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Módulo 1 - Processo Disciplinar e Prova Documental PDF
Módulo 1 - Processo Disciplinar e Prova Documental PDF
Administrativo Disciplinar
Mdulo
1 Processo Disciplinar e Prova
Documental
Braslia - 2017
Fundao Escola Nacional de Administrao Pblica
Presidente
Francisco Gaetani
Diretor de Desenvolvimento Gerencial
Paulo Marques
Coordenadora-Geral de Educao a Distncia
Natlia Teles da Mota Teixeira
Equipe responsvel
Carla Rodrigues Cotta (conteudista, 2016/2017).
Daniele Silva Santos Lustosa (Coordenadora CGU, 2016/2017).
Fabiany Glaura Alencar e Barbosa (Coordenadora CGEAD, 2016/2017).
Enap, 2017
1. Apresentao.............................................................................................. 5
Glossrio....................................................................................................... 25
Referncias bibliogrficas.............................................................................. 25
Material complementar................................................................................. 25
Mdulo
1 Processo Disciplinar e Prova
Documental
Objetivos de Aprendizagem:
Especificar os atos ou omisses que podem ser apurados por meio de processo
disciplinar;
1. Apresentao
Ol! Seja bem vindo(a) ao curso Provas no Processo Administrativo Disciplinar PAD. Este
curso foi desenvolvido pela Enap em parceria com a Controladoria-Geral da Unio CGU.
O curso tem por objetivo atender demanda apresentada pelos rgos e Entidades do
SisCor-PEF quanto complementao da capacitao presencial em PAD, a fim de minimizar a
necessidade de instaurao de novas comisses por nulidade processual. Para isso, o contedo
do curso foi estruturado em 4 mdulos, a saber:
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No mdulo 3, conheceremos o significado e as caractersticas das Diligncias; veremos tambm
a definio e finalidade da prova emprestada.
A Advocacia-Geral da Unio (AGU) se manifestou sobre o assunto por meio do Parecer GQ 98:
(...) investigao [disciplinar] se procede com o objetivo exclusivo de precisar a verdade dos
fatos, sem a preocupao de incriminar ou exculpar indevidamente o servidor.
A Lei n 8.112/90 estabeleceu que a apurao de infraes disciplinares pode ocorrer por meio
de dois tipos de procedimentos: o Processo Administrativo Disciplinar (PAD) e a Sindicncia.
Para o PAD foram criados dois ritos, o ordinrio e o sumrio, veja na imagem abaixo.
1. O Dasp foi criado pelo Decreto-Lei n 579, de 30/07/1938, funcionando como rgo central do Sistema de Pessoal Civil
da Administrao Federal (Sipec). A partir de 1971, o Departamento editou uma srie de enunciados para interpretao da
legislao de pessoal.
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Imagem 1: PAD e Sindicncia
Fonte: Elaborao Enap
O rito sumrio apenas utilizado para apurao de trs infraes disciplinares especficas:
Todas as outras infraes devero ser apuradas por PAD ou por Sindicncia, ambos seguindo
o rito ordinrio. Esses dois procedimentos se diferenciam apenas em relao ao nmero de
membros da comisso e ao prazo para concluso da apurao.
Por meio da Portaria CGU n 335/2006, o Ministro de Estado Chefe da CGU elencou cinco tipos
de procedimentos:
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A produo de prova na Sindicncia Acusatria e no PAD o foco deste curso, uma vez que
apenas tais processos podem acarretar a aplicao de penalidade disciplinar a servidor, da
a preocupao com as formalidades na instruo probatria. A partir desse ponto do curso,
sempre que se fizer referncia a esses dois processos, utilizaremos o termo Processos
Punitivos.
em estgio probatrio; ou
estveis, aprovados no estgio probatrio aps trs anos de efetivo exerccio no cargo
investido mediante concurso pblico ou que tivessem cinco anos de exerccio no
cargo na data da promulgao da Constituio federal (CF) de 1988, conforme consta
do artigo 41 da Constituio federal e do artigo 19 do Ato das Disposies
Constitucionais Transitrias (ADCT) da CF, respectivamente.
preciso ressaltar que o servidor em frias ou no gozo de licena tambm pode ser acusado
ou sindicado em processos punitivos, exceto quando possuir enfermidade em grau que
inviabilize o exerccio do contraditrio e da ampla defesa.
O vnculo dos empregados pblicos com as empresas pblicas ou sociedades de economia mista
no regulamentado pela Lei n 8.112/90, sendo a eles aplicadas as penalidades disciplinares,
inclusive resciso do contrato de trabalho, por desrespeito aos deveres e proibies constantes
em normativos internos e na Consolidao das Leis do Trabalho (CLT).
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4. Atos e omisses que podem ser apurados por processos punitivos
Para que as condutas previstas nos artigos acima mencionados sejam consideradas como
infraes disciplinares, preciso que elas tenham sido cometidas com dolo ou culpa por parte
do servidor.
Destaque-se, tambm, que a conduta deve ter sido realizada em funo do cargo ou ter relao
com as atribuies do cargo. Portanto, regra geral, atos da vida privada no caracterizam
infrao disciplinar.
Exceo a essa regra ocorre quando a conduta estiver indiretamente relacionada s atribuies
do cargo. Podemos citar, como exemplo, o caso do servidor que exerce consultoria fora do
horrio de expediente ou durante suas frias, utilizando-se do prestgio do cargo que ocupa
ou do acesso privilegiado a informaes tcnicas como diferenciais para arregimentar clientes.
No entanto, se o servidor cometeu crime comum (homicdio, por exemplo), mesmo que em
face de outro servidor, mas em situao da vida privada, no ter cometido, tambm, infrao
disciplinar. O juiz, em processo criminal, pode determinar a perda do cargo pelo servidor, o
que configura efeito acessrio da pena criminal e no penalidade disciplinar.
Crimes contra a Administrao Pblica previstos nos artigos 312 a 326 do Cdigo
Penal (CP);
Crimes contra a Ordem Tributria previstos no artigo 3 da Lei n 8.137/90;
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Abuso de autoridade, previstos na Lei n. 4.898/65;
Crimes contra a Licitao de que trata a Lei n. 8.666/93;
Crimes resultantes de discriminao e de preconceito definidos na Lei n. 7.716/89),
e;
Crime de tortura, Lei n. 9.455/97.
Nos crimes praticados com abuso de poder ou violao de dever para com a Administrao
Pblica, se a pena aplicada ao servidor for a privao da liberdade por tempo igual ou superior
a um ano, um dos efeitos dessa condenao a perda do cargo, funo pblica ou mandato
eletivo (art. 92, inciso I, alnea a, do Cdigo Penal).
Mas os efeitos de que trata o artigo 92 do Cdigo Penal no so automticos, devendo estar
expressos na sentena, e somente se efetivam aps o trnsito em julgado.
Caso haja condenao com aplicao de pena de privao da liberdade por crime que no
tenha conexo com a sua funo pblica, duas hipteses de penalizao podem ocorrer:
a) se a pena imputada for por tempo inferior a quatro anos, o servidor ficar
afastado de seu cargo ou funo, no receber o seu vencimento, sendo devido
a seus familiares o auxlio-recluso, conforme dispe o artigo 229 da Lei n
8.112/90;
b) se a pena for superior a quatro anos, o servidor perder o cargo, a funo
pblica ou o mandato eletivo (art. 92, inciso I, alnea b, do Cdigo Penal).
Regra geral, a infrao disciplinar deve ser apurada pelo mesmo rgo no qual foi realizada.
Dessa forma, infrao disciplinar realizada por servidor cedido deve ser apurada por comisso
constituda por autoridade do rgo cessionrio, e no por autoridade do rgo cedente. Tal
regra tem apoio no artigo 143 da Lei n 8.112/90, o qual dispe que a autoridade que tiver
conhecimento do fato deve determinar sua apurao.
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para os efeitos legais, conforme se dessume do disposto nos artigos 141, 166 e 167
do RJU.
O servidor pblico cedido tem direito ao rito previsto na Lei n 8.112/90, no devendo
responder sindicncia celetista, por exemplo.
Enunciado-CGU/CCC n 2, de 04/05/11:
Por fim, importante destacar que a Lei n 8.745/93, a qual dispe sobre a contratao de
pessoal, por tempo determinado comumente denominados temporrios , para atender
necessidade temporria de excepcional interesse pblico, no determina que a aplicao de
penalidade disciplinar deve ser precedida do procedimento determinado pela Lei n 8.112/90.
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5. Princpios orientadores do processo punitivo
Vrios so os princpios que orientam o processo punitivo. Confira aqueles que possuem maior
relevncia para a adequada produo de provas:
Verdade Material
Pode ser entendida como uma espcie de compromisso da comisso com a ampla e aprofundada
apurao da irregularidade objeto do processo punitivo. Significa dizer que a comisso no pode
apurar apenas uma parte da irregularidade, nem apur-la superficialmente, devendo trazer
para os autos todas as provas relevantes para o esclarecimento dos fatos, sejam favorveis ou
contrrias aplicao de penalidade disciplinar. Dessa forma, diferentemente de processos
judiciais com interesse meramente privado - como ressarcimento em acidentes de veculos
particulares -, em que cada parte alega o que quiser e o Estado no se preocupa se as alegaes
so suficientes ou no para representar a verdade, no processo administrativo disciplinar, o
interesse pblico justifica a ampla produo de provas pela comisso, no importando se elas
iro contribuir para a absolvio ou condenao, e sim importando se elas trazem a verdade
para dentro do processo.
Ampla Defesa
Realiza-se, no processo punitivo, por meio de atos que oportunizem ao acusado saber da
existncia do processo e nele atuar; dentre esses atos destacam-se:
Contraditrio
Por sua vez, orienta a comisso a dar oportunidade ao acusado para produzir e se opor s
provas produzidas pela comisso, isto , apresentar contraprova. Por exemplo, na produo
de prova pericial, o contraditrio ocorre antes de sua produo, uma vez que o acusado ou o
sindicado pode apresentar quesitos; ocorre, tambm, aps sua produo, momento em que o
acusado ou o sindicado pode se contrapor ao laudo pericial.
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encaminhar cpia dos documentos ao acusado ou ao sindicado, independentemente de o
mesmo as solicitar.
De qualquer modo, o acusado ou o sindicado tem direito a uma cpia integral dos autos, a qual
pode ser fornecida em papel ou em mdia eletrnica (CD ou DVD), na qual o processo, aps
escaneamento, gravado. No obrigatrio dar uma cpia ao advogado quando o acusado ou
o sindicado j a detiver, e vice-versa.
Durante a realizao da oitiva, deve ser permitido ao acusado fazer perguntas testemunha
por intermdio do presidente da comisso, bem como alegar eventual impedimento ou
suspeio.
Ao longo deste curso, sero discutidas as regras para produo dos principais tipos de provas
em processo punitivo. Tais provas so produzidas em uma subfase especfica do processo
punitivo denominada instruo, nos termos do artigo 151 da Lei n 8.112/90. Na imagem
abaixo voc pode verificar as fases do processo disciplinar:
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na instruo que so produzidas as provas em processo disciplinar.
Por fim, importante destacar que em processos punitivos no so admitidas provas ilcitas, isto
, que violem direitos fundamentais para sua produo. Dessa forma, no permitido juntar
ao processo gravao de conversa ao telefone obtida sem autorizao judicial. No entanto,
poder a comisso, sem autorizao judicial, obter dados telefnicos do ramal utilizado pelo
servidor, ou seja, o registro dos nmeros telefnicos contatados e a durao das chamadas,
uma vez que se tratam de dados no protegidos pelo sigilo de que trata o inciso XII do artigo
5 da Constituio federal de 1988.
A prova documental muito utilizada nos processos disciplinares, devido prpria natureza
dos atos praticados na Administrao Pblica.
Todo e qualquer elemento que se materialize num documento, pblico ou privado, que
seja capaz de representar um fato uma PROVA DOCUMENTAL.
Via de regra, a prova documental no foi produzida PARA o processo; ela j existia (em algum
outro processo; em arquivos de jornais, por exemplo) e apenas foi trazida para o processo
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disciplinar, na sua forma original ou por cpia. o que se convencionou denominar prova pr-
constituda. As excees so as certides produzidas no mbito do processo punitivo, que so
constitudas dentro do prprio processo, como a notificao, por exemplo.
assim tambm no Direito Processual Civil. Durante algum tempo tal questo suscitou dvida,
pois o Cdigo de Processo Civil de 1973, em seu artigo 385, reproduzido no artigo 424 do novo
Cdigo de Processo Civil, indicava a necessidade de certificao, de autenticao da cpia,
para que esta tivesse o mesmo valor que o original.
Art. 385/CPC. A cpia de documento particular tem o mesmo valor probante que o
original, cabendo ao escrivo, intimadas as partes, proceder conferncia e certificar
a conformidade entre a cpia e o original.
Art. 424. A cpia de documento particular tem o mesmo valor probante que o original,
cabendo ao escrivo, intimadas as partes, proceder conferncia e certificar a
conformidade entre a cpia e o original.
Cpia ou original?
(...)
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Precedentes.
Dessa forma, as cpias tm o mesmo valor do original, havendo uma presuno de veracidade,
sendo desnecessria a autenticao das mesmas. Todavia, a comisso deve ter cuidado na
extrao das cpias (tirando frente e verso, de forma legvel) para que sobre elas no paire
dvida sobre a autenticidade.
A Questo do E-mail
Durante muito tempo se discutiu se o e-mail poderia ser considerado uma prova documental
e como se daria sua juntada aos autos.
At que o STJ reconheceu o e-mail como documento (MS 15.517/DF, Rel. Ministro Benedito
Gonalves, Primeira Seo, julgado em 09/02/2011, DJe 18/02/2011 e REsp 1068904/RS, Rel.
Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, julgado em 07/12/2010, DJe 30/03/2011), afirmando,
inclusive, tratar-se de documento hbil a configurar a prova pr-constituda necessria para o
Mandado de Segurana, conforme se verifica na ementa abaixo reproduzida:
(...)
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Para sua correta utilizao, ainda que se trate de uma correspondncia eletrnica, deve o
e-mail ser impresso e juntado aos autos do processo.
No caso de j ter ocorrido o interrogatrio, a comisso dever avaliar se ser necessrio refaz-
lo, uma vez que o interrogatrio deve ser o ltimo ato da instruo probatria, em regra.
A mesma avaliao dever ser feita sempre que ocorrer a produo de qualquer prova aps o
interrogatrio do acusado.
3. Inexiste nulidade sem prejuzo. Se assim no processo penal, com maior razo no
mbito administrativo. A recorrente teve acesso aos autos do processo administrativo
disciplinar, amplo conhecimento dos fatos investigados, produziu as provas pertinentes
e ofereceu defesa escrita, o que afasta qualquer alegao relativa ofensa ao devido
processo legal e ampla defesa. Eventual nulidade no processo administrativo exige
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a respectiva comprovao do prejuzo sofrido, hiptese no configurada na espcie,
sendo, pois, aplicvel o princpio pas de nullit sans grief.
4. Nos termos da Smula Vinculante 5/STF, a falta de defesa tcnica por advogado no
processo administrativo no ofende a Constituio Federal, desde que seja concedida
a oportunidade de ser efetivado o contraditrio e a ampla defesa, como no caso.
Se for juntado um novo documento (ou produzida uma nova prova) aps j ter sido ouvido
o acusado, DEVER ser feito um NOVO interrogatrio quando o documento juntado contiver
elementos que auxiliem na comprovao da responsabilidade do servidor ou agravem sua
conduta.
a) se afastar por completo a conduta irregular que seria atribuda ao acusado, hiptese em
que no se deve proceder indiciao, mas fazer um relatrio final e solicitar o arquivamento
dos autos;
b) se afastar em parte a conduta irregular que seria atribuda ao acusado, devendo ento
proceder indiciao e expressamente avaliar qual ser a irregularidade atribuda aps aquela
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circunstncia trazida pelo documento (o documento pode, por exemplo, deixar claro que o
servidor incorreu em erro, o que, em regra, lhe retiraria do rol das irregularidades punveis
com demisso).
Se o documento trouxer elementos que gerem dvida, se positivos ou negativos para o(s)
acusado(s), repita o(s) interrogatrio(s)! Voc perder tempo (mais ou menos meio per-
odo por acusado), mas seu processo no ser anulado por ofensa aos princpios da ampla
defesa e do contraditrio.
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O contraditrio NO precisa ser efetivado sequencialmente juntada dos documentos. A
comisso pode aguardar a juntada de um nmero maior de documentos para cientificar
a defesa de tudo que foi juntado, em uma nica notificao. o que se convencionou
denominar notificao em bloco. Mas deve faz-lo antes da indicao. Caso a defesa
tenha vista do processo, no necessria a notificao dos documentos juntados antes da
vista, vez que poder examin-los no local.
A defesa no ser notificada dos documentos por si mesma juntados, por j ter conhecimento
prvio. Mas a defesa de um acusado dever ser notificada dos documentos juntados por
outros acusados.
A comisso tambm pode enviar as atualizaes por e-mail. Todavia, deve haver uma
indicao expressa da defesa para que o faa, consignando o endereo eletrnico por meio
do qual deseja receber as atualizaes do processo.
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Assim, se a defesa solicitar cpia de todo o processo, ela no ser cobrada; caso solicite uma
segunda vez cpia de todo o processo (por exemplo, para entregar a seu advogado), haver a
cobrana via GRU, de acordo com o valor estabelecido para cpias de outros setores do rgo
(por exemplo, o valor cobrado pelo setor de recursos humanos ou pela rea de licitaes).
O artigo 150, caput, da Lei n 8.112/90, preconiza que A Comisso exercer suas atividades
com independncia e imparcialidade, assegurado o sigilo necessrio elucidao do fato ou
exigido pelo interesse da administrao. O pargrafo nico do mesmo dispositivo assevera
ainda que As reunies e as audincias das comisses tero carter reservado.
A regra de publicidade para o acusado e seu procurador decorre da ampla defesa, mas comporta
excees. Isso porque, em um processo com vrios acusados, podem ser juntados documentos
sigilosos aos autos do processo, aos quais a defesa s ter acesso quando forem prprios do
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acusado a que se refere. Os mais comuns seriam as declaraes fiscais e os extratos bancrios.
O sigilo fiscal e o sigilo bancrio, a princpio, so inviolveis, mas podem ser compartilhados
com a comisso de PAD se atendidos os requisitos legais, previstos, respectivamente, nas Leis
Complementares n 104 e n 105, ambas de 10 de janeiro de 2001.
1 Excetuam-se do disposto neste artigo, alm dos casos previstos no art. 199, os
seguintes: (NR)
Art. 3 Sero prestadas pelo Banco Central do Brasil, pela Comisso de Valores
Mobilirios e pelas instituies financeiras as informaes ordenadas pelo Poder
Judicirio, preservado o seu carter sigiloso mediante acesso restrito s partes, que
delas no podero servir-se para fins estranhos lide.
Em linhas gerais, pode haver a juntada desses documentos aos autos disciplinares, mas isso
exige um rito prprio. Para o sigilo fiscal, deve haver o PAD/Sindicncia instaurado para que
a comisso encaminhe a solicitao dos dados Receita Federal do Brasil, via autoridade
instauradora. No caso do sigilo bancrio, todavia, dever ser feita uma solicitao da comisso
ao Poder Judicirio, via representante judicial - AGU, para que lhe possam ser repassados os
dados do sigilo bancrio do acusado.
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Assim, a comisso pode juntar aos autos documentos que tm uma natureza sigilosa
diretamente especificada em lei. Se houver apenas um acusado no PAD, a juntada de
documentos sigilosos no gerar maiores problemas, vez que este ter amplo acesso a toda
a prova produzida no processo. O problema nasce quando h mais de um acusado no PAD e
so juntados documentos sigilosos relativos a cada um deles. Nesse caso, a comisso deve
ter o cuidado de juntar os documentos sigilosos em anexos individualizados (um anexo para
cada acusado com dados sigilosos). Quando der vista ou tirar cpia dos autos para entregar
defesa, a comisso dever ter o cuidado de faz-lo apenas com os dados do solicitante.
Por exemplo, se tivermos um processo com 3 acusados (A, B e C), cujos dados sigilosos sejam
necessrios, teremos o volume principal e 3 anexos individualizados. Se a defesa de A solicitar
vista/cpia do processo, ela ter vista apenas do volume principal mais anexo individualizado
de A. O mesmo ocorrer com B e C. Acompanhe o grfico abaixo:
Voc sabe qual o procedimento a ser adotado pela comisso para a juntada de provas
documentais aos autos do processo administrativo disciplinar? Vamos ver!
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3. Juntar os documentos ao processo via termo de juntada ou despacho do presidente da
comisso (Junte-se). Junte os documentos sigilosos em anexos individuais, caso haja mais de
um acusado (um para cada acusado);
4. Notificar a defesa acerca dos documentos que foram juntados. No se esquecer de que
essa notificao pode ser feita em bloco (vrios documentos de uma vez s) ou mesmo no
ser realizada, caso a defesa tenha tido vista dos documentos juntados. importante, nesse
caso, ter um termo de vista assinado pela defesa, registrando-se que foi aberto o devido
contraditrio.
Preste ateno:
E lembre-se de que, na dvida, perca tempo, mas no perca o processo. Bom, chegamos ao
final do mdulo 1 do nosso curso. Aqui conhecemos um pouco sobre Processo Disciplinar e
Prova Documental. Quero lembr-lo de realizar o exerccio avaliativo deste mdulo, assim o
contedo fixa um pouco mais. No prximo mdulo, discutiremos sobre Prova Testemunhal e
Pericial. At l!
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Glossrio
Glossrio Padro
Referncias bibliogrficas
Material Complementar
3. COSTA, Jos Armando da. Teoria e Prtica do Processo Administrativo Disciplinar. 6. ed.
Braslia: Braslia Jurdica, 2011.
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