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ÍNDICE

1. APRESENTAÇÃO .................................................................................................. 02
1.1 OBJETIVOS .......................................................................................................... 02
1.2 ABRANGÊNCIA .................................................................................................... 02
2. RESPONSABILIDADE / AUTORIDADE................................................................. 02
3. DEFINIÇÕES / SIGLAS/ SÍMBOLOS ..................................................................... 03
4. DODUMENTO DE REFERÊNCIA ........................................................................... 04
5. PROCEDIMENTO/METODOLOGIA ....................................................................... 04
5.1 PLANEJAMENTO DA AUDITORIA ....................................................................... 04
5.2 CONDUÇÃO DA AUDITORIA ............................................................................... 05
5.2.1 ETAPAS DA AUDITORIA ................................................................................... 05
5.3 CONSTATAÇÕES DA AUDITORIA E RELATÓRIO FINAL .................................. 06
5.4 PLANO DE AÇÃO ................................................................................................. 06
5.5 AÇÕES DE ACOMPANHAMENTO PÓS AUDITORIA E REINSPEÇÃO .............. 06
6. REGISTROS ........................................................................................................... 07
Registro I – Cronograma de Auditoria Interna UPR ................................................... 08
Registro II – Plano de Ação........................................................................................ 08
Registro III – Lista de Presença / Treinamento .......................................................... 09
Registro IV - Controle de Revisões ............................................................................ 09

O QUÊ QUEM CARGO

Elaboração Viviane Freitas V. dos Santos Analista da Qualidade

Consenso Maria Marcília C. Pinho Diretora Operacional

Aprovação Vanderley Bastos da Penha Diretor Executivo

Norma e Procedimento que defini a metodologia para planejamento e realização das

Auditorias Internas, visando medir o grau de implementação e operacionalidade do
atendimento aos requisitos de suas respectivas normas para o Sistema de Gestão da
Segurança de Alimentos da V.V. Refeições Ltda.
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1 - APRESENTAÇÃO

1.1 - OBJETIVOS

Esta norma estabelece os procedimentos básicos, critérios e responsabilidades

para a execução de Auditorias Internas de Segurança de Alimentos, para avaliação do
atendimento aos requisitos estabelecidos nas legislações sanitária aplicáveis aos
processos da V.V. Refeições Ltda.

1.1 – ABRANGÊNCIA

Este procedimento aplica-se a todos os envolvidos nos processos da V.V.

Refeições Ltda., Central e UPR’S.

2 – RESPONSABILIDADES / AUTORIDADE

RESPONSABILIDADE
FUNÇÃO AUTORIDADE
DIRETA INDIRETA
 Aprovar a disponibilização de recursos humanos,
materiais, tecnológicos e financeiros para o cumprimento
deste procedimento;

 Providenciar os recursos necessários para a execução das

auditorias ou delegá-las;
Alta Direção,
Direção X
 Aprovar o Cronograma de Auditoria Interna de Segurança
Operacional
de Alimentos, divulgar e acompanhar todas as etapas e
seus resultados;

 Melhorar continuamente a adequação, suficiência e

eficácia das auditorias internas de Segurança de
Alimentos.

 Preparar o Cronograma de Auditoria Interna;

 Emitir Relatório de Auditoria;

Auditor Interno X
 Acompanhar a avaliação de eficácia dos planos de ação
gerados nas auditorias de Segurança de Alimentos.


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atendimento aos requisitos de suas respectivas normas para o Sistema de Gestão da
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 Colaborar com os auditores, através do fornecimento de

documentação e informações necessárias para os
auditores, bem como implementar as ações corretivas
detectadas nas auditorias;

 Elaborar o plano de ação para as tratativas das não

Auditados X conformidades apontadas dentro do prazo estipulado
neste procedimento;

 Melhorar continuamente a adequação, suficiência e

eficácia das auditorias internas em Segurança de
Alimentos.

3. DEFINIÇÕES / SIGLAS/ SÍMBOLOS

3.1 Auditoria: processo sistemático, independente e documentado para obter

evidências e avaliá-las objetivamente para determinar a extensão na qual os critérios e
requisitos são atendidos;

3.2 Conclusão de auditoria: resultado de uma auditoria após levar em consideração

os objetivos da auditoria e todas as constatações;

3.3 Constatações de auditoria: resultado da avaliação de uma evidência de auditoria,

comparada com os critérios do processo auditado;

3.4 Critérios de auditoria: conjunto de políticas, procedimentos ou requisitos usados

como uma referência, com a qual a evidência de auditoria é comparada;

3.5 Escopo da auditoria: abrangência e limites de uma auditoria;

3.6 Evidência de auditoria: registros, apresentação de fatos ou outras informações,

pertinentes aos critérios de auditoria e verificáveis;

3.7 Não Conformidade: não atendimento de um requisito;

3.8 Objetivo da auditoria: o que se espera alcançar com a auditoria;

3.9 Oportunidade de Melhorias: situação verificada que se alterada pode melhorar o

desempenho nos processos.

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3.10 Planejamento de Auditoria: conjunto de uma ou mais auditorias, planejado para

um determinado período e direcionado a um propósito específico.

3.11 Cronograma de Auditoria Interna: programação das atividades e arranjos para

uma auditoria;

3.12 Relatório de Auditoria: Documento a ser preenchido ao final das auditorias

relatando as conformidades e não conformidades do sistema de gestão, avaliando
possíveis oportunidades de melhorias e demais observações.

4. DOCUMENTO DE REFERÊNCIA

Item 9.2 do MAN_GE_01_Manual do Sistema de Gestão da Qualidade;

MAN_OPE_01 – Manual de Boas Práticas;
RDC 216 de 15/09/2004 – Agência Nacional de Vigilância Sanitária.

5. PROCEDIMENTOS/ METODOLOGIA

5.1 – PLANEJAMENTO DA AUDITORIA

As auditorias internas de Segurança de Alimentos constam de um exame sistêmico

e independente, realizado para verificar se os processos da V.V. Refeições Ltda., estão
de acordo com as legislações aplicáveis ao escopo da Organização e são definidas
conforme o FOR_SGQ_32 - Cronograma de Auditoria Interna UPR (Registro I).
O Cronograma de Auditoria é definido pelo Auditor Interno do SGQ, em consenso
com a Direção Operacional, definindo quais processos serão auditados e suas
respectivas periodicidades.
Este planejamento deve ser atualizado periodicamente, de forma a atender as
necessidades detectadas, inclusive com inclusão de auditorias internas extraordinárias,
se necessário.
A auditoria será aplicável para todas as atividades que estejam contempladas no
escopo da Organização, que podem ser atividades realizadas na Central e demais
UPR’s (Unidade Produtora de Refeições).

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5.2 – CONDUÇÃO DA AUDITORIA

5.2.1 ETAPAS DA AUDITORIA

Convém que no início da auditoria seja esclarecido aos auditados, os propósitos do

processo de auditoria, tais como:
 Confirmação dos objetivos da auditoria em questão;
 Confirmação da programação da auditoria e outros arranjos pertinentes com o
auditado (como horário e duração);
 Métodos e procedimentos a serem usados para realizar a auditoria interna,
incluindo um alerta ao auditado que a evidência de uma conformidade e / ou não
conformidade será somente uma amostra das informações disponíveis;
 Confirmação que o auditado, assim como o responsável pelo processo será
mantido informado do progresso da “auditoria”;
 Apresentação e objetivos dos formulários a serem utilizados durante e após
“auditoria”;
 Método de relatar as conformidades e / ou não conformidades e possíveis
oportunidades de melhoria.

Visita às áreas de atividades operacionais: Todas as áreas que apresentam

interface com os processos escolhidos para serem auditados devem receber visitas
dos auditores. Os auditores vão ao local para conhecer todo o processo “in loco”;

Entrevistas com os responsáveis: Os gestores e colaboradores que fazem parte dos

processos auditados e que devem colocar os procedimentos em práticas devem ser
entrevistados, para verificar se conhecem os procedimentos, se os seguem, como os
arquivam, bem como suas evidências e etc.

Verificação de documentos legais e controles internos: Os auditores devem avaliar

as evidências para assegurar que os procedimentos estão sendo cumpridos e se há
alguma não conformidade no processo;

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Registro das evidências de conformidades, de não conformidades e

observações: Para realização das auditorias internas é utilizado a plataforma digital
on-line FOOD CHECKER, onde todas as informações registradas neste sistema
(Conformidades, Não Conformidades e demais observações) são geradas de forma
imediata, emitindo ao final da auditoria o Check-List de Auditoria Interna.
Nota: Em caso de UPR’s que não permitam a utilização de celulares em suas
dependências ou em casos falta de acesso à internet, poderá ser utilizado o formulário
impresso referente do check-list modelo padrão do FOOD CHECKER.

5.3 - CONSTATAÇÕES DA AUDITORIA E RELATÓRIO FINAL

Durante o processo de auditoria, as evidências, ou seja, as informações que foram

coletadas e verificadas através da plataforma digital on-line Food Checker geram as
constatações da auditoria interna em Segurança de Alimentos. Estas constatações são
evidenciadas no Check-list de Auditoria Interna, considerando a descrição do
requisito analisado e a não conformidade apontada.

5.4-PLANO DE AÇÃO

Após a finalização da Auditoria Interna em Segurança dos Alimentos, é

encaminhado via e-mail o Relatório Final da Auditoria (Check List) para o gestor
responsável pelo processo auditado, o mesmo deverá atender o prazo máximo de até 5
(CINCO) dias úteis, para resposta utilizando o FOR_SGQ_18 – Plano de Ação
(Registro II), descrevendo todas as ações propostas e melhorias para tratativas
registradas no Relatório de Auditoria Interna.

5.5-AÇOES DE ACOMPANHAMENTO PÓS AUDITORIA E REINSPENÇÃO

Após o envio do plano de ação pelo processo auditado ao SGQ, no prazo de 5 dias
úteis após o recebimento do FOR_SGQ_18 – Plano de Ação (Registro II), o auditor

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agenda reunião com os envolvidos para apresentação e análise do plano de ação

elaborado, bem como sugestões de melhorias e atendimento aos prazos para
conclusão das ações.
Nota: O não comparecimento / atendimento às respostas do plano de ação, junto ao
processo de SGQ implica em penalidades sob responsabilidade da Direção
Operacional com a unidade que não atender as solicitações. Todas as reuniões para se
discutir as ações dos planos de ação devem ser registrados no FOR_RH_01 - Lista de
Presença de Treinamento (Registro III).
Após o fechamento das ações propostas no plano de ação, o auditor interno realiza
a avaliação de eficácia (Reinspeção), indicando o status final e conclusão das ações
indicadas no FOR_SGQ_18 – Plano de Ação (Registro II).

6. REGISTROS

Registro I - FOR_SGQ_32 - Cronograma de Auditoria Interna UPR;

Registro II - FOR_SGQ_18 – Plano de Ação;
Registro II - FOR_RH_01 - Lista de Presença de Treinamento (Registro III)
Registro IV - Controle de Revisões.

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Registro I - FOR_SGQ_32 - Cronograma de Auditoria Interna UPR;

Registro II - FOR_SGQ_18 – Plano de Ação;

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Registro II - FOR_RH_01 - Lista de Presença de Treinamento.

Registro IV - Controle de Revisões.

CONTROLE DE REVISÕES

Emissão
Revisão N.º Página N.º Natureza da Revisão
N.º

Elaboração deste procedimento para atendimento as

01 00 Todas auditorias de segurança de alimentos realizadas nas
UPR’s e melhoria do processo da V.V. Refeições Ltda.
Revisão do item 5.5, referente a NOTA nas Ações De
01 01 07 Acompanhamento Pós Auditoria e Reinspeção,
responsabilidade da Direção Operacional.
Revisão do prazo para resposta ao Relatório de AI e
01 02 06 e 07
inclusão dos registros indicados no item 6. REGISTROS

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