2009 UNODC TIP Manual PT - Wide Use PDF

Manual contra o trco de
pessoas para prossionais

do sistema de justia penal
Vienna International Centre, PO Box 500, 1400 Vienna, Austria

Tel.: (+43-1) 26060-0, Fax: (+43-1) 26060-5866, www.unodc.org

pessoas para prossionais do
sistema de justia penal
Reconhecimentos
Impresso em Portugal
Outubro 2010
Impresso - 1500 exemplares
ESCRITRIO DAS NAES UNIDAS

SOBRE DROGAS E CRIME
Viena
Manual contra o trfico de pessoas

para profissionais
Agradecimentos
Lista de peritos
Edio em lngua portuguesa
Grupo Tcnico de Acompanhamento
Introduo
Viso geral dos mdulos
Bibliografia
Traduo no oficial financiada por
MINISTRIO DA ADMINISTRAO INTERNA

Lisboa, 2010
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS

Nova Iorque, 2009
As designaes empregues e a apresentao dos contedos desta publicao no correspondem expresso de

qualquer opinio do Secretariado das Naes Unidas relativamente ao estatuto legal de qualquer pas, territrio,
cidade ou rea, ou das suas autoridades, ou relativamente s suas fronteiras ou delimitaes. Os pases e reas
so referidos pelos seus nomes ociais data de recolha dos dados relevantes.
Esta publicao no foi formalmente editada.
Traduo coordenada por
ISBN: 978-989-95928-6-5
OBSERVATRIO DO TRFICO DE SERES

HUMANOS
OBSERVATORY ON TRAFFICKING IN
HUMAN BEINGS
Agradecimentos
A conceo destes mdulos de formao no teria sido possvel sem o generoso apoio
nanceiro dos governos da Noruega, Sucia e dos Emirados rabes Unidos (atravs da
Iniciativa Global das Naes Unidas para Combater o Trco de Seres Humanos).
O trabalho foi dirigido pela Unidade contra o Trco de Seres Humanos e a Introduo
Clandestina de Migrantes (AHTMSU) do Gabinete das Naes Unidas para a Droga e a
Criminalidade (UNODC), supervisionado por Rikka Puttonen e mediado por Dave Newton.
Os mdulos fazem parte de um amplo processo participativo que envolve numerosos
especialistas no domnio da aplicao da lei, procedimento criminal e prestao de cuidados
oriundos de todas as regies do mundo. Estes especialistas contriburam para a conceo
destes mdulos com a sua riqueza de conhecimentos e experincia prossional. A sua
dedicao e empenho prossional caram bem patentes nas suas generosas contribuies,
comentrios profundos e feedback durante a srie de quatro reunies do grupo de especialistas
que decorreu em Viena. A AHTMSU/UNODC reconhece os seus esforos com profunda
gratido.
O apoio do Departamento de Imigrao e Cidadania (DIAC) da Austrlia, do Departamento
de Justia do Canad, da Europol (Servio Europeu de Polcia), do ICMPD (Centro
Internacional para o Desenvolvimento das Polticas Migratrias), da INTERPOL (Organizao
Internacional de Polcia Criminal), da OIM (Organizao Internacional para as Migraes),
da Escola de Higiene e Medicina Tropical de Londres, da Agncia Nacional para o
Aperfeioamento do Policiamento do Reino Unido (NPIA-UK), do Gabinete das Instituies
Democrticas e dos Direitos Humanos da OSCE (OSCE/ODIHR) e do Human Trafcking
Centre do Reino Unido (UKHTC) teve um valor inestimvel durante todo o projeto. A
AHTMSU/UNODC gostaria igualmente de prestar reconhecimento ao Gabinete das Naes
Unidas para a Droga e Criminalidade (UN.GIFT) pela contribuio dada para a quarta reunio
do grupo de especialistas e para os custos de produo dos mdulos do manual.
Lista de peritos
Abi Khalil Elie - Lbano
Abolfazli Leila - Wilmer Hale, Estados Unidos (edio)
Al-Aaraji Majid Hussein Mousa - Iraque
Avramoff Dalia - Israel
Babandede Mohammed - Nigria
Busch Sonja - ICMPD
De Baca Lou - Estados Unidos
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MANUAL CONTRA O TRFICO DE PESSOAS PARA PROFISSIONAIS DO SISTEMA DE JUSTIA PENAL
Devine Patrick - Estados Unidos

Dreyer Brett - Estados Unidos
Chaw Ohnmar Ei Ei - Mianmar
Flores Fernando Santos - Portugal
Gao Yun - OIT (Organizao Internacional do Trabalho)
Ganterer Astrid OSCE/ODIHR
Garcia Gabriel - Estados Unidos
Gracheva Vera - OSCE
Hamalainen Juha-Mikko - Finlndia
Haruna Shadrach - Nigria
Harvey Steve - Europol
Hissong Wayne - Estados Unidos
Hurrell, Jeff - Austrlia
Kabera Elisa - INTERPOL
Klein Andrew - Estados Unidos
Korvinus Anna - Pases Baixos
Martens Christiaan - OSCE/Blgica
Massie Norman - Canad
Mattar Mohamed - Universidade John Hopkins, Estados Unidos
McKenna Sean - Reino Unido
Michael Brian - Estados Unidos
McKeon Claire - Irlanda
Moralis Delphine - Child Focus
Nantudde Lwanga Damalie - Uganda
Newton Dave - Reino Unido (consultor)
Nolan Adam - Reino Unido
Parsons Scott - Daywalka
Rankin Glynn - Reino Unido/UKHTC
Rolland Yves - INTERPOL
Sorrentino Liliana - OSCE
Taylor Matthew - Departamento de Justia, Canad
Thatun Susu - World Vision (Mianmar)
Titterton Steve - Reino Unido
Trossero Elisa - ICMPD
Truc Nguyen Thanh - Vietname
Tsakadze Irina - Gergia
Vedrasco Livia - OIM
Zimmerman Cathy - Escola de Higiene e Medicina Tropical de Londres
Mdulo Reconhecimentos
UNODC sob a coordenao global de Riikka Puttonen e a facilitao de Dave Newton UNODC/AHTMSU
Albert Silke - UNODC/AHTMSU
Bernard Magali- UNODC/LSS
Britton Roger UNODC/Srvia
Bonnieu Michel - UNODC/Tailndia
Chatzis Ilias - UNODC/LEOCAML
Chryssikos Demostenes - UNODC/CECS
Haruna Usman Shadrach - UNODC/AHTMSU
Jesrani Tejal - UNODC/AHTMSU
Lebaux Valerie - UNODC/OCS
Mathiaud Marie - UNODC/OCS
Murphy Josephine - UNODC/AHTMSU
Nair PM - UNODC/ndia
Newton Dave - UNODC/AHTMSU (consultor)
OSullivan Patrick - UNODC/LEOCAML
Phillippard Richard - UNODC/Repblica Democrtica Popular do Laos
Puttonen Riikka - UNODC/AHTMSU
Powell Rebecca - UNODC/AHTMSU
Power Ric - UNODC/LEOCAML
Ruiz-Restrepo Adriana - UNODC/Colmbia
Sharon Miri - UNODC/OCS
Taylor Brian - UNODC/ATS
Vester Troels - UNODC/Vietname
Vlahovic Rajka - UNODC/OCS
Wojtak Andrea - UNODC/LEOCAML
Zudova Olga - UNODC/Usbequisto
Verso em Lngua Portuguesa

O presente Manual, cujos trabalhos se iniciaram no ltimo trimestre de 2009, no s promove
o conhecimento tcnico sobre o crime de trco de pessoas como vem colmatar uma grande
carncia de informao e formao sobre este tipo de criminalidade, sobretudo na zona
geogrca de inuncia da lngua portuguesa.
A verso em lngua portuguesa do Manual contra o Trco de Pessoas para Prossionais do
Sistema de Justia Penal resultou da contribuio de peritos das cincias sociais e humanas,
direito e segurana provenientes de vrias instituies que, durante muitos meses, se reuniram
de forma a rever e validar a presente traduo, tendo em conta a multiplicidade de contedos
e interpretaes tcnico-legais, e foi nanciada pelo Ministrio da Administrao Interna,
atravs do Observatrio do Trco de Seres Humanos (OTSH).
Com efeito, esta edio no teria sido possvel sem a indispensvel contribuio da
Procuradoria-Geral da Repblica (PGR), da Polcia Judiciria (PJ), do Servio de Estrangeiros
e Fronteiras (SEF), da Comisso para a Cidanania e Igualdade de Gnero (CIG), da Guarda
Nacional Republicana (GNR), da Polcia de Segurana Pblica (PSP), da Direco Geral de
Politicas de Justia (DGPJ) e da Direco Geral da Administrao Interna (DGAI).
A todos os peritos do Grupo Tcnico de Acompanhamento, um profundo agradecimento
pelos valiosos contributos e incontveis horas de dedicao a este projeto. Fica igualmente
um agradecimento Maria do Carmo Cruz e Ana Paula Velasco Carvalho pela reviso do
Mdulo 3.
Chefe de Equipa do OTSH e

Coordenadora desta Edio
Joana Daniel-Wrabetz
Grupo Tcnico de Acompanhamento
Daniel-Wrabetz Joana OTSH

Faria Hugo - GNR
Ferreira Antnio - PJ
Fonseca Fernandes Edite SEF
Gomes Mnica - DGPJ
Gradim Nuno - CIG
Isidro Lus - DGAI
Neves Vernica - DGAI
Penedo Rita OTSH
Ribeiro Nelson - PSP
Rocha Rosa - PGR
Sousa Carvalho Alexandre - OTSH
Teixeira Marco - PSP
Introduo
O crime do trco de seres humanos clandestino e complexo. Quando os elementos do
crime, tal como denidos no Protocolo Adicional Conveno das Naes Unidas contra
a Criminalidade Organizada Transnacional relativo Preveno, Represso e Punio do
Trco de Pessoas, em especial Mulheres e Crianas (Protocolo contra o Trco de Pessoas)
no so corretamente compreendidos, as respostas do sistema de justia penal podem ser
inadequadas e inecazes. O crime oresce maioritariamente na clandestinidade e, por vezes,
estende-se pelas jurisdies de vrios Estados, o que torna difcil a sua identicao e a
aplicao da lei.
As mltiplas abordagens no combate ao trco de seres humanos so relativamente novas
no contexto das prticas do sistema de justia penal. Consequentemente, a resposta pode
ser morosa e colocar mais nfase na punio dos culpados em vez da proteo das vtimas.
Pontualmente, isto levou a que crimes de trco de pessoas fossem tratados de forma incorreta,
com as vtimas do crime a serem detidas e tratadas como os seus autores. Este procedimento
no s destri a relao de conana necessria para uma colaborao ecaz na investigao
e no procedimento criminal, como revitimiza e estigmatiza as vtimas.
O Manual contra o Trco de Pessoas para Prossionais do Sistema de Justia Penal foi
elaborado para dar resposta a esta multiplicidade de desaos. Tem por objetivo responder
s lacunas de capacidade dos prossionais do sistema de justia penal que trabalham para
prevenir e combater o trco de seres humanos, proteger e apoiar as vtimas, e cooperar de
forma ecaz entre si no decorrer da sua atividade. Atravs da apresentao de boas prticas
em cada uma das fases da resposta ao trco de seres humanos, este Manual pretende ser
um guia prtico e uma ferramenta na formao dos prossionais do sistema de justia
penal.
O Manual contra o Trco de Pessoas para Prossionais do Sistema de Justia Penal o
produto da percia acumulada durante uma srie de reunies de peritos que contou com a
participao de juzes, procuradores e autoridades de aplicao da lei, todos eles prossionais
que atuam no domnio da luta contra o trco de seres humanos. Cada um dos mdulos do
manual est concebido para preparar os prossionais no sentido de darem resposta de forma
adequada aos vrios desaos colocados por este crime. As boas prticas apresentadas em
cada um dos mdulos destinam-se no apenas a revelar a complexidade do fenmeno em si
mas pretendem, acima de tudo, capacitar os prossionais para a aplicao, s suas prprias
experincias no terreno, das lies retiradas por outros prossionais do mesmo domnio de
atuao.
Os mdulos abordam cada uma das fases da resposta do sistema de justia penal ao trco
de pessoas, funcionando como um todo em relao s necessidades concretas de cada fase,
desde a identicao e proteo das vtimas, investigao e instaurao de procedimento
criminal. O presente manual no um ensaio acadmico, mas antes um guia prtico para os
prossionais do sistema de justia penal.
Viso geral dos mdulos

Mdulo 1: Denies de Trco de Pessoas e de Introduo
Clandestina de Migrantes
O primeiro mdulo funciona como chave para alguns dos termos usados ao longo do manual.
Os termos em causa so denidos de acordo com os instrumentos das Naes Unidas,
nomeadamente a Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada
Transnacional e o Protocolo Adicional contra o Trco de Pessoas. Este mdulo enfatiza a
denio de trco de pessoas apresentada no Protocolo contra o Trco de Pessoas e a
denio de introduo clandestina de migrantes, tal como apresentada no Protocolo contra
o Trco Ilcito de Migrantes, para alm das diferenas centrais entre as duas.
Mdulo 2: Indicadores de trco de pessoas

Este mdulo apresenta alguns dos indcios que podem alertar os primeiros prossionais a
chegar cena do crime para potenciais situaes de trco. Estes indcios so descritos no
mdulo como indicadores de que o trco pode ter tido lugar (e no provas de que teve
lugar) pelo que se devero desencadear investigaes subsequentes. O mdulo cataloga os
indicadores segundo as diferentes situaes de trco, servindo de pontos de orientao para
os vrios prossionais que podero entrar em contacto com vtimas de trco.
Mdulo 3: Reaes psicolgicas das vtimas de trco de pessoas

Este mdulo centra-se principalmente no impacto da explorao e abuso sexual em vtimas
de trco de pessoas. Analisa a forma como o processo inerente ao trco de pessoas afeta
a sade mental e fsica das vtimas. O mdulo explica igualmente como as condies de
sade de uma vtima podem afetar a investigao e o procedimento criminal discutindo,
adicionalmente, estratgias penais adequadas para permitir a cooperao das vtimas no
exerccio da ao penal. Por ltimo, o mdulo oferece orientao relativamente minimizao
do impacto psicolgico que as investigaes podem ter nas vtimas de trco de pessoas.
Mdulo 4: Mtodos de controlo

Este mdulo explica os principais mtodos de controlo utilizados pelos tracantes, descrevendo
como, ao longo do processo de trco, pode ser usada uma combinao dos mesmos. Para
mais, analisa as opes de resposta contra os principais mtodos de controlo disponveis
durante a investigao de casos de trco de pessoas.
Mdulo 5: Avaliao do risco nas investigaes de trco de pessoas

O mdulo 5 sublinha a necessidade de uma avaliao contnua do risco, explorando ainda
as questes essenciais a ter em considerao ao efetuar avaliaes do risco em investigaes
de trco de pessoas. Denindo o conceito de risco, o mdulo alerta para as circunstncias
que podem aumentar a probabilidade da sua ocorrncia. O mdulo descreve igualmente
quais so os riscos a considerar, como determinar o seu grau e gravidade, bem como as aes
a ponderar como resposta a um risco identicado.
Mdulo 6: Cooperao internacional nos casos de trco de pessoas

Dada a natureza transnacional de muitos dos casos de trco de pessoas, necessria
cooperao internacional para uma investigao ecaz. Este mdulo explica o fundamento
dessa necessidade, recordando as diferentes formas e princpios da cooperao internacional,
discute novos tipos de cooperao para alm das formas tradicionais da extradio e auxlio
judicirio mtuo, tal como denidos pela UNTOC, e ainda o impacto dos diferentes sistemas
jurdicos na cooperao internacional entre Estados. Este mdulo esclarece ainda sobre os
processos de apresentao de requerimentos formais para auxlio judicirio mtuo, os
contedos da carta rogatria e os aspetos a ter em considerao aquando da apresentao
da mesma. O mdulo analisa as possibilidades de contacto direto entre autoridades na
apresentao de cartas rogatrias bem como as aes de cooperao necessrias aquando do
repatriamento de vtimas de trco de pessoas.
Mdulo 7: Anlise de provas materiais e da cena do crime nas

investigaes de trco de pessoas
Este mdulo explica a relevncia das investigaes da cena do crime nos crimes de trco
de pessoas. A par da descrio dos tipos de provas materiais encontrados com maior frequncia
nas investigaes deste tipo de crime, o mdulo sublinha as aes bsicas necessrias para
preservar e documentar a cena do crime e recolher vestgios de provas materiais. O mdulo
refere igualmente os aspetos essenciais a ponderar e as possveis aes a tomar quando se
analisam:
Vtimas e suspeitos;
Locais;
Veculos;
Documentos encontrados no local, nas vtimas, nos suspeitos ou num veculo;
Equipamento de tecnologias de informao e comunicao encontrado no local, nas
vtimas, nos suspeitos ou num veculo.
Mdulo 8: Entrevistas a vtimas de trco de pessoas que constituem

potenciais testemunhas
Este mdulo identica o objetivo geral das entrevistas de investigao criminal s vtimas
de trco que constituem potenciais testemunhas e identica as cinco etapas do modelo de
entrevista PEACE:
Planeamento e preparao da entrevista;
Estabelecimento de relao com a vtima/testemunha e explicao do processo e do
contedo da entrevista;
Obteno do depoimento da vtima/testemunha;

Concluso adequada da entrevista e
Avaliao do contedo da entrevista.
O mdulo 8 enumera os passos a seguir no planeamento deste tipo de entrevista e os
elementos necessrios para iniciar a inquirio a uma vtima/testemunha de trco numa
entrevista probatria. O mdulo apresenta tambm tcnicas especializadas de entrevista e
explica as diferenas entre perguntas abertas, especcas, fechadas e direcionadas.
Mdulo 10: A utilizao de intrpretes nas investigaes de trco de

pessoas
Este mdulo enumera as situaes em que poder ser necessrio recorrer utilizao de
intrpretes no decurso das investigaes e explica a importncia de manter o mesmo intrprete
no decurso de uma investigao de trco de pessoas. Adicionalmente, explica os fatores
relevantes a ter em conta durante o planeamento de servios de interpretao e as aes a
adotar durante a preparao de uma entrevista. Identica tambm o tipo de informaes a
que os intrpretes podem aceder no decurso da prestao dos seus servios.
Mdulo 11: As necessidades das vtimas durante os procedimentos

criminais nos casos de trco de pessoas
preciso reconhecer o impacto da vitimizao do trco de seres humanos e enfrentar as
suas consequncias em todas as fases de resposta da justia penal. O Protocolo contra o
Trco de Pessoas estabelece a base legal para a proteo e apoio a vtimas/testemunhas.
Este mdulo analisa detalhadamente a proteo e apoio em todas as fases do exerccio da
ao penal e apresenta as vantagens que a proteo e apoio prestados s vtimas acarretam
no s para estas, mas tambm para a concretizao dos objetivos da justia. O mdulo 11
demonstra igualmente os desaos colocados pelo respeito pelos direitos das vtimas,
independentemente do seu grau de cooperao com o sistema de justia penal.
Mdulo 12: Proteo e apoio a vtimas/testemunhas nos casos de

trco de pessoas
Este mdulo dene e explica o conceito de proteo de testemunhas em geral, a sua
necessidade e as suas limitaes em relao aos casos de trco de pessoas. O mdulo
reconhece a vulnerabilidade das vtimas/testemunhas de trco de pessoas e o risco a que
estas se encontram expostas durante o exerccio da ao penal. Analisa pormenorizadamente
o papel dos vrios prossionais do sistema de justia penal nas diferentes fases de resposta
e as medidas a instaurar para proteger as vtimas/testemunhas. A vtima/testemunha necessita
de proteo que se inicia no momento de identicao, continua ao longo da investigao e
pode prolongar-se para alm do procedimento criminal.
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Mdulo 13: A indemnizao das vtimas de trco de pessoas

Este mdulo identica a Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada
Transnacional e o Protocolo Adicional contra o Trco de Pessoas, implementados na
legislao nacional dos Estados Partes, como o quadro jurdico internacional para a concesso
de indemnizaes nos casos de trco de pessoas. O mdulo 13 explica os diferentes
procedimentos existentes para apresentar um pedido de indemnizao, analisa as bases legais
e identica os diferentes tribunais que podem decidir pedidos e pagamento de
indemnizaes.
Mdulo 14: Consideraes sobre a aplicao das penas em casos de

trco de pessoas
Este mdulo analisa as teorias de punio existentes, oferece sugestes prticas e examina
o papel dos juzes na determinao da pena. Recorda os fatores/circunstncias agravantes e
atenuantes mais frequentes a considerar durante a determinao da pena dos tracantes e
explora algumas formas de utilizao de informao para fundamentar as determinaes das
penas em casos de trco de pessoas.
11
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Glossrio*
Aes encobertas
As aes encobertas podem ser usadas durante as investigaes policiais de trco de pessoas.
As aes encobertas so levadas a cabo pela polcia em segredo e podem ir desde uma
simples visita de compra a uma localidade, para funcionar como simples teste, at uma
operao em grande escala envolvendo inmeros agentes encobertos. Um agente encoberto
precisa de disfarar a sua identidade ou de assumir uma identidade ctcia, com o objetivo
de conquistar a conana de um indivduo ou organizao e ter acesso a informao secreta
ou conquistar a conana de indivduos alvo com o intuito de aceder a informao ou
provas.
Atribuio de tarefas
Atribuir a um informador uma tarefa.
Aut dedere aut judicare

Aut dedere aut judicare refere-se a um princpio geral do Direito Internacional segundo o
qual os Estados so obrigados a perseguir ou extraditar autores de crimes de condenao
universal.
Avaliao do risco
O risco a probabilidade de um perigo potencial se tornar realidade e as respetivas
consequncias da sua concretizao. A avaliao do risco uma tentativa de decidir quo
provvel que um perigo se torne realidade, que se concretize.
Cena do crime
Cena do crime qualquer local fsico em que o investigador possa recolher potenciais provas.
Pode incluir o corpo de uma pessoa, qualquer tipo de edifcio, veculos, locais ao ar livre ou
objetos encontrados num determinado local. O exame da cena do crime diz respeito a um
exame em que so utilizadas vrias tcnicas forenses ou cientcas para preservar e recolher
as provas materiais de um crime.
Ciclo de produo de informaes

Pode proceder-se produo de informaes por vrias razes: como parte integrante de
uma iniciativa geral, ou no seguimento da receo de uma dada informao, por um agente
policial, por um informador ou a partir de um relatrio do estrangeiro.
19
Culpabilidade
Culpabilidade refere-se ao grau de culpa ou responsabilidade que o autor do crime tem
relativamente ao crime. A culpabilidade denota que o autor do crime tem a inteno de
causar dano, imprudente em relao a causar danos, e ele/ela tem conhecimento dos riscos
especcos acarretados pelas suas aes.
Dano
O dano inigido s vtimas pode revestir vrias formas. Inclui leses corporais, violao
sexual, perdas nanceiras, efeitos nocivos para a sade ou perturbao psicolgica. O nvel
de dano causado pode variar dentro de cada uma destas categorias. O dano depende das
caractersticas pessoais e das circunstncias da vtima, bem como da natureza do caso.
Depoimento da vtima
A declarao pessoal da vtima difere de uma declarao probatria ou de um depoimento
escrito de provas, no sentido em que no diz respeito aos factos do caso, mas antes ao
impacto que o caso teve na vtima..
Elemento material do tipo

Na terminologia do direito penal, so necessrios dois elementos: o actus reus o elemento
objetivo/material do crime e a mens rea o elemento subjetivo do crime para que seja
imputada responsabilidade penal a um arguido por um crime.
Actus reus refere-se ao componente material do crime, ao de cometer o crime.
Elementos subjetivos do tipo

Na terminologia do direito penal, so necessrios dois elementos: o actus reus o elemento
objetivo/material do crime e a mens rea o elemento subjetivo do crime para que seja
imputada responsabilidade penal a um arguido por um crime.
Os elementos subjetivos do crime referem-se atitude subjetiva ou psicolgica do autor do
crime. Apenas a pessoa que age com determinado grau de culpa pode ser sujeita a
responsabilidade criminal. Nalgumas jurisdies e em alguns casos, pode ser imputada
responsabilidade penal em crimes de responsabilidade objetiva mesmo na ausncia do
elemento subjetivo do crime.
Entrevista cognitiva
A entrevista cognitiva baseia-se em boas competncias comunicativas, assim como num
determinado nmero de procedimentos, desenhados especicamente para ajudar as pessoas
a aceder s suas memrias: a reconstituio da cena do crime, a mudana da ordem da
recordao e a mudana de perspetiva.
20
Escuta ativa
A escuta ativa implica dar a entender pessoa com quem se fala que se est a escutar o
que ele ou ela diz. Isto pode ser feito atuando como espelho daquilo que a pessoa acabou
de comunicar. Por exemplo, se a pessoa disse: No gostei quando ele fez isso, poder dizer:
No gostou. importante que no indique, de forma consciente ou inconsciente, a
aprovao ou desaprovao da informao que lhe transmitida.
Fonte de informao
Termo usado nalgumas jurisdies para descrever um informador.
Informaes
O termo Informaes, no contexto da aplicao da lei, refere-se a informao que passou
pelo processo de recolha, avaliao, colao, anlise e difuso de dados. O objetivo das
informaes fornecer um conhecimento e compreenso do caso em que se possam basear
as decises operacionais.
Informador
Neste manual, o termo informador tem um signicado muito abrangente e signica qualquer
pessoa que d informao polcia sobre um crime.
Introduo Clandestina de Migrantes

De acordo com o Protocolo contra o Trco Ilcito de Migrantes por Via Terrestre, Martima
e Area, por introduo clandestina de migrantes entende-se o facilitar da entrada ilegal
de uma pessoa num Estado do qual essa pessoa no nacional ou residente permanente
com o objetivo de obter, direta ou indiretamente, um benefcio nanceiro ou outro benefcio
material.
Investigao disruptiva
Podem ser utilizadas tcnicas de investigao disruptiva se, embora no sendo possvel obter
as provas necessrias para processar os indivduos envolvidos no trco, surgirem oportunidades
para interromper ou dicultar as atividades de tracantes individuais ou de redes de trco.
Exemplos de tticas que podem ser utilizadas incluem procedimentos criminais por outros
crimes, apreenso de bens, conscao de lucros, ou a criao de um ambiente hostil que
resulte no desmantelamento da atividade de trco.
Investigao pr-ativa
Investigao pr-ativa aquela que comeada pelos investigadores por sua prpria iniciativa,
frequentemente, como resultado das informaes obtidas. Nestes casos, podem ser utilizadas
vrias tcnicas e tticas para consolidao da prova antes de prosseguir para atividades como
21
a deteno de suspeitos ou o resgate de vtimas. Em regra, utiliza meios de obteno de

prova mais avanados.
Investigao reativa
Investigao reativa aquela que iniciada quando se recebe, inesperadamente, a informao
de que foi cometido um crime e necessria uma resposta imediata, tal como o resgate de
uma vtima.
Jurisdio
Em Direito, a jurisdio pode referir-se competncia territorial ou legal. A jurisdio
territorial refere-se rea de exerccio de determinada autoridade legal, enquanto a jurisdio
legal se refere ao mbito da competncia, por exemplo, o poder de um tribunal deliberar
sobre determinados casos.
Matriz de Ponderao do Risco

Uma matriz de ponderao do risco uma tabela que ilustra os diferentes graus de risco.
Um mtodo usualmente utilizado para avaliar os graus de risco ponderar a gravidade do
risco e a probabilidade de esse risco ocorrer. Tanto a gravidade como a probabilidade so
classicadas como elevada, mdia ou baixa. A cada uma das classicaes dada uma
pontuao (Baixo 1, mdio 2, e elevado 3). A classicao global do risco calculada
atravs da multiplicao da gravidade pela probabilidade.
Memorando de Entendimento (MdE)

Um MdE um acordo entre as partes. Em diferentes reas e jurisdies, podem ser aplicadas
diferentes regras nas investigaes relativas ao trco de seres humanos. Por conseguinte,
nos casos em que a informao ir ser partilhada entre jurisdies, entidades ou organizaes,
recomenda-se vivamente a criao de um MdE para denir papis e responsabilidades, bem
como a forma de intercmbio de informaes e a respetiva utilizao.
Monitorizao de Comunicaes
A monitorizao de comunicaes consiste em utilizar vrias tcnicas para identicar nmeros
de telefone, endereos de correio eletrnico, etc., utilizados pelos tracantes nas suas
comunicaes.
Mudana da ordem da recordao

Outra tcnica de entrevista. Um exemplo de mudana da ordem da recordao pedir a
uma pessoa para fazer um relato, partindo dos acontecimentos mais distantes para os mais
recentes, e depois mudar esta ordem, partindo dos mais recentes para os mais distantes.
22
Mudana de perspetiva
A mudana de perspetiva uma tcnica de entrevista e consiste em pedir a uma pessoa
que imagine que est a presenciar um acontecimento a partir de uma posio diferente.
Mutatis Mutandis
A expresso mutatis mutandis claricada nas notas interpretativas (A/55/383/Ad. 1, para.
62), e signica com tais modicaes consoante as circunstncias exigirem ou com as
modicaes necessrias.
Organizao no governamental (ONG)

Uma organizao no-governamental (ONG) uma organizao sem ns lucrativos, constituda
por um grupo voluntrio de cidados, que se organiza a nvel local, nacional ou internacional
para enfrentar determinados problemas, em favor do bem pblico. composta por pessoas
com interesses comuns e o seu trabalho orientado por objetivos. As ONG desempenham
uma multiplicidade de servios e funes humanitrias, incluindo dar a conhecer as
preocupaes dos cidados ao governo, monitorizar a execuo de polticas e a implementao
de programas, e encorajar a participao ao nvel comunitrio das partes interessadas da
sociedade civil.
PEACE
PEACE um modelo de entrevista utilizado em vrios pases a nvel mundial, aplicvel
entrevista de suspeitos, testemunhas e vtimas. O acrnimo PEACE signica: Planicao e
Preparao (Planning and Preparation), Envolvimento e Explicao (Engage and Explain),
Depoimento (Account), Concluso (Closure) e Avaliao (Evaluate).
Perturbao de stress ps-traumtico (PSPT)

A PSPT pode desenvolver-se aps a exposio a uma provao ou acontecimento aterrorizador
em que houve ameaa ou ocorreram danos fsicos graves. uma reao emocional grave e
duradoura a um trauma psicolgico extremo, de tal grau que as usuais defesas psicolgicas
no so capazes de o suportar. Os sintomas de PSPT surgem normalmente at trs meses
aps um acontecimento traumtico, embora possam levar at um ano a aparecer. Os sintomas
podem incluir intruso (o acontecimento constantemente revivido na mente da vtima,
incluindo pesadelos e ashbacks), emoes dolorosas, comportamentos de fuga (sintomas
ligados automedicao com lcool ou droga, e a no encarar sentimentos de raiva e
tristeza), maior excitabilidade (insnia, nervosismo, medo), depresso e fuga a relaes, etc.
Pontos xos de observao (PO)

Os pontos xos de observao podem situar-se em instalaes, em veculos, ou na rua. Podem
utilizar funcionrios como observadores ou equipamento automtico como cmaras de vdeo.
Os pontos de observao podem ser uma das primeiras tcnicas de observao a ser utilizadas
numa investigao em que se suspeita de atividade criminosa mas no se conhece a sua
natureza exata ou quem a est a desenvolver. No entanto, tambm podem ser utilizados em
23
qualquer etapa de uma investigao.
Proibio do duplo julgamento / Ne bis in idem

A proibio do duplo julgamento ou ne bis in idem refere-se ao princpio de que uma pessoa
no pode ser acusada criminalmente mais do que uma vez pela mesma conduta criminal.
Este princpio aplica-se mesmo nos casos em que uma pessoa foi inocentada de uma acusao
relativa mesma conduta noutra jurisdio.
Protocolos de Palermo
Os Protocolos de Palermo so trs protocolos adotados pela ONU em Palermo, Itlia, em
conjunto com a Conveno contra a Criminalidade Organizada Transnacional.
Os dois Protocolos de Palermo a que feita referncia neste manual de formao so o
Protocolo Adicional Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada
Transnacional relativo Preveno, Represso e Punio do Trco de Pessoas, em especial
Mulheres e Crianas e o Protocolo contra o Trco Ilcito de Migrantes por Via Terrestre,
Martima e Area.
Reconstituio da Cena do Crime

A RCM baseia-se na teoria segundo a qual, se algum for colocado na cena em que ocorreu
determinado acontecimento, a sua memria desse acontecimento ser melhorada. Pode-se
transportar sicamente as pessoas para um local ou perguntar-lhes se se lembram dos detalhes
do local. Um exemplo de RCM consiste em dizer a algum: Agora est sentado na sala.
Descreva aquilo que est a ouvir; e de seguida, por exemplo: Consegue ouvir msica?
Descreva a msica que est a ouvir.
Responsabilidade civil extracontratual

Responsabilidade civil extracontratual um conceito do direito civil em que um ilcito com
dolo (inteno de causar dano) ou um ato de negligncia d origem a uma obrigao legal
entre as partes embora no tenha havido qualquer contrato entre as duas partes.
Sndrome de Estocolmo
A sndrome de Estocolmo, tambm conhecida por capture bonding ou vinculao com o
sequestrador, consiste numa patologia que afeta por vezes vtimas do trco de seres humanos,
em que estas se identicam com os seus sequestradores e exploradores, independentemente
da situao de explorao a que possam estar sujeitos.
Tcnicas especiais de investigao

Tcnica especial de investigao aquela que no utilizada no policiamento de todos os
dias. Geralmente encoberta: os alvos desta tcnica no devem, com efeito, aperceber-se
da sua utilizao. Estas tcnicas constituem uma intruso em reas da vida das pessoas
normalmente consideradas privadas. Devido a este aspeto, a sua utilizao est regulamentada
de forma restrita em muitas jurisdies.
24
Trco de Seres Humanos

O recrutamento, transporte, transferncia, alojamento ou o acolhimento de pessoas recorrendo
ameaa ou ao uso da fora ou de outras formas de coao, ao rapto, fraude, ao engano,
ao abuso de autoridade, ou de situao de vulnerabilidade, ou entrega ou aceitao de
pagamentos ou benefcios para obter o consentimento de uma pessoa que tem autoridade
sobre outra, para ns de explorao. Explorao inclui, pelo menos, a explorao de
prostituio ou outras formas de explorao sexual, de servios ou trabalhos forados, de
escravatura ou prticas semelhantes a escravatura ou a extrao de rgos.
Trauma
A essncia de um trauma implica que o mesmo se sobreponha aos mecanismos biolgicos
e psicolgicos da vtima no que diz respeito forma como lida com um facto. Ocorre um
trauma quando os mecanismos de defesa internos e externos so incapazes de lidar com
uma ameaa externa.
UNTOC - Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional

A UN TOC refere-se Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado
Transnacional. A Conveno inclui o Protocolo para Prevenir, Reprimir e Punir o Trco de
Pessoas, Especialmente de Mulheres e Crianas o Protocolo contra o Trco Ilcito de
Migrantes por Via Terrestre, Martima e Area e o Protocolo contra o Fabrico e o Trco
Ilcitos de Armas de Fogo, das suas Partes e Componentes e de Munies.
Vigilncia
A vigilncia consiste na monitorizao ou observao de um comportamento durante uma
investigao. Geralmente, feita diretamente ou distncia, por exemplo, mediante binculos
ou interceo postal, ou por meios eletrnicos como escutas telefnicas.
Vigilncia apeada
A vigilncia apeada envolve o seguimento de pessoas a p, anotando aquilo que elas fazem,
onde vo e com quem que falam, como comunicam e quais os seus padres de consumo.
Geralmente, requer informao ou dados especcos para ser eciente. No provvel que
seja a primeira tcnica a ser empregue. antes geralmente utilizada em conjunto com outras
tcnicas.
Vigilncia encoberta em espaos abertos

A vigilncia encoberta em espaos abertos uma variao da vigilncia xa, mas levada a
cabo ao ar livre pelos agentes. Pode ocorrer em qualquer lugar ao ar livre. Algumas das
formas e etapas do trco de seres humanos, devido ao local em que tm lugar, no so
adequadas utilizao da vigilncia encoberta em espaos abertos.
25
Vigilncia intrusiva
Refere-se a qualquer forma de escuta ou viso, no mbito de uma operao encoberta, de
uma situao que normalmente seria considerada privada. Pode ser empregue em qualquer
tipo de instalaes, em veculos ou em lugares ao ar livre. Pode envolver a monitorizao
em direto daquilo que est a acontecer, com ou sem um aparelho de gravao, ou pode
tratar-se de um sistema de gravao que apenas monitorizado quando se acede aos registos.
O equipamento de vigilncia intrusiva pode fazer parte de uma instalao xa num lugar ou
veculo, ou pode ser transportado por uma pessoa. uma tcnica altamente especializada,
que requer um grau considervel de conhecimentos tcnicos e planeamento.
Vigilncia mvel (auto e apeada)

A vigilncia mvel pode ser efetuada com um veculo. Permite exercer uma vigilncia a longa
distncia e pode ser utilizada para seguir pessoas que se movimentem a p ou em veculos.
A vigilncia mvel com um veculo apresenta limites quando as pessoas se movimentam em
locais a que os veculos no podem aceder. Pode ser utilizada como alternativa a um veculo
xo para vigilncia, que pode dar nas vistas. frequentemente combinada com a vigilncia
a p e com a vigilncia xa.
Vigilncia por localizao eletrnica

Esta tcnica utilizada frequentemente para localizar o movimento de veculos e envolve a
colocao de um dispositivo de localizao no veculo. Oferece a vantagem de poder ser mais
eciente em termos de custos e de acarretar menos riscos para a equipa do que a vigilncia
mvel e poder ser utilizada em situaes muito perigosas ou sensveis para a vigilncia.
As principais desvantagens dizem respeito quantidade limitada de informao que capaz

de fornecer (apenas revela onde est um veculo, no o que est a acontecer dentro dele ou
sua volta), e ao seu custo.
Vtima
O termo vtima tem denies diferentes em jurisdies diferentes. Nalgumas jurisdies,
uma pessoa declarada vtima aps um processo judicial. O estatuto ocial de vtima,
nestes casos, acarreta uma srie de privilgios e de proteo. Noutras jurisdies, o termo
vtima tem uma interpretao muito genrica, sem estatuto ocial especco.
Vitimizao secundria
A vitimizao secundria ocorre, no como resultado direto do crime, mas devido reao
das instituies e indivduos em relao vtima. O processo da investigao criminal e do
julgamento pode causar vitimizao secundria devido diculdade em equilibrar os direitos
da vtima e os direitos do arguido ou infrator, ou ainda porque a perspetiva da vtima
totalmente ignorada.
Este glossrio no pretende ser um dicionrio jurdico e, embora tenham sido feitos todos os esforos para
assegurar que a explicao dos termos constantes neste glossrio precisa, a denio de alguns termos legais
pode variar de jurisdio para jurisdio.


Mdulo 1
Outubro 2010

Viena

para profissionais
Mdulo 1:
Definies de Trfico de Pessoas e de Introduo
Clandestina de Migrantes

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Nota Introdutria
As denies adotadas no presente Manual, respeitantes aos crimes de Trco de Pessoas e
Introduo Clandestina de Migrantes, so as constantes das tradues ociais portuguesas
dos instrumentos legislativos das Naes Unidas que versam a matria, a saber: o Protocolo
Adicional Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada Transnacional
relativo Preveno, Represso e Punio do Trco de Pessoas, em especial Mulheres e
Crianas (Protocolo Contra o Trco de Pessoas) e o Protocolo contra o Trco Ilcito de
Migrantes por Via Terrestre, Martima e Area (Protocolo relativo ao Trco Ilcito de
Migrantes), respectivamente1.
A denio de Trco de Pessoas consta na alnea a) do art. 3. do Protocolo Contra o
Trco de Pessoas. A alnea a) do art. 3. do Protocolo relativo ao Trco Ilcito de Migrantes
dene Trco Ilcito de Migrantes. Com a raticao destes instrumentos legislativos, os
Estados comprometem-se a adaptar a sua legislao nacional ao sentido e conceitos presentes
nos Protocolos, no estando no entanto obrigados a seguir ipsis verbis a linguagem utilizada
nos mesmos.
Na ordem jurdica portuguesa, a transposio dos conceitos denidos no art. 3. do Protocolo
Contra o Trco de Pessoas foi operada atravs da nova redao do tipo penal do crime de
Trco de Pessoas, tal como actualmente consagrado nos n.s 1 a 6 do art. 160 do Cdigo
Penal Portugus2. A consagrao penal do crime de Introduo Clandestina de Migrantes
consta do art. 183. da Lei n. 23/20073, tendo sido adotada pela ordem jurdica portuguesa
a designao de Auxlio Imigrao Ilegal. Atravs do art. 184. do mesmo diploma
penalizada a conduta de grupo, organizao ou associao cuja atividade consista na
prtica das condutas tpicas do crime de Auxlio Imigrao Ilegal, tal como denidas pelo
art. anterior.
Os Protocolos a que nos vimos referindo tm vindo a ser raticados pelos pases de lngua
ocial portuguesa. De acordo com os dados recolhidos data de publicao do Manual,
Brasil, Cabo Verde, Moambique, Timor e So Tom e Prncipe raticaram quer o Protocolo
Contra o Trco de Pessoas quer o Protocolo relativo ao Trco Ilcito de Migrantes. Por seu
turno, a Guin-Bissau ter raticado apenas o Protocolo Contra o Trco de Pessoas. No
existe informao respeitante assinatura e raticao de nenhum destes instrumentos
legislativos por parte de Angola.
_______________________
1
Aprovados para ratificao pela Resoluo da Assembleia da Repblica n. 32/2004 de 12 de Fevereiro e ratificados pelo Decreto do Presidente
da Repblica n. 19/2004 de 2 de Abril, publicados no Dirio da Repblica n. 79, I srie A, de 02 de Abril de 2004.
2
Na redao que lhe foi impressa pela Lei 59/07 de 4 de Setembro, publicada no Dirio da Repblica n. 170, I srie A, de 4 de Setembro
de 2007.
3
Publicada no Dirio da Repblica, I srie, de 4 de Julho de 2007, aprovando o regime jurdico de entrada, permanncia, sada e afastamento
de estrangeiros do territrio nacional.
4
Informao disponvel para consulta em: http://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/signatures.html
Apesar do acima exposto e at ao momento da publicao deste Manual, alguns dos pases
que j raticaram os Protocolos tero ainda de proceder adaptao da respectiva legislao
interna, por forma a cumprirem com a obrigao de transposio e adaptao das disposies
destes instrumentos legislativos internacionais.
A ttulo meramente exemplicativo, rera-se o sistema legal cabo-verdiano, que no possui
nenhum normativo que tipique penalmente a Introduo Clandestina de Migrantes. O
mesmo ocorre no sistema jurdico moambicano que, no entanto, j conta com a consagrao
do crime de Trco de Pessoas5, respeitando a denio e exigncias estipuladas pelo
Protocolo Contra o Trco de Pessoas.
O sistema jurdico timorense consagra os crimes de Auxlio Imigrao Ilegal e Trco de
Pessoas, atravs do disposto nos art.s 79. e 81. da Lei 9/2003 de 6 de Maio, respetivamente.
Esta tipicao anterior raticao dos Protocolos, ocorrida em 09 de Novembro de 2009,
pelo que a legislao timorense na matria ter ainda de ser adaptada s exigncias contidas
nos instrumentos legislativos das Naes Unidas.
O Brasil, por sua vez, pune a conduta de quem introduzir clandestinamente ou ocultar
clandestino ou irregular, atravs do XII do art. 125. da Lei 6.185 de 19 de Agosto de 1980,
estando j prevista a entrada em vigor de um novo regime jurdico de estrangeiros no decurso
do ano de 2010, a ser aprovado com base no Projecto-lei n. 5655/2009. Prossegue ainda uma
Poltica Nacional de Enfrentamento ao Trco de Pessoas, com o objectivo de prevenir e
reprimir o trco de pessoas, responsabilizar os seus autores e garantir ateno e suporte s
vtimas6.
O sistema penal angolano consagra penalmente a conduta tipicada como Promoo e Auxlio
Entrada Ilegal, conforme denida no art. 113 da Lei n. 2/2007, de 31 de Agosto, restringindo
no entanto o mbito de aplicao da norma promoo e/ou ajuda entrada de cidado
estrangeiro em territrio angolano, sua hospedagem e ocultao.
A Guin-Bissau no adotou ainda nenhum diploma legislativo que proceda criminalizao
do trco de pessoas ou da introduo clandestina de migrantes.
Finalmente, So Tom e Prncipe adotou a designao de Auxlio Imigrao Ilegal7 na
tipicao penal da conduta descrita no Protocolo relativo ao Trco Ilcito de Migrantes
como Introduo Clandestina de Migrantes.
_______________________
5
Cfr. art. 10. da Lei n. 6/2008, de 9 de Julho.
6
7
Com base no regime constante do Decreto n. 5.948/06, de 26 de Outubro de 2006.

Cfr art.s 93. e 94. da Lei n. 5/2008 de 12 de Agosto de 2008.
Mdulo 1:
Denies de trco de pessoas e de introduo clandestina de migrantes
Mdulo 1:
Consideraes sobre a aplicao das
penas em casos de trco de pessoas
Objetivos
No nal deste mdulo, os utilizadores devero ser capazes de:
Identicar os elementos constitutivos dos tipos de crime de trco de pessoas e introduo
clandestina de migrantes, como denidos nos protocolos relevantes das Naes
Unidas;
Distinguir os elementos das denies de trco de pessoas e introduo clandestina de
migrantes tal como denidos nos protocolos das Naes Unidas;
Explicar o signicado dos elementos ao, meios e objetivo nos casos de trco de
pessoas;
Compreender o problema do consentimento num caso de trco de pessoas e a forma
como o consentimento viciado;
Enumerar alguns dos crimes conexos com o crime de trco de pessoas;
Identicar os fatores envolvidos na escolha da jurisdio para o exerccio da ao
penal nos casos de trco de pessoas.
Introduo
importante distinguir entre trco de pessoas e introduo clandestina de migrantes por
duas razes:
Os elementos constitutivos dos respetivos crimes so diferentes; e
A resposta exigida s autoridades ir variar, dependendo do crime em causa.
As denies de trco de pessoas e de introduo clandestina de migrantes encontram-se
no Protocolo Adicional Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada
Transnacional relativo Preveno, Represso e Punio do Trco de Pessoas, em especial

Mulheres e Crianas (Protocolo contra o Trco de Pessoas) e no Protocolo contra o Trco
Ilcito de Migrantes por Via Terrestre, Martima e Area (Protocolo relativo ao Trco Ilcito
de Migrantes), respetivamente.
Protocolo contra o Trco de Pessoas, Artigo 3. (a)
Trco de pessoas signica o recrutamento, transporte, transferncia, alojamento ou o
acolhimento de pessoas recorrendo ameaa ou ao uso da fora ou de outras formas de coao,
ao rapto, fraude, ao engano, ao abuso de autoridade, ou de situao de vulnerabilidade, ou
entrega ou aceitao de pagamentos ou benefcios para obter o consentimento de uma pessoa
que tem autoridade sobre outra, para ns de explorao. Explorao inclui, pelo menos, a
explorao de prostituio ou outras formas de explorao sexual, de servios ou trabalhos
forados, de escravatura ou prticas semelhantes escravatura, servido ou extrao de
rgos.
Protocolo relativo ao Trco Ilcito de Migrantes, Artigo 3. (a)

O trco ilcito de migrantes ou Introduo clandestina de migrantes signica facilitar a
entrada ilegal de uma pessoa num Estado do qual essa pessoa no nacional ou residente
permanente com o objetivo de obter, direta ou indiretamente, um benefcio nanceiro ou outro
benefcio material.
Tabela 1. Denies de trco de pessoas e de introduo clandestina de migrantes

Trco de pessoas (adultos)
Trco de pessoas
(crianas)
Introduo clandestina de
migrantes
Idade da vtima
Maiores de 18
Menores de 18
Irrelevante
Elemento Subjectivo
Dolo
Dolo
Dolo
Elemento Material
Ato
Meios
Objetivo de explorao
Ato
Objetivo de explorao
Ato: Facilitao de entrada

ilegal
Objetivo: Benefcios
nanceiros ou outros
benefcios materiais
Consentimento
Irrelevante, sempre que

forem usados os meios
previstos no tipo
Irrelevante. Independentemente dos meios utilizados
A pessoa consente na ao
Transnacionalidade
No exigido
No exigido
Exigido
Envolvimento de um grupo
de crime organizado
No exigido
No exigido
No exigido
Mdulo 1:
Trco de pessoas
O Artigo 3. do Protocolo contra o Trco de Pessoas dene trs elementos constitutivos do
crime de trco de pessoas:
(1) Um ato/ao (o que feito);
(2) Os meios (como feito); e
(3) Objetivo de explorao (porque feito).
O Artigo 5. requer ainda que os pases assegurem que a conduta descrita no Artigo 3. seja
criminalizada na sua legislao nacional. importante recordar que a denio constante no
Protocolo contra o Trco de Pessoas se destina a alcanar consenso em todo o mundo
relativamente ao fenmeno do trco de pessoas; a legislao nacional de cada pas, no
entanto, no precisa de seguir a linguagem exata do Protocolo. Pelo contrrio, a legislao
nacional dever ser adaptada aos sistemas legais nacionais e aplicar o sentido e conceitos
presentes no Protocolo contra o Trco de Pessoas.
Exemplos de legislao penal

Cdigo Penal de Portugal
Art. n. 160 da Lei 59/2007, de 4 de Setembro
1 Quem oferecer, entregar, aliciar, aceitar, transportar, alojar ou acolher pessoa para ns
de explorao sexual, explorao do trabalho ou extraco de rgos:
a) Por meio de violncia, rapto ou ameaa grave;
b) Atravs de ardil ou manobra fraudulenta;
c) Com abuso de autoridade resultante de uma relao de dependncia hierrquica, econmica,
de trabalho ou familiar;
d) Aproveitando -se de incapacidade psquica ou de situao de especial vulnerabilidade da vtima;
ou
e) Mediante a obteno do consentimento da pessoa que tem o controlo sobre a vtima; punido
com pena de priso de trs a dez anos.
2 A mesma pena aplicada a quem, por qualquer meio, aliciar, transportar, proceder ao
alojamento ou acolhimento de menor, ou o entregar, oferecer ou aceitar, para ns de
explorao sexual, explorao do trabalho ou extraco de rgos.
3 No caso previsto no nmero anterior, se o agente utilizar qualquer dos meios previstos
nas alneas do n. 1 ou actuar prossionalmente ou com inteno lucrativa, punido com

pena de priso de trs a doze anos.
4 Quem, mediante pagamento ou outra contrapartida, oferecer, entregar, solicitar ou aceitar
menor, ou obtiver ou prestar consentimento na sua adopo, punido com pena de priso
de um a cinco anos.
5 Quem, tendo conhecimento da prtica de crime previsto nos n.s 1 e 2, utilizar os servios
ou rgos da vtima punido com pena de priso de um a cinco anos, se pena mais grave
lhe no couber por fora de outra disposio legal.
6 Quem retiver, ocultar, danicar ou destruir documentos de identicao ou de viagem
de pessoa vtima de crime previsto nos n.os 1 e 2 punido com pena de priso at trs
anos, se pena mais grave lhe no couber por fora de outra disposio legal.
Cdigo Penal do Canad

279.01: Qualquer pessoa que recrutar, transportar, receber, detiver, esconder ou alojar uma
pessoa ou direcionar, inuenciar ou exercer poder sobre os movimentos de uma pessoa, com
o objetivo de a explorar ou facilitar a sua explorao responsvel por um crime e punido
com:
(a) pena de priso perptua, se raptar, cometer uma ofensa corporal qualicada ou violncia sexual
grave, ou causar a morte vtima durante o crime; ou
(b) a priso por um perodo no superior a catorze anos em qualquer outro caso.
279.04: Para o efeito de crimes de trco de pessoas, uma pessoa explora outra se:
Obrigar outra a executar, ou a disponibilizar-se a executar, um trabalho ou um servio,
mediante a prossecuo de uma conduta que, em todas as circunstncias, pode
razoavelmente levar a outra pessoa a acreditar que a sua segurana ou a segurana de
terceiros ser ameaada se esta no executar ou no se disponibilizar a executar o trabalho
ou servio; ou
Obrigar outra, mediante a utilizao do engano, da ameaa ou da fora, ou de qualquer
outra forma de coao, a extrair um rgo ou tecido.
Cdigo Penal de Itlia

600: (Colocar ou manter pessoas em condies de escravatura ou servido). -Qualquer pessoa
que exera sobre outra direitos ou poderes correspondentes a uma relao de propriedade;
colocar ou mantiver outra pessoa em condies de escravatura contnua, que explorar
sexualmente essa pessoa, a coaja a trabalhar ou a force a mendigar, ou a explorar de qualquer
outra forma, ser punida com pena de priso de oito a vinte anos.
Mdulo 1:
Diz-se que algum coloca ou mantm outrem numa condio de escravatura quando se faz
uso de violncia, ameaas, engano ou abuso de autoridade; ou quando algum se aproveita
de uma situao de inferioridade mental ou fsica, e/ou de pobreza para disso retirar vantagem;
ou quando se promete dinheiro, so feitos pagamentos, ou se promete qualquer outro tipo
de benefcios s pessoas que so responsveis pela pessoa em questo.
A pena atrs mencionada torna-se mais severa, aumentando de um tero a 50%, se os crimes
a que se fez referncia no primeiro pargrafo forem perpetrados contra menores de dezoito
anos ou em casos de explorao sexual, prostituio ou com o propsito de extrao de
rgos.
601: (Trco de pessoas). - Quem quer que leve a cabo o trco de pessoas nas condies
acima referidas no Artigo 600., isto , tendo em vista a prtica dos crimes referidos no
primeiro pargrafo do artigo mencionado; ou quem quer que leve algumas das pessoas
mencionadas, pelo meio de engano ou fazendo uso de violncia, ameaas, ou abuso de
autoridade; retirando vantagem de uma situao de vulnerabilidade fsica ou mental e de
pobreza; ou prometendo dinheiro, ou fazendo pagamentos ou concedendo qualquer outro
tipo de benefcios aos responsveis pela pessoa em questo, para entrar no territrio nacional,
permanecer, abandonar ou migrar para o dito territrio, ser punido com uma pena de priso
de oito a vinte anos.
rgos.
602: (Venda e compra de escravos). - Quem quer que, noutros casos que no os referidos no
Artigo 601., comprar ou vender ou transferir qualquer pessoa que estiver nas condies
mencionadas no Artigo 600., ser punido com uma pena de priso de oito a vinte anos.
rgos.
Elementos constitutivos do crime de trco de pessoas

O Protocolo contra o Trco de Pessoas exige que o crime de trco seja denido mediante
uma combinao de trs elementos constitutivos, no bastando a vericao isolada de cada
um deles embora, nalguns casos, estes elementos individuais possam constituir crimes
autnomos. Por exemplo, o rapto ou a agresso constituiro provavelmente crimes autnomos
no mbito da legislao penal de cada pas.
Na terminologia do Direito Penal, estes trs elementos constitutivos podem tambm ser
identicados com o elemento objetivo/material do crime - o actus reus e com o seu
elemento subjetivo) a mens rea . No pode haver condenao na ausncia destes
pressupostos, fundamentais nos sistemas penais de todo o mundo.
Requisitos de Actus reus

O actus reus (ato fsico) ou elemento material do crime de trco de pessoas varia de acordo
com a legislao de cada pas. No caso do crime de trco, como denido no Protocolo
contra o Trco, o actus reus divide-se em duas partes :
1)
Ao
O crime dever incluir um dos seguintes elementos:

Recrutamento;
Transporte;
Transferncia;
Alojamento;
Acolhimento de uma pessoa.
Alguns ou todos estes termos tm provavelmente um signicado claramente denido no
sistema penal do seu pas.
2)
Meios
Dever conter pelo menos um dos seguintes meios:

Uso da fora;
Ameaa;
Coao;
Sequestro;
Fraude;
Engano;
Abuso de autoridade ou de uma situao de vulnerabilidade;
Concesso ou receo de benefcios.
Mdulo 1:
Mens rea/Elementos Subjetivos do Tipo Penal

Os elementos subjetivos do crime referem-se atitude subjetiva ou psicolgica do agente do
crime. Apenas a pessoa que age com determinado grau de culpa pode ser sujeita a
responsabilidade criminal. S nalgumas jurisdies e em alguns casos limitados pode ser
imputada responsabilidade penal objetiva (crimes de responsabilidade objetiva).
O elemento subjetivo especicamente exigvel no caso de trco de pessoas que o agente
tenha cometido os atos materiais com o propsito de explorao da vtima (tal como denido
na legislao anti-trco de cada pas).
O Protocolo contra o Trco de Pessoas no dene explorao, antes apresenta uma lista
no-exaustiva de formas de explorao:
Explorao inclui, pelo menos, a explorao da prostituio de outrem ou outras formas
de explorao sexual, de servios ou trabalhos forados, de escravatura, de prticas
similares servido ou a extrao de rgos.
importante recordar que o Protocolo contra o Trco de Pessoas obriga criminalizao
do trco de pessoas, mas no exige que a legislao nacional use os termos exatos da
denio de Trco de Pessoas nele constante. Ao invs, a legislao nacional deve ser
elaborada de modo consistente com o quadro legal existente em cada pas, consagrando, no
entanto, os elementos tpicos contidos naquela denio.
Para que se consume o crime de trco de pessoas, no necessria a efectiva explorao
da vtima. Como se encontra claro no Protocolo contra o Trco de Pessoas, no necessrio
que exista uma ao concreta de explorao, bastando que se verique uma inteno de
explorar a pessoa. Apenas necessrio que o agente pratique um dos atos constitutivos do
crime, empregando um dos meios enumerados para alcanar aquele objetivo ou, por outras
palavras, que tenha a inteno de que a pessoa seja explorada.
O elemento subjetivo pode ser provado de vrias formas. Importa realar que o Protocolo
contra o Trco de Pessoas requer a criminalizao do trco de pessoas quando este
levado a cabo de forma intencional, conforme o Artigo 5. (1). No entanto, os pases no
esto proibidos de estabelecer o elemento mens rea com um padro menos exigente, como
seja mediante a imputao a ttulo de negligncia (consciente ou inconsciente, eventualmente
apenas nos casos de negligncia grosseira) de acordo com os requisitos do sistema jurdico
do pas em causa.
Objectivo de explorao um dolus specialis do mens rea: Dolus specialis pode denir-se como o objectivo que o agente
pretende alcanar quando comete os actos fsicos do crime. o objectivo que conta, e no o resultado prtico alcanado pelo
agente do crime. Por conseguinte, a satisfao do elemento dolus specialis no requer que o objectivo da aco seja realmente
atingido. Por outras palavras, os atos e meios do agente tm de corresponder a um objectivo de explorar a vtima. No ,
por conseguinte, necessrio que o infractor explore efectivamente a vtima.
10
Orientao prtica
Muitos casos de trco podero ser bvios. Um caso em que as pessoas so recrutadas,
transportadas para outro pas, nunca lhes sendo permitido deixar as instalaes da fbrica,
onde so obrigadas a trabalhar 24 horas por dia, insere-se claramente na denio de trco
de pessoas e a conduta deve ser criminalizada em conformidade.
Da mesma forma, casos que envolvam mulheres recrutadas ou alojadas e obrigadas a prestar
servios sexuais preenche, indubitavelmente, a denio de trco de pessoas. Alguns casos,
no entanto, podero ser mais complicados. Quando existem dvidas sobre se determinado caso
preenche a denio de trco, dever prestar-se ateno denio constante no Protocolo
contra o Trco de Pessoas e aos elementos constitutivos deste tipo de crime, como denido
na legislao nacional do seu pas. Quando possvel, os agentes de segurana e outras
autoridades competentes para a aplicao da lei podero desejar consultar os procuradores
pblicos para, juntos, avaliarem se determinado conjunto especco de factos preenche a
denio de trco de pessoas, tal como contemplada na respectiva legislao nacional.
Outros exemplos de trco, tal como contemplados pelo Protocolo

contra o Trco de Pessoas
Os casamentos forados podero implicar uma ao, meios e objetivos que preencham
o tipo legal de trco, tal como contemplado no Protocolo. A ao poder consistir em
transferir ou receber uma pessoa; os meios incluem o uso de fora, ameaas, coao ou
sequestro; o objetivo pode ser explorao sexual e/ou servido.
Em algumas sociedades, quando um membro de uma famlia comete um crime, poder
ser enviada uma mulher jovem da famlia do autor do crime para viver em servido com
um sacerdote ou com a famlia da vtima, como forma de compensao. Nestes casos,
podemos armar que a ao pode ser o acolhimento ou alojamento, os meios utilizados
podem ser a coao, abuso de autoridade ou de uma situao de vulnerabilidade, e o
objectivo poder consistir na explorao laboral ou sexual, servido ou escravatura.
Os funcionrios diplomticos empregam frequentemente empregados domsticos. Nalguns
casos, ocorridos em vrias partes do mundo, alguns destes empregados foram recrutados
e forados a trabalhar como empregados domsticos do agregado familiar.
O rapto e a mobilizao de crianas e adultos para exrcitos / foras de combate em
alturas de conito podem ser caracterizados como um crime de trco de pessoas. As
crianas so particularmente vulnerveis ao recrutamento militar devido sua imaturidade
fsica e emocional. A ao consistir no recrutamento, transporte, ou acolhimento de uma
criana ou adulto, utilizando como meio a ameaa, o uso da fora, ou o abuso de uma
situao de vulnerabilidade, com o objetivo de servido, trabalho forado ou explorao
sexual.
Nalguns pases, especialmente naqueles com um mercado privado de adoo j implantado,
esto a tornar-se cada vez mais comuns as prticas ilcitas de adoo, prticas estas que
podem ser includas na denio geral de trco, como por exemplo quando as crianas
sejam separadas fora das mes, que foram previamente coagidas a assinar documentos
Mdulo 1:
11
em branco, mais tarde transformados em contratos ilegais. A ao pode ser o transporte

ou acolhimento de uma criana e o objetivo poder ser a escravatura ou a explorao
sexual. No necessrio estabelecer os meios quando a vtima de trco menor de 18
anos, embora a coao, fraude e engano sejam normalmente usadas relativamente me
para obter assinaturas, amostras de sangue e certides de nascimento.
As operaes ps-conito armado e de manuteno de paz criam condies para que o
trco de pessoas oresa, sobretudo quando falamos de trco de mulheres para ns
de explorao sexual. A ao pode ser o recrutamento, transferncia ou acolhimento, os
meios podem ser a coao, engano ou abuso de autoridade ou de uma situao de
vulnerabilidade e o objetivo pode ser a explorao sexual, servido ou trabalho
forado.
Tabela 2. Trco de Pessoas matriz dos elementos do crime
Recrutamento
Ameaa ou uso da
fora
Explorao da
prostituio de
outrem
Transporte
Outras formas de
coao
Explorao Sexual
Transferncia
Rapto
Explorao
Laboral
Alojamento
Fraude
Escravatura ou
outras situaes
semelhantes
escravatura
Acolhimento de
pessoas
Engano
+
Extrao de
rgos
Abuso de
autoridade
= Trco de
pessoas
Etc.
Abuso de uma
situao de
vulnerabilidade
Entregar ou
aceitar pagamentos ou benefcios
para obter o
consentimento de
uma pessoa com
autoridade sobre
outra.
Autoavaliao
Quais so os elementos constitutivos do crime de trco de pessoas?
Enumere alguns dos crimes que podero ser cometidos em conjunto com o crime de trco de
pessoas na sua jurisdio.
12
A questo do consentimento
O Artigo 3. (b) do Protocolo contra o Trco de Pessoas determina que o consentimento
de uma vtima de trco de pessoas em relao sua explorao irrelevante, assim que
for demonstrado terem sido usados engano, coao, fora ou outros meios ilcitos. O
consentimento, por conseguinte, no pode ser usado como defesa para eximir algum de
responsabilidade penal. Consulte o mdulo 13: A indemnizao a vtimas de trco de seres
humanos para obter mais pormenores.
Em casos de trco que envolvam crianas, o Protocolo contra o Trco de Pessoas determina
que o crime se verica independentemente dos meios utilizados.
Em qualquer destes casos, torna-se claro que nenhuma pessoa pode consentir na sua
explorao, porque, no caso dos adultos, esse consentimento no traduz uma vontade sria,
livre e esclarecida - por ter eventualmente sido obtido mediante meios ilcitos e, no caso das
crianas, a sua vulnerabilidade torna o consentimento irrelevante.
Se o consentimento for obtido mediante quaisquer meios ilcitos, ou seja, mediante o uso de
ameaa, fora, engano, coao ou abuso de uma posio de autoridade ou de situao de
vulnerabilidade, o consentimento no vlido.
Uma criana no tem capacidade para consentir em tal conduta, independentemente do
consentimento ter sido ou no obtido de forma imprpria, pois a lei concede-lhes um estatuto
especial, devido sua situao de particular vulnerabilidade.
O problema do consentimento complexo, pois o consentimento pode tomar muitas formas.

Os seguintes exemplos ilustram a questo do consentimento.
Exemplo de irrelevncia do consentimento

Anita, de vinte e trs anos, vive na sia Central. Como quer viver e trabalhar no estrangeiro, um
dia responde a um anncio num jornal que oferece uma vaga para uma empregada de mesa. O
anncio exige explicitamente o conhecimento da sua lngua materna. Anita responde ao anncio
e, quando o seu avio aterra, um homem leva-a para um apartamento onde j esto doze mulheres.
Anita pergunta-lhes se todas elas trabalham no restaurante como empregadas de mesa. Riem-se
dela e uma diz: Restaurante? No vais trabalhar em restaurante nenhum! Hoje noite logo vs
onde vais trabalhar!
Ana mantida presa durante seis meses e forada a prostituir-se pelos seus tracantes, que
reclamam t-la comprado por vrias centenas de dlares. Dizem-lhe que ela lhes deve o dinheiro
do bilhete de avio, do alojamento e da alimentao. Batem-lhe quando ela recusa um cliente.
Exemplo de consentimento obtido por meio de fraude relativa s

condies de trabalho
Bela vive num pas da Amrica do Sul e trabalha como prostituta. Um dia, um cliente regular,
que a visita periodicamente sempre que tem negcios na sua cidade, diz-lhe que podia ganhar
Mdulo 1:
13
muito mais dinheiro na cidade dos Estados Unidos em que ele vive. Este cliente, chamado
Nick, diz-lhe que as prostitutas da sua cidade esto sempre em discotecas, ganham muito
dinheiro, e se divertem imenso. Nick oferece-se para lhe comprar o bilhete de avio e Bela
concorda, tratando de obter obtendo um visto para viajar para a nova cidade.
Nick encontra-se com Bela no aeroporto e ela ca em sua casa durante alguns dias. Um dia,
chega um grupo de homens casa para a levarem para o seu novo local de trabalho. Os
homens do a Nick 10 000 dlares e levam Bela para uma localidade nos arredores da cidade.
posta a trabalhar em trs bordis e forada a ter relaes sexuais com cerca de nove clientes
por dia. Se recusar, a sua dvida aumenta. Todo o dinheiro pago pelos seus servios vai ou
para os proprietrios dos bordis ou para os homens que a compraram. -lhe dito que no
se pode ir embora antes de pagar a sua dvida. V ser usada violncia contra algumas das
suas amigas.
Autoavaliao
Quando que o consentimento irrelevante na prtica do crime de trco de pessoas?
Discusso
Considera que o caso seguinte um caso de trfico de pessoas? Existe uma ao, meio e
objetivo? Consegue identific-los?
A dirige uma fbrica que tece seda para vestidos. O trabalho muito delicado, o fio muito
fino, e requer dedos geis e boa vista.
A tecelagem de seda um setor muito competitivo, em que os fornecedores de tecido esto
constantemente a oferecer preos cada vez mais baixos aos fabricantes de vestidos. A
decide obter mo-de-obra que consiga executar este trabalho delicado a um baixo custo.
Resolve contratar algumas crianas para trabalhar na sua fbrica.
A informa-se e ouve falar de um intermedirio, B, com uma boa reputao por fornecer s
tecelagens meninos que aprendem de forma rpida e recebem pouco. A aborda B e pede-lhe
para arranjar uma dzia de rapazes para trabalhar na sua fbrica.
B viaja para uma zona rural, para uma aldeia que sabe ser pobre e com famlias numerosas.
Grande parte dos homens trabalha fora, muitas vezes no estrangeiro.
B diz a C, me de D (uma criana de nove anos), que tem trabalho para D na cidade. Ser
aprendiz de um tecelo e ser-lhe- ensinado tudo sobre o ofcio. D ter alojamento,
alimentao, e um pequeno ordenado. B paga a C cerca de vinte dlares por D. B leva D
para a cidade e para a fbrica de A.
D posto a trabalhar com dois rapazes mais velhos que lhe mostram o que tem de fazer.
A maior parte do tempo do-lhe um caldo pouco consistente para comer. Dorme na palha
debaixo das mquinas. Pagam-lhe uma moeda por semana.
14
Introduo clandestina de migrantes

O Artigo 3. do Protocolo relativo ao Trco Ilcito de Migrantes estabelece que a introduo
clandestina de migrantes constituda pelos seguintes elementos:
facilitao da entrada ilegal de outra pessoa;
noutro Estado;
com o objetivo de obter um benefcio material ou nanceiro.
A alnea b) do Artigo 3. explicita o conceito de entrada ilegal como passagem de fronteiras

(internacionais) sem preencher as condies necessrias para a entrada legal no Estado de
acolhimento.
O Artigo 6. do Protocolo relativo ao Trco Ilcito de Migrantes requer, entre outras coisas,
a criminalizao da introduo clandestina de migrantes.
Exemplos de legislao penal

Portugal
O artigo 183 da Lei n. 23/2007, de 4 de Julho dene auxlio imigrao ilegal da seguinte
forma:
1 Quem favorecer ou facilitar, por qualquer forma, a entrada ou o trnsito ilegais de cidado
estrangeiro em territrio nacional punido com pena de priso at 3 anos.
2 Quem favorecer ou facilitar, por qualquer forma, a entrada, a permanncia ou o trnsito
ilegais de cidado estrangeiro em territrio nacional, com inteno lucrativa, punido com
pena de priso de 1 a 4 anos.
3 Se os factos forem praticados mediante transporte ou manuteno do cidado estrangeiro
em condies desumanas ou degradantes ou pondo em perigo a sua vida ou causando-lhe
ofensa grave integridade fsica ou a morte, o agente punido com pena de priso de 2 a
8 anos.
4 A tentativa punvel.
5 As penas aplicveis s entidades referidas no n. 1 do artigo 182. so as de multa, cujos
limites, mnimo e mximo so elevados ao dobro, ou de interdio do exerccio da actividade
de um a cinco anos.
Blgica
O Artigo 77. da Lei de Imigrao criminaliza a introduo clandestina de pessoas, e o Artigo
77.bis penaliza o envolvimento de um indivduo na entrada de um estrangeiro na Blgica
Mdulo 1:
15
se forem usados violncia, intimidao, coao ou engano, ou se se vericar o abuso da

situao de vulnerabilidade do estrangeiro em relao ao seu estatuto ilegal, sua situao
precria, gravidez, doena ou decincia. Ambas as normas so usadas para criminalizar a
introduo clandestina de pessoas, com a diferena de que as violaes constantes em 77bis
acarretam uma pena mais pesada. As circunstncias agravantes incluem violaes levadas a
cabo de forma regular ou por um grupo organizado (constitudo por duas ou mais pessoas)
e as sanes aumentam at 10 a 15 anos de priso e multa.
Colmbia
A Colmbia tem uma lei abrangente no que concerne ao trco de pessoas, que inclui crimes
como o de introduo clandestina de migrantes e declara que qualquer pessoa que promover,
induzir, coagir, possibilitar, nanciar, cooperar ou participar na transferncia de outrem dentro
do territrio nacional ou estrangeiro, recorrendo a qualquer forma de violncia, engano ou
artifcio, com objetivos de explorao, para levar tal pessoa a trabalhar em prostituio,
pornograa, servido por dvidas, mendicidade, trabalho forado, casamento servil, escravido
com o objetivo de obter lucro nanceiro ou outros benefcios, para ele prprio ou para outra
pessoa, incorrer numa pena de priso de 10 a 15 anos e multa.... A lei criminaliza a facilitao
da migrao ilegal realizada com objetivo lucrativo e tem disposies relativas obteno de
lucro ou propriedade a partir da introduo clandestina de migrantes, punindo a conduta
com seis a oito anos de priso.
Elementos constitutivos do crime de introduo clandestina de

migrantes
O actus reus, ou seja, os elementos objetivos que tipicam o crime de introduo clandestina
de migrantes, pode variar, dependendo da legislao do seu pas. No caso do crime de
introduo clandestina de migrantes, tal como denido no Protocolo relativo ao Trco Ilcito
de Migrantes, o tipo objetivo integra os seguintes elementos:
facilitao da entrada ilegal de uma pessoa;
num pas do qual no nacional nem residente legal;
mediante um acordo de pagamento de um benefcio nanceiro ou de outra natureza.
O Protocolo relativo ao Trco Ilcito de Migrantes no dene facilitao. Em termos gerais,

esta refere-se ao ato que leva a um determinado resultado. No caso da introduo clandestina
de migrantes, o resultado a entrada ilegal de uma pessoa num pas do qual no
nacional.
O elemento subjetivo do crime, ou mens rea, reete a atitude subjetiva ou psicolgica do
agente no momento da prtica do crime. Apenas a pessoa que age com determinado grau
de culpa pode ser sujeita a responsabilidade criminal. Apenas em algumas jurisdies e em
determinados casos consagrada a existncia de crimes de responsabilidade objetiva,
praticados na ausncia de mens rea.
16
Para que possa ser subjectivamente imputado o crime de introduo clandestina de migrantes,
o agente tem de ter atuado dolosamente, com o objetivo de obter, direta ou indiretamente,
um benefcio nanceiro ou outro benefcio material. Por conseguinte, a introduo clandestina
de migrantes sem objetivos lucrativos no cai no mbito do Protocolo relativo ao Trco
Ilcito de Migrantes.
O elemento subjetivo pode ser provado de vrias formas. Deve ser notado que o Protocolo
relativo ao Trco Ilcito de Migrantes exige que os pases apenas criminalizem a introduo
clandestina de migrantes quando esta levada a cabo de forma intencional, de acordo com
o Artigo 6. (1), exigindo assim a inteno dolosa. No entanto, os pases no esto proibidos
de estabelecer o elemento mens rea com um padro menos restritivo, como seja mediante
a imputao a ttulo de negligncia (consciente ou inconsciente, eventualmente apenas nos
casos de negligncia grosseira), de acordo com o sistema jurdico do pas em causa.
Mais uma vez, importante recordar que a obrigao de criminalizar a introduo clandestina
de migrantes constante no Protocolo relativo ao Trco Ilcito de Migrantes no exige que
a legislao de cada pas siga os termos exatos contemplados na denio ali adoptada. Ao
invs, a legislao nacional deve ser elaborada de modo consistente com o quadro legal
existente em cada pas, consagrando, no entanto, os elementos tpicos contidos naquela
denio.
tambm importante notar que, no mbito do Protocolo relativo ao Trco Ilcito de
Migrantes, estes no sero perseguidos criminalmente pelo facto de terem sido objeto de
introduo clandestina, conforme estipulado no seu Artigo 6..
Principais diferenas entre o trco de pessoas e a

introduo clandestina de migrantes
Na prtica, poder ser difcil distinguir entre estes dois tipos penais, numa primeira abordagem.
Em muitos casos, as vtimas do trco podero comear por ser migrantes objeto de
introduo clandestina. Por conseguinte, ao investigar casos de trco de pessoas, poder ser
por vezes necessrio recorrer s medidas institudas para o combate imigrao ilegal.
vital, no entanto, que os prossionais que investigam os casos de introduo clandestina de
migrantes estejam familiarizados com o crime do trco de pessoas, j que tratar um caso
de trco como se fosse um caso de introduo clandestina pode ter consequncias graves
para a vtima.
Identicar as diferenas
Nalguns casos, poder ser difcil estabelecer, de forma clere, se um caso pertence ao mbito
da introduo clandestina de migrantes ou do trco de pessoas. As distines entre estes
tipos de crime so frequentemente muito subtis, existindo mesmo pontos coincidentes.
Identicar se o caso de introduo clandestina ou trco pode ser muito difcil por diferentes
razes:
Algumas das vtimas de trco podero comear a sua viagem com o objetivo de serem
introduzidas ilegalmente noutro pas, acabando posteriormente por constatar terem sido
enganadas, coagidas ou foradas a aceitar uma situao de explorao (por exemplo, ao
Mdulo 1:
17
serem obrigadas a trabalhar por salrios extremamente baixos para pagarem o seu
transporte);
Os tracantes podem apresentar s suas potenciais vtimas uma oportunidade que lhes
parea ser de imigrao ilegal. Poder ser-lhes pedido o pagamento de uma taxa, tal como
a todas as outras pessoas que so objeto de introduo clandestina. No entanto, a inteno
do tracante consiste, desde o incio, na explorao da vtima. A taxa paga fazia parte
do engano e da fraude e constitua um meio de fazer algum dinheiro extra;
A introduo clandestina de migrantes pode ser a inteno inicial mas, no decurso do
processo, pode apresentar-se aos tracantes/facilitadores uma oportunidade de trco
demasiado boa para a perderem;
Os criminosos podem tracar pessoas e introduzi-las clandestinamente noutros pases
em simultneo, utilizando as mesmas rotas;
As condies a que os migrantes so sujeitos ao longo da viagem podem ser to ms
que difcil acreditar que algum tenha consentido na situao.
Dito isto, existem algumas diferenas essenciais entre a introduo clandestina de migrantes
e o trco de pessoas.
Consentimento
A introduo clandestina de migrantes geralmente envolve o consentimento das pessoas que
so objeto dessa introduo clandestina. As vtimas de trco, por outro lado, ou nunca
deram o seu consentimento ou, se deram o seu consentimento inicial, tal consentimento
tornou-se irrelevante devido aos meios usados pelos tracantes.
Transnacionalidade
Introduzir ilegalmente uma pessoa signica facilitar a sua passagem ilegal por uma fronteira
e a sua entrada ilegal noutro pas. O trco de pessoas, por outro lado, no precisa de envolver
a passagem por qualquer fronteira. Nos casos em que tal acontece, a legalidade ou ilegalidade
da passagem da fronteira irrelevante. Por conseguinte, enquanto a introduo clandestina
de migrantes sempre, por denio, transnacional, o trco de pessoas no precisa de o
ser.
Explorao
A relao entre o facilitador e o migrante termina geralmente aps a facilitao da passagem
da fronteira. Na introduo clandestina de migrantes, o pagamento pode ser efetuado
previamente, ou chegada. O facilitador no tem inteno de explorar a pessoa objeto de
introduo clandestina aps a sua chegada. O facilitador e o migrante so parceiros, ainda
que muito diferentes, numa operao comercial em que o migrante entra voluntariamente.
O trco envolve uma explorao contnua das vtimas, de forma a gerar lucros ilegais para
os tracantes. inteno do tracante que a relao com as vtimas exploradas seja uma
relao contnua e se prolongue para alm da passagem da fronteira e do destino nal. A
introduo clandestina pode transformar-se em trco, por exemplo, quando o facilitador vende
18
a pessoa e a dvida acumulada, ou engana/coage/fora a pessoa a pagar os custos de transporte

por meio de trabalho em condies de explorao.
Fonte do lucro
Um importante indicador da existncia de trco ou de introduo clandestina de migrantes
a forma como os autores do crime obtm os seus lucros. Os facilitadores obtm o seu
rendimento do montante cobrado para deslocar as pessoas. Os tracantes, por outro lado,
continuam a exercer controlo sobre a vtima de trco, com o objetivo de conseguir lucros
adicionais mediante a explorao contnua da vtima.
Qualicao adequada dos factos

Como explicmos acima, o crime de trco de pessoas pode envolver vrios atos e agentes
diferentes. O crime cometido mediante atos de recrutamento, transporte, transferncia,
alojamento ou acolhimento de pessoas por meio de ameaa ou o uso da fora ou de outras
formas de coao, de sequestro, de fraude, de engano, de abuso de autoridade, ou de abuso
de uma situao de vulnerabilidade, ou da entrega ou aceitao de pagamentos ou benefcios
para conseguir o consentimento de uma pessoa que tenha autoridade sobre outra, com um
objetivo de explorao.
provvel que os casos de trco, pela sua prpria natureza, envolvam outros crimes. Estes
crimes podem constituir parte integrante do processo de trco, e podem ser usados para
provar que se vericou um elemento do crime de trco de pessoas. O procedimento criminal
pode tambm ser autnomo relativamente a cada crime, ou estes podem ser objeto de
procedimento alternativo ou cumulativo, dependendo do sistema penal. Podem tambm ser
designados crimes subjacentes ao trco.
Podem ser cometidos outros crimes contra a vtima de trco ou outras, mas estes no
constiturem parte integrante do crime de trco. Estes casos devero ser alvo de um
procedimento criminal autnomo, de acordo com a lei de cada pas.
Autoavaliao
O que a introduo clandestina de migrantes?
Quais so as diferenas fundamentais entre o trco de pessoas e a introduo clandestina de
migrantes?
Exemplos
Identicar se ocorreu um crime de trco de pessoas ou de introduo clandestina de
migrantes, na prtica, pode ser difcil. Leia atentamente estes exemplos, que ilustram as
Mdulo 1:
19
diferenas entre os dois tipos de crime. Note, por favor, que estes casos tm de ser analisados
no contexto da lei nacional e das circunstncias locais. Neste mdulo, examinamos os casos
luz do Protocolo Adicional Relativo Preveno, Represso e Punio do Trco de
Pessoas, em especial de Mulheres e Crianas e do Protocolo Adicional contra o Trco Ilcito
de Migrantes por Via Terrestre, Martima e Area.
Exemplo
Uma agncia de recrutamento pe um anncio num jornal local de uma cidade. Promete bons
ordenados num pas estrangeiro, para mulheres de limpeza e empregadas domsticas. Todos
os requisitos relativos ao visto e outros procedimentos de imigrao sero tratados pelo
empregador.
Uma jovem mulher responde ao anncio. Est preocupada porque pensa que ter de pagar uma
taxa. -lhe dito para no se preocupar porque todas as taxas sero liquidadas quando chegar
ao seu destino. Tranquilizada, concorda em apanhar o avio para o pas desenvolvido, em busca
do trabalho prometido. levada ao aeroporto, -lhe dado um passaporte, e -lhe dito que
funcionrios da agncia a esperam no destino.
Quando chega ao destino, esperam-na um homem e uma mulher. Dizem-lhe que deve entregar
o passaporte, como medida de segurana. Levam-na de carro a uma grande casa, onde lhe
dizem que ir trabalhar como empregada. trocado dinheiro entre os funcionrios da
agncia e o seu novo empregador.
Antes de partirem, a jovem mulher pergunta aos funcionrios da agncia sobre o seu ordenado.
-lhe dito que ir receber um ordenado, mas que ter de pagar o seu alojamento e alimentao.
Pergunta tambm quando lhe ser devolvido o seu passaporte. -lhe dito que receber o seu
passaporte de volta assim que reembolsar o empregador dos custos do recrutamento. Para alm
disso, -lhe dito que perfeitamente possvel poupar dinheiro dos seus ordenados para pagar
a taxa que o empregador pagou pelos seus custos de transporte. medida que as semanas
passam, a soma em dvida aumenta, porque o ordenado muito baixo e os custos da
alimentao e alojamento so elevados. Ao mnimo erro, agredida. No tem outra alternativa
se no trabalhar 14 horas por dia, sete dias por semana.
Este caso congura um crime de trco de pessoas ou de introduo clandestina de
migrantes?
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Exemplo
publicado um anncio no jornal local em que dito que uma agncia se encarrega de organizar
viagens para um pas estrangeiro, onde existem boas oportunidades para trabalhadores
agrcolas, trabalhadores fabris, empregados de mesa e cozinheiros.
Um homem v este anncio e contacta o anunciante. -lhe dito que a taxa correspondente de
10 000 dlares. Ser levado de camio para um pas vizinho, onde apanhar o avio para o pas
de destino. Todos os documentos de imigrao necessrios sero disponibilizados pelos
recrutadores. Pede emprstimos famlia, trabalha de forma extenuante em trs empregos e 18
meses depois consegue juntar o dinheiro necessrio. Paga a soma agncia e parte para a sua
viagem.
Ao viajar no camio, de incio com dez pessoas, surpreende-se quando v que se dirigem para
um porto martimo e no para um aeroporto. -lhe dito, e ao resto do grupo, que abandonem
o camio e se escondam num terreno baldio junto ao porto, at que algum venha ter com eles.
Dois dias mais tarde, aps terem sobrevivido a comer restos de comida de caixotes do lixo, so
contactados por um homem e escondidos a bordo de um navio.
Durante os 12 meses seguintes, so utilizados mtodos de transporte semelhantes. O grupo
mantm-se unido, mas um homem acaba por morrer e tem de ser deixado beira da estrada,
num dos pases que atravessam.
Por m, o grupo encontra-se num camio e quando este pra as portas abrem-se e descobrem
que esto no meio de uma cidade. -lhes dito que acabaram de chegar e tm de sair. O homem
pede o passaporte que lhe foi prometido. Dizem-lhe para no criar problemas e que se
desenvencilhe. O camio parte e o grupo rapidamente se dispersa pela cidade.
Trs dias mais tarde, juntamente com outros dois homens do grupo, encontra trabalho a apanhar
batatas. -lhe permitido viver em edifcios da quinta juntamente com os outros trabalhadores.
O ordenado que recebe extremamente baixo, comparado com o padro do pas de destino.
Este caso congura um crime de trco de pessoas ou de introduo clandestina de
migrantes?
Mdulo 1:
Casos prticos:
Caso 1.
Pedro vive na Amrica do Sul. Tem 35 anos de idade e no tem um emprego xo. Ganha algum
dinheiro em trabalhos sazonais de construo civil, mas no suciente para sustent-lo a ele,
sua mulher e aos seus dois lhos pequenos. Ao trabalhar em obras na sua cidade, ouve falar
de um homem que est procura de pessoas interessadas em vender um dos rins para
transplante de rgos. Este homem organiza viagens para um pas estrangeiro em que o rim
extrado por prossionais de sade. Os recetores pagam at 60 000 dlares por um rim
saudvel.
Embora Pedro esteja preocupado em viver apenas com um rim, concorda em realizar a operao.
So-lhe prometidos 30 000 dlares pelo seu rim, bem como o pagamento de todas as despesas
de viagem e de alojamento, para que possa passar o perodo de convalescena num ambiente
agradvel e confortvel. O organizador ajuda Pedro a pedir o passaporte e o visto e encarrega-se,
por ele, de todos os preparativos da viagem. Ao chegar ao seu destino, interrogado pelos
funcionrios do servio de imigrao, mas como se encontra na posse de um bilhete de regresso,
-lhe permitida a entrada no pas. No aeroporto, vai ter com ele um homem chamado Lus, e
levam-no para um pequeno apartamento, muito diferente da acomodao luxuosa prometida
pelos organizadores. Aps alguns dias de descanso, durante os quais no lhe permitido deixar
o alojamento, levam-no para um apartamento pequeno e sujo, em que a operao tem lugar.
Antes da operao, Pedro assina um documento em ingls, mas como o seu ingls muito
limitado, no percebe bem aquilo que assina.
Aps a operao, Pedro levado de volta ao apartamento onde inicialmente fora instalado, onde
recupera durante uma semana. Luis d-lhe apenas 500 dlares, em vez dos 30 000 dlares que
lhe tinham sido prometidos. Pedro zanga-se com Luis e exige o resto do dinheiro que lhe
devido. Luis diz-lhe que o comrcio de rgos, tecidos e outras partes do corpo estritamente
proibido por lei e que, se Pedro se quiser dirigir polcia, ele prprio acabar por ser preso e
deportado sem receber qualquer dinheiro. Luis tambm faz notar a Pedro que, como assinou
um documento a declarar que o doador e recetor do rgo eram familiares e que no existia
qualquer troca de dinheiro envolvida, no pode provar que lhe devem o que quer que seja. Pedro
decide que, no m de contas, melhor receber 500 dlares do que nada, pelo que acaba por
concordar e ir para casa. Uma semana mais tarde, Pedro adoece com uma grave infeo.
Pontos para discusso

Note que, como acontecer sempre em situaes da vida real, os casos apenas podem ser
analisados luz da informao disponvel.
Com base nos Protocolos relativo ao Trco Ilcito de Migrantes e contra o Trco de Pessoas,
pode considerar-se que este caso congura um crime de trco de pessoas e no de
introduo clandestina de pessoas?
Com base na legislao do seu pas, qual o crime que este caso congura?
Encontram-se presentes os trs elementos do crime de trco?
Qual o ato tpico neste caso? Quais so os meios usados para cometer o ato? Qual o
objetivo de todo o processo?
Que outros crimes existem na legislao do seu pas que poderiam ser usados para processar
criminalmente este caso (acusao principal/acusaes alternativas)? Que crimes conexos
foram cometidos?
21
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Casos prticos:
Caso 2.
Krasimir vive na Europa do Leste e tem 10 anos. Vive com os pais, os dois irmos mais velhos,
uma irm mais nova e os avs. O pai, Nikolay, alcolico e est desempregado. A sua me
est doente e no se encontra capaz de trabalhar. Os irmos mais velhos de Krasimir tambm
esto desempregados. A famlia debate-se constantemente com problemas nanceiros e o pai
bate regularmente em Krasimir e nos irmos.
Um dia, um velho amigo de Nikolay, dos tempos do exrcito, vem visit-lo. Promete a Nikolay
150 euros por ms se lhe alugar Krasimir para que este pea esmola numa capital da Europa
Ocidental. Iliya promete pagar o alojamento e alimentao de Krasimir e promete tomar conta
dele. Nikolay aceita.
Uma semana mais tarde, Iliya aparece para levar Krasimir e d ao seu pai 100 euros em dinheiro.
Na carrinha, vo outros trs rapazes com Krasimir. Primeiro, param para obter os passaportes
junto das autoridades competentes. Com os passaportes, atravessam a fronteira, mas os guardas
fronteirios nem sequer param Iliya, apenas lhe acenam com um sorriso.
Na manh seguinte, chegam os cinco ao seu destino nal. Iliya leva-os para um apartamento,
em que os trs rapazes partilham um quarto e Iliya ca noutro quarto. Iliya d aos rapazes uma
cpia dos seus passaportes e ca com o original. Na manh seguinte, comeam a trabalhar.
Todos os dias vo mendigar para um stio diferente. Iliya indica-lhes o lugar e escolta-os at l.
Tm de pedir desde as 9 da manh at s 6 da tarde e depois ir para casa sozinhos. Iliya batelhes se ganharem menos de 40 euros por dia, d-lhes comida suciente e no h abusos
sexuais.
No permitido a Krasimir telefonar famlia e no sabe quanto tempo ainda tem de car longe
dela. Iliya diz-lhes para dizerem que so turistas e esto espera do pai se forem apanhados
pela polcia. Ameaa fazer mal a toda a famlia dos rapazes caso eles passem qualquer
informao polcia.

E se Krasimir tivesse 18 anos de idade?
foram cometidos?
Mdulo 1:
Casos prticos:
Caso 3.
Lisa vive numa pequena cidade no Sudeste da sia e tem 18 anos. Os seus pais e irmos mais
novos dependem do seu apoio e ela luta constantemente para encontrar trabalho que os alimente
a todos. Um dia, ouve falar de uma agncia na cidade que fornece mo-de-obra a fbricas no
estrangeiro. No seu pas, o salrio mnimo mensal so 40 dlares, mas nestas fbricas pagam
2,25 dlares por hora e a empresa fornece tambm alimentao e alojamento. Lisa sabe que
ter de trabalhar ilegalmente, mas acha que valer a pena pelo dinheiro que poder mandar
para casa, para a famlia.
Vai agncia e descobre que esta cobra 2000 dlares por um contrato de trabalho. Ela no tem
dinheiro nenhum, mas sabe que h outras pessoas que esto a pedir dinheiro emprestado a
usurrios. Vai ter com um usurrio e d a casa da famlia como garantia do emprstimo. Agora
precisa de enviar um pagamento mensal no s sua famlia mas tambm ao usurrio. Est
inquieta mas tambm convencida de que est a tomar a deciso certa. Assina o contrato de
trabalho e deixa o seu pas.
Depois de trabalhar numa fbrica durante um ms sem ser paga, ela e os colegas reclamam os
seus ordenados em atraso. So informados de que recebero 100 dlares cada um pelo ms de
trabalho. Lisa e outros trabalhadores protestam e no lhes dado trabalho no ms seguinte.
Entretanto, so forados a dormir numa camarata com 36 camas e apenas quatro casas de
banho. Frequentemente, a comida que lhes dada no comestvel ou est estragada. O local
em que habitam encontra-se sempre encerrado das 9 da noite s 6 da manh e est infestado
com baratas e ratazanas.
Lisa ca desesperada e decide ir falar com o gerente para pedir desculpa e tentar arranjar algum
trabalho. Ela sabe que, embora haja trabalho suciente, o gestor no d nada para fazer aos
trabalhadores que se queixam das condies. Em vez de ouvir as suas desculpas, o gerente
faz-lhe uma proposta sexual e diz-lhe que pode ter um confortvel trabalho de escritrio caso
aceite. Lisa recusa. O gerente ordena-lhe que volte ao trabalho e diz que a denuncia ao servio
de imigrao caso ela no aceite.

foram cometidos?
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24
Casos prticos:
Caso 4.
Anna de um pas da Europa do Leste. Desde que deixou a escola que trabalhava numa fbrica,
mas recentemente perdeu o seu emprego. Tem dois lhos pequenos para sustentar e divorciou-se
h pouco tempo do marido. Sabe que muito dicilmente encontrar um novo emprego no seu
pas. Um dia, o irmo de uma amiga diz-lhe que pode ganhar bastante dinheiro num hotel da
Europa Ocidental como mulher de limpezas. Anna concorda e ele promete telefonar ao amigo
para tratar de todos os preparativos.
Alguns dias mais tarde, deixa as crianas com a me, prometendo mandar dinheiro para casa,
e o irmo da amiga leva-a de carro atravs de uma fronteira no identicada, altura em que
transferida para uma carrinha que est sua espera com outras seis mulheres, adultas e
menores, e dois homens. Ao longo de uma viagem de vrios dias, as mulheres e crianas trocam
sucessivamente de meio de transporte, da carrinha para pequenos barcos e de novo para
carrinha, passando de um pas para outro, evitando sempre os pontos de passagem autorizados.
Por vezes, as mulheres e crianas so trancadas em apartamentos ou casas e vigiadas
continuamente. Esto desorientadas e comeam a sentir-se desconadas e com medo.
Finalmente, as mulheres e crianas chegam a uma casa e ordenam-lhes que se dispam em frente
de um grupo de homens. Ana obedece s ordens e vendida ao dono de um bar. O dono dizlhe que ela se encontra no pas de forma ilegal e tem de trabalhar como prostituta para pagar
as dvidas relativas viagem e transporte. Avisa-a tambm de que ser presa se deixar as
instalaes do bar e que, se no obedecer s ordens que lhe so dadas, iro bater-lhe ou
vend-la a pessoas mais perigosas que a trataro bem pior.
obrigada a trabalhar todos os dias das seis da tarde s seis da manh e do-lhe apenas uma
refeio por dia. multada por qualquer erro que cometa e obrigada a comprar a lingerie e a
comida, cujo preo adicionado sua dvida.

Com base nos Protocolos relativo ao Trco e contra a Introduo Clandestina de Migrantes,
foram cometidos?
Mdulo 1:
25
Qualicao adequada dos factos

Como explicmos acima, o crime de trco de pessoas pode envolver vrios atos e agentes
diferentes. O crime consumado mediante a prtica de atos de recrutamento, transporte,
transferncia, alojamento ou acolhimento de pessoas, por meio de ameaa ou o uso da fora
ou de outras formas de coao, de sequestro, de fraude, de engano, de abuso de autoridade
ou de abuso de uma situao de vulnerabilidade ou da entrega ou aceitao de pagamentos
ou benefcios para conseguir o consentimento de uma pessoa que tenha autoridade sobre
outra, com um objetivo de explorao.
provvel que os casos de trco, pela sua prpria natureza, envolvam a prtica de outros
crimes. Estes crimes podem constituir parte integrante do processo de trco e podem ser
usados para provar que se vericou um elemento do crime de trco de pessoas. O
procedimento criminal pode ser autnomo relativamente a cada crime, ou estes podem ser
objeto de procedimento alternativo ou cumulativo, dependendo do sistema penal vigente.
Podem tambm ser designados crimes subjacentes ao trco. Estes podem ser cometidos
contra a vtima de trco ou outras, apesar de no serem parte integrante do crime de trco.
Estes casos devero ser alvo de um procedimento criminal autnomo, de acordo com a lei
de cada pas.
Os crimes conexos ao trco podem incluir as seguintes situaes, mas no esto limitadas
a estas9:
Escravatura;
Prticas semelhantes a escravatura;
Servido;
Trabalho forado ou obrigatrio;
Servido por dvidas;
Casamento forado;
Aborto forado;
Extorso;
Tortura;
Tratamento cruel, desumano ou degradante;
Violao;
Violncia sexual;
Agresso;
Ofensas corporais;
Homicdio;
Rapto;
Sequestro;
Connamento ilegal;
Explorao laboral;
_____________________
9
Foram mantidas as designaes usadas no texto original, nem sempre correspondentes a tipos de ilcitos penais em todos os
ordenamentos jurdicos.
26
Reteno dos documentos de identidade;

Violao da lei de imigrao;
Lavagem de dinheiro;
Corrupo;
Abuso de poder;
Introduo clandestina de migrantes.
O procedimento criminal pelos crimes acima mencionados pode ser particularmente til em
situaes e pases em que:
No existe ainda uma previso legal especca destinada criminalizao do trco de
pessoas;
As penas para o trco de pessoas no reetem de forma adequada a natureza do crime
e no tm efeitos dissuasores; ou
Existem casos em que as provas existentes no so sucientes para despoletar um
procedimento criminal por trco de pessoas, mas so no entanto sucientes para
perseguir criminalmente estes crimes. Se o sistema penal o permitir, em geral recomenda-se
a imputao de todos os crimes possveis, para que, no caso de plea bargaining, se possa
desistir de algumas acusaes.
Quando existem provas, dever-se- tentar perseguir criminalmente os autores do crime pelo
crime de trco de pessoas. Se tal for possvel no seu sistema penal, utilize os crimes conexos
como acusaes autnomas, para aumentar as hipteses de obter uma condenao.
Se o crime de trco de pessoas estiver tipicado na sua jurisdio, os crimes conexos so
particularmente teis em situaes em que no se tenham recolhido provas sucientes para
deduzir uma acusao de trco. As provas podero ainda assim ser sucientes para sustentar
a acusao pelos crimes conexos ao trco. Se o crime de trco de pessoas estiver previsto
na sua jurisdio, os crimes que lhe so conexos so particularmente teis em situaes em
que no se tenha recolhido prova suciente para a deduo de uma acusao pela prtica
daquele crime. A prova poder porm ser suciente para proceder criminalmente contra
alguns factos autnomos ou crimes associados, tais como o connamento ilegal, a violncia
sexual, as ofensas corporais, a reteno de documentos de identicao, etc.
Mesmo que inicialmente se escolha proceder criminalmente contra o crime de trco de
pessoas, se as provas recolhidas no forem sucientes para sustentar uma acusao por este
crime (beyond a reasonable doubt), estas podero, todavia, ser sucientes para obter uma
condenao pelos crimes conexos. Por conseguinte, os crimes que esto normalmente
associados ao trco podem tambm ser invocados. Alguns termos do acordo entre tracante/
facilitador e vtima podem vir a ser qualicados como crimes adicionalmente praticados ou
em concurso, para demonstrar a gravidade de determinado caso de trco de seres
humanos.
Enquanto prossional do sistema penal, deve estar consciente da enorme complexidade,
custo e dispndio de tempo acarretados pela investigao e procedimento criminal dos crimes
Mdulo 1:
27
de trco de seres humanos. Por conseguinte, no surpreendente que exista um grande

nmero de exemplos de casos em que o trco de pessoas se encontra presente, sendo na
verdade a sua fora motriz talvez a razo de ser de um caso , mas os nicos crimes objeto
de acusao so os crimes que lhe esto associados, tais como connamento ilegal, violncia
sexual, ofensas corporais, reteno de documentos de identicao, etc.
Desistir da acusao por trco pode ter vantagens a curto prazo, mas acarreta vrias
consequncias que podero ser graves a longo prazo. Em muitas ocasies, o procedimento
por crime de trco poder dar vtima acesso a servios de apoio ou proteo a que, de
outra forma, no teria acesso. Estes servios de apoio vtima podero incluir a concesso
de um perodo de reexo, de autorizao de residncia temporria ou mesmo permanente
no pas de destino, e acesso a servios de apoio a vrios nveis, incluindo alojamento, cuidados
de sade, aconselhamento jurdico e psicolgico, e acesso a programas de reinsero.
Os efeitos traumticos da experincia podem afetar a qualidade do depoimento da vtima.
Disponibilizar apoio e proteo s vtimas de trco ajuda-as a ultrapassar as consequncias
mais graves do trauma e ajuda o prossional do sistema penal a conquistar a sua
conana.
Em muitos ordenamentos jurdicos, a pendncia de um procedimento criminal por trco
de pessoas ir desencadear vrias medidas de apoio e de proteo s vtimas. Poder
igualmente signicar que a vtima no responsabilizada por crimes que possa ter cometido
durante o processo a que foi sujeita. Perseguir criminalmente a vtima por crimes que ele ou
ela tenha cometido como consequncia direta de ter sido objeto de trco poder destruir
a relao que precisa de construir para obter o melhor depoimento possvel para o seu caso.
Poder ter como consequncia direta o enfraquecimento signicativo do seu depoimento e
contribuir para a deciso da vtima de no cooperar com o sistema de justia penal. Consulte-se
tambm o mdulo 13: A indemnizao a vtimas de trco de seres humanos.
No conseguir processar criminalmente os crimes de trco de pessoas poder tambm
signicar a continuao do funcionamento impune das redes de trco mais vastas.
Autoavaliao
Quais so alguns dos crimes associados ao trco de pessoas?
Quando que til investigar e acusar um tracante por estes crimes?
28
Jurisdio
A Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada Transnacional (Conveno
TOC) requer que os Estados Partes estabeleam a jurisdio em que se processa a investigao,
o procedimento criminal e a punio de todos os crimes estabelecidos pela Conveno e por
quaisquer protocolos de que o pas em questo seja um Estado Parte.
De acordo com o princpio da jurisdio territorial, um Estado dever ser considerado
competente para perseguir e punir os autores dos crimes praticados no seu territrio, que
inclui para estes efeitos navios e aeronaves.
Se a legislao nacional proibir a extradio dos seus cidados, a jurisdio tambm deve ser
declarada sobre os crimes cometidos por estes fora do seu territrio nacional. Tal permite ao
pas cumprir a obrigao, decorrente da Conveno, de perseguir criminalmente os criminosos
que no possam ser extraditados, com fundamento na sua nacionalidade. A jurisdio
estabelecida por um Estado sobre crimes cometidos pelos seus nacionais designa-se jurisdio
pelo princpio de personalidade ativa.
A Conveno encoraja igualmente, mas no exige, o estabelecimento da jurisdio noutras
circunstncias, tais como os casos em que os cidados de um Estado so vtimas ou
criminosos10. A jurisdio estabelecida sobre os crimes cometidos contra os cidados de um
Estado designa-se jurisdio pelo princpio da personalidade passiva.
Os casos de trco de pessoas podero envolver uma srie de jurisdies diferentes. Sempre
que tal se verique, tem de ser tomada uma deciso sobre qual a jurisdio em que o processo
judicial dever decorrer. Existe uma srie de princpios que devero orientar esta deciso.
muito importante que identique, o mais cedo possvel, se possvel que o procedimento
criminal de determinado caso se realize em mais do que uma jurisdio.
Assim que esta possibilidade for identicada, o passo seguinte dever ser determinar qual a
jurisdio onde mais provvel o sucesso do procedimento criminal. Qualquer deciso sobre
qual a jurisdio que se encontra em melhor posio para iniciar o procedimento criminal
dever ser tomada caso a caso, ponderando todos os fatores relevantes.
O princpio bsico subjacente a qualquer deciso o de que uma pessoa no dever ser
processada criminalmente mais do que uma vez pela mesma conduta criminal. Este princpio
aplica-se mesmo nos casos em que uma pessoa foi inocentada de uma acusao relativa
mesma conduta noutra jurisdio. Este princpio conhecido pelo nome de ne bis in idem
ou princpio da proibio do duplo julgamento.
O procedimento criminal deve ter lugar na jurisdio em que a maior parte da atividade
criminal ocorreu ou em que os danos ocorreram. Nos casos de trco, esta frequentemente
o lugar de destino da vtima de explorao. Devero ser tomados em considerao os seguintes
fatores:
_____________________
10
Conveno Art.15., para.(i) (jurisdio obrigatria); Art.15., para.(2) (jurisdio opcional); e Art.6.,para.(io) (obrigao de
processar quando no for possvel a extradio devido nacionalidade do criminoso). Consulte-se tambm a discusso das
questes de jurisdio no captulo 9 do Guia Legislativo da Conveno.
Mdulo 1:
29
Existncia de legislao
A legislao da jurisdio inclui o crime de trco de pessoas? A legislao abrangente e
inclui todos os tipos de explorao?
Moldura penal
Embora no seja o principal fator a ter em considerao, as penas devem reetir a gravidade
do crime.
Localizao dos suspeitos

possvel perseguir criminalmente um suspeito na jurisdio onde ele se encontra?
So possveis procedimentos de transferncia ou extradio? Aqui aplica-se o princpio geral
aut dedere aut judicare (extraditar ou processar).
Diviso do procedimento criminal

Os casos podero ser complexos e atravessar fronteiras. No desejvel que o procedimento
criminal tenha lugar em mais do que uma jurisdio.
Que medidas (consideradas de forma prtica e realista) podem ser tomadas para permitir
que o processo judicial tenha lugar numa s jurisdio?
Comparncia da testemunha
A comparncia das vtimas, como testemunhas, frequentemente inevitvel nos casos de
trco de pessoas.
Assegure-se de que so tomadas todas as medidas possveis para assegurar o apoio a essas
testemunhas.
Nos casos de trco transnacional, podero ser necessrios depoimentos de testemunhas que
se encontram noutros pases. Pondere quais as partes do testemunho que podero ser
recebidas por outros meios como, por exemplo, depoimento por escrito ou mediante
vdeo-conferncia.
A experincia tem demonstrado ser proveitoso fornecer telemveis s vtimas. Averigue se
a pessoa em causa consegue utilizar correio eletrnico, pois assim ser possvel a criao de
uma conta de correio electrnico como forma de manter o contacto.
Apoio e proteo s testemunhas
30
Que apoio pode ser dado a uma testemunha numa jurisdio particular?
A jurisdio possui algum quadro jurdico que conceda proteo ou apoio testemunha?
Ainda que no haja nenhum quadro jurdico ocial, existe algum programa de apoio de
facto, ou alguma possibilidade de disponibilizar tal apoio ou proteo caso a caso?
Que provas existem de que dado programa de assistncia a testemunhas na prtica ecaz?
H algum indcio de que no ecaz?
Os tracantes tm capacidade para condicionar as testemunhas, dentro de uma dada
jurisdio?
Existem ou podem emergir conitos que afetem a capacidade de proteger as testemunhas?
Prazos
Embora o tempo no seja um fator essencial, deve ser alvo de ponderao, devendo ser
minimizadas eventuais causas de demora. Dever assim ter-se em considerao a existncia
de procedimentos pendentes e bem assim o tempo mdio de pendncia de um procedimento
numa determinada jurisdio.
Qual seria a demora potencial at um caso chegar a julgamento numa jurisdio concreta?
Interesses da vtima
Os interesses da vtima seriam prejudicados pela mudana de jurisdio?
A indemnizao das vtimas possvel dentro de determinada jurisdio?
Que montantes de indemnizao podem ser esperados nas diferentes jurisdies?
Questes probatrias
Os casos devem fundamentar-se nas melhores provas. A admissibilidade da prova varia de
jurisdio para jurisdio.
Dadas as provas disponveis e as regras de admissibilidade, qual a jurisdio que oferece a
melhor hiptese de um procedimento criminal bem-sucedido?
Garantias legais
As decises relativas jurisdio processual no podem ser tomadas para evitar cumprir os
requisitos legais de uma ou outra jurisdio.
Mdulo 1:
31
Benefcios provenientes de atividades criminosas

De novo, no se trata de um fator essencial, mas os pontos a ponderar incluem:
Localizao dos bens;
Local onde se verica a melhor hiptese de apreenso dos bens;
As jurisdies permitem que os bens apreendidos constituam receitas para as
autoridades ou vtimas de outras jurisdies?
As vtimas tm acesso a bens recuperados, a ttulo de indemnizao?
Custos do procedimento criminal

Este fator apenas dever ser ponderado quando existir um equilbrio entre todos os
outros.
Autoavaliao
Quais so os fatores que determinam a jurisdio a privilegiar num caso concreto?
Resumo
O trco de pessoas, tal como denido pelo Protocolo contra o Trco, requer a prtica de
determinados atos materiais, o uso de determinados meios e um propsito especco.
O consentimento encontra-se viciado se for obtido por meios imprprios;
O trco de pessoas pode ocorrer dentro e fora das fronteiras de um pas;
A introduo clandestina de migrantes implica sempre o cruzamento de fronteiras
internacionais.
Quando tem de ser tomada uma deciso sobre qual a jurisdio em que o procedimento
criminal dever decorrer, os seguintes fatores devem orientar essa deciso:
Existncia de legislao;
Moldura penal;
Localizao dos suspeitos;
32
Diviso do procedimento criminal;
Comparncia da testemunha;
Apoio e proteo s testemunhas;
Prazos;
Interesses da vtima;
Questes probatrias;
Garantias legais;
Benefcios provenientes de atividades criminosas;
Custos do procedimento criminal.


Mdulo 10
Outubro 2010
10

Viena

para profissionais
Mdulo 10:
A utilizao de intrpretes nas investigaes
de trfico de pessoas

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Mdulo 10:
A utilizao de intrpretes nas investigaes de trco de pessoas
Objetivos
Enumerar as situaes em que poder ser necessrio recorrer utilizao de intrpretes
durante as investigaes de trco de pessoas;
Explicar porque importante manter o mesmo intrprete ao longo de uma investigao
de trco de pessoas;
Explicar os fatores a ter em considerao durante o planeamento dos servios de
interpretao;
Descrever as aes a adoptar ao contactar um intrprete;
Descrever as aes a adotar na preparao de uma entrevista;
Selecionar a informao que deve ser dada aos intrpretes utilizados nas entrevistas /
inquiries relacionadas com investigaes de casos de trco de pessoas.
A utilizao de intrpretes nas investigaes de trco

de pessoas
O termo intrprete utilizado frequentemente ao longo deste mdulo. Um intrprete
uma pessoa que converte o discurso oral de uma lngua para outra. Um tradutor uma pessoa
que converte um texto escrito de uma lngua para outra. Embora possa haver necessidade de
executar trabalho de traduo em alguns casos de trco de pessoas, provvel que a maior
parte do trabalho necessrio se rera a servios de interpretao.
Os intrpretes podero ser necessrios em diversas ocasies durante uma investigao de trco
de pessoas.
1
Estas incluem:
O acompanhamento a prossionais do sistema judicial em rusgas e operaes
semelhantes;
Situaes em que a vtima inesperadamente libertada da situao de trco em que se
encontrava, por ao das autoridades, porque se apresenta perante estas ou em que resgatada por terceiros;
A utilizao de tcnicas especializadas como a interceo de comunicaes ou equipamento de monitorizao eletrnica;
Inquiries/Entrevistas das vtimas;
Interrogatrios dos suspeitos.
Algumas consideraes adiante tecidas aplicam-se a todas estas situaes, enquanto outras
apenas se aplicam a algumas circunstncias.
Encontrar o intrprete certo e mant-lo ao longo da investigao contribuir em grande parte
para o sucesso da mesma.
Ao lidar com as vtimas, provvel que seja necessrio estabilizar a situao em que estas
se encontram e dar-lhes novamente uma sensao de ordem e de controlo das suas vidas. A
colaborao de um intrprete com quem a vtima sente que pode trabalhar, e que a acompanha
ao longo do caso, uma forma de ajudar a restaurar essa ordem e controlo. Mudar
frequentemente de intrprete contribui para a eroso desse sentimento e pode originar
diculdades no restabelecimento da ligao entre investigador, vtima e intrprete.
A troca de intrprete a meio de uma investigao acarreta outros problemas. A apreciao a
ser efetuada por outros intrpretes, no-conhecedores dos factos concretos da investigao,
poder levar muito tempo e ser sempre difcil, por vezes mesmo impossvel de realizar.
Costumam ser raros os intrpretes com competncia para identicar os sinais de que algum
est em risco, apenas por ouvir essa pessoa falar.
Por todas estas razes, essencial que faa tudo ao seu alcance para se certicar de que o
intrprete est disponvel para trabalhar consigo, at os seus servios deixarem de ser
necessrios. Obviamente, se vericar que determinado intrprete, por alguma razo, no
adequado, no dever continuar a trabalhar com ele ou ela. No entanto, se forem intrpretes
competentes, precisa de assegurar a sua permanncia no caso. Conseguir a permanncia do
intrprete no caso implica ser honesto e aberto desde o primeiro momento, averiguar quais
so os seus problemas, procurar resolv-los e providenciar alojamento, alimentao e intervalos
adequados enquanto estiver a trabalhar no caso.
Mdulo 10:
Autoavaliao
Em que situaes da investigao de trco de pessoas poder ser necessrio recorrer ao servio
de intrpretes?
Por que razo importante manter o mesmo intrprete ao longo de uma investigao de trco
de pessoas?
Exemplo
Num caso investigado por um procurador da Europa do Leste em Junho de 2006,

perguntou-se vtima de um pas vizinho se ela se considerava vtima de trco de
pessoas. Ela respondeu de forma negativa. Posteriormente, a mulher perguntou em
privado ao intrprete o que queria dizer em concreto o termo vtima. Quando lhe
foram dados exemplos de circunstncias e abusos que fariam dela uma vtima, a mulher
respondeu que tinha passado por uma situao muito pior.
O planeamento de servios de interpretao

Para os investigadores, os servios de interpretao podero ser uma rea muito sensvel e
difcil de gerir. Constitui boa prtica utilizar como intrprete uma pessoa independente da
investigao, mas tal implica correr o risco do mesmo no estar familiarizado com os
procedimentos, comprometer o sucesso da operao e, nalguns casos, pr a vtima em
perigo.
Para minimizar estes riscos, essencial que planeie antecipadamente a utilizao de servios
de interpretao, antes dessa necessidade surgir numa investigao. Tenha em ateno as
seguintes sugestes.
Possua uma lista aprovada de intrpretes

Os prossionais da lista devem ter, sempre que possvel, qualicaes devidamente acreditadas
na rea da interpretao e no sentido das lnguas a interpretar (exemplo, de ingls para
francs, de francs para ingls, etc.). Devero ser prossionais de ambos os sexos.
Alguns intrpretes podem no ser adequados para trabalhar em determinadas investigaes
como, por exemplo, em casos de explorao sexual, pelas razes adiante apresentadas.
Devero ser consultadas as bases de dados de antecedentes criminais e, sempre que possvel
e apropriado, vericados os seus antecedentes nas bases de dados similares de outros pases
nos quais possam ter residido ou de que sejam naturais.
Poder ser necessrio assinar um contrato formal com uma empresa de servios de
interpretao. Se for esse o caso, assegure-se de que o contrato no demasiado restritivo.
Houve casos em que as autoridades de aplicao da lei se deram conta de que o contrato
no cobria certas lnguas ou de que, embora os intrpretes no fossem adequados a
determinado caso, o contrato com a agncia no previa a utilizao de outros intrpretes.
Certique-se de que a lista inclui intrpretes para as lnguas de que precisa

A globalizao e a relativa facilidade de movimentos transnacionais de pessoas implicou que
em alguns pases tivessem sido introduzidas algumas lnguas que ali eram completamente
desconhecidas h dez ou mesmo cinco anos. No se satisfaa com uma lista de intrpretes
que cubra apenas as lnguas faladas pelas comunidades residentes h mais tempo no seu
pas.
Seja pr-ativo e informe-se acerca de quais os grupos lingusticos presentes atualmente na
sua rea geogrca de atuao.
Fale com operacionais e pergunte-lhes quais as lnguas que ouvem na rua.
Identique as pessoas s quais seja possvel recorrer, de modo a que a idoneidade destas
possa ser previamente vericada. Apure quais as suas qualicaes por forma a poder
formalizar os contactos e, consequentemente, utilizar os seus servios.
Os intrpretes so psicolgica e emocionalmente aptos?
Intrpretes que podem ser tecnicamente muito ecientes e capazes podero no ser
necessariamente adequados a um caso de trco de pessoas: ser intrprete num caso de furto
numa loja no o mesmo que ser intrprete num caso de trco de pessoas com ns de
explorao sexual.
No fcil determinar se algum tem condies psicolgicas e emocionais para ouvir relatos
de atos de violncia graves, de pormenores sexuais explcitos e de abusos, mas fazer perguntas
diretas poder ajudar. As perguntas diretas devem ser feitas com cuidado, mas poder
perguntar ao intrprete como se sentiria caso surgissem determinados assuntos. Houve casos
em que ocorreram problemas porque os intrpretes no transmitiram exatamente aquilo que
lhes foi dito pelas vtimas, por se sentirem demasiado embaraados, ou por, por exemplo,
no quererem usar calo para identicar os atos sexuais descritos. Por outro lado, podero
existir registos de que, no passado, determinado intrprete trabalhou com sucesso num caso
potencialmente perturbador.
Os intrpretes so tnica, cultural e religiosamente adequados?

Em muitas partes do mundo, os povos que partilham a mesma lngua tm uma longa histria
de tenso tnica, cultural ou religiosa. Apenas porque algum fala a mesma lngua ou vem
do mesmo pas, no signica necessariamente que seja adequado para trabalhar como
Mdulo 10:
intrprete com uma vtima concreta. Mesmo quando no existam ressentimentos entre as
duas comunidades, poder haver mal-entendidos devido ao facto de o intrprete e o
entrevistado serem originrios de diferentes locais e/ou meios sociais.
A adequao dos intrpretes poder ser bvia em alguns casos, mas no noutros. Poder
ajudar se tiver conscincia dos pontos de tenso provveis entre lnguas e culturas concretas
e conseguir identicar alguns dos problemas mais bvios. Questionar com tato o intrprete
tambm o poder ajudar a ter uma ideia das situaes em que ser adequado ou no recorrer
aos seus servios.
Continuidade
Se possvel, utilize o mesmo intrprete ao longo de todo o processo. Isto permite reduzir a
tenso emocional/psicolgica da vtima.
Divulgue a lista de intrpretes

Ter intrpretes disponveis no serve de muito se ningum souber da sua existncia. Faa
todos os possveis para assegurar a divulgao da lista de intrpretes nos servios que
necessitam de os utilizar.
O conhecimento da lista no deve estar limitado aos investigadores especializados. Um dos
fatores essenciais para uma investigao de trco de pessoas bem-sucedida o de que as
primeiras pessoas a chegar ao local do crime identiquem a possibilidade de estarem perante
indcios da prtica deste crime; frequentemente, tal apenas possvel se as essas pessoas
conseguirem perceber aquilo que a vtima ou outras testemunhas dizem. Por isso, todos os
que dela possam necessitar para o desempenho cabal das suas funes devem ter acesso
lista de intrpretes disponveis.
Obtenha feedback
Sempre que possvel, obtenha feedback sobre o desempenho de determinado intrprete num
caso concreto. Guarde um registo do desempenho dos intrpretes, e assegure-se de que os
comentrios sua atuao so pertinentes e se encontram em lugar de destaque.
Interpretao por telefone

Em algumas jurisdies, a interpretao por telefone poder ser possvel e apropriada em
determinadas circunstncias. Ao planeamento da interpretao por telefone, aplicam-se as
mesmas consideraes tecidas a propsito da interpretao presencial.
Em geral, a interpretao por telefone apenas adequada nas fases iniciais de um inqurito,
para a obteno de elementos genricos sobre um caso. Tal como na interpretao presencial,
sempre que possvel, apenas devero ser usados intrpretes devidamente acreditados e cujos
antecedentes tenham sido previamente vericados.
Em alguns pases, as foras policiais tm contratos com empresas que oferecem servios de
interpretao por telefone para diferentes lnguas disponveis 24 horas. Porm, estes servios
podem ser muito dispendiosos.
Em determinadas circunstncias, as autoridades policiais de outros pases podero ajudar na
interpretao. No entanto, no se recomenda a utilizao deste mtodo como procedimento
padro, pois a qualidade da interpretao poder ser varivel e podero existir problemas
relacionados com a cooperao internacional e (provavelmente) com a avaliao do risco em
alguns locais.
Quanto ir custar?
Os servios de interpretao podem ser muito dispendiosos, sobretudo em investigaes de
trco de pessoas, que so, por vezes, prolongadas e podem envolver vrias lnguas.
Se tiver uma lista denida de intrpretes, poder facilmente calcular o pagamento de despesas
e taxas. Essas taxas tambm podero ser denidas pelas associaes prossionais de
intrpretes eventualmente existentes no seu pas.
Se a tabela de preos no estiver j acordada, dever chegar a acordo sobre o valor a pagar
ainda durante a etapa de planeamento.
Poder ser tambm apropriado negociar um preo global por contrato nos casos em que os
servios de um intrprete sejam previsivelmente necessrios durante um perodo de tempo
prolongado.
Outras medidas relacionadas

Existem uma srie de outras medidas relacionadas com o servio de interpretao que poder
querer tomar em considerao.
Muitos pases produziram cartazes e folhetos em vrias lnguas especicamente relacionados
com o trco de pessoas. A produo de folhetos simples pode ser relativamente barata. Se
no tiver os recursos necessrios para produzir os folhetos, poder equacionar a hiptese de
contactar as autoridades de outros pases que tenham produzido materiais nas lnguas de
que necessita.
Alguns pases utilizaram materiais com smbolos visuais, tais como bandeiras, para ajudar
vtimas e testemunhas a identicarem a sua nacionalidade. Esta medida poder ser til para
identicar a lngua falada pela vtima, mas no necessariamente conclusiva.
Nalgumas jurisdies foram utilizadas solues tecnolgicas, tais como leitores digitais com
mensagens gravadas em diferentes lnguas.
Mdulo 10:
Mensagens gravadas para possveis vtimas de trco

Houve um pas em particular que adquiriu uma srie de leitores digitais, mediante a celebrao
de um acordo de patrocnio com o fabricante. As mensagens destinadas s possveis vtimas
de trco foram gravadas em vrias lnguas e fornecem informao sobre o processo de
investigao.
E se no houver tempo para o planeamento?

Os casos de trco de pessoas podem surgir de repente, sem quaisquer indcios que o
zessem prever. As investigaes j em curso podero sofrer reviravoltas inesperadas. Uma
das consequncias desta caracterstica da investigao do crime de trco de pessoas que
poder descobrir que precisa de servios de interpretao cuja utilizao no teve tempo de
planear.
Sendo este o caso, dever seguir os princpios acima descritos, de modo a identicar as aes
a desencadear. No o procedimento ideal, mas a estrutura apresentada poder dar-lhe uma
ideia das perguntas a fazer e das informaes a conrmar, de modo a minimizar os riscos e
maximizar as hipteses de uma utilizao de servios de interpretao bem-sucedida.
Intrpretes voluntrios
Poder haver circunstncias em que algumas pessoas se voluntariam para trabalhar como
intrpretes. Poder ser tentador recorrer aos seus servios, sobretudo nos casos em que
existam muito poucos intrpretes para uma lngua, ou nas situaes em que esses intrpretes
no estejam disponveis.
Na medida do possvel, deve evitar-se o recurso a intrpretes voluntrios nos casos de
trco de pessoas. Estes podero estar ligados aos tracantes ou, pelo menos, conhecer a
vtima e a sua famlia.
Se o recurso a intrpretes voluntrios for inevitvel, faa todos os possveis por avaliar se
existe possibilidade de estes estarem ligados aos tracantes (recorrer a pessoas do mesmo
transporte, por exemplo, poder ser particularmente arriscado), observe as reaes da pessoa
cujo discurso est a ser interpretado, reduza a utilizao do intrprete ao mnimo indispensvel
e verique a delidade da interpretao assim que tiver acesso a um intrprete ocial.
Autoavaliao
Quais so os aspetos a considerar durante o planeamento de servios de interpretao em casos
de trco de pessoas?
Contacto com o intrprete

O intrprete a pessoa certa para desempenhar a funo?
No caso de possuir uma lista de intrpretes, utilize toda a informao disponvel para
determinar se o intrprete adequado s circunstncias do trabalho em causa.
Se no tiver uma lista, tenha em ateno as perguntas indicadas na seco Planeamento de
servios de interpretao, que oferecem orientao relativamente s medidas a tomar.
Reconhecemos que, na prtica, a sua possibilidade de escolha poder ser muito limitada e
ditada pela presso do tempo, mas o planeamento e preparao das perguntas poder ajud-lo
a evitar alguns problemas.
O que se deve dizer ao intrprete?

No primeiro contacto com o intrprete, fornea-lhe alguns pormenores sobre o trabalho que
lhe foi atribudo.
Estes pormenores devero incluir o tipo de crime sob investigao, que tipo de interpretao
se espera que faa (interpretao oral numa entrevista, interpretao oral e/ou transcrio
daquilo que foi dito).
muito importante que d ao intrprete uma estimativa da durao do seu envolvimento
no caso. Isso ir permitir-lhe quaisquer preparativos pessoais necessrios, planear se precisa
de levar roupas extra, ou mesmo decidir se pode ou no aceitar o trabalho. Os intrpretes
so um elemento fulcral da entrevista: no ser honesto com eles poder lev-los a deixar o
trabalho pouco tempo depois. Isto poder ser particularmente grave em entrevistas a vtimas
de trco, em que muito importante assegurar o mximo de estabilidade e continuidade
possvel.
Deve dar-se aos intrpretes informao suciente para poderem decidir se esto dispostos a
aceitar o trabalho e se so capazes de desempenhar a funo, mas nunca tanta informao
que possa comprometer a investigao.
Procure certicar-se de que o intrprete conhece a interpretao de palavras que provavelmente
surgiro na entrevista. Antecipar estes problemas poder ser difcil. Vejamos, por exemplo,
o caso de uma mulher cujas nicas palavras que conhece na lngua do prossional do sistema
de justia penal so as que descrevem atos sexuais concretos: as palavras por ela utilizadas
podero ser calo com que o intrprete pode no estar familiarizado. Da mesma maneira,
num caso de explorao laboral, provvel que surjam determinadas palavras associadas a
atividades industriais e agrcolas especcas. D ao intrprete informao suciente para lhe
permitir fazer alguma pesquisa antecipadamente.
Conito de interesses
essencial determinar se existe algum conito de interesses na utilizao de determinado
intrprete num caso concreto. Esta pode ser uma rea sensvel, que exige um equilbrio
Mdulo 10:
particularmente cuidadoso entre o perigo de revelar demasiado e o de no revelar o

suciente.
Recorde-se de que algumas comunidades dentro da sua rea de responsabilidade podero ter
uma dimenso reduzida, o que signica que existe uma grande probabilidade de os intrpretes
conhecerem a vtima. Existe tambm a possibilidade de o intrprete conhecer a vtima ou a
sua famlia atravs de laos que tem no pas de origem ou de residncia da vtima.
A tentativa de os tracantes se inltrarem na investigao tem sido frequentemente observada
e uma boa forma de o fazer consiste em utilizar o intrprete para conseguir tal intento. Tenha
muito cuidado para no utilizar nenhuma pessoa com ligaes aos tracantes ou aos seus
cmplices.
Os intrpretes podero ser intimidados, ameaados ou corrompidos, mesmo que no tenham
estado inicialmente ligados aos tracantes.
O recurso a intrpretes diferentes para cada vtima/testemunha e para o

suspeito
Idealmente, nos casos de trco de pessoas, deve recorrer-se a um intrprete diferente para
cada vtima e para o suspeito, o que reduz o risco de contaminao cruzada dos depoimentos,
de traumatizao secundria do intrprete e das tentativas dos suspeitos para, atravs da
corrupo dos intrpretes, intimidar as vtimas.
Reconhecemos que, em muitas situaes, tal poder no ser prtico, mas, pelo menos, devero
ser feitos todos os esforos possveis para no usar, com as vtimas, os mesmos intrpretes
usados com os suspeitos.
Custos com os intrpretes

Determine, na medida do possvel, quanto ir custar o trabalho de interpretao.
Se o intrprete precisar de se deslocar para longe de casa, providencie alojamento adequado.
Este o tipo de considerao que ajuda a assegurar que o intrprete permanece na
investigao tanto tempo quanto o necessrio.
Faa, de igual modo, todos os possveis para disponibilizar transporte adequado, quer se trate
de uma viagem de longa distncia quer de deslocaes dirias at ao local onde se realiza a
entrevista.
Autoavaliao
Quais os aspetos a considerar quando se contacta um intrprete em casos de trco de
pessoas?
10
Preparao para a entrevista

chegada, d ao intrprete mais detalhes do caso.
Conrme que se sente confortvel a trabalhar num caso de trco de pessoas.
Verique de novo se existe algum conito de interesses.
Enquanto entrevistador, deve dar a conhecer aos intrpretes os seguintes pontos:
Devem permanecer independentes face investigao;
No incio da entrevista, o intrprete deve deixar claro que independente de todas as

pessoas presentes: vtima, pessoas da rede social de apoio da vtima e entrevistadores;
Tudo o que dito durante a entrevista estritamente condencial. Nada do que o

intrprete ouvir poder ser comunicado a terceiros;
O seu papel deve limitar-se facilitao da comunicao entre pessoas que no seriam
capazes de comunicar sem a sua presena;
Qualquer servio de interpretao deve ter lugar sob a superviso do prossional do

sistema de justia penal que preside ao ato;
Os intrpretes devem evitar envolver-se pessoal ou emocionalmente no caso. Idealmente,

devem ter o mesmo acesso aos servios de apoio psicolgico que as autoridades de aplicao
da lei responsveis pela investigao do caso;
Se forem abordados por qualquer pessoa em situaes exteriores entrevista (vtima,

testemunha, suspeito, advogado de defesa ou terceiros), devem relatar o sucedido ao
prossional do sistema de justia penal ou a outra autoridade responsvel pela
investigao;
Se, a qualquer altura, o intrprete se der conta da existncia de um conito de interesses

dever report-lo imediatamente;
No caso de o entrevistado sugerir a existncia de perigo para determinada pessoa, o

intrprete dever de imediato alertar discretamente para essa situao;
Explique a forma como a entrevista ser registada e a forma como pretende que o
intrprete guarde esses registos. Tal poder ser determinado pelos regulamentos ou prticas
em vigor na sua jurisdio. Consoante a legislao nacional, poder ser exigido que os
intrpretes faam apontamentos em ambas as lnguas, registem a pergunta e resposta na
mesma lngua, ou as perguntas numa lngua e respostas noutra.
Pondere disponibilizar ao intrprete o Guia para intrpretes, constante no Anexo 1.
Quando os intrpretes chegarem, d-lhes tempo para prepararem a entrevista. Em alguns
casos, as entrevistas podero ser urgentes, mas mesmo um breve perodo de preparao
Mdulo 10:
11
poder ser suciente para melhorar o desempenho daqueles prossionais.

Se apropriado, conrme de novo se o intrprete sente que poder haver termos tcnicos ou
gria cujo signicado precise apurar antes do incio da entrevista.
Poder encontrar orientao adicional relativamente s entrevistas a vtimas de trco de
pessoas no Mdulo 8: Entrevistas a vtimas de trco de pessoas que constituem potenciais
testemunhas.
Autoavaliao
Num caso de trco de pessoas que necessite da presena de um intrprete, quais so as aes
necessrias a desencadear durante a preparao de uma entrevista?
Resumo
A no ser que seja absolutamente inevitvel, no recorra a intrpretes voluntrios;
Um intrprete converte a palavra falada; um tradutor converte a palavra escrita;
Na maioria dos casos de trco de pessoas, provvel que haja necessidade de utilizar
os servios de intrpretes e no os de tradutores;
Em casos de trco de pessoas, as situaes em que previsivelmente ser necessrio
recorrer a servios de intrpretes incluem rusgas, resgate de vtimas, utilizao de tcnicas
especializadas e, nalmente, entrevistas/inquiries/interrogatrios a vtimas, testemunhas e suspeitos;
muito importante manter o mesmo intrprete ao longo de uma investigao de trco
de pessoas;
Tenha uma lista aprovada de intrpretes;
Assegure-se de que a lista inclui intrpretes que:
- Conseguem interpretar as lnguas e dialetos de que precisa;
- Esto psicolgica e emocionalmente aptos;
- So tnica, cultural e religiosamente adequados;
Divulgue a lista junto dos seus servios;
Acorde o preo antes de utilizar os servios de um intrprete;
12
Quando apropriado e legalmente possvel, equacione o planeamento e utilizao de

servios de interpretao por telefone;
Conrme sempre que o intrprete conhece a lngua e dialeto envolvidos antes de recorrer aos seus servios;
Informe o intrprete sobre:
- O perodo de tempo em que poder ter de estar ausente em trabalho;
- Quaisquer palavras tcnicas ou calo que poder precisar de pesquisar;
Conrme que no existe conito de interesses;
D aos intrpretes a informao suciente para lhes permitir decidir se aceitam o caso,
mas no demasiada, de modo a no comprometer a investigao;
No momento de chegada ao local em que a entrevista ir decorrer, conrme novamente
que o intrprete sabe falar a lngua necessria;
Nesse momento, d ao intrprete mais pormenores sobre o caso;
Pondere disponibilizar ao intrprete uma cpia do anexo 1, Guia para intrpretes.
Anexo 1 Guia para intrpretes

Objetivo de uma entrevista de investigao criminal
O objetivo da realizao de qualquer entrevista de investigao criminal, quer a uma vtima
quer a um suspeito, :
Determinar os factos de um caso;
Obter toda a informao possvel;
Recolher prova que permita tomar a deciso de instaurar ou no um procedimento criminal no necessrio obter uma consso.
O papel do intrprete numa entrevista de investigao criminal

O papel do intrprete numa entrevista de investigao criminal interpretar de forma exata
as perguntas colocadas pelo entrevistador testemunha ou suspeito e a resposta a essas
mesmas perguntas.
O papel do intrprete no atuar como assistente social ou psiclogo da vtima, ou dar
Mdulo 10:
13
qualquer tipo de orientao ou sugesto pessoa que est a ser entrevistada.

No funo do intrprete guardar uma pessoa ou car com ela na ausncia do entrevistador
ou de outro responsvel pela segurana. Caso lhe seja pedido para desempenhar qualquer
dessas funes, dever recusar. Se for deixado sozinho com a pessoa que est a ser
entrevistada, dever ir-se embora.
Quando os seus servios de intrprete so requeridos pelas autoridades

de aplicao da lei
Quando lhe for pedido que comparea numa entrevista, dever informar o entrevistador da
hora a que poder comparecer no local determinado. Este pormenor muito importante
para os investigadores, pois podero existir limites legais relativos ao perodo de tempo em
que possvel manter detido um suspeito ou falar com uma testemunha.
Pergunte ao entrevistador quanto tempo que este pensa que a entrevista ir durar. Informe
o entrevistador sobre quaisquer outros compromissos que tenha assumido para esse perodo.
No aceitvel que informe o entrevistador de um compromisso previamente assumido
apenas durante a entrevista.
Pea ao entrevistador para lhe resumir o caso. Este resumo dever ser breve.
Se lhe disserem alguma coisa que sugira um conito de interesses ou exista qualquer outra
razo pela qual no possa fazer a interpretao, informe imediatamente o entrevistador. Cabe
ao entrevistador decidir se apropriado utilizar os seus servios.
Pergunte ao entrevistador se existem palavras do domnio tcnico ou da gria cujo signicado
precise apurar antes de iniciar a entrevista.
Conrme qual a lngua e dialeto falados pela pessoa a entrevistar. No se deve conar no
entrevistador para fazer esta identicao, pois este poder no ser capaz de identicar
corretamente a lngua em causa. A melhor forma de o fazer pedir que a pessoa a entrevistar
fale ao telefone para que a possa ouvir.
No local da entrevista
O entrevistador dever fornecer ao intrprete uma descrio mais pormenorizada do caso
em investigao.
Ser-lhe- perguntado se existe algum conito de interesses em trabalhar como intrprete para
uma testemunha ou suspeito concretos. So vrias as razes pelas quais poder existir um
conito de interesses como, por exemplo, o facto de o intrprete conhecer uma ou vrias
pessoas da famlia da testemunha ou do suspeito.
Comunique ao entrevistador qualquer facto que considere poder constituir um conito de
interesses. Cabe ao entrevistador decidir se tal facto ir ou no afetar o caso, se ou no
apropriado que o intrprete continue a trabalhar naquele caso concreto.
14
Se acontecer alguma coisa durante a entrevista que indicie a existncia de um conito de

interesses que anteriormente desconhecia, nomeadamente qualquer tentativa para o corromper
ou qualquer ameaa feita durante o exerccio da sua atividade, dever informar imediatamente
o entrevistador.
Pergunte ao entrevistador em que lugar deseja que se sente na sala de entrevistas. O
entrevistador poder pedir-lhe para se sentar numa posio exterior ao campo de viso
imediato do entrevistado.
Durante a entrevista
Caso no tenha tido anteriormente oportunidade para conrmar a lngua e dialeto falados
pelo entrevistado, dever faz-lo neste momento. No discuta o caso. Seja breve e coloquial
e limite-se a determinar a lngua e dialeto falados.
O entrevistador dever apresentar o intrprete pessoa que est a ser entrevistada.
O entrevistador deve realar o facto de que o intrprete independente, e que no :
Um investigador;
Um interveniente na investigao, seja de que forma for;
Um advogado, conselheiro jurdico, assistente social, etc.; e
O seu nico papel facilitar a comunicao entre pessoas que falam lnguas diferentes.
Se o entrevistador no enfatizar estes aspetos, dever pedir-lhe que o faa.
Uma interpretao correta da linguagem utilizada pelo entrevistador e pela pessoa entrevistada
deve reetir o nvel de lngua usado e as palavras e expresses exatas empregues.
No dever alterar a estrutura gramatical das perguntas ou respostas.
muito importante que no altere o signicado das palavras que considerar perturbadoras
ou embaraosas.
No deve acrescentar seja o que for ao que foi dito.
O entrevistador far perguntas diretas testemunha ou suspeito. Por exemplo, a pergunta
dever ser Onde que estava s 10 da manh? e no Pergunte-lhe onde que estava s
10 da manh.
A forma como a entrevista registada ir depender das regras da jurisdio envolvida e do
facto de se tratar de uma entrevista a um suspeito ou a uma testemunha. Poder revestir as
seguintes formas:
Anotao das respostas em forma de texto;
Mdulo 10:
15
Anotao das perguntas e respostas num formato de pergunta-resposta;

Gravao da entrevista em formato udio e/ou vdeo.
As perguntas devem ser feitas uma de cada vez. O entrevistador deve colocar a pergunta,
de seguida o intrprete dever interpret-la para o entrevistado, dar-lhe tempo para responder,
e depois interpretar a resposta para o entrevistador.
No coloque perguntas na terceira pessoa. A pergunta Onde que estava? no dever ser
traduzida como A investigadora est a perguntar onde que estava.
No altere a estrutura da pergunta. As perguntas abertas tm de permanecer abertas. A
pergunta Onde que estava? no pode ser alterada para Estava no local?.
Em geral, o intrprete no deve fazer perguntas ou intervir na entrevista, exceto nas seguintes
circunstncias:
Se no perceber uma pergunta ou resposta, para claricar aquilo que foi dito;
Para indicar ao entrevistador que o entrevistado no percebe o signicado de uma
pergunta;
Para alertar para quaisquer diferenas culturais entre o entrevistador e o entrevistado
que sejam relevantes para a comunicao. Um exemplo acenar com a cabea, que
nalgumas culturas signica Sim, e noutras culturas, No.
Se tiver necessidade de intervir, dever explicar ao entrevistador qual a razo.
Sempre que possvel, deve evitar pr a sua morada pessoal ou prossional em qualquer
documento a que o arguido possa ter acesso. permitido fornecer a morada da esquadra
da polcia ou outras instalaes de autoridades como morada de contacto.
O intrprete no deve ter uma conversa numa lngua que uma das pessoas envolvidas no
perceba. Interprete sempre aquilo que foi dito.
Denuncie ao entrevistador qualquer forma de ameaa. O intrprete tem sempre o direito de
interromper a interpretao por estas razes.
Deixe claro ao entrevistado que este no pode fornecer ao intrprete qualquer informao
que no deseje que seja transmitida ao entrevistador.
Regra geral, no dever ter conversas condenciais com o entrevistado, quer tal lhe seja
pedido pelo entrevistado ou pelo entrevistador.
Em circunstncias excecionais, poder ter uma conversa condencial com a vtima de um
crime. Esta situao deve ser gerida de forma cuidadosa. Se tiver uma conversa deste gnero,
deve deixar sempre claro ao entrevistado que ir transmitir ao entrevistador o contedo da
mesma.


Mdulo 11
Outubro 2010
11

Viena

para profissionais
Mdulo 11:
As necessidades das vtimas durante os
procedimentos criminais nos casos de trfico
de pessoas

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Mdulo 11:
As necessidades das vtimas durante os
procedimentos criminais nos casos de
trco de pessoas
Objetivos
De um modo geral, as vtimas do trco de pessoas enfrentam inmeros desaos;
Alguns destes desaos traduzem-se em necessidades que precisam do apoio de diferentes
prossionais;
A abordagem ecaz destas necessidades ir facilitar a recuperao fsica e psicolgica das
vtimas, permitindo-lhes participar no processo penal.
Introduo
Este mdulo desenvolve as disposies dos Artigos 6., 7. e 8. do Protocolo contra o Trco
de Pessoas, relativas s necessidades e direitos das vtimas. Fornece sugestes prticas sobre
como satisfazer e apoiar tais necessidades e direitos durante o processo penal, desde a fase
de deteo e investigao do crime responsabilizao dos agressores.
Os direitos e necessidades das vtimas no so acessrios face s exigncias do procedimento
criminal. Na verdade, encontram-se no centro de todo o processo. A cooperao das vtimas
um fator fulcral para o sucesso da investigao e do procedimento criminal nos casos de
trco de pessoas. Se no tiver uma vtima para testemunhar, poder no ter qualquer caso
para apresentar em tribunal. Deve no entanto notar-se que, idealmente, o apoio e proteo
prestados s vtimas no devero estar dependentes da capacidade ou disponibilidade destas
para cooperar no processo judicial.
1
Os direitos da vtima so garantidos pela Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade
Organizada Transnacional (UNTOC) e pelo Protocolo contra o Trco de Pessoas. Esses
direitos so adicionais e complementares aos direitos garantidos nos Princpios Bsicos de
Justia relativos s Vtimas da Criminalidade e de Abuso de Poder (adotados pela Assembleia
Geral da ONU Resoluo 40/341985). Embora o Protocolo tenha tornado obrigatrios
alguns dos direitos das vtimas, uma proporo signicativa destes de natureza discricionria.
Por conseguinte, na prtica, alguns dos direitos das vtimas variam consoante a jurisdio.
no entanto aconselhvel que, mesmo que a legislao do seu pas no eleve ao estatuto de
direito algumas das necessidades das vtimas, reita sobre a forma de disponibilizar o apoio
necessrio como exemplo de boas prticas.
As condies a que uma vtima de trco se encontra sujeita podero constituir um conjunto
de desaos sem paralelo para os investigadores, procuradores e juzes. O processo de
vitimizao no trco de pessoas complexo, multifacetado e frequentemente prolongado.
Para contrariar os efeitos deste processo, a abordagem dos problemas das vtimas orientada
para os seus direitos/necessidades dever ser igualmente abrangente e ecaz. Algumas das
solues prticas sugeridas neste mdulo para a resoluo das necessidades das vtimas iro
requerer recursos adicionais, tais como alojamento ou aplicao de algumas medidas de
proteo de testemunhas. Os recursos podero ser importantes, mas o elemento fulcral para
o sucesso de uma abordagem orientada para os direitos/necessidades das vtimas consiste
no trabalho de cada prossional enquanto elo do sistema de justia penal: na sua capacidade
de reconhecer os problemas; de desenvolver solues criativas no mbito do seu papel e da
jurisdio em que trabalha; e na sua capacidade de disponibilizar apoios concretos s
vtimas.
Este mdulo apresenta sugestes prticas sobre como poder, no contexto do seu papel de
prossional do sistema de justia penal, apoiar essas necessidades e direitos. Os apoios
apresentam-se divididos em duas fases: investigao e julgamento. Abrangem, entre outros,
o apoio psicolgico, a assistncia direta e a disponibilizao de informao vtima em todas
as etapas do processo.
Os requisitos de apoio presentes nos Artigos 6., 7. e 8. do Protocolo Adicional Conveno

das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada Transnacional relativo Preveno,
Represso e Punio do Trco de Pessoas, em especial Mulheres e Crianas encontram-se
organizados em duas categorias: requisitos processuais obrigatrios e salvaguardas essenciais,
e requisitos discricionrios de apoio vtima. Estes artigos devem ser lidos e implementados
em conjunto com os Artigos 24. e 25. da Conveno das Naes Unidas contra a
Criminalidade Organizada Transnacional, que estabelecem regras relativas a vtimas e
testemunhas. O Artigo 24. da UNTOC aplica-se s vtimas, na medida em que sejam tambm
testemunhas, enquanto o Artigo 25. se aplica a todas as vtimas.
Estas disposies fundamentam os direitos das vtimas em casos de trco de pessoas. Como
ir ver ao longo deste Manual, so sempre referenciadas as condutas que vo ao encontro
da implementao das disposies do Protocolo contra o Trco de Pessoas.
Mdulo 11:
As necessidades das vtimas durante os procedimentos criminais nos casos de trco de seres humanos
Princpios Gerais
Alguns princpios gerais aplicam-se a todos os casos de trco de pessoas, nomeadamente:
As vtimas do trco de pessoas devem ser tratadas como vtimas de um crime;
No devem ser tratadas como criminosas;
No devem ser tratadas apenas como uma fonte de provas.
No reconhecer uma pessoa como potencial vtima de trco de pessoas no s poder
constituir uma violao dos seus direitos e causar-lhe danos, mas tambm diminuir as
oportunidades de investigar, controlar e perseguir criminalmente os autores do crime.
Os problemas aumentam se essa pessoa for tratada como uma criminosa. Para conseguir a
cooperao da vtima essencial o estabelecimento de uma relao de conana. A deteno
ou priso causar um srio revs ou destruir qualquer hiptese de poder vir a estabelecer
essa relao.
As vtimas so, evidentemente, uma fonte importante de provas mas, se as suas necessidades
bsicas no forem atendidas, essa fonte poder desaparecer rapidamente. Neste sentido, tratar
uma vtima de trco apenas como uma fonte de provas uma abordagem de curto prazo
que provavelmente ir falhar.
Apoio durante a investigao do crime

Informao e Comunicao
Durante a etapa de investigao, quando as autoridades competentes entram pela primeira
vez em contacto com uma vtima de trco de pessoas, devem adotar medidas para ganhar
a conana desta. Alguns dos passos bsicos incluem as medidas que a seguir se enumeram,
mas no esto limitados s mesmas:
Assegure-se de que tem conhecimento dos direitos das vtimas e do apoio disponvel na
sua jurisdio. Familiarize-se com os procedimentos do sistema penal e do sistema de
assistncia social do seu pas, no que se refere satisfao das necessidades imediatas e
ao apoio prestado s vtimas de trco de pessoas, a m de evitar atrasos desnecessrios.
Este conhecimento ir ajud-lo a certicar-se de que a informao que disponibiliza
exata e ir permitir-lhe planear esse apoio de forma realista;
Informe sempre a vtima da sua identidade e papel no processo, enquanto prossional
do sistema de justia penal. Nos casos em que haja outros prossionais a trabalhar com
a vtima, apresente-os e explique os seus respetivos papis ou pea-lhes que sejam eles
prprios a faz-lo;
Assegure-se de que o intrprete que trabalha consigo, nos casos em que tal necessrio,
competente e imparcial;
Sempre que possvel, d conhecimento vtima do que est a suceder e porqu. Conhecer
as razes de determinados procedimentos aumentar a probabilidade de a vtima cooperar
na investigao e de participar como testemunha durante o julgamento (Artigo 6. (2, 3)
do Protocolo contra o Trco de Pessoas);
Assim que as circunstncias o permitirem, diga vtima quais so os seus direitos e qual
o apoio que lhe pode prestar;
Nunca faa promessas de apoio que no possa cumprir;
Todas as pessoas envolvidas no exerccio da ao penal (incluindo investigadores,
procuradores, magistrados e funcionrios judiciais) devero comunicar com a vtima em
lngua que compreenda e para que esta os compreenda (alnea b do n. 3 do Art. 6. do
Protocolo contra o Trco de Pessoas);
Repita a informao transmitida e certique-se de que a vtima percebeu o que lhe foi
dito. Incentive a vtima a fazer perguntas para assegurar o dilogo e a compreenso
mtua. Se no obtiver resposta, no insista. Se possvel, altere a forma como conduz a
entrevista. Deixe a vtima descansar durante um curto perodo de tempo e pondere
conrmar depois se esta percebeu o que lhe foi dito (Artigo 6. (2, 3) do Protocolo contra
o Trco de Pessoas);
Procure quaisquer folhetos informativos que possam ser teis vtima. Esses folhetos
devem poder ser lidos e compreendidos por esta;
Deve estar ciente de que a vtima poder estar traumatizada. Embora deva ter conscincia
do possvel efeito do trauma na capacidade de a vtima apresentar um depoimento que
reita de forma exata os acontecimentos, enfatize a necessidade e o valor de um relato
pormenorizado, coerente e exato dos acontecimentos que conduziram presente situao
desta;
Qualquer processo de investigao intrusivo, que requeira exames mdicos e avaliao
fsica e psicolgica, apenas dever ser efetuado com o consentimento informado da vtima.
Esta dever ser informada do processo e passos envolvidos e do porqu da sua
necessidade. O seu silncio no dever ser interpretado como consentimento;
A privacidade da vtima, a sua identidade, e qualquer informao revelada durante o
processo de avaliao e de realizao de exames mdicos dever permanecer condencial.
O direito da vtima privacidade e condencialidade, de acordo com a legislao nacional,
dever ser protegido em todos os momentos da investigao;
Recomenda-se que o material informativo sobre os direitos das vtimas de trco de pessoas
e o apoio e proteo existentes sejam disponibilizados em diferentes lnguas. Esta informao
dever estar disponvel em esquadras da polcia, etc., para uma fcil acessibilidade s
vtimas.
Mdulo 11:
Apoio psicolgico e emocional

Assim que a vtima for referenciada aos investigadores, dever ser rapidamente realizada,
por prossionais devidamente qualicados, uma avaliao do seu estado psicolgico e
emocional;
As avaliaes tm por objetivo identicar as necessidades imediatas da vtima, bem como
a sua capacidade psicolgica para lidar a investigao e respetivo procedimento
criminal;
As avaliaes tambm podero servir para sinalizar as vtimas que, ou esto demasiado
traumatizadas pelo processo de trco, ou tm outras incapacidades que podem afetar a
sua aptido para lidar com todo o procedimento criminal. O resultado destas avaliaes
servir de fundamento tomada de quaisquer medidas/decises alternativas que possam
ser necessrias. A aparncia saudvel da vtima no incio do processo no dever obstar
avaliao;
As avaliaes devero ser conduzidas por prossionais devidamente qualicados. Alguns
sistemas penais podero dispor desses prossionais. Nos casos em que esses prossionais
no estejam disponveis, dever ponderar trabalhar com organizaes de apoio vtima,
incluindo ONG que disponham desses recursos humanos. Antes de o fazer, certique-se
da competncia e abilidade dos prossionais que as ONG ou a organizao pretendem
usar. Estes prossionais devero estar cientes dos direitos e necessidades das vtimas de
trco de pessoas;
Nos casos em que no estejam imediatamente disponveis prossionais qualicados,
podero ser, como medida provisria, utilizadas as orientaes prticas fornecidas no
mdulo 3: Reaes psicolgicas das vtimas de trco de pessoas, sobre os efeitos
traumticos nas vtimas de trco de pessoas envolvendo explorao sexual. Deve, no
entanto, ser insistentemente realado que a utilizao destas diretrizes no substitui a
necessidade de uma avaliao completa. No entanto, nestes casos, as diretrizes so teis
pois ajudam a planear um certo grau de apoio;
A assistncia mdica, o apoio e o aconselhamento psicolgico esto estreitamente
relacionados com a avaliao da vtima e devero estar disponveis em todas as etapas
do processo, da investigao ao julgamento. Este apoio e aconselhamento poder no s
ajudar a vtima a recuperar do trauma, mas tambm assegurar que esta colabora da melhor
forma com a investigao e consequente acusao (Artigo 6. (3) do Protocolo contra o
Trco de Pessoas);
Mesmo nos casos em que se acredita rmemente existirem provas no corpo da vtima
que apoiam a instaurao de um procedimento criminal, estas no devero ser recolhidas
sem o seu consentimento. Um exame mdico realizado sem o consentimento total e
informado da vtima ir prejudicar a relao de conana e reduzir as hipteses da
posterior cooperao da mesma na investigao. Consoante o sistema jurdico, a vtima
dever ser informada sobre o direito a recusar esta recolha de prova;
Os exames mdicos devem ser conduzidos com respeito pelo ambiente e sensibilidade
cultural e social da vtima e sempre com o seu consentimento. A razo primria para a
realizao de um exame mdico dever ser a vericao da sade e bem-estar da vtima,

enquanto a recolha de prova dever ser uma preocupao secundria do exame. Sempre
que possvel, os exames devero ser levados a cabo por examinadores do mesmo sexo
da vtima;
Oferea alternativas a exames de natureza ntima, por exemplo, efetuar o registo dos
ferimentos visveis com a vtima vestida. Poder ser uma forma de alcanar o necessrio
equilbrio entre o direito da vtima privacidade e a obteno de dados para a
investigao;
Sempre que estejam disponveis, o investigador dever utilizar instalaes adequadas, tais
como salas de investigao destinadas a crimes sexuais. Estas instalaes permitem levar
a cabo os exames de maneira digna, de modo a garantir os direitos da vtima;
Se este tipo de recurso no estiver disponvel, procure alternativas e utilize, por exemplo,
a cooperao de ONG; a promoo de tcnicas de restituio de controlo s vtimas, tais
como a possibilidade de escolha da alimentao ou vesturio; e o envolvimento de
especialistas na rea da investigao de crimes sexuais;
Caso as instalaes apropriadas no estejam disponveis ou o seu acesso seja moroso,
utilize salas previamente limpas e assegure a privacidade durante os exames. Pondere, se
tal for possvel na sua jurisdio, a utilizao de instalaes mdicas, se disponveis;
A solidariedade transmitida pelo ambiente circundante e pelas pessoas que com a vtima
contactam nas diversas etapas do procedimento criminal, poder contribuir para uma
mais rpida recuperao da vtima;
Algumas jurisdies tm requisitos legais especcos para a concesso de apoio social s
vtimas vulnerveis, tanto na fase da investigao, como na fase do julgamento. Este
objetivo pode ser alcanado permitindo que um assistente social esteja presente nas fases
adequadas dos procedimentos;
Como boas prticas, pondere disponibilizar servios de apoio, incluindo um assistente
social, s vtimas de trco de pessoas, mesmo que nenhuma lei especca o recomende
e desde que tal no seja proibido;
Caso no disponha de estruturas formais de apoio, as ONG podero ser teis no
desempenho deste papel. Mais uma vez, no se esquea de conrmar a abilidade,
compreenso e competncia dos funcionrios da organizao antes de lhes conar a
vtima (Artigo 6. (3) do Protocolo contra o Trco de Pessoas);
importante que todos os casos de trco de pessoas sejam investigados de forma ecaz,
independentemente do estatuto legal das vtimas. No investigar de forma adequada um
crime de trco de pessoas apenas devido ao facto de uma pessoa ser imigrante ilegal
no pas, s signicar o crescimento dos tracantes e a probabilidade de as vtimas serem
novamente tracadas. As vtimas tm o direito a ser inquiridas de forma apropriada.
Inquiries inapropriadas, com mtodos intrusivos, iro provavelmente impedir a
colaborao da vtima e reduzir a quantidade de informao obtida. O Mdulo 8:
Entrevistas a vtimas de trco de pessoas que constituem potenciais testemunhas
Mdulo 11:
oferece orientao prtica para a utilizao de uma abordagem adequada. Embora se

concentre sobretudo em inquiries no mbito das investigaes, os princpios expostos
no mdulo aplicam-se a todas as formas de entrevista (Artigos 6. (3) e 7. (2) do Protocolo
contra o Trco de Pessoas);
Seja particularmente sensvel s necessidades especiais das crianas enquanto entrevistadas.
O Mdulo 9: Entrevistas a crianas vtimas de trco de pessoas ajud-lo- nesta tarefa
(Artigo 6. (4) do Protocolo contra o Trco de Pessoas).
Apoio direto
Avalie o risco para a vtima logo no incio do caso. Reveja continuamente esta avaliao
luz de qualquer novo dado que possa surgir. Para mais informaes, consulte o mdulo
5: Avaliao do risco nas investigaes de trco de pessoas;
Disponibilize um servio ecaz de proteo testemunha desde que o caso chega ao
conhecimento das autoridades de investigao at concluso do processo. Permitir que
os suspeitos tenham acesso vtima poder destruir um caso, bem como, por vezes,
colocar a vtima em risco de ferimento ou morte. Para mais informaes, consulte o
mdulo 12: Proteo e apoio a vtimas/testemunhas nos casos de trco de pessoas
(Artigo 6. (5) do Protocolo contra o Trco de Pessoas);
Na medida em que tal for possvel, a proteo deve estender-se famlia das vtimas e,
particularmente, aos seus lhos. No proteger as famlias das vtimas poder levar a que
os tracantes mantenham inuncia sobre as vtimas e as controlem;
Dever ser mantido um registo pormenorizado das despesas de sade da vtima, na
eventualidade de ser alegado que a sua colaborao foi comprada.
Autoavaliao
Que tipos de apoio daria a uma vtima de trco de pessoas durante a fase de investigao?
Porque deve ser dado apoio vtima?
Apoio antes e depois do julgamento

Informao e Comunicao
As vtimas de trco de pessoas so as maiores interessadas em que o processo criminal
instaurado contra os autores do crime seja bem-sucedido. A realizao de uma investigao
competente e prossional do interesse das vtimas. Sempre que possvel, d conhecimento
vtima do que est a suceder e porqu. Conhecer as razes dos procedimentos ir
provavelmente aumentar a conana e a contribuio da testemunha (Artigo 6. (2 e 3)
do Protocolo contra o Trco de Pessoas).

Se car com algum bem pessoal da vtima, ou de pessoas que tenham com ela uma
relao direta, com o objetivo de corroborar provas, informe-as de que as provas materiais
so mantidas num cofre seguro e sero devolvidas na altura apropriada.
Exemplo
Durante o julgamento de um tracante num pas da frica Ocidental, algumas provas

materiais tais como esculturas em madeira, pinturas, livros, e alguns objetos recuperados
do altar de um sacerdote juju este ltimo acabando por ser testemunha de acusao
foram devolvidas no m do julgamento. O tracante foi condenado e sentenciado a
uma pena de priso.
As informaes que poder desejar comunicar incluem:

- Perodo de tempo provvel antes da audincia nal de julgamento;
- Qualquer informao sobre a localizao dos suspeitos, por exemplo, se estes se
encontram detidos e, concretamente, qualquer alterao destas circunstncias, como a
libertao de um suspeito;
- Procedimentos em tribunal, concretamente, se as vtimas sero ou no visualmente
resguardadas do pblico e dos meios de comunicao social, bem como outras medidas
especiais disponveis no tribunal (Artigo 6. (5) do Protocolo contra o Trco de Pessoas);
- Apoio disponvel durante o perodo de tempo que decorre at ao julgamento, durante
e aps este (Artigo 6. (3) do Protocolo contra o Trco de Pessoas);
Comunique claramente estas mensagens, para que a vtima as perceba. Todos os
envolvidos no processo devem atuar desta forma: investigadores, procuradores e juzes
(Artigo 6. (2 e 3) do Protocolo contra o Trco de Pessoas).
Apoio psicolgico
As avaliaes da condio psicolgica e emocional da vtima devem continuar, nas formas
apropriadas, durante toda a fase anterior ao julgamento e durante este. Note que,
inicialmente, poder parecer que as vtimas esto a lidar bem com a experincia traumtica
por que passaram. apenas com o decorrer do tempo que se revela toda a dimenso e
impacto do trauma (Artigo 6. (3) do Protocolo contra o Trco de Pessoas);
As avaliaes psicolgicas protegem os direitos das vtimas, na medida em que podero
identicar os riscos de vitimizao decorrentes do processo criminal e quais as intervenes
Mdulo 11:
apropriadas para as ajudar a recuperarem. Tm a vantagem de permitir aos prossionais

do sistema de justia criminal identicar medidas que podero ajudar a vtima a fornecer
provas e, assim, aumentar a probabilidade de um processo criminal bem-sucedido;
Dever ser disponibilizado aconselhamento psicolgico durante todo o processo de
investigao e durante o julgamento. Idealmente, o aconselhamento psicolgico dever
ser feito com base na avaliao da vtima. Este poder no s ajudar a vtima a recuperar
do trauma, mas tambm assegurar que ela oferece o melhor apoio possvel investigao
e procedimento criminal (Artigo 6. (3) do Protocolo contra o Trco de Pessoas);
O aconselhamento psicolgico no dever ser visto como uma tarefa exclusiva dos
prossionais. A solidariedade transmitida pelo ambiente circundante e pelas pessoas que
com a vtima contactam nas diversas etapas do procedimento criminal, poder contribuir
para uma mais rpida recuperao da vtima.
Apoio direto
A proteo ecaz das testemunhas deve ser contnua durante todo o procedimento
criminal, pois provvel que os riscos se prolonguem durante as fases de pr-julgamento
e julgamento - e, na verdade, para alm destas - (Artigo 6. (5) do Protocolo contra o
Trco de Pessoas);
As vtimas devero dispor de alojamento adequado e de um apoio proporcional aos riscos
que enfrentam (Artigo 6. (3) do Protocolo contra o Trco de Pessoas);
Se o caso envolver trco transnacional, poder ser possvel repatriar as vtimas para o
seu pas de origem durante o perodo que decorre entre a investigao inicial e o
julgamento. Nalgumas circunstncias, tal poder ir de encontro s necessidades da vtima,
oferecendo-lhe acesso a estruturas de apoio formais e informais (Artigo 8. (1 e 2) do
Protocolo contra o Trco de Pessoas):
- Apenas repatrie as vtimas para o local de origem, durante o perodo de tempo entre
a investigao e o julgamento, se tal for seguro. Equacione a hiptese de estabelecer parcerias
com organizaes de apoio vtima, incluindo ONG, para assegurar que responde de forma
adequada s necessidades das vtimas;
- Considere quais as medidas de proteo que so possveis assegurar a uma vtima
repatriada para o seu pas de origem;
- Reita sobre a melhor forma de manter contacto com a testemunha, no sentido de
assegurar a comparncia desta em tribunal.
A priso preventiva dos suspeitos poder proteger os direitos da vtima de vrias
formas:
- Protegendo-as, s suas famlias e entes queridos de uma retaliao;
- Aumentando as hipteses de um julgamento justo, ao reduzir as oportunidades de os
10
suspeitos criarem um falso depoimento ou de contaminarem as provas;

- Reduzindo as oportunidades para os suspeitos inuenciarem ou intimidarem as
testemunhas.
Nos casos em que tal for adequado, e com o devido respeito pelos direitos do suspeito
(arguido), deve ser equacionada a possibilidade de lhe ser aplicada a medida de priso
preventiva, mediante deciso de um tribunal competente. Esta ao tranquiliza as vtimas
e ajuda a fomentar a sua cooperao contnua com o sistema de justia penal;
Nos casos em que um suspeito (arguido) colocado em priso preventiva, os procedimentos
conducentes ao julgamento devero iniciar-se to depressa quanto possvel para assegurar
que essa situao dura o menor tempo possvel;
Algumas jurisdies tm requisitos legais especcos para a disponibilizao de apoio
social s vtimas, tanto antes como durante o julgamento;
Mesmo que no disponha de um processo formal de prestao de apoio social na sua
jurisdio, constitui uma boa prtica disponibiliz-lo, uma vez que tal vai de encontro s
necessidades das vtimas e da investigao;
Caso no disponha de estruturas formais de apoio, as ONG podero ser teis no
desempenho deste papel. Mais uma vez, assegure-se de que estas organizaes e os seus
funcionrios so competentes, veis, e compreendem as necessidades do sistema de
justia penal (Artigo 6. (3) do Protocolo contra o Trco de Pessoas);
Equacione a adoo de medidas de proteo s vtimas/testemunhas nas audincias em
tribunal. Exemplo: salas de espera separadas, divisrias para testemunhas, audincias
porta fechada, sistemas de videoconferncia e a utilizao de pseudnimos. Estas medidas
no precisam de ser complexas ou dispendiosas;
Para mais informaes, consulte o mdulo 12: Proteo e apoio a vtimas/testemunhas
nos casos de trco de pessoas para o ajudar a decidir sobre como conduzir uma
entrevista (Artigo 24. (2b) da TOC);
importante que se assegure de que todas as pessoas envolvidas sabem qual o seu
papel e porqu.
Permitir o acesso pblico inapropriado a uma audincia poder colocar a vtima em risco
e afetar a sua disponibilidade em cooperar (Artigo 6. (1) do Protocolo contra o Trco
de Pessoas);
As vtimas devero poder apresentar as suas opinies e preocupaes e v-las apreciadas,
nas fases adequadas, pelas autoridades competentes, durante todo o processo. O
reconhecimento das autoridades pblicas que representam o sistema de justia poder
ajudar os indivduos a reconciliarem-se consigo prprios (Artigo 6. (2) do Protocolo
Em algumas jurisdies, as vtimas no so obrigadas a depor em tribunal se no o
Mdulo 11:
11
quiserem. Nessas jurisdies, a vontade das vtimas dever ser respeitada;

Noutras jurisdies, as vtimas so obrigadas a depor em tribunal. Como j ter visto
noutros mdulos, existem vrias razes pelas quais uma vtima poder estar relutante
em prestar depoimento. Nos casos em que exigido que estas deponham, particularmente
importante que todas as medidas de apoio se encontrem prontas a dar resposta s suas
necessidades e a ajudar ao seu restabelecimento psicolgico, de modo a que esta possa
prestar o melhor depoimento possvel;
Tenha em ateno aspetos prticos: o meio de deslocao da vtima at ao tribunal para
comparecer s audincias, com quem poder deixar os lhos e indemnizaes pela perda
de rendimentos, constituem fatores que, se no estiverem assegurados, podem impedir
as vtimas de exercer o seu direito a prestar depoimento (Artigo 6. (6) do Protocolo
Podero j existir estruturas disponveis para prestar apoio neste mbito. Nos casos em
que estas estruturas no estejam disponveis, pondere encontrar solues especcas para
as vtimas. As ONG podero ser capazes de ajudar, consoante a sua competncia e
aptido;
As vtimas podero estar relutantes em prestar depoimento por estarem traumatizadas
ou terem medo;
Para esclarecer alguns pontos, poder ser exigido que entreviste as vtimas no perodo
de tempo que decorre entre a etapa principal de investigao e o incio do julgamento.
Na fase da investigao, necessrio avaliar a estrutura psicolgica da vtima, bem como
o impacto do trauma vivido, antes de proceder realizao da entrevista. No insista, j
que o relato dos acontecimentos que produzido por uma vtima gravemente traumatizada
pode no ser vel e, por conseguinte, no ter utilidade para a investigao. Utilize a
informao do mdulo 3: Reaes psicolgicas das vtimas de trco de pessoas para
o ajudar a decidir a melhor forma de conduzir a entrevista nesses casos.
Seja particularmente sensvel s necessidades especiais das crianas enquanto entrevistadas.
O Mdulo 9: Entrevistas a crianas vtimas de trco de pessoas ajud-lo- nesta tarefa
(Artigo 6. (4) do Protocolo contra o Trco de Pessoas).
Autoavaliao
Que tipos de apoio daria a uma vtima de trco de pessoas durante as fases de pr-julgamento
e de julgamento?
Porque deve ser dado este apoio vtima?
12
Resumo
As condies a que uma vtima de trco se encontra sujeita podem apresentar um
conjunto de desaos sem paralelo aos investigadores, procuradores e juzes, pois o
processo de vitimizao durante o trco pode ser complexo, multifacetado e
prolongado;
Todos os intervenientes no procedimento criminal devem conhecer as necessidades
especiais das vtimas e desenvolver solues criativas no contexto dos seus respetivos
papis;
O seguinte princpio deve ser tido em conta sempre que entrar em contacto com
potenciais vtimas de trco de pessoas:
- Devem ser identicadas como vtimas de um crime;
- No devem ser tratadas como criminosas; e
- No devem ser tratadas como apenas uma fonte de provas.
Em todas as etapas do procedimento criminal, desde a investigao at ao julgamento,
necessrio oferecer o seguinte apoio a uma vtima de trco de pessoas identicada:
- Informao e Comunicao;
- Apoio psicolgico;
- Apoio direto.


Mdulo 12
Outubro 2010
12

Viena

para profissionais
Mdulo 12:
Proteo e apoio a vtimas/testemunhas
nos casos de trfico de pessoas

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Mdulo 12:
Proteo e apoio a vtimas/testemunhas
nos casos de trco de pessoas
Objetivos
Compreender o conceito de proteo de testemunhas no sistema de justia penal e a
sua relevncia nos casos de trco de pessoas;
Compreender a necessidade de proteo das vtimas nos casos de trco de pessoas;
Identicar as medidas de proteo adequadas que devero ser implementadas em relao
a uma vtima/testemunha em cada fase do processo penal;
Descrever a funo de cada entidade interveniente no processo penal a m de garantir
a proteo de uma vtima/testemunha.
Introduo
A proteo de testemunhas no um conceito facilmente denvel. Existem diversos
entendimentos do mesmo. Tal ainda mais evidente quando se trata de diferentes jurisdies.
Neste mdulo, proteo de testemunhas signica o seguinte:
Qualquer forma de proteo fsica assegurada a uma testemunha, a um informador ou
qualquer pessoa que fornea informaes imprescindveis que possam originar um
procedimento criminal contra determinado grupo ou rede de atividades criminosas, visando
o seu desmantelamento: esta proteo poder ir desde a proteo judicial e policial durante
a pendncia do processo, at aplicao de um programa mais completo de proteo e
segurana, incluindo medidas como a colocao da testemunha ou informador em diferentes
localizaes, o fornecimento de documentos ociais com identidade diferente da sua e a
1
alterao do seu aspeto sionmico ou aparncia fsica.

Apesar de a utilizao de programas de proteo de testemunhas no poder deixar de ser
considerada em casos de trco de pessoas, a experincia demonstrou que a sua aplicao
provavelmente muito restrita. A aplicao de programas de segurana em casos de trco
de pessoas explicada neste mdulo, mas dado maior nfase a outras formas de proteo
de testemunhas.
A TOC: A Conveno contra a Criminalidade Organizada

Transnacional
O Artigo 24. da Conveno contra a Criminalidade Organizada Transnacional exige que os
Estados Partes adotem, dentro das suas possibilidades, uma srie de medidas apropriadas
para assegurar uma proteo ecaz contra eventuais atos de represlia ou de intimidao das
testemunhas que, no mbito de processos penais, deponham sobre infraes previstas
naquela Conveno e, quando necessrio, aos seus familiares ou outras pessoas que lhes
sejam prximas.
O Artigo 25. da Conveno exige que os Estados Partes adotem, segundo as suas possibilidades
medidas apropriadas para prestar assistncia e assegurar a proteo s vtimas de trco
de pessoas, especialmente em caso de ameaa de represlias ou de intimidao.
Por conseguinte, a Conveno alarga a proteo de testemunhas, quando apropriado, aos
seus familiares ou a pessoas que lhes sejam prximas. Inclui tambm todas as testemunhas,
no apenas as vtimas/testemunhas. A Conveno reconhece tambm que as vtimas
necessitam de apoio e proteo para alm da sua funo como testemunhas. Por outras
palavras, a necessidade de facultar apoio e proteo s vtimas no depende do facto de
serem ou no testemunhas num caso. Facultar apoio a vtimas que inicialmente no queriam
ser testemunhas poder ajudar a encoraj-las, a determinada altura, a testemunharem.
O Artigo 6. do Protocolo contra o Trco de Pessoas adicional TOC insta os Estados Partes
a proteger a privacidade e a identidade das vtimas de trco de pessoas, nomeadamente,
estabelecendo a condencialidade dos processos relacionados com o trco. Determina ainda
que os Estados devem assegurar s vtimas um leque de apoio mais amplo, como, por
exemplo:
(a) Informao sobre os procedimentos judiciais e administrativos aplicveis;
(b) Assistncia para permitir que as suas opinies e preocupaes sejam apresentadas e
tomadas em conta nas fases adequadas do processo penal instaurado contra os autores das
infraes, sem prejuzo dos direitos de defesa.
O Protocolo contra o Trco de Pessoas tambm reconhece que so necessrias medidas
para proporcionar a recuperao fsica, psicolgica e social das vtimas de trco. Para
proporcionar tal apoio, recomendada, se for caso disso, a cooperao com ONG, outras
organizaes competentes e outros setores da sociedade civil.
Mdulo 12:
Proteo e apoio a vtimas/testemunhas nos casos de trco de pessoas
As medidas incluem a prestao de:

(c)
Alojamento adequado;
(d) Aconselhamento e informao, em particular, quanto aos direitos que a lei lhes reconhece,
numa lngua que compreendam;
(e)
Assistncia mdica, psicolgica e material; e
(f)
Oportunidades de emprego, de educao e de formao.
Verique de que forma a legislao do seu pas regula a proteo de testemunhas e o apoio
e proteo s vtimas.1
A principal preocupao de todos aqueles que esto envolvidos no processo penal que as
testemunhas, vtimas ou outros colaborem o mais possvel. Quanto menos ecaz for a proteo
de testemunhas, maiores sero as probabilidades de a cooperao deixar de existir.
A proteo de testemunhas em casos de trco de pessoas requer uma dupla abordagem,
que envolve, por um lado, proteger a segurana fsica da testemunha e, por outro, conceder
tal proteo e apoio medida que se revele necessrio. O objetivo global desta abordagem
maximizar as hipteses de a testemunha cooperar e garantir que a cooperao tem a melhor
qualidade possvel.
O crime de trco de pessoas tem uma srie de caractersticas que o tornam diferente dos
outros crimes. Isto signica invariavelmente que as medidas de proteo de testemunhas em
casos de trco de pessoas podem ser ligeiramente diferentes da proteo de testemunhas
noutros casos. A segurana fsica de uma testemunha obviamente a primeira preocupao
do procedimento criminal e continuar durante e para alm da concluso deste. Assegurar
a proteo fsica pode ser um grande desao por vrias razes, principalmente quando
necessrio assegur-la s vtimas de trco e s pessoas que lhes so prximas mas que se
encontram noutras jurisdies.
Igualmente desaante, se no mais, a necessidade de conceder apoio adequado
cumulativamente com a proteo fsica, particularmente no caso das vtimas/testemunhas.
de pouca utilidade manter uma pessoa segura, apenas do ponto de vista fsico, e no tentar
dar resposta adequada s consequncias psicolgicas do trco.
Assegurar a melhor cooperao possvel de testemunhas requer uma combinao de medidas
fsicas para prevenir a violncia e a intimidao, e ainda apoio e assistncia para abordar os
fatores psicossociais e outros que podero impedir a cooperao.
_______________________
16
Em Portugal, o regime da proteo de testemunhas regulado pela Lei n. 93/99 de 14 de Julho, regulamentada pelo Dec./Lei 190/2003, de
22 de Agosto.
A vtima, a testemunha ou a vtima/testemunha

O principal objetivo deste mdulo a proteo de vtimas/testemunhas, apesar de grande
parte das orientaes serem igualmente aplicveis a todas as testemunhas em casos de trco.
As vtimas/testemunhas so geralmente as testemunhas mais vulnerveis. signicativo o
nmero de procedimentos criminais por trco de pessoas que caram muito enfraquecidos
ou foram arquivados devido ao facto de as vtimas/testemunhas no colaborarem inicialmente
ou deixarem de o fazer ao longo daqueles.
As medidas disponveis de apoio e proteo de testemunhas esto dependentes da legislao
da jurisdio em questo. Algumas jurisdies exigem requisitos rigorosos para a atribuio
do estatuto de vtima. Tal poder determinar o facto de uma pessoa ser ou no encarada
como vtima.
Algumas jurisdies utilizam a palavra vtima num sentido muito amplo e geral. Qualquer
pessoa contra a qual tenha sido cometido um crime seria automaticamente encarada como
uma vtima de crime, independentemente de se tratar de um simples furto de carteira ou
de um homicdio.
Outras jurisdies tm uma denio muito limitada e especca do que uma vtima. O
estatuto de vtima decidido num processo judicial ou administrativo de acordo com certos
critrios. Depois de declarada como vtima, a pessoa tem certos direitos e, em algumas
jurisdies, responsabilidades. Tal tem implicaes nos casos de trco de pessoas.
Em algumas jurisdies, uma pessoa no ter direito a beneciar de determinadas medidas
de proteo vtima a menos que tenha sido formalmente declarada como tal. Cada
prossional dever saber qual o procedimento adequado na sua jurisdio. Pode ainda ser
importante esclarecer quais os procedimentos em jurisdies com as quais possa ter
investigaes conjuntas agora ou no futuro.
Mesmo nas jurisdies que no tm um processo formal para a atribuio do estatuto de
vtima, verica-se cada vez mais a tendncia para a existncia de mecanismos de
encaminhamento que exigem a tomada de deciso quanto ao reconhecimento da qualidade
de vtima nos casos de trco de pessoas.
Em regra necessrio e constitui uma boa prtica estender determinados aspetos do apoio,
assistncia e proteco s potenciais vtimas de trco.
Avaliar a vtima/testemunha
O processo e seus requisitos
Avaliar o risco e a necessidade de proteo das vtimas/testemunhas um processo contnuo
e dinmico que tem incio a partir do momento em que a potencial vtima/testemunha entra
em contacto com o sistema de justia penal e pode prolongar-se por algum tempo, mesmo
depois do julgamento ter sido concludo.
Mdulo 12:
As avaliaes feitas no incio de uma investigao podem no ser vlidas durante o decurso
da mesma. As ameaas podero surgir ou desaparecer com o passar do tempo ou em fases
especcas da investigao e/ou do procedimento penal.
Resumindo, o processo, conforme identicado pela Interpol, o seguinte:
Circunstncias condicionantes feita uma avaliao das circunstncias condicionantes
predominantes que possam afetar a cooperao da vtima/testemunha;
Comunicao esta avaliao implicar comunicar com a potencial vtima/testemunha
e provvel que implique comunicar com outras entidades;
Risco feita uma avaliao de risco;
Proteo de acordo com a avaliao de risco, tomada uma deciso relativamente s
medidas de proteo mais adequadas;
Nvel de proteo as medidas de proteo fsica podem signicar que uma pessoa
colocada num programa de proteo de testemunhas, mas mais provvel atendendo ao
risco, que sejam apenas aplicadas algumas medidas adequadas ao caso, medidas estas
que correspondem a um nvel de proteo diferente do correspondente mesma
aplicao.
O processo e seus requisitos

Estas dividem-se em trs grandes categorias:
Ameaas de agresso fsica ou contra a vida;
Crenas da vtima;
Preocupaes da vtima.
Ameaa fsica
Pode haver ameaa de ofensa integridade fsica da vtima/testemunha ou de algum que
lhe prximo. Esta poder estar ou no consciente da ameaa. Um ataque bem-sucedido
poder intimidar a pessoa e fazer com que no colabore ou que deixe de colaborar com as
autoridades responsveis pelo processo. Os resultados de uma agresso podero vir a ser to
graves que impossibilitem a cooperao (incluindo casos de morte).
Crenas
Diversas crenas podero afetar a vontade ou a capacidade da vtima/testemunha de cooperar
com a investigao. O Mdulo 3: Reaes psicolgicas das vtimas de trco de pessoas
fornece mais informaes sobre as razes pelas quais este fenmeno acontece e as
consequncias que recaem sobre o prossional do sistema de justia criminal.

Um dos efeitos signicativos das crenas a grande probabilidade de a maioria das vtimas,
nos casos de trco de pessoas no conarem no investigador logo desde o incio. Estabelecer
uma relao de conana atravs, entre outros, de proteo e apoio um elemento essencial
para o sucesso da investigao.
Preocupaes
As vtimas/testemunhas em casos de trco de pessoas podem ter muitas preocupaes.
Foram identicadas cinco reas recorrentes:
Medo pela sua segurana ou pela da sua famlia ou entes queridos;
Como sero tratadas por terem cometido crimes;
Estatuto de imigrao (caso o crime seja transnacional);
Receio de estigmatizao; e
Medo de estar na presena dos tracantes.
Comunicao
Quaisquer preocupaes relativamente segurana de uma testemunha devero ser
imediatamente comunicadas a quem possa tomar uma deciso relativa adoo de medidas
para reduzir o risco e planear a respetiva proteo e apoio. Por exemplo, conforme a fase
processual em que a questo se coloque, ao procurador ou ao juiz.
As comunicaes no devero estar limitadas aos elementos do sistema de justia penal.
Lidar com o trco de pessoas requer a colaborao de vrias entidades, para que o combate
seja ecaz. Parceiros como, por exemplo, ONG so potencialmente teis para identicar os
riscos e facultar solues.
A comunicao dever ser pr-ativa. Quando o investigador contacta o prossional que
primeiro chegou ao local, devero ser feitas perguntas para descobrir se este reparou em
algum fator de risco. No mesmo sentido, quando lhes atribudo um caso, os procuradores
devero averiguar potenciais problemas relacionados com a proteo de testemunhas
Risco
O Mdulo 5: Avaliao do risco nas investigaes de trco de pessoas dever ser utilizado
para ajudar a avaliar o risco. As seguintes consideraes adicionais so especicamente
adequadas a decises relacionadas com a proteo de testemunhas:
Quando uma vtima de trco simultaneamente testemunha num processo contra o
Mdulo 12:
tracante, tal aumenta signicativamente o grau do risco, j de si elevado, que esta

enfrenta;
Deve considerar como opo a no-utilizao de uma vtima de trco como testemunha
caso o risco para esta se torne demasiado elevado;
Dever permitir-se que as vtimas vivam em segurana, que recuperem e que ganhem
foras para se responsabilizarem pela sua prpria segurana a longo prazo;
A proteo e o apoio devero ser temporrios;
Devero ser aplicados de acordo com o grau do risco enfrentado;
As vtimas devero ser consultadas sobre as decises que afetam a sua segurana e,
sempre que adequado, informadas sobre as decises tomadas.
Proteo
A proteo dever ser sucientemente abrangente para mitigar o medo e as preocupaes
da vtima. A proteo no se dever limitar apenas proteo fsica.
Nvel
So fornecidas algumas indicaes relativamente aos nveis de proteo fsica, bem como sob
a forma como essa proteo poder ser utilizada, nas seguintes situaes:
- Nos programas de proteo de testemunhas;
- Nas situaes onde a aplicao deste programa no adequada.
A seco sobre programas de proteo de testemunhas apresentada em separado. Trata-se
de uma orientao e descrio genrica. Dever vericar os detalhes dos programas de
proteo de testemunhas na sua jurisdio (caso existam), quando tal se mostre necessrio.
dada orientao sobre medidas hbridas no contexto de cada papel desempenhado no
processo.
Programas especiais de proteo de testemunhas

Normalmente, um programa especial de segurana no mbito da proteo de testemunhas
signica que assegurado pelo Estado e concebido para proteger testemunhas em casos
graves e/ou de crime organizado.
As medidas tpicas de tais programas so a mudana de identidade e a relocalizao atravs
da concesso de nova habitao, a proteo e algum tipo de apoio nanceiro ambos a mdio
e a longo prazo que permita s testemunhas reconstrurem as suas vidas.
Normalmente, os programas especiais de proteo de testemunhas tm como nica inteno

proteger uma testemunha para que esta possa facultar informaes, no concedendo qualquer
outro tipo de apoio.
Neste tipo de crime, os programas especiais de proteo de testemunhas podero estar, de
acordo com a legislao do seu pas, abertos maioria das pessoas que sejam constitudas
como tal, at porque, na prtica, a maioria destas pessoas so muito prximas dos arguidos.
Podero ter um histrico signicativo de crimes e/ou podero ter desempenhado algum
papel nos crimes sob investigao. Tambm, apesar de raros, no so desconhecidos casos
em que uma testemunha sem qualquer ligao aos arguidos foi colocada ao abrigo destes
programas.
Proteo especial de testemunhas relacionadas com o trco de

pessoas experincia internacional
Em casos de trco de pessoas, a utilizao de programas especiais de proteo de testemunhas
rara. Podero existir vrias razes para isto.
Na prtica, em casos de trco de pessoas, a aplicao de programas especiais de proteo
de testemunhas no , muitas vezes, do ponto de vista psicolgico, a melhor soluo para a
vtima. Muitas vtimas podero sentir a falta das suas famlias e entes queridos, no aceitando
a possibilidade de mudar de identidade e local.
Alm disso, alguns prossionais do sistema de justia penal tm relatado que ainda no
encontraram uma organizao de trco de pessoas sucientemente organizada, difundida
ou equipada para representar um nvel de ameaa que exija a aplicao de um programa
especial de proteo de testemunhas. No entanto, recomenda-se precauo pois cada caso
um caso. Acreditando-se que tal seja raro, no se dever excluir a possibilidade, em alguns
casos de trco de pessoas, de algumas testemunhas poderem necessitar de proteo
especial.
Critrios para a incluso num programa especial de proteo de

testemunhas
Caso exista um programa especial de proteo de testemunhas na sua jurisdio, considere
os critrios para a incluso no mesmo, tendo em conta que estes variam em todo o mundo.
Em seguida, exemplicam-se alguns critrios gerais utilizados na admisso ao programa por
parte de uma testemunha especca:
O depoimento a prestar pela testemunha protegida dever estar relacionado com um
crime grave;
O depoimento da testemunha protegida dever ser capaz de incriminar uma pessoa com
uma posio de alto nvel/ ou de liderana (criminoso de alto nvel) num determinado
grupo ou organizao criminosa;
O depoimento da testemunha protegida dever ser indispensvel para um procedimento
criminal bem-sucedido;
Mdulo 12:
O grau do risco devido deciso da testemunha de cooperar com o processo judicial

dever ser vericvel e justicar a necessidade de medidas especiais de proteo de
testemunhas;
A testemunha protegida dever concordar com a aplicao do programa e respeitar as
instrues dadas pelas pessoas responsveis pela sua proteo.
O conceito de criminoso de alto nvel no aqui denido (apesar da sua legislao domstica
poder facultar indicaes mais especcas). necessrio equacionar que a maioria das vtimas/
testemunhas de trco de pessoas poder no ser capaz de testemunhar contra um criminoso
de alto nvel considerando que poder apenas conhecer ou ter contactado com elementos
dos grupos com funes meramente operacionais e ter apenas assistido a operaes
independentes de pequena escala.
Se uma vtima/testemunha preenche os critrios para ser includa num programa especial de
proteo de testemunhas, a garantia de medidas adicionais de apoio (exemplos descritos
adiante) ajudar a reforar a cooperao por parte desta, sendo que em alguns casos, poder
mesmo ser obrigado por lei a conceder tal apoio.
Autoavaliao
Que fatores determinam a aplicao de medidas de proteo de testemunhas?
O que deve ter em considerao na deciso de aplicar as medidas de proteo de
testemunhas?
Quais so os benefcios das medidas de proteo de testemunhas?
(a) Para uma testemunha/vtima num caso de trco de pessoas;
(b) Para o procedimento criminal num caso de trco de pessoas.
Exemplo
Num caso de trco investigado por um procurador da Europa do Leste, uma jovem
vtima, de um pas prximo, prestou trs depoimentos corroborantes entre 1 de Julho
de 2004 e 30 de Dezembro de 2004. A vtima facultou provas incriminatrias contra
os arguidos, mostrando que a tinham tracado e violado. Relatou tambm que os
arguidos ameaaram que a matariam, bem como ao seu nico irmo e toda a sua
famlia, que fariam toda a sua famlia desaparecer e que a decapitariam caso os
denunciasse polcia. Mesmo assim, no recebeu medidas de proteo. Quando
testemunhou em tribunal, os pais e um tio de um dos arguidos acompanharam-na. Ela
alterou substancialmente o seu depoimento, retirando todas as declaraes incriminatrias
que tinha prestado anteriormente. Tanto o tribunal distrital como o Supremo Tribunal
caracterizaram a sua nova verso dos eventos como absurdas.
10
Deveres especcos dos prossionais do sistema de

justia penal
A prxima seco considera os deveres de proteo de testemunhas por parte de diferentes
categorias prossionais do sistema de justia penal. Estas so:
Primeiras pessoas a chegar ao local do crime;
Investigadores;
Procuradores;
Juzes.
Reconhece-se que em muitas jurisdies poder ocorrer uma convergncia ou uma
sobreposio de alguns destes papis. Por exemplo, a primeira pessoa a chegar ao local do
crime poder ser o investigador ou um magistrado com responsabilidades na investigao.
importante recordar que estas sugestes no so exaustivas. Dever avaliar-se o risco em
todas as atividades e poder lembrar-se de outras regras de conduta adequadas ao contexto
em que trabalha.
Primeiras pessoas ao local do crime

Esta seco centra-se principalmente nas situaes em que presumveis vtimas so detetadas
durante o policiamento regular.
Aquando do primeiro contacto com a vtima, no provvel que seja necessrio equacionar
medidas de proteo de testemunhas de mdio e longo prazo. Os principais objetivos so
proporcionar s presumveis vtimas uma boa oportunidade para que indiquem que foram
tracadas, fazendo com que se sintam seguras e incutir nestas conana no sistema de justia
penal.
O ponto que se segue sugere algumas das formas para lidar com as preocupaes da vtima
que poder querer considerar:
Medidas de proteo fsicas

Fale com os indivduos em separado;
No fale apenas com uma pessoa num grupo, agindo em seguida contra os outros, por
exemplo, prendendo-os. A fonte da informao ser bvia;
Observe quem parece estar a controlar o grupo e a falar pelas outras pessoas;
Repare se so ditas coisas entre os participantes do grupo que no ouve ou no
compreende. Passe as informaes aos investigadores para que sejam esclarecidas em
Mdulo 12:
11
entrevistas, etc.;
Caso o possa evitar, no utilize uma pessoa do grupo ou outro voluntrio como intrprete.
Caso no o possa evitar, no faa perguntas diretas, pergunte o mesmo a todas as pessoas
do grupo e tome nota da reao destas perante o intrprete.
Outras medidas de apoio

No provvel que nos primeiros contactos consiga assegurar a algum que no ser
iniciado um procedimento criminal contra essa pessoa por crimes que tenha cometido.
Estas decises tm normalmente de ser tomadas pelas autoridades competentes.
As presumveis vtimas nunca devero ser presas, detidas ou colocadas em salas de
deteno. Faz-lo poder diminuir ou anular as possibilidades de estabelecer uma relao
de conana;
Caso no tenha alternativa deteno, considere algo como: no utilizar algemas, tapar
as algemas, manter as pessoas longe da vista dos outros quando as levar, etc.;
IMPORTANTE considere sempre a sua segurana pessoal ao tomar decises como esta e
aja de acordo com a sua legislao e prticas vigentes.
No faa promessas que no possa cumprir. Tal aplica-se especicamente ao estatuto de
imigrao. improvvel que consiga, nesta fase, oferecer a uma pessoa um prazo de
reexo.
Poder ajudar no expressando sinais de repugnncia, choque, averso ou desprezo
perante o que as possveis vtimas foram foradas a fazer, como viveram ou o seu
aspeto.
Investigadores
Os investigadores esto numa posio em que podem considerar uma grande variedade de
medidas de apoio e proteo de testemunhas.
O investigador dever:
Avaliar a vtima/testemunha utilizando o apoio adequado;
Escolher a abordagem adequada para cada vtima/testemunha em concreto, em conjunto
com parceiros relevantes (por exemplo, procuradores, entidades de apoio);
Implementar essa abordagem em conjunto com parceiros relevantes.
Pode aperceber-se de uma possvel vtima de trco de pessoas na sequncia de um caso
reativo como, por exemplo, um depoimento direto por parte da vtima em questo; um
salvamento por parte de terceiros; um encaminhamento por parte de outra entidade ou ainda
graas aos prossionais que a tiverem encontrado. As informaes podero ter conduzido a
12
uma investigao pr-ativa que tenha identicado as possveis vtimas. Quaisquer que sejam
as circunstncias, necessrio comear a considerar o apoio e a proteo de testemunhas
assim que tiver conhecimento da existncia de uma possvel vtima, em qualquer momento
da investigao.
Colocando a proteo em primeiro lugar, a deciso inicial a ser tomada ser avaliar se este
caso especco justica a aplicao de um programa de proteo de testemunhas ou a
aplicao de medidas pontuais.
Uma srie de consideraes, algumas das quais exploradas mais detalhadamente adiante,
indicaro a resposta a esta questo. Reconhece-se que uma questo inicial importante a
considerar poder ser a disponibilidade de programas de proteo de testemunhas na sua
jurisdio. Caso exista tal programa, existem os recursos disponveis relacionados com o
mesmo?
difcil facultar conselhos gerais nestas circunstncias. Vale a pena recordar que, at data,
a nvel mundial, muito poucos casos de trco utilizaram programas de proteo de
testemunhas para as vtimas/testemunhas. Alm disso, descobriu-se que as medidas mistas
so mais abrangentes, exveis e ecazes em muitos casos.
As medidas de apoio so tambm necessrias para as vtimas/testemunhas protegidas pelo
programa de proteo de testemunhas e ainda para aqueles protegidos por medidas mistas.
Dever ser disponibilizado apoio no mbito de recuperao e capacitao independentemente
do grau do risco envolvido. De facto, quanto mais elevado for o risco, mais abrangente dever
ser o programa de apoio disponibilizado vtima.
Caso a incluso da testemunha num programa de proteo no seja adequada, a prxima
questo a considerar refere-se conceo de um plano de proteo misto. As possveis opes
so indicadas adiante. Certas tcnicas so limitadas pela legislao em algumas jurisdies
mas, em muitos casos, desde que o fundamento de aplicao seja legal, as opes so limitadas
apenas pela imaginao dos prossionais do sistema de justia criminal e das restantes
entidades envolvidas.
til, como ponto de partida, considerar os critrios para proteo de testemunhas que se
aplicam na sua jurisdio. Apesar de ser pouco provvel que se apliquem a muitas vtimas/
testemunhas de casos de trco de pessoas, este exerccio permite obter uma ideia clara para
a deciso inicial e ajuda a denir a sua base lgica de apoio. Reparar situaes nas quais
falhou na identicao do risco ser provavelmente muito difcil. Aplicar este processo reduz
as hipteses de se cometer tais erros.
Medidas de proteo fsicas

Caso a pessoa tenha sido referenciada como uma potencial vtima, poder ter a oportunidade
de planear o local para o primeiro encontro:
No fale com as possveis vtimas em abrigos ou locais semelhantes. Os tracantes ou
os seus cmplices podem estar presentes ou ter ligaes s pessoas presentes no abrigo,
colocando em perigo a possvel vtima, os colaboradores do abrigo e a prpria
Mdulo 12:
13
investigao;
No faa presso para conhecer a identidade das possveis vtimas caso estas tenham
sido referenciadas por uma entidade que conhece a sua identidade;
Planeie fazer perguntas no incio das entrevistas para averiguar se as vtimas esto
conscientes das ameaas que pairem sobre si ou outros;
Mantenha sempre separadas as testemunhas e as pessoas suspeitas quando o processo
de investigao estiver a decorrer;
Considere utilizar locais diferentes para entrevistar pessoas suspeitas e testemunhas;
Tenha em conta o facto de que algumas pessoas que se apresentem como vtimas podero
ser autores do crime. Mantenha as vtimas separadas nas etapas iniciais. Permitir que as
vtimas identicadas se associem livremente pode ajudar sua recuperao psicolgica,
mas este processo dever ser acompanhado ativamente e s dever ser utilizado se estiver
conante de que no conduzir a alguma forma de intimidao. Tenha em conta que a
associao tambm pode ser utilizada para alegar que as testemunhas foram
coniventes;
Decida se adequado entrevistar a possvel vtima com a sua prpria identidade ou se
o anonimato total ou parcial uma opo. Caso o anonimato seja permitido, poder ser
possvel alarg-lo a qualquer audincia subsequente em tribunal;
Caso esteja a lidar com uma investigao reativa, reveja as circunstncias para identicar
qualquer risco para a vtima to cedo quanto possvel;
Em casos pr-ativos, crie uma estratgia para monitorizar de forma contnua o risco
associado a potenciais vtimas/testemunhas;
Entre em contacto com ONG e com organizaes de apoio vtima que possam apoiar
e proteger a vtima/testemunha. Faa-o como uma contingncia planeada antes que se
inicie qualquer investigao;
Ao planear contingncias, considere o que podero fazer as organizaes que tiver como
parceiras. As questes tpicas incluem:
- O abrigo disponvel est sicamente protegido?
- Esto disponveis seguranas?
- O abrigo tem uma localizao passvel de ser mantida secreta para os tracantes?
- Que equipamento de comunicao est disponvel para pedir auxlio ou avisar algum
em caso de necessidade?
- No abrigo existem colaboradores com formao nas respetivas funes, etc.?
14
- Os abrigos tm instalado algum sistema de alerta imediato que permita que os

residentes denunciem de forma condencial suspeitas de outros residentes estarem a trabalhar
com tracantes?
- Esto disponveis psiclogos ou outros colaboradores que facultem apoio?
- Quo ecaz tem sido a organizao a proteger e apoiar as vtimas/testemunhas?
- De que forma nanciada a organizao? Esse nanciamento ir manter-se durante a
permanncia prevista da vtima/testemunha?
Considere estabelecer um Memorando de Entendimento (MdE) com as entidades
parceiras. Estes denem os deveres dos parceiros e o que se espera deles. (Consulte o
anexo A para obter mais detalhes);
Que tipo de segurana fsica necessrio para proteger a vtima/testemunha atendendo
ao nvel de ameaa?
Caso o nvel de ameaa seja elevado, existem instalaes que facultem nveis de segurana
fsica adequados?
Pode a vtima/testemunha ser colocada num local secreto desconhecido dos
tracantes?
Existe uma probabilidade razovel de que o local ser mantido secreto? Por exemplo:
- provvel que a vtima/testemunha contacte tracantes, os seus cmplices ou outras
pessoas a eles ligadas enquanto estiver presente no local secreto?
- provvel que esta revele onde est a algum com ligao aos tracantes?
- Existem provas de que a vtima/testemunha poder sofrer de problemas mentais,
alcoolismo, problemas com drogas ou de outro tipo que possam fazer com que revele de
forma inadvertida e de algum modo a localizao?
A aplicao de outras medidas asseguraria apoio e proteo adicionais e/ou seriam
adequadas para reduzir as situaes de risco? Os exemplos podem incluir:
- Acesso a telemveis;
- Nmeros de telefone especiais para os quais telefonar;
- Atribuir especicamente vtima um psiclogo de uma entidade externa ou um
prossional de apoio;
- Orientao das vtimas/testemunhas sobre como se devero comportar para no se
colocarem em risco;
Mdulo 12:
15
- Orientao relacionada com sinais que possam sugerir que esto em risco;
- Acesso a alarmes como, por exemplo, alarmes de ataque pessoal transportados por
indivduos ou existentes nas instalaes onde esto a residir;
- Sistemas de alerta imediato para noticar as vtimas/testemunhas caso a(s) ameaa(s)
de que enfrentam se altere(m);
- Vericar se permitida qualquer forma de anonimato na sua legislao e, se sim, que
procedimentos precisa de respeitar para recorrer a este mecanismo;
- No ter encontros com as vtimas/testemunhas em abrigos ou noutros locais onde
estejam a viver a menos que tal seja inevitvel;
- Caso seja inevitvel que se encontrem num abrigo ou local semelhante, tornar a visita
o mais discreta possvel. Entrar vestido paisana e utilizar viaturas descaracterizadas, etc.
Comunicaes com familiares

A questo da comunicao com familiares que estejam no seu local de origem difcil.
perfeitamente natural as vtimas/testemunhas pretenderem falar com os seus entes queridos
e a possibilidade de o fazer poder constituir uma parte importante do processo de
recuperao.
No entanto, as comunicaes com familiares tambm podem colocar problemas de segurana.
Existem duas reas de risco:
Com ou sem o conhecimento das vtimas/testemunhas, os membros da famlia ou os
entes queridos podero estar de alguma forma envolvidos nos crimes de trco ou estar
de outro modo associados aos tracantes. As comunicaes com a famlia, etc., podero
ser suscetveis de revelar a localizao das vtimas/testemunhas;
Caso os tracantes tenham conhecimento da localizao dos membros da famlia ou de
entes queridos, podero estar j a intimid-los e podero ser capazes de monitorizar, de
alguma forma, as comunicaes numa tentativa de conhecer a localizao da vtima/
testemunha.
Sempre que existir pouca probabilidade de risco, as vtimas/testemunhas devero poder
estabelecer contacto com os seus entes queridos, sendo no entanto avisadas sobre o que
devero dizer.
S nos casos de risco elevado que a vtima dever ser aconselhada a no efetuar qualquer
comunicao. No entanto, como soluo de compromisso e visando o bem-estar desta, nestes
casos, as mensagens podem ser transmitidas sob o controlo da equipa de investigao.
Em todos os casos, independentemente da ao que for considerada a mais adequada na
perspetiva do bem-estar e da segurana, as opinies da vtima devero ser solicitadas e tidas
em conta antes de ser tomada qualquer deciso ou ao.
16
Tome nota
essencial que tenha em ateno que ao denir o seu esquema de proteo e apoio este
seja delineado de modo a inviabilizar a arguio contra si, em tribunal, de que tenha de
alguma forma induzido o testemunho da vtima num determinado sentido.
Tenha cuidado ao facultar auxlio a uma testemunha como, por exemplo, acomodao e
telefones. No dever oferecer apoio excessivo. Qualquer apoio dever ser sempre
fundamentado e qualquer abuso dever ser identicado rapidamente e resolvido o mais cedo
possvel.
Mantenha os presumveis tracantes separados das presumveis vtimas;

Mantenha os suspeitos e as possveis vtimas separados dentro das instalaes policiais
quando estiver a tratar de uma investigao;
Caso decida levar as testemunhas para identicar locais, etc., organize uma forma de
transporte que permita que a identidade destas permanea oculta. Assegure-se de que
dispe de recursos sucientes para proteger a possvel vtima, proporcionando-lhe a
conana de que ser protegida;
Caso pretenda que as vtimas/testemunhas identiquem potenciais suspeitos, faa-o de
uma forma que proteja a identidade destas;
Assegure-se de que atua de acordo com a lei ao encetar quaisquer procedimentos de
identicao;
Caso leve vtimas/testemunhas a comer uma refeio, comprar roupas, etc., no o faa
em reas onde provvel que estejam os suspeitos do crime de trco;
Assegure-se de que ser possvel proteger a identidade de uma vtima/testemunha nas
audincias em tribunal.

Nunca faa promessas que no possa cumprir;
Nunca utilize a no instaurao de procedimento criminal para induzir ou inuenciar a
testemunha a cooperar.
Decises de no instaurao de processo judicial podem ser muito complicadas devido s
exigncias da lei e natureza complexa da vitimizao em casos de trco. Os agentes do
crime de trco podem ter sido originalmente vtimas. Todos os casos devero ser considerados
de forma individual: o facto de algum ser primeiramente uma vtima no signica
automaticamente que esteja isento de um procedimento criminal ou de que tal possa ser
utilizado como atenuante.
Mdulo 12:
17
Averigue em que circunstncias admissvel, de acordo com a legislao do seu pas, a

no instaurao de procedimento criminal, em caso da prtica de um crime. Faa isto
antes de lidar com uma investigao de trco de pessoas;
Ao investigar um caso especco, identique o local onde as vtimas/testemunhas podero
(ou acreditam) ter cometido crimes;
Identique os crimes em questo e, da melhor forma possvel, at que ponto as vtimas/
testemunhas se envolveram nos mesmos;
Contacte a pessoa ou o departamento que poder tomar uma deciso sobre como se
dever lidar com uma testemunha que tenha cometido um crime. Faa isto logo que
possvel;
Comunique a deciso vtima/testemunha de forma sincera;
Caso se tome a deciso de agir criminalmente contra uma vtima, lembre-se de que esta
continua a ser uma vtima. O acesso aos servios de apoio no lhe dever ser negado;
Nunca utilize o estatuto de imigrao para induzir uma vtima/testemunha a cooperar;
Informe-se sobre qual a prtica na sua jurisdio relativamente ao estatuto de imigrao
de possveis vtimas de trco;
Considere contactar com as autoridades competentes em matrias de imigrao antes de
investigar quaisquer casos de trco de pessoas. Identique os procedimentos e requisitos
da poltica de imigrao que podem relevar na investigao. Alm disso, apure se os
colaboradores envolvidos no processo tm conhecimento desses requisitos e procedimentos
e dos problemas que as eventuais vtimas de trco enfrentam;
Ao investigar um caso, contacte as autoridades competentes, assim que possvel, para
obter uma deciso sobre a situao de imigrao;
No desloque as possveis vtimas de trco com algemas ou outras formas de dispositivo
de deteno;
No permita que as vtimas sejam fotografadas ou abordadas por qualquer meio de
comunicao social sem o seu consentimento informado;
No demonstre sinais de repugnncia ou averso quando uma pessoa depuser sobre o
que lhe aconteceu enquanto vtima do trco de pessoas;
Averigue quais as consequncias do trco de pessoas na comunidade de origem das
possveis vtimas;
Caso tenha informaes que sugiram que uma comunidade especca est a ser vitimizada,
antecipe-se e descubra quais os problemas que uma vtima de trco resgatada,
provavelmente, ter de enfrentar;
Para obter informaes acerca da possvel estigmatizao, considere as seguintes fontes:
18
- Ociais ou magistrados de ligao internacionais;

- ONG;
- Prossionais da comunidade local;
- Fontes abertas existentes na Internet;
- Representantes da comunidade.
Tenha cuidado para no expor as possveis vtimas a pessoas que estas conheam ou que
as relacionem com pessoas suas conhecidas (isto pode ser muito difcil em comunidades
com poucas pessoas e num local especco);
Lembre-se de que as vtimas podero ser estigmatizadas por todas as formas de trco,
no apenas pelo trco para explorao sexual;
No assuma automaticamente que as vtimas caro estigmatizadas. Existem exemplos
em que comunidades bem informadas protegeram testemunhas e facultaram apoio.
Descubra se isto j aconteceu antes na comunidade de onde provm a possvel vtima;
Caso este tipo de apoio comunitrio ainda no tenha acontecido, considere como poder
promov-lo na comunidade com a qual est a trabalhar;
Planeie e providencie servios de aconselhamento que sejam sensveis s necessidades
da vtima;
Trabalhe com organizaes de apoio vtima, incluindo ONG que estejam especialmente
familiarizados com determinada comunidade ou com aspetos especcos desse apoio;
Identique os servios que podem ser oferecidos pelas organizaes de apoio vtima,
incluindo ONG e outras entidades que possam apoiar o encaminhamento assistido de
uma vtima;
Se possvel, mantenha uma ligao com a misso da OIM no seu pas para facilitar o
encaminhamento voluntrio das vtimas para seu pas de origem.
Procuradores
Medidas de proteo fsica
A ocultao de identidade poder ser adequada para algumas vtimas/testemunhas. Poder
ser total ou parcial, dependendo dos requisitos legais e do nvel da ameaa;
Reveja os casos para identicar se existe a necessidade de ocultao de identidade para
as vtimas/testemunhas (em jurisdies onde tal permitido). Tome as providncias
necessrias e adequadas para permitir a ocultao de identidade em todas as fases do
processo, incluindo durante a fase de julgamento;
Mdulo 12:
19
Pondere se o risco para a vtima justica manter um ou vrios suspeitos sob medidas de
privao de liberdade at ao nal do julgamento. Em algumas jurisdies, as vtimas
podero tambm ser mantidas em abrigos ou refgios e protegidas e, aps o julgamento,
ser colocado em ao um esquema adequado de proteo de testemunhas;
Quando no tiver competncia para autorizar uma deteno antes do julgamento e a
considere necessria, providencie para que a mesma seja decretada em conformidade
com o ordenamento jurdico do seu pas;
A menos que seja inevitvel, no visite as vtimas/testemunhas em abrigos ou noutros
locais onde estejam a viver;
Se no for evitvel fazer uma visita ao abrigo, etc., faa-o da forma mais discreta
possvel;
desejvel a existncia de tribunais onde seja assegurada s testemunhas uma adequada
proteo para deporem em casos de trco de pessoas. Pode tambm ser possvel transferir
a audincia de julgamento ou o processo para outro tribunal, o que, nos casos de trco
de pessoas, pode ser determinado pela inexistncia de condies para assegurar a proteo
de testemunhas nas instalaes de certos tribunais ou pelo facto de haver tribunais com
competncias especcas para o seu julgamento;
Familiarize-se com os procedimentos necessrios para a transferncia da audincia para
outro tribunal. Tenha em conta que nem todas as jurisdies o permitem;
Considere todas as medidas de proteo que possam ser necessrias nos tribunais durante
quaisquer audincias (incluindo eventuais audincias anteriores ao julgamento e o
julgamento propriamente dito). Estas podem incluir:
- Sistemas de vdeo-conferncia ou udio, existentes no tribunal ou vindas do exterior;
- Em alguns casos poder utilizar vdeo-conferncia com ligao ao estrangeiro. Caso isto
seja admissvel e uma opo a considerar, verique se praticvel na sua jurisdio, e que
procedimentos necessita de seguir e, se possvel, troque opinies com um procurador que
j tenha utilizado o mtodo anteriormente;
- Barreiras visuais para que os suspeitos e as restantes pessoas presentes no tribunal no
possam ver a vtima/testemunha;
- Salas de espera diferentes para vtimas/testemunhas, suspeitos e testemunhas de
defesa;
- Verique se os funcionrios do tribunal esto conscientes do que devero fazer para
ajudar a proteger as vtimas/testemunhas;
- Trajetos seguros at ao tribunal e a partir do mesmo;
- Acomodao facilmente acessvel ao tribunal, mas segura;
20
- Mostre s vtimas/testemunhas a disposio do tribunal antes da audincia e expliquelhes os procedimentos do tribunal. importante no orientar a vtima/testemunha sobre
como facultar provas;
- Nas jurisdies em que os membros do tribunal usam vestes especcas, pode ser
necessrio tomar algumas providncias, tais como a remoo de tais vestes, para garantir um
ambiente menos solene e intimidatrio na sala de audincias;
- Sempre que necessitar de aprovao judicial prvia para quaisquer acordos especiais,
informe as autoridades competentes e inicie atempadamente os procedimentos necessrios;
- Visite os tribunais para vericar se so adequados para garantir os nveis de proteo
necessrios;
Utilize apoios para as testemunhas de acordo com os procedimentos previstos no
ordenamento jurdico do seu pas. Algumas jurisdies tm requisitos especcos para
tais apoios. Sempre que no exista qualquer um destes requisitos, boa prtica facultar
apoio testemunha dentro dos limites da lei, apesar de tal s dever ser fornecido por
pessoas com a experincia e formao adequadas. Consulte o mdulo 11: As necessidades
das vtimas durante os procedimentos criminais nos casos de trco de pessoas para
mais informaes nesta matria.
Tome nota
Tenha em conta que importante que qualquer apoio prestado se deve limitar a explicaes
sobre o processo em tribunal. No dever nunca encarar a prestao de apoio como uma
oportunidade de conduzir a testemunha relativamente aos detalhes de um caso
especco.

Familiarize-se com os procedimentos administrativos e legais da sua legislao relativamente
a testemunhas que tenham cometido crimes, particularmente nos casos em que estes
esto diretamente relacionados com a vitimizao;
Considere contactar as entidades responsveis pela tomada de decises antes de lidar
com o caso;
No dever ser oferecida nem referida de forma implcita qualquer iseno da
responsabilidade criminal com o intuito de obter a cooperao das vtimas/
testemunhas;
Em algumas jurisdies poder ter competncia para tomar decises sobre a no
instaurao de procedimento criminal em casos especcos. Noutras jurisdies poder
necessitar de autorizao para o efeito. Independentemente do processo a seguir, inicie-o
assim que souber que uma vtima/testemunha possa ter cometido um crime;
Comunique imediatamente todas as decises sobre o procedimento criminal s vtimas/
Mdulo 12:
21
testemunhas de forma que as mesmas as compreendam;

Familiarize-se com os procedimentos relativos imigrao antes de lidar com um caso
de trco;
Considere contactar as autoridades para a imigrao antes de lidar com um caso. Verique
se compreendem os procedimentos e se esto conscientes das questes que enfrentam
as vtimas/testemunhas dos casos de trco de pessoas.
Em particular, nunca oferea residncia, nem mesmo de forma implcita, em troca da
cooperao da vtima com o sistema de justia penal, exceto quando tais ofertas zerem
parte dos procedimentos adotados nessa jurisdio.
Em algumas jurisdies, poder haver regras e prticas especcas relativas concesso
de autorizaes de residncia que passem por acordos entre a polcia e as autoridades
de imigrao. Verique se isto se passa na sua jurisdio e se necessrio adotar algum
procedimento especco;
Noutras jurisdies, poder ser diretamente responsvel por contactar as autoridades para
a imigrao para obter uma autorizao de residncia, etc;
Antes de falar com as autoridades para a imigrao sobre o estado de uma vtima/
testemunha, certique-se de que consegue facultar o maior nmero de detalhes possvel
sobre os riscos para a mesma. Tal permitir que seja tomada uma deciso consciente;
Comunique de imediato quaisquer decises sobre o estatuto de imigrao da vtima/
testemunha, mesmo quando a deciso for no sentido de no autorizar a sua
permanncia;
No demonstre sinais de repugnncia ou averso quando uma vtima/testemunha estiver
a depor sobre o que lhe aconteceu;
Fale com quem interagiu anteriormente com a vtima/testemunha. Podero estar includos
polcias, assistentes sociais ou ONG. Identique quaisquer questes que possam indicar
potenciais problemas de estigmatizao;
Caso tenha identicado um problema de estigmatizao num caso especco de uma
vtima, informe as instncias decisoras deste facto, quer ao nvel do estatuto de imigrao,
quer ao nvel da investigao criminal;
Dever tambm tentar resolver as questes relacionadas com o receio da vtima de estar
na presena dos tracantes.
Juzes
Medidas de proteo fsica
Em termos gerais, nos casos de trco, frequentemente necessrio algum nvel de
22
proteo de vtimas/testemunhas. Este poder incluir, entre outras, a no-revelao ou

a limitao da revelao de informaes relacionadas com as vtimas/testemunhas;
Considere remover do ambiente do tribunal todos os fatores intimidatrios, incluindo
elementos humanos que podero ter um impacto negativo na natureza voluntria do
depoimento da vtima/testemunha;
Certique-se de que a cobertura por parte da comunicao social no expe a vtima,
estigmatizando-a ou revitimizando-a;
Sem prejuzo dos direitos do acusado, considere as seguintes medidas de proteo em
tribunal, se aplicveis na sua jurisdio:
- Realizao das audincias in camera, ou seja, longe da comunicao social e do pblico.
Tal poder implicar uma sesso porta fechada ou a utilizao do gabinete do juiz.
- Selagem dos registos das audincias;
- Prestao de depoimento da vtima/testemunha atravs de um sistema de vdeoconferncia ou atravs da utilizao de outra tecnologia de comunicao ou,
- Caso tal tecnologia no esteja disponvel, colocao de uma barreira, ou algo semelhante,
para retirar a testemunha do campo de viso da pessoa acusada;
- Utilizao de um pseudnimo pela testemunha;
- Admissibilidade como prova do depoimento de uma vtima ou testemunha feito durante
a fase anterior ao julgamento perante um juiz;
- Em algumas jurisdies onde os membros do tribunal usam vestes especcas pode
mostrar-se necessrio adotar medidas especiais, por exemplo, a remoo de tais vestes para
garantir um ambiente menos solene e, portanto, menos intimidatrio na sala de audincias.
Pondere se o risco para a vtima justica manter um ou vrios suspeitos sob medidas de
privao da liberdade at audincia de julgamento. Em algumas jurisdies, as vtimas
podero tambm ser mantidas em abrigos ou refgios e protegidas e, aps o julgamento,
ser colocado em ao um esquema adequado de proteo de testemunhas;
- Em alguns casos, poder recorrer vdeo-conferncia a partir do estrangeiro. Se tal for
aplicvel, considere esta opo no interesse da justia.
Permita a utilizao de tcnicos de apoio para as testemunhas de acordo com os
procedimentos admissveis no ordenamento jurdico do seu pas. Algumas jurisdies tm
requisitos especcos para tais apoios. Sempre que no exista qualquer um destes
requisitos, boa prtica facultar apoio testemunha dentro dos limites da lei, apesar de
tal s dever ser fornecido por pessoas com a experincia e formao adequadas. Consulte
o mdulo 11: As necessidades das vtimas durante os procedimentos criminais nos casos
de trco de pessoas para mais informaes nesta matria.
Mdulo 12:
23

Algumas vtimas de trco j cometeram crimes. A vtima poder ter sido coagida a
cometer um crime ou o crime poder estar diretamente ligado ao / ou relacionado com
o trco;
Se estiver prevista no ordenamento jurdico do seu pas, a iseno da responsabilidade
criminal das vtimas dever ser o ponto de partida quando esta foi coagida a cometer
um crime ou quando o crime est diretamente relacionado com o trco como, por
exemplo, o desrespeito pelas leis da imigrao;
Caso no seja possvel a iseno da responsabilidade criminal, por exemplo, devido
gravidade do crime, verique se a condio de vtima pode relevar na ponderao de
circunstncias atenuantes;
Em algumas jurisdies, as autoridades de aplicao da lei ou judicirias podero j ter
delineado acordos provisrios com as autoridades para a imigrao tendo em vista a
concesso de autorizaes de residncia. Se esta for a sua funo, certique-se de que
os acordos so concludos;
No demonstre sinais de repugnncia ou averso quando uma vtima/testemunha estiver
a depor sobre o que lhe aconteceu;
Caso tenha identicado um problema de estigmatizao num caso especco, d
conhecimento do problema s instncias decisoras relevantes, designadamente aos
servios de imigrao;
Dever tambm abordar o medo da vtima relativamente a estar na presena dos
tracantes. Na medida do admissvel na sua jurisdio, certique-se de que o arguido
no tem qualquer oportunidade de intimidar a vtima.
Autoavaliao
Descreva de forma breve a funo de cada um dos prossionais do sistema de justia penal no
que diz respeito proteo e assistncia vtima/testemunha.
(a) Investigador;
(b) Procurador; e
(c)
Magistrados e funcionrios judiciais.
24
Resumo
Proteo de testemunhas qualquer forma de proteo fsica facultada a uma testemunha,
a um informador ou a qualquer colaborador da justia criminal;
Os Artigos 24. e 25. da TOC instam os Estados Partes da Conveno a adotar medidas
adequadas para proteger as testemunhas e vtimas de crimes de potenciais represlias ou
intimidaes, etc;
A proteo de testemunhas tem uma dupla abordagem, que envolve proteger a segurana
fsica da testemunha e obter a maior cooperao possvel por parte da vtima ao longo
do procedimento penal;
As medidas de proteo e o procedimento a que obedecem diferem em cada jurisdio.
Algumas jurisdies tm um processo judicial ou administrativo especco para atribuir
o estatuto de vtima antes de esta ser admitida no programa de proteo. Outras jurisdies
consideram que qualquer vtima de um crime grave que esteja a colaborar com uma
investigao uma testemunha digna de ser admitida num programa de proteo;
As necessidades e os fundamentos que justicam a proteo de uma vtima/testemunha
constituem um processo dinmico e contnuo. Este inclui:
- Avaliao das circunstncias condicionantes;
- Comunicao constante com a vtima;
- A deciso dever basear-se na avaliao do risco, devendo a proteo ser proporcional
ao grau de risco identicado.
Apesar de a aplicao de programas de proteo de testemunhas ser muito rara em casos
de trco de pessoas, esta possibilidade no dever ser excluda;
O que se segue so alguns critrios gerais utilizados na admisso de uma testemunha
especca num programa de proteo de testemunhas:
- O depoimento da testemunha protegida dever estar relacionado com determinados
crimes;
- O depoimento da testemunha protegida dever poder incriminar um criminoso que
desempenhe uma posio de liderana ou de nvel elevado dentro de um grupo/de uma
rede/de uma estrutura criminosa;
- O depoimento da testemunha protegida dever ser indispensvel para um procedimento
criminal bem-sucedido;
- O grau do risco devido deciso da testemunha de cooperar com o processo judicial
dever ser demonstrvel e justicar a necessidade de medidas de proteo de testemunhas;
Mdulo 12:
25
- A testemunha protegida dever querer ser protegida e respeitar as instrues dadas

pelas pessoas responsveis pela sua proteo.
Anexo A
Este um exemplo de um MdE utilizado com sucesso na Alemanha desde h uns anos.
O protocolo dene, em primeiro lugar, um entendimento bsico entre as duas partes.
As pessoas que praticarem crimes de trco sero perseguidas criminalmente de forma
ecaz, sendo que as vtimas/testemunhas desempenham um papel fundamental neste
processo;
Todas as partes devero estar cientes do trauma causado pelo crime e pelo prprio
procedimento criminal;
As vtimas devero ser tratadas com dignidade;
Que uma vtima cooperante, num caso de trco, est, em geral, sempre em risco;
Que quanto melhor for o cuidado e o aconselhamento da vtima, melhor ser a qualidade
das provas;
Sempre que existir qualquer prova de risco efetivo para uma vtima/testemunha estrangeira
caso esta regresse ao seu pas, dever ento ser autorizada, a ttulo excecional, a sua
permanncia no pas em que se encontra;
Que todas as medidas tomadas sob a alada dos programas de proteo de testemunhas
devero ser executadas com consentimento mtuo.
O acordo dene, ento, as medidas a adotar por ambas as partes:
Aplicao da lei
Os investigadores devero informar a vtima sobre a disponibilidade dos servios de
apoio;
Assim que a pessoa concordar em tornar-se uma testemunha, o investigador estabelecer
contacto com a organizao de apoio vtima;
O investigador garantir que no divulgada qualquer informao que possa identicar
a testemunha;
As autoridades policiais so responsveis pela proteo da vtima/testemunha no mbito
de todas as atividades relacionadas com o procedimento criminal. A proteo deve ser
assegurada desde que a vtima sai at que regressa ao abrigo;
26
O investigador da polcia autorizar a presena de um psiclogo sempre que a vtima

tenha que participar numa diligncia processual, desde que tais servios estejam
disponveis e a vtima aceite a sua presena;
A polcia providenciar conselhos sobre segurana para ajudar os colaboradores da
organizao de apoio vtima.
As organizaes de apoio vtima

Mediante consulta e de acordo com as autoridades competentes, tcnicos de apoio
tomaro uma deciso sobre a acomodao mais adequada para a vtima e executaro
todos os preparativos necessrios;
A organizao de apoio facultar vtima cuidados psicossociolgicos e ainda cuidados
mdicos psicolgicos e fsicos;
Consultores jurdicos esclarecero as vtimas acerca da possibilidade de serem informadas
por um investigador especialista em casos de trco de pessoas;
Estaro presentes psiclogos e consultores jurdicos durante a entrevista testemunha;
Os psiclogos e os consultores jurdicos facultaro apoio psicolgico e legal testemunha
durante qualquer atividade relacionada com o procedimento criminal;
A organizao de apoio vtima proporcionar vtima/testemunha medidas de apoio
integradoras.
So a seguir, denidos os conselhos a dar s vtimas/testemunhas em termos de segurana.
As vtimas/testemunhas tambm tm um papel fundamental a desempenhar para garantir a
sua segurana e devero receber orientaes claras sobre as questes indicadas abaixo.
Como uma medida de autoproteo para o investigador, dever ser efetuado um registo
sempre que tais conselhos forem dados s vtimas/testemunhas. Este dever incluir
detalhes precisos do conselho, a identidade do prossional que o forneceu e a data e
hora em que foi dado;
Cada um destes registos dever receber uma assinatura, data e hora por parte do
prossional que o elaborar, dever ainda ser assinado por um supervisor.
Responsabilidade pessoal
Independentemente das medidas de proteo adotadas, as vtimas/testemunhas devero ser
informadas do seguinte:
Do seu dever de respeitar quaisquer regras denidas pelo programa de proteo de
testemunhas ou pelos colaboradores de uma organizao de apoio vtima;
Mdulo 12:
27
Que evitem deslocar-se para reas onde os suspeitos e/ou os seus cmplices ou onde
pessoas de origem tnica semelhantes ou do mesmo meio possam estar reunidas;
Que tenham cuidado com as amizades e com as comunicaes;
Que no revelem a sua morada ou nmeros de contacto a ningum sem consultar em
primeiro lugar o responsvel pelo programa de proteo;
Que tenham muito cuidado ao comunicarem com a sua famlia ou com os seus amigos,
particularmente se estas comunicaes puderem revelar a sua localizao atual;
Que relatem de imediato quaisquer incidentes suspeitos equipa de investigao e/ou
organizao de apoio vtima.


Mdulo 13
Outubro 2010
13

Viena

para profissionais
Mdulo 13:
A indemnizao das vtimas de trfico de pessoas

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Mdulo 13:
A indemnizao das vtimas de trco de
pessoas
Objetivos
Compreender o conceito de indemnizao e a sua importncia nos casos de trco de
pessoas;
Conhecer o fundamento jurdico internacional para a concesso de indemnizaes;
Explicar as diferentes formas de concesso de indemnizao;
Explicar os mecanismos de nanciamento das indemnizaes;
Perceber os diferentes procedimentos existentes para apresentar um pedido de
indemnizao.
Introduo
O conceito de indemnizao tem signicados diferentes, consoante o contexto e as
circunstncias. frequentemente confundido com restituio e, por vezes, os dois so
usados de forma indistinta. importante que se perceba logo de incio as denies legais
e as diferentes conotaes dos dois termos.
Enquanto a indemnizao normalmente vista como uma reparao/compensao por um
dano ou sofrimento inigido - a restituio, por outro lado, tem por objetivo a reconstituio
da situao em que a vtima estaria caso o dano no tivesse ocorrido. Neste mdulo,
indemnizao signica uma compensao traduzida num pagamento, a maior parte das
vezes em dinheiro, a uma pessoa que sofreu danos pela prtica de um crime (mais
especicamente, de um crime de trco de pessoas).
1
Deve notar-se que o facto de ser concedida uma indemnizao a uma vtima no signica
que os efeitos traumticos consequentes da experincia de trco de pessoas a que foi sujeita
desapaream. Poder, contudo, aumentar as hipteses da sua recuperao psicolgica e
eventual reintegrao na sociedade, bem como mitigar a sua dor. Tambm contribuir para
a capacitao econmica das vtimas, protegendo-as da eventualidade de serem novamente
tracadas por motivos de fragilidade econmica.
Os processos de concesso de indemnizao vtima so diferentes de jurisdio para
jurisdio. Em algumas jurisdies, concedida atravs da instaurao de uma ao
administrativa, enquanto noutras depende de uma ao judicial. Qualquer que seja o meio
utilizado na sua jurisdio, importante assegurar que os procedimentos necessrios para
efetuar o pedido de indemnizao sejam o mais simples, claros e acessveis possvel. Qualquer
procedimento demasiado burocrtico que conduza frustrao e desencoraje a vtima de
efetuar o pedido anular o objetivo da indemnizao. Estes fatores tero como consequncia
provvel uma fraca conana das vtimas no sistema judicial e, por conseguinte, a reduo
das hipteses de cooperao com o mesmo.
Fundamento jurdico internacional para a concesso de indemnizaes

O Artigo 25. (2) da Conveno UNTOC requer que os Estados Partes estabeleam os
procedimentos adequados para oferecer s vtimas acesso indemnizao e restituio, e
exige que este direito lhes seja comunicado.
O Artigo 14. da Conveno UNTOC requer que os Estados Partes considerem prioritariamente
a restituio do produto do crime ou dos bens perdidos ao Estado Parte requerente, para
que este ltimo possa indemnizar as vtimas da infraco.
Alm disso, o Artigo 6. (6) do Protocolo contra o Trco de Pessoas requer que os Estados
Partes assegurem que o respetivo sistema jurdico preveja medidas que ofeream s vtimas
de trco de pessoas a possibilidade de obterem indemnizao pelos danos sofridos.
Embora o fundamento internacional para a concesso de indemnizaes a vtimas de trco

de pessoas esteja bem denido, importante ter em ateno que a implementao destas
disposies nos vrios contextos nacionais que poder, ou no, criar as condies necessrias
para a formalizao dos pedidos de indemnizao.
Exemplo
Num caso de trco de pessoas, um casal do Norte de frica declarou-se culpado aps
ter sido acusado de coagir a sua sobrinha, cidad estrangeira, a trabalhos forados,
alojando-a e ocultando-a, com o objetivo de a manterem como escrava. Em troca de
alojamento e da oportunidade de usufruir de uma boa educao, a vtima tomava conta
do lho pequeno dos arguidos, cozinhava o pequeno-almoo e o jantar, realizava
Mdulo 13:
A indemnizao das vtimas de trco de pessoas
Exemplo (cont.)
tarefas domsticas de limpeza, e trabalhava no caf dos arguidos durante os ns de

semana e veres sem qualquer remunerao. Ao ouvirem as queixas de maus-tratos da
vtima, os arguidos ameaaram denunciar a sua situao ilegal no pas, retiraram-na da
escola, e foraram-na a trabalhar mais horas no caf sem receber qualquer
pagamento.
Os arguidos foram condenados a pagar uma elevada soma de dinheiro a ttulo de
reparao e um deles foi condenado a seis meses de priso domiciliria com pulseira
eletrnica, a 240 horas de servio comunitrio, e a trs anos de liberdade condicional.
O outro arguido foi condenado a 90 dias de priso domiciliria com pulseira eletrnica,
a 60 horas de servio comunitrio e a trs anos de liberdade condicional.
Exemplo
Num caso de trco de pessoas, dois mdicos abastados e o seu lho foram condenados
a cumprir pena por trco de pessoas para ns laborais depois de terem coagido uma
jovem cidad das ilhas do Pacco a disponibilizar-lhes servios e trabalho domstico
durante mais de 20 anos. Os arguidos teriam alegadamente dito vtima que seria
presa se deixasse de trabalhar para eles e utilizado uma srie de outros meios para a
submeterem sua vontade, incluindo impedirem-na de ter contactos sociais, limitarem
e monitorizarem o seu correio, proibirem-na de utilizar o telefone, e pedirem-lhe para
se esconder na cave quando tinham convidados em casa. Os pais foram condenados a
48 meses de priso e ao pagamento de uma elevada soma de dinheiro vtima a ttulo
de pagamento de ordenados, devidos pelas suas jornadas de 15 horas de trabalho ao
longo dessas duas dcadas. O lho foi condenado a 120 dias de priso domiciliria, a
trs anos de liberdade condicional e ao pagamento de uma multa.
Sistemas de indemnizao1
As regras para a concesso de indemnizao diferem de pas para pas.
Em geral, cada sistema tem duas formas bsicas para nanciar a concesso de indemnizaes:
atravs do recurso aos bens dos autores do crime (neste caso, tracantes) ou atravs de
nanciamento pblico. Destes, o sistema de indemnizao que recorre utilizao dos bens
dos autores do crime claramente prefervel ao nanciamento pelo Estado.
_______________________
1
Ver relatrio da OSCE, Compensation for Tracked Persons in the OSCE Region, OSCE-ODIHR 2007.
A concesso da indemnizao vtima pode ser feita atravs da instaurao de procedimento

judicial ou de uma ao administrativa. No caso de ter de recorrer a uma ao judicial, pode
ser utilizada uma de duas formas:
O tribunal que julga o tracante determina que a indemnizao seja paga vtima,
estipulando-o na sentena; ou
A vtima inicia uma ao cvel separada.
Assim, os pedidos de indemnizao podem ser feitos em processo civil ou em processo penal.
Os dois tipos de tribunal tm igual jurisdio em termos de deciso judicial sendo, todavia,
difcil denir cada um dos sistemas. Em termos gerais, os tribunais penais decidem quando
importa apurar da prtica de ilcitos penais. Os tribunais cveis, por outro lado, decidem
quando est em causa alguma questo de natureza cvel. Um tribunal com uma funo
especca, como um tribunal de trabalho ou um arbitral, constitui uma variao de um
tribunal cvel.
Variaes entre sistemas jurdicos

A utilizao dos termos tribunal penal e tribunal cvel pode ser confundida com a
diferena entre o direito anglo-saxnico, (ou sistema de common law, baseado em grande
parte nos precedentes e na jurisprudncia) e o direito continental (ou sistema de civil law,
baseado sobretudo em legislao codicada e no processo judicial). Tanto os sistemas jurdicos
continentais como os anglo-saxnicos tm, pelo menos, dois tipos de tribunais, um que
aprecia quando o que est em causa a prtica de um crime e outro que aprecia quando
o que est em causa so aes cveis.
Esta seco do mdulo explica em que consiste cada um dos procedimentos judiciais (penal,
civil e laboral) e o que caracteriza geralmente o processo de concesso de indemnizaes
em cada sistema. Passa depois para uma breve descrio de esquemas de nanciamento
estatais e dos processos a que usualmente recorrem.
Tribunais penais
Os tribunais que julgam os casos criminais so conhecidos como tribunais de jurisdio penal
ou tribunais penais. Durante o julgamento penal de um crime de trco, o tribunal poder
(dependendo da legislao nacional) determinar a concesso de indemnizaes. Em muitas
jurisdies, o pedido de indemnizao cvel fundado na prtica de um crime deduzido no
processo penal respetivo. Se o arguido for considerado culpado do crime de que foi acusado,
poder existir uma disposio legal especca para que esse mesmo tribunal conceda uma
indemnizao vtima, como parte integrante da sentena.
Procedimentos de direito penal
Mdulo 13:
Antes que possa ser ponderado o pagamento de uma indemnizao por parte do autor do
crime, o arguido dever ter sido acusado e considerado culpado no nal do julgamento.
Nalgumas jurisdies, uma vtima pode deduzir um pedido de indemnizao cvel por danos
sofridos que ser apreciado em simultneo com a ao penal. Tal apresenta a vantagem de
combinar dois processos potencialmente morosos num s procedimento, apreciado pelo
mesmo tribunal.
Poder ainda existir um procedimento especco que permita que o prprio tribunal arbitre,
por sua iniciativa, o pagamento de uma indemnizao.
Em algumas jurisdies, a reparao voluntria dos danos decorrentes do crime poder ser
tida em considerao na ponderao da pena. Poder surgir uma oportunidade formal para
negociao de um acordo (plea bargain) em que a indemnizao pode ser um dos elementos
postos discusso.
Clculo da indemnizao por salrios no pagos

No que diz respeito ao clculo de salrios no pagos, que podero ser parte integrante do
pedido de indemnizao, existem vrias possibilidades: a soma reclamada poder basear-se,
por exemplo, no salrio mdio local, no salrio mnimo legalmente denido, ou no salrio
contratual prometido.
Tribunais cveis
Os tribunais cveis lidam com casos cveis, distintos dos casos penais. A ao no tribunal
cvel no envolve a imposio de uma pena, mas o clculo e atribuio de uma indemnizao
a pagar pela parte faltosa. Relativamente a um pedido de indemnizao, os casos contrapem
normalmente duas pessoas ou uma pessoa e o Estado ou outra entidade. Nas jurisdies e
casos em que um tribunal penal no competente para decidir e atribuir uma indemnizao
em causas penais, a vtima tem a faculdade de instaurar uma ao de indemnizao perante
um tribunal cvel. Algumas jurisdies consideram que a vtima tem o direito de intentar por
si prpria a ao de indemnizao no local em que sofreu danos ou prejuzos. Tal baseia-se
no princpio de direito que arma que onde quer que haja um direito existe uma ao para
o exercer.
Consoante a jurisdio em causa, poder ou no existir uma denio estrita de dano ou
prejuzo. O dano poder resultar da prtica de um crime ou do simples incumprimento de
um contrato.
Os tribunais cveis decidem sobre o montante adequado da indemnizao com fundamentos
em princpios jurdicos bem denidos.
Termos jurdicos comuns

Tanto a estrutura como os processos judiciais depende do ordenamento jurdico de cada
Estado. impossvel descrever aqui todos os termos jurdicos, pois estes so interpretados
de forma diferente, consoante a jurisdio em causa.
Dois termos normalmente utilizados para designar os danos ou prejuzos causados a outrem
so tort e responsabilidade civil extracontratual. Tort um termo empregue sobretudo
nos sistemas jurdicos anglo-saxnicos, e responsabilidade civil extracontratual um termo
caracterstico dos sistemas jurdicos continentais. Ambos tm um sentido semelhante: em
sentido lato, denem um dano causado a algum. Os conceitos subjacentes a tort e
responsabilidade civil extracontratual so a base de muitas das aes de indemnizao nos
tribunais cveis.
Procedimentos em tribunais cveis

Os tribunais cveis so tribunais que julgam aes de natureza civel.
As vtimas podem iniciar uma ao para obter indemnizao por danos ou prejuzos causados
pela prtica de determinada infrao lei civil ou penal ou por danos ou prejuzos que
resultem da prtica de um crime (responsabilidade por atos ilcitos).
Os procedimentos em tribunais cveis exigem que uma das partes seja identicada como
parte requerida. Na maioria dos casos de trco de pessoas, a parte requerida ser um nico
tracante, embora possa tratar-se de um grupo ou de uma organizao que explorou a
vtima.
O ru deve estar na jurisdio e ser economicamente solvente (isto , ter ativos que possam
ser usados para pagar a indemnizao). O clculo das indemnizaes baseia-se normalmente
no direito civil nacional e inclui frequentemente tanto danos materiais como danos morais.
Uma alternativa ao tribunal penal?

Algumas vtimas podero considerar os procedimentos em tribunais cveis uma alternativa
mais apelativa aos tribunais penais. No entanto, como vimos acima, num tribunal cvel
continua a ser necessrio identicar algum para responder s pretenses apresentadas (isto
, algum para processar). Da mesma forma, o tribunal cvel poder questionar porque no
foi a parte requerida acusada criminalmente se o alegado dano envolveu atividades
criminosas.
Mdulo 13:
Em muitas jurisdies, o nus da prova varia consoante se trate de um tribunal cvel ou de

um tribunal penal. possvel obter uma deciso de absolvio num tribunal penal e, ainda
assim, prosseguir uma ao de indemnizao num tribunal cvel. Em geral, tal deve-se ao
facto de, em processo penal, ter que ser feita a prova dos factos imputados ao arguido pela
acusao e, em processo civil, a prova ser feita de acordo com regras rgidas de repartio
do nus da prova.
Tribunais de trabalho e Tribunais arbitrais

Em algumas jurisdies, os tribunais de trabalho ou os tribunais arbitrais so os tribunais
especializados a que a vtima de trco poder recorrer. Um tribunal de trabalho ou tribunal
arbitral funciona de forma semelhante a um tribunal cvel. Os nveis de prova exigidos so
frequentemente os mesmos e o objetivo julgar uma ao de indemnizao por danos
instaurados por uma parte contra a outra.
Todavia, os procedimentos usados para a obteno de uma indemnizao no direito do
trabalho no so to utilizados como os outros modelos aqui apresentados.
Fundamento jurdico internacional

As normas da Organizao Internacional do Trabalho (OIT) relativas a trabalho forado,
migrantes, salrios e entidades privadas reforam numerosos direitos laborais relevantes para
a pessoa tracada, bem como o direito a uma soluo que inclua a indemnizao pelo abuso
desses direitos.
A raticao e a implementao ecaz das Convenes da OIT so necessrias para proteger
a pessoa tracada, atravs da melhoria dos seus direitos laborais e do seu acesso a
indemnizaes.
Procedimentos em tribunais de trabalho

Uma vtima poder ter direitos laborais mesmo que no possua um contrato de trabalho.
Nos tribunais de trabalho ou tribunais arbitrais, os direitos e os danos causados pelo
incumprimento contratual podem ser reconhecidos perante um infrator (por exemplo, um
tracante ou um patro explorador), podendo requerer-se a devida compensao.
As aes podem ter por base o no pagamento de salrios ou de subsdio de doena, o
incumprimento do direito a frias, acidentes de trabalho, discriminao no local de trabalho,
no pagamento de horas extraordinrias, etc. O nvel de prova exigido nestas aes
geralmente mais baixo do que o requerido num caso penal.
Como acontece com as aes cveis, o infrator deve ser identicvel, localizvel, e dispor de
bens que possam ser apreendidos. Uma das potenciais vantagens da utilizao de tribunais
de trabalho consiste na possibilidade de os empregadores disporem de um seguro destinado
a cobrir aes movidas contra eles, o que poder aumentar as hipteses de sucesso de uma
ao de indemnizao.
No que diz respeito ao clculo de salrios no pagos, que podero ser includos numa ao
de indemnizao, existem vrias possibilidades. A soma reclamada poder basear-se, por
exemplo, no salrio mdio local, no salrio mnimo legalmente denido, ou no salrio
contratual prometido.
Sistemas de indemnizao nanciados pelo Estado

A indemnizao tambm poder ser concedida pelo Estado. Alguns pases estabeleceram
sistemas indemnizatrios para vtimas de crime violento ou, mais especicamente, para
vtimas de trco de pessoas.
Sistemas de indemnizao nanciados ou subsidiados pelo Estado tm a grande vantagem
de assegurar o pagamento de uma indemnizao vtima. Outra vantagem consiste no facto
de no ser necessrio identicar ou localizar o autor especco do crime.
Fonte dos fundos para nanciamento de indemnizaes

Geralmente, as leis nacionais determinam quais as fontes dos fundos destinados ao pagamento
de indemnizaes. Por vezes, a lei prev que as indemnizaes apenas podem ser nanciadas
por determinadas fontes, tais como os ativos apreendidos aos autores do crime, ou o produto
das vendas dos bens que lhes foram apreendidos. Outras vezes, existem fundos e dotaes
oramentais provenientes do governo central e que se destinam especicamente ao pagamento
destas indemnizaes. No desejvel fazer depender a concesso de uma indemnizao
da existncia de bens apreendidos ao autor do crime, pois estes podero no ser identicados
ou localizados atempadamente ou, no caso de o serem, poder levar muito tempo at que
possam ser utilizados deste modo.
Procedimentos adotados
As vrias jurisdies tm adoptado abordagens diferentes para a concesso de indemnizaes
com recurso a fundos pblicos. Em grande parte dos casos, as vtimas tm de comprovar
que apresentaram queixa na polcia e que se dispuseram a cooperar com as investigaes.
igualmente necessrio que estas tenham identicado um caso de trco de pessoas. Nalgumas
jurisdies, a concesso de indemnizaes provenientes de nanciamento estatal encontra-se
dependente da concesso ao requerente do estatuto jurdico de vtima, luz da lei existente.
Os sistemas estatais de concesso de indemnizaes com recurso a fundos pblicos podero
ser relativamente mais ecientes, rpidos e simples do que os procedimentos cveis.
Mdulo 13:
Fundamentos de uma ao de indemnizao

Consoante a legislao nacional aplicvel, a ao de indemnizao poder ser instaurada com
base em diferentes fundamentos, como, por exemplo:
No pagamento de salrios ou salrios insucientes;
Despesas jurdicas;
Dedues feitas aos ordenados de natureza excessiva, fraudulenta ou ilegal, por motivo
de renda, transporte e pagamento de impostos ou segurana social;
Re-embolso de taxas ilegais pagas a uma agncia de recrutamento ou a uma agncia
de emprego, ou destinadas ao transporte ou introduo clandestina de migrantes;
Multas por mau comportamento impostas pelos tracantes;
Despesas de sade;
Perda de oportunidades durante o perodo de vitimizao;
Dor e sofrimento devidos a violncia fsica ou psicolgica;
Tratamento desumano e degradante.
Nalgumas jurisdies, podero ser concedidas s vtimas de trco de pessoas indemnizaes
exemplares, especialmente agravadas ou punitivas. O objetivo punir o autor do crime por
uma conduta particularmente ultrajante. As indemnizaes punitivas podero estar relacionadas
com o enriquecimento ilcito do autor do crime.
Autoavaliao
Descreva brevemente os diversos mecanismos de nanciamento de um fundo de
indemnizao.
Como pode ser reclamada a indemnizao?
Quais podem ser os fundamentos de uma ao de indemnizao?
10
Perda e apreenso de bens

Fundamento jurdico internacional
O Artigo 12. da UNTOC exige que os Estados Partes procedam identicao, localizao,
congelamento ou apreenso de fundos provenientes de atividades criminosas (qualquer que
seja a sua forma) para efeitos de eventual perda. Alm do mais, exige-se igualmente que os
Estados Partes capacitem os seus tribunais para ordenar a disponibilizao de registos
bancrios, nanceiros ou comerciais.
A lei de congelamento e apreenso de bens complexa e minuciosa. Geralmente, no direito

civil e penal, existem poderes separados: para localizar e congelar bens, no incio de um caso;
e para declarar esses bens perdidos a favor do Estado ou de terceiros, se a acusao for
provada. O Mdulo 16: Investigaes nanceiras nos casos de trco de pessoas oferece
informaes adicionais.
A natureza transnacional do crime de trco de pessoas coloca desaos especcos aos
prossionais do sistema de justia penal. As vtimas que mudaram de jurisdio em relao
ao local em que o crime foi cometido ou desde a sua identicao como vtimas de trco
enfrentam notrias diculdades de natureza prtica quando intentam uma ao de
indemnizao que atravessa fronteiras. Deparam-se igualmente com diculdades quando o
tracante transferido para outra jurisdio, para efeitos de exerccio da ao penal ou
quando os bens deste se encontram fora do territrio onde decorre o procedimento
criminal.
Nos casos em que os bens possam ser localizados, congelados e apreendidos, o Estado dever
estar habilitado a consc-los. Se esses bens puderem ser usados para pagar a indemnizao,
os procedimentos diferem consoante se trate de um caso de direito civil ou de direito penal.
Num caso de direito civil, a apreenso limita-se normalmente ao valor da indemnizao
atribuda mas, num caso de direito penal, todos os bens provenientes do crime ou da atividade
criminosa podero ser apreendidos, dependendo das normas existentes na jurisdio.
Os bens declarados perdidos, ou alguns destes bens, podero ser usados para criar ou
contribuir para um fundo destinado ao pagamento de indemnizaes a vtimas de crime,
incluindo vtimas de trco de pessoas. Poder, no entanto, em algumas jurisdies, existir
um nexo jurdico explcito entre os bens conscados/declarados perdidos e o pagamento de
indemnizao.
Mdulo 13:
11
Orientao prtica
Devero ser tomados em considerao os seguintes pontos:
Averigue quais so os procedimentos para o pagamento de indemnizaes s vtimas na

sua jurisdio;
Lembre-se da indemnizao logo desde o incio do caso;
Faa sempre todos os possveis por identicar, localizar, congelar ou apreender bens o
mais cedo possvel durante a investigao;
Os investigadores e procuradores devero assegurar-se de que dispem de todas as provas

e documentao necessrias para obter uma indemnizao. Tal implica que todas as aes de
indemnizao sejam fundamentadas com a maior quantidade possvel de pormenores sobre os
danos sofridos;
Quando as vtimas pretendam instaurar aes de indemnizao, dever ser-lhes

disponibilizada tanta informao e apoio quanto possvel. A informao deve incluir a legislao
aplicvel e os trmites relativos a essa ao;
Se tal for aplicvel no seu sistema jurdico, pondere trabalhar com advogados, prossionais
parajurdicos, incluindo estudantes de Direito, ONG e outros que possam ser capazes de
aconselhar e apoiar a instaurao de aes de indemnizao;
No tenha apenas em conta as possibilidades de concesso de indemnizao existentes

na sua jurisdio. As outras jurisdies tambm podero apresentar oportunidades para a
concesso de indemnizaes;
Certique-se de que as vtimas dispem de acesso a intrpretes e tradutores que lhes

permitam ultrapassar as barreiras lingusticas.
Resumo
Existem dois modos bsicos para nanciar a concesso de indemnizaes: atravs do recurso
aos autores do crime (neste caso, tracantes) e atravs de sistemas de indemnizao
nanciados pelo Estado.
A concesso da indemnizao vtima poder ser feita atravs de um procedimento judicial,
ou mediante uma instaurao de ao administrativa. No caso de depender de ao judicial,
a indemnizao poder ser atribuda de duas formas:
O tribunal penal que julga o tracante estipula a indemnizao na sentena; ou
A vtima inicia uma ao cvel separada.
12
A ao de indemnizao poder ser interposta de acordo com uma srie de fundamentos,

que incluem as seguintes situaes:
No pagamento de salrios ou salrios insucientes;
Despesas jurdicas;
Dedues feitas aos ordenados de natureza excessiva, fraudulenta ou ilegal, por motivo
de renda, transporte e pagamento de impostos ou segurana social;
Re-embolso de taxas ilegais pagas a uma agncia de recrutamento ou a uma agncia
de emprego, ou destinadas ao transporte ou introduo clandestina de migrantes;
Multas por mau comportamento impostas pelos tracantes;
Despesas de sade;
Perda de oportunidades durante o perodo de vitimizao;
Dor e sofrimento devidos a violncia fsica ou psicolgica;
Tratamento desumano e degradante.


Mdulo 14
Outubro 2010
14

Viena

para profissionais
Mdulo 14:
Consideraes sobre a aplicao das penas
em casos de trfico de pessoas

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Mdulo 14:
Consideraes sobre a aplicao das
penas em casos de trco de pessoas
Objetivos
Identicar os princpios essenciais na escolha e determinao da pena;
Explicar a funo dos juzes na determinao da pena;
Identicar circunstncias agravantes comuns que devem ser tidas em conta na aplicao
da pena em casos de trco de pessoas;
Identicar circunstncias atenuantes comuns em casos de trco de pessoas;
Descrever como se podem obter informaes teis para a determinao da pena em casos
de trco de pessoas.
Introduo
Existem, desde h muito, teorias da punio dominadas por duas losoas principais. De
forma geral, uma teoria defende que a punio administrada se justica como retribuio
pelo crime cometido. A outra escola de pensamento dominante defende que a punio dever
ser prospetiva e imposta com base no impacto positivo que a punio ter na sociedade em
geral ou no delinquente. Os sistemas de justia penal adotam, geralmente teorias mistas que
conjugam estes elementos como justicao da pena.
Nos casos de trco de pessoas aplicam-se estes princpios gerais da punio, independentemente
de os casos de trco poderem ter caractersticas especiais, incluindo o facto de o crime ser
frequentemente cometido em conjunto com uma srie de outras infraes.
1
O objetivo deste captulo facultar uma breve descrio geral dos fatores que podem ser
relevantes para a determinao da pena em casos de trco. Deve recordar-se que as penas
previstas para os crimes variam de jurisdio para jurisdio, baseando-se em diferentes
tradies jurdicas e jurisprudenciais e em diferentes objetivos de poltica criminal. Estar
consciente destes fatores ajudar os prossionais a garantir que as sanes impostas reetem
com preciso a gravidade do crime ou crimes cometidos e o impacto que esses crimes tm
nas vtimas, nas suas famlias e na sociedade em geral.
O presente mdulo indica, em primeiro lugar, os princpios gerais de determinao da pena.
Em seguida, analisa alguns dos potenciais fatores agravantes e atenuantes que podero
vericar-se em casos de trco. Por m, so facultadas orientaes sobre a obteno de
informaes relevantes para a determinao da pena.
Princpios gerais de escolha e determinao da pena

Tal como indicado acima, os princpios subjacentes aplicao de uma pena podem ser
diferentes em cada sistema jurdico-penal, dependendo das respetivas opes de poltica
criminal. Nesse sentido, alguns dos princpios subjacentes determinao das penas reetidas
nos diferentes sistemas jurdico-penais incluem, entre outros:
Proporcionalidade: A pena deve ser proporcional gravidade das consequncias do crime
e aos benefcios derivados da sua prtica. Os efeitos lesivos do crime podem afetar a
vtima, a sua famlia, ou toda a comunidade. Deve salientar-se que este princpio
expressamente reconhecido no Artigo 11. da Conveno das Naes Unidas contra a
Criminalidade Organizada Transnacional (UNTOC), que exige que as penas tenham em
conta a gravidade do crime e tenham carter dissuasor. Vrias leis penais nacionais
reetem o teor desta disposio;
Retribuio ou reprovao: a pena imposta em reao ao crime e reete a reprovao
da sociedade perante o mesmo;
Preveno (geral e especial): para efeitos de preveno geral, a pena imposta com o
intuito de dissuadir as pessoas em geral da prtica de crimes e de promover a ordem
social, enquanto a preveno especial concebida para evitar que aquele delinquente
em particular repita o crime no futuro;
Reabilitao: este princpio implica que a sentena dever promover a reabilitao do
autor do crime para que deixe de ser uma ameaa para a sociedade e contribua
positivamente para a mesma;
Inibio ou afastamento: a pena imposta para afastar o autor do crime da comunidade,
eliminando a ameaa que ele representa;
Reparao: a pena visa repor o equilbrio afetado pela violao da norma pretendendo
colocar a vtima na situao em que estava antes de o crime ter sido cometido.
Nos sistemas em que existe discricionariedade judicial na imposio de uma pena, ser
importante que os agentes do sistema de justia penal estejam familiarizados com o regime
Mdulo 14:
Consideraes sobre a aplicao das penas em casos de trco de pessoas
de aplicao da pena em vigor.

Em funo do sistema jurdico-penal de cada pas, os responsveis pelas investigaes devem
nortear-se pelos princpios indicados acima (bem como atender s circunstncias agravantes
e atenuantes mencionados adiante) na recolha de provas e na preparao do caso para a
deciso judicial.
Os procuradores podem usar essas informaes na imputao dos factos para que o tribunal
disponha de todos os elementos relevantes para a determinao da pena.
Como foi assinalado noutros mdulos, sempre que possvel, aconselhvel que os responsveis
pela investigao e pelo procedimento criminal coordenem a sua atuao para que se
obtenham as informaes necessrias e relevantes que podero ajudar a denir a pena.
Responsabilidades dos juzes na determinao da pena

Alguns sistemas jurdico-penais podem exigir que os tribunais observem em primeiro lugar
certos princpios de determinao da pena em detrimento de outros, enquanto noutros
sistemas essa escolha pode ser deixada discricionariedade do juiz. Outros sistemas
jurdico-penais podem dar pouco poder de deciso ao tribunal na imposio de uma
pena.
O juiz ser orientado pelos princpios de aplicao de penas do seu sistema jurdico,
ponderando as circunstncias atenuantes e agravantes aplicveis a m de alcanar uma
sentena justa e proporcional para o caso especco.
Em algumas jurisdies, os membros do jri podem ter um papel a desempenhar na
recomendao ou determinao das penas.
Autoavaliao
Quais so os princpios bsicos da determinao da pena?
Qual a funo dos juzes (e, em alguns casos, dos jurados) na aplicao das penas?
Quais so as principais consequncias danosas no contexto do trco de pessoas?
Fatores ou circunstncias agravantes

Os fatores agravantes so as circunstncias que, no caso concreto, podem determinar o
agravamento da pena. Em algumas jurisdies, estas circunstncias podem estar expressamente
previstas na lei; noutras podem ter base jurisprudencial. importante recordar que o que
pode constituir uma circunstncia agravante num caso no o ser necessariamente noutro.
As circunstncias agravantes dependem dos contextos em que se inserem e tm em conta
os factos especcos em jogo.
Assim, uma circunstncia prevista na lei ou pela jurisprudncia como agravante pode fazer
parte dos elementos tpicos de um crime. Por exemplo, em jurisdies em que exista um
tipo de crime autnomo para o trco de crianas, o facto de a vtima ser uma criana
reete-se necessariamente nos elementos tpicos objetivos do crime e na pena. Neste caso,
o facto de o crime ter sido cometido contra uma criana no poder ser encarado como um
fator agravante utilizado como uma circunstncia agravante para aumentar a pena concreta.
Em suma, cada caso est dependente dos factos e estes ltimos devero ser examinados e
subsumidos com rigor nos tipos de ilcito penal e devidamente ponderados para efeitos de
aplicao da pena concreta.
A lista de circunstncias agravantes que se segue apenas indicativa e poder aplicar-se ou
no a qualquer caso de trco de pessoas na sua jurisdio.
Comportamento e condenao ou condenaes anteriores, especialmente por crime

de trco de pessoas ou crimes conexos
O registo criminal de uma pessoa pode ser relevante para a ponderao da pena a aplicar,
sobretudo quando a pessoa em causa tenha sido anteriormente condenada por crimes de
trco ou por comportamentos relacionados como, por exemplo, crimes envolvendo coao
ou violncia. Este facto pode ter impacto numa srie de princpios de determinao da pena,
incluindo a reprovao e a preveno especial. Devem, pois, ser feitos todos os esforos para
identicar, obter e vericar estas informaes. Dever ter-se bastante cuidado na ponderao
da relevncia do registo. Por exemplo, se o crime no estiver relacionado com o trco e
tiver ocorrido h bastante tempo, a sua relevncia na determinao da pena poder ser menos
clara.
Comportamento anterior
Algumas jurisdies podero considerar o mau comportamento anterior na determinao
da pena mesmo quando tal no envolver uma condenao prvia.
Tal conduta ser valorada para caracterizar o carter do autor do crime. Ser necessrio avaliar
se tais informaes so relevantes e de que forma se relacionam com os princpios da aplicao
das penas no ordenamento jurdico do seu pas.
Crime motivado por preconceito ou dio racial, religio, sexo, idade ou outras
caractersticas da vtima
Embora os casos de trco sejam inquestionavelmente motivados por dinheiro, os tracantes
Mdulo 14:
podem escolher ou denir as suas vtimas com base em caractersticas pessoais. Sempre que
as provas demonstrem que o autor do crime escolheu deliberadamente as suas vtimas devido
a um preconceito ou dio, fundado nas suas caractersticas pessoais da vtima, tal dever ser
apresentado ao tribunal como um fator que justica o agravamento da pena.
Planeamento e deliberao do crime

A maioria dos casos de trco envolve um planeamento por parte do autor do crime
frequentemente feito a longo prazo e de forma pormenorizada. Dever ser investigada
minuciosamente qualquer declarao por parte de um arguido de que cometeu um crime de
trco sem planeamento prvio. O facto de o crime ter sido planeado minuciosamente releva
na avaliao do grau de censurabilidade da conduta e revela a intensidade da vontade
criminosa para a prtica do ato criminoso.
O autor do crime pretendia causar mais danos do que provocou na realidade

O facto de a explorao da vtima no ter sido concretizada no reduzir, necessariamente,
a gravidade do crime.
Sendo as consequncias danosas do crime de trco relevantes para a determinao da pena,
existe um risco de que os autores do crime venham a ser punidos com penas mais leves por
terem sido detetados numa fase inicial do processo de trco como, por exemplo, durante
o perodo de recrutamento.
Assim, quaisquer provas que demonstrem que teriam sido causados danos graves se os planos
criminosos tivessem sido bem-sucedidos devero relevar para a determinao da pena.
O autor cometeu o crime no seio de um grupo criminoso organizado

O crime de trco frequentemente cometido por um grupo organizado. Dever ter-se o
cuidado de investigar quaisquer possveis ligaes a um grupo de crime organizado quer se
trate de uma organizao criminosa estruturada como tal ou de um grupo criminoso ocasional.
Este fator demonstra uma ameaa acrescida para a sociedade e um aumento da gravidade
do crime.
UNTOC
De acordo com o Artigo 2. da Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade
Organizada Transnacional, grupo criminoso organizado signica um grupo estruturado de
trs ou mais pessoas, existindo durante um perodo de tempo e atuando concertadamente
com a nalidade de cometer um ou mais crimes graves ou infraes estabelecidas na referida
Conveno, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou
outro benefcio material;
Crime motivado pela obteno de benefcios nanceiros ou materiais

Este fator poder estar presente, at certo ponto, em quase todos os casos de trco e, por
conseguinte, dever ser ponderado para efeitos de condenao. Os benefcios nanceiros no
devero ser vistos simplesmente em termos de dinheiro: o pagamento em gneros como, por
exemplo, alojamento gratuito, comida, acesso a veculos e a presentes, representa um ganho
material ou nanceiro para o autor do crime.
O facto de o trco de pessoas envolver formas continuadas de explorao da vtima e de
violao da sua autonomia e ser motivado pela ganncia dos tracantes torna o crime
particularmente hediondo.
A obteno de elevados proventos com a atividade criminosa deve ser devidamente valorada
na medida concreta da pena a aplicar aos autores do crime, podendo justicar a aplicao
de uma pena mais severa.
Obstruo da justia
A tentativa de obstruo da justia durante a investigao, a instruo ou o julgamento, deve
igualmente ser ponderada na aplicao da pena. Como, por exemplo, a tentativa de destruir
ou ocultar provas, de enganar elementos da justia criminal ou de intimidar testemunhas,
prossionais da polcia, procuradores ou outros elementos do sistema de justia.
UNTOC
De acordo com o Artigo 23. da Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade
Organizada Transnacional, a obstruo da justia dever ser criminalizada, nos seguintes
termos:
(a) O recurso fora fsica, a ameaas ou a intimidao, ou a promessa, a oferta ou a
concesso de um benefcio indevido para obteno de um falso testemunho ou para impedir
um testemunho ou a apresentao de elementos de provas num processo relacionado com
a prtica de infraes previstas na presente Conveno;
(b) O recurso fora fsica, a ameaas ou a intimidao para impedir um funcionrio judicial
ou policial de exercer os deveres inerentes sua funo relativamente prtica de infraes
previstas na presente Conveno. O disposto na presente alnea no prejudica o direito dos
Estados Partes de disporem de legislao destinada a proteger outras categorias de funcionrios
pblicos.
Crime cometido enquanto o seu autor estava sujeito a liberdade condicional

As pessoas que tenham sido libertadas sob ana, que estejam em regime de prova, em
liberdade condicional ou que tenham sido libertadas sob certas condies e que cometam
crimes demonstram um desrespeito ainda maior pelo sistema de justia. Todavia, a relevncia
Mdulo 14:
deste facto depender das circunstncias concretas do caso. Por exemplo, caso uma pessoa
tenha sido libertada relativamente a acusaes anteriores de trco ou por crimes conexos
e se cometer um crime de trco enquanto estiver em liberdade, este ser provavelmente
um fator agravante. O facto de um arguido estar em liberdade condicional devido a um crime
de furto simples no indica, necessariamente, um maior grau de culpa num caso de trco,
mas, mais uma vez, ser importante considerar todos os factos.
O trco frequentemente transnacional e, assim sendo, devero ser feitas investigaes
para determinar se o autor do crime foi libertado sob ana ou se est em liberdade
condicional noutra jurisdio e, se for o caso, por que crime. Ao proferir uma sentena,
importante ter em conta a liberdade condicional ou ana noutras jurisdies, mas devero
ser feitas investigaes adequadas para conrmar a exatido de tais informaes.
Escolha de vtimas pertencentes a grupos vulnerveis

A escolha de vtimas pertencentes a grupos vulnerveis pode ser relevante como fator
agravante pelo menos por duas razes:
Reete maior censurabilidade da conduta do agente por aproveitar propositadamente a
situao de vulnerabilidade da vtima;
Pe em causa a especial proteo que devida pela sociedade aos seus cidados mais
vulnerveis.
Os grupos vulnerveis que podero ser atingidos em casos de trco incluem os jovens, as
pessoas portadoras de decincia fsica ou mental, os indigentes ou os sem-abrigo. O mesmo
se aplica a grvidas. O fator vulnerabilidade estar provavelmente presente em muitos casos
de trco.
O impacto da conduta criminosa poder ser particularmente danoso para as vtimas
vulnerveis. As vtimas ainda crianas, por exemplo, perdem contacto com as suas famlias
e comunidades, vem o seu desenvolvimento e a sua educao interrompidos e podero
perder o conhecimento da sua lngua e cultura caso sejam tracadas para outro pas. Tais
impactos podem provocar marcas duradouras e irreparveis em vtimas jovens.
Utilizao de arma para intimidar ou ferir as vtimas ou pessoas suas conhecidas

A utilizao de uma arma para causar danos vtima ou como meio de intimidao torna
sempre o crime mais grave. Em casos de trco, podem ser utilizadas armas para controlar
as vtimas, inigindo-lhes danos fsicos ou psicolgicos para as manter sob explorao. A
utilizao de armas tambm poder abranger pessoas conhecidas das vtimas como forma de
manter estas sob controlo. Por exemplo, se a vtima no continuar a fazer o que lhe ordenam
o tracante pode usar armas para ameaar membros da famlia daquela.
Crueldade ou brutalidade demonstrada atravs do uso de violncia, repetida ou

gratuita, ou de outras formas de degradao
Formas continuadas de explorao e de violao da sua autonomia tornam o trco de

pessoas particularmente repreensvel. Estes crimes esto frequentemente associados a nveis
elevados de brutalidade e podem incluir crimes e agresses persistentes cometidos contra a
vtima. A violncia excessiva tambm poder ser utilizada para demonstrar o controlo.
Os tracantes podem tambm sujeitar as suas vtimas a outras formas de degradao, como
por exemplo, fotografar ou lmar estas a serem sexualmente exploradas (para depois utilizar
como mtodo de controlo ou em benefcio prprio) ou a serem submetidas a outra atividade
humilhante, tal como a implorar regalias.
Agresses na presena de outras pessoas

Em casos de trco que envolvam mltiplas vtimas, os tracantes, para manter o controlo,
podero optar por transformar algumas delas em exemplos na presena de outras. Estas
agresses causam danos fsicos e psicolgicos no s vtima, mas tambm a quem as
presencia.
Abuso de uma posio de poder/autoridade ou de uma relao de conana

Uma relao de conana ou posio de autoridade deriva do papel que uma pessoa possa
desempenhar. Tal pode dever-se ao facto de uma pessoa ter adquirido poder sobre outrem
ou uma posio privilegiada numa empresa ou organizao. No entanto, uma posio de
poder ou de autoridade poder igualmente abranger qualquer relao em que seja possvel
controlar efetivamente outra pessoa: um exemplo desta situao a relao de conana e
de autoridade entre um progenitor e um lho. Nalguns pases, o mesmo poder aplicar-se
aos cnjuges ou parceiros.
O abuso de uma relao de poder ou de conana em relao a outra pessoa num caso de
trco de pessoas dever ser um forte fator agravante, em especial quando envolver
funcionrios do Estado cuja responsabilidade inclui a proteo do pblico e a defesa da lei.
Casos de corrupo em crimes de trco levantam, sem dvida, questes sobre o abuso de
uma posio de conana ou de autoridade, e podero constituir fator a ponderar como
circunstncias agravantes, se tal for admissvel no ordenamento jurdico do seu pas.
Utilizao de estupefacientes para manter a vtima sob controlo

A utilizao de estupefacientes para manter a vtima sob controlo, colocando-a numa posio
de vulnerabilidade, tambm pode ocorrer em casos de trco de pessoas. Os estupefacientes
podem ser administrados fora ou o tracante poder introduzir a vtima no mundo da
droga, convencendo-a que tal ir ajud-la a lidar com a situao. Tal poder conduzir a uma
dependncia de estupefacientes por parte da vtima, criando uma vulnerabilidade adicional
que pode ser explorada pelo tracante para manter a vtima sob controlo.
Mltiplas vtimas ou mltiplos incidentes

Por razes bvias, quanto mais tempo o crime durar maior ser o nmero de vtimas e / ou
maior ser o nvel de danos. Os casos de trco envolvem, muitas vezes, mltiplas vtimas
Mdulo 14:
e, geralmente, uma conduta criminal persistente e repetida.

A vitimizao provoca danos em muitas pessoas como, por exemplo, nas famlias das vtimas,
nos seus amigos e na comunidade de onde so provenientes. Inmeras vtimas diretas
signicam provavelmente muitas mais vtimas indiretas.
Exposio da vtima a doenas ou ferimentos graves

No trco para explorao sexual, as vtimas podem ser expostas a uma srie de doenas e
riscos de sade como, por exemplo, infees transmitidas sexualmente, incluindo o VIH/
SIDA.
As ms condies de vida encontradas em todas as formas de trco de pessoas tambm
podem expor a vtima a uma srie de doenas.
O trabalho de manufatura, industrial e agrcola pode expor as vtimas de trco ao risco de
leso ou doena, especialmente quando o equipamento perigoso ou est mal conservado.
A exposio a potenciais ferimentos ou doenas o ponto-chave. , em grande medida,
irrelevante se existiram ferimentos reais ou no.
Autoavaliao
Indique os fatores agravantes comuns a considerar na aplicao de uma pena em casos de
trco de pessoas.
Exemplo
O arguido fez parte de uma rede de tracantes que levou mulheres da sia Oriental
para a Amrica do Norte, exigindo-lhes que trabalhassem para pagarem as dvidas. O
tribunal imps ao arguido uma pena de 120 meses aps o mesmo se ter declarado
culpado de associao criminosa e de imposio de trabalhos forados. O arguido
recorreu da sentena, mas o tribunal de recurso conrmou a pena que lhe tinha sido
aplicada. De acordo com as diretrizes nacionais de aplicao das penas, o papel do
arguido como lder ou organizador do trabalho forado num clube de que era
proprietrio era suciente para o agravamento da pena, dado que controlava as
atividades do clube e dirigia a sua esposa e os funcionrios na atividade criminosa. O
tribunal invocou ainda o facto de o arguido ter liderado a associao criminosa. Alm
disso, considerou que, o agravamento da pena fora adequado, pois pelo menos uma
vtima era proveniente de um meio pobre e tinha conhecimentos lingusticos limitados.
O arguido aproveitou-se dos antecedentes e da situao de imigrao ilegal da vtima
ao dizer-lhe que o contrato para pagar a dvida era vlido no pas de destino. O facto
de as mulheres terem optado por violar a lei ao entrar no pas ilegalmente no as
impediu de receber proteo.
10
Fatores ou circunstncias atenuantes

A presena de um fator ou circunstncia atenuante pode servir para diminuir a relevncia
de um princpio de aplicao da pena num caso especco e ter algum impacto na sentena
proferida. Os fatores ou circunstncias atenuantes podem estar denidos na lei ou podem
ser desenvolvidos pela jurisprudncia. Tal como no que diz respeito aos fatores ou
circunstncias agravantes, a atenuao especca de cada contexto e depender dos factos
concretos de cada caso, do crime em questo e dos princpios que orientam a aplicao de
penas na sua jurisdio.
A lista que gura adiante no exaustiva mas faculta aos prossionais algumas informaes
gerais sobre os fatores ou circunstncias atenuantes comuns que podem ser relevantes num
caso de trco de pessoas.
Ausncia de antecedentes criminais

O facto de o agente do crime no ter antecedentes criminais poder ser visto como um fator
atenuante na sua jurisdio. Este fator poder contribuir para que o tribunal pondere as
possibilidades de reabilitao como um elemento essencial ao proferir uma sentena (sempre
que essa ponderao seja permitida pelo sistema legal respetivo). Determinar se um tracante
tem antecedentes criminais pode exigir o contacto com outro ordenamento jurdico fora da
sua jurisdio.
Comportamento anterior
Tal como a m conduta anterior pode ser um fator agravante a ter em conta, a boa conduta
anterior de uma pessoa pode constituir um fator atenuante a considerar. A boa conduta
anterior do agente do crime, demonstrada principalmente atravs de provas da sua reputao
social revela caractersticas positivas a ter em conta.
Arrependimento
A atitude ou conduta do agente do crime aps a sua deteno e durante o procedimento
criminal poder ser um fator positivo a considerar e que poder ter algum efeito atenuante.
Uma pessoa que concorde em cooperar com as autoridades de aplicao da lei, que escolha
declarar-se culpada ou confessar os factos logo desde o incio ou que demonstre um
arrependimento genuno pelos seus atos, perante as suas vtimas, poder merecer que tais
fatores sejam tidos em considerao pelo tribunal.
Autor do crime tambm vtima de trco de pessoas

comum que pessoas tracadas se tornem elas prprias tracantes. Existem muitas razes
para tal, mas o facto de a pessoa ter sido tambm tracada poder servir de fator atenuante
num caso que envolva um procedimento criminal pelo seu papel num crime de trco. Nestes
casos, os factos relacionados com a prpria vitimizao do agente do crime podem ser
relevantes na aplicao da pena. Estes factos podem incluir:
Mdulo 14:
11
A sujeio do agente a medidas de controlo prolongadas antes de se tornar, ele prprio

um criminoso;
O facto de a situao de trco ter causado um trauma de tal ordem que o tornou incapaz
de aceitar qualquer outra forma de trabalho;
O facto de acreditar que, caso se tornasse tracante, tal lhe permitiria fugir situao de
explorao;
A rejeio por parte da sua comunidade em consequncia do trco;
O facto de no ter qualicaes, de no falar a lngua local e de no ter outros meios
de subsistncia.
Situaes de vulnerabilidade do agente

Situaes de vulnerabilidade do agente podero ser tidas em conta como fatores/circunstncias
atenuantes na aplicao da pena. Isto poder incluir circunstncias em que:
Um progenitor, impulsionado pela pobreza extrema e ciente dos riscos de tal ao,
concorda, apesar de tudo, em alugar o lho a um membro da comunidade local;
Uma pessoa tracada torna-se tracante, argumentando que era a nica forma de escapar
sua situao de explorao.
O Mdulo 4: Mtodos de controlo fornece mais indicaes a este propsito.
Idade do autor do crime

A idade do autor do crime poder ser relevante na determinao da pena; no entanto, o seu
efeito atenuante poder ser mnimo, dada a gravidade do crime de trco de pessoas.
Papel desempenhado no crime

O tipo de envolvimento do autor no crime cometido pode ter impacto na determinao da
pena adequada, apesar de geralmente no ter qualquer impacto na sua culpabilidade.
Os exemplos de papis menores nos casos de trco de pessoas, podem incluir:
Transportar a vtima ocasionalmente numa curta distncia;
Trabalhar como cozinheiro ou encarregado de limpeza numa operao de trco;
Alugar instalaes sabendo que sero utilizadas para uma operao de trco;
Alugar veculos sabendo que sero utilizados para deslocar pessoas tracadas;
12
Preparar documentos fraudulentos sabendo que sero utilizados para facilitar a deslocao
de pessoas tracadas.
Autoavaliao
Quais so os fatores atenuantes comuns na aplicao das penas em casos de trco de
pessoas?
Qual a diferena entre os fatores ou circunstncias agravantes e atenuantes nas penas
aplicadas?
Obteno de informaes que ajudem nas decises

condenatrias
Em muitos casos, as informaes apresentadas em tribunal facultaro elementos sucientes
para que se tome uma deciso sobre a pena. Em alguns casos poder, todavia, ser necessrio
obter mais informaes. O procedimento adequado a adotar rege-se pelos respetivos
procedimentos e leis nacionais. De seguida, so apresentadas sugestes que poder adotar
se forem compatveis com o seu ordenamento jurdico.
Suspenso ou interrupo de julgamento antes da sentena para recolha de

informao adicional.
Poder ser necessrio proceder a uma suspenso ou interrupo do julgamento de um
processo para recolha de elementos adicionais antes da sentena. Tal pode incluir a vericao
das condies pessoais e socioeconmicas do arguido de forma a permitir que uma correta
avaliao das circunstncias possa ser tida em considerao na sentena. Para chegar a uma
pena adequada e proporcional, os juzes podero pedir relatrios simultneos a diversas
entidades e podero indicar (sempre que tal for permitido) reas ou aspetos especcos a
averiguar.
Em algumas jurisdies, existe um processo ocial para tais averiguaes que devero ser
conduzidas por prossionais ou entidades independentes, como, por exemplo, agentes de
liberdade condicional ou servios de reinsero social. desejvel que, sempre que estes
processos existam, as pessoas que investigam e enviam relatrios para os tribunais estejam
conscientes de algumas das questes especcas dos casos de trco de pessoas. O Mdulo
3: Reaes psicolgicas das vtimas de trco de pessoas e o mdulo 4: Mtodos de
controlo podem ser teis para desenvolver essa conscincia.
Em alguns casos, poder ser necessrio proceder a investigaes no estrangeiro. Caso estas
sejam tidas em considerao, os juzes devero ter em conta que provavelmente demoraro
muito tempo, exigiro a utilizao de procedimentos de cooperao internacional e envolvero
alguns custos. Em certos casos, ser muito pouco provvel que as informaes existam ou
Mdulo 14:
13
que estejam disponveis.

Relativamente a investigaes no estrangeiro, dever tomar-se uma deciso caso a caso.
Sempre que forem feitas, muito provavelmente ser necessrio suspender por bastante tempo
o julgamento.
Informaes sobre condenaes durante o julgamento

Em algumas jurisdies, poder ser admissvel pedir informaes relativamente aos
antecedentes criminais do autor do crime, devendo estas ser obtidas antes da audincia nal
para permitir que o juiz determine a pena a aplicar. Estas indagaes no devero prejudicar
o resultado do processo. As investigaes prvias podero ajudar a reduzir os atrasos na
sentena nal e podem ser justas, tanto para a vtima como para a pessoa condenada.
Depoimentos pessoais ou impacto na vtima

Vrias jurisdies permitem que a vtima preste declaraes em tribunal indicando o impacto
que o crime teve para si. Em algumas delas, este depoimento produzido aps o acusado
ser considerado culpado, mas antes da determinao da pena. O depoimento poder incluir
os danos sofridos, bem como os efeitos que o crime teve, no apenas para a vtima, mas
tambm para os membros da sua famlia e pessoas mais prximas. O objetivo do depoimento
permitir que a vtima desempenhe um papel mais proeminente no processo, permitindo-lhe
descrever diretamente a forma como o crime afetou a sua vida.
A noo de vtima poder ser denida em algumas jurisdies de forma a incluir, no
apenas a pessoa que foi a vtima direta do crime, mas tambm os membros da sua famlia
ou as pessoas mais prximas. Estas informaes devero ser tidas em considerao pelo
tribunal.
Autoavaliao
Como encontrar informaes que possam ajudar na determinao da pena nos casos de trco
de pessoas?
Resumo
As decises sobre a aplicao de penas devem ser da exclusiva responsabilidade dos juzes
(e, em alguns casos, dos jurados), de acordo com os respetivos ordenamentos jurdicos.
Os responsveis pelo exerccio da ao penal devero apresentar todos os factos possveis
ao tribunal para que este possa tomar decises relativas s penas que sejam justas e que
reitam de forma exata as circunstncias dos casos concretos.
14
Alguns dos princpios dominantes da aplicao de penas reetidos nos vrios sistemas
jurdicos incluem:
Proporcionalidade;
Retribuio ou reprovao;
Preveno geral e especial;
Reabilitao;
Incapacitao ou separao;
Reparao.
Os fatores ou circunstncias agravantes nos casos de trco de pessoas podem incluir:
Condenaes anteriores, particularmente no que diz respeito a crimes de trco;
M conduta anterior;
Motivao do crime por preconceito ou dio por motivos raciais e outros;
Provas de planeamento prvio;
Inteno de causar mais danos do que os provocados na realidade;
Crime cometido por um grupo organizado ou gangue;
Motivao por benefcios nanceiros ou materiais;
Tentativas de frustrar ou impedir a administrao da justia;
O autor cometeu o crime estando sujeito a liberdade condicional ou a medidas de
coao;
Vulnerabilidade da ou das vtimas;
Utilizao de armas;
Utilizao de violncia gratuita, repetida e/ou deliberada, ou de outras formas de
degradao;
Agresso das vtimas na presena de outras pessoas;
Abuso de uma posio de poder, de autoridade ou de conana por parte dos autores
do crime;
Mdulo 14:
Utilizao de estupefacientes para manter o controlo da vtima;

Grande nmero de vtimas e/ou incidentes;
Exposio das vtimas a doenas graves;
Papel desempenhado pela vtima na comunidade.
Os fatores ou circunstncias atenuantes nos casos de trco de pessoas podem incluir:
Ausncia de antecedentes criminais do autor.
O autor do crime:
- Tem uma boa conduta anterior;
- Demonstrou arrependimento ou boa conduta durante o processo criminal;
- Foi tambm vtima do trco de pessoas;
- Tinha uma especial situao de vulnerabilidade;
- muito jovem/idoso;
- Desempenhou um papel menor no crime.
15


Mdulo 2
Outubro 2010

Viena

para profissionais
Mdulo 2:
Indicadores de trfico de pessoas

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Mdulo 2:
Indicadores de trco de pessoas
Objetivos
Explicar de que forma os prossionais do sistema de justia penal podem identicar o
trco de pessoas;
Enunciar os principais indicadores do trco de pessoas;
Justicar a necessidade de corroborao dos indicadores do trco de pessoas.
Introduo
Este mdulo destina-se a ser utilizado por quem, devido funo que exerce, entra primeiro
em contacto com vtimas de trco e tem, por isso, necessidade de conhecer os indicadores
de trco de pessoas e o tipo de atitudes/aes que podem ajudar a descobrir esses
indicadores, de forma a permitir a proteo das vtimas e o incio das investigaes.
A primeira parte do documento salienta alguns mtodos que podem ser utilizados na
identicao do trco de pessoas. A segunda parte apresenta alguns indicadores genricos
associados s vtimas de trco de pessoas. A terceira parte disponibiliza informao sobre
alguns indicadores especcos, que podem ser divulgados em folhetos destinados: ao
pblico; aos operadores do sistema de justia penal; para organizadores e parceiros sociais.
Para que seja ecaz, a identicao deve ter uma abordagem multidisciplinar. As organizaes
devem partilhar toda a informao possvel para maximizar a identicao, corroborar os dados
apurados e, em ltima anlise, identicar o crime de trco de pessoas de forma a proteger as
vtimas e punir os seus autores. Muitas das organizaes envolvidas tm diferentes objetivos
na execuo das respetivas funes. Por exemplo, as organizaes no-governamentais (ONG)
podem apenas pretender dedicar-se ao apoio s vtimas, proporcionando-lhes alojamento
1
seguro e aconselhamento, entre outros apoios. Podero no ter como objetivo apoiar as
investigaes policiais. Para que seja alcanada a cooperao necessria, ter de haver um
reconhecimento dos objetivos da misso de cada um, idealmente atravs do estabelecimento
de uma forma de acordo escrito, por exemplo um Memorando de Entendimento
(MdE), Termos de Referncia ou diretrizes de cooperao entre Autoridades e ONG.
A identicao do trco de pessoas no um processo simples: os tracantes
aplicam esforos considerveis para se certicarem de que ser difcil detetar as
suas atividades. No sendo possvel que todos os casos de trco sejam idnticos,
os indicadores de trco sero, provavelmente, diferentes de caso para caso.
Mdulo 2:
Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade

Organizada Transnacional (UNTOC)
A utilizao de medidas de identicao ecazes ajuda os Estados na satisfao do requisito
do Artigo 27. (1) (b) (i) que indica:
Os Estados Partes devero cooperar estreitamente, em conformidade com os respetivos
ordenamentos jurdicos e administrativos, a m de reforar a eccia das medidas de controlo
do cumprimento da lei destinadas a combater as infraes previstas na presente Conveno.
Em concreto, cada Estado Parte dever adotar medidas ecazes:
(a)
(b) Cooperar com outros Estados Partes, quando se trate de infraes previstas na presente
Conveno, na conduo de investigaes relativas aos seguintes aspetos:
(i) Identidade, localizao e atividades de pessoas suspeitas de implicao nas referidas
infraes, bem como localizao de outras pessoas envolvidas
Indicadores no provas
importante ter em conta que os indicadores referidos neste mdulo so apenas indicadores.
Isoladamente, no so provas de que est a ocorrer trco de pessoas. A observao de um
indicador deve ser o ponto de partida para iniciar uma investigao.
Situaes provveis de trco de pessoas

A identicao do trco de pessoas poder ser um processo moroso. Um incidente poder
dar uma indicao imediata e direta de que est a ocorrer trco de pessoas mas, em muitos
casos, poder haver apenas um ou dois indicadores havendo, normalmente, muito pouca
informao concreta ou sinais bvios de trco de pessoas. frequente existir apenas a
impresso incmoda de que se est a presenciar uma situao de trco. O trco de pessoas
pode ser confundido facilmente com outras formas de criminalidade, como a introduo
clandestina de migrantes ou agresso sexual ou ofensa integridade fsica. Os efeitos
traumticos nas vtimas de trco so tais que essas vtimas podero no revelar a sua situao
durante semanas ou at meses.
Queixas diretas por parte das vtimas e de outras pessoas

Uma vtima pode abordar diretamente uma patrulha de polcia ou uma esquadra de polcia
para comunicar a sua situao. Outras organizaes podem e tm encaminhado um grande
nmero de vtimas para as autoridades competentes em todo o mundo. Muitos destes
encaminhamentos tm vindo de ONG que, muitas vezes, tm objetivos anti-trco
especcos.
Nos casos de trco de pessoas para explorao sexual, tm sido observados salvamentos
pelo cliente. Um exemplo destas situaes ocorre quando um homem paga para ter relaes
sexuais com uma mulher, ela o informa de que vtima de trco e o cliente a leva consigo
polcia ou a outra entidade, ou sai sozinho e denuncia a situao.
Outros indivduos que no clientes tambm j salvaram vtimas, sinalizando-as s autoridades

ou outras instituies.
Atividades de policiamento regular

As atividades de policiamento regular, que lidam com ocorrncias que no esto diretamente
relacionadas com o trco (por exemplo, assaltos, acidentes rodovirios e queixas sobre
distrbios de ordem pblica), podem constituir oportunidades para identicar o trco de
pessoas. Seguem-se alguns exemplos especcos:
Atividade de controlo fronteirio;
Queixas nas quais as vtimas de trco sejam potenciais testemunhas;
Denncias contra as vtimas de trco;
Atividades da polcia e de outras autoridades competentes, tais como: controlo de pessoas,
veculos e estabelecimentos para vericao de documentos ou outros;
Policiamento de rotina s instalaes nas quais as vtimas possam estar a ser exploradas,
por exemplo estabelecimentos de diverso noturna, fbricas ou exploraes agrcolas;
Pesquisa e anlise de anncios nos meios de comunicao social, incluindo a Internet;
Policiamento comunitrio e de proximidade;
Atividade de rotina em embaixadas e consulados;
Inquritos sobre desaparecimento de crianas.
Mdulo 2:
Impacto da atividade de policiamento regular no comportamento dos

tracantes
Em algumas jurisdies, foi constatado que os tracantes no mudam necessariamente os
seus mtodos, localizaes ou transportes utilizados devido s atividades de rotina das
autoridades competentes (ou aquilo que aparentam ser atividades de rotina), mesmo onde
essas atividades originam detenes.
Atividade pr-ativa
As operaes pr-ativas, muitas vezes aliceradas nas informaes recolhidas, demonstraram
que so bem-sucedidas na identicao e libertao das vtimas de trco. Seguem-se alguns
exemplos:
Rusgas planeadas a instalaes e localizaes suspeitas, como fbricas, minas,
estabelecimentos de diverso noturna e exploraes agrcolas;
Acompanhamento de outras agncias, como inspetores do trabalho, de sade e segurana
nas respetivas operaes pr-ativas, para observao das condies e identicao de
quem est presente;
Identicao das rotas utilizadas e das operaes de planeamento nas infraestruturas de
transporte e noutros pontos de ligao;
Operaes encobertas (onde for permitido pela legislao respetiva) para determinao
do que est a acontecer e de quem est envolvido numa atividade especca;
Vigilncia e outras tcnicas de investigao pr-ativas;
Operaes planeadas nas fronteiras.
Exemplo
As autoridades da ndia vericaram que um nmero signicativo de pessoas estava a

ser vtima de trco a partir de um pas vizinho. Para a passagem da fronteira, as vtimas
saam de um autocarro de um lado da fronteira, atravessavam o ponto de controlo a
p e entravam noutro autocarro no outro lado.
A polcia e outras agncias, incluindo ONG, estabeleceram um centro de aconselhamento
conjunto na passagem da fronteira. Foi dado aconselhamento sobre questes como
direitos e autorizaes laborais na ndia. A entrada no centro era totalmente voluntria.
Foi dada ao pessoal do centro uma orientao sobre a identicao das possveis vtimas
de trco e a forma de efetuarem entrevistas de modo a ltrar as possveis vtimas.
Indicadores que corroboram o trco

A corroborao dos indicadores pode ser efetuada de vrias formas, consoante as circunstncias
do caso. Poder envolver averiguaes especcas, formais ou dissimuladas. Poder ser to
simples quanto fazer perguntas a uma pessoa.
O resultado destes indicadores dever dar origem a uma deciso sobre qual a ao a
desencadear. As aes variam consoante a natureza do trco, os riscos para as vtimas e
outras pessoas e as informaes disponveis.
O mesmo processo bsico aplicvel se se tratar de um caso de grande escala liderado pela
informao recolhida ou de uma simples vericao de rotina por um prossional.
O tempo que este processo demora pode variar de acordo com as circunstncias. As operaes
em grande escala podem demorar semanas, apesar de poderem descobrir informaes que
requerem ao imediata. Uma vericao de rotina pode comear por um indicador e evoluir
rapidamente para uma situao que requeira uma atuao em poucos minutos. Em alguns
casos como, por exemplo, quando uma vtima se apresenta polcia, poder ser necessria
uma deciso imediata sobre a ao a adoptar.
Autoavaliao
Por que motivo necessria a corroborao dos indicadores nos casos de trco de pessoas?
Mdulo 2:
Indicadores gerais de que uma pessoa pode ter sido

vtima de trco
Estes indicadores revelam alguns dos fatores prevalecentes nas vtimas de trco. Deve ter-se
em conta que so indicadores de natureza geral e que nem todos podem ser aplicados em
todos os casos de trco.
Diferentes tipos de trco de pessoas produzem diferentes pers de vtima. At o mesmo
tipo geral de atividade de trco de pessoas ter grandes diferenas consoante o local onde
se desenvolve.
Estes indicadores devem ser utilizados em conjunto com as informaes disponveis para
criar um perl especco para determinado contexto local. Se no houver informaes prvias
sobre o trco de pessoas, alguns destes indicadores podem ajudar a sinalizar um problema
de trco novo ou emergente.
Idade
A faixa etria das vtimas de trco num dado local depende da natureza do trco e da
procura no ponto de explorao. Com algumas excees, quanto mais velha for a pessoa,
menos provvel que seja vtima de trco. Este indicador especialmente importante nos
casos de explorao sexual. Normalmente, os tracantes no tracam pessoas mais velhas
para explorao sexual por haver pouca procura pelos clientes. Porm, j foram observadas
excees, nas quais pessoas mais velhas de uma determinada etnia so encaradas como jovens
pelo mercado cliente.
A mesma regra geral pode ser aplicada explorao laboral, dado que, quanto mais velha
for a pessoa, menos produtiva poder ser em condies de trabalho rduo ou escravo. H
excees a esta regra, como por exemplo o trco de idosos para mendicidade.
As crianas so particularmente vulnerveis ao trco, dado que so mais fceis de controlar
e podem ser exploradas de vrias formas: na indstria do sexo, nos mercados de trabalho
ilegais, para mendicidade e furto de carteiras, como escravos domsticos e para remoo
de rgos.
Gnero
O trco sexual afeta sobretudo as mulheres. H provas substanciais de trco para explorao
sexual heterossexual em praticamente todos os pases do mundo.
Vericou-se que existe trco de homens para prostituio, especialmente de adolescentes e
rapazes mais novos, mas a investigao e os conhecimentos nesta rea so limitados.
O trco de pessoas para explorao de trabalho forado afeta tanto os homens como as
mulheres. As propores variam consoante a forma do trabalho e o papel social de gnero
prevalecente no local.
Local de origem
A rede de angariao de vtimas baseia-se num conjunto de fatores, incluindo a pobreza,
discriminao e falta de oportunidades. Muitas vtimas so provenientes de pases em vias
de desenvolvimento ou de pases em transio, onde as oportunidades so limitadas.
Em pases desenvolvidos, o trco praticado com vrios objetivos. Por exemplo, as jovens
so preparadas para terem relaes sexuais por namorados e, em seguida, deslocadas dentro
do pas ou entre pases para explorao sexual. A investigao e os casos mais recentes
demonstraram que as vtimas provenientes de pases desenvolvidos so vtimas de trco
tambm com o objetivo de explorao laboral. Porm, mesmo nestes casos, as vtimas vm
normalmente de populaes desfavorecidas e vulnerveis.
Exemplo
Num caso ocorrido no Norte da Europa, um cidado da UE foi acusado e condenado

por sujeitar quatro vtimas, duas das quais tambm cidados da UE, a trabalhos forados. De acordo com a acusao deduzida, em data anterior a Agosto de 2007, o arguido
e o seu irmo recrutaram vrias pessoas na UE. Estas pessoas encontravam-se numa
situao vulnervel porque no tinham onde viver, eram portadoras de decincia
mental ou no tinham emprego ou rendimentos. O arguido explorou as vtimas atravs
da utilizao de um regime muito rgido e recorreu a violncia e ameaas para que
executassem trabalho de asfaltagem e assentamento de pedras. As vtimas no tiveram
qualquer oportunidade real e aceitvel de pr termo relao laboral. O trabalho era
extremamente mal pago, recebiam um salrio inferior ao acordado, eram obrigadas a
viver em condies desumanas, por vezes com horrios de trabalho extremamente
longos e estando constantemente sob vigilncia, tendo-lhes sido dado a entender que,
caso no zessem o trabalho ou fugissem, seriam perseguidas, espancadas ou mortas.
Mdulo 2:
Documentao
A apresentao por uma pessoa de documentao de identicao e viagem pertencente a
outras, numa passagem de fronteira ou ponto de controlo, poder constituir um indicador
geral de trco de pessoas. Alm disso, a falta de documentao ou o uso de identidade ou
documentao falsicadas podero tambm constituir fortes indicadores de trco.
ltima localizao
O local onde a vtima se encontrava imediatamente antes de o caso chegar ateno das
autoridades competentes sempre importante: um bordel/estabelecimento de diverso noturna,
uma agncia de acompanhantes ou clube de strip-tease, locais de explorao de trabalho como
fbricas ou lojas que empregam pessoas com baixos salrios e longas horas de trabalho em
condies insalubres (sweatshops), cozinhas de restaurantes, minas, pedreiras ou exploraes
agrcolas podem ser indicadores de potencial explorao.
Na origem ou em trnsito, o local onde as vtimas foram encontradas, incluindo instalaes nas
quais tem lugar o recrutamento, tais como bares ou terminais de transportes j associados ao
trco de pessoas, podem ser importantes.
Tambm o pas ou regio de origem da vtima podero ser importantes indicadores, se houver
informaes que os referenciem como locais de trco ou trnsito endmico de pessoas.
Transporte
A forma como uma pessoa foi ou est a ser transportada poder representar um indicador
de trco. Algumas caractersticas do transporte nos casos de trco so muito semelhantes
s caractersticas de introduo ilcita de migrantes, mas h algumas potenciais diferenas.
Por exemplo, muitas vezes, os tracantes tentam controlar todos os aspetos do transporte
durante a transferncia, desde o local de origem at ao local de destino, uma vez que apenas
a concretizam o seu investimento. Por outro lado, os facilitadores podem j ter recebido dos
migrantes, pelo menos uma parte dos seus honorrios, antes de estes terem deixado o local
de origem.
Outro indicador de trco poder consistir na vericao de que um indivduo que atravessa
as fronteiras est permanentemente acompanhado ou sob controlo. Um pequeno nmero de
vtimas conduzido por um grupo constitudo por um signicativo nmero de controladores
e nveis crescentes de superviso medida que se aproxima de um destino identicado/local
de explorao. Esta crescente superviso poder tornar-se necessria nos casos em que
relativamente fcil enganar as vtimas na origem, mas os tracantes receiam que, medida
que o grupo se aproxima do destino, as vtimas percebam que iro ser exploradas. O controlo
crescente o mecanismo utilizado em situaes como esta.
As autoridades competentes em vrias partes do mundo observam que, muitas vezes, os
tracantes utilizam uma rota nica de transporte durante um perodo de tempo prolongado.
O motivo pode ser a complexidade inerente preparao de transporte atravs de vrios
pases, especialmente se os tracantes tiverem poucos contactos locais. Desta forma,
10
importante monitorizar contnua e rotineiramente as rotas de transporte regulares

conhecidas.
Contexto do encaminhamento
As autoridades competentes podem ter conhecimento de situaes de trco atravs de um
encaminhamento efetuado por ONG ou por clientes que recorreram aos seus servios
(salvamento pelo cliente).
As circunstncias que do origem ao encaminhamento sero sempre um indcio importante:
circunstncias como a retirada da vtima dum bordel/estabelecimento de diverso noturna
pela polcia, salvamento pelo cliente ou identicao e salvamento por parceiros de ONG.
Sinais de abuso
Quaisquer leses ou marcas das mesmas observadas nas vtimas podem ser um indicador de
trco. As vtimas so sujeitas a abuso pelos tracantes e pelos clientes.
Porm, no dever assumir-se que uma pessoa no vtima de trco se esta no apresentar
leses ou marcas destas ou de abuso fsico. Podero ter sido utilizadas outras medidas de
controlo to ou mais ecazes, incluindo a ameaa de abuso ou reteno de documentao.
Avaliao pela entidade encaminhadora

Se o caso tiver sido encaminhado para as autoridades competentes por uma ONG, a opinio
das pessoas que trabalham nesta rea e que encaminharam o caso ser sempre relevante
para o processo e dever ser includa na avaliao geral.
Conhecimentos atuais
Compare todos os indicadores anteriores com as informaes que tem disponveis sobre a
atual situao de trco de pessoas na sua rea de responsabilidade. As anteriores categorias
de indicadores so aplicveis situao na sua rea de responsabilidade? Qual o modus
operandi utilizado na sua rea?
Mdulo 2:
11
Recomendao
Poder no dispor de quaisquer informaes sobre trco de pessoas ou poder no ter
informaes sucientes sobre a forma de trco especca qual foi submetida uma vtima.
Tenha especial ateno quando houver vrios indicadores presentes sem que os mesmos
encaixem num padro conhecido. Esta situao dever determinar a realizao de mais
diligncias ou averiguaes com vista a identicar uma eventual situao de trco.
Autoavaliao
Quais so os indicadores gerais do trco de pessoas?
Leia sobre os indicadores dos diferentes tipos de explorao. Quais destes sero relevantes
para o seu trabalho?
Na prtica, de que forma poder utilizar estas listas de indicadores na rea em que trabalha?
Tem conhecimento de mais algum indicador de trco de pessoas com base na sua experincia
anterior?
12

Nem todos os indicadores da lista adiante esto presentes nas situaes que envolvem trco
de pessoas. Apesar de a presena ou ausncia de qualquer um dos indicadores no permitir
concluir que est ou no a ocorrer trco, a presena dos indicadores dever originar mais
averiguaes.
As vtimas de trco de pessoas podem ser encontradas em muitas situaes. Como
interveniente no processo, poder desempenhar um papel para a sua identicao.
As pessoas que tenham sido vtimas de trco podem:

Acreditar que tm de trabalhar contra a sua vontade;
Ser incapazes de sair do ambiente de trabalho;
Apresentar sinais de que os seus movimentos esto a ser controlados;
Sentir que no podem ir-se embora;
Mostrar medo ou ansiedade;
Estar sujeitas a violncia ou ameaas de violncia contra elas prprias ou contra membros
das suas famlias e pessoas prximas;
Apresentar ferimentos que aparentem resultar de agresso;
Apresentar ferimentos ou decincias tpicas de determinados trabalhos;
Apresentar ferimentos que aparentem resultar da aplicao de medidas de controlo;
Ser desconadas em relao s autoridades;
Ser ameaadas com a entrega s autoridades;
Ter medo de revelar o respetivo estatuto legal;
No ter passaporte ou outros documentos de viagem ou identidade, por esses se
encontrarem na posse de terceiros;
Ter documentos de identidade ou viagem falsos;
Ser encontradas num tipo de local que (provavelmente) utilizado para explorao de
pessoas, ou estar associadas a esse tipo de local;
Mdulo 2:
13
No estar familiarizadas com o idioma local;

No conhecer a morada da prpria casa ou do local de trabalho;
Deixar que terceiros falem por elas quando so diretamente interpeladas;
Agir como se estivessem a cumprir instrues de terceiros;
Ser obrigadas a trabalhar sob determinadas condies;
Ser disciplinadas atravs de castigos fsicos;
Ser incapazes de negociar as respetivas condies de trabalho;
Receber pouco ou nenhum rendimento;
No ter acesso aos respetivos rendimentos;
Trabalhar durante demasiadas horas e durante perodos excessivamente prolongados;
No ter dias de folga;
Viver em instalaes pobres ou sem condies;
No ter acesso a cuidados mdicos;
Ter interao social limitada ou inexistente;
Ter um contacto limitado com as respetivas famlias ou com pessoas exteriores ao seu
meio envolvente;
No conseguir comunicar livremente com outras pessoas;
Acreditar que tm dvidas com terceiros;
Estar numa situao de dependncia;
Ser provenientes de um local identicado como origem de trco de pessoas;
Ter de trabalhar ou prestar servios aos tracantes no pas de destino como forma de
retribuio pelo transporte pago;
Ter agido com base em falsas promessas.
14
As crianas que tenham sido vtimas de trco podem:

No ter acesso aos respetivos pais ou tutores legais;
Parecer intimidadas e comportar-se de uma forma que no corresponde ao comportamento
tpico das crianas da sua idade;
No ter amigos da sua idade fora do local de trabalho;
No ter acesso educao;
No ter tempo para brincar;
Viver separadas de outras crianas e em instalaes sem condies;
Comer separadas de outros membros da famlia;
Ser alimentadas apenas com sobras;
Participar em trabalho no adequado a crianas;
Viajar sem companhia de adultos;
Viajar em grupos com pessoas que no so seus familiares.
As seguintes situaes tambm podem indicar que as crianas foram vtimas de trco:
A presena de roupas de tamanho de criana tipicamente utilizadas no trabalho fsico
ou para ns sexuais;
A presena de brinquedos, camas e roupas de criana em locais inadequados, como
estabelecimentos de diverso noturna e fbricas;
Uma participao de uma criana encontrada sem companhia de adultos;
Crianas sem companhia de adultos e com nmeros de telefone para chamarem txis;
A descoberta de casos que envolvam adoo ilegal.
As pessoas que so vtimas de trco para servido domstica podem:

Viver com uma famlia;
No comer com a famlia;
No ter um espao prprio privado;
Dormir num espao partilhado ou inadequado;
Mdulo 2:
15
Ser dadas como desaparecidas pelo respetivo empregador numa comunicao s

autoridades, apesar de estar ainda a viver em casa do empregador;
Nunca ou raramente sair de casa por motivos sociais ou outros;
Nunca sair de casa sem o respetivo empregador;
Estar sujeitas a insultos, abusos, ameaas ou violncia.
As pessoas que so vtimas de trco para explorao sexual podem:

Ter qualquer idade, apesar de a idade poder variar de acordo com o local e o mercado;
Deslocar-se de um bordel/estabelecimento de diverso noturna para outro ou trabalhar
em vrios locais;
Estar sempre acompanhadas quando vo e vm do trabalho ou de outras atividades
exteriores;
Ter tatuagens ou outras marcas que indiquem que so propriedade dos exploradores;
Fazer turnos prolongados ou ter poucos ou nenhuns dias de folga;
Dormir no local de trabalho;
Viver ou viajar em grupo, por vezes com outras mulheres que no falam a mesma
lngua;
Ter muito poucas peas de roupa;
Ter roupas que so normalmente utilizadas para fazer servios sexuais;
Apenas saber dizer apenas palavras relacionadas com sexo no idioma local ou no idioma
do grupo de clientes;
No ter dinheiro;
No possuir ou no poder apresentar documento de identidade.
Apresentar sinais de que tiveram sexo sem proteo e/ou violento;
Ser incapazes de recusar ter sexo sem proteo e/ou violento;
Ter sido sujeitas a compra e/ou venda;
16
Ter integrado grupos de mulheres controlados por outros;

Figurar em anncios para bordis e/ou locais semelhantes que ofeream os servios de
mulheres de uma etnia ou nacionalidade especca;
Ser referenciadas em relatrios que indicam que as trabalhadoras do sexo disponibilizam
servios a clientela de uma etnia ou nacionalidade especca;
Nunca sorrir.
As pessoas que so vtimas de trco para explorao laboral so normalmente

obrigadas a trabalhar em setores como: agricultura, construo, entretenimento,
indstria de servios e manufatura. As pessoas que so vtimas de trco para
explorao laboral podem:
Viver em grupos no mesmo local onde trabalham e raramente ou nunca sair desses
locais;
Viver em locais degradados e inadequados, como edifcios agrcolas industriais;
No se encontrar adequadamente vestidas para o trabalho que fazem: por exemplo,
podem no ter equipamento de proteo ou roupas quentes;
No ter acesso aos respetivos rendimentos;
No ter contrato de trabalho;
Trabalhar diariamente durante demasiadas horas;
Depender do respetivo empregador para uma srie de servios, incluindo trabalho,
transporte e alojamento;
No ter alternativa de alojamento;
Nunca sair do local de trabalho sem o respetivo empregador;
No ter possibilidade de se deslocar livremente;
Estar sujeitas a medidas de controlo concebidas para manter as vtimas no local de
trabalho;
Ser disciplinadas atravs de multas;
Estar sujeitas a insultos, abusos, ameaas ou violncia;
No ter formao bsica nem licenas prossionais.
Mdulo 2:
17
As seguintes situaes podem tambm indicar que as pessoas foram vtimas de

trco para explorao laboral:
Axao no local de trabalho de avisos em lnguas diferentes da lngua local;
Inexistncia, no local de trabalho, de avisos sobre sade e segurana;
O empregador ou gerente no apresentar os documentos necessrios para empregar
trabalhadores provenientes de pases estrangeiros;
O empregador ou gerente no apresentar os registos dos salrios pagos aos
trabalhadores;
O equipamento de sade e segurana ser de m qualidade ou inexistente;
O equipamento ter sido concebido ou alterado de forma a poder ser utilizado por
crianas;
Haver indcios de transgresso das leis laborais;
Haver indcios de que os trabalhadores tm de pagar pelas ferramentas, comida ou
alojamento, ou que esses custos lhes so deduzidos dos salrios.
As pessoas que so vtimas de trco para mendigar ou cometer pequenos delitos

podem:
Ser crianas, idosos ou migrantes portadores de decincia, que normalmente mendigam
em locais e transportes pblicos;
Ser crianas que transportam e/ou vendem estupefacientes;
Apresentar decincias fsicas que aparentem ser o resultado de mutilao;
Ser crianas da mesma nacionalidade ou etnia que se deslocam em grandes grupos com
apenas alguns adultos;
Ser menores no acompanhados que tenham sido encontrados por um adulto da mesma
nacionalidade ou etnia;
Movimentar-se em grupos quando viajam em transportes pblicos: por exemplo, podem
andar constantemente de uma extremidade para a outra dos comboios;
Participar em atividades de grupos de crime organizado;
Fazer parte de grandes grupos de crianas com o mesmo tutor adulto;
Ser castigados se no receberem ou roubarem o suciente;
18
Viver com membros do respetivo grupo de crime organizado;

Viajar com membros do respetivo grupo de crime organizado para o pas de destino;
Viver, como membros do grupo de crime organizado, com adultos que no so os
respetivos pais;
Deslocar-se diariamente em grandes grupos e ao longo de distncias considerveis.
As seguintes situaes podem tambm indicar que as pessoas foram vtimas de

trco para explorao laboral:
Novas formas de crimes relacionados com grupos de crime organizado;
Indcios de que o grupo se deslocou, ao longo de um perodo de tempo, por vrios
pases;
Indcios de que estiveram envolvidas em mendicidade ou pequenos delitos noutro
pas.
Resumo
Os indicadores no constituem prova da ocorrncia de trco de pessoas, so antes o
ponto de partida da investigao.
O trco de pessoas pode ser identicado por:
Participaes diretas das vtimas e de outras pessoas;
Investigaes reativas;
Investigaes pr-ativas.
Devem ser aplicados todos os esforos para corroborar os indicadores de trco,
considerando no apenas os aspetos superciais.
Entre os indicadores gerais de que uma pessoa pode ter sido vtima de trco,
incluem-se:
A idade normalmente so as pessoas mais novas de ambos os gneros que esto mais
vulnerveis ao trco para qualquer objetivo;
Mdulo 2:
19
O gnero na explorao sexual, sobretudo as mulheres. Noutras formas de trco, os

tipos de vtima podem divergir de acordo com a natureza da explorao;
O local de origem economias em vias de desenvolvimento ou regies em crise ou
transio;
A documentao documentos de viagem ou de identidade na posse de terceiros;
A ltima localizao localizao associada explorao;
O transporte viagens com acompanhante mesmo em curtas distncias;
As circunstncias da participao do caso aps ao de uma ONG, salvamento pelo
cliente, participao pela prpria vtima, etc.;
Indcios de abuso sinais fsicos e formas de controlo mais subtis;
Avaliao da entidade de encaminhamento quaisquer informaes fornecidas entidade
que indiquem que pode haver trco de pessoas;
Conhecimentos atuais informaes existentes sobre trco de pessoas, mas tendo em
conta que poder encontrar indicadores de uma situao sobre a qual no tenham
informaes.


Mdulo 3
Outubro 2010

Viena

para profissionais
Mdulo 3:
Reaes psicolgicas das vtimas de trfico de
pessoas

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Mdulo 3:
Reaes psicolgicas das vtimas de
trco de pessoas
Objetivos
Compreender a forma como o processo de trco de pessoas afeta a sade da vtima;
Identicar a natureza dos problemas de sade sofridos pelas vtimas devido
explorao;
Compreender como as condies de sade de uma vtima podem afetar a investigao
e o procedimento criminal por crime de trco de pessoas;
Denir quais as estratgias adequadas a adotar pelos prossionais do sistema de justia
para que as vtimas colaborem no procedimento criminal.
Introduo
Este mdulo centra-se principalmente nos efeitos da explorao e do abuso sexual em vtimas
de trco de pessoas. Comea por uma descrio geral das reaes psicolgicas e, em seguida,
descreve algumas das experincias traumticas mais comuns das vtimas antes e durante o
trco. Os efeitos destas experincias so, em seguida, enumerados e explicados.
Por m, este captulo aborda as implicaes que estas reaes podem ter para os investigadores,
sugerindo mtodos para evitar uma nova vitimizao, ajudando a iniciar o processo de
recuperao. Este captulo faculta tambm orientao sobre como minimizar o impacto que as
reaes psicolgicas das vtimas podem ter nas investigaes.
muito escassa a informao sobre a sade fsica ou psicolgica das vtimas de trco. Uma
grande parte deste captulo baseia-se na investigao desenvolvida pela Escola de Higiene e
Medicina Tropical de Londres (London School of Hygiene and Tropical Medicine), em conjunto
com ONG1.
_______________________
1
Consulte: Zimmerman, C, Hossain, M, et. al. 2006 Stolen Smiles. The physical and psychological health consequences of tracking in women em
.
www.lshtm.ac.uk/genderviolence
Reaes psicolgicas das vtimas de trco

A maioria das vtimas de trco ter sofrido um ou mais episdios traumticos e tero adotado
defesas psicolgicas para lidar com os efeitos destes episdios. Para comear a compreender
estas reaes , em primeiro lugar, importante compreender o que um trauma.
O que um trauma? De acordo com os especialistas em traumas:
Um trauma ultrapassa a capacidade adaptativa quer biolgica quer psicolgica da vtima. O
indivduo no possui mecanismos de defesa capazes de lidar com a situao em causa. Tal
ocorre quando os recursos internos e externos so inadequados para lidar com a ameaa
externa.2
As experincias traumticas sofridas pelas vtimas de trco so frequentemente complexas,
mltiplas e podem ocorrer durante um longo perodo de tempo. Para muitos indivduos que
so vtimas de trco, os abusos ou outros eventos traumatizantes podem ter tido incio muito
antes do processo de trco.
Foram feitos alguns estudos relacionados com traumas em casos de trco, embora em
nmero muito reduzido. At agora, os estudos efetuados tendem a concentrar-se no trco
para explorao sexual, mas no cobrem vtimas de todas as origens. No entanto, os estudos
oferecem algumas orientaes e concluses, especialmente quando considerados luz do que
se sabe, em geral, sobre o trauma e a partir de experincias de todo o mundo. essencial que
tenha conhecimento destas concluses e que consiga identicar de que forma podem afetar o
trabalho dos prossionais do sistema de justia penal.
No existem duas vtimas iguais e o impacto que o trco tem sobre cada uma varia.
No possvel saber de antemo como reagem ou deveriam reagir os indivduos.
Dever considerar individualmente cada pessoa, de acordo com as suas caractersticas.
Cada indivduo reagir, face ao prossional, de forma diferente. No espere que uma vtima o
encare como o seu salvador ou libertador: algumas podero faz-lo, mas muitas podero v-lo
como um interlocutor que no bem-vindo, o que poder complicar ainda mais uma situao
j de si complexa.
Caso uma vtima reaja de uma forma hostil ou agressiva, tal poder no estar relacionado consigo,
com o seu papel ou com a organizao para a qual trabalha. As vtimas podero ter adotado
estas defesas e emoes para conseguirem lidar com o seu problema ou para sobreviverem ao
mesmo. provvel que reajam da mesma forma perante qualquer outra pessoa.
Nem todas as vtimas reagiro investigao com hostilidade mas, em muitos casos, isso
que acontece. No encare este facto como culpa sua ou da vtima e no responda de forma
negativa a qualquer tipo de hostilidade. Caso o faa, muito pouco provvel que consiga criar
o relacionamento emptico necessrio com a vtima.
Confrontar e interrogar diretamente a vtima cedo demais poder levar ao seu alheamento e
provocar-lhe novo trauma. Questionar a credibilidade de uma vtima, trat-la como suspeito
ou duvidar da sua histria poder, com toda a probabilidade, evocar nela a mesma posio
defensiva mantida durante o perodo em que foi vtima.
_______________________
2
Saporta, J. and B.A. van der Kolk, Psychobiological consequences of trauma, em Torture and its consequences: Current treatment
approaches, M. Basoglu, Editor. 1992, Cambridge University Press: Cambridge.
Mdulo 3:
Reaces psicolgicas das vtimas de trco de pessoas
Tal destruir certamente qualquer hiptese de cooperao. Evite esta abordagem a todo o custo.
Com uma abordagem ponderada, metdica e sem juzos de valor, a vtima tem mais hipteses
de revelar a verdade, independentemente de qual seja. Na maioria dos casos, o prossional ter
a oportunidade de exprimir posteriormente as suas preocupaes ou dvidas.
No provvel que j se tenha deparado com pessoas que tenham sofrido a extenso de
abusos repetidos que sofrem as vtimas de trco. Mesmo assim, podero existir algumas
semelhanas com casos com os quais j lidou. As vtimas de violncia domstica sistemtica
sofrem frequentemente nveis de agresso, abuso e controlo semelhantes aos das vtimas de
trco para explorao sexual.
Os nveis de trauma psicolgico sofridos por algumas vtimas (antes ou durante o processo de
trco) podem ser to elevados que as incapacitem de testemunhar em tribunal ou mesmo
prestar um depoimento que possa ser utilizado como base para informaes. Dever estar
sempre preparado para, se necessrio, interromper uma entrevista e procurar ajuda imediata
para a vtima. Por outro lado, tambm possvel que algumas vtimas que inicialmente
apresentam fortes reaes emocionais, com o tempo, aconselhamento e apoio prossional, se
tornem testemunhas perfeitamente capazes.
Exemplo3
Quando Elena foi atrada para uma cidade de provncia, enclausurada e violada por
diversos indivduos, vivia num pas da Europa Central e tinha 20 anos. Quando os seus
raptores decidiram que j estava sucientemente quebrada, comearam a pression-la
para se prostituir. Rapidamente, Elena descobriu que estavam a preparar-lhe documentos
falsos para que a pudessem levar para o estrangeiro. Desesperada e desejosa de fugir,
saltou do segundo andar do edifcio onde estava presa. A polcia encontrou-a
desamparada e em choque e levou-a para o hospital, onde lhe foi diagnosticado stress
ps-traumtico.
Elena era uma mulher jovem e enrgica com muitos interesses e uma boa educao.
No havia qualquer historial de violncia ou abuso na sua famlia. A sua vida mudou
radicalmente aps ter sido vtima de to brutal tentativa de atrao para a prostituio.
Decidiu que iria lutar para ajudar a impedir que os tracantes abusassem de outras
jovens mulheres. Apresentou imediatamente queixa na polcia. Este caso ocorreu h
mais de oito anos. Nenhum dos acusados foi, at hoje, julgado.
Elena dedicou a sua vida ao processo legal, gastando o seu dinheiro para pagar
advogados e outras despesas legais. Sofre de ansiedade constante. O que mais a preocupa
o facto de a sua memria ter comeado a apagar o episdio traumtico. Aps oito
anos, quase no se recorda de detalhes concretos dos horrores que viveu, mas ainda
ter de testemunhar em tribunal. Alm disso, se o caso no for julgado em breve, o
prazo legal de prescrio esgotar-se-. De momento, Elena recebe apoio por parte de
ONG.
_______________________
3
La Strada International, Violation of Womens Rights - A cause and consequence of tracking women, 2008.
Autoavaliao
Este caso congurar um crime de trco de pessoas ou de auxlio imigrao ilegal?
Que tipo de reaes psicolgicas pensa que poderia aqui identicar?
Quais so as consequncias das reaes psicolgicas da vtima no procedimento criminal?
Experincias traumticas mais comuns

Existem dois fatores que se consideram como especialmente sugestivos de uma forte reao
ao trauma que a vtima est a viver:
Imprevisibilidade dos acontecimentos;
Incontrolabilidade dos acontecimentos.4
Estas duas caractersticas so talvez as que denem de forma mais adequada uma situao
de trco, particularmente a segunda.
A seguinte lista descreve as formas de controlo habitualmente utilizadas por aqueles que
esto na posse de uma pessoa tracada.
Restrio de movimentos
Por denio, o processo de trco envolve retirar a autonomia s vtimas. Isto aplica-se a
todas as formas de trco. Sabe-se que o controlo cobre todos os aspetos da vida, at os
mais ntimos: quando a vtima come, vai casa de banho, trabalha, dorme, para onde se
desloca e com quem est. Em alguns casos, a vtima pode ter sido controlada desde o incio,
por exemplo, no caso de ter sido raptada. Noutros casos, o controlo inicial poder ter sido
relativamente fraco, aumentando progressivamente e tornando-se mais forte medida que
se aproxima a fase de explorao/local de destino.
O controlo poder ser subtil, envolver ameaas diretas ou implcitas ou fazer a vtima sentir-se
responsvel pelo seu prprio comportamento. As vtimas de explorao sexual podem receber
uma pequena quantia de dinheiro pelo que fazem; outras podem envolver-se em pequeno
delitos como, por exemplo, furtos em lojas, mendicidade ou trabalho em atividades ilegais
como o trco de estupefacientes. Tal pode criar sentimentos de culpa e vergonha, o que
torna ainda mais difcil contar a algum o que aconteceu.
_______________________
4
Basoglu, M. and S. Mineka, The role of uncontrollable and unpredictable stress in post-traumatic stress responses in torture survivors, in
Torture and its consequences: Current treatment approaches, M. Basoglu, Editor. 1992.
Mdulo 3:
Os nveis de controlo podem divergir de acordo com o tipo e o perpetrador do trco de

pessoas. No que diz respeito ao trco para explorao sexual, estudos demonstram que, em
certos locais, apenas 3% das vtimas relataram que estiveram sempre livres. Alguns
comentrios por parte destes 3% revelaram, no entanto, uma histria bem diferente. Por
exemplo, Sempre estive (livre), podia sair quando quisesse, mas sempre acompanhada.
Controlos desta abrangncia e intensidade signicam que as vtimas podem car com medo
ou incapazes de tomar decises, mesmo as mais insignicantes.
Violncia
As vtimas podem ter sido sujeitas a violncia antes e durante o processo de trco.
A violncia antes do trco j foi observada num nmero substancial de vtimas de trco
para explorao sexual - cerca de 60% armaram num estudo que sofreram alguma forma
de violncia prvia.5 No foi ainda pesquisada a violncia ocorrida antes do trco para
outras formas de trco que no o relacionado com a explorao sexual.
Uma vez envolvidas no processo de trco, as vtimas podem ser sujeitas a uma srie de
aes violentas, desde ameaas a agresses graves. Mais uma vez, a intensidade da violncia
varia. Em casos de explorao sexual, cerca de 70% das mulheres relataram violncia fsica
e 90% violncia sexual durante o trco.6 As crianas recrutadas/raptadas para combater
como soldados foram controladas atravs de agresses e violaes.7 O cenrio, no que diz
respeito aos casos de servido domstica, no claro, mas sugere que so normalmente
utilizadas agresses por parte dos empregadores no intuito de controlar as vtimas.
So frequentemente utilizadas ameaas de diversos tipos por parte dos tracantes com o
intuito de controlar as vtimas; estas ameaas podem ser dirigidas prpria vtima, sua
famlia ou aos seus amigos. As ameaas podem consistir em violncia direta sobre uma pessoa
especca ou na ameaa de denncia s autoridades, por exemplo, quando a vtima est ilegal
nalgum local ou quando tenha estado envolvida em atividades criminosas. As ameaas podem
ser implcitas, por exemplo, fazendo com que a vtima testemunhe o abuso de outro indivduo
nas mesmas circunstncias ou simplesmente dando-lhe a entender que o tracante faz parte
de um grupo muito violento.
O poder destas ameaas no deve ser subestimado. Mesmo quando os tracantes no esto
em posio de levar a cabo as ameaas, a vtima pode acreditar que esto. Pode ter atravessado
muitos territrios, levada por um grupo que parece poderoso, sosticado, organizado e com
ligaes em muitos locais; estas podero incluir autoridades e outros funcionrios. Os
tracantes podem ter demonstrado ser capazes de agir com violncia.
_______________________
5
Zimmerman, C., M. Hossain, et al. The health of tracked women: A survey of women entering posttracking services in Europe. Ameri-
can Journal of Public Health 98: 55-59, 2008.

6
Zimmerman, C., M. Hossain, K. Yun, B. Roche, L. Morison, and C. Watts. Stolen smiles. The physical and psychological health consequences
of tracking in women. London School of Hygiene & Tropical Medicine: London, 2006.
7
Anderson, B. Doing the dirty work. Assoziation A, 2005.
Oitenta e nove por cento das mulheres entrevistadas num estudo relacionado com o trco
para explorao sexual referiram que tinham sido ameaadas durante o perodo em que foram
tracadas. Num nmero signicativo de casos, as famlias das vtimas ou pessoas suas
conhecidas haviam estado envolvidas no seu trco.8
Abusos
As vtimas podem ter sofrido abusos ainda que no violncia fsica direta, antes e durante
o trco. A noo de abuso dever ser compreendida de forma abrangente, incluindo, por
exemplo, o abuso verbal ou psicolgico, a privao ou outros comportamentos controladores
ou prejudiciais que afetam negativamente um indivduo.
Em alguns locais, descobriu-se que as vtimas de trco provinham de ambientes ou famlias
disfuncionais. Os exemplos incluem vtimas cujos pais eram viciados em lcool ou
estupefacientes, que testemunharam ou experienciaram episdios de violncia domstica,
que caram rfs enquanto crianas, que no tinham casa ou cuja sade e segurana foram
afetadas por condies terrveis, guerra, agitao civil, fraca alimentao ou falta de acesso
educao.
Durante o processo de trco, as vtimas podem ter sido foradas a trabalhar muitas horas
com intervalos limitados. Podero no ter tido acesso a alimentos nutritivos, equipamento
protetor, quantidades adequadas de lquidos, roupa limpa, a higiene pessoal ou cuidados
mdicos.
Mltiplos traumas
medida que for lendo estes mdulos, comear a compreender de que forma as investigaes
relacionadas com o trco de pessoas so diferentes de outros tipos de investigaes. Uma
diferena signicativa entre este tipo de trauma e muitos outros o facto de as vtimas terem
sofrido episdios traumticos recorrentes e muitas vezes contnuos durante vrios perodos
das suas vidas, talvez por parte de diferentes agentes. Embora isto no deva ser encarado
como uma forma de minimizar o trauma encontrado noutros casos, descobriu-se que o facto
de se sofrer abusos ou traumas mltiplos ou repetidos provoca efeitos mais negativos do que
um nico trauma.9
A ansiedade de uma vtima pode ser difcil de solucionar visto que muitas enfrentam ainda
perigos reais relacionados com a sua experincia de trco, mesmo depois de serem retiradas
do local de explorao. necessrio recordar que um estudo sobre trco de mulheres
indicou que 89% tinham sido ameaadas durante o perodo de trco e que em 36% dos
casos os tracantes ameaaram as suas famlias.10 Alm disso, muitas foram tracadas por
membros da famlia ou por algum do seu local de origem. Estudos demonstraram que as
mulheres tracadas continuam a receber ameaas pessoalmente por telefone, e dirigidas a si
prprias ou s suas famlias, e que a proteo por parte das autoridades tem sido extremamente
limitada.11 Por esta razo, quando uma pessoa mostra medo e ansiedade, necessrio ter em
conta que tal poder constituir uma resposta adequada da vtima face a um perigo real.
_______________________
8
Zimmerman C, Hossain M, Pearson, E., 2002. Human trac, human rights: Redefining victim protection. London: Anti-slavery Interna-
tional, 2006.
9
Green, B.L. , Goodman, L. A, Krupnick, J.L., Corcoran, C.B., Petty, R.M. , Stockton, P., and Stern, N.M., Outcomes of single versus multiple
trauma exposure in a screening sample. Journal of Traumatic Stress. 13(2): p. 271-286, 2000.
10
Zimmerman C, Hossain M, et. al. 2006.
11
Pearson, E.. Human trac, human rights: Redefining victim protection. London: Anti-slavery International, 2002.
Mdulo 3:
Autoavaliao
Quais so as experincias traumticas mais comuns nos casos de trco de pessoas?
Que sintomas produz o trauma?

A parte seguinte deste mdulo aborda o efeito que o trauma poder ter na sade das vtimas.
Os investigadores tm um dever geral de cuidar das vtimas, mas essa no a razo principal
pela qual esta questo aqui discutida. necessrio que investigue crimes relacionados com
o trco de pessoas da forma mais ecaz e eciente possvel. No poder faz-lo a menos
que esteja consciente da forma como a sade das vtimas pode ser afetada e do que dever
fazer para garantir que a sua investigao toma em considerao os problemas que este facto
coloca.
O estado atual do conhecimento sobre os problemas de sade provocados pela violncia
fsica e sexual mostra que, quando os abusos so frequentes e graves, provvel que resultem
numa srie de problemas de sade, incluindo danos fsicos, problemas de sade sexual,
problemas de sade somticos crnicos e problemas mentais a longo prazo.
Sintomas concorrentes
12
Imediatamente aps uma experincia de trco, a maioria das mulheres ca simultaneamente

com problemas de sade mental e fsica. Num estudo feito a vtimas de trco na Europa,
0 a 14 dias depois da experincia de trco, mais de 57% das mulheres tinham 12 ou mais
sintomas fsicos que causavam dores ou desconforto.
Aps 28 dias, 7% ainda revelavam onze ou mais sintomas; um nmero que permaneceu nos
6% aps 90 dias.
Diversos sintomas de perturbaes mentais permaneceram durante muito mais tempo. Mais
de 70% das mulheres relataram dez ou mais sintomas de perturbaes mentais associados a
depresso, ansiedade e hostilidade nos primeiros 14 dias. Aps 28 dias, 52% ainda sofriam
de dez ou mais sintomas de perturbaes mentais concorrentes, e s 90 ou mais dias depois
que este nvel de sintomas pareceu diminuir.
Neste estudo, as reaes psicolgicas das mulheres foram mltiplas e severas, sendo
comparveis ou mesmo ultrapassando em gravidade os sintomas apresentados por vtimas
de tortura.
Sintomas fsicos
13
_______________________
12
13
Zimmerman C, Hossain M, 2006.

Zimmerman C, Hossain M, 2006.
Fadiga e perda de peso, sintomas neurolgicos e problemas gastrointestinais foram os

problemas mais referenciados. Geralmente, a proporo de mulheres a relatar vrios problemas
diminuiu entre cada entrevista.
Uma maioria signicativa das vtimas (82%) referiu que cava facilmente cansada durante
a primeira entrevista. As queixas na primeira entrevista de fadiga acentuada permaneceram
comuns. Mesmo 90 dias depois do evento de trco, 41% das vtimas referiram que se sentiam
cansadas.
Muitas vtimas dormiram pouco por terem sido foradas a executar atividades esgotantes
durante longos perodos de tempo. A privao de sono crnica ou prolongada no afeta
apenas a capacidade de um indivduo se concentrar e pensar com clareza, mas tambm
enfraquece o sistema imunitrio e a capacidade de suportar a dor.
Sintomas de perturbaes mentais

Depresso, ansiedade e hostilidade so sintomas frequentemente detetados em vtimas de
tortura e de outros acontecimentos traumticos. Estes sintomas foram tambm identicados
num estudo anterior sobre a sade das mulheres tracadas como reaes psicolgicas
proeminentes.
Mais uma vez, no estudo sobre mulheres que foram auxiliadas na Europa, descobriu-se que
os seus nveis de perturbao mental eram muito mais elevados do que os da populao
feminina em geral. Quando estavam ao cuidado de ONG, os sintomas diminuram, mas esta
diminuio ocorreu de forma muito lenta e pouco signicativa. Mesmo aps trs meses de
cuidados, os nveis de depresso relatados faziam com que as vtimas se inclussem ainda
nos 10% de mulheres mais deprimidas quando comparadas com a populao feminina mdia.
Os nveis de ansiedade e hostilidade no estavam to elevados, mas ainda se encontravam
muito acima da mdia. Estes fatores podem impedir as vtimas de trco de regressarem s
suas atividades dirias normais, como o cuidar da famlia, o emprego ou a educao.14
Para o investigador, estes nveis elevados de sintomas sugerem a necessidade de abordagens
extremamente sensveis e atempadas no que diz respeito a interrogar a vtima.
Poder existir perigo real mesmo depois de uma mulher ter sido retirada de uma situao
de trco; por si s, a retirada no reduzir necessariamente os nveis de ansiedade
sintomtica.
Uma expresso de hostilidade por parte de uma vtima poder ser surpreendente para alguns
investigadores, que esto espera de encontrar vtimas debilitadas, em lgrimas e/ou
assustadas. Contudo, a hostilidade uma resposta bem conhecida ao trauma. Ser bastante
comum uma vtima estar aborrecida ou car facilmente irritada, car facilmente zangada,
irritada com tudo e ter acessos de fria.15 Mais uma vez, mesmo que estes sentimentos
diminuam, provvel que voltem a emergir dependendo das situaes de tenso que a vtima
venha a enfrentar.
No invulgar que as vtimas que tenham sido agressivas tenham remorsos, quem confusas
e se sintam envergonhadas pelo seu comportamento. Num estudo europeu, as mulheres
_______________________
14
15
Zimmerman C, Hossain M, et. al. 2006.

Ibid.
Mdulo 3:
descreveram a sua irritabilidade relatando aes de agresso como, por exemplo, bater em
paredes, atirar objetos e bater noutras pessoas.
Stress ps-traumtico
O stress ps-traumtico (SPT) um termo que descreve uma perturbao mental causada,
em parte, pela exposio a um ou mais episdios traumticos. Este problema manifesta-se
numa srie de sintomas psicolgicos graves identicados em pessoas que foram expostas a
uma experincia que ameaou a sua vida e que as traumatizou.
O stress ps-traumtico foi identicado formalmente e pela primeira vez em veteranos da
guerra do Vietname, mas j tinha sido previamente detetado e denominado de diversas
formas, muito frequentemente com termos associados guerra, como por exemplo choque
ps-guerra, encontrado em soldados da Primeira Guerra Mundial, ou fadiga de combate
na Segunda Guerra Mundial.
Foram concebidas vrias escalas de stress ps-traumtico. Exemplos de sintomas comuns
avaliados incluem pensamentos/recordaes recorrentes de eventos assustadores, diculdades
em dormir e incapacidade de sentir emoes.
A perturbao de stress ps-traumtico normalmente identicada em pessoas que pertenam,
por exemplo, polcia ou ao exrcito, sendo tambm uma consequncia de experincias, tais
como violaes ou acidentes graves, mesmo que estes sejam eventos traumticos nicos.
Quase todas as pessoas que sofrem uma experincia traumtica tm sentimentos de choque,
angstia e reajustamento; nem todas as pessoas que vivem um evento traumtico desenvolvero
stress ps-traumtico. O stress ps-traumtico no dever ser confundido com a resposta
normal a um episdio perturbante.
Para vtimas de trco, os eventos traumticos vividos so muitas vezes repetitivos e
prolongados, o que, por vezes, poder permitir distinguir as suas reaes das de pessoas que
sobreviveram a um nico evento que ameaou a sua vida. Para muitas pessoas que trabalharam
com vtimas de traumas repetidos, como por exemplo vtimas de violncia domstica, este
tipo de medo/abuso repetitivo considerado como uma sndrome diferente: ou seja, como
stress ps-traumtico complexo.
A distino entre stress ps-traumtico e stress ps-traumtico complexo importante para
os investigadores, porque reala o facto de a reao a um trauma contnuo ser, na realidade,
uma reorganizao siolgica dos instintos ou das respostas naturais dos indivduos que os
torna hiperpreparados para responder a eventos de tenso.
Uma caracterstica comum do stress ps-traumtico a tendncia para os sintomas diminurem
ao longo do tempo na maioria das pessoas apesar de poderem, em certos casos, persistir
e levar a problemas psiquitricos de longo prazo, bem como voltar a emergir em alturas de
tenso.
10
Estudos sobre vtimas de trco (particularmente no caso da explorao sexual) descobriram

que estas apresentam muitos sintomas de stress ps-traumtico. Um padro de declnio
constante dos sintomas foi tambm encontrado, apesar de os nveis de diminuio variarem
de acordo com estes. Outra caracterstica comum do stress ps-traumtico reetida em estudos
sobre o trco de pessoas o facto de algumas das vtimas ainda terem sintomas algum
tempo aps o trco ou a sua retirada do local de explorao. No estudo efetuado na Europa,
ocorreu uma reduo mais signicativa dos sintomas depois de as mulheres estarem num
centro de cuidados ps-trco durante aproximadamente 90 dias.16
O impacto do stress ps-traumtico nas vtimas de outras formas de trco no foi ainda
documentado de forma suciente, mas episdios espordicos sugerem que se encontra em
todos os tipos de trco. Alguns desses tipos (por exemplo, crianas soldado) provocam
traumas bvios que podem ser prolongados e de tal forma intensos que, muito provavelmente,
conduziro a stress ps-traumtico.
Consequncias para os prossionais do sistema de

justia penal
Esta seco abordar questes relacionadas com a obteno de um depoimento de uma
pessoa que sofra do leque de sintomas apresentados por vtimas de trco que tenham sido
sexualmente abusadas ou exploradas.
Comportamento da vtima
O comportamento da vtima poder incluir:
Hostilidade para com o investigador ou procurador. A vtima poder ter aprendido que
qualquer ao que coloque em causa o domnio dos tracantes poder conduzir a violncia imediata. Poder, assim, evitar colaborar com as autoridades competentes;
Falta de cooperao com a investigao ou com o procedimento criminal;
Perda de memria, lapsos, discrepncias, originando:
- alteraes do depoimento;
- incapacidade de se recordar de pormenores;
- capacidade de recordar detalhes fundamentais de um incidente traumtico, mas no
detalhes perifricos, como, por exemplo, descries de roupas, quartos ou veculos;
_______________________
16
Ibid.
Mdulo 3:
11
- bloqueio da memria dos eventos mais ameaadores para a prpria vida (por
exemplo, dissociao);
Acessos de fria aparentemente irracionais;
Desorientao depois de sair de uma situao de controlo e trauma contnuos;
Ansiedade contnua apesar de estar aparentemente em segurana;
Maior necessidade de intervalos, descanso e sono do que se poderia esperar;
Reconstituio e recordao: para muitas vtimas, existe um perodo de reconstruo
medida que processam o que lhes aconteceu. As vtimas reinterpretam os eventos e
tentam lidar coma sua experincia de forma a encontrarem uma explicao para o que
aconteceu ou para avaliarem o evento.
O que deve (ou no deve) fazer:

Leve a vtima para um ambiente seguro longe dos tracantes ou das pessoas associadas
aos tracantes.
Sempre que possvel, evite entrevistas demasiado cedo. Entrevistar uma vtima antes da
altura certa ir, em muitos casos, forar em demasia a sua capacidade de se lembrar e
de lidar com as memrias dilacerantes, podendo colocar em causa a consistncia do
depoimento que ir obter.
As vtimas devero estar estveis antes de serem entrevistadas detalhadamente sobre o
que lhes aconteceu.
Esta estabilizao poder envolver a participao de prossionais de sade (avaliao
mdica e psicolgica para tratamento dos sintomas psicolgicos e fsicos), assistentes
sociais e pessoas que facultam servios de aconselhamento e acomodao.
Ao entrevistar a vtima, faa-o num local confortvel e seguro, com roupa simples. Quando
necessrio um depoimento inicial, este dever ser um relato livre e (sempre que possvel) dever ser feito sem recorrer a quaisquer questes. No entanto, lembre-se que a
vtima poder dizer algo que precise de ser corroborado e/ou claricado, para evitar que
algo de mau lhe acontea ( vtima) ou a outrem.
Durante a entrevista utilize medidas simples como, por exemplo, permitir-lhe a escolha
da comida, devolvendo-lhe assim uma sensao de controlo.
Comece a planear a acomodao e o apoio assim que possvel. Estabelea contacto e
coordene-se com organizaes privadas ou entidades pblicas para gizar planos e relaes
funcionais de acomodao e apoio antes de se envolver numa investigao de trco.
Assim, ter opes disponveis atravs de organizaes que, de alguma forma, concordaram em ajudar. Caso se envolva numa investigao pr-ativa, faa-o a partir do incio;
caso se trate de uma investigao reativa, faa planos antecipados assim que se aperceber
que poder necessitar de acomodar uma vtima.
Se possvel, tome medidas para evitar que pessoas sob ameaa como, por exemplo, membros da famlia ou outros entes queridos da vtima sejam magoados.
Evite a vitimizao secundria. A vitimizao secundria refere-se vitimizao que
ocorre no como resultado direto da ao criminosa, mas atravs da resposta das instituies e dos indivduos insensveis s necessidades e ao estado vulnervel da vtima.
12
Todo o processo de investigao criminal e julgamento poder provocar uma vitimizao

secundria devido diculdade em equilibrar os direitos da vtima com os direitos do
acusado ou infrator ou at devido ao facto de as necessidades e a perspetiva da vtima
serem totalmente ignoradas.
Autoavaliao
Quais so as consequncias das reaes psicolgicas na investigao e procedimento
criminal relativo ao trco?
De que forma se poder minimizar o impacto destas reaes?
Resumo
As vtimas de trco so normalmente expostas a experincias traumticas devido sua
incapacidade de prever e controlar os eventos durante o processo de trco;
O trauma ocorre quando a vtima deixa de ter capacidade biolgica e psicolgica para
lidar com a ameaa externa;
As experincias traumatizantes incluem:
Restrio de movimentos;
Violncia contra a vtima;
Abuso.
O efeito dos traumas na sade das vtimas inclui:

Problemas de sade fsica e mental;
Fadiga e perda de peso, sintomas neurolgicos e problemas gastrointestinais;
Cansao;
Depresso, ansiedade e hostilidade.
O stress ps-traumtico (SPT) ocorre mais frequentemente em vtimas de trco do que
noutras vtimas dado que a sua exposio a um ou mais eventos traumticos ocorre
durante um perodo de tempo prolongado.
O comportamento das vtimas perante os prossionais de justia penal poder incluir:
Hostilidade e falta de cooperao;
Perda de memria, lapsos e discrepncias no discurso;
Acessos de fria e irracionalidade;
Ansiedade contnua e desorientao.
Poder minimizar o impacto que as reaes psicolgicas da vtima podem ter sobre a
investigao e o procedimento criminal das seguintes formas:
Resolva as necessidades imediatas da vtima antes de iniciar a inquirio;
Faa diversos intervalos durante as entrevistas;
No fale do assunto exceto na altura da entrevista;
Mdulo 3:
13
Faculte assistncia e consultas mdicas;

Faculte refgios ou abrigos confortveis, bem como outros servios de apoio;
Se possvel, garanta vtima que esto a ser tomadas medidas para evitar que
os membros da sua famlia, ou outros entes queridos, sejam magoados;
Nunca faa promessas que no possa cumprir!


Mdulo 4
Outubro 2010


Mdulo 5
Outubro 2010

Viena

para profissionais
Mdulo 4:
Mtodos de controlo

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Mdulo 4:
Mtodos de controlo
Objetivos
Identicar os principais mtodos utilizados para controlar as vtimas nos casos de trco
de pessoas;
Descrever a forma como os tracantes recorrem a uma combinao de medidas de
controlo durante o processo de trco;
Explicar as opes disponveis para lidar com as principais formas de controlo durante
a investigao de casos de trco de pessoas.
Introduo
O sucesso dos tracantes depende da sua capacidade de controlar as vtimas, tendo em conta
que, por denio, uma vtima de trco no consente na sua situao. Nalguns casos, poder
parecer que a vtima d o seu consentimento, mas uma investigao mais aprofundada mostra
que este irrelevante por ter sido obtido atravs de coao, fraude, engano ou outros meios
ilcitos.
O controlo sobre as vtimas pode ser exercido de vrias formas. Este mdulo apresenta alguns
dos mecanismos de controlo mais comuns. Em cada caso concreto, descreve-se a forma como o
controlo exercido pelos tracantes e sugerem-se alguns mtodos para o ajudar a lidar com o
mecanismo de controlo utilizado.
Os mecanismos de controlo descritos so:
Violncia e ameaa de violncia;

Engano;
Aprisionamento;
Conluio;
Servido por dvidas;
Isolamento;
Religio, cultura e crena.
Normalmente, os tracantes usam uma combinao de medidas de controlo. Esta combinao

ir variar de acordo com a vtima, o tipo de trco, a etapa do processo de trco, a natureza do
local e as oportunidades apresentadas pelas circunstncias. importante lembrar que apenas
porque uma vtima no foi agredida, tal no signica que no esteja a ser controlada.
O engano poder ser utilizado na etapa de recrutamento ( para trabalhar num bar. L fora
muito bem pago e um trabalho fcil.). Este mtodo poder ser utilizado em combinao com
o conluio (No diga a ningum para onde vai, porque temos de subornar uma pessoa para
arranjar uma autorizao de trabalho) e a servido por dvidas (No se preocupe com o custo
da autorizao. Devolve-nos o dinheiro quando lhe pagarem).
medida que o processo de trco avana, alguns mtodos de controlo podero j no funcionar
ou os tracantes podero ter de mudar a sua abordagem e forma de persuaso. No local de
destino, poder j no ser possvel continuar a enganar a vtima (No h trabalho no bar. Tens
de trabalhar no campo). O controlo exercido poder recorrer a uma maior ameaa ou violncia
(s mal-agradecido. Aqui no gostamos de pessoas mal-agradecidas. ou Trabalha ou o meu
amigo d-te uma tareia). Os termos da servido por dvidas podero mudar (Fomos ns que
pagmos a autorizao de trabalho. Damos-te de comer e dormir. Ainda nos deves dinheiro).
Os tracantes podero fazer concesses para ajudar a manter o controlo ou para reduzir as
hipteses de as vtimas tentarem fugir, como por exemplo, concesso de pequenas liberdades,
permitir s vtimas possurem uma pequena quantia de dinheiro ou privilgios, como fazer um
telefonema. Existe frequentemente algum tipo de ameaa muito grave, implcita ou explcita,
por detrs das concesses.
Exemplo
Aksana cresceu num meio violento, numa pequena aldeia de um pas em mudana. A
sua me, alcolica, empurrou-a da janela de um segundo andar quando ela tinha 10
anos. As agresses e a violncia fsica eram a regra mais do que a exceo. A sua famlia
era pobre, pois o nico rendimento xo era a reforma da av. Foi ento que Aksana
conheceu uma amiga da me. A mulher emprestou-lhe algum dinheiro e convidou-a a
viver no seu apartamento durante algum tempo. Mais tarde, quando Aksana tinha 15
anos, forou-a a prostituir-se. Uma vez, durante o Inverno, foi mesmo trancada numa
cave, vestida apenas com a sua roupa interior. Aksana tinha medo de recusar, pois era-lhe dito que toda a gente na sua aldeia saberia que ela tinha sido prostituta. Alm do
mais, foi ameaada com a morte do seu irmo pequenino. E tinha de trabalhar para
pagar uma dvida que alegadamente tinha contrado. Embora a sua me tivesse
conhecimento da situao em que se encontrava, nada fez para a ajudar.
Violation of Womens Rights. A cause and consequence of trafcking women. La Strada

International, 2008.
Autoavaliao
Quais foram os mecanismos de controlo utilizados no caso acima descrito?
De que forma utilizada, ao longo do processo de trco, uma combinao de mtodos de
controlo?
Na sua opinio, por que razes mudam os tracantes o mtodo de controlo utilizado?
Mdulo 4:
Mtodos de controlo
Mtodos de controlo e respetivas estratgias de

combate
Violncia e ameaas de violncia
A violncia ou a ameaa de violncia podem ser usadas em qualquer etapa do processo de
trco para controlar uma vtima. O objeto e alvo das ameaas e violncia podero ser as
vtimas, ou os seus amigos e/ou familiares.
A utilizao de violncia direta nas etapas iniciais do trco de pessoas poder variar
consoante as condies no local de origem e o tipo de trco em questo. Por exemplo, nos
casos de explorao sexual, as vtimas podero ser inicialmente recrutadas mediante engano.
A violncia e as ameaas podero surgir apenas se uma das vtimas tentar escapar, ou para
que as vtimas cumpram as ordens quando estiverem a ser exploradas. O trco de pessoas
como forma de recrutamento para ns militares, pelo contrrio, pode envolver um rapto
violento na etapa inicial, seguido de um longo perodo de condicionamento dos movimentos
da vtima.
As vtimas podem no ser diretamente ameaadas e, ainda assim, viverem com medo
constante da violncia. O simples facto de os tracantes sugerirem que sabem onde mora
a famlia de uma vtima ou de contarem histrias sobre vtimas que no passado no
acataram a situao pode implicar uma ameaa. Os tracantes podero escolher uma das
vtimas como exemplo para persuadir as outras a conformarem-se com a situao. No
necessrio explicitar a mensagem se as vtimas de explorao virem outra a ser
gravemente agredida ou mesmo assassinada.
Os tracantes podero ter capacidade de inigir violncia a uma grande distncia. A vtima
poder saber que o grupo de crime organizado tem cmplices na localidade em que vive a
sua famlia. Mais uma vez, a ameaa dos autores do crime precisa apenas de ser implcita.
S necessrio que a vtima acredite que existe uma possibilidade de a ameaa ser
concretizada, e no que o seja efetivamente.
Estratgias para lidar com a violncia e ameaas

A violncia e ameaas empregues nos casos de trco de pessoas podero ser bvias ou, em
muitos casos, subtis e invisveis. No pressuponha que algum no foi sujeito a violncia
apenas porque no apresenta ferimentos ou no alega ter sido agredido.
Utilize as tcnicas de entrevista destinadas a testemunhas especialmente vulnerveis como
forma de avaliar se a vtima foi sujeita a violncia ou ameaas. As vtimas podero no querer
dizer-lhe que foram agredidas ou ameaadas por estarem sujeitas a um clima de medo.
Consulte o mdulo 8: Entrevistas a vtimas de trco de pessoas que constituem potenciais
testemunhas.
No introduza a questo da violncia na etapa de relato livre do depoimento. Anote quaisquer
dados que indiquem a possibilidade de existncia de violncia ou de ameaas e desenvolva-os
numa etapa posterior da entrevista.
Os indicadores de violncia ou ameaas incluem:
Sintomas de trauma, como descritos no mdulo 3: Reaes psicolgicas das vtimas de

trco de pessoas;
Relatos de histrias de violncia por parte dos tracantes;
Observao do uso de violncia contra outros.
Procure sinais de ferimentos durante o seu primeiro encontro com uma pessoa que se suspeita
ser vtima de trco. To cedo quanto possvel, fotografe ou registe os sinais de ferimentos
que notar nas potenciais vtimas de trco. Nos casos em que estes possam ser vistos sem
despir as roupas, o procedimento pode ser efetuado pelos investigadores da polcia. Nos
outros casos, o procedimento dever ser efetuado por um especialista (normalmente um
mdico ou uma enfermeira), de acordo com a legislao nacional e respetivos trmites.
Consulte o mdulo 7: Anlise de provas materiais e da cena do crime nas investigaes de
trco de pessoas.
Controlo mediante engano

Muitos casos de trco de pessoas comeam com o engano da vtima. Poder tratar-se de
um engano total; por exemplo, algum a quem foi dito que iria trabalhar num bar, mas que
acaba forada a trabalhar num bordel. Em alternativa, poder tratar-se de um engano parcial;
por exemplo, algum a quem foi dito que iria trabalhar como empregada domstica com
condies razoveis, mas acaba por no receber qualquer pagamento e mantida praticamente
como escrava.
O engano tende a ter lugar nas etapas iniciais do processo de trco. A determinado momento,
a vtima compreende a situao quer porque lhe dita a verdade quer porque ela prpria
se apercebe. Quando tal acontece, o tracante poder ter de utilizar um mecanismo de
controlo diferente, tal como a violncia e / ou o isolamento.
Nalguns locais de origem, o uso do engano como ttica de controlo poder ser particularmente
comum. Esto includos neste caso pases em que existe uma migrao signicativa. Nessas
situaes, as potenciais vtimas podero conhecer ou ter ouvido falar de pessoas que migraram
de forma bem-sucedida, mesmo que essa migrao no tenha sido legal. Podero ter
conhecimento de remessas de dinheiro enviadas pelos migrantes para as suas famlias. Mesmo
as vtimas de trco podero, nalguns casos, ser capazes de enviar pequenas remessas de
dinheiro, com autorizao dos tracantes, que lhes do a sua permisso de forma a torn-las
mais submissas e para evitar levantar suspeitas. Nestas circunstncias, podero surgir vrias
organizaes que auxiliam a migrao legal ou ilegal. difcil para uma pessoa avaliar se est
a lidar com pessoas que o tencionam tracar.
As expectativas existentes no local de origem podero tornar particularmente fcil a utilizao
do engano por parte dos tracantes. As pessoas nos pases em vias de desenvolvimento tm
frequentemente uma expectativa irrealista das condies de vida em reas mais desenvolvidas
e esto dispostas a acreditar em histrias de uma vida de abundncia nesses locais.
Os tracantes podero, em qualquer etapa do processo de trco, contar histrias a sugerir
que as autoridades so corruptas e indignas de conana. Poder ser dito s vtimas que
sero presas e deportadas ou processadas judicialmente se forem descobertas ou recorrerem
s autoridades. Tal poder constituir um engano nalgumas circunstncias mas, infelizmente,
Mdulo 4:
Mtodos de controlo
pode dar-se o caso de ser um facto em algumas situaes (ou, pelo menos, parcialmente
verdade). As vtimas podero ter observado casos de corrupo dos prossionais ou ter
conhecimento de outras vtimas que tenham sido processadas por entrada ilegal ou por
crimes que tenham sido foradas a cometer enquanto vtimas de trco.
Estratgias para lidar com o controlo mediante o engano

Esteja atento a sinais que indiciem que o engano est a ter lugar ou que poder ter tido
lugar. Os exemplos incluem anncios de oferta de empregos em pases para os quais muito
difcil emigrar de forma legal, anncios direcionados para grupos especcos, como jovens
mulheres, anncios que ofeream condies muito vantajosas e qualquer informao que
sugira que no necessrio dinheiro para migrar ou viajar. Poder deparar-se com este tipo
de anncios se trabalhar num local de origem ou quando entrevistar vtimas em trnsito ou
nos locais de destino.
Recolha quaisquer anncios ou outras provas materiais, como, por exemplo, cartas que julga
demonstrarem que os tracantes enganaram ou esto a tentar enganar uma vtima. Recolha
estes itens de forma legal, de acordo com a legislao do seu pas. Em algumas circunstncias,
a recuperao destas provas materiais poder alertar os autores do crime de que esto a ser
investigados, pelo que dever tomar precaues. Pondere a utilizao de fotograas e de
outras tcnicas, se apropriado.
Planique as perguntas nas entrevistas, para averiguar se o engano teve lugar. No caso de
uma vtima conrmar o engano, aprofunde o seu relato para obter o mximo de pormenores
possveis, no sentido de apoiar a instaurao de processos judiciais ou o desenvolvimento
de informao.
As vtimas podero sentir-se embaraadas caso tenham sido enganadas. Faa tudo o que
puder para as tranquilizar e para as fazer sentir que no existe razo para tal. No faa
julgamentos. Evite comentrios como: Como que pode ter acreditado nisso? ou No
achou que era de desconar?.
As campanhas de informao devero cobrir as reas normalmente exploradas pelos
tracantes. Quando existir um fenmeno substancial de migrao em determinado local, as
campanhas devero esclarecer os potenciais migrantes sobre o processo correto de migrao
legal. Informe as pessoas de que devero suspeitar de quaisquer ofertas de migrao ou
servio de transporte que seja grtis. Se existirem agncias legais que disponibilizam trabalho
ou facilitam a migrao, informe as pessoas dos sinais de legalidade dessas organizaes a
que devem estar atentas.
Partilhe dados e informao sempre que apropriado. Por exemplo, anncios que enganam as
vtimas podero ter implicaes fora da sua rea de responsabilidade: um anncio que oferece
trabalho no estrangeiro ser de interesse para as autoridades competentes do local de destino
potencial. De forma semelhante, uma entrevista a uma vtima num local de destino ter
interesse para as autoridades do local de origem.
Identique as tcnicas de engano mais comuns utilizadas na sua rea de responsabilidade e
chame a ateno das potenciais vtimas para estes mtodos. Pondere usar ONG apropriadas
ou outras redes locais, grupos de inspirao religiosa ou organizaes estatais no

dependentes das autoridades encarregadas da aplicao da lei.
Controlo mediante aprisionamento

Os tracantes podero usar o aprisionamento ou mtodos muito semelhantes ao aprisionamento
como mtodo de controlo. Mais uma vez, tal poder variar consoante a forma de trco, o
local e a etapa do processo.
Alguns exemplos de aprisionamento observados incluem bordis em que as vtimas eram
mantidas em edifcios fechados chave, trabalhadores agrcolas mantidos em instalaes de
segurana sob guarda e empregados domsticos que no eram autorizados a deixar a casa
onde trabalhavam.
Mesmo nos casos em que parece ter sido dada alguma liberdade vtima, poder tratar-se
apenas de uma iluso. Tm-se vericado casos em que apenas permitido s vtimas sair
rua com a apertada superviso de um guarda.
Estratgias de combate ao controlo mediante aprisionamento

O Mdulo 2, Indicadores de trco de pessoas, apresenta informaes mais pormenorizadas
sobre os fatores que podem indicar aprisionamento num caso de trco. Estes incluem:
Cercas concebidas para impedir que as pessoas abandonem as instalaes;
Fechaduras no lado de fora das portas;
Guardas que impedem as pessoas de abandonar as instalaes;
Pessoas a viver em locais que normalmente seriam apenas locais de trabalho;
Indicadores de qualquer forma de restrio fsica dos movimentos pessoais, tais como
algemas, corda e/ou ta adesiva;
Indicadores de escoltas permanentes por parte de guardas.
Procure este tipo de indicadores em visitas a instalaes, quer se trate de visitas de rotina
ou de operaes especialmente destinadas ao combate contra o trco de pessoas.
Informe as autoridades competentes e outras organizaes, tal como a inspeo de segurana
e sade no trabalho e outras entidades inspetivas, dos sinais que podem indicar aprisionamento
e a que devem estar atentos nas suas visitas a instalaes.
Planique as entrevistas para identicar se est perante um caso de aprisionamento. Utilize
os indicadores acima enumerados como ajuda no planeamento da entrevista.
Mdulo 4:
Mtodos de controlo
Controlo mediante conluio

As vtimas podero ser mais facilmente manipulveis se forem envolvidas pelos tracantes
nas atividades que so foradas a executar. Por exemplo, os tracantes envolvidos em
explorao sexual podero dar s vtimas uma pequena quantia de dinheiro. Aceitar dinheiro
poder causar na vtima a sensao de culpa, levando-a a pensar que est a beneciar da
sua explorao. Ao aceitar dinheiro, a vtima poder sentir que, pelo menos assim, retira
algum benefcio da sua explorao e pode apoiar a sua famlia.
As vtimas que foram parcialmente enganadas podero ser particularmente vulnerveis a este
tipo de controlo. Uma mulher com conhecimento de que iria trabalhar como prostituta
poder sentir que no pode recusar ter relaes sexuais tantas vezes quantas o seu explorador
quiser, ou que no pode deixar de aceitar relaes sem preservativo, ou ainda que tem a
obrigao de consentir em todos os atos sexuais.
A participao da vtima em atos criminosos uma caracterstica frequente dos casos de
trco. Quando algum tracado atravs de fronteiras internacionais, poder ter entrado
num Estado de forma ilegal ou ento de forma legal, infringindo depois as leis de imigrao
ao ultrapassar o tempo permitido de permanncia ou ao trabalhar fora das condies impostas
pelo seu visto.
As vtimas do trco de pessoas podero ter cometido atos ilegais, como, por exemplo, roubo
de carteiras, furto, fraude com cartes de crdito e cheques ou trco de droga (como
correios). As vtimas podero ter cometido atos criminalizados em algumas jurisdies:
mendicidade ou prostituio, em qualquer das suas manifestaes. Tais atos podero no ser
penalizados no Estado de destino, mas podero s-lo no pas de origem da vtima ou vice--versa.
As vtimas de trco podero usar estupefacientes por diferentes razes: administrados pelos
tracantes; como forma de evaso da situao em que se encontram ou porque j eram
deles dependentes antes de serem tracadas. Qualquer pessoa que acredite que com a sua
conduta tenha incorrido na prtica de um crime encontra-se vulnervel chantagem para
garantir a sua obedincia.
A promoo condio de membro do grupo tem sido observada em vrios casos, sobretudo
nos que envolvem a explorao sexual. Pessoas que foram originalmente sujeitas a trco
podero tornar-se angariadores, escoltas, ou podero agir como garantes da execuo,
empregadas ou madames em bordis. O conluio deste tipo tem origens complexas e
difcil de investigar. Por um lado, as autoridades deparam-se com uma pessoa que est no
centro do negcio de trco; por outro, encontram-se tambm perante uma possvel
vtima.
Estratgias para lidar com o controlo mediante conluio

Averigue qual a poltica do seu pas relativamente penalizao dos crimes cometidos pelas
vtimas de trco. Os crimes cometidos durante o processo em que a vtima tracada
podero, em algumas circunstncias, no estar sujeitos instaurao de procedimento criminal.
Apure os procedimentos a adotar para garantir uma excluso da responsabilidade criminal
nestes casos.
As disposies de excluso da responsabilidade criminal asseguram que as vtimas do trco

de pessoas no so processadas ou punidas por crimes que cometerem. Neste contexto,
os vrios pases seguem duas abordagens principais quando estabelecem o princpio da
no punio dos atos ilcitos cometidos por vtimas de trco. Nalguns casos, afasta-se a
punio por a vtima ter agido sob coaco; noutros, a punio afastada por razes de
causalidade. Na abordagem de coao, entende-se que uma pessoa no pode ser
responsabilizada penalmente por crimes que foi coagida a cometer. Na abordagem de
causalidade, entende-se que uma vtima no deve ser penalmente responsabilizada por
crimes relacionados com o crime de trfico de pessoas.
Nos casos em que o controlo mediante conluio se encontra presente, podero ter sido
aplicadas outras formas de controlo, tais como o engano, a violncia ou o aprisionamento.
Procure indicadores da utilizao de quaisquer outras formas de controlo. Utilize as entrevistas
a suspeitos e a testemunhas como ajuda para obter estes indicadores.
Nunca faa promessas que no pode manter a pessoas que suspeita terem sido
controladas.
Se suspeitar de conluio, investigue os pormenores precisos sobre o qu, como, quando
e onde aconteceu e quem esteve envolvido. As entrevistas tanto a testemunhas como a
suspeitos podero revelar dados que o levem a suspeitar de conluio.
Conrme tanto quanto possvel aquilo que lhe dito.
Pondere a utilizao de testemunhas periciais em tribunal, caso tal seja permitido na sua
jurisdio. Os psiclogos podero ser capazes de explicar ao tribunal como funcionam os
processos de conluio.
Se possvel na sua jurisdio, colabore com advogados quando tenha de tomar uma deciso
relativa a uma pessoa que suspeita ter sido controlada mediante conluio.
Orientao prtica
Tenha o cuidado de no colocar perguntas que possam ajudar um autor de crime a
montar uma defesa quando investigar uma suspeita de conluio. Permita que as vtimas
faam o seu depoimento, coloque perguntas abertas para desenvolver esse depoimento,
e aprofunde-o para obter mais pormenores.
Controlo mediante servido por dvidas

A servido por dvidas signica cobrar taxas s vtimas pelo transporte, alojamento,
alimentao e uma srie de outras despesas em que, alegadamente, incorreram os tracantes.
Estas despesas, regra geral, so completamente ctcias ou muito exageradas.
Mdulo 4:
Mtodos de controlo
Os juros cobrados sobre a dvida so frequentemente muito elevados e so muitas vezes

somadas taxas adicionais conta: por exemplo, a renda dos quartos nos bordis ou despesas
com alojamento e alimentao. Podero ser impostas multas por uma srie de infraes
imaginadas pelos tracantes.
Muitas vezes, torna-se impossvel vtima pagar a dvida devido combinao de taxas de
juro elevadas e de constantes adies ao montante devido.
Poder ser-lhes dito que apenas tm de pagar pela sua viagem, etc. quando j estiverem a
trabalhar, mas no lhes ser dito qual o montante exato ou aquilo que tero de fazer para
ganhar o dinheiro necessrio. Nalguns casos, as vtimas pagam dinheiro vivo logo partida,
acreditando que assim esto a pagar o servio de introduo clandestina. Porm, poder ser-lhes pedido mais dinheiro durante o trajeto; a verdade que foram tracadas e a dvida
ser utilizada para as controlar e explorar.
Nalguns casos, as vtimas foram capazes de pagar uma dvida de servido. Nesses casos, os
tracantes podero precisar de a afastar, j que ele ou ela constituem um concorrente
independente s suas operaes. Noutros casos, essas vtimas podero ser promovidas e
tornar-se parte da rede de trco. Os mecanismos psicolgicos que formam a base dessas
promoes so explicados no mdulo 3 Reaes psicolgicas das vtimas de trco de
pessoas.
Exemplo
Uma mulher de um pas da frica Ocidental foi tracada para a Europa para trabalhar
como prostituta. Pagou aproximadamente 40 000 euros aos seus tracantes para abater
uma dvida de servido, para l de outros rendimentos que j tinha entregado aos
tracantes.
Decidiu permanecer na Europa para ganhar mais dinheiro a trabalhar como prostituta
independente. Foi apenas uma questo de dias at os seus antigos tracantes a
denunciarem s autoridades e ela ser deportada para o seu pas, por no ter meios de
subsistncia.
Estratgias para lidar com o controlo mediante servido por dvidas

Nalguns casos, os tracantes mantm registos do dinheiro a dever e pago pelas vtimas. Se
zer buscas ou rusgas em instalaes, consque quaisquer itens que paream ser registos
dessas transaes. Quaisquer apreenses devero ser feitas em conformidade com a legislao
nacional do seu pas. Os registos podem ser, por exemplo, documentos em papel ou cheiros
de computador.
10
As investigaes nanceiras podero revelar transaes suspeitas que indiquem pagamentos

de servido por dvidas. As estimativas do dinheiro envolvido numa operao de explorao
podero revelar que todo o dinheiro, ou a sua maior parte, se encontra na posse dos tracantes.
Tal sugere que muito pouco dinheiro utilizado em despesas como salrios e poder indicar
que as vtimas esto a ser sujeitas a servido.
As perguntas devero ser introduzidas em momentos apropriados durante as entrevistas.
Algumas vtimas de trco podero ter pago uma taxa antes de partir, acreditando que
estavam a migrar de forma legal ou que estavam a ser introduzidas de forma clandestina
noutro pas, mas tal no muito comum.
Nos casos em que uma potencial vtima de trco de pessoas referir ter sido controlada
mediante servido por dvidas, coloque perguntas cuja resposta revele a quem foi paga a
dvida, a(s) quantia(s) paga(s), quais os bens e servios alegadamente fornecidos, quais as
taxas de juro cobradas e qual o montante que julgam presentemente dever aos tracantes.
Determine at que ponto lhes foi dito partida que teriam de pagar uma dvida e se as
condies dessa dvida alguma vez variaram.
Se conseguir recuperar algum dinheiro dos tracantes, se for possvel dentro da sua jurisdio,
pondere o reembolso s vtimas de acordo com as leis nacionais relativas a indemnizaes.
O mdulo Investigaes nanceiras no mbito da investigao de crimes de trco de
pessoas fornece informao adicional, que poder ser til quando estiver a investigar casos
de servido por dvidas.
Controlo mediante dependncia afetiva

As vtimas podero considerar que tm uma relao afetiva com um ou mais dos seus
tracantes. Exemplos frequentemente observados incluem relaes com pais, familiares, e
namorados, e aquela que normalmente conhecida como Sndrome de Estocolmo, em
que as vtimas se identicam com os seus captores e exploradores.
A Sndrome de Estocolmo foi observada numa srie de casos de trco de pessoas. Poder
ser difcil determinar se algum se submete aos seus tracantes porque sofre desta sndrome
(uma ligao aparentemente irracional com os agressores) ou porque tomou uma deciso
racional baseada na premissa da aceitao da situao como necessria sua
sobrevivncia.
O controlo mediante uma dependncia afetiva poder usar uma combinao de mtodos,
como a violncia, engano, conluio e promessas ou outros.
Em muitos casos, tem-se vericado o envolvimento de pais e de outras pessoas com autoridade
sobre as crianas no trco de menores. Exemplos incluem a venda de crianas para
explorao laboral ou sexual, mendicidade forada ou servido domstica. O controlo reside
simplesmente no facto de a criana conar nos pais ou noutro familiar ou por no ter escolha
no assunto.
Mdulo 4:
Mtodos de controlo
11
Relaes de namoro tambm so frequentemente observadas em casos de trco para

explorao sexual. Estes casos vo desde um homem que transporta a sua namorada para
os amigos terem relaes sexuais com ela, at algum que escolhe uma mulher como alvo,
inicia uma relao e depois a engana para a fazer mudar-se para outro pas.
O controlo emocional pode ser observado nos casos em que pedido a uma mulher que
faa algo em que normalmente no consentiria, para provar o seu amor. As vtimas podem
tambm ser envolvidas como cmplices mediante o consumo ou transporte de drogas, ou
ao ser-lhes pedido para venderem o corpo de forma a sustentarem a dependncia de drogas
do namorado. Tem sido observado o uso de violncia em casos em que os namorados
agridem ou ameaam as mulheres para obterem o seu consentimento. Em alguns pases, os
juramentos e as promessas so comuns nos relacionamentos e os tracantes exploram esta
particularidade de vrias formas, explicadas em pormenor mais adiante.
O controlo exercido nas relaes entre homens e mulheres com objetivos de trco tem
frequentemente muito em comum com algumas formas de violncia domstica e pode reetir
as atitudes de uma sociedade relativamente ao comportamento considerado aceitvel entre
os dois sexos e os seus respetivos papis. As vtimas podero ser vulnerveis a este tipo de
controlo se tiveram relaes sentimentais caracterizadas pela violncia fsica ou emocional
no passado.
Estratgias para lidar com o controlo mediante dependncia afetiva

Lembre-se de que as pessoas que tm uma relao com uma vtima de trco podero estar
envolvidas na sua explorao. Evite inform-las de que a vtima est consigo ou utiliz-las
como apoio nas entrevistas.
No permita que as vtimas regressem para junto das suas relaes sem primeiro avaliar se
as pessoas envolvidas na relao no estavam implicadas no processo de trco. Avalie os
potenciais riscos para a vtima mesmo quando a pessoa em causa no tem qualquer registo
de envolvimento num crime de trco. Por exemplo, se o tio da vtima vive numa situao
de extrema pobreza, ser que no aproveitar, como o pai, uma oportunidade para vender
a criana?
As vtimas devero receber aconselhamento psicolgico o mais cedo possvel para ajud-las
a romper o potencial ciclo de violncia e abuso nas suas vidas. Apenas prossionais com a
devida formao devero ocupar-se destes casos e dever ser prestado um cuidado especial,
sobretudo quando as vtimas so crianas. Qualquer deciso dever ter como objetivo os
melhores interesses da criana e prossionais com formao especca nesta rea tambm
podero ajudar na tomada destas decises.
12
Controlo mediante isolamento

provvel que, pela prpria natureza das suas circunstncias, as vtimas de trco estejam
sujeitas ao isolamento, longe das suas casas e famlia, frequentemente sem falarem a lngua
local, sem dinheiro, e com os seus movimentos restringidos. Os tracantes podero utilizar
outros mtodos para aumentar este sentimento de isolamento.
provvel que restrinjam o acesso a equipamentos de comunicao, como os telefones. A
presena constante dos tracantes e dos seus cmplices tambm pode tornar difcil escrever
e enviar cartas.
A vida social pode ser inexistente ou muito limitada. No permitir s vtimas assistir aos
servios religiosos tem um impacto negativo em pessoas crentes, discutido mais adiante, mas
tem igualmente o efeito de eliminar uma oportunidade de socializao.
Os locais em que as vtimas de trco so aprisionadas podem ser remotos ou de difcil
acesso. Tal aplica-se sobretudo em casos de explorao agrcola, em minas e pedreiras.
Os casos de servido domstica envolvem frequentemente uma nica vtima de trco num
agregado domstico. Esta situao j de si propensa ao isolamento, mas o sentimento de
solido pode ser amplicado mediante medidas de controlo, como obrigar a vtima a comer
as refeies sozinha ou no lhe dar nenhum dia de folga.
Estratgias para lidar com o controlo mediante o isolamento

Procure sinais de isolamento quando visitar as instalaes (por exemplo, locais de trabalho).
Estes sinais podem incluir a existncia de dormitrio e local de refeio separados ou de um
local de alojamento oculto.
Informe os funcionrios dos servios de polcia e outras autoridades responsveis pela
aplicao da lei sobre os sinais de controlo mediante isolamento que devero procurar quando
visitam instalaes.
Planique as entrevistas para incluir perguntas relativas ao controlo mediante isolamento.
Controlo mediante religio, cultura e crenas

As vtimas de trco podero ser impedidas de tomar parte nos servios religiosos durante
o perodo da sua explorao. Tal pode ter consequncias graves para o bem-estar psicolgico
das vtimas para quem a religio constitui uma parte importante da sua vida.
Em alguns casos, a religio foi usada pelos tracantes para controlar as vtimas. Um exemplo
frequentemente observado diz respeito s religies tradicionais africanas e s suas formas
derivadas, existentes em vrias partes da Amrica do Sul e do Norte.
Mdulo 4:
Mtodos de controlo
13
Todas elas apresentam desaos e oportunidades para o investigador. A atitude adotada o

elemento crucial para que o investigador possa corresponder aos desaos e maximizar as
oportunidades. Concretamente, o investigador dever ter um esprito aberto e abordar este
tema sem preconceitos.
Estratgias para lidar com o controlo mediante religio, cultura e

crenas
Qualquer que seja a religio, crenas ou opinies do prossional de justia, pouco provvel
que estas correspondam exatamente religio, crenas ou opinies das vtimas de trco
com que lida. Em alguns casos, o prossional poder deparar-se com crenas que considera
muito difceis de compreender. Concordando ou no com as crenas de uma vtima, precisa
de trabalhar com as mesmas. Um entendimento bsico destas, da forma como podem ter
sido exploradas pelos autores do crime e das respetivas consequncias para a vtima podero
ajud-lo a impedir um potencial bloqueio investigao. Um conhecimento mais profundo
deste aspeto ir dar-lhe algumas ideias de como usar de forma ativa a religio para apoiar a
vtima e progredir de forma ativa na investigao.
Se uma pessoa religiosa foi impedida de assistir a servios religiosos e atos de culto, pondere
agir no sentido de encontrar um servio religioso para a vtima ou um lder religioso com
quem esta possa conversar.
Este assunto sensvel e deve ser tratado de forma cuidadosa. Se o lder religioso no
compreender a natureza do crime de trco de pessoas, poder mostrar repulsa por aquilo
que ouve ou mesmo condenar a vtima por aquilo que ela foi forada ou coagida a fazer.
Qualquer pessoa a quem pea para falar com as vtimas nesta condio dever ser informada
de que aquilo que ouvir condencial.
Poder ponderar pedir vtima e lder religioso para no discutirem um com o outro os
pormenores exatos do caso que est sob investigao.
A experincia tem mostrado que padres e lderes religiosos podem ajudar as vtimas a sarar
as suas feridas, aconselhando-as e explicando-lhes que quaisquer ameaas que os tracantes
possam ter feito para as controlar no sero concretizadas.
14
Exemplo
Este caso de trabalho forado, em que foram julgados dois arguidos, ocorreu nos Estados
Unidos e envolveu uma vtima de doze anos de idade que tinha sido trazida ilegalmente
do Egito para trabalhar em Los Angeles como serva domstica dos dois arguidos. A
vtima estava em situao ilegal, era analfabeta, e no sabia falar ingls quando entrou
no pas. Os arguidos no permitiam que a vtima fosse escola, consultasse um mdico,
ou rezasse numa mesquita. A criana vivia numa garagem em condies miserveis,
enquanto os arguidos e os seus lhos viviam numa casa de luxo com quatro quartos
num condomnio fechado. O arguido ameaava mandar prender a vtima se esta deixasse
de trabalhar para ele ou informasse algum do seu trabalho na casa. Depois da sua
libertao, as autoridades competentes levaram a vtima a servios de apoio criana,
que protegeram a sua identidade e localizao. A condio para os arguidos aguardarem
o julgamento em liberdade foi a proibio de terem qualquer contacto com a vtima.
A identidade da vtima permaneceu condencial durante todo o julgamento. Aps um
perodo de tempo, a vtima foi adotada por uma famlia de acolhimento norte-americana.
Foi-lhe imediatamente concedida uma autorizao de residncia pelo Departamento de
Segurana Interna dos Estados Unidos, que lhe permitiu aceder a benefcios sociais,
incluindo apoio social para imigrantes com autorizao de residncia temporria. Mais
tarde, foi-lhe concedida autorizao de residncia permanente e, neste momento, iniciou
o processo de pedido da nacionalidade norte-americana. Os arguidos encontram-se
detidos e sero deportados depois de cumprirem a sua sentena.
Autoavaliao
Quais foram os mecanismos de controlo utilizados no caso acima descrito?
Quais so as principais formas de controlo das vtimas nos casos de trco de pessoas?
Quais as estratgias disponveis para lidar com as principais formas de controlo durante a
investigao de casos de trco de pessoas em relao a:
Visitar instalaes?
Conduzir entrevistas?
Apresentar provas aos tribunais?
Planear atividades de preveno?
Mdulo 4:
Mtodos de controlo
15
Resumo
Alguns dos principais mecanismos de controlo das vtimas nos casos de trco de pessoas
so:
Violncia e ameaa de violncia;
Engano;
Aprisionamento;
Conluio;
Servido por dvidas;
Isolamento;
Religio, cultura e crena.
Os tracantes usam normalmente uma combinao de mecanismos de controlo.
O grau de coao destes mecanismos varia conforme a natureza do crime de trco de
pessoas, o local, o perl da vtima e a etapa do processo de trco.
O grau de coao usado poder aumentar medida que a vtima se aproxima do local de
destino, em que a explorao ter lugar.
Apenas porque uma vtima no foi agredida ou ameaada, tal no signica que no esteja a
ser sujeita a um mecanismo de controlo. Alguns dos mecanismos mais subtis so to ou mais
ecazes do que o uso de fora fsica e de ameaas.
O conhecimento das medidas de controlo empregues durante o trco dever ser utilizado
para:
Procurar sinais fsicos do crime de trco de pessoas;
Entrevistar possveis vtimas de trco;
Tomar medidas adequadas para reduzir a eccia das medidas de controlo em:
- Casos especcos;
- Como medida geral de preveno.
Apresente as provas da utilizao de mtodos de controlo das vtimas de forma clara e
compreensvel ao tribunal, para que este possa compreend-las e tomar decises adequadas
no que se refere s concluses do caso e s penas a aplicar.

Viena

para profissionais
Mdulo 5:
Avaliao do risco nas investigaes de trfico de pessoas

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Mdulo 5:
Avaliao do risco nas investigaes de
trco de pessoas
Objetivos
Identicar os princpios da avaliao contnua do risco nos casos de trco de pessoas;
Indicar as questes essenciais a ter em considerao durante a avaliao do risco nos
casos de trco de pessoas;
Compreender o conceito de risco no contexto dos casos de trco de pessoas;
Identicar o objeto do risco (quem/o qu) no trco de pessoas;
Descrever a forma como a gravidade e probabilidade do risco so considerados para
determinar o seu grau;
Relembrar as aes a considerar na altura de decidir o que fazer perante um determinado
risco e o seu grau;
Descrever quais os riscos, qual o seu grau e a possvel ao a desencadear,
considerando:
-
Todas as categorias de vtimas de trco de pessoas;

Vtimas que cooperam com as investigaes;
Vtimas que cooperam apenas parcialmente com as investigaes;
Vtimas que no cooperam com as investigaes;
Familiares e amigos das vtimas;
Prossionais do sistema judicial e outros prossionais envolvidos na investigao;
A investigao do trco de pessoas;
O perodo ps-investigao (repatriamento e reintegrao).
Avaliao do risco nas investigaes de trco de

pessoas
As redes de trco de pessoas so, mais do que outros grupos de crime organizado, uma fonte
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de potencial risco para as vtimas e para as pessoas que lhes so queridas, assim como para os
prossionais da justia penal. Tal acontece quando uma vtima vista a colaborar com o sistema
de justia penal ou quando a atividade criminosa ameaada pelas investigaes. Este risco
dever no s ser ponderado e planicado, mas constituir um aspeto central da estratgia dos
investigadores durante a investigao de trco de pessoas. obrigao do investigador, por
uma questo de princpio, identicar e avaliar o risco durante a investigao e fazer tudo o que
for possvel para o eliminar ou reduzir.
Embora haja muito poucos estudos relativos ao risco especco deste crime, existe um elevado
nmero de exemplos que ilustram os seus riscos.
Dene-se risco como a probabilidade de um perigo potencial se tornar realidade e as
consequncias da sua concretizao. A avaliao do risco no trco de pessoas , por
conseguinte, uma tentativa de apurar quo provvel um perigo se torne realidade e que medidas
devero ser tomadas para o reduzir ou anular completamente, protegendo assim a vtima. No
existe um mtodo generalizado para a avaliao do risco no trco de pessoas. Cada caso tem
especicidades particulares e poder apresentar diferentes desaos face nossa prpria vivncia
de casos anteriores.
A informao a considerar na avaliao do risco pode ter como fonte as entrevistas com as vtimas,
ONG, um cliente, depoimentos, informaes ou dados de vigilncia previamente recolhidos ou
outras tcnicas de investigao especializada. Qualquer que seja a fonte de informao, no
dever ser ignorada. Alm do mais, podero existir riscos diferentes em diferentes etapas do
trco de pessoas e, por conseguinte, a avaliao do risco deve ser um processo contnuo.
Algumas das consequncias de no conseguirmos identicar e gerir o risco so:
Intimidao, ameaas, agresso ou morte das vtimas, suas famlias ou amigos (por
intermdio dos tracantes e pessoas a eles ligadas, antes, durante e aps a identicao do
caso/vtima);
Doena quer fsica quer mental;
Explorao ou explorao continuada;
Condenao injusta de um inocente, impunidade do culpado, fuga do culpado ao
procedimento criminal;
Reduo da capacidade das autoridades para lidarem com o trco de pessoas;
Desaparecimento de provas ou de elementos relevantes para a prova.
Princpios e procedimento da avaliao contnua do

risco
Os princpios que sustentam a avaliao do risco so os seguintes:
Os investigadores tm um claro dever humanitrio de apoiar as vtimas de crimes de
trco de pessoas;
Segundo a Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada Transnacional
e o seu Protocolo Adicional Relativo ao Trco de Pessoas, uma srie de outros
instrumentos legais internacionais, e algumas legislaes nacionais e respetivas disposies
de aplicao, os investigadores tm igualmente o dever legal de apoiar e proteger as
Mdulo 5:
Avaliao do risco nas investigaes de trco de pessoas
vtimas de trco cujo caso levado ao seu conhecimento. Uma parte fulcral do
cumprimento deste dever consiste na avaliao do risco quer em relao s vtimas
identicadas quer em relao a outras existentes ou potenciais;
A par da obrigao legal e humanitria imposta pela lei, uma avaliao ecaz do risco
aumenta a probabilidade de sucesso na investigao criminal;
A avaliao do risco dever ser desencadeada o mais cedo possvel aps a sinalizao de
um caso de trco, devendo ser continuamente atualizada;
O risco s pode ser avaliado com base nos dados de que o prossional tenha conhecimento
concreto e aqueles que razoavelmente possa vir a obter.
Segundo o Artigo 6. (5) do Protocolo contra o Trco de Pessoas, cada Estado Parte dever
esforar-se por garantir a segurana fsica das vtimas de trco de pessoas enquanto estas
se encontrarem no seu territrio.
O Artigo 8. (2) do Protocolo contra o Trco de Pessoas tambm defende a necessidade da
avaliao do risco nas seguintes situaes. Quando um Estado Parte repatria uma vtima de
trco de pessoas para um Estado Parte do qual essa pessoa nacional ou no qual esta tinha
direito de residncia permanente, no momento da sua entrada no territrio do Estado Parte
de acolhimento, dever assegurar que esse repatriamento tenha devidamente em conta a
segurana da pessoa, bem como o estado de qualquer processo judicial relacionado com o
facto de ela ser uma vtima de trco, e que seja, de preferncia, voluntrio.
A avaliao do risco ajuda a implementar estes artigos.
As quatro questes fulcrais

As quatro questes fulcrais a que deve responder em qualquer processo de avaliao do risco
nos casos de trco de pessoas so:
Quem ou o qu est em risco?
Qual o risco?
Qual o grau do risco?
Que ao deve ser adotada?
Estas questes fulcrais sero tratadas em pormenor mais abaixo.
Autoavaliao
Quais so os princpios da avaliao contnua do risco nos casos de trco de pessoas?
Quais so as quatro questes fulcrais a analisar durante o processo de avaliao do risco no
trco de pessoas?
Quem ou o qu est em risco?

Este ponto poder incluir:
Vtimas de trco de pessoas, incluindo vtimas identicadas e no identicadas, vtimas
que cooperam totalmente com as autoridades como testemunhas, vtimas que cooperam
parcialmente com as autoridades, vtimas que no cooperam com as autoridades;
Famlia, amigos, companheiros das vtimas;
Testemunhas;
Autoridades responsveis pela aplicao da lei, Ministrio Pblico ou outras organizaes,
como ONG e intrpretes;
Integridade da investigao.
Discusso
Informaes annimas indicam que uma unidade agroindustrial da sua rea est a utilizar
mo-de-obra resultante do trfico de pessoas.
Os dados iniciais no indicam qualquer risco concreto. decidido o envio de agentes para
investigar a unidade agroindustrial. Estes recebem informao sobre o potencial risco envolvido
na investigao de trco de pessoas e -lhes dito para comunicarem quaisquer dvidas e/ou
preocupaes.
Um carro visto a deixar a fbrica. A matrcula anotada e conferida. Um homem que foi
associado ao carro h trs semanas tem condenaes anteriores por atos de violncia e um
historial de uso de armas contra agentes policiais.
Quais so os potenciais riscos a ponderar na resposta a esta situao? Quem est em risco?
Qual o risco?
Os riscos associados ao trco de pessoas so numerosos e diversicados. natureza coerciva
e de explorao do crime de trco de pessoas associam-se riscos de sade e outros.
necessria uma avaliao abrangente do risco, que tenha em conta o comportamento dos
tracantes, os motivos para temer atos de vingana, a segurana do local em que a vtima
viveria no seu pas de origem, at que ponto as autoridades do pas de origem seriam capazes
e estariam dispostas a salvaguardar a sua segurana e integridade fsica. aos rgos e
autoridades de polcia criminal e autoridade judiciria que compete a responsabilidade
primria neste campo e devem ser eles a liderar o processo.
A cooperao das vtimas com as autoridades implica sempre um risco para as mesmas e
provavelmente tambm para as suas famlias. O ponto crucial a ter em considerao que
devero ser plenamente elucidadas de todas as questes e dos riscos associados a qualquer
Mdulo 5:
deciso que o investigador lhes pea para tomar, de forma a que possam tomar uma deciso
informada. Quanto maior for a cooperao da vtima, maiores sero os riscos potenciais para
ela, para a sua famlia e para outras potenciais vtimas. Quanto maior o risco, maior o desao
que se coloca ao prossional do sistema de justia penal para o controlar. O grau do risco
varia em cada caso e determinado por mltiplos fatores, incluindo a forma de trco, o
perl das vtimas, a natureza da rede de crime organizado e a capacidade das autoridades
de execuo da lei.
No contexto do crime de trco de pessoas, risco refere-se a:
Existncia de uma ameaa segurana das pessoas acima indicadas;
Integridade da investigao mediante qualquer fator que afete:
- Provas e admissibilidade das provas (isto , qualquer item que possa conrmar ou
refutar o cometimento do crime);
- A aplicao equitativa da lei penal e da lei processual penal;
- A aplicao equitativa das polticas e procedimentos organizacionais.
As vtimas podero estar sujeitas a riscos para a sua integridade fsica e psicolgica devido
s condies de explorao ou agresso direta, usada como medida de controlo pelos
tracantes. O risco para a sade poder prolongar-se aps as intervenes iniciais das
autoridades. Isto poder acontecer como resultado de doenas contradas durante o trco,
da agresso direta dos tracantes para impedir a sua cooperao com as autoridades ou forar
o seu regresso ao pas de origem, etc.
A intimidao ou agresso das vtimas/testemunhas aumentam o risco de no cooperao
com a investigao ou de no prestarem depoimento, determinando o insucesso do
procedimento criminal.
O repatriamento das vtimas para o seu local de origem acarreta o risco de estas serem
estigmatizadas, voltarem a ser colocadas nas mesmas circunstncias que as levaram a ser
tracadas, ou numa situao em que existe muito pouco apoio disponvel. Todos estes riscos
tm consequncias para a sade das vtimas e aumentam a hiptese de voltarem a ser
tracadas.
Famlia, amigos e companheiros das vtimas podero estar em risco de serem intimidados
ou agredidos pelos tracantes, como forma de controlo das vtimas, nos casos em que faam
tentativas de descobrir o que aconteceu vtima ou quando cooperam com as autoridades.
As testemunhas nos casos de trco de pessoas podero estar em risco perante todos os
elementos de uma rede criminosa.
Os agentes policiais ou outras autoridades envolvidos na investigao dos casos de trco
de pessoas podero correr riscos de ataque durante aes policiais, e riscos de segurana
devidos ao ambiente em que decorre a explorao ou a manobras de intimidao para impedir
a investigao.
Os procuradores e os juzes podero estar sujeitos a intimidao, ameaas e agresso.
Os trabalhadores de ONG ou de outros servios de apoio vtima envolvidos no processo
podero estar expostos a agresso e intimidao durante os esforos dos tracantes para
atacar as vtimas; podendo tambm estar expostos enfermidade ou doena e tenso
prolongada devido ao seu trabalho com as vtimas traumatizadas.
Intrpretes: se forem utilizados intrpretes durante a prestao de depoimento, importante
que tenha conscincia de que tambm eles esto sujeitos a riscos semelhantes.
Os prossionais do sistema de justia penal podem, em alguns casos, estar em risco devido
s atividades dos colegas noutras jurisdies: por exemplo, devido revelao de pormenores
relativos a uma unidade de investigao ou pessoa envolvidos numa investigao a decorrer
noutro pas.
A diculdade de obteno de prova testemunhal, como resultado de ameaas s pessoas
acima indicadas, corrupo direta dessas pessoas, sistemas de gesto de justia penal pouco
ecientes ou aplicao no equitativa da lei e das polticas, poder comprometer o sucesso
das investigaes.
Qual o grau do risco?

Pela sua natureza, o trco de pessoas acarreta um risco considervel para as vtimas. A
determinao exata do grau do risco difcil e depende de vrios fatores, incluindo o tipo
de trco, os tracantes e vtimas individualmente considerados, e a origem cultural das
vtimas e tracantes. Um mtodo usual para avaliar o grau do risco consiste em ponderar a
gravidade do mesmo e a probabilidade deste se concretizar. Tanto a gravidade como a
probabilidade so classicadas em elevado, mdio e baixo. A cada uma das classicaes
dada uma pontuao (baixo: 1; mdio: 2; elevado: 3). A classicao global do risco calcula-se
multiplicando a gravidade pela probabilidade.
Gravidade
Este clculo pode ser ilustrado numa tabela (Ver tabela 1)

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Mdio
Elevado
Elevado
Mdio
Mdio
Elevado
Baixo
Mdio
Mdio
Probabilidade
Tabela 1. Matriz de Classicao de Riscos
Mdulo 5:
Como se pode ver na matriz, um risco com baixa gravidade e baixa probabilidade ser
classicado como um risco baixo. Os riscos mdios ocorrem quando quer a gravidade quer
a probabilidade so mdias, ou quando uma elevada e a outra baixa. Os riscos elevados
tm lugar quando ambas so elevadas ou quando uma elevada e a outra mdia.
Questes para ajudar a avaliar o grau do risco

Algumas das questes fulcrais a colocar durante a avaliao do risco incluem:
Existe algum em perigo imediato? As pessoas em perigo podem incluir outras vtimas
ou familiares e amigos da vtima. Circunstncias em que uma presumvel vtima foi
gravemente agredida ou violada, com ferimentos e elevada probabilidade de trauma
psicolgico, etc. De igual modo, trabalhadores de indstrias perigosas podem ser
presumveis vtimas com elevada probabilidade de apresentarem ferimentos graves.
Existem presumveis vtimas que se destaquem? Vtimas bvias podem aumentar os graus
globais de risco de vrias formas, sobretudo para si prprias. O grau exacto do risco
depender da resposta s outras questes desta lista;
Os tracantes tm antecedentes de ameaas ou violncia? Os fatores que afetam a
classicao do risco incluem a natureza da violncia (gravidade) e a sua frequncia
(probabilidade). Se existir alguma prova de violncia ou ameaa prvias, provvel que
o grau do risco seja mais elevado;
Que informaes possuem os tracantes? Os tracantes conhecem a morada de casa/
trabalho da vtima, o seu nmero de telefone ou pormenores semelhantes em relao
sua famlia? O conhecimento deste tipo de informao por parte dos tracantes aumenta
a probabilidade do risco;
Que servios de apoio, incluindo proteo fsica, esto disponveis? Bons servios de
apoio, como cuidados de sade, apoio psicolgico e alojamento seguro podem reduzir a
probabilidade de riscos tais como agresses s vtimas/testemunhas, no prestao de
depoimentos, etc. Tais servios de apoio tambm reduzem a gravidade do risco, por
exemplo, aumentando a hiptese de a vtima recuperar a sua sade;
Qual a rede social de suporte da vtima? A vtima casada? Tem lhos? A existncia
de uma rede social de apoio poder ajudar a vtima a recuperar (reduzindo a gravidade
do risco) ou proporcionar-lhe uma proteo informal (reduzindo a probabilidade do risco
e, assim, a classicao nal). Noutros casos, os suspeitos de trco podero ter capacidade
para intimidar a famlia ou rede social de suporte da vtima, o que aumenta quer a
gravidade do risco (por exemplo, persuadindo a vtima/testemunha a no depor), quer
a probabilidade da sua concretizao;
Os tracantes conhecem (ou alegam conhecer) a localizao das casas seguras para vtimas
de trco, moradas de familiares, etc.? O conhecimento concreto desse tipo de informao
faz aumentar a probabilidade do risco para as vtimas. A alegao de conhecimento dessa
informao, mesmo que tal no seja verdade, tem um impacto no risco porque poder
ser difcil avaliar a probabilidade de os tracantes terem acesso a essa informao, e a
gravidade do risco tambm aumenta, porque poder ter o efeito de intimidar a
testemunha;
Quem que os tracantes tm capacidade de atacar? Os tracantes parecem ter cmplices

em localidades a partir das quais podem atacar a vtima, a sua famlia ou amigos,
aumentando, por conseguinte, a probabilidade do risco de algum ser ferido ou de uma
testemunha ser impedida de depor?
Quo segura a investigao? As ameaas segurana e integridade da investigao
podero apresentar vrias formas. A existncia de tracantes com um historial prvio de
corrupo de funcionrios pblicos aumenta a gravidade do risco de a investigao falhar;
dinheiro nas mos desses mesmos tracantes aumenta a probabilidade da ocorrncia de
corrupo. Outras questes que afetam a segurana e integridade incluem (por exemplo),
sistemas pouco ecientes de gesto dos elementos de prova, acesso pouco controlado a
informao/fontes de informao, etc.
Autoavaliao
Que signica risco no contexto do trco de pessoas?
Quem tem probabilidade de estar em risco no crime de trco de pessoas?
De que forma se considera que a gravidade e probabilidade do risco determinam o grau do
risco?
Que ao deve ser adotada?

As opes tticas disposio dos investigadores para responder a um caso de trco de
pessoas tm os seus prprios riscos e desaos associados. Por exemplo, as tticas reativas
podero salvar uma vtima, mas tambm expor outras pessoas ao perigo. As abordagens
pr-ativas podero fornecer provas slidas, mas colocar os agentes em situaes arriscadas.
Os mtodos disruptivos podero criar um ambiente hostil ao tracante, mas tornam mais
difcil a recolha de prova, porque levam os autores do crime a mergulhar ainda mais na
clandestinidade. A aplicao de uma s destas abordagens poder no ser suciente em
alguns casos. Uma ttica (ou melhor, uma combinao de um leque de tticas) que tem sido
empregue de forma ecaz consiste na combinao destas trs abordagens numa nica
operao.
Questes para ajudar a decidir a ao adequada

Algumas das questes fulcrais para ajudar a escolher a ao a desenvolver incluem:
Qual a abordagem investigatria mais apropriada? Que riscos poder essa abordagem
acarretar para as vtimas, e para ONG, outros servios de apoio s vtimas e outros
agentes de autoridade envolvidos?
O risco corrido pelas vtimas atuais, evidentes ou potenciais to elevado que seja
necessria uma interveno imediata?
Mdulo 5:
Se necessria uma interveno imediata, que aes podem ser tomadas para impedir
que os suspeitos de trco se apercebam de que as autoridades tm conhecimento das
suas atividades?
Se no necessria uma interveno imediata, pode o grau do risco ser gerido de forma
segura enquanto a investigao pr-ativa iniciada/conduzida/continuada?
Se a investigao pr-ativa no exequvel, pode o grau do risco ser gerido para permitir
o incio/conduo de uma estratgia disruptiva?
Remover, aceitar, reduzir e evitar.

Um dos modelos utilizados para lidar com o risco nalgumas jurisdies tem sido reetir sobre
como se poder:
- Remover;
- Aceitar;
- Reduzir; e/ou
- Evitar o risco.
Mais precisamente, trata-se de saber qual destas abordagens apropriada ao risco especco
identicado. Nos casos de trco de pessoas, os seguintes exemplos ilustram a utilizao do
modelo.
Remover
libertada uma vtima e as investigaes mostram que o tracante tem um longo historial
de violncia. promovida a aplicao da medida de coao de priso preventiva para impedir
o tracante de agredir a vtima. Se o pedido for bem-sucedido, a ameaa removida.
Aceitar
Uma investigao revela que as vtimas de trco de pessoas so mantidas numa fbrica em
condies perigosas. necessria uma ao que liberte as vtimas, mas essa ao poder
alertar os tracantes e permitir-lhes mud-las de local, bem como ocultar outras provas.
tomada a deciso de entrar e libertar as vtimas. aceite o risco de perda de provas.
Reduzir
Obtm-se a informao de que alguns trabalhadores mineiros vtimas de trco sofrem de
uma doena contagiosa. tomada a deciso de os libertar e de, simultaneamente, procurar
aconselhamento mdico especializado e equipamento de proteo individual para os
prossionais envolvidos nos esforos de libertao. O risco para a sade foi reduzido.
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Evitar
Algumas pessoas esto a ser tracadas atravs de uma fronteira nacional para trabalhar em
condies muito perigosas em minas. Uma operao de patrulhamento da fronteira levada a
cabo por vrios departamentos identica potenciais vtimas, disponibiliza informao e
aconselhamento e persuade as pessoas que esto a ser tracadas a no prosseguirem. O risco
para a sua segurana e sade foi evitado.
Este modelo simplica o mtodo. Na verdade, cada um dos riscos identicados necessitar,
provavelmente, de uma combinao de abordagens. igualmente importante recordar que
os riscos e as respostas equacionadas devem estar em constante reviso.
Princpios e procedimento da avaliao contnua do

risco
O que diz o Protocolo contra o Trco de Pessoas sobre autorizaes de
residncia e repatriamento de vtimas de trco
Segundo o Artigo 7. do Protocolo contra o Trco de Pessoas, cada Estado Parte dever
considerar a possibilidade de adotar medidas legislativas ou outras medidas adequadas que
permitam s vtimas de trco de pessoas permanecerem no seu territrio, se for caso disso,
temporria ou permanentemente. Ao aplicar esta disposio do artigo, cada Estado Parte
dever ter devidamente em conta fatores humanitrios e de bondade.
Segundo o Artigo 8. do Protocolo contra o Trco de Pessoas, quando um Estado Parte
repatria uma vtima de trco de pessoas para um Estado Parte do qual essa pessoa nacional,
dever assegurar que esse repatriamento tenha devidamente em conta a segurana da pessoa
bem como o estado de qualquer processo judicial relacionado com o facto da pessoa ser
uma vtima de trco. O repatriamento dever ser, preferencialmente, voluntrio.
A avaliao do risco noutras jurisdies

Poder haver muitas ocasies em que os prossionais do sistema de justia penal precisem
de avaliar o risco em jurisdies que no a sua. Exemplos incluem os preparativos para o
repatriamento da vtima, a identicao de servios de apoio adequados, e a avaliao do
risco para a famlia e amigos residentes no pas para o qual a vtima repatriada.
Na sua essncia, dever seguir-se o mesmo processo acima apresentado. No entanto, existem
inmeros desaos que, na prtica, se colocam. Estes incluem:
Inexistncia de uma lngua comum;
Questes legais respeitantes cooperao judiciria internacional;
Diculdade em avaliar a qualidade de uma resposta local noutra jurisdio;
Mdulo 5:
11
Nalguns casos, a necessidade de agir rapidamente para reduzir o risco.

O conselho geral dado aos prossionais do sistema de justia penal o de trabalharem com
as estruturas existentes que tm por funo facilitar a cooperao judiciria. Mesmo nos casos
em que a investigao urgente, estas estruturas podero ser capazes de dar indicaes sobre
com quem falar ou quais as organizaes dignas de conana. Quando contactar os gabinetes
de ligao, realce a necessidade de realizar os inquritos da forma mais rpida e segura
possvel.
Caso no existam gabinetes de ligao, podero existir outras organizaes nacionais ou
internacionais ou pessoas que o possam aconselhar.
Faa perguntas gerais sobre as condies de cooperao antes de colocar questes concretas
sobre pessoas.
Mantenha um controlo estrito da informao relativa a pessoas e partilhe-a apenas com quem
tenha a certeza de que a utilizar de forma responsvel.
Muitas das questes que envolvem o repatriamento da vtima giram em redor das diferenas
entre o nvel dos servios de apoio e proteo no pas de destino e o nvel desses mesmos
servios no seu pas de origem. Regra geral, quanto maior for o apoio prestado vtima,
menos probabilidades existem de ela voltar a ser uma vtima no futuro e menos graves sero
as consequncias para a sua sade. Ao avaliar o grau do risco implcito no repatriamento,
importante que considere os seguintes fatores:
A vtima repatriada pode continuar a sofrer de problemas de sade e de problemas
psicolgicos como resultado de ter sido tracada;
Os seus tracantes podem continuar procura de oportunidades de vingana;
As condies da vtima no pas de origem continuam a ser as mesmas, logo, a vtima
continua exposta aos fatores que a empurraram para a sua situao de sofrimento;
A vtima poder deparar-se com a estigmatizao e a rejeio da famlia e dos membros
da comunidade, etc., o que poder resultar na falta de alternativas e, logo, numa maior
exposio ao risco de trco.
Estas questes, entre outras, necessitam de uma avaliao especca do risco antes de se dar
incio ao processo de repatriamento. A avaliao do risco nestas situaes poder exigir que
se apurem os factos relativos s seguintes questes:
Que servios de apoio social se encontram disponveis no pas de repatriamento para
apoiar a vtima na sua recuperao?
Que nvel de proteo fsica contra tracantes e seus cmplices poderia ser disponibilizado
12
vtima pelo governo do pas de destino?

Existe algum fator social, cultural ou religioso que torne perigoso o repatriamento? Ou
seja, a vtima regressa a uma famlia que a vendeu ou a prpria natureza da explorao
(por exemplo, explorao sexual) pe a vtima em risco devido sua religio se for
repatriada como vtima de trco?
Que ONG ou outros servios de apoio vtima existem no pas de destino e/ou de
origem que possam apoiar o repatriamento da vtima, permitir-lhe atrasar o repatriamento
ou mesmo conseguir o no-repatriamento?
seguro permitir que a vtima regresse ao pas natal ou, pelo contrrio, car de novo
em risco de ser agredida e/ou tracada?
Caso o repatriamento no seja seguro, como pode o prossional do sistema de justia
penal reduzir ou eliminar o risco? Se as vtimas se encontram fora do seu pas de origem,
pode ser-lhes concedido um estatuto de residncia temporria? Qual o apoio e assistncia
disponveis?
O planeamento essencial em todos os casos em que se procura minimizar o risco do trco,
permitindo-lhe avaliar as opes que tem disponveis, os procedimentos a cumprir e analisar
as pessoas e organizaes em que pode conar. Embora no seja sempre possvel planear
antecipadamente, este um passo necessrio na avaliao do risco. Ainda que possa ser
forado pelas circunstncias a contactar pessoas e entidades exteriores sua jurisdio pela
primeira vez quando est a tratar de um caso, tal no desejvel, pois os seus contactos
podero precisar igualmente de fazer um planeamento prvio.
Se for o responsvel pelo planeamento estratgico, deve ponderar efetuar contactos com
outras instituies e organizaes de apoio vtima, incluindo ONG exteriores sua
jurisdio, para saber se podem dar apoio em assuntos como o fornecimento imediato de
alojamento, ou se estaro dispostos a faz-lo no futuro.
Cada vtima de trco um caso diferente. Descubra exatamente o tipo de apoio de que a
pessoa repatriada precisa. A informao necessria pode ser obtida atravs de um planeamento
cuidadoso, prvio ao repatriamento, ponderando os seguintes fatores:
Coordenao com os servios de apoio vtima existentes na rea do prossional do
sistema de justia penal, para determinar as necessidades desta, e como poder ajud-la.
Se a vtima deseja regressar ao seu pas, faa uma anlise da situao de risco e ajude-a
nos preparativos e a obter apoio antes do repatriamento;
A situao e a capacidade de prestao de cuidados e apoio por parte da famlia ou
parentes mais prximos;
Se desempenha funes tticas, deve informar-se dos servios que as organizaes de
apoio vtima, incluindo ONG, podem disponibilizar no que diz respeito convalescena,
Mdulo 5:
13
apoio e repatriamento seguro das vtimas de trco. Se nenhuma das organizaes estiver
disponvel, pense em contactar instncias decisoras e em chamar a sua ateno para a
situao;
Informe-se sobre a poltica do seu pas relativamente ao repatriamento de vtimas de
trco. O seu pas oferece um prazo de reexo s vtimas de trco? Esta disposio
aplica-se vtima com quem est a trabalhar? Se sim, que procedimentos precisa de seguir
e quem precisa de contactar para o implementar?
Poder ter de obter informaes no local de origem da vtima para se inteirar dos riscos
que ela poder enfrentar no seu regresso. Tal poder implicar o contacto com instituies
locais para obter a informao necessria;
Tenha cuidado com as pessoas que contacta: poder no conhecer as pessoas com quem
est a falar e elas podem no ser dignas de conana;
Nos casos em que necessitar de obter informaes internacionais para assegurar um
regresso e repatriamento seguros, contacte sempre primeiro a instituio do seu pas que
lida com esse tipo de informaes. funo dessa instituio trabalhar com instituies
homlogas noutros pases, pelo que poder ser capaz de lhe fornecer pormenores de
organizaes ou pessoas dignas de conana que poder contactar. Realce a necessidade
de obter as informaes da forma mais rpida e segura possvel.
Se se tratar de recolha de informaes dentro do seu prprio pas, apure qual o contacto
indicado. Procure pessoas nas quais possa conar e com potencial acesso informao
de que necessita. Fale com outras pessoas que tenham realizado recolhas de dados
semelhantes, para determinar se estas foram feitas de forma adequada.
No se limite apenas a autoridades e organismos pblicos do sistema de justia: as ONG
e outros servios de apoio vtima podero ter no terreno funcionrios dignos de
conana, que podero dar-lhe a informao de que precisa. Quando necessrio,
certique-se de que existe um acordo de partilha de informao com a outra
organizao.
Faa perguntas gerais sobre as condies no local antes de comear a fazer perguntas
especcas sobre pessoas. As respostas s perguntas gerais podero permitir-lhe avaliar
se seguro prosseguir para as perguntas sobre as vtimas e tracantes.
O planeamento dever incluir a avaliao da informao relativa a fatores sociais, culturais
ou religiosos aplicveis s vtimas, que provavelmente ir encontrar na sua rea de
responsabilidade. Existe sempre a possibilidade de encontrar vtimas de um meio
sociocultural inesperado, mas este tipo de planeamento ser, em princpio, muito til na
maioria dos casos.
A informao relacionada com a vtima dever ser mantida sob controlo estrito. Dever
ser guardada sob segurana apertada, com acesso limitado e no dever ser partilhada
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a no ser que tenha a certeza de que a pessoa ou instituio em causa a utilizar de forma
responsvel.
Casos que envolvem repatriamento pela Organizao Internacional para

as Migraes (OIM)
A Organizao Internacional para as Migraes (OIM) tem uma experincia considervel e
j lidou com um vasto nmero de programas para o repatriamento e reinstalao de migrantes,
incluindo vtimas de trco de pessoas. aconselhvel que, ao planear o repatriamento ou
ao avaliar a situao de risco antes do repatriamento, assegure a ligao com a lial da OIM
no seu pas.
Exemplo
Angelica foi recrutada pela sua prima, que vive num pas do Leste da sia. Esta
pediu-lhe que trabalhasse para si como babysitter. Angelica no sabia que a sua
prima era namorada de um membro de um grupo de crime organizado e que
trabalhava como intermediria no recrutamento de mulheres latino-americanas para a
indstria do sexo. Aps a sua chegada, foi-lhe dito que devia uma grande soma de
dinheiro que, por razes inexplicadas, continuava a aumentar substancialmente.
Disseram-lhe que, caso no aceitasse a situao, os seus dois lhos sofreriam as
consequncias. Foi forada a trabalhar em vrios locais de comrcio do sexo, como
stripper e prostituta.
Aps alguns meses, conseguiu fugir e dirigiu-se a uma esquadra de polcia. A polcia
contactou a embaixada do seu pas. Angelica disse-lhes que o seu passaporte, roupas
e bilhete estavam no apartamento em que tinha estado alojada e queria o apoio da
polcia para os recuperar. A polcia identicou o apartamento como uma morada
conhecida por ser controlada por um grupo de crime organizado e estava reticente em
entrar no apartamento sem provas adicionais, mas por m, concordou em ir ao
apartamento com Angelica e funcionrios da Embaixada, conseguindo recuperar o
bilhete, passaporte e roupas.
Angelica foi colocada sob proteo policial numa casa-abrigo, enquanto esperava pelo
voo de regresso a casa. Quando estava na casa-abrigo, adoeceu e teve de ser internada
no hospital. O hospital concordou em no divulgar o seu paradeiro, colocando-a numa
ala isolada, onde apenas era admitida a entrada de funcionrios da referida casa-abrigo,
da polcia e da embaixada. Membros do grupo de crime organizado dirigiram-se ao
hospital, mas foram incapazes de a localizar. Pouco depois, Angelica foi repatriada.
Human Trafcking for Sexual Exploitation in Japan, OIT, Genebra, 2004
Mdulo 5:
15
Autoavaliao
Nos casos de vtimas de trco de pessoas:
Quais so os riscos?
Que fatores podem determinar o grau do risco?
Que aes poder adotar para responder aos riscos?
Resumo
O trco de pessoas implica uma srie de riscos diferentes dos riscos associados
generalidade de outras investigaes criminais;
Os investigadores tm um claro dever humanitrio de proteger as vtimas de crimes de
trco. Este dever de proteo tem uma srie de fundamentos legais internacionais,
incluindo a Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada
Transnacional e o Protocolo contra o Trco de Pessoas;
O risco para as vtimas varia consoante o seu nvel de cooperao;
A avaliao do risco de trco no deve estar limitada aos riscos enfrentados diretamente
pelas vtimas. Outras reas de risco potencial so:
- Parentes e amigos das vtimas de trco;
- Outros membros da comunidade;
- Agentes da autoridade e outros prossionais que investiguem o trco de pessoas
e trabalhem com as prprias vtimas;
- O sucesso da investigao criminal.
As questes fulcrais a que deve responder em qualquer processo de avaliao do risco
so:
- Qual o risco?
- Quem est em risco?
- Qual o grau do risco?
- Que ao deve ser adotada?


Mdulo 6
Outubro 2010

Viena

para profissionais
Mdulo 6:
Cooperao internacional nos casos de trfico de pessoas

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Mdulo 6:
Cooperao internacional nos casos de
trco de pessoas
Objetivos
Explicar por que razo provvel que a cooperao internacional seja necessria nos
casos de trco;
Identicar as diferentes formas de cooperao internacional;
Dar exemplos de cooperao internacional formal e informal;
Identicar os princpios da cooperao internacional;
Descrever o impacto que as diferenas dos sistemas legais tm nos procedimentos de
extradio;
Descrever os tipos de cooperao internacional que podem ser facultados nos termos da
Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada Transnacional
(UNTOC);
Identicar os procedimentos necessrios apresentao de um pedido formal de auxlio
judicirio mtuo;
Identicar o que dever ser includo num pedido formal de cooperao internacional;
Explicar quando ou no adequado utilizar pedidos informais de cooperao
internacional;
Descrever como fazer pedidos urgentes e de prossional para prossional;
Descrever o que deve ser tido em conta em caso de necessidade de contacto direto entre
prossional/investigador e o pblico noutra jurisdio;
Identicar os procedimentos a ter em conta em caso de visita dos investigadores a outras
jurisdies;
Descrever os procedimentos e precaues adequados partilha de informao entre
jurisdies;
Descrever os procedimentos e precaues a considerar no repatriamento das vtimas de
trco de pessoas.
1
Cooperao internacional para combater o trco de

pessoas
A cooperao internacional na rea criminal um pressuposto essencial para combater o trco
de pessoas. Uma parte signicativa dos casos de trco de pessoas transnacional e at os
casos com uma nica jurisdio podem envolver vtimas ou infratores originrios de outra
jurisdio. Um determinado conjunto de factos poder justicar e dar origem a procedimentos e
investigaes criminais em mltiplas jurisdies. Os mtodos formais e informais de cooperao
internacional so importantes para privar os tracantes de locais seguros.
A cooperao internacional em matria penal pode constituir um grande desao e exigir
conhecimentos, planeamento e sensibilizao no que diz respeito a questes prticas relevantes,
tanto para os Estados requerentes como para os Estados requeridos. Algumas destas questes
incluem, designadamente: o custo das investigaes, o local do julgamento, o enquadramento
legal aplicvel, a nacionalidade, a localizao das testemunhas, a localizao dos infratores, a
recolha de provas e a admissibilidade das regras relativas prova. No entanto, com alguma
experincia, os benefcios da utilizao de ferramentas de cooperao internacional ultrapassam
em grande medida estes desaos.
As diferentes formas de cooperao internacional incluem, entre outros:
Extradio;
Auxlio judicirio mtuo;
Transferncia de processos penais;
Transferncia de pessoas condenadas;
Cooperao para efeitos de apreenso e perda de bens;
Cooperao entre autoridades competentes para a aplicao da lei, incluindo a troca de
informao e a cooperao na conduo de investigaes;
Investigaes conjuntas;
Cooperao na utilizao de tcnicas especiais de investigao.
Os canais de comunicao da cooperao internacional incluem :
Autoridades nacionais competentes e/ou autoridades centrais;
Corpo diplomtico;
Agentes de autoridade.
Quem contactado depender do tipo de cooperao necessria, do quadro legal do Estado
requerido e das disposies do acordo em questo.
Dever ter-se em conta que as formas de cooperao mencionadas acima podem complementar-se
umas s outras com o m de garantir a obteno do maior apoio possvel nas investigaes e
nos procedimentos criminais e judiciais relacionados com o trco de pessoas.
Exemplos de formas mais estruturadas de cooperao no mbito das autoridades competentes
incluem:
Colocao de ociais ou magistrados de ligao para facilitar a cooperao com as autoridades
competentes do governo antrio na investigao criminal;
Acordos bilaterais e multilaterais e protocolos de cooperao e/ou partilha de informao
entre as autoridades competentes;
Cooperao em estruturas de mbito internacional ou regional como a Organizao
Internacional de Polcia Criminal (INTERPOL) e o Servio Europeu de Polcia (Europol)
ou a Eurojust.
Mdulo 6:
Cooperao internacional nos casos de trco de pessoas
A cooperao judiciria em matria penal proporciona um quadro mais formal do que a

cooperao policial. Os instrumentos de cooperao disponveis baseiam-se em acordos e
disposies bilaterais e multilaterais ou, em alguns casos, e na falta de tais acordos e disposies,
diretamente no direito interno de cada pas.
No entanto, tanto a cooperao formal como a informal entre autoridades de aplicao da lei
tm sido prejudicadas por uma srie de problemas como, por exemplo:
A diversidade de sistemas legais;
A diversidade de estruturas das autoridades competentes;
A ausncia de canais de comunicao para a troca, por exemplo, de informao policial e
criminal;
A diversidade de abordagens e prioridades;
A falta de conana.
Exemplo
Nalgumas jurisdies, a polcia tem uma considervel autonomia, conduzindo e

controlando as investigaes. Neste tipo de sistema, poder existir uma cultura de
contacto muito informal entre autoridades policiais, porquanto a informalidade de tais
contactos no prejudica a validade da informao ou prova obtida. Por exemplo, no
caso Re Sealed, o Tribunal de Recurso dos Estados Unidos rejeitou o argumento de
que os servios responsveis pela aplicao da lei dos Estados Unidos se deviam limitar
a obter provas de acordo com as disposies estabelecidas no tratado de auxlio
judicirio mtuo assinado pelos governos da Sua e dos Estados Unidos. Noutros
sistemas, a investigao criminal desenrola-se num quadro legal incompatvel com tal
informalidade, podendo surgir desentendimentos ou incompreenses quando os
prossionais dum sistema no compreendem o outro sistema.
832F 2d 1268 (1987), Tribunal de Recursos para o Distrito de Colmbia dos EUA
A Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada Transnacional (UNTOC)
contm disposies pormenorizadas sobre a cooperao formal e informal em matria penal,
que so tambm aplicveis, mutatis mutandis, ao Protocolo contra o Trco de Pessoas, da
seguinte forma:
Extradio (Art. 16.);
Transferncia de pessoas condenadas (Art. 17.);
Auxlio judicirio (Art. 18.);
Investigaes conjuntas (Art. 19.);
Cooperao na utilizao de tcnicas especiais de investigao (Art. 20.);
Transferncia de processos penais (Art. 21.);
Cooperao internacional para efeitos de apreenso e perda (Art. 13.-14.);
Cooperao entre autoridades competentes para a aplicao da lei (Art. 27.).
Em termos gerais, os Estados podem utilizar a UNTOC como base legal para a cooperao
internacional. Em matria de extradio, os Estados que condicionem a extradio existncia
de um tratado devero informar o Secretrio-Geral se iro ter em considerao a Conveno
como base legal para esta forma de cooperao. Os Estados podem tambm utilizar a legislao
nacional e/ou o princpio da reciprocidade para executar os pedidos de extradio.
No mbito do auxlio judicirio, o Artigo 18. inclui um conjunto de disposies que pode ser
utilizado por pases no vinculados por tratados bilaterais relevantes ou por Estados que j
tenham concludo esses tratados e os queiram complementar.
Exemplo
Um caso investigado na Bulgria envolveu uma extensa cooperao com os Pases

Baixos. O procurador holands contactou o departamento internacional de Auxlio
Judicirio do Gabinete dos Procuradores do Supremo Tribunal de Cassao em Sa
para averiguar qual o colega que estava a trabalhar no caso em questo na Bulgria.
No seguimento deste contacto, o procurador holands entrou diretamente em contacto
com o seu homlogo na Bulgria.
Os Pases Baixos enviaram, em seguida, uma carta rogatria ao tribunal blgaro a pedir
que alguns itens de prova (dinheiro e jias) fossem congelados e apreendidos como
parte da investigao. O tribunal autorizou e os itens foram apreendidos pela
procuradoria blgara e enviados como provas para os Pases Baixos. Assim que as
autoridades holandesas tomaram uma deciso nal sobre o caso, os bens apreendidos
foram devolvidos Bulgria.
Alm disso, as autoridades holandesas pediram autorizao para estarem presentes
durante a execuo das escutas telefnicas na Bulgria. Fizeram este pedido para garantir
que as provas reunidas estivessem de acordo com os procedimentos holandeses e, desta
forma, pudessem ser aceites num tribunal holands.
Awareness Raising of Judicial Authorities Concerning Trafcking in Human Beings, guia

Vol 1, Outubro de 2005, pgina 26 - cedido pela Misso nos Pases Baixos da Organizao
Internacional para a Migrao, missionhague@iom.int
Autoavaliao
Por que motivo provvel que a cooperao internacional seja necessria nos casos de trco
de pessoas?
Quais so as diferentes formas de cooperao internacional?
D exemplos de cooperao formal e informal.
Mdulo 6:
Jurisdio
Antes de considerar as diferentes formas de cooperao internacional, til ter em ateno
os aspetos jurisdicionais bsicos de responsabilidade criminal, devido sua importncia na
denio da entidade com poder de investigao com jurisdio para a investigao e
procedimento criminal.
Jurisdio no mbito da UNTOC
O Artigo 15. da UNTOC enumera uma srie de situaes a considerar pelos Estados para
o estabelecimento da sua competncia jurisdicional nos casos de trco de pessoas. Neste
contexto, os Estados devem estabelecer a sua jurisdio com base no princpio da
territorialidade (pargrafo 1), bem como estabelecer a sua jurisdio extraterritorial quando
o presumvel autor se encontre no seu territrio e negar a sua extradio por se tratar de
um cidado seu nacional (pargrafo 3). Os Estados Partes so ainda encorajados a estabelecer
a sua jurisdio com base nos princpios da personalidade ativa e passiva, nomeadamente
quando os seus cidados nacionais cometerem ou forem vtimas de crimes abrangidos pela
conveno (pargrafo. 2), bem como nos casos em que no conceda a extradio de um
agente encontrado no seu territrio (pargrafo 4).
Uma vez que os casos de trco podero envolver vrios pases e jurisdies, tal poder
conduzir a dvidas sobre que jurisdio dever liderar a investigao e onde devero ter
lugar os procedimentos criminais. Aplicam-se alguns princpios bsicos:
Uma pessoa no poder ser julgada mais do que uma vez pelo mesmo crime, um princpio
tambm conhecido como proibio do duplo julgamento (ne bis in idem);
A escolha da jurisdio em melhor posio para o procedimento criminal poder depender
de vrios factores, relacionados com o cometimento dos crimes, a lei, a localizao das
provas bsicas, os problemas das vtimas, etc;
Os Estados podem transferir o procedimento penal para outro Estado caso tal seja
considerado mais ecaz, conveniente e/ou adequado para uma correta administrao da
justia.
Por exemplo, a competncia para decidir sobre a jurisdio melhor colocada para o
procedimento penal a outro Estado, depende do quadro legal de cada pas, cabendo, em
regra, s autoridades judicirias. Os investigadores, geralmente, no tomaro decises sobre
o local onde um caso ser investigado e julgado: esta deciso dever ser tomada pelos
procuradores e autoridades judiciais, com base nas consideraes enumeradas acima.
O papel do prossional de justia dever ser o de colocar todos os factos relevantes perante
quem toma estas decises, incluindo a extenso e gravidade da criminalidade encontrada ou
indiciada na sua prpria jurisdio e quaisquer informaes que indiquem atividades
criminosas noutras jurisdies.
ainda importante garantir no apenas o estabelecimento da jurisdio para julgar os casos
de trco de pessoas, mas tambm assegurar a efetividade e eccia do procedimento criminal,
quer atravs do recurso a modalidades concretas de cooperao internacional em matria
penal (auxlio judicirio mtuo, transferncia de procedimentos criminais) quer atravs da
garantia de que existem os mecanismos adequados para proporcionar s vtimas de trco

de pessoas condies para que estas facultem provas para tais procedimentos (consulte, por
exemplo, o Artigo 6., pargrafo 2 do Protocolo contra o Trco de Pessoas, bem como o
Artigo 7., que incentiva os Estados a considerar a adoo de medidas legislativas ou outras
que permitam a residncia temporria ou permanente de vtimas no seu territrio com vista
a facilitar a recolha de prova).
Autoavaliao
Quais so os princpios bsicos da cooperao internacional?
Extradio
Durante muito tempo a extradio foi, em grande medida, uma questo de reciprocidade ou
de cortesia. Mesmo atualmente, na ausncia de um tratado vinculativo, no existe qualquer
obrigao internacional de extraditar. No entanto, existe uma tendncia crescente no sentido
de reconhecer o dever de extraditar ou julgar, particularmente no que diz respeito a certos
crimes transnacionais, incluindo o trco de pessoas.
A extradio de uma pessoa procurada pode ser pedida para efeitos de procedimento criminal
ou para execuo de sentena.
Alguns dos mais importantes requisitos e princpios de extradio:
Dever existir uma base legal para a extradio:
Genericamente, pode dizer-se que alguns Estados condicionam a extradio existncia
de um tratado enquanto outros no carecem deste para o fazerem. No primeiro caso, os
tratados bilaterais e multilaterais podem proporcionar a base jurdica para a extradio.
Os tratados multilaterais, como a UNTOC, so muito ecientes no que diz respeito
extradio, dado que fornecem uma base jurdica para muitos Estados em simultneo.
Provas sucientes do alegado crime:
Ao utilizar a UNTOC como base legal para a extradio em casos de trco de pessoas
apenas exigvel que a pessoa que objeto do pedido de extradio se encontre no
Estado Parte requerido e os indcios da sua conduta criminosa sejam consistentes. No
se mostra necessrio, para efeitos de extradio, que a investigao tenha j demonstrado
que o crime praticado tem natureza transnacional.
Dupla Criminalizao:
De acordo com a UNTOC, a extradio tem como pressuposto que os factos pelos quais
pedida sejam criminalizados, tanto no Estado requerente como no Estado requerido.
A aplicao rgida desta regra tem vindo a ser exibilizada atendendo descrio dos
factos e no apenas ao nomen iuris (designao do crime).
Mdulo 6:
Especialidade:
Este princpio obriga os Estados a indicar especicamente os factos pelos quais pede a
extradio e obsta a que o Estado requerente possa perseguir criminalmente a pessoa
extraditada por factos praticados em data anterior da sua entrega e que no foram
includos no pedido de extradio.
Num contexto regional como o da Unio Europeia, os Estados acordaram em reconhecer
mutuamente os respetivos mandados de deteno, implementando o mandado de deteno
europeu, que foi concebido para substituir o processo tradicional de extradio entre os
Estados. Outras tendncias recentes do direito de extradio relacionam-se com a
exibilizao do cumprimento por parte dos Estados do requisito da dupla criminalizao.
Tal foi conseguido atravs da introduo de disposies gerais em tratados que enumeram
determinados atos e apenas exigem que sejam punidos dentro de certos parmetros pelas
leis de ambos os Estados. Alguns Estados simplicaram ainda mais este requisito atravs
da introduo dum teste baseado na conduta, que permite a extradio por qualquer
conduta criminalizada e sujeita a um certo nvel de punio em cada Estado. A harmonizao
regional das legislaes nacionais, as disposies de criminalizao na UNTOC e o Protocolo
contra o Trco de Pessoas podem ajudar bastante os procedimentos de extradio.
No que diz respeito ao crime de trco de pessoas, essencial fazer convergir as leis
nacionais em termos de denio da conduta penal correspondente, em conformidade
com a denio presente no Protocolo contra o Trco de Pessoas (Artigo 3. (a)) e,
especialmente, garantindo que tal conduta um crime passvel de extradio.
Proibio do duplo julgamento / Ne bis in idem :
Um Estado pode negar um pedido de extradio caso a pessoa objeto desse pedido j
tenha sido julgada pelo crime a que se refere o pedido.
No extradio de cidados nacionais:
A relutncia em extraditar os seus prprios nacionais parece estar a diminuir em muitos
Estados. A UNTOC inclui uma disposio que reete este desenvolvimento: o Artigo
16., pargrafo 11, refere a possibilidade de entrega de um cidado nacional do Estado
Parte requerido na condio de que este seja devolvido ao mesmo para que a cumpra
a pena em que for condenado na sequncia do processo ou do procedimento que deu
origem ao pedido de extradio. Nos casos em que o Estado Parte requerido se recusar
a conceder a extradio alegando que a pessoa objeto do pedido seu cidado nacional,
considera-se que o Estado, de acordo com os instrumentos jurdicos internacionais
vinculativos, tem a obrigao de submeter a pessoa a procedimento criminal. Esta
uma ilustrao do princpio de aut dedere aut judicare (extraditar ou acusar) e exige o
estabelecimento de uma adequada base jurisdicional (ver adiante). Quando a extradio
necessria para execuo de uma sentena, o Estado requerido poder execut-la, de
acordo com os requisitos do seu direito.
As diferenas entre os procedimentos criminais dos sistemas de direito anglo-saxnico e nos
sistemas de direito continental/romano-germnico podem dicultar a eccia da cooperao
regional e internacional. Em matria de extradio, tais diferenas so ainda mais acentuadas
no que se refere aos documentos que devem ser apresentados ao Estado requerido e aos
elementos probatrios considerados relevantes para a concesso de um pedido de extradio,
especialmente em casos complexos de trco de pessoas. Um pouco de pesquisa prvia
relativamente aos requisitos, bem como uma boa coordenao com os homlogos estrangeiros
podem permitir um grande avano no sentido de simplicar os procedimentos de
extradio.
Autoavaliao
Quais so os mais importantes requisitos e princpios de extradio?
Qual o impacto que as diferenas dos sistemas legais tm nos procedimentos de extradio?
Auxlio judicirio mtuo

Como no caso da extradio, o auxlio judicirio mtuo baseia-se geralmente em tratados
bilaterais ou multilaterais, mas pode tambm basear-se na legislao nacional, dado haver
muito menos tratados de auxlio judicirio mtuo bilaterais do que tratados relacionados
com a extradio. Alm disso, poucos Estados aparentam ter legislao nacional sobre o
assunto. Por outro lado, onde tal legislao existe, inclui em alguns casos e de forma abrangente
todas as formas de cooperao judiciria em matria penal.
Ao longo das ltimas dcadas, foram criados alguns instrumentos multilaterais para lidar com
crimes especcos. Estes instrumentos incluem geralmente disposies sobre auxlio judicirio
mtuo bem como sobre extradio. Os conjuntos de disposies includos nalguns destes
tratados so to extensos que chegaram a ser vistos como mini-tratados relacionados com
auxlio judicirio mtuo. Este o caso, por exemplo, das disposies do Artigo 18. da
UNTOC, que exige aos Estados Partes que prestem entre si o mais amplo auxlio judicirio
mtuo possvel nas investigaes e nos procedimentos criminais e judiciais em relao aos
crimes abrangidos pela Conveno e pelo Protocolo contra o Trco de Pessoas.
Alm disso, os Estados Partes da Conveno obrigaram-se a prestar auxlio judicirio recproco
sempre que o Estado requerente tiver motivos razoveis para suspeitar que um ou alguns
destes crimes so de natureza transnacional. O auxlio recproco poder incluir a localizao
das vtimas, testemunhas, produtos, instrumentos ou provas de tais crimes, quando estes
esto localizados no Estado Parte requerido e o crime envolve um grupo de crime organizado.
No que diz respeito transnacionalidade e ao envolvimento de um grupo de crime organizado,
a Conveno exige apenas uma possibilidade razovel da sua vericao. Assim sendo, no
mbito do auxlio judicirio, a UNTOC estabelece um nvel indicirio menos exigente, que
tende a facilitar a concesso do auxlio judicirio com vista instaurao de procedimentos
criminais onde se investiga criminalidade transnacional. Ou seja, o facto de no momento em
que o pedido formulado o Estado Parte requerente no ter ainda apurado se o delito foi
praticado a nvel transnacional, no dever obstar a que o auxlio judicirio mtuo seja
concedido.
De acordo com o Artigo 18., o auxlio judicirio pode ser solicitado para os seguintes
efeitos:
Recolha de testemunhos ou de depoimentos;
Mdulo 6:
Noticao de atos judiciais;

Realizao de buscas, apreenses e congelamentos;
Exame de objetos e de locais;
Fornecimento de informaes, de elementos de prova e de pareceres de peritos;
Fornecimento de originais ou de cpias certicadas de documentos administrativos,
bancrios, nanceiros ou comerciais e documentos de empresas;
Identicao ou localizao dos produtos do crime, bens, instrumentos ou outros
elementos para ns probatrios;
Facilitao da comparncia voluntria de pessoas no Estado Parte requerente (ou seja,
apoio voluntrio a uma investigao num pas a pedido de outro);
Prestao de qualquer outro tipo de assistncia compatvel com o direito interno do
Estado Parte requerido (isto , que no seja contrrio lei do pas ao qual foi dirigido o
pedido).
A UNTOC permite tambm vrias formas de auxlio que no foram previstas em anteriores
instrumentos internacionais. Os exemplos incluem o congelamento de bens (Art. 18.,
pargrafo. 3 (c)), videoconferncias (Art. 18., pargrafo. 18) e o que designado como
transmisso espontnea de informao, atravs da qual as autoridades so autorizadas,
mesmo sem pedido prvio, a transmitir s autoridades competentes de outro Estado
informaes que acreditam ser teis (art. 18., pargrafos. 4 e 5).
Pedir auxlio
Nos termos do Artigo 18., pargrafo 13, da UNTOC, os Estados devem designar uma
autoridade central com a responsabilidade e o poder para receber pedidos de auxlio judicirio
e, consequentemente, para execut-los ou transmiti-los s autoridades nacionais competentes
para proceder sua execuo. O Secretrio-Geral das Naes Unidas dever ser noticado
desta designao.1
A UNODC disponibiliza uma ferramenta interativa para elaborao de pedidos de auxlio

judicirio interligada com os instrumentos legais relevantes. A UNODC publica tambm um
diretrio de autoridades nacionais competentes para que se saiba a quem enviar um pedido
de auxlio judicirio mtuo assim que este esteja concludo. Ambas as ferramentas esto
acessveis online, no endereo www.unodc.org, em Legal Tools.
_______________________
1
No caso de Portugal, a autoridade central a Procuradoria-Geral da Repblica (Art. 2. do Decreto do Presidente da Repblica n. 19/2004, de
2 de Abril), que ratificou a Conveno.
10
Poder vericar-se alguma confuso entre o papel da autoridade central, concebida para
lidar com pedidos de auxlio judicirio mtuo, e outras entidades de cooperao. Um pas
poder ter uma unidade, normalmente composta por outras autoridades de aplicao da lei,
que processe investigaes atravs de acordos informais, como, por exemplo, Memorandos
de Entendimento (MdE), acordos bilaterais, etc. provvel que esta unidade esteja separada
da Autoridade Central, que apenas lida com pedidos formais, de acordo com a TOC.
Constitui uma boa prtica que os Estados assegurem a designao de uma nica entidade
como autoridade central no mbito dos instrumentos internacionais de cooperao penal,
incluindo a UNTOC, de forma a proporcionar uma maior consistncia das prticas de auxlio
judicirio para diferentes tipos de crimes, incluindo o trco de pessoas, e para eliminar a
potencial disperso de esforos nesta rea.
Os pedidos de auxlio mtuo atravs das autoridades centrais so frequentemente necessrios
em situaes em que a satisfao do pedido carece de uma deciso das autoridades judicirias,
permitindo ainda o controlo da sua execuo. A resposta a estes pedidos constitui uma
obrigao de jurisdio requerida, com considerao das questes diplomticas, sendo que
a informao fornecida ser vlida para a jurisdio requerente. As desvantagens incluem os
tempos de resposta, que so frequentemente muito demorados, e a burocracia envolvida
pode ser muita e complicada. Alm disso, as autoridades centrais podem desempenhar um
papel ativo, efetuando consultas informais em casos de recusa de apoio, com o intuito de
descobrir a forma mais adequada de lidar com os pedidos relevantes.
Dado que os procedimentos legais dos Estados diferem de forma considervel, o Estado
requerente poder exigir procedimentos especiais (por exemplo, declaraes autenticadas)
que no so reconhecidos pelo direito do Estado requerido. Os custos relativos ao cumprimento
de qualquer um destes procedimentos pouco habituais so normalmente suportados pelo
Estado requerente. No entanto, quando os custos so proibitivos, os Estados efetuam uma
consulta com o intuito de chegar a um acordo sobre a partilha de custos. A tendncia
moderna para uma maior exibilidade no que diz respeito aos procedimentos. De acordo
com o Artigo 18., pargrafo 17, da UNTOC, os pedidos devero ser executados em
conformidade com o direito interno do Estado requerido. No entanto, este artigo tambm
especica que, na medida em que no contrarie o direito interno do Estado requerido e
sempre que possvel, o pedido seja executado de acordo com os procedimentos especicados
no mesmo. Assim, apesar de a UNTOC no exigir ao Estado requerido que respeite o
formulrio de procedimentos exigido pelo Estado requerente, estimula o Estado requerido
a faz-lo.
Um dos maiores problemas do auxlio judicirio mtuo em todo o mundo o facto de o
Estado requerido demorar, frequentemente, muito tempo a responder e os suspeitos terem
de ser libertados devido a falta de provas. Existem muitas razes compreensveis para os
atrasos: falta de pessoal qualicado, diculdades lingusticas, diferenas nos procedimentos
que complicam as respostas, etc. Apesar de tudo, pode ser frustrante descobrir que um caso
tem de ser abandonado porque um pedido simples no respondido a tempo.
importante executar as aes de auxlio judicirio mtuo de forma rpida e diligente. O
Estado requerido dever fazer todos os possveis para respeitar os prazos sugeridos pelo
Estado requerente.
Mdulo 6:
Autoavaliao
Quais os tipos de cooperao internacional que podem ser facultados, conforme denido pela
UNTOC?
Qual o processo para fazer um pedido formal de auxlio judicirio mtuo?
Orientao prtica: elaborar um pedido de auxlio judicirio

Elaborar pedidos de auxlio judicirio exige algum conhecimento da legislao, dos processos
e dos requisitos de cada um dos pases. Tal como mencionado acima, a ferramenta para
elaborao de pedidos de auxlio judicirio mtuo da UNODC pode no s facilitar
signicativamente a tarefa de preparar tal pedido, como tambm permitir uma estreita
coordenao com os homlogos estrangeiros do Estado requerido. A ferramenta est
disponvel no site do UNODC atravs das seguintes ligaes: ligao geral com explicao
(http://www.unodc.org/mla/); ligao para o workow (http://www.unodc.org/docs/mla/
MLA%20TOOL%20workow%20process_English.pdf) e ligao para demonstrao em vdeo
(http://www.unodc.org/mla/en/videodemo.html?stream=true).
Em geral, devero ser seguidos os seguintes passos para elaborar um pedido de auxlio
judicirio:
Especicar a base legal para o pedido;
Especicar os tipos de auxlio que se pretende e facultar os elementos necessrios
satisfao do pedido;
Indicar a autoridade nacional que est a lidar com o caso;
Indicar qualquer contacto anterior relacionado com o caso entre as autoridades do
Estado requerente e as do Estado requerido;
Especicar os alegados crimes e as disposies relevantes das leis nacionais;
Facultar todas as informaes disponveis sobre os suspeitos/alegados autores do
crime e entidades/organizaes;
Facultar um curto resumo dos factos e um histrico dos procedimentos do caso;
Indicar se o pedido urgente e/ou condencial e porqu;
Discriminar os requisitos especcos que o Estado requerido dever respeitar nos
procedimentos de execuo do pedido.
11
12
Discusso
Num local onde costumam transitar tracantes de pessoas, uma patrulha policial manda parar
um veculo com dois homens e duas mulheres.
Os prossionais separaram as pessoas para falar com as mesmas. Apesar de alguma diculdade
com a lngua, uma das mulheres diz que est a ser tracada.
Arma que respondeu a um anncio no seu pas-natal para prestar servios domsticos e de
catering noutro pas. Foi transportada atravs de trs pases e conheceu os homens e a mulher
no pas onde se encontra, dois dias antes. No dia anterior, ouviu a mulher a falar ao telefone
com outra pessoa sobre a sua venda para prostituio. Apercebendo-se de que tinha sido
tracada, tentou fugir, mas foi apanhada e espancada por um dos homens.
Que tipo de pedido seria adequado para prosseguir com a investigao?
Autoavaliao
O que dever ser includo num pedido formal de auxlio judicirio?
Informal ou formal?
Cooperao informal
A cooperao informal uma troca de informao entre as autoridades de aplicao da lei
e/ou as entidades intermedirias e os seus homlogos estrangeiros, sem a utilizao de um
pedido formal de auxlio judicirio mtuo. Constitui uma forma de apoio entre polcias e
agncias. A cooperao informal pode ser utilizada antes de uma investigao se tornar ocial
e antes do incio do procedimento criminal, por exemplo, para efetuar alguma vigilncia ou
para obter outras informaes. Em circunstncias em que no so necessrias medidas
coercivas, normalmente mais rpido, mais barato e mais fcil obter informaes de modo
informal do que atravs dos canais formais de auxlio judicirio. Desta forma, a cooperao
informal pode reforar em grande medida o regime formal de auxlio judicirio mtuo.
Sempre que as autoridades dos dois Estados tenham uma histria de trabalho conjunto (por
exemplo, devido a casos de extradio, de auxlio mtuo ou, genericamente, de criminalidade
transnacional), podero construir uma relao de conana que poder facilitar a cooperao
informal. Tal poder conduzir a um aumento da cooperao bilateral entre as autoridades
centrais (como o intercmbio de prossionais dos departamentos ou ministrios da justia
ou do interior) ou, por exemplo, entre as autoridades locais de ambos os lados duma fronteira
(em especial, autoridades aduaneiras e policiais). Tais formas de cooperao podem, a seu
tempo, ser orientadas por acordos entre as entidades envolvidas.
Qualquer cooperao informal dever respeitar os procedimentos das ordens jurdicas
Mdulo 6:
13
envolvidas, sendo provvel que aqueles variem de acordo com as jurisdies em causa.
Normalmente, envolvero o envio de um pedido atravs de um ocial ou unidade central
de ligao. Em casos urgentes, poder ser possvel estabelecer um contacto direto entre
prossionais de diferentes jurisdies, em regra com o requisito de que o ocial ou unidade
de ligao sejam informados desse contacto.
Os MdE e os acordos regionais podem abranger um amplo leque de aes de investigao.
Seguem-se alguns exemplos:
Ciclo de produo de informaes;
Atividades como entregas controladas, vigilncia ou interceo de comunicaes;
Conrmao da existncia ou disponibilidade de determinadas provas antes de ser feito
um pedido formal para as obter.
Nunca devero ser utilizados pedidos informais caso pretenda recolher noutra jurisdio
elementos de prova para apresentar num tribunal da sua jurisdio. Neste caso, dever
fazer sempre um pedido formal.
Orientao prtica
Descubra como se lida com os pedidos informais no seu pas
impossvel facultar neste documento orientaes detalhadas sobre toda a variedade de
acordos informais existentes pelo mundo.
Descubra quais so os acordos locais que se aplicam ao seu caso. No assuma que so
os mesmos em todas as circunstncias ou para todos os pases: podem divergir de forma
acentuada.
Aceite sempre conselhos dos ociais ou das unidades de ligao (quando existam).
Pedidos urgentes
Os pedidos urgentes de prossional para prossional podem colocar em risco
uma vtima, um familiar ou qualquer outra pessoa devido a fugas de informao,
deliberadas ou no, por parte da entidade envolvida. Poder ser muito difcil
avaliar distncia o nvel e o impacto desse risco.
14
Sempre que possvel, fale com os ociais e/ou departamentos de ligao para
identicar quem poder contactar em segurana. Muitos departamentos funcionam
24 horas por dia. Descubra se tal acontece na sua jurisdio.
Se a segurana de uma pessoa est em risco, improvvel que o recurso a um pedido
formal seja o adequado, na medida em que, muito provavelmente, contactar a
Autoridade Central nacional, as Autoridades Centrais de outros pases e nalmente
uma unidade no terreno demorar bastante tempo.
Contacto entre prossionais

O contacto direto entre prossionais tem vantagens e desvantagens.
Muitas autoridades de aplicao da lei e muitos prossionais do sistema de justia
penal em todo o mundo tm relatado os considerveis benefcios das boas relaes
pessoais para a cooperao internacional. Este aspeto particularmente relevante em
casos de trco de pessoas, dado que estes podem implicar movimentaes muito
rpidas e criar riscos simultneos para vrias pessoas em diferentes jurisdies.
As desvantagens de tais relaes incluem:
Expor colegas noutros pases a um maior risco se o ajudarem; Incidentes diplomticos
porque as aes no so devidamente preparadas; Exposio das vtimas e outras
pessoas a maiores riscos devido divulgao deliberada ou involuntria de
informaes;
Maior risco de comprometer outras operaes e prossionais do sistema judicial.
Considere estes passos para minimizar o risco:
No estabelea contacto direto caso tal seja especicamente proibido por uma das
jurisdies;
Descubra quais so os acordos de cooperao entre os pases. Onde existirem unidades
ou ociais de ligao, pea-lhes conselhos sobre o contacto e respeite os procedimentos
locais;
No transmita informao suscetvel de criar uma situao de perigo sem denir
previamente quais os riscos associados ao contacto com uma pessoa ou com uma
unidade em particular;
Mantenha as unidades de ligao informadas sobre o que est a fazer.
Mdulo 6:
Contacto entre o prossional /investigador e o pblico

Regra geral, os prossionais do sistema de aplicao da lei ou os investigadores de
um pas no devero estabelecer contacto direto com o pblico de outros pases. Tal
contacto dever ser feito quer a partir de meios informais aprovados entre servios
competentes ou atravs de um pedido formal.
Contactos entre a polcia e o pblico podem conduzir a incidentes diplomticos entre
Estados, perigo para as vtimas, etc., dado que os prossionais no sabem com quem
esto a lidar e, de forma involuntria, podem comprometer outras operaes das
autoridades competentes.
Sabe-se que existem algumas circunstncias em que o contacto direto com membros
do pblico inevitvel ou vantajoso para todos os envolvidos. Seguem-se alguns
exemplos:
Casos que exijam ao imediata como no caso de a vtima contactar algum, que,
por seu lado, contacta diretamente a polcia de outro pas;
Nos casos de vtimas repatriadas antes da realizao do julgamento em que so
necessrios contactos e apoio para assegurar que facultem provas.
Considere as seguintes sugestes para minimizar os riscos no contacto entre o
prossional e o pblico:
Caso estabelea contacto direto, fale com a unidade ou com o ocial de ligao
competente assim que possvel. Avise-os do que aconteceu e aceite os seus
conselhos.
No planeie estabelecer contacto direto com o pblico de outros Estados durante
uma investigao. Em particular, evite atividades como, por exemplo, visitar outros
pases e entrevistar pessoas ou obter declaraes a menos que o esteja a fazer no
mbito dum acordo formal ou informal especco.
Caso uma vtima tenha sido repatriada, faa uma abordagem formal ou informal
adequada ao pas em questo para obter permisso para manter o contacto. Se
adequado, mantenha o contacto atravs da autoridade central e/ou dos colaboradores
da justia penal do pas em questo. Em alternativa, considere o apoio atravs de
uma ONG ou outros servios de apoio vtima, mas obtenha autorizao atravs
dos canais de cooperao relevantes.
Pedidos paralelos
Apesar de ser necessrio utilizar um pedido formal para obter informaes admissveis
como prova em tribunal, possvel fazer investigaes informais paralelas. A vantagem
que esta possibilidade oferece poder obter informaes que permitam desenvolver
a investigao enquanto aguarda pela resposta formal. Esta abordagem poder tornar
15
16
a investigao mais eciente e permitir-lhe- evitar linhas de investigao no

produtivas.
Visitar outras jurisdies

Nalgumas circunstncias, poder ser benco para os investigadores de uma jurisdio
visitar uma outra jurisdio para facultar apoio ou (em alguns casos) executar
investigaes. Devero ser tomados em considerao os seguintes pontos:
Qualquer visita dever ser executada com o total conhecimento e autorizao de
ambas as jurisdies.
Em alguns casos, esta autorizao pode ser obtida atravs de algum tipo de acordo
bilateral, mas em muitos outros dever ser feito um pedido formal.
As diligncias a realizar e a forma como se pretende realiz-las so elementos que
devero ser indicados no pedido e autorizados pelo Estado antrio antes do incio
da visita.
As atividades permitidas nas visitas podem variar. Em raras situaes, os investigadores
visitantes podero ser autorizados a conduzir investigaes acompanhados por
colaboradores locais. Os investigadores podem ser autorizados a estar presentes em
entrevistas/inquiries/interrogatrios, etc., mas no a participar, ou podero ser
autorizados a visitar o pas mas no a estar presentes em entrevistas/inquiries/
interrogatrios, etc. Em alguns casos, a autorizao para proceder visita pode ser
recusada e as diligncias so executadas por prossionais locais.
Os recursos podero ser muito limitados nalguns locais. Verique se esto disponveis
transportes, etc. para os rgos de execuo da lei. Considere oferecer-se para
contribuir para o pagamento dos custos sempre que adequado.
Os materiais obtidos durante as visitas podem ser tratados de diversas formas. Algumas
jurisdies podero no permitir que investigadores estrangeiros levem material ou
cpias, sendo que os mesmos tero de ser solicitados atravs dos canais normais. Se
este for o caso, os investigadores devero tomar o maior nmero de apontamentos
possvel e da forma mais detalhada possvel para ajudar a reduzir os atrasos na
investigao.
Na maioria dos casos, os investigadores podero levar cpias de materiais, desde que
concordem em utiliz-las para ns informativos e no para procedimentos judiciais.
Os materiais podero, obviamente, ser utilizados em procedimentos judiciais quando
forem entregues atravs dos canais ociais.
Mdulo 6:
17
Discusso
Um polcia que trabalha num local de origem de trco de pessoas recebe a informao de que
duas mulheres do distrito foram tracadas para um pas estrangeiro e que esto a ser exploradas
sexualmente. So indicados nomes, mas no detalhes exatos sobre o que esto a fazer.
O prossional conrma a identidade das mulheres e conrma ainda que foram vistas pela ltima
vez no distrito h seis meses. Alguns amigos armam pensar que elas esto numa cidade de
outro pas. Do o nome da cidade e do pas para onde julgam que elas foram e os seus respetivos
nmeros de telemvel. Telefonaram recentemente aos amigos a partir dos seus telemveis a
dizer que estavam infelizes e que queriam voltar para casa, mas no disseram exatamente o
que estavam a fazer.
Nesta investigao, que tipo de cooperao internacional seria adequado?
Autoavaliao
Quando ou no adequado utilizar pedidos informais para cooperao internacional?
Que aes so necessrias para efetuar pedidos urgentes e diretos entre prossionais ou
entre investigadores?
Que aspetos devero ser tidos em considerao no estabelecimento de contacto entre um
prossional/investigador e o pblico noutra jurisdio?
Que aspetos devero ser tidos em considerao na deslocao de investigadores a outras
jurisdies para a realizarem diligncias de investigao?
Partilha de informao
Os Estados devero partilhar informao de forma voluntria ou de acordo com os acordos
ou disposies existentes.
A ausncia de canais de comunicao tem como resultado a incapacidade de obter tanto
informaes operacionais (dados que seriam teis para lidar com crimes e autores de crime
especcos) como gerais (por exemplo, dados sobre as formas e a extenso da criminalidade
transfronteiria). O Artigo 27. da UNTOC encoraja os Estados Partes a cooperarem
estreitamente, por exemplo reforando e, sempre que necessrio, criando canais de
comunicao entre os seus servios, organismos e autoridades competentes para facilitar uma
rpida e segura troca de informao relativamente a todos os aspetos dos crimes includos
na Conveno, fortalecendo a cooperao na conduo de investigaes, facultando itens
para ns analticos e de investigao ou trocando informao sobre o modus operandi dos
agentes do crime.
18
Alm disso, o Artigo 10. do Protocolo contra o Trco de Pessoas requer que as autoridades
competentes para a imigrao e outras autoridades relevantes dos Estados Partes cooperem
entre si atravs da troca de informao relacionadas com os autores ou com as vtimas do
crime de trco de pessoas, tipos de documentos de viagem usados para a atividade criminosa
e meios ou mtodos utilizados por grupos de crime organizado com o intuito de tracar
pessoas.
Geralmente, a cooperao internacional poder ser melhorada atravs do desenvolvimento
de sistemas mais ecazes de partilha de informao a nvel regional e internacional com base
em padres e tendncias dos crimes de trco e do desenvolvimento de grupos de crime
organizado. Tendo em conta o que foi mencionado acima, dever ser considerada a cooperao
no mbito de estruturas internacionais, tais como a INTERPOL, a Europol, Estados includos
no Acordo Schengen e a Organizao de Cooperao dos Chefes de Polcia da frica
Austral.
O tipo de informao a partilhar inclui:
Informaes que permitam determinar se uma pessoa que viaja sem documentos ou com
documentos pertencentes a outras pessoas autor ou vtima do crime de trco de
pessoas;
Os tipos de documentos que tm sido utilizados na passagem de uma fronteira
internacional para ns de trco de pessoas;
Mtodos utilizados por grupos de crime organizado em todas as fases do trco de
pessoas.
Os Estados que recebem informaes esto obrigados a respeitar todas as condies de
utilizao das informaes impostas pelo pas que as enviou.
As condies habituais incluem restries relacionadas com o tipo de casos nos quais as
informaes podem ser utilizadas como provas e limitaes relativas divulgao a membros
do pblico ou potenciais suspeitos de crime.
As informaes podem ser partilhadas de forma espontnea caso um Estado tenha informaes
ou provas que julgue serem importantes para evitar um crime.
Ao partilhar informao de forma espontnea ou restringir a sua utilizao, o Estado que a
disponibiliza dever discutir qualquer questo que se coloque com o Estado que a ir
receber.
Cada Estado dever denir procedimentos de partilha de informao com outros pases.
Descubra quais so e utilize-os corretamente;
Tenha o cuidado de no partilhar informao de uma forma que desrespeite o direito do
Mdulo 6:
19
seu pas;
Faa uma utilizao da informao de forma que respeite as pretenses do Estado que
a envia. Mais especicamente, no a utilize como prova caso o pas que a enviou no
tenha concordado com a sua utilizao nesse sentido. Tal poder provocar problemas
diplomticos e poder limitar a partilha no futuro;
Procure sempre oportunidades para partilhar informao que ajude a interromper ou a
dicultar o trco noutras jurisdies. Utilize canais estabelecidos localmente para discutir
quaisquer questes com o pas para o qual est a ponderar enviar a informao antes de
a enviar.
A promoo da cooperao entre autoridades para combater o trco de pessoas tambm
um objetivo de outras normas do Protocolo contra o Trco de Pessoas, que requerem o
aperfeioamento da cooperao entre as agncias de controlo das fronteiras, bem como a
criao e manuteno de canais de comunicao diretos (Artigo 11., pargrafo 6); e ainda a
cooperao das autoridades competentes para a vericao da legitimidade e validade dos
documentos de viagem ou de identidade (Artigo 13.).
Autoavaliao
Que aspetos devero ser tidos em considerao na partilha de informao entre jurisdies?
Repatriamento de vtimas
O Artigo 8. do Protocolo contra o Trco de Pessoas permite o repatriamento das vtimas
de trco de pessoas que, no momento da entrada no pas de acolhimento, sejam cidados
nacionais ou tenham direito de residncia permanente no Estado de origem.
Existem vrias disposies, indicadas nesse artigo, que permitem que uma vtima seja
devolvida ao pas de origem. Estas incluem:
O Estado do qual a vtima nacional ou no qual tinha residncia permanente dever
aceitar e facilitar o seu regresso ao seu pas, tendo devidamente em conta a sua
segurana;
Qualquer regresso duma vtima dever, de preferncia, ser voluntrio;
20
O Estado que devolve a vtima dever ter em conta a sua segurana;

A pedido do Estado onde a vtima de trco for encontrada, qualquer outro Estado
dever vericar se aquela sua nacional ou residente permanente;
Sempre que uma vtima for devolvida a um pas do qual residente ou cidad nacional,
esse pas dever emitir a autorizao ou os documentos necessrios para que a vtima
viaje e volte a entrar no seu territrio.
Se um pas oferecer s vtimas o direito de permanecer durante um determinado perodo ou
facultar qualquer outro direito a uma vtima de trco, nenhuma das disposies acima
referidas dever prejudicar estes direitos.
As disposies contidas no Artigo 8 no devem prejudicar quaisquer acordos bilaterais ou
multilaterais que existam entre os pases.
O repatriamento pode proporcionar uma srie considervel de benefcios s vtimas e
aos investigadores, mas tambm tem vrios riscos;
Faa sempre uma avaliao do risco antes de preparar o repatriamento duma vtima.
Utilize fontes de informao domsticas e internacionais. Contacte organizaes
internacionais reconhecidas como, por exemplo, a Organizao Internacional para as
Migraes (OIM) para obter conselhos;
No contacte automaticamente as autoridades competentes ou outros servios ou agncias
locais do pas para o qual se pretende repatriar a vtima. Conrme sempre todos os
aspetos junto das fontes indicadas acima, de forma a denir se existe a probabilidade de
ocorrerem problemas de corrupo;
Nunca devolva uma vtima a uma situao onde possa correr o risco de ser seriamente
agredida ou mesmo assassinada;
Tenha em conta as necessidades da investigao ao preparar o repatriamento. Combine
o regresso da vtima (se adequado) para facultar provas ou avalie a possibilidade de
opes alternativas como, por exemplo, sistemas de videoconferncia. Faa planos de
forma a manter o contacto com a vtima at ao momento de repatriamento.
Autoavaliao
Que aes deve delinear relativamente ao repatriamento das vtimas de trco de pessoas?
Mdulo 6:
21
Resumo
As indicaes que antecedem so genricas. importante que descubra quais so os
acordos para a cooperao internacional na sua jurisdio.
A cooperao internacional essencial para combater o trco de pessoas.
A UNTOC um instrumento internacional que fornece um quadro legal que dever ser
interpretado de forma abrangente, particularmente no mbito da cooperao
internacional.
Os pedidos formais de auxlio judicirio devero ser feitos quando se pretende utilizar
os resultados como prova num processo em tribunal.
Os pedidos formais devem ser feitos atravs da Autoridade Central da sua jurisdio.
Apesar de os prossionais no poderem elaborar pedidos formais para a prestao de
auxlio judicirio mtuo, podem reduzir consideravelmente a demora na sua elaborao
se indicarem o mais detalhadamente possvel os resultados visados com aquele pedido
e as diligncias a realizar para os alcanar.
Aguarde um perodo considervel de tempo por uma resposta a um pedido formal: estes
demoram frequentemente bastante tempo a serem processados, tanto no Estado
requerente como no Estado requerido.
Em muitos casos, poder ser adequado fazer pedidos formais e informais em paralelo.
O contacto direto entre os servios competentes para a investigao tem vantagens e
desvantagens. Este no dever existir caso seja proibido por uma jurisdio, as unidades
de ligao devem ser informadas sobre o contacto e dever ter-se bastante cuidado para
que o contacto no coloque ningum em perigo.
Em geral, os prossionais de uma jurisdio no devem contactar diretamente com
membros do pblico duma outra jurisdio. Sempre que este contacto for inevitvel,
informe as unidades de ligao logo que possvel.
A partilha internacional de informaes vital em muitas investigaes de trco.
Recomenda-se a elaborao de memorandos de entendimento bilaterais e multilaterais
(MdE) que regulem a partilha e utilizao destas informaes.


Mdulo 7
Outubro 2010

Viena

para profissionais
Mdulo 7:
Anlise de provas materiais e da cena do crime
nas investigaes de trfico de pessoas

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Mdulo 7:
Anlise de provas materiais e da cena do
crime nas investigaes de trco de
pessoas
Objetivos
Explicar o que uma cena do crime e resumir as suas caractersticas especcas;
Descrever os tipos de provas materiais mais encontradas nas investigaes de trco de
pessoas e as informaes disponveis ao analisar essas provas;
Delinear as aes bsicas necessrias para preservar e documentar uma cena do crime e
recolher vestgios de provas materiais no mesmo;
Identicar as questes essenciais e as possveis aes nos casos de trco de pessoas
ao examinar:
- Vtimas e suspeitos;
- Locais;
- Veculos;
- Documentos encontrados no local, nas vtimas, nos suspeitos ou num veculo;
- Equipamento de Tecnologias de Informao e Comunicao (TIC) encontrado no
local, nas vtimas, nos suspeitos ou num veculo.
Introduo
Este mdulo considera a forma como a anlise das provas materiais pode ser utilizada para apoiar
as investigaes de trco de pessoas, concentrando-se nos tipos mais provveis de encontrar
como, por exemplo, materiais biolgicos, vestgios lofoscpicos, documentos e tecnologias da
comunicao, bem como em caractersticas especcas da anlise das cenas do crime.
A cincia forense na sua denio mais ampla a aplicao da cincia lei. Pode ser usada
como meio de obter provas tradicionais para apresentao em tribunal, como uma ferramenta
para orientar a investigao policial (ou seja, para relacionar os vestgios entre si, bem como os
vestgios e a origem dos mesmos) ou como forma de reunir informaes para ajudar a detetar
tendncias e padres, como, por exemplo, ligaes a redes criminosas organizadas.
1
A cincia forense dever ser sempre vista como uma ferramenta no mbito duma investigao e
no como a nica abordagem de investigao. A cincia forense pode ser facilmente desacreditada,
particularmente se as cenas do crime no forem devidamente protegidas e analisadas e as provas
materiais no forem recolhidas, embaladas, transportadas e armazenadas de forma adequada.
Tenha em ateno que algumas das tcnicas apresentadas neste mdulo podero no estar
disponveis em determinados pases ou regies. No entanto, uma abordagem adequada cena
do crime pode ajud-lo a obter uma viso mais completa do processo de trco, a obter dados
ou informaes adicionais e a produzir provas de alta qualidade para apresentar em tribunal
(as provas materiais devidamente recolhidas e armazenadas podem ser analisadas numa fase
posterior). Sempre que possvel, este mdulo sugere abordagens bsicas que podem ser aplicadas
independentemente da tecnologia disponvel.
Pretende-se que este mdulo seja um guia geral para quem investiga casos de trco de pessoas,
para prossionais no-forenses e para os primeiros prossionais a chegar cena do crime. O
mdulo no faculta indicaes detalhadas sobre tcnicas forenses.
Este mdulo contm descries precisas e realistas de vrios aspetos da vitimizao nos casos
de trco de pessoas. Alguns leitores podero considerar este facto perturbante. importante
que todos os investigadores compreendam de forma adequada estes aspetos para que possam
tomar decises correctas que conduzam a condenaes.
Nenhuma das sugestes feitas neste mdulo exaustiva. Baseiam-se em experincias comuns,
que ocorreram em todo o mundo.
A primeira parte deste documento considera duas questes que se aplicam a todas as
investigaes criminais: o que pretende alcanar? Como o vai conseguir? O mdulo explica,
em seguida, o que uma cena do crime, os tipos de provas materiais encontradas em casos de
trco de pessoas e questes bsicas relativas anlise de uma cena do crime com o objetivo
de recolher vestgios, respeitando normas que permitam uma anlise adequada e a respetiva
apresentao como prova em tribunal.
Em seguida, o mdulo destaca os problemas encontrados ao analisar cenas de crimes relacionadas
com o trco de pessoas e faculta orientaes especcas relativas a esta matria e a possveis
aes ao analisar vtimas, suspeitos, locais, veculos, documentos e equipamento de TIC.
Questes iniciais
As primeiras duas questes a colocar quando se considera a utilizao de anlises forenses nos
casos de trco de pessoas ou outros so:
O que pretende alcanar?
Como o vai conseguir, tendo em conta os recursos disponveis e as circunstncias do caso?
Estas perguntas dependero sempre uma da outra. Por exemplo, num caso de violao, poder
querer obter um perl de ADN de uma pessoa suspeita de ter violado uma mulher, as amostras
podero ter sido recolhidas e armazenadas adequadamente, mas no tem acesso tecnologia
necessria para analisar o ADN. Da mesma forma, poder ter a tecnologia mais sosticada do
mundo, mas as possveis amostras podem ter-se perdido porque a violao ocorreu h duas
semanas e no foi tomada qualquer medida adequada nessa altura.
Mdulo 7:
Anlise de provas materiais e da cena do crime nas investigaes de trco de pessoas
O que pretende alcanar?

Existe uma srie de objetivos potenciais que poder querer alcanar a partir de um exame
forense num caso de trco de pessoas. Estes incluem:
Identicar um suspeito;
Identicar uma vtima;
Estimar a idade de uma vtima;
Corroborar o depoimento de uma vtima;
Identicar as ligaes entre suspeitos, vtimas, locais, veculos, documentos, etc.;
Vericar a autenticidade dos documentos de identidade e de viagem.
Como o vai conseguir?

Recursos disponveis
Um primeiro aspeto a considerar est relacionado com os recursos que tem disponveis. Como
j foi referido, este mdulo proporciona orientao sobre abordagens bsicas, que podero ser
utilizadas independentemente dos recursos disponveis.
Algumas tecnologias so necessrias para alcanar certos objetivos. A recolha, preservao e
armazenamento de provas materiais crucial, mas no permitir alcanar os objetivos acima
mencionados.
Circunstncias do caso
Um segundo aspecto a considerar saber como as circunstncias do caso afetam os objetivos.
Algumas atividades modicaro denitivamente a cena do crime, criando ou eliminando provas
materiais e inuenciando negativamente o resultado nal da investigao.
Exemplo
A polcia prendeu sete pessoas num pas do Leste Europeu na sequncia de uma
operao, aps ter recebido informaes e recolhido imagens de vdeo e provas materiais
sobre as atividades de um grupo de crime organizado relacionadas com o trco de
pessoas. A polcia invadiu as instalaes aps as suspeitas terem sido conrmadas
atravs de escutas telefnicas e com o recurso gura do agente inltrado, que
revelaram que o trco ocorria da Europa de Leste para um pas do Mediterrneo.
Durante a incurso, a polcia apreendeu como provas os telemveis e dois veculos do
grupo que eram utilizados para o trco. As anlises aos telefones ligaram os tracantes
aos telefones, e os nmeros de telefone s intercees de comunicaes e anlises de
dados anteriores.
Anlise da cena do crime e das provas materiais

Uma cena do crime qualquer cenrio fsico, em qualquer local, que contenha vestgios
resultantes de atividades anteriores. As cenas podem ser localizadas em interiores ou ao ar livre,
veculos e pessoas (vtimas e suspeitos).
A expresso anlise da cena do crime, neste mdulo, signica a anlise da cena utilizando
uma abordagem tcnica e cientca.
A anlise da cena do crime orientada por um princpio fundamental da cincia forense:
qualquer contacto deixa vestgios. Em geral, qualquer contacto de uma pessoa com outra, de
uma pessoa com um veculo ou local, de um veculo com um local, etc., ou qualquer outra
atividade deixa vestgios. Tambm se incluem os vestgios (fsicos e eletrnicos) encontrados
em equipamentos eletrnicos ou no contedo dos mesmos.
Autoavaliao
O que uma cena do crime?
Tipos de provas materiais

Materiais biolgicos
Exemplos de materiais biolgicos so: sangue, smen, clulas cutneas, tecidos, rgos,
msculos, osso, dentes, cabelo, saliva, unhas, urina, etc.
Os testes preliminares podem revelar o tipo de uido corporal ou a presena de estupefacientes.
O ADN est presente em muitos vestgios biolgicos provenientes do corpo humano.
Anlise ao cido desoxirribonucleico (ADN)

O cido desoxirribonucleico (ADN) no uma amostra em si, mas uma substncia presente
em muitos vestgios biolgicos provenientes do corpo humano. Contm um cdigo gentico
que praticamente nico em cada pessoa.
Algumas tcnicas de ADN atuais so to apuradas que possvel detetar vestgios deixados
aps um contacto muito tnue. Tal pode ser muito til, mas pode signicar que detetado
um vestgio proveniente de um contacto sem qualquer relao com o crime. Um exemplo
so os vestgios de prossionais que se deslocaram a uma cena para iniciar uma
investigao.
A anlise de ADN foi um avano enorme para as investigaes policiais. No entanto, a
utilizao desta tecnologia requer cientistas com formao avanada, instalaes especialmente
concebidas e esterilizadas e equipamento dispendioso. Caso estas instalaes no estejam
disponveis no seu Estado, recomenda-se que considere enviar as amostras para anlise em
Mdulo 7:
pases vizinhos.
O ADN frgil e pode degradar-se rapidamente caso seja exposto a elementos ambientais.
Tambm devero ser aplicadas medidas especiais anticontaminao.
O sangue uma fonte muito boa de ADN, mas poder ser til de outras formas.
As amostras de sangue podero revelar a presena de estupefacientes ou doenas.
Nos locais onde se encontra sangue, o padro do mesmo tambm contm informaes teis
para a investigao.
O sangue seco pode reter o ADN durante muitos anos caso seja armazenado
corretamente.
O smen tambm uma boa fonte de ADN. O componente do smen com maior utilidade
para anlise de ADN o prprio esperma.
Pode ser encontrado em qualquer parte do corpo (particularmente em orifcios corporais),
nas roupas das vtimas, na roupa da cama ou junto da cena de um crime sexual.
O smen e outros uidos saem dos orifcios ou degradam-se rapidamente graas s enzimas
e bactrias existentes no corpo. Normalmente, existem poucas hipteses de obter uma
amostra de smen na vagina aps sete dias, no nus aps dois ou trs dias e na boca aps
24 horas.
Se o smen secar em roupas ou noutros materiais, poder permanecer durante muitos anos
e, em alguns casos, mesmo aps a lavagem.
Normalmente, a saliva deixa vestgios de ADN.
Pode ser encontrada saliva nos corpos ou roupas das vtimas e na roupa da cama. As beatas
dos cigarros, as chvenas ou os envelopes fechados com saliva so exemplos de locais onde
esta pode ser encontrada.
A saliva poder degradar-se rapidamente em algumas circunstncias, mas noutras poder
Respirao durante um perodo de tempo razovel.
permanecer
A nmero
respirao
partculaspara
de saliva.
sernuma
recuperadas
ADN em
O
detransporta
clulas disponveis
anlisePodem
de ADN
amostraamostras
de salivade
depende
de
locais oufatores.
pessoas junto dos quais os suspeitos respiraram (por exemplo, telefones). No
diversos
entanto, analisar amostras de respirao requer uma tcnica muito especializada e sensvel.
A urina poder conter amostras de ADN de quem teve contacto sexual com uma pessoa
(por exemplo, ao passar pela vagina). A urina poder conter tambm vestgios de estupefacientes
ou outras substncias que uma pessoa tenha consumido, administrado ou com as quais tenha
entrado em contacto.
A urina retira qualquer material do corpo muito rapidamente (por exemplo, consulte smen,
acima). A urina deteriora-se rapidamente se no for devidamente armazenada.
O cabelo tambm uma fonte de ADN. O tipo de anlise e resultados obtidos dependem
da qualidade do cabelo (com ou sem a raiz).
O cabelo pode tambm registar a exposio de algum a estupefacientes, qumicos e outras
substncias.
Dependendo do comprimento do cabelo, o registo poder remontar a muitos anos atrs.
As clulas cutneas podem conter ADN. So largadas de forma contnua pelo corpo e so
frequentemente transferidas entre duas pessoas quando entram em contacto.
Poder haver transferncia de clulas cutneas entre duas pessoas que entrem em contacto
simplesmente atravs do toque. Um exemplo a transferncia de clulas durante o ato
sexual.
Recuperao de clulas cutneas

Esta uma tcnica especializada que requer formao e equipamento adequados.
Vestgios lofoscpicos e marcas de partes do corpo

As impresses digitais so exclusivas de cada pessoa. Os vestgios lofoscpicos referem-se
aos vestgios deixados. Estes vestgios podem ser visveis ou estar latentes. Os vestgios
visveis podem ser positivos ou negativos. Os vestgios latentes exigem a aplicao de um
tratamento tico (por exemplo, UV), fsico (por exemplo, aplicao de ps) ou qumico para
que possam ser visualizados.
Outras partes do corpo como, por exemplo, os ps e as orelhas tambm podem deixar
vestgios nicos.
Vestgios lofoscpicos e ADN

O ADN est presente nas secrees naturais dos vestgios lofoscpicos. Os vestgios
lofoscpicos depositados pelas extremidades do dedo podem ter inmeros componentes,
desde suor e matrias sebceas a misturas complexas de secrees e contaminaes que
proporcionam uma oportunidade de anlise, que exige tcnicas especializadas e apuradas.
Podem ser deixados vestgios lofoscpicos numa grande variedade de superfcies, incluindo
a pele.
Mdulo 7:
Dependendo da superfcie em que esto, os vestgios lofoscpicos podem permanecer durante

um perodo considervel de tempo.
Recuperao de vestgios lofoscpicos

A identicao e recuperao de vestgios lofoscpicos devero ser efetuadas por pessoal
qualicado, utilizando tcnicas adequadas. Estes prossionais devero ser capazes de o
aconselhar sobre os locais onde ser mais provvel encontrar vestgios lofoscpicos, se ser
possvel recolh-los e como essa recuperao dever ser feita.
Provas documentais
A cpia ilegal de documentos de identidade e de viagem constitui uma prova importante
nos casos de trco de pessoas. Os documentos podem ser contrafeitos (reproduzidos
conforme o original) ou falsicados (originais alterados atravs da adio, remoo ou
substituio de informaes relevantes). Podero existir outros documentos para o transporte
ou recrutamento. Estes documentos podero conter provas diretas, por exemplo, algum
registo que indique que a vtima foi comprada ou vendida. provvel que contenham tambm
outras provas materiais como, por exemplo, vestgios lofoscpicos e vestgios de ADN.
A deteo de um documento falso essencial antes de este ser enviado para o laboratrio
forense para uma anlise minuciosa. Em algumas circunstncias um documento poder
apresentar provas do dispositivo utilizado na sua criao, como, por exemplo, marcas de
impressoras e de mquinas de escrever.
A anlise da escrita manual, quer se trate de uma grande quantidade de texto ou de uma
assinatura, identicar o autor de um documento ou de uma nota.
Consulte a seco Anlises e exames dos documentos encontrados no local, nas vtimas,
nos suspeitos e em veculos para saber quais as medidas a tomar ao analisar provas
documentais.
Fibras e outros vestgios microscpicos

As bras das roupas e de outros materiais podem ser transferidas atravs do contacto. Por
exemplo, uma pessoa vestida deitada numa cama transferir bras da sua roupa para a roupa
da cama e vice-versa.
A transferncia de bras entre roupas e assentos de carros e outros veculos revelou-se til
em algumas investigaes de trco de pessoas.
Outros vestgios microscpicos, como, por exemplo, tinta, vidro, solo, sementes e fragmentos
de metal, podem tambm ser transferidos e recolhidos.
As bras e os vestgios microscpicos podem permanecer no local onde foram depositados
durante um perodo de tempo considervel. A lavagem, a exposio ao ambiente e o posterior
contacto com outros materiais so exemplos de como este tipo de prova se poder perder.
Dentes
A anlise dos dentes uma tcnica comum em muitas investigaes criminais. Em casos de
trco, poder ser utilizada para estimar a idade de uma pessoa, particularmente de possveis
vtimas. O Anexo 1, Tcnicas forenses para estimativa de idades apresenta mais pormenores
sobre esta tcnica.
Equipamento de Tecnologias de Informao e Comunicao (TIC)

O equipamento de TIC contm frequentemente provas valiosas: documentos ou e-mails
guardados, detalhes de transaes nanceiras e registos de contactos.
tambm provvel que o equipamento possua outros vestgios fsicos como, por exemplo,
vestgios lofoscpicos ou material biolgico que permitam estabelecer uma ligao entre estes
equipamentos e determinadas pessoas.
O equipamento de TIC devidamente analisado poder ser um elemento signicativo da
investigao. O anexo 3 Recolha e preservao de equipamento de TIC proporciona
orientaes sobre como tal dever ser feito.
Autoavaliao
Descreva os tipos de provas fsicas mais comuns em investigaes de trco de pessoas.
Aspetos gerais da anlise de cenas do crime

Para obter informaes adicionais sobre a importncia das investigaes na cena do crime e
sobre a natureza e relevncia das provas materiais, consulte o manual da UNODC denominado
Crime scene and physical evidence awareness for non-forensic personnel (Conhecimentos
sobre cenas do crime e provas materiais para prossionais no forenses).
Os resultados laboratoriais s podero chegar at onde as provas enviadas para anlise
permitirem. Mesmo quando no haja lugar acusao, a anlise bsica da cena do crime
pode ajudar futuras atividades contra o trco de pessoas.
Cooperao inicial entre o investigador e os prossionais forenses
Os investigadores devero envolver o mais cedo possvel os prossionais forenses nas
Mdulo 7:
investigaes relacionadas com o trco de pessoas para que facultem conselhos ou executem
o trabalho tcnico;
Os investigadores devero fornecer aos prossionais forenses o maior nmero de detalhes

possvel acerca do caso. O investigador dever delinear o que pretende alcanar e dever
trabalhar em conjunto com os prossionais forenses de forma a estabelecer uma estratgia;
Organizao do trabalho na cena do crime
Dever existir uma abordagem coordenada. As funes e responsabilidades dos que gerem
e esto presentes numa cena do crime devero estar denidas e documentadas;
A avaliao inicial do cenrio necessria antes de se saber que abordagem dever ser
seguida. necessrio manter uma abordagem geral exvel.
Dependendo da dimenso:
Designe algum para controlar globalmente a cena. Em algumas jurisdies essa pessoa
poder ser denida pela legislao e pelos procedimentos;
Pondere a possibilidade de designar algum com responsabilidade especca para gerir o
registo, recolha e armazenamento de vestgios/provas;
Dever ter disposio especialistas necessrios;
Estabelea meios de comunicao adequados entre quem gere a investigao e quem
analisa a cena.
Preservao da integridade da cena do crime
A proteo da cena do crime comea no momento em que o incidente descoberto

(chegada da primeira pessoa ao local) e s termina quando todo o processo de anlise
estiver completo;
Comece por denir a rea que dever ser protegida. Mantenha sempre a possibilidade
de alterar essa deciso: novas informaes podero signicar alteraes na cena;
Proteja a cena de atividades desnecessrias que podero comprometer as provas de forma
irreparvel;
O acesso cena por parte dos prossionais do sistema judicial e do pblico, dos
colaboradores e de outras pessoas dever ser controlado. Se uma pessoa no precisa de
estar na cena do crime, no dever l estar;
Utilize algum tipo de barreira fsica para evitar o acesso. Utilize tas ou cercas, caso
existam;
Se tiver de entrar na cena do crime, dever usar roupa de proteo para evitar qualquer
contaminao;
10
Os prossionais que tenham tido contacto com qualquer cena do crime, suspeito ou
vtima no devero contactar com outros. Desta forma, evita-se a contaminao
cruzada;
Utilize apenas instalaes/equipamentos limpos ou descartveis ao trabalhar na cena;
Entre e saia por um caminho assinalado.
Realidade das cenas do crime
Mesmo com o melhor equipamento e a melhor tcnica de gesto da cena ocorrer uma
destruio inevitvel de algumas provas devido natureza do ambiente, s condies
meteorolgicas ou s atividades inevitveis como, por exemplo, prestar os primeiros socorros
s vtimas ou impedir a fuga dos suspeitos.
Assim que possvel, devero ser tomadas medidas para proteger a cena contra impactos
ambientais. Todos os prossionais que ali se dirijam devem ter conhecimentos forenses para
minimizar o impacto das atividades necessrias. Devero ser mantidos registos das atividades
que ocorreram antes de a cena ter sido protegida para anlise (veja adiante).
Registar as atividades na cena do crime
Um prossional encarregue das provas dever registar todas as atividades ocorridas no local
e documentar as provas recolhidas;
As provas devero incluir quaisquer anotaes, fotograas, medies ou desenhos efetuados,
bem como um registo de quem entrou e saiu, etc.;
A documentao inicia-se com a chegada do primeiro prossional. Dever ser registado
quem entrou, no que tocou, o que deslocou, etc. (fotograa ou vdeo);
Os registos devero ser cronolgicos, escritos a tinta sem alteraes ou espaos em branco.
Devero ser assinados e datados;
Os registos devero demonstrar quem recolheu determinada prova e qual a provenincia da
mesma. A prova dever ser embalada e etiquetada de acordo com as orientaes fornecidas
na seco Recolha e preservao de provas materiais;
Esta cadeia de custdia da prova dever prosseguir quando esta for armazenada ou
analisada e dever continuar at um possvel julgamento e, em alguns casos, at transitar
em julgado, caso haja um recurso.
Anlise da cena e reconhecimento de provas materiais
Observe a cena antes de agir;

Considere as circunstncias, as superfcies e a natureza do incidente, de forma a determinar
uma estratgia de pesquisa (exvel, metdica), incluindo a utilizao de tcnicas de pesquisa
adequadas situao;
Considere as hipteses quanto ao incidente e procure qualquer prova material que deste
Mdulo 7:
11
possa resultar;
As provas encontradas podero apoiar ou modicar as hipteses e melhorar o plano de
anlises.
Recolha e preservao de provas materiais
Registar o local onde esto os itens antes de serem recolhidos e embalados, tirando
apontamentos escritos mo, fazendo diagramas/esboos e tirando fotograas;
Utilizar recipientes, caixas e sacos de recolha adequados para colocar as amostras. A
deciso sobre qual o tipo de recipiente a utilizar depender em grande medida do tipo
de prova material;
As amostras devero ser representativas;
Devero ser retiradas amostras de controlo, incluindo substratos/amostras vazias;
Cada prova dever ser selada de forma a no poder ser adulterada, assinada pela pessoa
responsvel pela selagem e etiquetada com um nmero e/ou letra de identicao
nicos;
Podem ser utilizados kits de recolha de provas iniciais para recolher provas a partir das
vtimas. Estes kits incluem recipientes de recolha de urina e equipamento apropriado
para recolher vestgios de materiais na boca ou na pele. Em alguns casos, as amostras
podem ser obtidas pelas prprias vtimas. As aplicaes nos casos de trco de pessoas
so indicadas abaixo;
As amostras ntimas (amostras provenientes da rea genital, nus, etc.) s devero ser
recolhidas por pessoal mdico devidamente qualicado. O anexo 2 Percias mdicolegais fornece indicaes mais detalhadas acerca desta matria.
Existem diversas questes especcas relativamente recolha e preservao de material
biolgico, vestgios lofoscpicos e equipamento de TIC. Consulte o anexo 3 Recolha e
preservao de equipamento de TIC para obter mais informaes sobre este tpico.
Outras questes
Sempre que possvel, as provas materiais devero ser recolhidas por prossionais qualicados.
Noutros casos, a recolha poder exigir um elevado nvel de formao (por exemplo, o exame
mdico de uma pessoa). Noutros, as amostras podem ser recolhidas por prossionais com
uma formao bsica;
Os colaboradores devero possuir equipamento adequado ao caso em investigao. O
equipamento dever incluir roupa segura e higinica, cmaras, equipamento de vdeo (se
disponvel), sacos de recolha, caixas e recipientes adequados, etiquetas e folhas de registo;
Devero ser facultadas instalaes de armazenamento adequadas para evitar a perda ou
degradao de provas antes da anlise num laboratrio forense.
12
Autoavaliao
Indique as aes bsicas necessrias para preservar, documentar a cena do crime e recolher
vestgios de provas materiais desse local.
Caractersticas especcas das anlises de cenas do crime relacionadas

com o trco de pessoas
Nas investigaes de trco de pessoas, as cenas do crime apresentam inmeros desaos
aos investigadores.
Os investigadores tero experincia na utilizao das anlises de cenas do crime para apoiar
investigaes criminais; isto demonstra algumas das diferenas entre a anlise de provas
materiais e de cenas do crime tradicionais e os casos de trco de pessoas.
Cooperao inicial entre o investigador e os prossionais forenses

Esta cooperao sempre importante, mas particularmente em investigaes de trco de
pessoas, devido s questes referidas abaixo.
Relatos de vtimas/testemunhas e outras informaes

Inicialmente, e ao decidir uma estratgia forense em casos de trco de pessoas, as informaes
disponveis podero ser mais confusas do que na generalidade dos crimes. As razes para
tal incluem a reao das vtimas vitimizao (depoimentos inconsistentes ou incompletos),
barreiras lingusticas, identicao de suspeitos apenas atravs de alcunhas e detalhes vagos
ou imprecisos dos locais.
Falta de conhecimentos sobre o trco de pessoas

Os crimes de trco de pessoas, as suas consequncias e os vestgios que deixam podero
no estar enquadrados na experincia anterior do investigador ou do pessoal forense. Os
prossionais forenses devero receber informaes por parte de um investigador experiente
em casos de trco de pessoas acerca dos processos de trco.
Mltiplos locais
Em muitos crimes, provvel que o cenrio se subdivida em mltiplos locais: por exemplo,
o carro onde a violao ocorreu ou o banco onde ocorreu o roubo, etc. Em casos de trco
de pessoas, existe uma probabilidade maior de haver um nmero elevado de locais de
interesse para o investigador. Estes podero exigir uma gesto simultnea.
Podero existir locais relacionados na origem, trnsito e destino num caso de trco.
provvel que existam provas forenses das vtimas e dos tracantes em todos estes locais. De
Mdulo 7:
13
igual forma, podero existir provas que liguem uma pessoa ao transporte utilizado em todos
os locais ou a um veculo que tenha passado por todos. A publicidade, os documentos
nanceiros e equipamentos de comunicaes podem representar eventuais oportunidades
para uma anlise forense.
Dever sempre considerar quais os locais que podero estar relacionados entre si e onde
estaro localizados os mesmos. Explore as oportunidades para os analisar ou pea a realizao
de uma percia. Isto poder no ser prtico em todos os casos, mas os vrios locais podero
ter ligaes muito particulares entre si que no devero ser ignoradas. Mesmo quando um
local do crime pertencer a outra jurisdio, podero ser partilhados resultados de eventuais
exames j realizados.
Estabelecer uma ligao entre diferentes locais poder permitir a identicao de mais vtimas
ou suspeitos, gerar informaes e apresentar um caso mais consistente e abrangente em
tribunal.
Os prossionais devero evitar contactar com mais do que uma cena do crime, suspeito,
ou vtima, de modo a acautelar a contaminao cruzada.
Pessoas presentes nos locais

Por denio, provvel que existam pessoas em locais relacionados com o trco de pessoas,
o que apresenta uma srie de diculdades. As prprias pessoas podero ser consideradas
cenas (como vtimas ou suspeitos), tal como o local. Identicar quem suspeito ou potencial
vtima ser difcil e podero existir muitas possibilidades de contaminao cruzada.
Nos locais onde as pessoas vivem ou trabalham, os vestgios transferidos podem ou no
resultar do contacto fortuito ou constituir prova de explorao.
Gesto de provas: garantir a cadeia de custdia

A principal diferena entre os casos de trco de pessoas e os restantes casos criminais reside
no facto de existir um elevado nmero de itens que precisam de ser recolhidos como provas.
Tudo isto torna a abordagem estruturada particularmente importante.
A cadeia de custdia num caso de trco de pessoas poder ser longa e complexa, dado
que poder existir uma necessidade de transferir provas entre jurisdies. Qualquer
transferncia desse tipo dever ser sempre feita de forma a respeitar a legislao dos Estados
envolvidos na mesma. No assuma que o seu sistema se aplica a outras jurisdies.
Durao do perodo de explorao

Um grande nmero de casos criminais constitudo por um evento isolado que foi vivido
durante um curto perodo de tempo. Nos casos de trco de pessoas, provvel que o crime
consista numa srie de eventos que envolvem explorao durante um longo perodo de
tempo ou de forma continuada no tempo, tornando difcil isolar eventos individuais. ainda
provvel que os casos de trco de pessoas envolvam um grande nmero de suspeitos.
14
Tal signica que estes casos incluem cenrios (pessoas, locais, etc.) suscetveis de apresentarem
muitos vestgios forenses. Alguns desses vestgios podem ser relevantes, muitos podero no
o ser e algumas provas podero ter-se deteriorado a ponto de no poder ser valoradas.
Processo comercial
O trco de pessoas um processo comercial. O objetivo de qualquer investigao criminal
no dever ser apenas condenar os autores do crime, mas tambm desmantelar redes. Uma
estratgia forense num caso de trco de pessoas dever considerar a forma como os exames
forenses podem ser ligadas aos cinco processos do trco de pessoas publicidade,
instalaes, transporte, comunicaes e registos nanceiros.
Autoavaliao
Resuma as especicidades da cena do crime e da recolha de vestgios materiais nos casos de
trco de pessoas.
Exame das vtimas

Consideraes gerais
Numa primeira abordagem, poder no ser claro quem suspeito ou vtima. De facto,
em muitos casos, tal poder no ser evidente durante algum tempo.
Podero existir casos em que as provas forenses de contacto, s por si, mostram que uma
vtima foi agredida, mas tal situao rara. Na maioria dos casos, as provas forenses iro
corroborar o depoimento dado pela vtima ou outras provas.
O valor dos exames das vtimas poder ser limitado, porque estas e os exploradores (ou
recrutadores e/ou transportadores) tm frequentemente um longo contacto de proximidade
entre si. Existem questes especcas em relao s percias mdico-legais em casos de
explorao sexual, que so tratadas adiante.
importante estabelecer a idade e identidade de uma pessoa que se acredita ser vtima
de trco de pessoas. O anexo 1 Tcnicas forenses para a estimativa de idades faculta
mais indicaes.
Os exemplos de objetivos nos casos de explorao sexual incluem:
Mostrar que determinada pessoa praticou sexo com uma vtima ou que a violou;
Mostrar que determinada pessoa agrediu sicamente uma vtima;
Mdulo 7:
15
Vericar o depoimento de uma vtima sobre o que lhe aconteceu;

Identicar ferimentos ou qualquer tipo de doenas que possam estar relacionados com
a explorao;
Estabelecer h quanto tempo uma pessoa est a ser vitimizada;
Estabelecer h quanto tempo uma vtima sofreu determinados ferimentos;
Identicar a vtima;
Estabelecer a idade da vtima;
Associar a vtima a um local, veculo especco, etc.;
Identicar quaisquer estupefacientes ou lcool administrados ou tomados pela vtima.
Aplicam-se os mesmos princpios bsicos noutros casos, tais como a explorao laboral, com
os objetivos adicionais de:
Associar um determinado equipamento ou utenslio a uma vtima;
Determinar a dimenso de toda a estrutura de explorao.
Explorao mltipla
As agresses sexuais podero no ser uma prioridade da investigao noutros tipos de

explorao, tais como a laboral, mas dever ter-se sempre em conta que, frequentemente, as
vtimas de todas as formas de explorao tm mais hipteses de sofrerem abusos sexuais.
Consideraes especcas em casos de explorao sexual
O investigador dever previamente consultar peritos forenses sobre se dever ser realizado
um exame completo ou no (sempre com o consentimento da vtima). Tal poder no
ser vivel devido s razes apontadas acima ou poder ser tecnicamente possvel, mas
no com os recursos disponveis;
Podero ser encontradas orientaes relacionadas com a anlise das vtimas no anexo 2
Percias mdico-legais;
Considere utilizar kits de recolha de prova. Estes kits incluem itens como, por exemplo,
recipientes para recolher urina, instrumentos para recolha de amostras de materiais por
baixo das unhas e boca. Existem garrafas e sacos, alguns com conservantes, que ajudam
a armazenar o material corretamente;
16
Como j foi indicado acima, poder ter passado muito tempo, pelo que poder haver
poucas provas para recolher. No entanto, a utilizao destes kits simples e grande parte
da recolha de amostras pode ser feita pela prpria vtima. No um procedimento
invasivo e os kits no so dispendiosos;
Se h indcios de existirem amostras, mas est a chegar ao limite temporal de preservao
de vestgios, certique-se de que a pessoa que recolhe a amostra sabe o que fazer e como
o fazer. Um exemplo a recuperao de smen a partir das partes superiores do tero,
que permite uma recolha aps um perodo alargado de tempo, sendo contudo um
procedimento difcil e muito invasivo;
Sempre que no seja possvel realizar um exame completo, pondere um exame menos
invasivo (com o consentimento da vtima). Apesar de tal poder no assegurar a prova do
contacto com uma pessoa, poder, no entanto, corroborar o depoimento da vtima,
mostrando, por exemplo, ferimentos visveis consistentes com o que a mesma refere;
Caso seja feito um exame completo (com o consentimento da vtima), tenha como objetivo
secundrio a corroborao do seu depoimento. A deteo de smen de vrios homens
seria valiosa para a investigao de uma situao de trco de pessoas para explorao
sexual, mesmo que no se consiga identic-los;
Em casos de explorao sexual, a roupa interior pode ser particularmente til para obter
vestgios de smen;
Em muitos casos de trco de pessoas, uma vtima poder estar a relatar um incidente
que ocorreu h algum tempo, pelo que podero j no existir amostras;
Os efeitos da vitimizao podem signicar que os depoimentos de presumveis vtimas
de explorao sexual so particularmente vagos e incompletos;
As vtimas de trco de pessoas para explorao sexual podem ter tido contacto sexual
com muitas pessoas e, assim sendo, possvel que se recolham diversas e distintas
amostras.
O smen pode ser encontrado em qualquer parte do corpo da vtima, como na vagina,
no nus, na boca;
Poder ocorrer uma transferncia de cabelos e plos pbicos entre a vtima e o
suspeito;
O smen poder permanecer na vagina e no tero durante bastante tempo, mas a recolha
de amostras muito invasiva;
Amostras de pontos diferentes dentro da vagina e do tero podem indicar quando ocorreu
a ejaculao e podem corroborar um relato de abuso prolongado;
Mdulo 7:
17
As vtimas podero no ter tido acesso a roupas limpas desde h algum tempo, pelo que
podero estar presentes inmeros vestgios forenses nas roupas que usam;
O trauma da vtima, as diculdades de interpretao e a falta de conana na polcia
podero dicultar o seu consentimento informado para a realizao de um exame,
impossibilitando que este seja efetuado num perodo de tempo adequado;
provvel que o exame seja invasivo, podendo constituir um prolongamento indesejado
da vitimizao;
Pelas razes indicadas anteriormente, podero existir casos em que um exame fsico de
uma vtima de explorao sexual tenha fortes probabilidades de se revelar sem utilidade.
Os investigadores devero decidir (consultando peritos mdicos e forenses) se os
potenciais resultados de um exame justicam pedir vtima consentimento para tal.
Consideraes especcas em casos de explorao laboral e outros
Em todos os casos de trco de pessoas, essencial que, desde o incio, qualquer estratgia
forense tenha em considerao o relato da vtima e qualquer outra prova.
Considere envolver pessoas em quem cona e com experincia na rea que est a
investigar para identicar o que deve procurar.
Pondere falar com mdicos que consigam identicar os ferimentos ou consequncias
fsicas existentes provocados por certas atividades. Qualquer exame s dever ser realizado
com o consentimento da vtima.
Ao registar o local onde uma pessoa se encontrava aquando do primeiro contacto, inclua
a mquina em que estava a trabalhar, a sua localizao num campo agrcola, que
equipamento utilizava, etc.
Ferimentos em casos de trco de pessoas para explorao laboral
Os exemplos incluem crianas que trabalham em fbricas txteis com calos nas mos,
mutilao em casos de mendicidade, padres de ferimentos ou desenvolvimentos musculares
como consequncia da guerra ou de preparao para a guerra.
As impresses digitais e/ou o ADN podem indicar que equipamento uma vtima tem
utilizado, os locais que frequentou ou onde tem dormido.
O ADN poder demonstrar que uma vtima foi ferida numa mquina especca, ou
relacionar uma vitma e / ou um suspeito com uma arma utilizada como ferramenta de
disciplina.
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Considere a utilizao dos kits de recolha de prova mencionados em Vtimas Explorao

sexual sempre que possvel (recolha de qumicos, estupefacientes, etc., encontrados nas
instalaes).
A contaminao cruzada entre a vtima e o suspeito bastante provvel dado que podero
ter vivido ou trabalhado juntos e de forma bastante prxima durante um longo perodo
de tempo.
As vtimas podero ter marcas ou ferimentos que possam ser relacionados com mquinas
ou equipamentos especcos.
A roupa poder ter sido adaptada para um trabalho especco.
A roupa poder conter fragmentos de materiais provenientes de processos industriais ou
agrcolas.
As amostras de sangue e urina podero demonstrar que uma pessoa ingeriu estupefacientes,
que foi exposta a qumicos associados a processos especcos ou que contraiu uma
doena.
Examinar as vtimas
Aes
A abordagem geral da cena do crime , de igual forma, aplicada ao exame das vtimas:
Tome precaues de segurana. Quer durante uma interveno ttica (incurso) quer
durante a atividade policial de rotina, pode deparar-se com situaes em que no seja
bvio quem vtima ou suspeito.
Em alguns casos, as vtimas de trco de pessoas podem representar um risco de
resistncia e agresso, at mesmo armada. Um exemplo extremo o caso de uma criana
tracada para combater.
Devero ser facultadas e respeitadas medidas de segurana e sade adequadas por parte
dos envolvidos nos exames corporais ou sempre que estiverem presentes uidos corporais.
A necessidade de segurana dever ser equilibrada de forma a no estigmatizar as
vtimas.
Registe onde estava(m) a(s) pessoa(s) no momento do primeiro contacto e o que estava(m)
a fazer na altura.
Registe o contexto onde foi encontrada uma possvel vtima (consulte tambm Locais,
adiante). Tal dever ser feito utilizando cmaras e vdeos caso estejam disponveis,
desenhos, mapas e descries escritas.
Mdulo 7:
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Recomenda-se vivamente que, antes de comear a examinar uma vtima (com o

consentimento desta e de acordo com a legislao aplicvel), recolha o seu depoimento
em relao ao que se passou e outras informaes concretas como, por exemplo, o local
onde esta foi encontrada. A necessidade de conhecer a verso da vtima dever ser sempre
compatibilizada com a urgncia da recolha de provas que podero desaparecer ou
deteriorar-se rapidamente.
Embora a transferncia de vestgios seja to mais provvel quanto mais tempo uma pessoa
estiver na companhia de outra, podero existir vestgios de certos materiais em partes
do corpo difceis de explicar pela transferncia acidental, independentemente do perodo
de tempo em que estiveram em contacto.
Obter um depoimento completo ajuda a identicar as reas a examinar para obteno
de vestgios que podero corroborar esse mesmo depoimento.
Poder considerar um exame mdico para estimar a idade das vtimas. Dever ter em
conta que este exame pode ser muito difcil de executar e que poder no ser exato.
Consulte o anexo 1 Tcnicas forenses para estimativa de idades para obter mais
informaes.
Faa apontamentos, desenhe ou fotografe a vtima que mostre ferimentos visveis. Mesmo
quando esta consentir que os ferimentos no visveis sejam examinados e registados,
boa prtica fotografar ou manter um registo de como estavam vestidas antes do exame.
Independentemente da extenso do exame permitido pela pessoa, qualquer registo de
ferimentos, etc. ser um contributo para a investigao.
Ao tirar fotograas, atente no facto de que mostrar a cara de uma vtima poder causar
problemas em alguns casos. A defesa poder ter acesso fotograa ou ao vdeo que
conduza a revelaes em tribunal ou ao suspeito. Tirar fotograas de rostos poder reduzir
as hipteses de cooperao.
O exame das roupas poder revelar amostras teis. Mesmo quando possvel examinlas no local, boa prtica apreend-las.
Poder existir roupa disponvel para exame que a vtima no traga vestida no
momento.
A roupa tambm poder ter danos visveis que corroborem o depoimento da vtima.
A roupa de cama (consulte a seco Locais, adiante, para obter mais informaes) e a
moblia tambm podero conter amostras de valor.
Em todos os casos, os investigadores devero tentar identicar onde esto as roupas da
vtima, onde esta dormia, outras reas das instalaes s quais tinha acesso, onde
trabalhava ou vivia, os veculos em que viajou, etc., para aumentar as possibilidades de
exame forense.
20
Obtenha amostras de controlo provenientes da vtima. O ideal que estas incluam

impresses digitais, ADN e amostras de cabelo. As amostras de controlo so necessrias
para relacionar as vtimas com os locais, etc.
Recolha quaisquer documentos que encontre (de identidade, de viagem e outros).
Autoavaliao
Quais os aspetos especcos a ter em conta no exame das vtimas nos casos de trco de
pessoas?
Consideraes gerais
Numa primeira abordagem, poder no ser claro quem suspeito ou vtima.
Os suspeitos podem resistir a tentativas de deteno, de busca ou de apreenso dos
bens.
Os suspeitos podem possuir armas ou outros objetos que podem ser utilizados de forma
deliberada contra as pessoas que esto a efetuar a busca ou que podem causar ferimentos
durante a mesma.
Os depoimentos de vtimas ou de testemunhas ou ainda outras investigaes podero
dotar o prossional de justia de algum conhecimento sobre o que alegadamente
aconteceu, antes confrontar o suspeito.
provvel que as alegadas agresses sexuais deixem vestgios da vtima no corpo do
suspeito;
As alegadas agresses sexuais podero ter ocorrido h algum tempo;
Embora os vestgios dos suspeitos e das vtimas nos seus corpos possam ser removidos,
lavados ou degradarem-se, tambm podem permanecer nos corpos durante algum tempo,
especialmente quando a higiene no a mais adequada;
Apesar de poder ser argumentado que um vestgio ca a dever-se ao facto de a vtima
e suspeito viverem ou trabalharem de forma bastante prxima, alguns vestgios podero
ser encontrados em partes do corpo difceis de explicar atravs dum simples contacto
inocente;
Mdulo 7:
21

O vesturio e / ou acessrios a ter em conta podero incluir quaisquer uniformes ou
distintivos que indiquem uma posio de autoridade, ou algo que sugira envolvimento
numa operao especca numa fbrica, numa unidade de comando, etc., ou armas ou
outro equipamento que possa ser usado para disciplinar as vtimas, como, por exemplo,
paus ou chicotes;
Podero existir vestgios na roupa que relacionem um suspeito com uma determinada
vtima, como, por exemplo, sangue de uma agresso;
Podero existir vestgios no suspeito que demonstrem que se envolveu numa atividade
especca;
Outros itens que uma pessoa possa ter consigo podero indicar que a mesma detm uma
posio de autoridade num determinado local e que poder, por conseguinte, ser
suspeita;
Os itens na posse de uma pessoa podem fornecer provas a partir das informaes presentes
nos mesmos, podendo tambm conter vestgios de contacto valiosos como, por exemplo,
impresses digitais;
Em algumas situaes laborais, poder ser claro quem tem autoridade e quem no tem.
Noutros casos, tal distino poder no ser clara. Alguns exemplos incluem grupos de
pessoas a mendigar, grupos organizados que roubam, crianas e jovens tracados para
combater.
Examinar as vtimas
Aes
A abordagem geral da cena do crime de igual forma aplicvel ao exame de suspeitos.
Planeie a sua estratgia forense com base nos dados de que dispe, revendo-os continuamente
e corrigindo a estratgia se necessrio. Recomenda-se que trabalhe em conjunto com analistas
e investigadores forenses ao tomar estas decises.
Pense na sade e na segurana ao efetuar buscas em pessoas.
Registe o local onde os suspeitos so encontrados, como, por exemplo, se estavam num
edifcio, onde estavam a dormir, em que local estavam sentados num veculo, etc.;
22
Registe quem estava com o suspeito na altura em que foi encontrado;

Sempre que possvel, efetue o registo em vdeo ou fotograas;
Fotografe a forma como esto vestidos;
Aes especcas em casos de explorao sexual
Considere a realizao de percia mdico-legal do suspeito por parte de pessoal qualicado,
de acordo com a legislao do seu pas;
Trabalhe em conjunto com a pessoa que est a efetuar o exame para identicar os
objetivos e o interesse especco do mesmo;
Aes especcas em casos de explorao laboral e outras
Registe onde se encontravam as pessoas nas instalaes e o que estavam a fazer quando
se deparou com elas. No que diz respeito explorao laboral, os pontos de interesse
incluem quem aparentemente supervisiona outros trabalhadores, se o faz com outros
supervisores ou se se encontram em escritrios que aparentem ser utilizados para gerir
uma operao;
Registe a forma como esto vestidos e equipados quando os encontra;
Registe todos os ferimentos visveis sem retirar a roupa;
Reviste-os em conformidade com a legislao do seu pas. Os bens relevantes incluem
telemveis, pagers, registos de trabalho, folhas de tarefas dirias, armas eventualmente
utilizadas para disciplinar as vtimas, ferramentas que possam associar as pessoas a tarefas
especcas, cartes de identicao e de visita, cartas, recibos de salrio, etc.;
Tambm devero ser revistados quaisquer itens que tenham consigo como, por exemplo,
pastas;
Devero ser feitas investigaes para determinar os locais e os objetos aos quais essa
pessoa tem acesso. Tal inclui o escritrio onde trabalha, as gavetas, armrios e cacifos,
bem como os veculos, computadores, telefones e sistemas de arquivo. Estas informaes
podero ser obtidas atravs de interrogatrios do(s) suspeito(s), ou de inquiries de
testemunhas (incluindo vtimas), ou ainda atravs de outras investigaes;
Considere um posterior exame dos suspeitos por parte de prossionais qualicados.
pouco provvel que este seja to extenso e invasivo como os de algumas investigaes
relacionadas com explorao sexual, mas poder ser til nos casos em que o suspeito
possa ter um ferimento provocado, por exemplo, pela vtima durante uma agresso ou
Mdulo 7:
23
por um acidente laboral;

Em casos em que existam alegaes de crimes sexuais (muitas vtimas de trco para
ns no-sexuais so, todavia, abusadas), dever ser seguida a metodologia aplicvel aos
casos de trco de pessoas para explorao sexual.
Autoavaliao
Quais os aspetos especcos a ter em conta no exame dos suspeitos nos casos de trco de
pessoas?.
Exames dos locais
Consideraes gerais
Muitos locais em casos de trco de pessoas apresentam riscos de sade e segurana
para os prossionais de justia;
Em muitos locais de trco de pessoas provvel que ocorra uma contaminao
signicativa das cenas do crime com diversos vestgios;
Em muitos casos, num primeiro contacto poder ser difcil identicar quem so os
exploradores e quem so as vtimas. Essa distino poder tornar-se evidente apenas
algum tempo depois;
Na maioria dos locais, existir um grande nmero de impresses digitais. Recolh-las
poder ser difcil, demorado e envolver tcnicas especializadas;
Num caso de trco de pessoas pode ser necessrio proteger um local durante bastante
tempo para planear e executar um exame forense.
provvel que estejam presentes vestgios e uidos corporais em bordis e locais
semelhantes. Estes podero representar um risco signicativo para a sade;
provvel que os bordis contenham muitas amostras de ADN em vestgios de smen,
sangue e outros materiais e uidos corporais;
Documentos de interesse incluem quaisquer relatos ou outros registos que apresentem
preos de servios sexuais e detalhes de elementos como renda paga. A experincia
tem demonstrado que em muitas situaes de explorao sexual so mantidos registos
24
bastante detalhados;
Sempre que o local seja um bordel, tome nota das reas de acolhimento, das salas pblicas,
dos cubculos, etc.;
A roupa de cama revelar provavelmente muitos vestgios de contacto. Considere a sua
apreenso aps o registo no local com vista ao seu exame. Caso no seja praticvel efetuar
um exame completo, o estado da roupa de cama poder ser valioso para corroborar um
depoimento, etc.;
Registe e recolha todos os artigos e acessrios sexuais, lubricantes ou materiais
semelhantes que se encontrem no local. Estes elementos podero ser provas em si e,
para alm disso, possibilitar a recolha de vestgios de ADN e de vestgios lofoscpicos.
Os locais de explorao laboral podero implicar riscos especcos de sade e segurana
devido natureza do negcio, condio do equipamento, etc.;
Considere pedir conselhos a algum com conhecimentos especcos na rea de modo a
avaliar os riscos do exame forense das instalaes e do equipamento;
Leve consigo algum capaz de tornar o equipamento seguro;
Dever ser feito um registo geral e abrangente das condies no local. Este dever incluir
equipamento de sade e segurana (ou a sua falta), a condio das mquinas e dos
equipamentos, os avisos, etc.;
As mquinas, as ferramentas e os equipamentos podem ser examinados para denir quem
os tem utilizado;
Caso existam indcios de haver pessoas a dormir num local onde deveriam apenas
trabalhar, este facto dever ser registado;
As amostras de qumicos ou de outros materiais existentes no local podero permitir
estabelecer uma ligao com amostras semelhantes encontradas nas roupas dos
trabalhadores ou com substncias encontradas;
Todas as provas que relacionem algum com um escritrio especco devero ser
registadas. Estas podero incluir placas com nomes em portas, fotograas em secretrias,
dirios, cartes-de-visita, etc.; Estas provas podero ajudar a estabelecer uma cadeia de
comando.
Mdulo 7:
25
Exames dos locais
Aes
A abordagem geral da cena do crime de igual forma aplicvel ao exame de locais.
Utilize as informaes existentes para planear uma estratgia forense ao entrar nas
instalaes, tanto no caso de entradas tticas, como em visitas aps investigaes;
Registe quem est presente e o que esto a fazer quando entrar num local;
O ideal que tais elementos sejam fotografados ou gravados em vdeo; devendo
cumulativamente, fazer-se croquis;
Siga as orientaes indicadas em vtimas e suspeitos (acima) relativamente ao registo
das roupas que as pessoas esto a usar e realizao de revistas;
Pea s pessoas que indiquem o local onde trabalham e / ou dormem. Registe as suas
respostas. Pondere identicar quem dormiu num local especco, sempre que possvel
atravs de fotograas ou outras tcnicas, como por exemplo, examinando as impresses
digitais em redor dessa rea ou apreendendo a roupa de cama sempre que adequado;
Considere entrevistar as pessoas presentes nas instalaes para denir quem tem acesso
a que locais e para que nalidade;
Os documentos relevantes devero ser procurados, registados e, sempre que possvel,
apreendidos para posterior anlise ou exame. Os exemplos incluem quaisquer avisos
indicando regras, servios oferecidos, documentos de identidade e viagem, registos de
colaboradores e transaes semelhantes;
Quaisquer estupefacientes ou outras substncias relevantes encontrados devero ser
registados no local e apreendidos para possvel anlise;
Dever ocorrer uma reviso ativa para que se registem quaisquer novas informaes que
surjam;
Computadores e telemveis devero ser apreendidos.
Autoavaliao
Quais os aspetos especcos a ter em conta no exame de locais nos casos de trco de
pessoas?
26
Exames de veculos
Consideraes gerais
Os veculos podero proporcionar uma oportunidade de ligar as vtimas ao suspeito e
vice-versa;
Os estofos dos carros e outros veculos podem conter cabelos e bras das roupas das
vtimas e dos suspeitos;
Os itens no interior de veculos, como, por exemplo, recibos de combustvel, multas de
estacionamento, etc., tambm proporcionam oportunidades para recolha de vestgios;
O lixo presente em carros, como, por exemplo, beatas de cigarro e chocolates, dever ser
examinado;
O veculo em si deixa um rasto que poder ser til para a sua identicao;
A maioria dos veculos tem matrculas ou registos que permitem a vericao do
percurso;
Documentos como cartas de conduo e certicados de seguros so necessrios para
conduzir e operar veculos;
Embora alguns tracantes utilizem veculos sem documentos, outros conduzem de forma
legal, dado que no pretendem chamar a ateno das autoridades;
Mesmo que no esteja disponvel qualquer matrcula, possvel rastrear veculos atravs
de combinaes de cor, fabricante e marcas individuais;
Os veculos podem ser removidos pelas autoridades e apreendidos at que possam ser
examinados;
Alguns veculos podero conter equipamento que permita monitorizar os seus movimentos,
como tacgrafos (instrumentos de registo da viagem) em camies, telemveis ou sistemas
de navegao por satlite;
Caso o prprio veculo no tenha equipamento que permita efetuar o seu rastreamento,
as pessoas que o utilizam podem usar ou ter usado telemveis que permitam efetu-lo.
Nos casos de alegadas relaes ou agresses sexuais num veculo, poder ser encontrado
smen e outros materiais relevantes;
Mdulo 7:
27
Sempre que existam alegaes de relaes ou agresses sexuais num veculo, os

prossionais forenses devero ser informados, para que seja realizado o necessrio
exame;
Quando forem utilizados txis e outras formas de transportes pblicos, considere vericar
os registos das viagens dos condutores, as chamadas de txis, etc.;
Em certos locais e casos de trco de pessoas habitual ocorrerem muitas viagens curtas,
muitas vezes por txi, entre o local onde a vtima vive e o local onde est a ser
explorada.
Consideraes especcas em casos de explorao laboral e outras
No caso dos veculos comerciais, considere consultar peritos em registos que devero ser
guardados pelos condutores individuais e pelos gestores dos transportes como, por
exemplo, os tacgrafos utilizados. Estes podero facultar informaes sobre os trajetos
percorridos;
Recorra a peritos como, por exemplo, agentes da polcia de trnsito, capazes de identicar
alteraes a veculos que possam sugerir terem sido utilizados para ocultar passageiros
e transportar pessoas como parte do processo de trco de pessoas;
Os veculos precisam de estar secos para proporcionarem os melhores vestgios forenses.
Reserve antecipadamente instalaes de armazenamento adequadas para a dimenso do
veculo que pretende examinar. Em casos de trco de pessoas para explorao laboral,
alguns veculos podem ser muito grandes.
Exames de veculos
Aes
A abordagem geral da cena do crime de igual forma aplicvel ao exame de veculos:
Caso o veculo seja imobilizado com pessoas dentro do mesmo, tome nota de quem so
estas pessoas e onde esto sentadas. Atue conforme referido anteriormente para revistar
os ocupantes e apreender bens;
Registe quem tem acesso ao veculo quando este estiver na posse da polcia, incluindo
se tem de ser conduzido at uma esquadra da polcia para recolha de vestgios. Tal
permitir a eliminao de amostras provenientes de agentes da polcia, etc.;
Se um veculo estiver molhado, dever esperar-se que seque antes de efetuar o exame;
Considere fotografar o veculo antes de o exame ocorrer;
Procure outros itens no veculo antes de este ser examinado. Registe o local onde foi
encontrado qualquer item relevante (de preferncia atravs de fotograas) e
apreenda-o;
28
Recolha vestgios microscpicos dos assentos (bras) e do cho.
Autoavaliao
Quais os aspetos especcos a ter em conta no exame de veculos nos casos de trco de
pessoas?
As anlises e exames dos documentos encontrados no local, nas vtimas, nos suspeitos e em
veculos
Consideraes gerais
O trco de pessoas um processo comercial e, tal como em qualquer tipo de negcio,
podero ser mantidos registos. Frequentemente, estes so muito valiosos para os
investigadores. As investigaes forenses apresentam uma srie de oportunidades para
determinar a autenticidade de um documento ou o autor de uma nota ou documento
escrito mo. Os exemplos de documentos relevantes que podem ser encontrados em
investigaes de casos de trco de pessoas incluem:
Registos de dinheiro obtido em bordis ou outros negcios ilcitos;
Extratos bancrios e detalhes de transaes informais (sistemas tipo hawala1);
Contas de servios como, por exemplo, gs, eletricidade ou telefone;
Registos de renda paga, detalhes dos senhorios, etc.;
Bilhetes, cartes de embarque e outros documentos de viagem;
Registo de contas de publicidade;
Detalhes dos cartes de crdito dos clientes;
Documentos com instrues ou menus dos servios disponveis;
Fotograas de funcionrios;
Documentos de identidade genunos e contrafeitos/falsicados;
_______________________
1
O sistema hawala referido para caracterizar um sistema/canal informal de transferncia de fundos atravs de hawaladars, independente-
mente da natureza da operao e os pases nela envolvidos. Para mais informao sobre este tpico veja, por exemplo: Jost, Patrick M.; e Sandhu,
Harjit Singh; The Hawala Alternative Remittance System and its Role in Money Laundering, Lyon: The Interpol General Secretariat, January 2000. Disponvel online em: www.interpol.int/public/financialcrime/moneylaundering/hawala/default.asp; e ainda Mohammed El-Qorchi,
The Hawala System, Finance and Development 39:4, December 2002. Disponvel online em www.gdrc.org/icm/hawala.html
Mdulo 7:
29
Dinheiro;
Documentos em fbricas e outros locais de trabalho que registem as informaes pessoais
das pessoas que l trabalham;
Documentos que apresentam o volume de negcios num local especco, como por
exemplo, o material recebido e as mercadorias expedidas.
possvel que sejam mantidos registos pelos proprietrios dos bordis ou similares,
mesmo onde a prostituio ilegal. Exemplos: listas de preos, recibos, quantos clientes
visitaram uma determinada mulher.
Examinar os documentos
Aes
As provas documentais devero ser sempre manuseadas com luvas.
Dependendo do tipo de fraude ou do tipo de documento, o primeiro exame ser efetuado
na primeira linha da inspeo, no terreno (os dois primeiros pontos):
Exame visual das caractersticas sem equipamento especco: por exemplo, marcas de
gua, estrutura em relevo, apagamento mecnico;
Exame das caractersticas com instrumentos tcnicos (e.g., luz visvel, UV, infravermelhos)
como bras ou eliminao qumica de determinados elementos;
Exames no laboratrio forense com equipamento sosticado que no possa ser utilizado
no terreno.
Aes
Aces especcas em casos de explorao sexual
Apreenda sempre algo que parea ser um registo, independentemente de quo informal
possa parecer.
Autoavaliao
Quais os aspetos especcos a ter em conta no exame de documentos nos casos de trco de
pessoas?
30
As anlises do equipamento de TIC encontrado no local, nas vtimas, nos suspeitos e em veculos
Consideraes gerais
Os equipamentos de TIC so essenciais tanto para as organizaes legtimas como para as
criminosas e facultam uma srie de oportunidades para proceder a uma investigao forense,
como, por exemplo:
Registos das chamadas feitas, nmeros guardados, fotograas e vdeos, etc. em telefones,
tanto xos como mveis;
Registos semelhantes de mquinas de fax, pagers e telefones com registo de mensagens
(quando possurem cassete, esta dever ser apreendida);
E-mails, extratos bancrios, material publicitrio, contas, etc., presentes em computadores,
incluindo computadores de secretria, computadores portteis e pequenos dispositivos
pessoais;
Dirios e similares. Tais podero incluir organizadores pessoais, lofaxes, PDAs,
Blackberries, computadores portteis, etc.
Equipamento de TIC
Aes
Sempre que possvel leve consigo um perito forense em TIC quando achar que poder ter
de apreender equipamento de TIC. Se no puder levar um perito consigo, tente contactar
um antes de se deslocar a uma cena de crime. O anexo 3 Recolha e preservao de
equipamento de TIC fornece indicaes detalhadas para as circunstncias em que nenhuma
das opes acima est disponvel.
Autoavaliao
Quais os aspetos especcos a ter em conta no exame de equipamento de TIC nos casos de
trco de pessoas?
Resumo
Uma cena do crime qualquer local que contenha vestgios fsicos de atividades anteriores.
Pode ser localizado em interiores ou ao ar livre, veculos e pessoas (vtimas e suspeitos).
A expresso exame da cena do crime signica o exame do local utilizando uma abordagem
tcnica e cientca.
Mdulo 7:
31
Existe uma srie de objetivos potenciais que poder querer alcanar a partir de um exame
forense num caso de trco de pessoas. Estes incluem:
Identicar um suspeito;
Identicar uma vtima;
Estimar a idade de uma vtima;
Corroborar o depoimento de uma vtima;
Identicar as ligaes entre suspeitos, vtimas, locais, veculos, documentos, etc.;
Identicar a autenticidade dos documentos de identidade ou de viagem.
As provas materiais que podem ser recolhidas em cenas do crime de trco de pessoas
incluem:
Material biolgico (por exemplo, sangue, urina, saliva);
Vestgios lofoscpicos e outras marcas de partes do corpo;
Fibras e outros vestgios microscpicos;
Provas documentais;
Equipamento de TIC e outro tipo de equipamento eletrnico.
A gesto ecaz das cenas do crime exige:
Cooperao desde o incio entre o investigador e o pessoal forense;
Organizao do trabalho numa cena do crime;
Preservao da integridade da cena do crime;
Registar as atividades no local;
Exame da cena e reconhecimento de provas materiais;
Recolha e preservao de provas materiais.
Os problemas especcos da gesto de cenas do crime incluem:
Os depoimentos de vtimas/testemunhas e outras informaes podem ser inconsistentes
ou muito confusos;
A falta de conhecimentos dos analistas de cenas do crime relativamente ao trco de
pessoas e aos seus desaos;
32
Podero existir muitos locais a considerar;

provvel que existam pessoas no local, criando problemas de contaminao e de
controlo da cena do crime;
O potencial de provas implica que a eccia dos procedimentos em termos de cadeia
de custdia seja essencial;
A durao do perodo de explorao poder signicar um volume considervel de
potenciais amostras;
O trco de pessoas um processo comercial e criminal. Uma estratgia forense dever
procurar provar os factos de forma individual e tambm facultar informaes que ajudem
a interromper os processos comerciais.
Existem questes especcas que podero variar de acordo com o tipo de trco de pessoas
ao examinar:
Possveis vtimas;
Suspeitos de crime;
Locais;
Veculos;
Documentos encontrados no local, nas vtimas, nos suspeitos ou num veculo;
Equipamento de Tecnologias de Informao e Comunicao (TIC) encontrado no local,
nas vtimas, nos suspeitos ou num veculo.
Anexo 1 Tcnicas forenses para estimativa de idades
A idade de uma vtima muito relevante em muitas jurisdies porque afeta a eventual
acusao e sentena. Pode ainda ter um impacto signicativo no tipo de apoio a prestar
vtima. Em alguns locais, ocorreram problemas com casos de corrupo dos examinadores
que indicaram idades superiores ou inferiores conforme a pretenso dos tracantes.
Em alguns locais no existem certides de nascimento e h a possibilidade de os pais estarem
envolvidos no trco. O exame forense poder ser a nica opo para estimar a idade.
De forma semelhante, a identicao da vtima utilizando documentos de identidade e/ou
atravs de parentes poder ser problemtica, devido inexistncia ou destruio dos
documentos identicativos. Os familiares podero no querer ajudar por estarem do lado
dos tracantes ou por terem medo.
Os dentes so teis para estimar a idade dos indivduos, dado que o seu desenvolvimento
e formao so relativamente independentes do estado externo ou nutricional de uma pessoa.
Mdulo 7:
33
Este um aspeto importante das investigaes de trco de pessoas, especialmente para

identicar crianas. A idade um fator importante, dado que tem impacto no estatuto legal
da pessoa e, subsequentemente, no apoio que poder ser necessrio.
essencial que apenas dentistas independentes e com experincia possam utilizar estes
meios para avaliar a idade de uma pessoa.
Um dentista com experincia pode estimar com preciso a idade de uma criana
observando:
O nmero e a qualidade das obturaes;
A presena de placa e clculos, cries, gengivite e periodontite;
A quantidade de desgaste dentrio;
O tipo de dentes presente;
A cor dos dentes;
As recesses;
O nmero e o tipo de dentes presentes.
No entanto, ao tentar determinar a idade de algum, outros mtodos devero ser tambm
tidos em conta como, por exemplo:
Uma avaliao da idade psicossocial (por exemplo, a observao do aspeto fsico,
entrevistas s vtimas);
Exames fsicos e radiolgicos (a) do pulso da mo no-dominante, (b) das extremidades
mediais de ambas as clavculas e ainda (c) o exame radiolgico da dentio.
Anexo 2 Percias mdico-legais
Quando for necessrio examinar uma vtima, tal s dever ser feito com o seu
consentimento.
A vtima dever poder escolher o sexo do perito mdico forense e essa escolha dever ser
respeitada sempre que possvel.
Quando a vtima for uma criana, o consentimento dever ser sempre obtido junto dos pais
ou de quem tem a guarda da mesma, ou ainda junto do tutor ocial que lhe tenha sido
nomeado. Dever ser obtido consentimento antes de o exame ocorrer.
Antes de dar o seu consentimento, a vtima dever ser informada daquilo em que consiste
o exame e por que razo necessrio. O consentimento no genuno se a vtima no
compreender aquilo com que concordou.
34
No caso de uma criana, a explicao dever ser dada aos pais ou aos guardies, mas devero
ser feitos todos os esforos para fazer a criana compreender da melhor forma possvel o
que implica o exame e porque ser feito.
Devero ser feitos todos os esforos para facultar roupa adequada vtima caso a sua tenha
de ser removida.
No transporte vtimas nos mesmos veculos que os suspeitos nem as detenha nos mesmos
locais; faz-lo poder transferir provas forenses do suspeito para a vtima ou conduzir a
alegaes de que tal aconteceu.
No utilize os mesmos investigadores para trabalhar com as vtimas e para lidar com os
suspeitos. Isso poder levar a uma transferncia de provas ou a alegaes de que tal
ocorreu.
Ningum que tenha estado num local onde um crime tenha alegadamente ocorrido dever
aproximar-se da vtima antes de o vesturio ter sido removido ou o exame ter ocorrido
porque poder haver uma transferncia de materiais do local para a vtima. O mesmo conselho
se aplica aproximao dos suspeitos antes de estes serem examinados.
Muitas vtimas podero sofrer de problemas fsicos ou psicolgicos (ou de ambos). O exame
das provas de um crime no dever ter lugar antes de a vtima ter sido avaliada por uma
pessoa medicamente qualicada que dena se est preparada para o mesmo.
Se possvel, as roupas s devero ser removidas aps o exame forense.
Considere fotografar a vtima antes de remover a roupa.
Caso tenham de ser removidas roupas, faa-o num local e de uma forma que permita vtima
manter a sua dignidade.
Pessoas do sexo oposto no devero estar presentes quando a roupa for removida.
As roupas devero ser removidas e embaladas de forma a preservar as provas.
Os exames devero ser efetuados por prossionais qualicados, frequentemente mdicos ou
enfermeiros. Nos casos em que um pas tenha leis ou procedimentos que regulem estes
exames, estes devero ser respeitados.
Devero ser feitos todos os esforos para examinar a vtima imediatamente.
Quando no for possvel efetuar um exame forense completo, dever avaliar o que poder
fazer com o que esteja disponvel, como, por exemplo, recolha de roupas ou fotograas.
Em alguns tipos de crimes, poder conseguir obter amostras tcnicas no-ntimas, que podem
ser utilizadas pelos investigadores. Um exemplo esfregar a boca com um cotonete (esfregao
bucal) ou outro instrumento para obter ADN, em casos em que o sexo oral fez parte do
crime. Dever ter o cuidado de garantir que tal permitido pela legislao do seu pas.
Mdulo 7:
35
provvel que muitas vtimas se queiram lavar devido ao crime sexual cometido contra elas
ou ao facto de os tracantes no terem deixado que se lavassem durante algum tempo. A
lavagem poder remover provas e as vtimas devero ser desencorajadas de o fazer at terem
sido examinadas. Isto dever ser explicado com toda o cuidado e sensibilidade.
Deixe que as vtimas se lavem caso insistam depois de lhes explicar que tal poder remover
as provas.
Comer, beber, fumar ou lavar os dentes tambm poder deteriorar ou remover provas de
alguns tipos de crime sexual (por exemplo, sexo oral). As vtimas podero no comer ou
beber como desejam h algum tempo e podero querer faz-lo. Qualquer pedido para que
no o faam dever ser equilibrado por uma avaliao das provas que julga que sero
realisticamente obtidas.
Caso algum dos conselhos acima possa fazer com que a vtima deixe de cooperar, dever
decidir se as provas que provavelmente se obtero justicam o risco de no-cooperao.
Os objetivos de um exame podero incluir:
Quaisquer ferimentos consistentes com a alegao como, por exemplo, leses genitais;
Informaes que revelem a dimenso dos ferimentos. Estas devem incluir a gravidade de
ferimentos recentes, ou antigos, e os respetivos estdios de cicatrizao;
A presena de vestgios de outras pessoas na vtima;
A obteno de amostras para associar a vtima com outros locais, outras pessoas, etc.
Lembre-se de lhe pedir que indique se tem outras roupas e, se sim, onde esto. Registe ou
fotografe as roupas no local onde se encontram para que saiba onde estavam, tentando
recolh-las para uma possvel anlise forense.
Anexo 3 Recolha e preservao de equipamento de TIC
Sempre que no seja possvel levar consigo um perito forense em TIC nem falar com um
antes de se deslocar a uma cena do crime, tente respeitar estes conselhos:
Controle o local assim que entrar no mesmo;
Reviste as pessoas encontradas no local, bem como na prpria cena;
Registe tudo o que for encontrado em cada pessoa, incluindo quaisquer equipamentos
de TIC;
Os registos de quem tem esse equipamento devero ser exatos. Considere fotografar ou
fazer um vdeo conforme vo decorrendo as apreenses;
36
No permita que ningum (incluindo investigadores) toque nos equipamentos de TIC;

No desligue os equipamentos;
Desligar alguns tipos de equipamento poder danicar as informaes presentes no
mesmo. Tal dever ser feito por peritos mas, sempre que estes no estejam disponveis,
mantenha os equipamentos (por exemplo, os que funcionam a bateria/pilhas) ligados
durante o mximo de tempo possvel. Caso tenha de os deslocar, retire a tomada da cha,
no os desligue;
Filme e fotografe o equipamento tal como o encontrou;
Filme e fotografe quaisquer ligaes dos computadores a outros equipamentos;
Antes de desligar o equipamento considere assinalar os os que o ligam com etiquetas
ou canetas;
Fotograas e etiquetas em ligaes permitem que o equipamento seja mais tarde ligado
da mesma forma por peritos em anlise forense;
provvel que se encontrem impresses digitais e outras provas de contacto em
equipamentos que podero ajudar a relacionar os suspeitos com o equipamento; ao
apreender o equipamento, faa-o de forma a no adulterar essas provas de contacto.
Armazene-o de forma adequada;
Sempre que possvel, apreenda todo o equipamento, no apenas uma parte como, por
exemplo, o disco rgido. Impressoras, papel, papel em branco e outros itens podem
posteriormente ser comparados de forma forense com outros materiais recolhidos na
investigao;
Mantenha um registo de todas as pessoas que entrem numa cena do crime, incluindo agentes
da polcia e investigadores; tal poder tornar-se importante no que respeita a questes de
custdia e de contaminao dos meios de prova.


Mdulo 8
Outubro 2010

Viena

para profissionais
Mdulo 8:
Entrevistas a vtimas de trfico de pessoas que
constituem potenciais testemunhas

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Mdulo 8:
Entrevistas a vtimas de trco de pessoas que constituem potenciais
testemunhas
Objetivos
Enunciar o objetivo geral das entrevistas conduzidas pelas autoridades competentes s
vtimas de trco de pessoas enquanto potenciais testemunhas;
Indicar algumas das principais diferenas entre as entrevistas de eventuais vtimas de
trco de pessoas que podem ser testemunhas deste crime em tribunal e as de vtimas
de outros tipos de crime;
Identicar as cinco etapas de uma entrevista a uma vtima:
- Planeamento e preparao;
- Estabelecimento de relao com a vtima/testemunha e explicao do processo e
do contedo;
- Obteno do depoimento da vtima/testemunha;
- Concluso adequada de uma entrevista; e
- Avaliao do contedo de uma entrevista (etapas normalmente referidas pelo
acrnimo ingls, PEACE);
Explicar por que motivo importante planear as entrevistas s vtimas/testemunhas
nos casos de trco;
Descrever os aspetos prticos a considerar no planeamento de uma inquirio a uma
vtima/testemunha de trco de pessoas;
Identicar os requisitos legais de uma entrevista a uma vtima/testemunha de trco
de pessoas para que esta tenha valor probatrio;
Indicar o que deve ser explicado a uma possvel vtima/testemunha de trco de
pessoas;
Identicar em que circunstncias uma entrevista no deve avanar para a fase de
depoimento;
Dar uma explicao bsica sobre o que um relato livre;
Descrever o que pode ser compreendido como colaborao complacente no contexto
de uma entrevista a uma pessoa vulnervel;

Explicar as diferenas entre perguntas abertas, especcas, fechadas e direcionadas;
Explicar a forma como a natureza dos casos de trco poder afetar as vrias tcnicas
utilizadas nas entrevistas a pessoas vulnerveis;
Indicar tcnicas especiais de entrevista e explicar quem deve (e quem no deve)
utiliz-las;
Descrever o que necessrio fazer na fase de concluso de uma entrevista;
Descrever os passos prticos para avaliao de uma entrevista.
Introduo
Este mdulo dedicado s entrevistas de pessoas sinalizadas como possveis vtimas/
testemunhas nas investigaes de trco de pessoas. Salienta-se que vtima e testemunha so
termos que tm signicados especcos e diferentes em cada jurisdio.
Em algumas jurisdies, uma pessoa declarada vtima aps um procedimento criminal ou
administrativo. A atribuio do estatuto de vtima, nestes casos, proporciona uma srie de
direitos e protees. Noutras jurisdies, o termo vtima interpretado num sentido mais
lato, sem quaisquer requisitos legais/administrativos.
Em algumas jurisdies, o termo testemunha limitado a uma pessoa que deponha em
tribunal, enquanto noutras utilizado para descrever uma pessoa que tem informaes sobre
um crime ou uma pessoa que faz uma declarao por escrito ou deponha em tribunal.
No possvel produzir um mdulo sobre entrevistas adequado para todos os sistemas legais
do mundo. Poder ser necessrio adaptar algumas das informaes includas neste mdulo ao
sistema legal do seu pas.
Seja qual for a terminologia e estrutura especcas da sua legislao, esta orientao destina-se
principalmente s situaes que envolvam pessoas sinalizadas como potenciais vtimas de trco
e s quais necessrio efetuar uma entrevista com vista obteno de um depoimento que possa
ser utilizado nos procedimentos do tribunal. Mesmo que as informaes obtidas no sejam
utilizadas em tribunal, esta abordagem d-lhe a melhor oportunidade de obter informaes de
elevada qualidade, que podero ser utilizadas para combater atividades de trco de pessoas.
A entrevista a presumveis vtimas como parte de um processo de ltragem inicial nas operaes
no terreno diferente, em muitos aspetos, das entrevistas com valor probatrio, apesar de
poderem ter muitos pontos em comum.
Em algumas jurisdies, as decises sobre o estatuto de vtima requerem uma abordagem que
utiliza uma estrutura especca. O estatuto de vtima pode estar relacionado especicamente
com o trco (por exemplo, como parte de um mecanismo nacional de referenciao de vtimas
de trco) ou pode estar relacionado com todas as formas de crime nessa jurisdio.
Mesmo que uma entrevista no se destine principalmente recolha de provas para um
procedimento criminal, dever preparar-se para todas as eventualidades e conceber a entrevista
Mdulo 8:
num formato que seja admissvel no seu sistema legal. Por exemplo, a defesa poder pretender
saber o que foi dito na entrevista de ltragem inicial nas operaes no terreno, nas entrevistas
para determinar o estatuto de vtima e na entrevista probatria propriamente dita.
Idealmente, as entrevistas s vtimas de trco de pessoas devem ser conduzidas por prossionais
com formao especial para o efeito. Entre as unidades que normalmente incluem prossionais
com esta formao, incluem-se os investigadores de crimes sexuais e as unidades de violncia
domstica e infantil.
Este documento tem trs objetivos principais de utilizao:
Em primeiro lugar, fornece uma orientao especca para os entrevistadores sobre questes
que devem ser consideradas nas entrevistas s vtimas de trco. No entanto, importante
salientar que, apesar de este documento disponibilizar uma descrio geral de determinadas
tcnicas que realam os aspetos especcos do trco, no dispensa a necessidade de haver uma
formao mais completa dos entrevistadores especialistas.
Esta necessidade leva-nos ao segundo objetivo do presente documento. Apesar de, numa situao
ideal, apenas deverem intervir prossionais qualicados, reconhecido que, por vrios motivos,
tal poder no ser possvel. Nestas circunstncias, este documento poder proporcionar uma
orientao aos entrevistadores que, embora competentes, possam no ter recebido formao
especializada adequada. importante realar que esta situao no a ideal, mas poder ajudar
a evitar os problemas mais graves associados falta de formao especca em casos de trco,
alm de aumentar a eccia das entrevistas.
Finalmente, este documento pode ainda ser til para quem faz a gesto das investigaes e orienta
as entrevistas. Um tema internacional comum que surgiu durante a elaborao do presente
manual foi o facto de os responsveis pelas investigaes no compreenderem as complexidades
das entrevistas s vtimas de trco. Uma das consequncias desta incompreenso, vericada
com frequncia, traduziu-se na tendncia dos responsveis pressionarem os entrevistadores para
apressarem as entrevistas. Este comportamento pode ter implicaes srias numa investigao
de trco. Este documento pode facultar aos responsveis pelas investigaes de trco uma
perspetiva sobre tudo o que estas investigaes implicam, e pode ajudar a planear a gesto
diria dos entrevistadores.
Este mdulo comea por explicar alguns dos motivos pelos quais as entrevistas nos casos de
trco so diferentes das de muitas outras investigaes.
A seco seguinte lida com a forma como as entrevistas relacionadas com trco devem ser
planeadas. A base desta parte do mdulo a compreenso de que todas as vtimas de trco
devem ser consideradas testemunhas vulnerveis.
Em seguida, o mdulo avana para o tpico relativo execuo de uma entrevista a uma
testemunha num caso de trco. Apesar de as inquiries a testemunhas vulnerveis de casos
de trco apresentarem a mesma estrutura que qualquer outra inquirio a uma testemunha
vulnervel, h algumas diferenas na forma como (e no motivo pelo qual) as inquiries de trco
devem ser efetuadas. Algumas notas especcas identicaro estas diferenas e disponibilizaro
conselhos sobre a adaptao s mesmas ao longo da presente seco.
Os anexos deste mdulo tambm disponibilizam algum material de apoio que poder utilizar
na prtica.
O Anexo A disponibiliza uma checklist de perguntas a colocar s testemunhas de trco

relacionadas com os mercados de origem, trnsito e destino, e tambm com as fases de
recrutamento, transporte e explorao e com os processos comerciais de trco.
O Anexo B disponibiliza uma lista das respostas que os investigadores de casos de trco devem
(idealmente) obter antes de prosseguirem a investigao.
O Anexo C disponibiliza orientaes especcas para os responsveis pelo planeamento
estratgico das entrevistas s vtimas/testemunhas de casos de trco.
Objetivos das entrevistas

O principal objetivo de qualquer entrevista efetuada no mbito das atividades das autoridades
competentes a obteno de um depoimento rigoroso. Este objetivo aplicvel s entrevistas
a vtimas, testemunhas e suspeitos. Neste mbito, as entrevistas em casos de trco de pessoas
no so diferentes de muitos outros tipos de entrevista.
Como qualquer entrevistador experiente saber, a obteno de um depoimento rigoroso
normalmente um objetivo difcil de alcanar na prtica. As entrevistas em casos de trco
de pessoas, especialmente quando envolvem vtimas, apresentam vrios desaos que
necessrio conhecer para maximizar as possibilidades de obter um relato que reita tudo o que
aconteceu.
Autoavaliao
Qual o objetivo geral de qualquer entrevista?
De que forma pode esse objetivo aplicar-se a uma entrevista a uma vtima/testemunha de um
caso de trco de pessoas?
Quais so as especicidades dos casos de trco de pessoas?

A quantidade e tipo de servios de apoio necessrios investigao de trco de pessoas
raramente encontra paralelo em qualquer outro tipo de investigao. Com efeito, poder ser
necessrio providenciar alojamento, apoio mdico, aconselhamento, servios de interpretao,
roupas, comida e planeamento do regresso ao pas de origem. So estes os servios de apoio que
devem ser antecipados a partir da fase de planeamento e implementados a partir do momento
em que entra em contacto com a possvel vtima para a entrevista, no devendo deixar-se para
o m da entrevista ou srie de entrevistas. Este tipo de apoio no fcil de organizar e, quanto
mais cedo o iniciar, melhor. Ser muito difcil ganhar a conana e obter a cooperao da vtima/
testemunha antes de tomar algumas medidas no sentido de fazer estes preparativos e informar
a vtima/testemunha sobre o que est a fazer.
Sem a cooperao e o depoimento da vtima, ser difcil iniciar uma investigao. Porm, o
depoimento da vtima no deve ser a nica prova na qual se baseia o processo. Tudo o que
a vtima declarar dever ser corroborado ou complementado por outros meios de prova, tais
como outros depoimentos ou provas materiais.
Mdulo 8:
Alterao de depoimentos
Os depoimentos sofrem alteraes durante as inquiries a vtimas de todos os tipos de crime.
Em inquiries a vtimas de trco de pessoas, as alteraes nos depoimentos so consideradas
um fenmeno especialmente comum. Apesar de esta observao no ser baseada em estudos
cientcos, foi comunicada de forma consistente por investigadores de todo o mundo.
Uma mudana num depoimento obviamente um risco para qualquer potencial procedimento
criminal. A defesa poder facilmente dar como mentirosa uma pessoa que mude a histria que
conta e, desta forma, abalar a credibilidade do testemunho.
Os motivos da mudana de um depoimento so muito complexos. So explicados sucintamente
neste mdulo e com mais detalhe noutros mdulos, como o mdulo 3: Reaes psicolgicas
das vtimas de trco de pessoas e mdulo 4: Mtodos de controlo.
Apesar de um depoimento poder mudar por a histria no ser verdadeira, os investigadores
devem ter sempre em mente a eventualidade de situaes especcas associadas aos casos de
trco de pessoas. Assim, possvel que a vtima ainda esteja a sofrer de perturbao de stress
ps-traumtico, ou que se encontre comprometida por motivos de ameaa, intimidao ou
outras circunstncias. Por isso, muito importante que os investigadores no encarem estas
mudanas nos depoimentos de forma simplista, assumindo que a pessoa est a mentir ou que,
se uma parte do depoimento no est correta, tambm o resto necessariamente falso. Todos
os depoimentos devem ser vericados e corroborados tanto quanto possvel atravs de outros
meios de prova.
Contudo, cada vtima diferente das outras e poder encontrar depoimentos de vtimas muito
rigorosos e que nunca mudam. A existncia de discrepncias , no entanto, a situao mais
comum, razo pela qual os depoimentos necessitam de ser corroborados.
Comentrio dos investigadores

Durante um curso de formao de investigadores de trco de pessoas, um investigador
experiente fez a seguinte observao:
Quando estou a investigar estes casos, descono mais dos depoimentos muito detalhados
contados desde o incio at ao m e que nunca mudam, do que dos depoimentos que andam
para trs e para a frente, tm lacunas e mudam vrias vezes.
No se deve pensar que, com esta armao, se pretende dizer que os depoimentos consistentes
so sempre suspeitos, mas sim que as mudanas nos depoimentos no so necessariamente
uma indicao de mentira.
O processo de trco de pessoas

O trco de pessoas uma prtica comercial criminosa. A condenao de autores de crimes
de trco importante mas o impacto da condenao nas redes de trco ser mnimo se
o processo comercial no for afetado. Mantenha sempre uma mente aberta relativamente
possibilidade de a entrevista poder originar um processo sustentvel em tribunal. Por vezes,
poder ser necessrio considerar no avanar com um processo em tribunal se sentir que as
provas disponveis no justicam esse procedimento e, em vez disso, usar o depoimento da
vtima para recolher informaes e desenvolver abordagens pr-ativas e disruptivas.

Dever avaliar continuamente o risco que resulta do relato da testemunha. O que a testemunha
diz pode signicar que necessria ao imediata para proteger a sua famlia, amigos ou outras
vtimas.
Poder ser necessrio tomar medidas dentro das fronteiras do seu pas e/ou em pases
estrangeiros de origem, trnsito e/ou destino.
Lngua
Muitas potenciais vtimas de trco de pessoas no falam a lngua dos investigadores, o que
suscita a necessidade de intrpretes. Esta necessidade no exclusiva dos casos de trco de
pessoas, mas provvel que seja neles mais comum.
fornecida uma orientao extensiva sobre a utilizao de intrpretes nos casos de trco no
mdulo 10: A utilizao de intrpretes nos casos de trco de pessoas
Cultura
A satisfao dos requisitos bsicos da cultura de uma pessoa importante para a ajudar a
sentir-se relaxada, confortvel e com vontade de cooperar. Entre estes requisitos incluem-se a
comida, a roupa e as cerimnias religiosas. Apesar de muitos investigadores terem experincia
no trabalho com estes requisitos, importa ter presente que, nos casos de trco de pessoas, a
testemunha pode ser proveniente de uma comunidade ou cultura com a qual o investigador no
est familiarizado, pelo que no saber se outros preparativos so necessrios.
Nos casos de explorao sexual, as famlias das vtimas podem considerar que uma mulher que
foi obrigada a prostituir-se trouxe vergonha e desonra famlia. Ainda que tenha sido enganada,
ameaada ou agredida, provvel que a mulher esteja muito ansiosa em relao reao da
famlia e amigos quando souberem o que lhe aconteceu.
Vitimizao e trauma
Uma parte signicativa das vtimas pode ter sofrido abusos prolongados mesmo antes de ter
sido tracada e, por conseguinte, no estar habituada a conar noutras pessoas.
Os processos de vitimizao no trco de pessoas tm vrias consequncias muito srias para
as vtimas, consequncias essas que so explicadas detalhadamente no mdulo 3: Reaes
psicolgicas das vtimas de trco de pessoas. O nvel de trauma diferente da maioria
dos casos (at da maioria das investigaes de crimes de natureza sexual). Este trauma pode
originar diculdades na obteno de depoimentos precisos, sendo frequentemente necessrio
efetuar inquiries mais prolongadas em comparao com outras investigaes criminais. A
desorientao proveniente da vitimizao ou da experincia de viver num local estranho pode
impossibilitar as vtimas de identicarem claramente o local onde ocorreram os crimes ou a
localizao de stios importantes para o depoimento.
Sistemas de justia penal

Nalguns cdigos e sistemas penais o perodo de tempo durante o qual uma pessoa pode ser
detida sem ser formalmente acusada muito restrito em alguns pases, esse perodo de
Mdulo 8:
apenas seis horas. Esta restrio pode revelar-se um grande desao para os investigadores,
especialmente quando um suspeito detido na mesma altura em que resgatada uma vtima.
Os investigadores podem ser pressionados para obterem um depoimento de uma testemunha
ou vtima para consolidar um procedimento criminal. Contudo, pouco provvel que as vtimas
de trco (especialmente para explorao sexual) consigam dar um depoimento muito preciso
em perodos de tempo curtos. por este motivo que a utilizao de perodos de reexo, nas
jurisdies em que est disponvel, crucial.
Estatuto de vtima
Em alguns pases, o estatuto de vtima depende da cooperao das pessoas com o sistema
de justia penal: se no cooperarem, no lhes concedido o estatuto de vtima. Por essa
razo, a deciso sobre se a pessoa est ou no a cooperar pode ter que ser tomada numa
fase inicial da investigao, uma vez que tal pode ter srias consequncias para a vtima. Se
a pessoa no for identicada como vtima, poder no ter direito a importantes medidas de
apoio.
Familiares e amigos
Os tracantes podem conhecer (ou ser) os familiares da vtima. As ameaas diretas e assumidas
aos familiares e amigos so mais comuns nos casos de trco e, consequentemente, as
vtimas/testemunhas de trco podem sentir-se relutantes em cooperar numa entrevista.
Dinheiro
A maioria das testemunhas no perder dinheiro se o caso que est a investigar avanar para
um procedimento criminal, mas no caso do trco de pessoas provvel que se verique o
contrrio, uma vez que, se a testemunha sair da rede de trco, deixar de ter rendimentos.
Mesmo que se trate de uma quantia muito reduzida, poder ser a base de sobrevivncia de
uma famlia no pas de origem, no qual esse rendimento ser mais valioso. A famlia pode
passar diculdades se esse dinheiro deixar de ser enviado. As vtimas no aceitam ser
tracadas, mas podem estar presas numa situao muito difcil na qual tm de decidir entre
cooperar consigo ou manter o pouco rendimento que tm.
A servido para pagamento de dvidas, existente em vrias formas, comum nas investigaes
de trco de pessoas e pode no ter implicaes apenas para a vtima: os tracantes podem
conhecer a sua famlia e podem ter a capacidade de exercer violncia sobre a mesma se a
dvida no for paga. Esta ameaa, expressa ou implcita, pode exercer um poderoso efeito de
controlo sobre a vtima, sendo muito raramente encontrado noutros tipos de investigao.
Estatuto de imigrao
Nos casos de trco, h sempre uma maior probabilidade de as testemunhas e as vtimas se
encontrarem ilegalmente no pas do que na maioria das outras investigaes. Por isso, h o
risco de fazerem armaes que pensam poder ajud-las a permanecer mais tempo no pas,
o que torna ainda mais complicada a avaliao da exatido do seu depoimento. Por vezes, a
factualidade descrita pode parecer inverosmil, o que abre a possibilidade de a defesa alegar
que a testemunha mentiu por desejar permanecer no pas.

Devem ser feitos todos os esforos para corroborar os detalhes do depoimento com elementos
materiais e estabelecer a identidade da pessoa com a qual est a falar. Poder ser extremamente
difcil conseguir faz-lo no curto perodo de tempo que provavelmente ter disponvel.
Alojamento
As testemunhas de casos como a violncia domstica e a agresso podem necessitar de ajuda
a encontrar alojamento mas, na maioria dos casos, as testemunhas voltam aos seus lares sem
ser necessria qualquer ajuda das autoridades ou de outras entidades neste mbito. Nos casos
de trco, muito pouco provvel que tal seja possvel. So necessrios servios de alojamento
seguro e apoio social. provvel que seja exigido apoio de repatriamento das vtimas de
trco.
O alojamento das vtimas de trco normalmente disponibilizado e controlado pelos
tracantes. Quando um tracante no controla diretamente o alojamento, provvel que
saiba onde a vtima reside. No ser possvel vtima (nem a outras testemunhas) voltar ao
local onde residia depois de ter sido entrevistada ou de ter feito uma declarao. Os
prossionais do sistema penal devem ter conhecimentos e capacidades para disponibilizarem
alojamento seguro s vtimas, ou a capacidade para as encaminharem para um fornecedor
de alojamento seguro. Est disponvel, no mdulo 12, uma orientao sobre as consideraes
necessrias para o fornecimento de alojamento s testemunhas: Proteo e apoio a vtimas/
testemunhas nos casos de trco de pessoas.
Idade
Por razes vrias, as vtimas de trco de pessoas podem no indicar a sua verdadeira idade,
o que pode complicar o caso com procedimentos que vm a revelar-se desnecessrios, tornar
mais difcil a sua identicao e criar uma inconsistncia signicativa no seu depoimento,
que pode ser explorada posteriormente pela defesa.
Poder determinar a idade da vtima vericando os seus documentos de identidade e
solicitando informaes no local de origem, ou poder ter de utilizar tcnicas como exames
mdicos e dentrios para o conseguir. Se utilizar tcnicas mdicas, dever faz-lo de acordo
com a legislao do seu pas e com o consentimento da vtima. Outra consequncia deste
problema poder consistir na utilizao involuntria de um procedimento incorreto para
inquirir a vtima, tornando as suas declaraes inteis do ponto de vista da sua utilizao
como prova em tribunal.
Crimes sexuais
Nos casos de trco, os crimes sexuais podem, sob vrias formas, ser diferentes de outros
crimes aparentemente semelhantes. A vitimizao prolongada e o trauma da resultante,
descritos acima e noutros mdulos, so apenas um dos motivos. Esta situao pode ainda
diferenciar-se e complicar-se devido ao nmero de vezes em que a vtima tenha sido violada
ou abusada sexualmente e ainda porque as leses e outros indcios ou elementos de prova
Mdulo 8:
podem ser provenientes de crimes que ocorreram muito tempo antes, por vezes noutros
pases.
As vtimas de explorao sexual devem ser examinadas por um mdico com formao forense
com vista a recolher, tanto quanto possvel, indcios materiais que corroborem o depoimento
daquelas. Os exames mdicos tambm podem revelar provas materiais acerca das quais a
vtima no o informou, devido ao estigma e vergonha inerentes. Estes exames devem ser
efetuados em conformidade com a legislao do seu pas e com o consentimento da
vtima.
Para obter mais apoio sobre exames forenses, consulte o mdulo 7: Anlise de provas
materiais e da cena do crime nas investigaes de trco de pessoas
Autoavaliao
Indique algumas das principais diferenas entre as entrevistas de eventuais vtimas de trco
de pessoas que podem ser testemunhas deste crime em tribunal e as de vtimas de outros
crimes.
Conceitos de entrevista
A utilizao de boas prticas nas entrevistas a testemunhas vulnerveis e intimidadas (tanto
adultos como crianas) permitem-lhes dar a sua melhor prova. Porm, essencial que a polcia,
as instituies sociais, a acusao e a defesa, bem como os prossionais do tribunal, tenham
em conta as circunstncias individuais, necessidades e desejos especcos de cada testemunha.
Por conseguinte, o texto que se segue no deve ser encarado como uma lista rgida de tarefas,
mas antes como uma ferramenta til para o planeamento e execuo de entrevistas s
testemunhas dos casos de trco de pessoas.
Esta seco associa dois conceitos de entrevista: o modelo PEACE e as diretrizes ABE
(Achieving Best Evidence - Alcanar a Melhor Prova).
O modelo de entrevista PEACE utilizado em muitos pases de todo o mundo e aplicvel
entrevista de suspeitos, testemunhas e vtimas.
PEACE um acrnimo que signica:
Planning and Preparation (Planeamento e Preparao)

Engage and Explain (Abordagem e Explicao)
Account (Depoimento)
Closure (Concluso)
10
Evaluate (Avaliao)
O resumo seguinte proporciona uma descrio geral dos termos adiante explicados com mais
detalhe.
Planeamento e preparao
O planeamento e a preparao abrangem muitos aspetos das entrevistas. Os casos de trco
de pessoas podem exigir mais planeamento do que outros no que se refere a entrevistas,
nomeadamente o contacto com intrpretes e assistentes sociais e a preparao de
alojamento.
Abordagem e explicao
A abordagem consiste no estabelecimento de uma relao ou ligao com a pessoa que est
a ser entrevistada. A explicao pode ser feita em termos muito gerais, especialmente nos
casos de trco. Em regra, a vtima deve ser informada sobre o que vai acontecer na entrevista,
de que forma as informaes obtidas sero utilizadas e quais os seus direitos.
Depoimento
Na fase inicial da entrevista deve deixar-se a pessoa entrevistada fazer um relato dos factos,
sem interrupes. Este procedimento , por vezes, designado por relato livre. Este relato
livre inicial deve ser complementado pela interveno do inquiridor com a formulao de
perguntas especicamente dirigidas ao esclarecimento de determinados pontos do relato ou
obteno de informao sobre factos no abordados pela testemunha. Na fase nal revem-se
as declaraes prestadas e questionam-se as eventuais inconsistncias das mesmas.
Concluso
Nesta fase, o contedo da inquirio pode ser resumido, dada vtima a oportunidade de
acrescentar algo e -lhe dito o que acontecer em seguida.
Avaliao
Aps a sua concluso, a entrevista deve ser avaliada para aferir se os seus propsitos e
objetivos foram alcanados, de que forma as novas informaes obtidas afetam a investigao,
como correu de uma forma geral, e que aspetos podem ser melhorados.
Se os entrevistadores zerem parte de uma equipa maior, a avaliao deve ser efetuada pelos
membros relevantes desta.
Alcanar a melhor prova (ABE)

A orientao ABE disponibiliza diretrizes sobre como entrevistar testemunhas vulnerveis e
intimidadas. normalmente utilizada para entrevistar vtimas de crimes graves, tais como
crimes sexuais e abusos graves. A abordagem ABE deve ser utilizada nas entrevistas relativas
a casos de trco e aplicvel em todas as fases de uma entrevista.
Tenha em ateno que todas as vtimas de trco de pessoas so consideradas testemunhas
vulnerveis.
Autoavaliao
Quais so as cinco fases de uma entrevista a uma vtima/testemunha?
Mdulo 8:
11
Planeamento e preparao das entrevistas

A importncia do planeamento
Esta seco considera sobretudo o planeamento ttico dirio das entrevistas. O Anexo C
disponibiliza alguma orientao adicional para decisores estratgicos.
A entrevista destas testemunhas um processo humano, e no algo que se baseie em
tecnologia como equipamentos de vdeo e gravao. Estes podem ajudar a tornar as entrevistas
mais fceis, reduzir os problemas legais e melhorar a qualidade dos depoimentos, mas no
so o aspeto mais importante de uma entrevista: o mais importante o entrevistador.
As tcnicas aqui exploradas podem ser utilizadas em qualquer ambiente, independentemente
do equipamento tcnico disponvel. Uma avaliao honesta daquilo que consegue alcanar
com os recursos disponveis, seguida do planeamento da utilizao dos mesmos (e no dos
recursos que gostaria de ter disponveis) ajudar a produzir entrevistas com grande
qualidade.
O planeamento da entrevista a testemunhas vulnerveis deve ser cuidadoso. O tempo gasto
durante a fase de planeamento aumentar as hipteses de produzir as melhores provas,
minimizando, em simultneo, a possibilidade de ocorrerem erros e inconsistncias numa fase
posterior.
Autoavaliao
Por que motivo o planeamento das entrevistas a potenciais vtimas/testemunhas de trco
to importante?
Em que fase est o caso?

No pode planear uma entrevista se no souber nada sobre as circunstncias do caso. Como
primeiro passo, ter de averiguar tudo o que se apurou at ao momento.
Nos casos de trco de pessoas, esta tarefa pode ser difcil, especialmente se a entrevista
ocorrer na fase inicial de uma investigao. Os problemas mais recorrentes so a falta de
uma lngua comum para comunicar com a vtima ou esta ter sido encontrada em circunstncias
que sugerem que foi tracada, mas no querer falar com as autoridades.
12
Sugestes prticas
Verique tudo o que sabe sobre a pessoa. Indicou a respetiva nacionalidade? Qual a
lngua que fala? Onde foi encontrada: em instalaes com um particular signicado, tais
como locais de trabalho, bordis ou infraestruturas de transporte? Qual a idade que arma
ter? Qual a idade que aparenta realmente ter?
Tente descobrir alguma informao sobre o pas do qual a pessoa proveniente: por
exemplo, onde se situa, a cultura e o nvel de desenvolvimento. O tempo e outras presses
podem tornar esta situao tudo menos ideal, mas um ponto de partida para o
desenvolvimento do caso.
Mantenha as vtimas separadas umas das outras e dos suspeitos. Se permitir que as
vtimas se juntem, podero surgir alegaes de que combinaram o depoimento. Nas fases
iniciais de uma investigao, poder no conseguir identicar claramente quem a vtima
ou quem suspeito. provvel que as testemunhas se sintam intimidadas se virem os
suspeitos. Porm, a necessidade de manter as vtimas isoladas tem de ser equilibrada
com a respetiva necessidade de apoio.
Se, no incio de uma entrevista, questionar uma pessoa sobre assuntos como a idade,
poder prejudicar os seus esforos para estabelecer uma relao emptica com a
testemunha. Identique os aspetos com os quais no est satisfeito e planeie a forma
como ir investigar ou corrobor-los no futuro.
Se a pessoa tiver sido encontrada juntamente com outras vtimas, verique quem so,
de onde vm, quais as lnguas que falam e considere a consulta de bases de dados
nacionais e internacionais para estabelecer quais os dados existentes sobre estas, caso
existam.
Se as vtimas forem encontradas pelas autoridades competentes, equipas mdicas, pessoal
de uma ONG ou outras testemunhas, os investigadores devem falar com estas pessoas
para saberem quais as circunstncias em que as vtimas foram encontradas. No caso de
terem sido encontradas com outras vtimas, averigue se havia alguma prova de que uma
ou mais pessoas exercia domnio ou controlo sobre as possveis vtimas ou outros
elementos do grupo e o que disseram, at esse momento, s pessoas que as
encontraram.
As informaes que obtiver destas investigaes devero ajudar a criar um perl geral
do caso. Em algumas circunstncias, poder ser necessrio fazer perguntas diretas logo
no incio: por exemplo, se considerar que a vtima, a respetiva famlia ou outras pessoas
podem estar em risco. Muitas vezes, essas perguntas mais diretas dar-lhe-o uma base
que lhe permitir investigar durante os momentos mais adequados da entrevista.
A reviso dos dados conhecidos poder sugerir outras linhas de investigao que devem
ser seguidas fora da entrevista. Entre essas linhas de investigao, podemos incluir a
vericao da identidade da vtima e seus antecedentes, procedimentos que permitam
estabelecer quais as informaes disponveis sobre o trco de pessoas no suposto local
de origem da vtima.
Mdulo 8:
13
Intrpretes
Em muitos casos, provvel que seja necessrio um intrprete numa das fases iniciais durante
o planeamento de uma entrevista. Para este caso, consulte o mdulo 10: A utilizao de
intrpretes nas investigaes de trco de pessoas.
Outras medidas
O sucesso das entrevistas no depende apenas daquilo que acontece na sala. necessrio
considerar outros aspetos, tais como, eventuais riscos para a vtima e para outras pessoas,
sade, vesturio, alimentao, alojamento, estatuto de residncia e eventual repatriamento da
vtima.
Logo que for possvel, efetue uma avaliao do risco para a vtima e outras pessoas. Utilize
o mdulo 5: Avaliao do risco nas investigaes de trco de pessoas para o ajudar neste
procedimento. Em alguns casos, poder, numa das fases iniciais, ser necessrio fazer perguntas
diretas e especcas para avaliar o risco. Consoante as circunstncias, essas perguntas podero
ter precedncia sobre o estabelecimento de uma relao emptica com a vtima.
Poder ser necessria uma avaliao psicolgica de uma presumvel vtima antes de a
entrevistar (ver adiante), mas tambm poder ser necessria uma avaliao mais bsica
da respetiva sade fsica. A simples observao poder demonstrar alguma doena bvia.
Planeie um exame e pergunte s vtimas se tm algum problema de sade.
D s vtimas a opo de receberem outro vesturio. Poder obter roupas atravs de
patrocnios de lojas, comerciantes locais, organizaes de apoio vtima (incluindo ONG)
ou dos fundos da polcia, se os houver disponveis para o efeito.
Planeie as refeies das presumveis vtimas. Evite dar-lhes refeies de detido. As refeies
devem ser adequadas cultura e religio da pessoa.
Procure um alojamento tendo em conta a avaliao do risco e a adequao do mesmo
ao caso especco. Poder utilizar alojamento disponibilizado pelo Estado, pelas
autoridades locais ou por organizaes de apoio vtima, incluindo ONG. Em alguns
casos, poder ser necessrio disponibilizar o alojamento recorrendo aos fundos das
autoridades competentes.
Guarde registos de tudo o que fornecer s vtimas. Os bens e servios facultados devem
ser adequados e aceitveis, mas no extravagantes.
Logo que lhe for possvel, apure quais os direitos de residncia que a presumvel vtima
tem. Se for necessrio, contacte o servio de estrangeiros. Se for possvel obter uma
autorizao de residncia temporria na sua jurisdio, dever iniciar o processo
prontamente.
14
Objetivos das entrevistas

As vtimas de trco so vtimas vulnerveis. Os entrevistadores devem ser cuidadosos,
sensveis e atenciosos. Porm, devero tambm ter em conta que a inquirio no
aconselhamento. um mtodo de obter provas e informaes. Todas as tcnicas adotadas e
todas as perguntas feitas devem servir os objetivos de uma entrevista policial/de investigao.
Esses objetivos so os seguintes:
Apurar todos os factos do caso e elaborar um histrico do mesmo to lgico e sequencial
quanto possvel;
Utilizar os factos para corroborar o relato da vtima e a sua credibilidade como
testemunha;
Utilizar as provas para identicar, deter e perseguir criminalmente os tracantes;
Analisar continuamente o risco para a famlia da vtima, para outras vtimas e para
potenciais vtimas. Se o grau do risco no for aceitvel, considere se vantajoso continuar
as entrevistas vtima e/ou utiliz-la como testemunha;
Identicar oportunidades de investigaes pr-ativas, disruptivas ou de desenvolvimento de
informaes, quer na sequncia de um procedimento criminal, quer como alternativa.
As seces seguintes facultam uma estrutura para entrevistas a uma testemunha vulnervel.
Tal como foi anteriormente referido, o anexo A disponibiliza checklists que do ideias sobre
qual deve ser o contedo das inquiries. As listas foram concebidas para realar aspetos
tais como: a forma utilizada pelos tracantes para recrutar ou angariar vtimas, a forma
como as exploram e como desenvolvem estas atividades em cada uma das fases do percurso
comercial e criminoso que o trco. As probabilidades de a inquirio alcanar os objetivos
visados sero maiores se combinar a estrutura da mesma com o contedo da checklist.
O resultado das entrevistas efetuadas desta forma poder, obviamente, ser utilizado em
procedimentos criminais contra os tracantes. Mas pode, tambm, ser utilizado de outras
formas. Por exemplo, a diviso das entrevistas por tipos de mercado e processos comerciais
permite-lhe identicar, com exatido, outras investigaes ou inquritos que estejam a
decorrer no seu pas ou no estrangeiro.
Elaborao de um plano escrito
Antes de iniciar uma entrevista, importante que tenha um plano escrito. As entrevistas a
vtimas de trco so normalmente complexas devido natureza deste processo, ao nmero
Mdulo 8:
15
de pessoas e locais que podem estar envolvidos e ao efeito de vitimizao na testemunha.

Uma estrutura sugerida para este plano a de criao de uma lista com as fases da entrevista
(Planeamento e preparao, Abordagem e explicao, Depoimento, Concluso e Avaliao).
Em cada uma destas fases, poder anotar pontos que o lembrem de fazer determinadas
tarefas, dizer algo ao entrevistado ou colocar perguntas especcas.
Atravs da orientao disponibilizada no resto deste mdulo, poder planear a forma como
vai utilizar os princpios de Alcanar a melhor prova para conduzir todas as fases da
entrevista. Por exemplo, na fase Abordagem e explicao, poder registar uma nota para
informar o entrevistado sobre a forma como pretende registar a entrevista e perguntar-lhe
se aceita essa forma.
Na fase do depoimento, poder optar por anotar perguntas especcas que pretenda fazer
ao entrevistado. provvel que utilize as informaes que j tem como base para as perguntas,
mas poder optar tambm por utilizar algumas das perguntas sugeridas no anexo A deste
mdulo.
A criao de uma lista dos aspetos principais que devem ser abordados numa inquirio
pode ajudar a manter o rumo certo desta, o que pode ser particularmente til no caso de a
vtima prestar um depoimento muito extenso que inclua muitos detalhes irrelevantes para a
investigao. A lista evitar que o(s) entrevistador(es) se perca(m) nos detalhes.
Os planos escritos no tm de ser complexos e importante que sejam exveis, uma vez
que a testemunha poder relatar factos que levem a uma alterao completa do plano
inicial.
Reunio de planeamento
recomendada uma reunio de planeamento entre a polcia e o Ministrio Pblico ou
entidade competente para exercer a ao penal, para discusso das questes relevantes. Na
deciso sobre se uma testemunha vulnervel deve ser inquirida, dever ser mantido um
equilbrio entre a necessidade de obter a melhor prova e os interesses da testemunha. Tambm
dever ser alcanado um acordo sobre a forma como ser registada a declarao. Consulte
a seco Como ser registada a entrevista? adiante.
Avaliar a testemunha
Poder ser aconselhvel a realizao de uma avaliao individual levada a cabo por um
especialista com o objetivo de identicar quaisquer diculdades especcas que a testemunha
possa ter na produo de um depoimento satisfatrio.
A avaliao deve ser efetuada depois do primeiro contacto da vtima com a polcia e antes
da primeira entrevista. Antes da avaliao, as entrevistas devem limitar-se a um nmero
reduzido de assuntos, com o objetivo de proteger a vida da pessoa entrevistada ou de outras
vtimas, ou para impedir a fuga do suspeito.
16
Esta avaliao deve ser efetuada depois do primeiro contacto da vtima com a polcia e antes
da primeira inquirio e pode ser efetuada por um mdico ou por outras pessoas com a
formao adequada. Todas as avaliaes devem ser efetuadas em conformidade com os
requisitos da legislao local e devem ter em conta a condio fsica e psicolgica da vtima.
O material disponvel no mdulo 3: Reaes psicolgicas das vtimas de trco de pessoas
proporciona mais detalhes sobre os efeitos e as implicaes do processo de trco sobre as
vtimas.
Decises tomadas com base em avaliaes

Poder haver circunstncias nas quais um examinador conclua que uma pessoa no se
encontra na condio necessria para ser entrevistada ou que uma entrevista provocaria um
novo trauma. Nestas circunstncias , em regra, recomendada a colocao dos interesses da
vtima em primeiro lugar. Contudo, poder haver circunstncias que justiquem avanar para
a entrevista, independentemente desta recomendao.
Apesar de ser uma deciso muito difcil de tomar, possvel que uma vtima tenha informaes
que possam levar ao resgate de outras vtimas em risco grave. A entrevista poder ser
prejudicial para a prpria vtima, mas o resultado desta pode salvar muitas outras. Noutras
circunstncias, possvel que uma vtima no consiga fornecer informaes de nvel
probatrio mas que fornea outras informaes valiosas.
Se tiver de ser tomada a deciso de avanar com a entrevista em oposio s recomendaes
da avaliao, aquela apenas deve abordar os aspetos estritamente necessrios, para evitar
provocar traumas mais graves. Se este procedimento for seguido, podero ser necessrias
medidas de apoio adicionais para as vtimas.
Em todos os casos, a deciso deve considerar o necessrio equilbrio entre o eventual prejuzo
que pode causar a uma pessoa e a possibilidade de ajudar outra ou outras.
Algumas testemunhas vulnerveis podem no estar habituadas a falar com estranhos. As

testemunhas que se sintam intimidadas podem sentir-se assustadas e podem precisar de
algum tempo para conhecerem o entrevistador antes de se sentirem prontas ou estarem
dispostas a prestar depoimento.
O planeamento deve ter em conta as capacidades e as possveis incapacidades das testemunhas
vulnerveis. provvel que seja necessrio mais tempo para garantir que as testemunhas
conseguem compreender e responder s diculdades e presses que enfrentam, devido
obrigao de fazerem uma declarao/depoimento que seja aceitvel em tribunal. Deve ser
dada uma ateno constante s questes de idade, gnero, raa, cultura, religio e lngua.
Pode ser contactado um especialista ou uma pessoa responsvel que conhea bem a vtima
para dar uma opinio sobre se a testemunha beneciaria com alguma proteo especial ou
medidas de apoio.
Mdulo 8:
17
Orientao prtica
Sempre que for possvel, uma boa prtica ter apoio disponvel para dar resposta a questes
no diretamente relacionadas com a entrevista.
O estabelecimento da relao de conana pode demorar algum tempo e, por conseguinte,

durante a preparao, os entrevistadores devem ponderar se deve ser planeada uma reunio
(ou mais) com a testemunha antes da prestao de depoimento. Este tipo de reunio deve
ser levado a cabo em conformidade com os requisitos da legislao aplicvel. Em algumas
jurisdies, qualquer reunio deste tipo considerada uma entrevista e registada.
Independentemente dos requisitos impostos pela sua jurisdio, recomendado que registe
tudo o que for dito durante estas reunies para evitar que a defesa alegue que a vtima foi
induzida a fazer determinadas declaraes ou depoimentos.
A preparao deve tambm considerar o local mais adequado para a entrevista entre outros
aspetos importantes, tais como pausas regulares para repouso e intervalos para permitir que
a testemunha se movimente pela sala, caso lhe seja difcil permanecer sentada durante muito
tempo.
Local da entrevista
Em muitas jurisdies, o local da entrevista determinado pela lei. Se este no for o caso
na sua jurisdio, a pergunta ser: Onde dever realizar a entrevista? Dever a testemunha
deslocar-se a um local familiar ao entrevistador mas estranho para si, ou ser possvel
entrevist-la num local que lhe familiar e no qual se sente confortvel?
Seguem-se alguns dos aspetos que dever considerar relativamente ao local:
A vtima/testemunha car incomodada se a entrevista for realizada num local que lhe
estranho?
A realizao da entrevista num local familiar vtima/testemunha ter um efeito negativo
sobre o seu depoimento?
possvel disponibilizar o apoio adequado (por exemplo, intrpretes, servios de sade,
etc.) no local escolhido? Esta questo especialmente importante nos casos que envolvem
vtimas gravemente traumatizadas.
O local seguro, limpo e isento de interrupes e distraes, e tem as condies
necessrias para que o entrevistado no seja visto nem ouvido por terceiros?
O equipamento necessrio est a funcionar e esto disponveis os meios necessrios?
18
As entrevistas no devem ser realizadas na casa da vtima nem na sua rea de residncia.
Seguem-se alguns dos aspetos que dever considerar relativamente ao local:
A vtima/testemunha car incomodada se a entrevista for realizada num local que lhe
estranho?
A realizao da entrevista num local familiar vtima/testemunha ter um efeito negativo
sobre o seu depoimento?
possvel disponibilizar o apoio adequado (por exemplo, intrpretes, servios de sade,
etc.) no local escolhido? Esta questo especialmente importante nos casos que envolvem
vtimas gravemente traumatizadas.
O local seguro, limpo e isento de interrupes e distraes, e tem as condies
necessrias para que o entrevistado no seja visto nem ouvido por terceiros?
O equipamento necessrio est a funcionar e esto disponveis os meios necessrios?
As entrevistas no devem ser realizadas na casa da vtima nem na sua rea de residncia.
Orientao prtica
Alguns servios de polcia dispem de salas destinadas investigao de crimes sexuais.

Normalmente, estes locais incluem salas confortveis e com um ambiente acolhedor,
adequando-se realizao de entrevistas.
Poder ser necessrio realizar as entrevistas em locais que no sejam os ideais. Alguns
procedimentos simples podem contribuir para melhorar este tipo de instalaes. Poder alterar
a disposio da moblia para que no haja mesas nem secretrias entre a testemunha e o
entrevistador e usar as cadeiras mais confortveis disponveis. Os papis e o lixo devem ser
recolhidos. Dever certicar-se de que os participantes da entrevista no sero incomodados
durante a mesma, assegurando-se de que h silncio na sala.
Como ser registada a entrevista?

As entrevistas podem ser registadas atravs de trs formas bsicas: vdeo, registo udio e
registo escrito.
A deciso sobre qual a forma de registo a utilizar nem sempre to simples como possa
parecer. Em algumas situaes, a escolha bvia: se no tiver equipamento de vdeo
disponvel, claro que ter de excluir essa opo. Vrios fatores podero inuenciar ou
Mdulo 8:
19
mesmo determinar a forma de registo da entrevista: o equipamento disponvel, a escolha da

testemunha, a legislao aplicvel e aspetos tticos.
muito importante que, independentemente da forma utilizada, a vtima compreenda
totalmente o que ir acontecer, qual a utilizao que ser dada ao registo, e que preste o
seu consentimento informado. Se a testemunha tiver de depor em tribunal para conrmar o
seu depoimento anterior, dever ser informada da necessidade e objetivo do seu depoimento.
De igual modo, deve ser-lhe explicada a forma como as declaraes feitas aos investigadores
sero examinadas em tribunal.
Se for necessrio, consulte um especialista sobre a adequao de uma forma de registo. O
aconselhamento especializado poder ser fornecido por mdicos, psiclogos e assistentes
sociais e justicar-se, por exemplo, quando no incio do processo, uma pessoa aparenta estar
particularmente vulnervel ou ter alguma forma de decincia mental. Tenha em ateno
que uma situao de vulnerabilidade ou de decincia pode apenas tornar-se evidente
medida que a entrevista evolui, pelo que poder ser necessrio reavaliar a forma de
registo.
As inquiries s vtimas de trco podem, por vezes, demorar longos perodos de tempo,
pelo que tambm devem ser ponderados os eventuais custos.
Em algumas circunstncias, poder ser necessrio registar uma entrevista de uma forma que
pode no ser a ideal. Por exemplo, numa situao de urgncia na recolha de informaes
em que no tenha disponvel equipamento vdeo ou udio, o registo escrito poder ser a
nica opo.
Orientao prtica
Registo vdeo
O registo de vdeo de entrevista vtima dever ser norteado da garantia do seu melhor
interesse, na observncia dos requisitos legais nacionais.
O registo em vdeo a opo mais indicada para as inquiries a vtimas vulnerveis,
desde que esteja disponvel o material necessrio e o ordenamento jurdico do seu pas
o permita. Esta forma de registo tem a vantagem de demonstrar a condio da testemunha,
revelando os sinais no-verbais e ajudando, em muitos casos, a obter um depoimento
uido e natural e reduzindo tambm o nmero de entrevistas necessrias. Tudo isto ajuda
tambm a reduzir a vitimizao secundria do processo de investigao.
Em algumas jurisdies, o registo vdeo pode ser utilizado em tribunal. Isto pode signicar
que uma vtima pode ser devolvida ao seu local de origem (com o devido apoio) sem
ter de aguardar para testemunhar em tribunal1, ou que as entrevistas podem ocorrer num
pas e serem apresentadas em tribunal noutro2.
Apesar de tudo, as entrevistas em vdeo apresentam algumas desvantagens. As vtimas
de trco podem reagir de formas imprevisveis: alguns investigadores vericaram que
este mtodo pode envolver humor inadequado, que as vtimas utilizam como forma
20
de escape emocional. Se este mtodo for utilizado imediatamente aps o resgate de uma
situao de explorao sexual, a vtima poder relacionar-se com os entrevistadores da forma
como est habituada a faz-lo, devido experincia traumtica por que passou. Alguns
exemplos so a hostilidade e agressividade para com o entrevistador e a produo de
comentrios sexualmente inadequados. O registo destes comportamentos em vdeo pode
criar mais diculdades durante o processo judicial.
Por vrios motivos, as vtimas podem no querer ser lmadas. Um receio comum a
possibilidade de os tracantes ou os respetivos cmplices conseguirem obter o suporte
da gravao, identicando assim a testemunha. Algumas objees podem estar relacionadas
com as crenas das vtimas, nomeadamente religiosas.
Se observados os requisitos legais previstos na legislao do seu pas para salvaguardar
a admissibilidade do depoimento a ser recolhido, possvel ocultar eletronicamente a
identidade da pessoa que est a ser entrevistada, sendo certo que este processo muitas
vezes dispendioso e moroso.
As entrevistas em vdeo podem ter de ser totalmente transcritas (ou seja, cada uma das
perguntas e respostas passada para suporte escrito) para poderem ser utilizadas como
provas em algumas jurisdies. Este procedimento no , porm, necessrio em todas as
jurisdies.
Registo udio
No caso do registo em udio da entrevista vtima, este dever ser norteado da garantia
do seu melhor interesse, na observncia dos requisitos legais nacionais.
O udio tem as vantagens de estar muito mais disponvel do que o vdeo, ser mais
porttil, implicar menos custos e utilizar tecnologia simples e resistente. O depoimento
da vtima registado na totalidade e o equipamento possibilita uma entrevista uida.
A utilizao do registo udio nas inquiries de trco pode ajudar a reduzir as
preocupaes das vtimas em serem identicadas ou que a respetiva imagem seja utilizada
para as prejudicar.
Obviamente, no captura a condio fsica visvel nem as comunicaes no-verbais da
vtima. Este mtodo tem assim vantagens em algumas circunstncias e desvantagens
noutras.
_______________________
1
No ordenamento jurdico portugus, esta possibilidade est sujeita aos requisitos previstos nos artigos 271. e 294. do Cdigo do Processo
Penal. Na fase de julgamento, igualmente admissvel o depoimento por vdeo-conferncia.

2
No ordenamento jurdico portugus esta possibilidade no depende da forma de registo das declaraes, sendo admissvel a expedio de
cartas precatrias ou rogatrias para recolha de depoimentos de pessoas que se encontrem fora da rea de jurisdio do tribunal e conforme se
encontrem no territrio nacional ou no estrangeiro, respetivamente; cfr. Art. 318. e Art. 356., n. 1 al. c), ambos do CPP.
Mdulo 8:
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Registo escrito
O registo escrito tem a vantagem de ser muito simples e de estar disponvel universalmente.
Um registo escrito elaborado em conformidade com a legislao e os procedimentos do
seu pas ser aceite pelos tribunais, sendo necessrio pouco trabalho adicional.
As desvantagens para as investigaes de trco so o tempo necessrio para escrever
tudo (o que especialmente importante se considerarmos que as entrevistas a vtimas
de trco j so bastante morosas), a possibilidade de este processo quebrar o uxo
narrativo necessrio durante a fase do depoimento inicial e o facto de ser difcil registar
tudo o que dito. Em muitas destas entrevistas, ser necessria a utilizao de um
intrprete. Este requisito adiciona mais uma complicao, uma vez que as notas tiradas
por este podem no registar tudo o que dito pelo entrevistador, o que possibilita que
ocorram dvidas em tribunal sobre a exatido das declaraes.
Se proceder ao registo escrito da entrevista, especialmente importante que utilize dois
entrevistadores, um para fazer as perguntas e outro para registar o que for dito. As pessoas
tm potenciais diferentes umas das outras: decida quem mais apto para cada funo.
Quem deve entrevistar/inquirir a vtima?

Muitas jurisdies tm uma legislao e prticas estabelecidas que determinam quem deve
entrevistar/inquirir as vtimas. Se for permitido pelo seu sistema legal, uma boa prtica
usar dois inquiridores, um para desenvolver o depoimento da vtima e colocar as perguntas,
e o outro para agir como observador (observando a linguagem corporal, por exemplo) e tirar
notas gerais.
No caso de o inquiridor/entrevistador no conseguir estabelecer uma relao de empatia
com a vtima, prefervel trocar imediatamente de inquiridor/entrevistador.
Formao de entrevistadores/inquiridores
Nos Pases Baixos, necessrio que os inquiridores/entrevistadores de testemunhas

vulnerveis tenham uma formao especca, que tem uma durao superior a um ano.
Atualmente, h vrias unidades em todo o mundo que tm um mandato especco para

investigao do trco. Algumas destas unidades incluem inquiridores com uma vasta
experincia na inquirio de vtimas de trco. Porm, de uma forma mais geral, quando
necessrio recorrer a inquiridores especializados, estes so provenientes de unidades no
diretamente especializadas em investigaes de trco, sendo mais comum a experincia em
investigaes de violncia domstica e de crimes sexuais. Todavia, em muitos casos, os
investigadores no tm formao especca na inquirio a vtimas vulnerveis, ou tm uma
experincia limitada na realizao destas.
22
Cada um destes grupos pode representar um desao diferente para uma investigao. No
centro desses desaos est a tenso entre as prticas de investigao e de inquirio levadas
a cabo pela polcia e as prticas que so adequadas s investigaes de trco.
Uma equipa especializada em inquiries a vtimas de trco de pessoas, dedicada e a
funcionar a tempo inteiro, poder proporcionar a melhor probabilidade de sucesso na
inquirio de uma vtima, mas este recurso provavelmente demasiado dispendioso para a
maioria dos servios de polcia. Existem algumas unidades especializadas que tm alguns dos
requisitos necessrios, embora no todos.
Os investigadores sem experincia ou formao prvia na inquirio de testemunhas
vulnerveis podem tratar a vtima da mesma forma que tratariam qualquer outra testemunha.
Foi observado e registado que alguns investigadores questionam a veracidade do depoimento
de uma vtima demasiado cedo e em fases inadequadas.
Se for possvel, nas entrevistas s vtimas de trco, devem ser usados entrevistadores com
formao em trabalho com testemunhas vulnerveis. Se em relao s vtimas de trco para
explorao sexual h provas da sua vulnerabilidade, nas outras formas de trco isso no
acontece, devendo no entanto todas elas ser consideradas vtimas vulnerveis.
Gnero dos entrevistadores/inquiridores

Apesar de a legislao de alguns pases exigir que as vtimas do sexo feminino de alguns
crimes sejam inquiridas por pessoas do mesmo sexo, h provas de que algumas vtimas se
relacionam melhor com membros do sexo oposto. Os motivos no so inteiramente claros,
mas podem estar relacionados com experincias culturais e individuais.
O gnero do entrevistador/inquiridor no uma garantia de qualidades especcas. Tanto
os homens como as mulheres podem ser compreensivos, motivados e prossionais. Da mesma
forma, tanto os homens como as mulheres podem ser desinteressados, mal-educados e
incompetentes.
Fundamentao para a utilizao de entrevistadores / inquiridores do sexo masculino
Foi reportado por algumas jurisdies que tm sido usados agentes do sexo masculino para
inquirir/entrevistar presumveis vtimas/testemunhas do sexo feminino em casos de
explorao sexual, com o argumento de que esta opo demonstra s vtimas que nem todos
os homens so iguais aos que as tracaram.
Esta abordagem tem o perigo de impor valores vtima e de lhe reduzir a sensao de
controlo, alm de poder ser demasiado intimidante. Por isso, no parece adequado que,
apenas por esta razo, a inquirio/entrevista de uma vtima do sexo feminino seja realizada
por um inquiridor/entrevistador masculino.
Mdulo 8:
23
Sempre que for possvel dar vtima a oportunidade de escolha do gnero do inquiridor,
aquela deve poder decidir livremente.
igualmente importante avaliar durante a inquirio/entrevista se a relao entre os
intervenientes permite salvaguardar os interesses da vtima. O gnero apenas um dos
possveis fatores da ineccia da relao, mas apesar disso deve ser considerado.
Muitas inquiries/entrevistas a vtimas de trco requerem a presena de intrprete e, em

alguns casos, de um apoio social. A funo e a gesto de ambos os grupos requerem um
especial cuidado e ateno. Nunca use o mesmo intrprete (ou assistente social) para inquirir/
entrevistar presumveis vtimas e o suspeito.
Recurso a organizaes no-governamentais (ONG)
Existem vrias polticas para o uso de pessoal de organizaes no-governamentais (ONG)

e outras instituies.
Em alguns pases, agentes das autoridades e representantes de ONG realizam conjuntamente
entrevistas a vtimas. Os agentes das autoridades que tm utilizado esta abordagem referem
que proporciona uma conjugao ecaz de capacidades e que pode ajudar a criar uma relao
de conana com as presumveis vtimas.
Alguns pases levam este procedimento um pouco mais longe. Nestas jurisdies, as
entrevistas iniciais e a avaliao inicial so efetuadas por pessoal de uma ONG. As autoridades
competentes apenas iniciam o seu trabalho depois desta avaliao declarar a vtima como
preparada.
No outro extremo, existem alguns pases que permitem a participao de representantes das
ONG em entrevistas realizadas pelas autoridades competentes apenas em circunstncias
muito limitadas e com restries, podendo ter autorizao para estarem presentes mas no
para intervirem na entrevista. Em algumas jurisdies, a sua interveno no permitida de
todo.
Apesar de poder haver vantagens na participao das ONG, h tambm o risco de a defesa
alegar que o entrevistador da ONG no foi imparcial, que fez perguntas direcionadas durante
a entrevista ou que preparou as respostas da testemunha.
Os prossionais do sistema de justia criminal devem estar cientes de que as ONG tero
provavelmente termos de referncia diferentes dos seus prprios quando lidam com casos
de trco de pessoas. Muitos destes termos de referncia sero compatveis com as metas e
objetivos do sistema de justia penal, mas podem existir conitos de interesse em algumas
reas. Um exemplo disso so os casos em que o nanciamento de uma ONG possa depender
da identicao das vtimas. possvel que esta necessidade de nanciamento d origem a
uma avaliao pouco objetiva das declaraes da presumvel vtima.
Um Estado pode negar um pedido de extradio caso a pessoa objeto desse pedido j tenha
sido julgada pelo crime a que se refere o pedido.
24
Utilizao de apoio social / intermedirios na entrevista

A funo do apoio social/ intermedirio provavelmente determinada pela legislao do
seu pas. Em algumas jurisdies, estes ajudam compreenso entre inquiridor e testemunha.
No se trata de uma funo de traduo, mas sim de apoio na comunicao quando houver
possibilidade de uma vtima no conseguir compreender as perguntas devido a diferenas
culturais ou porque seja muito jovem. Noutras jurisdies, o apoio que podem prestar
limitado. Seja qual for a funo exata que exeram, no podem interferir na entrevista, mudar
aquilo que est a ser dito nem persuadir os entrevistados a alterarem o seu depoimento.
No caso de j conhecer a testemunha, estaro disponveis informaes teis relativamente
aos mtodos de comunicao daquela. Se assim for, na fase de planeamento, dever ser
assegurado que o intermedirio no interveio nos acontecimentos em causa. Alm disso, a
fase de planeamento deve ter em conta o tempo adicional durao da entrevista caso seja
usado um intermedirio na entrevista.
Se for possvel, averigue antes da entrevista se a testemunha pretende ter algum presente
e, em caso armativo, quem dever ser essa pessoa. O inquiridor ter de explicar ao assistente
da inquirio que no dever interpelar a testemunha nem falar em seu nome, especialmente
em assuntos relevantes para a investigao.
Mdulo 8:
Orientao prtica
Se for necessria a presena de um intrprete e de uma pessoa para prestar apoio numa
entrevista, ter de estar presente uma pessoa diferente para cada funo. Uma nica pessoa
no poder exercer ambas as funes.
Em algumas jurisdies, a lei estabelece que a vtima disponha de apoio na inquirio,

caso se trate de uma pessoa vulnervel, sendo mesmo obrigatria, em algumas, a presena de
um tcnico que assegure esse apoio em determinadas circunstncias (por exemplo, nas
entrevistas a menores de idade). Noutros casos, esta presena apenas poder ter lugar mediante
consentimento. Em todos os casos, constitui uma boa prtica a explicao clara do que
proposto e, sempre que possvel, a obteno do consentimento da vtima.
A deciso sobre quem deve prestar apoio nos casos de trco deve ser tomada com muito
cuidado. provvel que a vtima (especialmente nos casos de explorao sexual) apenas tenha
amigos e conhecidos ligados de alguma forma ao trco. Sempre que usar algum conhecido
da vtima, o inquiridor ter que ser muito cuidadoso.Deve sempre ter presente que um amigo
da testemunha poder ter ligaes aos suspeitos de trco.
Em circunstncia alguma a pessoa que presta apoio poder participar na entrevista se

houver suspeitas de que possa estar envolvida nos acontecimentos sob investigao.
Mesmo quando no h nenhuma ligao entre a pessoa que presta o apoio e o tracante,
aquela poder ser facilmente identicada, ameaada ou subornada, especialmente se for
proveniente de uma comunidade pequena.
O consentimento da testemunha relativamente ao apoio de outrem na inquirio poder

no ser genuno, devido intimidao como consequncia da vitimizao. Tenha um cuidado
especial se algum oferecer ajuda sem que a tenha pedido.
O planeamento e a realizao de entrevistas que envolvam a presena de assistentes

demora mais tempo do que as entrevistas sem a presena destes, dado que ter de os localizar,
inform-los sobre o caso e certicar-se de que podero comparecer na entrevista.
Os servios sociais, as ONG e as organizaes voluntrias podero ajudar, mas tambm

necessrio ter cuidado nestes casos. O assistente ter, provavelmente, de dedicar muito tempo
testemunha; para alm de que, presenciar os depoimentos das vtimas de trco pode ser
bastante inquietante e as vtimas podem demonstrar vrios sintomas de perturbao. Se o
assistente no contar com esta situao ou no conseguir lidar com ela, poder abandonar a
entrevista, podendo deixar a testemunha (e a sua investigao) em pior situao.
Poder tentar localizar um prossional ou um membro de uma ONG que conhea a

presumvel vtima/testemunha e que corresponda ao perl necessrio para servir como
assistente/intermedirio.
Se considerar que a presena de um assistente numa entrevista no adequada, ou se a
legislao a proibir, considere a sua interveno noutras fases do processo, como imediatamente
antes ou depois da entrevista.
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Durao da entrevista
Um aspeto importante o facto de estas inquiries demorarem muito mais tempo do que
as da maioria das investigaes. Esta situao deve ser tida em conta na fase de planeamento,
particularmente ao decidir quem poder realizar a entrevista, a disponibilidade dos intrpretes,
etc. e a frequncia e a durao dos perodos de descanso. Os tpicos Ritmo e Durao
(mais frente neste mdulo) disponibilizam orientao para as questes especcas das
inquiries a vtimas/testemunhas de trco.
Intimidao
Se houver a suspeita de que o depoimento da testemunha possa ser afetado negativamente
por meio de ameaa e intimidao, dever ser especialmente considerado apoio necessrio
para lidar com essas intimidaes. O mdulo 12: Proteo e apoio a vtimas/testemunhas
nos casos de trco de pessoas proporciona uma orientao nesta rea.
Autoavaliao
Quais os aspetos prticos a considerar no planeamento de uma entrevista a uma presumvel
vtima/testemunha de trco de pessoas?
Quais os aspetos que devem ser considerados durante o planeamento e a preparao de uma
entrevista a uma vtima/testemunha de trco?
Comportamento do entrevistador
Quando conhecemos pessoas novas, podemos ter um comportamento diferente daquele que
normalmente teramos. As pessoas vulnerveis conseguem, muitas vezes, aperceber-se deste
comportamento estranho e podem identic-lo como sinal de desconforto.
Na maioria dos casos de trco, pouco provvel que j tenha conhecido a pessoa que vai
entrevistar. H tambm uma forte probabilidade de a pessoa ser proveniente de uma cultura
diferente da sua e at de uma cultura que conhea mal. A vtima pode falar uma lngua
diferente da sua e ter poucas vivncias em comum consigo. compreensvel se se sentir
desconfortvel nestas situaes.
Mdulo 8:
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Orientao prtica
Monitorize o seu comportamento ao longo da inquirio e tente mant-lo to normal
quanto possvel dadas as circunstncias. Os inquiridores devem considerar especialmente
a forma como iro gerir os minutos iniciais da inquirio.
Os entrevistadores devem evitar parecer desconfortveis ou inseguros em relao
forma como se devem comportar na presena de pessoas com as quais estiveram poucas
vezes. Deve tentar passar uma imagem de conana e tranquilidade, mas tambm evitar
comportamentos que as testemunhas vulnerveis possam considerar humilhantes,
no-sinceros ou paternalistas.
Para obter informaes exactas de uma testemunha vulnervel, ter de ser sensvel
em relao s necessidades de comunicao da testemunha e ao seu impacto na
inquirio. Tente concentrar-se na testemunha como pessoa e no na sua vulnerabilidade
nem na sua funo de possvel fonte de provas.
Sempre que for possvel, explique testemunha as razes que justicam o tipo de
perguntas que lhe faz. Se a vtima compreender melhor o objetivo das perguntas, ter
mais facilidade em colaborar consigo e ir sentir-se menos frustrada.
Algumas testemunhas vulnerveis optam por colocar-se o mais prximo possvel ou
o mais longe possvel do inquiridor do que outras testemunhas. Tenha ateno s suas
prprias reaes a esta deciso.
Deve tentar agir de forma amigvel e prestvel com as testemunhas vulnerveis, mas
sem demonstrar sinais de insegurana, ansiedade ou embarao.
Algumas testemunhas vulnerveis podem no conseguir comunicar consigo da forma
que espera. As testemunhas podem no ter muita experincia em comunicar com
estranhos.
Certique-se de que no utiliza linguagem ou atitudes sexistas ou discriminatrias
ao falar com a vtima.
H uma grande probabilidade de as vtimas vulnerveis carem traumatizadas e perturbadas.

As vtimas de trco podem ter sido abusadas durante um longo perodo de tempo, por
muitas pessoas. O controlo sobre as respetivas vidas pode ter-lhes sido retirado h meses ou
at anos. Esta situao tem um efeito de trauma profundo, forte e prolongado, podendo
resultar em vrios comportamentos que os investigadores podero no compreender e com
os quais podero ter diculdades em lidar.
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Apesar de utilizarmos o termo vtima, devemos ter em conta que as vtimas de trco so
tambm sobreviventes. Para sobreviverem, tiveram de desenvolver formas de lidar com a
situao na qual se encontravam, uma das quais provavelmente suspeitarem de tudo o que
lhes for dito.
Estas circunstncias originam um comportamento que pode ser imprevisvel, irritado ou
agressivo para com o inquiridor e outros prossionais.
Orientao prtica
necessrio reconhecer que difcil lidar com esta situao. A preparao antes da
inquirio ajudar a criar um ambiente mais confortvel. Considere as seguintes
opes:
Fale com as pessoas que j trabalharam com a vtima no sentido de desenvolver uma
ideia do que aconteceu at esse ponto do processo.
Se a vtima j tiver desenvolvido uma relao positiva com a primeira pessoa a chegar
cena ou com outra, considere encontrar-se com a vtima e essa pessoa antes de realizar
a inquirio. Fale sobre assuntos neutros, como conrmar se a vtima no tem fome ou
sede, etc. e explique os procedimentos.
Tente obter informaes bsicas sobre a cultura de origem da vtima. Poder solicitar
informaes no seu servio, pedir ajuda a uma ONG ou questionar a vtima. Os intrpretes
e assistentes sociais tambm podero eventualmente ajudar. No entanto, tenha cuidado:
a identidade cultural complexa e, s porque algum fala o idioma da vtima ou conhece
pessoas da cultura da vtima, no est automaticamente qualicado para o poder
aconselhar adequadamente.
Consulte os outros participantes na inquirio (por exemplo, intrprete, pessoa de
apoio, assistente social) para conhecer a opinio desses participantes sobre o que a
testemunha sente em relao a si. Os outros participantes podem ter notado que a
testemunha no est confortvel em relao a algo ou a testemunha pode ter-lhes dito
que no est contente. Descubra qual o problema e faa o que puder para o corrigir ou
explique-o vtima.
Ritmo
A vulnerabilidade de muitas testemunhas exige que as inquiries sejam realizadas a um
ritmo mais lento do que o normal. Tanto os estudos como as boas prticas permitiram
constatar que os investigadores tm de:
Mdulo 8:
29
Reduzir a velocidade a que falam;

Dar mais tempo testemunha para que esta assimile o que foi dito;
Dar tempo testemunha para que esta prepare uma resposta;
Ser pacientes se a testemunha responder lentamente, especialmente se estiver a ser usado
um intermedirio;
Evitar colocar imediatamente a pergunta seguinte;
Reservar algum tempo para perodos de silncio, o que tambm permite preparar melhor
a entrevista;
Evitar interromper a vtima.
A inquirio deve decorrer ao ritmo estabelecido pela testemunha.
Nos casos em que for usado um intrprete, dever utilizar frases curtas e perguntas
concisas.
D tempo para que a pergunta e a resposta sejam interpretadas antes de colocar mais
perguntas.
Intervalos
Em regra, as inquiries a vtimas vulnerveis no s devem ser realizadas a um ritmo mais
lento do que as inquiries a outras testemunhas, mas tambm ter mais intervalos e pausas.
Muitas testemunhas vulnerveis no conseguem concentrar-se durante tanto tempo como as
outras e algumas tambm precisam de intervalos regulares para descanso. O entrevistador
deve combinar com a testemunha um sinal simples (por exemplo, o uso de um carto especial)
que a testemunha possa usar para pedir um intervalo. O intervalo pode proporcionar uma
pausa para repouso. Estes intervalos nunca devem ser usados para induzir ou inuenciar a
testemunha.
Devem ser permitidos intervalos para prticas religiosas.

Intervalos e controlo
As entrevistas a vtimas de trco podem continuar durante muitos dias, devido aos elevados
nveis de trauma sofridos pela vtima e ao impacto que estes tm sobre o seu processo
cognitivo. No planeamento dos intervalos, poder ter de considerar a necessidade de parar
vrias vezes ao m do dia para continuar no dia seguinte.
O acordo entre o entrevistador e a testemunha relativamente aos intervalos uma forma
simples de comear a dar s vtimas de trco uma sensao de controlo, o que
especialmente importante para as ajudar a iniciar a recuperao. A recuperao do controlo
tambm aumentar provavelmente a exatido do depoimento que receber.
30
Durao
As inquiries a presumveis vtimas/testemunhas de trco podem demorar mais do que a
generalidade dos casos devido aos efeitos do trauma e complexidade dos casos. provvel
que as inquiries prolongadas sejam bastante desgastantes para as vtimas. A necessidade
de um depoimento completo e exato deve ser equilibrada com a necessidade que a vtima
tem de se restabelecer. Nestas circunstncias, as entrevistas devem ser o mais curtas
possvel.
Estabelecer uma relao de empatia

As fases iniciais so decisivas para o sucesso de uma entrevista.
Um perodo substancial dedicado ao estabelecimento de uma relao dar ao inquiridor
tempo para se familiarizar com a forma de comunicao preferida da testemunha e para se
tornar mais competente na utilizao da mesma. Esta fase tambm deve permitir que as
decises tomadas durante a fase de planeamento sejam revistas.
Iniciar uma entrevista
Apresente-se, diga qual o seu cargo, informe se tem experincia neste tipo de trabalho
e, se for o caso, que j conheceu e entrevistou pessoas em situaes semelhantes.
Explique a situao atual pessoa vtima de trco. Explique o objetivo da entrevista e
a funo das outras pessoas que possam estar presentes na entrevista como, por exemplo,
o intrprete, outros agentes da polcia, etc.
Deve ser dada uma explicao sobre a forma como a entrevista ser registada. Esta
explicao pode ser to simples como dizer Vou falar consigo e o meu colega vai anotar
aquilo que ns dissermos, ou pode passar pela explicao do uso do equipamento
tcnico, como o vdeo. Pergunte ao entrevistado se se sente confortvel com a forma
como a entrevista ser registada.
Nos casos em que tiver informaes muito limitadas, poder optar por realizar uma
entrevista inicial com o objetivo de obter informaes que lhe permitam desenvolver um
plano para as entrevistas seguintes.
Mdulo 8:
31
Outro grande objetivo do estabelecimento de uma relao de empatia ajudar a testemunha

e tambm o inquiridor a relaxar e a sentirem-se o mais confortveis possvel. medida que
os inquiridores se familiarizam com a inquirio a testemunhas vulnerveis, podem sentir-se
tentados a encurtar as fases de estabelecimento de relao. O inquiridor deve evitar esta
situao porque, apesar de j estar familiarizado com estas inquiries, as testemunhas podem
no estar.
Primeiras entrevistas
A primeira entrevista pode ser de carter genrico, tendo como objetivo principal estabelecer
uma relao com o entrevistado. Em alguns casos, poder ser adequada a realizao de uma
srie de entrevistas dedicadas a este objetivo antes de avanar para a recolha de prova.
Em algumas jurisdies, a realizao de diversas entrevistas ao longo de um determinado
perodo de tempo pode ser usada para sugerir que a vtima foi instruda pelos entrevistadores.
Fale com os procuradores caso pretenda usar esta abordagem, de forma a permitir-lhes a
preparao da resposta s alegaes da defesa e a explicao dos motivos ao tribunal.
Na fase do estabelecimento da relao, o entrevistador no deve referir o alegado crime nem

quaisquer tpicos relacionados com este. Normalmente, a testemunha convidada a falar
sobre assuntos neutros da sua vida (por exemplo, interesses ou hobbies). Seja cuidadoso
ao falar sobre a famlia dos entrevistados em casos de trco: um tema que poder perturbar
a vtima devido longa separao e aos receios sobre o que a sua famlia poder dizer se
regressar ou falar sobre a experincia a que foi sujeita.
Num momento oportuno da fase do estabelecimento da relao, se a testemunha ainda no
tiver abordado o assunto, o inquiridor dever falar brevemente com aquela sobre o motivo
da inquirio, no referindo diretamente o alegado crime. Os inquiridores devem ter em
conta que, apesar de algumas testemunhas tentarem, desde o incio, estabelecer claramente
os motivos da inquirio, outras no o faro.
Algumas testemunhas podero sentir que, por terem colaborado, ainda que de forma lcita,
com algum que posteriormente cometeu um crime, podero ser cmplices. O entrevistador
tambm deve ter em conta que algumas testemunhas vulnerveis assumiro que esto a ser
inquiridas por terem feito algo errado. O entrevistador poder ter de tranquilizar a testemunha
sobre este aspeto, no devendo, no entanto, fazer promessas ou previses relativamente ao
resultado da inquirio. A entrevista deve ser realizada, tanto quanto possvel, numa atmosfera
neutra, pelo que o entrevistador deve ter especial cuidado para no expressar a sua opinio
relativamente culpabilidade de determinada pessoa cuja conduta ilegal possa ser o motivo
da entrevista.
32
Alm disso, ser entrevistado no um acontecimento usual para pessoas que provavelmente
no esto habituadas a conversar com algum que questiona a veracidade das suas declaraes.
Este aspeto especialmente importante numa entrevista realizada por um estranho que
tambm uma autoridade. Uma testemunha pode entrar na entrevista confusa relativamente
ao objetivo da mesma, ansiosa relativamente ao processo e ao resultado e possivelmente
perturbada pelos acontecimentos anteriores. Alm disso, algumas testemunhas podem no
compreender o motivo pelo qual esto a ser questionadas sobre experincias humilhantes e
dolorosas e sobre as quais podem at ter sido proibidas de falar.
Os entrevistadores devem ter em conta que, ao pedirem a algum que lhes fornea
informaes sinceras e detalhadas sobre assuntos pessoais (por exemplo, que envolvam
relaes sexuais) esto a pedir a essa pessoa que fale sobre algo que aprendeu a evitar. O
entrevistador deve explicar s testemunhas que no lhes sero feitas perguntas por mera
curiosidade mas antes porque necessrio um relato detalhado das circunstncias do crime.
Alm disso, os entrevistadores devem ter em conta que, inicialmente, alguns entrevistados
podem preferir expressar-se atravs da escrita ao invs de o fazer oralmente.
Linguagem sexualmente explcita
Os entrevistadores devem familiarizar-se com as palavras explcitas para a atividade sexual

e com os respetivos equivalentes em calo. A fase de estabelecimento da relao poder no
ser adequada claricao de palavras com contedo sexual. Se houver dvidas sobre o
signicado das palavras ou frases, estas devem ser anotadas e o inquiridor deve pedir
vtima que explique o respetivo signicado numa fase posterior da inquirio, evitando ferir
a sua sensibilidade.
importante que o entrevistador no demonstre embarao ou repulsa corando, fazendo
expresses faciais ou quaisquer outros sinais verbais ou no-verbais.
Algumas testemunhas podem car tristes ou sentir vergonha ou ressentimento por serem
questionadas, especialmente sobre questes pessoais. Na fase de estabelecimento da relao
e ao longo da entrevista, o entrevistador deve demonstrar testemunha que a respeita, apoia
e compreende.
A testemunha pode car apreensiva sobre o que poder acontecer depois da entrevista se
optar por prestar um depoimento sobre o que se passou. Tais preocupaes devero ser tidas
em conta.
possvel que algumas testemunhas vulnerveis no compreendam a necessidade de produzir
depoimentos completos e detalhados das respetivas experincias. Por conseguinte, dever
explicar testemunha o motivo pelo qual necessrio um depoimento completo, sem a
colocar sob presso. Ao abordar assuntos neutros com o entrevistado, poder, se tal se
mostrar adequado, incentiv-lo a fornecer um relato livre e salientar que ele quem dispe
das informaes. Poder revelar-se problemtico tentar avanar com uma entrevista antes de
Mdulo 8:
33
conseguir estabelecer uma relao, na medida em que algumas testemunhas no esto

habituadas a relacionar-se com estranhos. Com efeito, muitas so ensinadas a no o fazer. Se
o estabelecimento de uma relao com a testemunha se revelar difcil, poder ser prefervel
adiar a entrevista, uma vez que esta pode vir a revelar-se intil.
Ausncia de vivncias em comum
O estabelecimento de uma relao com uma vtima de trco de pessoas pode ser dicultado
pela ausncia de experincias ou vivncias comuns entre entrevistador e vtima, o que torna
difcil iniciar uma conversa sobre assuntos neutros. provvel que ocorra esta diculdade
com muitas vtimas vulnerveis, mas ainda mais provvel que ocorra nos casos de trco
de pessoas devido s diferenas culturais.
As vtimas de trco podem ter opinies pr-concebidas sobre os agentes de autoridade,
diferentes das opinies das vtimas com as quais estes tenham anteriormente lidado.
Falar sobre sexo pode ser difcil em qualquer cultura. Nos casos de trco de pessoas, a
vtima pode ser proveniente de uma cultura na qual este tema nunca abordado. Dever
estar preparado para estes casos..
Autoavaliao
Identique os elementos necessrios para iniciar uma inquirio a uma vtima/testemunha de
trco.
Quando inicia uma inquirio, o que necessrio explicar vtima/testemunha?
Em que circunstncias uma entrevista no deve prosseguir para a fase de Depoimento?
De que forma deve ser desenvolvida a relao entre os prossionais entrevistadores e a vtima?
Depoimento
Relato livre
Se no tiver conseguido estabelecer uma relao com a testemunha, no adiantar continuar
a entrevista, pelo que deve termin-la. Existem outros motivos que o podem levar a concluir
a entrevista, como a sade (fsica e mental) da vtima, os riscos que identicou para esta e
34
ou para outras pessoas ou por a vtima no conseguir ou estar relutante em fornecer-lhe

informaes teis.
Depois de concluir a entrevista, dever avaliar o que aconteceu, identicar as medidas que
ter de tomar e rever a forma como o caso dever avanar.
Se decidir que adequado continuar a entrevista, dever pedir testemunha, sempre que
possvel, que faa um relato do(s) acontecimento(s) relevante(s) usando as suas prprias
palavras.
provvel que as testemunhas esperem que o inquiridor, por ser um representante das
autoridades, controle a inquirio. Contudo, necessrio que as informaes uam da
testemunha para o inquiridor. Algumas testemunhas vulnerveis podem pensar que o
inquiridor j sabe muito ou tudo sobre o que aconteceu, e que apenas iro conrmar a sua
verso dos acontecimentos.
crucial que informe as testemunhas, de forma a que compreendam que apenas car a
saber o que lhes aconteceu se lho contarem.
Nesta fase, apenas dever colocar questes gerais e abertas. Estas questes devem ser relativas
aos aspetos gerais da experincia de vida relevantes para a investigao (por exemplo, H
alguma coisa que me queira contar?). Este tipo de pergunta uma forma de obter informaes
de modo no-especco.
Orientao prtica
Seja cuidadoso ao colocar questes sobre a famlia da vtima enquanto falar sobre a sua
experincia de vida em geral. Algumas vtimas de trco podem gostar de falar sobre as suas
famlias, mas outras podero car demasiado ansiosas relativamente possibilidade de a famlia
descobrir o que lhes aconteceu. Neste assunto, deixe-se guiar pela testemunha.
Se a testemunha responder positivamente a essas questes, poder encoraj-la a fazer um

relato livre dos acontecimentos. Durante esta fase, dever ajudar a vtima a falar e ouvir o
que ela diz. No interrogue a vtima nem questione o que est a ser dito.
Estudos demonstram que uma abordagem inadequada s pessoas vulnerveis constitui um
fator de distoro dos seus depoimentos mais signicativo do que o dce de memria. Por
este motivo, essencial colocar perguntas adequadas nas fases iniciais da entrevista. Faa
todos os esforos para obter informaes espontneas da testemunha, evitando contaminar
as respostas.
Na fase de relato livre, o inquiridor deve motivar as testemunhas para que faam o relato
com as suas prprias palavras atravs da utilizao de questes no especcas como
Aconteceu mais alguma coisa?, Consegue contar-me mais alguma coisa?, Consegue
Mdulo 8:
35
explicar-me de outra forma para me ajudar a compreender melhor?. provvel que verbos
como contar e explicar sejam teis. Nesta fase, as perguntas no devem incluir detalhes
sobre o caso que a testemunha no lhe tenha j contado. Os depoimentos de relato livre
prestados pelas testemunhas vulnerveis proporcionam geralmente menos informaes do
que os depoimentos das testemunhas no-vulnerveis. As informaes disponibilizadas pelas
testemunhas vulnerveis podem ser to exatas quanto as informaes disponibilizadas pelas
testemunhas no-vulnerveis, mas mais provvel que sejam distorcidas devido a perguntas
inadequadas/mal-formuladas.
Tenha cuidado para no pressionar uma testemunha vulnervel relativamente a aspetos com
os quais ela no se sinta confortvel. Se a testemunha tiver de recordar-se de acontecimentos
negativos, pode sentir-se mais confortvel se comear por falar sobre factos menos signicativos
e s querer avanar para a abordagem dos factos mais marcantes quando sentir que isso
adequado.
As testemunhas vulnerveis podem fazer pausas e car em silncio, por vezes durante
bastante tempo. Resista tentao de interromper estes momentos. As testemunhas tambm
podem repetir-se e dar informaes irrelevantes. Dever antecipar e tolerar esta situao.
Acima de tudo, evite questionar a testemunha num desses momentos.
O inquiridor deve ser ativo na audio do depoimento, demonstrando testemunha que
est a ouvir aquilo que a testemunha diz. Pode faz-lo resumindo testemunha aquilo que
ela acabou de transmitir. Por exemplo, se a testemunha tiver dito No gostei quando ele
fez isso, como inquiridor, poder responder No gostou. Tenha cuidado para no
demonstrar, subconscientemente ou conscientemente, que aprova ou desaprova as informaes
que recebeu.
Se a testemunha no tiver dito nada relevante para a investigao, dever considerar se dever
passar ou no fase seguinte da inquirio (ou seja, fase de perguntas). Se tomar esta
deciso, dever considerar tanto os interesses da testemunha como de realizao da justia.
Em alguns casos excecionais, poder optar por concluir a inquirio avanando diretamente
para a fase de Concluso. Depois de concluir a inquirio, dever avanar para a fase de
Avaliao.
Orientao prtica
Muitas testemunhas de casos de trco de pessoas so provenientes de culturas nas
quais os prossionais do sistema penal so guras de autoridade poderosas. Isto pode
signicar que as testemunhas esperam que o inquiridor oriente a inquirio, o que torna
especialmente difcil conseguir um relato livre.
Mais do nunca, deve ter-se muito tato nas fases iniciais de uma inquirio a uma
testemunha vulnervel nas investigaes dos casos de trco de pessoas, dado que o
processo de vitimizao resultante deste crime pode deixar muitas testemunhas demasiado
sugestionveis. A experincia demonstra que, em muitos destes casos, a defesa explora
todos os indicadores de que a testemunha tenha sido direcionada pelo inquiridor.
36
Orientao prtica (cont.)
Avalie continuamente os riscos. No tenha medo de decidir no continuar uma entrevista.

Se decidir par-la, considere aquilo que foi dito pela testemunha e a forma como esses dados
podem ajudar numa investigao pr-ativa, disruptiva ou na recolha de informaes. Em
alternativa, poder decidir que a testemunha pode no conseguir sustentar uma investigao
para levar o caso ao tribunal, mas poder continuar a entrevista para obter mais informaes
que considere teis.
Circunstncias que podem inuenciar a colaborao

Algumas testemunhas vulnerveis podem procurar colaborar por entenderem que isso que
delas se espera, especialmente se encaram o entrevistador como gura de autoridade. Alm
disso, algumas testemunhas podem recear as autoridades. No dever adotar uma postura
autoritria.
Muitas pessoas vulnerveis preocupam-se muito com a imagem que do de si prprias. Apesar
de poderem no compreender a pergunta, as testemunhas vulnerveis podem preferir
responder do que dizer que no compreendem. Podero pensar que, caso digam que no
compreendem a pergunta, estaro a dar a entender que h uma falha do entrevistador ou
da prpria testemunha. Algumas pessoas vulnerveis preferem evitar essas observaes.
Normalmente, as testemunhas que sentem que tm algum controlo sobre as prprias vidas
no adotam tanto esta postura quanto as que sentem que no tm controlo. Este um dos
motivos pelos quais permitir que a testemunha tenha algum controlo sobre a inquirio
uma forma de melhorar a qualidade do depoimento.
Os inquiridores devem explicar claramente na Fase de Estabelecimento da Relao que, por
no terem presenciado o(s) acontecimento(s), podem fazer perguntas que as testemunhas
no compreendam ou s quais no consigam responder. Devem explicar que, caso faam
esse tipo de perguntas, gostariam que as testemunhas indicassem que no compreendem,
que no se lembram ou que no sabem a resposta. Os entrevistadores tambm devem tornar
claro que, se a testemunha no souber a resposta a uma questo, dever responder
simplesmente No sei. Desta forma, tambm ajudar a evitar que as testemunhas sintam
a presso de preencher as partes do acontecimento que no testemunharam ou das quais
no se lembram.
Se a comunicao se tornar difcil, o entrevistador poder ajudar dizendo Consegue dizer-me
mais alguma coisa? ou Consegue explicar-me melhor o que pretende dizer? ou Posso
ajud-lo de alguma forma?
Se a testemunha tiver transmitido algo que o inquiridor considere que deva ser claricado
mas a testemunha parecer relutante ou incapaz de faz-lo, poder ser melhor voltar a esse
assunto mais tarde em vez de insistir de imediato.
Mdulo 8:
37
Minimizar o condicionamento de respostas

As testemunhas vulnerveis podem responder sempre Sim se lhes for feita uma pergunta
de resposta sim/no, mesmo que lhes seja feita mais tarde uma pergunta quase idntica
mas com o signicado oposto. Isto no acontece apenas porque a vtima vulnervel: se as
questes forem complicadas ou feitas de forma autoritria, as testemunhas podem simplesmente
considerar mais fcil e menos desgastante continuar a dizer sim.
Tambm poder constatar que a testemunha diz sempre No a uma pergunta de resposta
sim/no. Um motivo comum para esta situao a colocao de perguntas sobre
comportamentos que no sejam aceitveis na sua cultura.
Apesar de serem usadas muitas perguntas de resposta sim/no nas conversas do dia-a-dia,
dever evitar us-las ao entrevistar vtimas vulnerveis. Muitas vezes, possvel mudar uma
pergunta de resposta sim/no para uma pergunta de resposta ou/ou, tendo a experincia
demonstrado que este procedimento resulta em respostas mais veis do que uma abordagem
sim/no. Mesmo quando usada uma pergunta ou/ou, algumas pessoas concordam
sempre com a segunda opo. Uma tcnica que pode utilizar para descobrir se isto est a
acontecer pensar sobre qual a opo mais provvel e coloc-la em primeiro lugar nalgumas
perguntas e em segundo lugar noutras. O mesmo mtodo uma boa prtica no caso de no
conseguir evitar usar perguntas sim/no.
Tcnicas de inquirio
Abordagem geral
Durante a fase de relato livre de uma inquirio, a maioria das testemunhas no consegue
lembrar-se de todas as informaes relevantes que tm na memria. Na fase de relato livre,
pedido testemunha que tente lembrar-se do que aconteceu e o descreva. Muitas pessoas
vulnerveis tm diculdade em faz-lo por vrios motivos possveis: podem no conseguir
lembrar-se, podem ter feito todos os esforos para esquecer recordaes dolorosas ou podem
sentir receio ou stress.
Se colocar as perguntas certas que ajudem as testemunhas a recordar os acontecimentos, a
qualidade dos depoimentos poder ser muito superior. Porm, tanto a pesquisa como as boas
prticas indicam que as testemunhas vulnerveis podem ter muita diculdade em responder
s perguntas, exceto se:
Estas forem simples;
No inclurem gria;
No inclurem palavras e /ou ideias abstratas;
Incidirem apenas sobre um ponto;
38
No forem demasiado direcionadas ou sugestivas.

importante compreender que h vrios tipos de perguntas que variam no grau de orientao.
A fase das perguntas dever, sempre que for possvel, comear com questes abertas e
avanar, caso seja necessrio, para perguntas especcas e fechadas. As perguntas direcionadas
apenas devem ser usadas como ltimo recurso.
Ao inquirir uma testemunha, os inquiridores podem optar por colocar vrios tipos de
perguntas sobre um assunto antes de avanarem para perguntas sobre outro assunto. uma
boa prtica no que diz respeito organizao da memria. Normalmente, a inquirio relativa
a cada assunto deve ser iniciada com uma pergunta aberta.
Perguntas abertas
As perguntas abertas so colocadas de forma a permitir que a testemunha responda sem

restries. Tambm permitem que a testemunha controle o uxo de informao. Este tipo
de inquirio minimiza o risco de os inquiridores imporem as suas perspetivas sobre o que
aconteceu. Normalmente, estas perguntas abordam um tpico geral que proporciona
testemunha alguma liberdade na determinao daquilo que deve responder.
As perguntas abertas tambm podem ser usadas para convidar a testemunha a fornecer mais
detalhes sobre informaes incompletas j fornecidas na fase do relato livre. Por exemplo,
J me contou que a pessoa que lhe bateu um homem. Consegue descrev-lo?.
Se a testemunha responder a perguntas abertas, evite interromp-la mesmo que no fornea
o(s) tipo(s) de informao esperado(s). Se a interromper, estar a retirar-lhe o controlo e a
sugerir que apenas pretende respostas curtas. Se uma testemunha lhe disser algo que no
compreende, no a interrompa. Aguarde at que termine e, em seguida, tente claricar o que
foi dito.
Evite colocar perguntas que incluam a palavra porqu: pode ser interpretada pelas pessoas
vulnerveis como uma forma de o entrevistador as estar a culpabilizar. No repita uma
pergunta depois de a testemunha dar uma resposta (incluindo respostas No sei). Caso
contrrio, as testemunhas podem considerar que est a criticar a resposta original e dar uma
resposta diferente e mais aproximada daquilo que pensam que o entrevistador espera.
Durante a inquirio, algumas testemunhas podem car perturbadas. Se isso acontecer,
considere mudar de tpico durante algum tempo e, se for necessrio, volte a uma fase anterior
da entrevista (como a fase de estabelecimento da relao). Poder ter de faz-lo vrias vezes
durante uma entrevista.
Algumas testemunhas podem considerar mais fcil descrever genericamente os acontecimentos
antes de se recordarem dos detalhes. Descrever os acontecimentos em linhas gerais poder
ajudar a recordar acontecimentos especcos. No faa perguntas sobre estes acontecimentos
demasiado cedo.
Mdulo 8:
39
A maioria das testemunhas, quer seja vulnervel ou no, dar informaes corretas sobre os
acontecimentos, mas possivelmente no por ordem cronolgica.
Perguntas especcas
Pode colocar perguntas especcas de forma no-sugestiva para claricar, desenvolver ou

completar as informaes que a testemunha lhe deu.
Apesar de algumas testemunhas especialmente vulnerveis poderem no conseguir fornecer
informaes na fase de relato livre ou no conseguirem responder a perguntas abertas, podem
conseguir responder a perguntas especcas. Contudo, tenha em ateno que as perguntas
especcas no devem sugerir determinadas respostas.
No caso de algumas testemunhas vulnerveis, as perguntas abertas no ajudaro muito a
recordar os acontecimentos, enquanto as perguntas especcas podem faz-lo. O problema
que quanto mais especcas forem as perguntas mais facilmente se tornaro sugestivas.
Perguntas fechadas
As perguntas fechadas so aquelas que apenas do ao entrevistado um conjunto limitado de

respostas alternativas. Porm, desde que a pergunta proporcione um conjunto razovel e
igualmente provvel de alternativas de resposta, no considerada sugestiva. Algumas
testemunhas vulnerveis podem considerar as perguntas fechadas especialmente teis.
Contudo, quando comear a us-las, tente evitar que incluam apenas duas alternativas
(especialmente perguntas sim/no), exceto se essas duas alternativas inclurem todas as
possibilidades (por exemplo, Foi durante o dia ou durante a noite?). Se forem usadas
perguntas que apenas tenham duas alternativas de resposta, devem ser colocadas de forma
a que, por vezes, resultem na escolha da primeira opo e, noutras, na escolha da segunda.
Algumas testemunhas vulnerveis podem apenas conseguir responder a perguntas fechadas
que tenham duas alternativas de resposta. Nestas circunstncias, dever ser possvel, ainda
assim, evitar que uma entrevista de investigao seja constituda sobretudo por perguntas
direcionadas. Contudo, tais entrevistas exigem conhecimentos especializados e um planeamento
aprofundado das perguntas que sero colocadas.
Se colocar perguntas fechadas, especialmente importante que diga testemunha que no
h problema em responder No sei, No compreendo ou No me lembro e que no
sabe o que se passou. Se uma testemunha responder No sei a uma pergunta ou-ou (por
exemplo, O carro era grande ou pequeno?), tente evitar colocar uma pergunta de resposta
sim/no de compromisso (por exemplo, Se no era grande nem pequeno, diria que era
um carro de tamanho mdio?), com a qual a testemunha poder limitar-se a concordar.
Perguntas direcionadas
Uma pergunta direcionada aquela que d a entender a resposta ou que pressupe que
algo verdade. Se a pergunta direcionada ou no depende da sua natureza e daquilo
40
que a testemunha j disse anteriormente. A defesa pode questionar as provas obtidas por
uma pergunta direcionada, havendo a possibilidade de o depoimento no ser admitido em
tribunal.
Estudos psicolgicos sugerem que as respostas dos entrevistados s perguntas direcionadas
so muitas vezes determinadas mais pela forma como a testemunha questionada do que
por aquilo de que se lembra.
Se colocar uma pergunta direcionada relativamente a factos importantes do caso que no
tenham j sido descritos pela testemunha, provvel que a entrevista tenha pouco valor
num processo em tribunal.
Se uma pergunta direcionada produzir uma resposta que revele factos importantes, no
dever ser seguida de outra do mesmo tipo. Em vez disso, dever voltar ao tipo de perguntas
mais neutras descrito anteriormente. Este procedimento especialmente importante se a
informao revelada pela testemunha no estiver relacionada com a pergunta direcionada
qual estava a responder.
Poder ser aceitvel uma pergunta direcionada que consiga que uma testemunha fornea
espontaneamente mais informao do que a diretamente visada pela pergunta. Contudo,
nunca dever ser o primeiro a sugerir testemunha que foi cometido um crime especco,
nem que determinada pessoa seja responsvel por esse crime, exceto se no houver nenhuma
alternativa. Se proceder desta forma, h fortes probabilidades de o suspeito e a defesa
argumentarem que a testemunha nunca o teria dito se o entrevistador no lhe tivesse incutido
essa ideia.
Algumas testemunhas podem ser to vulnerveis que aceitaro tudo o que o entrevistador
disser, independentemente do quo absurda for a pergunta. Este procedimento apresenta o
entrevistador como incompetente e tambm proporciona uma base para que a defesa levante
dvidas sobre as provas fornecidas pela testemunha em tribunal.
Ao formular as perguntas, tente usar informaes que a testemunha j lhe tenha fornecido
e usar palavras/conceitos que a testemunha conhea (como a hora, o local, as pessoas).
Algumas testemunhas vulnerveis tero diculdades se as perguntas avanarem para um novo
tpico sem aviso. Para ajudar as testemunhas, dever explicar que ir mudar de tpico
dizendo, por exemplo, Agora gostaria de lhe fazer uma pergunta sobre outro assunto.
Como foi j referido, muitas testemunhas vulnerveis tero diculdades com as perguntas a
menos que estas sejam simples, incluam apenas um ponto, no incluam palavras abstratas e
no contenham sugestes e gria. Apesar de o entrevistador poder estar familiarizado com
determinadas palavras e termos, a testemunha poder no estar, pelo que poder interpretar
incorretamente aquilo que o entrevistador disser.
Certique-se de que a testemunha compreendeu o que lhe foi perguntado, pedindo-lhe que
repita a pergunta. Se apenas perguntar testemunha Est a compreender?, poder obter
Mdulo 8:
41
uma resposta automtica com Sim. Se no compreenderem uma pergunta, algumas pessoas
vulnerveis podem tentar responder o melhor que conseguirem tentando adivinhar o que
pretendido e, possivelmente, dando uma resposta inadequada.
Algumas testemunhas vulnerveis no tero conscincia de que aquilo que disserem ser
questionado em tribunal, seja atravs de contraditrio direto, seja com base nas declaraes
prestadas na polcia. Se os entrevistadores decidirem repetir uma ou mais perguntas numa
fase posterior da entrevista, mesmo mudando as palavras usadas na pergunta, tambm devem
explicar que isso no indica necessariamente que no gostaram das respostas iniciais e que
apenas pretendem conrmar se compreenderam a testemunha. Caso contrrio, algumas
testemunhas vulnerveis podem acreditar que as perguntas esto a ser repetidas apenas
porque as respostas anteriores no estavam corretas ou no foram adequadas, ou que o
entrevistador no acreditou nelas.
A inquirio de testemunhas vulnerveis exige uma srie de capacidades e grande compreenso
por parte dos inquiridores. Entrevistadores incompetentes podem fazer com que testemunhas
vulnerveis prestem depoimentos sem abilidade. Contudo, os entrevistadores que consigam
colocar em prtica as orientaes includas neste documento estaro a proporcionar s
testemunhas muito mais oportunidades de apresentarem os seus prprios relatos sobre o
que realmente aconteceu.
Orientao prtica
As tcnicas de inquirio das vtimas vulnerveis em casos de trco so idnticas s
utilizadas em qualquer outro caso. A forma como ter de as aplicar numa entrevista de
trco pode divergir nos seguintes termos:
A total perda de controlo das vtimas de trco sobre as suas vidas pode fazer com
que tendencialmente aceitem e concordem com o entrevistador. Como foi j referido vrias
vezes, poder ajudar a evitar esta situao permitindo testemunha tomar as decises
possveis. Alm disso, conrme continuamente que a testemunha se sente vontade para
dizer que no compreende ou no concorda com o entrevistador.
Tambm provvel que no haja uma lngua comum nos casos de trco, o que
signica que possvel que haja erros de interpretao daquilo que for dito, do motivo
pelo qual faz uma pergunta ou por que motivo est a realizar a entrevista de certa forma.
Informe previamente o intrprete e o assistente social sobre a forma como pretende
realizar a entrevista, de forma a minimizar este risco.
As diferenas culturais podem determinar divergncias na forma como as pessoas
comunicam entre si. Este facto, juntamente com determinadas atitudes perante a
autoridade, pode dar origem a equvocos ou a concordncias viciadas. A resposta das
testemunhas a diferentes tipos de perguntas deve ser monitorizada ativamente para
identicar o que mais apropriado a cada testemunha e aos objetivos da entrevista. Mais
uma vez, os intrpretes e os elementos de apoio social podem tambm constituir recursos
teis.
42
Orientao prtica (cont.)
Pode ser til colocar perguntas relativamente a determinadas datas que so importantes
para a vtima, como o seu aniversrio ou outro aniversrio importante, no sentido de ajud-las
a situar com maior preciso alguns dos acontecimentos cronolgicos relativos sua vitimizao.
Estas perguntas ajudam a estabelecer um conjunto de marcos cronolgicos para que os eventos
possam ser postos no contexto do antes ou depois de determinadas datas.
Compreender o que a vtima est a tentar transmitir

Algumas testemunhas vulnerveis tm um discurso ou outras formas de comunicao que a
maioria das pessoas tem diculdade em compreender. Em determinados momentos da
entrevista e especialmente na fase de concluso (ver adiante), dever explicar testemunha
o que acredita que esta lhe transmitiu. Se no perceber aquilo que a testemunha quer dizer,
pode pedir-lhe, por exemplo, que explique de outra forma ou consegue contar-me de outra
forma?
Os entrevistadores devem ter em conta que a tendncia comum, inerente condio humana,
de ignorar as informaes contrrias sua prpria perspetiva pode afetar ainda mais as
entrevistas a pessoas vulnerveis. Os entrevistadores tm muitas vezes diculdade em
compreender as testemunhas e/ou podem at mesmo acreditar que estas sejam menos
capazes. Estudos sobre as entrevistas constataram consistentemente que os entrevistadores
ignoram as informaes que no batem certo com as suas suposies sobre o que aconteceu.
Uma funo importante do segundo entrevistador (se existir) assegurar que o entrevistador
principal no ignora informaes importantes fornecidas pela testemunha.
Tcnicas especiais de entrevista

altamente recomendado que as tcnicas especiais de entrevista apenas sejam utilizadas por
pessoas com formao adequada. Estas tcnicas so controversas em algumas jurisdies e
podem no ser admissveis em audincias em tribunal.
Sejam quais forem as tcnicas consideradas para utilizao numa entrevista, a nfase deve
ser colocada em ajudar as testemunhas a recuperarem a informao das suas memrias e
no na sugesto de ideias.
Atualmente, h poucos conhecimentos sobre tcnicas diferentes das descritas anteriormente
que possam ajudar as testemunhas vulnerveis. Por vezes, as testemunhas que considerem
a comunicao verbal difcil podem tirar partido da simulao fsica ou do desenho das
informaes que pretendem transmitir. Contudo, nestas situaes, importante que o
entrevistador conrme adequadamente com a testemunha que compreendeu aquilo que esta
tentou transmitir.
Mdulo 8:
43
Objetos de referncia
O uso de itens semelhantes aos envolvidos no acontecimento em questo pode ajudar a
vtima a recordar-se. Contudo, tambm pode perturbar a testemunha. Alm disso, pode no
ser certo quais os itens que estiveram envolvidos, e a introduo de itens incorretos pode
enganar e/ou confundir a testemunha. Da mesma forma, os modelos ou brinquedos podem
ser enganadores se os objetos que representam no tiverem feito parte do acontecimento
que est a ser descrito. Algumas testemunhas vulnerveis podem no perceber a ligao entre
um brinquedo ou modelo e o objeto da vida real que supostamente representa.
A entrevista cognitiva
O procedimento de entrevista cognitiva (EC) inclui procedimentos baseados nas boas
capacidades de comunicao (muitas das quais foram descritas anteriormente), bem como
uma srie de procedimentos especicamente concebidos para ajudar as testemunhas a
recordarem-se dos acontecimentos. Estes procedimentos so normalmente designados
como:
Reintegrao de contexto mental (RCM);
Mudana da ordem de recordao;
Mudana de perspetiva.
A RCM baseada na teoria segundo a qual, se algum for colocado no contexto em que
ocorreu um acontecimento, a sua memria desse acontecimento ser melhorada. possvel
transportar sicamente as pessoas para um local ou perguntar-lhes se se lembram dos detalhes
do local. Um exemplo da colocao mental de algum no local do acontecimento seria
dizer Est sentado na sala. Descreva aquilo que est a ouvir. Este pedido pode ser seguido
por Ouviu msica. Descreva a msica.
A RCM pode ser ecaz mas tambm j foi associada criao de falsas memrias.
Um exemplo de mudana da ordem de recordao seria pedir a uma pessoa que zesse um
relato desde o acontecimento mais distante at ao mais recente e, em seguida, mudar a ordem
do relato, partindo do acontecimento mais recente para o mais distante.
A mudana de perspetiva consiste em pedir a uma pessoa que imagine que est a presenciar
um acontecimento a partir de uma posio diferente.
Alguns dos prossionais que tm trabalhado com testemunhas vulnerveis recomendam o
uso da EC. Contudo, estudos demonstram que, se a formao dos entrevistadores que tentam
usar a EC no for adequada, no conseguiro usar esta tcnica ecazmente e podem confundir
a testemunha. Alm disso, algumas testemunhas podem no conseguir tirar partido de todos
os procedimentos da EC (por exemplo, as testemunhas muito jovens podem no
44
conseguir tirar partido de todos os procedimentos da EC (por exemplo, as testemunhas muito

jovens podem no conseguir mudar de perspetiva).
Os entrevistadores e os seus superiores hierrquicos devem ter em conta que as tcnicas
que ajudam as testemunhas a recordar os acontecimentos faro com que as entrevistas
demorem mais tempo. Os inquritos aos utilizadores da EC demonstraram que esta tcnica
, muitas vezes, considerada ecaz. Contudo, as suas cargas de trabalho e os respetivos
supervisores colocam-nos sob presso para evitarem entrevistas morosas. Os entrevistadores
devem resistir a estas presses no caso das testemunhas vulnerveis.
Orientao prtica
Nos casos de trco, a srie de eventos vividos pela vtima pode ser extremamente
complexa e ter tido lugar ao longo de um extenso perodo de tempo e em vrias
localizaes. A EC representa um risco especialmente elevado de provocar mais confuso
nas vtimas de trco.
Alguns entrevistadores de testemunhas vulnerveis so relutantes em relao ao uso
de tcnicas como a mudana da ordem da recordao, mas usam tcnicas que pausam
uma entrevista enquanto pedido vtima que se tente lembrar de tudo o que um sentido
especco lhe diz ou o que os outros sentidos lhe dizem.
Outras tcnicas
Esto a ser desenvolvidas outras tcnicas que ajudem as testemunhas nos depoimentos. Um
processo de reconstruo de apoio pode ser muito til para ajudar as testemunhas com
decincias mentais a recordar situaes e a recuperar memrias. Este processo envolve um
trabalho de repetio na explorao da memria, reetindo sobre o que foi sedimentado at
determinado ponto e incentivando a testemunha a relatar o que se seguiu (a abordagem
fenomenolgica, ou seja, acontecimentos percetveis aos sentidos e relacionados com os
fenmenos ou acontecimentos salientados). Se esta tcnica for utilizada, essencial que os
entrevistadores sigam (e no orientem) aquilo que a testemunha diz.
Se o relato livre e a inquirio no fornecerem informaes relevantes mas a suspeita for
elevada, poder usar alternativamente outro tipo de questionrio nas testemunhas que se
mostrem especialmente reticentes. Poder utilizar perguntas sobre coisas agradveis/
desagradveis, pessoas boas/ms, o que a testemunha gostaria de mudar na sua vida, ou
outras tcnicas semelhantes. No caso das testemunhas que foram pressionadas para no
divulgar determinados assuntos, poder iniciar uma conversa sobre segredos. Estes mtodos
podem ser bem-sucedidos para quem tem formao nesses tipos de inquirio. Se o
entrevistador evitar colocar perguntas sugestivas e conseguir motivar a testemunha a prestar
um depoimento, no dever haver nenhum motivo pelo qual as provas obtidas desta forma
Mdulo 8:
45
no sejam consideradas pelos tribunais.
Autoavaliao
O que o relato livre numa entrevista?
Que circunstncias podem inuenciar a colaborao no contexto de uma entrevista a uma vtima/
testemunha vulnervel?
O que so perguntas abertas, especcas, fechadas e direcionadas?
De que forma a natureza dos casos de trco de pessoas poder afetar as vrias tcnicas
utilizadas nas entrevistas a pessoas vulnerveis?
Indique tcnicas especiais de entrevista e explique quem deve (e quem no deve) utiliz-las.
Concluso da entrevista
Recapitulao
Durante o processo de concluso da entrevista, o entrevistador pode ter de conrmar com
a testemunha que compreendeu corretamente as partes mais importantes (se existirem) do
seu depoimento. Dever faz-lo usando aquilo que a testemunha disse e no um resumo
(que pode estar incorreto mas com o qual a testemunha pode concordar). Deve ter cuidado
para no demonstrar que duvida daquilo que a testemunha diz.
Concluso
O entrevistador deve sempre tentar certicar-se de que a entrevista concluda
adequadamente.
Apesar de nem sempre ser necessrio passar por cada uma das fases anteriores antes de
avanar para a fase seguinte, dever haver um bom motivo para no o fazer. Cada entrevista
tem de ter uma fase de concluso. Nesta fase, poder ser til abordar novamente alguns dos
tpicos neutros referidos na fase de estabelecimento de relao.
Nesta fase, independentemente do resultado da entrevista, devem ser aplicados todos os
esforos para garantir que a testemunha no que perturbada e que esteja conante. Mesmo
que a testemunha tenha fornecido poucas ou nenhumas informaes, no dever faz-la
sentir que errou ou que o desiludiu. No entanto, no dever elogiar ou felicitar a testemunha
por fornecer informaes.
46
Dever agradecer testemunha pelo seu tempo e esforos e perguntar-lhe se h mais alguma
coisa que gostaria de lhe transmitir. Dever tambm dar-lhe uma explicao daquilo que
poder acontecer em seguida, se for esse o caso.
No devem ser feitas promessas acerca de futuros desenvolvimentos que no possam ser
cumpridas. Deve ser tido um cuidado especial para evitar fazer promessas relativas ao estatuto
de residncia, desnecessidade do seu depoimento em tribunal ou acusao de algum
em particular.
Dever perguntar sempre testemunha se tem alguma dvida e dever responder
adequadamente s suas perguntas. considerada uma boa prtica dar testemunha um
nome de contacto e um nmero de telefone que possa usar caso decida mais tarde que tem
mais assuntos que gostaria de abordar com o entrevistador.
No s na concluso mas tambm durante a entrevista, o entrevistador dever estar preparado
para ajudar a testemunha a lidar com os efeitos de prestar um depoimento relativo a
acontecimentos que podem ter sido extremamente perturbadores (e em relao aos quais a
testemunha pode sentir alguma culpa).
Na concluso da entrevista, e se tal tiver cabimento no seu ordenamento jurdico, dever ser
dada uma oportunidade s testemunhas consideradas vtimas de fazerem uma declarao
sobre o impacto que o crime teve nas suas vidas, ajudando assim a identicar a respetiva
necessidade de informao e apoio. A declarao, inteiramente voluntria, deve ser registada
no mesmo formato que o depoimento da testemunha.
Deve ser fornecida informao s testemunhas sobre como podem obter ajuda e apoio
rapidamente. Dever dispor, para distribuio s testemunhas, de um folheto com os nomes,
moradas e nmeros de telefone das pessoas e entidades relevantes. Sempre que for possvel,
os prossionais do sistema penal devem ajudar a vtima a aceder a esse apoio e estar
familiarizados com os processos de encaminhamento assistido.
Autoavaliao
Por que motivo a fase de concluso to importante?
Descrever o que necessrio fazer na fase de concluso de uma entrevista.
Avaliao
Nesta fase, o entrevistador deve considerar se as metas e os objetivos da entrevista foram
alcanados, a forma como o conhecimento obtido na entrevista afeta a investigao, se a
entrevista foi bem conduzida e quais os aspetos a melhorar no futuro.
Mdulo 8:
47
Orientao prtica
Considere e avalie sempre todos os riscos para a vtima, para a respetiva famlia ou
para outras pessoas das quais tenha tido conhecimento durante a entrevista.
A avaliao deve ser efetuada aps cada entrevista, independentemente da durao
da mesma. A avaliao propriamente dita pode ser muito rpida: podem ter sido alcanados objetivos muito limitados nas fases iniciais.
A avaliao nos casos de trco de pessoas tambm deve avaliar a condio mental
e fsica da vtima face quilo que aconteceu na entrevista. Esta avaliao pode requerer
a consulta de especialistas como mdicos e psiclogos.
Use o seu plano escrito para identicar os objetivos que foram ou no alcanados.
Trabalhe conjuntamente com outros investigadores e com os responsveis pela gesto

da investigao para identicar outras diligncias que devam ser efetuadas fora da
entrevista e outros aspetos a explorar durante a mesma.
Visitas a locais descritos na entrevista

Aps as entrevistas, alguns entrevistados so levados aos locais que descreveram como forma
de corroborar o depoimento e identicar outras linhas de investigao. Os investigadores
armam que esta tcnica tem uma taxa de sucesso considervel.
O planeamento desta ttica requer algum cuidado. A considerao mais importante a que
se prende com a segurana da testemunha. As testemunhas apenas devem fazer visitas com
prossionais do sistema penal no identicados como tal, se possvel usando um veculo
descaracterizado, e dever haver pessoal suciente para proteger a testemunha e para registar
tudo o que for dito. Todo o pessoal envolvido deve ser informado sobre os riscos e os
objetivos da visita.
Autoavaliao
O que deve fazer ao avaliar uma entrevista?
Por que motivo a fase de avaliao importante para o processo de entrevista?
48
Outras entrevistas
Um dos principais objetivos do registo-vdeo das entrevistas iniciais reduzir o nmero de
vezes que pedido a uma testemunha que faa o seu relato. Contudo, mesmo com um
entrevistador experiente e hbil, uma testemunha pode fornecer inicialmente menos
informaes do que capaz de divulgar. Poder ser necessria uma entrevista suplementar,
que tambm deve ser gravada em vdeo, se possvel. Dever sempre considerar se do
melhor interesse da testemunha realizar a entrevista. Algumas jurisdies exigem que os
motivos da realizao de entrevistas suplementares devam ser explcitos e reduzidos a
escrito.
Com testemunhas especialmente vulnerveis, na fase de planeamento dever ser tomada uma
deciso para dividir a entrevista numa srie de sesses que sero realizadas pelo mesmo
entrevistador em dias diferentes, ou em alturas diferentes do mesmo dia, sendo realizadas
as fases de estabelecimento de relao e de concluso em cada uma das sesses.
H sempre a possibilidade de, mais tarde, a vtima poder sentir que o impacto da experincia
foi tal que necessrio prestar declaraes adicionais. Em algumas jurisdies, considerada
uma boa prtica perguntar testemunha se pretende completar o seu depoimento antes da
audincia em tribunal ou entre a audincia e a sentena. Desta forma, o tribunal poder ter
em conta o trauma a longo prazo que a vtima tenha sofrido e evitar que a defesa negue
a avaliao do impacto original sugerindo que a vtima j no sentir o mesmo alguns meses
depois.
Resumo
A entrevista vtima/testemunha um elemento decisivo para qualquer investigao de
trco de pessoas. Esta seco apenas resume os aspetos-chave. No planeie nem realize
entrevistas de trco apenas com base neste resumo. essencial que, no mnimo, considere
a totalidade do contedo deste mdulo. Idealmente, as inquiries a vtimas/testemunhas
de trco devem apenas ser realizadas por inquiridores com a formao adequada.
As vtimas/testemunhas de trco so vtimas vulnerveis e devem ser tratadas como tal. O
objetivo de qualquer entrevista realizada pelas autoridades competentes a obteno de um
depoimento preciso.
Como as entrevistas de trco de pessoas divergem

As inquiries a vtimas/testemunhas de trco divergem das efetuadas nos demais casos
em vrios aspetos, entre os quais se incluem:
Mudana de depoimentos devido aos efeitos psicolgicos do processo de trco, os
depoimentos das vtimas/testemunhas podem mudar ao longo do tempo.
O trco de pessoas um processo comercial e criminoso. As entrevistas devem ter por
Mdulo 8:
49
objetivo investigar a atividade criminosa e identicar a forma de desmantelar as redes.

Lngua em alguns casos, pode ser difcil encontrar intrpretes em virtude de apenas
um grupo reduzido de pessoas falar determinadas lnguas num determinado local. Nas
pequenas comunidades maior a probabilidade de os intrpretes conhecerem a vtima
ou os tracantes.
Cultura os investigadores podem ter de lidar com culturas sobre as quais pouco ou
nada sabem, o que potencia mal-entendidos.
Conana as vtimas de trco podem no conar nos investigadores devido s
experincias por que passaram.
Vitimizao e trauma as vtimas/testemunhas de trco podem sofrer de vrios nveis
de trauma raramente encontrados noutras vtimas.
Sistemas de justia penal a investigao dos crimes de trco de pessoas normalmente
muito complexa, e alguns ordenamentos jurdicos no contemplam quaisquer
especicidades da recolha de prova para estes casos.
Familiares e amigos - os tracantes podem conhecer os familiares da vtima ou ser
conhecidos destes. As ameaas diretas e assumidas aos familiares e amigos so comuns
nos casos de trco.
Dinheiro as vtimas de trco podem receber uma pequena quantia de dinheiro dos
tracantes, sendo que, muitas vezes, essa quantia constitui a nica fonte de rendimento
das suas famlias.
Estatuto de imigrao as testemunhas dos casos de trco podem encontrar-se em
situao irregular, o que d origem ao receio de serem presas, deportadas, etc.
Alojamento nos casos de trco de pessoas, provvel que tenha de encontrar
alojamento para as vtimas/testemunhas.
Diplomacia nos casos de trco de pessoas, h a probabilidade de os investigadores
terem de considerar questes diplomticas em torno do entrevistado.
Idade as vtimas de trco podem no indicar a sua verdadeira idade por vrios motivos.
Esta situao pode ter consequncias, nomeadamente no desencadear dos procedimentos
legalmente necessrios quando esto envolvidas crianas, etc.
Crimes sexuais as vtimas de trco para explorao sexual podem ter sido repetidamente
violadas e sexualmente abusadas durante um longo perodo de tempo. Esta situao pode
produzir reaes psicolgicas profundas e complexas, incluindo perturbao de stress
ps-traumtico. Tambm pode dicultar a recolha da prova pericial.
50
Como as entrevistas de trco de pessoas divergem

As cinco fases de uma entrevista a uma vtima/testemunha so:
Planeamento e preparao da entrevista;
Abordagem da vtima/testemunha, explicao do processo e do contedo da
entrevista;
Obteno do depoimento da vtima/testemunha;
Concluso adequada da entrevista;
Avaliao do contedo da entrevista.
O planeamento das entrevistas importante porque, quando bem planeadas, produzem
melhores resultados e reduzem a probabilidade de ocorrerem erros e incoerncias.
Deve ser estabelecido o que conhecido sobre a pessoa entrevistada e/ou sobre os
acontecimentos conhecidos at data.
Deve ser realizada uma avaliao do risco logo que possvel.
Devem ser tomadas outras medidas, como considerar uma avaliao da sade fsica e
psicolgica da pessoa, fornecer-lhe roupas, refeies e alojamento adequados. Devem ser
registados os detalhes sobre tudo o que for fornecido vtima/testemunha. O estatuto de
imigrao de uma pessoa deve ser denido logo que possvel.
Os objetivos devem ser identicados antes do incio da entrevista.
Devido complexidade das entrevistas a vtimas de trco, considerada boa prtica ter
um plano escrito.
Considere planear reunies entre as pessoas que investigam os casos, as que realizam as
entrevistas e os titulares da ao penal.
Os investigadores devem ter em conta a avaliao da testemunha para que seja estabelecido
se se encontra num estado psicolgico adequado realizao da entrevista.
O local de realizao da entrevista deve ser limpo e confortvel, cumprir os requisitos legais
da jurisdio aplicvel e ser o mais aceitvel possvel para a vtima/testemunha. Normalmente,
no adequado realizar as entrevistas nas suas casas.
Mdulo 8:
51
A entrevista deve ser registada da forma mais adequada, considerando o material disponvel
e as questes prticas de cada forma de registo.
Sempre que possvel, os entrevistadores devem ter formao especca, devem ser utilizados
dois entrevistadores e estes no devem ser substitudos durante a realizao da entrevista.
O gnero dos entrevistadores deve ser adequado s particulares condies da vtima. Se for
possvel, a escolha deve caber s potenciais testemunhas.
Deve ser considerada a necessidade de apoio social/intermedirios para a vtima. Deve ser
tido um grande cuidado para garantir que os intermedirios utilizados no tm ligao aos
tracantes.
Os entrevistadores devem monitorizar o comportamento do entrevistado e adaptar-se s suas
circunstncias.
As entrevistas devem ser realizadas a um ritmo adequado s necessidades da vtima. Devem
ser permitidos intervalos frequentes. A vtima/testemunha deve ter algum controlo sobre a
frequncia das pausas, etc. A durao das entrevistas deve ter em conta as necessidades da
vtima/testemunha.
Deve ser estabelecida uma relao com uma vtima.
Deve ser dada uma explicao sobre o processamento da entrevista. Essa explicao deve
incluir:
Quem so os entrevistadores e qual a sua experincia;
O objetivo da entrevista;
A funo do entrevistador e a das outras pessoas presentes;
A forma de registo da entrevista.
Considere realizar uma primeira entrevista que aborde tpicos gerais e que no trate
diretamente do crime sob investigao.
Se uma entrevista inicial indicar que a vtima est to severamente traumatizada que a
obteno de um depoimento afetaria seriamente a sua sade mental, considere concluir a
entrevista e avanar com diligncias alternativas.
Depoimento
Sempre que for possvel, as entrevistas devem ser iniciadas pedindo vtima que faa um
relato livre. Trata-se de um relato ininterrupto dos acontecimentos relevantes com as palavras
da prpria vtima/testemunha.
52
A extrema perda de controlo das vtimas de trco pode signicar uma maior probabilidade
de aceitarem ou concordarem com tudo o que o entrevistador disser.
Os depoimentos iniciais devem ser desenvolvidos atravs de:
Perguntas abertas (permitindo que o entrevistado d uma resposta sem restries).
Perguntas especcas (pergunta direta que desenvolve, clarica ou acrescenta
informao).
As perguntas fechadas do ao entrevistado um conjunto limitado de respostas alternativas.
As perguntas fechadas podem ajudar a testemunha a dar uma resposta especca, mas devem
ser usadas cuidadosamente.
Uma pergunta direcionada d a entender qual a resposta ou o pressuposto em que esta
se baseia. As perguntas direcionadas apenas devem ser usadas se no houver alternativa.
As tcnicas especiais de entrevista apenas devem ser usadas por pessoas com a formao
necessria.
Concluso
Enumere ou resuma os pontos mais importantes da entrevista para vericar se a vtima/
testemunha compreendeu corretamente os principais aspetos do depoimento.
D vtima/testemunha uma oportunidade de colocar perguntas sobre a entrevista.
Tente garantir que o entrevistado saia conante da entrevista.
Aconselhe e oriente a testemunha sobre como poder aceder ajuda e apoio disponveis.
O entrevistado deve ser informado sobre o que ir acontecer em seguida. Considere os riscos
introduzidos ou alterados pela entrevista.
Faa a avaliao sempre no nal de cada entrevista, independentemente da durao da
mesma.
Avalie a condio fsica e mental do entrevistado depois de cada entrevista e encaminhe-o
para o apoio adequado, se necessrio.
Consulte novamente os objetivos iniciais para vericar se foram alcanados.
Identique novas linhas de investigao.
Mdulo 8:
53
Anexo A Checklist da entrevista

As seguintes checklists so divididas em trs reas:
Aspetos gerais que recomendam o detalhe que deve procurar em todas as respostas
relevantes da testemunha.
Abusos sexuais, fsicos e psicolgicos: caso haja suspeita de que ocorreram estas formas
de abuso, deve ser delineado um modelo de inquirio de acordo com boas prticas.
Mercados de trco e as cinco fases do processo comercial, detalhando a forma como
poder utilizar a inquirio para identicar o modo como uma organizao de trco ou
rede especca funciona.
Cada caso diferente dos outros, podendo haver alguma sobreposio em algumas das
perguntas sugeridas em seguida.
recomendada a leitura de todas as checklists e a identicao das perguntas mais adequadas
ao caso com o qual est a lidar.
Lembre-se que no dever usar estas checklists apenas para criar perguntas direcionadas. O
processo de entrevista deve ser realizado da forma mais adequada possvel.
Aspetos gerais
Deve ser feita uma descrio fsica completa e detalhada de cada suspeito ainda que no
identicado, bem como de todos os veculos e/ou infraestruturas envolvidas.
importante que obtenha todos os detalhes possveis relativamente ao interior de
quaisquer infraestruturas e veculos envolvidos no crime. A descrio das entradas,
fechaduras, mobilirio, ornamentos, imagens ou quaisquer outros aspetos peculiares das
infraestruturas pode ser importante.
As vtimas de trco raramente sabem as matrculas dos veculos nos quais estiveram,
pelo que sempre til obter descries detalhadas do exterior e do interior do veculo
em questo, tais como a existncia de danos, autocolantes nas janelas, padro dos estofos,
objetos suspensos no retrovisor, etc.
Deve perguntar sempre vtima se reteve alguma prova documental, como recibos ou
cpias de anncios, etc. Se for o caso, essas provas devem ser imediatamente apreendidas,
colocadas em segurana e seladas em sacos de provas. As provas devem ser descritas
pormenorizadamente e exibidas pela testemunha durante a declarao.
Deve ser sempre perguntado s vtimas de trco se zeram algum registo escrito dos
acontecimentos, uma vez que muitas vtimas o fazem. Estes registos podem incluir uma
descrio detalhada do dinheiro que foi ganho com a prostituio ou outras formas de
explorao, bem como outros dados probatrios importantes. O entrevistador ter de
abordar o assunto com sensibilidade porque, caso esse registo exista realmente, a
54
vtima pode no querer divulg-lo por incluir material que considera ntimo e embaraoso.
Se a vtima tiver um registo escrito dos acontecimentos, esse registo dever ser apreendido,
colocado em segurana e exibido da forma habitual, sendo que a vtima poder ser
autorizada a consult-lo durante as suas declaraes.
Abuso sexual, fsico e psicolgico

Esta checklist dene alguns elementos essenciais a apurar relativamente a crimes conexos
com o crime de trco de pessoas, tais como:
Sequestro
Seguem-se algumas das perguntas que poder considerar:

Onde, quando e como?
Foi usada violncia ou houve ameaas do seu uso? Se sim, como foi inigida e quais os
ferimentos da vtima?
Foram usadas armas? Se sim, obtenha uma descrio completa.
A vtima foi drogada de alguma forma? Se sim, obtenha pormenores, como o mtodo de
administrao: injeo, lquido ou inalao?
A vtima foi informada acerca das consequncias de tentar fugir? Se sim, obtenha todos
os pormenores relativos natureza da ameaa e por quem foi feita.
Foi dita alguma coisa? Se sim, o que foi dito, por quem e em que lngua, dialeto ou
sotaque? Foram usados nomes ou alcunhas?
Onde foi a vtima levada e de que forma foi levada? Quanto tempo demorou a viajar do
local de sequestro at ao local onde foi mantida?
Obtenha uma descrio completa do local de deteno: o ambiente circundante, se a
vtima conseguiu ouvir vozes ou rudos como comboios ou avies prximos, qualquer
outro detalhe que permita identic-lo?
Conforme indicado anteriormente, obtenha descries completas dos suspeitos, veculos
e infraestruturas.
Considere ainda as seguintes perguntas sobre o local de aprisionamento:
Onde foi mantida a vtima e durante quanto tempo?
Obtenha uma descrio completa das reas interiores e circundantes do local.
De que forma foi a vtima aprisionada? Obtenha detalhes sobre a forma usada (cadeados,
Mdulo 8:
55
formas de acesso e sada, chaves e quem as detinha).

Se a vtima estava vigiada, obtenha uma descrio completa dos guardas e de todas as
conversas que tiveram lugar.
Qual a dimenso do local de aprisionamento? A vtima foi connada a um espao ou
podia deslocar-se livremente numa rea especicada?
A vtima foi informada acerca das consequncias de tentar fugir? Se sim, obtenha todos
os pormenores relativos natureza da ameaa e por quem foi feita.
Relativamente aos aspetos anteriores, houve alguma testemunha de algum dos
acontecimentos? Se sim, obtenha todos os detalhes.
Obtenha descries completas dos suspeitos, etc.
Agresso fsica e sexual

Onde, como, quando e com que frequncia teve lugar o abuso? Se for possvel, obtenha
datas exatas. Use acontecimentos importantes para denir o tempo se no conseguir
determinar datas exatas (muitas vezes, a vtima comunica que o abuso era to frequente,
por vezes dirio, que os acontecimentos isolados se fundem num s).
Onde que aconteceu? Obtenha uma descrio completa dos locais conforme indicado
anteriormente: esquema do local, cama, sof, mobilirio, ornamentos, roupas usadas e/
ou estragadas, roupa de cama, lenis, edredo (cor, tipo).
Qual a natureza exata da agresso? Obtenha uma descrio completa dos ferimentos
causados: como foi exercida a violncia sexual (violao vaginal ou anal, agresso oral ou
manual forada)? Obtenha uma descrio exata do estado da ereo peniana, da extenso
da penetrao e se houve ejaculao. Foram usados preservativos? Foi usada alguma arma
ou utenslio?
O que foi dito vtima durante o abuso ou ameaa de violncia, e por quem?
Qual foi o contexto do abuso: graticao sexual ou a vtima foi sicamente ou
sexualmente agredida com o intuito de intimidar, coagir ou habitu-la? Foi um castigo
por a vtima ter desobedecido a instrues ou tentado escapar?
A vtima demonstrou fsica ou verbalmente a sua recusa ou falta de consentimento e, se
sim, de que forma o fez? A vtima inigiu algum ferimento no agressor durante a agresso?
Se sim, descreva o ferimento.
As vtimas de trco que sofreram agresses sexuais, respondem normalmente que no
disseram nem zeram nada para resistir e que simplesmente se submeteram ao abuso
para evitar uma agresso fsica para alm da agresso sexual. extremamente
56
importante registar esta condio, no apenas porque a agresso pode corresponder a

violao independentemente da recusa ou da demonstrao da falta de consentimento,
mas porque ilustra a sujeio completa e a escravido da vtima.
Qual era a condio fsica da vtima aps a agresso? Por exemplo, apresentava
traumatismos, hemorragias, vmitos e nuseas, etc.?
A vtima informou mais algum sobre o que lhe aconteceu? Se sim, obtenha os detalhes
completos sobre essa pessoa e sobre o que foi dito.
A vtima solicitou ou recebeu algum tratamento mdico para os ferimentos que sofreu?
Se sim, obtenha os detalhes relativos ao mdico, clnica ou hospital, ao registo criado,
etc.
Qual era o estado de esprito da vtima no momento da agresso e como se sentiu
depois?
O que foi dito ou feito depois? A vtima foi ameaada com mais agresses e, se sim, em
que contexto? O agressor ou agressores exprimiram arrependimento?
Obtenha uma descrio fsica exata do atacante; todas as peculiaridades, como tatuagens,
piercings, cicatrizes ou marcas, descrio e peculiaridades dos genitais, voz distintiva,
lngua ou sotaque, odor ou perfume, a condio dos dentes e das unhas, etc.
Houve alguma testemunha de algum destes acontecimentos? Se sim, obtenha todos os
detalhes.
Os mercados de trco e os cinco processos comerciais

Origem recrutamento e partida
Recrutamento
Algumas perguntas que pode considerar relativamente ao local de origem:
O contacto inicial entre a vtima e o tracante foi voluntrio? Se sim, quem que o
iniciou?
Se no foi voluntrio, quais foram os meios coercivos utilizados? A vtima foi ameaada
ou agredida?
Quais os preparativos feitos, e o que entendeu a vtima em relao a esses preparativos?
A vtima sabia no que ia envolver-se?
Em caso de explorao sexual, estava a vtima ciente de que ia trabalhar como prostituta?
Se sim, qual a forma de prostituio: nas ruas, em bordis ou agncias de
acompanhantes?
Mdulo 8:
57
A vtima foi enganada relativamente ao motivo real da viagem desde a sua origem at
ao destino nal? Se sim, qual a ocupao prossional que lhe foi indicada (emprego
legtimo, trabalho de escritrio, trabalhos perifricos da indstria do sexo, como lap
dancing ou trabalho como antri, etc.)?
A vtima assinou um contrato? Se sim, quais eram os termos do mesmo?
Foi dito vtima onde passaria a morar e com quem, no pas de destino?
Os tracantes conhecem a morada da vtima ou outros detalhes respeitantes sua famlia
ou pessoas prximas? Os tracantes armaram que conheciam essas informaes antes
de a vtima ter sido tracada?
Os membros da famlia da vtima ou outras pessoas prximas tinham conhecimento dos
preparativos?
A vtima foi abusada sexual, fsica ou psicologicamente, ou aprisionada, antes de ter sido
tracada? Se sim, obtenha todos os detalhes relativos ao abuso sexual, fsico e
psicolgico.
detalhes.
Qual a idade da vtima? O seu explorador tinha conhecimento dessa idade?
Obtenha a identidade ou uma descrio completa de cada um dos suspeitos que
intervieram na fase de recrutamento.
Anncios
Algumas perguntas que pode considerar relativamente aos locais de origem:
Anncios formais:
A vtima respondeu a um anncio?
Onde que a vtima viu o anncio num jornal, revista, diretrio de contactos, publicao
prossional?
Se sim, foi publicado localmente ou a nvel nacional? Em que seco que surgiu
colunas de anncios pessoais, anncios de trabalho, etc.?
Foi num anncio de rdio ou televiso se sim, qual foi o canal, etc.?
Quais foram as termos exatos usados no anncio qual foi a oferta, indicava um contacto
individual especco?
Qual era o contedo do anncio? Por exemplo, trabalho bem pago no estrangeiro, agncias
de casamento ou acompanhantes, etc.
58
De que forma que seria feito o contacto com o anunciante atravs de uma visita
pessoal, telefone, fax, correio eletrnico, correspondncia para uma morada ou apartado?
Se sim, quais eram os nmeros e os detalhes?
A vtima pode disponibilizar uma cpia do anncio?
A vtima sabe se mais algum respondeu ao anncio?
Anncios informais:
Quem lhe falou sobre o trabalho?
Como conheceu essa pessoa?
Quem lha apresentou?
O que lhe foi exatamente dito? Quando a conheceu?
Foi o mesmo dito a mais algum?
Conhece os amigos, colegas de trabalho, familiares, etc., dessas pessoas?
Com quem as viu? Consegue descrev-las?
Instalaes
Seguem-se algumas das perguntas que poder fazer, relativas s instalaes no local de
origem:
A vtima consegue descrever as condies nas quais foi mantida?
Onde foi presa descrio completa das instalaes, mobilirio, etc?
Se a vtima tiver sido sequestrada, sabe onde foi mantida e consegue descrever o local
e/ou caractersticas topogrcas perifricas?
O recrutamento envolveu uma visita s instalaes de um escritrio ou agncia? Se sim,
obtenha uma descrio completa desse local.
O contacto foi feito por um agente de recrutamento num bar ou clube noturno? Se sim,
obtenha uma descrio completa do suspeito e das instalaes.
A vtima foi levada para e/ou mantida em locais privados antes de sair do seu pas?
Comunicaes
Seguem-se algumas das perguntas que poder fazer, relativamente s comunicaes mantidas
no local de origem:
Mdulo 8:
59
De que forma foi feito o contacto entre a vtima e os tracantes: servio de correio,
apartado, telefone xo, telemvel, fax ou correio eletrnico?
Quais eram os nmeros e/ou endereos?
A vtima viu alguma correspondncia? Se sim, qual era o nome do destinatrio?
Se se tratava de um telemvel, qual era a marca e o fornecedor de servio? Chegou a
ver essa indicao no ecr do telemvel?
O tracante usou um computador porttil ou uma agenda pessoal? Se sim, qual o modelo?
Ser que a vtima conhecia alguns detalhes de funcionamento do equipamento, tais como
cdigos de acesso, fornecedores de servio de correio eletrnico, etc.?
Transporte
Seguem-se algumas das perguntas que poder fazer relativamente ao transporte desde o local
de origem:
A vtima foi transportada para fora do pas dissimuladamente?
Se sim, atravs de que meios estrada, comboio, barco, etc.? Consegue descrev-los?
Sabe indicar a data e o ponto de partida exatos, e onde foi atravessada a fronteira?
Quais os documentos de identidade que a vtima tinha e qual o nome e nacionalidade
com que gurava nos mesmos? Como obteve esses documentos?
A vtima viajou sozinha ou foi acompanhada por outras vtimas e/ou tracantes?
Se viajou sem disfarce, quais os documentos de identidade usados? Eram genunos ou
contrafeitos?
Se foram contrafeitos, qual o nome usado e de que forma e por quem foram obtidos?
Quem levou a vtima a obter a fotograa para o passaporte/documento de identidade, e
onde que foi tirado?
Foi exigida a aposio, no passaporte utilizado pela vtima, de um visto de entrada ou
sada?
Se sim, quais as seces da embaixada que foram visitadas? A vtima foi pessoalmente
ou foi acompanhada? Se sim, por quem? Em que data e a que horas foi feita a visita?
Foi paga alguma despesa? Por quem e de que forma? Foi emitido um recibo e foi carimbado
com data e hora? A vtima conhece a identidade do agente de vistos que processou a
candidatura? Consegue fornecer uma descrio?
Foram usados outros documentos para suportar a candidatura concesso de visto,
60
tais como cartas de recomendao, matrculas em escolas de lnguas, agncias de emprego,

etc.? Se sim, quais so os detalhes, e ser que a vtima tem cpias?
Onde foram comprados os bilhetes de viagem, e por quem?
Com que meios (dinheiro, cheque ou carto de crdito) e em que nome foi comprado
o bilhete?
Quais os detalhes do transportador: empresa de autocarros, comboios, barcos ou
transportadora area?
Qual foi a data e o ponto de partida?
A vtima foi acompanhada at ao local de partida? Se sim, como chegou l, e com
quem?
A vtima viajou com outras vtimas e/ou tracantes, normalmente designados de mulas?
Se sim, obtenha todos os detalhes.
Quem se apresentou a quem, e a que horas? Qual a bagagem transportada? Foi feita
alguma compra no ponto de partida e, se sim, com que meios? Quais os lugares emitidos
nos bilhetes e quem se sentou ao lado de quem no avio, autocarro, etc.? Foi feita alguma
compra isenta de impostos durante a viagem e, se sim, com que meios e por quem?
Foram feitas vericaes de controlo na partida? Foram os documentos e pertences da
vtima examinados por algum prossional dos servios de imigrao, da guarda fronteiria
ou da alfndega antes de partir? Foi necessrio preencher algum formulrio? Se sim, a
quem foi esse formulrio entregue? E no momento de entrada nos pases de trnsito e
de destino? Se a vtima viajava acompanhada, foram os documentos e pertences do seu
acompanhante examinados por alguns daqueles prossionais? Se sim, foi preenchida
alguma documentao?
Aspetos monetrios
Seguem-se algumas das perguntas que poder fazer relativamente situao e preparativos
nanceiros realizados no pas de origem:
Quais foram esses preparativos? A vtima pagou algum dinheiro adiantado ou foi assumido
algum compromisso de dvida? Se sim, qual a quantia xada e quanto tempo foi dado
vtima para a pagar?
Como deveriam ser realizados os pagamentos: diretamente aos tracantes? Atravs de
transferncia bancria para o pas de destino, para o pas de origem ou para um terceiro
pas?
Foi dito vtima que poderia ter de pagar outras despesas no pas de destino (p.e.,
relativas ao alojamento, anncios ou ao aluguer de instalaes para bordel, etc.)?
Mdulo 8:
61
Qual o montante que foi prometido vtima pelo seu trabalho? Quem o prometeu?
Foi trocada por dinheiro ou bens de valor por um membro da famlia ou por outra pessoa
que sobre ela exercesse autoridade?
Informaes sobre bancos, contas e nmeros pessoais ou empresariais e a localizao das
agncias, utilizados nas transaes durante o processo de trco. Foram usados cartes
bancrios, cartes de crdito, cheques de viagem ou cartes de carregamento de lojas
pelos tracantes? Se sim, onde, quando e por que motivo (p.e., para pagar os bilhetes da
viagem, a candidatura ao visto, bens isentos de impostos, etc.?)?
Foi comprado divisa estrangeira antes da partida? Se sim, onde, quando e qual o mtodo
de pagamento?
A vtima chegou a ver recibos de contas relativas a anncios ou chamadas telefnicas?
Se sim, como foram pagas e a quem?
Trnsito - transporte
Explorao durante o trnsito
Algumas perguntas que pode considerar relativamente aos acontecimentos que tiveram lugar
no local de trnsito:
A vtima foi aprisionada durante a fase de trnsito? Foi abusada fsica, sexual ou
psicologicamente nesta fase? Se sim, obtenha todos os detalhes relativos ao abuso sexual,
fsico e psicolgico.
A vtima foi referenciada pelas autoridades ou por outras entidades? Foi mandada parar
pela polcia, procurou algum tratamento mdico ou pediu alguma ajuda ao Estado
enquanto em trnsito? A vtima preencheu algum documento ocial e, se sim, qual o
motivo (em caso armativo, obtenha todos os detalhes)?
Foi exigido vtima que se prostitusse? Se sim, obtenha todos os detalhes do tipo de
prostituio, locais, acordos nanceiros, etc. (consulte a seco Pas de destino).
A vtima foi explorada de alguma outra forma durante o trnsito?
Descries com todos os detalhes de quaisquer suspeitos, instalaes e veculos adicionais
que tenham surgido na fase de trnsito.
Relativamente aos aspetos anteriores, houve alguma testemunha de algum destes
acontecimentos? Se sim, obtenha todos os detalhes.
Nota:
Se a vtima disser que foi explorada, considere colocar as perguntas relativas ao local de
destino e s formas de explorao.
62
Anncios
Os anncios raramente so encontrados na fase de trnsito/transporte do trco de

pessoas.
Instalaes
Seguem-se algumas perguntas que pode considerar relativamente s instalaes utilizadas na

fase de trnsito:
A vtima esteve presa em algum pas de trnsito?
Onde foi mantida a vtima e por quem obtenha descries completas.
Quanto tempo permaneceu a vtima no pas de trnsito e qual a natureza das condies
em que foi mantida?
Que locais visitou a vtima durante o trnsito?
Comunicaes
Seguem-se algumas perguntas que pode considerar relativamente s comunicaes efectuadas

nos locais de trnsito:
Considere colocar as perguntas includas na seco de origem no contexto do trnsito, bem
como:
Os tracantes usaram telefones novos nos pases de trnsito? Se sim, a vtima sabia como
e onde obtiveram os telefones e como pagaram pelos telefones e pelas chamadas?
Os tracantes usaram mais alguma forma de comunicao na fase de trnsito? Se sim,
quem fez o qu, onde e quando?
Transporte
Considere colocar as perguntas includas na seco de origem no contexto do trnsito, bem

como as seguintes:
Qual a data, o local e a hora de partida do pas de origem e da entrada no pas de
trnsito?
Quais os documentos de identidade e/ou viagem usados pela vtima? Obtenha todos os
detalhes.
Onde obteve a vtima os documentos?
Durante a viagem, algum acompanhante da vtima foi examinado nos pontos de partida
e de entrada e, se sim, esse acompanhante preencheu algum documento?
Mdulo 8:
63
Qual a data, hora e local do ponto de partida, e modo de deslocao do pas de

trnsito?
Quem eram as pessoas que acompanharam a vtima? Os seus acompanhantes foram
examinados por prossionais do sistema penal do local de partida? Se sim, preencheram
algum documento?
Aspetos monetrios
Seguem-se algumas perguntas que pode considerar relativamente aos movimentos nanceiros
realizados nos locais de trnsito:
Como foram pagos os bilhetes/alojamento?
Quem pagou?
A quem foi pago?
Onde foram pagos os bilhetes, etc.?
Quem teve acesso ao dinheiro na fase de trnsito?
Foi retirado dinheiro dos bancos, etc.?
Foi trocado dinheiro de uma divisa para outra?
Foram efetuadas algumas transaes nanceiras que a vtima/testemunha no tenha
compreendido? Consegue descrev-las?
Quem mais estava presente quando foram efetuadas as transaes nanceiras?
Locais de destino acolhimento e explorao

Explorao
Algumas perguntas que pode considerar relativamente aos acontecimentos nos locais de
destino:
A todas as vtimas:
A vtima pde manter os seus documentos de identidade e/ou de viagem aps a chegada
ou foram-lhe retirados? Em caso armativo, por quem e quando tal foi feito? Onde foram
guardados os seus documentos?
A vtima foi aprisionada ou agredida fsica, sexual ou psicologicamente nesta fase inicial?
Se sim, obtenha todos os detalhes relativos ao abuso sexual, fsico e psicolgico.
Qual a forma de explorao: prostituio, trabalho forado, servido, etc.? A vtima foi
64
obrigada a prostituir-se?
A vtimas de explorao sexual:
Em que altura comeou a ser explorada como prostituta? A vtima sabia que iria trabalhar
em prostituio?
Se no sabia, em que altura descobriu a verdade e atravs de quem?
Qual o tipo de prostituio foi obrigada a trabalhar: prostituio de rua, num apartamento,
em bordis, saunas ou sales de massagens, bares de alterne e lap-dancing, ou agncias
de acompanhantes?
Se a vtima participava em prostituio de rua: qual a rea que costumava frequentar e
de que forma l chegava? Havia algum tracante a supervisionar a vtima enquanto esta
trabalhava?
A vtima foi referenciada pela polcia ou por outras entidades? Foi abordada ou detida e
acusada por prtica da prostituio (nos pases onde esta atividade criminalizada)? Se
sim, quando e onde, e qual a identidade usada?
Se a vtima tiver trabalhado como prostituta em locais fechados: onde trabalhava e como
se deslocava para o local onde se prostitua? Quem a levava at l? Quais dos tracantes
sabiam que a vtima estava a trabalhar como prostituta/prostituto, e como o sabiam?
Estavam presentes no bordel ou na rua? O trabalho da vtima era discutido? Se sim, por
quem?
A vtima era supervisionada e, se sim, por quem? Qual o grau de liberdade que a vtima
tinha? A vtima tinha liberdade para sair do bordel, bar ou agncia sem superviso?
A vtima trabalhava com outras prostitutas/outros prostitutos e/ou empregados ou
rececionistas? Se sim, consegue indicar os respetivos nomes e descries?
O bordel, bar ou agncia alguma vez foi visitado por prossionais do sistema penal ou
de outras entidades? Se sim, quem o visitou? Foi por estes exigido vtima que desse o
seu nome e outras informaes? Se sim, qual o nome e informaes forneceu?
Quer tenha trabalhado como prostituta na rua ou em locais fechados: a que horas a
vtima trabalhava e quais os servios que tinha de prestar aos clientes? Era-lhe permitido
fazer alguma opo relativamente aos clientes que tinha de servir ou aos servios que
tinha de prestar? Era obrigada a prestar servios sexuais sem proteo contracetiva? Se
recusasse, quais eram as consequncias?
A vtima falava a lngua local? A vtima trabalhava com base numa lista escrita de servios?
Se a sua capacidade lingustica era limitada, quem atuava como intrprete junto dela e
dos clientes?
Mdulo 8:
65
Perguntas para as vtimas de outros tipos de explorao:

Quando comeou a explorao?
Se a vtima tinha de trabalhar, as condies de trabalho eram diferentes daquelas que
esperava?
A vtima vivia e trabalhava no mesmo local?
Onde trabalhava? Como chegou l? Quem a levou?
Trabalhava com mais algum? Tambm eram vtimas de trco? Consegue fornecer os
respetivos nomes e descries?
Qual era o seu horrio?
Recebia algum pagamento e, se sim, qual o montante?
Houve algum acordo relativo a dvidas? Se sim, quanto que a vtima devia, quais os
juros cobrados e com que montantes de amortizao? Como foi paga: diretamente no
pas de destino, ou o dinheiro foi re-enviado para o pas de origem? Se sim, por quem
e de que forma, e em que conta foi o dinheiro creditado? Foram criados registos dos
pagamentos da dvida?
A vtima foi agredida ou ameaada por ter feito um mau trabalho ou por trabalhar
demasiado lentamente?
A vtima era supervisionada? Por quem? Qual o grau de liberdade que tinha?
A vtima foi alguma vez referenciada pela polcia ou outras entidades? Se sim, quando,
onde e porqu? Qual a identidade usada pela vtima?
A vtima falava a lngua local?
Foi-lhe exigido que pagasse despesas adicionais, tais como o arrendamento dirio das
instalaes? Se sim, a vtima foi informada acerca dessas despesas adicionais antes de sair
do seu pas de origem?
A vtima foi ameaada ou sujeita a violncia e/ou abuso sexual? Foi ameaada com
represlias contra a sua famlia ou pessoas prximas? Houve outros mecanismos de
controlo, tais como aspetos de coao de natureza cultural ou religiosa?
Os mecanismos de controlo foram usados para garantir que a vtima obedecesse s
instrues que lhe eram dadas pelos tracantes?
Foi ameaada com a entrega s autoridades, e com a sua deportao e/ou priso como
resultado?
Qual era o seu grau de liberdade geral? Podia movimentar-se livremente? Qual era o seu
estado mental? A vtima acreditava que os seus tracantes implementariam algum dos
66
mecanismos de controlo indicados anteriormente?

Foi permitido vtima comunicar com os membros da sua famlia? Com os outros
trabalhadores? Foi-lhe permitido ter amigos?
A vtima perguntou ao tracante se podia ir-se embora? Porqu? Porque no? O que
aconteceu?
A vtima teve oportunidade de escapar ou de procurar ajuda das autoridades competentes?
Se sim, tentou faz-lo? Se no, porque no? Qual era o seu estado de esprito nestes
pontos?
Foram-lhe negados cuidados mdicos, comida, roupas ou a satisfao de outras necessidades
bsicas vtima?
Assistiu a abusos perpetrados contra outras pessoas? Se sim, obtenha todos os
detalhes.
A vtima foi sexual, fsica ou psicologicamente abusada, ou aprisionada ilegalmente em
mais alguma ocasio? Se sim, obtenha todos os detalhes.
Obtenha descries completas relativas s pessoas, instalaes e veculos que tiveram
interveno no processo de trco no pas de destino, adicionais em relao aos j
referidos nas fases de origem e de trnsito.
Quais as circunstncias que permitiram ou levaram a que a vtima pudesse prestar as
presentes declaraes: foi resgatada ou fugiu sozinha?
detalhes.
Anncios
Algumas perguntas que pode considerar:

A vtima sabe de que forma foi anunciado o seu trabalho ou servios? Nos casos de
explorao sexual em locais fechados, houve algum tipo de anncio formal (cartazes,
Internet, jornais, boca em boca, etc.)?
Instalaes

Qual foi o primeiro local para onde a vtima foi levada? Quem a levou at esse endereo
e de que forma?
chegada, estava presente mais alguma pessoa/vtima? Como eram as instalaes?
Consegue descrev-las?
Mdulo 8:
67
A vtima permaneceu nas mesmas instalaes durante a sua estadia no pas de destino?
Com quem vivia? Para onde foi levada? Mudou de instalaes durante a sua estadia?
Obtenha uma descrio completa de todas as instalaes nas quais a vtima se prostitua
ou era sujeita a outras formas de explorao incluindo detalhes acerca da disposio,
decorao e quaisquer outras peculiaridades.
Se a vtima tiver sido levada a quaisquer outros locais, durante o processo de trco (tais
como as seces de vistos de uma embaixada, outros edifcios do Estado, hospitais,
clnicas, escolas de lnguas ou agncias de arrendamento) obtenha o mximo de
detalhes.
Comunicaes

Alguma vez teve acesso a um telefone?
Viu algum usar algum telefone? Se sim, quem?
Sabe onde esses telefones esto agora?
Ouviu alguma conversa que algum tenha tido atravs desses telefones?
Fez alguma chamada, enviou correio eletrnico ou escreveu cartas para a sua famlia?
A quem telefonou, escreveu ou contactou? O que disse nesses contactos?
Se tiver enviado correio eletrnico, onde estava o computador?
Mais algum usou este computador? Quem? Por que motivo?
Transporte
Relativamente aos locais de destino, devem ser colocadas as perguntas acima referidas quanto
ao local de origem, bem como as seguintes:
Entrada no pas:
Qual a data, hora e local de entrada no pas de destino?
A entrada foi dissimulada?
Se foi dissimulada, quais os mtodos usados? Com quem estava a vtima? Qual foi o
mtodo de transporte? O veculo foi mandado parar no ponto de passagem da fronteira?
Se a viagem foi feita por barco, qual o ponto de desembarque e quem esperava a
vtima?
Se a entrada no foi dissimulada, qual foi o modo de transporte? Algum prossional do
sistema penal examinou a vtima no ponto de passagem da fronteira? A vtima
68
preencheu alguma documentao, nomeadamente cartes de desembarque, declaraes da

alfndega, etc.?
Quais os documentos de identidade e/ou viagem usados pela vtima? Onde esto esses
documentos e quais os detalhes dos mesmos?
O empregador/tracante usou a identidade da vtima com outro objetivo?
Houve algum acompanhante da vtima na viagem cujos documentos ou bens tenham
sido examinados nos pontos de entrada e, se sim, esse acompanhante preencheu algum
documento?
A vtima encontrou-se com algum no ponto de entrada? Se sim, com quem? Obtenha
uma descrio completa.
Durante o perodo de explorao:
No m de cada turno, a vtima era levada para uma casa segura ou permanecia nas
instalaes do bordel? Se a vtima ia para uma casa segura, como se deslocava para l
e quem que a levava?
Aspetos monetrios

Quais os preos cobrados pelos servios da vtima? Consegue indicar quanto dinheiro
ganhava por dia e calcular a quantia total que ganhou com a prostituio durante o
perodo de explorao? Com quanto desse dinheiro cou, se que cou com algum?
O que aconteceu ao dinheiro que a vtima ganhou? Era entregue a um tracante/
rececionista/empregada depois de atender cada cliente, ou entregava todo o dinheiro
no nal do turno? Foram criados registos?
A vtima comprou algum item para os seus exploradores com o dinheiro que ganhou
com a prostituio, como joias ou roupas? Se sim, onde e quando, qual a sua descrio
e custo, existncia e localizao? Tem algum recibo?
Houve alguma diviso do dinheiro ganho entre a vtima e o tracante, ou o dinheiro foi
todo entregue? Quem instruiu a vtima relativamente aos valores que deveria cobrar?
Houve algum acordo relativamente existncia e liquidao da dvida? Se sim, quanto
que a vtima devia e com que termos foi obrigada a pagar a dvida? Como foi paga:
diretamente no pas de destino, ou o dinheiro foi enviado para o pas de origem? Se sim,
por quem e de que forma? Em que conta foi o dinheiro creditado? Foram criados registos
dos pagamentos da dvida?
Foi exigido vtima que pagasse os custos adicionais das infraestruturas, como o
arrendamento das instalaes utilizadas ou o preo dos anncios que publicitavam os
Mdulo 8:
69
seus servios? Se sim, foi informada acerca dessas despesas adicionais antes de sair do
seu pas de origem?
Havia algum sistema de multas? Se sim, qual o valor de cada multa e qual o seu motivo?
A vtima enviou algum dinheiro para casa?
Anexo B Informaes fornecidas pelas primeiras

pessoas a chegar ao local do crime
Sempre que for possvel, as informaes transmitidas pelas primeiras pessoas a chegar ao
local do crime devem incluir:
A forma como a vtima foi referenciada pela polcia;
A lngua por aquela falada;
A sua nacionalidade (ou presumvel nacionalidade) e o estatuto de imigrao;
Registo do primeiro depoimento prestado;
Quais os crimes que a primeira pessoa a chegar ao local do crime considera estarem
indiciados;
O nome e idade indicados pela vtima;
Detalhes de qualquer decincia que a vtima possa ter, especialmente se isso signicar
que necessria a presena de um tcnico de apoio antes do julgamento;
Detalhes relativos ao estado de sade da vtima ou outros elementos relevantes;
Registo de todas as aes levadas a cabo, tais como a preparao de exames forenses,
realizao de buscas e detenes, etc. (leia os comentrios apresentados adiante sobre
este tipo de ao).
Anexo C Planeamento estratgico

O planeamento estratgico garante a disponibilidade de recursos adequados, como
equipamento, pessoal e meios necessrios para formar pessoal, enquanto o planeamento
ttico relativo gesto diria e realizao de entrevistas.
Como planeador estratgico, de extrema importncia a sua capacidade para selecionar as
pessoas certas para as entrevistas, para as motivar e inspirar e disponibilizar formao e
superviso.
Se tiver a responsabilidade de planear as investigaes relativas ao trco de pessoas ao nvel
estratgico, recomendado que desenvolva as suas estruturas e que aplique os recursos
70
disponveis o mais cedo possvel. Poder optar pelas sugestes que so apresentadas adiante.
importante que tenha em ateno que as opes disponveis aqui abrangem todos os nveis
de desenvolvimento e de recursos.
A regra geral utilizar os melhores recursos que conseguir.
Quando tiver os recursos necessrios para a criao de uma equipa completa, dever recrutar
pessoal com formao em entrevistas a pessoas vulnerveis. Se no estiver disponvel pessoal
com tal formao, tente encontrar pessoas que tenham experincia neste tipo de
entrevistas.
Se j existir um curso relativo a testemunhas vulnerveis, considere a sua frequncia pelo
seu pessoal. Estes cursos podem no ser completamente aplicveis aos casos de trco, mas
muitas das capacidades usadas nas entrevistas de investigao sexual, por exemplo, so
relevantes nas entrevistas de trco. Considere a opo de contactar o Departamento de
Formao no sentido de explorar a possibilidade de incluir os aspetos relativos ao trco no
curso de entrevistas eventualmente existente.
Se no existir nenhum curso, considere a opo de colaborar com o Departamento de
Formao no sentido de desenvolver um. Use este manual UNODC para o ajudar a
desenvolv-lo. Adapte-o realidade do seu contexto nacional ou local.
Se no for possvel realizar formao adicional, use este manual para familiarizar o seu pessoal
com as tcnicas apresentadas.
Diligencie a obteno das necessrias autorizaes para que determinados entrevistadores
possam colaborar na investigao. Use este manual para informar os decisores sobre a
problemtica do trco de pessoas, salientando a importncia da investigao e da perseguio
penal do mesmo. Procure discutir com aqueles os aspectos mais relevantes daquela
colaborao, designadamente os relativos sua eventual durao, e discuta procedimentos e
estratgias comuns de actuao.
Considere se vai usar ONG como apoio nas entrevistas. Verique se a sua legislao permite
este tipo de envolvimento.
Se decidir usar ONG, estabelea protocolos e acordos, denindo funes, responsabilidades
e restries nas entrevistas.
Considere os recursos tcnicos que pode implementar para apoiar as entrevistas de trco
de pessoas. Seja criativo: algumas ONG e outras entidades podem fornecer-lhe equipamento
que a sua unidade pode no ter. Descubra qual o equipamento que lhe podem
disponibilizar.
Capacidades sugeridas para os entrevistadores

Se estiver a criar uma equipa de investigao de trco de pessoas e a procurar investigadores
para a integrar, o seguinte resumo breve das capacidades necessrias poder ajud-lo na
seleo do pessoal adequado:
Mdulo 8:
71
Capacidades de inquirio (especialmente capacidade para interagir com vtimas/

testemunhas particularmente vulnerveis);
Capacidades de escuta ativa;
Capacidades de observao: capacidade de reconhecer e responder a casos de perturbao,
ansiedade, medo, etc.;
Capacidade para desenvolver uma relao de empatia com a vtima, mantendo um
comportamento prossional (por exemplo, demonstrando compreenso, reconhecendo a
violncia, sendo paciente, etc.);
Capacidade para adotar uma atitude imparcial, sem fazer juzos ou atribuir culpas (por
exemplo, preconceitos contra classes, migrantes, trabalhadores do sexo, mulheres,
homens);
Capacidade para tranquilizar a vtima relativamente ao facto de esta no ter de sentir
vergonha, no ter culpa, etc.;
Competncia cultural: vontade e capacidade para se preparar culturalmente/ser competente
para trabalhar com pessoas de meios sociais diferentes;
Preparao psicolgica para lidar com crimes altamente perturbadores;
Prossionalismo: manter um tom e um estilo prossionais mas compreensivo. No recorrer
a gria nem a palavres, mas tentar usar palavras e termos que a vtima escolha e
compreenda. No ter comportamentos inadequados (por exemplo, no ter contacto fsico,
mesmo com boas intenes).


Mdulo 9
Outubro 2010

Viena

para profissionais
Mdulo 9:
Entrevistas a crianas vtimas de trfico
de pessoas

Lisboa, 2010

Nova Iorque, 2009

ISBN: 978-989-95928-6-5

HUMANOS
HUMAN BEINGS
Mdulo 9:
Entrevistas a crianas vtimas de trco
de pessoas
Objetivos
Apresentar algumas das razes pelas quais as crianas sinalizadas como presumveis
vtimas e eventuais testemunhas do crime de trco de pessoas podero ser mais
vulnerveis do que as vtimas adultas nas mesmas condies;
Explicar as diferenas entre a entrevista a uma criana presumvel vtima de trco e a
entrevista a um adulto nas mesmas condies, em cada uma das suas etapas.
Introduo
Este mdulo tem como objetivo chamar a ateno para os principais problemas levantados
pelas entrevistas a crianas vtimas de trco de pessoas.
No pretende, todavia, ser um curso de formao geral sobre a realizao de entrevistas a crianas
enquanto vtimas e testemunhas vulnerveis. As crianas, por princpio e na prtica, devem
ser sempre entrevistadas por pessoas com formao especca para o efeito. Reconhece-se, no
entanto, que em algumas situaes podero no estar disponveis prossionais devidamente
habilitados ou poder no haver possibilidade de os formar. Tendo em ateno esta possibilidade,
so dadas algumas sugestes bsicas que podero ajudar o prossional do sistema de justia
penal a conduzir uma entrevista bem-sucedida a crianas vtimas de trco. Deve realar-se
no entanto que, sempre que possvel, devem ser formados prossionais nesta matria e que
devero ser utilizados os melhores recursos disponveis.
A Conveno das Naes Unidas sobre os Direitos da Criana dene criana como qualquer
pessoa com idade inferior a dezoito anos. Alguns adolescentes podem ter um comportamento
e uma sionomia de adultos. No entanto, enquanto tiverem uma idade inferior a dezoito anos,
1
so considerados crianas e devem ser tratados como tal.

Nos casos em que existam dvidas sobre a idade da vtima e razes para acreditar que esta pode
ser ainda criana, dever ser tratada como tal at a sua idade ser conrmada.
A resoluo 20/2005 do Conselho Econmico e Social das Naes Unidas, designada Linhas
de Orientao Judicial em Questes Relativas a Crianas Vtimas e Testemunhas de Crime,
dene os direitos de todas as crianas que so vtimas e testemunhas de crimes.
Princpio bsico: Em cada uma das etapas do processo, necessrio ter em ateno os superiores
interesses da criana. Todas as aes tm de se basear nos princpios da proteo e respeito dos
direitos humanos consagrados na Conveno das Naes Unidas sobre os Direitos da Criana
e noutros instrumentos internacionais.
Muitos dos princpios bsicos relativos s entrevistas a testemunhas vulnerveis tambm se

aplicam s entrevistas a crianas. Porm, tenha presente que as crianas vtimas de trco de
pessoas podero ser ainda mais vulnerveis do que as vtimas adultas.
Algumas das razes que explicam este facto so as seguintes:
As crianas vtimas de trco podero ser naturalmente submissas: uma instruo de um
adulto poder ser seguida sem ser questionada;
Sem experincia de vida, as crianas podero considerar normal uma conduta anmala.
Da mesma forma, podero no conhecer as palavras necessrias para descrever o que lhes
aconteceu;
A criana poder no ter casa ou familiares que a acolham. Muitas crianas vtimas de trco
esto sozinhas quando so encontradas pelas autoridades. Poder ser impossvel localizar
os familiares ou estes podero estar mortos ou deslocados;
Mesmo quando so localizados, os pais podero no querer receber a criana. Esta poder
ser considerada um fardo por pais muito pobres ou os pais podero estar doentes. Em
alguns locais, o insucesso de um migrante encarado como motivo de vergonha e a criana
poder sentir e/ou saber que no desejada em casa;
A criana poder no querer regressar para a sua famlia. Nalguns casos, as crianas sofreram
uma das mais profundas traies sua conana: a traio cometida por um membro da sua
prpria famlia, por vezes os seus prprios pais, quando a deram aos tracantes.
Estas questes tm implicaes em todas as fases da entrevista.
As sugestes adiante apresentadas seguem o mesmo modelo do mdulo 8: Entrevistas a vtimas
de trco de pessoas que constituem potenciais testemunhas. O mdulo reala as semelhanas
e diferenas entre as entrevistas a crianas e as entrevistas a adultos vtimas de trco.
Autoavaliao
At que idade se considera que algum criana?
Quais as razes pelas quais as crianas sinalizadas como presumveis vtimas de trco de
pessoas podero ser mais vulnerveis do que os adultos nas mesmas condies?
Mdulo 9:
Entrevistas a crianas vtimas de trco de pessoas
Princpios bsicos
Em que fase est o caso? Objetivo, plano escrito e reunio de planeamento
As consideraes apresentadas no mdulo 8, Entrevistas a vtimas de trco de pessoas que
constituem potenciais testemunhas, so igualmente importantes no planeamento e preparao
das entrevistas a crianas consideradas potenciais vtimas de trco. Complementarmente,
devero ser consideradas a utilizao de tcnicas especcas de entrevista e a orientao
adicional que a seguir se oferece.
Outros indivduos que no clientes tambm j salvaram vtimas, sinalizando-as s autoridades
ou outras instituies.
Local da entrevista
Os conselhos gerais sobre o local a utilizar para a realizao das entrevistas a adultos
aplicam-se igualmente s entrevistas a crianas. As crianas no devem (como regra) ser
entrevistadas no local onde vivem, quer se trate da sua casa, um lar de infncia ou de um
abrigo para crianas. A exceo a esta regra so os casos dos abrigos de crianas que dispem
de uma sala separada para entrevistas. o que acontece em vrios pases.
Da mesma forma, as entrevistas nunca devem ser realizadas no local onde a explorao teve
lugar ou onde a criana foi encontrada.
As salas devem ser o mais adequadas possvel s crianas. Isto comea por coisas simples,
tal como a remoo de perigos fsicos e a preveno de perturbaes externas, como chamadas
telefnicas ou visitantes inoportunos.
A decorao e moblia da sala de entrevistas devem ser o mais acolhedoras possvel, o que
pode incluir cores quentes, alcatifas macias, brinquedos apropriados idade e sexo da criana
e lpis coloridos e papel. No disponibilize demasiados brinquedos criana, pois pode
distra-la.
Os entrevistadores devem ponderar cuidadosamente as vantagens e desvantagens da utilizao
de brinquedos durante a entrevista por um lado, o risco de distrao e, por outro, a
probabilidade de melhorar a situao e resposta da criana. O entrevistador dever, de
preferncia, referir que outras crianas estiveram naquela sala anteriormente. O equipamento
tcnico deve limitar-se ao necessrio para a realizao da entrevista, por exemplo, equipamento
de gravao.
Devem ser feitos preparativos para transportar a criana e o(s) seu(s) acompanhante(s) at
ao local de entrevista e no regresso ao local de origem.
Momento da entrevista
De preferncia, as crianas devero ser entrevistadas o mais cedo possvel aps serem
sinalizadas como possveis vtimas de trco.
No entanto, as entrevistas no devero ter lugar antes das necessidades bsicas da criana
terem sido satisfeitas, designadamente no que se refere sade, ao sono e alimentao.
Esta condio no s constitui um direito da criana, mas tambm ajudar o prossional do
sistema de justia penal a obter o melhor depoimento possvel.
A durao da entrevista, e possveis intervalos, devero ser ditados pelo ritmo da criana e
adaptados em conformidade. Se necessrio, os entrevistadores devero marcar vrios dias
para realizar a entrevista.
Avaliao da vtima
A capacidade da criana para ser entrevistada deve ser avaliada por uma pessoa com formao
e competncias especcas, tal como um assistente social ou um psiclogo infantil.
Em alguns pases, a legislao probe os depoimentos em tribunal de menores de 14 anos,
podendo permitir no entanto a utilizao de entrevistas gravadas como prova. Mesmo nos
casos em que esta disposio no se aplica, o superior interesse da criana deve ser a
preocupao fundamental. A avaliao da aptido da criana para ser testemunha requer a
ponderao das suas necessidades e capacidades individuais, incluindo a linguagem, a sade,
a maturidade e a sua capacidade pessoal para lidar com os acontecimentos.
Poder considerar a presena de um especialista durante a entrevista, para observar a
comunicao no-verbal da criana.
Como ser registada a entrevista?

Aplicam-se formas semelhantes de registo nas entrevistas a adultos e crianas vtimas do
crime de trco de pessoas. Nalgumas jurisdies, poder existir um requisito legal que exija
que as entrevistas a crianas, vulnerveis enquanto testemunhas, sejam registadas em
vdeo.
Mesmo que no constitua um requisito legal, o vdeo ainda assim a melhor opo, pois
no intrusivo, ajuda as testemunhas a descontrair e pode reduzir a necessidade de repetio
do depoimento.
Conrme que todo o equipamento tcnico est a funcionar corretamente antes de dar incio
entrevista.
Nos casos em que seja exigido um relatrio escrito, poder ser aconselhvel que algum
colocado noutra sala registe a entrevista por escrito ou registo udio.
Nunca se esquea de informar plenamente a criana sobre o que est a fazer, porqu, e o
Mdulo 9:
modo como a gravao vai ser utilizada.

Transcreva o depoimento na linguagem da criana.
Quem deve entrevistar a vtima?

Se em todos os casos de trco aconselhvel que as entrevistas sejam feitas por prossionais
com formao especca para entrevistarem pessoas vulnerveis, no caso das vtimas menores
este aspeto assume especial importncia.
Procure que a criana estabelea uma relao de conana com um ou dois entrevistadores
e intrpretes. No os mude a menos que seja absolutamente necessrio. As mudanas podem
confundir ou assustar a criana.
Esteja atento a sinais que possam indicar que a criana sente desconana ou medo em
relao ao entrevistador/intrprete. uma boa prtica utilizar entrevistadores e intrpretes
de um meio cultural igual ou semelhante ao da criana, mas tenha sempre em ateno as
reaes desta e os seus interesses.
Tenha em considerao o sexo da criana e, na escolha do entrevistador, o sexo mais adequado
para realizar a tarefa.
Os entrevistadores devero estar familiarizados com o nome da criana, idade, lngua, meio
cultural e estado de sade. As entrevistas a crianas exigem uma grande preparao e
cuidado.
A presena de uma pessoa da rede social de apoio da criana durante a entrevista constitui
um requisito legal em vrios pases do mundo. Em regra, o apoio social prestado pelos
pais ou tutores da vtima. Todavia, nas entrevistas a crianas vtimas de trco de pessoas,
pouco provvel que a presena dos seus pais ou tutores seja possvel.
A escolha da pessoa que ir dar apoio social vtima deve ser rodeada das maiores cautelas.
Ningum que esteja ou possa estar ligado ao crime de trco de pessoas poder desempenhar
essa funo e, por isso, a escolha tambm no poder recair automaticamente em algum
que se apresente como familiar da criana. Precisa de lidar de forma reetida e cautelosa
com esse tipo de ofertas tendo presente que as pessoas em causa podero ter estado
envolvidas no crime. Conrme todas as informaes antes de recorrer a essas pessoas.
No que diz respeito utilizao de intrpretes, aplicam-se s entrevistas a crianas vtimas
de trco de pessoas consideraes anlogas s entrevistas a adultos vulnerveis. O Mdulo
10: Intrpretes nos casos de trco de pessoas, poder fornecer orientao adicional sobre
este tpico.
Consulte a legislao do seu pas. Da mesma forma que as vtimas com necessidades especiais
apenas devero ser entrevistadas por especialistas, recorde-se que as crianas vtimas de
trco de pessoas so vulnerveis, pelo que tambm s devero ser entrevistadas por
especialistas. Mesmo que a legislao do seu pas no imponha a utilizao de especialistas
nas entrevistas a crianas, recorra a estes sempre que puder. Se no dispuser de entrevistadores
com formao adequada, dever tentar providenci-lo.

Nos casos em que no estejam disponveis aes de formao neste mbito para as autoridades
competentes, coloque a hiptese de obter apoio de organizaes de apoio vtima, incluindo
ONG. Muitas ONG que trabalham na luta contra o trco de pessoas oferecem aos seus
funcionrios formao sobre o modo de entrevistar as vtimas. Poder no ser o ideal para
os prossionais do sistema de justia penal, mas pode ser uma ajuda.
Sempre que abordar uma ONG, faa-o de acordo com as prticas vigentes no seu pas.
Nos casos em que no disponha de prossionais especializados em entrevistar crianas,
procure usar um membro da sua equipa que tenha anteriormente entrevistado com sucesso
testemunhas deste grupo etrio. Utilize este mdulo para sensibilizar a sua equipa em relao
a este assunto.
Durao e intervalos da entrevista

Normalmente, as crianas precisam de mais intervalos do que os adultos e este fator deve
ser includo no planeamento da entrevista.
Autoavaliao
Quais so as diferenas entre a entrevista a uma criana presumvel vtima de trco de pessoas
e a entrevista a um adulto nas mesmas condies, na etapa de Planeamento e preparao da
entrevista?
Exemplo
Em 2006, um cidado de um pas da Europa Ocidental, que tinha sido anteriormente

condenado por crimes sexuais contra crianas no seu pas, foi condenado por abuso
sexual de menores no Sudeste Asitico. O homem foi encontrado nu num albergue
com um rapaz de 13 anos de quem abusava sexualmente h quase trs anos em troca
de apoio nanceiro famlia do rapaz. O caso podia ter sido julgado na Europa
Ocidental, mas foi julgado no Sudeste Asitico de acordo com a lei do pas em
causa, poupando assim criana vitimizada, cujo depoimento em tribunal poderia
ser necessrio, o desconforto e sofrimento adicionais causados por uma viagem
ao estrangeiro, ao mesmo tempo que o pas do Sudeste Asitico dava um sinal
aos potenciais autores de crimes similares de que estava a aplicar de forma apertada
a legislao nacional contra a explorao sexual de crianas. A pessoa em causa foi
condenada a uma pena de priso de 18 anos a pena mais longa aplicada at data
por este crime.
Combating Child Sex Tourism: Questions & Answers 2008, ECPAT.
Mdulo 9:
Uma diferena essencial entre as entrevistas a adultos e as realizadas a crianas consiste no
facto de a linguagem usada necessitar de ser adaptada idade da criana.
Utilize gestos abertos e amigveis, apropriados cultura da criana, logo a partir do primeiro
encontro. As pessoas que fazem parte da rede social de apoio da vtima podero ser capazes
de o aconselhar em alguns casos.
Os entrevistadores devero explicar a razo da entrevista e qual o seu objetivo numa
linguagem adequada quela criana em particular. No informar a criana daquilo que se
est a passar poder causar-lhe tenso e afetar a qualidade da sua cooperao.
A informao dada dever incluir igualmente tudo o que for relevante sobre: o local, a razo
pela qual a entrevista necessria, o motivo da presena do equipamento tcnico, como
funciona e como ser utilizado o registo da entrevista.
Seja honesto com a criana e no faa promessas que no possa cumprir. Inclua informao
sobre os riscos e as vantagens realistas de prestar depoimento. Certique-se, no entanto, de
que a criana sabe que tudo feito no seu interesse e que sero tomadas todas as medidas
possveis para impedir que sofra algum mal.
Faa a criana sentir que detm o controlo, dando-lhe informao abrangente e permitindo-lhe fazer pequenas escolhas, mas no sobrecarregue a criana com responsabilidade. Explique
que a entrevista no um interrogatrio.
Se possvel, os entrevistadores no devem usar farda na entrevista. Tal aplica-se a todas as
entrevistas a vtimas vulnerveis, mas especialmente a entrevistas a crianas.
Apresente de forma clara todas as pessoas presentes na sala e explique a razo por que se
encontram ali. Trata-se, de novo, de uma questo geral de boas prticas, mas que
particularmente importante para uma criana.
Conrme que a criana compreendeu tudo o que lhe disse. No se limite a transformar o
signicado das palavras da criana em palavras suas. Utilize frases e palavras simples tanto
quanto possvel. No entanto, evite usar linguagem infantilizada.
Pondere cuidadosamente a utilizao de perguntas direcionadas. E, se as usar, procure no
condicionar as respostas.
No pergunte demasiadas coisas ao mesmo tempo. Faa as perguntas uma de cada vez.
No pressione a criana: explique que no h respostas certas ou erradas e que no h
pressa em terminar a entrevista.
Se existe uma pessoa da rede social de apoio da vtima com formao ou experincia nas
entrevistas a crianas ou habituada a falar com este grupo etrio, pergunte-lhe qual a
linguagem mais adequada para a criana que pretende entrevistar. Ao longo da entrevista,
consulte estas pessoas e os colegas que o assistem sobre a forma como a mesma est a
decorrer.
Autoavaliao
e a entrevista a um adulto nas mesmas condies, na etapa Abordagem e Explicao da
entrevista?
Depoimento
A entrevista de uma vtima vulnervel, quer se trate de uma criana ou de um adulto, no
dever ser encarada como um interrogatrio. O objetivo da entrevista ajudar a criana a
revelar informao que contribua para a investigao.
Sempre que possvel no se deve pedir s crianas que repitam o seu depoimento. At certo
ponto, tal pode entrar em conito com o processo do relato livre, em que se fazem perguntas
para aprofundar as respostas.
Em alguns casos, o depoimento, particularmente o relato livre, poder ser muito breve e
descrever os acontecimentos de uma forma que no deixe claro aquilo que sucedeu.
Embora um relato livre inicial possa ser muito breve, o desenvolvimento desse relato pode
fornecer informao que, em conjunto com outros elementos de prova, poder sustentar um
procedimento penal.
As crianas podem tambm ser particularmente inuenciveis, suscetveis de sentirem-se
compelidas a colaborar e/ou a conformar-se com o que lhes for dito. Tal pode ser
particularmente verdade nos casos de trco de pessoas em que as crianas tiveram de
colaborar durante um longo perodo de tempo com os tracantes para conseguirem
sobreviver.
O desejo de que gostem dela pode levar a criana a dar apenas as respostas que pensa serem
as que iro agradar ao entrevistador. Dever realar o facto de que todas as respostas que
correspondem memria que a criana tem dos acontecimentos, incluindo No sei, so
apropriadas.
Utilize o registo vdeo (ver acima) sempre que possvel, para reduzir a necessidade de repetir
algumas perguntas.
O registo vdeo apenas ir reduzir at certo ponto a necessidade de repetir o depoimento;
poder continuar a precisar de aprofundar o relato. Tomar apontamentos de qualidade durante
o relato livre ir ajudar a planear as perguntas a aprofundar de forma ecaz, para que apenas
Mdulo 9:
seja necessrio abordar cada tpico uma vez.

Se estiver a utilizar o registo vdeo, poder optar por fazer um intervalo na entrevista para
o rever e planear as perguntas de aprofundamento. Poder tambm ponderar rever o registo
para interpretar a comunicao no-verbal da criana, porventura com a ajuda de um
perito.
Exemplo
O seguinte exemplo poder ser perturbador. No entanto, ilustra o tipo de relato que
poder ouvir durante a entrevista a uma criana que foi sujeita a explorao sexual.
Embora neste caso a criana tenha sido vitimizada pelo pai, ainda assim relevante
para os casos de trco de pessoas com ns de explorao sexual.
A polcia indiana recebeu a informao de que uma menina de seis anos tinha sido
objeto de abuso sexual pelo prprio pai. Ao ser entrevistada, tornou-se notrio que
tinha sido sujeita a atos sexuais orais. No entanto, a criana apenas conseguia descrever
o ato a que tinha sido sujeita como tendo sido alimentada pelo pai.
Os entrevistadores aprofundaram o depoimento da menina, mas esta nunca descreveu
explicitamente quais os atos que o pai tinha praticado. A menina estava gravemente
traumatizada, no sabia as palavras usadas para descrever o ato, e o pai tinha-lhe dito
que a estava a alimentar.
As autoridades judicirias defrontaram-se com o problema do signicado do depoimento
da criana e manifestaram a opinio de que seria difcil obter uma condenao em
tribunal baseada apenas naquele testemunho.
Os procuradores e investigadores recorreram ento a um psiclogo infantil para explicar
o depoimento da vtima em tribunal. Em consequncia, o pai foi declarado culpado e
condenado a uma pena de priso perptua.
Nos casos em que o depoimento muito curto, tenha cuidado em no pressionar demasiado
a criana para obter detalhes adicionais. Corre o risco de traumatizar ainda mais a criana e
assim anular quaisquer hipteses de obter informao.
Mesmo um depoimento muito curto ou que utiliza a linguagem particular da criana para
descrever os atos pode constituir uma prova valiosa. Reita sobre o modo como poder
utilizar peritos para interpretar estas provas. O exemplo acima descrito ilustra uma utilizao
bem-sucedida desta abordagem.
Nos casos em que os depoimentos so muito curtos ou em que a informao reduzida,
10
pondere a possibilidade de interromper a entrevista. Poder ser necessrio rever a posio

no futuro, juntamente com as pessoas responsveis por cuidar da criana, como uma ONG
ou um assistente social.
Circunstncias que podem inuenciar a colaborao

A possibilidade de as crianas vtimas de trco de pessoas se sentirem compelidas a colaborar
ainda maior do que no caso de vtimas adultas.
Aceitao e conformismo
semelhana dos comentrios que zemos na seco Circunstncias que podem inuenciar
a colaborao, existe um maior risco de a criana aceitar aquilo que o prossional do sistema
de justia penal lhe diz e de se conformar com o que lhe for dito.
Tcnicas de entrevista
Uma srie de tcnicas especializadas de entrevista, tambm conhecidas por tcnicas de
entrevista cognitiva, tem sido usada nas entrevistas a crianas em todo o mundo. Estas
tcnicas utilizam conceitos tais como a mudana de perspetiva e a utilizao de objetos para
ajudar a criana a fazer o seu depoimento.
As tcnicas especializadas de entrevista apenas devero ser utilizadas por prossionais
devidamente formados para o efeito. No devero ser utilizadas a no ser que o procurador
(nos casos em que existe uma separao entre investigador e procurador) tenha conhecimento
e concorde com a sua utilizao.
Algumas abordagens implicam pedir s testemunhas que repitam o seu depoimento de trs
para a frente, ou que pensem naquilo que veriam caso observassem a cena a partir de uma
posio diferente: estes mtodos s so aceitveis se o entrevistador tiver recebido formao
adequada.
A utilizao da tcnica de mudana de perspetiva poder ser aceitvel quando estiver a
aprofundar o depoimento da testemunha, pedindo criana para relatar o que poderia ver
a partir de determinada perspetiva ou de determinado sentido do corpo (por exemplo, o que
poderia ver, ouvir, cheirar, se estivesse no outro lado da sala), para obter um depoimento.
As seguintes perguntas ilustram a forma como poder pedir a uma testemunha para lhe
contar mais sobre aquilo que determinado sentido do corpo lhe transmitia durante os
acontecimentos:
Disseste que viste o homem a bater no rapaz. Que mais conseguias ver na altura em que
isso estava a acontecer?
Mdulo 9:
11
Pode aprofundar as respostas mediante perguntas como:

Quem que conseguias ver quando o homem estava a bater no rapaz?
O que que essas pessoas estavam a fazer enquanto isso acontecia?
Disseste que viste o homem bater no rapaz. O que ouvias enquanto isso acontecia?
As respostas podem ser aprofundadas mediante perguntas como:
O rapaz estava a gritar. Conseguias ouvir alguma palavra? Que palavras?
No utilize brinquedos ou outros adereos para demonstrar o que aconteceu, a no ser que
tenha tido formao neste mtodo. Mesmo nos casos em que o mtodo utilizado por
prossionais devidamente qualicados, trata-se de uma tcnica controversa.
Permita s crianas ter um brinquedo se isso as confortar, mas no tente interpretar aquilo
que as crianas fazem com o brinquedo.
Nalguns casos de explorao sexual, poder ser apropriado utilizar um desenho anatmico
para ajudar a criana a indicar o que lhe aconteceu.
Em circunstncia alguma dever pedir criana para demonstrar ou indicar o que aconteceu
utilizando o seu prprio corpo, o do entrevistador ou o de qualquer outra pessoa que esteja
presente.
Se, de facto, utilizar diagramas, ou desenhos feitos pela criana, dever registar a forma como
foram introduzidos na entrevista e aquilo que aconteceu. Guarde qualquer material produzido
e exiba-o de acordo com os procedimentos em vigor na sua jurisdio.
Autoavaliao
e a entrevista a um adulto nas mesmas condies na etapa Depoimento da entrevista?
Concluso
Utilize a linguagem da criana (tanto quanto possvel) para resumir os principais elementos
de prova constantes do seu depoimento. Conrme que percebeu o que aquela lhe disse.
Caso esteja presente um segundo entrevistador, verique se o mesmo deseja fazer perguntas
adicionais ou claricar algum ponto.
Pergunte criana se tem alguma coisa a perguntar ou a acrescentar ao depoimento.
12
Diga criana o que vai acontecer a seguir. Responda a quaisquer perguntas numa linguagem
adequada, de forma honesta e realista. No faa promessas que no possa cumprir.
Agradea criana pelo seu tempo e esforo. Demonstre-lhe que levou a srio o seu depoimento mas no lhe agradea por qualquer revelao em particular que tenha feito.
Informe a criana da eventualidade de ter que fazer-lhe mais perguntas, se considera provvel
que tal venha a acontecer.
Deixe a criana descontrair durante algum tempo depois de a entrevista ter acabado. A criana dever deixar a entrevista a sentir-se o melhor possvel. Pondere a discusso de tpicos
neutros, mencionados na fase Abordagem e Explicao ou referidos pela criana durante
a entrevista.
Autoavaliao
e a entrevista a um adulto nas mesmas condies, na etapa Concluso da entrevista?
Avaliao
A avaliao no deve ser vista como algo que apenas tem lugar no momento da concluso
da entrevista. Poder haver vrios momentos durante esta em que adequado e til fazer
uma pausa e avaliar o que se conseguiu at ento.
Os princpios gerais de avaliao de uma entrevista so semelhantes, quer se trate da entrevista
a uma criana ou a um adulto. Dever equacionar o envolvimento da pessoa que dirige a
investigao, bem como de outros investigadores e servios relevantes (tais como servios
sociais e ONG).
Em alguns casos, poder necessitar de obter a cooperao de um especialista para o ajudar
a avaliar a informao, como por exemplo, um psiclogo infantil.
Uma possvel diferena entre as entrevistas a testemunhas vulnerveis em casos de trco e
noutros casos reside no facto de, nos casos de trco, devido sua complexidade, se vericar
uma maior probabilidade de serem necessrias entrevistas posteriores. A fase de avaliao
deve ser utilizada para ponderar se tal necessrio no caso em investigao. A avaliao do
prossional do sistema de justia penal dever incluir pormenores sobre a informao obtida,
a necessidade de entrevistas adicionais, etc.
Guarde um registo da sesso de avaliao e de todas as decises tomadas.
Autoavaliao
e a entrevista a um adulto nas mesmas condies, na etapa Avaliao da entrevista?
Mdulo 9:
13
Resumo
Uma criana qualquer pessoa com idade inferior a 18 anos.
Muitos dos aspetos das entrevistas a crianas que so vtimas e/ou testemunhas de trco
so semelhantes s entrevistas a adultos vulnerveis que so vtimas e/ou testemunhas do
mesmo crime.
As crianas podero ser mais vulnerveis nas entrevistas porque:
Podero sentir-se compelidas a colaborar;
Podero considerar normal uma conduta anmala;
Desconhecem as palavras para descrever o que aconteceu;
Podero no ter familiares, os familiares no os quererem aceitar ou elas mesmas no
quererem voltar para estes.
As salas devem ser o mais adequadas possvel para as entrevistas s crianas;
A durao da entrevista e possveis intervalos devero ser ditados pelo ritmo a que a
criana se sente confortvel;
As crianas podero precisar de intervalos adicionais;
Sempre que possvel, a aptido das crianas para serem sujeitas a entrevista dever ser
avaliada por uma pessoa devidamente qualicada;
Transcreva o depoimento na linguagem da criana;
Sempre que possvel, as crianas devero ser entrevistadas por prossionais devidamente
qualicados para o efeito; e
Sempre que possvel, dever recorrer-se a pessoas da rede social de apoio da criana.
A linguagem usada deve ser adaptada idade da criana;
As explicaes devem ser claras e simples, mas deve evitar-se a utilizao de linguagem
infantilizada.
14
Depoimento
O relato livre no depoimento de uma criana pode ser muito breve e vago. Um
depoimento, ainda que breve, pode constituir a base de um procedimento penal
bem-sucedido, desde que bem explorado;
As crianas podem tambm ser particularmente inuenciveis, suscetveis de sentirem-se
compelidas a colaborar e/ou a conformar-se com o que lhes for dito;
As perguntas fechadas e as perguntas direcionadas apenas devero ser usadas nestas
entrevistas aps cuidadosa reexo;
As tcnicas especializadas de entrevista apenas devem ser usadas por pessoas devidamente
qualicadas;
Nunca devem utilizar-se brinquedos e outros adereos caso o prossional do sistema de
justia penal no tenha recebido formao adequada para o efeito. Mesmo que esteja
devidamente qualicado, trata-se de um mtodo controverso.
Concluso
Quaisquer comentrios feitos durante a concluso da entrevista devero ser feitos numa
linguagem que a criana compreenda.
Avaliao
Pondere envolver na avaliao psiclogos infantis ou outros especialistas.

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Manual contra o trfico de pessoas

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MINISTRIO DA ADMINISTRAO INTERNA

ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS

As designaes empregues e a apresentao dos contedos desta publicao no correspondem expresso de

OBSERVATRIO DO TRFICO DE SERES

MANUAL CONTRA O TRFICO DE PESSOAS PARA PROFISSIONAIS DO SISTEMA DE JUSTIA PENAL

Devine Patrick - Estados Unidos

MANUAL CONTRA O TRFICO DE PESSOAS PARA PROFISSIONAIS DO SISTEMA DE JUSTIA PENAL

Verso em Lngua Portuguesa

Chefe de Equipa do OTSH e

Grupo Tcnico de Acompanhamento

Daniel-Wrabetz Joana OTSH

MANUAL CONTRA O TRFICO DE PESSOAS PARA PROFISSIONAIS DO SISTEMA DE JUSTIA PENAL

Viso geral dos mdulos

Mdulo 2: Indicadores de trco de pessoas

Mdulo 3: Reaes psicolgicas das vtimas de trco de pessoas

Mdulo 4: Mtodos de controlo

Mdulo 5: Avaliao do risco nas investigaes de trco de pessoas

MANUAL CONTRA O TRFICO DE PESSOAS PARA PROFISSIONAIS DO SISTEMA DE JUSTIA PENAL

Mdulo 6: Cooperao internacional nos casos de trco de pessoas

Mdulo 7: Anlise de provas materiais e da cena do crime nas

Mdulo 8: Entrevistas a vtimas de trco de pessoas que constituem

Obteno do depoimento da vtima/testemunha;

Mdulo 10: A utilizao de intrpretes nas investigaes de trco de

Mdulo 11: As necessidades das vtimas durante os procedimentos

Mdulo 12: Proteo e apoio a vtimas/testemunhas nos casos de

MANUAL CONTRA O TRFICO DE PESSOAS PARA PROFISSIONAIS DO SISTEMA DE JUSTIA PENAL

Mdulo 13: A indemnizao das vtimas de trco de pessoas

Mdulo 14: Consideraes sobre a aplicao das penas em casos de

MANUAL CONTRA O TRFICO DE PESSOAS PARA PROFISSIONAIS DO SISTEMA DE JUSTIA PENAL

FRANCES/FIRST/PINCUS. DSM-IV Guidebook, 4. ed., Washington, 1995.

MANUAL CONTRA O TRFICO DE PESSOAS PARA PROFISSIONAIS DO SISTEMA DE JUSTIA PENAL

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