TEIXEIRA DE

FREITAS
2024
RELATÓRIO FINAL DE AUDITORIA - CHECK LIST

Unidade Curricular 11 - Gestão de Auditoria

em Saúde e Segurança do Trabalho
Docente: Prof. Raphael Meneghelli

Auditores: Felipe Santana e Ana Paula Ritter

TEIXEIRA DE
FREITAS - BA
2024
Resumo

Uma auditoria em saúde e segurança do trabalho é um processo sistemático de verificação e

avaliação das práticas, procedimentos e condições de trabalho em uma organização, com o
objetivo de garantir a conformidade com as normas de segurança e saúde ocupacional,
identificar áreas de melhoria e prevenir acidentes e doenças relacionadas ao trabalho. Essas
auditorias geralmente são realizadas por profissionais especializados e envolvem a análise de
documentos, inspeções físicas e entrevistas com funcionários para assegurar que as políticas e
práticas de segurança estão sendo seguidas de maneira eficaz.

Portanto, a auditoria de Segurança do Trabalho define um processo estruturado para a coleta

de informações sobre a eficiência e confiabilidade do sistema de gestão de Segurança e Saúde
do Trabalho. É um instrumento importante para que a organização possa se autoavaliar e
subsidiar a elaboração do plano de ação, com vistas a adequação das não-conformidades
identificadas.
1 INTRODUÇÃO

Este relatório técnico tem como objetivo avaliar as condições, procedimentos e práticas nos
laboratórios de QUÍMICA e FARMÁCIA, da UFSB (Universidade Federal do Sul da Bahia)
embasado nas normas que dizem respeito a Saúde e Segurança do Trabalho.

Os requisitos ou critérios de uma auditoria são estabelecidos a partir de parâmetros internos ou

externos como, por exemplo, as Normas Regulamentadoras (NR’s), normas técnicas da
ABNT, Recomendações Técnicas de Procedimentos da Funda centro, normas ou diretrizes de
gestão da qualidade, meio ambiente e SST (ISO, OHSAS, TS).

É crucial garantir que o planejamento do laboratório esteja alinhado com os padrões de

qualidade e eficiência, sendo também, referência em gestão de segurança do trabalho,
baseando-se em critérios, normas e comportamentos que visem a prevenção de riscos no
ambiente de trabalho.

2 ESCOPO

Este relatório abrange o planejamento e execução de uma auditoria no laboratório de análise de

solo. O objetivo é garantir a conformidade com os padrões estabelecidos, identificar áreas de
melhoria e assegurar a precisão e confiabilidade dos resultados de análise de solo.
O relatório em questão foi dividido em duas etapas, sendo a primeira responsável por reunir
dados do ambiente auditado, de acordo com as normas necessárias. Já na segunda etapa, será
apontado um checklist, sinalizando os itens necessários estando de acordo ou não com as
normas.

3 A AUDITORIA

Item crucial para o Sistema de Gestão da Segurança e Saúde do Trabalho, onde a auditoria
será realizada conforme os procedimentos e padrões necessários, com foco na avaliação dos
processos, procedimentos, recursos humanos e infraestrutura do laboratório.

4 A SOLICITAÇÃO

A auditoria foi solicitada pela alta administração da empresa com o intuito de garantir a
qualidade e confiabilidade dos serviços prestados pelo laboratório de análise de solo, e
garantindo os requisitos mínimos de segurança interna, mitigando riscos.

5 HIPÓTESES LEVANTADAS

Conforme apontado a necessidade de auditoria nos processos de SST no laboratório da

empresa, levanta-se a hipótese de que a empresa necessita que a melhoria nos processos
ocorra de forma contínua, garantindo o fluxo dos processos e procedimentos necessários para
que as regras de segurança sejam aplicadas e cumpridas.
6 OBJETIVO GERAL E ESPECÍFICO

O objetivo geral da auditoria é avaliar a eficácia e conformidade das práticas, políticas e

procedimentos relacionados à segurança no ambiente de trabalho. Isso inclui identificar áreas
de melhoria, corrigir não conformidades e garantir que os padrões de segurança estejam sendo
adequadamente implementados e mantidos. A auditoria busca promover um ambiente de
trabalho seguro, protegendo a saúde e a integridade dos trabalhadores, além de contribuir para
a prevenção de acidentes e doenças ocupacionais.

7 METODOLOGIA

A auditoria de segurança do trabalho deste laboratório de análise de solo segue uma

metodologia específica para avaliar os riscos ocupacionais e garantir a conformidade com as
normas de segurança.
Abaixo, itens da metodologia para conduzir essa auditoria:

Planejamento da Auditoria estabelecendo os objetivos específicos, incluindo revisão dos

procedimentos de segurança, determinando equipe especializada e desenvolvendo cronograma
para as tratativas de inspeção e análise de dados.
Coleta de informações, reunindo a documentação necessária para análise das políticas e
procedimentos operacionais, entendendo as práticas e desafios diários relacionados à
segurança.
Inspeção física, inspecionando de forma detalhada todas as instalações, verificando a
existência e funcionalidade dos equipamentos obrigatórios de proteção.
Avaliação de riscos, de forma específica identificar atividades, manuseio de substâncias, riscos
biológicos, entre outros. Utilizando-se de ferramenta específica para medição e análise dos
eventos.
Análise de conformidades, comparando práticas e procedimentos observados, avaliando se
estão ou não de acordo com as normas reguladoras, cumprindo os requisitos legais de
segurança.
Elaboração do relatório, documentando todas as ações realizadas, apresentando os resultados
de forma clara, destacando conformidades e não conformidades.

Deste modo, seguindo a metodologia em questão, é possível garantir um processo de auditoria

abrangente e eficaz, contribuindo para um ambiente de trabalho seguro para os colaboradores.

8 PRÉ-AUDITORIA

8.1. Objetivos
Esta é a etapa a qual deve-se focar em planejar os processos que serão aplicados, visando
organizar cada detalhe, levantando todas as informações necessárias que possam contribuir no
planejamento, garantindo que a auditoria ocorra sem eventualidades, atendendo os as
expectativas.
8.2. Equipe de auditores

A equipe de auditores deve ser composta por profissionais de excelência e com

experiência nos processos, estando esta capacitada para conduzir cada detalhe na auditoria da
empresa.
A equipe responsável, será constituída por um auditor líder e auditores participantes,
enquanto o número de participantes na equipe, será de acordo com a demanda e necessidade.

ITEM AUDITOR AMBIENTE

1 FELIPE SANTANA LABORATÓRIO DE
(AUDITOR LÍDER) QUÍMICA
2 ANA PAULA LABORATÓRIO
RITTER FARMACÊUTICO

8.3. Responsabilidade do auditor líder

O auditor líder será responsável pelas demandas específicas de liderança dos processos da
auditoria, garantindo o planejamento das tratativas, escolha dos membros, alinhamentos, coleta
de dados e o acompanhamento contínuo dos processos executados.

8.4. Plano de auditoria

Esta etapa da auditoria é a fase onde será necessário alinhamento junto ao cliente em relação
aos detalhes da operação. Considerando tempo e processos, deve ser acordado de forma
prévia com 30 dias de antecedência e com todos os envolvidos, os quais devem ser
comunicados para que o processo seja planejado e organizado.

8.5. Preparação para auditoria

O processo de preparação deve ser realizado e preparado pelos auditores baseando-se no

maior número de detalhes e informações possíveis. A equipe de auditoria deve estar também
preparada com ações de contingência em caso de possíveis eventualidades que possam
ocorrer.
9 PROCESSO DA AUDITORIA

9.1 Objetivo

O objetivo de uma auditoria é levantar dados e obter informações, com base em evidências,
sobre a confiabilidade e a eficiência do seu sistema de gestão. Esse mesmo raciocínio se aplica
à auditoria em segurança do trabalho.
A relevância da auditoria está, principalmente, na identificação de parâmetros fora de
conformidade ou de procedimentos inadequados ou incompletos. Não se trata de uma “caça às
bruxas”, mas esse olhar atento é necessário, ainda que seja para confirmar que está tudo
correto e dentro dos padrões de segurança.
Esses pontos consideram os riscos de acidentes, de desenvolvimento de doenças ocupacionais
e até de danos ao meio ambiente, sendo um dever de cada organização prevenir essas
situações. Com esses dados, é possível especificar medidas para corrigir os aspectos
levantados como em desacordo com as normas.

9.2 Reunião de abertura

A reunião de abertura de auditoria é o marco inicial do processo de auditoria. Esta reunião é

crucial para a realização da auditoria.
O objetivo destas reuniões é geralmente:
Desenvolver o plano de auditoria
Apresentar a equipe de auditoria
Expor os objetivos, o escopo e os critérios de avaliação a serem utilizados durante a auditoria
Esclarecer detalhes de condução da auditoria
Confirmar a disponibilidade de recursos e meios necessários para a realização da auditoria
A reunião de abertura é realizada com a participação da equipe auditora e os líderes dos
processos que serão auditados.

A pauta da reunião de abertura pode incluir:

 Apresentações necessárias
 Confirmação do objetivo e do escopo da auditoria
 Confirmação da programação da auditoria
 Definição de recursos necessários

9.3 Visita de familiarização

Se trata do reconhecimento das instalações da unidade, deve ser feita pelos auditores
assim que o encerrada a Reunião de Abertura. Os auditores devem estar
acompanhados por alguém que tenha conhecimento acerca de todo o processo dos
laboratórios, para que todas as informações necessárias sejam extraídas de forma
forma clara pelos auditores. É importante ressaltar que esta visita é somente para que a
equipe de auditoria faça um reconhecimento prévio da área a ser auditada.
9.4 Reunião de encerramento

A reunião de encerramento apenas confirma as constatações consolidadas durante a

execução da auditoria. Deve ser rápida e objetiva. Devem participam desta reunião, no
mínimo, o grupo auditor, os guias de auditoria e os responsáveis pelas áreas auditadas.

10 PROCESSO PÓS AUDITORIA

10.1 Relatório Final

O relatório final deverá ser a representação documentada de como funciona o sistema

que está operante naquela unidade.

Um relatório deve conter:

 Metodologia utilizada na auditagem;

 Procedimentos realizados;
 Parâmetros que baseiam as análises (Políticas internas, normas regulamentadoras,
legislações)
 Descrição dos fatos apurados;
 Compilado de evidências coletadas;
 Pontos críticos a serem corrigidos;
 Conclusões com sugestão de melhoria.

Segue abaixo os relatórios de auditoria

 RELATÓRIO DE AUDITORIA
Empresa Security Inspection Co.
Auditor Felipe Santana
Auditoria Auditoria Interna em SST
Cliente Universidade Federal do Sul da Bahia - UFSB
Setor Auditado Laboratório de Química
Data de Início 19/02/2024 Data de Término 19/12/2024
NR 01 – Programa de Gerenciamento de Riscos
NR 06 - Equipamentos de Proteção Individual - EPI
NR 07 - Programas de Controle Médico de Saúde
Referências Ocupacional
NR 17 - Ergonomia
NR 23 - Proteção Contra Incêndio
NR 26 - Sinalização de Segurança
Esse relatório visa apresentar a atual situação dos laboratórios
da universidade em relação ao atendimento à legislação de
Objetivos Saúde e Segurança do Trabalho vigente, bem como indicar as
ações corretivas a serem implementadas para a melhoria
continua.
As avaliações foram feitas com base em observações no
Metodologia laboratório de química, entrevistas e verificação de
documentos.
Os critérios são encontrados nas normas de SST e na ISO
Critérios
45001:2018 e 31000:2018
Dados da Auditoria
Itens Quantidade
Avaliados
Resumo Em conformidade
Em não conformidade
(sob ameaça de notificação)
DESCRIÇÃO DE NÃO
REQUISITO AVALIADO EVIDÊNCIA
CONFORMIDADE

RECOMENDAÇÕES

CONCLUSÕES
 CHECK LIST DE SEGURANÇA PARA LABORATÓRIOS
Setor: Laboratório de Química
Empresa: Security Inspection Co.
Responsável: Felipe Santana
Instalações, Equipamentos de Proteção Coletiva, Entradas e SIM NÃO N/A
Saídas
1 - Há saída de emergência?
2 - As saídas estão obstruídas?
3 - As portas podem ser abertas com facilidade?
4 - As janelas podem ser abertas com facilidade?
5 - Os produtos químicos são armazenados em local adequado?
6 - Os produtos químicos estão separados pelo critério de
incompatibilidade química?
7 - O local de armazenamento dos produtos obedece a normas da
legislação vigente?
8 - Os recipientes possuem identificação dos produtos que armazenam?
9 - A Ficha de Informação de Segurança de Produtos Químicos utilizados
encontram-se em local de fácil acesso?
10 - Os equipamentos, vidrarias, aparelhos são guardados em local
adequado?
11 - Os exaustores do laboratório funcionam?
12 - Há ventilação adequada no local?
13 - A iluminação está apresentando deficiência?
14 - Os interruptores, tomadas e rede elétrica estão em conformidade?
15 - Há danos na estrutura do laboratório? (Paredes, colunas, telhado)
16 - As mesas, cadeiras, assentos estão em conformidade?
17 - Há detectores multigás? (gases, fumaça)
18 - Há medidores de umidade e temperatura no laboratório?
19 - Há mapa de riscos indicando os locais de possíveis riscos?
20 - Há sinalização de segurança no laboratório?
21 - Há acesso a água no laboratório?
22 - Há trinca ou rachadura nas pias do laboratório?
23 - Há vazamentos no encanamento de água?
24 - O piso é escorregadio?
25 - Possui Kit de Primeiros Socorros?
26 - Os resíduos são acondicionados em local apropriado?
27 - Os alunos e professores fazem uso de EPI?
28 - Há local adequado para o armazenamento de equipamentos de
proteção individual?
 RELATÓRIO DE AUDITORIA
Empresa Security Inspection Co.
Auditor(a) Ana Paula Ritter
Auditoria Auditoria Interna em SST
Cliente Universidade Federal do Sul da Bahia - UFSB
Setor Auditado Laboratório Farmacêutico
Data de Início 19/02/2024 Data de Término 19/12/2024
NR 01 - Programa de Gerenciamento de Risco
NR 06 - Equipamento de Proteção Individual (EPI)
NR 07 - Programa de Controle Médico e Saúde Ocupacional
(PCMSO)
Referências 17 - Ergonomia
NR 23 - Proteção Contra Incêndio
NR 26 - Sinalização de Segurança
NR 32 - Segurança e Saúde no Trabalho em Serviços de
Saúde.
Esse relatório visa apresentar a atual situação dos laboratórios
da universidade em relação ao atendimento à legislação de
Objetivos Saúde e Segurança do Trabalho vigente, bem como indicar as
ações corretivas a serem implementadas para a melhoria
continua.
As avaliações foram feitas com base em observações no
Metodologia laboratório de química, entrevistas e verificação de
documentos.
Os critérios são encontrados nas normas de SST e na ISO
Critérios
45001:2018 e 31000:2018
Dados da Auditoria
Itens Quantidade
Avaliados
Resumo Em conformidade
Em não conformidade
(sob ameaça de notificação)
DESCRIÇÃO DE NÃO
REQUISITO AVALIADO EVIDÊNCIA
CONFORMIDADE

RECOMENDAÇÕES

CONCLUSÕES
 CHECK LIST DE SEGURANÇA PARA LABORATÓRIOS
Setor: Laboratório Farmacêutico
Empresa: Security Inspection Co.
Responsável: Ana Paula Ritter
---------------------------------------------------------------------------------------------- SIM NÃO N/A
---
1 - O acondicionamento dos resíduos está sendo feito em local
apropriado?
2 - Os professores, funcionários e alunos utilizam EPI’s (estão disponíveis no
laboratório, são apropriados, estão em boas condições de uso)?
3 - Existe registro de controle de entrega e de treinamento de uso dos
EPI’s?
4 - Os equipamentos estão devidamente identificados? (Os estragados estão
com etiqueta “FORA DE USO” ou “EM MANUTENÇÃO”?)
5 - Existe registro sistemático e atualizado de uso de equipamentos? (Caderno
ou fichas)
6 - Existem Manuais Técnicos de uso, limpeza e manutenção disponíveis ao
lado de cada equipamento?
7 - Os equipamentos e pontos de energia possuem identificação de
voltagem? (110, 220 ou bivolt)
8 - As tubulações estão identificadas (água/elétrica/gás, etc)
9 - Os condicionadores de ar estão em boas condições de funcionamento e
limpeza? (Há registro de manutenção dos condicionadores?)
10 - A estrutura física do laboratório está em boas condições?
(Observar estado de conservação e material do qual são feitos pisos,
revestimentos, paredes, teto, bancadas, instalações elétricas e
hidráulicas, observar presença de rachaduras, vazamentos).
11 - Existem cabines de exaustão e segurança biológica apropriadas aos
trabalhos ali desenvolvidos (quando aplicável)? (Checar eficiência, validade
dos filtros e manutenção periódica)
12 - Há acondicionamento/armazenamento adequados das
substâncias/reagentes utilizados no laboratório? (Rótulos íntegros, prazo de
validade, FISPQ, segregação seguindo critérios da tabela de
incompatibilidades químicas, armazenamento sob refrigeração quando
necessário)
13 - Existe procedimento escrito e respectivo treinamento em caso de
acidentes no laboratório? (incêndio, vazamento e inalação de gases tóxicos,
quedas, queimaduras por agentes físicos ou químicos, quebra de vidrarias
contaminadas ou não, cortes, derramamento involuntário de reagentes
corrosivos, abrasivos, inflamáveis etc.)
14 - Há extintores de incêndio em quantidade suficiente e com conteúdo e
localização apropriados às especificidades do laboratório (com registro de
treinamento de uso)?
15 - Há disponibilidade de chuveirão e lava-olhos no local (existe
procedimento de uso e registro de abertura periódica de ambos para manter
limpa a água das tubulações)?
16 - Os funcionários e alunos são instruídos a não se alimentarem no
laboratório, bem como não deixarem alimentos e/ou objetos de uso pessoal
sobre as bancadas de trabalho (existe local apropriado e identificado para
guardar objetos pessoais fora do laboratório)?