PG-02.

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SUMRIO Histrico das revises 0 Introduo 1 Objetivo 2 Referncias normativas 3 Definies 4 Siglas 5 Solicitao de servios 6 Fornecimento dos servios 7 Transferncia de certificao 8 Uso de laboratrio de ensaio 9 Uso dos Certificados, Marcas ou outro documento ABNT 10 Sanes 11 Reclamao, apelao e disputa 12 Confidencialidade 13 Anlise crtica 14 Cdigo de tica 15 Regime financeiro 16 Acordos de reconhecimento Histrico das revises Reviso Data 02 Maio 2006

Descrio da alterao Cap. 2 - Referncias normativas Cap. 3 - Definies Cap. 6 - Item 6.2.7 - Prorrogao da concesso Cap. 8 - Adequao a NIT-DICOR-021 Rev 02 Cap. 9 - Novas regras de uso da Marcas Cap. 11 - Instncias de reclamao

Observaes

03

24.08.06

Cap. 5 Solicitao de servios Cap. 6 item 6.1 - Certificao

Elaborao

Verificao

Aprovao

Ktia Fernandes Coord. Garantia da Qualidade

Guy Ladvocat Gerente Tcnico

Antonio Carlos B. Oliveira Gerente Geral

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0 Introduo Os programas de avaliao da conformidade da ABNT, de carter voluntrio ou compulsrio, visam a contribuir para demonstrar a conformidade de produtos, processos, sistemas ou servios a requisitos estabelecidos em normas tcnicas, especificaes ou regulamentos.

1 Objetivo Este Procedimento estabelece a sistemtica a ser utilizada nos Programas de Avaliao da Conformidade da ABNT, visando o atendimento aos requisitos no mbito do Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade e/ou requisitos especficos da ABNT, conforme o caso.

2 Referncias normativas Os documentos relacionados a seguir contm disposies que, ao serem citados neste texto, constituem requisitos vlidos para este procedimento. As edies indicadas estavam em vigor no momento desta publicao. Como os documentos esto sujeitos a reviso, recomenda-se queles que utilizem este procedimento, que verifiquem a convenincia de utilizao de edies mais recentes dos documentos indicados. A ABNT mantm registros dos documentos vlidos atualmente. - ABNT NBR ISO/IEC 17000:2005 - ABNT NBR ISO/IEC 17025: 2005 - ABNT NBR ISO 9000:2005 Avaliao de conformidade Vocabulrio e princpios gerais Requisitos gerais para competncia de laboratrios de ensaio e calibrao Sistemas de gesto da qualidade - Fundamentos e vocabulrio

3 Definies Para os efeitos do presente procedimento aplicam-se as definies constantes na ABNT NBR ISO/IEC 17000:2005, ABNT NBR ISO/IEC 17025: 2005 e ABNT NBR ISO 9000:2005.

4 Siglas As siglas empregadas no texto deste Procedimento so as seguintes: - ABNT/CTC Comit Tcnico de Certificao - GC Gerncia Comercial - GDC Gerncia de Desenvolvimento de Certificao - GT Gerncia Tcnica

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5 Solicitao de servios Qualquer Organizao interessada pode solicitar um servio especfico de avaliao da conformidade, atravs de formulrio especfico cabendo GC avaliar a capacidade de fornecer os servios solicitados. Primeiramente definido o cdigo NACE adequado ao escopo desejado. Baseado nisso, a avaliao da capacidade de fornecer servios solicitados realizada atravs da verificao da acreditao da ABNT perante aos Organismos de Acreditao. Verifica-se tambm a capacidade da ABNT em fornecer os recursos humanos necessrios no escopo do servio solicitado. Caso no seja possvel dar continuidade ao processo de avaliao da conformidade, a ABNT comunicar formalmente Organizao interessada, informando os motivos. Caso seja possvel dar continuidade ao processo, a GC dever informar ao cliente que o PG-02 Avaliao da Conformidade encontra-se disponvel no site da ABNT e encaminhar uma Proposta de prestao de servios, o Contrato e o Procedimento especfico referente solicitao de servio. A Organizao interessada deve ratificar o entendimento do processo de certificao e formalizar seu aceite atravs da assinatura do Contrato. A GC realiza anlise crtica da solicitao e registra a abertura de processo no banco de dados da ABNT. 5.1 Codificao de processos O cdigo do processo um conjunto alfanumrico de 9 dgitos, com a seguinte composio: XX.AA.YYY/ZZ, onde: a) XX um conjunto de algarismos que identifica o programa de certificao conforme especificado; b) AA a sigla do estado ou pas onde se localiza a organizao que solicita o servio; c) YYY um conjunto de 3 algarismos, que representa o nmero seqencial do processo na GDC por programa e ano; d) ZZ representa o ano do registro do processo (os ltimos algarismos do ano). Ex: 23.SP.013/05, ou seja, o dcimo terceiro processo de 2005 aberto para organizao com sede em So Paulo do programa de certificao de sistema de gesto da qualidade. 23.RJ.014/05, ou seja, o dcimo quarto processo de 2005 aberto para organizao com sede no Rio de Janeiro do programa de certificao de sistema de gesto da qualidade. O nmero do cdigo de um programa que for cancelado ou interrompido, no pode ser atribudo a um novo programa, bem como o cdigo de um processo cancelado ou interrompido no pode ser atribudo outra Organizao.

6 Fornecimento dos servios Este procedimento geral especifica os processos gerais de avaliao da conformidade, ficando aspectos especficos de cada programa, quando necessrio, estabelecidos em procedimentos especficos apropriados.

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Os principais processos de avaliao da conformidade fornecidos pela GDC so: a) certificao; b) auditoria; c) inspeo. Para todas as modalidades de avaliao da conformidade realizadas pela GDC deve ser emitido um documento comprovando o atendimento aos requisitos aplicveis. Os documentos podem ser, conforme o caso, entre outros: a) b) c) d) certificados; atestados; relatrios tcnicos; pareceres tcnicos.

6.1 Certificao O processo de certificao pode compreender uma ou mais das seguintes etapas: a) assinatura da proposta e contrato; b) anlise da documentao; c) visita tcnica; d) pr-auditoria (opcional); e) avaliao de laboratrio; f) auditoria de certificao: g) auditorias de manuteno; h) auditorias tcnicas; i) coleta de amostras; j) acompanhamento de ensaios; k) anlise do processo pelo ABNT/CTC ou GT, conforme o caso; l) implementao de aes corretivas; m) auditoria extraordinria, caso necessrio, em funo das aes corretivas; n) parecer conclusivo dos processos de certificao; o) anlise do processo pelo ABNT/CTC ou GT, conforme o caso; p) emisso do Certificado ou Relatrio Tcnico. Os resultados do processo de da avaliao da conformidade so apresentados Organizao para que tome conhecimento e promova as observaes que julgue pertinentes sobre o mesmo, assim como, indique as aes corretivas necessrias para eliminar as eventuais no-conformidades identificadas.

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O tratamento das no-conformidades e das observaes da Organizao devem ser gerenciados pela GT de acordo com os procedimentos especficos do Programa de Certificao e Instrues de trabalho. Finalizando a fase de concesso, o processo deve ser encaminhado ao ABNT/CTC ou GT, para sua aprovao. De acordo com o resultado do processo de concesso, deve-se procedimentos: a) negar a concesso do Certificado ou outro documento; b) conceder o Certificado ou outro documento. Nos casos considerados urgentes, o Gerente Tcnico aprova a concesso ad referendum. Estes processos devero ser encaminhados para anlise do ABNT/CTC conforme o PG-09 Funcionamento do Comit Tcnico de Certificao. As decises do ABNT/CTC so soberanas e devem ser acatadas pela GT, que dever providenciar as correes ou complementaes referentes s decises ou recomendaes do ABNT/CTC. As decises do ABNT/CTC so registradas em ata e, quando houver alguma reprovao ou recomendao, o processo de certificao dever ser novamente analisado pelo comit, aps tomadas as aes solicitadas. 6.2 Manuteno da certificao Para a manuteno da certificao, a ABNT deve efetuar um acompanhamento na Organizao certificada a fim de assegurar que as condies que conduziram emisso do Certificado esto sendo mantidas. A forma de realizar o acompanhamento definida a seguir. 6.2.1 Certificao de Sistemas de Gesto adotar um dos seguintes

A manuteno das certificaes de Sistemas de Gesto deve incluir a realizao de avaliaes peridicas com periodicidade mxima anual. O tempo mximo para a prorrogao da realizao de uma auditoria de manuteno de 2 (dois) meses, a contar do ms de aniversrio da certificao. Em casos excepcionais, a critrio o ABNT/CTC ou GT, a prorrogao pode ser ampliada. Quando forem identificadas no-conformidades no acompanhamento da Organizao certificada, a mesma deve providenciar as devidas correes e enviar as evidncias objetivas GT. Caso necessrio, a critrio da GT, poder ser necessrio realizar uma auditoria extraordinria para avaliar a implementao das aes corretivas. Depois de cumpridas todas as etapas relacionadas manuteno da certificao, a GT avalia o resultado. Sendo o resultado considerado aprovado, a GT emite um parecer para manuteno do certificado e o envia Organizao avaliada. Caso o resultado seja negativo, a GT informa Organizao avaliada as aes corretivas necessrias e, caso necessrio, providencia a suspenso do certificado at a correo das no-conformidades. 6.2.2 Certificao de produtos, servios e verificao de desempenho: A manuteno das certificaes de produtos deve incluir a realizao de ensaios peridicos, cuja periodicidade mxima definida em procedimentos especficos, conforme o caso.

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Quando forem identificadas no-conformidades nos ensaios peridicos dos produtos, a Organizao deve providenciar as devidas correes e novos ensaios sero realizados. Depois de cumpridas todas as etapas relacionadas manuteno da certificao, o ABNT/CTC, ou GT avalia o resultado. Sendo o resultado considerado aprovado, a GT emite um parecer para manuteno do certificado e o envia Organizao avaliada. Caso o resultado seja negativo, a GT informa Organizao avaliada as aes corretivas necessrias e, caso necessrio, providencia a suspenso do certificado at a correo das no-conformidades. 6.2.3 Alteraes das condies contratuais Para que o certificado tenha sua validade assegurada, a Organizao deve informar GT previamente, por escrito, quaisquer alteraes nas condies do escopo ou no sistema avaliado, visando a uma avaliao pela GT quanto aceitao e/ou necessidade de avaliaes extraordinrias, cujo custo deve ser absorvido pela Organizao; Caso as condies originais que determinaram a concesso do certificado tiverem sido alteradas, a GT trata a situao conforme discriminado a seguir. 6.2.3.1 Titularidade Quaisquer alteraes de titularidade jurdica ou mudana de Razo Social da Organizao certificada devem ser comunicadas GT. No caso de mudana de Razo Social, a Organizao certificada deve remeter GT o novo contrato social informando as alteraes para atualizao cadastral, emisso de novo contrato e atualizao do certificado. 6.2.3.2 Instalaes fsicas Nas alteraes de instalaes fsicas da Organizao, a mesma deve solicitar formalmente a realizao de uma auditoria extraordinria nas novas instalaes, informando a data prevista da transferncia para verificao das novas condies. Nas certificaes de produtos ou servios, devem ser atendidas todas as etapas de concesso previstas no item 6.1, desde a abertura de processo at a aprovao pelo ABNT/CTC ou GT. No perodo entre a data de transferncia e a nova concesso, deve ser suspensa a utilizao do Certificado ou da Marca de Conformidade ABNT. 6.2.3.3 Sistema de gesto Alteraes no sistema de gesto da Organizao certificada devem ser informadas GT para avaliao da necessidade ou no de realizao de uma auditoria extraordinria. No caso de alteraes significativas estas devem ser aprovadas pelo ABNT/CTC ou GT. 6.2.3.4 Projeto do produto Quaisquer alteraes nos projetos dos produtos certificados devem ser precedidas de comunicao formal GT, acompanhada de desenhos, memoriais descritivos e manuais tcnicos onde sejam detalhadas estas alteraes. A GT ir avaliar a necessidade de realizao de novos ensaios de tipo para revalidao do projeto. No caso de alteraes em itens que sejam requisitos da Norma especfica, estas devem ser aprovadas pelo respectivo ABNT/CTC ou GT.

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6.2.3.5 Responsvel tcnico A mudana do Responsvel Tcnico da Organizao certificada deve ser comunicada GT, anexandose o novo Termo de Compromisso, quando aplicvel. 6.2.3.6 Adequao s alteraes nos requisitos de avaliao da conformidade Quando for necessrio realizar mudanas nos requisitos para avaliao da conformidade referentes a algum produto, servio ou sistema de gesto, inclusive deste procedimento, a GT ir notificar s Organizaes certificadas com a devida antecedncia. Conforme o caso, ser concedido um prazo para que as Organizaes implementem os novos requisitos. Ao final do prazo estabelecido, a ABNT ir verificar a implementao dos novos requisitos. Caso o resultado da verificao demonstre no-conformidade aos novos requisitos, a GT ir providenciar as sanes cabveis, conforme previsto neste procedimento. 6.2.3.7 Interrupo da produo Nas certificaes de produtos, caso uma Organizao certificada interrompa a fabricao do produto para o qual foi concedido o certificado, esta dever informar imediatamente a ABNT, fornecendo indicaes precisas sobre o tempo estimado necessrio ao esgotamento do estoque restante do produto em processo. Com base nessas informaes, ser fixada a data a partir da qual a concesso ser cancelada de pleno direito para o produto em causa. No caso de interrupes temporrias, a Organizao deve informar ABNT a data da paralisao e a data da posterior retomada da produo. 6.2.4 Extenso do escopo

A Organizao certificada deve solicitar formalmente a GT a extenso do escopo. Ao receber a solicitao formal de extenso do escopo, a ABNT ir proceder conforme disposto no item 6.1. 6.2.5 Reduo do escopo, suspenso ou cancelamento

6.2.5.1 Reduo do escopo, suspenso ou cancelamento pela ABNT Durante a vigncia do contrato com a Organizao certificada, caso seja constatado que as condies que conduziram concesso do certificado no esto sendo mantidas conforme os requisitos de referncia aplicveis, a ABNT deve avaliar a possibilidade de manuteno da validade do certificado com um escopo reduzido. A forma de realizar esta avaliao definida pela GT, e pode incluir a realizao de auditorias extraordinrias. Aps a avaliao, a GT decidir sobre a reduo do escopo, suspenso ou cancelamento. Conforme o caso, o processo ser encaminhado ao ABNT/CTC ou GT para nova apreciao. A validade da concesso da licena para o uso do certificado cessar automaticamente nos seguintes casos: a) b) c) quando a Norma em que se baseia o certificado deixar de ser aplicvel; quando do vencimento da validade da concesso estabelecida no contrato; em caso de uso indevido do certificado;

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d) e)

quando no houver correo das no-conformidades aps processo de sano; quando houver solicitao da Organizao.

A concesso pode ser suspensa por um perodo determinado em funo da aplicao das sanes do captulo 10 ou ainda nos casos descritos em 'c', 'd' e 'e' acima. 6.2.5.2 Reduo do escopo, suspenso ou cancelamento por pedido da Organizao certificada A Organizao pode solicitar formalmente GT a reduo do escopo, suspenso ou cancelamento do certificado. Ao receber a formalizao da solicitao, o ABNT/CTC ou GT decidir sobre a reduo do escopo, suspenso ou cancelamento da certificao. Nos casos de reduo do escopo a GC e GT iro providenciar a reviso dos documentos necessrios (contratos, certificados, etc.) e das informaes sobre a Organizao nos registros existentes. No caso de suspenso da certificao as cobranas pertinentes devem ser suspensas. 6.2.6 Renovao da concesso

Em geral, a renovao da concesso realizada aps um perodo de trs anos. A renovao deve darse com base na auditoria de renovao que possui o mesmo escopo da auditoria inicial para a concesso. A data para a realizao da auditoria de renovao dever ser acordada preferencialmente com trs meses de antecedncia. Em alguns casos a renovao automtica. Caso a Organizao no desejar a renovao da concesso, dever comunicar a GT, por escrito, pelo menos com 60 dias de antecedncia data de vencimento da concesso. Aps a auditoria de renovao, o processo da Organizao ser encaminhado ao ABNT/CTC ou GT para anlise do parecer conclusivo sobre a renovao da certificao. 6.2.7 Prorrogao da concesso

A Organizao certificada pode solicitar a prorrogao da concesso por um perodo de at um ano alm da data prevista para a renovao, desde que devidamente fundamentada e apresentada com, pelo menos, 60 (sessenta) dias de antecedncia do vencimento da certificao. A prorrogao ser concedida a critrio do ABNT/CTC. No caso da solicitao de prorrogao da concesso ocorrer por mudana de processo produtivo a ABNT deve ser comunicada antes de sua implementao, de forma a permitir a avaliao da necessidade de realizao de uma auditoria extraordinria. 6.3 Auditorias

Em situaes especficas, a ABNT presta servios de auditorias atuando como subcontratada de Outros Organismos, sejam elas para fins de certificao ou no. As situaes em que a ABNT presta este tipo de servio podem ser, entre outras, certificaes especficas, por exemplo, para fins de exportao, concedidas por Organismos de Certificao estrangeiros. Aps a realizao da auditoria, a ABNT emite um relatrio contendo os resultados do trabalho. Caso a Organizao contratante do servio no fornea o modelo de relatrio, a ABNT utiliza seu prprio modelo de relatrio.

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6.4 Inspees A ABNT presta servios de inspees tcnicas atuando como subcontratada de outras Entidades. As situaes em que a ABNT presta este tipo de servio podem ser, entre outras: a) inspeo tcnica de equipamentos, por exemplo, para fins de segurana de operao; b) inspeo tcnica de instalaes, por exemplo, para proteo contra incndio. Aps a realizao da inspeo, a ABNT emite um relatrio contendo os resultados do trabalho. Caso a Entidade contratante do servio no fornea o modelo de relatrio, a ABNT utiliza seu prprio modelo de relatrio.

7 Transferncia de certificao 7.1 Certificao de Produto e Sistemas de Gesto Somente os certificados cobertos pela acreditao realizada pela Cgcre/Inmetro so considerados para transferncia. As organizaes que apresentam certificados no cobertos pela acreditao da Cgcre/Inmetro so tratados como novos clientes. 7.1.1 Anlise Crtica Antes da Transferncia. A GT deve executar uma anlise crtica da certificao do cliente em potencial. Essa anlise crtica deve ser conduzida atravs de um exame da documentao e, de uma visita ao cliente em potencial, quando aplicvel. A anlise crtica deve avaliar os seguintes aspectos: a) confirmao de que as atividades certificadas do cliente esto dentro do escopo de acreditao da ABNT; b) os motivos para recorrer a uma transferncia; c) que um certificado vlido, em termos de autenticidade, durao, escopo de atividades cobertas pelo sistema de gesto da qualidade e escopo de acreditao, mantido com relao ao site ou sites que desejam a transferncia. Se for vivel, a validade da certificao e a situao de no-conformidades pendentes so verificadas. d) uma anlise dos ltimos relatrios de avaliao/reavaliao, dos relatrios de superviso subseqentes e de qualquer no-conformidade pendente resultante delas. Essa anlise deveria tambm incluir qualquer outra documentao pertinente disponvel, relacionada ao processo de certificao, isto , relatrios manuscritos e listas de verificao; e) reclamaes recebidas e aes tomadas; f) a fase do ciclo atual de certificao; e) qualquer engajamento atual da organizao em representao legal com organismos estatutrios, no caso de certificao de sistema de gesto ambiental.

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A transferncia deve somente ser feita de um certificado vlido atualizado, mas, no caso de um certificado emitido por um organismo de certificao que tenha encerrado suas atividades comerciais, ou que tenha tido sua acreditao cancelada, a ABNT pode, a seu critrio, analisar tal certificado para transferncia com base no descrito neste procedimento. Certificados que se sabe de antemo que foram suspensos ou esto com ameaa de suspenso no so aceitos para transferncia. As no-conformidades pendentes podem ser fechadas pela ABNT. Se quaisquer problemas pendentes ou potenciais a mais no forem identificados por meio da anlise crtica antes da transferncia, um certificado, com data a partir da concluso da anlise crtica, pode ser emitido seguindo o processo normal de tomada de deciso. O padro da norma vigente de certificao / registro anterior deve ser utilizado para determinar o programa atual de superviso e de reavaliao, a menos que, como resultado da anlise crtica, o organismo de certificao receptor tenha executado uma auditoria inicial ou de reavaliao. Quando ainda existir dvida, aps a anlise crtica feita antes da transferncia, quanto adequao de uma certificao atual ou prvia, a ABNT deve, dependendo da extenso da dvida: a) b) tratar o solicitante como um novo cliente ou; conduzir uma avaliao que se concentre em reas com problemas j identificados.

A deciso sobre a ao requerida ir depender da natureza e extenso de quaisquer problemas encontrados e deveria ser explicada organizao.

8 Uso de laboratrio de ensaio 8.1 responsabilidade da ABNT selecionar o laboratrio a ser utilizado, para a realizao de ensaios que sero utilizados nos processos de avaliao da conformidade. 8.1.1 Os laboratrios de ensaios utilizados pela ABNT, quando acreditados pela Cgcre/Inmetro ou quando acreditados por organismos de acreditao de laboratrios de outro Pas com o qual o Inmetro mantm acordo de reconhecimento mtuo, no precisam ser avaliados. 8.1.2 Os rgos Reguladores ou os Regulamentos de Avaliao da Conformidade RAC podem exigir o uso de laboratrios de ensaio acreditados como requisito para a certificao de produtos. Neste caso, a ABNT somente pode utilizar laboratrios acreditados. 8.1.3 Os laboratrios de ensaios no acreditados quando utilizados pela ABNT devem ser avaliados de acordo com os requisitos do item 8.5 deste procedimento. 8.1.4 Para a avaliao de laboratrio, a ABNT deve utilizar avaliadores que tenham: a) comprovao formal de treinamento na Norma ABNT NBR ISO/IEC 17025; e b) comprovao formal de experincia e conhecimento tcnico especfico, quanto ao produto e ao ensaio a ser realizado.

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8.2 No caso de contratao de laboratrio de primeira parte, no acreditado, a ABNT deve acompanhar a execuo de todos os ensaios, cada vez que o laboratrio executar este servio para fins de certificao/verificao de desempenho. 8.2.1 O pessoal utilizado pela ABNT para acompanhar os ensaios deve ter comprovao formal de experincia e conhecimento tcnico especfico quanto ao produto e ensaio a ser realizado. 8.3 A ABNT deve manter atualizados os registros das avaliaes do laboratrio, dos avaliadores utilizados e, quando pertinente dos acompanhamentos de ensaios. 8.4 A ABNT deve informar, antes da realizao das avaliaes da Cgcre/Inmetro, os nomes de quais laboratrios de ensaio so utilizados e a situao deles quanto a acreditao. 8.4.1 A Cgcre/Inmetro pode incluir, em seu plano de auditoria de acreditao inicial ou de extenso, o testemunho da avaliao, realizado pela ABNT, no laboratrio de ensaio no acreditado. 8.4.1.1 Caso a Cgcre/Inmetro no testemunhe a avaliao, pela ABNT, do laboratrio no acreditado, os registros da avaliao do laboratrio so encaminhados Cgcre/Inmetro junto com documentos constantes da solicitao, para anlise e elaborao do Relatrio de Anlise da Documentao RAD. 8.4.2 Para avaliar os registros do processo de avaliao de laboratrio no acreditado conduzido pela ABNT, ser acrescido equipe avaliadora da Cgcre/Inmetro um avaliador qualificado na Norma ABNT NBR ISO/IEC 17025.

8.5 Requisitos para avaliao de laboratrio no acreditado 8.5.1 Confidencialidade O laboratrio deve possuir procedimentos documentados e implementados para preservar a proteo da confidencialidade e integridade das informaes, considerando, pelo menos:, considerando pelo menos: a) o acesso aos arquivos, inclusive os computadorizados; b) o acesso restrito ao laboratrio; c) o conhecimento do pessoal do laboratrio a respeito da confidencialidade das informaes. 8.5.2 Organizao 8.5.2.1 O laboratrio deve designar os signatrios para assinar os relatrios de ensaio e terem total responsabilidade tcnica pelo seu contedo. 8.5.2.2 O laboratrio deve possuir um gerente tcnico e seu substituto (qualquer que seja a denominao) com responsabilidade global pelas suas operaes tcnicas. 8.5.2.3 Quando o laboratrio for de primeira parte, as responsabilidades do pessoal-chave da organizao que tenha envolvimento ou influncia nos ensaios do laboratrio devem ser definidas, de modo a identificar potenciais conflitos de interesse. 8.5.2.4 Convm, tambm, que os arranjos organizacionais sejam tais que os departamentos que tenham potenciais conflitos de interesses, tais como produo, marketing comercial ou financeiro, no influenciem negativamente a conformidade do laboratrio com os requisitos deste captulo.

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8.5.3 Sistema de Gesto 8.5.3.1 Todos os documentos necessrios para o correto desempenho das atividades do laboratrio, devem ser identificados de forma unvoca e conter a data de sua emisso, o seu nmero de reviso e a autorizao para a sua emisso. 8.5.3.2 Todos os documentos necessrios para o correto desempenho das atividades do laboratrio, devem estar atualizados e disponveis ao seu pessoal. 8.5.3.3 O laboratrio deve documentar as atribuies e responsabilidades do gerente tcnico e do pessoal tcnico envolvido nos ensaios, considerando pelo menos as responsabilidades quanto: a) execuo dos ensaios; b) ao planejamento dos ensaios, avaliao dos resultados e emisso de relatrios de ensaio; c) modificao, desenvolvimento, caracterizao e validao de novos mtodos de ensaio; d) s atividades gerenciais. 8.5.3.4 O laboratrio deve possuir a identificao dos signatrios autorizados (onde esse conceito for apropriado). 8.5.3.5 O laboratrio deve ter procedimentos documentados e implementados para a obteno da rastreabilidade das medies. 8.5.3.6 O laboratrio deve ter formalizada a abrangncia dos seus servios e disposies para garantir que possui instalaes e recursos apropriados. 8.5.3.7 O laboratrio deve ter procedimentos documentados e implementados para manuseio dos itens de ensaio. 8.5.3.8 O laboratrio deve ter a listagem dos equipamentos e padres de referncia utilizados, incluindo a respectiva identificao. 8.5.3.9 O laboratrio deve ter procedimentos documentados e implementados, para a retroalimentao e ao corretiva, sempre que forem detectadas no-conformidades nos ensaios. 8.5.4 Pessoal 8.5.4.1 O laboratrio deve ter pessoal suficiente, com a necessria escolaridade, treinamento, conhecimento tcnico e experincia para as funes designadas. 8.5.4.2 O laboratrio deve ter procedimentos para a utilizao de tcnicos em processo de treinamento estabelecendo, para isso, os registros de superviso dos mesmos e criando mecanismos para garantir que no prejudique os resultados dos ensaios. 8.5.4.3 O laboratrio deve ter e manter registros atualizados de todo o seu pessoal tcnico envolvido nos ensaios. Estes registros devem possuir data de autorizao, pelo menos, para: a) realizar os diferentes tipos de amostragem, quando aplicvel;

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b) realizar os diferentes tipos de ensaios; c) assinar os relatrios de ensaios; e d) operar os diferentes tipos de equipamentos.

8.5.5 Acomodaes e condies ambientais 8.5.5.1 As acomodaes do laboratrio, reas de ensaios, fontes de energia, iluminao e ventilao devem possibilitar o desempenho apropriado dos ensaios. 8.5.5.2 O laboratrio deve prover instalaes para a monitorao efetiva, o controle e o registro das condies ambientais, sempre que necessrio. 8.5.5.3 O laboratrio deve manter uma separao efetiva entre reas vizinhas, quando houver atividades incompatveis. 8.5.6 Equipamentos e materiais de referncia 8.5.6.1 O laboratrio deve possuir todos os equipamentos, inclusive os materiais de referncia necessrios correta realizao dos ensaios. 8.5.6.2 Antes da execuo do ensaio, o laboratrio deve verificar se algum item do equipamento est apresentando resultados suspeitos. Caso isso ocorra, o equipamento deve ser colocado fora de operao, identificado como fora de uso, reparado e demonstrado por calibrao, verificao ou ensaio, que voltou a operar satisfatoriamente, antes de ser colocado novamente em uso. 8.5.6.3 Cada equipamento deve ser rotulado, marcado ou identificado, para indicar o estado de calibrao. Este estado de calibrao deve indicar a ltima e a prxima calibrao, de forma visvel. 8.5.6.4 Cada equipamento deve ter um registro que indique, no mnimo: a) nome do equipamento; b) nome do fabricante, identificao de tipo, nmero de srie ou outra identificao especfica; c) condio de recebimento, quando apropriado; d) cpia das instrues do fabricante, quando apropriado; e) datas e resultados das calibraes e/ou verificaes e data da prxima calibrao e/ou verificao; f) detalhes de manuteno realizadas e as planejadas para o futuro; g) histrico de cada dano, modificao ou reparo. 8.5.6.5 Cada material de referncia deve ser controlado ou identificado, para indicar a certificao ou a padronizao. O rtulo deve conter no mnimo: a) nome do material de referncia;

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b) responsvel pela certificao ou padronizao (firma ou pessoa); c) composio, quando apropriado; d) data de validade. Para os materiais de referncia de longa durao, o laboratrio deve ter um registro contendo as mesmas informaes indicadas no item 8.5.6.4. 8.5.7 Rastreabilidade das medies e calibraes 8.5.7.1 O laboratrio deve ter um programa estabelecido para a calibrao e a verificao dos seus equipamentos, a fim de garantir o uso de equipamentos calibrados e/ou verificados, na data da execuo dos ensaios. 8.5.7.2 Os certificados de calibrao dos padres de referncia devem ser emitidos por: a) laboratrios Nacionais de Metrologia citados no item 7.2 da NIT-DICOR-021, rev.02; b) laboratrios de calibrao acreditados pela Cgcre/Inmetro; c) laboratrios integrantes de Institutos Nacionais de Metrologia de outros pases, nos seguintes casos: - quando a rastreabilidade for obtida diretamente de uma instituio que detenha o padro primrio de grandeza associada, ou; - quando a instituio participar de programas de comparao interlaboratorial, juntamente com a Cgcre/Inmetro, obtendo resultados compatveis; - laboratrios acreditados por Organismos de Acreditao de outros pases, quando houver acordo de reconhecimento mtuo ou de cooperao entre a Cgcre/Inmetro e esses organismos. 8.5.7.3 Os certificados dos equipamentos de medio e de ensaio de um laboratrio de ensaio devem atender aos requisitos do item anterior. 8.5.7.4 Os padres de referncia mantidos pelo laboratrio devem ser usados apenas para calibraes, a menos que possa ser demonstrado que seu desempenho como o padro de referncia no seja invalidado. 8.5.8 Calibrao e mtodo de ensaio 8.5.8.1 Todas as instrues, normas e dados de referncia pertinentes ao trabalho do laboratrio devem estar documentados, mantidos atualizados e prontamente disponveis ao pessoal do laboratrio. 8.5.8.2 O laboratrio deve utilizar procedimentos documentados e tcnicas estatsticas apropriadas, de seleo de amostras, quando realizar a amostragem como parte do ensaio. 8.5.8.3 O laboratrio deve submeter os clculos e as transferncias de dados a verificaes apropriadas. 8.5.8.4 O laboratrio deve ter procedimentos para a preveno de segurana dos dados e dos registros computacionais.

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8.5.9 Manuseios dos itens 8.5.9.1 O laboratrio deve identificar de forma unvoca os itens a serem ensaiados, de forma a no haver equvoco, em qualquer tempo, quanto sua identificao. 8.5.9.2 O laboratrio deve ter procedimentos documentados e instalaes adequadas para evitar deteriorao ou dano ao item do ensaio durante o armazenamento, manuseio e preparo do item de ensaio. 8.5.10 Registros 8.5.10.1 O laboratrio deve manter um sistema de registro adequado s suas circunstncias particulares e deve atender aos regulamentos aplicveis, bem como deve guardar o registro de todas as observaes originais, clculos e dados decorrentes, registros e cpia dos relatrios de ensaios, durante um perodo, de pelo menos, quatro anos. 8.5.10.2 As alteraes e/ou erros dos registros devem ser riscados, no removendo ou tornando ilegvel a escrita ou a anotao anterior, e a nova anotao deve ser registrada ao lado da anterior riscada, de forma legvel, que no permita dbia interpretao e conter a assinatura ou a rubrica do responsvel. 8.5.10.3 Os registros dos dados de ensaio devem conter, no mnimo: a) b) c) d) e) f) identificao do laboratrio; identificao da amostra; identificao do equipamento utilizado; condies ambientais relevantes; resultado da medio e suas incertezas, quando apropriado; data e assinatura do pessoal que realizou o trabalho.

8.5.10.4 Todos os registros impressos por computador ou calculadoras, grficos e outros devem ser datados, rubricados e anexados aos registros das medies. 8.5.10.5 Todos os registros (tcnicos e de qualidade) devem ser mantidos pelo laboratrio quanto segurana e confidencialidade. 8.5.11 Certificados e relatrios de ensaios 8.5.11.1 Os resultados de cada ensaio ou srie de ensaios realizados pelo laboratrio devem ser relatados de forma precisa, clara e objetiva, sem ambigidades em um relatrio de ensaio e devem incluir todas as informaes necessrias para a interpretao dos resultados de ensaio, conforme exigido pelo mtodo utilizado. 8.5.11.2 O laboratrio deve registrar todas as informaes necessrias para a repetio do ensaio e estes registros devem estar disponveis para o cliente.

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8.5.11.3 Todo relatrio de ensaio deve incluir, pelo menos, as seguintes informaes: a) b) c) d) e) f) g) h) i) ttulo; nome e endereo do laboratrio; identificao nica do relatrio; nome e endereo do cliente; descrio e identificao, sem ambigidades, do item ensaiado; caracterizao e condio do item ensaiado; data de recebimento do item e data da realizao do ensaio; referncia aos procedimentos de amostragem quando pertinente; quaisquer desvios, adies ou excluses do mtodo de ensaio e qualquer informao pertinente a um ensaio especfico, tal como condies ambientais; medies, verificaes e resultados decorrentes, apoiados por tabelas, grficos, esquemas e fotografias; declarao de incerteza estimada do resultado do ensaio (quando pertinente); assinatura, ttulo ou identificao equivalente de pessoal responsvel pelo contedo do relatrio e data de emisso;

j)

k) l)

m) quando pertinente, declarao de que os resultados se referem somente aos itens ensaiados; n) declarao de que o relatrio s deve ser reproduzido por inteiro e com a aprovao do cliente; identificao do item; referncia especificao da norma utilizada.

o) p)

8.5.12 Servios de apoio e fornecimentos externos O laboratrio deve manter registros referentes aquisio de equipamentos, materiais e servios incluindo: a) b) c) especificaes da compra; inspeo de recebimento; calibrao ou verificao.

Para avaliao de laboratrio no acreditado, deve ser utilizado o RQ-017 Lista de verificao para avaliao de laboratrio de ensaio de produto.

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9 Uso dos Certificados, Marcas ou outros documentos ABNT 9.1 Requisitos gerais 9.1.2 A Organizao avaliada tem o direito e pode informar ao pblico da sua condio de avaliada, devendo exibir a Marca ABNT, conforme o caso, mediante solicitao GT e somente autorizado por escrito, bem como os locais onde ser divulgada esta informao. 9.1.3 A ABNT pode autorizar a reproduo do certificado organizao para fins de divulgao promocional 9.1.4 A ABNT verificar o uso correto de suas Licenas, Marcas, Certificados ou outros documentos ABNT, quando das auditorias realizadas nas Organizaes avaliadas. 9.1.5 As referncias incorretas ao sistema de avaliao ou uso indevido de Licenas, Marcas, Certificados ou outros documentos ABNT encontradas em anncios, catlogos etc., sujeitaro o infrator s sanes previstas neste procedimento e/ou contrato. 9.1.6 So considerados usos indevidos, dentre outros, os seguintes comportamentos: a) uso de Licenas, Marcas, Certificados ou outros documentos antes da assinatura do respectivo contrato; b) divulgao promocional em desacordo com as orientaes deste procedimento; c) uso de Licenas, Marcas, Certificados ou outros documentos fora da vigncia do contrato; d) uso de Licenas, Marcas, Certificados ou outros documentos durante o perodo de suspenso; e) uso de Licenas, Marcas, Certificados ou outros documentos fora do escopo para qual a Organizao foi avaliada; f) uso de Licenas, Marcas, Certificados ou outros documentos no estando em dia com suas obrigaes contratuais; g) usos que caracterizam uma contraposio s regras estabelecidas para a certificao; h) usos que caracterizem uma contraposio s regras estabelecidas nos documentos da Coordenao Geral de Credenciamento (Cgcre) e da Diretoria de Qualidade (Dqual) do Inmetro. 9.1.7 A certificao no deve ser divulgada para atividades e unidades no certificadas.

9.2 Requisitos especficos 9.2.1 Para sistemas certificados 9.2.1.1 A Organizao avaliada no Programa de Sistema de Gesto da Qualidade (ABNT NBR ISO 9001) e de Sistema de Gesto Ambiental (ABNT NBR ISO 14001) e outros deve deixar claro que produtos, processos ou servios no foram avaliados ou aprovados pela ABNT, a no ser que estes tambm tenham sido objeto de certificao especfica.

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9.2.1.2 A identificao das atividades certificadas pela ABNT, observado o escopo de certificao, deve ser feita atravs das disposies apresentadas neste procedimento e no procedimento especfico. 9.2.1.3 Os laboratrios certificados pela ABNT, acreditados ou no pelo Cgcre/Inmetro no devem usar a Marca ABNT e o Smbolo de Acreditao nos seus relatrios ou em certificados de calibrao ou ensaios estudos de Boas Prticas de Laboratrio ou Anlises Clnicas, pois tais relatrios e certificados so considerados, neste contexto, como produtos. 9.2.1.4 As Marcas no devem ser usadas em produtos e em suas embalagens, ou de modo a poder ser interpretado como denotando conformidade do produto. A tabela abaixo prov diretriz sobre o uso das Marcas ABNT para indicar quando um produto foi feito sob um sistema de gesto da qualidade certificado.

No produto (a)

Uso de marcas

Sem declarao Com declarao (c)

No permitido No permitido

Em caixas maiores, etc. Em panfletos, etc. Para usadas p/ transporte de propaganda produtos (b) No permitido Permitido (d) Permitido (d) Permitido (d)

(a) pode ser o prprio produto tangvel ou um produto em uma embalagem individual, continer etc. No caso de atividades de ensaios/anlise, poderia ser um relatrio de ensaio/anlise. (b) pode ser a superembalagem feita de papelo etc., que provavelmente no seja capaz de alcanar o usurio final. (c) pode ser uma declarao explicativa declarando que (Este produto) foi fabricado em uma Organizao cujo sistema de gesto da qualidade certificado e est em conformidade com a ABNT NBR ISO 9001: 2000. (d) Na utilizao da Marcas ABNT, convm ter ateno adequada, para evitar infrao dos requisitos deste procedimento.

9.2.2 Para produtos certificados ou com verificao de desempenho 9.2.2.1 As organizaes certificadas nos Programas de Marca de Conformidade ou Certificado de Conformidade, devem deixar claro que os Sistemas de Gesto no foram avaliados ou aprovados, a no ser que estes tambm tenham sido objeto de contrato especfico. 9.2.2.2 A Marca no deve ser usada em produto, ou de modo a poder ser interpretado como denotando conformidade do sistema. 9.2.2.4 O uso dos selos de identificao da conformidade de produtos certificados voluntariamente pela ABNT que no tenham RAC deve conter somente a Marca ABNT.

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9.2.2.5 Fornecedores de produtos, processos e servios certificados, podem usar a identificao da conformidade nos informes publicitrios, aps a devida autorizao da Diretoria da Qualidade do Inmetro Dqual, desde que deixe claro quais os produtos que, realmente, tm a sua conformidade avaliada.

9.3 Outras restries As Marcas do Inmetro, os Smbolos de Acreditao, as Marcas Institucionais da ISO e da ABNT no devem ser usados: a) em cartes de visita, carimbos, uniformes, letreiros, fachadas, muros, outdoors e veculos; b) em produtos ou embalagens e em servios, certificados, ou no, fazendo meno certificao do sistema de gesto da qualidade; c) em relatrios, certificados ou laudos de laboratrios no acreditados pela Cgcre/Inmetro, mesmo possuindo a certificao com base na ABNT NBR ISO 9001, com exceo dos laboratrios oficialmente designados, que servem de referncia metrolgica; d) em quaisquer outras formas de identificao no autorizadas neste procedimento.

9.4 Marcas da ABNT As Marcas ABNT so de sua exclusiva propriedade, registradas no Instituto Nacional de Propriedade Industrial como tal. a) O Certificado de Registro de Empresa ABNT (Sistema de Gesto da Qualidade) o documento que atesta a conformidade do Sistema de Gesto da Qualidade de uma Organizao em relao aos requisitos contidos na ABNT NBR ISO 9001:2000. b) O Certificado de Registro de Sistema de Gesto Ambiental de Empresa ABNT (Sistema de Gesto Ambiental) o documento que atesta a conformidade do Sistema de Gesto Ambiental (SGA) de uma Organizao em relao aos requisitos contidos na ABNT NBR ISO 14001:2004, que especifica os requisitos de um Sistema de Gesto Ambiental. c) O Certificado de Registro da Segurana e Sade Ocupacional de Empresa ABNT (Sistema de Gesto da Segurana e Sade Ocupacional) o documento que atesta a conformidade do Sistema de Gesto da Segurana e Sade Ocupacional (SSO) de uma Organizao em relao aos requisitos contidos na OHSAS:1999, que especifica os requisitos de um Sistema de Gesto da Segurana e Sade Ocupacional. d) A Marca de Conformidade ABNT (Certificado de Marca de Conformidade) Marca que atesta a conformidade de um produto a determinada(s) Norma(s) Tcnica(s) ABNT ou na ausncia de Norma(s) Brasileira(s), (s) Norma(s) equivalente(s), aceita(s) pela ABNT. Materializa-se atravs da aposio de etiqueta, selo ou outro tipo de aposio do desenho da Marca no produto em questo.

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e) O Certificado de Conformidade ABNT o documento que atesta a conformidade de um produto, ou servio ou processo, a determinada(s) Norma(s) Tcnica(s) ABNT ou na ausncia de Norma(s) Brasileira(s), (s) Norma(s) equivalente(s), aceita(s) pela ABNT. Estes Certificados tem finalidades especficas, como por exemplo, quando peculiaridades do produto no permitem a aposio da Marca de Conformidade ABNT ou no caso de lotes para exportao. f) A Marca de Segurana ABNT, uma Marca de Conformidade que atesta que um produto atende as caractersticas de segurana especificadas na (s) Norma(s) Tcnica(s) ABNT ou na ausncia de Norma(s) Brasileira(s), (s) Norma(s) equivalente(s), aceita(s) pela ABNT. Materializa-se mediante a impresso da Marca de Segurana ABNT, pela aplicao de selos, etiquetas ou outro meio equivalente. g) A Marca ABNT Verificao de Desempenho, uma Marca de Conformidade que atesta que um produto est em conformidade com critrios verificao de desempenho estabelecidos para uma determinada categoria de produtos.

A cor da Marca ABNT deve ser preta ou azul. A reduo mnima da Marca de 1,5 cm na altura. A critrio da GT as medidas podem ser alteradas. A Marca ABNT est definida em procedimentos especficos. A Marca deve ser fornecida as organizaes pela GT.

9.5 Transio para uso das Marcas da ABNT e Inmetro (somente para organizaes certificadas) 9.5.1 Os certificados emitidos com a marca antiga devem ser substitudos at 31 de dezembro de 2008. 9.5.2 A nova identificao da certificao em produto com Regulamento de Avaliao da Conformidade (RAC), j existente, ser estabelecida pela Cgcre/Inmetro e pela Dqual, do Inmetro, em documento especfico, incluindo o perodo de transio pra sua implementao. 9.5.3 Para programas de certificao de produtos j existentes, mas que no tenham RAC (voluntrio), na nova identificao no poder constar a marca do Inmetro, a logomarca da acreditao ou do smbolo de acreditao, pois so de uso exclusivo do Inmetro, da Cgcre/Inmetro ou da ABNT. O selo aposto no produto ou embalagem deve conter unicamente a marca da ABNT. A antiga identificao da certificao s pode ser usada at 31 de dezembro de 2006. 9.5.4 A partir de 1 de janeiro de 2007 deve ser utilizada a nova identificao da certificao, na forma autorizada pela ABNT. 9.5.5 Na certificao de sistema de gesto, no poder constar no produto e em sua embalagem, a marca do Inmetro, a logomarca da acreditao, o smbolo de acreditao ou selos de identificao.

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10 Sanes No caso de transgresso das obrigaes assumidas, a Organizao avaliada, ou em processo de avaliao, estar sujeita s sanes detalhadas abaixo: a) advertncia, com obrigao de eliminar dentro de um prazo acordado com a ABNT as infraes constatadas; b) suspenso do uso de Certificados, Marcas ou outro documento; c) cancelamento da concesso de Certificados, Marcas ou outro documento. A ABNT deve comunicar formalmente Organizao, detalhando os motivos. No caso de suspenso ou cancelamento, a ABNT deve promover sua divulgao. 10.1 Advertncia A advertncia pode ser composta apenas por uma comunicao escrita ou acompanhada de um aumento de freqncia dos controles (auditorias, inspees, ensaios, etc.). Neste caso, a Organizao dever ressarcir ABNT as despesas decorrentes. 10.2 Suspenso 10.2.1 A suspenso da Certificao ou outro tipo de concesso pode ser aplicada nos casos descritos a seguir: a) se evidenciada no-conformidade grave, mas cuja natureza no exija o cancelamento imediato; b) em caso de uso indevido da Certificao ou outro tipo de concesso; c) se a Organizao suspender o fornecimento do produto, processo ou servio objeto da concesso. d) no cumprimentos das obrigaes tcnicas e contratuais. 10.2.2 A suspenso deve ser aplicada por tempo determinado e sero mantidas as cobranas financeiras pertinentes. 10.2.3 Findo o perodo de suspenso, a ABNT pode realizar auditoria, inspeo, ensaio ou outra ao que julgar conveniente (retorno ao sistema), para verificar se as condies que deram origem suspenso foram efetivamente sanadas. 10.3 Cancelamento 10.3.1 O cancelamento da Certificao ou outro tipo de concesso deve ser aplicado nos seguintes casos: a) se evidenciada no-conformidade grave; b) se verificada reincidncia no uso indevido da Certificao;

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c) se a Organizao no cumprir as obrigaes estipuladas no contrato; d) se medidas inadequadas forem tomadas pela Organizao avaliada, quando de sua suspenso; e) se a Organizao no desejar prorrog-la; f) se as Normas ou os procedimentos aplicveis ao programa especfico forem revisadas e a Organizao no quiser ou no puder assegurar conformidade com os novos requisitos; g) por iniciativa da ABNT, quando no for de seu interesse o prosseguimento do Programa especfico.

11 Reclamao, apelao e disputa 11.1 Acesso ao registro de reclamao da organizao avaliada A ABNT exige de cada organizao avaliada que torne disponvel, quando solicitado, os registros documentados de todas as reclamaes e das aes corretivas tomadas de acordo com os requisitos das normas aplicveis ou outros documentos normativos. Ao receber uma reclamao, a organizao avaliada deve estabelecer e, quando for apropriado, tomar providncias sobre as causas da no-conformidade, dentro do seu sistema de gesto da qualidade. A ABNT, durante as auditorias, verificar se as investigaes que a organizao est usando para tomar medidas corretivas, incluem: a) notificar s autoridades competentes, se for exigido legalmente; b) restaurar a conformidade to rapidamente quanto possvel; c) evitar reincidncia; d) avaliar e mitigar quaisquer aspectos adversos ao sistema de gesto da qualidade e seus impactos associados; e) garantir interao satisfatria com outros componentes do sistema de gesto da qualidade; f) avaliar a eficcia das disposies e aes corretivas adotadas. 11.2 Acesso ao registro de reclamao para a ABNT Qualquer interessado pode formular reclamao, apelao ou disputa e encaminhar a Coordenadora de Garantia da Qualidade, que deve dar o tratamento adequado. A reclamao uma solicitao ABNT por parte do interessado, requerendo anlise contra os servios de certificao da ABNT, servios prestados ou uso indevido da certificao por parte de empresas certificadas.

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Apelao uma solicitao ABNT por parte do interessado, requerendo anlise das decises tomadas pela ABNT em relao aos servios de certificao. A disputa uma solicitao ABNT por parte do interessado de recorrncia contra as decises tomadas pela ABNT em relao aos servios. A reclamao, apelao ou disputa apresentada em decorrncia das sanes contratuais previstas neste procedimento deve ser encaminhada contendo exposio de motivos, dentro de um prazo de 30 dias teis a contar da data do recebimento da notificao. Analisada a reclamao, apelao ou disputa, a ABNT ir tomar as providncias necessrias, mantendo o interessado informado do andamento e finalizao do tratamento dado. Caso o reclamante no fique satisfeito com o tratamento dado a sua reclamao, pode apelar da deciso tomada a instncia superior na prpria ABNT. Para tanto, deve reiniciar o processo, fazendo uma exposio dos motivos, por escrito, e mencionar o desejo da apelao. As instncias para reclamao, apelao ou disputa na ABNT so as seguintes: a) Reclamao: Gerncia Tcnica; b) Apelao: Gerente Geral c) Disputa: Diretor Geral ou Cgcre/Inmetro (quando aplicvel)

Esgotadas as instncias no mbito da ABNT, caso o reclamante julgue conveniente, pode apelar da deciso final da ABNT junto ao Cgcre/Inmetro, quando aplicvel. A ABNT deve manter registros especficos para o tratamento de reclamao, apelao ou disputa, numerados por ordem seqencial de recebimento, por ano, que devem ser guardados por um perodo mnimo de dois anos. Devem ser utilizados os RQ-018 e RQ-019. A ABNT dar conhecimento ao Cgcre/Inmetro dos processos de apelao, reclamao e disputa, caso sejam relativas a programas. Todos os gastos de tramitao da reclamao ocasionados por controles, ensaios, e suas possveis decorrncias, assim como quaisquer outros de carter excepcional, sero cobrados do reclamante, salvo se o resultado dos controles confirmarem a pertinncia da reclamao. Neste caso, devem correr por conta da Organizao avaliada. 12 Confidencialidade 12.1 Informaes sobre um produto, ou Organizao em particular no devem ser reveladas a terceiros sem seu consentimento por escrito da Organizao. Onde a lei exija que a informao seja conhecida por terceiros, a Organizao deve ser notificada da informao fornecida como permitida por lei. 12.2 assegurado a Cgcre/Inmetro o acesso a todas as informaes pertinentes aos processos de certificao desenvolvidos no mbito da acreditao da ABNT como Organismo de Avaliao da Conformidade. 12.3 Todos os arquivos, da GDC, so considerados confidenciais.

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Data: Ago. 2006 Pg. N 24/27

12.4 obrigao de todos os funcionrios da GDC assegurar a confidencialidade das informaes a que tenham acesso em razo da sua atividade, sob pena de demisso e medidas judiciais cabveis. Para tanto, devem assinar um Termo de Confidencialidade, o RQ-020. 12.5 As Organizaes subcontratadas pela ABNT obrigam-se a assegurar a confidencialidade das informaes a que tenham acesso em razo da atividade. A este propsito, os respectivos contratos devem conter uma clusula que estabelea o compromisso de confidencialidade. 12.6 Os membros participantes dos ABNT/CTC obrigam-se a observar a confidencialidade das informaes a que venham ter acesso em razo dessa atividade, devendo assinar um Termo de Confidencialidade, o RQ-021. 13 Anlise crtica 13.1 O sistema de gesto da qualidade da GDC deve ser analisado criticamente a intervalos de um ano, ou quando se fizer necessrio, em reunies com a participao das seguintes pessoas: Diretor Geral, Gerente Geral da Certificao, Gerente Tcnico, Gerente Comercial e Coordenador de Garantia da Qualidade. 13.2 Os registros da anlise crtica devem ser mantidos em atas, armazenadas pelo Coordenador de Garantia da Qualidade. 13.3 O processo de anlise crtica do sistema de gesto da qualidade da GDC aborda, alm da avaliao da adequao da poltica da qualidade e do acompanhamento dos objetivos da qualidade, no mnimo, os seguintes assuntos,: a) b) c) d) e) f) g) resultados de auditorias; realimentao dos clientes; desempenho do processo de certificao; situao das aes preventivas e corretivas; acompanhamento das aes oriundas de anlises crticas anteriores; mudanas que possam afetar o sistema de gesto da qualidade; recomendaes para melhorias.

13.4 O resultado da anlise crtica deve, no mnimo, estabelecer aes para: a) b) c) melhoria da eficcia do sistema de gesto da qualidade e de seus processos; melhoria do processo de certificao em relao aos requisitos do cliente; necessidade de recursos.

13.5 Aps a reunio da anlise crtica, o Coordenador de Garantia da Qualidade deve preparar um Plano de Ao contento as aes determinadas, o responsvel pela sua implementao e o prazo previsto para a concluso. 13.6 O Coordenador de Garantia da Qualidade deve acompanhar o andamento das aes, informando o resultado aos responsveis.

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Data: Ago. 2006 Pg. N 25/27

14 Cdigo de tica A ABNT exige de seus membros do cadastro de auditor a assinatura e cumprimento do cdigo de tica por ela estabelecido. A empresa que aceitar consultoria/treinamento de funcionrio ou auditor que descumprir o cdigo de tica abaixo descrito estar sujeita s sanes previstas no captulo 10. Nas minhas atividades como funcionrio ou membro do Cadastro de Auditores da ABNT, comprometome a prestar servios ABNT atendendo aos princpios deste Cdigo de tica.

1 Agir de maneira absolutamente leal e imparcial em relao ABNT e a quaisquer organizaes envolvidas nas auditorias, cuidando para que atuem da mesma maneira as pessoas que estiverem sob minha responsabilidade. 2 No aceitar influncias, presentes, comisses, prmios, descontos ou outros tipos de vantagens das organizaes auditadas, de seus representantes ou de qualquer pessoa interessada, e no permitir, caso tenha conhecimento, que pessoas sob minha responsabilidade o faam. 3 No revelar a terceiros ocorrncias ou informaes obtidas em funo das auditorias, a menos que autorizado por escrito pela organizao auditada e tambm pela ABNT. 4 No agir de maneira prejudicial reputao ou interesse da ABNT e das empresas auditadas. 5 Informar Gerncia Tcnica, antes de aceitar uma misso que me seja proposta, sobre qualquer relao (em particular, atividades de consultoria, treinamento, ligaes familiares, etc.), que tenha, ou tenha tido, com a organizao a ser auditada, a ttulo pessoal ou do meu empregador, que possa comprometer ou colocar em dvida a minha independncia de julgamento, ou qualquer outra situao que gere conflito de interesses. 6 Contribuir e partilhar minha experincia com os demais membros do Cadastro de Auditores da ABNT, salvaguardando o estabelecido em 3. 7 No valer da sua qualidade de funcionrio ou membro do Cadastro de Auditores da ABNT para fins estranhos aos que me so confiados pela ABNT. A situao de funcionrio ou membro do Cadastro de Auditores da ABNT no ser utilizada como um meio de promoo comercial, nem por mim, por meus empregadores e no significa, de nenhuma maneira, o reconhecimento da minha capacidade do interessado de preparar uma empresa para a certificao. 8 Abster-me dar consultoria s organizaes por mim auditadas em nome da ABNT, certificadas ou no, em um perodo de 24 meses seguintes realizao da ltima auditoria. 9 Abster-me realizar auditoria nas organizaes as quais prestei consultoria, certificadas ou no, em um perodo de 24 meses seguintes prestao da consultoria. 10 No caso de qualquer alegao de violao deste Cdigo, cooperar totalmente com qualquer processo formal de apurao dos fatos.

Li e comprometo-me a prestar servio ABNT atendendo ao Cdigo de tica acima.

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Data: Ago. 2006 Pg. N 26/27

15 Regime financeiro 15.1 Fonte de recursos financeiros As receitas e recursos da ABNT provm: a) das anuidades pagas por seus associados; b) da venda de publicaes; c) da prestao de servios tcnicos de normalizao; d) de recursos financeiros provenientes de doaes e convnios; e) das atividades de avaliao da conformidade; f) qualquer outra fonte compatvel com seus objetivos. 15.2 A ABNT deve estabelecer valores financeiros que cubram os gastos para operacionalizao do servio prestado que, sero compostos com uma ou mais das atividades relacionadas abaixo, conforme o caso: a) anlise de viabilidade tcnica; b) abertura de processo; c) anlise da documentao; d) visita tcnica; e) pr-auditorias; f) auditorias; g) avaliaes; h) inspees; i) coleta de amostra; j) realizao de ensaios; k) acompanhamento de ensaios; l) pareceres; m) emisso de certificado ou relatrio tcnico; n) fornecimento de identificao da certificao.

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Data: Ago. 2006 Pg. N 27/27

Os valores referentes s atividades realizadas no sero reembolsados Organizao seja qual for o resultado do processo. Para cada servio a ser prestado, a ABNT emitir uma proposta tcnico-comercial que ser submetida Organizao interessada.

16 Acordos de reconhecimento A ABNT est habilitada a realizar acordos de cooperao ou de reconhecimento mtuo com organismos nacionais, regionais ou internacionais. As disposies destes acordos podem substituir ou complementar o contedo dos regulamentos especficos, sem prejuzo das disposies em aplicao.

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