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PROGRAMA

PETROBRAS
DE PREVENO
DA CORRUPO

MANUAL

PROGRAMA
PETROBRAS
DE PREVENO
DA CORRUPO

MANUAL

MENSAGEM DA PETROBRAS

A Petrobras surgiu como resultado da capacidade do Brasil de


utilizar seus recursos naturais estratgicos em benefcio do seu
prprio povo. Hoje somos a maior empresa da Amrica Latina e
uma das maiores companhias integradas de energia do mundo,
com posio estratgica na geopoltica do petrleo.
Ao longo do nosso contnuo processo de crescimento, cultivamos
e estimulamos valores ticos, trabalhando com integridade e
respeito no relacionamento com todos os nossos pblicos de
interesse. Sucessivas geraes de trabalhadores tm enfrentado
e vencido os constantes desafios gerados pela complexa
dinmica de uma empresa de grande porte.
Atentos s constantes mudanas de cenrios no mundo e
conscientes do impacto de nossas atividades nas esferas
econmica, social e ambiental, criamos o Programa Petrobras de
Preveno da Corrupo (PPPC), aprovado pela Diretoria Executiva
(Ata DE 5.047, item 28, de 04/07/2013 Pauta n 820) e ratificado
pelo Conselho de Administrao, quando da aprovao da criao
da Gerncia Geral de Controladoria (Ata CA 1.386, item 2, de
29/11/2013 Pauta n 56), com o objetivo de reforar a preveno,
deteco e correo de atos de fraude e de corrupo, por meio da
gesto integrada e do aperfeioamento de aes e controles da
nossa estrutura de governana.
Associado a essa iniciativa, apresentamos o Manual do PPPC,
que rene os principais conceitos e medidas adotados pelo
Programa e reafirma o nosso compromisso com a tica, a
transparncia e a tolerncia zero fraude e corrupo em
nossas atividades e negcios.

Maria das Graas Silva Foster


Presidente da Petrobras

SUMRIO

Introduo

07

1. Leis Anticorrupo e Compromissos Internacionais

08

2. Sistema de Gesto da tica

09

3. Regime Disciplinar

11

4. Comisso Interna de Apurao (CIA)

11

5. Gerenciamento de Riscos de Fraude e de Corrupo

11

6. Relacionamento com Terceiros

12

7. Comisso para Anlise de Aplicao de Sanes e Elogios (Caase)

15

8. Canal de Denncia, Reclamao, Pedido, Sugesto e Elogios

16

9. Conflito de Interesses

16

10. Nepotismo

17

11. Presentes, Brindes e Hospitalidade

18

12. Apoio e Contribuies para Partidos Polticos

18

13. Doaes

19

14. Patrocnios e Convnios

19

15. Salvaguarda de Ativos

20

16. Livros e Registros Contbeis

20

17. Treinamento

21

18. Monitoramento do PPPC

21

Glossrio

22

INTRODUO

O Programa Petrobras de Preveno da


Corrupo (PPPC) movido por aes
contnuas de preveno, deteco e
correo de atos de fraude e de corrupo,
consolidadas neste Manual.
O Manual destina-se aos nossos diversos
pblicos de interesse, como: clientes;
fornecedores; investidores; parceiros;
poder pblico; empregados prprios e
de empresas prestadoras de servios.
Sua leitura, em conjunto com o Cdigo de
tica do Sistema Petrobras e com o Guia
de Conduta da Petrobras, contribui para o
compromisso de todos na preveno e no
combate fraude e corrupo.
A gesto do PPPC realizada pela Auditoria
Interna, por meio da Gerncia Geral de
Controladoria, em articulao com outras
reas de nossa estrutura de governana.

07

1. LEIS ANTICORRUPO
E COMPROMISSOS INTERNACIONAIS
No desenvolvimento de nossas atividades, no Brasil e no
exterior, estamos sujeitos s seguintes leis nacionais e
internacionais de combate corrupo:
Lei 12.846, de 01 de agosto de 2013, que dispe sobre
a responsabilizao administrativa e civil de pessoas
jurdicas pela prtica de atos contra a administrao
pblica, nacional ou estrangeira.
Foreign Corrupt Practices Act 1977 (FCPA), lei federal
dos Estados Unidos da Amrica (EUA) de combate
corrupo, qual estamos sujeitos, por termos ADRs
(American Depositary Receipts) negociadas na Bolsa
de Valores de Nova York.
UK Bribery Act 2010, lei anticorrupo do Reino Unido,
que permite aos tribunais britnicos julgarem crimes
relacionados fraude e corrupo cometidos por
empresas constitudas no Reino Unido ou que realizem
operaes em seu territrio.
Na legislao brasileira, os crimes de corrupo passiva e
ativa encontram-se tipificados nos artigos 317 e 333 do
Decreto-Lei 2.848 de 07 de dezembro de 1940 (Cdigo
Penal Brasileiro).

08

Adicionalmente, somos signatrios de iniciativas de


combate corrupo nacionais e internacionais: Pacto
Global das Naes Unidas, Iniciativa Conjunta contra
a Corrupo (Paci), Iniciativa de Transparncia das
Indstrias Extrativistas (Eiti) e Pacto Empresarial pela
Integridade e Contra a Corrupo.

2. SISTEMA DE GESTO DA TICA


um conjunto articulado de aes institucionais de
promoo, diagnstico, apurao e monitoramento de
condutas na companhia, de forma a garantir o tratamento
adequado e eficaz das questes ticas.
A Comisso de tica realiza a gesto da tica ao orientar,
disseminar e promover o cumprimento dos princpios
ticos e dos compromissos de conduta estabelecidos no
Cdigo de tica do Sistema Petrobras, alm de propor
atualizaes mediante a incorporao de novos conceitos
e prticas. Tambm assessora a diretoria na tomada de
deciso concernente ao seu descumprimento.

2.1. CDIGO DE TICA DO SISTEMA PETROBRAS


Define os princpios ticos e os compromissos de conduta
do Sistema Petrobras nas relaes com seus pblicos
de interesse, como empregados, clientes, fornecedores,
parceiros e poder pblico, explicitando o sentido tico
da nossa Misso, Viso e Plano Estratgico. Nossos
09

princpios ticos so: o respeito vida e a todos os


seres humanos; a integridade; a verdade; a honestidade;
a justia; a equidade; a lealdade institucional; a
responsabilidade; o zelo; o mrito; a transparncia;
a legalidade; a impessoalidade; e a coerncia entre o
discurso e a prtica.
Estamos comprometidos a recusar quaisquer prticas
de corrupo e propina, mantendo procedimentos
formais de controle e de consequncias sobre eventuais
transgresses ocorridas nas nossas relaes com a
sociedade, o governo e o Estado.
A disseminao do contedo do nosso Cdigo de tica
dirigida a toda a fora de trabalho no momento do seu
ingresso na companhia e, de maneira contnua, ao longo
de sua carreira. Adicionalmente, nossos fornecedores so
requeridos a respeitar nosso Cdigo de tica.
O empregado, ao descumprir os princpios e compromissos
de conduta expressos no nosso Cdigo de tica, est
sujeito a penalidades previstas no Regime Disciplinar.
O Cdigo de tica do Sistema Petrobras pode ser consultado
no nosso portal interno e no nosso site na internet.

2.2. GUIA DE CONDUTA DA PETROBRAS


Apresenta as condutas ticas que devem ser observadas
pelos membros do Conselho de Administrao, do
Conselho Fiscal, da Diretoria Executiva, ocupantes
10

de funes gerenciais, empregados e estagirios


da Petrobras, no exerccio de suas atividades ou em
decorrncia delas, para orientar o seu comportamento,
principalmente em situaes passveis de serem
interpretadas como contrrias s leis e s nossas normas
internas, no ambiente de trabalho ou fora dele.

3. REGIME DISCIPLINAR
Para os casos de desvio de conduta, de fraude ou de
corrupo, o Regime Disciplinar da Petrobras prev
penalidades tais como advertncia, suspenso ou
resciso do contrato de trabalho, de acordo com a
gravidade do caso.

4. COMISSO INTERNA DE APURAO (CIA)


Instauramos Comisses Internas de Apurao para
averiguar indcios ou ocorrncias de fraude e de
corrupo envolvendo a nossa fora de trabalho e/ou
patrimnio e subsidiar medidas administrativas e
procedimentos decorrentes.

5. GERENCIAMENTO DE RISCOS
DE FRAUDE E DE CORRUPO
A gesto de riscos empresariais realizada em nvel
corporativo e desdobrada nas unidades organizacionais.
11

Atualmente, tais riscos esto classificados em cinco


grupos de naturezas distintas: estratgico, operacional,
negcio, financeiro e conformidade.
A Auditoria Interna, por meio da Gerncia Geral de
Controladoria, responsvel por monitorar os riscos de
conformidade relacionados fraude e corrupo.
O Conselho de Administrao, assessorado pelo Comit
de Auditoria, responsvel por definir o apetite a riscos
da companhia e por acompanhar a nossa gesto de
riscos empresariais.

6. RELACIONAMENTO COM TERCEIROS


O relacionamento com terceiros pode representar
oportunidades de negcios, alinhadas aos objetivos
estratgicos e operacionais da companhia, assim como
resultar em risco de descumprimento legislao
nacional e/ou internacional de combate corrupo,
incluindo possveis danos financeiros ou nossa
imagem e reputao.

6.1. FORNECEDORES
So pessoas fsicas ou jurdicas que fornecem bens e/ou
servios aos diversos segmentos da companhia.
As contrataes de obras, servios, compras e alienaes
so regidas pelo Regulamento do Procedimento
12

Licitatrio Simplificado, aprovado pelo Decreto


n 2.745/98 e pelo Manual da Petrobras para Contratao
(MPC). Esse processo est fundamentado em critrios
legais, tcnicos, de qualidade e de custo, e exige
formalmente do fornecedor a realizao de suas
atividades com base na tica e na responsabilidade
social e ambiental.
Para a reduo da exposio a riscos de fraude e de
corrupo, estabelecemos a segregao de funes
entre os empregados que demandam bens ou servios,
aqueles que conduzem o processo de contratao e
os que so responsveis pela sua aprovao. Tambm
estabelecemos limites de competncia, atualizados e
aprovados periodicamente pela Diretoria Executiva, para
celebrao de contratos.

6.2. PARCEIROS OPERACIONAIS


Exploramos e desenvolvemos a produo de petrleo
e gs tambm por meio de parcerias, formadas por
duas ou mais empresas, nacionais ou estrangeiras. As
parcerias so normalmente regidas por um Acordo de
Operaes Conjuntas (Joint Operating Agreement - JOA),
que estabelece os direitos e as obrigaes das partes e
concede ao operador, empresa responsvel por conduzir
as atividades da parceria, uma autorizao para agir em
nome das demais na conduo do respectivo projeto,
incluindo a contratao de bens e servios.

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6.3. PARCEIROS OU CONTRAPARTES


EM AQUISIES E DESINVESTIMENTOS
A nossa avaliao para aquisio parcial ou total de
ativos e de participao societria em empresas ou para
a seleo de compradores nos desinvestimentos inclui,
alm da verificao de aspectos contbeis, econmicos,
financeiros, tributrios, legais e ambientais, a reputao,
a conduta tica e as prticas relacionadas preveno de
fraude e corrupo da contraparte.

6.4. DUE DILIGENCE DE INTEGRIDADE


Realizamos Due Diligence de Integridade em nossos
fornecedores, parceiros operacionais e em contrapartes
em aquisies ou desinvestimentos no incio do
relacionamento comercial, considerando, entre outros
fatores: a localizao geogrfica da empresa e da execuo
dos negcios; sua interao com agentes pblicos; seu
histrico e reputao; e a natureza do negcio.
A Due Diligence de Integridade iniciada a partir da coleta
de informaes relacionadas idoneidade da empresa
e dos integrantes do seu quadro societrio, obtidas por
meio de declaraes da contraparte e/ou de outras fontes
confiveis, com a possvel extenso dos procedimentos de
Due Diligence, proporcionalmente aos riscos identificados.

a tomada de deciso sobre o incio do relacionamento


comercial pretendido e para a definio do nvel de
monitoramento dos riscos potenciais de fraude e
corrupo identificados.
Os nossos instrumentos contratuais de fornecimento
de bens e servios, de aquisio e desinvestimento de
ativos e de formao e gesto de parcerias da rea de
Explorao e Produo possuem clusulas relativas
obedincia legislao anticorrupo.

7. COMISSO PARA ANLISE DE APLICAO


DE SANES E ELOGIOS (Caase)
O objetivo da Caase deliberar sobre a aplicao de
sanes administrativas s empresas fornecedoras de
bens e servios que, dentre outros motivadores, atuarem
de formas no condizentes com o nosso Cdigo de tica e
com o PPPC.
As empresas com as quais mantemos negcios, quando
comprovadamente envolvidas em casos de fraude e/ou
de corrupo, esto sujeitas a sanes, o que inclui o
impedimento de se relacionarem com o Sistema Petrobras.

O resultado da Due Diligence de Integridade


documentado e utilizado pelos nossos gestores para

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8. CANAL DE DENNCIA, RECLAMAO,


PEDIDO, SUGESTO E ELOGIOS

Disponibilizamos canais de comunicao seguros e


confiveis, incentivando nossos empregados e demais
pblicos de interesse a registrar qualquer situao
que indique uma violao conhecida ou potencial
transgresso de princpios ticos, polticas, normas, leis
e regulamentos ou outras condutas imprprias.
A Ouvidoria Geral, vinculada ao Conselho de
Administrao, a rea responsvel por tratar as
demandas encaminhadas por nossos empregados ou
outros pblicos de interesse e comunicar os resultados
alcanados ao Comit de Auditoria.
Preservamos o anonimato do denunciante e
consideramos que atos de retaliao constituem aes
de conduta imprpria, os quais, se identificados, podem
resultar em sano disciplinar.

9. CONFLITO DE INTERESSES
O conflito de interesses prejudicial aos nossos negcios
e ao ambiente de controles internos, pois pode influenciar
de maneira imprpria a conduta de nossos empregados.
H conflito de interesses quando o empregado no
independente em relao matria em discusso e pode
influenciar ou tomar decises motivadas por interesses
distintos daqueles da companhia.
16

Por meio da Ouvidoria Geral, mantemos instrumentos


de comunicao disponveis aos nossos empregados
para a realizao de consultas sobre potenciais situaes
de conflito de interesses e solicitao de autorizao
para exercer atividades que, em funo de sua natureza,
possam ser conflitantes com os interesses da companhia.

10. NEPOTISMO
Em consonncia com o Decreto n 7.203, de 04/06/2010,
vedado aos empregados da companhia, no exerccio
de funo gratificada, o favorecimento de cnjuge,
companheiro ou parentes em linha reta, colateral ou por
afinidade, at o terceiro grau, nas relaes de trabalho, na
contratao de terceiros e na execuo contratual.
Como condio para contratar bens ou servios,
solicitamos ao fornecedor uma declarao formal de
que seus administradores, scios ou colaboradores no
possuem relao de parentesco com nossos empregados
no exerccio de funo gratificada, que configure a prtica
de nepotismo.
Durante a execuo contratual, caso identifiquemos uma
situao de nepotismo, solicitamos empresa contratada
que substitua o profissional em questo, sob pena de
aplicao de multa ou resciso do contrato, sem prejuzo
da apurao dos fatos e aplicao do respectivo sistema
de consequncias.

17

Os empregados com funo gratificada responsveis


por situaes de nepotismo esto sujeitos a
medidas disciplinares.

11. PRESENTES, BRINDES E HOSPITALIDADE


O recebimento ou o oferecimento ocasional de presentes,
brindes ou hospitalidade pode ser uma contribuio
legtima para as boas relaes de negcio entre
organizaes. Contudo, tambm pode representar uma
oportunidade para a ocorrncia de fraude e de corrupo.
Dessa forma, proibimos essa prtica em troca de
qualquer benefcio pessoal ou favorecimento ao ofertante
ou a terceiros.
O Guia de Conduta da Petrobras e o normativo interno
especfico que trata do recebimento e oferta de brindes,
presentes e hospitalidade detalham as diretrizes
aplicveis ao tema.

12. APOIO E CONTRIBUIES PARA


PARTIDOS POLTICOS
Estamos comprometidos a recusar apoio e contribuies
para partidos polticos ou campanhas polticas de
candidatos a cargos eletivos.

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13. DOAES
Proibimos a doao de bens, exceto bens mveis
inservveis, com destinao vinculada a projetos e aes
de cunho social e/ou de interesse pblico ou na hiptese
de calamidade pblica.

14. PATROCNIOS E CONVNIOS


A celebrao de contratos de patrocnios e convnios
contribui para o desenvolvimento econmico, para a
melhoria da qualidade de vida da sociedade e para o
fortalecimento da marca Petrobras. Apoiamos projetos
sociais, ambientais, culturais e esportivos no Brasil
e no exterior.
Mantemos procedimentos de controles internos para
a contratao, a execuo e o acompanhamento de
convnios e patrocnios, com o objetivo de detectar e
prevenir atos de fraude e de corrupo.
Dentre os procedimentos e controles que adotamos
destacam-se: selees pblicas de projetos
socioambientais e culturais; o estabelecimento de
limites de competncia para celebrao de contratos,
inclusive com o poder pblico; o acompanhamento fsico
e financeiro dos projetos; e comprovao da execuo do
projeto e das contrapartidas de imagem.

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15. SALVAGUARDA DE ATIVOS


A rea de Segurana Empresarial a responsvel por
promover a proteo de nossos ativos tangveis e
intangveis contra ameaas decorrentes de eventos
acidentais ou aes intencionais, sobretudo relacionadas
a atos de fraude e de corrupo.
O acesso a informaes empresariais restrito s pessoas
que tenham necessidade de conhec-las para a adequada
execuo de suas atividades profissionais.
Estabelecemos o nvel de proteo s nossas
informaes empresariais de acordo com a gravidade
dos danos que a sua utilizao indevida pode causar
companhia. A utilizao indevida de informaes
empresariais est sujeita s penalidades previstas no
Regime Disciplinar da Petrobras.

16. LIVROS E REGISTROS CONTBEIS


Mantemos registros contbeis que refletem com
fidedignidade nossas operaes.
O ambiente de controles internos da Petrobras
fornece garantia razovel para que as autorizaes
e registros das nossas transaes sejam realizados
adequadamente, de forma a permitir a elaborao e
divulgao de relatrios financeiros livres de distores

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e em conformidade com a legislao e as normas


contbeis brasileiras e internacionais.
Os controles internos sobre os relatrios financeiros so
testados anualmente por auditores internos e por uma
auditoria independente.

17. TREINAMENTO
Disseminamos a cultura de controle e conformidade por
meio da execuo de um Plano de Treinamento direcionado
preveno e ao combate fraude e corrupo, que
contm assuntos comuns a todos os empregados e
especficos aos que desenvolvem atividades com maior
exposio ao risco de fraude e de corrupo.

18. MONITORAMENTO DO PPPC


Submetemos este programa a uma avaliao peridica
com intuito de verificar sua eficcia e conformidade s
leis e de identificar oportunidades de aprimoramento.
A Controladoria monitora e consolida as aes
citadas neste manual para posterior apresentao
alta administrao.

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GLOSSRIO

aceitao, entrega ou recebimento

FUNO GRATIFICADA | No mbito

de vantagem indevida, de nature-

da Petrobras, abrange presidente,

za econmica ou no, envolvendo

diretores(as), todos os nveis de ge-

agentes pblicos ou no, com o ob-

rentes, assessores(as), assistentes,

jetivo de que se pratique ou deixe de

coordenadores(as), consultores(as)

praticar determinado ato. A conduta

e supervisores(as), inclusive aqueles

pode ser apenas tentada.

que detm vnculo por meio de contrato especial.

CORRUPO ATIVA | Ao, direta ou


direcionado a pblicos especficos
de relacionamento, visando ao atendimento de objetivos institucionais
AGENTE PBLICO | Representa

FRAUDE | qualquer ao ou omis-

oferecimento, promessa, ou entrega

so intencional com o objetivo de

de vantagem indevida, de nature-

lesar ou ludibriar outra pessoa, capaz

za econmica ou no, envolvendo

de resultar em perda para a vtima e/

agentes pblicos ou no, com o ob-

ou vantagem indevida, patrimonial

aquele que exerce ainda que tran-

CONFORMIDADE (COMPLIANCE) |

jetivo de que se pratique ou deixe de

ou no, para o autor ou terceiros. Ca-

sitoriamente ou sem remunerao,

Sistema designado para prevenir

praticar determinado ato. A conduta

racteriza-se tambm pela declarao

por eleio, nomeao, designao,

e detectar a falta de conformidade

pode ser apenas tentada.

falsa ou omisso de circunstncias

contratao ou qualquer forma de

com leis e regulamentaes (exter-

investidura ou vnculo mandato,

nas e internas) existentes nos pro-

cargo, emprego ou funo pblica

cessos da empresa e no negcio, que

em rgos, entidades estatais ou

possa ser cometida pelos seus em-

em representaes diplomticas, em

pregados e outros agentes.

pessoas jurdicas controladas, direta


ou indiretamente, pelo poder pblico
de pas estrangeiro ou em organizaes pblicas internacionais.

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e ao reforo da imagem empresarial.

indireta, consistente em autorizao,

materiais com o intuito de levar ou


CORRUPO PASSIVA | Ao, direta
ou indireta, consistente em autorizao, solicitao, aceitao ou recebimento de vantagem indevida,
de natureza econmica ou no, en-

CONVNIO | Negcio jurdico fir-

volvendo agentes pblicos ou no,

mado quando ocorrem interesses

com o objetivo de que se pratique ou

mtuos entre a Petrobras e outras

deixe de praticar determinado ato. A

entidades, visando execuo de

conduta pode ser apenas tentada.

induzir terceiros a erro.


HOSPITALIDADE | Geralmente compreende deslocamentos (areos, martimos e/ou terrestres), hospedagens,
alimentao e receptivos, relacionados
ou no a eventos de entretenimento.
LIMITE DE COMPETNCIA | Competncia para autorizar a celebrao de

APETITE A RISCOS | o nvel de risco

objeto de cunho social, ambiental,

que uma organizao est disposta a

educacional ou cultural, mediante

assumir para atingir seus objetivos.

ao conjunta.

BRINDE | um objeto promocional de

CORRUPO | Ao, direta ou indi-

organizaes, comunidades, socie-

PATROCNIO | Apoio financeiro con-

comunicao, sem valor comercial,

reta, consistente em autorizao,

dades, povos, naes etc., buscando

cedido a projetos de iniciativa de

normalmente exibindo logomarcas.

oferecimento, promessa, solicitao,

ser universalmente vlidos.

terceiros, com objetivo de divulgar

TICA | Conjunto de princpios e referncias que regulam a conduta moral


de indivduos, grupos, instituies,

contratos, de atos de renncia e de


transaes extrajudiciais, definida
por limites de valor.

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atuao, fortalecer conceito, agregar

SISTEMA PETROBRAS | Para fins de

valor marca, incrementar vendas,

Governana Societria, empresas/so-

gerar reconhecimento ou ampliar

ciedades do Sistema Petrobras inclui

relacionamento do patrocinador com

a Petrleo Brasileiro S.A. e suas subsi-

seus pblicos de interesse.

dirias integrais, controladas, contro-

PROPINA | um pagamento, um
presente, um favor oferecido ou
dado com vistas a perverter o jul-

ladas em conjunto e coligadas onde


a primeira, direta ou indiretamente,
possua participao acionria.

gamento ou influenciar a conduta

SUBORNO | uma forma de corrup-

de uma pessoa que esteja em certa

o. sinnimo de pagamento de

posio de confiana.

propina e de corrupo ativa. Trata-se da oferta de uma vantagem in-

PODER PBLICO | Instituies e r-

devida, em dinheiro, em bens, ou em

gos que exercem funes legisla-

qualquer coisa de valor, que requer

tivas, executivas ou judicirias, nos

em troca a prtica de um ato ilegal,

pases e regies em que a Petrobras

desonesto, ou que vise a influenciar

atua, bem como entidades que traba-

algum (agente pblico ou privado)

lham no mbito da governana global.

no desempenho de suas funes. H

PBLICO DE INTERESSE | Grupos de


indivduos e/ou organizaes com
questes e/ou necessidades comuns
de carter social, poltico, econmico,
ambiental ou cultural, que estabelecem ou podem estabelecer relaes
com a Petrobras e so capazes de
influenciar ou ser influenciados por
atividades, negcios e/ou a reputao da companhia.
SALVAGUARDA | Proteo do patrimnio tangvel e intangvel da
organizao de forma a assegurar
continuidade dos negcios.

24

suborno tambm quando se requer


que o interlocutor (agente pblico ou
privado) deixe de praticar um ato que
por competncia ou por ofcio deveria ser realizado.

Dezembro 2014

www.petrobras.com.br