LISTA DE VERIFICAÇÃO
1) Jurisdição Pessoal
a. Legal
b. Constitucional
2) Aviso (Serviço) – 4
3) SMJ – §1331, 1332, 1367, 1441/46/47
a. DivJ, FQJ, Suplementar, Remoção
4) Local – §1391, 1404/06
5) Doutrina Erie
6) Petições – 8, 11, 12, 15
a. Reclamação, Resposta
b. Emendas
7) Marceneiro – 13, 14, 18, 19, 20,
22, 24
a. Reivindicação Permissiva J,
Contra-, Cruzada Reivindicação,
Parte Permissiva J,
Obrigatório, Impleader,
Intervenção, Interpleader, Ação
Coletiva
8) Adjudicação pré-julgamento – 41,
12, 56
a. Demissão Voluntária/Involuntária,
12(b)(6) Demissão, Julgamento
Sumário
9) Doutrinas de Preclusão
Avalie o SMJ em cada reclamação apresentada no
Fed. ct.
Seleção do Fórum = PJ + Edital + SMJ + Local
JURISDIÇÃO PESSOAL
Em geral
1) ∆ tem contatos contínuos e
sistemáticos
com o fórum (“em casa”) ( GY,
Daimler )
Específico
2) Servido com processo no fórum
3) O agente de ∆ é atendido com
processo no fórum
4) ∆ é domiciliado no estado
5) Consentimento para PJ - expresso,
implícito, dispensado
Teste Estatutário
1) Existe um Estatuto do Braço Longo?
a. BULGE: se c/em 100m de ct. se
ingressou com menos de 14 ou 19
anos
2) Estatuto da PJ por ato ilícito?
a. Onde mfr'd v. onde ferido
Teste Constitucional
1) Tag Jurisdição “Transitória” (
Burnham )
a. base tradicional de presença
( Penoyer ) é suficiente para PJ
b. Sapato tradicional E
internacional é necessário
(O'Connor)
Padrão Internacional de Calçados
1) Contatos Mínimos
a. Disponibilidade proposital
1. Entrei em contato com o fórum
de alguma forma; invocou
benefício/proteção de leis
b. A reivindicação surgiu de contato
no fórum
c. Precisa de mais do que fluxo de
comércio
1. Procure servir (ou seja,
anúncios, design de produto) (
Asahi: SOC+)
d. Nº de contatos versus qualidade
dos contatos
1. Não pode basear-se apenas em
compras e vendas; presença ingrediente?
física
2) Fair Play e Justiça Substancial
a. Previsível : antecipar
razoavelmente para ser
transportado para ct.
b. Ônus sobre ∆ para demonstrar
inconveniência c. ∆ ônus,
interesse estatal, sistema jurídico.
interesse, políticas substantivas
compartilhadas
Eletrônico (Site)
1) Ativo, conduz negócios = PJ
2) Passivamente no mercado, apenas
info ≠ PJ
In-Rem/QIR(1 e 2)
Anexar como base PJ deve ser feito no
início; QIR2 DNE, anexar deve estar
relacionado à propriedade
AVISO – REGRA 4
Servido por pessoa não partidária com
pelo menos 18 anos
Deve ser notificado em 90d c/ processo:
intimação + reclamação
Servindo um Indivíduo
1) Serviço pessoal
2) Serviço Substituído
a. Residência/local de residência
habitual
b. Idade/discrição adequada, reside
lá
3) Servir o agente de ∆
Servindo uma Corporação
1) Diretor ou gerente ou agente geral
Ct. pode servir como/onde quer que seja
o estado ct. pode dispensa de serviço
2) π pode solicitar ∆ dispensar
serviço
3) ∆ deve ter boas razões para não
renunciar ou
senão paga o custo
4) Se dispensado = 60d para responder
à reclamação em vez de 21d, 90d se
estiver fora dos EUA
O aviso deve ser razoavelmente
calculado para informar D – jornal =
último recurso ( Mullane )
SMJ
(avaliar cada reclamação
apresentada no ct fed!) Jurisdição de
Diversidade (DivJ) - §1332 1) Regra de
Diversidade Completa : π ≠ ∆, todos os
πs
cidadãos de diff. estados do que ∆s
2) Diversidade de Cidadania
a. Indivíduo: cidadão dos EUA e onde
reside (presença física no estado
+ intenção de permanecer)
b. Corp: dupla cidadania – PPB (nervo
centro) + estado de incorporação
3) Valor em controvérsia >$ 75 mil
a. Não é possível agregar se houver
várias partes, a menos que haja
reivindicações conjuntas
Fed. Jurisdição da Questão (FQJ) –
§1331
1) Caso surge de lei federal
2) Regra de reclamação bem
fundamentada
a. É a causa da ação st. ou
alimentado.?
1. Se alimentado. = FQJ, se st. =
vá para (b)
b. CoA estadual incl. alimentado.
1. Não = não FQJ, Sim = FQJ
c. Questão de alimentação.
preocupação?
i. Na verdade
contestado/substancial?
ii. Afeta o equilíbrio p/p
alimentado. & st.? Jurisdição
Suplementar (SJ) – §1367 1) O §1367(a)
concede SJ?
a. SIM se a reclamação surgir do
mesmo caso/controvérsia; ou
“gancho alimentado”
b. A menos que (b) â
2) §1367 (b) retira SJ = NO SJ
(somente
em casos de diversidade ):
a. π reivindicação contra parte
unida por R:14, 19, 24 (
StarKist/Allapattah – 20, 23)
b. Reivindicações por R:19 πs
obrigatórios
c. Reivindicações do interveniente
R:24 πs
Remoção – §1441, 1446, 1447
1) Todos os ∆s devem concordar
2) ∆ não pode ser removido se for uma
reivindicação de diversidade
em estado de cidadania (precisa de
SMJ)
3) ∆ 30 dias para remoção, executado
quando veiculado
4) O processo é removido para abraçar
a alimentação. ct.
V ENUE
Local em casos Div/não-Div – §1391
1) onde qualquer ∆ vive se todos ∆
estiverem no mesmo estado
2) onde ocorreu parte substancial do
evento
3) FALLBACK: onde qualquer ∆ é subj.
para PJ
(div); ou onde qualquer ∆ pode ser
encontrado (não)
4) "residência"
a. pessoa física: domicílio
b. corporação: onde quer que o
sujeito. para ct. PJ
Transferência – onde houver PJ acima de
∆ §1404 – o local inicial é adequado
1) Tome as leis do cedente (ct. # 1),
a escolha da lei viaja com o devido
( Van Dusen )
2) Discricionário: conveniência das
partes, testemunhas e interesse da
justiça
§1406 –local inicial é impróprio/sem PJ
1) Considere as leis do cessionário
(ct. # 2) ct.
2) Transferir somente onde PJ/app.
local
3) Ct. pode demitir/transferir para o
devido
Fórum não conveniente
1) Arquivado corretamente, mas o ct.
dispensar porque local mais
apropriado (conveniência)
a. Estado para outro estado, EUA para
estrangeiro
E RIE D OCTRINA
Fed. ct. deve aplicar st. direito
substantivo
1) Conflito entre st. e alimentado.
lei?
2) Alimentação válida. regra no ponto?
( Hanna 2 , REA)
a. SIM: use alimentado. direito
processual
3) Se NÃO: estado x alimentado.
interesse? Sem contador
vailing alimentado, aplicar estado
( Hanna 1 , RDA)
a. Objetivos gêmeos: compras no
fórum e desigualdade por causa da
cidadania ( Erie )
b. A lei estadual está vinculada às
obrigações de direitos das partes
= substantiva
c. Interesse constitucional? (
Byrd )
LÍDERES
Reclamação – REGRA 8
1) Motivos para SMJ
2) Declaração curta/simples da
reivindicação
a. Twiqbal : π deve alegar fatos
(alegar)
apoiar uma afirmação plausível ;
b. Alegações factuais como
verdadeiras; alegações de fraude
ou erro precisam de mais fatos
c. Juiz usa XP judicial , bom senso
3) Demanda por alívio procurado
Resposta – REGRA 12
Dentro de 21d, salvo dispensa = 60d;
90d ( R4 )
Métodos de resposta
1) Moção de rejeição ( REGRA 12( B ) )
a. Defesas
12(b)(1) Falta de SMJ - nunca dispensou
(b)(2) Falta de PJ
(b)(3) Local impróprio
(b)(4) Processo insuficiente - problema
com documento
(b)(5) Serviço insuficiente de
processo-não
devidamente servido
(b)(6) Falta de declaração de
reivindicação
(b)(7) Falha em aderir ao partido sob
A 19
REGRA
à NOTA : 2-5 devem ser colocados
na primeira
resposta ou
dispensados; 1, 6-7
a qualquer hora
b. Responder
i. Deve responder à reivindicação
1. Admitir, negar (declarado
explicitamente)
2. Falta de conhecimento =
negação
3. Falha em negar = admissão
ii.Defesas afirmativas (REGRA 8 ):
suscitar matéria nova ou
injetar fato novo (SOL, RJ/CE)
1. Deve implorar ou renunciar
SLIME – Regra 11 : sanções; petições
assinadas (advogado erra: estupidez,
preguiça, ignorância, malícia, evasão)
Petições Alteradas – R ULE 15
1) π pode ser alterado uma vez antes
da resposta ∆
2) ∆ pode alterar uma vez em 21d da
resposta
3) Se não houver direito de alterar,
ct. pode dar livremente
4) Relação Back: alteração após
execução do SOL, teste “mesmo T/O”,
∆ adequado deveria ter conhecido (
Krupski v. Costa Crociere )
J OINDER
(avalie o SMJ para cada reclamação
apresentada no fed ct!)
Partes adequadas
Permissiva – REGRA 20( A ) – IPJ/SMJ/V?
1) Partes unidas como πs/∆s se
2) Afirmar o direito à reparação que
surge do mesmo T/O ou série de T/O
3) Pelo menos um Q comum de
direito/fato à NOTA : erro
de interpretação ≠ demissão;
ct. deveria cortar ( R21 )
Obrigatório/Necessário – REGRA 19 Parte
necessária/indispensável/obrigatória?
1) Nenhum alívio completo sem ausência
2) Os juros de ausência seriam
prejudicados
4) Os juros de ausência seriam
sujeitos. a obrigações
múltiplas/inconsistentes à NOTA :
infratores conjuntos não são
necessários! Marceneiro viável?
1) IPJ, tudo bem? Manter SMJ?
(verifique DivJ)
a. SIM: a festa deve ser unida
2) NÃO: o tribunal rejeita/prossegue?
a. Prejudicial? Julgamento adequado?
A maior questão é: π terá
remédio?
3) Se a parte for considerada
indispensável e não puder ser unida, o
tribunal rejeitará (raro) Prática 3P
Impleader – REGRA 14 – SJ ou SMJ
1) 3P∆ pode ser responsável por
toda/parte da origem. A
reivindicação de π contra orig. ∆,
registrar reclamação
2) Tempo: em 14d, ou precisa de
licença do ct.
3) SJ governa para 3P∆ a 3pπ (orig ∆)
4) π contra 3P∆? NÃO SJ ( R14 não está
ok!), precisa de SMJ (“mesmo T/O”
da reivindicação original)
Intervenção – REGRA 24
1) A parte afirma ou defende a
reivindicação (verifique SMJ)
2) O movimento deve ser oportuno = não
perturbador
3) Direito: interesse jurídico ausente
prejudicado se não aderido;
representante adequado?
4) Permissivo: reclamação/defesa de
ausência tem
pelo menos 1 Q comum de lei/fato
π Requerente Claim Joinder
Permissive Claim Joinder – R ULE 18 1)
π pode juntar todas as reivindicações
(SMJ)
∆ Participante de reivindicação do réu
Reconvenção – REGRA 13( A ), ( B ) –
SJ?
1) Obrigatório – 13(a)
a. Contra o partido adversário, não
há novo partido
b. O mesmo T/O da afirmação de π c.
Deve afirmar ou renunciar
2) Permissivo – 13(b) – IPJ/SMJ/SJ? a.
declarar qualquer reclamação contra a
parte contrária b. R18 só funciona
para festa quando eles
adicionar reivindicação com
sucesso via R13(a) / (b) Reivindicação
cruzada – R ULE 13( G ) - permissiva
1) Contra o copartido (mesmo lado de
“v.”)
2) Mesmo T/O da disputa subjacente
Interpleader – REGRA 22 , §1335 A
parte interessada força todos os
requerentes potenciais em um único
caso, a parte pode apresentar defesa se
for processada primeiro (através da
reconvenção R13 ) 1) Regra (estreita):
div completa, sem depósito, status quo
IPJ/SMJ/ V, rara liminar 2) §1335
(amplo): div mínimo, precisa de
depósito
estaca; AIC>$500, §1397 para V,
§2361 SOP, IPJ e liminar possível
Ação Coletiva – REGRA 23
Pré-requisitos para certificação:
1) Numerosidade
2) Comunalidade
3) Tipicidade
4) Adequação
Tipos (precisa de pelo menos um):
1) Preconceito: obrigatório, SEM aviso
prévio, SEM opt-out; padrões
incompatíveis para ∆, fundos
limitados (pequeno pool de $)
2) Medida liminar: obrigatória, SEM
aviso prévio, SEM opt-out; decl.
alívio beneficia todos os πs
3) Danos: aviso prévio, cancelamento;
Q comuns predominam questões
individuais; classe é um método
superior para resolver o processo
a. Aviso: o representante da turma
deve avisar todos os membros com
capacidade de identificação
razoável
b. SMJ: procure @ representante da
AIC, cidadania
P RE -T RIAL A DJUDICATION
Demissão Voluntária – REGRA 41( A ) 1)
Demissão assinada por todas as partes
2) Ct. ordem (discricionária)
3) π demitir sem prejuízo uma vez por
notificação de demissão antes de ∆
responder (resposta, MSJ)
Demissão Involuntária – R ULE 41( B )
c/ prejuízo se ct. decide; “no mérito”
a menos que falta IPJ/SMJ, V impróprio,
não conseguiu ingressar na parte
necessária ( R19 ) à acontece se π não
avançar/processar; ∆ pode MTD R ULE 12(
B )(6) Demissão
1) Ct. não olha para as evidências,
apenas enfrenta
a. Reivindique onde ct. pode
conceder alívio?
b. Reivindicação juridicamente
suficiente?
Julgamento Sumário – REGRA 56
1) Ct. olha para as evidências
2) A parte da mudança deve mostrar:
a. Nenhuma disputa de questão
material de fatos
b. e com direito a JMOL
3) Provas fornecidas pelas partes
a. Provas adquiridas sob juramento
 b. Não incluir petições
4) Tempo: a qualquer momento, exceto
30 dias após o fechamento da
descoberta
DOUTRINAS DE P RECLUSÃO
(RJ) Preclusão de Reivindicação
Um caso para justificar a reivindicação
1) Julgamento válido e final?
a. Maioria: final mesmo que o
recurso esteja pendente
ou o tempo não expirou
b. Minoria: recurso foi aprovado
2) “pelo mérito”?
a. pode reapresentar se indeferido
judicialmente (falta IPJ/SMJ, V
indevido, não conseguiu ingressar
na parte necessária ( R19 )
3) Mesma afirmação (teste
transacional)
a. Minoria: direitos primários =
diff. alegar
por direito invadido; Regra das
“2 doenças”
4) Mesmas partes: mesmo requerente v.
mesmo ∆/prividade, mesma
configuração
(CE) Preclusão de questões (muitas
vezes perdedor como escudo)
1) Julgamento válido e final?
2) Problema idêntico: exatamente o
mesmo problema
3) Na verdade litigado/decidido
4) Essencial para o julgamento:
cuidado com alt. detém
5) Parte a ser vinculada: estava no
terno nº 1
6) Mútuo versus não mútuo?
Mutualidade (Minoria): parte que afirma
CE
devia estar no terno #1
Defensivo : novo ∆ v. antigo π (S1: π
processa ∆1, π
perde. S2: π processa ∆2, ∆2 defende CE
como escudo/barra); OK se π tivesse
chance total de acender.
Ofensiva : novo π versus antigo ∆ (S1:
π1 processa ∆, ∆ perde. S2: π2 processa
∆. π2 invoca CE como espada) 1) Poderia
o novo π ter se juntado a S1?
2) Injusto para ∆?
a. Riscos, determinações
inconsistentes de questões,
restrições processuais
LISTA DE CASOS
• Band's Refuse: juiz = árbitro
neutro, audiências pré-julgamento,
litisconsórcio, emendas de petição
IPJ - veja gráfico PJ p. 5-6!
Aviso (Serviço) – 4
• Mullane: razoavelmente calculado
para informar
SMJ – §1331, 1332
FQJ
• Mottley: FQJ deve “surgir sob” a
lei federal
• Osborn: alimentado ct. pode ouvir
se o elemento/problema foi
alimentado
• Skelly Oil: necessidade de disputa
legal alimentada entre b / w π e ∆
• Vornado: nenhuma reconvenção
alegada
• Merrell Dow: lei estadual com
emissão federal, a mera presença
de emissão federal não confere SMJ
• Grable: Aviso do IRS, teste de 4
pontos confirmado SMJ
DivJ •excluída
Manego: “mesma reivindicação”
• Strawbridge: diversidade completa
para 1332(a)
(teste T/O)
•materialidade
Lil' Blue Goose: est. Motivos de
CE
SJ – §1367
• Gibbs: “núcleo comum”, mesmo • Língua mais loira: DCE ok (escudo)
caso/contro •(espada)
Parklane: teste ofensivo OCE
• Owen: R14 precisa de diversidade
completa •da Kremer:
de 2 pontos
§1738, análise alimentada
• Alla/StarKist: SJ sobre πs
lei estadual de exclusão
•1738
Marrese: “revogação implícita”
adicionais que não satisfazem o somente se for alimentado §
AIC ok se ainda for diverso,
denominado π AIC > $ 75k, • Semtek: R41(b) re: preclusão ganha
reivindicações adicionais se for o um novo significado: “ com
mesmo caso/contro preconceito ” FQJ=no mérito,
Remoção – §1441/46/47 DivJ=depende da lei estadual
Local – §1391, 1404/06
• Atlantic Marine: transferência
para fazer cumprir a cláusula de
seleção de foro (FSC), manter a
validade K
• Ricoh: Fed 1404 supera proibição
estadual do FSC
• Reyno: teste de fórum não
conveniente
Doutrina Erie - veja o gráfico Erie
p. 27!
Petições – 8, 11, 12, 15
Reclamação
• Conley: aviso prévio, “nenhum
conjunto de fatos”
• Swierkiewicz: declaração “curta e
simples”
• Twombly: argumento de
plausibilidade
• Iqbal: sem conclusões jurídicas,
sem detalhes factuais
• Kopmann: alt. implore ok,
honestidade em implorar
• Tellabs: especificidade
PSLRA/súplica intensificada
• Zuk v. EPPI: sanção, investigação
de fato/direito
Resposta
• Darrah: inadimplência deixada de
lado por “boa causa”
• Crompton: negação ineficaz =
admissão
Emenda
• Krupski: relacione-se, novo ∆
deveria saber
• Crompton: sem alteração, π seria
prejudicado
Marceneiro – 13, 14, 18, 19, 20, 22,
24
Partes adequadas
• Kedra: brutalidade policial,
permite adesão ao partido
• Insolia: fumantes, sem ingresso,
não é o mesmo T/O
Prática 3P
• Clark: Reclamação 3P adequada para
indenização
• Augenti: 3P e original. terno
precisa de conexão causal
• Grutter: aff. ação, intervenção de
direito
Reivindicações
• Wigglesworth: sindicato, CC
permissivo precisa de bases jdx'l
independentes
Intercalador
• SF v. Tashire: inapropriado,
liminar apenas para participação,
todos os processos precisam de
julgamento
Ação Coletiva
• Hansberry: RJ não se aplica a
membro ausente da classe se
representante inadequado. em ação
coletiva
• Walmart: precisa de pontos em
comum
• Reno: alienígenas, classe de
liminar apropriada
• Castano: a lei estadual difere, os
atos ilícitos em massa desfavorecem
as doutrinas de preclusão
• Moitie: Barras do RJ reacendem
jdgmt final inapelável