicitadas
• Performance das Auditorias da Qualidade
Os KPIs de qualidade serão estabelecidos e monitorados pela Contratada, e serão reportados
frequentemente ao Cliente, conforme agenda de reuniões e entrega de relatórios de desempenho.
4.4.4.1 Reportes
Deverão ser apresentados Reporte Semanais da Qualidade, considerando:
• Atividades de CQ realizadas
• Controles, testes, inspeções realizadas
• Treinamentos planejados x Treinamentos realizados
Deverão ser apresentados Reporte Mensais da Qualidade, considerando:
• Compilado dos relatórios semanais do período
• % de avanço Databook (on time)
• Não conformidades e ações corretivas propostas
• Não conformidades – cadastro atualizado (na plataforma eletrônica de colaboração do projeto)
• Auditorias Planejadas, realizadas e seus resultados

4.5 Garantia da Qualidade

A Garantia da Qualidade é a parte da Gestão da Qualidade focada em prover confiança de que os
requisitos da qualidade serão atendidos, conforme definição da ABNT NBR ISO 9000:2015.
A garantia da qualidade deve ser realizada de acordo com os requisitos de contrato, projetos
executivos, especificações técnicas, normas e demais requisitos aplicáveis.
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Estes requisitos deverão ser mapeados nos distintos planos e procedimentos específicos de cada
escopo, conforme detalhado na sequência:

4.5.1 Gestão da Documentação

A documentação do projeto será gerenciada conforme os requisitos constantes no Anexo D04 –
Requisitos para o Plano de Documentos das Contratadas.
A documentação da Gestão da Qualidade é composta por vários níveis.
O Sistema de Gestão da Qualidade, deve clarificar quais os documentos que o SGQ inclui, conforme
estrutura da pirâmide documental:

Política

Manual

Planos

Procedimentos

Instruções

Registros

 Política: Documento, de categoria estratégica, onde a empresa assume e declara suas intenções
e compromisso com a Qualidade, formalmente expressos pela Alta Direção.

 Manual: Documento, de categoria gerencial, que formaliza o Sistema de Gestão da Qualidade

(SGQ) da Contratada e documenta seu funcionamento de maneira clara, demonstrando como a
empresa age para garantir a qualidade de seu produto ou serviço. Nele, são descritos todos os
fatores relevantes sobre a Contratada e toda a política adotada na execução das tarefas. O manual
registra a missão, visão, valores, políticas da empresa, processos e diretrizes para demonstrar
como a Contratada atua para cumprir os requisitos da ISO 9001. O Manual da Qualidade da
Contratada atende os critérios da própria Contratada.

 Planos: Documento, de categoria gerencial, que descreve as práticas, recursos e parâmetros

necessários para Controle de Garantia da Qualidade do escopo contratado, garantindo que os
funcionários tenham as informações certas para executar os processos de acordo com os padrões
de qualidade. O Plano de Qualidade deve ser personalizado para o Projeto em questão e elaborado
conforme os requisitos da Statkraft e da ISO 1005 - que fornece diretrizes para o desenvolvimento,
análise crítica, aceitação, aplicação e revisão dos planos da qualidade.

 Procedimentos: Documento, de categoria operacional, que apresenta o fluxo e descreve as

etapas de um processo, seu conjunto de atividades, critérios, responsabilidades e registros
relacionados.
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 Instruções: Documento, de categoria operacional, que descreve o passo a passo para a execução
de uma atividade conforme os critérios definidos para assegurar a conformidade, incluindo
responsabilidades e registros relacionados.

 Registros: Documento, de categoria operacional, que é resultante da execução da pirâmide

documental, apresentando os resultados obtidos proporcionando as evidências que as atividades
foram desempenhadas. Ex.: Listas de presença; Certificados; Projetos executivos, Memórias de
Cálculo, Especificações Técnicas, Inventários; Checklist; Relatórios; Laudos; Documentos Legais
(ART’s, Licenças; Alvarás; Autorizações).

4.5.2 Gestão de Inspeções e Testes em Fábrica

As inspeções e testes em fábrica são consideradas atividades de garantia de qualidade e buscam
alcançar a conformidade esperada no fornecimento de equipamentos e materiais para o projeto.

A contratada se obriga a fornecer um cronograma de inspeção compatível com o programa de

fabricação e com o prazo de entrega dos materiais, peças e/ou equipamentos à Contratante, no prazo
de até 120 (cento e vinte) dias, contados da data de assinatura do Contrato.

Não obstante, a Contratada deverá notificar à Contratante com antecedência mínima de 15 (quinze)
dias de cada inspeção em território nacional, e 30 (trinta) dias para inspeções no exterior. A Contratada
deverá arcar integralmente com todos os custos das horas suplementares de serviços, transporte,
alimentação e estadia da Contratante, caso a(s) inspeção(ões) não ocorra (m) de acordo com a
programação fornecida ou com as notificações enviadas pela Contratada, conforme o caso. Se
porventura a Contratante não compareça às inspeções devidamente convocadas pela Contratada, as
inspeções serão realizadas tal qual havia sido previsto, sendo que tal fato não eximirá a Contratada de
suas responsabilidades e obrigações estabelecidas no Contrato nem importará em aceitação tácita
pela Contratante de qualquer parcela dos Trabalhos.

A execução do Teste de Aceitação em Fábrica (TAF) irá gerar a emissão do Relatório/Certificado de

Inspeção em Fábrica, pré-requisito para Transporte e entrega em obra. Estes testes deverão ser
realizados em ambientes controlados, em fábricas ou laboratórios, onde são verificadas as
funcionalidades dos equipamentos, operação e integração corretas entre os diversos equipamentos e
dispositivos que compõem o sistema e em acordo com as especificações e normas técnicas.

O processo de Inspeção e Teste em Fábrica é responsabilidade da Contratada, cabendo à

Statkraft/Consultora realizar o acompanhamento e verificação de conformidade.

4.5.3 Gestão de Inspeções e Ensaios em Obra

As inspeções e ensaios em obra são consideradas atividades de garantia de qualidade e buscam
alcançar a conformidade esperada na materialização do ativo durante a fase de construção.

Para tanto, a contratada se obriga a fornecer e implementar um programa de inspeções e ensaios em

obra, facilitando o acompanhamento e participação da equipe da Statkraft bem como do Consultora,
durante todas as etapas de construção do empreendimento.
Este processo ocorre através da emissão, aprovação, implementação e monitoramento do PIE - Plano
de Inspeções e Ensaios em Obra que deve prever todas inspeções e ensaio realizados em Obra, que
resultará em Controle Tecnológico.

Este documento, informa o tipo e atividade de inspeção e ensaio; método; frequência; procedimentos
aplicáveis; normas técnicas; critérios de aceitação e registros associados.

4.5.4 Gestão do Comissionamento

Comissionamento significa o conjunto de atividades a serem realizadas após a materialização do ativo,
tanto “a frio” como energizado, a fim de garantir e comprovar que cada parcela dos Trabalhos e do
Empreendimento, isoladamente e de forma integrada entre si e ao Projeto como um todo, atende a
todas as especificações do Apêndice A e exigências dos demais Documentos Contratuais para a plena
entrada em operação comercial, em especial da Documentação Técnica, bem como dos
Procedimentos de Rede e da Lei aplicável.
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A Contratada deverá desempenhar testes e ensaios de campo, sob a supervisão da Contratante e das
Transmissoras.

A estratégia para realização do comissionamento deverá ser formalizada pela Contratada através do
Plano de Comissionamento. Este plano deverá ser submetido para aprovação da Contratante em até
100 (cem dias) antes do início do comissionamento, devendo considerar a seguinte estrutura mínima
de informações:

• Etapas do comissionamento
• Quantidade de Procedimentos, instruções e registros para cada etapa
• Quantidade de recursos (pessoal e instrumentos) envolvidos para cada etapa
• Estratégia de recursos para cada etapa (internos ou terceirizados)

O(s) Procedimento(s) de Comissionamento do Empreendimento serão elaborados com base nos

requisitos dos Anexos associados ao Apêndice A, e ser submetido à aprovação e comentários da
Contratante e das Transmissoras Acessadas em até 60 (sessenta) dias antes do início de cada etapa
do comissionamento.

4.5.5 Auditorias da Qualidade

A Contratada deve preparar e apresentar à Statkraft um Programa de Auditoria, conforme ISO 9001 e
ISO 19011- Orientações para auditoria de sistemas de gestão. A Statkraft poderá, a seu critério, decidir
participar.
O Statkraft poderá realizar auditorias e revisões adicionais a seu próprio critério. O Programa de
Auditoria deverá prever auditorias na cadeia de fornecimento de produtos/serviços subcontratados.
Para cada auditoria, deverá ser elaborado um Plano de Auditoria conforme ISO 19011.
A Statkraft orienta que as Auditorias sejam realizadas em todas os processos do ciclo de vida do projeto
– concepção à entrega, considerando no mínimo, mais não se limitando à conformidade de:
• Controle, garantia e gestão da qualidade quanto a adequação e conformidade
• Plano, procedimentos, instruções, certificados e permissões de trabalho
• Evidências de implementação dos controles
• Alvarás e Licenças
• Plano de Gestão de HSS e CRS
• Cumprimento do Código de Conduta do Fornecedor
• Registos de formação e qualificação dos inspetores, operadores e demais funções que sejam
necessárias competências específicas;
• Selecionar aleatoriamente e reexaminar trabalhos aceitos tais como produtos, cálculos e
desenhos, bem como os resultados comparados com os requisitos adequados e a base anterior
de aceitação.
As condições encontradas durante a auditoria que podem exigir medidas corretivas urgentes, devem
ser imediatamente comunicadas à liderança da Contratada e à Statkraft.
O auditor líder deve ser qualificado com formação reconhecida pelo IRCA (International Register of
Certificated Auditors) ou similar.

4.5.6 Take over (Aceitação Provisória)

A definição de Take over se aplica quando a Contratada entrega o ativo construído ao Cliente
(Contratante), mediante a conclusão das atividades de Comissionamento e Treinamento, de inspeção
em campo e validação da documentação de As Built e Databook, iniciando assim o período de
notificação de defeito (período de garantia).

Nestes processos, há uma importância expressiva sobre a documentação dos equipamentos e demais
ativos construídos que devem ser disponibilizados para a área de Operações da Statkraft.
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Assim que a Contratada concluir o Escopo, esta deverá notificar a Contratante para que seja acordado
entre as partes um programa de inspeção das obras, a fim de que seja gerada uma Lista de Pendências
(Punch list).

Entende-se por "Lista de Pendências", a lista de itens não concluídos dos Trabalhos (i) que sejam de
menor importância, (ii) cuja pendência não impeça ou impacte negativamente a operação,
funcionamento, eficiência, segurança, disponibilidade, confiabilidade ou vida útil do Complexo ou crie
um risco ocupacional, de segurança, operacional ou ambiental, (iii) cuja conclusão ou correção
posteriormente à Data da Aceitação Provisória não impeça ou impacte negativamente a operação,
funcionamento, eficiência, segurança, disponibilidade, confiabilidade ou vida útil.

Para os itens que não cumprirem o exposto acima, serão classificados como “Impeditivos para
Operação” e serão vinculados para emissão do certificado de aceitação provisória.

4.6 Controle da Qualidade

O objetivo das atividades de Controle de Qualidade (QC) é monitorar, controlar e documentar se os
requisitos de qualidade definidos em contrato estão sendo cumpridos pela Contratada.

Isso deve ser alcançado realizando o Controle da Qualidade conforme descrito no plano de qualidade
da Contratada e no cronograma de atividades de qualidade. Os Planos de Controle da Qualidade
devem ser baseados em requisitos de contrato, experiência de outros projetos e incluir:

Statkraft: PLANO DE INSPEÇÃO E ENSAIOS para: (Inserir atividade de Inserir identificação e/ou
Número do Contrato: trabalho) logotipo do Contratadas
Nome do Contrato/Projeto: Área de trabalho: (Inserir área de trabalho)
Ref Operação ou etapa da obra Estágio/ Arquivo Requisito/ Critérios de Procedimento Inspeção *o que/quem
Descrição Características frequência padrão/ aceitação de inspeção/ Empregado QA da Sker
especificação ensaio Contrat
ada

*WP = Ponto de Testemunha; HP = Ponto de Espera; H(A) = Inspeção/Ensaio por Autoridade; U(E) = Inspeção/Teste pela Statkraft; S = Vigilância ou monitoramento;
X = Auto-inspeção pelo executor do trabalho.

A inspeção das atividades de projeto, fabricação, construção, transporte, instalação, teste e

comissionamento para entregas deve ser registrada e documentada por meio de vários formulários de
QC preparados para essas atividades. Esses formulários de QC devem ser elaborados pela Contratada
e acordados com a Contratante. Todos os formulários de QC devem ser listados nos planos de
inspeção e teste aplicáveis. Os formulários QC preenchidos - registros de qualidade - devem fazer parte
da documentação de qualidade da Contratada e, finalmente, parte da documentação final enviada ao
Contratante.

Para as atividades de controle de qualidade em fábrica, deverá ser gerado/apresentado, 1 (um) plano
de inspeção e testes (PIT) para cada tipo de equipamento/material a ser fornecido. Já para as
atividades de construção e comissionamento, poderá ser apresentado 1 (um) plano de inspeção e
ensaios (PIE) por escopo de atividade. Esta definição de estruturação deverá ser formalizada pela
Contratada no seu respectivo plano de qualidade.

A principal responsabilidade do Inspetor de QC da Contratada é verificar se as entregas estão de

acordo com as especificações exigidas. Verificações pontuais devem ser feitas pelo Inspetor de QC da
Contratada para garantir que a documentação para as entregas seja mantida atualizada no estágio da
fase de construção/fabricação em que o item atingiu e que todas as precauções necessárias foram
tomadas em caso de conformidade não foi alcançado. Os detalhes sobre as atividades de QC da
Contratada devem ser descritos nos PITs e PIEs preparados pela Contratada.
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A Contratada emitirá uma Notificação para Inspeção (NFI) no devido tempo antes de tal WP - Witness
Point (Ponto de Testemunha), HP - Hold Point (Ponto de Parada) ou TAF - Factory Acceptance Test
(Teste de Aceitação em Fábrica) planejado e apresentado no Plano da Qualidade da Contratada. A
Contratada deverá acompanhar a construção/fabricação continuamente ou visitar as contratadas e
subfornecedores de acordo com o cronograma de atividades de qualidade. As alterações aqui contidas
só podem ser feitas mediante acordo com a Contratante

A inspeção não deve ser realizada em desenhos e documentos que não sejam os aprovados pela
respectiva organização, incluindo o Contratante. A Contratada deve garantir que as etapas de controle
de qualidade detalhadas no Plano de Inspeção e Teste da Contratada sejam cumpridas e deve garantir
que as obras, equipamentos ou materiais estejam em conformidade com os padrões e códigos
especificados e com as boas práticas de engenharia.

A Contratada deve garantir que sua equipe e seus subcontratados sejam informados de que o dossiê
executado (desenhos e outra documentação) deve ser construído progressivamente à medida que o
trabalho avança e NÃO na conclusão do trabalho ou posteriormente.

Em conexão com as inspeções, deve-se verificar se o Contratada as iniciou e o Inspetor de QC deve

revisar todos os documentos relevantes para o andamento. As inspeções de QC da Contratada devem
ser documentadas em relatórios semanais e/ou mensais, conforme aplicável. Se forem encontradas
obras, equipamentos, materiais ou documentação não conformes, o Contratada deverá emitir um
relatório de não conformidade ao Contratante, indicando os motivos da rejeição, e anexar uma cópia
desse relatório ao Contratante.

Os aspectos e atividades de Controle de Qualidade (QC) do projeto são de responsabilidade da

Contratada por seu escopo particular de trabalho.

4.6.1 Plataforma de Controle de Documentos e Registros

O Interaxo é a plataforma de Controle de Documentos da Statkraft.
O processo está detalhado no Anexo D04 – Requisitos para o Plano de Documentos das Contratadas.
A Contratada manterá registros atualizados, precisos e abrangentes para a execução dos serviços e/ou
obras.
Se a Contratada optar por terceirizar partes de sua entrega, a Contratada é totalmente responsável
pela execução das revisões de projeto e documentos dos subcontratados.

4.6.2 Calibração de Instrumentos

Todos os instrumentos devem ser controlados e seus certificados de calibração devem ser mantidos
válidos com os certificados disponíveis.

Recomenda-se que todo relatório que informar dado coletado por instrumento, que seja realizada a
referência a rastreabilidade de calibração, com o certificado de calibração em anexo.

4.6.3 Inspeções
Executar vistorias das atividades construtivas apoiadas por checklists de verificação para assegurar a
conformidade e continuidade dos serviços.
Requisitos não conformes devem ser identificados e tratados conforme Procedimento constante no
Anexo D05.1 - Oportunidade de Melhoria, Permissão de Desvio e Não Conformidade de Qualidade
(PS-EDAB-R-001).
Devem ser praticadas inspeções de rotina e inspeções de entrega. As inspeções de entrega devem ser
acompanhadas por representantes da Contratada, da Consultora, da Statkraft e das demais
contratadas ou empresas que façam interface com o produto de entrega.
Caso seja considerada necessária a realização de inspeções de terceiros, esta será coordenada com
a Statkraft.
Anexo D05 – Requisitos da Qualidade para Contratadas
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4.6.4 Permissão de Desvio e Não Conformidades

Requisitos da Qualidade não conformes devem ser prontamente tratados conforme procedimento
constante no Anexo D05.1 - Oportunidade de Melhoria, Permissão de Desvio e Não Conformidade de
Qualidade (PS-EDAB-R-001).

Este procedimento é disponibilizado pela Statkraft e deve ser atendido pelas contratadas.

Referente aos relatórios de não conformidade, o contratante deve assegurar que: O relato de não
conformidade (RNC) é implementado, funcional e que todas as RNCs são gravadas Ações corretivas
são implementadas para evitar a recorrência.

Devem existir dois sistemas de comunicação de não conformidade durante a fase de execução do
projeto:

• comunicação de não conformidade de qualidade, e

• comunicação de não conformidade de HSSE.

Relatórios de não conformidade de qualidade: Os relatórios de não conformidade de qualidade (RNC)

devem ser tratados numa plataforma de colaboração eletrônica Registo de não conformidade (QA).

Todas as não conformidades detectadas devem ser registradas no sistema RNC.

4.6.5 Avaliações Gerenciais

A análise da gestão da gestão da qualidade do projeto, deve ser realizada inicialmente e a intervalos
semanais e mensais durante a execução do projeto e registradas em ata.

5 MELHORIA CONTÍNUA
A Melhoria Contínua da Qualidade do Projeto deve incluir as lições aprendidas com outros projetos e
os KPI's formarão a base para a melhoria de processo, controles e desempenho.

6 SANÇÕES
O contrato considera retenção de valores para os requisitos da qualidade não atendidos.
A ocorrência de Não Conformidades Críticas, senão sanadas em tempo, implicará em retenção de 10%
do item correspondente ao eventograma de pagamentos indicado no Apêndice B.

7 ANEXOS
D05.1: Procedimento para Oportunidade de Melhoria, Desvio e Não Conformidade de Qualidade (PS-
EDAB-R-001).
D05.2: Política da Qualidade Statkraft - Projetos em Construção.